RIVEROS PUMACAHUA, Jeans Leo

LOS PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TITULO PRELIMINAR DEL CODIGO PROCESAL CIVIL PERUANO (MATERIAL DE ENSEANZA)

LOS PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TITULO PRELIMINAR DEL CODIGO PROCESAL CIVIL PERUANO (MATERIAL DE ENSEANZA)

A la memoria del que pudo hacerlo, pero no lo hizo

EL JUEZ
"No os dejis, ante todo, seducir por el mito del legislador. Ms bien pensad en el Juez, que es verdaderamente la figura central del derecho. Un ordenamiento jurdico se puede concebir sin ley, pero nunca sin juez (...) Es bastante ms preferible para un pueblo el tener malas leyes con buenos jueces, que malos jueces con buenas leyes. No llegar hasta el extremo de aconsejaros que repudies el derecho legal, pero tenga la conciencia tranquila al encomendaros que no abusis, como nosotros lo estamos haciendo, y, sobre todo, cuidad mucho de la dignidad, el prestigio, la libertad del juez, y de no atarlo demasiado corto en sus manos. Es el Juez, no el legislador, quien tiene ante s al hombre vivo, mientras que el hombre del legislador es desgraciadamente una marioneta. Y slo el contacto con el hombre vivo y autntico, con sus fuerzas y debilidades, sus alegras y sus sufrimientos, con su bien y su mal, puede inspirar esa visin suprema que es la intuicin de la justicia".

Francisco Carnelutti. (III Congreso Internacional de Derecho Procesal Civil, Venecia, 15 de abril de 1960)

ndice general

Concordancias

03

Captulo I
LOS PRINCIPIOS PROCESALES

1.1. Resea Histrica.... 1.2. Concepto..... A. Los Principios Procesales contenidos en la Constitucin Poltica del Estado. B. Los Principios Procesales contenidos en la Ley Orgnica del Poder Judicial aplicables en materia Civil ......... 1.3. Clases de Principios A. Principios del Proceso........ B. Principios del Procedimiento......

07 08

11

13 14 15 16

Captulo II
ART. I: PRINCIPIO EFECTIVA DE TUTELA JURISDICCIONAL

2.1. Resea Histrica. 2.2. Concepto. 2.3. Contenido del Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva 2.4. Ejercicio y Defensa de sus Derechos (Accin y hFFFContradiccin)... A. B. Accin. Contradiccin.....

21 22 28 30 31 35 38 39 40

2.5. El Debido Proceso.. A. Manifestaciones del Debido Proceso.....

B. Constitucin del Debido Proceso....

Captulo III
ART. II: PRINCIPIOS DE DIRECCIN E IMPULSO DEL PROCESO

3.1. Resea Histrica.

45

3.2. Concepto. 3.3. Principio de Direccin Del Proceso.... 3.4. El Juez debe Impulsar el Proceso por s mismo...... 3.5. Estn Exceptuados Del Impulso De Oficio Los Casos ...Expresamente Sealados En Este Cdigo..

48 49 50 52

Captulo IV
ART. III: FINES DEL PROCESO E INTEGRACIN DE LA NORMA PROCESAL

4.1. Finalidad del Proceso Civil..... 4.2. Integracin de la Norma Procesal... 4.3. Vacios o Lagunas Legales.. A. Los principios Generales del Derecho Procesal..... Funciones de los Principios Generales del Derecho Procesal. B. La Doctrina Procesal.. C. La Jurisprudencia....

57 61 64 67 67 68 71

Captulo V
ART. IV: PRINCIPIOS DE INICIATIVA DE PARTE Y DE CONDUCTA PROCESAL

5.1. Concepto. 5.2. Inters para Obrar y Legitimidad para Obrar A. Presupuestos Procesales. B. El Inters Para Obrar. C. La Legitimidad para Obrar o Legitimacin Procesal 5.3. Pueden promover un Proceso Civil sin necesidad de invocar ...Inters y Legitimidad para Obrar.... A. El Ministerio Pblico.. B. El Procurador Oficioso... C. La Persona que defiende Intereses Difusos.... 5.4. La Conducta Procesal. 5.5. El Juez tiene el deber de Impedir y Sancionar cualquier Conducta Ilcita o Dilatoria........

75

77 80 81

83 85 89 92 96 99

Captulo VI
ART. V: PRINCIPIOS DE INMEDIACIN, CONCENTRACIN, ECONOMA Y CELERIDAD PROCESAL

6.1. Concepto. 6.2. Principio de Inmediacin Procesal..... 6.3. Principio de Concentracin Procesal.. 6.4. Principio de Economa Procesal. 6.5. Principio de Celeridad Procesal......

107 109 113 115 118

Captulo VII
ART. VI: PRINCIPIO DE SOCIALIZACIN DEL PROCESO

7.1. Resea Histrica. 7.2. Concepto.

125 127

Captulo VIII
ART. VII: JUEZ Y DERECHO

8.1. Resea Histrica. 8.2. Concepto. 8.3. Sobre la Norma Jurdica..... 8.4. Sobre el Petitorio (Congruencia Procesal)...... A. Pronunciamiento Plus Petita o Ultra Petita... B. Pronunciamiento Infra Petita.. C. Pronunciamiento Extra Petita.

132 134 136 140 141 141 142

Captulo IX
ART. VIII: PRINCIPIO DE GRATUIDAD EN EL ACCESO A LA JUSTICIA

9.1. Concepto..... 9.2. Costas, Costos y Multas

145

A. Costas.................. B. Costos.............................................................................. C. La Multa..........................................................................

147 149 150

Captulo X
ART. IX: PRINCIPIOS FORMALIDAD DE VINCULACIN Y DE

10.1. Concepto............................................................................... 10.2. Carcter Imperativo de la Norma (Principio de .........Vinculacin).......................................................................... 10.3. La Formalidad Procesal y el Principio de Elasticidad..........

153 155 157

Captulo XI
ART. X: PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA

11.1. Resea Histrica...................................................................

161

11.2. Concepto...............................................................................

163

Anexo
TITULO PRELIMINAR DEL CDIGO PROCESAL CIVIL (Concordado)

171

Bibliografa...........................................................................

179

CONCORDANCIAS:

C.C. C.N.A.

Cdigo Civil (Decreto Legislativo 295 de 24-07-84). Cdigo de los Nios y Adolescentes (Ley 27337 de 7-08-2000). Constitucin Poltica del Per de 1993. T.U.O. del Cdigo Procesal Civil (R.M. 010-93-JUS de 23-04-93). Ley Procesal del Trabajo (22-09-96). Determinan principios que sustentan el pago de tasas judiciales y modifican el Cdigo Procesal Civil y la Ley Orgnica del Poder Judicial (27-07-97). Ley de Conciliacin (13-11-97). Ley del Procedimiento Administrativo General (1104-2001). Ley que regula el Proceso Administrativo (06-12-01). Contencioso

CONST. (1993). C.P.C.

LEY Nro. 26636. LEY Nro. 26846.

LEY Nro. 26872. LEY Nro. 27444.

LEY Nro. 27584.

L.O.P.J.

T.U.O. de la Ley Orgnica del Poder Judicial (D. S. N 017-93-JUS. (02-06-93). Ley General de Arbitraje (Ley N 26572. (05-0196).

L.G.A.

CAPITULO I
LOS PRINCIPIOS PROCESALES

1.1.

Resea Histrica:

Fue mas o menos a fines del siglo XVIII que se produjo la entrada del derecho procesal, primeramente se utiliz el mtodo casustico, que consiste en la explicacin de las singulares regulaciones de cada procedimiento, mismo que se revel de inadecuado desde el punto de vista docente. A lo cual se tuvo que buscar otro mtodo, evento que coincidi con el auge del iusnaturalismo racionalista, as se lleg al mtodo de los principios; esto implic que los principios se entendieron como mximas derivadas de la razn natural, de la naturaleza de las cosas, dotadas de un valor apriorstico respecto de la regulacin jurdica positiva.

Consecuentemente eran aquellos principios los que deban determinar el contenido de las normas positivas o, dicho al revs, la norma positiva concreta deba ajustarse al sistema de principios concebido apriorsticamente.

1.2.

Concepto:

Primeramente entendamos que principio es la base, el fundamento, la razn fundamental sobre la cual se organiza una institucin y esta ejerce sus funciones. Entonces los principios procesales son directivas o ideas bsicas sobre las cuales se estructura un ordenamiento jurdico procesal para que el proceso se desarrolle con xito y logre su finalidad pues los principios tienen carcter subsidiario, y se aplican ante vacos de la Ley procesal (fuente supletoria).

Ejemplo: Cuando el legislador debe organizar el proceso, para que su obra sea coherente tiene que definir ciertos criterios generales que luego concretara en numerosas disposiciones especficas y, en esa tarea, deber entonces resolver si los actos procesales tienen que realizarse por escrito u oralmente; si en el proceso contencioso se va a or ha todos los interesados o solamente ha alguno de ellos; si el costo de la actividad procesal lo soportarn los directamente involucrados o toda la comunidad; si el proceso slo puede iniciarse por los interesados principales o tambin lo puede iniciar, sin su

consulta, el propio tribunal que habr de sentenciar; si para resolver sobre la existencia de los hechos relacionados con el proceso se estar solamente a las pruebas que aporten los interesados o si el tribunal deber tambin investigar y aportar " de oficio" pruebas al respecto; etc.

Pero los principios procesales no siempre se realizan en los procesos concretos de manera absoluta o pura, pues la aplicacin del principio en la realidad, tendr que ser de manera proporcional a la necesidad de este1. Dentro del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil2 se incluyen algunos principios procesales que sirvieron de

Similarmente MONTERO AROCA, Juan en CONTESTACIONES AL PROGRAMA DE DERECHO PROCESAL CIVIL PARA ACCESO A LAS CARRERAS JUDICIAL Y FISCAL VOLUMEN I, da ha entender que los principios no se realizan siempre en los procesos concretos de manera absoluta, en forma pura, pues lo normal es que las leyes no sean simplemente el mero reflejo de un principio, sino un compromiso entre el principio y la realidad social en que debe aplicarse.
2

Artculo I.- DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL EFECTIVA. Artculo II.- PRINCIPIOS DE DIRECCION E IMPULSO DEL PROCESO. 9

orientacin para la estructuracin de las normas contenidas en este cdigo procesal y la exteriorizacin de los sistemas procesales que residen en nuestro ordenamiento. Pero tambin tenemos que comprender que hay principios que se observan en la aplicacin del cdigo procesal, sin estar plasmadas expresamente en nuestro ordenamiento procesal.

Artculo III.- FINES DEL PROCESO E INTEGRACION DE LA NORMA PROCESAL. Artculo IV.- PRINCIPIOS DE INICIATIVA DE PARTE Y DE CONDUCTA PROCESAL. Artculo V.- PRINCIPIOS DE INMEDIACIN, CONCENTRACIN, ECONOMIA Y CELERIDAD PROCESALES. Artculo VI.- PRINCIPIO DE SOCIALIZACION DEL PROCESO. Artculo VII.- JUEZ Y DERECHO. Artculo VIII.- PRINCIPIO DE GRATUIDAD EN EL ACCESO A LA JUSTICIA. Artculo IX.- PRINCIPIOS DE VINCULACION Y DE FORMALIDAD. Artculo X.- PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA. 10

A. Los

Principios

Procesales

contenidos

en

la

Constitucin Poltica del Estado:

La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes (art. 138, primer prrafo de la Constitucin).

La unidad y la exclusividad del ejercicio de la funcin jurisdiccional por el Poder Judicial (art. 139, inc. 1 de la Constitucin).

La independencia del Poder Judicial en el ejercicio de su funcin jurisdiccional (art. 139, inc.2 de la Constitucin).

El debido proceso (art. 139, inc. 3 de la Constitucin).

La pluralidad de instancias (art. 139, inc. 6 de la Constitucin).

11

La prohibicin de ejercer funcin judicial por quien no ha sido nombrado en la forma prevista por la Constitucin o la ley (art. 139, inc. 19 de la Constitucin)

El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva (art. 139, inc. 3 de la Constitucin).

La publicidad en los procesos, salvo disposicin contraria de la ley (art. 139, inc. 4 de la Constitucin)

La motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan (art. 139, inc. 5 de la Constitucin).

El derecho de defensa (art. 139, inc. 14 de la Constitucin), entre otros.

12

B. Los Principios Procesales contenidos en la Ley Orgnica del Poder Judicial aplicables en materia Civil: Tutela jurisdiccional (art. 7 de la L.O.P.J.).

Debido proceso (art. 7de la L.O.P.J.).

Direccin e impulso del proceso (art. 5 de la L.O.P.J.).

Principio de Publicidad (art. 10 de la L.O.P.J.).

Instancia Plural (art. 11 de la L.O.P.J.).

Motivacin de Resoluciones (art. 12 de la L.O.P.J.).

Carcter vinculante de la doctrina jurisprudencial (art. 22 de la L.O.P.J.).

Gratuidad de la Administracin de Justicia (art. 24 de la L.O.P.J.), entre otros.

13

1.3.

Funciones de los Principios Procesales.

Coincido y complemento a las afirmaciones de Lino Enrique Palacio3 que los principios procesales cumplen,

fundamentalmente, las siguientes funciones: Sirven de bases previas al legislador para estructurar las instituciones del proceso en uno u otro sentido.

Facilitan el estudio comparativo de los diversos ordenamientos procesales actualmente vigentes, as como el de los que rigieron en otras pocas.

Constituyen instrumentos interpretativos de inestimable valor.

Son fuente supletoria y subsidiaria de la norma procesal.

3

1) Sirven de bases previas al legislador para estructurar las instituciones del proceso en uno u otro sentido; 2) Facilitan el estudio comparativo de los diversos ordenamientos procesales actualmente vigentes, as como el de los que rigieron en otras pocas; 3) Constituyen instrumentos interpretativos de inestimable valor (PALACIO, LINO ENRIQUE, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL17 edicin, Buenos Aires, Abeledo Perrot, 2003. Pg. 63). 14

1.4.

Clases de Principios:

A. Principios del Proceso: Son aquellos indispensables para la existencia de un proceso, sin ellos este carecera de elementos esenciales para ser admitido como tal (sientan las bases generales del derecho procesal).

A manera de ejemplo: Monroy Glvez4 manifiesta cuales son los principios del proceso:

Principio de la exclusividad y obligatoriedad de la funcin jurisdiccional;

principio

de

la

independencia

de

los

rganos

jurisdiccionales;

Principio de imparcialidad;

MONROY GALVEZ, Juan; INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL T. I, TEMIS, Colombia1996, pag. 81. 15

Principio de contradiccin;

Principio publicidad;

Principio

de

obligatoriedad

de

los

procedimientos

establecidos en la ley y;

Principio de cosa juzgada.

B. Principios del Procedimiento: En cambio, son lo que caracterizan e identifican la presencia de un determinado sistema procesal (miran a la organizacin del proceso).

En pocas palabras resuelven situaciones de estructura del proceso, la objetividad del mismo y el conjunto ritual en la tramitacin de la causa, para que as los abogados y jueces tramiten de la mejor manera los procesos.

16

A manera de ejemplo: Monroy Glvez5 tambin manifiesta cuales son los principios del procedimiento e incluso hace una sub clasificacin en estos: Principios que orientan el sistema privatstico o dispositivo (estos eran de control y disposicin absolutos y totales de sus titulares, sin ningn tipo de restriccin y, por eso, eran derechos privados):

Principio de defensa privada;

Principio de congruencia;

Principio de impugnacin privada;

Principios

que

orientan

el

sistema

publicstico

inquisitivo.- (el proceso, ya no es del todo de los particulares en conflicto, en donde el rgano jurisdiccional era un simple
5

MONROY GALVEZ, Juan; Ob Cit. Pg. 81. 17

espectador, sino el Estado cumple una funcin social, pues las normas procesales son de derecho pblico. Es decir, el proceso pasa a ser una funcin pblica, sujeto a normas de derecho pblico y en donde tambin se discuten intereses privados):

Principio de direccin del proceso;

Principio de impulso oficioso;

Principio de inmediacin;

Principio de concentracin;

Principio de buena fe y de lealtad procesales;

Principio de economa procesal;

Principio de celeridad procesal;

Principio de socializacin del proceso, entre otras.

18

CAPITULO II
ART. I: PRINCIPIO DE TUTELA JURISDICCIONAL EFECTIVA

20

2.1.

Resea Histrica:

El derecho al proceso tiene como antecedente histrico la fecha del 17 de junio de 1215, cuando los barones ingleses arrancaron al Rey Juan Sin Tierra algunos derechos bsicos que les aseguraran un juicio correcto. Este acto histrico ha trascendido en el tiempo, y hoy da no existe Estado de Derecho que no contemple al proceso como la va ms adecuada para garantizar las libertades individuales que han sido agraviadas o afectadas por el Estado o por particulares.

