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REUNION DE APERTURA

La reunin de apertura de la auditora debe ser programada por el auditor lder con los responsables de la seccin a auditar que vayan a estar involucradas de una u otra forma con la auditora y el equipo auditor. a. Objeto de la Reunin de Apertura Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no existe. Aclarar desde el comienzo, si es necesario, los conceptos bsicos de la auditoria. Confirmar la logstica.

b. Actividades de la Reunin de apertura Presentar a los miembros del equipo auditor a la gerencia del auditado: La ejecucin de la auditora comienza con una reunin inicial de presentacin del equipo auditor y las caractersticas de la auditora. En esta reunin debe establecerse un clima de confianza entre auditor y auditado, clarificando cualquier duda que pudiera plantearse. Revisar el alcance, los objetivos y el plan de auditoria y llegar a un acuerdo con respecto a la tabla de tiempos de la auditoria: Toda auditora debe comenzar con una etapa de planificacin, en la que se establezcan sus objetivos y alcance (reas a las que afectar), los criterios,

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las personas implicadas, el equipo auditor, el calendario, los requisitos de confidencialidad y la documentacin aplicable. Proveer un resumen corto de la metodologa y de los procedimientos a ser utilizados durante la auditora. El auditor jefe realiza el reparto de las tareas entre los miembros del equipo auditor, asignando los elementos, funciones o actividades especficas del Sistema de Gestin de Calidad a auditar, y les instruye sobre el procedimiento de auditora a seguir. Confirmar que los recursos y facilidades necesitadas por el equipo auditor estn disponibles. El auditor deber prestar sus servicios de acuerdo a las posibilidades de la ciencia y a los medios a su alcance con absoluta libertad, respecto a la utilizacin de dichos medios y en unas condiciones tcnicas adecuadas para el idneo cumplimiento de su labor. En los casos en que precariedad de los medios puestos a su disposicin, impidan o dificulten seriamente la realizacin de la auditoria deber negarse realizar hasta que se le garantice un mnimo de condiciones tcnicas que no comprometan la calidad de sus servicios o dictmenes. Promover la participacin activa del auditado. El auditor deber facilitar e incrementar la confianza de auditado en base a una actuacin de transparencia, en su actividad profesional sin alardes cientfico- tcnico, que, por su incomprensin, pueden restar credibilidad a los resultados obtenidos y a las directrices aconsejadas. Revisar los procedimientos de seguridad y emergencia relevantes del local para el equipo auditor. c. Objeto de la Reunin de Apertura Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no existe. Aclarar desde el comienzo, si es necesario, los conceptos bsicos de la auditoria. Confirmar la logstica. d. Contenido
Presentacin de los equipos auditor y auditorio. Reconfirmacin del plan de la auditoria. Confirmacin del cronograma de la auditoria. Confirmacin de enlaces de comunicacin formal.

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Solucin de enlaces de comunicacin formal. Solucin de inquietudes. Confirmacin idioma auditoria. Forma de informar al auditorio durante el proceso. Confirmacin disponibilidad de recursos e infraestructura. Requisitos de confidencialidad. Funciones de los auditores acompaantes, en entrenamientos o expertos.

e. Forma General de Preguntar SEGN LA LOGICA DE LA NORMA Cmo se planifica el proceso de..? Permtame donde esta escrito. Cmo se implementan las directrices gerenciales en el proceso de? Permtame los documentos xx Cmo se ejecuta el proceso de..? Qu mtodos utiliza para verificar el proceso de..? Cmo evidencia el anlisis de datos del monitoreo del proceso de..?

PREGUNTAS NO DIRIGIDAS
INDAGATORIAS Donde establece la metodologa para..? Por qu emplea este indicador para medir el proceso..? Que otros indicadores podra tener? Cmo puede asegurar que el proceso es estable..? Cmo es el desarrollo de..? Cmo se procede cuando..? Cmo definira..? Cmo podra mostrar..? Cmo lograra..? Cmo expresara..? Cmo describira? Cmo entendera..?

