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INTELIGNCIA PERICIAL DOCUMENTOSCPICA: Aplicao da Doutrina de Inteligncia na Documentoscopia Forense como Instrumento de Combate Impunidade

E. L. Silva
Instituto-Geral de Percias, RS Rua Voluntrios da Ptria, 1358 CEP: 90.230-010 Porto Alegre RS Brasil Telefone: (51) 3288 1955 Fax: (51) 3288 1967 E-mail: eduardo@igp.rs.gov.br

RESUMO Inteligncia Pericial uma rea nova e pouco desenvolvida no Brasil. Neste trabalho se procurou abordar contedos a respeito da atividade de Inteligncia e as suas aplicaes na Documentoscopia Forense. O trabalho foi estruturado em dez tpicos. Sete desses tpicos tiveram a preocupao de situar conceitualmente a doutrina de Inteligncia tratando dos seguintes temas: o que Inteligncia; a atividade de Inteligncia; princpios bsicos; conceitos bsicos; noes fundamentais; produo de conhecimento; e tcnicas operacionais. A interao com a percia documentoscpica foi efetuada em trs tpicos: uso de Inteligncia na Documentoscopia Forense; casos prticos; e outras propostas de aplicao. Por fim este estudo prope que a aplicao da doutrina de Inteligncia na Documentoscopia Forense pode ser um importante instrumento de combate impunidade desde que desenvolvida de forma adequada e continua nos rgos periciais. PALAVRAS-CHAVE: inteligncia; percia oficial; documentoscopia forense

1.

INTRODUO

valor num ambiente cultural ou comunitrio, podendo ser feito isto de mltiplas maneiras. Sem desconsiderar esse manancial terico vindo da psicologia e da pedagogia, para a finalidade do presente trabalho o conceito de Inteligncia que interessa vem da legislao que instituiu o Sistema Brasileiro de Inteligncia e criou a Agncia Brasileira de Inteligncia (ABIN). No 2, do Art. 1, da Lei n 9.883, de 7 de dezembro de 1999, Inteligncia foi definida como: a atividade que objetiva a obteno, anlise e disseminao de conhecimentos dentro e fora do territrio nacional sobre fatos e situaes de imediata ou potencial influncia sobre o processo decisrio e a ao governamental e sobre a salvaguarda e a segurana da sociedade e do Estado. Em decorrncia dessa conceituao, como fecho desse tpico sobre o que Inteligncia, ainda cita-se a adaptao que Dantas e Souza (1999) fizeram da edio de 1995 da The enciclopedia of Police Science. De acordo com DeLadurantey, o processo de Inteligncia descreve o tratamento dado a uma informao para que ela passe a ser til para a atividade policial.

A Inteligncia Pericial um conceito derivado da Inteligncia Policial que por sua vez uma ramificao da Inteligncia enquanto estratgia desenvolvida na defesa das naes politicamente organizadas. Em geral, essa Inteligncia utilizada na administrao pblica para subsidiar atos decisrios com segurana e de forma ampla e oportuna. A partir das Constituies Estaduais decorrentes da Constituio Federal de 1988, com o surgimento dos primeiros rgos periciais autnomos, tornou-se possvel pensar em uma Inteligncia prpria para a Percia Oficial. No entanto, quase vinte anos depois a Inteligncia Pericial ainda uma rea nova e pouco desenvolvida no Brasil. Considerando esse preceito, o presente trabalho abordar inicialmente contedos a respeito da atividade de Inteligncia para por fim buscar suas aplicaes na rea pericial, especificamente, na Documentoscopia Forense.

2.