En conclusin este derecho que nace en la Europa continental, y que fue desarrollado con el tiempo como un derecho esencial e inalienable y por el cual nadie puede ser privado ni restringido en sus derechos, tanto por el Estado ni los particulares, nace tambin la corriente procesal del debido o justo proceso que tiene una connotacin idntica pero ms amplia, y cuyo origen deviene del sistema anglosajn cuyo esquema como derecho fundamental no solo tiene un mbito jurisdiccional, sino tambin no jurisdiccional que alcanza a todo tipo de procedimiento particular). (administrativo, militar, arbitral, poltico o

21

2.2.

Concepto:

Es el derecho de acceder a los rganos judiciales a fin de exigir el amparo de la ley, con el propsito de proteger sus intereses con relevancia jurdica, y este a su vez sin ningn tipo de restriccin.

El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva es inherente a toda persona por el solo hecho de serlo (sujetos de derecho), pues es uno de los derechos fundamentales, y es el deber del estado en cuanto a su funcin jurisdiccional, de conceder tutela jurdica a todo aquella (persona natural o persona jurdica) que solicite la solucin de su conflicto de intereses o incertidumbre jurdica:

Antes del Proceso.- Estado debe proveer a la sociedad de los presupuestos materiales y jurdicos

indispensables para que el proceso judicial opere y funciones en condiciones satisfactorias. As, debe existir un rgano jurisdiccional preexistir autnomo, al conflicto imparcial las e

independiente;

reglas

procesales adecuadas que encausen su solucin; existir

22

infraestructura (locales y equipos) adecuada y suficiente para una ptima prestacin del servicio de justicia; existir el nmero necesario y suficiente de funcionarios que presten el servicio.

Durante el Proceso.- la tutela judicial efectiva debe verificarse en todos sus momentos, en el acceso, durante el proceso, en la sentencia de fondo, doble grado y ejecucin de sentencia.

Sobre la resolucin de esta solicitud la ejerce un rgano jurisdiccional (juez en representacin del Estado), a travs de un proceso con un mnimo de garantas. Vctor Ticona6 nos da un concepto bastante amplio de lo que es la tutela jurisdiccional. Dice: Es un derecho fundamental, natural o humano que tiene toda persona que le faculta a exigir del Estado un juzgamiento imparcial y justo, ante un juez responsable, competente e independiente; pues el Estado no
6

TICONA, POSTIGO, Vctor, ANLISIS Y COMENTARIOS DEL CDIGO PROCESAL CIVIL, T.I, Lima, Editorial Jurdica GRIJLEY EIRL, 1995, p. 8. 23

solo est obligado a proveer prestacin jurisdiccional (cuando se ejercitan los derechos de accin y contradiccin) sino a proveerlas bajo determinadas garantas mnimas que le aseguren tal juzgamiento imparcial y justo; por consiguiente, es un derecho esencial que tiene no solamente un contenido procesal y constitucional, sino tambin un contenido humano de acceder libre y permanentemente a un sistema judicial imparcial.

El Cdigo Procesal Civil en su articulo I del titulo preliminar define de una forma similar a lo antes mencionado Toda persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a un debido proceso.

Pero tambin la regulacin de este principio se encuentra en distintas normas legales

24

Ejemplo: El artculo 139 de nuestra Constitucin seala: Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: (...) inciso 3. La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin ni por comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea su denominacin ().

Concordante con la Constitucin, el Artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional que define: la tutela procesal efectiva como aquella situacin jurdica de una persona en la que se respetan, de modo enunciativo, sus derechos de libre acceso al rgano jurisdiccional a probar, de defensa, al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso, a no ser desviado de la jurisdiccin predeterminada ni sometido a

procedimientos distintos de los previstos por la ley, a la obtencin de una resolucin fundada en derecho, a

25

acceder a los medios impugnatorios regulados, a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos, a la

actuacin adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal.

En ambos artculos se denota que el principio de tutela jurisdiccional efectiva es la manifestacin constitucional de un conjunto de instituciones de origen procesal, cuyo propsito consiste en cautelar el libre, real acceso de todos los justiciables a la prestacin jurisdiccional a cargo del Estado (a travs de sus diversos organismos de administracin de justicia), garantizando los elementos necesarios para hacer posible la eficacia del derecho contenido en las normas jurdicas vigentes o la creacin de nuevas situaciones jurdicas, que culmine con una resolucin final ajustada a derecho. Y la importancia del debido proceso que, exige que toda resolucin judicial sea justa, respetando la dignidad del ser humano, los derechos fundamentales y de los dems bienes jurdicos (debido proceso sustancial) y el conjunto de derechos

26

esenciales que protejan la ausencia o insuficiencia de un proceso o procedimiento (debido proceso adjetivo o procesal).

Pero el derecho de la tutela jurisdiccional como principio procesal y como principio constitucional solo ser efectivo si antes de dictarse sentencia, se sigue un proceso investido de las garantas que hagan posible la defensa de las partes. Segn Gonzales Prez7 el debido proceso es aquel proceso que rene las garantas ineludibles para que la tutela jurisdiccional sea efectiva, empezando por la garanta del juez natural. Por sta razn, el segundo momento de la tutela judicial efectiva est dado por el derecho de obtener una sentencia de mrito. No quiere decir que la pretensin sea fundada, pues tambin puede ser infundada, sino, que la decisin sea producto del debido proceso.

GONZALES PEREZ, Jess, EL DERECHO JURISDICCIONAL, Madrid, Civitas 1980, pg. 19. 27

LA

TUTELA

2.3.

Contenido del Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva:

La mayora de los doctrinarios se manifiestan uniformemente que el contenido del derecho a la tutela jurisdiccional comprende:

Acceso a la Justicia: La posibilidad de acceder a los rganos jurisdiccionales, ya sea como demandante o demandado, con el propsito de que se reconozca un inters legtimo.

El Derecho a un Proceso con todas las garantas mnimas: Que sera, precisamente, el derecho al debido proceso.

Sentencia de fondo: Los jueces deben dictar, por regla general, una sentencia sobre el fondo del asunto materia del petitorio para solucionar el conflicto intersubjetivo de intereses o eliminar la incertidumbre, ambas con relevancia jurdica; empero, en el caso de no poder entrar al fondo, porque no concurren los presupuestos

28

procesales y las condiciones de la accin, dictarn una resolucin fundada en derecho.

Doble instancia: Es la posibilidad que tienen las partes de impugnar la sentencia que consideren contraria a derecho, con el propsito de que sea exhaustivamente revisada por el superior jerrquico y, de ser el caso, se expida una nueva sentencia adecuada.

Ejecucin: Es el derecho a solicitar y obtener el cumplimiento material efectivo de la sentencia definitiva, pues resulta insuficiente la declaracin de que la pretensin es fundada o infundada (an cuando se sustente en slidos fundamentos doctrinarios). La

efectividad de las sentencias exige, tambin, que sta se cumpla (pese a la negativa del obligado) y que quien recurre sea repuesto en su derecho violado y

compensado, si hubiera lugar a ello, por los daos y perjuicios irrogados; de lo contrario, las sentencias, y el reconocimiento de los derechos que ellas comportan a

29

favor de alguna de las partes, se convertiran en meras declaraciones de intenciones.

2.4.

Ejercicio

y Defensa de sus Derechos (Accin y

Contradiccin): Primeramente veamos que el artculo 3 del Cdigo Procesal Civil manifiesta Los derechos de accin y contradiccin en materia procesal civil no admiten limitacin ni restriccin para su ejercicio, sin perjuicio de los requisitos procesales previstos en este Cdigo. Entonces tanto el derecho de accin, correspondiente al demandante, como el de contradiccin, que atae al demandado, se ejercen de manera libre e irrestricta, lo cual significa que ambas partes podrn hacer uso de todas aquellas facultades procesales que estimen favorables a sus intereses, siempre y cuando cumplan con los requisitos exigidos por el Cdigo Procesal Civil para la realizacin de los diferentes actos procesales.

30

As tenemos, por ejemplo: Que el actor se encuentra autorizado para modificar su demanda, pero tal modificacin se halla condicionada al hecho de que debe hacerse antes de la notificacin de la demanda (primer prrafo del art. 428 del C.P.C.); y que al demandado le asiste el derecho de formular reconvencin en ciertas clases de procesos, pero para que sta opere no debe afectar la competencia ni la va procedimental originales y, adems, la pretensin contenida en ella debe guardar conexidad con la relacin jurdica invocada en la demanda (segundo y tercer prrafos del art. 445 del C.P.C.).

A. Accin: La accin es un derecho abstracto que tiene todo sujeto de derecho, de acudir a los rganos jurisdiccionales para reclamarles la satisfaccin de una pretensin basada en un conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica (sea demanda o reconvencin).

31

Vctor Ticona define el derecho de accin como un derecho publico subjetivo, abstracto y autnomo que tiene toda persona para exigir del Estado la tutela jurisdiccional, que mediante una resolucin, se pronuncie sobre la pretensin expresada en su demanda o, en su caso, en su solicitud, resolviendo el conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica, respectivamente 8.

Similarmente el primer prrafo del articulo 2 del Cdigo Procesal Civil, define Por el derecho de accin todo sujeto, en ejercicio de su derecho a la tutela jurisdiccional efectiva y en forma directa o a travs de representante legal o apoderado, puede recurrir al rgano jurisdiccional pidiendo la solucin a un conflicto de intereses intersubjetivo o a una incertidumbre jurdica. Entonces el derecho de accin es la piedra angular en la que descansa el Derecho Procesal Civil, puesto que sin alguien que se atreva a poner en movimiento al estado representado por el

TICONA POSTIGO, Vctor; EL DEBIDO PROCESO Y LA DEMANDA CIVIL, T.I., Editorial RODHAS, Lima 1999. 32

rgano jurisdiccional no sera posible hablar siquiera de lo que es a criterio de los grandes tratadistas el Derecho Procesal 9.

manera

de

conclusin

este

derecho

de

naturaleza

constitucional no puede ser quitado a nadie, pues esta prohibida la justicia por propia mano, entonces es evidente que debe darse a todo sujeto de derecho la facultad de obtenerlo por mano de la autoridad, privarle de una y otra, sera negarle la justicia misma y su calidad de ser humano (sujeto de derecho).

Las caractersticas del derecho de accin son: de ser un derecho publico, subjetivo, abstracto y autnomo.

Se dice que es un derecho publico (en tanto el sujeto pasivo del derecho de accin, es el Estado),

Subjetivo (pues se encuentra presente en todo sujeto de derechos por la sola razn de serlo).
9

SADA CONTRERAS, Carlos Enrique. APUNTES ELEMENTALES DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Mxico 2000. Pg. 21. 33

Abstracto (porque no requiere de un derecho sustancial o material que lo sustente) y,

Autnomo

(porque

tiene

requisitos,

presupuestos,

teoras explicativas sobre su naturaleza jurdica, normas reguladores de su ejercicio). Oderigo10, en cuanto a las caractersticas de la accin, afirma que son las siguientes:

Publicismo.- el acceso a la funcin actora se permite por la atencin que merecen los reclamos de quienes tengan razn para evitar que estos puedan quedarse insatisfechos (funcin pblica en el ms estricto de los sentidos).

10

ODERIGO, Mario A. LECCIONES DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Tomo I, Depalma, Buenos Aires 1989, Pg. 358-361. 34

Unidad.- porque la accin civil deriva de la concepcin de una accin procesal autnoma con relacin al derecho material cuya realizacin se pretenda.

Titularidad exclusiva.- el pretendiente interesado es el titular exclusivo de la accin civil; el inters da la medida de la accin.

Revocabilidad.- el actor puede apartarse del proceso, en cualquier momento.

Transferibilidad.- los derechos civiles son transmisibles por actos entre vivos y por disposiciones de ltima voluntad.

B. Contradiccin: Es un derecho equivalente al derecho de accin, el cual consiste en el derecho que tiene la parte, o el acusado, a ser odo antes de que una decisin judicial lo afecte, vinculado a una situacin jurdica determinada (obtener la decisin del

35

conflicto que se le plantea en su contra por el demandado, mediante la sentencia que el rgano jurisdiccional debe dictar).

Como consecuencia del principio de contradiccin los actos ms importantes del proceso deben ser comunicados a la

contraparte mediante traslados, vistas o notificaciones para que ella se informe y pueda intervenir. Esto implica la prohibicin de que los jueces dicten alguna resolucin sin que previamente hayan tenido oportunidad de ser odos quienes pudieran verse directamente afectados por ella, pero la ndole de ciertos procesos, sin embargo, impone la necesidad de que las resoluciones judiciales que en ellos deben recaer se dicten, sea sin la previa audiencia de la parte a quien afectan, sea mediante una audiencia restringida.

Pero en algunos casos, dada la naturaleza del acto a realizar, la oportunidad de la contraparte para intervenir no es contempornea al acto que se realiza, porque sino le restara eficacia.

36

Ejemplo: Las medidas cautelares se ordenan sin intervencin de la parte contraria (inaudita parte), porque de lo contrario, podran fracasar. Luego de concretada la medida cautelar, la

contraparte podr intervenir para defenderse e impugnarla.

El derecho de contradiccin surge por el ejercicio de la accin al ponerse en movimiento la jurisdiccin, sin que se requiera acto ni consentimiento o voluntad del demandado. Desde el momento en que la demanda es admitida y l figura como sujeto pasivo de la pretensin en ella contenida. Y si el demandado considera que el ejercicio del derecho de accin fue irregular o arbitrario, puede demandar el resarcimiento por los daos y perjuicios que haya sufrido, sin perjuicio del pago por el litigante malicioso de las costas, costos y multas establecidos en el proceso terminado (articulo 4 del C.P.C.). Al igual que el derecho de accin, es una expresin del derecho a la tutela jurisdiccional. El derecho de contradiccin tiene las mismas caractersticas que el derecho de accin, incluso se identifica con este, tambin en la manera como se ejercita. Es un derecho subjetivo, pblico y abstracto y

37

autnomo que permite a un sujeto de derechos emplazado exigirle al estado le preste tutela jurisdiccional.

2.5.

El Debido Proceso:

Es el derecho de todo justiciable, iniciar o participar, en un proceso y que en su transcurso el derecho de ser odo, de alegar, de probar, impugnar. Ya sea en aptitud de exigir al estado tutela jurisdiccional para un caso concreto (accin) o permitir a un sujeto de derechos emplazado exigir al estado le preste tutela jurisdiccional (contradiccin). Ticona Postigo11 sostiene que es un derecho humano o fundamental que tiene toda persona y que le faculta a exigir del Estado un juzgamiento imparcial y justo, ante un juez responsable, competente e independiente, pues el Estado no slo est obligado a proveer la prestacin jurisdiccional, sino a proveerla bajo determinadas garantas mnimas que le aseguren tal juzgamiento imparcial y justo; por consiguiente, es
11

TICONA POSTIGO, Vctor; El debido proceso y la demanda civil, Ob. Cit. 38

un derecho esencial que tiene no solamente un contenido procesal y constitucional, sino tambin un contenido humano de acceder libre y permanentemente a un sistema judicial imparcial.

A. Manifestaciones del Debido Proceso: El debido proceso sustantivo o sustancial, exige que todas las sentencias o las resoluciones judiciales, sean justas, es decir que sean razonables y respeten la vigencia real y equilibrada de la dignidad del ser humano de los derechos fundamentales y de los dems bienes jurdicos.

El debido proceso adjetivo o procesal est conformado por un conjunto de derechos esenciales que protejan la ausencia o insuficiencia de un proceso o procedimiento, y se vean afectados por cualquier sujeto de derecho, incluyendo el Estado, que pretenda hacer uso abusivo de stos.

39

B. Constitucin del Debido Proceso: Segn nuestra doctrina si el debido proceso es un derecho fundamental y constitucional, de carcter instrumental, ste se encuentra constituido por un conjunto de derechos esenciales, tales como:

Un juez natural, independiente e imparcial,

Los derechos de accin y de contradiccin o defensa,

El debido emplazamiento y las notificaciones,

Motivacin de las resoluciones judiciales con las limitaciones sealadas por ley,

El derecho a que se asegure la eficacia o ejecucin de las decisiones judiciales;

El derecho a que las decisiones se emitan dentro de un plazo razonable;

40

Que el proceso se desarrolle bajo los principios de celeridad y economa procesal;

El derecho a que las decisiones sean objetivas, y comprensibles a los destinatarios de la justicia, etc.

41

42

CAPITULO III
ART. II: PRINCIPIOS DE DIRECCIN E IMPULSO DEL PROCESO

44

3.1.

Resea Histrica:

Hugo Alsina 12 en su primer tomo, da ha conocer sobre el origen se este principio y su utilizacin en los distintos sistemas procesales: La historia demuestra que el proceso civil y el proceso penal tuvieron un origen comn y que se aplicaban las mismas reglas ante los mismos las jueces, y se por diversificaron la luego, de

acentundose

diferencias

preeminencia

determinados principios hasta lograr completa autonoma, aunque conservando elementos comunes .

