DICCIONARIO

DE SOCIOLOGA

Ediciones Paulinas

DICCIONARIO DE SOCIOLOGA
dirigido por Franco Demarchi Aldo Ellena adapt la edicin espaola Juan Gonzlez-Anleo

EDICIONES PAULINAS

Traductores: Eloy Requena Alfonso Ortiz Julin Aguirre Revisin literaria y coordinacin: Isidoro Snchez Corrector: Jess Fuente Bibliografa: La-Ana Plaza

PRESENTACIN

1. El conocimiento sociolgico Conocer la sociedad, en la que se desenvuelve inevitablemente toda nuestra vida, se ha convertido en una exigencia de todo hombre de nuestro tiempo. No slo queremos conocerla en sus vicisitudes histricas, o en su formulacin jurdica, o en su distribucin espacial; nos importa sobre todo descubrir las direcciones constantes de su desarrollo y las tendencias regulares de su composicin interna. Este conocimiento ayuda a toda persona a definir su tarea en la historia, las oportunidades del propio desarrollo y los lmites de sus aspiraciones. Si conseguimos formarnos una imagen lo ms objetiva posible de la realidad social, nos orientamos mejor en nuestras opciones, tanto materiales como sociales e ideales, pues podemos prever las consecuencias y precavernos ante muchas sorpresas. Estas son las razones intuitivas del inters general, difundido por doquier, por los problemas sociales y por la ciencia que trata de analizarlos de forma profunda y orgnica. Despus de un siglo y medio de discusiones, la sociologa es hoy ms que nunca la ciencia de los, fenmenos sociales. Es ciencia en el sentido de que intenta analizar los fenmenos sociales mediante observaciones metdicas e interpretarlos mediante teoras verificadas (o, al menos, verificables). Sin embargo, no todos los discursos aparentemente sociolgicos son cientficos: no lo son ciertamente los que dan por seguro lo que no es ms que hipottico, y menos an los que sostienen como evidente todo lo deseable. Ni siquiera se pueden calificar de cientficos los nobles discursos sobre los valores sociales que, excluyendo prejudicialmente la consideracin de los fenmenos tal como pueden observarse, pretenden captar lo esencial e inmutable de la realidad social y proponer los deberes que nos pueden garantizar una convivencia moralmente ms elevada. Los hombres han sometido siempre a reflexin intelectual su convivir; pero el cuidado por captarlo en todas sus modalidades, por analizarlo en su variedad y por construir una visin global del mismo basada rigurosamente en cuanto se ha podido observar efectivamente, no cuenta con mucha historia. Al ser muy arduo estudiar cientficamente los fenmenos sociales, no se puede esperar una respuesta exhaustiva en pocos decenios. Tal vez no obtengamos nunca una visin cientfica definitivamente

Ediciones Paulinas 1986 (Protasio Gmez, 13-15. 28027 Madrid) o Edizioni Paoline. Roma 1976 Titulo original: Dizionario di Sociologa Fotocomposicin: Marasn, S. A. San Enrique, 4. 28020 Madrid Impreso por Fareso. Paseo de la Direccin, 5. 28039 Madrid ISBN: 84-285-1125-X Depsito legal: M. 30.408-1986 Impreso en Espaa. Printed in Spain

Presentacin

Presentacin

completa de la realidad social: el campo de observacin se ampla constantemente, mas revela cada vez con ms claridad su complejidad y su extensin casi inagotable. Los mtodos de observacin mejoran ao tras ao, pero no pueden afirmar que su nivel actual no sea ya susceptible de ulterior perfeccionamiento. Por estas razones, ya no se puede pretender construir con rapidez sistemas generales ambiciosos, y hay que adaptarse a proceder con constancia, aadiendo a lo ya verificado series de aportaciones nuevas y reflexiones profundas. No siendo posible preparar un gran conjunto terico orgnico y corroborado por las adecuadas pruebas, se intenta proponer a los lectores antologas generales o especficas de amplitud variada, o bien se organizan exposiciones de estructura enciclopdica, como la de este Diccionario de Sociologa. 2F'rtl pblico al que nos dirigimos niq " E n este Diccionario los temas principales recibirn un tratamiento necesariamente sumario e introductivo, pues de una obra de este gnero no se puede esperar que sintetice exhaustivamente un material cientfico tan vasto que llena ya grandes bibliotecas. Un Diccionario no puede ofrecer ms que lo esencial que caracteriza a nuestra disciplina cientfica. De todas formas, el conocimiento de cuanto en l se expone le permite al lector orientarse en los temas de su inters especfico, as como adaptarse al lenguaje y al estilo de los socilogos actuales. Nuestro trabajo defraudar inevitablemente a quienes esperen de l orientaciones prcticas y directivas para la accin. Una accin que prescinda del conocimiento terico de los fenmenos sociales no puede aceptarse; pero la tarea de recabar del conocimiento general las lneas coherentes de la accin supera las posibilidades actuales de un cuerpo de investigadores cientficos. La formulacin de propuestas operativas es tarea de la ideologa y/o de la tcnica, y sus propuestas sern tanto ms vlidas y fiables cuanto ms hayan tenido en cuenta los resultados ms avanzados de la investigacin cientfica autntica. Un Diccionario de Sociologa responde a una demanda del mercado cultural, lo mismo que cualquier otro diccionario de cosas cientficas, al que recurre cada vez con ms frecuencia el pblico lector para conseguir informaciones relativamente seguras, sencillas y exhaustivas acerca de los principales interrogantes a los que puede dar una respuesta una determinada ciencia. En concreto, nos dirigimos a personas que, actuando en la realidad (periodistas, profesores, animadores-culturales, asistentes sociales, asistentes sanitarios, sacerdotes, educadores...) o encontrndose

en fase de formacin profesional y de primera investigacin (estudiantes de los ltimos aos de las escuelas medias superiores o estudiantes universitarios y de escuelas para agentes sociales), necesitan un instrumento de trabajo ms bien gil y garantizado cientficamente, que no sea un simple vocabulario, sino que ofrezca monografas breves sobre los temas principales y una orientacin en medio del bosque cada vez ms tupido de temas nuevos, de neologismos, de categoras nuevas y de tcnicas nuevas de investigacin que viene produciendo la expansin continua de la sociologa. La correlacin y la interdependencia de las voces desarrolladas se puede captar fcilmente a travs de los remites (dentro de cada una de ellas) y de los ndices temticos (voces y subvoces, categorizacin de voces, etc.). 3. Criterios organizativos de este "Diccionario"

1. Un "Diccionario" excluye por principio el tratamiento sistemtico, as como las lagunas. Es muy difcil afirmar qu voces constituyen un demrito de un Diccionario por estar ausentes del mismo. Y ello por varias razones: ante todo, porque casi todas las voces se remiten unas a otras, arracimndose (por ejemplo, estratificacin remite a cambio, y viceversa), y no siempre es til distinguirlas materialmente; en segundo lugar, porque el peso especfico de los muchos temas con que se enriquece la sociologa responde normalmente a valoraciones subjetivas; en tercer lugar, porque queda an muy lejano el da en que se pueda distinguir, entre los problemas humanos, los que carecen de gran relevancia sociolgica de los que, en cambio, son prioritariamente sociolgicos. Un tratamiento sistemtico tiene la ventaja de colocar cada uno de los temas en un marco apropiado, dejando traslucir relaciones, causales y consecutivas que ayudan a comprender el contenido de cada discurso particular. La sociologa se encuentra an lejos de poder presentar un sistema orgnico omnicomprensivo de su temtica. El intento de T. Parsons de proponer las lneas globales de un planteamiento sistemtico del pensamiento sociolgico se ha encontrado con tantos y tales reparos, que constituye uno de los captulos ms difciles de la historia de nuestra ciencia. Las implicaciones filosficas e ideolgicas de una visin de conjunto no se pueden ocultar fcilmente, sobre todo en nuestro clima cultural, tan inclinado a denunciar furiosamente los prejuicios de valor ajenos y a reducir a criterio de evidencia, a necesidades concretas y hasta a imperiosas exigencias de juicio los prejuicios de valor propios. Por tanto, est fuera de lugar pedir a un Diccionario que

Presentacin

Presentacin

ofrezca a todo lector la posibilidad de recomponer orgnicamente las voces, dispuestas en orden alfabtico, a fin de conseguir un tratado cientfico sistemtico y, precisamente por cientfico, libre de imputaciones ideolgicas desagradables. En principio, sera posible confeccionar un Diccionario ntida y serenamente orientado, en su conjunto y en sus partes, a una de las tres corrientes de pensamiento que hoy tratan de modelar de modo intrnsecamente coherente a las ciencias sociales, segn un punto de vista trascendente, inmanente y neutralista, respectivamente. Pero cada una de estas tres adjetivaciones sera objeto de discusin por parte de-los tres mayores movimientos de opinin, cristiano, marxista y radical-cientfico, que hoy estimulan la investigacin cientficosocial. 2. Ni la eleccin ni la coordinacin de los colaboradores de una obra colectiva como es un Diccionario, puede inspirarse en criterios de tal unitariedad que consiga que el resultado aparezca como convergencia indolora de muchas mentes en un planteamiento indiscutible. Cada voz tiene su personalidad y ofrece una visin que merece respeto, pues siempre tiene algo que ensear. Por otra parte, la excesiva condescendencia con el respeto a la originalidad de todo colaborador conducira a un compuesto deshilvanado de escaladas intelectuales heterogneas y nada comparables. Los criterios-lmite que hemos seguido en la distribucin de la compilacin de las voces, al margen naturalmente de los gustos particulares, no son muchos y s sobre todo de orden prctico. El grupo de los 75 colaboradores que han confeccionado las 189 voces de que se compone el Diccionario se mueve sobre todo dentro del crculo de las relaciones maduradas en el mbito de cuatro instituciones: 1) la Facultad de Sociologa de la Universidad de Trento, donde han dejado su huella importantes estudiosos, como Braga, Alberoni, Baglioni; 2) la Universidad de Bolonia, en cuyo mbito ensean Ardig, Guidicini, Scivoletto; 3) la Universidad de Trieste, en la que permanece vivo el recuerdo de Borgatta, Cotta, Pagani; 4) el Instituto de Ciencias Administrativas y de Promocin Social de Miln, que congrega a muchas fuerzas intelectuales jvenes. Naturalmente, la colaboracin entre estos estudiosos de distintas procedencias, establecida ya desde tiempo atrs, no ha implicado nunca una profesin especial de fe ideolgica; antes bien, se ha visto facilitada por una tendencia mental de fondo a relativizar los propios supuestos y a respetar los de los dems, con lo que se ha logrado una produccin en comn gratificante. Teniendo en cuenta la empresa editorial que ha encargado esta obra, se puede suponer la intervencin de otra razn selectiva: la preferencia por estudiosos para los que la problemtica religiosa no

es una antigualla o una insidia contra los destinos del hombre, como a veces se observa en discursos de ciertos colegas eximios. Pero en este nuestro conjunto no ha quedado en absoluto excluida la presencia de estudiosos normalmente orientados a planteamientos ideolgicos disidentes al lado de otros que no advierten la necesidad de los mismos. Nos ha parecido que cierta variedad interpretativa de temticas afines (por ejemplo, desarrollo y subdesarrollo) resulta til para ilustrar con realismo la situacin de una ciencia que est an en camino y, por tanto, vinculada a condicionamientos interdisciplinares, ideolgicos y prcticos de todo gnero. 3. Por otra parte, se ha pensado que tambin el pblico lector tiene algn derecho. Por ejemplo, los lectores tienen derecho a una exposicin suelta que les ahorre un esfuerzo mental excesivo. Por eso hemos excluido la utilizacin de notas, que, dado el carcter sinttico del discurso, podran acabar fcilmente en el exceso. En cuanto a la bibliografa, se ha preferido no sobrepasar en ella los lmites de lo esencial. Hemos espoleado a los colaboradores a sujetarse a una exposicin sobria, evitando desahogos de erudicin y anlisis meticulosos. Como por este motivo algunos autores han tenido que renunciar a aspectos o pasajes de su preferencia, ya desde aqu les expresamos todo nuestro agradecimiento. 4. Puede parecer sorprendente que aparezcan en el Diccionario algunas voces de carcter descriptivo o histrico que poseen unos vnculos un tanto sutiles con la sociologa propiamente dicha. Su eleccin no ha sido hecha sin un asesoramiento o un consenso. En efecto, la sociologa, en el conocimiento que de la misma suele tener el pblico al que nos dirigimos (el antes mencionado), no aparece tan bien configurada que se distinga claramente de otras disciplinas con las que trabaja a menudo codo a codo, como la economa, la psicologa, la antropologa, etc. Tenemos que aadir que no se ha introducido una voz especfica "sociologa"; para reconstruirla en sus elementos esenciales el lector tendr que recorrer las pginas que exponen los aspectos principales de la sociologa, tales como teora, investigacin, metodologa, comunidad, sociedad, grupo, estructura, funcin, poder, estratificacin, conflicto, consenso, status, cambio, integracin, organizacin... Lgicamente, en estas voces aparece slo lo que es ms corriente en la discusin sociolgica general; el lector podr encontrar luego, en todas las voces a que se remite, una ilustracin ms detallada del tema especfico. 5. El logro de este Diccionario ha dependido mucho del espritu de colaboracin de los numerosos estudiosos a los que nos hemos dirigido para la elaboracin y control de cada una de las voces, en

Presentacin

10 PRESENTACIN DE L A ^ E ^ ^ j i g ^ Q J , ^

especial de los ms cualificados entre los mismos, cuyo reiterado asesoramiento nos ha orientado en la construccin del entramado global y en las opciones de fondo. Sin embargo, muchas de las opciones propuestas en este Diccionario no pueden por menos de ser provisionales, en espera de un examen ms profundo y diversificado del conjunto, con el que alcanzar unos criterios ordenadores y distributivos de la materia que respondan ms adecuadamente a las metas ms avanzadas y acreditadas del saber sociolgico contemporneo.
FRANCO DEMARCHI A L D O ELLENA

La edicin espaola del excelente Diccionario de Sociologa dirigido por Franco Demarchi y Aldo Ellena, y publicado por Edizioni Paoline en 1976, ha exigido un notable esfuerzo de adaptacin, tanto a la realidad espaola e hispanoamericana como al genio de la lengua castellana, menos florida que la italiana. Porque se trata de una adaptacin y no simplemente de una traduccin. Y el esfuerzo est plenamente justificado. Pocas veces se ofrece al profesional, al estudioso y al estudiante una obra con tantas respuestas. Respuestas para el profesional que desea profundizar su saber y perfilar nuevas adquisiciones; para el estudioso de la realidad social, tan verstil y tan opaca en ms de una ocasin; para el estudiante de ciencias sociales, inconscientemente vido de interdisciplinariedad en sus conocimientos a medio conquistar. En nuestros paises no existe una larga tradicin sociolgica, pero s se percibe en muchos ambientes, intelectuales o no, un hambre sociolgica, durante aos engaada, una fuerte avidez por descubrir en las realidades que desfilan velozmente ante nuestros ojos el filn de sentidos sociolgicos que nos permitan comprender algo mejor lo que est pasando. Creo que este Diccionario responde a ese ansia de entender, una de las ms nobles del ser humano. Ms a nuestro alcance que una gran Enciclopedia de Ciencias Sociales, es una autntica enciclopedia de saberes sociales, sin caer en el laconismo de la mayora de los diccionarios tradicionales, dispensadores de pildoras terminolgicas, que slo engaan el apetito sociolgico y cientfico, pero que no alimentan de verdad al buscador de conocimientos. Otro mrito y valor del Diccionario de Paulinas, a mi juicio y para mi quehacer profesional: no se detiene en los trminos y en los conceptos que habitan en las pginas de los diccionarios ms familiares en nuestras bibliotecas y salas de consulta, sino que se lanza a explorar los linderos y las fronteras de la sociologa con sus ciencias afines: la demografa, la antropologa, la psicologa social, la ciberntica, la sistmica, la sociolingstica... Y aade a este afn explorador una curiosidad cientfica nada comn por los grandes problemas de la sociologa religiosa, que tanto preocuparon a los padres fundadores de la sociologa y que tanto desdn encuentran en muchos socilogos contemporneos. En este mbito especfico, el Diccionario dirigido por Demarchi y Ellena supera con creces a ms de un

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12 DIRECCIN Y COLABORADORES

diccionario especializado de Sociologa de la Religin. Su tratamiento de temas como la Iglesia, la creencia, las rdenes y congregaciones religiosas, el profetismo o la secularizacin, es completo y esclarecedor. Y no faltan las incursiones en terrenos poco frecuentados: la etologa, la utopa, el desastre, las minoras, la enfermedad, las instituciones totales... Sin que falten abstracciones y ms de un ejercicio arriesgado de conceptualizacin, el Diccionario de Paulinas tiene un carcter prctico muy neto: sirve para entender un texto difcil que alguien o algn trabajo nos puso ante los ojos, para guiarse en la lectura de algn clsico o de algn moderno, para situar un problema social en su contexto exacto. La informacin que procura es amplia y abierta, y su articulacin interna adeuda ms que matices al funcionalismo, templado por el espritu crtico de muchos de los que en l han intervenido. Quiero subrayar que la presencia en el Diccionario de talantes muy sensibles a las aportaciones de corrientes radicales y crticas de la sociologa que hoy se hace en el mundo aleja todo riesgo de esquematismo y rigidez. La edicin espaola ha realizado un laborioso esfuerzo bibliogrfico, conservando lo ms valioso y asequible de la bibliografa original para el lector espaol e hispanoamericano, y aadiendo las citas de las obras de mayor inters en castellano. Y junto al esfuerzo por poner al da y en castellano el aparato bibliogrfico, hay que sealar la adaptacin de algunas voces a la realidad espaola: migracin, estratificacin social, empleo, cooperativismo, vivienda, burocracia, instituciones totales, sindicatos, juventud... Una voz enteramente nueva Tercer Mundo ha sido aadida al Diccionario en su edicin espaola. Este hispanocentrismo, respetuoso del carcter original de la obra italiana, ha guiado el esfuerzo de adaptacin realizado.
JUAN GONZLEZ-ANLEO Director del Departamento de Sociologa de la Facultad de Ciencias Econmicas y Empresariales

Direccin: DEMARCHI Franco ELLENA Aldo Catedrtico de sociologa en la Facultad de Sociologa de la Universidad de Trento. Director del Instituto de Ciencias Administrativas y de Promocin Social (ISAMEPS), de Miln, y de las revistas trimestrales "Animazione Sociale" y "Quaderni di Formazione profesionale e di Educazione permanente".

Comit de asesoramiento cientfico: ARDIGO Achule Catedrtico de Ciencias Bolonia. Catedrtico de Ciencias Turn. de sociologa en la Facultad Polticas de la Universidad de de sociologa en la Facultad Polticas de la Universidad de

BARBANO Filippo

BARTOLI Giuseppe

Universidad de Alcal de Henares, febrero 1986.

Catedrtico de sociologa en la Sophia University de Tokyo. BORGATTA F. Edgar Catedrtico de sociologa en el Gradate Center de la City University of New York. SCIVOLETTO Angelo Catedrtico de sociologa en la Facultad de Magisterio de la Universidad de Parma. TENTORI Tullio Catedrtico de antropologa cultural en la Universidad de aples.

Secretario de redaccin: Bernardo CATTARINUSSI, de la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste.

15 COLABORADORES GUBERT Renzo

Colaboradores cuitad de Sociologa de la Universidad de Trento. Profesor de sociologa en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad Catlica de Miln y de sociologa urbano-rural en la Facultad de Sociologa de la Universidad de Trento. Profesor extraordinario de sociologa urbano-rural y director del Instituto de Sociologa de la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Bolonia. Profesor de ciencia de la poltica en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la Universidad de Calabria. Profesor de sociologa en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Bolonia. Profesor de sociologa de la religin y director del Instituto de Sociologa de la Facultad de Ciencias de la Educacin de la Pontificia Universidad Salesiana de Roma. Profesor de estadstica econmica en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste. Profesora de geografa poltica y econmica en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste. Profesor de tcnicas de investigacin social en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Bolonia. Profesor de criminologa en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste.

1.

Los dos Directores del Diccionario, los miembros del Comit de asesoramiento cientfico y el Secretario de redaccin. GUIDICINI Paolo

2. Profesores titulares en las Universidades de Bolonia, de Calabria, de Miln, Padua, Parma, Pisa, Roma, Turn, Trento, Trieste. BURGALASSI Silvano Profesor de sociologa en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Pisa. Profesor extraordinario de sociologa de la educacin en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Bolonia y titular de sociologa en la Facultad de Magisterio de la Universidad Catlica de Miln. Profesor de sociologa de las relaciones tnicas en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste. Profesor de sociologa de la educacin en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste. Profesor de derecho constitucional italiano y comparado en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste. Profesor de sociologa de la familia en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Bolonia. Profesor de psicologa dinmica en la Facultad de Psicologa de la Universidad de Padua y en la Fa-

KAUFMAN Gianni

CESREO Vincenzo

LA ROSA Michele

MILANESI Giancarlo

CHERINI Marcello

COBALTI Antonio

ORVIATI Silvio

COCCOPALMERIO Domenico

PAGNINI Maria Paola

DONATI Pier Paolo

PELLICCIARI Gianni

GIUS Erminio

PITTARO Paolo

Colaboradores RIGOTTI Eddo

16 Profesor de lengua rusa en la Universidad de Trento. Profesor de historia del pensamiento sociolgico en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Turn. Profesor de tcnica de las investigaciones de mercado y de la distribucin en la Facultad de Economa y Comercio de la Universidad de Trieste. Profesor de econometra en la Facultad de Economa de la Universidad de Trento. Profesor de estadstica en la Facultad de Economa y Comercio de la Universidad de Trieste. Profesor de sociologa urbanorural en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste y director del Instituto de Sociologa Internacional de Gorizia (ISIG). Profesor de sociologa en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste y en la Facultad de Economa y Comercio de la Universidad de Trento. Profesor de historia de las doctrinas polticas en la Universidad de Arezzo. Profesor de psicologa social en la Escuela de Servicio Social de Parma y titular de "Factor humano en el trabajo" en el ISTIM del Politcnico de Miln.

Colaboradores BELLENZIER Maria Teresa - BOZZA Gianluigi - BRAZZALI Marco - DANI Lorenzo - GARAGUSO Patrizia GARZIA Mino - GOGLIO Silvio - MAMO David - MAURI Clara - MONTI Ester - PREVITERA Giovanni RIVOLZI Luisa - RISOLI Annalisa - ROVATI Giancarlo VACCARINI talo - ZENI Marco. 2) del Instituto de Sociologa Internacional de Gorizia (ISIG), dirigido por el Prof. Raimondo STRASSOLDO: BOILEAU Anna Maria - CATTARINUSSI Bernardo GASPARINI Alberto - SETTOMINI Magda - SORANZIO Luigina - SUSSI Emidio. 3) del Instituto de Ciencias Administrativas y de Promocin Social (ISAMEPS) de Miln, dirigido por el Prof. Aldo ELLENA: BIANCHI Giovanni - BOMBARDIERI Arturo - CONTESSA Guido - CROVI Raffaele - KORFIAS Michele - MANCO Germano - MATTAI Giuseppe - SALVI Renzo. Han colaborado tambin en la elaboracin de las voces: ALTIERI Leonardo - CANEVINI Milena - CEDDIA Alessandro - CILIBRIZZI Rocco - CIVELLI Francesco - DE SANTIS Luigi - DOSSONI Mauro - FIORE Matteo - GABASSI Piergiorgio - GARELLI Franco - GHIRARDINI Giovanna PORRO Angelo - RADOS Gianfranco - SALVINI Alessandro - TESSAROLO Mariselda - VAILATI Barbara. Han ofrecido su colaboracin en diversos mbitos: CONT Angela - FERRARI VIVALDI Gabriella - LUPI Flaminia.

ROGGERO Elio

SAMBRI Claudio

SENN Lanfranco

STRASSOLDO Marzio

STRASSOLDO Raimondo

TELLIA Bruno

VASALE Claudio

VOLPE Vito

3.

Investigadores: 1) del Departamento de Organizacin del Territorio de la Universidad de Trento, dirigido por el Prof. Franco DEMARCHI:

COLABORADORES DE LA EDICIN ESPAOLA

CATEGORIZACION DE LAS VOCES

JUAN GONZALEZ-ANLEO: Ha realizado la adaptacin espaola del Diccionario. Es catedrtico de Sociologa. Estudi en las Universidades de Madrid, Friburgo y Columbia (Estados Unidos). Ha publicado numerosos artculos y libros sobre temas de su especialidad, y ha colaborado desde los primeros momentos en las investigaciones de la Fundacin FOESSA. En la actualidad dirige el Departamento de Sociologa de la Facultad de Ciencias Econmicas y Empresariales de la vieja ciudad universitaria de Alcal de Henares. MIGUEL BELTRAN VILLALBA: Catedrtico de Sociologa de la Universidad Autnoma de Madrid. Ha sido premio extraordinario tanto en la Licenciatura como en el Doctorado, y Master of Arts en Sociologa por la Universidad de Yale (Estados Unidos). TOMAS CALVO BUEZAS: Doctor en Ciencias Polticas y Sociologa por la Universidad de Madrid; doctor en Ciencias Sociales por la Universidad Pontificia de Salamanca; doctor en Antropologa por la Universidad del Estado de Nueva York. Es profesor de Sociologa de la Facultad de Sociologa "Len XIII". ALICIA EVA KAUFMANN: Doctora en Sociologa por la Universidad Complutense de Madrid y por el Ecole de Hautes Etudes en Sciences Sociales, de Pars. Actualmente es profesora de Sociologa de la Universidad de Alcal de Henares y asesora de la Escuela de Gerencia Hospitalaria de Madrid. LIA-ANA PLAZA ASPERILLA: Licenciada en Ciencias Polticas y Sociologa, y colaboradora del Instituto de Sociologa Aplicada de Madrid. JACINTO RODRGUEZ OSUNA: Doctor en Ciencias Econmicas y profesor de Poblacin Espaola en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociologa de la Universidad Complutense de Madrid. Premio Saavedra Fajardo del C.S.I.C. en 1968.

Con el fin de hacer ms fun proponemos una agrupacin de temas. ESTRUCTURAS asociacin burocracia casta clase social cultura deporte derecho lite estructura familia grupo institucin lder magia masa militares nacin poblacin sociedad status valor PROCESOS actitud adaptacin adolescencia cambio comportamiento comportamiento colectivo conflicto consenso control social

nal la utilizacin del Diccionario, voces alrededor de doce grandes cooperacin decisin desarrollo educacin estratificacin evolucin expectativa funcin futuro igualdad innovacin integracin interaccin juventud modernizacin necesidad organizacin participacin sexualidad 'socializacin tradicin vejez METODOLOGA anlisis causal anlisis de contenido anlisis factorial cuestionario elaboracin de datos entrevista indicador social ndice investigacin

Categorizacin de las voces investigacin valorativa medicin metodologa muestreo observacin simulacin sociometra tcnicas proyectivas teora teora de los juegos tipologa RELIGIN biblia creencia tica social iglesia rdenes y congregaciones religiosas pertenencia profetismo religin sagrado secularizacin POLTICA autoritarismo comunismo democracia descolonizacin grupo de presin guerra imperialismo marxismo participacin poltica partido paz poblacin poder poltica revolucin socialismo subdesarrollo tercer mundo totalitarismo utopa voto DESVIACIN Y ASISTENCIA alienacin anoma asistencia criminalidad desventaja desviacin droga enfermedad institucin total norma pobreza servicio social suicidio violencia ESPACIO ambiente barrio campo ciudad comuna comunidad confn desastre ecologa migracin nomadismo planificacin regin urbanizacin vivienda ECONOMA Y TRABAJO agricultura autogestin

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21 burguesa capitalismo cogestin comercio consumo economa empleo funcin empresarial finanzas/hacienda pblica industria profesin publicidad sindicato tcnica tiempo libre trabajo turismo COMUNICACIN Y CONOCIMIENTO arte cine comunicacin conocimiento ideologa intelectual lectura msica opinin pblica prensa radio y televisin

Categorizacin de las voces RELACIONES TNICAS discriminacin estereotipo etnocentrismo minora prejuicio raza SOCIOLOGA congresos de sociologa historia de la sociologa orgenes de la sociologa sociografa CIENCIAS AFINES antropologa ciberntica demografa estadstica etnologa etologa historia psiquiatra social relaciones internacionales semiologa sistmica sociolingstica

ACTITUD
SUMARIO: I. Definicin - II. Aparicin de las actitudes - III. Medicin de las actitudes - IV. Componentes de la actitud - V. Desarrollo de las actitudes - VI. Funcin de las actitudes VII. Cambio de actitudes.

I.

Definicin

El trmino actitud designa ciertas regularidades del individuo en sus sentimientos, pensamientos y predisposiciones para la accin frente a algunos aspectos de su ambiente. Las actitudes tienen tres componentes: afectivo, cognoscitivo y comportamental. Las actitudes pueden guardar relacin con objetos concretos o abstractos, personales o remotos. Las actitudes no pueden observarse directamente; se trata de construcciones hipotticas que han de basarse en expresiones verbales o en comportamientos manifiestos. Se distinguen de las opiniones y de las creencias en que estas ltimas estn desprovistas del componente afectivo. Las actitudes individuales se organizan frecuentemente en varios sistemas de valores, entendidos como orientaciones hacia clases enteras de objetos. Las actitudes a menudo deparan satisfacciones emotivas al individuo y estn en funcin de una amplia gama de motivos sociales. Adems de ayudar a comprender el

comportamiento de un individuo, el concepto de actitud resulta til para analizar los factores generales que, en una determinada sociedad, plasman las actitudes y el comportamiento en unas direcciones particulares. En sntesis, podramos definir la actitud como un sistema permanente de valoraciones, sentimientos, emociones y tendencias a la accin en favor o en contra de un objeto social. II. Aparicin de las actitudes

Desarrollamos nuestras actitudes mediante el laborioso proceso de adaptacin a nuestro ambiente social; una vez desarrolladas, las actitudes regulan nuestras reacciones y nuestra adaptacin social. En las primeras etapas de desarrollo de una actitud, sus componentes no se estructuran de una manera tan rgida que no puedan ser modificados por nuevas experiencias; pero ms tarde su organizacin puede hacerse tan rgida que ya no pueda ser modificada, llegando a estereotiparse, sobre todo en aquellas personas que por largo tiempo hayan sido alentadas a reaccionar de modos aceptables o que se hayan atenido estrictamente a modelos normativos, a determinados acontecimientos o grupos. Las actitudes cristalizadas o

Actitud estereotipadas reducen la riqueza potencial del mundo que rodea a una persona o limitan sus reacciones al mismo. No somos conscientes de la mayora de nuestras actitudes ni de su enorme importancia en nuestro comportamiento social. Pero, mediante un examen introspectivo, podemos descubrir el modo como funcionan en nosotros algunas actitudes y, consiguientemente, comprender mejor las actitudes ajenas. Los dems difcilmente revelan con claridad sus actitudes, ya que a menudo aprenden a disimularlas incluso ante los amigos ms ntimos; por eso es preferible que, para indicar uno de los componentes de las actitudes, se use el trmino tendencia a obrar en lugar de reaccin, a fin de sealar que esas actitudes no se expresan necesariamente en un comportamiento manifiesto. III. Medicin de las actitudes

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Entre los diferentes mtodos de medicin de las actitudes, el ms utilizado, adems de ser el ms minuciosamente construido y el ms experimentado, es el de las escalas de actitudes. Una escala de actitudes consiste en una serie de afirmaciones o preguntas (tems), a las que responde el sujeto. El modelo de sus respuestas ofrece la posibilidad de hacer deducciones sobre su actitud. Las escalas difieren esencialmente entre s por el tipo y por el mtodo de su construccin. Pero su objetivo es siempre el de atribuir al sujeto una posicin numrica a lo largo de un continuum, una posicin que indica, por ejemplo, la valencia de su actitud frente a un objeto particular. Entre las tcnicas elaboradas especialmente para medir las actitudes figuran las disimuladas y el diferencial semntico [ SEstereotipo]. Entre las tcnicas disimuladas tenemos los tests proyectivos y la tcnica de la opcin desviada. La atendibilidad y validez de las mediciones disimuladas no se han establecido todava de manera satisfactoria. La tcnica del diferencial semntico, originalmente elaborada para medir el significado implcito de los conceptos, se ha utilizado igualmente para medir las actitudes. El factor valorativo se muestra tambin idneo para medir la valencia de los componentes cognoscitivos y objetivos. De entre las escalas de actitudes puede citarse la escala de la distancia social, elaborada por E. Bogardus, y la escala de actitudes de Thurstone [ '"Prejuicio]. IV. Componentes de la actitud

25 jeto. Los conocimientos ms crticos incorporados al sistema de las actitudes son las convicciones de ndole valorativa, que implican la atribucin de ciertas cualidades al objeto. Los componentes afectivos de una actitud estn constituidos por las emociones vinculadas al objeto. Esta carga emotiva es la que da a las actitudes su carcter duradero, estimulante, motivado. Finalmente, la tendencia a obrar es el componente de la actitud que incluye toda la disponibilidad de comportamiento asociada a esa actitud. Si un individuo tiene una actitud positiva para con un objeto determinado, estar dispuesto a ayudar, a favorecer o a sostener tal objeto: si tiene una actitud negativa, estar dispuesto a hacer dao, a destruir o a acabar con el objeto. Cada uno de estos tres componentes de la actitud puede variar de valencia y de grado de complejidad. Una actitud puede describirse como favorable o como desfavorable, en favor o en contra del objeto. Para describir una actitud, con frecuencia es necesario proceder a una medicin cuantitativa de su valencia. La valencia es una caracterstica que puede aplicarse a cada uno de los componentes de un sistema de actitudes. El componente cognoscitivo de una actitud puede ser sumamente favorable: el individuo piensa en un objeto determinado como en un bien supremo. Pero el componente cognoscitivo puede ser tambin muy desfavorable, pudiendo el individuo considerar el objeto como el peor de los males. La tendencia a obrar puede variar tambin desde la disposicin a ayudar, sostener y proteger al objeto de cualquiera de las maneras posibles hasta la disposicin externa a atacar y destruir el objeto. La valoracin de la valencia

Actitud ha sido el inters central de los que han afrontado el problema de medir las actitudes. Adems, cada componente puede variar por su grado de complejidad, la cual se deriva del nmero y de la variedad de los elementos o partes que constituyen un componente. El componente cognoscitivo de toda actitud se puede situar en un continuum, desde un grado mnimo hasta un grado mximo de complejidad. A su vez, el componente afectivo de una actitud puede variar desde un extremo de afectividad indiferenciada, positiva o negativa, frente al objeto hasta otro extremo de una serie muy diferenciada de emociones frente al mismo. La tendencia a obrar puede variar desde la disposicin a atacar el objeto (o a protegerlo) hasta una serie muy elaborada de disposiciones para con l. V. Desarrollo de las actitudes Las actitudes son modos organizados, coherentes y habituales de pensar, sentir y reaccionar frente a hechos y personas del propio ambiente. Se trata, pues, de modos de adaptacin aprendidos, es decir, de hbitos complejos, cuyo desarrollo sigue los principios fundamentales del aprendizaje. Hay tres principios estrechamente vinculados entre s y que ayudan a explicar de qu forma se realiza el aprendizaje de las actitudes: el principio de la asociacin, el de la transmisin (transfer) y el de la satisfaccin de la necesidad. Para poder satisfacer sus necesidades, el hombre se enfrenta con numerosos problemas y de esta forma desarrolla las actitudes. En la medida en que las actitudes son sistemas estables, perduran en el individuo y pueden utilizarse para resolver determinadas necesidades.

No es posible medir directamente unos procesos psicolgicos tan complejos como son las actitudes; cuando se pide a alguien que exprese o discuta sus propias actitudes, la mayora de las veces se obtienen descripciones incompletas, superficiales y casi siempre distorsionadas. Por consiguiente, es necesario suponer la existencia de las caractersticas de las actitudes sirvindose de informaciones sobre los pensamientos, las opiniones y las tendencias a obrar de las personas. Por no poder medirse directamente las actitudes, la validez de cuanto se deduzca acerca de las mismas tiene que verificarse cuidadosamente; es decir, se debe establecer si las medidas de las actitudes son efectivamente las que se supone que son, y no las de otros procesos psicolgicos.

El componente cognoscitivo de una actitud consiste en las convicciones del individuo relativas al ob-

Actitud
El carcter funcional de las actitudes se demuestra por la manera con que las actitudes de prejuicio racial reflejan las necesidades de los individuos derivadas de una agresividad patolgica, que es inducida por la frustracin de unos fines y acciones desaprobados socialmente, por necesidades reprimidas y por mecanismos de defensa del yo. Pero las actitudes no slo se manifiestan al servicio de las necesidades; tambin se configuran sobre la base del tipo de informacin a que est expuesto el individuo. Hay numerosos ejemplos de cmo la adquisicin de conocimientos sobre un objeto puede provocar el desarrollo de una actitud frente al mismo. Por ejemplo, de las informaciones sobre las consecuencias de la guerra qumica y bacteriolgica puede surgir una actitud positiva ante el desarme y el control de armas de este tipo. Sin embargo, raramente una actitud es determinada por la informacin, a no ser en el contexto de otras actitudes. Con frecuencia, para lo que se utiliza una informacin nueva es para formar actitudes concordantes con otras actitudes correlativas preexistentes. Adems, no todas las actitudes reflejan con exactitud los hechos. Algunas (supersticiones, ilusiones, prejuicios) se caracterizan por alejarse notablemente de los hechos reales. Muchas actitudes carecen de validez simplemente porque las personas no estn informadas suficientemente. Muchas veces, los hechos nos llegan a todos a travs del filtro de otras personas tenidas por autoridades en la materia. Al vivir en un mundo tan complejo, el individuo est a merced de diversos lderes de opinin, que a menudo coinciden con las autoridades institucionales. A veces estas autori-

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dades no son dignas de crdito. Adems, el individuo las ms de las veces no es capaz de discernir entre la sustancia de las informaciones y sus apariencias externas. Cuando el individuo no tiene posibilidad de acceder a los hechos, ha de inventrselos por su cuenta, fingiendo que persiste una necesidad funcional para el desarrollo de una actitud. Todo esto indica que frecuentemente la incidencia de las supersticiones, de las ilusiones y de los prejuicios est en relacin con el crdito de las fuentes de que se depende (profesores, peridicos, libros, programas televisivos y radiofnicos), con la amplitud de nuestras experiencias y con el nivel de satisfaccin de las necesidades. Por otra parte, como miembro de una sociedad determinada, el individuo comparte la naturaleza global de esa sociedad, la cultura de su clase social y las culturas de sus diversos grupos primarios. Las acciones tpicas de los miembros de un grupo constituyen la cultura explcita del grupo. Estos modos de obrar reflejan la influencia decisiva de modelos implcitos de regulacin: las creencias, los valores y las normas sociales. Por todo ello, si se quiere comprender plenamente e) desarropo de las actitudes del individuo, es preciso examinar el papel que tiene su afiliacin al grupo, es decir, su pertenencia al grupo y su identificacin con l [-^Comportamiento]. VI. Funcin de las actitudes Las actitudes tienen una funcin esencial a la hora de determinar nuestro comportamiento: condicionan nuestros juicios y percepciones, influyen en la rapidez y eficacia de

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nuestro aprendizaje, nos ayudan a elegir los grupos a que unirnos, as como nuestra profesin y nuestro modo de vivir. Se han realizado interesantes investigaciones relativas a las actitudes y a los juicios sociales. W. E. Lambert y sus colaboradores llevaron a cabo un estudio sobre una comunidad de Montreal, cuya historia estaba entretejida de oposicin entre franceses e ingleses; el objetivo de esta investigacin era determinar en qu consideracin recproca se tenan los habitantes de lengua francesa y los de lengua inglesa. Los investigadores decidieron utilizar la lengua hablada por los sujetos para descubrir las actitudes estereotipadas. En este estudio, un grupo de alumnos de un colegio anglocanadiense escuch la grabacin de un mismo fragmento ledo por una voz que hablaba en francs y por otra que hablaba en ingls, y luego indicaron en una lista de control los rasgos personales que ellos suponan propios del que hablaba. Escucharon y juzgaron la personalidad de diez locutores. Lgicamente, no se les haba dicho que en realidad escucharan la voz de cinco personas perfectamente bilinges, cada una de las cuales lea una vez en ingls y otra en francs con acento canadiense. De todo ello result que, en una serie de rasgos, el estilo ingls del que hablaba fue considerado de forma ms favorable que el estilo francs de la misma persona. Los estudiantes de origen ingls percibieron los estilos ingleses como propios de personas de aspecto fsico mejor, ms altas, ms inteligentes y de mejor carcter que las que tenan estilo francs. Solamente en un rasgo el sentido del humor los estilos franceses se estimaron mejores. Se hizo esta misma prueba con alumnos

Actitud
francocanadienses. Es interesante el hecho de que tambin stos valoraron los estilos ingleses de los que hablaban de una manera ms favorable que los estilos franceses. Este resultado indica que muchos jvenes canadienses de origen francs consideran su grupo cultural como inferior. Adems, sus reacciones demuestran que las actitudes de los miembros de un grupo de minora se ven influidas por el contacto con grupos que se consideran como socialmente ms elevados. Nuestras actitudes nos complican y dificultan la asimilacin de las ideas nuevas cuando tenemos que aprender una serie de argumentos en defensa de una tesis en la que no acabamos de creer. Tambin sobre este problema se ha realizado un experimento. El argumento en discusin esta vez era la segregacin. Se escogi como sujetos a dos grupos de estudiantes blancos de un colegio del sur de los Estados Unidos, uno claramente en favor de la segregacin' y el otro en contra. Se les pidi a ambos grupos que se aprendieran bien once breves declaraciones en contra de la segregacin. Este procedimiento se repiti cinco veces, y en cada una de las pruebas se estableci la eficiencia de la capacidad de recordar. Los resultados de esta memorizacin fueron claros: los estudiantes que estaban en contra de la segregacin aprendieron los argumentos contrarios a la misma de una forma ms eficaz que los estudiantes que estaban en favor de esta misma segregacin. En otras palabras, el material que compaginaba con las actitudes ya existentes en los individuos se asimil con mayor rapidez. Esf claro que las actitudes funcionan como una especie de filtro, facilitando la memorizacin de las

Actitud
ideas que mejor congenian e interrumpiendo o distorsionando el significado de las ideas que son contrarias a los valores personales. Algunas investigaciones han intentado analizar si las actitudes son rasgos bsicos de la personalidad. M. Anisfield y otros investigadores midieron las actitudes que estudiantes judos de escuela media superior mantenan tanto frente a los dems judos como frente a los no judos. Se descubri que las actitudes contrarias a los no judos y las contrarias a los mismos judos guardan gran correlacin. Es decir, los estudiantes que eran ms tolerantes con los no judos eran tambin ms tolerantes para con su grupo, y viceversa. Adems, se examinaron las actitudes de todos los estudiantes frente a s mismos, frente a sus padres, as como sus tendencias generales hacia la hostilidad. Del anlisis combinado de todos estos elementos se puso de manifiesto que los estudiantes con actitudes favorables para con ambos grupos religiosos tenan tambin actitudes favorables para consigo mismos y para con sus padres; es decir, tenan ya unas disposiciones amigables y tolerantes. Una investigacin ya clsica sobre las interrelaciones de las diversas actitudes es la que llev a cabo T. Adorno con algunos colaboradores. El etnocentrismo, las actitudes frente a los negros, el grado de patriotismo, el conservadurismo social y las actitudes con respecto a los judos estn correlacionados entre s en un tipo de personalidad ya predispuesta; se trata de una personalidad antisemita, antinegra y xenfoba en general, excesiva y acrticamente conservadora en poltica [ ^Autoritarismo]. Los estudios, limitados todava, sobre este tema demuestran que las

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disposiciones generales de la personalidad estn estructuradas en esquemas de actitudes. VIL Cambio de actitudes

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tcnicas ms eficaces para modificar las actitudes mediante la transmisin. Los resultados de las investigaciones realizadas hasta hoy indican que es ms probable que las actitudes nuevas se transmitan a travs de contactos directos y de discusiones de grupo, y no a travs de lecturas personales, de comunicaciones y de mass-media. Esto tambin depende mucho de la personalidad de quienes entran en contacto personal con esos sujetos. En efecto, las actitudes se transmiten ms fcilmente cuando el que aprende se siente atrado por un maestro social y desea parecerse a l. Adems, el proceso de aprendizaje se facilita mucho ms cuando el que aprende se da cuenta de que el cambio podr resultarle til. Por ejemplo, las ideas nuevas de un mensaje que pretende convencer pueden presentarse con la aprobacin de los lderes del grupo o de personas de gran prestigio social. Si quienes reciben el mensaje llegan a comprender que sern aceptados por los dems si adoptan actitudes nuevas, ser posible que cambien [ S Comportamiento colectivo]. Las actitudes pueden cambiar tambin si existen condiciones apropiadas para aprender, mediante la asociacin, nuevos modos de sentir y de reaccionar. Tales condiciones puede brindarlas la vida en comn, as como la visin de una pelcula o de un espectculo que representen la vida cotidiana y las experiencias de miembros de otros grupos; quien asiste a los mismos puede identificarse con los personajes principales y participar de sus sentimientos. Algunos estudios han conseguido distinguir las conexiones existentes entre el cambio de actitudes y la personalidad, definiendo algunas de las caractersticas de personalidad que diferencian a la persona fcil de

Actitud
persuadir de la que no lo es tanto. Hay algunas personas que reaccionan a la persuasin con una flexibilidad discriminativa; es decir, sin ser ni demasiado flexibles ni demasiado resistentes. La mayor parte de las personas no se ajusta a este ideal de equilibrio y suele situarse en los extremos opuestos. a) La persona crdula se caracteriza por su fuerte dependencia de otras personas y por su incapacidad para valorar crticamente los juicios y las propuestas de los otros. Esta combinacin de rasgos la hace especialmente dispuesta a adoptar las opiniones ajenas y cualquier tesis que se presente de forma autoritaria. b) En el extremo opuesto est la persona que resiste fuertemente a la persuasin y que con frecuencia carece de la capacidad de comprender lo que se le comunica; de ordinario es negativa respecto de la autoridad, rgida en sus ideas y deliberadamente no presta atencin a las ideas nuevas. Rosenberg observa que un sistema de actitudes bien establecido puede romperse y ser reorganizado de nuevo tras haber modificado experimentalmente cada uno de sus componentes. Su tcnica consiste en poner a los sujetos en un estado de hipnosis profunda y en modificar sus sentimientos hacia cuestiones a las que conceden un gran valor. A todos los sujetos se les sacaba de su estado de hipnosis; pero algunos eran mantenidos bajo la influencia del cambio sugerido al menos durante una semana. Las reacciones de los sujetos ante estos sentimientos trasplantados fueron muy reveladoras: los pensamientos, las opiniones y las tendencias de reaccin cambiaron talmente, que se hicieron congruentes con los nuevos sentimientos, como demuestran las entrevistas

Las actitudes no se modifican ni se sustituyen por otras con la misma facilidad con que se aprenden. En efecto, una vez que se han desarrollado pasan a ser una parte integrante de nuestra personalidad y afectan a todo el estilo de nuestro comportamiento. Incluso los intentos mejor programados para modificar las actitudes a menudo lo nico que logran es modificar los componentes cognoscitivos, sin alcanzar a los sentimientos y tendencias de reaccin, de manera que con el tiempo la actitud acaba volviendo a su estado original. Resulta ms bien difcil cambiar las actitudes que se desarrollan en el seno familiar o a travs de experiencias precoces de grupo. Los estudios realizados hasta ahora demuestran que las actitudes son especialmente resistentes al cambio: cuando se han aprendido en los primeros aos de vida; cuando se han aprendido mediante asociaciones y transmisiones; cuando contribuyen a s.atisfacer algunas necesidades; cuando ya estn integradas en la personalidad y en el estilo comportamental del individuo. Si se quieren modificar las actitudes, es preciso servirse de tcnicas que lo faciliten. Los nuevos componentes de las actitudes se aprenden segn los principios de la transmisin, de la asociacin y de la satisfaccin de las necesidades. Muchos psiclogos se han esforzado en determinar cules son las

Adaptacin
hechas a estos sujetos durante el perodo de una semana. Incluso cuando se les devolvi a los sentimientos originales perdur en parte la nueva organizacin de actitudes, reducindose la intensidad de las actitudes originales. Las personas buscan relaciones equilibradas entre sus actitudes y sus conductas, y se sienten psicolgicamente turbadas mientras no alcancen un estado de equilibrio. L. Festinger ha elaborado la teora de la disonancia cognoscitiva, que tiene interesantes consecuencias en el cambio de las actitudes. Esta teora sostiene que dos conocimientos "estn en relacin de disonancia si, considerndolos aisladamente, el opuesto a uno de ellos se deriva del otro". Por ejemplo, la creencia de que todos los hombres son iguales y la creencia de que los negros no deben utilizar las mismas instalaciones que los blancos estn en una relacin de disonancia. Puesto que esto provoca cierto malestar, mueve al sujeto a intentar reducir la discordancia. La investigacin de Festinger ha demostrado que las personas elaboran autnticas tcnicas para liberarse de los sentimientos desagradables que acompaan a dichas contradicciones; el fumador de cigarrillos puede dejar de fumar o puede seguir fumando y convencerse de que lo que dicen los mdicos sobre el fumar tiene muy poco valor. Cuanto mayor es la incongruencia, mayor es la necesidad de reducirla. V. Volpe
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I. Introduccin

Adaptacin
proceso de existencia y de supervivencia en medio de otras criaturas en accin consta de toda una sucesin ininterrumpida de modificaciones concernientes a las funciones, al asentamiento y a las estructuras.

ADAPTACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teoras reacionistas - III. Tipologa mertoniana: conformidad, innovacin, ritualismo, renuncia, rebelin - IV. El mecanismo de adaptacin en la teora parsonsiana - V. La adaptacin dentro de la sociedad.

Podemos definir la adaptacin como el proceso encaminado a adquirir la capacidad de vivir en ciertas condiciones ambientales mediante cambios morfolgicos en la estructura del organismo, a fin de Tambin los seres humanos, por adaptarse y adecuarse a esas condiciones ambientales. Efectivamente, el hecho de ser organismos biolgien el mejor lenguaje cientfico ac- cos, estn sometidos a cierto nivel tualmente en uso, la adaptacin se de adaptacin automtica, lo mismo refiere ms en particular a aquellos que los animales y las plantas. Sin procesos equilibradores de los orga- embargo, en el lenguaje sociolgico nismos biolgicos, animales y plan- la adaptacin se refiere ms bien a tas, con las condiciones de su am- aquellos procesos ms o menos biente fsico y biolgico. Se trata de conscientes y no puramente automprocesos automticos, independien- ticos, deliberados y teleolgicos, metes en el caso de los hombres de diante los cuales un individuo y los su voluntad, de sus esfuerzos y aspi- individuos que viven en una gran raciones, cualesquiera sean las con- variedad de ambientes, individual o diciones ambientales: la de desierto colectivamente, tienen que adaptaro de ciudad, de pobreza o de rique- se continuamente a esos ambientes, za, etc.; el sol broncea nuestra piel si as como tambin entre ellos misnos exponemos a sus rayos; el aire mos. Sin la adaptacin, no sera posano purifica nuestros pulmones y sible la supervivencia del individuo el aire contaminado los envenena. y del grupo. Ningn individuo pueSe trata de un proceso continuo que de permitirse una actitud completano admite posibilidades de no-adap- mente pasiva; al contrario, tiene que adaptar y adecuar su actividad de tacin. Estos procesos, como advierte cada da, al menos hasta cierto punJ. O. Hertzler, se reducen a dos ca- to, a las condiciones ambientales ftegoras de tendencias generadoras sicas, biolgicas y, sobre todo, socio-culturales. de equilibrio: Los diversos procesos sociales 1. Continuos cambios estructuson, en ltimo anlisis, procesos de rales, funcionales y bioqumicos adaptacin: la formacin de la culdentro del organismo, a la vez que tura, la proteccin contra los eleste se va adecuando y adaptando mentos del ambiente fsico y biolmediante diversas mutaciones a las gico, as como su manipulacin; la condiciones fsicas del ambiente en educacin de la juventud, la coopeque se encuentra, condiciones tales racin, la formacin de toda clase como la altura, la temperatura, la de grupos, organizaciones e instituluz, la oscuridad, la sequa, la hu- ciones, la emigracin, la movilidad, medad, etc. la estratificacin y la diversidad so2. Cambios de lugar que se deri- cial, la pacificacin de los antagovan de la competencia por el espacio nismos, la asimilacin cultural, el y por las condiciones de existencia control social, las normas sociales, fsicas, qumicas y biolgicas. El las reformas, as como la formacin

Adaptacin de valores e ideales nuevos, la planificacin social, etc. Incluso cuando los individuos actan de forma destructiva, antagnica, no social o antisocial, en cierto modo estn empeados en un esfuerzo por superar algn desequilibrio de grupo o interno. La mayor parte de los sistemas teolgicos, ideologas, folkways, costumbres, inventos cientficos, sistemas institucionales y la misma sociedad, etc., estn generalmente en funcin de la adaptacin del individuo o del grupo a su ambiente, sea cual fuere dicho ambiente. Tal y como tambin observa J. O. Hertzler, esta adaptacin al ambiente 1) es solamente parcial; no puede ser nunca completa, dada la eterna insatisfaccin del hombre, que intenta evitar el dolor, buscando al mismo tiempo el placer, mientras que las metas que se esfuerza en alcanzar se le escapan precisamente en el momento en que se imagina que las ha alcanzado. Adems, su ambiente est en fase de continuo cambio. La vida social es un esquema demasiado complejo de relaciones en un proceso continuo de variaciones causadas por factores geogrficos, biolgicos, psicolgicos y culturales, que no permiten nunca un equilibrio perfecto: 2) es dinmica y no esttica. El hombre, cuanto ms modifica su ambiente con su esfuerzo, ms tiene que esforzarse en adaptarse a l. Por tanto, el proceso de adaptacin es continuo; 3) es selectiva y variante. Las selecciones ambientales son sumamente variadas y el hombre tiene que hacer mltiples opciones para poder ir adaptndose al cambio de las situaciones;

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4) no es nunca un proceso exclusivamente individual, sino que implica tambin la presencia de otros, como en el proceso de adaptacin a los ambientes fsicos y biolgicos y en la interaccin que se da en toda adaptacin entre individuos y de grupos; 5) se aprende y se transmite. Es decir, se debe a un vasto patrimonio cultural y a un modelo de conducta que el hombre aprende y utiliza en sus acciones para transmitirlo luego a los dems. Entre las muchas y continuas adaptaciones que ha de hacer un individuo durante su vida, la ms vital y significativa es la adaptacin a los valores e intereses de su propio ambiente cultural y social valores e intereses considerados como aspiracin y meta legtimas por todos o casi todos los miembros del grupo, integrados en el ambiente social y hasta ordenados en una determinada escala de valores y a las reglas y normas que controlan los modos aceptables e institucionalizados de realizar todo lo que el ambiente social y cultural presenta como ideal a conseguir. II. Teoras relacionistas

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conflicto, adaptacin (accomodation) y asimilacin. Estos autores ven ciertas formas especiales de competencia en la segregacin, ciertas formas de adaptacin en la aclimatacin, subordinacin y sobreordinacin, as como ciertas formas de asimilacin en la mezcla y amalgama. K. Young asumi la oposicin y la cooperacin como dos procesos fundamentales de interaccin. "El primero seala se distingue ordinariamente en competencia y en conflicto". Se da competencia cuando dos o ms personas rivalizan por la posesin de un mismo objeto o por la superioridad de uno sobre los dems, mientras que se da conflicto cuando, en lucha abierta entre personas o grupos, se busca vencer, someter o aniquilar al contrario, considerado como agresor. " D e la oposicin y de la cooperacin nace la diferenciacin o la divisin del trabajo social. Del conflicto se sigue la adaptacin o el compromiso, la tolerancia o cualquier otra especie de tregua que establezca un equilibrio activo entre individuos o grupos rivales. Del conflicto y de la diferenciacin se deriva un proceso afn a la adaptacin, llamado estratificacin o formacin de la sociedad en castas, clases u rdenes. De la competencia, del conflicto y de la cooperacin puede nacer tambin la asimilacin o la fusin de personas y de grupos divergentes en una asociacin nueva y homognea". Estas teoras distinguen dos tipos de adaptacin: la combinacin, que tiene lugar cuando los actores se ponen de acuerdo de forma ms o menos duradera, aunque mantengan cada uno su respectiva identidad, y la fusin, que se da cuando los actores se unen en un solo cuerpo, acep2

Adaptacin
tando que su identidad pierda todo carcter reconocible y quede absorbida en un nico conjunto, dando origen a fenmenos de asimilacin y de integracin. III. Tipologa mertoniana

La escuela funcionalista ha puesto de relieve los vnculos tan estrechos que se dan entre el comportamiento individual y la estructura social. Por eso, en un ambiente como el norteamericano, tan estudiado por los socilogos, existe un conflicto entre estructura social y cultura general, por lo que a las metas que sugiere la cultura no corresponde una estructura de relaciones sociales capaz de otorgar a todos los miembros los medios necesarios para alcanzar las metas que se les ha propuesto. Por consiguiente, los individuos manifiestan cinco formas de adaptacin (o inadaptacin), de las que cuatro pueden referirse a una combinacin cruzada de aceptacin-repulsa de los medios y de las metas: conformidad, innovacin, ritualismo, renuncia. La quinta forma, la rebelin, se sita en condiciones de neta autonoma frente a las metas culturales y a las estructuras vigentes.
1. CONFORMIDAD

Una buena aportacin al anlisis de la adaptacin es la que nos ofrecen los estudios psico-sociolgicos sobre las formas relacinales y sobre las interacciones. E. A. Ross, en sus Fundamentos de sociologa, al clasificar los procesos sociales incluye entre los mismos la adaptacin, entendindola como tolerancia, compromiso, mezcla. Park y Burgess, en su manual clsico, reducen la lista de los procesos sociales a cuatro tipos: competencia,

Es la forma de adaptacin por la que el individuo acepta los valores y las formas del ambiente. Es el tipo de adaptacin ms comn y extendido, posibilitando la estabilidad y continuidad del grupo social. Siendo relativamente fcil indicar los estndares y las expectativas sociales de un ambiente determinado, es igualmente fcil observar cul es de hecho el nivel de conformidad o disconformidad con esos estndares o esas expectativas.

Adaptacin
2. INNOVACIN

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les de un determinado ambiente cultural para conseguir que las propias aspiraciones e ideales puedan satisfacerse sin apartarse para nada de las normas institucionales. Esto es lo que sucede con frecuencia en un tipo de sociedad en que una situacin constante de competencia, que puede llegar a los ms altos grados de encarnizamiento, produce situaciones de angustia y de crisis, que el individuo intenta a menudo suavizar o superar rebajando y reduciendo el nivel de sus propias aspiraciones, y no solamente en algunos casos espordicos, sino en su sistema ordinario de vida. Es la reaccin tpica de quienes, para evitar incomodidades, frustraciones, desilusiones, etc., prefieren no aspirar a metas elevadas y mantenerse en seguridades. El individuo que escoge esta forma de adaptacin no hace ms que seguir con mayor o menor monotona el ritual o la rutina de su propia existencia cotidiana, lejos de inquietudes y aventuras. Es una forma de adaptacin comn en la llamada clase media baja, en la que las esperanzas de xito o de rpidos ascensos sociales son mucho menos probables que en las clases ms elevadas. Esta gente prefiere adaptarse a las normas del ambiente, a un nivel mnimo, para no dar la impresin de ser desviacionistas y vivir en paz con el menor esfuerzo; es una especie de pequea burguesa.
4. RENUNCIA

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rasteros de la sociedad, ya que viven en ella sin pertenecer de hecho a la misma; son los vagabundos, los alcohlicos crnicos, los drogadictos, los parias, etc.; es decir, gente que ha renunciado a los ideales culturalmente prescritos y cuya conducta no est en armona con las normas institucionales.
5. REBELIN

Adaptacin
tura social nueva en que sea normal una relacin ms estrecha entre mrito, esfuerzo y recompensa. As sucede, sobre todo, cuando el sistema institucional se considera como una barrera que impide satisfacer los propios ideales, aun los legtimos. Sin embargo, todos estos modos de adaptacin no se excluyen entre s; a veces pueden encontrarse en un mismo individuo en diversas fases y circunstancias de su vida. La tipologa mertoniana ha sido elaborada por V. Capecchi, que le ha aadido otros tres tipos de adaptacin segn el siguiente esquema:

Es una forma de adaptacin consistente en rechazar los medios prescritos y aprobados institucionalmente para realizar los ideales que la sociedad no solamente aprueba, sino que adems exalta. Se trata, por tanto, de la aceptacin de los ideales, pero no de los medios y normas institucionales que regulan los modos y medios de alcanzar esos ideales. Es lo que sucede cuando un sistema de valores culturales, exaltando unos ideales y valores determinados, los presenta como meta de todos los individuos del grupo social, pero sin proporcionarles a todos por igual los medios y canales necesarios para realizar tales ideales; as, dichos medios y canales quedan fuera del alcance de una parte quiz importante de los individuos del grupo, vindose stos casi en la necesidad de utilizar medios ilegales para alcanzar un fin o unos fines individual y socialmente institucionalizados. Tal es el caso tpico de la criminalidad organizada o de otras actividades semejantes en algunas culturas en que el poder y el bienestar figuran entre los valores principales y en las que a muchos no se les brindan caminos legales para conseguirlos. Es decir: la importancia que la cultura concede al xito econmico hace de ste el ideal dominante, aceptado y sancionado prcticamente por todo el grupo. La consecuencia es que para vencer la pobreza hay que recurrir a medios no sancionados por el grupo, ya que no existen otros a disposicin de los individuos [ S Innovacin].
3. RITUALISMO

Es una forma de adaptacin que empuja al individuo a rechazar la estructura social con sus ideales, valores y normas, sustituyndola por otra nueva; es decir, por una estruc-

ACEPTACIN INDIVIDUAL DE LAS METAS aceptacin aceptacin conformidad ADAPTACIN A LOS MEDIOS 1 rechazo alejamiento 4 innovacin 7 La tipologa se completa de este modo: casilla 4 (interseccin aceptacin de metas/rechazo de medios): describe el comportamiento (de rol) del que no consigue llegar a la meta propuesta con medios institucionales y no quiere, por prohibiciones internas, llegar a ella con medios ilcitos; de ello se sigue un alejamiento de la vida social; casilla 8 (interseccin rechazo de metas/sustitucin de medios): sintetiza un comportamiento en el rechazo ritualismo 2 renuncia 5 exasperacin 8 sustitucin revolucin desde dentro 3 oposicin inactiva 6 rebelin 9

sustitucin

Es un sistema de adaptacin que rechaza o reduce al mnimo los idea-

Es una forma de adaptacin caracterizada por el hecho de que el individuo rechaza tanto los valores culturales como los medios y las normas para conseguirlos. Es la forma de adaptacin que menos se da y es tpica de quienes pueden considerarse los autnticos extraos o fo-

que los medios no institucionales elegidos no guardan relacin con metas alternativas; casilla 3 (interseccin sustitucin de metas/aceptacin de medios): es la hiptesis de una revolucin desde dentro que intenta el que procura usar los canales institucionales de intervencin de la sociedad misma (Riesman, Packard, Galbraith); casilla 6 (interseccin sustitucin de metas/rechazo de medios): en este tipo, a la sustitucin de las

Adaptacin
metas slo corresponde la repulsa de los medios institucionales de intervencin y no su sustitucin; de esto se deriva una falta de accin, por lo que esta posicin de rol se define como oposicin inactiva. IV. El mecanismo de adaptacin en la teora parsonsiana T. Parsons y sus colaboradores han realizado un amplio anlisis de las formas de adaptacin, de sus correlaciones y de sus consecuencias. Estudiando la problemtica del aprendizaje de las expectativas de rol social, con el que se inician tanto la adaptacin personal a la situacin como los mecanismos socializadores de las motivaciones individuales, Parsons seala que, en el estado actual de las investigaciones, el anlisis estructural del sistema social tiene una urgencia prioritaria frente al anlisis dinmico o motivacional. Al mismo tiempo observa que la ausencia de un anlisis estructural impide juzgar a la hora de sealar los procesos y las leyes motivacionales, as como distinguir los mecanismos de la personalidad de los mecanismos del sistema social. Por eso la tarea primordial al comenzar una conceptualizacin dinmica es la de establecer una clasificacin de los mecanismos motivacionales del sistema social y conectarla con la de los mecanismos de la personalidad. En su volumen Hacia una teora general de la accin (1951), Parsons y Shils proponen una clasificacin de los mecanismos del sistema de la personalidad: mecanismos de aprendizaje, mecanismos de defensa y mecanismos de adaptacin. Antes de seguir adelante en la definicin y explicacin de estos mecanismos conviene exponer, al menos brevemen-

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te, el sentido en que los utiliza Parsons. Teniendo en cuenta que un sistema o parte del mismo puede transformarse en otro mediante un proceso, si este proceso se somete a una investigacin cientfica, los valores de sus variables posibilitarn la enunciacin de las leyes a que est sometido ese proceso. La verdad es que estas leyes pueden conocerse parcialmente o no conocerse en absoluto; en este caso, el proceso se puede describir en trminos de estado inicial y de estado final o bien mediante ciertas generalizaciones empricas. As pues, al estudiar las interdependencias de las variables, el proceso que nos interesa generalmente se aisla y considera como sistema, y para determinados fines se puede concebir como parte de un sistema ms amplio. "Cuando esto sucede de tal manera que el inters se centra en la significacin de los resultados alternativos del proceso para el sistema o para sus partes, entonces ese proceso se llamar mecanismo" (El sistema social). Parsons utiliza el concepto de mecanismo en un sentido paralelo al adoptado por la fisiologa y por la psicologa de la personalidad. Una vez aclarado este concepto, podemos pasar a la explicacin de los tres mecanismos (categoras) del sistema de la personalidad. El conjunto de procesos por los que el sujeto agente adquiere nuevas orientaciones cognoscitivas, nuevos valores, nuevos intereses expresivos, en una palabra, nuevos elementos orientadores de su accin, todo esto es lo que define el aprendizaje. La adaptacin normal al cambio de una situacin o al desarrollo de esa situa-

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cin es lo que constituye un proceso de aprendizaje. Los mecanismos de defensa Parsons los define como "los procesos mediante los que el individuo se enfrenta con los conflictos internos a la personalidad, o sea los conflictos entre las diversas necesidadesdisposiciones y los subsistemas correspondientes. En los casos de solucin completa de estos conflictos, los mecanismos de defensa se diluyen en los del aprendizaje". Finalmente, aquellos procesos mediante los que un sujeto agente individual encara los elementos de tensin y de conflicto presentes en sus relaciones con los objetos externos, es decir, con la situacin de la accin, haciendo frente al peligro de perder el objeto que se ama, con la consiguiente frustracin, todo esto es lo que constituye los mecanismos de adaptacin. Tambin en este caso, como en el anterior, resolviendo los conflictos con la sustitucin del objeto por otro nuevo que ponga remedio a la necesidad de dependencia, los mecanismos de adaptacin se diluyen en los del aprendizaje. Parsons concibe el aprendizaje como un proceso de cambio en el estado de la personalidad como sistema; por el contrario, la defensa y la adaptacin las concibe como procesos equilibradores que se oponen a las tendencias al cambio del sistema. En el sistema social existe siempre una compleja variedad de mecanismos que atenan la severidad de las frustraciones y de los conflictos mencionados, por lo que en un sistema de valores rigurosamente coherente nunca es posible encontrar una situacin ptima de adaptacin humana en el ms alto grado de institucionalizacin. Por eso mismo, cualquier modelo de adaptacin tiene que comprender

Adaptacin
un elemento cognoscitivo al mismo tiempo que un elemento valorativo, en cuanto que el ncleo del problema de la adaptacin lo constituye la incapacidad de la situacin concreta para adecuarse a los sentimientos valorativos. Tal es el caso de la muerte prematura o de la mortalidad en general, que constituyen un fenmeno de frustracin no slo para la vctima, sino tambin para los que estn unidos a ella. Esta situacin exige una readaptacin emotiva y una racionalizacin cognoscitiva. Existen reas en que los problemas de adaptacin resultan especialmente decisivos desde el punto de vista de la estabilidad del sistema social, y en que el aspecto emotivo de la adaptacin est ntimamente relacionado con el sistema de creencias concernientes a lo sobrenatural. La fusin de las creencias religiosas con el simbolismo expresivo de la adaptacin afectiva constituye la esfera religiosa del simbolismo expresivo en cuanto tal. Durkheim ha estudiado un tipo central de ritual religioso, o sea la expresin simblica de la solidaridad del grupo; en este caso tenemos un simbolismo religioso que expresa la solidaridad de las principales colectividades institucionalizadas. En cambio, el simbolismo religioso, en cuanto canal institucionalizado para adaptar las tensiones emotivas en las reas de discrepancia, lo ha esclarecido Malinowski con el ejemplo clsico del ceremonial funerario. En este caso se tiene una expresin de la adaptacin de individuos bajo tensin, de tal manera que su orientacin se sita en lnea con los modelos institucionalizados. Parsons define la tensin como una perturbacin del sistema de expectativas, la cual constituye una

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Adaptacin

Adaptacin
individuo y el complejo de roles sociales que al mismo se le exigen. El tipo de sociedad que quiz realice mejor este ideal es el de las sociedades primitivas, mucho ms homogneas que las modernas. Toda cultura que cambie a ritmo veloz y constante mostrar siempre cierta contradiccin entre la definicin de sus roles y las situaciones particulares de un individuo, entre modelos ideales de xito y posibilidades reales de dicho xito. Por consiguiente, no basta con que el individuo se adapte a la estructura social, sino que la misma estructura social tiene que adaptarse al individuo, creando en el mayor grado posible una situacin de armona entre roles sociales y roles individuales. Si es difcil esta correlacin, entonces el problema se reduce al de cambiar la cultura y la estructura social de tal manera que se establezca una relacin mejor entre el individuo y la estructura social. En este sentido, la adaptacin implica de forma ms especfica que se cambien las distintas instituciones sociales hasta hacerlas ms idneas para desempear sus funciones sociales caractersticas. Por eso se habla de la necesidad de adaptar el sistema escolar a las exigencias de las nuevas generaciones en una sociedad con un nivel alto de especializacin, de mecanizacin y de libre eleccin de profesin, como tambin se habla de adaptar las estructuras polticas, religiosas, econmicas, etc., a las nuevas exigencias y a los nuevos ideales que se estn abriendo camino. G. Bartoli
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parte esencial de las necesidades- ficacin en el sistema de solidaridisposiciones de los sujetos agentes dad madre-nio, as como la solidainteresados por un conjunto de mo- ridad madre-padre ha de incluir a su delos culturales, entre los que se in- vez al hijo. Este encuentra su primer cluyen siempre modelos orientativos apoyo precisamente en ese mundo de valor, que constituyen un aspecto de solidaridad difusa. del fenmeno de la institucionalizaLa segunda combinacin requiere cin, aplicacin especfica de la idea imponer una disciplina que frustre de equilibrio. En el sistema de la las necesidades-disposiciones del personalidad, el significado de los nio: determinadas necesidades de mecanismos de defensa y de adapta- compensacin inmediata y sus procin debe buscarse en los mecanis- pias necesidades de dependencia. La mos de reequilibrio que suscita por verdad es que esta disciplina no slo definicin toda tensin. produce frustraciones; pero en alguUn mecanismo de reequilibrio es nos momentos puede determinar el el que tiende a neutralizar, en uno o fracaso del alter a la hora de responms sujetos, la tendencia a desviarse der a las expectativas del yo. del cumplimiento de las expectativas La respuesta del yo a estas frusde rol, y funciona como mecanismo traciones estar constituida por los de control social. Los mecanismos mecanismos de adaptacin, que dede defensa y de adaptacin deben tendrn el proceso de socializacin entenderse bajo algunos aspectos solamente si se inmovilizan en concomo mecanismos de control social. comitancia con los mecanismos de Desde un punto de vista dinmico, defensa, haciendo surgir necesidalos mecanismos de adaptacin de la des-disposiciones de desapego. "Por personalidad estn ms estrecha- todo ello parece ser que algunas mente ligados a los mecanismos de respuestas de adaptacin a la precontrol social, ya que tanto los pro- sin que determina la frustracin de blemas de adaptacin de la persona- las expectativas tienen que ser tratalidad como los problemas de control das de una forma permisiva, en el por parte del sistema social surgen sentido de que el alter las tolere sin en las relaciones recprocas con los poner para nada en juego la seguriobjetos sociales. dad del yo". Finalmente, la frustracin de las A este propsito, Parsons se muestra favorable a la socializacin expectativas del yo debe equilibrarse del nio y a que ste interiorice las mediante una compensacin promeorientaciones de valor durante el tida por el cumplimiento de las expaso de un estado de dependencia pectativas del alter, es decir, por el (adhesin difusa a la madre) a una aprendizaje de una orientacin nueetapa ms adulta. Favorecen este va. Los elementos del sistema de paso, sobre todo, las relaciones en- compensacin, juntamente con las tre los padres, as como una serie de compensaciones especficas de graticondiciones que permitan el proce- ficacin, constituyen los factores de so de identificacin. La primera de la socializacin. Segn expresin del estas combinaciones tiene como mismo Parsons, este problema del centro a la madre; mas para que se amor condicional es especfico de consiga una trada armnica ha de nuestra sociedad. Aprobar determiquedar incluido tambin el padre nadas prestaciones especficas es en cual objeto importante de identi- los padres una actitud condicional y

separada de sus prestaciones de amor. Mantener separados estos dos aspectos es lo que corresponde al rol de los padres. "Pero en determinadas condiciones esta separacin tender a romperse, de manera que el amor, y no slo la aprobacin, se har condicional. En los casos ms graves, esto puede acarrear al nio consecuencias patgenas". Los mecanismos de defensa y de adaptacin actan probablemente en todos y cada uno de los procesos de socializacin y pueden presentarse ante una necesidad-disposicin de desapego o de conformidad, de diversa naturaleza. El desapego es producto de algo que ha funcionado mal durante el proceso de adquisicin de los valores mediante la identificacin, y el efecto negativo de la aparicin de necesidadesdisposiciones va dirigido, en primer lugar, hacia el objeto del afecto en cuanto persona. Esto puede ser fuente de motivaciones para buscar identificaciones alternativas y puede llegar a reforzar tendencias regresivas de inadaptacin. De todas formas, el desapego primario constituye uno de los factores ms importantes a la hora de asignar cada variable a uno u otro tipo modal de personalidad. V. La adaptacin dentro de la sociedad

En un sentido ms vago y general, el trmino adaptacin se utiliza tambin para indicar los procesos con los que la sociedad y sus instituciones se modifican hasta adecuarse a las exigencias de los individuos y a los cambios de las condiciones culturales. Hay muy pocas sociedades que guarden una relacin completa y armnica entre las exigencias del

Adolescencia
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incomprensin y oposicin entre generaciones; 2) que, por otra parte, el problema presenta dimensiones nuevas, sobre todo cuando se afronta la relacin adolescente y sociedad. Por consiguiente, es preciso por lo menos, si no combinarlas, s tener simultneamente presentes dos concepciones: la concepcin por as decir tradicinal-naturalista (biopsicolgica) de la crisis de la adolescencia, en la que el problema de fondo sera el de la adaptacin mutua adolescencia-sociedad, y la concepcin ms moderna, cultural-dinmica, para la que el problema de fondo es ms bien el de la interaccin entre la ambivalencia del adolescente y la ambivalencia de la sociedad, el de la confrontacin entre la adolescencia (ambivalencia) del sujeto y la adolescencia (ambivalencia) de la sociedad. Sobre esta tesis parecen estar de acuerdo los estudios de Margaret Mead, Ruth Benedict, Laurence Wylie, Talcott Parsons, James S. Coleman y Edgar Z. Friedenberg. En opinin de Debarge, los adolescentes aparecen, segn sea nuestro punto de vista, como las vctimas, el producto o la imagen de una sociedad que no sabe dominar su crecimiento. Su crisis, ms que biolgica, sera una crisis social. Evidenciara p amplificara un malestar ms propio de la sociedad que de la persona. Radicara en la falta de consistencia de las estructuras familiares y sociales, falta mal compensada por los comportamientos autoritarios; en la doblegabilidad, imprecisin o carcter abstracto de las normas sociales y morales, demasiadas veces conculcadas por los adultos mismos, dada su aficin a trampear; en la nebulosidad de los

41 objetivos sociales, muy frecuentemente traicionados y contradichos por los comportamientos reales de los adultos; en la ausencia de ritos de transicin que confieran ritmo a las diversas etapas de la integracin social. "Todo esto compromete la evolucin normal de los jvenes y prolonga exageradamente y de manera trgica su adolescencia". II. Adolescencia, fenmeno colectivo y de masa, a la vez que diferenciado

Adolescencia se ampla la instruccin y a medida que la comunicacin entre los diversos ambientes conduce a los adolescentes a una homogeneidad gradual. III. Tesis "adquiridas" sobre la adolescencia

Aunque hay que guardarse de indebidas generalizaciones, es posible sostener una notable convergencia en las siguientes afirmaciones: 1) Con frecuencia se descubren asimetras, desarmonas, en la maduracin del adolescente. 2) La contradiccin constituye uno de los rasgos caractersticos de la adolescencia. 3) En relacin con los adolescentes, la sociedad se muestra hoy ambigua (permisividad) y contradictoria (autoritarismo). 4) El "grupo adolescente" se va ensanchando progresivamente. Se da una diacronicidad entre desarrollo fsico y desarrollo social del adolescente. La prolongacin de la adolescencia es una consecuencia real de la mayor complejidad del status adulto y de la situacin econmica de la sociedad. La escuela como zona de aparcamiento expresa dicha prolongacin. 5) Hornogeneizacin y socializacin del "grupo adolescente": Atenuacin de la diferenciacin de los roles sociales entre varones y hembras. Tendencia a superar las contraposiciones entre las clases sociales tpicas del mundo adulto. Preferencia por las nuevas agendas socializadoras, es decir, mass-media y grupos de amistad en-

ADOLESCENCIA
SUMARIO: I. El problema actual de la adolescencia - II. Adolescencia, fenmeno colectivo y de masa, a la vez que diferenciado - 111. Tesis "adquiridas" sobre la adolescencia - IV. Los adolescentes y la contestacin - V. Crisis de identidad y escuela.

I.

El problema actual de la adolescencia

Ms bien que dirimir la cuestin de si el problema de la adolescencia tiene que plantearse en trminos de continuidad o de oposicin con el pasado, creemos importante sealar: 1) que algunos de los rasgos de este problema son constantes: maduracin biolgica y psicolgica del sujeto, despertar a la sexualidad, crecimiento y crisis de originalidad, tensiones con los diversos tipos de autoridad,

Esta es la segunda premisa que creemos necesario asentar para entender el fenmeno de la adolescencia y su relacin tan concreta con la sociedad. Es un fenmeno colectivo, ya que puede identificarse como una realidad social por sus expresiones de grupo, sus modas, su lenguaje, y esto en todas las latitudes. Es un fenmeno de masa por su fuerte repercusin en el conjunto de la vida social y porque los medios de comunicacin de masa lo interpretan y objetivan hasta la mitificacin. Por otra parte, hablar de la adolescencia en general puede condenarnos a una enorme imprecisin. Por eso ser mejor hablar de los adolescentes. En principio, los adolescentes son diferentes unos de otros, debido a su situacin geogrfica, a su ambiente rural o urbano, a la categora profesional de sus padres, a su formacin y orientacin profesional, a sus relaciones sociales. Y todo esto sujeto a una mentalidad ambiental, a una capacidad determinada de adaptacin y a la mentalidad misma de los adolescentes. Pero hay que admitir que estas diferenciaciones se van reduciendo notablemente a medida que

Adolescencia
tre iguales, en menoscabo de las tradicionales, o sea la familia y la escuela. Estos son tres rasgos fundamentales que distinguen a los jvenes de hoy. 6) Los grupos de adolescentes nacen sobre todo como un intento de solucin (supletoria y contemporizadora) de su carencia de un status independiente en la sociedad urbanoindustrial. El grupo favorece en el adolescente: a) la estima de s mismo, ya que se siente aceptado y dependiente; b) un cuadro de referencia; c) la emancipacin de sus padres; d) proteccin contra la autoridad y las interferencias del adulto, y e) la reduccin de sus frustraciones. Con respecto al asociacionismo de los adolescentes se puede advertir que presenta elementos positivos (superacin de la crisis de identidad y de la crisis del principio autoritario en el grupo de iguales, socializacin del consumo, exigencia de experiencias colectivas compartidas) y elementos negativos (narcisismo, conflictividad, contradictoriedad...). IV. Los adolescentes y la contestacin
1. INTERPRETACIONES DE LA FENOMENOLOGA DE LA CONTESTACIN

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Las interpretaciones del fenmeno contestacin, tpico de finales de la dcada de los sesenta, hacen referencia a una adolescencia psicolgica (dilatada) ms bien que a una adolescencia cronolgica (catorcediecisiete arios). Es posible sealar: a) Interpretaciones generalizantes: la contestacin global se presenta como un hecho mundial y juvenil que ha afectado realmente a toda la juventud de todos los pases: Touraine (la oposicin de los jvenes constituye el primer acto de una sociedad nueva, la posindustrial) y Jousselin (la protesta juvenil representa una revolucin cultural y de dimensiones mundiales). b) Interpretacin generacional: el fenmeno es de carcter recurrente (Eisenstadt), comn a toda nueva generacin, y a veces de carcter nacional, debido a especiales circunstancias histricas (Schelski). c) El enfoque institucional insiste en la anoma y frustracin que produce la orientacin falsificadora de las instituciones. d) La contestacin, ms que un hecho juvenil, es un hecho eminentemente estudiantil y no un hecho verdaderamente mundial. Adems, no ha logrado imponerse ni a las fuerzas sindicales, ni a la dialctica de los partidos, ni a la capacidad inventiva de las fuerzas empresariales (Demarchi) [ S Juventud],
2. ENSEANZAS DE LA CONTESTACIN

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c) Tiene una funcin de censura radical e inexpugnable. d) La contestacin expresa la insatisfaccin de las capas medias. e) Se elabora as la utopa igualitaria radical.
3. CONTESTACIN Y VIDA DE GRUPO DE LOS TRABAJADORES JVENES

Adolescencia
blema propiamente sociolgico; pero s es un problema radicalmente poltico (de poltica educativa), del que no puede desentenderse el socilogo. En suma, en la base misma de tanta contestacin anida este interrogante, an sin resolver. Afirma Debarge: "Estando las cosas de este modo, plantear en trminos actuales el problema de la adolescencia ya no significa slo referirse a las dificultades de quienes se encuentran en el momento de transicin del status de infancia al de adulto, o a las de cuantos padres y educadores sienten la necesidad de ocuparse del mismo; tampoco es simplemente buscar la manera de ofrecer a cada adolescente un status y unos roles mejor definidos y regulados por nuevos ritos de transicin; es sobre todo intentar precisar el puesto y el rol que reivindican los adolescentes en el conjunto del sistema social; es, por consiguiente, plantear el problema de la capacidad que tienen los adultos de aceptar y acoger las dos modalidades modernas, estrechamente compenetradas, de la adolescencia: la colectiva y la mtica. Ms concretamente, se trata de preguntarse cmo se prepara la sociedad para abrir sus puertas a la masa de los adolescentes y de los grupos que buscan su emancipacin, as como a la imagen, es decir, al mito en que se proyectan. El drama actual de la adolescencia se deriva, pues, de la distancia existente entre la acogida que los jvenes esperan y desean y la que de hecho les dispensa la sociedad de los adultos". Estamos sustancialmente de acuerdo con esta perspectiva operativa; pero creemos que ha de ser integrada insistiendo en la exigencia que siente el adolescente de encontrar su propia identidad para madurar las decisiones de la edad adulta, como,

La adolescencia sigue representando para muchos el perodo en que tiene lugar el primer impacto con el mundo del trabajo. Por desgracia, no hay investigaciones profundas sobre esta problemtica, por lo que no hay ms remedio que limitarse a las siguientes observaciones: a) Si nos limitamos a la edad del aprendizaje, la falta de datos es casi total, dado que los aprendices y los minittabajadores pertenecen an al nmero de los marginados. b) Es fundamental analizar, mediante investigaciones peridicas, las actitudes que frente al trabajo predominan en los jvenes (excluidos los adolescentes de la primera etapa). c) Para los jvenes, encontrar trabajo en las grandes empresas es un problema dramtico. d) Entre los estudiantes nocturnos (no adolescentes de la primera etapa) se han dado fenmenos de contestacin. V. Crisis de identidad y escuela

La raz psicolgica de la contestacin est en la voluntad de superar la ambigedad y la contradictoriedad, as como en la necesidad de salir del anonimato y de establecer la propia identidad.

a) La problemtica de los jvenes de veinte aos no debe confundirse con la de los adolescentes. b) La nueva subcultura tiene tambin sus lmites.

Cmo resolver la crisis que surge frente a las dos ambivalencias (personal y social) a que aludamos al principio? Puede ser que ste no sea un pro-

Adolescencia
por ejemplo, la eleccin de profesin, el noviazgo, la formacin de una familia, la asuncin de un compromiso poltico y social acertado. Aqu es donde las reflexiones de E. H. Erikson, M. Mead, F. Fornari y P. Blos adquieren una dimensin de plena actualidad. Resulta evidente lo importante que es que el adolescente desarrolle su sentido de identidad, y ello contando sobre todo con la ayuda responsable de las instituciones educativas, especialmente de la escuela. U. Collu, en un reciente congreso de formacin poltica, sealaba: "La escuela puede y debe ofrecer unas coordenadas vlidas para que el adolescente descubra su propia presencia profunda. Se trata de comprender que no son ya los puros contenidos lo que necesita el adolescente, sino un mtodo cognoscitivo slido que le permita adoptar ante el mundo una postura no slo receptiva, sino tambin activa. Es decir, la escuela debe, antes que suministrar conocitnientos, ensear a adquirirlos; ha de promover en el adolescente una autorreflexin que le dote de la suficiente exaltacin para dar el salto hacia el mundo arriesgado de los adultos. Ms que en otras pocas, hoy la escuela debe, por exigencia dramtica de la situacin, movilizar todas sus fuerzas para dar al adolescente una cultura que le permita formarse los filtros racionales indispensables para descubrir su identidad y que le ayude a liberar su conciencia de toda aquiescencia acrtica, a fin de que sea capaz de cambiar el mundo y de inventar el modo de cambiarlo. Se trata de una tarea nueva para la escuela, de una tarea nada fcil y cada vez ms improrrogable, cuyo incumplimiento pondra en discusin sus mismas razones de existir. El xito

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de este cambio slo se obtendr si el adolescente descubre en s mismo un conjunto de significados y aspiraciones de su exclusividad y si asume una postura original en la armona del universo. El xito slo llegar si el adolescente se hace idntico a ningn otro. Y esto podr darse siempre que se destruyan todos los dolos interiores, siempre que se rompan todas las imgenes, desde las parentales a las de los diversos modelos adquiridos, para verificarse como uno es, con los propios lmites, para identificarse y dejarse identificar por los dems sin vergenza alguna, para reconocerse a cada paso sin conflicto y dejarse reconocer por los dems igualmente sin conflicto. En una palabra, se trata de sentirse gozosamente pobres, pero totales, nuevos, teniendo en la mano todos los hilos de una continuidad con el pasado. El hecho nuevo consiste en que, una vez acabada la adolescencia, uno se encuentre a s mismo como una persona definida, rica de energas, libre de todo compromiso conflictivo y plenamente disponible para una experiencia autntica, bien sea amorosa, bien socio-poltica, bien religiosa". A. Ellena
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Agricultura
des primarias, constituye una de las actividades humanas ms antiguas y ms estrechamente ligadas a los condicionamientos que impone el ambiente natural. Sin embargo, estas caractersticas de la agricultura no deben inducirnos a pensar que nos hallamos ante un sector econmico aislado de los dems (especialmente la industria y los servicios), dado que la agricultura se ha ido desarrollando y configurando, de modo constante, mas siempre con algn retraso, sobre la base del sistema social en que se ha visto inserta, ya fuera feudal, mercantil o capitalista. La produccin de un surplus de alimentos por parte de las comunidades agrcolas es lo que permite que se formen categoras sociales que puedan dedicarse a actividades polticas, religiosas, comerciales o industriales. As han nacido las ciudades y los diferentes sistemas econmico-sociales tradicionales y modernos. En el sistema tradicional, el asentamiento y la cultura estn muy asociados directa o indirectamente a la agricultura. La productividad no es muy alta: al input corresponde un output apenas algo ms que proporcional (Galtung lo calcula slo en un cuarto o en un tercio por encima del consumo). Los sectores productivos en que se articula la colectividad son el primario (propietarios de tierras y braceros) y el terciario (profesionales, administradores, comerciantes, domsticos), articulados a su vez en estratos superiores e inferiores. El intercambio de bienes y servicios se practica sobre la base de la permuta. La organizacin agrcola influye en casi toda la sociedad, con sus valores y estilos de vida basados en la tradicin, en lo duradero, en una cultura no letrada, en roles establecidos (como el padre, asi

AGRICULTURA
SUMARIO: I. La agricultura como sector productivo - II. Los estratos sociales en la agricultura - III. La hacienda agraria y la cuestin de su aspecto empresarial: 1. Tipos de hacienda; 2. La renovacin de la hacienda agraria - IV. El trabajo agrcola.

I.

La agricultura como sector productivo

La agricultura, como sector productivo o como conjunto de labores de cultivo del campo y de cra zootcnica ordenadas a la alimentacin y a la satisfaccin de otras necesida-

Agricultura el hijo, etc.)- Nos encontramos ante una sociedad esttica que, en el siglo XIX, dominado ya por la industrializacin, es como el polo opuesto de la sociedad urbana y que suele indicarse a menudo con el trmino de cultura rural. El ejemplo italiano de estos sistemas sociales, en los que dicha cultura desempea un rol predominante, lo constituyen muchas aldeas meridionales (estudiadas desde este punto de vista por Friedmann, Banfield y Galtung), que, en comparacin con las reas urbanas e industrializadas, se encuentran en una situacin de marginacin econmica, social y poltica. Las profundas transformaciones econmicas y sociales del sistema industrial han hecho posible el ulterior surplus de bienes alimentarios destinados a mantener a una poblacin no agrcola cada vez ms numerosa, a base de mejorar las tcnicas de cultivo, de cambiar los mtodos de gestin agraria, de perfeccionar la tecnologa de las herramientas, de hacer abundante uso de fertilizantes. Tambin la organizacin de la agricultura ha sufrido profundas modificaciones. Se ha reestructurado el sector primario en funcin de la industria, convirtindolo en mercado de la misma al tener que adquirir sus productos. Se ha llevado a cabo una separacin gradual entre las actividades agrarias y las industriales, mediante lo que Kautsky llama "la disolucin de la artesana campesina por obra de la manufactura y del comercio". Uno de los efectos sociales ms notables de este proceso es la reduccin gradual del crculo de la familia campesina, a consecuencia de la disminucin simultnea tanto del trabajo extraagrcola (artesana familiar) como del propio trabajo agrcola (por el empleo cada vez mayor de maquinaria)

46 y de la cantidad de productos del campo con destino al consumo familiar. Como consecuencia de todo esto, se produce la expulsin de una masa enorme de personas que no tienen otra cosa que ofrecer que sus brazos como jornaleros en el campo o en la fbrica. La agricultura se ha transformado progresivamente de sector impulsor de la industria en sector impulsado por la misma. Y ello con repercusiones no slo econmicas, sino tambin sociales y culturales, en trminos de relaciones entre las clases sociales y de valores sancionadores de su aparicin. La clebre discusin sobre la investigacin realizada hace ms de veinte aos por Banfield en la Italia meridional conclua con la afirmacin de que "nada puede hacerse por Montegrano", ya que se trataba de una comunidad en descomposicin y sin un asociacionismo de base que pudiera articular la vida comunitaria. La suya era realmente una situacin de marginacin histrica, ya que no se daba impulso alguno hacia un progreso endgeno. La modernizacin se ha forjado, de ordinario, en los sectores productivos de carcter industrial, en conformidad con sus criterios, valores y estilo de vida (Mottura, Pugliese), determinando un retraso de la agricultura en ventaja del sistema capitalista de la industria, que asigna al sector primario no slo la tarea de producir bienes alimentarios, sino tambin la de ser un pulmn de mercanca-trabajo, esto es, un ejrcito industrial de reserva que garantice la estabilidad socio-poltica del sistema. La consecuencia ms importante es la formacin de reas marginales en el mbito del sector productivo (agricultura e industria), de catego-

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ras sociales (campesinos y aparceros, comparables a los obreros) en el mbito nacional (norte y sur, ciudad y campo) e incluso en el mbito internacional (pases econmicamente subdesarrollados y pases desarrollados). En efecto, en esta divisin del trabajo se han visto cada vez ms estrechamente involucradas las comunidades y colectividades sudamericanas, asiticas y africanas por obra de la colonizacin. Su adecuacin a este modelo de transformacin se ha efectuado, como observa R. Stavenhagen, sobre todo mediante la introduccin de una economa monetaria y, sucesivamente, mediante la introduccin de la propiedad privada de la tierra y del monocultivo comercial, prosiguiendo luego mediante la emigracin de trabajadores, el xodo rural, la urbanizacin y la industrializacin. La lgica que rige esta divisin del trabajo consiste en que el sistema econmico del pas industrializado tiene muy poca o ninguna necesidad de una agricultura propia, ya que puede obtener a bajo precio los productos alimentarios en los pases subdesarrollados, cuya relativa modernizacin asegura adems un conveniente mercado de consumo de los bienes industrales. Esta es otra de las causas del retraso de la agricultura en comparacin con los dems sectores, retraso que se debe principalmente a la desvalorizacin y marginacin de la pequea finca agraria, as como a la sujecin de las grandes propiedades agrcolas a las exigencias de la industria. II. Los estratos sociales en la agricultura

Agricultura en el proceso productivo agrcola se articula en correspondencia con situaciones supeditadas a la divisin del trabajo agrcola, a la propiedad o al arrendamiento del terreno de cultivo, a la coparticipacin en las ganancias de la produccin, a la extensin de la finca agraria, a su gestin directa o indirecta. Del cruce de todas estas variables resultan diferentes estratos, que en la realidad europea pueden indicarse segn un orden decreciente de poder y de prestigio: grandes propietarios (de ms de 100 hectreas); propietarios medios (de 20 a 100 hectreas); pequeos propietarios cultivadores directos; labradores no propietarios (arrendatarios y aparceros); asalariados fijos; peones, pastores; temporeros. La difusin de cada uno de estos estratos est estrechamente ligada al tipo de agricultura existente en la zona, a las relaciones consolidadas a lo largo de los siglos, a las modificaciones estructurales que se han producido en el contexto agrcola. De esta forma, la consolidacin de la pequea propiedad cultivada en Italia se ha debido directamente al contrato enfitutico, al reparto de las tierras comunitarias, a la destruccin de los feudos (fue clebre la llevada a cabo en el sur en 1806 bajo el imperio napolenico), a la reforma agraria de los aos cincuenta, a la legislacin en favor de la colonizacin de zonas de saneamiento (el agro pontino, por ejemplo) y, de forma ms general, a la aplicacin del principio de "dar la tierra a quien la trabaja". Esta situacin sufre modificado-

El sistema de estratificacin de las categoras sociales comprometidas

Agricultura

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49^ dores directos se unen en cooperativas; se difunden sobre todo las cooperativas de consumo, con las que los braceros, los cultivadores directos, los colonos y los obreros se defienden de la especulacin de los revendedores. Otro ejemplo italiano del cambio ocurrido en las relaciones entre las clases agrcolas es el que ofrece la reforma agraria realizada en los aos cincuenta en Calabria. La divisin de los latifundios sin cultivar en mltiples fincas para ser asignadas a braceros, con lo que las masas de stos se convirtieron en campesinos propietarios. Pero en muy pocos casos esta distribucin alcanz los objetivos originarios, debido al excesivo fraccionamiento de la tierra expropiada, a la puesta en cultivo de terrenos con una tasa muy baja de productividad y a la demasiada prisa en hacer la distribucin misma y en abandonar a s mismos a millares de campesinos. Sin embargo, en otros aspectos la reforma agraria premi la dura lucha de los braceros y de los campesinos (arrendatarios y medieros) contra los abusos de los propietarios de tierras y permiti la intervencin del Estado "en los componentes fundamentales de las relaciones, es decir, en los modos de concesin de la tierra, en la cuanta de las indemnizaciones y de la renta haciendal" (Giorgetti). Los resultados de estas luchas se orientaron abiertamente a satisfacer la aspiracin de los trabajadores a poseer la tierra que labraban. En este sentido puede decirse que dos de las etapas ms importantes fueron sobre todo la ley de 1964 sobre la aparcera y el arrendamiento agrario, en la cual se prohiba la estipulacin de otros contratos y, manteniendo que los gastos deban pagarse a medias entre el colono y el Agricultura propietario, se atribua al colono el 58 por 100 de los productos y de las utilidades; y, en segundo lugar, la "Nueva disciplina del alquiler de las fincas rsticas" del 1971, en la que se regulaba el adecuado canon y se reconoca al arrendatario toda una serie de derechos y de facultades en la gestin y direccin de la finca agraria. Las consecuencias de este cambio en las relaciones entre quien cultiva y administra directamente una hacienda y quien percibe una renta por la misma han sido la disminucin de la estipulacin de estas formas de contrato, con un aumento paralelo de los propietarios cultivadores directos y la aceleracin masiva del xodo rural. Por otra parte, las exigencias de productividad, de economicidad y de competitividad en la produccin agrcola han orientado la legislacin estatal y comunitaria a favorecer a las grandes haciendas capitalistas, en perjuicio de las ms pequeas. En esta perspectiva, se va abriendo camino la idea de la reestructuracin de las haciendas agrarias, que podran transformarse en empresas campesinas asociadas o en simples ateliers o unidades elementales de produccin. III. La hacienda agraria y la cuestin de su aspecto empresarial
TIPOS DE HACIENDA

nes con las categoras de los aparce- levancia de su posicin productiva ros y de los arrendatarios, en cuanto y a la ambigedad de su pertenenque al trabajo directo de la tierra se cia simultnea a varias actividades asocia una relacin precaria con el econmicas. Sin embargo, escribe propietario de la misma, relacin C. Barberis, "no cabe duda de que sancionada por contrato y que se la combinacin entre actividades apoya en la actividad agrcola del agrcolas y no agrcolas representa... arrendatario y, por consiguiente, en un instrumento indispensable de la el pago de la renta. poltica del territorio, a fin de manEl peso social de estas clases so- tener en el campo a familias que, de ciales siempre ha sido bastante mo- no ser as, se veran arrolladas por el desto, al estar atomizado en valores xodo rural". Las relaciones entre estas clases relativos a la libertad individual y a la independencia directa y personal; agrcolas se pueden describir sucinpor otra parte, dicho peso es tam- tamente siguiendo algunas modificabin muy heterogneo a causa de las ciones que ellas mismas produjeron situaciones diversas en que puede a causa de cambios ocurridos en el encontrarse el cultivador directo, se- paisaje agrario italiano. gn que el terreno que cultiva sea de "En Emilia, entre 1870 y el coalgunos centenares de metros cua- mienzo de la primera guerra mundrados o mucho ms extenso, dis- dial escribe E. Sereni en su ya clperso en parcelas separadas y dis- sica Storia del paesaggio agrario tantes o constituido por una sola italiano, el desarrollo impetuoso finca, frtil o rido, etc. de las obras de aprovechamiento hiEl asalariado y el pen, que en el drulico se convierte en el agente sur de Italia figuran a menudo como decisivo de un rpido desarrollo capequeos propietarios de unos pal- pitalista de la agricultura, aumenmos de terreno, se encuentran inser- tndose sobremanera la inversin tados en una situacin productiva de capitales tanto en las obras de ya bastante vasta, la hacienda capi- transformacin como en el ejercicio talista, en la que la divisin del tra- de la industria agrcola y formndobajo se presenta parcelizada como se un proletariado agrcola masivo". consecuencia del grado de mecani- El movimiento de emancipacin sozacin y de la produccin en escala, cial iniciado por los peones, que, y en la que la organizacin humana adems de una fuerza poltica, signidel factor trabajo es mucho ms fica tambin una mayor apertura a compleja, rgida y productiva que en la instruccin y a la adquisicin de la pequea finca directamente culti- valores urbanos y cooperativos, se vada, artesanal y familiar. En este va extendiendo luego a todas las decaso el peso y la fuerza contractual ms clases campesinas: aparceros, de los asalariados y peones son fuer- arrendatarios y pequeos propietates, como tambin es fuerte, por rios. Los instrumentos elaborados otra parte, la capacidad de resisten- para transformar las estructuras socia de quien dirige la hacienda capi- ciales estn representados por sinditalista. catos, asociaciones y partidos, as Por ltimo, la categora de los como por las cooperativas, que intemporeros se encuentra en una po- ventan formas nuevas para acabar sicin todava ms dbil, comparada con las instituciones ya superadas. con las dems, debido a la escasa re- Los colonos y los pequeos cultiva-

1.

La finca agraria se diferencia con arreglo a algunas variables, como la extensin del terreno, la divisin del trabajo, las categoras sociales que actan directa o indirectamente en ella, el tipo de cultivo, su promiscuidad o unicidad, su emplazamiento en un continuo del terreno o su dispersin en numerosas parcelas sepa-

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Agricultura radas, etc. La tipologa resultante de todo esto es bastante variada. Aqu nos basta con considerar la tipologa caracterstica de la realidad agrcola italiana, que comprende el minifundio campesino, la hacienda del obrero-campesino, la hacienda cultivada directamente a tiempo pleno y en las ms diversas formas, la grande hacienda capitalista llevada adelante con el trabajo de asalariados. El minifundio campesino est muy extendido en el sur y consta de muchos y pequeos trozos de tierra esparcidos por sitios lejanos. Es consecuencia de un sistema hereditario que acenta la divisin con cada generacin, obligando al campesino a instalarse en la aldea y a acercarse diariamente a los distintos trozos de tierra. En semejantes condiciones, la realidad agrcola no tiene ya su centro en la hacienda, sino en el campesino, que constituye la nica realidad estable. La economa resultante es claramente una economa de subsistencia que muchas veces ni siquiera llega a cubrir las necesidades elementales de la numerosa familia del campesino. Por eso ste tiene que transformarse a menudo en jornalero de alguna granja, o en pastor de rebaos, o en obrero de la construccin. Esta misma realidad productiva es la que se descubre en la condicin del obrero o empleado campesino, que suele prevalecer en las zonas en que existe un trabajo industrial estable y suficientemente remunerado. Este produce para el autoconsumo o para el mercado local, y se adeca a formas mixtas como las del agroturismo. Por otra parte, no siempre es perfecta la coincidencia entre esta hacienda y la franja de aquellas de renta ms baja, debido en parte a inversiones de origen extraagrcola. Finalmente, estas unidades produc-

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tivas (inferiores a dos hectreas), a pesar de su carcter marginal y de que no constituyen un problema para la agricultura, en el sistema italiano, en el que slo ocupan el 9,7 por 100 de la superficie cultivada, dan el 17,5 por 100 de toda la produccin agrcola nacional y causan un derroche enorme de energa laboral. La hacienda trabajada directamente y a tiempo pleno por el propietario o por el arrendatario o colono es ya ms extensa que la anterior, mas no lo suficiente para poder ofrecer una produccin econmica y competitiva, sobre todo si se tiene en cuenta la cantidad de trabajo que supone y su infrarremuneracin. Se trata de un trabajo que se realiza a nivel familiar, en el que el cabeza de familia emplea todo su tiempo, siendo ayudado por la esposa en tareas especficas y a veces tambin por los hijos (perodos-punta, cuidado del ganado, etc.). La organizacin del trabajo sigue siendo artesanal, ya que casi todas las fases del proceso laboral las cubre una misma persona, reservando slo algunas a las mquinas, propias o de terceros. Lo caracterstico de esta hacienda, pues, es que se trata de una agricultura intensiva, con abundantes labores en las que la mano del hombre es muy necesaria (cra de ganado, horticultura, viedos) y, en consecuencia,, con un uso muy elevado del trabajo humano. En estas condiciones, acentuar la mecanizacin suele resultar disfuncional, en cuanto que es imposible una utilizacin adecuada de la misma,.pudiendo representar adems una carga financiera, causante de endeudamientos endmicos. En general, la solucin est en adquirir las maquinarias en cooperacin con otros o en alquilar las maquinarias de un tercero.

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Esta pequea hacienda campesina constituye la realidad bsica de la agricultura italiana, ya que de ella procede el 80 por 100 de la produccin bruta vendible. Los trminos organizativos de la hacienda capitalista tienden a ser totalmente contrarios a los de la hacienda trabajada directamente: la divisin del trabajo resulta sumamente parcelizada, la mecanizacin es abundante para ahorrar unidadestrabajo demasiado costosas, la produccin presenta un buen nivel cualitativo y la explotacin de la tierra se lleva a cabo con mtodos extensivos. En la realidad italiana, la produccin bruta vendible que procede de este tipo de haciendas agrcolas slo constituye el 19,3 por 100 del total. La poltica nacional y comunitaria europea ha alentado y favorecido fuertemente este tipo de haciendas; los ejemplos los tenemos en los planes verdes, as como en la misma filosofa del "Programa de agricultura de 1980" de S. Mansholt, la cual explota algunas ventajas de la industrializacin, como la mecanizacin y alta productividad del trabajo agrcola, la produccin de grandes cantidades de bienes. Sin embargo, a pesar de haber aumentado en nmero y en superficie, las grandes haciendas, debido a los sistemas mismos de cultivo extensivo en ellas adoptados (es decir, debido al derroche de tierra), no logran compensar las fuertes prdidas de produccin causadas por la desaparicin de miles de haciendas campesinas y por el consiguiente abandono de tierras. Por otro lado, el proceso productivo de las pequeas haciendas alcanza unos niveles tan bajos de retribucin, que su desaparicin progresiva no puede menos de ir agravndose.

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En el caso italiano, este proceso reestructurador ha frenado la produccin bruta vendible, con lo que en la actualidad se ha hecho necesario el recurso gravoso a la importacin de grandes contingentes de productos alimentarios. Pero no slo Italia se encuentra en estas condiciones, pues son muy pocos los pases con una agricultura en la que no predomine la produccin de las pequeas haciendas. En los pases del Mercado Comn, solamente Gran Bretaa (34 por 100), Dinamarca (32 por 100), Luxemburgo (38 por 100) y Francia (43 por 100) tienen menos de la mitad de las haciendas inferiores a las diez hectreas. As que las diferentes polticas nacionales y comunitarias (a este respecto son significativas las disposiciones 159, 160 y 161), y ms an los llamados pases su bdesarrollados, se encuentran en la necesidad de modernizar sus respectivas agriculturas, estimulando en ellas la mejora organizativa, productiva y estructural, as como la formacin profesional de los hombres del campo, de modo que se logre recuperar para el desarrollo el sector de las haciendas campesinas que constituyen el eje bsico de la agricultura.
2. LA RENOVACIN DE LA HACIENDA AGRARIA

El agricultor moderno y renovador presenta un amplio abanico de caractersticas que se refieren a la edad, al sexo, a las experiencias profesionales y culturales, al tipo de familia de la que forma parte, a las actitudes culturales y profesionales, a las ideas y a los valores y hasta a la socialidad, insertndose as en el contexto cultural en que vive. De'una serie de investigaciones se deduce que el agricultor renovador

Agricultura y progresista no ejerce otros trabajos fuera de la hacienda, posee una hacienda superior a las diez hectreas, ha seguido algn curso de adiestramiento agrcola, es miembro de varias asociaciones profesionales y cooperativas, tiene una familia con estilo de vida moderno y urbano (A. W. van den Ban), posee un nivel educativo que supera el elemental (N. Westermark), suele ser de edad joven (E. A. Wilkening y A. L. Bertrand), se ha formado una personalidad flexible (J. H. Copp) y abierta a otras esferas de intereses distintas de la agrcola (E. A. Wilkening). La vida social influye de forma fundamental en su disponibilidad hacia las innovaciones (H. Mendrs), pues tiende a desarrollar una red vasta de relaciones, entre las que predominan los contactos profesionales con institutos de investigacin, con asociaciones, con asistentes tcnicos, etc., ya de una forma directa, ya a travs del peridico y de la televisin (H. F. Lionberger). En general, las categoras de agricultores de un sistema productivo agrcola tienden a estratificarse a partir del comportamiento que unos y otros adoptan ante las prcticas agrcolas nuevas. Rogers y Beal han clasificado a los agricultores americanos segn una curva normal que da la distribucin siguiente: 2,5 %, 13,5 %, 34,0 %, 34,0 %, 16,0 %, renovadores. primeros adoptantes. mayora precoz. mayora rezagada. no adoptantes.

52 sarial, es una categora que se le ha adherido como un residuo del proceso organizativo de la hacienda y que, sin haber sido definida nunca con claridad, de hecho lo ata cada vez ms a las agencias externas a la hacienda: los bancos, que le conceden prstamos slo si acepta sus indicaciones y controles; los centros de investigacin y de asistencia tcnica, que le sugieren aquello que le resultar productivo; la informacin socio-econmica, que le proporciona cierta visin de los problemas existentes; las firmas proveedoras y compradoras, que le imponen el tipo de produccin y los precios, etctera. En estas condiciones, al agricultor le queda muy poco del poder decisorio que se le reconoce al empresario; al mismo tiempo, aparece muy clara la influencia que en la hacienda ejerce el ambiente tcnico-administrativo (B. Benvenuti lo define como technological-administrative task environment) que la rodea como un entramado causal. Mientras el grado de organizacin y de formalizacin del ambiente tcnico-administrativo no sea muy alto, las haciendas y los productores agrarios disponen todava de cierto margen de opcin o decisin tctica y hasta estratgica. Pero las haciendas deben especializarse, racionalizarse y ampliarse, para mantenerse fuertes y vitales y no quedar relegadas a los lugares perifricos del sistema productivo agrcola. Sin embargo, esta acentuacin organizativa de las haciendas las vuelve cada vez ms dependientes de la tecnologa adoptada y de la necesidad de racionalizar, operando a la vez una seleccin entre las mismas, dado que no todas, sino slo las ms grandes, pueden satisfacer sus necesidades (de financiacin, de materias primas, de mercados para

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sus productos). "Como consecuencia de tales dependencias internas y externas, aumenta la rigidez de la hacienda frente a eventuales cambios y, por tanto, frente a decisiones autnomas" (Benvenuti). Ante esta situacin, es necesario estudiar y actuar en tal ambiente, a fin de llegar en segunda instancia a condicionar y controlar el proceso productivo de la hacienda. Ms an, sostiene Benvenuti, este mismo ambiente puede considerarse como un sector que exige una programacin. IV. El trabajo agrcola Un componente de la agricultura, fundamental no slo para el proceso productivo, es el representado por la actividad del hombre en las diversas fases de dicho proceso. Es importante en cuanto que el trabajo ayuda a definir el status social de quien lo ejerce y de su familia, constituye la fuente de ingresos para su mantenimiento, posibilita la participacin en los valores y en los estilos de vida de los sectores sociales que dominan la sociedad y proporciona alternativamente una motivacin profunda para cambiarlo en el caso de que no ofrezca tales posibilidades. Tambin en la agricultura se observan estos procesos y, por tanto, la tendencia a una profunda transformacin del trabajo. En el sistema socio-econmico actual, dominado por los sectores industrial y administrativo, los caracteres propios del trabajo ideal son la limpieza, la fatiga moderada, la seguridad, la rentabilidad, la distincin entre lugar de trabajo y lugar de residencia, la separacin entre tiempo laboral y tiempo libre, etc. Se trata de caracteres tpicos del trabajo industrial, pues estn muy lejos de pertenecer

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al trabajo agrcola, sobre todo al del cultivador directo, que las ms de las veces se desarrolla en una economa de subsistencia. Una investigacin sociolgica bastante reciente, realizada por A. Gasparini en cuatro provincias italianas (Treviso, Reggio E., Latina y Cosenza) entre muchachos del mundo rural que haban terminado ya la escuela obligatoria, ha conseguido ahondar en los significados que para el campesino adquiere el trabajo agrcola a travs de quince de sus atributos. Los resultados son sumamente esclarecedores; en efecto, por un lado se evidencia que tales atributos hacen referencia a los valores de autorrealizacin, seguridad, prestigio social, especializacin tecnolgica, fatiga del trabajo, etc., y, por otro, se descubre que estos valores son comunes a todas las susodichas provincias, es decir, son compartidos por categoras campesinas que viven experiencias agrcolas muy diferentes. La aplicacin del anlisis factorial a los quince atributos ha hecho resaltar al factor indicado como especializacin tecnolgica. Esta constituye una dimensin relativamente nueva en el concepto de trabajo agrcola (y en las expectativas sobre el mismo), que es tradicionalmente genrico, dado que quien lo desempea sabe hacer prcticamente todas las operaciones. Nueva es tambin la fuente de la especializacin, que se identifica y justifica en las aplicaciones tecnolgicas a la agricultura. Semejante dimensin del trabajo agrcola tiene un origen claramente urbano e industrial y hace referencia directa al mismo como oficio. Se trata de un oficio que ante todo presupone una formacin profesional y que implica la divisin del trabajo agrcola global en tantas secciones

La imagen del agricultor moderno y renovador que brota de estas investigaciones empricas lo identifica convencionalmente con el empresario. Esta connotacin del productor agrcola, es decir, su aspecto empre-

Agricultura de especializacin cuantas son las diferentes fases de laboreo, los diferentes cultivos y producciones econmicas, las diferentes especializaciones de estas fases, etc. Por otra parte, la tecnologa libera al trabajo manual de la referencia clsica a las manos sucias, la cual era inevitable en los procesos de laboreo agrcola que eran realizados enteramente por el hombre. Por lo que se refiere al factor de la autorrealizacin, en todos los cuatro contextos agrcolas en cuestin destaca el tema del trabajo agrcola independiente y libre de todo condicionamiento externo y, en general, de otras personas. La autorrealizacin del trabajo segn las situaciones agrcolas investigadas puede asociarse ms o menos directa y estrechamente a la seguridad que puede ofrecer. En efecto, en situaciones con una modernizacin moderada de la agricultura, como es el caso de Treviso y de Latina, el trabajo agrcola autorrealizante resulta tambin seguro. Es decir, el trabajo independiente, libre y emprendedor es tambin seguro. En estas condiciones se afirma que la seguridad puede garantizarla la independencia, es decir, la propiedad de la tierra, que siempre tiene valor en s misma, independientemente de su utilizacin. En una agricultura ms integrada e inserta en un contexto comercial e industrial como es el caso de Reggio Emilia, los trminos del tema de la independencia y de la seguridad se encuentran netamente disociados; si donde puede realizar su personalidad el productor agrcola es en la independencia, sta no puede apoyarse en la propiedad, que continuamente puede verse puesta en discusin por las decisiones siempre nuevas que se han de tomar y por

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los correspondientes equilibrios que se proponen. En este caso, el apoyo de la seguridad del trabajo agrcola se desplaza de la propiedad de los medios de produccin a la situacin econmica y, por tanto, a su rentabilidad. Finalmente, en un contexto de agricultura tradicional de mera subsistencia, y hasta inferior a la misma, como es el caso de la mayor parte de la agricultura meridional, la seguridad del trabajo agrcola no se presenta vinculada a la propiedad de la tierra (insignificante) ni a su carcter econmico (rentable). La seguridad depende y se espera ms bien de la sencillez y del prestigio del trabajo agrcola. Por tanto, nos encontramos ante una seguridad de carcter psicolgico, que nace como reaccin contra una versin tecnolgica y moderna del trabajo agrcola y como deseo de permanecer ligados a unas prcticas consolidadas y aprendidas a lo largo de milenios de actividad agrcola-pastoril. En todas las cuatro situaciones simblicas de la compleja realidad agrcola de un pas tan variado como Italia, el prestigio social se entiende en trminos de originalidad del trabajo agrcola. Es decir, el trabajo del campo prestigia porque es original y hace original tambin el status de quien lo realiza. Conviene ahora precisar los trminos y, por tanto, los contenidos de esta originalidad. Sobre los significados de la originalidad como fuente de prestigio se advierte una diferenciacin de dimensiones y connotaciones a medida que se pasa de un contexto agrcola tradicional a otros progresivamente ms modernos. Y as, en una situacin de subsistencia es original el trabajo agrcola que ofrece un mnimo de seguridad econmica; en otras situaciones en que convivan

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lo tradicional y lo moderno, dicho trabajo se considera original si carece de las caractersticas de fatiga fsica y de monotona que siempre se le han atribuido. En condiciones progresivamente ms modernas, a la dimensin concreta de la originalidad se le asocia la que corresponde al status social del agricultor entre las distintas profesiones y que subrayan los modelos culturales existentes. Por ltimo, en la condicin de integracin entre la agricultura y otros sectores, este ltimo carcter social de la originalidad del trabajo agrcola se encuentra ms acentuado. La ltima dimensin contenida en el trabajo agrcola es la que se refiere a su fatiga, es decir, el sacrificio, el riesgo (en sentido fsico) y la monotona que acompaan a su desempeo. El juicio del agricultor sobre las caractersticas de su trabajo cotidiano, si se excepta la relativa a la autorrealizacin, es bastante negativo, sobre todo comparndolo con los juicios que suelen darse sobre el trabajo industrial. Este juicio negativo del trabajo agrcola lo expresan sobre todo quienes, viviendo una agricultura tradicional y de subsistencia, alimentan un juicio estereotipadamente positivo sobre el trabajo industrial. El resultado concreto es que en el trabajo agrcola se salva y se valora la autorrealizacin que garantiza, a la vez que se subrayan la especializacin tecnolgica, la seguridad econmica, el prestigio social y la relativamente menor fatiga fsica del trabajo industrial. Pero es suficiente tal autorrealizacin, cuyos trminos, por otra parte, se estn modificando en los jvenes, para motivar al joven mismo a seguir ejerciendo o a comenzar un trabajo carente de los ca-

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racteres ms distintivos del trabajo industrial y que cada vez se toman ms como ideales? Lgicamente, la respuesta es negativa; la prueba la tenemos en el xodo del campo por parte incluso de las categoras que administran directa y autnomamente sus tierras, y sobre todo en el hecho de que el 91 por 100 de los hijos de agricultores que, una vez terminada la escuela obligatoria, eligen profesiones o carreras no agrcolas, tal y como resulta de la investigacin citada. Lo que se pide, pues, explcitamente para el trabajo agrcola es que, adems de permitir la autorrealizacin, ofrezca tambin especializacin, seguridad econmica, prestigio social y una fatiga moderada. A la consecucin de este objetivo concurren muchos factores de tipo estructural, tecnolgico, organizativo y hasta formativo e informativo. En particular, se trata de una formacin profesional y de una informacin socio-econmica de las que se est tomando cada vez ms conciencia. Los contenidos de esta formacin debern referirse a los conocimientos tcnicos relativos a los procesos culturales, de forma que sobre todo quien desarrolla el trabajo agrcola pueda desenvolverse con cierta elasticidad y propiedad en las situaciones econmico-sociales en que se mueve. A. Gasparini
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II. La alienacin en Marx

Alienacin
hace que las relaciones de produccin aparezcan de un modo distinto, es decir, naturales e inevitables. Sin embargo, aunque la burguesa se deja atrapar en esta falsificacin, el proletariado puede escapar de ella y realizar as el vuelco revolucionario de clase. Mediante la vinculacin, establecida con el concepto de reificacin, entre las condiciones objetivas de la alienacin y el problema de la visin falsificada de la sociedad, Lukacs acenta la dimensin psicolgica del concepto de alienacin, que ejercera cierta influencia en el posterior debate marxista y no marxista sobre la alienacin. E. Fromm ha intentado hallar una sntesis entre el problema de la alienacin segn Marx y el psicoanlisis. Fromm cree que la alienacin la causan las condiciones sociales, que impiden satisfacer ciertas exigencias humanas fundamentales, como la creatividad, el amor y la fraternidad. En la sociedad moderna la alienacin parece ser total, "ya que empapa las relaciones del hombre con su trabajo, con las cosas que consume, con el Estado, con sus semejantes y consigo mismo". Segn Fromm, tanto Marx como Freud ven en la alienacin las causas, respectivamente, de la sociedad enferma y de las enfermedades mentales. Lo que Fromm hace es sociologizar el anlisis freudiano, interpretando los procesos psicolgicos que crean la personalidad alienada a partir de los condicionamientos determinados por las estructuras socio-econmicas. Gabel, que sigue de cerca a Lukacs, afirma que la alienacin consiste en la tendencia a considerar las relaciones entre personas como relaciones entre cosas, as como a concebir de forma esttica y fragmentada la realidad, olvidando su totalidad y dinamicidad; estas propiedades

Segn Marx, en la sociedad capitalista el obrero se ve separado de la propiedad y de los medios de produccin y es expropiado del producto de su trabajo por el capitalista, al que vende su fuerza-trabajo. Adems y como consecuencia, el hombre se siente alienado en relacin con toda su actividad laboral y con la misma naturaleza. El trabajo alienado transforma las relaciones entre los hombres en relaciones entre objetos. La forma que asume el trabajo alienado en la sociedad capitalista es la propiedad privada, por lo que slo con la abolicin de sta se podr llegar, segn Marx, a una sociedad no alienada. III. Desarrollos de la concepcin marxiana

ALIENACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. La alienacin en Marx - III. Desarrollos de la concepcin marxiana - IV. La alienacin en el pensamiento sociolgico norteamericano - V. Operacionalizacin de la alienacin. Conclusin.

I.

Introduccin

La alienacin es uno de los conceptos ms utilizados para definir globalmente la condicin del hombre contemporneo. Este trmino es de origen filosfico y se remonta precisamente a Hegel. En su Fenomenologa del espritu, el filsofo alemn identifica la alienacin con la objetivacin a partir del momento en que el espritu sale de s mismo objetivndose, hacindose mundo de la naturaleza e historia. La reflexin filosfica sobre la alienacin contina con la corriente llamada izquierda hegeliana, particularmente con Bauer, Feuerbach y sobre todo Marx.

Los usos del concepto marxiano de alienacin han sufrido algunas variaciones significativas. Lukacs, en Historia y conciencia de clase, desarrolla el concepto de reificacin, que indica la alienacin tal como la reviste y falsifica el capitalismo. Es decir, lo propio de ste es someter a una determinada estructura las relaciones de produccin; la alienacin consiguiente deriva del hecho de que el trabajo fragmentado y mecanizado de los obreros, "objetivacin de su fuerza el trabajo contrapuesto al conjunto de su personalidad, se transforma en una realidad cotidiana duradera e insuperable, hasta el punto de que tambin aqu su personalidad se convierte en la espectadora impotente de todo suceso que afecta a su propia existencia, partcula aislada e integrada en un sistema extrao". Pero la estructura capitalista

Alienacin
las hallamos tambin en el pensamiento esquizofrnico. Tambin Adorno y Horkheimer han insistido a menudo en el carcter alienante de la civilizacin contempornea, totalmente nivelada. La alienacin parece derivarse de la objetivacin de los procesos sociales, de su obediencia a ciertas leyes supra-individuales intrnsecas, que les resultan incomprensibles a los sujetos. Esta situacin causa desorientacin, temor e inseguridad. IV. La alienacin en el pensamiento sociolgico norteamericano

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constituye la mejor clave interpretativa de la crisis del mundo contemporneo, ya que expresa una condicin psicolgica de aislamiento, de inseguridad, de inquietud y de angustia. Estas caractersticas psicolgicas seran fruto del proceso d industrializacin y de burocratizacin, que parecen "haber desterrado la fraternidad y las relaciones fraternas del funcionamiento de la sociedad moderna". Para Keniston la alienacin, entendida como apata, como falta de participacin activa en la vida social y poltica, se derivara de una opcin individual como reaccin al hecho de verse arrojados a una realidad en la que cada vez es ms difcil encontrar el propio puesto. Los factores causantes de la misma seran la especializacin y el carcter abstracto de trabajo, ei mito de a eficiencia, la distancia cada vez mayor entre las funciones laborales, los roles familiares y el tiempo libre, as como el rpido cambio social, al que hay que adaptarse asumiendo el carcter de la heterodireccin. Y sntomas de que la alienacin ha ido propagndose ms y ms seran, segn Keniston, la desaparicin o la decadencia del pensamiento utpico y la proliferacin de visiones negativas relativas al mundo futuro. V. Operacionalizacin de la alienacin

59 tent, que desembocara ms tarde en numerosas investigaciones empricas, desarrolladas especialmente en el ambiente laboral. Seeman descompone la alienacin en cinco dimensiones: 1) Ausencia de poder: el individuo cae en la alienacin al verse separado de los medios materiales que le son indispensables para poder controlar libremente la accin en que est empeado. Seeman propone situar este aspecto de la alienacin a nivel del sentimiento que el individuo tiene de ser impotente para orientar segn su deseo el curso de las cosas y de estar a merced de fuerzas extraas. 2) Ausencia de significado: el individuo cae en la alienacin al verse sin los medios culturales indispensables para poder comprender las situaciones en que se encuentra inmerso. Seeman propone situar este aspecto de la alienacin al nivel del sentimiento que el individuo tiene de ser incapaz de predecir los posibles resultados de las diversas respuestas entre las que, en principio, puede elegir, adoptando luego una lnea de conducta con conocimiento de causa. 3) Ausencia de normas: el individuo cae en la alienacin si no tiene a su disposicin ms que unos medios no aprobados para alcanzar unas metas culturales compartidas. 4) Aislamiento: el individuo cae en la alienacin cuando no logra integrarse culturalmente en la sociedad en que vive. 5) Extraamiento de s mismo: se da cuando la actividad del individuo no tiene en s un significado intrnseco ni le proporciona algn tipo de satisfaccin.

Alienacin Seeman aplic este modelo suyo en algunas investigaciones empricas realizadas en diversos sectores, como el hospital o el reformatorio; pero los resultados que obtuvo han sido bastante criticados. Otros autores, siguiendo el camino trazado por Seeman, han subdividido la alienacin en diversos componentes. Deon, por ejemplo, tiene en cuenta tres: la falta de poder, la falta de normas y el aislamiento social. Blauner ha estudiado la alienacin en cuatro sectores productivos, caracterizados por diversos tipos de tecnologa: tecnologa artesanal, tecnologa relativa a la mecnica, tecnologa de cadena de montaje y tecnologa del proceso continuo. De las dimensiones de la alienacin por l tomadas en cuenta, unas son de origen objetivo (ausencia de poder y ausencia de significado) y otras de orden subjetivo (auto-extraamiento y aislamiento social). a) Ausencia de poder: una persona carece de poder cuando es "un objeto controlado y manipulado por otras personas o por un sistema impersonal y cuando no puede imponerse a s mismo como sujeto activo del cambio ni tampoco modificar esta condicin de sujecin". El polo opuesto de esta dimensin es la condicin de libertad y de control. b) Ausencia de significado: se da cuando los actos del individuo parecen no tener conexin alguna con un programa ms general de vida y cuando "los roles individuales no parecen estar en conexin directa con el cuadro general de objetivos de la organizacin, sino que se han convertido en elementos sin coordinacin con el conjunto". El polo opuesto de esta dimensin es la

El xito alcanzado por el concepto de alienacin en el mbito de la sociologa norteamericana es bastante reciente y en parte va unido a cierto inters por e pensamiento de Marx. Pero el planteamiento de los socilogos americanos que han estudiado la alineacin prescinde a menudo de la metafsica marxiana y lo que primordialmente tiene en cuenta es la dimensin psicolgica de la alienacin, utilizndola para explicar diversos sndromes tpicos de la sociedad moderna o de alguno de sus componentes. Para Wright Mills la alienacin es la caracterstica del mundo de los empleados, de forma semejante a cuanto haba afirmado Chinoy en relacin con los obreros. El hecho de que el hombre quede apartado (alienado) del producto y del proceso laboral no sera ms que "una consecuencia del contexto jurdico del capitalismo moderno y de la divisin moderna del trabajo. El trabajador no posee el producto o los instrumentos de produccin; con el contrato de trabajo cede a otros su tiempo, su energa y su capacidad". Glazer opina que la alienacin

Durante los aos sesenta, numerosos socilogos americanos quisieron atribuir al concepto de alienacin algunas dimensiones, considerndola como un sndrome compuesto de condiciones objetivas y de estados subjetivos de orden emocional. Fue Seeman el que inici este in-

Ambiente
comprensin del significado de la propia actividad. c) Auto-extraamiento: consiste en una falta de compromiso frente a la propia actividad, que "empuja a considerar el trabajo como un instrumento, convirtindolo as en un simple medio para alcanzar otras metas alternativas y no en un fin en s mismo. El auto-extraamiento lleva consigo el aburrimiento, la monotona, la falta de crecimiento personal y el peligro de perder una identidad ocupacional satisfactoria". El polo opuesto de esta dimensin se da cuando la actividad laboral resulta satisfactoria y est bien integrada en la totalidad de los roles sociales del individuo. Por ltimo, Nettler ha construido una escala de la alienacin, compuesta de preguntas dirigidas a descubrir el grado de aceptacin de los principios ms tpicos de la sociedad americana y el grado de participacin en la vida social. Conclusin Las dificultades para hacer operativo el concepto de alienacin, si, por un lado, han suscitado numerosas crticas contra la tendencia emprica de la sociologa norteamericana, por otro, han puesto en claro el hecho de que la dimensin ms aceptable de la alienacin es la de ser una categora ideolgica. B. Cattarinussi
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diversos, y en muchos aspectos contrarios, de ambientalismo. El primero tiene su importancia a la hora de estudiar las sociedades tecnolgicamente ms primitivas, en las que el hombre no posee an el poder de dominar las fuerzas naturales, teniendo que adaptarse a ellas, sufrir sus condicionamientos, dejarse configurar. El segundo, en cambio, es el que parece importar ms en las sociedades tecnolgicamente ms poderosas, en las que se ha aprendido a controlar las fuerzas naturales. En ambos casos lo que se considera son las relaciones entre el hombre (la sociedad) y el mundo fsico, y por eso las estudian no slo las ciencias del hombre, sino tambin las de la naturaleza. Se trata de un campo de estudios tpicamente interdisciplinares, al que han contribuido, adems de la sociologa y la antropologa, diversas ramas humanas de la geografa (geografa social, poltica, humana, cultural). El ambientalismo moderno ha provocado tambin estudios de psiclogos (problemas de la percepcin del ambiente), de economistas (problemas de las valoraciones econmicas de las intervenciones humanas en el ambiente) y de cientficos polticos (polticas del ambiente). Desde el punto de vista de la teora sociolgica general, el concepto de ambiente es inseparable del de sistema y del de confn del sistema; se define como ambiente todo aquello que, a pesar de ser importante para el sistema, est fuera de l. Todo sistema se define por su propio ambiente particular. II. Ambiente fsico y ambiente socio-cultural

Ambiente
tes es el individuo, es decir, el sistema-hombre (Bertalanffy) o el sistema bo-psquico. En esta perspectiva psicolgica, el ambiente, adems de las cosas fsicas, naturales o artificiales, comprende tambin elementos simblicos y culturales: significados, valores, ideas, etc.; por eso puede hablarse de ambiente social y cultural. Se trata ciertamente de una perspectiva legtima; pero es necesario aclarar que en sociologa, cuando se habla de ambiente o ambientalismo, nos referimos principalmente al conjunto de elementos fsicos, en el cual el contenido de masa y energa prevalece sobre el de informacin. III. Ambiente interno y externo

AMBIENTE
SUMARIO: I. Introduccin - II. Ambiente fsico y ambiente socio-cultural - III. Ambiente interno y externo - IV. Ambiente y sistema en la esfera social - V. El control del ambiente VI. El determinismo ambiental - VII. El "reto ambiental" de A. Toynbee - VIII. El deterioro del ambiente natural y la "crisis ecolgica".

I.

Introduccin

En las ciencias sociales, el concepto de ambiente aparece en dos contextos principales, el primero de los cuales es tradicional y concierne a la influencia que el clima, la morfologa geogrfica, la flora, la fauna y otros elementos naturales ejercen en la vida humana; el segundo contexto, ms actual, hace referencia a la sociedad industrial en su rol de modificar, con frecuencia negativamente, el ambiente natural o sistema ecolgico. As pues, hay dos tipos

Tambin en sociologa una de las unidades de anlisis ms importan-

Segn la definicin que se ha dado, el concepto de ambiente interno, contrapuesto al de ambiente externo, parece contradictorio; pero se trata de un concepto bastante difundido, y no slo en las ciencias biolgicas y psicolgicas. Con l se hace frecuentemente referencia al conjunto de subsistemas del sistema, en cuanto que disponen de un cierto grado de autonoma. Dentro de esta problemtica, el concepto clave es el de control. Si volvemos a definir como ambiente todo aquello que, a pesar de ser importante para el sistema, no est controlado por l, podemos hablar (en el caso del sistemahombre) tanto de las fuerzas naturales externas como de los procesos biolgicos internos, en la medida en que stos escapan a la conciencia y a la voluntad del sujeto. Podemos, pues, decir que tambin el patrimonio de experiencias, imgenes y actitudes que componen la personalidad o el carcter de un sujeto constituyen el ambiente interno, en el que se realizan sus procesos psquicos, de

Ambiente la misma manera que los rganos, las glndulas y los conductos constituyen el ambiente interno biolgico, en el que se desarrollan los procesos metablicos. Y tan difcil es decir en qu momento las aportaciones del ambiente externo se convierten en parte del sistema orgnico, como precisar el momento y los mecanismos con que las aportaciones psicolgicas (estmulos, seales, etc.) se convierten en parte del sistema psquico. As que, incluso en el caso de un sistema tan concreto como el de cada individuo, el concepto de interno y externo es sumamente fluido. Slo puede definirse fijando antes analticamente los lmites del sistema en cuestin; y esto slo puede hacerse, en ltimo anlisis, mediante una enumeracin precisa de los componentes del sistema, operacin que encierra siempre cierto grado de subjetividad y de convencionalidad (A. Kuhn, The logic of social system, 1974).

62 pecto a un sistema social? El problema es de una importancia general; atae a la identificacin emprica del sistema social, a la definicin de sus confines y de sus relaciones con los subsistemas, as como tambin a la controversia fundamental sobre las concepciones abstracta y concreta de los sistemas [^Confn]. Por lo que se refiere a la problemtica expuesta en la voz Confn, se puede mencionar la cuestin de si son o no admisibles elementos fsicos en la definicin del sistema social. El caso ms evidente es el del territorio del Estado. Puede decirse que el territorio es parte del sistema Estado, algo interno al sistema Estado? Constituye, en cambio, slo una condicin, un lmite, un vnculo externo al funcionamiento de un sistema que est compuesto nicamente de relaciones entre los individuos? Este problema surge siempre ante cualquier sistema social, que inevitablemente tiene que ubicarse en algn lugar y est compuesto de personas fsicas, que no slo tienen relacin entre s, sino tambin con los objetos. Es posible, o es siempre aconsejable, hablar del ambiente natural o del ambiente urbano como de algo externo al sistema social, que lo condiciona e influye, mas permaneciendo fuera del mismo? No ser siempre ms aconsejable tratar a hombres y cosas, naturales y artificiales, como partes de un nico sistema que no es ya solamente social, sino que se convierte en algo ampliamente ecolgico? Las ciencias sociales en general, aunque tienen en cuenta la complejidad de las interdependencias entre el mundo humano y el mundo fsico, prefieren mantener a este ltimo fuera de la definicin de sistema social. Por consiguiente, las cosas y las fuerzas materiales seran sola-

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mente medios, recursos, lmites y condiciones de los procesos sociales. Se trata de convenciones terminolgicas y conceptuales, ante las cuales lo que se plantea es si son tiles para el anlisis, no si son verdaderas. J. D. Singer sugiere autorizadamente en su A general system taxonomy for political science (1972): 1) considerar siempre los elementos fsicos como pertenecientes al ambiente del sistema social, y no como dos elementos diversos; 2) considerar tambin los supersistemas como parte del ambiente; 3) no considerar, en cambio, como parte del ambiente los sistemas que pertenecen al mismo nivel sistmico del sistema que se considera; 4) rechazar, en la perspectiva sociolgica, el concepto de ambiente interno, que estara constituido por los subsistemas del sistema en cuestin. Este problema es importante y ha sido muy discutido; en efecto, otros autores, como D. Easton, al ambiente de un sistema dado (por ejemplo, al sistema poltico) le asignan tanto los dems sistemas polticos como los elementos sociales, culturales, psicolgicos y fsicos del sistema social total, del que el sistema poltico es tan slo un subsistema analtico. V. El control del ambiente Uno de los principios generales de la teora de los sistemas y de la evolucin de los sistemas vivientes afirma que existe una tendencia a extender al ambiente el control de los sistemas. "La vida se nutre de entropa negativa"; la vida es orden, organizacin. Por consiguiente, esto generalmente significa aumento de los procesos de control, que se lleva a cabo muchas veces mediante los

Ambiente procesos de jerarquizacin, es decir, con la aparicin de nuevos niveles suprasistmicos. Este proceso guarda cierta analoga con lo que M. Weber llamaba racionalizacin, y parece tener particular importancia en el caso de la tendencia del sistema humano a extender al ambiente natural su control y dominio. Y ha sido en relacin con este proceso como el tema del ambiente se ha tratado con mayor frecuencia en las ciencias sociales. Como ya hemos recordado, la relacin hombre-ambiente fsico se ha conceptualizado como trnsito de la adaptacin del hombre al ambiente al dominio del hombre sobre el ambiente. En el primer caso, el hombre tiene pocos medios y escasa capacidad para influir en el ambiente, por lo que tiene que adaptar sus propios modos de vivir a las caractersticas del ambiente; en el segundo posee ya la tecnologa capaz de adaptar el ambiente a sus propios objetivos, lo cual significa dominarlo. Se trata de conceptos relativos; como ya demostr Henderson en 1913, entre organismo (o sistema) y ambiente suele darse una relacin recproca, especialmente a largo plazo; el concepto de adaptacin, fundamental en las ciencias biolgicas, parece ser suficiente para indicar los diversos aspectos de este proceso. Hn cambio, el concepto de dominio parece ms limitado; en biologa se usa simplemente para indicar el rol particularmente importante, en trminos de biomasa y de estabilidad, de una especie vegetal en relacin con otras (climax); pero ello no implica el concepto de control. Sociolgicamente hablando, sta parece ser una de las connotaciones fundamentales del concepto de dominio. Ahora bien, si es cierto que el hombre ha

IV. Ambiente y sistema en la esfera social Las dificultades se agrandan cuando el sistema que se investiga es el social. Los socilogos han ofrecido muchas definiciones de sociedad y de sistema social y han propuesto modelos de relaciones entre los sistemas propios de cada ciencia social, como el sistema cultural, el sistema poltico, etc. Por consiguiente, no existe consenso en torno a la ubicacin de elementos como ideas, modelos culturales, informaciones, artefactos, etc. Son todos ellos parte del sistema o pertenecen al ambiente? En qu sentido se puede hablar de dentro y defuera con res-

Ambiente
transformado la faz de la tierra, que ha destruido centenares de especies animales, que ha reducido drsticamente el nmero de otras muchas y que ha poblado intensamente los nichos ecolgicos ms dispares, desde los polos hasta los desiertos, dando paso a un proceso explosivo de la propia biomasa, es igualmente cierto que la capacidad de los sistemas humanos para controlar estos fenmenos, es decir, para dominarlos racionalmente, es an muy incierta y discutible. El hombre es hoy probablemente la especie ecolgicamente dominante, segn muchos indicadores; pero todava est por ver si est en grado de transformar el sistema ecolgico global en un ecosistema controlado, en una mquina que satisfaga sus necesidades y realice sus planes. En cualquier caso, la sumisin de todo el ambiente fsico natural al dominio del hombre puede llevar consigo la sumisin del hombre al ambiente fsico artificial, representado por la mquina y la ciudad [ s*Ecologa]. Pues no es el hombre en cuanto organismo biolgico el que domina el ambiente, sino que son las estructuras sociales, los sistemas, las instituciones, las organizaciones, las megamquinas que l ha creado y de las que se ha convertido en un mero engranaje. El malestar del hombre en medio de un ambiente sociocultural dominado por estos sistemas, que se concretan en la ciudad, en la fbrica, en la burocracia, es decir, en la Zivilisation, se manifiesta de forma cada vez ms evidente. Cada vez con mayor frecuencia surge la pregunta de si el hombre puede llegar a adaptarse a este ambiente artificial o si es de desear tal adaptacin. Hay muchos autores que afirman que ninguna especie biolgica es capaz de sobrevivir en

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un ambiente creado completamente por ella misma. VI. El determinismo ambiental

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mientras que los socilogos en general subrayan el carcter irreductible del comportamiento y de las instituciones humanas frente a las condiciones ambientales, probando la variedad de culturas y de sistemas sociales que florecen en un mismo clima, y que, al revs, un mismo sistema socio-cultural puede extenderse a ambientes muy diversos entre s. Una posicin clsica intermedia es la asumida por C. Darryll Forde (Habitat, economa y sociedad, 1931), que pone de relieve que entre las necesidades biolgicas humanas y el ambiente fsico media siempre el sistema socio-cultural, cuyo elemento tecnolgico encierra una importancia crucial a la hora de configurarse las relaciones entre el hombre y el ambiente. El determinismo ambiental est ya completamente desacreditado, tras los excesos de escritores como E. Huntington y de muchos gegrafos polticos, y ha sido sustituido por el posibilismo de Vidal de la Blache, segn el cual el ambiente limita el nmero de los problemas que el hombre debe afrontar y de las soluciones posibles; pero el hombre siempre puede escoger entre diversas alternativas. VII. El "reto ambiental" de A. Toynbee

Ambiente
rras y de poblaciones ms fciles. Se trata sustancialmente de la aplicacin a la evolucin socio-cultural de uno de los dos principios fundamentales de la evolucin orgnica, el de la seleccin ambiental. VIII. El deterioro del ambiente natural y la "crisis ecolgica" En la actualidad se ha invertido la perspectiva tradicional; ya no interesan los efectos del ambiente natural en el hombre y la sociedad, sino ms bien las consecuencias de la intervencin del hombre en la naturaleza. Durante mucho tiempo se preocuparon de este problema slo los gegrafos y los naturalistas, para quienes la accin del hombre perturbaba los equilibrios ecolgicos naturales y modificaba el paisaje terrestre; mas esto al principio no pareca constituir un problema humano, es decir, social y econmico; luego, estas perturbaciones y modificaciones empezaron a repercutir en el hombre mismo en forma de polucin del ambiente fsico, de destruccin de los valores ambientales, de derroche de recursos no renovables, y entonces las preocupaciones de los naturalistas se fueron extendiendo desde los ambientes restringidos de la ciencia a gran parte de la sociedad; como consecuencia, la conservacin del ambiente natural se ha convertido en un problema que preocupa a la mayora y en un valor que provoca un amplio consenso. El nuevo ambientalismo, opuesto al tradicional, constituye un conjunto de ideas, doctrinas y problemas sumamente vasto y palpitante, que puede interesar al socilogo en varios niveles: como moda cultural, como movimiento colectivo, como

El inters de la tradicin sociolgica por la relacin hombre-ambiente se centra sobre todo en las influencias, condicionamientos y vnculos que el ambiente fsico natural ejerce sobre la personalidad, mentalidad y carcter de los individuos y sobre sus instituciones. Esta problemtica generalmente se conceptualizaba como influencia de los factores geogrficos, y las observaciones en torno a las relaciones existentes entre clima, economa y caracteres psico-socio-polticos se remontan a los albores del pensamiento humano; en Occidente se cita a Aristteles y a Hipcrates; en la cultura rabe, a Ibn Kaldhoun. Ms modernamente se citan los determinismos ambientales, teorizados por Bodin y Montesquieu. Este ltimo, que atribuye a factores climticos la fortaleza, la constancia y amor a la independencia individual de los pases nrdicos, as como la inteligencia y agilidad de los pueblos meridionales, sacando de unas y otras caractersticas bopsquicas diversas consecuencias en el plano social, cultural y poltico, en el fondo no hace otra cosa que volver a asumir con una gran claridad, en vsperas del advenimiento de las ciencias sociales modernas, una tradicin ya venerable. Con el nacimiento de las ciencias sociales formales en el siglo xix se advierte en los gegrafos humanos y en los antroplogos una tendencia a acentuar, como vena siendo tradicional, la importancia del ambiente como elemento determinante y condicionante de la vida del hombre,

El rol del ambiente fsico en el desarrollo de las civilizaciones humanas ocupa el centro de la famosa concepcin del reto ambiental de A. Toynbee: los ambientes ms difciles estimulan el desarrollo de las civilizaciones ms eficientes; las capacidades desarrolladas en los ambientes ms exigentes pueden luego dirigirse hacia la conquista de tie-

Anlisis causal
cambio profundo de valores, como sntoma de un salto tal de civilizacin como no lo ha conocido la humanidad desde hace cientos o miles de aos, como ideologa y/o utopa, etc. [/Ecologa]. Aqu sobre todo queremos sealar que el inters por los factores ambientales no se limita a los naturales, a la proteccin y conservacin de la naturaleza y al uso inteligente de sus recursos, sino que tambin ha avivado el inters de los socilogos y de los psiclogos por los factores fsicos en general, tanto naturales como artificiales, hasta el punto de exigir su participacin a la hora de proyectar ambientes artificiales, es decir, cuando se planifiquen asentamientos, ambientes de trabajo y de vida; y ello con la conviccin de que estructurar ambientes fsicos funcionales y agradables es una condicin necesaria, aunque no suficiente, para satisfacer las necesidades y realizar los valores humanos. R. Strassoldo
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decir discutir de epistemologa, de matemtica, de estadstica, y no slo de la ciencia especfica de que se trate. Si no se quiere tener una visin chata y unilateral de este problema, tendr que abordarse bajo todos estos aspectos. El plan y los lmites de este estudio nos llevarn, tras una apertura metodolgica general, a hablar de la posibilidad para las ciencias sociales de traducir las proposiciones causales en un lenguaje formalizado y de verificar en la realidad, por medio de instrumentos estadsticos, tales proposiciones.

Anlisis causal

ANLISIS CAUSAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. La relacin causa y efecto - III. Formalizacin y estimacin.

I.

Introduccin

El problema de la causalidad no suele ser tratado por extenso en la literatura cientfica, si bien sta hace implcitamente un uso amplio del mismo. Este escaso tratamiento es comprensible, pues se quiere prescindir de nociones filosficas que, siendo discutibles y de dudosa importancia, mantienen una relacin estrecha con la interpretacin causal de las relaciones tericas. Pero el problema sigue siendo de gran actualidad en cualquier ciencia, dado que afecta a la esencia misma del concepto de explicacin. En efecto, si se eliminasen del anlisis cientfico todos los trminos de contenido causal, no quedara otra cosa que descripcin y formalismo. Y adems de ser muy actual, dicho problema es tambin considerablemente amplio; discutir de causalidad quiere

que en principio no puede ser invertido (veremos las excepciones cuando hablemos de los feed-backs, es decir, de los efectos de retroaccin). Esta direccionalidad ser lgica, temporal y topolgica. Lgica, en el sentido de que x producir a y, y no al revs; temporal, en el sentido de que x ser anterior a y. aunque se trate de un diferencial temporal; topolgica, en el sentido de que se dar un paso causal de una propiedad a otra, distante en el espacio. Por consiguiente, la nocin de causacin puede aplicarse cuando se ve que un cambio o una actividad se repite, lgicamente, temporalmente, espacialmente, en unos puntos o propiedades. II. La relacin causa y efecto Podemos resumir estos conceptos Definir la relacin de causa-efecto mltiples de direccionalidad en un o, en otras palabras, el principio de solo trmino: el de asimetra. La causalidad no es tan sencillo como relacin causal es asimtrica y no quiz pudiera parecer a primera funcional. Es ste un punto muy vista. Tal vez resulte ms fcil importante que iremos desarrollanhallarle una definicin operativa. do sobre la marcha. Pues si se tienen presentes algunos La asimetra es el concepto base intentos, se ver que todos ellos van que nos permite distinguir el conen esa direccin. Wold afirma que l cepto de causa-efecto de los concepusa la palabra causalidad en el signi- tos, a veces similares, de funcin o ficado cientfico general y de infe- previsin. Cuando intentamos defirencia estadstica, es decir, que z es nir una relacin causal, intentamos causa de y si, por hiptesis, es o dar una explicacin, precisando lo fuera posible controlar a y, al menos que explica y lo que es explicado. por casualidad, controlando a z de Una relacin funcional puede ser forma indirecta. Al contrario, puede tambin una simple previsin, en la o no puede ser posible controlar a z que y=f (x) equivale a x=f~' (y). controlando indirectamente a y. Estos conceptos resultan todava Ms genricamente, Heise se limita ms claros si pensamos que el insa decir que la idea base contenida en trumento estadstico preferido para el concepto de causalidad es que un la causacin es la regresin, y no acontecimiento dado es ya razn otros ndices claramente simtricos, suficiente para esperar un cambio en como el de correlacin o el de covaotro lugar. rianza. Lo que s se puede decir es que Si x es una causa de y, pensamos en el concepto de causalidad est que una transformacin en x proincluida la idea de direccionalidad. duce una transformacin en y, y no Es decir, hay un proceso que se simplemente que una transformamueve en un sentido determinado y cin en x vaya seguida de (o aso-

Anlisis causal
ciada a) una transformacin en y. Es cierto que tambin la regresin puede ser simtrica, en cuanto funcin. Pero este peligro desaparece una vez que se haya precisado con claridad cul es la variable dependiente y cul la independiente; o mejor dicho, cul es el regresando y cul es el regresor. En ese caso quedar determinado unvocamente uno de los dos coeficientes de regresin. Como parece evidente, el proceso causal no puede limitarse a una sola relacin. Si queremos explicar un efecto remontndonos a su causa, vemos que con frecuencia esta ltima est a su vez causada por otra variable, que entre mltiples variables se dan tambin mltiples relaciones causales y, finalmente, que todo este conjunto contribuye a explicar el fenmeno en cuestin. Es decir, si queremos establecer unas explicaciones, es prcticamente imposible que nos encontremos ante una simple relacin como x - y (x causa a y), sino que nos veremos frente a todo un sistema de relaciones causales. El anlisis causal adquiere un sentido cabal si lo aplicamos a sistemas, es decir, si tenemos una red de relaciones causales que intentan explicar la interaccin de diversas variables. Las redes de relaciones causales en las que haya muchas caractersticas diferentes vinculadas entre s se llaman sistemas. Pero hablar de sistemas nos lleva al meollo del problema de los modelos y de las simplificaciones. Una relacin causal entre dos variables no puede verificarse empricamente si no se hacen determinadas hiptesis simplificadoras en torno a las otras variables. Las proposiciones causales son puramente hipotticas. Slo a partir de simplificaciones es posible concebir un sis-

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tema, ya que, por motivos de simplicidad, no se pueden mantener bajo control todas las variables implicadas en la explicacin de un fenmeno determinado (es decir, es preciso hacer sobre ellas ciertas hiptesis de no existencia, o de no relevancia, o de neutralidad). Ahora vamos a intentar dar una definicin operativa de relacin causal directa, la cual se enriquecer de significado tras aludir brevemente a las simplificaciones, al mismo tiempo que aclarar ms la lgica de las mismas. "Aceptamos, en primer lugar, que todas las dems variables explcitamente incluidas en el modelo causal han sido controladas y son constantes. Asumiendo las hiptesis adicionales relativas a las variables externas, podremos decir que x es una causa directa de y si es slo una variacin de x la que produce una variacin del valor medio de y. La expresin 'mantenindose constantes todas las variables importantes' tiene ahora un significado definido, desde el momento en que estamos considerando un elenco completo y explcitamente formulado de tales variables". Este prrafo de Blalock (1961) nos lleva a hacer algunas consideraciones: 1. La primera, bien evidente y que vale la pena subrayar, es que en las ciencias sociales no es posible interpretar categricamente la expresin "x es causa de y" como "x es condicin necesaria y/o suficiente de y". En efecto, como hemos dicho, no podemos elaborar un sistema completo sin prescindir de alguna variable, directa o indirectamente implicada. A ello hay que aadir que las ciencias sociales son ciencias probabilistas; por consiguiente, en ellas esperamos que los hechos se ve-

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rifiquen y establecemos una media de tales expectativas. El efecto existe tan slo como expectativa, y la expectativa slo puede medirse con la media. 2. El concepto de sistema causal, tal como se va explicitando poco a poco, no tiene nada que lo diferencie de un modelo explicativo (causal), con todos sus lmites o todos sus valores. 3. Se hace necesario decir algunas palabras sobre la relacin entre experimento controlado y observacin no experimental, conceptos fundamentales de la explicacin causal. El experimento controlado es quiz el mejor instrumento de que dispone el cientfico. Desgraciadamente, por causa de los fenmenos que se estudian, tal instrumento no est al alcance de las ciencias sociales, si excluimos la psicologa. En lneas generales, el experimento consiste en mantener bajo control por parte del experimentador las variables independientes (las causas) y observar la dependiente (el efecto). Si la variable dependiente vara sistemticamente cuando se hacen variar las independientes (depender de los diversos estudios decidir cules y en qu direccin), entonces podemos deducir que existe una relacin de causa y efecto..La repeticin del experimento por parte de varios nos llevar a la seguridad de esta relacin y a la probable enunciacin de una ley. El experimento, si se proyecta y se analiza con propiedad, revelar la relacin causal como una relacin media sujeta a perturbaciones, es decir: y=f(x, ..., x)+z, en donde y es la variable dependiente, las x son las variables causales y z indica el conjunto de perturbaciones no controladas que influyen en y. Lo que hay que subrayar es que,

Anlisis causal
para que el experimento se proyecte con propiedad, es necesario neutralizar los efectos de los factores de perturbacin. En los experimentos esto se lleva a cabo por medio de la randomizacin (casualizacin), tcnica elaborada por R. A. Fisher. De este modo, la perturbacin se hace independiente (no correlacionada) de las variables de control, de forma que la regresin puede interpretarse como relacin causal media y el residuo de la regresin como efecto total de los factores de perturbacin. En las ciencias sociales tenemos que limitarnos a las observaciones no experimentales para deducir relaciones causales. En sociologa los casos de experimentos son realmente mnimos y las ms de las veces pueden interpretarse tambin como experimentos de psicologa social. En el caso de la observacin experimental, una relacin se define como causal si es tericamente posible considerar las variables como si se tratase de un experimento controlado con una variable-efecto y con determinadas variables-causa. Un ejemplo muy escolstico es el que enlaza causalmente el precio y la demanda de un bien de consumo. Expresamos esta ley con d=D (p), intentando decir con esto que la demanda est causada por el precio no se trata de una simple relacin funcional, ya que no es vlida la inversa p=D~l (d). En este caso, la adquisicin se considera como un experimento psicolgico del tipo estmulo-respuesta, en que al precio le corresponde la funcin de estmulo, o de variable causal, y a la cantidad adquirida, la de respuesta, o de variable efecto. Resumiendo todo lo que hemos ido diciendo hasta ahora, podemos afirmar que la nocin de causalidad

Anlisis causal (independientemente del hecho de que estemos realizando un experimento o no) supone que, si se hace variar a x, habr que variar tambin a y, admitido que se mantengan constantes las otras variables o, en caso contrario, que sus efectos puedan pasarse por alto. Para tener un cuadro ms claro del tipo de variables que manejamos, ser conveniente decir unas palabras al respecto. Podemos clasificar de la siguiente manera las variables relativas a una relacin causal (Kish): a) La variable dependiente. b) La variable (o variables) independientes en las que se centra nuestra atencin. c) Las variables causas potenciales de la dependiente, pero que no varan durante el experimento o la observacin. Estas variables pueden haber sido puestas explcitamente bajo control del observador; pero podra tratarse tambin de una casualidad. d) Variables que no estn bajo control y que producen variaciones de y durante el experimento, pero cuyos efectos en y no estn en conexin con los de x, la variable independiente tomada en consideracin. e) Variables cuyos efectos estn de algn modo vinculados sistemticamente con los de la variable independiente x, de manera que las influencias de estas variables se confunden con las de x. Las variables del grupo d) y e) no se miden o las desconoce el experimentador. Este slo puede ser consciente de su existencia, pero es incapaz de valorar sus efectos. No se necesita mucho para comprender que el ideal (imposible) para un investigador sera tener que

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vrselas solamente con los tres primeros tipos de variables. Sin embargo, no faltan tcnicas estadsticas que intentan reducir los dos ltimos tipos de variables al tercero, anulando as sus perturbaciones. Llegados a este punto, puede ser til examinar brevemente la relacin que existe entre el anlisis causal y la explicacin cientfica en general. Blalock (1961), siguiendo a otros autores como P. Frank, B. Russel, M. Bunge, afirma que "las leyes causales son esencialmente hiptesis de trabajo, o instrumentos de que se sirve el cientfico, ms bien que enunciados verificables en torno a la realidad". "Siempre cabe la posibilidad de introducir nuevas variables o propiedades postuladas de tal manera que no puedan ser nunca negadas las leyes causales". La argumentacin de fondo es la siguiente: Si nosotros, sobre la base de nuestro modelo causal, damos cierta explicacin de un fenmeno y, tras verificarlo luego, observamos que el comportamiento no se desarrolla segn nuestras previsiones o explicaciones, siempre podremos afirmar que no es que el principio de causalidad en s mismo sea errneo, sino que no habamos tomado debidamente en consideracin las condiciones iniciales y que stas eran diversas en las dos situaciones. "Las leyes causales, por consiguiente, son asumidas por el cientfico. Cuando parece que se han violado esas leyes, les da una nueva formulacin, teniendo en cuenta los factores existentes... De esta manera se pueden descubrir nuevas variables y formular nuevas leyes causales, que ofrecen previsiones para una gama ms amplia de fenmenos empricos. Pero no se puede valorar directamente la validez del principio causal en s mismo. Este se convierte sim-

71 plemente en un instrumento teortico de enorme utilidad". Para convalidar estas afirmaciones, Blalock se basa en el hecho, ya observado por Russel, de que las leyes causales realmente slo son aplicables a un sistema completamente aislado; se trata de lo mismo que se afirmaba cuando se sostena que una relacin causal slo puede afirmarse cuando se basa en una serie de simplificaciones. Por consiguiente, el principio de causalidad "no puede refutarse, si se nos permite postular o introducir nuevas variables... Una relacin causal enire dos variables no puede verificarse empricamente, a no ser que hagamos determinadas hiptesis simplificadoras en torno a las dems variables... Las afirmaciones o las leyes causales... son puramente hipotticas". Siguiendo esta lnea, sustancialmente relativista, se puede muy bien afirmar que toda la ciencia se basa en hiptesis de trabajo, en explicaciones relativas, que no son ms que aproximaciones sucesivas a la verdad, una verdad que no se alcanzar nunca en su plenitud. Y hemos dicho que la explicacin se basa en gran parte en el concepto de causalidad; por tanto, se puede sostener tambin que en la realidad no existe una relacin de causa y efecto; que ste, como cualquier otro procedimiento cientfico, se limita a someter y adaptar la realidad emprica a nuestros esquemas mentales (en el sentido de las categoras kantianas). Nuestro entendimiento comprende slo segn tales esquemas, reglas y lmites establecidos (innatos, si queremos), y nosotros adaptamos la realidad a nuestros medios. I )e aqu es fcil dar el paso a un relativismo idealista. Introducir hiptesis ad hoc a fin de valorar las perturbaciones deja-

Anlisis causal das fuera del sistema terico es un proceso muy habitual en la ciencia (la misma inferencia probabilista estadstica lo indica). El hecho de que ella sea un trabajo acumulativo demuestra precisamente que todo investigador puede mejorar el modelo introduciendo nuevas hiptesis. En estas condiciones, no existen modelos explicativos errneos; ni siquiera el de Tolomeo. Blalock parece situarse en una posicin cercana al relativismo cientfico cuando afirma que un modelo no puede indicarse como el nico correcto, siendo posible otros modelos alternativos, que pueden proporcionar previsiones igualmente vlidas; pero no parece ser muy convincente cuando, para reforzar todo lo dicho anteriormente, sostiene que "el pensamiento causal pertenece por completo al nivel teortico y que las leyes causales no pueden nunca verificarse empricamente". Aqu se llega mucho ms all del relativismo y se cae en el abstractismo. Siempre tiene que haber alguna forma de verificacin que confronte los resultados de la teora con la realidad. El vnculo entre teora (es decir, explicacin) y realidad no puede ser ms que una verificacin ms o menos directa. Incluso cuando nos movemos en el terreno de las ciencias ms evolucionadas, ms elaboradas, esto es, las que han alcanzado un nivel axiomtico, en que se lleva hasta el extremo la separacin entre la parte terica y la emprica, despus de haber deducido de los axiomas unos teoremas sobre la base de la lgica y de la matemtica, comparando los resultados de estos teoremas con la prueba emprica, es como llegaremos a verificar el alcance de dichos axiomas, es decir, de la teora. Ahora bien, la afirmacin de Bla-

Anlisis causal
lock sobre la indemostrabilidad de las leyes causales puede aceptarse si, en el sentido relativista de que antes hablbamos, no se llega a contradecir lo que acabamos de afirmar ahora mismo. Ms claramente, sin dar lugar a dudosas interpretaciones, este concepto es el que expresa tambin H. Wold (1954). Este autor sostiene que el concepto de causalidad, que l considera indispensable y fundamental en cualquier ciencia, no se pone en discusin en ningn mbito cientfico. Las dificultades surgen cuando queremos formular leyes generales de causalidad, como, por ejemplo, la dimensin general de la causalidad, la irrevocabilidad de una relacin causa-efecto, el nexo de la causalidad, con las teoras de la induccin, con los principios del determinismo y del libre albedro, etctera. Hasta ahora hemos hablado de relacin causa-efecto, pero nunca de causacin recproca. Cuando se habl anteriormente de direccin lgica de la relacin causal, se introdujo, una vez ms, una simplificacin. La condicin de direccionalidad lgica de x a y slo queda satisfecha por el hecho de que ignoramos la relacin de y a x. Cuando tenemos que enfrentarnos con esta situacin, podemos decir que nos hallamos frente a un proceso de feed-back (feed-back loop). No es seguro que un proceso de feed-back slo sea directo entre dos variables, o sea, de esta forma diagramtica:

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positivo y corresponde a un sistema de amplificador, transformando pequeos cambios en cambios cada vez mayores.

Anlisis causal reside en que el primero es ms flexible. Si lo caracterstico en la relacin causal es la asimetra, en la formulacin matemtica lo es la simetra. Para la matemtica no existe ninguna diferencia en escribir: Y = a + bX, o bien

Es necesario hacer entonces una precisin: naturalmente, el movimiento tendr que partir de un punto determinado del sistema, que forme parte o no del proceso de feed-back. Es decir, ser preciso que una variable (endgena o exgena al circuito) d comienzo al proceso. En el caso contrario estaramos frente a un sistema que se autogenera y autoperpeta. La importancia de los feed-backs loops, especialmente en los sistemas sociales, no tiene necesidad de muchos comentarios. Es raro que, al explicar el proceso causal de un determinado fenmeno social, no se tropiece con uno de ellos, si no es que no se tropieza con toda una red de feed-backs. Lo grave est, como veremos a continuacin, en su exposicin formal, que plantea problemas importantes. De todas formas, para mostrar lo difcil que es prescindir de ellos, aludiremos a tres situaciones que pueden muy bien encontrarse en un sistema social y en las que es caracterstica la presencia de feed-backs. 1. Situacin de control. Un cambio en A causa un cambio del mismo signo en B; un cambio en B causa un cambio de signo contrario en A. Este es un ejemplo de feedback negativo y es la parte central de todo mecanismo de control social. 2. Situacin de amplificacin. Un cambio en A causa un cambio en B del mismo signo; un cambio en B causa en A un cambio del mismo signo. Es ste un caso de feed-back

3. Situacin de explosin. Tiene lugar cuando el feed-back positivo cae y queda fuera de control. El proceso de continuas amplificaciones, en un loop explosivo, sigue adelante mientras perdura el sistema. Tambin un feed-back negativo puede explotar; en este caso, la direccin de los cambios es oscilante; pero el cambio se hace cada vez mayor en dimensin absoluta mientras el sistema perdura. Los feed-backs son susceptibles de exposiciones ms formalizadas, tanto a nivel de sistemas como de forma dinmica, mediante las ecuaciones diferenciales o mediante las diferencias estables. El hecho de que los loops lleven consigo complicaciones de importancia aconseja que no se les introduzca explcitamente en los modelos si no es sustancial el efecto que ellos ejercen. El deseo de ser completos tiene que conciliarse con las exigencias de la simplicidad; y un modelo explicativo, para ser tal, tiene que simplificar las relaciones realmente existentes, considerando solamente las esenciales. III. Formalizacin y estimacin

X=

_L_.
b

x -

y,

sino que puede ser tambin indirecto, con la intervencin de ulteriores variables, como, por ejemplo:

En este prrafo no pretendemos agotar el tema relativo a las formulaciones estadstico-matemticas aplicadas a la causalidad. Nos limitaremos a presentar sus principios generales y las dificultades que implica. Adoptar aqu la matemtica tiene sus dificultades, porque las caractersticas de este lenguaje no siempre se adaptan fcilmente a las del lenguaje causal. La principal diferencia

As pues, no existe una clara diferencia entre la variable independiente y la dependiente. Esta dificultad no tiene ninguna importancia cuando nos interesa obtener una ecuacin estimativa, una previsin, en la que apuntamos a determinar la concomitancia de dos o ms variables, y no a establecer la direccin de un proceso; por eso no tiene aqu ningn peso el problema de la simetra. Dado que, ms que relaciones causales particulares, nos interesan sistemas de relaciones, la dificultad puede superarse utilizando sistemas de ecuaciones simultneas formuladas de tal manera que se puedan tener en cuenta las relaciones causales asimtricas. En efecto, dado un conjunto de ecuaciones y un conjunto de variables que aparecen en dichas ecuaciones, es posible introducir una relacin asimtrica entre cada una de esas ecuaciones y variables, de forma que corresponda a la nocin de orden causal. Si utilizsemos sistemas completos de ecuaciones simultneas, es decir, sistemas interdependientes, de manera que se considerase la posibilidad de que cada variable est causada por todas las dems variables, no obtendramos ningn resultado prctico. Incluso admitiendo que semejante modelo pudiera tener cierto valor explicativo lo cual sera suma-

Anlisis causal
mente dudoso, resultara insuperable, como es fcil de comprender, el problema de la identificacin, o sea tener valores determinados un-, vocamente. En ltimo anlisis, la misma interpretacin causal del sistema puede presentar notables dificultades (como ocurre en el sistema parsonsiano). Por tanto, para que pueda identificarse el sistema y tenga un significado causal es necesario anular algunos coeficientes. Este presupuesto se respeta totalmente en los llamados sistemas recurrentes. En un sistema recurrente, toda relacin describe una dependencia causal unilateral; debern darse un orden de variables dependientes y un orden de ecuaciones en el que la isima ecuacin pueda considerarse como la descripcin de la determinacin del valor asumido por la isima variable dependiente en funcin de los valores de las variables predeterminadas y de las variables dependientes de rango superior a /. En consecuencia, las variables dependientes del sistema forman una cadena orientada (causal). Las variables independientes que eventualmente entren en cada nexo se consideran factores causales. Este sistema tendr una forma triangular tpica: en cada ecuacin la variable dependiente estar causada por otras variables dependientes slo en el caso de que stas aparezcan en las ecuaciones precedentes. Si tenemos un simple esquema causal como: X,=indepen diente
X 2 = 021^1 X3=03IX1 + O32X2

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de la econometra. En el terreno sociolgico y psicolgico, se utiliza a veces otra tcnica, el path analysis, no totalmente distinta de las anteriores, ya que tambin ella se remite en principio a la estimacin de la recta de regresin. El path analysis es un mtodo construido por S. Wright para estudiar sistemas de variables interrelacionadas. Se basa en la construccin de un diagrama cualitativo en el que cada una de las variables incluidas, medidas o hipotticas, est representada (por medio de flechas) bien como completamente determinada por algunas otras (que pueden estar igualmente determinadas), bien como factor ltimo. En el diagrama cada uno de los factores ltimos tiene que estar vinculado con cada uno de los dems factores ltimos para indicar posibles correlaciones mediante factores todava ms remotos y no representados, excepto en los casos en que se pueda tranquilamente admitir que no existe correlacin alguna. Las relaciones tendrn que ser lineales, aditivas y causales. En sustancia, el path analysis se propone, una vez dado un sistema, medir la influencia directa a lo largo de cada sendero causal y determinar el grado de ligazn entre las variaciones de las causas y de los efectos. Lgicamente, se basa en algunos presupuestos, como la regresin, entre los que probablemente el ms importante es el orden causal. Pero hay que decir que la representacin grfica permite verificar con ms claridad tales presupuestos. Otra ventaja ms es que permite estudiar variables no medidas, observables en casos eventuales, cosa que es imposible de conseguir sirvindose slo de las ecuaciones simultneas. S. Goglio

Anlisis de contenido
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el correspondiente sistema recurrente ser:

El sistema recurrente no es la nica estructura que puede utilizarse para la formacin de teoras causales; tambin pueden emplearse otros tipos de sistemas. Ms an, en el caso de presencia de feed-back loops evidentemente no es posible acudir a los sistemas recurrentes. Pero, siempre que sea posible, resulta til emplearlos, ya que poseen innegables ventajas debidas a la simplicidad de la concatenacin y a la falta de problemas de identificabilidad y de estimacin, siendo vlidas para ellos las tcnicas ordinarias de los cuadrados mnimos. Como afirma Blalock (1961), "la finalidad de limitarnos a los sistemas recurrentes, aunque existan otros sistemas de ecuaciones con las mismas propiedades formales matemticas, es la de reducir la flexibilidad en nuestros sistemas matemticos, de manera que se les haga coincidir de modo ms realista con los modelos experimentales, en los que se presume una simple ordenacin causal. Cuando no es posible asumir legtimamente una ordenacin de este tipo, el uso de los sistemas recurrentes no ser, pues, apropiado". En ese caso, para valorar los coeficientes de los sistemas no recurrentes, al no ser posible el uso de las tcnicas de estimacin de los cuadrados ordinarios mnimos, se dispone de otras tcnicas estadsticas, que superan incluso los problemas de identificacin. (Para el anlisis de esas tcnicas remitimos a los manuales de econometra.) Las tcnicas estadsticas mencionadas, aunque son las que se usan corrientemente en sociologa para valorar los modelos causales, se han desarrollado ms bien en el terreno

ANLISIS DE CONTENIDO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Anlisis de contenido y anlisis lingstico - III. Caractersticas del anlisis de contenido: el muestreo, las categoras de anlisis, la medicin de las categoras de anlisis, elaboracin de los datos.

I.

Introduccin

El anlisis de contenido es una forma particular de anlisis de las comunicaciones que se ha ido desarrollando desde hace unos cincuenta aos en los Estados Unidos y posteriormente en Europa. Entre las primeras obras que seala Duverger figuran las de E. W. Hume (Statistical bibliography in relation to the growth of modern civilization, New York 1963), G. A. Lundberg (The conten of radio programs. Social Forces, 1928), R. S. Cavan, P. M. Hauser y S. A. Stouffer (Notes on the statistical treatment of Ufe

Anlisis de contenido
history material. Social Forces, 1930) y J. L. Woodward (Foreign news in the american morning newspaper, Columbia 1930). H. Lasswell (1949) coloca entre los primeros autores a G. C. Thompson (A study of public opinin and Lord Beaconsfield, Macmillan, London 1886) y D. F. Willcox (The american newspaper, Annals of the American Academy of Political and Social Science, 1900). En su forma ms simple, el anlisis de contenido consiste en tomar nota de los temas y argumentos contenidos en determinadas comunicaciones (por ejemplo, en las revistas, peridicos, pelculas, emisiones de radio o de televisin, etc., de un perodo determinado). Lo que se obtiene es un ndice de materias que sintetiza cuantitativamente el contenido de las comunicaciones que se han examinado. Estas reseas precisas del contenido tienen un inters cientfico en la medida en que permiten establecer relaciones entre un contenido y las caractersticas de quien lo comunica o de quien lo recibe, as como entre tal contenido y otras caractersticas de la comunicacin (por ejemplo, carcter tipogrfico, intensidad del sonido, expresin facial, etc.) (Janis, 1949). La finalidad del anlisis de contenido ha quedado sintetizada en establecer lo siguiente: quin lo dice, qu es lo que dice, a quines lo dice, qu efectos se siguen; de esta forma se intenta cubrir todo el proceso comunicativo: fuente-mensaje-pblicoefectos. El anlisis de contenido de los documentos es un instrumento tradicionalmente usado por la investigacin historiogrfica. Sin embargo, la ptica del anlisis historiogrfico es distinta de la propia del anlisis de contenido tal y como se ha ido im-

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poniendo en sociologa y en politologa. Para el historiador, el documento, ms que un hecho en s, es un instrumento de informacin acerca de hechos. Los problemas de la autenticidad y de la veracidad son centrales en el anlisis historiogrfico; pero en el anlisis sociolgico slo el primero tiene tericamente importancia (prcticamente, muy poca), mientras que el segundo no tiene ninguna (Duverger). El anlisis del contenido de documentos es tambin tpico de los juristas (leyes, reglamentos, estatutos, etctera), de los psiclogos (diarios, cartas, etc.) y de los etnlogos, politlogos y socilogos (autobiografas, documentos estadsticos, etc.); pero todos stos lo utilizan con propsitos y mtodos distintos de los codificados corrientemente como anlisis de contenido, cuyo aspecto cuantitativo los ms lo consideran fundamental. II. Anlisis de contenido y anlisis lingstico

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No todos aceptan que el anlisis de contenido sea algo distinto del anlisis lingstico; algunos estudios, como el realizado por A. de Lillo, entre los anlisis de contenido incluyen el anlisis estructuralista del lenguaje (Egidi). El elemento unificador lo forman, por un lado, semejanzas tcnicas objetivas y, por otro, una teora de los signos o semntica que, por lo que se refiere a la expresin lingstica, comprende la sintaxis (reglas de formacin y de transformacin de las expresiones lingsticas, prescindiendo de sus significados e intrpretes), la semntica (estudio del lenguaje y sus significados, prescindiendo de los intrpretes) y, finalmente, la pragmtica (estudio del lenguaje en que tambin se incluyen los intrpretes, o sea las personas que participan en un proceso lingstico) (Bercelli). El anlisis de contenido se convierte as en un instrumento tcnico que, desde perspectivas diversas, puede utilizarse en varas disciplinas, encuadrables todas ellas en una nica ciencia semiolgica, que estudia tanto la expresin como el contenido y sus relaciones [s*Semiologa]. A pesar de que no faltan buenas razones para sostener que es legtimo ampliar el significado del anlisis de contenido hasta comprender en l al anlisis lingstico cuantitativo, se debe convenir, por otra parte, en que el uso sociolgico (o politolgico) del anlisis de contenido mantiene peculiaridades tcnicas propias. Entre stas, Duverger subraya el uso predominante de unidades ms complejas que las que utilizan los anlisis lingsticos y filolgicos (o de vocabulario), as como su fundamentacin en una sistematizacin previa, lo ms precisa posible, de las categoras de contenido,

Anlisis de contenido
fase de importancia crucial para garantizar al anlisis un buen resultado. Por consiguiente, ser oportuno exponer con brevedad los problemas y las soluciones relativas que se plantean en el anlisis de contenido, tal como ste se utiliza en sociologa. III. Caractersticas del anlisis de contenido

Para empezar, puede decirse que objeto del anlisis puede ser el contenido de cualquier comunicacin, desde la escrita (peridicos, revistas, libros, manifiestos de propaganda, etctera) hasta la fnica, hablada o no (programas radiofnicos, discursos, entrevistas, etc.), y la visual (fotografas, pelculas, programas televisivos, dibujos, comics).
1. EL MUESTREO

Pero el anlisis cuantitativo de los mensajes no es exclusivo del anlisis de contenido, pues tambin se sirven de l algunos tipos de anlisis lingstico. Lo que ste persigue es identificar las unidades mnimas de un cdigo (fonemas y morfemas) y sus posibles secuencias (Saporta y Sebeok). Por consiguiente, su objetivo es distinto del que busca el anlisis de contenido, tal como acabamos de exponerlo. El ensayo de Saporta y Sebeok ilustra claramente esta diversidad de perspectiva. Cosas que para un lingista pueden ser distintas (por ejemplo: silla y butaca) no lo son para quien realiza un anlisis de contenido, en el que interesan ms los significados que las formas.

El primer problema con que tiene que enfrentarse el investigador es el del muestreo de los contenidos que analizar. Esto, a su vez, exige definir con precisin el universo o campo de comunicaciones, el cual, por lo dems, suele determinarse con bastante facilidad sobre la base de los objetivos de la investigacin. Si se trata de un universo demasiado grande para el tipo de unidad que se estudia, es necesario seleccionar los contenidos mediante muestras. El procedimiento que se sigue para obtener una muestra, en teora no se diferencia del que pueda emplearse en cualquier otro campo. Sin embargo, no hay que olvidar que en el anlisis de contenido el muestreo con frecuencia ni es aleatorio simple ni aleatorio estratificado, sino sistemtico, o en racimo, o por cotas, cosa que puede comprometer su re-

Anlisis de contenido
presentatividad [^Muestreo]. Ordinariamente, el muestreo tiene lugar en varias fases, correspondientes a los que podramos definir como tres universos: el de los titulares (o emitentes), el de las fechas de los titulares y el de los contenidos de los titulares (Budd, Thorp y Donohew, 1967). El muestreo de los titulares no suele hacerse; lo que se hace es definir el universo de inters limitndolo a un nmero restringido de titulares (incluso uno solo), seleccionados sobre una base distinta de la estadstica (por ejemplo, sobre la base de la importancia que se les atribuye). En el muestreo de las fechas de edicin se utiliza con frecuencia un esquema de muestreo sistemtico (en el caso de un semanario, la primera semana de enero, la segunda de febrero, la tercera de marzo, etc.; en el de un peridico, las ediciones de los das pares, o bien las ediciones del lunes de la primera semana, del martes de la segunda semana, etctera). Esta solucin, bastante econmica, puede plantear problemas si el contenido de los titulares manifiesta fluctuaciones que no sean casuales. Entre stas, A. Mintz descubre trends primarios (lineales o curvilineales), trends cclicos y relaciones compensatorias entre ediciones de das consecutivos. El proyecto sistemtico de un muestreo debe tener en cuenta todo esto para no falsear los resultados. Tras una investigacin sobre los ttulos de "Pravda", Mintz observa a este respecto que las muestras de das consecutivos tienden a ser menos cuidadas que las muestras constituidas de das separados por intervalos regulares; que la presencia eventual de fluctuaciones cclicas requiere seleccionar das que representen todo el ciclo, y,

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por ltimo, que la presencia eventual de relaciones compensatorias entre das consecutivos exige que se utilicen muestras formadas por bloques de dos das consecutivos. Una vez establecido qu titulares (o emitentes) y qu ediciones hay que incluir en la muestra, se plantea el problema de fijar las unidades de contenido a tomar en consideracin. Estas pueden ser muy diversas: unidades gramaticales (como periodos, proposiciones, palabras) o unidades espaciales (como columnas o partes de las mismas, artculos enteros, etctera); toda solucin presenta ventajas y desventajas. De una investigacin de A. Grey, D. Kaplan y H. Lasswell, en que se comparaban los resultados de cuatro opciones diversas (frase, prrafo, tres frases y artculo), se deduce, por ejemplo, que escogiendo unidades mayores (artculo, prrafo) resaltan ms los eventuales prejuicios favorables o desfavorables de los titulares, mientras que disminuye el nmero de unidades que se consideran neutrales. Elegir unidades espaciales (o temporales) en vez de gramaticales o de documentos enteros viene muy bien para cuantificar el espacio (o el tiempo) dedicado a ciertos temas o argumentos. En este caso, el procedimiento se invierte; en vez de clasificar las unidades espaciales en una de las categoras de anlisis, se trata de dar con los temas contenidos en cada una de ellas, midiendo, si es posible, el espacio ocupado (Duverger).
2. LAS CATEGORAS DE ANLISIS

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que coordinarse con las hiptesis de la investigacin. Las categoras se pueden referir a lo que se dice, al cmo se dice (Berelson) y por qu se dice. Se ha intentado crear sistemas de categoras utilizables por varios investigadores, dadas las grandes posibilidades que ofrece el empleo de los ordenadores electrnicos en el anlisis de contenido. De hecho, un investigador utiliza un conjunto de categoras significativas para la teora que defiende. Pues bien, se pueden catalogar estas categoras en un diccionario, haciendo un elenco de palabras o frases relativas a cada una de ellas. Por tanto, se podr disponer de diccionarios distintos segn la disciplina o la rama de la disciplina de que se trate. Como pone de relieve P. Caruso, en un sistema de anlisis de contenido desarrollado para servirse del ordenador electrnico y denominado General inquirer, se han recogido hasta 17 vocabularios diversos. Entre ellos se puede citar el Harvard III Psychosociological Dictonary (83 categoras que comprenden cerca de 3.500 palabras), puesto a punto por Bales y Stone. Este diccionario incluye las distinciones tradicionales de los objetos en naturales, sociales y culturales; de los procesos psicolgicos en cognoscitivos, afectivos y valorativos; y de las acciones en instrumentales y socio-emocionales. Adems, utiliza calificadores de nombres y de verbos (distintos segn categoras de tiempo, espacio, calidad y cantidad), categoras relativas a los contextos institucionales y a las connotaciones del status social, as como diversos temas psicolgicos (las necesidades, por ejemplo). Destaca tambin por sus positivas aplicaciones el Stanford Poltica!

Anlisis de contenido
Dictonary, dirigido por North y Holsti, y cuyas seis categoras fundamentales son las polaridades opuestas de las tres dimensiones del espacio semntico establecido por Osgood (valoracin, fuerza, actividad) (Caruso) sobre la base de repetidos anlisis factoriales. El anlisis de los factores puede ser un instrumento muy til para reducir al mnimo posible el nmero de categoras individuadas, eliminando las redundancias. Este procedimiento lo ha utilizado con xito R. J. Rummel (Some attributes and behavioral patterns ofnations, "Journal of Peace Research", 1967). Empleando el anlisis factorial, ha demostrado que el anlisis de contenido de 2.139 conflictos didicos referidos en el "New York Times", puede realizarse tomando como base seis dimensiones primarias, que pueden reducirse luego a tres de segundo orden (hostilidad, alejamiento, comunicacin negativa). Tambin merece recordarse la investigacin de C. A. McClelland y G. D. Hoggard (Conflict patterns in the interactions among nations, en J. N. Rosenau (ed.), International politics and foreign policy, The Free Press, New York 1969). Los 63 tipos de acciones y reacciones entre los estados (reducidos luego a 47 por la escasa frecuencia de algunos de ellos) que se utilizaron en el anlisis del "New York Times" (ao 1966) a travs del programa WEIS (Word Events Interaction Survey) pueden ser reproducidos a partir de seis componentes principales (categoras), uno para la cooperacin y cinco para el conflicto, que repiten con bastante aproximacin los establecidos por Rummel. Este modo de proceder puede parecer inadecuado cuando el investigador tenga hiptesis muy concretas

Otro difcil problema del anlisis de contenido consiste en determinar las categoras de anlisis. Como es lgico, esta determinacin tendr

Anlisis de contenido
que someter a control; pero no lo es mientras no se haya verificado la dimensionalidad de los conceptos empleados. Una hiptesis bastante simple, como, por ejemplo, la que fue sometida a verificacin mediante el anlisis de contenido por D. A. Zinnes (The expression and perception of hostilily in prewar crisis: 1914, en J. D. Singer (ed.), Quantitative International Politics, The Free Press, New York 1968), es precisamente que si el Estado se percibe como objeto de hostilidad o expresa hostilidad, resulta bastante menos simple cuando se tienen en cuenta las diversas dimensiones del conflicto internacional diferenciadas por Rummel o por McClelland y Hoggard.
3. LA MEDICIN DE LAS CATEGORAS DE ANLISIS

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Constituye una excepcin Osgood cuando, para medir la intensidad de las aserciones valorativas de un objeto, propone una escala de siete posiciones para medir las intensidades de los conectores (formas verbales) y de los valoradores (adjetivos y adverbios) (tres valores para los conectores asociativos y para los valoradores positivos, tres para los conectores disociativos y para los valoradores y uno para los conectores y los valoradores neutrales), que luego hay que organizar en un nico ndice de intensidad valorativa del objeto (este procedimiento lo expone tambin P. Caruso). La medicin de la intensidad puede afectar, como es lgico, a dimensiones distintas de la valorativa (por ejemplo, la intensidad de creencia en un hecho, la intensidad de nfasis, la intensidad de disponibilidad para la accin, la de tensin, etc.). Adems, la lingstica podra distinguir con ms exactitud que unos jueces (codificatores) la variedad de formas que expresa la variedad de la intensidad de ciertas dimensiones en relacin con un objeto determinado (I. de Sola Pool). El trabajo de Osgood, por consiguiente, es apenas un comienzo, aunque estimulante, de un examen ms profundo del problema de medir las intensidades de los contenidos, problema que probablemente no siempre se ha resuelto con acierto, dada la afirmacin corriente de que la intensidad de un aserto depende de la frecuencia con que aparece (I. de Sola Pool). Como en cualquier otra medicin, tambin en las que se realizan en el anlisis de contenido surge el problema de la validez y de la fiabilidad. Si esta ltima puede controlarse fcilmente, comparando las mediciones hechas por diversos anlisis (Kaplan y Goldsen), la primera

81 plantea problemas mayores. J. Janis sugiere que se adopte una validacin por constructo: si la correlacin entre las diversas medidas obtenidas en el anlisis de contenido, y entre estas y otras medidas (relativas al proceso de comunicacin), se corresponde con las expectativas fundadas sobre una hiptesis con un alto grado de que puedan ser verdaderas, puede decirse que la medicin realizada en el anlisis de contenido tiene cierto grado de validez. A este respecto extraa que Bercelli dude de que sea til el control de fiabilidad y acepte, en cambio, el de validez propuesto por Janis, pues estos dos conceptos estn interrelacionados [ / Medicin]. Por lo dems, es evidente que, en todo error de medicin, una parte es imputable (incluso en las ciencias fsicas) al sujeto que mide; por ello, la mayor fiabilidad que se sigue de un mejor adiestramiento de lqs analistas no es slo aparente, como^parece afirmar Bercelli. Entonces, qu habra que decir cuando, midindose, por ejemplo, el grado de acidez de una solucin o el porcentaje de almidn contenido en una determinada clase de harina, el mejor adiestramiento de un qumico o de un bromatlogo contribuye de hecho a que el margen de error disminuya? Que se trata slo de una apariencia? Esto, obviamente, no obsta para que el esfuerzo principal tenga que consistir en construir instrumentos de medida lo ms precisos posible, a fin de que, en el empleo del anlisis de contenido, se consigan definir de forma inequvoca las categoras de anlisis.
4. ELABORACIN DE LOS DATOS

Anlisis de contenido de la medicin de los contenidos del mensaje, se plantea el problema de la elaboracin de los datos obtenidos. La elaboracin ms simple consiste en explicitar las frecuencias relativas a cada categora y en comparar estas frecuencias con las frecuencias estndar o con las relativas a otros mensajes. Entre los instrumentos de esta comparacin se puede mencionar el coeficiente de desequilibrio propuesto por Janis y Fadner, utilizado tambin en el anlisis de contenido realizado por los Manoukian en torno al tratamiento que los peridicos italianos dispensaban a algunos personajes o acontecimientos religiosos. Un tipo de elaboracin ms compleja consiste en poner de manifiesto las conexiones de las diversas categoras contenidas en un mensaje. Lazarsfeld lo llama propiamente anlisis estructural; pero ms corrientemente se denomina anlisis de las contingencias, dado el uso preponderante que, con este fin, se hace de las tablas de contingencia (vase, por ejemplo, a Caruso). Como presupuesto lgico para poder realizar semejante tipo de anlisis, hay que fijar con precisin los bloques de contenidos en los que poder descubrir las conexiones. Por tanto, adems de las unidades de codificacin y de las unidades de contexto (que sirven para calificar mejor el significado de las unidades de codificacin), hay que especificar otras unidades ms amplias, que comprendan dentro de s varias unidades de codificacin. La eleccin de la dimensin de estas unidades mayores es, evidentemente, de importancia decisiva; si la unidad es demasiado pequea, se notar una presencia simultnea de categoras escasa (y hasta puede que ninguna);

Una vez establecidas las categoras de anlisis, se procede a su medicin en las comunicaciones seleccionadas en la fase de muestreo. El tipo ms sencillo de medicin (aunque puede, no obstante, ofrecer dificultades) consiste en descubrir en la unidad de anlisis la presencia de una (o varias) de las categoras fijadas. Las dificultades crecen a la par con la complejidad de la unidad que se examina, ya que aumenta la posibilidad de interpretaciones diversas, dada la probable falta de homogeneidad del contenido. De ordinario, la medicin se detiene en este nivel dicotmico. Medir la intensidad presencial de una categora en una comunicacin es bastante difcil. Las soluciones que se adoptan, o presuponen que la intensidad de la actitud expresada puede deducirse del espacio o de la frecuencia relativos a la categora interesada, o aceptan una medida dicotmica de la misma (I. de Sola Pool).

Despus del muestreo, de la definicin de las categoras de anlisis y

Anlisis de contenido en cambio, si es demasiado grande es posible que figuren presentes simultneamente todas o casi todas las categoras. Tericamente, dice Osgood, la longitud debera corresponder a la duracin de la huella psquica de un estmulo; pero sta es imposible de determinar sobre la base del texto. Partiendo de la experiencia, Osgood ha visto que los resultados del anlisis de contingencia son estables si, contando con unidades de codificacin compuestas de una sola palabra, la unidad de anlisis comprende de 120 a 210 palabras. Una vez construida la matriz unidad-categoras, se pueden calcular los ndices de conexin entre las categoras y avanzar, por tanto, hacia elaboraciones ms complejas, como el anlisis de los racimos (tal como hace Osgood), el anlisis de las distancias, el anlisis de correlacin mltiple, el anlisis factorial, el anlisis causal, etc., estableciendo, como cuando se manipula cualquier otro tipo de datos, racimos de categoras asociadas, dependencias, etc. (Budd, Thorp y Donohew). Como es natural, la simple asociacin de categoras no permite de suyo inferencias relativas al sistema de creencias de quien expresa el mensaje, ya que ste puede contener comunicaciones de tipo instrumental (Mahl) en las que se d disociacin entre lo que significan las palabras para quien las dice y lo que significan realmente tales palabras. Pero el estudio de las asociaciones puede proporcionar datos muy tiles para a psicoterapia, el anlisis de la propaganda y de la publicidad, el anlisis de las perturbaciones del lenguaje, etc. (Osgood), adems de ser un claro instrumento de anlisis lingstico (Egidi). La posibilidad de deducir inferen-

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cias de los datos elaborados en el anlisis de contenido no se diferencia de la de otros tipos de investigacin. Por otra parte, vale la pena sealar las limitaciones que, a las inferencias basadas en el anlisis cuantitativo, atribuyen quienes sugieren como ms til el anlisis de contenido cualitativo (George), entendiendo por cualitativo no un anlisis falto de formalizacin, flexible (como el que parece hacer A. de Lillo) o basado en mediciones dicotmicas, sino un anlisis que no fundamenta sus inferencias en las frecuencias. Estableciendo un paralelismo tal vez iluminador dentro del campo de las relaciones de dependencia entre los Estados, un anlisis cuantitativo (basado en las frecuencias) slo puede tener en cuenta las frecuencias de interaccin, mientras que un anlisis cualitativo (no basado en la frecuencia), de entre las diversas interacciones, elegir las ms poderosas o eficaces (por ejemplo, en la situacin actual, la necesidad de comprar petrleo es bastante ms condicionante que la de comprar pieles o cerillas, etc.). De manera ms simple: una sola comunicacin (por ejemplo, del presidente de los Estados Unidos) puede bastar para desencadenar una guerra, mientras que millones de otras comunicaciones interpersonales no consiguen mantener la paz. En una palabra, el anlisis cualitativo tiende a descubrir en los textos las comunicaciones que, aunque no sean frecuentes, s son importantes para los objetivos de la investigacin. Pues a menudo, como afirma A. L. George, en la misma categora se incluyen contenidos importantes junto a otros que no lo son, lo cual puede privar de la posibilidad de hacer inferencias o puede inducir a ha-

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cer inferencias equivocadas. Adems, a veces contenidos importantes, debido a su escasa frecuencia, se los mezcla sin distincin en categoras residuales, o bien categoras distintas se las amalgama en una con objeto de garantizar frecuencias lo bastante grandes que permitan las elaboraciones estadsticas sucesivas. Por otra parte, al no existir un cuerpo de hiptesis consolidado, son mayores esos riesgos de enmascarar de una forma u otra categoras importantes, aunque no frecuentes. Adems, el anlisis cuantitativo se muestra poco sensible a las variables que con el t'empo se dan en el contenido de los mensajes, variaciones que a lo mejor slo consisten en una frase o en una palabra, pero que indican muy bien el cambio de orientacin o de estrategia del comunicante; asimismo, su sensibilidad es tambin escasa frente a elementos de comunicacin no comprendidos en el contenido analizado y frente a otros elementos del contexto que tienen que ver con las secuencias. No cabe duda de que las observaciones hechas por George tienen un fundamento. Menos fundamento tiene, en cambio, que se atribuyan al anlisis cuantitativo defectos propios de un tanteo que tiene bien poco de cuantitativo (el de la inferencia basada en las frecuencias de las categoras), o, con ms propiedad, atribuir a este mtodo ciertas carencias que son propias del aparato conceptual o de la teora. No hay nada que prohiba medir cuantitativamente, en lugar de las frecuencias, las intensidades (cosa que ya comenz a hacer Osgood) de las variables que se crean importantes para poder predecir los resultados del anlisis. Este procedimiento ser ciertamente ms difcil, como ya se

Anlisis de contenido
ha dicho, pero los progresos de la lingstica podran proporcionar una ayuda decisiva. En el fondo, no existe ninguna cualidad que no pueda traducirse en una variable susceptible de tratarse cuantitativamente [SMedicin]; por ello, hablar de anlisis cualitativos no quiere decir ms que hablar de anlisis no sistemticos, en los que las cantidades estn implcitas y manipuladas arbitrariamente, con mayor o menor acierto. Esto, lgicamente, no significa que cualquier anlisis cuantitativo en cuanto tal sea vlido, pues puede quedar prisionero del mtodo e incurrir en los defectos denunciados por A. I.. George. I.o que significa es que la contraposicin entre el anlisis cuantitativo y el anlisis cualitativo es equivocada, yaqie no guarda paralelismo con la-'contraposicin realmente importante entre investigaciones guiadas exclusivamente por el mtodo e investigaciones guiadas por la teora. Estas ltimas (como, por ejemplo, los anlisis de las estructuras de las fbulas o de los mitos indicados por A. de Lillo como anlisis cualitativos) siempre pueden concebirse en trminos cuantitativos (aunque slo sea mediante mediciones dicotmicas), ganando incluso en sistematicidad y en fiabilidad. R. Gubert
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Anlisis factorial
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se remonta realmente a un artculo escrito por K. Pearson en 1901, en el que se propone el mtodo de los ejes principales; pero la paternidad del anlisis factorial se atribuye a Charles Spearman, que comenz sus trabajos en este campo con un artculo de 1904. Adems de Pearson y de Spearman, en los primeros veinte aftos del siglo contribuyeron al desarrollo del anlisis factorial otros autores, entre los que Harman cita a C. Burt, H. Thomson, J. C. Maxwell Garnett y K. Holzinger. A continuacin, entre los aos veinte y cuarenta, el anlisis de los factores asumi ya su forma moderna, primero empujado por la crtica del modelo unifactorial de Spearman, luego mediante la generalizacin del anlisis factorial como tcnica matemtico-estadstica y mediante su empleo en campos distintos del psicolgico. Efectivamente, con la multiplicacin de las investigaciones, la teora de Spearman, segn la cual los resultados de los tests de aptitud podan interpretarse como un factor general de inteligencia (y no slo como un factor especfico de cada test), se demostr en la mayora de los casos insuficiente; al factor general se aadieron entonces otros factores distintos, comunes a grupos de tests (por ejemplo, habilidad verbal, aptitud matemtica) (solucin bifactorial de Holzinger), hasta llegar con Thurstone al modelo de los factores mltiples, caracterizado por la superposicin de factores de grupo y por la renuncia a suponer, antes del anlisis, agrupamientos de variables asociadas a esos factores. Segn este modelo, las respuestas a un test pueden explicarse no slo como un factor general o un factor de grupo, sino tambin como varios factores de grupo. Thurstone tambin descu-

85 bro en el rango de la matriz de correlacin entre los tests el criterio para calcular el nmero de factores comunes presentes, propiciando de esta forma un avance significativo del anlisis factorial, incluso desde el punto de vista matemticoestadstico, as como su generalizacin. Precisamente por medio de este proceso, y con la ayuda del desarrollo del mtodo de los ejes principales (o elementos principales) que hicieron Hotelling y Kelley, se lleg a comprender la naturaleza y las posibilidades tan amplias del anlisis factorial en la investigacin, llevndose a cabo la transformacin del anlisis factorial de instrumento primordialmente ligado a la psicologa a instrumento de anlisis general. II. Principios fundamentales

Anlisis factorial cree estn contenidos en ellas son todos necesarios, ya que unos son duplicacin o combinacin de otros. Se comprende as por qu el rango de una matriz, como dice Thurstone, sea fundamental para establecer el nmero de dimensiones independientes, no superfluas, que contiene. En efecto, si, por ejemplo, una o varias filas o lneas de una matriz constituyen una combinacin lineal de otras, el rango de la matriz se reduce en tantas unidades cuantas son las filas linealmente dependientes de las dems. Sin embargo, generalmente es poco probable que en las investigaciones sociolgicas se den variables que sean exactamente un duplicado o una combinacin de otras, ya porque existan errores casuales de medicin, ya porque todo indicador, adems de medir un concepto, tiene su propia especificidad, un significado particular que no se duplica en el de los dems indicadores incluidos en el anlisis, aunque sean relativos al mismo concepto. Pero estas fuentes de variabilidad de las medidas obtenidas no tienen un inters directo para el socilogo investigador. Lo que le interesa directamente es la varianza de cada indicador ligada a la variacin efectiva del aspecto del fenmeno que pretenda medir el indicador. Pues bien, tanto el error casual de medicin como la varianza especfica de cada indicador se traducen normalmente en una disminucin de la correlacin entre las variables (indicadores). La varianza que interesa directamente, dado el conjunto de las variables, no es entonces la varianza total, sino la correlacionante, es decir, la comn con otras variables (comunaiidad). Por lo dems, es slo sta la que permite el anlisis de las conexiones entre las variables

ANLISIS FACTORIAL
SUMARIO: I. Orgenes - II. Principios fundamentales - III. Identificacin de los factores IV. Crticas dirigidas al anlisis factorial - V. Usos del anlisis factorial.

I.

Orgenes

El anlisis factorial es una de las tcnicas ms importantes de anlisis multivariado que se utilizan en las ciencias sociales. Naci en el mbito de la psicologa, en la que se ha utilizado sobre todo para analizar los datos relativos a la inteligencia y a las aptitudes humanas; posteriormente, su uso se ha extendido a otras muchas disciplinas. Su origen

La idea en que se fundamenta el anlisis factorial consiste en creer que generalmente se puede comprender un fenmeno, e incluso sus relaciones con otros fenmenos, estudiando un nmero de variables bastante menor del que a primera vista parecera necesario. As pues, el anlisis de los factores es ante todo un instrumento de simplificacin, en el que las mltiples variables manifiestas que se observan se reducen a un nmero menor de variables latentes (factores). El principio en que se basa esta reduccin, en sus trminos ms elementales, es el de la duplicacin de informacin. Si se pueden prever las medidas de una o varias variables sobre la base de las medidas de otra u otras variables, conservar todas esas variables en el anlisis es a todas luces poco prctico. Los conceptos que se

Anlisis factorial
y, en consecuencia, la previsin y la explicacin de las mismas. Si se adopta este punto de vista, es decir, si se considera posible simplificar la complejidad de los datos manifiestos prescindiendo del error casual y de la individualidad; si, en otras palabras, se piensa que se ha duplicado la informacin dada por una variable cuando se la puede reproducir con la dosis de variabilidad que tiene en comn (en trminos lineales) con las dems variables incluidas en el anlisis, entonces tambin en sociologa es posible reducir de manera significativa la complejidad de las variables manifiestas a un nmero menor de variables subyacentes, capaces precisamente de reproducir las correlaciones existentes entre las manifiestas. El anlisis factorial es exactamente la tcnica que permite semejante reduccin. En notacin matemtica, si se llama zj (j=l,2 n) a la variable observada xj estandarizada, a lo que quiere llegar el anlisis de los factores, en su forma ms simple y general, es al siguiente modelo: 2i=aiiFi+ai:F2 + ... + ai m F m + aiUi
Z : = f l : i F i + t f : : F 2 + . . . + tf2mFm + fl2U2

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coeficientes, se convierte en lo siguiente: * = A/, en donde: z es el vector columna de las variables (ms concretamente de su modelo matemtico en trminos lineales y prescindiendo de los errores y de la individualidad); / e s el vector columna de los factores comunes F p ; A es la matriz n X m de los coeficientes de los factores comunes aP.

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las variables mediante la extraccin sucesiva de componentes, ortogonales entre s, que expliquen hasta el mximo la varianza que no explicaron los componentes extrados anteriormente. El modo como opera este tipo de anlisis puede comprenderse fcilmente si nos fijamos en una representacin vectorial de las n variables (estandarizadas) en un espacio N-dimensional (N es el nmero de individuos o unidades sobre los que se ha realizado la medicin). Cada variable est representada por una flecha o segmento de longitud unitaria, que parte del origen. Las flechas (vectores) se encontrarn tanto ms cercanas cuanto ms correlacionadas estn entre s las variables (ms exactamente, esta correlacin es igual al coseno del ngulo entre dos flechas). El anlisis de los componentes (factores) principales consiste en hallar un sistema de vectores ortogonales nuevos en el espacio identificado por las n variables. El primer vector nuevo que se elija habr de ser el que mejor interprete las direcciones que manifiesta el conjunto de las variables (de forma que eleve al mximo el cuadrado de proyeccin de cada una de las n variables sobre tal vector). El segundo vector deber ser ortogonal al primero, buscando entre las infinitas posiciones ortogonales posibles aquella que a su vez mejor interprete la direccin que indica el conjunto de las variables, y as sucesivamente. Si hay variables que no son combinacin lineal de otras, sern necesarios n otros vectores (componentes) con el fin de que no se invaliden todas las proyecciones de las n variables sobre los nuevos vectores sucesivos. Sin embargo, a medida que

Anlisis factorial
se van escogiendo nuevos vectores ortogonales, las proyecciones que sobre ellos tienen los vectores de las n variables irn siendo cada vez menores, hasta llegar a proyecciones (correlaciones) tan pequeas que^se considere irrelevante el nuevo vector (componente) en orden a reproducir de forma satisfactoria las informaciones que proporcionan las n variables originarias. Los m^n ejes obtenidos son, pues, las nuevas variables (independientes entre s) que reproducen lo ms sintticamente posible la variabilidad percibida empricamente. Matemticamente, se demuestra que el valor mximo de la suma de los cuadrados de las proyecciones que los vectores representantes de las n variables tienen sobre el primer nuevo vector, corresponde al mayor autovalor de la matriz correlacionante de las variables, y que el correlativo autovector corresponde a las proyecciones. El segundo vector, ortogonal al primero, se identifica sobre la base del autovector asociado al segundo autovalor de la matriz de correlacin, y as sucesivamente hasta la ensima vez. El procedimiento de extraccin que sigue el mtodo de los factores principales coincide con el de los componentes que acabamos de exponer, con la diferencia de que la longitud de los vectores que representan a las variables no es unitaria, sino inferior (la raz cuadrada de la comunalidad), en cuanto que, como se ha dicho, no se juzga de inters reproducir una varianza errnea o especfica. De esta forma ocurre que, para reproducir una varianza menor, se necesita un nmero menor de ejes nuevos; en consecuencia, los autovalores positivos de la matriz de correlacin forman un n-

III.

Identificacin de los factores

z = aiFi +aiF: + ... + a nm F m +aU en donde: Fp ( p = l , 2 m) son los factores comunes a las n>m variables z; U son los factores nicos (individualidad y error) de las variables z; aP son los coeficientes de conexin (saturacin) entre las variables z y los factores F p ; a, son los coeficientes relativos a los factores nicos. Expresado en notacin matricial, el modelo factorial, excluyendo a los factores nicos con los relativos

El anlisis de los factores consiste precisamente en hallar el nmero de los factores, en determinar sus relativos coeficientes, en interpretar los factores y, por ltimo, en calcular sus medidas. Los mtodos para llegar a estos resultados son numerosos y de distinta validez. Entre otras cosas, se distinguen segn el principio de economa que adoptan, segn la necesidad de establecer antes del anlisis el nmero de los factores o su comunalidad, la necesidad o no de agrupar preventivamente las variables, la independencia o no de los factores (soluciones ortogonales u oblicuas), etc. El mtodo que se adopta comnmente en la actualidad es el de los factores principales con una rotacin varimax (ms raramente quartimax). Para extraer los factores este mtodo utiliza la tcnica del anlisis de los componentes principales. Esta tcnica, en lugar de intentar reproducir lo mejor posible las correlaciones de las variables manifiestas, procura reproducir de la forma ms sinttica posible la varianza total de

Anlisis factorial
mero inferior al nmero de las variables. Por tanto, en lugar de las n variables percibidas, se obtienen m<n variables (factores) nuevas que reproducen las informaciones no errneas y no especficas ofrecidas por las n variables. Alguna de estas variables nuevas podr abandonarse si su aportacin en trminos de varianza explicada es mnima; las otras que se consideren significativas (ms bien en trminos sustantivos que estadsticos) plantean el problema de interpretar su significado, su denominacin. La nica manera de definir estas variables (factores) nuevas consiste en examinar las correlaciones (saturaciones, proyecciones) que con ellas tienen las variables originarias. As, por ejemplo, si varios tems que revelan una actitud autoritaria estn muy correlacionados con un factor, ste podr interpretarse como autoritarismo. Por el contrario, si de entre los tems con que se intentaba medir el autoritarismo slo los de contenido relacionado con la vida poltica convergen en un factor, mientras que los que se refieren a la vida familiar estn muy saturados de otro factor, habr que interpretar el primer factor como autoritarismo poltico y el segundo como autoritarismo familiar. Sin embargo, la interpretacin de los factores no es fcil si algunos factores no poseen alguna variable altamente correlacionada con ellos o si todas las variables tienen correlaciones ms o menos estrechas con ellos. La interpretacin ser tanto ms fcil cuanto ms claramente un factor est correlacionado con un grupo de variables, con exclusin de otras. Pues bien, individuar los factores segn el mtodo que acabamos de examinar no ofrece estas condi-

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ciones ptimas, pues se trata de un mtodo orientado a maximizar la varianza explicada por cada factor (en orden decreciente) y no a hacer que el factor coincida con los racimos de variables interrelacionadas entre s. Por eso se han ideado algunos modos de rotacin de los nuevos ejes ortogonales descubiertos con el mtodo de los factores principales, para conseguir en lo posible que las nuevas variables sean centrales para los grupos de vectores formados por las variables originarias. Los objetivos de la rotacin pueden captarse fcilmente si examinamos la siguiente figura, que representa los vectores de las variables originarias, los ejes de los factores principales (con trazo continuo) y los rotativos (con trazo discontinuo):

89 Con la finalidad constante de conseguir que los factores se hagan ms adherentes a los agrupamientos efectivos de las variables, se han propuesto modos de extraccin de los factores o criterios de rotacin que abandonen el requisito de la independencia de los factores. Se consiguen as soluciones oblicuas, en las que, junto con las proyecciones que los vectores representantes de las variables tienen sobre los ejes oblicuos (estructura factorial), que representan las correlaciones entre variables y factores, se obtendrn tanto la matriz de las coordenadas de las variables relativas a tales ejes (modelo factorial), y que dan los coeficientes para describir linealmente las variables, como la matriz correlacionadora de los factores. Realizada la rotacin de los factores y conseguida su identificacin, el siguiente paso que ha de dar el anlisis consiste en medir los factores obtenidos, reconstruyendo una matriz de los datos mucho ms simple y apta para su utilizacin con fines descriptivos, predictivos y explicativos. Sobre los modos de reconstruir esta nueva matriz de los datos (de dimensin m X N e n lugar de nXN), no parece oportuno extenderse. Baste recordar que hay motivos muy vlidos para preferir, en vez de los mtodos de estimacin esmerada de la medida de los factores, otros mtodos ms slidos de construccin de las medidas mediante el empleo de escalas construidas con la ayuda del anlisis de los racimos (cluster analysis). IV. Crticas dirigidas al anlisis factorial

Anlisis factorial objeciones que hacen algunos autores contra el empleo del anlisis d e / ^ los factores en sociologa, contra la utilidad que puede tener este tipo de anlisis para la investigacin sociolgica y contra el uso que actualmente se hace de l. Entre las objeciones contra el empleo del anlisis factorial en sociologa, las ms frecuentes son las que censuran el nivel de la medicin que se hace en sociologa (nominal u ordinal), inadecuado para el uso de los parmetros estadsticos (en particular del coeficiente de correlacin producto-momento) que utiliza el anlisis factorial. Sin embargo, a este respecto no faltan argumentos muy vlidos que permiten afirmar que el empleo de la estadstica paramtrica en sociologa no slo es legtimo, sino tambin aconsejable en el caso de datos cuantificados a nivel nominal u ordinal. Un presupuesto fundamental del anlisis factorial es que la distribucin conjunta de cualquier pareja de variables es normal (distribucin normal bivariada). De esto se derivan otras propiedades, como la continuidad de las distribuciones, la linealidad y homogeneidad de los datos, la normalidad de cada una de las variables. Puede ser bastante fcil demostrar que estas propiedades no siempre estn presentes en las variables tal como se han medido en las investigaciones sociolgicas. Tampoco en estos casos faltan interpretaciones equivocadas. La que ms importa es que la variable se conceptualice (no se mida) como continua y que se distribuya con normalidad en la poblacin (no en la muestra); la imprecisin de medida o los errores de muestra no son razones suficientes para rechazar el mtodo. Lo mismo ha de de-

Los trabajos de Thurstone sobre la estructura simple y ms tarde los de Carrol, los de Neuhaus y Wrigley y los de Saunders sobre el mtodo quartimax, as como los de Kaiser sobre el mtodo varimax, tratan precisamente de sugerir criterios formales para simplificar al mximo la interpretacin de los factores mediante la rotacin. El principio en que se basan los mtodos quartimax y varimax es la maximizacin de la varianza de las saturaciones factoriales, procurando simplificar lo ms posible la composicin factorial de cada variable manifiesta, el primero, y la composicin de cada factor en trminos de variables manifiestas, el segundo.

Lo que s parece ms oportuno es aludir, aunque sea brevemente, a las

Anlisis factorial
cirse en relacin con la linealidad de las relaciones, aparte de que la falta de linealidad no lleva a establecer relaciones inexistentes, sino todo lo ms a subestimar relaciones ya existentes, error menos grave que el primero. Adems, la normalidad de las distribuciones es necesaria para poder hacer inferencias estadsticas (por ejemplo, en el nmero de factores comunes, sobre los intervalos de confianza de las medidas de los factores, etc.); pero muchas veces carece de importancia, bien sea porque el nmero de factores sus t anualmente significativos es inferior al de los factores estadsticamente significativos, o bien porque la distribucin de las medidas de los factores, al ser resultado de la combinacin de medidas de varias variables, tiende a ser normaloide, aunque no lo sean cada una de las variables. Adems se ha demostrado empricamente que la valoracin de rho (coeficiente de correlaciones en la poblacin) que proporciona el coeficiente r es buena independientemente de la forma de distribucin bivariada en la poblacin. Aunque se quisiera satisfacer con la mayor exactitud los presupuestos del anlisis factorial, siempre subsiste la posibilidad de estudiar las transformaciones de las variables que garanticen la normalidad (valorable mediante tests estadsticos de adherencia) y la linealidad de las relaciones. Adems de las crticas que se hacen contra el empleo del anlisis factorial en sociologa aduciendo que viola sus presupuestos, hay otras que esgrimen los lmites del modelo; tales como su estaticidad, su indeterminacin, su olvido del problema estadstico, el poco peso que concede a la teora. Aunque el modo con que a veces se ha utilizado el anlisis

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factorial puede haber justificado estas crticas, se puede tambin demostrar con cierta facilidad que las mismas no son necesariamente pertinentes o especficas del modelo mismo. Justificada la aplicacin del anlisis factorial a las variables sociolgicas, conviene decir unas palabras sobre los objetivos para los que puede emplearse con utilidad. V. Usos del anlisis factorial El uso que se hace del anlisis factorial normalmente obedece a dos finalidades: la de explorar y la de confirmar hiptesis. Es la primera la que ms se ha prodigado siempre y con diferencia. Cuando no se conoce mucho acerca de un objeto de investigacin, cuando se dan muchas hiptesis o teoras diversas y contrapuestas, conviene catalogar las variables que se presentan o que parecen importantes y someterlas a un anlisis factorial, para averiguar cmo se comportan y cmo se relacionan entre s, para descubrir los conceptos ms simplificadores, para analizar las dimensiones de conceptos que a primera vista parecen de una sola dimensin, para hallar los indicadores ms vlidos y fieles de cada concepto, para reforrhular los conceptos y las hiptesis. Se puede afirmar que, en el estado actual de la investigacin, no existe ningn instrumento estadstico ms eficaz que el anlisis de los factores para reducir el nmero de variables sin que se d merma significativa de informacin, para analizar empricamente y reformular los conceptos, para construir tests y controlar su validez interna y su fiabilidad; todo lo cual es de una importancia capital en el estudio de los objetos to-

91 cante a los cuales no exista todava una teora bien establecida. La segunda finalidad con que se utiliza el anlisis de los factores, menos frecuente que la primera, mira a confirmar hiptesis. Estas pueden referirse al nmero y a la naturaleza de los factores (pensemos, por ejemplo, en la disputa sobre los factores de inteligencia); pero de manera mucho ms general ataen a cualquier tipo de hiptesis, incluso causal. Los mtodos para alcanzar estos objetivos, desde los ms simples de la rotacin dirigida por las hiptesis hasta los ms complejos por abarcar factores de varios rdenes y el path analysis, se encuentran an en pleno desarrollo, dirigido sobre todo por Joreskog y Burt. Si, por otra parte, se tiene presente que en general, dada una matriz de datos (variables x individuos o unidades), un factor de esa matriz no es ms que una combinacin lineal cualquiera de las variables contenidas en ella y que hay muchos mtodos y criterios para definir de manera consistente dichas combinaciones lineales, entonces resulta comprensible que la separacin entre las diversas tcnicas multivariadas sea menos clara de lo que aparece a primera vista, y que incluso algunos tipos de anlisis frecuentemente no sean otra cosa que casos particulares de otros anlisis. Ms an: puede decirse que el path analysis o anlisis de los modelos causales es un caso particular de anlisis factorial, por lo que, como es fcil de intuir, puede utilizarse para verificar hiptesis. R. Gubert
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Anoma
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ANOMIA
SUMARIO: I. La anoma segn E. Durkheim II. La anoma en la concepcin mertoniana III. Verificaciones empricas de las teoras de Durkheim y de Merton.

El trmino anoma ha tenido diversos usos en sociologa, aunque han sido sobre todo E. Durkheim y R. K. Merton quienes han precisado sus contenidos dentro del marco de sus sistemas tericos respectivos. I. La anoma segn E. Durkheim

El concepto de anoma lo elabor Durkheim en dos obras fundamentales: La divisin del trabajo social (1893) y El suicidio (1897); luego se fue precisando en relacin con algunos otros conceptos fundamentales de la sociologa durkheimiana. En La divisin del trabajo social, el concepto de anoma va unido al anlisis

Anoma
del paso de una sociedad de solidaridad mecnica a una sociedad de solidaridad orgnica. El primer tipo de organizacin social, caracterstico de las culturas premodernas, no permite apenas que se extiendan los procesos de divisin del trabajo social, por lo que es escasa en l la articulacin de funciones y de roles; busca Ja uniformidad entre ios distintos miembros, as como un amplio consenso automtico en torno a la cultura comn. Por el contrario, el segundo tipo de sociedad acusa una tendencia generalizada a la divisin del trabajo, que se confirma cuando la sociedad adquiere determinados niveles de densidad moral y de volumen; de la divisin del trabajo (que no ha de entenderse, en sentido estrictamente tcnico, como atomizacin de las operaciones productivas) nace la necesidad de una cooperacin estricta entre los distintos rganos, de una solidaridad o integracin recproca, que se convierte en el fundamento del orden social y del progreso. En este marco, el individuo encuentra las condiciones esenciales para realizarse de manera equilibrada: su conducta sigue normas que forman un sistema orgnico; sus deseos, de suyo ilimitados, se someten al control y a las exigencias de la conciencia colectiva, y l se sita dentro de una red de relaciones humanas socialmente significativas. De todo lo dicho se deduce que la divisin del trabajo social no es de suyo un proceso disgregador, ya que no provoca efectos centrfugos en la estructura social; al contrario, constituye el factor aglutinante de las sociedades industrialmente avanzadas, capaz de adquirir una fuerza semejante a la que en las sociedades premodernas todos sus miembros, de comn acuerdo, concedan a los

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valores de la cultura dominante [/Trabajo]. Pero la situacin que hemos descrito se ve amenazada por fenmenos de divisin patolgica del trabajo social; en modo especial la divisin anmica del trabajo se produce cuando los cambios demasiado rpidos del sistema fomentan la creacin de funciones nuevas antes de que puedan ser reguladas. Esto provoca conflictos, rivalidades y contiendas, para cuyo control el poder social no cuenta con formas adecuadas. De este modo se llega a una situacin en la que las diversas funciones carecen de adaptacin mutua; por eso anoma no significa ausencia total de normas, como parece indicar el significado literal del trmino, sino ms bien estado de nointegracin del sistema de funciones sociales. Existen normas, pero resultan inadecuadas, contradictorias, no legitimadas; en este contexto, las necesidades individuales ya no estn reguladas por la conciencia colectiva y los deseos aumentan desmesuradamente, precisamente cuando la sociedad ya no es capaz de satisfacerlos de manera adecuada. La raz de esta profunda alteracin del orden social est, segn Durkheim, en la rapidez del cambio del sistema econmico (industria y comercio) y en las crisis que provienen de la anarqua que se produce en tal sector; pero, de manera ms especfica, la anoma brota tambin de acontecimientos excepcionales, de catstrofes, de movimientos de crecimiento inesperados. En sustancia, la anoma, aunque latente en la estructura misma de toda sociedad con fuerte divisin del trabajo social, se manifiesta como fenmeno transitorio y sintomtico, es decir, revelador de una amenaza muy arraigada en el propio dinamismo del progreso y de la produccin indus-

93 trial, que exige reajustes y ms reajustes. Para prevenir y eliminar la amenaza de una carencia total de solidaridad, Durkheim sugiere que se creen y revitalicen instituciones mediadoras, sobre todo organizaciones profesionales o corporaciones, capaces de reglamentar las diversas funciones que derivan de la divisin dei trabajo y de ayudar a los individuos a que consigan de manera ordenada (esto es, cooperativamente) su autorrealizacin. De todo cuanto hemos ido diciendo se deduce que la anoma es a la vez una caracterstica de los sistemas sociales y un estado de los individuos. Efectivamente, sobre estos ltimos recaen las consecuencias de la falta de integracin social; la enfermedad del sistema se convierte en enfermedad de la personalidad, precisamente a causa de la directa y estrecha relacin existente entre ambos sistemas. El individuo se encuentra as, a un tiempo, a merced de sus deseos ilimitados y frustrados, sin referencias normativas claras y en medio de unas relaciones sociales moralmente nada significativas. En El suicidio es donde Durkheim analiza de forma ms precisa estos ltimos elementos, conectndolos con el problema ms general de la relacin del individuo con las normas de su sociedad y con los modos de interiorizarlas. Durkheim descubre tres formas fundamentales de suicidio: el egosta, el altruista y el anmico. Respecto de este ltimo, es posible hallar en el mbito de la experiencia individual una concentracin de motivos de inadaptacin debidos a la situacin de desintegracin social. Y es precisamente en los perodos de cambio rpido e incontrolado y de crisis econmica, pero-

Anoma dos en que fallan los elementos sociales que garantizan una autorrealizacin ordenada de las personas, cuando se manifiestan signos progresivos de inseguridad, de prdida de significado, de irrupcin de instancias confusas e insatisfechas de las necesidades y deseos individuales. El suicidio anmico confirma el fracaso de la ley en su intento de humanizar el deseo humano, y evidencia, por el contrario, el triunfo de la angustia que ocasiona un deseo insatisfecho [/Suicidio]. En esta explicacin durkheimiana encuentran eco algunas sugerencias del anlisis freudiano acerca de la relacin entre libido y cultura (cf El malestar en la cultura), en la que aceptar los lmites que impone la sociedad a la expansin espontnea de la libido es condicin esencial para poder construir la civilizacin, la moral y la religin. Pero, a diferencia de Freud, Durkheim subraya con toda claridad la causacin social del malestar y pone entre parntesis los procesos psicolgicos tan complejos que entraa. Si bien no aparece expresamente en ella el trmino de anoma, la obra de Thomas y Znaniecki es muy afn a la sensibilidad durkheimiana. En The polish peasant (1918-1920), estos autores analizan toda la problemtica de los campesinos polacos emigrados a los Estados Unidos; aprisionados entre las exigencias de competitividad y eficiencia del american way of Ufe y la solidaridad con los antiguos valores garantizados por una familia protectora y capaz de regular todas las relaciones sociales de los individuos, se ven sometidos a un proceso de desmoralizacin. Su comportamiento refleja la desorganizacin social de la que ellos mismos son vctima; en efecto, apare'cen entre ellos la inestabilidad familiar y profesional, la violencia,

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la criminalidad, la conducta irregular. Se evidencian los signos de la anoma a nivel psicolgico y se subraya el origen social del proceso. Respecto a Durkheim, el anlisis de Tnomas y Znaniecki contiene una novedad, a saber: que la anoma es la que da origen al comportamiento desviado. Se trata de una intuicin que luego desarrollara sobre todo la Escuela de Chicago (en el decenio 1920-1930), interesada especialmente en el anlisis de la desorganizacin social de los slums americanos y en los procesos que en ellos provocan las diversas formas de desviacin [/Desviacin]. De todas formas, sera R. K. Merton quien reanudara a fondo el estudio de la relacin que media entre desviacin y anoma. II. La anoma en la concepcin mertoniana

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estructura cultural puede definirse como un set organizado de valores normativos que gobiernan el comportamiento comn de los miembros de una sociedad o de un grupo determinado. Y por estructura social se entiende el set organizado de relaciones sociales en el que estn implicados de diversa manera los miembros de la sociedad o del grupo. Por consiguiente, la anoma se concibe como una ruptura que se realiza en la estructura cultural cuando se da una disyuncin aguda entre las normas y fines culturales y las capacidades socialmente estructuradas de los miembros del grupo para obrar de acuerdo con dichas normas y fines". En otras palabras, la anoma nace del hecho de que en determinadas sociedades se ejerce una fuerte presin generalizada (es decir, sobre todas las capas sociales indistintamente) a interiorizar algunos fines (y a luchar por alcanzarlos) que son propios de una capa o clase, sin que al mismo tiempo se brinden a todos ni las mismas oportunidades iniciales ni los mismos medios institucionales en orden a alcanzar dichos fines. En los sujetos que no pueden luchar por la consecucin de los fines prescritos, esa disyuncin causa una reaccin diferenciada: junto a. los conformistas (que aceptan los fines y pueden disponer de los medios), tenemos a los innovadores (que aceptan los fines, pero no los medios prescritos, buscando otros nuevos), los renunciantes (que, en actitud pasiva, no aceptan ni los medios ni los fines), los ritualistas (que siguen aceptando y usando los medios, a pesar de que no aceptan ya los fines) y, finalmente, los rebeldes (que no aceptan ni los fines ni los medios y propugnan otro orden social). Los tipos inconformistas, lgicamente, se

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consideran desviados, por lo que en este contexto la desviacin puede definirse como efecto de los procesos de adaptacin que se siguen de la situacin de anoma [/Adaptacin]. En torno a la concepcin mertoniana de la anoma se pueden hacer algunas consideraciones tiles; ante todo, cabe preguntarse a qu tipo de sociedad se refiere este planteamiento. En relacin con las distinciones durkheimianas, se puede decir que la anoma mertoniana se da slo en las sociedades caracterizadas por una estratificacin articulada y por la correspondiente lucha entre grupos o clases por la conquista del poder social, poltico y cultural. Pues la anoma no podra surgir en sociedades autoritarias (basadas en la divisin impuesta del trabajo) ni en sociedades solidarias (regidas por una divisin orgnica del trabajo social), ya que la disyuncin tiene lugar slo cuando una clase puede intentar imponer a otras su hegemona cultural. En otras palabras, la anoma tiene su raz en la desigualdad de oportunidades, en los procesos de prepotencia y de exclusin, en la negativa a prestar asentimiento a los valores de la clase hegemnica. Hay que sealar, adems, que el proceso de instauracin de la anoma est claramente invalidado por manipulaciones ideolgicas; las clases medias, que son las que determinan el contenido de la cultura que todos han de interiorizar (es decir, las metas del xito, de la eficiencia, de la promocin social) y que predican la necesidad moral de hacerla real, saben muy bien, cuando menos implcitamente, que no a todos les es posible acceder a los objetivos que se proponen. La condena de los fracasados o de los rebeldes, basada en argumentos ms aparentes que vlidos (se les reprocha su mala volun-

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tad, sus pocas ganas de trabajar, su falta de iniciativa), no hace ms que confirmar la existencia de un proyecto punitivo consistente en marginar a los inconformistas. No por nada algunos autores han argumentado que las premisas mertonianas llevan necesariamente a la conclusin de que la anoma y, por tanto, la desviacin son caractersticas de las clases sociales inferiores; pero esta afirmacin es verdadera slo en parte. Es vlida para la anoma, pero no para la desviacin. Si es cierto que las clases inferiores son presa fcil de la anoma (afectndolas los fenmenos de desviacin relacionados con ella), no se pueden excluir otras formas de desviacin tpicas de las clases medias y superiores, que se derivan de otros procesos distintos del de la anoma. La discusin en torno a este punto, que se ha mantenido viva entre los mertonianos sobre todo gracias a las aportaciones de Cohn, Cloward y Ohlin, ha ido extendindose ao tras ao. Lo que de ms incitante queda del planteamiento mertoniano puede reducirse a unas cuantas diferencias que aparecen al compararlo con Durkheim: la afirmacin de que las aspiraciones sociales de las personas no son de origen biolgico, sino que se plasman en los procesos sociales conflictuales; la consideracin articulada de varias formas y no de una sola desviacin; la conviccin de que la anoma (y la desviacin) son aspectos estructurales y no coyunturales de la dinmica de las sociedades competitivas estratificadas. Hay otros elementos que seguidores y crticos, en elaboraciones posteriores, han aadido al pensamiento de Merton y que ste ha acogido como integrables en su propia lnea interpretativa. La aportacin de

El modo como Merton aborda el problema de la anoma aparece ya sustancialmente en un escrito de 1949; tras varias revisiones, este escrito se incluy luego en su forma definitiva en Teora y estructura social, de 1957. Se trata de una profundizacin terica que, durante los ltimos veinticinco aos, ha condicionado decisivamente la sociologa de la desviacin, con un xito comparable al de la teora estructuralfuncionalista, con la que tiene mucho que ver el tratamiento de la anoma. A pesar de partir de las intuiciones de Durkheim (la anoma como estado de desorganizacin social y ausencia consiguiente de funciones reguladoras de las necesidades individuales), R. K. Merton se aparta de l por varias razones, como se deduce del siguiente prrafo de Teora y estructura social: "La

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Mclver, por ejemplo, reviste especial importancia, ya que intenta traducir en trminos psicolgicos el contenido sociolgico del concepto mertoniano de anoma, definible como ansiedad, aislamiento, falta de objetivos. Una orientacin parecida es la que guia los estudios de D. Riesman y, de forma ms operativa, los de L. Srole y su escuela (vase ms adelante). De Grazia, a su vez, ha introducido en esta problemtica la exigencia, bien recibida por Merton, de distinguir y especificar bien los grados de anoma; la anoma simple refleja el estado de confusin de un grupo o de una sociedad que viven sometidos a conflictos entre sistemas de valor, y se manifiesta como inquietud y como sentimiento de separacin del grupo; la anoma aguda se refiere al deterioro y, en casos extremos, a la desintegracin del sistema de valores, y se expresa por medio de una ansiedad notable. De Grazia tambin ha intentado poner de manifiesto la continuidad existente entre la anoma que experimenta el, nio en el mbito familiar y las que se viven en otros contextos cada vez ms amplios, hasta llegar a la experiencia poltica. La perspectiva fundamentalmente psicolgica de este autor completa, sin duda alguna, el trabajo de Merton; pero la contribucin ms consistente desde el punto de vista de una tipologa ms precisa de la desviacin es la que han ofrecido Parsons y Bales. Profundizando en la diferencia entre aceptacin o rechazo de los medios institucionales en relacin con los fines culturales, estos dos autores han acentuado la importancia diversa de la actitud pasiva o activa frente a la anoma; de ello se sigue, en el mbito de las tendencias alternativas, una divisin

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cudruple: la rebelda activa contra los objetivos sociales, la rebelda activa contra los medios institucionales, el abstencionismo pasivo frente a los objetivos, el abstencionismo pasivo frente a los medios. Menos til resulta la tipologa que se refiere a las tendencias conformistas; es ms: incluso en su conjunto, la sutil distincin de Parsons y Bales no ha alcanzado el xito que era de esperar, por lo que sigue siendo paradigmtico el planteamiento mertoniano, mucho ms sencillo. III. Verificaciones empricas de las teoras de Durkheim y de Merton

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Powell (1962 y 1966) ha llevado a cabo una investigacin de un sector algo distinto, concretamente en una gran ciudad americana, intentando demostrar que las cotas ms altas de anoma se haban alcanzado en perodos en que se haba afirmado una prepotente clase de capitalistas industriales, cuya corrupcin haba llevado a la ruptura del orden institucional y a la reaccin violenta de las clases subalternas. En cuanto a las teoras mertonianas hay que decir que se han realizado muchos estudios, queriendo demostrar una correlacin entre el nivel socio-econmico, por una parte, y las oportunidades de xito, las presiones conformistas y la desviacin, por otra. El conjunto de los datos obtenidos no permite confirmar las hiptesis mertonianas. Muchas investigaciones, por ejemplo, demuestran que los jvenes de las clases inferiores, ya a partir de la primera socializacin familiar, no aceptan los valores de la clase media; pero Merton ha objetado que es suficiente con que al menos una minora consistente los haga suyos. As tambin resulta que, en cuanto a la percepcin de las oportunidades de partida, no todos los jvenes de las clases inferiores se sienten excluidos, al menos subjetivamente y en teora, de la carrera hacia el xito; como tampoco se ha demostrado con claridad que las formas ms tpicas de la desviacin que se deriva de la anoma se concentren en las clases sociales inferiores. La teora mertoniana se ha esforzado tambin, en medio de grandes discusiones, en hallar una confirmacin en el mbito psicolgico. Entre otros autores, L. Srole (1956) ha visto la anoma en el "sentimiento de desesperacin y de abandono que acompaa a la falta de acceso a los

Anoma
objetivos que prescribe la cultura" y que implica, adems, el rechazo de los out-group, es decir, de aquellos que en trminos de conflicto de clase son los portadores y elaboradores de los objetivos que se imponen. Srole, para verificar sobre el campo de investigacin la consistencia de su traduccin psicolgica de la anoma mertoniana, elabor una escala de juicio, que lleva su nombre y que se ha aplicado mucho durante varios aos. Operacionalmente, el instrumento de investigacin de Srole descompone el concepto de anoma en las siguientes articulaciones: a) sensacin de estar abandonados por los lderes significativos; b) sensacin de que el orden social es ficticio, inseguridad que proviene de la imposibilidad de predecir el futuro; c) sensacin de que las metas que en otro tiempo eran alcanzables ahora se encuentran cada vez ms lejos; impresin de que las metas interiorizadas se vienen abajo, con el consiguiente sentimiento de vaco interior y de desorientacin; d) percepcin de que los roles y las relaciones interpersonales han perdido su funcin de apoyo y de defensa; de aqu la sensacin de aislamiento. Los principales resultados de las diversas aplicaciones que se han hecho de la escala de" Srole, pueden sintetizarse de este modo: a) Meier y Bell (1957, 1959) han descubierto que la anoma es ms elevada cuando existen desigualdades de acceso a los medios institucionalizados, confirmndose de este modo la hiptesis de Merton. Los ndices ms altos de anoma se encuentran entre los pobres, los carentes de instruccin, los ancianos, los solteros, los habitantes de la ciudad, los aislados; b) Mizruchi (1967), Olsen (1956), Rhodes (1964) y Simpson (1960) han comprobado, en cambio, que la

Las investigaciones empricas referentes a la tradicin durkheimiana son muy pocas y probablemente no son especficas. W. L. Goode (1961) ha tratado de poner de manifiesto la correlacin existente entre la anoma (entendida como desintegracin cultural y social y como falta de integracin grupal, local, nacional) y la existencia de condiciones de explotacin o de esclavitud en diversos contextos sociales, en los que el equilibrio premoderno se ha visto sustituido por una nueva cultura impuesta por conquistadores, colonizadores o explotadores. La anoma se considera como una fase de desarrollo que va desde la ruptura de una determinada solidaridad cultural hasta la asimilacin de una nueva cultura por parte de una poblacin dominada. Estudios de este tenor los han hecho tambin otros autores (Bettelheim, Parvilathi, Blair, McElroy, Cressey y Krassovski), eligiendo situaciones histricas ms recientes (campos de concentracin alemanes, stalinistas, norcoreanos, etc.).