O QUE INTELIGNCIA

O conceito de Inteligncia no sentido lato pode ser encontrado em dicionrios e nas mais variadas obras de cunho cientfico ou no. Oliveira (2000) reuniu algumas definies de autores da rea da psicologia, elaboradas em um simpsio sobre o tema em 1921 que se tornou um marco no estudo da Inteligncia: para Lewis M. Therman, a Inteligncia seria "a capacidade de pensar abstratamente"; para Herbert Woodrow, seria "a capacidade de adquirir capacidades"; e S. S. Colvin defendeu que uma pessoa "possui Inteligncia quando aprendeu, ou pode aprender, a ajustar-se ao ambiente". O antigo debate conceitual de Inteligncia ganhou recentemente uma soluo salomnica com a idia de Inteligncias Mltiplas. A definio de Gardner (1995) para quem a Inteligncia a capacidade de resolver problemas e elaborar produtos de

3. A ATIVIDADE INTELIGNCIA

DE

De acordo com a Lei n 9.883, a Atividade de Inteligncia no Brasil est a cargo da ABIN. Essa agncia deve planejar, executar, coordenar, supervisionar e controlar a Atividade na posio de rgo central do Sistema Brasileiro de Inteligncia. A legislao ainda descreve quais seriam as atividades da ABIN: planejar e executar aes, inclusive sigilosas, relativas obteno e anlise de dados para a produo de conhecimentos destinados a assessorar o Presidente da Repblica; planejar e executar a proteo de conhecimentos sensveis, relativos aos interesses e segurana do Estado e da sociedade; avaliar as ameaas, internas e

externas, ordem constitucional; promover o desenvolvimento de recursos humanos e da doutrina de Inteligncia, e realizar estudos e pesquisas para o exerccio e aprimoramento da atividade de Inteligncia. A Atividade de Inteligncia ainda pode ser dividida em dois ramos, conforme o Decreto N 4.376, de 13 de setembro de 2002, que dispe sobre a organizao e o funcionamento do Sistema Brasileiro de Inteligncia: a Inteligncia j definida anteriormente; e a Contra-Inteligncia, segmento da Atividade de Inteligncia que objetiva prevenir, detectar, obstruir e neutralizar a Inteligncia adversa e aes de qualquer natureza que constituam ameaa salvaguarda de dados, informaes e conhecimentos de interesse da segurana da sociedade e do Estado.

impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia. Esses princpios tambm foram includos na doutrina da ABIN.

5.

CONCEITOS BSICOS

4.

PRINCPIOS BSICOS

A doutrina da ABIN vem sendo disseminada no pas por intermdio de diversos cursos voltados a servidores da segurana pblica que por sua vez fazem o trabalho de multiplicadores em cursos similares nas unidades da federao. No ano de 2005, a Academia de Polcia Civil do Rio Grande do Sul (Acadepol-RS) realizou um Curso de Inteligncia Policial nesse sentido. Com base nos ensinamentos ali recebidos possvel arrolar os seguintes princpios bsicos que regem a Atividade de Inteligncia: a) Objetividade; b) Segurana; c) Oportunidade; d) Controle; e) Imparcialidade; f) Simplicidade; g) Amplitude. A Atividade de Inteligncia tambm deve ser exercida dentro princpios constitucionais. O Art. 37 da Constituio Federal estabeleceu os princpios inerentes Administrao Pblica: legalidade,

parte importante da doutrina da ABIN um conjunto de conceitos bsicos. Para o presente trabalho, selecionou-se alguns deles conforme definidos no Curso de Inteligncia Policial da Acadepol-RS: a) DADO: qualquer fato ou situao comunicao, notcia, extrato de documentos, denncia - no processado pelo rgo de Inteligncia. b) CONHECIMENTO: o resultado do processamento completo das informaes obtidas pela Atividade de Inteligncia. c) COMPARTIMENTAO: a diviso das atividades por assuntos, em que cada setor conhece apenas e to somente aquilo que estiver afeto sua necessidade. d) COLETA DE DADOS: a ao que permite a obteno de dados e/ou conhecimentos por vias convencionais e ostensivas, ou seja, sem necessidade de utilizao de tcnicas operacionais e de pessoal especializado. e) BUSCA DE DADOS: a ao de procura de dados de obteno difcil, dados que so negados, necessitando para isso do emprego de tcnicas operacionais e acionamento do elemento de operaes. f) AUTENTICIDADE: Garantia de que o dado ou informao so verdadeiros e fidedignos tanto na origem quanto no destino. g) INTEGRIDADE: Incolumidade de dados ou informaes na origem, no trnsito ou no destino. h) LEGITIMIDADE: Garantia de que o emissor e o receptor de dados ou informaes so legtimos e fidedignos tanto na origem quanto no destino. i) DOUTRINA: A doutrina de Inteligncia consiste num conjunto de normas, valores, princpios e pressupostos ticos que regem as Atividades de Inteligncia.