El proceso primitivo era un combate simulado, al que el juez pona fin dando la razn a uno de los litigantes segn sus convicciones. Las costumbres primitivas slo tenan por ideal la supresin de la violencia y por eso los jueces tenan carcter de rbitros. En consecuencia, no procedan de oficio, ni en la iniciacin de la causa ni en su tramitacin; la iniciativa corresponda al particular lesionado (en el procedimiento civil el sistema Dispositivo y sistema acusatorio en materia penal).
12

ALSINA Hugo, TRATADO TEORICO PRACTICO DE DERECHO PROCESAL CIVIL Y COMERCIAL, T. I, Buenos Aires, Editorial Ediar, 1955. 45

La Iglesia a comienzos del siglo XIl, fue

la que prepar y

complet la substitucin por aqul del procedimiento acusatorio en materia penal, y no hay ms que recordar el papel desempeado en la historia por los tribunales de la Inquisicin. Pero por el contrario, en el procedimiento civil el sistema Dispositivo goz siempre de un dominio casi ininterrumpido. Y su manifestacin ms evidente la encontramos con la consolidacin de la monarqua que trajo como consecuencia una mayor intervencin del juez en la direccin del proceso. As la Ordenanza de Luis XIV de 1667 le atribuy la facultad de seleccionar las pruebas y la legislacin prusiana del siglo XVlIl, que se inicia bajo el reinado de Federico el Grande y culmina con el advenimiento al trono de Federico II, consigna primero en el Corpus Iuris Fridericianum de 1871 la facultad del juez de aportar las pruebas en el proceso civil y luego en la Ordenanza General para los Estados prusianos de 1793 ampla sus poderes en la averiguacin de los hechos. Pero despus de la revolucin francesa el auge del individualismo determin un retorno al principio dispositivo y as el cdigo de procedimiento francs de 1804 suprimi esas facultades judiciales, como tambin lo hizo la Ordenanza procesal alemana de 1833. De

46

ese modo, el principio dispositivo, con la consiguiente limitacin de los poderes del juez, se expande en el continente bajo la influencia del cdigo francs, se afirma en la ley de enjuiciamiento civil espaola y a travs de sta orienta la mayor parte de los cdigos americanos. No obstante, en algunos cdigos, como la ley del Cantn de Ginebra de 1819, la ordenanza procesal austraca de 1895 y otros americanos como los cdigos de Mxico para el Distrito Federal de 1932 y para los Tribunales Federales de 1942, contienen disposiciones en ese sentido; otras legislaciones, como la ordenanza procesal alemana de 1934 y el cdigo italiano de 1940, han ampliado tambin las facultades del juez pero respetando los principios fundamentales del sistema dispositivo.

47

3.2.

Concepto:

El articulo II del titulo preliminar manifiesta que la direccin del proceso est a cargo del Juez, quien la ejerce de acuerdo a lo dispuesto en el C.P.C. Tambin menciona que el Juez debe impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable de cualquier demora ocasionada por su negligencia, y excepta del impulso de oficio los casos expresamente sealados en el Cdigo.

Entonces al tenor del artculo consiste en la aptitud que tiene la persona que est investida por el Estado de la potestad de administrar justicia (juez), para conducir autnomamente el proceso y las normas, sin necesidad de intervencin de las partes. Pero esta obligacin procesal del juez de impulsar de oficio no descarta que las partes puedan impulsar el desarrollo del proceso, pues hay determinados procesos en los cuales el proceso solo es impulsado por las partes en litigio.

Podemos apreciar que la norma tiene la influencia del sistema procesal inquisitivo y el dispositivo, los cuales pasaremos a explicar.

48

3.3.

Principio de Direccin Del Proceso:

Conforme al principio de direccin judicial consiste en que los funcionarios encargados de tan delicada y alta misin (jueces en la administracin de justicia) puedan obrar libremente en cuanto a la apreciacin del derecho y de la equidad. Sin ms obstculos que las reglas que la Ley les determine en cuanto a la forma de adelantar su conocimiento y proferir su decisin, que se refieren bien sea al procedimiento que han de seguir o a las pruebas que deben apreciar (el juez asume un papel protagnico en el proceso y no se limita a observar la actividad procesal de las partes sino que es aqul quien la encamina hacia el resultado del proceso).

Inclusive, promueve (a travs de los mandatos judiciales correspondientes) los actos procesales necesarios a fin de impulsar el proceso, esclarecer los hechos, formarse conviccin de los mismos y resolver en consecuencia, dndole as solucin al conflicto de intereses que fuera puesto en su conocimiento.

49

3.4.

El Juez debe Impulsar el Proceso por s mismo:

Es la actividad que es menester cumplir para que, una vez puesto en marcha el proceso mediante la interposicin de la demanda, aqul pueda superar los distintos perodos de que se compone y que lo conducen hasta la decisin final. Pero es muy evidente la influencia del sistema inquisitivo en este principio, pues le da al juez la funcin de investigar la verdad por todos los medios legales a su alcance (sin otra limitacin que la impuesta por la ley), sin que la inactividad de las partes lo obligue ni lo limite a decidir nicamente sobre los medios que stas le demuestren.

Entonces existen actuaciones que el juez puede disponer sin la necesidad de la actuacin de las partes, por ejemplo la declaracin de caducidad por el cual el articulo 2006 del cdigo civil autoriza al rgano jurisdiccional a declararla de oficio o a peticin de parte, contrario a lo que ocurre con la prescripcin, respecto de la cual el rgano jurisdiccional no puede declararla si no ha sido invocada por una de las partes.

50

Devis Echandia13 anota: se relaciona directamente con el sistema inquisitivo, y consiste en que, una vez iniciado el proceso, debe el juez o el secretario, segn el acto de que se trate, impulsar su marcha sin necesidad de que las partes lo insten a hacerlo, pues simplemente se trata de cumplir las normas legales que lo regulan, y son responsables de cualquier demora ocasionada por su culpa (sistema inquisitivo). Segn el maestro Alzamora Valdez14, el principio de impulso procesal de oficio es de cuatro clases, formal y material, positivo y negativo:

Es formal cuando se refiere a la sucesin de actos externos del proceso (notificaciones);

Es material si persigue la realizacin de actos que tocan el fondo mismo de la controversia;

13

DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Buenos Aires, Editorial Aguilar, pg. 58.
14

ALZAMORA VALDEZ, Mario, DERECHO PROCESAL CIVIL TEORA GENERAL DEL PROCESO, EDDILI, Lima.

51

Es negativo cuando tiende a impedir actos irrelevantes y

Es positivo, que es el ms amplio, si tiene por objeto la realizacin de toda clase de actos.

3.5.

Estn exceptuados del Impulso De Oficio los casos expresamente sealados en este Cdigo.

Si el impulso del proceso es aquella facultad que otorga la ley a las partes para poder colaborar con el desarrollo de proceso por medio de sus actuaciones, entonces ellas no, solamente son dueas de la accin, a la que dan vida con la presentacin de la demanda, pudiendo extinguirla en cualquier momento mediante el desistimiento o la transaccin, sino que fijan los trminos de la litis, aportan el material de conocimiento y paralizan o activan la marcha del proceso segn los casos que nuestro ordenamiento los faculten.

52

Por ejemplo:

El artculo 480 del Cdigo Procesal Civil establece que las pretensiones de separacin de cuerpos y de divorcio por las causales sealadas en los incisos 1 al 12 del Artculo 333 del Cdigo Civil (). Y pongo nfasis en el segundo prrafo pues este menciona Estos procesos slo se impulsarn a pedido de parte. El inciso 3 del artculo 504, el cual menciona El propietario o poseedor para que se rectifiquen el rea o los linderos, o para que se limiten stos mediante deslinde. Este proceso slo se impulsar a pedido de parte. Juan Monroy Glvez 15 define: el principio de direccin judicial del proceso recibe tambin el nombre de principio de autoridad del juez, aquel en el cual el juez tiene durante el desarrollo de

15

MONROY GALVEZ, Juan; INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL T. I, TEMIS, Colombia 1996. Pg. 92. 53

la actividad procesal un rol totalmente pasivo, previsto solo para legitimar la actividad de las partes (sistema dispositivo). Como podemos observar la influencia del sistema dispositivo en nuestra codificacin procesal es dominante, pues esto obedece al ser el proceso civil de derecho privado que solo los afectados tienen el derecho de iniciar el proceso y de poder terminarlo o desistirlo.

Pero en nuestro ordenamiento jurdico, tambin se regula la inactividad del proceso, en consecuencia, nos encontramos frente a lo que es impulso versus abandono y, en tal caso el juez debe aplicar dichas reglas que si bien son contradictorias, en forma razonada segn sea el caso concreto.

54

CAPITULO IV
ART. III: FINES DEL PROCESO E INTEGRACIN DE LA NORMA PROCESAL

56

4.1.

Finalidad del Proceso Civil:

El primer prrafo del articulo III del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil manifiesta que la finalidad del proceso es resolver un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre jurdica, ambas con relevancia jurdica, haciendo efectivos los derechos sustanciales (finalidad concreta), hacia el fin de lograr la paz social en justicia (finalidad abstracta). Pero que es conflicto de interese e incertidumbre jurdica?:

Conflicto de Intereses: Los conflictos de intereses originan el litigio, pues existe un sujeto que pretende algo frente a otro, y ste se resiste a cumplir las pretensiones de aqul. Entonces la podemos definir como la colisin de derechos o pretensiones

consistentes en la tensin existente entre varios sujetos sobre un bien apto para la satisfaccin de necesidades de carcter personal o colectivo en el orden moral o material.

Incertidumbre

Jurdica:

primeramente

en

la

incertidumbre jurdica, no hay contienda judicial entre

57

partes, en la que una de ellas mantiene una pretensin a la que la otra se opone o no satisface (litigio), sino por contrario el sujeto busca la corroboracin de la existencia de un derecho, como ocurre en la sucesin intestada. Rectificacin de la Partida de Nacimiento, etc. En casacin16, se manifiesta que la incertidumbre jurdica es entendida como ciertos derechos o relaciones jurdicas intersubjetivas que requieren de pronunciamiento judicial en tanto est cuestionada la certeza de sus efectos en el mundo de la relacin intersubjetiva.

Entonces ya definidos los conceptos de conflicto de intereses e incertidumbre jurdica, podemos definir a la finalidad concreta y abstracta:

16

Casacin Nro. 2121-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 17-09-2000, pgs. 6222-6223. 58

Finalidad Concreta: La finalidad concreta del proceso es, resolver un conflicto de intereses (proceso contencioso) o eliminar una incertidumbre jurdica (proceso no contencioso), a travs de un conjunto de actos coordinados que se ejecutan por o ante los funcionarios competentes del rgano judicial del Estado, para obtener, mediante la actuacin de la ley en un caso concreto la satisfaccin del inters pblico o general y la debida proteccin de los derechos afectados.

Finalidad Abstracta: El fin que persigue el proceso en general, es lograr la paz social en justicia. Entonces una vez que la litis (controversia) se presenta ante el juez (inicio del proceso), hasta que termine, se debe procurar promover la paz social en justicia (lograr la pacfica convivencia social).

En este sentido el proceso civil sirve no slo a las partes para la consecucin de sus derechos, sino que, mediante la resolucin de la cuestin jurdica controvertida, sirve

59

especialmente en inters del Estado para el mantenimiento del ordenamiento jurdico, el establecimiento y conservacin de la paz jurdica y la comprobacin del derecho entre las partes. Hugo Alsina17 menciona acerca del fin del proceso sta procura el restablecimiento del orden jurdico mediante la actuacin de la ley: su misin consiste en declarar si una voluntad abstracta de la ley ampara una situacin concreta y, en su caso, hacer efectiva su realizacin por todos los medios posibles. Segn Hinostroza Mnguez 18 la finalidad del proceso es dar solucin a la controversia o incertidumbre jurdica puesta a consideracin del rgano judicial. Cumple el proceso as una funcin privada al satisfacer el inters individual. Mediante aqul es posible brindar amparo y concretar el derecho que

17

ALSINA, Hugo, TRATADO TEORICO PRCTICO DE DERECHO PROCESAL CIVIL Y COMERCIAL. Ob. Cit.
18

Comentario del articulo III del titulo preliminar en HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto: COMENTARIOS AL CDIGO PROCESAL CIVIL, T. I, Gaceta Jurdica, Lima, 2004. 60

asiste a las partes (especialmente el del demandante). Y debe estimarse el proceso civil como un medio de carcter social para restablecer la paz de la comunidad, que prima sobre los intereses del individuo. A nuestro criterio el proceso civil tiene el fin de buscar la justicia a travs de el desarrollo de sus distintos institutos procesales (solucin del conflicto de intereses) por parte del rgano jurisdiccional (juez) y este juez a travs de sus decisiones mantener la paz social (equidad, igualdad, humano y todo lo inherente a el). respeto al ser

4.2.

Integracin de la Norma Procesal:

La integracin de la norma es un mecanismo metodolgico que se manifiesta ante la aparicin de las denominadas "lagunas" o "vacos" normativos. Pues es el Juez, que para solucionar un conflicto de intereses donde se presenta vacos o defectos en la norma procesal (lagunas), debe de recurrir a ciertos recursos metodolgicos y a un orden establecido de stas, consistente en recurrir inicialmente a los principios generales del derecho

61

Procesal,

luego

la

doctrina

la

jurisprudencia

respectivamente. Segn Marcial Rubio Correa19 se define a la integracin jurdica como el procedimiento de creacin de normas no por la va de las fuentes del Derecho sino de la aplicacin misma, es decir que el agente de Derecho encuentra una situacin en la que no hay norma y debiera haberla y entonces recurre a tcnicas especiales que se refieren fundamentalmente a la utilizacin de la analoga y los principios generales y produce una nueva norma jurdica aplicable slo al caso bajo resolucin.

El articulo III del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil en su segundo prrafo precepta En caso de vaco o defecto en las disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir a los principios generales del derecho procesal y a la doctrina y jurisprudencia correspondientes, en atencin a las circunstancias del caso.

19

RUBIO CORREA, Marcial, EL SISTEMA JURIDICO-INTRODUCCIN AL DERECHO, Fondo Editorial de la PUC. Lima, 1999.

62

Dicho sea de paso, resulta concordante con lo dispuesto en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, que establece lo siguiente: "Los jueces no pueden dejar de administrar justicia por defecto o deficiencia de la ley. En tales casos, deben aplicar los principios generales del derecho y, preferentemente, los que inspiran el derecho peruano". Tambin el Artculo 139 inciso 8 de nuestra constitucin Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: (...) inc. 8. El principio de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley. En tal caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el derecho consuetudinario. (...). Entonces es clara la regulacin de nuestra normatividad nacional frente a este tipo de sucesos, pues no se puede dejar de administrar justicia, pero cuando el juez interprete una norma por defecto debe aplicar tambin las tcnicas del razonamiento jurdico.

63

4.3.

Vacios o Lagunas Legales:

Existen diferencias entre los distintos ordenamientos jurdicos, hay problemas que son comunes a todos. Uno de ellos es el relacionado con la aplicacin del Derecho a los casos concretos y especialmente con la necesidad de dar una solucin justa a cada uno de los conflictos llevados a conocimiento del rgano jurisdiccional. Esto se relaciona con el hecho de que ninguna ley ni cdigo, por minucioso y casustico que sean, puede prever ni dar solucin a los innumerables casos que la prctica ofrece. En su mayora se producen por la forma acelerada y profundas transformaciones sociales. La aparicin vertiginosa de nuevas circunstancias, no previstas en el ordenamiento positivo ni siquiera pensadas como hipotticamente posibles por el legislador, aumenta el nmero de casos en que el juez se encuentra ante la situacin de que el Derecho formulado no le suministra la solucin a la controversia, es decir, que existe una "laguna o vacio" en el ordenamiento positivo, denominacin con la cual se indica la falta de una adecuada regulacin de relaciones o situaciones jurdicas.

64

Entonces el vaco es la situacin donde no existe la norma, y que no requiere de norma y por lo tanto donde no hay que realizar ningn procedimiento de integracin. Y la laguna como la situacin en que no hay norma pero debiera haberla. En este sentido el paso del tiempo, el cambio de las circunstancias, el avance de la tecnologa, hacen que la ley revele tarde o temprano sus imperfecciones (vacios o lagunas legales), entonces esto significa que en la ley existen lagunas, pero en el derecho no las debe de haber.

En la doctrina se ha sealado que existen lagunas de la ley por lo menos en tres casos: Cuando la ley solo da al juez una orientacin general, sealndole expresa o tcitamente hechos, conceptos o criterios no determinados en sus notas particulares (vaco intralegem).

Cuando la ley calla en absoluto (ya intencionalmente, ya porque no se previ el caso, ya porque de ningn modo poda resolverse en virtud de haberse alterado las circunstancias de hecho).

65

Cuando la leyes incompleta. Se refiere al caso en que la ley regula una materia pero sin tener en cuenta alguna de sus posibilidades.

De lo descrito no puede afirmarse que estamos frente a una laguna cuando, existiendo norma, su aplicacin producira un resultado arbitrario o no deseable, pues estas supuestas "lagunas" no surgen de un defecto del ordenamiento legal como tal, sino de su confrontacin con la realidad. Y tambin cuando la laguna es generada por el desconocimiento jurdico o la falta de preparacin en la resolucin de una controversia por parte de los administradores de justicia.