Antropologa
anoma parece estar en correlacin inversa con el nivel socio-econmico del sujeto; c) Killian y Grigg (1962) y Rhodes (1964) han hallado que la anoma parece ms intensa y profunda en los barrios de las ciudades que en las zonas rurales; d) Reimamis y Darol (1961) afirman que la anoma est en correlacin inversa con la abundancia de contactos sociales; cuanto ms pobre en interacciones sociales es un sujeto, tanto ms expuesto est al peligro de anoma; e) Keedy y Vincent (1958), Roberts y Rokeach (1956) y Olsen (1965) encuentran que la anoma est directamente vinculada a las actitudes autoritarias y al prejuicio;^) los mismos Keedy y Vincent (1958) han comprobado que la anoma se correlaciona con actitudes de ortodoxia religiosa, en lnea con la rigidez y el autoritarismo ya indicados; g) Tumin y Collins (1954) han afirmado que la anoma se correlaciona de forma inversa con la inclinacin a la desagregacin; cuanto ms contrario sea un individuo a la segregacin racial, tanto ms cerca est de la anoma, dado que probablemente se trata de un sujeto que sufre los efectos de la segregacin; h) McDill (1961) indica que la anoma es inversamente proporcional al grado de compromiso poltico del sujeto. Sin embargo, no resultan suficientemente claras las correlaciones con las diversas pertenencias religiosas, como demuestran las investigaciones de Dean y Reeves (1962), Wassef (1967), Meier y Bell (1957-1959). En el contexto emprico de las investigaciones que se han servido del instrumento de Srole, la desviacin aparece como un efecto de la anoma, presente sobre todo entre las clases ms desamparadas, que no pueden compartir los fines prescritos por la clase media. Con esta lti-

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ma afirmacin, tpicamente mertoniana, no coinciden las investigaciones posteriores (Hempey, Hyman, Wilson, Winslow, Mizruchi, Elliot, Short Rivera y Tennyson, Clark y Wenninger, Voss Stinchcomb, Schwendinger y otros), que ponen muy seriamente en duda la correlacin entre anoma, desviacin y pertenencia a las clases inferiores. Por lo dems, el planteamiento mertoniano sigue todava hoy sometido a una vasta verificacin, como lo demuestra la numerosa serie de estudios que se hacen al amparo de las observaciones dirigidas sobre todo por Cohn, Cloward y Ohlin Y/Desviacin]. G. Milanesi
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99 El trmino antropologa en su sentido ms amplio, que corresponde a su acepcin literal indica el estudio del nombre en todas sus dimensiones y manifestaciones. As entendida, la antropologa abraza tanto la investigacin naturalista como la humanista con todas sus vastsimas explicitaciones (incluidas la literatura, el arte, la historia, etc.). Sin embargo, el mbito de comprensin del estudio del hombre, que el trmino antropologa hara sumamente fluido al ser tan dilatable, ya desde principios de siglo comenz a ser objeto de propuestas y precisiones cientficas que pretendan definirlo y circunscribirlo. En este empeo, mientras la corriente francesa restringa el campo de la antropologa a los estudios de los caracteres fsicos y biolgicos del hombre, la corriente anglosajona segua un criterio ms amplio, incluyendo en la antropologa no slo las ramas de la fsica y de la biologa, sino tambin la paleontologa y la etnologa. La definicin de antropologa que hoy acepta la mayora de los autores comprende dentro de este trmino el conjunto de las disciplinas que estudian: la historia natural del hombre (antropologa fsica y paleontologa humana); las formas de civilizacin sin escritura, pasadas o existentes en la actualidad (prehistoria, etnologa); la cultura de los grupos humanos, es decir, el ambiente cultural que el hombre mismo se ha creado en vista de la vida comunitaria y por el que est condicionado (antropologa cultural y sus ramas, como la antropologa social, la antropologa econmica, poltica, religiosa, etc.). I.

Antropologa Antropologa fsica

Es la ciencia que estudia a la humanidad en su dimensin natural. La estructura biofsica del hombre se considera: a) desde el punto de vista morfolgico, fisiolgico e incluso psicolgico, en las tipologas constitucionales y raciales y en las variantes ligadas a la herencia, al ambiente, al sexo, a la edad; b) en relacin con la distribucin geogrfica de los distintos grupos; c) en relacin con el proceso histrico, a partir de la era terciaria, a travs de la cual fueron desarrollndose las formas prehumanas y hu- / manas. j II. Prehistoria y etnologa

ANTROPOLOGA
SUMARIO: I. Antropologa fsica - II. Prehistoria y etnologa - III. Antropologa cultural: I. Concepto de cultura; 2. Personalidad y cultura; 3. Sistema social y cultura - IV. Antropologa social.

En la visin cronohistrica de la humanidad, estas dos disciplinas tienen su propio lugar y su propia individualidad cientfica. La investigacin de la primera (reconstructiva) va asociada al descubrimiento y al anlisis de los hallazgos arqueolgicos que se estiman como signos exclusivos e indispensables de interpretacin de los modos existenciales de grupos humanos que vivieron antes del comienzo de la era histrica, caracterizada por el conocimiento de la escritura y, en consecuencia, por la transmisin escrita del pensamiento. La investigacin de la segunda (descriptiva) se basa en la elaboracin de los datos que proporciona el conocimiento directo o indirecto de todos los componentes de las civilizaciones llamadas primitivas que existen en la actualidad [/Etnologa]. Si los lmites entre prehistoria y

Antropologa
etnologa se reconocen de inmediato, la delimitacin entre etnologa y antropologa cultural no resulta tan inmediata y tan clara. Hasta hace pocos aos, el estudio de las civilizaciones primitivas y el estudio de las culturas de grupos humanos parecan estar fluyendo de uno a otro campo. La violacin de fronteras y a veces la confusin tenan su origen en motivos ya conceptuales (dada la ambigedad de los trminos civilizacin y cultura, que a menudo se consideraban y se utilizaban como sinnimos), ya tcnicos (puesto que la antropologa se sirve tambin a veces del material etnolgico, utilizndolo en sus investigaciones como punto de referencia y de verificacin). Apenas en fechas muy recientes, la antropologa cultural, habiendo alcanzado su plena madurez cientfica, se ha afirmado definitivamente como una disciplina autnoma de la etnologa, superndose as el equvoco que llevaba a identificar a los antroplogos culturales con los etnlogos, mediante una aclaracin terica muy concreta en relacin con la distincin entre ciencia de las civilizaciones primitivas y ciencia de la cultura. III. Antropologa cultural

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conceptos y valores, bien diferenciado de cuanto, en el lenguaje corriente, designa el mismo trmino cuando se toma como significacin de la fenomenologa intelectual (instruccin; elaboracin cognoscitiva, crtica y creativa; produccin literaria, artstica, etc.). En sentido antropolgico, cultura es exactamente aquella concepcin de la realidad y aquella sensibilidad ante la misma, socialmente adquirida o causada, que orienta a los individuos en las diversas situaciones en que, como miembros de un grupo, vienen a encontrarse durante el curso de su existencia. Esta concepcin y esta sensibilidad se crean en el grupo bien como resultado de las experiencias realizadas por sus componentes y de las posibilidades de cada uno de ellos al enfrentarse con los problemas existenciales o bien como resultado de la tradicin. Aun cuando el estudio cientfico de la cultura pertenece a una disciplina relativamente joven, la bibliografa concerniente incluso a la sola definicin del trmino es tan amplia, que dos estudiosos norteamericanos, Clyde Kluckhohn y Alfred L. Kroeber, han credo oportuno resumir sus logros en un trabajo analtico y crtico, publicado en 1952 con el ttulo Culture: A critica/ revieyv ofconcepts and definitions. En esta obra los autores proponen la siguiente definicin: "La cultura consiste en esquemas, explcitos e implcitos, del y para el comportamiento, adquiridos y transmitidos mediante smbolos; estos esquemas constituyen el conjunto distintivo de los grupos humanos, incluidas sus materializaciones en artefactos. El ncleo esencial de la cultura est constituido por ideas tradicionales (es decir, histricamente derivadas y seleccionadas) y especialmente por los valores

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vinculados con ellas. Los sistemas culturales pueden considerarse, por una parte, como productos de la accin, y por otra, como elementos condicionantes de una accin futura". En esta definicin se considera como parte de la cultura tambin el patrimonio material (al que aluden los autores cuando hablan de artefactos), ya que es producto de la actividad humana y, por tanto, expresin materializada de los procesos mentales utilizados bien para producir el objeto, bien para imaginar su funcin y asignarle un significado. Pero no todos los autores estn de acuerdo en incluir en la definicin de cultura la referencia al patrimonio material, pues se quiere evitar una clasificacin artificial de la cultura en material, espiritual, social, etctera, y, sobre todo, superar el equvoco de la superposicin de los dos conceptos de cultura y de civilizacin, salvo que, lgicamente, se aclare y precise la perspectiva desde la que se toma en consideracin el aspecto material, es decir, la de poner de manifiesto su relacin con la ideologa cultural, indicando en qu medida es expresin de dicha relacin o en qu medida puede influir o haber influido en la misma [/Cultura]. Como ya hemos sealado, el concepto de cultura se presenta con una significacin antropolgica muy distinta de la del concepto de civilizacin que utilizan los etnlogos. En sentido etnolgico, civilizacin tiene una connotacin globalista, ya que indica el conjunto de los modos de solucionar los problemas existenciales, conjunto heredado, desarrollado y sostenido por cada grupo humano, y que comprende el sistema de organizacin social, los productos materiales de la actividad y

Antropologa
de la organizacin humana, la tecnologa, los conocimientos de diverso tipo, la religin, el arte, etc. La cultura o patrimonio ideolgico es uno de los elementos esenciales de todo sistema social, es decir, de ese aparato mediante el cual el grupo realiza su colaboracin y organiza las actividades, a fin de hacer frente e intentar satisfacer (con modos y medidas cualitativamente variables) los problemas comunitarios e individuales que se presentan. Las actividades organizativas del sistema las llevan a cabo unidades que llamamos instituciones, las cuales orientan a los miembros del grupo hacia determinados fines y les indican en concreto cmo pueden alcanzarlos. Toda institucin puede tener una sola finalidad o varias, y dentro de una sociedad, varias instituciones pueden convergir en la realizacin de un mismo fin. Por ejemplo, la familia es una institucin con diversos fines, pues por medio de ella se satisfacen y regulan las relaciones sexuales, se asegura la continuidad del grupo, se atiende al cuidado y a la proteccin de la prole, se resuelven los problemas afectivos y prcticos del individuo, se obtienen garantas de proteccin fsica, de apoyo econmico, de confianza social, etc., segn sean las diversas situaciones y circunstancias. No en todas las sociedades la institucin familiar se prefija los mismos objetivos. Sus fines se correlacionan con el tipo y la orientacin de la sociedad a que pertenece. Las instituciones, en definitiva, son entidades instrumentales que estn al servicio de los miembros de un grupo para que puedan resolver sus problemas de cualquier ndole: sexuales, productivos, alimenticios, sanitarios, consumistas, recreativos,

Es el estudio de la cultura humana, es decir, del modo de comprender, sentir y considerar la realidad que se forma en los individuos en cuanto miembros de un grupo que histricamente se ha autodeterminado y se autodetermina.
1. CONCEPTO DE CULTURA

As pues, para el antroplogo la cultura indica un mbito preciso de

Antropologa religiosos, asistenciales, previsionales, polticos, militares, administrativos, judiciales, educativos, artsticos, etc. Las dinmicas de las instituciones, o sea los procesos operativos mediante los cuales los sujetos utilizan los medios y los instrumentos a su disposicin para realizar los objetivos (o el objetivo) prefijados, reciben su orientacin de los valores culturales. Estos valores son los que justifican la existencia de la institucin y los que, en conclusin y a pesar de haber sido producidos por el sistema, son presupuesto y condicionante del mismo; son el a priori, los puntos de referencia de la accin, los factores que imponen la concepcin de la realidad, la ideologa que orienta a cada persona y a cada grupo en su situacin. Este encuadramiento, que coloca en su puesto dentro del contexto social al individuo, al sistema, a la accin social, a la cultura (o valores culturales), define los mbitos de competencia de las tres ciencias sociales de base, o nuevas, como dicen algunos autores, en cuanto aadidas a las ciencias sociales tradicionales, como la historia, la demografa, la estadstica, la economa, las cuales presuponen la psicologa, la sociologa y la antropologa cultural. La distincin de los tres campos de las ciencias sociales de base, ya de suyo suficientemente clara, la ha explicitado bien Talcott Parsons en La estructura de la accin social. En esta obra el autor define los mbitos de las tres disciplinas partiendo del examen de la accin social. La accin social dice se presta al anlisis si se contempla en trminos de sistema de accin, en el que figuran un actor, una situacin y una orientacin del actor a la situacin. El actor puede examinarse:

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como individuo, cuyo anlisis corresponde a la psicologa; en la situacin, es decir, relacionado interactivamente con los dems actores; aqu el anlisis pertenece a la sociologa; en relacin con el conjunto de esquemas que determinan la orientacin del actor a la situacin y, por tanto, la definicin de su propia situacin; el anlisis de este punto incumbe a la antropologa cultural. En definitiva, se trata de tres niveles de la realidad social, a los que corresponden tres metodologas diversas de elaboracin cientfica.
2. PERSONALIDAD Y CULTURA

103 cuando se emprende el camino decisivo hacia la socializacin, es decir, hacia la definicin y la aceptacin de la relacin individuo-ambiente social. En cualquier sociedad el nio, ya desde los primeros aos, se da cuenta de que hay muchas cosas que no puede hacer y que, sin embargo, le gustara experimentar, mientras que tiene que hacer otras muchas que no le interesan ni le gustan. Todo esto lo aprende el nio mediante ese sutil sistema de castigos, frustraciones y gratificaciones que los adultos adoptan para con l a fin de que se grabe bien en su conciencia lo prohibido, lo consentido y lo compartido. De esta manera, el individuo aprende ciertas tcnicas de comportamiento, interioriza actitudes y normas morales del grupo y, sobre todo, aprende a comprender la alternativa entre cultura y naturaleza, entre adhesin a la sociedad y satisfaccin personal de tendencias individuales. Pero la interiorizacin de las normas adquiridas, en lugar de suprimir los instintos, las necesidades y las tendencias individuales, lo nico que hace es arrinconarlos en el inconsciente, de donde luego saldrn para sacudir fuertemente al yo durante toda su existencia. El estudio de la relacin personalidad-cultura los antroplogos lo realizan sirvindose de diversos mtodos, que por su orientacin pueden reducirse a cuatro: descriptivo, gentico, funcionalista y filogentico. a) El mtodo descriptivo hace que el antroplogo se asemeje al literato, al narrador, al ensayista, al historiador, al cientfico, al estudioso en general que con sus investigaciones trate de esclarecer el carcter de un pueblo o de un grupo humano

Antropologa a la luz de su vida y de su historia. Kant intent describir de esta manera el carcter de varios pueblos europeos; Giuseppe Baretti, el de los italianos; Cario Levi, el de los campesinos lucanos; Sebastiano Aglian, el de los sicilianos, etc. Entre los antroplogos hay que mencionar a G. Gorer (Los americanos), Margaret Mead (El carcter de los americanos), Ruth Benedict (El crisantemo y la espada. Patrones de la cultura japonesa). b) El mtodo gentico lleva al antroplogo a insistir en el anlisis de las experiencias infantiles. El punto de partida lo constituye el postulado de que las sociedades humanas (o algunas de sus categoras, como las clases) desarrollan determinados sistemas de crianza y de educacin estndar, que pueden aplicarse a todos los nios que en ellas se inician en la vida y en la relacin social. Esto hace que los miembros de cada sociedad alcancen una socializacin semejante. El conjunto de rasgos semejantes de personalidad que se encuentran entre los miembros de un mismo grupo o de una misma sociedad, rasgos que determina la homogeneizacin misma de los sistemas de crianza y de educacin de los nios, los antroplogos R. Linton y A. Kardiner (seguidores de la escuela gentica) lo llaman personalidad de base. Esta personalidad de base se considera como una especie de matriz a partir de la cual se desarrollan posteriormente cada una de las personalidades individuales, que se caracterizan por un quid fundamental comn a pesar de la amplsima variabilidad de los modos de ser de los individuos. Muchas han sido las investigaciones realizadas por los antroplogos

Uno de los sectores importantes de la antropologa cultural lo constituye el estudio de la personalidad en relacin con la cultura. Entre los primeros autores que se ocuparon de este tema recordamos a Edward Sapir (que ya en 1933 llam la atencin sobre la relacin psiquiatra-antropologa en su ensayo Aparicin del concepto de personalidad en el estudio de las culturas y en otras obras sucesivas), a Ralph Linton (del que recordamos su breve pero lucidsima obra Cultura y personalidad) y a Clyde Kluckhohn, a quien debemos una de las primeras teoras sobre la adquisicin de la cultura por parte del individuo. El proceso que algunos autores llaman de estructuracin del patrimonio cultural o inculturacin mediante el cual, por participacin mecnica o por reflexin y aprendizaje crtico, vamos absorbiendo durante toda nuestra existencia la cultura de la sociedad a la que pertenecemos, comienza ya en los primeros meses de vida. Es precisamente en esta fase inicial de la existencia cuando se estructura la personalidad de base y

Antropologa
de la escuela gentica para explicar el carcter de los pueblos. A ttulo de ejemplo podemos recordar la investigacin de E. Erikson sobre la gnesis de la agresividad y de la tendencia autopunitiva de los indios sioux. Para explicar el carcter de los sioux, se remonta a la tensin que surge entre madre e hijo cuando la lactancia, que se prolonga muchas veces hasta los cuatro aos de edad del nio, se vuelve fuertemente conflictiva al iniciarse el proceso de denticin. Esta crisis se agravara con el contraste y contradiccin entre la actitud excesivamente protectora de la madre para con el hijo y la constriccin fsica a que se somete a ste debido a la costumbre de atarlo aprisionado en la misma cuna, tras haber sido estrechamente fajado. Todo esto acumulara en el nio tal cantidad de rabia impotente y reprimida, que luego, una vez adulto, se desencadenara de forma incontenible, caracterizando al sioux como guerrero receloso y cruel, agresivo e impvido frente a los dems y frente a s mismo (baste recordar el rito autopunitivo que lo presenta atado a un poste mientras es azotado con correas de cuero de bordes cortantes). c) El mtodo fimcionalista tiende a poner en relacin la personalidad de base no tanto con las tcnicas de crianza tpicas de cada sociedad, sino ms bien con todos los aspectos del sistema social del grupo en el que se ha formado. Con esta clave, Dinco Tomasic ha analizado el carcter de los pastores dinricos en su obra Personality and culture in East European politics, de 1948; y Jules Henry ha estudiado la funcin de la sexualidad en la personalidad de los indios pilag de Sudamrica. d) El mtodo ftlogentico es el

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que siguen los antroplogos que aceptan los efectos de la herencia en la cultura. Sostienen que nos desarrollamos en formas culturales que sirven para canalizar los instintos innatos. A. Kardiner, en El individuo y la sociedad, compendia este presupuesto as: "El hombre est filogenticamente dotado de ciertos estmulos y de ciertos instintos que reclaman una satisfaccin a travs de los objetos del mundo externo. Estos instintos, durante su ontognesis, siguen algunas fases de desarrollo, filogenticamente predeterminadas y regularmente repetidas, en cada una de las cuales cabe que se d una detencin del desarrollo. De estos instintos brotan y se van desarrollando, mediante dinamismos y modalidades todava no bien conocidos, los sistemas institucionales (es decir, los esquemas culturales)... Las instituciones (es decir, los esquemas) de una cultura, segn este punto de vista, se consideran excrecencias, coyunturas derivadas de ciertos estmulos que intentan expresarse y que, por consiguiente, no son determinantes importantes de la naturaleza humana".
3. SISTEMA SOCIAL Y CULTURA

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sidades biolgicas; la inevitable de situarse intelectualmente en la realidad (de forma crtica o acrtica). A las necesidades biolgicas corresponden respuestas materiales: los productos de la tecnologa. A la necesidad de organizarse corresponden respuestas organizativas: las instituciones. A la necesidad de comprender la realidad y de justificar las opciones que en ella se hacen se dan respuestas intelectuales: la cultura. Las necesidades primarias, nacidas de instancias materiales, organizativas, intelectuales, suscitan a su vez otras necesidades (derivadas), que varan en relacin con la variabilidad de las situaciones naturales y sociales en que el hombre se coloca. De esta forma, en la realidad de la vida diaria las respuestas se multiplican y se entrecruzan. Se influyen mutuamente y son interdependientes. En el contexto de los procesos sociales, sera inexacto, artificial y equvoco presumir que una respuesta es ms o menos importante que las otras, como sera equivocado creer que en los dinamismos sociales una respuesta puede determinar las otras. Sin embargo, han corrido este riesgo no pocos antroplogos que, en el estudio de la relacin sistema social-cultura, han querido seguir el camino de la perspectiva histrica o comparativa. Tal es el caso (por citar un ejemplo) de Ruth Benedict, quien, descubierta la importancia de la cultura (su modelo cultural), exalt la funcin de la misma respecto a los dems fenmenos sociales. Su modelo aparece como una entidad, ms que original, innata: la calidad connatural de un pueblo, el unicum insustituible, capaz de dar forma, de favorecer, de impedir instituciones econmicas, polticas, familiares,

Antropologa
etctera, en todo sistema social. Como no pretendemos hacer una crtica profunda y articulada de la teora de Benedict, aqu slo objetamos que dejar en la incertidumbre de la ahistoricidad el origen del modelo y creer en el automatismo de reacciones connaturales a la estirpe presupone una especie de barrera oscura y fatal contra la que saltan en pedazos la libertad y el devenir histrico; esto significa hacer demasiadas concesiones al racismo, por ms que la autora afirme sincera y enrgicamente lo contrario. As pues, las necesidades del hombre social y sus relativas respuestas se encuentran en una relacin de interdependencia y a menudo de complementariedad. En cuanto a la reproduccin (que figura entre las necesidades biolgicas), hay que decir que no se realiza slo por apareamiento y unin sexual, sino tambin, en todo sistema social, mediante las instituciones del matrimonio y de la familia (que satisfacen exigencias organizativas del grupo) y mediante toda una serie de actos, esperanzas, acuerdos, tensiones, ritualizados en el comportamiento, sublimados en concepciones morales, idealistas, romnticas, etc., que responden a la necesidad humana de situarse intelectualmente en la realidad y en la accin (necesidad de la que surge la cultura). Las relaciones de conexin, de dependencia, de complementariedad y tambin frecuentemente de anttesis entre los diversos factores sociales dan un equilibrio inestable a las situaciones; por eso un cambio en un sector del sistema se refleja o puede reflejarse (con efectos ms o menos evidentes y profundos) en otro sector o en todos los sectores. La inestabilidad del equilibrio crea en una irrepetibilidad de situaciones

Un mbito de notable inters para los antroplogos es tambin el estudio de la relacin existente entre sistema social y cultural. El contexto socio-cultural de un grupo humano es un compendio de respuestas a las necesidades primarias y derivadas del grupo mismo. Las necesidades fundamentales o primarias del hombre en la sociedad son: las biolgicas (metabolismo, sexualidad, defensa); las de organizacin para poder satisfacer esas nece-

Antropologa sociales concretas el devenir histrico. Si la cultura es el componente ideolgico de una realidad social, el estudio antropolgico de la misma puede ser global, si se ocupa de dicha realidad en su ser y devenir totales, o parcial, si se ocupa fundamentalmente de un sector de dicha realidad. Esto hace que aparezca una antropologa (cultural) econmica, poltica, religiosa, folclrica, filosfica, etc. La antropologa social, en cambio, ocupa un lugar autnomo en el mbito de las ciencias antropolgicas. IV. Antropologa social Es la disciplina que estudia las estructuras sociales de las comunidades humanas. Encabeza los trabajos de la escuela estructuralista, cuyo fundador es A. R. Radcliffe Brown (1881-1955). Por estructura social se entiende la compleja red de relaciones existentes entre los miembros de una sociedad. Estructura escribe Radcliffe Brown al explicar la acepcin del trmino es un sistema bien ordenado de partes o componentes. Un fragmento musical, un perodo gramatical, un edificio y un animal tienen una estructura. Tambin las sociedades humanas tienen una estructura. Las unidades (o componentes) de la estructura social no son notas musicales, partes de un discurso, piedras, molculas; lo son las personas, no en cuanto organismos biolgicos, sino en cuanto sujetos que ocupan posiciones y actan en la sociedad. La estructura social es un fenmeno dinmico, si bien se caracteriza por una estabilidad fisonmica. Las

106 personas van, vienen, desaparecen. Factores naturales y accidentales (nacimientos, muertes, matrimonios, divorcios, emigraciones, inmigraciones, amistades, enemistades, etc.) provocan continuas modificaciones en las relaciones de los individuos. Cambia la composicin de la comunidad, pero no cambia su estructura social. Observa Radcliffe Brown: si volvemos a una comunidad despus de diez aos de ausencia, vemos que las personas han cambiado, as como las relaciones entre los miembros del grupo; pero constatamos que estructuralmente la sociedad es la misma, es decir, es idntico el tipo de relaciones. Incluso en el caso de una revolucin, ni siquiera los movimientos y los cambios ms radicales lograran de golpe alterar en profundidad la estructura anterior. Toda persona ocupa en su propia estructura social varias posiciones (un ingls, adems de ser ciudadano britnico, puede ser padre, hijo, marido; trabajador, miembro de un sindicato, de un partido, de una congregacin religiosa, etc.). El conjunto de estas posiciones constituye la personalidad social, que es, por consiguiente, un producto de la estructura. Radcliffe Brown aclara tambin el concepto de funcin desde el punto de vista estructuralista. Funcin nos dice es un trmino tcnico de la fisiologa que tiene significado propio, muy distinto del de uso, tarea, fin, corrientemente empleados y heredados de los antroplogos funcionalistas. De la fisiologa el trmino ha pasado luego a las ciencias sociales. Lo mismo que en un organismo vivo la funcin fisiolgica del corazn, de la secrecin de los jugos gstricos, etc., consiste en la relacin de dicha funcin con la estruc-

107 tura orgnica, a cuya existencia y continuidad contribuye, as tambin la funcin social, que se ajusta a un modo estandarizado de pensar y actuar, ha de considerarse como la relacin entre este modo o actitud y la estructura social, a cuya existencia y continuidad ofrece su propia contribucin. Para Radcliffe Brown, la antropologa social es una rama de las ciencias naturales; en concreto, la ciencia natural teortica de la sociedad humana. Los fenmenos sociales son una clase bien definida de fenmenos naturales; productos de las relaciones asociativas entre organismos vivos. Por consiguiente, el estudio de estas relaciones tendr que llevarse a cabo con mtodos semejantes a los de las ciencias biolgicas. Los fenmenos sociales no deben aislarse artificialmente ni considerarse en abstracto. Han de examinarse en sus relaciones directas e indirectas con la estructura social, es decir, en relacin con el modo como influyen o se ven influidos por las relaciones sociales entre personas y grupos de personas. Si, por ejemplo, consideramos en su esencia los ritos potlac de los indios de la costa noroccidental de Amrica del Norte (durante los cuales la familia que los cultiva queda reducida a la miseria a causa de los dones que ofrece a los invitados), habremos de juzgarlos insensatos y perjudiciales. Pero el antroplogo estructuralista ver en ellos una institucin que ayuda a mantener vigente la forma de estructura social propia de esos indios. En efecto, se trata de una institucin que exalta el prestigio de las familias pertenecientes a la clase dominante, estimula mediante los dones el proceso de produccin de bienes y facilita con las invitaciones el sistema

Antropologa de relaciones y de comunicaciones sociales. Levi-Strauss concibe de otra manera la estructura social y, en consecuencia, tambin la perspectiva en que enmarca la antropologa social. Segn Radcliffe Brown, la antropologa social es ciencia inductiva que observa hechos, formula hiptesis y las somete a la comprobacin de la experiencia para descubrir las leyes generales de la sociedad. En este contexto metodolgico, la estructura sistema ordenado de partes pertenece a la observacin emprica. Segn Levi-Strauss, la estructura no es un sistema de partes, sino la disposicin de las partes, que obedece a dos condiciones: tiene que estar regida por una cohesin interna; esa cohesin, inaccesible a la observacin de un sistema aislado, se manifiesta cuando se estudian las transformaciones, gracias a las cuales encontramos propiedades similares en sistemas aparentemente distintos. Por tanto, la estructura social sostiene Levi-Strauss no pertenece al plano de la realidad emprica, sino a los modelos construidos a partir de la misma. Si se la ha considerado como realidad emprica es porque se han confundido los conceptos de estructura social y de relaciones sociales. Las relaciones sociales son la materia prima que se utiliza para construir modelos, los cuales manifiestan la estructura social. La estructura levistraussiana no es una definicin del objeto, sino una construccin informadora del objeto. Mientras que la antropologa social ere Radcliffe Brown supera el concepto de cultura (o lo rechaza).

Antropologa la de Levi-Strauss considera dicho concepto como un punto de partida muy importante para la investigacin. Para l cultura es todo fragmento de humanidad que asuma una significacin propia distinta en relacin con los dems. Por tanto, cultura es una realidad objetiva. Y la finalidad ltima de la investigacin estructural es la de deducir las constantes de las divergencias. Continuando con Levi-Strauss, la sociedad es un conjunto de estructuras que corresponde a diversos tipos de rdenes. El sistema de parentesco (del que este autor ha hecho un importante y conocido estudio) es un modo de ordenar conforme a unas reglas a los individuos que forman parte de una sociedad; la organizacin es otro modo de stos; las estratificaciones sociales o econmicas, otro. Todas las estructuras de orden pueden ser ordenadas a su vez, con tal que se comprendan cules son las relaciones (cohesiones) que las unen y de qu modo influyen unas en otras desde el punto de vista sincrnico. En este sentido, Meyer Fortes ha intentado, en su obra Social Structure, construir no slo modelos vlidos para un tipo de orden (parentesco, organizacin social, relaciones econmicas, etc.), sino tambin un modelo general o total que constituya como el resultado de los numerosos modelos particulares. Llegados aqu, surge la perplejidad y se impone una pregunta: esta manera de construir un modelo general que abarque las diversas estructuras de orden y las relaciones que las unen, corresponde a una realidad? Los rdenes vividos son funcin de una realidad objetiva y pueden estudiarse como tales, independientemente de cmo se los representen los hombres. Pero los r-

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denes no vividos, sino slo concebidos, necesarios no slo para comprender los anteriores, sino tambin la manera con que toda sociedad procura coordinarlos en una totalidad ordenada, no encuentran correspondencia en ninguna realidad objetiva y, por tanto, no son susceptibles de conocimiento experimental. Pertenecen ms bien a la categora del mito y de la religin. El intento de construir modelos de desarrollo para las formas sociales humanas, de descubrir las causas de naturaleza estructural que permiten o bloquean el desarrollo, en una u otra direccin, de las posibilidades organizativas humanas, se presenta como una tarea difcil, cuyo atractivo reside mucho ms en la esperanza que en las interpretaciones de la realidad. T. Tentori

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Arte

ARTE
SUMARIO: I. Objetivos y naturaleza de la sociologa del arte - II. El arte como hecho social III. Temticas artsticas de inters sociolgico e interdisciplinariedad - IV. Conclusin.

I.

Objetivos y naturaleza de la sociologa del arte

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La sociologa del arte tiene como fin interpretar la relacin arte-sociedad y, consiguientemente, comprobar el arraigo del fenmeno artstico en la realidad social, as como estudiar la proyeccin social de las formas artsticas. Se trata de realizar un esmerado examen crtico del arte como acontecimiento que tiene lugar en un campo cultural preciso y perteneciente a una poca determinada, y que, por lo mismo, se expresa por medio de las peculiaridades de dicha poca y de dicho ambiente. Pues toda expresin artstica va unida a la dinmica histrica con toda su complejidad, por lo que, en rigor, no podra obtenerse un juicio esttico que no fuera a la vez un juicio histrico, y viceversa; esto vale tambin para cualquier otra manifestacin del devenir social (conocimiento, costumbre, educacin, poltica, etc.). Sin embargo, la sociologa del arte no es propiamente historia ni investiga la gnesis intrnseca del hecho esttico, sino que aspira a construir la fenomenologa del presente artstico y de todas sus conexiones con los elementos culturales que lo producen o que son producto del mismo. Se sita, pues, en el lado extrnseco del acontecimiento, que, aunque cargado de significados estilsticos, simblicos, tcnicos, etc., se constituye como un hecho vital de la comunidad presente (en este senti-

Arte do, la historia y la historia del arte tiende a convertirse cada vez ms en una sociologa diacrnica, en cuanto que va reconstruyendo en su complejidad los fenmenos como presente-pasado). As pues, la sociologa tiene en cuenta y estudia a fondo los lmites de su competencia, sin invadir el campo de la fundamentacin filosfica del arte, al que ve como algo ya debidamente fundamentado y que se mueve dentro del mbito real de los sistemas antropolgicos organizados; se trata del lmite de la positividad que. en definitiva, es un mrito de las ciencias humanas entendidas como acercamiento crtico y operativo a la realidad social inmediata. Bajo este aspecto, la sociologa del arte se est constituyendo y resiste con todo el rigor metodolgico de que es capaz, descartando escrupulosamente todo lo que no se deja reducir a la socialidad visible del acontecimiento o al acontecimiento como socialidad concreta. Por tanto, el hecho del arte, considerado como fenmeno cultural, es objeto de inters sociolgico en cuanto que implica a la colectividad o a la relacionalidad, bien como fuente de inspiracin y representacin, bien como meta o finalidad. Contra la tentacin de introducirse en la gnesis ontolgica del arte en vez de estudiar su manifestacin y su esplendor en trminos de socialidad, se debe afirmar que est legitimada como ciencia toda reflexin crtica que descubre la realidad social dentro o a travs de la transfiguracin que de la misma realiza la obra de arte; en definitiva, se la considera como medio interpretativo de ese dinamismo ms amplio, al menos como extensin, que es la sociedad. Ciertamente, Emile Durkheim tocaba ya los umbrales de lo ontolgico,

110 y quiz los superaba, cuando deduca del ser-sociedad cualquier modo de conocer, de expresarse, de querer, de desear, etc.; pero este sociologismo inmanentista se autocorrige, por as decirlo, experimentalmente; por eso, ms que captar el fondo nativo de los fenmenos y de las funciones (o de llamar fuente creativa a la sociedad), la sociologa prefiere estudiar su modo de existir segn la categora de la relacin y construir cuadros de referencia ms o menos provisionales, de corto o de largo alcance, explicados segn los criterios de la generalizacin emprica y orientados siempre al conocimiento fenomenolgico del cambio social. II. El arte como hecho social

111 arte de la sociedad en equilibrio, etc.). A pesar de que resulta inagotable la cuestin ontolgica del arte que da lugar a diversas perspectivas filosficas, se puede afirmar que el in se del hecho creativo no se diluye ni se destruye totalmente en los mltiples momentos del extra se, ya que estos ltimos slo son la cantidad sobre la que interviene legtimamente la crtica sociolgica. La representacin misma del arte se convierte en un hecho social con caractersticas cuantitativas visibles, comprobables, comparables, sin dejar de ser un proceso cualitativo de la cultura, el cual se evidencia en los gustos y en los estilos de vida. Por eso la sociologa asume el arte como una variable y una funcin de la sociedad en orden a un ulterior conocimiento de la sociedad misma. III. Temticas artsticas de inters sociolgico e interdisciplinariedad Un aspecto importante del anlisis sociolgico es el que se refiere al disfrute de la obra artstica, que provoca una serie de actitudes culturales no exentas de inters a la hora de hacer formalizaciones e interpretaciones antropolgicas; en efecto, toda expresin artstica evoca un comportamiento colectivo sintomtico, que a su vez puede favorecer la interpretacin de los hechos sociales: la msica, la literatura, el folclore, la pintura, etc., son lenguajes que implican de suyo una serie de fenmenos organizativos y que plantean los problemas, ya clsicos, del grupo y de su dinmica interna-externa, adems de una serie de hechos relativos a la inspiracin lrico-potica en correspondencia con la realidad

Arte comunitaria y, por tanto, con el fluir mismo de la civilizacin. As, por ejemplo, en el mbito de la sociologa de la literatura, el lenguaje del teatro (o de la poesa o de la novela), que hace ver la vida social de hoy o de ayer en su pleno desenvolvimiento y en su re-presentacin catrtica o polmica, y siempre emotiva y participativa, es el arte con que se representan mediante smbolos e historias arbitrarias, pero verosmiles ciertas verdades vividas o posibles, que la imaginacin transfiere a la psique del espectador y las transforma en objeto de belleza (visin) y de participacin (sentimiento); la sociologa, lo mismo que la psicologa, trata de tematizar y comprender lo que el arte o la invencin dramtica capta intuitivamente en la aventura humana y celebra en lo sublime o en lo horrendo (Freud en el yo, Fromm en la sociedad, por ejemplo, analizan todo lo que ya se haba explotado artsticamente en la tragedia de los antiguos griegos); por eso la sociologa se interesa por la fuerza creativa del arte dramtico, viendo reflejados en ella la dinmica de las relaciones humanas, espontneas o artificiales, y el rol del inconsciente en la vida colectiva, elementos stos que se consideran ya indispensables para una teora crtica de las relaciones humanas. Otra de las vertientes del arte que estudia la sociologa es su expansin hacia la industrializacin del fenmeno esttico, como ocurre en el caso de la cinematografa y de la publicidad, en cuanto vehculos de imgenes y de creaciones dramticas que se convierten en instrumentos de rpido contagio cultural, hasta el punto de llegar a afectar y empapar las costumbres y las actitudes, ya en cuanto ocasiones de confrontacin y

En este marco, al arte se le pueden plantear interrogantes radicales, aunque verificables siempre fenomnicamente; adems de los concernientes a la presencia constante o a la discontinuidad del fenmeno artstico en las diversas formas de sociedad, tambin otros como, por ejemplo: si el arte prolonga lo social o si, en definitiva, es su extraamiento, si no su liberacin o su antdoto; es decir, si la imaginacin simboliza el anhelo de salir del malestar social o si, por el contrario, el de participar ms intensamente en l; o si la plenitud comunitaria, as como el equilibrio estable de un sistema o entre varios sistemas humanos, no se completa con la exaltacin del orden y con la culminacin de la belleza y de lo sublime; y, finalmente, si todo esto, contradictoriamente, no convive ms bien dentro del devenir social de todo tiempo, incluido el presente (existe el arte de la sociedad en crisis, lo mismo que existe el

Arte de juicio autnomo y dialctico, ya en cuanto oportunidades mucho ms frecuentemente niveladoras de los modos de vivir y de desear, bajo el estmulo despersonalizante del fenmeno del divismo, por un lado, y del consumismo, por otro. Tenemos aqu todo un nudo de temas en el que la sociologa del arte y la sociologa de las comunicaciones de masa se mueven en estrecha colaboracin, pudiendo al mismo tiempo abordar crticamente el fenmeno de las modas (fashions) o del gusto colectivo en relacin con los sistemas simblico-representativos, o como fenmenos relativos a la imitacin acrtica, al conformismo, a la mana, etc. El estudio sociolgico en torno al arte se ocupa tambin, con criterios anlogos, de otros campos expresivos, como las artes figurativas, la arquitectura, la literatura, la msica, etctera. Como es sabido, desde hace algn tiempo la crtica sociolgica ha puesto su atencin con insistencia en la msica; se ha tratado de buscar, y no slo en lo primitivo, los orgenes etnolgicos de este fenmeno, cuya vasta problemtica haba indicado ya Max Weber y estudiara luego con particular intensidad T. W. Adorno. Estudios relativamente recientes han descubierto el aspecto psicolgico de la creacin y de la percepcin de la obra musical. Adems de estimar que el lenguaje de la msica, como el de cualquier otra obra artstica, procede de una base tnica y social, la sociologa, en colaboracin con la psicologa, considera este fenmeno sobre todo como un hecho comunicativo y, por tanto, asociativo, que se apodera del pblico de oyentes, convirtindose en un momento teraputico o traumtico, lrico o enftico, cuando no cargado de pasin o de violencia, cuyo

112 significado comportamental no puede reducirse a la sola individualidad. Tambin en este caso la sociologa se ocupa de la cuantificacin del fenmeno musical en relacin con el disfrute y el agrado estratificado, por lo que analiza los mltiples problemas que van unidos a la especificidad de lo social presente en la produccin del arte musical y en su consumo: problemas de organizacin y de previsin del consumo; problemas de seleccin y preparacin profesional; problemas relativos a la psique participativa de coros, cuerpos o conjuntos institucionalizados; problemas de solidaridad y de culto, en el rea de la comunin eclesial y religiosa; problemas referentes al tiempo libre, que surgen cuando la expresin artstica se une a la diversin y a la frivolidad, contribuyendo as a caracterizar hasta los modos y las modas de mediocrizacin del arte mismo [S Msica]. El fenmeno cultural del folclor-e, del que se ocupan la historia de las tradiciones populares, la antropologa y la sociologa, siguiendo cada una sus propias finalidades analticas e interpretativas, contiene formas elementales de arte, cuya tarea es conservar, que no elaborar, los smbolos originales con que una comunidad celebra su identidad tnica y su propio sentimiento de pertenencia. Finalmente, la arquitectura y la urbanstica constituyen el lugar de encuentro entre la sociologa del arte y la sociologa urbana. La actual transformacin cultural y tecnolgica, que repercute visiblemente en los estilos de vida, exige del arquitecto que se convierta en mediador de cuanto ocurre en el mbito de las costumbres, sentimientos y gustos de una comunidad situada urbansticamente. En este campo, con mayor

113 evidencia que en otros, el artista no puede imponer estilos y soluciones que no compartan los dems. El cambio social y organizativo que se est realizando reclama para el habitat una sntesis dinmica entre utilidad y armona, paralela al encuentro entre participacin social y propuesta artstica, mientras se crean unas condiciones que permitan un disfrute social cada vez ms intenso de lo bello. Todo esto lo confirma tambin el descubrimiento del problema de los centros histricos como valores que se han de transmitir y conservar, a fin de mantener la propia identidad comunitaria, a pesar del carcter irreversible de los cambios culturales. IV. Conclusin

Arte como hiptesis y el repertorio fenomenolgico como espacio autnomo el espacio de la experiencia en el que la dinmica social del arte puede hallar en diversos grados su legtima explicacin. Bajo esta luz se comprende por qu las filosofas del arte ms antitticas (la que ve el arte como valor independiente y separado de lo social y la que lo ve formando una sola cosa con la realidad histrico-socal) no impiden que el mtodo experimental construya cuadros comprensivos del comportamiento colectivo, al menos por lo que se refiere a la produccin y disfrute concretos de la obra artstica histricamente dada, y que, en consecuencia, formule propuestas y previsiones correctas en su significacin sociolgica. A. Scivoletto

El arte, que en cualquiera de sus formas es desde su raz, aunque de modo invisible, un hecho social (el artista no slo se habla a s mismo), se mueve dentro de la sociologa, ya que con toda claridad se constituye en autntico acontecimiento pblico. Por eso se ha dicho que la ciencia social pretende interpretar la mltiple y densa relacin existente entre el momento esttico y la sociedad. Sin embargo, hay que recordar que semejante pureza metodolgica la de entender los fenmenos artsticosociales desde el solo punto de vista de su dinmica, sin presuponer ni pretender nada sobre su origen y su significacin radical slo se da raras veces en la prctica, por lo que es una conviccin filosfica la que gua casi siempre el anlisis sociolgico del arte. Esto no cuestiona necesariamente las definiciones de mbito y de mtodo antes expuestas, pues su validez sociolgica se salva considerando el modelo ideolgico

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114
tencia - IV. Definicin, caractersticas y funciones - V. La asistencia en Espaa: 1. Historia y estructura de los servicios sociales; 2. Historia y funciones de la profesin socio-asistencial.

115 vocablos no son ni podrn ser nunca realidades unvocas como las geomtricas. Son realidades complejas, productos de la historia y de las costumbres; sufren cambios permanentes y slo pueden comprenderse realmente dentro de su contexto natural". II. Necesidad y asistencia

Asistencia sos intentos que se han hecho para distinguir entre las necesidades llamadas primarias y las secundarias, entre las elementales y las complejas, entre aquellas cuya satisfaccin es fuente de derecho y aquellas que entran en el mbito de la discrecionalidad; la asistencia debera dirigirse, sin ms, a las necesidades del hombre. Paradjicamente, se podra decir que la asistencia es un compromiso entre lo que sera deseable, aunque imposible (la ausencia de la necesidad), y lo que es posible, aunque no del todo deseable (el alivio temporal de una de las necesidades). Pero de qu necesidad? Es evidente que en una sociedad desarrollada no se puede auspiciar el Estado asistencia!, padre que ampara y protege autoritariamente a sus hijos desde la cuna a la tumba, con la presuncin de cubrir absolutamente todas sus necesidades; como tampoco se puede pensar en dejar a la libre voluntad de los ciudadanos particulares la respuesta a sus necesidades, aunque contasen con organizaciones apropiadas. Dicha respuesta ha de moverse al comps de los cambios sociales, adaptndose a las exigencias de los individuos y de los grupos, disponiendo las estructuras, servicios, normas, entidades e instituciones que sean necesarios para el bienestar social. Se trata de poner en marcha un sistema de seguridad social y de servicios sociales que responda a las diversas exigencias de la convivencia; desde las econmicas hasta las de la salud, de la educacin, del trabajo, de la casa; un sistema que deje cada vez menos espacio a la asistencia, pero que a la vez no slo la prevea, sino que incluso la garantice, ya que las necesidades escapan a toda regla de planificacin, surgen segn su propia lgica, difcil de embridar

I.

Introduccin

ASISTENCIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Necesidad y asistencia - III. Evolucin histrica de la asis-

Mientras que gran parte de la terminologa sociolgica es de tiempos recientes, e trmino asistencia tiene races seculares y conserva an en nuestros das una vitalidad multiforme, que se expresa mediante su estrecha vinculacin con las transformaciones sociales que se realizan en todo el mundo, con el orden institucional de cada pas, con el desarrollo socio-econmico, con la historia y las costumbres de un pueblo, con los valores en que se inspira cada sociedad. Esto explica por qu el significado del trmino asistencia adquiere connotaciones diversas cuando se estudia no slo su desarrollo histrico (en cuyo caso incluso habra que ceirse a un perodo histrico determinado de un pas determinado o, mejor an, de un mbito preciso y geogrficamente delimitado), sino tambin sus relaciones con las realidades sociales, particularmente con las necesidades individuales y sociales. Los criterios que se utilizan para interpretar o expresar las necesidades llevan a servirse de mltiples trminos, que pueden ser sinnimos de asistencia slo si antes se aclara cules son los criterios elegidos para definir las necesidades. Puede esto parecer un juego de palabras; pero es una realidad de hecho, con la que se tropieza cada vez que nos encontramos con trminos como seguridad social, servicio o servicios sociales, poltica social, social welfare, accin social, etc. Por tanto, no se trata solamente de una cuestin de vocabulario. Como afirma G. Cattani, "las realidades sociales que indican los

Los conceptos de necesidad y de asistencia estn correlacionados estrechamente, hasta el punto de que no puede hablarse de asistencia sin referirse a la necesidad o al estado de necesidad [ /Necesidad]. Necesidad podra definirse como la carencia de algo: de algo til, oportuno o necesario para que un individuo pueda sobrevivir, crecer fsica y psquicamente, desarrollarse afectivamente, o de algo que le sirva en una circunstancia concreta para alcanzar un fin prefijado. La necesidad no puede postularse a priori; es una variable socio-cultural, profundamente inmersa en los valores de una poca, de una sociedad, de un grupo de pertenencia. Las necesidades de los aos sesenta, ligadas a una sociedad consumista y dispensadora de satisfacciones superficiales, no son ciertamente las necesidades de los aos setenta, en que se da una recesin econmica. Pero dentro de estas llamativas expresiones de diferencia entre necesidades verdaderas o ficticias, manifiestas o latentes, implcitas o explcitas, incluso en esos aos que hemos puesto como ejemplo existe el rea de la vivencia personal, de la respuesta individual a las necesidades inducidas, que entran en la zona de lo imponderable, de lo indefinible, de lo inclasificable. Para un planteamiento correcto de la asistencia, no sirven los diver-

Asistencia
dentro de las categoras que se comparten como propias en la sociedad y que muchas veces son creacin de esta misma. La asistencia es uno de los instrumentos de respuesta a las necesidades, es un instrumento liberador de la necesidad. III. Evolucin histrica de la asistencia

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la intervencin pblica, en cierto modo organizada para superar la situacin de necesidad. Los egipcios, los griegos, los romanos, por quedarnos en el mbito de las civilizaciones occidentales, dictaron leyes asistenciales, una legislacin que en todos los casos no puede olvidarse intervena nicamente para encubrir las causas de la situacin de necesidad, las injusticias sociales, la separacin en clases sociales rgidas, la concentracin de las riquezas y del poder, etc. La caracterstica constante de estas intervenciones pblicas era la preocupacin por alejar el peligro de motines y por garantizar el orden pblico. En la historia de la humanidad, esta preocupacin con frecuencia ha venido acompaando, incluso hasta nuestros das, a la intervencin del legislador en el terreno asistencial. El concepto de solidaridad humana, de ayuda al hermano necesitado, nace con el cristianismo, uniendo estrechamente el concepto de caridad al de justicia. El cristianismo ha superado los lmites de las intervenciones estatales, ya con iniciativas directas de la Iglesia catlica, ya con llamadas al espritu de generosidad de los individuos privados, y ello en todos los pases en que se viva y se predicaba el evangelio, dando vida a numerosas iniciativas asistenciales, que intentaban satisfacer ampliamente el abanico de las necesidades humanas desde las llamadas obras de misericordia a la fundacin de asilos, obras pas, hospitales, montepos, cofradas, etc. Fuera de la intervencin de la Iglesia catlica, se pueden sealar en la Edad Media, con la aparicin de los municipios, algunas formas interesantes de asistencia previstas en los reglamentos de los gremios; pero

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tendra que llegar el siglo xvii, con la poor law (ley de los pobres) de Isabel de Inglaterra, para encontrarnos con la intervencin pblica, aunque con fines y mtodos discutibles, en el terreno de la asistencia. Con la revolucin francesa y el advenimiento del Estado moderno se introduce la concepcin del hombre sujeto de derechos ante la sociedad, lo cual hace que surja en los pases ms sensibles a esta conciencia social una legislacin que, si bien de valor puramente programtico, indica la sntesis de la actividad social del Estado, afirmando el derecho individual e inalienable a la vida en el mbito de la comunidad nacional. Pero es con la revolucin industrial con la que se logra un avance decisivo: se fundan las sociedades de ayuda mutua, que constituyen el precedente de la formacin de la conciencia al derecho asistencial mediante la administracin de sus intereses por parte de la clase trabajadora, dados los riesgos a que estn expuestos los trabajadores y la posibilidad de que los empresarios los exploten. En esta poca, en que la previsin voluntaria se anticipa a la obligatoria, da comienzo la legislacin social.

Asistencia
podemos definir la asistencia como el conjunto de servicios, programas, estructuras sociales y esfuerzos sociales e individuales encaminados a conseguir, por una parte, que pueda superar su situacin de desventaja, mediante una ayuda organizada y participada, cualquier individuo o grupo de una sociedad determinada y, por otra, que se hagan desaparecer las causas de dicha situacin de necesidad, que se realicen intervenciones que la eviten y que se creen condiciones en que individuos y grupos gocen plenamente de todos sus derechos. Habida cuenta de que toda definicin tiene sus lmites, merece la pena subrayar algunos de los criterios en que se basa la presente: La asistencia constituye un derecho que corresponde tanto a los individuos como a la colectividad; no es un acto de beneficencia pblica o privada que presuponga la liberalidad de quien da y la pasividad de quien recibe. Como derecho, la asistencia crea obligaciones que incumben al Estado y a los individuos y grupos: el primero la debe reglamentar en orden al bienestar social, en cuya promocin y desarrollo han de participar los segundos. En una sociedad, la asistencia no debe convertirse en sistema; lo que tiene que hacer es suplir las carencias del sistema sin perpetuarlas. En cuanto derecho y deber, la asistencia exige intervenciones organizadas, que no obedezcan a las leyes del don, sino a las de la justicia y la eficacia; ni se dirijan, de una forma ms o menos manifiesta, a condenar, reprimir, marginar, sino ms bien a valorar, potenciar, estimular e integrar. Toda ayuda organizada tiene

Puede decirse con fundamento que la asistencia se introdujo en la historia positiva de la humanidad para mitigar las necesidades ms apremiantes, como las que provocan las catstrofes naturales, las epidemias y las carestas, o las que genera un sistema en el que la riqueza, el poder poltico y el econmico se concentran en un restringido ncleo de personas dominadoras de grandes masas de oprimidos, derrotados, esclavos y desposedos, entre los que cabe an distinguir: por una parte, los ciudadanos a quienes los poderosos conceden unos derechos sociales elementales, dispensndoles no ms que los bienes imprescindibles para subsistir, "al menos en las condiciones necesarias as se expresa U. M. Colombo para asegurar que la turba de desheredados puedan cumplir la funcin de plataforma para las fortunas de los ms hbiles y de los ms fuertes"; por otra parte, los dems, los derrotados y los esclavos, que no merecen ms que la consideracin de mercanca. Cuando el Estado entra de una forma organizada en la vida social, o cuando un pueblo toma conciencia de s mismo como nacin (pinsese en el pueblo hebreo y en sus leyes de justicia y de atencin al prjimo, predicadas apasionadamente por los profetas), comienza

IV.

Definicin, caractersticas y funciones

En sentido etimolgico, asistir es estar presente, interesarse, acudir en ayuda de un individuo o de un grupo. La actividad asistencial expresa una realidad muy compleja, que afecta al hombre en sus relaciones interpersonales y en sus relaciones sociales, as como afecta a la mayora en relacin con cada particular y a la sociedad en relacin con el individuo. Segn la concepcin actual,

Asistencia
que expresarse de tal modo que los individuos o los grupos a los que se dirige se vean directamente implicados en el proceso de ayuda, llegando ellos mismos a gestionar su situacin. La asistencia no puede ni debe establecer distinciones entre las necesidades, sino que ha de adaptar flexiblemente sus intervenciones a los cambios, en el tiempo y en el espacio, de las necesidades, as como a la expresin de las mismas entre los individuos y los grupos; tampoco tiene que crear diferencias entre los individuos sobre la base de categoras de necesidades. Estos conceptos estn presentes en las conclusiones y recomendaciones de la Conferencia de ministros europeos responsables de la asistencia social, publicadas con el ttulo Tendencias actuales en el desarrollo social europeo: consecuencias para la asistencia social. La finalidad y el lugar de la asistencia en el contexto de las polticas de desarrollo que se realizan hoy en Europa se expresan de esta manera: "La Conferencia subraya la importancia de la actual orientacin europea hacia la adopcin de un concepto integrado de desarrollo econmico y social encaminado a objetivos globales que marque toda la sociedad. El desarrollo econmico sigue siendo en los pases menos desarrollados una exigencia esencial y constituye en todos los pases la base del progreso social, con la condicin de que la poltica econmica se interprete en sentido amplio, de forma que incluya, por ejemplo, objetivos como el pleno empleo, la estabilidad de precios y la mejora del nivel de vida. Pero l solo no basta para garantizar el bienestar de los individuos y el funcionamiento ade-

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cuado de las estructuras sociales. Ya no es posible hacer planes y programas de desarrollo ms que sobre la base de una estrecha integracin y un continuo equilibrio entre los aspectos econmicos y los sociales. En este nuevo contexto, la asistencia ocupa un lugar central y se convierte en un instrumento esencial para alcanzar objetivos prioritarios, como son: el desarrollo de los recursos humanos, la redistribucin de las riquezas de una forma ms justa, la mejora del nivel de vida y la participacin popular en el desarrollo. Aunque se contine dando una asistencia prioritaria a los grupos ms necesitados, la asistencia del futuro debera dirigirse cada vez ms hacia la totalidad de la poblacin. Adems de su funcin de remedio, debera desarrollar las de prevencin y desarrollo, que deberan hacerla capaz de contribuir a las reformas y a los cambios estructurales. Se debera, pues, reconocer la estrecha interdependencia de estas tres funciones. De esta manera, cada individuo y cada grupo social puede participar en el desarrollo nacional, convirtindose en su principal inters el beneficio que de aqul se derive. La asistencia puede dar una aportacin especialmente significativa al desarrollo de los recursos humanos elaborando programas para preparar a los nios y a los jvenes para la vida adulta, para mejorar la condicin de la mujer en el lugar de trabajo y en la casa y para solucionar los problemas que crean a los trabajadores su incapacidad tcnica y otras situaciones de inferioridad fsica o mental, como la vejez, la emigracin, etctera". Otra apoyatura para definir con claridad la asistencia la encontramos en las recomendaciones del Working Group de la ONU de Ber-

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na, el cual afirma que "una clara concepcin de las posiciones y de las acciones de la asistencia como parte esencial de los esfuerzos globales hacia la planificacin del desarrollo social, econmico e institucional implica un programa de actividades dirigidas a una amplia serie de categoras, cuyo compromiso, a la hora de tomar decisiones y de cumplir funciones, es esencial para el xito de dichos esfuerzos". Recientemente se han especificado cuatro funciones de la asistencia actual: 1) Funcin de sostn. Por definicin, la funcin de sostn o de complemento de la asistencia se da cuando se destinan algunas actividades asistenciales a conseguir objetivos sociales planificados en el mbito de un sector y no a satisfacer objetivos tpicos de la asistencia en cuanto tal. Tenemos un ejemplo cuando una actividad asistencial hace suyos los objetivos de la poltica de la poblacin, influyendo en las actitudes de los padres en cuanto a la regulacin de los nacimientos; o tambin cuando una actividad asistencial colabora en polticas de vivienda, fomentando entre las clases ms necesitadas la formacin de cooperativas. 2-3) Funciones de prevencin y de recuperacin. En el pasado, el campo de la asistencia se identific por mucho tiempo con una funcin de socorro, de alivio, de ayuda, que se expresaba como "preocupacin por los que no pueden ayudarse por su cuenta"... Esta poltica ya no puede aceptarse. El objetivo social del desarrollo, segn se admite hoy umversalmente, es el de mejorar las condiciones de vida de todos los ciudadanos sin excepcin, dndoles a todos el mismo trato y las mismas oportu-

Asistencia
nidades... De todas formas, no es lo mismo fijarse modelos o niveles de vida realistas y aplicables a todos los ciudadanos que tener la seguridad de que cada uno de los ciudadanos est en grado de alcanzarlos. En toda sociedad hay categoras de ciudadanos que son ms vulnerables que otras... Por consiguiente, todo pas tiene que estar en condiciones de poder saber quines son sus ciudadanos ms vulnerables, es decir, quines son los que tienen mayores dificultades para alcanzar los niveles sociales previstos o que podran verse expuestos al hundimiento personal ante dichos niveles si no reciben un apoyo adecuado. Por tanto, todo pas tiene que desarrollar programas funcionales a fin de prever lo que se puede hacer, corregir lo que puede corregirse y atenuar las consecuencias de todo lo que pueda corregirse en un futuro inmediato. 4) Funcin de desarrollo. El concepto de asistencia visto desde la perspectiva del desarrollo es relativamente reciente y ha aparecido en los pases con amplios estratos de poblacin que se hallan en estado de necesidad. Surge como resultado tanto de un desafo como de una ocasin. El desafo lo ha constituido la necesidad de proporcionar a todas esas personas un nivel de vida socialmente aceptable, lo que no puede conseguirse mientras no se logre comprometer a las comunidades en su conjunto en un proceso de desarrollo econmico y social. En otras palabras, el bienestar del individuo depende del desarrollo de la comunidad en su conjunto... Esto significa que los esfuerzos de todos los operadores sociales deben dirigirse a lograr que los ciudadanos, aceptando este desafo, puedan participar plenamente en los programas

Asistencia
en que se busca mejorar su situacin y la de toda la sociedad. Es evidente que las funciones de prevencin y de recuperacin son las ms propias y tpicas de la asistencia; tanto la funcin de sostn como la de desarrollo son caractersticas de otros sectores de lo social, aunque se deriven de las dos primeras. En las sociedades econmicamente avanzadas se tiende hoy a dar mayor realce a las funciones de sostn y de desarrollo que a las otras dos: pero si se quiere tener una visin correcta de las funciones de la asistencia, es preciso situarse en una perspectiva que considere la presencia simultnea de todas estas funciones en el ordenamiento de una sociedad. Parece demasiado fcil ver las funciones de prevencin y de recuperacin estrechamente vinculadas a la caridad y la solidaridad, conceptos que hoy se consideran ya superados y que han de sustituirse por otros menos tradicionales; esto lleva a infravalorar estas funciones y a dar preferencia a las de sostn y desarrollo. La prevencin y la recuperacin se deben ampliar y no sustituir: para lograrlo se necesita que, en todo proyecto social, estn activamente presentes las dems funciones. Por otro lado, como se sostuvo en un congreso patrocinado por la ONU y celebrado en Izmir (Turqua) en 1974, "superando sus propios lmites, la fuerza moral del concepto de caridad ha garantizado por mucho tiempo a la asistencia un lugar en el mbito de la intervencin pblica. Se discute mucho la cuestin de si la sutil idea de asistencia como componente de una hiptesis general de desarrollo es tan vlida que le permita competir en cuida-

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dos, prioridades y recursos materiales con las dems formas de la intervencin pblica, relacionadas ms directamente con objetivos econmicos y productivos... Una presin excesiva sobre las funciones dirigidas al desarrollo puede implicar el riesgo de tener que demostrar el impacto y la eficacia de toda medida asistencial; pero es evidente que algunas funciones importantes de la asistencia no pueden de suyo justificarse ms que en trminos de solidaridad humana. El concepto de desarrollo transmite la idea importante de que la asistencia puede ser vlida para la sociedad, pero podra resultar nociva si se la confundiera con la idea de que debe ser vlida, con independencia de consideraciones de orden moral". M. Canevini V. La asistencia en Espaa
1. HISTORIA Y ESTRUCTURA DE LOS SERVICIOS SOCIALES

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hoy da se llaman seguros sociales que en los servicios sociales. Resulta interesante observar cmo en los casos de invalidez se tenda a exigir que el invlido realizara un trabajo til en la medida de sus posibilidades. De modo anlogo, la jubilacin era gradual. Existe, pues, una verdadera reconversin laboral, que puede considerarse como un antecedente, tal vez el primero, de los servicios sociales. En el siglo xvn, el laicismo creciente trajo consigo la aparicin de los montepos, que slo llegaron a tener un peso verdadero cuando fueron subvencionados por el Estado. En otro orden de cosas, la industrializacin progresiva condicion la aparicin de problemas de minusvala e invalidez, que en ese momento no contaba con proteccin oficial alguna, sumado a la desaparicin de gremios y cofradas, as como la inexistencia de sindicatos. Aparecen las casas de misericordia y los hospicios, los cuales deban paliar esta situacin. Los primeros minusvlidos que recibieron asistencia fueron los ciegos y sordomudos, si bien los primeros intentos de rehabilitacin e instruccin, adaptada a este tipo de impedimento fsico, se produjeron con posterioridad. La mayor parte de los servicios pblicos de rehabilitacin empezaron a funcionar de modo sistemtico y organizado en nuestro siglo. En la actualidad, el concepto de servicios sociales se halla totalmente apartado del antiguo concepto de beneficencia. Se pueden definir los servicios sociales como "la respuesta a una obligacin del Estado de atender a un derecho objetivo y objetivable de personas que, por razn de edad, estado, enfermedad o minusvala, quedaban marginadas de los procesos normales de actividad la-

Asistencia
boral, cultural, econmica y social". Hoy se considera que es el Estado quien ha de ocuparse de ese grupo de personas y que su cobertura debe corresponder a la sociedad entera, representada por la administracin pblica. La evolucin de estos servicios se puede observar a travs de las instituciones especficas, as como mediante la legislacin a lo largo de estos ltimos cien aos. Uno de los pocos estudios sociolgicos sistemticos sobre el tema, segn seala Demetrio Casado, es el Informe de los Servicios Sociales y la Asistencia Social en Espaa, elaborado en 1966 por el gabinete de sociologa del Ministerio de Trabajo. Dicho informe, como se explica en su introduccin, toma como base el cuestionario confeccionado por dichos organismos, reestructurando las respuestas de acuerdo con las peculiaridades de la asistencia social espaola. Consta de dos partes; en la primera se consideran aspectos generales, en particular los histricos y jurdicos, as como la organizacin de los servicios, asistencias y aspectos relativos al personal. La segunda parte centra su atencin sobre los proyectos en materia de servicios sociales incluidos en el primer plan de desarrollo econmico y social con vigencia para el perodo 1964-1967. Como seala Casado, dicho informe marca los rasgos fundamentales de las caractersticas que los servicios sociales irn adquiriendo a lo largo del tiempo. b) Estructura actual de los servicios sociales. Los recursos sociales formados por los medios humanos, materiales, tcnicos, institucionales y financieros se formalizan en servicios y en prestaciones sociales. Los primeros (servicios sociales) son los medios que se ponen a disposicin

a) Antecedentes histricos. Las prestaciones de la seguridad social, los servicios sociales y la asistencia social son funciones que antiguamente desempeaban la familia, los gremios y la Iglesia. De hecho, "es intil, antes del siglo xvi, buscar antecedentes doctrinales relacionados con la previsin social y con los seguros sociales en nuestro pas" (A. Rumer de Armas). Las ideas de los grandes pensadores sobre este tema no slo no encontraron eco en nuestro pas, sino que adems fueron combatidas. Con el paso del tiempo, la accin que se limitaba a los gremios se fue haciendo extensiva a las cofradas. La accin de estas ltimas se centr ms en lo que

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pblica de la comunidad para uso y beneficio colectivo. Las segundas (prestaciones sociales) son medios que se proporcionan a los individuos o familias para su uso privado, pero que cumplen una funcin social (becas, pensiones, subsidios de desempleo, etc.). El mayor nfasis se suele poner en los servicios sociales, por lo que haremos una breve revisin para ver dnde se encuentran en la sociedad espaola y a travs de qu organismos se distribuyen (tabla 1). Los recursos sociales se distribuyen por medio de los departamentos sociales, que son los encargados de poner en marcha los servicios sociales a travs de instituciones o de asociaciones. Los servicios sociales se clasifican en dos grandes apartados: a) de la comunidad, que cubren la generalidad de las necesidades de la misma; su funcin es facilitar y enriquecer la convivencia ciudadana; entre ellos hallamos los servicios de promocin social, orientados a facilitar la convivencia de los sectores carenciales y mejores arquitecturas para los minusvlidos, servicios especiales para ex presos, toxicmanos, etc.; b) por rea de necesidad se crean para servir a aquellos que tienen una necesidad determinada, que no pueda ser calificada tcnicamente de carencia. En la actualidad se incluyen las reas de sanidad, educacin, trabajo, cultura y deporte. El rea ms amplia es la de sanidad, que incluye psiquiatra, geriatra y toxicomana (tabla 2). c) El INSERSO, estructura institucional y accin poltica asistencia!. El Instituto nacional de servicios sociales (INSERSO) se cre por real decreto-ley 36/1978, del 16 de noviembre, como entidad del sistema de la Seguridad social dedicada a gestionar los servicios complementa-

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rios a las prestaciones de la previsin social y de seguro de enfermedad. Deba de integrar al antiguo servicio de Recuperacin y Rehabilitacin de minusvlidos fsicos y psquicos (SEREM) y tambin al antiguo servicio de Asistencia a pensionistas (SAP), dependencia de la Direccin general de la Accin social, cuyo titular sera el director general del INSERSO. Sus funciones especficas son: a) ayuda a pensionistas, que se traduce en creacin y mantenimiento de centros de da y residencias para vlidos, creacin y seguimiento de centros geritricos, prestacin de ayudas domiciliarias, as como cualquier otra accin en beneficio de los pensionistas de la Seguridad social; b) ayuda a minusvlidos & travs de la gestin de programas individuales, informes sobre nuevas instalaciones, reconocimiento y clasificacin de minusvlidos, as como su atencin directa. Algunas de estas competencias se vern reformadas durante su realizacin.
2. HISTORIA Y FUNCIONES DE LA PROFESIN SOCIO-ASISTENCIAL

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RECURSOS SOCIALES
TABLA 1
DEPARTAMENTOS SOCIALES INSTITUCIONES PUBLICAS ESTATALES ENTES AUTONMICOS CONSEJERAS Comercio Cultura Educ. y Ciencia Hacienda Interior ADMON. LOCAL PRIVADAS

Asistencia

ASOCIACIONES

MINISTERIOS Comercio Cultura Defensa Educ. y Ciencia Hacienda

Ayuntamientos Diputaciones Mancomunidades Entidades locales menores

Empresas filantrpicas Religiosas Fundaciones Bancarias

Cooperativas Industria Agricultura Servicios Comunitarias Vecinos Ecologistas Consumidores Familiares Sindicales Trabajadores Agricultoresganaderos Profesionales Sectoriales de poblacin Infancia Juventud Mujer Tercera edad Sectoriales de marginacin social Minusvlidos fsicos AA. protectoras de deficientes mentales Minoras tnicas Desplazados: Emigrantes Extranjeros Refugiados Minoras sociales

Justicia Obras Pblicas y Urbanismo y S. Social Trabajo

Obras Pblicas y Urbanismo Sanidad y S. Social

a) Antecedentes histricos. En la dcada de los treinta, grupos cristianos progresivos, en contacto con movimientos belgas y franceses, crean la primera Escuela de asistentes sociales en Espaa. En 1934, hace ya ms de cincuenta aos, empiezan a actuar los nuevos profesionales, punto de partida de la ya larga historia de una profesin. La ordenacin acadmica de las Escuelas y el reconocimiento del ttulo han seguido un proceso lento, que va desde el primer plan de estudios, aprobado en 1935, hasta la publicacin en 1964 del plan oficial de estu-

Asistencia
dios y el reconocimiento del ttulo de asistente social, obligatorio para el ejercicio de la profesin, la formacin tcnica de los asistentes sociales y el reconocimiento social de la profesin. En 1967, la primera Escuela oficial de asistentes sociales inicia una progresiva remodelacin y clausura de numerosas escuelas; tres aos despus, la incidencia de la ley general de educacin de 1970 abre nuevos interrogantes al futuro de las escuelas y a la formulacin de nuevos objetivos, que se consiguen con la publicacin del real decreto de 20 de agosto de 1981, incorporando a la Universidad los estudios de asistentes sociales y configurando a los centros como Escuelas universitarias de trabajo social; pocos meses despus, la ley de 13 de abril de 1982 crea los Colegios oficiales de diplomados en trabajo social y asistentes sociales. En el curso 1982-83 han funcionado en Espaa 28 escuelas de asistentes sociales, con un total de 5.093 puestos escolares, segn datos publicados recientemente por el Ministerio de Educacin y Ciencia, habindose graduado en dicho curso 670 alumnos, 50 de ellos varones y 620 mujeres. Todas las Comunidades Autnomas disponen al menos de una Escuela, excepto Castilla-La Mancha, Extremadura y Murcia. b) Funciones de la profesin: del paternalismo a la identidad profesional. Debido al papel especfico que tienen los asistentes sociales en el bienestar social, hemos considerado el tema en su trayectoria histrica y en la realidad actual para hacer comprender la funcin de los asistentes sociales como el soporte tcnico bsico de los programas de bienestar social; las necesidades y los recursos sociales son los que deter-

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minan el campo de intervencin del trabajo social. Por una parte, las necesidades son las que dan contenido y justifican el trabajo; por otra, los recursos sociales constituyen los instrumentos que esta profesin utiliza para el tratamiento de las necesidades sociales. A lo largo del tiempo se han ido dando distintas definiciones del trabajo social; nos limitaremos a las ms recientes, que permiten una aproximacin ms reciente al contenido del rol de esta profesin en la actualidad. En las III Jornadas nacionales de Asistentes sociales, celebradas en Pamplona en 1977, se aprobaron las siguientes definiciones del trabajo social: "El campo de la intervencin profesional accin social, su objeto, las necesidades sociales en su relacin con los recursos aplicables a los mismos, su objetivo bienestar social, su marco operativo servicios sociales". Adems se adoptaron los principios operacionales de la profesin, extrados de la experiencia en la aplicacin del mtodo y tcnicas que le son propios. A partir de los conceptos bsicos all acordados, se define la funcin de la profesin. La funcin bsica de la asistente social consiste en coordinar y globalizar las necesidades sociales en sus distintas reas, situndolas en el marco general de las condiciones de vida y convivencia, es decir, en el marco de una poltica de bienestar social. Podramos sintetizar las funciones de la asistente social en el Estado espaol en la interpelacin del seor Mendzbal ante el Parlamento (publicada el 25 de septiembre de 1978 en el Boletn de las Corles), que dice as: "La profesin de asistentes sociales no realiza funciones parciales, en base a la atencin de una determinada rea de necesidades o de proble-

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RECURSOS SOCIALES

Asistencia

TABLA 2 SERVICIOS SOCIALES I. COMUNIDAD CONVIVENCIA CIUDADANA Jardines de infancia Servicios de proteccin maternal e infantil Servicios de proteccin integral a la infancia Servicios para la adopcin Hogares funcionales Clubs juveniles Escuela de alfabetizacin de adultos Escuela de promocin social Centros de promocin de la mujer Centros planificacin y orientacin familiar Socialterapia familiar Clubs y hogares de ancianos Residencias para ancianos Servicios de asistencia a domicilio Comedores sociales Centros sociales y culturales Viviendas sociales... PROMOCIN SOCIAL O. Cs. S.S. S.S. S.S. S.S. S.S. Cs. S.S. S.S. discapacitados fsicos discapacitados psquicos minoras sociales emigrantes para toxicmanos prevencin delincuencia personas privadas de libertad reinsercin social... albergues para desplazados minoras tnicas II. REA DE NECESIDAD

SANIDAD Hospitales y clnicas Ambulatorios Inst. sanidad y salud pblica Servicios psiquitricos Hospitales de enfermedades del trax Centros logopdicos Centros geritricos Centros oncolgicos Centros de crnicos Centros dignstico precoz Centros medicina preventiva Centros educacin sanitaria Centros seguridad e higiene Medicina social escolar... EDUCACIN Educacin para la primera infancia Preescolares Colegios E.G.B. Centros educacin especial Centros enseanzas medias Gabinetes psicopedaggicos Gabinetes orientacin profesional Centros de formacin profesional Colegios rurales... TRABAJO Servicios de accin formativa. Formacin profesional obrera Oficinas de colocacin Servicios orientacin profesional Centros empleo protegido Servicio social para empresas Servicios de extensin agraria DEPORTE Polideportivos. Campos de ftbol Piscinas. Frontones. Gimnasios... CULTURA Ateneos. Salas de conciertos Conservatorio de msica Salas exposiciones Teatros Bandas de msica- Masas corales Bailes regionales...

Confeccin de Ana Olano y Milagros Rey

Asistencia mticas, sino que se inserta de forma global, canalizando e interrelacionando, mediante mtodos y tcnicas propias, todo tipo de necesidades y recursos sociales, de forma que las personas, grupos y comunidades no encuentren parcializada la atencin que sus necesidades requieren, posibilitndoles el cauce institucionalizado para cada tipo de problemtica, o en defecto de este cauce, contribuyendo a su promocin en base al principio del respeto a las decisiones tomadas por el propio individuo, grupo o comunidad". Por ltimo, algunas de las directrices del Comit de ministros del Consejo de Europa en la resolucin (67)16 sobre funciones, formacin y status de los asistentes sociales, que dicen as: "Es deseable que los asistentes sociales participen en actividades de investigacin social. Los asistentes sociales y sus asociaciones debern participar en el desarrollo de la poltica social, dando a conocer las necesidades de la poblacin y su opinin sobre los medios para afrontarla. Los asistentes sociales y sus asociaciones debern ser alentados a desarrollar una funcin constructiva en la actuacin de sus intervenciones sociales, a nivel central y local. Se deber prestar atencin tanto a los aspectos preventivos como curativos de los diversos sectores del servicio social; un mejor conocimiento de las necesidades y de los medios aptos para satisfacerlas permite evitar problemas de ms difcil solucin y ms onerosos a la colectividad". Esta funcin bsica que hemos definido para el trabajo social constituye el ncleo central de la profesin en Espaa. Alicia Eva Kaufmann

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Asociacin
conducta de los asociados se regula segn modelos establecidos de antemano; pero la mayora de los grupos voluntarios no llegan a tener unos estatutos que fijen los modelos de comportamiento de sus miembros. Grado de compatibilidad. Algunas asociaciones son enteramente compatibles entre s (cooperativas, asociaciones de ayuda mutua); pero entre otras se da incompatibilidad (por ejemplo, la que implicara la pertenencia a dos partidos polticos). Teniendo tambin en cuenta otras caractersticas, se puede concluir que las asociaciones son "agrupaciones voluntarias, generalmente abiertas, parcial o completamente organizadas, compatibles entre s, con poder constrictivo condicionado sobre sus miembros, con estructura democrtica y con propiedad colectiva". II. Origen y evolucin del asociacionismo voluntario

ASOCIACIN
SUMARIO: I. Definicin - II. Origen y evolucin del asociacionismo voluntario - III. Estudio sociolgico de las asociaciones - IV. Sociografa de las asociaciones: difusin del fenmeno asociativo, tipologa de las asociaciones - V. Funciones de las asociaciones: comprensin de los problemas sociales, integracin social e identificacin, promocin econmica y social, sensibilizacin ante las exigencias colectivas, integracin de los subgrupos, participacin en el poder, comienzo de las reformas sociales, mediacin - VI. Conclusin.

I.

Definicin

La asociacin puede definirse como una agrupacin social de carcter voluntario, en la que sus miembros ponen en comn sus conocimientos o sus actividades para alcanzar unas metas compartidas por todos. El socilogo francs Gurvitch ofrece algunos criterios para distinguir las asociaciones de otros tipos de grupos: Voluntariedad. El carcter voluntario de un grupo supone que sean completamente libres tanto la adhesin como la participacin y la salida del mismo. Este criterio distingue a las asociaciones de las agrupaciones de hecho, de las que forma parte el individuo por motivos independientes de su voluntad (minora tnica, grupo de edad, familia, etctera), y de las agrupaciones obligatorias, que imponen la participacin a sus miembros (la crcel, el ejrcito). Forma de ingreso. El ingreso en una asociacin voluntaria no siempre es totalmente libre; puede estar condicionado por el pago de una cuota de inscripcin, por la presentacin de algunos miembros, por la posesin de ciertos requisitos, etc. Grado de exteriorizacin. La

Por lo que sabemos, los orgenes de las asociaciones se remontan a la Roma de siglo v a.C, en la que existan ya tres tipos de asociaciones: los colegios compita/icios, semejantes a cofradas religiosas, cuya finalidad era celebrar fiestas y organizar juegos populares; los sodalitia, que ayudaban con su apoyo a los candidatos a las elecciones; los colegios de artesanos, que agrupaban a varias categoras de profesionales y que desembocaran luego en los gremios medievales. Durante el transcurso de la Edad Media tuvo lugar la fusin de las tradiciones corporativas romanas

Asociacin
con una institucin de origen germnico: la guilda. Esta era una asociacin con finalidades diferentes segn los diversos ambientes. La funcin de las guildas era generalmente la de luchar contra las violencias y abusos, dada la inmovilidad y la insuficiencia de la autoridad. Habia tres tipos de guildas: las de mutua proteccin, las de mercaderes y las de artesanos. Como las asociaciones voluntarias contemporneas, las guildas estaban ms difundidas en la ciudad que en el campo. En cambio, se caracterizaban por su plurifuncionalidad, ya que comprendan un aspecto religioso, otro moral y la asistencia mutua, basndose, adems, en un estatuto, al que los miembros prestaban juramento de fidelidad. Con la llegada de la sociedad industrial nacieron formas nuevas de asociacionismo, como las sociedades de ayuda mutua, las friendly socieries y las cooperativas. El asociacionismo europeo de la poca industrial se presenta, pues, como una respuesta a las transformaciones rpidas y brutales del ambiente tcnico y econmico. Sucesivamente, estas asociaciones econmico-sociales dejan de ser agentes reivindicativos, convirtindose en estructuras de control; mas no para oponerse al ambiente social creado por la industrializacin, sino por ser necesarias para su funcionamiento. En los Estados Unidos las asociaciones voluntarias asumen, desde comienzos del siglo XIX, una amplitud mucho mayor que en el viejo mundo. Esta proliferacin se debe al liberalismo americano, a la inexistencia de un Estado centralizador y a la gran diversidad de subgrupos tnicos y religiosos que componen el panorama de la formacin estadounidense. Segn Meister, los inmigrados, "obligados a abrirse camino

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por s mismos, tratarn de preservar sus valores y sus costumbres y, a la vez, de adaptarse al nuevo ambiente. Por su parte, la poblacin de inmigracin menos reciente encuentra en las asociaciones la forma de dar a los no privilegiados una ayuda caritativa y unos modelos de conducta que puedan poco a poco acomodar sus comportamientos a sus progresos". En relacin con estas finalidades integradoras, adquieren especial relieve las asociaciones culturales populares. Baste pensar, por ejemplo, en el Movimiento de los liceos de 1831, que durante sus primeros cinco aos de vida se difundi por 3.000 ciudades, en las que organizaba semanalmente conferencias y discusiones. Tras la guerra civil, se crean numerosas asociaciones con fines recreativo-religiosos y asistenciales muy semejantes, como los Boy scouts, las asociaciones fraternas, la Young Men Christian Association, etc., aunque tambin se desarrolla el tristemente famoso Ku Klux Klan, a la vez que van adquiriendo cada vez ms importancia los partidos y los sindicatos. III. Estudio sociolgico de las asociaciones

129
americanos se asocian tanto para organizar fiestas y fundar seminarios, fbricas y hoteles, levantar iglesias, difundir libros, enviar misioneros a las antpodas, como para instituir hospitales, crceles, escuelas..." Estas asociaciones, situadas entre el individuo aislado y el Estado, constituirn para Tocqueville una de las mayores garantas de la libertad democrtica. Entre sus caractersticas sobresalan la autofinanciacin, el interclasismo y una fuerte capacidad comunicativa, que se efectuaba no slo mediante relaciones interactivas, sino tambin por medio de folletos, manifiestos y sobre todo peridicos, con los que los socios se mantenan en contacto e incluso los no afiliados podan conocer los objetivos y las actividades de la asociacin. As pues, la formacin de grupos asociativos le pareca positiva a Tocqueville en un doble sentido: para compensar el aislamiento y la decadencia de las relaciones primarias y para defenderse contra las "usurpaciones del poder real". Tras este primer informe entusiasta de Tocqueville, el estudio de las asociaciones languideci durante casi un siglo, hasta que llegaron los primeros estudios relativos a las comunidades, a pesar de que ya en 1910 Max Weber adverta: "Uno de los objetivos fundamentales de la sociologa es estudiar esas estructuras llamadas comnmente sociales, es decir, todo cuanto est comprendido entre los poderes organizados y reconocidos el Estado, el municipio, la iglesia institucional, por una parte, y la comunidad natural de la familia, por otra. Se trata esencialmente de una sociologa de las asociaciones en el sentido ms amplio de la palabra: desde el club de amigos de las bochas hasta el parti5

Asociacin
do poltico y los grupos religiosos, desde el crculo artstico hasta el literario... Ante todo, ser conveniente indagar sistemticamente el origen de las asociaciones, las ocupaciones de los miembros y su procedencia geogrfica, tnica y social. Estoy seguro de que con el tiempo podremos crear una especie de catastro de las categoras ms importantes de asociaciones, mediante el cual podremos conocer los principios de seleccin (de los miembros), principios de los que las mismas asociaciones generalmente no son conscientes y que slo pueden determinarse tras la recogida de un material bastante completo. Adems, tendremos as la ocasin de analizar los medios con que la asociacin, en su interior y mediante la propaganda, influye en sus miembros, as como los contenidos de esta misma influencia; todo ello en una nueva perspectiva sociolgica". La invitacin de Weber no cay en el vaco y el campo de investigacin relativo a las asociaciones voluntarias se ha ido enriqueciendo con una vasta serie de datos sobre el nmero de las asociaciones existentes en las diversas comunidades, sobre la pertenencia a las mismas, sobre sus actividades y funciones. Estos datos, aunque escasamente confrontables por haberse utilizado mtodos diversos para llegar a ellos, ofrecen una masa ms que abundante de material emprico que permite hallar algunas tendencias generales. IV.
1.

El anlisis sociolgico de las asociaciones voluntarias nace con la obra de Tocqueville La democracia en Amrica. En efecto, al llegar a los Estados Unidos, en la primera mitad del siglo xix, Tocqueville se qued asombrado del multicolor florecimiento de asociaciones en el paisaje social norteamericano, descubriendo no slo "asociaciones cvicas e industriales en las que todos participan, sino otras mil de todo tipo, religiosas y morales, serias e intrascendentes, universales y restringidas, inmensas y diminutas. Los

Sociografa de las asociaciones

DIFUSIN DEL FENMENO ASOCIATIVO

La "difusin de las asociaciones puede medirse de dos formas: calcu-

Asociacin lando el nmero de asociaciones en relacin con el nmero de habitantes de una localidad determinada o bien el nmero de grupos de que forma parte cada individuo de tal localidad. Ante todo, hay que decir que las investigaciones realizadas en Europa en la postguerra han puesto de manifiesto que el fenmeno asociativo no constituye una prerrogativa irrepetible de la sociedad americana, sino que la asociacin voluntaria es un organismo tpico de la sociedad moderna y democrtica, relacionada muy estrechamente con su urbanizacin. Pues cuanto ms se aparta al individuo de su matriz social (familia, vecindad), tanto ms busca en las asociaciones a quienes tengan intereses y caractersticas similares, a fin de poder alcanzar sus propios objetivos. Naturalmente, se dan diferencias entre los distintos pases; por ejemplo, se ha comprobado que la sociedad rural japonesa est plagada de asociaciones, mientras que la del Medioda italiano casi no las conoce. Algunos estratos de la poblacin se muestran constantemente ms interesados que otros por el fenmeno asociativo, por lo que se han conseguido identificar las variables que influyen de forma manifiesta en este fenmeno. Prevalecen generalmente los varones sobre las hembras, la edad media sobre las otras. Adems, el modelo de pertenencia y de afiliacin guarda relacin con el status familiar: los esposos con un solo hijo demuestran una tendencia asociativa mayor que los dems. Lo mismo vale para aquellos que residen desde hace tiempo en un lugar respecto a los recin llegados. Tambin se encuentra una mayor propensin asociativa entre los protestantes, los judos, las personas cultas

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y con una elevada posicin socioeconmica.
2. TIPOLOGA DE LAS ASOCIACIONES

131
nin pblica atribuye a las funciones que el grupo pretende desempear. De resultas, cada miembro del grupo participa del grado de prestigio que la sociedad reconoce a todo el grupo. En la valoracin de la opinin pblica influyen muchos factores, entre los que cabe recordar la posicin social que ocupaban los socios fundadores al comienzo de la vida asociativa, la importancia ms o menos perceptible de la actividad que desarrolla el grupo, el xito que ha logrado alcanzar, su composicin tnico-social. La naturaleza instrumental o expresiva de las asociaciones la considera como variable funcional diferenciadora principalmente A. Rose. Sobre la base de este criterio, se advierte que algunos grupos no tienen como fin primordial satisfacer las necesidades y obligaciones de sus miembros, agotando en esto toda su actividad, sino ser rganos de influencia social, creados y dispuestos para servir a otros grupos o a determinadas clusulas normativas, o para lograr algn cambio en uno u otro estrato de la sociedad. Por consiguiente, tales grupos son instrumentales en cuanto que existen para alcanzar metas situadas fuera de la misma organizacin. En las asociaciones expresivas, la orientacin del grupo no mira a alcanzar metas futuras, sino que tiene como fin expresar y satisfacer los intereses presentes de los miembros. Sin embargo, la presencia de un carcter no excluye el otro, pues tambin las asociaciones instrumentales ejercen una funcin expresiva, la cual, para su vida y mantenimiento, es ms necesaria que otros muchos fines y principios accesorios. Goldhammer distingue entre asociaciones de relacin asociativa especializada por exigencia de los inte-

Asociacin
reses de los socios, por lo que la participacin de stos no es total, sino segmentada, y asociaciones de relacin asociativa sin tal especializacin, en las que cada individuo participa para expresar su personalidad de forma total y completa, mediante una serie ms o menos amplia de actividades y de manifestaciones. El autor define el primer tipo de asociacin como "instrumento para conseguir diversos fines" y dice que en l la interaccin entre los socios est condicionada de antemano por el modelo de actividad elegido; el segundo tipo lo define, en cambio, como "forma relacional de solidaridad con una finalidad en s mismo"; en l los socios escogen libremente el modelo de actividad, din dejarse condicionar demasiado por l. Meister dividi las 1.650 asociaciones que haba descubierto en Ginebra en 1952 en los siguientes tipos: uniones para defender la profesin (299): asociaciones profesionales, grupos patronales, grupos campesinos, sindicatos, comisiones paritarias; uniones para defender intereses comunes (408): polticos, intereses de barrio y de desarrollo, trabajo social y servicios, educacin, sociedades culturales y academias, sociedades religiosas; uniones de socorro (342): mutualidades, beneficencia, cooperativas, hogares infantiles, colonias; uniones recreativas (del tiempo libre) (387): recreativas postlaborales, recreativas culturales (sociedades culturales, msica y canto); uniones derivadas de afinidades (149): asociaciones militares, asociaciones profesionales, asociaciones de ex alumnos;

Las asociaciones voluntarias no constituyen un bloque nico indiferenciado, sino que ofrecen una gran variedad, por lo que los autores han adoptado diversas clasificaciones. Fox, por ejemplo, ha propuesto clasificarlas en mayores, medianas y menores. Las mayores buscan los intereses de las organizaciones ms importantes de la sociedad; ejemplo de ellas son las asociaciones comerciales, profesionales, cientficas, culturales y laborales. Las menores, por el contrario, se ocupan de los intereses de una minora de la poblacin, como, por ejemplo, las asociaciones femeninas y las asociaciones tnicas. Las medianas, finalmente, hacen de intermediarias entre los sectores ms importantes o entre las organizaciones principales de la sociedad. Otra clasificacin interesante es la que sugieren Gordon y Babchuk, basada en una variable estructural y en dos variables funcionales. Para estos autores, el elemento estructural ms determinante lo constituye la posibilidad de acceso de los miembros, es decir, el mayor o menor nmero de requisitos que se exigen para poder formar parte de una asociacin. Las dos variables funcionales son la capacidad que la asociacin tiene de conferir prestigio a sus miembros y la naturaleza instrumental o expresiva de la actividad principal, distinta segn vaya dirigida hacia los socios o hacia los que no son socios. El grado de prestigio que confiere la pertenencia a un grupo depende sobre todo de la utilidad que la opi-

Asociacin uniones con funcin no determinada (66): jvenes, minoras, grupos especiales. En 1951. una investigacin realizada por el Service de Sondage et de Statistique agrup las mltiples asociaciones examinadas en las siguientes categoras: Asociaciones profesionales.. 30 % Sociedades atltico-recreativas 9% Asociaciones culturales 6% Partidos polticos 5% Sociedades 4% Asociaciones de ex combatientes 3% Agrupaciones religiosas 2% Otras 2% V. Funciones de las asociaciones

132 personal; constituyen un mecanismo de cambio social continuo para satisfacer las nuevas necesidades de la poblacin". Examinemos ahora con mayor profundidad estas funciones, as como otras que ponen de relieve algunos autores.
1. COMPRENSIN DE LOS PROBLEMAS SOCIALES

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y promocionales que, de no ser as, quedaran fuera de su alcance.
2. INTEGRACIN SOCIAL E IDENTIFICACIN

Asociacin lo que a veces les resulta difcil competir con quienes gozan de los beneficios que dichas asociaciones proporcionan a sus miembros. Adems, los cargos que se ejercen en las asociaciones cvicas y polticas, etc., a menudo se suelen considerar como un banco de prueba para los jvenes destinados a constituir la futura clase dirigente. En efecto, a tal experiencia se le da gran realce en las campaas electorales, pues al recomendar a los ciudadanos los distintos candidatos se airean todos los cargos que los mismos han desempeado en el mayor nmero posible de asociaciones.
4. SENSIBILIZACIN ANTE LAS EXIGENCIAS COLECTIVAS

Las funciones que desempean las asociaciones voluntarias pueden dividirse, segn el esquema mertoniano, en manifiestas y latentes. Las primeras, que suelen aparecer en los estatutos, las conocen bien los participantes; las segundas escapan a su conocimiento. Olmsted distingue las funciones de las asociaciones en dos categoras, segn que conciernan a los individuos pertenecientes a ellas o bien a la sociedad en su conjunto. Segn Rose, las asociaciones desempean tres funciones fundamentales: "Distribuyen el poder social entre un gran nmero de ciudadanos al estar el poder poltico totalmente concentrado en manos de los representantes elegidos; satisfacen al ciudadano, pues le ayudan a comprender, desde la experiencia del grupo reducido, el funcionamiento de la democracia moderna, en tanto que los ciudadanos en general llegan a comprenderlo sufriendo el ejercicio de un poder lejano ms o menos im-

La participacin en las asociaciones confiere a los socios una gran experiencia en el funcionamiento de los procesos sociales, polticos y econmicos de su sociedad. Son muchos los conocimientos y disposiciones de los individuos que no pueden desarrollarse en el mbito familiar o en el escolar y s en las asociaciones voluntarias, dentro de las cuales se aprenden normalmente con la prctica los mecanismos de interaccin, de organizacin y de control. Los socilogos han clarificado que, participando en las asociaciones, los sujetos se dan cuenta mediatamente de cmo vive y mantiene su cohesin la sociedad global, pues aprenden su funcionamiento mediante las experiencias de la estructura asociativa limitada en que se mueven. Tambin se seala que el asociacionismo, aunque slo tuviera fines recreativos, ofrece la ocasin de comprometerse en algo creativo, cosa que compensa los efectos deprimentes que causa el trabajo demasiado simple, repetitivo y montono. La asociacin que mejor expresa y satisface esta exigencia es el sindicato, dado que parece que proporciona al trabajador un medio importante de control de sus condiciones laborales y le ofrece, fuera de la fbrica, la ocasin de poder dedicarse a muchas actividades creativas

Muchos autores opinan que la debilidad de los vnculos familiares y vecinales en la sociedad urbana se ve compensada con la participacin en las asociaciones voluntarias, en las que son posibles unas relaciones individuales ms humanas y creativas. La asociacin permite al sujeto identificarse con un pequeo grupo, al que puede comprender plenamente y en el que puede influir con su personalidad. Con frecuencia los asociados manifiestan a los entrevistadores que su filiacin y las actividades de la asociacin les ayudan eficazmente a dar una finalidad y un significado a su vida.
3. PROMOCIN ECONMICA Y SOCIAL

Son numerosas las investigaciones que han verificado que muchos individuos ingresan en asociaciones voluntarias para mejorar su status social. En efecto, se puede observar que cuando un individuo logra acceder a grupos de difcil adhesin por su rgido control, suele abandonar gradualmente los grupos que no exigen muchos requisitos para inscribirse. Algunas asociaciones, especialmente las que acogen a hombres de negocios y a profesionales, como el Rotary Club, el Lyons Club, etc., ofrecen buenas oportunidades de encuentro para hacer negocios, lo que supone una ventaja notable para quienes desean progresar econmica y socialmente. Los judos, los negros, los asiticos, que pertenecen a grupos minoritarios en la sociedad americana, suelen ser excluidos de esos clubs, por

Otros autores indican como funcin importante de las asociaciones la de educar a los individuos en la comprensin de las exigencias de toda la colectividad. Con frecuencia, el deseo de conocer dichas exigencias lleva a los individuos a participar en lo social. Sin embargo, no todas las formas asociativas consiguen desenvolver esta funcin, ya que los grupos informales ms pequeos tienden fcilmente a acentuar el particularismo y no el universalismo.
5. INTEGRACIN DE LOS SUBGRUPOS

Las asociaciones voluntarias han prestado un servicio meritorio al ser las primeras en encauzar los procesos de adaptacin de los grupos tnicos y sociales minoritarios dentro de la convivencia urbana y de la sociedad nacional, en que vivan casi marginados. Incluso cuando surgen las mayores tensiones psicolgicas entre estos grupos y el resto, lgicamente siempre mayor, de la colectividad, las asociaciones consiguen

Asociacin minimizar los efectos ms deletreos del conflicto. Las iglesias o denominaciones religiosas estadounidenses han desempeado con relativo xito esta funcin distensiva, promoviendo la insercin de los indios, de los negros y de otras muchas minoras tnico-lingsticas en el contexto socio-cultural. Se han creado tambin asociaciones intertnicas con la tarea concreta de promover la comprensin mutua entre los grupos tnicos y raciales [ /Minora). En una situacin general de conflicto agudo entre nacionalidades o razas diversas, los grupos compuestos por individuos pertenecientes a diversas nacionalidades o razas chocan con traumas difcilmente superables, ya que se refleja en su interior el conflicto que domina la opinin pblica. Pero se ha advertido que cuando algunos miembros de esas asociaciones son a la vez miembros de otras diversas, es ms fcil poner en marcha procesos distensivos, as como frenar las repercusiones desintegradoras que provoca la opinin pblica cuando se deja llevar por oleadas de intolerancia, todo lo cual constituye un antdoto poderoso contra la degeneracin de las relaciones sociales.
6. PARTICIPACIN EN EL PODER

134 la intervencin estatal en los asuntos sociales. Rose destaca el hecho de que estos grupos de presin consiguen el mayor xito cuando la opinin pblica se interesa poco por los problemas que los tales grupos propugnan y cuando stos se limitan a influir en las reas en que tienen una competencia efectiva y fuertes intereses [ /Grupo de presin].
7. COMIENZO DE LAS REFORMAS SOCIALES

135
8. MEDIACIN

Autogestin
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Se ha puesto de relieve que el ciudadano puede, desde las asociaciones, influir en la estructura gubernativa, aunque no asuma directa y explcitamente ninguna responsabilidad en ella. Este hecho Rose lo interpreta como algo caracterstico de los americanos, que tradicionalmente vienen desconfiando de la poltica activa. Las presiones de las asociaciones sobre los centros decisorios de la vida pblica han pesado mucho en la produccin legislativa y en

Muchas iniciativas de asistencia a los pobres, a los enfermos, a los hurfanos, a los ancianos, y muchas actividades educativas y econmicas, que hoy se consideran tarea ineludible del Estado, en el pasado las asuman libremente asociaciones voluntarias. Con el paso del tiempo, la opinin pblica fue comprendiendo el carcter de necesidad de tales iniciativas, por lo que pasaron a manos de la autoridad pblica. En los pases en que se permite la iniciativa libre, las asociaciones voluntarias siguen desarrollando todava esta funcin, ayudadas muchas veces econmicamente por el Estado. La libertad con que se organizan los grupos voluntarios permite alcanzar los objetivos sin las remoras ni las dificultades burocrticas que atormentan a las grandes organizaciones. Adems, la viveza e inmediatez de las relaciones informales que animan a estos grupos ponen de manifiesto muchas finalidades que no advierten los dirigentes de las organizaciones formales, suscitan la participacin emocional de los miembros, lo que ayuda mucho a reducir gastos y a obtener buenos resultados, y encuentran en seguida los procedimientos a seguir ante los cambios repentinos e imprevisibles de la situacin.

Finalmente, las asociaciones tienen el reconocido mrito de constituir un canal importante de comunicacin entre el Estado y el individuo, gracias al cual se atena la frialdad de las formalidades legales y se aclaran las demandas recprocas del individuo y del Estado; todo un contorno de motivaciones, explicaciones e instancias ayudan a comprender mejor los fines y objetivos de dichas demandas. Algunos defensores del pluralismo poltico sostienen que el sistema democrtico es tanto ms estable y fecundo cuanto ms frecuente y viva sea la participacin de los ciudadanos en las asociaciones voluntarias. En ellas las ideas encuentran una mayor difusin, llegndose a crear plataformas culturales comunes a muchas asociaciones, que se federan y cooperan en el mbito nacional e internacional. VI. Conclusin

Las asociaciones voluntarias, en cuanto instituciones intermedias entre el particularismo de la familia y el autoritarismo del Estado, asumen un rol estratgico importante en la sociedad urbanizada e industrial de nuestros das; en ellas el individuo puede celebrar su autonoma abrindose a roles sociales, cuya experiencia le ayudar a insertarse crticamente en la sociedad, sin dejarse absorber por ella, y a colaborar en la realizacin de sus fines al servicio de la persona. B. Cattarinussi
BlBLIOGRAFfA: Berriata San Sebastin J.M.a, Las asociaciones de vecinos. Instituto de I-studios de Administracin Local, Madrid

AUTOGESTIN
SUMARIO: I. Autogestin y participacin II. Autogestin en su aspecto negativo - III. Autogestin en su aspecto positivo - IV. Tendencias a la autogestin - V. Conclusin.

I.

Autogestin y participacin

1. Explicar qu se entiende por autogestin significa tener que ahondar en una temtica vasta y compleja, cuyas premisas tericas e ideolgicas an no estn suficientemente definidas. Por otra parte, hoy se tiende ya a usar el trmino autogestin para definir genricamente

Autogestin cualquier acto o cosa que uno hace sin la ayuda de nadie, por lo que organizar el propio trabajo segn criterios de eficiencia significa autogestionarlo. Se pueden encontrar abundantes ejemplos por el estilo en el lenguaje cotidiano, en el que la autogestin ha asumido de hecho en muchos casos el significado de autocontrol. Se trata de un proceso de cada semntica de la palabra, debido a su amplia difusin y que ha afectado tambin a otros trminos: democracia, socialismo, libertad, etc. A esto se contrapone la autogestin como utopa de unos cuantos ingenuos, como huida de la realidad; tambin en este caso se evidencia una prdida de significado, pues no se captan sus aspectos concretos, efectivos, de enganche con lo real. Por consiguiente, podramos decir que "el significado de la palabra autogestin discurre entre la mediocridad y la abstraccin de su contenido". As pues, se hace necesario redefinir el concepto de autogestin. Para ello parece oportuno comenzar con una distincin terica entre autogestin y participacin, dado que muchos autores consideran que se debe distinguir bien entre modelos de autogestin y lo que, a su juicio, slo son experiencias negativas de participacin. Hablar de participacin o de autogestin significa partir siempre de una dicotoma que se constata, globalmente dentro de la sociedad y especficamente dentro de cada una de sus unidades constitutivas, entre quienes dominan y controlan los mbitos de decisin y quienes, por el contrario, estn excluidos y marginados de los mismos. Y significa sobre todo, ya que en estos casos la atencin se dirige principalmente a la esfera productiva, partir de esta

136 otra constatacin: que los trabajadores sufren la alienacin en el mbito de las relaciones de produccin, condicin que se decanta con mayor o menor precisin segn los enfoques que elijan los estudiosos. Ardig propone que se haga una triparticin abstracta de las correspondencias entre estructuras sociales generales y espacios abiertos o cerrados a la superacin de las condiciones de alienacin de los trabajadores: "a) Estructuras de dominio que excluyen toda forma de participacin de los trabajadores en la gestin de las empresas, es decir, estructuras de dominio completamente alienantes para los trabajadores. b) Estructuras en las que la autogestin de las empresas por parte de los trabajadores y de los dirigentes asociados no encuentra lmites ni obstculos institucionales provenientes del Estado y de la sociedad poltica en general, y en las que las nicas contradicciones y presiones posibles, si se exceptan las internas relativas a las opciones de gestin empresarial, conciernen a las relaciones de las empresas con el mercado o con los sustitutos funcionales del mismo. c) Estructuras de dominio que permiten a los trabajadores conquistar un espacio parcial de participacin en la gestin de las empresas. Este espacio queda abstractamente delimitado por arriba y por abajo por las dos estructuras mencionadas". Esta divisin tripartita se considera vlida para todo sistema de dominio, es decir, tanto para los sistemas sociales con propiedad privada de los medios de produccin como para los sistemas sociales con pro-

137 piedad socializada. Adems, se cree que, entre los polos opuestos, existe "un campo amplio de posibles experiencias de participacin parcial, al que corresponden estructuras de dominio que ven la coexistencia entre autoritarismo y democracia bajo formas diversas de compromiso y de conflicto". 2. Desde otros enfoques se lanzan abundantes crticas contra el alcance real de este "amplio campo de posible participacin". En efecto, una vez puesto de relieve que el tema de la participacin se hace necesario dentro de los sistemas sociales en que las fuerzas productivas han alcanzado ya una fase avanzada, algunos autores afirman, con Jrgen Habermas, que la institucionalizacin del progreso cientfico-tecnolgico fundamenta una nueva legitimacin del dominio como poder de disposicin tcnica sobre los hombres y sobre la naturaleza, que necesita formas nuevas y ms adecuadas de consenso. Pero dado que este consenso se limita a la legitimacin del poder de disposicin tcnica, es menester que la opinin pblica se mantenga lejos del debate sobre los fines y sea desviada hacia la discusin de los medios tcnicos para alcanzar estos fines. Se trata, segn Horkheimer, de afirmar la razn subjetiva y de destruir la poltica entendida como imaginacin histrica, en favor de la actuacin racional en orden al objetivo establecido por otros. Se lograra as fragmentar la voluntad y la conciencia frente a la historia. De este modo, como afirman Bellasi, La Rosa y Pellicciari, "las formas y las experiencias de participacin, tanto las llamadas de participacin poltica en unidades locales de la sociedad global como las otras

Autogestin formas y experiencias en unidades productivas" comparables todas estas ltimas con el modelo de la cogestin, responderan "a las exigencias de crear un nuevo tipo de consenso controlado, encerrado dentro de unos lmites en los que el poder de disposicin tcnica no slo no se ponga en discusin, sino que ni siquiera aparezca como discutible ante la opinin pblica que pueda crearse". "Las experiencias de participacin se revelan, pues, como intentos dirigidos a drenar y fragmentar la conciencia y la imaginacin histrica colectiva, tanto en el plano de la sociedad como en el de la empresa". En este contexto, la participacin acabara constituyendo "el marco de referencia de una sociologa que tiende a establecerse como ciencia de la conciliacin y como anttesis de la economa, la cual, al reconocer la relacin salarial, se ve como ciencia de la divisin". El punto central de esta ideologa consistira en postular como natural la unidad sociolgica del grupo de trabajo, unidad que no se concibe como superacin de la relacin salarial propia de la economa capitalista, sino como algo que puede conciliarse perfectamente con ella. "De este modo, gran parte de la sociologa del trabajo aboga por reunificar en el plano psico-sociolgico lo que en el plano econmico se encuentra separado, desunido, alienado; es decir, por reunificar una realidad cuyos elementos aparecen estructuralmente antagnicos... En este sentido, la ideologa de la participacin no es ms que un corolario de la psicologa social del trabajo... Est claro que, en esta perspectiva, siguen siendo ininteligibles los verdaderos antagonismos estructurales de la sociedad global..."

Autogestin
Por tanto, la ideologa de la participacin de los trabajadores se basara en la aceptacin del axioma capitalista del trabajo asalariado y de la divisin social del trabajo, que fundamenta dicho axioma. Para algunos autores esta ideologa constituira la fuente comn de las experiencias de participacin, as como de las experiencias de autogestin, que se realizan tanto en el mundo capitalista occidental como en los Estados de democracia popular de la Europa oriental. As pues, la ideologa de la participacin parece que oculta un desgarramiento real, que se produce no slo entre naturaleza y sociedad, sino sobre todo en el seno de la sociedad misma. Se presenta como un intento de construir una comunidad nueva apoyada en una base que no sea la apropiacin monopolista, es decir, la divisin del trabajo y de las competencias, divisin presentada no como social, sino como meramente tcnica. En esta perspectiva, cualquier presin a favor de un uso humano de la tecnologa, es decir, mediante la participacin de los trabajadores, aparece como moralista y falsificadora. Consiguientemente, la participacin se ve siempre como si ya desde su base exigiera al subordinado llamado a participar una actitud fundamentalmente pasiva: "A lo sumo, se participa en decisiones que toman los dems y siempre dentro de unos lmites institucionales ms o menos rgidamente determinados; y esto implica, evidentemente, que quien participa se identifique con el cuadro general de valores de referencia subyacentes a las instituciones mismas y, ms ampliamente, a las estructuras fundamentales de la sociedad global. O sea, nos encontramos

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ante un proceso de tipo integrativo, que afecta al nivel de interaccin social; un proceso que puede ser animado, segn se dice; que puede ser facilitado y que, de todas formas, est siempre programado y controlado con precisin por quien tiene realmente en sus manos el poder y propone el marco general, los canales, los modos y los lmites de la participacin misma... Cuando en las sociedades industriales con un nivel alto de progreso las fuerzas productivas han alcanzado una fase avanzada, los sistemas de poder necesitan como regenerar continuamente su autoridad mediante un consenso social cada vez ms amplio; podra decirse que este consenso se configura como una autofinanciacin de fuerzas renovadoras, a las que se acelera dentro del sistema por medio de unos mecanismos de participacin frenada... Por tanto, en este caso la participacin se configura a un tiempo como control y como autorregeneracin de los sistemas de poder". 3. En efecto, se observa que para la sociologa de la participacin "el anlisis ms general y el concepto mismo de participacin acaban resaltando todos los aspectos correspondientes a las relaciones interpersonales, sobre todo las jerrquicas del mundo del trabajo, as como los aspectos del liderazgo que pueden convertir el trabajo en algo gratificante". Por eso Gori y La Rosa estiman que, "por un lado, se pueden proponer exclusivamente puntos de referencia de tipo tecnolgico aislndolos de la articulacin, ms general y compleja, del desarrollo de lo real, mientras que, por otro, se pueden subrayar los factores determinantes de tipo psico-social y organizativo; el resultado no cambia.

139 Estas dos interpretaciones, si no afectan a las razones principales de determinado modo de organizar el trabajo, que no puede identificarse exclusivamente ni con el factor tecnolgico ni con el organizativo, ms propio de las empresas, permanecen siempre en un plano superestructura! en relacin con los problemas que se deseara resolver por medio de la participacin". Blumberg, por ejemplo, en su Sociologa de la participacin obrera, obra ya clsica, atribuye la alineacin al "microcosmos de relaciones del obrero con la mquina y con los compaeros de trabajo". La crtica a estas posiciones se hace radical: la participacin degenera en formas cada vez ms refinadas de manipulacin y de falsificacin, por lo que se encuentra a un nivel cualitativo muy distinto del propio de la autogestin, incluso cuando se presenta como instancia tcnico-organizativa descentralizadora y limitada a la empresa. En efecto, aceptar la ideologa que trata de reunificar en el plano psico-sociolgico lo que en el plano econmico est desunido y alienado significara legitimar la divisin social del trabajo capitalista y aceptar los esfuerzos que realiza la clase dominante por ocultar (y no corregir) una realidad fragmentada. Por consiguiente, la participacin se rechaza como falsa conciencia creada por la clase dominante. "La participacin que no gestiona su propio poder, sino que cogestiona el poder de otro; que no tiene la facultad de escoger la cantidad ni la calidad de los bienes que hay que producir, que carece de la posibilidad de someter los objetivos y la organizacin de la produccin a la exigencia primaria de un hombre humano, es realmente afirma Tomasetta la forma falsificada de la integracin

Autogestin que todo sistema se siente empujado a perseguir para salvaguardar una y otra vez su equilibrio y su seguridad interna". 4. Pero incluso los crticos radicales de la participacin admiten que sta es ambivalente. Si bien el aspecto que se acaba de denunciar sin rodeos es el que predomina en la participacin, caracterizndola de manera fundamental, es innegable que, en una sociedad con estructura de dominio capitalista, la participacin lleva en su seno dos tendencias que chocan entre s: por una parte, se contrapone los intereses de los trabajadores a los de los empresarios; por otra, se propone la convivencia entre unos y otros subordinando a los primeros a la jerarqua de la empresa. As que, en concreto, una tendencia conflictiva pugna contra otra tendencia integrativa. Para estos crticos, tal contraposicin es antagnica e inconciliable. Adems, para Tomasetta es inevitable una ruptura revolucionaria: "El aspecto conflictivo de la participacin puede encontrar lmites en las reglas que impone el sistema, por lo que tiene que desarrollarse hasta rechazar la integracin. Pero por este camino se rompe todo el esquema de la participacin conflictiva. Lo nico que queda es el conflicto, es decir, la lucha a ultranza de la clase obrera por su total y real emancipacin. De esta forma nos vemos ante los umbrales de la autogestin, que nadie ha dicho que no pueda nacer de la resolucin (dialctica) de la ambivalencia contenida en la participacin, aunque nunca se coloca evolutivamente en relacin con aqulla, pues presupone una ruptura o un salto cualitativo, que corresponde al salto revolucionario de las relaciones de produccin" [ SParticipacin].

Autogestin II. Autogestin en su aspecto negativo

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servidores desinteresados del bien pblico se volveran operantes y escaparan de las presiones nocivas de lo privado. As es como el formalismo socialista ha reemplazado al formalismo de la democracia electoral. Estando as las cosas, cabe an declararse en favor de la autogestin, pero tal calificacin no pasa de ser algo muy secundario. Y la autogestin se convierte en un medio para prevenir eventuales desviaciones burocrticas o tecnocrticas, en una modalidad de lucha y de organizacin...; la autogestin no es ms que un condimento, una manera de regular los conflictos tcnicos residuales y de impedir que se ensucien los mecanismos". "Si se admiten las pretensiones que tiene el Estado tcnico-burocrtico de conocer la sociedad y de saber responder a sus necesidades, no queda fundamento alguno para un pluralismo poltico; y si se rechazan, se abre un lugar para la crtica autogestiva". Mientras se siga insistiendo en los aspectos negativos de la autogestin, la perspectiva de sta aparecer siempre contraria tanto al capitalismo, aunque se enmascare con formas de participacin, como al socialismo que se realiza en la URSS. III. Autogestin en su aspecto positivo

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mente criticables por utpicos o modelos difciles de traducir en trminos operativos y ajustados a los problemas reales y contingentes con los que tiene que enfrentarse en unas fases histricas especficas el movimiento de clase (al cual se dirige, despus de todo, la propuesta autogestiva o, mejor, del cual debera nacer). A este respecto, en Las luchas de clase en Francia Marx nos recuerda que las formas de autogobierno de los productores no pueden fijarse a priori, sino que habrn de depender sobre todo del modo con que la clase obrera llegue al poder. En efecto, Marx nunca teoriz en torno a los modelos socialistas de Estado. Siendo el socialismo cientfico el anlisis concreto de la situacin concreta, l consideraba que slo de la praxis del movimiento obrero, slo de la reflexin terica sobre sus experiencias concretas, era posible deducir hiptesis relativas a la construccin de una sociedad dirigida por los productores. Y, efectivamente, Marx slo comenzara una elaboracin ms especfica en este campo despus de una reflexin crtica sobre la primera experiencia histrica: la Comuna de Pars. 2. No obstante, los tericos de la autogestin sienten, al menos en sus primeros tanteos, como una necesidad incontenible de definir la autogestin, necesidad que incluye tambin una actitud radicalmente crtica frente a las experiencias histricas de pretendida autogestin, que comnmente se asocian al marxismo. Y as, en las definiciones que elaboran resulta casi imposible diferenciar el nivel puramente sociolgico del nivel antropolgico o filosfico o incluso tico. Lefebvre, por ejemplo, presenta la

Autogestin
autogestin como "el esfuerzo de los hombres por asumir por s mismos la organizacin de lo cotidiano, por aduearse de su propio ser social, poniendo fin a la separacin entre el dominio tcnico del mundo y el estancamiento de las relaciones prcticas, entre el poder sobre la naturaleza material y la indigencia de la naturaleza humana". Queriendo hacer frente a las crticas de utopa y de vaguedad histrica que podran hacerse a definiciones como sta, Bourdet dice: "Unos juzgan utpica esta teora, otros consideran insensatos los intentos concretos de autogestin. En esta materia nos encontramos todava en estado de bsqueda, es decir, insatisfechos frente a lo que hay y dudosos frente a lo que debera haber... Sin embargo, tomar conciencia del carcter dialctico de todo esto puede salvaguardar de muchas credulidades y de muchos equvocos, como, por ejemplo, el de declarar que la autogestin no podr existir nunca porque no existe (todava), o que las experiencias histricas de autogestin no han perdurado o han acabado mal por aberrantes. En cuanto una teora no se realiza, se la momifica bajo el apelativo de utopa y se la cree ya intil. Pero con frecuencia tambin aqu, aunque en otro sentido, de las cenizas surge la vida. La utopa sigue alimentando sueos, y un buen da sucede que una praxis nueva convierte tales sueos en realidad". Quiz contengan estas palabras una referencia a la carga utpica que muchos quisieron ver en la explosin concreta e histrica del movimiento estudiantil de 1968 y particularmente en el mayo francs, y que se condensa en el eslogan aparecido en las paredes de la Sorbona: "La imaginacin al poder".

Hemos dedicado tanto espacio a la crtica ms radical de la sociologa de la participacin porque en ella tiene su raz toda propuesta de autogestin, entendida como anttesis de la realidad falsificadora de la participacin o, por lo menos, como ruptura cualitativa respecto de la misma. Toda teora de la autogestin, como propuesta positiva, presupone en su origen la destruccin de cualquier sistema de dominio y de toda falsa conciencia que pretenda sostenerlo tericamente. Dado que, en esta perspectiva, participar es como contribuir a que se consolide y sobreviva un sistema ordenado sobre la base de valores que son extraos a los intereses reales de los productores y que incluso los transforman en consumidores permanentes de su propio trabajo alienado, la autogestin no puede significar otra cosa que una repulsa de la participacin y una destruccin del viejo sistema de produccin. Aceptar cuanto se acaba de decir equivale a rechazar no slo la falsificacin de la participacin en las empresas capitalistas, sino tambin el modelo de socialismo que se realiza en la Europa oriental. "Es la crtica del socialismo burocrtico dice Paul Thibaud la que en gran parte da consistencia al tema de la autogestin". La acusacin de Thibaud al socialismo realizado es radical y acaba afectando con una crtica excesivamente estructural y muy personal a las mismas fuerzas polticas de izquierdas del mundo occidental: "Siendo las izquierdas el gran partido de los funcionarios, suean con ser el rgimen ideal en que las buenas intenciones de los

1. Es muy difcil exponer los aspectos positivos de la autogestin, sobre todo porque no se puede pensar en realizarla en estructuras aisladas de un sistema social; pero cabe la posibilidad de presentarla como un proceso global cuya realizacin abarque todo un sistema social. En cambio, s es fcil, en este campo de bsqueda de definiciones, lanzarse a construir modelos fcil-

Autogestin

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143 produccin. En este caso, la autogestin seguira bajo la lgica del sistema establecido, compatible con la bsqueda de la mxima eficiencia y de las mejores condiciones de trabajo. As, el divorcio entre el productor y el consumidor lo restableceran los productores mismos, con lo que se volvera a buscar la liberacin de las relaciones alienadas fuera del trabajo, en el tiempo libre. Pero la autogestin no puede considerarse como el simple traslado del aparato tcnico-productivo de las manos del capitalista a las del proletariado. La autogestin es ante todo la regulacin social del proceso productivo. Y esto, segn Raniero Panzieri, presupone "el vuelco integral de la relacin capitalista entre el despotismo y la racionalidad, a fin de formar una sociedad administrada por productores libres, en la que con la abolicin de la produccin por la produccin la programacin, la planificacin, la racionalidad, la tecnologa, queden sometidas al control permanente de las fuerzas sociales y el trabajo pueda de este modo (y slo por este camino) convertirse en la primera necesidad del hombre". 4. As que el campo ha de quedar libre de cuanto pueda hacer suponer que la crtica que se hace al orden existente desde una perspectiva autogestionaria esconde una aoranza del paraso perdido, de la seductora vida pastoril, as como un deseo idlico de vida en unidades sociales muy limitadas y alejadas de los modernos procesos de socializacin, cual si el rechazo de la tcnica y de la ciencia como factores de desarrollo annimo y unidimensional fuera connatural al concepto de autogestin. El objetivo de sta es, en cambio, una sociedad que sepa

Autogestin utilizar la tecnologa moderna en la realizacin de un proyecto coherente y ms adecuado, en el que ni a la ciencia se le permita legitimar la dominacin del hombre sobre el hombre. Tampoco sera correcto suponer un antagonismo entre autogestin y organizacin, como si esta ltima fuera sinnimo de burocratizacin, de algo que impidiera a los hombres actuar en su vida social. Es decir, cuando se habla de autogestin no se est aludiendo a una espontaneidad annima e intransferible a clase alguna de organizacin social. Una concepcin exacta de la autogestin presupone y tiene como fundamento la creatividad humana, la espontaneidad del sujeto entre sus semejantes, espontaneidad que es y quiere ser racional, es decir, dirigida a unas metas propias del hombre y que ste elige con conocimiento de causa. Todava es preciso dar un paso ms. Bourdet afirma que es muy poco reclamar mediante la autogestin unas relaciones nuevas, profundamente democrticas y transparentes entre dirigentes y ejecutores; es menester avanzar ms y cuestionar radicalmente la dicotoma entre estas dos funciones, que han ido perdiendo poco a poco su carcter funcional para convertirse en autnticos roles determinados arbitrariamente y en fuente de dominio, incluso antes de ser expresin real de la articulacin social. En consecuencia, reafirmar el concepto de autogestin significa para Lefebvre proponer "una forma de gestin social absolutamente nueva y autnoma frente a la sociedad en su conjunto, efectuada por todos los sujetos interesados y en todos los mbitos a que la misma se extienda. Por tanto, ella no constituye una atomizacin del cuerpo social, sino

3. Massari opina que hoy no se los tericos de la autogestin concipuede ir ms all de una definicin ben sta como un proyecto revolugenrica de la autogestin, a pesar cionario total de la sociedad, que se de que sea urgente clarificar condebe llevar a cabo tanto a nivel ecoceptos. nmico como a nivel poltico. Por En efecto, dice Massari, hay que tanto, consideran completamente moverse entre quienes ven en la ilusorias las intervenciones que se liautogestin una hiptesis escatol- miten a realizar tan slo algunas regica de liberacin humana y quienes formas institucionales del aspecto la consideran como la mejor tcnica productivo sin que a la vez se detendirectiva y organizativa de las em- ga el proceso generador de relaciopresas. Este trmino ha servido para nes sociales alienadas tanto en la definir ya el modelo yugoslavo de produccin como en el trabajo y en socialismo, ya la estructura de las las estructuras del poder. explotaciones agrcolas argelinas Por consiguiente, es necesario lleconstituidas despus de la guerra de gar a un nuevo concepto de trabajo liberacin, ya la red italiana de co- y conquistar una nueva moral social operativas, ya los experimentos de como condicin para nuevas relala Volvo en Suecia, ya, finalmente, ciones sociales progresivas. En efeclas tcnicas de psiquiatra de grupo to, afirma Tomasetta: "En cuanto o los experimentos de pedagoga li- problema poltico, la autogestin rebertaria, etc. quiere ante todo una opcin de vaLa definicin que propone Massa- lores, es decir, una eleccin coherenri entiende por autogestin "un mo- te de las finalidades que se quieren delo de construccin del socialismo asignar al sistema en la regulacin en el que los resortes principales del del proceso productivo y en la relapoder y los centros de decisin y de cin entre produccin y productos. control sobre el mecanismo produc- Por eso la autogestin es tambin tivo estn en manos de los produc- reconocimiento del antagonismo tores directos, de los trabajadores fundamental presente en la relacin organizados democrticamente". de produccin capitalista y de la Segn este autor, esta definicin, irreductibilidad de este antagonismo aunque genrica, permite excluir del sin la supresin de la condicin macampo de la autogestin las expe- terial de la que procede esta relariencias o las hiptesis de construc- cin". cin del socialismo en que se aparte As pues, la autogestin no puede de hecho a la clase obrera de las ta- limitarse a formar cuadros de obrereas de gestin (y mezcla en esta de- ros administrativos y tcnicos, a renuncia, con una seguridad superfi- ducir el peligro de rigidez burocrticial, situaciones diferenciadas y ca y jerrquica, a dar a los obreros contrastantes entre s, como las que una visin completa de la empresa y se dan en la URSS, en Cuba y en del sector, as como un poder ordeChina). Permite, adems, desenmas- nador de la produccin, a convertir carar propuestas de microgestin de a los obreros en jueces y responsaempresas, es decir, en el mbito de bles a la hora de ver si conviene reunidades productivas sostenidas por invertir o destruir una parte del exlos tericos de la integracin neoca- ceso de produccin, a fomentar las pitalista. innovaciones tecnolgicas y las inDe todas formas, queda claro que versiones que buscan una mayor

Autogestin una asociacin del mismo bajo una forma nueva, en la que la gestin directa tanto del poder como de la autoridad (reducidos a sus funciones esenciales) no crea ni desempea ningn tipo de dominio del hombre sobre el nombre, sino que acompaa el desarrollo libre y consciente con que cada uno se autodetermina en sus relaciones consigo mismo y con los dems; as pues, se tiende en ella a debilitar toda forma institucionalizada de dominio humano, pero no a acabar con todo tipo de organizacin social. Esto le permite a Lefebvre afirmar que la autogestin es hoy la apertura hacia lo posible. Es el camino, la conclusin, la fuerza que puede liberar a la sociedad contempornea de todos los pesos que la oprimen". En este sentido, segn Gori y La Rosa, la autogestin "forma parte del pensamiento y de la accin humana, no slo por estar presente como utopa concreta en la historia, sino tambin por ser proyecto humano". No obstante, es preciso mantener un nexo constante entre el fundamento de la autogestin (tal como se la ha venido definiendo) y su vida parcial o formalizacin transitoria, a fin de evitar que la autogestin misma acabe en el ms atroz de los modelos de comportamiento humano: el autocontrol completo del hombre dirigido incluso a metas externas a l. Por eso, el concepto de autogestin tiene que considerarse siempre en su dimensin global y totalizante, sin caer en la tentacin falsificadora de reducirlo a las dimensiones de un microsistema. Esta es la exigencia que expresa Fernndez: "La autogestin no es un sistema distinto de dirigir las empresas o de organizar las fbricas y la economa, ms o

144 menos rentable en relacin con otros sistemas. La autogestin no puede limitarse slo a la empresa o a la economa, pues tiende a responder a todos los aspectos econmicos y polticos de una sociedad, oponindose tanto al capitalismo, que se basa en la propiedad privada de los medios de produccin y organiza de manera autoritaria y opresiva la empresa y la sociedad, como al socialismo de Estado, el cual, a pesar de haber suprimido formalmente la propiedad privada de los medios de produccin, mantiene una organizacin autoritaria en las empresas y en la sociedad en trminos semejantes a los del capitalismo... Frente a estos dos sistemas, la autogestin indica una direccin y organizacin de la sociedad en manos de los trabajadores". 5. Slo de esta manera, segn Lefebvre, puede la autogestin cambiar en redondo la relacin entre valor de uso y valor de intercambio, restituyendo al primero la primaca que le corresponde. Se trata de descubrir de nuevo el valor de uso de los seres humanos en sus relaciones prcticas, en contra de su reduccin a mercanca. Esto no significa pretender liberarse por arte de magia del mundo de la mercanca, sino "dar un contenido a los p'royectos de planificacin democrtica, poniendo en primer plano las necesidades sociales, formuladas, controladas y gestionadas por los propios interesados". Por este camino se puede superar el peligro, como escribe Jrgen Habermas, "de una civilizacin exclusivamente tcnica, que pierde la conexin entre la teora y la praxis", una civilizacin "...amenazada por la escisin de la conciencia y por la divisin de los hombres en dos clases: ingenieros

145 sociales y huspedes de instituciones totales". As pues, el objetivo primordial de la autogestin es eliminar la dicotoma entre quienes tienen el poder y quienes carecen de l. La segunda dicotoma que es preciso superar es la ruptura existente entre lo que se considera como poltico y lo que se considera como econmico. Dado que la estructura que sostiene el desarrollo capitalista es la econmica, en el curso de la historia su lgica se ha concretado en la separacin neta entre el mbito poltico y el econmico, atribuyndole slo al primero la instancia democrtica, a fin de evitar que sta se apoderase tambin del segundo mbito. As se ha llegado escriben Bellasi, La Rosa, Pellicciari "a la representacin democrtica que en el campo poltico resuelve, slo formalmente, el problema del poder; la delegacin peridica mediante un proceso formal de control y de eleccin ha sancionado este derecho aparente como una conquista sustancial y como una instauracin efectiva del principio de la soberana popular, a la vez que ha mantenido,, en general, la autocracia en el mbito econmico, en el que el capital es el nico factor determinante". La autogestin sustancialmente persigue restablecer la unidad hoy desconocida entre la poltica y la economa, entre el Estado y la sociedad civil, con el fin de imponer tambin en la esfera econmica las instancias de la democracia directa, oponindolas al dominio del capital. De esta forma, aunque la supresin de la propiedad privada de los medios de produccin es condicin indispensable, resulta de suyo insuficiente, ya que la autogestin no coincide con un poder centralizado del Estado, en el que el trabajador

Autogestin tambin se ve privado de toda posibilidad de determinacin real. La Rosa y Pellicciari profundizan en esta idea: "Mientras que el concepto de participacin expresa una suma de actitudes y de comportamientos que van desde las relaciones sociales concretas hasta la superestructura institucional abstracta para regenerar de continuo la autoridad, el concepto de autogestin expresa precisamente lo contrario, es decir, una crisis continua de las abstracciones autoritarias en las relaciones sociales concretas y reales". La autogestin se planteara, pues, "como creatividad histrica libre y de suyo desestructurante y reestructurante". "Si esta exigencia crece, llevar inevitablemente al debilitamiento del Estado... no slo como instrumento de opresin de una clase sobre otra, sino tambin como institucin y, por tanto, como abstraccin de la realidad cambiante de lo social". 6. Segn Bourdet, dos principios fundamentan y condicionan la autogestin. El primero es la revocabilidad en todo momento de los diputados, o delegados, o dirigentes. Este reglamento, tan simple como radical, tiene la finalidad de impedir, por un lado, la ruptura del cuerpo social en dos categoras de hombres, los que tienen el poder y los subordinados, y, por otro, toda tendencia a reconstituirse de tal dicotoma. Adems, rechaza toda justificacin tcnica de esta divisin de roles. El segundo principio es: "No existe democracia y, con mayor razn, no existe autogestin si los hombres no pueden determinarse con conocimiento de causa". Aqu se plantean varios problemas vinculados a la ruptura del monopolio de las informaciones y, en general, de las condi-

Autogestin ciones de las decisiones, que acaba convirtindose en una coartada de quienes detentan el poder para justificar su rol, y en una ocasin para que se reproduzcan las lites dirigentes. IV. Tendencias a la autogestin Si as puede definirse la aspiracin a la autogestin, si son stas sus condiciones, tal vez sea posible salir de un terreno exclusivamente utpico para poder descubrir las tendencias a la autogestin contenidas en movimientos sociales actuales y deducir de ellas un mtodo de accin. Es lo que sostiene Thibaud: "La autogestin no es solamente un proyecto para humanizar el poder; provoca tambin movimientos concretos, acciones contrarias a la racionalidad estatal y econmica existentes. En primer lugar, estas oposiciones se refieren a la voluntad de existir o de subsistir de un grupo y no a un proyecto definido de sociedad. La autogestin actual es la autodefensa del pueblo y de los modos de vida que valoran ciertos grupos". Tal es el caso de la lucha por la autogestin en la fbrica LIP. En un sentido ms general, "es la rebelin, con frecuencia no violenta, aunque s tenaz, que se levanta por encima del poder; una rebelin que, ms que tratar de sustituir a los gobernantes, los paraliza e interpela. En esto se muestra poco radical, en conformidad con los criterios tradicionales segn los cuales un poder no est verdaderamente en crisis ms que cuando aparece su sustituto. Pero quiz sea ms radical de lo que parece, pues cuestiona la legitimidad misma de la autoridad, su pretensin de ser la racionalidad central". En Thibaud surge con cla-

146 ridad una instancia netamente antistalinista y libertaria; pero tal instancia, al apoyarse en un planteamiento ahistrico, acaba colocando en el mismo plano al capitalismo y al socialismo, "Esto es lo que quiere decir autogestin: negarse a creerse rey, rechazar la adhesin a un poder. De lo que se trata es de seguir el camino contrario: el que se fundamenta en la resistencia y en la obstruccin que cuestiona... Autogestin es renunciar a ofrecer el pueblo en alimento a un poder futuro completamente nuevo (llamado eventualmente proletario) y a presentar la posesin del poder como el horizonte del pueblo en lucha. Autogestin es la castracin del deseo de poder, es la condicin de la lucha por la autonoma real". Por eso no sera procedente nacionalizar los poderes dominantes; antes bien, habra que reducirlos. Nacionalizarlos significara consolidarlos y mitificarlos. La tarea de la autogestin es recrear la sociedad civil, que est absorbida por el Estado moderno. "La autogestin contina Thibaud no es el nombre nuevo de la sociedad ideal y armoniosa. Indica el mtodo de accin posible en una sociedad sin iglesia, en donde desaparecen los valores institucionales. La accin ya no puede tener como referencia una trascendencia exterior a la sociedad, ni una cultura religiosa como garanta del orden, ni siquiera aquellas obligaciones que se haba inventado la sociedad". Y si la autogestin est hoy de actualidad es "porque el mundo creado por la industria se ha hecho invisible por haber reducido demasiado el rol de la creatividad. La cultura popular no es ya un punto de apoyo; est por construir y es un espacio que hay que conquistar sobre la cultura

147 del poder, que ha organizado en torno a s todas las competencias. Los instrumentos de esta conquista son todos los grupos en que se cumple la traicin de los expertos y en que la competencia pasa a manos del nopoder: comits de barrio, comits de lucha antinuclear, grupos de animacin cultural... Algunos de ellos se llaman grupos de informacin, que intentan desenmascarar los secretos de los poderes y hacer que los que sufren tengan derecho a los servicios de los expertos, para que puedan a su vez informar a otros sobre su suerte y romper la unin entre la irracionalidad de! dominio y la racionalidad de la tcnica". Esta denuncia acaba afectando a la sociedad industrial en cuanto tal, pero no a las relaciones de produccin ni a las sociales, que histricamente se determinan desde su interior. Por este camino no parece que se pueda ir ms all de algunas peticiones de principio; no parece suficiente exorcizar el problema del poder. La tarea consiste en conseguir que la perspectiva autogestionaria se adhiera a los movimientos reales de la historia. V. Conclusin Pero parece ser que todos estn de acuerdo en una exigencia: la autogestin consiste en que los individuos y los grupos reconquisten su propia creatividad. Hay dos momentos en continua relacin dialctica entre s: cuando el hombre acta para transformar las relaciones sociales en que est inserto, transforma tambin la conciencia que tiene de s mismo. El hombre se libera a s mismo, asume personalmente la organizacin de su cotidianidad, se renueva en la medi-

Autogestin da en que renueva continuamente la realidad que lo rodea. Escribe Juras: "El hombre que ha adquirido en la libertad esta operante e integral conciencia humana autnoma, puede y debe ocupar con determinacin el puesto que le corresponde en la historia y llevar a cumplimiento su propia tarea humana de forma autnoma, libre y personal. Esta plenitud de libertad exige dos condiciones especficas...: por un lado, el momento de la espontaneidad, de la autenticidad, del crecimiento autnomo, es decir, el momento de la creatividad ms completa, en que el individuo puede y debe expresarse; por otro, el momento de la humanidad total, es decir, el momento del reencuentro de s mismo con toda su individualidad". Estas palabras, con riesgo de ir a parar a mbitos utpicos y a problemticas existenciales, quieren subrayar una especie de inmanencia mutua de dos proyectos: la construccin de la sociedad nueva y del hombre nuevo, es decir, del hombre capaz de construir los huesos y la carne de "la imaginacin al poder". G. Pellicciari-L. Altieri
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bierno autoritario, o tambin de familia autoritaria y de grupo autoritario. c) Una ideologa o un ncleo de ideologas que propugnan y justifican un tipo de relaciones autoritarias, ya en el mbito estrictamente poltico, ya en el social. En esta exposicin examinaremos el concepto de autoritarismo en la primera acepcin, poniendo el acento sobre todo en la dimensin poltica y en sus implicaciones. II. Caractersticas de la personalidad autoritaria

149 ms all de la descripcin fenomenolgica hasta una teora dinmica que se fundamenta en el psicoanlisis. El autoritario evidencia unas orientaciones hacia las imgenes de autoridad que, adems de intensamente emotivas, son muy ambivalentes; este individuo, que se muestra tan servil frente a quienes considera superiores, en realidad los mira con sentimientos fuertemente negativos. Pero la atraccin y la admiracin por la autoridad son ms fuertes, por lo que procura reprimir esto es, apartar de la conciencia todos los impulsos crticos. Esta represin tiene su precio y produce efectos colaterales, a la vez que los impulsos reprimidos buscan desahogos alternativos, sobre todo cuando son particularmente fuertes, como en el caso de las disposiciones negativas que el individuo autoritario alberga para con el que tiene el poder. Su hostilidad reprimida la canaliza sobre todo hacia quienes tiene por dbiles e inferiores; pero puede tener otros desahogos ms oscuros todava. Pues la necesidad de expresar su hostilidad inconsciente le lleva a formarse una concepcin totalmente negativa del hombre, a ser cnico y despiadado con las motivaciones de los dems, a ver el mundo lleno de cosas y de personas peligrosas de las que guardarse, a desear castigar a quienes han cedido a sus propios impulsos. Otro defecto colateral del esfuerzo por reprimir esa hostilidad es que la carga emotiva dificulta algunas capacidades cognoscitivas del individuo autoritario. Se hace incapaz de estudiar su propia psique por temor a lo que podra producir tal introspeccin, por lo cual tiende a buscarse una dependencia de guas externos. En esta perspectiva, es posible comprender otras manifestaciones del sndrome autoritario,

Autoritarismo como: el convencionalismo o aceptacin de los valores prevalecientes en su propio ambiente; la estereotipia, entendida como aceptacin de las categoras descriptivas dominantes; la supersticin, o sea creer que al hombre lo controlan desde fuera fuerzas misteriosas; la intolerancia de la ambigedad y el recurso a categoras rgidas, una y otro consecuencia del malestar que acaba apoderndose de la persona autoritaria cuando el ambiente no le indica lo suficiente cmo comportarse y qu actitudes asumir. El tipo de autoritarismo cuya fenomenologa y dinmica hemos descrito brevemente puede definirse, siguiendo la terminologa propuesta por Brewster Smith, como orientado a la defensa del ego. Hay que destacar especialmente el gran consumo de energa que hace el ego para mantener el equilibrio interno, para defenderse de las preguntas, imperiosas a veces y frecuentemente conflictivas, que le plantean los impulsos y la conciencia. Los esfuerzos que realiza para alcanzar tal objetivo intrapsquico lo apartan de la tarea de dominar la realidad, quedando el individuo imposibilitado para percibir el ambiente y para responder adecuadamente a dicho ambiente; en consecuencia, puede ver relaciones de poder donde no existen, quedar insensible ante matices y sutilezas de las relaciones interpersonales, cometer acciones torpes de autohumillacin o de agresividad. Adems de esta interpretacin del autoritarismo, fuertemente influida por el pensamiento psicoanaltico, existe otra, que podemos definir como autoritarismo cognoscitivo. Segn esta visin terica de orientacin sociolgica, las caractersticas de la persona autoritaria, si bien coinciden mucho con los rasgos fe-

AUTORITARISMO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Caractersticas de la personalidad autoritaria - III. Desarrollo de los estudios sobre el autoritarismo.

I.

Introduccin

Con el trmino autoritarismo podemos indicar, por lo menos, tres realidades distintas: a) Una caracterstica de la personalidad que se manifiesta de dos formas: como agresin autoritaria y como sumisin autoritaria; es decir, segn la polaridad dominio-vasallaje, imponindose sobre el dbil, el subordinado o el inferior, y humillndose ante los que son jerrquicamente superiores o ante los poderosos. b) Una forma de entender las relaciones interpersonales y las polticas, as como las actividades de gobierno y de administracin, en la que imperan las rdenes apodcticas y las amenazas de castigo, y se rechaza la discusin, la consulta y el consejo; todo esto nos permite hablar de sociedad autoritaria o de go-

Adems de lo ya dicho, hay que subrayar tambin la tendencia del individuo autoritario a pensar en trminos de poder, as como a descubrir y distinguir bien entre quien manda y quien obedece. Frente a la sociedad y en sus relaciones con los dems, asume actitudes muy rgidas, mostrndose incapaz de tolerar la ambigedad; le gusta el orden y aborrece el desorden; cuando se ve en situaciones complejas y articuladas, las juzga segn sus rgidas categoras interpretativas y valorativas, en las que no caben los matices. Por eso su pensamiento hace abundante uso de estereotipos. Otro rasgo comn del tipo autoritario es el convencionalismo: el individuo autoritario, lo mismo que el heterodirigido, que describe Riesman, es muy sensible a los agentes externos y de manera especial a los modelos prevalecientes en su grupo social. Los rasgos hasta ahora indicados no se apartan de nuestra imagen comn del autoritario, pues nos resulta fcil visualizar a un individuo con tales atributos. Pero el sndrome autoritario nos presenta otros rasgos menos obvios, que nos llevan

Autoritarimo

150

151 gicas profundas como las que indica la expresin defensa del ego no repercuten gran cosa en el comportamiento, por lo que se puede prescindir de la personalidad a la hora de estudiar la poltica y el comportamiento poltico. En apoyo del estudio cuya perspectiva tiende a considerar tambin las actitudes y los comportamientos polticos como algo derivado de las caractersticas personales de los individuos, se puede sealar que, efectivamente, cuando el anlisis de la actividad poltica se hace ms detallado, los actores polticos se presentan como algo ms de lo que pueden indicar las categoras impersonales que se utilizan generalmente para explicar el comportamiento poltico, es decir, como algo ms que productos de situaciones particulares, como algo ms que miembros de culturas especficas, como algo ms que posesores de caractersticas como la ocupacin, el sexo o la edad. Comienzan a aparecer como individuos en los que influyen de forma polticamente importante las fuerzas y las debilidades propias de la naturaleza humana. Cuando se habla de personalidad autoritaria, suelen los autores referirse inmediatamente a los estudios de Adorno y de sus colaboradores, estudios empezados en 1943 y publicados en 1950. Renunciando a examinar a fondo las numerosas crticas que surgieron contra dichos estudios (que si carecen de representatividad las muestras examinadas, que si no se precisan ni se explicitan las hiptesis, que si se identifica el autoritarismo con las posturas derechistas, etc.), hay que subrayar una aportacin importante, es decir, el desarrollo de una escala que se considera ya como sinnimo del concepto de autoritarismo y que es hoy de corriente utilizacin. Nos referi-

Autoritarismo mos a la escala " F " (de fascismo), con la que queran medir las tendencias pre-fascistas. Como componentes del autoritarismo se sealaron los siguientes: a) convencionalismo: adhesin rgida a los valores convencionales de la clase media; b) sumisin autoritaria: actitud acrtica de sumisin ante las autoridades morales idealizadas del grupo de pertenencia; c) agresin autoritaria: tendencia a temer, condenar, rechazar y castigar a los que violan los valores convencionales; d) antiintracepcin: aversin contra los individuos de espritu abierto, ricos en vida interior y soadores; e) supersticin y esterotipia: creencia en los factores msticos del destino del individuo;/) poder e inflexibilidad: inters por las dimensiones dominiosumisin, fuerte-dbil, lder-seguidores; identificacin con los poderosos, nfasis excesivo en los atributos convencionales del ego, atribucin de importancia exagerada a la fuerza y a la inflexibilidad; g) destructividad y cinismo: hostilidad generalizada, desprecio por los seres humanos; h) proyectividad: tendencia a creer que en el mundo suceden cosas infames y peligrosas; proyeccin hacia el exterior de impulsos emotivos inconscientes; i) sexo: excesiva preocupacin por las actividades sexuales. A pesar de que el trabajo de Adorno y de sus colaboradores ha provocado otros muchos estudios, que han utilizado sus conceptos e instrumentos de medicin, no ha sido el primer intento de aclarar el problema del autoritarismo como sndrome de la personalidad. Por los aos treinta, Reich y Fromm, aunque trabajaban por separado, ya haban descrito de manera particularizada los distintos aspectos del carcter autoritario, poniendo de

nomenolgicos ya descritos, ms ricas, de investigaciones empricas y que ser el resultado del tortuoso de crticas ms que cualquier otro proceso que describe la tipologa concepto de los que, referidos a la psicoanaltica, se derivan de ciertas personalidad, se utilizan en el anliconcepciones aprendidas (es decir, sis socio-poltico. Este desarrollo, si, cognoscitivas) de la realidad, con- por una parte, indica un notable incepciones predominantes en culturas ters por la comprensin de la relao subculturas especficas y transmi- cin personalidad-poltica, por otra tidas con el proceso de socializa- pone de relieve el estado controvercin. Efectivamente, el comporta- tido sin haber llegado an a conmiento autoritario puede expresar clusiones en que se encuentra de forma ms o menos precisa con- toda la problemtica, tal vez por la diciones reales de vida, ms bien dificultad inicial de definir el conque complicados procesos intrapscepto de personalidad y de determiquicos. En algunos ambientes socia- nar los instrumentos con que detecles, por ejemplo, resulta til orien- tar algunos sndromes de la persotarse hacia el poder y mostrarse nalidad misma. Pues lo que revelan deferentes para con la autoridad; en los distintos tests o escalas a menuotros se experimentan nicamente do son tomas de posicin frente a relaciones de tipo autoritario. temas especficos, que pueden estar En el mundo real probablemente fuertemente influidos por factores existen estas dos tendencias que he- situacionales inmediatos, por lo que mos descrito, o sea la persona auto- se llega a la construccin de categoras relativamente complejas, que ritaria volcada a la defensa del ego y abarcan una variedad de puntos de la persona autoritaria de tipo cognoscitivo. En efecto, podemos recor- vista concretos. Partiendo de este dar el problema del autoritarismo tipo de consideraciones, se han hede la clase obrera, problema que in- cho objeciones a los intentos de procidentalmente es objeto de conside- fundizar en la relacin entre persorable confusin y que presenta as- nalidad y poltica, objeciones que pectos especialmente complejos. En pueden resumirse de la siguiente este caso el autoritarismo radica so- manera: a) las caractersticas se disbre todo en el aprendizaje cognosci- tribuyen casualmente en los roles tivo, pudiendo imputarse a los as- institucionales, por lo que las difepectos psico-sociales de la existencia rencias se anulan, haciendo intil de la clase obrera: privaciones mate- cualquier estudio que de ellas pueriales, culturales y emotivas, desor- dan hacer los analistas de los fenganizacin familiar, condiciones de menos polticos y sociales; b) por lo vida precarias... En cambio, en nive- que toca a su influencia en el comles socio-econmicos ms elevados portamiento, las caractersticas perla orientacin autoritaria parece que sonales de los individuos son menos se relaciona ms con motivaciones importantes que sus caractersticas sociales; c) la personalidad no deterno tan accesibles. mina de modo importante el comportamiento, ya que individuos con III. Desarrollo de los estudios caractersticas personales diversas sobre el autoritarismo tienden a comportarse del mismo El autoritarismo ha sido y sigue modo cuando se hallan en situaciosiendo objeto de especulaciones te- nes comunes; d) necesidades psicol-

Autoritarimo manifiesto sus implicaciones polticas. Los estudios que siguieron a la publicacin de La personalidad autoritaria se han movido esencialmente en tres direcciones: perfeccionamiento de las tcnicas de medicin y definicin ms aquilatada del concepto, relaciones entre autoritarismo y clases sociales, relaciones entre autoritarismo e ideologa poltica. En la primera direccin se ha movido Rokeach, proponiendo la sustitucin del concepto de autoritarismo por el de dogmatismo, que tiene por ms amplio y definido; acenta ms su dimensin cognoscitiva que sus aspectos psicodinmicos, definindolo como "una estructura cognoscitiva relativamente cerrada de creencias (y no creencias) en torno a la realidad, centrada en un conjunto de creencias relativas a la autoridad absoluta, que proporciona un cuadro de referencia para las formas de intolerancia". Existen, por consiguiente, unos individuos con sistemas de creencias cerrados y otros con sistemas de creencias abiertos. Los primeros tienden a considerar de modo dogmtico cualquier ideologa; son rgidos en sus opiniones y creencias; se colocan de manera acrtica frente a la autoridad; rechazan a quienes no estn de acuerdo con ellos y, consiguientemente, aceptan nicamente a quienes comparten sus ideas; se resisten tenazmente al cambio social y psicolgico. Lo que diferencia la estructura de la personalidad dogmtica de la estructura de la personalidad autoritaria es que, segn Adorno, en esta ltima se destaca lo que el individuo cree y en la primera, en cambio, la manera como el individuo cree. La relacin autoritarismo-clase social, sobre todo en referencia a la clase obrera, la han estudiado algunos autores, como Kornhauser,

152 Sheppard, Mayer. Segn Lipset, mientras que la opcin poltica de un individuo la determina en gran medida su pertenencia de clase, su orientacin democrtica o antidemocrtica depende de su personalidad. Los marcadamente autoritarios tenderan a adoptar una orientacin poltica antidemocrtica, o de derechas, o de centro, o de izquierdas. Sobre la relacin entre autoritarismo, dogmatismo e ideologa poltica se ha discutido mucho. Rokeach, sobre la base de una muestra inglesa, afirma que el dogmatismo ms profundo se ha asociado tanto con la extrema derecha como con la extrema izquierda, mientras que quienes mantienen posiciones ms moderadas tienden a ser menos dogmticos. Eysenck estima que los fascistas y los comunistas tienen en comn un fuerte componente autoritario. Di Renzo, en cambio, en un estudio sobre los miembros de la cmara de diputados italiana, recaba puntuaciones medias para cada uno de los grupos polticos en una escala de dogmatismo decreciente que va de los fascistas a los comunistas. Lo contradictorio de los resultados y las hiptesis relativos a la personalidad demuestra que cualquier estudio sobre la personalidad no puede dejar de tener en cuenta las variables sociales, culturales y estructurales que actan en el rea que interesa al estudio, variables que dan un contenido concreto a conceptos que, de no ser as, permaneceran alejados de toda realidad. B. Tellia
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153
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155 en todas partes se realiz del mismo modo este proceso; sin embargo, es evidente el rol general de los barrios como motor propulsor de la democracia municipal. En esto se apoya, tal vez, una de las primeras hiptesis (equvoco ms bien) que tendra bastante peso en poca ms reciente cuando se trat de hallar una ideologa de los barrios. No cabe duda de que escritores como Mumford influyeron de modo decisivo, durante la poca industrial, en el relanzamiento de modelos e hiptesis de administracin y organizacin de la ciudad que eran tpicos de la experiencia medieval. Los mritos de esta corriente de anlisis son ciertamente grandes; pero los equvocos a que ha dado pie son tambin considerables. Los mitos mumfordianos referentes a un retorno al pasado, su idealizacin y esquematizacin de experiencias realmente irrepetibles, constituyen ya una literatura adquirida en el campo de los estudios urbansticos y sociolgicos. II. La Escuela de Chicago

Barrio A. W. Small, en 1915 R. E. Park comenz a realizar estudios sistemticos sobre el territorio, introduciendo por primera vez conceptos fundamentales como los de barrio y rea natural. Con la ayuda decisiva de E. Burgess, sus intentos de reconstruir unidades especficas y orgnicamente diferenciadas dentro del complejo y desarticulado tejido de las ciudades industriales de entonces, en un principio estaban motivados por la conciencia genrica de la necesidad de reformar radicalmente y cuanto antes el tejido de la ciudad. Este mpetu inicial ira dejando luego paso a motivaciones diversas; y no pocos estudiosos, partiendo inicialmente de esta veta de investigaciones, llegaron ms tarde a realizar anlisis muy refinados en torno a la vida y organizacin de cada una de las subcomunidades urbanas o a avanzar teoras acerca de la divisin de la ciudad en barrios, acerca de las hiptesis de organizacin interna y acerca de sus finalidades socializadoras. El espritu inicia! fue decayendo en gran medida, y la voluntad reformadora de Park se vio sustituida por la aguda capacidad de anlisis de W. Foote Whyte, que con su Street Crner Societv propuso uno de los ms significativos y fascinantes modelos de anlisis sociolgico sobre los barrios urbanos. III.
1.

BARRIO
SUMARIO: I. Introduccin - II. La Escuela de Chicago - III. El estudio de los barrios: 1. En Amrica; 2. En Europa - IV. La crtica antibarrios - V. El barrio en las ciudades italianas de la posguerra - VI. Conclusin.

I.

Introduccin

Aunque el trmino barrio parece fcil de identificar y de situar en el mbito de los conceptos de que ms se sirven hoy la teora y la investigacin sociolgicas, la verdad es que, cuando se quiere examinar a fondo, se vuelve escurridizo y polivalente. Ello se debe a las muchas variables del mismo utilizadas en el pasado y a sus interdependencias con conceptos prximos, como vecindad, burgo urbano, subrea tnica. Hace ya bastante tiempo que los historiadores y arquitectos comenzaron a ocuparse del concepto de barrio. La sociologa, que es una ciencia joven, ha tenido que contar con ellos al emprender la tarea de analizar su objeto con instrumentos nuevos y diferentes. De modo marginal, tambin otras disciplinas, como el derecho, parecan interesarse por el barrio, especialmente cuando se comenz a hablar en trminos ms especficos de descentralizacin administrativa. Pero en sus estudios sobre la realidad de los barrios, los

socilogos se han visto obligados a tener sobre todo en cuenta a la historia, y en especial a la urbanstica; en los pases del otro lado del Atlntico de una forma ciertamente menos evidente y especfica que en Europa, donde el concepto de barrio haba gozado de especial fortuna durante la poca de los municipios y en los siglos sucesivos. Aqu, como pretende especificar Max Weber en sus escritos sobre el nacimiento de la ciudad burguesa, el barrio es sinnimo de agrupacin de iguales. Preferentemente dedicados al comercio y excluidos al menos inicialmente del poder legal, los primitivos burgueses organizaron junto a las murallas de los castillos agrupaciones estables, que poco a poco fueron adquiriendo consistencia y vitalidad. Dichas agrupaciones asumiran luego el rol de barrios o burgos urbanos, tras la ampliacin de las murallas, que recogieron en su interior los frutos de su incipiente transformacin econmica y social. Los barrios, convertidos as en parte integrante de la ciudad, llevaban en su seno el germen de un nuevo modelo de poder (que Weber llamara usurpador), conflictivo al principio, equilibrado despus y, por ltimo, claramente vencedor frente al decadente poder tradicional. Como varios estudiosos han intentado demostrar, es cierto que no

El concepto de barrio aparece por primera vez en la bibliografa sociolgica gracias a la Escuela ecolgica de Chicago. Es cierto que anteriormente no faltaron investigaciones de orientacin emprica en el rea de los burgos urbanos, especialmente los habitados por obreros, o en los arrabales ms mseros del Londres o del Pars paleoindustrial. Pero la Escuela ecolgica de Chicago tuvo el meritorio acierto de sistematizar la metodologa y la temtica, lo cual provoc en distintos lugares la aparicin de estudios sobre los barrios. Por encargo del departamento de sociologa de la Universidad de Chicago, fundado en 1982 por

El estudio de los barrios

EN AMRICA

El inters por este tipo de anlisis, movido vez por vez por una exigencia local especfica, hara surgir en Amrica, durante el perodo que medi, entre las dos guerras mundiales, toda una serie de iniciativas relativas al anlisis y reorganizacin

Barrio de los barrios, a la programacin de las periferias, lugar de culto de una naciente burguesa consumista, y a la racionalizacin de la ciudad. A este respecto, un personaje especialmente significativo fue C. Perry, quien, en los aos que siguieron inmediatamente a la primera guerra mundial, fund en Amrica una asociacin de unidades vecinales con el fin de reestructurar las periferias, que evolucionaban con rapidez sobre la base de barrios o comunidades socialmente integradas y provistas de los servicios y equipamientos ms modernos. Por un momento, a nivel de esta hiptesis concreta, socilogos y arquitectos parecan saborear la posibilidad de una intervencin comn. Pero, como veremos, se trataba de una ilusin efmera. Perry idealizaba barrios en que las personas pudieran desarrollar una cultura comn; la escuela y el centro comunitario eran el centro de esta hiptesis. A la vez, se trataba de programar una articulacin de servicios que, partiendo de los negocios de utilidad primaria, llegase a alcanzar incluso las estructuras ms complejas y perfectas, capaces de servir a varios barrios. El modelo apestaba a racionalismo y los socilogos lo desdearon muy pronto. "Con piedras y cal no se hace socialidad", deploraban algunos. Pero a muchos arquitectos esta idea les resultaba fascinante; entre otras razones, porque encajaba en la lnea impulsora del racionalismo urbanstico, punto de friccin, como veremos, entre arquitectos y socilogos, por lo menos en aquel momento y en relacin con la poltica de los barrios.
2. EN EUROPA

156 pareca en letargo. El monopolio que iban adquiriendo los urbanistas en el campo de los estudios sobre la ciudad y la aparicin de ideologas fuertes, mucho ms orientadas a poner de manifiesto los signos de la grandiosidad que las condiciones de vida propias de ciertos barrios urbanos, limitaban los estudios sobre los mismos. Haba alguna que otra investigacin de tono geogrfico; es significativa por sus aportaciones la de Toschi, que concentr su inters y su estudio sobre todo en la ciudad de Bolonia. En cambio, no se conoce mucho, aunque se llev a cabo con rigor y metodologa muy vlida, la obra de F. Giorio / quartieri della citt di Sassari, aparecida en el lejano 1937. Entretanto, en punto al problema de los barrios, por aquellos mismos aos, y a ambos lados del Atlntico, ya se iba delineando una profunda ruptura entre socilogos, por una parte, y arquitectos y urbanistas, por otra. Dicha ruptura se deba ante todo a que el concepto de barrio se configuraba cada vez ms desde la ptica del anlisis urbanstico, como momento significativo y esencial de la racionalizacin de la ciudad. Las teoras lecorbuserianas lanzadas todas a la bsqueda de una solucin definitiva de los problemas relativos al desarrollo de la ciudad mediante la maximizacin de un hipottico hombre social dejaban, sobre todo en aquellos aos, poco espacio para indagar lo especfico del tejido urbano. El concepto de socialidad tenda a coincidir con el concepto de ciudad para todos, que significaba planificar la eliminacin de barrios y subcomunidades en beneficio de un conjunto urbano indiferenciado, interiormente carente de conflictividad,

157
de matizaciones y de diferencias articulares. Eran muchas las lneas culturales que se movan en esta direccin; entre ellas figuraba la corriente marxista tradicional, que todava consideraba el barrio y la pequea comunidad urbana, cerrados en su localismo, como momentos de agrupacin particularista, capaces de obstaculizar la aparicin de una nueva conciencia liberadora individualizada. Ms o menos, como la escuela durkheimiana, la cual, si bien por otros motivos, tenda a mostrarse crtica con las unidades espaciales que, como el barrio, ofrecen a la ciudad formas superadas de control social. Dentro de la nueva realidad urbana deca Durkheim el proceso unificador de las voluntades individuales debe actuar a nivel profesional, y no territorial. Aunque pareca que estos presupuestos influan slo perifricamente en la lnea urbanista, dentro de sta iban asumiendo un papel relevante la voluntad y el deseo, por mucho tiempo acariciados, de superar por fin los residuos de la paleourbanizacin y de ofrecer un modelo nuevo de ciudad: asptico, neutral, homogneo y libre de desequilibrios sociales. El hecho de que el concepto de barrio fuera para la mayora smbolo y residuo histrico de un momento nada feliz de la ciudad industrial, pareca condenarlo al olvido.

Barrio
que no se concede espacio alguno a las unidades del barrio; pero estos modelos de asentamiento urbano revelan tambin la limitacin de la hiptesis, evidenciando la caducidad del modelo mismo, perfecto pero inmvil en el tiempo, homogneo pero excluido realmente de toda dialctica histrica posible. El mito de la racionalidad alcanza aqu sus cotas ms significativas; sin embargo, de estas experiencias arrancaran despus los nuevos modelos de ciudad programada, constituidos, a veces, sobre la base de barrios y unidades de vecinos. Se trata de un compromiso que, como tal, no carece de equvocos. Lo que se pretende es mantener a salvo el principio, aclarando que se trata siempre de ciudades globalmente programadas, en las que el barrio asume el rol de elemento unificador, que no diferenciador. Las nuevas ciudades inglesas, que se ajustan a este presupuesto, aparecen como el collage de varias unidades indiferenciadas: idnticas entre s, inmviles en el tiempo y lo que es ms dominadas todas ellas por una misma lgica, la del equilibrio. Por eso la ciudad, a pesar de su articulacin interna, no deja de ser un conjunto de organismos indferenciados. La lgica es frrea, como frreas son las leyes que tienden a impedir todo cambio radical y toda vuelta a cualquier forma de segregacin. Como se ve, se actuaba an en el mbito del mito de la racionalidad a toda costa, aunque las exigencias de relanzamiento de la ciudad industrial empujaban ya a redescubrir el concepto de barrio como elemento esencial de la nueva poltica organizativa de las ciudades y especialmente de las periferias urbanas. Salvo algunas excepciones, efectivamente, el concepto de barrio nace en Italia durante la posguerra,

IV. La crtica antibarrios La ciudad-jardn de Howard, por un lado, y el modelo utpico de ciudad espacial descrita por F. Gordon en sus novelas, por otro, representan el momento culminante de esta utopa antibarrios. Son el smbolo actual de la posibilidad de construir ciudades orgnicas y homogneas, en

Durante el mismo tiempo, en Europa el problema de los barrios

Barrio
referido en un primer momento a las periferias y posteriormente a los centros histricos, con caractersticas y problemas muy diferentes. V. El barrio en las ciudades italianas de la posguerra

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se va empobreciendo y degradando en comparacin con el modelo ideal no parece en aquel tiempo afectar de manera dramtica a los nuevos ciudadanos. Entretanto, la literatura sociolgica se ocupa slo marginalmente de lo que se presenta como futuro ineludible de las nuevas agregaciones perifricas. Por el contrario, en los aos sesenta el estudio de los barrios se orienta principalmente a la valoracin de los modelos socializadores de los recin llegados a la ciudad. Si en algunos casos se llega a analizar la estructura y los mecanismos de crecimiento y organizacin de los nuevos barrios, la hiptesis de una realidad urbana diferenciada y articulada en su interior, dominada por la ley inevitable de la segregacin, nunca llega a desaparecer. Esto nos explica por qu los socilogos urbanos italianos utilizaron casi siempre modelos analticos preferentemente ecolgicos, volviendo a recorrer, de modo ms o menos consciente, el itinerario ya cubierto en su tiempo por la sociologa americana, con la nica diferencia de que los barrios que aqu se estudiaron fueron los nacidos al borde de las grandes ciudades. Mientras que los arquitectos, juristas y polticos se empeaban cada vez ms en la construccin de una hipottica ciudad para todos, los socilogos italianos tenan grandes dificultades para colocarse en esa lnea. La mayora de ellos dudaba de que, mediante una pura poltica de barrios, se pudieran superar las diversidades que se estaban estratificando. El distanciamiento, pues, era tambin inevitable en el seno de la sociologa urbana, con lo que, finalizando los aos sesenta, se increment con rapidez el nmero de quienes comenzaron a considerar como pura utopa los ba-

159
rrios y la descentralizacin urbana. Entretanto, se haban ido generalizando la descomposicin de las ciudades en barrios y la bsqueda de una nueva lnea de participacin desde la base. A medida que creca el nmero de las aglomeraciones urbanas que seguan este modelo, se afianzaba entre quienes se dedicaban a estos trabajos la conviccin de que la distancia entre la ciudad tradicional y la ciudad que se estaba formando era insalvable. Los barrios o se presentaban como realidades residenciales alrededor del viejo centro histrico o deban asumir progresivamente el rol de unidades puramente administrativas y marginales. El desarrollo de la ciudad industrial no pareca resentirse casi nada a causa de la poltica de los barrios. Pero lo cierto es que la ruptura entre centro y periferia iba en aumento; hasta el punto de que el centro histrico volva a proponerse como objeto de anlisis en s mismo y, para la mayora, como smbolo mtico de una condicin ideal utpica e inalcanzable. Lo dems es historia de nuestros das, si bien en este punto surge un interrogante lgico y recurrente: Ha llegado a su fin la historia de los barrios? Se han agotado del todo su potencialidad, su rol y su significado histrico? VI. Conclusin

Barrio
mente, los barrios han fracasado, pues no han servido para reequilibrar las situaciones negativas surgidas dentro de la ciudad; en particular, ha fallado su rol reorganizador de las periferias. Mas tambin ha fallado la hiptesis de la ciudad lecorbuseriana, de la ciudad indiferenciada y de la socialidad difusa. As que, al comenzar los aos setenta, el futuro de nuestras metrpolis no poda por menos de presentar una perspectiva bastante negra. Sin embargo, hoy no queda ms remedio que esperar mucho de los barrios en orden a la organizacin futura de la ciudad. Un dato es cierto: el futuro que aguarda a nuestras aglomeraciones est cada vez menos ligado a la hiptesis de poder reducir todas las zonas de la ciudad a una misma situacin de desarrollo, a unos mismos niveles de racionalizacin y a un mismo estadio evolutivo. Por su naturaleza, la ciudad es un fenmeno dinmico; por tanto, no puede programarse en trminos estticos, sino slo reducirse a una trama genrica de relaciones y de situaciones complejas; cuanto ms crece el modelo, ms se acenta esta tendencia. En esta situacin de creciente aislamiento y de continua reorganizacin de las partes, habrn de surgir dentro de la ciudad agregaciones sociales, espacios que, llegados a un determinado nivel de consolidacin, tratarn de encontrar su propio rol en el conjunto urbano. Barrios que querrn participar en el disfrute de los recursos disponibles en cada momento; agregaciones culturales que pujarn por ser partes significativas de la dialctica urbana. Obviamente, se tratar de situaciones en unos casos de evolucin rpida, en otros de duracin ms ampla. En cualquier caso, la presin que ejercen en la ciudad estas

Cuando, finalizando los aos cincuenta, se empieza a hablar de barrios y de descentralizacin urbana sobre todo en las ciudades norteas italianas, la hiptesis de que se parte es la de la necesidad de dominar el desarrollo veloz de las periferias. Las hiptesis avanzadas por arquitectos y urbanistas, por un lado, y por socilogos, por otro, se entrecruzan de muy diversas formas dentro de las nuevas experiencias y de cada una de las unidades que se someten a examen. Por ello, segn que prevalezca una u otra lnea, se opta en favor de barrios totalmente proyectados hacia la eficiencia ms absoluta o en favor de la integracin social a toda costa. De todas formas, es un hecho que en esos aos arquitectos y socilogos, las ms de las veces unidos en una nica actividad experimental, se mueven y luchan por dos ideales que son homogneos slo en apariencia, pues en realidad son contrapuestos. En efecto, para urbanistas y arquitectos la opcin del barrio sigue siendo una opcin guiada por la eficiencia y la racionalidad. La hiptesis ltima es la construccin de una ciudad de iguales, en la que la organizacin descentralizada de los servicios, la planificacin de las comunicaciones y la programacin de las distintas zonas respondan a las expectativas de los recin llegados, ofrecindoles a todos una ciudad: la ciudad. La pertenencia a una realidad que

La primera consideracin marginal del problema no puede menos de dejarnos perplejos. En efecto, si se tuviera que responder al interrogante desde las consideraciones arriba expuestas, habra que afirmar que entre los epgonos de este tema no ha habido ni vencedores ni vencidos. Por un lado, parece que, global-

Biblia
unidades no podr ignorarse. No se debe excluir que, en una situacin como sta, el concepto de barrio adquiera un significado nuevo e inesperado para quien forme parte del mismo. El mito de la ciudad para todos ser todava la fuerza preponderante, mas la ciudad parecer muy lejana y el barrio podr presentarse como una realidad inesperadamente cercana.
P. Guidicini

160
I. Importancia sociolgica de la Biblia

161
En primer lugar, del profetismo bblico se recoge un proyecto de salvacin, que deber realizarse en el tiempo no en la otra vida, y la obligacin moral colectiva de prepararla. En el cristianismo primitivo se hallan la ruptura con los prejuicios tnicos y la extensin de la salvacin a todos los hombres, lo que permite revalorizar el mrito personal en la organizacin del trabajo y de la ciudad, superando el criterio exclusivista de la consanguineidad y de la nacionalidad. En el monaquisino se racionalizan el tiempo y las fuerzas del individuo mediante su reglamentacin, significada en el criterio del silentium, entendido como parsimonia (economa). Con la divulgacin de la traduccin alemana de la Biblia se afirma la equivalencia entre vocacin y profesin, con lo que se abandonan las escalas consuetudinarias de prestigio profesional. Implcitamente, se reducen a sus justas dimensiones el sacerdocio y la sacralizacin de sus posesiones, y se eleva la categora profesional de la clase mercantil. Estas innovaciones encuentran un apoyo mayor an en la doctrina calvinista, que despoja sin ms al sacramento de su encanto (desencantamiento) y aconseja que se busque la garanta del favor divino en los resultados positivos del trabajo racionalmente programado. De esto a la laicizacin del clculo previsor, en que se sustituye el favor divino por la sobriedad del empresario, no hay ms que un paso. La socializacin de la actividad empresarial, propugnada por el marxismo, significa extender el productivismo comprometido y calculado dirase tambin del espritu del capitalismo weberiano a toda la sociedad; ello implica siempre, tanto en la visin elitista burguesa como

Biblia
en la colectivista, la transformacin del soado reino de Dios de la Biblia en una gigantesca utopa terrenal. Dicha transformacin se alcanza con un acto de fe, ms que en una epopeya de intervenciones celestiales, en un daimon fustico, que empuja al hombre al progreso desde su interior, lo cual puede relacionarse con las pginas bblicas que aluden a la fuerza de la inspiracin interior. La tendencia que se observa en la cristiandad moderna a purgar la religin del culto a personas, ngeles, imgenes, reliquias, operaciones sacramentales, objetos y lugares, instituciones y compromisos personales (votos), hasta llegar a reducir la teologa a una reflexin sobre la inmanencia de una carga de trascendencia existente en la humanidad y a considerar la religin como una mera introduccin a un humanismo fin de s mismo, sera el viraje ms reciente hacia una total terrenizacin del reino de Dios, una completa laicizacin de la salvacin y un desarrollo del mensaje divino en una concatenacin de intuiciones que preparan y acompaan el crecimiento del pensamiento cientfico y del Welfare State. Las preocupaciones ultraterrenas (el pensamiento de la muerte) y la perfeccin interior habra que considerarlas como algo ajeno a la lgica de la Biblia o como un residuo de una visin anticuada del mundo. Por este camino, rigurosamente demoledor, se llega a exaltar tanto la imagen titnica del hombre, al que se le atribuyen capacidades demirgicas, configurables como una omnipotencia infieri, que acaban haciendo olvidar las razones mismas con que la Biblia intentaba recuperar la confianza del hombre en s mismo. Son los resultados de la tec-

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BIBLIA
SUMARIO: I. Importancia sociolgica de la Biblia - II. Insercin de la Biblia en la cultura gentil - III. Criterios de anlisis sociolgico de la Biblia - IV. Unidad temtica de la Biblia V. Origen del hecho bblico - VI. El proceso de acumulacin del material bblico - VII. El agotamiento de la inspiracin bblica - VIII. Por encima del rechazo.

Aunque se ha hablado de una sociologa del pueblo elegido, de la comunidad cristiana primitiva, de la religin judeo-cristiana, remitindose siempre a unas fuentes que no son sino los textos recogidos bajo un ttulo que de suyo no especifica su contenido (Biblia es una palabra griega que significa textos, libros), no conocemos un estudio expresamente sociolgico de la Biblia como tal. Tendremos que prescindir, por ello, de la obra que ha formado la conciencia social de muchos pueblos y en especial de aquellos que ms han contribuido a la formacin del pensamiento cientfico y, por ende, del sociolgico? Un estereotipo bastante extendido pretende hacer creer que la ciencia y la industria se han afirmado en Europa slo en virtud de una larga lucha contra la Biblia y sus interpretaciones sucesivas. Pero la realidad es que la lucha liberadora del pensamiento cientfico se ha llevado a cabo en nombre de valores procedentes de la Biblia y contra las interpretaciones falsas y las instrumentalizaciones institucionales de la misma. Max Weber logr abrir una brecha en este equivocado estereotipo con sus estudios sociolgicos comparados sobre la religin y reconstruyendo la influencia que la tica protestante, claramente orientada a la revalorizacin de la Biblia contra sucesivas sobreestructuras, ha tenido en la formacin y afirmacin del modo de pensar capitalista. En las obras de M. Weber se puede incluso descubrir una serie de aportaciones del pensamiento bblico a la formacin de las caractersticas culturales de la sociedad industrial.

Biblia
nologa lo que llena de orgullo al hombre, y no la confianza en ser semejante a la divinidad o en estar protegido por un Ser supremo, que ha quedado reducido a un smbolo provisional de las capacidades latentes del ingenio humano. El optimismo sobre el porvenir de la humanidad, que en la Biblia suena como un anuncio de acontecimientos indefectibles, no se apoya ya en la benevolencia del Creador, sino en la constatacin de los xitos clamorosos del hombre. Por eso no se necesita ya la Biblia para alimentar la fe en el avance de la humanidad; y puesto que la Biblia advierte al hombre del peligro de poner excesiva confianza en la idolatra de sus obras, lo que procede es marginarla, reducirla a asunto privado, apartarla del alcance del pblico, en una palabra, sepultarla; ms an, conviene desarrollar la reflexin religiosa con una funcin antiapologtica y autolesionista, para obligarla a que se entierre a s misma. Se puede incluso utilizar la Biblia con fines antirreligiosos, utilizando sus condenas de los cultos ajenos al nico Dios, as como sus mismas imgenes y las transacciones de lo sagrado con lo profano. No obstante, cabe preguntarse si esta direccin del pensamiento, que se remonta ya a un par de siglos, favorece de verdad el progreso cientfico y la evolucin industrial de la produccin, o si lo que hace no ser ms bien dificultarlos. El optimismo de la sociedad industrial se paraliza ante la amplitud y complejidad de la realidad, mucho ms evidente para el cientfico que para los aficionados a cosas cientficas. La previsin de desastres ecolgicos, demogrficos, meteorolgicos, sismolgicos, no es en la actualidad una amenaza que provenga de algn profeta de des-

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venturas, sino un informe de datos cientficos. El consumismo conduce a la humanidad a un estado de esclavitud dorada, en el que resulta difcil encontrar motivos para potenciar la dignidad personal del hombre. En sustancia, la Weltanschauung del industrialismo precipita a la sociedad contempornea en el pesimismo, del que es tanto ms responsable cuanto ms adoradora se hace de su propio y exclusivo prestigio y cuanto ms rechaza la ayuda de fuentes de valores ajenas a su propia lgica. Su separacin de la matriz bblica la ha llevado a perder las motivaciones ms evidentes del optimismo que la ha originado, motivaciones que son las que ms inciden en la psique del hombre moderno. Por todo ello, una sociologa de la Biblia tiene que entenderse como una reflexin sociolgica sobre la matriz del pensamiento cientfico (incluido el sociolgico), as como de la organizacin social que del mismo se ha derivado, aunque sea a travs de falsas interpretaciones. Consiguientemente, cabe preguntarse si el progresivo antagonismo entre ciencia positiva y fe bblica no radicar en una valoracin no cientfico-sociolgica de la ciencia y de la Biblia. Concluyendo, lo que conviene saber es si un nuevo anlisis sociolgico de la Biblia es capaz de revitalizar el optimismo perdido de la sociedad contempornea.

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gsticos, con los que los estudiosos han adquirido un mejor conocimiento del ambiente histrico-social en que los acontecimientos fueron memorizados, mitificados a veces, escritos e interpretados. Hoy se puede entender la Biblia como un capital literario, unificado por un solo leitmotiv, producido y acumulado a travs de doce siglos, y con un fin defensivo y denunciador frente a culturas diversas y hostiles, sobre las cuales acab imponindose en la poca constantiniana. Pero ya antes de esta poca la Biblia haba concluido su proceso acumulativo; tal proceso, en efecto, termin cuando la Biblia sali de la esfera del mundo hebreo, convirtindose en mensaje para la humanidad entera. Una vez perdida la herencia biolgica del pueblo elegido y difundida la opinin de que la eleccin es un hecho espiritual y no biolgico, nadie tuvo ya el coraje de reivindicar una inspiracin que excediera a la glosa de las temticas bblicas. La tradicin explica este cierre del canon como toma de conciencia de la inutilidad de aadir ideas a las del Mesas prometido; la promesa, una vez cumplida, no tena ya ninguna necesidad de ilustraciones ms tiles que las de los apstoles, as como la antigua propuesta de la salvacin tampoco haba tenido necesidad de justificantes de origen extrahebreo. El socilogo puede aadir a esta tesis la constatacin de que, en los siglos II y m d.C, la tierra de la promesa estaba casi totalmente paganizada y, por tanto, la dispora de los elegidos no poda menos de considerarse total y definitiva. Por eso el texto de la Biblia, durante las seis o siete generaciones que siguieron a la guerra de Tito, no pudo hacer referencia alguna a datos empricos de

Biblia
orden geogrfico, pues tuvo que combinar un mundo imaginado y referido a un pasado misterioso con una visin de ensueo relativa a una solucin escatolgica definitiva e inminente. El sentido de la universalidad antropolgica y geogrfica del contenido bblico haba sustituido al sentido de su proyeccin indeterminada en el futuro; la proliferacin adoptiva en el espacio haba vaciado de inters la proliferacin carnal en el tiempo. En esta poca, no obstante, sobre las temticas relativas a la naturaleza de Dios y del hombre, nace la reflexin de unos gentiles que, educados en el racionalismo y viviendo en medio de un ambiente politesta, hicieron tales aportaciones al patrimonio original, que lo reinterpretaron radicalmente, haciendo ms honda la disensin de la sinagoga (los intelectuales judos dispersos) y poniendo las bases a la milenaria incomprensin (mutua) con la manera musulmana tradicional de interpretar la Biblia. La formulacin trinitaria de la divinidad, ideada en la poca de los grandes concilios, no slo permiti solucionar muchos dilemas que presentaba y sigue presentando la Biblia, sino que desarroll el concepto de persona hasta poderlo proponer ms tarde como criterio orientador de la sntesis del derecho romano hecha por Justiniano y como gozne de la cultura occidental. Esta importante actividad del pensamiento, que se conoce con el nombre de Patrstica y que se prolonga durante casi siete siglos, aunque supera en amplitud y versatilidad a la Biblia, no se atrevi nunca a reivindicar el derecho a suplantarla ni consigui nunca mayor prestigio que ella. Como consecuencia, en los otros siete siglos que siguieron al perodo patrstico, ninguna propues-

II.

Insercin de la Biblia en la cultura gentil

En los ltimos decenios, el estudio filolgico de la Biblia se ha visto enriquecido gracias a diversos descubrimientos arqueolgicos (Ugarit, El Amarna, Nuzu, Jeric, etc.) y lin-

Biblia ta que pretendiera innovar el campo cultural o poltico pudo encontrar acogida si no estaba apoyada por la autoridad de la Biblia. El Corn es para el hombre occidental una clara interpretacin reductiva de la Biblia, hecha para el pueblo rabe y muy apropiada para poblaciones carentes de preocupaciones racionales. Sin embargo, las grandes culturas orientales, aunque han recibido la influencia de las ideas bblicas, nunca lo han significado explcitamente. Es fcil avanzar la hiptesis de que su ineptitud para el desarrollo cientfico e industrial se debe a la falta de impulsos de ideas bblicas, aun cuando el aparato verificador de tal hiptesis habra de asumir dimensiones enormes; pero la opinio communis de nuestro tiempo est muy lejos de creer que este homenaje a la Biblia pueda resultar de alguna utilidad. III. Criterios de anlisis sociolgico de la Biblia

164 sin, deja de ser monopolio de unos pocos centros de poder al ser ampliamente utilizable, refuerza la autonoma de las unidades polticas menores y de los armadores privados, facilita la construccin naval y desencadena la expansin comercial martima. Aun cuando la red de carreteras de origen persa y orgullo despus del poder romano, fortalecido por el empleo masivo de la caballera, ira tras las colonias martimas y las unificara en una organizacin imperial, sin embargo, perduraran por mucho tiempo la administracin local y la autonoma de las corporaciones. Pero al unsono con la homogeneizacin cultural mediterrnea, llevada adelante por la organizacin viaria y comercial, declina el culto a las escrituras de inters tnico limitado, desapareciendo de la ciudad y volviendo a florecer nicamente en los monasterios, una vez que la organizacin viaria y comercial se viniera abajo. La Biblia constituye un material libresco cuya conservacin estaba protegida por su carcter sacral, igual que los dems objetos depositados en el templo y confiados a sus ministros, los sacerdotes. Era tanta la consideracin que el pueblo senta por el servicio literario que prestaban los sacerdotes hebreos, que stos estaban dispensados de otros servicios, como el de los auspicios o el de las imgenes. Por lo que se refiere a las tcnicas que, durante el primer milenio antes de Cristo, se empleaban para transcribir, conservar, distribuir y meditar los textos bblicos, se sabe muy poco. Lo mismo hay que decir del uso que de dichos textos se haca en la liturgia. En cambio, s se conoce algo ms su empleo para fines didcticos, ya que con el correr de los tiempos los tex-

165 tos ms antiguos se constituyen en fuentes de orientacin moral, litrgica y social para los textos ms recientes, suscitndose el problema de la interpretacin literal o espiritual de los mismos, cuyo conocimiento nos ha llegado a travs de la polmica de Jess con los fariseos. La lectura de los textos sagrados, mientras que en la poca de los profetas (entre los siglos vil y VI a.C.) provoca indignacin en individuos de gustos ascticos contra la colectividad y sus jefes por haberse alejado del ejemplo y de las prescripciones de sus mayores, en los siglos ms cercanos a nuestra era da origen a escuelas de espiritualidad y de derecho, que no slo exhortan a seguir las buenas costumbres, sino tambin a controlar los usos tradicionales. IV. Unidad temtica de la Biblia

Biblia cial. El cristianismo parece tener su originalidad ms que nada en la pretensin de prohibir la espera de otros mesas y, por consiguiente, en el carcter definitivo de su mensaje. El motivo que hace ampliamente aceptable esta prohibicin no puede, ni mucho menos, explicarse en trminos de monopolio de poder. El motivo del carcter definitivo del mensaje cristiano, tal como se propone y se acepta, es que este mesas, aun siendo hombre, se declara Dios, resucita de la muerte. Afirma temerariamente su resurreccin, insertndose con ello en la discusin ms encarnizada de la poca, la de la posibilidad de la resurreccin. Pero la mayor importancia de este tema original reside en la respuesta que da a la expectativa, tan comn entre los gentiles, de una supervivencia ultramundana, recurriendo a una doctrina religiosa que nunca se haba preocupado mucho de esta expectativa. El cristianismo transfiere la salvacin de este mundo a una visin eterna y trascendente, de escaso inters para el pueblo elegido, aunque muy atractiva para los dems pueblos mediterrneos. Con esto no es que se niegue su acepcin terrenal, sino que sta queda decididamente subordinada y condicionada a su acepcin ultramundana. Con este salto, el cristianismo constituye slo la ltima novedad de un proceso de pensamiento que ya haba tenido otras novedades. El riesgo de perder el valor de lo antiguo con esta propuesta revolucionaria es real y comprensible; por eso son tambin comprensibles, desde el punto de vista sociolgico, la oposicin de la sinagoga a cualquier innovacin y su desconfianza frente a la propuesta cristiana. La realidad es que toda la Biblia constituye, desde sus orgenes, un documento inno-

Un anlisis sociolgico del fenmeno bblico tiene que partir de la constatacin elemental de que es preciso encuadrarlo dentro de una experiencia tecnolgica caracterstica de la edad del hierro: el arte de conservar las escrituras y el prestigio que stas logran alcanzar. Este arte, as como su correspondiente prestigio, se remonta al perodo eneoltico y se extiende por Egipto y Mesopotamia al servicio de los grandes imperios; pero en la edad del hierro se afirma al servicio de otras unidades polticas de dimensiones mucho menores, como las ciudades-estado, e incluso al servicio de corporaciones o de familias ajenas a los intereses polticos. El hierro, tan abundante en la naturaleza, una vez aprendida su difcil tcnica de fu-

Una caracterstica nica del texto bblico es la de subrayar en el tiempo la concrecin histrica de la promesa divina en la espera de un personaje salvador por antonomasia, hasta el punto de pretender ver en varios personajes la encarnacin de este salvador. La ruptura entre Cristo y su pueblo se lleva a cabo precisamente a propsito del significado que la Biblia atribua o no a este salvador, es decir, sobre si la desgracia de la que deba ser salvado el pueblo era de carcter poltico o de carcter moral, si deba ser librado de los romanos o del pecado. Sin embargo, el tema de la universalidad de la salvacin y el de su sentido sustancialmente espiritual estaban ya muy reflejados en varios textos bblicos, por lo que no constituyen una verdadera novedad cultural dentro del cristianismo, que, sin embargo, trata de subrayarlos y de darles el mayor relieve prctico y so-

Biblia vador con respecto a la tradicin precedente. Su nacimiento coincide con el de la monarqua, en tiempos en que el recuerdo de los caracteres distintivos del pueblo elegido cumple la funcin de justificar su derecho poltico soberano de orientar la eleccin y el comportamiento del monarca, de conservar la unidad tnica frente al desinters y hasta a la oposicin y frente a las maniobras divisorias. En esta fase se lleva a cabo la transcripcin definitiva de las memorias antiguas, ms o menos mitificadas, que haban sido transmitidas en ms de una versin. Se produce una segunda innovacin cuando la autoridad proftica empieza a extenderse, manteniendo una actitud antittica, o al menos independiente, frente a la autoridad poltica. Tanto los discursos de los profetas como las crnicas de sus peripecias y otras de la poca justificaban la aparicin y funcin del profetismo, dado el extravo tico popular que sigui a la expansin de la agricultura. Es el tiempo de la decadencia de la monarqua. La tercera innovacin llega cuando, a pesar de la poca gloriosa del destierro, el pueblo es incapaz de procurarse una organizacin poltica, corriendo el peligro de verse absorbido por la cultura helenista. La literatura sapiencial, influida a su vez por ideas ajenas al pensamiento hebreo, por un lado, enriquece los estilos y los temas de la tradicin bblica, y por otro, pretende sobre todo ayudar al pueblo elegido a mantener su identidad frente a los pueblos circundantes. La innovacin de esta poca consiste sobre todo en la puesta al da de la problemtica cultural y tico-social. El xito de estas tres innovaciones es tal, que conduce a una exasperacin del sentimiento tnico, provo-

166 cando la intolerancia y la dispersin total. Esta circunstancia impone la exigencia de reinterpretar radicalmente todo el contenido de la Biblia, a fin de que sta no pierda su credibilidad; esta exigencia, pues, se aade a las tres primeras: la de la distincin de los elegidos, la de su sobrevivencia a la catstrofe y la de la reivindicacin de su prestigio cultural dentro del contexto humano. Sin embargo, este diagnstico no responde todava a la cuestin de fondo: Por qu esta eleccin tiene que resultar tan interesante para una gente que, en el fondo, saca de ella tan pocas ventajas? Pues bien poco beneficia al pueblo, que se ve obligado a aceptar la organizacin monrquica; a los agricultores, que sufren la crtica de los profetas; a los dispersos de la dispora, que entran en contacto con culturas materiales ms convincentes; a los gentiles, a los que muy poco puede impresionar la evocacin de la historia de un pueblo que no es el suyo. Hay en la Biblia una idea central que resiste a todos los ataques externos, a todo tipo de olvido natural, a toda subversin innovadora. La idea central que rige y caracteriza el pensamiento bblico, hasta convertirse en criterio selectivo de los materiales que merecen figurar en su coleccin global o ser excluidos de ella, es lo que tradicionalmente se designa como la salvacin, aunque en realidad es algo muy denso, que ha tenido significaciones mltiples, como predestinacin, eleccin, adopcin, liberacin, prenda, alianza, pacto, que aluden siempre a un favor divino especialsimo. Este favor no se entiende en trminos exclusivos ni de forma incondicionada; pueden participar de l tambin otras gentes y est subordinado al respeto a una ley fundamental. El

167 favor divino corrobora la idea de que no se necesitan otras divinidades y de que basta con convertirse a Yahv para superar toda calamidad. De aqu esa constante relacin espera-sorpresa, que se consolida en la mentalidad popular y que distingue la cultura de los elegidos de la de los otros pueblos. La opinin de que el monotesmo hebraico es esencialmente una forma de tradicionalismo rgido no encuentra ninguna confirmacin en la Biblia; el pueblo hebreo se muestra abierto a toda forma de progreso, incluida la de reinterpretar los atributos de la divinidad y sus derechos. El monotesmo bblico es el resultado de una serie de experiencias sucesivas y comparadas que permiten captar la constante de una relacin espera-sorpresa tan slida, que llega a convertirse en una norma interpretativa de la historia y, en definitiva, en la plataforma sociocultural de la idea de progreso. Un pueblo que en la poca romana puede decir: "Hemos sido salvados del diluvio, de la esterilidad, de la esclavitud, de la caresta, de la agresin extranjera, del peligro de disgregacin, de la plaga del destierro, de la disolucin en la cultura helenista, de la dispersin moral, cuando ya estbamos esparcidos por todas las ciudades de la tierra conocida", ese pueblo puede muy bien concluir: "Todas nuestras esperanzas, vividas segn las normas ya consolidadas de la oracin y de la accin, tendrn como respuesta una sorpresa que, aunque imprevisible en sus formas, es sustancialmente constante: nuestra salvacin". V. Origen del hecho bblico Cmo nace, evoluciona y se difunde esta idea? Es sta la cuestin que

Biblia unifica la coleccin de textos que llamamos Biblia. El nacimiento de la idea de la salvacin es bastante anterior a la primera coleccin de escritos oficiales, que se remonta probablemente a los comienzos del siglo X a.C. La seleccin y la composicin de las tradiciones y de los mitos de las doce tribus da origen a los libros del Gnesis, del xodo, de los Jueces y de Samuel. El ambiente histrico-social condicion los criterios con que se hizo esta primera redaccin. Se trata del ambiente inespecfico en que nacen la monarqua y, con ella, tres experiencias caractersticas simultneas: el reconocimiento de la peculiaridad que distingue a las doce tribus destinatarias de una proteccin divina especial (hecho tnico), la construccin de una ciudad como capital del reino (hecho sociolgico urbano) y el hechizo de un personaje carismtico excepcional (hecho socio-psicolgico). Hemos de aadir que la estructura social del pueblo hebreo en el siglo x no es ni mucho menos centralista, por lo que no puede imponer un criterio triunfalista a la hora de elegirse los materiales de la tradicin. En efecto, se constata la simultaneidad de varios poderes distintos: el real, el proftico, el sacerdotal, el militar. Por este motivo confluyen en los libros sagrados ancdotas y recuerdos nada edificantes, que se relatan con cierto gusto masoquista; ste, por un lado, parece tener la funcin de advertir a cada tribu que no aspire a un liderazgo presuntuoso y, por otro, logra recalcar continuamente la distancia abismal que existe entre la perfeccin de Yahv y la dignidad discutible de los antepasados, en contraste con la tendencia a exaltar a stos, caracterstica de los pueblos circundantes, que daban culto a Baal.

Biblia
El culto cananeo a Baal hace referencia a un mito que sintetiza mltiples experiencias de repulsa de los cultos antiguos, tras la aparicin de nuevas tcnicas productivas y organizativas. Baal, o, lo que es lo mismo, el hijo-heredero del Seor originario, constituye una terrenizacin de la fe en el Dios del cielo, una seleccin de las llamadas a su culto, de la que se excluyen el trueno y la lluvia, esto es, los fenmenos meteorolgicos que aluden a las condiciones de xito de la incipiente economa agrcola. El pueblo de Israel, una vez asentado en la cadena montaosa que se interpone entre las dos grandes rutas de caravanas que unen los dos imperios de la poca, recibe el influjo de las orientaciones culturales modernizadoras: el hierro, el caballo, el camello, los cereales, la tcnica de construccin, la escritura, la monarqua; pero rechaza la superestructura religiosa, es decir, la cosmovisin que acompaa a estas orientaciones. En efecto, esta visin del mundo es totalmente opuesta a una idea central ya consolidada en las tradiciones y en los mitos hereditarios, que llevan el sello del paradigma esperasorpresa proyectado hacia un futuro sin lmites. Las doce tribus que se reconocen en este paradigma cultural son el pueblo elegido, que hace suya toda propuesta de progreso material, pero permanece alrgico a los cultos extranjeros. En lo que toca a la desconfianza hacia los dioses extraos, es decisivo el rol que desempea la tribu sacerdotal, que vive repartida entre las dems y cuyo prestigio y rentas se vendran abajo en el caso de que se diera invasin de otros cultos. Pero esta explicacin no basta por s sola, ya que los sacerdotes tambin pueden encontrar ventajas en la prcti-

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ca de cultos exticos. En el cuerpo de las tradiciones se insiste tanto en el paradigma espera-sorpresa, con una fidelidad, una sugestividad y una coherencia tan impresionantes, que llega a convertirse en un hbito, difundido en la colectividad, que no slo resiste a innovaciones de principio, sino que deviene el criterio selectivo de las propuestas que se van haciendo. Las tradiciones en las que aparece ya formado el paradigma esperasorpresa son las del diluvio, la esterilidad, la desdichada venta del predilecto, la gran huida de Egipto, la legislacin del Sina, la cada de Jeric; todas ellas tienen el mismo leitmotiv: el que no sabe esperar est perdido, el que sabe esperar saldr victorioso. Las tribus de Israel, que heredaron estas enseanzas y se confederaron en tiempos de Josu para transmitirlas mejor, encuentran en ellas una amonestacin a desconfiar de las innovaciones que no impliquen la posesin de la tierra prometida, es decir, el asentamiento privilegiado que haba sido anunciado por los patriarcas. La posesin de la tierra prometida es algo mucho ms arduo que su conquista; esto se constata ya en tiempos de la primera redaccin de la Biblia, cuando se asoman a esta tierra nuevos pueblos que quieren suplantar a Israel. En todas partes se ve ya en la ciudad amurallada una garanta para la estabilidad de los asentamientos; pero la tradicin hebrea desconfa mucho del ideal urbano (la primera ciudad la haban construido los hijos del rebelde Can; en el recuerdo, Babilonia era el smbolo de la arrogancia profanadora del cielo; Sodoma y Gomorra, la cloaca de los peores vicios; Jeric, a pesar de sus siete murallas, no haba podido resistir el asalto). Vencer

169 este estereotipo antiurbano, caracterstico de los nmadas, no era nada fcil para la clase sacerdotal; por eso, ante la conveniencia de levantar una ciudad, sta deba ser una ciudad santa, la nica ciudad consagrada a Yahv. Para ello se fija el criterio siguiente: no es el pueblo elegido el que debe servir a la ciudad, sino que es sta la destinada a servir a los derechos del pueblo elegido. Al principio, ciudad y templo casi se identifican; pero, con el paso del tiempo, el templo se convierte cada vez ms en el smbolo representativo de todo el pueblo, por encima del palacio real y de los dems elementos que contribuyen al esplendor de la ciudad. Esto es lo que explica el hecho de que los escritos bblicos posteriores sigan manteniendo una actitud antiurbana, que denuncia los abusos y las malas costumbres de las ciudades, exceptuada Jerusaln. Aqu est la causa del sentimiento de segregacin que viven los israelitas piadosos en las ciudades de la dispora, del nfasis cada vez ms acentuado de la concepcin transitoria de la vida terrena, del ideal de la misin perenne del mensajero cristiano. Jerusaln, en cambio, ser siempre la imagen de la unin compacta del pueblo, la imagen de la corte celestial y de la bienaventuranza eterna. La poca en que nace la redaccin bblica est marcada por la figura de un personaje, que asume la funcin de smbolo para todos los siglos sucesivos. En l no se percibe la plataforma jurdica de las pretensiones hebreas al dominio de la tierra prometida, como en Abrahn, ni el fundamento de la legislacin que garantiza la unidad de un pueblo, como en Moiss, sino el modelo de comportamiento que hay que seguir para merecer el xito, para lograr la

Biblia promesa, el premio de la esperanza. David posee estas caractersticas humanas: una pietas llevada hasta los ms finos matices de la delicadeza y de la expresin lrica, una mediocridad corporal unida a la situacin opuesta a la de la primogenitura (es el ltimo de los hijos de Jes y es consagrado cuando an es un muchacho imberbe), una valenta y una constancia para reivindicar la dignidad nacional y el ordenamiento monrquico, un heroico sentido de la espera (durante veinte aos lo persigue un rey degenerado), una gran capacidad de autocrtica y de conversin personal, una gran magnanimidad a la hora de perdonar. Se trata de unas dotes que se haban manifestado ya en otro personaje tradicional: Jos. La imagen palpitante y viva del jefe ideal, conocido y recordado con amor, sirve para iluminar toda la epopeya de las transmigraciones precedentes y las figuras de los personajes antiguos. La estructura psicolgica que se recomienda al israelita piadoso que quiere vivir la espera y la sorpresa segn el beneplcito de Dios, es decir, merecer un xito indefinido, se modela segn el ejemplo de David, que sirve para interpretar el pasado y para orientar el futuro. El valor de seguir este ejemplo reside sobre todo en advertir que determinados datos, a pesar de que ordinariamente se les haya considerado como contraindicados para alcanzar la salvacin, no merecen tal contraindicacin: la descendencia impura (David descenda de la moabita Rut), el matrimonio con extranjeras, el rango del nacimiento, la debilidad fsica y hasta el pecado de adulterio no constituyen notas negativas determinantes cuando la, fe conduce al arrepentimiento y a la recuperacin moral. Estas consideraciones sirven para rehabili-

Biblia tar a los antepasados de comportamiento equvoco (Jacob, Jud) y para explicar la condena del primer homicida, Can, no por haber sido homicida, sino por haber sido impenitente; tambin son vlidas en orden a sentar las bases de un criterio de conducta moral para todos los siglos siguientes, el cual alcanza elaboraciones ascticas muy notables en la predicacin de los profetas y culmina en la predicacin de Cristo. Finalmente, el arrepentimiento se convierte en el criterio con que la joven comunidad cristiana reinterpreta toda la Biblia, librndose de la hipoteca racial y legalista; el mismo memorial por excelencia, el de la pascua, se entiende como liberacin de la esclavitud del instinto pecaminoso y como conquista de la libertad y de la seguridad en la casa de Dios. VI. El proceso de acumulacin del material bblico Pero cmo se desarrolla la idea central de la Biblia? La lucha contra la disgregacin, contra la deportacin, contra la helenizacin o desculturacin del pueblo elegido se expresa cada vez ms claramente como rechazo del pecado personal y como restauracin de la paz interior. El aspecto social de la rebelin y del xito pierde importancia frente al aspecto personal. Se advierte cada vez mejor que el bienestar social es fruto del compromiso tico individual, y no al revs. Toda la epopeya de los patriarcas, hombres solitarios en tierras extranjeras, y la de David, prfugo y perseguido indomable, corrobora esta propuesta personalista, aunque se trate de un contexto de eleccin colectiva. El creyente aparece como quien emprende la

170 obra de la salvacin en beneficio de la colectividad, y no como quien goza de privilegios y de garantas heredados por sangre. Job y los libros sapienciales promueven esta evolucin, que alcanza sus momentos ms vivos y dramticos en la polmica antifarisaica de Cristo, tanto en su versin sinptica como en la de Juan o en la de Pablo. La espera se transforma, de confianza en una intervencin indefectible de Dios, en cooperacin cada vez ms reflexiva y total de la persona humana con las disposiciones divinas. Empresas colectivas imponentes, como la lucha contra la disgregacin, la vuelta del destierro, la rebelin contra la amenaza helenista de asimilacin, se configuran como empresas formidables atribuibles en principio a hombres eminentes: los profetas, los jueces, los Macabeos. La salvacin se va entendiendo cada vez ms como accin grandiosa y personal de un Mesas, de un superhombre. La tendencia a exaltar la funcin del personaje puede relacionarse con la influencia del ambiente pagano, plagado de cultos a hroes y semidioses; pero puede tambin encontrar una explicacin sociolgica en la estructura social de la poca. Desde el punto de vista poltico,.las pocas del preexilio y del postexilio son bastante diferentes, dado que despus del destierro ya no se vuelve a recuperar la independencia del extranjero. En esta situacin, la estructura social sufre un proceso irreversible de distanciamiento entre la clase dirigente y el pueblo de la tierra, en el que se insertan como mediadores la clase sacerdotal y el profetismo. La clase dirigente, una vez perdido el contacto con las masas y atrapada en los mecanismos de la condeterminacin formal e infor-

171 mal, no consigue ya dar vida a un personaje de altura que sea capaz de reevocar la figura del mtico patriarca. Contra la involucin conservadora y contra la marginacin creciente del pueblo en relacin con las decisiones de los poderosos, se produce la proyeccin del pater-familias con el rol social de caudillo y de salvador, cual tutor de los intereses colectivos. El mesianismo arrastra ms cuanto ms se advierte la incapacidad de los ordenamientos vigentes para dar una vuelta a la situacin y humanizar las relaciones sociales. Alguien lo ha visto como paradigma inspirador del modelo dialctico marxista: lucha de clases, dictadura del proletariado, comunismo integral. A su vez, este modelo ofrece indicaciones para una revisin de la historia del pueblo hebreo desde un ngulo nuevo: ruptura de las comunicaciones humanas entre las clases debido a las excesivas preocupaciones materiales, mesianismo, inauguracin del reino de Dios para reconstruir la unidad del pueblo (convivencia pacfica entre lobos y corderos). Sin embargo, no es que la exclusividad determinista del factor material, caracterstica del protomarxismo, pueda explicar adecuadamente el desarrollo del pensamiento bblico; si acaso, podr explicar su mtodo dialctico. En efecto, en la Biblia se ve a Dios como al protagonista librrimo de la historia, a la que pone lmites su infinita fidelidad paternal. Las relaciones entre Dios, el anciano de la visin de Daniel, y el hombre por excelencia, el Mesas, son temas de reflexin de los textos ms recientes y constituyen la estructura bsica de los libros que cierran la Biblia: el Nuevo Testamento, cristiano y, como tal, rechazado por los hebreos de antigua observancia. Se

Biblia proclama al Mesas como el Hijo de Dios (trmino que recuerda a Baal), a lo que el Mesas Jess de Nazaret que hizo desde su nacimiento una opcin proletaria que rememora sus orgenes davdicos replica ms de setenta veces llamndose Hijo del hombre. En cambio, sus desconfiados paisanos lo reconocieron como el hijo del carpintero, voz que en arameo suena can, por lo que evoca al reprobo por excelencia. Basta esta alusin para advertir toda la carga de paradoja que impregna el evangelio (mensaje) de Jess. Los ltimos sern los primeros: es el tema representado en la tragedia de la parasceve (el viernes santo), que da un carcter alusivo al culto pascual y una entonacin potica y sugestiva a los comentarios apostlicos del evangelio. Con ello la Biblia se ofrece a todos los siglos posteriores como la tabla de salvacin de los rechazados y de los nufragos, inevitablemente odiada y falseada por los "sanos" y los "justos" que no tienen necesidad de salvacin. Su mensaje se deshace como la nieve al sol apenas los perseguidos son librados de sus cadenas, salvo que adviertan que la persecucin del mal moral sigue y humilla hasta el umbral de la muerte. Si esto es as, la salvacin material adquiere un carcter meramente alusivo y didctico en relacin con la salvacin moral, que es revolucin permanente del espritu humano y que invade toda la vida temporal. VII. El agotamiento de la inspiracin bblica

La llamada neotestamentaria a la metnoia o conversin radical tiene dos orientaciones: por una parte, la vuelta decidida a una situacin original (palingenesis) y, por otra, una

Biblia
novedad de vida jams conocida hasta entonces (teofana). Esta llamada se ha interpretado ya como actualizacin de la fe de Abrahn y, por tanto, como recuperacin de los valores autnticos de la tradicin hebraica, ya como experiencia espiritual absolutamente nueva de una adopcin divina. La personalidad carismtica de Jesucristo, visto como restaurador y a la vez como superador, es tal que eclipsa la idea de un progreso prolongado en el tiempo; la preeminencia (ya evidente en los libros sapienciales) de los aspectos psicolgicos sobre los sociolgicos de la salvacin, por un lado, y la riqueza doctrinal y la ejemplaridad sugestiva de un Dios que se hace hermano y amigo, por otro, desvan el inters por el mundo y lo proyectan hacia el ms all (el cielo), donde Cristo espera. Aqu est el origen de la apertura de la esfera religiosa al pensamiento filosfico griego y del aumento de la bsqueda interior que prepara el camino al fenmeno monstico. El ambiente socio-poltico del Nuevo Testamento facilita el hundimiento de la tradicin segregadora de la etnia y la formacin de asociaciones religiosas indiferentes a la estirpe. Propicia tambin el desinters por la propuesta hebrea de una acepcin terrenal de la utopa del reino, puesto que el futuro poltico se les niega de hecho a las gentes orientales, al estar centrado exclusivamente en los derechos de los cives romani. Fuerza militar y derecho escrito parecen ya instrumentos suficientes para construir una poltica avanzada. Pero la solucin poltica de los problemas temporales no basta para darle al hombre una seguridad interior. Y a esta exigencia es a la que precisamente responde la Biblia, tal como la interpreta el cristiano.

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Segn la visin paulina del tiempo, las instituciones humanas no tienen otro significado que el de ser soporte indirecto e inevitable del conocimiento del mensaje, que da seguridad al hombre mediante la toma de conciencia de su trascendencia. En ella est el origen del gape fraternal, sobre el que se podr luego reconstruir una sociedad cada vez mejor. Esta interpretacin del mensaje, que Dempf llama apocalptica, es decir, reveladora en el sentido de que hace confiar en una recuperacin del destino global e histrico de la humanidad, no fue aceptada en todas partes; tuvo que competir con otra interpretacin, que Dempf llama escatolgica, en el sentido de que el mensaje esencialmente debera haber predispuesto a la conclusin de la historia del mundo y a la transferencia inmediata al cielo. Toda la historia del pensamiento cristiano est dominada por la tensin entre estas dos interpretaciones radicales, en busca de compromisos y de dorados caminos intermedios. Una vez cerrado el canon de los libros que componen la Biblia y superada la fase de las persecuciones, viene una poca en que el texto sagrado se erige como nunca en objeto de culto, bien como volumen entendido materialmente, bien como documento preferido para la orientacin tica privada y social. Esto vale lo mismo para Occidente, arrollado por el desorden poltico, que para el imperio bizantino, capaz an de garantizar el orden. El contenido de la Biblia se hace cada vez ms Verbo, en el sentido de gua segura en cualquier dificultad, dando origen a dos tendencias interpretativas: la filosfica, que volviendo de nuevo sobre los temas fundamentales, trata de comprenderlos dentro de una con-

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cepcin orgnica y unitaria; y la literal, que se detiene en el respeto al sentido literal y desemboca en desarrollos mgico-supersticiosos. Sin embargo, el respeto al sentido literal, cuando se foment desde una preparacin filosfica, suscit los movimientos devocionales, que desde la experiencia coral origen de la msica sagrada se extendieron en formas de pietismo popular muy respetable, as como en programas de actividades caritativas, que han repercutido, de una forma evidente, en lo ms vivo de la trama social de la edad moderna. La communitas christiana de la Europa occidental ha perdido el sentido del mensaje por haber credo descubrir en el saber cientfico una garanta de bienestar y de larga vida. No ha sabido ver las implicaciones fidestas de su culto a la ciencia, ni ha estado atenta a las condiciones religiosas del desarrollo cientfico ordenado. Treveljan indica que la sociedad inglesa, ya a finales del siglo XIX, cierra su historia secular con el derrumbamiento de la fe en el significado literal de la Biblia ante la aparicin de la ciencia. Al mismo tiempo, A. Toynbee llama la atencin sobre la convivencia incongruente de tendencias involutivas y recuperadoras en la sociedad occidental industrializada, atribuyendo esta capacidad de restauracin y de relanzamiento a la vitalidad del cristianismo. En efecto, la Biblia, por encima de su sentido literal, revela una idea central que, aunque se la quiera tomar slo en trminos de inventiva humana y no de inspiracin divina, sabe situar al hombre en una dimensin equilibrada, a la misma distancia del embrutecimiento del animal que de las caricaturas del titanismo

Biblia
individualista y colectivista. Despus de haber empapado de su esencia muchos siglos de arte y de poesa, esta idea, muy por encima de los episodios ms o menos mitificados mediante los que se ha expresado, es cuestionada por la mitologa del progreso cientfico no menos de cuanto lo fue en el pasado por las mltiples doctrinas que quisieron liberar al hombre de todo control interior y exterior. El hombre de la Biblia es un genio menguado, el cual, desvinculado de su creador y liberado de su gua, consigue componer grandiosos y complejos mecanismos, que acaban hacindose aicos y cubrindolo de ridculo. Lo que da carcter de perenne actualidad a esta idea y la coloca por encima de las habituales interpretaciones literarias del destino humano, es su capacidad de infundir, cada vez que amanece tras la noche, una confianza elemental y convincente en la fiel intervencin de Dios para recuperar a su criatura preferida. Aqu se apoya la ideologa de la no resignacin del hombre tanto frente a toda pretensin conservadora de presuntos ordenamientos perfectos como frente a cualquier colapso personal o colectivo. La enorme carga de promesas de recuperacin indefectible que contiene el discurso conclusivo de la Biblia, el Nuevo Testamento, es tal que se apropia y supera todos los textos precedentes. VIH. Por encima del rechazo

La sociedad contempornea observa ya la Biblia con una ptica profundamente distinta de aquella con que pudieron mirarla los hombres de los tres ltimos milenios. En efecto, hemos perdido el sentido ntimo de la inspiracin, de lo sagrado.

Biblia
de la escritura. La inspiracin ha quedado reducida a intuicin, lo sagrado a tab misonesta, la escritura a modestsimo medio de comunicacin. Por encima de la inspiracin se exalta el prestigio indiscutible de la razn; por encima de lo sagrado descuella lo til; por encima de la escritura domina la visualizacin. Por estos caminos el hombre no se siente ya inclinado a buscar su seguridad en los clsicos atributos de la inteligencia de lo verdadero, de la fidelidad al valor, de la transmisin de las certezas, que son los aspectos personalistas de la inspiracin, de lo sagrado y de la escritura. Si con esto se quiere indicar que se ha inaugurado la era postcristiana, entonces hay que decir que ha comenzado el trgico final de la era del crecimiento del hombre. Por fortuna, ni el hombre se reduce a sus medios clsicos de expresin ni el tema bblico de la espera-sorpresa (bien ante una palingnesis o bien ante una teofana) se ha agotado en su formulacin europea preindustrial. El tema bblico de la salvacin ha vuelto a aparecer en trminos distintos y con acepciones ms confusas, como liberacin o como lucha contra el dominio del hombre sobre el hombre; el tema cristiano de la fraternidad se ha vuelto a presentar en trminos de cooperacin internacional o de igualitarismo radical. Las soluciones que se ofrecen a estos problemas con frecuencia estn muy ligadas a la fenomenologa contingente contempornea y respetan muy poco los principios lgicoontolgicos de no-contradiccin y de congruencia intrnseca, como hacan los comentarios bblicos de los siglos pasados; pero sobre todo se presentan totalmente desvinculadas de las culturas sensatas y respetables de las pocas pasadas y de los pue-

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blos no industrializados, y lo que es peor todava alejadas de una concepcin verdaderamente csmica del universo, capaz de abarcarlo en su totalidad ontolgica. El titanismo cultural de nuestros das tiene lagunas enormes y todos las conocemos. Pero su formacin est tan impregnada de la esperasorpresa de origen bblico (entendida la espera como preparacin y la sorpresa como progreso), que incluso los que se sienten desengaados por esta distorsin real no pueden renunciar a creer en una reconciliacin dentro de mbitos cada vez ms ricos de experiencia e, implcitamente, de confirmacin. Las pretensiones de la teologa moderna, que recurre a los temas de la muerte de Dios, de la secularizacin purificadera, de la indefectibilidad de la esperanza, etc., tratan de preparar esa reconciliacin con un anlisis y una presentacin nueva de los temas bblicos; pero, como suele suceder, las prisas producen extrapolaciones de temas bblicos y surge el contraste con la doctrina oficial. Esto responde a un modelo normal, propio de todas las tendencias a valorar lo antiguo en un contexto nuevo, en el que encuentran explicacin todas las historias de las grandes culturas y de las ideologas. La Biblia tuvo que sufrir en el pasado la fascinacin de la cultura clsica en los pases en que sta se hallaba establecida ya antes de la evangelizacin, y actualmente tiene que esforzarse por adaptarse a las culturas asiticas ms antiguas y por redescubrir las culturas primitivas africanas. Los diversos ambientes culturales en que ha penetrado (el mundo germnico, el eslavo, etc.) la han estudiado a su vez, enriquecindola o empobrecindola, segn los casos, con razn o sin ella.

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El humanismo introdujo dos nuevas revisiones: la de la reforma evanglica, que elev el texto sagrado a nico criterio de verdad, y la de la reforma catlica, que fructific en una ideologa del orden social. No es de extraar que la sociedad industrial, en sus dos orientaciones elitista y colectivista, exija una nueva interpretacin. Por otra parte, el pensamiento bblico, reconstruido a base de una exgesis cientfica del texto con la que no todos estn de acuerdo, viene proponiendo a la sociedad industrial modelos orientativos que a menudo se encuadran dentro del vago trmino de pluralismo y de una corriente filosfica personalista, que la pueden apartar de una fe demasiado infantil en su ciencia. Max Plank sealaba que la mayor parte de los descubrimientos cientficos han surgido casualmente, lejos de los procedimientos oficiales del laboratorio. Todos sabemos muy bien lo mucho que ha podido influir la fantasa, la libre eleccin, el gusto acrtico, en el uso de esos descubrimientos y de las patentes que se han obtenido por ellos. El instinto religioso tiende a controlar, de forma privada y de forma asociativa, las fuerzas espontneas que preparan el descubrimiento de inters cientfico y su empleo industrial. Si reconocemos la Biblia como el caudal de experiencias religiosas ms adecuadas para el control interior, moral, ennoblecedor, de la fuerza impetuosa y destructora del pensamiento cientfico, terico y aplicado, volver a tener en cuenta su validez ser cada vez ms actual. F. Demarchi
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Burguesa
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BURGUESA
SUMARIO: I. Del "estado naciente" al dominio poltico - II. Prctica y teoras del poder burgus - III. La burguesa en el anlisis marxiano y marxista: definiciones, fracciones y elementos, alianzas.

I.

Del "estado naciente" al dominio poltico

La burguesa, como clase social que se define principalmente por su lugar en los procesos de produccin y, a la vez aunque ya en segundo plano, por su conexin con el conjunto de las relaciones polticas e ideolgicas, hace su aparicin en la historia durante los siglos x y xi, y se forma al decaer la economa medieval de tipo feudal a causa de una revolucin agrcola en la que convergen mtodos diversos y opuestos de cultivo y de cra de ganado (R. S. Lpez). Se sigue luego una re-

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En estrecha relacin con el avance de la revolucin econmica, se afirma la hegemona social de la burguesa, por lo que se configura como producto de un largo proceso de desarrollo y de una serie de cambios profundos en las modalidades de produccin y en el comercio. As que la burguesa, a travs de diversas etapas de desarrollo, a cada una de las cuales corresponde un progreso poltico, desempea su sumamente revolucionaria funcin (K. Marx). Durante la primera revolucin industrial, la burguesa asume ya su fisonoma de clase capitalista moderna y afirma su presencia dentro del Estado, transformndolo en Estado mquina, es decir, dndole una nueva organizacin interna que garantice su continuidad, su estabilidad y la racionalidad de su accin (F. Chabot). No sera casual el hecho de que la burguesa, en nombre de la eficiencia y de la capacidad de gobernar la mquina burocrtica del Estado, estableciera en Francia una alianza con el absolutismo de Luis XIV, a costa de una nobleza obsoleta e ineficaz. Sera tambin en Francia donde se desarrollaran ejemplarmente las relaciones entre la burguesa y la direccin del Estado, surgiendo una burocracia que luego, en el perodo napolenico, se definira tal vez sin exagerar como la mejor del mundo. En este caso, ejemplar en el marco hegemnico de los grupos burgueses, casualmente se conjuga a un tiempo un mximo de eficiencia en la administracin del Estado con un mximo de direccin centralizada y autoritaria del poder. Tanto la una como la otra pueden muy bien resumirse en el fenmeno aqu en versin original del bonapartismo, que es una de las caractersticas fundamentales del eurocentrismo poltico.