Deixou-se de apresentar conceitos que envolviam questes como sigilo e classificao porque esses, embora importantssimos, so mais direcionados atividade-meio dos servios de Inteligncia do que s finalidades da doutrina que so o que o presente trabalho buscou aplicar percia documentoscpica.

7. PRODUO CONHECIMENTO

DE

6.

NOES FUNDAMENTAIS

A doutrina de Inteligncia preconiza o uso de uma linguagem especializada entre os profissionais de Inteligncia e, em alguns casos, entre estes e os usurios de seus trabalhos. As noes fundamentais esto vinculadas a termos essenciais da Linguagem de Inteligncia e guardam enorme relao com a Linguagem Pericial como pode ser observado: a) Verdade - consiste na perfeita concordncia do contedo do pensamento com o objeto. b) Certeza - consiste no acatamento integral, pela mente, da imagem por ela mesma formada, sem temor de enganar-se. c) Opinio - o estado em que a mente acata, porm com receio de enganar-se, a imagem por ela formada, como correspondente a determinado objeto. O valor do estado de opinio se expressa por meio de indicadores de probabilidades. d) Dvida - o estado em que a mente encontra, em situao de equilbrio, razes para aceitar e razes para negar que a imagem por ela mesma formada est em conformidade com determinado objeto. e) Ignorncia - o estado da mente que se caracteriza pela inexistncia de qualquer imagem de determinado objeto. f) Idia - a simples concepo, na mente, da imagem de determinado objeto, sem adjetivlo. g) Juzo - a concepo pela qual a mente estabelece uma relao entre idias. h) Raciocnio - a operao pela qual a mente, a partir de dois ou mais juzos conhecidos, alcana outro que deles decorre logicamente.

Para o correto exerccio da Atividade de Inteligncia, impositivo o uso de metodologia e de tcnicas acessrias voltadas para a produo do conhecimento, que permitam afastar a prtica de aes meramente intuitivas e a adoo de procedimentos sem uma orientao racional. A doutrina de Inteligncia preconiza uma diferenciao dos conhecimentos produzidos. Esta diferenciao resulta das noes fundamentais abordadas anteriormente. As definies que se seguem dizem respeito aos tipos de conhecimentos: a) Informe: Conhecimento resultante de juzo que expressa certeza ou opinio sobre fato ou situao passados e/ou presentes. b) Informao: Conhecimento resultante de raciocnio que expressa certeza sobre fato ou situao passados e/ou presentes. c) Apreciao: Conhecimento resultante de raciocnio que expressa opinio sobre fato ou situao passados e/ou presentes. d) Estimativa: Conhecimento resultante de raciocnio que expressa opinio sobre a evoluo de um fato ou de uma situao.

8.

TCNICAS OPERACIONAIS

Dentre as muitas tcnicas, a que guarda maior relao com a Documentoscopia Forense a OMD (Observao, Memorizao e Descrio). Trata-se do ato de observar, memorizar e descrever corretamente um fato ou situao. Na execuo das Atividades de Inteligncia, depara-se com a necessidade de observar atentamente. Alm de observar, necessita-se, tambm, memorizar o que foi observado, visto que, dependendo da operao, nem sempre possvel a utilizao equipamentos de registro. Mas no basta observar e memorizar. preciso, tambm, que se com veracidade o que foi memorizado.