El ltimo prrafo del artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo adjetivo la autoriza a juez (siempre y cuando existan vacos o defectos en la normatividad que conforma dicho cuerpo de leyes) la integracin de la norma (recurrir a las fuentes del derecho en especial a la del derecho procesal civil para no dejar de aplicar la justicia por la imperfeccin de la ley) para la correcta administracin de la justicia.

66

A. Los principios Generales del Derecho Procesal: Los principios generales del Derecho procesal son frmulas normativas con valor general que constituyen la base del ordenamiento jurdico procesal. Se encuentran invariablemente en su estructura y en ocasiones expresadas en algunas normas positivas, incluso con rango constitucional. Marco Antonio Ortiz Porras20 manifiesta de similar manera sobre los principios generales derecho procesal siendo estos aquellos postulados, producto de la reflexin lgico-jurdica, que orientan a la realizacin de los valores jurdicos, principalmente de justicia, seguridad y bien comn. 1. Funciones de los Principios Generales del Derecho Procesal: Funcin creativa.- sealan las pautas que deben acatarse en la elaboracin, modificacin y derogacin de las normas.

20

ORTZ PORRAS, Marco Antonio, DERECHO PROCESAL CIVIL, pg.

17. 67

Funcin interpretativa.-

operan como pautas o

criterios de interpretacin de la norma.

Funcin integradora de la norma procesal.- funcionan como un remedio ideal para llenar las lagunas del derecho procesal. El artculo analizado menciona en caso de vaco o defecto en las disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir a los principios generales del derecho procesal, este criterio deber ser aplicado por el juez para el correcto desarrollo del proceso (resolucin de la controversia).

B. La Doctrina Procesal: La doctrina son los estudios o investigaciones aportados al Derecho a lo largo de toda su historia, por estudiosos del derecho (aquellos que se dedican al estudio de Derecho desde sus diversas perspectivas), que se ocupan de exponer, constituir o criticar el Derecho, hacia funciones:

68

Cientfica.- Mediante el estudio y ordenacin de las normas jurdicas vigentes, con el fin de encontrar los principios generales y realizar las grandes

construcciones jurdicas a que aspiran.

Practica.-

La

exposicin

interpretacin

del

ordenamiento jurdico y de la jurisprudencia, con el objeto de facilitar la tarea de aplicacin del Derecho.

Critica.- Juzgamiento de su conveniencia y su justicia y adaptacin a los fines. Que el Derecho persigue. Marcial Rubio Correa 21 manifiesta acerca de las funciones de la doctrina: Su funcin de describir permite exponer sistemticamente grupos de normas diseminados en diversas pocas con diversas ubicaciones jerrquicas dentro del Derecho nacional. Su funcin de explicar llena de contenido y precisa el significado de muchos trminos que en el lenguaje comn, o tienen etimologa distinta o, simplemente, no existe.
21

RUBIO CORREA, Marcial, EL SISTEMA JURIDICO-INTRODUCCIN AL DERECHO, Ob. Cit. 69

Su funcin de sistematizacin es un perpetuo ordenador de las normas en grupos, conjuntos y sub conjuntos que aportan mayor claridad, concordancia y coherencia dentro de todo el sistema. Sus funciones de Crtica y solucin permiten limar aristas, resaltar deficiencias Y cubrir carencias donde el Derecho legislado se torna insuficiente y contradictorio. Slo esto ya es muy importante para dar a la doctrina un lugar esencial dentro del trabajo jurdico. Entonces lo mas resaltante de la doctrina es que esta no se impone en virtud de una autoridad ni de la ley (la doctrina solo acta como fuente supletoria), sino que su aplicacin depende de la fuerza de conviccin que ella sea capaz de transmitir (entre ms fuerza lgica lleven los argumentos de los doctrinarios o juristas, mayor valor y prestigio tendrn las invocaciones planteadas), pues ensea "a priori" el camino ha seguir por los jueces para la solucin de conflictos. Y su aplicacin ser a criterio de cada estudioso de la materia jurdica.

70

C. La Jurisprudencia: Del romano iuris prudentia, que significo conocimiento del Derecho. Entonces la jurisprudencia es el criterio de los tribunales (solucin de una controversia) plasmados en sus resoluciones (sentencias), los cuales versan sobre la aplicacin del derecho. Al respecto Marcial Rubio Correa22 nos menciona tres conceptos de jurisprudencia: Tenemos la jurisprudencia propiamente dicha, que es la proveniente del poder judicial en ejercicio de la potestad jurisdiccional, y la jurisprudencia administrativa. Ambas pueden ser entendidas en sentido lato y en sentido estricto. En sentido lato son todas las Resoluciones judiciales que pasan en autoridad de cosa juzgada y las administrativas que quedan firmes. En sentido estricto, son las resoluciones que emite la ltima instancia del poder judicial, o la que agota la va administrativa, segn el procedimiento de que se trate.

22

RUBIO CORREA, Marcial, EL SISTEMA JURIDICO-INTRODUCCIN AL DERECHO, Ob. Cit. 71

Pero estas soluciones slo tiene valor respecto del caso decidido?, es indudable que cuando una cuestin ha sido resuelta en un sentido determinado, constituye un precedente aplicable a situaciones anlogas mientras las circunstancias no varen.

Por ejemplo: El artculo 400 del Cdigo Procesal Civil establece que Cuando una de las salas lo solicite, en atencin a la naturaleza de la decisin a tomar en un caso concreto, se reunirn los vocales en Sala Plena para discutirlo y resolverlo. La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al Pleno constituye doctrina jurisprudencial y vincula a los rganos jurisdiccionales del Estado, hasta que sea modificada por otro pleno casatorio.

Esta

decisin

(doctrina

jurisprudencial)

tendr

que

ser

publicada en el Diario Oficial "El Peruano, pues estas jurisprudencias fijan principios jurisprudenciales que han de ser precedentes (criterios que van a regir casos futuros de naturaleza semejante) de obligatorio cumplimiento, en todas las instancias judiciales.

72

CAPITULO V
ART. IV: PRINCIPIOS DE INICIATIVA DE PARTE Y DE CONDUCTA PROCESAL

74

5.1.

Concepto:

Es el ejercicio de un derecho fundamental, el cual consiste en acudir al rgano jurisdiccional e iniciar un proceso ante la vulneracin, desconocimiento o incumplimiento de un derecho (conflicto de intereses o incertidumbre jurdica). Pero el ejercicio de un derecho en el proceso civil (derecho de accin) requiere de la de las partes cumplir con todas las exigencias del conjunto de reglas de conducta presididas por el imperativo tico, destinado a regular la correccin de los intervinientes en el proceso. Pues a su incumplimiento se ha incorporado una serie de sanciones que la aseguren. Devis Echandia23 seala: corresponde a las partes iniciar el juicio formulando la demanda y proporcionar los elementos para su decisin (peticiones, excepciones, recursos, pruebas).

Una parte del primer prrafo de articulo IV del titulo preliminar seala El proceso se promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar inters y legitimidad para obrar (). Del tenor del
23

DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Ob. Cit.

75

artculo mencionado se entiende que la facultad del juez est limitada a aceptar o rechazar lo propuesto por las partes, conocer sobre lo que ellas aportan y luego decidir.

Naturalmente este principio acoge al derecho de accin (materializada a travs de la demanda) mediante el cual uno acude al rgano jurisdiccional para que este le solucione una pretensin jurdica (conflicto de intereses o incertidumbre jurdica).

Pero tambin Las partes, sus representantes, sus abogados y, en general, todos los partcipes en el proceso, tendrn que adecuar su conducta a los deberes de veracidad, probidad, lealtad y Buena fe. Pues a tal incumplimiento las partes, sus abogados, sus apoderados y los terceros legitimados

responden por los perjuicios que causen con sus actuaciones procesales temerarias o de mala fe.

76

5.2.

Inters para Obrar y Legitimidad para Obrar:

A. Presupuestos Procesales: Primeramente tenemos que ver que los presupuestos

procesales conforme a nuestro Cdigo Procesal Civil son requisitos necesarios para sea vlida. que una relacin jurdica procesal

Tambin conforme a nuestro Cdigo Procesal Civil podemos ver lo que da a entender Carrin Lugo24 sobre los presupuestos procesales, siendo estos requisitos necesarios para que pueda constituirse un proceso valido o una relacin procesal vlida. Pudiendo ser estos requisitos: la legitimidad para obrar, el inters para obrar, la competencia del juez, capacidad procesal de las partes y requisitos de la demanda, etc.

Entonces estos presupuestos procesales son condiciones de la pretensin (exigencia concreta de tutela al Estado contenida en
24

CARRION LUGO, Jorge; TRATADO DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Tomo I, Grijley, Lima 2004. Pg. 158. 77

la demanda, para con sta lograr la satisfaccin del inters material cuya lesin o amenaza se reclama), pues al cumplir estas condiciones el rgano jurisdiccional validara nuestra demanda (pretensin), generando una relacin jurdica valida y consecuentemente la obtencin de un pronunciamiento valido sobre la pretensin (sentencia). Pero un defecto en

cualquiera de ellos impedira el surgir del proceso.

Por ejemplo: El artculo 427 inciso 1 del Cdigo Procesal Civil, considera entre otros a la legitimidad para obrar del demandante como requisito de procedibilidad de la demanda (entindase de la pretensin), y slo cuando su ausencia es manifiesta, se declara improcedente.

Adems puede sealarse tambin algunos presupuestos procesales especiales para la resolucin de la pretensin segn los tipos de procesos. As por ejemplo tenemos en el proceso ejecutivo, la existencia del titulo ejecutivo, en el proceso contencioso administrativo la falta de agotamiento de la va administrativa, etc.

78

Pero en ocasiones estos presupuestos escapan de la calificacin que hace el magistrado a la demanda, pudiendo ser propuestas como excepciones por el demandado dentro del plazo previsto en cada procedimiento y se resuelven en un slo auto (conforme a los arts. 446, 447 y 450 respectivamente).

Por otro lado debemos de olvidar esas concepciones inestables acerca de la conformacin de el inters para obrar y la legitimidad para obrar como parte de las condiciones de la accin, pues si consideramos que el derecho de accin es un derecho abstracto, la legitimidad para obrar al igual que el inters para obrar no constituye un presupuesto para su ejercicio, pues una persona puede ejercer el derecho de accin (materializada en la demanda) aun cuando no se encuentre legitimada. Y eso devendr en que su demanda ser declarada improcedente, entonces por consecuente no tutelada su pretensin. Tambin debemos de olvidar la clasificacin que la doctrina ha realizado sobre los presupuestos procesales, pues aun no se ha dado el criterio correcto para clasificarlas.

79

B. El inters para Obrar: Es el estado de necesidad de la tutela jurisdiccional efectiva (Cuando se han agotado todas las posibilidades de solucionar el conflicto en va o forma distinta) de quien vea afectado (violado, desconocido o incumplido) directa o indirectamente su derecho, o el de la persona o grupo de personas que represente. Al analizar lo que manifiesta Devis Echandia25 sobre el inters para obrar, podemos mencionar que la nocin de inters para obrar se refiere al motivo jurdico particular que induce al demandante a reclamar la intervencin del rgano jurisdiccional del Estado, a fin de que mediante sentencia resuelva sobre las pretensiones invocadas en la demanda; al demandado, a contradecir esas pretensiones si no se halla conforme con ellas.

25

DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Buenos Aires, Editorial Aguilar, pg. 64-65. 80

C. La Legitimidad para Obrar o Legitimacin Procesal :

Ordinario: Es la posicin habilitante (titular de la situacin jurdica vulnerada o amenazada) para ser parte en el proceso (acudir a los rganos jurisdiccionales para plantear determinada pretensin).

Extraordinaria: Se presenta en todos aquellos casos en los que la ley de forma expresa permite (habilita) que una persona que no es titular de las situaciones jurdicas que se discuten en el proceso, pueda un iniciar (pretender) y proseguir Por ejemplo podemos

vlidamente

proceso.

encontrarlos en el artculo 1219 inciso 4) y articulo 1987 del Cdigo Civil, as como en el artculo 82 del Cdigo Procesal Civil.

Entonces la pretensin solamente puede ser planteada por la persona o a nombre de la persona favorecida por la norma

81

jurdica; en consecuencia debe haber identidad entre la relacin material (la persona que se encuentra en un estado de potencia de un posible conflicto) y la relacin procesal (la persona que da inicio o se integra al proceso al no ser satisfecha de manera voluntaria su derecho). Consistiendo esto en la relacin que debe de haber entre la identidad del actor y la identidad de la persona a cuyo favor esta la ley (titular de la pretensin y titular derecho vulnerado), igualmente debe haber relacin en la identidad de la persona del demandado y la

identidad de la persona quien vulnero el derecho.

Tambin se habla de legitimidad para obrar activa para referirse a la posicin habilitante que se le exige al demandante para poder plantear determinada pretensin; y se habla de legitimidad para obrar pasiva para referirse a la posicin habilitante que se le exige al demandado para que la pretensin planteada en el proceso pueda plantearse

vlidamente contra l (susceptible de ser demandado.

82

5.3.

Pueden promover un Proceso Civil sin necesidad de invocar Inters y Legitimidad para Obrar:

En un sistema de derechos subjetivos privados basados en la autonoma de la voluntad de los individuos, el principio general del que hay que partir es el de que slo el titular del derecho puede disponer del mismo y que, atendiendo que una manera de disponer de l es deducirlo en un proceso, en esto slo podr dictarse una sentencia sobre el fondo si las partes han afirmado su titularidad. A esta conclusin se llega tambin en el Derecho peruano si se atiende a: El Art. VI del T.P. del C.C., cuando dice que para ejercitar o contestar una accin es necesario tener legtimo inters econmico o moral.

El Art. I del T.P. del C.P.C., por cuanto el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva se reconoce a toda persona, pero slo para el ejercicio o defensa de sus derechos e intereses.

83

El Art. IV del T.P. del C.P.C., al exigir para promover un proceso, la invocacin de inters y legitimidad para obrar.

El Art. 60 del C.P.C., que permite iniciar un proceso, sin necesidad de acreditar derecho propio o inters directo en la materia discutida, nicamente en los casos en que la ley lo permita. Estamos, pues, ante una regla general y ante la posibilidad de excepciones. La primera consiste en que la promocin eficaz de un proceso slo se reconoce a quien afirme la titularidad del derecho subjetivo imputado, al mismo tiempo, la titularidad de la obligacin. Las excepciones se refieren a que cabe promover un proceso sin realizar esas afirmaciones slo en los casos en que as lo permita la ley. Estas excepciones son los supuestos de legitimacin extraordinaria, y la concesin de la misma por norma expresa puede deberse a causas muy diversas.

84

A. El Ministerio Pblico: En los pases del mundo occidental cuando una parcela del derecho material se considera por el legislador pblico o, por lo menos, existe en ella una cierta publicidad, en el sentido de que se estima que entran en juego intereses generales de la comunidad, se produce una repercusin en el Derecho Procesal consistente en ampliar la legitimacin. Esa ampliacin puede ser de dos rdenes muy distintos: El Ministerio Pblico y la Accin Popular.

Entonces si se tiene en cuenta, primero, que los intereses en juego en el proceso civil son privados, predominando en ellos la autonoma de la voluntad, y de ah el principio de oportunidad al que antes se hizo referencia; y, segundo, que el Ministerio Pblico tiene por misin promover la accin de la justicia en defensa de la legalidad con referencia,

principalmente, al inters pblico tutelado por la ley, se comprender que no es el proceso civil el campo normal de adecuacin del Ministerio Pblico. Tanto es as que no cabe hacer una exposicin general de la intervencin de este Ministerio en el proceso civil, sino que es preciso aludir a casos

85

concretos. El Art. 113 del C.P.C., no dice realmente cundo debe intervenir el Ministerio Pblico, sino que se refiere a las diferentes maneras de su actuacin.

La actuacin del Ministerio Pblico, conforme el C.P.C., no siempre tiene la misma calidad o, si se prefiere, intensidad, sino que en unos casos, para los que debe estarse a la norma correspondiente, se le atribuye la condicin de parte bien con plenitud, lo que significa que incluso puede demandar, bien de modo limitado, en cuanto la ley dispone que se le cite. En otros casos, su actuacin de queda circunscrita de una a una labor jurdica

dictaminadora fundamentada.

expresin

opinin

Por ejemplo: Como parte en el proceso (art. 113 inc. 1 del C.P.C.): El ministerio pblico interviene en determinados casos como parte singular o especial (divorcios, separacin convencional, etc.).

86

Como tercero con inters cuando la ley dispone que se le cite (art. 113 inc. 2 del C.P.C.): El ministerio pblico puede intervenir como tercero legitimado en un proceso donde los padres se disputen la tenencia de un menor de edad, y otros que la ley seale.

Como dictaminador (art. 113 inc. 3 del C.P.C.): El Ministerio Pblico interviene como dictaminador

cumpliendo su funcin fiscalizadora. Un ejemplo seria la pretensin de formacin de ttulos supletorios, prescripcin adquisitiva de dominio y rectificacin de rea y delimitacin de linderos, cuando se siga el proceso en rebelda del demandado o se trate de predios rsticos (Art. 507 C.P.C.).