Burguesa
Concluyendo la fase ascendente de su hegemona e imponiendo segn expresin de Gramsci su dominio poltico, la clase burguesa "se emancipa y, emancipndose, toma conciencia de s, se reconoce; y finalmente afirma A. Negri se separa. Se separa de los viejos vnculos feudales y tambin de los nuevos estratos sociales que el desarrollo capitalista forma o reestructura y que rechazan este desarrollo y la nueva subordinacin". En el momento en que se acenta y se renueva la lucha de clases, la burguesa se encuentra en la necesidad de contender con un amplio sector de la misma sociedad civil de la que haba sido expresin y en cuyo nombre haba postulado durante siglos la necesidad de su propia presencia en la organizacin poltico-estatal, contribuyendo sucesivamente a cambiar dicha organizacin. Para la burguesa, pues, mantener o justificar su rol hegemnico frente a las clases sociales antagonistas se convierte en una necesidad absoluta. Ello explica que se distinga entre sociedad civil e imagen de Estado en el plano ideolgico, que se hagan elaboraciones globales y universales por lo que se refiere a proyectos y, finalmente, que se practiquen alianzas sociales y polticas con otros grupos. II. Prctica y teoras del poder burgus

volucin comercial (sobre todo en or, los cuales desarrollan un cotrminos cualitativos si se la compa- mercio con reducido radio de acra con la situacin de la baja Edad cin, mantenindose entre s en un Media) que lleva a la nueva clase so- plano de relativa igualdad. cial al timn' de la economa y a Ms adelante, cuando la clase conseguir un espacio, primero se- burguesa toma conciencia de su cundario y luego privilegiado, en el fuerza econmica y de su peso polmarco de las relaciones sociales; la tico, nace una nueva relacin entre dislocacin topogrfica (primero en seor y comerciantes, es decir, se esel suburbio y fuera de las murallas, tablece una especie de equilibrio en luego en un barrio propio junto a el que ninguna de ambas partes lolos dems y con la misma dignidad) gra imponer su hegemona sobre la de los mismos burghenses en las re- otra. nacientes ciudades es un parmetro Contina la costumbre de la visual de su importancia cada vez demanda-concesin de libertad; mayor (L. Mumford). pero la moneda de cambio es el apoLa burguesa comercial nace y yo de una parte a la otra, y a veces crece formalmente dentro de la so- incluso un acto de fuerza de la burciedad feudal, constituyendo, en guesa frente al seor. trminos inmediatos, ms una amA partir de esta fase, en la que la pliacin que una subversin de la burguesa se manifiesta en estado misma. naciente, comienza un proceso de El hidalgo-mercader y el merca- maduracin que dura unos siete sider-hidalgo a menudo buscan, y lo glos; tal proceso convierte a esta claencuentran, el reconocimiento de los se social en el elemento catalizador emperadores y del papa. La ciudad de las revoluciones nacionales de los la burguesa es una clase urbana siglos xvn y XIX, que constituyen por excelencia se configura en sus segn expresin de G. Lefebvre comienzos como un feudatario co- la coronacin de la larga revolucin lectivo capaz de insertarse en el sis- econmica que ha hecho de la burtema jerrquico feudal; luego, en un guesa la duea del mundo. segundo tiempo (a partir del siEl momento de aceleracin y, glo XI), se afirma como un elemento hasta cierto punto, de giro de este decididamente disgregador frente a proceso tiene lugar con el mercantiun orden social y, en consecuencia, lismo, que va a caracterizar un largo poltico. ciclo econmico de prosperidad, En la primera fase, la burguesa, desde finales del siglo XV hasta los al serle absolutamente necesario po- ltimos decenios del xvi; durante der desplazarse, ampliarse e inter- este tiempo, los grupos burgueses se cambiar bienes y servicios sin impe- imponen en el terreno econmico dimento alguno, procura garanti- dentro de las naciones y estructuran zarse todo esto esforzndose por su primera conexin a nivel internaobtener las libertades, es decir, un cional, sirvindose del Estado para conjunto de privilegios, inmunida- dirigir y proteger el comercio y addes y excepciones a la regla que se ministrar la riqueza que se acumula. En esta fase es cuando aparecen la podan comprar con dinero. Durante este perodo vive en las figura social del comerciante-banciudades un grupo de artesanos y quero y el predominio del capital ficomerciantes, protegidos por un se- nanciero.

En los sistemas polticos demcrata-burgueses se establece una distincin radical entre sociedad civil y Estado, entre bourgeois y citoyen, entre el homme como miembro de la sociedad civil y su abstraccin poltica igualitaria de

Burguesa componente del Estado. De este modo, por encima de cualquier diferenciacin o de cualquier conflicto existente en la sociedad civil, dentro del Estado burgus se les permite a los hombres que acten en trminos de libert, galit, fraternit, ya que tal Estado anula "las diferencias de nacimiento, condicin, educacin y ocupacin, declarando que el nacimiento, la condicin, la educacin y la ocupacin no son diferencias polticas, proclamando que cada miembro del pueblo participa en la misma medida de la soberana popular, sin atender a tales diferencias, tratando los elementos de la vida real del pueblo desde el punto de vista del Estado". El Estado deja que todo esto acte a su manera; ms an, "lejos de suprimir estas diferencias reales, el Estado ms bien existe por el hecho de que las presupone" (K. Marx, 1843). El descubrimiento de que es necesario el orden social para garantizar la (propia) libertad conquistada es decir, la propia hegemona, que hay que defender contra el desorden general que ocasiona la lucha de clases, hace que desaparezca en la burguesa la gran esperanza de poder unificar toda la sociedad segn el plan de desarrollo de la sociedad burguesa; la concepcin del Estado como Estado mquina, destinado tambin a mantener el orden, y ciertas opciones como la de "mejor la tirana que la anarqua" (defendidas incluso por muchos reformadores y humanistas ilustrados, como Lutero y Erasmo) son expresiones de una corriente que tiende a ver en la burguesa a una aliada prctica de los viejos grupos; pero dichas expresiones dejan inconclusos dos problemas de fondo: el tipo de relacin entre sociedad civil y Estado, que se configura de manera diferente en

178 cada realidad nacional concreta, y la necesidad de una elaboracin global y umversalmente vlida que logre reconstruir una visin del mundo capaz de legitimar el poder de la burguesa. Por eso las elaboraciones de los tericos del poder burgus se encuentran en continua tensin entre estos dos polos coexistentes y consustanciales, el primero de los cuales se presenta ms marcadamente caracterizado en trminos prcticos y, por lo mismo, ligado histricamente a la contingencia histrica y nacional que se estudie. En la filosofa y sociologa (ante litteram) de Jean Bodin encontramos toda una mezcla de cosas viejas y nuevas, que parece caracterizar el pensamiento poltico del siglo xvi y que refleja una situacin en la que los poderes los absolutos del soberano y los nacientes de la burguesa tratan de equilibrarse para lograr convivir. De esta necesidad se deriva la definicin del Estado como "un gobierno legal de varias familias y de sus bienes comunes con poder soberano", que aparece en los Six livres de la Rpublique (1576), en los que legal significa conforme con las leyes naturales, segn una concepcin del siglo xv. y en los que tambin se sostiene que el poder soberano del Estado puede limitarse si con ello se consiguen ventajas materiales y utilitarias punto de vista estrictamente burgus, como la seguridad de la propiedad. En esta ptica, no ha de asombrar la poca sistematicidad o incluso la confusin, segn G. H. Sabine que exhibe la obra de Bodin, incluso en su parte ms importante sobre el Estado bien ordenado y sobre la soberana. El resultado que Sabine define como una plena contradiccin es que se configuran dos absolutos

179 dentro del Estado: el derecho de propiedad como atributo irrevocable de la familia (que como unidad existe tambin independientemente de la construccin del Estado) y el poder legislativo absoluto del soberano, como exige la existencia de un Estado bien ordenado. Pero hay que recordar tambin, como detalle que refleja el momento de ascenso de la burguesa, que, entre ambos absolutos, para Bodin acaba siendo fundamental el derecho de propiedad y, en consecuencia, el hecho social. En un clima histrico distinto revolucin francesa, perodo napolenico y restauracin en Europa y, por tanto, en el campo de una temtica tambin distinta, madura el pensamiento de Benjamn Constant, de cuyo proyecto poltico surge como hiptesis todava realizable la unificacin de toda la sociedad en trminos progresistas y bajo el signo de la libertad burguesa. El garantismo de Constant, as como todo el sentido de su obra, orientada a limitar el poder, parte de una valoracin de la concentracin del poder como mal poltico que altera y subvierte el proceso regular de la vida social; el poder exclusivista sostiene este autor priva a la sociedad civil de toda energa real interna. En el Discurso sobre la libertad de los antiguos comparada con la de los modernos (1814) se lee, por ejemplo, que la libertad moderna trata de realizarse en mltiples experiencias personales y que la soberana debe asumir el rol de garantizar los derechos y libertades personales caractersticos de los procesos emancipadores y liberadores de la sociedad. Eludiendo y hasta rechazando toda concepcin tica de la historia, Constant comparte plenamente el sentido de la revolucin kantiana,

Burguesa que sita al hombre en el centro del cosmos; por eso afirma que el hombre, cuando razona y toma conciencia de su propio valor, exige que las instituciones se adecen a sus experiencias y a su nivel de madurez civil, de manera que, "por muy grande que sea la necesidad del orden, no se puede vincular al hombre a una frecuencia fija y a una distribucin inalterable de los hechos sociales" (A.Zanfarino). Razn y poder son para Constant los dos polos del universo poltico, y cuando la primera avanza, al segundo le toca retroceder y cambiar. Y esta visin, acorde clara y esencialmente con la concepcin garantista del siglo de las luces, se enriquece con un colorido democrtico-radical de inspiracin romntica (que constituye quiz uno de los grados mximos de la teorizacin democrtica de la burguesa) cuando afirma que el derecho tiene que traducirse en acto de vida adaptndose a las ocasiones histricas, y cuando precisa que, una vez que se emprende la carrera de la libertad, sta "tiene que existir para todos si se quiere que exista para alguien". La libertad y la vida social se desarrollan, por tanto, progresivamente y a base de hechos, y para ello es indispensable limitar el poder y cualquier soberana poltica. La lectura que de cuanto acontece en la sociedad civil ofrece Alexis de Tocqueville, sobre todo cuando ste se cie a la situacin europea, es opuesta a la del ilustrado y romntico Constant. Por lo que se refiere a las condiciones de vida, la igualdad creciente que Tocqueville cree descubrir en Europa y en Amrica tiene una consecuencia social bien determinada, que camina a la par con el proceso de democratizacin: se manifiesta una especie de pasin por la igualdad, que tiene unas bases con-

Burguesa cretas (las pequeas ventajas de cada da) y que constituye una fuerza universal (La democracia en Amrica, 1835). Esta fuerza se traduce en pasiones que ya no son polticas, como en el pasado, sino esencialmente sociales; se trata de pasiones que impulsan irresistiblemente hacia adelante, al haberse convertido el bienestar en el motivo dominante, y que no amenazan a esta o aquella forma de Estado, sino a las bases mismas de la sociedad (El antiguo rgimen y la revolucin, 1856). Sobre todo en Europa, donde las condiciones materiales son menos favorables que en Amrica, la emancipacin de las pasiones sociales se resuelve en una tendencia a destruir toda forma de aristocracia, por lo que provoca una cadena de revoluciones, que se suceden rpidamente una tras otra hasta desarraigar usos y costumbres que haban garantizado la libertad del individuo e incluso iniciado el proceso del desarrollo social. Por todo ello, la tendencia a la igualdad evoca un peligro constante y muy real de despotismo, ya que las pasiones sociales destruyen cuanto se les ha venido oponiendo, comenzando por cierta forma existente de aristocracia, que es la que ha dado un orden (poltico) a la sociedad. En consecuencia, Tocqueville ve el futuro bajo el signo de la decadencia, puesto que como sintetiza F. Joas en su Historia de la sociologa para este autor "el proceso de democratizacin no significa la ilustracin o el emburguesamiento del pueblo simple, sino la erradicacin y desacreditacin de las instituciones y de las ideas burguesas". Con el positivismo, llegan las obras de C. H. de Saint-Simn (El organizador, 1819; Catecismo de los industriales, 1823) y de A. Comte (Curso

180 de filosofa positiva, 1830), en las cuales se halla el primer intento de organizar en un sistema global y concluso, basado en un conocimiento objetivo, el conjunto de los comportamientos, roles y funciones sociales. Mas es E. Durkheim quien, situando su anlisis en la ptica especfica y fundamental de la organizacin social del trabajo, consigue la sistematizacin ms amplia de la escuela positivista; su investigacin de las leyes sociales y de su transformacin permite realmente colocar en una perspectiva histrica general y sobre una lnea evolutiva la divisin social del trabajo, as como describir dentro de una teora sociolgica, que tiene que ser en su opinin racionalmente clara, empricamente demostrable y moralmente vinculante, los diversos momentos que dominan en su tiempo y en algunos casos dividen la sociologa y la ciencia poltica (La divisin del trabajo social, 1893). Por lo que se refiere a la obra de Max Weber, que constituye la elaboracin descriptiva (y teorizacin) ms elevada del poder de la burguesa incluso alguien ha dicho de este autor que es el Virgilio de una burguesa que tuvo su poema primitivo en Robinson Crusoe, no parece que sea posible hacer una sntesis, ni siquiera parcial. Pero algunas bases de la investigacin y de la elaboracin weberiana pueden ponerse en relacin con los problemas de fondo de la burguesa como clase hegemnica, especialmente con la necesidad de una interpretacin y de una visin objetiva y general del mundo, de la historia y de la sociedad. La primera de esas bases es la descripcin de la moderna sociedad burguesa europea como impregnada por la racionalidad (La tica prtes-

is
tante y el espritu del capitalismo, 1905); a pesar del carcter marcadamente valorativo y tan weberiano de este trmino, los modos (en qu sentido) y la cantidad de las esferas sociales que se han racionalizado acaban mostrando una superioridad en esto sobre cualquier ordenamiento social precedente. En segundo lugar, con Weber se ilumina en la conciencia de la burguesa la funcin desempeada por la tica protestante en la formacin del espritu del capitalismo, que es "no ya una sabidura, sino una tica, es decir, un estricto deber moral..., cuya violacin no se considera como locura, sino como una especie de negligencia en los propios deberes"; es decir, el nacimiento del protestantismo haba constituido un factor especialmente favorable a la llegada de una sociedad nueva: por un lado, dando una respuesta al estado de inseguridad que el proceso histrico de la revolucin burguesa provocaba en la misma clase social burguesa en ascenso (el xito como criterio de salvacin), y, por otro, difundiendo una concepcin contraria a la magia, a la idolatra, a la supersticin, y abierta a la investigacin y, especialmente, al protagonismo del individuo (burgus) [SCapitalismo]. Todo esto tiene lugar como venido de fuera o cado del otro mundo y, quiz, como consecuencia lejana y contraria a los propsitos de los reformadores religiosos; por otra parte, el espritu del capitalismo se va laicizando y secularizando progresivamente, de manera que como Weber subraya una y otra vez hoy "cada uno cumple su parte dentro del sistema capitalista slo por la fuerza constrictiva del propio sistema" (L. Cavalli, // mutamento sociale, 1970).

Burguesa Finalmente, en cuanto a la legitimacin del poder (autoridad), de los tres tipos ideales sealados por Weber: tradicional, carismtico y racional, es este ltimo el que, si bien en nuestros das est entrelazado de muchos modos con las dems formas, parece predominar en la sociedad burguesa moderna, apoyado en la legalidad de ordenamientos establecidos y en el derecho a gobernar de los llamados a ejercer el poder (legal) sobre la base de dichos ordenamientos (Economa y sociedad, 1922). Pero, por encima de estos apuntes parciales, parece que se puede afirmar que en los trabajos tan sistemticos de Weber encuentra su cumplimiento el intento que una burguesa socialmente hegemnica y polticamente dominante vena realizando a lo largo de la ilustracin del xviil y del positivismo del XIX por sistematizar los trminos ideolgicos de su propia visin del mundo (Weltanschauung) en una construccin basada en la ciencia y en la razn y en nombre de un progreso asumido como idea-fuerza y como justificacin de un predominio histrico consolidado; todo ello bajo el afn de la bsqueda de la objetividad, que en Weber se configura como una acusada actitud valorativa. Esta misma exigencia, acomodada a las dimensiones de una burguesa nacional atpica la americana con roles imperialistas, se encuentra en la base de la elaboracin sistemtica de Talco Parsons, un autor que ya antes de 1940 su obra La estructura de la accin social es de 1936 y sobre todo a partir de la segunda guerra mundial, hacindose intrprete de la exigencia de una nueva sistematizacin de las ciencias sociales, emprende una reflexin centrada en las complejas necesida-

Burguesa des polticas de los grupos sociales hegemnicos estadounidenses. "El sistema social de Talcott Parsons... dice F. Ferrarotti en un ensayo de 1972 sobre Max Weber es el intento ms laborioso y maduro que han hecho los Estados Unidos para reconocerse e identificarse a s mismos, el intento podra decirse de reflejarse en una construccin sistemtica de gran nivel de abstraccin, en la que queden garantizados y fijados para siempre los principios fundamentales de su convivencia histrica, analticamente justificados y asegurados frente a cualquier posible evolucin, como respuesta y a la vez exorcismo del peligro de disolucin..." Dato social y valores coinciden en la imagen sistemtica de esta Amrica y de su burguesa, hasta el punto de proponerse como modelo nico y ltimo posible es decir, eternizado de sociedad. Contra esta posicin se definen sucesivamente, como crtica interna, las obras de Wright Mills, desde White-collar. Las clases medias en Norteamrica (1951) hasta La lite del poder (1956). III. La burguesa en el anlisis marxiano y marxista: definiciones, fracciones y elementos, alianzas

182 riados modernos, que, al no poseer ningn medio de produccin, se ven obligados a vender su fuerza-trabajo para vivir". Por tanto, stas son segn la concepcin marxista las dos clases principales, protagonistas del conflicto social que puede producir la transformacin revolucionaria, o la ruina, de la sociedad presente, y capaces de polarizar en torno a s, en el curso de este conflicto, a grupos, categoras, estratos sociales (y en algn caso a otras clases) que tambin existen (o pueden existir) en la sociedad (K. Marx, Revolucin y contrarrevolucin en Alemania, Las luchas de clases en Francia, 1850). Dentro de la misma burguesa existen adems, segn el rol que desempean en las distintas fases del proceso inversiones-produccinventa, otras divisiones internas, que Marx llama fracciones de clase: la burguesa financiera, la burguesa industrial, la burguesa comercial. Entre estas diversas fracciones pueden darse contradicciones; pero su carcter es secundario en comparacin con la contradiccin principal, que es la que se descubre entre toda la clase burguesa y el proletariado. La divisin de la burguesa entre estas diversas fracciones aparece especialmente en la poca del capitalismo de libre concurrencia; cuando la concentracin capitalista origina una situacin de monopolio, o de oligopolio, y desaparece en la direccin y en los hechos la distincin entre las diversas formas del capital, se desarrollan nuevas contradicciones: por un lado, dentro de la burguesa monopolista; por otro, entre la burguesa media y la pequea, las cuales experimentan de diversas maneras la explotacin monopolista.

183 As pues, segn la ptica marxiana, es preciso someter a una crtica radical la sustancia del concepto de clase media (o de grupos medios), ya que pertenece a la sociologa sistemtica americana, a la que Wright Mills, en su obra White-collar. Las clases medias en Norteamrica (1951), critica y define como una gran ensalada profesional donde confluyen empleados, altos dirigentes, jefes de oficina, mdicos de hospitales, mecangrafas y primeros ministros; es decir, todo un contenedor en el que con frecuencia se mete a pequeos productores y comerciantes, a pequeos y medianos industriales, a profesionales libres, a burcratas de Estado, a tcnicos y administrativos; se trata, evidentemente, de fracciones de clase, de estratos, de grupos sociales y de categoras que se definen, segn proporciones variables, sobre la base de elementos estructurales y superestructurales y que no mantienen entre s relaciones profundas ni manifiestan homogeneidad alguna. Las fracciones, estratos, grupos y categoras sociales se pueden definir partiendo de su ubicacin en la divisin socjal del trabajo y en las relaciones ideolgicas y polticas; ms an, sobre la base de stas, segn Poulantzas, se pueden establecer relaciones de alianza entre la burguesa y el proletariado. Por eso reviste especial importancia en trminos de definicin e incluso por las consecuencias prcticopolticas que de ella se derivan la pequea burguesa, es decir, la clase social que forman los pequeos empresarios independientes, que venden sus productos en el mercado capitalista; adems, se puede distinguir entre una pequea burguesa que se dedica a la produccin (artesanos, pequeos campesinos, etc.) y una

Burguesa pequea burguesa que se dedica al comercio (pequeos comerciantes ambulantes, tenderos, etc.). Pero al ser una fraccin de clase formada por pequeos productores y comerciantes independientes ligados al mercado capitalista, la pequea burguesa es una clase de transicin, caracterizada por lo contradictorio de sus intereses: por un lado, aspira a enriquecerse y a adquirir capital, lo que le permitira transformarse en burguesa capitalista, y, por otro, se va viendo cada vez ms oprimida y subordinada a las fracciones dominantes de la burguesa, lo que tiende a transformarla en proletariado (proceso de proletarizacin) y a obligarla, por consiguiente, a identificarse con los intereses de esta clase. Por estas razones, por sus intereses ambiguos, la pequea burguesa se presenta como una clase (autnoma) intermedia entre la burguesa y el proletariado. Finalmente, hemos de aludir brevemente al hecho de que esta (relativa) contraposicin de fracciones dentro de la burguesa influye en el conjunto del ordenamiento poltico democrtico-representativo en el marco de la hegemona burguesa, particularmente en el Estado y en el gobierno. El anlisis marxiano, segn el cual "el poder poltico del Estado moderno no es ms que un comit que administra los asuntos comunes de toda la clase burguesa", que tanto recalca Lenin en Estado y revolucin (1917), lo matizaba ulteriormente A. Gramsci en 1918: "La clase burguesa no es una unidad fuera del Estado. Por el principio y la accin de la libre concurrencia surgen y se constituyen continuamente nuevos grupos de productores capitalistas que integran sin cesar la capacidad econmica del

Segn el anlisis de Marx y Engels, en el marco histrico de las relaciones sociales moderno-industriales, y sobre todo por lo que se refiere a las relaciones de produccin, la burguesa es "la clase de los capitalistas modernos, que son propietarios de los medios de produccin y se sirven del trabajo asalariado"; como tal, se contrapone al proletariado, definido por Engels como "la clase de los obreros asala-

Burocracia rgimen. A cada grupo le gustara salir de la encarnizada lucha de la competencia imponiendo el monopolio". Pero en el interior del Estado que tiende a "componer jurdicamente las disensiones internas de clase y los choques de intereses contrarios", a unificar los grupos y a dar "la imagen plstica de la entera clase" burguesa el gobierno se configura como un premio al grupo burgus ms fuerte, el cual "por esta fuerza conquista el derecho a dirigir el poder del Estado, a orientarlo hacia determinados fines, a plasmarlo sobre todo segn sus programas econmicos y polticos". G. Bianchi-R. Salvi
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185 (bureau) con el sufijo griego kratos (que significa poder), acu un neologismo de sentido mltiple, que es hoy patrimonio comn de muchos vocabularios polticos. En efecto, en este mismo trmino entran como sinnimos tanto el conjunto de los empleados y de las funciones administrativas como una variedad de procedimientos tortuosos, de visiones estrechas, de pedanteras, de incapacidades para comprender las exigencias de los beneficiarios de este servicio. Desde el siglo xvm en adelante, la crtica sociolgica y la politologa se han venido enriqueciendo con abundantes aportaciones, que en su conjunto han fomentado la actual dicotoma valorativa del fenmeno: por una parte, el modelo que subraya la importancia de las relaciones secundarias y de los reglamentos de la organizacin (el tipo-ideal de Weber); por otra, el modelo que recalca la importancia de las relaciones primarias en el grupo y la especificacin de los objetivos de la organizacin (el modelo de las human relations). El inters de los estudiosos creca a la par con la expansin de la burocracia, la cual, al provocar un progresivo aumento del trabajo dependiente, se iba convirtiendo en un pesado lmite para la autonoma y libertad de los dirigentes, ya de las empresas (en cuyo seno aumentaban las dificultades de maniobra), ya de la iniciativa privada (cuya autonoma frenaban los controles estatales), ya de la accin poltica (obstaculizada por los aparatos ministeriales). Durante el siglo XIX, el uso peyorativo de la palabra se difundi por muchos pases europeos, en los que las crticas de los liberales a las monarquas absolutas vean en la burocracia una consecuencia directa del

Burocracia aumento de la autoridad del Estado. Para los socilogos positivistas, especialmente para Herbert Spencer promotor del darwinismo social y, por tanto, de la lucha sin contemplaciones, la burocracia hace de intermediaria del proceso centralizador del poder, que intenta reducir al mnimo las concentraciones sectoriales y frenar, a base de reglamentos, el libre juego de las fuerzas sociales. Por ello es inevitable que se produzca el choque continuo entre burocracia y sociedad, entre ordenamiento impuesto por la administracin pblica y libertad de iniciativa. Otra crtica del burocratismo, entendido como conjunto de mentalidades que conculcan la autodeterminacin de los ciudadanos, la realiza F. Le Play. Lo que este autor aporta de original consiste en haber descubierto en la organizacin administrativa como una diseminacin de la autoridad en beneficio de los roles intermedios del cuerpo de funcionarios, en afirmar que "la personalidad de stos nunca se identifica con las funciones que realmente desempean ante el pblico..., por lo que poseen un poder efectivo y a la vez una falta de responsabilidad", y en anticipar el ncleo central de la teora mertoniana del ultraconformismo cultural que deriva del hecho de favorecer ms a los medios institucionales que a los fines. Desde un enfoque distinto del problema, se vea en el crecimiento del aparato administrativo no slo la rutinizacin de los asuntos y de las funciones de los empleados pblicos, sino tambin la creacin de una casta con caractersticas y cultura propias. Es interesante citar, a ttulo de ejemplo, un pasaje de Von Stein parafraseado por el radical alemn Karl Heinzen y que pone de

BUROCRACIA
SUMARIO: I. Primeros estudios - II. Dos teoras clsicas: el pensamiento de G. Mosca y R. Michels - III. Max Weber y el tipo-ideal burocrtico - IV. Estudios posteriores a Weber - V. La aportacin del anlisis estructuralfuncionalista y los estudios ms recientes - VI. Los estudios sociolgicos espaoles.

I.

Primeros estudios

A pesar de que el fenmeno burocrtico surgiera ya en los albores de las grandes organizaciones polticas antiguas y haya aparecido tambin en las empresas privadas, no se lleg a comprender su importancia hasta hace apenas unos doscientos aos, cuando las monarquas ilustradas empezaron a ampliar sus aparatos administrativos en unas proporciones hasta entonces inconcebibles. A partir de aqu, la expansin de las plantillas administrativas (la masa de empleados y funcionarios, tanto pblicos como privados) ya no se ha podido contener. Actualmente, en los pases avanzados el sector administrativo alcanza y sobrepasa la quinta parte de la poblacin activa. Este hecho origina dos tipos de problemas: las interferencias del comportamiento burocrtico en las organizaciones y los influjos de la clase de los empleados en la estructura social global y en la opinin pblica. Se suele hacer coincidir esta toma de conciencia con la entrada en uso del trmino burocracia, en el que se pretenda ver la cuarta forma de gobierno, que aadir a las tres clsicas: democracia, aristocracia y monarqua. Fue el economista fisicrata francs De Gurnay (1712-1759) quien, combinando el nombre del tapete con que se cubran los escritorios de los funcionarios estatales

Burocracia relieve la mecanizacin de las tareas de los burcratas: "No estn vinculados a ninguna otra clase de los ciudadanos que forman el Estado, sino que constituyen una casta aparte, la clase de los empleados: sin propiedades y, por tanto, insensibles a sus fluctuaciones. Tanto si llueve como si hace sol, tanto si aumentan como si disminuyen los impuestos, tanto si se pierden como si se conservan derechos largamente consolidados, ellos siguen indiferentes. Perciben del erario pblico su salario y escriben, escriben, escriben, en silencio, tras las puertas cerradas de su oficina, totalmente desconocidos, sin recibir atenciones ni elogios, y educan a sus hijos hasta transformarlos en otras tantas mquinas de escribir que puedan utilizarse del mismo modo". Marx formula un juicio totalmente contrario al anterior. Para l, el cuerpo de funcionarios era una corporacin cerrada, entregada a la formalizacin de los intereses privados, oficialmente valedora del prestigio del Estado, pero prcticamente muy comprometida en consolidar sus propios intereses. Cuando en 1848 pareca que los empleados se iban a solidarizar con los obreros, Marx supuso como posible que, en determinadas circunstancias, se apartaran de la burguesa, inclinndose a favor de los propsitos revolucionarios de la clase oprimida. Sobre la base de tal suposicin, se hicieron muchos estudios sobre la posicin que ocupaban los empleados en la pirmide de la sociedad estratificada, as como sobre su disponibilidad para la accin sindical y sobre su contradictorio comportamiento: por un lado, condicionado por unas rentas modestas y, por otro, inspirado en los criterios de valor propios de la clase superior. II. Dos teoras clsicas: el pensamiento de G. Mosca y R. Mtchels

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tes y gobernados se ejerce de manera directa, siendo los primeros los titulares de una amplia gama de funciones, desde las administrativas a las judiciales, represivas, etc. En cambio, en los gobiernos de tipo burocrtico las funciones del poder se delegan en varios sectores especializados (entre ellos el que da nombre a la forma de gobierno), cada uno de los cuales dispone de una parte de la riqueza del Estado. As pues, el aparato burocrtico se convierte, para Mosca, en la caracterstica peculiar del Estado moderno; la tarea principal de los funcionarios, pagados a base de las contribuciones de los ciudadanos, consiste en asegurar la eficiencia de los servicios. Esta exigencia de resolver lo mejor posible las necesidades de la colectividad ocasiona una expansin inevitable de la burocracia, cuyo crecimiento trae tambin consigo sus desventajas. En efecto, a medida que aumenta el nmero de oficinas y de empleados, menos posibles son los controles internos, los cuales se vuelven cada vez ms lbiles y complicados; esto deja a los empleados un amplio margen de discrecionalidad, que se traduce en ineficiencia si se utiliza de forma abusiva. La admisin de personal nuevo se hace con criterios selectivos que miran ms al conformismo y a l a minuciosidad pedante que a las capacidades reales de adaptacin a necesidades nuevas; de este modo, al faltar un recambio de mentalidad, todo el aparato tiende a hacerse cada vez ms monoltico y rutinario. Los remedios que sugiere Mosca para superar este estado de cosas reflejan plenamente sus convicciones elitistas. La tendencia de la burocracia a expansionarse de manera incontrolada se debe detener, lo que puede hacerse introduciendo en los

Burocracia
puestos clave, mediante elecciones, a los jefes de las diversas fuerzas sociales. Por tanto, la solucin ideal podra tomarse de la experiencia inglesa, en la que los administradores de la cosa pblica se eligen entre los notables, los acomodados, los rentistas; en una palabra, entre los que no tienen preocupaciones financieras de ninguna clase. En relacin con la teora de Mosca, cuyo inters se reduce a describir el fenmeno burocrtico encuadrndolo en el mbito de la biparticin tipolgica de los gobiernos, la obra de R. Michels supone un paso adelante. En su clebre Sociologa de los partidos polticos recoge el pensamiento de Mosca, coincidiendo con l en que un Estado que quiera ser moderno no puede renunciar a la burocracia. Esta permite a las clases dominantes asegurar el poder; por otra parte, la incertidumbre cultural y econmica de las clases medias desaparece con su insercin en la corporacin de los burcratas. La novedad de la formulacin terica de Michels radica en la propuesta de ampliar el campo de la investigacin no slo al Estado, realidad sui generis, sino tambin a la organizacin de los partidos polticos. El anlisis terico-comparativo ilumina el proceso de transformacin de estas organizaciones; si el liderazgo quiere asegurarse la posibilidad de moverse en espacios amplios, de extender su poder y de controlar a sus afiliados, necesita un cuerpo de funcionarios que, a medida que crezca la organizacin, ir ocupndose de sectores especficos. El control de estos funcionarios se convierte, a su vez, en tarea especial de los dirigentes de partido; esto no les permitir ms que un escaso contacto personal con la base, por lo que esta relacin slo podr perdu-

Todo lo expuesto anteriormente puede sintetizarse en tres temas fundamentales, que han sido el hilo conductor de las primeras aportaciones al estudio del fenmeno burocrtico: la burocracia como cuarta forma principal de gobierno, como instrumento que limita la libre iniciativa individual, como grupo social con peculiaridades culturales propias. Estos temas adquirieron luego gran importancia en los comienzos de nuestro siglo, siendo convenientemente ampliados y sometidos ulteriormente a revisiones crticas. Entre los estudios ms interesantes al respecto figuran los de G. Mosca y R. Michels. Una de las preocupaciones constantes del itinerario cultural y cientfico de Mosca fue el estudio y clasificacin de las formas de gobierno. Como afirma Albrow, "al tener que vrselas con una clasificacin... mantenida durante ms de dos mil aos, Mosca se dio cuenta con claridad de que tena que dedicar a esta tarea la mayor parte de sus cincuenta aos de actividad intelectual". En la Teora de los gobiernos y gobierno parlamentario, el autor distingue, dentro del sistema social, dos categoras de ciudadanos: una minora compuesta por quienes poseen el poder pblico, es decir, los gobernantes, y una mayora constituida por los que no participan en el gobierno de la cosa pblica y que, por tanto, sufren el poder, los gobernados. Superando la clsica divisin aristotlica, divide la tipologa de los gobiernos en feudal y burocrtico. En los gobiernos de tipo feudal, la relacin autoritaria entre gobernan-

Burocracia

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189 do". Sin embargo, el ejercicio del poder supone una condicin que se deriva de otra importante conceptualizacin weberiana: la legitimidad, es decir, "la posibilidad de que el poder sea considerado como tal en una medida importante y que de ello se derive la correspondiente accin prctica". De este modo se llega a diferenciar los fundamentos de las organizaciones sociales segn los tres tipos de poderes a los que stas tienen por legtimos: el carismtico, que estriba en el carcter sagrado, heroico o ejemplar del que lo ejerce; el tradicional, basado en hbitos y costumbres cuya validez proviene de una larga y cotidiana experimentacin, y el legal, que fundamenta su relacin social en una codificacin determinada. Una organizacin se basa en un poder racional-legal siempre que se puedan hallar en ella los siguientes presupuestos: 1) una reglamentacin de los derechos cuya aceptacin est generalizada; 2) la esencia de los derechos consiste en ser unas reglas abstractas, dentro de las cuales la administracin garantiza el cuidado racional de los intereses del grupo; 3) quien posee el poder legal da rdenes sobre la base del ordenamiento abstracto, al que l mismo est sometido; 4) quienes han de obedecer lo hacen slo por ser miembros de una asociacin particular; 5) la obediencia se debe no a la persona, sino al derecho que ella representa. De estos presupuestos se desprenden las categoras fundamentales tpicas de la organizacin monocrtico-burocrtica ideal:

Burocracia 1) los funcionarios y los empleados estn obligados a obedecer los reglamentos objetivos de su oficio, aunque sean personalmente libres; 2) los cargos tienen un reglamento jerrquico, cada uno con una competencia especfica; 3) la admisin se hace por medio de un contrato, y la seleccin se realiza sobre la base de una cualificacin profesional, demostrada en un examen y confirmada por un diploma; 4) las prestaciones se corresponden con una paga establecida en dinero, diferente segn el cargo y el grado jerrquico; 5) los funcionarios y los empleados consideran su funcin como profesin nica y principal; 6) los ascensos se realizan por antigedad de funciones o de prestaciones, o por combinacin de ambas, y dependen del juicio del superior; 7) la prestacin se realiza en una completa separacin de los medios administrativos, sin apropiacin alguna de los recursos; 8) todos indistintamente estn sometidos a una rigurosa disciplina profesional y a determinados controles; 9) rige el principio de la conformidad con las actas; las propuestas, disposiciones y prescripciones de todo tipo quedan fijadas por escrito. Segn las previsiones de Max Weber, nuestro siglo se habra de caracterizar por un avance inevitable de la burocracia, como consecuencia de la racionalizacin creciente de las relaciones sociales. Sin embargo, las consideraciones de Weber acerca del fenmeno burocrtico no estn impregnadas de un optimismo acrtico;. si es "verdad que no dedica mucho espacio a los problemas ligados a la

rar gracias a la mediacin y reinter- misma se deriva la "ley de hierro de pretacin del aparato burocrtico. la oligarqua", no podemos menos Adems, si, por una parte, es un de reconocer que este proceso es gran mrito de la burocracia de par- inevitable; este fatalismo a ultranza tido la ampliacin del consenso y de es el que suscitara algunas clebres la influencia en la vida pblica, por previsiones catastrofistas sobre los otra, el mantenimiento de todo este destinos de la sociedad. ejrcito de empleados y activistas a sueldo requiere notables medios financieros, que a veces han de adqui- III. Max Weber rirse aun a costa de los intereses de y el tipo-ideal burocrtico la base electoral. Se produce as una situacin paradjica en la que el El viraje ms significativo en el partido se ve obligado a dedicar sus estudio sociolgico del fenmeno esfuerzos a conservar el aparato bu- burocrtico es el promovido por rocrtico antes que a satisfacer las Max Weber. La teora weberiana de instancias de sus propios sostene- la burocracia requiere, como paso dores. preliminar, una breve alusin al enEste desplazamiento de fines se da foque sociolgico-comprehensivo, tambin, segn Michels, dentro de que permite distinguir las funciones la administracin pblica, dado que instrumentales y eursticas de una tia veces sucede que la voluntad del pologa ideal. Segn Weber, el tipolegislador sufre un fuerte condicio- ideal puede concebirse como "un namiento de parte de los burcratas. cuadro conceptual que unifica deterEstos, aprovechndose de los me- minadas relaciones y determinados dios que pone a su disposicin la es- procesos de la vida histrica en un tructura particular en que se mue- cosmos de conexiones conceptuales ven y del hecho de que es imposible carente en s de conexiones" [ S Tiun control sustancial de sus actos, pologa]. pueden dar a la ley una interpretaEn su obra Economa y sociedad, cin que favorezca la toma de medi- Weber nos ofrece un profundo exadas que de algn modo resulten be- men del modelo tpico-ideal de la neficiosas para sus intereses corpo- burocracia. En primer lugar, seala rativos, as como frenar, o incluso entre los conceptos fundamentales arrinconar, las decisiones que no sa- del anlisis sociolgico los de Macht tisfagan sus conveniencias. (potencia) y de Herrschaft (poder). Las conclusiones que saca Mi- El primer concepto, que "designa chels de su anlisis de las organiza- cualquier posibilidad de imponer en ciones estn impregnadas de consi- una relacin social, incluso frente a deraciones fatalistas acerca de la una oposicin, la propia voluntad", falta de una alternativa al burocra- es, a juicio del propio Weber, amortismo extremo, que en el plano pol- fo desde el punto de vista sociolgitico se manifiesta como poder oli- co. Una connotacin ms concreta grquico. de cmo se manifiesta en los casos Si es verdad dice Michels que normales la voluntad de un indiviel Estado moderno para ser tal pre- duo frente a un grupo social es el cisa de una organizacin eficiente poder, es decir, "la posibilidad de y si tambin es verdad que segn conseguir obediencia a un mandato un famoso aforismo suyo de la que tenga un contenido determina-

Burocracia ineficiencia y a la rutina de los procedimientos administrativos, tambin hace notar las disfunciones que en el mbito poltico podran derivarse de la excesiva burocratizacin del sistema social. La mentalidad originada por esta situacin llevara a un alto grado de desresponsabilizacin de las nuevas generaciones, que manifestaran por ello una tendencia a dejar toda tarea en manos de los superiores; de esto se seguira como consecuencia una disminucin progresiva del rea en que se recluan los altos dirigentes polticos, que deben distinguirse como individuos capaces de asumir personalmente la responsabilidad de sus propias decisiones. IV. Estudios posteriores a Weber

190 contiene otros ciertamente negativos; entre stos, el conservadurismo burocrtico, que tiende fundamentalmente a "transformar todo problema poltico en una simple cuestin administrativa", con el consiguiente y miope rechazo de cualquier cambio social por parte de los funcionarios. Esta consideracin negativa se deba probablemente al hecho de que Mannheim pensaba en una burocracia como la alemana de los aos veinte, incapaz de hacer suyos los presupuestos democrticos de la constitucin de Weimar; pero cuando entr en contacto con la estructura administrativa inglesa, tuvo ocasin de cambiar notablemente sus opiniones. Efectivamente, en su ensayo Mensch und Gesellschaft im Zeitalter, de 1940, Mannheim ve la burocracia inglesa no ya como una entidad monoltica e insensible a las vicisitudes sociales, sino como una institucin que ha superado los viejos prejuicios estructurales, capaz de adecuarse al cambio de los tiempos y de planificar la vida socio-econmica de Inglaterra hasta realizar en dicho pas el Welfare State. La acogida que se dispens en los Estados Unidos a las teoras de Weber se caracteriza por una alternancia de interpretaciones, unas veces revalorizadoras y otras crticas. Segn J. Burnham, la progresiva especializacin de los grupos dirigentes hara inevitable la reorganizacin del poder pblico de los parlamentos y del poder privado de los propietarios de industrias. Por consiguiente, el futuro de la sociedad sera prerrogativa de una lite tecnocrtica homogeneizada por intereses comunes y vuelta intercambiable gracias a la movilidad, que le permite al funcionario voluntarioso conseguir las cimas ms elevadas.

191 Las tesis defendidas por Burnham no son aceptadas por R. Bendix, para quien la distinta procedencia social y cultural de los empleados no consiente en absoluto hablar de ellos como de un grupo social con un grado elevado de cohesin. Adems, la afirmacin de una supuesta racionalidad burocrtica tiene sus lmites; primeramente, en la escasa discrecionalidad de que disponen los funcionarios, continuamente sometidos a grupos de presin y a la evolucin tecnolgica; en segundo lugar, en que la adhesin a las normas no es un elemento objetivo, sino que depende de cada individuo; por ello habr funcionarios y empleados que basen su actitud en una aplicacin rgida de las normas, obteniendo como resultado que se les tache de un excesivo burocratismo, y habr otros que, con toda su buena fe, interpreten las normas de modo elstico, corriendo el riesgo de verse sometidos a medidas disciplinares y penales por abuso de poder. Para Bendix, son precisamente estas continuas contradicciones, tpicas de un sistema burocrtico, las que imposibilitan, por lo menos a corto plazo, que los funcionarios pblicos o privados monopolicen el poder.

Burocracia tructura burocrtica, que ofrece indicios de que contiene en su misma esencia las razones de las disfunciones que origina, ha suscitado el inters de la mayor parte de los socilogos de esta corriente de pensamiento. En su ensayo Estructura burocrtica y personalidad, R. K. Merton, partiendo del concepto de Veblen de la incapacidad adiestrada, o sea la falta de ductilidad frente a tareas imprevistas, y de la nocin de psicosis de ocupacin de L. Dewey, parecida a la definicin drstica de Warnotte deformacin profesional, descubre en la personalidad del burcrata el desplazamiento de fines, por el que "un valor instrumental se convierte en un valor final", desplazamiento que origina la mayor parte de las disfunciones de la burocracia. Dentro de esta misma lnea terica mertoniana se puede colocar la hiptesis de P. Selznick, segn el cual, si, por un lado, la delegacin de autoridad es positiva, ya que aumenta el adiestramiento de los subalternos, por otro, produce una interiorizacin de las metas intermedias, haciendo perder de vista las metas finales. Entre los mritos de Talcott Parsons, considerado como uno de los mentores de la corriente estructuralfuncionalista, est el de haber contribuido a la difusin en los Estados Unidos del pensamiento de Max Weber, a pesar de haber sembrado la duda sobre la coherencia de algunas de sus definiciones, entre las que reviste especial inters para el autor aquella segn la cual los diversos niveles del personal administrativo poseen una competencia especfica y, por tanto, el derecho a dictar disposiciones. No siempre, seala Parsons, se da esta perfecta identidad entre competencia y autoridad, y

El viraje terico fundamental que supuso la aportacin de Weber ha hecho que los principales estudios posteriores se inspirasen en este genial autor, bien para continuar sus formulaciones, bien para sealar sus limitaciones. En su obra ms famosa, Ideologa y utopa, K. Mannheim asume la tipologa comprehensiva weberiana y el condicionamiento social de la mentalidad como presupuestos metodolgicos del anlisis que l hace de las actitudes polticas contemporneas. Entre los comportamientos ms representativos destaca el conservadurismo burocrtico. Para Mannheim, la sociedad est evolucionando de una fase irracional a otra racional, en la que todo proceso social "consta de procedimientos fijos y habituales en las situaciones que por lo comn se repiten peridicamente". Este impulso hacia la racionalizacin, aunque no carece de aspectos que pueden ser positivos,

V.

La aportacin del anlisis estructural-funcionalista y los estudios ms recientes

Una de las principales preocupaciones de la escuela estructuralfuncionalista ha sido la de descubrir dentro del sistema social aquellas contradicciones que, aunque nunca se encuentran en un contexto histrico-conflictivo, pueden producir algunas disfuncionalidades y retrasos en el desarrollo homogneo del sistema mismo. Por este motivo la es-

Burocracia
esto provoca contradicciones en el seno de la estructura, de forma que los burcratas no siempre saben obedecer a la persona competente o a quien posee la autoridad. El estudio de este conflicto entre autoridad y competencia lo contina A. Gouldner, segn el cual este estado de cosas da origen a tres tipos de actitudes en relacin con la obediencia a las normas: la actitud punitiva, por la que las normas se soportan como una imposicin de grupos extraos; la actitud representativa, por la que las normas se aceptan como necesarias para el inters comn, y, finalmente, la actitud que puede definirse como indiferente o pseudoburocrtica, por la que los miembros de la organizacin no se toman las normas como cosa seria. Otro orden de reflexiones es el que atae a la impersonalidad de relaciones procedente del exceso de reglas formales. Segn Gouldner, las reglas formales, aunque pueden ser tiles a la organizacin en la medida en que aminoran el malestar que producen los cambios de dirigentes, pues se obedece al reglamento y no a la persona, cuando son excesivas perjudican a las human relations, que son tambin necesarias para el buen desenvolvimiento de cualquier trabajo. Otra aportacin que trata de valorar las relaciones humanas es la ofrecida por P. M. Blau. Los resultados de sus investigaciones lo llevaron a concluir que la eficiencia solamente puede alcanzarse si las relaciones internas de poder mantienen con firmeza estos dos principios: que todos los miembros han de participar en las decisiones de la organizacin y que los funcionarios pueden interpretar la norma con arreglo a las circunstancias. La concentracin del poder en la organizacin burocrtica tambin

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ha sido analizada a nivel microsociolgico por uno de los mayores investigadores europeos en esta materia, el francs Michel Crozier, que ha puesto en claro que los reglamentos y las normas pueden utilizarse en provecho de los que dentro de la organizacin gozan de mayores niveles de discrecionalidad, y que esto crea una ruptura entre los vrtices y la base, en beneficio de los sectores en que es ms necesaria la alta competencia tecnolgica. No obstante, segn Crozier, se puede remediar esta situacin utilizando procedimientos capaces de dar elasticidad a las estructuras y de hacer imparcial el control de los dependientes, impidiendo el abuso de los dirigentes superiores. La hiptesis de la burocracia como centro de poder la reelabora S. N. Eisenstadt. Segn l, entre los diversos sectores administrativos se advierte una continua competitividad en orden a acaparar los recursos. De esta manera se pierde la visin del fin: el de prestar servicios con el mayor grado de eficiencia, en beneficio de la ampliacin del poder y con la consecuencia de originar el fenmeno que Eisenstadt define como burocratizacin de la administracin pblica. Sin embargo, cuando la presin de la burocracia se hace insostenible para los grupos sociales y para el fluir de los recursos, se crea un mecanismo de interaccin conflictiva tendente a reorganizar las aspiraciones de poder en provecho de la eficiencia por la eficiencia: la burocratizacin. As, las conclusiones a que llega Eisenstadt no dejan lugar a las hiptesis pesimistas que auspiciaban la irreversibilidad de la tendencia de los Estados modernos a la burocratizacin. G. Previtera

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VI. Los estudios sociolgicos espaoles

Burocracia
A. Gutirrez Ren es el autor de un importante artculo publicado en 1966 en el nmero 3 de la "Revista Espaola de la Opinin Pblica", que con el ttulo Estructura de la burocracia espaola: notas para su estudio constitua el primer intento de ofrecer una visin general del fenmeno burocrtico espaol. Y es de nuevo un profesor de derecho administrativo, Alejandro Nieto, el autor en 1967 de un libro, La retribucin de los funcionarios en Espaa, en el que ofrece, con rara precisin y claridad, las grandes lneas del desarrollo histrico e institucional de la burocracia espaola, analizando la peculiar situacin socio-poltica a la que haba llegado la funcin pblica espaola a causa, razones ms profundas aparte, de su peculiar sistema retributivo. Tambin en 1967, y por encargo de la Escuela Nacional de Administracin Pblica, DATA, S. A., llev a cabo una investigacin por encuesta de la lite burocrtica espaola; el anlisis de los resultados obtenidos fue realizado en el libro de M. Beltrn a que se hace referencia ms abajo y en algunas de las ponencias presentadas a una mesa redonda que en el verano de ese mismo ao organiz el Centro de Estudios Sociales, ponencias que se publicaron en 1968 bajo el ttulo genrico de Sociologa de la administracin pblica espaola, volumen en el que se incluyen trabajos de M. Artola, F. Murillo, M. Ramrez, J. Cazorla, A. de la Oliva, A. Gutirrez Ren, M. Beltrn, A. Nieto, J. Linz, A. de Miguel, F. A. Orizo, M. Gmez-Reino, J. Feo y J. L. Romero. En el volumen en cuestin se tratan una serie de aspectos histricos, polticos y sociolgicos de la funcin pblica espaola, con especial atencin a los temas de la lite

En Espaa la burocracia, y en general la administracin pblica, ha recibido atencin casi exclusivamente de los juristas; la aportacin de las ciencias sociales, y particularmente de la sociologa, ofrece un balance sumamente parco. Por eso es de destacar que, dejando a un lado antecedentes ms lejanos, sea precisamente un jurista quien inaugure, hace casi un cuarto de siglo, una lnea de reflexin que es directamente deudora de la ciencia poltica y la sociologa. En efecto, el libro de Garca de Enterra La administracin espaola (1961) abre un discurso en el que "el tema de la administracin es visto primariamente como una realidad poltica", no jurdica. De los trabajos contenidos en la obra de referencia hay que destacar el que lleva por ttulo La organizacin y sus agentes: revisin de estructuras, en el que se lleva a cabo el conocido anlisis del prebendalismo y parasitismo que aquejaban a la funcin pblica espaola como consecuencia de una poltica de retribuciones que, "con un irrealismo estremecedor", haba reducido en 1956 las retribuciones funcionariales a una octava parte de lo que fueron en 1852. En 1964 public M. Beltrn un artculo en la revista "Documentacin Administrativa" (n. 83) titulado Datos para el estudio de los funcionarios pblicos en Espaa, en el que se pona de manifiesto el escaso conocimiento existente sobre aspectos bsicos de la burocracia espaola, concretamente sobre el nmero de funcionarios, cuestin que durante muchos aos ha continuado como no resuelta. Por su parte,

Burocracia
burocrtica; es de destacar la ponencia de De la Oliva y Gutirrez Ren sobre Los cuerpos de funcionarios, que constituye una pieza bsica para la comprensin de la especificidad de la funcin pblica de nuestro pas, en la que los cuerpos de funcionarios constituyen seguramente el factor estructural ms importante. En abril de 1971 tuvo lugar en la Universidad Autnoma de Madrid la Primera Semana de Estudios sobre la Burocracia Espaola, organizada por la Asociacin Espaola de Administracin Pblica, cuyos trabajos fueron publicados con posterioridad bajo el ttulo Estudios sobre la burocracia espaola (1974); de entre ellos cabe destacar el de Alejandro Nieto sobre Afirmacin, apogeo, decadencia y crisis de los cuerpos de funcionarios, en el que lleva a cabo una personal interpretacin del papel de los cuerpos en el contexto poltico del sistema. En 1972 vio la luz un libro de Carlos Moya con el ttulo de Burocracia y sociedad industrial, en el que dedica una considerable atencin al sndrome particularista que afecta a la lite burocrtica, en especial a travs de su organizacin corporativa. Hay que hacer tambin referencia al libro de K. N. Medhurst Government in Spain. The executive at work (1973), que dedica varios captulos a una descripcin general de la administracin espaola y de sus pautas de funcionamiento y uno especfico a la funcin pblica, en el que destaca cmo la inexistencia de partidos polticos en el rgimen franquista haca depender al Gobierno de la informacin y asesoramiento prestados por los funcionarios; el autor concede una gran importancia a la organizacin en cuerpos de la burocracia, en la lnea ya sealada por

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los autores espaoles, subrayando la fragmentacin de la administracin como una de las peores consecuencias que dicha frmula de organizacin produce. El libro de Medhurst contina algunas de las lneas apuntadas en el de Charles W. Anderson The political economy of modern Spain, aparecido en 1970, y anticipa otras desarrolladas ms tarde en el libro de R. Gunther Public policy in a no-party State, dedicado bsicamente a los procesos de planificacin y presupuesto en la Espaa franquista, aparecido en 1980. De nuevo la Asociacin Espaola de Administracin Pblica organiz en 1974 unas Segundas Jornadas sobre Funcin Pblica, cuyos trabajos fueron publicados por la revista "Pragma"; como destaca J. Damin, se ponen de manifiesto una serie de malformaciones de la funcin pblica espaola: la patrimonializacin de la administracin por determinados cuerpos, el desajuste entre muchos puestos de trabajo y las cualificaciones profesionales de quienes los desempean, el autogobierno corporativo, las diferencias retributivas, las excesivas compatibilidades, la ausencia de carrera administrativa, la falta de mecanismos de defensa profesional, etc. Es tambin de obligada referencia un conjunto de tres artculos escritos por Alejandro Nieto con el ttulo De la repblica a la democracia: la administracin espaola del franquismo, publicados en la revista "Civitas" en 1976, 1977 y 1978, en los que traza un clarificador esquema de la evolucin histrica de la administracin en esos aos, con particular atencin al perodo que hemos dado en llamar tecnocrtico; una parte del segundo artculo y el tercero en su totalidad estn dedicados al poco estudiado tema de la administracin lo-

195 cal y de su especfica funcin pblica, destacndose en sta tambin el problema de los cuerpos de funcionarios.

Burocracia sos de inters sobre estas mismas cuestiones: A. Morey (La determinacin de efectivos en la burocracia espaola y el comportamiento burocrtico, 1977), R. Ban (Poder de la burocracia y Cortes franquistas: 1943-71, 1978) y M. A. Pernaute (El poder de los cuerpos de burcratas en la organizacin administrativa espaola, 1978). La orientacin de tales trabajos se sita a caballo entre la ciencia poltica y la ciencia de la administracin, y revisten un indudable inters. Tambin en 1977 vio la luz el libro de Ciraco de Vicente La lucha de los funcionarios pblicos, que constituye un documento imprescindible para el conocimiento de las tensiones y conflictos habidos en el seno de la administracin espaola, particularmente en la etapa de la transicin poltica. En l se resean, sobre todo, los procesos reivindicativos de los funcionarios en materia de retribuciones, de seguridad social y de libertad sindical, as como los intentos de difundir entre los funcionarios una conciencia poltica y sindical, de la que se haba carecido durante el franquismo. El libro, hay que insistir, tiene carcter documental y est escrito desde una posicin vivamente militante. Tambin tiene inters para el estudio de la burocracia en la transicin poltica el trabajo de M. Baena y J. M. Garca Madaria lite franquista y burocracia en las Cortes actuales, publicado por la revista "Sistema" en 1979 y que abunda en el carcter burocrtico de la lite franquista, ya estudiado en el concepto de "funcionariato" formulado por Amando de Miguel en su Sociologa del franquismo (1975).

En 1977 apareci el libro de Miguel Beltrn La lite burocrtica espaola, en el que se hace un anlisis de los datos suministrados por la encuesta que tuvo lugar en 1967, y de la que se ha hecho mencin ms arriba. En el libro, que se sita en una lnea de investigaciones anlogas llevadas a cabo en otros pases, se estudian las caractersticas sociales y burocrticas de los funcionarios de titulacin universitaria o tcnica superior, el fenmeno de los cuerpos de funcionarios, la predominante mentalidad jurdico-administrativa, la actitud de los funcionarios de lite respecto de la reforma tecnocrtica que tuvo lugar en los primeros aos sesenta, su visin de la administracin en la que sirven y su peculiar por intenso grado de religiosidad. El libro de Beltrn, aunque limitado a la lite burocrtica, tiene el inters de estar escrito con una orientacin especficamente sociolgica y de referirse a un momento de cambio de la administracin espaola. Tambin en 1977 public la revista "Informacin Comercial Espaola" un nmero monogrfico sobre La burocracia en Espaa, dirigido por M. Baena del Alczar, y en el que son de destacar los artculos de ste, as como los de Ban, Morey, Pernaute, Olas y Lpez Pascual; el principal inters de esta coleccin de trabajos radica en su preocupacin por los fenmenos de poder protagonizados por la alta burocracia en los planos poltico, econmico y estrictamente administrativo. Varios El nmero 13 de los Cuadernos de los autores mencionados publica- Econmicos de la revista "Informaron inmediatamente trabajos exten- cin Comercial Espaola" se dedic

Burocracia
monogrficamente, en 1980, al tema Funcin pblica y poltica burocrtica en Espaa, con trabajos, entre otros, de A. Nieto, M. A. Albaladejo, A. Morey, L. M. Linde, A. Vias y J. Talbot. El volumen incluye anlisis generales sobre la funcin pblica (como el titulado La noche oscura de la funcin pblica, de Nieto), estudios especficos sobre la carrera administrativa, las autonomas y la administracin de la poltica econmica exterior y trabajos directamente orientados hacia el tema de la reforma de la administracin y la funcin pblica. El contenido, pues, de la publicacin es muy variado, pero contribuye al conocimiento de la burocracia espaola en el contexto de la transicin poltica. Idntico inters tiene el volumen Tres das en torno a la reforma de la funcin pblica, que recoge los discursos, ponencias y discusiones habidos en las Primeras Jornadas de la Funcin Pblica organizadas por FETAPUGT en 1981; inters naturalmente reforzado por el hecho de que el Partido Socialista Obrero Espaol, cuyo secretario general clausur las Jornadas, gan las elecciones generales de 1982. El resumen de la serie de trabajos anteriormente reseados no tiene carcter exhaustivo; a ttulo de ejemplo, las aportaciones bien conocidas de J. Junquera o de V. Gonzlez-Haba, o los muchos datos e informaciones aparecidos en la revista "Documentacin Administrativa" desde su fundacin en 1958, no se mencionan expresamente; de otro lado, existen trabajos en curso, an no publicados a fines de 1983, como los relativos a lites polticoburocrticas que realizan, con diferente orientacin, M. Baena y C. Alba, o la encuesta a funciona-

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rios promovida por el Centro de Investigaciones Sociolgicas y dirigida por M. Bertrn y de cuyos resultados ha aparecido un adelanto en el nmero 23 de la "Revista Espaola de Investigaciones Sociolgicas". En todo caso, los trabajos anotados, no siempre llevados a cabo como investigaciones propiamente sociolgicas, constituyen un conjunto de materiales imprescindibles para el conocimiento de la burocracia espaola. M. Beltrn Villalba
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Cambio

CAMBIO
SUMARIO: I. Teoras del cambio social II. El cambio en el anlisis estructural-funcional - III. El cambio en la perspectiva sistmica - IV. Estrategias del cambio - V. Medicin y previsin del cambio.

I. Teoras del cambio social La problemtica del cambio social ocupa un lugar central en la sociologa desde sus comienzos, aunque muchas veces se la haya tratado en trminos como evolucin o progreso, que tienen implicaciones tericas o ideolgicas mucho ms precisas. Lo que aqu vamos a hacer es especificar las corrientes de reflexin sobre el cambio social, que no analizar o presentar un cuadro completo de los muchos autores que han estudiado este problema. No se requiere mucho para darse cuenta de que existe una gran variedad de interpretaciones del cambio social. P. D. Bardis traza un cuadro sinptico de las teoras del cambio social, agrupndolas en ocho orientaciones cuyos orgenes se pueden encontrar en el pensamiento filosfico presociolgico. Son las siguientes: el evolucionismo o cambio social unilineal (G. Hegel, A. Comte, H. Maine, H. Spencer); el evolucionismo discontinuo, en el que el cambio finaliza con la realizacin de la

utopa (K. Marx); la escuela dicotmica, que fija los puntos de partida y de llegada del cambio social (E. Durkheim, C. Cooley, M. Weber, F. Tnnies, R. Park); el cambio social finalista (la Escolstica, san Pablo, L. F. Ward, J. Dewey); el cambio social en zigzag (R. Babson); el cambio social irregular, en el que, a diferencia del anterior, las variaciones no son repentinas, sino ms graduales y generalmente de tipo adaptativo (W. Ogburn); el cambio social en espiral (I. Khaldun, G. Vico, F. Nietzsche), y, por ltimo, el cambio social cclico (Anaximandro, los pitagricos, Herclito, Demcrito, Platn, Aristteles, los estoicos, Polibio, Cicern, L. Glumpovicz, V. Pareto, O. Spengler, C. Gini, A. Toynbee, P. Sorokin). Aun limitando el anlisis a las aportaciones ms estrictamente sociolgicas sobre la transicin de la sociedad tradicional agraria a la sociedad moderna, industrial y comercial, persiste una gran variedad de esquemas de referencia y de conceptos. Fletscher compara sinpticamente las teoras de once de los fundadores de la sociologa. A. Comte (Sistema de poltica positiva, vol. II, 1852) formula la teora de los tres estadios: teolgico, metafsico y positivo. K. Marx ve las fases del cambio

el reconocimiento de que el contenien los pasos progresivos desde un comunitarismo primitivo a la escla- do esencial del cambio es el paso de vitud, a la servidumbre, al capitalis- una sociedad predominantemente mo y, por ltimo, al socialismo y al tradicional a otra predominantecomunismo. H. Spencer (Principios mente contractual y racional, y la de sociologa, vol. I, 1876) presenta observacin de que es necesario resu conocido esquema de cambio construir las instituciones a la luz de desde la sociedad militar a la indus- principios racionales y ticos. Demarchi, por su parte, ve en la trial y, por fin, a la sociedad tica. L. Ward (Sociologa dinmica, 1906) idea optimista comn de un logro conceptualiza el cambio de lo tradi- histrico-social progresivo uno de cional a lo moderno como paso de los apriorismos que permanecen en una fase en la que prevalecen conse- la teora sociolgica corriente. cuencias comportamentales inespePero el anlisis de los estudios soradas a otra en la que se dan control ciolgicos del cambio social no puey administracin deliberada. En tr- de limitarse ni a verificar, como ha minos casi semejantes se expresa hecho Bardis, los distintos esquemas W. G. Sumner (Folkways, 1906): relativos al movimiento de la histodesde el dominio del instinto y del ria y dependientes de varias teoras sentimiento de los folkways se pasa ms o menos fundadas empricaa los mores, a las instituciones y a mente, ni a comparar, a ejemplo de las leyes en un crescendo del domi- Fletscher, las teoras elaboradas por nio de la razn. Est muy cerca del diversos socilogos en torno a los esquema spenceriano el que propo- cambios que ha sufrido la sociedad ne H. F. Giddings (Principios de so- occidental a causa de la revolucin ciologa, 1898), que seala tres es- movilista (Russet), comercial e intadios evolutivos: militar-religioso, dustrial. liberal-legal y econmico-tico. Es El estudio del cambio social imbastante conocido el esquema de plica la consideracin de la dimenH. Maine (Ancient law, 1861), que sin temporal; pero sta, desde el conceptualiza el cambio social como punto de vista socio-cultural (Soropaso desde una sociedad apoyada en kin), no es nica ni uniforme. Aunel status a otra apoyada en el con- que se excluyan el tiempo ideacional trato; como tambin son conocidos y el tiempo histrico en cuanto exlos de F. Tnnies (Comunidad y so- traos a la percepcin sensorial (Sociedad, 1887: cambio de comunidad rokin) y se fije la atencin en el a sociedad), de E. Durkheim (La di- tiempo del devenir, hay que convevisin del trabajo social, 1893: cam- nir con Hawley en que e 1 tiempo se bio de una sociedad segmentaria experimenta por lo menos de dos con solidaridad mecnica a una so- maneras: como duracin y como reciedad orgnica), de T. Hobhouse currencia, como serie de mltiples (Moris in evolution, 1906: paso del ritmos fsicos, fisiolgicos y funcioparentesco al despotismo y a la ciu- nales. dadana) y de M. Weber (Economa y sociedad, 1922: paso de lo tradicional a lo racional). II. El cambio en el anlisis estructural-funcional Segn Fletscher, a pesar de las diferencias, se pueden descubrir alguAs pues, adems de las teoras de nos elementos comunes, tales como la historia, se deben tener en cuenta

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las teoras del cambio, que tendencialmente prescinden de la posicin histrica de la sociedad, porque estn formuladas en trminos analticos abstractos o basadas en el tiempo como recurrencia. Entre stas, las ms importantes en sociologa son quiz las de origen estructural-funcional. A pesar de que Parsons advirtiera de la extrema dificultad de construir una teora del cambio del sistema social, por no existir an una teora relativa a sus procesos internos, se debe reconocer que no faltan intentos interesantes al respecto. En cualquier caso, es el concepto de disfuncin el que desempea un rol central; por ejemplo, en el clsico trabajo de Merton (Teora y estructura sociales, 1957). Recordemos aqu la aportacin ms reciente de J. Galtung, en la que se afirma que el cambio social puede verse como proceso de ajuste de una matriz estructural-funcional con el fin de eliminar las disfunciones. Este proceso es continuo por muchas razones. Normalmente, las estructuras nuevas pueden corregir disfunciones de estructuras anteriores; pero a su vez pueden crear otras disfunciones no previstas. Adems, mientras que las funciones positivas con frecuencia se olvidan, las negativas provocan acumulacin de frustraciones; al ser prcticamente utpico (si se excluyen quiz las pequeas comunidades) que ninguna estructura tenga funciones negativas, bastan muy pocas disfunciones para que se generen cambios. Por ltimo, si las ideologas y los valores cambian rpidamente o cambia el ambiente externo, algunas estructuras que anteriormente eran funcionalmente adecuadas pueden convertirse en disfuncionales o percibirse como tales. Por tanto, las in-

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citaciones al cambio son continuas y provienen de las disfunciones de las estructuras. En otros casos, el cambio va unido ms genricamente a las capacidades integradoras de la sociedad o de sus subgrupos (Zollschan y Perrucci). As, por ejemplo, H. Janne describe la sociedad con una estructura cuadriculada, cuyas dimensiones ortogonales son la estratificacin vertical (j er a r< l u a social) y la estratificacin horizontal (organizaciones funcionales), y atribuye el cambio (revolucionario) a que predomina la integracin horizontal entre los rangos subalternos de diversas organizaciones funcionales, integracin debida a la interdependencia o solidaridad orgnica (y, en cierta medida, a la coercin), as como al hecho de que los valores y la cultura de los vrtices son los de la sociedad global y de que tales vrtices controlan de hecho y de derecho el Estado [ /Revolucin]. Si la capacidad de accin de las solidaridades horizontales es inferior a la de las solidaridades verticales, el cambio se convierte de revolucionario en reformista y de la dialctica del antagonismo se pasa a la del conflicto o a la del dilogo. Muchas veces, la explicacin del cambio social mediante el concepto de innovacin se mueve en el mbito de las teoras estructural-funcionales. Resulta paradigmtica la utilizacin que hace Boskoff del esquema parsonsiano. Admitiendo la existencia de cuatro problemas funcionales bsicos (la adaptacin, la consecucin de los fines, el mantenimiento de las pautas mediante el alivio de las tensiones, y la integracin) con sus correspondientes procesos, y reconociendo cuatro niveles de organizacin (el tcnico primario; el di-

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rectivo, que supervisa y organiza las unidades tcnicas primarias; el institucional, que coordina las unidades directivas, y el societario, que coordina las unidades especializadas a nivel institucional) con sus correspondientes mecanismos de control y coordinacin (autoridad, autorizacin, regulacin, legitimacin y poder), Boskoff propone un esquema estructural-funcional del cambio social que se basa en la identificacin de las fuentes de los valores y de los comportamientos innovadores (en especial fuentes externas, a nivel tcnico y directivo), en el proceso de filtracin y control de tales innovaciones (sobre todo a nivel institucional) y en sus repercusiones estructural-funcionales (adaptacin de las estructuras anteriores a las innovaciones). De este esquema deduce, entre otras cosas, que el cambio social puede alcanzar niveles significativos o porque el nivel institucional se muestra ineficiente a la hora de controlar la acumulacin de innovaciones y las consiguientes tensiones (cambio por deficiencia institucional) o porque dicho nivel favorece de hecho el cambio (cambio por aquiescencia o por facilitacin institucional). Entre las fuentes de valores y comportamientos innovadores, Boskoff menciona la especializacin de las tareas orientadas a satisfacer las cuatro necesidades funcionales, la. cantidad de recursos destinados a cada una de ellas, la competencia por el dominio a nivel institucional, la percepcin de ineficiencias (disfunciones), la conflictividad existente dentro de las cuatro reas funcionales y la secularizacin. El grado de burocratizacin, la bidireccionalidad o no de las comunicaciones entre los distintos niveles organizativos, la composicin y la

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permeabilidad de las lites son, por el contrario, variables que pueden o no facilitar la innovacin en la fase de control. Sobre la base de la autonoma o a vulnerabilidad del sistema social frente a influencias externas, de las fuentes de innovacin (internas o externas), de los modelos de respuesta institucional a las innovaciones (rigidez, aquiescencia pasiva, facilitacin activa) y del tipo de efectos a corto plazo de las novedades (tensiones, cambios limitados, cambios rpidos, desordenados, etctera), el autor propone una tipologa de las situaciones de cambio social, que reduce pragmticamente a cuatro tipos: cambio gradual y ordenado en el caso de sistemas sociales caracterizados por un relativo aislamiento y por grupos institucionales estables; tensiones estructuradas en el caso de sistemas sociales en que los niveles institucionales dominantes se oponen con rigidez a la innovacin o la suprimen; innovaciones impuestas desde el exterior en el caso de sistemas sociales cuyos grupos institucionales son incapaces de controlar las consecuencias de la innovacin, y, por ltimo, cambio planificado desde las bases internas en el caso de sistemas sociales caracterizados por grupos institucionales, no cuestionados y socialmente influyentes, que persiguen las innovaciones . o con su accin directa o sirvindose de unidades tcnicas apropiadas. Es indudable que sistematizaciones de esta ndole permiten integrar en una teora del cambio social muchas aportaciones parciales que podran parecer contrapuestas por el mero hecho de que toman como referencia aspectos o dinmicas particulares del cambio social (por ejemplo, teoras del conflicto, teoras de la adaptacin, etc.).

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Por otra parte, tambin es verdad que el horizonte terico en que se mueven es en parte inadecuado para captar la complejidad y diversidad de los niveles en que se produce el cambio. III. El cambio en la perspectiva sistmica

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social es necesario mantener, ms que las pautas (como pide la teora parsonsiana), las variables esenciales, y dentro de ciertos lmites. Para conseguirlo se precisa que el sistema reorganice o cambie sus pautas (como ha demostrado la etnografa) (Buckley) y que, adems de los procesos de estructuracin, funcionen otros procesos de desestructuracin y de reestructuracin, que ya describieron con acierto Thomas y Znaniecki en la obra The polish peasant in Europe and America (1921). El anlisis estructural-funcional clsico es insuficiente no slo por la poca importancia que da al cambio social, sino porque, adems, su perspectiva es tendencialmente inespacial, ya que centra su atencin en los procesos internos del sistema y deja de lado los procesos fronterizos (Etzioni). En cambio, la perspectiva sistmica, al problematizar el grado de organizacin interna de un sistema y al centrar su atencin en los procesos de sistematizacin o de segregacin (Hall y Fagen) y en el grado de apertura de un sistema a las relaciones con su ambiente, convierte los lmites en objeto significativo de anlisis, as como tambin los cambios sociales que originan las interacciones entre unidades societarias, cambios a los que no presta atencin una perspectiva de origen organicista, que, siguiendo el modelo spenceriano, privilegia el anlisis de cambios evolutivos por diferenciacin interna, como pone en claro Cavalli al analizar el captulo V del trabajo de T. Parsons y N. J. Smelser Economy and society (1956) y el artculo de Parsons Some considerations on the theory of social change (en "Rural Sociology", 26, 1961).' Por ltimo, la perspectiva de la teora general de los sistemas, en la

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medida en que supera la visin del cambio social como mera respuesta adaptativa de primero o segundo orden (homestasis y ultraestabilidad) y considera la transformabilidad de un sistema, es decir, la posibilidad de un cambio proyectado independientemente de exigencias de adaptacin, enmarca en su aparato conceptual las teoras del cambio que subrayan el elemento voluntarista o proyectual de la dinmica social. IV. Estrategias del cambio

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Por su parte, las estrategias normativo-reeducativas dan por sentado que el cambio de los modelos de accin slo pueden darse si el individuo cambia su orientacin normativa, ya que un cambio que no afecte ms que a conocimientos e informaciones, por ms verdadero que sea, no basta. Lo caracterstico de estas estrategias es que implican al cliente en la elaboracin de los programas de cambio (ms a nivel de valores y actitudes que de informaciones) e imponen la colaboracin entre agentes del cambio y clientes, sacando a la superficie los elementos inconscientes que impiden la solucin de los problemas (trabajos de grupo, terapias de grupo, etc.) y discutindolos pblicamente. Finalmente, las estrategias que se basan en la utilizacin del poder parten del presupuesto de que los individuos con poco poder se someten a los que tienen ms poder, secundando sus planes [/Poder]. Como advierten Chin y Benne, el poder es ingrediente de todas las acciones humanas. Pero mientras que en el caso de las estrategias empricoracionales el poder deriva del conocimiento y en el de as normativoreeducativas proviene no slo del conocimiento, sino tambin de elementos no cognoscitivos (como valores, normas, etc.), en el caso de las estrategias en cuestin el poder procede de la posibilidad de aplicar sanciones (polticas, econmicas o morales). Entre las estrategias que se basan en el empleo del poder pueden figurar la desobediencia civil, el uso de las instituciones polticas (por ejemplo, de la magistratura) y la recomposicin de las lites en el poder (por ejemplo, K. Marx). En cierta medida, toda estrategia del cambio presupone identificar las

La teora general de sistemas (o sistmica) proporciona a este respecto el marco conceptual ms adecuado y completo [SSistmica\ que unifica el enfoque histrico del cambio social con el enfoque estructural-funcional y el anlisis del cambio irreversible con el anlisis del cambio rtmico o cclico [/'Sistmica]. Como afirma Etzioni, la dinmica de las sociedades se puede analizar desde ngulos diferentes. Hay cambios que el sistema social realiza para mantener sus propios confines y sus propios modelos (homestasis). Hay cambios estructurales que el sistema social realiza para asegurarse la supervivencia frente a desafos internos o externos (ultraestabilidad). Por ltimo, hay cambios en los mismos mecanismos de homestasis y de ultraestabilidad, con lo que aparecen nuevas unidades, cambios que origina la capacidad proyectiva del sistema, independientemente de retos ambientales (transformabilidad). Mientras que los primeros buscan mantener algunas formas estructurales (morfostasis), por lo que se guan por mecanismos de feed-back negativo, los otros persiguen crear nuevas estructuras (morfognesis) y, por tanto, utilizan mecanismos de feed-back positivo (de desviacin autoamplificadora). La tradicional teora estructuralfuncionalista es, pues, insuficiente; pnra que pueda perdurar un sistema

Es muy interesante a este respecto el trabajo dirigido por W. G. Bennis, K. D. Benne y R. Chin. Estos dos ltimos autores sealan tres estrategias fundamentales para el cambio: estrategias emprico-racionales, estrategias normativo-reeducativas y estrategias que se basan en la utilizacin del poder (de forma poltica o de otras formas). Las primeras, de origen ilustrado y liberal, parten del presupuesto de que los hombres son racionales, por lo que siguen su inters racional una vez que lo conocen. Se sitan en esta lnea de pensamiento y accin los que insisten en el desarrollo de la investigacin cientfica y en la generalizacin de la enseanza (por ejemplo, A. Comte y L. F. Ward), en la colocacin del hombre adecuado en el puesto adecuado (por ejemplo, J. G. Moreno), en la valoracin de la asesora de expertos en organizaciones, en la investigacin aplicada y en la difusin de las innovaciones, en la reorganizacin perceptiva y conceptual por medio de la clarificacin del lenguaje; y tambin los que, basndose en las nuevas ciencias humanas (sociologa, psicologa, etc.), proponen un pensamiento utpico como instrumento para el cambio [/Utopa].

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resistencias fundamentales contrarias a la realizacin de un proyecto, as como las tcnicas adecuadas para superarlas. G. Watson ha hecho un esfuerzo por catalogar las principales fuentes de resistencia al cambio, existentes tanto en la personalidad como en los sistemas sociales. En relacin con estos ltimos, de inters sociolgico ms directo, se mencionan la conformidad con las normas (que garantiza colaboracin, comunicacin, etc.), la coherencia sistmica y cultural (citada tambin por Ogburn), la existencia de intereses ocultos, la existencia de cosas sagradas y el rechazo de los extraos. Entre las fuentes de resistencia propias de la personalidad se recuerdan: la tendencia a mantener el equilibrio alcanzado (homestasis), la costumbre, la percepcin y la memoria selectiva, la dependencia de otros, el super-ego, la inseguridad y la regresin. Tales resistencias pueden actuar de diversas maneras dentro de la sociedad, ya en relacin con los distintos grupos y categoras que la componen, ya en relacin con el tipo de cambio. Por lo que se refiere a este ltimo fenmeno, merece especial mencin la teora del lag cultural de Ogburn, segn la cual la cultura material (objetos y sus procesos inmediatos de produccin y de uso) cambia mucho ms rpidamente que la cultura no material (organizacin social, artes, filosofa, costumbres, religin, etctera), crendose con ello desequilibrios sociales difciles de resolver. En algunos casos, este desfase puede darse al revs (Foley). Pinsese, por ejemplo, en ciertas culturas urbanas de los pases del Tercer Mundo, que asimilan los valores y

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las normas de la cultura occidental sin poseer sus capacidades productivas; o en las reas rurales de emigracin, en que sus habitantes reciben, a travs de los mass-media, un proceso de socializacin que de hecho se anticipa a la cultura urbana. Los estudios tcnicos que requiere toda estrategia de cambio son muchos: desde trabajos sobre la difusin de las innovaciones a trabajos sobre la persuasin y sobre la propaganda; desde teoras sobre la disonancia o discrepancia cognoscitiva, caztica o valorativa a teoras sobre la accin colectiva, sobre la activacin y sobre la institucionalizacin; desde estudios sobre la accin en las comunidades a estudios sobre la toma del poder y sobre las tcnicas revolucionarias, etc. Por el momento, todos estos estudios no son ms que una contribucin modesta que la sociologa ofrece, a fin de que lo social pueda manejarse segn los proyectos de cambio (o de mantenimiento) que elaboran las fuerzas sociales. V. Medicin y previsin del cambio La aportacin sociolgica a la comprensin del cambio social abarca, pues, desde el anlisis de los cambios concretos, histricos, especialmente los derivados de la industrializacin, hasta la preparacin de esquemas analticos que puedan explicar el cambio social y, por ltimo, hasta la explicitacin de estrategias y tcnicas que dirijan el cambio social. Pero una sociologa que quiera ser ciencia emprica y no filosofa social no puede contentarse con individuar perspectivas, instrumentos conceptuales e hiptesis, pues le es esencial mantener un cotejo sistemtico y controlado con los fenmenos

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tal y como llegan a conocerse empricamente. Hay que reconocer que no se ha hecho mucho a este respecto (Jarvis), bien por dificultades objetivas para conseguir datos sobre distintas pocas (hay estadsticas sistemticas recientes, pero an no se han difundido, y por otra parte, a veces se limitan a aspectos cuyo inters sociolgico es secundario), bien quiz por la poca sensibilidad metodolgica de quienes generalmente se han dedicado a temas macrosociolgicos. Sin embargo, no faltan elaboraciones muy tiles para quien quiera fundamentar empricamente el estudio del cambio social con una metodologa lo ms de fiar posible. Entre las aportaciones ms interesantes, por oponerse a la percepcin comn, se puede citar la demostracin de las graves limitaciones con que uno se topa cuando se considera el cambio como la diferencia entre dos medidas de una variable tomadas cada una en un punto cronolgico, y sobre todo si se quiere prever o explicar dicho cambio relacionndolo con otras variables (causas o predictores) (Bohrnstedt). Acerca de los modos de tratar series temporales, probablemente la sociologa podra aprender mucho de otras ciencias, especialmente de la econometra. Pero se presenta una dificultad adicional en la importancia, generalmente a tenerse bien en cuenta, del error de medicin de las variables sociolgicas, que da peso tanto al fenmeno de la regresin a la media (cuanto mayor es la medida de una variable en el tiempo /,, tanto ms fcil es que haya un cambio negativo en el tiempo t2) como a la disminucin de las relaciones existentes entre las variables. Por consiguiente, las dificultades

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que surgen a la hora de prever el cambio social, aun prescindiendo de mecanismos como los que enuncia Merton sobre la profeca que se autodestruye o se autocumple (mecanismos que, por otra parte, revisten una importancia crucial), son notabilsimas. Se ha logrado algn xito en la previsin de los cambios que Zollschan y Perrucci llaman sinergticos (debidos a la concurrencia ms o menos inconsciente de muchas acciones individuales), tales como los cambios demogrficos, o en la previsin de los procesos electorales; pero en el campo del cambio social en sentido estricto no se han realizado avances, si se exceptan quiz las aportaciones (por lo dems muy imprecisas) de Ogburn sobre la influencia de los inventos tecnolgicos en los restantes aspectos de la cultura (Schuessler). Las ms de las veces, los socilogos se han limitado a presentar futuros alternativos sobre la base de conjeturas, extrapolaciones y especulaciones sobre el futuro de la sociedad. Daniel Bell puede considerarse como el principal representante de esta orientacin (Schuessler). Entre otras cosas, propone la formulacin de futuros alternativos como uno de los doce modos de previsin de que disponen las ciencias sociales, que son: la fsica social (Comte, Marx), el anlisis de las tendencias, las certezas estructurales, el conocimiento del cdigo operacional (reglas de juego), del sistema operacional (fuentes del poder) o de los requisitos estructurales, la identificacin del problema dominante o del factor fundamental, las teoras evolutivas, los anlisis de cada uno de los casos y la teora de la decisin (Bell) [/Futuro]. En lugar de dedicarse a prever los cambios reales que deberan efectuarse en la sociedad, los esfuerzos

Campo metodolgicamente ms rigurosos se han centrado en una previsin condicionada por la realizacin de determinados presupuestos o condiciones. Schuessler menciona a este respecto las siguientes previsiones: la adaptacin personal a diversas situaciones sociales mediante la regresin mltiple, la teora de las decisiones (y de los juegos), la utilizacin del modelo de las cadenas de Markov y de los modelos de las ecuaciones estructurales para prever las condiciones ocupacionales, la movilidad social, etc. Se pueden aadir los estudios simulativos. Se trata de procedimientos ciertamente interesantes; pero su capacidad previsiva hasta el presente se ha demostrado bastante limitada [/Simulacin]. Concluyendo, el cambio social sigue siendo muy imprevisible. La reflexin sociolgica ha precisado conceptos, ha formulado hiptesis, ha proporcionado interpretaciones histricas del pasado, ha sugerido lneas de orientacin hacia el futuro; pero ha fallado casi del todo en el banco de prueba fundamental de toda ciencia emprica: la capacidad predictiva. De todo ello se desprende que las especulaciones sobre el cambio social, a pesar del crdito de que gozan en la cultura actual, quiz son inadecuadas y que hay que dedicar a la investigacin emprica un esfuerzo mucho mayor que el realizado hasta ahora. R. Gubert
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Weber, Die Verhaltnisse der Landarbeiter im ostelbischen Deutschland, 1892) y en algunas obras de economistas, literatos, filsofos e historiadores anteriores. Si se quiere fijar un comienzo, ste se puede hacer coincidir con la presentacin en 1911 del informe de la "Comisin para la Vida Rural" nombrada por T. Roosevelt, informe que detalla los problemas del mundo rural estadounidense: carencia de estructuras viarias, trabajo femenino, problema sanitario, etc. En ese mismo ao se le confa a C. J. Galpin la primera ctedra de sociologa rural, en la universidad de Wisconsin (Madison). Entre los primeros textos que en su ttulo mencionan explcitamente la sociologa rural. Stroppa recuerda: Constructive rural sociology (1913), de J. M. Gillette, e Introducion lo rural sociology (1917), de P. L. Vogt. El primero pone de manifiesto la importancia de la sociologa rural para actuar en el mundo rural, en fase de rpido progreso, y el segundo describe los cambios que han tenido lugar en la vida rural. Otras obras significativas son: Rural social problems (1924), de C. J. Galpin, y Rural sociology (1926), de C. C. Taylor. Como en el caso de los primeros estudios de sociologa urbana, es un motivo claramente pragmtico el que suscita el inters de los socilogos por la vida rural. El estudio sociolgico del campo nace como disciplina auxiliar en la formacin de los tcnicos agrarios. Por eso frecuentemente su enfoque es sociogrfico, pues mira ms a cuantificar y describir los fenmenos que a construir teoras, cumpliendo de forma muy escasa la exigencia de amplias visiones tericas, propias de la tradicin sociolgica europea. El mtodo del estudio de las co-

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munidades es quiz el ms apropiado para una interpretacin sociogrfica de la sociologa [/Comunidad]. Charles J. Galpin dio un fuerte impulso a la sociologa rural sirvindose de este mtodo, ya directamente (muy conocido es su The social anatomy of an agricultura! community, 1915, en el que Galpin establece algunos criterios, muy seguidos despus, para descubrir los confines de las comunidades), ya indirectamente como director de la Seccin de Poblacin agrcola y de Vida rural del Ministerio de Agricultura de los Estados Unidos desde el ao 1919. Los estudios sobre las comunidades rurales se multiplican de manera especial a raz de la asignacin de fondos para investigaciones de sociologa y economa rural, asignacin prevista en el Purnell Act y aprobada por el Congreso en 1925. Entretanto, ya en 1921 los estudiosos estadounidenses de sociologa rural se organizan, constituyndose en una seccin especfica de la Sociedad Americana de Sociologa, despus de que sta, ya en 1912, dedicara su congreso anual a la sociologa rural. Durante este perodo sobresalen en Europa los estudios del ingls P. Geddes, The village world (1927), y de los alemanes L. von Wiese, Das Dorf ais soziale Gebilde (1928), y Max Bruno, Vom Wert des Bauernstandes (1929). Entre la crisis econmica de 1929 y la segunda guerra mundial no se aprecian avances significativos. Pero en 1937 la Rural Sociolgica! Section, constituida en 1921, se transforma en la Society of Rural Sociology, tras fundarse el ao anterior la revista "Rural Sociology". La sociologa "rural adquiere de este modo, dentro del mbito ms amplio de la sociologa, una autonoma conside-

CAMPO
SUMARIO: I. Nacimiento y desarrollo de la sociologa rural - II. El campo en los estudios sociolgicos - III. De la sociologa rural a la sociologa del asentamiento.

I.

Nacimiento y desarrollo de la sociologa rural

La sociologa rural, al igual que la urbana, nace y se desarrolla en los Estados Unidos entre los aos 19101920, si bien pueden hallarse interesantes indicaciones relativas a la vida rural en los primeros socilogos europeos (por ejemplo, Max

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rabie, corriendo siempre el riesgo de quedar aislada cuituralmente, como bien lo prueba su ausencia de los recientes Congresos Mundiales de Sociologa, organizados por la International Sociolgica! Association. Despus de la segunda guerra mundial, los estudios de sociologa rural han tenido un nuevo auge y se han centrado en los rpidos cambios que han reducido fuertemente el porcentaje de fuerza-trabajo dedicado a la agricultura, poniendo en crisis la tradicional identificacin entre sociedad rural y sociedad agrcola. El inters por la sociologa rural se desarrolla tambin en Europa, en Japn y, posteriormente, en los principales pases del Tercer Mundo. A este respecto, F. Demarchi recuerda las investigaciones que, en 1950, y por iniciativa de la UNESCO, realizaron G. Wurzbacher y R. Pflaum en una aldea del Westerwald (cerca de Colonia), as como la investigacin que entre 1954-1955 llev a cabo E. C. Banfield en Montegrano (Potenza, Italia); esta ltima, una vez publicada en 1958, provoc grandes polmicas por haber interpretado en trminos culturales (familismo amoral) las causas de la incapacidad de desarrollo de la Italia meridional (cf G. A. Morselli, Sociologi nordamericani e societ contadina italiana: a proposito del libro del Banfield, en "Quaderni di Sociologia Rurale", n. 1, 1962, y A. Pizzorno, Familismo amorate e marginalit storica, ovvero perch non c' niente da fare a Montegrano, en "Quaderni di Sociologa", 1967, pgs. 247-261). En 1957 se funda la Sociedad Europea de Sociologa Rural, que posteriormente editar la revista "Sociologia Ruralis". Ese mismo ao surge una asociacin anloga en Japn.

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En Italia se constituye en 1959 la Societ Italiana di Sociologia Rurale y en 1960 empieza a publicarse la revista "Quaderni di Sociologia Rurale" (que cesa despus de algunos aos). El inters sociolgico por los problemas de la sociedad rural evidentemente es anterior y se relaciona sobre todo con los estudios relativos al campo meridional. Stroppa, en la introduccin a su Antologa de sociologa rural, menciona el Congreso sobre los problemas del Mezzogiorno, celebrado en Bari en 1944; el Movimento di Comunit, fundado por Adriano Olivetti; la SVIMEZ de Roma, la seccin de sociologa rural del Centro de especializacin de investigaciones econmico-agrarias para el Mezzogiorno de Portici, el Centro de estudios sociales y administrativos de Bolonia, la publicacin desde 1954 de la revista "Nord e Sud". A pesar de todo ello, puede decirse que la sociologa rural se ha cultivado poco en Italia, dado que, como afirma Stroppa, todava falta una ctedra universitaria especfica de esta disciplina y se pueden contar con los dedos de la mano los socilogos que han contribuido de forma significativa a su desarrollo. Probablemente, el hecho de que las oportunidades educativas sean todava en Italia bastante mayores para los que viven en la ciudad que para los habitantes del campo, junto con el predominio de la cultura urbana en todos los niveles, puede explicar parcialmente esta deficiencia, que, por otra parte, es comn a toda Europa. Sin embargo, como se ver ms adelante, los recientes cambios sociales han puesto en cuestin la legitimidad de la sociologa urbana y de la sociologa rural como disciplinas distintas, avanzndose la propuesta de una sociologa ms general del

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asentamiento, que puede recuperar en parte las reflexiones abandonadas por la sociologa urbana y la sociologa rural, encuadrndolas en un nico sistema de referencia. El campo en los estudios sociolgicos El estudio sociolgico de la vida rural tiene su historia no slo en trminos institucionales, sino tambin en trminos de perspectiva terica.. Al respecto, Demarchi distingue cuatro fases: la primera, relacionada con la contraposicin radical entre ciudad y campo; la segunda, ligada al concepto de continuum urbanorural; la tercera, caracterizada por los intentos de reconstruccin de una visin sistemtica de la vida rural, y la cuarta, centrada en el cotejo internacional de los procesos de modernizacin del campo. Si se acepta la definicin de sociologa como un intento de la sociedad industrial de tomar conciencia de s misma, se comprende la perspectiva en que reflexionan sobre el campo los primeros socilogos. Desde Saint-Simn hasta Marx, Compte, Durkheim y \yeber, la ciudad se ve como motor de la historia, o por ser el lugar privilegiado del modo ms radical de produccin industrial capitalista (en K. Marx, El capital, I) o por ser el lugar de mayor densidad social (E. Durkheim, De la divisin del trabajo social, 1893), y, de todos modos, una etapa necesaria del proceso de racionalizacin, a pesar de sus lmites y contradicciones. Al campo se le considera atrasado, y a la vida rural, como antittica de la urbana, como un tipo de vida de tiempos pasados, al que a veces, por otra parte, se alude de forma idlica. El autor ms citado a la hora II.

Campo
de aseverar esta visin dicotmica de la ciudad y del campo es Tnnies (Comunidad y sociedad, 1887): a la comunidad, que se distingue por una vida familiar hecha de concordia, por una vida aldeana enraizada en las tradiciones y en la agricultura, por una vida de ciudad basada en la religin y en el arte, se contrapone la sociedad, cuyas caractersticas son la vida metropolitana, trenzada de convenciones; la vida nacional, en la que prima la poltica; la vida cosmopolita, en la que tienen gran peso la opinin pblica y la ciencia; la estructura econmica, que se basa en la industria y el comercio, y no ya en la agricultura y en la economa domstica. Como puede advertirse, a lo que esta visin tiende es a contraponer no tanto ciudad y campo cuanto dos tipos diversos de sociedad, la tradicional y la industrial moderna, aunque la ciudad constituye el lugar privilegiado de la segunda y el campo la bolsa de supervivencia de la primera. Esta visin del cambio social es bastante comn en el pensamiento sociolgico; recurdese la distincin entre sociedad segmentaria y sociedad orgnica de Durkheim (De la divisin del trabajo social), la distincin entre status y contrato de Maine (Ancient law, 1861), la distincin entre gentico y teleolgico de Ward (Sociologa dinmica, 1902), por no citar las ms conocidas especulaciones sobre la dinmica social de Compte, Marx y Spencer. As que la relacin ciudad-campo se superpone a las relaciones tradicin-modernidad, sociedad agrcolasociedad industrial y comercial, de manera que suele designarse como urbanizacin el proceso mediante el cual se realiza el cambio social [/Urbanizacin].

Campo
Probablemente, la investigacin clsica que mejor ha puesto de relieve el proceso de cambio en el mundo rural, la desorganizacin de la vida familiar y comunitaria tradicional y su reorganizacin sobre la base de nuevos modelos ha sido la de W. I. Thomas y F. Znaniecki, The polish peasant in Europe and America (Boston 1918-1920), especialmente en su primer volumen. En ella se ve con claridad el incentivo del cambio en la intensificacin de los contactos de la comunidad rural con el mundo exterior, en particular con la ciudad, as como en los cambios de tipo econmico, como la industrializacin. Segn estos dos autores, el proceso constructivo de la nacin polaca se ha llevado a cabo a base de desorganizar la vida rural y de reorganizarla sobre bases nuevas. Es muy conocido, debido a su esfuerzo por reconstruir las caractersticas de la vida comunitaria rural, el estudio realizado en los aos 19261927 por Redfield, Tepotzlan, a mexican village (Chicago 1930). Aunque subraya la cooperacin y la cultura comn existentes en la aldea mejicana de Tepotzlan (por lo que fue criticado ms tarde por O. Lewis), no falta en este estudio el reconocimiento de algunos sntomas de cambio, del comienzo de un proceso de urbanizacin a travs de los contactos que la clase superior de la aldea (los correctos) mantiene con la ciudad. Las modificaciones ms evidentes de la comunidad rural puestas de relieve por los estudiosos de la sociologa rural, el ensanchamiento de las dimensiones territoriales, la disminucin de la importancia de los grupos de vecindad, el aumento de las diferenciaciones internas y de la movilidad, la interpenetracin de los

210
confines de las diversas comunidades, la tendencia creciente de los organismos gubernativos a asumir funciones que antes se asignaban al autogobierno ms o menos formal de la comunidad local, modificaciones todas ellas resumibles en los procesos de progresiva sistematizacin y centralizacin de los grandes sistemas estatales-nacionales, ponen en crisis la tradicional conceptualizacin dicotmica de las relaciones ciudad-campo. Si por comunidad rural hemos de entender la realidad tipificada por Tnnies en la Gemeinschaft, en que la regla es el obrar comunitario, definido por Weber (La metodologa de las ciencias sociales), entonces no cabe duda de que tal comunidad est desapareciendo. La clave interpretativa de las relaciones ciudad-campo empezara, pues, a fallar al decaer uno de los dos polos en virtud del proceso de urbanizacin, que difunde en el campo los modos de vida urbanos. Sin embargo, la realidad no es tan sencilla ni esquemtica. La comunidad rural, a pesar de los cambios actuales, sigue distinguindose de la ciudad. Ms que a convertirse en apndice de la ciudad, tiende a adaptarse de forma original a las nuevas situaciones. Por consiguiente, y segn afirman Sorokin, Zimmermann y Galpin (A systematic source book in rural sociology, 1931), no se trata de una simple urbanizacin, sino de una reurbanizacin, trmino acuado para subrayar la capacidad evolutiva de la comunidad rural sin perder sus caractersticas esenciales. A pesar de todo, la nueva sistematizacin conceptual no resiste ante la evidencia del progresivo desgarrarse del tejido social de la comunidad rural; los elementos tradicionales son sustituidos por los

211 nuevos, la penetracin de los confines comunitarios desde fuera se hace cada vez ms intensa, la autonoma de la comunidad se va viendo cada vez ms reducida por la fuerza de los cambios exgenos, por los tirones centralizadores. Parece como si la Gesellschaft fuera sustituyendo en todos los mbitos a la Gemeinschaft. En 1940, C. P. Loomis tradujo al ingls la obra Gemeinschaft und Gesellschaft (Comunidad y sociedad) de Tnnies; por aquellos aos se levant una polmica contra un excesivo centralismo que, destruyendo la autonoma socio-cultural y econmica de la comunidad local, eliminaba un instrumento eficaz de integracin, de mediacin entre el individuo o la familia y el mundo exterior (C. C. Zimmermann, The changing community, N. York 1938; Id., Centralism versus localism in the community, en "American Sociological Review", 3, 1938, pgs. 155166). El planteamiento terico de la sociologa rural realiza una significativa modificacin con el abandono del presupuesto de que la originalidad de cada comunidad consiste en el mantenimiento de algunas caractersticas constantes, esenciales, y con la afirmacin de que todo asentamiento, sea rural o urbano, puede caracterizarse por la diversa combinacin de un conjunto de variables (T. Lynn Smith, Trends in community organization and Ufe, en "American Sociological Review", 5, 1940, pgs. 323-334). Por consiguiente, entre ciudad y campo no se dar ya una simple dicotoma, sino un continuum urbanorural. De este modo es posible identificar con mayor exactitud las diferencias que todava persisten entre la vida en las aldeas y la vida en las

Campo ciudades, as como seguir mejor la marcha del proceso de urbanizacin, advirtiendo sus factores aceleradores, tales como la dimensin demogrfica del asentamiento, la vecindad con ncleos urbanos, los movimientos de poblacin (por ejemplo, los debidos al turismo), la difusin de los mass-media, etc. Por lo que se refiere a las variables a tener en cuenta para situar los asentamientos dentro del continuum, son muy interesantes los trabajos de C. P. Loomis (por ejemplo, Studies in applied and theoretical social change, East Lansing 1950; C. P. Loomis y J. A. Beegle, Rural social systems: a textbook in rural sociology and anthropology, N. York 1950). En ellos las dimensiones que se utilizan en el anlisis son muy parecidas a las variables-pautas (bastante ms conocidas) que Talcott Parsons sugiere en El sistema social (1951) y ayudan a diferenciar las comunidades no slo en el aspecto de continuum rural-urbano, sino tambin en el otro aspecto, ms amplio, de continuum folk-rural-urbano, en el que, por influjo del enfoque antropolgico de Redfield (Tepotzlan, a mexican village, 1930), la sociedad rural constituye una fase intermedia entre la tribu primitiva y la ciudad moderna. En este perodo y en el inmediatamente posterior salen a la luz otras obras que tratan de dar una visin sistemtica del ambiente rural, estudiando sus caractersticas demogrficas, econmicas, institucionales y culturales. Aqu podemos recordar el texto de A. L. Bertrand y otros, Rural sociology. An analysis of contemporary rural Ufe (N. York 1958). Aunque las sistematizaciones de este estilo pierden importancia frente al cambio tan rpido del mundo rural, tienen la indudable ventaja de

Campo
ofrecer un cuadro global, a veces incluso metodolgicamente elaborado, de la situacin del campo en un perodo histrico determinado. Si bien la concepcin del continuum rural-urbano resulta ms idnea que la dicotmica para captar la mltiple diversidad de las situaciones concretas de las comunidades rurales, no por ello pierde su ambigedad, que consiste esencialmente en interpretar en trminos de ciudadcampo unos procesos de cambio que afectan a la sociedad entera, como se ha dicho ms arriba. Ya en 1960 R. Dewey, en un artculo publicado en el "American Journal of Sociology", pone en claro este hecho (The rural-urban connuum: real but relatively unimportant). Ms tarde, en 1966, Bruno Benvenuti reanuda esta crtica, insistiendo en la mayor propiedad del concepto de modernizacin. G. Mottura, en relacin con la polmica en torno al concepto de continuum rural-urbano mantenida en la revista "Sociologa Ruralis", se sita en una perspectiva semejante, interpretando los fenmenos atribuidos normalmente a la urbanizacin como mecanismos de reintegracin del sistema social o como instrumentos de construccin de los sistemas nacionales. Estas crticas alcanzan tambin a la sociologa urbana (por ejemplo, M. Castells, Y a-t-il une sociologie urbaine?, en "Sociologie du Travail", 1, 1968, pgs. 72-90). Muchos de los fenmenos que se analizaban en trminos de ciudadcampo pueden comprenderse mejor a partir de las teoras sobre el cambio social, y los estudios relativos a los procesos de modernizacin especialmente en los pases en vas de desarrollo contribuyen a hacer esto bastante claro. Stroppa muestra que, entre los argumentos tratados

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desde 1952 a 1959 en la revista "Rural Sociology", el estudio de las culturas subdesarrolladas del Tercer Mundo, y en particular del proceso modernizador que en ellas tiene lugar, es el tema predominante. Pero el inters por los cambios que acaecen en el campo de todo el mundo no es el nico tipo de respuesta que la sociologa rural puede dar a su crisis. En el campo se sigue ejerciendo la actividad agrcola, que, aunque reducida a los trminos de sector subsidiario, no deja de ser un captulo importante en la economa de la sociedad. Y as, la sociologa rural se convierte para algunos en una sociologa de la profesin agrcola (Barberis, 1965), que se empareja con la sociologa del trabajo industrial, con la sociologa de la profesin mdica, con la sociologa del deporte, etc., en cuanto que tiene como objeto propio una actividad especfica [/AgriculturasLa familia agrcola, la finca agrcola, la difusin de las innovaciones tecnolgicas (vase D. Boldizzoni, Un fone di ricerca delta sociologa rurale americana: la diffusione delle innovazioni in agricultura, en "Quaderni di Sociologa", 19, 1970, pginas 42-73), el comportamiento asociacionista y cooperativista se convierten en los objetos fundamentales de inters. Un breve anlisis de los ltimos aos de las revistas "Rural Sociology" y "Sociologa Ruralis" confirma plenamente esta tendencia. El tercer tipo de respuesta a la crisis de la sociologa rural consiste en una recuperacin parcial de su valor poltico en orden a la planificacin y al desarrollo del campo. A la mejora de la calidad metodolgica de los estudios publicados en "Rural Sociology" (de los artculos

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publicados de 1966 a 1972, ms del 50 por 100 utilizan tcnicas de anlisis multivariado, a diferencia del 23 por 100 del periodo 1961-1965), le sigue segn un estudio realizado por Nolan y Galliher una disminucin de los artculos relacionados con la poltica social. Para T. R. Ford, la manera de devolver a la sociologa rural su antigua vitalidad consiste en concebirla como servicio pblico, manteniendo relaciones muy estrechas con las autoridades gubernativas. Una estricta relacin bidireccional con subsistemas rurales de dimensiones restringidas con vistas a su gestin autnoma es lo que propone Galjart como una forma de establecer una relacin nueva entre la sociologa rural y su objeto. Este cambio de perspectiva, desde el anlisis de la adaptacin del subsistema rural a la sociedad global hasta la proyeccin de un desarrollo de la sociedad rural basado en sus propios valores, se trasluce como evidente en una obra reciente de Guidicini. El rol del socilogo a la hora de organizar el desarrollo de las zonas rurales parece, por otra parte, bastante consistente en los trabajos realizados en Italia sobre la institucin de las zonas de saneamiento y de las comunidades de montaa (por ejemplo, F. Demarchi, Sociologa di una regione alpina, Bolonia 1968), aunque cada vez se apela menos al objetivo de crear en el campo el efecto ciudad, como consecuencia del cambio de perspectiva ya indicado, que tiende a revalorizar la vida rural frente a la urbana. La insistencia creciente en la importancia del cambio de los equilibrios naturales ambientales por parte del movimiento ecolgico, adems de haber contribuido a este cambio, le abre nuevos campos de estudio al socilogo ru-

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ral, hasta el punto de convertir la sociologa verde, as llamada por Barberis como alternativa a la sociologa de la profesin agrcola, en algo digno de una consideracin mucho mayor que la que pudiera haber sospechado el autor de tal denominacin. III. De la sociologa rural a la sociologa del asentamiento

Ante estos desarrollos alcanzados por la sociologa rural como respuesta a la crtica tan resuelta contra la capacidad explicativa de las categoras urbano y rural, hemos de concluir que no se puede hablar ya de una sociologa rural. Incluso la solucin que a primera vista parece que mantiene el objeto original de la sociologa rural, concretamente el quehacer del socilogo rural en la planificacin y en la direccin de los procesos de desarrollo del campo, en realidad no hace ms que dar vueltas en torno al problema hasta tanto no se precisa el corte analtico de la contribucin cognoscitiva especfica que ofrece el socilogo rural. Por otra parte, una sociologa de la agricultura no puede abarcar toda la realidad social del campo, de la misma manera que una teora del cambio social no es especfica del socilogo rural. Si a esto se aade que tambin la sociologa urbana (Gubert), para la que a menudo la ciudad no es ms que el lugar donde se concentran los fenmenos objeto de las distintas sociologas especiales, llega a conclusiones parecidas, habr que concluir que tanto para la sociologa rural como para la urbana se plantea el problema de su refundamentacin.

Campo
No parece que sea un paso decisivo unificar ambas disciplinas en una sociologa urbano-rural, lo cual se ha hecho alguna vez por ajustarse a la concepcin del continuum urbanorural, a no ser que esto equivalga a considerar el asentamiento como objeto especfico de la disciplina. Pensndolo bien, existe una solucin bastante clara para este problema. La sociologa general, a la vez que ha tratado de integrar en su teora la dimensin temporal, ha descuidado bastante la dimensin espacial, proponiendo conceptos y teoras que presuponen o una sociedad puntual, adimensional, o bien una sociedad en la que se puede prescindir del espacio, como si se tratara de un organismo altamente integrado. Esto, entre otras cosas, ha obligado a sacrificar el estudio de las periferias y de los confines al estudio de los centros, mutilando sus capacidades de descripcin, previsin, explicacin y control de los fenmenos sociales. El anlisis de la relacin entre organizacin territorial (concentracin, dispersin, oportunidad de comunicacin, etc.) y organizacin social, entre espacio y sociedad, puede as convertirse en una aportacin importante, exigible de una sociologa del asentamiento o de una sociologa del territorio. Hay ya algunos socilogos que se mueven en esta direccin. Se puede citar a F. Demarchi, que subraya la importancia del anlisis del vnculo espacial que caracteriza a toda comunidad humana, anlisis que constituye el objeto especfico de una sociologa del asentamiento. Se puede citar tambin a F. Martinelli, el cual, alentado por Ardig, lleg a descubrir algunas variables fundamentales para esta sociologa en la obra de Durkheim, sobre todo cuando trata

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del objeto de la morfologa social. Y, finalmente, se puede recordar a R. Strassoldo, que, tras reconocer a la sociologa urbano-rural una posicin fronteriza entre ciencias sociales y ciencias territoriales, presenta una sociologa del ambiente, sensible a la problemtica ecolgica. En esta clave se recuperan los estudios sobre las emigraciones, sobre la difusin de las innovaciones, sobre las reas de gravitacin y sobre los confines de las comunidades (es muy interesante en este sentido el estudio de W. J. Haga y C. L. Folse, Trade patterns and community identity, en "Rural Sociology", 1971, pgs. 4251), sobre la eleccin matrimonial, sobre las relaciones con el ambiente, que tanta importancia han tenido ya en la sociologa rural. De este modo, el campo no es ya el objeto global de una disciplina, sino que, junto con la ciudad, se convierte en el mbito en que se mueven los estudios sociolgicos con mltiples objetos diversos y complementarios, como los estudios relativos al cambio social y a la profesin agrcola, y, sobre todo, los estudios centrados en la dimensin espacial y en el ambiente, los cuales podrn alcanzar mucha importancia. De la confrontacin de todos ellos, as como de otras disciplinas, como la economa, las ciencias agrarias y forestales, la ecologa, la antropologa cultural, etc., se podrn obtener conocimientos tiles para la adopcin de medidas polticas en el gobierno del campo, no ya slo en funcin de los intereses de las ciudades y de los centros nacionales e internacionales. R. Gubert
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CAPITALISMO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Mercantilismo y acumulacin original - III. Valoraciones del capitalismo y de su aparicin (M. Webcr, K. Marx, J. Schumpeter) - IV. Del paleocapitalismo al neocapitalismo. Fases de desarrollo y crisis estructurales.

I.

Introduccin

El proceso de desarrollo seguido por el capitalismo desde una forma anterior de sociedad y de organizacin productiva ha sido largo y complejo, pasando por fases que, si bien se iban constituyendo como

Capitalismo condiciones previas de la consolidacin del nuevo modo y de las nuevas relaciones de produccin, estaban impregnadas de una lgica propia y del todo extraa a la capitalista. Esta indicacin preliminar es vlida por lo que respecta tanto a las condiciones materiales como a las situaciones sociales, culturales y polticas en que se fue insertando progresivamente el capitalismo. En este sentido, sigue en pie la observacin generalsima de M. Weber de que ya existieron embriones de capitalismo en sociedades anteriores, observacin que es premisa de su afirmacin: "Occidente conoce en la poca moderna una especie de capitalismo muy distinto y que nunca se haba desarrollado en otros lugares..." (La tica protestante y el espritu del capitalismo, 1905). Ha de verse en esta perspectiva sobre todo el perodo histrico (y el conjunto de sus elaboraciones tericas) que lleva el nombre de mercantilismo, un fenmeno que aparece ligado a la llamada acumulacin original (o primitiva) (K. Marx, El capital, I, 1867). As que tiene su fundamento, por lo que no hay que infravalorarla, la distincin entre capital (su existencia y acumulacin) y capitalismo como modo de organizacin socio-econmica y de produccin. II. Mercantilismo y acumulacin original

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217
cin directa de metales preciosos y el mantenimiento de la superioridad de las exportaciones sobre las importaciones; adems segundo punto bsico, la riqueza se acumulaba en funcin del aumento de poder de un Estado-nacin frente a los dems. Desde el punto de vista histrico, estas concepciones se desarrollan en el contexto de formas de poltica econmica que convierten al Estado en el centro unificador de las iniciativas, de la coordinacin y del control de toda la vida econmica. Es en esta fase cuando el Estadonacin se hace promotor de una poltica aduanera protectora, estimula con medidas concretas la introduccin de nuevas ramas industriales, interviene con frecuentes normas legislativas para garantizar a las industrias del pas nuevas fuerzas laborales y costes bajos de produccin (instituyendo incluso casas de trabajo work-houses, hopitaux gnraux, donde dar ocupacin a los pobres y a los vagabundos, o introduciendo el trabajo en penitenciaras, orfanatos, etc.). As pues, el perodo del mercantilismo le prepara al capitalismo naciente estas condiciones:

Capitalismo

Segn N. J. Smelser, con el trmino de mercantilismo se entiende el cuerpo heterogneo de ideas que dominaron el pensamiento econmico europeo durante los siglos xvu y XVIII; la riqueza de un pas se consideraba igual a la cantidad de dinero que posea, cantidad que poda conseguirse mediante la acumula-

1) disponibilidad de enormes capitales en relacin con la situacin de la poca (acumulacin primitiva); 2) mercados y establecimientos comerciales ya abiertos o fcilmente practicables; 3) gran cantidad de fuerza-trabajo flexible y garantizada a bajo precio con intervenciones legislativas represivas (leyes que imponen un horario de trabajo de docecatorce horas, que limitan los salarios, que prohiben la movilidad geogrfica o la organizacin obrera). La formacin de esta fuerza-

trabajo (el proletariado) prosigue jefes de enteros ejrcitos industriabien mediante la separacin de los les, los modernos burgueses. La pequeos productores de la propie- gran industria cre aquel mercado dad de los medios de produccin industrial que haba preparado e! (unin de tierras, de ganado, de ins- descubrimiento de Amrica. El mertrumentos de agricultura o de artecado mundial dio un inmenso dessana), bien mediante la venta de las arrollo al comercio, a la navegacin, tierras estatales, bien mediante los a las comunicaciones por tierra. A acotamientos de terrenos (las enclo- su vez, este desarrollo influy en la sures. que tan bien analiz Barring- expansin de la industria; y en la ton Moore) como sucedi en misma medida... tambin se desInglaterra, bien mediante la ex- arroll la burguesa, aument sus propiacin por deudas. En esta fase capitales y desaloj de la escena a de tipo autoritario es el Estado el todas las clases salidas de la Edad que conduce todo el proceso. Media". Sobre estas premisas que acabamos de exponer se apoya la fase que suele considerarse como decisiva en III. Valoraciones del capitalismo el capitalismo: la revolucin indusy de su aparicin (M. Weber, trial. Una serie de innovaciones tcK. Marx, J. Schumpeter) nicas transforman la manufactura, al principio sobre todo la del algoLas condiciones en que surgi y dn, dando origen a una forma dis- los modos como se afianz el capitinta de produccin. La introduc- talismo industrial occidental de tipo cin de la fuerza motriz mecnica moderno, constituyen uno de los (primero del agua y luego de las puntos centrales de inters de la fuentes de energa derivadas de la obra de M. Weber. Despus de haconversin del calor en trabajo) ber distinguido entre capitalismo en transforma el proceso productivo, general y capitalismo moderno setrasladndolo de la casa o del taller alando, adems, la existencia de un artesanal a la fbrica, y concentra capitalismo financiero, de un capiun nmero ms elevado de trabaja- talismo colonial y de otras formas dores, que tienden a trabajar cada existentes en el pasado, Weber devez menos con instrumentos movi- fine el capitalismo industrial burdos con la sola fuerza de los brazos; gus como "la organizacin racional la habilidad y el esfuerzo fsico se del trabajo formalmente libre". La ven sustituidos (cada vez ms) por organizacin moderna de la activimquinas rpidas, regulares, preci- dad capitalista se basa en la existensas, infatigables. cia de empresas que tienen como En la prosa machacona del Mani- objetivo, a travs de la bsqueda del fiesto del partido comunista, esta fase beneficio, la acumulacin indefinida final de la aparicin de una nueva y, por lo mismo, una produccin poca histrica se sintetiza de este continua, que debe conseguirse memodo: "He aqu que el vapor y las diante la organizacin racional del mquinas revolucionan la produc- trabajo. Sin embargo, para Weber la cin industrial. A la manufactura le caracterstica distintiva del capitalissucedi la gran industria moderna; mo oecidental moderno es la unin tras la clase media industrial vinie- entre afn de lucro y organizacin ron los industriales millonarios, los racional, la cual no es ms que "el

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resultado de la especializaron cientilica y de la diferenciacin tcnica Propia de la civilizacin occidental", dirigida por la burocracia. Para comprender el racionalismo de la civilizacin moderna, es importante tener en cuenta que ste depende tambin "de la capacidad y de la disposicin de los hombres para determinadas formas de conducta prctico-racional en la vida"; y como "la conducta de los hombres est tambin ampliamente informada por las creencias mgicas y religiosas y por sus respectivas morales", Weber investiga y p o n e de manifiesto el condicionamiento que algunas creencias religiosas han ejercido en el nacimiento de la mentalidad econmica y en la tica de una formacin econmica (afn de lucro y sentido del deber moral, en el caso del capitalismo). De este modo se llega a descubrir un factor especialmente favorable a la llegada y al desarrollo del capitalismo en el nacimiento del movimiento protestante y en la consolidacin de la tica calvinista, para la cual el creyente debe, en este m u n d o de pecado, trabajar por la obra de Dios. Las distintas sectas calvinistas han a v a n z a d o diversas soluciones sobre los modos de realizar este compromiso, y quiz subraya Weber la ms favorable al capitalismo no es la ms original ni la ms autntica; sin embargo, parece const a t a b a que, frente a la incertidumbre en torno a la propia suerte eterna (salvacin o condenacin), ha surgido en el calvinista una tendencia, ms psicolgica que lgica, a buscar en este m u n d o los signos de la propia eleccin. As, sugiere Weber algunas sectas calvinistas han acabado por encontrar la prueba de la eleccin divina en el xito temporal en la prosperidad econmica.

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La afinidad entre tica protestante y espritu del capitalismo resulta todava ms palpable si se considera que la primera induce al creyente a desconfiar de los bienes de este m u n d o y a adoptar una conducta asctica, y que trabajar racionalmente con vistas a unas ganancias sin gastar esas ganancias es un comportamiento muy necesario para el desarrollo del capitalismo, ya que es sinnimo de una inversin continua de los beneficios no gastados. As p u e s , la tica p r o t e s t a n t e constituye una concepcin que, indirectamente y por encima de las intenciones de los fundadores del movimiento religioso, se muestra favorable a la aparicin y al desarrollo del capitalismo; sin embargo, el p u n t o mximo de la influencia econmica lo desarrolla esta tica cuando, una vez superada "la cima del entusiasmo puramente religios o " , la bsqueda del reino de Dios se disuelve en " u n a austera vida p r o f e s i o n a l " ; la raz religiosa se seculariza y se transforma en una orientacin meramente utilitarista y terrena. Si algunas valoraciones weberianas relativas al fenmeno y al proceso capitalista p u e d e n reducirse a una sntesis con visos de sistematicidad, esta misma operacin resulta sustancialmente impracticable en la obra de Karl Marx, la cual est construida desde su raz como un anlisis in progress que se articula sobre la trama de la ms profunda relacin entre estructura y superestructura de las relaciones productivas capitalistas, h u m a n a s y sociales, y que no permite so pena de caer en extrapolaciones indebidas y en reducciones s i s t e m t i c a s su reconstruccin en los trminos con que se define un sistema cerrado. Frente al trmino capitalismo en general, hasta los intentos ms serios, realizados sobre todo para ofrecer a los militantes del movimiento obrero u n a sntesis de los c o n c e p t o s marxianos, se ven obligados a definiciones densas y apretadas, en que casi todos los trminos empleados necesitan remitirse a su propia definicin. En este sentido, resulta ejemplar por su seriedad y por las dificultades que revela la definicin propuesta por A. Barjonet: "Capitalismo: modo de produccin que se distingue por la contradiccin entre el carcter social de la produccin y la propiedad de los medios de produccin, y cuyo motor es la bsqueda del beneficio que produce la explotacin de la fuerza-trabajo de los proletarios". Consiguientemente, las indicaciones que van a seguir no sern sino fragmentarias, con el fin de reanudar slo algunos puntos fundamentales del anlisis marxiano del capitalismo. En un primer enfoque, el capitalismo es un modo de produccin, es decir, la forma con que en un contexto determinado se desenvuelve el proceso entre hombre y naturaleza; un proceso de produccin de bienes materiales en el que entra la m i s m a r e p r o d u c c i n del hombre. Por eso en los modos de produccin hay un aspecto natural, dado por la relacin hombre-naturaleza, y un aspecto social, dado por la relacin hombre-hombre. En el capitalismo como en todo modo de produccin anterior, siguiendo una lnea de desarrollo no unvoco (es decir, no de fases sucesivas), sino pluriforme: asitico, antiguo, feudal las caractersticas se definen por la t r a m a entre relaciones de produccin y fuerzas productivas. Las fuerzas productivas comprenden tanto las energas naturales uti-

Capitalismo
lizadas realmente en un contexto determinado para la produccin, como el trabajo del hombre, los conocimientos cientficos y las formas de organizacin social que intervienen en dicho contexto. Lo que define un modo de produccin y en particular el capitalismo es el tipo de relacin dialctica que se da entre estas fuerzas, el cual, al referirse necesariamente al hombre, se configura tambin en t r m i n o s sociales. A n t e t o d o , las fuerzas productivas se presentan a menudo incorporadas (al menos en apariencia) a los medios y a los instrumentos de produccin. Adems, una tendencia muy radicada en el capitalismo segn el anlisis de Marx es el proceso progresivo de socializacin de las fuerzas productivas, en el sentido de que un producto es cada vez ms resultado del esfuerzo de trabajadores de diversos sectores, y en el sentido de que el proceso comprende no slo la fbrica, sino toda la sociedad. La socializacin creciente de las fuerzas productivas se manifiesta en el hecho de que todo sector de la produccin necesita medios de produccin provenientes de otros sectores y en que, por otro lado, los productos de un proceso productivo en general tienen como destino, directo o indirecto, un nmero cada vez mayor de usuarios o de consumidores. Entre el carcter cada vez ms socializado de las fuerzas laborales y la propiedad privada de los medios de produccin tiene lugar la contradiccin fundamental del capitalismo, que afecta de lleno a las relaciones (sociales) de produccin. Esta contradiccin se manifiesta no slo en el mbito econmico, sino tambin entre las clases sociales. En efecto, hay que subrayar que

Capitalismo para Marx las relaciones de produccin se han caracterizado en todos los modos de produccin (exceptuada la comunidad primitiva) por el antagonismo de clases entre explotados y explotadores, entre trabajadores y patronos. En el capitalismo el conflicto de clase se polariza en el antagonismo entre la burguesa y el proletariado. El aumento de la contradiccin fundamental y la proliferacin de otras contradicciones secundarias, unidos al desarrollo de las fuerzas productivas y sobre todo a la accin de lucha del proletariado, determinan la superacin del capitalismo, el paso a otros modos de produccin y la transicin ("del reino de la necesidad al reino de la libertad") hacia el socialismo. J. Schumpeter ha ofrecido una serie de valoraciones importantes conectadas esencialmente con el aspecto econmico de la elaboracin marxiana, aunque muy lejanas de sta en cuanto a visin poltica sobre la aparicin del capitalismo y, en especial, sobre su evolucin. Para este autor, el paso del flujo circular, que es la fase en que no se da ningn desarrollo (reproduccin simple, en Marx), a la evolucin econmica (reproduccin ampliada, en Marx), que no es ms que un cambio y, por tanto, una fase ms del desarrollo capitalista, se produce como consecuencia de algunas innovaciones, definidas en su Teora del desarrollo econmico (1912) como: a) introduccin de un bien nuevo; b) introduccin de un mtodo productivo nuevo; c) apertura de un mercado nuevo; d) conquista de una fuente nueva de materias primas;

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e) introduccin de mtodos organizativos nuevos, como la creacin o la destruccin de una situacin de monopolio. El artfice de esta introduccin de innovaciones es la figura social del empresario, que en Schumpeter es distinta del administrador y del director de empresa, ya que "hacer algo nuevo es bastante ms difcil que hacer algo perteneciente al reino de la rutina; estas dos tareas se distinguen en calidad y no slo en cantidad" [/Funcin empresarial]. En la teora de Schumpeter desempean un rol importante la resistencia a lo nuevo y, en consecuencia, la tendencia a imitar a los que consiguen vencer esa resistencia; de esta manera interpreta Schumpeter el hecho de que las innovaciones aparezcan por grupos y que tiendan a concentrarse en algunos sectores y en sus cercanas, que constituyen as los elementos desequilibrantes, al tiempo que procuran una evolucin que, consiguientemente, no puede proceder sin sacudidas ms o menos violentas; pues esa evolucin es "desequilibrada y discontinua por su propia naturaleza, y la falta de armona es inherente al mismo modus operandi de los factores de progreso" (Business cycles, 1939). En esto se basa la peculiaridad del capitalismo de seguir ciclos econmicos subdivididos en cuatro fases: prosperidad, flexin, depresin, recuperacin. Sin embargo, este modelo schumpeteriano del capitalismo (tenido por fenmeno econmicamente estable, continuo y renovado por la competencia), desde el punto de vista econmico muestra tambin sus lmites frente a la concentracin del capital y la formacin de los monopolios segn advierte el propio autor en The instability of capita-

221 lism, 1928, aunque no puede excluirse siempre segn Schumpeter un fenmeno de innovacin incluso en el nuevo cuadro (Capitalism, socialism and democracy, 1942). El verdadero elemento desestabilizador del capitalismo se percibe en un factor sociolgico: la descomposicin y desvitalizacin de la burguesa (los empresarios) a consecuencia de la cada tendencial de la tasa de beneficio que constitua como remuneracin del capital la recompensa de las innovaciones realizadas por empresarios dinmicos (segn el anlisis de la escuela neoclsica). Efectivamente, como afirma Schumpeter, el progreso tcnico es ya cada vez ms obra de equipos de tcnicos especializados, que trabajan de encargo. Lo que se vislumbra, pues, es una tecnoestructura, descrita por J. K. Galbraith en El nuevo Estado industrial (1967), la cual est totalmente construida sobre pequeos grupos implicados en las decisiones de menor importancia y rgidamente controlados desde el vrtice y por ello obligados a una posicin de ejecutores subalternos en lo referente a los macroproblemas de la organizacin. IV. Del paleocapitalismo al neocapitalismo. Fases de desarrollo y crisis estructurales En la trayectoria histrica seguida por el capitalismo desde su primera gran fase de propulsin (es decir, desde principios del siglo xix) se pueden distinguir sobre todo en relacin con los procesos de adaptacin de las relaciones de produccin a las exigencias del progreso de las fuerzas productivas fases de des-

Capitalismo arrollo y fases de crisis estructurales. Desde este punto de vista, se pueden percibir con claridad cuatro fases de expansin (1815-1840, 18501870, 1890-1914, 1948-1967) y cuatro fases de crisis estructural (18401850, 1870-1890, 1914-1948 y la que comenz en 1967). Durante el accidentado transcurso de estas fases, han ido cambiando las relaciones de composicin orgnica del capital y sobre todo se han ido determinando, disgregando y reanudando enlaces (siempre distintos) entre las formas que el capital iba asumiendo histricamente (al menos segn la tipologa socioeconmica clsica): financiero, industrial y comercial. Y han ido cambiando tambin los modos con que el capitalismo iba caracterizando su propia expansin a escala internacional; en efecto, el colonialismo en sus diversas formas y las distintas versiones del fenmeno del imperialismo son aspectos parciales, aunque importantes, de la relacin ms general entre centro y periferia del sistema capitalista; una relacin en la que entran en juego toda una serie de elementos (modos de produccin, formaciones sociales, naciones, grupos tnicos, etc.) que se influyen recprocamente, polarizndose en la contradiccin fundamental del capitalismo, marcado por el antagonismo entre burguesa y proletariado. En especial, se advierte segn Samir Amin que, "durante el perodo mercantilista de la acumulacin primitiva (desde el Renacimiento hasta la revolucin industrial), la periferia americana y africana tuvo funciones decisivas en la acumulacin del capital dinero. Durante el perodo clsico del capitalismo perfecto premonopolista (siglo XIX), la periferia americana, asitica y rabeotomana contribuy a la aceleracin

Capitalismo

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sicin de la competencia al monopolio. El great crash de la Bolsa de Nueva York (1929) que a veces se interpreta desde una ptica excesivamente sometida a la lgica del mercado financiero es en cierto modo el smbolo de la gran depresin de los aos treinta, que en algunos aspectos signific el derrumbamiento total del sistema productivo capitalista. La situacin de monopolio, ya en una fase bastante avanzada, permiti al capital (eminentemente financiero) hacer frente a la sobre-produccin y a la consiguiente dificultad de obtener plusvala mediante el bloqueo de las inversiones y otras maniobras inflacionistas. De este modo, la crisis tuvo que pagarla la clase obrera con el paro (35 por 100) y la disminucin del valor real del salario; en efecto, la subordinacin del trabajo al capital estaba en una fase muy avanzada, dado que la desaparicin de las posibilidades de trabajo independiente no haba sido sustituida an, como elemento de resistencia, por el reforzamiento estructural y organizativo de una clase obrera ligada a un capital que todava estaba lejos de realizar la concentracin productiva. La cuarta crisis la actual se distingue por una situacin de bloqueo. En efecto, la fuerza del proletariado se apoya cada vez menos en el trabajador individual y cada vez ms en el trabajador colectivo; de ello se sigue una sindicacin generalizada aunque con algunos ejemplos aislados de corporativismo que hace cada vez ms difcil hacerles pagar la crisis a los trabajadores incluso con maniobras de tipo monetario. En este mismo fenmeno se inserta tambin la necesidad de que las clases subalternas ejerzan una oportuna representacin poltiCapitalismo ca en el mbito de la actuacin colectiva. Por otro lado, la nueva situacin no deja de originar conflictos incluso en el mbito de la divisin internacional del trabajo, pues los condenados de la tierra y los campos del mundo soportan cada vez menos el drenaje de materias primas y de recursos por parte de los pases (llamados) desarrollados. Y si algunas de estas contradicciones son aprovechadas, en parte y dentro de ciertos lmites, por las burguesas progresistas del Tercer Mundo es tpica la situacin del Oriente Medio a fin de asegurarse un espacio y un rol (de protagonistas) en el estahlishmvnt internacional, la verdad es que la mayor parte de ellas resultan imposibles de solucionar y repercuten desde la periferia hacia el centro de la organizacin industrial avanzada, afectando profundamente a la misma metrpoli. As pues, es muy acertada la puntualizacin de que para el capitalismo "se trata de una crisis que asalta al modelo actual de acumulacin, a su base de consenso social, al equilibrio entre el mundo productivo capitalista y las reas perifricas internas y externas. En una palabra, se trata de una crisis que pone en discusin los modos de produccin, el cuadro poltico y el sistema de alianzas sociales". G. Bianchi-R. Salvi
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hacen sumamente agudos los conde la industrializacin del centro, absorbiendo sus productos manu- flictos de clase y los conflictos interiores de esas clases. facturados (a cambio de productos La primera crisis estructural de la agrcolas) y contribuyendo a elevar la tasa de beneficios... Luego, a par- poca capitalista (1840-1850) culmin en 1848, evidenciando a la vez tir de finales del siglo pasado, los monopolios, posibilitando la expor- sus aspectos econmico y poltico. tacin del capital, han dado una di- Aquellos aos vieron nacer el movimiento obrero organizado (el cartismensin nueva al sistema capitalista mo ingls) y la aparicin del Manimundial" (La crisis del imperialismo, fiesto del partido comunista (1848), 1975). Cada una de estas cuatro fases de que marca el nacimiento del marxisexpansin se caracteriza por un mo- mo. Sin embargo, los intentos revolucionarios de este perodo estn delo propio de acumulacin, por un tipo determinado de industria mo- caracterizados por el fracaso; el triz, por un cuadro especfico que movimiento obrero francs cae dedefine las modalidades de la compe- rrotado por las tropas mercenarias tencia y el estatuto de la empresa. campesinas movilizadas por la burEn una lnea igualmente general, guesa, y los confusos movimientos cada una de estas fases corresponde de carcter burgus y pequeoa una etapa determinada de la ex- burgus de las reas geogrficas mepansin geogrfica del sistema capi- nos avanzadas desde el punto de vistalista y, por consiguiente como ta poltico y social (Alemania e ya hemos sealado, a una particu- Italia) de momento quedan aplastalar organizacin de la especializa- dos, si bien daran comienzo al procin internacional en este cuadro. ceso de unificacin de estas dos na"Hay que aadir, adems subraya ciones. Amin, que el conjunto de estas Las caractersticas de la segunda condiciones define el tipo de alian- crisis, a finales del siglo pasado zas de clase que corresponde al mo- (1870-1890), fueron una situacin de delo de acumulacin, y, en conse- estancamiento debida a una fuerte cuencia, el cuadro mismo de la cada de los precios f/a^-deflacin) lucha de clase y de la vida poltica, y a una rpida cada de la tasa de igual que define el modelo de repro- beneficios, que en un cuadro de duccin de la burguesa, comple- relativa competencia hicieron desmento necesario del modelo de re- aparecer del mercado industrias en produccin del capital" (Hacia una dificultades e incapaces de reorganinueva crisis estructural del sistema zar su actividad con vistas a una capitalista?, 1974). mayor productividad. En esta ocaLas fases de crisis estructural del sin, la resistencia de los trabajadosistema constituyen siempre una sa- res se bas, por un lado, en su relacudida radical y un cuestionamiento tiva fuerza residual la derivada de profundo, tanto de las relaciones los mrgenes an existentes para un entre los elementos que haban ca- trabajo independiente y, por otro, racterizado la fase de desarrollo en la aparicin de las primeras orgaanterior como de cada uno de los nizaciones de defensa del proletariatactores que haban formado parte do. Esta es, en sntesis, la crisis que del mismo. Adems, dentro de cada prepar el terreno a la concentrauno de esos momentos de crisis se cin del capital y que marc la tran-

Casta
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I. Concepto de casta

225 no ni una determinacin de sus elementos constitutivos. Efectuando la generalizacin indicada, se puede decir que se da un sistema social dividido en castas cuando una sociedad se compone de grupos cuya pertenencia o adscripcin es por derecho de nacimiento, grupos que estn ordenados jerrquicamente y son culturalmente distintos. Una breve consideracin sobre cada uno de estos elementos nos ayudar a caracterizar mejor los factores peculiares.
1. SOCIEDAD

Casta no se cortan nunca los cabellos, que envuelven en un turbante, y llevan siempre consigo el alfanje o un pual).
3. ADSCRIPCIN POR DERECHO DE NACIMIENTO

CASTA
SUMARIO: I. Concepto de casta: sociedad, composicin en grupos, adscripcin por derecho de nacimiento, carcter jerrquico - II. La casta y otras organizaciones sociales - III. Ei sistema de castas en la India - IV. Aportaciones recientes a la sociologa de la casta - V. Estamentos sociales.

Con el trmino de casta se indica a los grupos que se ordenan verticalmente dentro de sistemas rgidos de estratificacin social [/Estratificacin]. En general, se suele hacer referencia al sistema social de la India y del subcontinente indio; pero especialmente en tiempos ms recientes se ha querido ampliar este concepto hasta comprender los caracteres estructurales de otras muchas sociedades, como la del frica septentrional y oriental, la del Japn y la de los Estados Unidos. Se puede decir que tanto una como otra definicin son correctas, teniendo en cuenta el hecho de que, por un lado, es ciertamente posible identificar elementos comunes a los varios sistemas sociales, capaces de justificar una denominacin genera! que los comprenda a todos, y que, por otro, la sociedad india presenta tales peculiaridades que puede muy bien considerarse como un caso distinto. Desde el punto de vista general, se puede definir la casta como un sistema de estratificacin social o como un agregado supraordenado o subordenado a otros, el cual se presenta inusitadamente rgido, tiene carcter adscriptivo por derecho de nacimiento y no permite a los individuos movilidad vertical alguna. Como dijo Kroeber en una definicin que an no se ha superado, se trata de "una porcin endgama y hereditaria de una unidad tnica que ocupa una posicin de rango o de estima social superior o inferior a la de otras porciones anlogas". La aplicacin de esta definicin al sistema social indio no es incorrecta; pero no permite llevar a cabo una caracterizacin general del fenme-

Todas y cada una de las castas estn diferenciadas, ejercen influencia recproca y son interdependientes y/o especializadas desde el punto de vista de sus ocupaciones. Todo el sistema se presenta como un conjunto de elementos relativamente homogneos, que constituyen partes integrantes del mismo organizadas jerrquicamente, de forma que cada individuo slo pertenece a una casta.
2. COMPOSICIN EN GRUPOS

La pertenencia a la casta es por adscripcin y la determina el nacimiento. A cada individuo se le asigna para toda la vida un status inalterable, sobre la base de sus relaciones de parentesco. Comparte este status con otras personas, con las que constituye la casta [SStatus]. El sistema ms comn para garantizar el status est formado por reglas muy rgidas, que imponen la endogamia, y por la adscripcin de los hijos a la casta por derecho de nacimiento. Por otra parte, este expediente, a pesar de ser muy comn, no es siempre general, pudiendo hallarse otros sistemas de adscripcin, alternativos o concordantes.
4. CARCTER JERRQUICO

Cada rango de la jerarqua lo ocupan agregados de personas socialmente distintos y que se reconocen como entidades separadas, circunscritas y divididas jerrquicamente. El grado y el nivel de integracin de estos grupos varan notablemente. Como norma, los miembros tienen en comn un nombre de grupo, se influyen recprocamente de modos caractersticos y se sirven de smbolos identificables, que indican su pertenencia al grupo (smbolos fsicos, como caracteres somticos peculiares, o smbolos culturales, como una lengua comn o un modo de vestir, etc.; los siks indios, por ejemplo, llevan barba,

Las castas estn ordenadas jerrquicamente. Esto supone que constituyen un sistema de valoracin diferencial, de poder y de recompensas diversificadas, es decir, de desigualdad institucionalizada. Una diferencia notable es la que se da entre sistemas sociales basados en castas y sistemas sociales basados en clases. En los primeros, la pertenencia al grupo es adscriptiva y no depende de los atributos individuales. En los segundos, en cambio, el rango de los miembros lo determinan los atributos y el comportamiento del individuo. En un sistema de castas, la movilidad individual es imposible por definicin; en cambio, s es posible en un sistema de clases (aunque en algunos casos pueda ser estadsticamente improbable). A

Casta
cada casta le corresponde un grado particular de poder, as como prerrogativas particulares: tenor de vida, acceso a bienes y servicios, etc. La jerarqua de castas tiene una base interaccional; es decir, el rango social se define por una serie de interacciones. En otras palabras, la casta establece quines son los amigos, los colegas de trabajo, incluso la esposa, en cuanto que el sistema condena el matrimonio exogmico. Dentro de ella, las relaciones se mueven en un plano de igualdad, mientras que fuera se presentan como relaciones sobre y subordenadas. La causa de esta ltima interaccin jerrquica est en el fenmeno, estudiado por Barth, de la acumulacin de los status; stos se suman dentro de cada casta y la lite ritual tiende a identificarse con la econmica y la poltica; lo mismo sucede en las relaciones entre una y otra casta, con la nica diferencia de que las relaciones jerrquicas dentro de la casta mantienen caractersticas de continuidad, lo cual no sucede, en cambio, en el segundo caso. Las castas son entidades social y culturalmente distintas. Como tales, en su interior tienden a crear subculturas, como consecuencia de la densidad y de la cualidad de la co-

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municacin interna del grupo, en relacin con la que se da entre un grupo y los dems. Ms an, estas subculturas se cultivan y favorecen, ya que contribuyen a reforzar el sentido de identidad de la casta. II. La casta y otras organizaciones sociales

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ordenados verticalmente Pertenencia adscriptiva por nacicimiento Continuum cultural casta clase

Casta no ordenados verticalmente grupo familiar de consanguneos comunidad unidades internas de los sistemas orgnicos que, ordenados jerrquicamente, son propios de la estructura social del subcontinente indio. Con el trmino jati se define en la India a los agregados sociales de dimensiones bastante variables entre s en que se subdivide la sociedad. Por otra parte, jati es un trmino muy general, que tiene por lo menos tres significados principales: grupos endogmicos hereditarios adscriptivos a nivel nacional, unidades sociales ocupacionales hereditarias (barberos, tintoreros, alfareros, etc.), subunidades endogmicas dentro de las unidades ocupacionales. Llamaremos a los primeros varna y a las otras castas y subcastas. Los primeros testimonios escritos de la divisin social interna de la India hablan de un sistema fundamentalmente dividido en dos grandes clases: los dasa, autctonos, y los arya, poblaciones extranjeras procedentes del nordeste. Los documentos sucesivos especifican una divisin social en cuatro jerarquas o varna: el varna brahmn (sacerdotal); el rajanys (guerreros-gobernantes), llamado tambin kshatriya; el vaishya (comerciantes), y, finalmente, el shudra (siervos). Fuera del sistema social se encuentran los intocables. Los varna son agregados ms generalizados que las castas, ya que a menudo comprende cada uno varias castas o segmentos geogrficamente distintos de una misma casta. Forman una jerarqua que se distingue

En su diversidad, las castas tienen algunos puntos en comn con las sociedades pluralistas, que se caracterizan por la coexistencia de varias tradiciones culturales dentro del sistema. Pero hay una diferencia importante entre ambos modelos de estratificacin social, como ha sealado M. Smith. La segmentacin del tejido social consiguiente a la organizacin por castas introduce un elemento de discontinuidad, el cual no existe en la sociedad pluralista. Los dos elementos de la estratificacin y de la diferenciacin cultural pueden permitir establecer distinciones entre tres sistemas diversos: el pluralista, el dividido en clases y el homogneo, en cuyo seno no se dan agregados culturalmente distintos ni estratificados. El siguiente esquema muy bien puede dar una idea de lo que estamos exponiendo: no ordenados verticalmente sociedad pluralista sociedad homognea

ordenados verticalmente Grupos culturalmente distintos Continuum cultural sistema por castas sistema por clases o por status

En general, puede decirse que la sociedad, al tender a ordenarse verticalmente, en cuanto pluralista se organiza por castas y en cuanto homognea se diferencia en clases o status. Y viceversa. As, los estudios recientes de C. Wright Mills (White Collars) han puesto de relieve el hecho de que en la sociedad americana se est realizando una diferenciacin tendencial (para Mills, ms que tendencial, efectiva) en castas ocupacionales (poder militar, poltico, econmico), que, en ltimo anlisis, convergen en el vrtice formando una lite. De manera anloga, se ha de advertir, aunque muy generalmente, que histricamente la diferenciacin por clases naci de la divisin del trabajo dentro de la comunidad primitiva. Es significativo en este sentido el trabajo de G. Berreman sobre las castas y sobre la situacin del paria en Japn. La ltima observacin es que, como veremos a continuacin al hablar de las castas en la India, el sistema mismo de castas se puede considerar en ciertos aspectos un continuum cultural, dado que en los mrgenes los atributos de la casta son cada vez menos evidentes. Por tanto, una exposicin estrictamente taxonmica a partir de los atributos de casta resultara inevitablemente reductiva frente a la realidad. III. El sistema de castas en la India El trmino casta se usa especialmente para indicar cada una de las

Si en lugar de la distincin cultural se consideran los criterios de admisin, pueden evidenciarse las diferencias existentes entre las castas y

otros agregados sociales, como los grupos familiares de consanguneos y las comunidades o los grupos residenciales.

Casta
por diversos privilegios materiales y espirituales. Se extienden por todo el territorio y constituyen importantes centros de referencia socio-cultural para los diversos grupos sociales indios, que recientemente han sido objeto incluso de maniobras polticas para organizarlos como grupos de presin. As pues, la sociedad india se articula en varna y, adems, en castas y subcastas. Desde su nacimiento, cada individuo pasa normalmente a ser miembro de una de estas unidades sociales, que son aglomerados locales de individuos entre los que existe una estrecha interaccin sobre la base de las normas de comportamiento relativas a la casta. Cada casta tiene dimensiones que varan desde cinco hasta varios centenares de aldeas. En su interior se da homogeneidad de comportamientos, homogeneidad que ha ido aumentando en nuestra poca a pesar de los esfuerzos que ha hecho el gobierno para liquidar el sistema de castas debido a la mejora de las comunicaciones dentro del territorio y a la mayor facilidad de contactos incluso a larga distancia. Frente a la categora anterior, las subcastas constituyen subunidades caracterizadas por una mayor movilidad en su interior y por costumbres no estrictamente endogmicas, como sucede en el caso de las castas. Las relaciones entre los varna, las castas y las subcastas estn sujetas a una rgida ordenacin jerrquica, justificada culturalmente con una serie de argumentaciones en las que entran tanto los motivos religiosos como los motivos mundanos. Entre stos, Max Weber descubri uno principal: el de la pureza. El grado de pureza que caracteriza a una casta es un atributo innato, que condiciona fuertemente los roles, las nor-

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mas de comportamiento, los deberes y los privilegios de los miembros. Dicha pureza puede sufrir una contaminacin por el contacto con miembros de castas menos puras o con objetos caracterizados igualmente por un menor grado de pureza. Por ello existe un sistema de restricciones a que estn sujetos los miembros: las relaciones sexuales, a veces incluso las relaciones tctiles o de comensala (comer, beber, fumar juntos), con miembros de castas inferiores son actos prohibidos. A menudo la impureza est ligada a las ocupaciones relacionadas con todo gnero de emisin del cuerpo humano (los barberos, por ejemplo, pertenecen a una casta inferior) o con restos de animales muertos (taxidermistas, curtidores). En general, la prdida de pureza debida a un contacto involuntario puede remediarse mediante una serie de prcticas purificatorias; pero la prdida voluntaria determina la privacin de la pertenencia a la casta. A lo largo de la escala jerrquica es fcil percibir diversidades de comportamientos. En el vrtice, el brahmn se caracteriza por una reconocida situacin de pureza, pues se abstiene de actividades manuales y de ordinario se limita exclusivamente a funciones sacerdotales. En la base estn las castas vinculadas a determinadas ocupaciones, como el curtido de pieles, el trabajo agrcola, etctera; a veces, su dieta les permite consumir incluso carne de buey, que entre las carnes de suyo alimento impuro es la ms impura de todas. Cada casta se distingue por el poder, el prestigio, las riquezas de sus miembros; aunque no existe una movilidad vertical de los individuos de una casta a otra superior, s es posible la movilidad vertical de toda la casta o con mayor frecuencia

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de una subcasta dentro de la casta. Pero se trata de un proceso muy lento, dado que la tendencia a la conservacin de la jerarqua existente es lo que predomina en el sistema. V. Estamentos sociales

Casta

IV.

Aportaciones recientes a la sociologa de la casta

El sistema de castas constituye un serio problema para la modernizacin de la India y un gran obstculo para la constitucin de una sociedad realmente pluralista. Por este motivo, el gobierno indio ha promovido bastante las investigaciones y estudios sobre este problema, a fin de comprenderlo a fondo y tomar medidas realmente capaces de acabar con este sistema informal de estratificacin social. Respaldados por el gobierno indio, algunos antroplogos, como L. Dumont y E. K. Leach, realizaron ya algunas investigaciones al principio de los aos sesenta. Basndose en los resultados obtenidos, el gobierno indio adopt varias medidas dirigidas a compensar la discriminacin por castas dispensando un trato distinto a los ciudadanos, sobre todo en lo atinente a su posicin ante la ley. En consecuencia, los individuos de las castas inferiores reciben un trato ms benvolo que los de las castas ms elevadas: pagan menos impuestos por la misma renta, reciben castigos menores por el mismo delito, etc. Los resultados de estas experiencias estn resumidos en un ensayo de Galanter sobre los tribunales indios, el cual ofrece datos muy interesantes y explica, con gran claridad y objetividad, los motivos de los xitos y de los fracasos de los diversos intentos.

El sistema de estratificacin social se complica con la existencia cada vez ms perceptible de una divisin ulterior a la clase social y a la casta, es decir, la del estamento, el cual se presenta como una evolucin de la casta al perder fuerza su componente adscriptivo hereditario y al sufrir un proceso de secularizacin sus atributos. El trmino estamento lo defini autorizadamente Max Weber; anteriormente, se confunda a menudo con otros trminos, sobre todo con el de estado (tat), de origen francs, que se utiliz por primera vez para indicar las tres grandes categoras sociales que haba en Francia: la nobleza, el clero y el tercer estado. La definicin que da Weber pretende distinguir entre clase y estamento y no entre estado y estamento, pues este ltimo (estado) va cayendo en desuso y, en todo caso, caracterizaba a un tipo de estratificacin social que ya no existe. "Las clases dice Weber se subdividen segn la relacin con la produccin y adquisicin de los bienes, mientras que los estamentos lo hacen segn los principios de su consumo de bienes, en la forma de modos especficos de estilo de vida". As pues, el estamento seria resultado de una agregacin espontnea a partir de un consumo estndar de prestigio, mientras que la clase sera resultado de una agregacin a partir de niveles anlogos de renta [^Clase social]. En tiempos ms recientes, T. H. Marshall se ha ocupado de este mismo tema y, siguiendo a Weber, ha estudiado los elementos caractersticos de todo estamento. Considerando la estratificacin social desde una perspectiva dinmica, ha llegado a

Casta
la conclusin de que es propia del mundo contemporneo la tendencia a deslizarse desde la organizacin de clase a la de estamento o, como l mismo dice, a pasar "de grupos unidimensionales unidos por varios vnculos a grupos multidimensionales unidos por un solo vnculo". Los estudios relativos a la temtica de los estamentos se han desarrollado principalmente en los Estados Unidos, debido a su caracterstica aunque no todos la reconozcan de pas que no cuenta con una tradicin de fuertes organizaciones clasistas y de grandes conflictos ideolgicos y en el que los estamentos sociales y la movilidad de los individuos dentro de los mismos constituyen problemas de gran importancia emprica. Una aportacin muy reciente la ha dado Bottomore, que llega a la conclusin de que en la sociedad occidental van disminuyendo las diferencias y los conflictos entre las clases, a la vez que se implanta una estratificacin social caracterizada por un continuum de estamentos sociales, sin una interrupcin clara y sin una lnea segura de conflicto. Para Bottomore, este fenmeno es consustancial con el gran aumento de los estamentos medios: en general, grupos de empleados que no se pueden definir a partir de su posicin en el proceso productivo. Weber, que ya haba observado este ltimo aspecto, haba relacionado el aumento de los estamentos de empleados con el proceso gradual de racionalizacin del poder y de las instituciones. Los estudios sobre el estamento medio y sobre los empleados parten generalmente de las tesis weberianas relativas a la burocracia y tratan de caracterizar despus su ideologa, confrontando con el tipo-ideal burocrtico prusiano

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los aspectos innovadores y hasta los regresivos de la misma. La ambivalencia del comportamiento del mundo de los empleados ante la llamada a cooperar con la clase obrera ha sugerido varias hiptesis de investigacin y de reflexin en el plano terico; por ejemplo, la "coexistencia de dos clases en el mbito de un mismo estamento", la cual implica un vnculo con la conflictividad dentro del sistema social. "Junto a un conflicto de intereses observa F. Demarchi, existe un inters en no dejar que se encienda; junto a una contraposicin de fuerzas, existe la conveniencia de solidarizarse en torno a valores de comn aprecio e incluso de unirse segn esquemas dialcticos completamente diversos" e imprevistos. La evolucin de la tecnologa, debido a sus inevitables repercusiones en la estructura de la sociedad, mantiene en un estado de indefinicin y de movilidad continua la problemtica de los estamentos e impide su configuracin rgida en trminos de corporaciones, como algunas ideologas creyeron poder hacer. Por otra parte, sera una equivocacin pensar que su peso en la sociedad global es de escasa importancia o que resulta fcil construir sistemas sociales que eviten la interferencia del prestigio del estamento. D. Mamo
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Ciberntica
leology, escrito en 1943 por Wiener en colaboracin con Bigelow y Rosenblueth y publicado en la revista "Philosophy of Science". En este documento, fruto de la reunin mencionada, sus autores distinguen entre anlisis funcional de una entidad y enfoque de tipo comportamental. Lo que surge de este gnero de conceptualizacin ha de buscarse en la distincin entre energa y comunicacin, pues la fuente de energa y la fuente de las instrucciones estn disociadas entre s. Adems, mientras que la transferencia de energa asume poca importancia, se da gran relieve a la transferencia de informacin. II. Gnesis del trmino

CIBERNTICA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Gnesis del trmino - III. Ciberntica, modelos, sociedad IV. Aspectos aplicativos.

I.

Introduccin

La ciberntica estudia los sistemas de regulacin y de comunicacin, analizando, desde un punto de vista unificado, sus aspectos comunes a las mquinas, a los animales, al hombre y a las organizaciones. En mayo de 1942, un grupo de estudiosos de diversas disciplinas celebraron, en la Josiah Macy Foundation de Nueva York, una reunin que tena como tema principal de discusin la inhibicin cerebral. Aquellos investigadores, entre los que se encontraba el matemtico Norbert Wiener, descubrieron un rea de inters comn en el problema de la regulacin. De la relacin existente entre la matemtica y el funcionamiento fisiolgico del sistema nervioso de los organismos vivos y del hombre, nace la ciberntica, una ciencia nueva, cuyos elementos esenciales pueden verse en un artculo titulado Behavior, purpose and te-

En La repblica de Platn (380 a.C.) encontramos ya una admirable observacin sobre las funciones del piloto y "sobre el elemento de prudencia tpico del arte de gobernar" una nave. En cada momento de la navegacin, el piloto kyberntes en griego indica al timonel la palanca que ha de maniobrar para que la nave pueda llegar al puerto. En el siglo pasado, el matemtico ingls Ch. Babbage (1792-1871), en un estudio titulado significativamente Mtodo para representar con signos los movimientos de una mquina (1826), anticip algunos conceptos cibernticos y algunos temas del agrado de la moderna investigacin operativa. Por el mismo tiempo, el matemtico y fsico francs A. M. Ampre (1775-1836), en su obra Ensayo sobre la filosofa de las ciencias o exposicin analtica de una clasificacin natural de todos los conocimientos humanos (1834), utiliz el trmino cyberntique para dar un

Ciberntica
nombre a la ciencia del gobierno civil. La ciberntica, tal y como hoy se la entiende, se describe en la obra de Wiener (1894-1964), considerado como el padre de esta disciplina. Wiener afirma que decidi dar el nombre de ciberntica a todo el campo de la teora del control y de la comunicacin en las mquinas y en los animales. Entre las causas de esta opcin est el hecho de que el primer escrito significativo acerca de los mecanismos con feed-back es un artculo sobre los reguladores mecnicos publicado por Maxwell en 1868, artculo en que el autor se remita al regulador de Watt, considerado como el primer mecanismo con feed-back expresamente realizado por el hombre. Se puede descubrir un proceso anlogo en organismos sometidos a unos cambios tales que llegan a destruir su metabolismo. Hacia finales del siglo pasado, algunos estudiosos de ciencias biolgicas, enfre los que destaca la figura del fisilogo C. Bernard, pusieron de manifiesto la importancia del proceso llamado de homestasis, proceso del que se sirve un organismo vivo para restablecer su equilibrio cuando ha sido perturbado de alguna manera. La aparicin de la teora matemtica de la comunicacin, f o r m u l a d a en 1948 por C. E. Shannon y por W. Weaver y caracterizada por una unidad particular de magnitud, el bit, que indica la cantidad ms pequea de informacin transmisible y que significa un intento de responder al problema tcnico de saber con qu exactitud se puede tra'nsmitir una comunicacin expresada mediante signos identificables, lleva a Wiener a elaborar una nueva definicin de la ciberntica. En esta nueva perspecti-

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va, la ciberntica se entiende como la ciencia que se interesa por el estudio de los mensajes informativos, sobre todo de los de mando, entendiendo por mando el envo de mensajes que modifican el comportamiento del receptor. Segn este enfoque, el estudio de toda la sociedad tiene que pasar necesariamente por la comprensin de los mensajes y de los medios de comunicacin empleados independientemente del tipo de emisor, ya se trate de hombre o de mquina. III. Ciberntica, modelos, sociedad

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la qumica, la mecnica estadstica y la biologa, procurando adaptar su disciplina, pobre en instrumentos heursticos y en teoras propias, a los cnones de las ya citadas. Esta manera de proceder ha causado notables inconvenientes al desarrollo autnomo de la sociologa en cuanto ciencia. El modelo mecancista cuenta con autores como Carey, A. Bentley, T. N. Carver, V. Pareto y P. Sorokin, que se han valido de conceptos tomados de la fsica, como espacio, tiempo, atraccin, potencia, inercia, fuerza, etc., para interpretar al hombre y a la sociedad. En Pareto especialmente encontramos el concepto bsico de sistema, entendido como conjunto de elementos de interrelacin mutua, sistema que se mantiene en estado de equilibrio, de tal manera que, ante el ms pequeo cambio en los elementos del conjunto y en las interrelaciones, surgen reacciones contrarias e inmediatas para recobrar el estado de equilibrio ptimo del principio. La limitacin que comnmente se achaca a este modelo es su carcter esttico, que deja de lado su variable temporal. De forma anloga a la del modelo mecanicista, ligado a los xitos alcanzados por las ciencias fsicas, tambin el modelo organicista de la sociedad se inspir en los estudios y en los avances de la biologa, que contaron con la valiosa aportacin de Spencer. Este autor, demasiadas veces poco comprendido y valorado por los estudiosos de las ciencias sociales, dio un gran empuje al procedimiento analtico, poniendo de manifiesto su importancia metodolgica y heurstica. Este tipo de procedimiento, que prescinde de la esencia de los objetos, estudia nicamente las relaciones existentes entre

Ciberntica
dos pares de objetos, mostrando su indudable validez como fuente de hiptesis de investigacin. Segn Spencer, es la mutual dependence of pars la que hace a la sociedad parecida a un organismo viviente; la sociedad es un organismo con su propia homestasis, orientada a su conservacin. Por otro lado, las limitaciones del planteamiento spenceriano, aceptadas hoy universalmente, como su enfoque de tipo forzosamente global, su pretendida teleologa universal, el querer demostrar coactivamente el carcter orgnico de la sociedad, pertenecen a la sociologa primitiva. El funcionalismo contemporneo ha obtenido muchos de sus elementos del organismo, encontrando en l sus propios orgenes. En el organismo spenceriano aparecen algunas bases metodolgicas y algunos conceptos que luego recogieron y desarrollaron la ciberntica y la teora general de los sistemas [SSistmica], Baste recordar el concepto fundamental de homestasis. W. Cannon, en su obra The wisdom of the body (1932), acu este trmino para evitar las connotaciones estticas de equilibrio propias de los modelos fisicistas y para caracterizar, explicitndolas, las propiedades del proceso dinmico de mantenimiento del potencial de los organismos biolgicos, fundamentalmente inestables. Otra etapa de desarrollo de los modelos sociolgicos se debe a la Escuela de Chicago, elaboradora de un modelo de tipo procesual.proces model; los representantes de esta escuela, entre los que figuran A. W. Small, G. H. Mead, R. E. Park, E. W. Burgess, sufrieron uno tras otro la influencia de algunos socilogos de origen alemn, sobre todo de Simmel y de Von Wiese. Este tipo de planteamiento considera la socie-

En su evolucin histrica, las ciencias sociales se han distinguido siempre por la pobreza de modelos propios y por su escasa formalizacin, por lo que a menudo han tenido que depender de otras disciplinas. El problema metodolgico de este ramo del saber ha estado condicionado muchas veces por la presencia de numerosas variables, que ejercen una interaccin simultnea entre s. Estos motivos han llevado a los estudiosos a hacer uso de los modelos. Los modelos tericos presentan algunas ventajas, entre las que tienen una importancia fundamental la seleccin de variables significativas, con la oportunidad de formular hiptesis a partir del nmero infinito de posibilidades existentes. En sentido general, se puede definir un modelo como una construccin simblica apta para representar un fenmeno complejo o capaz, por lo menos, de constituir un sistema de referencia para el estudio de hechos empricos. En el pasado, los socilogos hicieron suyos los modelos de otras ciencias, como la fsica,

Ciberntica
dad como un complejo y fluido intercambio polidrico con amplios grados de asociacin y de disociacin. La estructura se presenta como un constructo abstracto y en algunos casos los conceptos de proceso y de cambio resultan sinnimos. Los procesos se centran en las acciones e interacciones de los actores de un sistema comportamental, en el que surgen, perduran, se transforman o se disuelven los diversos grados de estructuracin. En la historia de los modelos sociolgicos es particularmente interesante, debido a su enfoque, el modelo ideal homeosttico de Parsons, que presenta una estructuracin de equilibrio de tipo mecnico-orgnico, modelo en el que todas las partes estn controladas a fin de mantener ntegro el organismo social. El modelo propuesto por Parsons es cclico, con lo que la variable temporal slo asume importancia a corto plazo; de aqu que se le haya tachado de ser esttico. Por lo dems, dicho modelo es ciberntico en su orientacin y en algunos de los conceptos que utiliza, sobre todo el de equilibrio homeosttico, en el que el sistema normativo y cultural desempea un rol insustituible en la autoconservacin del sistema mismo. El modelo del general system, propuesto por el bilogo de origen hngaro L. von Bertalanffy, se fue afianzando en los aos que siguieron a la segunda guerra mundial bajo el impulso de nuevas disciplinas y teoras, entre las que ocupa un rol preeminente la ciberntica, entendida como el estudio del control y de la regulacin de los circuitos mixtos de comunicacin y de accin. El enfoque de la teora general de los sistemas pone el acento sobre todo en el problema de la complejidad organizada, entendida como

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conjunto de entidades vinculadas entre s mediante una apretada red de relaciones. El factor de la complejidad se relaciona estrechamente con el estudio de la sociedad. El enfoque ciberntico, inserto conceptualmente dentro de la teora ms comprensiva de los sistemas, ofrece la oportunidad de poner de relieve el aspecto comunicativo y la regulacin que este aspecto determina en cualquier sistema social. Por tanto, dicho enfoque no debe entenderse en un sentido estrictamente instrumental, sino que ha de encuadrarse dentro de un contexto conceptual ya parcialmente sistematizado y autnomo; puede brindar tambin, mediante la comprobacin de sus hiptesis en la dimensin social, una aportacin analgica segura para los anlisis del sector. Por otra parte, no se pretende asimilar la sociedad entera a un sistema ciberntico, cayendo de nuevo en :las limitaciones que presentaban los estudios globales de los orgenes del pensamiento sociolgico. La ciberntica, ciencia derivada de la ingeniera, que se sirve de un lenguaje y de mtodos formales, podra contribuir a una realizacin ms concreta del intento de colmar la separacin que siempre se ha querido imponer entre ciencias empricas y ciencias formales. En la ciberntica tienen-gran importancia las propiedades formales, es decir, las que se pueden definir sin referencia alguna al contenido de la relacin ni al gnero de las entidades entre las que subsiste. El estudio de la realidad emprica, filtrado a travs de modelos y teoras cibernticas, pone el acento no slo en la dialctica materia-energa, sino tambin en la dialctica accin-comunicacin. En este sentido, la ciberntica se configura como modelo de regulacin de un sistema para man-

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tener, alcanzar o modificar un estado determinado, ya sea externo, ya interno, mediante el control de los inputs y de los outputs, en parte energticos y en parte informativos, que le corresponden. De este modo, el proceso de regulacin representa la combinacin ordenada al estado a que tiende el sistema. Todo sistema es a la vez la base y el transformador de dos flujos paralelos de energa y de informacin; el proceso de regulacin podr entonces estudiarse subrayando el aspecto energtico o el aspecto informativo. Generalmente, por lo que respecta a la regulacin de un sistema, se piensa en los feed-backs negativos, dirigidos a la recuperacin de la situacin preexistente, que haba quedado perturbada, aunque no hay que olvidar los fenmenos efeed-back positivo, que conducen a una amplificacin de los efectos y de las dimensiones de la desviacin del sistema de su estado inicial. As pues, aparece con claridad que dicho tipo de mecanismo est estrechamente relacionado con el fenmeno del cambio. No hay que olvidar aqu que los fenmenos sociales comprenden aspectos tanto de regulacin como de equilibrio. Suelen remitirse a los primeros los socilogos del conflicto, como Pareto con el modelo de circulacin de las lites, Marx con su conflicto de clases y Dahrendorff en nuestros das. A los fenmenos de regulacin, mediados por la institucionalizacin de rganos apropiados, suelen remitirse tambin los socilogos que dan gran valor al aspecto colaborativo, como los organicistas primitivos, los funcionalistas y T. Parsons, aunque ste en menor medida. El enfoque ciberntico y la teora de los sistemas replantean, segn Bertalanffy, un tema frecuentemente discutido en la historia

Ciberntica
del pensamiento humano, es decir, el problema de la unidad del saber. A este respecto, la ciberntica constituye no slo una ciencia fronteriza, sino tambin un modo diverso de conceptualizar. Se sita en un nivel intermedio entre los clsicos intentos de teora unitaria y el discurso epistemolgico de la unidad del saber. En realidad, las aportaciones que nos ofrece dicho enfoque se sitan sustancialmente en dos niveles. El primero reconoce la existencia de leyes de estructura semejante en campos diferentes y hace posible el empleo de modelos ya bien conocidos y muy simples para el estudio de los fenmenos ms complejos y difciles de tratar; el segundo reconoce la utilidad del lenguaje comn para fines heursticos, mediante redefiniciones ya formales ya de nivel general. IV. Aspectos aplicativos

En el campo de los estudios sociales, el enfoque ciberntico ha seguido algunas orientaciones y ha favorecido la aparicin de perspectivas nuevas de estudio, ofreciendo de esta forma una nueva comprobacin de su fecundidad heurstica. As, la orientacin epistemolgica, que haba contado entre sus promotores a C. Lvy-Strauss y que haba acogido con agrado a la ciberntica como una aportacin lgico-cualitativa contrapuesta al aspecto eminentemente cuantitativo de las matemticas tradicionales, no ha alcanzado todo el desarrollo que se esperaba por causa de la formalizacin limitada de las ciencias sociales y por la desconfianza y retraimiento natural de los dedicados a este tipo de estudios. El carcter excesivamente abstracto y la rigidez conceptual de los

Ciberntica

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cambio continuo entre el sistema y el ambiente para que puedan perdurar los sistemas sociales mismos. En el estudio de la regulacin ciberntica de un sistema organizativo (por ejemplo, una empresa), resulta fundamental un modelo de inspiracin ciberntica (Braga), que comprende cuatro fases dinmicamente relacionadas y apoyadas en unos canales por los que circulan mensajes de tipo informativo. Esquemticamente, el modelo podra configurarse de la siguiente manera: Observacin Decisin ' Accin Las cuatro fases estn unidas entre s por comunicaciones de tipo perifrico, mediante mecanismos de feed-back informativo. En un sistema organizativo de tipo empresarial, a estas fases corresponden unidades diferentes. March y Simn afirman a este respecto que la capacidad de una organizacin de conservar un mdulo de actividad complejo y muy interdependiente se ve limitada en parte por la posibilidad de servirse de las comunicaciones necesarias para su coordinacin. El modelo representado ms arriba puede descomponerse en una comunicacin de tipo perifrico y circular entre las fases fundamentales (-O-D-A-C-), comunicacin que se realiza potencialmente en los dos sentidos, y en una relacin de tipo inspectivo con funciones regulatorias entre las fases de la observacin y de la accin. La consideracin fundamental que puede sacarse de este modelo es que Control

Ciberntica
un sistema empresarial, por ejemplo, est constituido por dos flujos: uno pragmtico, abierto, que parte del ambiente y vuelve a l (el mercado), y otro regulador, cerrado sobre s mismo, aunque en intercomunicacin con otros sistemas reguladores. Este modelo fundamenta el estudio sobre la relacin social realizado por Negrotti, autor que lo aplica en el anlisis de diversos tipos de organizaciones. El proceso informativo, que se desarrolla en el modelo O-D-A-C antes sealado, tiene la funcin de regular el comportamiento del sistema en relacin con los inputs informativos que selecciona, en la fase de la observacin, y de los outputs que hace regresar, modificando mediante la accin el ambiente exterior; todo esto sobre la base de los objetivos que busca el propio sistema y sobre la base de los programas discrecionales que elabora. Del output del sistema debe volver, al menos en parte, mediante un mecanismo de feed-back, una informacin interesante para el sistema y que permita una verificacin adecuada de la marcha de su regulacin. Para que pueda darse la regulacin es indispensable que el sistema est dotado de formas de comunicacin que permita el fluir de las informaciones destinadas a la regulacin misma. En sntesis, los modelos socio-cibernticos parecen ofrecer perspectivas interesantes, sobre todo en el estudio de las organizaciones sociales, aunque siempre con la condicin de que no se olvide el tipo de instrumento adoptado al hacer la sntesis postanaltica. Los modelos de este tipo pueden utilizarse con fruto en anlisis de nivel general, en generalizaciones de sector; pero no en anlisis globales. F. Civelli

modelos cibernticos, tendentes a siempre en una modificacin contiutilizar un lenguaje riguroso cual es nua. Por consiguiente, la informaprecisamente el lenguaje matemticin que circula en el seno de una co, han chocado con la tendencia de organizacin contribuira a una melos socilogos a utilizar el lenguaje jor transformacin de la energa presente en el sistema. Si, al igual comn. Este hecho ha llevado a Berque Braga, consideramos el elementalanffy a considerar, en su general to organizativo como una dimensystem, el lenguaje comn como sin, podemos entender la organizafuente de hiptesis, en la que procin como un "grupo dentro del fundizar con posteriores desarrollos cual se desarrolla un proceso de raen un sentido lgico-formal. cionalizacin con un fin". Hasta Por lo que se refiere al comportaahora, las organizaciones siempre se miento lingstico del hombre, Cechaban estudiado estadsticamente o cato ha encarado el anlisis de la rebien centrando el inters slo en el lacin existente entre el pensamiento fenmeno de la accin, con olvido y el lenguaje mediante operaciones de la fase fundamental de la comufciles de repetir haciendo uso de nicacin. una mquina debidamente preparada para ello, y en esta perspectiva En la actualidad, las organizaciones sociales se consideran como sisha llevado a cabo algunos estudios temas abiertos, en cuanto que han interesantes en el campo operativo de mantener intercambios continuos de la psicopedagoga. En beneficio con el ambiente socio-cultural y ecodel problema de la regulacin social nmico que las rodea. Estos intery sobre todo de los aspectos relaticambios pueden ser de tipo inforvos a las normas y a las leyes que mativo o de tipo energtico. Los operan en un circuito de control y, sistemas abiertos se caracterizan por consiguientemente, en beneficio del la ultraestabilidad, ya que poseen la anlisis de una de las funciones funcapacidad de perdurar mediante un damentales en la vida de cualquier cambio de comportamientos y de essistema poltico, el enfoque ciberntico ha hecho que surgiera la yusci- tructuras. Adems, tienen una entropa negativa, es decir, tienden a orbern tica. Pero donde la ciberntica ha ofre- ganizarse en el tiempo, elaborando informacin. cido quiz sus ms interesantes Estos sistemas se oponen a los sisaportaciones ha sido en el estudio temas cerrados, que no se modifican de la fase organizativa. El estudio ciberntico de las organizaciones so- respondiendo a los estmulos ambientales y cuya respuesta tpica es ciales se ha llevado a cabo desde un una prdida de organizacin o un punto de vista formal, poniendo el acento sobre todo en la estructura encaminarse hacia la disolucin. Esdel sistema, en las redes de comuni- tos sistemas tienen una entropa pocacin, en los mecanismos funda- sitiva y tienden a un grado cada vez ms elevado de desorganizacin. mentales de feed-back y de control. Por todo lo ya dicho, se comprenComo es bien sabido, la comunicade que el sistema abierto resulte cin interpersonal y la organizacin de las informaciones en el mbito de muy adecuado para utilizarse como modelo en los sistemas sociales que los sistemas organizativos tienen una importancia de primer orden en viven en un ambiente, la sociedad, un mundo cultural que se encuentra en la que que es esencial el inter-

Cine
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cual, con tcnicas especficas, se elaboran, transmiten, reciben y reproducen articulaciones simblicas, definidas generalmente como mensajes. Lingsticamente, el cine se expresa mediante imgenes sonoras en movimiento. La importancia del cine como hecho social la ha tomado en consideracin la sociologa de las comunicaciones de masas, sin que hasta el presente pueda hablarse del cine como de una disciplina autnoma. La orientacin de la mayora de los pocos estudios sociolgicos realizados hasta hoy sobre el cine refleja el rol particular de legitimacin del poder que, en los diversos sistemas de la sociedad industrial, han asumido en su conjunto los medios de comunicacin de masas. Las sociologas del conocimiento y del poder deberan tener la misin especfica de descubrir las motivaciones del tab que ha impedido el desarrollo de este ramo de la sociologa. En esta panormica general constituyen una excepcin algunos raros ejemplos de contracultura, cuyos nombres ms significativos son los de Marcuse, Adorno, Horkheimer, Habermas, adems de las numerosas aportaciones crticas surgidas a partir de 1965 con el fin de denunciar los modelos tradicionales de la ideologa dominante, que se difunden capilarmente a travs de los mass-media. El control directo ejercido por el poder industrial o estatal sobre la organizacin de la investigacin y de la reflexin cientfica ha originado una ambigedad radical a la hora de afrontar esta rea de anlisis, constantemente abierta bien a un empirismo dominado por ideologas de consenso, bien a teorizaciones holsticas y crticas de la sociedad capitalista. Estos factores nos mueven a presentar los

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problemas que surgen cuando, a falta de un marco de referencia terico y sistemtico, se intenta exponer la fenomenologa de los aspectos sociolgicos del fenmeno cinematogrfico. II. El cine como medio de comunicacin de masas

Cine
cin espectacular encaminada a satisfacer las exigencias de evasin de las masas (baste pensar en la oscilacin y en la diversificacin cualitativa de los gneros y de las modas: el arte refinado y amargamente cmico de Chaplin ha degenerado en miles de subproductos de tipo comercial, desde los aos veinte hasta la llegada de los spaghetti-western; la reflexin sobre los caracteres contradictorios del pasado reciente de filmes como El ltimo espectculo se ha transformado en una carrera hacia la nostalgia de los aos en que el american dream constitua un esquema de referencia compartido). El desarrollo del cine obviamente no est tanto en tratar de alcanzar una autonoma esttica propia cuanto en la oportunidad funcional de dar con una justificacin ideolgica capaz de proponer modelos e imgenes que se adecen a las esperanzas del hombre de la sociedad industrial, esperanzas que la realidad no consigue satisfacer. El cine, utilizando la imagen, el movimiento, el sonido, el color y su mistificada armonizacin, y proponiendo una libertad subjetiva aparente, en la que se realiza una de las formas ideolgicas y emocionales ms profundas de nuestro tiempo, consigue crear la ilusin de superar la alienacin presente. El cine, a la vez que procura una hipottica evasin individualista con la exaltacin imaginaria de necesidades de naturaleza inconsciente, comunica modelos de autorrealizacin en la esfera privada, reforzando los mecanismos de integracin social. III. El cine como instrumento de investigacin sociolgica

CINE
SUMARIO: I. Introduccin - II. El cine como medio de comunicacin de masas - III. El cine como instrumento de investigacin sociolgica - IV. mbitos de anlisis sociolgico del cine - V. El divismo - VI. El cine como industria - VII. La critica - VIII. Hacia una sociologa del cine.

I.

Introduccin

El cine se inserta orgnicamente en el sistema tan complejo de las comunicaciones de masas, dentro del

Entre los medios de comunicacin de masas, el cine ha sido el primero que, por tendencia, se ha desarrollado como forma artstica en la que un autor quiere proponer su propia concepcin de la realidad. Es un medio que, por sus caractersticas de fcil comprensin y sugestin, alcanza gran difusin y se presta de forma ptima para proponer estmulos en culturas diversas sin que tenga que ser reformulado sustancialmente; su reconocida eficacia se debe al hecho de que logra articular mensajes sofisticados e ideolgicamente complejos. Al igual que la forma literaria de la novela, el cine produce en su mayor parte materiales que corresponden a modelos de amplio consumo; pero tambin da cabida a una gama cualificada, aunque limitada, de productos a los que normalmente se aplican los parmetros valorativos de las distintas concepciones estticas. Lingsticamente, el cine se ha desarrollado apoyndose en la literatura y, aunque su funcin ha sido muchas veces la de vulgarizar y manipular los logros temticos y expresivos de la misma, ha reflejado ntimamente tambin sus problemas. De este modo, el cine ha evocado o sustituido a la novela por entregas, aunque con la pretensin, no siempre exitosa, de convertirse en una expresin artstica autnoma. De hecho, gran parte de la produccin flmica no ha sido otra cosa que una instrumenta-

El cine naci como resea selectiva de la realidad (tal era la perspec-

Cine tiva de los hermanos Lumire); fue su utilizacin industrial la que lo transform en elaboracin de lo imaginario y de lo fantstico, incluidas sus peores expresiones. En contraposicin, aunque cuantitativamente de manera poco destacada, frente al cine-relato naci el cine documental y luego el cine-verdad con el intento terico de captar la actualidad segn criterios veraces, as como de criticar el ficticio mundo burgus representando al desnudo sus manifiestas contradicciones. Este cine consigue a menudo filtrar la realidad, representndola segn pticas estticas (tal es el caso de Flaherty); pero lo que sobre todo logra es organizar mensajes propagandsticos para orientar ideolgicamente al pblico (recordemos los innumerables documentales de guerra y los de afirmacin del etnocentrismo occidental en autores como Jacopetti). Mas an teniendo en cuenta estas macroscpicas ambigedades, el cine (anticipndose a la televisin, ms eficaz en este sentido) ha servido como instrumento de documentacin de la investigacin antropolgica, sociolgica y psicolgica. Esta potencialidad, que todava no se ha valorado lo suficiente (entre otras cosas, las obras de este significado son muy poco conocidas, dado el monopolio de su distribucin) y que ha sido explorada tentativamente por algunos socilogos, como Morin, constituye para el cine la alternativa de afianzarse eficazmente como tcnica polivalente con vistas a una investigacin social crtica. IV. mbitos de anlisis sociolgico del cine En la tradicin sociolgica norteamericana, la escuela que ha pre-

240
dominado ha sido la empirista de la mass-communication research, que se ha movido a nivel de conceptualizacin molecular en condiciones de estabilidad social, sometiendo a examen sobre todo tres cosas: la eficacia y el poder persuasivos de los mensajes, las consecuencias culturales, normativas y comportamentales de los mismos y las caractersticas y las reacciones del pblico. Las investigaciones realizadas (que, en general, abarcaban a la vez a varios mass-media) tenan un inters eminentemente instrumental, dirigido a dos objetivos: recoger y describir los pblicos posibles y medir los efectos inmediatos que se producan en los individuos expuestos al proceso comunicativo. En otras palabras, el inters principal era el de descubrir las caractersticas del mdium y del pblico, para responder a exigencias de mercado y de condicionamiento poltico. El mtodo analtico comnmente adoptado era el del anlisis de contenido, tanto cualitativo como cuantitativo, inserto siempre, desde luego, en el marco de la teora funcionalista [SAnlisis de contenido]. Este enfoque cientfico estaba profundamente condicionado por las relaciones de la sociologa norteamericana con el sistema polticoeconmico, marcadas por una estrecha interdependencia entre ciencia y poder. En trminos de valoracin cientfica, semejante enfoque muestra limitaciones evidentes. A la riqueza de documentacin y de instrumentacin tcnica une una perspectiva funestamente reductivista, que en no pocos casos vaca de significado unos anlisis en apariencia perfectos. En primer lugar, el carcter abstracto de las preguntas, su falta de historicidad y su supersimplificacin aceptaban unos cuadros sociales en los que se daban por des-

241 contadas y a la vez se infravaloraban determinadas variables, como la divisin del trabajo, la estratificacin social y las respectivas subculturas, la distribucin del poder, etc. Gran parte de las investigaciones se orientaron a enderezar los efectos inmediatos de mensajes publicitarios y propagandsticos, sin tener en cuenta las diversificaciones de los distintos mensajes y la acumulacin de sus efectos. Adems, las uniformidades empricas descubiertas condujeron a generalizaciones poco correctas, por lo que el cine, como los dems medios de comunicacin, no hara ms que proponer estmulos que provocan reacciones libremente diferenciadas, en relacin con las connotaciones individuales de ese conjunto falto de homogeneidad que llamamos pblico. Esta generalizacin, por la que el cine es una especie de sugeridor y una ideologa reducida a un conjunto de elementos simblicos, alentaba la concepcin de un sistema social pluralista en el que las relaciones sociales estaban marcadas por criterios de libertad. En la tradicin sociolgica de Europa, el anlisis sociolgico del cine recurre a mtodos que, a nivel de conceptualizacin holstica, o estudian cualitativamente el sistema global de la industria cultural en sus dimensiones superestructurales o siguiendo el mtodo de la homologa de las estructuras tratan de interpretar la realidad social estableciendo una relacin de interaccin causal entre modelos culturales expresados por el cine y la cultura en su conjunto o mediante los procesos estructurales ms significativos. A estos enfoques se acercan algunos estudios sociolgicos en sentido lato, enmarcables en el anlisis ideolgico o en el ms general anlisis

Cine cultural (se puede establecer una relacin anloga entre ciertos desarrollos del cine y la literatura, el teatro, la televisin, el comic, etc.). Los anlisis ms significativos de la primera corriente han sido los de los socilogos de la Escuela crtica de Francfort, cuya contribucin ha influido mucho en los ltimos aos en diversos sectores de la crtica y que, en conexin con elaboraciones de origen marxiano, ha estimulado la creacin de obras innovadoras en el plano del lenguaje, con el fin de hacer una crtica poltica radical de la sociedad capitalista. Por lo que atae a la segunda corriente, es clsico el estudio de S. Kracauer sobre la historia del cine alemn, sobre todo durante la repblica de Weimar y el nacimiento de la ideologa nazi, as como tambin la investigacin de G. Galli y F. Rositi, mucho ms articulada desde el punto de vista de la teora sociolgica, sobre la importancia de la cultura cinematogrfica durante la crisis de 1929, con la que dichos autores trataban de analizar la cinematografa alemana y norteamericana de aquella poca y su crisis. Pueden dirigirse tambin a estos estudios holsticos las acostumbradas crticas que se le han hecho a la Escuela de Francfort y al mtodo weberiano. De todas formas, estos mtodos han tenido el mrito de limpiar el terreno de algunas pseudoteorizaciones, contribuyendo a ofrecer a la investigacin perspectivas crticas nuevas.

V. El divismo Un fenmeno no exclusivo del cine que se ha analizado profusamente en trminos cualitativos ha sido el del divismo como producto de la imaginacin. Los divos, fun-

Cine
diendo la vida cotidiana y la vida olmpica (es decir, la excepcionalidad ejemplar de su comportamiento y de su presentacin externa), se convierten en modelo de cultura en sentido antropolgico. A travs de su doble naturaleza, divina y humana, realizan una especie de solucin circular entre el universo de la proyeccin y el de la identificacin, materializan imaginariamente lo que la gente comn no puede ser ni realizar y a la vez invitan a esa misma gente a realizar en la imaginacin sus propias aspiraciones; es decir, son los mitos de autorrealizacin frustrada de la vida privada. El fenmeno del divismo se ha visto algunas veces como un reflejo del fenmeno ms general de la descomposicin de lo sagrado; la cultura de masas trata de sustituir la religin proponiendo modelos y normas debidamente seleccionados y manipulados por ella, segn un criterio exhortativo e imitativo, o sea no prescriptivo. Los divos, aunque no ocupan posiciones de poder, es decir, aunque no pueden tomar decisiones que repercutan en los comportamientos colectivos, desarrollan una actividad que es objeto de admiracin y de curiosidad (la lite sin poder, como la ha definido Alberoni). Su funcin puede explicarse psicolgicamente en los trminos arriba mencionados; sociolgicamente, se descubre en el divismo un medio con el que el sistema social, mediante la propuesta de una evasin que permite gratificaciones imaginarias y regresivas, potencia los mecanismos de integracin disimulando las contradicciones inherentes a las relaciones sociales. El divismo es, adems, resultado de las necesidades de especializacin estandarizada de la produccin, realizada mediante la aplicacin de

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soluciones medias, que se desarrollan en concomitancia con los progresos de la comercializacin. Es decir, se lleva a cabo una experimentacin sobre las capacidades de abstraccin comercial de cada actor, combinando en la imagen de ste las cualidades que se supone que corresponden a las aspiraciones de una mayora ms o menos definida de espectadores. El actor, para transformarse en divo, se hace mercanca, valorada con las tcnicas propias de la publicidad y adaptadas a los cambios de gustos y modas. VI. El cine como industria

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profesionalidad con tareas definidas, la introduccin de una divisin del trabajo tal vez demasiado rgida, el declive concreto de algunos criterios estticos de referencia. Algunos autores de origen marxiano, especialmente Bchlin, se han mostrado muy sensibles a esta problemtica en sus planteamientos. Un elemento caracterstico de la industria cinematogrfica, tanto en relacin con la produccin como con la distribucin y el consumo, es que el filme es una mercanca que tiene que producirse y consumirse masivamente para que resulte rentable. El filme es un valor de uso para el espectador y un valor de intercambio para el productor. El problema de la maximizacin de los beneficios provoca concentraciones monopolsticas, operaciones imperialistas de expansin y de control de espacios de mercado cada vez ms amplios, imposicin de especiales productos al pblico, intentos por controlar tambin la distribucin. Pero, en general, la industria cinematogrfica ha tenido una historia integrada en las diversas fases de la economa capitalista, con algunas excepciones concretas (la crisis de la transicin del cine mudo al cine sonoro, que agrav los efectos de la depresin de los aos treinta; la crisis de consumo con la introduccin de la televisin). La historia del cine ofrece continuos ejemplos de sociedades en quiebra, absorbidas o fusionadas; en el ltimo decenio, muchas industrias cinematogrficas han sido adquiridas por grupos econmicos multinacionales, no todos pertenecientes al sector de los medios de comunicacin social. Considerar el cine en esta perspectiva puede significar, entre otras cosas, comprender por qu algunas cinematografas son casi totalmente desconocidas en nuestro

Cine
pas, por qu algunos xitos de taquilla se han construido mediante refinadas operaciones de marketing, por qu existe una determinada poltica cultural, qu sentido tienen las intervenciones del Estado, as como el rol de subordinacin real del pblico. VII. La crtica

El cine se produce aplicando las metodologas organizativas propias de la industria moderna, convirtindose en un ramo de la economa que, siendo diferente en cada pas, se desarrolla de forma autnoma, aunque repitiendo las frmulas que hayan dado buen resultado en otros sectores. Las tcnicas del cine, los mtodos elaborados para su utilizacin y los contenidos culturales de sus realizaciones son resultado del perodo histrico en que ha nacido y podido desarrollarse. El cine es un producto del gran capitalismo, el cual lo ha explotado econmicamente-desde su primera aparicin. La estrecha conexin existente entre el cine y la industria slo en pocos casos ha interesado a la sociologa, y menos a la americana, condicionada por la ideologa de la integracin y por la financiacin privada. La tradicin culturalista de muchos investigadores europeos ha llevado a descubrir algunas consecuencias significativas de esta industrializacin de la cultura, como la transformacin de la creatividad en

El proceso progresivo de industrializacin de la cultura (que se ha apoderado tambin de la literatura, de la informacin periodstica, de la pintura, de las artes grficas y de la msica, es decir, incluso de las formas de comunicacin anteriores a la llegada de la sociedad industrial) ha producido un sistema orgnico en el que los diversos medios se sitan en una posicin de interdependencia funcional y en el que las propuestas de contracultura, elaboradas al margen del sistema, se reestructuran y se vuelven fungibles a fin de renovar cualitativamente los mensajes, respondiendo al cambio potencial de la demanda del pblico. El filme, mercanca cultural con unas connotaciones artsticas, provoca una reflexin que presenta aspectos contradictorios. Por un lado, se tiene un tipo de crtica que, actuando dentro de la industria cultural, intenta condicionar el consumo segn unos criterios de promocin revestidos de referencias y expresiones que buscan la vulgarizacin de las concepciones estticas dominantes. Esta crtica, a diferencia de la crtica literaria o televisiva profesionalizada, no realiza una autntica seleccin (de hecho, en los peridicos y revistas se presentan todas las pelculas distribuidas en el mercado), sino que, en el mejor de los casos, trata de inducir al pblico al consumo de obras no

Cine del todo deleznables. Por otro lado, existe una crtica (generalmente no profesionalizada) que, teniendo en cuenta las teoras estticas del cine, elaboradas tanto por los directores como por los estudiosos, afronta el filme como expresin esttica formal y no en plan de promocin; el objetivo de esta crtica, que ha reflejado siempre el clima cultural de los diversos perodos, es ms bien el de analizar el filme como manifestacin especfica de una cultura, insertndolo con frecuencia en el contexto social en que se ha producido. En analoga con lo que acontece en el caso de la sociologa de la novela y, ms generalmente, del arte, tambin en el cine ocurre que las mayores aportaciones para una posible reflexin en trminos sociolgicos, aun cuando se trate de una sociologa en formacin, son las que ofrece este ltimo tipo de contribucin crtica. VIII. Hacia una sociologa del cine

244
de los instrumentos de anlisis y definiendo sectores de estudio ms especficos, aunque desenfocando ms todava el objeto central del estudio sociolgico. Hoy resultara mucho ms dificil enfrentarse con una investigacin emprica o con una sistematizacin terica, teniendo en cuenta que no podemos apoyarnos en una tradicin autorizada en el terreno cientfico a propsito de estas materias. La motivacin fundamental de este estado de crisis cientfica podra estar estrechamente relacionada con la modificacin de la demanda de conocimiento, cada vez ms determinada por problemas de naturaleza poltica. Estos mismos problemas condicionan, en un mbito mucho ms amplio, la marcha de la sociologa en su conjunto, y sobre todo la de la sociologa de las comunicaciones de masas. Slo en el caso de que la sociologa consiga dar una respuesta adecuada a esta nueva exigencia social se puede pensar en una funcin especfica suya que sea eficazmente explicativa por encima de su servicio utilitarista e instrumental al sistema social en sus diversas expresiones de poder. Este es el dilema en que se mueve, con no pocas dificultades, la sociologa de los medios de comunicacin de masas, tradicionalmente sensible sobre todo en el mbito del anlisis emprico a los intereses de la industria cultural y del poder poltico. Por otra parte, las teorizaciones holsticas de crtica resultan inadecuadas para favorecer esta refundamentacin cientfica debido a su incapacidad para entender los impulsos renovadores en su articulacin significativa. Por si no fueran suficientes el dilema sealado y el problema de la pobreza de tradicin, la sociologa del cine topa

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tambin con otros fenmenos de replanteamiento crtico, los cuales tienden a expresarse como formas organizativas que se presentan como alternativas a la industria cultural tradicional. G. L. Bozza
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Ciudad segn las distintas circunstancias que van surgiendo en la historia de la cultura. Se pasa de la identificacin radical a la degradacin del hecho urbano a simple unidad subordinada a una institucin socio-poltica territorial o incluso a la comunidad mundial. Las cinco mil ciudades fundadas por la Roma imperial figuran sobre todo como barrios descentralizados de una sola metrpoli extraordinariamente dilatada; es sta la que modela a las ciudades a su imagen, la que les otorga sus derechos civiles, la que las engloba en su concepcin unitaria. En la Edad Media las ciudades se conciben como enclaves libres de un imperio intencionalmente universal, autnomas en su organizacin interna y en su ordenamiento jurdico, aunque sometidas a la autoridad superior de un vrtice personificado en un representante de dinastas feudales crecidas fuera de la ciudad. La Edad Moderna empieza a extinguir en las ciudades la idea del principado, mientras que el siglo XIX. prosiguiendo esta tendencia niveladora, entrega a los ciudadanos el poder estatal. Actualmente, en los pases desarrollados, las costumbres urbanas configuran la imagen caracterstica del sujeto de derechos civiles y polticos, al que hay que atribuir el derecho de ciudadana. Adems, la planificacin territorial dentro del pas suele presentarse como una cuestin urbanstica, en el trmino y tambin en el contenido, en cuanto que el mapa urbano y los criterios de edificacin de la ciudad constituyen el modelo a partir del cual se elaboran las adaptaciones necesarias en todo el territorio rural. En su conjunto, el Estado contemporneo se presenta a los ojos del socilogo como una vasta federacin abierta de ciudades;

A finales de los aos sesenta tambin el cine se vio influido por la llegada de nuevas instancias polticocolectivas, las cuales, invadiendo directamente el problema del conocimiento y de la comunicacin, llegaron a elaborar un conjunto de instrumentos de anlisis y pusieron en evidencia los lmites y errores que haban caracterizado hasta entonces a la industria cultural y a todos sus productos, repercutiendo, adems, en la reflexin cientfica. El desarrollo de algunas disciplinas, como la semiologa, la sociolingstica, la antropologa psicoanaltica y la teora de la informacin, haba invadido el campo de estudio de la sociologa, planteando problemas relativos al perfeccionamiento

CIUDAD
SUMARIO: I. La ciudad como orgullo y como vergenza - II. Sociologa del asentamiento III. Comparacin histrica - IV. Planificacin urbana.

I.

La ciudad como orgullo y como vergenza

La relacin entre la ciudad y la sociedad adquiere diversas fisonomas

Ciudad abierta a todas aquellas unidades socio-territoriales que quieren adecuarse a la imagen organizativa y surgida de las experiencias milenarias de la ciudad, recopiladas en los cdigos civiles. Aun cuando oficialmente el Estado contemporneo se articula en provincias y en ayuntamientos, establece la sede de la administracin provincial en las ciudades y modela los ayuntamientos rurales a imagen de los urbanos. Se llama urbanizacin al proceso con que se quiere uniformar la cultura y la convivencia en todo el territorio, con una intencin ms o menos disimulada de desaprobacin frente a cualquier otra frmula distinta de las inventadas en la ciudad. Aunque hoy se distingue muy bien entre los dos conceptos de ciudad y de civilizacin, es habitual remitirse a la raz comn de ambos trminos y de ambas ideas por parte de los opinionmakers. Implcitamente se tiene por brbaras todas las otras formas de vida asociativa, bien sea por su anacronismo, bien por su presunta pobreza de valores. Los defensores de la vida urbana, aunque la identifican sin ms con la vida civil, no dejan, sin embargo, de condenar sus aberraciones en relacin con un modelo urbano ideal prefigurado, que oscila entre la mitificacin de experiencias del pasado y las lucubraciones de la utopa. Cuando las aberraciones parecen excesivas, se proponen soluciones extremistas, como el retorno al campo o la huida hacia adelante, que demuestran la incapacidad tanto de realizar el equilibrio permanente de la convivencia social como de excluir la dialctica de la formulacin del cambio social. Durante la revolucin estudiantil se observaron curiosas manifestaciones de nostalgia del mundo rural

246 por parte de numerosos grupos de jvenes, descontentos con el estilo de vida urbana, en la que intuan muy atinadamente la expresin tangible del sistema econmico imperante. Tal vez se haban ilusionado con la idea de encontrar en el ambiente rural comprensin para sus ideales de lucha y hasta con poder encontrar en l las fuerzas humanas necesarias para caer sobre la ciudad y abatir sus estructuras discriminatorias. A los jvenes estudiantes sola mantenerlos encandilados una publicidad elemental e ingenua con respecto a la situacin social de China, en la que se imaginaban haberse realizado ya sus postulados de igualdad social. El recurso a los modelos chinos, llenos de colorido, pero imposibles de controlar, a fin de apoyar en ellos las propuestas de una palingnesis social, est extendido por Europa desde hace ya ms de dos siglos. El rgimen maosta se jactaba de fundamentar su poder en las masas campesinas, en oposicin a las ambiciones urbanas, y de haber resuelto con las comunas revolucionarias del campo los problemas capitales de la sociedad. La guerrilla se mostraba por entonces triunfante en el Vietnam meridional y sus incursiones sobre las ciudades sugeran que se trasladasen los-mtodos espontneos de la lucha armada desde las periferias al asfalto de las grandes aglomeraciones urbanas. Las revueltas de Detroit y de Los Angeles parecan pruebas evidentes de que se poda someter a las ciudades a las experiencias de vida y de lucha elaboradas en el campo. Hay que observar que la explosin estudiantil de los aos sesenta, no prevista por la administracin pblica, contaba en la universidad con un gran nmero de hijos de

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campesinos, excluidos del campo como consecuencia de la mecanizacin agrcola, y coincida con la gran expansin de las ciudades por las zonas verdes de la periferia, absorbiendo en la administracin ciudadana a muchas aldeas de alrededor gracias a la intensificacin de la motorizacin. La relacin entre la ciudad y el campo haba despertado un inters extraordinario en los estudiantes, no por fines cognoscitivos, sino para encontrar en ella alguna sugerencia con vistas a elaborar un proyecto de sociedad utpica que correspondiera a sus exigencias psicolgicas de liberacin de frenos incomprensibles y de pretensiones disciplinares insoportables. Por eso la disponibilidad para actitudes de simpata por los valores rurales se disip en seguida y se transform en una reflexin cada vez ms insistente sobre las razones de la inadaptacin a la vida urbana, sobre los consiguientes conflictos de la jungla de asfalto y tambin en una instrumentalzacin de los problemas del Tercer Mundo en funcin polmica y hostil al imperialismo del capital. El malestar de los habitantes actuales de la ciudad, metidos en viviendas que nunca corresponden a sus exigencias, mltiples y en aumento, encuentra su expresin en una literatura que oscila entre la crtica ideolgica y el anlisis sociolgico, por ver si se consigue una organizacin urbanstica ms humana. Pero la previsin concreta no corresponde en absoluto a la nobleza de propsitos, pues la rpida evolucin tecnolgica precipita en el desuso los instrumentos materiales de la produccin, as como los modelos de consumo y de sociabilidad primaria, lo cual no deja tiempo para que la gente pueda madurar conscientemente sus aspiraciones o cu-

Ciudad brir los gastos que todo ello lleva consigo. Toda forma de condeterminacin (por parte de la poblacin) de las obras urbanas se traduce en una organizacin de fuerzas condeterminantes que reproduce en su interior la estratificacin del poder y la especializacin de competencias. El resultado es que la administracin de la ciudad se hace cada vez ms incontrolable para sus habitantes; la solucin de las necesidades se convierte en una quimera frente al torbellino de nuevas propuestas de consumo; el bienestar se reduce a un acto de fe. La insatisfaccin del hombre de la ciudad se hace crnica; unas veces, ste la expresa en su propuesta de una organizacin cada vez ms racional, sin advertir que se trata de una solucin cada vez ms alienante; otras, en un xodo paranoico, regular e irregular, o hacia metas no programadas o hacia idlicas "chozas del Canad, llenas de flores de lilas", que tampoco dejan de ser alienantes de la realidad; otras an, o en un montaje de necesidades frustradas, lo que revela una espantosa insensibilidad hacia la humanidad ms necesitada, o en una fantica bsqueda de afirmacin personal mediante fciles demostraciones de verborrea y de obscenidad, de exhibicin y de vida sofisticada. Sobre todo, el hombre de la ciudad contempornea no sabe aceptar ntimamente la acusacin moral y el sentido de culpa; la caza del criminal invisible, responsable de todos los desastres, se la tie de marxismo y alcanza de este modo el nivel de un encomiable servicio social. Cuanto ms difcil es el autocontrol personal ante el exceso de ofertas de consumo, tanto ms fcil resulta la heterodireccin de los comporta-

Ciudad
mientos por obra de unos pocos centros que ni siquiera se preocupan de legitimar el poder que ejercen en el mercado cultural, ya que tienen capacidad para encauzar la opinin pblica ms inestable hacia falsos objetivos. La ciudad industrial como producto urbanista de la sociedad industrial no sabe fijarse una jerarqua de valores y hasta teme ponerse a hacerlo; prefiere el caos de un neopolitesmo cultural a la exigencia de una disciplina. La heterogeneidad de sus miembros y de sus comportamientos escapa a todo intento de ordenacin, tanto residencial como cultural. La movilidad fsica e intelectual se eleva a smbolo de libertad y de progreso, aunque, si se examina con conciencia y profundidad, resulta que no es otra cosa que instinto de huida de lo real, huida del cosmos, huida de cualquier hiptesis de rendimiento de cuentas. Ms que como cobijo, la vivienda se concibe como un expediente temporal que le libera a uno del pblico; ms que como confirmacin, la asamblea ciudadana se concibe como ocasin de falsa catarsis, hecha de denuncias y de lamentaciones clamorosas y extravagantes. La ciudad industrial vive bajo el signo de la precariedad; ninguno de sus resultados quiere ser duradero (como si la resistencia al desgaste del tiempo significase un reproche), a fin de que no signifique una frustracin para el espritu de imitacin repetitiva, disfrazado de genial actitud creativa. Y as, esta ciudad gusta cuando se teme la posibilidad de que la instauracin de un orden nos quite la posibilidad de distraernos con el espectculo de una sucesin vertiginosa e irracional de escenarios estacionales, festivos y feriales, ocasionales y ri-

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tuales. Y, por el contrario, disgusta cuando el rumor de ngeles nos hace soar con la utopa, dndonos la satisfaccin de intentar alguna vez ser sdicos demoledores del culto a nosotros mismos. La bsqueda de una motivacin choca con el miedo a la misma, ya que ni una ni otro es lo bastante noble para pretender del hombre un servicio responsable y duradero, y, por otra parte, el hombre de la ciudad se ve violentamente envuelto en una carrera a la que no puede negarse a dar un significado ltimo. Esta es la imagen del hombre de la ciudad, catalizador de todas las tensiones entre el ser y el obrar, entre naturaleza y razn, entre verticalismo y horizontalismo (que implican slo sumisin y condeterminacin), tal y como aparece a la luz de un diagnstico realizado mediante tres paradigmas tericos que hemos formulado: el cuadro tpico-ideal, el proceso dialctico de la estructuracin, la ambivalencia de las operaciones funcionales. Si el hombre de la ciudad industrial no tuviera conciencia de tener como destino el progreso, nunca sentira vergenza por no estar a la altura del mismo; se refugiara en un fatalismo mediocre o en funambulismos metempsquicos y nirvnicos. Este hombre sigue creyendo con orgullo en el progreso, aunque ya no sepa decir por qu y aunque se le ofrezcan pruebas abundantes de Untergang (decadencia). Pero creer en el progreso mientras la ciudad se ve triturada por una toxicofilia irresistible, desacredita cualquier pretensin de racionalidad triunfante y de tica de situacin o fenomenolgica. No obstante, el hombre de la ciudad sabe incluso padecer la ms horrible de las vergenzas, ya que por sus venas circula una espe-

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ranza que cientficamente es absolutamente irracional. Para comprender esta contradiccin tendremos que examinar cmo se configura el hecho urbano en medio de otras formas de asentamiento, cmo ha logrado alcanzar su posicin social destacada, cmo ha justificado su cualificacin y qu trasfondo cultural le ha previsto un porvenir. II. Sociologa del asentamiento

Ciudad
lumbra en el nivel de movilidad vertical y horizontal. Posteriormente se ha fijado la atencin en las aptitudes competitivas internas del tejido urbano, descubrindose en l un equilibrio entre los grupos en competencia. La aldea, en cambio, expulsa definitivamente al rebelde. Cuando en la ciudad cesa la inmigracin, parece presentarse una fisonoma ms parecida a la aldea estacionaria y cerrada, en constraste con la fisonoma abierta y dinmica de la ciudad en fase de expansin; Hoselitz ha definido a estas figuras como ortogentica y heterogentica, respectivamente. En la construccin de tipologas del asentamiento influyen, como es lgico, no slo las dimensiones cada vez mayores de las comparaciones, sino tambin los presupuestos ideolgicos de los investigadores. La variedad de las formas urbanas es tanta que hace problemtica una definicin generalizada y una tipologa aceptable de las mismas; pero tanto los gegrafos como los socilogos estn de acuerdo en llamar ciudad a una localidad muy densamente poblada, dotada de instituciones administrativas y de servicios comerciales y culturales que no se encuentran en un amplio territorio circundante, por lo que ste gravita a su alrededor. As pues, ciudad y campo son dos fases del mismo fenmeno de asentamiento humano en el espacio, fases que la sociologa actual prefiere tratar conjuntamente como un continuum urbano-rural. Adems, es importante el hecho de que la ciudad actual es en relacin con la aldea lo que en el pasado era la aldea en relacin con el ambiente circundante, por lo que muchas cosas aplicadas a la ciudad valen tambin relativamente para la aldea. En esta comparacin resaltan las carac-

El aumento de las investigaciones y el cotejo cada vez ms frecuente de sus resultados han puesto en crisis la imagen tradicional de la ciudad, que orientaba las valoraciones de los socilogos. Para Durkheim, Tnnies, Simmel y Spengler, la clara dicotoma entre ciudad y aldea, cultura urbana y cultura rural, se deba sobre todo a las dimensiones demogrficas, a las que se atribua consecuencias estructurales para la vida social. As pues, la Gesellschaft era el contrapunto creado por la aglomeracin humana superior, respecto a la Gemeinschaft rural, y lo mismo que las grandes dimensiones de poblacin son subsiguientes a las inferiores, as tambin se pensaba que la ciudad era subsiguiente a la aldea. Pero el descubrimiento de asentamientos urbanos antiqusimos, incluso en el neoltico del Medio Oriente, y la constatacin del impulso que los mismos dieron al estacionamiento fijo de las tribus nmadas en el territorio circundante, induce hoy a ver la ciudad como madre de la vida rural y como maestra de modelos agrcolas y culturales. Con Sorokin se desarrolla la investigacin de las caractersticas especficas de las dos formas clsicas de asentamiento estable. El las vis-

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tersticas diferenciadoras de la ciudad, que consisten no en la amplitud demogrfica, sino en una organizacin cultural, administrativa y econmica lo suficientemente articulada como para permitir un excedente de rentas destinadas a continuas mejoras. El anlisis del material emprico ha permitido a los socilogos sealar, en primer lugar, la repercusin que en el fenmeno urbano tiene la densidad social, concepto ms importante todava que el de la densidad numrica, es decir, la frecuencia alta de las relaciones sociales interpersonales, entre las que sobresalen las de nivel secundario y formal. Mientras que en la aldea la confianza estriba sobre todo en las relaciones de consanguinidad, en la ciudad se invoca con mayor frecuencia el criterio de la territorialidad. La heterogeneidad y la movilidad de los ciudadanos sacrifican a menudo la unidad del grupo, aunque sigue firme el valor del lugar. Causa y efecto a la vez de estas opciones es la competencia entre los grupos, que a su vez estimula la formacin de sus relaciones. Por el contrario, en las aldeas predomina la tendencia a la concordancia de intereses, a la integracin solidaria y, por tanto, a la homogeneidad de costumbres, de todo lo cual se deriva una mayor resistencia rural a las innovaciones, tanto ms palpable y estridente cuanto ms se empean las aglomeraciones urbanas en favorecer la inventiva y el progreso tcnico. De aqu se desprenden dos importantes consecuencias para la configuracin tipolgica del hecho urbano en contraposicin a la aldea: la ciudad tiende a absorber indefinidamente a sujetos humanos inmigrantes, mientras que la aldea tiende a limitar la afluencia

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migratoria y a expulsar el excedente demogrfico; la ciudad tiende a controlar el territorio circundante, en el que va colocando todo su excedente manufacturero y en el que ejerce su poder, mientras que la aldea slo busca delimitar la circunscripcin de su control. Frente a la evolucin de los medios de comunicacin y de traslado, se advierte una creciente disposicin de los hombres a desplazarse, que porfa, prevaleciendo con frecuencia sobre ella, con la tendencia tradicional a establecerse. Esta caracterstica de nuestra poca ha sido llamada revolucin movilista y origina alteraciones en el hecho urbano tradicional, dando lugar a megalpolis muy extensas y uniformes, en las que el nmero de desplazamientos humanos es muy alto, las dimensiones del ncleo familiar son muy reducidas y el control formal e informal es muy bajo. Debido a este aspecto de gran movilidad, la megalpolis nos evoca el nomadismo originario, es decir, la condicin de aquellos que no conocieron nunca una morada estable y vivan en caravanas. Por eso se puede construir un esquema general del asentamiento, en el que hay que situar en un nivel primario dos tipos antitticos por su culto respectivo a la movilidad y a la estabilidad, aunque anlogos por preferir la solidaridad del grupo a la autonoma de cada individuo: la caravana y la aldea. En un nivel de segundo grado aparecen otros dos tipos antitticos por las mismas razones antes sealadas; pero ambos son ms favorables a la individualidad que a la solidaridad: la megalpolis y la ciudad. Por todo ello, en la alternativa estabilidad-movilidad, aldea y ciudad se encuentran en contraposicin a nomadismo y megalpolis, mientras que en la alternativa

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solidaridad-individualidad las dos formas de asentamiento ms antiguas se contraponen a las dos ms modernas. Esta tipologa es ms apropiada que la dicotoma clsica urbanorural para comprender el fenmeno del asentamiento, pues incluye una forma antiqusima y todava muy extendida en el Tercer Mundo, el nomadismo, y otra forma que recuerda a ste bajo muchos aspectos, aunque pertenece al ambiente ms tecnificado de la sociedad contempornea. La constatacin de que las formas ms arcaicas de asentamiento estn desapareciendo no tiene que generalizarse demasiado, como tampoco puede creerse que la evolucin se lleve a cabo precipitadamente o que se realice segn los esquemas propios de Occidente, dada la diversidad tan profunda del nivel tecnolgico dominante. El grado diverso de motorizacin provoca una inevitable diferenciacin entre la marcha de las formas de asentamiento de los pases desarrollados y de los de bajo nivel tecnolgico, con sensibles y preocupantes variantes funcionales y disfuncionales. Tambin en Occidente la urbanizacin del campo tendr efectos distintos que en el pasado. La ciudad no se limita ya a englobar dentro de su tejido a las aldeas que la rodeaban ni a controlar a las ms apartadas, sino que dilata su autoridad planificadora hasta un rea muy extensa y la identifica consigo misma. La propia ciudad menor tiende a hacerse absorber por las concepciones megalopolitanas, que hacen perder el sentido de la pertenencia cvica local y racionalizan el uso del espacio, llegando a racionar el contacto humano con la naturaleza y la expresin de la inventiva segn unos criterios de distribucin igualitaria y

Ciudad
de condiciones ptimas, de cuyo valor todos pueden disentir. Estas orientaciones invitan a profundizar an ms en el significado del hecho urbano, el cual en el pasado inspir la tendencia al asentamiento tambin en el ambiente rural, y que ahora proyecta su propia superacin con una propuesta planificadora territorial que, aunque muy reciente, parece estar destinada al xito. III. Comparacin histrica Es frecuente hacer comparaciones entre las diversas pocas para ver lo que tienen en comn a propsito de un problema que actualmente sigue siendo an difcil. El estudio de los orgenes de la ciudad nos introduce en la comprensin de su carcter especfico en relacin con otras expresiones de la sociabilidad. En el asentamiento estable se presenta una exigencia de continuidad, que encuentra su respuesta en el nfasis que el arte neoltico puso en la arquitectura y la cermica. El desarrollo de stas condiciona a su vez la socialidad, que ya no puede prescindir de la herencia de la manufactura, difcilmente transferible, y que obliga, consiguientemente, a concebir la supervivencia no ya en trminos de caza y de fuga, sino insistiendo en la proteccin de la residencia. Los recintos amurallados y la ordenacin viaria interna adquieren tal importancia que ofrecen los elementos al emblema de la ciudad, tal como podemos rastrearlos en el ideograma con que se la identifica tanto en China como en Egipto, es decir, un permetro que rodea un cruce. La etimologa de los lxicos latinos revela ms su aspecto social que su aspecto tcnico: urbs parece derivarse de urna, la vasija que reco-

Ciudad ge las brasas, mientras que civitas se relaciona con la raz cum (griego syn), que alude a un estar juntos. En el mundo germnico, donde la experiencia urbana es todava ms reciente, se subraya de buena gana el aspecto de morada estable, y se define la ciudad como Stadt, de statio. La arqueologa del Medio Oriente ha puesto de manifiesto, en la generalidad de los antiguos asentamientos, la presencia simultnea de tres distintas estructuras de construccin: el lemplum, el palatium y forum, que corresponden, respectivamente, al centro de las actividades culturales, al centro de las actividades poltico-administrativas y al centro de las actividades mercantiles. Distincin y coordinacin son las dos condiciones indispensables para que estos tres centros puedan subsistir juntos en el breve espacio urbano. Los grupos, que son los que los cuidan, se distinguen tambin originariamente desde el punto de vista tnico; pero el inters por cooperar entre s hace complementarias sus funciones y tutela su mutuo equilibrio. La competencia entre estos tres centros de iniciativa o, lo que es lo mismo, de poder, cuando no degenera en violencias o en abusos, alimenta un estilo de comportamiento emulativo y provoca una osmosis de experiencias, tanto ms vlida cuanto ms autnomas son estas tres esferas de actividad. De este modo la cultura, la fuerza y la riqueza de la ciudad van aumentando hasta suscitar la atencin de las poblaciones' nmadas circundantes. Este modelo de equilibrio entre poderes distintos y complementarios no aparece en las aldeas, siendo caracterstico, en cambio, de las ciudades hasta la Edad Moderna. Con el correr de los tiempos, los tres grupos originarios que coope-

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raban entre s (agrcola, cazador, mercantil) se transforman en tres instituciones; stas, a su vez, van evolucionando hasta concretarse en tres modelos de actividad, que, al confrontarse entre s, se perfeccionan y adoptan mdulos heterogneos. As, de la contraposicin entre las instituciones culturales y militares nace la legislacin; de la contraposicin entre las primeras y la experiencia mercantil, las ciencias exactas; de la contraposicin entre esta ltima y el poder poltico, la tcnica tributaria. La distincin de estas tres instituciones se mantiene hasta el punto de que todava se descubre su fisonoma en los tres estados (clero, nobleza y burguesa) de la Edad Moderna. Esta persistencia se debe al hecho de que la ciudad ha sabido respetar la diversa tcnica sociolgica de implicacin de las personas interesadas en las tres diferentes instituciones: el templo-escuela sancionaba la autoridad entre sus dependientes sobre todo mediante la exhortacin, es decir, mediante la presin psicolgica y el culto a los valores; el cuartel-curia lo hacia mediante la amenaza de castigos regulados por normas concretas; el mercado-prtico, mediante la contratacin. Por todo ello, el porvenir de la ciudad se ha visto asegurado por la orientacin universalista, que ha hecho posible el reconocimiento y estima de las especializaciones o de los estamentos que de ellas se derivaron. El respeto a las diferencias, tanto ms comprensible cuanto ms resultaban funcionalmente provechosas para la ciudad entera, ha permitido un clima de relativa libertad de los ciudadanos, que tenan la posibilidad de separarse de un grupo para adherirse a otro. Se puede argir que la competen-

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cia entre los grupos ha consolidado normas informales y legales de garanta, tcnicas de comunicacin y escalas de valores que han permitido la discusin de las ideas y su desarrollo sin agotarse en la polmica. Esta cultura expresamente civil, en anttesis con la rusticidad, la primitividad y la barbarie, ha hecho posible la multiplicacin de los grupos dentro de las tres esferas cultural, poltica y mercantil, la promocin de la especializacin en las funciones y en las instituciones, la confrontacin y el gusto productivo, independientemente de la necesidad primaria. Con el paso del tiempo, la competencia en el seno de la ciudad fue madurando la formacin de un cuarto estado, que, por encima de los intereses de los tres estamentos tradicionales, solicita un replanteamiento global del hecho urbano, teniendo en cuenta las necesidades colectivas menos advertidas y menos reconocidas. La plebe romana asume una funcin tpica en la historia, ya que consigue condeterminar, por medio de la institucin del tribunado y de la participacin en el consulado, la direccin de la ciudad durante siglos. De estas experiencias nacera ms tarde toda la extensa gama de las instituciones democrticas modernas: prensa libre, elecciones populares, partidos polticos, sindicatos. Cuando la ciudad por excelencia, Roma, parece perderse en la organizacin imperial, la plebe pierde su influencia y transfiere parcialmente su experiencia social a! ambiente militar y a la asociacin religiosa, que asumen funciones reivindicativas de exigencias colectivas en un plano territorial intencionalmente ilimitado, modelado segn la imagen de la ciudad. Las tensiones entre las institucio-

Ciudad nes urbanas modernas pueden reducirse al esquema que hemos propuesto, exceptuando la aparicin gradual de una cultura megalopolitana, desvinculada de la condicin de la morada estable, cultura en la que la competencia, en su desarrollo libre y en sus necesarios lmites, ya no se puede garantizar mediante la institucionalizacin de normas experimentadas, sino mediante sofisticados mecanismos de control, eficaces a pesar de su carcter invisible. La concepcin conflictual de la ciudad ayuda a comprender las razones de la distribucin interna de sus principales funciones. Su tendencia a constituirse en poder dominante, aunque no exclusivo, espolea a los grupos rivales a asentarse en las reas centrales, desde donde puede ejercerse ms fcilmente el control y desde donde resulta ms cmodo llegar a los dems sectores urbanos; el templo, el palacio y el mercado se mueven contra la integridad del centro histrico y provocan desplazamientos del eje del poder urbano hacia sectores adyacentes y cada vez ms distantes. En la poca ms reciente, algunas dicotomas internas a los grupos tradicionalmente en competencia llegan a adquirir una importancia fundamental para explicar la evolucin urbana. La escuela prevalece sobre el templo, pero le deja a ste su ubicacin central; el cuartel pierde importancia frente a los cargos pblicos y se sale del conjunto urbano; la actividad mercantil se separa de la industrial y se establece en los centros. Como consecuencia, aparecen en la ciudad actual dos problemas muy serios y totalmente nuevos: el uso de los centros histricos, cargados de simbolismo y pobres en habitantes, y el ordenamiento de las periferias, cargadas de gente y pobres en sim-

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bolismo. Es dramtica la suerte de los centros histricos, cada vez ms caracterizados por iglesias de valor histrico-artstico, por palacios antiguos, por bancos y oficinas gubernativas, que alejan de s las zonas habitadas y se sumergen en una solemnidad inanimada. Al mismo tiempo, se plantea el problema de las periferias, superpobladas y disputadas por las instalaciones industriales, primero, por los enlaces viarios, luego, y, finalmente, por la espectacular exigencia sanitaria de zonas verdes. Puede verse en estas tres fuerzas que compiten en la poltica de utilizacin de la periferia el entrelazamiento de las tres exigencias clsicas: la econmica, la administrativa y la cultural. La dinmica particularmente viva del urbanismo de los ltimos cien aos ha provocado el asentamiento de un elevado nmero de gentes rurales en las reas perifricas de los centros histricos de gran valor (por ejemplo, Pars) e incluso en los centros histricos desprovistos de semejante valor (por ejemplo, Chicago). Esto ha hecho estimulante el modelo sociolgico de Burgess, aunque no puede generalizarse a todas las situaciones. Este modelo ha orientado prcticamente los estudios relativos al fenmeno de la desviacin, tanto ms extendido tras el paso de la ciudad a la megalpolis cuanto menos susceptible de control es la movilidad urbana cuando las instituciones tradicionales pierden su fisonoma distintiva bajo el influjo apremiante de la tecnologa avanzada. Puesto que la caracterstica sociolgica principal de la megalpolis es su elevado grado de evasin de los controles, que posibilita al individuo la mxima movilidad espacial y la mxima libertad de eleccin por lo que se refiere al consumo, no se vis-

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lumbra en ella una superacin del espritu de la ciudad, en el que ya haban madurado en el vnculo social las primeras experiencias de libertad individual, sino ms bien una evolucin nueva del mismo. Una vez ms es la toma de conciencia de la universalidad del hecho urbano por parte de los individuos, incluso de los de un nivel socio-cultural inferior, lo que los hace indiferentes a la localidad especfica y relaja en ellos los vnculos patriticos. Sin embargo, esta tendencia no podr seguir adelante aceleradamente sin desencadenar procesos disfuncionales, que habrn de corregirse incentivando el sentimiento espontneo de pertenencia a una vecindad y a una comunidad en el mbito del barrio y de la parroquia. La problemtica de la megalpolis, palpable en su dilema entre universalismo e identidad humana, se remonta ya a la poca romana. Tal vez puede encontrarse una expresin anticipada de la misma en la concepcin poltica china, en la que civilizacin y unidad poltica se conceban de forma unitaria, aunque sin insistir en el modelo urbano. En China, el elemento mercantil ha tenido muy poco peso en el desarrollo de su historia, mientras que la fusin del elemento agrcola-cultural con el poltico-administrativo ha sido muy fuerte. Ms que una irradiacin de la ciudad, el imperio chino es fruto del equilibrio entre las tendencias expansionistas de diversas ciudades confederadas. Dadas estas circunstancias, no se presentaron all los estmulos y los problemas de la sociedad industrial, nacida en Europa. En sta, por el contrario, la pertenencia civil unitaria haca ya mucho tiempo que haba sido elevada a arquetipo urbano, el imperio romano-cristiano, que

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en cuanto romano conceba el mundo como una sola ciudad y en cuanto cristiano conceba la ciudad como un estilo de vida ms que como una obra humana. Por eso la historia de la formacin y descomposicin de la ciudad se ilumina con el estudio de la sntesis romano-cristiana, que domin durante muchos siglos la cultura europea. IV. Planificacin urbana La planificacin del territorio urbano es un criterio de administracin racional del espacio, hecho posible en los ltimos aos por el incremento de los estudios empricos y por la rapidez de las elaboraciones electrnicas de datos. Esta planificacin tropieza con obstculos comprensibles, ante todo, en la resistencia a las innovaciones tpicas de las burocracias y de las masas; en segundo lugar, en la especulacin privada y pblica en torno a las reas edificables; en tercer lugar, en la falta de modelos a partir de los cuales controlar los proyectos; en cuarto lugar, en la dificultad de poner en marcha un trabajo interdisciplinar entre expertos en las diversas problemticas del territorio. Una respuesta transitoria a estas dificultades es la que ha ofrecido el planteamiento empresarial de la administracin urbana al confiar al city-manager amplios poderes de decisin, inspirados ms en las sugerencias de los tcnicos que en las valoraciones de los polticos. El aumento de las expectativas populares, debido a enormes campaas publicitarias ayunas de una valoracin objetiva de los intereses generales, repercute hondamente en el descontento de la ciudad contempornea, incluso en los niveles ms dotados de progreso. Si, por un

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lado, no puede tolerarse la situacin de miseria extrema de los suburbios desheredados, por otro, se observa que su saneamiento no basta para reducir la tensin conflictiva de la poblacin urbana. Ms an, el haber marginado la posibilidad de constatar la miseria, relegndola a continentes desatendidos, ha hecho que desapareciera todo impedimento al desencadenamiento de las expectativas de bienestar material, surgidas al margen de toda valoracin tico-social, poltico-ideolgica, econmico-racional. El nivel de confort que exige cada ciudadano, particularmente en todo lo referente a la vivienda, ha aumentado vertiginosamente en los ltimos decenios y su demanda se ha generalizado hasta el extremo. En efecto, la extensin de las aspiraciones a una segunda residencia y las propuestas urbanstico-utpicas ms recientes tienen su raz en la evolucin del concepto de ciudad, en el marco de una filosofa de la vida que fija como un absoluto la tarea de realizar dentro de los aos productivos de la propia vida un testimonio material, a ser posible un edificio, del propio valor personal. Este ideal de vida no ha encontrado resistencias adecuadas ni en el plano religioso ni en el ideolgico. Con esta clave es posible hacer una interpretacin terico-sociolgica de las principales propuestas de planificacin urbana de los ltimos cincuenta aos: desde el modelo hiperconcentrado de la ciudad monumental y verticalista (Nueva York) al modelo horizontal (Los Angeles), al modelo galctico (Estocolmo), al estelar (Copenague) y anular (Holanda). Ninguno de estos modelos ha dado resultados plenamente satisfactorios. Por otra parte, estas visiones de signo regional del asenta-

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miento, aunque corrigen algunas de las exageraciones individualistas y monotnicas de la megalpolis, pueden avanzar la idea de una ciudad compuesta, en la que los barrios y las unidades a ellos subordinadas tengan caractersticas de confort, de estilo arquitectnico y de comunicaciones diversas entre s, es decir, las que se corresponden con una evolucin racional de las necesidades y de los gustos ligados a la clase de edad, a la profesin y a la orientacin ideolgica. Sin embargo, resulta mucho ms urgente el problema de la fundacin de nuevos asentamientos urbanos en reas inmensas todava infrapobladas y el de la imperiosa reorganizacin y reestructuracin de zonas superpobladas y realmente nada urbanizadas del Tercer Mundo. Por ahora, la sociologa sabe mejor describir las situaciones que exigen una intervencin urgente de saneamiento que trazar las estrategias de un desarrollo rpido y racional. La sociologa urbana ha ejercido su influencia en los planes de desarrollo de la ciudad, especialmente durante los ltimos treinta aos, gracias a clebres arquitectos-urbanistas, como Le Corbusier, Gropius, Unwin, Barlow, etc. Entre los documentos ms importantes para el estudio del aspecto sociolgico del fenmeno hay que recordar la Carta de Atenas, en la que en 1941 se fijaron los criterios de una urbanstica a escala humana. Entre los experimentos que mejor han correspondido a las exigencias sociolgicas se citan las new towns inglesas, que han ofrecido sugerencias de gran valor para cualquier otro intento neotpico. La morfologa urbana ha sido estudiada en su evolucin bajo el impulso de las grandes innovaciones tecnolgicas, por lo menos en lo que se

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necesita para poder formular una tendencia terica normal de gran inters sociolgico y poltico-social; la ciudad concntrica (Londres) es ya un modelo superado; la ha sustituido el modelo estelar (Roma), que regula la expansin radial a lo largo de los viarios ejes interurbanos; pero todava se anuncia mayor porvenir para el modelo policntrico (Pars), que ofrece suficientes servicios descentralizados con dimensiones de barrio (arrondissement) ideales. Ni la ciudad superconcentrada, de gran desarrollo vertical, ni la que como reaccin concibi Lloyd Wright, es decir, la ciudad horizontal, que siembra las villas por una zona verde de superficie ilimitada, han logrado tener xito: la primera se excede en su simbolismo a costa de un indispensable confort; la otra pierde por completo el sentido simblico y, debido a su vastedad, priva de identificabilidad a sus habitantes. El criterio de la equidistribucin demogrfica en el espacio, siguiendo un esquema galctico armnico y elstico, parece ms adecuado para un desarrollo megalopolitano, que acepta grandes dimensiones, a fin de reducir los costes y acrecentar, por tanto, la disponibilidad de servicios, con lo que posibilita un equilibrio entre la demanda de ventajas materiales y la propuesta de ventajas culturales, entre las que destaca siempre la de la identificacin del individuo con un grupo de pertenencia en el que pueda sentirse nosotros. Aqu est la razn del xito obtenido recientemente por la poltica de los barrios y de las zonas de saneamiento, entendidos como unidades descentralizadas de una realidad urbanstica extensible cuanto se quiera, con tal que sea en forma policntrica [^Barrio]. F. Demarchi

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CLASE SOCIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Tocqueville: clases abiertas - III. Marx; clases en cuanto lucha de clase - IV. Clases y estamentos: Durkheim y Weber - V. La aparicin de los estamentos medios dependientes y la teora de las clases abiertas de Parsons - VI. Crticas a las teoras gradualistas de la clase - VIL Clases y conflictos no siempre antagnicos- VIH. Conflictos de clase y Estado administrativo industrial - IX. Lmites de los dos modelos tericos de clase: el funcionalista y el marxista.