DE SUPOSICION

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DE INTRODUCCION

DE SEGUIMIENTO

INDAGATORIAS

DE ESPECIFICACION

Por favor describa el proceso de..? Recuerda alguna ocasin en que el proceso..? Es tan gentil y describe esa parte del proceso con ms detalle.? Y entonces qu pas..? Por favor mustreme los registros del proceso de? Qu pasa con el registro del dia .? Por favor detalle mas..? Mustreme algo ms sobre esa actividad del proceso Supongamos que yo soy un cliente, cmo procedera si? Cules son los lmites de ese proceso..? Que hara Usted si el proceso..? Cmo reaccionara si..?

INMEDIATAS

DE ESTRUCTURACION INDIRECTAS DE INTERPRETACION SILENCIOSAS ALTERNATIVAS ATONTAS

Alguna vez le ha tocado? Cundo usted dice que maneja la tcnica de, esta usted calificado cmo..? Ahora me gustara ver..? Que hara Usted si..? Cmo reaccionara si? Cmo cree usted que se evidencia la toma de conciencia en su proceso Entonces lo que usted quiere decir es? O sea que Usted piensa que la razn de la falta de coherencia en el proceso es..? Bueno aprovechemos para mirar el registro de Bueno tiene o no tiene el registro de Para qu asegura ese proceso?

COMUNICACIN
El Auditor Lder debe comunicar los planes y requerimientos de recursos de la actividad de auditora interna, incluyendo los cambios provisorios significativos, a la alta direccin para la adecuada revisin y aprobacin. El Auditor Lder de auditora tambin debe comunicar el impacto de cualquier limitacin de recursos. Los auditores internos oportunamente. deben comunicar los resultados del trabajo

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1. Criterios para la Comunicacin Las comunicaciones deben incluir los objetivos y alcance del trabajo as como las conclusiones correspondientes, las recomendaciones, y los planes de accin. La comunicacin final de resultados debe incluir, si corresponde, la opinin general del auditor interno. En las comunicaciones del trabajo se debe reconocer cuando se observa un desempeo satisfactorio. Las comunicaciones sobre el progreso y los resultados de los trabajos de consultora variarn en forma y contenido dependiendo de la naturaleza del trabajo y las necesidades del cliente. 2. Calidad de la Comunicacin Las comunicaciones deben ser precisas, objetivas, claras, concisas, constructivas, completas y oportunas. 3. Errores y Omisiones Si una comunicacin final contiene un error u omisin significativos, el director ejecutivo de auditora debe comunicar la informacin corregida a todas las personas que recibieron la comunicacin original. 4. Declaracin de Incumplimiento con las Normas Cuando el incumplimiento con las Normas afecta a una tarea especfica, la comunicacin de los resultados debe exponer: Las Normas con las cuales no se cumpli totalmente Las razones del incumplimiento, y El impacto del incumplimiento en la tarea.

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5. Difusin de Resultados El Auditor Lder de auditora debe difundir los resultados a las personas apropiadas. El Auditor Lder de auditora es responsable de comunicar los resultados finales a las personas que puedan asegurar que se d a los resultados la debida consideracin. El Auditor Lder de auditora es responsable de comunicar los resultados finales de los trabajos de consultora a los clientes. Durante los trabajos de consultora pueden ser identificadas cuestiones referidas a gestin de riesgo, control y gobierno. En el caso de que estas cuestiones sean significativas, debern ser comunicadas a la direccin superior y al Consejo. 6. Supervisin del Progreso El Auditor Lder de auditora debe establecer y mantener un sistema para supervisar la disposicin de los resultados comunicados a la direccin. El director ejecutivo de auditora debe establecer un proceso de seguimiento, para supervisar y asegurar que las acciones de la direccin hayan sido efectivamente implantadas o que la direccin superior ha aceptado el riesgo de no tomar accin. La actividad de auditora interna debe supervisar la disposicin de los resultados de los trabajos de consultora, hasta el grado de alcance acordado con el cliente.