Entonces podemos dar una concepcin del ministerio pblico en cuanto a sus mltiples funciones en el proceso civil como un organismo tan importante que goza del respaldo

constitucional. Esta relevancia se fundamenta en la funcin de engranaje que cumple dentro del organigrama estatal, en vista de que sirve de contrapeso importante respecto a los otros

87

poderes y organismos, y as pretende satisfacer mejor los intereses tanto privados como pblicos. Entonces de lo mencionado el Ministerio Pblico no slo ejerce funcin de control, sino defensa del inters social y de vocero del comn en los aspectos trascendentes de la funcin pblica. Toda defensa supone accin preventiva o accin impulsiva, bien contra la lesin o bien contra la amenaza inminente sobre el inters comn protegido por la Constitucin y las leyes. Marcial Rubio Correa26 indica que el Ministerio Pblico se encarga de proteger la legalidad y defender los intereses pblicos. En s, su labor apunta a coadyuvar a la correcta imparticin de justicia, para lo cual solicita al Poder Judicial la proteccin de intereses pblicos y sociales, es decir, su tutela a fin de lograr la correcta satisfaccin de stos. En cuanto a la definicin del Ministerio Pblico, la Constitucin no proporciona muchas luces. Slo se limita, en el artculo 158, a indicar su calidad de organismo autnomo y a delinear su organizacin. Conforme al decreto legislativo N 052 o Ley
26

RUBIO CORREA, Marcial, PARA CONOCER LA CONSTITUCIN DE 1993, Desco, Lima 1996. pg. 170. 88

Orgnica del Ministerio Publico que es la principal normatividad que la regula, por ejemplo indica en su primer artculo cuales son sus funciones principales, y en los artculos 84, 85, 89, 96, entre otras tratan de sus atribuciones en la va civil.

B. El Procurador Oficioso: Es una institucin jurdica, la cual es una forma excepcional de representacin procesal para la defensa en juicio de derechos de quienes corren peligro de perderlos por no poder apersonarse en el juicio. Benjamn Gutirrez Prez27, citando a MONROY GALVEZ, quien afirma: La procuracin oficiosa es una forma excepcional de representacin procesal, sin apoderamiento judicial.

Consiste en la posibilidad que una persona se irrogue la representacin de otra (o de un sujeto procesal) e interponga una demanda en su nombre, advirtiendo que el derecho de

27

GUTIRREZ PREZ, Benjamn, DERECHO PROCESAL CIVIL I PRINCIPIOS Y TEORIA GENERAL DEL PROCESO, UPLA, Huancayo 2006, pg. 75. 89

sta peligra si es que no se solicita tutela jurisdiccional oportuna. Por supuesto, todo el proceso no podr discurrir slo con la intervencin del procurador oficioso, quin acta como un gestor sin mandato; resulta necesario que dentro de un plazo razonable el representado se apersone al proceso y haga suyo lo actuado, o formalice la representacin que ejerci el procurador oficioso...

El artculo 81 del Cdigo Procesal Civil nos da ha conocer en sus incisos dos requisitos para la actuacin de la procuracin oficiosa, siendo estas:

Inc. 1.- Que la persona por quien se comparece se encuentre impedida de hacerlo por s misma, estuviera ausente del pas, tenga razones de fundado temor o amenaza, se trate de una situacin de emergencia o de inminente peligro o cualquier otra causa anloga y desconociera la existencia de representante con poder suficiente.

90

Inc. 2.- Que cuando la parte contraria lo pida, el procurador preste garanta suficiente a criterio del Juez de que su gestin ser ratificada por el procurado, dentro de los dos meses siguientes de comparecer ste.

Si no se produce la ratificacin, se declarar concluido el proceso y se podr condenar al procurador al pago de daos y perjuicios, as como a las costas y costos, siempre que, a criterio del Juez, la intervencin oficiosa haya sido manifiestamente injustificada o temeraria. Se presume con carcter absoluto la ratificacin de la procuracin cuando el interesado comparece por s o debidamente representado y no rechaza expresamente la actuacin del procurador. Es invlida la ratificacin parcial o condicional. La ratificacin tiene efectos retroactivos a la fecha de comparecencia del procurador, sin perjuicio del derecho de terceros.

En conclusin el procurador oficioso ser aqul abogado que acta en representacin de una parte procesal, sin mediar poder, pero sus actos sern convalidados cuando el titular se

91

ratifique de las actuaciones del abogado o se apersone al proceso.

C. La Persona que defiende Intereses Difusos: Los intereses difusos se caracterizan porque corresponden a una serie de personas que estn absolutamente

indeterminadas, no existiendo entre ellas vnculo jurdico alguno, de modo que la afectacin a todas ellas deriva slo de razones de hecho contingentes, como ser posibles

consumidores de un mismo producto, vivir en el mismo lugar, ser destinatarios de una campaa de publicidad, etc. El inters difuso supone que no es posible identificar a las personas fsicas implicadas y que no existe un ente, sea o no persona jurdica, que pueda afirmar que agrupa a todas esas personas fsicas. Llamativa es la opinin de Montero Aroca28, el cual define a los interese difusos como aquellos pertenecientes a un grupo
28

MONTERO AROCA, Juan; LA LEGITIMACIN EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL DEL PER; artculo publicado en Diplomado de 92

de personas absolutamente indeterminadas, entre las cuales no existe vnculo alguno, sino ms bien se encuentran ligadas por circunstancias de hecho genricas, contingentes,

accidentales y mutables, como habitar en una misma regin, ser consumidores de un mismo producto, ser destinatarios de una misma campaa de publicidad, etc..

El primer prrafo del Artculo 82 del C.P.C., establece que inters difuso es aquel cuya titularidad corresponde a un conjunto indeterminado de personas, respecto de bienes de inestimable valor patrimonial, tales como el medio ambiente o el patrimonio cultural o histrico o del consumidor. Segn el texto normativo, el carcter de indeterminacin, en cuanto al nmero de personas, es necesario para calificar como difuso al inters para obrar. Sin embargo, esa titularidad, que refiere la norma, tiene que ser respecto de bienes de inestimable valor patrimonial. En consecuencia, conforme a lo dispuesto por la norma procesal, son dos los elementos que definen al inters difuso: un conjunto indeterminado de

Especializacin en Tutela Jurisdiccional y Debido Proceso Civil, por la Pontifica Universidad Catlica del Per, pg. 11 a 27. 93

personas, y la titularidad, de ese grupo indeterminado, respecto de bienes de inestimable valor patrimonial. Para entender el trmino indeterminado, Sagstegui29, explica el adjetivo difuso como desparramado, distribuido o compartido por varias personas en cuanto integran el grupo al que el mismo inters pertenece e incumbe. Pero el problema de partida para la defensa de los intereses difusos es la imposibilidad prctica (no terica) de que cada una de las personas implicadas en el inters se defiendan procesalmente de modo individual, el hecho que cualquier afectado pueda ejercer su derecho de accin, segn Morales Godo30, es una solucin insatisfactoria ya que la lucha entre un individuo y el o los demandados, generalmente poderosas organizaciones, es totalmente desigual. Ello puede provocar el desaliento o el desnimo en la defensa de estos intereses.

29

SAGSTEGUI URTEAGA, Pedro, CDIGO PROCESAL CIVIL, EXGESIS Y SISTEMTICA, Lima, Grijley, 2005.
30

MORALES GODO, JUAN, INSTITUCIONES DE DERECHO PROCESAL, Lima, Palestra Editores, 2005.

94

Entonces para tal problema aparece as la legitimacin para el Ministerio Pblico, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales, las Comunidades Campesinas y/o las Comunidades Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al patrimonio cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro que segn la Ley y criterio del Juez, este ltimo por resolucin debidamente motivada. ().(Segundo prrafo del art. 82 del C.P.C.). En este artculo puede distinguirse dos tipos de legitimacin; una es legal, y para ella el artculo faculta a un conjunto de entes jurdicos, y la otra es judicial, en el sentido de que el Juez debe decidir, caso por caso, si la asociacin o institucin puede asumir con eficacia la defensa del inters difuso. La trascendencia de estas legitimaciones se advierte en que la sentencia que declare fundada la demanda ser obligatoria para todos, incluso para quienes no han participado en el proceso, como dice el Art. 82.III del C.P.C.

95

5.4.

La Conducta Procesal:

Son un conjunto de principios destinados a regular la correccin de los intervinientes en el proceso, pues la moralizacin del proceso es un fin perseguido por todas las legislaciones como medio indispensable para la recta

administracin de justicia. Para lo cual se ha incorporado una serie de sanciones que aseguren la vigencia real de este principio.

Este es un fin genrico, omnicomprensivo, que resulta propio y naturalmente exigible a cualquier individuo que pone en archa el aparato estatal en busca de solucionar un conflicto de intereses. Pero estas reglas no surgen naturales; ms bien aparecen como exigidas por razones poltico sociales. Sin embargo es lgico que as sea, pues a todos interesa que los hombres tengan un proceder honesto en su vida y, frente al conflicto y la necesidad de su reparacin judicial, que el mismo sea resuelto en el marco de una composicin justa y equitativa.

El segundo prrafo del articulo IV del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil menciona, que Las partes, sus

96

representantes, sus Abogados y, en general, todos los partcipes en el proceso adecuan su conducta a los deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena fe.

Entonces estos deberes o preceptos mencionados, a los cuales las partes procesales deben adecuar su conducta deben ser entendidos de la siguiente manera:

La lealtad.-Es el cumplimiento de lo que exigen las leyes de la fidelidad y las del honor. La lealtad puede asumirse como una regla de costumbre que no tiene sancin jurdica fuera del proceso, pero s una grave reprimenda tica, relevante, de desestima y reprobacin de la mayora de los miembros de la colectividad, respeto de quienes no observan tales reglas.

La Probidad.- persigue que tanto las partes como el Juez acten en el proceso con honradez, integridad y la rectitud de nimo en toda relacin y acto procesal.

97

La Buena Fe.- Es la honradez, rectitud, el buen proceder (una conducta como sin intencin del de daar

dolosamente)

fundamento

ordenamiento

jurdico y de los distintos modos en que aparece en el curso del proceso

La Veracidad.- El deber de decir verdad existe, por cuanto configura un deber de conducta humana, que no puede aparecernos distinta o amenguada porque se realiza en el proceso (actuacin y expresin con arreglo a la verdad de los hechos y las cosas).

Entonces La buena fe, la lealtad, la veracidad, la probidad son predicados que se involucran en el principio de moralidad, inclusive son concreciones positivas de la legislacin en materia de moralizacin del Derecho Procesal. En

consecuencia este principio es el conjunto de reglas de conducta presididas por el imperativo tico a que deben ajustar su comportamiento procesal todos los sujetos procesales: partes, procuradores, abogados, jueces, etc.

98

5.5.

El Juez tiene el deber de Impedir y Sancionar cualquier Conducta Ilcita o Dilatoria.

El incumplimiento de los deberes procesales de veracidad, probidad, lealtad y buena fe es sancionado por el magistrado (quien est obligado a ello), pues estas conductas buscan sabotear o dilatar el proceso.

Las conductas pueden ser:

Ilcitas.- cuando las partes realizan actos irregulares (reprobado o prohibido por la norma) para la obtencin de un fin fraudulento. Por ejemplo la obtencin de una sentencia a favor.

Dilatorias.-

cuando las partes realizan, en cantidades

excesivas, actos procesales innecesarios, solo con el fin de extender el proceso.

99

Devis Echanda31, refirindose a este principio, comenta: la ley procesal debe sancionar la mala fe de las partes o de sus apoderados, estableciendo para ello severas medidas, entre ellas la responsabilidad solidaria de aquellas y estos, el juez debe tener facultades oficiosas para prevenir, investigar y sancionar tanto aquello como el fraude procesal. La lealtad procesal es consecuencia de la buena fe en el proceso, y excluye las trampas judiciales, los recursos torcidos, la prueba deformada, las inmoralidades de todo orden. Al respecto se precisa en el artculo 110 del Cdigo Procesal Civil lo siguiente:

las partes, sus abogados, sus apoderados y los terceros legitimados responden por los perjuicios que causen con sus actuaciones procesales temerarias o de mala fe.

Cuando en el proceso aparezca la prueba de tal conducta, el Juez, independientemente de las costas
31

DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Buenos Aires, Editorial Aguilar, pg. 65. 100

que correspondan, impondr una multa no menor de cinco ni mayor de veinte Unidades de Referencia Procesal (1 URP = 10% DE 1 UIT).

Cuando no se pueda identificar al causante de los perjuicios, la responsabilidad ser solidaria.

Por otro lado resulta importante tener en cuenta lo normado en el artculo 111 del C.P.C. (conforme al artculo 110 del C.P.C.), que cuando el Juez considere que el Abogado acta o ha actuado con temeridad (La temeridad puede configurarse en el acto mismo en que las partes sustentan sus pretensiones y se configura por la conducta de quien sabe o debe saber que no tiene motivos para litigar y, no obstante, lo hace, de modo que abusa de la jurisdiccin.) o mala fe ( utilizacin arbitraria de actos procesales y el empleo de las facultades que la ley otorga a las partes, en contraposicin con los fines del proceso, obstruyendo su curso y en violacin de los deberes de lealtad, probidad y buena fe, con el objeto de dilatar indebidamente), remitir copia de las actuaciones respectivas a la Presidencia de la Corte Superior, al Ministerio Pblico y al Colegio de

101

Abogados correspondiente, para las sanciones a que pudiera haber lugar.

Finalmente debe tenerse presente

que, ha tenor de lo

dispuesto en el artculo 112 C.P.C., se considera que ha existido temeridad o mala fe en los siguientes casos:

A. Cuando sea manifiesta la carencia de fundamento jurdico de la demanda, contestacin o medio

impugnatorio;

B. Cuando a sabiendas se aleguen hechos contrarios a la realidad;

C. Cuando se sustrae, mutile o inutilice alguna parte del expediente;

D. Cuando se utilice el proceso o acto procesal para fines claramente fraudulentos; ilegales o con propsitos dolosos o

102

E. Cuando se obstruya la actuacin de medios probatorios;

F. Cuando

por

cualquier

medio

se

entorpezca

reiteradamente el desarrollo normal del proceso.

G. Cuando por razones injustificadas las partes no asisten a la audiencia generando dilacin.

103

104

CAPITULO VI
ART. V: PRINCIPIOS DE INMEDIACIN, CONCENTRACIN, ECONOMA Y CELERIDAD PROCESAL

106

6.1.

Concepto:

Este artculo regula el proceso no slo como un conjunto de instituciones, sino como un conjunto de actividades que deben realizar los jueces y que se encuentran regulados por la ley, entendindose que el Juez debe atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver el conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre jurdica, buscando el mayor resultado con el mnimo empleo de la actividad procesal. Es as que al dar mayor celeridad y eficacia al proceso, permitir al juez expedir sentencia con plena certeza debido a que particip en la produccin de las pruebas, en la realizacin de los debates orales en el ms breve tiempo lo que le proporcion una visin ms ntima y cercana de sus resultados.

Tambin el artculo menciona que La actividad procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos establecidos, debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su direccin tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz solucin del conflicto de intereses o incertidumbre jurdica. Entonces un auxiliar jurisdiccional son aquellas personas que tienen como funciones colaborar en la administracin de

107

justicia (solucin del conflicto de intereses o incertidumbre jurdica). El artculo 54 del C.P.C., menciona quienes son auxiliares jurisdiccionales:

Los Secretarios de Sala,

Los Relatores,

Los Secretarios de Juzgado,

Los Oficiales Auxiliares de Justicia y

Los rganos de Auxilio Judicial (el perito, el depositario, el interventor, el martillero pblico, el curador procesal, la polica y los otros rganos que determine la ley).

108

6.2.

Principio de Inmediacin Procesal:

Segn este principio, el Juez debe conocer la actividad de las partes, su conducta y su solvencia moral y que los actos que realicen, los cumplan en su presencia, lo que le permitir, si llegara el caso, hacerles conciliar, transar y finalmente emitir una valoracin justa de los hechos que aporten. Este contacto debe ser personal sin necesidad de intermediarios como abogados, relatores, etc. (inmediacin subjetiva). Por otro lado, el juez debe tener intervencin personal en la actuacin de las pruebas, tales como declaracin de parte, testigos, peritos, etc., para formarse una conviccin plena de los hechos pues tienen extraordinaria importancia los modos de expresin porque el estado psicolgico del deponente sugiere a veces reflexiones que en otra forma pasaran inadvertidas. Y, de esta manera, resolver el conflicto en forma oportuna (inmediacin objetiva).

Entonces tal cercana le puede proporcionar mayores o mejores elementos de conviccin para expedir un fallo que se

109

adece a lo que realmente ocurri, es decir, a la obtencin de un fallo justo. Sobre el particular, nuestro ordenamiento jurdico procesal establece lo siguiente: El Juez atender personalmente el Despacho judicial, durante el horario que establece la ley (Articulo 126 del Cdigo Procesal Civil).