I.

Introduccin

El concepto de clase social es uno de los ms cruciales y a la vez de los ms controvertidos de la sociologa. Aunque la idea de que las desigualdades entre los hombres no son (meramente) naturales es tan antigua como la humanidad histrica, y

Clase social
lo mismo hay que decir de la divisin entre ricos y pobres, dominantes y dominados, el trmino de ciase social es relativamente reciente. Aunque, como nos indica S. Ossowski, aparece ya en la Ethica de Spinoza (1663), este trmino no figura entre las voces de \&Encyclopdie de Diderot y D'Alembert (17511772), donde para definir la estructura social se utilizan los trminos tai y ordre, es decir, los tres estados (nobleza, clero, tercer estado) y los rdenes del antiguo rgimen feudal y absolutista. La burguesa, la primera clase social en sentido propio, en los albores de la revolucin francesa se consideraba todava como tiers tat. Hasta que no aparecieron las obras de Babeuf (1760-1797) y sobre todo las de H. de Saint-Simn (ms tarde y en un contexto muy distinto) no entraron en el anlisis social el trmino de clase y la distincincontraposicin de clases sociales (classe indusirieuse contra classe paresseuse, es decir, clase de productores contra clase de perezosos parsitos, segn Saint-Simn). En Adam Smith predomina el trmino orders, rdenes, en el sentido ya mencionado; pero sus alumnos especialmente D. I. Ricardo (17721823) hablan de tres clases fundamentales. En resumen, el trmino de clase social, en su sentido de importante articulacin social de la organizacin productiva y de la distribucin de los recursos y del poder, no se afianza en el anlisis de la sociedad hasta despus de la consolidacin definitiva de la sociedad de mercado, de las ideologas liberales y de las contraideologas socialistas, pues la clase social, a diferencia de las castas, de los rdenes y de los estados, presupone la destruccin de los vnculos corporativos, feudales y parentales extensos, as como la

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destruccin de las desigualdades jurdico-polticas entre los hombres. II. Tocqueville: clases abiertas

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pobres y otra de patrones, estas clases no siempre estn compuestas por los mismos individuos y por las mismas familias") influy, objetivamente en la ideologa y en la sociologa norteamericana de las clases. III. Marx: clases en cuanto lucha de clase

Clase social
Sin embargo, en cada periodo de crisis del desarrollo capitalista y en las reas donde el capitalismo industrial se apoyaba en una estructura social condicionada todava por estructuras y estratos premodernos, las teoras liberales y marxistas se vieron frenadas por xitos temporales de teoras corporativas o, en el mejor de los casos, reformistas, o solidaristas, de las clases abiertas. Fue Max Weber quien, con una visin entre racionalista y comprensiva del mundo, trat de integrar las dos grandes corrientes del pensamiento cientfico e ideolgico sobre el tema de las clases sociales. Su fundamental distincin entre clase y estamento, utilizada tambin para la sociedad de su tiempo, y las reglas de transformacin desde una sociedad compuesta sobre todo por clases a otra compuesta sobre todo por estamentos, y viceversa, sigue siendo una de las aportaciones objetivamente ms vlidas, no slo para el conocimiento de las sociedades europeas, sino sobre todo para el de los pases en vas de desarrollo. La gran crisis econmica que se abri en 1929 volvi a plantear el problema de la injusta discriminacin de clase entre las gentes pertenecientes a los estamentos medios autnomos y a las pequeas burguesas, que crean desaparecidas de las democracias occidentales, en fuerte desarrollo productivo y consumista, la sociedad de clases y las luchas de clases. El tema de las clases como entidades histricas colectivas contrapuestas entre s y escasamente abiertas entr de nuevo en la investigacin sociolgica dentro y fuera de Norteamrica. Recordemos las investigaciones (1929-1937) de los esposos Robert S. y Helen M. Lynd sobre Middletown, sobre todo la segunda, de 1937.

La clase social en sentido propio est compuesta de individuos aislados y jurdicamente libres, en los que las condiciones de vida son casuales y en los que sobre todo como indica Marx en su Miseria de la filosofa "aparece una diferencia entre la vida de cada uno en cuanto vida personal" y una parte de su vida individual "en cuanto parte sometida a algn ramo del trabajo". El primero en advertir todo el alcance de la separacin entre estados y clases, entre articulaciones de posiciones sociales en el antiguo rgimen y en la sociedad industrial, fue A. de Tocqueville (La democracia en Amrica). Siguiendo al escocs Adam Ferguson (1723-1816) y adelantndose incluso a Marx en la previsin del conflicto entre la democracia representativa y la oligarqua de los capitalistas industriales, Tocqueville vio en la sociedad norteamericana, totalmente diversa de la europea, una expansiva sociedad abierta, basada en las posibilidades que todos, con independencia de su nacimiento, tenan de promocionarse competitivamente. Es decir, una sociedad con una fuerte movilidad de ocupaciones, de residencia y de rentas individuales, garantizada por la democracia poltica, una sociedad de clases abiertas, de ocupaciones en las que el contrato de trabajo no compromete ni condiciona toda la vida personal, tanto en la sintona cotidiana como en el tiempo venidero. El modelo de sociedad de clases abiertas presentado por Tocqueville ("aunque se d siempre una clase de

En Europa, el anlisis de la sociedad industrial lo reanudaran sobre todo Marx y Engels, y ello en la direccin de las tres clases definidas por D. I. Ricardo (asalariados, capitalistas, rentistas terratenientes), mas acentuando la tendencia dicotmica hacia una lucha entre dos clases (autnticas entidades colectivas surgidas histricamente del solo desarrollo de las relaciones de produccin: propietarios de los medios de produccin, por un lado, y propietarios de la fuerza-trabajo, por otro; burguesa y proletariado). Aunque minoritaria, hubo tambin en Europa una lnea alternativa a la de Smith y a la de Marx, oscilante entre Tocqueville y Hegel, entre la democracia de clases abiertas a la movilidad individual ascendente y una especie de recuperacin neocorporativa, para integrar de nuevo roles ocupacionales y vida personal. IV. Clases y estamentos: E. Durkheim y M. Weber

Esta lnea de anlisis, que adoptaron E. Durkheim y el socilogo catlico G. Toniolo, tuvo que batirse en retirada ante el predominio, especialmente en los pases anglosajones, de la teora econmica y socioeconmica de las clases, defendida por las ideologas y teoras, unidas y a la vez antagnicas, del liberalismo y del marxismo.

Clase social En el ensayo ms ambicioso que sobre las clases sociales apareci en Europa por aquel tiempo, en plena crisis econmica, el alemn T. Geiger, en su obra Zur Theorie des Klassenbegriffs und der Prolelariat (1930) y en otra posterior (1932), la ltima antes de su destierro, define el modelo marxiano de clase. V. La aparicin de los estamentos medios dependientes y la teora de las clases abiertas de Parsons Sin embargo, a medida que, comenzando por los Estados Unidos, se va logrando la recuperacin econmica, acompaada por el fenmeno radicalmente nuevo de la formacin de amplios estratos intermedios de trabajadores dependientes, empleados, subalternos del comercio, etctera, las investigaciones y las teoras sociolgicas sobre las clases vuelven a subrayar el aspecto gradualista, el mensaje optimista de la economa (neo)-c\ic&, mas corrigindolo con reformas incluso morales, a fin de situar la fuerza integradora de los valores por encima de la lgica sin regla ni freno del mercado. En respuesta, intelectualmente muy responsable, a los daos de la gran crisis y, posteriormente, a la necesidad de un rearme incluso moral tras la segunda guerra mundial, aparece la teora de las clases de T. Parsons. Una clase viene a decir el ms importante socilogo americano de nuestro tiempo (falleci en 1981) no est hecha slo de propiedades, rentas, prestigio y relaciones jerrquicas y competitivas en el campo de los medios econmicos, sino que depende tambin del estilo de vida propio de la familia. La familia y la escuela, por un lado,

260
y el conjunto de medios, por otro, deciden juntos la pertenencia de clase, as como el descenso o el ascenso social de los individuos. El mercado y la fbrica o la oficina no son suficientes para definir las relaciones de clase. En igualdad de posicin laboral y de renta, para poder pertenecer a una clase cuentan tambin mucho, adems de las relaciones reguladas por contrato, la moralidad y la calidad de la vida familiar. En relacin tambin con el crecimiento excepcional de los estamentos medios dependientes, antes de Parsons ya otros investigadores y estudiosos occidentales haban hecho aportaciones de importancia sobre todo emprica en el campo conceptual, que luego se fue sistematizando hasta llegar a la forma ms sutil de Parsons. Nos referimos a las numerosas investigaciones empricas y a las sistematizaciones metodolgicas de las investigaciones que sobre las clases sociales en centros urbanos menores publicaron el norteamericano W. L. Warner y sus discpulos. En las obras de esta escuela se reconstruyen mapas de escalas sociales a partir ya de datos objetivos relativos a la distribucin de las rentas y del consumo, ya de valoraciones hechas por los informadores ms autorizados de la comunidad en cuestin sobre la reputacin de cada una de las personas y de las familias incluidas en los mustreos y_sabre su conformidad con los valores comunitarios predominantes. Tambin T. Geiger, emigrado a Suiza para huir de la persecucin nazi, adoptara la reduccin de las clases a status (o clases graduales abiertas) de gran movilidad individual, dada la presencia ya indiscutida y bien caracterizada de las clases medias.

261 "El concepto marxista de clase social escribe Geiger en su obra La sociedad de clase en el crisol (1948) carece de todo valor cientfico, por ser un concepto anclado en la metafsica histrica". En cambio, el concepto sociolgico de clase o estrato indica "categoras de miembros sociales que, en virtud de unas condiciones de vida exteriores ms o menos anlogas, ocupan una posicin ms o menos anloga en la sociedad organizada". Toda la sociologa occidental, con muy pocas excepciones, se mantiene en estas posiciones de Geiger hasta la mitad de los aos cincuenta. En la URSS y ms tarde en los pases de democracia popular haba prevalecido entre tanto una especie de ideologa staliniana de las clases: campesinos, obreros, intelligentzia (constituida esta ltima por la burocracia de partido y estatal, por los cuadros militares y tcnicos, y por los intelectuales). Esta ideologa, obligatoria para los socilogos de tales pases, predicaba la desaparicin de toda contradiccin y lucha entre las tres clases, o entre las dos clases y un estamento recprocamente solidarios; contribua as a reforzar la concepcin armnica y funcional de la clase, que, en otros trminos y en otros contextos, tambin haba acogido y difundido la sociologa occidental. VI. Crticas a las teoras gradualistas de la clase

Clase social 1951). Del segundo hay que mencionar el texto de sus lecciones universitarias de 1953-1954 (El concepto de clases sociales, 1954), en las que, contra los funcionalistas especialmente los norteamericanos, afirma la suprafuncionalidad de la clase y, contra Marx, los espacios de indeterminacin que es preciso reconocer a las relaciones de clase en el sistema social. El comienzo de la segunda mitad de los aos cincuenta se caracteriza por la aparicin casi simultnea, aunque casual, de importantes aportaciones sociolgicas relacionadas con las clases, tanto en los pases del Este como en los occidentales. VIL Clases y conflictos no siempre antagnicos

Como ya hemos apuntado, las teoras funcionalistas y gradualistas de la clase tuvieron en aquellos aos algunos crticos entre los socilogos. Podemos recordar a dos: C. Wright Mills y G. Gurvitch. Del primero hemos de sealar el descubrimiento de los white collars como nuevos estamentos medios (Cuellos blancos,

Nos referimos aqu a los volmenes y ensayos escritos entre 1956 y 1957 por L. Coser, R. Dahrendorf, S. Ossowski, M. Djilas y Mao Tse Tung, de los que se deduce el carcter insuprimible de los conflictos de clase tanto en el Oeste como en el Este y, a la vez, la posibilidad de que no todos los conflictos, ni siquiera los que se dan entre el proletariado y la burguesa (burguesa nacional, se entiende), sean en el fondo antagnicos. La institucionalizacin de los conflictos de clase puede hacer de los mismos otros tantos hechos funcionales para el ajuste del sistema (L. Coser, 1957). Con el conocido ensayo de M. Djilas sobre la nueva clase (la intelligentzia en la cumbre del partido y del estado comunistas) y con el escrito de Mao sobre las contradicciones en medio del pueblo, cae la ideologa-teora staliniana de las clases mutuamente funcionales y armnicas. Pero Mao afirma que la rea-

Clase social cin de antagonismo entre burguesa nacional y proletariado puede no acabar en una lucha a muerte y que, en determinadas condiciones, puede volverse no antagnica. Comienza entonces un perodo que concluye con el mayo francs del 1968, en el que los socilogos empiezan a buscar, en relacin con la temtica de las clases, una mediacin o por lo menos una comparacin de modelos entre los esquemas conceptuales y los cuadros de referencia funcionalistas y marxistas, sin que ninguno de los dos resulte plenamente satisfactorio y exhaustivo. Entretanto, gracias sobre todo a las aportaciones de autores alemanes, de Lukacs, de la Escuela de Francfort (Adorno, Horkheimer, J. Habermas), de los marxistas franceses, italianos e ingleses (L. Althusser, N. Poulantzas, L. Coletti, T. Bottomore), la teora marxiana de las clases se propone y se revisa con resultados tericos de notable complejidad y refinamiento. Se forman tendencias y contratendencias en favor o en contra del carcter esencial de la dialctica en las relaciones de clase, en favor o en contra de la dependencia, en ltima instancia, de la lucha de clase, dado el grado de desarrollo de las fuerzas productivas; en favor o en contra del carcter esencial del nexo entre ideologa y teora en Marx, en favor o en contra de las tesis de Lukacs y de Gramsci sobre la relacin entre empirismo y totalidad en los fenmenos de clase y de conciencia de clase y sobre la autonoma relativa del momento poltico en la clase, etc. VIII. Conflictos de clase y Estado administrativo industrial

262 referentes a las relaciones entre dinmicas objetivas y transformaciones de las sociedades de capitalismo avanzado, por un lado, y teoras sociolgicas de las clases, por otro. El conjunto de las transformaciones y de las dinmicas que, a partir del segundo perodo posterior a la segunda guerra mundial, han intervenido objetivamente en las estructuras de las sociedades de capitalismo avanzado puede interpretarse as: el sector industrial oligopolista y los grandes mecanismos reproductores del capital han logrado sobrevivir y evitar grandes crisis como la de comienzos de los aos treinta, y hasta han llegado a conocer perodos de excepcional expansin y de florecimiento hasta la grave recesin actual, gracias al hecho de que el Estado ha intervenido de forma cada vez ms sistemtica y con dosis cada vez ms elevadas de presin tributaria con el fin de sostener, controlar y estimular la economa. El Estado se ha cargado con gastos improductivos en mercancas militares y paramilitares; se ha entrometido en importantes sectores para socializar administrativamente la produccin, para favorecer el compromiso de clase, que ha vuelto cada vez ms polticos es decir, obtenidos mediante compromisos polticos los precios de la fuerzatrabajo organizada sindicalmente. El Estado se ha cargado tambin con otros gastos para atender a la seguridad social, a la formacin preocupacional de la poblacin por ejemplo, con becas para estudiantes, a la creacin de puestos nuevos de trabajo en el sector pblico, etctera. En resumen, las relaciones de produccin y de clase han sido repolitizadas, a pesar de que el Estado industrial sigue siendo capitalista con serias carencias de legitimacin.

263
Y sigue siendo capitalista porque en Occidente el Estado respeta la lgica del mercado y el empleo privado de los beneficios. En el sistema de hegemona sovitica, el Estado interviene mediante la socializacin y planificacin administrativa de la produccin; pero se da ausencia de legitimacin, tanto de la legitimacin del mercado como de la que proviene del consenso poltico libremente expresado. En las sociedades occidentales de capitalismo avanzado nos encontramos con la manipulacin administrativa estatal y con la transferencia al sistema poltico y al socio-cultural de muchos costes del compromiso de clase, a cargo de los grupos y de las categoras menos organizados, secundarios en relacin con las industrias monopolistas o con las agencias de intervencin administrativa del Estado industrial. La lucha de clase institucionalizada, sobre la que ha teorizado Dahrendorf, lgicamente resta fuerza al compromiso de clase, sometido a la mediacin de intervenciones poltico-administrativas, con unos costes cada vez ms elevados para la colectividad. Aunque esta forma polticoadministrativa de las estructuras de clase evita las crisis econmicas que provocan la incontrolabilidad y la anarqua de los mercados, no permite, sin embargo, que puedan superarse del todo las crisis. IX. Lmites de los dos modelos tericos de clase: el funcionalista y el marxista

Clase social
clase slo pueden entenderse mediante un triple anlisis: econmico, poltico y socio-estructural, sin que ninguno de estos tres anlisis pueda considerarse meramente superestructural respecto de cada uno de los dos restantes. b) Las relaciones de clase, as como el mismo mbito internacional y nacional conectado con las relaciones civiles de clase, dependen "de constelaciones concretas de poder que ya no son determinadas a priori por un mecanismo del mercado de trabajo que acte de manera autnoma" (J. Habermas). c) La sustitucin de la forma nopoltica del intercambio-explotacin (del que nace el antagonismo marxiano de clase) por una lucha de clase realizada y mediada polticamente (compromisos de clase) tiende a originar tipos nuevos de divisiones en el interior de las clases y de los estamentos. Es decir, tiende a separar debido a la misma eficacia poltica diferencial de las luchas que reivindican la distribucin y empleo del incremento del producto social los segmentos de clase organizados y centrales en relacin con el sistema estatal de control pblico, volcado a evitar las crisis econmicas, las quiebras y el paro en los grandes complejos y agencias productivas y comerciales, de los segmentos marginales y mal organizados y de los segmentos externos a la organizacin de produccin econmica y de socializacin administrativa centrales (estudiantes, jvenes, mujeres ausentes del mercado de trabajo, pensionistas, incapacitados, acogidos a la seguridad social, etc.). La consecuencia de todo esto es la crisis de los dos grandes modelos tericos de clase: el modelo funcionalista (T. Parsons, K. Davis, N. J.

Llegados a este punto, es preciso presentar el ltimo de los cambios

A la larga y teniendo en cuenta la nueva problemtica de clase: a) La clase y las relaciones de

Clase social
Smelser, etc.) y el modelo marxista [ SEstratificacin]. La crisis de interdependencia entre subsistemas, entre mercado y estructuras de integracin y de control se presenta como constitucional y crnica en el sistema social de referencia, en contra de la teora funcionalista. El control normativointegrativo se ve continuamente desplazado por las mismas innovaciones y adecuaciones que la intervencin poltica del Estado industrial introduce para hacer frente al carcter crnico y a la extensin creciente de las dinmicas y de las contradicciones capitalistas, sin que, segn parece, haya lugar para las soluciones revolucionarias. En cuanto al modelo marxiano, la politizacin de la clase y de las relaciones de clase, el compromiso de clase en funcin incluso de hegemonas polticas y la transformacin de las lgicas crisis de mercado en las complejas y contradictorias crisis de inflacin y de balance del Estado, as como en la degradacin de mbitos de vida (subsistema socio-cultural), son otros tantos elementos que apoyan y claman por la necesidad de una teora posmarxiana y posfuncionalista de las clases. A. Ardig
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Clero
de estos trminos estn estrechamente vinculados a funciones particulares o preponderantes; otros son demasiado genricos, como, por ejemplo, el trmino sacerdote o presbtero. En el primero se subraya la funcin de dispensador de cosas sagradas (como sacra docens o sacra dans); en el segundo, la dignidad del anciano, que exige la sabidura requerida en el clero. En este ltimo significado confluye tambin el aspecto, preponderante en las religiones llamadas primitivas, de mediador intergeneracional, es decir, de uno que conecte en su persona la generacin presente con la anterior, con los abuelos o antepasados. El culto a los antepasados, de lejano origen tribal, resuena como un eco en la funcin de mediador. El hecho de que la mayor parte de los sacerdotes pertenezca a una porcin determinada en cada pueblo y de que por norma sean elegidos entre los ancianos, evoca la caracterstica principal que distingue lo sagrado de lo profano y que Durkheim remite al reino de lo prohibido. Tratndose de cosas prohibidas a la mayor parte de las personas, el clero se define como una parte de pueblo relacionada con cosas o actividades rodeadas del silencio (tab). II. El sacerdote, en los clsicos de la sociologa

CLERO
SUMARIO: I. Introduccin - II. El sacerdote, en los clsicos de la sociologa - III. Crisis de valores y crisis del sacerdote - IV. Investigaciones recientes.

I.

Introduccin

La palabra clero, del griego Meros, significa parte o porcin elegida. Abarca una parte de los significados condensados en la frase paulina segregatus ab hominibus. Sin embargo, clero es una palabra genrica; las lenguas indoeuropeas han especificado posteriormente la gama de las funciones y de la identidad del clero en una serie bastante numerosa de sinnimos: sacerdote, mago, profeta, religioso, reformador, vidente, adivino, santo, etc. La mayor parte

El rol del clero en la sociedad ha merecido la atencin de la mayor parte de los socilogos, para quienes, en una fase de transicin social de los ritmos rurales a los industriales, el anlisis de la religin constituye el centro del problema de los valores y de su destino. As, para Comte y para Spencer la decadencia inevitable de lo sagrado a causa de la incipiente industrializacin habra

Clero de relegar el rol del clero a los mrgenes de la sociedad, de una sociedad que ha superado de manera definitiva la fase teolgica y que se introduce con osada en la sociolgica. Sin embargo, advierte Comte, en la sociedad nueva la religin nueva (fundamentada en los ejemplos ilustres de hombres que nos han precedido) exige sacerdotes nuevos: los hombres cultos o los sabios. En adelante, se trata de transferir a otros agentes los roles omnipresentes y omnivalentes que hasta ahora se han atribuido al sacerdote. Para Durkheim, la dinmica en cuestin es bastante ms compleja. Cualquier forma de religin es impensable sin una iglesia, un rito y un sacerdote; ms an, estos elementos son los que caracterizan la esencia de las funciones de la religin; el estar juntos, el rito, el colectivo, son aspectos que requieren la presencia de un sacerdote, no de un mago (cuyo requisito principal consiste en actuar de forma individual para redes de clientes, sin formar una comunidad). La funcin de la religin, segn Durkheim, nunca desaparecer ni podr ser reemplazada por la ciencia, que no puede responder a los interrogantes ltimos; ms an, en un mundo de solidaridad de tipo orgnico, la religin parece ser uno de los pocos diques que se levantan contra la anoma, el suicidio y la desorganizacin. El clero retrocede a funciones especficas, ya que la Iglesia, de totalmente persuasiva, se convierte en agencia de los asuntos del ms all, y su clero, de agente total, se hace especialista de un sector importante de la vida diaria. Sin embargo, el clero sigue manteniendo intacta su fuerza moral, y su rol principal reanudando una antigua reflexin teolgica se convierte en el de "presidir la colectividad, la

266 construccin de la colectividad, de una iglesia, de una comunin". Segn Weber, la funcin del clero est eminentemente al servicio de la estructura y de la organizacin, en cuanto que se opone categricamente dirase in terminis al profeta, al inspirador de ideales y valores. El clero parece tender sustancialmente a la conservacin del aparato iglesia, del que es representante y funcionario, de forma que sus funciones burocrticas (gracia de estado) prevalecen con mucho sobre cualquier otra funcin. Naturalmente que, dada la atencin principal que presta a las funciones de la rutina diaria, se explica el conservadurismo del clero, su aferrarse al pasado, su condicin primaria de funcionario, la prdida de otros roles que en otro tiempo eran propios de la religin, como los de vidente, sabio, etc. Marx, como es bien sabido, ve la casta clerical slo en funcin de la conservacin del sistema, es decir, entregada al adormecimiento de las conciencias, a fin de que stas no se despierten a los problemas acuciantes del ms ac. Pero en el Marx joven y en el Marx ms adulto esta visin tan drstica est bastante atenuada, en parte por algunas reflexiones ms prudentes y en parte por un transfer: el transfer, bien visible en la construccin marxiana, de una clase (como la proletaria) cuya misin consiste precisamente en la revolucin y en la construccin de un mundo nuevo. Pues bien, dicha clase y dicha meta utpica, en el sentido profundo de la palabra, se asemejan mucho a las categoras bblicas de la lucha del bien contra el mal y a la categora de los levitas, que hace de clase ascendente. Los socilogos ms recientes (Mensching, Wach, etc.) creen que el rol principal del clero es el de

267 hombre de la organizacin, en el que destacan los roles que denotan poder y funcin, a costa de los otros roles ms personales (reformador, fundador de religiones, vidente, adivino, mago, santo). Fundamentalmente, el contraste entre funcionario y profeta se convierte en el punto crucial en que chocan una religin del pasado (de cuo conservador y rgidamente estructurada) y una religin del futuro (de cuo innovadorproftico), ms espontnea y menos jerarquizada. Finalmente, Bellah y otros autores suponen que, dados los intensos cambios sociales que estamos viviendo, acabarn prevaleciendo las funciones laicas o civiles (constructores de comunidades, formadores de grupos de base, agentes sociales en sentido estricto, etc.), apagndose el aspecto de casta (el clero es cada vez menos una casta; el laico ejerce cada vez ms las funciones que en otra poca eran patrimonio del clero). Los anlisis ms recientes sobre el rol del sacerdote tropiezan con la dificultad objetiva de descubrir entre sus numerosas funciones, muchas de las cuales han cado en desuso, una funcin principal y, por as decir, caracterstica. No nos movemos ya en el mbito de un choque entre profeca, carisma y funciones de organizacin, sino en el de un choque entre una categora de personas que en otro tiempo acaparaban los roles ms importantes de la vida, prohibidos a los dems, y una suma de roles (los actuales) genricos e indiscriminados. As, por ejemplo, Fichter habla de roles clave y de roles subsidiarios, aunque afirma que en el momento actual estn todava bastante indiferenciados, al menos en el clero que l ha estudiado (el norteamericano). Etzioni introduce el concepto de ro-

Clero les expresivo-normativos (en el sentido de Parsons) y roles expresivosociales, lo cual subraya no ya la importancia actual de los roles, sino la objetiva. La profesora Anfossi, a la luz de la teora de Etzioni, distingue las funciones del sacerdote en congruentes y no congruentes, con una referencia evidente a las caractersticas temporales-locales de los roles ejercidos. Donovan, apoyndose en los conceptos de Parsons, afirma que el rol del prroco es evidentemente de naturaleza expresiva, mientras que la cultura dominante se orienta actualmente hacia la consolidacin de los roles instrumentales. Finalmente, Bonazzi, distinguiendo entre campos de accin constante y campos de accin contingente, ofrece un instrumento conceptual que prescinde de las caractersticas individuales y personales del sacerdote, para insistir en las prestaciones que le exigen objetivamente tanto la organizacin como la cultura dominante. Como se ve, por lo que concierne a los roles del sacerdote, la divulgacin sociolgica de nuestro tiempo distingue entre dos versiones, a veces alternativas y ms frecuentemente integradoras. Y as, los roles del sacerdote se subdividen en niveles de mayor o menor importancia, objetiva o subjetivamente realizados y exigidos. La jerarqua de estos niveles expresa, segn las diversas culturas, la constancia de ciertos elementos y la contingencia de otros. Pero se trata de jerarquas y de niveles mudables en el tiempo y en el espacio. Este aspecto doble y compuesto no ha impedido a otros autores elegir, entre los mltiples roles, alguno que pueda considerarse como el elemento sostenedor o central de los dems. Pyckering, por ejemplo, habla de un rol global (Rw) del sacerdote, for-

Clero

268

269 Tipologa de las funciones 1. 2. 3. 4. 5.

; 6.

Clero

mado por un rol esencial (RI) y por crisis, palabra que en griego signifiroles secundarios (Ra, Rb, Re, etc.). ca reinterpretacin global de los sigNadel distingue, en la globalidad del nificados humanos. Segn algunos rol del sacerdote, un rol-eje (pivotal) autores (Desqueyrat, Burgalassi, y roles secundarios. Finalmente, etctera), se trata de una crisis de diGoddijin ve una fuente de la actual mensiones inditas: es universal y es crisis en la dicotoma de los roles del global. Como tal, podra ser la sesacerdote, dado que ste se encuen- gunda gran crisis sufrida por el tra continuamente dividido entre las hombre, debida, como la primera, al exigencias burocrticas de su orga- paso de un estado de vida a otro nizacin y las exigencias proftico- distinto (en la primera se pas del pastoreo a la agricultura; en esta secarismticas de los feles. Ahora bien, no cabe duda de que gunda, de la agricultura a la indusla esencia del rol del clero (sobre tria actual). Otros atribuyen la crisis todo del que se acostumbra a llamar actual a una revolucin de tipo culsecular para distinguirlo del regular) tural, derivada del paso de una etaest eminentemente constituida por pa tipogrfica a otra que C. Pellizzi el deber de transmitir la palabra de define como tecnotrnica; este paso Dios y de celebrar el culto eucarvsti- recuerda otros dos: el de la palabra co en su comunidad. Estos cometi- a la escritura y el de la escritura mados esenciales se ejercen, segn la nual a la imprenta. teologa y el derecho cannico catSea cual fuere la interpretacin lico, en los tres momentos del mi- que se pueda dar de este fenmeno nisterium verbi et sacramenti y en tan complejo, hay una cosa cierta: la congregatio charitatis, resumidos se trata de un deslizamiento general sintticamente en las tareas de evan- de la humanidad desde una orientagelizar, santificar y gobernar (Lumen tacin hacia los valores a una oriengentium 28). Evidentemente, la in- tacin hacia los medios. Tenemos sistencia en una u otra de estas ta- presente aqu la conocida tesis de reas o funciones es lo que caracteri- Weber: la original racionalidad asza ms al prroco o al religioso, al ctica propia de los comienzos del misionero o al simple funcionario de capitalismo se transforma en la simcuria. ple racionalidad de tipo econmico, En las investigaciones empricas actualmente imperante. El declive ms recientes se ponen de relieve del elemento religioso sera, pues, la una serie ms bien variada y com- causa de una crisis general de valopleja de las funciones que ejerce el res que domina a la humanidad ensacerdote (vase cuadro). Indican, tera, presa en la espiral del consupor una parte, la complejidad de los mismo. Ntese que aqu la muerte roles actuales del clero y, por otra, de Dios sera la causa de la muerla ausencia de un rol preciso, todo te de la naturaleza (polucin) y de lo cual da origen a la crisis de rol y la deshumanizacin progresiva del hombre, todo ello en contra de la de identidad del clero. conocida tesis de Marx que atribuye a la religin tareas y funciones de III. Crisis de valores resistencia al progreso y de alienay crisis del sacerdote cin del hombre de sus verdaderos Es indudable que actualmente vi- objetivos. La racionalidad que, a vimos en un perodo de profunda travs del mtodo experimental de

r 7. > 8. 9.

Sacerdote (rito) Predicador Maestro Pastor Administrador Lector del evangelio Profeta Ejemplo y gua Organizador (Consejo mundial de las Iglesias)

1. 2. 3. 4. 5. 6.

Predicador Pastor Presbtero Maestro Organizador Administrador (Blizzard)

1. Tareas ministeriales pedaggicas

Culto Sacramentos Control social Ayuda moral Ayudas materiales Educador Consejero Protector Intermediario Colaborador Representante de la comunidad Dedicado a actividades culturales y recreativas (Anfossi)

2. Tarea de servicio a la comunidad

Tarea de suplencia

3.

Galileo, haba encontrado un acuerdo con los valores (la fe) en una concordancia buscada y querida, se convierte en fin exclusivo del hombre y, como tal, no puede dejar de originar una carrera hacia el xito, hacia la eficacia, hacia el beneficio, hacia el bienestar a toda costa. Esta crisis general afecta al clero desde varios puntos de vista y por lo que se refiere sobre todo a la esfera de los valores, de los ideales existenciales. Pues bien, la crisis actual, en un mundo en el que los roles principales son los de la produccin y la familia, en general est motivada

por el final de la edad productiva (de aqu brota la marginacin de los jubilados) y por el final de los cometidos de esposo y de padres (bien por el gran nmero de personas viudas, bien por la autonoma de las parejas jvenes en relacin con su familia de origen). As pues, la crisis actual de los roles productivos y parentales, crisis que se advierte en todas partes, en una etapa de capitalismo avanzado de suyo no debera afectar al clero, el nico como seala Weber que, por sus notas distintivas fundamentales, no es susceptible de estas

Clero

270

271
cia, ponen de manifiesto por lo menos tres problemas: a) El de la orientacin general del clero hacia tipos subculturales religiosos antagnicos. Se trata del hecho de que, tras una orientacin general del clero hacia el pasado (subcultura tradicional-conservadora), orientacin que caracterizaba al clero en su inmensa mayora hace algunos aos, se observa actualmente una notable adhesin bien al consenso condicionado (subcultura de la innovacin), bien a la disensin abierta (sacerdotes por el socialismo, etc.). Merece atencin sobre todo el sector intermedio, en cuanto que se propone redescubrir, en el seno de la Iglesia, los nuevos roles y las nuevas funciones a desempear en un planteamiento de vida (comunitaria, de base, etc.) hasta ahora indito. b) La toma de conciencia cada vez ms clara de las tareas esenciales del clero, as como de las subsidiarias, importantes, pero no esenciales. Es en este contexto en el que han de verse la polmica actual sobre las nuevas formas de compromiso por el mundo del trabajo y de la cultura y las disputas sobre la necesidad del celibato. La opcin del sacerdocio, as como la opcin del testimonio religioso en general, se hace ms madura, ms laboriosa, menos condicionada por reflejos de status y de condicin econmica. c) La polmica entre compromiso total del hombre-sacerdote al servicio de su comunidad y compromiso de tiempo parcial, fuente de crisis en un mundo que asigna al trabajo cuotas de tiempo cada vez ms reducidas, es fruto de un pragmatismo exacerbado; pero muestra tambin el deseo del hombre de no ser un simple funcionario que, eligiendo

Clero una vez por todas, es guiado eternamente por la propia organizacin, y su preferencia por una opcin continua, madurada da tras da, vivida en toda su intensidad. En una palabra, estas polmicas revelan una tensin contra el burocratismo cotidiano y contra la cada en la mediocridad, as como un anhelo de ser testimonio continuo de la propia misin. Pero tambin pueden ser la seal de un posible desgaste, que la organizacin (la Iglesia) ha de tener en cuenta en un mundo en el que el desgaste es la tentacin ms grave de cada da.
S. Burgalassi

crisis. Pero lo cierto es que la crisis cultural, hoy en clima de reforma ligeneral de los valores le invade en trgica, y en los roles de sostn de la todo su ser. comunidad, en una poca en que la De aqu las notas caractersticas caridad, como praxis, anda buscando nuevos espacios y nuevos camide esta crisis, puestas de manifiesnos, al margen de los tradicionales, to en recientes investigaciones emya milenarios. Alguien ha afirmado pricas (Burgalassi, Pin, Donovan, que "las cosas que hace el clero no Verscheure, Fichter, etc.): crisis de debera hacerlas; y las que debera identidad, crisis de roles, crisis de no las sabe hacer". En esta afircompromiso total. Vale la pena demacin hay una parte de verdad, si tenernos un poco en estos tres asse entiende la tarea del clero como pectos de un nico y gran problema: extendida a todo y no ms bien el problema existencial del clero. como parece tendra que ser a En qu consiste la misin del clelas funciones diaconales exclusivas ro? Cmo tiene que desempearse? de su misin especfica: ministerium Con qu intensidad de compromiso verbi et sacramenti. Adems, la bsy de tiempo? Estas son las tres prequeda de la comunin de los fieles y guntas que justifican los tres tipos de los no-fieles exige tales cualidade crisis que acabamos de enunciar. des bsicas, que constituye tambin En un mundo en el que los valoella un problema. Finalmente, la crires ideales corren el peligro de venirsis del compromiso total nos remite se abajo, ahogados por el praga las innumerables crisis del mismo matismo y por el welfare stale, es tipo experimentadas por todo homnatural que se ponga en discusin el bre: crisis de la profesin nica, crisentido de identidad del clero, sobre sis de la eleccin matrimonial, crisis todo si se tiene en cuenta que una de una profesin entendida como parte notable de los fieles (el laica- misin, etc. do) plantea al clero graves problemas a la hora de volver a asumir sus Como se ve, la crisis del clero se propias tareas, desempeadas por el inscribe en una crisis ms general de clero como suplencias. As pues: por la humanidad; el laicado, que experimenta sus consecuencias ms duuna parte, el declive general de los ras en el mbito del trabajo y de la valores ideales, la decadencia de la familia, tiene a su lado al clero, que, religin en cuanto visin totalizante en medio del desconcierto general de la vida, la reduccin de las igleintenta reorientarlo hacia Tos valosias de agencias totalizantes y omnires, hacia el sentido de la vida, hacia presentes a agencias especializadas el significado de la dignidad humaen cometidos marginales y perifrina. En esta tarea tan preciosa e cos (como los de la salvacin del importante es preciso comprender ms all); por otra, el laicado, que tambin, como inevitables pero suva reconquistando lentamente la conciencia de su posicin en la Igle- perables, las eventuales crisis y casia y exige al clero que se dedique das del clero. exclusivamente a las tareas que le son propias. Es natural que los roles tradicionales del clero en este difIV. Investigaciones recientes cil momento tengan que ser reinterpretados y algunos hasta descuLas investigaciones empricas ms biertos de nuevo; pinsese en el rol recientes, de muy variada proceden-

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272
en el pensamiento de algunos socialistas utpicos: desde la propuesta de una direccin colegiada de la industria entre savants (cientficos) e industriis (quienes trabajan en las empresas o las dirigen), formulada por Saint-Simn, a la sociedad comunitaria de "Armona", ideada por Fourier, en la que los beneficios obtenidos, divididos en doce partes, se distribuiran de la siguiente forma: cuatro partes para el trabajo, cinco para el capital y tres para el talento. A esos primeros intentos hay que aadir otras corrientes en las que la cogestin reviste un carcter fundamental ms o menos explcito. En gran parte del pensamiento social cristiano aparecen sugerencias de cooperacin y de cogestin: desde la concepcin corporativa de Rene de la Tour du Pin hasta la propuesta de una democracia cristiana, formulada por el abate Naudet, o hasta la obra sistemtica de G. Toniolo (1845-1918), en la que se expone un organicismo que, partiendo de las mediaciones de los contrastes de entonces, desemboca en un corporativismo social general. Pero es sobre todo al madurar las contradicciones ligadas a la segunda revolucin industrial y al asomar la fase industrial avanzada cuando toman cuerpo algunas teoras ms concretas de cogestin empresarial; en la base de todas ellas figuran necesidades productivas, como la urgencia de superar la resistencia obrera a que se introduzcan tcnicas nuevas de trabajo, el intento de suavizar las relaciones conflictivas (de aqu la posible relacin entre cogestin y human relations), la oportunidad de motivar a los trabajadores, sin recurrir a incentivos materiales, a fin de obtener mayor eficiencia y una productividad ms elevada.

273
II. El "caso alemn" en el anlisis de Dahrendorf

Cogestin que estn constituidas "para defender los intereses comunes de los empleados... frente al empresario y para colaborar con l en la realizacin de las funciones de la empresa". De esto se deriva una marcada ambigedad de roles y de funciones, que podra resultar desastrosa para la existencia y estabilidad de las mismas comisiones y que, en la medida en que se practica en sus dos vertientes, se revela como un canal que priva al mundo del trabajo de uno de sus modos tradicionales de expresin (la protesta en formas no codificadas), motivando u ocasionando formas nuevas de conflicto que, si en parte pueden remitirse a la tipologa prevista ya por Dahrendorf del conflicto institucionalizado, en otros aspectos desembocarn en manifestaciones de otro gnero no previstas. Parece que pueden aplicarse valoraciones por el estilo a la forma explcita de cogestin (Mitbestimmung) que se practica en Alemania occidental. "Si se prescinde de tendencias estrictamente sindicales, manifestadas en cierto nmero de sociedades histricas y contemporneas, las industrias alemanas del carbn, del hierro y del acero del perodo posblico afirma Dahrendorf constituyen el primer ejemplo significativo del intento de ofrecer a los trabajadores una participacin en la gestin de las empresas industriales". En efecto, sobre la base de una disposicin legal de 1951, en el consejo de administracin de estas industrias se elige un director de los trabajadores (Arbeitsdirektor), cuyo nombramiento est subordinado a la aceptacin sustancial (aprobacin o abstencin) de los representantes de los 'trabajadores ante el consejo de administracin. La posicin de este director de los trabajadores se

COGESTIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. El "caso alemn" en el anlisis de Dahrendorf - III. Cogestin y participacin. Los experimentos de la sociologa de la industria - IV. Crticas de la cogestin. El problema de la hegemona.

I.

Introduccin

Suele entenderse por cogestin la hiptesis y a veces el intento de limitar de varias formas y, tendencialmente, de anular objetivo mximo el conflicto industrial, haciendo que tanto el capital como los trabajadores participen en la direccin de la empresa o de un grupo de empresas. Por tanto, se trata de un concepto que, independientemente de las ideas-fuerza que pueda tener a sus espaldas en las doctrinas originarias, que se remontan incluso a sistemas sociales anteriores al capitalismo, empieza a dibujarse en concomitancia con la revolucin industrial. As que en el tema de la cogestin pueden incluirse algunas hiptesis que, aunque no siempre perfectamente trazadas, se hallan presentes

Una de las elaboraciones contemporneas ms completas acerca de la cogestin es la de R. Dahrendorf, el cual, tras formular la tesis de que en la sociedad capitalista el conflicto se ha vuelto menos intenso y menos violento por haberse reconocido su existencia y por haberse regulado socialmente sus manifestaciones (institucionalizacin), describe cinco formas en las que se manifiesta la democracia industrial. Las dos ltimas (la colaboracin en la cogestin y la representacin de los trabajadores en el interior de las fbricas) constituyen un esquema coherente, del que "pueden encontrarse algunos signos en la mayor parte de los pases industriales" y "sobre todo segn Dahrendorf en Alemania". El principio general que sustenta todo el esquema podra definirse como el intento de institucionalizar el conflicto industrial "mediante la modificacin de las estructuras de autoridad existentes en la empresa"; en trminos ms concretos y admitiendo que "las posibles modificaciones estructurales de la autoridad empresarial son rns bien limitadas", se subraya la posibilidad de integrar la estructura de la autoridad con lo que H. Schelsky define como "una jerarqua adicional formada por los representantes de los trabajadores", con lo que llegara a delinearse "una estructura dualista de la autoridad" (Industrie und Betriebssoziologie, 1955). Por lo que se refiere a la representacin de los trabajadores dentro de la empresa, en Alemania existen normas legislativas que especifican los cometidos de las comisiones de fbrica (Betriebsrate), afirmando

Cogestin configura fundamentalmente como la de un dirigente que se ocupa, en sentido amplio, de cuestiones del personal, y se define, por consiguiente, "como participante del conjunto de posiciones que se caracterizan por el derecho de emitir decisiones y rdenes autoritarias". De este hecho parte la discusin de Dahrendorf sobre la posicin de clase de este director desde el punto de vista de la teora del conflicto, entendida como ejemplificacin de las dinmicas de clase dentro de una situacin de cogestin. Despus de haber sealado en su ensayo Las clases sociales y su conflicto en la sociedad industrial que esta funcin constituye "tan slo la continuacin del proceso de racionalizacin de su gestin", y de haber expuesto el caso terico de que ese rol pudiera ser asumido por un trabajador que a la vez fuera un sindicalista activo, Dahrendorf llega a la conclusin de que incluso esta cogestin puede considerarse tan slo una aportacin para una regulacin eficaz del conflicto industrial. As pues, resulta coherente la valoracin segn la cual "el amplio porcentaje de trabajadores que (segn una encuesta del Instituto de Investigaciones Sociales de Francfort) esperan de la colaboracin en la gestin 'una participacin paritaria en las decisiones' o incluso 'derechos de control y de veto por parte de los trabajadores', no es sino la expresin de veleidades utpicas, que no de expectativas que puedan considerarse justificadas desde el punto de vista estructural". Pero respecto de los objetivos declarados de la cogestin, es decir, la eliminacin total del conflicto, Dahrendorf afirma explcitamente que "todo intento de eliminar el conflicto est destinado, en cuanto tal, a

274
fracasar y que incluso contribuye a la intensificacin de los contrastes existentes... La colaboracin en la gestin est basada, en cambio, en la conviccin de que el conflicto es un mal que debe ser abolido"; por eso concluye dicho autor en una obra posterior semejante planteamiento y los organismos que, consiguientemente, se derivan de l "se convierten de hecho en causa de nuevos conflictos". III. Cogestin y participacin. Los experimentos de la sociologa de la industria

275
con ms razn, del de cogestin. Blumberg, pasando del nivel de las definiciones al del anlisis de los estudios ya realizados sobre la participacin de los trabajadores (no slo, pues, de las formas de cogestin), advierte an que estos estudios "son ms bien raros, sobre todo en la sociologa americana, y ello por un motivo muy simple, pero decisivo: el volumen sumamente reducido de participacin que se da actualmente en nuestro sistema industrial" (Industrial democracy. The sociology of partecipation, 1968). Efectivamente, siguiendo la tematizacin concreta propuesta por este autor, puede comprobarse que se engloban en el concepto de cogestin esencialmente algunos experimentos que se han llevado a cabo en organizaciones industriales (fbricas, oficinas, etc.) o en partes de las mismas (secciones, subdivisiones, departamentos, etc.), en los que la participacin est introducida con fines de estudio; las consecuencias de la participacin de los trabajadores en el proceso productivo o en determinadas partes del mismo se valoran en este caso mediante comparaciones con grupos de control en los que no han sido introducidas las frmulas participativas. Entre las investigaciones que constituyen las bases de esta corriente de la sociologa, uno de los clsicos es el experimento realizado por A. Bavelas en la Harwood Company, de Marin (Virginia, Estados Unidos), que permiti establecer que entre dos grupos experimentales de trabajadores con mquinas de coser, al primero de los cuales se le invitaba a discutir sobre la manera de rendir ms en el trabajo de grupo, mientras que el segundo, adems de discutir, fijaba los objetivos de produccin y tomaba decisiones,

Cogestin
este segundo grupo resultaba con mucho el ms productivo. Partiendo de algunas crticas de orden metodolgico hechas a este planteamiento, L. C. Lawrence y P. C. Smith realizaron un experimento y un estudio (Group decisin and employee partecipation, 1955) que llega sustancialmente a los mismos resultados: cuando la participacin de los trabajadores en la gestin se hace concreta, no slo convirtiendo al grupo en una palestra de discusin, sino permitindole decisiones reales, aumenta la satisfaccin de los trabajadores en relacin con sus propias funciones, as como el ndice de productividad de grupo. Estas consecuencias son siempre las mismas dando mayor relieve al peso de la facultad decisoria concedida a los trabajadores, aunque no sufran cambios ni la naturaleza de los procesos de elaboracin ni la tecnologa de la produccin. A estos resultados lleg tambin otra investigacin realizada en la Harwood Company a partir de la mitad de los aos cuarenta bajo la direccin de L. Coch y de J. R. P. French (Overcoming resistence to change, 1948); se constat? que el xito tanto en el plano de la productividad como en el de la satisfaccin en el trabajo y en la realizacin de cambios de tarea era directamente proporcional a la cantidad de participacin de los trabajadores en la gestin del proceso productivo; en los grupos de participacin cero no se verificaba ningn cambio real; en los grupos con participacin delegada de pocos componentes o reducida al nivel mnimo de mera discusin los cambios eran de escasa significacin; pero en los grupos de participacin total de los componentes y con facultad de decisin se constataban cambios de notable

En las sociologas contemporneas de la industria y del trabajo, sobre todo en las de origen norteamericano, la cogestin se configura (casi con una relacin de especie y gnero) como un caso particular del fenmeno ms amplio de la participacin. Este trmino, segn J. R. P. French, "remite a un proceso en que dos o ms partes se influyen recprocamente en la elaboracin de ciertos planes, lneas de accin y decisiones. Este proceso se limita a las decisiones que implican ulteriores consecuencias para todos los decisionmakers y para quienes estn representados por ellos" (An experiment in partecipation in a Norwegian factory, 1960). Articulando esta definicin en una escala gradual de los comportamientos y de la repercusin real que se deriva de las investigaciones empricas sobre la cogestin industrial realizadas en Alemania, P. Blumberg subraya que en la definicin de French es de capital importancia el proceso de co-decisin que afecta a dos o ms partes. En efecto, la codecisin es una caracterstica esencial del concepto de participacin y,

Cogestin
importancia, lo que se manifestaba en una moral ms elevada de los trabajadores, en la reduccin del absentismo y del turnover, y en un ndice elevado de productividad. Un ltimo dato que conviene destacar fruto de una investigacin realizada en una fbrica noruega de zapatos por French, J. Isrsel y D. Aas a finales de los aos cincuenta es que, para conseguir resultados satisfactorios, la cogestin debe presentar caracteres de legitimidad a los ojos de los trabajadores (An experiment in partecipation in a Norwegian factory, 1960). Estas experiencias y otras de la misma poca o poco despus desde la de N. C. Morse y E. Reimes (The experimental manipulation of a major organisational variable, 1956) a la de A. Kornhauser, R. Dubin y A. M. Ross (Satisfaction and deprivations in industrial Ufe, 1954) en general no pasaron de la fase de cogestin dirigida, propiamente experimental, sin llegar a ser un fenmeno extendido, si se excepta la sugerencia de algunas tcnicas en el mbito de la escuela de las human relations industriales. Es tpico en este sentido el caso de la Harwood Company, que, despus de haber sido teatro de numerosos experimentos, se benefici de gran parte de estos resultados al poner en marcha un proceso de modernizacin y de revisin completa de sus tcnicas de produccin; incorporando a los trabajadores al proceso de decisin, la direccin logr hacerse cargo de sus tradicionales resistencias y desconfianzas, llegando a realizar toda la reestructuracin proyectada sin especiales tensiones o contrastes (J. R. P. French y otros, Employee partecipation in a program of industrial change, 1958). En la situacin italiana, entre los

276
pocos casos habidos resulta representativo un intento no ya de cogestin, sino de implicacin de los sindicatos en un proyecto participativo de consulta mixta sobre problemas relativos a la direccin del personal y a la organizacin del trabajo; nos referimos al intento realizado en un establecimiento de la empresa Bassetti en el perodo 1958-1967. El estudio llevado a cabo por U. Romagnoli sobre esta experiencia nos permite enmarcar este intento en el cuadro de las relaciones industriales desarrolladas en una de las empresas pioneras del management industrial-avanzado de Italia; lo que parece significativo es que, frente a la hiptesis inicial de colaboracin entre sindicato y empresario, el estudio de Romagnoli llega a la conclusin de que para el sindicato se confirma "el objetivo abiertamente enunciado de someter a su propio y permanente control toda la programacin de la actividad industrial y, en perspectiva, la planificacin empresarial, partiendo de posiciones que no son ya de mera colaboracin ni, por tanto, subalternas".

277
bivio, 1969), al tiempo que el propio trabajo se muestra en crisis en relacin con algunas de sus anteriores definiciones y concepciones como indican los anlisis de L. Gallino (Indagini di sociologa econmica e industrale) y parece postular modos nuevos de estar dentro de los procesos de produccin con sus respectivos eslganes-proyecto sobre la manera nueva de fabricar el automvil y en relacin con un cuadro social en movimiento. As pues, no hay que extraarse de que surjan sugerencias que remiten a los temas de la cogestin en un momento en que madura y avanza una gran crisis social y econmica, de la que son expresin y parmetro los problemas del empresariado y la llamada crisis del trabajo. Sin embargo, son las caractersticas peculiares de la cogestin dirigida y experimental de la sociologa industrial, juntamente con las perspectivas sociales que estn detrs de las elaboraciones ms generales de la cogestin (interclasismo y corporativismo), las que colocadas frente a la explosin de las contradicciones de clase ofrecen buenos argumentos a todo el que quiera formular serias valoraciones crticas a una frmula cogestional de organizacin de las relaciones sociales de produccin, sobre todo dentro de la fbrica. En contra de la perspectiva de A. Schelsky de una posible estructura dualista de autoridad en la fbrica mediante la creacin de una jerarqua adicional formada por representantes de los trabajadores, la historia parece realmente comprobar como ciertos la valoracin y el proyecto de Gramsci, para quien consolidar en la fbrica una jerarqua nueva mediante los consejos obreros significa romper el poder desptico del capital y crear un dua-

Cogestin lismo de poderes que es parte de un proceso revolucionario. Por medio de este nuevo poder puede afianzarse, segn Gramsci, una nueva democracia real, en la que se exprese el proyecto del trabajador no ya como asalariado conflictivo (en la acepcin de R. Dahrendorf), sino como productor dotado de una capacidad madura de gua general de la sociedad. Es sta una tendencia en la que parecen converger tanto el juicio ya recordado de Romagnoli, resultado de una experiencia mnima de vaga cogestin, como las valoraciones de S. Mallet, el cual, tratando del sindicalismo en la sociedad industrial, afirma: "Vemos delinearse una toma de conciencia que, partiendo de las reivindicaciones econmicas propias de tal o cual sector, de tal o cual regin, pone en discusin todo el conjunto del sistema econmico y lleva a las organizaciones sindicales a superar el nivel de las luchas de categora y a desembocar en la exigencia del control de la produccin por parte de los obreros, tanto en el mbito de la empresa como en el de la sociedad global". En definitiva, lo que se ventila cuando se estudia la cogestin es la diversificacin radical de perspectivas polticas y culturales, que se basan en fundamentos reales y que son sustancialmente expresiones de las diversas clases sociales. Algunas de estas perspectivas se renuevan bien segn la figura del desarrollo, tan valorada por Organski, bien segn la idea de la modernizacin, expuesta por C. E. Black; se trata de perspectivas que, por su desarrollo estructuralmente evolucionista, no pueden menos de prever la posibilidad real de una prctica de la cogestin entendida como modo de superar el conflicto social (o incluso de volver-

IV.

Crticas de la cogestin. El problema de la hegemona

A todos los temas, experimentos, esperanzas y proyectos de cogestin subyace latente el problema de la relacin existente o que hay que establecer entre empresariado y trabajo. Y conviene tener en cuenta como ya ha advertido G. Giannotti que el empresariado se encuentra hoy en una encrucijada entre la va regia del latifundio y la puerta estrecha de la invencin arriesgada de nuevos modos de identificacin y de relacin con el trabajo social (L'Imprenditorialit al

Comercio k; funcional), manteniendo sin alteracin alguna el actual cuadro histrico-poltico. No es una casualidad que en la tipologa del desarrollo poltico de Organski se hayan incluido los regmenes sincrticos, es decir, fascistas, que haban hecho de la cogestin corporativista y lo siguen haciendo todava una de sus ideasfuerza. La alternativa a estas hiptesis es la categora interpretativa (y a la vez idea-fuerza) de la hegemona social en orden al dominio poltico, categora que es fruto de la elaboracin militante de Gramsci, segn el cual no pueden subsistir dos poderes del mismo grado arraigados en clases antagnicas que colaboran entre s; la ruptura que se establece cuando esto se realiza en el curso del proceso revolucionario ni siquiera permite largas situaciones de bloqueo y a lo que lleva realmente es al predominio de una de las dos clases que se disputan el poder. G. Bianchi-R. Salvi
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278 279
cio - IV. Funciones del comercio - V. Las estructuras comerciales modernas: morfologa de varias tipologas distributivas - VI. Del comercio al "marketing". Del "marketing" de empresa al "marketing" social.

Comercio gares que fueran, aparecen ya las caractersticas distintivas y permanentes que iran marcando a la actividad comercial a lo largo de su profundo camino evolutivo. Posteriormente, con la ampliacin de las interacciones entre un nmero cada vez mayor de ncleos interesados, as como con la aparicin de innumerables alternativas y oportunidades, la actividad comercial, aunque ligada todava al simple intercambio de productos naturales, se hace ms compleja, abarcando una serie de operaciones, incluso racionalizadoras del comportamiento del hombre, que perfeccionan el proceso comercial. Cuando ms tarde, con el progreso de los procesos econmicos, con la aparicin y consolidacin de la actividad productiva propiamente dicha (consistente en transformar bienes en otros bienes, con la intervencin esencial del trabajo humano y de los instrumentos ideados, proyectados y preparados por el propio hombre para hacer ms fcil y productivo su trabajo), se llega al intercambio, no ya de bienes naturales, recolectados o encontrados, sino de autnticos productos, aunque todava preindustriales, se asiste entonces a la afanosa bsqueda de un medio capaz de servir de punto de referencia comn para todos los interesados en las interacciones comerciales, liberatorio por lo que se refiere a las relaciones de deuda/crdito que llegan a crearse entre quienes ofrecen y quienes demandan bienes, y capaz de servir gracias a sus caractersticas de inalterabilidad en el tiempo y de confianza adquirida entre los varios ncleos humanos de criterio o medio homogneo de intercambio. Este medio, al fin, se inventa, y llega la moneda. Con la moneda, cuya importancia en la evolucin econmica de la humani-

I.

Definicin del comercio y su posicin en el mbito de las actividades humanas

COMERCIO
SUMARIO: I. Definicin del comercio y su posicin en el mbito de las actividades humanas - II. Indicaciones sobre los orgenes y la evolucin de las actividades comerciales - III. Asuncin de nuevos roles por parte del comer-

En su acepcin ms general, el comercio se expresa en el fenmeno del intercambio y abarca todas las formas de actividad originadas por las diversas transformaciones y transferencias, ya de carcter cualicuantitativo ya de carcter tpicamente jurdico, a que se someten las mercancas. En efecto, el comercio, fenmeno que naci con las primeras formas de socializacin practicadas por el hombre, puede considerarse bajo un doble aspecto: el econmico y el jurdico. Bajo el primer aspecto, el comercio, desde siempre y por medio de su aparato institucional y de su organizacin peculiar, viene desempeando un conjunto de funciones indispensables para producir y hacer circular la riqueza. Es decir, el fruto de todo proceso econmico, tanto el ligado a factores naturales como el ligado al trabajo transformador del hombre, sera incapaz de ser portador de bienestar y de satis-facer las mltiples necesidades econmicas, si no se intercambiara, transfirindolo en el tiempo y en el espacio, y si no se adaptara en punto a cantidad y a calidad. Bajo el segundo aspecto, el comercio comprende las relaciones y conexiones que los contratos, inherentes al intercambio de los productos, han creado entre personas interesadas en las diversas operaciones, y sustancialmente se reduce a transferir la propiedad de unos bienes. Como es sabido, el comercio se si-

ta entre las actividades humanas orientadas a la consecucin de unos resultados, entendidos comnmente en sentido econmico. En su desarrollo, estas actividades se sirven de una o ms tcnicas que permitan conseguir dichos resultados. Entre las actividades humanas, la econmica, al perseguir el crecimiento mximo del bienestar individual y colectivo, figura entre las ms destacadas y las que ms absorben la energa psico-fsica tanto del hombre en cuanto individuo como de los hombres en cuanto colectividad. Y aunque cientfica y prcticamente no sea correcto establecer una primaca de dicha actividad sobre todas las otras concernientes a la esfera humana, s se puede poner el acento en la importancia que, para el desarrollo de la misma humanidad, reviste la actividad econmica y, en este caso y de forma ms particular, la actividad comercial.

II.

Indicaciones sobre los orgenes y la evolucin de ias actividades comerciales

A fin de darnos cuenta de esa importancia, nos conviene remontarnos con el pensamiento a la poca en que se formaron los primeros ncleos urbanos y aparecieron sus primeras interacciones, que se concretaron de alguna manera aunque apenas esbozados y en sus inicios en fenmenos de socializacin. Entre las primeras interacciones econmicas de que se tiene conocimiento, podemos recordar el trueque, es decir, el simple intercambio de mercancas y de bienes entre economas familiares y aisladas, dedicadas a la produccin, recoleccin y bsqueda de los mismos. En estas formas comerciales, por muy primitivas y vul-

Comercio

280

281 ciedades neocapitalistas el momento del consumo va asumiendo cada vez ms importancia..., y la relacin consumo-trabajo, en la que el consumo es instrumental para el trabajo, se transforma en la relacin trabajo-consumo. Es decir, el acento se pone en el momento del consumo y no en el del trabajo; este ltimo sufre una prdida de valores y se hace funcional al consumo; o sea, trabajar y consumir no slo para sobrevivir, sino sobre todo para realizarse y manifestarse en ello, para compensar las frustraciones y la alienacin del trabajo". De aqu la necesaria mutabilidad del ser del comercio, dirigido institucionalmente a facilitar las interacciones econmicas entre los individuos y entre las sociedades, pero tambin orientado extrainstitucionalmente a actuar con modalidades apropiadas para atraer, sobre su esencia econmica de intercambio, la atencin, el inters, la voluntad y los comportamientos de la sociedad entera. Parece superfluo plantearse la cuestin de si realmente el comercio orienta y dirige el consumo, o si ms bien es arrastrado por la evolucin y actividad del mismo. Estamos ya metidos en un modelo distinto tanto de sociedad como de vida, en el que valores nuevos o renovados se emparejan con los tradicionales, cuando no los sustituyen, y en el que la trabazn interactiva de los roles y funciones de los comportamientos consumistas y de los comerciales ya no permite, ni al observador cientfico ni al operador experimentado, la posibilidad concreta de distinguir entre lo que realmente influye y lo que es influido. A nosotros nos basta con recordar aqu cules han sido y son los mecanismos que han creado la situacin actual. Una actividad consumista y

Comercio una actividad comercial que se sostienen mutuamente, que se estimulan la una a la otra y que con compenetracin de roles y funciones se transforman en una unidad sustancial que llamamos hoy consumismo [ / Consumo]. IV. Funciones del comercio

dad es igual, por lo menos, a la de en los procesos econmico-comerlos descubrimientos e invenciones ciales como los propios procesos de histricas que han caracterizado a la decisin, especialmente en orden a civilizacin del hombre es decir, el plasmar las decisiones de adquisifuego y la rueda, nace de hecho el cin y, por consiguiente, de concomercio. Con ello, lo que se pre- sumo. tende naturalmente no es negar que Ms an, hay que poner de manihaya habido un desarrollo profundo fiesto que los cambios en los mecae incesante en las relaciones econ- nismos psico-sociolgicos que estn micas interhumanas, que probable- en la base de los comportamientos mente proseguir de una forma de consumo han desempeado un incluso acelerada, sino indicar rol de suma importancia para empusimplemente que en esta actividad jar al comercio, si no a profundas humana especfica las connotaciones transformaciones de sus modos infundamentales, a diferencia de lo natos de ser, s a evoluciones y alique ocurre, por ejemplo, en la eco- neamientos, que se producen cada noma industrial cuyos comienzos vez con mayor frecuencia y rapidez se suelen hacer remontar a slo cuanto ms se difunde cierto tipo de unos tres siglos [ fIndustria], sociedad del bienestar y cuanto ms existen desde siempre o por lo me- esta sociedad se somete, tanto en su nos desde que, con una intuicin interior como en el ambiente en que acertada y creativa, se imagin un se mueve y del que se alimenta, a un medio universal de intercambio, es proceso, a veces despiadado y desdecir, la moneda. mitificante, de revisin crtica, como han puesto de relieve H. Marcuse y J. Galbraith, aunque desde bases ideolgicas bien distintas. Y esta III. Asuncin de nuevos roles evolucin no ha consistido y no espor parte del comercio triba tan slo ni en una adecuacin Por consiguiente, conviene ha- a nuevas exigencias por parte del blar no de transformaciones radica- aparato institucional y organizativo les sufridas por el comercio a lo lar- la cual se da en gran medida ni go del tiempo, sino de evolucin del en un cambio transferencia de los mismo, a veces lenta y gradual, a ve- roles desempeados tanto por los ces ms rpida y segura, provocada operadores como por los consumino slo por impulsos de naturaleza dores, sino sobre todo en una filosoendgena, sino tambin y quiz fa diversa de aproximacin a los con mayor frecuencia por est- modelos consumistas y, por ende, mulos externos, provenientes de las comerciales. Esto se debe, por una transformaciones del mundo econ- parte, a que, como indica F. Alberomico en su conjunto, de los saltos ni, "el comportamiento consumista tecnolgicos, de las diversas orienta- constituye quiz la fraccin mayor ciones socio-polticas, de una huma- de la actividad humana de cada da" nidad que, cada vez ms a menudo (con la consecuencia, destacada por y de forma ms acelerada, va to- G. Fabris, de que "los consumos remando conciencia de sus tensiones, presentan el rasgo simblico ms de sus roles, de sus objetivos, ade- llamativo de nuestra cultura"), y, cuando a los mismos tanto las mo- por otra, a que, como seala el misdalidades operativas de intervencin mo G. Fabris, "en las actuales so-

Hay diversos puntos de vista desde los que es posible encuadrar la actuacin del comercio, es decir, de la distribucin comercial. Pero antes de proceder a una rpida enumeracin de estas diversas pticas, parece conveniente recordar algunas nociones fundamentales que guardan relacin con lo que, segn se cree ordinariamente, precede al momento comercial. Es opinin ampliamente difundida que el momento de la comercializacin se sita entre el momento productivo y el momento del consumo, y que, a pesar de los muchos vnculos que lo unen a uno y otro de estos momentos, vive de todas formas una vida autnoma, pudiendo constituir por s solo un objeto suficiente tanto de estudio como de interpretacin. Esta opinin nos parece muy equivocada. Efectivamente, en un primer anlisis las interacciones que intervienen entre los tres momentos fundamentales del proceso econmico estn tan estrechamente enlazadas entre s, tanto en el plano de la forma como en el de la sustancia, que tal distincin no tiene ninguna razn de ser. Adems, sobre todo en los modelos actuales de desarrollo econmico, la comercializacin puede tranquilamente preceder al momento productivo y seguir al del consumo, por lo que hay que rechazar sin ms dicho planteamiento. De todas maneras, a fin de obtener una comprensin or-

Comercio gnica de los fenmenos que estamos estudiando, no ser inoportuno seguir el esquema clsico, aunque teniendo en cuenta las limitaciones que antes sealamos. As pues, hay actividades, que podramos llamar productivas originarias, que son realizadas por las empresas dedicadas a obtener productos naturales de la agricultura, de la arboricultura, de la ganadera, de la caza, de la pesca y de la explotacin de los recursos naturales. Los productos derivados de semejantes actividades tienen un destino variado, en cuanto que o son absorbidos por sus consumidores directos para satisfacer necesidades personales o son utilizados por otras actividades productivas como materias primas transformables o como materiales instrumentales en general. Despus de su obtencin, no pocos productos naturales son sometidos a algunos procesos, que tienen la finalidad de prepararlos para el uso que luego harn de ellos los consumidores, o tambin de asegurar su conservacin o de hacer ms econmico su transporte. Estas operaciones modifican los productos en su composicin ntima o en su estructura externa, sin transformarlos radicalmente. En el caso de otros productos, la preparacin modifica alguno de los elementos inherentes a su constitucin fsico-qumica. Adems, a los productos naturales se les puede conferir, si se cree conveniente, dimensiones o formas distintas de las originarias. De todo lo dicho se desprende con claridad que las empresas transformadoras, o industriales en sentido estricto, pueden proveerse de los productos brutos que necesitan para fabricar determinados artculos en las empresas de produccin originarias o en las especializadas en la preparacin de las mismas mate-

282 rias. Los procesos de transformacin se desarrollan en varias fases, que se realizan en una misma empresa o en diversas empresas, cada una de las cuales atiende a una o varias de estas fases. Pues bien, las condiciones en que se obtienen los productos que habrn de ser objeto de venta muchas veces no coinciden con las condiciones que pueden satisfacer, de la manera ms fcil y econmica, la necesidad de los respectivos destinatarios; no coinciden ni en lo que atae a los aspectos cuantitativo y cualitativo ni en lo que concierne al tiempo y al lugar. Es decir, se hace necesario un proceso de adaptacin. Y es precisamente esta exigencia la que ha dado lugar a un enfoque el ms moderno, aunque no siempre el ms seguido de tipo funcional, con el que se afrontan los problemas del comercio desde una perspectiva distinta de las pticas clsicas: la estructural o institucional y la llamada decisional y organizativa. En efecto, la ptica institucional, limitndose a describir las estructuras de comercializacin que se han creado y desarrollado histricamente, no ofrece bastantes elementos para descubrir el trend (tendencia) evolutivo ms probable del fenmeno comercio en el futuro. La segunda ptica, la organizativa, al tomar exclusivamente en "consideracin el punto de vista de la empresa productora y la forma de organizar, a travs de sus propios canales de distribucin, la venta de sus propios productos, parece demasiado limitada. Por consiguiente, en orden a las previsiones resulta ms interesante y tambin ms til el enfoque funcional, que entre las funciones que cumple el comercio considera como fundamentales: la de la transferencia en el tiempo (conservacin de los productos); la de la transfe-

283 rencia en el espacio (transporte); la relativa al aspecto cualitativo y cuantitativo (agrupacin o fraccionamiento de bienes homogneos, provisin o separacin de bienes heterogneos, acondicionamiento o confeccin y embalaje, depsito); la relativa al intercambio propiamente dicho (compraventa, intermediacin comercial, asuncin del riesgo comercial); la relativa al aspecto econmico (formacin de los precios); la relativa al aspecto financiero (financiacin del proceso distributivo); la relativa al aspecto informativo (publicidad y promocin); y, finalmente, la relativa al aspecto psicosociolgico (las relaciones humanas, etctera). V. Las estructuras comerciales modernas: morfologa de varias tipologas distributivas En nuestro sistema econmico, los productores de bienes, ya sean bienes instrumentales o de consumo directo (durables o no), no tienen un contacto directo con los consumidores finales, a no ser en algunos casos. Resulta que tienen que operar con un conjunto de instituciones comerciales que cumplen sustancialmente la funcin fundamental de la intermediacin. El conjunto de estas instituciones forma la estructura del llamado aparato distributivo, el cual tiene su propia morfologa, muy caracterstica y ricamente articulada. Hay que tener presente que la eleccin de las instituciones antedichas, llamadas, en general, canales de distribucin, es una eleccin difcil y delicada, ya que condiciona claramente cualquier otra decisin comercial del productor. La formacin de los precios, la accin publicitaria, la poltica de los productos estn n-

Comercio timamente correlacionadas e influidas por el tipo de canales de venta que se utilicen. Todo productor se siente empujado a realizar una combinacin de canales distributivos mediante la cual lograr (o intentar lograr) los mejores resultados de su proceso econmico, consiguiendo as los objetivos de la empresa. Segn la formulacin clsica, tres son las categoras fundamentales que incluyen de uno u otro modo todos o casi todos los canales de distribucin. a) El canal directo, consistente en una comercializacin que pone al productor en contacto inmediato con el consumidor. Es una de las formas menos utilizadas en la actualidad, especialmente en el campo de los bienes de consumo, ya que las relativas ventajas que se derivan de este sistema no son casi nunca superiores a los dispendios y a los mayores costos que tendra que soportar el productor si quisiera contactar directamente con los consumidores finales; por otra parte, la especializacin adquirida por el intermediario tradicional (con un amplio y profundo conocimiento del mercado) suele inducir al productor a buscar en l la ayuda que necesita para poder colocar sus bienes. Adems, la distribucin obligara a muchos empresarios a hacerse intermediarios de bienes complementarios que ellos no producen, a fin de lograr un nivel mnimo de eficiencia comercial, la que slo se consigue ofreciendo al mercado de los consumidores finales un amplio surtido y una abundante gama de productos. b) El canal corto, que admite un solo intermediario comercial, generalmente representado por el minorista individual o por una red de puntos de venta organizados como se quiera.

Comercio c) El canal largo, de dos o ms fases, en el cual figura la presencia por lo menos de un mayorista, adems de cierto nmero de puntos de venta directos. Se dan casos en que entre los mayoristas y los minoristas se insertan uno o ms semimayoristas, que abastecen comnmente a los minoristas ms perifricos cuando al mayorista tradicional no le resulta econmico o posible hacerlo l directamente. La finalidad fundamental de la intermediacin comercial, como ha demostrado claramente W. Alderson, consiste en "hacer que el segmento de la oferta corresponda con el de la demanda". Es con vistas a este objetivo por lo que se desempean las funciones a que acabamos de aludir y q u e corren a cargo de todos los eslabones imaginarios que componen la llamada cadena distributiva. Por tanto, son las funciones

284 285 nacer y desarrollarse un nuevo modelo de consumo gracias a la consolidacin de un nuevo enfoque funcional y organizativo, al que tiende gran parte de la intermediacin comercial, no equivale a hacer malabarismos de imaginacin utpica, sino que representa ya una realidad que est viviendo sus fases iniciales, en cuanto tales ms ricas en dificultades y algunas veces en incomprensin. VI. Del comercio al "marketing". Del "marketing" de empresa al "marketing" social Comercio el estudio y la poltica del producto, la distribucin propiamente dicha, la formacin de los precios, la concrecin de los objetivos (es decir, los consumidores en sus ricas segmentaciones), la actividad publicitaria y la accin promocional, la venta, la asistencia tcnica posterior a la venta, el mantenimiento de la fidelidad a la marca, o al producto, o a la imagen de la empresa. Adems, la evolucin que ha sufrido el marketing lo ha llevado a implicarse no slo en la direccin de los procesos econmicos que persiguen satisfacer necesidades individuales o de grupos o colectividades, sino tambin en el logro de un bienestar social lo ms elevado posible y compatible con los recursos, as como en orientar hacia sus metodologas y modalidades tcnico-operativas a sectores de actividad tradicionalmente y por vocacin alejados de estos planteamientos. El marketing ha sabido tambin hacerse social y ha puesto al servicio de los agentes pblicos su filosofa y sus tcnicas de influencia psicosociolgica, todo ello con el fin de que puedan lograrse, por un lado, un paso lo menos doloroso posible desde la sociedad opulenta (la del consumismo exasperado) a un nuevo tipo de sociedad (hacia la que se avanza con rapidez), la del postconsumo, caracterizada por la reorientacin social del consumo y por la toma de conciencia por parte de los consumidores de su rol, de sus derechos y de sus autnticas necesidades (consumerismo), y, por otro, un bienestar colectivo y social lo ms elevado posible mediante la realizacin de los bienes sociales fundamentales (vivienda, salud, cultura, etc.), en vista de los cuales se ve el - marketing social como una oportunidad real y presente de resolver en trminos positivos los gra-

nes y a una racionalizacin del mismo. Con esta finalidad han surgido formas nuevas de distribucin organizada que, gracias a economas de escala y a una mayor productividad y eficiencia, consiguen cumplir de modo ms adecuado y conveniente las conocidas funciones. En efecto, la actual morfologa del aparato distributivo presenta configuraciones totalmente orientadas a conseguir un objetivo lo ms eficiente posible. As pues, pasando a un rpido anlisis de estos modos estructurales de distribucin, recordemos que, por encima de la distincin clsica entre mayorista y minorista, nos encontramos hoy con las siguientes figuras; pequeos establecimientos de venta por menor, que pueden ser independientes (tradicionales, superttes, convenience stores) o asociados (grupos de adquisicin constituidos por minoristas, uniones voluntarias de mayoristas y minoristas, grandes tlene la esLhnn " P l a c a sobre los unidades colectivas de venta); grandes establecimientos de venta por p roceso dis menor, que se subdividen en granIO des puntos de venta (grandes almacenes, almacenes populares, superdeir'araf"nH0nalldadylaefi^ncia mercados, discount houses, hiper1StnbUt,V0 que S ^ y S e a d v erte mercados); grandes empresas (cadea S e e . Pte ele nuestros nas de establecimientos, cooperativas verizadn de H- a m a S S ' d e P u I ' de consumo, casas de venta por coterntorio e s , T r S , n p 0 r t o d e l rrespondencia segn catlogo, orgaqUC el m o d o e r e c t o de hacer / nizaciones de venta automtica). v a estos Problemas " ^ &*su n Uedeco Las distinciones fundamentales enPnmirunoo "? ^stiren tre grande y pequeo establecimiend lab0nesde f enadist4utiva%r 'a to de venta por menor se basan en fase a n m i r aI una de la interrn e H ^ g la dimensin de los puntos de venta ve nada, v a n , d , a c i n "o resuelo bien en la dimensin de la emprend0 desa arece sa. Esta numerosa serie de realidan ^ i , fe? fi,^f. P nciones que vena de a entonces son des comerciales efectivamente operantes representa, sin duda, una respuesta, rica en entusiasmos y en te. perspectivas, al conjunto de los graCorrec P r o b l e m a es t tamente el ves desequilibrios que afligen al aparato distributivo. Se d Cade e s e m P e a n ,l a . m o d o como s Por consiguiente, decir que puede distintas funcio-

S TI7X o

2S?t

Como ya hemos indicado, es una equivocacin afirmar que el momento comercial se sita, sic et simpliciter, entre el momento de produccin y el de consumo. Ms bien hay que decir que puede preceder o seguir al uno o al otro, cuando lo requieren las circunstancias y cuando se est realizando, tanto en el sistema de empresa como en el sistema econmico general, la llamada marketing orientation, es decir, cuando se vive en un clima de marketing, trmino ingls difcil de traducir y aun de definir. Para tener una idea del mismo, bstenos imaginarlo como el complicado conjunto de actividades que rodean la produccin de bienes desde su proyectacin hasta su ejecucin, que organizan la distribucin, que ejercen, mediante una fuerte y continua accin informativa y persuasiva, una poderosa influencia antes y durante el consumo e incluso una vez que ste ya se ha realizado. As pues, el marketing constituye un momento de profunda evolucin del comercio tradicional, en cuanto que en l confluyen muchos elementos propios del proceso econmico: los anlisis de mercado,

Comportamiento
ves problemas que afligen a la sociedad moderna. En la medida en que este conjunto de instrumentos (criticados a veces con dureza, pero con justicia), que han favorecido la creacin y el desarrollo de un sistema econmico total y afanosamente lanzado hacia la maximizacn del beneficio individual y de las grandes concentraciones econmicas, se pone al servicio felizmente comprobado durante decenios de la sociedad en su conjunto, y en la medida en que la utilidad colectiva sustituye al beneficio individual, no queda ya ms que una cuestin fundamental que resolver: Sabrn el aparato pblico, el mundo poltico y las instituciones sociales captar el sentido de la historia, al menos el de la historia econmico-comercial, y sacar provecho, con rapidez y valenta, de cuanto de nuevo proviene de la evolucin del comercio, es decir, del marketing? Este es el problema. Un problema al que por ahora parece prematuro, si no ilusorio, ofrecer una respuesta plenamente positiva. C. Sambri
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II. Teoras del comportamiento

Comportamiento fiesta no slo mediante la accin propiamente dicha (comn a todos los animales, aunque en el hombre asume adems los aspectos superiores voluntarios en el sentido ms elevado), sino tambin mediante una multitud de expresiones, que tienen un valor biolgico, como nexo de comunicacin de las situaciones internas individuales y, por tanto, de las necesidades, de los estados afectivos y emotivos, de los deseos. Las unidades de estmulo y de respuesta se convierten en la base sobre la que se fundamenta el comportamiento. Para Watson, todo tipo de comportamiento se deriva de un aprendizaje; se va construyendo desde la primera infancia, a travs de un proceso paralelo de estmulos y de respuestas. La teora del condicionamiento ofrece el esquema que explica este proceso. Dado el poder de reaccin original y congnito del nio, ste est condicionado para responder de un modo determinado a determinados estmulos. A medida que con el correr de los aos el condicionamiento se hace cada vez ms complejo, se va construyendo todo el complicado conjunto del comportamiento. Watson afirma la existencia de un estmulo que provoca una respuesta; si no existe ningn estmulo aparente, se presume que es el ambiente interior, no visible, el que ofrece dicho estmulo. Skinner rechaza este postulado y pone de manifiesto un gran nmero de respuestas a estmulos desconocidos. En consecuencia, define dos tipos de respuestas: la respuesta comn, provocada por estmulos conocidos, y la respuesta emitida, que tiene lugar sin que se conozcan sus estmulos. El primero se define como com-

COMPORTAMIENTO
SUMARIO: I. Definicin - II. Teoras del comportamiento - III. Comportamiento de rol - IV. Expectativas de rol - V. Conflicto de rol - VI. Desviacin de los roles prescritos VII. Aprendizaje del comportamiento - VIII. Aprendizaje de rol - IX. Cambio del comportamiento.

I.

Definicin

El comportamiento puede definirse como la manifestacin objetiva y externa de la actividad global de los organismos vivos. Desde el punto de vista psicolgico, es un trmino que indica una sntesis de actividades que pueden observarse objetivamente y contraponerse a las introspectivas. Desde el punto de vista sociolgico, el comportamiento se analiza desde la perspectiva de los roles sociales, entendindose por rol la posicin que ocupan los individuos dentro de una relacin social [ /Status].

Observando el mundo de los animales, cuanto ms ha evolucionado la especie a la que pertenecen los individuos tanto ms amplio y variado es el radio de su actividad y complejo el resultado de la misma. Efectivamente, su comportamiento es toda una red complicadsima de relaciones interdependientes, ligadas no slo a las situaciones estrictamente ambientales, sino tambin a los comportamientos de los dems seres vivos. Algo por el estilo se puede afirmar tambin de los hombres, aunque en un plazo mucho ms elevado y diferenciado. Cmo se hace posible, tanto para los animales como para los hombres, ponerse en comunicacin unos con otros, captar el significado exacto de un comportamiento, de forma que puedan preverse sus consecuencias, obtener provecho de l y eliminar los peligros? A travs de un conjunto de reacciones externas, visibles, audibles, en una palabra, perceptibles, que hacen de seales, de puntos de referencia, y que a menudo son caractersticas rigurosamente estables, especficas, instintivas, es decir, reacciones expresivas. Los psiclogos del comportamiento, esto es, los defensores de la importancia del mtodo objetivo en psicologa (por ejemplo, el americano Watson), consideraron fundamental el estudio de las reacciones expresivas, mucho ms que todos los anlisis introspectivos en que se basaba la psicologa clsica. Por eso concedieron una absoluta preeminencia en el estudio de la vida psquica a la actitud prctica, como fase final y conclusiva de todos los procesos mentales. Pero la actitud prctica se mani-

Comportamiento
portamiento condicionado; el segundo, como comportamiento operativo. Cuando se presenta un comportamiento operativo deseado, se presenta tambin un estmulo que refuerza ese comportamiento: tiende a condicionar el comportamiento y, as, lo importante es el refuerzo sucesivo. La escuela de la Gestall percibe, al contrario de los behavioristas, el universo fsico y el comportamiento humano que se desarrolla en su interior como una Gestall organizada y formada por sistemas parciales y en conexin dinmica; cualquier cambio en una parte del sistema implicar algn cambio en toda la estructura. El restablecimiento del equilibrio no depende de una simple suma y resta, sino de una disposicin distinta. De la escuela de la Gestalt nace la teora del campo. Segn esta teora, el comportamiento humano es el resultado directo de los vectores que actan en el espacio vital actual de cada uno. Lewin entiende por vector las lneas de fuerza que derivan de las diversas presiones que ejerce el espacio vital y que se ejercen sobre l. Por espacio vital se entiende el mundo psicolgico que cada uno de nosotros lleva consigo y en el que vive. Nuestros objetivos, valores, deseos, actitudes y nuestro campo cognoscitivo son todos ellos componentes de ese espacio vital. En sntesis, el comportamiento humano es funcin de la personalidad y del ambiente: C = / ( P . +A.). Segn esta teora, se realiza un cambio en el comportamiento del individuo siempre que se produce un cambio en las fuerzas que operan en el campo. Para explicar el comportamiento individual, Maslow echa mano de la teora de las necesidades, motor pri-

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mero del comportamiento humano. El fin del comportamiento, tal como lo entiende Maslow, muy a menudo es la bsqueda de satisfaccin de las necesidades del individuo. Es preciso hacer referencia al hecho de que muchos comportamientos instrumentales slo tienen valor para el hombre porque producen estas experiencias subjetivas. Adems, los comportamientos aislados tienden a colocarse al margen de los intereses ms importantes de la vida, y son aislados simplemente porque no tienen importancia en orden a la satisfaccin de las necesidades, tanto psquicas como fsicas, que se consideran ms importantes en un momento determinado. Es verdad que mi pierna reacciona con una patadita cuando me golpean el tendn rotular, es verdad que como las aceitunas con los dedos, es verdad que no consigo comer las cebollas cocidas porque estoy condicionado en contra de las mismas. Pero no es menos verdad que tengo cierta filosofa de la vida, que amo a mi familia, que estoy comprometido en experimentos de cierto tipo; estas ltimas situaciones son muchsimo ms importantes que las anteriores. Aunque es verdad que el organismo es un determinante del comportamiento, tambin es verdad que no es el nico. El contexto cultural en el que el organismo ejerce su comportamiento y que ha contribuido ya a determinar la naturaleza del organismo es tambin un determinante del comportamiento; finalmente, se pueden reunir otros determinantes del comportamiento bajo el ttulo general de situacin inmediata. Mientras que los objetivos del comportamiento los determina la naturaleza del individuo y los medios para conseguir los fines los determina la cultura, la situacin in-

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mediata determina las posibilidades y las imposibilidades concretas: qu comportamiento es prudente, cul no lo es; qu objetivos parciales pueden conseguirse y cules no; qu es lo que representa una amenaza y qu es lo que ofrece un posible instrumento con que conseguir unos objetivos. Con semejante concepcin, bastante compleja, resulta fcil comprender por qu el comportamiento no siempre es un buen ndice de la estructura caracterial. Efectivamente, si el comportamiento lo determinan tanto las situaciones externas y la cultura como el carcter, si es el resultado de la confluencia de tres conjuntos de fuerzas, entonces no puede ser un indicador perfecto de ninguna de stas. Con frecuencia, en los individuos que pertenecen al mismo ambiente cultural se observan regularidades en sus modelos de comportamiento. Algunos autores llaman personalidad modal al conjunto de comportamientos y actitudes exteriorizados e inferiores (modalidades de pensamiento y de reacciones emotivas) que son tpicos de una cultura determinada. Los estudios realizados por antroplogos y psiclogos intentan correlacionar los rasgos caractersticos de las personalidades modales de culturas diversas y las tcnicas de educacin de los nios. As, Linton y Kardiner han estudiado a los habitantes de las islas Marquesas, Erickson ha comparado entre s a dos tribus norteamericanas, los yerok y los sioux, encontrando que existe una relacin causal entre la educacin infantil (que depende sobre todo de la familia o del clan) y el carcter de la personalidad modal. E. Fromm, para expresar este mismo concepto, usa el trmino de carcter social, entendiendo por l "el ncleo de la estructura de carc-

Comportamiento
ter compartido por la mayor parte de las personas de una misma cultura, en contraste con el carcter individual por el que personas pertenecientes a una misma cultura se diferencian entre s". Analizando bien los modelos de comportamiento, se descubre que con frecuencia implican un comportamiento estimado como deseable por los dems individuos, los cuales ejercen presiones recprocas a fin de que su comportamiento se ajuste a un estndar comn. Estas regularidades en el comportamiento de los individuos se han definido como normas sociales. Una norma es un estndar o expectativa de comportamiento compartido por los miembros de un grupo, segn la cual valoran la adecuacin de sus sentimientos y de su comportamiento, as como la validez de sus percepciones [ / Norma]. III. Comportamiento de rol

Algunas conformidades o previsiones de comportamiento surgen del rol que los individuos asumen en la vida social. El comportamiento de rol, como todo comportamiento social, es producto de la interaccin entre los factores ambientales, conocimientos, necesidades, actitudes y rasgos de respuesta interpersonal propios del individuo. Sarbin ha formulado una teora del rol que concede una gran importancia tanto a los factores ambientales como a los factores psicolgicos que gobiernan la interpretacin del rol. El comportamiento de rol es influido por el conocimiento que el individuo tiene del rol, por sus actitudes hacia s mismo y hacia las dems personas en el acontecimiento comportamental interpersonal.

Comportamiento
Puesto que todo individuo ha adquirido su propia serie de conocimientos, necesidades, actitudes y rasgos de respuesta interpersonales, su modo de desempear los diversos roles ser unvoco [ SActitud]. Aunque las normas de la mayor parte de los grupos permiten una notable libertad de movimiento en el interior de los roles asignados a los distintos miembros del grupo, la variabilidad individual tiene lmites muy concretos. Newcomb subraya que el comportamiento de rol se mueve entre los comportamientos que se exigen a todos los que ocupan una posicin y los comportamientos que se prohiben a todos los que no ocupan esa posicin. Entre estos dos extremos hay varios comportamientos permitidos, pero no exigidos. Si el que ocupa una posicin asume los comportamientos prohibidos o evita comportarse como se le exige, agentes del grupo tratarn de apartarlo de esa posicin. Un individuo que vive en una sociedad compleja es miembro de muchos grupos diferentes. En cada uno de los grupos aprende los comportamientos adecuados a la posicin que ocupa en el grupo. En el transcurso de un solo da, un hombre puede asumir el rol de padre, de marido, de amante, de empleado, de cliente, de miembro de un club, etc. A pesar de esta multiplicidad de roles, los conflictos relacionados con el comportamiento adecuado que hay que asumir en cada momento o en cada situacin determinada no son demasiado frecuentes. Y esto por dos razones: en primer lugar, los individuos ocupan de manera sucesiva y no simultnea estas distintas posiciones; en segundo lugar, generalmente se dispone de su-

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gerencias situacionales fcilmente observables, capaces de provocar automticamente el comportamiento apropiado. La relacin entre comportamiento de rol y personalidad es una relacin compleja y recproca. Las influencias que el comportamiento del rol laboral tiene en la deformacin de la personalidad se han estudiado ya con amplitud. Los resultados indican que la personalidad del individuo la forja su trabajo, el rol laboral que desempea; pero su interpretacin del rol laboral sufre, a su vez, la influencia de la personalidad. IV. Expectativas de rol

291
cuando mantiene interaccin con quien ocupa otra posicin. Podra llamarse el rol desempeado. Las expectativas hacen posible la interaccin en la medida en que las comparten y cumplen los miembros del grupo. Por eso el proceso de interaccin se hace difcil o imposible en la medida en que no se tienen expectativas en comn o se siguen comportamientos contrarios a las mismas [ / Expectativa]. V. Conflicto de rol

Comportamiento
formas diversas del mismo conjunto de status. Dos posiciones pueden exigir a la vez de un individuo un esfuerzo excesivo, como puede ser un tiempo o una energa superiores a lo que l pueda dar. O bien, dos posiciones pueden presentar exigencias que chocan con la lealtad de una persona. Tambin puede suceder que dos posiciones requieran la aceptacin de valores opuestos (un mdico puede encontrarse con que sus principios religiosos estn en conflicto con sus opiniones mdicas en torno a las necesidades de un paciente). Finalmente, algunos status son incompatibles con otros por el simple hecho de que la cultura as los considera. En muchas culturas, un hombre y una mujer que sean hermanos no pueden ocupar la posicin de marido y mujer. De este modo, tambin el conjunto de roles, como el conjunto de status, puede ser una fuente de conflictos de rol. Las personas con las que se tiene relaciones de interaccin en el contexto de un conjunto determinado de roles pueden presentar exigencias incompatibles. Un jefe de taller de una fbrica puede sufrir presiones por parte de sus superiores para que se comporte de forma autoritaria, en tanto que sus subordinados desean una atmsfera ms permisiva. Algunos de estos conflictos de rol pueden ser muy intensos. Hay por lo menos dos factores estructurales que determinan la gravedad del conflicto de rol. F.n primer lugar, los roles varan por la relativa incompatibilidad de sus prescripciones. Cuanto mayor es el nmero de prescripciones que los roles tienen en comn, menor es el conflicto que suscitan. En segundo lugar, los roles varan por el rigor con que se refuerzan sus prescripciones. Se en-

Dentro de una cultura, toda posicin est ligada a una serie de normas o expectativas. Estas expectativas especifican el comportamiento que quien ocupa una posicin puede asumir de forma adecuada frente a quien ocupa otra posicin, y viceversa; el concepto de rol est ligado a estas expectativas. Segn una clasificacin que aconseja R. Rammetveit, se puede utilizar el trmino rol en tres conceptualizaciones: 1) El rol se compone del sistema de expectativas existentes en el mundo social en relacin con quien ocupa una posicin. Expectativas que afectan a su comportamiento frente a quien ocupa otra posicin. Podra definirse como el rol prescrito. 2) El rol se compone del sistema de expectativas especficas que quien ocupa una posicin percibe como aplicables a su comportamiento cuando mantiene interaccin con quien ocupa otra posicin. Podramos llamarlo el rol subjetivo. 3) El rol lo componen los comportamientos especficos y manifiestos de quien ocupa una posicin

Dentro de ciertos lmites, cuanto ms explcita y especfica es una expectativa, tanto ms fcil resulta adecuarse a ella y tanto ms armnico es el funcionamiento social. Al contrario, cuando las expectativas no estn claras, se produce una tensin debida a la incertidumbre de los individuos ante las expectativas a las que deberan adaptarse y ante las muchas interpretaciones en conflicto relativas al comportamiento de rol ms adecuado. Cuando las expectativas de rol no estn claras, por la razn que sea, dentro de un sistema, la tensin que de ello se deriva lleva a los actores a intentar peridicamente ocupar posiciones que permitan aclarar sus roles. En los sistemas sociales de grandes dimensiones, como, por ejemplo, las organizaciones industriales, esos intentos se concretan en la elaboracin de reglamentos que especifican las tareas que tiene que desempear cada individuo que ocupe una posicin determinada. Una de las consecuencias de la falta de clarificacin y de especificacin de las expectativas de rol es la disminucin del consenso entre los individuos. El conflicto de rol puede surgir de

Comportamiento tiende por rigor el grado de desviacin que permiten las prescripciones de rol. Cuanto ms rigurosamente se definen los roles, ms rgidamente se refuerzan las prescripciones y ms difcil le resulta a una persona resolver el conflicto alejndose de ellas.

292 castigar directamente actuando por vas legales. VII. Aprendizaje del comportamiento

293 cesidades y que es razonable imitar. Los nios, por ejemplo, aprenden rpidamente a imitar a sus hermanos mayores y a sus padres. Generalmente, las personas a quienes se toma como modelo son de ms edad o ms inteligentes, poseen un status particular, as como una capacidad y unos conocimientos especiales. A veces, un individuo puede servir de modelo de cmo no hay que comportarse. Esto se produce cuando el modelo es objeto de desprecio. En este caso se espera que el observador adopte el comportamiento contrario al del modelo que se desprecia. VIII. Aprendizaje de rol

Comportamiento otras palabras, se va afirmando el concepto de identidad recuperado por Erickson, identidad entendida como coincidencia entre lo que yo pienso que soy y el rol que me reconocen los dems. IX. Cambio del comportamiento

VI.

Desviacin de los roles prescritos

Los roles estn ms o menos estructurados o modelados en el interior de una cultura; algunos roles se encuentran bien definidos, por lo que se da un acuerdo casi general en torno al comportamiento que se espera de sus titulares. Al mismo tiempo, incluso en el caso de los roles bien estructurados normalmente se permite una gama relativamente amplia de variacin concerniente al comportamiento de rol. Dentro de esta gama, todos los comportamientos de rol son aceptables, aunque esta aceptacin es cada vez menor a medida que se van alejando de la norma. Los participantes de un sistema social pueden distribuir sanciones positivas (recompensas a quien desempea adecuadamente los roles prescritos) y sanciones negativas (castigos para quien se sale de estos patrones). Esta posibilidad de distribuir sanciones es una de las maneras como un sistema social motiva a sus miembros para que desempeen sus roles. Y as, una madre que se comporta de manera no materna con sus hijos puede ser objeto de las crticas y de la desaprobacin de los vecinos. Si se aparta demasiado del rol prescrito, puede verse condenada al ostracismo y, en casos extremos, la comunidad en su conjunto puede

El aprendizaje del comportamiento se realiza a travs del proceso de socializacin, entendiendo por este trmino el proceso que tiene como resultado la integracin en la estructura objetiva de una sociedad; generalmente se distinguen dos fases: la socializacin primaria, que se lleva a cabo durante la infancia y termina idealmente cuando el individuo ha aprendido y aceptado las normas y valores fundamentales de la sociedad en que vive, y la socializacin secundaria, que tiene como objetivo el aprendizaje especializado de las normas de rol y que se va realizando a lo largo de toda la vida cada vez que un individuo accede a una nueva posicin [ / Socializacin]. A menudo se produce un aprendizaje mediante la identificacin, en cuanto que los individuos aprenden a travs de la experiencia a emular eficazmente a sus modelos cuando tienen necesidad de resolver un problema. En muchas situaciones sociales, un individuo puede dudar acerca de la lnea de comportamiento que ha de seguir. Una forma de salir de este dilema es la de imitar el comportamiento de otros. Pero un individuo no escoge un modelo por casualidad, ya que ha aprendido a travs de la experiencia que algunos modelos son ms indicados que otros, por lo que puede elegir como modelo a algn individuo que se asemeje a los modelos positivos precedentes o que reciba frecuentes recompensas. El observador ha aprendido a distinguir cul es el modelo que satisface generalmente a sus ne-

El aprendizaje de rol consiste en la adquisicin de unos comportamientos, sentimientos y modos de ver el mundo exterior similares a los compartidos por los dems individuos que ocupan la misma posicin. Quien ocupa una determinada posicin aprende tambin el comportamiento, los sentimientos y las orientaciones de los colegas de rol con el fin de regular como es debido su integracin con los dems individuos en el desempeo del rol. Adems, este aprendizaje es importante con vistas a desarrollar las respuestas perceptivas unificadoras, que en su conjunto constituyen el yo. Los tericos del rol, a diferencia de otras orientaciones tericas, han desarrollado y utilizado ms el concepto del yo como una estructura cognoscitiva que nace de la interaccin del organismo humano con su ambiente social. William James fue uno de los primeros investigadores que estudi el significado del yo social. El yo social nace del reconocimiento que el hombre recibe de otras personas. En

En lo que atae a este tema especfico, creemos interesante citar las experiencias realizadas por K. Lewin sobre el cambio del comportamiento respecto al consumo. Durante la ltima guerra mundial, por evidentes razones de economa y de aprovisionamiento, el gobierno americano decidi llevar a cabo un gran esfuerzo para convencer a las amas de casa a que compraran y consumieran visceras. Lewin se hizo cargo de este experimento. Por una parte, se formaron grupos a los que un conferenciante explicaba que, dada la situacin, era deseable tal cambio de alimentacin y que los alimentos que se proponan eran tan sanos y nutritivos como los dems; adems, se indicaban y distribuan recetas para prepararlos. En una atmsfera cordial y animada, se logr hacer que las amas de casa se interesaran y plantearan numerosas preguntas. Por otra parte, se crearon otros grupos en los que un instructor, sin seguir un tema establecido y sin presentar ni sostener una opinin propia, suscitaba una discusin colectiva, limitndose a animarla y a aclarar puntos, pero subrayando algunos aspectos de la discusin; de esta manera, el grupo lleg a tomar una decisin colectiva. La experiencia demostr que el segundo modo de proceder daba "resultados mucho ms eficaces: la mayor parte de las amas de casa terminaron modificando sus

Comportamiento colectivo
adquisiciones en el sentido indicado y de una forma mucho ms duradera que en el primer caso. Conclusiones: el grupo permite a los individuos salir del anonimato y de la pasividad, favoreciendo el sentido de responsabilidad de cada uno. Al mismo tiempo, el hecho de participar en una decisin comn mantiene y refuerza el cambio de cada uno. El deseo de conformidad con el grupo, en vez de ser un elemento de resistencia y de inercia, se convierte en una fuerza movilizante. V, Volpe

294 COMPORTAMIENTO COLECTIVO

SUMARIO: 1. Definicin - 11. Normas y cohesin de grupo - III. La masa.

295
llamarse creencias generalizadas) son muy similares a las creencias mgicas". Los hombres, como miembros de un grupo, no se limitan a coexistir unos junto a otros, no se comportan como si fueran seres solitarios. Al contrario, actan (o reaccionan unos frente a otros) en el mbito de grupos de variada organizacin; luchan por cambiar el mundo circundante de la naturaleza y de la sociedad o intentan conservarlo en una condicin determinada, en conformidad con el carcter y con la posicin de los grupos a que pertenecen. Es justamente esta voluntad, innovadora y conservadora, del grupo de pertenencia la que orienta sus problemas, sus conceptos y sus formas de pensar. Segn el tipo particular de actividad colectiva en la que toman parte, los hombres tienden siempre a ver de manera distinta el mundo que los rodea. Sin embargo, incluso en los sectores en que parece que predominan el apego al grupo y la orientacin del mismo, no falta cualquier posibilidad de control y de crtica mediante la clarificacin de la dependencia del individuo respecto de la realidad del grupo. II. Normas y cohesin de grupo

Comportamiento colectivo
circular: surgidos directamente de una especie de presin interna, propia de toda situacin colectiva, estos comportamientos contribuyen a reforzar esta presin y a que cristalice el grupo. Tres de estos factores son muy evidentes, pudiendo estudiarse casi experimentalmente en los grupos en vas de constitucin; se trata del conformismo, de la resistencia a la desviacin y de la agresividad potencial frente al exterior. El conformismo se traduce en la presencia o aparicin de normas y de modelos colectivos especficos. A medida que entre varias personas se va estableciendo un sistema de comunicacin y de operacin, surge tambin cierta uniformidad en sus comportamientos, en sus opiniones, en sus sentimientos y en su mismo lenguaje. En los grupos institucionales, estos modelos toman la forma de una costumbre, a la que los recin llegados habrn de someterse, con mayor o menor espontaneidad, para integrarse en el grupo, sirviendo as para mantener la estructura vertical del grupo (dominio-sumisin). En los grupos espontneos en formacin se puede constatar la aparicin progresiva de normas colectivas y de procesos de conformizacin. En este sentido es particularmente interesante el experimento de Asch (1951), pues demuestra que puede formarse una norma incluso cuando no se den presiones sociales directas y visibles. El estudio de Asch se basa en una prueba perceptiva y sin carcter alguno de ambigedad. En efecto, se trataba de escoger entre tres lneas, muy fciles de distinguir por su longitud, la que era igual a una cuarta, ligeramente apartada de las dems. La prueba, repetida doce veces con lneas diversas, no presentaba nin-

I.

Definicin

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El proceso de interaccin en una situacin informal (como puede ser la relacin entre dos o tres amigos en un grupo de compaeros de juego) permite ilustrar el comportamiento social elemental mejor que otras situaciones. Este instinto de agregacin del hombre fundamenta el comportamiento colectivo. Algunos autores consideran como comportamiento colectivo el modo de ser de los individuos en el grupo. Otros autores hablan de comportamiento colectivo slo para referirse a las dinmicas existentes entre grupos y a las situaciones de masa. Smelser da la siguiente definicin del mismo: "Definimos el comportamiento colectivo como una movilizacin sobre la base de una creencia que redefine la accin social". Segn esta hiptesis, "el comportamiento colectivo debe distinguirse por otras dos caractersticas. Como indica la definicin, est orientado por varios tipos de creencias, juicios sobre la situacin, deseos y-expectativas. Sin embargo, estas creencias difieren de las que orientan otros muchos tipos_de comportamiento. Implican la opinin de que existen fuerzas extraordinarias, amenazas, conspiraciones, etc., que operan en el mundo. Implican tambin una idea de las consecuencias extraordinarias que se van a seguir en el caso de que tenga xito el intento colectivo de reconstruir una accin social. Las creencias en las que se basa el comportamiento colectivo (suelen

Para determinar el comportamiento del individuo en el grupo y el comportamiento del grupo mismo, es factor fundamental la cohesin (entendida como el vnculo existente entre los individuos de un grupo), la cual se manifiesta a travs de un conjunto de comportamientos colectivos, que no son slo sntomas de la misma, sino tambin otros tantos factores dinmicos. Nos encontramos frente a una causalidad

Comportamiento colectivo guna ambigedad. Se propona a grupos de siete-nueve personas, a las que se invitaba por turno a expresar su propio juicio; pero todas, menos una, estaban de acuerdo con el experimentador en dar una respuesta equivocada a algunas pruebas. La persona que no lo saba, el sujeto crtico, era llamada en ltimo lugar, es decir, despus de que haba podido escuchar el juicio expresado por los otros. El 68 por 100 de los sujetos crticos se dejaba arrastrar por el juicio de la mayora, modificando su opinin, a pesar de la evidencia de los hechos y a pesar de que no reciba en absoluto presin directa alguna. La funcin colectiva del conformismo se ejerce simultneamente tanto sobre los aspectos operativos como sobre los afectivos de la cohesin, dado que es el conformismo el que permite al grupo alcanzar sus objetivos y subsistir como tal. Todo comportamiento que se aparte de las normas puede considerarse, en cierto sentido, como comportamiento desviado, desde el comportamiento del individuo extravagante al del criminal. El trmino desviacin no se refiere simplemente a una variacin cualquiera del comportamiento, sino a las variaciones especficas que se encuentran fuera del campo de los comportamientos tolerados corrientemente por el grupo, en funcin de esta o aquella norma [ SDesviacin]. Segn aumenta la conformidad con determinados comportamientos y actitudes,' aumentan tambin los resultados obtenidos por los individuos en el curso de sus relaciones de interaccin y se producen presiones dirigidas a garantizar dicha conformidad. Las operaciones mediante las que se comunican y se imponen las normas se han definido como

296 procesos de transmisin de normas. El proceso de transmisin de las normas consta de tres elementos principales: 1) definicin de las actitudes y de los comportamientos en cuestin; 2) control del grado de conformidad con las normas de cada uno de los miembros; 3) aplicacin de sanciones (recompensas o castigos) a los comportamientos conformes o desviados. Las normas pueden transmitirse e imponerse de muchas maneras directas o indirectas. Por lo que se refiere a los grados de conformidad, algunas investigaciones empricas llevadas a cabo en diversos grupos han demostrado, mediante la observacin sistemtica, que las presiones en favor de la conformidad son ms fuertes dentro de los grupos cuya cohesin es mayor. Pero, adems de! factor cohesin, han de tenerse en cuenta otros elementos, como los conocimientos de las normas del grupo y la identificacin con los lderes; as lo ha demostrado la investigacin realizada por Campbell y sus colaboradores en 1960 para controlar la influencia del grupo de pertenencia en el voto electoral. Estos autores estudiaron el comportamiento mantenido en las elecciones presidenciales norteamericanas de 1956 por determinado nmero de personas pertenecientes a cuatro grupos sociales: los negros, los miembros de los sindicatos, los judos y los catlicos, y lo cotejaron con el de un nmero equivalente de sujetos de control que tenan las mismas caractersticas socio-econmicas, pero que no formaban parte de esos grupos; por ejemplo, los sujetos de control para el grupo uno posean las mismas condiciones econmicas, la misma edad, la misma religin, pero eran blancos. Se pregunt a los sujetos, adems

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del sentido de su voto, el grado en que se identificaban con su propio grupo, sus canales habituales de informacin, as como los conocimientos que posean acerca de la posicin oficial de su grupo de pertenencia frente a las elecciones. Los negros demostraron tener mayor cohesin, es decir, eran los ms identificados con su grupo social; por ello hubiera podido esperarse de ellos un comportamiento poltico ms uniforme. Pero no result as; los miembros de este grupo, por su bajo nivel cultural, se haban interesado muy poco por las elecciones; en segundo lugar, las declaraciones oficiales de los lderes no haban sido concordes. Es decir, los negros haban tenido pocas informaciones sobre las normas y, adems, esas escasas informaciones haban sido muy poco uniformes. Los autores llegaron a la conclusin de que los factores que influyen en la norma del grupo son la fuerza y la claridad de las declaraciones de los lderes y el grado de recepcin de las mismas por parte de los miembros, recepcin que deba entenderse no slo como informacin recibida, sino tambin como aceptacin del mensaje a causa de la reconocida autoridad de quien lo haba emitido. Por consiguiente, en este caso la cohesin debe entenderse como grado de identificacin con el grupo mismo y como aceptacin de los lderes. En efecto, el comportamiento electoral ms uniforme se encontr entre los judos, grupo muy cohesionado, con un buen nivel cultural y, por tanto, con una recepcin frecuente de los medios normales de comunicacin social, al corriente de la posicin poltica asumida por los lderes, posicin que haba sido bastante uniforme.

Comportamiento colectivo
El estudio de los grupos institucionales, lo mismo que el de los grupos en vas de formacin, revelan una agresividad potencial frente al exterior, una especie de correlacin entre el reforzamiento de la cohesin dentro del grupo y la virtualidad de tensiones con otros grupos [ S Grupo]. III. La masa

Otra dimensin del comportamiento colectivo que ha sido estudiada por los psiclogos y los socilogos es la de la dinmica de la masa. Para comprender esta dinmica, muchos investigadores consideran fundamental el concepto de imitacin. Tarde, por ejemplo, ha afirmado que todas las formas de comportamiento, incluidas las del comportamiento antisocial, como el crimen, son esencialmente resultado de la imitacin. Durkheim afronta este problema preguntndose ante todo cul es el significado de la palabra imitacin. El le encuentra tres significados totalmente diversos. Hay una forma de imitacin que est relacionada con lo que l llama representaciones colectivas, es decir, la nivelacin de las conciencias de los individuos en la sociedad, que induce a la gente a pensar o sentir al unsono con la propia cultura. En este sentido, la imitacin es una funcin de la asimilacin al grupo. La segunda forma de imitacin consiste en seguir las pautas y costumbres de una sociedad que induce a sus propios miembros a hacer lo que se pretende de ellos, a hacer las cosas prescritas en una circunstancia determinada. La tercera forma de imitacin tiene lugar cuando remedamos algo

Comportamiento colectivo
por simple gusto, como sucede cuando seguimos una mala costumbre de otro. Las dos primeras formas no pueden considerarse formas de imitacin en sentido mecanicista, ya que implican los elementos sociales de pertenencia y de adhesin a determinadas presiones sociales. El primero es un acto constructivo que consiste en seguir y promover las creencias y los objetivos comunes del grupo, mientras que el segundo refleja un deseo de conformarse a la voluntad comn. Son muy importantes los estudios realizados por Le Bon y reanudados por Freud sobre el problema de la masa. Segn G. Le Bon, cualesquiera que sean los individuos que componen la masa, por muy parecidos o distintos que sean su modo de vida, sus ocupaciones, su carcter e inteligencia, el mero hecho de estar transformados en masa les dota de una especie de alma colectiva, en virtud de la cual todos sienten, piensan y actan de un modo totalmente distinto de como sentira, pensara o actuara cada uno de ellos aisladamente. Por otro lado, siempre segn Le Bon, los instintos revolucionarios no predominan necesariamente en la muchedumbre, y hasta as explosiones sediciosas y destructoras son siempre muy efmeras. El influjo predominante del inconsciente, que se identifica con el de herencias seculares, vuelve a las muchedumbres sumamente conservadoras. Estas, abandonadas a s mismas, se alejan pronto de sus desrdenes y se dirigen instintivamente hacia la servidumbre. La historia de las revoluciones populares resulta casi incomprensible si no se tienen en cuenta los instintos profundamente conservadores

298
de las muchedumbres. Estas quieren ciertamente cambiar el nombre de sus instituciones, y con este fin llegan a veces a realizar revoluciones violentas; pero la subsistencia de esas instituciones corresponde a las necesidades hereditarias de la raza, por lo que las muchedumbres se ven como obligadas a volver siempre a ellas. Su incesante movilidad slo opera sobre las cosas superficiales. La realidad es que las muchedumbres tienen instintos conservadores irreductibles y, como todos los primitivos, sienten un respeto fetichista por las tradiciones y un horror inconsciente por las novedades que puedan modificar las condiciones de su existencia. Segn Le Bon, los caracteres fundamentales que el individuo asume en la masa son: tendencia de la personalidad consciente a desaparecer, predominio de la personalidad inconsciente, orientacin dependiente de la sugestin y del contagio de sentimientos y de ideas que tienden en un mismo sentido a transformar inmediatamente en actos las ideas sugeridas. Tales son los principales caracteres del individuo sumergido en la masa; deja de ser l mismo para convertirse en un autmata que no puede guiarse por su propia voluntad. La moderna psicologa profunda ha aclarado y superado los- elementos implcitos en la obra de Le Bon. Poco despus de la primera guerra mundial, en 1921, Freud publicaba su Psicologa de las masas y anlisis del yo, obra en la que, partiendo del trabajo de Le Bon, estudia el modo como cambia la estructura psquica del individuo cuando se ve coartado por la condicin de masa. Freud, a diferencia de todos los psiclogos anteriores, no se detiene en la explicacin del puro fenmeno de la sugestin, sino que trata de ex-

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plicar sta remontndose a su fuente libdica. En las personas sometidas a la sugestin se opera una traslacin inconsciente de dependencias erticas, desviadas de su carcter original. El modelo de este proceso es la identificacin con el padre, que luego se traslada a un jefe real o imaginario. Freud descubre este tipo de identificacin en el comportamiento de las que l llama masas muy organizadas, duraderas y artificiales, es decir, el ejrcito y la iglesia. Por eso la masa se define como "muchos iguales, que pueden identificarse entre s, y un individuo superior a todos; cierto nmero de individuos que han elegido un mismo objeto como ideal del yo y que, por consiguiente, se han identificado mutuamente en su yo". La masa y el jefe son dos realidades inseparables (Freud reanuda aqu su teora de la horda); pero la identificacin psicolgica no suprime el yo, y la masa, por su parte, no puede reabsorberlo por completo. Freud se sirve del proceso de identificacin para aclarar la naturaleza de los vnculos libdicos que unen a los miembros de un grupo con el jefe o los vnculos libdicos que se establecen entre los miembros mismos del grupo, colocando el eros sublimado como fundamento de lo social. De todas formas, es importante subrayar que el enfoque freudiano de la psicologa de los grupos (en cuanto que se centra esencialmente en los procesos de identificacin y en particular en los procesos de identificacin que llevan a la figura del jefe a constituirse como ideal del yo) parece estar orientado a relacionar la dinmica social, ms que con el ello, con la instancia del yo y del super-yo. Los aspectos represivos de la vida del grupo, referibles al ello y que

Comportamiento colectivo
Freud extrae sobre todo del estudio de las masas de Le Bon, seran patrimonio de los grupos no estructurados, es decir, de la muchedumbre y, por tanto, del grupo que de algn modo, al carecer de organizacin, se comprende mejor como expresin de las pulsiones del ello que de las del yo o del super-yo [ / Masa]. V. Volpe
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300 ideas poltico-econmicas de los llamados socialistas utpicos. Entre las ms famosas de estas comunas recordamos la de "Oneida", fundada por Noyes y por sus seguidores, llamados perfeccionistas, que se basaban en una especie de comunismo bblico; la de "Brook Farm", de inspiracin fourierista; la de "Icaria", ligada a las teoras de Cabet. La duracin del centenar de experiencias comunitarias americanas que se conocen ha sido sumamente variada: desde unos pocos aos hasta varios decenios. Recientemente, la sociloga americana Kanter ha intentado responder al interrogante de esta longevidad desigual comparando una muestra de nueve comunas que tuvieron xito (su duracin super los veinticinco aos) con otras 21 que fracasaron. Segn Kanter, las comunas utpicas, que se proponan el objetivo de establecer un orden social ideal, tenan que asegurarse un compromiso continuo y total de sus miembros. Esta investigadora precisa seis mecanismos capaces de asegurar este compromiso y sus relativos indicadores: 1. Sacrificio: cuanto ms sacrificios exige una comuna a sus miembros, ms posibilidades de duracin tiene. Indicadores: abstinencia (alimentaria, sexual, etc.) y austeridad. 2. Inversin: cuanto mayor es la inversin (de tiempo, de dinero, etctera) de un individuo en una organizacin, ms se apega a ella. Indicadores: participacin fsica en la vida del grupo, inversin financiera y su irreversibilidad. 3. Renuncia: cuanto mayor es el abandono de las relaciones que pueden romper la cohesin del grupo, ms se refuerza la relacin del indi-

301 viduo con ste. Indicadores: aislamiento geogrfico, lmites muy impermeables, prohibicin de relaciones externas. 4. Comunin: cuanto menor es el nmero de apegos sectoriales del individuo, mayor es el grado de unidad colectiva. Indicadores: homogeneidad socio-cultural, divisin comunitaria (de bienes, vestidos, etctera), trabajo en comn, regularidad y elevada frecuencia de interacciones, ritualizacin de la vida colectiva, experiencia de persecucin y ostracismo social. 5. Mortificacin: cuanto ms numerosos son los procesos de mortificacin, mayor resulta la conciencia de la presencia de los dems. Indicadores: confesin pblica y crtica recproca, sanciones, diferenciacin espiritual, mecanismos desindividualizadores. 6. Trascendencia: cuanto ms numerosos son los mecanismos de trascendencia, ms se siente investida la comuna de un carcter sagrado. Indicadores: institucionalizacin de un sistema ideolgico que lo explica todo, misterio, direccin, tradicin. La presencia de un porcentaje mayor de estos mecanismos en las comunas utpicas favorecidas por el xito hace pensar a Kanter que mientras ms frecuentes son estos mecanismos en una comuna, mayores sern sus probabilidades de xito. III. Las comunas contemporneas

Comuna la consolidacin del movimiento de liberacin de la mujer y del movimiento ecolgico. En el panorama norteamericano se pueden distinguir varias categoras de comunas. Unas de las ms difundidas son las comunas religiosas. Las estadsticas hablan de que son cerca de 15.000 los jvenes que participan en las mismas. Entre las comunas religiosas, las hay de tipo cristiano y de tipo oriental. Las primeras constituyen un intento de volver a los ideales del cristianismo primitivo, en comunin de espritu y de vida con hermanos y hermanas animados del mismo impulso mstico. En las comunas inspiradas en las religiones orientales se advierte la recuperacin de valores culturales olvidados en la sociedad americana, como la meditacin y la inmersin en el fluir csmico. Hay que recordar tambin las comunas que gestionan algunos servicios, como restaurantes, cooperativas alimentarias, centros artesanales, etc. En stas la praxis se orienta hacia la igualdad, es decir, en ellas las tareas se reasignan con frecuencia y todos reciben las mismas recompensas. Este tipo de comunas se ha desarrollado en los grandes centros urbanos, a la vez que se creaban otras en las zonas rurales. Estas comunas estn formadas sobre todo por hippies que rechazan el sistema y son hostiles a la ciudad y a la tecnologa. Finalmente, tenemos las comunas familiares, que tienden a superar la familia, as como la rgida distincin de sexos y de las tareas que a stos se asignan. En todos estos casos entran de por medio el rechazo de la civilizacin urbana, individualista, burocrtica, tecnolgica, artificial, y el refugiarse en formas de vida ms

COMUNA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Las comunas norteamericanas del siglo xix - III. Las comunas contemporneas - IV. Las comunas chinas.

I.

Introduccin

La palabra comuna, si nos ceimos al uso corriente que de ella hacen las diversas tendencias polticoideolgicas, puede tener dos significados. En primer lugar, se entiende como un modelo de vida comunitaria que se vivi en el siglo xix en el mundo occidental y que luego ha tenido un notable desarrollo en los ltimos veinte aos. En segundo lugar, con el trmino comuna se indica tambin el asentamiento territorial especial que se ha desarrollado en la Repblica Popular China. II. Las comunas norteamericanas ' del siglo XIX

A lo largo del siglo xix florecieron en los Estados Unidos numerosos asentamientos comunitarios. En efecto, el Nuevo Mundo ofreca tierras donde establecerse y organizarse a i.'n nmero muy elevado de movimientos religiosos libertarios europeos y a grupos seguidores de las

En los aos sesenta surgieron numerosas comunas. El origen de este movimiento, que tuvo su mayor desarrollo en los Estados Unidos, se cree que est ligado a la difusin de la llamada contracultura juvenil y a

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cercanas a la naturaleza, ms colectivistas y orgnicas, basadas en sentimientos de solidaridad, aunque se trate de sentimientos muy primitivos, y no en intereses racionales individuales. En el caso de las comunas rurales se da un acercamiento fsico a la naturaleza; en el de las urbanas se buscan formas de convivencia comunitaria, de grupo, que rompan con la artificialidad de la institucin familiar nuclear. Se trata de fenmenos cuya importancia real, por encima de los aspectos llamativos de la moda, es an difcil de valorar. En parte, pueden considerarse como una versin contempornea de algunas tendencias tan antiguas como la misma civilizacin occidental, tales como la filosofa epicrea, el monaquismo, los movimientos religioso-milenaristas de la Europa medieval y renacentista, ciertas utopas ruralistas y cierto romanticismo. El movimiento de las comunas hippies, de trasfondo ecolgico, muestra con especial evidencia el cuo de nuestra poca. Tiene a sus espaldas el fracaso de las revoluciones armadas que perseguan el establecimiento de un orden social ms aceptable, por lo que, en consecuencia, es pacifista y no violento; el fracaso del progreso tecnolgico en punto a asegurar la felicidad humana; el fracaso de las ideologas polticas, que no han logrado dar un sentido a la existencia. Es verdad que el movimiento de las comunas hippies tiene tambin sus implicaciones de tipo poltico, ya que suele expresar una repulsa radical del sistema y de la tecnoestructura burocrtico-industrial; pero difcilmente puede catalogarse dentro de los esquemas tradicionales de la izquierda-derecha, de la conservacin-progreso. Las ideologas-utopas del movimiento son en general

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bastante confusas y no van ms all de una visin del mundo como conjunto orgnico de pequeas y pacficas comunidades, autnomas y autrquicas en el plano de los servicios y solidarias en el plano de los valores; es decir, nos hallamos ante una utopa anrquco-rural-primitivista. Ms interesantes podran ser las implicaciones de este movimiento comunitario en el plano de las instituciones familiares. Como en la mayor parte de las comunidades utpicas y de las ideologas colectivistas, tambin en las comunas hippies se predican y practican la superacin de la familia nuclear rgida, dominada por el varn, y el paso a otras formas ms amplias, ms fluidas, ms abiertas, ms elsticas, etc. Sin embargo, como es sabido, los numerosos intentos que se han realizado en este sentido a lo largo de toda la historia occidental moderna, y en especial a partir del siglo xvm, para alterar profundamente el modelo familiar europeo han fracasado sustancialmente. La familia se ha reducido al mnimo; pero no ha sido sustituida o superada; ms an, este modelo de familia se ha extendido, junto con otros modelos occidentales, incluso a otras reas culturales distintas (por ejemplo, al Islam). IV. Las comunas chinas

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reflej de la vida material. Por consiguiente, armar al pueblo significa proteger esa vida espiritual y material. La primera comuna popular china fue la de Weisching, en la provincia de Honan, creada en abril de 1958; el 9 de agosto de aquel mismo ao Mao habl expresamente de comunas en el curso de una visita a la regin de Shantung; el 29 de agosto, el Comit Central del Partido hizo la proclamacin oficial en el "Comunicado del C. C. del 29 de agosto", ms conocido con el nombre de Resolucin de Peitai-ho por el lugar de la reunin; el 4 de septiembre el "Diario del Pueblo" public el reglamento provisional de la comuna popular agrcola de Weisching, que deba servir de modelo para las dems. En diciembre de aquel mismo ao, las comunas haban aumentado a 26.578; en 1961 se contaban alrededor de 70.000. Aquella comunicacin iba sostenida por un ardiente utopismo, que prometa a los campesinos una rpida transicin al comunismo; pero ya en otoo de 1958, con la Resolucin de Wuhan, se fijaron unas normas para la organizacin de las comunas, a fin de frenar los impulsos excesivos de los cuadros. Sin embargo, este proceso representa el mayor esfuerzo de colectivizacin que se ha realizado. 2. La inspiracin terica de las comunas se deriva de la Utopa de Toms Moro, mientras que Marx, Engels, Lenin y Stalin se consideran como los precursores directos: Lenin por haber creado una comuna rural (Nung yeh-ts'un Kungshe) de tipo militar y Stalin por su ciudad rural (Nung yeh-ch'eng). Pero Mao cita con frecuencia a K'ang Yu-Mei, escritor clsico con-

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fuciano, que en 1898 intent poner en marcha interesantes movimientos innovadores y que en su obra Tat'ung-schu describe un tipo de sociedad que se parece tanto a una comuna popular, que fcilmente podra confundirse con ella. 3. Las comunas chinas nacen en su mayor parte de las anteriores CPA (Cooperativas de Productores Agrcolas), que desde una etapa inferior, en la que la tierra segua siendo propiedad de los individuos, haban evolucionado, alrededor de 1955, hasta otra superior, en la que se implicaba en el trabajo a toda la poblacin de una aldea natural y en la que los medios de produccin pertenecan a la propiedad colectiva de las CPA. Las comunas territorialmente son mayores que las CPA; en algunos casos, las CPA se transforman por completo; en otros, en cambio, se las somete a una nueva administracin, por lo que resulta difcil deducir un tipo ideal, a pesar de que todas las comunas estn fundadas en algunos principios-base. Regularmente comprenden unas 2.000 familias en las regiones ms extensas y menos pobladas, llegando hasta 7.000 en las de mayor densidad geogrfica. Se basan en unos principios fundamentales de organizacin relativos a la estructura familiar, a la vida colectiva, a la accin de lucha, a la administracin democrtica. Tres son los niveles estructurales de la comuna: comuna, brigada y escuadra. Se reproducen los modelos militares; en efecto, sus miembros deben estar siempre preparados para combatir, con una integracin completa entre ciudadano y soldado. De ordinario, la comuna coincide

1. La comuna popular china se entiende como una comunidad de vida y de trabajo totalmente organizada y dominada por el proletariado militante. En la concepcin maosta, la industria, la agricultura y el comercio constituyen la vida material del pueblo, en tanto que la cultura y la instruccin forman la vida espiritual,

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con la circunscripcin administrativa; las brigadas, con las aldeas naturales; las escuadras son unidades de trabajo en el mbito de las aldeas. 4. El objetivo de las comunas es llegar a una igualdad efectiva, por lo que todos los medios de produccin son propiedad colectiva, hasta que lleguen, al fin, a ser propiedad del Estado. El fin secundario es incrementar al mximo, mediante el gran salto hacia adelante, la produccin agrcola y la de las pequeas industrias distribuidas por el campo; por eso el trabajo se considera como lucha de la que hay que salir vencedores. Con las comunas se pretende conseguir una descentralizacin administrativa por medio de un personal escogido por los miembros de las mismas, hasta llegar a una fusin del hsiang y la comuna, hasta unir las actividades econmicas con las administrativas. En el verano de 1958 este objetivo se convierte en la consigna poltica oficial. En la comuna se realiza la unin de los trabajadores, de los campesinos, de los comerciantes, de los intelectuales y de los soldados en un solo cuerpo, para desempear funciones unitarias e integradas en los ramos esenciales de produccin. Estudio y trabajo son complementarios; el intelectual est obligado a participar en los trabajos manuales; los campesinos y los obreros tienen que aplicar su potencial intelectivo a las actividades. Tambin las mujeres participan en todos los mbitos del ciclo productivo, desde los trabajos ms pesados a los tradicionales; en las comunas se realiza en parte la emancipacin femenina. En la comuna, los medios de pro-

304 duccin, como la tierra, son propiedad del Estado; los instrumentos laborales ms importantes son colectivos; los bienes de consumo son de propiedad privada. La produccin total de la comuna la fija el Estado, al menos en sus lineas generales; la produccin se divide entre las diversas brigadas y escuadras. El surplus eventual pertenece a la escuadra. Un problema que todava se discute en las comunas es la distribucin de la renta; efectivamente, no se puede aplicar el principio ideal del comunismo a cada uno segn sus necesidades, ya que todava falta una adecuada conciencia social en la poblacin; por otra parte, tampoco se puede aplicar el principio a cada uno segn su trabajo, pues est en contradiccin con las finalidades ideales. Por eso, a la hora de distribuir la renta, parte en dinero y parte en especie, se recurre de ordinario a un sistema de salario base, ms una recompensa como incentivo. 5. En 1958, junto a las comunas rurales surgen tambin las comunas urbanas. El objetivo fundamental es crear unidades particulares integradas para combinar las funciones industriales, agrcolas, comerciales, culturales y policiales. Estas comunas tambin se proponen incrementar la produccin industrial, crear pequeas industrias con la mano de obra liberada de la movilizacin general fuerza-trabajo y garantizar la produccin agrcola con el aprovechamiento de todas las tierras cultivables. Con las comunas urbanas los comunistas introducen una forma completamente nueva de administrar la ciudad. Su ncleo est constituido por las unidades de produccin, que personifican al mismo

305 tiempo las unidades bsicas de la administracin. Los departamentos comerciales y los servicios comprendidos en el rea de la comuna se trasladan del sector administrativo de las ciudades al sector de la comuna. Las comunas urbanas se distinguen en grandes y pequeas; las primeras tienen como base toda la circunscripcin urbana, mientras que las segundas se establecen en torno a un complejo productivo. Un fenmeno caracterstico de las comunas urbanas es el renacimiento de las industrias de carretera, las cuales, siendo casi todas de dimensiones reducidas, trabajan ordinariamente con material de desecho, actuando con mucho esfuerzo, con poco capital y con escasas capacidades tcnicas. En el ao 1961 se abandonan tcitamente las comunas urbanas, lo cual podra quiz significar el final del intento comunista de cambiar la naturaleza de las ciudades. As pues, las ciudades chinas siguen siendo un lugar de concentracin humana, en donde la residencia y la no-produccin constituyen el fundamento de la vida ciudadana. M. Zeni
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Comunicacin

COMUNICACIN
S U M A R I O : 1. Introduccin - 11. Fl signo - I I I . Lenguaje y cultura - I V . Codificacin del lenguaje y dimensiones de la comunicacin - V. Comunicacin no verbal - V I . Los canales de la comunicacin - V I L Poltica y comunicacin - V I I I . Ciberntica e informtica - I X . Mtodos de investigacin en la comunicacin.

I.

Introduccin

La comunicacin, en su sentido sociolgico de transmisin de un mensaje de una persona o un grupo a otro, requiere siempre la existencia de una voluntad de interaccin entre quien transmite y quien recibe. Esta interaccin se manifiesta generalmente en la transmisin de otra comunicacin en sentido opuesto. El fenmeno de respuesta se indica tcnicamente con el trmino ingls de feed-back. Los estudios sobre la comunicacin se agrupan en dos corrientes, que responden a dos maneras diversas de analizar el fenmeno. La primera corriente analiza los distintos elementos del fenmeno comunicacin, a saber: quin emite la informacin (emisor), cmo se transmite esta informacin (medios de comunicacin, frenos y facilidades de la transmisin, etc.), qu es lo que se transmite (en trminos de quin-cmo-cundo-por qu) y quin recibe el mensaje (usuario o tambin audience). As pues, este tipo de estudios afronta el problema desde el momento en que surge una comunicacin hasta cuando se retransmite un feed-back, y analiza sus relaciones. En cambio, la segunda corriente considera el fenmeno de la comunicacin inserto en el contexto ms amplio del sistema socio-cultural en que se desarrolla la interaccin, y

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analiza su funcin de repeticin o de modificacin de los modelos existentes. Emisin-conduccin-recepcin del mensaje y feed-back se analizan dentro de una ptica que comprende instancias poltico-colectivas de la industria cultural y que relaciona las exigencias de anlisis de los efectos inmediatos con las de una profundizacin en los modelos relativos a valores y comportamiento del sistema social dentro del que opera. Vamos a examinar ahora cmo se consideran algunos aspectos esenciales de la comunicacin en el anlisis de estas dos escuelas. II. El signo

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karimogion, a la pregunta or? (cundo?) no respondera ms que poniendo la pregunta en afirmativo: "ori!" (cundo!), y no dira nunca: bien! (ayer), aunque esta palabra existe realmente en su vocabulario. Lo que le falta es definir el concepto de ayer, que en su realidad es una sofisticacin intelectual que solamente ios blancos podan introducir. Y cuando dice moi (maana) indica un espacio de tiempo que puede ser indiferenciadamente de un da, o de una semana, o de un mes (todava ms genrico que el maana espaol). El problema del espacio es parecido, por lo que el concepto de cerca puede variar desde unos pocos centmetros a muchos kilmetros. Para los astrnomos, un cuerpo situado a pocos miles de aos luz est cerca. Lippman habla del estereotipo del espacio con este ejemplo tpico: "En la primavera de 1918 muchas personas, asustadas por la retirada de Rusia, pedan la reconstruccin del frente oriental. La guerra, como ellos la conceban, se desarrollaba en dos frentes, y cuando uno de stos desapareca, se creaba la exigencia repentina de volver a crearlo. El hecho de que entre el lugar donde estaba situado el ejrcito japons y la lnea oriental VmbieTa cinco mil millas de territorio no convenci nunca a la gente, acostumbrada a la existencia de dos frentes capaces de aplastar a Alemania como si fuera una nuez". Pero tambin el gesto puede crear ocasiones de equvoco. Cuando se asiste al thuec aa tuel (juego del bastn) entre jvenes dinka, se tiene la impresin de un encuentro violento y sanguinario, mientras que se trata simplemente de un juego de habilidad colectiva en el que cada uno se prepara cuidadosamente para armo-

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nizar sus propios movimientos con los del adversario. El objetivo claro es, ciertamente, el de golpear al adversario en la cabeza; pero esto sucede raras veces y slo a causa de un error de armonizacin, como puede darse entre el trapecista y su porteur. A. Moles distingue entre el mundo de los signos y el mundo de las cosas, considerando a estas ltimas sujetas al lmite fsico-qumico y al estudio de las ciencias naturales, y a aqullos sujetos al estudio de las ciencias humanas, por lo que afirma que "el universo de los signos se apoya sobre un conjunto de convenciones humanas, es diferente de los soportes materiales de los signos, pero mantiene con ellos una relacin necesaria... La aparicin de los medios de difusin de masa ha tenido como efecto subrayar la importancia del sustrato material de los signos; el disco, el libro, el filme, la reproduccin estn ya intensamente ligados a la msica, a la lectura, al arte del movimiento, a la pintura... En la dialctica entre lo abstracto y lo concreto, lo inmaterial y lo material, la moderna tcnica de la comunicacin vuelve a acercar las ideas, las formas y los elementos de la cultura del mundo de los objetos y los hace partcipes de algunas propiedades de los objetos". Por esto Moles introduce el concepto de producto cultural, aclarando realmente que incluso la cultura acaba siendo slo un bien de consumo. Me Luhan exaspera este concepto cuando sostiene que el mdium es el mensaje, es decir, el sustrato tcnico con que se expresa es de suyo el contenido comunicativo. Esto ocurre, segn dicho autor, como consecuencia del descubrimiento de la electricidad y por ha-

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berse superado el concepto de secuencia (entendida como actos fragmentados y dispuestos ordenadamente en una serie). Afirma: "La velocidad elctrica mezcla las culturas de la prehistoria con los sedimentos de la civilizacin industrial, los analfabetos con los semianalfabetos y los posanalfabetos". El predominio del hecho tcnico sobre el elemento cultural de la comunicacin es para el autor hasta un axioma condicionante, pues dice: "Los efectos de la tecnologa no se producen... a nivel de las opiniones o de los conceptos; pero alteran constantemente y sin encontrar resistencia alguna las reacciones sensoriales o las formas de percepcin". III. Lenguaje y cultura

Toda comunicacin necesita unos signos, que consisten en sucesos o informes (cosas) o tambin en expresiones verbales. El signo no tiene de suyo un significado autoexplicativo; en todas las culturas y en todas las pocas existen signos diversos; hoy sucede con mucha frecuencia que se ve un signo y se le atribuye un significado que en realidad no tiene. As pues, el signo como tal no tiene un contenido propio, sino que hay que descifrarlo y traducirlo. Esto es as tanto si se trata de una escritura como de una expresin gestual o de cualquier otra forma de signo. Sin un cdigo no es posible identificar el significado del signo. De aqu el gran poder que supone conocer o poseer el cdigo. Como es lgico, no se puede pensar en traducir un concepto directamente de una lengua a otra. Es tpico el siguiente problema, que guarda relacin con el tiempo: no basta con saber que ayer o hace tres das se traducen de cierta manera para saber cundo sucedi un hecho. Un

En la comunicacin el lenguaje puede analizarse desde dos ngulos: como realidad del comportamiento (lenguaje-acontecimiento) o como estructura con una dimensin particular (semntica: lenguaje-objeto). Desde el primer punto de vista se suele decir que el lenguaje se diferencia del signo por presuponer un principio de abstraccin que le falta al signo. Es decir, la fase lingstica implicara un momento descriptivo, mientras que el signo se reducira a una representacin sinttica. Desde el segundo punto de vista sigue siendo posible hablar tanto de signo como de lenguaje, as como afirmar que son dos aspectos de una misma realidad; efectivamente, no se analiza mucho el contenido formal y algo nominalista de las diferencias, ya que el tema de investigacin es la relacin entre el contenido y la cultura en cuyo mbito se representa el contenido. El concepto suele sintetizarse con

Comunicacin la contraposicin entre Zangue (los modelos que constituyen el lenguaje) y parole (el habla viva), que introdujo F. de Saussure {/ SemioloRealizado un anlisis del lenguaje en las varias formas que aconseja la semntica (anlisis del contenido como anlisis de la palabra-clave o, de todas formas, de las palabras en s mismas; o bien como anlisis de sememas significativos, como frases y prrafos; o, finalmente, como anlisis sobre la argumentacin y retrica o sobre el documento entero), se pueden hacer muchas comparaciones entre los temas de la investigacin y la estructura cultural global. Algunos autores sostienen que slo sobre una amplia base (como en los dos ltimos anlisis mencionados) se pueden hacer comparaciones entre el contenido de cada una de las palabras y las ideologas (como en el anlisis de los discursos de Goebbels). Pero desde el punto de vista psicoanalista, los anlisis se hacen casi exclusivamente sobre la base de sememas o tambin de palabras (es tpico el test de la asociacin de palabras o el anlisis informacin-retroaccin). Sobre todo en el anlisis de la patologa de la comunicacin, la contraposicin de frases emitidas y recibidas constituye la base de los estudios. Un ejemplo bastante anmalo lo tenemos en el estudio realizado por Watzlawick, H. Beabin y D. Jackson sobre toda la comedia Quin teme a Virginia Wolf? Sin embargo, en este interesante anlisis de todo un conjunto comunicativo, los investigadores se detienen en algunos dilogos y en algunos momentos de las relaciones entre los intrpretes para examinarlos como partes de un psicodrama cerrado, sin valorar el sistema en cuyo seno

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nace la comedia (relaciones autoreditor-pblico, as como el brote del feminismo en la burguesa americana, o el bienestar conseguido con la guerra en Oriente, etc.). Por eso, algunas interpretaciones que permiten caracterizar psicoanalticamente a un sujeto resultan para un socilogo o demasiado tcnico-mecnicas o demasiado superficiales. Sin embargo, dichos anlisis permiten en un momento interdisciplinar mucho ms amplio aclarar que las neurosis de un individuo no son ms que el reflejo de una neurosis colectiva y una especie de signo de las contradicciones de un sistema que se jacta de ser perfecto y racional. IV. Codificacin del lenguaje y dimensiones de la comunicacin

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ms all de la simple diferenciacin verbal y de que muchas veces implican la transmisin no slo de la palabra en s, sino de toda una serie de connotaciones emotivas, de mensajes recnditos, de ecos, de espacios personales, que desde luego nunca lograr representar una frmula, por muy perfecta que sea. Con este mismo problema se encuentra la ciberntica cuando intenta afrontar el tema de la traduccin automtica mediante el ordenador. Es bastante conocida la desagradable sorpresa con que se encontr un equipo de programadores-traductores-lingistas cuando, despus de haber enseado perfectamente al ordenador la manera de traducir un complejo vocabulario, vieron que traduca la frase sencilla, pero muy rica de contenidos ntimos totalmente ajenos al puro conjunto de las palabras "la carne es dbil, pero el espritu es fuerte" con algo que sonaba ms o menos as: "el bistec est cocido, pero el alcohol es concentrado". Lo que no parecen tener muy en cuenta incluso los ms atentos estudiosos de ciberntica es que, aunque se lograse traducir de una lengua a otra (lo cual implica el paso del lenguaje a la frmula matemtica y de sta a un nuevo lenguaje) sin errores, en todo caso ser difcil transmitir, por ejemplo, que la frase en cuestin no es una pura constatacin, sino que encierra un estado de nimo y exige un feed-back, que ser imposible hacer pasar a travs de un medio artificial. Aparte de esto, hay otras formas de codificacin que se basan en tablas de frecuencia (como las que utilizaron Morse y algunos predecesores suyos para la transmisin telegrfica) o tambin en los llamados cdigos predictivos.

Comunicacin
Los investigadores de la comunicacin y de sus distintos componentes conceden mucha importancia a los efectos del canal en la transmisin y en los problemas de codificacin. Se trata de una serie de problemas a los que aludimos como de pasada por ser demasiado especficos relacionados con el llamado empaquetamiento y desempaquetamiento de las comunicaciones (trminos que indican, respectivamente, la visin global del conjunto contenidosmedios-mensajes creados para la audience y los efectos de cada mensaje en grupos significativamente homogneos de receptores) y con los efectos del canal de comunicacin (redundancia, ruidos, dispersin, etctera). En sntesis, se puede decir que estos anlisis tienden a destacar la importancia de que el mensaje no se considere como cosa aislada o separada, sino como algo conglomerado en paquetes informativos (llamados tambin packages), y de que se cuiden tambin los aspectos tcnicos del canal comunicativo (y no slo en el sentido de que se mantenga la red telefnica libre de dispersiones o interferencias, sino tambin en el sentido ms especficamente sociolgico de que el comunicante no se transforme en intrprete de s mismo o de grupos ajenos o alternativos al grupo emisor, etc.). Est claro que quien valora la comunicacin como un hecho tambin (o eminentemente) poltico no considera estos fenmenos como anomalas, sino que, por el contrario, tiende a sostener que constituyen caractersticas de la lgica del sistema informacin = poder (y codifican formas de interferencia, como el lobbysm o el sistema de los grupos de presin y de opinin, etc.). En

El lenguaje hablado posee su propia codificacin tcnica (fonemas, morfemas, palabras y asociaciones entre partes elementales). Una segunda codificacin es la que constituye el alfabeto (algunos distinguen el ideograma, en cuanto signo, de la letra alfabtica, en cuanto elemento de codificacin del lenguaje). Un tercer criterio de codificacin lo constituye la lgica matemtica. Esta formalizacin del lenguaje no ha entrado realmente en la aceptacin comn, aun cuando de hecho se muestra libre de las posibles ambigedades o dificultades glotolgicas que caracterizan al lenguaje escrito o hablado. Esta situacin la consideran extraa los tcnicos, que prefieren que todo sea formalizable de manera clara y definida (y que, por tanto, odian todo lo que en la comunicacin sepa a redundancia), olvidndose de que los posibles matices van

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este marco de la codificacin de los lenguajes se inserta el problema ms amplio de las dimensiones de la comunicacin. La dimensin a la que se recurre con mayor frecuencia es la cognoscitiva-descriptiva (el lenguaje es lo que representa). Sin embargo, como ha resultado claramente del anlisis precedente, el lenguaje tiene tambin su propia dimensin emotiva. Desde este punto de vista, se habla tambin de representacin para aludir a las cosas que aparecen objetivamente en la transmisin, y de comunicacin para aludir al significado ms completo del mensaje, que incluye tambin un reflejo emotivo. Existen mensajes aparentemente de uno y del otro tipo (el llanto o la risa sugieren emociones, la relacin tcnico-cientfica slo indica racionalidad o desapego); sin embargo, tampoco en estos casos extremos se dan tipos definidos, que no pasan de ser vocalizaciones conceptuales, mientras que s se dan de hecho transmisiones con grados diversos de contenidos afectivos y racionales. Lgicamente, el canal cognoscitivo-afectivo externo a la comunicacin adquiere una importancia que no pocos anlisis suelen ignorar. Recordemos, a ttulo de ejemplo, un caso citado por Watzlanick a propsito de la imposicin con que la Gestapo hizo declarar a Freud que haba sido "tratado por las autoridades alemanas, y en particular por la Gestapo, con todo el respeto y consideracin debidos a mi fama de cientfico" si quera obtener el visado de salida de Alemania. De suyo, esta declaracin, por lo que se refera a Freud, era verdadera; pero, dadas las circunstancias, significaba dar el visto bueno a todas las crueldades de la Gestapo contra los judos. "Freud dice el autor, ante

310 este dilema..., logr dar la vuelta a la cosa... pidiendo si se le permita aadir otra frase..., y Freud escribi de su puo y letra: 'Recomiendo vivamente la Gestapo a todo el mundo' ". Esta comunicacin visto el contenido histrico y las noticias que recorran toda Europa acerca de la Gestapo haca invlida la declaracin de Freud y anulaba su efecto propagandstico (comunicacin paradjica). Sin embargo, la representacin era de suyo positiva en todos sus aspectos para la polica alemana. V. Comunicacin no verbal Los terapeutas se han servido muy frecuentemente de la comunicacin no verbal para ayudar a personas con dificultades para comunicarse entre s. El hecho de expresarse con el cuerpo, renunciando a la intermediacin de la complejidad del cerebro (que constituye una especie de diafragma tanto para la salida como para la entrada de la comunicacin), suprime de la comunicacin toda una serie de oscuridades y la hace evidente. Sin embargo, en el terreno social la obligatoriedad de algunas comunicaciones no verbales no siempre resulta liberadora; las seales sonoras o luminosas de la civilizacin de los automviles son muchas veces la causa de un aislamiento que acenta la utilizacin de un medio de transporte (o de la coraza tecnolgica), ya de suyo individualista. Es decir, se crea un crculo vicioso que aliena y tiende a convertir al automovilista en un ser prcticamente asocial, incapaz a veces de comunicaciones racionales o de voluntad interactiva. Tampoco la televisin, como fuente comunicativa exclusiva que no admite la interaccin verbal

311
(aunque como medio sea tambin sonoro, ni sus contenidos ni el sistema emisor-usuario prevn comunicaciones verbales), favorece la liberacin dei individuo, limitndose a servirle de distraccin f S Radio y Televisin]. En el campo de las comunicaciones no verbales tambin es necesario disponer de un cdigo (por ejemplo, las comunicaciones artsticas requieren el conocimiento de unas tcnicas, as como una sensibilidad, o un gusto, o una disposicin, que en cada caso resultan como una clave para comprender un trozo de msica, o un dibujo, o un objeto, o una pintura abstracta). Este cdigo no siempre puede obtenerse racionalmente, por lo que a veces acaba siendo muy personal. Algunos investigadores de las costumbres se inclinan a sostener que el perodo bablico de los cdigos (caracterstico de los aos del boom econmico) est llegando a su fin en nombre de una uniformidad de comportamientos y de esquematismos en los cdigos, que en el futuro tendern a ser cada vez ms directivos. VI. Los canales de la comunicacin

Comunicacin ln hasta las ms pintorescas de las vecinas de los pisos modernos. Heraldos, pregoneros, predicadores y compiladores clandestinos de frases libertarias de la Roma antigua fueron los primeros canales de los macrogrupos, canales destinados a desaparecer lentamente o a cambiar bajo la presin de los medios artificiales de comunicacin de masa. As, con la imprenta aparecen el peridico y el libro; luego llegan la radio, la reproduccin en discos o cintas magnetofnicas, la televisin, el videocassette, la reproduccin electrnica, etc. Pero algunos mtodos informativos de masas siguen siendo como eran; por ejemplo, el canal ele la comunicacin colectiva directa (la oratoria de masa, la manifestacin colectiva, las demostraciones). Algunos autores tienden a limitar en el tiempo estas formas, casi como si quisieran exorcizarlas y relegarlas a caracterstica irnica de los regmenes dictatoriales. Pero la realidad es que tambin en la democracia de base liberal esas comunicaciones y demostraciones han adquirido una notable consistencia, dado que ejercen una fuerte fascinacin colectiva. La tecnologa ha ayudado a cambiar las formas (ahora se usan menos los desfiles y ms los vuelos extraterrestres); pero el mecanismo creador de euforia (o de histeria colectiva) sigue siendo uno de los ms solicitados por quienes quieren organizar a su alrededor una serie de consensos. Los canales artificiales (massmedia) son tambin tan entrometidos y es tal su difusin, que se consideran como un deber social. Los mass-media. adems del deseo lgico de obtener rpidas informaciones, satisfacen tambin otras exigencias o avivan expectativas (desde

Aunque no existe ningn vnculo especfico entre canal y cantidad de posibles usuarios, est claro que existen canales con un nmero de destinatarios mayor que el de otros. Los canales naturales de comunicacin de los microgrupos tienen sus propias modalidades y su evolucin refleja los cambios que se dan en los valores culturales: desde la compleja declaracin amorosa que se exiga a los jvenes hace un par de siglos hasta las actuales manifestaciones de afecto, o desde las tertulias de sa-

Comunicacin el sentimiento de pertenencia al propio grupo social hasta el prestigio, desde la curiosidad por el escndalo hasta la mera evasin). Los medios colectivos de comunicacin han vuelto a poner de moda el trmino de masa, que tiene connotaciones negativas; de hecho, muchos autores acusan a los massmedia de ser instrumentos creadores de modelos colectivos de comportamiento que anulan la personalidad. La disputa entre quienes atribuyen a la civilizacin de las comunicaciones de masa un futuro de alienacin y de frustraciones (la sociedad orwelliana) y quienes creen en el medio como nico instrumento capaz de ofrecer posibilidades nuevas e inesperadas (el conflicto entre los apocalpticos y los integrados de Eco), sigue todava muy viva. Unos recuerdan que algunos mensajes que se envan son de hecho rechazados debido al modo como se reciben (mensajes boomerang); otros analizan los diversos obstculos tcnicos y burocrticos que hacen incomprensible el mensaje y sobre esta base se esfuerzan en desmitificar el fantasma de la persuasin oculta. Otros, en cambio, en lugar de limitar su investigacin a la relacin entre una emisin y un feed-back, se fijan en los efectos a largo plazo y subrayan las claves de cambio a medio plazo o de otro gnero. Otros an prefieren salir del crculo cerrado y ver cmo influye en el canal la cultura social y, a la inversa, cmo conseguir reconstruir una interaccin que seguramente existe, pero que no siempre es fcil de identificar. VII. Poltica y comunicacin El anlisis de la comunicacin de masa de tipo tradicional se inclina a

312 estudiar realidades especficas: el efecto de una serie de mensajes transmitidos y del feed-back obtenido, los motivos de los efectos boomerang del mensaje, las posibilidades de una accin de censura en casos especficos y otras realidades por el estilo. Prcticamente, los dos grandes autores que se han metido aunque por caminos muy diferentes en anlisis generalizados y en teorizaciones han sido Lasswell (funcional, neutral frente al objeto de investigacin, aparentemente desligado de la problemtica polticocultural) y Ortega y Gasset (pasionalmente catastrofista ante la imagen del nacimiento de una sociedad masificada y alienada). Otros autores han hecho aportaciones ms especficas sobre la influencia de la comunicacin en la opinin pblica, en la propaganda, en las tcnicas de condicionamiento, etc. Otro grupo de autores se ha ocupado del anlisis de los contenidos y de los aspectos de la cultura de masa, estudiando sus correlaciones con el ambiente social, con los modos como se organiza y vive la comunidad en un determinado lugar o en algunos lugares. Segn este tipo de anlisis, no existen tipologas rgidas de comunicaciones, sino que dentro de las diversas estructuras sociales existen realidades no homogneas entre s; podrn coexistir comunicaciones de tipo diverso, en funcin del grado de participacin social dentro de un determinado contexto social. Muchos autores quieren demostrar que la posesin de informaciones estimula la bsqueda y adquisicin de otras, as como su distribucin entre otras personas, de tal forma que liderazgo, informacin y ejercicio del poder (signo mximo de la integracin) se funden y se

313
convierten en un crculo cerrado sobre s mismo. La escasa participacin social slo permite acceder a noticias de masa, es decir, de poca importancia para poder ascender, dentro del laberinto informativo del sistema, a su nivel superior, por lo que, desde este punto de vista, al individuo slo lo integran aparentemente en sentido promocional. Hay todava un tercer nivel, que pertenece a quienes por ulterior desinters por el contexto rechazan o al menos no utilizan sino en raras ocasiones los canales informativos y que, por consiguiente, no estn integrados ni siquiera en esferas neutras, que son patrimonio de la burguesa. Este tipo de anlisis tal vez demasiado simplista por considerar el sistema en su rigidez y vincularlo en exceso al concepto de comunicacinparticipacin ha dado ocasin a una reflexin en torno al engao en que viven quienes siguen creyendo que la comunicacin es pura transmisin de hechos, sin darse cuenta de que tambin es transmisin de sugerencias, de modelos y de preceptos de la ideologa dominante. VIII. Ciberntica e informtica

Comunicacin
vez ms importante". Wiener ha sido uno de los primeros que, yendo ms all del anlisis tcnico del contenido verbal, ha descubierto que una lengua es fruto de una cultura, y que si una cultura quiere crecer, ha de crecer tambin su lenguaje: "El latn de santo Toms no es el latn de Cicern, por lo que Cicern no hubiera podido discutir las ideas tomistas con el latn ciceroniano". Corresponde al cientfico y al ciberneta asumir los riesgos que supone la valoracin de los problemas de la comunicacin, ya que como sostiene el autor con una sencillez que desarma "estas artes estn en manos de empresarios que no pueden permitirse el lujo de asumir ningn riesgo...; al periodista profesional de nuestros das, cuanto mayores sean su xito y el nmero de personas a las que tenga que dirigirse, tanto ms esencial le ser la necesidad de evitar toda observacin que pueda ser impopular entre el pblico heterogneo de sus lectores...; tiene que saber adaptarse, retractarse o fracasar". Por consiguiente, en la ciencia de los mensajes el hombre libre es el cientfico. Cuando, ms adelante, Wiener analiza las aplicaciones de las mquinas de comunicacin d los mensajes, tanto de las que son caractersticas de la revolucin industrial como de las que pueden preverse para el futuro, parece como si su entusiasmo cientfico no le dejase ya mucho espacio para un replanteamiento, pues prcticamente acepta la hiptesis de que "no es tarea de la ciencia establecer con qu criterios hay que definir un comportamiento como bueno o como malo, aunque s que es ciencia ser conscientes de lo que se hace". Cuando las mquinas pensantes estudiadas por Wiener se transfor-

N. Wiener, considerado como el padre de la ciberntica, dice de ella: "Es la ciencia que estudia los mensajes, y en particular los mensajes realmente de mando... La sociedad slo se puede comprender estudiando los mensajes y los medios de comunicacin relacionados con los mismos... Los mensajes entre el hombre y las mquinas, entre las mquinas y el hombre y entre las mquinas y las mquinas estn destinados a desempear un papel cada

Comunicacin
man en ordenadores, entra en escena un nuevo trmino: la informtica, es decir, la ciencia del anlisis de las necesidades informativas, de su reordenamiento conforme a unos programas y mediante unas mquinas; esta ciencia, en funcin de unas hiptesis de trabajo, de unas variables, de unos objetivos posibles y de unas relaciones de compatibilidad y coherencia, ofrece los elementos requeridos para formular opciones operativas concretas. La ciberntica y la informtica han ejercido una gran influencia en la realidad de la comunicacin y quiz estn destinadas a tener todava mayor peso en el futuro [ /Ciberntica]. IX. Mtodos de investigacin en la comunicacin

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atributos y uno o varios temas y realizar una valoracin de los resultados de los tests verbales [/Anlisis factorial]. Adems, si se piensa que, sobre la base de los principios de la asociacin y del uso de los estereotipos, se ha difundido la utilizacin del mtodo del diferencial semntico [ / Estereotipo], que es siempre el fruto ltimo de la expresin de comunicacin, aparece claro que el anlisis factorial est destinado a una utilizacin cada vez ms amplia. Otro tipo de anlisis, introducido por Lazarsfeld y tpico del estudio de las comunicaciones de masa, es el llamado panel analysis. Los tipos de problemas que pueden estudiarse con la tcnica del panel son los siguientes: la medicin del efecto de un acontecimiento especfico o de una serie de acontecimientos y las dimensiones de un cambio sociolgico en el tiempo de grupos especficos de personas. El panel consiste sencillamente en el suministro de tests semejantes repetidos en tiempos distintos y manteniendo una misma o parecida muestra. Obviamente, este mtodo, ante los mensajes que transmiten los medios de comunicacin de masa, es muy vlido para observar los posibles cambios de comportamiento, los efectos de campaas publicitarias, etc. Otro tipo de estudios que pueden ofrecer una buena aportacin a la comunicacin es el estudio semiolgico. La semiologa permite, por un lado, crear modelos para las distintas comunicaciones y verificar convergencias, analogas, contexturas estructurales (mediante clasificaciones y descripciones sintticas de los contenidos), y, por otro, establecer comparaciones entre la lengua (sistema de las posibilidades tericas a disposicin del emisor) y el estilo

315
(utilizacin real del sistema por parte de cada emisor) [ / Semiologa]. En el campo de las investigaciones ms refinadas se pueden recordar los tests proyectivos, en los que el factor que conecta la comunicacin con el subconsciente y, mediante ste, con el trasfondo sociocultural, permite obtener resultados sumamente interesantes, aunque habrn de ser experimentados a escala ms amplia [ /Tcnicas proyectivas]. M. Korfias

Comunicacin

Hagamos una rpida mencin de las principales metodologas sobre las comunicaciones. Se habla de observacin documental o tambin de investigacin indirecta cuando se alude a las tcnicas que se utilizan para analizar las interacciones internas de un grupo o las que ste mantiene con otros grupos. El anlisis puede tener en cuenta el tipo de medio utilizado (y, por consiguiente, el soporte tcnico; la diferencia entre un soporte y otro es notable en la lgica de la comunicacin para decidir si es o no una comunicacin formalizada, si es sofisticada o primitiva, si es oficial o personal, etc.) y el contenido del mensaje (semntica cuantitativa o anlisis del contenido en las diversas formas que hemos mencionado). Tiene especial importancia la utilizacin del anlisis factorial en este tipo de investigaciones, dado que puede descubrir las dimensiones de la correlacin entre una serie de

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Comunidad
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316 cial occidental. A la misma raz se remiten la comunin religiosa y el comunismo poltico. En sociologa e! concepto de comunidad ha ido adquiriendo con el tiempo una gran cantidad de significados, connotaciones y definiciones. En l destacan dos nociones principales: la psicolgica y la espacial. La primera deriva del pensamiento romntico; la segunda es propia del enfoque ecolgico. Segn la primera, comunidad es: 1) una cualidad de las relaciones interindividuales cuando stas estn caracterizadas por sentimientos de solidaridad, identificacin, apertura, unin, amor, caridad, integracin, altruismo y otros semejantes; 2) la entidad u organizacin que resulta de las relaciones de este tipo. Segn la segunda, comunidad es simplemente un conjunto (agregado, grupo, sistema) de individuos en un lugar determinado; es decir, la comunidad es el grupo con su territorio. A estos dos enfoques fundamentales hay que aadir otro ms, propuesto por Mac Iver y que ha alcanzado cierto xito, aunque plantea ms problemas de los que resuelve. Segn este autor (y algunos otros, como Knig), la comunidad es el grupo social ms pequeo en el que el individuo puede satisfacer todas sus necesidades y desempear sus funciones; desde otra perspectiva, la comunidad es el primer nivel de organizacin social completo y autosuficiente. Sobre esta nocin volveremos brevemente ms adelante. La confluencia en un mismo trmino de dos significados fundamentales tan diversos como el psicolgico y el espacial se explica probablemente por el hecho de que los dos se refieren en cierto modo al grupo humano fundamental, es decir, a la familia. La familia es el arquetipo del que se derivan tanto las diversas

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agrupaciones de base territorial (aldea, ciudad, nacin, etc.) como las distintas organizaciones de base funcional o vertical (empresa, secta, asociacin, partido, etc.). El grupo familiar se caracteriza por dos clases de exigencias: espaciales unas, afectivo-psicolgicas las otras. La familia slo puede funcionar si sus miembros estn cerca, si viven juntos, si tienen contactos fsicos; y slo si entre ellos sobre todo entre los esposos y entre stos y los hijos hay sentimientos de amor, altruismo, solidaridad, cooperacin, etctera. La cercana y el contacto son necesarios tanto para la funcin sexual como para la educativa; el amor y el sacrificio son necesarios para que los miembros productivos compartan el fruto de su trabajo con los miembros dependientes. Pero si es verdad que en la familia, grupo biolgico, la proximidad espacial y la solidaridad son elementos inseparables, cules son las relaciones entre espacio y solidaridad en los niveles superiores de la organizacin social? De qu modo y en qu medida el vivir cerca influye en el establecimiento de sentimientos de comunin? En qu condiciones la comunidad ecolgica, es decir, el mero agregado territorial, produce sentimientos de comunidad, es decir, de Gemeinschaft? Estos son los principales interrogantes que nacen en torno a la voz que estamos tratando. En la sociologa moderna, en general se admite que con el desarrollo de los medios artificiales de comunicacin (de cosas, personas e ideas) la contigidad/distancia, es decir, el espacio, se va convirtiendo en un elemento cada vez menos importante. Las relaciones humanas se van liberando progresivamente de la servidumbre y de la friccin dei espacio;

Comunidad
los sentimientos de afecto, de solidaridad, de amor, de altruismo, de identificacin, de comunin, etc., pueden dirigirse libremente hacia personas lejanas, elegidas con los criterios ms dispares (por compartir rasgos, valores, estilos, ideas, etctera), o hacia entidades simblicas no espaciales. La importancia de la comunidad local vecindario, aldea, barrio, etctera en la vida humana parece estar en declive; las identificaciones de base territorial, entre las que la ciudad y la nacin han sido histricamente las ms importantes, van cediendo ante identificaciones (sentido de pertenencia, sentido de comunidad, grupos de referencia) de otro tipo: funcionales, clasistas, ideolgicas, etc. Por otra parte, la movilidad permite elegir libremente la propia comunidad territorial, que pierde as el carcter de adscripcin. Algunos socilogos objetan que, a pesar de que esta tendencia es una de las ms significativas de la civilizacin moderna, la comunidad local seguir siendo siempre un importante centro de pertenencia y de identificacin; ms an, hay algunos fenmenos que parecen apuntar a una recuperacin de la misma en la sociedad postindustrial. As pues, el concepto de comunidad sigue teniendo una importancia notable en la sociologa moderna, si bien hay que reestructurar y precisar su alcance, despojndolo de las connotaciones valorativas e ideolgicas que durante mucho tiempo han contaminado toda discusin en torno al mismo. II. La comunidad ecolgica

COMUNIDAD
SUMARIO: I. Introduccin - II. La comunidad ecolgica - III. La comunidad psicolgica - IV. Comunidad y comunin: la "Gemeinschaft" - V. Comunidad local, rea natural, subcomunidad, regin - VI. Comunidad, grupo, sistema - VIL Comunidad y municipio VIII. Organizacin y desarrollo de la comunidad - IX. La necesidad de comunidad: del Estado totalitario a la comuna "hippy" - X. Comunidad e instituciones totales - XI. Estudios sobre la comunidad: comunidades rurales y no rurales - XI. Futuro de la comunidad.

I.

Introduccin

Comunidad es una de las palabras clave del pensamiento poltico y so-

Tambin se habla de comunidad en las ciencias naturales, sobre todo en ecologa, para indicar los agrega-

Comunidad
dos de organismos, de la misma especie o de especies diversas, que pueblan un determinado ambiente espacialmente definido y que estn vinculados por relaciones de interdependencia, constituyendo lo que ya en 1935 Tansley llam ecosistema [ S Ecologa']. El concepto ecolgico de comunidad se ha difundido ampliamente en las ciencias sociales gracias a la Escuela de Chicago, que acerca de estas disciplinas elabor su propio cuadro terico y conceptual. Fieles al darwinismo social, los investigadores de Chicago vean en la lucha por la existencia y en la disputa del espacio la fuerza fundamental que anima las relaciones entre los miembros de la comunidad, a la que conceban como el resultado de ciegos procesos ecolgicos y biolgicos. Estamos aparentemente muy lejos de la concepcin de Tnnies, para quien la fuerza principal de la comunidad reside en la solidaridad; pero en ambos casos la comunidad se concibe como una formacin natural y espontnea, como una constante humana ms profunda que la diversidad de los valores y ms universal que la organizacin racional. El enfoque tnniesiano y el enfoque ecolgico ponen de manifiesto los dos aspectos fundamentales de la relacin entre el individuo y el grupo, entre el organismo y la especie. La supervivencia y el inters del individuo no constituyen, en ninguno de los niveles de los sistemas vivientes, la finalidad nica y exclusiva de la naturaleza. El inters individual por la supervivencia, que alimenta la competencia y la lucha por la existencia, est en funcin de la continuidad y de la evolucin de la especie; en los animales sociales la supervivencia del grupo es una finalidad igualmente importante. Entre el

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individuo, el grupo y la especie median equilibrios de intereses e interdependencias sumamente variados y complejos; sus relaciones son a la vez de antagonismo y de solidaridad, de competencia y de cooperacin; cada uno es instrumento del otro, cada uno tiene necesidad del otro, y entre ellos se dan intercambios que, a partir del nivel puramente fsico-qumico de los organismos inferiores, se van enriqueciendo paso a paso de significados psicolgicos, hasta llegar en el hombre a los sentimientos ms sutiles; desde los intercambios de materias alimenticias se llega hasta los intercambios de apoyos afectivos, de sentimientos amorosos. El sentido de comunidad, de unin, de comunin, de Gemeinschaft, no es ms que la conceptualtzacin en la conciencia humana de las relaciones de interdependencia entre el individuo y el grupo (familia, especie). En resumidas cuentas, la Gemeinschaft implica la superacin de los confines interindividuales y la identificacin completa con el grupo; es ste un fenmeno muy extendido en el orden natural, dados los esfuerzos que realizan los individuos para asegurar, mediante la reproduccin, la continuidad de la especie. El que los comportamientos de los animales para defender el grupo, alimentar a la prole, etc., vayan o no acompaados de emociones psicolgicas parecidas a los sentimientos humanos propios de la Gemeinschaft, no es elemento esencial; lo importante es que no se sustituya la imagen de la naturaleza "roja de colmillos y garras" de T. Huxley por otra imagen igualmente falsa, aunque muy franciscana, e igualmente antropocntrica de una naturaleza totalmente llena de armona y amor [ SEtologa\

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Por consiguiente, no se pueden atribuir a la comunidad natural, como haca el darwinismo social, los caracteres de lucha individualista y despiadada propios de un determinado tipo de sociedad humana perteneciente a un momento histrico particular (la ciudad capitalistr, la economa de mercado), como tampoco se pueden atribuir a la comunidad humana, como haca Tonnies, los caracteres de armona y de amor propios de la concepcin romntica de la naturaleza. Desde un punto de vista biolgico y ecolgico, la comunidad es como se ha dicho simplemente el ecosistema, esto es, el conjunto de elementos fsicos y orgnicos en que se desarrolla la vida del individuo; este conjunto comprende tambin a otros individuos de la misma especie. Desde esta perspectiva, la comunidad humana se identifica con el ecosistema humano, es decir, con un conjunto relativamente estable de individuos, grupos y elementos fsicos artificiales (edificios, mquinas) o naturales (terreno, agua, otros organismos), a todo lo cual gegrafos y ecologistas llaman asentamiento. Es ciertamente importante que entre los individuos de este ecosistema existan relaciones psicolgicas de afecto, identificacin, altruismo, etctera, ya que esto puede repercutir notablemente en los comportamientos y en las estructuras socioculturales; pero, desde un punto de vista ecolgico y behaviorista, el inters por los comportamientos reales y por sus consecuencias concretas, estructurales, prevalece sobre el inters por los aspectos psicolgicos. Las ventajas que proporciona la sustitucin del concepto de comunidad por el de ecosistema, o sistema asentamental, o asentamiento, son mltiples. En primer lugar, se elimi-

Comunidad
nan las ambigedades y equvocos que se han ido acumulando en el trmino comunidad. En segundo lugar, se pasa de un concepto hbrido, formado por dos elementos muy diversos el grupo humano y el territorio a una concepcin ms compleja, pero ms integrada. En tercer lugar, se puede utilizar toda la riqueza analtica, conceptual y terica de la ciencia de los sistemas; en particular: 1) la nocin de los niveles sistmicos y de sus relaciones. Uno de los problemas tradicionales del estudio de las comunidades lo constituyen las relaciones entre las pequeas comunidades y los mbitos socioterritoriales ms vastos en que estn insertas; problema que hace ya tiempo abord con xito el enfoque sistmico en trminos de jerarqua de los niveles sistmicos; 2) la posibilidad de integracin interdisciplinar, que permite afrontar tanto los aspectos socio-funcionales como los territoriales de la comunidad, sin olvidar los aspectos psicolgicos; 3) los criterios para la determinacin de los confines de la comunidad; 4) la importancia de los aspectos comunicacionales y organizativos. El enfoque ecolgico-sistmico moderno de los agregados socioterritoriales ha contrado una gran deuda con la ecologa humana de la Escuela de Chicago y con las disciplinas influidas por sta (especialmente la geografa humana y urbana); pero esto no es todo. El concepto de ecosistema humano o sistema asentamental (urbano, territorial, etc.) es mucho ms complejo y perfecto que la ecuacin de los eclogos humanos: individuos +

Comunidad + competencia + espacio = comunidad. Esto no quiere decir que se haya superado del todo el concepto de comunidad, prescindiendo incluso de sus connotaciones psicolgicas. Dicho concepto puede emplearse todava para indicar los subsistemas asentamentales provistos de especiales caractersticas de solidez, de dimensin reducida, de relativa claridad de confnes, de autosuficiencia funcional, de integracin interna, etctera. Pero la visin sistmica permite ubicar este tipo particular de asentamientos comunitarios en las casillas pertinentes de un cuadro ms vasto, que va desde la familia a la humanidad entera, pasando por vecindades, aldeas, barrios, ciudades de las ms variadas dimensiones, sistemas metropolitanos, megalpolis, Estados nacionales, regiones internacionales; cada una de estas entidades socio-territoriales puede considerarse, segn los objetivos concretos del anlisis, como una comunidad cuando se quieran poner de relieve sus aspectos de unidad, integracin, solidaridad, etc. III. La comunidad psicolgica

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sico, proporciona la energa, la materia, los recursos y los medios para el funcionamiento de la mquina social. Sin embargo, las relaciones sociales no estn ligadas rgidamente a estos soportes materiales; la tecnologa y los smbolos han hecho enormemente fluidas las relaciones entre la sociedad y el espacio. En las sociedades primitivas la comunicacin se basa en los instrumentos biolgicos (odos, ojos, voz, manos), que tienen un radio espacial ms bien limitado; las comunicaciones y, por tanto, las relaciones sociales slo son posibles con las personas vecinas. Anlogamente, la produccin depende estrechamente del territorio circundante; slo con ste se establecen relaciones de percepcin, control, identificacin, valoracin, etc. En las sociedades modernas podemos comunicarnos rpidamente con personas muy lejanas, gracias a la escritura, a las carreteras, a los ferrocarriles, a los medios electrnicos. Los individuos pueden alejarse sin interrumpir sus relaciones, as como conocerse sin haberse visto nunca cara a cara. De forma anloga, las fuentes materiales y territoriales de los bienes que se consumen pueden encontrarse en los ngulos ms dispares del planeta, y sus productos pueden distribuirse por t-odas partes. Esto significa que el espacio y el territorio, que se miden en trminos fsicos y se conciben como continuos y definidos, no son ya un elemento esencial de las estructuras, organizaciones y sistemas sociales. Lo que cuenta no es la superficie geogrfica, sino la estructura de los sistemas de comunicacin. Este fenmeno es bastante antiguo; la historia comienza con la es-

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critura y con los caminos, dos medios fundamentales que liberan de la servidumbre de la vecindad. Por tanto, desde el principio de la historia, adems de las comunidades formadas sobre base local, existen otras comunidades simblicas y psicolgicas, constituidas por individuos que se comunican entre s, manteniendo y desarrollando a distancia sentimientos de amistad, de estima, de solidaridad, etc. La existencia de estructuras de tipo Gemeinschaft, de grupos primarios y de comunidades no espaciales de individuos distantes no es ninguna novedad. En primer lugar, la familia extensa misma puede considerarse como un grupo de esta categora cuando los componentes de una misma familia viven en localidades o aldeas distintas y, adems de las relaciones locales (de vecindad o de comunidad), mantienen entre s relaciones ms o menos intensas, ms o menos simblicas, a pesar de la distancia. En segundo lugar, las relaciones entre individuos pueden mantenerse durante mucho tiempo de forma slo psicolgico-simblica, aun cuando sean muy raros los actos de comunicacin. Con el desarrollo de la movilidad y de la tecnologa de las comunicaciones (de cosas, de personas e informaciones), aumenta tambin proporcionalmente la posibilidad de construir estructuras comunitarias entre individuos espacialmente separados o entre individuos para los que el espacio carece de importancia. El hombre se hace libre para identificarse, solidarizarse, amar y cooperar con personas elegidas segn criterios distintos de los de la sangre (parientes) y del lugar (vecinos, paisanos, conciudadanos). La eleccin de sus amigos, colegas o compaeros depende entonces de

Comunidad
criterios tales como la afinidad de intereses, de ideas, de valores, o las ventajas que ofrece la cooperacin, etctera. En el seno de la comunidad familiar y vecinal se podan formar subcomunidades sobre la base de la edad, del sexo, de la funcin, del oficio; y en las comunidades urbanas, ms complejas y pluralistas, podan surgir subcomunidades de lengua, de raza, etnia, religin, ideologa, clase, etc. En las sociedades modernas, enormes, muy diferenciadas y articuladas, con gran volumen de comunicaciones, son infinitas las posibilidades de formar estructuras verticales, funcionales o psicolgicas. Estas estructuras se pueden llamar de muchas maneras; uno de los apelativos ms generales es el de sistema. Tambin pueden llamarse comunidades cuando presenten o deban presentar los caracteres psicolgicos de la Gemeinschaft, es decir, de la familia y de la aldea tradicional, tan acertadamente descritos por Tnnies. Como es sabido, los caracteres que se atribuyen a la Gemeinschaft familiar y aldeana son en gran parte mticos, normativos, idealizados ms bien que tpico-ideales; los mandamientos de "ama a tu prjimo" y de "honra a tu padre" estn lejos de encontrar una aplicacin integral en la realidad emprica. Por eso ordinariamente el trmino comunidad, en locuciones como "la comunidad de artistas", o "la comunidad de los corredores de bolsa", o "la comunidad cientfica", o "la comunidad internacional", es ms un deseo y un pronstico que una descripcin; es decir, sirve para subrayar que los individuos a los que se refiere tienen en comn intereses, valores y otras cosas, mantienen relaciones recprocas y que, por consi-

El espacio constituye un soporte indispensable de la operatividad de los sistemas sociales. Y esto por dos motivos principales. En primer lugar, porque permite a los individuos y a los dems componentes del sistema en general establecer canales fiables de comunicacin. Si la distancia entre ellos vara continuamente, de forma imprevisible y con grandes oscilaciones, se hace difcil la comunicacin, sin la cual no pueden establecerse estructuras sociales. En segundo lugar, porque el espacio, como territorio y ambiente f-

Comunidad
guente, deberan tener inters en cooperar y vivir en armona. Este aspecto normativo del trmino comunidad es inevitable siempre que se quieran conservar las connotaciones tnniesianas de la Gemeinschaft; pero puede evitarse si se admite con mayor realismo que los individuos colaboran ms por inters egosta que por sentimientos de altruismo, aunque tambin en este caso las relaciones, fundamentalmente utilitarias, pueden cargarse de significados y de valores psicolgicos positivos amistad, simpata, solidaridad, etc., sin que por ello haya que cuestionar toda la metafsica romntica de la Gemeinschafi. Mientras que son inevitables las relaciones entre los vecinos de la aldea tradicional, por lo que en ella los sentimientos de comunidad surgen de una manera casi inconsciente, espontnea y mecnica (para decirlo con Drkheim), mantener relaciones con individuos que estn lejos supone siempre unos costes, una decisin, una voluntad concreta y, por tanto, un clculo ms o menos racional de los costes y de ios beneficios. Adems, las relaciones entre individuos distantes no pueden beneficiarse de los aspectos fsicos, sensoriales (vista, tacto, etc.). As pues, la comunidad puramente psicolgica entre individuos distantes carece del automatismo, de la necesidad natural y de la concrecin biolgica que Tnnies atribua a la Gemeinschafi: tiene siempre algo de arbitrario, de caprichoso, de intelectual, de interesado, que es tpico de la Gesellschaft. IV. Comunidad y comunin: la "Gemeinschaft"

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en los desarrollos comunistas del pensamiento occidental; se la encuentra tambin en la corriente romntica que desemboc en el irracionalismo fin de sicle, en la glorificacin de la Kultur contra la Zivilization y, finalmente, en el nazismo. En ambos casos se trata de la reaccin contra el triunfo de la burguesa, del capital, del mercado, de la ciudad y de la industria. No es posible esbozar aqu una comparacin entre el comunismo de los socialistas y el mito de la comunidad, que tiene en Tnnies su expositor ms famoso. Baste recordar que el pensamiento de Tnnies sobre la distincin entre la Gemeinschaft y la Gesellschaft forma parte de un movimiento mucho ms amplio de pensamiento, que en los ltimos decenios del siglo XIX estableci una distincin categrica fundamental entre la sociedad moderna-occidental y otras sociedades distintas. Estas distinciones recuerdan las de Comte y Spencer, ya que de hecho son una profundizacin y una generalizacin de las mismas. Comte hablaba de pocas metafsicas y cientficas; Spencer, de sociedad militar y de sociedad industrial. Maine hablara de sociedades fundadas en el Status y sociedades fundadas en el contrato; Drkheim, de solidaridad mecnica y de solidaridad orgnica; Weber, de tradicionalismo, por un lado, y de racionalidad, por otro. Autores posteriores ofrecen otras muchas antinomias: grupos primarios y grupos secundarios, sociedades folk y sociedades modernas, etc. Estos esfuerzos analticos constituyen lo que se ha dado en llamar la tradicin sociolgica, ya que una gran parte del pensamiento sociolgico parece basarse en estas dicotomas.

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Tnnies constituye, sin duda, uno de os momentos ms sobresalientes de esta tradicin, dada la riqueza de las corrientes culturales que confluyen en l y dado lo mucho que han influido sus ideas en todo el pensamiento sociolgico posterior. Su concepto de Gemeinschaft, como indicbamos ya al principio, se refiere a la cualidad de las relaciones sociales; el arquetipo que inspira su descripcin de la Gemeinschaft es, de forma explcita, sobre todo la familia; la Gemeinschaft es un grupo social en el que la voluntad colectiva predomina sobre el inters egosta de los individuos, la armona sobre la competencia, la cooperacin sobre el conflicto, la naturaleza y los sentimientos sobre la habilidad y la razn, etc. Entre los ejemplos histricos de Gemeinschaft se indica tambin explcitamente la aldea rural centro-europea, mientras que la ciudad industrial moderna y especialmente las grandes capitales se consideran como el lugar tpico de la Gesellschaft. Sin embargo, como ya se ha advertido, para Tnnies la dicotoma no se establece en trminos territoriales, sino en trminos institucionales y culturales; no se trata de elegir entre aldea y ciudad, sino entre el modo de vida de las comunidades rurales y la sociedad burguesa, racionalista, individualista, competitiva, fluida, mvil, heterognea, pluralista, etc. Y no cabe duda de que se inclina totalmente por la Gemeinschaft, a la vez que ve con ojos tremendamente crticos a la Gesellschaft, es decir, a la sociedad capitalista y de mercado. Pero la doctrina de Tnnies, a diferencia de las socialistas, no pasa de ser un diagnstico ordenado a la terapia; no pretende que, mediante la accin poltica, se puedan recuperar los valores de la Gemeinschaft

Comunidad
tradicional. En particular, no se plantea el problema de la abolicin de la propiedad privada como condicin para el retorno a la comunidad-comunin. Su historicismo romntico no concede espacio alguno al utopismo. Sin embargo, su mensaje y otros anlogos fueron acogidos por algunos doctrinarios e idelogos que proyectaban restaurar la Kultur de la Gemeinschaft en contra de la Zivilization de la Gesellschaft, para volver a los valores sencillos y naturales de la sangre y de la tierra; de esta forma, el mensaje de Tnnies, as como el de otros respetables estudiosos, fue a alimentar las ideas del nacionalsocialismo. En el campo especfico de la sociologa, el pensamiento de Tnnies, adems de influir en la teora de la sociologa general, se ha constituido en un elemento fundamental de las pattern variables de Parsons; pero donde ms se ha notado su influencia ha sido en la sociologa rural y en los estudios sobre la comunidad. Es injusto atribuir a Tnnies el esquematismo dicotmico de algunos de sus seguidores. El era perfectamente consciente de que la Gemeinschaft y la Gesellschaft son dos tipos ideales, que slo de manera imperfecta y parcial pueden encontrarse en la realidad. Ms an: Tnnies puede considerarse como predecesor de Weber en el uso del mtodo del tipo ideal. Pero sera Weber quien pusiera de relieve las discrepancias entre la realidad emprica de las comunidades preindustriales (vecindad, aldea) y el modelo ideal, recordando la amplitud de los fenmenos conflictivos, los componentes egostas y racionales, la heterogeneidad, etctera, que pueden observarse en dichos ambientes: venganzas familiares, aspectos utilitaristas de las relaciones entre vecinos, etc.

La nostalgia por la comunidad primitiva no se encuentra solamente

Comunidad V. Comunidad local, rea natural, subcomunidad, regin

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concentran individuos que pertenecen al mismo grupo tnico, al mismo estrato socio-econmico o al mismo sector profesional. Estas concentraciones son el resultado de algunas fuerzas ecolgicas, que operan a nivel bitico, de una forma no intencional; se trata, pues, de reas naturales, as llamadas para oponerse a la artificialidad de las subdivisiones administrativas, polticas y oficiales de la ciudad. No se puede sostener en absoluto que el concepto de rea natural propuesto por la Escuela de Chicago equivalga al concepto tonniesiano de comunidad; pero no cabe duda de que dista de l mucho menos que el concepto puramente territorial de comunidad. Ms recientemente, apelndose explcitamente a la tradicin sociolgica, se ha sustituido el trmino de rea natural por el de subcomunidad. Con ste se indican los lugares en que se concentran los portadores de las subculturas que florecen en la sociedad urbana moderna, subculturas definidas en trminos de generaciones (jvenes, ancianos), de raza y de etnia (blancos, negros, amarillos, latinos, etc., en Amrica; mediterrneos en Europa), de clase social, etc. De este modo, la comunidad metropolitana se revela como un agregado ms o menos catico de subcomunidades. Una de las tareas principales de la administracin y planificacin de la gran ciudad es precisamente la organizacin armnica de estas reas naturales. La sociologa es una de las ciencias sociales de que se sirven los planificadores para lograr dicha organizacin. Sin embargo, los urbanistas y los arquitectos no se contentan con el concepto anodino de comunidad y de subcomunidad que proponen los eclogos humanos, los gegrafos y

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los socilogos urbanos. La tradicin sociolgica tnniesiana y el mismo sndrome romntico-ruralista del que ella es expresin han influido demasiado en la cultura occidental como para no teir el concepto de comunidad y de subcomunidad con los colores rosados de la Gemeinschaft. Uno de los principales objetivos de los urbanistas y arquitectos es el de recrear en el ambiente urbano los caracteres ms atractivos de la comunidad rural, de la aldea tradicional, empezando por las zonas verdes, los modelos arquitectnicos, las relaciones personales y solidarias, el conocimiento recproco, etc. Se quiere crear barrios-comunidad; en los barrios viejos se crean centros comunitarios; se intenta constituir equivalentes funcionales de la antigua plaza de mercado y de la vieja iglesia; de esta forma, las nuevas comunidades giraran en torno al shopping center y la escuela. No podemos aqu proseguir el discurso sobre la ideologa de la comunidad propia de los urbanistas, sobre sus mritos histricos y sobre sus limitaciones analticas. Bstenos subrayar que esta ideologa refleja ms una orientacin cultural general que las aportaciones especficas de la ciencia sociolgica. En-otras palabras, la comunidad de que hablan los urbanistas se parece mucho ms a la Gemeinschaft de Tnnies que a la community de la sociologa emprica. Para concluir este prrafo, podemos tambin recordar que a medida que los estudiosos y los planificadores extienden su inters desde los agregados urbanos a los niveles territoriales ms amplios, adquiere ms importancia el trmino regin. Efectivamente, el uso del trmino comunidad parece fuera de lugar cuando se habla del asentamiento de

Comunidad
millones de habitantes esparcidos por millares de kilmetros cuadrados, como es el caso de las modernas megalpolis. Estos dos trminos indican tanto el territorio como la poblacin; pero en el caso de la comunidad se pone el acento en el factor humano, mientras que en el de la regin se lo pone en el factor fsico. En el trmino comunidad se subrayan los aspectos de homogeneidad y de integracin natural; en el trmino regin no se excluyen las diversidades de las que nace la interdependencia entre los distintos elementos del sistema regional, y frecuentemente se acentan los procesos voluntarios e intencionales de integracin mediante la planificacin { S Regin]. VI. Comunidad, grupo, sistema

A comienzos de siglo, el ambiente rural americano es profundamente distinto del ambiente europeopreindustrial que tena Tnnies en su mente cuando esbozaba el tipo ideal de la comunidad. El asentamiento no es un asentamiento concentrado, sino racionalista; no es colectivista-cooperativo, sino individualista-competitivo. Incluso la definicin de los confines de la comunidad constituye un problema; el centro de la misma no lo ocupa un ncleo de valores solidarios, sino un ncleo de servicios utilitarios. En los estudios de sociologa rural que florecen en tales aos, la comunidad es simplemente un fragmento de territorio que muestra cierto grado de integracin funcional; los aspectos de la Gemeinschafl no son una caracterstica que destaque ni el objeto principal de dichos estudios; ms an, suelen tratarse en un sentido negativo, como retraso cultural, inmovilismo, tradicionalismo, etc., opuestos a los procesos de racionalizacin y modernizacin. Este concepto emprico y no idealizado de la comunidad como grupo humano en el espacio influye, como ya se ha dicho, en la ecologa humana de la Escuela de Chicago y, como consecuencia, en la sociologa urbana y territorial, en la geografa humana, en la ciencia regional, etc. Pero se trata de un concepto demasiado general y anodino. Incluso en las grandes metrpolis industriales se descubren subreas dotadas de algunos caracteres de homogeneidad, de conocimiento personal entre los habitantes, de vnculos de solidaridad, etc., que son tpicos de la Gemeinschafl; son los lugares donde se

Como ya hemos indicado, la sociologa emprica ve la comunidad como un grupo humano en un territorio; las relaciones entre los miembros de la comunidad pueden ser tan variadas como las existentes entre los miembros del grupo. El concepto sociolgico fundamental seria el de grupo, que es un concepto eminentemente no-espacial (Merton ha logrado escribir decenas de pginas sobre los grupos de referencia sin decir una sola palabra sobre su Iocalizacin); el concepto de comunidad se limitara a aadir la dimensin espacial. Sin embargo, ha habido intentos de especificar ulteriormente este concepto, sin caer, por otra parte, en los romanticismos de la Gemeinschaft. Despus de la de Tnnies, una de las definiciones ms conocidas de la comunidad es la de Mac Iver, segn el cual la comunidad es el grupo en el que el individuo puede satisfa-

Comunidad cer todas sus necesidades y desempear todas sus funciones. Tomada colectivamente, la comunidad sera el grupo social autosuficiente ms pequeo. La propuesta de Mac Iver tiende, evidentemente, a distinguir entre comunidad y familia, por un lado, y entre comunidad y sociedad, por otro; pero tropieza con no pocas dificultades y parece que operativamente no sirve, pues no especifica cules son las necesidades que satisfacer, las funciones que desempear y el grado de autosuficiencia que mantener. Todas estas cosas varan, evidentemente, con el nivel cultural y tecnolgico. En sociedades muy primitivas, la comunidad tiende a coincidir con el grupo familiar; en la sociedad moderna, por el contrario, la satisfaccin de las necesidades ms elevadas requiere inputs de todas las partes del mundo, las funciones que se desempean tienen repercusiones planetarias y ninguna comunidad local es autosuficiente frente al resto del mundo. Adems, si es verdad que un individuo puede vivir y trabajar sin salir nunca de su barrio, tambin es verdad que puede hacer otro tanto sin salir de su propia casa y de su vecindad. Pero hemos de preguntarnos si esta situacin es estadstica y ticamente normal en el mundo moderno. La definicin de comunidad de Mac Iver presupone una definicin de lo que son las necesidades, las funciones y la vida normal en un determinado nivel de civilizacin. Tiende, adems, a perpetuar el equvoco de que es posible y significativo estudiar la comunidad aislada de su contexto social. Ms recientemente, el enfoque sistmico parece sugerir la oportunidad de definir la comunidad simplemente como un subsistema social te-

326 rritorial. Subsistema., porque la comunidad est siempre inserta en un sistema ms amplio; solamente la humanidad entera constituye un sistema socio-territorial libre de vnculos suprasistmicos. Territorial, porque no est definida por criterios funcionales o sectoriales, sino tan slo delimitada en un espacio. Todo individuo pertenece no a una sola comunidad, sino a una jerarqua compleja de comunidades insertas unas en otras, desde la familia a la vecindad y al mundo entero; su vida depende de cuanto sucede en todos estos mbitos. Adems, puede pertenecer a varias comunidades a la vez: a la familia parental y a la conyugal, al municipio donde reside, al municipio donde trabaja, al municipio fiscal, al Estado del que es ciudadano y al Estado en que vive. Como ya se ha indicado, si el concepto de grupo social es excesivamente desencarnado, el de comunidad est demasiado cargado de implicaciones normativas, nada realistas y ticamente discutibles. En particular, parece que deba rechazarse la idea de que todo individuo tiene su comunidad de pertenencia, su grupo de referencia. Al contrario, hay que aclarar que todo individuo est inserto en una red de interdependencias que abarca todo el planeta, por lo que su grupo de referencia final es la humanidad entera; el enfoque sistmico parece ser el instrumento ms adecuado para difundir esta conciencia [ S' Sistmic].

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queda claro muchas veces si se atribuyen a la entidad administrativa los caracteres sociolgicos de la Gemeinschaft o si se supone que un grupo social-territorial, para ser una comunidad, tiene que estar dotado de un sistema de autogobierno reconocido jurdicamente como municipio. Estas dos condiciones constituyen quiz la norma, sobre todo s; no se es demasiado exigente a la hora de definir la Gemeinschaft; pero estos dos conceptos pertenecen a niveles analticos completamente diversos; aunque su integracin pueda ser til empricamente en plan de colaboracin interdisciplinar, es completamente superflua en orden a construir una teora. El municipio es una entidad institucional-administrativa, es decir, formal, que puede estar totalmente vaca de contenidos sociolgicos. El Estado puede crear un municipio en el desierto o dar categora municipal a un campo de concentracin o a un complejo industrial, o subdivdir entre varios municipios la administracin de un asentamiento que presente muchos de los caracteres de la Gemeinschaft, o, viceversa, incluir en un solo municipio varias comunidades sociolgicas. Estas cosas pueden carecer totalmente de relevancia sociolgica o ser, por el contrario, muy relevantes; ello depende de las funciones que desempea efectivamente la administracin municipal en el sistema local. La casustica puede ser muy variada, aunque son bastante dudosas las posibilidades de inferir de ella generalizaciones empricas. En todo caso, se trata de una materia de ciencia poltica y administrativa, que no de ciencia sociolgica. En lneas generales, parece que se puede afirmar que una Gemeinschaft no es tal si no est dotada tambin de autogobierno o autonoma local;

Comunidad con esto no se quiere decir que, para que una administracin municipal sea eficiente y funcional, tiene que apoyarse necesariamente en un soporte local del tipo de la Gemeinschaft. Todo depende de los objetivos que el ordenamiento jurdico y el sistema poltico asignen a la administracin municipal. VIII. Organizacin y desarrollo de la comunidad

VII.

Comunidad y municipio

Gran parte de cuanto se ha escrito acerca de la comunidad se refiere tambin al municipio como entidad poltica administrativa. Esto provoca no pocos equvocos, ya que no

Una parte importante de la literatura sociolgica se ha ocupado de la organizacin y del desarrollo de la comunidad. Se trata de uno de los campos tradicionales de la sociologa y del servicio social, que utilizan los trminos de organizacin y desarrollo con una connotacin fuertemente positiva, ya los consideren como medios o como fines. Se pueden distinguir dos situaciones paradigmticas: la de la comunidad rural, que hay que modernizar, y la del barrio urbano, que es preciso transformar en grupo social o comunitario. Se dan tambin casos mixtos: comunidades rurales que hay que reconstruir, tras los fenmenos de disgregacin y marginacin introducidos por la innovacin tecnolgica y socio-cultural; y grupos urbanos, las ms de las veces de inmigracin muy reciente, todava fuertemente ruralizados, que hay que adaptar al ambiente de la ciudad y de la sociedad moderna. En el primer caso, que tradicionaimente ha sido objeto de los estudios sobre el community development, se trata de ayudar a las comunidades rurales tradicionales a superar su situacin de retraso y subdesarrollo, de manera que, aceptando el desafo de la modernizacin tcnica, econmica, socio-

Comunidad cultural y poltica, se inserten con xito en el sistema y logren despegar. Por tanto, hay que vencer las resistencias psicolgicas, institucionales, etc., que retrasan la adopcin de las necesarias innovaciones en el campo de la produccin agrcola, de la higiene, de la alimentacin, etc. En el segundo caso se trata de superar su situacin de disgregacin, desorganizacin, individualismo, anoma, masificacin, que es tpica del ambiente urbano-occidentalindustrial sobre todo en las fases de su desarrollo ms impetuoso, en el que tienen lugar los fenmenos de inmigracin rpida de gentes rurales desarraigadas. Se trata, pues, de poner remedio a las patologas sociales que se deben al shock cultural, a la cada repentina de los controles sociales primarios propios del ambiente rural original, a la excesiva movilidad y falta de identificacin local, a la soledad, etc. Por tanto, no nos referimqs aqu al desarrollo tcnicoeconmico de la comunidad, sino a su creacin u organizacin; el objetivo de los organizadores de comunidades consiste en crear ocasiones de encuentro, de cooperacin, de conocimiento recproco, de establecimiento de relaciones sociales de tipo primario, de adquisicin de una conciencia de grupo, de una solidaridad colectiva en la participacin; sobre la base de esta textura ser posible fijarle luego a la comunidad unos objetivos de desarrollo que habr de alcanzar colectivamente y de forma autnoma. El desarrollo de la comunidad es una actividad social que se fue institucionalizando bajo este nombre a comienzos de siglo, con la aplicacin de la sociologa a los problemas del desarrollo agrcola. En el perodo posterior a la segunda guerra mundial, estas experiencias se

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fueron aplicando ampliamente en el Tercer Mundo, como soporte sociolgico de los programas de asistencia tcnico-econmica a los pases ex coloniales, y han dado origen a una abundante literatura sobre las condiciones previas, las formas y las finalidades del desarrollo, sobre los roles del tcnico, del socilogo y del poltico en este proceso, etc. La organizacin de las comunidades se remonta cronolgicamente a este mismo perodo, pero se inspira ms bien en la experiencia de la asistencia y del servicio social realizados por grupos filantrpicos laicos y, ms frecuentemente, religiosos en favor de los grupos ms marginados de las grandes ciudades. En los ltimos aos, por lo que se refiere a este punto, se ha suscitado un apasionado debate, todava candente, sobre el rol del social worker (asistente social) en la ciudad y en la sociedad moderna. Los problemas parecen surgir de la toma de conciencia de la neutralidad tica de la organizacin y del desarrollo, as como de la integracin de grupo y de otros muchos conceptos-gua de las ciencias sociales. La fuerte connotacin positiva de estos trminos, a los que nos hemos referido anteriormente, se deriva de la tradicin sociolgica organicista-romntica, de la que son ejemplos muy conocidos la ideologa de la Gemeinschaft y la versin conservadora del modelo estructuralfuncional. En esta tradicin se da por descontado que la sociedad y el sistema existentes son un bien y que hay que favorecer todo cuanto lo desarrolle, refuerce, integre y vuelva ms equilibrado, armnico y eficiente. Pero la perspectiva cambia cuando el sistema y la sociedad existentes se conciben como esencialmente equivocados y nocivos, por lo que

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habran de transformarse radicalmente. Hay sectores cada vez ms amplios de investigadores sociales, as como de otros intelectuales, que parecen haber experimentado este cambio de perspectiva poltica debido a una serie de factores que no procede analizar en estos momentos. Por tanto, se va extendiendo cada vez ms la impresin de que la organizacin y el desarrollo de la comunidad no son ms que dos instrumentos, entre muchos otros, con los que el sistema trata de domesticar, manipular e implicar a los grupos que puedan resultar enemigos peligrosos, as como de promover los ajustes parciales y locales que hagan ms estable su dominio. Desde esta perspectiva, los socilogos y los asistentes sociales que se dedican a estas funciones son acusados de ser instrumentos del poder y esclavos del sistema, sintindose a menudo como tales, con la consiguiente mayor o menor frustracin y rebelda. Por ello, tanto en el Tercer Mundo como en los ambientes urbanos se asiste a un fenmeno de profunda transformacin, sobre todo por lo que se refiere a las finalidades del desarrollo y de la organizacin de las comunidades, que se politizan en sentido revolucionario. Las tcnicas socio-psico-pedaggicas de los esclavos del sistema (heredadas en parte de las instituciones educativas, asistenciales y filantrpicas) se desarrollan y se perfeccionan con vistas a promover la conciencia de clase, la insatisfaccin y hostilidad al sistema, as como las actitudes revolucionarias. El socilogo y el asistente social se transforman en agitadores, en cuadros, en militantes, etc., que adoptan las tcnicas y el lenguaje de los primeros. Esta transformacin resulta bastante natural, como consecuencia

Comunidad
del cambio de las percepciones y valoraciones culturales, de los valores polticos, de las ideologas, etc. Desde un punto de vista terico, no sorprende que haya quienes adopten una concepcin sistmica del poder social y rechacen la tradicin sociolgica con su antinomia fundamental. Segn la visin sistmica, la organizacin y el desarrollo de la comunidad realmente no son ms que una manifestacin y un modo operativo del poder del sistema. En este sentido constituyen la versin moderna, inspirada en los criterios actualizados de la ciencia y de la tcnica, de otros modos de ejercer el poder en el mbito local. En todo caso, se trata de difundir en este mbito las informaciones, los valores y los modelos de comportamiento funcionales al sistema. Lo que hacan los antiguos conquistadores a punta de espada, con sus edictos y castigos ejemplares, se intenta hoy conseguir mediante la persuasin, la influencia, las tcnicas de integracin de grupo, etc. El establecimiento de niveles de autonoma local (autogobierno, autarqua) constituye lgica e histricamente una forma intermedia, de la que se ha servido el sistema para racionalizar su control en el mbito local. En este sentido, el municipio, como nivel bsico de la organizacin poltico-territorial, no es ms que una forma tradicional de organizacin y de desarrollo de la comunidad, administrada no por socilogos y tcnicos, sino por autoridades locales y polticas. Pero se trata ms de una diferencia de profesin (educacin, adiestramiento tcnico, etc.) que de una funcin. La aparicin de los profesionales de la organizacin comunitaria y de las instituciones especializadas en este sentido (agencias, entidades, etc.) constituye un ejemplo de especifica-

Comunidad cin institucional, de divisin del trabajo, de diferenciacin funcional Los hombres polticos tradicionales, los administradores, los tcnicos municipales generalmente no poseen la preparacin socio-psico-pedaggica necesaria para resolver los delicados problemas de percepcin de valores, actitudes y comportamientos implcitos en el desarrollo y en la organizacin de los grupos sociales. Pero la aparicin de la clase poltico-administrativa y del aparato tcnico a los que se confa la gestin de los municipios constituye por s misma un ejemplo del proceso mismo de especificacin institucional, modelado segn las formas culturales de la poca en que ha tenido lugar. En otras palabras, el municipio, en cuanto rgano (subsistema) del sistema social, no es ms que una forma, anterior a la llegada de las ciencias sociales, de organizacin y de desarrollo de las comunidades, que el sistema inserta en los grupos locales a fin de controlarlos y de promover su transformacin en las direcciones prefijadas. Con esto no se quiere negar que el aparato poltico administrativo local (municipal) no constituya tambin una expresin genuina y espontnea de fuerzas que surgen desde abajo; as como tampoco se puede negar que los socilogos de la organizacin y desarrollo de la comunidad no tengan en cuenta los sentimientos y las necesidades existentes en el mbito local, tanto si son esclavos del sistema como si se sitan en una perspectiva revolucionaria, ponindose al servicio de otras entidades, reales o metafsicas (pueblo, clase, hombre nuevo, etc.). Como es sabido, el modo ms eficiente de ejercer el poder es justamente el de apoyarlo en los valores y en las necesidades de los dems; tambin po-

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dra decirse que, desde una perspectiva sistmica, todo nivel subsistmico busca un equilibrio entre la satisfaccin de las necesidades internas y el desempeo de las tareas que confa el suprasistema. Por tanto, el juicio sobre la organizacin y el desarrollo de las comunidades debe ataer no tanto al empleo de las tcnicas elaboradas por las ciencias sociales, psicolgicas y pedaggicas como a la finalidad de tales actividades. En general, las ciencias humanas estn impregnadas de valores humansticos; pero, en principio, nada impide que los socilogos, los psiclogos, etc., puedan poner sus tcnicas profesionales al servicio de los programas de organizacin y de desarrollo de las comunidades con finalidades antihumansticas, opresivas, totalitarias, etc., tanto si dichas finalidades son conocidas o no por quien se convierte en instrumento de las mismas. Histricamente, entre las finalidades de estos programas se observa con frecuencia la difusin de ideologas nacionalistas o clasistas, la supresin de diversidades culturales, la apertura de los mercados locales, el conformismo poltico, con tanta o quiz ms insistencia que la promocin de sentimientos solidarios, de autarqua econmica, de autonoma cultural, de pluralismo poltico, de participacin, etc. Sobre esta clase de objetivos, lo ms que se puede hacer es emitir un juicio tico. En todo caso, semejante visin del problema de la organizacin y desarrollo de la comunidad es muy distinta de la tradicional, que considera la comunidad como un organismo espontneo, natural y, por tanto, naturalmente bueno, que slo se ha de activar con oportunas tcnicas de estimulacin para que pueda funcionar de forma positiva y autno-

331 ma; y que concibe la pequea comunidad local como un rgano local de una comunidad humana ms amplia. Esta ideologa es tpica de los organizadores de las comunidades, tanto tradicionales como revolucionarios; la diferencia radica en que los primeros identifican a la supercomunidad con la sociedad actual, mientras que los segundos lo hacen con una sociedad alternativa, existente en algn otro lugar o tiempo. Pero unos y otros, en cuanto tcnicos de innovacin y de cambio socio - cultural - econmico - poltico, no suelen reconocerse a s mismos como agentes del poder sistmico, sino como catalizadores de procesos espontneos. IX. La necesidad de comunidad: del Estado totalitario a la comuna "hippy"

Comunidad medias de agregacin humana, locales (comunidades locales) o sectoriales (familias extensas, corporaciones, etctera). El progreso tecnolgico de los transportes promueve vastos movimientos de poblacin (desarraigo), el progreso cultural destruye antiguas certezas religiosas, valores, creencias, etc., y el progreso econmico expone las actividades productivas a la incertidumbre, y a veces a la catstrofe, de la competencia. La consecuencia de todo esto es que el individuo se queda solo, atomizado, anmico, masificado, privado de vnculos (religio) y de sentido de comunidad. Esta situacin es psicolgicamente intolerable para el hombre, nacido zon politikn, animal social, y lo predispone a las ilusiones de las comunidades simblicas, de las que son una manifestacin tanto el Estado-nacional como el pueblo trabajador o la clase. Por consiguiente, las masas urbanas se sienten particularmente atradas por ideologas y fuerzas polticas que se presentan como personificaciones de grandes comunidades humanas; en ellas buscan poder identificarse, celebrar sus victorias como propias y abandonarse a su poder con confianza y entusiasmo. El totalitarismo, de derechas o de izquierdas, es un producto de estas fuerzas, al que Fromm, desde una perspectiva anloga a la de los autores que hemos recordado, denomina huida de la libertad. El socialismo nacionalista de Stalin y el nacionalismo socialista de Hitler fundamentaron su enorme xito, afortunadamente transitorio, en esta personificacin sinttica de los dos principales niveles actuales de identificacin comunitaria: la nacin, que se apoya en la sangre, la cultura, la lengua y la historia, y la clase, que se apoya, por el contrario, en las

Algunos tericos sociales, de tendencia generalmente liberal-conservadora, han visto en la necesidad de comunidad una de las principales fuerzas generadoras de los Estados totalitarios de este siglo. Se tratara de una reaccin en contra de la disgregacin de las comunidades precedentes, ms orgnicas y reales, provocada por los procesos de urbanizacin, industrializacin, secularizacin y masificacin del siglo XIX. Entre los autores ms clsicos de esta lnea de pensamiento figuran Ortega y Gasset, autor de La rebelin de las masas; A. de Tocqueville, uno de sus precursores, y, en nuestros das, R. A. Nisbet, autor de In quest of community. Su tesis fundamental es que en el siglo xix, bajo la presin del Estado y de la sociedad moderna (Gesellschaft), se completan algunos procesos seculares de destruccin de las entidades inter-

Comunidad actividades profesionales, los intereses, el futuro. Para que no vuelvan a repetirse estos catastrficos cortocircuitos polticos, es necesario actuar tanto en el mbito cultural como en el estructural. En el primer mbito se trata de criticar despiadadamente las ideas-fuerza del totalitarismo, sobre todo las concernientes a la nacin, dando por descontada la funcin accesoria, en orden a los objetivos del totalitarismo, de los mitos clsicos [ * Totalitarismo]. Luego habrn de refundamentarse las certezas morales, la solidez de los valores humansticos y religiosos, corrodos por la crtica ilustrada. En el mbito estructural se trata de volver al imperativo de la divisin de los poderes, a la salvaguardia del pluralismo sectorial y de las autonomas locales, a la construccin de una multiplicidad de niveles comunitarios, a fin de hacer imposible la concentracin totalitaria del poder en una nica y monstruosa supercomunidad estatal-nacional. Hay que volver a descubrir, por tanto, las tendencias anrquicas y federalistas del liberalismo tradicional. Estos anlisis de los orgenes del totalitarismo moderno concluyen, pues, con la bsqueda de valores absolutos y con la revalorizacin de instituciones como la familia, el grupo primario y la autonoma de las comunidades locales, hacia cuya aniquilacin definitiva pareca caminar la civilizacin moderna. Los mismos hacen tambin relacin a corrientes culturales muy diversas, de cuo anrquico, romntico, naturalista o mstico, como el que manifiestan hoy las comunidades hippies, rurales y urbanas [S Comuna], y el ya tradicional y muy institucionalizado kibbutz israel. X. Comunidad e instituciones totales

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soviticos y al Gran hermano de G. Orwell en 1984. Y no deja de ser significativo que a tales instituciones sociales se las llame generalmente no slo convivencias, sino tambin comunidades. En esta prctica oficial se evidencia el aspecto comunstico de estas formaciones sociales, que estn constituidas por individuos y no por familias, y que se caracterizan por el uso en comn de enseres colectivos, de los que los usuarios no son propietarios (a no ser a travs de las ramificaciones y ficciones del derecho). Ms recientemente, E. Goffman ha propuesto que a estos grupos humanos (o subsistemas sociales) se les d el nombre de instituciones totales, para indicar que engloban todas las actividades diarias del individuo durante un perodo ms o menos prolongado de su vida; responden de manera particular al concepto de comunidad propuesto por Mac Iver. Lo mismo que la comunidad, tambin la institucin total se caracteriza por un espacio definido por enseres fsicos y por una multiplicidad de funciones [ SInstitucin total]. Pero en el terreno sociolgico no parece aconsejable atribuir tambin a las instituciones totales el nombre de comunidad, a fin de evitar alusiones implcitas al tipo ideal de la Gemeinschaft de Tnnies. En efecto, uno de los caracteres fundamentales de sta es la naturalidad, la espontaneidad, la prerracionalidad, mientras que las instituciones totales son organizaciones formales, artificiales, proyectadas racionalmente para desempear funciones especiales; no son organizaciones, sino subsistemas sociales. Sin embargo, el hecho de la convivencia continua en un espacio comn hace posible la aparicin de algunos caracteres de la Gemeinschaft.

Comunidad
El conocimiento puede hacerse ntimo, pueden surgir sentimientos de identificacin con el lugar fsico y con el grupo como unidad; la organizacin formal puede producir en su interior una organizacin informal. Estos fenmenos, bien conocidos por los investigadores de las organizaciones y de las instituciones, pueden aprovecharse eficazmente con fines integrativos; las banderas, los himnos sociales, las consignas, las reuniones de masa, las asambleas, as como una larga serie de otros mecanismos sociales, pueden servir para aligerar tensiones internas, para insertar a los individuos en los grupos, para multiplicar los niveles y los instrumentos de control, etc. Se t,rata claramente de procesos psico-sociolgicos generales, que utilizan todas las instituciones socio-territoriales. Se trata de los procesos de creacin de las comunidades simblicas, de las que el Estado es un ejemplo insigne. Se trata de los procesos por los que una organizacin, creada con fines que se limitan a servir los intereses de un sponsor, desarrolla gradualmente una multiplicidad de funciones, estructuras y necesidades internas, hasta que su funcin original por fin se olvida o se vuelve irrelevante e intercambiable. En este sentido, toda institucin total puede convertirse en una comunidad, volcada a la satisfaccin de sus necesidades internas (subsistmicas) ms que al desarrollo de las tareas que se le asignan desde fuera (sistema); se da un nexo evidente entre ambas categoras sociolgicas. El lager de esclavos negros, mera fuerza-trabajo de esa institucin total que es una plantacin, puede convertirse en comunidad teraputica. En general, estos procesos se conciben como procesos de liberacin y de democratizacin. Pero

Los defensores del progreso y de la razn, en polmica con los nostlgicos de la naturaleza, han subrayado a menudo que el hombre primitivo es mucho ms esclavo de las fuerzas naturales que el hombre civilizado de las fuerzas sociales, as como tambin, en polmica con los romnticos entusiastas de la Gemeinschaft, han puesto de manifiesto que la comunidad rural tradicional bien ha podido ser un sistema social no menos embrutecedor y opresivo que el Estado totalitario moderno. En otras palabras, los caracteres ms repulsivos de esta forma de sociedad no seran una distorsin, sino simplemente un engrandecimiento y una potenciacin de los aspectos ms negativos de la comunidad. Esta ambigedad fundamental del concepto de comunidad se vuelve a presentar tambin cuando se habla de utopas, en las que son normales los caracteres de la Gemeinschaft. Los enemigos del pensamiento utpico han puesto siempre en guardia contra las tentaciones de realizar sociedades perfectas y, por tanto, cerradas (K. Popper); hoy dicen otros, si se quiere salvar la libertad, hay que impedir que se realicen las utopas. Con demasiada frecuencia los modelos que describen los utopistas se parecen mucho a conventos, colegios, reformatorios, cuarteles, hospitales, prisiones. Y viceversa, muchas veces la organizacin de estas formaciones sociales se inspira en modelos utpicos; una de las metforas ms comunes para describir estas instituciones es la de la gran familia, que hoy recuerda de forma siniestra al Padrecito de los

Comunidad pueden darse tambin los procesos contrarios: la aldea rural, colectivizada y sometida a un rgido y minucioso control desde arriba, puede convertirse en una institucin total, en algo as como un campo de trabajo siberiano. Entre investigadores de la organizacin, socilogos e intelectuales en general se discute vigorosamente hasta qu punto las instituciones totales funcionales al sistema pueden transformarse en comunidades y dedicarse a satisfacer las necesidades de grupo ms que a desarrollar sus funciones sistmicas. Se trata evidentemente de un problema con importantes implicaciones polticas y culturales, ya que atae a valores fundamentales como la libertad y la eficiencia, el autogobierno y el orden social. En general, el clima cultural de nuestro tiempo es favorable a que se promueva a rango de comunidad a toda organizacin e institucin; es cuestin de que se apliquen los principios de libertad, de democracia y de humanismo en todos los mbitos sociales en que acta el individuo. La satisfaccin de estas aspiraciones puede ser muy til al buen funcionamiento de la organizacin, como han demostrado los tericos de las relaciones humanas, de la participacin, etc. Pero, evidentemente, han de fijarse ciertos lmites, ya que una organizacin que dedique todas sus actividades y recursos a la satisfaccin de las necesidades humanas de sus componentes no puede dar a la sociedad ms amplia el producto para el que fue constituida originalmente; con ello no contribuira al buen funcionamiento del sistema del que forma parte. De lo que aqu se trata es de encontrar un equilibrio entre las diversas exigencias. Lgicamente, todo lo dicho supo-

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ne un juicio positivo sobre la validez del sistema en cuestin, porque si no la disfuncionalidad de la organizacin sera funcional en relacin con un sistema alternativo. XI. Estudios sobre la comunidad

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resueltamente prctico-empricos, en los que el conocimiento mayor de las estructuras sociales rurales sirve sobre todo para descubrir los factores que se oponen a la difusin de las innovaciones, a la modernizacin y al desarrollo tcnico-econmico. Un tercer componente de la tradicin sociolgica de los estudios sobre la comunidad !o constituyen las investigaciones antropolgicas sobre las comunidades primitivas, tribales y folk. Estas diversas corrientes confluyen en dos de las obras ms clsicas de este gnero: Middletown, de H. y R. Lynd, y Yankee city, de Warner y otros. Estos autores hacen escuela y los estudios sobre la comunidad se multiplican increblemente hasta nuestros das en todos los pases del mundo. Esta abundante literatura puede clasificarse segn muchos criterios. J. Bernard propone una clasificacin de los estudios sobre la comunidad segn los modelos en que se inspiran: el ecolgico (estudios del tipo de Chicago), el de la estratificacin social (estudios de Warner), el del poder social (estudios de Lynd, Hunter, Dahl y otros), completndola con los estudios sobre la comunidad menor Gemeinschaft (Redfield) y sobre la modernizacin. Poplin clasifica as: 1) investigaciones de tipo etnogrfico (clnicas y descriptivas); 2) investigaciones sobre el problema de la estratificacin; 3) investigaciones sobre el problema de las relaciones tnicas y raciales. Esta ltima categora es a todas luces importante, sobre todo para la literatura americana. Havighurst y Jansen dividen los estudios sociolgicos sobre la comunidad en las siguientes categoras: 1. Estudios de comunidades rurales: a) generales;

Comunidad
b) particulares; c) de comunidades en vas de industrializacin. 2. Estudios de comunidades no rurales: a) estudios globales; b) estudios de suburbios, de barrios, de subcomunidades; c) estudios de grandes comunidades en vas de cambio; d) estudios centrados en un problema urbano particular; e) estudios operativos; f) estudios repetidos. Pero los autores no parecen tener en cuenta los estudios sobre comunidades primitivas, como tampoco los abundantes estudios sobre el poder de las comunidades locales, que constituyen quiz en la actualidad la categora ms vital y tericamente importante. La discusin relativa a la validez e importancia de los estudios sobre la comunidad es muy intensa. Estos estudios constituyen, sin duda, una de las tradiciones ms copiosas de la sociologa emprica; pero no faltan quienes discuten su utilidad en orden al desarrollo de la teora. El punto dbil de estos estudios reside en su generalizabilidad: Hasta qu punto los resultados del estudio sobre una aldea o sobre un barrio pueden considerarse vlidos para toda la nacin o para la ciudad? En qu medida el estudio sobre la comunidad puede superar el nivel de la descripcin ideogrfica para convertirse en material de teora, que es la caracterstica de la ciencia? Una primera respuesta consiste en elegir con gran cuidado la comunidad que se ha de analizar, en relacin con las hiptesis tericas a verificar, es decir, en elegir una comunidad que constituya una muestra representativa del campo sobre el que se quiere

En la literatura sociolgica, ocupan un puesto eminente, desde el punto de vista cuantitativo y valorativo, los estudios sobre la comunidad, es decir, las investigaciones empricas sobre las reas urbanas, los barrios, las aldeas, las ciudades enteras, las comarcas, etc. A veces estos estudios conectan en alguna medida con la tradicin tonniesiana, admitiendo como hiptesis la existencia de una Gemeinschaft: pero ms a menudo se entiende por comunidad simplemente un grupo territorial. Tales estudios que tienen como antecedentes importantes las investigaciones de Engels sobre los barrios obreros de algunas ciudades industriales inglesas, as como las de C. Booth sobre el East End de Londres y las surveys americanas se caracterizaron en su origen por objetivos prcticos, descritos con todo detalle para servir como base cognoscitiva de las intervenciones reformadoras de la administracin; consiguientemente, sus vinculaciones con la teora sociolgica eran escasas. En manos de la Escuela de Chicago, esta tradicin de investigaciones empricas sobre los barriosproblema de las ciudades se carga de unos peculiares aparejos tericos tomados de las ciencias biolgicas: la ecologa humana [S Ecologa}. Adems, independientemente de los estudios sobre reas urbanas, desde comienzos de este siglo se multiplican en Amrica los estudios sobre comunidades rurales, tambin

Comunidad

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sible (evolucin) desde la sociedad primitivo-militar-tradicional, de solidaridad mecnica (etc.), a la sociedad moderna-industrial-racional, de solidaridad orgnica (etc.), as como la evolucin desde la Gemeinschaft a la Gesellschaft, desde el campo a la ciudad, desde la comunidad local al sistema metropolitano. Conservadores o progresistas, pesimistas u optimistas, los socilogos se muestran generalmente de acuerdo en esta hiptesis general, aunque rechazan sus versiones ms toscamente lineales o deterministas. La desaparicin de la sociedad simple y primitiva, rural y tradicional, etc., puede verse con una mezcla de nostalgia o con profunda satisfaccin; pero el proceso parece ya provisto de tal empuje que no admite interrupciones, a no ser a costa de decisiones polticas demasiado costosas (clausura forzosa de los sistemas). Filsofos sociales e idelogos podrn prometer para el final del proceso la recuperacin en una forma sublimada de la comunidad primitiva, bien sea en un mundo sin clases, bien en un mundo vuelto a la pureza de la sangre y del lugar. Pero estas especulaciones no afectan (o no deberan afectar) a la sociologa como ciencia. Nos parece que tiene una importancia ms directa el problema de la supervivencia de la comunidad, entendida como grupo local con caractersticas de Gemeinschaft, en una sociedad industrial avanzada o en la sociedad postindustrial, que muchos creen ya percibir. En este sentido, circulan dos argumentaciones opuestas: 1) El progreso de las comunicaciones (de cosas, personas e informaciones) ha anulado la friccin del espacio, la importancia de la localizacin. Los individuos se comuni-

Comunidad
can entre s, realizan intercambios, se agregan y se organizan sobre la base de criterios distintos del lugar; entre otras cosas, cambian continuamente los lugares en que desarrollan sus actividades. La revolucin movilista ha destruido la comunidad local. Todas las organizaciones sociales de base territorial han entrado en crisis: desde la familia a la comunidad residencial y al propio Estado. Los individuos se remiten a grupos sectoriales, se identifican con comunidades simblicas y pertenecen a sistemas no-espaciales. La estructura espacial importante no es la superficie territorial, sino la superficie topolgica que determinan los sistemas de comunicacin. El mundo es una sola aldea para el telespectador; la aldea rural es un mundo aparte para el automovilista que pasa veloz por la autopista que la roza. 2) El hombre es sustancialmente un organismo biolgico y mantiene relaciones fsicas con el espacio. Sobre esta base, el hombre, como otros muchos animales, desarrolla instintos territoriales y carga de valencias afectivas los espacios en que acta; se identifica con el espacio y con los objetos que lo pueblan (territorio). Los sistemas tecnolgicos de comunicacin no pueden reproducir la riqueza informativa de las comunicaciones personales cara a cara; la distancia-cercana sigue siendo un importante elemento discriminatorio en la clasificacin de los tipos de comunicacin y, por tanto, de los tipos de relacin; las relaciones personales siempre sern humanamente ms ricas que las mediadas por la tecnologa; a las personas cercanas siempre se las conocer mejor y se las querr ms que a las lejanas. Adems, la movilidad resulta cara, tanto en trminos energticos (y, por tanto, econmicos) como en tr-

lado, estos estudios proporcionan la teorizar. Pero se trata de una resmateria prima emprica sobre cuya puesta muy problemtica desde el punto de vista epistemolgico y me- base se pueden desarrollar hiptesis todolgico. Otra respuesta consiste tericas; por otro, constituyen una en comparar y analizar dos o ms palestra eficaz de adiestramiento y un laboratorio de especalizacin comunidades, a fin de descubrir por para los socilogos, pues en el mbiseparado, en lo que es comn a todas ellas, lo que es idiosincrtico o to de la pequea o mediana comunidad es posible captar las mltiples tpico de cada una en particular. Una de las finalidades generales correlaciones existentes entre mude los estudios sobre la comunidad, chos de los principales componentes as como de las razones de su popu- del sistema social, acercarse a la vilaridad, consiste en la idea de que la sin holstica y totalizante de la sociecomunidad refleja en pequeo las dad, ejercitarse en el uso de los nucaractersticas de la sociedad entera merosos instrumentos de la investiy de que, por tanto, los resultados gacin social, desde el estudio de de dichos estudios pueden generali- documentos a la confeccin de estazarse a toda la nacin. Sin embargo, dsticas, a la investigacin participamuchos crticos han recordado que tiva y a las entrevistas de diversos un subsistema no puede ser simple- tipos; finalmente, este gnero de esmente una copia en miniatura del tudios favorece la integracin intersistema y que es imposible estudiar disciplinar entre gegrafos, econola comunidad local de una manera mistas y socilogos o, al menos, aislada, prescindiendo de los condi- estimula el inters del socilogo por cionamientos a que la somete la so- los aspectos no estrictamente sociociedad nacional. Incluso la sociedad lgicos de la comunidad. nacional se encuentra limitada por Pero, por encima de estos aspecel sistema internacional; pero sus re- tos pedaggicos, los estudios sobre laciones con el mismo son muy dife- la comunidad parece que constiturentes de las que mantiene con la yen todava hoy un importante inscomunidad local. En particular, las trumento para el avance de la teora estructuras del poder y de la estrati- y de la ciencia sociolgica, siempre ficacin pueden ser muy diversas en que superen el objetivo meramente los dos niveles. descriptivo y respeten los cnones Con frecuencia, las investigacio- de la generalizabilidad y de la comnes sobre la comunidad no se orien- parabilidad. Con este objeto, altan al estudio de las estructuras y guien ha sugerido (M. Stacey) que funciones de este tipo de subsistema los nuevos estudios sobre la comunisocial, sino al de un problema social dad se desarrollen dentro del respeparticular (por ejemplo, el cambio to a cierto nmero de criterios genesocial, el desarrollo, la estratifica- rales de mtodo y de contenido, de cin, el poder, etc.). En este caso, la manera que puedan contribuir de comunidad se considera como con- modo sistemtico a que crezca el cotexto, ambiente, variable indepen- nocimiento en este campo. diente, de la que interesan slo o principalmente sus efectos en la vaXII. Futuro de la comunidad riable dependiente. La utilidad de los estudios sobre Pertenece ya a la tradicin sociola comunidad es evidente. Por un lgica el proceso de cambio irrever-

Comunidad
minos psicolgicos. Al hombre le gusta la diversidad y necesita moverse; pero la sobrecarga de estmulos y la falta de una identificacin territorial relativamente estable provocan en l desequilibrios psicolgicos. La posibilidad de formar parte de comunidades no-espaciales significativas slo est al alcance de categoras ricas en disponibilidad fisiolgica para el cambio y en medios energticos para el desplazamiento. Una sociedad de personas en movilidad constante se convierte en una sociedad de desarraigados, de alienados, de extranjeros (V. Packard). Finalmente, en una sociedad postindustrial adquiere importancia la satisfaccin de las necesidades superiores, como la racionalizacin y el embellecimiento del ambiente fsico, natural y artificial, que rodea al hombre. Y en una sociedad democrtica, dicha finalidad pide la participacin en los procesos de planificacin fsica del mbito local, pues ste sigue siendo un mbito esencial de organizacin socio-poltica. No resulta fcil tomar una posicin clara entre estas tesis tan opuestas. Topamos aqu con un conjunto muy complejo de fuerzas y de factores en juego factores biolgicos, psicolgicos, tecnolgicos, institucionales, estructurales, morales, polticos, etc. que, en lo referente al futuro de la comunidad local, hacen que el comportamiento del sistema sea muy indeterminado y difcilmente previsible. Este tipo de problemas no puede afrontarse con los instrumentos tradicionales de la ciencia social, sino con las tcnicas de la simulacin. Cada uno de los factores en juego tiene mltiples consecuencias, a veces contradictorias y a menudo contraintuitivas. Y puesto que se trata de factores humanos, no son

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consecuencias rgidamente determinadas, sino objeto de eleccin. A ttulo de ejemplo, baste recordar brevemente algunos aspectos de los factores extremos, los tecnolgicos y los tico-polticos (valores). Los que sostienen la tesis de que la comunidad local est superada se refieren sobre todo a la realidad emprica de los pases y de los grupos ms avanzados del mundo en el plano tcnico-econmico, como California y los Estados Unidos en general; y a un perodo en el que pareca que se iba a disponer indefinidamente de una energa barata. En otros pases ese modelo social no ha suscitado nunca demasiados entusiasmos; hoy todos tenemos claro que no es posible ni aconsejable mantener la movilidad horizontal como meta social prioritaria, debido a su coste cada vez mayor. Por otra parte, la comunidad no espacial no se basa necesariamente en la movilidad fsica; los medios de comunicacin informativos pueden sustituir en gran medida a los medios de transporte de cosas y de personas en muchos sectores de la actividad humana. Los progresos de la comunidad no espacial y, por tanto, la disgregacin de la comunidad local dependen mucho del desarrollo y de la difusin de algunos medios, como el videotelfono, el calculador domstico, etc. Por lo que se refiere al otro orden de factores, se puede observar que la comunidad no espacial maximiza la libertad individual y los sentimientos de identificacin sectorial; por consiguiente, favorece la superacin de modelos organizativos como el Estado nacional y acerca al ideal de la integracin global. La comunidad local, por el contrario, parece corresponder a necesidades ms primitivas y de corto horizonte, por lo

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que, a la vez que favorece el equilibrio individual, puede favorecer tambin el cierre y el provincianismo. Favorecer la movilidad o el arraigo, el cosmopolitismo o el localismo, son opciones tico-polticas que hay que considerar en sus consecuencias y equilibrar entre s, de manera que se correspondan con las diversas escalas de valores. En una lnea terica, parece que se puede aceptar la opinin de los que consideran irreversible el fin de la comunidad-Gemeinschaft, con sus caracteres de inmovilismo, clausura, homogeneidad, espontaneidad, naturalidad, etc. Cabe preguntarse tambin si han existido alguna vez comunidades de este gnero y si la construccin del modelo ideal de la Gemeinschaft ha tenido realmente un efecto beneficioso en el desarrollo de la vida y del pensamiento social. Finalmente, se podra plantear la cuestin de si tiene todava alguna utilidad hablar de comunidad en un sentido diferente del estrictamente ecolgico de subsistema socioterritorial. El futuro ms probable parece ser aquel en que el individuo distribuya sus sentimientos de identificacin y de pertenencia comunitaria por mltiples esferas, territoriales y no territoriales, no necesariamente coincidentes entre s. Esta problemtica enlaza aqu con la de los confines sociales. Estas esferas y niveles de identificacin territorial pueden ser distintos para cada individuo. Sin embargo, algunos de ellos slo pueden funcionar si se concretan territorialmente en infraestructuras de comunicaciones, en redes de servicios sociales. La construccin de estas infraestructuras y la organizacin del territorio requieren que estos halos de comunidad de pertenencia,

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propios y nicos de cada individuo, cristalicen en formas y organismos socio-territoriales, que no sean ciertamente rgidos, cerrados y exclusivos como las viejas comunidades, aunque tengan inevitablemente cierto grado de estructuracin y de forma. De entre ellas, parece que estn destinadas a marchitarse las comunidades tradicionales la pequea comunidad local, que tiene su expresin formal en el municipio, y la comunidad nacional o Estado, mientras que se reforman otros mbitos de organizacin territorial: comarcas, regiones subnacionales, regiones internacionales, mundo. Los fundamentos de estas hiptesis son muy complejos y no es posible exponerlos aqu. Lo nico que podemos decir es que no se trata de un mero futuro posible, sino de un futuro que se vislumbra a la luz de algunas opciones de valor que tienen mucho que ver con la eficiencia, la racionalidad, la participacin democrtica y la paz. R. Strassoldo
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340 aquellos que deberan conocer cientficamente el bien y que podran, consiguientemente, realizar un tratamiento objetivo de la primera de las tres virtudes del alma, la racionalidad. A esta primera clase se aade la de los guerreros, que tienen la tarea de guardar el Estado y que han de poseer la virtud de la fortaleza o valenta. La tercera clase de ciudadanos la constituyen los artesanos, que, representando el alma concupiscible, han de ser como smbolos de la templanza. En el seno de cada una de las dos clases superiores deberan establecerse relaciones sociales basadas en la pobreza, en la ausencia de propiedad privada y en la comunidad de mujeres e hijos. Los guardianes, en particular, debern tener afirma Platn casas modestas y comida sencilla; debern vivir como en un campamento, comiendo juntos, por compaas; no debern tener ms propiedad privada que la estrictamente necesaria. Sustancialmente, esto es lo que suele definirse como el comunismo de Platn: un sistema que cuenta con una clase subalterna que produce para el mantenimiento de los filsofos y de los guerreros, que se fundamenta en una divisin del trabajo jerarquizada y meritocrtica y que slo a la clase superior concede una forma de propiedad privada. "Tampoco nosotros afirma Platn fundamos nuestro Estado para que una sola clase de la que hemos creado goce de una felicidad social, sino para que el Estado entero goce de la mxima felicidad posible... Pues bien, creemos plasmar un Estado feliz haciendo felices en el Estado no a unos pocos individuos aislados, sino al conjunto del Estado". En atencin a este objetivo, hay que someterse a la ley, a la que "no le inte-

341 resa que una sola clase del Estado se encuentre en una condicin particularmente favorable, sino que trata de conseguir este resultado en todo el Estado; para ello busca la armona entre los ciudadanos a base de persuadir y obligar, hace que se intercambien los recursos que cada cual aporte a la comunidad. La ley, si forma as a los individuos en el Estado, no lo hace para dejar que cada uno haga lo que quiera, sino para servirse de cada uno como base de la cohesin del Estado" (Repblica). La repblica de Platn se caracteriza por una dimensin utpica y muy imaginativa, que dibuja una alternativa por simple contraste y por mera contraposicin (segn los cnones ms simples de la lgica formal) a la situacin concreta que se quiere rechazar; se trata de una dimensin que es propia tambin de las posteriores elaboraciones de construcciones ideales (las utopas, como se definen en el ttulo de la obra de Toms Moro), que con frecuencia vuelven sobre ideas ms o menos consistentes de la construccin platnica, entre ellas el comunismo de los bienes materiales o de otras cosas. Los motivos de la construccin platnica vuelven a aparecer tambin en los epgonos que alcanzan las expresiones ms elevadas del pensamiento utpico: Toms Moro y Toms Campanella [ S Utopa']. Partiendo de la propuesta de comunidad de esposas presente en Platn y en el pensamiento de muchos utopistas posteriores, en los Manuscritos econmico-filosficos, de K. Marx, se formula un juicio preciso (y crtico) sobre el planteamiento que estos autores hicieron del problema de la propiedad. Uno de los errores de los utopistas afirma

Comunismo
Marx se debe a que quisieron sustituir la propiedad privada, considerada justamente como un mal pura la colectividad humana, por la propiedad privada general, siempre individual, aunque extendida a todos los individuos. "Por eso al matrimonio (que es ciertamente una forma de propiedad privada exclusiva) se contrapone la comunidad de esposas, en la que tambin la mujer se convierte en una propiedad comunitaria, en una propiedad comn. Puede decirse que tal concepto, el de la comunidad de esposas, es el secreto descubierto de este comunismo, todava completamente rudo e irreflexivo. Como la mujer caera desde el matrimonio en una prostitucin general, as tambin todo el mundo de la riqueza, es decir, de la existencia objetiva del hombre, acabara desde la relacin de matrimonio exclusivo con el propietario privado en una prostitucin universal con la comunidad. Este comunismo, dado que niega la personalidad del hombre en todas partes, es slo la expresin consecuente de la propiedad privada, que es esa negacin... La comunidad es slo comunidad del trabajo e igualdad del salario que paga el capital comunitario, la comunidad como capitalista general. A ambos trminos de la relacin se los eleva a una universalidad imaginaria: el trabajo en cuanto destino de cada tino, el capital en cuanto universalidad reconocida y poder de la comunidad". A lo largo de la Edad Media cristiana se postulan, y a veces se practican, formas de comunismo de bienes, las cuales suelen estar relacionadas con concepciones religiosas basadas en la observancia de una pobreza radical; en efecto, es esta pobreza, ms que la tensin comunista, la que distingue a los movi-

COMUNISMO
SUMARIO: 1. Del comunismo de Platn al de Babeuf - II. Fl comunismo en la elaboracin de Marx y de Engels - III. Los "comunismos".