9. USO DE INTELIGNCIA NA DOCUMENTOSCOPIA FORENSE


Para empregar a Inteligncia na Documentoscopia Forense, procuraram-se paradigmas que apresentassem perspectivas do uso da Inteligncia na rea pericial em geral. O primeiro paradigma que se traz o trabalho do perito criminal federal Fernando de Jesus que estudado e utilizado a Inteligncia no trabalho pericial da rea contbil. Jesus (2003) ao falar sobre a aplicao da Inteligncia nas investigaes financeiras lembra que o principal problema que essas investigaes so desestruturadas, sem uma ordem lgica e coerente, ausncia de documentos para anlise, com um nmero de variveis nas quais muitas das vezes no temos controle, tais como: presso do tempo, falta de informaes adequadas, interferncias de outras variveis ocultas. Ele prope seja observado o processo de Inteligncia competitiva, de acordo com Cavalcanti et al (2001): 1 - planejar e identificar as necessidades de informao; 2 - coletar e tratar a informao; 3 - analisar e validar a informao; 4 - disseminar e utilizar estrategicamente a informao e; 5 - avaliar. O segundo paradigma faz parte do Plano Estadual de Percia Oficial e Identificao Tcnica do Mato Grosso (2005). Neste Plano, foi includo o Projeto Inteligncia Pericial Projeto de Integrao de Informaes sobre Casos Criminais. O Projeto previa dentre outras as seguintes tarefas: validar as fontes de informaes periciais; identificar outras fontes de informaes externas; mapear as formas de vinculao destas informaes; definir os mtodos de anlise e de divulgao destas informaes; e capacitar os peritos que vo atuar na analise de informaes. E eram esperados os seguintes resultados: ampliao das informaes

fornecidas a autoridade policial; viso das informaes periciais, de um fato, unificada; interligao de fatos distintos a partir de caractersticas das informaes periciais levantadas. A partir dessas propostas, o presente trabalho identifica que a Inteligncia pode ser utilizada na Documentoscopia Forense de duas formas distintas: a) na anlise e validao de informaes quando da realizao de um trabalho pericial indireto; b) na interligao de fatos distintos. Em especial, na segunda situao, h a possibilidade do exerccio pleno da Inteligncia, tanto seguindo o apresentado por Jesus (2003) como executando as propostas do Plano Estadual de Percia Oficial e Identificao Tcnica do Mato Grosso (2005). No tpico seguinte ser apresentado um caso que exemplifica esse uso, bem como, outro que trata de um trabalho pericial indireto.

10.

CASOS PRTICOS de

10.1 Percia Indireta Autenticaes Bancrias

A presena apenas de cpias de peas questionadas aliada a ausncia de material padro para confronto relativo aferio de autenticaes bancrias impediram a realizao dos exames de anlise mecanogrfica dos lanamentos constituintes dessas autenticaes bancrias. parte os prejuzos que as restries retratadas provocaram, por intermdio da anlise e validao de informaes prprias da doutrina de Inteligncia, realizaram-se a anlise de compatibilidade da composio alfanumrica das autenticaes bancrias das peas questionadas. Concluiu-se que parte das peas questionadas apresentavam autenticaes emanadas por mquinas de banco com composies alfanumricas absolutamente incompatveis com o padro bancrio

adequado, sendo, portanto, falsas. Alm disso, duas peas questionadas apresentavam autenticaes emanadas por mquinas de banco com composies alfanumricas relativamente compatveis com o padro bancrio adequado, porm, de forma muito peculiar (autenticaes muito prximas, em mquinas diferentes, pagas com um mesmo cheque). Outras peas questionadas no apresentaram fatos dignos de registro na anlise de compatibilidade da composio alfanumrica das autenticaes bancrias, no entanto, ressalta-se que no h correspondncia das autenticaes bancrias presentes nessas peas, bem como, nas demais, com as autenticaes constantes nas fitasdetalhe.

informao, mapeando as formas de vinculao destas informaes. Aps a fase de anlise e validao, houve a disseminao dos resultados, ampliando as informaes fornecidas a autoridade policial. Identificaram-se 22 casos: Porto Alegre (4 casos); Arroio dos Ratos, Canoas, Caxias do Sul, Eldorado do Sul e Taquari (2 casos); e Buti, Canela, Charqueadas, Montenegro, Porto, Sapucaia do Sul, Rosrio do Sul e Viamo (1 caso). Atuaram onze peritos: Eduardo Lima Silva, Arthur Saldanha de Menezes Jr., Carlos Alberto Machado da Rosa, Jacqueline Bianchi Zaar, Saulete Paz Porto, Lenine Arlei da Silva Cardoso, Denise Capellari Pacheco, Patrcia Nunes Zottis, Francine Bica, Aida Teresinha Alves Schmitt e Vera Bittencourt. A concluso final disseminada foi a de que os documentos no apresentavam o conjunto de caractersticas de segurana padres. Tratava-se da impresso de facsmiles de espelho de CNH em papel suporte branco, mediante processo de reproduo colorida. No banco de dados do sistema de Percias do Departamento de Criminalstica e em outros arquivos, havia o registro de diversos casos envolvendo falsificao de CNH com o mesmo nmero das peas questionadas. Tais fatos indicavam que, a partir de uma mesma imagem de espelho original, ocorreram contrafaes esprias, localizadas por diversas Delegacias de Polcia do Estado.