El Juez dirigir las actuaciones y ordenar que las partes, sus apoderados y los Abogados observen las disposiciones legales (Articulo 126 del Cdigo Procesal Civil). Sobre el cual Alsina32 sostiene que el principio de inmediacin "significa que el juez debe encontrarse en un estado de relacin directa con las partes y recibir personalmente las pruebas, prefiriendo entre stas las que se encuentren bajo su accin inmediata..."

32

ALSINA, Hugo, TRATADO TEORICO PRACTICO DE DERECHO PROCESAL CIVIL Y COMERCIAL, T. I, Ob. Cit. Pg. 460. 110

As mismo el primer prrafo del artculo V del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil nos menciona que Las audiencias y la actuacin de medios probatorios se realizan ante el Juez, siendo indelegables bajo sancin de nulidad. Se exceptan las actuaciones procesales por comisin.

Es notorio que la norma que el juez, quien va en definitiva a resolver el conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica, tenga el mayor contacto posible con todos intervinientes en el proceso y con las cosas y los hechos materiales del juicio que conforman el proceso. Tambin precisa que la inmediacin est prevista como obligatoria, como irrenunciable y lo est bajo pena de nulidad (invalidez de lo actuado), de modo tal de asegurar su estricta observancia. Del mismo modo el articulo mencionado precepta que Se exceptan las actuaciones procesales por comisin. Entonces esta inmediacin de juez y las partes slo debe prescindirse cuando el reconocimiento de cosas, lugares o circunstancias no fuere posible, recurrindose entonces a otros medios o delegando la diligencia en otros funcionarios.

111

Por ejemplo: Cuando una actuacin judicial debe practicarse fuera de la competencia territorial del Juez del proceso, ste encargar su cumplimiento al que corresponda, mediante exhorto. El Juez exhortado tiene atribucin para aplicar, de oficio, los apremios que permite este Cdigo (Articulo 126 del Cdigo Procesal Civil).

Uno de los problemas ms importantes de la inmediacin es la posibilidad de que se produzcan cambios en la persona del juzgador durante la tramitacin del proceso y en especial a la hora de la sentencia, de modo que no pueden jueces distintos uno presenciar las pruebas y otro dictar sentencia. Podemos ver al respecto el segundo prrafo del inciso 6 del artculo 50 del C.P.C., que menciona que El Juez que inicia la audiencia de pruebas concluir el proceso, salvo que fuera promovido o separado. El Juez sustituto continuar el proceso, pero puede ordenar, en resolucin debidamente motivada, que se repitan las audiencias, si lo considera indispensable. Entonces veremos que esta norma solo faculta (debera ser de manera

112

obligatoria) al juez sustituto, de poder repetir las audiencias si lo considera necesario.

6.3.

Principio de Concentracin Procesal:

El principio de concentracin, busca que el juez debe regular y limitar la realizacin de actos procesales, siendo estos concretos y se realicen conjuntamente (reunir la mayor actividad procesal en el menor nmero de actos posibles o en varias prximas temporalmente entre s), de modo que el juez conserve en su memoria las manifestaciones de las partes y el resultado de las pruebas practicadas.

El mismo parecer tiene el principio de economa procesal, que propugna la brevedad del proceso en el tiempo, pero adems, el menor gasto y esfuerzo en el proceso. Lino Enrique Palacios33, Seala El principio de concentracin apunta a la abreviacin del proceso mediante la reunin de
33

PALACIO, Lino Enrique, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Ob. Cit. Pg. 72. 113

toda actividad procesal en la menor cantidad de actos y a evitar, por consiguiente, la dispersin de dicha actividad

La concentracin de las etapas en una sola audiencia no implica que se prescinda de un determinado acto procesal sino que simplemente los momentos entre cada acto se reducen y se realizan en una sola audiencia, conservando cada acto su autonoma funcional.

Por ejemplo: En el proceso sumarsimo (audiencia nica Artculo 555 del C.P.C.). Al iniciar la audiencia, y de haberse deducido excepciones o defensas previas, el Juez ordenar al

demandante que las absuelva, luego de lo cual se actuarn los medios probatorios pertinentes a ellas. Concluida su actuacin, si encuentra infundadas las excepciones o defensas previas propuestas, declarar saneado el proceso y propiciar la conciliacin proponiendo su frmula. (). A falta de conciliacin, el Juez, con la intervencin de las partes, fijar los puntos controvertidos y determinar los que van a ser materia de prueba.

114

continuacin,

rechazar

los

medios

probatorios

que

considere inadmisibles o improcedentes y dispondr la actuacin de los referidos a las cuestiones probatorias que se susciten, resolvindolas de inmediato. Actuados los medios probatorios referentes a la cuestin de fondo, el Juez conceder la palabra a los Abogados que as lo soliciten. Luego, expedir sentencia. ().

Entonces la

concentracin

es un

complemento

de

la

inmediacin, porque supone la presencia en la audiencia de las partes, el juez, los testigos, peritos, etc.

6.4.

Principio de Economa Procesal:

Si el proceso es un medio que necesitan las partes para alcanzar la tutela jurisdiccional efectiva, entonces ste no puede originar mayores gastos al valor de los derechos que estn en conflicto. En caso contrario, no tendra objeto que las partes litiguen cuando la restitucin de un derecho les resulta ms costosa, de ah que tanto los jueces como los abogados invocan este principio, pues tiene por finalidad: 115

La abreviacin y simplificacin del proceso (supresin de tareas intiles que no guarde adecuada correlacin con la necesidad que pretende satisfacerse), evitando que su irrazonable prolongacin por actos innecesarios del juez o de las partes haga inoperante la tutela de derechos e intereses (conflicto de interese o

incertidumbre jurdica) comprometidos en el proceso.

El respeto al carcter imperativo de la norma, pues solo sern conformes a este principio todo aquello necesario y regulado por la norma procesal para la correcta

resolucin del conflicto (al respecto ver comentarios del capitulo 10 de esta obra).

Por ejemplo: Esto se produce muy claramente cuando se trata de la acumulacin; porque mediante un nico procedimiento, en una sola serie concatenada de actos procesales, se debatan y se resuelvan varias pretensiones que presentan elementos

116

comunes o, por lo menos, elementos afines en ellas (conexidad).

Pero cuando el Juez considere que la acumulacin afecta el principio de economa procesal, por razn de tiempo, gasto o esfuerzo humano, puede los separar que los procesos seguirse

(desacumulacin),

debern

independientemente, ante sus Jueces originales. .

Tambin podemos ver en el primer inciso del artculo 50 del Cdigo Procesal Civil, el cual seala que es deber del juez: dirigir el proceso, velar por su rpida solucin, adoptar las medidas convenientes para impedir su paralizacin y procurar la economa procesal.

El concepto de economa procesal est referido a su vez a tres reas distintas: tiempo, gasto y esfuerzo:

Tiempo, La urgencia de acabar pronto el proceso, y en la medida en que una actuacin lenta o paralizada, viola el derecho de acceso a la administracin de justicia.

117

Gasto, las desigualdades econmicas no deben ser determinantes. La necesidad de los costos del proceso no impida que las partes hagan efectivo todos sus derechos.

Esfuerzo, posibilitar de concretar los fines del proceso evitando la realizacin de actos innecesarios o

adicionales a las establecidas en la ley, para el objetivo deseado (simplificar la economa de esfuerzo).

6.5.

Principio de Celeridad Procesal:

Algunos doctrinarios manifiestan que este principio esta inmerso en el de economa procesal, manifestando que es la expresin concreta de la economa por razn de tiempo, negndole su autonoma como principio. Pero en nuestra legislacin se hace mencin en el Artculo V del titulo preliminar de nuestro cdigo procesal, entonces eso hace suponer que nuestra legislacin si le da esa autonoma negada por los doctrinarios.

118

Entonces podemos manifestar, conforme a nuestra norma, que el principio de celeridad consiste en lograr mayor rapidez en el proceso, y se fundamenta en aquellas normas que impiden la prolongacin innecesaria de los plazos y eliminan los trmites innecesarios. Monroy Glvez34 manifiesta que Este principio se presenta en forma diseminada a lo largo del proceso, por medio de normas impeditivas y sancionadoras a la dilacin innecesaria, as como a travs de mecanismos que permiten el avance del proceso con prescindencia de la actividad de las partes. Por ejemplo, la perentoriedad o improrrogabilidad de los plazos o en principios como el de impulso oficioso del proceso.

Si bien sabemos que los plazos procesales que se establecen en la legislacin puede que resulten razonables y definidas para predecir en que momento se puede obtener una respuesta de los rganos jurisdiccionales. Pero en la prctica procesal (litigio) se resuelve en un plazo no razonable, siendo
34

MONROY GALVEZ, Juan; INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, Ob. Cit. Pg. 100. 119

esto

un

hecho

que

genera

desconfianza

en

nuestra

administracin de Justicia.

Por ejemplo tenemos algunos de los principales problemas respecto a la celeridad:

a) Demora en la calificacin de demandas, solicitudes cautelares y escritos (lo cual puede demorar hasta meses, lo que la propia Ley Orgnica del Poder Judicial y el Cdigo Procesal Civil establecen que sea en cuarenta y ocho horas.).

b) Entre la emisin de la resolucin y su notificacin pasa a un gran tiempo, incluso en los procesos

constitucionales. Asimismo, cuando en el reporte emitido por el sistema informtico del Poder Judicial se desea saber los fundamentos de una determinada resolucin, esto no puede saberse hasta que sea notificado de dicha resolucin (pero an, no puede leer el expediente, ya que lo ms probable es que se encuentre en Notificaciones).

120

c) El expediente puede quedarse das con el Especialista legal encargado del mismo, sin que el justiciable pueda tener acceso al mismo. Con ello, ese retrasa la presentacin oportuna de los recursos del caso.

d) Se

defiere

innecesariamente

la

realizacin

de

audiencias, poniendo con razn (pretexto) la recargada agencia de diligencias existente. Esta situacin se encuentra ms avanzada en las Salas Superiores.

e) Cuando el justiciable desea conocer el retraso de los actos procesales, los encargados de Mesa de Partes le sealan que en todo caso debe hablar con el Juez de la Causa de ocho a nueve de la maana (horario establecido en el Per mediante Resolucin

Administrativa del Poder Judicial) para agilizar el trmite. Sin embargo, esta labor de entrevista judicial constituye una prdida de tiempo tanto para el Juez (por sus recargadas actividades) como para el justiciable (tiempo que puede invertirse en otras labores).

121

f) La remisin de los expedientes de una instancia a otra, o entre el Poder Judicial y el Ministerio Pblico se retrasa por errores de los notificadores o en el llenado de los cargos de remisin.

g) La Central de Notificaciones suele retrasarse con la emisin de informes, cada vez que los juzgados solicitan los cargos respectivos para agregarlos a los autos.

Entonces podemos notar que la consecuencia de la falta de celeridad es que no garantiza el debido proceso, ya que al retardar el proceso, puede que en el camino por no haber dado pronta solucin al conflicto, ste ya no tenga razn de ser, porque el dao se vuelve irreparable o jurdicamente imposible.

122

CAPITULO VII
ART. VI: PRINCIPIO DE SOCIALIZACIN DEL PROCESO

124

7.1.

Resea Histrica:

Los seres humanos no siempre fuimos considerados iguales los unos a los otros. Hasta hace muy poco tiempo, las diferencias entre las personas eran generalmente aceptadas en el Derecho, considerando a la igualdad ante la ley como un concepto subversivo.

Es pues que ante este problema jurdico, que la igualdad surge como una reivindicacin fundamental de los revolucionarios liberales de fines del siglo XVIII, y que se consagra clsicamente en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de la Revolucin Francesa. Se trataba, sin embargo, de una igualdad formal: es decir, una identidad de posicin de los destinatarios de la norma, como una equiparacin de situaciones frente a los efectos y alcances de la ley.

Por ejemplo: Artculo 1.- Los hombres nacen libres e iguales en derechos las distinciones sociales slo pueden fundarse en la utilidad comn.

125

Artculo 6.- La ley es la expresin de la voluntad general. Todos los ciudadanos tienen el derecho de concurrir a su formacin personalmente o por representantes. Debe ser la misma para todos, lo mismo cuando proteja como cuando castigue. Siendo todos los ciudadanos iguales ante ella, son igualmente admisibles a todas las dignidades, cargos y empleos pblicos, segn su capacidad, sin otra distincin que a de su virtud o la de su talento.

Entonces podemos ver que se trataba sobre todo de igualar los efectos de la ley en relacin con sus destinatarios, con independencia del contenido concreto de la norma. De esta suerte, igualdad ante la ley, tena ms que ver con los efectos de la ley, que con la igualdad de las personas, pues en realidad lo que se trataba era de garantizar el alcance general de la ley. Entonces podemos ver que este fue el comienzo de su implementacin en el ordenamiento jurdico. En el caso del Per, esta igualdad aparece ininterrumpidamente con diversos nfasis desde nuestra constitucin de 1823.

126

7.2.

Concepto:

Este principio es una manifestacin particular del principio de igualdad de los individuos ante la ley, el cual se debe de entender que la ley debe tratar a todas las personas por igual, y no supone que todos los seres humanos sean iguales unos a otros, en sentido material; ello sera simplemente negar la realidad. Al contrario, es correcto decir que una de las grandes riquezas del ser humano es que cada uno de nosotros somos diferentes en muchos elementos. Entonces, la igualdad ante la ley no borra las diferencias naturales, sino que establece una igualdad bsica de derechos, a partir de la cual podemos realizamos mejor en medio de nuestras diferencias.

Pero esta igualdad ante la ley no se postula en forma absoluta. Es obvio que las personas y los grupos que ellas forman se hallan, en la realidad, en una situacin de desigualdad. El art.2, inciso 2 de la Constitucin expresa que Toda persona tiene derecho: () la igualdad ante la ley. Nadie debe ser discriminado por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin,

127

condicin econmica o de cualquiera otra ndole, pero en la vida real no lo son. Por ello, la misma Constitucin prescribe un trato diferente (aparente contradiccin): por una parte la igualdad ante la ley impone al legislador la obligacin de tratar a todas las personas por igual (igualdad formal); pero, en varias de sus disposiciones35 la Constitucin le exige a l y a otros funcionarios pblicos que hagan lo necesario para conseguir que quienes estn en una situacin de inferioridad, puedan superarla y alcanzar una igualdad real (igualdad material).

Entonces este, aparente trato contradictorio, responde a que la igualdad implica no solo una proteccin frente al legislador (impidiendo que ste puede configurar discriminaciones en la norma), sino tambin frente a los operadores jurdicos que aplican la norma, por lo cual, tanto los rganos que ejercen una funcin administrativa, como una funcin jurisdiccional estn obligados a nivelar o equilibrar la condicin de los sujetos (igualdad por razonabilidad).

35

Artculo 103: Pueden expedirse leyes especiales porque as lo exige la naturaleza de las cosas, pero no por razn de las diferencias de las personas (). 128

Con respecto a la norma procesal, podemos ver el artculo VI del titulo preliminar del C.P.C., el cual menciona que El Juez debe evitar que la desigualdad entre las personas por razones de sexo, raza, religin, idioma o condicin social, poltica o econmica, afecte el desarrollo o resultado del proceso. Esto supone la existencia de un mismo procedimiento para todos, de unas reglas previas e imparciales (no

discriminatorias) para resolver los conflictos para llegar a la formacin de la voluntad de los operadores jurdicos

competentes para resolver, con independencia de las personas o de los intereses que estn en juego en cada caso (en el proceso las partes deben conservar entre s cierto equilibrio procesal sin permitir ventajas procesales a una en perjuicio de la otra). Por ejemplo: El primer prrafo del artculo 195 del C.P.C., menciona que el Juez designar intrprete para actuar los medios probatorios cuando la parte o el testigo no entiendan o no se expresen en castellano. Entonces es obvio que esta diferencia de idioma

129

entre las partes no debe de afectar el normal desarrollo del proceso. En otro aspecto, el cdigo ha establecido el auxilio judicial para evitar que los gastos que ocasiona el proceso atente contra la subsistencia del litigante de pocos recursos econmicos (art. 179 y siguientes del C.P.C.).

En ambos ejemplos es notorio que se trata de nivelar las condiciones del sujeto inmerso en la relacin procesal, para el adecuado y justo desarrollo del proceso.

A manera de conclusin podemos decir que en el proceso civil se rige estrictamente por el principio de igualdad procesal de las partes, que exige que las partes tengan dentro del proceso el mismo trato encontrndose en la misma situacin procesal. Es decir, en igual situacin, igual derecho u obligacin. Y el Juez director del proceso se encargara de hacer que la desigualdad en que las partes concurren al proceso, no sea un factor determinante para que los actos procesales o la decisin final tengan una orientacin que repugne el valor de justicia.

130

CAPITULO VIII
ART. VII: JUEZ Y DERECHO

8.1.