I.

Del comunismo de Platn al de Babeuf

Las primeras elaboraciones comunistas, formuladas en el contexto de un proyecto general y orgnico e insertas en un sistema ms complejo de pensamiento, se remontan al siglo iv a.C. y en particular a la investigacin filosfica de Platn, el cual, ante la decadencia y derrumbamiento de los valores civiles y sociales que haban constituido el trasfondo de las poleis griegas (acababa de concluir la guerra del Peloponeso con la derrota de Atenas), traz las lneas del Estado ideal y perfecto: la repblica, un Estado que superase la divisin poltica de las poleis y que realizase y garantizase la unidad griega. Pero esto no sera posible mientras no quedase bien asentado un valor objetivo y universal del que derivasen las instituciones contingentes y el ordenamiento civil. En consecuencia, la investigacin dialctica tiene que llevar a formular una teora sobre lo que es justo en s mismo y, por tanto, a la idea del bien, fundamento de todas las ideas. El cometido de regir la repblica se confa a los filsofos, es decir, a

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para indicar el tipo de sociedad perteneciente a los orgenes de la civilizacin y de la historia; pero Marx, hablando de esa sociedad en los Grundrisse y asimilndola a veces al modo asitico de produccin y de relaciones sociales, la designa con el trmino ms exacto de comunidad primitiva o tribal, cuyas caractersticas sintetiza en las primeras pginas de La ideologa alemana (1845-1846). En efecto, en el anlisis marxiano el trmino comunismo indica la etapa superior del tipo de organizacin social y del modo de produccin que se desarrolla a partir del capitalismo y de sus contradicciones, y que comienza con la toma del poder poltico por parte del proletariado; pero las caractersticas de la nueva sociedad a diferencia de cuanto se ha visto en los utopistas y en Babeuf no se indican en trminos definitorios y sistemticos, pues son muy distintas las caractersticas de la elaboracin marxiana, ligada (y orientada) a la praxis ms que a la construccin de futuribles sociales. Para poder llegar a construir la sociedad comunista se presentan como indispensables dos condiciones. Segn la sntesis que ofecen G. Uribe y M. Harnecker, "en primer lugar, es necesario que la escasez de los medios de consumo se sustituya por su abundancia. En esta fase, ello puede obtenerse si todos los medios de produccin son de propiedad social. Esto permite la planificacin total de la economa y la introduccin de la ciencia y de la tcnica en todos los ramos de la produccin social. De esta manera, las fuerzas productivas pueden alcanzar un gran desarrollo y satisfacer las necesidades de todos los miembros de la sociedad, sin que ninguno sea explotado. Pero este dominio absoluto de las fuerzas so-

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ciales y productivas podr beneficiar a todos los hombres si se consigue una segunda condicin: el triunfo del comunismo en todo el mundo, con la destruccin del capitalismo imperialista en todos los pases. Es decir, el comunismo no deber existir slo en algunos pases comunistas. El desarrollo actual de la economa, de las comunicaciones y de las contradicciones entre los pases lo estn impidiendo". Conseguidas estas condiciones, se podr afirmar que se ha salido segn la terminologa marxiana del reino de la necesidad y que se ha entrado en el reino de la libertad. Por lo que se refiere al mbito de las relaciones de produccin, en la sociedad comunista ya no deberan existir medios de produccin en manos de sectores privados, sino la propiedad social de los mismos; igualmente deberan desaparecer las contradicciones que an subsisten en el socialismo entre la propiedad social y el control todava incompleto de la produccin por parte de los trabajadores. Adems, mediante el desarrollo de las relaciones de produccin comunistas (relaciones de colaboracin recproca) se establecera un modo nuevo de vivir en la sociedad y de ver el mundo; los intereses individuales se convertiran inmediatamente en intereses sociales, al no poder darse ya las causas generadoras de antagonismos entre los hombres. El trabajo en la sociedad comunista deja de ser segn la hiptesis de Marx un medio de subsistencia, para transformarse en un medio a disposicin de la imaginacin, de la capacidad creativa y de la iniciativa de los hombres; es decir, el trabajo se convierte en un medio con el que los individuos consiguen des-

mientos milenaristas y, posterior- locales har imposible a cualquiemente, a las expresiones de renova- ra la obtencin de ventajas sociales cin religiosa, tanto en las versiones y garantizar la desaparicin de la definidas en algn caso como herti- distincin entre propiedad y no procas (cataros, pataros, valdenses) piedad, entre trabajo complejo y como en las rdenes mendicantes, trabajo simple, entre trabajo manual insertas en una estrategia de refor- y trabajo intelectual. ma de la Iglesia. La realizacin de este comunismo Pero hay que llegar a la fase de la pasa, segn Babeuf, por un uso rarevolucin industrial y al perodo de dical de la fuerza y de la violencia; la revolucin francesa para encon- habrn de repartirse las tropas por trar en paralelismo con las elabo- todo el pas, y los posibles enemigos raciones del socialismo utpico la debern ser reeducados en campos ms sistemtica de todas las for- especiales. Quien se oponga ser elimulaciones del comunismo premar- minado; quien no entre en la comunidad econmica ser expropiado e xiano. La teora de la sociedad de indemnizado con rentas; si alguien F. N. Babeuf se desarrolla durante se hiciere culpable de transgresiones la revolucin francesa; en esta teora en el terreno econmico, se le conconfluyen el alejamiento popular de denar de por vida a trabajos forlos valores y de las instituciones zados. El comunismo de Babeuf tiene sus existentes, la llamada a la pobreza, que perdura, no obstante, en dichos races en la percepcin de una nueva valores y situaciones, y la esperanza sociedad que surge de debajo de la de poder cambiar la sociedad con- que se considera como la nica exisforme a un esquema racional de sen- tente y en la concepcin de un antagonismo existente entre dos sociecilla construccin. El fin que se persigue es la verda- dades para las que unas mismas dera igualdad, tal y como la expone palabras, unos mismos valores y Sylvan Marchal en el Manifiesto de unas mismas instituciones tienen un los iguales (1796), que constituye el significado antittico; se trata de programa del club de Babeuf, del una vuelta evidente a supuestos e inque tambin forma parte Filippo tereses menores y (prcticamente) Buonarroti. Para ello es preciso marginados por las corrientes de fundar instituciones comunistas (ins- pensamiento que van desde la ilustitutions plbiennes), que lleven a tracin hasta el liberalismo y el cabo la expropiacin de la propie- idealismo, y del relanzamiento de dad privada, la organizacin social una concepcin antagnica de lo social, la cual haba sido ya formulada del trabajo, el depsito de todos los por Marat y que abre el paso al conproductos en almacenes pblicos cepto marxiano de la lucha de para distribuirlos luego igualita- clases. riamente y, finalmente, la introduccin de un sistema que impida que surjan diferencias educaciona- II. El comunismo les, suprimiendo todo lo que sobreen la elaboracin de Marx pase la comprensin comn. y de Engels Un control social global a carAlgunos pensadores marxistas go de un ejecutivo controlado por el tribunado y por las autoridades han hablado de comunismo primitivo

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345 las fuerzas productivas y sociales y la participacin en la direccin de la sociedad estarn orientados a escuchar y atender los deseos de los hombres. En el comunismo, que, segn la concepcin marxista, no es el final de la historia, sino el comienzo de una historia nueva, los hombres sern dueos de proyectar, de forma libre y consciente, la historia futura. III. Los "comunismos"

Comunismo ellas tiene en su origen una amalgama especfica, histricamente determinada, del desarrollo de las contradicciones capitalistas, as como tambin en general una lectura y una aplicacin particulares de la teora marxiana y, por lo mismo, una versin terica particular del comunismo, ligada justamente a lo especfico de la situacin histrica (leninismo, maosmo, guevarismo, etctera). En la URSS, pas en que la revolucin proletaria se produjo en una situacin no marcada an de manera profunda por la revolucin industrial, la situacin social y poltica presente se deriva segn algunos autores, como consecuencia obvia; segn otros, debido a desviaciones dogmticas y economicistas de las opciones de Lenin relativas a la organizacin del partido y al tipo de acumulacin econmica. En lo que coinciden los autores marxistas de distintas tendencias, como G. Martinet y P. Sweezy, es en constatar que, en la sociedad ruso-sovitica, persiste (o retorna) la posicin dominante de categoras tpicamente capitalistas, como valor, mercanca, moneda; de aqu se derivan la concepcin de los productos como mercancas ms que como bienes de consumo colectivo y la concepcin del mismo trabajo humano como mercanca; si a ello se aade el hecho de que a la abolicin de la propiedad privada le ha seguido no el control popular, sino una gestin burocrtica centralizada, se explica perfectamente la persistencia de la estratificacin social, la permanencia del conflicto de clases bajo formas no muy distintas de las que existen en el capitalismo y, sobre todo, la formacin de una especie de burguesa de Estado (Charles Bettelheim), que acaba disfrutando de lo

arrollarse como personas y aumen- vida; cuando con el desarrollo omtar el enriquecimiento material y so- nilateral de los individuos hayan cial de la sociedad en su conjunto. crecido tambin las fuerzas producMediante un amplio desarrollo de tivas y todas las fuentes de la riquelas fuerzas productivas, capaz de li- za colectiva broten con toda su pleberar al hombre del esfuerzo del tra- nitud, entonces, y slo entonces, se bajo como necesidad, desaparecera podr superar el estrecho horizonte la divisin entre trabajo manual e jurdico burgus y la sociedad podr intelectual y entre las distintas espe- escribir en sus banderas: A cada uno cializaciones; la funcin del trabaja- segn sus capacidades, a cada uno sedor colectivo se configurara como gn sus necesidades". control y direccin de un proceso En la fase de dictadura del proletaproductivo que conoceran y com- riado [ SSocialismo], el Estado subprenderan en su conjunto todos los siste como instrumento democrtitrabajadores. De este modo queda- co de las masas y como instrumento ra superada en trminos cualitati- represivo en relacin con los estavos y no slo recompuesta la mentos y las clases de los explotadoparcelacin y fragmentacin del res de la precedente fase capitalista; modo concreto de producir y, consi- pero en la fase comunista, a medida guientemente, la misma fragmenta- que van desapareciendo las clases y cin del modo de pensar. Adems, los grupos sociales y se van consolila recomposicin del modo de pro- dando progresivamente las bases ducir y de las relaciones sociales materiales y culturales de la nueva presentara como aspecto funda- sociedad, el Estado se va extinguienmental la superacin de la contra- do hasta dejar de existir en cuanto diccin, tpica del capitalismo y to- Estado segn la acepcin marxista, dava existente en el socialismo, es decir, en cuanto aparato de domientre la ciudad y el campo, entre la nio de una clase sobre otra, para transformarse en un aparato de adindustria y la agricultura. La igualdad que segn Marx ca- ministracin de las cosas: "Cuando racteriza al comunismo, entendida no haya ya clases sociales que mancomo fase definitiva en que desem- tener en la opresin, cuando se hayan eliminado el dominio de la clase boca la sociedad a partir de las cony la lucha por la existencia indivitradicciones del capitalismo y conse- dual basada en la anarqua de la cutiva al socialismo, no es, pues, produccin hasta ahora existentes, una mera distribucin igualitaria de quedarn tambin eliminados los. los bienes, sino la realizacin plena conflictos y los excesos que se deride la diversidad de cada una de las van de todo esto afirma Engels personas. "En la fase ms elevada y ya no habr que reprimir nada de de la sociedad comunista se lee en aquello que haca necesario un pola Crtica del programa de Gotha der represivo particular: un Estado" (1875), cuando haya desaparecido (Del socialismo utpico al socialismo la subordinacin que somete a los cientfico, 1882). individuos a la divisin del trabaj, As pues, libres de la necesidad y as como tambin el contraste entre el trabajo intelectual y el trabajo f- de la opresin en la sociedad comusico; cuando el trabajo haya llegado nista, los hombres actuarn de tal a ser no slo un medio de vida, sino manera que el conocimiento cientfitambin la primera necesidad de co de toda la sociedad, el control de

En las publicaciones sociolgicas y en el periodismo poltico es uso corriente indicar con el trmino comunismo el tipo (o los tipos) de organizacin poltico-social de pases como la URSS, China, Cuba y otras naciones orientales o del Este europeo, que se configuran en la realidad, segn el anlisis marxiano, como sociedades de transicin al socialismo o como sociedades socialistas. No faltan, por otra parte, otras definiciones que subrayan aspectos especficos de estas sociedades o que sobreentienden valoraciones polticas concretas; se habla, por ejemplo, de democracias populares, de sociedades socialistas, que se caracterizan por el capitalismo de Estado o por el colectivismo burocrtico. Sin embargo, hemos credo oportuno, dada la difusin del trmino comunismo referido a estas sociedades, aadir una breve revisin descriptiva de carcter sociolgico, dejando a salvo conviene recalcarlo la precisin terminolgica y cientfica, segn la cual los caracteres y problemas de estas sociedades han de ponerse en relacin con situaciones de transicin al socialismo o, todo lo ms, con fases socialistas (esto es, de transicin al comunismo). Un hecho cierto y digno de tenerse en cuenta es que cada una de

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347 nes de Marx..." Por esta ltima frase (el subrayado es nuestro) resulta evidente que la hiptesis marxiana ha sido hipostasiada por Martinet, utilizndola como parmetro para comparar y analizar sociedades que, por lo dems, ni siquiera pretenden ser comunistas. Unas pginas ms adelante sale a flote tambin el eurocentrismo, que impregna todo el anlisis del terico francs, el cual advierte que el retraso de China, en relacin con pases que podrn dentro de pocos aos superar el umbral "ms all del cual el tiempo que se dedique al trabajo dejar de ocupar la mayor parte de la vida de los hombres", no le permitir a este pas "acelerar el curso de la historia hasta el punto de aportar soluciones a problemas que se le presentarn cuando otros pases los hayan ya resuelto". Frente a semejantes afirmaciones, quiz sea til sealar que el marxismo de Mao Tse Tung y la sociedad china en la que se inserta, a diferencia de los marxismos occidentales, totalmente volcados en la economa de las toneladas, han dedicado una gran atencin al desarrollo de las fuerzas internas del hombre, ideologizando y politizando las relaciones mismas de produccin y las mismas estructuras productivas ("mejor ser rojo que tcnico"). La importancia de la posicin china parece consistir en haber entendido que lo fundamental de la revolucin es el proceso de maduracin social, y no la "exportacin de la revolucin y de las armas", que tanto apreciaba la concepcin trotskista. Un hecho importante del socialismo chino ha sido el de haber hecho surgir una lucha popular en las masas especficamente campesinas; en efecto, los campesinos son los que soportan la mayor parte del peso de

Comunismo las transformaciones del sistema productivo, pues slo cuando el proletariado y los intelectuales consiguen arrastrar a grandes masas hacia una lucha que no sea de retaguardia se hace posible la revolucin. Solamente as se afirma el proletariado lleva adelante una lucha verdaderamente popular y no aristocrtica. Pero la parte ms importante de la sociedad china y del pensamiento de Mao es la que se refiere a la relacin entre los hombres y las cosas; en efecto, parece que a pesar de las muchas contradicciones en China se ha hecho realidad prctica la afirmacin de que la preponderancia le corresponde al hombre; es ste el que puede, debe y de hecho determina la relacin entre l mismo y las cosas. Desde esta intuicin y su prctica relativa parece posible (quiz) medir de alguna manera pero al margen de todo modelo la adhesin prctica de las experiencias histricas socialistas a algunas de las hiptesis contenidas en el pensamiento marxiano [ S Marxismo]. G. Bianchi-R. Salvi
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349 I. Introduccin El tema del confn tradicionalmente lo han tratado ms las ciencias jurdicas y geogrficas que as sociales. La geografa poltica, de modo especial, ha hecho de l uno de sus objetos ms frecuentes de estudio, acumulando una amplia coleccin de datos relativos a las fuerzas que explican el trazado y la funcin de los confines interestatales, as como sus consecuencias en el territorio, en las poblaciones directamente afectadas y en la poltica internacional. Aunque en menor medida, tambin las ciencias polticas y las relaciones internacionales se han interesado por estos problemas, prestando una atencin especial a los confines en cuanto fuentes de tensiones y conflictos. Los economistas y los socilogos han hecho algunos estudios sobre los efectos de los confines estatales (muy raramente de los administrativos) en la organizacin econmica y social de las reas confinales. En la teora sociolgica, el confn ha sido durante mucho tiempo un concepto bastante secundario. Ello parece deberse, por un lado, a la aceptacin acrtica, implcita o explcita, de la ecuacin sociedad = Estado (sistema social = Estado nacional) y, por otro, a la permanente inseguridad acerca de la naturaleza ltima del objeto de la sociologa, el sistema social. Sistema concreto o sistema abstracto? Un sistema ms de la realidad humana, como el econmico, el poltico, el cultural, el orgnico, etc., o el sistema humano omnicomprensivo de todos los dems? Hoy, estos dos rdenes de problemas, en gran parte superados, se estudian en el marco de la teora general de los sistemas. Las respuestas que se vienen proponiendo son las siguientes: 1) El Estado nacional es uno ms entre los varios tipos de sistema y de organizacin social existentes; nacido en Europa hace algunos siglos a causa de una particular configuracin de fuerzas histricas, parece que camina hacia su superacin empujado por otras configuraciones; en todo caso, nunca ha sido legtimo identificarlo con la sociedad, dadas las mltiples relaciones de interdependencia que han ligado siempre a los Estados entre s. 2) El sistema social es un sistema concreto, del que son subsistemas analticos el econmico, el poltico, el cultural, etc. Visto as el sistema social, el concepto de confn resulta en l esencial y cntrico. Pues los tres conceptos principales de la teora general de los sistemas son: el sistema, el confn y el entorno [ / Sistmica]. La importancia del concepto de confn deriva del hecho de que lo primero que debe hacer el estudioso de los sistemas es definir su objeto, es decir, sealar sus confines (=fines). Es en este punto donde surgen algunos problemas epistemolgicos clsicos, referentes a las semejanzas y diferencias entre ciencias naturales y ciencias sociales, as como a la objetividad o subjetividad de sus procedimientos; para tales problemas, remitimos a las voces oportunas. Aqu nos limitamos a indicar que tambin en las ciencias naturales, a medida que se avanza de los niveles ms primitivos y simples a los ms complejos, se hace ms problemtico identificar el objeto de la unidad de anlisis del sistema. En sociologa, en cuanto ciencia de las sociedades modernas, la ecuacin general implcita sociedad = Estado nacional ha sido la causa de Confn que se relegasen los problemas confinales a la esfera de las relaciones internacionales. En particular, el ideal implcito en muchas teorizaciones del sistema social como sistema cerrado, tendencialmente autosuficiente, independiente y soberano, induce a considerar los problemas de incongruencia de confines y, por tanto, la necesidad de las relaciones internacionales como una incmoda desviacin emprica del modelo ideal; de aqu la tendencia a minimizar la importancia de semejantes problemas. Pero todo esto ya no se justifica por las siguientes consideraciones: Los problemas confinales no son exclusivos del Estado-nacin, pues aparecen bajo formas similares en cualquier otro nivel territorial, desde la familia a la comunidad, al sector administrativo, a la regin, etctera. Todos los intentos de estudiar la comunidad local ajustndose a las categoras del sistema cerrado han demostrado las insuficiencias de dicho modelo. Los esfuerzos por organizar racionalmente el territorio tropiezan de continuo con el problema de la inercia de los confines y con el de su emplazamiento ms adecuado. Los valores de la igualdad y de la distensin internacional hacen que las poblaciones confinales toleren cada vez menos los problemas derivados de su marginalidad, la cual se traduce a menudo para ellas en abandono poltico-cultural y en subdesarrollo econmico. A estos problemas confnales clsicos, que conocen muy bien los socilogos especializados en la dimensin horizontal, los estudiosos de las comunidades urbanas y regionales y los socilogos comprometidos en los procesos de planificacin de las

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SUMARIO: I. Introduccin - II. Confines espaciales y confines analticos: 1. Confines sistmicos y confines estadsticos; 2. El confn como metfora?; 3. Cierre y apertura de los sistemas: dos soluciones; 4. Los sistemas concretos son a la vez espaciales y funcionales; 5. Confines y conflictos sociales; 6. Confn y derecho; 7. Confn e "instinto territorial"; 8. El confn como norma; 9. Confines de los sistemas: modo concreto y modo analtico de abordar su estudio - III. Trminos y conceptos relacionados con los confines - IV. Los confines de los Estados: anlisis geogrficos, ecolgicos, polticos, econmicos, sociolgicos - V. La frontera - VI. La periferia.

Confn estructuras territoriales, hay que aadir los problemas de confn con que se encuentran los macrosocilogos, que estudian las sociedades nacionales y los sistemas internacionales; sin olvidar los problemas de confn de los filsofos de la historia, que tienen que subdividir como pueden en el tiempo y en el espacio el objeto de su estudio, sirvindose de trminos como civilizacin, era, grandes regiones culturales. Precisamente de esta perspectiva surge el difcil concepto de confn. Cules eran, por ejemplo, los confines de la civilizacin mediterrnea clsica? Cules son los del sistema occidental? Cules son en la actualidad las grandes regiones del globo desde el punto de vista sociolgico? No sirvindonos ya la perspectiva estrictamente jurdica muy precisa por lo que se refiere a los confines de los Estados nacionales reconocidos, pero muda frente a otras realidades socio-poltico-econmicas, seguimos sin criterios slidos para dar con los confines econmicos, culturales, religiosos, raciales, militares, ideolgicos, etc., que ciertamente se entrecruzan por todo el planeta y con frecuencia lo rompen. Y es evidente que los confines de la gran mayora de los Estados nacionales actuales son realidades mucho menos importantes que los confnes entre bloques, razas, clases, ideologas, etctera. Han sido los mismos gegrafos los que han reconocido que "las barreras ms importantes son las que estn impresas en las mentes de los hombres", y algunos socilogos han hecho patente que toda sociedad vive encerrada dentro de confines militares, culturales, econmicos, etc., entre los que los jurdicos no pasan de ser secundarios (H. Janne, Le systme social, 1968). As las cosas, mientras que algu-

350 nos socilogos andan en busca de unos criterios para regionalizar el mundo en unidades provistas de la indispensable homogeneidad, tanto a nivel global (regiones internacionales) como a nivel interno (regiones subnacionales), persiguiendo, pues, unos confines reales (en cuanto distintos de los confines formales del derecho), otros se van dando cuenta de que la falta de congruencia de los confines sociales, polticos, culturales, econmicos, etc., constituye uno de los resortes ms poderosos del cambio social. Y si se ha criticado justamente a Parsons por haber propuesto un modelo cerrado de sistema social abstracto, en el que se minimizaban los problemas confinales concretos, dejando abierta la puerta a un nudo artificioso de relaciones confinales entre subsistemas analticos, ha sido precisamente un discpulo suyo el que ha descubierto en las tensiones provocadas por la falta de coincidencia entre los confines la causa principal de la dinmica social (L. Mayhew, Society, institutions and activity, 1971). Por ltimo, puede tener cierto inters, aunque tomndose con todas las cautelas necesarias, la afirmacin de Toynbee, uno de los ms conocidos filsofos de la historia, de que el desplazamiento del poder de los centros a. las fronteras es una de las leyes fundamentales de las relaciones internacionales y, por tanto, del desarrollo histrico. Este principio parece un eco tanto de las teoras spenglerianas del crecimiento y decadencia de las civilizaciones (degeneracin del centro) como de la teora de la frontera de F. J. Turner y O. Lattimore (desarrollo de las zonas de contacto entre civilizaciones diversas, fecundidad de sntesis culturales, reforzamiento selectivo de las capacidades de afrontar y dominar

351 el ambiente), como tambin del modelo centro-periferia, propuesto actualmente por muchos socilogos de muy diverso origen (E. Shils y J. Galtung, por ejemplo) a modo de instrumento-clave para comprender procesos tales como la acumulacin capitalista, las relaciones imperialistas y la profunda divisin entre el norte y el sur de nuestro mundo. Se trata, como se ve, de un conjunto muy amplio y estimulante de problemas ligados al concepto de confn. Esquemticamente, helos aqu en cinco puntos: confines espaciales y confines analticos; trminos y conceptos relacionados con los confines; los confines de los Estados: anlisis geogrficos, ecolgicos, polticos; la frontera; la periferia. II. Confines espaciales y confines analticos

Confn munidades) en sus distintos niveles, desde el familiar al supranacional; a la segunda categora, los confines de las agrupaciones, estructuras, asociaciones, organizaciones y sistemas de tipo sectorial, funcional o no territorial, que se pueden dividir en concretos (como los grupos de inters, las empresas comerciales, los partidos polticos, las iglesias, las familias, las subculturas) y analticos (como el subsistema econmico, cultural, poltico, orgnico, psicolgico, etc.).
1. CONFINES SISTMICOS Y CONFINES ESTADSTICOS

Intuitivamente, se dan dos conceptos de confn: a) como lnea o franja que circunscribe los componentes del sistema, separando lo que pertenece al sistema de lo que pertenece al ambiente; b) como criterio, valor crtico o norma que distingue las propiedades y los comportamientos propios del sistema de los que se sitan fuera de l. El ejemplo tpico del primer caso es la frontera nacional; el del segundo, las normas que regulan la admisin y expulsin de los miembros de una asociacin, o que definen las categoras de comportamientos que interesan a una organizacin. A la primera categora pertenecen, de una forma ms bien general, los confines de los sistemas humanos territoriales (las co-

Si es evidente que todo sistema de carcter territorial posee unos confines, sujetos siempre a procesos, as como unas funciones de mantenimiento de los mismos, por lo que el estudio de estos fenmenos en los diversos niveles de organizacin territorial parece ser claramente til y comparable, en cambio, el status terico del concepto de confn de los sistemas no territoriales es ms bien incierto. Se trata slo de una analoga desviante y de una metfora, o ms bien de un instrumento analtico realmente til? De hecho se sabe que este concepto de confn (boundary) ha sido muy utilizado por los socilogos; segn parece, en parte como recurso metafrico, siempre que se pretenda definir los contornos de un sistema abstracto particular, por ejemplo, el poltico; los anlisis ms agudos del concepto de confn se deben precisamente a los principales representantes del enfoque sistmico de la ciencia poltica: K. Deutsch, D. Easton, G. Almond. Pero el concepto de confin en parte parece que se ha tomado del concepto matemtico-estadstico de lmite, como va-

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lor crtico y pun de ruptura. La importancia cute este concepto tiene para las ciencias sociales resulta evidente; por ejemplo, en el problema de las relaciones entre clase en s y vase para s, esto es, entre clase como agregado estadstico y clase como sujeto histrico; o, en trminos ms modernos, entre colectividad y organizacin, o entre diversos grados de sistemicidad. Los grupos de renta estn delimitados por confines analticos, es decir, por unos lmites y valores crticos, entre los que se postula la distribucin como algo regular o normal. Por eso las clases de rentistas se definen desde criterios analticos. Sin embargo, se advierte que, a la diferencia de renta, tienden a aadirse otras diferencias: en el modo de vivir, en el nivel cultural, en el lugar de residencia, en la ideologa, etc.; las clases de renta diferente a menudo tienden a convertirse en clases histricas, en colectividades, en subculturas, para transformarse luego en organizaciones sindcales, polticas, etc., y acabar siendo subsistemas y sistemas sociales. Los que eran confnes meramente estadsticos se convierten, mediante un proceso ms o menos continuo, en confines efectivos, operativos, funcionales.

352
poder, y el homo sociolgicas, totalmente integrado en su rol. Las acciones tpicas de estos tres personajes se estructuran en instituciones y organizaciones: las empresas y el mercado del hombre econmico; los grupos de inters y la arena del hombre poltico; las comunidades, asociaciones y organizaciones del hombre sociolgico. El estudio de la realidad humana mediante estos paradigmas tericos ha sido, sin duda alguna, sumamente fecundo y luminoso; pero ahora se plantea el problema de su sntesis, ya que est claro que el sistema econmico, poltico y social coexisten dentro del mismo espacio, y que el mismo individuo es a la vez homo oeconomicus, politicus y sociolgicas. El problema de la integracin de sistemas abstractos se ha afrontado con frecuencia en trminos de relaciones confinales; el individuo entra o sale de esos sistemas segn asuma o no los comportamientos y actitudes tpicos de cada uno de ellos. El da de las elecciones, mientras est en su casa desayunando o jugando con sus hijos, el individuo est en el sistema social; cuando, tras salir a la calle, compra de camino alguna cosa, entra en el sistema econmico; si se detiene a contemplar los ltimos carteles de propaganda electoral y se va luego a depositar su voto, penetra en el sistema poltico. Todava podra aadirse que, como automovilista o como usuario del tranva, forma parte del sistema ecolgico-urbanstico. Si el carcter artificial de este continuo atravesar los confines analticos es bastante obvio, todava resultan ms artificiales algunos esquemas en los que se intenta integrar tericamente estos subsistemas sociales dentro de un nico cuadro; su yuxtaposicin hace que surjan al instan-

353
te los problemas de sus recprocas relaciones confinales; pero se trata de problemas insolubles, ya que no se posible cotejarlos con referentes empricos.
3. CIERRE Y APERTURA DE LOS SISTEMAS: DOS SOLUCIONES

Confn
del ambiente (D. Easton). En electo, en el entorno del sistema poltico se engloban no slo los dems sistemas polticos extranjeros, sino tambin todo el resto de la realidad social: economa, psicologa, valores, cultura, comportamientos diversos. En este caso, la flexibilidad del instrumento analtico el concepto de sistema queda a salvo, pero a costa de su consistencia; como queda a salvo su utilidad heurstica, pero a costa de su validez terica.
4. LOS SISTEMAS CONCRETOS SON A LA VEZ ESPACIALES Y FUNCIONALES

2.

EL CONFN COMO METFORA?

Ms comnmente, el concepto analtico de confn parece derivarse no del estadstico, sino de un recurso a la metfora. La realidad humana se subdivide en esferas o sistemas; entre stos, los ms importantes histricamente han sido el econmico, el poltico y el social, dentro de los cuales se mueven el homo oeconomicus, plenamente egosta, racional y omnisciente; el homo politicus, completamente orientado hacia el

Otro problema confinal de los sistemas abstractos concierne a su grado de cierre o de apertura. El concepto de sistema resulta mucho ms til cuando la realidad a la que dicho sistema se refiere constituye un conjunto self-contained, en el que se reducen al mnimo y se mantienen bajo control las influencias del ambiente; las propiedades sistmicas resaltan ms cuanto ms cerrado es el sistema, es decir, cuanto ms dispone de confines claros e impermeables. Este postulado ha influido de dos maneras en la construccin de los sistemas abstractos: Por un lado, ha alentado la asuncin de un cierre nada realista. Tal es el caso, por ejemplo, de Parsons y de todos los que atribuyen al sistema social o sociedad las caractersticas que los romnticos asignaban al Estado nacional: homogeneidad interna, impenetrabilidad desde fuera, etctera. Este cierre es una de las principales razones por las que a estas concepciones sociolgicas se las acusa de inmovilismo, de conservadurismo, de minimizacin del conflicto, etc. Por otro lado, y puesto que es imposible suponer seriamente que el sistema poltico se cierre a las esferas econmicas, sociales, culturales, ambientales, etc., se ha montado todo un ejrcito de porteros del sistema poltico, de controladores de sus confines, con objeto de filtrar todo el alud de inputs procedentes

Parece que el problema fundamental ligado al concepto de confn reside en el hecho de que los sistemas sociales concretos son sistemas a un tiempo espaciales y funcionales, sistemas de elementos y sistemas de accin o comportamientos; poseen simultneamente confines territoriales y confines normativos, es decir, estn precisados, por una parte, por una lnea o franja que abarca los elementos del sistema, y, por otra, por determinados valores crticos y normas, en cuyo mbito tienen que moverse los comportamientos y las variables del sistema. Y as, la pertenencia de personas o cosas al Estado nacional depende no slo de que se encuentren dentro o fuera de las fronteras nacionales, sino de otras cosas, como poseer la ciudadana, el derecho de propiedad reconocido, etctera. La ley de la soberana, del ius excludendi alios, ha venido adaptndose a travs de los tiempos mediante distintos ajustes y compromisos exigidos por la movilidad de las personas, de las cosas y de las ideas, por intercambios entre los Estados y, finalmente, por su interdependencia. En esta situacin, el confn jurdico

Confn
entre sociedades nacionales y Estados es slo uno de los mltiples confines que circundan a una sociedad y dan paso a su interior. Todo subsistema social, concreto y analtico, est constituido por movimientos estructurados de intercambios y comunicaciones entre sus componentes; sus confines territoriales se extienden hasta donde se desplazan sus componentes. Toda sociedad, como conjunto de subsistemas, segrega una madeja, un capullo ms o menos deshilacliado de confines, que en muchos casos abarcan el planeta entero, mientras que en otros son tan tenues y confusos, que es incierta la existencia real y no meramente jurdica de una sociedad nacional. El anlisis de los confines de las sociedades y de los Estados, segn los criterios del cierre y apertura, de la penetrabilidad e impenetrabilidad, de la capacidad e incapacidad de control, de la congruencia e incongruencia, de la estabilidad y labilidad, etc., constituye una labor muy esperanzadora para el estudio y clasificacin de los sistemas sociales (Janne, Singer, Kaufman). Particularmente la reflexin sistmica sobre las relaciones internacionales, al resaltar ms los movimientos de relaciones reales que sus formalizaciones jurdicas, parece que puede desempear una funcin critica fundamental que acabe con la concepcin estatocntrica, que es uno de los principales obstculos en el camino hacia la unidad y la paz (J. W. Burton, Worldsociety, 1972) [ /'Relaciones internacionales].
5. CONFINES Y CONFLICTOS SOCIALES

354
deados de una gran red de confines, tanto ms amplia y difuminada cuanto ms numerosos y diversos son sus correspondientes subsistemas. Estas franjas confnales, emanadas de las diversas comunidades contiguas, tienden a superponerse, a interpenetrarse y a confundirse entre s. En la realidad social, como en la natural, las lneas confinales netas son raras; natura non facit saltus. Los confines son zonales, no lineales. Sin embargo, a diferencia de la naturaleza, el hombre no tolera semejante desorden; ya Salomn sentenciaba que "el confn es la fuente de todo orden y de todas las cosas"; efectivamente, la sustitucin de los confines zonales por los lineales ha resultado uno de los principales mecanismos para resolver los conflictos (A. Miroglio).
6. CONFN Y DERECHO

355 tro del territorio. Por eso la competencia territorial, la de los particulares sobre las propiedades muebles e inmuebles como la de los funcionarios pblicos en sus propias jurisdicciones, es uno de los temas principales del derecho.
7. CONFN E "INSTINTO TERRITORIAL"

Confn
ciertos fenmenos, como la sairalizacin de los confines, el tab lenle i* los cambios confinales, que se advierten no slo en la poltica internacional, sino incluso en las relaciones entre administraciones locales internas. Otros autores, de tendencia psicolgica y psicoanaltica, vinculan estos fenmenos al sentido de identidad y de identificacin, a la distincin original entre el yo y el no-yo, al sentido del nosotros y ellos, a lo interior y lo exterior como categoras psicolgicas fundamentales; de stas se deriva luego, por ejemplo, el concepto de enemigo, que, segn C. Schmitt, estara en la base del pensamiento y del comportamiento poltico.
8. EL CONFN COMO NORMA

Toda comunidad humana y todo sistema social territorial estn ro-

El confn es una fuente de tensiones y conflictos, y a la vez un medio para poder prevenirlos. Esto lo saben desde tiempos inmemoriales los juristas, que han hecho de la delimitacin exacta de los terrenos, de los territorios, de las competencias y de las responsabilidades uno de los objetivos de su profesin. Efectivamente, gran parte del derecho se ocupa de la legitimidad del poder de las personas sobre las cosas y de las instituciones sobre las personas; y esta legitimidad est en gran parte relacionada con la ubicacin de la persona o de la cosa en el territorio. Esta dimensin territorial de la norma parece estar vinculada a dos hechos principales: la propiedad del suelo, como base de sustento y de poder, y la fuerza armada, que fundamenta la positividad del derecho y que, por ser fsica, se aplica mediante instrumentos que estn den-

La importancia de los confines ha sido tambin descubierta, en los tiempos actuales, por otra rama de la ciencia, la zoologa. Se ha constatado que muchos animales constituyen, ensanchan y defienden su propio territorio, individual o de grupo; y que los confines del territorio desempean importantes funciones biolgicas (excitacin, lucha, seleccin, etc.) [ SEtologa\ Tambin se ha advertido que muchos animales demuestran una especial sensibilidad a la distancia, como si se vieran rodeados por una serie de burbujas, penetrando en las cuales se producen en ellos diversas reacciones comportamentales; o sea, como si en torno a cada individuo hubiera una serie de distancias crticas, de confines psicolgicos, que no pueden sobrepasarse sin provocar ciertas reacciones (E. T. Hall, La dimensin oculta, 1968). Algunos autores han aplicado estos conceptos al hombre y a las sociedades humanas, queriendo hallar en estos hechos biolgicos tanto las races de que el hombre sea tan proclive a las querellas confinales, incluio en el mbito de la propiedad privada, como las razones por las que todas las cuestiones de competencia institucional provocan tanto apasionamiento y por las que las disputas confinales y fronterizas entre grandes grupos organizados adquieren tanta importancia; es decir, se trata de explicar

Esta importancia psicolgica y tal vez biolgica de los confines, territoriales y metafricos, en la vida humana es lo que explica, entre otras cosas, la importancia del confn jurdico en esa madeja de confines que de hecho rodean y penetran a la comunidad. Estos confines son mltiples, difuminados, confusos, inasibles, y slo pueden sealarse mediante procedimientos estadsticos ms o menos satisfactorios y cargados de valoraciones subjetivas. El confn jurdico, en cambio, es nico, preciso, formal y objetivo, por lo que hace posible que la comunidad se reconozca, se d una identidad y aplique ordenada y previsiblemente las normas. Sin embargo, las funciones emotivas y operativas esenciales de los confines jurdicos, oficiales, de las comunidades territoriales no deben llevar a olvidar que solamente son un tipo de confines entre muchos otros; que su congruencia con los

Confn confines funcionales (econmicos, ecolgicos, culturales, etc.) es algo bastante mo cu la sociedad moderna; y que la dinmica de los subsistemas funcionales con el tiempo lleva a que se produzcan cambios en la estructura y dimensin de la comunidad, a que surja la necesidad de una nueva identificacin territorial, a que aparezcan tensiones dinmicas entre mbitos concretos, as como nuevas imgenes y definiciones jurdicas, etc. En lneas generales, puede decirse que la sociedad moderna, basada en la facilidad de las comunicaciones, parece caminar hacia una ampliacin del sentido de comunidad y hacia una apertura de los confines sociales (integracin). Pero el confn no slo es normativo cuando se refiere a una lnea a la que el ordenamiento jurdico atribuye unos efectos particulares. Se habla de que lo es tambin en el caso de sistemas no territoriales. En estos casos, algunos identifican el confn con las simples normas que regulan la admisin y expulsin de los miembros y que definen el mbito de su comportamiento en relacin con su organizacin (Berrien, General and social systems, 1968). Parece que aqu al trmino confn se le da un significado poco ms que analgico y metafrico; por ello sera ms apropiado emplear la palabra lmite.
9. CONFINES DE LOS SISTEMAS: MODO CONCRETO Y MODO ANALTICO DE ABORDAR SU ESTUDIO

356 mente objeto de vivas discusiones. Los que defienden el modo concreto admiten (Singer, A general system taxonomy fot political science, 1972; Kuhn, The logic of social systems, 1974) que el primero permite definir con ms exactitud el sistema que se investiga, haciendo uso del concepto de confn-lmite, y se puede aplicar mejor a los casos en que los confines econmicos, culturales, militares, polticos, etc., de un sistema son muy diferentes de los institucionales; pero afirman que las desventajas aparentes del modo concreto de acometer dicho estudio se ven ampliamente compensadas por las ventajas que ofrece. Entre otras cosas, no se olvida el hecho de que tambin los sistemas de base funcional, como la familia, la religin, la empresa, el partido, etc., se componen de personas y de cosas fsicas, que estn dentro del territorio, por lo que tienen tambin confines y articulaciones internas espaciales. La organizacin territorial de estos sistemas y subsistemas constituye una dimensin importante de su estructura y de sus funciones.

357

Confn

III.

Trminos y conceptos relacionados con los confines

Pero aqu el problema es precisamente el de la legitimidad de la nocin de sistema analtico (de accin, o de comportamiento, o abstracto). Las ventajas y desventajas del modo analtico de acometer el estudio de los sistemas generales son actual-

F. Demarchi ha realizado una interesante investigacin sobre los trminos relacionados con el concepto de confn, y ha llegado a las siguientes conclusiones: "La investigacin socio-lingstica ha puesto de manifiesto la existencia de cinco sndromes conceptuales, surgidos en diversas circunstancias histrico-geogrficas del mbito examinado, el europeo, y que configuran conjuntamente la situacin confnal. Estos sndromes conceptuales son: 1) la observabilidad de

una periferia circular, como hori- fuerzas humanas, que se precisan cnzonte ms all del cual no es posible pacio para instalarlas y criterios orun control visual; 2) la existencia ganizativos para coordinarlas, con por todo este circuito de situaciones lo que se incrementa la naturaleza antitticas, flexibles o endurecidas, zonal del confn y la naturaleza soque diversifican las posibilidades de ciolgica de su situacin. utilizar la periferia y que empujan a Otro corolario es que la estructubuscar zonas de trnsito; 3) la exis- ra social de una zona confinal tiende tencia de reas, ms o menos signifi- a adquirir caracteres, anlogos en cativas desde el punto de vista pro- ambos lados del trazado de separaductivo, que inducen a acotar en la cin, ya que se desarrolla en funcin periferia geogrfica un rea de inte- de un mismo objetivo: el mantenirs social para administrarla directa- miento y utilizacin del trazado. mente; 4) una situacin territorial Por ltimo, como consecuencia perifrica que est organizada en del anterior surge el tercer corolario: funcin del rea de inters econmi- de la analoga de funciones y de esco directo; 5) la oportunidad de re- tructuras sociales se llega a la comglamentar la convivencia en las si- paracin de los comportamientos, a tuaciones perifricas mediante trata- la imitacin y a la cooperacin, dandos bilaterales. do as lugar a una zona formada por A estos sndromes se les ha rela- dos franjas paralelas y anlogas". cionado con pares de timos: 1) crosborn: la periferia circular observable; 2) margen-trmino: las zonas IV. Los confines de los Estados: perifricas desatendibles o de trnsianlisis geogrficos, ecolgicos, to, merecedoras de autonomas o de polticos, econmicos, control; 3) limina-fines: reas que disociolgicos ferencian lo que es extrao de lo que es intrnseco a la posesin adminisLa mayora de los estudios realitrativa; 4) frontera-barrera: la es- zados sobre los confines son obra de tructuracin agresiva y defensiva de gegrafos y se ocupan de los confilas periferias vigiladas; 5) confn- nes estatales. Ratzel, el padre de la trazado: el mecanismo distribuidor geografa humana y poltica, ha dede las competencias gubernativas en finido los confines como los rganos territorios de mutuo inters. de crecimiento del Estado, con funAs pues, con los elementos que ciones defensivas y expansivas; esta nos ofrece la lingstica podemos conceptualizacin parece resentirse definir la situacin confinal como no slo de la influencia del organiuna periferia cuyos lugares de trn- cismo romntico, sino tambin de sito se vigilan con medios militares y cierta analoga con la corteza de las jurdicos, a fin de proteger la activi- plantas. Otros han recurrido a anadad econmica localizada de un logas fsicas, describiendo los configrupo. nes estatales como lneas isobricas Un corolario de este resultado es que sealan el equilibrio entre las la constatacin de que la tendencia presiones que proceden de los cena precisar la lnea ms sobria posi- tros de poder nacional (Russell, Anble de la asignacin de competencias cel, Spykman). entre los grupos concurrentes supoAl parecer, el inters de los gene un empleo tan abundante de grafos por los confines se debe al

Confn hecho de que es en el rea confinal donde resultan ms evidentes los efectos territoriales de la organizacin poltica. Otro motivo de su inters es que frecuentemente se les invita a que ofrezcan criterios para una demarcacin racional de los confines. Y el tercer motivo es que los confines, como las islas, son estructuras particularmente evidentes y diferenciadas en la realidad sociogeogrfica. Los estudios de geografa humana, social y poltica sobre los confines se pueden agrupar en ocho categoras: sobre reas en disputa; sobre los efectos de los cambios confinales; sobre la evolucin de los confines; sobre la delimitacin y demarcacin de los confines; sobre enclaves y microestados; sobre confines martimos; sobre confines en disputa a causa del descubrimiento de recursos naturales; sobre confines internos. Entre los principios ms generales deducibles de estos estudios se pueden sealar, siguiendo a Hartshorne, los siguientes: 1) todos los confines son obra del hombre, por lo que no hay distincin entre confines naturales y artificiales; 2) todos los problemas confinales son relativos, ya que todas las fronteras, antes o despus, pueden someterse a discusin; 3) los problemas confinales son problemas humanos, no geogrficos; 4) las disputas confnales suelen apoyarse en hechos que tienen poca importancia para los pases afectados, pero mucha para las poblaciones confinales; 5) la minoras tnicas, cuando se las separa de la madre patria, tienden a dejarse asi-

358 milar; 6) los problemas locales se pueden resolver mejor cambiando la funcin de los confines (desvalorizacin, desfuncionalizacin) que desplazndolos. Otras muchas observaciones dignas de inters son las referentes al estudio de la estructura y de las funciones de los confines; a las diferencias entre confines tnicos, histricos, etc.; a la doble funcin, de atraccin y de repulsin, de barrera y de filtro, del confn; al efecto espejo, por el que el confn tiende a actuar como un factor de localizacin de actividades similares o complementarias, desde ambos lados de la frontera (de aqu la frecuencia de ciudades gemelas). Adems, las actividades concernientes al confn se han dividido en tres clases: las que lo cruzan, las que estn contenidas en l y las que se mantienen de l (boundary- crossing, boundary-maintaining, boundary-dwelling activities). Los confines se han dividido tambin en absorbentes, reflectantes y permeables, segn sea el fluir de cosas, personas e informaciones. Asimismo, se han estudiado los problemas que a las estructuras confinales les crean las nuevas tecnologas del transporte y de las comunicaciones, as como la instalacin de puestos de control confinal dentro del territorio estatal (aeropuertos, aduanas interiores, zonas francas, etc.). Desde un punto de vista ms normativo, en orden a unos criterios vlidos para trazar confines justos y racionales, los gegrafos hace ya tiempo que han rechazado como ideolgica la nocin de frontera natural. Por encima de las lgicas recomendaciones de que se tracen confines que moderen las exigencias opuestas (econmicas, polticas, culturales y lingsticas) de los Estados en su conjunto y de las poblaciones

359 locales en particular, han surgido dos escuelas de pensamiento geogrfico-poltico sobre las fronteras: la de la separacin y la de la asociacin. Segn la primera, que es con mucho la ms clsica y difundida, la mejor frontera es la que reduce al mnimo las ocasiones de contacto (y, en consecuencia, de friccin) entre dos pases limtrofes; es decir, la que se articula en territorios deshabitados, como la alta montaa, el desierto, los bosques, las zonas pantanosas. Segn la otra escuela, que ha contado entre sus mayores exponentes a Lyde, durante la primera guerra mundial, y a Peattie, durante la segunda, las fronteras deberan pasar a travs de zonas intensamente pobladas para dar a los pases vecinos ocasin de colaborar. Ms recientemente, este principio lo han asumido los urbanistas y los planificadores regionales. K. Lynch, por ejemplo, ha sugerido la creacin sistemtica de ciudades de frontera en las reas en disputa; la administracin conjunta de estos asentamientos por parte de los pases limtrofes constituira un rea de encuentro pacfico y una escuela de cooperacin. Estas concepciones opuestas no son slo geogrficas, pues proceden de visiones polticas y ticas diversas. Las estrategias separatistas y asociacionistas coinciden en subrayar la utilidad de las zonas o de los Estados almohadilla para evitar un contacto directo entre pases hostiles y para ofrecerles a stos, al mismo tiempo, un lugar neutral en que colaboren. El principio de separacin ha sido el que ha prevalecido entre los cientficos polticos; puede mencionarse a Q. Wright entre sus exponentes ms conocidos. Este principio se deriva sustancialmente de una concep-

Confn cin estatocntrica segn la cual todo Estado debera ser self-contahed en el mayor grado posible, homogneo, autosuficiente y cerrado, con todos sus confines funcionales en coincidencia con los polticojurdicos. Pero tambin se deriva, indudablemente, de la constatacin emprica de que la mayor parte de las guerras estallan entre Estados contiguos y de que las cuestiones confinales figuran entre las causas ms frecuentes de las guerras. En efecto, en los tratados de poltica internacional las reas confinales se consideran casi exclusivamente como reas de tensin y de conflicto (F. Gross, World politics and tensin reas, 1967). En la poca moderna, en la que predominan los valores tnico-lingstico-nacionales y los econmicos, las disputas fronterizas a menudo tienen su origen en la presencia de recursos naturales o de minoras nacionales; en cambio, en otros tiempos se derivaban ms bien de cuestiones dinstico-hereditarias, o estratgicas, o eran simplemente consecuencia de la tendencia innata de los Estados a ampliar sus territorios. Los socilogos propiamente dichos se han interesado muy raras veces por los fenmenos confinales. En Europa slo existen algunos estudios sobre las aldeas fronterizas, mientras que en los Estados Unidos se han realizado varios, incluso comparados, especialmente sobre los confines con Mxico. La nocin de border town tiene, al parecer, una connotacin negativa, la de asentamiento econmicamente atrasado y moralmente desordenado, que se mantiene vivo gracias a actividades como el contrabando, la inmigracin clandestina, el juego y la prostitucin (J. A. Price, Tijuana: urbanizacin in a border culture, 1973). El

Confn estudio sociolgico de los confines destaca con frecuencia los problemas tnicos y culturales. A este respecto, una de las principales categoras analticas la constituye la marginalidad. Finalmente, los economistas territoriales, los gegrafos econmicos y los cientficos regionales han estudiado los efectos de los confines incluso de los administrativos en las estructuras econmicas y territoriales. Es clsico el anlisis de Lsch sobre la distorsin que provoca el confn USA-Mxico en la red de las localidades centrales del rea. Los confines generalmente producen efectos depresivos en el desarrollo econmico, exceptuadas las actividades unidas a los intercambios comerciales con el extranjero, que pueden encontrar un ambiente favorable en los puntos de paso; pero, en general, las actividades que ocasiona el confn entre ellas las militares no llegan a compensar los efectos de la perifericidad. En la poca nacionalista, en la que primaban los valores de la seguridad nacional y del poder, el subdesarrollo de las periferias poda aceptarse en cierta medida como inevitable; pero en el actual clima de distensin internacional, al menos en importantes islas de paz del mundo, y de valores que favorecen la igualdad y que se concretan en la opcin por el reequilibrio territorial, tambin las reas fronterizas reclaman planificaciones capaces de eliminar sus desventajas. Por eso los regional planners estn dedicando cierta atencin a la planificacin de las regiones fronterizas; esta actividad asume un significado poltico cuando los objetivos econmicos implican tambin mayor apertura del confn, aumento mximo de intercambios, etc. (P. Romus, ed., Les

360 regions frontalires l'heure du March Commun, 1971). V. La frontera Existe una cuarta rea de problemas, ya aludidos, que tiene su base en el concepto de frontera en sentido anglosajn. Por frontera se entienden las reas, geogrficas o ideales, en que el sistema encuentra un ambiente particularmente hostil, exigente y diverso- Frontera es, en primer lugar, cualquier zona de enfrentamiento militar; luego, toda rea de mezcla y de sntesis cultural; por ltimo, con el trmino frontera se indica actualmente, segn algunos economistas (Friedman y Alonso), un rea atrasada, pero rica en recursos y, consiguientemente, capaz de un rpido desarrollo; en este sentido se habla de frontera brasilea y de frontera africana. Este significado procede de manera evidente de la experiencia norteamericana en la conquista de la frontera occidental, experiencia en gran parte animada por el espritu del capitalismo y por la identificacin entre civilizacin y desarrollo econmico. Es muy conocido el estudio de F. J. Turner sobre la influencia del espritu de frontera en la cultura americana, uno de los pocos fenmenos fronterizos que figuran en los tratados de sociologa. De todos modos, se trata de un fenmeno especial, ya que, si se prescinde de los escasos indios que habitaban el Oeste, se ve que con lo que verdaderamente tuvieron que enfrentarse los norteamericanos de frontera fue con la naturaleza y no con los hombres. En cambio, lo caracterstico de las fronteras del mundo antiguo es el encuentro y el choque entre civilizaciones, culturas, naciones diversas.

361 Si el confn es ms bien una divisin esttica y lineal entre pueblos semejantes, la frontera es un rea mudable, en la que se dan importantes fenmenos de conflictos, de interpenetracin y de sntesis entre poblaciones diferentes. As que la frontera es, ante todo, un rea de inters militar. Muchos sistemas preindustriales hacen de la guerra y de la expansin territorial el modelo principal de comportamiento, de deber cvico y de finalidad colectiva; gran parte de los recursos y de las energas se dedican de forma alterna a ampliar y consolidar las propias fronteras. La capital del sistema con frecuencia es mvil, con el fin de mantenerse siempre cerca del punto de crecimiento del sistema. Incluso en sistemas polticos ms consolidados, las fronteras militarmente ms importantes adquieren caracteres jurdicos, econmicos y culturales propios. Pinsese en la importancia de las colonias militares romanas a lo largo de todo el confn germano, en cuanto centros de estructuracin del territorio y de sntesis cultural entre romanos y germanos; pinsese en los confines militares entre el imperio de los Habsburgos y el otomano, y en la funcin anloga que en relacin con el imperio zarista desempeaban los cosacos. Una de las fronteras ms interesantes y famosas es la que exista entre el imperio chino y el Asia central, y que ha sido estudiada por Lattimore. A estas situaciones es a las que se refiere la ley de Toynbee, antes citada, relativa al desplazamiento del poder del centro a la periferia. En el centro, relativamente aislado del resto del mundo, tienen lugar los procesos entrpicos, degenerativos, propios de todos los sistemas cerrados; en el caso de las sociedades guerreras, se pierden las virtudes

Confn marciales, el potencial demogrfico, etctera. En la periferia, en cambio, mediante el choque y el conflicto se realiza un proceso de seleccin, de cross-fertilization y de sntesis entre elementos de distinta procedencia, que posibilitan la aparicin de culturas superiores y de sistemas ms poderosos. Parece que Toynbee aplic el esquema dialctico tesisanttesis-sntesis a las grandes regiones y civilizaciones mundiales. Sin pronunciarnos acerca del carcter generalizable de esta ley histrica, puede ser interesante recordar que ya Ibn Kaldhoun haba visto en la alternancia de: a) procesos degenerativos en el centro; b) revuelta de la periferia; c) conquista del centro, el motivo conductor de gran parte de la historia del Mogreb, y que en la cultura rabe la periferia, como rea de desorden poltico, es un concepto muy institucionalizado. De todas formas, esta teora parece que puede aplicarse tambin a la historia europea y occidental, con el progresivo desplazamiento de los centros del poder y de la civilizacin desde Roma a la Europa transalpina y, posteriormente, desde Europa a los colosos americano y sovitico, bien caracterizados los dos, especialmente en el siglo XIX, por la situacin de frontera. Qu relaciones se dan, entonces, entre la teora de las fronteras y la de los confines? En primer lugar, se advierte histricamente con el progreso de la civilizacin, de la tecnologa, del asentamiento, de la poblacin una tendencia a transformar las fronteras mviles y zonales en confines estticos y lineales. Ya no quedan tierras desconocidas que explorar ni tierras de nadie que conquistar; toda la superficie del planeta ha quedado subdividida y organizada poltica-

Confn mente. El espritu de conquista tiene que ejercerse necesariamente sobre otros objetivos. La expansin territorial, una de las constantes de la vida poltica internacional en el pasado, ya no es posible. La competencia internacional se ha trasladado a la lucha por el mayor aumento posible del producto nacional bruto o por la conquista del espacio, dado que se ha impuesto la prohibicin absoluta de cambiar los confines. En segundo lugar, el progreso de la tecnologa de los transportes y de las comunicaciones hace completamente superflua cualquier estrategia de separacin. Los confines de los Estados no pueden impedir la penetracin ni de la violencia fsica (bombardeos o actos de guerrilla) ni de las ideas. El aislamiento poltico, econmico y cultural resulta ya, si no imposible, por lo menos enormemente costoso, incluso para un coloso como es China, y es una estrategia suicida para los pases menores. El planeta se ha hecho demasiado pequeo para que unos puedan ignorar a los otros. La paz negativa, basada en la indiferencia, en la ignorancia y en la falta de contactos recprocos, no parece que sea una finalidad conveniente al mundo moderno. Parece inevitable y preferible intensificar los contactos y las interdependencias; stas pueden multiplicar los contrastes, la entropa y los conflictos menores, pero posibilitan el conocimiento mutuo y la integracin, es decir, la paz positiva. Esta es la estrategia asociativa de la que hablaban los defensores de los confines intensamente poblados y de la que siguen hablando los peace researchers. En otras palabras, en un mundo que la tecnologa vuelve paso a paso ms complejo e interdependiente, los confines interestatales se hacen cada vez ms penetrables e

362
irrelevantes, por lo que adquieren cada vez mayor importancia los confines entre otros sistemas humanos, verticales y horizontales. Los confines de los Estados han perdido su funcin protectora, su funcin de barrera; ahora nos toca aprender a vivir en una situacin de confusin y de conflicto, como en la frontera. El confn es orden, cierre, proteccin; la frontera es desorden, apertura, desafo. Puede aflorarse la poca en que era posible esperar una vida tranquila al amparo de nuestro confn ms importante despus de la piel; el confn nacional (G. Vickers). Pero aquellos tiempos ya pasaron y las vicisitudes de la primera y segunda guerra mundiales han demostrado las terribles consecuencias de la concepcin estatocntrica; ahora nos toca responder al desafo de la tecnologa, que nos ha quitado el cascarn nacional, as como aprender a vivir como los hombres de frontera, expuestos a los riesgos del nuevo sistema global. VI. La periferia

363 cierre, al igual que la apertura, es tal en un grado mayor o menor, todo sistema es cerrado en alguna medida, por lo que a veces presenta manifestaciones propias del mecanismo de la periferia. En el plano humano y social, la periferia se caracteriza por su retraso con respecto al centro del sistema. Se ha afirmado que todo proceso de desarrollo implica una dialctica con el subdesarrollo (teora dual del desarrollo); segn algunos autores, el desarrollo del centro requiere necesariamente el subdesarrollo y la explotacin de la periferia. No parece que esta doctrina haya sido suficientemente demostrada. El retraso de la periferia puede deberse al hecho de que sus recursos hayan sido desviados hacia el centro mediante procesos de explotacin y de colonizacin; pero tambin puede deberse al hecho de que los recursos creados en el centro le lleguen con tardanza a la periferia. La primera tesis es tpica de los tericos del imperialismo; la segunda, de los tericos "burgueses" del desarrollo. Estas teoras nos interesan aqu, ya que el mecanismo centro-periferia, que se va erigiendo como uno de los principios fundamentales de las ciencias sociales, parece que es aplicable a cualquier clase de sistema, pues todo sistema, relativamente cerrado por confinesbarreras, genera, al socaire de tales confines, situaciones de perifericidad, de retraso, de abandono; las barreras y los confines producen efectos negativos en numerosas actividades. Esto puede constatarse en los mbitos urbano, regional, nacional e internacional. Sin embargo, en cualquiera de estos mbitos se puede remediar la perifericidad actuando sobre el grado de apertura del sistema; hay que preguntarse de qu manera esto es tambin posible en el

Confn
mbito del sistema global, que es un sistema cerrado. La situacin no parece tan desesperada como sostienen los tericos de la divisin inevitable entre el norte y el sur de nuestro mundo, si se tiene en cuenta que el principio de la concentracin est ligado al principio del mnimo esfuerzo, es decir, de la eficiencia (a corto plazo). No parece difcil corregir los efectos indeseables de semejante principio entre los cuales se cuenta precisamente el subdesarrollo de las periferias sacrificando las ventajas a corto plazo del centro por las ventajas colectivas a largo plazo. En otras palabras, las situaciones de perifericidad pueden evitarse mediante una oportuna planificacin que persiga la distribucin de los recursos, incluso tratndose de un sistema cerrado. R. Strassoldo

La periferia es la situacin opuesta a la de la frontera. Mientras que sta es tpica de los sistemas abiertos, proyectados hacia el exterior, la periferia es tpica de los sistemas cerrados. Uno de los principios fundamentales de los sistemas, ligado a la ley del mnimo esfuerzo y a las exigencias defensivas, es el de la centralidad y la concentracin. Donde con ms claridad se manifiesta este principio es en los sistemas territoriales, en los que V. Thunen, W. Christha11er y A. Lsch han probado la validez bajo ciertas condiciones de la ley de las localidades centrales. Entre estas condiciones est el cierre del sistema. Puesto que este

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Conflicto

364 El conflicto puede ser: 1) latente: no frente a frente con otras personas o grupos, sino clandestino; 2) abierto: cuando explota y se adopta una accin hostil para resolverlo; 3) directo: cuando los individuos o los grupos se oponen, luchan o se destruyen mutuamente para alcanzar algn objetivo; 4) indirecto: cuando los individuos o los grupos no se enfrentan de hecho, sino que tratan de conseguir sus objetivos impidiendo que otros consigan esos mismos objetivos; 5) no violento: separado del uso de la fuerza o de la violencia, como sucede con frecuencia en los conflictos de ideas, valores, normas, etc; 6) violento: cuando incluye el uso de la fuerza y de la violencia para eliminar o destruir al adversario. II. Caractersticas generales del conflicto

365 tos por las partes en conflicto como diametralmente opuestos, incompatibles, incongruentes e irreconciliables. Cada parte considera las intenciones de la parte opuesta como un impedimento directo o como una amenaza a la propia seguridad y bienestar; en consecuencia, cada una de ellas se esfuerza por conseguir que prevalezcan sus propios intereses y valores. 3. Cada una de las partes trata de eliminar a la otra de la arena social. Los choques de inters slo pueden resolverse neutralizando al adversario, en algunos casos sin recurrir a medios violentos, aunque de ordinario se utiliza la fuerza y hasta la violencia, derrotando al adversario y llegando incluso a su aniquilamiento. 4. A diferencia y en contraste con la competencia, que es un proceso continuo, el conflicto y todas sus manifestaciones son necesariamente provisionales o intermitentes y de carcter recurrente. En efecto, las pasiones y los sentimientos muy ardientes suscitados por un conflicto, la tensin y la concentracin de la atencin, de ordinario no pueden durar mucho tiempo. Lo mismo ocurre cuando se consumen energas fsicas, afectivas y mentales, o tambin, como en el caso de los grupos, recursos fsicos, culturales, organizativos y tecnolgicos. De suyo, el conflicto es de naturaleza ms bien breve. 5. Se trata de un fenmeno universal, en gran parte debido al choque inevitable entre fines y objetivos, tanto en el seno de los grupos o conjuntos sociales como en las relaciones entre esos grupos, e incluso en el mismo individuo. Los esfuerzos por alcanzar un objetivo a menudo llegan a crear situaciones en las que los intereses de uno o de va-

Conflicto rios individuos chocan con los de otros, creando conflictos de intereses. Aun cuando existieran normas morales para regular hasta sus ms mnimos detalles el comportamiento humano, no por eso los individuos o los grupos se atendran de hecho a dichas normas. En realidad, las mismas normas suelen ser vagas y a veces ni siquiera existen, con lo que las partes en conflicto pueden apelar a la misma norma o a normas diversas para justificar su propio punto de vista.

CONFLICTO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Caractersticas generales del conflicto - III. Funciones del conflicto - IV. Formas de conflicto: 1. Conflicto entre grupos mayoritarios y minoritarios; 2. Conflicto econmico; 3. Conflicto de clases; 4. Conflicto urbano-rural y regional; 5. Conflicto religioso; 6. Conflicto entre las naciones; 7. Conflicto en el interior de los grupos; 8. Conflicto de personalidad; 9. Conflicto de valores V. El conflicto en la teora sociolgica.

I.

Introduccin

"Una relacin social se considera como conflicto por el hecho de que la accin que implica se reduce intencionalmente a mantener la voluntad del actor contra la resistencia de la otra o de las otras partes" (M. Weber). Esta accin incluye generalmente el esfuerzo deliberado y consciente de oponerse, resistir y coartar la voluntad de otro u otros, a fin de "neutralizar, perjudicar o eliminar al rival" (L. Coser). El conflicto forma parte del proceso de interaccin social. Ya G. Simmel haba advertido que, si toda forma de interaccin entre hombres es una sociation, el conflicto tendr que ser considerado como tal. En efecto, el conflicto tiene como finalidad la solucin de dualismos divergentes y es un modo de alcanzar cierta unidad incluso mediante la aniquilacin de una de las partes en conflicto. Pero otros, entre los que se encuentra el mismo Comte, consideran el conflicto, al igual que la competencia, como un proceso disyuntivo y disociativo, que se caracteriza por la suspensin de la comunicacin entre dos partes en conflicto. Se diferencia de la competencia en que sta se hace conflicto slo cuando se transforma en un proceso antagonista consciente y personalizado.

III.

Funciones del conflicto

1. Las partes en conflicto, ya se trate de personas o de grupos, se identifican con claridad. Mientras que la competencia es en gran parte inconsciente e impersonal, el conflicto es muy consciente y personal. El adversario es conocido, odiado y temido, y cuando se trata de un grupo, se le personaliza de alguna forma mediante eptetos, etc., a fin de hacer el choque ms personal. 2. Los fines que se excluyen mutuamente de todo elemento en conflicto se mantienen y se acentan consciente y voluntariamente. En una situacin de conflicto existe un choque fundamental de intereses, de deseos, de voluntades, de valores, de objetivos y de interpretacin de los acontecimientos y soluciones, vis-

1. Aliviar una situacin de tensin y resolver el problema que procede de una relacin confusa de antagonismo entre individuos, entre grupos y entre individuos y grupos. Si el resultado es la victoria de una de las partes, elimina hasta cierto punto la tensin acumulada y reduce las disidencias sociales subyugando al enemigo u obligndole a reconocer su derrota o eliminndolo por completo. En cierto sentido, el conflicto es un proceso de adaptacin que acaba estableciendo un nuevo nivel de normalidad. El vencedor queda libre para dedicar sus energas, sus capacidades y sus recursos a otros objetivos. El vencido, por el contrario, podr aplicar sus esfuerzos a restablecerse para sobrevivir, naturalmente siempre que no haya sido subyugado o eliminado por el vencedor. 2. Al menos provisionalmente, en sus primeras fases el conflicto tiene tambin efectos organizativos dentro de los individuos y de los grupos implicados. En cuanto a los individuos, puede producir un mayor sentido de autoconciencia, desempear un rol organizativo en su

Conflicto vida, obligndoles, por as decirlo, a reorganizarse para sobrev-vir. Refuerza tambin la autoconciencia del grupo implicado, aclara las razones, facilita el liderazgo y la divisin del trabajo y vuelve a levantar la moral. Produce un mayor nivel de integracin social y de solidaridad dentro de los grupos. Cuanto ms duro es el conflicto, tanto menos posible les ser a los grupos tolerar divergencias de intereses y opiniones o actividades no esenciales entre los miembros. 3. Tambin se dan efectos socialmente destructivos. A largo plazo, el conflicto es fundamentalmente un proceso de ruptura social y de desorganizacin, sea cual sea el sector de la vida social en que tenga lugar. Crea millones de nuevas tensiones y disidencias, que sustituyen a las que se haban resuelto provisionalmente Suscita odios, discordias, prejuicios; es fuente de nuevas frustraciones y derrotas; perpeta y refuerza sospechas y antipatas. Desperdicia continuamente energas humanas y sociales, como tambin recursos. Divide a las personas, impide o destruye la cohesin social y la cooperacin. Muchas veces no se llega a superar y resolver del todo. En definitiva, tanto el vencedor como el vencido quedan derrotados. Muy a menudo es la causa de toda una serie de nuevos conflictos. IV. Formas de conflicto

366 dad y discriminatorio [ y Minora]. Las bases sociolgicas del conflicto entre grupos mayoritarios y minoritarios se pueden encontrar ordinariamente en las diferencias culturales de los mismos. Este conflicto es una consecuencia casi inevitable, especiamente en la primera fase del encuentro entre tales grupos. Algunos socilogos hablan incluso de un ciclo natural de fases por las que pasan las relaciones entre los diversos grupos, siendo inevitablemente el conflicto una de ellas. Son totalmente excepcionales los casos en que se evita el conflicto en semejantes encuentros. Las manifestaciones de este conflicto son muy variadas: a) resistencia pasiva; es tpico el ejemplo de Gandhi; b) explotacin del arte (por parte de los oprimidos) como arma sutil en todas sus manifestaciones; por ejemplo, los famosos spirituals de los negros de los Estados Unidos; c) el linchamiento; d) revueltas raciales: forma antigua y universal de conflicto ya en tiempos de la polis griega y del imperio romano y una de las caractersticas ms notables de los Estados modernos. Luchas sindicales, anticlericalismo, anarquismo, socialismo, huelgas, paro laboral y pobreza han causado muchas ms revueltas que el mismo prejuicio racial. Normalmente, estas revueltas son solamente el signo de una protesta violenta en la que no entra la idea de derribar el orden poltico existente; e) progroms (que significa literalmente destruccin): una forma de conflicto asociada a la persecucin de los judos en Rusia. Los gobiernos conservadores, temiendo movimientos revolucionarios de las masas campesinas y obreras, tratan de apartar su atencin de los proble-

367
mas polticos y econmicos del pas echando la culpa de todo a los judos; f) insurreccin: conflicto que tambin incluye el uso de la fuerza armada contra el orden establecido. Cuando asume proporciones inslitas por sus objetivos y por su intensidad, se transforma en una autntica revolucin; g) huelgas y boicot: formas de conflicto tpicas de las luchas sindicales, pero presentes tambin en los conflictos de los grupos raciales o tnicos con los grupos mayoritarios; h) utilizacin del sistema judicial para hacer valer los propios derechos; i) derecho de voto: ante todo, reivindicando este derecho cuando no se tenga reconocido y haciendo luego uso del mismo para elegir a representantes del propio grupo que consigan que se oiga en los mbitos nacional o local la voz de la minora; j) aniquilacin, que en los tiempos modernos ha asumido la forma del genocidio, con el que se pretende eliminar a todo un grupo racial o tnico. Pero esta prctica, si no el trmino, se remonta a tiempos muy antiguos, como refiere la Biblia (Deuteronomio 3; 2 Reyes 15,16). Es un sistema que tambin han utilizado frecuentemente los pases colonizadores europeos; k) expulsin masiva: los conflictos raciales o tnicos se resuelven a menudo con la expulsin del grupo minoritario. Se trata de una especie de aniquilacin; aunque es una forma en cierto modo menos inhumana, va acompaada muchas veces de una atmsfera de violencia, de terror, de matanzas y de revueltas.
2. CONFLICTO ECONMICO entre

Conflicto
cumpradores y vendedores y especialmente entre patronos y trabajadores. El patrono ha tenido siempre la tendencia a tratar al trabajador como un medio de produccin, como una cosa flexible, dcil y manejable como su misma fbrica. Por otra parte, el trabajador no ha cesado nunca en sus esfuerzos por mantener alto el salario, reducir las horas de trabajo, mejorar las condiciones laborales, hacer or su propia voz a la hora de coger nueva mano de obra, de despedir a algunos, etc. Se dan, pues, todas las condiciones para que haya un conflicto continuo entre los dos grupos, constantemente asociados y muy a menudo con aspiraciones e intenciones del todo incompatibles. El conflicto abierto puede revestirse de insultos en la mesa de negociaciones, en la prensa o en las manifestaciones callejeras. Pero la forma ms violenta son las huelgas y los encierros. Si el conflicto abierto es ms bien ocasional, el conflicto latente es continuo, dado que cada una de las partes representa intereses opuestos de naturaleza no puramente econmica, sino tambin humana y social.
3. CONFLICTO DE CLASES. El ori-

1. C O N F L I C T O ENTRE GRUPOS MAYORITARIOS Y MINORITARIOS. EL

grupo minoritario se diferencia del mayoritario por ciertas caractersticas fsicas innatas (la raza) o por su origen nacional, su lengua, su religin u otras caractersticas culturales distintas, por todas las cuales se ve sometido a un trato de inferiori-

consumidores y productores, entre

gen de este conflicto lo constituye el hecho de que una clase se considera superior a las dems y hace todo lo posible por dominarlas y explotarlas. La lucha de clases por motivos polticos, religiosos, culturales, econmicos, lingsticos, raciales, tnicos, etc., ha existido siempre; pero se ha ido intensificando en la moderna sociedad industrial. La teora comn de la lucha de clases podra resumirse brevemente de la siguiente manera. Desde los orgenes del capitalismo occidental, los intereses de la clase trabajadora han sido antitticos a los de la clase capitalista. A

Conflicto fin de aumentar sus beneficios, el capitalista ha tratado siempre de mantener bajo el costo de produccin. Por consiguiente, quienes trabajan por un salario tenan que organizarse para protegerse a s mismos. Esta situacin se resuelve en un conflicto por el poder, que queda en suspenso gracias tan slo a unos acuerdos provisionales o al dominio de una clase sobre otra. Cuando esto sucede, la lucha de clases se sustituye por una especie de sociedad de castas que podra ser solamente una situacin provisional que precede a otro conflicto. Si el proletariado adquiere suficiente poder para derribar la forma de gobierno que protege al capitalismo, intentar instaurar un Estado sin clases, en el que los intereses econmicos no sern ya el elemento determinante de la poltica del gobierno, sino que estarn al servicio de los ideales sociales del Estado. En trminos ms marxistas, la lucha de clases indica la violencia que practica una clase contra otra a fin de subyugar y exterminar al adversario. Marx sostiene que el choque entre el grupo econmicamente poderoso y los oprimidos es un fenmeno de todos los tiempos, y que el conflicto bajo la forma de lucha de clases es una fuerza dinmica de los cambios histricos, idea que tambin acepta Pareto [ S Clase social].
4. CONFLICTO URBANO-RURAL Y

368 culturales, sociales y econmicas de las distintas regiones.

5. CONFLICTO RELIGIOSO entre

369
de aquellos miembros del grupo que tienen menos que los dems, o por el hecho de que cierto nmero de personas del mismo grupo unen sus esfuerzos para conseguir un fin, mas sin tener la misma opinin en cuanto al modo de alcanzarlo. Siempre est presente cierto nivel de conflicto, por lo menos latente, en todas las relaciones humanas del grupo. Se manifiesta de muchas y de muy diversas maneras en toda clase de grupos sociales: familia, partidos polticos, grupos religiosos, etc.
8. CONFLICTO DE PERSONALI-

Conflicto
V. El conflicto en la teora sociolgica No es extrao que un fenmeno tan universal como el conflicto, que tan de cerca toca a los ms variados aspectos de la vida social e individual, haya llamado la atencin de no pocos estudiosos de los fenmenos sociales. Como reaccin contra el optimismo exagerado de la Ilustracin francesa, Thomas H. Malthus (17661834) sostuvo que era imposible mejorar las condiciones de vida de las clases trabajadoras debido al alto porcentaje de fertilidad de las mismas, que inevitablemente acabara reduciendo los salarios a un lmite de estricta subsistencia si no se aplicaba algn freno moral que lo limitase. De no actuarse en este sentido no slo reducira los salarios, sino que adems dara origen a un spero conflicto por la existencia, con la consiguiente eliminacin del ms dbil por el vicio, la miseria y otros controles positivos. Ch. Darwin (1809-1882) entr en contacto con las teoras de Malthus y las aplic a todas las formas de vida con su teora de la seleccin natural, resultado lgico de la lucha por la existencia. Otra aplicacin de la doctrina de Darwin fueron las teoras del conflicto entre los grupos y de la supervivencia o teora del conflicto externo. Esta teora tuvo como defensores ms conocidos a Ibn Jaldun (13321406) y a Jean Bodin (1530-1596); pero recibi su impulso ms fuerte con la publicacin de El origen de las especies. Pertenecen tambin a esta escuela W. Bagehot (1826-1877) y H. Spencer (1820-1903) con su teora de la evolucin poltica: desde la homogeneidad hasta la heterogeneidad, es-

los diversos grupos de creyentes. Nace sobre todo del hecho de que la religin es fundamentalmente una cuestin de fe en lo sobrenatural, desarrollada segn los diversos sistemas teolgicos y mitolgicos, y de que cada grupo religioso est convencido de poseer, al menos hasta cierto punto, la nica verdadera fe, la nica verdadera religin y el nico camino hacia la salvacin. Por consiguiente, entre los diversos grupos habr siempre cierto nivel de intolerancia, al menos latente, y de prejuicio y antagonismo ms o menos abierto, especialmente en las naciones en que el conflicto religioso toma tambin la forma de conflicto entre grupos mayoritarios y minoritarios. El conflicto religioso asume diversas formas. En sus manifestaciones ms agudas no excluye ni siquiera la guerra. Pero ms a menudo se expresa en formas ms moderadas, como el proselitismo, las crticas, las polmicas, la denigracin del adversario, el ostracismo, la prohibicin de actos de culto, etc. Se trata de un conflicto que, a diferencia de los dems, siempre lleva a divisiones.
6. CONFLICTO ENTRE LAS NACIO-

REGIONAL. El conflicto urbano-rural tiene su origen histrico en las formas de vida e intereses diferentes de los habitantes de los dos sectores, as como en las funciones econmicas y polticas, fundamentalmente distintas del campo y de la ciudad. El conflicto regional, por ejemplo, entre el norte y el sur de un pas est tambin determinado por las diferencias

NES. Es la forma de conflicto ms trgica, que puede afectar a naciones enteras y a veces al mundo entero [ S Guerra].
1. CONFLICTO EN EL INTERIOR

DE LOS GRUPOS. Es una forma de

DAD, Psicolgicamente, el conflicto puede considerarse tambin a nivel personal, es decir, en el mismo individuo. Se da este conflicto cuando un individuo no consigue desarrollar un concepto de s mismo que lo satisfaga, y cuando los roles que tiene que desempear y los ideales que lo atraen estn en contradiccin con otros roles y otros ideales del ambiente. Es sta una situacin que se va creando poco a poco cuando muchas de las normas morales son contrarias entre s, cuando los valores individualizados, o sea no sociales, estn en oposicin con las normas morales y cuando la estructura social exige un comportamiento opuesto a los valores sociales. Estas faltas de consistencia y estas contradicciones se reflejan en el individuo con diversa intensidad segn las condiciones de lugar, de grupo social, de edad, de religin, de sexo, de nivel educativo, de grupo tnico, de ubicacin espacial, etc., creando autnticos conflictos de personalidad.
9. CONFLICTO DE VALORES. Se

conflicto que se juzga ms severamente que el conflicto entre los diversos grupos y de la que el grupo ordinariamente no tiene nada que ganar. Con frecuencia est animado por la envidia o por la animosidad

trata de la teora que sostiene que los choques entre sistemas de diversos valores se encuentran en la misma base de los problemas sociales.

Conflicto pecialmente mediante el conflicto entre los grupos. Sin embargo, el ms atrevido de los darwinistas sociales fue L. Gumplowicz (18381909), que sostuvo que el conflicto se encuentra en la base misma de la evolucin social y cultural. Segn este autor, el odio mortal inherente a las relaciones de un grupo con el otro se resuelve en una lucha inevitable y mortal entre los mismos grupos (Rassenkampf). Slo mediante esta lucha ha sido posible el desarrollo del grupo social o la consolidacin de dos o de ms grupos en un solo cuerpo social. El grupo victorioso, despus de haber sometido a su vctima, la explota sin misericordia alguna, reducindola a la Condicin de subditos o esclavos. Para controlar a estos subditos promulga leyes y normas. De este modo han surgido: 1) los Estr.dos como unin de los grupos victoriosos y de los sometidos, en los cuales los conquistadores se convierten en la lite social y poltica, y los vencidos pasan a ser el grupo de los explotados, carentes de derechos civiles; 2) la ley como conjunto de normas obligatorias, emanadas del grupo que dispone del poder, con objeto de controlar y explotar a los vencidos; 3) la estratificacin y la desigualdad social: aristocracia y estamentos sociales inferiores. De esta manera el grupo se va consolidando cada vez ms, hasta que llega a someter o a ser sometido por otro, en cuyo caso vuelve a reanudarse el proceso. En la repeticin de estos ciclos es en lo que consiste el proceso esencial de la historia. Las teoras de Gumplowicz, as como las de G. Ratzenhofer (18421904), fueron adoptadas tambin

370 por el s o c i l o g o a m e r i c a n o L. F. Ward (1841-1913), que las modific parcialmente para insertarlas dentro de su esquema de evolucin csmica. F. Oppenheimer (18641943), perteneciente tambin a la misma escuela, ha tratado de combinar las teoras de J. Jaldun con las del darwinismo social, sosteniendo que el Estado tiene su origen en el conflicto entre los diversos grupos. El socilogo ruso Jacques Novicow (1849-1912), por el contrario, dedic toda su vida a refutar la teora de que un conflicto sin lmites por la existencia es el factor bsico del proceso social. El admite que el universo es un campo de luchas sin fin y de alianzas, que la lucha por la existencia es un fenmeno universal, ante todo qumico y luego astronmico, biolgico y social. Entre los animales, esta lucha por la existencia asume dos formas principales: la eliminacin y la absorcin. Pero cuando esta forma de evolucin se aplica a la lucha entre los seres humanos, distingue por lo menos cuatro formas principales: 1) fisiolgica: eliminacin, exterminio, lucha por la comida que se manifiesta en el canibalismo, en los asesinatos, en las guerras para asegurarse vveres y en la destruccin total del enemigo; 2) econmica: adquisicin de los medios de subsistencia y riqueza, acumulacin de bienes, guerras econmicas que se manifiestan en la piratera, competencia econmica, diversas formas de coaccin con la finalidad directa de expoliar al enemigo; 3) poltica: obtener diversos privilegios econmicos con medios polticos, dominio poltico con la finalidad de aprovecharse del mismo mediante guerras polticas, amena-

371 zando con ejecuciones e infligiendo castigos, etc.; 4) intelectual: lucha por el dominio intelectual, por la victoria de una religin, de una ideologa, de un dogma, de una cultura, mediante la propaganda y los diversos mtodos de asimilacin, de adiestramiento, de criticismo, de persecucin intelectual, de guerras religiosas, de revoluciones, de conflictos intelectuales, de competencias, etc. Sin embargo, segn Novicow, el conflicto fisiolgico estara ya casi apagado, ocupando su lugar una forma de conflicto de ndole cada vez ms intelectual. La guerra va siendo sustituida cada vez ms por la competencia mental e intelectual. Adems, con el correr de los aos los cambios van adoptando un ritmo cada vez ms acelerado. La guerra en sentido fisiolgico llegar a desaparecer por completo en el futuro. Sin embargo, no desaparecer el conflicto, sino que asumir exclusivamente la forma de competencia intelectual, sin derramamiento de sangre ni exterminio de personas. En esta misma lnea de Novicow se sita tambin la teora de la lucha por la existencia de M. Vaccaro. En la historia de la sociologa del conflicto merece una mencin especial el socilogo alemn George Simmel (1858-1917). Aunque no niega la importancia que en el conflicto tienen los factores personales, tales como la hostilidad, el egosmo, el odio, los deseos y la necesidad desesperada de escapar de una situacin intolerable, Simmel hace notar que no es menor la importancia que tienen los factores sociales en la gnesis de las tensiones sociales. Aplica a este problema su clebre distincin entre contenido y forma: el conocimiento de los impulsos que

Conflicto estn en la base de un conflicto no sirve para explicar los modos recurrentes y casi sistemticos con que dicno conflicto puede manifestarse en la vida social. Con frecuencia se deriva de factores sociales y constituye una fuerza dinmica de primer orden en muchas instituciones sociales. Esta fuerza impregna la interaccin en la vida cotidiana, y muchas veces es realmente social no slo por sus causas, sino tambin por las estructuras en las que se manifiesta. Uno de estos importantes factores sociales es la diferenciacin en las relaciones humanas, que crea entre los individuos contrastes y divergencias relacionados con intereses, valores y estilo de vida. Pero algunas veces tales contrastes y divergencias pueden derivarse tambin de la semejanza de objetivos y valores, como ocurre en el caso de dos cientficos comprometidos en el mismo descubrimiento. Dada la presencia omnmoda de los mecanismos sociales y psicolgicos que crean conflictos, Simmel opina que los conflictos sociales deberan considerarse con toda razn, no como aspectos artificiales, patolgicos o desviados de la sociedad, sino como una caracterstica esencial de la vida social. G. Bartoli
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372
en otras disciplinas, a fin de permitir a todos los socilogos de todos los pases encontrarse e intercambiar informaciones, ponindose as en marcha un proceso que liberase a la ciencia sociolgica de las escuelas nacionales. Se acogi y se desarroll esta idea gracias al espritu internacionalista de la Organizacin de las Naciones Unidas. El encuentro en el que se constituy la International Sociolgica! A ssociation, bajo el patrocinio de la Unesco, se celebr en Oslo (Noruega) del 5 al 11 de septiembre de 1949. Era la primera conferencia mundial de sociologa celebrada desde 1937. Los miembros participantes procedan de 21 pases: Austria, Blgica, Canad, Cuba, Dinamarca, Egipto, Estados Unidos, Finlandia, Francia, Alemania, Holanda, India, Israel, Italia, Noruega, Polonia, Suecia, Suiza, Turqua, Reino Unido y Uruguay. Se nombr provisionalmente a los funcionarios y a los miembros del comit ejecutivo hasta la celebracin del primer congreso: presidente provisional, L. Wirth (USA); vicepresidentes provisionales: G. Davy (Francia) y M. Ginsberg (Gran Bretaa); miembros provisionales: I. Ganon (Uruguay), Th. Geiger (Dinamarca), H. Khosla (India), R. Knig (Suiza), S. Ossowski (Polonia) y A. Zak (Egipto). E. Rinde (Noruega) fue designado secretario general y tesorero provisional de la asociacin, con sede interina en Oslo. En dicha conferencia se leyeron ponencias sobre el estado de la sociologa en los diversos pases representados y se acord un programa de actividades hasta el primer congreso, que se decidi celebrar, a ttulo de prueba, en Zurich (Suiza) en los primeros das de septiembre de 1950. En aquella reunin se invit a las representaciones a afi-

373
liarse a la organizacin internacional ya antes de la constitucin de las respectivas sociedades sociolgicas nacionales. El programa provisional de la sociedad inclua los siguientes objetivos: 1) facilitar el intercambio de profesores, de investigadores y de estudiantes de sociologa a escala mundial; 2) promocionar el intercambio de documentos relativos al conocimiento, a las informaciones y a las tcnicas sociolgicas; 3) alentar y coordinar las investigaciones sociolgicas en los diversos pases; 4) cooperar con las diversas organizaciones internacionales, especialmente con la ONU y sus agencias especializadas, teniendo en cuenta que la expansin de la sociologa puede ayudar a la consecucin de sus fines. II. Congresos mundiales de sociologa

Congresos de sociologa
F. Fernandes (Brasil), Consideraciones sobre una aplicacin de los conocimientos sociolgicos a las relaciones internacionales; J. Leclerq (Francia), El espritu internacional y la integracin social; M. Lins (Brasil), Posibilidad de superacin de las tensiones sociales; J. Obreski (Polonia), Sociologa de las naciones emergentes; C. Petersen (Dinamarca), La aportacin de la investigacin social a las relaciones internacionales; J. Pichon-Rivire (Argentina), El entendimiento internacional y la sociologa; Tecera Franco (Argentina), Teora poltico-cultural: la posibilidad de un orden poltico mundial. La ISA estableci contactos permanentes con 53 pases. Se decidi, adems, que la sede de la ISA y su secretara general se fijara en Oslo. En este congreso participaron unos 180 especialistas, procedentes de 33 pases diversos. En el "International Bulletin of Social Sciences" (1951) aparece el mensaje de J. Torres Bodet, director general de la Unesco, y el discurso de apertura de L. Wirth, El significado de las sociologas, adems de otras comunicaciones. 2. El segundo congreso mundial de sociologa qued convocado, bajo el patrocinio y con la ayuda de la Unesco y del gobierno belga, para celebrarse en la Universidad de Lieja del 24 al 31 de agosto de 1953. Hubo 281 participantes de 34 pases: 65 de Blgica, 34 de USA, 32 de Francia, 28 de Alemania, 23 de Gran Bretaa, 22 de Holanda, tres de Italia y siete de la India, ms algunos pequeos contingentes procedentes de Argentina, Australia, Irlanda, Yugoslavia, etc. Las sesiones cientficas se dividieron en cuatro secciones principales: 1) Estratificacin y movilidad social

CONGRESOS DE SOCIOLOGA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Congresos mundiales de sociologa - III. Otros congresos.

I.

Introduccin

El proceso de institucionalizacin de la ciencia sociolgica ha sido muy laborioso. Fueron precisas tres generaciones de socilogos, comprometidos en el desarrollo de esta disciplina bajo otra etiqueta o en tiempos libres y en calidad de diletantes, para que surgiera una ctedra de sociologa en las exigentes universidades de la Europa tradicionalista y liberal. Alemania, a pesar de su conocida apertura a todos los problemas cientficos, hasta 1919 no decidi instituir una ctedra de sociologa, superando una desconfianza difusa frente a este trmino y su contenido, que evocaban la ideologa socialista. En Amrica, sin embargo, fue ms fcil la entrada de esta disciplina en la cultura superior durante el perodo que medi entre las dos guerras. A finales de los aos cuarenta resurgi la idea de celebrar peridicamente congresos de sociologa, al igual que se haca

1. El primer congreso internacional de sociologa y de ciencias polticas fue organizado en Zurich del 4 al 9 de septiembre de 1950 por la recin constituida International Sociological Association (ISA), de acuerdo con la Asociacin Internacional de Ciencias Polticas. Hubo una amplia participacin de especialistas europeos y americanos, que, orientando la discusin de tesis propiamente sociolgicas y cientficas a temas de naturaleza eminentemente poltica, dieron al congreso un tono francamente comprometido, como puede verse por el ttulo mismo de algunas comunicaciones: R. Blhdorn (Austria), El aspecto psicolgico en la enseanza universitaria de las relaciones internacionales; T. B. Bottomore (Reino Unido), Sociologa y relaciones internacionales: una nota metodolgica; V. Cervinka (Suiza), Un esquema para el anlisis de las relaciones internacionales;

Congresos de sociologa (relator, D. Glass, de Londies); 2) Conflictos entre grupos y sus soluciones (relator, A. Rose, de Michigan); 3) Desarrollos recientes de la investigacin sociolgica (relator, D. Mac Roe, de Londres); 4) Actividades profesionales y responsabilidad (relator, J. Treanton, de Pars). El comit ejecutivo que se eligi lo componan: R. C. Angel (USA), presidente; G. Davy (Francia), M. Ginsberg (Gran Bretaa), L. von Wiese (Alemania), vicepresidentes; T. B. Bottomore (Gran Bretaa), secretario ejecutivo para el perodo 1953-1956. 3. El tercer congreso mundial de sociologa se celebr en Amsterdam, en el Koninklijk Instituut voor de Tropen, del 22 al 29 de agosto de 1956. En este congreso, a diferencia de los anteriores, se fij un tema general de discusin: El problema del cambio social en el siglo XX. Se presentaron ponencias de carcter general: El estudio sociolgico del cambio social (L. von Wiese), Factores del cambio social(M. Ginsberg), Costumbres y cambio social (G. Freyre) y Derecho y cambio social (G. Davy). Hubo, adems, informes introductorios, comunicaciones e intervenciones sobre seis temas especficos: 1) Cambios en la estructura econmica, con ponencias introductorias de G. Friedmann, W. Friedmann y L. Mendieta Nez y comunicaciones de H. Lefebvre y otros; 2) Cambios en la estructura de clase, con ponencias introductorias de T. H. Marshall, F. van Heek y G. Gurvitch y comunicaciones de S. Ossowski, S. M. Miller, S. M. Lipset, H. L. Zetterberg, A. Touraine, R. Dahrendorf, C. Lefort y M. Crozier; 3) Cambios en la familia, con ponencias introductorias de A. Myrdal, R. Knig y K. Ariga y co-

374
municaciones de E. W. Burgess, P. Chombart de Lauwe y T. Makino; 4) Cambios en la educacin, con ponencias introductorias de D. V. Glass y K. A. Busia y comunicaciones de V. Bonac, A. Kairov, I. Berger y otros; 5) Investigacin general sobre los problemas del cambio social, con comunicaciones de Angel, Adorno y Ossowski; 6) La sociologa en 1956, con ponencias introductorias de P. de Bie y S. Rokkan y comunicaciones sobre el estado de la sociologa en Austria, Blgica, Canad, Finlandia, Holanda, Polonia, Venezuela, etc. Fue nombrado presidente G. Friedmann (Francia). 4. El cuarto congreso mundial de sociologa fue convocado en Miln-Stresa del 8 al 15 de septiembre de 1959 por la ISA, bajo el patrocinio de la Unesco, por la organizacin del Centro Nazionale di Prevenzione e Difesa Sociale y por la Associazione Italiana di Scienze Sociali. Como en el congreso anterior, tambin en ste se estableci un tema general: La sociedad y el conocimiento sociolgico, que se trat bajo tres aspectos en otras tantas secciones de estudio. Primera seccin: La sociologa en su contexto social. Los trabajos de esta primera seccin se desarrollaron en Miln, bajo la presidencia de G. Friedmann, con informes introductorios de R. Aron y de R. K. Merton. El primero se centr en la comparacin entre la sociologa americana y la sovitica y en los problemas metodolgicos; el segundo rese las diversas fases del desarrollo sociolgico y la progresiva diferenciacin de la sociologa de las dems disciplinas, concluyendo con la exposicin de los problemas internos del mundo acadmico y con los existentes entre la sociologa formal

375
y la aplicada. Hubo intervenciones de P. N. Fedossev (URSS), F. Gramtica (Italia), Scheeler (Repblica Democrtica Alemana), A. Sauvy (Francia), Andrzejevski (Reino Unido) y otros. Segunda seccin: La aplicacin del conocimiento sociolgico. Los trabajos se desarrollaron en Stresa, en dos fases: en la primera fase, varios grupos discutieron sobre los campos de aplicacin del conocimiento sociolgico; los campos que se analizaron fueron la industria, la agricultura, la educacin, la planificacin urbana, la planificacin regional, las comunicaciones de masa, la poblacin, la planificacin y administracin de los servicios sociales, los problemas del desarrollo econmico en las reas subdesarrolladas o atrasadas, las relaciones tnicas y raciales, la familia, el tiempo libre, la medicina y la salud pblica. En la segunda fase se discutieron en asamblea plenaria los aspectos sociolgicos de la planificacin social, bajo la presidencia de C. Pellizzi, con informaciones de C. Bettelheim y F. Ossowski e intervenciones de P. A. Baran, G. De Rita, P. Naville y otros. Tercera seccin: Desarrollo de los mtodos sociolgicos. Tambin esta seccin se desarroll en dos tiempos. Una asamblea plenaria dio comienzo a los trabajos, que continuaran al da siguiente en reuniones de seminario. Adems, se celebraron encuentros especiales sobre las lites polticas, sobre sociologa de la religin, sociologa del conocimiento, sociologa de la higiene mental, sociologa del cine, sociologa y servicio social. Tambin hubo seminarios de estudios comparados de historia, antropologa social y sociologa sobre el tema: Revueltas v revoluciones.

Congresos de sociologa En este congreso participaron cerra de 800 congresistas procedentes de 51 pases. Por primera vez hubo tambin delegaciones de los pases comunistas. Se hizo presidente de la ISA al ingls T. H. Marshall. 5. El quinto congreso mundial de sociologa tuvo lugar en Washington del 2 al 8 de septiembre de 1962, con la participacin de unos 1.000 congresistas, entre los que 540 eran estadounidenses. Los trabajos del congreso se centraron en tres temas principales: Los socilogos, los "policy-makers" y el pblico, La sociologa del desarrollo y La naturaleza y los problemas de la teora sociolgica. Hubo sesiones plenarias, reuniones de grupos de trabajo para los temas fundamentales y reuniones de subcomits de investigacin, cada uno de los cuales se ocupaba de un tema particular, no ligado a los temas principales. Para el primer tema, Los socilogos, los "policy-makers" y el pblico, A. Sauvy present en sesin plenaria un ensayo introductorio, Socilogos y polticos, tratando de recoger las ponencias presentadas por las delegaciones de India, Yugoslavia e Israel sobre los relativos casos nacionales (relatores: D. Ghosh, R. Treves, A. Vratusa y R. Weitz). Al segundo de los temas principales, La sociologa del desarrollo, se dedicaron dos sesiones plenarias. La primera de ellas centr el debate en las ponencias presentadas por R. F. Behrendt (Suiza), R. Clmens (Blgica), B. F. Hosclitz (USA), S. Kuznets (USA), A. Pizzorno (Italia) y J. D. Reynaud (Francia). La segunda sesin plenaria se ocup del tema El nacimiento del desarrollo a partir de las ponencias presentadas por M. Crozier (Francia), A. S.

Congresos de sociologa Feldmen y W. E. Moore (USA), J. Maquet (Francia), J. Stoetzel (Francia) y S. M. Lipset (USA). Para continuar analizando este mismo tema de la sociologa del desarrollo se formaron cinco grupos de trabajo: La ruptura de la tradicin, Relacin entre religin y desarrollo, Cambios en las zonas urbanas y rurales, Relacin entre ciudadano y poder pblico y lites tradicionales y modernas. Estos grupos, a su vez, se dividieron en subgrupos. El tercero de los temas principales, La naturaleza y los problemas de la teora sociolgica, se abri en una sesin plenaria con las ponencias presentadas por R. Knig (Alemania) sobre Naturaleza y problemas de la teora sociolgica: nota introductoria, por E. Gellner (Reino Unido) sobre Conceptos y sociedad, por H. Lefebvre (Francia) sobre Marx y la sociologa y por A. Sorokin (USA) sobre Tesis sobre el rol del mtodo histrico en las ciencias sociales. Como en los temas anteriores, se formaron cuatro grupos de trabajo. El primero se ocup de los estudios histricos y comparativos en dos sesiones, dedicadas, respectivamente, a las Relaciones entre la sociologa y el mtodo histrico y al Empleo del mtodo comparativo en el campo sociolgico. En el segundo grupo de trabajo abord el funcionalismo y cont con intervenciones de R. Dahrendorf, R. K. Merton, F. Barbano y P. Chombart de Lauwe. El tercer grupo encamin el tema Marxismo y sociologa y tuvo como presidente a E. Fromm, con intervenciones de Goldmann y Birnbaum. El cuarto grupo estudi el tema Utilizacin de los modelos para la formacin de las teoras y estuvo presidido por H. Zetterberg. Se dedicaron dos sesiones a la Sociologa del conocimiento, con intervenciones de H.

376 Marcuse, F. Adler, S. Ossowski, J. Maquet, F. H. Blum y A. Izzo. Otros subcomits de investigacin completaron los trabajos del congreso. El consejo de la ISA, en la sesin del 8 de septiembre, procedi a la renovacin de los cargos; fue nombrado presidente R. Knig, y vicepresidentes, H. Blumer, G. Germani y R. Treves. 6. El sexto congreso mundial de sociologa se celebr en Evian (Francia) del 4 al 11 de septiembre de 1966 y en l participaron unos 2.000 congresistas, entre ellos haba 230 americanos. Fue tambin notable la presencia de socilogos de los pases de Europa oriental. El congreso se articul en dos grandes secciones: Unidad y diversidad en sociologa y Sociologa de las relaciones internacionales, de cada una de las cuales se ocuparon ocho grupos de trabajo. Hubo, adems, mesas redondas sobre la enseanza de la sociologa, los problemas de la documentacin, el tiempo libre, la sociologa de la educacin y veinticuatro sesiones de grupos de investigacin sobre diversos sectores de la investigacin sociolgica. Fue muy rico el elenco de los temas que se trataron: desde Ideologa y sociologa hasta Sociologa y etnologa, desde La objetividad de los mtodos de investigacin hasta los Modelos de investigacin, desde las Investigaciones nter disciplinar es hasta La imagen del hombre y la eleccin de las hiptesis, desde Economa y sociologa hasta Escuelas nacionales y objetivos comunes, desde La sociologa de las organizaciones internacionales hasta Las investigaciones sobre los conflictos y sus soluciones, desde Las tensiones culturales y raciales hasta Las nuevas naciones, desde El pensamiento estratgico como proceso so-

l!
cial hasta Los militares de carrera y el militarismo, desde El pauperismo y las relaciones internacionales hasta Las clases sociales y las relaciones internacionales, desde Los problemas de la documentacin sociolgica hasta La enseanza de la sociologa, desde La sociologa de la educacin y del desarrollo hasta El tiempo libre y los medios de comunicacin social, desde La sociologa poltica hasta La sociologa del derecho, desde La sociologa de la familia hasta La investigacin sociolgica comparativa, desde La cultura popular hasta La sociologa de la medicina, desde La sociologa del conocimiento hasta La sociologa psiquitrica, desde La sociologa de las religiones hasta La estratificacin y la movilidad social, desde La sociologa del trabajo hasta La sociologa urbana. 7. El sptimo congreso mundial de sociologa se celebr en Varna (Bulgaria) del 14 al 19 de septiembre de 1970. Tambin para este congreso se eligi un tema general: Sociedades contemporneas y sociedad futura: previsiones y planificaciones sociales. La temtica de este problema se distribuy entre nueve grupos de trabajo. Primer grupo, presidido por el profesor F. H. Cardoso: Sociedades futuras y planificacin a largo plazo. Segundo grupo, presidido por el ruso V. S. Semenov: Modificacin de las relaciones sociales y cambio social. Tercer grupo, presidido por H. M. Blalock: Modelos matemticos y mtodos de previsin social. Cuarto grupo, bajo la presidencia de A. Touraine: Estructuras de poder en el proceso de planificacin. Quinto grupo, dirigido por C. A. O. van Nieuwenhuijze: Anlisis comparativo de la planificacin en los diferentes tipos de sociedad. Sexto grupo, presidido por O. Fals-Borda:

Congresos de sociologa Modernizacin y difusin de la innovacin. Sptimo grupo, bajo la presidencia de J. Ziolkowski: La planificacin en el desarrollo urbano y rural. Octavo grupo, bajo la direccin de P. Bourdieu: Educacin y planificacin cultural. Finalmente, noveno grupo, presidido por R. Knig: Los jvenes como factor de cambio. Hubo dos mesas redondas, que tuvieron como presidente a R. Bendix: Teoras de la evolucin social y Modelos empricos del desarrollo, as como un informe sobre Micro y macrosociologa, bajo la presidencia de P. Lazarsfeld, con el que se complet el congreso. El 15 de septiembre se celebr, adems, una sesin especial sobre Sociologa del desarrollo en los pases del Tercer Mundo. 8. El octavo congreso mundial de sociologa tuvo lugar en Toronto (Canad) del 19 al 24 de agosto de 1974. Lo mismo que en los dems, tambin en ste todo se centr en un tema general, que fue: Ciencia y revolucin en las sociedades contemporneas. El congreso se articul en sesiones plenarias, grupos de trabajo, mesas redondas y simposios. Las sesiones plenarias fueron cuatro, dedicadas, respectivamente, a Los aspectos sociales de la revolucin cientfica y tecnolgica (bajo la presidencia de R. Mukherjice), Los socilogos en un mundo en plena transformacin: observadores o participantes? (presidido por Gonzales Casanova), Cambios en el interior de la poblacin y desarrollo social (bajo la presidencia de N. Keyfitz) y La igualdad como tema sociolgico (presidido por S. M. Miller). Los grupos de trabajo fueron catorce, con los siguientes temas y presidentes respectivos: Ciencia, tecnologa y nuevas formas de diferenciacin y de integracin social (M. N. Rutkevich), Funciones y

Congresos de sociologa transformaciones de los sistemas de poder (A. Solari), Ciencia tecnolgica y nuevas profesiones (R. Girod), Ciencia, tecnologa y problemas de la educacin (A. Klossowska), Sociologa de las estrategias cientficas y tecnolgicas (R. Kothari), Relaciones sociales y problemas de la personalidad en la sociedad tecnolgica (V. A. Yadov), Liderazgo industrial, empresarialidad y desarrollo econmico (F. M. Cardoso), Sociologa de la tercera edad (H. Orbach), Problemas de los jvenes (O. Badina); Clases sociales en fase de formacin, de consolidacin y de desaparicin en el mundo (I. Vallerstein), Sociologa comparada de las civilizaciones (J. Berque), Rol de los sindicatos en las sociedades contemporneas (A. Pizzorno), Modificaciones del rol de la mujer en el mundo y en el seno de la familia (E. Boulding) y Problemas de la innovacin tecnolgica en los pases no industrializados (G. B. Starushenko). Se tuvieron, adems, diez mesas redondas, con los siguientes temas y sus respectivas presidencias: Hay crisis en la sociologa? (T. B. Bottomore), La puesta a punto de los indicadores sociales (G. Osipov), Nuevas tecnologas y posibilidades de transformar las condiciones de trabajo en la industria (A. G. Zdravoruyslov), Intelligentzia cultural y poder (I. Szelenyi), Calidad de vida (J. Filipec), Reaparicin de la identidad tnica y nacional (O. Ianni), Anlisis comparado de las estructuras sociales en USA y en la Europa occidental (S. M. Lipset), Tensiones internacionales y desarme (M. Janowitz), Dificultades de la investigacin internacional en las ciencias sociales (J. Stoetzel) y Funciones de los sistemas escolares (G. Martinotti). El congreso se complet con varios simposios. La presidencia de la ISA se encomend a T. B. Bottomore, socilogo

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ingls con gran experiencia en la situacin india. En este congreso se pudo constatar el relativo desinters de los norteamericanos, un inters cada vez ms vivo de los soviticos y una participacin ms nutrida de los hispanoamericanos. El siguiente congreso se fij para el ao 1978, en Uppsala (Suecia). Este amplio y detallado panorama de nombres y temas da cuenta de las principales orientaciones de !a sociologa contempornea, de su evolucin y de los centros de poder que en ella ejercen mayor influencia. Al aumento cada vez ms consistente de los participantes, especialmente de los pases cuyo fomento de la sociologa es reciente, corresponde tambin una creciente divergencia entre los intereses metodolgicos y tericos, por una parte, y los intereses aplicativos y prcticos, por otra. III. Otros congresos

379
(1969), Opatija (Yugoslavia, 1971), La Haya (1973), Lloret de Mar (Espaa, 1975) y Estrasburgo (1977). Los promueve la Conferencia Internacional de Sociologa Religiosa (CISR), que tiene su sede en Lille (Francia), cuenta con unos 300 miembros y contribuye a la formulacin de la mejor metodologa para observar los fenmenos religiosos. M. Garzia
BlBl IOGRAFA: "American Journal of Sociology" 59 (1953-54) 394; 55 (1949-53) 408. "Current Sociology / La sociologie contemporaine", rev. publicada a cargo de la International Sociological Association de 1952. The Hage-Paris.Transaclions of the third world congress of sociology A ces du Iroisime congrs mondial de sociologie, ISA, I.ondon 1956-57. Transactions of the fourth world congress of sociology / Aces du quarime congres mondial de sociologie, ISA. London 1959-61.Transactions of the sixth world congress of sociology / Actes du sixime congrs mondial de sociologie, ISA, Milano 1966-70.

Conocimiento en un momento histrico determinado". Por lo general, sobre este puntn hay acuerdo unnime entre los autores contemporneos, aunque pueden ser muy numerosos los matices de las orientaciones que atribuyen un carcter de prioridad a la primera o a la segunda de estas categoras, o quiz a ninguna de las dos. De todas formas, parece que alcanza un consenso mayor la orientacin que asigna a esta disciplina la tarea de ahondar en los condicionamientos que los factores sociales imponen al pensamiento en todos sus aspectos: ideologas polticas, credos religiosos, mitos populares, conocimiento cientfico, filosfico y artstico, etc. As es como expresa A. Izzo la posicin de K. H. Wolff, uno de los mayores investigadores contemporneos de este campo. Es obvio que las condiciones sociales capaces de modificar las tendencias del pensamiento en el mbito de las estructuras o de los procesos evolutivos son muchas y de dimensiones micro o macrofenomnicas, en trminos de nacionalidad o de clase, etc. Y no es menos diversificada la gama de las actividades intelectuales denominadas, quiz con harto simplismo, con el trmino de conocimiento. Segn G. Gurvitch, la sociologa del conocimiento, despus de haber realizado su objetivo fundamental, debera estudiar en todos sus aspectos: a) la relacin existente entre la jerarqua variable de las clases de conocimiento y la jerarqua, tambin mvil, de los dems productos de la civilizacin, incluidas las diversas reglamentaciones sociales (llamadas controles sociales); b) el rol del saber y de sus representantes en los diversos tipos de esquemas sociolgicos; c) los mltiples modos de expresin, de comunicacin y de difusin del saber en correlacin fun-

Hemos hablado nicamente de los congresos promovidos por la mayor organizacin que se ocupa de la institucionalizacin de la sociologa. Pero en este campo hay multitud de congresos nacionales, entre los cuales los ms seguidos son los de Estados Unidos. Tambin han tenido mucha resonancia los congresos de Nuremberg (1958) y de Roma (1970), promovidos por una organizacin internacional que estuvo dirigida muchos aos por C. Gini. Son menos frecuentes los congresos limitados a ramas especiales de la sociologa; entre stos son dignos de sealarse, sobre todo, los de sociologa de la religin, que se celebran cada dos aos y cuyas ponencias principales se publican en la revista Social Compass (La Haya). Sedes de los mismos han sido Roma

CONOCIMIENTO
SUMARIO: I. Definicin y mbito de la sociologa del conocimiento - II. Los precursores III. La escuela de Durkheim - IV. El enfoque marxista - V. La escuela fenomenolgica - VI. Aportaciones americanas recientes.

I.

Definicin y mbito de la sociologa del conocimiento

A pesar de ser sumamente amplia, la definicin de sociologa del conocimiento que propuso K. Mannheim sigue pareciendo todava hoy la ms apropiada, pues "tiende a analizar las relaciones entre conocimiento y existencia". Propiamente, de lo que se trata es de reconstruir "el modo como se relaciona la vida intelectual con las fuerzas polticas y sociales

Conocimiento cional con los sujetos colectivos receptores y emisores; d) finalmente, la regularidad con que tienden a diferenciarse, por una parte, y a conjuntarse, por otra, los diversos gneros de saber que corresponden a los tipos de sociedad global de clases, y a veces tambin de grupos particulares, lo cual constituira el objeto de una sociologa gentica del conocimiento. II. Los precursores

380 nueva (1725), la ley cclica de la historia (corsi y ricorsi) sobre el retorno constante de las tres edades por las que pasan todas las civilizaciones: la edad divina, la edad heroica y la edad humana, similares a las tres etapas del espritu humano de Comte. Para J. G. Herder, el orden querido por Dios se confunde con el esfuerzo con que la fuerza creadora de la naturaleza tiende, a travs de mltiples tipos, a un tipo perfecto; la sociedad humana es el grado supremo de este progreso de las fuerzas csmicas, y "las fuerzas vitales que hay en el hombre son el impulso de la historia". Condorcet, en su clebre obra Esquema de un cuadro histrico de los progresos del espritu humano (1794), hace suyas las creencias optimistas e intelectualistas de la Ilustracin, y sostiene la correspondencia perfecta entre la realidad social y el sistema de conocimiento. El progreso del espritu humano, el progreso del conocimiento, el progreso de las ciencias y, en resumen, el progreso de la sociedad humana no son ms que un nico movimiento. La historia del espritu humano afirma est sometida a leyes generales y, puesto que el hombre puede predecir, con seguridad casi absoluta, los fenmenos cuyas leyes conoce, puede tambin prever, en sus lneas generales, el progreso de la sociedad y dirigirlo. Claude Henri de Saint-Simn (1760-1825) se opone abiertamente al idealismo racionalista de Condorcet, precisando que "en el hombre y en la sociedad coexisten potencialmente en la misma medida el esplritualismo y el materialismo" (Catecismo de los industriales, 1823). El esfuerzo colectivo, estudiado por la physiologie sociale, consiste "tanto en la produccin de bienes materiales por medio de las diversas formas 381 del trabajo como en la produccin de los modos de conocer" (Memoria sobre la ciencia del hombre, 1813). Por fin se llega a la posicin que ms directamente influy en el desarrollo de la sociologa del conocimiento: la ley de las tres etapas o estadios de Augusto Comte, segn la cual la humanidad ha pasado de una etapa teolgica a otra metafsica, para llegar, por fin, a una etapa positiva. Comte afirma que toda esttica social o anatoma social y toda dinmica social o fisiologa social se caracterizan por manifestaciones particulares del saber, implcitas en el orden y en el progreso, y que de aqu procede su profunda vinculacin con el ser social; sin embargo, no vacila en afirmar luego que, una vez alcanzada la etapa positiva, el conocimiento se aparta de los esquemas sociolgicos y los condena. III. La escuela de Durkheim Conocimiento ordenar la experiencia (espacio, direccin, tiempo, causalidad, etc.) derivan de nuestra estructura social, forman parte de la misma y la mantienen como forma vital de la vida social. "Las categoras lgicas son sociales en segundo grado. No slo las ha instituido la sociedad, sino que les sirven de contenido algunos de los diversos aspectos del ser social. Es el ritmo de la vida social el que se encuentra en la base de la categora del tiempo; es el espacio ocupado por la sociedad el que ha proporcionado la materia de la categora de espacio; es la fuerza colectiva la que ha creado el prototipo del concepto de fuerza eficaz, elemento esencial de la categora de causalidad. El concepto de totalidad no es ms que la forma abstracta del concepto de sociedad". L. Lvy-Bruhl (1857-1939), en numerosos trabajos realizados entre los aos 1912 y 1938, estudi el sistema de conocimientos que corresponde al tipo de la llamada sociedad arcaica; de 1922 es su fundamental obra La mentalidad primitiva, donde intent demostrar que, entre los primitivos, "el conocimiento perceptivo del mundo exterior" y "el conocimiento del yo, de los otros y del nosotros" eran esencialmente distintos de los nuestros. Apoyaba su argumentacin en el hecho de que los primitivos vivan en un mundo fsico y en un mundo social que no pueden parangonarse con los de los hombres civilizados. En Las funciones mentales en las sociedades inferiores (1910) sent el principio fundamental para la sociologa moderna del conocimiento de que "a tipos sociales diferentes corresponden mentalidades diferentes". Son dignos de consideracin algunos trabajos notables de la escuela de Durkheim, entre otros: Les ca-

Al margen de las races que estas concepciones que estamos analizando puedan tener en algunos pensadores ms antiguos, como Platn, Critias, Toms de Aquino, Spinoza o Maquiavelo, el punto de partida del desarrollo de la sociologa del conocimiento puede encontrarse en la teora de los dolos de F. Bacon (1561-1626) y especialmente en su Tratado sobre el valor y el progreso de las ciencias, publicado en 1605, que contiene, en su primer volumen, una exaltacin de la ciencia y, en el segundo, una clasificacin de las ciencias y de las artes. Segn Bacon, los dolos que obstaculizan el conocimiento, como la unilateralidad de pensamiento que se deriva de la lengua o los prejuicios que surgen de la vida social, tienen su origen en la naturaleza humana, que l concibe estticamente, por lo que la posibilidad de reconocer y de transformar las situaciones socio-culturales es casi nula. Otros puntos de partida de la sociologa del conocimiento se hallan en la Ilustracin y en los idelogos franceses del siglo xvm. Sus representantes ms cualificados son Destutt de Tracy, Helvetius, Holbach y sobre todo Giambattista Vico. Este autor elabora, en su obra La ciencia

Los trabajos de los socilogos ms cercanos a nosotros, especialmente Durkheim y sus continuadores Granet, Mauss, Halbwachs y Lvy-Bruhl, han sido sin duda muy tiles para la interpretacin sociolgica del conocimiento. En contra de Comte, Durkheim no cree que el arraigo del conocimiento en la realidad social comprometa la validez del saber. En la "Anne Sociologique" de 1901-1902 escriba: "Hay tambin algunas ideas abstractas, como las del tiempo y del espacio, que en todo momento de su historia estn en relacin ntima con la estructura social correspondiente". En Las formas elementa/es de la vida religiosa (1912) y en Sociologa y filosofa (1925) sostuvo que las catego^ ras fundamentales de nuestra percepcin y de nuestro modo de

Conocimiento dres sociaux de la memoire, de M. Halbwachs (1877-1945); los Eludes de sociologie des religions, de Gabriel Le Bras, y la obra maestra de la escuela La pense chinoise, de Marcel Granet (1884-1940). IV. El enfoque marxista

382 neos, G. Lukacs ocupa un lugar importante en el campo de la sociologa del conocimiento; este autor, en su fundamental Historia y conciencia de clase, de 1923, rehabilita el concepto de totalidad humana en contra de los marxistas comunes: "El marxismo corriente ha sustituido las categoras histricas del rgimen capitalista por categoras eternas propias de todos los regmenes precedentes, repitiendo as los errores de la economa poltica clsica". Tambin el hngaro-francs Joseph Gabel merece atencin por su aportacin psicoanaltica al problema marxiano de la alienacin en La fausse conscience (1962).

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salem, austraco, que ha reclamado la paternidad de la expresin sociologa del conocimiento. En "Die Zukunft" (Berln 1910) apareci un ensayo de Jerusalem, Die Soziologie des Erkennens, uno de los primeros escritos en que se puntualiza nuestra problemtica. En Grundzuge der Soziologie (1930) afirma la existencia de un espritu colectivo (kollectiver Geist), que se va atenuando a consecuencia de los progresos del individualismo. Al principio, el conocimiento humano sera absolutamente colectivo, para ir ligndose luego cada vez ms al pensamiento individual. Finalmente, el conocimiento llegara a no ser ya ni colectivo ni individual, sino simplemente humano; su validez se hara as universal, dado que Jerusalem, despus de haber tomado de Kant la universalidad del juicio como criterio del saber verdadero, intenta fundamentar este criterio no en formas trascendentales, sino en la realidad social. La aportacin de Max Scheler es ms fecunda y original. El conocimiento, que tiende sobre todo a ser colectivo, puede definirse como la participacin de una realidad en otra realidad, sin que esta ltima sufra modificacin alguna, lo contrario de lo que ocurre en el sujeto conociente, que sufre algunos cambios a causa del conocimiento. En otras palabras, la sociedad determina la presencia (Dasein), pero no la naturaleza (Sosein) de las ideas (Versuche einer Soziologie des Wissens, ensayo fundamental para la sociologa del conocimiento, publicado en 1924). Scheler distingue tres gneros de conocimiento: el conocimiento de dominio y de eficacia (Herrschafts und Leistungswissen), que permite al sujeto introducir modificaciones en el ambiente, sobre todo en el natural. y que se traduce tanto en el conoci-

Conocimiento
miento del mundo exterior y en el conocimiento tcnico como en su elevacin a la categora de conocimiento cientfico; el conocimiento cultural (Bildungswissen), gracias al cual se pueden producir cambios en las personas, colectivas o individuales, y que se traduce en el conocimiento filosfico; el conocimiento liberador (Erlosungswissen), que conduce a la salvacin o a la sabidura, y que se traduce en el conocimiento teolgico. Dentro de esta estructura, Scheler analiz en todos sus particulares el modo como es ordenado por la sociedad el conocimiento humano. Afirm que la relacin entre los factores ideales (Idealfaktoren) y los factores reales (Realfaktoren) era una simple relacin que no era esencial a la evolucin histrica; es decir, los factores reales regulan las condiciones en que ciertos factores ideales pueden aparecer en la historia, mas sin poder influir en su contenido. El inters de Scheler por la sociologa del conocimiento fue instrumental, es decir, con miras a crear una antropologa filosfica que eliminase las dificultades que creaba el relativismo, pudindose obtener as un conocimiento liberado de vnculos sociales. Las proposiciones de Scheler suscitaron en Alemania un amplio debate en torno a la sociologa del conocimiento, tras el cual la nueva disciplina, abandonando sus presupuestos filosficos originales, entr en un mbito sociolgico, debido sobre todo a la intervencin de Karl Mannheim, que la divulg ms tarde en el mundo anglosajn. Las teoras de Mannheim representan un esfuerzo por conciliar la doctrina de Marx con la de Scheler y con la del pragmatismo del americano Dewey, as como con la de Max Weber. En una de sus primeras

El marxismo hizo sumamente interesante el problema sociolgico del conocimiento al proponer solucionarlo con la teora (centro de los intereses de Marx) de que el conocimiento se concibe como una superestructura de la realidad social. Para Marx, la estructura social de clase est determinada por las fuerzas productivas y no por la cultura. Desde su punto de vista, se trata de V. La escuela fenomenolgica estudiar una de las manifestaciones Adems de las anteriores, tenede la alienacin del hombre: la alienacin de su saber, a la que deber mos otra fuente de la sociologa poner fin el advenimiento de la so- del conocimiento en las obras de ciedad sin clases. En el prlogo a la F. Nietzsche (1844-1900) La genealoCrtica de la economa poltica, de ga de la moral y La voluntad de po1859, escriba lo siguiente: "No es la dero. De las teoras de Nietzsche conciencia de los hombres la que de- nacen algunas lneas de desarrollo termina su saber, sino que, al con- "que llevan a la doctrina de los instrario, es su saber social el que de- tintos de Freud y de Pareto, as termina su conciencia". La impor- como su mtodo de considerar el tancia de Marx para la sociologa pensamiento humano como un desdel conocimiento consiste especfica- pliegue y un producto de los mecamente en haber subrayado la nter- nismos del instinto" (K. Manndependencia existente entre los fen- heim). En el mundo germnico menos espirituales y los fenmenos influyeron mucho estas ideas all sociales y, consiguientemente, la por los aos veinte. bsqueda de un saber totalizante. El desarrollo ulterior de las relaPero su importancia radica tambin ciones entre sociedad y pensamiento en el hecho de que, fiel a sus propias pasa a travs de tres autores: Max tesis, Marx plante el problema so- Scheler, que elabor una sociologa ciolgico del conocimiento ligndo- del conocimiento en el mbito de su lo estrechamente a la ideologa del antropologa filosfica; K. Mannproletariado, la clase que est llama- heim, a quien corresponde sobre da a poner fin a toda divisin en todo el mrito de haber transformaclases y, en consecuencia, a toda do la sociologa del conocimiento en ideologa. una disciplina autnoma frente a la Entre los marxistas contempor- sociologa general, y Franz W. Jeru-

Conocimiento obras, Das Problem einer Soziologie des Wissens (1925), presenta un problema cuya solucin busca con constancia, es decir, el de una ciencia capaz de encontrar un fundamento objetivo en la relacin entre la vida social y el conocimiento. Con este fin acua el trmino relacionismo, que opone a relativismo, plenamente convencido de que el conocimiento se constituye como tal desde una determinada posicin. La solucin que encuentra Mannheim refleja varios tpicos de la obra de Marx y de Max Weber. Una vez admitido el principio marxista de que todo punto de vista intelectual es expresin de un inters particular de clase, la recta interpretacin de la vida slo puede darla un mtodo cientfico (la Wissenssoziologie) que asegure al entendimiento humano la posibilidad de estar por encima de la lucha de clases y de comprenderla y valorarla en toda su complejidad, sin puntos de vista que la deformen. Su principal preocupacin fue el fenmeno de la ideologa; en la ideologa distingui los conceptos particulares, los totales y los generales. Con el concepto general de ideologa se reconoce que ningn pensamiento humano est libre de las influencias ideologizantes del contexto social. En su obra Ideologa y utopa (1929) aparece de manera bien explcita y, como ya se ve por el mismo ttulo, denota la influencia de la literatura marxista, aun cuando se aparte de ella en el planteamiento fundamental. Mannheim asigna a los intelectuales, en los que pone sus esperanzas en cuanto que estn relativamente libres de los intereses de clase (freischewebende Intelligenz), una funcin determinante como mediadores e intrpretes llamados a restaurar en una poca dominada por grandes contradiccio-

384 nes un ordenamiento armnico de la vida en el que queden superados los conflictos. Por eso Mannheim, que considera la sociologa del conocimiento como un problema poltico-social de nuestro tiempo que afecta a todos, quiere hacer de ella un instrumento indispensable de accin poltica que presente los caracteres de racionalidad y de cientificidad que exigen la complejidad y las dimensiones de nuestra sociedad. VI. Aportaciones americanas recientes

385
masas, es decir, de la opinin pblica. Las diferencias metodolgicas las grandes teorizaciones de los unos y el empirismo sin sentido de los otros son subrayadas por Merton cuando sostiene la validez de las teoras de alcance medio. Para los socilogos del conocimiento, segn Merton, vale muy bien la frase: "No sabemos si es verdad lo que decimos, pero sabemos que por lo menos es importante"; para los investigadores de las comunicaciones de masa, por el contrario, vale esta otra frase: "No sabemos si lo que decimos tiene alguna importancia, pero sabemos que por lo menos es verdad". En su obra ms importante, Teora y estructura sociales, esta problemtica ocupa dos captulos del tercer volumen. Partiendo de la premisa de que la tarea de dicha sociologa consiste en investigar los fundamentos existenciales del conocimiento, Merton va pasando revista, aplicndoles los conceptos de funciones manifiestas y latentes, a las concepciones de cinco autores (Marx, Scheler, Mannheim, Durkheim, Sorokin) en sus respuestas a cinco puntos programticos: 1) Dnde buscar el marco existencial de las producciones mentales? 2) Cules son las producciones mentales sometidas al anlisis sociolgico? 3) Cmo estn ligadas a su marco existencial las producciones mentales? 4) Por qu se atribuyen funciones explcitas o implcitas a estas producciones mentales condicionadas existencialmente? 5) Cundo se hacen perceptibles las correlaciones entre el marco existencial y el conocimiento? En este paradigma es evidente la intencin de integrar el punto de vista de la sociologa del conocimiento con el punto de vista de la teora estructural-funcional.
13

Conocimiento
Otra obra importante desde nuestro punto de vista es la de P. A. Sorokin Dinmica social y cultural, en la que este autor ha intentado desarrollar una sociologa del conocimiento basada en la teora de los movimientos cclicos. Su teora se expone en el segundo volumen de la obra, dedicado al estudio de la fluctuacin de los sistemas de verdad en funcin de los diversos tipos de mentalidades culturales que componen la realidad social. Llega a la conclusin de que a unas pocas de sistemas ideativos (teolgico-intuitivos) las siguen otras de sistemas sensistas (empricos) y, a continuacin, otras de sistemas idealistas (racionalistas, como sntesis de las dos culturas precedentes: dominio de la razn); segn Sorokin, este movimiento se reanuda una y otra vez sin solucin de continuidad. Tambin T. Parsons y C. Wright Mills han estudiado la sociologa del conocimiento; el primero como crtica a Mannheim dentro de un marco de referencia totalmente diverso; el segundo de una forma descriptiva, sin ningn desarrollo terico. El intento ms meritorio, aunque muy prudente a la hora de someter la sociologa del conocimiento a una delimitacin superadora de Mannheim, es el llevado a cabo por W. Stark, investigador alemn emigrado a los Estados Unidos. Para Stark, el problema central es el de una sociologa de la verdad, es decir, el estudio de las condiciones sociales del conocimiento en cuanto tal, ms que el de una sociologa del error. Con este planteamiento se muestra mucho ms cerca de Scheler que de Mannheim. Recientemente, Berger y Luckmann, en su ensayo La construccin social de la realidad, han tratado de

Gracias a Mannheim, a partir de 1930 se ha venido desarrollando un notable inters por la sociologa del conocimiento en los pases anglosajones. Hay autores y corrientes de pensamiento americano que se le acercan en muchos aspectos. Por ejemplo, se puede observar cierta afinidad entre el pragmatismo de James, Peirce y Dewey y la sociologa del conocimiento en lo relativo al problema de la objetividad del conocer. El autor americano de mayor talla en sociologa del conocimiento sigue siendo todava hoy R. K. Merton. Segn Merton, la aportacin americana a nuestro problema la constituye el estudio de las comunicaciones de masa; tambin este estudio busca los orgenes sociales del pensamiento partiendo de la conviccin de que ste est existencial y socialmente condicionado. Pero mientras que los investigadores europeos ponen su inters en el condicionamiento social del pensamiento de los intelectuales en los diversos campos del saber, los americanos se interesan ms bien por el condicionamiento del pensamiento de las grandes

Conocimiento superar a Mannheim y el planteamiento clsico de la sociologa del conocimiento. Segn estos autores, la sociologa del conocimiento padece una doble carencia en su planteamiento, en el sentido de que se ha ocupado o de problemas epistemolgicos y metodolgicos o de investigaciones empricas relativas al problema de las ideas y del pensamiento terico. Pero en una sociedad las ideas no son ms que una parte de lo que pasa por conocimiento, por lo que la sociologa del conocimiento, en cuyo mbito el problema de las ideas constituye slo una parte, debera asumir como tarea primordial el estudio del modo como se llega a conocer la realidad en la vida cotidiana, ya que "lo que es real para un monje tibetano puede no serlo para un hombre de negocios americano, y el conocimiento del criminal es distinto del conocimiento del criminlogo. De aqu se deduce que agrupaciones particulares de realidad y de conocimiento pertenecen a contextos sociales particulares y que estas relaciones tendrn que incluirse en un anlisis adecuado de dichos contextos". El presupuesto del que parten Berger y Luckmann es el carcter dualista de la sociedad, es decir, su /actualidad objetiva unida a su significado subjetivo. La relacin entre el orden institucional y el conocimiento, la relacin de los roles con el orden institucional y el problema de la reificacin son algunos de los problemas que se suscitan a lo largo del ensayo. En respuesta al primer problema, los autores explican que el hombre se produce a s mismo, que la humanidad es socio-culturalmente variable y que, por consiguiente, la actividad humana produce el orden social. La relacin entre el orden institucional y los individuos puede comprender-

386 se en los trminos del conocimiento que estos ltimos tienen del orden; por ello, para analizar el orden es necesario partir del anlisis del conocimiento que del mismo tienen los individuos; de este modo, conocimiento y realidad mantendrn una relacin dialctica. Ante el segundo problema, Berger y Luckmann consideran los roles como representaciones del orden; es decir, los individuos participan del universo social desempeando sus roles. Mediante la interiorizacin de stos, el universo social se hace subjetivamente real para ellos; las instituciones se incorporan a la experiencia individual a travs de los roles. Para la sociologa del conocimiento, el anlisis de los roles reviste especial importancia, ya que "dicho anlisis revela las mediaciones entre los universos macroscpicos de significado objetivados en una sociedad y los modos como estos universos son subjetivamente reales para los individuos". En relacin con el tercer problema, relativo a la reificacin, los autores opinan que el anlisis del mismo es importante por significar un fuerte correctivo de las inclinaciones reificadoras del pensamiento terico en general y del pensamiento sociolgico en particular, "puesto que impide caer en una concepcin no dialctica de las relaciones entre lo que hacen los hombres y lo que piensan. Ninguna historia de las ideas puede subsistir independientemente del sudor y de la sangre de la historia en general. Pero hemos de subrayar una vez ms que ello no significa que estas teoras sean slo reflejos de los procesos institucionales subyacentes: la relacin entre las ideas y el proceso social que las sustenta es siempre dialctica". Hay que advertir que el concepto

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principal de estos autores, relativo al modo como se ha de redefinir la tarea de la sociologa, al igual que los prolegmenos sobre los fundamentos del conocimiento en la vida cotidiana, ha sido tomado de A. Schtz. En cuanto a los presupuestos antropolgicos, est claro que se los deben al Marx de los escritos juveniles, as como a H. Plessner y a A. Gehlen. Su visin de la naturaleza de la realidad social se inspira en gran parte en Durkheim y en la escuela francesa de sociologa, en la dialctica marxiana y en los significados subjetivos derivados de M. Weber. En el anlisis de la interiorizacin de la realidad social es patente la influencia de G. H. Mead. Berger y Luckmann concluyen su propuesta de este modo: "Nuestra concepcin de la sociologa del conocimiento conduce a la conclusin de que las sociologas del lenguaje y de la religin no pueden considerarse como especialidades perifricas de escaso inters para la teora sociolgica en cuanto tal, pues le ofrecen a sta aportaciones esenciales. Esta intuicin no es nueva; la tuvieron ya Durkheim y sus seguidores, aunque la abandonaron ms tarde por una serie de razones irrelevantes desde el punto de vista terico. Nosotros esperamos haber dejado claro que la sociologa del conocimiento presupone una sociologa del lenguaje y que no es posible una sociologa del conocimiento sin una sociologa de la religin (y viceversa)". M. Garzia
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Consenso CONSENSO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Consei.so y solidaridad - III. El consenso como acuerdo IV. El consenso como resultado de un proceso decisional.

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embargo, es evidente que este modo de pensar, estas expectativas o estados mentales no existen de hecho en una mente colectiva separada de los individuos. Por otra parte, es tambin verdad que, desde el punto de vista de cada persona social, estos modelos conceptuales o culturales son externos a la misma. Tambin se adhieren a ellos otras personas. No obstante, estos modelos de pensamiento y de accin slo existen en la persona; si en nuestros anlisis de los mismos los consideramos como si existieran separados de las personas, ello se debe exclusivamente a un proceso de abstraccin. No existiendo ninguna evidencia emprica ni deductiva de la existencia de una mente social como entidad separada, la persona humana puede estudiarse bien como individuo o bien como ser social. Cuando piensan y se sienten de manera semejante muchos miembros de la sociedad, se puede afirmar que son social minded; slo en este sentido se puede hablar de la mente social de una persona individual. El compartir unas mismas ideas y el estar de acuerdo en unos mismos valores son de suma importancia para el recto funcionamiento del grupo y de la sociedad; la identidad de puntos de vista hace que sea mucho ms fcil la cooperacin, factor primordial en el proceso de integracin social y cultural. En efecto, la subsistencia de la vida social y la cohesin esencial de toda sociedad exigen de sus miembros al menos un nivel mnimo de adhesin a un ncleo fundamental de valores y de normas. Este consenso de valores excluye la hiptesis simplista del gregarismo instintivo, innato en todas las personas, as como la de un contrato social racionalista y formal ocurrido en lejanos y oscuros escon-

389 drijos de la historia. Sin embargo, el consenso en torno a unos valores comunes determinados no supone un acuerdo detallado y total sobre todas las normas que regulan las relaciones especficas y los modelos sociales. Muchos de esos valores estn formulados vagamente en trminos como democracia, libertad, igualdad, progreso, fraternidad, etc., por lo que no pueden expresarse fcilmente en acciones concretas. Dichos valores slo ofrecen conceptos generalizados, a los que dan su asentimiento los miembros de la sociedad, siendo as uno de los factores fundamentales de la cohesin social [ S Valor].
II. Consenso y solidaridad

Consenso como caracterstica de los grupos pequeos, basados en relaciones car" a cara. Para Simmel, la solidaridad indica una orientacin de los individuos de unos hacia otros y hacia las relaciones que entre s mantienen. Basada en la necesidad sentimental de asociarse con otros seres humanos, la solidaridad es un elemento que impregna casi todas las relaciones, una orientacin que se empea en preservar dicha relacin en vista de su valor intrnseco. Sin embargo, estas relaciones se producen tambin por otros motivos, como, por ejemplo, por ventajas materiales, y pueden cesar de hecho una vez alcanzado el objetivo que se pretenda. Pero en su proceso de desarrollo van creando una verdadera sociation, es decir, un sentido de solidaridad. Muchas formas de relaciones sociales se basan nicamente en el inters de la solidaridad: clubes, sociedades secretas, fiestas sociales, competiciones, etc. Cooley ha puesto de relieve sobre todo los aspectos afectivos del organismo humano y la satisfaccin de orden sentimental que experimenta el individuo en los grupos primarios, los cuales, permitiendo el libre desahogo de los sentimientos, funcionan como desembocaderos afectivos y refuerzan la solidaridad del grupo [ / Grupo]. Tnnies, en cambio, en su concepto de Gemeinschaft ha destacado el aspecto de identificacin por encima del de satisfaccin sentimental. La identidad del individuo es absorbida en unas relaciones ms amplias, sus necesidades quedan sometidas a esta unidad, sus actividades se convierten en las de la comunidad. Sin embargo, todos estos autores advierten que esta solidaridad no seria realmente posible si no estuviera fundamentada en algn consenso

I.

Introduccin

Se entiende por consenso la homogeneidad de un grupo o de la sociedad misma; homogeneidad que deriva del hecho de que los miembros del grupo o de la sociedad comparten unos mismos valores, normas, creencias, cosmovisiones, modelos conceptuales y culturales. Pero, como ha advertido J. H. Fichter, la existencia de dichos modelos conceptuales y culturales no implica que exista tambin en ia sociedad una mente de grupo objetiva y externa. Este es un trmino que no pasa de ser anlogo; es una metfora semejante a las analogas biolgicas y mecnicas que se utilizan para ilustrar algunos conceptos sociolgicos. En la sociedad las mentes de los individuos se comunican entre s, mas sin que lleguen a fusionarse hasta formar una mente comn. Se dice que una accin social es obra de un grupo o que el acto social lo es de forma parecida de todos los miembros del grupo. Pero con ello no se quiere decir que el grupo social constituya una entidad fsica aparte, aislada. El lenguaje diario y corriente contiene muchas expresiones relacionadas con esta mente de grupo, las cuales se usan a menudo como si existiera dicha mente en la realidad actual; por ejemplo, el Estado legisla, la Iglesia ensea a amar al prjimo. Incluso llegamos a hablar de estados mentales, como cuando aludimos al pacifismo, pesimismo o pragmatismo que han caracterizado a una nacin en determinados perodos de su historia. Sin

El concepto de consenso se distingue del de solidaridad, que significa compartir no slo unos valores, normas, etc., sino sobre todo la conciencia de pertenecer al mismo grupo, as como el sentimiento de satisfaccin incluso en un nivel afectivo que se deriva de este hecho. El consenso puede existir y funcionar aunque los miembros no sean conscientes de ello. En cambio, la solidaridad supone siempre que los miembros de un grupo sean de alguna manera conscientes de su pertenencia al grupo y que a la vez estn satisfechos de esta pertenencia. Los trminos de sociation, grupos primarios y Gemeinschaft los han usado, respectivamente, Simmel, Cooley y Tnnies, esforzndose por describir las caractersticas solidarias de las relaciones entre individuos, por considerarlas ms interesantes que las existentes en un sistema social ms amplio, en el que el consenso prevalece sobre la solidaridad. Estos autores y algunos otros conciben la solidaridad sobre todo

Consenso concerniente a las actitudes culturales. La solidaridad nunca podra darse entre individuos o grupos demasiado diversos. A. Comte, en Curso de filosofa positiva, donde expone su teora organicista de la sociedad, habla del consensus universalis como elemento bsico del orden social, o sea de la necesaria correlacin de los elementos de la sociedad, correlacin que existe en todos los sectores de la vida y que alcanza su punto mximo en la sociedad humana: la fase final y conclusiva de la evolucin orgnica. Este consenso existe en el campo de las ciencias, entre las ciencias y las artes, en las instituciones polticas, entre la sociedad civil y la sociedad poltica, entre los mores y las ideas. Para Comte, el orden social se basa en las leyes de la naturaleza, y slo es posible por existir cierta comunidad de ideas en quienes forman la sociedad. Por consiguiente, el consenso universal es el fundamento de la solidaridad; y slo si todas las instituciones sociales comparten una moralidad comn, si suscriben un cuerpo comn de conocimientos y si tienen una orientacin comn hacia el mundo, resulta posible el orden, tanto en el mbito individual como en el social. Para el socilogo americano G. H. Mead tampoco puede existir la sociedad si no se da cierto nivel de consenso en el grupo. Segn este autor, la sociedad es una accin que se basa en la comunicacin existente entre los miembros de un grupo; esta comunicacin sera imposible si dichos miembros no compartiesen un sistema simblico comn. La idea misma de sociedad exige algn nivel de consenso y una rea mnima de valores comunes. Las instituciones sociales se fundamentan en unas actitudes fundamentales com-

390 partidas por todos los miembros de un grupo ante problemas individuales peridicos. Tambin Max Weber explica la existencia del orden social como una consecuencia del consenso cultural. En una sociedad especfica, el hombre comparte determinados valores, fines y puntos de vista. La repeticin de estas orientaciones explica la repeticin de las acciones de los individuos y, por tanto, un tipo determinado de orden social. K. Marx, en cambio, habla de conciencia de clase. Admite como posibles cierto nivel de solidaridad y de consenso a escala nacional y de todo el sistema social. Pero estima que esta unidad y este orden son una creacin de la clase que tiene en sus manos el poder, la cual se sirve de todos sus medios para crear una forma de falsa conciencia en la sociedad. La conciencia de clase es la experiencia subjetiva de la solidaridad en el seno de la propia clase, el reconocimiento de cierto nivel de identificacin con dicha clase y los intereses que uno tiene en comn con la misma, as como la conciencia de asemejarse a los miembros de la propia clase y de diferenciarse de los miembros de las otras clases. Es una especie de etnocentrismo, en el que la propia clase es el in-group. La conciencia de clase slo es posible en los grupos que se caracterizan por el consenso cultural, el que, por otra parte, no es necesariamente la fuente de la solidaridad. La solidaridad de clase surge como consecuencia de una amenaza que se percibe, de la explotacin intensa, de la organizacin interna y consciente de la clase, de la educacin y del conflicto con otras clases. As pues, segn la tesis marxista, el consenso y la solidaridad son factores que organizan y unifican a una clase. El con-

391 senso a nivel nacional sera siempre falso, al ser fruto de una imposicin artificial de la clase posesora del poder. Es ms fuerte en los momentos de lucha revolucionaria entre las clases. El orden y la tensin son tambin en Marx, como en Sumner, dos caras de la misma moneda; la hostilidad y el conflicto entre las clases originan solidaridad dentro de las mismas, la cual, a su vez, aumenta la hostilidad. E. Durkheim, por su parte, habla de solidaridad mecnica, que se basa en la fusin entre consenso y solidaridad, y que funciona cuando los individuos tienen experiencias comunes de la sociedad y actitudes comunes que reflejan dichas experiencias. Esta solidaridad implica una identificacin incluso afectiva con la sociedad propia, una conviccin personal de que esa sociedad es importante y de que merece el propio apoyo. El consenso y la solidaridad no son aspectos separados del orden social, sino que estn estrechamente vinculados a l, ya que el consenso crea la solidaridad en el mbito social, lo cual se debe a que el grupo tiende a concretarse, a transmitir un status objetivamente independiente de su cultura. El consenso cultural no se limita a los similares puntos de vista de los individuos, sino que se convierte en un objeto real al que pueden remitirse tales individuos como grupo. En resumen, Durkheim explica el orden social como una consecuencia del consenso cultural, basado en el hecho de que los miembros de la sociedad o de un grupo comparten ciertos valores. III. El consenso como acuerdo

Consenso gido, si se considera como uno de los procesos de interaccin social, como la resolucin comn de un conflicto, como un acuerdo alcanzado entre varios individuos o entre varios grupos con una fuerza y un poder ms o menos similares. Se trata de un concepto muy parecido al de cooperacin, aunque lgicamente distinto y no siempre fcil de analizar [ / Cooperacin]. Segn A. W. Green, el consenso se refiere a una rea extensa de acuerdo, explcito o tcito, dentro de la cual se establecen los trminos de la cooperacin misma. El consenso slo es posible cuando dos o tres partes desean mantener una relacin que cada una de ellas considera interesante para s. Pero, a la vez, la necesidad de establecer un consenso surge tan slo cuando los miembros de un grupo o de una alianza no estn en perfecto acuerdo. El choque de intereses es real, mas no tan drstico que degenere en conflicto. Cada una de las partes desea resolver las divergencias de opinin, pues cada una de ellas est convencida de la necesidad de estar unidas. Sin embargo, el choque de intereses sigue siendo real, por lo que entre los efectos del acuerdo consensuado figuran siempre algunas concesiones mutuas, adems de la salvaguardia de la propia posicin de poder. En una alianza internacional, por ejemplo, tiene que camuflarse el dominio de las partes y ponerse en sordina la expresin del poder; de lo contrario, podra estallar un conflicto en lugar de un acuerdo. IV. El consenso como resultado de un proceso decisional

No obstante, el consenso tiene tambin un significado ms restrin-

Finalmente, consenso significa tambin la decisin de un grupo en la que todos los miembros partici-

Consumo pan activa y racionalmente. Es tpico el caso de Japn, donde las decisiones no las toman nunca los individuos, sino el grupo, mediante un proceso que comienza con un pequeo nmero que va incluyendo gradualmente crculos ms. amplios de grupos hasta alcanzar el consenso final. Este modelo japons de llegar a un consenso dentro de un grupo se llama matomari o ajuste de ideas; se trata de un proceso decisional casi institucionalizado, que se abre con una exposicin del problema por parte del miembro ms anciano del grupo, a la que sigue luego la exposicin sumaria de la opinin de cada miembro del mismo grupo. Cuando el lder advierte que se ha logrado un nivel mnimo de consenso, hace un breve resumen de todo lo que se ha dicho, pregunta si todos estn conformes, y si no existen objeciones, el acuerdo se da por hecho. En el caso de que no se llegara al consenso y de que la reunin se encontrara en punto muerto, no pedir una votacin o una decisin, y ni siquiera insinuar que no se ha alcanzado un-consenso, a fin de no incomodar a los presentes, sino que muy probablemente manifestar que el problema necesita ser reconsiderado y fijar la fecha para una nueva reunin. El sistema de optar por la alternativa del voto de la mayora no es propio de los japoneses y se utiliza muy raras veces, a no ser en el parlamento, y aun en este caso la votacin tiene lugar despus de haberse obtenido el consenso en el seno de una comisin o de alguna otra forma. G. Bartoli
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393
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Consumo
En consecuencia, este enfoque de las dinmicas del consumo, expuesto en las Lneas fundamentales de crtica de la economa poltica (18571859) y sobre todo en el primer libro de El capital, permite afirmar que en una sociedad industrial, caracterizada por la divisin del trabajo en orden al aumento de la produccin, el consumo de los bienes de primera necesidad se dirige de manera casi exclusiva a la reproduccin de la fuerza-trabajo, es decir, a la reproduccin (fsica y social) del proletariado. Por lo que se refiere a las necesidades, sobre las que tambin se apoya el proceso productivo, es til advertir que no se trata de entidades naturales y metahistricas (al estilo de Rousseau); es una vez ms K. Marx quien afirma que "nuestras necesidades y satisfacciones surgen de la sociedad..." (Trabajo asalariado y capital, 1849), aun cuando existe toda una serie evidente de necesidades cuya satisfaccin est en la base misma de la vida que fundamentan las relaciones de produccin y el conjunto de las relaciones sociales. "Para poder hacer historia, los hombres tienen que poder vivir. Pero vivir implica ante todo comer y beber, tener una casa, vestir y otras cosas ms. As pues, la primera accin histrica es la creacin de los medios para satisfacer estas necesidades, la produccin de la vida material misma; sta es justamente una accin histrica, una condicin fundamental de cualquier historia" (La ideologa alemana, 1844-1845) [ S Necesidad], II. Consumo y sociedad

CONSUMO
SUMARIO: I. El consumo en el proceso de produccin - II. Consumo y sociedad - III. Del "consumo ostentoso" al ilusorio consumo para todos - IV. "Sociedad de consumo" y tiempo libre - V. Consumo y control social.

I.

El consumo en el proceso de produccin

Las dinmicas del consumo revisten una importancia especial en el campo sociolgico y en el econmico, dado que determinan uno de los momentos centrales del continuum (en el que estn comprendidos la distribucin y el intercambio) que constituye el proceso de produccin. Especialmente, la produccin y el consumo constituyen ambos un nico y complejo sistema de relaciones

La dimensin social e histrica que caracteriza a las necesidades y

Consumo al consumo impone una reflexin sobre el fenmeno de la generalizacin y orientacin del consumo en el contexto de una sociedad industrial lanzada a la bsqueda de una productividad mxima, as como sobre los procesos que experimentan estos fenmenos y que los caracterizan: "El consumir escribe F. Alberoni constituye un sector particular del obrar humano, que adquiere un sentido cuando se lo relaciona con la estructura y la dinmica social, lo que a la vez nos ayuda a comprenderlas ms profundamente". En su anlisis del comportamiento del consumidor, G. Fabris, teniendo en cuenta las aportaciones ms importantes de la sociologa y de la psicologa, afirma que en la sociedad actual "la ampliacin del consumo y el disfrute de los bienes en cantidades cada vez mayores pueden permitir al individuo, a todo individuo, una liberacin definitiva y sin precedentes de las esclavitudes seculares, para recuperar sus verdaderas dimensiones, reconstruir un desarrollo proporcionado de todas sus facultades y demostrar libre y cumplidamente todas sus posibilidades creativas; pero tambin pueden acabar en una involucin progresiva del proceso de liberacin del hombre, dado que ya ahora va tomando consistencia la sombra amenazadora de nuevas y ms inquietantes alienaciones". Se pueden observar algunos intentos de elaborar una teora del consumo ya en la economa clsica, que, en contra del mercantilismo, fija en las exigencias de los consumidores, y no en la produccin en s misma, el fin de la economa. Adam Smith, en su Investigacin de la naturaleza y causas de riqueza de las naciones, afirma que "el consumo es el nico fin y objetivo de toda produccin y

394 nunca se debera tener en cuenta el inters del productor, a no ser que resulte necesario para promover el inters del consumidor"; y no falta tampoco la afirmacin perogrullesca de D. Ricardo, segn el cual el individuo "es necesariamente o el consumidor de sus propios bienes o el adquirente de los bienes de algn otro". Pero A. Marshall, uno de los epgonos de esta escuela econmica, afirma explcitamente que la demanda est determinada por algo que est por encima de las necesidades individuales, ya que las necesidades las establece en parte el tipo de cultura en que se enmarca el sistema econmico, por lo que toda demanda contiene un elemento de determinacin social que supera el determinismo utilitarista. J. M. Keynes ofrece una valoracin ms en la lnea del anlisis econmico. Este autor considera el consumo como una funcin directa de la renta, aunque la adecuacin a las variaciones de la renta no sea inmediata, debido a la persistencia de los modelos de consumo. J. Duesenberry critica este planteamiento, juzgndolo excesivamente esttico e inspirado en una mera concepcin econmica, y afirma que el comportamiento consumista del individuo es tambin fruto de la influencia del comportamiento consumista ajeno. Para Duesenberry segn sntesis de G. Orsini, "las opciones de consumo se realizan bien para satisfacer necesidades materiales, bajo impulsos de naturaleza fisiolgica, bien para satisfacer necesidades de naturaleza psicolgica y socio-cultural. Queriendo satisfacer una necesidad, todo individuo puede elegir entre mltiples bienes similares, que pueden clasificarse por su relativa mayor o menor calidad y segn cri-

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terios de naturaleza tcnica, esttica o psicolgica, jerarquizados por el colectivo". En general, se establece un compromiso entre el deseo de ahorrar y la bsqueda de un nivel superior de consumo; pero este equilibrio tan precario se lee en su obra Reddito, risparmio e teora del comportamento del consumatore est constantemente amenazado por frecuentes tomas de contacto con bienes de calidad superior fdemonstration effect). De este modo se llega, por citar tan slo uno de los logros funcionalista-sistemticos de este tipo de anlisis econmicosocial, a la elaboracin de F. Modigliani, R. F. Brumberg y A. Ando, para quienes el consumo no es slo funcin de la renta presente o pasada, sino tambin de la renta futura, esperada y referida al valor actual, influida por los factores de la edad, de la jubilacin y de la poblacin (Analisi dell'utilit e funzione del consumo, 1958). III. Del "consumo ostentoso" al ilusorio consumo para todos

Consumo lativo se sirve de una parte de las instituciones, entendidas en sentido amplio: desde los servicios pblicos y sociales (metro, correo, mercados) a los establecimientos pblicos (lavanderas, panaderas), a las instituciones totales destinadas a preservar el orden pblico (prisiones, manicomios), al sistema escolar y a las autopistas. Un primer grupo de estas instituciones se define como conviva! y a ellas uno se dirige libremente; un segundo grupo es manipulativo e impone un consumo (o una participacin) a quienes recurren a ellas. As, por ejemplo, en el caso de la construccin del sistema de autopistas, la manipulacin, basndose en la necesidad del transporte, fundamentalmente da satisfaccin a la lgica productiva y acumulativa de las industrias automovilsticas. En este sentido, Illich dice que las autopistas son pseudoservicios pblicos y autnticas reservas privadas. Pero hay que sealar que este estado de cosas definido ordinariamente como consumismo, como consumo de masa o como consumo inducido constituye una fase, cualitativamente nueva, del modo como presenta y dirige el consumo la clase ociosa, segn la define Thorstein Veblen, a la cual otros socilogos la denominan de forma ms comprensiva como la clase o los estamentos dominantes. En relacin con los siglos pasados, Veblen afirma que la institucin de la clase ociosa obstaculiz "el desarrollo cultural directamente 1) mediante la inercia propia de dicha clase, 2) a travs de sus ejemplos prescriptivos de derroche ostentoso y de conservadurismo, e indirectamente 3) mediante un sistema de distribucin desigual de las riquezas y defendiendo los apoyos de la insti-

Segn el anlisis de I. Illich, en nuestra sociedad industrial avanzada se quiere transformar las necesidades (incluidas las fundamentales) en una demanda de bienes de consumo, para los que las necesidades primeras se reducen casi a un pretexto en orden a la satisfaccin real de la lgica dominante de la acumulacin econmica. Un ejemplo tpico lo tenemos segn Illich en las industrias del automvil, que manipulan los gustos del pblico a fin de que la necesidad de transportes se exprese como demanda de automviles en lugar de autobuses pblicos. Para Illich, este proceso manipu-

Consumo tucin misma. A esto hay que aadir que la clase ociosa tiene tambin un inters material en dejar las cosas como estn. En las circunstancias prevalecientes en una poca determinada, esta clase se encuentra en una posicin privilegiada y tiene motivos para temer que cualquier alteracin del orden existente acte en detrimento suyo y no al contrario" (The theory on the leisure class, 1899). Si referente a la produccin el rasgo caracterstico de la clase ociosa era una exencin casi absoluta de toda ocupacin til, frente al consumo la actitud tpica de los grupos (nobiliarios y luego de la burguesa primitiva) que integran esta clase estaba constituido por el derroche ostentoso de tiempo y de dinero, realizado de mil modos y siempre con un efecto demostrativo y deslumbrante ante las clases inferiores. La ostentacin de los estndares existenciales pona de relieve su inasequibilidad para el pueblo, y la invitacin reiterada al consumo ostentoso subrayaba el abismo que separaba a los grupos dominantes de las clases populares. Esta distancia y su incremento eran la medida del prestigio y fama de las clases ociosas; ser diferentes e inalcanzables para las clases subalternas legitimaba sus pretensiones a la superioridad, al mando, al ejercicio del poder. El cambio de esta situacin con el consiguiente acercamiento a la fase en que ahora nos encontramos tuvo lugar con la afirmacin hegemnica de la burguesa, que, debido a necesidades productivas (como, por ejemplo, la de acelerar el proceso acumulativo del capital) y a necesidades estabilizadoras del poder, quiso imponer sus modelos culturales y existenciales, presentando

396 ilusoriamente sus propios estndares como generalizables a todos y poniendo todos sus esfuerzos en ocultar y minimizar la brecha que la separaba de las clases populares; en esto consiste el proceso que se define como el paso del consumo ostentoso a un ilusorio consumo para todos. Entre los medios que han favorecido este cambio hay que sealar la enorme y rpida difusin de los modelos existenciales y sociales a travs de los mass-media y la accin sirvindose casi siempre de tales instrumentos de comunicacin de los persuasores ocultos (una categora que ha sido muy investigada por V. Packard, The hidden persuaders, de 1957). No faltan tampoco en el campo de la sociologa anlisis que pretenden explicar la fase histrica industrial avanzada remitindose casi exclusivamente a la difusin de los mass-media. Por eso se habla de una transformacin del hombre contemporneo, que tiende a convertirse en iconntropo (= hombre de la imagen), inmerso en una tercera cultura, que habra surgido tras el agotamiento de las viejas formas del saber. Se afirma, adems, que "la masificacin... podra convertirse en un medio capaz de realizar el mnimo de unidad sin el cual no sera posible ninguna sociedad de tipo moderno" (G. Cohn Seat-P. Fougeyrollas, L'action sur l'homme: cinema et televisin, 1961). En la nueva situacin parece que sigue siendo vlido el esquema de difusin que para los modelos culturales y para las ideas y modas en general propuso Veblen, para quien el sentido de la difusin parte del vrtice de la pirmide social y llega, a travs de fases sucesivas, gradualmente, hasta la base. Sin embargo,

397 la rapidez circulatoria que imprimen los mass-media ha contrado los mrgenes de tiempo dentro de los cuales tiene lugar la difusin desde el vrtice hasta la base; de ello se deriva que la clase burguesa la mejor adaptada y la ms veloz en percibir y adaptar los cambios, segn la expresin del Manifiesto de 1848 haya recurrido a nuevos mtodos de manipulacin para legitimar su poder, ingenindoselas una y otra vez para mantener el consumo, aunque sustituyendo la ostentacin de la distancia de status por la de la aproximacin al pueblo y poniendo el acento no en la distancia, sino en la posible igualdad. El mito de una sociedad igualitaria en cuestin de consumo se va difundiendo en los sectores internacionales que se definen como occidentales a partir del final de la segunda guerra mundial, cuando con la difusin del modelo norteamericano de sociedad las burguesas nacionales hacen suya la idea de una sociedad que se caracterice por la igualdad de puntos de partida y por la posibilidad de metas opulentas. IV. "Sociedad de consumo" y tiempo libre

Consumo viene recordar que la bsqueda de nuevos mercados es uno de los temas recurrentes de la sociedad industrial ya desde sus orgenes, por otra parte, la manipulacin ideolgica del tiempo libre aspira a convertirlo en la vlvula de escape de la frustracin que se va acumulando en el lugar de trabajo. El retorno a la naturaleza o la asistencia a un campo de ftbol como espectadores son dos expresiones de una misma idea promovida desde la organizacin del ocio: el tiempo libre como un contacto renovado con el ambiente natural o como evasin mxima y desahogo de la libertad [ / Tiempo libre]. De nada sirve aqu volver sobre la gran manipulacin que sufre la naturaleza, tan adornada por la propaganda de quienes abogan por el retorno a la misma, o sobre el hecho de que el deporte especialmente el ftbol est integrado en la industria y organizado en sus mismas interioridades segn mtodos manageriales [ / Deporte]. Lo que s importa es subrayar que, en la sociedad industrial avanzada, la publicidad ha asumido el carcter de autntica neo-ideologa interclasista; la institucin de lites artificiales de referencia (estrellas del espectculo o del deporte), a las que se conceden algunas libertades o privilegios, incluso morales, es la primera parte de un proceso que culmina con la invitacin ms o menos explcita a participar en el juego. Por encima de esta evidente forma de manipulacin, que subyace sustancialmente a toda accin publicitaria con miras a difundir la conviccin de que todos somos iguales, hay que poner de manifiesto la ndole parcial y particularista de los modelos de referencia que se proponen: "La industria cultural ha observa-

El principio de la mnima discontinuidad entre los perodos de trabajo, tpica de la organizacin industrial avanzada, permite un tiempo libre semanal de uno o dos das y, adems, un mes de vacaciones al ao, en general, tiempo libre que est en funcin de la tica del consumo privado, la cual contribuye a la estabilizacin del sistema industrial. Pues si, por una parte, el tiempo libre es un mercado tericamente ilimitado para necesidades de consumo ms o menos inducidas con-

Consumo do F. Alberoni produce objetos parciales, con los que no es posible una identificacin completa, sino slo una comprensin, anterior incluso a una identificacin parcial, esquizofrnica, es decir, regresivoinfantil" (Classi e generazioni, 1970). A estos ejemplares de nios con tendencias privadamente psicopticas y socialmente integradas, la industria del ocio les ofrece grandes parques recreativos; los divos se exhiben siguiendo guiones fijos en los grandes centros vacacionales de a jet-set internacional, mientras que las masas annimas pasan su tiempo libre en otros lugares menos prestigiosos y conocidos, aunque construidos segn la imagen de un mundo dominado por la ideologa de la vacacin total. La huida legalizada de la realidad, que podra considerarse el equivalente social de una igualdad poltico-formal de los ciudadanos en el Estado democrtico-burgus de tipo representativo, oculta las contradicciones estructurales y organizativas de la sociedad industrial avanzada, mimetiza los intereses econmicos reales que estn detrs de los mass-media y da vida a un mundo circularmente falso, en el que la televisin como ha puesto de relieve U. Eco se burla de s misma, pero sin levantar nunca el velo que cubre el juego de los grupos dominantes. La enorme capacidad absorbente del consumismo de masas se ha demostrado cumplidamente en los ltimos aos con la comercializacin de las formas hippies, traducidas en un sinnmero de objetos y productos, comercializacin que consigui evaporar el (relativo) potencial de subversin social que llevaba consigo el movimiento de los nios de las flores. Tampoco faltan en la litera-

398 tura psico-sociolgica anlisis que prueban que el consumo encuentra apoyos en las complejas dinmicas que mueven las relaciones internas de las mismas comunidades mnimas, como la familia. El nio, por ejemplo, se ha definido como un autntico agente poltico: "La inmensa mayora de las actividades domsticas se conciben a travs de los hijos y el tiempo libre es fundamentalmente un hecho de moral familiar, en el sentido de que se constituye en una organizacin ldica infantil; la publicidad y el consumo pasan en gran medida a travs de los nios, dirigindose a los nios y a los adultos, que se identifican con ellos" (F. Alberoni, Classi e generazioni, 1970). De esta manera, en la dimensin familiar se descubre la existencia de una relacin unidireccional (padreshijo), mediada por el consumo privado y por sus relativos instrumentos de induccin, que infantiliza profundamente a los adultos y los lleva a privilegiar el presente sobre cualquier reformulacin del futuro. Los enfoques sociolgicos de corte radical o que se mueven dentro de la ptica de la clase social contraria a la burguesa se basan en la simbiosis tiempo libre-consumo de masa para subrayar que en la sociedad industrial avanzada (capitalista) el tiempo libre se caracteriza por los mismos procesos de alienacin y de reificacin que se dan en el mbito de la produccin, y que estos procesos estn mediados justamente por el consumismo imperante. Se trata de procesos en los que los objetos (la mercanca) se aduean de los individuos como sealaba Marx en el libro I de El capital, no slo en lo tocante a su inmediata fuerzatrabajo (en trminos fsicos), sino en todos sus aspectos, desde la conciencia de s al espritu crtico y autocr-

399 tico. A travs de estos objetos del consumo pasan los intentos ideologizadores de la mediocridad de lo cotidiano (F. Ferrarotti), encaminados a recuperarla con vistas a la estabilizacin social; es decir, el consumo y sus objetos constituyen la ideologa concreta que se utiliza para lograr y mantener el consenso. As pues, el marco general hacia el que tienden los proyectos de los grupos actuales de poder mediante la difusin del consumo privado y de su correspondiente tica parece ser el de la adaptacin, el del adjustement esbozado por Friedman y por el revisionismo neofreudiano: a travs de la difusin y de la adquisicin del consumo se llega a la adquisicin y a la difusin del consenso, al tiempo que se generaliza en la masa la aceptacin de la ideologa concreta del sistema. No faltan tampoco interpretaciones de tipo claramente psicoanaltico, segn las cuales el consumo sobre todo el consumo que se centra en el automvil se configura como la variante normal, para el hombre de la calle, de un culto al Dios-prtesis (esta terminologa la usaba ya Freud en El malestar de la cultura), que encuentra sus expresiones rituales ms elevadas en las competiciones automovilsticas (F. Fornari, 1974). Las prtesis tecnolgicas que se hallan representadas en los objetos del consumo compensaran de esta forma al hombre de sus limitaciones naturales y de las limitaciones impuestas por la civilizacin (capitalista). V. Consumo y control social En estos anlisis reaparecen, marcados por una connotacin negativa, algunos temas que la sociolo-

Consumo ga sistemtica y las construcciones estructural-funcionalistas norteamericanas elaboraron durante el perodo 1940-1960 (vanse los Ensayos de teora sociolgica de T. Parsons, escritos entre 1938 y 1953), asignando al consumo una posicin de no poca importancia a la hora de determinar las funciones de la integracin del control y del intento de "limitacin fisiolgica de un conflicto social atizado una y otra vez, dadas las contradicciones reales, por las clases subalternas" (T. Parsons-N. Smelser, Economy and Society, 1967). El xito relativo que consigue o parece conseguir la tendencia al control del conflicto en las sociedades industriales avanzadas (norteamericanas y centroeuropeas) sirve de base a las valoraciones formuladas por la Escuela de Frankfurt desde Horkheimer a Marcuse y Adorno al elaborar la teora crtica de la sociedad. Estos autores especialmente H. Marcuse, centrando su atencin ante todo en los estratos subalternos de la sociedad, sealan que las fuerzas dominantes en nuestra sociedad limitan las posibilidades liberadoras, que ellas mismas han contribuido a despertar mediante el progreso tecnolgico, bien favoreciendo la represin de los instintos, necesaria para afirmar el principio de servicio, bien bloqueando el mismo proceso tecnolgico cuando ste parece abrir paso a soluciones liberadoras, bien finalmente y sobre todo ejerciendo una enorme presin psicolgica sobre las propias vctimas, a las que se intenta convencer de la autenticidad de necesidades del todo inautnticas, alentadas por los mass-media. De esta manera se asegura en todos los sectores de las sociedades llamadas democrticas el triunfo de

Consumo la estupidez consumista, que sirve al sistema no slo apoyando sus orientaciones productivas, sino tambin impidiendo el desarrollo de tendencias subversivas en su interior; en esta sociedad, escribe H. Marcuse, "la promesa suprema es una vida cada vez ms confortable para un nmero cada vez mayor de personas, las cuales, en sentido estricto, no saben imaginarse un universo de reflexin y de accin cualitativamente distinto, ya que la capacidad de contener y de manipular la imaginacin y el esfuerzo subversivo es parte integrante de la sociedad establecida" (El hombre unidimensional, 1964). As pues, la sociedad integra a los individuos (sin que queden excluidos, segn Marcuse, los mismos proletarios, cuya tarea histrica sera la de destruirla) en todos los campos de su existencia, llegando a ofrecerles unos ocios domesticados mediante una cultura industrializada, con lo que as se manifiesta como es en su ms profunda intimidad: una sociedad totalitaria, que no le deja al hombre espacio alguno para desarrollarse en sus mltiples dimensiones. Pero la difusin del consumo y de la correspondiente ideologa repercute tambin en el terreno social debido a su impacto (y a los cambios que provoca) en la estratificacin social (segn definicin de la sociologa del social system), todo lo cual revela de manera inmediata su significado poltico. En efecto, es sobre todo en los momentos de expansin cuando se crean sectores y estamentos sociales que se caracterizan no ya por su situacin en el proceso productivo, sino por su parasitismo y por su capacidad de un consumo superior aunque no sea muy acentuado

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al de las masas, el cual se asume como smbolo de status de una clase media a la que se asignan conforme a proyecto diferentes funciones: en primer lugar, la de evitar que el surplus de produccin se distribuya entre el proletariado por encima de ciertos lmites, a fin de no aumentar su fuerza contractual e histrica; en segundo lugar, la de crear una serie de posibles y slidas alianzas sociales con los grupos dominantes; en tercera instancia, la de demostrar prcticamente, mediante la difusin del consumo, la posibilidad real de la igualdad en la sociedad industrial capitalista. As pues, el intento consiste: en concreto, en realizar, a travs de la clase media y de sus articulaciones internas, un continuum que impida la radicalizacin y la polarizacin del conflicto de clase, y, en teora (como ha puesto de relieve la sistmica funcionalista), en inferir la falsedad del anlisis marxiano y de las consiguientes perspectivas de revolucin social y poltica. En realidad, parece que opera una tendencia captada ya por Marx cuando, en su polmica con Ricardo, afirma que este autor no tiene en cuenta el crecimiento constante de ciertas realidades sociales que ocupan el espacio medio entre los obreros y los capitalistas y grandes terratenientes, realidades que se mantienen en parte gracias a ciertas formas de renta y que oprimen a la base trabajadora, a la vez que aumentan la seguridad y el poder social de los diez mil patronos. Se trata, evidentemente, de realidades sociales distintas del estamentomedio tradicional precapitalista (artesanos, pequeos campesinos, profesionales autnomos) y relacionadas con la aparicin y ampliacin de funciones burocrticas, de distri-

401 bucin y de servicios. La prctica y la teora de esta tendencia se subrayan sobre todo en los Estados Unidos, donde en los aos cincuenta se dibuja la perspectiva de una gran sociedad constituida por una homognea, serena y opulenta clase media, equiparada y satisfecha por lo que se refiere al consumo. Sin embargo, apoyndose en datos que se remontan al perodo kennediano y que se vieron confirmados por el fracaso de las hiptesis de la nueva frontera y de la gran sociedad, algunos autores han llegado a la conclusin de que la sociedad feliz de la clase media no ha existido nunca, ni siquiera en los Estados Unidos. Es ms, algunos anlisis recientes de R. Parker sobre el mito de la clase media y de B. Sexton sobre la condicin de los trabajadores subrayan que la actual crisis econmica y social no hace ms que evidenciar los datos reales de la situacin de estos estratos sociales, reduciendo, por un lado, las bases concretas de privilegio, como sucede siempre en los momentos de recesin, y revelando, por otro, la dimensin irreal e ideolgica (de falsa conciencia) de los argumentos que tanto en el pasado como en el presente relacionan el consumo con la clase media. F. Bianchi-R. Salvi
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CONTROL SOCIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teoras del control social: 1. T. Parsons; 2. A. K. Cohn; 3. G. Gurvitch; 4. T. B. Bottomore - III. Modalidades del control social; 1. Consciente o inconsciente; 2. Personal o impersonal; 3. Formal y no formal; 4. Intensidad de la fuerza del control social; 5. Naturaleza de los controles; 6. Objetivos del control social consciente IV. Modelos de dominio-sumisin.

I.

Introduccin

En la sociedad, el orden o equilibrio social no es algo que pueda darse por supuesto como en el reino animal, donde est determinado casi

Control social en su totalidad por los controles que ejercen las condiciones geogrficas, la constitucin biolgici y, especialmente, los instintos de la especie. Los hombres, que constituyen una sociedad o un grupo, son actores fundamentalmente libres, aun cuando de hecho poseen una libertad limitada, fsicamente por las fuerzas y procesos fsicos de \a naturaleza, psicolgicamente por factores internos o externos que condicionan su obrar, y culturalmente por el hecho de que, desde el momento en que nacen, viven dentro del entorno cultural de su pas y de su tiempo. El orden social es el resultado de la accin del hombre y del control que tiene que ejercer, sobre s mismo y sobre el ambiente que lo rodea, para establecer las condiciones fsicas, biolgicas, humanas, culturales, psicolgicas y sociales que puedan garantizarle no slo la supervivencia, sino tambin y sobre todo una situacin de vida que satisfaga lo mejor posible las aspiraciones, las necesidades y las exigencias de su naturaleza. As pues, el control social guarda relacin con los problemas del orden social, de la regularidad de la conducta humana y del mantenimiento y equilibrio de los elementos que constituyen la sociedad. En su significado ms evidente, el control social abarca, segn Roucek y Warre, "todos los procesos con los que la sociedad y los grupos que la componen determinan la conducta de cada uno de los miembros, ajusfndola a las normas del grupo", es decir, el modo como la sociedad y los mecanismos sociales funcionan para regular, dirigir, adaptar y organizar la conducta social de los individuos y de los grupos. Se ocupa del estudio y anlisis de las exigencias de la vida social, a la que ofrece la direc-

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cin apropiada y los criterios oportunos, as como del funcionamiento de los diversos procesos esenciales, de las tcnicas, programas y mecanismos sociales dedicados a asegurar (mediante el consejo, la persuasin, la educacin o la imposicin) el comportamiento que la sociedad prescribe, frenando o impidiendo las formas de comportamiento que no sean sociales o que no sean deseables y, con mayor razn, las que sean antisociales. Por consiguiente, el control social no es una herencia biolgica, sino un producto elaborado por el hombre y que, a pesar de ser en gran parte artificial, le sirve de gua al ofrecerle un sistema de conducta. Sin este control sera imposible la vida social, ya que cada individuo actuara segn su propio capricho y sin tener en cuenta a los dems. Pero todo esto significa tambin que el individuo, a causa de estos mecanismos de control social a que se ve sujeto de forma permanente, est condicionado y limitado en su accin por los grupos, sociedades y comunidades de que forma parte, y que esta limitacin, en la medida en que la persona comparte los objetivos y las normas de los grupos, comunidades y sociedades, desempea funciones latentes o manifiestas a favor de los mismos. Estando as las cosas, el nfasis ha de ponerse no en los mecanismos de control social, sino en las funciones que este control ha de ejercer en relacin con los grupos que forman las personas controladas. En esta direccin va la que se considera como la primera definicin moderna del trmino control social, dada por el socilogo americano E. A. Ross: "Dominio social as entendido y que de hecho desempea una funcin en la vida de la sociedad". Esta defini-

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cin la acogieron luego en sus lneas generales otros socilogos, como R. E. Park, E. W. Burgess, G. C. Homans, G. H. Mead y el mismo T. Parsons. Sin embargo, hay otra corriente sociolgica que tiende a destacar sobre todo, como observa K. H. Wolff, el hecho de que los mecanismos de control social, limitadores y condicionantes del individuo, son de naturaleza social en cuanto que implican de una u otra manera acciones de otros: empleo de sanciones, proceso de socializacin, interiorizacin, manipulacin deliberada de smbolos, etc., aunque sin resolver la cuestin de si mediante dichos mecanismos sociales de control se sirve o no realmente a los intereses del individuo, de la comunidad o del grupo, o si se atiende ms bien a los intereses de quien los controla. En este ltimo caso, el control sera social en sus mecanismos, pero no en sus funciones. Formas extremas de este control se dan en los regmenes dictatoriales, en los que las funciones sociales del control de hecho se eliminan o se reducen a unos niveles mnimos. No obstante, incluso en las formas ms moderadas de control puede ser que los mecanismos sociales a pesar de estar en funcin de los individuos y de los grupos funcionen realmente en favor de los intereses del grupo dominante que controla. II. Teoras del control social
1. T. PARSONS

Control social mativos institucionalizados, de forma que sea posible la conformidad o la desviacin respecto de estos ltimos. En sustancia, la teora, del control social es lo opuesto a la teora de la gnesis del comportamiento desviado; es decir, representa el anlisis de los procesos que, en un sistema social dotado de equilibrio estable en sus procesos interactivos, se oponen a las tendencias de desviacin. Al desarrollar su esquema analtico de los mecanismos de control, Parsons adopta como punto de referencia los procesos de socializacin, a cuyo origen se pueden hacer remontar las tendencias a la desviacin y a establecer, en correspondencia, mecanismos de control de cierta importancia. Los aspectos preventivos y anticipativos del control social consisten sobre todo en el aprendizaje de lo que no hay que hacer, y no en el de lo que hay que hacer, en el sentido positivo de la socializacin. Un primer aspecto fundamental de todo mecanismo de control social es el que Parsons, desde el punto de vista de la motivacin, llama de sostn, dado que, en una situacin de ansiedad, ofrece una base de seguridad, con lo que disminuye la necesidad de recurrir a reacciones destructivo-agresivas y/o a reacciones defensivas. La conservacin del yo, mediante una relacin de solidaridad que permita reducir al mnimo la inseguridad, es el objetivo que persiguen tanto la estabilidad de las actitudes amorosas de la madre durante las fases crticas de la socializacin del nio como la ayuda y comprensin con que el terapeuta atiende a sus pacientes. Pero este sostn no puede ser incondicionado, ya que entonces se perdera todo tipo de control sobre

Para ser vlida, una teora del control social tiene que formularse con relacin a un sistema o a un subsistema con cierto estado de equilibrio y con unos modelos nor-

Control social las motivaciones del yo, que, consiguientemente, se sentira autorizado a continuar en su desviacin. Por otra parte, el sistema de modelos de los que se desva el yo tiene que admitir un margen de permisividad para que tenga eficacia el sostn. Mas esta permisividad debe estar rigurosamente limitada, a fin de evitar que se convierta en un crculo vicioso. Por consiguiente, tiene que darse un equilibrio entre las reas de permisividad y las reas de restriccin. Las expectativas no satisfechas a causa del rechazo del alter generan el sentimiento de restriccin en el yo, espoleado por la ansiedad, las fantasas, la hostilidad y su actitud defensiva; es decir, la negativa del otro a justificar las ansiedades del yo en el sentido que ste desea, representa en cierto modo un sostn. La hostilidad del yo no obtendr del otro como respuesta el rechazo de la sumisin o del predominio del yo. La negativa a esta respuesta es un momento decisivo a la hora de evitar el crculo vicioso. Es lo que Parsons llama la limitacin de la reciprocidad. Estos tres elementos fundamentales del control social sostn, permisividad y limitacin de la reciprocidad son funciones latentes del sistema social en que se insertan, por lo que ni el yo ni el otro son conscientes de lo que realmente sucede. Pero, llegado el momento, pueden ser manipulados conscientemente, determinando as actitudes de amor, de aprobacin y de estima por parte del otro. Se trata de las compensaciones relacinales. Si los procesos de socializacin son para Parsons puntos de referencia en el desarrollo de su esquema analtico de los mecanismos de control, en nuestra sociedad el proceso

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de psicoterapia constituye, a modo de prototipo, "la circunstancia en que estos elementos fundamentales de los procesos de control social se han evidenciado de una manera ms explcita".
2. A. K. COHN

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importante de referencia para comprender el control social. La primera condicin previa de toda actividad humana organizada es la existencia de algn tipo de acuerdo, en que la funcin de las normas es regular las relaciones recprocas de las acciones humanas, normas que en general observa la gente. Pero siempre asoma la tentacin de huir de los propios deberes o de violar los acuerdos. Por consiguiente, toda norma lleva consigo la posibilidad de desviacin. La desviacin puede destruir la organizacin de tres formas: La primera forma corresponde a la prdida o falta de una parte fundamental de un mecanismo delicado, como cuando, por ejemplo, un contratista no cumple el contrato por no entregar unos materiales esenciales para la construccin. En este caso, una actividad ms amplia puede verse retrasada por la falta de esa entrega. De todas formas, cualquier sistema tolera un porcentaje de desviacin, sin que por ello se dae el sistema o se destruya la organizacin. La segunda forma se presenta cuando participan de las recompensas del virtuoso los tramposos, los vagos, los soplones, es decir, quienes burlan una disciplina determinada. La amargura y el resentimiento que de ello se derivan pueden minar la voluntad de quienes quieren comportarse segn las reglas. Pero el impacto ms destructivo de la organizacin es probablemente el que la desviacin produce en la actitud confiada de quien desea en general seguir las reglas. La confianza desempea un rol crtico importante en todas las actividades sociales. La falta de confianza, aunque sea infundada, daa a la organizacin debilitando la motivacin, con

Control social
lo que el esfuerzo personal se considera intil y el futuro se ve con incertidumbre. Se tiende, pues, a abandonar y, si es posible, a ofrecer los propios recursos a quien da confianza. Segn Cohn, la desviacin no siempre destruye la organizacin. Ms an, en algunas circunstancias contribuye positivamente al xito y a la vitalidad de los sistemas sociales. La desviacin ayuda a contrarrestar el excesivo formalismo burocrtico, aclara las reglas, hace de vlvula de seguridad, de factor integrador del grupo, de acentuador del conformismo (efecto de contraste), de seal de alarma [ /Desviacin |.
3. G. GURVITCH

Toda sociedad, desde la familia al Estado, posee normas de comportamiento que, cuando no se respetan, suscitan desaprobacin, ira, indignacin. Pero a pesar de estas normas, se da la desviacin, a veces incluso masiva. Cmo es posible que haya tantos que insistan en comportarse de determinada manera, cuando existen reglas que prescriben todo lo contrario? O, dicho de otro modo, por qu hay tantos que, a pesar de lo poco conveniente y til que resulta violar las leyes, se empean en hacerlo por tanto tiempo? Estas son las preguntas que se hace A. K. Cohn al afrontar el problema del control social y del comportamiento desviado. Se trata de dos maneras diversas de encarar el mismo problema. Cohn apoya su planteamiento en dos teoras que se derivan de un postulado sobre la naturaleza humana, segn el cual la tendencia a la desviacin es innata en el individuo si no se le imprime un impulso contrario al conformismo: la teora del contrato social y del poder ilimitado del soberano, de T. Hobbes, y la teora psicoanaltica del yo y del super-yo. Tambin tiene en cuenta la teora de la moralidad (hacer lo que est prescrito), elaborada por Durkheim, para quien la idea tan familiar y comn de la obligacindeber, as como la idea de que la moral no es slo obediencia renuente, sino un hecho positivo y deseable en s mismo, constituye un punto

El descubrimiento de que, al igual que las sociedades complejas, que se dividen en subgrupos y en subculturas, tambin todo grupo particular presenta en su interior numerosas y variadas formas de socialidad, ha permitido a Gurvitch elaborar una interesante teora del control social, la cual asigna un significado preciso a las reglas, a los smbolos, a las representaciones de los valores y a los ideales colectivos en el proceso social. Gurvitch distingue entre medios, tipos y formas de control social. Los grupos, como la iglesia, la familia, la escuela, las asociaciones, los partidos, los sindicatos, etc., los define como medios de control social; a su vez, los tipos de control social, que vari desde la moral al derecho, a la educacin, al saber, a la religin, pueden ser distintos para unos u otros grupos sociales. En cuanto a las formas de control social, que varan independientemente de los tipos, hay que tener en cuenta el rol

Control social de los estereotipos y de los smbolos culturales. Para Gurvitch, el control social es el factor central de todos los procesos de integracin social; en las sociedades primitivas se encuentra, bajo la forma de religin y de magia, extraordinariamente diferenciado. Por tanto, el control social se define como la esencia de todos los modelos culturales y de los smbolos sociales, as cmo de los actos con que estos modelos y smbolos se captan y se aplican, actos que ayudan a las sociedades globales, a los grupos parciales o a sus miembros a superar sus tensiones, oposiciones y conflictos. 4. T. B. BOTTOMORE

406 trmino control social hace referencia a la forma como el recurso a los valores y a las normas resuelve o mitiga las tensiones y los conflictos entre los individuos o entre los grupos, e indica, adems, los mecanismos mediante los que se comunican y se interiorizan los valores y las normas. Bottomore distingue entre tipos de control social, agentes de control social y medios de aplicacin del mismo. Los tipos principales son la costumbre y la opinin pblica, el derecho, la religin, la moral y la educacin (conocimiento, ciencia), el sistema educativo y el sistema poltico, las iglesias y las instituciones religiosas, la familia, en la que tiene lugar la socializacin inicial de las nuevas generaciones, y otras organizaciones especializadas. En este sentido, el control social tiene que distinguirse del sistema de reglamentacin del comportamiento mediante la fuerza, aun cuando no puedan separarse por completo en la vida social. En efecto, la sancin ltima del derecho es la coercin fsica; la opinin pblica puede transformarse en violencia popular y el sentimiento religioso en persecucin religiosa y en matanza de herejes. Sin embargo, la misma coercin fsica, para ser ms eficaz, necesita justificarse con valores universalmente aceptados; tal es el caso de una dictadura militar, en la que el grupo dirigente, para conservar su hegemona, precisa de otros medios de persuasin, adems de la fuerza. En la historia del pensamiento poltico, esta distincin resulta clara, dado que entre los pensadores unos fundamentan el Estado en la fuerza y otros en el consenso. Las investigaciones sociolgicas han arrojado nueva luz sobre los procesos reales que regulan el mante-

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nimiento del orden social, "quiz por haberse centrado estos estudios dice Bottomore en las sociedades primitivas, por una parte, y en las sociedades democrticas, por otra, se ha puesto el acento sobre todo en los aspectos normativos de los factores que regulan el comportamiento". III. Modalidades del control social

Control social pontnea a estmulos provenientes de las personas que nos rodean, individual o colectivamente, presentes o pasadas. Aunque real, este control es casual, sin que medie iniciativa alguna de la fuente del estmulo o de la conducta complaciente de quien controla. Una forma muy elemental es la ejercida por la sugestin bajo la influencia de instintos como el hambre o el temor, forma que se evidencia en la accin uniforme y en la reaccin de la masa en algunos fenmenos multitudinarios: la reaccin del rebao ante determinados estmulos. Son muchos los mecanismos de control que crean esta especie de persistente atmsfera de control; dominan de tal manera a las personas controladas, que stas, ya habituadas, en gran parte no son conscientes de este gnero de control. Este es con frecuencia el caso del control que ejercen los folkways, las costumbres, las tradiciones, los convencionalismos, los cdigos morales, las revelaciones o tambin algunas de las instituciones sociales ms fundamentales.
2. CONTROL PERSONAL O IMPERSONAL

Cualesquiera que sean el fin y la naturaleza del control social, ste, segn J. O. Hertzler, se manifiesta al menos en seis aspectos o modos concretos, los cuales pueden sintetizarse como sigue:
1. CONTROL CONSCIENTE O INCONSCIENTE

Para este autor, las teoras sociolgicas relativas a los sistemas que regulan el comportamiento sirvindose de valores y de normas (incluidas tambin las sociedades complejas entre dichos sistemas) propenden a describir el control social como un sistema relativamente armnico, a la vez que consideran los conflictos entre valores como fenmenos secundarios y definibles como desviaciones. Estos esquemas pueden aplicarse a sociedades muy pequeas y muy simples. Adems, en algunas teoras modernas, como la de Parsons, el elemento de la coercin fsica en las relaciones sociales se deja casi completamente de lado, ya que se infravalora el rol que desempean la violencia, la conquista y la opresin en la sociedad contempornea cuando junto a las democracias subsisten regmenes policiales y colonialistas. Ijil uso de la fuerza y la institucin de valores y de normas como reglas de conducta guan el comportamiento social, individual y de grupo. El

a) Consciente: por parte de los individuos o grupos sociales que lo manipulan. Su finalidad especfica es la de obtener del individuo o individuos controlados un nivel de conformidad no slo con las modas o los caprichos del da, sino tambin con los dictmenes de los grupos, de la opinin pblica, de la publicidad o de la propaganda organizada, con las leyes del parlamento, con los decretos de los tribunales, con las resoluciones de las asambleas legislativas, con las exigencias de las organizaciones de que se es miembro y con las diversas instituciones. Se trata de formas de control social muy organizadas, a menudo con las tcnicas ms modernas y avanzadas de la publicidad, como bien saben tambin las personas controladas o los grupos. b) Inconsciente: desde el punto de vista humano, este control consiste ms bien en una reaccin es-

a) Personal: el que ejercen personas vivas o tambin difuntas, como las grandes figuras histricas, polticas, religiosas, los antepasados, etc., con su presencia inmediata y con sus obras, o bien con su visualizacin. b) Control de grupos, tanto primarios como secundarios: religiosos, polticos, acadmicos, deportivos, militares, profesionales, econmicos, etc. c) Control situacional: ciertas situaciones sociales que requieren una conducta uniforme, debido a que son fenmenos peridicos que han

Control social
dado origen a modelos de comportamiento con una larga experiencia histrica o porque tienen un carcter muy especial, como, por ejemplo, situaciones en cuyo centro se encuentran las instituciones familiares, religiosas o polticas, o las reguladas por normas convencionales o contractuales, como relaciones de casta o de clase, actividades socioeconmicas, etc.
3 . CONTROL FORMAL Y NO FORMAL

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de accin fijos y universales, basados en consideraciones moralmente imperativas y tiles mediante el consenso general. Estas formas de control van unidas a oportunas instituciones, smbolos y funciones. A este grupo pertenecen las instituciones familiares, matrimoniales, pedaggicas, econmicas, tico-religiosas y, especialmente, las polticas. Efectivamente, el Estado, que es la suprema organizacin institucionalizada de la esfera civil, establece leyes constitucionales o de otro gnero y dispone tambin de los rganos y fuerza necesarios para aplicarlas.
4. INTENSIDAD DE LA FUERZA DEL CONTROL SOCIAL

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ideales, estereotipos, intereses, etc., y las expresiones sublimadas del poder del grupo, como los controles racionales a travs de la educacin, de sus exhortaciones y explicaciones. Por ltimo, han de recordarse tambin las formas intencionales de persuasin (no siempre organizadas), como incentivos, alabanzas, discusiones, acusaciones, insinuaciones, ridiculizaciones, stiras, etc., y, sobre todo, la amenaza de emplear la fuerza o severas sanciones, que podran culminar en la pena capital.

Control social
tener objetivos explotadores y depredadores, es decir, no sociales, como cuando sirven a los intereses de unos cuantos individuos o de un grupo. Se trata de controles que persiguen intereses personales o sociales que no tienen nada que ver con los intereses de quien sufre el control, que son contrarios a los principios ticos de la comunidad o de la sociedad y que violan a veces los cdigos legales del Estado. En la prctica, pueden utilizarse con estos objetivos antisociales todos los tipos de control y sobre todo no pocas formas de ndole intelectual y conflictiva: el control que ejercen las asociaciones profesionales, los sindicatos, la extorsin organizada, la publicidad, los monopolios, la censura, la propaganda y, sobre todo, la mquina poltica del Estado, todos los cuales se sirven a veces de la violencia, de la intimidacin, del miedo, de la corrupcin, del fraude poltico y de otras formas nada escrupulosas de persuasin psicolgica. b) Controles reguladores y de mantenimiento; se trata del uso de tcnicas e instrumentos de control en inters de la sociedad como tal, para mantener al menos un nivel mnimo de orden social: control de los parsitos sociales, de los explotadores, de los criminales y de las personas no del todo socializadas o antisociales, cuya conducta constituye una amenaza al orden y bienestar de la sociedad. c) Controles reorganizativos, cuyo objetivo es reordenar o reformar el orden social; los movimientos sociales (en especial los de carcter reformador), las dictaduras y las revoluciones sociales incluyen siempre en su organizacin y ejecucin toda una gama de organizaciones y de procesos de control encaminados a reestructurar la sociedad.

a) Control no organizado, no oficial y no institucionalizado, que puede variar desde formas nada oficiales e implcitas a formas que presentan algn elemento intencional en su formulacin y en su aplicacin, aunque sin reflejar forma alguna de organizacin social. Se trata de formas elementales de control que pueden incluir, como sucede, por ejemplo, en el caso de los nios, alguna limitacin de parte de los padres o de otras personas adultas. Esta forma incluye tambin los controles socio-culturales, los subinstitucionales no organizados, que son estructuras sociales slidamente aprobadas por el tiempo y la experiencia, perpetuadas y recomendadas por su eficacia como medios de control: leyendas, mitos, dogmas, parbolas, amonestaciones, refranes, aforismos y, especialmente, folkways, tradiciones, costumbres, convencionalismos sociales, derecho consuetudinario, etc. b) Controles institucionales, es decir, todo el conjunto de instrumentos sociales concebidos y organizados en el tiempo para establecer y mantener el orden social y el funcionamiento de cada uno de los sectores de la vida social, conjunto cuyo objetivo es establecer patrones

5.

NATURALEZA DE LOS CONTROLES

a) Se trata de una fuerza casi imperceptible, carente de formas particulares de presin fsica o psicolgica; dentro de una situacin determinada, se limita a alusiones y sugerencias mediante smbolos, gestos, palabras, etc. b) Presin muy fuerte: se sirve, de forma deliberada, estudiada y organizada, de presiones fsicas y psicolgicas muy fuertes, llegando incluso a amenazar con la pena de muerte. Pero entre los dos extremos existe toda una gama ascendente de medios para este control: uso directo de sugerencias, indicaciones, ejemplos, mandatos, incitaciones, eslganes, consejos, promesas, etc., que en un nivel an ms elevado podran transformarse en el uso de artificios simblicos para suscitar emociones y sentimientos, como, por ejemplo, muchas expresiones artsticas, smbolos religiosos, libros, uniformes, distintivos, etc., y, en un nivel todava ms elevado, el control que se ejerce en forma de abstracciones, que se manifiestan en credos sociales, convicciones, principios,

a) Negativa: los procesos que deliberadamente frenan, reprimen, inhiben o prohiben las formas de comportamiento antisocial, dirigidos especialmente contra los individuos antisociales o no completamente socializados, cuya conducta lesiona los derechos y los intereses de los dems. b) Positiva: los procesos cuyo objetivo es persuadir, inducir, estimular, mover y motivar al individuo o al grupo hacia una conducta aceptable, deseable y sana.
6. OBJETIVOS DEL CONTROL SOCIAL CONSCIENTE

Los mecanismos e instrumentos de control social suelen ser ticamente neutros, pudiendo utilizarse para alcanzar diversos fines personales, antisociales y sociales, segn sean las intenciones de los individuos o de los grupos que de ellos se sirven. a) Como ya se aludi brevemente al principio, los controles pueden

Control social IV. Modelos de dominio-sumisin

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conciencia social, as como a veces la fe en lo sobrenatural utilizada como apoyo de los cdigos ticos o legales, etc. Sin embargo, las influencias sociales no son suficientes; se necesita, adems, el poder social, esto es, la capacidad de presentar y de usar la fuerza en forma de sanciones contra los que se nieguen a ajustarse a las normas de conducta prescritas por la sociedad. De hecho, toda sociedad dispone de una estructura de poder con vistas a conservar el orden social mediante el control social. Por ltimo, es necesaria la autoridad, que es el derecho delegado o usurpado del grupo a usar el poder social para mantener dentro de un orden las relaciones sociales. Pero ms importante que los mecanismos, formas y funciones del control social es el problema de las normas sociales que fundamentan y justifican este control. Al igual que el orden social est basado en la aplicacin de las normas de la vida social, tambin el control social se apoya en los mecanismos que en el interior de la sociedad y de los grupos impiden la violacin de dichas normas [ /Norma]. Cuando el control social no funciona como es debido, falla tambin el orden social, hacindose presentes la desorganizacin social, los problemas sociales, etctera. G. Bartoli

411
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Cooperacin hay ms que pensar en los fines inspiradores de las cooperativas obreras de produccin, las cuales no se reducan a los solos objetivos de mejora de las condiciones econmicas de sus socios. Los objetivos puramente econmicos encontraran su expresin mejor y ms eficaz en una accin sindical reivindicativa; la cooperativa obrera, en cambio, se fija un objetivo ms audaz, el de abolir el trabajo subordinado, o sea el de liberar al hombre de su ser productivo. Esta subordinacin se sustituye por la responsabilidad libremente aceptada, como nota definitoria del trabajo asalariado. Es decir, la cooperacin implica un fin que supera tanto el inters del individuo dentro del grupo como la suma de todas las acciones individuales; presupone que personas plenamente autnomas y asociadas voluntariamente emprendan una accin comn que tenga al mismo tiempo como condicin y como fin la autonoma y la independencia de la persona. La problemtica de la relacin entre individuo y sociedad apareci histricamente mucho antes que las primeras cooperativas; la novedad del tema cooperativo reside en que busca sintetizar lo individual y lo colectivo a la vez en el plano moral y econmico. En el plano econmico, lo propio de la empresa cooperativa es su carcter colectivista, que tiene como fin el desarrollo de una economa privada y autnoma de los individuos. Anlogamente, en el plano moral se destaca y asume como algo especfico su carcter solidario, orientado a un tiempo a desarrollar y a madurar la personalidad humana hasta que sta logre una autonoma completa y una madurez responsable.

La existencia de numerosas y variadas formas de control social significa que en la sociedad, en los grupos y entre los individuos mismos existe indefectiblemente un modelo de dominio-sumisin; es decir, que hay unos elementos que dominan y otros que estn sometidos, aunque no siempre de una forma necesariamente consciente y organizada. Por tanto, se puede hablar: a) del dominio de la sociedad o comunidad sobre los grupos que la constituyen; por ejemplo, dominio del Estado sobre los rganos regionales, provinciales, complejos industriales, econmicos, culturales, etc.; sta suele ser la forma ms intensa de dominio y de control; b) del dominio de una categora o de un grupo sobre otro: de los viejos sobre los jvenes, de los hombres sobre las mujeres, de la ciudad sobre el campo, de la empresa sobre el sindicato, o viceversa, etc.; c) del dominio de unos individuos sobre otros mediante el mando, la correccin, la instruccin, las amenazas, etc.; d) del dominio de algunos individuos sobre los grupos: personas excepcionales o designadas oficialmente para tal fin. En el mbito de las relaciones interpersonales e intergrupales, estos modelos de dominio-sumisin los hacen posibles las influencias sociales fuertes, la presin sociolgica de la masa, la accin de masa, las tendencias egocntricas, como la de querer alcanzar un status en una sociedad competitiva, las personas o categoras de personas que ejercen ascendiente sobre las dems por su cultura, condicin social, etc., las ideologas, los mitos sociales, la

COOPERACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Movimiento cooperativo - III. Antecedentes del fenmeno cooperativo - IV. Cooperacin agrcola.

I.

Introduccin

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En su significado ms amplio, por cooperacin se entiende toda forma de vida y de trabajo comunitario; histricamente, la cooperacin se ha identificado con formas asociativas especficas, mediante las que un nmero de personas se unen voluntariamente para alcanzar o defender intereses comunes. Identificar el proceso cooperativo con el fenmeno asociativo que acabamos de definir equivaldra a empequeecerlo, privndolo de connotaciones que lo distinguen de la sociedad comercial normal, dado que la realidad cooperativa se presenta como una reaccin ante un marco social dominado por el individualismo (y contra un sistema econmico que es a la vez expresin y causa del mismo). Las referencias histricas a este fenmeno peculiar son muchas; no

Cooperacin
A partir de la exigencia primitiva de defensa y de solidaridad, a medida que se ha ido afianzando el movimiento cooperativo ha aumentado la conciencia de la necesidad de fundir en un nico proyecto el desarrollo y la participacin de los socios en la vida de la cooperativa, con el fin de conseguir a la vez defender mejor ios propios intereses y superar el egosmo de grupo, que desemboca siempre en una poltica aislacionista, mediante una valoracin global de la funcin que debe asumir el movimiento dentro del marco de una nueva orientacin de las economas de mercado. As pues, la actualidad de la cooperacin se concreta en el intento de unir la defensa inmediata de intereses individuales a un ideal estimulante, expresado mediante una visin orgnica del rol del individuo dentro de la colectividad, mediante un compromiso de carcter tico. Este hecho de por s no excluye la defensa del inters del individuo, sino que tiende a encuadrarlo en un proyecto global de desarrollo socioeconmico tendencialmente alternativo. II. Movimiento cooperativo

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A finales del siglo XIX, el fenmeno cooperativo haba adquirido ya en muchos pases una organizacin compleja y articulada en organismos de segundo y tercer grado (asociaciones entre cooperativas y asociaciones entre sociedades de cooperativas); en este punto se haba impuesto ya la necesidad de dotar al movimiento de una identidad internacional constituyndolo en organismo, lo que se llev a cabo puntualmente en 1895 con la fundacin de la Alianza Cooperativa Internacional (ACI). No obstante la peculiaridad de cada experiencia, el movimiento cooperativo presenta ya desde sus orgenes elementos homogneos, no slo desde el punto de vista terico y formal, sino tambin desde el prctico de los mtodos cooperativos, que, evidenciando en el movimiento una convergencia real de objetivos, lo caracterizan en su interior y orientan sus actividades. La unidad sustancial del movimiento se expresa de muchas formas, lo que plantea no pocos problemas a la hora de clasificarlas en categoras dentro de un cuadro orgnico y riguroso que las incluya todas en la unidad del movimiento, salvaguardando a la vez sus legtimas diferencias metodolgicas. Las clasificaciones que se han ido proponiendo a lo largo de la historia de la cooperacin son muchas y todas tratan de responder a la necesidad de presentar de manera consecuente y lgica las mltiples formas en que se articula el movimiento cooperativo. La clasificacin ms sencilla (aunque sumaria), basndose en la naturaleza distinta de los servicios que ofrecen a sus asociados las categoras de cooperativas, distribuye en tres sectores las formas expresivas de la actividad cooperativa:

413 a) cooperativas de trabajo, que comprenden las cooperativas formadas por trabajadores del campo, del comercio, de la industria, de la administracin, de la pesca, etc.; a stas se las llama tambin cooperativas de produccin; b) cooperativas de consumidores, cuya finalidad es ofrecer determinados servicios a sus socios, en las que estn comprendidas las cooperativas de consumo, de vivienda, de crdito, etc.; c) cooperativas de productores, que tienen la finalidad de administrar conjuntamente algunos servicios y determinadas fases del proceso productivo, y que comprenden las cooperativas de transformacin y venta de los productos, las cooperativas de profesionales y artistas, etc. III. Antecedentes del fenmeno cooperativo

Cooperacin vida comunitaria le hubiera sido imposible procurarse los medios indispensables para poder asegurarse la supervivencia. En las formas de vida comunitaria de los perodos sucesivos, el principio de la necesidad econmica desempea igualmente un rol de primer orden, sobre todo en la fase en que surgen nuevos asentamientos, crendose ambientes con nuevas dificultades, que empujan a los colonos a cooperar estrechamente y a organizar a veces la vida comunitaria. Las experiencias cooperativas y comunitarias modernas ya no nacen de una forma espontnea, como solucin de los problemas econmicos de pequeos grupos, sino que son el vehculo de un nuevo tipo de organizacin econmico-social, que utilizan los servicios estatales y paraestatales como un instrumento de reconstruccin de las zonas rurales [ S Cooperativismo}. IV. Cooperacin agrcola

En el siglo pasado, las diversas formas de cooperacin se desarrollaron de manera confusa; a menudo ni siquiera se daba una mnima conexin entre las muchas experiencias que iban surgiendo en relacin con las exigencias de encontrar una solucin a problemas circunscritos que habitualmente se afrontaban desde una ptica local, que impeda su generalizacin. Con todo, no faltaron intentos de mantener contactos entre las diversas experiencias, desde un punto de vista tanto terico como prctico.

La idea cooperativa tiene algunos antecedentes en la actividad comunitaria de las microsociedades primitivas; a ellos pueden hacerse remontar algunas exigencias que se presentan una y otra vez en determinadas circunstancias histricas y que encuentran su forma ms acabada en los distintos fenmenos de cooperativismo comunitario. Los elementos sociales que han determinado formas colectivas de organizacin son muy variados; el comunismo primitivo, tanto en el conjunto de su planteamiento terico como en las realizaciones fragmentarias del mismo llegadas hasta nosotros, deriva indudablemente de causas econmicas; en la economa primitiva, los obstculos que encontraba la supervivencia a menudo eran insuperables para el individuo particular, pues los instrumentos con que contaba eran muy primitivos. Sin una

En muchos pases, la cooperativa agrcola es todava hoy un instrumento de transformacin social. Su objetivo puede ser la reorganizacin de la agricultura, como en Rusia, o la resolucin de problemas relativos a nuevos asentamientos, como en Israel, o, ms en general, la mejora de las condiciones de vida, como en Mxico. En todos estos casos, la comunidad cooperativa resuelve un problema econmico que, en sus orgenes y en sus objetivos, la distingue del movimiento cooperativo ms amplio. El koljoz constituye un tipo intermedio de cooperativa comunitaria en el que el campesino, adems de

Cooperativismo participar en el cultivo de las tierras comunes, dispone de una pequea granja personal, cuyos productos puede vender por su cuenta; el koljoz es una forma de paso hacia la colectivizacin completa de la agricultura, forma que supo adecuar su propia estructura a los muchos y variados acontecimientos que tuvieron lugar en la Rusia sovitica. El ejido mexicano corresponde a dos tipos de experiencia agrcola comunitaria. En el primero la tierra est repartida entre los miembros y es explotada individualmente; en el segundo es de todos y se explota colectivamente. El ejido se inserta en una realidad cargada de huellas de feudalismo, del que quiere librar y emancipar rpidamente a una poblacin casi totalmente analfabeta, convirtindose de este modo en un momento educativo de las masas campesinas. El kibbuz indica las fundaciones agrcolas israeles que practican la cooperacin global ms radical; constituye el desarrollo de una de las varias corrientes del cooperativismo comunitario sionista. Desde las primeras compras de tierras hechas en Palestina a primeros de siglo por asociaciones judas, se pens en la necesidad de resolver los problemas relacionados con la explotacin de tales tierras y de mantenerlas en manos de colonos de raza juda. Muy pronto fracasaron todos los intentos de gestin individual, presentndose la necesidad inevitable de una colonizacin de grupo que contribuyera a incrementar su rendimiento. Estos y otros problemas llevaron a una realizacin radical del kibbuz, basado en la comunidad integral de tierras, de organizacin laboral, de control social, de modos de cohabitacin y de alimentacin, de servi-

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cios sociales y, particularmente, de servicios pedaggicos. M. Dossoni
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415

Cooperativismo

COOPERATIVISMO
SUMARIO: I. Orgenes del cooperativismo II. Cooperativismo integral - III. El cooperativismo como modelo nuevo de sociedad econmica - IV. El rol de los catlicos en el desarrollo del cooperativismo - V. Actitud socialista frente al cooperativismo - VI. El cooperativismo en Espaa.

I.