10.2 Vinte e Duas Percias de CNHs Falsas Feitas a partir da Mesma Imagem de Espelho
A suspeita surgiu quando o Ministrio Pblico do Rio Grande de Sul, na manifestao de um de seus promotores, protocolou reclamao junto Secretaria da Segurana Pblica com o seguinte teor: indispensvel para a comprovao da materialidade, ausente o resultado da percia tcnica na CNH (carteira nacional de habilitao), solicitada pela autoridade policial, sendo respondido que no h solicitao de percia, no havendo protocolo de recebimento de entrada solicitando o exame do documento, comunicado que para o mesmo n de registro da CNH, h cinco solicitaes de percia (de autoridades policiais diversas) constando nomes diferentes, entretanto a requisitada no deu entrada. A partir disso se iniciou um processo de interligao dos fatos a partir de caractersticas das informaes periciais levantadas. A primeira idia foi obter uma viso unificada das informaes periciais. Partiu-se para a identificao das necessidades de informao, bem como das fontes internas e externas. Na seqncia, coletou-se a

11. OUTRAS APLICAO

PROPOSTAS

DE

A ttulo de outras propostas de aplicao da Inteligncia Pericial Documentoscpica, cita-se o trabalho de Ortiz (2003) sobre metaperitagem que vem a ser a percia de uma percia. O autor prope essa aplicao com o intento de buscar procedimentos que melhorem as percias a partir de uma doutrina de Inteligncia Pericial

que possa ser consultada sistematicamente. Concorda-se que alm da percia indireta e da unificao de informaes periciais, a metaperitagem outra forma na qual a Inteligncia pode ser aplicada com sucesso.

LEI N 9.883. Repblica Federativa do Brasil, 1999 dez 07. OLIVEIRA, M. A. G. E agora, Jos? 2 ed. So Paulo: Senac, 2000. ORTIZ, M. A. G. Principios de metaperitacin judicial para peritaje de peritajes en juzgados y tribunales, 2003 [capturado 2008 ago 24]. Disponvel em: http://www.cita.es/metaperitar. PLANO ESTADUAL DE PERCIA OFICIAL E IDENTIFICAO TCNICA. Governo do Estado do Mato Grosso. Cuiab, 2005.

12.

CONCLUSO

Considerando-se o exposto no presente trabalho, pode-se dizer que a aplicao da doutrina de Inteligncia na Documentoscopia Forense pode ser um importante instrumento de combate impunidade desde que desenvolvida de forma adequada e continua nos rgos periciais.

13.

REFERNCIA

CAVALCANTI, M.; GOMES, E.; PEREIRA, A. Gesto de empresas na sociedade do conhecimento: um roteiro para a ao. 9 ed. Rio de Janeiro: Campus, 2001. CONSTITUIO FEDERAL. Federativa do Brasil, 1988 out 05. Repblica

CURSO DE INTELIGNCIA POLICIAL. Porto Alegre: Acadepol, 2005. DANTAS, G. F. L.; SOUZA, N. G. As bases introdutrias da anlise criminal na inteligncia policial. In Seminrio A Inteligncia Criminal e a Criminalidade de Massa, Braslia/DF, 1999. DECRETO N 4.376. Repblica Federativa do Brasil, 2002 set 13. GARDNER, H. Inteligncias. Mltiplas: A Teoria na Prtica. Porto. Alegre: Artes Mdicas, 1995. GLASS, A. L.; HOLYOAK, K. J. Cognition. 2 ed. New York: Random House, 1986. JESUS, F. Inteligncia Financeira, Percia Contbil e Trfico de Drogas. Percia Federal, N 14, p. 8-11, 2003.