Resea Histrica:

Sobre el origen histrico del aforismo iura novit curia solo se conoce con precisin que era invocado como traduccin latina de una expresin empleada por los jueces en el siglo XIII, cuando frente a las interminables discusiones normativas efectuadas por los letrados hacia las cuestiones de derecho con descuido de los hechos, eran obligados a interrumpirlos con la siguiente expresin: venite ad factum. Iura novit curia atngase el letrado a los hechos, que el juez conoce el derecho. Adems, guarda relacin con otro aforismo latino: da mihi factum, dabo tibi ius, el cual se traduce como dame los hechos, yo te dar el derecho. En cuanto a la etimologa del aforismo debemos sealar que la palabra curia, que deriva del latn curia o curiae, que representa al juez, al tribunal o al juzgador en general, donde se trataban los asuntos contenciosos (conflicto de intereses jurdicamente protegidos). La palabra novit es la tercera persona del singular del pretrito perfecto del verbo incoativo nosco, noscis, noscere, novit, notum, que denota un

conocimiento expresamente logrado (no un conocimiento que se va obteniendo dentro del proceso). Finalmente, la palabra 132

iura, constituye el plural de la palabra latina ius que significa derecho, siendo as, iura significa derechos, refirindose al derecho objetivo, no as a los derechos subjetivos. En consecuencia, podemos afirmar que el significado literal del aforismo iura novit curia es "el tribunal conoce los derechos".

Una primera aproximacin deducible de esta significacin idiomtica permite afirmar que el aforismo hace alusin tanto a la funcin del juez como a su profesionalismo, es decir, a su conocimiento del derecho aplicable a la situacin que debe juzgar, sin que le sea permitido dejar de juzgar, incluso, en situaciones de laguna o vacos del derecho.

133

8.2.

Concepto:

El artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, concordante con el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil (que dispone que los jueces tienen la obligacin de aplicar la norma jurdica pertinente, aunque no haya sido invocada en la demanda), versa sobre el principio o aforismo latino "iura novit curia", el cual ya hemos definido en paginas anteriores como el tribunal conoce los derechos. El aforismo iura novit curia permite al juez que aplica la norma jurdica que corresponda a la situacin concreta, cuando las partes la hayan invocado errneamente o no lo hayan invocado. Pues el juez tiene el mejor conocimiento del derecho que las partes (al ser representante del estado en el proceso), y aplica la norma ms conveniente al caso concreto.

En la exposicin de motivos del Cdigo Procesal Civil, se enuncia como principio orientador del Cdigo el de dotar a los jueces de mayores atribuciones en lo referente a la direccin del proceso, de manera tal que el proceso, sin dejar de responder a las exigencias fundamentales del principio

134

dispositivo, no quede solo librado plenamente a la habilidad ocasional de los litigantes sino a la direccin del juez. Pero si el juez por pereza, comodidad o falta de tiempo, no utiliza los medios que la ley pone a su alcance, y a sabiendas, dicta una sentencia, est incumpliendo su deber esencial; no est realizando su funcin de manera correcta, por cuanto no estara haciendo uso de todas las facultades que le otorga la ley para poder resolver de manera adecuada, es lamentable observar que en nuestro medio el bajo nivel de desempeo de algunos jueces que no utilizan los medios proporcionados por la normativa vigente.

Esta falta de capacitacin es uno de los principales factores en el cual lamentablemente se encuentran un gran sector de los jueces y tribunales de nuestro pas, la falta de capacitacin y diligencia lo lleva muchas veces a intervenir demasiado tarde, desperdiciando las alternativas que la normativa le da; toda vez que, esta facultado a intervenir.

En definitiva la funcin del Juez es llegar al esclarecimiento de la verdad, que es cumplir su funcin social; no podra el juez,

135

dejar de fallar porque carece de elementos que formen su conciencia, l debe hacerlo con lo que ha sido provisto por las partes, o en ausencia de ello, puesto que cuenta con las medidas necesarias que el debi indicar, para llegar a la formacin de su convencimiento; porque su funcin es dictar una sentencia fundada, el debe estar convencido de que los hechos sucedieron de determinada manera y resolver, sin lugar a dudas. La ley exige al juez una estricta correspondencia entre el contenido de la sentencia y las cuestiones oportunamente planteadas por las partes, lo que supone, como es obvio, la adecuacin del pronunciamiento a los elementos de la pretensin deducida en el juicio.

8.3.

Sobre la Norma Jurdica:

El artculo comentado permite al juez que aplique la norma jurdica que corresponda a la situacin concreta, cuando las partes la hayan invocado errneamente o no lo hayan invocado (ste enmienda el error en la calificacin jurdica cometida por las partes).

136

Pues este juez tiene el mejor conocimiento del derecho que las partes, por ser el representante del estado (creador de las normas) en la administracin de justicia, entonces es obvio que este juez tenga el poder y el deber de aplicar la norma ms conveniente al caso concreto. Es muy distinto hablar de fundamentos de derecho que necesariamente deben consignarse en la demanda o

contestacin, a hablar del derecho a aplicar invocado por las partes. En ese sentido, bien pueden expresarse fundamentos jurdicos en la demanda y contestacin que no sean de aplicacin estricta al caso objeto de controversia. Pese a estar las partes asesoradas por abogados que conocen el derecho, ser en definitiva el Juez quien declare (en la sentencia) cul norma es aplicable36.

36

Comentario del articulo VII del titulo preliminar en HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto: COMENTARIOS AL CDIGO PROCESAL CIVIL, T. I, Gaceta Jurdica, Lima, 2004. 137

El principio iura novit curia se aplica en 2 supuestos:

cuando las partes han invocado errneamente la norma (funcin correctora).- cuando las partes han invocado equivocadamente una norma jurdica como sustentadora de sus peticiones.

cuando no han invocado la norma (funcin supletoria).cuando las partes han omitido los fundamentos de derecho o invocacin de la norma jurdica que sustente la demanda y dems actos procesales postulatorios.

El aforismo impone al Juez el deber de aplicar el derecho que corresponde en el proceso, es decir, durante todo su recorrido y no respecto a un determinado acto procesal como la demanda. Hay situaciones a pesar de la invocacin errnea o inexistente el Derecho; no es permisible la intervencin del Juez, porque con ella distorsionara su imparcialidad.

Por otro lado la aplicacin del derecho correspondiente por parte del juez es factible tratndose de norma nacional, pero

138

cuando se trata de norma extranjera es factible la prueba de las mismas, para conocer tanto su texto, su sentido y su vigencia. Podemos ver lo normado en el inciso 4 del artculo 190 de nuestro Cdigo Procesal Civil, el cual menciona que En el caso del derecho extranjero, la parte que lo invoque debe realizar actos destinados a acreditar la existencia de la norma extranjera y su sentido. Entonces el principio iura novit curia no obliga al juez conocer la norma extranjera.

Otro punto importante sobre el principio iura novit curia es lo que se refiere a derecho consuetudinario formado por la costumbre aplicable a un caso. Pues si el juez conoce la costumbre simplemente debe aplicarla, pero si no la conoce tiene que ser probada por la parte que la invoca (conforme al primer prrafo del artculo 190 del C.P.C.). Entonces aqu se ve a la costumbre como un hecho y no como una expresin de derecho.

139

8.4.

Sobre el Petitorio (Congruencia Procesal):

El principio de congruencia procesal, Conforme a lo previsto en la parte final del artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil (el Juez, al resolver, no puede ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes) constituye un postulado de lgica formal que debe imperar en todo orden de razonamiento, toda vez que el Juez debe decidir segn las pretensiones deducidas en el juicio y en armona con la relacin jurdica procesal establecida, sin alterar ni modificar los aspectos esenciales de la materia controvertida (petitorio), en esto se sustenta la garanta constitucional de este fundamento que impide al Juez fallar sobre puntos que no han sido objeto del litigio, tanto ms si la litis fija los lmites y los poderes del Juez.

Vale decir: lo que las partes piden no puede ser modificado por el juez en aplicacin del aforismo iura novit curia, pues la pretensin procesal es la manifestacin de voluntad a travs de la cual una persona reclama un derecho contra otra ante el rgano jurisdiccional. La pretensin procesal como declaracin de voluntad contiene una peticin al juez; esta peticin consiste

140

en un efecto jurdico especfico, este efecto es el objeto de la pretensin.

En la doctrina se manifiesta tres formas de alteracin del petitorio por parte del juez:

A. Pronunciamiento Plus Petita o Ultra Petita: Se produce cuando el rgano judicial concede ms de lo pedido por los justiciables, es decir, se resuelve excediendo la(s) pretensin(es) de la demanda o reconvencin.

Ejemplo: el actor demanda el pago de "x" cantidad de dinero ms los correspondientes intereses en virtud de un contrato de mutuo acuerdo y el Juez le concede aqullos y, adems, un resarcimiento adicional por concepto de clusula penal contenida en dicho contrato y no alegada por el accionante.

B. Pronunciamiento Infra Petita: Se configura cuando el magistrado no resuelve todas las pretensiones formuladas en el proceso, esto es, por que omite

141

pronunciarse sobre alguna o varias de ellas. En este caso se est ante resoluciones incompletas que deben ser integradas.

C. Pronunciamiento Extra Petita: Acontece cuando se concede algo ajeno a las pretensiones de las partes. El pronunciamiento extra petita no se produce cuando a las pretensiones de los litigantes se agrega una no formulada por ellos (que es el caso del pronunciamiento ultra petita), sino cuando alguna de las pretensiones invocadas es sustituida por otra que no ha sido planteada en el proceso por ellas.

Ejemplo: el actor pretende el cobro de una deuda basada en un contrato de mutuo acuerdo por haber expirado el plazo respectivo y el Juez opta por declarar la resolucin del contrato. Es de destacar, adems, que tambin se considera que existe pronunciamiento extra petita cuando el fallo se refiere a persona que no ha intervenido en la controversia judicial.

142

CAPITULO IX
ART. VIII: PRINCIPIO DE GRATUIDAD EN EL ACCESO A LA JUSTICIA

144

9.1.

Concepto:

El principio de gratuidad en el acceso a la justicia es una garanta normativa que supone la exoneracin de toda tasa judicial o carga impositiva de algn tipo en aquellos casos que sea necesario, pues la administracin de justicia es un servicio gratuito37 a cargo del Estado. Por lo tanto, el legislador busca restablecer el equilibrio, roto no solamente por la diferente condicin econmico-social de los justiciables (personas de escasos recursos", o "pobres") sino tambin por el progresivo incremento del costo de la actividad jurisdiccional, y por ello tiene que asistir a las partes econmicamente dbiles, bien sea liberndolas de los gastos del proceso, sin que para ello sea necesario que las partes incurran en erogaciones dinerarias.

37

inciso 16 del artculo 139 de la Constitucin Poltica de 1993 (segn el cual es principio y derecho de la funcin jurisdiccional el principio de la gratuidad de la administracin de justicia y de la defensa gratuita para las personas de escasos recursos, y para todos, en los casos que la ley seala) concordante con el artculo VIII del T.P. del C.P.C. (segn el cual El acceso al servicio de justicia es gratuito, sin perjuicio del pago de costos, costas y multas establecidas en este Cdigo y disposiciones administrativas del Poder Judicial). 145

Pero pese a la plena gratuidad mencionada, la Ley procesal establece ciertas limitaciones como aquellas que se refieren a las costas, costos, multas y disposiciones administrativas del Poder Judicial, cuyo pago es impuesto a las partes en los casos que correspondan. Razn por la cual la misma ley procesal ha establecido, en salvaguarda de los derechos e intereses de las personas de escasos recursos, la institucin del auxilio judicial, que es el que se concede a las personas naturales que para cubrir o garantizar los gastos del proceso, ponen en peligro su subsistencia y la de quienes ellas dependen (art. 179 del C.P.C.), y que tiene por efecto exonerar al beneficiado de todos los gastos del proceso (art. 182 del C.P.C.).

El citado cuerpo de leyes tambin ha previsto (en su art. 562 conforme al inciso B del artculo 24 de la LOPJ) la exoneracin del pago de tasas judiciales al demandante en un proceso de alimentos, siempre que el monto de la pensin alimenticia que se reclama no exceda las 20 U.R.P.

146

Entonces las disposiciones legales antes sealadas hacen posible, pues, que quien carezca de medios econmicos suficientes pueda acceder al servicio de justicia a efecto de ejercer su derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, pues la falta de acceso a la administracin de justicia implica la prdida de un derecho fundamental para la realizacin de la persona, en tanto, no le permite al individuo contar con los medios para proteger, adquirir o ejercitar sus derechos. Carecer de la posibilidad efectiva de acceder a la administracin de justicia significa, para las personas que viven en condiciones de pobreza, ver reducidas sus posibilidades de salir de esa situacin y, por otro lado, ver crecer las posibilidades de que su pobreza se incremente.

9.2.

Costas, Costos y Multas:

A. Costas: De acuerdo a lo normado en el artculo 410 del Cdigo Procesal Civil, las costas estn constituidas por:

147

Las tasas judiciales (por ofrecimientos de pruebas, por recurso de apelacin, casacin o queja, por formas especiales de conclusin del proceso como la

transaccin, conciliacin abandono y desistimiento del proceso y la pretensin, por expedicin de copias certificadas, etc.).

Los honorarios de los rganos de auxilio judicial (perito, depositario, interventor, martillero pblico, curador

procesal: art. 50 del C.P.C.).

Los dems gastos judiciales realizados en el proceso (cedulas de notificacin, edictos, etc.).

Con respecto a algunos de los alcances de las costas, estas no requieren ser demandadas y es de cargo de la parte vencida, salvo declaracin judicial expresa y motivada de exoneracin (ver artculo 413 del C.P.C.). Son establecidas por cada instancia (pero si una instancia revoca la anterior o anteriores, la pagara la parte vencida).

148

Otro punto importante es que el pago de costas ser efectivo nicamente en relacin a la (s) pretensin (es) que hayan sido acogidas para el vencedor.

Para mayor informacin sobre la regulacin de las costas, ver los artculos 410, 412, 413, 414, 415, 416, 417 y 419 del C.P.C.

B. Costos: Son costos del proceso el honorario del Abogado de la parte vencedora, ms un cinco por ciento destinado al Colegio de Abogados del Distrito Judicial respectivo para su Fondo Mutual y para cubrir los honorarios de los Abogados en los casos de Auxilio Judicial (art. 411 del C.P.C.).

Con respecto a la condena, la exoneracin, pago, etc. De los costos, se aplica los mismos principios de aplicacin para las costas. Los cuales se encuentran regulados en los artculos 411, 412, 413, 414, 415, 416, 418 y 419 del C.P.C.

149

C. La multa: La multa no es sino una sancin de carcter econmico que se impone a aquel justiciable en el caso que infrinja las disposiciones legales o incumpla los mandatos del juez, pudiendo as estar taxativamente contemplada en la legislacin como ser de naturaleza facultativa, vale decir, a discrecin del magistrado que dirige la causa, dentro de los lmites fijados por el ordenamiento jurdico.

Con respecto a algunos de los alcances de la multa, es que la multa es un ingreso propio del Poder Judicial por el cual en ningn caso procede su exoneracin, debe de ser declarada judicialmente precisndose: su monto, el obligado a su pago y la proporcin en que la soportan, si fueran ms de uno (si no se precisa la cantidad de pago de cada obligado, se entiende impuesta en partes iguales).

Con respecto: a la literalidad y destino de la multa, liquidacin de la multa y procedimiento, unidad de pago aplicable y pago de la multa. Se encuentran reguladas en los artculos 420, 421, 422 y 423 del C.P.C.).

150

CAPITULO X
ART. IX: PRINCIPIOS DE VINCULACIN Y DE FORMALIDAD

152

10.1. Concepto: Primeramente, dado que la actividad judicial es una funcin pblica realizada con exclusividad por el Estado, las normas procesales que regulan la conducta de los intervinientes en el proceso y las ciencias que las integra son de derecho pblico. Ahora, las normas son de orden pblico (conjunto de disposiciones reguladoras del orden jurdico relativo al estado, en sus relaciones con los particulares y con los otros estados), los cuales imponen directa o indirectamente un hacer (prescribe lo que ha de hacerse) o un no hacer (prescribe aquello de que hay que abstenerse), y por tanto, de obligatorio cumplimiento (carcter imperativo). Pero el que las normas procesales sean de derecho pblico no implica, como resulta evidente, que sean de orden pblico. Aquel concepto tiene que ver con su ubicacin, ste con su obligatoriedad.

El artculo bajo comentario manifiesta que las normas procesales tienen carcter imperativo (obligatorio cumplimiento) como principio, salvo que la misma norma regule que algunas de ellas no tiene tal calidad (normas facultativas).

153

Tambin manifiesta que las formalidades previstas en el Cdigo procesal Civil son imperativas (requisitos obligatorios). Sin embargo, el Juez adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso. Al respecto, el primer prrafo del articulo III del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que El Juez deber atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre, ambas con relevancia jurdica, haciendo efectivos los derechos sustanciales, y que su finalidad abstracta es lograr la paz social en justicia. Entonces en el Cdigo Procesal Civil, las normas de procedimiento se han legislado considerando los fines del proceso.

Por otro lado Cuando no se seale una formalidad especfica para la realizacin de un acto procesal, ste se reputar vlido cualquiera sea la empleada, pues debe tenerse presente lo normado en el ultimo prrafo del articulo III del titulo preliminar del Cdigo procesal Civil, que indica que En caso de vaco o defecto en las disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir a los principios generales del derecho procesal y a la doctrina y jurisprudencia correspondientes, en atencin a las

154

circunstancias del caso. Entonces la carencia de una formalidad no es pretexto para dejar de administrar justicia.