Orgenes del cooperativismo

Todas las reconstrucciones histricas coinciden ya en situar en la Inglaterra de mediados del siglo XVIII la aparicin de las primeras teoras cooperativas, las cuales se presentaron entonces como un fruto derivado de la revolucin industrial y de las nuevas estratificaciones sociales, ligadas a la industria manufacturera. Los grandes niveles de conflictividad presentes en la sociedad inglesa determinaron en el seno del proletariado y de la burguesa un

esfuerzo notable dirigido a caracte- de un cooperativismo integral, con rizar y fundamentar tericamente cuyo planteamiento comulgaban, al los propios intereses especficos y menos en el plano ideal, socialistas y antagnicos. En este clima fue to- cooperativistas. mando forma la propuesta coopeSin embargo, la obra de Owen no rativista, que, como sntoma de la tuvo seguidores. Pues en general las complejidad y de la indudable ambi- realizaciones cooperativistas se disgedad de la poca, utiliz hiptesis tinguieron muy pronto de las sotericas de cuo liberal para cons- cialistas, entre otras cosas porque truir estructuras de defensa y de so- result ms fcil organizarse en forlidaridad obrera. Los defensores de mulas asociativas y autodefensivas estas teoras fueron generalmente contra la presin capitalista que tohombres ilustrados, es decir, filn- mar las riendas de toda la gestin tropos, filsofos, a veces hombres econmica de la sociedad. As, tras polticos, que vieron en el cooperati- un primer maridaje, los caminos del vismo un instrumento de redencin socialismo y del cooperativismo cosocial para las clases menos acomo- menzaron a separarse, chocando de dadas, un camino hacia el progreso forma evidente en algunos casos los humano, dirigido a emancipar al objetivos de unos y de otros. proletariado urbano y rural. La tradicin general atribuye la Los tericos que impulsaron la primera cooperativa a la iniciativa teora cooperativista eran de forma- de los "Probos pioneros de Rochdacin burguesa. La matriz ideolgica le". Estos supieron adaptar a la siera la misma que haba generado las tuacin especfica de la clase obrera teoras liberales, presentando carac- por eso se les cree los iniciadores teres expresamente reformistas. Lo del cooperativismo moderno la que se pretenda combatir no era el teora elaborada por los promotores sistema capitalista en s, sino la dis- tericos de origen y formacin burtribucin desigual de la riqueza; se guesa, los cuales no haban tenido miraba, pues, a que los obreros pu- en cuenta dicha situacin especfica. dieran participar en mayor medida y Por aquellos aos se elaboraron alcon ms justicia en el bienestar que gunos principios tericos para gaproduca la revolucin industrial. rantizar la gestin democrtica y efiEn la tesis de Owen se encuentran ciente de las cooperativas; se trata ya principios inspirados en el coope- de los llamados principios de Rochrativismo. De aqu la fusin inicial, dale: admisin libre de socios, cony a menudo la confusin, entre el trol democrtico pro capite (un somovimiento cooperativista y los cio, un voto), devolucin pro rata en programas de los socialistas utpi- caso de adquisiciones, remuneracin cos. En el fondo lata la idea comn limitada del capital, neutralidad pode que no deba existir conflictivi- ltica y religiosa, venta al contado y dad alguna entre la clase obrera y la atencin al desarrollo de la educapatronal; las contradicciones econ- cin cooperativa. micas causadas por el modo de proAunque no se puede individuar duccin capitalista tenan que resol- con claridad terminolgica la matriz verse en el seno del propio capitalis- ideolgica original de la cooperatimo. Owen, adems de pertenecer al va, s se puede afirmar que antes grupo de los socialistas utpicos in- que la ideologa del cooperativismo gleses, fue el iniciador y promotor apareci la cooperacin misma, en

Cooperativismo forma de asociaciones de ayuda mutua, a las que luego se dot de un ropaje terico. Se debe a King la exclusin prctica de todo paternalismo, hasta el punto de no aceptar ni siquiera ayudas del Estado. Tal vez est aqu la razn de que sus cooperativas durasen tan poco. El cooperativismo tuvo que esperar la llegada de los "Probos pioneros de Rochdale" para que pudieran verse algunos resultados positivos. Adems del pensamiento del mayor exponente del socialismo utpico ingls, no se puede olvidar la ideologa del movimiento social cristiano. Para ste, el objetivo del cooperativismo consista tambin en una "transformacin radical del sistema social y comercial moderno". En Francia, lo mismo que en Inglaterra, las primeras realizaciones de carcter cooperativo se deben a la obra de los socialistas utpicos. El primero de todos ellos fue Charles Fourier. El falansterio, creacin suya, no alcanz larga vida; lo nico que ha perdurado de l es la imagen y el convencimiento de que se trataba de un medio para combatir el capitalismo. Junto al de Fourier, tenemos que citar los nombres de Bouchez, Blanc, Proudhon, los cuales, a pesar de sus sonoros fracasos prcticos, lograron revigorizar los principios tericos de la solidaridad mutua y fundaron sociedades de ayuda mutua. Louis Blanc defendi la intervencin del Estado para sostener estos organismos obreros, hiptesis que posteriormente hizo suya Luzzati [ S Cooperacin]. II. Cooperativismo integral

416 C. Gide, uno de los profetas del cooperativismo, que propuso tres etapas graduales para lograr una realizacin y un desarrollo completo y pacfico del movimiento cooperativo; con l naca la teora del llamado cooperativismo integral. La primera etapa prevea la eliminacin del provecho comercial por medio de la organizacin concorde y estable del cooperativismo de consumo. En un segundo momento, con el capital que se hubiera ido acumulando, se crearan cooperativas de produccin industrial. Finalmente, habra que insertar la produccin agrcola en el mbito del cooperativismo. Se trataba del proyecto de creacin de una repblica cooperativa, sin conflictos de clase, capaz de asegurar el bienestar de cada uno, adems de la satisfaccin de todas las necesidades colectivas. Est claro que una tesis de este gnero era toda una utopa. En Alemania el movimiento cooperativo conoci su primer desarrollo sobre todo en el sector del crdito, y ello mediante la creacin de bancos populares y de cajas rurales, debidos, respectivamente, a la iniciativa de Schulze-Delitzsch y del alcalde Raiffeisen. La finalidad de estas dos estructuras crediticias era liberar a los campesinos de los vnculos que les imponan la falta de liquidez y las altas tasas de inters exigidas por los canales bancarios normales y por los usureros. Las estructuras cooperativas de crdito se convirtieron, pues, en elementos favorecedores de un desarrollo econmico ms amplio y de una mayor difusin del movimiento cooperativo. En efecto, el movimiento cooperativo germnico se articul con Raiffeisen especialmente en torno a las cajas rurales, caracterstica que ha seguido intacta hasta hoy en las

417 regiones agrcolas de lengua alemana. Simultneamente conforme a la intuicin de Raiffeisen, el sistema crediticio, dados los vnculos y garantas que exiga, deba convertirse no slo en instrumento de crecimiento econmico, sino tambin y sobre todo en movimiento educativo y asistencial, inspirado en ideales ticos cristianos. En Italia, hasta finales del siglo pasado "no se esbozaron con la suficiente claridad en el mbito de la ciencia econmica las referencias a la teora cooperativista. El planteamiento era limitado, ya que slo abarcaba la dimensin econmica del cooperativismo. El relanzamiento de propuestas cooperativistas lo ocasion una polmica que se suscit ante una posible intervencin estatal en materia econmica. En esta perspectiva, el cooperativismo apareca como capacitado para resolver el problema del empleo, ya que ofreca a los socios la posibilidad de utilizar plenamente su propia fuerzatrabajo, asegurndose de esta manera un salario incluso en tiempos difciles. Pero lo que ms le interesaba a los economistas liberales era que el instrumento cooperativo mejorase las condiciones laborales del obrero, determinando tambin, como consecuencia, su desarrollo humano, social y cultural. Esta ideologa, elaborada en su mayor parte por Luzzati y desarrollada luego en un sentido ms estrictamente cientfico por Rabbeno, era una forma especial de gestionar la empresa industrial, forma que se contrapona claramente a la empresa de carcter lucrativo. En efecto, organizaba la produccin en vista de las necesidades de cada socio, liberndola as de todo objetivo de lucro. En virtud de esta funcin social de las cooperativas, era preciso que el Estado, a jui14

Cooperativismo
cio de Rabbeno, favoreciera este tipo de empresas, evitando as, entre otras cosas, una posible y eventual hegemona de los socialistas en este sector econmico. Al principio, los socialistas se desinteresaron casi por completo del cooperativismo. Despus, las profundas diferencias ideolgicas del socialismo italiano se reflejaron tambin en valoraciones diferentes acerca del fenmeno cooperativo; si, por un lado se interpretaba el cooperativismo como un medio eficaz para promover la revolucin proletaria, por otro se le consideraba como un mtodo capitalista para apartar a los trabajadores de la revolucin. Mas frente al uso cada ve/ ms intenso del instrumento cooperativo por parte de las masas, tambin los socialistas ms intransigentes tuvieron que volver sobre sus posiciones iniciales, llegndose al final a una especie de compromiso entre las dos posiciones, aparentemente rgidas. III. El cooperativismo como modelo nuevo de sociedad econmica

La cumbre del pensamiento cooperativista francs la alcanz

El cooperativismo, pues, apareci dentro de una estructura socio-econmica que podramos definir como protocapitalista, caracterizndose como un modesto aunque vlido instrumento de defensa y de lucha contra dicho tipo de sistema. La teora cooperativa se hizo cargo de las necesidades reales de la clase trabajadora, aunque fijndose como objetivo no tanto el cambio radical del orden poltico-social cuanto la creacin de un modelo nuevo de sociedad econmica (cooperativista y, por tanto, socialista), basada en una distribucin diferente de la riqueza entre las distintas clases sociales y contrapuesta al lucro capitalista y al

Cooperativismo consiguiente estilo de vida individualista-burgus. Lo primero que empuj a los trabajadores a asociarse en organizaciones de tipo cooperativista y muralista fue una necesidad de ndole estrictamente econmica: la necesidad de sobrevivir y de defenderse de la dura explotacin de que eran objeto. Lo que luego los movi fue el deseo de vivir una vida distinta, experimentando una unidad y una solidaridad que superasen las diferencias espirituales y materiales existentes entre los grupos sociales. Por consiguiente, el movimiento cooperativo constitua en sus comienzos una estructura unitaria. A partir de 1850, en plena poca del Risorgimento, se dieron ya en Italia algunas experiencias cooperativistas, si bien casi todos los historiadores convienen en que la historia del cooperativismo italiano se remonta a los aos posteriores a 1890. Se trataba las ms de las veces de iniciativas modestas, aisladas y de carcter local, nacidas a manera de mutualidades en el seno de sociedades obreras urbanas. Eran en general cooperativas de produccin o de consumo que agrupaban a artesanos de sectores productivos diversos, como el de la cermica, el de la metalurgia, el de la tipografa, etc. Estas cooperativas han de entenderse como un primer intento de dar vida a una organizacin de solidaridad genrica entre trabajadores, basada en la defensa de la propia autonoma. En algunas ciudades se fundaron tambin tiendas de comestibles (llamadas magazzini di previdenza), que vendan a sus socios gneros alimentarios de primera necesidad, tratando de llevar a cabo una gestin obrera en el campo del consumo y de liberar al comprador de los condicionamientos del merca-

418
do. Pero entre 1850 y 1870, perodo de mxima influencia de los moderados y de los mazzinianos, los congresos de las sociedades obreras solicitaron una expansin de las cooperativas, pues los primeros vean en ellas un lugar de laboriosidad, de dignidad y de emancipacin social, y los segundos, un remedio vlido contra los continuos conflictos de clase. El proceso de expansin econmica general y de formacin industrial que tuvo lugar en Italia en los ltimos decenios del siglo XIX propici, aunque con cierta lentitud y falta de organizacin, el desarrollo paralelo del movimiento cooperativista en las ciudades y en el campo. El cooperativismo celebr su primer congreso en 1886, ao en que se constituy la Federacin de las cooperativas, que luego en 1893, durante el V Congreso del cooperativismo celebrado en Sampierdarena, tom la denominacin de Lega nazionale delle cooperative. Esta fue un instrumento coordinador y fusionador de las sociedades federadas, siguiendo como tal hasta 1919. Durante este perodo, junto con los sectores del consumo y del trabajo, desempe un rol importante el crdito a travs de la difusin de bancos populares y de cajas rurales, segn los modelos alemanes de Schulze-Delitzsch y de Raiffeisen. A este respecto se suscit una polmica, dado que algunos sostenan que este tipo de bancos no se hacan cargo realmente de las necesidades econmicas concretas de las clases populares, hasta tal punto que se les opusieron los bancos obreros, entendidos como organismos ms directamente interesados en conceder crditos a los socios reunidos en cooperativas. A pesar de su unidad organizati-

419
va, las diferentes cooperativas fueron haciendo suyos distintos principios ideolgicos, en correspondencia con los estratos sociales que constituan la base de las mismas. IV. El* rol de los catlicos en el desarrollo del cooperativismo

Cooperativismo
ganismo duradero, la Obra de los Congresos, que permitiera a los catlicos intervenir de manera mucho ms concreta y unitaria en los problemas del mundo del trabajo en el mbito local y poltico, sirvindose tambin del instrumento del cooperativismo. Quien expuso de forma ms orgnica esta orientacin moderna de los catlicos y quien ms luch por un compromiso poltico de los cristianos fue Giuseppe Toniolo. En los primeros aos del siglo xx surgieron el pensamiento y obra de Luigi Sturzo. Este fue el primero que advirti la necesidad de unificar las fuerzas catlicas para conseguir coordinar cada vez mejor sus manifestaciones y repercusiones en el campo social, poltico y econmico. Sturzo afirm junto con otros catlicos comprometidos en el movimiento sindical, como Miglioli y Rezzara que era necesario luchar contra el inmovilismo, a fin de ofrecer una aportacin catlica a la resolucin de las cuestiones sociales, utilizando los instrumentos de propaganda y de prensa y otras intervenciones operativas. La tendencia de entonces hacia la unificacin y el reforzamiento del movimiento catlico funcion como premisa de la constitucin de una organizacin poltica de los catlicos que pretendan crear un partido que se denominase partido popular cristiano. A pesar de los esfuerzos realizados por los mazzinianos despus de la unidad de Italia, esfuerzos que se concretaron en la creacin de muchas cooperativas, la mayora de la poblacin, constituida por las masas obreras y campesinas, segua excluida de la vida democrtica del pas (baste pensar en el sufragio electoral tan restringido). Las fuerzas socia-

Los grupos sociales catlicos y socialistas fueron los que ms trabajaron en la creacin y en el desarrollo del movimiento cooperativista. Las razones de esta diversificacin han de buscarse en el nivel de desarrollo econmico local, en el tipo de estratificacin social existente y en el grado de conciencia poltica, es decir, en la presencia ms o menos significativa de los sindicatos. La postura inicial de los catlicos frente al problema de las cooperativas y, ms en general, frente a la cuestin obrera puede definirse como una postura de desconfianza y hasta de condena. En efecto, al asociacionismo obrero se le tena por enemigo de la Iglesia, en cuanto laico, de la misma manera que por laico se condenaba al Estado liberal. Pero con el correr del tiempo esta actitud pasiva no daba fruto; al contrario, los obreros se vean obligados para defenderse a vincularse con organizaciones contrarias a la misma Iglesia. A la vista de todo esto, algunos catlicos progresistas se replantearon la cuestin social, analizndola desde una ptica cristiana. Una etapa decisiva para la formacin y consolidacin de esta corriente de cristianismo social se inaugur con el congreso de Venecia de 1874, en el curso del cual se percibi con claridad la necesidad de instituir un or-

Cooperativismo
listas aspiraban a hacerse intrpretes de las exigencias propias de estas clases populares, aun cuando inicialmente haban mostrado escaso inters por el fenmeno cooperativista. En este terreno fue donde se desarrollaron a comienzos de siglo algunas de las ms originales experiencias cooperativistas, las llamadas affitanze collettive (arrendamientos colectivos). Las regiones en que tuvieron mayor impulso fueron la llanura del Po y Sicilia. Esta fue la respuesta de los braceros del campo a la poltica raqutica y cerrada de los terratenientes, que se negaban a mejorar las condiciones de sus fincas acometiendo su organizacin hidrulica, con la que se hara menos difcil su cultivo. Adems, los trabajadores del campo se vean sometidos a condiciones muy duras e inhumanas de trabajo (trece horas diarias, con una retribucin escasa). La introduccin de las mquinas agrcolas produjo luego un desequilibrio entre la oferta y la demanda de trabajo, agudizando el fenmeno del desempleo. A todo ello haba que aadir la fuerza cada vez mayor de los empresarios, que se iban coaligando entre s. V. Actitud socialista frente al cooperativismo Bajo el empuje de estas iniciativas cooperativistas, los socialistas efectuaron un cambio ideolgico muy significativo. Tras una revisin terica de-1 cooperativismo, no vieron ya en ste un estorbo en la revolucin contra el capitalismo, sino ms bien un medio eficaz para madurar valores comunitarios y colectivistas. Adems, desde el punto de vista econmico, el cooperativismo se es-

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taba convirtiendo cada vez ms en una fuente de financiacin de las diversas actividades sindicales y polticas. Esta situacin hizo que estallara toda una serie de agitaciones continuas y violentas, de huelgas, de luchas encabezadas por los campesinos y los jornaleros. Estos acontecimientos favorecieron la formacin de ligas entre los asalariados agrcolas que tomaron el nombre defratellanze contadine (hermandades campesinas), con las que se aliaron luego las ligas obreras y las cmaras de trabajo. As pues, la frmula de los arrendamientos colectivos se convirti en un instrumento de gran inters para mejorar las condiciones de vida y de trabajo de la clase campesina, sobre todo teniendo en cuenta que las continuas luchas segn los responsables de las ligas minaban las posibilidades de un control efectivo del mercado de trabajo. Cuando subi al poder el fascismo, el movimiento cooperativista fue una vctima predestinada debido precisamente a los principios democrticos que haba estado madurando durante los aos anteriores. Para los fascistas el cooperativismo era una "escuela fecunda de responsabilidad de las masas trabajadoras", mas no deba verse "perturbado ni desviado de su misin econmica por influencias polticas". Y fue precisamente contra estas influencias polticas contra las que cayeron los golpes ms duros de las escuadras fascistas. Por tanto, los daos que al cooperativismo le acarre el fascismo fueron inmensos, hasta el punto de que de las 6.989 cooperativas de consumo, de las 8.830 cooperativas agrcolas y de las 3.311 cooperativas en el campo de la construccin que haba en 1921 se pas a un nmero

421 muy reducido de las mismas en 1933, es decir, a 3.240, 1.360 y 940, respectivamente. En 1925, tras una disposicin del gobernador de Miln, qued definitivamente disuelta la Liga nacional de cooperativas, y en 1926 el fascismo constituy el Ente nacional de cooperativas, que dej totalmente desnaturalizado el espritu democrtico que perduraba en ellas, obligando autoritariamente a adherirse al mismo a las pocas cooperativas que quedaban y destruyendo as, de forma definitiva, el movimiento cooperativista italiano. El clima general de embrassonsnous que sigui a la cada del fascismo pareci en un primer momento que iba a ser capaz de reconstruir en clave unitaria el movimiento cooperativista. Pero este clima de idilio, que tuvo su manifestacin ms clamorosa el 19 de diciembre de 1944, cuando en el teatro Quirino, de Roma, se celebr unitariamente el primer centenario de los "Probos pioneros de Rochdale", no dur ms que unos meses. El 5 de mayo de 1945 surgi, por iniciativa de los democristianos, la Confederacin cooperativa italiana, a la que correspondi el 1 de septiembre de aquel mismo ao la reconstruccin de la Liga nacional de cooperativas y mutuas, de la que ms tarde se separaran las cooperativas republicanas y social-democrticas para dar vida a la Asociacin general de cooperativas italianas. Sera ingenuo negar los estrechos vnculos que por aquella poca unan de forma quiz an ms evidente que en la actualidad a la Confederacin con la Democracia cristiana y a la Liga con el bloque socialcomunista. Por consiguiente, las organizaciones cooperativistas se presentaban y se siguen presentando

Cooperativismo como muy poco autnomas, como instrumentos aunque importantes de una confrontacin que se extiende a todo el terreno social. L. Senn

VI.

El cooperativismo en Espaa

En Espaa el desarrollo cooperativo ha sido muy irregular en relacin con el tipo de cooperativas en funcionamiento. En torno a 1980 existan en Espaa 19.603 cooperativas, figurando Madrid y Valencia en cabeza por el nmero de cooperativas. El nmero de miembros asociados era en esa fecha cercano al medio milln. Las cooperativas del campo ocupaban el primer lugar en la lista, con 5.324 cooperativas y algo ms de los 100.000 asociados. Seguan a continuacin las cooperativas de consumo (1.913 y 101.819 asociados), las de viviendas (5.065, con 75.337), las de la industria (4.755, con 71.828), las del campo y crdito rural (1.728, con 30.591) y las de crdito (473, con 13.884). Las cooperativas del mar y de la enseanza posean una significacin mucho ms reducida. El radio de accin de las cooperativas existentes en Espaa alcanzaba a unos dos millones de personas beneficiadas. Un caso excepcional en la geografa espaola de las cooperativas es el grupo de cooperativas de Mondragn, ejemplo casi perfecto de cooperativismo integral. En el mbito de las cooperativas agrcolas, la investigacin dirigida por Jos Luis del Arco Alvarez (Anlisis econmico y sociolgico del cooperativismo agrcola, CECA, Madrid 1972) ha sealado ciertos desfases del desarrollo cooperativista en relacin con el despliegue de la

Cooperativismo
economa espaola de los aos sesenta, problemas de tipo legal y financiero y, sobre todo y como raz de la mayor parte de las deficiencias en este tipo de cooperativas, una insuficiente formacin de los cooperativistas. Un anlisis en profundidad de las cooperativas de la provincia de Mlaga (Juan del Pino Artacho, El cooperativismo en Mlaga. Estudio socio-econmico, Instituto de Cultura de la Diputacin Provincial de Mlaga, Mlaga 1974) ha llegado a conclusiones similares: las empresas cooperativas malagueas estn necesitadas de racionalidad, organizacin y control; en el fondo, su problema fundamental consiste en impulsar su organizacin empresarial y a la vez fomentar el sentido comunitario de las mismas en los socios. Y en esta misma lnea, profesionalizar a los gerentes, institucionalizar asesoras jurdicas, econmicas y contables eficaces, arbitrar los medios de financiacin adecuados y, sobre todo, "aunar esfuerzos... (tendentes) a la creacin de cooperativas de segundo grado que permitan defender intereses comunes y competir en pie de igualdad con empresas no cooperativas". La legislacin espaola relativa a las cooperativas est constituida por la Ley General de Cooperativas 52/1974, de 19 de diciembre; el Reglamento de la misma, Real Decreto 2710/1978, el artculo 129-2 de la Constitucin espaola de 27 de diciembre de 1978 y las leyes especiales de Cooperativas de las Comunidades Autnomas del Pas Vasco (Ley 1/1982, de 11 de febrero), de Catalua (Ley de 9 de marzo de 1983), de Andaluca (Ley 2/1985, de 2 de mayo) y de la Comunidad Valenciana (Ley 11/1985, de 25 de octubre). (Actualmente est en las

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Cortes Generales, en trmite legislativo, un nuevo proyecto de Ley General de Cooperativas.) J. Gonzlez-Anleo
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Creencia tral en todo discurso religioso, ya que es parte integrante de la experiencia religiosa por expresar el vnculo cognoscitivo (en el sentido ms amplio del trmino) que une al individuo religioso con el radicalmente otro, ncleo y legitimacin profunda de los comportamientos religiosos. Por eso el trmino creencia evoca temas bastante complejos, que intentaremos ilustrar al menos en sus aspectos ms importantes. II. Procesos de institucionalizacin de las creencias

CREENCIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Procesos de institucionalizacin de las creencias - III. La creencia como actitud subjetiva: 1. Medicin de la creencia; 2. Significado de la creencia IV. Transfuncionalizacin de las creencias.

I.

Introduccin

Para establecer una relacin cognoscitiva con la realidad circundante, el hombre se ha servido en cada momento histrico de mltiples e importantes modos de acercamiento a la misma. Entre los ms significativos hay que subrayar, adems del empleo de la racionalidad instrumental (para elaborar respuestas pragmticas a los problemas cotidianos de la vida y de la supervivencia) y de la racionalidad sustancial (para recuperar los significados globales de la experiencia), la abundante produccin de creencias, es decir, de conocimientos que se sitan en un plano netamente distinto del de la racionalidad, aunque no necesariamente contrapuesto al mismo. Las creencias se refieren a los sectores ms diversos de la experiencia humana y asumen caractersticas distintas en conformidad con los tipos de legitimacin que consiguen asegurarse. Entre las formas de creencia ms difundidas figuran las religiosas, que son el objeto de esta exposicin. La creencia ocupa un lugar cen-

El primer problema lo plantean los procesos de institucionalizacin de las creencias, es decir, la progresiva objetivacin y determinacin de las formas de comprensin y de expresin de la experiencia religiosa a partir de un ncleo original de acontecimientos y de mensajes sagrados. Un modelo explicativo corriente de este proceso es el que afirma el paso de un mito a un logos, y que postula un conocimiento cada vez ms elaborado y racionalizado de las realidades religiosas. Por lo que se refiere al mito, hay que decir, en primer lugar, que tambin se encuentra con frecuencia en contextos no religiosos, como especial vehculo semntico, capaz de hacer presente de un modo plstico un ncleo de valores que, habindose originado en experiencias culturales remotas, mantienen todava un significado existencial de cierta importancia. En cuanto al paso del mito al logos, no se quiere afirmar la existencia de un antes y de un despus puramente cronolgicos, como si el pensamiento prelgico fuera necesariamente una caracterstica de indi-

Creencia viduos o de pueblos primitivos, segn haba afirmado (y reinterpretado parcialmente luego) Lvy Bruhl. Se trata, en cambio, de dos formas de pensamiento estrechamente unidas mediante una relacin dialctica de tipo lgico, y no cronolgico. En el contexto religioso, siguiendo diversas indicaciones procedentes de la historia, de la sociologa, de la fenomenologa, etc., podemos decir que el mito es una forma original y primordial de creencia religiosa; es una intuicin de carcter sustancialmente participativo, en la que se acentan los aspectos emotivos, afectivos y vitales. En el mbito de la mitologa, la relacin entre el creyente y lo sagrado est muy articulada: lo sagrado se percibe como esencialmente distinto y a la vez como necesariamente referido al sujeto. Adems, el mito representa un enfoque de lo sagrado que no es episdico, nico, irrepetible, sino estable, orgnico, atemporal; en el mito se expresa la conviccin de los vnculos globales que unen al creyente con lo divino; no es un conjunto de dogmas, sino el aspecto cognoscitivo de una vivencia religiosa muy densa e imposible de expresar. Hablar de mito en relacin con el cristianismo no prejuzga la cuestin de la historicidad de los acontecimientos referentes al fundador o al carcter revelado de las verdades relacionadas con l; desde la perspectiva sociolgica, el mito es slo una modalidad cognoscitiva de tales acontecimientos y de tal revelacin, modalidad que no implica un juicio acerca de la verdad de los mismos. En otras palabras, el enfoque mitolgico, de suyo, no reduce a mito ni el acontecimiento ni la revelacin. El paso del mito al logos se ha explicado de diversas maneras; la aparicin de una instancia racional

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como dimensin dialcticamente relacionada con la actividad mitopotica la analizaron G. B. Vico (que habla de tres edades sucesivas: la de los dioses, la de los hroes y la de los hombres), A. Comte (que distingue tres etapas: teolgica, metafsica y cientfica) y, sobre todo, M. Weber, que ha estudiado a fondo el concepto de racionalizacin, definido como una conquista cognoscitiva progresiva del misterio del hombre y del mundo. Entendido como bsqueda incesante de sistematicidad y de coherencia lgica y como esfuerzo de eliminacin de los elementos fantsticos y mticos del conocimiento, el proceso de racionalizacin de la experiencia religiosa se define como el intento de utilizar los esquemas del saber profano para comprender el dato revelado y de adaptar este ltimo a los interrogantes cambiantes de la ciencia. A este respecto, M. Weber afirma que ha sido sobre todo en el mbito de la tradicin cristiana donde se ha establecido una relacin flexible entre impulso mitopotico y necesidad de racionalidad; a diferencia de las antiguas religiones arcaico-paganas, en las que se haba impuesto una mentalidad mitolgica llena de explicaciones mgico-animistas de las relaciones entre lo sagrado y lo profano, y a diferencia de la religin juda, en la que el concepto de trascendencia radical inutilizaba la experiencia de una aproximacin racional al mito, el cristianismo afirma la distincin entre los dos momentos (mito y logos, fe y ciencia), as como su relacin necesaria, en paralelismo con la distincin y con la relacin entre lo sagrado y lo profano. De aqu que sea importante, por una parte, aplicar constantemente las categoras racionales a los

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contenidos del mito original y, por otra, verificar el proceso racional (y por lo mismo los respectivos descubrimientos y objetivaciones culturales, sociales, polticos, materiales, etctera) a la luz de la fe religiosa. Por lo que se refiere al cristianismo, no es difcil demostrar que, a partir del ncleo primitivo de apercepciones mitolgicas, se ha desarrollado, mediante un proceso paulatino de institucionalizacin, un corpus de creencias ms o menos definidas, expresables en trminos racionales no equvocos. El rol de salvaguardar la autenticidad del mito original y de controlar sus mltiples interpretaciones racionales ha sido encomendado a una clase de responsables y de expertos, dotados de una autoridad que deriva ms de su oficio que de su carisma (es lo que en trminos teolgicos llamamos magisterio eclesistico). La tensin entre fe y teologa ha distinguido a la utilizacin incesante de las diversas filosofas profanas culturalmente relevantes en el rea mediterrnea primero y en la europea despus; la historia de la Iglesia y la historia de los dogmas documentan las condiciones en que se ha creado el pluralismo teolgico, por un lado, y la ortodoxia de la fe, por otro. Pero falta todava un anlisis estrictamente sociolgico de este desarrollo, es decir, de las condiciones estructurales y culturales en las que se ha racionalizado el mito y fijado el contenido de la revelacin; como ha sealado Chenu, una investigacin inspirada en la sociologa del conocimiento resultara sumamente til para comprender a fondo el significado de las diversas formulaciones dogmticas y de las orientaciones teolgicas que se han ido sucediendo a lo largo de la historia del cristianismo. Actualmente,

Creencia a duras penas pueden reconstruirse sus lneas principales; de todos modos, es posible analizar algunos de sus componentes esenciales y problemticos. El proceso de institucionalizacin de las creencias est lleno de tensiones dialcticas, que demuestran lo difcil que resulta salir de ciertos dilemas, que algunos autores consideran enraizados en la estructura del mismo proceso. En particular, la racionalizacin progresiva del sistema de creencias se ha visto a veces interrumpida por una exigencia peridica de experiencia religiosa directa, que se manifiesta a travs de movimientos msticos, de instancias carismticas, de acentuaciones irracionales; la historia de la institucionalizacin de las creencias dentro del cristianismo es en concreto una continua tensin dialctica entre dos polos de un proceso que, en definitiva, tiende a reducir el conocimiento religioso a pura fe, por una parte, y a considerar la religin slo como cultura, por otra. Otras tensiones brotan del hecho mismo de la definicin de las creencias por parte de las autoridades magisteriales; efectivamente, este hecho, si por un lado facilita un conocimiento ms claro del mito, a la larga puede crear adhesiones al dogma meramente formales, producir fracturas en el interior de la comunidad de los creyentes y bloquear la creatividad interpretativa del mensaje, as como la fecundidad de su bsqueda. En definitiva, se puede decir que en toda religin histrica (y, por tanto, tambin en el cristianismo) se ha constituido una plataforma de creencias que constituye el ncleo esencial de las interpretaciones significativas concernientes a la relacin existencal entre lo sagrado y lo

Creencia profano (es decir, entre Dios, hombre y mundo) y que es el resultado de un largo y problemtico proceso de racionalizacin, llevado a cabo sobre una base de mitos originales. Precisamente en relacin con esta creencia se establecen y a menudo se diferencian las creencias, es decir, las actitudes subjetivas con que los fieles se adhieren ms o menos a dichos contenidos. III. La creencia como actitud subjetiva

426 santes procedentes de la investigacin emprica. a) El grado de adhesin a las creencias generalmente es superior a los niveles de prctica religiosa de los sujetos. Esto significa que incluso cuando se han perdido los vnculos con la Iglesia institucional (pues ste justamente parece ser el significado de la existencia o no existencia de la prctica religiosa), sigue habiendo, probablemente a niveles de integracin profunda de la personalidad, una aceptacin bastante explcita de las verdades religiosas. Esto lo facilita el hecho de que la sociedad secular slo puede ejercer un control directo y una influencia inmediata sobre los comportamientos religiosos ms objetivables, escapando a dicho control, durante tiempos ms largos, las actitudes profundas que se viven a nivel privado. b) El grado de adhesin a ciertas verdades no especficamente confesionales (como la existencia de Dios, la utilidad de la religin, la inmortalidad del alma, etc.) generalmente es superior al que se concede a dogmas tpicamente cristianos o catlicos (como la virginidad de Mara, la infalibilidad pontificia, la divinidad de Cristo). Esto es an ms evidente en las categoras o estamentos de personas que estn ya tocadas por el proceso de secularizacin. c) El grado de adhesin a las verdades religiosas no siempre es coherente con las posiciones religiosas asumidas en principio por los sujetos. Por eso es posible hallar, en personas que se declaran ateas o indiferentes, algunas supervivencias de creencias relativas incluso a temas especficamene cristianos. Este hecho pueden explicarlo, adems de los errores debidos a mtodos inadecuados de observacin o a mrge-

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nes inevitables de contradictoriedad en los sujetos, la hiptesis de que el atesmo o la indiferencia son fenmenos sustancialmente poscristianos, que slo a largo plazo pueden borrar la influencia que en la estructura psico-cultural de los sujetos ha ejercido una socializacin explcitamente religiosa. d) Pero las investigaciones de que disponemos casi nunca consiguen distinguir si la adhesin que se mide se refiere a una actitud refleja o a un mero automatismo de origen social. En otras palabras, es difcil calibrar la calidad de la adhesin; o, si se quiere, resulta difcil decir si la creencia que se investiga corresponde a una actitud de fe (como la describe el lenguaje teolgico) o si simplemente se reduce a una adhesin extrnseca a los dogmas, inducida mediante procesos automticos de socializacin. Las dudas que aqu surgen tienen su importancia a la hora de precisar la funcionalidad psico-social real de la creencia, pues afectan de hecho a todo el significado de las investigaciones relativas a la misma. Las dudas acerca del valor de las investigaciones sobre la creencia nacieron juntamente con las dudas acerca del valor de las investigaciones sobre la prctica, cuya medicin aislada aunque se la consideraba idnea para expresar cierto grado de lealtad institucional para con la Iglesia no poda constituir un ndice suficiente del grado global de religiosidad de los sujetos. Para satisfacer las exigencias de una medicin ms global de la religiosidad, Glock y Stark proponan una teora multidimensional que comprenda un factor ritual (es decir, la prctica religiosa), un factor experiencia! (referido sobre todo al mbito de las

Creencia motivaciones), un factor ideolgico (el grado de adhesin), un factor consecuencial (la influencia de la religin en la vida, especialmente en el aspecto moral de sta) y un factor intelectual o cognoscitivo (el grado de conocimiento de las verdades religiosas). Pero las crticas de otros investigadores (Faulkner y De Jong, Gibbs y Crader, Boos-Nnning), referidas sobre todo a la poca operacionalidad de los conceptos o factores y en particular a la imposibilidad de distinguir en la investigacin entre dimensin cognoscitiva e ideolgica, han hecho que se abandone casi por completo esta hiptesis. Tampoco ha servido de mucho la propuesta de Brown dirigida a demostrar la existencia de un factor general de religiosidad (de tipo cognoscitivo; lo cual confirmara el carcter central de la dimensin creencia en el mbito del comportamiento religioso) y de otros muchos factores especficos; como, por lo dems, ha hecho Kng, quien cree haber identificado al menos nueve dimensiones de la religiosidad (asentimiento de fe, participacin en las actividades comunitarias, experiencia religiosa personal, relaciones con miembros de la comunidad, empeo de bsqueda ms all de la duda, apertura al crecimiento religioso, dogmatismo-flexibilidad, disposicin a financiar actividades religiosas, conversacin y lectura sobre temas religiosos). Dadas las discusiones que han suscitado estas propuestas, es prcticamente imposible que, de los resultados de las investigaciones corrientes sobre las creencias, se puedan deducir indicaciones seguras sobre la cualidad de la actitud observada y sobre el significado de la creencia dentro del marco total de la expe-

A propsito de la creencia como comportamiento subjetivo, se han llevado a cabo investigaciones relativamente numerosas, aunque no siempre vlidas desde el punto de vista metodolgico; tienden a profundizar sustancialmente en dos reas de la problemtica: la medicin del grado, del objeto, de las modalidades de la creencia, y su significado en el mbito global de la experiencia religiosa.
1. MEDICIN DE LA CREENCIA

Resulta difcil establecer constantes tendenciales entre los resultados obtenidos por investigaciones realizadas en tiempos y lugares distintos; en efecto, la creencia se muestra muy condicionada por algunas variables, como el sexo, la edad, las orientaciones polticas, el origen social, el grado de escolarizacin, etc. Adems, hay que tener en cuenta que no se logran muchos resultados con un anlisis de la creencia en el que a sta se la aisle demasiado de otras dimensiones de la religiosidad, como la prctica cultual, la pertenencia a grupos religiosos, etc. A pesar de todos estos lmites, pueden sealarse algunos resultados intere-

Creencia riencia religiosa. Pero quiz sea posible saber algo ms si se reanuda el discurso a la luz de consideraciones tericas ms generales.
2. SIGNIFICADO DE LA C'RF-F-NCIA

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delos de conducta que guardan relacin con el conocimiento, las costumbres, los prejuicios, el folclore, etc., religiosos. Esta socializacin, que, por otra parte, asegura una continuidad cultural y orienta sensiblemente los procesos madurativos del individuo, parece producir un consenso (o adhesin religiosa) sustancialmente acrtico y sin intencionalidad, inducido por un fuerte control social y por una necesidad de adaptacin. Los procesos educativos, por el contrario, aunque presuponen una ancha base de socializacin (es decir, la interiorizacin de una cultura), se distinguen por su carcter intencional, crtico y responsable, pues la educacin implica la propuesta de un marco de significados, que se viven en una relacin de libertad y con el apoyo de un testimonio vital, capaz de suscitar en el educando una respuesta autnoma y equivalente a un proyecto de vida. Educar religiosamente significa suscitar la capacidad de hacer opciones libres en el mbito de los valores religiosos; por ello la iniciacin cristiana es sobre todo un proceso educativo, en cuanto que apunta al nacimiento y al crecimiento de la fe, que para los creyentes no puede reducirse a una cultura, esto es, a una suma de modelos de comportamiento religioso, sino a una adhesin vital de toda la persona a una propuesta muy concreta de significados para la existencia. Slo esta ltima modalidad de creencia es la que parece que puede asumir, tanto dentro de las estructuras de personalidad individuales como dentro de los grupos sociales, no solamente un rol de integracin, sino tambin de propulsin y de innovacin, precisamente porque se trata de una actitud madurada dentro de un contexto de sentido

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crtico, de libertad, de responsabilidad, y capaz por ello de distinguir entre mensaje e ideologa religiosa, entre experiencia autntica y regresin alienante, entre fe y supersticin. De hecho, las investigaciones de que disponemos no logran hacer operacional un concepto tan complejo como es el concepto teolgico de fe; por eso no resulta fcil cuantificar la "presencia de esta actitud en el seno de la creencia, tal como nos la describen los cuestionarios y las entrevistas. Pero del anlisis de ciertas correlaciones entre la creencia y las dems dimensiones admisibles de la religiosidad (sobre todo en relacin con la repercusin que tiene la creencia en los comportamientos morales, sociales y polticos) es posible concluir que en muchos contextos la creencia se reduce a una actitud religiosa extrnseca y sin influencia alguna, como fruto de un proceso de socializacin ms que de una verdadera iniciacin religiosa y, por consiguiente, relacionable con aqul, que, en definitiva, est condicionado por unos contextos histricos sujetos al cambio. Esto da pie para dos consideraciones. La primera se refiere a la funcin de algunas agencias tradicionalmente dedicadas a la transmisin de los valores religiosos; de ellas hay que decir que por muchas razones se han reducido con frecuencia a ejercer funciones de socializacin religiosa, cuando no se han abstenido, en contextos ms recientes de secularizacin avanzada, hasta de transmitir siquiera una cultura religiosa. El anlisis de los motivos de esta falta de adecuacin nos lleva necesariamente a reflexionar sobre la necesidad de que se replantee radicalmente su funcin en los nuevos contextos socio-culturales que se

Creencia
han creado. Si en una sociedad sacral (o, por lo menos, en una sociedad llena de instancias religiosas) la socializacin religiosa se consideraba como una funcin que desempeaba o deba desempear la sociedad entera (o unas agencias delegadas por ella) dentro de un proceso global de socializacin, y ello porque los valores religiosos constituan una parte integrante de la cultura dominante, en la nueva sociedad pluralista y de orientacin secular la socializacin y la iniciacin religiosa se llevan a cabo en un contexto de opciones libres, que requieren una profunda renovacin de contenidos, mtodos y finalidades. De aqu la necesidad de una segunda serie de consideraciones. En este nuevo cuadro social, la creencia parece haber perdido muchas de las caractersticas de otro tiempo; el proceso de la progresiva prdida de poder de la institucin eclesistica hace cada vez menos plausible la referencia al modelo oficial de creencia como a un criterio de verdad y de validez de las actitudes religiosas. La crisis de la religin-de-iglesia favorece la aparicin de formas nuevas de religiosidad extraeclesiales. Los procesos de secularizacin vacan de contenido las creencias ligadas a las religiones tradicionales y estimulan el nacimiento de mltiples mitos laicos, dotados, por lo dems, de instancias y funciones equivalentes a las religiosas. Qu relacin existe entre las antiguas creencias y las nuevas? Y, en definitiva, cules son la funcin y el significado de la creencia? IV. Transfuncionalizacin de las creencias

A nuestro juicio, sigue siendo vlida todava la indicacin de E. Durkheim de que el mito, as como tambin y sobre todo el rito, desempea un rol insustituible dentro del discurso religioso, pues refuerza el consenso en torno a los valores que expresa y revitaliza las motivaciones de la participacin cultural. Por otra parte, todava queda por precisar cules son y si las hay las experiencias de consenso o adhesin capaces de resultar lo suficientemente funcionales con vistas a los procesos de integracin de la personalidad y de la sociedad. Sirvindonos de categoras descriptivo-interpretativas, sociolgicas y a la vez teolgicas, trataremos de establecer una tipologa dicotmica entre diversas actitudes de creencia, basndonos en la distincin entre procesos de socializacin y de educacin. Esta distincin parte del presupuesto de que el significado de la creencia depende, en ltimo anlisis, de las modalidades de transmisin del mito (o verdad religiosa). En el caso de la socializacin, nos encontramos frente a un proceso eminentemente automtico y a menudo en gran parte inconsciente, que consiste en transmitir una cultura de una generacin a otra y en adaptar al individuo a los modelos de vida organizada, aceptados y aprobados por una sociedad determinada. As pues, socializar en sentido religioso significa transmitir el patrimonio cultural referente a la experiencia religiosa, o sea a unos mo-

En el nuevo contexto de la sociedad pluralista y secular, la crisis de

Creencia
la religiosidad tradicional se manifiesta, por un lado, en la decadencia de las formas sacrales de a religin popular y, por otro, en el desinters por las modalidades oficiales de la religin-de-iglesia. En quienes, a pesar de todo, consiguen mantener un inters religioso por la institucin eclesistica, la creencia cristiana sale de esta crisis con nuevas caractersticas: ms liberada de hipotecas pagano-sacrales, ms ligada a los problemas de una experiencia humana marcada por las contradicciones que origina el predominio de una racionalidad eminentemente instrumental, ms desvinculada del control eclesistico, ms abierta y dispuesta a realizar una sntesis entre elementos mitolgco-carismticos y elementos cientfico-racionales. En otros, en cambio, la crisis se resuelve en un abandono total de las formas eclesisticas de religiosidad, al que se siguen unas actitudes nuevas y distintas: en algunos contina firme su inters religioso especficamente cristiano, aunque polmicamente contrapuesto al tema iglesia (es la postura de la disensin radical); en otros surge una bsqueda responsable de los valores humanos dentro de una perspectiva opuesta a la hiptesis de lo radicalmente otro (es la forma ms coherente de atesmo humanista); en otros, finalmente, se observa el resurgir de numerosas sacralizaciones referidas a objetos profanos (se trata de una dislocacin de la simbologa religiosa). Estos dos ltimos casos merecen una atencin especial debido al alcance de su carcter innovador. En la forma ms radical y coherente de atesmo no se puede excluir la reaparicin de algunas creencias, por encima incluso de la clara polmica postatesta y antitesta que acompaa a esta actitud en nuestro

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contexto cultural; en efecto, el atesmo pretende ser una visin alternativa del mundo y del hombre en todos los sectores de la ciencia y de la cultura, y no slo de la praxis. Tiende a convertirse en un sistema de significados absoluto y totalizante, en cultura de base de una nueva sociedad, en ncleo ideolgico del proceso de desarrollo y de modernizacin, en premisa obvia de cualquier modelo colectivo de conducta basado en la Weltanschauung cientfico-tecnolgica. El humanismo que de l brota, por estar orientado a una bsqueda sincera de valores que trascienden a la pura biologicidad de la experiencia cotidiana, no puede dejar de pretender, incluso por motivos psicolgicos, que se lo considere como un punto de referencia indiscutible, objeto de una creencia inatacable para la crtica y para la duda racional. Otro tanto puede decirse de las formas de degradacin de lo sagrado, a las que aludamos anteriormente. Estas formas las ms de las veces se refieren a finalidades inmediatas, derivadas de intereses consumistas o pragmticos, o tambin de necesidades psicolgicas reactivas (evasin, compensacin, etc.). Ellas afectan tanto a objetos-smbolo (coche, ordenador, casa, vestido), como a reificaciones de personas y de conductas (sexo, trabajo, xito, productividad, etctera), como a ideologas de apoyo (desde la consumista o la hedonista-evasiva o desde la productivistaeficientista a la esttico-sensista). Todas estas formas no salen del crculo de las experiencias inmediatas y ni siquiera alcanzan el nivel de la trascendencia de lo biolgico que Luckmann atribuye a las nuevas religiones secularizadas. Por el modo como se originan y funcionan, estas sacralizaciones revelan plenamente la persistencia de motivaciones inadecuadas; en efecto, tienen la finalidad de llenar el vaco que ha creado la desaparicin de lo sacral, as como de dar una respuesta al miedo, a la inseguridad y a la impotencia; en vez de ser fruto de una bsqueda de valores, se derivan de la aceptacin pasiva y acrtica de modelos impuestos por una dinmica masificadora. Por eso su capacidad de integracin es limitada, episdica, superficial; al carecer de una verdadera funcin totalizante, estas sacralizaciones pueden coexistir perfectamente con tocones supervivientes de religiosidad, extrnseca y desprovista de fuerza motivadora. Aunque no se refieren a objetos autnticamente trascendentes, estas conductas delatan la persistencia de una necesidad profunda de mitificar, de absolutizar, de divinizar, la cual, en su momento inicial, est cargada de ambigedades, no siendo del todo extraa, por otra parte, a las formas ms maduras de religiosidad autntica. Los objetos sacralizados se presentan como fetiches y rodeados de tabes, en cuanto que a ellos se orienta ciegamente la confianza irracional de los nuevos creyentes; y en esto precisamente se manifiesta el carcter cerrado y centrpeto de dichas conductas. Pues estos comportamientos, al igual que la magia, slo tienden a constituir una lnea de defensa irracional contra las temidas contradicciones y debilidades de la razn instrumental. Radicalmente ateas, estas sacralizaciones denotan siempre la presencia de una actitud que tiene muchas cosas en comn con la religin. En efecto, los nuevos dolos son objeto de una religin que se coloca fuera de las religiones tan slo porque rechaza los smbolos, las creencias y los ritos de stas; pero tambin ella tiene sus

Creencia smbolos, sus ritos (pinsese en los ceremoniales consumistas, deportivos, polticos y recreativos) y sus creencias (que a menudo consisten en preconceptos y en prejuicios acientficos). En definitiva, la creencia en todas sus variadas formas, ms o menos religiosas o laicas, se manifiesta como una conducta difcilmente sustituible; en el plano de la comprensin sociolgica, se muestra til una vez ms la intuicin de Durkheim (desarrollada distintas veces por autores ms recientes) segn la cual todo grupo humano tiende a absolutizar los valores a los que, en definitiva, confa la legitimacin de su existencia. Los grados y las formas de esta sacralizacin son distintos; pero en todos ellos se percibe la tendencia a fundir en una sola y compleja actitud elementos irracionales y racionales, el mito y er dogma, la fe y la ciencia. Entre todas las formas de creencia, y segn afirman numerosos psiclogos, la fe religiosa posee, tanto en el mbito individual como en el social, un poder de integracin y de propulsin relativamente superior al que tienen otras filosofas de la vida. Por otra parte, la funcionalidad de dicha fe depende de los dilemas que analizamos anteriormente y que pertenecen a su estructura. G. Milanesi
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luta o relativa de los crmenes en relacin con unos parmetros fijos (totalidad de la poblacin, mbito espacial y temporal); en el segundo se tienen en cuenta las diversas tipologas tanto objetivas (la variedad de los comportamientos criminales) como subjetivas (en relacin con cada uno de los reos). En todo caso, el concepto de criminalidad no puede disociarse del de crimen, que constituye su contenido. Por crimen hemos de entender aunque se trate de un problema muy discutido la violacin de una norma de derecho penal, o sea, el hecho causante de reato en sentido tcnico. Por consiguiente, el fenmeno criminalidad se presenta como un conjunto muy complejo, rico en matices, que ha de considerarse como un problema a la vez social, poltico y jurdico; por otra parte, a pesar de que, en ltima instancia, el crimen se reduzca a una accin humana y, por tanto en el caso de que est libre de causas patolgicas, a una opcin de valor por parte del individuo, no se deber dejar de lado su aspecto tico y metafsico, aunque no lo podamos estudiar aqu. II. Barreras de la criminalidad

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cin criminosa. A la sombra de este compromiso nacieron varias disciplinas, como la antropologa, la sociologa y la psicologa del crimen, las cuales creyeron haber identificado este factor causal respectivamente en la estructura psico-fisiolgica del sujeto, en el ambiente socioeconmico propio del sistema y, finalmente, en la personalidad del reo, perturbada por anomalas psquicas. Sin embargo, a pesar de la diversidad de opiniones, apareca un planteamiento bsico comn que dio origen a una autntica corriente doctrinal, la de la escuela positiva. Defendida con gran ardor y atacada con no menor vigor por resultar sospechoso su determinismo y por las consecuencias antiliberales a que poda llevar en el plano de las aplicaciones, la escuela positiva, si, por una parte, dio un fuerte impulso a los estudios sobre el crimen, por otra fall en su objetivo inicial; en efecto, con el progreso de las investigaciones, la criminognesis se revel cada vez ms compleja, ligada a factores muy diversos e imposibles de reducir a una matriz nica. En otras palabras, el mito de la etiologa criminal se vino definitivamente abajo. Este es el primer presupuesto a tener en cuenta en el estudio de la criminalidad: el mvil ltimo del crimen entendido de forma abstracta no existe; o al menos, en el estado actual de la investigacin, sigue siendo impenetrable. Por ello el discurso ha de ceirse a cosas concretas, a manifestaciones criminosas precisas, huyendo de esa tentacin tan fascinante de reducirlas a una esencia y a una etiologa generalizadas. El segundo obstculo que inevitablemente hay que tener presente a la hora de estudiar la criminalidad lo

Criminalidad
constituye el denominado nmero oscuro. Es evidente que para estudiar un fenmeno determinado necesitamos tener la percepcin exacta de su amplitud o, por lo menos, de la representatividad de la muestra que examinamos. Pues bien, los nicos datos relativos a la criminalidad de que dispone el investigador son los datos oficiales; por lo dems, es lgico que as sea, dada la gran dificultad que entraa realizar una investigacin estadstica rigurosa mediante el sistema de la entrevista o del cuestionario. Por datos criminolgicos oficiales hemos de entender el nmero de delitos denunciados o descubiertos y, paralelamente, el de sus autores acusados y condenados. Pues bien, el drama del nmero oscuro consiste en el hecho de que los datos oficiales relativos a la entidad de los delitos que llegan a conocimiento de los poderes pblicos representan slo una parte muy pequea de la realidad criminosa. Segn los clculos ms fiables, dicho nmero puede andar ms o menos en torno al 1520 por 100 del total, con unos ndices muy altos (85-90 por 100) en los delitos ms graves (por ejemplo, el robo). El drama de esta desconocida proporcin no consiste en el hecho de que no se pueda observar una realidad cientficamente delimitable y saciar con ello un apetito cientfico, sino en el de no poder conocer al menos de una manera global hasta qu punto la manifestacin criminosa es o no normal en el mbito de la actividad humana. III. Ciencias criminolgicas

CRIMINALIDAD
SUMARIO: I. Introduccin - II. Barreras de la criminalidad - III. Ciencias criminolgicas IV. Visin sociolgica - V. Teoras: la anomia, las "asociaciones diferenciales", las "oportunidades diferenciales", el "conflicto cultural", el "rol social" - VI. La critica y sus dimensiones Vil. Problemas actuales - VIII. Conclusiones.

I. Introduccin Entendemos por criminalidad la manifestacin de los fenmenos criminosos, manifestacin que puede considerarse tanto en su aspecto cuantitativo como en su aspecto cualitativo. En el primer aspecto se hace referencia a la entidad abso-

Los primeros estudios completos sobre la criminalidad tuvieron comienzo en la segunda mitad del siglo XIX, cuando, bajo el empuje del racionalismo positivista, se quiso explicar la esencia del fenmeno criminoso con un criterio rigurosamente cientfico, o sea, basado en la relacin causa-efecto. Lo que se pretenda era hallar el mvil ltimo del crimen, aquel quid que, una vez descubierto y obviado, permitiera prevenir y eliminar toda manifesta-

A pesar de los lmites que imponen estas barreras, son varias las disciplinas que hacen de la crimina-

Criminalidad lidad objeto de su estudio. Por ejemplo, la antropologa, la biologa, la sociologa, la psicologa, el psicoanlisis de la criminalidad por no hablar de las ciencias jurdicas (derecho y procedimiento penal, derecho penitenciario), de las ciencias tcnicas (criminalstica) y de las histrico-polticas (penologa), que tratan, en el mbito de sus respectivos y distintos planteamientos, de contribuir a la comprensin del fenmeno del crimen. Sin embargo, debido a su complejidad, ninguna de estas ciencias es capaz por s sola de dar una explicacin exhaustiva y completa del mismo; es necesaria una visin interdisciplnar que, recogiendo los resultados de las diversas ciencias criminolgicas, pueda ordenarlos en una unidad debidamente articulada. Todo esto exige la existencia de una disciplina que, sin englobar en s a todas las dems (cual soberana sin reino, lo cual sera absurdo), se diferencie de ellas por su finalidad particular. Siendo de tipo naturalista y de contenido descriptivo las varias ciencias criminolgicas ya reseadas, esta nueva disciplina transcultural es decir, la criminologa tendr que diferenciarse de dicha constelacin cientfica por su propia finalidad y objetivo. Este particular teleologismo no puede menos de identificarse con la exigencia de la lucha que persigue la eliminacin del crimen. No hay que equivocarse creyendo que tal finalidad es ilusoria. Es evidente que nunca se lograr erradicar por completo de la sociedad el crimen; pero esta constatacin no debe convertirse en una excusa; es menester que contine con firmeza la lucha contra el crimen o si se prefiere el trmino el intento de eliminarlo. Aunque no pueda nunca alcanzarse el objetivo,

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ello no impide que podamos acercarnos al mismo, de la misma manera que la hiprbole se acerca cada vez ms a los ejes sin lograr tocarlos. Vistas as las cosas, es a la criminologa a la que corresponde elaborar las conclusiones que presenta la constelacin de las ciencias criminolgicas de tipo descriptivo, a fin de construir una serie cientficamente vlida de posibilidades de reaccin frente al crimen, de manera que pueda aplicarlas eficazmente una vez aceptadas la poltica criminal del legislador. IV. Visin sociolgica Una vez expuesto el problema en sus trminos concretos y en su compleja dimensin, podemos ahora considerar el fenmeno criminalidad bajo su aspecto estrictamente sociolgico, es decir, en el mbito de la sociologa del crimen. Esta disciplina forma parte de un vasto ramo de la sociologa general, la sociologa de la desviacin, diferencindose de l tan slo por una relacin de gnero a especie, pues si la desviacin es la separacin/infraccin de una regla social, el crimen es la violacin de una norma social codificada en una disposicin jurdica sancionada penalmente. Por tanto, es evidente que, tanto desde el punto de vista dogmtico como desde el metodolgico, los principios que rigen la desviacin social podrn aplicarse tambin a los problemas de la sociologa criminal. En este punto es indispensable hacer una puntualizacin: el estudio del fenmeno criminoso puede, por un lado, centrarse en cada crimen cometido por un sujeto particular y, por otro, ampliarse hasta abarcar la conducta criminal de una comunidad, de una sociedad, de una civili-

435 zacin entera (la occidental, por ejemplo), o tambin determinado tipo de delitos. Definiremos, pues, a los primeros como problemas de microcriminologa, y a los segundos como problemas de macrocriminologa. Ahora bien, es bien evidente que el anlisis sociolgico se ocupa ms de los segundos que de los primeros. En efecto, en la accin del individuo el aspecto social como el ambiente cultural, familiar, econmico, institucional es posible que no sea ms que uno de los aspectos que, con el bo-fisio-antropolgico y el psicolgico, pueden haber determinado o modificado su criminognesis y su criminodinmica. Por el contrario, las motivaciones sociales sern primarias si no las nicas en la manifestacin criminosa de toda una comunidad o sociedad. Por otra parte, dada la definicin inicial, el estudio de la criminalidad se reduce esencialmente al campo de la macrocriminologa, por lo que las aportaciones de la sociologa criminal adquieren una importancia de primer orden a la hora de interpretar dicho fenmeno. En efecto, ante la criminalidad, una de las exigencias que mejor advierte la sociologa criminal es la de elaborar teoras sociales que expliquen no ya por qu delinque el hombre (el viejo mito de la etiologa criminal), sino cmo y por qu el crimen encuentra espacio en la estructura de la sociedad, si tiene alguna funcin y por qu la tiene, cules son los mecanismos sociales que favorecen o controlan su aparicin. V. Teoras El presupuesto esencial de toda teora es el de considerar la crimina-

Criminalidad lidad como un hecho social, dado que segn la clsica definicin de Durkheim se trata de un fenmeno que est presente en todo tipo de sociedad. Por consiguiente, la criminalidad ha de analizarse como un hecho intrnseco de la estructura social, ante el que el enfoque sociolgicamente cientfico tiene que prescindir de todo tipo de valoracin tica.
1. LA ANOMA

La teora sobre la anoma que, inspirndose en Durkheim, elabor Merton ha tenido muchos seguidores. Esta concepcin se basa en el hecho de que el sistema social, por un lado, propone a los individuos las finalidades que tienen que alcanzar y, por otro, les impone los medios a los que pueden recurrir legtimamente para conseguir dichos fines [ /'Anoma]. En cualquier caso, no es preciso considerar la teora de la anoma como una teora general adecuada para explicar todos los tipos de comportamiento criminal; puede ser vlida para algunos fenmenos de criminalidad, pero no para la criminalidad en general. Adems, si segn la formulacin mertoniana por posibilidad de acceso a los medios institucionalizados haba que entender principalmente los de tipo econmico-financiero, el aumento de bienestar debera haber llevado a una disminucin de la anoma y de la criminalidad. Pero no ha sido as, lo cual ha obligado a revisar la importancia genrica de la concepcin anmica.
2. LAS -ASOCIACIONES DIFERENCIALES"

Una teora general que s explica todo tipo de comportamiento crimi-

Criminalidad nal es la de las asociaciones o contactos diferenciales de Sutherland, que desarrolla de forma completa y orgnica la concepcin propia de la Escuela de Chicago, segn la cual la idea criminosa se asimila por transmisin cultural en un ambiente de subcultura criminal. Segn esta teora, el comportamiento criminal se aprende siempre mediante un proceso de comunicacin, a base de contactos con otras personas y, sobre todo, dentro de un grupo restringido, rico en relaciones interpersonales intensas. Este aprendizaje comprende, por un lado, la enseanza de las tcnicas mediante las cuales se puede cometer el delito y, por otro, las motivaciones culturales que lo apoyan. Pues bien y ste es el ncleo central de esta teora, el aprendizaje de estas motivaciones se realiza a travs de las definiciones, favorables o desfavorables, de la normativa vigente. Por tanto, un individuo se hace criminal cuando las definiciones desfavorables de la ley predominan sobre las favorables. La formacin criminal, siguiendo los mismos mecanismos que cualquier otra formacin, se realiza por un contacto con modelos criminales que se diferencia y predomina sobre el contacto con modelos anticriminales. Estas asociaciones diferenciales pueden desplegar su eficacia de acuerdo con la frecuencia, la duracin, la anterioridad y la intensidad de las mismas. La frecuencia y la duracin han de tenerse en cuenta por la gran fuerza de conviccin y el carcter incisivo que poseen; la anterioridad, por la importancia que revisten, sobre todo desde el punto de vista psicoanaltico, las experiencias de la infancia en orden a las opciones posteriores; la intensidad, por su relacin ya con la influencia carismtica del modelo

436 con que se entra en contacto, ya con la reaccin emotiva del individuo. Esta visin que tuvo mucho xito en Estados Unidos se presenta como una teora general de la criminalidad, vlida para todos los tipos de manifestacin delictiva, ya que, si bien pueden ser varios los factores que en la prctica contribuyan a la ejecucin del delito, su influencia se ejerce sobre las variables de la teora justamente las asociaciones diferenciales y nunca directamente sobre el propio crimen. Sin embargo, tampoco esta teorizacin, a pesar de que representa el intento ms complejo de interpretar la criminalidad, est exenta de crticas. En primer lugar, no es susceptible de demostracin. Si el crimen se debe a las asociaciones diferenciales, nada hay que pueda explicarnos el porqu de estas asociaciones, cosa que, por lo dems, sera imposible, ya que nadie podr nunca individuar, analizar y medir todas las asociaciones o contactos favorables o desfavorables al crimen que haya podido encontrar en su propia existencia incluso un solo individuo. En otras palabras, se podra decir que la teora de las asociaciones diferenciales ha fracasado en su objetivo principal. Es decir, si el comportamiento criminal es siempre obra de un aprendizaje, la cuestin no est en precisar las modalidades de este aprendizaje, sino en averiguar por qu existe una cultura criminal que transmitir y cules son sus contenidos. Por consiguiente, a pesar de que pueda aplicarse en muchos casos, la concepcin de Sutherland, perfeccionada ms tarde por Cressey, no debe considerarse como una teora general sobre la criminalidad, sino como una teora general sobre el aprendizaje criminal, siendo particularmente til en la interpretacin

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sociolgica del habitat cultural de todo comportamiento criminoso.
3. LAS "OPORTUNIDADES DIFERENCIALES"

Criminalidad dicial y poltico-local. En apariencia, no debe mostrar la ms mnima huella de violencia, que los lderes tratarn de reprimir siempre; pero stos no vacilarn en recurrir a ella siempre que sea necesario, contratando a profesionales de confianza, fros y eficientes. En este contexto, a la oportunidad delictiva se llega tras un perodo de aprendizaje criminal, y ello dentro de una estructura casi burocratizada y jerrquica, cuyos peldaos hay que subir uno a uno. En la subcultura conflictiva, en cambio, no hay ni lderes carismticos, ni una organizacin meticulosa orientada a ganar dinero, ni contactos con el mundo que cuenta: se reduce a una dispersin de bandas criminales constituidas sobre todo por jvenes que luchan entre s con abundante uso de la violencia, a fin de prevalecer unas sobre otras y adquirir un status, una reputacin frente a la comunidad disgregada. Pero cuando la subcultura desviada no puede asumir ninguna de estas dos formas debido a condicionamientos tanto externos (como, por ejemplo, una dura represin por parte de la autoridad) como internos (por ejemplo, a causa de inhibiciones personales), y a la vez no existe posibilidad alguna de acceso (fines + medios) conformista, se da entonces una subcultura renunciatario o abstencionista, que se caracteriza por el aislamiento o por la creacin de una esfera de pan-misticismo personal, por la vida vagabunda, el pasotismo, el uso de estupefacientes, etctera. En consecuencia, la conclusin es que la estructura social no es homognea ni desde el punto de vista conformista ni desde el criminal, y que el individuo, puesto en contacto con ambientes y modelos diferentes, tiene varias posibilidades de resolver

Con el solo propsito de explicar las diferencias existentes entre las diversas subculturas criminales, aparece la teora de las oportunidades diferenciales de Cloward y Ohlin, la cual trata de coordinar algunos conceptos clave tomados de las dos teoras que acabamos de exponer. La idea bsica de esta teora surge al constatar que en la realidad, si se quieren alcanzar las metas que propone el sistema, se da una diferenciacin relativa al acceso no slo a los medios lcitos e institucionalizados, sino tambin a los ilegtimos. Estas oportunidades diferentes frente a los medios ilcitos estn tambin condicionadas por el tipo de aprendizaje criminal recibido por el individuo dentro del amplio espectro de modelos criminales con que haya entrado en contacto. Las diversas oportunidades asumen una forma tpicamente subcultural, y su diferencialidad se puede reducir esquemticamente a tres formas de subcultura: la criminal, la conflictiva y la renunciatario. La subcultura criminal se concreta en una actividad ilcita (compleja y organizada) toda ella lanzada a conseguir beneficios econmicos importantes. Normalmente est dirigida por grandes lderes de la mala vida, que apelan a todo su prestigio para poner orden y racionalidad dentro de la organizacin. Exteriormente necesita tener una fachada aceptable para poder insertarse perfectamente en el sistema social en que acta. Es ms, sirvindose sobre todo de la corrupcin, procura establecer vnculos tiles con el poder policial, ju-

Criminalidad
su conflicto entre metas y medios (incluidos tambin los medios ilegtimos), adaptndose a una de estas tres subculturas.
4. E L "CONFLICTO CULTURAL"

438 norma penal, entrara en un comportamiento criminoso. Por todo ello se podra decir que el conflicto de rol, dentro del mbito del sistema, es una fuente estructural de criminalidad. Adems, el recurso al concepto de rol social nos permite explicar, en algunos casos determinados, ciertas formas de criminalidad (por ejemplo, el vandalismo, el gamberrismo, etctera) que, de lo contrario, escaparan a toda explicacin racional. En efecto, nunca hay que dar por supuesto que el individuo busque o construya el rol mediante actividades legtimas que, como se ha visto en la exposicin de las teoras precedentes, podran incluso habrsele impedido de hecho. As que el recurso al comportamiento criminal, aunque carezca de todo sentido sobre todo en el caso de los jvenes, puede significar la bsqueda de un rol de prestigio, aunque no conformista. Ms an, justamente por su no-conformismo la criminalidad le permitira al individuo ganarse una reputacin entre los desviados y ser reconocido y hasta temido entre los conformistas. VI. La crtica y sus dimensiones

439 el hecho de pretender construir semejante teora general significa caer de nuevo aunque desde otro aspecto en el mito ya viejo y derrumbado de la etiologa criminal. Para que una hiptesis pueda adquirir validez, lejos de contraponerse a las dems, tiene que articularse con ellas, pues todas son como elementos interpretativos aislados de una misma realidad. Por otro lado, si renunciar a esa digna aspiracin de construir una teora general sobre el crimen puede ser un acto de humildad, es tambin expresin de coraje y de vigor moral. La criminalidad existe en medio de un conjunto sumamente complejo de innumerables problemas; y estos problemas tienen que resolverse de forma concreta, uno tras otro, mediante una observacin atenta, una interpretacin esmerada y una intervencin decidida. Las distintas teoras de sociologa criminal han surgido precisamente ante problemas concretos, aunque ms tarde se intent ampliarlas a un contexto ms generalizado. Es a los problemas concretos a los que tienen que volver, a las nuevas manifestaciones que puede adoptar la criminalidad, tratando de utilizar todo el bagaje cultural a disposicin, con plena disponibilidad para enriquecerlo y modificarlo frente a las exigencias particulares. Esta operacin tiene que plantearse en dos dimensiones y en dos planos distintos combinados entre s. Por un lado, la lnea divisoria la constituye la comisin del delito, por lo que la criminalidad se afronta con vistas ya a la prevencin ya a la reeducacin/represin; por otro, hay que tener presente que, si la criminalidad puede ser una expresin desviada de un tipo de comunidadsociedad, representa igualmente una

Criminalidad suma de acciones criminosas individuales, que han de considerarse tambin y sobre todo en su unidad particular. Por tanto, se trata de una prevencin referida tanto al individuo como a la sociedad, de una intervencin post delictum tanto respecto al reo particular como respecto a la criminalidad generalizada. En cada caso ha de ser tambin el anlisis sociolgico el que, entre las dems disciplinas, d tanto la interpretacin del fenmeno criminoso como el cuadro de sus posibles repercusiones en el mbito individual y social frente a determinadas intervenciones. VII. Problemas actuales

La teora del conflicto cultural de Sellin tiene una aplicacin muy limitada. Su idea fundamental la constituye el hecho de que un conflicto de cultura o de valor entre grupos diversos puede ser fuente de criminalidad. El ejemplo clsico lo tenemos en el individuo que ha emigrado a un pas socialmente distinto al suyo de origen o en las diversas colectividades de distinta extraccin cultural forzadas a vivir dentro de una misma sociedad. Ms que una teora sobre la criminalidad en particular, sta se presenta como una autntica teora social y, por tanto, con una incidencia muy indirecta en el fenmeno que nos ocupa. Sin embargo, podra ser interesante intentar su aplicacin para explicar por ejemplo el gap cultural entre las generaciones como criminognesis de ciertas desviaciones juveniles.
5. EL "ROL SOCIAL"

Hemos de aludir, finalmente, a una ltima teora, la de Cohn, que podra definirse como la del rol social. Esta concepcin se basa en la necesidad que siente el individuo de lograr asumir su propio rol social particular. En primer lugar, el individuo, dada la complejidad de la vida organizada, puede encontrarse sometido a normas sociales diversas y contradictorias, que podran causar en l frente a estas expectativas de rol un autntico conflicto de rol, del que slo puede liberarse desvindose de una de las dos normas; si esa norma de la que se desva es la

Despus de haber expuesto las teoras sociolgicas sobre la criminalidad, haremos slo una alusin dada la limitacin de espacio a la existencia de las teoras mixtas, de carcter psico-social, como puede ser la teora del interaccionismo y la de los contenedores. Si se desea ahora analizar crticamente las teoras expuestas en su conjunto, surge una fcil conclusin: ninguna hiptesis es suficiente por s sola para ofrecernos la razn social de la criminalidad. Ms an,

Analizando ahora brevemente la realidad actual, salta inmediatamente a la vista -subrayado por los mass-media cmo se est pasando de un perodo de delincuencia esttica y tradicional a una fase de criminalidad ms acentuada, dinmica y descarada. Se trata de la que suele llamarse la nueva criminalidad. Dos expresiones destacan en ella: En primer lugar, tenemos la difusin del crimen de cuello blanco, que en la era tecnolgica est perdiendo su asignacin a una clase econmicoburocrtica particular para propagarse tanto vertical como cualitativamente. Verticalmente, dado que, por un lado, ha alcanzado al poder poltico (involucrado a veces en los intereses de las empresas multinacionales) y, por otro, ha ido invadiendo, de arriba abajo, todos los grados de la administracin pblica. Cualitativamente, ya que, al lado de las ya clsicas violaciones de las leyes fiscales y financieras, se estn multiplicando otras infracciones, como la corrupcin de los poderes

Criminalidad
pblicos, los peculados, las malversaciones, los delitos llamados ecolgicos (contaminacin, construcciones abusivas), etc. Adems, el hecho mismo de disponer de instrumentos tecnolgicamente avanzados hace posible que se cometan delitos antes irrealizables; pinsese, por ejemplo, en las escuchas telefnicas o en los complejos mecanismos del espionaje industrial. En segundo lugar, tenemos la imagen, ms llamativa y alarmante, de la nueva criminalidad: la proliferacin de los atentados, masacres y violencias con finalidades polticas nunca claras, de los delitos contra el patrimonio robos y asaltos a mano armada, de los secuestros de personas para obtener rescate, la propagacin de la droga especialmente entre los jvenes y el vertiginoso aumento de la delincuencia de menores. Con todo, la mayor inquietud brota de la constatacin de que este irritante nuevo sistema de delincuencia no slo se debe a una organizacin ms perfecta de la criminalidad asociada (las conexiones entre las bandas internacionales), sino tambin y cada vez ms a las acciones de individuos que imitan y copian los actos criminales ms difundidos. Estos dos tipos de fenmenos pueden reducirse a una matriz ideolgica propia de nuestros tiempos y especialmente aireada por los medios de comunicacin. A saber: por un lado, el mtico y consabido objetivo del xito, traducido en trminos de riqueza no ya como solidez econmico-financiera, sino como opulencia consumista que se debe alcanzar, ostentar y derrochar rpido, mientras uno est en sus mejores aos. Exacerbado por las invitaciones de la publicidad y por la imposibilidad de que estas metas puedan

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alcanzarse por el camino del consumismo menudo de unas pretendidas opciones personalizadas, este problema se presenta como insoluble, ya que los medios que ofrece el sistema conformista se muestran del todo inadecuados para ello. Por otro lado, las malas costumbres, la corrupcin reinante, el sentido de impotencia del Estado, el debilitamiento de los valores tradicionales (como la familia, la vida, el honor), ponen al individuo cada vez ms en contacto (incluso indirecto, a travs de los mass-media) con modelos desviados, que parecen los nicos capaces de ofrecer los fines que se buscan. Por consiguiente, las teoras sobre la condicin annima y sobre la transmisin cultural podran presentarse como dos parmetros vlidos para interpretar la situacin actual. VIII. Conclusiones

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cionado se establece entre la interioridad individual y el conjunto de nociones, presiones y estmulos que recibe continuamente del mundo exterior y que invaden cada vez ms su propia esfera afectiva, social, cultural y econmica. Por tanto, si la criminalidad puede ser tambin expresin de ese condicionamiento exterior sobre el individuo, no podemos menos de desear que en toda interaccin humana surja cada vez con mayor vigor un sentido de responsabilidad, no ya slo individual, sino tambin social. P. Pittaro
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CUESTIONARIO
SUMARIO: I. Definicin - II. Contenido del cuestionario: 1. Datos fcticos; 2. Datos de comportamiento; 3. Datos de actitud y motivaciones - III. Preguntas del cuestionario: I. Preguntas cerradas; 2. Preguntas abiertas; 3. Preguntas estructuradas; 4. Preguntas filtro - IV. Redaccin del cuestionario - V. Disposicin de las preguntas - VI. Verificacin del cuestionario - Vil. Aplicacin del cuestionario: 1. Cuestionario individualmente aplicado; 2. Entrevista con cuestionario.

I.

Definicin

Para terminar, se puede afirmar a la luz de lo que hemos dicho, quiz demasiado esquemticamente que la criminalidad, entendida como expresin delictiva en el mbito del sistema social, puede considerarse como un ndice de equilibrio entre el individuo y la sociedad en que est inserto. Cuando este equilibrio se modifica, puede saltar la idea (criminognesis) y la manifestacin (criminodinmica) delictiva. Esta modificacin puede depender del modo de ser o de determinarse del individuo, debido a causas patolgicas, biolgicas, endocrinas, psquicas o neuropsiquitricas. Pero puede tambin relacionarse con la estructura de la sociedad o, mejor dicho, con la influencia que la sociedad puede ejercer en el individuo. En este caso, el equilibrio ya men-

En las ciencias sociales existen diversos mtodos e instrumentos para recoger los datos que precisa el trabajo de investigacin. Entre ellos tiene gran importancia la tcnica de la interrogacin (questioning), que se utiliza frecuentemente. Esta tcnica consiste esencialmente en recabar las informaciones que interesan de los sujetos sometidos a investigacin. En este marco, al lado de la entrevista y a menudo complementndose con ella, se inscribe el cuestionario. En concreto, la entrevista y el cuestionario pertenecen al tipo de investigacin que tradicionalmente se define con el trmino de encuesta [ SEntrevista]. Segn Phillips, "en su uso comn, el concepto de encuesta incluye tambin sondeos de opinin sobre la poltica o sobre las actitudes de los consumidores. En el contexto de la

Cuestionario investigacin cientfica, la encuesta es un mtodo de recogida de datos que utiliza las tcnicas de la entre vista o del cuestionario para registrar el comportamiento verbal de los sujetos. Como no se limita a las opiniones o a las actitudes, ni a la mera descripcin de los porcentajes de sujetos que presentan determinadas caractersticas, constituye un instrumento eficaz para establecer la existencia de relaciones causales. En consecuencia, los datos de la encuesta pueden utilizarse para obtener muchas informaciones relativas a los valores, a las expectativas y a las relaciones sociales de un sujeto; informaciones necesarias para analizar el comportamiento. Otra ventaja de la encuesta, ajena al mtodo en cuanto tal, es la relativa facilidad con que el investigador puede obtener la colaboracin de una muestra probabilista de individuos, extrada de una poblacin determinada". En su acepcin ms elemental, el cuestionario puede definirse como un mdulo que contiene un nmero de preguntas, a las que ha de responder el destinatario. Como es lgico, el cuestionario no es un conjunto de preguntas casuales, sino una construccin orgnica y estrechamente ligada al cuadro terico y a las hiptesis que estn en el origen de la investigacin a que corresponde, por lo que todos sus elementos deben responder a objetivos precisos. En efecto, todo elemento de un cuestionario constituye idealmente una hiptesis o una parte de hiptesis, es decir, cada pregunta se apoya en el hecho de que el investigador puede esperar con razn que la respuesta sea significativa para su problema central, lo que obviamente implica que cada una de las partes del cuestionario se base en un conocimiento lo ms amplio posible del

442
rea o del problema sobre el que se trabaja. El cuestionario, por tanto, puede definirse de modo ms exacto como un conjunto estructurado de preguntas dirigidas a verificar cuantitativamente las hiptesis de investigacin. Ahora bien, antes de afrontar los problemas que implica la formulacin de un cuestionario conviene advertir que todo instrumento y toda tcnica de investigacin tiene sus lmites, y sobre todo que las diversas tcnicas, siendo funcionales y eficaces en determinados tipos de investigacin, no lo son en muchos otros; es decir, la eleccin de los mtodos a utilizar en una investigacin no es ni puede ser un factor preestablecido, cual un a priori que condicione la investigacin, sino que dicha eleccin depende de la estrategia que imponen el objeto de la investigacin y el tipo de datos que se pretende obtener. Si el objeto de una investigacin consiste en cierto nmero de personas, la comparabilidad de las respuestas que exige la metodologa se alcanza tan slo cuando cada pregunta se repite exactamente igual a todas las personas, cosa que garantiza el cuestionario. Ya hemos observado que el cuestionario est estrechamente unido a las hiptesis que fundamentan y guan la investigacin, por lo cual la redaccin del cuestionario constituye un momento fundamental, en el que hay que traducir la problemtica de la investigacin en una serie de preguntas. Aunque esta operacin supone un marco terico y un primer conocimiento casi siempre profundo de la realidad que se va a investigar, y aunque, como veremos, existe una serie de reglas tcnicas que hay que seguir, no pueden enunciarse ni reglas fijas ni paradig-

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mas seguros; es ms, muchas veces, para poder confeccionar un buen cuestionario se necesita poseer una profunda experiencia del instrumento, sin olvidar cierta dosis de intuicin, que algunas veces resulta ms til que la experiencia. Por algo la literatura reciente define como un arte la confeccin del cuestionario. II. Contenido del cuestionario
3.

Cuestionario deberan indicar lo que hacen o han hecho los individuos en relacin con un problema determinado: por quin han votado, qu medio de transporte utilizan, qu pelcula han visto, etc. Advirtase que muchas veces, sobre todo en investigaciones sociolgicas, el instrumento ms til para llegar a captar el comportamiento es la observacin [ / Observacin].
DATOS DE ACTITUD Y MOTIVACIONES

Con el cuestionario pueden obtenerse sobre todo tres tipos de datos: datos fcticos, datos de comportamiento, datos de opinin y motivaciones:
1. DATOS FCTICOS O DATOS PERSONALES DEL ENTREVISTADO

Se trata de datos que nos permiten describir al sujeto en sus caractersticas objetivas. Son datos fcticos el sexo, la edad, la raza, la religin, el estado civil, el lugar de nacimiento, el nivel de ingresos, el nivel educativo, la profesin, etc. Estos datos tienen una importancia fundamental, ya que muchas veces representan las principales variables independientes con que, en fase de elaboracin y de interpretacin, se entrecruzan las dems variables para verificar si determinados comportamientos y/o actitudes dependen de variables objetivas de tipo personal o socio-ambiental.
2. DATOS DE COMPORTAMIENTO

Son preguntas cuyo fin es obtener informaciones acerca del comportamiento concreto presente o pasado del sujeto; aparecen sobre todo en sondeos de tipo electoral y en prospecciones de mercado. Estos datos

Las eventuales preguntas sobre las motivaciones, con las que se intenta individuar los estmulos que han inducido el comportamiento, estn en conexin muy estrecha con los datos relativos al mismo. Los datos de opinin se refieren a lo que el sujeto piensa acerca de un determinado problema, fenmeno o hecho. Las preguntas de opinin constituyen frecuentemente el ncleo fundamental del cuestionario; son las que parecen referirse de una forma ms directa a las hiptesis, dado que slo mediante los datos de opinin puede reconstruirse la actitud del sujeto respecto de tal problema, fenmeno o hecho. Este es el motivo de que se preste una atencin especial a la formulacin de estas preguntas, a fin de evitar ambigedades entre las opiniones que se expresan y la actitud correspondiente a las mismas. En este sentido, es corriente que se formulen numerosas preguntas sobre el mismo tema, con las que se persigue no slo definir una actitud, sino tambin medir su intensidad. A este objetivo se orientan, por ejemplo, las escalas de actitud, que miden la actitud de los sujetos por la adhesin que prestan o dejan de prestar a afirmaciones que se propo-

Cuestionario
nen en el cuestionario y que se emplean como indicadores. III. Preguntas del cuestionario

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pblico. Las preguntas cerradas son muy apropiadas para las preguntas de identificacin, pues permiten caracterizar y clasificar rpidamente a las personas en categoras precisas de anlisis y para preguntas precisas sobre hechos pasados y presentes. Tambin pueden servir como preguntas filtro (vase ms adelante). Su mayor mrito consiste en que proporcionan respuestas precisas; adems, permiten su precodificacin, si bien a veces en detrimento de una mayor cantidad de informacin. Sus lmites son manifiestos, ya que slo pueden utilizarse para informaciones de tipo elemental o relativas a hechos y fenmenos que no exigen respuestas complejas; por eso son las menos adecuadas para obtener datos de opinin.
2. PREGUNTAS ABIERTAS

Cuestionario tales respuestas son las ms probables; en este caso, adems de dar facilidades al entrevistado, las preguntas estructuradas sirven para centrar mejor la atencin en el objeto de la pregunta. Dado que, como ya se ha afirmado, la gama de respuestas es suficiente, aunque pocas veces exhaustiva, siempre es conveniente dejar en el cuestionario un espacio libre (para las respuestas), con el fin de que el entrevistado, si no ve reflejada su posicin en ninguna de las respuestas que se indican, pueda expresarla directamente. Ejemplo: "Cules son los principales motivos que le han empujado a matricularse en la Facultad de Ciencias Polticas? (dos respuestas como mximo). Materias de estudio interesantes; permite desarrollar un trabajo que prestigia o que compensa en el plano econmico; ocuparse de los problemas sociales y culturales con mayor competencia; porque no encontraba trabajo; para diferir el servicio militar; para poder tener la posibilidad de hacer carrera dentro de la actividad laboral que desempeaba; era la Facultad ms interesante entre las que poda elegir; porque implica un empeo temporal menos gravoso que en las otras facultades; otros motivos (especificarlos)". Es evidente que este tipo de preguntas tan prcticas ha de utilizarse con cautela, ya que si, por un lado, ayuda al entrevistado tanto a enfocar el problema como a recordar con mayor facilidad hechos u opiniones, por otro se corre el riesgo de reducir sus posibilidades de respuesta o, peor todava, de sugerirle

Vistos los tipos de datos que pueden recabarse mediante el cuestionario, hay que decir que tambin se dan tipos de preguntas en correspondencia con la clase de datos, la cantidad y la calidad de informacin que se quiere obtener. Los tipos de preguntas que analizan son los siguientes: preguntas cerradas, preguntas abiertas, preguntas, estructuradas, preguntas filtro; dedicaremos una mencin aparte a los tems.
1. PREGUNTAS CERRADAS

Se trata de preguntas con respuestas previamente fijadas. El entrevistado slo puede elegir entre las alternativas exhaustivas que se proponen, o porque no son posibles otras respuestas o porque al investigador no le interesan otras alternativas posibles. Ejemplos de preguntas cerradas del primer tipo son la pregunta sobre el sexo, que, evidentemente, slo admite dos respuestas, y cualquier otra pregunta que no admita sino la dicotoma s o no. Un ejemplo de pregunta cerrada del segundo tipo es el siguiente: "Para sus desplazamientos en la ciudad, usted utiliza: 1. Autobs. 2. Taxi. 3. Ambos. 4. Ninguno de los dos". En este caso existen otras respuestas posibles (automvil, ciclomotor, etc.); pero el investigador no est interesado en ellas, porque su investigacin se centra exclusivamente en los medios de transporte

Estas dejan abierta cualquier posibilidad de respuesta, es decir, permiten al entrevistado una libertad total de expresin; esto debera garantizar, al menos en teora, una cantidad elevada de informacin, aunque en menoscabo de la calidad de la misma, sobre todo cuando no se pueda recurrir al entrevistado para juzgar si la respuesta que ha dado la ha dado con seriedad, tras haberla reflexionado, o de manera superficial, siguiendo la opinin corriente y no la suya personal. Adems, el hecho de que se pueda obtener un abanico muy amplio de respuestas para una misma pregunta implica a posterior! una operacin de reduccin conceptual, que hace que se pierda parte de la informacin, presentndose con ello notables problemas de codificacin. La ventaja fundamental de las preguntas abiertas es la posibilidad de afrontar cualquier tipo de argumento, aunque ello

plantea considerables problemas de formulacin. Muchas veces las preguntas abiertas se reducen a un simple por qu, que sigue a una anterior pregunta cerrada o estructurada, con el fin de dejar claras las motivaciones que subyacen a una opinin expresada con anterioridad. Como tienen el mrito de dejar espacio al entrevistado, a veces se utilizan tambin por razn tctica, es decir, con el fin de permitir que el sujeto se relaje y hable libremente antes de someterlo a ulteriores preguntas. Son, adems, indispensables para tratar temas que, siendo reservados o potencialmente embarazosos, podran bloquear o desmotivar al sujeto. Una batera bien articulada de preguntas permite afrontar poco a poco un tema delicado con menor riesgo que si se hace de una forma directa o con respuestas prefijadas. Cuando el cuestionario lo aplica un entrevistado^ el mayor peligro que presentan las preguntas abiertas procede de los sesgos que el entrevistador puede introducir, ya al hacer la pregunta, ya al registrar la respuesta, sesgos que adems dan pie a respuestas que no siempre pueden interpretarse de manera unvoca.
3. PREGUNTAS ESTRUCTURADAS

Se llaman tambin preguntas de alternativas fijas, dado que ofrecen al entrevistado la posibilidad de elegir entre una serie de respuestas, que generalmente se incluyen en el cuestionario basndose en conocimientos ya adquiridos sobre el tema que se investiga. Las preguntas estructuradas por lo general ofrecen un abanico suficientemente amplio, aunque no exhaustivo, de respuestas inspiradas en investigaciones precedentes o en conocimientos que garantizan que

Cuestionario indirectamente una determinada respuesta en vez de empujarlo a la reflexin. El peligro ser tanto menor cuanto ms se apoye la estructuracin de las preguntas en un anlisis profundo del fenmeno y, a ser posible, en una investigacin piloto que pueda guiar al investigador hacia opciones correctas y no deformantes. En cierto modo, los tems pueden asimilarse a las preguntas estructuradas. El tem consiste en una afirmacin o en una opinin especficamente indicativa de un tipo determinado de actitud. Al sujeto se le pide que exprese su adhesin o su no adhesin a esta afirmacin u opinin. La famosa escala " F " , utilizada en la igualmente clebre investigacin sobre la personalidad autoritaria, consiste en una serie de tems debidamente ordenados en escala [ ^Autoritarismo]. He aqu un ejemplo de tem: "La obediencia y el respeto a la autoridad son las virtudes ms importantes que debiera aprender el nio. Con esta afirmacin est usted: completamente de acuerdo...; en bastante de acuerdo...; completamente en desacuerdo...; ni de acuerdo ni en desacuerdo..."
4. PREGUNTAS FILTRO

446 dientes a las modalidades previstas en la respuesta). Por ejemplo, si en una investigacin sobre la condicin juvenil se quieren hacer preguntas especficas a unas categoras particulares de jvenes, como estudiantes, trabajadores, parados, etc., ser preciso disponer una pregunta que certifique su status, para luego desviarlos hacia otras preguntas. Ejemplo: "Usted es: 1) estudiante, 2) trabajador, 3) parado? (Si ha respondido con un 1, pasar a la pregunta*; si ha respondido con un 2, pasar a la pregunta y; si ha respondido con un 3, pasar a la pregunta z.)" IV. Redaccin del cuestionario Ya hemos visto que, para poder formular un cuestionario, se necesita un conocimiento previo y profundo del problema y del ambiente que se van a investigar, necesidad que con frecuencia slo puede satisfacerse llevando a cabo un estudio exhaustivo adhoc, del que el investigador pueda extraer los elementos que le permitan avanzar posteriormente. Tambin hemos visto cules son los tipos de pregunta (tanto desde el punto de vista del contenido como de la forma) que pueden contenerse en un cuestionario. Ahora bien, el investigador, satisfechas estas exigencias (conocer bien el objeto de la investigacin) y habida cuenta de la estructura del cuestionario, al redactar ste ha de formular unas preguntas que sean capaces de perseguir el objetivo propuesto. En efecto, la primera finalidad de las preguntas es la de traducir los objetivos especficos de la investigacin en la forma que ms eficazmente se los comunique al entrevistado.

447 Prescindiendo de errores de fondo, perfectamente obviables eligiendo un indicador en lugar de otro, las mayores dificultades a superar surgen en el terreno de la comunicacin. Las preguntas han de tener un significado unvoco para no suscitar dudas o dificultades de comprensin en quien tiene que responder. El investigador debe obedecer, como afirma Dautriat, a dos imperativos categricos: claridad y precisin. En este sentido es preciso utilizar lo ms posible una terminologa senci,11a, que no requiera ulteriores explicaciones, evitando al mximo los trminos tcnicos, salvo en los casos en que se sepa que aquel a quien se va a entrevistar, perteneciente a un determinado ambiente o categora profesional, est familiarizado con una terminologa especializada. Por eso, sencillez no significa utilizar forzosamente una terminologa elemental o sustituir sistemticamente el trmino preciso por un circunloquio ejemplificativo; de lo que se trata es de calibrar bien las palabras, teniendo en cuenta la poblacin a entrevistar, o de emplear siempre un lenguaje que sea comn tanto para el investigador como para el entrevistado. Este problema est en estrecha conexin con el de la precisin de los trminos, puesto que a veces ambas exigencias resultan incompatibles cuando el trmino preciso, al no ser de uso comn, tiene que ser sustituido o acompaado por una explicacin. En todo caso, hay que estar muy atentos para no utilizar trminos que resulten vagos o ambiguos. Una pregunta como: "Cuntos libros ha ledo usted ltimamente?", dar pie a respuestas confusas, ya que el adverbio "ltimamente" puede hacer pensar en dimensiones temporales muy variadas; los resultados sern

Cuestionario ciertamente ms homogneos si la pregunta se formula, por ejemplo, de esta forma: "Cuntos libros ha ledo usted en el mes pasado?" Slo en un caso se utilizan deliberadamente trminos vagos o que pueden abarcar significados distintos: cuando la pregunta misma tiende a obtener, mediante la respuesta, la proyeccin de la nocin que tiene el entrevistado de un determinado trmino. En un cuestionario sobre percepcin de confines se formulaba una pregunta en los siguientes trminos: "Considera usted que la existencia de tal confn es til para la poblacin de la zona?" El trmino til es sumamente vago, pues los parmetros de utilidad pueden ser mltiples (econmico, social, poltico, etc.); pero en este caso la pregunta buscaba precisamente descubrir cul era el parmetro de utilidad que adoptaba el entrevistado. Dado que el cuestionario trata de obtener hechos precisos y de verificarlos las ms veces posibles, la precisin de lenguaje a la hora de formular y articular las preguntas constituye la primera garanta de que puede obtenerse dicho objetivo. Hasta aqu se ha hablado de la claridad y piecisin necesarias para que las preguntas no se entiendan de forma equivocada o incompleta y s obtengan respuestas coherentes con el estmulo emitido. Pero es preciso adoptar tambin algunas precauciones con el fin de que las respuestas, adems de armonizar con la pregunta, sean lo ms precisas posible. Ante todo, hay que evitar recurrir demasiado a la memoria del entrevistado, por lo que todo tema ha de quedar muy bien definido en el tiempo; por ejemplo, una pregunta como "Con qu frecuencia suele usted ir al cine?" exige una operacin mnemnica que no garantiza el

Pueden serlo tanto las preguntas cerradas como las estructuradas; se distinguen de ellas tan slo en que, sobre la base de las respuestas obtenidas, tienen la funcin de filtrar a los sujetos o bien de seleccionarlos segn las modalidades previstas para orientarlos directamente hacia ulteriores preguntas especficas, que slo se harn a quien tenga determinadas caractersticas (correspon-

Cuestionario resultado; con este fin, probablemente sera mejor formularla en los siguientes trminos: "Cuntas veces ha ido usted al cine durante el mes pasado?" Asimismo, conviene dar facilidades al entrevistado en lo que se refiere al objeto de la pregunta. V. Disposicin de las preguntas Para el buen resultado de un cuestionario, tiene su importancia el orden en que se disponen las preguntas. Las fcticas suelen colocarse al final del cuestionario para no darle un tono excesivamente inquisitorial. En realidad, es difcil acercarse a una persona e iniciar una interaccin positiva preguntndole en fro toda una serie de datos personales. Estar mucho ms dispuesta a facilitarlos despus de adquirir mayor confianza con el entrevistador o, al menos, despus de sentirse picado por el inters hacia los temas del cuestionario. Por lo que respecta a las preguntas de opinin, ante todo han de ordenarse de una manera que resulte lgica para el entrevistado; es decir, de una manera orgnica, que evite saltos imprevistos de un tema a otro. Adems, hay que prestar mucha atencin a la influencia que las preguntas ejercen entre s; a veces una pregunta puede estar condicionada por la anterior o condicionar a la siguiente, provocando el llamado efecto de halo, por el que unas preguntas que podran desempear la funcin de controlar la coherencia fallan en su objetivo, dado que el entrevistado, tras haber respondido de una determinada forma a una pregunta, tratar de no contradecirse en la siguiente. Por ello, cuando dos preguntas pueden condicionarse mutuamente o cuando se quiere uti-

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lizar una de ellas para controlar otra, conviene distanciarlas lo ms posible en el cuestionario. Tambin hay que hacer algunas observaciones sobre las preguntas que se consideran de carcter reservado (por ejemplo, las relativas a la actitud poltica). En estos casos, adems de lograr una formulacin que facilite al mximo la respuesta, es conveniente colocar este tipo de preguntas al final del cuestionario, a fin de evitar que se bloquee el sujeto y decaigan sus motivaciones para dejarse entrevistar. Tambin es til insertar, cuando se vea necesario, preguntas de enlace, que, aunque no respondan a la economa de la investigacin, sirven para unir entre s los diversos temas tratados y para evitar los saltos bruscos o la prdida de organicidad. Se debe prestar tambin una atencin especial a las preguntas de apertura, las cuales, por regla general, no deben comprometer excesivamente y s despertar el inters del sujeto, motivndolo a continuar la entrevista. VI. Verificacin del cuestionario Por mucha atencin y competencia que ponga el investigador en la redaccin del cuestionario, no se puede prever si funcionar, es decir, si podr alcanzar los objetivos prefijados, si llegar a comprenderse en su totalidad, si resultarn suficientemente claras y atinadas sus preguntas, etc. El nico modo de comprobar la eficacia del instrumento es someterlo a verificacin. El pretest, que consiste en entregar el cuestionario a un abanico de la poblacin elegida para la investigacin, tiene precisamente como finalidad comprobar la funcionalidad del mismo,

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as como descubrir sus eventuales: a) preguntas intiles, b) preguntas con doble significado, c) preguntas demasiado largas o difciles, d) preguntas cuya posicin y orden hay que cambiar, e) preguntas mal formuladas,/) preguntas de difcil comprensin, g) causas de distorsin. Atenindose a los resultados del pretest, se podrn hacer luego modificaciones y correcciones que ayuden a conseguir la mejor redaccin final posible del cuestionario; de todas formas, no se podr en absoluto evitar que sigan existiendo posibles defectos, debidos a las mismas limitaciones del instrumento, el cual, aunque persigue la mxima precisin, es poco elstico y flexible a causa de su elevado nivel de estructuracin. VII. Aplicacin del cuestionario

Cuestionario
rio postal estn en el hecho de que con este sistema se pueden obtener muestras de poblacin muy extendidas y en zonas muy alejadas entre s. Los mayores peligros derivan de la imposibilidad de verificar si el cuestionario ha sido rellenado verdaderamente por el sujeto previamente elegido y del hecho de que el porcentaje de cuestionarios completos que se devuelven al emisor suele ser muy bajo. Todo esto distorsiona la muestra inicial, ya que probablemente los sujetos que responden son, dentro de la muestra global, los ms interesados, los ms informados sobre el tema y muchas veces tambin los ms instruidos, elemento ste que ayuda a superar situaciones de desconfianza o de timidez. Por eso el cuestionario postal da sus mejores resultados cuando se utiliza en investigaciones administrativas, en las que se piden simplemente datos de hecho, o bien cuando se dirige a sectores particulares de poblacin que se presentan a priori como motivados a colaborar.
2. ENTREVISTA CON CUESTIONARIO

Habiendo analizado de forma particularizada los distintos problemas inherentes a la formulacin del cuestionario y quedando bastante claros los mbitos de investigacin en los que se utiliza eficazmente, slo nos queda mencionar los diversos mtodos de aplicacin del mismo.
1. CUESTIONARIO INDIVIDUALMENTE APLICADO

Es el caso del cuestionario cuyo relleno se pide exclusivamente al sujeto, sin que se d ningn tipo de intervencin ajena. El ms utilizado es el cuestionario postal. La poblacin que se investiga recibe el cuestionario a domicilio con las instrucciones correspondientes para cumplimentarlo, teniendo que remitirlo despus a la entidad o instituto emisor. Las ventajas mayores del cuestiona-

Se trata del caso ms frecuente en la investigacin social. El cuestionario lo aplica un entrevistador adiestrado al efecto. Este mtodo, antes que nada, garantiza la identidad del entrevistado; luego, por mediacin del entrevistador, permite esclarecer las preguntas difciles y profundizar en los temas de especial importancia, as como verificar el grado de colaboracin y el nivel de fiabilidad de la entrevista. Estas ventajas implican un coste econmico mucho mayor, la necesidad de servirse de personal especializado y el peligro de que surjan distorsiones, introducidas directamente por el entrevista-

Cultura dor o causadas por la interaccin entre los dos sujetos de la entrevista. Como hemos visto, ambos mtodos presentan ventajas e inconvenientes. Hasta hace poco se daba absoluta preferencia a la entrevista con cuestionario; pero parece que, sobre todo en los Estados Unidos, se est produciendo un cambio favorable al cuestionario individualmente aplicado. Hay que aclarar, sin embargo, que ya no se trata del cuestionario postal, sino de un mtodo parcialmente nuevo, que nace de una especie de sntesis de los dos precedentes. Tambin en este caso existe un entrevistador que busca a la persona que entrevistar; slo que, en lugar de someterla a la entrevista, se limita a explicarle el cuestionario y a permanecer a su disposicin, por si necesitase ulteriores aclaraciones, durante el tiempo que emplee en rellenar personal y directamente el cuestionario. De esta forma deberan evitarse, al menos en parte, los factores de distorsin introducidos por el entrevistador y se garantizara toda una serie de controles directos, que no pueden realizarse en el caso del cuestionario postal [ / Investigacin], G. Rados
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450
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451 Pero la acepcin moderna de la palabra cultura, tal como se utiliza en sociologa y sobre todo en antropologa, es muy distinta, pues indica la forma de organizacin social y de las costumbres de un pueblo, as como aparece a los ojos del socilogo que la estudia. Hay que sealar que la aparente distancia entre ambos significados entraa un proceso evolutivo del trmino, que fue madurando" a lo largo de los dos ltimos siglos. En efecto, frente al trmino de cultura, como frente al de cualquier otra forma de realidad, la Ilustracin mantuvo una actitud desmitificadora, de dvoilement, para usar un trmino que se impuso en aquel tiempo. Obras como El cristianismo desvelado. La fsica desvelada y La antigedad desvelada fijaban como objetivo de la investigacin intelectual el desenmascaramiento de los fenmenos y su verdadera explicacin; la razn, aparecida para aclarar las tinieblas de la ignorancia, tena que revelar, por fin, al hombre moderno los misterios que haban constituido el enigma del hombre antiguo. Al igual que el cristianismo, las leyes fsicas y la antigedad, tambin la cultura fue desvelada, es decir, despojada de su ropaje de mitos, de leyendas, de tradiciones arraigadas en el tiempo, y revestida de racionalidad. En consecuencia, el conocimiento cientfico se hizo cultural por excelencia; no es una casualidad el hecho de que la Encyclopdie, la summa del saber cientfico de la poca, sea el gran monumento de la cultura ilustrada. Esta reduccin de la cultura a saber racional, a pesar de estar tan lejos del moderno concepto cientfico de cultura, constituy, no obstante, un progreso notable, en cuanto que permiti el descubrimiento de la existencia de una orga-

Cultura nizacin estructural en el seno de toda cultura. Reducida a sus componentes racionales, mostr su ordenamiento racional intrnseco, es decir, una estructura. Por otra parte, este descubrimiento empuj a los filsofos a dirigir sus investigaciones a los datos estructurales, con lo que se pusieron los fundamentos de la ciencia sociolgica a travs de la obra de Montesquieu (considerado por muchos autores, entre los que se encuentra Aron, como padre del estructuralismo moderno), SaintSimon, Ferguson, etc. El segundo momento de este proceso se inici con el movimiento romntico, que sigui a la Ilustracin. El romanticismo volvi a descubrir el alma ms secreta del hombre y de los pueblos, el sentido del Volk y de la Gemeinschaft la comunidad regida por normas informales, que sobreviva en el individuo en forma de pertenencia a un grupo, incluso cuando esta identidad de grupo quedaba polticamente negada y socialmente reprimida por la Gesellschaft, es decir, por las estructuras polticolegales. De aqu nacieron los movimientos nacionales, que reivindicaron el derecho del hombre a autodeterminarse culturalmente, as como los movimientos sociales, como expresin de un derecho anlogo de autodeterminacin econmica. En el plano intelectual, en cambio, naci el concepto moderno de cultura: patrimonio de tradiciones, usos y costumbres de un pueblo, considerado como un sistema estructurado orgnicamente. Por otra parte, la cultura, considerada en la poca anterior slo en su acepcin racional y, por tanto, como patrimonio exclusivo de los pueblos civilizados, se configur entonces como organizacin, comn a todas las sociedades humanas, y de gran

CULTURA
SUMARIO: I. Orgenes del trmino "cultura" II. Hacia un concepto cientfico de cultura III. Elementos de la cultura: 1. Elementos cognoscitivos; 2. Creencias; 3. Valores y normas; 4. Smbolos de la cultura - IV. Sistemas culturales y civilizaciones - V. Perspectivas del trmino "cultura".

I.

Orgenes del trmino "cultura"

En latn, el trmino cultura significa el conjunto de labores y de frutos inherentes al cultivo de los campos. Su etimologa est ligada a caler, cultivar, del que se deriva tambin ncola, habitante, ya que en la antigedad el trabajo de los campos era la actividad caracterstica de una poblacin que resida de manera estable en un territorio, en contraposicin a las civilizaciones nmadas, que no eran incolae de una tierra concreta. Fue Cicern quien construy una metfora que se hara clebre y que trasladaba este trmino al mbito de las actividades espirituales y psquicas, introduciendo as la idea de la cultura animi, equivalente a la paideia griega. Este concepto ha llegado, a travs de la tradicin filosfica racionalista (desde Descartes a Leibniz y Kant), hasta nuestros das, para significar el proceso formativo de la personalidad humana. Caracteriza al fenmeno por el que el hombre adquiere progresivamente los elementos distintivos de su propia humanidad.

Cultura
inters en las poblaciones primitivas, ya que en ellas se presenta en su forma ms original. E. B. Tylor, en su obra La cultura primitiva (1871), se hace eco de toda esta temtica y presenta la necesidad de recuperar el concepto de cultura, liberndolo del planteamiento reduccionista de la Ilustracin, as como la exigencia de darle un significado total (segn la definicin de P. Rossi) que supere la mera organizacin original de la convivencia humana. Este es el sentido preciso que asume el trmino de cultura en el idealismo alemn, en paralelismo con el desarrollo de la idea de Volkgeist, corriente de pensamiento que, iniciada por Burckhardt, Klemm y Tnnies, llegara a su fin con el historicismo ambiguo y pesimista de Spengler. II. Hacia un concepto cientfico de cultura

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mtico (como el biolgico), que implica un aprendizaje de nociones y experiencias de generacin en generacin. Por poner un ejemplo, podramos decir que el producto artstico en s mismo segn esta definicin no es propiamente cultura, mientras s que es cultural el patrimonio de nociones tcnicoartsticas que, unidas al genio del artista, constituye un componente de la obra de arte. Esta distincin entre cultura y producto cultural la han sealado algunos socilogos, que han denominado cultura no material a la primera y cultura material al segundo (Malinowski). El carcter abstracto de cultura nos lleva a considerar una segunda caracterstica. Al ser un modelo abstracto, la cultura se recibe mediante un proceso de aprendizaje, gracias al cual se hace posible su transmisin en el tiempo y en el espacio. Por tanto, la cultura es un elemento de la realidad humana que sobrevive no por su propia cuenta, sino debido a que la alimenta sin cesar una accin positiva de la sociedad. En este punto precisamente convergen no pocas definiciones, pertenecientes sobre todo a la escuela de Boas, el cual distingui con toda claridad entre herencia biolgica y herencia social, poniendo de relieve su mutua irreductibilidad. Por otra parte, esta distincin est presente tambin en la obra de Malinowski. La cultura se diferencia lo mismo del producto cultural que del medio de transmisin cultural: el cuadro y la prueba cientfica se conservan por su cuenta en el tiempo. En una poca en que es tan fcil la reproduccin tcnica, tambin pueden difundirse en el espacio. Pero su componente cultural es susceptible de perderse. Un ejemplo tpico lo tene-

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mos en las lenguas muertas; el latn ha sobrevivido como producto cultural, pero nosotros ya no conocemos cmo lo pronunciaban, hablaban y vivan los antiguos romanos, pues es un hecho que se ha perdido gran parte de sus contenidos culturales por haberse interrumpido su transmisin. De este hecho se deduce lo importante que es la recepcin de la cultura; desde este punto de vista, resulta de gran valor la distincin entre cultura explcita e implcita, que se basa en el hecho de que se conocen o no algunos aspectos del conjunto cultural. Es implcita la cultura cuyo nivel de transmisin no es consciente en su totalidad; por ejemplo, son reglas de cultura implcita las de la pronunciacin o de la cadencia de la frase para un nio que est aprendiendo a hablar, o tambin el sistema de normas ticas segn las cuales regula su comportamiento. Por el contrario, es cultura explcita la que se recibe de tal manera que el sujeto puede describirla morfolgicamente. Aunque abstracta, intransmisible automticamente y a menudo no explcita, la cultura es un elemento fundamental de la realidad humana e incluso uno de sus factores caractersticos, como ha puesto de manifiesto Kroeber en su ensayo Lo superorgnico, que constituye un desarrollo de la teora de Spencer. Realmente, mientras que el animal produce tan slo gracias a unos impulsos arraigados en el instinto y transmitidos por va filogentica, el hombre realiza su propio producto gracias a un patrimonio cultural, es decir, a un patrimonio transmitido de generacin en generacin y acumulado a lo largo de un proceso progresivo de ampliacin de los conocimientos. III.
1.

Cultura
Elementos de la cultura
ELEMENTOS COGNOSCITIVOS

Quiz el componente ms importante de la cultura, especialmente por lo que concierne a los sistemas culturales modernos, sea el conjunto de conocimientos tcnicos y cientficos. Estos conocimientos tcnicos, sobre todo en sociedades que viven en condiciones naturales difciles, se convierten en un patrimonio cultural sin el cual sera imposible la supervivencia. Pinsese en la civilizacin esquimal y en su conjunto de nociones inherentes a la caza, a la pesca y a las construcciones de hielo, etc. Existen, adems, elementos cognoscitivos relativos a la organizacin social de la comunidad, a su funcionamiento y a las estructuras polticas.
2. CREENCIAS

Tylor dio una definicin de cultura que se ha hecho clsica en sociologa. Para este autor ingls, la cultura es "un conjunto complejo que comprende el conocimiento, la creencia, el arte, la moral, el derecho, las costumbres y otras capacidades adquiridas por el hombre como miembro de la sociedad". Aunque esta definicin encierra en su anlisis mltiples fenmenos sociales, no se identifica con ninguno de ellos en particular. Por este motivo, H. M. Johnson la define como abstracta ("la cultura consiste en modelos abstractos que sirven para vivir y para morir"). En otras palabras, la cultura no concierne al producto cultural, sino a un conjunto de modelos, aprendidos mediante un proceso de transmisin no auto-

Las creencias se distinguen de los conocimientos en que no tienen una relacin directa de causa-efecto con la realidad, sino un tipo de interaccin que Levi-Strauss ha definido de cuarta dimensin. En general, esta relacin se establece en el plano de la magia, como han observado varios antroplogos, desde Frazer a Mauss. Las creencias son un caso tpico de cultura implcita, ya que carecen de una racionalidad aparente, teniendo que ser aceptadas toutcourt, mezcladas a menudo con normas de comportamiento que tienen, por el contrario, una motivacin social muy concreta. Su importancia la han descubierto los antroplogos funcionalistas, y ello gracias al uso de la categora de funcionalidad latente. R. K. Merton presenta el ejemplo de la danza de la lluvia entre los pieles rojas, la cual resulta funcional, no en orden al fenmeno

Cultura en que se inspira, sino en orden al reforzamiento de los vnculos internos del grupo.
3. VALORES Y NORMAS

454 implcitamente (este proceso suele ser tan ligero que no se advierte) esta pregunta: Pretenda hacer esta persona lo que ha hecho? Qu es lo que va a hacer ahora? La segunda pregunta implica que lo que otra persona ha hecho se interpreta como seal de lo que va a hacer... El sistema simblico implcito est tan interiorizado, que continuamente expresamos sentimientos de los que no somos conscientes, y las personas con las que mantenemos interaccin reaccionan en cierta medida, quiz inconscientemente, ante los significados implcitos de nuestro comportamiento. Todo esto presupone la existencia de un sistema simblico comn o, lo que es lo mismo, cultural". IV. Sistemas culturales y civilizaciones

455 mente considerados, siendo como son incompatibles entre s (factores funcionales del sistema). H. G. Johnson ha identificado cinco factores funcionales principales: 1) jerarquizacin de los valores potencialmente conflictivos; 2) creacin de vlvulas de seguridad en forma de instituciones secundarias, que permiten a las pulsiones un desahogo relativamente controlado; 3) aislamiento 'de los portadores de creencias y valores incompatibles; 4) cultivo de valores generales con miras a la resolucin del conflicto (por ejemplo, la tolerancia religiosa en un sistema en el que coexisten creencias religiosas incompatibles entre s); 5) creacin de intermediarios culturales. Por otra parte, adems de la coexistencia, hay otro fenmeno comn, que es el de la integracin entre sistemas culturales. Tambin ste es un fenmeno cultural, debido a que contribuye a la formacin de culturas nuevas y de sistemas culturales nuevos. Como escribe Kroeber, "las culturas pueden mezclarse en casi todos los grados, pudiendo no slo florecer, sino tambin perpetuarse. La civilizacin griega clsica era una mezcla de elementos griegos primitivos, minoicos, egipcios y asiticos. Entre los elementos asiticos estaba el alfabeto, el zodaco y el sistema de pesos, etc., por poner solamente algunos ejemplos. La civilizacin japonesa es en parte autnoma, por la descendencia divina del emperador y por el rito sintosta, y en parte de origen chino, por la escritura y por la filosofa; es india por su budismo preponderante; es occidental por las fbricas, el trfico de exportacin, la red telefnica y el cine. No es necesario aadir ms ejemplos. En cada cultura, la mayor parte de su contenido es

Cultura probablemente de origen extranjero, aunque haya sido asimilado dentro de un todo que funciona de manera ms o menos coherente y que se siente como unitario". Con el sistema de cultura conecta tambin la tradicin humanista, que en el pasado siglo tuvo como exponente autorizado a Burckhardt con su conocido ensayo sobre la cultura italiana del Renacimiento. En este sentido, cultura y civilizacin pasan a ser trminos casi iguales (conviene advertir, sin embargo, que en la lengua alemana se ha hecho una distincin, que se remonta a los tiempos de A. Weber, entre Kultur patrimonio inherente a la actividad creadora del hombre y Zivilization de carcter tcnico-cientfico). En realidad, el concepto de civilizacin, en su uso literario, aade al de cultura dos importantes matices, que a menudo condicionan su empleo en sentido ms limitado. Civilizacin, en su acepcin etimolgica, refleja una relacin acentuada del patrimonio cultural con el ambiente social urbano, que ha logrado expresar las normas de la convivencia en una legislacin escrita, en la que todo ciudadano (civis) ve confirmada su propia dignidad, no garantizada fuera del ordenamiento civil. En este sentido, civilizacin recuerda la politeia helnica, as como su anttesis, el estado catico de la barbarie, y alude al carcter ordenado y ennoblecedor de la verdadera cultura, en contraposicin a un amasijo de nociones desordenadas. Un desarrollo sucesivo de este concepto propone la civilizacin como smbolo de la meta ms elevada a que pueden llegar las actividades culturales de los hombres; dicha meta queda reservada a los niveles ms avanzados, ricos y fascinantes del progreso cultural y se niega a los niveles ms

Todava no se ha podido formular una tipologa sistemtica de los valores, dado que no toda la doctrina sociolgica se halla de acuerdo a la hora de definir el valor. El socilogo americano Williams (American society, a sociolgica! interpretation, 1951) propone una serie de cuatro criterios para identificar los valores preponderantes en una sociedad determinada. Su subdivisin en extensin, duracin, intensidad de los valores sociales y, finalmente, prestigio de los depositarios del valor crea tal vez ms problemas de los que resuelve, dado que no resulta nada fcil la observacin de estos datos.
4. LOS SMBOLOS DE LA CULTURA

El problema de los smbolos mediante los cuales se expresa la cultura se ha estudiado mucho en el mbito de varias ciencias, como la semiologa [* Semiologa], la sociologa de los mass-media, etc. Merece la pena que subrayemos aqu lo importante que es para los estudios sociolgicos comprender la mecnica y la lgica de los smbolos de que se sirve la cultura. Como observa Johnson, "toda interaccin social estabilizada depende de o se basa en el hecho de que los participantes poseen un sistema comn de smbolos un sistema cultural, dentro de cuyos lmites reaccionan unos frente a otros. Dicho sistema comprende la palabra y otras muchas cosas ms. En esta reaccin de unos frente a otros hemos de comprender continuamente cules son las intenciones del otro. En particular, nos hacemos

Cuando se habla de cultura italiana, francesa, renacentista, artstica, etctera, se entiende algo que ms propiamente deberamos llamar sistema cultural, segn la definicin de Tylor, recogida luego por R. K. Merton en su ensayo sobre Mannheim (La sociologa del conocimiento). En realidad, los diversos sectores de la cultura tienden a agregarse en conjuntos culturales ms o menos integrados y ms o menos coherentes. El sistema cultural de un pas, por ejemplo, est compuesto de culturas diversas: la de la clase dominante o de la etnia dominante, la de las clases o de las etnias sometidas, culturas religiosas diversas, a veces incluso diversas lenguas o tradiciones populares. En este sentido, la escuela funcionalista ha estudiado durante mucho tiempo la cuestin del modo como consiguen coexistir los valores y las creencias, individual-

Cultura atrasados, tambin llamados inciviles. En este significado destaca el aspecto deontolgico de la cultura superior, como fuente de orientaciones morales cualificadoras y como garanta de un status social respetable. La escuela historicista ha recogido esta acepcin de cultura y, a partir de ella, ha querido reconstruir algunas teoras generales sobre el nacimiento y la decadencia de las civilizaciones. Spengler, en su conocido ensayo La decadencia de Occidente, propuso un esquema cclico de ascensin y de declive de las civilizaciones. Como alternativa a esta hiptesis de Spengler, A. J. Toynbee present otra, que analiza el desarrollo de la civilizacin sobre la base de un mecanismo de respuesta a un reto. Cada cultura progresa en reaccin continua al reto que le lanza el ambiente y a los peligros exteriores, acumulando de este modo un patrimonio cultural. Las condiciones excesivamente difciles o excesivamente fciles (en Groenlandia, por un lado, o en las zonas tropicales, por otro) hacen que quede bloqueada la reaccin, al resultar intil (por ser escasamente eficaz o superflua). En este caso, el desarrollo de la civilizacin se detiene. Consiguientemente, son los pases de las zonas templadas, donde el reto asume proporciones ms razonables, los que desarrollan las culturas ms avanzadas. Segn Toynbee, toda cultura, una vez que ha conseguido una cierta cima, tiende a descomponerse; de esta descomposicin puede nacer una minora creadora, y de sta, a su vez, un salvador con espada que logra regenerarla. Pero esta redencin, realizada precisamente por la espada, es decir, de una forma cruenta, determina una crisis sucesiva, a causa de la misma crueldad con que se haba impuesto a otros

456 grupos sociales. Por el contrario, Cristo, el primer salvador sin espada, propone una redencin no para una sola civilizacin, sino para toda la humanidad que no se basa ya en la fuerza de las armas, sino en el espritu de concordia y de hermandad entre todos los hombres. De aqu su importancia cardinal, cual smbolo viviente de la esperanza de la sociedad civil de alcanzar un progreso que ya no est condicionado por crisis peridicas. V. Perspectivas del trmino "cultura" P. Rossi, en la introduccin a su ensayo El concepto de cultura, sostiene la tesis de que la idea sirvi para la emancipacin de una ciencia nueva, la antropologa, y ahora que dicha ciencia ha alcanzado la madurez, este concepto ha entrado en crisis. Pero se puede aadir que otro de los motivos de esta crisis se encuentra en la poca acogida que en tiempos recientes han tenido los planteamientos universalistas de Spengler y Toynbee, y a la vez en la exigencia de aclarar los trminos mismos de la problemtica. Sin embargo, hay que sealar tambin que la cultura en cuanto sistema cultural ha experimentado cierta recuperacin entre algunos antroplogos seguidores de Boas; destaca entre stos R. Benedict, que ha tratado de definir la cultura nacional y ha realizado estudios antropolgicos sobre culturas nacionales, definidas de una forma semejante a la de Spengler y Toynbee (cf El crisantemo y la espada, sobre la cultura nacional japonesa). Por otra parte, tambin G. Giannotti ha visto en esta nueva tendencia de la ciencia americana un revival del tr-

457
mino de cultura, que induce a esperar, por encima de las consideraciones de P. Rossi que siguen siendo ciertas, un desarrollo interesante de los estudios sobre la cultura [ S Antropologa]. D. Mamo
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459 cipacin constituye un factor psicolgico de enorme importancia en orden a la satisfaccin de los mismos. Sin embargo, en un grupo grande, ms o menos heterogneo, existen intereses y valores muy diversos y a veces hasta contrapuestos. Si el grupo desea continuar como tal, tendr que hallar un acuerdo que asegure una accin en comn. A este acuerdo se llega tras un proceso de discusin, que suele ser largo y que utiliza varias formas y tcnicas de comunicacin y persuasin. Durante dicho proceso van surgiendo cada vez con mayor claridad las distintas alternativas de solucin. Actualmente, la unanimidad resulta casi imposible, por lo que lo normal es que la solucin final salga de una votacin. Aun as, gran nmero de decisiones son demasiado complicadas, pues se refieren a problemas de naturaleza muy tcnica cuya comprensin no est al alcance de todos los miembros de un grupo u organizacin. Tales decisiones necesariamente han de ser tomadas por personas especializadas designadas para ello. Esta designacin suele hacerse siguiendo dos principios importantes: 1) el principio de representacin, por el que el problema del gran nmero de personas de un grupo u organizacin se resuelve eligiendo a unos representantes, a los que se cree suficientemente informados para poder tomar las decisiones que exige el grupo; 2) el principio de delegacin, por el que de hecho se transfiere funcionalmente el poder a expertos o especialistas, o bien a comisiones, comits o consejos de direccin. Mientras mayor y ms complicada sea la organizacin, ms se suele depender de la experiencia o competencia de estas personas o comisiones.

Decisin Son muchas las organizaciones (Estados, corporaciones, escuelas, etctera) que precisan de expertos a la hora de tomar decisiones con fines especficos, sin salirse nunca del mbito de los fines generales de la organizacin. El xito de estas decisiones depende mucho de la eleccin de tales representantes o expertos. Para que las decisiones tomadas sean vlidas y justas, se requieren otros tres procesos: la investigacin cientfica, la planificacin y la elaboracin de programas concretos. Todas las grandes organizaciones deben servirse, hasta cierto punto, de investigaciones cientficas que les proporcionen hechos y datos esenciales para poder tomar decisiones racionales. En una sociedad demasiado complicada, ya no se puede depender de unas cuantas generalizaciones para fundamentar las indicaciones que se necesitan en todo proceso de decisin. La planificacin es un proceso que busca establecer los principios y los procedimientos que han de seguirse en el presente y en el futuro; es fundamental para tomar cualquier decisin y para determinar sus correspondientes lneas operativas. En esencia, se trata de una tcnica que permite aprovecharse de la competencia de distintos expertos y especialistas antes de que haya entrado en su fase crucial el proceso de decisin. Finalmente, la programacin es el proceso organizativo de todos los elementos disponibles para lograr llevar a cabo todo lo ya planificado. III. Decisiones sociales

DECISIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Proceso decisional: I. Principio de representacin; 2. Principio de delegacin - III. Decisiones sociales: 1. Decisiones sociales tomadas siguiendo el mtodo democrtico; 2. Decisiones sociales impuestas por la coercin.

decisiones que tomen los individuos y los grupos han de ir precedidas por la reflexin y por cierto grado de deliberacin. II. Proceso decisional Cualquiera que sea el modo como se tome una decisin, el proceso para llegar a ella constituye siempre un conjunto dinmico de interacciones en el funcionamiento de cualquier organizacin, y ms si se trata de una organizacin a gran escala. Para que una organizacin funcione, es necesario hacer las cosas a su debido tiempo, evitando errores y derroches de tiempo y energas. Fuera de los casos que exigen una decisin fulminante, ninguna decisin es tarea nica y aislada de un solo individuo, ni siquiera en los regmenes totalitarios. Toda organizacin requiere mltiples decisiones, tanto generales como especficas o especializadas, las cuales dependen, a su vez, de dos tipos correlativos de procesos de decisin: general y especfico. Las decisiones generales comprenden los procesos mediante los que todo el grupo interesado manifiesta su voluntad, participando as en las mismas. Cuando a la hora de determinar las lneas de accin del grupo se da una participacin tan amplia de sus miembros, esta part-

I.

Introduccin

La decisin indica el proceso dinmico de interaccin entre todos los que participan en la eleccin de una lnea especfica de accin. En este campo, los estudios suelen incluir el anlisis de las relaciones no formales entre los decision-makers, el rol de los actores fuera de la organizacin y todas las consideraciones de ndole tanto racional como no racional que han influido en la conducta de quienes estaban implicados en el proceso decisional. Para poder ser efectivos, tanto los individuos como los grupos se ven en la necesidad constante de tomar decisiones. Por lo general, las costumbres, los folkways y las normas sociales casi siempre determinan con suficiente claridad los objetivos y los ideales de un individuo y de un grupo, as como los medios y las formalidades que se requieren para alcanzar dichos fines. Sin embargo, en una sociedad que se encuentra en continuo cambio, la mayora de las

El proceso decisional que hemos visto concierne a las decisiones que suelen estar reservadas a grupos u organizaciones especiales, de natu-

Decisin raleza y objetivos limitados, aunque no se excluyan necesariamente otras decisiones de carcter ms general que estn en funcin de todo el grupo social, que puede ser una nacin, un conjunto de naciones o bien un amplio sector de estas naciones, cuyo objetivo, lgicamente, es mucho ms general. R. L. Sutherland y sus colaboradores a estas decisiones las han llamado decisiones sociales. La sociedad no tiene una mente propia que se diferencie del consenso de las mentes de sus miembros. Consiguientemente, siempre que cambia la actitud mental de cualquiera de los miembros, cambia tambin, al menos parcialmente, la decisin social. Estos cambios en las actitudes mentales de los individuos constituyen de ordinario un proceso muy lento y gradual. Ello significa que, a pesar de que las decisiones sociales estn continuamente en curso de realizacin, el proceso mediante el cual se toman es casi completamente imperceptible o indefinible. En cambio, cuando se va formando un movimiento social intenso en apoyo de cualquier programa de reforma, entonces el proceso de decisin se hace ms claro y perceptible. Tambin en este caso sigue siendo indefinible el momento exacto de la decisin, aunque sea ms preciso desde el punto de vista temporal. Pero en otros casos tanto el proceso como el tiempo pueden indicarse con mayor claridad, como, por ejemplo, cuando se concedi el voto a las mujeres. Las decisiones que son resultado de una expresin formal de fuerza, como un voto o un conflicto entre grupos, son las ms fciles de sealar en una escala de tiempo y las que mejor pueden analizarse. Los problemas se formulan con mucha ms claridad y el pblico

460 en general es consciente del hecho de que se toma una decisin. Son muchas las maneras como se toman estas decisiones sociales.
1. DECISIONES SOCIALES TOMADAS SIGUIENDO EL MTODO DEMOCRTICO

461 diante el proceso legislativo y poltico regular, a menudo puede suceder que la mayora de un pblico aptico se vea obstaculizada una y otra vez por un pequeo y activo grupo de presin [ S Grupo de presin]. Podra tratarse de un grupo econmico especial (cmara de comercio, confederacin nacional de industriales, etc.) o de algn otro movimiento de reforma organizado; en definitiva, grupos que podran estar a favor o en contra de la introduccin de determinados cambios sociales. Lo verdaderamente caracterstico de estos grupos es que, con objeto de obtener decisiones favorables a sus intereses particulares, ejercen su presin revestidos de autoridad y sirvindose de determinadas tcnicas. El hombre poltico, ante unas nuevas elecciones, es sumamente sensible a cualquier amenaza de voto contrario, por lo que teme ms a una minora organizada, que no dejar de recordarle lo que ha hecho o no ha hecho, que a una mayora aptica, que se olvida fcilmente de todo. Es esta consideracin la que inspira la mayor parte de las tcnicas de presin que utilizan los grupos de intereses especiales. En algunas ocasiones, el hombre poltico actuar con autenticidad y conciencia en inters del pblico; en otras, en cambio, ceder a imposiciones e intereses externos, complaciendo a amigos y hasta dejndose corromper. Adems de esto, el sistema democrtico presenta en su misma base defectos de no poca importancia. Con ocasin de las elecciones polticas o administrativas, no todos los ciudadanos pueden informarse debidamente, a fin de hacerse cargo de los problemas que se ventilan y de poder apreciar las cualidades de los candidatos. En consecuencia, para

Decisin muchos resulta prcticamente imposible valorar objetivamente los costes y los efectos de las distintas alternativas. As pues, el voto lleva frecuentemente a contradicciones y decisiones equivocadas. Sucede, adems, que un buen porcentaje de ciudadanos se abstiene de dar su voto. Por otra parte, las fuentes de informacin pblica a menudo distan mucho de ser imparciales. El elector se ve expuesto a un bombardeo casi continuo de insinuaciones, de autnticas mentiras y de apelaciones ms o menos sutiles a sus emociones. En esta atmsfera de contradicciones, que llegue a una decisin objetiva no es ms que una mera suposicin. Por consiguiente, el sistema democrtico, aunque en teora es el ideal, presenta no pocos puntos dbiles; los numerosos casos de fracasos en la moderna y compleja sociedad industrial y la tendencia al control de la misma por parte de ciertos grupos especiales de presin han llevado a una seria revisin del mismo proceso democrtico de las decisiones polticas.
2. DECISIONES SOCIALES IMPUESTAS POR LA COERCIN

En teora, este mtodo se ajusta a la norma de la mayora. Siempre que un movimiento social se gana la ad.hesin del 51 por 100 de las personas implicadas, las medidas que trata de adoptar podran y deberan aplicarse. La minora misma no se espera otra cosa, aunque se reserve el derecho a volver a insistir en sus planteamientos y pretensiones, siempre dentro del sistema democrtico. No se necesita ninguna coercin, pues Jas partes interesadas se atienen a los resultados de una votacin en la que todos los ciudadanos han ejercido su derecho a participar con su voto. En una comunidad pequea, el simple proceso democrtico de votacin puede llevar realmente a decisiones sociales que reflejen los puntos de vista tanto de la mayora como de la minora. Lo mismo cabe decir de toda organizacin relativamente pequea. Pero apenas el grupo se hace lo suficientemente grande como para que sea necesario el recurso al sistema de los delegados o representantes en el proceso decisional, inmediatamente entran en juego otros elementos, adems del simple recuento de los votos. En efecto, el delegado o representante no siempre est debidamente al corriente de las opiniones o de los puntos de vista del grupo que representa. Adems, los intereses de la minora a veces pueden impedir, obstaculizar o retrasar los de la mayora. Cuando las decisiones sociales se toman me-

Nos referimos a una coercin no violenta, como sera la de un grupo de presin que amenazara con financiar la campaa electoral contra un candidato determinado a fin de forzarlo a desistir de presentarse a las elecciones. Esta forma coercitiva suelen utilizarla en un sistema democrtico representativo los grupos especiales de presin cuando est en juego un programa legislativo importante para ellos. Hay otros modos ms explcitos de esta clase de coercin: a) La huelga, es decir, la negati-

Decisin va a cumplir la propia funcin, con la finalidad de influir en una decisin social. La huelga habitualmente se organiza como extensin de los contratos colectivos y como medio para asegurar ventajas econmicas; pero tambin puede utilizarse como arma poltica. Una huelga de protesta de poca duracin puede servir para pedir dramticamente a la autoridad que se solidarice con los objetivos del grupo o para hacer ostensible el propio poder. En cambio, una huelga prolongada, sobre todo en los sectores bsicos de la industria, podra incluso forzar la rendicin de las autoridades o, por lo menos, perturbar el orden pblico. b) El boicot, que es otra forma no violenta semejante a la huelga y que tambin se utiliza para influir en las decisiones sociales. Una de sus formas es el rechazo de toda relacin con un grupo; pero la ms comn tiene lugar en el sector econmico y consiste en retirar la proteccin a una o varias empresas adversarias. c) La resistencia pasiva o nocooperacin. Quien adopta esta clase de coercin no utiliza la violencia para conseguir su fin; prefiere la tctica de amar al enemigo y de apelar a sus aspectos positivos y mejores para hacer que resalte la justicia de la propia causa, negndose al mismo tiempo a cooperar en toda forma de actividad contraria a los propios principios morales y provocando al adversario a que lo castigue. As, elevndose casi a la posicin de un mrtir, se convierte en el smbolo efectivo de la protesta, avergonzando al propio adversario e inducindolo a hacer las concesiones que se piden. Pero algunas veces se utiliza tambin deliberada y sistemticamente la violencia como medio para influir

462 en las decisiones sociales y para provocar cambios en el orden social. a) Violencia en forma de terrorismo, al que suele recurrir una minora pequea con objeto de amedrentar a la mayora y forzarla a vengarse de los terroristas convirtindolos en mrtires. Si alguna vez dicha minora alcanza el poder, sus actividades terroristas toman la forma de ejecuciones sumarias, campos de concentracin, destierros forzados, etc. Si el grupo no llega al poder, las posibilidades de establecer un reino de terror son mucho ms limitadas, aunque no menos violentas. De esto son ejemplos el IRA, las Brigadas Rojas, el Ejrcito Rojo Japons, etc. Los mtodos terroristas refuerzan la cohesin del grupo; pero para un grupo que no est en el poder la eficacia a largo plazo de esos sistemas sigue siendo muy dudosa. La violencia induce a tomar medidas drsticas contra ella y, lo que es peor, contribuye a alejar a grupos y elementos que de otra forma podran ser favorables al movimiento por el que luchan los terroristas. b) Revolucin, tcnica mediante la cual un grupo de presin intenta derribar a un gobierno con sistemas no democrticos [ y* Revolucin]. El revolucionario est convencido de que es imposible llegar a cualquier reforma mediante los canales democrticos ordinarios. Se da cuenta de que las cartas no estn a su favor y de que la nica posibilidad de tener xito est en la insurreccin o en la amenaza de la misma. G. Bartoli
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Democracia
A continuacin expondremos los temas esenciales de la concepcin democrtica del Estado moderno, teniendo en cuenta sobre todo la interpretacin que de la misma hacen los socilogos. II. Formas de Estado y formas de gobierno

DEMOCRACIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Formas de Estado y formas de gobierno - III. Caracteres especficos de la democracia contempornea: 1. Principio de efectividad; 2. Principio de participacin popular; 3. Principio partitocrtico. Sistemas de partidos - IV. Estado contemporneo y relaciones internacionales.

I.

Introduccin

En sociologa el trmino democrtico indica el comportamiento que se interpone entre lo autoritario y el laissez faire, es decir, el comportamiento consistente en tomar decisiones y ponerlas en prctica despus de haber consultado a los dems, y todo ello respetando los intereses ajenos y buscando los intereses comunes. Ms o menos, as suena la tipologa del dirigente propuesta por K. Lewin, la cual arrastra consigo el importante problema de confianza de los subordinados frente al poder de quien ocupa un puesto directivo. Por otra parte, el trmino democrtico tiene un uso mucho ms amplio en la teora y en la praxis poltica, lo que no deja de encerrar serios equvocos. La tendencia, muy socorrida en nuestros das, a construir las organizaciones polticas sobre bases democrticas implica el respeto de las condiciones sociolgicas del pueblo, fundamento y finalidad de toda forma poltica.

En los estudios jurdico-politolgicos es corriente distinguir entre formas de Estado y formas de gobierno. Por forma de Estado se puede entender el conjunto de los principios inspiradores, de las valoraciones prioritarias que van apareciendo, de los objetivos que predominan en la organizacin social de una actividad en un momento determinado de su historia. ha. forma de Estado es la estructura ideolgica (en sentido positivo) en que se inspira y apoya la colectividad, con objeto de disponer de un criterio propio de autoidentificacin y de autorreconocimiento, al margen de los datos fsico-geogrficos de sangre, de lengua o de territorio. Por forma de gobierno se entiende la estructura institucional que confiere orden y funcionamiento a los poderes y a los rganos de dominio de la colectividad. De uno u otro modo, tambin esta forma de gobierno puede derivarse de la forma de Estado. En efecto, en la forma de Estado de democracia socialista o popular la doctrina occidental tradicional de la divisin-separacin de los poderes constitucionales (legislativo, ejecutivo, judicial) carece de sentido; la democracia socialista se inspira en unos principios ideolgicos que son muy diferentes de los de la democracia clsica: antidualistas por lo que se refiere a las relaciones entre los ciudadanos y las institucio-

Democracia nes polticas, anticlasistas en cuanto a la composicin de la estructura estatal, antiindividualistas en relacin con el animus con que el individuo se abre a la colectividad. Por consiguiente, en las democracias populares no se aduce la divisin-separacin de los poderes constitucionales del Estado como garanta de libertad y de igualdad, sino que se reivindica la unidad del poder (articulacin del aparato estatal respetando la soberana indivisible y la supremaca efectiva del pueblo trabajador). La constitucin italiana, vigente desde 1947, es un ejemplo muy ilustrativo de la distincin que acabamos de exponer entre formas de Estado y formas de gobierno. Los 12 primeros artculos y la primera parte presentan los principios fundamentales y los derechos y deberes de los ciudadanos/trabajadores. La segunda parte est dedicada al ordenamiento de la repblica. En la primera parte se contiene la filosofa poltica de la nueva forma de Estado posfascista, destacando el principio del trabajo y el principio de la participacin. En la segunda se traza un modelo de ingeniera constitucional, cuyo valor de alianza constitucional nacional tiene una importancia, una estabilidad y un poder de autoidentificacin nacional menores que la primera parte. Los Estados contemporneos se definen en su mayora como democracias. La democracia parece ser el genus commune de los ordenamientos estatales de nuestro tiempo. Pero la democracia, como cualquier otro vocablo con una tradicin cultural plurisecular, posee un significado polivalente. Habra que distinguir, por lo menos, entre democracia capitalista y democracia socialista, entre democracia formal y democracia

464 sustancial, entre democracia poltica y democracia social, entre democracia representativa y democracia directa, etc., segn el punto de vista que se adopte (histrico, ideolgico, geogrfico, econmico, jurdico, etctera). III. Caracteres especficos de la democracia contempornea

465 en concreto. El derecho no puede separarse del ejercicio del derecho. Un derecho que slo est atribuido por una norma positiva y que no pueda ejercerse, practicarse o actuarse (una pura titularidad) no es derecho. Lo dicho es vlido sobre todo en el caso de los derechos sociales (democracia social, sustancial), tan desarrollados y reconocidos en las democracias contemporneas: el derecho al trabajo, a la propiedad, a la salud, a la educacin, etc. Por esto precisamente el principio de efectividad como idea se transmuta en el de efectividad como situacin. La situacin consiste en esto: es necesario preparar de antemano las condiciones estructurales e institucionales para que puedan ejercerse efectivamente los derechos que se atribuyen y reconocen a todos los ciudadanostrabajadores. Podra presentarse como ejemplo paradigmtico, incluso desde el punto de vista de su estructura lexical, la constitucin sovitica, vigente desde 1936; en concreto, sus artculos referentes a los derechos sociales de los ciudadanos-trabajadores en el marco de sus deberes cvicos fundamentales. "Art. 118 - Los ciudadanos de la URSS tienen derecho al trabajo, es decir, a que se les garantice un trabajo remunerado segn la cantidad y la calidad del mismo. El derecho al trabajo est asegurado por la organizacin socialista de la economa nacional, por el desarrollo ininterrumpido de las fuerzas productivas de la sociedad sovitica, por la eliminacin de la posibilidad de crisis econmicas y por la liquidacin de la desocupacin. Art. 119 - Los ciudadanos de la URSS tienen derecho al descanso.

Democracia El derecho al descanso est garantizado por la institucin de la jornada laboral de siete horas para los obreros y los empleados; por la reduccin de la misma a seis horas para las profesiones que presenten condiciones ingratas de trabajo, y a cuatro en las fbricas en que las condiciones de trabajo sean especialmente duras; por la institucin de vacaciones anuales para los obreros y empleados, con el mantenimiento de su salario; as como por la amplia red de sanatorios, casas de descanso y clubes que se pone a disposicin de los trabajadores. Art. 120 - Los ciudadanos de la URSS tienen derecho a tener asegurados los medios materiales de subsistencia en la vejez, as como en caso de enfermedad o de prdida de su capacidad laboral. Este derecho tiene su garanta en el gran desarrollo de las seguridades sociales de los obreros y de los empleados, todo a cargo del Estado, en la asistencia mdica gratuita que se dispensa a los trabajadores y en la amplia red de ambulatorios que estn a disposicin de los trabajadores. Art. 121 - Los ciudadanos de la URSS tienen derecho a la enseanza. Este derecho lo garantizan la enseanza general y obligatoria de ocho aos, el extenso desarrollo de la enseanza tcnica secundaria y general, la formacin tcnica profesional, la enseanza secundaria especial y superior, que coordina la enseanza con la prctica y la produccin; el desarrollo intensivo de los cursos nocturnos y por correspondencia, la gratuidad de todas las formas de enseanza, el sistema de becas del Estado, la enseanza escolar en la lengua materna, la organizacin de la enseanza profesional, tcnica y agraria gratuita para todos

Si por razones de simplificacin orientativa quisiramos buscar los caracteres o diferencias especficas de la democracia tal como hoy se configura, habra que decir que la evolucin del Estado contemporneo, sobre todo despus de la segunda guerra mundial, ha privilegiado al menos tres principios: 1) el principio de efectividad, 2) el principio de participacin y 3) el principio partitocrtico. 1. El principio de efectividad no hay que entenderlo en el sentido tcnico-formal de la tradicin doctrinal del positivismo jurdico en sus diversas acepciones (Reine Rechtslehre o realismo jurdico anglosajn o escandinavo, por ejemplo). En nuestro contexto, la efectividad no es una cualidad de las normas, es decir, el hecho de que sean reconocidas, respetadas, aplicadas y ejecutadas. La efectividad, ms que un concepto jurdico-formal, es un concepto sociolgico en sentido amplio. Pertenece ms al ius condendum que al ius conditum. En este sentido, la efectividad es una relacin. Por un lado, define una idea que se ha ido desarrollando cada vez ms en la culturologa yusfilosfica del Estado contemporneo; por otro, define una situacin efectiva. La idea es la siguiente: el derecho es tal en cuanto que puede ejercerse

Democracia
los trabajadores de las fbricas, de los sovjozes y de los koljozes. Art. 122 - En la URSS a las mujeres se les conceden los mismos derechos que a los hombres en todos los campos de la vida econmica, pblica, cultural, social y poltica. La posibilidad de ejercer estos derechos las mujeres la tienen asegurada por la concesin que se les ha hecho del mismo derecho que los hombres al trabajo, al salario, al descanso, a la seguridad social y a la enseanza; por la tutela, por parte del Estado, de los intereses de la madre y del nio; por la concesin de asignaciones estatales a las madres de familia numerosa y a las madres solteras; por la concesin a la mujer de la baja por maternidad, con mantenimiento de su salario; y por una extensa red de clnicas de maternidad, de casas-nido y de jardines de infancia". Obsrvese: primero, se atribuye un determinado derecho (al trabajo, al descanso, a la enseanza, etc.); luego, inmediatamente despus, como por una concesin necesaria, se indican los instrumentos auxiliares para ejercer la titularidad de tales derechos. El principio de efectividad como idea (o ius conditum) y como situacin (ius condendum) caracteriza, en cambio, de modo difuso a las democracias contemporneas. En la constitucin italiana, por ejemplo, este principio se encuentra en los artculos 4 (derecho al trabajo), 32 (derecho a la salud), 34 (derecho al estudio). El Grundgesetz de la Repblica Federal Alemana califica al Estado como Estado democrtico y social (art. 20). Lo mismo hace la constitucin de la V Repblica Francesa: en su artculo 2.a se lee que Francia es una repblica democrtica y social.

466
2. Pero el principio de efectividad as entendido conecta con el de participacin y a la vez se enmarca en l. Esto significa que la democracia o el Estado tiene que concebirse como una realidad construida con la participacin de todos los ciudadanos-trabajadores. Lo que sucede es que en las democracias contemporneas el proceso o flujo de participacin se lleva a cabo a travs de los partidos (tercer principio). 3. Se ha dicho con razn que hemos pasado del Estado liberal al Estado de los partidos (o del partido), como mediadores de la participacin popular en el poder y como demiurgos de la voluntad del pueblo. Por consiguiente, para analizar las categoras de la democracia actual no slo es indispensable el estudio de las formas de Estado y de las correspondientes formas de gobierno, sino tambin el conocimiento exacto de los sistemas de partidos. En efecto, estos sistemas, por un lado, modifican las formas de Estado y, por otro, hacen de soporte de las formas de gobierno. Con frecuencia, la influencia modificadora que el sistema de partidos ejerce en las formas de Estado y de gobierno se mueve hacia la formacin de axiologas y de praxis no contempladas ni previstas en los textos legislativos formales (constitucionales o no) y hasta desviadas de los mismos; los partidos, pues, son los principales elementos transformadores del rgimen. En las democracias contemporneas, el sistema de partidos puede dividirse sustancialmente en tres tipologas: monopartidismo, bipartidismo y pluripartidismo. a) El sistema monopartidista puede subdividirse en dos clases: en

467
monopartidismo hegemnico y en monopartidismo monoltico. El primero se da cuando, en un rgimen ya consolidado de partido nico, ste permite un margen de actuacin poltica a un pluralismo de formaciones asociativas, sujetas siempre a su control. A este monopartidismo hegemnico se le puede hacer una descripcin atmica: tiene un ncleo (el partido nico) y unos satlites (pluralismo asociativo que gira en torno al centro del partido nico). Pinsese en Yugoslavia y en el papel que en ella juega la "Liga de los Comunistas". El monopartidismo monoltico excluye toda forma de pluralismo incluso aparente; el partido nico se convierte en partido totalizante o totalitario. Podemos pensar en el III Reich, en Rusia, en la Espaa de la poca de Franco, etc. Entre la primera y la segunda clase de monopartidismo puede haber cierta convertibilidad, ms probablemente de la primera a la segunda. b) Tambin el bipartidismo puede dividirse en dos clases: bipartidismo puro y bipartidismo funcional. El primer caso se da en un rgimen poltico apoyado en dos partidos nicos, que se alternan peridicamente en el gobierno (es tpico el ejemplo de los Estados Unidos con el partido demcrata y el partido republicano). El segundo caso se da cuando el gobierno de una nacin oscila entre la coalicin de dos partidos y una oposicin monopartidista; el ejemplo actual ms evidente es el de la Repblica Federal Alemana; con el tiempo, puede que Inglaterra llegue a una situacin semejante, ya que, si desde el punto de vista del pndulo de gobierno pertenece an al sistema bipartidista de los Estados Unidos, cuenta ya con un cuerpo electoral articulado en tres partidos

Democracia
nacionales (laboristas, conservadores y liberales) en relacin inestable entre s. c) Por ltimo, el pluripartidismo, que puede moderarse o racionalizarse (a base de normas que exigen una representacin mnima, como la clusula del 5 por 100 en la Alemania occidental, o a base de sistemas electorales con colegio uninominal, como en Inglaterra). Por todo lo dicho, pueden presentarse situaciones bien de bipartidismo funcional con slo tres partidos, bien de pluripartidismo formado por muchos partidos minsculos (como se dio en la IV Repblica Francesa o en Italia). Pero el caso de Italia es atpico, pues si en algunos aspectos la Repblica Italiana pertenece a un sistema partidista muy pluralizado, en otros es un ejemplo caracterstico de bipartidismo imperfecto. Esta acertada expresin pertenece al politlogo italiano Giorgio Galli. Quiere decir que el sistema poltico italiano lo dominan bsicamente dos partidos: uno (hasta ahora la Democracia cristiana) que ocupa el rea de gobierno y otro (hasta ahora el Partido comunista) que monopoliza el rea de la oposicin. Teniendo en cuenta que el Partido comunista domina la funcin constitucional de oposicin y dadas sus caractersticas de partido marxistaleninista, el bipartidismo italiano es slo aparente, ya que no consigue hacer saltar la ley del pndulo, de tradicin anglosajona. La democracia italiana, aunque aparentemente es mvil, en realidad es rgida. Esta rigidez misma (si se prolongase tanto que se convirtiera casi en regla de vida nacional) podra suscitar legtimas reservas sobre el carcter sustancialmente demo-

Democracia crtico del sistema poltico italiano. Cuando no existe una verdadera oposicin, hasta los gobiernos democrticos acaban incurriendo en graves defectos. Las alternativas a esta situacin de bipartidismo imperfecto o a la italiana son fundamentalmente dos: o una mayora laica de izquierdas que lleve a la Democracia cristiana a la oposicin, quedando un escaso porcentaje entre mayora y minora (parecido a lo que ocurri en Chile cuando el gobierno de Allende), o el compromiso histrico propuesto por el Partido comunista, con un consenso lo ms amplio posible entre las fuerzas polticas que formen gobierno (unin nacional de partidos democrticos, confesionales o no). La mnima garanta democrtica para que en uno y otro caso se respete el pacto constitucional posfascista consiste, una vez ms, en la aplicacin de la ley del pndulo de gobierno, sin obstruir la reversibilidad de los experimentos gubernativos, reversibilidad decidida democrticamente por el pueblo. Por lo que se refiere al compromiso histrico, ms funcional que la alternativa laica de izquierdas, creemos que se puede hacer la siguiente observacin: el compromiso histrico trae consigo y actualiza (no por caso o paradjicamente, segn se mire) el problema del consenso, que es el problema de fondo de toda sociedad que quiera definirse como democracia. Al problema del consenso le sigue luego, como incluido en l, el tema de la hegemona del partido en el gobierno, es decir, el tema de la direccin poltica y global del pas. Es un tema que ya fue estudiado por Gramsci. Aqu el trmino hegemona no significa lo mismo que en el contexto de un sistema de monopar-

468 tidismo hegemnico, arriba descrito. La hegemona es la capacidad de construir el consenso ms amplio posible (cualitativo y no slo cuantitativo del 51 por 100) en torno a las lneas de accin de una formacin asociativa de dimensin nacional. Por consiguiente, la propuesta del compromiso histrico se configura como una hiptesis de democracia renovada siempre que desarrolle la voluntad poltica de construir el consenso desde una fuerza partidista de hegemona creciente frente a otra fuerza partidista de hegemona decreciente, respetando lgicamente: a) la pluralidad de fuerzas polticopartidistas y de formaciones asociativas; b) la continuidad de la colaboracin gubernativa; c) la aceptacin de una eventual correccin de ruta que provenga de la libre decisin del pueblo soberano. No se crea que la propuesta del compromiso histrico, como iter evolutivo de colaboracin entre fuerzas polticas de distinta matriz ideolgica, sea una contingencia que slo tenga algo que ver con el contexto social e institucional italiano. Se puede considerar y valorar con fundamento como un posible modelo continental europeo generalizable, con las debidas modificaciones, a otros pases, habida cuenta de la posicin que en el marco de las relaciones internacionales ocupa la Europa occidental; pinsese en la situacin portuguesa postsalazarista, en la situacin francesa de alianza de izquierdas. IV. Estado contemporneo y relaciones internacionales Si no se considera al Estado contemporneo dentro del marco poltico y econmico internacional, es

469 imposible llegar a una idea ms precisa del problema de la democracia actual. El motivo fundamental de las relaciones internacionales es el imperialismo. Se trata de un imperialismo de equilibrio, pues tanto el social-imperialismo de cuo sovitico (como dicen los chinos) como el imperialismo capitalista-monopolista imperante en Estados Unidos, Europa y Japn, se ven obligados de continuo a buscar soluciones pactadas ante los conflictos que originan sus intereses. Lo mismo habra que decir de los neoimperialismos o subimperialismos (China o Brasil, por ejemplo) que surgen o puedan surgir, y que se insertan en una frrea divisin del mundo en esferas de influencia y de predominio [ /Imperialismo]. Estando as las cosas, qu dosis de democracia hay hoy en las instituciones de las formas de Estado? En la forma de Estado de inspiracin marxista-leninista, la estructura institucional bsica sigue siendo la dictadura del proletariado, dado que la forma de Estado de orientacin ideolgica marxista-leninista se encuentra en la fase transitoria del socialismo y no ha llegado todava a la fase final del comunismo. Plantearse el problema de la democracia en un rgimen de dictadura del proletariado puede tener o no sentido segn el punto de vista del observador externo o interno al sistema. Desde el punto de vista externo, como puede ser el capitalistaoccidental, la dictadura del proletariado es la anttesis de la democracia. Desde el punto de vista interno, en cambio, la dictadura no es anttesis, sino tesis, es decir, democracia y preparacin de un tipo de democracia todava ms integral. En la forma de Estado de matriz

Democracia ideolgica capitalista, el problema de la democracia est ligado a la estructura y al grado de desarrollo del capitalismo. Este ltimo, como ya haba previsto Lenin en 1916, se ha convertido en un capitalismo monopolista; se ha formado un coetus financiero y monopolista internacional, compuesto por estratos o grupos que slo en parte siguen an ligados a la burguesa capitalista nacional; no obstante, existen conflictos y contrastes entre algunos grupos y estratos del coetus monopolista occidental, que quieren ampliar su esfera de influencia y de predominio o conquistar una posicin de hegemona, aunque slo sea provisional. El problema es el siguiente: Qu relaciones mantienen con el coetus monopolista internacional las instituciones representativas de la forma de Estado de matriz ideolgica liberal-capitalista (partidos, sindicatos, parlamentos, gobiernos)? Estamos ante un Estado adversus a las empresas multinacionales o ante un Estado conversus a las mismas? La respuesta es sumamente problemtica, dada la complejidad de los procesos en curso. No hay ms que ver que el capital monopolista de Estado (que est transformando la geografa de las economas nacionales), aunque en algunos aspectos se presenta como una conquista de la democracia sustancial y social o como un paso hacia la misma, en otros aspectos est gobernado por unas reglas (rentabilidad, productividad, economicidad) y por unos hombres que no pueden menos de verse implicados en la lgica y en la estructura global del coetus monopolista internacional. Lo que s puede indicarse con cierta objetividad y seguridad es la siguiente contradiccin: por un lado, una ideologa difusa sobre la

Demografa participacin popular en la vida de las instituciones; por otro, unos procedimientos cada vez ms oligrquicos en los vrtices de las mismas instituciones. La democracia puramente electoral, los partidos, cada vez ms condicionados por intereses de tipo monopolista o particularista, y hasta la aplicacin, cada vez ms extendida, del principio de efectividad, tal como qued descrito al principio, son anillas de unin que no resuelven la contradiccin, sino que tienden a agravarla. D, Coccopalmerio
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471 lidad, la movilidad territorial y social" (Hauser y Duncan). Estas definiciones revelan la naturaleza, el mtodo y el objeto de esta disciplina. Su naturaleza es eminentemente interdisciplinar, dado que, para explicar los fenmenos demogrficos, resulta indispensable recurrir a conocimientos y nociones de otras disciplinas, tanto naturalistas como sociales; su mtodo es esencialmente el estadstico, ya que as lo impone la naturaleza colectiva de los fenmenos demogrficos; su objeto lo constituyen las caractersticas estructurales de las poblaciones humanas, o sea, su composicin interna referida a caracteres demogrficos (edad, sexo, estado civil) y extrademogrficos (profesin, sector de actividad econmica, nivel educativo, residencia, etc.), y los componentes del movimiento demogrfico (natalidad, mortalidad, movilidad). Es frecuente distinguir entre demografa descriptiva, que se dedica eminentemente a representar los fenmenos demogrficos sirvindose de instrumentos adecuados de medida (relaciones, ndices, porcentajes, etctera), y demografa investigativa, cuyo objeto es interpretar determinados comportamientos demogrficos, identificados en la fase descriptiva, y descubrir uniformidades empricas que puedan llegar a considerarse como leyes. Mientras que los estudios de demografa descriptiva son de carcter fundamentalmente metodolgico y aplicativo, los de tipo investigativo, al tener que remontarse a las causas de los comportamientos demogrficos, utilizan muchos de los conocimientos que ofrecen otras disciplinas, tanto naturalistas (la biologa, la fisiologa, la gentica) como sociales (la economa, la sociologa), dando as a la demografa la naturaleza tpica-

Demografa mente interdisciplinar a que ya se ha aludido. En el rea anglosajona est ms extendida la distincin entre demografa formal o demografa sin ms y estudios sobre la poblacin o demografa social; la primera se limita al estudio cuantitativo de las poblaciones en su totalidad, en su composicin interna y en sus variaciones, explicadas exclusivamente a partir de la evolucin de fenmenos y variables demogrficas (nupcialidad, sexo, edad, etc.), y los segundos se ocupan de factores y consecuencias de determinadas evoluciones de las poblaciones estudiadas [ / Poblacin]. Mientras que la pertenencia a la demografa de la primera clase de estudios est fuera de discusin, el lmite entre los population studies incluidos en el campo de la demografa y otras investigaciones que deban atribuirse a ramas especiales de otras disciplinas, resulta muy difcil de sealar. Se ha propuesto un criterio consistente en asignar a la demografa los estudios que adoptan como variable dependiente la demogrfica, excluyendo los que consideran la evolucin o la estructura de la poblacin como una variable explicativa, vista tan slo como factor de cambio dentro del marco del sistema social y econmico objeto de anlisis. II. Orgenes de la demografa

DEMOGRAFA
SUMARIO: I. Definicin - II. Orgenes de la demografa - III. Observaciones y fuentes demogrficas - IV. Caractersticas estructurales de los grupos demogrficos - V. Medicin de los fenmenos de movimiento - VI. Natalidad y fecundidad - VII. Mortalidad - VIII. Movilidad territorial - IX. Demografa y ciencias sociales.

I.

Definicin

Se entiende por demografa la disciplina que tiene por objeto el estudio cuantitativo de las poblaciones humanas. De una forma ms exhaustiva, algunos la definen como el "sistema de investigaciones estadsticas sobre las poblaciones humanas, consideradas tanto bajo el aspecto biolgico como bajo el aspecto social, en su tcnica de ejecucin, en su significacin lgica, en sus finalidades y en sus resultados" (Boldrini), o como "el conjunto de anlisis descriptivos e investigativos realizados con una tcnica estadstica y orientados a estudiar las caractersticas estructurales y dinmicas de las poblaciones humanas, tanto en sus aspectos biolgicos como en sus aspectos sociales y en sus nterrelaciones" (Federici), o bien como "el estudio de la totalidad, de la distribucin territorial y de la composicin de las poblaciones, de sus variaciones internas y de los componentes de estas variaciones, que se identifican en la natalidad, la morta-

Los orgenes de la demografa se confunden con los de la estadstica, ya que los primeros estudios que aplicaron el mtodo estadstico, es decir, la elaboracin de datos relativos a conjuntos de casos individuales, tuvieron como objeto fenmenos demogrficos, colectivos por su misma naturaleza. Puede conside-

Demografa rarse como fundador de la demografa al ingls John Graunt (16201674), que llev a cabo una serie de anlisis cuantitativos sobre los nacimientos y las defunciones, llegando a algunas generalizaciones en el tema de la nupcialidad, de la fecundidad, de la mortalidad y de los movimientos migratorios, generalizaciones expuestas en su obra Natural and poltica! observations made upon the Bills of mortality (1662). El trabajo de Graunt lo continu y promovi William Petty (1623-1687), el cual, en su Political arithmetik (1690), hizo una aportacin importante al desarrollo de esta disciplina. Fue luego el alemn Johann Sssmilch (1707-1767) el que contribuy de manera fundamental a la sistematizacin de la materia; su obra Die Gttliche Ordnung in den Veranderungen des menschlichen Geschlechts aus der Geburt, dem Tode, und der Fortpflanzung desselben erwiesen (1741) puede considerarse como un verdadero tratado de demografa.

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demogrficos de naturaleza fluctuante, es decir, que varan entre dos momentos sucesivos de tiempo. Las primeras proporcionan datos sobre la composicin y sobre las caractersticas estructurales de los grupos demogrficos; las segundas miden la evolucin de los mismos en el tiempo y los componentes de tales variaciones (nacimientos, defunciones, migraciones). Las principales observaciones demogrficas las constituyen el censo de la poblacin, los registros anagrficos y las investigaciones especiales. Los modernos censos demogrficos representan la fuente ms importante de informacin sobre el estado de la poblacin. Se trata de observaciones: 1) directas, ya que el total de la poblacin se alcanza directamente y no a partir de informaciones indiciaras, como el nmero de familias, de viviendas, de defunciones, etc.; 2) nominativas, puesto que se enumeran y consideran por separado todos los sujetos pertenecientes a la colectividad censada; 3) universales, ya que abarcan la poblacin entera, y no slo una muestra de la misma; 4) simultneas, ya que todas las informaciones se refieren a un momento bien definido; 5) peridicas, pues la observacin se repite con intervalos regulares de tiempo (cada diez aos, cada cinco); 6) obligatorias, puesto que los sujetos estn obligados por ley a dar las informaciones que se les exige. La mayor parte de las observaciones de movimiento se basan en los registros anagrficos, cuidados por las administraciones locales (ayuntamientos). Se trata de obervaciones obligatorias, automticas y continuas. En casi todos los pases se refieren a los nacimientos, defunciones, matrimonios y cambios de

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residencia, de forma que con este mtodo se pueden captar, con mayor o menor precisin, los componentes fundamentales del movimiento demogrfico. Efectivamente, dado el carcter administrativo de estos registros, la finalidad estadstica aparece como secundaria, por lo que slo se captan con suficiente precisin y tempestividad pocos acontecimientos demogrficos; mientras los nacimientos, las defunciones y los matrimonios se registran de forma satisfactoria, los movimientos migratorios aparecen infravalorados o recogidos con gran confusin. La insuficiente orientacin a fines cientficos de las observaciones estadsticas censuales o corrientes hace indispensable en muchos casos el recurso a investigaciones especiales, que pueden ir unidas a censos, asumir carcter de muestra o limitarse a grupos demogrficos de pequeas dimensiones. Por lo que se refiere a los estudios de demografa histrica, que buscan reconstruir los comportamientos demogrficos del pasado, las fuentes pueden clasificarse en epigrficas, literarias y archivsticas. Entre estas ltimas tienen especial inters los registros parroquiales, en los que a partir del siglo XVI se anotan los bautizos, los matrimonios y los sepelios. No faltan tampoco datos estadsticos de cierta consistencia, de origen ms bien fiscal o militar. IV. Caractersticas estructurales de los grupos demogrficos Las investigaciones sobre la composicin interna de las poblaciones a base de especiales caracteres tanto demogrficos como extrademogrficos utilizan los datos que proporcio-

Demografa
nan los censos y las investigaciones especiales. Sobre la base de estos datos se puede deducir la distribucin de las poblaciones segn las modalidades de muchos caracteres, entre los que los ms importantes son la edad, el sexo, el estado civil, la condicin socio-profesional, la residencia, el nivel educativo, la religin, la lengua, la nacionalidad, la raza, etc. Los tres primeros caracteres son de naturaleza tpicamente demogrfica, mientras que los restantes caen bajo el dominio de otras disciplinas, como las econmicas y las sociolgicas. La composicin por sexo permite dar un juicio sobre la existencia de eventuales desequilibrios y sobre las vicisitudes por las que ha pasado la poblacin. En el estudio de la estructura por sexo se recurre a relaciones de composicin (porcentajes de varones o de mujeres en el total de la poblacin) o a relaciones de coexistencia, como la relacin de masculinidad (nmero de varones por cada 100 mujeres). Tambin es de fundamental importancia la composicin por edad, cuyo conocimiento permite dar un juicio sobre el pasado de la poblacin y prever su evolucin futura; en efecto, la estructura por edad condiciona fuertemente los componentes de la dinmica demogrfica (natalidad, mortalidad, emigraciones), el mercado del trabajo, la eficiencia del sistema econmico, las necesidades sociales, etc. La estructura por edad se estudia sobre la base de la distribucin de la poblacin por clases de edad, que puede representarse grficamente mediante la llamada pirmide de las edades. De esta clasificacin se obtienen ndices de estructuras, como el ndice de vejez, que se formula como una proporcin en la que el numera-

III.

Observaciones y fuentes demogrficas

El desarrollo de los estudios demogrficos lo ha promovido la creciente disponibilidad de datos recogidos por la administracin pblica con finalidades extracientficas. A diferencia de otras disciplinas, la demografa puede beneficiarse de los muchos datos que recoge la iniciativa pblica. Las observaciones de los fenmenos demogrficos se distinguen en observaciones de estado, las que buscan captar uno o ms caracteres y la constitucin numrica de la poblacin considerada en un momento determinado, y en observaciones de movimiento, las que tratan de recoger datos sobre fenmenos

Demografa dor seala la poblacin con edad superior o igual a los sesenta aos (sesenta y cinco a veces) y el denominador la poblacin de edad inferior a los quince aos (catorce a veces). Otro ndice sinttico es el que presenta la edad media. La estructura por estado civil influye sensiblemente en los componentes del movimiento de la poblacin. Se mide a partir de adecuados ndices de nupcialidad, calculados separadamente por sexo; en ellos el numerador lo forma el nmero de personas casadas, y el denominador, la poblacin global en edad matrimonial, o bien el nmero total de viudos, divorciados o clibes. Tambin se emplean adecuados ndices de celibato, que pueden ser especficos, es decir, referidos a clases particulares de edad, o genricos, es decir, referidos a la poblacin entera. Las caractersticas socio-profesionales, obtenidas de los censos y de algunas investigaciones especiales (muestras sobre las fuerzas de trabajo), tienen una importancia fundamental desde el punto de vista econmico y social. Desde el ngulo demogrfico, estas clasificaciones son tambin muy interesantes, sobre todo con vistas al estudio de los comportamientos demogrficos diferenciales y de los factores sociales que influyen en los niveles de fecundidad, de mortalidad y de dinmica migratoria. Se suele distinguir entre poblacin activa, que comprende a los residentes que trabajan, a los que estn parados y a los jvenes que buscan su primer trabajo, y poblacin no activa, que comprende a toda la poblacin por debajo de un lmite determinado de edad (que vara en el tiempo y segn diversos pases) y a los adultos desempleados

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que no aspiran ya a una actividad laboral. La relacin entre poblacin activa y poblacin total da lugar a la llamada tasa de actividad, relacin caracterstica fundamental para describir un sistema econmico; el nivel que esta relacin tiene en los diversos pases depende en general de una definicin diversa de poblacin activa. La poblacin en condicin profesional puede clasificarse segn el sector de actividad econmica (agricultura, industria, servicios, administracin pblica), segn la profesin (albailes, carpinteros, etc.) y segn la posicin en la profesin (trabajador dependiente, trabajador por cuenta propia, empresario, etc.). En orden al estudio de las condiciones sociales de la poblacin, tiene tambin un especial relieve la caracterstica del nivel educativo y su tipo. La distribucin territorial tambin la estudian otras disciplinas, como la geografa y la sociologa urbana y rural. Se estudia sobre la base de ndices de densidad demogrfica (relacin entre la poblacin y la superficie territorial) y de ndices sintticos, como los centros medios o baricentros de la poblacin. La poblacin puede igualmente clasificarse segn las modalidades de asentamiento (casas dispersas, centros rurales, centros urbanos) y segn la altura. Otros caracteres que pueden servir de base a otras clasificaciones de la poblacin son la confesin religiosa, con frecuencia muy relacionada con otras variables de naturaleza social y econmica, la raza, la nacionalidad, la lengua y el origen tnico. Estas caractersticas no las recogen los censos ms recientes; pero no cabe duda de que tienen gran importancia en pases cuya poblacin est compuesta por etnias y culturas muy heterogneas.

475 V. Medicin de los fenmenos de movimiento

Demografa

La medicin de los fenmenos de flujo se lleva a cabo mediante cocientes genricos y especficos, coLos fenmenos de movimiento, cientes estandarizados, tablas de que explican las variaciones que se eliminacin y otros instrumentos dan en la totalidad y en la composi- estadsticos de diversa naturaleza. Los cocientes genricos son relacin interna de las poblaciones observadas en dos momentos distintos, ciones que se obtienen poniendo en los constituyen la natalidad, la mor- el numerador la frecuencia absoluta talidad y las migraciones, a las que de un acontecimiento demogrfico se aade la nupcialidad. Se distingue (nmero de nacidos, de muertos, de entre movimiento natural, constitui- matrimonios) en un intervalo deterdo por los nacimientos y las defun- minado de tiempo, y en el denomiciones fenmenos de naturaleza nador, la constitucin calculada o rebiolgica, si bien fuertemente influi- cogida de la poblacin a la mitad de dos por factores sociales, y mo- dicho intervalo; de este modo puevimiento migratorio o social, cons- den establecerse comparaciones entituido por las emigraciones e in- tre poblaciones diversamente numemigraciones (tanto internas como rosas, aunque no se llega a eliminar internacionales). La diferencia entre el efecto perturbador de las distinnacimientos y fallecimientos en un tas estructuras por edad; para llegar determinado espacio de tiempo da a comparaciones ms correctas es lugar al saldo natural, mientras que preferible recurrir a cocientes especla que existe entre movimientos de ficos por edad que midan la intensientrada y movimientos de salida dad del fenmeno en referencia a forma el saldo migratorio; la suma clases particulares de edad; estos code estos dos saldos da el incremento cientes se calculan relacionando la global (eventualmente de signo ne- frecuencia absoluta de los acontecigativo), es decir, el saldo total: S, = mientos, referidos a una determina= N M + I E, en el que N indica da clase de edad (nacidos de mujeres los nacidos en ese perodo, M los de una edad determinada, fallecidos muertos, I los inmigrados y E los a determinada edad), con la poblaemigrados; esta relacin representa cin media del perodo que entre en el balance demogrfico. Los compo- dicha clase de edad (por ejemplo, nentes sealados pueden hacer refe- nacidos de mujeres de cierta edad en rencia a la poblacin residente o a la relacin con el nmero global de mujeres de esa edad). Los ndices presente. Los dems fenmenos de movi- sintticos estn constituidos por los miento slo alteran directamente la cocientes estandarizados, que consiscomposicin interna de la pobla- ten en medias aritmticas ponderacin, reflejndose slo de forma in- das de los cocientes especficos, con directa en su evolucin cuantitativa; pesos constituidos por los continla nupcialidad modifica la estructu- gentes de poblacin comprendidos ra por estado civil y la movilidad en las respectivas clases de edad. social repercute en la composicin Para llevar a cabo la comparacin socio-profesional. Sin embargo, am- entre dos poblaciones y eliminar el bos fenmenos influyen de manera efecto de las diversas estructuras por sensible en los niveles de natalidad y edad, la estandarizacin se realiza con el mtodo de la poblacin-tipo, de mortalidad.

Demografa sobre cuya base se atribuye a ambas poblaciones la misma composicin por edad. Si, por el contrario, lo que interesa es aislar el efecto de las diversas estructuras por edad, se adopta el mtodo de los coeficientestipo, con el que se consigue mantener invariable en las dos poblaciones el sistema de los cocientes especficos, mientras se aplican las composiciones por edad realmente observadas. Otra medicin de la intensidad de los fenmenos demogrficos es la que puede expresarse en trminos de probabilidad de un acontecimiento particular (por ejemplo, la probabilidad de que un individuo muera en una edad determinada); la probabilidad de un acontecimiento demogrfico se calcula tomando como base la relacin entre el nmero de acontecimientos que han tenido lugar realmente en un espacio determinado de tiempo y el nmero de los individuos expuestos al riesgo de dicho acontecimiento. Las probabilidades de eliminacin en el tiempo de las unidades que forman parte de una colectividad determinada se presentan en las llamadas tablas de eliminacin, como las tablas de mortalidad, de fecundidad, de nupcialidad, etc. Para construir estas tablas, un instrumento eficaz lo tenemos en el conocido esquema de ZeunerBecker-Lexs. VI. Natalidad y fecundidad

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dida como manifestacin concreta de la fecundidad. Esta ltima distincin, muy extendida en el mundo anglosajn, no todos la aceptan; hay quien prefiere considerar los dos ltimos trminos como sinnimos y hablar ms bien de fecundidad fisiolgica y fecundidad de hecho. Los principales ndices que miden este fenmeno son la tasa general de natalidad (relacin entre el nmero de nacidos en un perodo determinado y poblacin global media), la tasa genrica de fecundidad (relacin entre el nmero de nacidos en un perodo y el nmero de mujeres en edad fecunda a la mitad del perodo) y las tasas especficas de fecundidad (relacin entre el nmero de los nacidos en un perodo de mujeres de determinada clase de edad y nmero de mujeres pertenecientes a esa clase de edad a la mitad del perodo). A ellos hay que aadir algunos ndices sintticos, como las tasas estandarizadas de fecundidad y la tasa bruta de reproduccin de Kuczynski, que se define como la suma de las tasas especficas de fecundidad referidas a las diversas clases de edad y que se convierte en tasa neta de reproduccin cuando se tiene tambin en cuenta la mortalidad de las reproductoras. El estudio de los nacimientos se realiza tomando en consideracin numerosos caracteres, como el sexo, la edad de los padres, la legitimidad, el orden de generacin, la multiplicidad de partos, las oscilaciones temporales, etc. El anlisis sistemtico de estas variables ha permitido descubrir uniformidades empricas cuya estabilidad en el tiempo y en el espacio ha hecho posible la formulacin de autnticas leyes demogrficas; podemos recordar, por ejemplo, las que se refieren a la relacin de los sexos con el nacimiento (relacin de

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masculinidad, que oscila en torno a 105 varones por cada 100 hembras, contra una relacin primaria, es decir, con la concepcin, que probablemente es todava mayor, y una relacin terciaria, que ve un nmero de varones inferior al nmero de hembras, debido a la supermortalidad varonil, bien conocida), a la relacin entre el nmero de partos mltiples y nmero total de partos (12 por 100), a la distribucin de los partos por nmero de nacidos (ley de Hellin-Livi), a la evolucin lineal, con respecto a la edad, de la relacin entre el nmero anual de los hijos legtimos nacidos de mujeres casadas en edad X y el nmero total de mujeres en tal edad, de donde se deduce un conocido ndice sinttico de fecundidad (ndice de Tait). La fecundidad de hecho est fuertemente influida por factores de naturaleza social, dada la creciente difusin de los mtodos de control de la fecundidad; consiguientemente, el estudio de los factores de naturaleza cultural, religiosa y econmica va asumiendo un rol predominante. Lo mismo hay que decir a propsito de un fenmeno de movimiento estrechamente ligado al anterior, como es la nupcialidad.

Demografa
lacin entre el nmero de fallecidos a determinada edad y el total de la poblacin perteneciente a esa clase de edad. Las tasas especficas pueden sintetizarse tomando como base las tasas estandarizadas de mortalidad. Las tablas de mortalidad, que son tablas especiales de eliminacin y que siguen la extincin por muerte de una generacin ficticia, contienen importantes datos. En ellas figuran generalmente las siguientes funciones biomtricas: 1) probabilidad de muerte en edad comprendida entre X y X + 1, es decir, probabilidad de que un individuo que haya alcanzado o superado la edad X muera antes de alcanzar la edad X + 1 (q%); 2) nmero de fallecidos en edad x x X l , que se indica con /S; 3) nmero de sobrevivientes a la edad concreta x, o sea el nmero de individuos que alcanzan la edad x, indicado con 1; 4) vida media o esperanza de vida a la edad precisa x, es decir, el nmero de aos que un individuo de edad x puede esperar vivir, indicado con ex; 5) vida media o vida probable a la edad concreta x, o sea el nmero de aos necesarios para que el contingente de individuos que superan la edad x se reduzca a la mitad, indicado con 7rx. Los caracteres que sirven de base para el estudio de la mortalidad son el sexo, la edad, el estado civil, las causas del fallecimiento, la profesin, etc. Para estudiar la mortalidad prenatal (abortividad y natimortalidad) y la mortalidad infantil, hay que tener en cuenta tambin los caracteres asociados a los padres. Las uniformidades empricas que se han observado en el tema de la mortalidad son numerosas; se puede recordar, por ejemplo, la supermortalidad masculina, la probabilidad ms elevada de muerte de los no casados, la evolucin de la mortalidad

VIL

Mortalidad

Por lo que se refiere a los nacimientos, se distingue entre natalidad, entendida como relacin entre nacimientos y poblacin global; fecundidad, definida como capacidad fisiolgica de reproduccin, destinada muchas veces a permanecer en estado potencial, y fertilidad, enten-

El segundo componente natural del movimiento demogrfico lo constituye la mortalidad. Este fenmeno se estudia mediante el clculo de oportunos ndices analticos y sintticos, como las tasas genricas de mortalidad, que se calculan comparando el nmero de muertos observado en un perodo determinado con la poblacin total a la mitad del perodo, y las tasas especficas de mortalidad, que se obtienen de la re-

Demografa
infantil endgena en funcin de la edad (Bourgeois-Pichat), la evolucin temporal y las oscilaciones en las diversas estaciones del ao. VIII. Movilidad territorial

478
diado por la demografa, por lo que son muy pocas las uniformidades descubiertas o verificadas en relacin con el mismo. Esta situacin depende en parte de la naturaleza exclusivamente social del fenmeno, de los mltiples factores que influyen en l y sobre todo de la insuficiencia y escasa fiabilidad de los datos estadsticos concernientes al mismo. El anlisis de las migraciones se ha realizado frecuentemente mediante la aplicacin de oportunos modelos, deterministas o aleatorios; pueden recordarse los modelos de tipo gravitacional, que tienen en cuenta factores de atraccin, de repulsin y de friccin, as como los esquemas de tipo markoviano, para el estudio de los desplazamientos interregionales. IX. Demografa y ciencias sociales

479
rcter fronterizo, hay que resaltar otro, la instrumentalidad en relacin con otras disciplinas; el anlisis riguroso que, a partir de los datos estadsticos de que dispone, realiza el demgrafo sobre la composicin y las tendencias evolutivas de una poblacin, se convierte a menudo en un momento preliminar indispensable para muchas investigaciones de carcter econmico, sociolgico y geogrfico, llevadas a cabo con fines cientficos o con fines operativos. El rol destacado de los factores voluntaristas, resultado del control progresivo de las fuerzas biolgicas que ha hecho posible el progreso cientfico, tiene como consecuencia el hecho de que la demografa va consiguiendo cada vez ms el status de ciencia social. Ello explica tambin la inclusin acadmica de esta disciplina en algunos pases, como Estados Unidos, donde la demografa est introducida en los departamentos de sociologa, siendo enseada, casi siempre por socilogos, a los estudiantes de ciencias sociales. M. Strassoldo
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Deporte
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L.os restantes componentes del movimiento demogrfico son las inmigraciones y emigraciones, en las que se traduce la movilidad territorial de la poblacin. En relacin con un territorio determinado, las migraciones se distinguen en internas y externas; en relacin con su duracin, en permanentes y temporales; estas ltimas pueden distinguirse an en estacionales y pendulares (con un ritmo diario o semanal). Las migraciones pueden estudiarse segn las caractersticas de edad, de sexo, de nivel educativo, de profesin, de causa, de estado civil, de origen y de destino. Los instrumentos para medir la intensidad de estos fenmenos los constituyen tasas genricas y especficas de inmigracin y de emigracin, obtenidas comparando el nmero de las emigraciones y de las inmigraciones durante un perodo determinado con la poblacin a la mitad de ese periodo. Hay que decir que mientras que en el caso de la emigracin esas tasas revisten un significado preciso, pues se suele dividir la frecuencia del fenmeno con la poblacin en donde se origina, en el caso de la inmigracin no hay ninguna relacin de origen entre la magnitud del numerador y la magnitud del denominador. Por consiguiente, se prefiere un ndice migratorio, que se obtiene comparando el saldo migratorio con el total de los desplazamientos migratorios (inmigrados ms emigrados). Los fenmenos migratorios son un campo relativamente poco estu-

DEPORTE
SUMARIO: l. Introduccin - II. Orgenes ideolgicos del deporte moderno - III. Deporte, consenso y cultura de masas - IV. Funciones psico-sociales del deporte - V. Sociopatas del deporte.

Los fenmenos que estudia la demografa tienen un carcter a la vez biolgico y social. Especialmente los nacimientos y las defunciones son fenmenos regulados por leyes biolgicas, en las que, no obstante, influyen cada vez ms los factores de orden social; otros fenmenos, como la nupcialidad y la movilidad, son de carcter estrictamente social, aunque su intensidad y sus modos de manifestarse pueden estar tambin condicionados sensiblemente por factores de orden natural. Por tanto, la demografa puede considerarse como una disciplina fronteriza, intermedia entre las ciencias biolgicas y las sociales; acude abundantemente a estas ciencias para explicar las uniformidades que se observan en los comportamientos demogrficos. Adems de este ca-

I.

Introduccin

Con respecto al pasado, el deporte moderno ha perdido connotaciones y funciones sacro-rituales, emulativo-predatorias y propedutico-militares. Como deca Veblen, hoy el deporte ya no se puede asimilar a la guerra, al gobernar o a las prcticas devotas, ocupaciones tpicas de las clases acomodadas, sino que hay que definirlo como un fenmeno de carcter predominantemente industrial y urbano que invade por completo los estamentos medios y la clase obrera. Su presencia cada vez mayor en las sociedades industriales pone de relieve que el deporte desempea una funcin social importante, tanto

Deporte ms manifiesta cuanto ms se est de acuerdo en atribuir al juego y al deporte una posicin secundaria en relacin con otras tenidas por ms significativas. Segn los clculos, en los pases occidentales el 38 por 100 de la poblacin activa mantiene algn grado de inters por el deporte, bien porque lo practica en plan ldico o agonstico, bien porque sigue sus competiciones o su organizacin. Vinnai, basndose en los datos de una encuesta realizada por el Emnid-Istitutes, refiere que la final de los campeonatos mundiales de ftbol de 1966, disputada entre el equipo ingls y el alemn, fue seguida en la Alemania occidental por el 85 por 100 de los hombres y por el 69 por 100 de las mujeres. Ya en 1927 escriba Max Scheler: "Quiz ningn fenmeno colectivo supranacional merece hoy ms un anlisis sociolgico y psicolgico que el deporte, que ha crecido enormemente en dimensiones y valor". El deporte como fenmeno sociolgico posee fuertes vnculos con la historia, la cultura y la organizacin poltica de nuestra civilizacin, si bien la conciencia pblica ignora esa dinmica, que se presenta como fenomenolgicamente extraa a las vivencias subjetivas del atleta y del hincha. Como observa Magnane, "el deporte, detestado por unos e idolatrado por otros, sigue siendo en todo caso un mal amado, dejado de lado por algunos guas de la juventud que no saben comprenderlo o que han decretado que nada hay que comprender en l". II. Orgenes ideolgicos del deporte moderno

480 vidad deportiva por Pierre de Coubertin, fundador del deporte moderno como hecho institucional, brot ms de sus ideales poltico-sociales que de motivaciones romnticas, estticas e higinicas o de nostalgias neoclasicistas. Desde 1893 a 1937, sus escritos insisten casi obsesivamente en el plan utpico de racionalizar el orden social y no tanto en la apologa del atletismo. Seguidor directo del positivismo social de Comte y del moralismo de Durkheim, De Coubertin perteneca a la falange de pensadores franceses y europeos de la poca preocupados por el orden y el consenso social. Para Pierre de Coubertin el deporte no es un fin, sino un medio para ensear a las masas a participar solidaria y colectivamente en los ideales y destinos de la nacin. Escriba en 1895: "Si conseguimos resucitar el gimnasio de la antigua Grecia, lograremos la concordia social"; y veintisiete aos ms tarde lo ratificaba con estas palabras: "Porque crea en la excelencia de este remedio contra la pedagoga gris e impotente del siglo xix, no vacil en desplegar la bandera olmpica y en lanzarme a la arena". La pedagoga social de Pierre de Coubertin se convierte as en la realizacin prctica de la educacin moral en la que Durkheim vea el medio indicado para conseguir la cohesin de las masas en torno al ideal de la comunidad. T. Arnold, artfice de la reforma escolar inglesa e introductor de la actividad deportiva en la public school, fue otro sutil idelogo de la pedagoga deportiva. El punto clave de su plan educativo, que llam la atencin de De Coubertin, estaba en la comprobacin de que, institucionalizando la competicin reglamentada entre los jvenes, era posible que

481 interiorizaran la idea de una autoridad legtima, ligada al reconocimiento de una jerarqua natural fundada en la primaca del servicio, medio indispensable para que se acepte colectivamente la natural diversidad de los hombres frente a su sustancial igualdad ante los obstculos y, por tanto, ante la vida. Tal comprobacin llevara a De Coubertin a afirmar: "As es como se siembran y germinan en el ejercicio del deporte los principios que constituyen la base y el punto de partida de todo ordenamiento democrtico racional". El deporte del siglo XIX, propugnando los valores y la tica de sus fundadores y organizadores tericos e inspirndose tambin en la sociologa de Comte, ide una tcnica social positiva que pudiera proponerse como fuerza espiritual neutra y que tuviera en cuenta las condiciones del hombre prescindiendo de su valor subjetivo y relacionndolas con las leyes naturales, en virtud de las cuales, aun venciendo el ms fuerte, todos contarn con la garanta de la natural imparcialidad del veredicto arbitral. Se trata de un positivismo pedaggico que, al remitir a una explicacin naturalista de las desigualdades, elimina los contrastes de clase. Dice Arnold: "En un grupo dominado por la competicin reglamentada, los jvenes aprenden a aceptar como natural lo que tendrn que aceptar en la sociedad: las rdenes del ms anciano, del ms inteligente, del ms fuerte". Pierre de Coubertin lo ratifica: "El alcance filosfico de la cuestin reside en que el deporte se apoya en una combinacin especial y provechosa de igualdad y desigualdad". En esta perspectiva, adquiere una coherencia luminosa el proyecto pedaggico coubertiano, dentro de cuyo marco
16

Deporte pueden comprenderse las relaciones ideolgicas y psicolgicas con que el deporte actual sigue unido a sus fundadores, a pesar de haberlos ya superado. El ingenuo propsito de utilizar el deporte como propedutica para que se acepten las desigualdades en el marco de una sociedad armnica se vuelve contra De Coubertin, convirtindolo, a su pesar, en exponente de una ideologa social basada en la inevitable desigualdad social, que slo recompensa a los ms importantes y a los ms eficientes. La transformacin del deporte en un culto laico, que alcanza su apoteosis suprema en el ceremonial olmpico, encaja plenamente en el formalismo pedaggico propuesto por De Coubertin: "Todo se orienta a representar la historia, la dependencia recproca, los obligados deberes recprocos". No es casualidad que Durkheim escribiera en aquellos aos: "Los ideales colectivos slo pueden constituirse y hacerse conscientes si se expresan mediante cosas que todos puedan ver, comprender y representar, como figuras, emblemas de toda clase, frmulas escritas o habladas". Sociologa y deporte insospechadamente se encuentran: algunos puntos de Pierre de Coubertin y de la organizacin normativa del deporte son como una transcripcin del pensamiento de Durkheim. As, la funcin del deporte de ser instrumento positivo de integracin social termina mostrndose como una prctica negativa, ya que puede utilizarse tambin para producir cohesiones antidemocrticas y nacionalistas, propensas a las movilizaciones msticas rituales en torno a los mitos de la grandeza, de la raza, de la nacin o del partido. La utopa social de la tica deportiva del siglo xix no hizo otra cosa

Contrariamente a lo que se piensa, el gran inters prestado a la acti-

Deporte
que interpretar literalmente los principios liberales, positivistas, ticos y tcnico-organizativos, y ello mejor que cualquier otra ideologa polticosocial. La misma evolucin y presencia de las distintas disciplinas deportivas no ha hecho otra cosa que subrayar la dependencia simtrica entre el deporte y el aparato laboral de las sociedades industriales. Por ejemplo, los ejercicios artificiosos y los movimientos racionales de la gimnasia sobre aparatos no podan menos de hacerse presentes en una sociedad en la que el hombre ha llegado a considerar su propio cuerpo como una cosa. La hegemona de los deportes de equipo no poda dejar de exhibir los mismos rasgos de la organizacin taylorista del trabajo, fundada en la divisin de roles y de tareas. McLuhan ha observado, con razn, que las visiones y experiencias sociales de cada generacin se pueden ver codificadas en el deporte y en el distinto favor de que gozan en pocas diversas las mltiples disciplinas deportivas. La moderna liberacin gestual de los atletas actuales, desembarazados ya de los rgidos esquematismos de ayer referentes a posturas y movimientos, evidencia la disolucin de una racionalidad formal en favor de otra funcional, as como la renuncia del deporte al control represivo del cuerpo. Frente a esto, la visin del atleta profesional como instrumento productivo capaz de prestaciones cuantificables segn programas precisos de adiestramiento y planificacin, ha terminado suplantando la tica humanista del deporte del siglo XIX y consolidando una nueva ideologa deportiva fundada en el culto al rendimiento, a la eficiencia y al progreso tcnico-cientfico en conformidad

482
con los modelos de la sociedad industrial avanzada. Y as vemos que la organizacin actual del deporte, aunque conserva algunos restos de la tica coubertiana, obedece a una ideologa que determina tecnolgica e institucionalmente al atleta como mquina corporal. Desde otra perspectiva, la tica del xito (el achievement anglosajn), desprendida ya de su matriz calvinista, se ha convertido en un valor y en un estilo de vida, que el deporte ha tomado de la sociedad capitalista y que vuelve a proponer hoy como una contribucin pedaggica luminosa. III. Deporte, consenso y cultura de masas

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los grupos y las clases sociales vayan realizando un proceso de identificacin colectiva bajo el empuje de experiencias y motivaciones semejantes. Segn Parsons, la estabilidad de todo sistema social depende del grado de integracin existente entre los valores comunes y las necesidades interiorizadas por los individuos a nivel de personalidad. En esta perspectivaj est claro que el deporte ofrece una serie de posibilidades de encuentro entre motivaciones individuales y necesidades colectivas, contribuyendo as a la realizacin de una mayor conciencia social de las masas. Esto es hoy muy significativo, pues, como observa Dahrendorf, algunos procesos, como la industrializacin y la urbanizacin, al socavar los viejos equilibrios de la anterior sociedad, crean una colectividad no estructurada, que se apartara de los compromisos sociales y polticos de la vida asociada al modo de las deportivas. El deporte, junto con el cine, ha sido el primero en juntar codo con codo a espectadores de todas las clases sociales, urbanas y campesinas, jvenes y viejas, rompiendo la unidad de las culturas arcaicas y locales para remozarlas dentro de un universo nuevo de valores. Y as, los lunes por la maana el nico gran punto de comunicacin entre las distintas clases lo constituye el lenguaje del deporte; si, por un lado, sienta las premisas para una interaccin e identificacin mayores, por otro acenta la comunicacin sobre temas neutrales y conformistas. A este respecto, no conviene olvidar que buscar la integracin social sirvindose del deporte para neutralizar el enfrentamiento ideolgico, es peligroso, ya que puede difundir la irresponsabilidad, cuyas conse-

Deporte cuencias pueden traducirse en un distanciamiento entre gobernantes y gobernados. De esta forma, el deporte puede convertirse, desafortunadamente, en un instrumento demaggico para anestesiar el sentido crtico de las masas. El deporte, como comportamiento cultural organizado sobre bases econmicas, tiende a reproducir la estructura econmica del tiempo. Por una parte, modela las grandes orientaciones de los deseos colectivos; por otra, suministra imgenes y modelos capaces de dar forma a las aspiraciones privadas y de abrirlas a reas nuevas de consumo. De hecho, el as deportivo, el deporte espectculo y el deporte weck-encl se mueven dentro de una dialctica produccin-consumo basada en la industria de la diversin. De este modo, el deporte asume las caractersticas de la industria cultural, sobre todo racionalizando al mximo la valoracin comercial de las prestaciones creativas. Puesto que la produccin consiste en producir no slo un objeto para el sujeto, sino tambin un sujeto para el objeto, el deporte como fenmeno de la industria cultural produce al consumidor. El deporte, como otros sectores de la cultura de masas, catalizando algunas necesidades colectivas, las sensibiliza a utilizar el agonismo y el juego, no en cuanto valor social, sino en cuanto consumo. El deporte espectculo se fundamenta no slo en las necesidades individuales que van apareciendo, sino tambin en sus propias exigencias estructurales, proporcionando evasin y realizaciones imaginarias, y todo ello en el marco de la economa de mercado. El deporte tiene que enfrentarse con el contraste y la contradiccin entre burocratizacin estandarizada.

El deporte como fenmeno cultural de las sociedades industriales ayuda a realizar el consenso social, favoreciendo sobre todo los procesos de socializacin, participacin e integracin, es decir, orientando a los individuos a compartir esquemas de pensamiento, de valoracin y de actitud propios de la estructura social. Huizinga ha demostrado que la cultura humana se transmite principalmente a travs del juego, que constituye uno de los principales canales comunicativos entre las generaciones. Pues bien, el deporte, entendido como juego enriquecido por el agonismo, educa a los jvenes a compartir reas de gusto y de actividad, a travs de las cuales asimilan los valores y la ideologa que sustentan la organizacin de la sociedad. El deporte como actividad y espectculo ofrece un conjunto complejo de normas, smbolos, mitos e imgenes, que van calando en los individuos hasta orientar sus emociones y comportamientos. Esto ayuda a que

Deporte por un lado, e individualidad-juego, por otro. Por una parte, codificacin de los valores, normas, exigencias econmicas, tcnicas de entrenamiento, etc.; por otra, encuentro con lo imaginario, entendido como recuperacin colectiva de deseos y emociones que ya no caben en la anmica rutina laboral del macrocosmos urbano. Mientras que las normas y convenciones (tales como la forma del campo de juego) imponen las estructuras externas de una racionalidad, las situaciones agonsticas (la competicin, el rcord, el divo deportivo, el tipo) constituyen las estructuras internas sobre las que juega la fantasa. Magnane demuestra haber comprendido bien este aspecto cuando observa que "el apasionado del deporte quiere estar seguro de que haya reglas; pero tambin quiere, contrariamente a lo que sucede durante la semana en la fbrica o en la oficina, que ellas no marquen un lmite necesario. Espera que el da del match las reglas puedan ser superadas, a fin de que su hroe del domingo demuestre a sus ojos que la libertad puede triunfar". El ftbol, el automovilismo, el boxeo, etc., como aspecto de una cultura de masas industrializada, persiguen, al igual que el cine, los grandes temas universales del riesgo, del desafo, de la aventura, reduciendo los arquetipos a estereotipos hasta el punto de sustituir la forma por la frmula. Morin ha dicho que la cultura de masas est animada por un doble movimiento: lo imaginario imita lo real y lo real adopta los colores de lo imaginario. Esto vale tambin para el deporte. En efecto, las vidas de los campeones del deporte, cuando se trasladan al cine, se asemejan a la realidad; en cambio, las historias y las biografas

484 de los atletas se parecen cada vez ms a guiones de pelculas. IV. Funciones psico-sociales del deporte

485
evasin el espectador puede obrar catrticamente como su modelo, consiguiendo compensaciones emotivas. Desde una perspectiva socioanaltica (Jaques, Bion, Fornari, Pagliarani), el deporte puede considerarse como un "sistema social de defensa contra la ansiedad persecutoria y depresiva". La sociedad recurre casi sin darse cuenta a este sistema institucional de catarsis emotiva para poder devolver a los individuos a la convivencia equilibrada y racionalizada de todos los das. El deporte, junto con la ciencia y el arte, puede considerarse como una expresin ritualizada e institucionalizada de la agresividad, contrapuesta, por ejemplo, a la guerra, que puede estimarse como una modalidad negativa de resolver el surplus agresivo. Como han destacado Storr y todos los socilogos y psicoanalistas que se han interesado por el problema de la agresividad, el peligro para la sociedad no reside en la agresividad en s de gran valor, por lo dems, para la dinmica psicobiolgica, sino en las formas de canalizarla y reprimirla, en la incapacidad de integrarla positivamente, de una manera ritual y creativa, en la propia vida. El deporte cumple sin darse cuenta la gran funcin social de vlvula de escape y de descarga ritualizados de la agresividad, similar al juego y al desafo incruento que se da en las sociedades animales, donde la agresin entre individuos de la misma especie es rarsima. Basta el embridamiento catrtico y ritual del deporte para que surja en el hombre un impulso inhibitorio y disciplinador frente a cualquier forma de agresividad no legtima, at

Deporte
La funcin psico-social del deporte no prev nicamente la sublimacin de la agresividad, sino tambin su control. Esto le permite al adolescente, por ejemplo, potenciar las instancias psicolgicas encargadas de controlar el empleo y el destino de las cargas agresivas. La adquisicin de la moral deportiva, que tiene lugar mediante una opcin libre por las normas de grupo y no mediante su interiorizacin forzada, representa la garanta de un comportamiento emotiva y socialmente integrado. Winnicot ha observado que el comportamiento inadaptado del adolescente est constituido esencialmente por una respuesta auto-htero-agresiva a una carencia que se ha interferido en el proceso normal del desarrollo del yo. En estos casos, el valor de la actividad ldico-agonstica se manifiesta modificando y ayudando al joven en sus relaciones consigo mismo y con los dems. La funcin del deporte se vuelve tambin psicoteraputica en el plano colectivo cuando sustituye a ciertas defensas neurticas, ayudando a los individuos a soportar y vencer la carga de frustraciones subjetivas. El acertado aforismo de Juvenal mens sana in corpore sano ha acabado en la cinaga de los lugares comunes. Esta sentencia, mutilada, ha terminado adquiriendo un sentido mermado, el de separar las actividades psquicas de las fsicas, como si se pudieran escindir y catalogar, por un lado, las actividades del cuerpo y, por otro, las actividades de la mente. El dicho mens sana in corpore sano ha llevado indirectamente las aguas al molino de los detractores del deporte, justificando su prejuicio antimuscular contra el antiintelec-

En el contexto de las actividades del tiempo libre, la actividad deportiva se est convirtiendo tanto en un medio de realizacin personal como en un expediente idneo para combatir las tensiones latentes nacidas de la represin de las necesidades de inters y de participacin que no han podido ser satisfechas en las tareas racionalizadas de la vida laboral. Hoy los deportes, como formas de arte popular, ofrecen a todos un medio inmediato de participacin en la vida total de la sociedad, participacin que el hombre ya no puede encontrar en ninguna funcin y en ningn empleo. Los juegos y los deportes, semejantes a dramatizaciones colectivas, son reacciones sociales espontneas para una poltica nueva del cuerpo, amenazado cada vez ms por una mecanizacin aplastante. El trabajador, dividido y parcelado en actividades que utilizan slo una parte de sus potencialidades, encuentra en la prctica deportiva una reconstruccin total de su yo, una posibilidad de percibirse como totalidad psicofsica en una relacin no atomizada con el mundo de las cosas. Tambin en el hincha se puede verificar una huida positiva a travs del espectculo agonstico. El hincha vive la misma situacin que el protagonista, comparte sus emociones y sensaciones, vive y se proyecta en l, ve encarnadas sus aspiraciones en l, y con todo ello se gratifica y compensa de cuanto le niega la realidad cotidiana. En esta

Deporte tual de los deportistas. Ahora bien, la psicologa ensea que es imposible y metodolgicamente incorrecto romper el crculo que se expresa en la unidad psicomotriz del individuo. Adems, la psicosomtica, al comprobar que la salud fsica depende en gran medida del equilibrio psquico, ha invertido hoy paradjicamente el viejo aforismo para decir corpus sanum in mente sana. Es asimismo evidente que slo una actividad psico-fsica abierta a todos, en la que se reconozca su valor social, puede manifestarse como factor de equilibrio psicosomtico para amplios estratos de la poblacin. Grupos sociales amenazados en esta su estabilidad por una repentina transformacin antropolgica del hombre, que durante dos siglos ha estado sometido a una aplastante tecnologizacin, la cual, en funcin del mito del progreso tcnico, tiende a separar las actividades psico-ideativas de las psico-motoras, destinando a las ltimas a una verdadera funcin ejecutiva. Motilidad, inteligencia y afectividad no son entidades distintas, sino aspectos diversos y estrechamente relacionados del hombre. Educar por separado la inteligencia y la motilidad, viendo en ellas dos aspectos aislados y a veces en competencia, ha sido el error de cuantos, partiendo de una visin cartesiana del mundo y en nombre de una concepcin falsa de la primaca del intelecto, han opuesto ste tenazmente a la vivencia corprea y a todas las implicaciones emotivas, intelectuales y sociales que tal vivencia comprende. V. Sociopatas del deporte El deporte ha constituido siempre y por definicin un antdoto contra

486 los trastornos comportamentales causados por distorsiones en las relaciones interpersonales y por condiciones sociales objetivas. En efecto, la existencia de comportamientos desviados es casi nula entre la poblacin deportista, si se compara a sta con la no deportista. De todos modos, en algunos sectores del deporte que por su difusin y notoriedad atraen la atencin de la vida social, pueden encontrarse dos fenmenos tpicos de sociopata: la alienacin y el doping. Se trata de dos fenmenos que pueden atribuirse al hecho de que el agonismo deportivo no es una isla separada de la sociedad, por lo que tambin l sobre todo a nivel profesional es proclive a absorber los valores, las ansiedades, los modus vivendi y las incitaciones, por otra parte no siempre positivas, de la misma sociedad. La alienacin del atleta, por ejemplo, es fruto de la especializacin deportiva, del fraccionamiento de los movimientos y de su recomposicin en modelos racionales y supertecnificados, tpicos del hombremquina. La ideologa del atletamquina ha hecho que el gesto del atleta se fuera configurando cada vez ms como un producto de la biomecnica y del pavlovismo aplicado al deporte. El principio de la productividad y del rendimiento ha penetrado en algunos sectores del deporte, para transformar al atleta en un apndice del proceso productivo o en un cobaya de experimentacin, condicin que culmina en la alienacin del cuerpo, en la que el atleta transforma sus propios miembros de sujetos de autorrealizacin en objetos de prestacin, vinculndolos ms a las normas de la exhibicin y del espectculo que a las motivaciones interiores del juego y del

487 agonismo. En esta situacin, las cualidades y capacidades del atleta ya no conectan con la unidad de su persona, sino que aparecen como cosas que posee el atleta y que muestra como si fueran objetos extraos a l. Se asiste as a una comercializacin del cuerpo desde el mismo momento en que el atleta se considera o es considerado como un objeto capaz de dar prestaciones agonsticas valorables en trminos monetarios, estimndose que su destreza puede venderse y comprarse libre y legtimamente. En semejante situacin, el cuerpo del atleta se deshumaniza, reducindose a la categora de una mercanca; deja de ser un valor tico-esttico para convertirse, sin ms, en un simple valor de cambio. Laguillaumie dice: "El campen, por estar demasiado atado al ritmo de su cronmetro, vive con frecuencia fuera del tiempo". Esta afirmacin pone de relieve que algunos atletas se confinan en su propio mundo de tiempos, medidas y resultados hasta el punto de perder el contacto con la realidad externa a los estadios, es decir, con su propio mundo histrico. Renuncian sin darse cuenta a sus responsabilidades sociales y humanas, mostrndose autsticamente extraos al mundo y a los dems. El atleta, temporalmente alienado, a medida que su carrera se acerca al fin acaba descubrindose desorientado en el presente. Y entonces deja de proyectarse; joven an, se aferra narcissticamente a su pasado, que se convierte con rapidez de cercano en remoto, lo que le vuelve extrao a su presente y al de los dems. Algunos atletas se drogan. Por lo general, se trata de ciclistas, boxeadores, futbolistas u otros deportistas

Deporte que tienen que realizar esfuerzos ex cepcionalmente duros y prolongados. Muchos de estos atletas son famosos dolos de multitudes, por lo que cuando los controles antidoping a que son sometidos dan positivo surge el escndalo, se cuartea su carisma y se ensombrece y pierde crdito el deporte. De una forma general, se puede definir el doping como el comportamiento de un atleta que toma sustancias artificiales, sintetizadas qumicamente, con el fin de no advertir la sensacin de fatiga. La distinta difusin de la prctica del doping, ya entre las varias disciplinas deportivas, ya en el inundo profesional respecto del mundo aficionado, denota inicialmcnlc la fuerza condicionante del ambiente. Los factores motivadores son de naturaleza afirmativa, imitativa, sugestivo-dependiente y compensativa. Es evidente que cuando el deporte se convierte en un trabajo, en un medio de supervivencia econmica, en el que, por otra parte, la productividad se limita a unos pocos aos y en el que la victoria y la derrota son factores selectivos despiadadamente decisivos, el atleta profesional puede verse tentado a mantenerse a toda costa en un elevado nivel de prestaciones. Adems, este comportamiento encuentra legitimacin en la tolerancia benvola del ambiente deportivo y en los atletas ms famosos, quienes, recurriendo al doping, empujan a los ms jvenes a hacer lo mismo. El doping se convierte tambin en un medio para evitar la ansiedad de la competicin; sta, encarada de forma indebida, pesa sobre el atleta como una situacin de examen, a la que se trasvasa una tica competitiva basada en el mito de la superprestacin y del xito a cualquier precio.

Derecho
La alienacin de ciertos ambientes deportivos facilita el doping. En efecto, el atleta, al entregarse total y unidimensionalmente al deporte, acaba considerndolo como su vida, hasta el punto de que para l el significado de la actividad deportiva no se encuentra ya en la prctica misma, sino tan slo en el resultado. Desde este punto de vista, la sociologa y la psicologa reconocen que han de contribuir a aclarar los significados individuales y sociales del deporte, aplicando de una manera crtica sus propios instrumentos al fenmeno del agonismo deportivo, con objeto de que no degenere la prctica deportiva. Pues sta perdera su carcter si, renunciando a su matriz ldica, se redujese a un puro trabajo que se agota en el mundo de los fines. E. Gius-A. Salvini

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489 bre, lleg a formulaciones muy complejas ya en el mundo grecorromano, cuya sabidura jurdica se resumi posteriormente en el gran compendio del Cdigo de Justiniano. Por lo dems, la experiencia del derecho no se limita al mbito de la tradicin grecorromana, pues constituye un aspecto general de la evolucin de la sociedad desde formas organizativas elementales a estructuras ms complejas; la sociedad no puede prescindir del derecho apenas trata de organizarse segn criterios racionales de convivencia, como muy bien ha puesto de relieve Max Weber. Este fenmeno tan fundamental de la vida social no ha dejado de suscitar en todo tiempo y lugar el inters de los filsofos, de los moralistas, de los hombres polticos y en poca ms reciente de los socilogos, que se han esforzado por definirlo, por establecer sus vinculaciones con las dems actividades humanas y por esclarecer sus principios. En general, puede decirse que los diversos planteamientos de que han partido los investigadores del fenmeno jurdico pueden dividirse en dos corrientes principales: la yusnaturalista, que ha destacado las relaciones existentes entre el derecho y el sistema de principios morales subyacente al mismo, y la positivista, que ha tratado (de maneras muy diversas y con resultados a menudo discordantes) de estudiar el fenmeno del derecho desde un punto de vista totalmente fenomnico o, en todo caso, alejado de las instancias ticas existentes en la sociedad. Aun cuando este segundo enfoque del fenmeno jurdico no presenta en absoluto las caractersticas de unitariedad del primero, se pueden distinguir en su interior algunos planteamientos particulares que, aunque siguen siendo muy distintos entre s, com-

Derecho parten una instancia de empirismo, la cual justifica su definicin de doctrinas positivistas. Entre las escuelas que pueden definirse como positivistas sobresale en importancia la llamada del formalismo jurdico o analtica. Uno de sus ms ilustres tericos fue el filsofo John Austin (1790-1859), que elabor un esquema conceptual conocido con el nombre de jurisprudencia analtica. Lo que Austin pretenda era "proponer una estructura que permitiera considerar el derecho como un sistema lgico autosuficiente" (Stone). Deseoso de mantener el estudio del fenmeno jurdico en el mbito estricto del ser o de la realidad de las relaciones que establece el derecho, sin entrar en el terreno del deber ser, es decir, en el mundo de las instancias ticas, defini la norma jurdica como el mandato del soberano, despojndola as de otros atributos distintos del de la imposicin por parte del poder poltico, as como del atributo de legalidad que se deriva nicamente de la relacin de supra y de subordenacin que se establece en la sociedad civil. En tiempos ms recientes, el enfoque formalista ha sido reelaborado por completo dentro de una doctrina sistemtica por Hans Kelsen (1881-1973), cuya teora se conoce con el nombre de doctrina pura del derecho. Para Kelsen, todo el ordenamiento jurdico se articula en una pirmide de normas jurdicas, organizadas segn una jerarqua en la que las normas inferiores reciben su validez de las superiores, hasta llegar finalmente a una norma fundamental (Grundnorm), no segura, sino hipottica, que constituye la premisa esencial de todo el sistema. Pero lo original de Kelsen no consiste en su concepcin piramidal del sistema ju-

DERECHO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Derecho y sociologa del derecho: 1. Doctrina pura del derecho; 2. Orientaciones historicistas, sociolgicas y realismo jurdico; 3. Derecho natural y teora sociolgica - III. Derecho y orden social: 1. Significado del derecho; 2. Funcionalidad del derecho, derecho y poder - IV. Orientaciones de la sociologa del derecho contemporneo.

I.

Introduccin

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En el curso de los siglos y en simultaneidad con el proceso de institucionalizacin de la autoridad poltico-social dentro de un sistema, fue madurando una reflexin sobre la naturaleza del derecho y sus relaciones con la sociedad y con el hombre. Esta reflexin, que a lo largo del tiempo sufri la influencia de las principales concepciones filosficas de determinadas pocas histricas, precedi cronolgicamente a una actividad investigadora ms precisa, como la conseguida en poca ms reciente' gracias a la ciencia sociolgica y a los instrumentos de interpretacin y de anlisis que sta ha puesto a punto. Por este preciso motivo, nuestra exposicin partir del anlisis de las concepciones filosficas del derecho que han favorecido el estudio de sus relaciones con la sociedad, para llegar luego al anlisis de las teoras sociolgicas del fenmeno jurdico y a los resultados de las investigaciones ms recientes sobre sus relaciones con las realidades sociales. II.
1.

Derecho y sociologa del derecho

DOCTRINA PURA DEL DERECHO

El derecho, como instrumento regulador de la vida social del hom-

Derecho

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2. ORIENTACIONES HISTORICISTAS, SOCIOLGICAS Y REALISMO JURDICO

Derecho la sociedad y el derecho? Se trata tic interrogantes que Savigny deja en cierto sentido abiertos. No obstante, su aportacin fue ciertamente importante y no cabe duda de que el socilogo moderno del derecho sigue el camino real que abri el filsofo alemn. b) Otra aportacin importante para la ciencia jurdica la constituye la doctrina del utilitarismo, cuyo exponente ms representativo es Jeremy Bentham (1748-1832). Estudioso de las ciencias psicolgicas, que se estaban desarrollando entonces como consecuencia del positivismo, Bentham defini el obrar humano vinculndolo a la bsqueda del placer y al rechazo del dolor. El derecho, por tanto, deba tener en cuenta la maximizacin de la felicidad en su tendencia a evolucionar segn formas cada vez ms perfectas. De aqu la definicin de la transgresin de la norma como un dao social punible sobre la base de su misma entidad, y de la pena como un mal que slo ha de infligirse para evitar un mal peor. Para Bentham, la pena no puede ser un mal de entidad mayor que el dao social provocado por la transgresin. El pensamiento de Bentham, basado en una simplificacin excesiva de la psicologa humana y social, est ya superado; pero muchas de sus consideraciones sobre el derecho penal sobre todo por lo que concierne a su insistencia en el estudio de las consecuencias sociales de la actividad del legislador siguen considerndose muy vlidas y han sido desarrolladas ulteriormente por los socilogos del derecho. c) La doctrina que ms se aproxim a la sociologa actual del derecho es la jurisprudencia sociolgica, cuyo primer exponente fue el juris-

rdico en la que, por lo dems, se favor de determinados grupos e inhan inspirado las llamadas constitutereses, en detrimento de los dems ciones rgidas modernas, sino en (Corradini). su exigencia de pureza, es decir para usar las palabras de KelEstas aportaciones a la problemsen, en la exigencia de "represen- tica tienen un precedente en el plantar el derecho tal como es, sin legiti- teamiento pragmtico y relativista marlo como justo ni descalificarlo de Santi Romano, a quien se atribucomo injusto; (la ciencia del dere- ye la primera exposicin (y tambin cho) se ocupa del derecho real y po- una de las ms lcidas) de la consible, y no del derecho justo". cepcin jurdica llamada institucioEl punto flaco de la construccin nalista: "El derecho dice Santi de Kelsen est en la Grundnorm, Romano, antes que norma o algo cuya validez se presenta a prioh; su concerniente a una simple relacin o concepto de norma no segura, sino a una serie de relaciones sociales, es presupuesta por el jurista para ce- organizacin, estructura, postura de rrar el crculo lgico del sistema ju- la sociedad en la que se desarrolla y rdico es muy lbil y fue dejado en a la que constituye en unidad, en la nebulosidad por el mismo autor, ente de suyo distinto... El concepto que en la fase ms avanzada de su que nos parece necesario y suficiente pensamiento se dedic ms a pro- para describir con exactitud el dereblemas concernientes a la realidad cho, como ordenamiento jurdico social y poltica de los diversos Esta- considerado global y unitariamente, dos que al pensamiento abstracto. es el concepto de institucin. Todo El enfoque formalista ha sido cri- ordenamiento jurdico es una institicado por muchos autores; su tenta- tucin y, viceversa, toda institucin tiva de construir una doctrina pura es un ordenamiento jurdico; la del derecho, de inspiracin idealista, ecuacin entre ambos conceptos es se olvida de puntualizar toda la pro- necesaria y absoluta" (El ordenablemtica que subyace al fenmeno miento jurdico). Pero la teora de jurdico, es decir, la relacin entre la Santi Romano, a pesar de ser una sociedad y el poder que de hecho tentativa de trasladar el tema a un dicta las leyes, la bondad o la iniqui- mbito ms concreto, no se apardad de stas, al margen de conside- ta, sin embargo, del planteamiento raciones de mera legalidad jurdica. puro; la institucin, primer conjunto Los autores italianos contempor- social del que nace el derecho, es neos han discutido mucho el proble- siempre algo prioritario respecto del ma, estimulados por el triste recuer- derecho y muy diferente del mismo, do de la experiencia fascista y nazi, en tanto que la doctrina sigue sientratando de estudiar el tema de lo do formal al no extender su propia jurdico de una forma ms crtica y investigacin a la realidad de la insmenos formal (Palazzolo), trasla- titucin. Al contrario que la ciencia dndose a menudo a un mbito ms pura, otras escuelas dedicaron sus estrictamente sociolgico, a fin de esfuerzos a introducir el fenmeno descubrir en la sociedad los elemen- jurdico dentro del marco de una tos constantes como su carcter problemtica ms amplia que pudieconflictivo de los que no puede se ofrecer un apoyo sobre el que prescindir el derecho, que acaba in- construir una autntica ciencia del evitablemente tomando posiciones en derecho.

a) El primer campo emprico que analiz la ciencia jurdica fue el que le ofreca la historia. En efecto, en el siglo pasado, y dentro de crculos intelectuales romnticos alemanes, nacieron tendencias culturales que pusieron de relieve que no poda concebirse un ordenamiento jurdico prescindiendo de su contexto antropolgico e histrico. La escuela histrica del derecho, como se llam a este planteamiento jurdico, encontr su primer exponente en F. Karl von Savigny (1779-1861). Segn Savigny, el derecho es la expresin del espritu de un pueblo (Volksgeist). Como l mismo dijo, el derecho "lo crean primeramente las costumbres y las creencias populares; luego, la legislacin y los jueces; se trata siempre, pues, de fuerzas internas y tcitamente operantes en la sociedad, y nunca del arbitrio de un legislador". Con esto, Savigny expona un principio que han aceptado ya ampliamente la ciencia jurdica y la sociologa, a saber: que el ordenamiento jurdico no es un conjunto aislado, sino que se inserta en el contexto ms amplio de la realidad social, de la que brota y con la que va cambiando. Los socilogos modernos critican la escasa definibilidad del Volksgeist, trmino bastante ambiguo y difcilmente precisable. Por otra parte, tampoco es muy clara en el pensamiento del filsofo la relacin que media entre el espritu del pueblo y la ley. Es el primero el que crea y condiciona a la segunda, por lo que la norma jurdica y, por tanto, el legislador del que procede pueden contribuir a transformar las costumbres? En este segundo caso, qu tipo de interaccin existe entre

Derecho ta austraco Eugen Ehrlich (18621922), autor de una obra titulada Principios fundamentales de sociologa del derecho. "El centro de gravedad de la evolucin jurdica escriba Ehrlich no se asienta en la legislacin ni en la ciencia jurdica, sino en la sociedad misma". La sociedad humana se basa en un orden que el derecho sanciona, pero no impone ex novo; los principios de la convivencia civil han sido ya asimilados por la sociedad, por lo que son stos los que hay que estudiar para comprender las fuerzas que gobiernan al sistema jurdico. La jurisprudencia sociolgica se afianz sobre todo en los Estados Unidos, convirtindose en una poderosa ayuda del juez para su mejor comprensin del comportamiento social y, consiguientemente, para una actividad jurisprudencial ms objetiva. En este aspecto es de gran importancia la obra de Roscoe Pound (1870-1964); segn Pound, la ley debe considerarse como una institucin social encaminada a satisfacer necesidades sociales; por tanto, la ciencia jurdica ha de tener como objetivo principal la identificacin de los instrumentos jurdicos ms aptos para garantizar la consecucin de objetivos socialmente vlidos. De aqu la necesidad de estudiar la ley como es en la realidad, la ley en accin, contrapuesta a la escrita en los cdigos. Se trata de una perspectiva nueva, que ha dado origen en tiempos muy recientes a un movimiento jurdico ms sensible a los grandes temas de la sociedad contempornea y a su continua transformacin. La polmica nacida en la posguerra en Italia a consecuencia de la contraposicin entre constitucin formal y constitucin sustancial, es decir, entre la forma y la realidad de las normas constitucionales (Mortati),

492 constituye en cierto sentido un interesante aspecto del estudio de la ley en accin. d) Otra influencia de larga duracin en la sociologa del derecho es la de la escuela del realismo jurdico. La orientacin realista nace de una concepcin nueva del proceso de formacin del juicio. Realmente, la sentencia del juez, al implicar un acto fundamental de eleccin, es una autntica construccin de derecho (lo cual es tanto ms cierto en los pases de common law, como Estados Unidos y Gran Bretaa). Por tanto, la verdadera decisin y, consiguientemente, el mismo derecho se forma con el hombre-juez, el cual lleva a la sentencia todo su componente humano, que influye en l en gran medida. Partiendo de esta premisa, el juez americano Holmes, uno de los fundadores de la escuela, lleg a afirmar que "la llamada obligacin legal no es ms que la prediccin segn la cual, si un individuo hace u omite ciertas cosas, ser condenado, mediante juicio de un tribunal, a una de las modalidades de pena previstas por la ley. Lo que yo entiendo por derecho consiste en las predicciones (nada ms ambicioso) de lo que habrn de decidir realmente los tribunales". De aqu la exigencia de no discutir sobre las leyes en abstracto, dado que el derecho expresado en la sentencia del juez tendr un fuerte componente de imprevisibilidad (y, por tanto, de no-certeza); ms bien convendr discutir sobre la esencia concreta de cada una de las normas, sobre sus finalidades e implicaciones.
3. DERECHO NATURAL Y TEORA SOCIOLGICA

493 tanto como lo ha hecho en los dems enfoques. Sin embargo, son precisamente esta doctrina y sus relaciones con la sociedad civil las que han dado origen a algunos de los problemas ms apasionantes para el socilogo; tanto es as, que hoy la sociologa est prestando gran inters a la doctrina yusnaturalista. La idea de la existencia de una ley natural universal y cognoscible por la razn, fundamento de la sociedad civil, es muy antigua. Ya antes de que la hiciera propia el cristianismo tena defensores entre los filsofos sofistas griegos. Por otra parte, tambin hoy, adems del yusnaturalismo cristiano, existe otro de cuo laicohumanista, que tiene un exponente insigne en Erich Fromm, el cual ha deducido del psicoanlisis algunos valores fundamentales a los que deberan atenerse todos los sistemas sociales y jurdicos. En el terreno ms estrictamente jurdico, H. L. A. Hart ha adoptado un fundamento yusnaturalista al tratar de detectar un mnimo contenido de derecho natural en la base de toda convivencia humana: la salvaguardia contra la agresin, el principio universal de la reciprocidad y de la tolerancia y una distribucin equitativa de los recursos disponibles. El escaso favor con que los socilogos en general han acogido las tesis yusnaturalistas tiene justificaciones realmente muy dbiles, como ha observado autorizadamente P. Selznick. No cabe duda de que la sociologa, en su rechazo de las tesis yusnaturalistas, revela una exigencia de rigor cientfico al negars-e a estudiar los valores, limitndose a los hechos. Pero el anlisis sociolgico moderno ha demostrado claramente que el socilogo nunca puede evitar alguna toma de posicin, en cuanto que l analiza situaciones y fenme-

Derecho nos sociales teniendo en cuenta el grado con que se acercan a la realizacin de un ideal superior. Este punto de vista lo ha elaborado sobre todo el americano Fuller, el cual en su intento por descubrir una moralidad interna del derecho enumera ocho requisitos fundamentales: 1) la exigencia de que existan normas generales; 2) que se den a conocer; 3) que generalmente no sean retroactivas; 4) que sean razonablemente claras; 5) que no sean contradictorias; 6) que no exijan lo imposible o lo sumamente irracional; 7) que sean constantes en el tiempo; 8) que no haya contradiccin entre normas jurdicas y administracin de la ley. Por otra parte, el derecho est acogiendo cada vez ms las instancias yusnaturalistas, sobre todo porque se demuestran muy eficaces a la hora de inspirar las normas jurdicas ms fundamentales del derecho internacional. De carcter yusnaturalista es la declaracin de los derechos del hombre de la Carta de San Francisco, as como tambin el fundamento del Tribunal Europeo de los derechos del hombre, los cinco principios de la coexistencia pacfica, etc. Los mismos procesos de Nuremberg, del Tribunal Russell para la paz, las doctrinas de desobediencia civil que se van difundiendo, revelan la tendencia de la sociedad civil a reconocer normas universales de convivencia social, las cuales prescinden de los meros dictmenes de la ley en nombre de un sentimiento superior de justicia. III.
1.

Derecho y orden social

SIGNIFICADO DEL DERECHO

La teora del derecho natural no ha influido en la ciencia sociolgica

Ms marcadamente sociolgico es an el problema que se le plantea al

Derecho

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medios de control social empleados en culturas primitivas. A este respecto es muy interesante la posicin de B. Malinowski, que ha fijado como principio caracterizador la existencia de un binomio obligacinpretensin relativa, en dependencia recproca. "Las normas jurdicas escribe este autor en su obra Crimen y costumbre en la sociedad salvaje se distinguen de todas las dems en- cuanto que se sienten y consideran como la obligacin de una persona y la pretensin justa de otra". Otro ilustre antroplogo, Radcliffe-Brown, ha puesto especialmente el acento en el aspecto de la coercitividad. Siguiendo sus huellas, Adams Hoebel afirm, en su ensayo The law of primitive man, que una norma social "es jurdica cuando a su inobservancia o infraccin corresponde normalmente la amenaza de la aplicacin, o la aplicacin efectiva, de la constriccin fsica por parte de un individuo o de un grupo que posee la prerrogativa socialmente reconocida de actuar de esa manera". Por otra parte, esta definicin la defiende autorizadamente Max Weber, el cual afirma en su obra Economa y sociedad: "Un ordenamiento debe llamarse jurdico cuando su validez se ve garantizada desde fuera mediante la posibilidad de una coercin (fsica o psquica) encaminada a obtener su observancia o a castigar su infraccin y procedente de una organizacin administrativa expresamente preparada para esta finalidad". El enfoque weberiano de este tema es claramente positivista y su concepcin de la norma como mandato de quien ostenta el poder recuerda mucho a la de Austin; pero es significativo que Weber hable de ordenamiento, poniendo de relieve el aspecto organizado del poder; no se trata del Esta-

Derecho do, como en el caso de Austin, sino de un cuerpo especializado de funcionarios, de una organizacin que administra el derecho. Los socilogos posteriores han destacado que el concepto de coercin debe completarse con la legitimacin de la autoridad para aplicar sanciones, observando muy justamente que para Weber la obediencia a la ley no corresponde en absoluto a la sumisin ante la fuerza bruta. Toda esta problemtica ha llevado a la teora de la dicotoma entre tipos de normas primarias y normas secundarias, teora de la que Hart es brillante defensor. Son primarias las normas informales que sancionan obligaciones; una sociedad fuertemente estable y cohesiva podra vivir basndose slo en ellas. Pero la dinmica de la sociedad y su forma articulada generan exigencias a las que solamente se puede responder con normas de otro tipo, que Hart llama precisamente secundarias. Estas, a su vez, se dividen en normas de reconocimiento, cuya finalidad es aclarar cules son las normas primarias y ordenarlas segn una jerarqua; normas de cambio, que autorizan cambios en el ordenamiento jurdico introduciendo normas primarias nuevas; y normas de juicio, que legitiman a los individuos para resolver autorizadamente las controversias que surgen. Este mismo tema lo ha reanudado Bohannan, el cual ha elaborado la teora de la reinstitucionalizacin de las normas; para Bohannan, el ordenamiento jurdico es un sistema de normas que, habiendo sido adoptadas en el pasado como costumbres de una institucin, son posteriormente acogidas por otra institucin designada para aplicarlas. Segn Bohannan, de esta forma es como el Estado, mediante la creacin de instituciones que a su vez

jurista sobre las relaciones que exis- meinschaft (comunitaria, basada en ten entre el derecho y el orden so- vnculos de afecto y en una homogecial. Ms que la definicin por exce- neidad social) y la comunidad del lencia de lo jurdico, lo que en tipo Gesellschaft (impersonal, basamayor medida ha interesado a los da en un vnculo asociativo formal). estudiosos polticos y sociales ha En la primera el control social corre sido precisamente el estudio de las a cargo de las presiones del grupo conexiones entre lo social y lo jur- sobre el individuo; en la segunda didico, entre el derecho y el mundo cho control lo garantiza la coaccin social subyacente. En particular, de la ley. En general, los vnculos uno de los problemas fundamentales que prevalecen en la comunidad replanteados ha sido el de si realmente ducida de la aldea son del primer el derecho es un componente nece- tipo, mientras que en la realidad ursario (y, por tanto, inevitable) de la bana de la gran metrpoli los que convivencia social, un momento imprevalecen son los vnculos del seprescindible sobre el que se basa la gundo tipo, dado que en esta ltima sociedad civil. La verdad es que mu- tienden a despersonalizarse las relachos pensadores han negado este he- ciones (Weber). Estas dos realidades cho. Adems de los pensadores sociolgicas diversas han sido estuanrquicos, muchos autores radica- diadas en Israel por el socilogo les y el mismo Marx han definido el americano Richard Schwartz en una derecho como una superestructura investigacin sobre dos cooperativas mediante la que una clase mantiene agrcolas, una caracterizada por el subyugadas a las dems, como el colectivismo agrcola y la otra por mecanismo mediante el cual el Estauna frmula de propiedad semiprido estructura de poder en manos vada. La primera cooperativa se hade las clases dominantes defiende ba organizado a base de medios insu propia supervivencia y tambin, formales de control social, mientras por consiguiente, las relaciones de que la segunda haba creado comits supra e infraordenacin que l exinternos con funciones legislativas y presa. Por otra parte, los mismos judiciales. El experimento, a pesar marxistas tienden a subrayar el ca- de tener un alcance bastante limitarcter utpico de un Estado sin de- do, demuestra la existencia de una recho y afirman que el Estado del estrecha conexin entre derecho forcomunismo perfecto es un ideal lejamal y desarrollo de la vida privada. no ms que un fin prximo. Otro problema importante que se ha planteado la ciencia sociolgica Por su parte, la sociologa reconoce la importancia del derecho, es el de establecer cundo, de entre los varios medios formales de conentendido como mecanismo formal trol social que pueden utilizarse, hay de control social, cuyo significado guarda estrecha relacin con la na- que elegir el medio legal; yendo ms turaleza y la eficacia de los controles al origen, la cuestin estriba en establecer cundo una norma social es sociales informales que el mismo grupo pone en acto. En este sentido, legal y otra, en cambio, no. Los prila contraposicin entre norma jur- meros en interesarse por este probledica y norma coercitiva de tipo in- ma fueron los antroplogos, que a formal se la ha puesto frecuente- menudo se han visto en la necesidad mente en relacin con la que existe de definir el derecho primitivo, a fin entre la comunidad del tipo Ge- de calificar como jurdicos algunos

Derecho crean derecho acogiendo normas no jurdicas y reinstitucionalizndolas, resuelve las situaciones de desorden que surgen en relacin con el funcionamiento de las instituciones no jurdicas.
2. FUNCIONALIDAD DEL DERECHO, DERECHO Y PODER

496
analizar el ordenamiento jurdico con la finalidad de elaborar una teora funcional general de los sistemas sociales. Para Parsons el derecho es "un mecanismo generalizado de control social que en la prctica invade todos los sectores de la sociedad". Su funcin es integradora, ya que contribuye a mitigar los conflictos existentes en la sociedad y a favorecer las relaciones interpersonales de sus miembros. "Realmente, slo mediante la adhesin a un sistema de normas es como los sistemas de interaccin social pueden funcionar sin agotarse en un conflicto manifiesto o perpetuamente latente". Pero, en general, el enfoque funcionalista no ha satisfecho a los socilogos, ya que la identificacin de las funciones del derecho no est muy clara, ni tampoco la de los objetivos que se fija la sociedad civil y que debe tratar de realizar el ordenamiento jurdico. Por otra parte, no slo hay que hablar de las funciones del derecho, sino tambin de sus disfunciones. Efectivamente, el proceso de reinstitucionalizacin, al acoger costumbres y producir normas jurdicas, transforma controles sociales informales en controles sociales formales, con consecuencias que a veces pueden resultar contraproducentes; un caso interesante lo tenemos en el recurso al derecho para la salvaguardia de la moralidad, en el cual el perfeccionamiento de las tcnicas informales obtiene resultados mucho mejores que la normativa ms severa. Muy recientemente, el inters de los estudiosos se ha dirigido tambin hacia las relaciones de poder que subyacen al derecho o lo condicionan. Ha sido sobre todo este condicionamiento el que se ha estudiado ltimamente. Puede configurarse de dos modos distintos. En primer

497 lugar, desde el punto de vista de la emanacin del derecho y de su interpretacin; en segundo lugar, desde el de la creacin de derechos o de deberes de tal manera que stos competan a unas categoras en lugar de a otras, o, de todas formas, de manera que algunos resulten favorecidos con ellos. El primer ejemplo de condicionamiento deriva del hecho mismo de que el poder legtimo, o el poder que de hecho ha logrado imponerse, es el nico poseedor legtimo de la autoridad. El segundo, en cambio, deriva de los contenidos del derecho emanado del legislador, contenidos que pueden favorecer de hecho a algunos en detrimento de otros. Un caso clsico lo constituye la crtica que los marxistas hacen al derecho de las democracias liberales, tachndolo de ser una afirmacin formalista de igualdad que luego es contradicha en la realidad por la sancin de unas libertades econmicas que acaban poniendo a las clases menos favorecidas a merced de los grupos sociales ms fuertes econmicamente. Este anlisis, que tiene en Mclver un destacado expositor, ha obtenido amplio eco en Italia entre los filsofos del derecho, sensibles a la realidad de las relaciones sociales que subyacen a las enunciaciones jurdicas, y sobre todo a la naturaleza del derecho como institucionalzador y regulador de los conflictos presentes o latentes en la sociedad (Corradini). En este sentido huelga decir que el derecho puede convertirse en un instrumento eficaz de conservacin social en beneficio exclusivo de una clase privilegiada; la Alemania nazi, con su conocida ostentacin de mtodos legales, es un ejemplo muy significativo. De la misma manera, el derecho puede convertirse tambin en instrumento de cambio so-

Derecho cial, como sucede en los pases en que toman el poder movimientos comunistas. Otro caso interesante es el del derecho utilizado como instrumento para compensar ciertas situaciones preexistentes de desigualdad. El caso del reconocimiento de los derechos de las minoras es muy digno de consideracin: desde la obra legislativa llevada a cabo en los Estados Unidos en favor de los negros, la casustica puede extenderse hasta las leyes de la India que reconocen privilegios jurdicos y procesuales especiales a las castas ms pobres (el socilogo Marc Galanter ha realizado un estudio sobre este tema). La tesis de los realistas del derecho acerca de la creacin de derecho por parte del juez contribuye, por lo dems, a aclarar la capacidad del juez para favorecer la transformacin de la sociedad, convirtindose en promotor del progreso de la convivencia civil. A este respecto resalta tambin muy claramente la importancia de un planteamiento yusnaturalista, en cuanto que la direccin de esta transformacin no puede determinarse sobre la sola base del derecho. IV. Orientaciones de la sociologa del derecho contemporneo

Hay otro problema muy interesante que se han planteado los socilogos en relacin con el derecho, a saber: el de las funciones que ste cumple. Hoebel, en su conocido estudio sobre el derecho en las primitivas sociedades de los pieles rojas, descubre cuatro funciones principales: 1) definicin de las relaciones interpersonales entre los miembros de la sociedad, distinguiendo entre comportamientos permitidos y comportamientos prohibidos; 2) atribucin de la autoridad y de los instrumentos con que aplicar la coercin; 3) solucin de los casos de desorden en el ordenamiento social; 4) adecuacin de las relaciones entre los miembros a la dinmica evolutiva de la sociedad. En cierto sentido, dos teoras tan diversas como la de Hart y la de Hoebel acaban convergiendo entre s en la idea de las funciones mnimas del ordenamiento jurdico: emisin de normas que sancionan la autorizacin y el reconocimiento de la autoridad legtima; emisin de normas aptas para dirimir las controversias; emisin de normas reguladoras de las relaciones interpersonales y capacidad de adecuar estas relaciones a la dinmica social. Esta misma problemtica aflora tambin en el pensamiento de T. Parsons, a pesar de que este autor no estudia directamente el concepto de derecho sino de una forma marginal, al

La problemtica contempornea de la sociologa del derecho se centra, segn R. Treves (La sociologa del derecho), en estas cuatro cuestiones: 1) la eficacia de las normas; 2) sus efectos sociales; 3) los agentes del derecho y sus funciones; 4) la opinin del pblico sobre el derecho y las instituciones jurdicas. La sociologa del derecho tiende cada vez ms a dedicarse a la investigacin emprica en estos cuatro sectores, sobre todo para poner de manifiesto

Derecho las relaciones que existen entre la sociedad y la organizacin estatal, entre los destinatarios de las normas y los agentes del derecho (la magistratura, los abogados). En esta lnea se ha movido precisamente la sociologa americana, que ha tenido que enfrentarse con tres grandes contradicciones que caracterizan a la sociedad misma: un sistema igualitario de valores contra una estratificacin social fuertemente diferenciada; fuertes tradiciones de autonoma individual y local contra sistemas de control y de comunicacin despersonalizados; una ideologa econmica de libre intercambio contra la existencia de un poder econmico concentrado en las manos de una minora. Por otra parte, la sociologa del derecho, a pesar de haber alcanzado unos niveles cualitativos muy altos por lo que concierne a la investigacin emprica, no ha logrado llegar a un nivel igual de elevado en cuanto a la teora, todava en un estado un tanto evanescente (Skolnick). En Francia la situacin ha seguido una lnea en cierto sentido opuesta, ya que la slida tradicin terica que en dicho pas se inici con Durkheim ha influido profundamente en los estudios sucesivos, que han visto cmo segua en pie el planteamiento que Treves llama vieja sociologa del derecho de tipo terico. A este respecto baste citar, entre otros autores, a Lvy-Bruhl, Boudon y Carbonnier, este ltimo ms cerca de la filosofa del derecho que de la sociologa. Por el contrario, en Alemania Federal se ha dado mayor relieve a las investigaciones de tipo emprico. Recurdense los estudios de Zwingmann sobre los jueces de la Repblica Federal, as como los de Dahrendorf sobre las profesiones legales.

498 En Italia, como seala Treves, seguido por otros muchos estudiosos, el parntesis de los veinte aos de fascismo marc una separacin neta entre la vieja tradicin terica y la nueva ciencia sociolgica. Italia, erigindose en repblica al concluir la segunda guerra mundial, se dio una constitucin cuyas normas han sido el punto de referencia de la obra de los juristas contemporneos. El problema que se present ya desde el primer momento fue el de la adecuacin de todo el cuerpo jurdico a la normativa constitucional; se trata de una empresa que todava no se ha completado y que se concluir probablemente con una reforma total de los cdigos, en la que estn trabajando actualmente varios grupos de juristas nombrados por el parlamento. En general, la problemtica se centr en seguida en el tema de la diferencia existente entre la constitucin sustancial (la realidad jurdica y social italiana) y la constitucin formal (el dictamen constitucional). Se dio el primer paso con la formacin del tribunal constitucional, que tena la tarea de controlar la conformidad de la obra pasada y presente del legislador con los principios generales enunciados en la carta constitucional. La exigencia, cada vez ms sentida, de que las estructuras polticas se adecuaran a la satisfaccin de los derechos fundamentales al estudio, al trabajo, a condiciones de vida dignas, de forma que no se quedaran en puros y simples enunciados, sino que se transformaran en una realidad viva, encontr fervientes defensores en algunos juristas, como Mortati. Desde el punto de vista estrictamente sociolgico, es importante la investigacin sobre la magistratura italiana hecha durante los aos se-

499 senta bajo la direccin de R. Treves. En el mbito de la problemtica de las relaciones existentes entre la norma jurdica y la realidad social, se consider como elemento fundamental la figura del magistrado, tanto desde el punto de vista de sus relaciones con el ordenamiento jurdico (reclutamiento de los magistrados, su adiestramiento, etc.) como del de sus relaciones con la realidad social (eficacia de la magistratura, su ideologa, el juez y la interpretacin de las leyes). Dentro de esta investigacin, se estudiaron tambin las relaciones entre el ciudadano y la justicia, poniendo de relieve el fenmeno de las distancias entre el hombre de la calle y la administracin de la justicia, as como la falta de funcionalidad de semejante situacin para el sistema social en su conjunto y particularmente para las estructuras polticas, que sufren los efectos negativos de la desconfianza y del recelo de los ciudadanos frente a la ley. En Espaa la sociologa del derecho ha tenido hasta ahora un desarrollo muy limitado, concretado en aportaciones aisladas de filsofos del derecho o de socilogos con formacin jurdica previa. Entre las aportaciones de carcter terico ms recientes destacan las de Elias Daz (1975) y Emilio Lamo (1976). Por lo que respecta a investigaciones empricas, son de sealar las de ngel Zaragoza (1975 y 1982) sobre los abogados y las de Jos Juan Toharia (1974, 1975, 1977 y 1982) sobre los jueces y la organizacin y funcionamiento de la administracin de justicia, as como sobre las actitudes de los espaoles ante la ley y los tribunales de justicia. D. Mamo

Desarrollo
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DESARROLLO
SUMARIO: 1. Dimensin econmica del desarrollo: 1. Caracterizacin econmica de la idea de desarrollo; 2. Superacin de la idea de desarrollo "automtico"; "S. Roles del Estado en el desarrollo econmico; 4. Lmites del desarrollo; 5. Discusiones y polmicas sobre la literatura econmica "apocalptica" - II. Aspectos humanos del desarrollo - III. Etica del desarrollo: de la ideologa del desarrollo a la "teologa de la liberacin".

Desarrollo I. Dimensin econmica del desarrollo

1. CARACTERIZACIN ECONMICA DE I.A IDEA DE DESARROLLO

500 pas (poblacin, acumulacin de capitales, economas internas y externas, progreso tecnolgico), sugiriendo, con diversas legitimaciones ideolgicas, las vas del desarrollo. Entretanto, la fe liberal que sustentaba el convencimiento de que el incremento de los bienes econmicos haba de generar espontneamente el progreso en todos los sectores de la convivencia, se vena abajo progresivamente ante la fuerza inapelable de los hechos y ante las crticas cada vez ms frecuentes y extendidas contra las teoras liberales.
2. SUPERACIN DE LA IDEA DE DESARROLLO "AUTOMTICO"

501 tenso desde el ltimo perodo del segundo conflicto mundial. 3. ROLES DEL ESTADO EN EL DESARROLLO ECONMICO

Desarrollo inspiraban en la idea de la Ajfluent Society y en el perfeccionamiento del Welfare State, de importacin americana.
4. LIMITES DEL DESARROLLO

El desarrollo de la persona y de la sociedad, a semejanza del crecimiento orgnico de todo viviente, implica factores mltiples y convergentes de orden fsico, econmico, psicolgico, cultural, tico y religioso. La idea genrica de desarrollo enlaza necesariamente con las dimensiones de la persona, y ello sin privilegiar a ninguna en particular, sino pretendiendo, en vista de los fines del hombre, que se tomen todas en consideracin en el caso de que se quiera programar de modo armnico el crecimiento del individuo o de la comunidad. Pero a esta concepcin orgnica del desarrollo se ha llegado despus de un largo y duro trabajo de reflexin terica y de numerosas frustraciones en el plano experiencial. Debido a la prolongada influencia de teoras liberales dominantes, la nocin de desarrollo durante mucho tiempo se confundi, por no decir que se identific, con la idea de desarrollo econmico; los muchos componentes antropolgicos que convergen en la constitucin del desarrollo se descuidaron de hecho, lo que redund en beneficio casi exclusivo de los factores econmicos y materiales del mismo, entre otras razones porque stos eran los nicos que podan cuantificarse. Por eso las teoras econmicas definido el desarrollo, a veces distinto del crecimiento, como aumento del producto nacional de que se beneficia la comunidad han analizado los factores que influyen en el incremento de la capacidad productiva de un

La experiencia demostraba de modo evidente que el arbitro del sistema econmico no era el consumidor, sino las grandes empresas, las cuales tenan la facultad, si bien dentro de ciertos lmites, de fijar las lneas de desarrollo de la economa nacional; ahora bien, dichas empresas, movidas por objetivos privados y estructuradas en torno a la idea de beneficio, lejos de coincidir con las exigencias de la colectividad, eran origen de mltiples distorsiones en el plano de la oferta de los bienes, de los servicios y de la dislocacin de las actividades productivas. Estos fenmenos, junto con el anlisis de las crisis peridicas de una economa no sostenida por intervenciones orgnicas estatales, terminaron acaparando la atencin cientfica de los economistas, que elaboraron diversas teoras sobre vas de desarrollo. La necesidad de una intervencin del Estado para corregir y superar los lmites de la economa de mercado de inspiracin liberal, ha sido objeto de un debate cultural muy in-

A fin de corregir los desequilibrios de un sistema econmico sustancialmente liberal, se sugiri (y se teoriz) una gran variedad de intervenciones en la distribucin de la renta y en el sector productivo (poltica de intervenciones). Sin embargo, ante la persistencia y agravamiento de las situaciones econmicosociales, caracterizadas por desequilibrios crecientes y por distribuciones de la renta cada vez ms desproporcionadas, se vio la necesidad, dada la complejidad del sistema econmico moderno, de una intervencin estatal que no fuera espordica y ocasional, sino orgnica y duradera, y que se realizase siguiendo un programa o plan preventivo; este plan deba tener en cuenta todos los elementos fundamentales del sistema econmico (poblacin, recursos econmicos naturales, capitales, etc.), a fin de dar con el modo ms eficiente de lograr determinados objetivos concretos (aumento de la renta per cpita, superacin de dualismos econmico-sociales como Norte y Sur, pleno empleo, etc.). Reconocida esta necesidad, surgiran, sin embargo, muchos problemas, como los relativos al carcter del plan, del desarrollo a programar (equilibrado, no desequilibrado) y de los medios para llevarlo adelante. Luego, ante la inminencia de la recesin econmica y de la crisis petrolfera, se fue abriendo paso una concepcin crtica del desarrollo econmico y de sus modelos, que, teorizados por brillantes economistas (desde Keynes a Galbraith), se

Como sntoma del malestar general originado por el fracaso, ms o menos grave, de los proyectos de planificacin y por la impugnacin de los modelos de desarrollo, aparece un singular documento del MIT, que alcanzara una gran difusin y sera muy discutido; se ocupa del futuro de la humanidad y su ttulo es Los lmites del desarrollo. Este informe parte de la comprobacin de que los parmetros fundamentales del estudio a saber, las cinco variables fundamentales del desarrollo: poblacin, produccin alimentaria, industrializacin, utilizacin de los recursos naturales no renovables, contaminacin evolucionan siguiendo una progresin aritmtica de carcter exponencial, y no lineal. As, sobre la base de este ritmo de crecimiento, hoy la humanidad, gracias a la disminucin de la mortalidad infantil y a la prolongacin de la vida en los pases industrializados, se dobla en apenas treinta y dos aos; la produccin industrial se ha duplicado en el decenio 1958-1968; la explotacin de las tierras cultivables crece de modo semejante, as como el agotamiento de las aguas potables, de los recursos energticos y minerales, con el consiguiente aumento vertiginoso de los precios, que fatalmente acompaa al debilitamiento de las fuentes de aprovisionamiento de los metales y los minerales. Finalmente, el desarrollo exponencial de las actividades industriales y del consumo de los productos minerales trae como consecuencia un aumento igualmente

Desarrollo
exponencial de la contaminacin a todos los niveles. La conclusin del estudio (fcil en su presentacin, mas erizado a la vez de grficos y datos elaborados por gigantescos ordenadores) no es una oposicin ciega al desarrollo, sino un rechazo de todo desarrollo ciego, anrquico e incontrolado. Segn los expertos del MIT, en lugar de una expansin a ultranza lo que se necesita es proyectar una expansin que respete los grandes equilibrios ecolgicos, vitales para el hombre e indispensables para la supervivencia de la especie humana. A fin de eliminar del desarrollo las grandes injusticias y diferencias distributivas, urge, pues, formular un plan que implique un crecimiento cero, una tasa de desarrollo cero. En otras palabras, hay que detenerse. Esta es la consecuencia inevitable de un crecimiento exponencia! en un sistema finito y limitado como es nuestro planeta.
5. DISCUSIONES Y POLMICAS SOBRE LA LITERATURA ECONMICA "APOCALPTICA"

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lmites del desarrollo, orientados a demostrar la imprescindible necesidad de reducir la poblacin y el consumo, son obra de los ordenadores. Ahora bien, como es obvio, de estos instrumentos sale lo que en ellos se mete. En el trabajo del MIT no se han introducido ciertos datos econmicos; no se ha tenido en cuenta, por ejemplo, el aliciente de los beneficios. Por tanto, es absurdo, segn Commoner, repetir que en el ao x no tendremos ya petrleo, si no nos preguntamos por qu razones se consume tanto. En el banquillo de los acusados hay que sentar no al desarrollo, sino a la tecnologa, que ha roto el crculo de la naturaleza. En abierta polmica con las conclusiones del informe, Commoner sostiene la necesidad no de un crecimiento cero, sino de un crecimiento razonable, que se traduzca no slo en una cantidad mayor de bienes, sino tambin en una calidad mejor de vida y en un nivel ms alto de civilizacin. Se trata, en realidad, de eliminar tecnologas criminales, sumamente contaminantes y puestas en marcha tan slo por los grandes beneficios que producen. Otro que se muestra muy crtico con el informe MIT (al que define como obra vaca y pedante) y con obras apocalpticas anlogas es Alfred Sauvy, para quien las dos conclusiones del estudio a saber: la ZPG (Zero population grouth: crecimiento cero de la poblacin) y la ZEG (Zero econmica! grouth: crecimiento econmico cero) son ideas psimas para un camino psimo. Prescindiendo de las variadas e interesantes observaciones crticas que este conocido autor hace contra el crecimiento cero de la poblacin, vamos a limitarnos a recordar en sntesis los datos y las consideraciones que opone a las previsiones

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catastrofistas sobre un agotamiento rpido e inminente de las fuentes energticas y minerales de la tierra. Apoyndose en especialistas en la materia, llega a estas conclusiones: 1) "Las materias energticas fsiles (carbn, petrleo) que se calculan en reserva permitiran satisfacer durante cuarenta aos las necesidades de diez mil millones de hombres a un ritmo de consumo doble del alcanzado actualmente en Estados Unidos (donde es unas siete veces superior a la media mundial). Puede darse por descontada la puesta a punto de reactores veloces que, con las materias primas hoy conocidas, permitiran satisfacer las mismas necesidades durante un milln de aos. 2) Esto no significa que el problema no sea serio. Pero, aun admitiendo la necesidad de realizar investigaciones extensas y profundas para precisar peligros y extinciones, as como de planificar el consumo y evitar que supere cierto umbral, la frmula crecimiento cero indudablemente carece de sentido. 3) Detener el crecimiento, adoptar el crecimiento cero es una expresin carente de sentido. Es verdad que la humanidad ha pasado por diversos perodos casi estacionarios; pero esto ha de imputarse al hecho de que no se producan cambios tcnicos o de que se producan muy lentamente. Las hormigas no conocen ni los beneficios ni los errores del crecimiento econmico. Siendo la nuestra una tecnologa en movimiento, la idea de detenerse carece de sentido, a menos que se condene si es que puede hacerse toda innovacin, lo cual... significara renunciar a un arma ms fundamen-

Desarrollo tal. Al vehculo que debe cambiar de camino no se le quita el motor" [ / Futuro]. II. Aspectos humanos del desarrollo

La impresionante acumulacin de datos, el aparente rigor cientfico, el prestigio de los colosales cerebros electrnicos junto con las graves frustraciones que se derivan de la presente crisis al tiempo que daban origen a una literatura apocalptica sobre el futuro de la humanidad, suscitaban alarmas en la opinin pblica e impresionaban incluso a los intelectuales y gobernantes. Sin embargo, no han faltado reacciones y polmicas, por otra parte inevitables. A ttulo de ejemplo, parece oportuno recordar aqu una publicacin de Barry Commoner, titulada El crculo que se cierra, en la que se advierte que los anlisis tan elaborados del informe MIT sobre los

Mientras en el mbito de la economa y de la demografa se alternaban las cuestiones relativas a factores y vas de desarrollo, brevemente sintetizadas, en el de la antropologa y de la tica se desarrollaba un debate anlogo. Tras las vigorosas sugerencias provenientes del ambiente socio-cultural de los aos sesenta, se acepta la idea del desarrollo tambin en el campo de las ciencias humanas, mas no sin someterla antes a un minucioso examen crtico, a fin de liberarla de sus presupuestos mecanicistas, utilitaristas y materialistas, y poner de relieve sus aspectos y perfiles antropolgicos, ticos y culturales. Hasta los planes econmicos reflejan este horizonte ms vasto y destacan los factores no econmicos del desarrollo. Han tenido una resonancia particular los anlisis del centro de investigacin sociolgica y de accin social Economie et Humanisme, cuyo animador y gua ha sido el padre dominico Louis Lebret. Oponindose a las concepciones economicistas y mecanicistas del desarrollo, todava en boga, Lebret se inspira en el crecimiento tpico del ser viviente, que va mucho ms all del aspecto puramente econmico y material, para llegar a una idea orgnica y armnica del desarrollo. Esta perspectiva, a la vez que se aleja netamente del simplismo de ciertos economistas, empeados en elaborar una ciencia econmica abstracta cuyos modelos deberan aplicarse siempre, cuenta con el favor de teoras ms

Desarrollo modernas que presagian la interrelacin de las ciencias del hombre (sociologa, antropologa, psicologa, etctera) y demuestran la necesidad imprescindible de contar, a la hora de poner en marcha un desarrollo continuo y equilibrado, con un nmero creciente de factores econmicos. "Los factores humanos aparecen, pues, igual de esenciales, si no ms, que los factores econmicos. Por desgracia, escapan y escaparn todava por mucho tiempo a la simplificacin de los modelos econmicos, tambin necesarios, cuyo verdadero significado se encuentra velado por la opacidad del contexto humano. Por consiguiente, slo poco a poco le van asignando todas sus dimensiones los especialistas del desarrollo". Una visin armnica, orgnica e integral del desarrollo no puede menos de tener races e implicaciones ticas; en efecto, slo el respeto activo a toda persona y la voluntad del bien comn permiten armonizar el tener ms con el ser ms y llegar a un desarrollo que implique a todo el hombre y a todos los hombres. "La operacin desarrollo para seguir citando a Lebret, que se ha interesado particularmente por los problemas del subdesarrollo se convierte as, para una poblacin determinada y para todas las fracciones que la componen, en un trnsito desde una fase menos humana a otra ms humana, a un ritmo lo ms rpido posible y con el menor costo posible, teniendo en cuenta los vnculos de solidaridad entre las subpoblaciones y las poblaciones". Esta definicin (socio-antropolgico-cultural) del desarrollo le asigna como fin el xito humano y la elevacin humana de cada pueblo y de todos los pueblos. Incluye todos los aspectos del desarrollo y, al colocar a la persona

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humana en el centro de la perspectiva, confiere a la disciplina del desarrollo un carcter cientfico estricto, situando al desarrollo dentro de la ptica de un problema de civilizacin, que la aplicacin de las ciencias y de las tcnicas ha de ayudar a resolver respetando al mximo todos los valores humanos. III. Etica del desarrollo: de la ideologa del desarrollo a la teologa de la liberacin

505 ta comprender a la humanidad entera' ". 2. A ttulo de ejemplo de la reflexin teolgica suscitada por la consideracin humanstica del desarrollo, estimamos til sintetizar la concepcin avanzada por J. M. Aubert, que nos parece merecedora de una atencin especial por la riqueza de su documentacin y por la claridad de sus argumentos. El telogo francs expone as los caracteres del desarrollo: a) Desde el punto de vista antropolgico, el hombre es un ser llamado a progresar; el progreso ha de ser integral, tanto desde el ngulo personalista como desde el comunitario; b) desde el punto de vista tico, el desarrollo es natural y cultural, en el sentido de que ha de ser general (o sea, que tenga en cuenta a todos los pueblos, cualquiera que sea el estado actual de su economa), unitario (que implique a toda la humanidad) y solidario (entre cada pueblo y la comunidad mundial); c) desde el punto de vista teolgico, el desarrollo, cristianamente entendido, concierne a la salvacin del hombre; representa un derecho fundamental de la persona humana, mas es tambin un derecho de la sociedad y de las culturas (lo que implica una condena terminante de todo nacionalismo y racismo); tiene un sentido dentro de la ptica cristiana slo si es autnticamente humano, en armona con los valores humanos y con la trascendencia de la persona. Despus de haber expuesto las conexiones existentes entre desarrollo y solidaridad universal, que al igual que los documentos pontificios incluye en el concepto de socializacin, aclarando sus posibili-

Desarrollo dades y riesgos, Aubert afronta desde la ptica econmica y cultural el problema del desarrollo (analizando su dinmica, gnesis y resultados, compendiados en la civilizacin industrial) y pone de relieve los problemas ticos que encierran los diversos factores del desarrollo en sus interacciones recprocas: factor demogrfico, produccin industrial, funcin empresarial, capital, estado, progreso tcnico, recursos naturales, comercio y distribucin de bienes. He aqu dos conclusiones de este profundo anlisis de ndole ticoteolgica: a) "El desarrollo no es un simple determinismo que bastara abandonar a su fuerza de inercia para dar buenos resultados; es un proceso global que implica directamente a todo el hombre, como ser responsable y libre, sujeto y a la vez objeto; por tanto, un proceso que impone al hombre asumirlo directamente. Decir que el desarrollo est al servicio del hombre equivale a decir que solamente tiene sentido si se lo contempla desde una perspectiva tica; de aqu la importancia, cada vez ms unnimemente admitida, de la planificacin o programacin del desarrollo (la cual deber estar subordinada al campo poltico)". b) "El cristiano que reflexiona sobre esta dialctica del desarrollo, a travs de riesgos y esperanzas, no puede menos de sentirse impresionado por la semejanza entre aqul y el crecimiento del reino de Dios". 3. La "teologa de la liberacin". Tambin en Latinoamrica los aos sesenta estn marcados por la ideologa del desarrollo. Los telogos usan confiadamente este trmino y adoptan algunas perspectivas de las teoras econmicas ms en boga, purificando la idea de desarrollo

1. Las ideas del fundador de Economie et Humanisme, al sintonizar sobre manera con las aspiraciones de lo que se ha denominado el decenio del desarrollo (1960-70), han ejercido gran influencia no slo en la reflexin teolgica francesa, sino tambin en la latinoamericana. Podemos encontrar una clara huella de las perspectivas lebretianas incluso en la enseanza oficial de la Iglesia catlica. En marzo de 1967 (un ao despus de la muerte del dominico) apareca la encclica Populorum progressio, dedicada precisamente al desarrollo de los pueblos. En este documento (de notable resonancia), Pablo VI citaba expresamente (junto a algunos laicos, como Maritain y Colin Clark) al padre Louis Lebret al subrayar los caracteres de un desarrollo entendido cristianamente: "El desarrollo no se reduce al simple crecimiento econmico. Para ser autntico, debe ser integral, es decir, promover a todos los hombres y a todo el hombre. Con gran exactitud, ha subrayado un eminente experto: 'Nosotros no aceptamos separar la economa de lo humano, el desarrollo de las civilizaciones en que est inscrito. Lo que cuenta para nosotros es el hombre, cada hombre, cada agrupacin de hombres, has-

Desarrollo
con las precisiones que la reflexin teolgica europea ha ido elaborando progresivamente. El predominio casi exclusivo del lenguaje ligado al desarrollo perdura hasta las vsperas de Medelln (1968), es decir, de la reunin celebrada en esta ciudad por el episcopado latinoamericano (CELAM). A partir de 1965 se advierte al principio en documentos no oficiales un uso creciente del trmino liberacin. Con la innovacin terminolgica subraya Assmann se ilumina un nuevo marco analtico de las caractersticas del fenmeno del subdesarrollo, marco que se entiende cada vez ms claramente como un ser mantenidos en el subdesarrollo, como forma de dependencia, y ya no como situacin de pases todava no desarrollados o en vas de desarrollo. El histrico encuentro de Medelln inaugura una tercera fase, en la que el trmino liberacin adquiere un claro predominio; dado que los documentos episcopales se remiten constantemente al Vaticano II y sobre todo a la Populorum progressio, de Pablo VI, resultan evidentes la tentativa de analizar el fenmeno del subdesarrollo en trminos de dependencia y, consiguientemente, la voluntad de superar la ptica del desarrollo en beneficio de una educacin liberadora y de una concienciacin radicalmente diversa. Los telogos de la liberacin, primero en Latinoamrica y luego tambin en el mbito europeo por medio de las corrientes cristianas de izquierda, han avanzado mucho en el camino abierto por las perspectivas de Medelln. Cada vez ms conscientes de los mecanismos de dominio neocolonial, radicados ntimamente en el fenmeno del subdesarrollo, frustrados por todas las experiencias desarrollistas de los

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aos sesenta, profundamente crticos con las ideologas ligadas al desarrollo, pues a pesar de todas las rectificaciones habidas (desarrollo econmico-social, humano, integral, etctera), esta idea sigue cargada de ambigedades y contradicciones, proponen, en clave teolgica, sustituir el marco del desarrollo por la perspectiva global, dinmica, creativa, bblica y abierta a la trascendencia de la liberacin: "Si el subdesarrollo debe calificarse no como simple retraso ni como mero primitivismo, sino como forma de dependencia, es necesaria una actitud nueva por parte de todos los cristianos... Ha pasado el decenio del desarrollo y ha comenzado el decenio de la liberacin. Liberacin es el nombre nuevo del desarrollo" (Assmann). El compromiso por la lucha de liberacin debe ser compartido en primera persona tambin por el telogo, ya que, desde esta ptica, que prcticamente reduce la fe a praxis liberadora, el criterio de validez de la reflexin teolgica (de la hermenutica bblica, de la doctrina y del culto) consiste en su capacidad de hacer ms pleno y radical el compromiso de caridad, y de llevar a la Iglesia, con claridad y sin reticencias, al lado de los oprimidos. Es obvio que esta ltima forma de reflexin sobre la temtica del desarrollo no es acogida por todos como decisiva, pues se elevan contra ella dificultades y crticas bastante radicales. Sera muy interesante y til por su intrnseca capacidad desmitificadora un estudio sociolgico que analizara en todos sus aspectos las relaciones entre las ideologas del desarrollo (y de la liberacin) y el ambiente sociocultural en que maduran tales concepciones. G. Mattai

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Desastre DESASTRE
SUMARIO: I. Introduccin - II. Clasificacin de los desastres - III. Fases de los desastres IV. Comportamiento ante los desastres.

I.

Introduccin

Se define como desastre todo hecho catastrfico que, siendo razonablemente imprevisible, se sigue de unos sucesos determinados y de unos factores predispositivos, todos ellos de orden natural y, a su vez, razonablemente imprevisibles. El estudio de los efectos de los desastres en las estructuras y en la organizacin humana nos coloca una vez ms ante un gran problema, que por tradicin cultural tendemos a olvidar: el de las relaciones entre el hombre y el ambiente, en las que el hombre resulta dominador de una naturaleza a la que se adapta dentro de ciertos lmites y a la que puede, en gran medida, doblegar y determinar en provecho propio. Las catstrofes naturales, como inundaciones, huracanes, terremotos, maremotos, etc., y las catstrofes provocadas por voluntad del hombre, como las destrucciones derivadas de las guerras, cuestionan una y otra vez la aparente tranquilidad de la convivencia del hombre con la naturaleza y con sus semejantes, y patentizan la inestabilidad temporal del paisaje antropogeogrfico. El hombre est psicolgicamente convencido de haber subyugado por completo su ambiente mediante el poder de la tecnologa, y esto es muy difcil de cambiar. Esta conviccin se basa tambin en los esfuerzos que realizan las naciones ms industrializadas para proteger de las catstrofes a los miembros de la so-

Desastre ciedad. En estos paises, la instalacin de sistemas de alarma y de emergencia ha llevado a poner en marcha investigaciones sobre los desastres, as como a apreciar problemas (contaminacin, etc.) que hasta hace poco tiempo eran o se consideraban insignificantes. A los pases en vas de desarrollo les es muy difcil poder contar con una organizacin eficaz para hacer frente a las grandes desgracias, y ello representa un obstculo serio para su progreso social y econmico. Los desastres pueden estudiarse desde diversos puntos de vista. Un buen nmero de autores fijan su atencin en el aspecto de la reconstruccin, limitndose casi siempre a una sola calamidad; otros se interesan por los modos posibles de evitar las catstrofes. Los socilogos se ocupan del estrs que originan los desastres naturales y los no naturales. Otros an tratan de encontrarles a todos stos una explicacin en la destruccin provocada por el hombre en el paisaje y en las consiguientes modificaciones del mismo. Hay tambin estudios que se llevan a cabo desde puntos de vista econmicos, sociales, polticos y hasta especficamente organizativos, o que limitan su anlisis a la teora de las comunicaciones. Las investigaciones pueden centrarse en la situacin que precede a una calamidad (con el fin de preverla y evitarla), en el momento de la misma, en la situacin inmediatamente posterior o en los ajustes que se siguen a largo plazo. Estas investigaciones en torno a las calamidades se consideran tiles para ir conociendo el sistema global hombre-ambiente. Esta relacin pasa por momentos positivos y momentos negativos (recursos y ventajas de los mismos, calamidades y da-

508 os); es en los elementos negativos en los que se polarizan las investigaciones, aun cuando muchas veces los daos los producen elementos que, en condiciones normales, son fuente de vida a la que estn ntimamente ligadas las actividades humanas. En consecuencia, es preciso descubrir y definir los umbrales o niveles mnimos de utilidad de algunos elementos (por ejemplo, la lluvia), as como los Imites de tolerancia relacionados con la supervivencia de los organismos o de algunos grupos de organismos, y con la organizacin social. Estos umbrales y lmites varan con el tipo de calamidad, con el tipo de comunidad, con el espacio y con el tiempo; los daos derivados de una calamidad pueden ser muy variados y van desde los que afectan a una sola familia hasta los que requieren poner en marcha socorros a escala nacional. II. Clasificacin de los desastres

509 Estas clasificaciones son de gran utilidad para poder hacer una planificacin territorial. Sin embargo, la planificacin deber tener un grado elevado de elasticidad en relacin con la escala de sucesos portadores de daos y con la consiguiente jerarqua de las intervenciones. El criterio bsico debera tener en cuenta sobre todo las dimensiones del rea castigada, de la poblacin afectada y de las prdidas econmicas. Sobre la base de los distintos modos de producir los daos, se puede hacer otra clasificacin de los sucesos de carcter catastrfico: 1) Impacto mecnico: cuando la carga, en sentido amplio, causa daos a estructuras, a personas, etc. Puede tratarse de una carga dinmica, como la de los terremotos, o esttica, como la que ejerce la acumulacin de nieve sobre una techumbre. 2) Barrera fsica: cuando el agente natural no ataca directamente a las estructuras o a las actividades humanas, sino que bloquea o impide el movimiento del hombre, de vehculos, de mercancas, de informaciones (barrera moderada, como la lava que intercepta una carretera, o continua, como la acumulacin de planchas de hielo pack en el mar). 3) Interferencias: situacin en la que los sentidos humanos o los medios tcnicos no pueden percibir el entorno (por ejemplo, imposibilidad de ver a travs de la niebla en una carretera abierta al trfico). 4) Ambiente nuevo: situacin ambiental que no causa daos directos, pero que impide el desarrollo de ciertas actividades (es el caso, por ejemplo, de una carretera helada: es visible, no constituye una barrera fsica, pero es imposible conducir por ella un vehculo)/bn

Desastre 5) Privaciones: se trata de un corte de abastecimientos esenciales para la vida de los organismos (falta de agua). 6) Contaminacin y deterioro: cuando los materiales sufren una prdida de calidad, bien de modo inmediato o por persistir una situacin calamitosa (daos en mercancas almacenadas a causa de una inundacin). Las calamidades naturales pueden afrontarse a priori o a posteriori. A priori se puede influir directamente en las causas o en los agentes naturales, como cuando se modifica la situacin que pudiera ser origen de una calamidad (por ejemplo, reforzando los muros de contencin contra aludes) o cuando se modifica el potencial de prdidas (medidas de emergencia, perfeccionamiento de los sistemas de alarma, cambios del land-use). A posteriori afrontar las prdidas es necesario. Estas pueden gravar sobre individuos particulares directamente damnificados o repartirse entre toda una colectividad (asuncin pblica de las prdidas); tambin puede preestablecerse un plan para absorber dichas prdidas (seguros, fondos de reserva). III. Fases de los desastres

Las clasificaciones comunes de los desastres difcilmente son algo ms que una lista de los agentes naturales implicados, que se definen en los trminos fsicos tradicionales de amplitud, extensin, frecuencia y duracin. Hewitt y Burton, para determinar los tipos de calamidad ms significativos, toman en cuenta los agentes naturales (atmosfricos, hidrolgicos, geolgicos, etc.), la energa desencadenada, la extensin de la zona siniestrada, la distribucin temporal (duracin y frecuencia de los sucesos), el tipo de mecanismo daino (barreras fsicas, contaminacin, etctera), el intervalo de tiempo entre la amenaza del suceso y la alarma, los modelos de respuesta al suceso (huida, estrategia tecnolgica).

En los desastres se pueden distinguir varias fases: alarma, amenaza, impacto, inventario, socorro, remedio, recuperacin. Por alarma se entiende la percepcin de que se acerca un suceso que puede acarrear daos. Esta percepcin est en dependencia de la calidad y violencia de la comunicacin. Con el verificarse de dicho suceso, comienza una fase de alarma, que implica daos locales y personales

Desastre
especficos y que lleva a la fase de impacto. Es en el tiempo del impacto cuando se produce el desastre propiamente dicho. Durante esta fase se descomponen las estructuras existentes y se rompen las comunicaciones, con el consiguiente aislamiento. Para algunos autores se da una coincidencia entre esta fase y la del aislamiento. Tras el desastre vienen las fases de reorganizacin, que por su agitacin recuerdan la afanosidad con que las hormigas reparan su nido destruido. La primera de estas fases, llamada de inventario, puede iniciarse con una lenta recuperacin de la conciencia. La fase de socorro empieza con la aparicin de las primeras ayudas. La poblacin de la zona comienza a ayudarse mutuamente y cesan las baeras raciales y sociales propias de algunos modelos organizados (se suprimen, por ejemplo, las distinciones raciales entre blancos y negros). Esta primera fase de ayudas comprende toda una serie de problemas relativos a la posibilidad de llegar a la zona castigada y de sistemas para controlar los flujos de energa; el rea de filtro es aquella en que frecuentemente se detienen los inputs. La fase de socorro implica una cantidad cada vez mayor de ayudas, aprovisionamientos y comunicaciones, que pueden provenir incluso de lugares muy lejanos. Con el aumento de las distancias, aumentan tambin las perturbaciones de los outpuls (es decir, de los flujos de informaciones, peticiones de ayuda, etctera, en su salida) provenientes del sistema, por lo que los flujos de los inputs (entradas, flujos de entrada de socorros, aprovisionamientos, etctera) puede que no correspondan a las necesidades de las zonas siniestradas. La reorganizacin co-

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rresponde a la fase de remedio. Los sistemas administrativos y los servicios se reestructuran y las autoridades constituidas vuelven a hacerse con el control de la situacin; la comunidad comienza a organizarse. La etapa final es la de la recuperacin. Lo primero que se constata es que el sistema, dada la irreversibilidad de los comportamientos, no puede volver a un estado de equilibrio idntico al anterior. La estructura de la comunidad podra resentirse en mayor o menor medida; la reconstruccin lleva a modificaciones estructurales y funcionales. La reconstruccin, sobre todo si se trata de centros urbanos, debera posibilitar que no se volviera a caer en los errores de las viejas estructuras urbanas; se debera emprender una reparacin de los viejos barrios, la reestructuracin del trfico, etc. En teora, lo deseable sera que se delimitaran con mayor claridad las distintas reas funcionales. Hay ejemplos significativos, como el de Hamburgo, donde, tras la guerra, se reestructuraron sus arterias de circulacin; o el de Varsovia, en la que se puso remedio a la excesiva acumulacin de edificios en la orilla del Vstula. Los problemas que plantea la reconstruccin derivan del hecho de que algunas infraestructuras, como las canalizaciones, imponen un tipo de reconstruccin. A menudo la solucin que se adopta consiste en una simple modificacin de la ordenacin de la ciudad. Sin embargo, un barrio o una ciudad siniestrados o destruidos constituyen una oportunidad no slo para realizar una nueva planificacin inspirada en criterios mejores, sino tambin para contraponer los intereses colectivos (concepto social) a los intereses individuales sumados.

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Tiene, pues, su importancia el marco jurdico dentro del cual se lleva a cabo la reconstruccin y su financiacin. La prisa por reconstruir sin unos modelos suficientemente estudiados lleva a preferir la difusin de un estilo uniforme, con tcnicas estandarizadas y capaces de controlar los precios en la mxima medida posible. La destruccin tiene, adems, otros aspectos, como los sociales, los econmicos y los ambientales, y ha de considerarse como un conjunto de perjuicios individuales muy variados. En algunos casos los fenmenos destructores dan impulso a un despegue econmico, ya que llevan al primer plano de los intereses a reas pobres y atrasadas que, de no ser as, habran tenido muy pocas oportunidades de conseguir financiamientos o mejoras econmicas. Esto est tambin ligado, por ejemplo, al hecho de que las reas ssmicas con las debidas y hasta numerosas excepciones no son reas de asentamiento preferencial e incluso suelen estar apartadas de las reas ms densamente pobladas y explotadas. La reconstruccin se encuentra con muchos obstculos tcnicogeolgicos, administrativos y, naturalmente, econmicos. Los obstculos administrativos estn constituidos sobre todo por dificultades de carcter burocrtico, de coordinacin relativa a las competencias de los agentes pblicos y privados, dificultades que, en definitiva, son las verdaderas responsables de los daos que se derivan de la depreciacin en el tiempo de las cantidades disponibles. Las razones tcnicos-geolgicas suelen tener gran peso a la hora de decidir el lugar para un nuevo asentamiento ms o menos lejano del

Desastre primitivo. Pero tambin prevalecen a veces otras consideraciones. Cuando los centros han quedado completamente destruidos, la reconstruccin (y antes aun el asentamiento provisional en barracas) se llevar a cabo en sitio lejano, dada la ausencia de intereses especiales en este sentido; pero en los casos en que el centro sigue casi intacto en sus partes ms importantes desde el punto de vista funcional, la reconstruccin se realiza en las inmediaciones. Otra razn para no cambiar de ubicacin puede ser el apego de los campesinos a la tierra y de los propietarios a sus fincas. A veces, en lugar de poner remiendos a una ciudad vieja, se prefiere construir una nueva en un lugar relativamente lejano, condenando as a viejas ciudades a la decadencia y a la muerte. Lo mejor tal vez sea adoptar el principio del deslizamiento, es decir, reconstruir la ciudad muy cerca de las ruinas, esperando que los habitantes se vayan trasladando y adaptando poco a poco a ella. Las catstrofes, en especial los terremotos, aconsejan introducir en las construcciones medidas antissmicas que antes no eran obligatorias en determinadas zonas. Sorprende que las casas japonesas no sean antissmicas, lo que evidencia que estas adaptaciones son bastante recientes y estn ligadas probablemente a las investigaciones realizadas en las reas ssmicas. Entre las calamidades ms estudiadas hay que incluir a las inundaciones. El problema bsico lo constituye la adaptacin de la actividad humana a las vicisitudes de la naturaleza caprichosa y a veces violenta; por ello es necesario calibrar las relaciones econmicas y sociales enmarcadas en el espacio con las osci-

Desastre laciones del nivel de los ros, para cuyo conocimiento slo se dispone de valoraciones estimativas y tendenciales. Los clculos y las investigaciones sobre los daos de las inundaciones permiten que stas se conozcan mejor y que los administradores puedan adoptar con ms acierto los remedios y precauciones pertinentes. IV. Comportamiento ante los desastres

512 Los desastres son una fuente de observacin muy importante incluso desde el punto de vista psicolgico, dados los distintos modos y los variados comportamientos, tanto individuales como sobre todo colectivos, con que se enfrentan a un siniestro las personas afectadas, cuyas reacciones y acciones pueden denotar una adaptacin positiva o negativa o una falta de adaptacin al estrs derivado del suceso catastrfico. El comportamiento de las personas en situaciones de emergencia es siempre diferente de su comportamiento normal en la vida; dicho comportamiento, adems, difiere mucho de unas personas a otras, y ello por una serie de razones, entre las que se encuentran la capacidad personal de organizarse en situaciones extranormales, las acciones impulsivas que la situacin lleva consigo, el estrs emotivo que se deriva de la situacin catastrfica y otros comportamientos, como el pnico y la desmoralizacin. Se trata de comportamientos que se dan tambin en otras situaciones anormales distintas del desastre propiamente dicho, como las situaciones de inseguridad que a veces la gente se ve obligada a afrontar (graves crisis econmicas, campos de concentracin, etc.). La teora psicolgica ha tratado de analizar las tres situaciones comprendidas en el dao (correspondientes a la alarma, al desastre y a la situacin sucesiva), describiendo los factores causales y determinantes que se pueden presentar segn que prevalezca un tipo u otro de reacciones. Como respuestas emotivas tpicas frente al dao, se han descubierto al menos cinco modos de reaccin distintos: huida, inmovilidad, apata o depresin, dependencia dcil e irritabilidad agresiva. Cada una de estas

513 reacciones puede tener muchos matices; por ejemplo, la dependencia dcil puede convertirse en obediencia automtica a la persona a la que se reconozca como lder. Adems, pueden darse varias reacciones a la vez y toda forma de reaccin se interfiere en la percepcin de la realidad por parte de cada individuo. Las reacciones mayores y ms duraderas se dan en las personas que han sufrido ms directamente los efectos de la catstrofe. Los determinantes de la reaccin se pueden distinguir en situacionales, que dependen de la situacin, en sentido lato (fsico, social, etc.), que se produce, y predispositivos, que encierran factores ideolgicos o aptitudes (por ejemplo, motivaciones divinas como causas desencadenantes del desastre), caracteres personales y tcticas utilizadas para alejarse de la situacin de dao que se padece. El estudio de este doble orden de factores puede aportar una respuesta a las cuestiones fundamentales, que son: Qu sucesos o circunstancias de los que se han producido en el momento del siniestro han llevado a las personas a actuar de una forma determinada? Qu individuos han tenido una reaccin igual a la de la masa de que forman parte? Es evidente que esta serie de datos y de informaciones es de gran importancia para llegar a controlar y prever el comportamiento del hombre en iguales o parecidas circunstancias (por ejemplo, en caso de guerra). Es difcil distinguir entre la reaccin que se deriva de factores comunes a todo un grupo (naturaleza del desastre o composicin social) y los factores muy de tipo individual (experiencias previas, emotividad, etc.). Dado que las situaciones de desastre no pueden reproducirse de
17

Desastre modo experimental, es preciso que las observaciones de los comportamientos se hagan en directo, a ser posible en el momento inmediatamente posterior al desastre (es casi imposible hacerlo en el mismo momento). En este sentido, la que ha realizado estudios muy interesantes ha sido la NORC (National Opinin Research Centre); analiza 70 desastres de diversa entidad y entrevista a un millar de personas afectadas por los mismos. De estos estudios se deduce que, en medio de la enorme variedad de comportamientos individuales, se pueden descubrir comportamientos colectivos. A la vez, se pueden advertir tambin reacciones con un gran nivel de actividad (agitadas) y reacciones con un nivel bajo de actividad (depresivas). Son dos las condiciones que favorecen la reaccin de pnico: el hecho de que el individuo crea que slo en el momento presente y no despus puede escapar y salvarse del desastre, y el hecho de que crea que la situacin implica el peligro de su destruccin personal. Puesto que la nocin de desastre ha de entenderse mediante las teoras de la percepcin, en el sentido de que cada uno percibe a su modo el mensaje relativo al desastre, se puede decir que el problema inmediato de una situacin de desastre no lo constituye el comportamiento incontrolado ni tampoco la reaccin emotiva intensa, sino las deficiencias de coordinacin y de organizacin, que se agudizan a causa precisamente de la percepcin individual de la situacin, liste aspecto de falta de coordinacin se interpreta con frecuencia como pnico. Hay varios factores que producen efectos considerables en las reacciones individuales; por ejemplo, la alarma. Una alarma que llegue en el

Las tcnicas que se utilizan en el estudio de los desastres casi siempre dan como resultado un trabajo de tipo periodstico (ms o menos cuidado), en el que figuran datos sobre los daos (en sentido fsico y como valoracin econmica) y datos sobre la reconstruccin (ya como modalidad, ya como valoracin econmica o coste social). Es frecuente que estas investigaciones se pongan en marcha sin unas hiptesis precisas y sin unas cuestiones determinadas, como pueden ser las relativas a los efectos deprimentes del terremoto en los grupos humanos organizados o en los individuos particulares; se emplean en ellas cuestionarios poco homogneos y que tienen como nico punto de partida el hecho de que en un rea reducida ha tenido lugar una serie de fenmenos, sin que ello signifique automticamente que estos fenmenos tengan algn vnculo entre s. Un planteamiento de este tipo no es cientfico; cuantos se ocupan seriamente de estos temas concuerdan en que nos encontramos ante cuestiones antonomsticamente interdisciplinares, por lo que un enfoque de las mismas desde el solo punto de vista de una disciplina no es suficiente para cubrir la amplia temtica que presenta el terremoto.

Descolonizacin momento adecuado y que se perciba lo suficiente puede ser muy importante para mitigar los efectos del desastre; por el contrario, una alarma incompleta o que llegue tarde puede ser peor que la falta de alarma. Sin embargo, hay que tener en cuenta que la mayor parte de los desastres no deja tiempo material para poder avisar con antelacin. Las perturbaciones de tipo emotivo pueden surgir en el momento del desastre, as como persistir en momentos sucesivos. Por ejemplo, las experiencias de victimas, o de heridos, o de personas que han quedado irreconocibles a consecuencia de la catstrofe, puede dejar una larga huella en su comportamiento. Esta huella es mayor en quienes se han ocupado activamente de las vctimas que en quienes lo han hecho de lejos o han participado slo emotivamente. Tambin pueden darse graves perturbaciones entre los miembros de una misma familia cuando stos se encuentran separados y viven con gran ansiedad la preocupacin por sus respectivas situaciones; en este caso pueden aparecer incluso comportamientos peligrosos (como el aventurarse a ir al encuentro de los propios parientes a travs de zonas peligrosas o inaccesibles). M. P. Pagnini
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economistas y, finalmente, los socilogos. Los primeros, analizando el problema como expresin de la poltica de poder de los Estados europeos y como una forma de imperialismo moderno; los segundos, investigando los caracteres culturales de los pueblos colonizados y la personalidad bsica de los distintos grupos tnicos; los economistas, poniendo de relieve las consecuencias de las relaciones coloniales en las dinmicas de acumulacin, produccin y comercio, las estructuras econmicas de cada uno de los pases y las caractersticas de su integracin econmica a nivel mundial. Dentro de esta panormica, ha alcanzado gran actualidad la problemtica tan compleja del desarrollo y del subdesarrollo, que representa uno de los rasgos ms clamorosos de la estructura econmica mundial despus de la fase de descolonizacin. Sobre estos mismos temas han florecido numerosos estudios de socilogos, que han analizado los factores estructurales, institucionales y culturales que determinan el desigual desarrollo social de los pases del Tercer Mundo. La aparicin en estos pases de formas nuevas de dependencia en relacin con los ex colonialistas ha hecho que se prestara atencin a las condiciones reales de la descolonizacin, evidencindose la existencia de un vnculo distinto, pero no por ello menos condicionante, al que se ha dado el nombre de neo colonialismo. Este fenmeno, debido a los mtodos con que se impone y a la fisonoma con que se presenta, se asimila a los efectos de la penetracin tpica del imperialismo econmico. Por lo dems, el debate sobre el colonialismo y sobre el neocolonialismo ha estado siempre firmemente entrelazado con el tema del imperialismo,

Descolonizacin
con la interpretacin de sus causas y de la naturaleza de sus consecuencias. Los conceptos de colonizacin y de colonialismo derivan ambos del trmino colonia, que etimolgicamente viene de cultivar y que tiene dos sentidos principales. Segn el antiguo significado que le atribua la tradicin grecolatina, colonia era un grupo de ciudadanos establecidos en un territorio extranjero; segn el significado moderno, en cambio, dicho trmino designa un territorio sometido a un Estado extranjero. De esta forma se ha pasado de un concepto tnico a un concepto territorial, que da a la colonizacin la dimensin de un fenmeno esencialmente poltico. En el sentido moderno, la colonizacin no es una mera invasin de un territorio ajeno, sino una actividad expansiva y conscientemente dirigida a fundar, organizar y desarrollar una relacin especial de dominio territorial y de explotacin de los pases ocupados. Los enciclopedistas, agudos intrpretes de la ideologa del Estado nacional moderno, saban ya muy bien que las colonias se establecan para utilidad de la metrpoli, debiendo estar bajo su dependencia directa en todo lo que atae a las actividades polticas y comerciales. La colonizacin tiene implicaciones polticas, econmicas, sociales y culturales. El pas colonizado pierde su autonoma poltica y su independencia; sus recursos econmicos se emplean en funcin de los intereses de la potencia colonizadora, los criterios de inversin y de produccin obedecen a la lgica de una explotacin intensiva y se adecan a las fluctuaciones del mercado mundial; finalmente, las riquezas no se invierten normalmente en el pas que las

DESCOLONIZACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Etapas del colonialismo moderno - III. Descolonizacin IV. Anticolonialismo - V. Descolonizacin y subdesarrollo.

I.

Introduccin

En el mbito de las ciencias sociales, el estudio del fenmeno de la colonizacin figura entre los sectores de investigacin que ms se relacionan con los avatares polticos y que ms directamente acusan su influencia ideolgica. No es una casualidad que los estudios relativos a los problemas de la colonizacin se hayan desarrollado, a causa de las circunstancias polticas, en dos pocas diversas: a caballo entre el siglo pasado y el actual, cuando las grandes potencias europeas llevaban a cabo una poltica imperialista para repartirse el mundo, y despus de la segunda guerra mundial, cuando el poder colonial entr en una aguda crisis y se afianz el vasto proceso de descolonizacin y de emancipacin de pueblos enteros. En estas dos fases cruciales, la cuestin colonial adquiri una importancia fundamental en el campo de las relaciones internacionales tanto por sus consecuencias polticas y econmicas como por sus consecuencias ideolgicas. Del fenmeno colonial se han ocupado, por el siguiente orden, los historiadores, los antroplogos, los

Descolonizacin produce, sino en el pas dominante. Y no podra ser de otro modo, dado que los objetivos principales de la expansin comprenden la obtencin de materias primas baratas, la bsqueda de nuevos mercados, la inversin rentable de capitales y el aumento de los territorios. Al constar de minoras que se asientan por la fuerza en territorios ajenos y someten a su poblacin, el rgimen colonial se mantiene a base de una constante opresin, con lo que el vnculo de vasallaje de la colonia con la metrpoli es un componente constante. Por principio, tambin forma parte de la ideologa y de la prctica colonial la discriminacin racial; al colonizado se le considera como un ser inferior o como una cosa sobre la base de sus caractersticas tnicas. El racismo tiene sus races culturales en el mito de la superioridad del hombre blanco y constituye a la vez la ideologa inevitable de una minora que oprime y que se empea en buscar una cobertura justificadora. Junto a la prctica discriminatoria, aparece entonces la tesis de la colonizacin como misin civilizadora del hombre blanco, sostenida y divulgada tanto por los polticos como por los poetas y escritores de la poca imperial. Para indicar los mtodos y la ideologa del sistema de gobierno colonial, a comienzos del siglo xx se introdujo el trmino colonialismo, que adquiri inmediatamente un sentido negativo de crtica y de condena. Desde el punto de vista conceptual, colonizacin e imperialismo son distintos; este ltimo es un fenmeno ms general y slo en algunas de sus manifestaciones histricas puede coincidir con el dominio colonial. Esta coincidencia puede cons-

516 tatarse efectivamente en la poltica de las potencias europeas sobre todo en la de Inglaterra desde los aos setenta del siglo XIX hasta la primera guerra mundial. La expansin colonial se impone en la llamada poca del imperialismo, volcada a consolidar en el mundo entero la supremaca cultural, econmica y territorial de Europa. En este perodo aparece la interpretacin marxista de dicho fenmeno, segn la cual el trmino imperialismo asume un significado tcnico que indica segn Lenin la ltima fase del capitalismo monopolista. Durante la polmica ideolgica que entonces se origin, el fenmeno de la colonizacin se fue identificando cada vez ms con el imperialismo, por lo que ambos trminos acabaron usndose como sinnimos. Histricamente, el imperialismo se manifest bajo el doble ropaje de imperialismo econmico y de imperialismo colonial; mientras que este ltimo se expresa mediante una relacin de soberana territorial y poltica directa, el primero se apoya en un sistema de dominio econmico y poltico indirecto, sin establecer relaciones formales de desigualdad y de subordinacin. El imperialismo econmico es un fenmeno moderno, originado por la fuerza expansiva del capitalismo financiero-industrial, el cual empez a consolidarse en las grandes potencias europeas ya a finales del siglo pasado, reforzndose luego despus de la segunda guerra mundial, sobre todo por obra de los Estados Unidos. Actualmente es la forma dominante con que se expresa el expansionismo occidental; es la matriz de la nueva forma de dependencia en que han quedado atrapados muchos pases ex coloniales desde el da siguiente de su independencia poltica. En relacin con los

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mismos, es legtimo hablar de un autntico neocolonialismo que, sin ejercer ya un dominio poltico y territorial directo, condiciona ampliamente la direccin y forma del desarrollo de estos Estados. Por ltimo, segn algunos autores, el imperialismo sera un fenmeno eminentemente continental, mientras que la colonizacin coincidira con una .expansin ultramarina. Pero esta distincin, sostenida en el campo diplomtico por los representantes de los Estados Unidos y de la Unin Sovitica para negar su contaminacin colonialista, no tiene ningn valor cientfico, ya que el carcter imperialista o colonialista de una dominacin est ms ligado a la clase de la relacin que se establece con los pases subordinados que a su situacin geogrfica [ SImperialismo]. II. Etapas del colonialismo moderno

Descolonizacin
solamente crear grandes extensiones territoriales, como hicieron antes los imperios coloniales de Espaa y de Portugal, sino tambin insertar orgnicamente los recursos de los nuevos mercados en el mecanismo metropolitano de desarrollo industrial. Como fecha inicial de la reanudacin moderna de la colonizacin se suele sealar el 1876, ao en que Leopoldo II de Blgica comenz la ocupacin del Congo, que se convertira en una tpica colonia tropical de explotacin agrcola y minera. Entre las potencias coloniales tradicionales se encuentra tambin Alemania, que, bajo el mando de Otto von Bismark, se lanz a la empresa en 1884, posesionndose de Togo, Camern, frica Sud-occidental y Tanganica. Estas dos ltimas colonias, adems de tener como finalidad la explotacin de sus recursos, desempearon una funcin receptora de poblacin. La accin colonial alemana tendra un xito efmero; por otra parte, ya desde su comienzo no fue ms que un instrumento para mantener el equilibrio poltico del viejo continente. Inglaterra y Francia, a su vez, recuperaron vigorosamente su iniciativa, especialmente en frica y en el Extremo Oriente. En Inglaterra, el jefe de gobierno Disraeli, a quien se debe la invencin del trmino imperialismo, inaugur la era del imperialismo colonial proclamando a la reina Victoria emperadora de las Indias (1876), ocupando el Transvaal y Chipre (1877). A estas conquistas se fueron aadiendo las de Uganda y Kenia (1884-1890), el Sudn (1896-1898), las bases en la Costa de Oro y en Lagos, la zona septentrional de Nigeria (1889-1899), la futura Rhodesia (1890-1891) y Sudfrica despus

La prctica de la colonizacin moderna es un fenmeno tpicamente europeo; en efecto, basta un rpido repaso histrico de sus etapas principales para darse cuenta de que todo pas europeo, en los momentos de su mayor poder, se empe en esta empresa, que alcanz su mayor intensidad y extensin a finales del siglo xix, afectando a Asia, frica y Oceana. Con la consolidacin del capitalismo financiero-industrial se produce una profunda modificacin en la estructura econmica, que pasa de la tradicional economa mercantilista de intercambio y de trfico a una economa ms dinmica de transformacin industrial. En esto est la originalidad del imperialismo colonial moderno, en que no busca

519 Descolonizacin
de la guerra victoriosa contra los boers. En Asia, Inglaterra extendi sus dominios en la India y en Birmania, sometiendo tambin a Afganistn a su control. Francia, por su parte, despus de haber ocupado Argelia (1830), se asent en e! norte de frica (Tnez, Marruecos), conquist los territorios que constituiran luego el frica occidental y ecuatorial francesa, se anexion como colonia a Madagascar (1896), ya sometida a su protectorado, y en Asia conquist Indochina. Holanda consolid sus posiciones en Indonesia y en Borneo (18961900), mientras que Portugal trat intilmente de unir su's dominios en Angola con los de Mozambique a fin de crear un nico gran imperio africano. Tambin Espaa tom parte en la distribucin de frica, concentrando sus miras en Marruecos, sobre el que acab proclamando su protectorado (1912). Rusia prosigui, con logros ms o menos duraderos, su propia expansin colonial, avanzando hasta Manchuria y Corea en el Extremo Oriente y hasta Persia y Afganistn en el Asia central. Tras una primera ocupacin exitosa (1894-1900), tuvo que abandonar estos territorios bajo la presin respectiva del Japn y de Inglaterra. A finales de siglo tambin los Estados Unidos entraron en el nmero de las potencias coloniales, sometiendo de hecho a Cuba y ocupando Puerto Rico y Filipinas; al mismo tiempo reforzaron su influencia en Amrica Latina. Italia, la ltima en entrar en liza, se lanz a la conquista de Eritrea (1885-1890), de Somalia (1906) y, ms tarde, de Libia (1911), concluyendo con la anexin de Etiopa (1936), que representa la ltima em-

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les, lograron desarrollar su carga innovadora y corrosiva. A raz del segundo conflicto mundial, el sistema de dominio colonial comenz irremediablemente su disolucin. En primer lugar, las potencias europeas salieron extenuadas del esfuerzo blico, por lo que su rol a nivel mundial decay inexorablemente. Adems, numerosas colonias participaron en la guerra en calidad de aliadas de sus dominadores franceses e ingleses, tanto en Europa como en frica. La parte ms activa de estas poblaciones se contagi de los mismos ideales de libertad, de independencia y de democracia a que apelaban las naciones europeas en su lucha contra la Alemania na/i. As es como se brindaron las motivaciones culturales y las armas ideolgicas que utilizaran ms tarde los propios colonizados. Durante la guerra se hicieron ya no pocas concesiones en el plano de la autonoma administrativa interna, en pago de la alianza o de la no hostilidad. La guerra acostumbr a algunos pases a una semiindependencia o a una situacin de guerrilla, como en el caso de los vietnamitas contra los japoneses, de forma que, una vez terminada la guerra, ya no aceptaron volver al anterior statu quo. Incluso cuando los colonizadores europeos trataron de volver a someter por la fuerza a sus antiguas colonias, como Holanda en Indonesia (1948) y Francia en Indochina (1954), la empresa result superior a sus medios; con ello se demostr que era inevitable una profunda revisin de las relaciones coloniales. Esta tendencia se afirm primeramente en Asia, donde, apenas concluida la guerra, consiguieron su independencia la India y el Pakistn (1947), Birmania y Ceiln (1948) e Indonesia (1949).

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presa colonial, cuando ya se manifestaban los primeros fermentos de descolonizacin en algunos pases (Siria, Lbano, India, Tnez, Vietnam). Teniendo en cuenta los motivos de la conquista y las diversas oportunidades que ofrecan los pases ocupados, se pueden sealar algunos tipos fundamentales de colonias, como: colonias de poblacin, en las que se asentaba un nmero considerable de conquistadores (Argelia, Kenia, Sudfrica, Rhodesia), sea para explotar mejor los recursos disponibles, sea para dar salida a una excesiva mano de obra interna del Estado colonizador, como en el caso de Italia en Libia o de Alemania en Tanganica; colonias comerciales y colonias de explotacin (unas y otras ms frecuentes que las anteriores), en las que la organizacin administrativa y militar estaba directamente en funcin de un uso intensivo y a menudo depredador de las materias primas. El fenmeno del imperialismo colonial, que surgi bajo el impulso de mltiples factores de rivalidad y de competencia poltica y comercial, tuvo un desarrollo ascendente hasta las vsperas de la primera guerra mundial, recibiendo en ella un primero y decisivo contragolpe, que significara el comienzo del proceso de descolonizacin. III. Descolonizacin

El ocaso definitivo de la poca colonial moderna se fue consumando entre el final de la segunda guerra mundial y los aos sesenta, perodo en que alcanzaron la independencia territorial y la autonoma poltica la casi totalidad de los pases colonizados. El trmino descolonizacin indica este proceso de emancipacin po-

ltica, nacido de la accin simultnea de factores internos a las relaciones recprocas entre colonizadores y colonizados y de la accin de acontecimientos externos, que aceleraron la transformacin de dichas relaciones. El primer golpe que logr debilitar la estructura colonial fue asestado por el primer conflicto mundial, no tanto en el plano concreto como en el plano de una crisis de valores y de certidumbres. Tanto dentro de los pueblos colonizadores como a los ojos de las lites de los colonizados, empezaron a desmoronarse los mitos de la superioridad del hombre blanco y de la solidaridad de Europa. La nueva atmsfera ideolgica tuvo consecuencias polticas en las relaciones coloniales; en particular, la introduccin del sistema del mandato con la garanta de la Liga de Naciones reconoca por primera vez el derecho de autonoma y de independencia a las posesiones de las potencias derrotadas en la guerra, revelndose despus como una contribucin inconsciente a la descolonizacin. El perodo comprendido entre las dos guerras fue prdigo en fermentos anticoloniales, aunque stos no encontraron un terreno internacional favorable a su maduracin. En este perodo se formaron las corrientes del nacionalismo asitico y africano, que no lograra ser efectivo hasta despus de la segunda guerra mundial. La nica empresa de tinte nacionalista que alcanz efectos duraderos fue la campaa de desobediencia dirigida por Gandhi en la India; las dems pasaron sin dejar huellas. Tampoco las corrientes ideolgicas anticoloniales de raz liberal y socialista, presentes incluso en el seno de las potencias colonia-

Descolonizacin Posteriormente fueron las conferencias afroasiticas y panafricanas las que influyeron decisivamente, acelerando el movimiento descolonizador. Sobre todo la primera conferencia afroasitica de Bandung (1955) marc un giro definitivo en la toma de conciencia de los nuevos pueblos, constituyendo para todos ellos un punto de referencia ideolgico y poltico de suma importancia. De los 29 Estados que intervinieron (23 asiticos y seis africanos), slo unos pocos eran independientes; pero la conferencia supuso un gran impulso psicolgico, que activ su rpida descolonizacin e hizo que se vigorizara la aspiracin a la emancipacin en todos los pueblos. Mientras que en el perodo de 1945 a 1955 en frica slo se concedi la independencia a un pas, Libia, previndose como inminente la de otros tres (Sudn, Costa de Oro, Somalia), entre 1956 y 1960 obtuvieron su independencia nada menos que 21 nuevos Estados; de ellos, 17 la obtuvieron en 1960. Este ao representa el apogeo de la fase inicial de la descolonizacin; la mayor parte de los pases se hicieron formalmente libres y la casi totalidad de los Estados coloniales reconocieron el principio de la autodeterminacin de los pueblos. A la conferencia de Bandung la siguieron la afroasitica de El Cairo (1957) y la panafricana de Accra (1958), las cuales, aunque se limitaron a hacer hincapi en las lneas ideolgicas y polticas de la primera, contaron con un crculo mayor de participantes. A pesar de que los pases asistentes eran muy diferentes entre s por sus condiciones internas y por sus orientaciones ideolgicas, los mancomunaban una enrgica reivindicacin de su independencia contra las potencias coloniales y el

520 521 hecho de encontrarse todos ellos en el subdesarrollo econmico. Estas conferencias y las siguientes tuvieron gran importancia, no tanto por sus deliberaciones operativas como por el reforzamiento de un espritu anticolonial en la opinin pblica mundial, que a su vez presion sobre los gobiernos para que concedieran lo antes posible la independencia a las colonias restantes. Al avance de este proceso de descolonizacin contribuy tambin en gran medida la guerra fra, que congel, sobre todo en Europa, las relaciones entre el Este y el Oeste. La tensin internacional debilit a las potencias coloniales europeas, hacindolas ms vulnerables en lo referente a la cuestin colonial. Su importancia estratgica para el equilibrio entre los dos bloques empuj a la URSS a una propaganda anticolonial intensa y a los Estados Unidos a secundar las aspiraciones nacionalistas. Estas circunstancias reforzaron objetivamente las reivindicaciones de los pueblos dependientes y obligaron a los Estados coloniales a hacer concesiones ms rpidas. Por su parte, estos pueblos supieron aprovecharse hbilmente de los contrastes existentes y de la favorable coyuntura internacional. Por ltimo, la ONU contribuy mucho a que se consolidaran los principios fundamentales en que haba de inspirarse la superacin de las relaciones polticas coloniales. La Carta de San Francisco, con la que se constituy el nuevo organismo supranacional, afirma claramente el principio de la soberana de los Estados (art. 2.a) y el principio de la autodeterminacin de los pueblos (arts. 1. y 55); adems, mediante la institucin de la administracin fiduciaria obliga a los Estados administradores a favorecer el autogobierno. Con el ingreso en la ONU de muchos Estados africanos y asiticos, estos principios se reafirmaron y se hicieron, por fin, operativos; las potencias coloniales los haban aceptado con normalidad, mas sin esforzarse gran cosa en llevarlos a la prctica. En 1960 se lleg a un debate intenso en torno a la situacin colonial, debate promovido por los pases afroasiticos; fruto del mismo fue la aprobacin, por parte de la Asamblea General, de la histrica resolucin del 14 de diciembre "sobre la concesin de la independencia a los pases y a los pueblos coloniales". Pero ya en los aos precedentes los continuos debates desarrollados en la ONU en materia colonial haban dado un impulso notable a la actuacin de la descolonizacin. IV. Anticolonialismo Descolonizacin sobre el imperialismo (1902), a la que tambin hace referencia Lenin en su ensayo posterior. Los marxistas han venido apoyando su crtica al colonialismo en la que hacen al capitalismo, dando origen a una corriente anticolonial de corte anticapitalista, en la que se inspiran algunos movimientos afroasiticos de liberacin. Durante el perodo comprendido entre las dos guerras mundiales, la ideologa urdida en Europa se transmiti a las lites de los pases colonizados, que la asimilaron con rapidez. Los ideales de libertad, igualdad, nacionalismo e independencia de que haca propaganda la cultura occidental en beneficio exclusivo del hombre blanco, se convirtieron en sus manos en otras tantas armas ideolgicas para llevar a cabo su batalla independentista. Los que luego seran los mayores lderes nacionalistas se formaron en las universidades europeas y americanas, sabiendo hacer suyas tanto las aspiraciones ms profundas de sus pueblos como las categoras culturales en que apoyar sus reivindicaciones contra Occidente. Sin querer, Europa contribuy a educar a sus mismos opositores; pero hay que decir que fueron la experiencia de las injusticias coloniales, la toma de conciencia en relacin con sus causas y la firme determinacin de acabar con tal situacin las que activaron las energas de los pueblos y de sus clases dirigentes en su larga marcha hacia la emancipacin poltica. La mayor parte de los pases colonizados obtuvo su independencia tras una iniciativa poltica de carcter pacfico; no obstante, en algunos casos no faltaron resistencias incluso violentas, as como represiones intensas por parte de las potencias coloniales. Los ejemplos ms clamo-

El proceso de descolonizacin tuvo como protagonistas tanto a los colonizados como a los colonizadores. En el plano ideolgico, las primeras oposiciones a la expansin colonial brotaron dentro de los mismos pases colonialistas, pues exista en ellos una tradicin anticolonial que haba nacido prcticamente con la misma colonizacin y que se apoyaba en motivos humanitarios o en argumentaciones econmicas. El anticolonialismo econmico surgi en Inglaterra bajo la influencia de la teora del liberalismo econmico de Adam Smith; esta doctrina pas tambin a Francia y orient la poltica colonial de los gobiernos europeos durante toda la primera parte del siglo xix. Esta oposicin al imperialismo colonial se hizo ms fuerte en los liberales radicales ingleses, entre los que destaca J. A. Hobson, autor de la primera obra orgnica

Descolonizacin
rosos y reveladores de estas tristes acciones los tenemos en las guerras de Indonesia, de Argelia y de Vietnam; en este ltimo caso, la guerra anticolonialista y la antiimperialista que la sigui hasta fechas muy cercanas han asumido el valor de smbolo del contraste histrico existente entre descolonizacin e intereses colonialistas. V. Descolonizacin y subdesarrollo

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mente el producto de un proceso histrico que tiene mucho que ver con el tipo de independencia que se estableci entre los pases industrializados y los llamados terceros a partir del comienzo de la colonizacin moderna. La estructura econmica colonial se basaba de forma predominante en la economa de trfico, con el consiguiente intercambio favorable a la metrpoli, y en la falta de industrializacin. Al mismo tiempo, haba ido introduciendo en la economa tradicional un sector moderno integrado en el mercado financiero-industrial capitalista, creando entre ambos un profundo desequilibrio en provecho exclusivo del segundo. El sector moderno estaba ligado a la exportacin de riquezas, favoreca la explotacin de los recursos y no las inversiones en la colonia. La existencia del llamado dualismo econmico (C. Furtado) ha originado ulteriores reas de subdesarrollo interior, agravando el desequilibrio general entre la metrpoli y la colonia. La estructura del capitalismo monopolista, de la que formaba parte integrante el sistema colonial moderno, ha sobrevivido al ocaso del dominio colonial directo; es ms, se ha reforzado y extendido a nivel mundial, impulsado y controlado con firmeza por los Estados Unidos. As se ha pasado del imperialismo colonial a la primaca del imperialismo econmico, que mantiene inalterables los mecanismos econmicos del primero. Tampoco cambi la divisin internacional del trabajo en dos grandes sectores: el de transformacin industrial, que abarca a todos los pases occidentales, y el de suministro de materias primas, que comprende a los pases del Tercer Mundo. Esta divisin mantiene firmemente la

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condicin econmica colonial, es la causa del subdesarrollo y se complementa con el mecanismo del intercambio comercial internacional. En la actualidad, los trminos del intercambio tienden constantemente a empeorar, en detrimento de los pases ms pobres en capitales e industrias y en provecho exclusivo de las grandes empresas multinacionales, que controlan y condicionan el desarrollo interno de estos pases. Estos grupos econmicos de enormes dimensiones son realmente los nuevos protagonistas instrumentales del imperialismo; siendo el resultado ltimo del proceso concentrador del capital, extienden su poder tentacular mediante una compleja instrumentacin financiera y organizativa. Las potencias occidentales, por medio de ayudas tcnicas, de capitales y de inversiones, han mantenido y consolidado su penetracin econmica en los pases ex coloniales sobre bases de desigualdad, promoviendo en muchos casos una descolonizacin dirigida. Por ello, estos pases, a pesar de haber conseguido la independencia nacional, siguen en una situacin difusa de dependencia comercial, financiera, monetaria, tecnolgica y en algunos casos tambin poltica e ideolgica, gracias al control que ejercen clases enteras de dirigentes ganados con privilegios. Para comprender las caractersticas econmicas de estas formas de neocolonialismo que mantienen e incrementan el subdesarrollo, tenemos un punto de referencia en las tesis de A. Gunder Frank sobre la unidad del proceso desarrollosubdesarrollo capitalista, de S. Amin sobre la acumulacin a escala mundial y de A. Emmanuel sobre el fenmeno del intercambio desigual. A pesar de que ya han tenido lugar una serie de crisis y de reestruc-

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turaciones en los equilibrios de fuerza entre algunos pases productores de materias primas energticas (crisis del petrleo) y la creacin de algunos polos de desarrollo subimperialistas (Brasil, Irn) en regiones tradicionalmente subdesarrolladas, el cuadro general de las relaciones econmicas entre pases metropolitanos y colonias no ha sufrido cambios radicales de signo. La superacin de las condiciones estructurales del subdesarrollo requiere que se cambien las condiciones polticas, para lo cual sigue abierta la lucha en el plano de la direccin poltica interna; todo esto explica la gran inestabilidad poltica de muchos pases del Tercer Mundo y la presencia en su seno de nuevos movimientos de liberacin. No obstante los lmites sealados y las tensiones permanentes, el proceso de descolonizacin ha marcado un giro decisivo en las relaciones internacionales, dotando de mayor articulacin al cuadro de las fuerzas mundiales y volviendo ms dinmicos los equilibrios y los contrapesos entre los dos grandes bloques (el estadounidense y el sovitico) que salieron hegemnicos del conflicto que determin el final del colonialismo. As como la toma de conciencia de los pueblos colonizados y la ruptura poltica de la estructura colonial supusieron el primer avance hacia la afirmacin del derecho de los pueblos a la autodeterminacin, es necesario que ahora brote otro gran despertar que establezca entre ellos unas relaciones econmicas solidarias. G. Rovati
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En cuanto fenmeno esencialmente poltico, la descolonizacin no ha conseguido de suyo la transformacin real de las estructuras impuestas por los colonizadores. La obtencin de la independencia nacional no se corresponde, ni mucho menos, con el final de las relaciones de dominacin econmica; lo confirma claramente la experiencia de muchos pases latinoamericanos, que, habiendo conseguido formalmente su independencia ya a comienzos del siglo pasado, an no se han librado de los pesados vnculos de una relacin desigual con los pases industrializados. Con la liquidacin del sistema colonial, pues, slo se ha cumplido la primera etapa de un proceso que est en curso y que ha de continuar hasta la total emancipacin de los pueblos. El final de la descolonizacin ha puesto plenamente de manifiesto la naturaleza y los efectos de la dominacin colonial y ha hecho que apareciera con toda nitidez el rostro dramtico del subdesarrollo del Tercer Mundo. Este fenmeno es uno de los problemas ms agudos con que tropiezan las relaciones internacionales actuales y afecta profundamente a Asia, Afria y Latinoamrica. El subdesarrollo es fundamental-

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524 y en el acceso a determinados recursos. Las sociedades modernas tienden a suprimir los obstculos que impiden la realizacin plena de las capacidades de los grupos y de los individuos. Algunos tipos de sociedad sostienen que las desventajas han de ser continuamente eliminadas durante toda la vida del individuo; otros, en cambio, consideran que su tarea consiste en eliminar slo las desventajas iniciales, dejando luego que cada uno compita en la vida econmica y social. II. Categoras de desventajas

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III. La categora de los disminuidos

Di'Nventiija tambin con la de grupos minoiiiii ros tnicos o religiosos, sobre toilu por el ostracismo social que frecuentemente experimentan. El disminuido, como el miembro de grupos minoritarios, se describe como perteneciente a dos situaciones diversas a menudo en conflicto; por una parte, est sujeto a los modelos de comportamiento y a las expectativas del grupo de los incapacitados y, por otra, al deseo de aparecer como cualquier otro, lo cual le predispone a modelos de comportamiento normales. Al disminuido se le considera no tanto como un individuo con una disminucin cuanto como una persona disminuida; es decir, la que puede ser una inferioridad en el ejercicio de una funcin se extiende a toda la persona, tenida por inferior. Del mismo modo, el miembro de una minora, por ser en algn aspecto diferente de la mayora, termina siendo considerado globalmente diverso y, adems de ello, inferior. Un aspecto comn al disminuido y al pobre consiste en la condicin de dependencia; el primero no es autosuficiente por motivos fsicopsquicos; el segundo, por razones econmicas. V. "Status" del disminuido en la historia

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SUMARIO: I. Concepto de desventaja - II. Categoras de desventajas - III. La categora de los disminuidos - IV. Analogas con algunos actores sociales - V. "Status" del disminuido en la historia - VI. Indicaciones sobre la psicologa del disminuido - VII. Actitudes hacia los disminuidos y su medicin - VIII. Conclusin.

I.

Concepto de desventaja

La desventaja indica una disparidad en las condiciones estructurales

Son muchos los motivos por los que existen individuos en desventaja en la sociedad contempornea. Uno de ellos es la pobreza; otro, la carencia cultural [ SPobreza]. Una serie de autores, analizando la condicin de la carencia cultural, han llegado a la conclusin de que ser culturalmente carentes significa con frecuencia serlo tambin biolgicamente y, por consiguiente, estar muy poco dispuestos a aplazar la gratificacin. La desventaja cultural implica tambin en el individuo un escaso inters por el xito y a menudo una actitud negativa frente a s, frente a los dems y frente a la sociedad, lo cual puede conducir a un comportamiento desviado. De ah la importancia que se atribuye a la educacin como factor general para conseguir que todos tengan el mismo punto de partida. Cada vez se usa ms el trmino desventaja para traducir el vocablo ingls handicap, por lo que se incluye entre los que se encuentran en desventaja a todos los afectados por una disminucin fsica, sensorial o mental.

A los disminuidos se les considera individuos desviados en relacin con algunos valores muy apreciados, al menos en el mundo occidental, tales como la perfeccin y la eficiencia corporal, la autonoma, la capacidad de conseguir objetivos prefijados en algunas instituciones sociales. Se trata de desviados no responsabilizados, es decir, que la sociedad no les atribuye responsabilidad alguna por su situacin, al contrario de lo que ocurre con otras categoras como, por ejemplo, los criminales. Atributos esenciales de la condicin del disminuido se consideran la incapacidad, la reduccin duradera de autonoma y la limitacin para asumir roles. IV. Analogas con algunos actores sociales

La condicin del disminuido presenta analogas significativas con algunos actores del sistema social. Se ha observado una primera semejanza con el status del nio; ste, tanto por su insuficiente maduracin biolgica como por su incompleta socializacin, est incapacitado para desempear las funciones de un adulto en la vida cotidiana y, por tanto, se encuentra, al igual que el disminuido, en una condicin de dependencia y necesitado de asistencia. Para Goffman, el elemento comn de los disminuidos, enfermos mentales, criminales, prostitutas, etctera, es la existencia de un defecto o estigma que, una vez conocidos, asignan al individuo un rol socialmente desvalorizado. La posicin del disminuido se ha comparado

Las noticias histricas sobre los disminuidos se remontan a Esparta, en el siglo ix antes de Cristo, gobernada por las leyes de Licurgo, que prevean que los recin nacidos considerados dbiles o deformes por el Consejo de los Ancianos deban ser arrojados desde lo alto del monte Taigeto. La ley de las Doce Tablas (siglo v) prevea la misma medida. En cambio, los invlidos de guerra gozaban de un tratamiento de favor;

Desventaja
Pisstrato (siglo v) propuso e hizo aprobar una ley para concederles alimento gratuito, y Atenas los honraba con ceremonias pblicas. En el siglo IV, Atenas comienza a conceder una pensin a todos los invlidos pobres e inhbiles para el trabajo. Entretanto, la medicina se interesa por las disminuciones fsicas e intenta evitar sus inconvenientes mediante la fabricacin de miembros de bronce o de madera. Con el cristianismo, que insiste en el valor de toda vida humana, la condicin de los disminuidos mejora. A lo largo del Medievo van apareciendo las hermandades con fines asistenciales espirituales y materiales; tales hermandades crean los primeros hospitales, donde encuentran asilo ciegos, mutilados, paralticos y leprosos. Con el Renacimiento, los enfermos entran en el campo de accin de la medicina. En el perodo de la Ilustracin, las obras de beneficencia se secularizan a menudo; nacen los primeros sistemas de seguridad social, que se preocupan de la asistencia a los invlidos y de la educacin de sus hijos, y surge el problema de la necesidad de proporcionar trabajo a los invlidos para evitar su mendicidad. El esfuerzo por comprender el problema de los disminuidos perdura durante todo el siglo XIX, y en Italia no se detiene ni siquiera con la llegada del fascismo, el cual, a pesar de la simpata por la eugenesia en boga en Alemania, promueve una poltica asistencial avanzada. Un anlisis histrico paralelo al de la condicin de los disminuidos fsico-sensoriales es el que puede desarrollarse en relacin con los deficientes mentales. Durante siglos y siglos se incluy en el mismo fenmeno de rechazo a retrasados, lo-

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cos, posedos por el demonio, etc. La razn del rechazo es el miedo, reforzado por el carcter extrao y desconocido de la realidad que se rechaza. En el Medievo, el confinamiento de los deficientes mentales y de los leprosos en un espacio no social se apoya en justificaciones morales. San Agustn haba hablado del mismo como de un medio creado por el Omnipotente para destacar la excelencia de la naturaleza humana. Lutero considera a los anormales de la razn como una massa carnis, privados de alma. El siglo XIX est dominado por la teora de Morel sobre la degeneracin familiar, segn la cual en algunas familias se encuentran simples desequilibrados y delincuentes menores; sus hijos se caracterizan por conductas ms anormales (perversiones, histeria, epilepsia, hipocondra); la generacin sucesiva manifiesta los sntomas de la locura, y la ltima, los de la idiotez. Con la primera definicin cientfica de la deficiencia mental de Esquirol (1818), definicin que la considera como una falta de desarrollo de las facultades mentales, aparece una nueva concepcin, tras una larga historia de condena moral y de rechazo punitivo. La actitud humanitaria, orientada a considerar como un imperativo moral el rodear al deficiente mental de cuidados suficientes para su supervivencia, comienza a imponerse desde finales del siglo XIX, aunque en medio de notables obstculos y resistencias. Basta pensar en los diversos trabajos sobre los deficientes a comienzos de nuestro siglo, en los que se los considera como "una clase parsita, rapaz, incapaz de cuidar de s misma..., un peligro social, puesto que todo deficiente mental es un criminal en po-

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tencia". Para defenderse de este peligro se recomendaban dos mtodos: la segregacin y la esterilizacin. En 1926, veintitrs estados de USA ya haban adoptado la esterilizacin, imitndoles alguna nacin europea. Despus del segundo conflicto mundial, junto a un enfoque cada vez ms cientfico del problema de la deficiencia mental, se desarrolla una actitud fundamentalmente humanitaria orientada masivamente en favor de la proteccin. Son varias las razones por las que la sociedad ha aceptado el principio de la benevolencia en favor de los disminuidos: el amor parental instintivo, que, segn ha puesto de relieve Spencer, implica la proteccin del dbil; la cooperacin entre los individuos observada en las unidades sociales elementales, factor importante para la lucha por la supervivencia; el instinto de autoconservacin; el credo religioso; el deseo de la persona normal de ejercer una influencia creadora en el ambiente. Se han considerado tambin otros modelos de proteccin presentes en toda sociedad; los modelos actuales se estiman como una solucin de dos grandes tensiones: proteccin del inepto y proteccin del grupo inepto. Se analizan tambin las consecuencias de la proteccin y de la no proteccin del inepto, deducindose que los sistemas sociales pueden obrar con un grado considerable de anoma e incompetencia, y que castigos y recompensas basadas nicamente en la capacidad de eficiencia crearan una jungla hobbesiana. La propuesta alternativa a la de la exclusin del inepto, que se apoya en los valores del individualismo, de la eficiencia, del achievement, del xito, es la de la progresiva afirmacin de valores alternativos y de la difusin de concepciones

Desventaja
nuevas, segn las cuales "las prestaciones ms dignas de recompensa no son las de la produccin de automviles o paneles publicitarios, sino las otras, mucho menos fciles de medir, del calor y del amor, de la sonrisa, de la compasin, del valor y de la generosidad". Se trata no slo de dedicarse a la tarea de desarrollar una teora imaginativa de la sociedad, como el anlisis y la creacin de utopas, sino de observar analticamente los sntomas de la consolidacin de elementos utpico-romnticos que, segn Parsons, estn presentes en todas las tradiciones culturales, aunque slo en parte institucionalizados, y creer con fuerza en la posibilidad de realizar un tipo de sociedad ms humana con el apoyo del ejemplo de maravillosas experiencias precedentes. VI. Indicaciones sobre la psicologa del disminuido

Los anlisis de los factores emocionales, de las diferentes actitudes, de las modalidades de reaccin y de los conceptos de s en las diversas categoras de disminuidos han partido siempre tanto del proceso de inferiorizacin y de estigmatizacin social como de los procesos psicolgicos individuales de adaptacin a la incapacidad. Se cree comnmente que una disminucin aumenta la frustracin, entendida como "situacin en la que un obstculo impide la satisfaccin de un deseo". Sin embargo, los pocos estudios disponibles desmienten la generalizacin de este supuesto. Uno de estos estudios se fundaba en las siguientes hiptesis: 1) la limitacin de una movilidad normal im-

Desventaja plica la presencia de una situacin frustrante; 2) el aumento de frustracin da lugar a un aumento de tensin; 3) las reacciones del disminuido, por tanto, divergen de lo normal a causa del aumento de la tensin. Ahora bien, en una comparacin de un grupo de disminuidos con un grupo de normales mediante el TAT (test de apercepcin temtica), los resultados fueron contrarios a las expectativas. Otro estudio, que analizaba las relaciones padre-hijo en 30 gemelos, uno de los cuales era espstico, concluy que el espstico experimentaba en sus relaciones con los padres menos frustracin que el gemelo, dada la existencia de un ambiente benvolo. Frecuentemente, la incapacidad se mira como algo de lo que hay que avergonzarse; el modo ms obvio de eliminar la vergenza es eliminar la incapacidad. Cuando esto es realmente posible mediante procedimientos quirrgicos o teraputicos, el individuo pasa de una situacin disminuida a otra no disminuida. Si esto no es posible, el individuo intentar a menudo adoptar un comportamiento como si no existiese la disminucin. Al no aceptar la verdad, el individuo se encontrar en la posicin ambigua del hombre marginal, que no pertenece completamente a ningn grupo. La reaccin psicolgica a la disminucin se ha descrito como un perodo comparable al del luto. Este sndrome depresivo se manifiesta con diversos estados; 1) verbalizacin y movimiento espontneo reducidos; 2) desesperacin y desprecio de s mismo; 3) insomnio, prdida de apetito; 4) funcin sexual reducida o inexistente; 5) incapacidad de esfuerzos fsicos o mentales. Parecen ser condiciones psicolgicas casi constantes la falta de auto-

528 estima y la inseguridad, de las que se han estudiado diferentes fuentes estructurales: el mundo fsico normal, las actitudes de los dems, las situaciones psicolgicas de novedad. "Mientras no se produzca el contacto, los ciegos, sordos y paralticos no pueden estar nunca seguros de si la actitud del recin conocido ser de rechazo o de aceptacin". Entonces el disminuido puede reaccionar anticipadamente mediante un cierre defensivo o bien adoptar relaciones teidas de hostilidad provocativa. En consecuencia, el disminuido tiende a organizarse en dos direcciones opuestas, que son los aspectos contrarios de un mismo sentimiento de inseguridad: la dependencia y la tirana. Los individuos cuya disminucin es visible son conscientes de su potencial "capacidad de rebasar los lmites expresivos de la situacin" y muchas veces toman precauciones para hacer menos frecuentes las posibilidades de interaccin directa con los extraos. Segn Goffman, los disminuidos tienen tendencia a sentir las mismas experiencias cognoscitivas por lo que se refiere a su disminucin. Se distinguen varios modelos de carrera moral. El primero comprende a los afectados de nacimiento; stos se socializan en su situacin desventajosa. El segundo modelo lo da la existencia de una familia que hace de campana protectora; el tercero concierne al que ha sufrido la disminucin en una fase ya avanzada de la vida. En la adolescencia el disminuido debe afrontar dos rdenes de problemas, que se superponen: el propio de su condicin de incapacidad y el propio de su status transicional. En este perodo asumen notable importancia la cultura y solidaridad

529 del grupo de los iguales, que sirven de sostn y proteccin del adolescente frente al abuso excesivo de autoridad por parte del adulto. Por eso resulta sumamente disfuncional la experiencia aisladora determinada por la permanencia prolongada en internados u hospitales, por la excesiva proteccin familiar y por la marginacin social. En la adolescencia se hace frente a uno de los mayores problemas de la juventud: la bsqueda del partner sexual. No existen al respecto datos sistemticos que indiquen que los jvenes disminuidos encuentren mayores dificultades que los normales en las relaciones heterosexuales. De un muestreo realizado con dos grupos de mujeres jvenes, entre diecisiete y treinta aos, normales y disminuidas, se ha deducido que las jvenes disminuidas son emocionalmente ms dependientes de la familia, son menos autoerticas y homoerticas y tienen menos contactos heterosexuales. En un estudio de 400 poliomielticos entre diecisis y cuarenta y dos aos se ha constatado una relacin, si bien, no demasiado acentuada, entre matrimonio y gravedad o visibilidad de la disminucin. A la pregunta: "Cul es el problema ms difcil ligado a su disminucin?", solamente el 9 por 100 de una muestra de 160 disminuidos motores (miopticos, espsticos, poliomielticos, esclerticos) indic la vida afectiva, y el 32 por 100 pensaba casarse. La mitad aproximadamente de una muestra de 75 disminuidos fsicos suecos juzgaba buenas las perspectivas de una futura vida sexual con otra persona. Por lo que respecta a la representacin de s, entendida como sistema de opinin sobre s mismo, los trabajos publicados hasta ahora han destacado la extrema variabilidad

Desventaja interindividual y la multiplicidad de los factores que la generan. El autorretrato depende del grado y de la naturaleza de los impedimentos que pesan objetivamente sobre el sujeto y de las reacciones del ambiente, habida cuenta de las actitudes sociales generales, as como de las situaciones especficas en que el disminuido viene a encontrarse. Analizando la variacin de la representacin de s entre los deficientes mentales, algn autor ha podido observar el paso de la humillacin a la exaltacin de s en varios casos de sujetos mantenidos en instituciones. Una correcta valoracin de s se considera un factor muy importante en el proceso de rehabilitacin. VII. Actitudes hacia los disminuidos y su medicin

Las actitudes de los sanos hacia las diversas categoras de disminuidos constituyen un tema ya muy tratado, especialmente en Estados Unidos, por lo que hoy los investigadores disponen de un gran nmero de tests y escalas capaces de medir las actitudes. De estos mtodos, el ms utilizado es la escala denominada ATDP (Attitudes Toward Disabled Persons), compuesta de 30 tems, o sea de afirmaciones con las que el entrevistado dice que est ms o menos de acuerdo, o al revs. La ATDP se ha convertido en un instrumento muy til para el estudio de los estereotipos y para medir el grado de aceptacin de los disminuidos. Muchos investigadores que han utilizado la ATDP opinan que los prejuicios contra los disminuidos son paralelos a los prejuicios contra otros grupos minoritarios. Parece que las mujeres poseen una actitud

Desventaja
ms positiva que los hombres, y el cambio parece variar favorablemente en relacin con el aumento de interaccin entre sanos y disminuidos. Por lo que concierne a los ciegos, por ejemplo, sintetizando una serie de diversos estudios, algn autor ha observado en los videntes la falta de una actitud uniforme frente a los ciegos y la ceguera; las actitudes de la gente no aparecen cristalizadas en torno a un conjunto de imgenes negativas sobre los ciegos, aunque as pueda ser para algunos tipos de individuos y en determinados ambientes; la mayora de las personas mira al ciego como individuo ms sensible que los dems a los sufrimientos, capaz de ser muy til, ms amante de la literatura y de la msica y con los otros sentidos ms desarrollados. La actitud positiva para con los ciegos est en correlacin con una tolerancia tnica elevada y con un ndice bajo de autoritarismo. La variable edad no ha sido rigurosamente investigada en relacin con las actitudes relativas a los incapacitados; estudios realizados con universitarios y estudiantes medios han arrojado de una manera genrica una actitud menos favorable entre los adolescentes. Ninguna diferencia significativa se ha deducido de una investigacin realizada entre estudiantes y licenciados y entre individuos pertenecientes a las clases media y baja. Se ha observado, adems, la conexin que existe entre actitud frente a los disminuidos y percepcin de s mismo; basndose en el modelo de la disonancia cognoscitiva relativa a la imagen del cuerpo (cmo es y cmo podra ser), se ha verificado la hiptesis de una actitud ms positiva para con los disminuidos por parte de quienes no padecen excesiva disonancia cognoscitiva.

530
Un enfoque interesante es el que aplica a la problemtica de las actitudes para con los disminuidos la escala de distancia social, entendida como el grado de voluntad de una persona para asociarse, en diversos grados de intimidad, con personas de diversa procedencia en cuanto a raza, religin, nacionalidad, clase social, etc. La escala ATDP ha sido aplicada a 1.100 estudiantes italianos, llegndose a resultados interesantes. Se verific la hiptesis de una mayor sensibilidad femenina y de una mayor aceptacin del disminuido mental en la comunidad rural. Los sentimientos experimentados a la vista de un disminuido fsico se calificaron como de pena (74 por 100), deseo de ayuda (20 por 100), simpata (12 por 100), embarazo, disgusto, respeto (en un 4 por 100); en cambio, se estimaron actitudes tiles a los disminuidos la comprensin activa y el afecto (70 por 100), la indiferencia y la caridad (15 por 100). VIII. Conclusin

531
problema, eliminando las causas de la disminucin y la consiguiente marginacin, que se reducen preferentemente a la realidad socioeconmica y ambiental en la que muchos nios tienen que realizar las primeras experiencias de la vida. Este planteamiento rechaza todas las estructuras asistenciales, que no haran ms que agravar la exclusin, insistiendo en la integracin total, es decir, en la insercin directa de todos los disminuidos en los ambientes normales. El peligro, sobre el que se llama la atencin de los defensores de este planteamiento, es que la marginacin institucionalizada puede verse reemplazada por otra individual, no menos dramtica; entretanto, cada vez es ms frecuente la propuesta de experimentar soluciones nuevas de carcter abierto, polifuncional, sin sectorialismos y con modalidades de vida comunitaria. B. Cattarinussi
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Actualmente la organizacin socio-asistencial est orientada hacia la rehabilitacin de los disminuidos. Algunos sostienen que el objetivo de la recuperacin debe ser conseguir cierto grado de autonoma que permita al disminuido integrarse de manera til y productiva en el contexto econmico-social; otros, ms numerosos, sostienen una orientacin existencia! de la recuperacin, entendida como enriquecimiento de la capacidad de relacin interpersonal. Finalmente, hay un tercer modo de contemplar el problema de la rehabilitacin de los disminuidos: el de quien sostiene la necesidad de una solucin inmediata y radical del

DESVIACIN
SUMARIO: I. Definicin - II. Tipos de desviacin - III. Teoras no sociolgicas de la desviacin; 1. Enfoque biolgico, endocrinolgico, somatolgico; 2. Enfoque psicolgico; 3. Enfoque econmico y tecnolgico - IV. Teoras sociolgicas de la desviacin: 1. La Escuela de Chicago; 2. La escuela estructuralista-funcionalista; 3. La Nueva Escuela de Chicago.

I.

Definicin

Una definicin satisfactoria de la desviacin tiene que incluir necesariamente una referencia a la estructura de un sistema social determina-

Desviacin do, a su cuadro normativo, a los procesos de interiorizacin de las normas y a las expectativas de rol que se derivan de la interiorizacin de las mismas. En efecto, la desviacin se define como una infraccin de la norma social, como un comportamiento disconforme con los modelos y con las expectativas institucionalizadas, como una violacin de las normas sociales. En otras palabras, la desviacin es un intento de escapar al control social, que por su naturaleza es un proceso tendente a garantizar el asentimiento de los actores sociales al cuadro de normas que constituye el sistema legitimador de una sociedad determinada. De estas premisas se deduce que la desviacin es un concepto esencialmente relativo, dado que en el tiempo y en el espacio son muy variables tanto las normas como los procesos de control social que las imponen. En consecuencia, el comportamiento desviado se propaga con ms evidencia en las sociedades que, caracterizndose por un cambio estructural y cultural profundo, no son capaces de garantizar un nivel elevado de integracin ni mediante el control interno (el que proporciona la interiorizacin de las normas) ni mediante el control externo (el que efectan las prescripciones y constricciones institucionalizadas). En efecto, es en este contexto en el que el cuadro global de las normas se ve amenazado por el hecho de que se dan una discontinuidad con el pasado, un conflicto entre los distintos modelos de comportamiento, una falta de legitimacin de las normas o de adecuacin y de vigencia de los valores, una debilidad de los aparatos coercitivos, etc. En definitiva, se puede concluir que en un sistema no perfectamente integrado (como lo son todos en alguna medi-

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da) se da de hecho un nivel de inconformismo, de disensin y de diversidad. Adems, hay que decir que, para definir la desviacin, no parece bastar la mera infraccin objetiva de la norma; puesto que en todos los sistemas sociales existen lmites ms o menos amplios de tolerabilidad frente a las distintas clases de inconformismo, la desviacin en sentido estricto aparece slo cuando interviene una definicin, una etiquetacin o una estigmatizacin (condena) del comportamiento distinto. Y esto sucede normalmente cuando el grupo o la sociedad, con razn o sin ella, atribuye al comportamiento distinto un carcter de disfuncionalidad y de peligrosidad en relacin con el sistema. En realidad, el comportamiento desviado cumple funciones positivas o negativas segn los diversos contextos. Es verdad que la desviacin constituye un elemento de disgregacin de los sistemas sociales, que provoca crisis de identidad en el seno de los grupos, que acenta el carcter transitorio de los cuadros normativos, que empuja a los sistemas de control a una accin constrictiva ms rgida. Pero tambin es verdad que resulta funcional por varios motivos: es un factor expresivo que pone de manifiesto la necesidad y la direccin del cambio, que reactiva procesos redefinidores de los actores sociales dentro de los grupos, que canaliza las capacidades creativas y alternativas de los individuos; al sistema social en su conjunto le puede resultar funcional la desviacin incluso como vlvula de escape de las tensiones, como chivo expiatorio de los errores, como bolsa de marginacin de los sujetos peligrosos, como cortina de humo para ocultar las contradicciones del sistema. De este modo la desviacin, a

533 pesar de su ambivalencia, se erige en necesidad funcional de los sistemas sociales. II. Tipos de desviacin La fenomenologa de la desviacin es muy compleja y son numerosos los criterios que se adoptan para agrupar los distintos tipos de comportamiento disconforme. Prescindiendo de la distincin de Lemert entre desviacin primaria y secundaria, y de la de Merton entre innovadores, ritualistas, renunciantes y rebeldes, sobre las que volveremos ms adelante, nos parece til la clasificacin de Dinitz (1969): la desviacin como anormalidad (que comprende a los distintos que no realizan acciones disconformes: disminuidos fsicos y psquicos), la desviacin como pecado (que comprende a los que niegan los valores sacrales del grupo: herejes, apstatas, traidores, trnsfugas), la desviacin como crimen (que comprende a los infractores de las normas sancionadas por leyes), la desviacin como enfermedad (que comprende a los drogadictos, a los alcohlicos, a los enfermos mentales), la desviacin como alienacin (que comprende a los contestatarios y a los innovadores, que reaccionan contra la alienacin). Otros autores, en cambio, distinguen los diversos tipos tomando como base o el grado de profesionalizacin de la desviacin (Clinard, 1963), o el continuum conformismoinconformismo (Cavan, 1962), o la preponderancia de actitudes activas o pasivas (Parsons, 1951), o la diversa percepcin que tiene el grupo del comportamiento distinto (Becker, 1963; Blake y Davis, 1967). Diversas interpretaciones tericas presentan otras distinciones.

Desviacin III. Teoras no sociolgicas de la desviacin Son bastante numerosos los intentos de explicacin terica de la desviacin y se sirven de las aportaciones que ofrecen diversas ciencias.
1. ENFOQUE BIOLGICO, ENDOCRINOLGICO. SOMATOLGICO

La escuela criminolgica italiana (Lombroso, Garofalo, Ferri) atribuye a la desviacin unas bases somticas concretas; de forma ms imprecisa, Kretschmer (1921) y Sheldon (1940-1954) tratan de establecer una relacin entre algunas estructuras somato-psquicas y la tendencia a la criminalidad, aunque admiten que tienen mucha importancia el temperamento y la cultura. Tambin han hecho observaciones anlogas a stas quienes achacan la desviacin a disfunciones de carcter endocrino, a enfermedades o a malformaciones congnitas. Este enfoque lleva a la conclusin de que el comportamiento desviado es fruto de un determinismo hereditario, conclusin sobre la que se han hecho no pocas reservas, precisamente porque no es fcil atribuir un rol de causalidad a las caractersticas biolgicas a partir de su simple correlacin con la desviacin [/'Criminalidad].
2. ENFOQUE PSICOLGICO

Segn la escuela psicoanaltica, la desviacin surgira en los casos en que los componentes instintivos e inconscientes de la personalidad (ID) no estn controlados adecuadamente por las instancias del ego y del superego. Desviado es todo aquel que no puede aceptar las exigencias que impone el principio de la realidad, pues an no ha resuelto

Desviacin
los problemas de la tase preedpica y edpica del desarrollo infantil [ /'Psicoanlisis]. La teora de los rasgos, en cambio, trata de descubrir algunas caractersticas especficas de la personalidad que puedan atribuirse a los desviados y que expliquen su comportamiento. Por ltimo, las diversas escuelas patolgicas no psicoanalticas interpretan el comportamiento desviado como efecto de disfunciones psquicas ms o menos profundas (psicosis, neurosis). Lo que se puede decir de estas teoras es que en muchos casos permiten efectivamente aislar una causa explicativa adecuada (aunque no exclusiva) de la desviacin; pero en otros casos esto no es posible, ya que la persona desviada no parece presentar problemas psicolgicos especiales. Finalmente, hay que sealar que en la causacin de la desviacin parece que son determinantes las numerosas interacciones existentes entre las estructuras de la personalidad y las estructuras de la sociedad (micro y macrosociolgicas).
3. ENFOQUE ECONMICO Y TECNOLGICO

534
sobre todo las formas de desviacin de las clases sociales ms bajas. La hiptesis se basa y ha de enmarcarse, de, todos modos, en una explicacin que tenga en cuenta tambin las dimensiones ms propiamente sociolgicas (sin que se excluyan los factores culturales) y que relacione la desviacin de los pobres con la de las clases medias y superiores, que quiz tienen una explicacin diversa. Habra que hacer tambin unas reservas e integraciones parecidas a la explicacin tecnolgica, que atribuye la desviacin a las dificultades que tienen algunos grupos sociales para adaptarse a las exigencias del cambio cultural que impone el progreso cientfico, el cual aumenta las diferencias existentes entre el sistema de las estructuras materiales y el sistema de los valores. IV. Teoras sociolgicas de la desviacin El enfoque sociolgico de la desviacin tiene un precedente importante en los estudios de Durkheim sobre el suicidio (El suicidio, 1897) y se aplica luego con profusin tanto en las investigaciones sobre el mismo tema llevadas a cabo en Amrica en los primeros aos de nuestro siglo (West side studies, 1914; Pittsburg survey, de Kellog, 1914) como en los muchos estudios realizados por un grupo cada vez ms numeroso de autores (Lynd y Lynd, Burgess, Park, Johnson, McKenzie, Mowrer, Anderson, Zorbaugh, Cressey, Shaw, Trasher, etc.), que, guiados por R. Park, constituyen la llamada Escuela de Chicago.
1. LA ESCUELA DE CHICAGO

535
cas de los distintos comportamientos desviados que pueden observarse en una zona o rea limitada y de gran desorganizacin social. En este tipo de enfoque est sobrentendido en parte un presupuesto correlaciona/ sealado por Matza, presupuesto que cuando se atribuye un carcter patolgico a la desviacin se desplaza al plano de lo social; la desviacin no es una enfermedad psquica, sino una enfermedad social que denuncia el grado de desintegracin existente sobre todo en las reas urbanas. La Escuela de Chicago no busca la etiologa de la desviacin en la estructura general de la sociedad, sino que se limita a denunciar las incongruencias y la alienacin de la vida urbana. En otras palabras, el comportamiento desviado nace y se refuerza en el slum (suburbio o barrio), al que se circunscribe y en cuya dinmica encuentra su explicacin; por eso tiende a convertirse en un comportamiento tpico, distinto; en definitiva, el enfoque de la Escuela de Chicago contiene in nuce la teora subcultural de la desviacin, que desarrollara luego sobre todo la escuela funcionalista [ / Ecologa]. As pues, sigue un mtodo correlaciona!, aunque no faltan tentativas importantes de dar al fenmeno una explicacin dinmica, apoyadas en la necesidad de explicar las interacciones existentes entre los factores microsociolgicos observados y los factores psicolgicos (no infravalorados por los autores de este grupo) y, sobre todo, en la necesidad de comprender los procesos de instauracin del fenmeno. En este sentido, una de las mejores aportaciones es la de Sutherland. Su explicacin, definida como teora de la asociacin diferenciada, pone en evidencia los procesos de apren-

Desviacin
dizaje; el comportamiento desviado se aprendera dentro de grupos restringidos, en los que coexisten valoraciones y actitudes tanto favorables como desfavorables a la violacin de la norma. Es nicamente la preponderancia de las valoraciones desfavorables (asociada a la mayor frecuencia, duracin e intensidad de los contactos con sujetos portadores de dichas valoraciones) la que hace que se establezca una orientacin global de las motivaciones, actitudes e impulsos del sujeto hacia la desviacin. As pues, esta teora niega importancia a las predisposiciones especficas del sujeto, as como al mecanismo determinante de la asociacin. A la teora de Sutherland se le han hecho muchas observaciones. Parece ms apropiada para explicar el crimen organizado que para explicar la desviacin ocasional. No da razn de los fenmenos de inconformismo que son fruto de la invencin creativa y no slo del aprendizaje. No es verificable antes del suceso delictivo ni plenamente demostrable en el plano emprico. Adems, la teora de Sutherland, por una parte, parece infravalorar las variables psicolgicas, sobre todo en su aspecto dinmico, y, por otra, menosprecia el influjo de los mass-media que actan fuera de los intmate groups. No profundiza como sera conveniente en los conceptos de asociacin y de diferenciado; en efecto, se observa que, a la luz de las teoras ms recientes sobre el aprendizaje, ya no se pueden aceptar las definiciones genricas de intensidad, preponderancia, favor y disfavor con que se califican las diversas valoraciones del comportamiento desviado. Incluso deja sin precisar si las asociaciones de que se habla son de naturaleza real o fsica, o si se trata de grupos de referencia, como quiere

La influencia de una situacin econmica deficitaria en la aparicin de la desviacin est en el centro de una problemtica que se ha venido debatiendo mucho en el mundo occidental desde hace varios aos. Desde Smith, Ricardo y Marshall, que consideraban a la miseria como la causa determinante de muchos comportamientos anormales (prostitucin, delincuencia, alcoholismo), hasta Marx, que atribua la alienacin individual y colectiva (y, por tanto, la desviacin) a la situacin creada por la estructura productiva capitalista, se ha tratado de explicar

Estos autores se proponen analizar las correlaciones microsociolgi-

537 Desviacin 536 dos, que se dejan ms bien a la iniciativa de los individuos. De aqu la interpretacin basada estrictamente en el criterio eficacista del esfuerzo por alcanzar las metas y la bsqueda indisciplinada (o sea, competitiva) de los medios, legtimos o ilegtimos, para realizar los fines. As pues, la disociacin se deriva de varios hechos concurrentes: la maximizacin de las metas (considerada como criterio definitivo de valoracin del xito individual), la desigualdad real entre todos y cada uno de los individuos en cuanto a puntos de partida y en cuanto a oportunidades, la persistencia a pesar de todo de las presiones sociales hacia el xito (desaprobando la actitud de los renunciantes y atribuyendo el fracaso a la responsabilidad individual y no al carcter irrealizable de las metas). La desviacin surge cuando, en vez de aceptar las metas y los medios institucionalizados (conformismo), se buscan otras modalidades de adaptacin para resolver los problemas de la disociacin entre metas y medios [ /'Adaptacin]. Los tipos ms comunes de adaptacin son la innovacin (aceptacin de las metas, uso de medios no consentidos institucionalmente), el ritualismo (rechazo de las metas, fidelidad a los medios institucionalizados), la renuncia (rechazo tanto de las metas como de los medios) y la rebelin (repulsa de las metas y de los medios, sustituyndolos por otros). Sobre el esquema de la teora de Merton se han ido entrecruzando observaciones y crticas, dirigidas a precisar el significado general de la desviacin. La aportacin ms importante ha sido la de Cohn, para quien la desviacin, al menos en el caso de la delincuencia de menores, Glaser. Las ulteriores puntualizacioso anlisis ambiental. Aunque ciones de Cressey han llevado a la an no sea realizable una teora geconclusin de que el intento de Su- neral, parece, sin embargo, que slo therland slo es vlido en la medida un enfoque ms global del problema en que constituye el primer enfoque (en trminos de sistema estructuralglobal de la problemtica de la des- cultural) representa la solucin meviacin; pero no cabe duda de que, todolgica ms productiva. a la hora de analizar cada conducta El mrito mayor de la Escuela de disconforme, hay que proceder de Chicago sigue siendo el de haber forma ms articulada, atendiendo proporcionado una descripcin ardebidamente a las indicaciones de la ticulada y profunda de las reas culpsicologa y sabiendo que es an turales en que prepondera la desviaprematura una teora general de la cin (con una referencia especial a desviacin. las formas ms estructuradas de desSe puede someter a estas mismas viacin) y paralelamente un conocicrticas el enfoque de Shaw y McKay, miento analtico de algunos tipos de que se conoce como teora de la desviados. En este sentido son ya transmisin cultural. Estos autores clsicos los trabajos de Glueck sodan por descontado el hecho de que bre un grupo de delincuentes menoexiste una tradicin cultural desvia- res de Massachussets, as como los da en algunas reas sociales con un de Shaw y McKay sobre las taxinivel elevado de desorganizacin. dancers de Chicago. En estos autoComo en el caso de Sutherland, el res, el enfoque correlacional ha alproblema que ellos plantean es el de canzado ya la madurez y abre el explicar los modos como acceden a camino a una ulterior investigacin dicha cultura los individuos. Una de carcter ms marcadamente cauvez ms la explicacin se da en tr- sal sobre la desviacin. minos de aprendizaje, favorecido inicialmente por motivaciones ldicas 2. LA ESCUELA (conductas desviadas entendidas ESTRUCTURALISTAcomo juego y diversin), aunque FUNCIONALISTA orientado progresivamente en sentido utilitarista y profesional. Sin emEs mrito de R. K. Merton el habargo, queda siempre al descubierto ber encaminado la discusin relativa el problema esencial del porqu de al significado de la desviacin hacia una tradicin cultural desviada en una perspectiva ms amplia. La hiunos barrios y no en otros, proble- ptesis central de la teora de Merma que reanudara de una manera ton hace consistir el comportamienms orgnica la escuela funcionalis- to desviado en un sntoma (que es ta, que parte de la hiptesis de una tambin respuesta) de disociacin subcultura desviada. (disjunction) entre las metas culturaLos intentos de Sutherland y de les propuestas y prescritas a todos y Shaw y McKay se han frustrado no los caminos socialmente previstos y slo por las carencias metodolgicas estructurados para alcanzar esas y tericas ya indicadas, sino tam- metas (es decir, los medios institubin por la estrechez de perspectiva cionales que regulan el acceso a las de la Escuela de Chicago, que sacri- mismas). Merton indica que la sofica la aportacin del cuadro socio- ciedad insiste sobre todo en las melgico general en aras de un minu- tas y no tanto en los medios y mto-

Desviacin se presenta como un tpico problema de clase; florece en las reas de bajo nivel social (clases obreras), que registran grandes concentraciones de sujetos con los mismos problemas de adaptacin a la sociedad. La desadaptacin se deriva del hecho de que estos sujetos no han sido socia-^ fizados debidamente desde nios para poder creerse capaces de realizar las expectativas que la clase media fija para todos (y que stos, en realidad, slo creen al alcance de unos pocos). En sus frecuentes cotejos con una sociedad ms abierta, en la escuela, en la diversin, en el trabajo, se sienten en desventaja, sabiendo que no alcanzarn nunca determinadas metas; para no perder la propia estima, no les queda ms que la posibilidad de socializarse dentro del cuadro de metas-medios que les ofrece su clase social, aunque dicho cuadro contraste muchas veces con el institucionalizado. La subcultura que esto origina les evita a estos sujetos los riesgos de la confrontacin y les confiere un status no conflictivo. Segn Cohn, la subcultura desviada implica una conducta no utilitarista (es decir, no persigue fines pragmticos), es maliciosa (slo por el gusto de hacer algo distinto), negativista (en contra del sistema), hedonista a corto plazo y solidaria a nivel de grupo. Aunque algunos autores (Miller y Kvaraceus) se han declarado sustancialmente de acuerdo con Cohn, otros muchos (Sykes y Matza, Bordua, Kitsuse y Dietrick, Short y Strodbeck y otros) han criticado algunos puntos no esenciales de su teora. Se ha negado que las clases populares rechacen los valores de la clase media, se ha dudado de la posibilidad de aplicar universalmente el modelo propuesto y se ha destacado la importancia de la presin

Desviacin
ambiental. Cohn, aceptando algunas crticas, ha elaborado una tipologa amplia de las subculturas delictivas: la subcultura de la agresividad masculina, la de la conflictiva, la de los drogadictos, la orientada al robo semiprofesional. La orientacin de Merton y de Cohn la han seguido luego Cloward o Ohlin, que aceptan de manera general el hecho de que hay que hablar de subcultura desviada y de que las causas fundamentales de la desviacin tienen que buscarse en la disociacin entre metas y medios. Pero aaden algunas observaciones importantes. Ante todo, se necesita suponer de antemano que los muchachos de las clases inferiores aceptan las metas propuestas por la clase media. Lo que dispara la desviacin es el hecho de que a tales muchachos les es imposible confiar en los medios legtimos institucionalizados para conseguir las metas. Saben que el acceso a los mismos les est impedido de hecho por situaciones de injusticia econmica; el motivo de su desviacin no est en que sean incapaces de imaginar la consecucin de las metas (con la consiguiente segregacin dentro de la subcultura de clase), sino en que constatan su exclusin efectiva de los medios legtimos. La oportunidad que se les ofrece de acceder a medios ilegtimos precipita la desviacin cuando existen estructuras que facilitan esa opcin. Si tales estructuras estn bien integradas en un contexto social, es decir, si los comportamientos desviados se aceptan lo mismo que los conformistas (como sucede en algunos barrios o ambientes de tradicin delictiva), entonces la oportunidad es positiva, ya que en el microambiente no se dan oposiciones a la desviacin. Pero si las estructuras estn aisladas, entonces la

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subcultura desviada se forma con mayor dificultad, ya que surgen conflictos en el microambiente, que reacciona contra la desviacin. Por tanto, Cloward y Ohlin parecen afirmar que la desviacin es fundamentalmente una eleccin de medios ilegtimos para alcanzar metas prescritas y compartidas (aunque estn impuestas por una clase superior), cuando existen oportunidades que facilitan la canalizacin en tal sentido. Por eso esta teora se sirve de las indicaciones de la Escuela de Chicago (de su concepto de opportunity), integrndolas en la perspectiva de Merton simplificada. Sobre esta base, Cloward o Ohlin ofrecen una tipologa de la desviacin articulada de este modo: subcultura delictiva (robo, extorsin, apropiacin ilcita), subcultura conflictiva (violencia como medio de promocin social), subcultura abstencionista (caracterizada por el refugio en la droga y en el alcohol, tras el doble fracaso en el uso de los medios legtimos y de los ilegtimos, como caminos de xito y de afirmacin). La hiptesis de Cloward y Ohlin se ha ganado las simpatas de muchos autores (Miller, Fischer, Kinch, Elliott, Robin, Spergel, Short), pero tambin se le han puesto algunas reservas (Bordua, Matza, Schrag, Yablonski); en su conjunto, parece ser el fruto ms maduro del enfoque estructuralista-funcionalista.
3. LA NUEVA ESCUELA DE CHICAGO

539
caciones del enfoque funcionalista. En efecto, para ellos la desviacin no slo se define como una reaccin contra las incongruencias estructurales de la sociedad, sino tambin como un efecto de los mecanismos de control montados por el sistema para estigmatizar los intentos de disconformidad cultural. Lo que constituye la desviacin es la accin de manipulacin, definicin y reduccin que tiende a neutralizar y marginar al que se desva, considerado como un atentador potencial o actual contra el cuadro normativo del establishment. En este sentido, sugiere Lemert que se utilice una distincin clara entre desviacin primaria y desviacin secundaria. La desviacin primaria corresponde a la violacin de una norma social mediante un acto disconforme con la misma. Suele tratarse de una conducta reactiva, movida por el influjo de circunstancias favorables y que, no obstante, se realiza en medio de muchas dificultades, en cuanto que el sujeto advierte, al menos confusamente, que est cumpliendo un acto condenable. Justamente por ello, el sujeto trata de superar la dificultad o haciendo hincapi en su libertad interior, que le permite infravalorar la estigmatizacin a que se arriesga, o neutralizando los sentimientos de culpabilidad inherentes a la violacin de las metas culturales institucionalizadas. La eleccin del comportamiento desviado depende en un segundo momento de un proceso de aprendizaje social (Becker), en el que la estructura actual del self hace de mediacin selectiva entre la situacin ambiental (micro y macrosociolgica) y el cuadro de las necesidades, motivaciones y valores psicolgicamente importantes para el sujeto. En otras palabras, el individuo encuentra significativa la res-

Desviacin puesta desviada en relacin con las situaciones-estmulo que se le plantean en ese momento. En la perspectiva de la Nueva Escuela de Chicago no se ha profundizado mucho en este aspecto, ya que la verdadera causa de la desviacin es el momento sucesivo a la estigmatizacin social, hasta el punto de que Lemert no vacila en definir como fortuitos los factores que influyen en la desviacin primaria. Es la lenta sucesin de los comportamientos desviados primarios, intercalados por estigmatizaciones sociales cada vez ms graves, la que explica que se vaya instaurando una personalidad desviada. En definitiva, la desviacin primara es sintomtica V situacional; es decir, es una violacin de las normas provocada y sostenida por factores que incitan de diversas maneras al disconformismo (desviacin sintomtica) o una adaptacin a situaciones imprevistas y nuevas que no se corresponden con modelos tradicionales vlidos (desviacin situacional). La desviacin se hace, en cambio, sintomtica o secundaria cuando algn grupo que ejerce su control sobre el individuo interviene con un acto definitorio, declarando disfuncional el comportamiento distinto en relacin con el sistema de mediosfines de la sociedad. La estigmatizacin se manifiesta mediante trminos negativos o despectivos, ms o menos explcitos, y sobre todo se concreta en la institucin de agencias destinadas a controlar la desviacin, a.lo mejor justificadas con objetivos teraputicos y recuperativos falsos. Este acto de condena produce muchos efectos negativos en el sujeto, sobre todo cuando se lo recluye en las llamadas instituciones totales; entonces surgen en su psicologa los sentimientos de carencia, la

Partiendo de un anlisis ms cuidado de las fases del proceso de la desviacin, los autores de esta escuela (Becker, Lemert, Goffman, Matza, Tannembaum, Kitsuse) llegan a conclusiones que parecen como el desarrollo de algunas indi-

Desviacin autodevaluacin y la crisis de identidad, que a largo plazo lo bloquean en su comportamiento y canalizan su conducta hacia modelos disconformes. Fuera de algn que otro caso de autocastigo, el sujeto vive el sentimiento de segregacin y de marginacin como una imposicin de roles bien precisos e irreversibles, imposicin que a veces se refuerza con la pertenencia y participacin en grupos para los que la desviacin se convierte en la razn de vida esencial. Por eso la persona desviada se ve excluida progresivamente incluso de los grupos sociales para los que la desviacin no debera ser un motivo suficiente de exclusin (por ejemplo, del trabajo); se la juzga teniendo como nica mira el que sea distinta, aun cuando esto no es de hecho el criterio fundamental que determina su status; se la condena al aislamiento, pues la sociedad no cree en su capacidad de integracin conformista (o considera ms funcional que siga en la desviacin), aunque se preocupe por establecer instituciones de terapia o de recuperacin. Por lo dems, es difcil convencer a los centros de control social de la sinceridad de los desviados en relacin con su reinsercin. El encapsulamiento en una subcultura desviada (arraigada o no en un grupo determinado) ofrece ciertamente algunas ventajas al desviado; le permite neutralizar sentimientos de culpa o de exclusin, aprender conductas capaces de asegurarle cierta supervivencia y mantener ciertas relaciones institucionales con la sociedad; pero la verdad es que le obliga a reorganizar su propia vida en torno a intereses nuevos, haciendo as irremediablemente ms profundo el gap con el establishment. En esta ltima fase de la desviacin es caracterstica la elaboracin de

540
una ideologa, que es fundamentalmente un intento de racionalizar y de legitimar post factum una situacin de marginacin. Esta ideologa puede contener motivaciones objetivamente fundadas (por ejemplo, la conciencia de que la propia marginacin est en funcin de la estructura social y del correspondiente control ejercido por los centros de poder); pero con frecuencia se evapora en pseudomotivos (como, por ejemplo, la conviccin de que en el fondo la desviacin es una conducta no slo legtima, sino incluso la mejor ideal y moralmente), a medida que se va radicalizando la marginacin. Las intuiciones de la Nueva Escuela de Chicago han sido ampliamente acogidas y desarrolladas por socilogos y agentes sociales empeados en resolver los problemas de la delincuencia de menores y adulta, de la enfermedad mental, de la desadaptacin fsica y psquica, de las minoras tnicas y lingsticas, de la marginacin en general. Los escritos y las intervenciones ms recientes se han ocupado del proceso de exclusin por el que se transforma a los distintos en desviados. En el centro de este proceso se ha descubierto el carcter autoritario e inhumano de una sociedad que se ha dado un modelo de desarrollo tal que exige a todos los miembros del sistema no slo el asentimiento a la ideologa de la productividad y del conflicto, sino tambin un nivel elevado de eficiencia [ S Desventaja]. De aqu que no se tolere a los sujetos imposibilitados para producir o decididos a rechazar la ideologa; ms an, que se intente aislar a los distintos en instituciones totales, en las que se pretende recrear para ellos un mundo aparte, donde viven bajo el signo de la condena y en una

541 alienacin progresiva [ /'Institucin total]. La praxis que se deriva de la toma de conciencia de estos problemas se orienta claramente en dos direcciones: por una parte, denuncia el carcter alienante y manipulador de las instituciones totales (crcel, instituto de reeducacin, manicomio, cuartel, asilo de ancianos, etc.) y en general de las estructuras asistenciaes (orfanato, hospicio, etc.); por otra, promueve experiencias alternativas, que tienden a abrir tales instituciones, a fin de reinsertar gradualmente y con pleno derecho a los distintos en la sociedad [ /Asistencia]. Obviamente, esta praxis tiene un significado y un alcance poltico, pues entraa desde su origen una crtica radical del modelo de sociedad (identificado con el capitalista) que produce la desviacin, y plantea, adems, otra exigencia poltica, la de una sociedad distinta, democrtica e igualitaria. G. Milanesi
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DISCRIMINACIN
SUMARIO: 1. Definicin y marco conceptual II. Discriminacin positiva y negativa - III. Dimensin emprica y dimensin tica - IV. Relaciones prejuicio-discriminacin - V. Criterios, formas y mbitos de discriminacin - VI. Consecuencias de la discriminacin: segregacin, conflicto, efectos econmicos, poder y "status", reacciones psicolgicas.

I.

Definicin y marco conceptual

Discriminar, en su sentido ms amplio y neutral, significa distinguir o diferenciar. La distincin o discriminacin se hace siguiendo unos criterios que pueden disponerse en escala desde los aceptados como profundamente vlidos y legtimos hasta los considerados, en cambio, como invlidos e injustos. Sobre estas bases, pueden darse tres tipos de discriminacin: 1) Discriminacin normativa: trato diferencial que se basa en modelos aceptados de superioridad o de propiedad, y que a menudo se encuentra codificado en las leyes y normas positivas (por ejemplo, la distincin legal entre nio, adulto, anciano, etc.). 2) Discriminacin social: trato considerado generalmente como invlido, que se basa en criterios inaceptables por violar costumbres o leyes, que, no obstante, es aceptado por sectores significativos de la sociedad y que es sostenido por normas secundarias (por ejemplo, el re-

Discriminacin chazo de la convivencia con determinados grupos tnicos). 3) Discriminacin individual: trato diferencial referido a la esfera individual y personal, que viola todos los modelos establecidos, leyes o costumbres, y que no cuenta con apoyo alguno de parte de subgrupos o de normas secundarias (por ejemplo, el profesor que favorece a un alumno). La sociologa se interesa por los dos primeros tipos, en especial por la discriminacin social. Puede decirse que la discriminacin es un hecho universal que, en ltimo anlisis, encuentra su fundamento en las diferencias existentes entre los hombres; una concepcin que considerase iguales a todos los nombres sera fuertemente discriminatoria. Muchas veces la discriminacin est institucionalizada y sancionada por la cultura; por eso es tan poco perceptible, considerndose como justa y/o natural. Los socilogos convienen en definir la discriminacin social como un trato diferencial que se da a ciertas personas por el hecho de pertenecer a determinados grupos. En otras palabras, la discriminacin es un trato diferencial que se basa en criterios arbitrarios, irrelevantes e injustos, con el resultado de que algunas personas, en cuanto pertenecientes a determinados grupos, gozan de ventajas indebidas o sufren desventajas injustificadas. Estudiando la discriminacin, Antonovsky ha dado con las motivaciones y las condiciones que hacen que surja y se mantenga este fenmeno. Entre las motivaciones cabe enumerar; posibles beneficios econmicos, sociales o polticos; ventajas derivadas del control monopolista;

542 miedo y otros motivos parecidos. Las condiciones son: escasez de recompensas y oportunidades; objetivos compartidos; desigualdad en cuanto a poder. Por su parte, el economista Becker ha elaborado una teora de la discriminacin desde el punto de vista del mercado, completando el anlisis psicolgico y sociolgico de las causas de la discriminacin con un anlisis econmico de las consecuencias. Los principales estudios sobre el problema de la discriminacin (que, junto con el prejuicio y el conflicto de grupo, son los aspectos ms tratados de las relaciones entre los grupos) son de tipo sociolgico y psicolgico, prevaleciendo, por desgracia, con demasiada frecuencia uno de estos aspectos sobre el otro. Lo que se debera hacer es descubrir y distinguir en la discriminacin las partes que dependen de las variables de la personalidad, de las variables de la estructura social y de la interaccin entre unas y otras. A la personalidad y a la estructura social (el poder) tambin hay que aadir como causas y explicaciones probables de la discriminacin el contexto cultural y las experiencias vividas como nicas y personales. II. Discriminacin positiva y negativa

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te a nuestra psique; en efecto, somos ms reacios a reconocer un trato diferencial (discriminacin positiva). En el anlisis de este fenmeno importa distinguir si la pertenencia a los grupos que supone la discriminacin es una pertenencia asignada o adquirida, teniendo en cuenta, lgicamente, que esta dicotoma no es absoluta. Por ello, el problema del individuo es el de pertenecer a grupos discriminados positivamente o a grupos que no sufren ninguna discriminacin negativa, con todas las implicaciones que se derivan de la tendencia al oportunismo o a la adhesin al principio tico contrario a los cambios de pertenencia. Todo individuo, por el hecho de que forma parte a un tiempo de varios grupos sociales (pluripertenencia), sufrir discriminacin o se beneficiar de ella segn qu grupo o combinacin de grupos destaque en una situacin discriminatoria determinada. Por eso es importante saber cul de los grupos de pertenencia est afectado por la discriminacin. La forma ms fuerte de discriminacin es la que se basa en la pertenencia a un solo grupo, excluyendo a todos los dems. III. Dimensin emprica y dimensin tica IV. Para calificar el trato diferencial o los criterios en que ste se basa hemos utilizado los adjetivos vlido, legtimo, injusto, arbitrario, irrelevante, etc. Como puede advertirse por estos mismos calificativos, la discriminacin nos coloca frente a dos cuestiones de fundamental importancia: a) la discriminacin, tiene justificacin tica o moral?; b) puede justificarse en trminos analticos o empricos?

Discriminacin Sustancialmente, dos son las dimensiones de la discriminacin. La primera nos plantea si tiene justificacin moral el trato diferencial; la segunda, si esa posible justificacin tiene algn sentido lgico, si es racional con vistas a conseguir ciertos objetivos. El anlisis de la discriminacin en estas dos dimensiones requiere obviamente instrumentos diversos. En general, se puede decir que la discriminacin parece suscitar graves cuestiones morales y que toda cuestin moral parece situarse ms all del mbito del anlisis y de la determinacin cientfica. En este ltimo campo, la racionalidad de la discriminacin se reduce a la cuestin de si es lgicamente consistente con los objetivos fijados. Se puede observar, por ejemplo, que la discriminacin en el mbito del empleo (se rechaza a los negros para ciertos trabajos) no es racional, si se tienen en cuenta los objetivos del proceso selectivo, que piden sin ms para un puesto determinado una persona preparada y capaz, independientemente del grupo a que pertenezca. Es difcil admitir el comportamiento irracional, mientras que es muy comn la discriminacin (irracional) justificada a base de racionalizaciones.

Relaciones prejuicio-discriminacin

Hablamos antes de las ventajas y desventajas, dado que la discriminacin puede ser positiva o negativa, es decir, favorable o desfavorable. El hecho de que en general seamos ms sensibles a la discriminacin negativa se debe probablemen-

En el estudio de las relaciones entre los grupos es preciso distinguir entre actitud o tendencia a obrar (prejuicio) y comportamiento o accin manifiesta (discriminacin). La tendencia a obrar no siempre desemboca en una accin abierta y manifiesta, como tampoco el comportamiento supone siempre una actitud. Por ende, las relaciones en-

Discriminacin tre prejuicio y discriminacin pueden sintetizarse de este modo: prejuicio sin discriminacin: cuando no se tiene la oportunidad de traducir una actitud hostil en un comportamiento discriminatorio o cuando existen fuertes inhibiciones que impiden dicha operacin; discriminacin sin prejuicio: cuando se discrimina por simple tendencia al conformismo o por presiones externas, sin que exista la actitud correspondiente. A la pregunta de si el prejuicio es causa de discriminaciones cosa muy frecuente, sin que dejen de intervenir tambin otros factores o de si la discriminacin se encuentra entre las causas del prejuicio a partir de un comportamiento discriminatorio se puede llegar, mediante racionalizaciones, a adquirir fuertes prejuicios, parece que lo ms oportuno es responder que en la mayor parte de los casos, comprobados incluso por la realidad emprica, se trata de un reforzamiento recproco de ambas dimensiones [ S Prejuicio]. V. Criterios, formas y mbitos de discriminacin Los criterios o las diferencias simblicamente ms importantes en los que se basa la discriminacin varan mucho de una sociedad a otra y dependen sustancialmente de la dinmica de los contactos entre los grupos, es decir, del modo histrico como se han desarrollado estas relaciones y de los valores bsicos del grupo dominante. Sin pretender ser exhaustivos, podemos decir que los principales criterios en que se basa la discriminacin son la raza, la nacionalidad, la religin, la cultura, y

544
hasta la edad, el sexo, las profesiones, la clase social, el status, la eficiencia fsica, la "normalidad" psquica, etc. Lo mismo que los criterios, tambin las formas y los mbitos en que se manifiesta la discriminacin pueden ser muy variados. Las formas pueden clasificarse en tres tipos, que son los ms importantes: restricciones en el campo de la movilidad social, es decir, negacin de oportunidades; restricciones en el campo de la movilidad fsica, es decir, segregacin; obstculos contra la adquisicin de autoestima y de la armona psquica. Los mbitos en los que con mayor frecuencia se manifiesta la discriminacin social son: 1) Empleo. En el mundo laboral, y por lo que se refiere a proporcionar puestos de trabajo, se ha dado un incremento de la discriminacin y de la segregacin en contraste con la selectividad funcional. Lgicamente, hay tambin sectores en los que ciertas discriminaciones no son posibles. En general, puede decirse que la discriminacin y la estratificacin (jerarqua entre los diversos grupos) suelen caminar juntas. En los grupos socalmente discriminados en sentido negativo se observa una dosis fuerte de subempleo; son tambin stos los primeros en quedar en paro. 2) Sector econmico (en general). La discriminacin se puede manifestar en numerosas entidades, instituciones y agentes econmicos. Los bancos no dan prstamos, las entidades aseguradoras no aceptan determinados contratos, los productos no encuentran salida en el mercado, etc.

545 3) Asentamiento. Aqu la discriminacin se traduce en segregacin residencial. El grupo dominante no quiere mezclarse con otros grupos, a los que por ello impone una distancia espacial (negando permisos de construccin o arrendamientos de pisos). 4) Educacin. Con frecuencia se observa un nivel bajo de educacin en los grupos discriminados. Esto puede deberse a la falta de escuelas o a la escasa calidad de las mismas o a la prohibicin de acceder a las escuelas de la clase dominante. En otros casos, para no seguir siendo discriminados por el tipo de educacin, los miembros de un grupo minoritario (ordinariamente tnico) acceden a las escuelas de la clase dominante, que se convierten as en vehculos de asimilacin. 5) Participacin social y poltica. Adems de la discriminacin que se manifiesta mediante el rechazo de contactos interpersonales, impidiendo las agrupaciones informales (entre miembros de grupos diversos) o formales (asociaciones, clubes) y otras muchas actividades sociales (culturales, recreativas, etc.), se observa tambin la creacin de obstculos contra la participacin en la vida poltica. La representacin de los grupos discriminados en los rganos electivos o en las instituciones polticas en general muchas veces es dbil o inexistente. En una palabra, estos grupos no gozan de todos los derechos civiles y polticos. 6) Otras formas. Tambin los rganos estatales llevan a cabo una actividad discriminatoria considerable con sus procedimientos: expulsiones, limitaciones de residencia o recorte de derechos en general, persecucin penal desproporcionada con las transgresiones, etc. En el mbito sanitario y religioso se han
18

Discriminacin descubierto tambin numerosos casos de discriminacin. VI. Consecuencias de la discriminacin

Las consecuencias de la discriminacin pueden subdividirse en dos grandes categoras: consecuencias socio-econmicas y consecuencias psicolgicas. De todas formas, no hay que olvidar que, siendo la discriminacin un aspecto de las relaciones entre los grupos, las consecuencias o las reacciones contra la discriminacin no son ms que una fase de ese crculo vicioso en que las consecuencias asumen el rol de causa de las discriminaciones sucesivas. En ltimo anlisis, la accin discriminatoria provoca resistencias y oposiciones que pueden desembocar en conflictos incluso violentos o bien erosiona la cohesin y la conciencia del grupo, lo cual puede llevar a la desorganizacin social y psquica. Las consecuencias o las reacciones psicolgicas las analizaremos aqu tanto desde el punto de vista del discriminado como desde el de quien discrimina. 1) Segregacin. La segregacin puede ser una consecuencia, mas tambin una forma de discriminacin. Analticamente, puede subdividirse en voluntaria e involuntaria. El segundo tipo, que es el que nos interesa, implica esencialmente la imposicin de una distancia social entre el grupo dominante y el grupo discriminado (al que se considera como inferior e indeseable), la cual se expresa en una separacin fsica. La forma ms frecuente y llamativa es la segregacin residencial (gueto, chabolismo); pero no faltan ejemplos de otros tipos de segregacin

Discriminacin social (restaurantes para negros, segregacin en los medios de transporte, etc.). Puede considerarse como un medio de control de la clase dominante sobre la minora. 2) Conflicto. La relacin entre discriminacin y conflicto no siempre es lineal y unidireccional. Sin embargo, la respuesta a la discriminacin es a menudo una reaccin de hostilidad abierta. La paciencia alcanza un punto de ruptura (determinado tambin por abundantes factores y situaciones ocasionales), con lo que la relacin se transforma en un conflicto ms o menos violento. La ltima fase de este proceso puede ser la eliminacin fsica o el genocidio. Estos fenmenos conflictivos los ha estudiado ampliamente la teora psicoanaltica de la agresividad como respuesta a las frustraciones. La existencia de los fenmenos conflictivos depende mucho del contexto poltico y cultural. Podemos aadir que otros fenmenos no suelen ir precedidos de una preparacin (pensemos en la explosin de las rebeliones raciales, que son uno de los tipos ms frecuentes) e incluyen fuertes cargas emotivas. Los que pertenecen al grupo dominante difcilmente consiguen disociar la actitud hacia las manifestaciones violentas de la actitud (y comportamiento) hacia los que pertenecen al grupo discriminado. 3) Efectos econmicos. La cuestin de las repercusiones econmicas de la discriminacin en general es bastante compleja, si se quieren analizar los costes y los beneficios tanto del discriminador como del discriminado. En efecto, a las ventajas en trminos de prestigio y de poder econmico que consigue el grupo dominante hay que oponer los cos-

546 tes y las prdidas que origina el mantener a los dems grupos en un estado de subordinacin. Est claro que lo que hace que persista el fenmeno de la discriminacin es el margen de utilidad que proporciona al grupo dominante. Merece una valoracin parecida el problema de la mayor o menor productividad total que se sigue de la discriminacin. Dada esta desventaja econmica (explotacin) para los grupos discriminados, son muchos los que ven en ella la nica motivacin que est detrs de la discriminacin. En este campo, los autores se han dedicado principalmente a analizar como indicadores de la situacin de discriminacin la evolucin de la renta media, per cpita o familiar, su distribucin por los diferentes sectores de empleados y las tasas de desempleo correspondientes a los diversos grupos. 4) Poder y "status". El debilitamiento del poder y el control del grupo discriminado son una de las consecuencias principales de la discriminacin; es ms, con frecuencia son hasta el objetivo de la misma. La proporcin entre el nivel del poder y la cuanta de los miembros del grupo discriminado normalmente es inversa: mientras ms importante y elevado es el nivel del poder, menos numerosos son entre sus detentadores los que pertenecen al grupo discriminado. Hay una estratificacin de la sociedad que asigna a los grupos distintas posiciones (a los discriminados, las inferiores; a los dominantes, las superiores) y que repercute fuertemente en el status de cada uno de los que pertenecen a los grupos subordinados. Estos experimentan una incongruencia y una prdida de status al ser discriminados en razn de su pertenencia.

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5) Reacciones psicolgicas. Las consecuencias de este tipo han sido analizadas profusamente por la psicologa y por las dems ciencias y disciplinas relacionadas con ella. Entre las principales consecuencias que afectan a los sujetos discriminados pueden citarse la inseguridad, la necesidad de status, el sentimiento de culpabilidad, la proyeccin, la represin, la compensacin, el contraprejuicio, el cinismo, la apata, etc. Entre los discriminadores, en cambio, pueden observarse sobre todo la esquizofrenia moral, la necesidad de racionalizaciones y el sentimiento de culpa. Desde el punto de vista psicodinmico, algunas de estas reacciones se consideran como mecanismos de defensa. E. Sussi
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Droga
DROGA
SUMARIO: I. Problemas de definicin y t clasificacin - II. Problemas de cuantificacin III. Problemas de interpretacin y comprensin del fenmeno: predisposiciones psicolgicas, correlaciones microsociolgicas, correlaciones macrosociolgicas - IV. Recuperacin del toxicmano.

La difusin creciente de la drog a en los pases industrializados de Occidente ha vuelto a plantear un problema que ya tuvo gran relevancia en otras pocas. Pero el fenmeno se presenta hoy con caractersticas nuevas y complejas. I. Problemas de definicin y de clasificacin

Desde hace unos cuarenta aos, los autores se esfuerzan por definir la droga y los comportamientos humanos relacionados con ella, sin haber llegado todava a una terminologa comn. Sin embargo, contamos ya con algunos conceptos bastante identificables: Droga: frmaco, es decir, sustancia modificadora de algunas funciones del organismo y, desde este supuesto, capaz de crear dependencia o toxicomana. Toxicomana: estado de intoxicacin (alteracin psquica y eventualmente somtica), peridica o crnica, producido por el uso o consumo repetido de una sustancia. Los aspectos tpicos de esta intoxicacin parecen ser los siguientes: deseo irrefrenable o necesidad de seguir consumiendo un frmaco, tendencia a aumentar la dosis (o sea, tolerancia), dependencia psquica (necesidad compulsiva de los efectos psquicos que produce la sustancia txica) y/o dependencia fsica (caracterizada por el sndrome de dependencia, es decir, por una serie de sntomas que apa-

Droga recen de improviso cuando se interrumpe el consumo de una droga), junto con otros efectos negativos para el individuo y para la sociedad. Hbito: condicin derivada del consumo repetido de una droga, que entraa deseo, mas no necesidad, de esa sustancia (dependencia psquica y no fsica), que no induce tolerancia y que produce efectos nocivos para el individuo, mas no para la sociedad. Existe una variedad enorme de drogas y su clasificacin resulta sumamente difcil, prestndose a abundantes controversias por los muchos criterios que en ella pueden adoptarse (criterios clnicos, qumicos, farmacolgicos). De todas formas, una descripcin completa debera tener en cuenta el origen de la sustancia, la eventual dependencia psquica (DP) o fsica (DF), el grado de tolerancia (T), los efectos a corto o a largo plazo, cuando se trate de dosis medias o masivas y de un consumo continuado. Sin dejar de remitir a los trabajos de los especialistas sobre el tema (Varenne, por ejemplo), podemos sealar al menos las siguientes distinciones: 1) Alucingenos: comprenden los productos derivados de la cannabis india (como la marihuana, el hachs, el THC) y del cido lisrgico (como el LSD, el DMT, el STP, la mescalina, la psilocybina, etc.). El primer subgrupo se caracteriza por una DP moderada, una DF incierta y una T ausente; el segundo, por una DP baja, por una DF nula y por una T segura. 2) Excitantes o estimulantes: comprenden sobre todo las anfetaminas (benzedrina, metedrina, dexedrina y semejantes), caracterizadas por una DP y una DF nulas y una T segura, y los productos cocanicos.

548 con una DP alta, una DF nula y una T alta. Pueden aadirse los antidepresivos (DP baja, DF nula y T espordica), los cafenicos y los nicotnicos (DP parecida a la de los productos cocanicos). 3) Estupefacientes: comprenden ante todo los productos opiceos (o narcticos), como la herona, la codena, la metadona, el opio, etc., con una DP, una DF y una T altas. Pueden aadirse tambin los tranquilizantes (con DP y DF moderadas y T ausente), los barbitcos (nembutal, seconal, etc., de efectos parecidos a los de los narcticos), los inhalantes (aerosol, etc., con DP alta, DF nula y T posible) y los alcohlicos (con DP alta, DF moderada y T posible). Para que esta clasificacin pueda considerarse exhaustiva tiene que completarse con una descripcin ms precisa de otros elementos que determinan el cuadro global de los efectos producidos por cada una de las sustancias: dosis, pureza, presencia de otras drogas, modalidades de consumo, duracin media del efecto, personalidad del sujeto, ambiente en que se droga, etc. Finalmente, hay que aadir que generalmente a la nicotina, a la cafena y al alcohol no se les considera como drogas en sentido estricto; esto no quita para que el abuso de estas sustancias provoque efectos nocivos, incluso graves, tanto en los individuos como en la sociedad. II. Problemas de cuantificacin

549 muchas sociedades. Las cifras de que se dispone son todas muy hipotticas, al tratarse de estimaciones basadas en criterios heterogneos. Adems, hay que subrayar que esta clase de estadsticas muchas veces carecen de indicaciones relativas, por ejemplo, al tipo de droga, a la frecuencia y modalidades de su consumo, a las caractersticas psicosocioigicas de los toxicmanos (edad, sexo, nivel socio-econmico y educativo, empleo, etc.), a las actitudes ms extendidas en relacin con la droga, etc. Ms que citar cifras, que resultaran poco fiables por su continuo aumento, es til recordar algunas consideraciones globales sobre el conjunto del fenmeno: 1) el consumo de drogas va en aumento en todo el mundo; 2) las formas de toxicomana varan segn las diversas culturas, predominando los alucingenos, los anfetamnicos, la herona, etc.; 3) las formas de difusin van acompaadas de un aumento de la ilegalidad (violencia y crimen); 4) la difusin parece que es mayor entre los jvenes; 5) aparte de su mayor propagacin entre los varones y entre los estudiantes, parece que la droga est tambin extendida entre sujetos de diversas clases sociales, niveles econmicos, grupos raciales y tnicos, y en las sociedades de desarrollo socio-econmico elevado. Adems de estas lneas tendenciales globales, hay que sealar que las estadsticas sobre el fenmeno de la droga pueden utilizarse y manipularse artificiosamente con finalidades ideolgicas y consumistas. Inflar las cifras de manera alarmista puede servir a veces para crear un falso problema que haga de cortina de humo que oculte las contradicciones reales del sistema, o que convierta al

Droga drogadicto en chivo expiatorio sobre el que hacer caer la responsabilidad de la desviacin y de otros comportamientos disconformes que se consideran peligrosos para la sociedad. El alarmismo puede serles til tambin a los vendedores o distribuidores y, en general, a todos los que se benefician de una mayor difusin de la droga. Lgicamente, divulgar indiscriminadamente los problemas de la droga en determinados ambientes no puede por menos de suscitar una curiosidad morbosa en sujetos que todava se mantienen indemnes. No por ello hemos de minimizar el problema. Las toxicomanas representan realmente para la sociedad de nuestro tiempo un problema muy serio y an sin resolver. III. Problemas de interpretacin y comprensin del fenmeno

El fenmeno de la venta y consumo de la droga escapa en gran parte a una observacin estadstica exacta, justamente porque se trata de un comportamiento desviado, declarado ilegal y perseguido como tal en

Hace tiempo que se palpa la necesidad de un enfoque multidisciplinar de este problema; pero mientras que los factores explicativos de tipo somatolgico, endocrinolgico y biolgico cada vez van perdiendo ms credibilidad, adquieren mayor peso las explicaciones psico-sociolgicas relativas al origen y desarrollo del comportamiento toxicmano. En este sentido es fundamental la distincin de Lemert entre desviacin primaria y desviacin secundaria, distincin que patentiza las diferencias existentes entre un comportamiento disconforme de carcter episdico, ocasional o fortuito, y un comportamiento de carcter estructurado, habitual y subcultural. En el caso de la droga, esta distincin sugiere que la toxicomana primaria, si bien guarda relacin con una serie de factores fortuitos, adquiere consistencia definitiva por el impacto de

Droga factores macrosociolgicos mucho ms determinantes. En otras palabras, la toxicomana secundaria, caracterizada como subcultura marginada y conflictiva, brota bajo el impulso de necesidades estructurales y culturales del sistema, que se expresan mediante los procesos del control social. Llegados a este punto, conviene analizar las correlaciones existentes entre toxicomana y predisposiciones psicolgicas, que en ciertos casos podran constituir un presupuesto verosmil de la toxicomana primaria.
1. PREDISPOSICIONES PSICOLGICAS

550 de construir una lista de las caractersticas tpicas de la personalidad de los toxicmanos en general y de algunos subgrupos en particular. La inseguridad, la inestabilidad, la falta de autocontrol, la introversin, la frialdad, la agresividad, la dureza, el sentimiento de futilidad, la actitud negativa ante la vida, la ansiedad, la depresin, la impulsividad, la dependencia emotiva, la inmadurez emotiva, la falta de identidad sexual, la escasa resistencia ante la frustracin, etc., son los rasgos ms especficos que sealan las distintas investigaciones. Pero en los ltimos tiempos se ha abandonado esta teora de Jos rasgos o porque no ofrece en realidad una estructura especfica de la personalidad del toxicmano o porque parecen ms provechosos los anlisis sobre las motivaciones ms o menos conscientes que aducen los sujetos para explicar su comportamiento toxicmano. Tampoco ha dado mejores resultados el recurso a explicaciones patolgicas, al margen de la perspectiva psicoanaltica; la enfermedad mental como base de la toxicomana sigue siendo una hiptesis plausible al menos en algunos casos; aunque ciertamente no puede generalizarse a todos los casos, siempre resulta determinante cuando interacta con otros factores ambientales. En definitiva, se puede concluir: 1) Los factores psicolgicos, tomados aisladamente, no contienen una explicacin exhaustiva de la toxicomana en la generalidad de los casos; esto vale tanto para la teora de los rasgos como para la psicoanaltica o la patolgica. 2) Parece que puede afirmarse la existencia de un porcentaje de toxicmanos con problemas de tipo patolgico; pero es difcil decir si di-

551

Droga

El enfoque psicolgico de los problemas de la toxicomana sigue diversos caminos. Las teoras psicoanalticas subrayan sobre todo el mecanismo de la huida como instrumento de defensa y, por tanto, tambin de readaptacin en los casos en que el conflicto entre las instancias del ello y las instancias contrapuestas del ego y del superego se presenta como insuperable. La huida provoca comportamientos regresivos, que le evitan al sujeto tener que enfrentarse con una realidad demasiado dura. En efecto, se hace remontar la regresin a fases pregenitales en las que el individuo poda eludir los problemas del complejo de Edipo y gozar de los beneficios de una relacin con otras imgenes de la madre. Se habla tambin de fijacin oral, de homosexualidad inconsciente, de preocupaciones narcisistas, describiendo as al toxicmano como una personalidad egocntrica. Sin embargo, las ms de las veces el enfoque psicolgico se aprovecha de la teora de los rasgos, que trata

cho porcentaje es superior al que gan de forma bastante homognea puede observarse en las poblaciones (y quiz por motivos varios) por todo el contexto urbano. no seleccionadas. Muchos estudios han establecido 3) Los rasgos tpicos o patolgicos, las disfunciones o faltas de inte- una correlacin segura entre toxicogracin de la personalidad, as como mana y ciertas caractersticas escualquier otro problema no resuel- tructurales-culturales de la familia. to, que segn el psicoanlisis se re- Por una parte, aparece que los toximontan a la primera infancia, no cmanos proceden de familias en constituyen precedentes que necesa- las que son evidentes las carencias riamente tengan que entrar en cone- de las figuras parentales (ausencia fxin con el fenmeno de la droga, a sica o psquica del padre, superpreno ser en situaciones cuyo cuadro de sencia de una madre absorbente, factores ambientales favorezca la to- modelos parentales insignificantes), xicomana como respuesta adecuada las contradicciones de la praxis edudel sujeto a sus problemas de perso- cativa (exceso o falta de autoridad y nalidad. Consiguientemente, esta de disciplina), la no funcionalidad de conclusin remite a las explicaciones las relaciones entre los miembros (conflictos, incomprensiones, sepamicro y macrosociolgicas. racin, divorcio). Por otra parte, en muchas familias de toxicmanos se 2. CORRELACIONES observa la presencia de uno o de vaMICROSOCIOLGICAS rios miembros estancados ya en la Han sido muchas las investigacio- droga. Estos factores explican la dines que han comprobado la existen- ficultad o la ausencia de comunicacia de ciertas correlaciones entre la cin, que para Cancrini es la causa toxicomana y las variables micro- predisponente decisiva. En efecto, sociolgicas. Por ejemplo, siguiendo las familias de toxicmanos revelan especialmente las indicaciones de la siempre una situacin en la que la Escuela de Chicago (Sutherland, comunicacin es difcil o por la inShaw y McKoy), se ha llegado a la existencia real de relaciones o por el constatacin casi general de que la rechazo del otro a consecuencia de difusin de la droga es particular- conflictos. El comportamiento toximente evidente en el contexto urba- cmano que se deriva de esta situano, si bien es verdad que, tras la cin es una de las respuestas posiproliferacin reciente de las llama- bles (acompaada casi siempre de la das drogas blandas, no se puede sos- huida en sentido fsico) a una situatener que el fenmeno se concentre, cin de conflicto entre las exigencias corno en un tiempo, en los barrios de autonoma del adolescente y las calificables como reas de desorgani- instancias de dominio de sus padres, zacin social, en los que preponde- dentro de un sistema de comunicaran los grupos tnicos minoritarios ciones gravemente deficitario, comy segregados, los emigrantes, las cla- prometido o nulo. ses sociales ms bajas, etc.; esto poFinalmente, se han hecho otras da ser verdad referido a las drogas consideraciones sobre la correlacin duras (sobre todo las opiceas), mas entre toxicomana y comportamiento est an por comprobar en referen- delictivo. Del conjunto de las invescia a las nuevas drogas (anfetaminas tigaciones realizadas se desprenden y alucingenos), las cuales se propa- las siguientes conclusiones:

Droga 1) La droga est difundida en reas de una concentracin delictiva elevada, aunque no es ella la causa de los delitos (si se exceptan los crmenes relacionados con la bsqueda de la droga misma). 2) Los gangs juveniles metidos en actividades delictivas no son los mayores difusores de la droga, a pesar de que en ellos es bastante comn el consumo de la misma. 3) En casos concretos, el consumo de la droga precede al comportamiento delictivo, mientras que en otros es su consecuencia; es difcil, pues, establecer una correlacin de causalidad entre ambos fenmenos. Y es an ms problemtico afirmar la existencia de vnculos correlativos entre otras variables; no obstante, la importancia de estos factores es relativa. En efecto, son las variables macrosociolgicas preponderantes las que mejor explican la instauracin de comportamientos toxicmanos estabilizados.
3. CORRELACIONES MACROSOCIOLGICAS

552
los medios aptos para alcanzarlas. Cloward y Ohlin especifican que el abstencionista es un fracasado en lo que se refiere al uso no slo de los medios legtimos, sino tambin de los ilegtimos; en otras palabras, el toxicmano es un desviado por no haber tenido xito. De este modo queda excluida toda eficacia directa o indirecta de la denuncia que el drogadicto eleva contra la sociedad del establishment; la droga carecera de carga revolucionaria y no ofrecera sistemas alternativos de organizacin o de significado sociales. Cohn tambin admite la existencia de una subcultura especfica de la droga. El problema consiste en precisar si es posible hablar de toxicomana en trminos de subcultura en el sentido global de la palabra, es decir, como comportamiento ligado a las frustraciones institucionales relacionadas con la propia clase social, con el propio entorno socio-econmico y microambiental. Otros autores ms recientes (Sutter, Blumer, Finestone, Fiddle) niegan que se pueda hablar de una subcultura de la droga en sentido genrico; en efecto, este concepto debera reservarse slo para algunas experiencias tpicas, es decir, para las experiencias de grupos que, adems de poseer un grado elevado de integracin, se distinguen por unos valores netamente diferentes de los del establishment, agarrndose a la droga como razn de vida y organizando en torno a ella toda su experiencia cotidiana. El modelo subcultural funcionalista es vlido para explicar las toxicomanas graves (herona, cocana, etc.) originadas en situaciones de marginacin social radical, pero no para comprender el fenmeno de la difusin de los alucingenos y de las anfetaminas, el cual supera las barreras tradiciona-

553 les en que se basa la subcultura. Por lo dems, el recurso a la droga representa para algunos jvenes (aislados y en grupo) no tanto un mecanismo de defensa o de huida como un vehculo expresivo de su oposicin a los valores del establishment e, indirectamente, una propuesta alternativa. La filosofa ldica de la droga de masas es ciertamente un atentado contra la ideologa de la sociedad industrial, basada en la eficiencia, en el pragmatismo, en el xito, en la realizacin del individuo, y es un desafo ai sistema, dado que implica una renuncia consciente a las promesas (que son tambin expectativas) de la sociedad con el fin de tratar de descubrir con mayor libertad valores que el comportamiento conformista impide alcanzar: la intimidad, la autenticidad de conciencia, una comunicacin ms profunda, la experiencia religiosa, etctera. Desde esta perspectiva, la toxicomana juvenil se puede considerar como un fenmeno de desviacin subcultural, que hunde sus races en las frustraciones institucionales de la condicin juvenil (y no ya en las de las pertenencias tradicionales de clase) y que se caracteriza por su rechazo de la sociedad establecida, rechazo implcito en la opcin por una filosofa de la vida de carcter ldico o al menos no pragmtico [ S Juventud]. Es verdad que la toxicomana no es la nica respuesta posible a la alienacin; hay otras tambin posibles (como la poltica, la religiosa, la cultural) e incluso ms abiertas a una dimensin global, que no se automargina en la subcultura. Y tambin es verdad que no todos los toxicmanos tienen la suficiente conciencia del significado poltico y social de su comportamiento, y que a la larga las actitudes de protesta se

Droga transforman en inters exclusivo polla droga misma. Pero, a pesar de todo, la toxicomana representa siempre un sntoma no despreciable de una falta ms o menos profunda de integracin en la sociedad. La teora del estigma se inserta en la explicacin que de la toxicomana ofrece el enfoque estructuralistafuncionalista, al que aade un elemento nuevo: el impacto de la accin controladora de la sociedad. Como las dems desviaciones, la toxicomana es al principio (desviacin primaria) un comportamiento meramente sintomtico (simple violacin de normas, debida a factores que empujan al cambio de uno u otro modo) o situacional (adaptacin a situaciones nuevas e imprevistas que no se corresponde con modelos tradicionales vlidos). Los motivos que en esta primera fase empujan a la droga son los motivos fortuitos ya antes mencionados (aburrimiento, curiosidad, necesidad de experimentar, desintegracin de la personalidad, imitacin, hedonismo), mas tambin los estructurales, es decir, los relacionados con el fracaso al que se ven abocados los jvenes al intentar alcanzar las metas de la affluent society (de aqu la droga como comportamiento de huida, como actividad compensatoria, como reaccin de desconfianza, como desafo al sistema). Sin embargo, todos estos motivos son insuficientes para explicar el arraigo del comporr tamiento toxicmano como conducta estable y definitiva, pues el factor determinante es el proceso de estigmatizacin, que consiste sustancialmente en la definicin social de la desviacin en trminos negativos y despectivos, y en el intento de someter al desviado a agencias adecuadas de control, a lo mejor racionalizadas con objetivos teraputicos y recupe-

Buscando una explicacin ms global de la toxicomana, nos encontramos con dos teoras de cierta consistencia: el enfoque estructuralista-funcionalista y la teora del estigma (c del control social). El enfoque estructuralista-funcionalista clsico (Merton, Cloward y Ohlin, Cohn) define casi unnimemente la toxicomana en trminos de comportamiento abstencionista o de huida, estructurado dentro de una organizacin subcultural [ *Desviacin]. Merton define la toxicomana como una variante fenomenolgica del tipo de adaptacin por renuncia, que implica tanto el abandono de las metas como el de

Droga rativos falsos. Las razones que dispa'ran la desviacin son muchas (a menudo acumuladas en un mismo individuo): al drogadicto se le considera cmo un criminal en potencia o como un enfermo social, como un peso para la sociedad o como una amenaza para la ideologa dominante. Adems, la estigmatizacin produce efectos muy concretos: etiquetacin o calificacin a partir de prejuicios y de creencias condenatorias precientficas, crisis de la propia imagen y coaccin dirigida a definir el propio slaus desde la marginacin subcultural, exclusin de muchos mbitos normales de la vida (trabajo, diversiones, etc.), elaboracin necesaria de una ideologa de la droga que sirva para legitimar la inclusin definitiva dentro del grupo de los toxicmanos. Adems, el proceso de estigmatizacin es sumamente funcional desde el punto de vista de quien ejerce el control social; aisla la desviacin reprimiendo su fuerza subversiva; al definirla, aprovecha para precisar y diferenciar los valores hegemnicos; al condenarla, canaliza las cargas agresivas, que, de no ser as, se volveran contra el sistema. En definitiva, la toxicomana se hace necesaria a la sociedad, es decir, se transforma en un rea de marginacin en la que se puede neutralizar a la porcin de sujetos disconformes, como han demostrado la creacin de condiciones favorecedoras de la permanencia de los sujetos en la subcultura desviada (mayor permisividad, estigma limitado, etc.) y la fundacin de instituciones recuperativas voluntariamente ineficientes. IV. Recuperacin del toxicmano

554 las normas legales que regulan la distribucin y el consumo de las drogas. Hasta hace poco tiempo las legislaciones de los distintos pases no establecan una clara distincin entre distribuidores y posesores de sustancias txicas, castigando indiscriminadamente a unos y otros y aceptando implcitamente la definicin del toxicmano como delincuente. Pero en los ltimos arios han cambiado mucho las actitudes de los polticos, de los socilogos y de los agentes sociales en relacin con la toxicomana. En primer lugar, impera ya la tendencia a elaborar legislaciones mucho ms severas con los distribuidores y vendedores de drogas. Por otra parte, se est extendiendo y consolidando un movimiento de opinin favorable a la despenalizacin progresiva de la simple tenencia de drogas y a la legalizacin de algunas de ellas (cannabis y derivados), cuya peligrosidad, segn se afirma, es limitada o nula. Finalmente, los proyectos de ley ms recientes insisten ms en las normas relativas a la recuperacin del toxicmano (considerado, por tanto, como un enfermo y no como un delincuente) que en las que tienden a la represin [ /Enfermedad]. Sin embargo, por lo que se refiere a la recuperacin se plantean muchos problemas que siguen abiertos: a) la identificacin del toxicmano corre el riesgo de convertirse en un proceso punitivo si se contina utilizando en ella estructuras de control y de coaccin; por eso muchos afirman que el toxicmano debe tener acceso a los servicios teraputicos por medio de una relacin libre y privada, y no a travs de los complejos procesos policiales o fiscales; b) el problema que presenta la estructura de las instituciones recuperativas es parecido. Dejando aparte

555 la configuracin de las instituciones totales tradicionales, que agravan los problemas del toxicmano, se aboga por unos servicios que compaginen la seriedad de las intervenciones teraputicas (farmacolgicas, psiquitricas, sociales) con una organizacin sustancialmente informal y espontnea, por la presencia activa de especialistas full time y de voluntarios, y por la curacin autntica con actividades normales, ms o menos programadas y autodirigidas. Todo ello en una relacin libre, que debera incluir, a ser posible, la no institucionalizacin del toxicmano; c) adems, est claro que la recuperacin slo puede tener lugar si se suprimen no slo los sntomas, sino tambin las causas micro y macrosociolgicas originadoras de la toxicomana. Si en cada caso individual se puede tal vez intervenir sobre algunas predisposiciones psquicas o ambientales (familia, amistades, escuela, trabajo) o sobre algunas condiciones que facilitan la reinsercin en la sociedad, la cosa se vuelve sumamente compleja cuando se quiere llegar hasta los condicionamientos estructurales que permiten o favorecen el fenmeno de la droga. De todo lo que hemos dicho se desprende con claridad que se trata de una intervencin poltica, que pone radicalmente en tela de juicio la sociedad misma, sus presupuestos ideolgicos, sus procesos de integracin y sus instituciones de control. El tema llevara necesariamente a la propuesta, en definitiva utpica, de una sociedad abierta y flexible, capaz de alentar la creatividad, de reducir la desadaptacin, de acoger la disen-

Droga sin alternativa y de impedir las huidas autodestructivas. En efecto, de nada servira la recuperacin del toxicmano, si ste se viera destinado a reinsertarse en la misma sociedad que, debido a sus contradicciones, determin su comportamiento desviado. En muchos contextos, sin embargo, no existen los presupuestos para una accin global incisiva, por lo que la recuperacin de los toxicmanos se reduce a una obra de reintegracin parcial, que en muchos casos no puede por menos de ser ambigua y provisional. G. Milanesi

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El carcter punitivo propio del estigma se traduce necesariamente en

557
geografa humana y ecologa humana. Se trata sobre todo de diferencias de tradicin intelectual. En primer lugar, hay que recordar que la antropologa se divide con bastante claridad en antropologa fsica y antropologa cultural. La primera se ha especializado en el estudio de las relaciones recprocas entre estructura fsica y estructura socio-cultural del hombre, con una atencin especial a la tecnologa. Despus de haberse ocupado notablemente del problema de las razas, hoy parece preferir el estudio de la evolucin de la especie humana (paleo-antropologa). En cambio, la antropologa cultural se ha especializado en el estudio de las relaciones entre estructura biopsquica, estructura sociocultural y ambiente fsico, especialmente en las sociedades diferentes de la occidental moderna, como las sociedades primitivas, en las que estas relaciones parecen ms inmediatas y evidentes, bien por la ausencia aparente de complicaciones debidas a la historia, bien por su nivel tecnolgico ms simple. Sin embargo, las ciencias antropolgicas, adems de la atencin que, junto con la ecologa humana, prestan a las influencias ambientales y tecnolgicas, muestran un marcado inters por los smbolos y los sistemas culturales, como el lenguaje, los ritos y los mitos, que las vinculan con la etnologa, la lingstica, la historia de las ideas, la filosofa y las disciplinas humansticas en general, as como con las diversas psicologas. La ecologa humana, por el contrario, ms que por los significados subjetivos y culturales, se interesa por las consecuencias del comportamiento humano en el territorio y en los ecosistemas. Por ejemplo, mientras que para el antroplogo la religin es un objeto fundamental de estudio, ya que invade

tonina-a
todos los niveles individale y n> lectivos, privados y pblicos del comportamiento y del pensamiento humano, al eclogo la religin le interesa slo como fuente de actitudes y comportamientos relacionados con la reproduccin, con los dems grupos humanos, con las dems especies vivas o con el ambiente natural en general. Debido a este inters predominante por los aspectos externos y por las consecuencias visibles del comportamiento humano, la ecologa se acerca mucho a la geografa. La diferencia entre ambas estriba esencialmente adems de tener un origen y una tradicin intelectual distintos en el hecho de que la geografa es eminentemente descriptiva, mientras que la ecologa es experimental; la geografa se contenta generalmente con describir la distribucin de las cosas y de los acontecimientos en el territorio, esperando llegar, como mximo, a principios explicativos mediante comparaciones sistemticas, mientras que la ecologa trata de descubrir los principios que regulan las relaciones ecolgicas elementales, cuyo variado combinarse en las grandes superficies y en los ecosistemas complejos es demasiado imprevisible para dar lugar a una ciencia, por lo que slo puede estudiarse desde una perspectiva evolucionista, es decir, histrica. En esto se parece ms a la geologa que a la geografa. Otra diferencia entre las dos ciencias la expresa el hecho de que el concepto fundamental de la geografa es el espacio, el territorio, mientras que el de la ecologa es el ecosistema. El primero es un concepto esencialmente esttico; el segundo, dinmico. El primero destaca las relaciones espaciales; el segundo, las relaciones funcionales-evolutivas-temporales.

E
ECOLOGA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Antropologa, geografa y ecologa - III. Ecologa y economa - IV. Economa y sociologa: 1. Enfoques ecolgicos en sociologa; 2. Aportaciones de las ciencias sociales a la ecologa; 3. Ciencias sociales abstractas y ecosistema concreto; 4. Crtica sociolgica de la ideologa ecolgica V. Sociologa y planificacin ecolgica - VI. Ecologa poltica y relaciones internacionales.

I.

Introduccin

Ecologa es un trmino introducido en 1868 por E. Haeckel para indicar la ciencia que estudia las relaciones entre los organismos vivos y su ambiente. Limitndose al principio al estudio de los organismos vegetales y del ambiente fsico-qumico, la ecologa incluy rpidamente en su campo tambin a los animales apenas se hizo evidente que el desarrollo, la reproduccin y la propagacin de las plantas no dependan slo de las relaciones que mantienen entre s y con los elementos climticos y agrolgicos, sino tambin de las que mantienen con las diversas especies animales: desde las bacterias, que modifican la estructura qumica del suelo, hasta los insectos parsitos y polinizadores y hasta los animales superiores, que, al nutrirse de vegetales, influyen de diversos modos en su crecimiento y pro-

pagacin. De la ecologa animal, que centra su atencin en las relaciones entre el animal y su habitat, era inevitable pasar a la ecologa humana, en cuanto ciencia que estudia las relaciones entre el hombre y el ambiente natural suelo, clima, flora, fauna, utilizando los conceptos, mtodos y principios de la ecologa biolgica [ SAmbiente]. Por tener sus races en las ciencias naturales, la ecologa compite como alternativa con la sociologa en cuanto ciencia del hombre. Mientras que la sociologa deriva ms de las disciplinas histricas, filosficas, jurdicas y econmicas, la ecologa se sita al lado de la psicologa, de la antropologa y de la geografa humana, a mitad de camino entre las ciencias fsicas y biolgicas y las ciencias culturales humanistas. La psicologa pone al individuo en el centro de su anlisis; en cambio, tanto la antropologa como la geografa humana estudian la especie, las poblaciones, las colectividades, los grupos y los sistemas humanos, por lo que coinciden en un mismo objeto con la ecologa humana. II. Antropologa, geografa y ecologa

Parece, pues, necesario referirse a las diferencias entre antropologa,

Ecologa III. Ecologa y economa

558
desarrollo econmico e industrial [ S Economa]. IV. Ecologa y sociologa

559
Sin embargo, con ms frecuencia por ecologa humana se entiende especficamente la doctrina propia de la Escuela de Chicago de los aos veinte, entre cuyos exponentes ms conocidos se encuentran Park Burgess y Wirth. Esta escuela se caracteriza, desde un punto de vista terico, por su adhesin a algunos postulados del darwinismo social (competencia individualista como principal fuerza sociolgica, disminucin de la importancia de los valores y de las instituciones polticas como reguladores sociales, laissez faire, etc.) y sobre todo por la introduccin en la teora sociolgica de conceptos y principios tomados de la ecologa biolgica (sucesin, dominio, rea natural, etc.). Por el objeto de sus estudios (en gran parte los grupos marginados de Chicago), por su estricto empirismo, por su actitud reformadora, la Escuela de Chicago constituye una aventura original y sumamente fecunda en la historia de la sociologa. Su importancia est fuera de discusin; pero la validez de sus resultados es, por suerte, muy independiente de lo que se presentaba como el cuadro de referencia terico. Fue muy cmodo para los principales exponentes de la escuela negar ante sus claras deficiencias tericas que hubiesen pretendido nunca construir una teora de la ecologa humana distinta de la teora sociolgica general. En la Escuela de Chicago tienen su origen las actuales tendencias relativas a ecologa humana y social. Despus del eclipse de los aos treinta y cuarenta, el enfoque ecolgico en sociologa, tras las correcciones y enriquecimientos oportunos, fue relanzado por A. Hawley. En lugar de la pura y simple analoga entre los ecosistemas naturales y

Ecologa
las comunidades urbanas, tpicas ele la Escuela de Chicago, Hawley se aprovechaba del nuevo darwinismo, del progreso de la antropologa, de los conocimientos sobre los mecanismos evolutivos y sobre la continuidad entre el mundo orgnico y el cultural. Hawley present las instituciones socio-culturales, polticas, econmicas, etc., como la forma tpicamente humana de adaptacin al ambiente, como un mecanismo evolutivo particular, dotado de dinmica y de principios propios e irreducible a los fenmenos del mundo vegetal y animal, aunque derivado de ste por va evolutiva y sin solucin de continuidad. Persistan en Hawley el inters por el estudio de los aspectos territoriales de la comunidad humana y las influencias recprocas entre sociedad y ciudad, tpicos de Chicago. Su concepcin, completada con la antropolgica, da origen al enfoque ecolgico-evolucionista de la sociologa, cuyo mximo representante es G. Lenski. En esta perspectiva, la atencin se centr en la sociedad humana, teniendo especialmente en cuenta los factores ambientales y tecnolgicos que fundamentan el cambio socio-cultural y la evolucin de las civilizaciones. Otra corriente de ecologa social prescinde completamente de los postulados terico-ideolgicos de la Escuela de Chicago, refirindose sobre todo a su metodologa, que se distingue por el empirismo, la cuantificacin y el inters por la distribucin espacial de los fenmenos. En particular, se ha denominado anlisis ecolgico a la comparacin entre distribuciones de variables diversas en determinadas unidades espaciales o reas ecolgicas; por ejemplo, la distribucin de las preferencias polticas, el nivel de renta, la movilidad y la profesin en las circunscripcio-

De todas formas, a pesar de sus diferencias, la antropologa y la geografa se asemejan a la ecologa mucho ms que las dems ciencias sociales, entre las que hay que mencionar la economa. La identidad de la raz oikos, casa indica que economa y ecologa son, las dos, ciencias de las relaciones entre organismo y ambiente fsico; sin embargo, han evolucionado de modo muy diverso. La economa se ha convertido en ciencia de la utilizacin ms ventajosa posible de los recursos fsicos (materias, energa) en orden a los objetivos humanos; la economa es la ciencia de los costes y de la escasez de los bienes materiales en relacin con las necesidades humanas. El nico organismo que se considera como sujeto es el humano, mientras que todos los dems se tratan como objetos, bienes, factores de produccin, etc. La ecologa, incluso cuando es ecologa humana, coloca al hombre como organismo entre los organismos. El concepto fundamental de la economa es la utilidad; el de la ecologa, la interdependencia. Naturalmente, las diferencias entre .ambas ciencias son muy numerosas y radicales: por su procedencia intelectual, por sus mtodos, por el grado de su institucionalizacin social y por los valores que predominan entre sus cultivadores. No obstante, su comn origen indica que es posible, y probablemente necesario, su acercamiento mutuo, si el hombre quiere evitar la catstrofe; incluso parece que tal reconciliacin est en curso con una velocidad y fuerza crecientes. Son ya numerosas las publicaciones que se ocupan de los aspectos econmicos de la conservacin del ambiente natural o de los efectos ecolgicos del

Las relaciones entre ecologa y sociologa son difciles, a veces equvocas y siempre complejas. Podemos distinguir: 1) enfoques ecolgicos en sociologa; 2) aportaciones de las ciencias sociales a la ecologa. Nuestra tesis es que la ecologa, en cuanto ciencia del ecosistema, del que el sistema social no es ms que un componente, es la ciencia que alcanza el mayor nivel de generalidad; las distintas ciencias sociales y naturales han de encontrar su integracin en el cuadro ecolgico. Esta integracin es tanto ms indispensable cuanto ms urgentes y graves sean los problemas ecolgicos a escala mundial. En cuanto ciencia del ecosistema global, la ecologa es la aplicacin de la teora general de los sistemas a los problemas hombreambiente [ / Sistmica].
1. ENFOQUES ECOLGICOS EN SOCIOLOGA

En los manuales de sociologa, por ecologa humana normalmente se entiende el estudio de los aspectos demogrficos y geogrficos de la sociedad: los problemas de la natalidad y de la mortalidad, la influencia del clima y del suelo en las actividades agrcolas, culturales y sociales, la distribucin por el territorio de las poblaciones y de los fenmenos sociales, como la renta, la criminalidad, las razas, etc. A esta parte de la sociologa, por su carcter descriptivo y por lo mucho que se sirve de ciencias distintas de la sociologa, a veces se la llama tambin morfologa social.

Ecologa

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En primer lugar, las ciencias sociales pueden elaborar un cuadro terico, un modelo de sistema social que se inserte y se integre bien en el cuadro terico de la ecologa, en el modelo del ecosistema global. Esto se presenta ciertamente difcil, si se tienen en cuenta la multiplicidad y las incertidumbres de los modelos de sistema social propuestos no slo por las diversas ciencias sociales, sino tambin por distintas corrientes sociolgicas. Pero no es imposible si se tienen bien claros los objetivos de la operacin: la construccin de una ciencia ecolgica integral que constituya la base terica y el instrumental metodolgico para una planificacin racional del ecosistema global. En segundo lugar, las ciencias sociales pueden y deben ejercer constantemente una funcin de crtica cientfica de las eventuales distorsiones ideolgicas, a las que la ecologa parece potencialmente bastante propensa, bien porque su apoyatura cientfica es todava incierta, bien porque trata problemas e intereses de vital importancia.
3. CIENCIAS SOCIALES ABSTRACTAS Y ECOSISTEMA CONCRETO

Ecologa de estudio de los socilogos en cuanto objeto de percepcin y valoracin o como vnculo externo de la actuacin humana, como materia prima de su manipulacin simblica, etc. En todo caso, las ciencias sociales son siempre ciencias de acontecimientos y no de cosas; el hecho social no se agota nunca en la cosa fsica. Esta es ciertamente una postura legtima y fecunda. La sociologa simplifica su propio objeto, liberndolo de la dimensin fsica, a fin de estudiar a fondo los aspectos simblicos, los significados, los procesos inter e intracerebrales antes que los neuromusculares, los flujos de informacin antes que los de energa (A. Kuhn, The logic of social systems, 1974). Por otra parte, son tambin evidentes los lmites de esta concepcin desencarnada y abstracta, inespacial e inmaterial, del sistema social. En primer lugar, se corre el riesgo de caer en trampas idealistas, olvidando, por ejemplo, que los valores culturales son una elaboracin, todo lo fantstica que se quiera, de necesidades biopsquicas y, por tanto, materiales; que los roles, por ms que sean mltiples y profundamente diversos, en definitiva se congregan en torno a un individuo fsico; que las comunicaciones tienen caracteres y consecuencias diversos, segn que sean cara a cara o a travs de instrumentos tecnolgicos (de aqui la importancia de las relaciones de proximidad-distancia), o, en fin, que la violencia fsica se ejerce con medios materiales, por lo que las amenazas tienen significado distinto segn que las esferas de los contendientes sean o no penetrables. Estos son slo algunos ejemplos de la importancia de los hechos fsicos en las relaciones sociales y, por tanto, de los lmites

ncs electorales, lista tcnica que les; estos problemas los tiene que recientemente ha experimentado un afrontar una ciencia tambin comfuerte desarrollo gracias a la gran pleja y compuesta. capacidad de los cerebros electrnic) La aplicacin de la ciencia a cos se basa en premisas epistemo- la solucin de los problemas comlgicas y metodolgicas diferentes plejos tiene lugar, a largo plazo, a de las que regulan la validez de las travs de los procesos de la planifiinvestigaciones mediante muestras y cacin social. La planificacin social entrevistas, en las que la unidad de es de suyo un proceso lleno de difianlisis es el individuo. Permite uti- cultades y problemas, que hay que lizar con fines cientficos los datos afrontar cientficamente con la ayuacumulados oficialmente con oca- da de las ciencias de la administrasin de elecciones, censos, recluta- cin, de la organizacin, de la elecmientos militares, etc., que slo se cin poltica (policy sciences) y de la proporcionan en ciertas agregacio- direccin social. nes de base territorial. Por anlisis d) La teora general de la planifiecolgico se entiende, pues, ms amcacin es esencialmente la versin pliamente, el estudio de la distri- aplicada, operativa, de la teora gebucin de las principales variables neral de los sistemas cibernticos y sociolgicas en el territorio. Con de las organizaciones formales confrecuencia, ecolgico es simplemente troladas. la traduccin a la jerga sociolgica e) Segn esta concepcin, los dide lo que en lenguaje corriente se versos sistemas de control (que a su llama geogrfico o territorial, sin referencia alguna a la ecologa como vez han de ser controlados) consticiencia de las relaciones entre orga- tuyen una poblacin en la que tienen nismo y ambiente, y ni siquiera a los lugar procesos de competencia, estudios de la Escuela de Chicago. adaptacin, extincin, irradiacin, jerarquizacin, etc., anlogos a los Ms recientemente se ha avanzaque se dan entre los organismos en do la propuesta de llamar ecologa el ecosistema. social a la que otros autores denominan teora general de la planifiEn sntesis, la expresin ecologa cacin. social se propone en este sentido por La propuesta se basa en los si- dos motivos principales: a) porque guientes argumentos: los problemas ms importantes que se han de afrontar son de tipo ecola) La ciencia, como la cultura, gico, y b) porque tanto la teora de no es ms que una forma e instru- la planificacin como la ecologa en mento de adaptacin humana al sentido lato coinciden bastante con ambiente; el fin de la ciencia, de to- la teora general de los sistemas (Ozdas las ciencias, es afrontar y resol- bekhan, Landheer, Emery y Trist). ver los problemas que encuentra el hombre en sus actividades en el am2. APORTACIONES biente fsico. DE LAS CIENCIAS SOCIALES b) Los problemas que hoy surA LA ECOLOGA gen son los ecolgicos, que se caracterizan por su complejidad, debida a Podemos distinguir dos aportala mezcla de muchos elementos na- ciones principales de las ciencias soturales, psicolgicos y socio-cultura- ciales a la ecologa.

Los socilogos convienen en sostener que el objeto de las ciencias sociales son las acciones y los comportamientos humanos, sus motivaciones y finalidades, los valores y los significados, as como las estructuras y las instituciones que surgen de su cristalizacin y estabilizacin. Las cosas fsicas, comprendido el organismo biolgico, los alimentos, los procesos fisiolgicos, los edificios y cuanto suele llamarse ambiente, slo tienen cabida en el campo

Ecologa
de una concepcin rigurosamente abstracta. En segundo lugar, las ciencias abstractas son susceptibles de peligrosos procesos de esclerotizacin ideolgica y de reificacin. Las ventajas y desventajas, lo mismo a nivel terico que a otros niveles, de la tendencia de las ciencias a la abstraccin se hallan representadas de forma tpica en el caso de la economa, en la que las exigencias de formalizacin han ocasionado un gradual distanciamiento desde su sustancia originaria la maximizacin de los bienes necesarios para el bienestar general hacia abstracciones como el produelo nacional y la moneda. La economa se ha convertido en la ms importante y eficiente de las ciencias humanas, y a la vez en la ms alejada de las cosas fsicas y de las necesidades biolgicas. En el caso de las ciencias sociales, los daos de la concepcin abstracta afortunadamente no son tan graves, debido al relativo retraso e impotencia de estas ciencias; pero podran llegar a serlo si un da los polticos o sus consejeros econmicos, en lugar de guiarse por su buen sentido, se sirviesen de los consejos de expertos socilogos. Una idea aproximada de lo que pudiera ocurrir se puede deducir de la experiencia nada consoladora de la psicologa, rpidamente institucionalizada no por haber sido elevada al empreo poltico, sino merced a los medios de comunicacin de masas. Entre las ciencias del sistema social, la sociologa y la ciencia poltica son, por diversas razones, las que menos corren este riesgo de ser institucionalizadas e ideologizadas prematuramente, aun cuando en las diversas doctrinas de la contestacin de los aos sesenta, se advirti un

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fuerte componente de origen sociolgico. En todo caso, parece necesario superar las ciencias sectoriales y abstractas del sistema social como sistema de accin y elaborar una ciencia del sistema (o, mejor, de los sistemas) social en el ecosistema, es decir, una ecologa humana como ciencia del ecosistema global, del que los sistemas humanos son un componente. Slo de este modo se puede hacer que enraice el conocimiento cientfico en los problemas reales y concretos, en las necesidades humanas bsicas. Slo de este modo podr la ciencia constituirse en instrumento compacto e integrado, necesario para resolver los grandes problemas de nuestro tiempo (derroche, hambre, contaminacin, superpoblacin, alienacin urbana, retraso rural, etc.).
4. CRTICA SOCIOLGICA DE LA IDEOLOGA ECOLGICA

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mas ecolgicos para someter a acusacin a los dueos del poder; los pobres del mundo pueden ver en los alarmismos ecolgicos un truco para bloquearlos en su miseria o una prueba del despilfarro de los ricos, etc. Como quiera que afronta problemas de enorme y vital importancia, la ecologa se presta a despertar emociones profundas y est dotada de un enorme potencial ideolgico, que es mantenido cuidadosamente bajo control con los medios crticos de la sociologa. Por ejemplo, se pueden promover anlisis de las fuerzas sociales, polticas y econmicas, que sostienen versiones particulares de las teoras ecolgicas; o de los medios de comunicacin de masas, a travs de los cuales se difunden valores ecolgicos particulares, etc.
V. Sociologa y planificacin ecolgica

Ecologa
zarse a travs de los procesos de planificacin. La planificacin puede dividirse en econmica, territorial, social, etc.; pero las diversas planificaciones sectoriales tienen que ser integradas luego en una planificacin comprensiva y global. La ecologa, en su acepcin ms amplia, constituye el cuadro cientfico bsico del que extrae la planificacin sus instrumentos conceptuales, sus principios tericos y la justificacin de sus valores. No es, pues, intil recordar aqu lo mucho que la sociologa puede contribuir a una planificacin ecolgica correcta. Esta contribucin puede concretarse en dos niveles: a) La sociologa puede descubrir eventuales incompatibilidades entre los valores culturales predominantes y los valores necesarios para conservar el ambiente, as como sugerir medios e instrumentos institucionales adecuados para superar tales conflictos. Puede ayudar a que sean eficaces las organizaciones encargadas del control del ambiente, y promover formas de comportamiento colectivo que favorezcan las finalidades ecolgicas; puede cooperar en la difusin de la conciencia ecolgica, sugiriendo tcnicas adecuadas de persuasin y socializacin; puede recuperar valores y modelos con una orientacin ms ecolgica, aunque sean propios de culturas no occidentales, etc.; b) Se trata de influir no slo en el pblico en general, sino tambin en los mismos realizadores de la planificacin ecolgica, especialmente en los tcnicos: ingenieros, bilogos, gegrafos, administradores, economistas, etctera. En espera de la integracin de las ciencias y de la formacin de los generalistas de la planificacin, es inevitable que sta tenga que ser durante mucho tiempo todava obra de especialistas. A pesar de las tcni-

En segundo lugar, la sociologa puede someter a anlisis crtico a las ideologas de base ecolgica. Como cualquier otra teora cientfica, tambin la ecologa se presta a distorsiones ms o menos intencionadas y a instrumentalizaciones ideolgicas. Los diversos centros de poder pueden servirse de valores y de fraseologas ecolgicas para introducir de matute ideas e intereses de otra naturaleza. Los grupos industriales pueden ver en la ecologa una fuente de beneficios mediante la venta de bienes de consumo, servicios y equipos relacionados con la conservacin o el disfrute del ambiente natural; el poder poltico puede ver en la moda ecolgica una va de salida para drenar y despistar a la oposicin poltica; sta puede utilizar las emociones que suscitan los proble-

La ciencia es esencialmente un instrumento para solucionar problemas. La exigencia humana a que responde la ciencia ecolgica es un control ms adecuado del ambiente, un conocimiento ms profundo de la red de causalidades por las que los comportamientos humanos repercuten en el ambiente fsico, volvindose a veces contra el hombre. El estudio de los ecosistemas constituye un campo fascinante de investigacin pura y de ejercicio de curiosidad intelectual; pero su funcin principal es la de ayudar a corregir la relacin hombre-naturaleza. Como esta relacin est estructurada a travs de los grandes sistemas y las complejas organizaciones sociales o socio-tcnicas, el control de sus efectos en el ambiente slo puede reali-

Ecologa
cas de la colaboracin interdisciplinar, es tambin inevitable que toda especializacin cientfica y profesional lleve consigo sus propios valores, sus propios intereses y su propia visin del mundo. Tambin los tcnicos y planificadores tienen inevitablemente ideas polticas y comparten valores sociales, lo cual influye en su trabajo. Por eso es necesario que tales ideas y valores ya no se tomen casualmente de la tradicin, de la experiencia personal o de intuiciones acerca de la naturaleza de la sociedad; el sistema social es demasiado complejo y opaco para que pueda conocerse como es debido con estos mtodos primitivos. El conocimiento cientfico de la sociedad lo necesitan todos, sobre todo quienes ocupan puestos cruciales relacionados con la organizacin de las relaciones con el ambiente. En otras palabras, tambin los planificadores del territorio y del ambiente deben adquirir un conocimiento cientfico del mundo social. Las ciencias sociales, las ciencias del hombre como constructor de sistemas, organizaciones e instituciones, debern ser parte integrante de la formacin profesional de los planificadores ambientales. La ingenuidad sociolgica de los cientficos de la naturaleza es tan inadmisible como la ignorancia de los socilogos acerca de los problemas biolgicos, ecolgicos o de ingeniera; mientras que la opinin de los socilogos sobre la toxicidad de un agente contaminante o sobre los efectos hidrogeolgicos de un sistema de saneamientos no suele ser de gran trascendencia, la opinin de los planificadores sobre los mecanismos sociales y polticos, sobre los valores culturales, etc., puede ser un factor muy importante en su trabajo. Consiguientemente, es necesario suscitar en quienes se dedican a la

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planificacin ecolgica una profunda sensibilidad social, una atencin a las consecuencias sociales de la intervencin en el ambiente, etc., mediante una educacin humanstica, que hoy no puede menos de ser predominantemente sociolgica. VI. Ecologa poltica y relaciones internacionales Los valores y las ideas de la ecologa, que van difundindose por todo el mundo hasta el punto de inducir a las grandes organizaciones internacionales a dedicar una atencin cada vez mayor a los problemas del ambiente (Conferencia de Estocolmo de 1982, organizada por la ONU), son un elemento innovador incluso en las relaciones sociales y polticas internas. Constituyeron uno de los elementos de la contestacin juvenil de los aos sesenta, especialmente en USA (Reich, The greening of America, 1970). En general, la destruccin de la naturaleza y la agresin a la misma se han visto como una de las principales manifestaciones del espritu depredador del capitalismo, considerndose la necesidad de administrar racionalmente los recursos naturales y de conservar los equilibrios ecolgicos como otra demostracin de la necesidad de la regulacin social del proceso econmico. La ecologa, por tanto, refuerza, por lo general, las tendencias a la planificacin y al socialismo en sus diversas formas, lo que, en todo caso, implica un posterior alejamiento de los modelos de la iniciativa privada. Incluso las fuerzas tradicionalmente ms hostiles a la intervencin pblica en la actividad econmica reconocen que los problemas ecolgicos no pueden resolverse sin ella.

565 Sin embargo, donde ha producido efectos ms espectaculares la ecologa como filosofa social es en el mbito de las relaciones internacionales. Por un lado, la concepcin ecolgica pone de relieve la continuidad y la interdependencia de los problemas en toda la biosfera, independientemente de los confines nacionales; como se repite a menudo, las contaminaciones del aire y del agua no se detienen en las fronteras. Ella, pues, proporciona nuevos y poderosos argumentos a los promotores de la integracin y de la unidad internacional, dado que los grandes problemas ecolgicos no se pueden resolver con iniciativas locales o limitadas a una o pocas naciones; se precisan agencias internacionales de control del ambiente y, en definitiva, un horneo-estado global (Laszlo, A strategy for the future, 1974) que, adems de eliminar los efectos contaminantes de la actividad humana, provea tambin a una justa distribucin de los recursos; en una palabra, que acte como gobierno mundial. Por otro lado, la moda ecolgica a muchos sectores de la sociedad mundial les parece un intento de las naciones ricas de estabilizar la situacin mundial en beneficio propio. Se seala que los problemas ecolgicos, tanto los relativos a la contaminacin ambiental como los relativos al agotamiento de los recursos, los crean las economas ms avanzadas y los pases ms ricos y derrochadores, mientras que son los pases pobres los que sufren las consecuencias. Las distintas propuestas de control global del ambiente y de un horneo-estado mundial se ven como una nueva encarnacin del imperialismo y de la voluntad de las naciones ricas de institucionalizar su dominio sobre las pobres; incluso las

Ecologa ms modestas propuestas de disminuir los ritmos de desarrollo hasta lograr el crecimiento cero se consideran como el componente estratgico de un terrorismo ecolgico que pretende bloquear la ascensin de otras naciones. Los ataques ms duros del Tercer Mundo se dirigen contra las teoras ecolgicas que ven en el crecimiento demogrfico la fuente ltima de todo problema econmico o ecolgico (neomaltusianismo) y que sugieren el control de la natalidad como primera condicin de toda poltica racional encaminada a restablecer el equilibrio entre hombre y ambiente. o obstante, se observa que cada individuo de los pases industrializados consume tantas reservas y produce tanta contaminacin como centenares de individuos de los pases ms pobres, y que en stos la fuerza-trabajo y, por tanto, la poblacin es una riqueza al menos potencial. El vigor con que las naciones pobres rechazan las soluciones demogrficas que apuntan las teoras ecolgicas, tiene ciertamente fundamentos emocionales, adems de cientficos; por lo dems, aparece en todos los debates ecolgicos. Aqu la cuestin nos interesa sobre todo porque con este gran debate sobre sus implicaciones polticas, la ecologa como ciencia, como filosofa y como movimiento colectivo ha obtenido si no otra cosa, s mucha publicidad, provocando numerosos escritos, investigaciones y congresos, incluso a nivel mundial. Pero por encima de todo esto parece innegable que, a pesar de la diversidad de posturas entre pases ricos y pases pobres sobre algunos aspectos importantes, la concepcin ecolgica constituye una fuerza importante de integracin internacional. Pues, por un lado, em-

Economa puja hacia la convergencia entre el sector occidental y el oriental de la sociedad industrial, favoreciendo la evolucin de los sistemas de mercado hacia formas de economa cada vez ms administradas y planificadas. Por otro, ofrece instrumentos conceptuales y cientficos para un enfoque ms natural y universal del hombre y de sus necesidades bsicas; echa abajo los mitos econmicos fundados en la monetizacin de la renta y en la medicin del bienestar en trminos de consumo, sustituyndolos por los valores ecolgicos de bienestar como satisfaccin de las necesidades primarias y como armona con el ambiente. Permite e impone una revisin del ordenamiento econmico internacional, con el fin de acabar con las discrepancias entre distribucin de los recursos y distribucin de las necesidades. Todo ello abre el camino a una visin universalista de los problemas humanos que supere a la nacionalista, etnocntrica o localista. La conciencia de un mundo comn (oneworld consousness) es la condicin primera de toda accin poltica conducente a una mayor integracin internacional. R. Strassoldo
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567 fundamentalmente la de reintegrar los fenmenos econmicos en el contexto de la vida social" (R. Knig), abordaremos sucesivamente: 1) el cuadro de las variables econmicas de un sistema econmico tradicional; 2) el cuadro de las variables sociales que correlacionan el sistema econmico con los factores culturales, con las variables polticas y con las variables ms especficamente sociolgicas; 3) el cuadro de las variables antropolgicas que la antropologa econmica tiene presentes en su ambiciosa aspiracin a elaborar, mediante el "anlisis terico comparado de los diversos sistemas econmicos reales y posibles"' (M. Godelier), una "teora general del proceso y de la estructura econmica en la que la teora econmica contempornea no sea ms que un caso especial" (E. Le Clair). Este tratamiento sucesivo de distintos cuadros de variables, completado con las indicaciones bibliogrficas y con las referencias a otras voces, permite ofrecer las pistas esenciales para una ulterior investigacin, la cual est claro que no puede ni siquiera bosquejarse en el solo espacio de una voz de diccionario. Al mismo tiempo, elude todas las cuestiones relevantes de carcter epistemolgico a que hacen referencia los trminos de economa, sociologa y antropologa econmica.
1.

Economa
PROBLEMA ECONMICO

Para una persona o grupo de personas, el problema econmico surge en concreto cuando, para satisfacer una o ms necesidades, esa persona o grupo de personas disponen de una cantidad de bienes (y/o servicios) tiles que es limitada en comparacin con la multiplicidad, intensidad y periodicidad de dichas necesidades. Indicndose con el trmino sujeto econmico las personas que, desde la limitacin de bienes (y servicios), estn empeadas en la solucin de un problema econmico concreto, se evidencia que los puntos esenciales de este problema son: las necesidades de un sujeto, los bienes (y servicios) limitados frente a tales necesidades y la utilidad de estos bienes (y servicios) en relacin con las necesidades que satisfacer.
2. CORRELACIN ENTRE NECESIDAD, UTILIDAD Y SATISFACCIN DE LA NECESIDAD

ECONOMA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Cuadro de las variables econmicas de un sistema econmico tradicional: 1. Problema econmico; 2. Correlacin entre necesidad, utilidad y satisfaccin de la necesidad; 3. Actividad econmica; 4. Sectores econmicos; 5. Produccin; 6. Renta nacional, balance econmico nacional y distribucin de la renta; 7. Empleos de la renta: consumo, ahorro e inversin; 8. Moneda, crdito, cambios - III. Cuadro de las variables sociolgicas: relaciones entre el subsistema econmico y ios dems subsistemas (a nivel cultural, poltico y de relaciones de solidaridad), influjos en la produccin, desarrollo econmico y cambio social - IV. Cuadro de las variables antropolgicas: 1. Economas tradicionales; 2. Cambio socio-econmico, crecimiento y desarrollo: anlisis de las secuencias V. Conclusin.

II.

Cuadro de las variables econmicas de un sistema econmico tradicional

I.

Introduccin

Teniendo en cuenta que "la funcin de la sociologa econmica es

El trmino tradicional distingue la economa occidental de tipo mixto de las de tipo socialista, as como de las propias de los pases subdesarrollados y de las sociedades primitivas.

Los bienes son tiles si satisfacen las necesidades. A medida que las necesidades quedan satisfechas, disminuye su intensidad; al mismo tiempo, disminuye tambin la utilidad de los bienes empleados, toda vez que esta utilidad no es otra cosa que una consecuencia de las necesidades del sujeto econmico. El bien es til no en abstracto, sino porque puede satisfacer una necesidad personal; al disminuir la necesidad, disminuye la utilidad del bien. En otras palabras, el descenso de las necesidades y el descenso de la utilidad de los bienes relacionados con ellas son dos aspectos de un mismo fenmeno: la solucin gradual del problema econmico.

Economa
3. ACTIVIDAD ECONMICA

568 . La divisin tradicional en tres sectores econmicos (primario: agricultura; secundario: industria; terciario: servicios) puede ampliarse con un cuarto: el de la informtica. El progreso econmico (despegue, desarrollo) de un pas est sujeto al hecho de que la poblacin activa se traslada de las actividades econmicas del sector primario a las de los otros sectores. Y ello porque el sector primario produce sobre todo bienes de demanda rgida, con un ciclo productivo generalmente ms largo y con menor posibilidad de seguridad frente a los riesgos, ya sea econmicos (dificultad de adecuar la disponibilidad de bienes oferta y su reclamacin demanda), ya tcnicos (ligados a las tcnicas productivas).
5. PRODUCCIN

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As que tenemos capitales naturales, capitales instrumentales y capitales personales (organizacin y trabajo). Todo proceso productivo origina productos que, en relacin con el fondo de bienes producidos y no producidos que se emplean en la produccin (capital), constituyen el flujo de bienes denominado renta. Capital y renta (fondo y flujo) son, pues, dos conceptos correlativos e indican dos realidades econmicas estrechamente enlazadas. Produccin y distribucin. Esta conexin se expresa tambin en el mbito de las actividades econmicas. En efecto, la produccin, mediante la utilizacin de un capital (fondo), permite la consecucin de una renta (flujo de bienes y servicios), cuyo valor (real o monetario) se asigna, de una forma ms o menos correcta (justicia e injusticia social), a cada uno de los factores productivos como compensacin de la respectiva aportacin al proceso productivo (renta al factor naturaleza, inters a los capitales monetarios, salario al trabajo, beneficio a la organizacin). Produccin y coste. La adquisicin y la organizacin de los factores productivos, que corren a cargo de la empresa (entendida como la organizacin tcnico-econmica de la produccin), implica un coste. Desde el punto de vista empresarial, el coste pierde su significado de sacrificio para adquirir el de desembolso, el de gasto. El coste total de un proceso productivo lo constituye la suma total de los costes fijos y de los costes variables. En economa se han realizado importantes investigaciones sobre el significado comparado del coste medio unitario y del coste marginal, y

Economa
ello para determinar tanto la dimensin ptima de las empresas en rgimen de libre competencia (coste marginal igual al precio de mercado) como su recproca diversificacin (coste medio diverso). El concepto de coste y el de productividad mantienen entre s una relacin inversa, en cuanto que a productividad creciente corresponde coste decreciente y a productividad decreciente corresponde coste creciente. En nuestros das, el proceso productivo tiene presente siempre, por no decir exclusivamente, el mercado; hoy se produce para el mercadoEste no es una realidad espacial, sino una realidad funcional resultante del encuentro entre una demanda y una oferta colectivas, que determinan el precio de mercado. Como la curva de la demanda es esencialmente una curva de utilidad, de comportamientos subjetivos, y la curva de la oferta es esencialmente una curva de costes (medios), de elementos objetivos, puede afirmarse que el precio, que se determina por su interseccin expresa el valor del bien que se considere; la teora del valor de los bienes puede simbolizarse mediante una figura en forma de tijera: una de sus hojas o filos representa la utilidad y la otra el coste. El mismo concepto puede expresarse tambin as: el valor de un bien est en funcin directa de su demanda (utilidad) y en funcin inversa de su oferta (coste). El modo diverso como se encuentren la demanda y la oferta origina una pluralidad de mercados, caracterizados por un modo diverso de formacin del precio (rgimen de libre competencia, de monopolio, de competencia imperfecta y de oligopolio).

El sujeto econmico resuelve sus propios problemas econmicos mediante el ejercicio de una actividad llamada tambin econmica, dada su finalidad. Si el bien econmico (es decir, limitado) se tiene ya disponible, la actividad del sujeto econmico es esencialmente una actividad econmica de consumo: consumo directo de un bien. Si el bien econmico no se tiene disponible o se lo tiene slo mediante algunas transformaciones, la actividad del sujeto econmico se concreta en una actividad econmica productiva: produccin, mediante bienes instrumentales, de un bien de consumo. En estrecha relacin con la actividad productiva est la distributiva del flujo de bienes producidos (distribucin de la renta real). La conexin entre estos tres elementos: produccin, distribucin y consumo, se realiza a travs de la actividad econmica de la circulacin de bienes, actividad que comnmente se denomina comercial y que utiliza sobre todo tres instrumentos: el instrumento monetario, el instrumento crediticio y la organizacin comercial de la distribucin (puntos de venta) [ S Comercio]. La distincin clsica de la actividad econmica en cuatro tipos se comprende as mucho mejor en la unidad de los cuatro momentos, unidad que el progreso de la economa moderna ha hecho ms evidente.
4. SECTORES ECONMICOS

Las actividades econmicas indicadas, particularmente la productiva, distributiva y circulatoria, se desenvuelven en los llamados sectores econmicos.

Por produccin se entiende hoy la actividad econmica encaminada a crear o aumentar los valores (Utilities) econmicos. Esta creacin o aumento de valor (utility) puede realizarse en elementos materiales o bien modificando la colocacin espacial y temporal de los bienes. La produccin es esencialmente un proceso (ciclo productivo) de organizacin tcnico-econmica de algunos elementos (factores productivos) en orden a obtener un resultado til (producto). Son factores productivos la naturaleza (tierra, materias, energas), los instrumentos de produccin, la organizacin y el trabajo. A este conjunto de factores originarios y derivados, a este fondo de bienes producidos y no producidos destinados a la produccin y no al consumo inmediato, le corresponde la denominacin de capital.

Economa La realidad difcilmente presenta regmenes de mercado en estado puro; las clasificaciones posibles son meramente indicativas de la dinmica de una economa dominada por el precio (economa de mercado). Si la economa de mercado, dominada por el precio, se completa con la intervencin del Estado en formas no puramente casuales o de mera participacin, sino en formas programadas (economa de planificacin), podemos hablar entonces de sistema econmico de carcter mixto o, simplemente, de economa mixta. Desde 1933, sta ha sido de hecho la orientacin predominante en las economas de los pases industrialmente desarrollados del mundo occidental.
6. RENTA NACIONAL, BALANCE ECONMICO NACIONAL Y DISTRIBUCIN DE LA RENTA

570
Renta nacional y economa en progreso. Para muchos, una economa se considera en progreso slo cuando consigue destinar una parte de la renta nacional a nuevas inversiones de capitales reales (mquinas, instalaciones, etc.), si bien despus de haber remunerado suficientemente a las fuerzas de trabajo disponibles (aunque no se hayan utilizado) y de haber provisto a la amortizacin y al mantenimiento de los capitales reales existentes. En otras palabras, el concepto de coste social incluye tambin el coste que la colectividad debe sostener para el mantenimiento de una fuerza de trabajo inutilizada. Clculo de la renta nacional por el mtodo del valor aadido. El mtodo ms usado para calcular la renta nacional es el de medir en moneda la renta cuando se produce, extrayendo los datos necesarios de las estadsticas del producto neto de la agricultura, de la industria, del comercio, etc., completndolos con los datos relativos a los servicios personales. El valor aadido es el valor que cada sector productivo aade al valor de las materias primas empleadas. Si del valor aadido se quita la cuota de amortizacin y de mantenimiento del capital empleado en cada sector, se obtiene el producto neto del sector considerado.

571 cin y por los bienes importados del extranjero, y cuyo total representa, por tanto, el conjunto de los recursos disponibles; b) y las salidas o empleos de los recursos disponibles, es decir, el total de los bienes consumidos por los particulares y por la administracin

Economa pblica, el total de las inversiones (amortizaciones, mantenimiento c inversiones nuevas) y el total de los bienes exportados. Distribucin de la renta a escala mundial. El anuario "El Pas" de 1985 presentaba los siguientes datos:

1. Pases con renta per cpita superior a 10.000 dlares (1982)

Pases Poblacin (en miles) Renta per cpita (en S)

Renta real y renta monetaria. La economa de un pas se puede estudiar partiendo de la renta nacional en su conjunto. La renta nacional no consiste en una suma monetaria (por grande que sea), sino en el total de bienes y de servicios producidos por un pas en un determinado perodo de tiempo (por lo general, un ao). La renta nacional real, pues, estar determinada por la cantidad de bienes y de servicios producidos por Balance econmico nacional. Conla nacin en un ao. Si la produc- siderando la nacin como un todo cin se valora al precio del da, ten- nico, se puede formular anualmendremos la renta monetaria nacional, te un balance econmico nacional que asumir diversos valores segn (aparece expuesto todos los aos en la variacin del valor de los precios la relacin general sobre la situacin respectivos de los bienes y de los econmica del pas), en el que servicios. figuran: Por comodidad, la renta nacional a) las entradas, que estn constise expresa en trminos monetarios; pero el bienestar del pas depende de tuidas por el flujo de bienes y servicios producidos cada ao en la nala renta nacional real.

Emiratos rabes Unidos Brunei Qatar Kuwait Suiza Arabia Saud Luxemburgo Noruega Suecia Estados Unidos R. F. Alemana Bermudas Dinamarca Islandia Francia Groenlandia Islas Feroe (Din.) Japn Holanda Australia Blgica Canad

1.100 200 300 1.600 6.400 10.000 360 4.100 8.300 231.500 61.600 60 5.100 230 54.000 50 50 118.400 14.300 15.200 9.900 24.600

24.080 22.150 22.060 19.160 16.960 15.820 14.270 14.010 13.840 13.160 12.300 12.770 12.350 12.110 11.860 11.330 11.380 11.140 10.400 10.790 10.480 10.050

2. Algunos datos sobre la renta per cpita inferior a 10.000 dlares percibida por algunos pases caractersticos (1982) Espaa Israel Brasil Indonesia China india 37.900 4.000 126.800 152.600 1.008.000 717.000 5.380 5.320 2.170 580 300 260

Nota.No hay ciatos disponibles para la URSS.

Economa
7. EMPLEOS DE LA RENTA.CONSUMO, AHORRO E INVERSIN

572 mercado, con el juego de las variaciones hacia arriba o hacia abajo de los tipos de inters, viene a igualarse la oferta del ahorro (S) con su demanda, en funcin de la inversin (I). Segn Keynes, en cambio, los dos fenmenos del ahorro y la inversin dependen de dos mviles distintos: el primero, de la tendencia a ahorrar (que es funcin de la renta), y el segundo, del tipo de inters.

573
por la aceptacin . (confianza) del acreedor. Poder adquisitivo de la moneda. Un problema fundamental es el del poder adquisitivo de la moneda (valor comercial o de cambio); en lneas generales, puede afirmarse que el poder adquisitivo de la moneda (A) mantiene reciprocidad con el nivel general de los precios (P); es decir, cuanto ms altos son los precios, menor es el poder adquisitivo de la moneda en que se expresan, y viceversa:

Economa
te, el desarrollo debe ser regulable para que no provoque hipertrofias productivas, difcilmente absorbibles por el mercado y generadoras de perodos de recesin (paro). La idoneidad de una poltica econmica, antes que en trminos de desarrollo, debe expresarse en trminos de relativa estabilidad del desarrollo mismo, en el sentido de reducir los mximos de la explosin y los mnimos de la recesin econmica, que constituyen una forma peligrosa de rebote centrfugo del empleo, sobre todo del empleo de los trabajadores con retribucin fija. Valor de la moneda en el tiempo y en el espacio: teora de los cambios. Los pagos internacionales pueden hacerse en cualquier tiempo: a) con crditos y prstamos del exterior; b) con movimientos de oro: tiene sus riesgos, ms gastos de transporte y ausencia de intereses; c) con divisas (ttulos de crdito en el exterior): instrumento menos arriesgado y costoso, y hasta rentable. La venta o adquisicin de divisas se efecta normalmente en los bancos, donde se activa un mercado de divisas, llamado mercado de cambios. La esquemtica exposicin econmica que hemos hecho debera completarse con la de la poltica econmica y social, lo que nos obligara a examinar la relacin Estado-economa, las organizaciones pblicas y privadas de bienes y personas, las estructuras econmicas dualistas de muchos pases, el desarrollo y el subdesarrollo, la ruptura de los esquemas tradicionales de economa internacional a consecuencia de la consolidacin de las multinacionales

La ciencia econmica ha insistido durante aos en el anlisis de los equilibrios econmicos, parciales y generales. Con Keynes se ha tomado mayor conciencia de la ambigedad radical de las posiciones de equilibrio entre ahorro (S) e inversin (I), ya que se puede llegar a ellas (S = I) desde dos situaciones netamente diferenciadas 8. MONEDA, CRDITO, CAMBIOS (S mayor que I), es decir, desde una posicin de ahorro infrautilizado, siLa moneda como intermediaria de tuacin de evidente paro de factores productivos, y S menor que I, posi- los cambios. En sentido tcnico, se cin reveladora de una tensin pro- llama moneda al instrumento de ductiva, que si no encuentra de al- cambio que, en una sociedad basada gn modo otros factores disponibles, en la divisin del trabajo, es decir, ahorrados, se traduce en un a) tiene un ilimitado poder libeproceso inflacionista (aumento de ratorio de toda deuda, y que precios). b) constituye la medida comn A diferencia de los clsicos, que del valor de cambio de todos los consideraban el paro como un fen- bienes, simplificando as enormemeno transitorio, ya que l mismo mente las relaciones comerciales, provoca su propio correctivo, los dado que todas las relaciones de estudiosos de la escuela keynesiana cambio pueden expresarse en monehan puesto de manifiesto que las poda (precios). siciones de equilibrio de pleno empleo, en lugar de ser la regla, constiLa evolucin histrica de los dituyen la excepcin. versos sistemas monetarios presenta, El fenmeno del paro no puede con arreglo a las circunstancias, sisreabsorberse en absoluto mediante temas monetarios constituidos por los correctivos automticos internos monedas de metal (sistemas metlidel sistema (paro = reduccin de sa- cos) y sistemas monetarios (creditilarios = reduccin de costes = posi- cios) constituidos por ttulos de crbilidad de aumento de la produc- dito (billetes de banco) con poder cin = absorcin del paro). liberatorio ilimitado y convertibles En efecto, la ocupacin depende (de curso legal) o no (de curso legal el nivel de la demanda real, y sta y forzoso) en metal. depende de las dimensiones de la La circulacin monetaria se comr enta nacional. pleta, especialmente cuando la actiEste enfoque diverso vuelve a vidad comercial es muy intensa, con aparecer cuando se trata de motivar, una circulacin fiduciaria, constituiSegn las dos escuelas, la dinmica da sobre todo por giros y letras de ae la inversin y del ahorro. Segn cambio (moneda bancaria), cuyo 'os clsicos, en una situacin de libre poder liberatorio est condicionado

(A--?-).
P Cmo se explican las variaciones del poder adquisitivo (y correlativamente de los precios) de la moneda? La teora que por su orientacin consigue aportar indicaciones tiles, referidas sobre todo a perodos largos, es la llamada teora cuantitativa. Su estudio nos llevara a tener que analizar los fenmenos de la inflacin y de la deflacin. Valor de la moneda en el tiempo: teora del crdito. La demanda y la oferta de moneda constituyen un mercado, llamado mercado monetario cuando se hace referencia a un perodo breve (tipo de descuento), y mercado financiero cuando se considera un perodo de duracin media y larga (tipo de inters). El desarrollo del crdito, en cuanto mercado del ahorro a corto y a largo plazo, es esencial para el desarrollo de una economa moderna, la cual encuentra en el anticipo de los capitales necesarios la posibilidad radical de poner en marcha procesos productivos creadores de renta y, en consecuencia, de ahorro, base de futuras inversiones. Naturalmen-

Economa
y de la crisis petrolfera. En ella, a pesar de su limitacin, son claramente perceptibles las variables de tipo econmico: sujetos econmicos, necesidades y bienes (y servicios) econmicos, valores econmicos, actividades (consumo, produccin, distribucin, circulacin) y sectores (primario, secundario, terciario, cuaternario) econmicos; factores productivos (naturales, instrumentos de produccin, organizacin, trabajo), empresas, capitales (fondo), riquezas disponibles, rentas (intereses, salarios, ganancias), costes (fijos y variables, medios y marginales); mercado (demanda y oferta), precio, valor econmico, regmenes de mercado; marginalidad; renta nacional (real y monetaria), progreso econmico, valor aadido, disponibilidad y empleos de la renta nacional (balance econmico nacional), distribucin internacional de las rentas; interrelacin entre consumo, ahorro e inversin; moneda, sistemas monetarios, circulacin monetaria y fiduciaria, poder adquisitivo, inflacin y deflacin; crdito (mercado monetario y financiero, tipo de descuento y de inters, mercado de bolsa); mercado de cambios (precio de paridad y corriente, estabilizacin y fluctuacin de cambios); balanza econmica de pagos; organizaciones econmicas internacionales, etc. III. Cuadro de las variables sociolgicas

574
(parentales y tnicas) pueden considerarse como subsistemas. Relaciones entre el subsistema econmico y los dems subsistemas. En el mbito cultural, se pueden estudiar los efectos (positivos o negativos) que producen en la vida econmica los sistemas escolares y de formacin profesional, la mentalidad econmica (presente o ausente), los valores (el espritu asctico, la religin, la libre iniciativa, el xito, etctera), las ideologas y los conflictos que stas pueden generar, las sanciones, etc. En la esfera poltica, pueden analizarse: a) las relaciones polticas entre las empresas (competencia, dimensiones, grado de concentracin, precios, inversiones, polticas de control, las multinacionales y los sistemas polticos, etc.); b) las relaciones con los consumidores (relaciones de mercado, control de los precios, cooperativas, supermercados, etc.), con los accionistas (relacin entre propiedad del capital y poder de decisin, etc.), con los trabajadores (situaciones conflictivas individuales y organizadas, asociaciones de obreros, sindicatos y partidos, posibles complicaciones tnicas, etc.); c) las relaciones entre las unidades econmicas y el gobierno (colectivizacin, nacionalizacin, dominio cultural y/o territorial sobre los pases satlites, influencia y control econmico sobre el gobierno, etc.). En el mbito de las relaciones de solidaridad (grupos familiares y tnicos), los intereses de la sociologa econmica confinan, y a menudo se superponen, con los de la antropologa econmica y con los de la mis-

575 ma etnografa. Y as, se perfilan investigaciones: a) sobre los estmulos y/o sobre los influjos negativos de los grupos de familias en la actividad econmica; b) sobre la interaccin entre vida industrial urbana y familia moderna, entre empleo femenino y estructura familiar; c) sobre los problemas de los ancianos (exclusin, aislamiento, prdida de identidad social); d) sobre las relaciones entre inmigracin (y pertenencias tnicas correlativas) y consiguientes situaciones econmicas, entre conflictos econmicos y sociales y color racial, entre presiones dentro del grupo y tensiones y experiencias de vida fuera del grupo. Se ha percibido una coherencia notable, de carcter estructural: a) entre estructuras econmicas y estratificacin social, tanto en las explotaciones agrcolas como en la sociedad industrial; b) entre sistema de estratificacin y tipo de movilidad social y econmica, habida cuenta de la dinmica adscripcin-adquisicin. Son muchas las variables sociolgicas que influyen en la produccin, distribucin, intercambio y consumo. En particular, influyen en la produccin: a) algunos factores fsicos y biolgicos relacionados con el proceso productivo concreto (dimensiones de la fbrica y de la empresa, la estabilidad estacional y cclica del esquema productivo, el tipo de cambios tcnicos, la iluminacin y el ruido del ambiente de trabajo y las

Economa consecuencias biolgicas para los trabajadores); b) la ordenacin tcnica del trabajo (ritmos de trabajo, nivel que se exige de capacidad; grado de complejidad de la divisin del trabajo; interaccin social; cooperacin, comunicacin, autoridad; exigencias y efectos de la automacin); c) los roles ocupacionales y profesionales: divisin del trabajo (directivos, jefes de seccin, trabajadores semiespecializados, etc.); mercado del trabajo y de las capacidades empresariales; status relativos y su tendencia a la cristalizacin; d) la organizacin formal (autoridad, burocracia, comunicaciones, productividad, participacin) c informal (pertenencia al grupo, moral del grupo, disponibilidad a la innovacin). En el examen de los aspectos sociolgicos del desarrollo econmico, reviste importancia el cambio social. Los cambios pueden realizarse de formas muy diversas: a) cambios dentro de estructuras: procesos sociales (movilidad social, redistribucin del poder poltico, sustitucin del elenco poltico, etctera); b) cambios originados por el proceso de proliferacin de unidades estructurales adicionales, que no difieren cualitativamente de las unidades existentes; c) cambios estructurales, con la creacin de nuevos roles y organismos. Sin embargo, "los cambios tecnolgicos, agrcolas, industriales y ecolgicos tienden a influir en la estructura social de forma anloga. Todos dan origen a los siguientes cambios estructurales, que se difunden en la sociedad: 1) la diferenciacin estruc-

Seguimos aqu, a grandes rasgos, la exposicin de la Sociologa econmica de N. J. Smelser. Respecto del sistema social global, el sistema econmico, el sistema poltico, el sistema cultural y el sistema de las relaciones de solidaridad

Economa tural, o sea, la instauracin de unidades estructurales ms especializadas y ms autnomas (...); 2) la integracin, o sea, la instauracin de nuevas estructuras coordinativas, en especial de tipo jurdico, poltico y asociativo, a medida que el viejo ordenamiento social resulta anticuado como consecuencia de los procesos de diferenciacin; 3) las perturbaciones sociales, tales como la histeria colectiva, las explosiones de violencia, los movimientos religiosos y polticos, que reflejan las tensiones sociales creadas por los procesos de diferenciacin y de integracin" (N. J. Smelser). Contribuyen al desarrollo econmico: a) el ahorro disponible y su inversin. Las inversiones pueden encontrar obstculos notables en la supervivencia de tradiciones ritualesparentales. Fuera de estos contextos ms primitivos y tradicionales, la cada de las inversiones puede ocurrir o por desconfianza en la situacin poltica general de un pas o por falta de creatividad y de aceptacin de riesgos por parte de la clase empresarial del mismo; b) los trabajadores. Las organizaciones sindicales pueden dar su ayuda al proceso de desarrollo no slo garantizando los derechos de los trabajadores y participando lo ms posible en las decisiones, sino tambin llevando a cabo un amplio proceso de responsabilizacin. Un pas en el que la relacin de la poblacin activa con la no activa fuese de uno a tres, si no de uno a cuatro (teniendo en cuenta el desinters de los obreros formalmente admitidos frente al trabajo), no puede ciertamente hacerse ilusiones con realizar un despegue econmico garantizado en el tiempo.

576 El desarrollo econmico no se realiza de forma unvoca en todos los contextos sociales. Pues en l influyen: a) el sistema de valores de una sociedad; b) las motivaciones polticas del desarrollo: sentido de seguridad, prestigio nacional, aspiracin de la prosperidad, coercin poltica, presin demogrfica y/o social; c) las secuencias y los tiempos de modernizacin: industria pesada o ligera, industria de elevada intensidad de capital o de elevada capacidad de absorcin de mano de obra; d) la nueva estratificacin social provocada por el despegue; e) las perturbaciones sociales, nacionales o internacionales, y/o catstrofes naturales. Estos y otros factores pueden marcar diversas vas nacionales de desarrollo. A su vez, todo proceso de desarrollo se expresa en diversificaciones profundas (y nuevas integraciones correlativas) de las actividades econmicas, de los roles familiares, de los sistemas religiosos, de los sistemas de estratificacin social, de las comunidades locales y de las estructuras polticas. Por lo dems, la dinmica de estos procesos de diferenciacin y de integracin, al sufrir discontinuidades, puede motivar profundas perturbaciones sociales, con reacciones ininterrumpidas de ansiedad, de hostilidad y de actitudes anarcoides [ / Desarrollo}. Todo esto puede hacer que surja un problema: una sociedad de notable desarrollo, exige un gobierno fuerte y centralizado?

577 El cometido del socilogo no es el de indicar el deber ser, sino registrar las manifestaciones de lo existente. Sin embargo, el hombre socilogo puede felicitarse de que los trminos fuerte y centralizado no sean entendidos como un despojar al desarrollo de sus rasgos fundamentales de libertad y de participacin creadora. IV. Cuadro de las variables antropolgicas

Economa 1.1.1. primitivas sin orgam/a cin poltica centralizada (tiv); 1.1.2. primitivas con organizacin poltica centralizada: chefferies, reinos, imperios (nupe, bant, inca); 1.1.3. rurales (pescadores malayos, economas rurales latinoamericanas). 1.2. Secciones analticas: 1.2.1. organizacin; 1.2.1.1. dimensiones de la economa, tecnologa, dotacin de recursos naturales; 1.2.1.2. modos de transaccin (reciprocidad, redistribucin, intercambio de mercado, modelos de integracin dominantes y subalternos); 1.2.1.3. procesos de produccin: a) asignacin de los recursos (adquisicin, uso y transferencia de la tierra; adquisicin y empleo del trabajo; adquisicin, uso y transferencia de instrumentos y aperos); b) organizacin del trabajo; c) utilizacin del producto; d) servicios especializados y su remuneracin; 1.2.1.4. organizacin y rol, o roles, del comercio exterior (intercambio de dones recprocos; intercambios polticamente controlados; intercambios de mercado); 1.2.1.5. organizacin y rol, o roles, de los mercados internos y de los lugares de mercado (economas sin mercado, mercadillos, pequeas economas integradas sobre la base del mercado; mercados de los recursos y de los productos); 1.2.1.6. organizacin monetaria y usos de la moneda (monedas polivalentes y monovalentes; usos comerciales y no comerciales de la moneda; relaciones entre usos monetarios y modos de transaccin); 1.2.1.7. mecanismos operativos: mecanismos de registro, contabilidad y medida (quipu: piedras para contar); mecanismos de contrato

"La antropologa econmica estudia las pautas sociales de la economa, describiendo actividades y actitudes culturales y analizando los procesos de transaccin y sus relaciones en las comunidades pequeas y preindustriales de las reas subdesarrolladas, y tambin estableciendo comparaciones entre las economas primitivas y rurales y las industrializadas y desarrolladas. Compara, adems, los elementos y los sectores de la economa: la asignacin o reparto de la tierra y del trabajo, la organizacin del trabajo, la utilizacin del producto, la organizacin monetaria y el uso de las distintas formas monetarias, de mercado y de comercio exterior. En una palabra, existen diferencias muy importantes entre las economas, tanto en su estructura como en su funcionamiento, y su comparacin puede arrojar resultados analticos vlidos" (G. Dalton). Veamos las categoras analticas y los problemas de la antropologa segn un cuadro que presenta el mismo Dalton:
1. ECONOMAS TRADICIONALES

1.1. Tipos de economas tradicionales:

Economa cultural (comercio silencioso, mercados fronterizos, escalas comerciales); 1.2.1.8. economa de prestigio en cuanto opuesta a la economa de subsistencia (esferas de transaccin y mbitos de conversin; precio de la esposa; transferencias ceremoniales; valores y tesoros como monedas monovalentes); 1.2.1.9. relaciones entre organizacin econmica y organizacin social (lugar de la economa en la sociedad); control social de la asignacin de los recursos, de la organizacin del trabajo y de la utilizacin del producto; garanta social de la subsistencia por medio de la signacin de los recursos y del suministro de medios de emergencia. 1.2.2. Funciones: 1.2.2.1. nmero de bienes y servicios especializados producidos o adquiridos; 1.2.2.2. nivel de la renta; sus fluctuaciones; frecuencia de penurias o carestas (mecanismos de emergencia en caso de penurias o carestas: recurso a los socios comerciales para dones de emergencia; uso de alimentos menos preferidos; conversiones de emergencia, es decir, venta de tesoros o personas a cambio de alimento); 1.2.2.3. distribucin de la renta real: igual o desigual?, por qu?; 1.2.2.4. distribucin de los bienes de subsistencia como opuesta a la de los bienes de prestigio (esferas de intercambio; mbitos de conversin entre las varias esferas). 1.3. Problemas particulares de las economas rurales: 1.3.1. naturaleza y dependencia de la organizacin de mercado en relacin con las economas desarrolladas de mercado a nivel nacional;

578 por qu el penny capitalism constituye una descripcin apropiada de las economas rurales; 1.3.2. la cultura y la economa rural antes y despus de la revolucin industrial; 1.3.3. la mezcla de economa de mercado y tradicional, de la tecnologa moderna y tradicional, de los elementos de la cultura tradicional y de la organizacin social, as como de los elementos de la cultura moderna; 1.3.4. la sociedad y la economa rural en relacin con la sociedad y la economa primitiva y en relacin con la sociedad y la economa del capitalismo industrial.
2. CAMBIO SOCIO-ECONMICO, CRECIMIENTO Y DESARROLLO: ANLISIS DE LAS SECUENCIAS

579 te sin prdida de identidad tnica o sin turbaciones sociales. V. Conclusin Comparando el cuadro de las variables antropolgicas y sociolgicas y su respectiva correlacin con las econmicas, es fcil percibir su superposicin cruzada, que plantea problemas delicados de tipo epistemolgico y, al mismo tiempo, revela la complejidad del fenmeno econmico, por implicar globalmente al hombre en sus dimensiones espirituales o de otro tipo. Pretender dominar cognoscitiva y operativamente la fenomenologa econmica en la fase actual de los conocimientos y experiencia es una verdadera presuncin; ya sera mucho que los esfuerzos conjuntos de los hombres, sin falsas conciencias de naturaleza ideolgica, consiguieran precisar y prever sus modalidades fundamentales. A. Ellena

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2.1. Contextos del cambio y del desarrollo: contacto entre cultura indgena y colonialismo, independencia y modernizacin a nivel nacional y de aldea. 2.2. Tipos de cambio: 2.2.1. degeneracin: disgregacin cultural y ausencia de formas constitutivas de organizacin; 2.2.2. introduccin de las culturas industriales, sin desarrollo: economas primitivas que se transforman en rurales; adopcin de actividades que dan rditos monetarios, con escasa o ninguna disgregacin de la vida tradicional y sin innovaciones tecnolgicas o de otro tipo que diversifiquen o apoyen el crecimiento de la renta; 2.2.3. desarrollo: crecimiento autopropulsivo de la renta de las comunidades locales mediante la integracin econmica, poltica y cultural en las unidades socio-econmicas ms amplias, de las que forman par-

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Educacin EDUCACIN
SUMARIO. I. Anlisis sociolgico de los procesos y estructuras de la educacin - II. Principales sectores de estudio de la sociologa de la educacin - III. Cuatro enfoques tericos principales del estudio de la relacin educacinsociedad - IV. Interdependencias entre el subsistema educativo y los dems subsistemas sociales - V. Crisis de tas funciones socializadoras y selectivas de la escuela.