10.2. Carcter Imperativo de la Norma (Principio de Vinculacin): Conforme al primer prrafo del artculo IX del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil38, podemos ver que el carcter imperativo de la norma jurdica procesal implica su estricto cumplimiento para la validez (funcin y trascendencia) de cada acto procesal en el proceso.

Pero la imperatividad tiene una excepcin, el cual recae, en lo que las mismas normas procesales prescriben que algunas de ellas no tienen tal calidad (no necesariamente obligatorias), vale decir, algunas normas contienen una propuesta de conducta que puede o no ser realizada por una de las partes del proceso (naturaleza facultativa).

38

Artculo IX.-Principios de Vinculacin y de Formalidad.- Las normas procesales contenidas en este Cdigo son de carcter imperativo, salvo regulacin permisiva en contrario. 155

Por ejemplo: Las reglas relativas al desistimiento del proceso o de la pretensin (disposiciones permisivas) no son imperativas. Es que estas reglas no son de carcter obligatorio en el sentido de que el litigante puede, si lo cree conveniente, formular su desistimiento, pues la ley no le obliga. Similarmente el maestro Monroy Glvez39 afirma que el principio de vinculacin ensea que las normas procesales (atendiendo precisamente a su naturaleza de derecho pblico) usualmente tienen carcter imperativo, salvo que las mismas normas prescriban que algunas de ellas no tienen tal calidad. Es decir, son de derecho pblico, pero no necesariamente de orden pblico, regularmente obligan, salvo que ellas mismas planteen su naturaleza facultativa".

39

MONROY GALVEZ, Juan; INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL T. I, TEMIS, Colombia 1996, pag. 104. 156

10.3. La Formalidad Procesal y el Principio de Elasticidad: Conforme a lo hemos mencionado anteriormente, la regulacin normativa de la forma implica la indicacin legal del conjunto de condiciones (solemnidades o requisitos) que debe reunir todo acto procesal para producir un efecto jurdico valido40 (iniciar, continuar, extinguir, etc. el proceso). El cual a su violacin significara la nulidad del acto procesal (artculos 171 del C.P.C.). Al respecto Lino Enrique Palacio41 manifiesta que El principio de legalidad de las formas excluye la posibilidad de que las partes convengan libremente los requisitos de forma, tiempo y lugar a que han de hallarse sujetos los actos procesales, pues tales requisitos se encuentran predeterminados por la ley. Este principio puede acarrear el inconveniente de que, extremando su aplicacin, se incurra en excesos rituales, y es por ello que
40

Al respecto podemos ver nuestro Cdigo Procesal Civil, el cual manifiesta que las formalidades previstas en este cdigo, son de carcter imperativo (segundo prrafo del artculo IX del Titulo Preliminar del C.P.C.).
41

PALACIO, Lino Enrique, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL- 17 edicin, Buenos Aires, Abeledo Perrot, 2003. Pg. 74. 157

en los ltimos cincuenta aos ha ganado terreno en la doctrina y en la legislacin procesal el llamado principio de

"instrumentalidad de las formas". Se funda, substancialmente, en la consideracin de la idoneidad de los actos procesales desde el punto de vista de la finalidad que en cada caso estn llamados a cumplir, sin que la inobservancia de las formas, por s sola, pueda dar lugar a su nulidad.

No obstante, cuando la ley no ha establecido las formas determinadas de ciertos actos procesales, el juez como director del proceso deber ordenar la adaptabilidad de procedimiento a las exigencias de la ley adjetiva (principio de elasticidad).

Entonces el principio de elasticidad no trata, pues, de libertad de formas y tampoco del poder directriz del juez para determinar las formas del proceso, sino que est actuara observando las normas de procedimiento adecuadas al proceso en cada conflicto judicial, entre varios tipos de formas seguras, conforme a las facultades que le confiera la norma procesal y la disposicin de las partes que buscan la tutela jurisdiccional efectiva.

158

CAPITULO XI
ART. X: PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA

160

11.1. Resea Histrica: El principio de la "instancia plural", o sea que un mismo proceso pueda ser conocido por ms de un juez (distinto del primero), es un tema que ha atormentado a la humanidad desde hace ms de dos mil aos, o sea desde que en los tiempos del principado los romanos establecieron la apelacin. Ciertamente, durante estos dos mil aos las razones para no establecer procesos a instancia nuestra nica han variado ha

sustancialmente cambiado.

porque

organizacin

social

As, si la apelacin, como vehculo para promover una nueva instancia responda, tanto en el tardo derecho romano como en las monarquas absolutas europeo-continentales de la poca feudal-comunal, a razones esencialmente polticas de control y concentracin del poder por parte del Emperador o del Rey, hoy en un Estado de Derecho, basado en la separacin de poderes y como tal, en la independencia judicial, cumple un papel obviamente del todo distinto del que pudo desempear en el pretrito, cuando tal separacin no exista y el soberano (emperador o rey) era (o pretenda ser) el depositario original del poder jurisdiccional. Hoy ciertamente, la instancia plural y

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su vehculo (esencialmente la apelacin) no puede ser considerada un instrumento de control autoritario sobre la actuacin de los jueces por parte de un poder central, por el simple motivo que hoy no se promueve la nueva instancia ni ante un emperador, ni ante un rey, ni ante funcionarios subordinados a un poder central, sino ante el juez

(independiente) que la propia ley establece como competente para ello (que, en nuestro actual ordenamiento puede ser tanto un Juez especializado, una Sala de Corte Superior o una Sala de la Corte Suprema, en funcin del juez que resolvi en primer grado). Sin embargo, en muchos pases donde hay jueces de alta calidad y con un procedimiento oral tienen que afrontar una carga procesal caracterizada por demandas masivas de pretensiones patrimoniales de poco valor cuantitativo, se ha regulado procesos en nica y definitiva instancia, de modo que han alcanzado una vasta transformacin del derecho y del proceso, as como un importante desarrollo en la explicacin y solucin de sus problemas sociales. En nuestra realidad, no sera conveniente legislar procesos de instancia nica; pero esto no impide que en el futuro si se pueda legislar.

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11.2. Concepto: El derecho a la doble instancia consiste en la posibilidad que tiene el justiciable de poder recurrir de una decisin judicial, ante una autoridad judicial de mayor jerarqua y con facultades de dejar sin efecto lo originalmente dispuesto, tanto en la forma como en el fondo (impugnacin).

En realidad el asegurar una (posible) ulterior instancia (mucho ms que la motivacin de las resoluciones judiciales) en cuanto permite llevar a conocimiento de otro juez lo resuelto por el primero, es una garanta del debido proceso, porque es el ms efectivo vehculo para, por un lado, evitar el ejercicio arbitrario del poder por parte del primer juez y, por el otro, para permitir corregir lo antes posible los errores del mismo y as evitar que sobre lo resuelto se forme irremediablemente cosa juzgada

Ahora, la funcin de los rganos jurisdiccionales de segunda instancia es la de revisar las decisiones de los magistrados de primera instancia (con la finalidad de que sean anuladas o revocadas, total o parcialmente), siempre y cuando alguna de las partes hubiese interpuesto el correspondiente medio

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impugnatorio. Pero este Juez Superior no puede pronunciarse sobre materia que no ha sido analizada en la recurrida porque ello importara violar el principio de la doble instancia.

Pero el problema que presenta la normatividad procesal vigente es que si bien reconoce la apelabilidad de todas las

sentencias (concebidas como las que ponen fin, justamente a la instancia: articulo 121 del C.P.C.), regula una apelacin que promueve una discutible "segunda instancia", en cuanto, como regla se impide (o se permite con muchas restricciones) la alegacin de hechos no alegados y de pruebas no ofrecidas en la primera instancia, con lo cual la supuesta "segunda instancia" se vuelve una mera instancia de revisin de la primera, pues la segunda instancia no solo debe tender a reprimir los posibles abusos y errores que pudiera haber cometido el primer juez, sino adems ser la oportunidad para la parte de corregir los errores o las omisiones defensivas en que pudieran haber incurrido en el primer grado y lograr as una sentencia justa.

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Al respecto Devis Echandia42 afirma: Para que el derecho de impugnar las decisiones de los jueces sea efectivo y el demandado pueda contradecir adecuadamente las

pretensiones del actor, la doctrina y la legislacin universales han establecido la organizacin jerrquica en la administracin de justicia, con el fin de que, como regla general, todo juicio sea conocido por dos jueces de distinta jerarqua, si los interesados lo requieren oportunamente mediante el recurso de apelacin.

A la vez el principio de doble instancia o instancia plural constituye una garanta constitucional, y claro ejemplo es lo normado en el inciso sexto del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado, el cual establece como garanta de la

funcin jurisdiccional el derecho de la instancia plural, que implica que debe existir por lo menos dos decisiones judiciales emitidas en un mismo proceso por magistrados de diferente jerarqua, respecto de los mismos puntos controvertidos, con la

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DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Ob. Cit.pg. 66. 165

finalidad de tratar en mayor grado, de evitar la comisin de errores judiciales.

El mismo criterio esta plasmado en la ley Orgnica del Poder Judicial, al establecer en su artculo 11 que las resoluciones judiciales pueden ser susceptibles de revisin en una instancia superior. La ley remarca la necesidad que la interposicin de un medio impugnatorio constituya un acto voluntario del justiciable; vale decir, reconoce el principio de la libertad de impugnacin a la que nos referamos en el anterior prrafo. Finalmente, dispone que lo resuelto en segunda instancia constituye cosa juzgada y que la impugnacin de dicha sentencia slo procede en los casos previstos en la ley.

Finalmente, respecto a la corte suprema (recurso extraordinario de casacin), No es una tercera instancia, pues el funcionario judicial carece de libertad para considerar la providencia o decisin recurrida, por cuanto solo procede por las causales taxativamente indicadas por la ley (cuando infringen las normas de derecho material, la doctrina jurisprudencial, las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, o las formas

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esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales). Sin embargo, cuando la Corte Suprema casa (revise y reforme o anule las resoluciones definitorias expedidas en revisin por las Cortes Superiores o las sentencias de primera instancias, en la casacin por salto) se convierte en juez de instancia, pues tiene que emitir la sentencia de reemplazo; para ello tiene la libertad que le otorga la ley.

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ANEXO:
TITULO PRELIMINAR DEL CDIGO PROCESAL CIVIL (Concordado)

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Artculo I.- Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva.Toda persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a un debido proceso. CONCORDANCIAS: CONST. (1993): art. 139 - incs. 3) y 14). C.C.: art. VI del T.P. L.O.P.J.: arts. 7 y 184 - inc. 1). LEY Nro. 27444: art. IV -inc. 1) - numeral 1.2 del T.P. C.P.C.: arts. III del T.P., 2 y 3.

Artculo II.- Principios de Direccin e Impulso del Proceso.La direccin del proceso est a cargo del Juez, quien la ejerce de acuerdo a lo dispuesto en este Cdigo.

El Juez debe impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable de cualquier demora ocasionada por su

negligencia. Estn exceptuados del impulso de oficio los casos expresamente sealados en este Cdigo.

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CONCORDANCIAS: L.O.P.J.: art. 5. C.N.A.: art. 136. L.G.A.: art. 34 - inc. 7). LEY Nro. 26636: art. I del T.P. LEY Nro. 27444: art. IV - inc. 1) - numeral 1.3 del T.P. C.P.C.: arts. V del T.P., 50 - inc. 1), 124, 127, 202 y 509.

Artculo III.- Fines del Proceso e Integracin de la Norma Procesal.El Juez deber atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver incertidumbre, un conflicto con de intereses o eliminar una

ambas

relevancia

jurdica,

haciendo

efectivos los derechos sustanciales, y que su finalidad abstracta es lograr la paz social en justicia.

En caso de vaco o defecto en las disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir a los principios generales del derecho procesal y a la doctrina y jurisprudencia

correspondientes, en atencin a las circunstancias del caso. 172

CONCORDANCIAS: CONST. (1993): art. 139 - inc. 8). C.C.: arts. VII y VIII del T.P. L.O.P.J.: art. 184 - inc. 3). LEY Nro. 26636: art. II del T.P. LEY Nro. 27584: art. 2 - incs. 1) y 3). C.P.C.: arts. 2, 48 y 50 - inc. 4).

Artculo IV.- Principios de Iniciativa de Parte y de Conducta Procesal.El proceso se promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar inters y legitimidad para obrar. No requieren invocarlos el Ministerio Pblico, el procurador oficioso ni quien defiende intereses difusos.

Las partes, sus representantes, sus Abogados y, en general, todos los partcipes en el proceso adecuan su conducta a los deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena fe.

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El Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta ilcita o dilatoria. CONCORDANCIAS: CONST. (1993): art. 159 - incs. 1), 2) y 3). C.C.: art. VI del T.P. L.O.P.J.: arts. 8, 9, 184 - incs. 12) y 13) y 288 - inc. 2). L.G.A.: art. 34 - inc. 7). LEY Nro. 26872: art. 2. LEY Nro. 27444: art. IV -inc. 1) - numeral 1.8 del T.P. C.P.C.: arts. 2, 4, 50 - inc. 5), 58, 81, 82, 109, 110, 111,112, 113, 232, 241, 246, 247, 254, 261, 270, 282, 446 -inc. 6) y 451 - inc. 5).

Artculo V.- Principios de Inmediacin, Concentracin, Economa y Celeridad Procesales.Las audiencias y la actuacin de medios probatorios se realizan ante el Juez, siendo indelegables bajo sancin de nulidad. comisin. Se exceptan las actuaciones procesales por

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El proceso se realiza procurando que su desarrollo ocurra en el menor nmero de actos procesales.

El Juez dirige el proceso tendiendo a una reduccin de los actos procesales, sin afectar el carcter imperativo de las actuaciones que lo requieran.

La actividad procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos establecidos, debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su direccin, tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz solucin del conflicto de intereses o incertidumbre jurdica. CONCORDANCIAS: CONST. (1993): art. 139 - inc. 1). L.O.P.J.: arts. 6 y 184 - incs. 1) y 12). LEY Nro. 26636: art. I del T.P. LEY Nro. 26872: art. 2. LEY Nro. 27444: arts. IV - inc. 1) - numeral 1.9 - del T.P. y 148. C.P.C.: arts. II y III del T.P., 48, 50 - incs. 1), 3), 4) y 6), 126, 127, 145, 146 y 171.

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Artculo VI.- Principio de Socializacin del Proceso.El Juez debe evitar que la desigualdad entre las personas por razones de sexo, raza, religin, idioma o condicin social, poltica o econmica, afecte el desarrollo o resultado del proceso. CONCORDANCIAS: CONST. (1993): art. 2 - inc. 2). L.O.P.J.: art. 6. C.N.A.: art. V del T.P. L.G.A.: art. 33 - in fine-. LEY Nro. 27584: art. 2 - inc. 2). C.P.C.: arts. I del T.P., 2 y 50 -inc. 2).

Artculo VII.- Juez y Derecho.El Juez debe aplicar el derecho que corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido errneamente. Sin embargo, no puede ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes.

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CONCORDANCIAS: CONST. (1993): art. 139 - incs. 5) y 8). C.C.: arts. VII y VIII del T.P. L.O.P.J.: art. 184 - incs. 2) y 3). LEY Nro. 26636: art. II del T.P. C.P.C.: arts. 50 - inc. 4) y 51 - inc. 1.

Artculo VIII.- Principio de Gratuidad en el Acceso a la Justicia.El acceso al servicio de justicia es gratuito, sin perjuicio del pago de costos, costas y multas establecida en este Cdigo y disposiciones administrativas del Poder Judicial.
(Nota: El art. VIII del T.P. del C.P.C. ha sido modificado por el art. 2 de la Ley Nro. 26846, del 23-07-1997).

CONCORDANCIAS: CONST. (1993): art. 139 - inc. 16). L.O.P.J.: arts. 24, 70, 295, 296, 297 y 304. LEY Nro. 26636: art. 55 in fine-. LEY Nro. 26846: art. 1. C.P.C.: arts. 48, 179 al 187, 410, 411 y 420.

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Artculo IX.- Principios de Vinculacin y de Formalidad.Las normas procesales contenidas en este Cdigo son de carcter imperativo, salvo regulacin permisiva en contrario.

Las formalidades previstas en este Cdigo son imperativas. Sin embargo, el Juez adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso. Cuando no se seale una formalidad especfica para la realizacin de un acto procesal, ste se reputar vlido cualquiera sea la empleada. CONCORDANCIAS: L.O.P.J.: art. 184 -inc. 4) y Vigsima Tercera D.F. LEY Nro. 27444: art. IV -inc. 1) - numeral 1.10) del T.P. C.P.C.: arts. III del T.P., 171 y 172.

Artculo X.- Principio de Doble Instancia.El proceso tiene dos instancias, salvo disposicin legal distinta. CONCORDANCIAS: CONST. (1993): art. 139 - inc. 6). L.O.P.J.: art. 11. C.P.C.: arts. 365 y 385. 178

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