580 heim, de generalizar demasiado el campo de anlisis, creemos ms correcto definir la sociologa de la educacin como el estudio de las instituciones formativas tanto en sus relaciones con la sociedad global como en sus propias caractersticas intrnsecas. Toda sociedad, simple o compleja, de pequeas o de grandes dimensiones, para poder sobrevivir necesita siempre formar a sus propios miembros, contando para ello con instituciones apropiadas. Estas, segn las pocas histricas y los contextos sociales a que se haga referencia especfica, pueden ser unifuncionales, cuando desempean tan slo la funcin educativa, o plurifuncionales, cuando desempean varias funciones, entre ellas la educativa, como ocurre, por ejemplo, en el caso de la familia. De hecho, en nuestra sociedad la nica institucin formativa unifuncional es la escuela, que constituye por ello el centro de inters de los socilogos de la educacin. En la mayor parte de los casos, stos se limitan al examen de los problemas internos de la escuela (anlisis intrainstitucional), descuidando las relaciones existentes entre esta ltima y las dems instituciones educativas (anlisis interinstitucional) y entre la escuela y la sociedad. El recurso a las teoras de la organizacin se est demostrando muy til para comprender ms a fondo cuanto ocurre en la escuela; pero implica el riesgo de descuidar todas las dems temticas de orden macrosociolgico, las cuales, sobre todo en estos tiempos de profunda crisis institucional en todos los mbitos, requieren un esfuerzo mximo de anlisis. Incluso el estudio ms refinado sobre la organizacin de la escuela,

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EdiH'lH'ioiy

I.

Anlisis sociolgico de los procesos y estructuras de la educacin

Por sociologa de la educacin se entiende el estudio de todo el proceso de la educacin y/o de las relaciones escuela-sociedad y/o de la estructura escolar. La primera acepcin es ciertamente la ms amplia, aunque tambin la ms vaga, y tiende a identificar la educacin con todo el proceso de socializacin. Aunque tal identificacin es muy frecuente, tratndose de una definicin es oportuno precisar que la educacin constituye el conjunto de los estrictos aspectos formalizados e institucionalizados de la socializacin, entraa siempre una relacin por lo dems, no necesariamente asimtrica entre quien ensea y quien aprende, y presenta un grado determinado de conciencia del proceso mismo en quienes se encuentran implicados en l. La socializacin, en cambio, comprende todo lo que activa y pasivamente concurre a la insercin de un individuo en los grupos sociales, y especialmente, desde el punto de vista sociolgico, todos los elementos de la compleja relacin existente entre la estructura social y la formacin de la personalidad [ /Socializacin]. Para no caer en el peligro, al que ya se expuso implcitamente Mann-

si no tiene en cuenta las interrelacio- un autntico fenmeno de paracsco nes existentes entre esta ltima y la laridad, en virtud del cual la formasociedad, carecera prcticamente de cin escolar tiene un peso excesivo validez, quedndose en puro ejerci- en comparacin con la extraescolar. cio formal, dado que la misma orgaDe un sistema formativo centrado nizacin escolar acusa de modo de- en la familia, propio de la sociedad cisivo y manifiesto los condiciona- preindustrial, se pas, con la sociemientos socio-econmicos y cultura- dad industrial, a un sistema formatiles, que no slo la rodean, sino que vo centrado en la escuela; pero a tambin la impregnan. medida que vamos entrando, entre Nos hemos centrado hasta ahora crisis y tensiones, en la sociedad en la escuela, porque la sociologa postindustrial, se hace cada vez ms de la educacin se ha ocupado casi evidente que sin llegar a la tesis exclusivamente de ella, examinando radical de la desescolarizacin la las dems estructuras formativas institucin escuela pierde de hecho slo de una manera marginal y debi- su funcin casi monopolista y mando casi siempre a sus implicaciones tiene a duras penas un poder certifidirectas en el sistema escolar. Esta catorio, que se halla en crisis debido especificacin tiene su origen en el a la calidad de su output. hecho inequvoco de que, entre En una visin del sistema formatitodas las estructuras empeadas en vo centrado en la escuela, el espacio los procesos formativos, la escuela educativo por excelencia es el escoha asumido un rol que histrica- lar. Pero es necesario tomar plena mente ha ido creciendo progresiva- conciencia de las muchas organizamente. La ampliacin y el peso de ciones e instancias formativas que su rol es ya tal, que los trminos existen fuera de la escuela y que no educacin y escuela se usan como si- raras veces contrastan abiertamente nnimos, como si la primera no pu- con ella. En concreto, se trata de diese conseguirse ms que a travs comprender y, por tanto, de estude la segunda. diar el paso de una concepcin y de Es verdad que, paralelamente a una realidad centrada en la escuela esta virtual monopolizacin de los a una concepcin y a una realidad procesos formativos por parte de la policntrica de nuestro sistema forescuela, se han multiplicado iniciati- mativo. vas educativas distintas del sistema Este cambio implica, a su vez, un escolar institucional; pero hasta improrrogable debate sobre el objeahora han permanecido sustancial- to de anlisis privilegiado hasta hoy mente subordinadas a este ltimo y por la sociologa de la educacin: relegadas a un segundo plano, ejer- Debe esta ltima seguir ocupndociendo un rol ms bien marginal. se slo o preferentemente de la esEn consecuencia, los tres prime- cuela o bien ha de ampliar su invesros cuartos de nuestro siglo han co- tigacin a las dems organizaciones? nocido el predominio de un sistema Debe limitarse slo a los procesos formativo decididamente centrado en formativos institucionalizados o ha la escuela, cuyo soporte lo constitu- de interesarse tambin por los proyen precisamente las instituciones cesos no institucionalizados? escolares. La respuesta a estas preguntas no El sistema formativo centrado en puede dejar de tener en cuenta tanto la escuela ha dado lugar, a su vez, a la realidad educativa actual como la

Educacin
probable realidad educativa futura; los elementos cognoscitivos de que se dispone autorizan a inclinarse por una ampliacin del campo tradicional de anlisis propio de la sociologa de la educacin, porque ya hoy, y sin duda en el futuro, la escuela, tal como se ha configurado, ser cada vez menos capaz de garantizar por s sola los procesos formativos de las generaciones jvenes y de las no jvenes. Por lo dems, slo las investigaciones y los estudios que se lleven a cabo ayudarn a definir con ms precisin los confines de la sociologa de la educacin de maana. II. Principales sectores de estudio de la sociologa de la educacin

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Una segunda corriente de investigaciones es la relativa a la influencia de los factores que condicionan el acceso a los estudios y el xito en los mismos. El interrogante que est en su origen concierne al peso de los factores genticos en comparacin con los ambientales. Aunque todava no ha sido posible cuantificar la inteligencia innata, estas investigaciones han ayudado a reforzar la hiptesis de que las mismas diferencias intelectuales, constatables realmente entre los individuos y entre los diversos grupos sociales y tnicos, en gran medida estn determinadas socialmente. Estas investigaciones han contribuido tambin a desencantar la excesiva confianza en los tests (incluidos los llamados cultural free), demostrando que sus resultados estn influidos por los factores socio-econmicos y culturales del ambiente. Una tercera corriente significativa es la que tiene por objeto la institucin escolar. Estas investigaciones analizan la comunidad escolar, la cultura y las subculturas dominantes, la interaccin social, los roles y los conflictos de roles entre quienes ocupan las distintas posiciones existentes en el sistema escolar. Ms recientemente se ha comenzado a afrontar el estudio de este ltimo recurriendo a las teorias de la organizacin. A medida que la escuela tiende a configurarse como una gran organizacin, a menudo burocratizada, el inters por la problemtica organizativa ha ido aumentando y se han puesto a punto hiptesis de trabajo nuevas y sugestivas, que, sin embargo, no pocas veces corren el riesgo de no tener en cuenta el impacto que, desde el punto de vista cultural, econmico y poltico, produce en la escuela el ambiente externo.

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Una cuarta corriente, a caballo entre la sociologa de la educacin y la de las profesiones, la constituye la temtica concerniente a los educadores. Sobre todo en los ltimos tiempos, estos estudios insisten cada vez ms en los problemas con que se encuentran maestros y profesores por el hecho de ser miembros de una organizacin. En particular, estas investigaciones se centran preferentemente en tres aspectos: la eleccin de esta ocupacin, que a menudo se presenta como una eleccin estratgica; el status profesional, que se estudia generalmente por medio de comparaciones con otras categoras profesionales; las relaciones con los alumnos, con los colegas y con los superiores para definir los modelos de interaccin y las tensiones que surgen. III. Cuatro enfoques tericos principales del estudio de la relacin educacin-sociedad

Educacin que la educacin est dirigida a foi mar a los hombres conforme a las exigencias especficas de la estructura del poder; segn que ste se configure como carismtico, tradicional o legal, el ideal educativo ser, respectivamente, el del iniciado, el del hombre culto o el del especialista. Del anlisis del planteamiento marxsta se puede deducir una estrecha relacin de dependencia, aunque no est explicitada en l. La educacin, al igual que cualquier otro elemento o proceso cultural, pertenece al orden de lo superestructura!, y, como tal, tiene su origen en el orden estructural, concretamente en las relaciones de produccin, que ponen siempre de manifiesto una contraposicin neta entre dos clases: la de los explotadores y la de los explotados. Segn esta concepcin dicotmica global, el sistema formativo institucionalizado es querido, posedo y sostenido por los primeros, que se lo imponen a los segundos mediante procedimientos e intervenciones diversos; la educacin sera, pues, uno de los instrumentos de represin a que recurre la clase de los opresores frente a la clase de los oprimidos. Aunque los tres enfoques tericos fundamentales aludidos son profundamente diversos entre s, tienen en comn que conciben siempre la educacin como una variable dependiente; en efecto, para Durkheim la educacin depende de la sociedad entera; para Weber, de la estructura del poder; para Marx, de las relaciones de produccin. El cuarto y ms reciente enfoque, el estructural-funcionalismo, tiende, en cambio, a configurar la relacin entre educacin y sociedad segn el principio de la interdependencia, en el sentido de que, si es indudable la dependencia del subsistema educati-

El anlisis de los textos de los especialistas en sociologa de la educacin pone de manifiesto poco inters general por los grandes problemas tericos, comprobndose, en cambio, una riqusima produccin de investigaciones experimentales. De los principales temas abordados por estas investigaciones, nos limitaremos a recordar algunos. Ante todo, se ha estudiado ampliamente la educacin en sus relaciones con el sistema de estratificacin social. El nfasis puesto en los status adquiridos en comparacin con los adscritos y en la igualdad inicial de oportunidades ha llevado a sobrevalorar el rol de la escuela como canal de movilidad vertical; no obstante los resultados de muchos estudios optimistas, ya en 1958 Floud sealaba que no haba habido todava ningn intento serio de comprobar la hiptesis dudosa de que la educacin ha conseguido desempear, a travs del empleo, un rol cada vez ms importante en orden a la movilidad.

La relacin educacin-sociedad ha sido objeto de discusin y de reflexin desde los tiempos ms remotos; pero hasta la segunda mitad del siglo pasado no se dispuso de los primeros anlisis rigurosamente sociolgicos de tal relacin. Fue Durkheim considerado como el fundador de la sociologa de la educacin el que ech las bases de este anlisis al sostener y demostrar que el sistema educativo dependa totalmente de la sociedad global. Esta dependencia genrica de la educacin en relacin con la sociedad que se concreta en una funcionalidad absolutamente exacta de la primera respecto de la segunda la precisa Weber en el sentido de

Educacin vo respecto de los dems subsistemas que constituyen la sociedad, es igualmente irrefutable la dependencia de los segundos respecto del primero; slo esta interdependencia entre las distintas partes que componen un sistema social garantizara a este ltimo su armona funcional. De estos cuatro enfoques ms significativos, el que ha predominado desde finales de los aos sesenta ha sido el ltimo, es decir, el estructural-funcionalismo. La razn hay que buscarla en el hecho de que al menos tres cuartos de las obras de sociologa de la educacin proceden de los Estados Unidos, donde hasta ahora ha dominado este tipo de lectura de lo social. Pero en los ltimos aos se ha ido consolidando una postura crtica frente al estructural-funcionalismo, la cual ha puesto en evidencia la insuficiencia de su anlisis en lo que se refiere a los procesos de cambio social, su matriz ideolgica fuertemente conservadora y su nfasis excesivo en los roles, todo lo cual ha llevado a perder de vista al hombre como unidad integral [ /Funcin]. A pesar de la importancia de estas limitaciones, en Amrica la sociologa de la educacin (como, por lo dems, toda la sociologa) sigue privilegiando an este tipo de enfoque, mientras que en Europa despus de un perodo fuertemente condicionado por la literatura proveniente del otro lado del Atlntico se ha vuelto el inters hacia las aportaciones tericas de Durkheim, de Marx y de Weber. Sin embargo, no ha habido serios intentos de superar estos enfoques, ya clsicos y fundamentales; es decir, faltan referencias tericas nuevas a partir de las cuales se puedan formular hiptesis de trabajo capaces de profundizar en el conocimien-

584 to y en la interpretacin de la realidad educativa actual. IV. Interdependencias entre el subsistema educativo y los dems subsistemas sociales

585 constituyen la cultura. Esta tiene que ser aprendida, al menos parcialmente, por los miembros nuevos y reforzada mediante procedimientos rituales y simblicos especiales. Las instituciones encargadas de satisfacer esta exigencia funcional son justamente las educativas, cuya funcin primaria consiste en transmitir la cultura. La capacidad de aprender, de organizar en formas simblicas lo que se aprende, de comunicarlo como conocimiento a los dems miembros de la especie y de obrar en conformidad con lo aprendido y conocido es la fuente de todos los fenmenos culturales. Toda cultura, as como la civilizacin que en ella se funda, tiene que depender de la capacidad de la civilizacin misma para articular y transmitir su propio contenido, entendido como contenido de los sistemas cognoscitivos semiautomticos. Estos representan el conocimiento acumulado en todos los campos de investigacin y comprenden el contenido de toda educacin. Finalmente, la educacin est inseparablemente ligada a la solucin de los problemas integrativos de la sociedad. Mientras los modelos de socializacin preparan a los individuos para entrar a formar parte de un grupo, los modelos integradores tienen por fin coordinar las relaciones sociales existentes dentro del grupo; en cualquier caso, tanto unos como otros modelos tienen que ser aprendidos. Pero situndonos en una perspectiva dinmica y pasando a la enunciacin terica de estas cuatro relaciones y al examen concreto de las mismas en la situacin escolar actual, podemos observar, en relacin con cada una, una serie de problemas cruciales que, por lo general, no ha abordado el enfoque estructural-

Educacin funcionalista tradicional, ms interesado por el consenso y la estabilidad que por el conflicto y el cambio. En efecto, las relaciones entre educacin y economa cada vez se vuelven no slo ms complejas, sino tambin ms precarias a causa de la aparicin simultnea de los siguientes fenmenos, estrechamente conexos entre s: la consolidacin de un sector cuaternario, centrado en la investigacin y la innovacin, la falta de una correspondencia equilibrada entre sistema educativo y sistema ocupacional, el aumento del paro tecnolgico y la devaluacin de los ttulos de estudio. Tampoco faltan perplejidades en el mbito de las relaciones entre educacin y poltica. Incluso la adhesin a la ideologa democrticoigualitaria plantea serios interrogantes acerca de la distribucin de las oportunidades y de las recompensas, que dependen en gran medida del funcionamiento del sistema educativo. La formacin, en efecto, es al mismo tiempo un bien de produccin (oportunidad) y una parte de la estructura de distribucin (recompensa); en consecuencia, cualquier cambio en la escuela que afecte a la estructura de las oportunidades tiende a producir cambios en la estructura de las recompensas, y viceversa. Igual de problemticas son las relaciones entre educacin y cultura. Siendo precisamente la cultura el contenido de la educacin, mientras ms se halle en crisis, sea inestable y abunde en contradicciones la primera, ms insegura, inadecuada y deficiente ser la segunda; traducir en trminos pedaggicos y didcticos la vida de la sociedad se convierte en una empresa muy ardua, si no imposible, debido a que cada vez somos menos capaces de distinguir los contenidos del patrimonio cultural

Detenindonos ahora en la indudable importancia que tiene el examen de las relaciones del subsistema educativo con la sociedad, hay que sealar ante todo que la interdependencia entre economa y educacin la demuestra el hecho de que la educacin es siempre una condicin esencial del desarrollo de la economa y de que, a la vez, del nivel de desarrollo de esta ltima depende en gran medida la posibilidad real de invertir en capital humano mediante la ampliacin y la elevacin de la escolarizacin. Igual de fundamental, aunque quiz menos evidente, es la interdependencia entre poltica y educacin; en efecto, todo rgimen poltico se esfuerza por imponer su propia ideologa a las instituciones educativas, dado que su estabilidad depende tambin de la medida en que estas ltimas, en su rol de centros de control social, contribuyan a formar ciudadanos leales. Por eso es natural que, mientras "ms importancia estratgica adquiere la escuela para la sociedad, mayor atencin le dedica la estructura del poder y en mayor medida depende de ella el destino del sistema poltico. Tambin para la cultura es indispensable el rol de la educacin formal e informal. Toda sociedad, en efecto, posee y trata de mantener un conjunto propio de valores, de orientaciones motivacionales, de modelos de comportamiento y de conocimientos que, en su conjunto,

Educacin tradicional que se han quedado anticuados y los que an siguen siendo vlidos. Por ltimo, la interpretacin de las relaciones entre educacin e integracin social vara segn que se tenga preferencia por teoras sociolgicas del consenso o por teoras de la coercin. En efecto, cuanto ms nos inclinemos por una teora de la integracin social fundada en el consenso, tanto ms se concebir la educacin como un medio para socializar a los nuevos miembros en la lnea de los valores comunes; mientras que cuanto ms nos inclinemos por una teora fundada en la coercin, tanto ms se considerar la educacin como un medio para socializar a los nuevos miembros en la lnea de los valores del grupo dominante. En consecuencia, la escuela se configura como una institucin orientada principalmente a subrayar el momento creativo de la personalidad del joven, en el primer caso, y el momento represivo, en el segundo. En ltimo anlisis, el problema fundamental de la integracin social atae al espacio que se deja a la libre expresin individual y, por tanto, al grado de conformismo que se exige o impone al sistema escolar. V. Crisis de las funciones socializadoras y selectivas de la escuela La serie de interrogantes relativos a cada una de las cuatro interdependencias indicadas abarca suficientemente la relacin educacin-sociedad; para ahondar en esta relacin es til hacer una exposicin de las principales funciones que desempea la institucin escolar, a saber: la socializacin y la seleccin social.

586 A diferencia de cuanto ocurra en la sociedad estacionaria del pasado, los contenidos y las instituciones socializadoras estn actualmente en crisis, lo mismo que los criterios que constituyen la base de la seleccin y, por tanto, de la movilidad social. Respecto de la socializacin que lleva a cabo la escuela, resulta evidente su inadecuacin, tanto desde el punto de vista de la educacin intelectual, entendida como adquisicin de conocimientos especficos a travs de un sistema formal de adiestramiento, como desde el punto de vista de la educacin moral, entendida como aprendizaje de valores, de normas y de modelos de conducta. Segn los distintos rdenes y niveles de estudio y las situaciones de clase especficas, podr variar el peso de cada uno de estos dos componentes destacando, por ejemplo, el predominio gradual del componente intelectual o cognoscitivo conforme se avanza desde los niveles educativos inferiores a los superiores; sin embargo, la copresencia de los dos componentes es algo intrnsecamente conexo con la actividad socializadora, tambin escolar, incluso en el caso en que el socializador y/o el socializado tiendan a privilegiar de forma exclusiva a un solo componente. As que, desde el punto de vista de la funcin socializadora, todo anlisis de la institucin escolar debe tener en cuenta necesariamente ambos componentes. Sentado esto, en la sociedad estacionaria preindustrial el patrimonio cultural era bastante estable; los conocimientos, las tcnicas, los valores y los modelos de comportamiento podan transmitirse de una generacin a otra sin demasiado esfuerzo. En la escuela se enseaban las nor-

587 mas tradicionalmente previstas para las diversas posiciones sociales, normas que conocan perfectamente tanto los padres como los maestros, y que podan constatarse con facilidad en la comunidad. En la sociedad actual, la situacin ha cambiado radicalmente, pues presenta problemas nuevos y dramticos, que conciernen tanto a la educacin intelectual como a la moral. Los elementos acumulativos de la cultura, a saber, los de carcter lgico-emprico, entre los que figuran las ciencias formales y las ciencias empricas, contenido de la educacin intelectual, tienden a aumentar con un ritmo cada vez ms rpido, provocando continuas modificaciones en el subsistema econmico y en la estructura ocupacional. Frente a estas incesantes transformaciones, la escuela se encontrar siempre desfasada cronolgicamente, dado que su cometido institucional exceptuando los institutos superiores y universitarios de investigacin no es ni puede ser la innovacin tecnolgica y cientfica, sino acoger y evaluar las innovaciones, traducirlas en trminos didcticos y transmitirlas luego a los alumnos. Incluso cuando este proceso de seguimiento y adaptacin de las innovaciones es realizado por la institucin escolar con la mayor rapidez posible, inevitablemente subsiste siempre el lag que imponen estos tiempos tcnicos, los cuales deberan implicar cambios continuos en el sistema educativo o al menos en los elementos del mismo afectados en cada caso o convertidos ya en obsoletos. Esta diacrona existente entre los descubrimientos cientficos y su transmisin por obra de los canales

Educacin educativos formales tiende hoy a ser muy acentuada, ya que la institucin escolar ha demostrado y sigue demostrando ante las innovaciones, ms que apertura y disponibilidad, resistencia y desconfianza, por lo que los tiempos tcnicos en general se alargan. Si, como hemos indicado, la multiplicacin incesante de los elementos acumulativos de la cultura implica serios problemas en el mbito de la educacin intelectual, el afn y la efervescencia conflictiva de los elementos no acumulativos como las ideologas y los sistemas filosficos se reflejan directamente en el mbito de la educacin moral. Nuestra sociedad, en efecto, se distingue por un pluralismo de tipo conflictivo, en el que la cultura no acumulable y no material se configura como una multiplicidad de sistemas de valores, de normas, de modelos de comportamiento y de orientaciones ideolgicas, que a menudo contrastan entre s de modo ms o menos profundo y manifiesto. Esta situacin repercute directa e indirectamente en la accin educativa, la cual, debido precisamente a sus lazos particulares con la cultura, constituye siempre un segundo momento, o sea operativo, que desciende de un primer momento, en el que la sociedad se encuentra dividida, a veces de modo dramticamente inconciliable. En particular, cuando la institucin escolar se apoya en postulados intelectuales, morales y, ms en general, culturales bien definidos, seguros y compartidos, tiene cometidos inequvocos que desempear; por eso los que actan en ella como docentes conocen las exigencias especficas de su propio rol, aunque no estn necesariamente en condiciones de fijar el modo mejor de

Educacin
ejercerlo. Pero cuando estos postulados son confusos y contradictorios, la institucin escolar se encuentra frente a una serie de posibles estrategias alternativas: tratar de imponer con autoridad uno solo de los sistemas morales e intelectuales; tratar de aislar a los alumnos de las dems entidades socializadoras con el fin de transmitirles una cultura alternativa o diferenciadora de la predominante en la sociedad; tratar de comprender los conflictos culturales existentes fuera de ella; tratar de acoger las tensiones que surgen sin acentuarlas, y tratar de elaborar una nueva sntesis cultural. Sin embargo, por hallarse las ms de las veces en una situacin de pluralismo cultural de tipo conflictivo, la institucin escolar tiende a refugiarse en el neutralismo ideolgico, esforzndose por no chocar con la dinmica cultural dominante en la sociedad, ostentando y proclamando un desinters oficial por la dialctica ideolgica. En Italia, la concepcin neutral de la socializacin escolar encuentra, adems, un apoyo terico en las hipotecas idealistas, todava influyentes. A nivel microsociolgico de la relacin docente-alumno, la neutralidad tender a configurarse como rechazo apriorstico del maestro a afrontar con los estudiantes los problemas actuales y ms cruciales de la vida colectiva, limitando con ello irremediablemente la accin socializadora escolar. Si queremos luego comprender mejor el significado funcional, quiz ms latente que manifiesto, de la pretendida neutralidad, observamos que de hecho la neutralidad en la actividad educativa no puede existir efectivamente, o que en realidad la proclamada neutralidad favorece el mantenimiento del stau quo y no su

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transformacin; aunque no siempre de una manera explcita, la neutralidad encubre una opcin ideolgica de tipo conservador. As pues, la institucin escolar, embozada en la neutralidad, toma partido una vez ms por posiciones conservadoras, contribuyendo a la integracin conformista, ciertamente nada crtica, de las nuevas generaciones. A estos problemas inherentes a la funcin socializadora que desempea la escuela no se puede dejar de aadir los relacionados con la seleccin social. Sorokin ha sostenido autorizadamente que la escuela constituye una de las "instituciones que exploran principalmente las cualidades generales de los hombres, determinando slo de modo general y aproximativo en cul de los estratos fundamentales debe ser colocado un individuo y qu tipo de actividad debe desarrollar". El dictamen escolar es revisado y verificado luego por las asociaciones profesionales de las instituciones econmicas, que, a su vez, someten a prueba las capacidades especficas de los individuos. Por otra parte, el dictamen relativo a los factores generales condiciona ya mucho el destino ocupacional, ya que, como norma, cierra el acceso a determinadas profesiones. En resumen, incluso la escuela ms democrtica y abierta a todos, si desempea correctamente su cometido prosigue Sorokin, constituye siempre un mecanismo de aristocratizacin y de estratificacin de la sociedad, y no de nivelacin y de democratizacin. En relacin con este esquema interpretativo de los procesos de seleccin y de movilidad vertical, por no limitarnos a una sociologa formal, hay que comprobar en seguida quines son los seleccionados, es decir,

589 quines son los que efectivamente pasan a travs de la red del cedazo escolar. Aunque con acentos diversos, todas las investigaciones realizadas sobre este fenmeno demuestran que la institucin escolar sigue confirmando de hecho las desigualdades iniciales, con lo cual contribuye a privilegiar, mediante la concesin de un status adquirido elevado, a quien es ya privilegiado desde su nacimiento debido a su extraccin social. Es indudable que, con el desarrollo de la sociedad industrial, han cambiado los organismos de seleccin ms importantes; pero las estadsticas demuestran que cuanto ms se pasa de una escuela de menor prestigio a otra de mayor prestigio y de una clase inferior a otra superior, los seleccionados siguen proviniendo de los estratos sociales superiores y medios, como si los dotados y merecedores fueran notablemente ms numerosos entre los jvenes pertenecientes a estos estratos. Si, por una parte, condicionamientos socio-econmicos y culturales existentes tanto fuera como dentro de las instituciones escolares siguen ejerciendo una accin discriminante entre la poblacin estudiantil, por otra, los mismos seleccionados encuentran dificultades cada vez mayores para insertarse adecuadamente en la estructura ocupacional actual; la correspondencia tradicional entre nivel de estudios conseguido y nivel de colocacin profesional tiende a desaparecer. Por tanto, la institucin escolar, en cuanto organismo de seleccin social, est en crisis no slo por ser todava fuertemente discriminadora, justamente contra quienes ms necesidad tienen de promocin social, sino tambin por no estar ya en condiciones de garantizar a quienes

Educacin consiguen pasar por el filtro escolar un destino ocupacional preciso; la consecucin de un ttulo superior de estudios es un requisito cada vez menos seguro para la movilidad social. Hasta no hace mucho, el doctorando no slo tena la seguridad de encontrar una buena colocacin profesional, sino que era incluso un miembro potencial de la lite del pas, con la que se identificaba por anticipado; era la poca de la universidad de lite. Al difundirse la universidad de masas, el nmero de doctores tiende a ser superior al nmero real de puestos de trabajo disponibles y reservados tradicionalmente a ellos. A la subocupacin y al desempleo de licenciados se une una subocupacin y un desempleo cada vez ms manifiesto de doctores, con el fenmeno consiguiente de la devaluacin de los ttulos de estudio. V. Cesreo
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590 cuencial y que se realizan sobre hechos o ideas debidamente formalizados. En el caso de la'investigacin social, dichas operaciones pueden ser tanto las de clculo, exigidas por el tipo de anlisis cuantitativo en general, estadstico al que se ha decidido someter los datos, como operaciones conceptuales muy simples, tales como la ordenacin y seleccin, segn determinados criterios, de los elementos (records) que componen una recogida de datos (file). La elaboracin de los datos no interviene slo en la fase final de una investigacin social, ya que a menudo a sta le antecede una fase exploratoria, que busca precisar la hiptesis del investigador o hacerle algn retoque; adems, muchas investigaciones van precedidas de un pre-test, en el que se someten a prueba los instrumentos de medida previstos. II. Elaboracin manual

591 respuesta, ya marcando uno de los espacios previstos en el tablero para cada una de las posibles respuestas a cada pregunta; se puede tambin resumir de forma muy sinttica el contenido de las respuestas. Como es obvio, se trata de una forma de elaboracin de datos sumamente simple y rudimentaria, cuya aplicacin se limita a los casos en que la informacin es escasa y ms bien breve (o sea, "cuando son pocas las variables que medir en cada sujeto); las necesidades del anlisis estadstico de los resultados, cada vez menos limitado al examen de las distribuciones de frecuencia o de los cruces entre variables, imponen formas de elaboracin en que el error humano sea ms difcil. Otra forma de elaboracin manual consiste en utilizar tarjetas de mrgenes perforables como soporte para representar los datos; estas tarjetas, de distintos formatos, se encuentran en el comercio y presentan orificios en sus mrgenes. Cada uno de ellos puede elegirse para representar una determinada modalidad de respuesta. Las operaciones de elaboracin se efectan con una aguja, la cual, introducida en un determinado orificio, permitir separar de las dems las tarjetas perforadas desde el mismo orificio, obtenindose tambin con ello los sujetos que han dado la correspondiente respuesta. Este sistema no se usa mucho por los mismos motivos indicados al hablar de la elaboracin mediante representacin grfica en el tablero de codificacin. En conjunto, puede decirse que las formas de elaboracin manual han quedado reemplazadas por la creciente disponibilidad, a costo relativamente bajo, de instrumentos para la elaboracin automtica de datos. III.

Elaboracin de datos Elaboracin automtica

ELABORACIN DE DATOS
SUMARIO: I. Definicin - II. Elaboracin manual - III. Elaboracin automtica - IV. Los ordenadores - V. El uso del ordenador por los investigadores sociales - VI. La programacin - VII. Los "packages" - VIII. Conclusin.

Definicin

La elaboracin de datos puede definirse como un conjunto de operaciones que tienen un orden se-

La elaboracin de los datos puede efectuarse manualmente o de manera automtica. La elaboracin manual puede servirse de los llamados tableros de codificacin o bien de tarjetas perforables. En el primer caso se emplea simplemente una representacin formalizada de los datos que permita su transcripcin en un nico tablero, sobre el cual se pueden realizar las pocas y simples operaciones de clculo que requiere este tipo de elaboracin. As, por ejemplo, en el caso de una investigacin realizada mediante entrevista con cuestionario, se pueden transferir las respuestas de cada cuestionario a una lnea del tablero. La representacin del dato puede formalizarse ya anotando el valor codificado (es decir, traducido al pertinente smbolo numrico o alfabtico) de la

En el curso de su historia, el hombre ha intentado una y otra vez poner a punto instrumentos y mquinas que le facilitasen la operacin de elaborar los datos, sobre todo por lo que se refiere al aspecto del clculo; algunos son muy simples, como el abaco o la regla de clculos; otros, ms complejos, como las mquinas calculadoras de Pascal y de Leibnitz o la mquina de Babbage, realmente muy avanzada para la tecnologa de la poca en que fue concebida (siglo XIX) y que puede considerarse como pionera de los modernos ordenadores o computadoras (computers). Una etapa muy importante la constituye la introduccin, debida al americano H. Hollerith, de la tarjeta mecnicamente perforada como soporte del registro de datos. Utilizada a gran escala por primera vez en el censo americano de 1890, la tarjeta perforada se compone actualmente de 80 columnas y 12 lneas, en las que pueden registrarse las 10 cifras (de 0 a 9), todas las letras del alfabeto ingls y algunos smbolos especiales mediante la perforacin hecha en una o ms lneas de cada columna. Su empleo ha facilitado mucho la elaboracin automtica de datos, la cual puede definirse como un proceso, en gran parte autorregulado, que se realiza con un mnimo de intervencin humana. Al principio se efectuaba con dispositivos electromagnticos, que todava hoy son caractersticos de algunos centros mecanografieos: mquinas seleccionadoras, ordenadoras, lectores de tarjetas, etc. Estos se mueven mediante corriente elctrica; pero su funcionamiento es de tipo mecnico, y a ello se debe la lentitud de sus elaboraciones, si las comparamos

Elaboracin de datos
con las de los ordenadores o calculadores electrnicos. IV. Los ordenadores

592
cen su entrada y aquellas desde las que son emitidos los resultados al final de la elaboracin; sus ejemplos tpicos son el lector de tarjetas y las impresoras rpidas. La unidad central de elaboracin comprende ante todo la llamada memoria central, en la que se conservan los datos que elaborar, y el programa, que regir la elaboracin. En los modernos ordenadores, la memoria puede estar constituida fsicamente por ncleos metlicos magnetizables en sentido horario o antihorario; como son dos los posibles estados fsicos del ncleo, ste podr memorizar un bit (apcope de binary digit, cifra binaria) de informacin. Los ncleos estn agrupados formando celdas, que constituyen la unidad ms pequea de memoria dkeccionable, o sea, identificable con un nmero llamado direccin dentro del ordenador. La longitud de la celda, que vara segn las casas constructoras, es un factor importante para la precisin de los clculos, pues de l depende el nmero de cifras significativas representado en cada nmero; as, por ejemplo, los ordenadores de la CDC, destinados a uso exclusivamente cientfico, permiten alcanzar una gran precisin, puesto que tienen una celda de 60 bits (frente a los 32 de las series IBM 360 y 370). Las dimensiones fsicas de la memoria central condicionan la capacidad operativa del ordenador, si bien los progresos ms recientes, con la introduccin de la memoria virtual, permiten superar en cierta medida los vnculos impuestos por la capacidad de memoria (central) utilizando las memorias perifricas (almacenadas sobre todo en discos). La unidad central de elaboracin tiene una seccin lgico-aritmtica, que le permite realizar las operaciones fun-

593 damentales y seguir alternativamente caminos diversos (previstos precedentemente por el trabajo de programacin hecho por el hombre) valindose de un anlisis de la situacin, que puede realizar gracias a su capacidad de comparar nmeros. Adems, la unidad de control asegura el funcionamiento coordinado de las distintas partes del ordenador. Sin embargo, la parte ms importante de un ordenador es el llamado software, constituido por el conjunto de programas que dirigen la mquina y hacen de ella una entidad autorreguladora en la que la intervencin manual es mnima. En el software hay dos categoras de programas particularmente importantes: los interventores y los traductores. Estos ltimos se ocupan de la traduccin de las rdenes dadas por el hombre en el nico lenguaje que la mquina puede comprender, un lenguaje de ceros y de unos; estas rdenes se dan utilizando un lenguaje de programacin. V. El uso del ordenador por los investigadores sociales

Elaboracin de datos vas de la poblacin. En tales casos, el uso del ordenador no suele imponerlo la necesidad de la computation; incluso cuando el anlisis estadstico no se limita como ocurre a menudo a las tradicionales tabulaciones cruzadas, las operaciones que acompaan al clculo del coeficiente de correlacin y de las ecuaciones de las rectas de regresin, as como al anlisis de la varianza o a los tests de significatividad estadstica ms usuales, son relativamente sencillas y podran hacerse con un simple y corriente calculador de mesa. Mas la excesiva abundancia de muestras hace prohibitivas en trminos de tiempo incluso las ms simples operaciones; el uso del ordenador, con su gran capacidad de memoria y su fantstica velocidad de clculo, representa la solucin ms conveniente de estos problemas. No obstante, ha sido en el campo del anlisis de datos donde el ordenador ha desplegado todas sus capacidades, permitiendo progresos de otra forma insospechados. En efecto, cuando de la estadstica ms simple se pasa a considerar tcnicas complejas de anlisis de datos, como las de la estadstica multivariante, se observa, por ejemplo, que el anlisis de la regresin mltiple requiere, aunque el nmero de las operaciones se reduzca a cuatro o cinco, tal cantidad de clculo, que resulta impracticable con un calculador de mesa por razones de tiempo y de complejidad. Un razonamiento anlogo puede hacerse a propsito del anlisis factorial, el ms conocido entre los mtodos de anlisis multivariante. Es sabido que antes de la introduccin de los ordenadores el anlisis factorial era muy poco utilizado; se realizaba con pocas variables y con aproximaciones

Los ordenadores, con los que se ha introducido la automacin en este sector, se han servido sobre todo de tarjetas perforadas (aunque pueden leer los datos de otros soportes, como las cintas magnticas y los discos). La era de los ordenadores se inici en la segunda mitad de los aos cuarenta, cuando se pusieron a punto los primeros sistemas electrnicos digitales (ENIAC, EDVAC); desde entonces se ha progresado sin interrupcin, consiguindose resultados inconcebibles hace slo veinte aos. Existen dos tipos fundamentales de calculador electrnico (computer), el digital y el analgico; el primero funciona elaborando nmeros, letras y smbolos especiales (en la prctica, los smbolos que pueden representarse en una tarjeta con una mquina perforadora); en cambio, el calculador analgico, del que no nos ocuparemos aqu, est preparado para recibir datos directos de instrumentos de medida, es decir, opera con magnitudes fsicas y es sumamente til en operaciones como la gestin de una refinera o el control automtico del vuelo de un avin. Examinado desde el punto de vista del hardware, o sea, de su estructuracin fsica, un calculador electrnico digital se compone esencialmente de la unidad central de elaboracin (CPU: Central Processing Unit) y de muchas unidades perifricas, entre las cuales no faltan nunca las unidades de input y las de output, que son, respectivamente, las unidades desde las que los datos ha-

En los ltimos veinte aos ha proliferado el empleo de los ordenadores entre los investigadores sociales. Antes de ver los modos concretos como se hace funcionar un ordenador, nos detendremos en las razones de esta utilizacin cada vez ms frecuente. Esencialmente, se debe a la evolucin de la investigacin social en el campo de la recogida y del anlisis de datos. Por lo que se refiere a la recogida, ha ido imponindose la tcnica del sample survey, es decir, de la investigacin efectuada mediante entrevistas con cuestionario sobre amplias muestras representati-

Elaboracin de datos
de diverso gnero, las nicas que hacan posible el clculo. Por ltimo, t a m b i n se e n c u e n t r a n p r o b l e m a s Q el mismo tipo en el campo de la simulacin, cuando hay que resolver sistemas de ecuaciones muy complejos. Estos dos hechos, la difusin del ampie survey y el uso de la estadstica multivariante, explican la creciente interaccin entre investigadores sociales y cuantos trabajan en los centros de clculo; interaccin no siempre fcil, por la casi total ignorancia de los problemas de la elaboracin automtica de datos por parte de demasiados investigadores sociales y por la falsa creencia de que el currculo universitario de quienes se dedican al estudio de las ciencias sociales no comprende todo lo que se necesita para poder usar correctamente y de manera eficiente el ordenador.

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meros tiempos habia que programar el ordenador en lenguaje de mquina, lo cual requera la descomposicin, incluso de las operaciones ms simples, en un nmero notable de operaciones elementales, y el conocimiento del cdigo operativo de cada una, o sea, del nmero que la mquina particular con que se operaba reconoca como orden de realizacin de una determinada operacin. Para obviar las dificultades que en el uso del ordenador present a b a u n a p r o g r a m a c i n excesivamente costosa en trminos de tiemp o , se han p u e s t o a p u n t o los lenguajes simblicos, que son fundamentalmente de dos tipos: los orientados a la mquina y los orientados al problema. Los primeros se han o b t e n i d o s u s t i t u y e n d o el cdigo operativo n u m r i c o p o r smbolos que reclaman la o p e r a c i n (por ejemplo, A D D para la suma). Ejemplos de estos lenguajes son el Assembler (IBM) y el Compass (CDC); su empleo requiere un buen conocimiento del modo como opera la mquina, y no son apropiados para elaboraciones de tipo cientfico. Los segundos tienen la ventaja de ser universales, adaptndose (con algn pequeo ajuste) a todos los tipos de mquina, y estn orientados cada uno a una clase particular de problemas; y as, el C O B O L (COmmon Business Oriented Language) sirve para las elaboraciones comerciales; el F O R T R A N ( F O R m u l a T R A N s I a t o r ) , p a r a las cientficas (con ste estn escritos casi todos los programas estadsticos que usa el investigador social). El P L / 1 , en cambio, ha tratado de combinar las capacidades operativas de los dos primeros lenguajes. La preparacin de un programa es bastante laboriosa y se articula en varias fases:

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1) Anlisis del problema. El primer paso consiste en individuar el algoritmo, o sea, la estrategia particular que habr que seguir para resolver un d e t e r m i n a d o p r o b l e m a . Ordinariamente se dispone de varios algoritmos, entre los que se elegir teniendo en cuenta tanto las caractersticas de la instalacin en que se opera (por ejemplo, la capacidad de memoria) como las del problema (por ejemplo, la precisin de clculo que se desea). 2) La preparacin del diagrama en bloques (flow-chart), es decir, la representacin grfica del proceso elaborativo. 3) La codificacin, es decir, la traduccin de cada uno de los pasos que exige la elaboracin en un statement del lenguaje de programacin previamente elegido. Tras estas fases, viene la perforacin del programa sobre tarjetas, la correccin de los errores formales y lgicos, que se darn casi inevitablemente a la primera vuelta (run), y, en los programas ms complejos, una prueba con una muestra reducida de datos en los que se pueda realizar tambin, a manera de control, una elaboracin de otro tipo (sirvindose, por ejemplo, de un calculador de mesa). Sin embargo, no todos los p r o b l e m a s r e q u i e r e n la preparacin de un programa adhoc, dado que en los centros de clculo existen p r o g r a m a s ya p r e p a r a d o s para las elaboraciones ms comunes; estos programas los ilustran diversas revistas, como "Aplied Statistics", el " C o m p u t e r J o u r n a l " y, en el campo de las ciencias sociales, la publicacin americana "Behavioral Science", que examina tambin problemas generales de elaboracin automtica de datos. En todo caso, la coleccin ms famosa de progra-

Elaboracin de datos
mas es el System 360 Scientific Subroutine Package, e d i t a d o p o r la IBM, que contiene unos 250 programas Fortran para elaboraciones estadsticas y matemticas. Pero aunque la existencia de programas ya preparados le permite al investigador desentenderse de la fase de redaccin inicial del programa, a menudo muy laboriosa, no le exime de un atento anlisis que exige conocer el lenguaje de programacin en que est escrito el programa del modo como, con su empleo, se llega a la solucin deseada, y ello porque con frecuencia se puede elegir entre programas diversos y porque es necesario hacer adaptaciones al programa. VII. Los "packages"

VI.

La programacin

Examinemos ahora cmo se hace funcionar el ordenador mediante el trabajo de programacin. Un programa se compone de una serie de instrucciones (statements) habitualmente p e r f o r a d a s en tarjetas, las cuales especifican: los pasos necesarios para llegar a la solucin del problema, el soporte en que han de leerse los datos (en general, la tarjeta) y aquel en que han de transcribirse los resultados (cinta de papel, sobre todo). Por lo que se refiere al lenguaje en que han de ser escritas las instrucciones (lenguaje de programacin), se ha ido consiguiendo una progresiva liberacin de las exigencias de la mquina relativas a las elaboraciones que deban hacerse, satisfaciendo las necesidades del investigador con los llamados lenguajes universales. En efecto, en los pri-

Los llamados packages o sistemas de programas integrados se consideran por ahora como el punto final de un camino que ha llevado a la progresiva simplificacin, en trminos de lenguaje, de la interaccin entre el hombre y el ordenador. Los packages r e p r e s e n t a n un evidente progreso en relacin con los diversos programas ya preparados, pues permiten, adems de otras cosas, que el output de una determinada elaboracin constituya el input de otro programa comprendido en el sistema (o incluso en packages anlogos); se pueden explotar mediante un lenguaje especial, que es ms fcil de aprender que los lenguajes de programacin tradicional. Entre los packages de mayor inters para el socilogo recordemos el SPSS (Statistical Package for the Social Sciences) de la universidad de Chicago, el OSIRIS de la universidad de Michigan (Ann Arbor) y el D A T A T E X T de la Harvard University (Cambrid-

lite
ge, Massachussets). Cada uno de ellos presenta una rica dotacin de programas para el anlisis estadstico de datos; por ejemplo, el SPSS comprende gran nmero de procedimientos de estadstica descriptiva para el estudio de la relacin entre dos variables (tanto segn la estadstica paramtrica como segn la no paramtrica), para el anlisis de la regresin mltiple, para la correlacin cannica, para el anlisis de la varianza y para el anlisis factorial (para cuya realizacin el package ofrece un buen nmero de opciones: solucin de los componentes principales y solucin de los factores principales, rotacin ortogonal con los criterios Varimax, Quartimax y Equimax y rotacin oblicua, clculo de las puntuaciones de los factores y representacin grfica de las variables en el espacio de cada par de factores) [ /Anlisis factorial}. Particularmente interesantes son las posibilidades de manipulacin de las variables y de aprovechamiento de los files. VIII. Conclusin

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tan complejo como el SPSS supone cierto conocimiento de la elaboracin automtica de datos (lo cual vale ms todava en el caso de cada uno de los programas ya preparados); pero sobre todo porque, para ciertas tcnicas nuevas de anlisis de datos, puede que no existan todava los programas relativos; en tal caso, el investigador o tiene que estar capacitado para hacrselos l mismo o, por lo menos, ha de saber comunicarse de modo eficaz con un programador profesional. De no ser as, la existencia de programas ya preparados o de packages acabara ejerciendo una funcin conservadora contradictoria con las finalidades de la ciencia, pues nos limitaramos al uso de ciertas tcnicas de anlisis de datos simplemente porque para ellas hay siempre un programa a disposicin. A. Coba!ti
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el siglo xvi para indicar las mercancas ms selectas. Marchandises d'lite eran los productos ms estimados que se vendan en los comercios. Pero en el curso de los siglos siguientes, el trmino fue refirindose cada vez ms a personas y no a mercancas, hasta llegar al significado actual de grupo o categora, de minora dentro de la sociedad, que se reconoce socialmente como superior en algn aspecto y que puede dominar o controlar algunos o todos los sectores de la sociedad. En realidad, la idea de una minora poltica dirigente es muy antigua. Ya Platn especulaba en su Repblica sobre la creacin de una clase de filsofos que pudiese regir el Estado. En la poca actual se ha vuelto a la idea, suscitndose un vivo inters. Los primeros autores que se interesaron por esta problemtica, Pareto, Mosca y Michels, consideran esencialmente la lite como una minora gobernante o como una oligarqua, concepcin que da pie a la teora de una distincin neta entre gobernantes y gobernados, entre una minora que detenta y ejerce el poder y una mayora que no participa del mismo. As, Pareto, en su Tratado de sociologa general, establece una separacin neta entre la lite dirigente, objeto de su inters, la lite no dirigente y la no-lite. "Para el estudio que nos ocupa escribe, el del equilibrio social, sigue siendo til dividir en dos esta clase (la lite); es decir, consideraremos aparte a los que, directa o indirectamente, participan de modo sealado en el gobierno y constituyen la clase dirigente; los dems forman la lite no dirigente... Tenemos, pues, dos estratos en la poblacin, a saber: 1) el estrato inferior, la clase no elegida, cuya parte en el gobierno no indagamos ahora; 2) el estrato superior, la

lite clase elegida, que se divide en dos, a saber: a) la clase dirigente; b) la lite no dirigente". Mosca, en su b r a l a clase dirigente (1939), expone el principio de la divisin histrica continua entre la clase dirigente y la clase sometida: "En todas las sociedades afirma, desde las ms mediocremente desarrolladas, que apenas han alcanzado las primeras fases de la civilizacin, hasta las ms cultas y fuertes, existen dos clases de personas: los gobernantes y los gobernados. La primera, que es siempre la menos numerosa, desempea todas las funciones polticas, monopoliza el poder y goza de las ventajas inherentes al mismo; en cambio, la segunda, ms numerosa, est dirigida y regulada por la primera de forma ms o menos arbitraria o violenta". Es equivalente a la de Pareto la divisin de Mosca entre la lite en el poder y la no-lite, sometida socialmente in toto, o sea, como componente general de la estructura social. R. Michels, en cambio, trata de definir la lite en el mbito ms restringido y limitado de la organizacin; el ejemplo que Michels tiene presente es el de los partidos polticos, en los que las exigencias de la organizacin contribuyen a la formacin de una oligarqua. La importancia que los tres pensadores confieren al fenmeno de la lite no se limita de forma clara a la disonancia entre la ideologa democrtica del gobierno de la mayora y la gestin del poder centrada de hecho en una minora, sino que y esto es mucho ms importante se extiende a la circunstancia de que tal gobierno elitista o, si se prefiere, oligrquico es inevitable incluso en una democracia. Para expresarlo

Al trmino de este breve examen de la elaboracin automtica de datos, este campo de estudio puede parecer muy de especialistas como para que el investigador social crea conveniente interesarse a fondo por l. Esto es muy cierto en el sentido de que los programas en este sector estn confiados sobre todo al trabajo de quienes se ocupan profesionalmente y a tiempo pleno de estos problemas; pero no en el sentido de que sea justificable la completa ignorancia de los mismos, dejndolos totalmente en manos de programadores profesionales. La ignorancia no puede ser absoluta, ante todo porque incluso el uso de un package

LITE
SUMARIO: I. Investigadores clsicos de la lite - II. lites y movimientos marxistas - III. Sociologa contempornea y doctrinas sobre la lite - IV. La lite en accin - V. lites y pases en vas de desarrollo.

I.

Investigadores clsicos de la lite

El trmino de lite comenz a usarse corrientemente en Francia en

lite
con palabras de Mosca, "es fatal el predominio de una minora organizada, que obedece a una sola tendencia, sobre una mayora desorganizada". Mientras que todos los investigadores clsicos de las lites han considerado stas como grupos minoritarios o de entidad numrica mucho menor que las masas que controlan, algunos otros estudiosos han querido destacar el carcter de grupo, o sea, la unicidad de los fines por los que actan y cooperan de manera ms o menos consciente los miembros de la lite. Esta cohesin de la minora dirigente es el elemento central de la investigacin de C. Wright Mills, expuesta en su obra La lite del poder. Los factores fundamentales de cohesin que Mills descubre en la lite del poder (definida por l de modo general como "el conjunto de quienes ocupan los puestos de mando") son: la extraccin social comn; la homogeneidad de las actitudes y de los valores, as como de las capacidades prcticas; los contactos familiares y personales; la ntercambiabilidad de las personas y de los contactos familiares en el mbito de la lite; la intercambiabilidad del personal en la cima de las instituciones militares, econmicas y polticas. Pero el anlisis de Mills presenta algunas lagunas; no consigue aclarar las relaciones realmente existentes entre los tres grupos en que se divide la lite: el mundo industrial, el militar y el poltico. Por lo dems, la misma realidad social que Mills tena presente, la de los Estados Unidos, ofrece caractersticas de homogeneidad social que le hicieron simplificar el esquema de la organizacin de la lite. II.

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lites y movimientos marxistas

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ba ceder el paso a una forma de gobierno ms racional, en la que la lite dirigente, pasada a primer plano, de modo institucional adems de sustancial, habra de tomar en sus manos las riendas del gobierno, derrotando de una vez por todas a la lite antagonista, a saber, la nacida en el seno de los movimientos marxistas. Pero si bien la teora de las lites naci con fuertes aspiraciones antidemocrticas, las ideas relativas a la sustitucin de las lites y a la influencia que en ellas ejercen las nolites presentes en la sociedad han inducido a algunos autores contemporneos a tratar de armonizar el concepto de lite dirigente con el de democracia. Y as, Schumpeter (en Capitalismo, socialismo y democracia) y Aron (en Estructura social y clase dirigente), partiendo de la definicin de la democracia como estructura poltica de lites rivales organizadas en partidos, que representan intereses opuestos, han interpretado la doctrina de las lites en un sentido funcional al sistema democrtico pluralista. El tema de la accesibilidad de la lite y de sus relaciones con la alienacin social y con los movimientos extremistas de masas tema que ofrece un punto de contacto entre la doctrina de las lites y la de la sociedad de masas, lo ha estudiado, siguiendo la lnea del anlisis schumpeteriano, W. Kornhauser en su ensayo La poltica de la sociedad de masas. III. Sociologa contempornea y doctrinas sobre la lite

lite que se haba colocado el anlisis de los clsicos, ha adquirido cierto relieve en el estudio de socilogos y cientficos polticos. En general, los primeros, tales como R. y H. Lynd (Middletown in transilion), A. Hollinshead (Elmtown's youth), F. Hunter (Community power structure), etctera, se han interesado por la estructura de poder de algunas comunidades locales, adoptando mtodos que pueden llamarse reputacionistas o estratificacionistas por estar basados en parmetros relativos a la reputacin y a la estratificacin social como ndices para calcular el poder. En cada uno de los estudios, este planteamiento ha conducido invariablemente a la identificacin de una lite de poder [ /'Poder]. Contrastan con estos estudios los de quienes se inspiran en el enfoque pluralista de algunos cientficos polticos, como Polsby y Dahl. Estos adoptan como punto de partida las decisiones reales y los actos polticos que tienen lugar en cada una de las reas sociales; sus investigaciones no han podido nunca identificar una lite dirigente. "Los hallazgos indican afirma Polsby que lo normal es un proceso de formacin de las decisiones descentralizado, fragmentario, reversible y relativamente privado de coordinacin". En este sentido hay que mencionar tambin el ensayo de Dahrendorf Clases y conflictos de clases en la sociedad industrial, en el que se niega que, en la sociedad moderna, exista una relacin conflictiva bien determinada entre las clases. Los dos planteamientos, el dualista, que descubre una lite de poder, y el pluralista, que la niega, poseen claramente dos caracterizaciones polticas e ideolgicas precisas y se sitan en posiciones opuestas desde el punto de vista de las concepciones polticas.

Escriba Mosca: "En el mundo en que vivimos, el socialismo slo ser frenado si una ciencia poltica realista consigue abolir los mtodos metafsicos y optimistas que predominan en los estudios sociales actuales". En realidad, la teora de las lites naci como instrumento de praxis poltica antisocialista; histricamente, fue la respuesta de la vieja burguesa conservadora a la amenaza marxista. Pero independientemente de esta oposicin de fines, procede de un anlisis que est muy lejos de la concepcin marxista de clase dominante o dirigente. Aunque un aspecto indudable de la lite es su exclusividad, no obstante debe mantener cierta apertura a la nolite, de la que tiene que ir tomando peridicamente personal nuevo, a fin de mantener su posicin de poder. El anlisis de Marx, por el contrario, seala una inaccesibilidad o polarizacin continua y creciente tanto en la clase dominante como en la sometida. Adems, la teora de las lites omite analizar las relaciones econmicas subyacentes a la vida poltica, las cuales son para Marx, sin ms, los elementos condicionantes de toda la estructura social. Mientras que para este ltimo la clase capitalista es elitista por excelencia, en cuanto que se compone de una minora que posee el poder econmico y no quiere compartirlo con la mayora, los investigadores de las lites, por el contrario, pusieron de relieve la eterna reconstruccin de lites en el seno de toda clase dirigente; como dira Meisel, "la historia de todas las sociedades pasadas y futuras es la historia de sus clases gobernantes". Por tanto, la ficcin de la democracia, segn los primeros estudiosos de las lites, de-

Ms recientemente, la existencia de una lite dirigente en la comunidad social, distinta de la que acta en la sociedad global nivel en el

lite
Por lo que concierne a la lite de poder nacional en los Estados Unidos y a sus relaciones con las lites de poder en las comunidades restringidas, existe una diferencia de interpretacin dentro de la escuela sociolgica. Mientras que F. Hunter (Top leadership: USA 1959) cree apreciar una estructura de poder monoltica tanto en el mbito nacional como en el de las comunidades locales constituida la primera por la camarilla ms influyente en las segundas, Wright Mills bosqueja una lite que no depende en absoluto de las lites de las comunidades locales. Su interpretacin de la estructura americana de poder es la de una cspide de orientacin internacionalista, organizada, capaz de mantener un equilibrio de intereses opuestos, y la de una sociedad de masas fragmentada, pasiva y carente de poder en sus bases. Una definicin ms amplia de lite, que no est necesariamente asociada a la nocin de control poltico, hace referencia a toda categora socialmente visible de individuos que posea algunas caractersticas apreciables, como capacidad intelectual, posicin administrativa elevada, poder militar o autoridad moral y, en consecuencia, un prestigio y una influencia grandes. Dichos individuos pueden exhibir o no cierto grado de cohesin de grupo, o, sencillamente, pueden influir en la noejite o ser imitados por sta, y todo ello sin controlar directamente el comportamiento poltico, cosa que si se tiene en cuenta cuando se toma 'a lite en su significado ms restringido de oligarqua. Pareto menciona este punto de vista, pero sin elaboarlo. En su Tratado de sociologa seneral escribe: "Formamos una ^ase con la gente que tiene el ndice '"as alto en su sector de actividad

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especfica, y a esa clase le damos el nombre de lite". Entre las aportaciones contemporneas a la teora de la lite destaca la de T. B. Bottomore, el cual, en su ensayo lite y sociedad, adopta una definicin de lite, muy semejante a la paredaa, como conjunto de "grupos funcionales, en su mayora ocupacionales, que se caracterizan por un status elevado (por cualquier motivo) en el mbito de una sociedad". Anlogamente, Barrington Moore, que se ha ocupado especialmente de la circulacin de las lites en algunos sistemas de base totalitaria, como, por ejemplo, el chino tradicional (despotismo oriental), ha desarrollado una nueva problemtica partiendo de definiciones similares de lite poltica. IV. La lite de accin

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presin sobre ella se considera muy improbable. La direccin es siempre un hecho de pocos, ya est en manos de la cspide econmica o bien tienda a ser monopolizada por la clase de los tcnicos (como prev Burnham en La revolucin de los tcnicos) [ / Tcnica] o por el oligopolio (Schumpeter, en Capitalismo, socialismo y democracia). En todo caso, no constituye un hecho participativo, sino directivo. La resistencia contra los regmenes fascistas y nazis durante los aos treinta y cuarenta y las guerras de liberacin que han estallado en nuestra poca de descolonizacin progresiva, demuestran, en cambio, lo mucho que la base puede influir en la cspide, llegando incluso a veces a rechazar la direccin de la lite y a sustituirla completamente. Por otro lado, la dureza de los conflictos nacidos entre los movimientos insurreccionales y los gobiernos en el poder muestra lo fuerte que puede llegar a ser la oposicin al dominio de la lite y lo precario que resulta un gobierno que no se fundamente en un consenso popular amplio. Es ms, a este respecto, los hechos contemporneos han desmentido en gran medida la teora de la clase poltica tal como la elaboraron los investigadores clsicos de la lite. No obstante, la identificacin de lites de poder dentro de los sistemas sociales sigue siendo un problema muy fascinante para el investigador. Particularmente en Italia, algunos socilogos (por ejemplo, F. Demarchi) se han dedicado a descubrir estructuras de tipo elitista en subsistemas particulares, tales como la burocracia del Estado [ /Burocracia}. Algunos investigadores de izquierda se han ocupado de otros temas conexos, que van desde la estructura de la jerarqua militar (D'Orsi, La m-

lite
quina militar) al poder econmico de los grandes oligopolios. V. lites y pases en vas de desarrollo

Fundamentalmente, la concepcin elitista del sistema social afirma para aceptarla o para criticarla que existe una minora capaz de influir y determinar las opciones de toda la comunidad civil. Como una concesin a las exigencias democrticas, los socilogos elitistas admiten un movimiento de interaccin entre la lite dirigente y la masa y de circulacin de las lites. Pero la verdad es que este expediente, ms que una garanta de democracia, se presenta como un elemento tcnico destinado a asegurar un recambio dentro de la lite, sin que esto modifique sus caracteres sustanciales de manera determinante. La minora dirigente sigue siendo el arbitro de los destinos econmicos y polticos del pas, una autntica clase poltica, a la que competen cometidos directivos precisos. El hecho de que el electorado, la base, pueda ejercer una verdadera

Es fcil comprender el motivo por el que los investigadores ms recientes de la lite se han centrado en los pases en vas de desarrollo; stos constituyen para el socilogo un caso nico de sociedad en rpida transformacin, proceso que influye profundamente en el nacimiento y en la disgregacin de las lites. A este propsito, se pueden distinguir cinco tipos ideales, que habitualmente corren con la direccin del proceso de modernizacin: la lite dinstica, la burguesa, los intelectuales revolucionarios, los administradores coloniales y los jefes nacionalistas. El primer caso, en el que aparece como promotor de la modernizacin el grupo de la aristocracia terrateniente (o comercial), tuvo ejemplos en el Japn de la era Meiji, en varios pases del Oriente Medio y en el caso de Camboya, donde el heredero legtimo del trono se constituy en promotor de una revuelta socialista. Pero, en general, este caso es ms bien raro, debido a que muy a menudo los intereses de la lite dinstica estn ms ligados a la conservacin que a la transformacin. Por lo dems, si es cierto que esto es vlido en relacin con el mundo europeo, donde los privilegios aristocrticos estaban fuertemente ligados a las relaciones sociales propias del feudo o bien a la propiedad de una tierra transmisible por derecho hereditario de primogenitura, no lo es tanto en relacin con los pases extraeuropeos, y sobre todo asiticos, en los que la salvaguardia de los privilegios de la lite se realizaba

lite
mediante otros mtodos, no ligados directamente a la propiedad de la tierra. En cuanto a la burguesa, un ejemplo que acude en seguida a la mente es el de la revolucin francesa de 1789; otro caso de cierto inters es el de la India, donde, por otra parte, como ha demostrado el investigador hind B. B. Misra (The Iridian miedle classes), la preponderancia de la burguesa intelectual, de la intelligentzia, ha condicionado la funcin de la burguesa comercial. Esto nos lleva al tercer tipo ideal, el de los intelectuales revolucionarios. No puede negarse que su aportacin al progreso de los pases del Tercer Mundo ha sido y sigue siendo notable, sobre todo por su toma de posicin expresamente anticolonialista, que les ha concedido una fuerte autoridad moral y un gran prestigio. A este propsito sera muy esclarecedor un estudio sobre las lites indonesias, as como sobre el rol desempeado por la lite de poder javanesa; se podran sacar conclusiones muy interesantes en torno al rol de las lites en el proceso de descolonizacin [ /''Descolonizacin}. Entre los intelectuales revolucionarios hay que mencionar tambin a los jefes de los movimientos comunistas. Varios investigadores se han interesado por este problema, sobre todo en orden a establecer las conexiones (las analogas y las diferencias) entre la postura marxista clsica y la que se ha ido concretando a lo largo del proceso de los distintos movimientos comunistas de guerrilla [ SMarxismo]. En este punto, los socilogos coinciden en afirmar que los comunistas encuentran una gran adhesin en el Tercer Mundo. Aade Bottomore que "el atractivo que ejerce el comunismo se ve reforzado por el hecho de que los partidos comunistas poseen en el marxismo una

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frmula poltica eficaz, para usar la definicin de Mosca, es decir, un credo que define claramente los fines que se han de perseguir, y que proporciona una justificacin moral a la lite gobernante y a sus actos" (lite y sociedad). La cuarta categora es la de los administradores coloniales, los cuales, en general, no han ejercido una influencia directa, sino que han favorecido la creacin de una lite local que se ha constituido en promotora del desarrollo del pas en cuestin. A este respecto, la influencia de la vieja lite en la nueva puede configurarse sobre la base de una cudruple funcionalidad. Funcionalidad manifiesta, consistente en un trabajo formativo de cuadros dirigentes locales, como el que llevaron a cabo, apenas acabada la segunda guerra mundial, Gran Bretaa y Holanda en la India y en Indonesia, respectivamente; funcionalidad latente, en virtud del objetivo encubierto de la potencia colonial de engancharse la lite local naciente para seguir manteniendo alguna influencia sobre la ex colonia, incluso a base de concederle ayudas de diverso tipo (desde productos alimenticios, crditos y otras ayudas econmicas hasta armas y asesores militares). Desde estos dos puntos de vista, la funcin es positiva. Pero existe tambin una funcionalidad negativa, ya sea manifiesta, ya latente, que consiste en el hecho de que las debilidades y carencias del gobierno de la nueva lite nacional, empeada en excesivos compromisos con la antigua potencia colonial (o la nueva potencia imperialista), crean dentro del pas un descontento que favorece la aparicin de movimientos populares insurreccionales, cuya direccin corre a cargo de las organizaciones comunistas. El quinto tipo ideal es el de los

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jefes nacionalistas. Dotados de un fuerte carisma, consiguen hacerse con el poder en su pas gracias a la formacin de una coalicin de movimientos polticos, la cual se crea en nombre del nacionalismo y de una poltica de construccin interna. Los casos ms notables son los de Sukarno, y luego Suharto, en Indonesia; de Allende en Chile; de Pern en Argentina; de Lee Kuan Yee en Singapur, etc. Las coaliciones nacionalistas, unidas en el momento inicial de la conquista del poder, terminan haciendo crisis cuando el debate interno se centra en la poltica de desarrollo y en los asuntos internacionales. En este punto, la antigua alianza es sometida a dura prueba, dado que los partidos de oposicin que participan en el gobierno difcilmente ceden al compromiso, recurriendo las ms de las veces a las demostraciones de fuerza, como ocurri en 1965 en Indonesia. En el momento en que el viejo sistema se deshace, el pas se hunde en un caos interno, agravado por el hecho de que ya no es posible servirse de un jefe carismtico como smbolo de la unidad nacional, tras haber cado el descrdito sobre el viejo caudillo. La teora weberiana de la dificultad inherente a la sucesin del jefe carismtico encuentra aqu una demostracin clara. Las lites militares constituyen un caso aparte. Estas, hasta hace algn decenio defensoras del conservadurismo poltico, recientemente han acabado hacindose promotoras de golpes de Estado contra el gobierno legtimo. Sin embargo, aun en estos casos la cspide militar sigue estando fuertemente ligada a concepciones autoritarias de gobierno y se muestra fundamentalmente pesimista frente a la capacidad de la base para tomar decisiones autnomas.

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El problema del poder militar ha sido objeto de muchos estudios, sobre todo despus de haberse descubierto el peso que la lite militar tiene en las decisiones de todo gobierno [ /Militares]. Constituy un caso clamoroso la publicacin de las cartas del Pentgono relativas a la guerra del Vietnam, que se remonta a slo algunos aos, publicacin que sensibiliz a la opinin pblica estadounidense sobre los horrores de la guerra en Indochina. D. Mamo
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SUMARIO: I. Principales teoras econmicosociales del empleo - II. Empleo y anlisis sociolgico - III. Empleo y paro en Espaa: anlisis e interpretaciones.

Empleo I. Principales teoras econmico-sociales del empleo

604 neral de la ocupacin, el inters y el dinero (1938), establece una correlacin directa entre los niveles de empleo y el total de las inversiones, es decir, el total de las compras de medios de produccin (adicionales) que realizan las empresas. La persistencia de fenmenos de desempleo incluso en las fases de expansin econmica se debe segn Keynes al hecho de que las empresas no efectan inversiones mientras la eficiencia marginal del capital no sea superior al tipo de inters que tienen que pagar por el dinero que necesitan para poder invertir. Por eso es necesario, antes que nada, reducir lo ms posible el tipo de inters; pero dado que este medio no parece suficiente por s solo para asegurar un volumen de inversiones privadas capaz de garantizar el pleno empleo (es decir, la utilizacin completa de la fuerza-trabajo disponible), Keynes afirma que el Estado debera hacer sus propias inversiones, defendiendo mediante la vuelta a la teora del multiplicador, formulada por R. F. Kahn (La relacin entre inversin nacional y desempleo, 1931)que la inversin pblica puede aumentar rpidamente el empleo. La influencia concreta del planteamiento keynesiano ha sido especialmente intensa en las experiencias de dirigismo econmico (puesto en prctica por Alemania y los Estados Unidos desde 1933) durante el perodo blico y, posteriormente, en gran parte de los pases capitalistas, aunque el punto central de la teora (sobre los niveles de empleo) y otras de sus partes han sido criticados. "Si se admite, como Keynes afirma Frey en la obra ya mencionada que a corto plazo son irrelevantes los efectos que pueden tener en el empleo tanto el progreso

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tcnico como las variaciones referentes a la cualidad o a la cantidad de trabajo y capital disponibles, la tesis de una utilizacin plena de la capacidad productiva, conseguida mediante la expansin de los gastos, especialmente de los destinados a bienes de inversin, resulta bastante aceptable. Pero la cosa cambia cuando no se acepte este presupuesto como punto de partida o cuando se quiera construir un anlisis dinmico de medio y largo alcance, en el que no se puede admitir que sean irrelevantes los efectos que el progreso tcnico en sentido lato produce en el empleo (incluidas las modificaciones cualitativas y cuantitativas de los stocks disponibles de capital y de trabajo). A la luz de todo esto, la confianza keynesiana en la eficacia de una poltica expansiva de los gastos para asegurar la utilizacin plena de la capacidad productiva y, sobre todo, el empleo pleno del trabajo explcitamente ofertado, merece ser sometida a discusin". Algunas tesis llamadas poskeynesianas parten exactamente de esta discusin y, apoyndose en el tema del desempleo estructural (existente), lo interpretan poniendo el acento en la dificultad de sustituir el trabajo por capital y en los vnculos de complementariedad que subsisten entre ambos factores y entre stos y la funcin productiva del progreso tcnico. Cuando el progreso tcnico no altera el vnculo tcnico entre capital y trabajo esto podra ser un modo de definir el llamado progreso tcnico neutral, no puede, de suyo, ayudar a absorber desempleo estructural, pues no elimina la obstruccin debida a la carencia de capital. Pero cuando el progreso tcnico es de tipo capital-saving (ahorro de capital), entonces ayuda a reducir el vnculo que establece la carencia

Empleo
de capital, favoreciendo con ello la absorcin, al menos parcial, del desempleo antes mencionada. Por el contrario, un progreso tcnico de tipo labour-saving (como sucede frecuentemente) provocara: a) un recrudecimiento del vnculo a una demanda mayor de trabajo debido a la falta de un stock adecuado de capital; b) un exceso mayor de oferta de trabajo sobre la demanda y, por tanto, un desempleo mayor, dado el stock de capital. La diferencia fundamental entre este planteamiento y el de la hiptesis keynesiana consiste en el hecho de que no se propone una expansin cualquiera de los gastos, sino que se orienta a la expansin de las inversiones, subrayando en las inversiones netas ms la caracterstica de componente de una capacidad productiva creciente que la de componente del gasto global en los perodos de tiempo sucesivos. Por lo que se refiere al origen del desempleo de larga duracin y a su persistencia en el tiempo en conexin con la acumulacin del capital, son de gran inters las indicaciones de tipo analtico e interpretativo procedentes de la obra de K. Marx y de las aportaciones ms recientes de la escuela marxista. En el libro primero de El Capital se demuestra que el proceso de acumulacin del capital, al extenderse a todo el sistema productivo, no origina una demanda adicional de trabajo, sino que produce un aumento de trabajadores ocupados tan slo si "el estado estacionario o la disminucin de la cifra absoluta de la poblacin obrera empleada que se encuentra, como resultado final, en algunas industrias junto a un crecimiento considerable del capital in-

"Pocas teoras indica L. Frey han sufrido a lo largo del tiempo un proceso de revisin y de ajuste tan intenso como las que se refieren al mercado del trabajo, al empleo y al desempleo" (Occupazione e disoccupazione giovanile in Italia, 1973). El planteamiento neoclsico del problema, bosquejado ya antes por Thunen, Gossen y Cournot y formulado perfectamente por W. S. Jevons y por L. Walras, va madurando a lo largo de la segunda mitad del siglo XIX; pero sufre un progresivo y marcado proceso de erosin durante la gran depresin ocurrida entre los aos setenta y noventa del mismo siglo. Los datos de la crisis dan al traste con la credibilidad de la hiptesis de que el desempleo, en una situacin de flexibilidad total de precios y de salarios, no puede ser sino temporal, tendiendo a desaparecer automticamente mediante ajustes salariales (con la consiguiente expansin productiva y la consiguiente sustitucin de trabajo por capital) y mediante fenmenos de movilidad laboral, de los que se derivaran (con salarios reales medios ms bajos) una demanda mayor de trabajo (gracias a los efectos combinados de expansin y sustitucin) y, probablemente, tambin una oferta menor, por lo menos tocante a horas de trabajo. Lo que sobre todo se revela como muy poco real y nada practicable es la condicin terica de la flexibilidad tota! en el mercado de los productos y de los factores productivos. Hasta que no estalla la gran crisis de los aos treinta de nuestro siglo, no se elabora la teora econmica sucesiva, la de Keynes. Este autor, sobre todo en su obra La teora ge-

Empleo
vertido en stas, han sido ms que compensados por otras industrias en las que el aumento de la fuerza obrera empleada ha superado decisivamente el movimiento contrario...". Pero al margen de esta posibilidad, que en muy pocos casos llega a realizarse, la tendencia dominante en el marco capitalista de las relaciones de produccin apunta a la constitucin de una masa de parados carentes de los medios necesarios de subsistencia: el ejrcito industrial de reserva. Esta masa, segn Marx, la engrosan el crecimiento de la poblacin, la sustitucin de trabajo por capital en los sectores progresivamente alcanzados por la capitalizacin de los procesos productivos, la sustitucin de trabajo por capital en las actividades productivas ya capitalizadas mediante la investigacin de tcnicas "que perturban la composicin del capital en toda la periferia de las grandes esferas de produccin". Segn el anlisis marxiano, el desempleo de masa lo genera y aumenta la acumulacin de capital, acumulacin que slo se ve limitada por la llamada "ley de cada tendencial de la tasa de beneficios". Siendo imparable el nivel del consumo de subsistencia (socialmente necesario), en los lmites en los que no se consigue elevar ms la productividad del trabajo, la plusvala resulta cada vez menor en relacin con el capital creciente acumulado en medios de produccin. Pero, como observa Frey, algunos economistas neomarxistas han puesto en discusin la ley marxiana, y ello o porque conceden gran valor a la intuicin de Marx acerca de la posibilidad de que el progreso tcnico, mediante la reduccin de los precios de los elementos del capital

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constante, no suponga necesariamente un aumento de dicho capital (y, por tanto, de la composicin orgnica del mismo) o porque discuten con ms amplitud el mismo concepto de plusvala, tomado de la teora del valor-trabajo, que, en definitiva, constituye la base de dicha ley. En esta discusin, que se apoya en nombres como J. Robinson y P. Sraffa (Produccin de mercancas por medio de mercancas), ocupa un lugar central el anlisis de P. A. Baran y P. M. Sweezy (El capital monopolista) sobre el concepto de surplus potencial entendido como diferencia entre la produccin que, con la ayuda de los recursos productivos utilizables, puede obtenerse de un determinado ambiente natural y tcnico, y lo que podra considerarse como el consumo esencial, que es un factor de especial importancia en la discusin de los fenmenos de desempleo duradero en los pases industrializados. La realizacin del surplus (y el consiguiente distanciamiento de las perspectivas de cada de la tasa de beneficios) impondra una coincidencia entre produccin real y produccin potencial, que se consigue gracias a los recursos naturales y humanos, as como al stock de medios de produccin y progreso tcnico en sentido amplio, del que el sistema va disponiendo paulatinamente a lo largo del tiempo. La utilizacin no plena de la capacidad productiva habra que atribuirla a la falta de correspondencia entre demanda real y consumo esencial, y/o al hecho de que el consumo socialmente necesario (segn decisiones arbitrarias de quien tiene el poder de decidir) dejara un surplus generador de exceso permanente de capacidad productiva, y/o a que la produccin real no consigue alcanzar la produccin potencial debido al modo como est estructurado el sistema productivo. Desde esta perspectiva y con este aparato conceptual, se recupera en parte la tesis keynesiana sobre las causas (falta de demanda) que originan desempleo, as como algunas sugerencias poskeynesianas; pero, en el fondo, sigue en pie la hiptesis marxiana sobre el origen del ejrcito industrial de reserva, origen enriquecido, articulado y llevado a una mayor complejidad a causa del mayor peso que tiene el progreso tcnico en la estructura y en la dinmica productivas actuales. II. Empleo y anlisis sociolgico

Empleo
capital invertido por empleado, pero progresivamente se restringe la baseproductiva. Se trata del comnmente llamado fenmeno de las inversiones de gran intensidad de capital". Siguiendo la descripcin, en las sociedades neocapitalistas o, por lo menos, con algunos sectores productivos muy industrializados se observa como caracterstica comn un fuerte desempleo juvenil, as como la ampliacin de la escolaridad, primero en los niveles secundario y secundario-superior y luego en el universitario, a lo que sigue, con algn ao de desfase, el fenmeno del desempleo intelectual e intelectual-juvenil. Por eso la escuela desempea tambin funciones de aparcamiento y de bolsa de contencin en formas obviamente limitadas de la fuerza-trabajo juvenil que sobrepasa la demanda de la industria. Adems, a la escuela se le suele confiar siendo esto un aspecto de lo mucho que influye el factor ocupacional en el fenmeno de las relaciones entre las clases el rol de canal de movilidad social segn el trmino utilizado por P. Sorokin a base de aplicar concepciones meritocrticas, que presentan los ttulos acadmicos orientados directamente a un rol ocupacional y a un status social ms o menos prestigioso. Como el ttulo acadmico y la escolarizacin prolongada han sido durante mucho tiempo prerrogativa de las clases sociales superiores y medias, ambos han entrado muchas veces a formar parte de la figura ideolgica del ascenso social, presentado a menudo a las clases subalternas como estructura bsica de una sociedad futura formada por personas iguales en cuanto al consumo y a la condicin de clase media.

La ley de la maximizacin del beneficio, vigente de hecho en las relaciones sociales de produccin, marcadas por el predominio del capital, determina, por lo que atae a la situacin ocupacional, la aplicacin del principio de mxima exclusin (posible) del proceso productivo de amplios sectores sociales. Segn el anlisis descriptivo de F. Alberoni (Clases y generaciones), "estos sectores se distinguen por edad y por sexo, al ser tpica de la situacin neocapitalista la tendencia a utilizar en la produccin industrial avanzada la fuerza-trabajo masculina concentrada en los tramos de las edades centrales (desde los veinticinco a los cincuenta aos). Adems, se puede advertir con facilidad que, en orden a la maximizacin del beneficio y a pesar de todas las teorizaciones sobre el pleno empleo en perodos de crisis econmica, se sigue aplicando la ciencia a la produccin mediante intervenciones casi exclusivamente de tipo laboursaving; aumenta as la cantidad de

Empleo Por lo que respecta a la relacin entre escolarizacin y empleo, no hay que minusvalorar la rpida expansin de la burocracia pblica y privada en el seno de toda sociedad industrialmente avanzada, en simultaneidad con la tambin rpida expansin de la clase media de los administrativos privados y pblicos (en parte parasitarios). Uno y otro sector son considerados como reas privilegiadas en relacin con el mundo obrero por algunos autores (como, por ejemplo, E. Gorrieri) que investigan el amplio abanico salarial, que parece orientarse a una pulverizacin de la (relativa) homogeneidad econmica y social existente en el mbito de la clase obrera empleada. Los problemas inherentes al empleo, dados los muchos entrecruzados sectores que abarcan, la sociologia los analiza desde mltiples puntos de vista. Una primera e importante corriente se ocupa de la organizacin del trabajo y de los cambios cualitativos que ste introduce en la fuerzatrabajo; en efecto, a consecuencia de procesos evolutivos sufridos por las estructuras organizativas, procesos que han estudiado, entre otros, H. Ansoff y R. G. Brandenburg en la obra Language for organization design (1971), vara la composicin de la clase obrera, as como su modo de relacionarse con la produccin y de organizarse sindical y politicamente, delinendose una nouvelle classe ouvrire (S. Mallet, 1967) que, a consecuencia de estos mismos procesos, descubre la posibilidad de nuevas alianzas sociales y polticas, por ejemplo, con tcnicos y cuadros intermedios de gestin, sometidos por su posicin ocupacional a una proletarizacin tendencial (A. Gorz, El tcnico como figura social, 1971).

608 Estos cambios repercuten segundo campo de anlisis en lo que la sociologa del social system suele definir como estratificacin social y que el anlisis marxista analiza desde el punto de vista de las relaciones de clase. En este caso, la existencia de un ejrcito industrial de reserva en situaciones de pleno empleo no se limita a atraer el inters de la economa poltica, sino que adems adquiere una gran importancia dentro de la sociologa, sobre todo de la sociologa poltica; en efecto, en relacin con el empleo estn en discusin el problema del control o de la insubordinacin social, la estabilidad del statu quo o su cambio radical. Dentro de este ltimo problema, se entrecruzan los temas del comportamiento colectivo segn una lgica sustancialmente intrnseca a la racionalidad del sistema integrado ampliamente desarrollados por N. J. Smelser (Theory of collective behaviour, 1963) y las teoras sobre la need for achievement, que se manifiesta, segn D. McClelland, en perodos de mayor productividad o, por lo menos, cuando aparece en un individuo el deseo de obrar bien o la competencia con un modelo eminente (The achieving society, 1961). Esta motivacin adquisitiva la analiza por primera vez McClelland en relacin con actividades econmicas y con la posicin ocupacional, connotacin sta que no desaparece aun cuando el concepto se ampla (The achieving motive in economie growth, 1963) hasta abarcar la tendencia a la afirmacin y a la autorrealizacin personal, incluso mediante el despliegue de dotes expresivas y creativas. Algunas tendencias de la compleja y no unvoca fenomenologa esbozada hasta aqu en trminos des-

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criptivos parecen reforzarse con la crisis econmica y social aparecida (a escala internacional) hacia el ao 1967. Efectivamente, frente a una crisis estructural, el principio de maximizacin del beneficio impele a una reestructuracin industrial que reduce posteriormente la base productiva, es decir, los trabajadores con empleo estable (y oficial), a la vez que se incrementan el trabajo a domicilio y el trabajo de menores, comenzando a delinearse tambin mercados de trabajo, bien diferenciados y en parte impermeables entre s, para los tres sectores del subempleo y del desempleo, del trabajo estable y del trabajo intelectual. G. Bianchi-R. Salvi III. Empleo y paro en Espaa: anlisis e interpretaciones

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ro de estudiantes en edad de trabajar. Es decir, ha disminuido la poblacin activa, que representaba el 38 por 100 de la poblacin en 1950, el 34,8 en 1971 y el 34,1 en 1980. A pesar de esta disminucin relativa, se ha conseguido un gran desarrollo econmico, con un aumento insignificante de la poblacin activa en trminos absolutos. Esto quiere decir que se ha conseguido un incremento muy considerable de la productividad por persona, debido a flujos muy bruscos y notables entre la poblacin ocupada: menos campesinos y ms obreros y empleados. Esta evolucin ha ido acompaada de un gran esfuerzo social sacrificio social lo denomina el socilogo Amando de Miguel consistente en la duplicacin del nmero de estudiantes de ms de catorce aos entre 1950 y 1970, y en la duplicacin de nuevo entre 1970 y 1980. Al mismo tiempo, ha crecido espectacularmente la poblacin jubilada. En el ao 1981 el rbol ocupacional espaol, segn Julio Alcaide Inchausti, ofreca una estructura muy asimtrica: sobre una poblacin total de 37.682.200 personas, la rama de la poblacin inactiva contaba con 24.828.800 personas, de las que 14.178.500 eran ancianos y nios y 10.650.800 personas inactivas en edad de trabajar, de las que 2.021.500 eran estudiantes y 7.218.700 mujeres ocupadas en el hogar; la rama de la poblacin activa contaba con 11.113.000 ocupados y 1.714.000 parados, de los cuales, en 1981, unos 650.000 no cobraban el subsidio de desempleo. Entre los ocupados, ms de siete millones y medio eran asalariados y algo menos de tres millones y medio eran no asalariados. A mediados de 1986 la cifra de parados se aproximaba a los tres millones de per: sonas.

La estructura de empleo en Espaa, y ms especficamente la estructura ocupacional, presenta algunas peculiaridades que pueden ayudar a entender mejor el problema del paro y del empleo, autntico problema nacional en la dcada de los aos ochenta, aunque las races de la actual situacin de paro se extienden ya en dcadas anteriores. 1. Debido a los movimientos demogrficos expansivos hasta 1965, el descenso continuo de las tasas de mortalidad y la emigracin exterior, la poblacin laboral ha disminuido sensiblemente, en tanto que han aumentado los nios y los ancianos, pues emigran habitualmente los adultos. Adems, la mejora continuada del nivel de vida ha inducido a reducir la actividad laboral de la poblacin no adulta, a la par que ha crecido considerablemente el nme20

Empleo
2. Otra peculiaridad de la estructura de empleo en Espaa es la escasa participacin de la mujer en la fuerza de trabajo, pese a la evolucin positiva experimentada: el 17 por 100 en 1950, el 29 por 100 en 1965 y el 39 por 100 en 1980. En este mismo ao la poblacin femenina francesa representaba el 45 por 100 del total de mujeres de quince a sesenta y cuatro aos, la italiana el 33 por 100 y la inglesa el 50 por 100. Las oscilaciones estn relacionadas en parte con el nivel de desarrollo; pero la situacin espaola, como la italiana, no corresponde al nivel alcanzado por estos dos pases. La mujer espaola trabajadora fuera del hogar se dedica sobre todo a trabajos de administracin y al sector servicios, y el porcentaje de mujeres en el sector de peonaje y en posiciones directivas o ejecutivas es muy bajo. Es posible, sin embargo, que debido a deficiencias censales el porcentaje de mujeres en relacin con la poblacin activa est infrarrepresentado, y que en 1980 Espaa haya podido quiz contar con 4.700.000 mujeres en trabajos fuera del hogar, es decir, un tercio de la poblacin activa (Amando de Miguel). 3. Una tercera caracterstica de la estructura de la poblacin activa de Espaa es la gran transformacin de la estructura ocupacional o, ms exactamente, de la estructura de actividad, por obra del proceso de modernizacin. Entre 1950 y 1970 y, con alguna diferencia, entre 1970 y 1980, el proceso modernizador supuso una fuerte disminucin del sector campesino y un aumento del sector industrial y de servicios, un fuerte aumento del sector de profesiones liberales y servicios pblicos, acompaado de una disminucin del sector ejrcito y clero, una gran ampliacin del sector econmica-

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mente dependiente (jubilados y estudiantes) y, especialmente en la ltima dcada, un impresionante crecimiento del sector parados. Se produjo tambin una notable reduccin del sector servicio domstico. Es decir, en la sociedad espaola se han superpuesto dos procesos en apariencia contrapuestos: uno, de reduccin de los llamados sectores marginales en la economa de los pases desarrollados (campesinos, servicio domstico, ejrcito, clero...), y otro, de ampliacin de los sectores dependientes: jubilados, parados y estudiantes. 4. El fenmeno del paro en Espaa, el ms elevado entre los pases de su entorno econmico y social en torno a los dos millones ochocientos mil en el primer mes del ao 1986, ha sido objeto de diversas interpretaciones. El profesor Fuentes Quintana lo atribuye a la desaparicin a partir de 1974, con la crisis energtica, de todos los factores favorables que en la dcada anterior, y pese a que la tecnologa de las empresas se orientaba ya al ahorro de puestos de trabajo, estimularon la expansin del empleo. Entre esos factores cita el elevado crecimiento del PIB, el bajo nivel de los salarios reales y la emigracin. En 1974 y aos siguientes predominan los factores negativos: estancamiento de la demanda, fuertes elevaciones salariales, cese de la emigracin, cambios tecnolgicos acelerados y aumento de la poblacin joven en edad laboral ("Papeles de Economa" 1 [1980] 84-136). A estos factores aade O. Fanjul en la misma publicacin la incorporacin de la mujer al mercado de trabajo y la legislacin restrictiva para el ajuste de plantillas. El estudio de J. A. Gimeno Ullastres en la Semana Social de Badajoz (1982) distingue para el

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caso espaol el componente keyne- rigidez del mercado de trabajo en lissiano del paro y el componente neopaa se ha convertido en un factor clsico. En relacin con el primero potenciador del paro en los ltimos alude en especial a la poltica de aos, rigidez debida a la segmentaautarqua que durante mucho tiemcin del mercado de trabajo, al sinpo fren el crecimiento econmico, dicalismo, a la existencia del seguro el consiguiente proteccionismo code desempleo, poco controlado en mercial, el mantenimiento de estrucocasiones; a los salarios mnimos y a turas productivas obsoletas y los la no existencia legal de los despidos subfactores que impidieron que el libres, ya que su elevado coste desgran corrector keynesiano el gasto anima a los empresarios y repercute pblico" actuara con eficacia en el en una mayor rigidez del mercado caso de nuestro pas: no reduccin de trabajo. de la presin fiscal, disminucin del J. Gonzlez-Anleo ahorro pblico, transferencias muy elevadas a los sectores en crisis y a los subsidios de paro, inflacin, BlB[ IOCRAFIA: Alhcroni F.. Classi e generaaumento de la deuda pblica y disminucin del consumo privado. En zinni. II Mulino. Bologna 1970.Fernndez tic 1., la fuerza del trabajo en Espaa. Fdirelacin con el componente neocl- Castro cusa, Madrid 1973.Gorrieri E.. l.a giungla sico, el profesor Rojo ("Papeles de retributiva. II Mulino, Bologna 1972..Tossa B. y otros, Progresso tcnico e sviluppo econEconoma" 8 [1981] 131) destaca la influencia de la espiral precios- mico, Angel, Milano 1968.Len P. y Marocchi M. (ed.). Sviluppo econmico italiano c costes debido a las reacciones defen- forza-lavoro, Marsilio. Padova 1973.Mazsivas de los sectores implicados, que zocchi G.C., Variazioni di produttivita epoltica salarale. Giuffr, Milano 1961.Miguel A. no aceptan resignarse con la prdida real de salarios o de rentas. Se pro- de y I.inz .1..).. La percepcin del prestigio de las ocupaciones industriales y burocrticas por los duce adems, contina el profesor jvenes espaoles, en "Anales de Sociologa" 1. Gimeno, un efecto-sustitucin de junio 1966.Miguel A de. Manual de estructumano de obra, poco productiva, por ra social de Espaa. Tecnos. Madrid 1974. Paci M.. Mercato del lavoro e classi sociali in una mecanizacin creciente. Y otros Italia. 11 Mulino, Bologna 1973.Prez Botija. tres factores tpicos de la economa El trabajo femenino en Espaa. Coleccin Conespaola agravan esta situacin. En greso, Madrid 1961.Sagardoy .I.A.. La realiprimer lugar, las deficiencias estruc- dad laboral espaola. Servicio de Publicaciones de la Fundacin Universitaria San Pablo. Maturales del aparato productivo, que drid 1976.Tesini A. y otros, Occupazionc. laaconsejan sustituir la mano de obra; voro precario, piccola e media impresa. Coins, en segundo lugar, la errnea poltica Roma 1974.Vito F.. l.'economia a servizio seguida en los aos de crisis de no dell'uomo. Vita e Pensiero, Milano 1961. hacer repercutir los nuevos costes de la energa en los precios interiores de la misma; y en tercer lugar, el crecimiento de los costes de la Seguridad Social, que supusieron un 18 por 100 de presin sobre los salarios ENFERMEDAD en 1970 y un 30 por 100 en 1980, a notable distancia del resto de los SUMARIO: I. Enfermedad y enfermo - II. Espases europeos. Este crecimiento se de las caractersticas sociales de la morha reflejado en el aumento de la tudio talidad y de la morbilidad - 111. El hospital economa subterrnea. La peculiar IV. Utilizacin de los servicios sanitarios.

Enfermedad
I. Enfermedad y enfermo

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organizaciones con finalidad teraputica y a averiguar las determinantes del modo de aprovechar los servicios sanitarios existentes en una colectividad determinada. Antes de resear brevemente, segn este esquema, las principales aportaciones de la sociologa de la medicina, vamos a detenernos en algunos problemas generales relativos a la definicin de enfermedad y de individuo enfermo, presentando una tipologa de las enfermedades que resulta importante para el estudio de este fenmeno desde el punto de vista de sus consecuencias sociales. La mayor parte de los grupos sociales admiten que la persona enferma tiene su propio rol social que desempear. En un famoso estudio, Parsons, investigando el rol del enfermo y teniendo presente sobre todo la condicin de enfermo agudo en las sociedades industriales, encuentra que, en relacin con el mismo, los miembros de un sistema social tienen cuatro gneros de expectativas institucionalizadas. Estas expectativas configuran otros tantos derechos y deberes; se espera ante todo que el enfermo sea exonerado de los deberes de la posicin social que ocupaba antes de la enfermedad. Esta exencin, que naturalmente est en proporcin con la entidad del dao padecido, se otorga en la mayora de los casos despus de que una autoridad mdica haya legitimado el acceso del individuo al rol de enfermo. En segundo lugar, se espera que la persona enferma no sea capaz de curarse por s sola, por lo que se concede el derecho a recibir asistencia. Por lo que respecta a los deberes propios de su rol, se espera que el enfermo est de acuerdo con la definicin social de la enfermedad como acontecimiento altamente indesea-

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ble, y se esfuerce por salir de ese estado lo antes posible. Este aspecto de la definicin social de la enfermedad es tan importante que, al menos en parte, el reconocimiento de los derechos est subordinado a la aceptacin de la misma por parte del enfermo, tanto en sus actitudes como en su comportamiento. Por ltimo, se espera que el enfermo se dirija a un tcnico de la salud y siga sus prescripciones para poder superar la enfermedad. El acceso legtimo al rol de enfermo definido tambin como rol de desviado no responsable no se da siernpre y en cualquier lugar por las mismas condiciones morbosas; en nuestra sociedad, por ejemplo, se pone una serie de inconvenientes a las personas afectadas por enfermedades venreas graves. De cara a un anlisis sociolgico de la enfermedad, es til distinguir entre enfermedades contagiosas, enfermedades crnicas y enfermedades mentales. Las enfermedades contagiosas, segn los actuales conocimientos mdicos, estn causadas por microorganismos de distintos tipos (por ejemplo, virus y bacterias), pudiendo transmitirse fcilmente de un individuo a otro (por ejemplo, a travs de un contacto fsico prolongado, mediante relaciones sexuales, por mordedura de animales portadores, etc.). Pertenecen a esta clase de enfermedades la tuberculosis, las enfermedades venreas, las peste, la malaria y toda una serie de afecciones menos graves (por ejemplo, los sndromes gripales). Estas enfermedades presentan algunas caractersticas que facilitan su estudio (y tratamiento) segn un enfoque meramente fsico-biolgico; por ejemplo, el hecho de que exigen terapias incluso intensivas durante perodos breves de tiempo (excepto la

Enfermedad
tuberculosis y la sfilis, que siguen el ciclo de las enfermedades crnicas) y de que pueden considerarse fcilmente como una cuestin de relaciones de fuerza entre un agresor externo y las defensas internas del organismo, eventualmente reforzadas por terapias. El aspecto social de estas enfermedades aflora apenas se considera que su transmisin va ligada muchas veces a relaciones sociales y sobre todo que, cuando asumen proporciones epidmicas, ponen en marcha procesos sociales colectivos. La sociedad ha reaccionado de modos diversos, segn las pocas, frente a los peligros propios de estas enfermedades; unas veces, confinando a los enfermos en lugares de cura o de simple estacionamiento (desde los lazaretos a los sanatorios modernos) o alejndolos (si no eliminndolos fsicamente) del grupo de pertenencia (pinsese, por ejemplo, en la suerte de los leprosos en la antigedad y en la Edad Media); otras, mejorando las condiciones higinicas de vida o, ms recientemente, consiguiendo la inmunizacin mediante vacuna. Pero son las enfermedades crnicas y las mentales las que interesan ms directamente a las ciencias sociales. Las primeras, de entre las que pueden tomarse como ejemplo el cncer y otros procesos degenerativos, las cardiopatas y las disfunciones de rganos vitales, se distinguen netamente de las enfermedades agudas (son agudas casi todas las enfermedades contagiosas); como el origen de muchas de ellas no se conoce bien (en todo caso, parece que son resultado de un proceso de causacin mltiple en el que se halla implicado todo el comportamiento del individuo), no son vlidas las estrategias que se siguen para controlar las enfermedades contagiosas (hasta

Los motivos por los que los socilogos se interesan por las enfermedades se reducen fundamentalmente a dos. El primero consiste en que la enfermedad influye profundamente en la vida del grupo social, ya porque restringe la capacidad del individuo para efectuar las prestaciones de su rol, ya porque en algunas ocasiones (epidemias) llega a amenazar la supervivencia del grupo mismo. Efectivamente, en el seno de toda sociedad se pueden apreciar determinadas estructuras destinadas a controlar segn modalidades diversas, que abarcan desde las prcticas mgicas hasta la medicina moderna las tensiones que surgen cuando tienen lugar estos fenmenos. El segundo motivo de inters radica en el hecho de que la enfermedad no se presenta en la sociedad como si fuera producto de grmenes patgenos que atacan fortuitamente o de alteraciones genticas igualmente azarosas. Por el contrario, el fenmeno morboso parece manifestarse siguiendo unas lneas sociales muy precisas: algunos grupos sociales se ven afectados en mayor medida que otros y la diferencia social de la enfermedad resulta ser producto de unos procesos sociales muy complejos. La sociologa de la medicina segn una terminologa muy aceptada, aunque impropia, dado que bajo este nombre se agrupan las aportaciones de varias ciencias sociales es la disciplina que estudia la enfermedad desde el punto de vista del socilogo. Las investigaciones realizadas hasta hoy se han orientado sobre todo a buscar las causas sociales de la enfermedad, a estudiar la estructura social de las

Enfermedad el presente, la estrategia ms eficaz ha resultado ser la de la diagnosis precoz; pero, igual que en el caso de la inmunizacin mediante vacuna, implica la utilizacin de los servicios sanitarios de la comunidad, de los que no se benefician en la misma medida todos los estratos sociales); por ltimo, su tratamiento supone para el individuo y para la colectividad toda una serie de costos variados a lo largo de perodos considerables de tiempo (una investigacin de Parsons y Fox ha demostrado las consecuencias negativas que se producen en el funcionamiento de la familia nuclear moderna a causa de la permanencia en su seno de un individuo seriamente enfermo). Hasta el presente, las enfermedades mentales denominacin sumamente genrica que abarca fenmenos de gravedad muy diversa- han llamado la atencin de los socilogos debido sobre todo a que, a diferencia de las dems enfermedades, se manifiestan en lo social, presentando una sintomatologa patolgica claramente visible en los comportamientos sociales del sujeto. Los estudios realizados hasta ahora se han orientado a medir la prevalencia y la incidencia de estos fenmenos morbosos en la poblacin (se entiende por prevalencia el nmero de enfermos en un determinado perodo de tiempo), con el fin de establecer una correlacin entre clase social de pertenencia y enfermedad mental. Otro tema que se ha investigado ha sido el de las estructuras teraputicas del enfermo mental; el hospital psiquitrico ha constituido un campo de investigacin muy favorable para el estudio de los fenmenos organizativos, sobre todo en relacin con el deterioro que en la personalidad individual causa la permanencia prolongada en un am-

614 biente hospitalario. Por fin, una caracterstica socialmente relevante de estas enfermedades la constituyen las reacciones negativas que comnmente suscita el enfermo y la estigmatizacin de quien las sufre (a veces hasta los familiares del enfermo). El estudio de la enfermedad por parte de los socilogos en parte ha sido posible debido a que en el mbito mdico se han dado algunos hechos que han ayudado a cambiar la imagen tradicional de la misma enfermedad. Mientras prevaleci en el campo de la medicina el modelo segn el cual la enfermedad no era otra cosa que el efecto de un agente externo biolgicamente bien determinado o determinable, no quedaban muchas posibilidades de considerar el ambiente social del paciente como posible factor etiopatognico, a no ser en el sentido limitado con que algunos ambientes se consideraban de modo genrico como malsanos. Este modelo daba resultado; cuando se implant en el siglo pasado dio comienzo la medicina moderna y se alcanzaron xitos espectaculares. Sin embargo, con el tiempo esta implantacin sent las bases de una crisis; como consecuencia del control de las enfermedades infecciosas agudas, se consigui una prolongacin de la vida media y la presencia de un nmero mayor de personas ancianas en la sociedad. Este hecho llev al primer plano de las causas de muerte a enfermedades degenerativas, tpicamente crnicas, que son propias del individuo adulto. En estas enfermedades, contrariamente a lo que ocurre en las infecciosas agudas, actualmente no se puede evidenciar ni conocer la accin de un factor patgeno externo; la causa hay que buscarla dentro del comportamiento del sujeto, por lo que la terapia implica

615 profundas y duraderas alteraciones en las condiciones de vida del paciente. Estos factores ponen en evidencia el rol que juega el ambiente social en que est inserto el individuo. Esto es lo que se impone poderosamente a consecuencia del desarrollo de la psiquiatra moderna; segn el modelo gentico de las psiconeurosis de Freud, las relaciones sociales primarias que se viven en el ambiente familiar tienen una importancia fundamental; posteriormente, al ambiente social le han reconocido un gran poder teraputico los intentos curativos modernos de las enfermedades mentales (comunidad teraputica). En consecuencia, el cambio del cuadro nosolgico (el aumento de la media de vida y la aparicin de enfermedades crnicas se han producido sobre todo en los pases industrializados; en los pases del Tercer Mundo el control de las enfermedades infecciosas ha determinado una cada drstica de la mortalidad perinatal y neonatal, con el consiguiente rejuvenecimiento de la poblacin y un incremento demogrfico elevado), por una parte, y los progresos de la psiquiatra moderna, que evidencia los factores sociales ligados a la enfermedad, por otra, han creado en el ambiente mdico una autntica demanda de colaboracin de parte del socilogo. II. Estudio de las caractersticas sociales de la mortalidad y de la morbilidad

Enfermedad reviste caractersticas distintas en los pases industriales y en los de economa predominantemente agrcola. En las sociedades industriales, caracterizadas por un esmerado sistema de divisin del trabajo, por una economa monetaria, por una tecnologa avanzada, con un sistema social complejo y un nivel elevado de urbanizacin, gran parte de la poblacin es adulta y hay muchas personas ancianas. Por lo que concierne a las causas de muerte, se observa que, en el perodo inmediatamente sucesivo al nacimiento, la mayor parte de las enfermedades mortales estn ligadas a factores ambientales precisos, propios de los estratos ms pobres de la sociedad, como el peso deficiente al nacer, la prematuridad y las malformaciones congnitas. Desde uno a cuatro aos de edad, las causas de muerte predominantes despus de las desgracias de naturaleza variada son las infecciosas, sobre todo de las vas respiratorias; se trata de muertes casi siempre evitables, dado que hoy en da se dispone ya de frmacos eficaces, que podran ponerse al alcance de los estratos menos favorecidos de la poblacin. A partir de los treinta y cinco aos de edad, el primer puesto de las causas de muerte lo ocupan las afecciones crnicas, como el cncer u otras neoplasias malignas y las cardiopatas (sobre todo arteriosclerticas). Entre los individuos de edad ms avanzada prevalecen las enfermedades pulmonares (cncer de pulmn, bronquitis crnicas y enfisemas). En las sociedades agrcolas, en las que la poblacin es ms bien joven y la tasa de natalidad muy elevada, la mortalidad neonatal y perinatal es muy alta comparada con las sociedades industriales a causa de unas condiciones sanitarias deficien-

En primer lugar, vamos a examinar el cuadro de la mortalidad (un fenmeno conexo claramente con la enfermedad, excepto en los casos de muerte accidental). Este fenmeno

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tes (tambin es alto el nmero de las gestaciones que no llegan a feliz trmino). Las afecciones gastrointestinales y respiratorias, que en estas sociedades son tambin causa importante de muerte durante la adolescencia y la niez, se atribuyen en parte a la mala nutricin. Las enfermedades crnicas, en cambio, causan menos muertes que en las sociedades industriales, simplemente porque su poblacin de ancianos es menor. Resulta interesante considerar la relacin entre los dos sexos: en las sociedades industriales las tasas de mortalidad de las mujeres son inferiores en todas las edades a las de los hombres; en las sociedades rurales sucede lo contrario, debido al elevado nmero de embarazos a los que se ven expuestas las mujeres y a su posicin en la estructura profesional, que implica muchas veces un trabajo muy duro. Considerando ahora de forma especfica las sociedades industriales, son tres los factores que absorben la atencin del socilogo: 1) Hasta los treinta y cinco aos las tasas de mortalidad de los habitantes de la ciudad son netamente inferiores a las de los habitantes del campo, para invertirse posteriormente esta relacin. La mayor proteccin del ambiente urbano en edad juvenil es un fenmeno explicable en funcin de una mejor dotacin de servicios sanitarios. Sin embargo, la ciudad tiene una densidad de poblacin, unos ritmos de vida y otras fuentes de estrs que, segn algunos autores, son los responsables de una mayor mortalidad en la edad adulta. 2) En relacin con el estado civil, la tasa de mortalidad es ms baja entre las personas casadas. Pero antes de hablar de los efectos

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benficos de la vida matrimonial en orden a la supervivencia del individuo (efectos ligados, por ejemplo, a la existencia ms ordenada que en la mayor parte de los casos asegura el matrimonio), habra que descartar la hiptesis de la autoseleccin, segn la cual, siendo preferibles para la convivencia matrimonial los individuos sanos, la tasa ms baja de mortalidad entre las personas casadas habra que atribuirla a una condicin anterior al matrimonio. 3) Existe una relacin negativa entre la tasa de mortalidad y el nivel de clase social. Sobre la existencia de esta relacin la unanimidad es ya general, entre otras razones porque el fenmeno se evidencia de forma macroscpica. De un estudio de los datos relativos a la mortalidad habida en 1950 en la ciudad de Chicago, resulta que en dicho ao un tercio de las muertes no habra ocurrido si todas las categoras sociales hubieran tenido la misma tasa de mortalidad correspondiente a los grupos blancos de status elevado. La interpretacin de esta relacin es fcil con slo tener presentes los fuertes desequilibrios existentes entre las clases de nuestra sociedad por lo que se refiere a la utilizacin de los diversos recursos. Pasando al anlisis de la morbilidad, es decir, de las caractersticas cualitativas y cuantitativas de los fenmenos morbosos, se advierte en nuestras sociedades que la mayora de estos fenmenos vara segn las categoras sociales. Esta constatacin sugiere la aplicacin del enfoque epidemiolgico social al estudio de las causas de la enfermedad. La epidemiologa es la disciplina que estudia la distribucin y los factores determinantes de la frecuencia de la enfermedad en la poblacin. Se sirve

617 fundamentalmente del mtodo comparativo, cotejando grupos que presentan porcentajes diversos de afectados por una determinada enfermedad. Se busca la causa del fenmeno morboso o, por lo menos, uno de los eslabones de la cadena causal que llevan al mismo investigando las caractersticas diferenciales de los grupos. La gran importancia de la epidemiologa estriba en el hecho de que se pueden obtener grandes xitos contra la enfermedad, incluso sin conocer a fondo la accin de los factores etiopatogenticos. As, por ejemplo, Pott (1775), estudiando a los afectados de cncer de escroto, observ que la mayora pertenecan a las clases sociales inferiores y, en particular, al grupo profesional de los deshollinadores, lo cual lo llev a formular la hiptesis de que el holln era causante de esta enfermedad. Aun sin conocer el mecanismo de desarrollo de la enfermedad, Pott fue capaz de romper la cadena causal prescribiendo baos frecuentes. Otro caso muy conocido es el de Snow (siglo XIX), quien, sin conocer las causas del contagio colrico, al constatar que con mayor frecuencia se vean afectadas por esta enfermedad las personas residentes en determinadas reas de la ciudad de Londres, supuso que la razn haba de buscarse en las caractersticas de las diversas fuentes que proporcionaban agua a las distintas zonas. Y, en efecto, cambiando el sistema de aprovisionamiento, consigui reducir la frecuencia de esta enfermedad. Lo que de original han aportado los socilogos a esta metodologa ha sido la agrupacin de los sujetos observados por categoras de comportamiento social y el descubrimiento de las modalidades segn las cuales dicho comportamiento puede constituir uno de los eslabones de la ca-

Enfermedad dena causal que lleve a la enfermedad; los estudios sobre las relaciones entre humo y cncer de pulmn muestran claramente que se podra reducir la incidencia de tal enfermedad con slo modificar ese factor comportamental que constituye el uso del tabaco. En efecto, aunque en el estado actual del saber cientfico no se conocen los procesos exactos que predisponen al fumador a esta forma de cncer, un nmero suficiente de hallazgos permite afirmar que algunos productos contenidos en el humo de cigarrillos son cancergenos. A nuestro parecer, los estudios ms interesantes son los que establecen una relacin entre enfermedad y clase social. Se ha descubierto que algunas enfermedades son tpicas de los miembros de las clases sociales superiores; tenemos un ejemplo en las afecciones coronarias (que a nivel mundial afectan ms a los pueblos ricos que a los pueblos pobres). Una explicacin posible de esta asociacin radica en los alimentos que se consumen; la dieta de los ricos contiene ms grasas, que modifican los lpidos de la sangre (se ha hablado sobre todo del rol que puede desempear el colesterol). Otros investigadores han pensado en la accin de las tensiones emotivas; pero su valoracin resulta muy problemtica. Una enfermedad que en el pasado atacaba sobre todo a las personas de clase social alta era la poliomielitis; en efecto, las personas que vivan desde el nacimiento en buenas condiciones sanitarias tenan menos oportunidades de inmunizarse naturalmente contra este mal. Hoy la situacin ha cambiado y los casos de poliomielitis (cada vez ms raros) se dan sobre todo en los grupos menos favorecidos, que tienen un acceso menor a los servicios sani-

Enfermedad tarios. Por ltimo, hay una enfermedad que es ms frecuente en las clases superiores: la leucemia. Tambin en este caso la correlacin se ha atribuido a una utilizacin diversa de los servicios sanitarios (rayos X, irradiacin contra la espondilosis anquilosante). Por lo que respecta a las enfermedades de los pobres, se observa que la mortalidad infantil por gastroenteritis e infecciones es muy elevada entre los pertenecientes a las clases bajas; en los pases en que circulan en el mercado frmacos eficaces, este fenmeno se explica por las mismas razones que explican el menor disfrute de los servicios sanitarios por parte de individuos pertenecientes a las clases inferiores. Tras dos decenios de disputas metodolgicas y sustantivas, parece que entre estas enfermedades pueden incluirse las enfermedades mentales, atribuibles a las condiciones de vida de los miembros pertenecientes a los estratos menos favorecidos de la sociedad. Una parte de los estudios concernientes a la relacin entre estado de salud y posicin social se refiere al fenmeno de la movilidad social, sobre todo vertical. Esta (especialmente la movilidad social fuerte) se ha relacionado como factor etiopatolgico con muchas enfermedades, sobre todo con las cardiopatas y con algunas formas de enfermedad mental. Esta relacin se ha propuesto de dos maneras: 1) Algunos autores han postulado la existencia de un tipo de personalidad competitiva, que sera la que origina segn los esquemas de la medicina psicosomtica moderna, que ha vuelto al viejo principio hipocrtico de la inseparabilidad entre mente y cuerpo tanto la elevada

618 movilidad social del sujeto como la enfermedad (se han investigado de forma especial enfermedades como la lcera de duodeno y las afecciones coronarias). Sin embargo, no se puede decir que estos estudios hayan llegado a resultados definitivos. 2) Otros autores, en cambio, han hecho referencia a factores ms propiamente sociales, considerando la movilidad social en s misma como una ocasin para el individuo de ruptura, de crisis, acompaada de fenmenos como la inconsistencia y la incoherencia de status; factores todos stos que repercutiran en la funcionalidad del organismo. Tampoco estos estudios han alcanzado resultados incontrovertibles, debido sobre todo a una cuestin metodolgica: la dificultad de distinguir entre los efectos de la clase de origen y de la clase de destino, y los efectos propios del movimiento en cuanto tal. Examinando en su conjunto la relacin entre clase social y enfermedad, se observa que el fenmeno morboso abunda ms entre los miembros de las clases bajas. No cabe duda de que este hecho est unido a las condiciones de vida de dichos sujetos. Se ha tratado de negar esta interpretacin proponiendo la hiptesis del llamado drift gentico; segn esta hiptesis, las enfermedades son ms frecuentes entre los pertenecientes a los estratos inferiores, ya que, a travs de la movilidad social descendente, llegan a estos estratos todos los que, afectados por graves enfermedades, pierden la capacidad de desempear su rol de manera socialmente remunerativa. Dado que es posible que la enfermedad est ligada a un patrimonio gentico deteriorado, las procreaciones sucesivas perpetan en dichas

619 clases sociales esta situacin, que registra una alta concentracin de individuos genticamente tarados (y por ello ms predispuestos a la enfermedad). Esta clase de explicaciones, debido a las dificultades objetivas con que topa su verificacin, no han obtenido mucho crdito y han dado lugar (despus de haber sugestionado en un principio a quienes propugnan una visin puramente orgnico-biolgica de la enfermedad) a explicaciones que se remiten a las condiciones sociales objetivas de una determinada clase y, por tanto, al estilo de vida adaptacin a las mismas de sus miembros. Merecen mencin aparte los estudios sobre el cncer, que utilizan tambin el enfoque epidemiolgico social. Se han observado numerosas y significativas correlaciones capaces de encarrilar por el camino justo a quienes tratan de descubrir los mecanismos de desarrollo de esta enfermedad. El hecho de que el cncer de mama sea menos frecuente entre las pertenecientes a los estratos inferiores de la sociedad, se ha atribuido al nmero mayor de embarazos, a la menopausia precoz y al nmero mayor de nios amamantados por la madre, que caracterizan a las mujeres de esta clase. Examinando las correlaciones con el factor religioso, se ha observado que las mujeres judas se ven menos atacadas por el cncer de cuello de tero. Este hecho se ha explicado desde una teora viral del cncer por la prctica de la circuncisin en el varn y por el perodo de abstinencia del coito en la poca posmenstrual. Siguiendo con los judos, se ha afirmado tambin que el nmero mayor de casos de cncer en la sangre (leucemia) es imputable (como en las clases sociales superiores) a las condiciones sanitarias mejores, con la

Enfermedad consiguiente exposicin frecuente a los rayos X. El examen de las correlaciones con los grupos nacionales aclara otros factores comportamentales; el hecho de que los pueblos latinos tengan una tasa ms alta de formas de cncer de laringe se ha atribuido a sus hbitos alimentarios, como el consumo de bebidas alcohlicas, y en particular de vino. III. El hospital

Veamos ahora el hospital, tradicionalmente considerado como la principal estructura sanitaria de la comunidad. La institucin hospitalaria hunde sus raices en la antigedad: los primeros hospitales, inspirados en la tradicin cristiana, eran instituciones concebidas sobre todo para la prctica de la caridad, en las cuales, ms que el bienestar fsico del paciente, se buscaba su salvacin espiritual. De este espritu originario quedan todava hoy algunas reminiscencias en la misma definicin del hospital como organizacin sin fines de lucro y en el rol universalista del usuario. A estos orgenes se remonta tambin el empleo de personal religioso. Hasta el siglo XIX los hospitales eran lugares a los que sobre todo iban a morir los pobres y en los que, a causa de sus psimas condiciones higinicas, la mortalidad era muy alta incluso entre el personal sanitario. Esta imagen del hospital cambi en el siglo pasado debido a los progresos de ciencias como la fisiologa y la bacteriologa; stas proporcionaron unas bases cientficas slidas al arte mdico, que comenz a cosechar grandes xitos. Desde el punto de vista sociolgico, el hospital es una organizacin compleja, con una jerarqua precisa de status y de roles, que se

Enfermedad inspiran en valores y en fines en torno a los cuales se congregan los esfuerzos y las expectativas tanto del personal sanitario como de quienes reciben asistencia. El hospital ha sido definido como prototipo de toda organizacin con pluralidad de fines; ha de ser a la vez lugar donde se d tratamiento mdico y lugar donde puedan residir personas durante perodos de tiempo incluso largos. Ha de tener entre sus caractersticas las del laboratorio cientfico y las de la escuela. Todo ello supone que el problema organizativo ms importante del hospital es el de coordinar sus distintas funciones, lo que nunca se consigue a completa satisfaccin de cuantos componen la organizacin, crendose frecuentemente tensiones y conflictos. Este fenmeno se complica por el hecho de que una de las ms importantes caractersticas organizativas del hospital es la presencia simultnea de dos lneas de autoridad, que reciben de fuentes distintas la legitimacin de sus poderes. A medida que una organizacin se hace ms compleja, la autoridad de definir, controlar e integrar el comportamiento de quienes ocupan los distintos roles se distribuye entre determinadas posiciones (llamadas posiciones de Une). Se trata de una forma de autoridad racional-legal o burocrtica, pues su aceptacin se basa en el acuerdo entre este poder y un sistema de normas abstractas, que se consideran legtimas. Adems de las posiciones de Une, existen las posiciones de staff, cuya importancia varia segn el tipo de organizacin; estas ltimas las ocupan personas que por su preparacin profesional estn capacitadas para resolver uno de los problemas fundamentales de las organizaciones: la adquisicin y elaboracin de las informaciones que

620 necesita la organizacin para sobrevivir. La autoridad profesional de los que ocupan las posiciones de staffque, por ejemplo, en una empresa son las de las oficinas de estudio o de investigacin de mercado es un poder legitimado por los conocimientos y por la competencia profesional que posee un determinado individuo. Etzioni ha dividido las organizaciones en no profesionales, profesionales, semiprofesionales y auxiliares de profesionales, segn la importancia del rol que desempeen los profesionales en su interior; de ellas son ejemplos tpicos, respectivamente: la empresa industrial, el hospital, la escuela elemental y los institutos de investigacin no universitarios. Desde este punto de vista, la particularidad del hospital consiste en el hecho de que, mientras que comnmente las posiciones de Une controlan a las de staff, en este caso la situacin es al revs: el hospital en cuanto organizacin gira en torno al paciente, y la solucin de los problemas de ste confiere, por as decirlo, cierta unitariedad a los distintos procesos que tienen lugar en su interior. Ahora bien, precisamente aqu es donde el personal mdico de staff tiene la mayor responsabilidad y autoridad para el tratamiento del paciente (los administradores se limitan, en general, a proporcionar al staff los medios ms apropiados para resolver los casos concretos). Por tanto, puede decirse que la autoridad de los miembros de la Une es inferior a la de los miembros del staff Que la situacin sea inversa con respecto a otras organizaciones, lo demuestra tambin el hecho de que los conflictos que surgen provocan muchas veces en los mdicos el mismo tipo de quejas que en las organizaciones no profesionales dirigen los administradores con-

621

Enfermedad

tra los miembros del staff: en este relacin con las necesidades de la caso, se acusa a los administradores organizacin. Se desarrolla toda una de perder de vista las funciones ms serie de normas dirigidas a controlar importantes de la organizacin es todos los aspectos de la vida del endecir, las del cuidado del paciente fermo y a conseguir que un nmero al limitarse a sus responsabilidades reducido de personas del staff atienparticulares. Hay que decir an que dan a un nmero grande de enferen el interior del hospital la autori- mos internados. El tratamiento mdad del mdico tiene tambin una dico es totalmente espordico y se dirige en su mayor parte a no atacar base carismtica. Pasando a analizar otras caracte- el mal, sino a aliviar los sufrimienrsticas organizativas del hospital, tos del paciente, a la vez que a hacer advertimos la extrema divisin del a ste ms gobernable para la orgatrabajo que tiene lugar en l, la na- nizacin. Lo que se exige del pacienturaleza autoritaria del mando, que te es que acate las normas de la insse justifica por la actitud permanen- titucin (las desviaciones pueden ser te para afrontar condiciones de castigadas incluso severamente) y emergencia, y la situacin de blo- que no espere mejora en sus condiqueo en relacin con la movilidad ciones de salud. El tipo de organizade una posicin a otra. Esta ltima cin que rodea este modelo de cuicaracterstica de la estructura hospi- dado es el de la institucin total. talaria por la cual sta se define Son instituciones totales los hospitacomo rgida la distingue de las de les tradicionales para enfermos menlas organizaciones empresariales, en tales. Tambin el hospital para enlas que est permitido el paso de fermos comunes presenta algunas caractersticas que lo asemejan a una posicin profesional a otra. Las caractersticas de que hemos esta forma organizativa, como, por hablado hasta aqu son vlidas para ejemplo, el ritmo rgido con que se la casi totalidad de los hospitales. distribuyen las distintas actividades Con relacin a los diversos mode- cotidianas, la barrera social que se los de cuidado del paciente que, interpone entre los miembros del como hemos visto, es la funcin staff y los pacientes y la concentraprincipal y unificadora de las dems cin del poder en manos del staff. Segn el modelo clsico del cuidafunciones hospitalarias predominantes en los diferentes hospitales, do de los enfermos, la finalidad de se pueden sealar tres tipos organi- las actividades hospitalarias es la de zativos distintos y con caractersti- someter a una terapia a un tipo de paciente que se supone curable. Se cas propias. Cuando predomina el modelo de exige que el enfermo se adapte a las cuidado en plan de custodia, la natu- prescripciones del mdico, por lo raleza de la organizacin es la que que se pone el acento en la pasivicorresponde a las llamadas institu- dad de su comportamiento. El mociones totales [ /Institucin total]. delo organizativo del hospital para Segn este modelo, que se aplica so- enfermos agudos se inspira bastante bre todo al caso de las hospitaliza- en esta concepcin del cuidado de ciones largas, el fin propuesto es el los enfermos. Por ltimo, el modelo de la rehade asegurar al paciente que se supone incurable una situacin de bilitacin fundamenta la actividad vida lo ms confortable posible en de los centros rehabilitativos, agre-

Enfermedad gados a veces a los hospitales para enfermos agudos. Este modelo se distingue por el nfasis que se pone en el rol activo del paciente, entendido como colaborador del mdico en el proceso de rehabilitacin, que normalmente dura bastante tiempo. Suele ocurrir que las actividades rehabilitativas no tienen lugar en un contexto estrictamente hospitalario, porque presentan caractersticas que no se compaginaran con el modelo clsico de cuidado de los enfermos, que est en la base del hospital para enfermos agudos, y en particular con los problemas de la motivacin de los pacientes (y de los miembros del staff), la cual debe mantenerse incluso en el caso de mejoras extremadamente lentas. Los estudios acerca del significado psicolgico de la hospitalizacin han puesto de relieve las posibles consecuencias negativas de la misma. Ya el mismo ingreso en el hospital constituye una experiencia traumtica para la mayor parte de las personas. En efecto, el individuo debe enfrentarse con un ambiente extrao, que apenas controla, en una situacin de dolor fsico y de privacin de los roles sociales que precedentemente desempeaba. Pero es sobre todo la hospitalizacin prolongada especialmente si tiene lugar en un ambiente con caractersticas semejantes a las de la institucin total la que causa mayores daos, pues muchas veces la reaccin del individuo es su aquiescencia a las normas de la institucin, que hace bastante difcil su readaptacin al ambiente externo. IV. Utilizacin de los servicios sanitarios

622 dido numerosos socilogos sirvindose de varios enfoques y de metodologas diversas. Arranca de la constatacin de que la utilizacin de los servicios sanitarios vara segn las categoras sociales. Esta constatacin se basa en muchos estudios descriptivos que han descubierto una correlacin entre el comportamiento del individuo frente a los servicios sanitarios y numerosas caractersticas sociales: el sexo (estos servicios los utilizan ms las mujeres que los hombres), la edad (los ancianos ms que los jvenes), el nivel educativo (los utilizan ms las personas cultas), la raza (en los Estados Unidos los utilizan ms los blancos que las minoras tnicas), el status socio-econmico (los utilizan ms las personas con SES elevado). Para explicar estas diferencias, se puede recurrir en algunos casos a la morbilidad diversa de las distintas categoras (lo que explicara, por ejemplo, el comportamiento de las mujeres y de los ancianos); pero en otros casos, especialmente tratndose de los estratos sociales inferiores (que presentan una morbilidad elevada), la explicacin resulta ms compleja. Las investigaciones llevadas a cabo en este sector han sido muy numerosas y aqui slo podremos hacer una breve resea de las estrategias utilizadas. 1) Enfoque econmico. Segn algunos autores, los principales factores que determinan la utilizacin de los servicios sanitarios han de buscarse en los costes econmicos que suponen al individuo. Y as, segn Theodore, la demanda de servicios sanitarios se desarrolla a lo largo de un proceso que comprende: a) la existencia de determinadas condiciones fsicas o psquicas; b) la percepcin de su existencia por parte del

623
individuo; c) la voluntad de controlar tales condiciones por medio de los servicios sanitarios, y d) capacidad de transformar la necesidad en una demanda de servicios sanitarios. Segn Theodore, el comportamiento del individuo que se encuentra en la cuarta fase lo determinan principalmente factores econmicos, como el capital de que dispone, el coste monetario del servicio y las modalidades de -pago, etc. La experiencia de los servicios sanitarios nacionales gratuitos (como el ingls) no favorece demasiado a este modelo, ya que han sido incapaces de reducir las diferencias de utilizacin existentes entre las diversas clases sociales. 2) Enfoque geogrfico. Segn este enfoque, la proximidad fsica al usuario de la estructura que ofrece el servicio ha de considerarse como una de las causas determinantes ms significativas de la utilizacin del mismo. Si bien esta idea ha encontrado cierto xito (explicando en parte el de la idea de la unidad sanitaria local), no hay muchas pruebas que demuestren que la proximidad fsica es de suyo un factor importante en orden a la utilizacin. 3) Enfoque psicolgico-social. Los autores pertenecientes a esta corriente de estudios se han servido sobre todo de variables de tipo psicolgico-social. Segn los casos, han empleado conceptos como motivacin, percepcin, aprendizaje, presin de grupo, actitudes y creencias. Rosenstock, adoptando la pauta lewiniana de investigacin, ha propuesto los siguientes principios como lneas orientativas: a) El comportamiento del individuo en relacin con la prevencin y con el tratamiento lo determinan el grado de gravedad del problema y la probabi-

Enfermedad lidad grande de que ste se presente. El individuo debe creer, adems, que le es posible una estrategia de accin capaz de reducir el peligro. b) Muchas veces el comportamiento surge de un conflicto entre motivos y estrategias de accin; en estos casos el comportamiento adquirir mayor relieve, c) Motivos vinculados al estado de salud no siempre dan lugar a un comportamiento orientado hacia la solucin de tales problemas y, viceversa, un comportamiento de terapia o de prevencin no siempre obedece a una motivacin relativa al estado de salud. La aplicacin de estos principios al estudio de tales problemas ha permitido, adems, a algunos autores preparar modelos en los que se especifican analticamente las fases por las que pasa el individuo que busca un tratamiento. Entre los ms conocidos estn los de Kadushin (1958), Landy (1965) y Mechanic (1968). 4) Enfoque socio-cultural. Este enfoque se ha centrado en las caractersticas subculturales de los distintos grupos que componen una sociedad. Estas caractersticas se consideran como reacciones y modos de adaptacin a las condiciones de vida objetivas en que vive un determinado grupo y se estudian porque influyen en la capacidad de utilizacin de los servicios de ciertas estructuras, que a su vez reflejan las caractersticas culturales del grupo dominante en la sociedad. As, en,un estudio de Suchman, que ha examinado varios grupos tnicos de Nueva York, las resistencias a la aplicacin de un programa sanitario pblico se han analizado estudiando la estructura del grupo y las creencias de sus miembros (para definir la estructura se utiliz la dicotoma provincianocosmopolita, suponiendo que las re-

El estudio de la utilizacin de los servicios sanitarios lo han empren-

Enfermedad
sistencias eran mayores entre los provincianos). Por lo que respecta a las creencias y a los valores, se tuvo en cuenta especialmente el grado de adhesin a la medicina moderna (contrapuesta a la popular). Se pudo constatar que, mientras los pertenecientes al grupo cosmopolita tienden a adherirse a los valores de una medicina cientfica y a buscar la ayuda del mdico ante los primeros sntomas de enfermedad, las concepciones populares de la medicina que acompaan a los provincianos tienden a hacer que el individuo se dirija ante todo, y tal vez exclusivamente, a familiares y a amigos que puedan prestarle ayuda mdica. En algunos casos esto implica un retraso que puede resultar fatal para la evolucin del proceso morboso. 5) Enfoque organizativo. Ultimamente ha surgido y se ha ido consolidando una estrategia de estudio que coloca en primer plano el rol de los fenmenos organizativos. Los autores que han adoptado este enfoque han podido mostrar la manera en que la poca, o nula, utilizacin del servicio sanitario por parte del individuo depende de factores organizativos de la estructura que ofrece tal servicio. Esta clase de estudios resulta ms til, en cuanto que la relacin mdico-paciente aparece cada vez ms mediatizada por la organizacin a la que pertenece el mdico. Se ha constatado que en algunos casos los procesos internos de una gran organizacin burocrtica pueden obrar en detrimento de los individuos para los que en principio fue constituida. El hecho de que ciertos casos se presenten como de muy difcil solucin puede llevar a su abandono, para concentrar los esfuerzos en casos ms fcilmente curables, que representarn otros tantos xi-

624
tos para la organizacin. Otros factores que pueden obrar en detrimento de ciertos usuarios se han descubierto en la ideologa de los funcionarios, as como en el gran desnivel social y cultural existente entre el personal que trabaja en la organizacin y determinadas categoras de usuarios (en general, los pertenecientes a los grupos menos favorecidos). A. Cobalti

625
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Entrevista
obtenido por medio de este instrumento. Sometiendo a examen las investigaciones ms clebres, se puede ver que muchas de ellas se han realizado sirvindose preferente o exclusivamente de la entrevista, como, por ejemplo, las investigaciones sobre los efectos de los mass-media, las primeras investigaciones sobre sociologa industrial (de Roethlisberger y Dickson), los estudios sobre la personalidad autoritaria, las investigaciones sobre el voto de los americanos y las investigaciones sobre las actitudes de los soldados en la segunda guerra mundial. La entrevista se ha empleado tambin con xito en investigaciones cross cultural, como la relativa a la cultura poltica de cinco naciones o la llevada a cabo en seis pases en vas de desarrollo sobre las relaciones entre modernizacin y escolarizacin. Adems de la utilizacin de la entrevista con fines cientficos, hay que recordar que tambin se sirven de ella las investigaciones de opinin, que a veces proporcionan datos interesantes al investigador. II. Tipos de entrevista

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ENTREVISTA
SUMARIO: I. Definicin - II. Tipos de entrevista - III. Tcnicas de la entrevista - IV. Factores de distorsin.

I.

Definicin

La entrevista de que se sirven los investigadores sociales no es otra cosa que una forma de conversacin entre dos personas; la inicia y pilota el entrevistador, con la ayuda de un guin o de un cuestionario, y se emplea para obtener informaciones acerca de los comportamientos, las actitudes, las creencias y los valores del entrevistado [ / Cuestionario]. La peculiaridad de la entrevista, comparada con los dems instrumentos de recogida de datos, est en que permite aproximarse a una situacin social real la de la conversacin, a la que el investigador somete, mediante el entrevistador, a un control que garantiza la obtencin de datos interesantes para la investigacin. En la historia de las ciencias sociales, la entrevista ocupa un lugar sumamente importante, por lo que no es exagerado afirmar que gran parte de los datos elaborados por los investigadores sociales se han

En conformidad con los distintos modos de realizar la entrevista, en sta se pueden distinguir tipos bien diversos. Esta diversidad puede expresarse en la cualidad de los estmulos a que se somete al entrevistado y en el modo de tratar sus respuestas. En el primero de los casos, que se acerca ms a una situacin informal, los estmulos que se suministran a los distintos entrevistados (preguntas) pueden incluso no ser los mismos; la entrevista, que se define como libre, se realiza con el apoyo de un simple guin, en el que se especifican los temas en que ha-

Entrevista br que centrarse; en este caso, la discrecionalidad del entrevistador (que, por lo general, es el mismo investigador o, de todas formas, una persona muy cercana al equipo de investigacin) es total, abarcando los temas que se tocan (no todos los temas indicados en el guin han de discutirse necesariamente, pues pueden aadirse otros no previstos inicialmente), el orden en que se tocan y el modo como se formulan las preguntas. En el caso de la entrevista no estructurada (o semiestructurada), el contenido discrecional del trabajo del entrevistador se restringe mucho, dado que los estmulos no pueden variar de una situacin a otra; la falta de estructuracin se debe sobre todo a que la mayora de las preguntas del cuestionario de que se siive el entrevistador son abiertas, o sea, no tienen prefijadas las categoras de respuesta entre las que pudiera elegir el entrevistado. Por ltimo, se dice que una entrevista es estructurada cuando ha sido estrictamente establecida de antemano, a la hora de preparar el cuestionario, que se caracteriza por una articulacin a base de preguntas cerradas. En el curso de una investigacin social pueden tener aplicacin diversos tipos de entrevista; mientras que en la fase final de la recogida de datos se dispone ya de un cuestionario estructurado, fruto de la tarea preparatoria de las fases precedentes, todo lo cual permite utilizar un tipo de entrevista estructurada, en la fase exploratoria, a la que corresponde buscar hiptesis adicionales o especificar aquellas de que ya se dispone, puede resultar conveniente utilizar la entrevista libre. Se suelen utilizar entrevistas de tipo semiestructurado en el pre-test del cues-

626 tionario, en el cual se analizan tambin las caractersticas de las preguntas, tales como su inteligibilidad y su carencia de ambigedad. III. Tcnicas de la entrevista

627 samientos o de sus estados de nimo, y no el de dirigir la entrevista proponiendo temas y preguntas segn un esquema fijo. La libertad que se deja al entrevistador no ha de hacer pensar que se trata de una tcnica de fcil aplicacin; al contrario, la tendencia, ms o menos consciente, a guiar al entrevistado hacia determinados temas o respuestas es fuerte, por lo que slo el autocontrol y un conocimiento experimentado de la dinmica psicolgica hacen posible un uso eficiente de este modo de llevar adelante la entrevista. Para que sta no se malogre, es esencial crear un clima psicolgico especial, que haga gratificante la entrevista, presentndola como una ocasin que tiene el entrevistado para expresarse libremente, seguro de estar frente a una persona capaz de comprender su punto de vista (lo cual no se obtiene nunca con una aprobacin ficticia de las respuestas por parte del entrevistador; la tendencia de ste a emitir juicios ms o menos explcitos, Rogers la considera como el mayor obstculo para la comunicacin). Estos conceptos se aplican tambin en el caso de la entrevista no estructurada, cuando las preguntas abiertas proponen temas que debern profundizarse con oportunas probes (preguntas adicionales) no directivas, lo mismo que en todos los casos en que el entrevistador se vea en la necesidad de reformular la pregunta (por respuesta incompleta, por comprensin insuficiente de la pregunta, etc.). Otro principio bsico para el buen xito de la entrevista (de cualquier tipo) es el relativo a la necesidad de la motivacin, que consiste en mover al sujeto a comunicarse y a mantenerse en esta actitud. Dicha motivacin puede ser extrnseca o intrnseca. Por 1Q que se

Entrevista refiere a la primera (instrumental), se suele aconsejar al entrevistado! que presente el coloquio al entrevistado como una ocasin que se le ofrece de influir en alguien mediante su comunicacin; se trata de que el entrevistador haga hincapi en el rol de la entrevista en orden a promover los cambios que desea el entrevistado, precisando el propio rol y el de la organizacin para la que se realiza la investigacin. Pero est claro que en muchos casos esta accin motivadora puede implicar una autntica manipulacin psicolgica del entrevistado; sin embargo, siempre que parezca moralmente justificado (es decir, cuando exista un vnculo real entre la investigacin y los intereses del entrevistado), es conveniente echar mano de este posible factor motivador. Desde este punto de vista, el investigador puro se encuentra en una situacin bastante favorable, pues puede apelar a los valores de progreso de la investigacin cientfica, valores que generalmente se comparten. La motivacin intrnseca, o sea, la creacin de una situacin propuesta como gratificante por s misma, suscita menos problemas ticos, ya que se trata fundamentalmente de establecer una relacin clida y personal con el entrevistado; la pericia de un entrevistador que no deber salirse de su rol adoptando falsamente el de amigo o confidente se comprueba sobre todo en este terreno. IV. Factores de distorsin

Sobre las tcnicas de realizacin de la entrevista ha florecido una abundante literatura, con demasiados libros escritos en forma de recetario, en los que se indican los modos de afrontar las diversas situaciones; pero un trabajo de este gnero es estril, adems de imposible, ya que no se pueden prever todas las situaciones por las que puede pasar una interaccin tan compleja como la que se da entre entrevistado y entrevistador. Pero merece la pena detenerse en algunos principios fundamentales y poner de relieve algunas dificultades. Por lo que se refiere a las entrevistas libres, se realizan con tcnicas que recuerdan las utilizadas en las entrevistas con fines teraputicos. Nos referimos especialmente al trabajo del psiclogo americano Cari Rogers sobre la no directividad. La aplicacin de este concepto al contexto particular de la entrevista en la fase exploratoria de la investigacin social supone dejar al entrevistado cierta libertad para orientar la discusin incluso hacia temas no previstos inicialmente por el investigador; se acta as a fin de que puedan aparecer las variables realmente importantes para el sujeto a la hora de adoptar un determinado comportamiento, al margen del esquema explicativo presupuesto por el investigador. En consecuencia, la entrevista no directiva se define por el rol del entrevistador, cuyo fin es el de orientar al entrevistado hacia una verbalizacin completa de sus pen-

Entre los muchos factores de distorsin que pueden actuar en el curso de una entrevista, recordaremos slo el rol de las expectativas del entrevistador. Hyman distingue tres tipos de expectativas: las relativas a la estructuracin de la actitud, las de

Entrevista
rol y las de probabilidad. Las primeras obedecen a una tendencia a sobrestimar la unidad de la personalidad; el hecho de que el entrevistado haya dado ciertas respuestas puede generar en el entrevistador la expectativa de que las respuestas a otras preguntas sean de un tipo determinado, dado que aparecen como la consecuencia psicolgica de las primeras. Las expectativas de rol llevan a creer que las personas que ocupan una determinada posicin social tienen ciertas actitudes particulares. Los elementos en que se basa el entrevistador para definir el grupo de pertenencia del sujeto son muchos, desde la forma de vestir al modo de hablar y a las condiciones de la vivienda; las teoras que sirven para relacionar estas caractersticas sociales con determinadas actitudes son varias y a menudo fundadas empricamente (as, por ejemplo, la previsin que se hace acerca de las actitudes polticas conservadoras de un entrevistado perteneciente a un clase superior). Por ltimo, las expectativas de probabilidad inducen a prever una determinada respuesta por el solo hecho de que se la considera muy comn en la poblacin. De qu modo pueden obrar estas previsiones como factores de distorsin? Ante todo, porque el registro correcto de la respuesta del entrevistado (en especial cuando se trata de preguntas abiertas) est ligado a una percepcin exacta y porque son muchos los estudios, incluso experimentales, que han puesto de manifiesto el rol de las expectativas como fuente de distorsin perceptiva; en segundo lugar, porque en el caso de una respuesta incompleta o de una pregunta no comprendida, el entrevistador puede servirse inconscientemente de su poder discrecional (que puede traducirse en preguntas adi-

628
cionales o en una traduccin de la pregunta original), orientando al entrevistado hacia la respuesta que se espera; finalmente, es lcito suponer que en la entrevista estn presentes elementos capaces de producir el efecto Pigmalin, que pone al entrevistador en condiciones de influir en el comportamiento (verbal) del entrevistado simplemente por las expectativas que sobre l tiene. La entrevista de grupo merece una mencin aparte. Se realiza con el nmero ms conveniente de sujetos, nunca superior a la decena; el entrevistador ha de ser una persona conocedora de la dinmica psicolgica de grupo y capaz de plantear bien la discusin, dando tiempo a quienes son reacios a hablar en grupo y controlando el comportamiento de cuantos propenden a monopolizar la discusin. El grado de aproximacin a una situacin social real convierte a esta entrevista en un instrumento vlido, que puede utilizarse en la fase exploratoria de la investigacin. Sin embargo, esta utilizacin es an muy escasa debido a dificultades tcnico-psicolgicas. Al trmino de este breve anlisis de la entrevista, hemos de decir que, a pesar de ser sta el principal mtodo de recogida de datos de que se sirven las ciencias sociales, son pocos los estudios hechos sobre la dinmica psico-sociolgica que en ella tiene lugar; si se aade a esta constatacin el hecho de que en muchas investigaciones se enva a los entrevistadores a su tarea tras una preparacin muy corta, se patentiza uno de los problemas de la investigacin social, que ciertamente no puede resolverse tratando de magnificar la investigacin a base de aplicar tcnicas sofisticadas a datos mal recogidos. A. Cobalti 629
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Estadstica datos objetivos, en orden a descubrir eventuales regularidades a base de elaborar informaciones cuantitativas sintticas que sean propias del fenmeno o fenmenos observados; dichos fenmenos poseen relevancia estadstica cuando estn presentes con intensidad o modalidades diversas en todos los elementos que forman un colectivo o agregado o poblacin de unidades. Sobre todo, el concepto de estadstica debe hacer referencia a un conjunto de procedimientos lgicos, que permiten definir los modelos estadsticos; pero, al mismo tiempo, la verificacin de los modelos tericos ha de hacerse sobre realidades particulares observadas, paso ste que requiere la aplicacin de criterios y mtodos, los cuales constituyen la parte quiz ms conocida de la estadstica, a saber: la metodolgicooperativa. Sobre una amplia base comn de mtodos, se articula una serie de especializaciones que responden a la exigencia de un anlisis cuantitativo condicionado por la particularidad de diversas ciencias empricas. En efecto, ha sido tal el desarrollo histrico de la estadstica, que, tras nacer como ciencia descriptiva de los Estados (Staatenkunde), hacia el 1660, con las lecciones de Conring en la universidad de Helmstaedt, poco a poco fue volvindose ms autnoma frente al grupo de disciplinas que confluan en el llamado arte de medir. A continuacin, en tiempos de Sssmilch (1707-1767) y Malthus (1766-1834), se confundi con la aritmtica poltica, en la que predominaron los aspectos demogrficos y econmicos del estudio de las colectividades. Entretanto, iba madurando la convergencia entre la aritmtica poltica y el clculo de probabilidades, que, nacido como

ESTADSTICA
SUMARIO: I. Indicaciones histricas y definicin del mtodo - II. Investigacin estadstica y elaboraciones descriptivas - III. ndices sintticos fundamentales - IV. Interrelaciones de caractersticas.

I.

Indicaciones histricas y definicin del mtodo

Se puede definir la estadstica como una ciencia que tiene por objeto recoger, clasificar e interpretar

Estadstica disciplina autnoma con Galileo y Cordano, se desarroll en el siglo xvn con Fermat, Pascal, Bernoulli y, ms tarde, Laplace y Gauss. El encuentro entre estas dos disciplinas se hace remontar a Quetelet (1796-1874), el cual hacia 1850 demostr en sus escritos las profundas y fecundas conexiones de las mismas. Posteriormente, el clculo de probabilidades impuls al mximo el desarrollo del mtodo estadstico inductivo. En la actualidad, la estadstica se caracteriza por un desarrollo sumamente orgnico y articulado, que la hace cada vez ms til a la hora de plantear y solucionar problemas cuantitativos, inevitables en cualquier ciencia emprica. Ms an, puede decirse que el espectacular desarrollo de muchsimas ramas del saber, provocado por tecnologas cada vez ms avanzadas, ha contribuido a ese crecimiento, como respuesta exigida por una demanda creciente de instrumentos estadsticos adecuados. En este sentido, es conveniente distinguir entre estadstica metodolgica, en cuanto patrimonio comn de adquisiciones tericas y modelistas de carcter general, y estadstica aplicada a las diversas ciencias que aceptan su mtodo de anlisis como instrumento indispensable de estudio. La estadstica aplicada recibe la denominacin de demografa cuando se refiere al estudio de los problemas de la poblacin humana [ /Demografa], y la de estadstica econmica cuando tiene como objeto el estudio de las realidades macroeconmicas (con particular referencia a la creacin, distribucin y concentracin de la renta, a la produccin, al empleo, al gasto pblico

630 631 y al anlisis de las correspondientes series histricas); recibe tambin los nombres de estadstica de seguros, estadstica sanitaria, estadstica social, etc., cuyo significado, como es evidente, procede de la ciencia especfica que en cada caso se asocia a la estadstica. Por lo que se refiere a los contenidos del mtodo estadstico, hay que destacar algunos problemas fundamentales que lo distinguen. En primer lugar, el mtodo se aplica a fenmenos de ndole colectiva que es preciso describir sintticamente; adems, tiene tambin importancia el problema de la comparacin entre dos o ms caractersticas y el de sus posibles relaciones; por ltimo, se evidencian situaciones cognoscitivas parciales acerca de las caractersticas de un fenmeno, por lo cual se hace necesario recurrir a procedimientos de inferencia que generalicen los conocimientos obtenidos en las muestras (en este caso, habr que servirse de medios oportunos para poder estimar las caractersticas desconocidas de la poblacin, o de mtodos proyectivos para prever la evolucin futura de ciertos fenmenos, o de operadores adecuados para verificar ciertas hiptesis estadsticas sobre las relaciones o sobre la estructura de las caractersticas). Como queda dicho, el punto de partida es la abstraccin y la definicin de uno o ms caracteres estadsticos asociados a un fenmeno colectivo, como puede ser el conjunto de los estudiantes de la escuela obligatoria o el de las mquinas de un complejo industrial. Esta clase de colectivos puede considerarse desde muchas dimensiones estadsticas, tales como la edad, el curso, el tipo de escuela, el aprovechamiento, etc., en el caso del primer conjunto aludido; el tipo de mquinas, su rendimiento, la duracin de su utilizacin, sus costos, etc., en el caso del segundo. Las medidas o cualidades que acabamos de sealar se toman como intensidades (variables) de un carcter cuantitativo o como atributos (presentes o no) de un carcter cualitativo o mutable. La distincin entre caracteres cuantitativos y cualitativos se refiere a problemas de medicin en parte an hoy sometidos a discusin. En efecto, en estadstica la mutable se configura por medio de la presencia o ausencia de ciertos atributos, por lo que no tiene sentido definir las caractersticas de acuerdo con un grado diverso de intensidad; pero en investigacin social tal situacin se define midiendo las caractersticas con escalas nominales u ordinales, segn que las modalidades tengan un orden arbitrario o un orden de ms a menos (ejemplo de mutable obtenida con una escala nominal es la poblacin residente por provincia; ejemplo de mutable obtenida con una escala ordinal es la clasificacin de los empleados de una empresa segn sus categoras contractuales). El concepto de variable estadstica supone la perfecta cuantificacin del fenmeno mediante escalas de intervalos o escalas de relacin, segn que sea medible la distancia entre dos intensidades o se conozca, adems, el origen de la escala misma (ejemplo: son variables en sentido estricto la edad, la estatura, el peso, el nmero de hijos, la renta, las horas de trabajo retribuidas, las jornadas que se falta al trabajo, etc.). Hay que tener en cuenta que las cuatro escalas a que hemos hecho referencia poseen diverso grado de perfeccin; por ello se las puede ordenar en sentido creciente como siEstadstica gue: escala nominal, ordinal, de intervalos, de relacin. El hecho de procederse a medir un mismo carcter mediante escalas de distinto nivel ha llevado a desarrollar tcnicas particulares (scaling) con la finalidad, entre otras, de poder utilizar una escala de nivel superior en la medicin de un fenmeno que tradicionalmente se obtena con una escala inferior. El margen de arbitrariedad que implica, por ejemplo, la colocacin de los sujetos en un continuum postulado a priori, puede dar lugar a errores ms o menos relevantes en el tratamiento matemtico de los datos que por su naturaleza no seran susceptibles de los mismos. Al respecto, pinsese en la transformacin de la variable "nivel de educacin" (medida claramente con una escala ordinal) en otra variable (medida con escala de intervalos) construida mediante la utilizacin del ttulo conseguido en los aos legales de estudio. Sin embargo, las innegables ventajas que una misma cuantificacin ha asegurado a la investigacin social aconsejan el paso de una escala a otra cuando sea posible, si bien con toda la prudencia necesaria, para evitar que dicho paso acabe en una desnaturalizacin de la caracterstica medida. II. Investigacin estadstica y elaboraciones descriptivas

Antes de tratar de la obtencin y elaboracin de informaciones estadsticas, hay que decir que el estudio de una o varias caractersticas estadsticas debe ir precedido de una clara definicin de los objetivos de la investigacin, dejando bien sentados la naturaleza y el alcance del mtodo estadstico, a fin de no con-

Estadstica
cebir respecto de esta ciencia expectativas que ella no puede ofrecer. En primer lugar, es preciso que el proyecto de la investigacin se base en una hiptesis de trabajo exhaustiva, que tenga en cuenta los resultados de las anteriores investigaciones llevadas a cabo en el mismo campo de estudio y que se articule en una o ms fases racionalmente integradas, cuyos respectivos contenidos conocidos se han de definir, sobre todo los derivados de las informaciones recogidas y elaboradas en las fases precedentes [ /'Metodologa]. Limitndonos a los aspectos estadsticos de una investigacin, resulta fundamental la abstraccin de la o de las caractersticas indicadas por la hiptesis que condiciona la investigacin, y que debern definirse cuidadosamente en trminos de poblacin estadstica, considerando previamente todos los aspectos tcnicos relacionados con la obtencin, clasificacin y agregacin de las unidades que constituyen la poblacin. En esta fase hay que definir tambin la dimensin territorial en la que se supone como presente la caracterstica estadstica, as como el grado de obtencin de la misma, que puede ser total cuando nos proponemos conseguir todas las unidades de la poblacin o parcial cuando se programa una observacin por muestreo [ f Muestre]. Adems, la investigacin puede hacerse a partir de estadsticas ya existentes (o sea, datos adquiridos en ocasiones precedentes y hechos pblicos o, al menos, disponibles), a fin de obtener de las mismas, mediante elaboraciones, otras informaciones y caractersticas; en este caso, se habla de obtencin indirecta. La investigacin puede tambin consistir en el estudio de un fenmeno a partir de datos enteramente origina-

632
les; se trata, entonces, de una obtencin directa. Como el aspecto comn a todas las caractersticas estadsticas es la variabilidad, es decir, su aptitud para adquirir diversas intensidades (si son variables) o diversos atributos (si son mutables), es evidente que una recogida de datos estadsticos se sintetiza mejor y se lee ms fcilmente si se hace mediante tabulacin, en la que aparecen los valores puntuales o intervalarios de la variable asociados a la correspondiente frecuencia, as como los atributos de una mutable, asociados tambin ellos al nmero de unidades portadoras de aquel atributo. Para una correcta comprensin de los ejemplos que aqu se proponen, conviene adelantar algunas nociones esenciales sobre la simbologa ms usada, puesto que algunas de las ideas que siguen, dada la necesaria generalizacin de los conceptos, habrn de ser expuestas slo en trminos simblicos. Se acostumbra a indicar una variable con las ltimas letras maysculas del alfabeto latino: X, Y, Z, o bien con distinciones del tipo ,X, 2X, etc.; las intensidades que adopta en n sujetos, con las letras minsculas x,, x2..., x..., x, o tambin y y2..., y..., y; las frecuencias asociadas a la intensidad x con f, y a veces tambin con y,. Los parmetros o constantes de la poblacin se indican con letras griegas, como fx (media), o (desviacin estndar), a1 (varianza), p (coeficiente de correlacin lineal); o tambin con las correspondientes letras maysculas latinas M, S, S2, R. Los operadores calculados mediante muestras se indican muy a menudo, segn los significados ya vistos, con m (o bien x), s, s2, r.

633
La letra ^, que compendia la a suma de los trminos de una serie, :, es quiz el smbolo estadstico que e con ms frecuencia se encuentra. En los ejemplos aducidos (vase e tabla l) se observa la distribucin de e un hipottico grupo de familias; primero, segn el nmero de sus miembros (variable puntual o discreta); i; luego, segn la estimacin de su renta anual (variable continua o reduci-

Estadstica
da a intervalos; el smbolo la linca vertical que divide los extremos del intervalo indica que el mismo intervalo es cerrado a derecha, o sea, que excluye el extremo inferior y comprende el extremo superior); el tercer ejemplo (vase tabla 2) corresponde a la clasificacin de los cabezas de familia segn su condicin profesional o social (mutable obtenida con escala nominal).

Tabla AFamilias clasificadas segn:

u) Tamao de la familia b) Renta anual (en millones de liras) Clases de renta N. y familias

^. y componentes

N. familias

1 2 3 4 5 Total

44 110 134 62 50 400

0 2 4 6

2 4 6 10 Total

64 198 91 47 400

Tabla 2.Familias segn la condicin profesional o social de los cabezas de familia

Condicin

N. de los cabezas de familia

Asalariado Empleado Artesano Pensionista Total Cada una de las tres distribuciones permite otras elaboraciones ms exclusivamente por separado, o sea, sin posibilidad de estudiar conjuntamente dos de ellas; por eso las distribuciones indicadas se dicen tambin unidimensionales; adems, las dos primeras se conocen con el tr-

205 83 64 48
400

mino de seriacin y la tercera con el de serie. La tabla 3 expone un ejemplo clsico de cruce de dos variables, en el cual es posible estudiar simultneamente las variaciones que intervienen en el primer carcter condicionante del segundo, y viceversa.

Estadstica
Tabla 3.Familias segn el nmero de miembros (X) y la renta anual total (Y)
Renta en millones de liras y Nmero de componentes

634

635
tica, en cuya formacin intervienen todos los trminos de la distribucin, mediante frmulas generales del tipo

Estadstica
ces, a saber: la desviacin estndar (o desviacin cuadrtica media), que se obtiene con la frmula _Ji(xi-M)If, En los ejemplos ya citados resulta ,a = l,18 y 2o= 1,99. Otros ndices importantes de dispersin son: la varianza (con smbolo a2, o sea, el cuadrado de la desviacin estndar), la desviacin media simple, la diferencia media de Gini y algunos ndices basados en cuantiles, que son valores de la variable que dividen en partes iguales una distribucin. Para caracterizar una variable estadstica, hay que disponer al menos de dos parmetros, uno de tendencia media y otro de dispersin; el par de parmetros ms conocido es /i y a, que en muchos casos permite comparaciones correctas entre las distribuciones. El estudio de las distribuciones empricas se completa con el de las distribuciones tericas, es decir, distribuciones que se formulan a nivel terico y se explicitan en funciones matemticas del tipo y =f (x), en las cuales aparecen al menos dos variables y uno o ms parmetros que permiten definir completamente una distribucin dada. En estadstica, el rol de las distribuciones tericas aparece con toda su importancia si se tiene en cuenta que ante todo constituyen modelos cuyas distribuciones empricas pueden tender a aumentar el nmero de observaciones; por tanto, reduciendo la realidad observada a ciertos modelos tericos, no slo se pueden abordar problemas de adaptacin de la primera a los segundos, sino tambin utilizar funciones tericas para estimar los parmetros de la

1 21 17 6

2 32 60 10 X 110

3 9 75 39 II 134

4 2 39 II 10 62

Total 64 198 91 47 400

0 2 4 6

2 4 6 10 l o ! al

44

7 25 IX 50

En concreto, se distinguen cuatro distribuciones del tamao de la familia segn los intervalos dados de la renta, y cinco distribuciones de la renta segn los tamaos de la familia. Hay que tener en cuenta que el resultado conseguido con la disposicin de los datos en una o ms tablas, eventualmente completadas con los porcentajes correspondientes, puede constituir incluso, en investigaciones muy elementales, la fase final de sntesis de todo el trabajo, seguida todo lo ms de una relacin descriptivo-interpretativa de los datos. Una fase con frecuencia til, aunque no indispensable, de las elaboraciones consiste en la transformacin de una o ms tablas numricas en oportunos diagramas, histogramas, estereogramas y otras formas grficas anlogas, cuya finalidad es captar directamente los aspectos esenciales de un fenmeno mediante la visualidad que proporciona todo diseo. La mayor parte de las representaciones grficas se apoya en la utilizacin de un sistema de ejes cartesianos ortogonales que, fijando la magnitud correspondiente a la primera variable en el eje X y la correspondiente a la segunda variable (o

frecuencia) en el eje Y, genera conjuntos de puntos (diagramas) o superficies planas que corresponden a la distribucin observada. Los grficos que presenta la literatura estadstica corriente, en general, son de fcil comprensin; no obstante, su construccin exige un hbil manejo de tcnicas a menudo complejas, que la aparente sencillez de los mismos no deja ver.

III.

ndices sintticos fundamentales

Si las distribuciones estadsticas suponen ya una buena sntesis del fenmeno observado, los ndices de tendencia central y de la dispersin constituyen una sntesis ms avanzada de las mismas distribuciones, puesto que las reducen a la expresin numrica de un par de parmetros. La exigencia de este ulterior resultado nace, en primer lugar, del problema de la comparacin, que de otra manera sera de difcil solucin. Por eso se ha desarrollado plenamente en la metodologa estadstica la teora de los ndices de tendencia central y la medida de la dispersin. Acerca del primer aspecto, es posible obtener cualquier media anal-

que representa la media potenciada de orden r. As, estableciendo r = 1, se obtiene la media aritmtica ponderada (pero cuando las frecuencias son todas iguales a 1, se reduce a la nota media aritmtica ms simple); en el caso de r = 2, la media cuadrtica, y as sucesivamente. A ttulo de ejemplo, de la labia I tendremos: ,ju = (1.44 + 2.110 + 3.134 + 4.62 + 5.50)/400 = 2,91 y, pasando por los puntos centrales de los intervalos: 2f = (1.64 + 3.198 + 5.91 + 8.47)/400 = 3,72, que son medias aritmticas ponderadas de las respectivas distribuciones. Conviene aclarar que el ndice media aritmtica puede aplicarse a cualquier distribucin de variables; pero no es apto para las mutables (en efecto, no se puede hacer la media de 4 atributos; vase tabla 2); adems, tampoco puede representar completamente la distribucin, como equivocadamente a veces se cree. En algunos casos, basta con obtener una media de posicin, es decir, la que depende solamente de algunos trminos de la distribucin. Entre ellos recordamos el punto central del rango y la mediana. Tocante al segundo aspecto, se trata de medir la dispersin, bien como amplitud del campo de observacin, bien como media de desviacin de un valor dado (eventualmente tomando las desviaciones entre un valor y todos los dems). Por razones de brevedad, se indica slo el ms conocido de estos ndi-

Estadstica
poblacin, as como la prueba de hiptesis estadsticas mediante elaboraciones de una o ms muestras casuales [ / Muestreo]. Entre las distribuciones tericas de mayor relieve hay que recordar, en primer lugar, la normal o gaussiana o curva de errores accidentales (cuya versin estandarizada, con media cero y varianza = 1, tiene un uso fundamental en la estadstica inferencial); luego, la triangular, la distribucin de Bernoulli, la rectangular, la / de Student, la F de Snedecor y la chi cuadrada. Naturalmente, la adaptacin de una distribucin emprica a una terica es premisa fundamental para el desarrollo de la previsin de un fenmeno en trminos de proyeccin de un proceso que supere los lmites temporales de observacin; la proyeccin calculada resulta conforme con la curva de frecuencia terica y, en igualdad de condiciones, es fiable si no hay influencia de una variable errtica que no pueda eliminarse (es el caso, por ejemplo, de la prediccin de la evolucin futura de muchas magnitudes demogrficas, econmicas y sociales observadas en forma de series histricas). IV. Interrelaciones de caractersticas

636
ticas, en cuyo caso se recurre a modelos de anlisis multivariado y, en vista de determinados fines, al anlisis factorial [ / Anlisis factorial]. Volviendo a la consideracin de slo dos caractersticas, es preciso que stas se obtengan conjuntamente del mismo agregado de sujetos (como ocurre en el ejemplo de la tabla 3); de ello se sigue un cruce que plantea la importante cuestin de si las dos caractersticas son independientes o si, en cambio, demuestran una influencia recproca, en el sentido de que las distribuciones condicionadas de la primera (por ejemplo, las lneas del cruce citado) varan al variar la segunda. Para hallar una respuesta, hay que distinguir entre el caso de dos variables, el caso de una variable y un mutable, y el de dos mutables. Si se trata de dos variables, la dependencia de mayor inters es la lineal (pero se pueden estudiar tambin las de tipo curvilneo), que consiste en postular la influencia lineal de una variable independiente (por ejemplo, la X) en otra dependiente (por ejemplo, la Y). Esta aproximacin lleva a dos resultados fundamentales: el primero consiste en el clculo de un ndice de dependencia lineal, llamado coeficiente de regresin; el segundo, en la medida de la parte de varianza de una caracterstica explicada por el influjo lineal de la otra, que por ello constituye una medida de lo fundado de la hiptesis de linealidad. El coeficiente de regresin coincide con la medida de la inclinacin de la recta de regresin, es decir, de la recta que se interpola entre las medias de las distribuciones condicionadas por la Y, minimizando las distancias entre tales medias y las ordenadas tericas de la recta (mtodo de los mnimos cuadrados).

637
Dicha recta explcita por va geomtrica la linealidad de la relacin si no se dan variaciones accidentales; por tanto, el coeficiente de regresin de la variable Y condicionada por X es el valor b y / , en la ecuacin de la recta de regresin:
Y = a + b,/, X

Estadstica
a la linealidad de la relacin puede obtenerse de la descomposicin de la varianza total en varianza entre ordenadas tericas (Y*) y media general (/uy), que es la varianza explicada, y varianza entre ordenadas observadas (o sea, las medias condicionadas por y) y ordenadas tericas, que es la varianza restante. En otros trminos, deber ser:
S (y, - y,*) 2

La medida de la varianza debida

S (y, - Mv)>
=

S (y* - M,) 2

+
N N

Si en dicha relacin se divide todo por la varianza total, se llega al coeficiente de determinacin segn la relacin l s (y, - yi*)2 E (y, - Mr)2 = s (y,* - My , 2 (y, - My)2

Afirmar que cuando vara una caracterstica hay otra que tiende a adoptar determinada evolucin (anlisis bivariante), significa postular entre ambas magnitudes una relacin lgica y emprica tal que, si se dispone de una medida de la estrechez de la misma, se puede afirmar su carcter significativo y discurrir sobre ella. El problema de la medida de una relacin estadstica se puede extender tambin a ms de dos caracters-

cada uno de cuyos miembros mide de manera equivalente la parte relativa a la variabilidad explicada por la hiptesis de relacin lineal; el coeficiente de determinacin se indica con r2 o bien con p 2 y vara entre 0 y 1. Inviniendo ahora la posicin y, por tanto, el rol de las dos variables, se llega a calcular el coeficiente de regresin lineal de X condicionado por Y, que forma parte de la ecuacin X = a + b /, . Y Pero recordando el planteamiento originario del problema que contempla un modelo de correlacin entre X e Y, se llega ms oportunamente a una sntesis de los dos ndices de regresin, que recibe el nombre de coeficiente de correlacin lineal de Bravais-Pearsons:
C V bi/ . b/,

que al mismo tiempo es la raz cua-

drada del coeficiente de determinacin y vara entre 1 y 1, proporcionando por ello no slo una medida relativa a la intensidad del vnculo recproco entre X e Y, sino tambin el revs de tal vnculo, o sea, nos dice si creciendo una aumenta de media la otra (valores desde 0 a 1: correlacin positiva) o si creciendo una disminuye de media la otra (valores desde 1 a 0: correlacin negativa). Utilizando los datos de la tabla 3, se obtiene C = 0,47 y C2 = 0,22; por tanto, queda probada por una discreta correlacin positiva entre las dos caractersticas y, adems, se puede afirmar que el 22 por 100 de la variabilidad de una caracterstica es explicada por la influencia lineal de la otra. Se observa tambin que los elementos metodolgicos arriba mencionados permiten estimar la intensidad de una variable desconocida cuando la otra asume determinados valores, siempre que sea conocida la ecuacin de regresin lineal y la medida de C2. Pero el concepto de regresin es vlido tambin en situaciones de falta de linealidad; de ello se sigue la posibilidad de calcular cualquier otra funcin de regresin y de medir

Estereotipo
la correspondiente varianza explicada. En el caso particular de que la funcin pase por k medias diversas y, de la distribucin condicionada de Y, se obtiene una lnea de regresin que es una funcin de grado k-1: la relacin entre la desviacin estndar en torno a la lnea de regresin y la general de la Y constituye una nueva medida relativa de la variabilidad de Y explicada por la influencia (ahora ya no lineal, sino curvilnea) de la X. Dicha relacin adopta la forma
V2 y/ = (y - My) 2

638
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639
bloques de composicin de caracteres mviles, se obtienen matrices indeformables, copias perfectas de los anteriores. En neuropsiquiatra se utiliz (y an hoy se utiliza) en sentido metafrico, para indicar los trastornos del comportamiento que se caracterizan por una repeticin uniforme, mecnica, continua e ineficaz de gestos o .de expresiones verbales o grficas; estos trastornos se dan en algunas enfermedades mentales, como la esquizofrenia. Fue W. Lippmann quien en 1922 lo introdujo en las ciencias sociales. Segn Lippmann, el individuo, para interactuar con su ambiente, demasiado complejo para apropirselo directamente, se construye un retrato mental del mundo que cae fuera de su alcance, retrato que, al menos en parte, est cuituralmente determinado: "Tomamos de nuestra cultura lo que ella ya nos ha definido y tendemos a percibir lo tomado en la forma estereotipada en que ella nos lo sirve". Lippmann estimaba que los estereotipos posean valor negativo debido a algunos caracteres que les atribua: a) contenido sumamente incorrecto, en desacuerdo con los hechos reales; b) derivacin de los mismos de un proceso de razonamiento equivocado, como una especie de cortocircuito que "impone un determinado carcter a los datos de nuestros sentidos antes de que lleguen a la inteligencia"; c) rigidez, posibilidad escasa de cambio frente a experiencias nuevas. Los estereotipos pueden ser formulados por cualquier individuo, as como referirse a cualquier objeto o categora de objetos; sin embargo, en el campo de las ciencias sociales poseen una importancia particular los que crea o comparte un grupo social en relacin con otro grupo social:

Estereotipo
grupos raciales, nacionales, sexos, clases sociales, clases de edad, profesiones, etc. Las numerosas definiciones formuladas por estudiosos e investigadores coinciden en considerar el estereotipo como una creencia socialmente compartida, articulada en un conjunto de caractersticas atribuidas a una categora de personas y formulada segn criterios "no cientficos"; otros elementos, ms controvertidos, de algunas definiciones son la falta de correspondencia del estereotipo con la realidad, la relativa rigidez y la indiferenciacin con que se atribuyen las caractersticas a los componentes de la categora. Desde el punto de vista de la investigacin emprica, las primeras aplicaciones operativas del concepto de estereotipo se efectuaron en las investigaciones realizadas en 1926 por Rice y Litterer sobre los estereotipos profesionales, y en las realizadas en 1932 por Katz y Braly sobre los estereotipos tnicos; esta ltima, en particular, sirvi luego de modelo a otras numerossimas investigaciones sobre el mismo tema. II. Enfoques tericos y definiciones particulares

2 (y, - Mx)2

y recibe el nombre de relacin de correlacin de Pearson. Obsrvese que la frmula no emplea valores de X, por lo que puede usarse tambin en el cruce entre una variable y una mutable. En el caso de asociacin entre mutables, para medir su dependencia se recurre a otros ndices que operan exclusivamente sobre las frecuencias; entre los mismos se hallan: el coeficiente de contingencia de Pearson, el ndice de cograduacin de Spearman (para dos mutables ordenadas), el ndice w de Kendall (para ms de dos mutables ordenadas). S. Orviati
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ESTEREOTIPO
SUMARIO: 1. Origen del trmino y definicin general - II. Enfoques tericos y definiciones particulares: I. Generalizaciones incorrectas; 2. Generalizaciones de validez no especificada; 3. Generalizaciones caracterizadas por su rigidez; 4. Proposiciones indiferenciadas desde el punto de vista lgico; 5. Categorizaciones o conceptos; 6. Productos de un procedimiento de pensamiento viciado: 7. Componente cognoscitivo de los prejuicios - III. Contenido y objeto del estereotipo - IV. Inadecuaciones metodolgicas en el estudio de los estereotipos.

I.

Origen del trmino y definicin general

El trmino estereotipo, de raz griega, se acu originariamente por referencia a un procedimiento de la imprenta, con el que, a partir de los

Los enfoques tericos y metodolgicos de la estereotipia social pueden reducirse a algunos tipos generales, dadas las caractersticas particulares que los distintos autores consideran como elementos fundamentales constitutivos del estereotipo. Pero esta distincin es puramente analtica; en realidad, en el enfoque de cada autor se pueden encontrar simultneamente, aunque tenidos por ms o menos importantes, los elementos que a continuacin se exponen por separado:

Estereotipo
1. GENERALIZACIONES INCORRECTAS

640
de las generalizaciones carece de importancia; para ellos cualquier generalizacin es, ipso facto, un estereotipo; otros, en cambio, estiman necesario distinguir las generalizaciones vlidas de las incorrectas y, por tanto, estereotipadas. Sin embargo, incluso en el mbito de las investigaciones empricas, rara vez se puede disponer de un criterio de confrontacin para poder discernir la validez de las generalizaciones.
3. GENERALIZACIONES CARACTERIZADAS POR SU RIGIDEZ

641
manece constante; la rigidez puede ser un aspecto de algunos estereotipos, pero no lo es necesariamente de todos. Se ha subrayado, adems, desde un punto de vista estrictamente metodolgico, que la estabilidad de contenido de los estereotipos, observada mediante repetidas investigaciones empricas, puede deberse a la repeticin del mtodo utilizado en la observacin de los mismos.
4. PROPOSICIONES INDIFERENCIADAS DESDE EL PUNTO DE VISTA LGICO

Estereotipo
basndose en la observacin de algunos elementos de una categora) y definiciones estipulativas (proposiciones que especifican las caractersticas necesarias para la inclusin de elementos particulares en una categora), con el resultado de mezclar las operaciones de generalizacin y de definicin dentro de un mismo procedimiento indiferenciado y, por tanto, de generar proposiciones de status lgico ambiguo o indeterminado; la considerable estabilidad de contenido de estas proposiciones (la rigidez de los estereotipos) se hace posible precisamente por su falta de estabilidad en el status lgico. Una generalizacin emprica se modifica cuando hay que adaptarla necesariamente a un caso compatible con ella, mientras que una definicin estipulativa se mantiene siempre, excluyendo de la categora el caso incompatible; cuando la proposicin que choca con un caso incompatible es un estereotipo, es decir, una proposicin indiferenciada desde el punto de vista lgico, se puede recurrir a dos mecanismos diversos de adaptacin: 1) los hechos correspondientes a la proposicin se usan como prueba de la misma, como si se tratase de una generalizacin emprica, y a la vez se excluyen de la categora los hechos incompatibles, como si se tratase de una definicin estipulativa; 2) la afirmacin de la universalidad de la caracterstica en la categora se antepone al reconocimiento de las excepciones, a menudo con la racionalizacin de que las excepciones confirman la regla; por tanto, se admiten las excepciones, como si se tratase de una generalizacin emprica; mas, por otra parte, la proposicin se considera vlida independientemente de las excepciones existentes, como si se tratase de una definicin estipulativa.

Las generalizaciones referentes a los elementos de una categora pueden ser incorrectas en dos sentidos; la primera posibilidad de error es direccional, y consiste en atribuir una determinada caracterstica a los miembros pertenecientes al grupo X, que en realidad no la poseen; la segunda posibilidad de error es dimensional, y consiste en atribuir una caracterstica a todos o a casi todos los miembros del grupo X, siendo as que slo algunos de ellos la poseen realmente; para referirse a este segundo tipo de error se utiliza el trmino hipergeneralizacin (overgeneralization). Katz y Braly, y numerosos autores con ellos, en su definicin de estereotipo parecen adherirse a la primeia posicin, mientras que un grupo ms numeroso de autores se limita a identificar el estereotipo con una generalizacin que, si bien es exagerada, puede describir una situacin realmente existente, aunque menos extendida que la expresada en el estereotipo. A este primer enfoque terico se le hace una objecin fundamental: definir una generalizacin como incorrecta implica la existencia de un criterio de validez con el que confrontar la generalizacin en cuestin. Sin embargo, la mayora de las veces no existe en la prctica criterio alguno para verificar la validez real de la generalizacin, sobre todo cuando se formula para referirse a muchos o a algunos miembros de una categora.
2. GENERALIZACIONES DE VALIDEZ NO ESPECIFICADA

Segn numerosos investigadores, el argumento especfico de la validez

La rigidez, o sea, la tendencia a seguir inalterados, es otro criterio que se utiliza para identificar los estereotipos. La estabilidad del contenido puede preservarse mediante mecanismos psicolgicos que operan a diversos niveles. Una distorsin a nivel perceptivo puede impedir el reconocimiento de las caractersticas incompatibles con el estereotipo; la contradiccin implcita se evita negando la validez real de uno de sus elementos; cuando esto no es posible, el elemento dotado de caractersticas incompatibles se considera como independiente de la categora objeto del estereotipo y como parte slo de otras categoras; la contradiccin se evita segregando de la categora uno de los elementos. Sin embargo, la importancia de la rigidez como elemento diferencial de definicin se ha sometido a revisin. Segn Fishman, un estereotipo puede considerarse rgido slo cuando no se modifica por nuevas informaciones o por cambios en las necesidades, motivaciones o intereses de la persona, o por cambios en el foco de la interaccin; si no se han producido modificaciones en alguna de estas tres reas, no se puede hablar de rigidez en un estereotipo que per-

M. N. Richter jr. estima que la caracterizacin de generalizacin rgida es inadecuada, si se tiene en cuenta el mecanismo conceptual de formacin de los estereotipos, y ello por dos motivos: si se considera el proceso de formacin, el trmino generalizacin es inadecuado desde el punto de vista puramente fctico, puesto que los estereotipos se forman frecuentemente no generalizando a partir de algunos elementos concretos, sino aplicando a una categora de objetos sociales un nombre, una calificacin, una etiqueta, a la que ya precedentemente se halla asociada cierta connotacin; si se considera el tipo de proposiciones a que da lugar tal proceso, generalizacin rgida es una contradiccin en los trminos, puesto que en la medida en que una proposicin es rgida, es decir, arbitrariamente resistente a las modificaciones, deja de ser una pura generalizacin desde el punto de vista estrictamente lgico. La hiptesis de Richter es que el mecanismo conceptual de la estereotipia implica una falta de distincin entre generalizaciones empricas (proposiciones que atribuyen determinadas caractersticas a los miembros de una categora en general,

Estereotipo Richter cree, pues, que tales mecanismos de pensamiento, mediante los que se mantienen los estereotipos, responden a una lgica especfica, dentro de la cual, debido a la falta de distincin entre proposiciones empricas y estipulativas, una proposicin referida a todos los elementos de una categora puede hacerse compatible con la presencia de excepciones. Estos mecanismos conceptuales de defensa del estereotipo se ponen en accin como recurso extremo ante evidencias contrarias demasiado claras para poder resolverse con la distorsin perceptiva o con la segregacin de la categora.
5. CATEGORIZACIONES O CONCEPTOS

642 ractersticas objetivas de los elementos de la categora, y propiedades intensivas, que derivan de las experiencias personales con los elementos mismos, por lo que diferencian en mayor o menor medida los conceptos que tienen las diversas personas de los mismos objetos; segn Vinacke, la estereotipia es un proceso de conceptualizacin en el que se incluyen tambin las caractersticas intensivas, considerndolas como extensivas. Por tanto, desde esta perspectiva, los estereotipos pueden considerarse como consecuencia inevitable del proceso de aprendizaje social, como medios para clasificar tipos de objetos sociales (de personas), basndose en propiedades percibidas y facilitando, en consecuencia, respuestas significativas a los objetos mismos. Allport est de acuerdo con la opinin de que los estereotipos se adquieren en el proceso de aprendizaje social, y subraya la importancia de los procesos cognoscitivos que se organizan en categoras y de los instrumentos lingsticos con que se designa a las mismas categoras; estima, sin embargo, que el estereotipo no es una categora, sino una idea estable asociada a una categora; no es el ncleo de un concepto, mas acta de tal modo que hace imposible un pensamiento diferenciado en torno al concepto.
6. PRODUCTOS DE UN PROCEDIMIENTO DE PENSAMIENTO VICIADO

643
modo por el que se llega a su formulacin. No obstante, mientras que algunos autores acentan las deficiencias mismas del proceso mental en juego (por ejemplo, el uso de razonamientos no lgicos), otros colocan en primer plano la inadecuacin de las bases de adquisicin de las fuentes de donde se obtienen los elementos para la generalizacin: charlas, rumores, ancdotas, etc., que son pruebas insuficientes para justificar la generalizacin. Hay que notar que algunos autores, tras acentuar en la definicin de estereotipo su carcter de hipergeneralizacin invlida, se adhieren tambin a la hiptesis de la falacia del proceso mental de construccin; en efecto, si una persona ha elaborado una hipergeneralizacin invlida, puede presumirse razonablemente que sta se ha realizado mediante un proceso mental incorrecto, o bien partiendo de elementos de informacin de alguna manera viciados. Por otra parte, no se puede afirmar que el resultado de un razonamiento viciado sea de suyo invlido; slo de la evidencia emprica de la que muy pocas veces se dispone y de la confrontacin con los hechos reales se puede obtener una verificacin de esta hiptesis. Como otra crtica a este enfoque particular, no hay que olvidar la ya citada hiptesis de Richter, segn el cual el estereotipo, ms que resultado de un procedimiento mental ilgico, es una proposicin derivada de una forma especfica de lgica, que responde a principios particulares suyos.
7. COMPONENTE COGNOSCITIVO DE LOS PREJUICIOS

Estcri(iii p o bros de los grupos y de las cale goras sociales, se relaciona con t<l prejuicio al menos en dos aspectos: 1) proporciona los elementos de codificabilidad de nuevos objetos sociales en orden a su insercin en categoras apropiadas, orientando tambin hacia un nuevo objeto la actitud anterior para con la categora en que ha sido clasificado; 2) permite justificar o racionalizar la actitud para con una categora basndose en las caractersticas que se le atribuyen. Pero la evidencia emprica no basta para demostrar la coexistencia invariable de estereotipo y prejuicio [ S Prejuicio]. Dada la correlacin entre ambos fenmenos, se han observado casos de variacin independiente entre direccin (positiva o negativa) de l a actitud y direccin del estereotipo, entre estereotipo y distancia social, entre estereotipo y autoritarismo [ SAutoritarismo]; no obstante, se da alguna covarianza, que permitira inferir la inexistencia de prejuicio cuando no hay estereotipo. Por otra parte, la mayora de los estudios sobre los estereotipos no toma en consideracin el problema especfico de la actitud para con las categoras sociales que describen, haciendo imposible cualquier conclusin sobre la existencia de estereotipos cuando no se dan prejuicios, existencia que es al menos hipotticamente posible, s se tiene en cuenta que el estereotipo puede comprender caractersticas tanto negativas y positivas como neutras. La hiptesis de la relativa independencia entre prejuicio y estereotipo encuentra tambin apoyo en investigaciones que han observado correlaciones prcticamente nulas entre niveles de estereotipia e intenciones

Otro enfoque distinto define el estereotipo como el uso, incluso equivocado, de categoras: "Comnmente se piensa que el estereotipo implica una respuesta a categoras; es decir, la pertenencia a una categora es suficiente para evocar la opinin de que la persona-estmulo posee todos los atributos que caracterizan a dicha categora". Por tanto, la categora es isomorfa con el concepto que un individuo tiene de un grupo particular. W. E. Vinacke afirma que "los estereotipos deberan lgicamente considerarse como sistemas conceptuales (concept-systems), con funciones tanto positivas como negativas, que poseen las mismas propiedades generales que los dems conceptos, sirviendo, como ellos, para organizar la experiencia". Los conceptos se consideran como sistemas cognoscitivos organizativos ("cognitive organizing systems") que, juntamente con las actitudes, intervienen en el control de la interaccin; tienen propiedades extensivas, que corresponden a las ca-

Segn numerosos autores, psiclogos en su mayora de acuerdo con un punto de la caracterizacin originaria del estereotipo expuesta por Lippmann, el elemento crucial que distingue las generalizaciones normales de los estereotipos es el

El estereotipo, en cuanto que describe las caractersticas de los miem-

Estereotipo
de comportamiento para con los mismos objetos sociales. Vinacke ha resumido estas consideraciones en el concepto de superposicin parcial, segn el cual el estereotipo puede: 1) expresar verbalmente un prejuicio, 2) racionalizarlo o proyectarlo, 3) expresarlo slo parcialmente, 4) no ser en absoluto expresin de prejuicio. Correlativamente, el prejuicio puede: 1) resultar evidente en el estereotipo, 2) ayudar a determinarlo, 3) utilizarlo como etiqueta conveniente, 4) expresarse de un modo totalmente diverso, prescindiendo de los estereotipos.

644
mas caractersticas de los grupos [ / Anlisis de contenido]: 1. cualidades de relacin, interpersonales A. positivas a) familiaridad, no dife' rencia b) deseabilidad, atraccin B. negativas a) carcter extrao, diferencia b) aislamiento, egocentrismo, arrogancia c) indeseabilidad, falta de atraccin 2. cualidades intelectuales A. positivas B. negativas cualidades morales A. positivas B. negativas

645 grado de complejidad socio-econmica de la sociedad, derivndose del tipo de percepcin social que determinan las relaciones de rol institucionalizadas en la sociedad. Estas ltimas constituyen el contexto ms frecuente de interaccin intergrupal y de observacin recproca, sensibilizando a los actores con las caractersticas de grupo relevantes en la relacin, que entran a formar parte del estereotipo de grupo; cuanto mayores sean las diferencias relativas a costumbres, a aspecto fsico o a elementos culturales, tanto ms probablemente estos aspectos entrarn a formar parte del estereotipo; los elementos originados en relaciones de rol institucionalizadas poseen una validez social. Sin embargo, el contexto de tales relaciones constituye una muestra reducida de comportamientos observables; el estereotipo, la imagen del grupo, generaliza todos los restantes contextos, no observados o no observables, caractersticas que eran relevantes o que slo han surgido en el contexto en que se han observado los comportamientos de rol (se trata de una aplicacin del principio general de la categorizacin y de la formulacin normal de juicios apriorsticos para orientar el comportamiento); algunos autores definen este fenmeno como distorsin socialmente estructurada en las percepciones recprocas entre grupos, aminorando la hiptesis de que el contenido del estereotipo estara estrechamente ligado a las caractersticas intrnsecas del grupoobjeto; el significado atribuido a las caractersticas y a las diferencias entre los grupos es objeto de definicin social, como resultado de una interaccin real o al menos potencial, y no una condicin inherente a las caractersticas y diferencias en s mismas.

Estereotipo Una interpretacin de este tipo permitira explicar tres puntos particulares de la dinmica del estereotipo: el consenso en torno a los elementos que lo componen, su mantenimiento a pesar de su invalidez parcial y su relativa estabilidad en el tiempo. Como el estereotipo refleja las relaciones institucionalizadas entre los grupos, cuyo conocimiento est difundido y es consensual en la sociedad, tambin el estereotipo es compartido en funcin de ese tipo de conocimiento; ms an, es probable que aumentando la importancia de determinadas relaciones entre grupos aumenten tambin la difusin y el consenso sobre el estereotipo. Por otra parte, las relaciones de rol constituyen las oportunidades ms frecuentes de interaccin, y en este contexto los estereotipos, dada su validez social, orientan el comportamiento de modo socialmente adecuado y conveniente, constituyendo as una ocasin para su refuerzo; slo en raras ocasiones el comportamiento ligado al estereotipo resulta inadecuado. Las relaciones de rol institucionalizadas generalmente no se modifican sino a largo plazo, y al permanecer relativamente constantes, es lgico que tambin los estereotipos de grupo permanezcan estables. Si cambian las relaciones, cambiar tambin el contenido del estereotipo, con tanta ms rapidez y difusin cuanto ms amplia sea la modificacin de las relaciones; a su vez, el nuevo estereotipo, al orientar de otro modo el comportamiento, podr seguir influyendo luego en el modelo de las relaciones institucionalizadas. Tambin la estereotipia social forma parte de la herencia cultural, transmitida socialmente y aprendida a travs de los distintos

III.

Contenido y objeto del estereotipo

3.

El estereotipo, constituido por un conjunto de caractersticas atribuidas a una categora social, se expresa generalmente de forma verbal o, por lo menos, es empricamente observable mediante instrumentos verbales, utilizando los elementos del lenguaje normal. El uso de los trminos del lenguaje dentro de campos especficos de discurso est totalmente regulado y se transmite culturalmente; y el uso de los trminos utilizados en la formulacin de los estereotipos sociales es relativamente estable, tanto por lo que concierne a su atribucin a una categora de personas ms que a otra como por lo que toca a su referencia a algunas clases de contenido. El anlisis de contenido, aplicado a un gran nmero de descripciones estereotpicas de grupos sociales diversos obtenidas en investigaciones empricas, ha permitido distinguir algunas clases y subclases generales, a las que pueden atribuirle las mis-

4. conflictividad y hostilidad 5. "solidez" 6. "inconsistencia" 1. emotividad 8. caractersticas polticas 9. caractersticas econmicas 10. caractersticas esttico-culturales 11. cualidades fsicas a) caractersticas externas directamente visibles b) caractersticas visibles slo en determinados comportamientos c) condiciones generales. Un problema clsico en el estudio de los estereotipos, abordado por numerosos autores tanto a la hora de definir los conceptos como en los anlisis empricos, es el de la validez del contenido, el de su correspondencia con la realidad de los grupos que quieren representar. Segn algunos autores, los estereotipos son concomitantes con el

Estereotipo elementos de la socializacin primaria y secundaria, a la que se recurre como gua del comportamiento social y como elemento de seguridad personal en los momentos de cambio; ello podra explicar los desfases en el tiempo entre los cambios de situacin y los cambios de la estereotipia. Si se quiere considerar el concepto ms restringido de estereotipo como componente cognoscitivo de un prejuicio, los problemas relativos al contenido de la imagen y a la eleccin del objeto deben examinarse a la luz de las distintas interpretaciones tericas y funcionales del prejuicio. As, en el mbito de los anlisis psicodinmicos se subrayan los mecanismos psicolgicos de proyeccin y racionalizacin, que llevan a transferir al grupo-objeto caracteres negativos propios del in-group, generadores de sentimientos de culpabilidad, o a representar un out-group bajo aspectos que justifiquen una actitud negativa frente al mismo; tambin la estabilidad temporal y la rigidez estaran ligadas principalmente a los factores de personalidad que determinan el prejuicio dogmtico, y slo secundariamente a las condiciones de la estructura social, a travs de los condicionamientos que ellas ejercen en los factores psicolgicos individuales. En cambio, la interpretacin del estereotipo dentro de los prejuicios realistas y culturales es bastante fcil segn el planteamiento precedente, que lo vincula a las relaciones de grupo dentro de una estructura social compleja y a la transmisin cultural de elementos cognoscitivos que resultan adecuados. Tambin de las distintas interpretaciones de los fenmenos del etnocentrismo se pueden recabar ele-

646 mentos tiles para interpretar la eleccin de los objetos de un estereotipo y para seleccionar las caractersticas que entran a formar parte del mismo. Basndose en los objetos posibles del estereotipo social, algunos autores proponen una clasificacin general: autoestereotipo: caractersticas que un grupo A cualquiera se atribuye a s mismo; heteroestereotipo: caractersticas que el grupo A atribuye a otro grupo B cualquiera; autoestereotipo proyectivo: caractersticas que, segn el grupo A, se atribuye a s mismo el grupo B; heteroestereotipo proyectivo: caractersticas que, segn el grupo A, le atribuye el grupo B. Numerosas investigaciones empricas han estudiado comparativamente las relaciones recprocas de los diversos tipos de estereotipo en relacin con los grupos tnicos. Las conclusiones generales, aunque limitadas, se pueden resumir as; se ha observado una relativa congruencia, cierto grado de acuerdo, entre los estereotipos relativos a un grupo especfico y formulados por grupos diversos contiguos a l; existe una congruencia tambin entre el autoestereotipo de un grupo y el heteroestereotipo que un segundo grupo tiene del primero, si bien como es lgico, segn los principios generales del etnocentrismo el autoestereotipo tiende a ser ms acentuado hacia la polaridad favorable [ /Etnocentrismo]; se ha observado tambin una relativa congruencia entre autoestereotipo y autoestereotipo proyectivo, ms frecuente entre los grupos

647 que estn en situaciones de interaccin efectiva; en este caso, como en el precedente, la congruencia es mayor para el aspecto descriptivo del estereotipo y menor para el valorativo, segn se desprende del uso diverso de matices semnticos (ahorrador, avaro, etc.). Sin embargo, estos tipos de comparacin no permiten ninguna clase de conclusin acerca de la correspondencia entre contenido y validez real de la imagen estereotpica, puesto que ni siquiera la autoimagen del grupo puede considerarse como criterio de validez. Un intento de este tipo lo han realizado Abate y Berrien, comparando los autoestereotipos y los heteroestereotipos recprocos de dos grupos con los respectivos vereotipos, o caractersticas modales del grupo, obtenidos sometiendo a los mismos sujetos a la Edwards Personal Preference Scale; los heteroestereotipos reproducan con bastante fidelidad los autoestereotipos de grupo, mientras que la correspondencia con ambos vereotipos era prcticamente insignificante; sin embargo, el resultado no es suficientemente probatorio, ya que no es posible afirmar que la EPPS constituya un criterio vlido para definir el vereotipo. Si alguna conclusin se puede sacar de los mencionados estudios comparativos, es la confirmacin de la difusin y del consenso en torno a las imgenes de grupo, tal como han venido determinndose y transmitindose en la interaccin social, consenso compartido dentro de ciertos lmites tambin por quienes son objeto de una imagen estereotipada; ncleo de verdad y profeca que se autorrealiza intervienen tambin en la dinmica del estereotipo.

Estere! ip o IV. Inadecuaciones metodolgicas en el estudio de los estereotipos Algunos de los aspectos de los mtodos y de las tcnicas utilizadas en el estudio de los estereotipos sociales puede que hayan influido en los resultados "obtenidos en las investigaciones empricas, hipotecando seriamente la validez y el carcter generalizable de las conclusiones. El mtodo que con mayor frecuencia se ha utilizado es el elaborado originariamente por Katz y Braly, que exige que se indique, en una lista previamente preparada, qu atributos se consideran los ms tpicos para cada uno de los distintos grupos sealados. Hay otras tcnicas que se apartan de sta, bien en el mtodo de elaboracin de los datos (correlaciones, covarianzas, anlisis factoriales, etc.), bien en el modo de recoger los elementos del estereotipo (por ejemplo, con el diferencial semntico); pero no pueden evitar sus limitaciones; se puede forzar a los sujetos a dar una respuesta estereotipada con el simple hecho de no permitirles responder de otro modo. Los resultados obtenidos con tcnicas abiertas, sin lista preconstituida de caractersticas, comparados con los obtenidos con listas cerradas, han mostrado una diferencia considerable, estadsticamente significativa, en el nmero y en el tipo de las caractersticas atribuidas a cada grupo. Un segundo elemento de distorsin, que ha surgido tambin en investigaciones comparativas, parece provenir del nmero, tipo y orden de presentacin de los grupos cuya imagen se intenta observar; el estereotipo desfavorable de un grupo resulta todava ms desfavorable si se lo presenta inmediatamente despus

Estratificacin
de un grupo anterior cuya imagen es positiva; en cambio, estereotipos relativamente ambiguos sobre algunos grupos se hacen ms definidos y favorables si, de los grupos que se juzgan, se aparta u omite el juzgado ms favorablemente. En los modelos de investigacin comnmente adoptados parece que se descuidan o no se profundizan debidamente otros aspectos que algunos estiman esenciales para una teora completa del estereotipo: importancia de cada elemento del estereotipo, es decir, presunto predominio, entre los miembros del grupo, de las caractersticas que se le atribuyen; modos como se han captado los elementos del estereotipo y fuentes de las que se han tomado; intensidad y carcter central que revisten las creencias contenidas en el estereotipo para cada uno de los sujetos (puntos que estn en conexin con la formulacin de hiptesis sobre posibles modificaciones del prejuicio); funciones psicolgicas que desempea el estereotipo para los individuos; relaciones entre estereotipos o entre cada uno de sus elementos, actitudes y comportamientos. A. M. Boileau
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649
mentarse sobre el postulado igualitario, se encuentran sistemas consolidados de estructuracin de las desigualdades sociales, las cuales persisten tambin en los ordenamientos sociales que presumen de carecer de clases. II. Definicin

Estratificacin
cas y tambin morales; sin embargo, las ciencias sociales, de raz terica y emprica, lo emplean desde una fecha relativamente reciente. Al intentar trazar una historia, necesariamente breve y concisa, de la evolucin de las teoras sobre la estratificacin social, hay que asignar un puesto destacado a K. Marx. El insisti en la relacin entre el poder de los individuos y de las clases y el control de los medios de produccin en la sociedad capitalista. Solamente hay dos clases determinantes en la evolucin histrica: los propietarios de los medios de produccin y los trabajadores, desprovistos de los mismos. Es sabido que Marx entendi el trmino clase con varios significados y segn distintos contextos. Pero, a pesar de la variedad de las representaciones concretas, est presente el elemento dialctico, la contraposicin, el antagonismo y la lucha, que supone justamente la existencia de dos o ms clases y la identificacin con una de ellas, con la conciencia consiguiente de participar dinmicamente en el proceso de transformacin de la sociedad. En este sentido, conviene tener presente, adems de la contribucin terica en el campo de la investigacin estrictamente cientfica, la carga emocional inherente al trmino clase, que Marx extendi al campo poltico-estratgico. En una exposicin muy sucinta, para Marx la sociedad est dividida en dos clases que luchan entre s: gobernantes y gobernados, opresores y oprimidos, los que trabajan y los que se apropian del trabajo ajeno, explotadores y explotados, ricos y pobres. Tal es la concepcin dicotmica de las estructuras sociales, como generalizacin ampliada a la sociedad entera de una relacin asimtrica de dos miembros, en la cual

ESTRATIFICACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Definicin III. Teoras sobre la estratificacin social - IV. Estratificacin y movilidad social - V. Medicin de la estratificacin y de la movilidad social - VI. Investigaciones - VII. La estratificacin social en Espaa: estudios y resultados.

I. Introduccin La premisa del estudio de la estratificacin social la constituye el supuesto histrico de que la sociedad humana se caracteriza por una acumulacin de desigualdades institucionalizadas. Toda sociedad conocida, pasada o presente, distribuye de modo desigual sus propios recursos. Los criterios de distribucin pueden variar conforme a determinados sistemas de valoracin, y con ellos las formas de estratificacin; pero siempre se da un mnimo de estratificacin social en toda sociedad organizada, cualesquiera sean su ordenamiento poltico y la ideologa en que se base, incluso en las fundadas sobre la igualdad. Ms an, en las actuales sociedades industriales, a pesar de funda-

En un sentido muy general, la estratificacin social indica el proceso de distribucin de individuos y grupos con determinadas caractersticas comunes en un continuum de posiciones sociales ordenadas jerrquicamente en una escala vertical (unos sobre otros). En un sentido ms estrictamente sociolgico, el trmino estratificacin significa el proceso por el que la estructura de un grupo se diversifica y se ordena en estratos segn varios grados de prestigio, y/o propiedad, y/o poder. La disposicin vertical de los estratos sociales, la existencia de categoras inferiores y superiores en las posiciones sociales, debido a una diversa distribucin de privilegios o de un sistema de discriminacin, y la conciencia de la propia posicin en la jerarqua de clases constituyen, pues, los elementos fundamentales a la hora de estudiar y clarificar la estratificacin social. III. Teoras sobre la estratificacin social

Son numerosas las variables que aparecen una y otra vez en la problemtica de la estratificacin social: el valor moral, la igualdad y la desigualdad, la justicia y la injusticia, etc. El concepto de estratificacin social se utiliza con profusin en debates y controversias poltico-ideolgi-

Estratificacin
una parte resulta favorecida a expensas de la otra. La sociedad, pues, se escinde en dos clases correlativas y opuestas, en el sentido de que cada una de ellas se caracteriza por la relacin de cada uno de sus miembros con los individuos pertenecientes a la clase opuesta. En esta visin, los intereses de la clase oprimida son antagnicos con los de la clase dominante, que se sirve de la propiedad de los medios de produccin para ejercer el poder poltico y determinar los contenidos de la cultura predominante. Por eso la primera tiende necesariamente a ser revolucionaria para cambiar el ordenamiento de la sociedad, iniciando as el paso de la opresin econmica a la lucha poltica. Para los fines de la lucha, es decisiva la conciencia de los intereses comunes; no basta, en efecto, tener la misma posicin social para establecer la existencia de una clase; es necesaria la conciencia de clase, entendida como conciencia de los intereses de la clase de pertenencia, contrapuestos a los intereses de la otra clase. De la maduracin de esta conciencia, a travs de la solidaridad de clase, se pasa a la organizacin de la lucha. La otra figura de gran relieve en la historia de la estratificacin social es Max Weber, que adopta el mtodo histrico de Marx y considera a la clase social como un conjunto de individuos con el mismo status \ /Status]; pero rechaza la exclusividad del determinante econmico, completndolo con el poltico. As pues, mientras que Marx realiza un anlisis exclusivamente econmico, Weber distingue tres rdenes dentro de la sociedad: econmico, social y poltico. A estos tres rdenes corresponden, respectivamente, las clases, los estamentos y los partidos, o sea,

650
tres fenmenos diversos de distribucin del poder dentro de una comunidad. Por eso los miembros de una sociedad pueden encontrarse en tres situaciones diversas; la situacin de clase est determinada por el modo de procurarse bienes y, por tanto, por hechos exclusivamente econmicos; la situacin de estamento, posicin positiva o negativa en la esfera del honor social, es el reflejo de una valoracin social; la situacin de partido, orientada a la adquisicin de poder poltico, est determinada por la exigencia de influir en la direccin poltica del gobierno de una sociedad. La jerarqua econmica, la del prestigio y la del poder son tres aspectos del mismo proceso: la estructuracin de las relaciones de desigualdad. Entre las aportaciones ms recientes a la teora de la estratificacin social, domina la orientacin de los socilogos norteamericanos (T. Parsons, K. Davis, W. Moore, B. Barber). Parsons, utilizando el concepto de status weberiano, ofrece una visin nominalista de la sociedad, segn la cual los individuos y los grupos se distinguen esencialmente en virtud de elementos socio-psicolgicos. El carcter fundamental de la estratificacin social y su presencia universal se deben al requisito de la distincin moral en cada sistema, visto sobre todo como orden social y normativo, as como al requisito (para la integracin) de un consenso alrededor de la calidad y la cantidad de determinadas valoraciones. La sociedad est ordenada en estratos sociales, compuestos de individuos y grupos que ocupan posiciones sociales similares, que ostentan cotas parecidas de ingresos, poder y prestigio, tienen un determinado status y comparten estndares de valores, de

651
todo lo cual se siguen comportamientos y actitudes comunes. Tales grupos se identifican con relativa facilidad, bien porque las caractersticas aludidas son mensurables, bien porque la asignacin de los individuos a varios estratos se efecta tambin con el concurso de los mismos individuos, que se reconocen y se identifican en un determinado nivel de la escala social. Davis y Moore profundizan en el tema de la disposicin (ranking) de las unidades dentro del sistema social, segn los procesos de valoracin de algunos roles que se estiman funcionalmente ms importantes para la sociedad (funcionalismo). La pertenencia a un estrato social est ligada sobre todo a la funcin laboral que el individuo ejerce en un sistema social, donde ciertas posiciones son ocupadas por quien posee cierto talento y son recompensadas de modo diferenciado. Es decir, la presencia universal de la estratificacin se explica por la necesidad funcional de toda sociedad de colocar y motivar a los individuos en la estructura social; en todas las sociedades, ciertas posiciones son funcionalmente ms importantes que otras y requieren capacidades especiales para su ejecucin; slo un nmero limitado de personas posee el talento que puede convertirse en las capacidades apropiadas para desempear tales funciones; la conversin de talento en capacidad implica un perodo de adiestramiento, durante el cual los individuos que se adiestran soportan sacrificios de ndole diversa. A fin de inducir a las personas dotadas de talento a someterse a estos sacrificios y al adiestramiento, sus posiciones futuras han de contener un valor que estimule bajo la forma de acceso diferencial, es decir, privilegiado y desproporcionado, a

Estratificacin
las escasas y ambicionadas recompensas que puede ofrecer la sociedad; estos bienes escasos y ambicionados consisten en derechos y beneficios conexos o implcitos en las posiciones, derechos y beneficios que contribuyen: a) al sustento y al confort, b) a la diversin y al entretenimiento, c) al autorrespeto y a la autoafirmacin. Este acceso diferencial a las recompensas fundamentales que puede distribuir una sociedad produce la diferenciacin en el prestigio y la estima que adquieren los diversos estratos. Prestigio y estima, junto con los derechos y beneficios, constituyen la base de la desigualdad social e institucionalizada, es decir, de la estratificacin; en consecuencia, la desigualdad social entre los diversos estratos tocante al total de bienes escasos y deseados y al total de prestigio y estima que reciben, es a la vez positivamente funcional e inevitable en toda sociedad. Barber, en especial, atribuye a la estratificacin social la doble funcin integrativa e instrumental. Con la primera, la estratificacin ayuda a integrar funcionalmente las estructuras de la sociedad, en la medida en que sta es expresin de un conjunto de valores comnmente compartidos; con la segunda contribuye a ofrecer un conjunto de facilidades y recompensas a quien realiza actividades tiles para la sociedad, tanto en trminos de supervivencia como de desarrollo. Para terminar, la teora funcionalista que, por lo dems, predomina en la cultura occidental se apoya en dos supuestos fundamentales: a) existe cierto grado de consenso acerca de la diferenciacin de los roles y las funciones, segn una va-

Estratificacin

652

653
dad social. En este sentido, la movilidad social representa la estratificacin en su expresin dinmica. Efectivamente, el estudio de la movilidad social, al medir las corrientes de paso entre un estrato y otro, lleva a la identificacin tanto del tipo de sistema (cerrado o abierto) como de los elementos que favorecen o limitan el ascenso social. V. Medicin de la estratificacin y de la movilidad social En los estudios empricos sobre la estratificacin se distinguen dos mtodos de investigacin: el objetivo y el subjetivo. Las investigaciones del primer tipo se remontan al marxismo o a la concepcin weberiana de clase, concepcin que carga el acento en la posicin que ocupaba en el sistema de mercado. Son indicadores objetivos la renta, la propiedad o la ocupacin, y se utilizan para clasificar a los individuos en el sistema de estratificacin. Las investigaciones subjetivas tambin pueden remontarse histricamente a Weber en especial a su definicin de status y a las teoras funcionalistas de la estratificacin. Concretamente, estas investigaciones se han reducido sobre todo a recoger datos sobre el prestigio de los individuos insertos en una comunidad particular, llegando as a construir un sistema de estratificacin basado en la que podramos denominar la estima social de los individuos. Sin embargo, estos dos mtodos de investigacin no se excluyen entre s; en efecto, entre los investigadores que aplican el mtodo objetivo podemos encontrar un inters creciente por el anlisis del prestigio de las distintas categoras profesionales, como se desprende de nume-

Estratificacin rosos estudios recientes que aplicmi algunas variantes de la escala ocupacional que sugiere North-Hatt. Por otra parte, diversos autores que siguen el mtodo subjetivo, como Warner, tienden a completar el anlisis basado en el prestigio con informaciones sobre las ocupaciones, los tipos de vivienda, las fuentes de ingresos y las zonas de residencia. No obstante, hay una profunda diferencia que separa a ambos mtodos; los subjetivistas tienden a estratificar las sociedades occidentales modernas, particularmente los Estados Unidos, en un sistema de seis clases (de abajo a arriba), mientras que los objetivistas siguen todava apoyndose en algunas versiones del sistema marxista de tres clases. Teniendo en cuenta tanto las dimensiones de la estratificacin como los mtodos de medicin de la misma y la estructura de los sistemas de estratificacin, se pueden distinguir una serie de caractersticas que permiten determinar los sistemas de estratificacin concretos: a) grado de apertura o de cierre (castas, estratos, clases); b) criterios usados para ordenar los estratos (riqueza, parentesco, grupo tnico de procedencia, etc.); c) modalidad de asignacin a un estrato (por adscripcin o por adquisicin); d) difusin o contraccin de las consecuencias de la subdivisin en clases (por ejemplo, hasta qu punto se exageran las alternativas de estilo de vida); e) contenidos de las ideologas que justifican la escala de jerarquas y las relativas distribuciones dentro de los diversos estratos; j) acuerdo o desacuerdo entre dos rdenes de jerarquas, haciendo referencia tanto a la autopercepcion como a la valoracin ajena;

loracin diferencial del prestigio de oportunidad, motivacin y cohesin las distintas ocupaciones; social hay que imputarlas a la desb) existe cierto grado de consen- igualdad en las recompensas mateso acerca de la funcionalidad de la riales y al carcter odioso de las disvaloracin diferencial de las diversas tinciones sociales. posiciones y recompensas. Lo cual implica, en definitiva, el consenso sobre el sistema de desigualdad ins- IV. Estratificacin titucionalizada existente dentro de y movilidad social una sociedad y sobre su forma de estratificacin. La estratificacin social asume La teora funcionalista ha sido muchas formas, que van desde las objeto de una crtica dursima desde estructuras de casta, sistemas de esdiversas partes. Uno de los blancos tratificacin que no permiten el paso de los crticos ms agudos, entre los de un estrato a otro y que se caracque destaca M. Tumin, es precisa- terizan por un criterio nico de adsmente este supuesto consenso en cripcin, que es el nacimiento, hasta torno al sistema de valores. Tumin las abiertas, en las que no existen sostiene que el consenso es funcin confines entre estrato y estrato y en de los estratos dominantes. En pri- las que el trnsito por la escala somer lugar, tendern a ser elegidas cial, tanto en sentido ascendente por un aprecio y una valoracin como descendente, es relativamente particulares las posiciones que co- fcil. La distincin entre estructura rresponden ms estrictamente a los abierta y estructura de casta se usa intereses de la lite; en segundo lu- frecuentemente en sociologa; pero gar, la lite, que ostenta el poder, es- se trata de dos posiciones tericas tar probablemente en condiciones que son tiles para el anlisis, pero de influir en los sistemas de valores que no existen en la realidad social, de los miembros de la sociedad. ya que ninguna sociedad corresponEsto significa que el consenso sobre de a modelos tan extremos, mientras la jerarqua de prestigio de las posi- que todas las sociedades pueden ciones sociales puede ser producto contener elementos de ambas. La de la manipulacin de las clases pri- herencia, la adscripcin, la inalteravilegiadas que ostentan el poder, las bilidad de la distancia social, el cacuales, a travs del monopolio de rcter estrictamente endgeno de las los factores de socializacin y de los relaciones (amistades, matrimonios) canales de comunicacin, transmi- y la movilidad colectiva como la ten sus propios esquemas de valores, nica posible son algunas de las caimponindolos a los estratos infe- ractersticas de las sociedades de riores. Tumin, por otra parte, sugie- casta. En sentido opuesto, las sociere modelos alternativos de recluta- dades de estructura abierta, como miento y motivacin de los indivi- gusta definir a las sociedades actuaduos en la sociedad, poniendo espe- les, al ofrecer igualdad de oportunicial nfasis en las recompensas "por dades a los individuos de cada estrael cumplimiento concienzudo de una to, favorecen el ascenso o la cada determinada tarea, segn la capaci- de individuos y grupos, y hasta de dad propia" e independientemente valores, de un estrato a otro. Esta del nivel de talento, y demostrando posibilidad de pasar de un estrato a que algunas prdidas sustanciales de otro se indica con la expresin movi-

Estratificacin g) presencia o no de la conciencia de clase; h) consenso en torno a las razones aducidas para justificar la estratificacin en las diversas instituciones sociales (por ejemplo, el grado de xito social conseguido en la esfera econmica, es igual al obtenido en la esfera familiar?); i) total global de la hostilidad y del conflicto entre los distintos estratos comparados con el total global de consenso y de integracin; j) grado y cualidad de la distancia entre el sistema real de estratificacin y el modelo ideal de estratificacin. En consecuencia, toda discusin sobre los procesos y sobre el total global de movilidad social, en cuanto depende del sistema vigente de estratificacin, no es viable prescindiendo de ste. En segundo lugar, hay que distinguir los fenmenos relacionados con la movilidad de los que dependen de la evolucin de las estructuras bsicas, es decir, de aquellos que se desarrollan en torno al cambio social, entendido como el conjunto de las transformaciones sociales que tienen lugar en la estructura de una sociedad en un perodo determinado, o bien analizar los procesos de adaptacin, las tensiones, los conflictos y los vacos culturales que se producen en la sociedad cuando un desarrollo acelerado de la tecnologa no va acompaado de un desarrollo socio-cultural parejo. VI. Investigaciones

654 informes en este campo, provenien tes de numerosos pases y concernientes a tres de las corrientes o direcciones principales apuntadas: el estudio del prestigio de las ocupaciones, el de la imagen de la sociedad y de su estructura de clase y finalmente, el de la conciencia de clase o, mejor, de la identificacin subjetiva con una clase o un estrato social. El mtodo seguido en el primer caso estudio de la jerarqua de las profesiones consiste en un test en que se pide al entrevistado que ordene cierto nmero de ocupaciones tpicas (desde un mnimo de doce hasta un mximo de noventa, segn los estudios), basndose en el prestigio social. Nos referimos a las investigaciones realizadas en 1946 y en 1953 por el NORC (National Opinin Research Center) en los pases industrializados ms avanzados (Estados Unidos, Inglaterra, Japn, Alemania, URSS, Nueva Zelanda), en los que participaron especialistas como Hodge, Siegel, Rossi, Inkeles, Treimen, Hall, Jones, Moser y otros, y de las que aflor un alto consenso, muy superior a las expectativas, en torno al prestigio relativo a una amplia gama de ocupaciones, a pesar de la variedad de los ambientes socio-culturales nacionales. Como se indic anteriormente, este consenso fue sometido a un anlisis crtico para demostrar que el modelo de valoracin diferencial de las funciones laborales se correlaciona positivamente con los intereses de la clase en el poder; haba que verificar la hiptesis de que importantes modificaciones en la estructura de poder de la sociedad llevan tambin consigo modificaciones en el modelo dominante de valoracin diferencial de las ocupaciones. Una primera verificacin de esta hiptesis parece

655 desprenderse de algunas investigaciones llevadas a cabo por A. Sarapata, relativas a las modificaciones producidas en el prestigio social (que se manifiesta multidimensional, o sea, fruto de una sntesis de criterios objetivos, como la habilidad, la responsabilidad, el beneficio, etc.) de las ocupaciones en la sociedad americana, la alemana y la polaca. En esta ltima, a diferencia de las anteriores, los obreros especializados ocupan un puesto muy elevado en la escala de prestigio de las ocupaciones, precediendo netamente a las del comercio, del artesanado, del empleo pblico o privado, y siguiendo inmediatamente a los intelectuales, que ocupan el primer lugar. A resultados similares llegaron tambin Willmott y Young en las investigaciones que realizaron en Gran Bretaa en 1956, descubriendo dentro de los movimientos obreros ingleses modelos culturales de valoracin diferencial de las funciones sociales que se apartaban de los modelos dominantes, segn los cuales el trabajo manual tenda a colocarse entre los primeros puestos de la clasificacin de las ocupaciones. As pues, dado que en la asignacin a un determinado estrato o a una determinada clase se tiende sobre todo a tener en cuenta la profesin que ejerce un individuo o una categora social, y siendo cierto que subsisten diferencias sustanciales en las valoraciones expresadas por los diversos niveles en que pueden distribuirse las ocupaciones, muy probablemente no se hallar un grado elevado de consenso en torno a la jerarqua de las distintas posiciones sociales. Veamos ahora brevemente las otras dos lneas de investigacin: la que tiende a reconstruir la imagen de la sociedad segn la percepcin

Estratificacin que tienen los individuos del sistema de las clases sociales y la que permite a los individuos autoidentificar.se en una de las clases o grupos sociales precedentemente individualizados. Estas dos lneas de investigacin, si bien emplean mtodos diversos y se han desarrollado independientemente, una sobre todo en Europa y la otra exclusivamente en los Estados Unidos, estn muy cercanas por su objeto, pudindose analizar conjuntamente sus resultados. Se distinguen de la corriente anterior sobre todo por un elemento fundamental: tienen en cuenta directamente la desigualdad entre los individuos y los grupos que ocupan determinadas posiciones sociales, y no las posiciones mismas. En la primera fase destacan, a partir siempre de las declaraciones de los sujetos investigados, la multiplicidad, la denominacin y la composicin de las clases y de los grupos sociales. En el momento siguiente tiene lugar la autoeducacin por parte de los individuos en el cuadro general de la estructura social. Simultneamente, el investigador intenta reconstruir el campo social sobre bases objetivas por medio de indicadores objetivos, como los ingresos, el nivel educativo, la condicin profesional, el lugar de residencia, el tipo de vivienda, el nivel y calidad del consumo, el estilo de vida, los intereses culturales y religiosos, el grado de participacin poltica y otros (en los ltimos diez aos se han perfeccionado notablemente las tcnicas de aplicacin de los llamados ndices objetivos de status). Este es el tpico modo nominalista de estudiar la estratificacin, el cual consiste en distribuir y ordenar a los individuos y grupos en estratos, segn criterios homogneos de

En los ltimos decenios se han realizado numerosas investigaciones sobre la estratificacin y sobre la movilidad social, disponindose hoy de una gran cantidad de datos y de

Estratificacin
acceso a los recursos disponibles en una determinada sociedad y al goce o a la exclusin de privilegios particulares, criterios que regulan la desigualdad. Los datos recogidos utilizando indicadores objetivos se comparan con los obtenidos mediante el enfoque subjetivo, con el que se puede llegar, dentro de ciertos lmites, a una primera exploracin de la conciencia social, en el sentido de que topamos con varias representaciones de la estructura social (dicotmica, funcional, graduada, sinttica, aclasista, segn las tipificaciones de S. Ossowski), en el cual se identifican los sujetos, proporcionando al investigador indicaciones tiles para la reconstruccin del sistema social que se estudia, como la aceptacin o el rechazo de ordenaciones verticales, la existencia y el grado de conflictividad, la existencia de criterios adscriptivos para la asignacin a un grupo o a una clase social, el grado de clasismo, elementos todos que ayudan a descubrir el fundamento, las dimensiones y las motivaciones de las clases sociales. Por lo que se refiere a los resultados de las investigaciones de este tipo realizadas en los Estados Unidos (Warner, 1941-1949; Centers, 1949; Kahl y Davis, 1955), se confirma el predominio de la imagen de la sociedad estratificada, del continuum de las clases sociales, a la vez que aparecen como dimensiones decisivas para la pertenencia a un determinado estrato el prestigio social y el estilo de vida. En cuanto a las principales investigaciones llevadas a cabo en Europa (Bott, 1957; Popitz, 1957; Dahrendorf, 1959; Lockwood, 1966; Touraine, 1966; Pagani, 1970), los resultados son un tanto discordantes y sugieren la existencia de dos tipos fundamentales de im-

656
genes de la sociedad, si no incluso de una pluralidad de imgenes. En efecto, existe la conviccin de que los que estn situados en las esferas ms elevadas de la jerarqua social, gozando con ello de un acceso privilegiado a los bienes sociales, no solamente participan de una visin no conflictiva de la realidad, sino que atribuyen al ordenamiento social la capacidad de reducir con el tiempo las desigualdades, mientras que la ubicacin en la esfera inferior, con su consiguiente disfrute escaso de bienes, favorece en los grupos discriminados la formacin de concepciones conflictivas de la estructura de clase. Resulta, pues, que la imagen de la estructura social se ve claramente influenciada por la pertenencia de clase, por lo que las dimensiones que se presentan con mayor frecuencia son la econmica de la riqueza y la socio-poltica del poder. Como ya se ha indicado, el cuadro de estratificacin obtenido con los mtodos descritos constituye la base para medir los flujos de movilidad que se desarrollan entre las posiciones sociales o entre las condiciones profesionales. Hay que recordar que los estudios sobre la movilidad, iniciados por Sorokin, permiten realizar exmenes comparativos de diversas sociedades, puesto que la movilidad como instrumento cognoscitivo completa otros ndices tradicionales, como la evolucin de la poblacin, la distribucin de la riqueza, las curvas de ingresos, etctera. Adems, como medida de los movimientos de los individuos y grupos (y de las transformaciones de los valores) en su intensidad, generalidad y velocidad, la movilidad se ha tomado como elemento dinmico de caracterizacin de un determinado ordenamiento, sin contar con que las variaciones de las corrientes

657 de movilidad, verificadas en tiempos y sectores diversos, pueden representar un indudable ndice sistemtico de la transformacin estructural, sobre todo si se acepta la sugerencia de Sorokin de entender la movilidad como: a) caracterstica primera del proceso de urbanizacin (el nmero y la ordenacin de los estratos dependen del grado de desarrollo econmico y productivo de las sociedades: mximo en las sociedades urbanas, mnimo en las rurales); b) cierre o apertura de la sociedad, en la medida en que sta obstaculiza las corrientes de ascenso en una estructura rgida o bien favorece un flujo intenso y generalizado con amplias posibilidades de movimiento entre los estratos; c) grado de acceso a las diversas posiciones sociales, condicionado, ms que por la iniciativa personal, por una serie de vnculos estructurales e institucionales, los cflales probablemente limitan el proceso ascendente y reducen el flujo de la movilidad. De aqu la exigencia de estudiar en profundidad las instituciones sociales (la familia, la iglesia, la escuela, las organizaciones econmicas, sindicales y polticas orientadas a la socializacin) como instrumentos de elevacin, seleccin y distribucin de los miembros de una sociedad. Por tanto, el grado de movilidad que se observa en una sociedad histrica es producto de dos factores: la accin e iniciativa de los sujetos que se mueven dentro de la estructura social, ocupando posiciones superiores o inferiores a las de sus padres (movilidad vertical intergeneracional), y la disponibilidad de posiciones sociales o profesionales ofrecidas por la estructura econmico-productiva. La sociedad moderna es induda-

Estratificacin blemente una sociedad mvil, sobre todo porque en ella son escasos los vnculos restrictivos ligados al nacimiento (sociedad de castas). La ruptura de la unin familiar ha introducido nuevas ocasiones de desplazamiento, sobre todo territorial, dando lugar a formas de movilidad horizontal y vertical, tanto dentro de los ncleos como entre unos ncleos y otros y entre masas enteras de poblacin (emigracin). La modificacin de las estructuras profesionales ha creado en las sociedades industriales modernas nuevas profesiones ocupadas por sujetos provenientes tambin de estratos inferiores, debido sobre todo a la ampliacin del sistema educativo, en el que se han fijado las aspiraciones y las proyecciones compensativas de los padres, que durante su propia existencia encontraron cerrado el camino de la promocin social. En todo caso, la poca actual presenta corrientes de movilidad menos intensas que las que alimentaron, especialmente a comienzos de este siglo, el mito de la sociedad moderna como sociedad abierta o sumamente mvil. Las numerosas investigaciones realizadas sobre la movilidad social y profesional en varios pases, incluido el mundo oriental, han desmitificado en gran parte la imagen de la sociedad de estructura mvil. Las caractersticas que tienden a manifestar tales investigaciones son: a) la constancia en la condicin profesional de partida (porcentaje de hijos que ejercen la misma profesin del padre); b) la posibilidad de acceso a las distintas condiciones profesionales (proveniencia de los sujetos que ejercen alguna profesin) est fuertemente limitada. Las personas que proceden de un grupo profesional determinado a

Estratificacin

658

659 de la sociedad espaola y permite seguir la evolucin desde 1950 hasta los primeros aos de la dcada de los ochenta, pese a las diferentes metodologas y orientaciones tericas. Aunque es an mayoritario el sector de clase baja o trabajadora

Estratificacin algo ms de la mitad de la poblacin en la ltima fecha reseada, la tendencia general es hacia la consolidacin de la mesocracia, como producto final de los cambios econmicos, polticos y culturales experimentados por el pas:

partir de la profesin paterna no se otros procesos dinmicos de las esdistribuyen de manera uniforme en- tructuras actuales en rpida transtre los dems grupos profesionales, formacin. Desde diversos ngulos sino que entran en medida ms que se sugiere que se hagan investigacioproporcional en el grupo paterno. nes que traten, por un lado, de asoPero tambin en los movimientos de ciar la estratificacin social con el alejamiento del grupo paterno pro- concepto de clase, particularmente fesional se observa que los hijos pre- en el aspecto de la difusin de la fieren determinados grupos profe- conciencia de clase, y, por otro, de sionales, evitando otros. La asocia- descubrir las relaciones entre estraticin entre la posicin del padre y la ficacin y poder, entendido en sentidel hijo es ms estrecha en el sentido do amplio. vertical que en el horizontal; por tanto, la posicin social se hereda M. Cherini con ms frecuencia que la funcin laboral (Rogoff, 1951; Glass, 1954; Lenski, 1954; Bresard, 1956: en V\I. La estratificacin Europa; Hertzler, 1952; Jackson y social en Espaa: Crockett, 1964; Warner y Abegglen, estudios y resultados 1955; Duncan, 1968: en Amrica). Cristalizacin de los status, estancaLa estratificacin social en Espamiento, refuerzo de la desigualdad, a ha sido uno de los temas que ha rigidez de la estructura ocupacional, provocado mayor nmero de estustatus adscripvos, herencia de las dios e investigaciones empricas, posiciones sociales, sistemas rgidos hasta el punto de que todos los Inde estratificacin, movilidad ficticia, formes FOESSA han dedicado un he aqu las conclusiones de las in- captulo a este problema, bien direcvestigaciones citadas. tamente, bien en el epgrafe consaExisten tambin movimientos de grado a la estructura ocupacional del ascenso y descenso muy amplios en pas. Las teoras y las investigacioel plano individual, mas en conjunto nes han adoptado preferentemente parecen de escaso relieve, lo mismo el enfoque occidentalista, desarrollaen los Estados Unidos, donde, segn do por la sociologa norteamericana el "American Creed", la idea de que y centrado en la medicin emprica un individuo puede elevarse de una de las tres clases fundamentales: la posicin a otra mediante la iniciatialta, la media (o clases medias) y la va personal ha estado y est, presu- baja o trabajadora. No han faltado, miblemente, muy difundida, que en sin embargo, sobre todo a partir de la Unin Sovitica, donde los hijos 1970, estudios de orientacin marde los trabajadores, especialmente xista ortodoxa o modernizada, atenlos del campo, encuentran graves ta a las clases basadas en la propieobstculos, a causa de su posicin dad de los medios de produccin y, social de partida, para alcanzar po- en ocasiones, con escasa apoyatura siciones sociales ms elevadas. emprica y excesiva dependencia de Este tipo de estudios ha revelado las teoras filosficas marxistas. La siguiente tabla, elaborada sotambin cierta incapacidad de los especialistas sociales para compren- bre los trabajos ms representativos der y medir los conflictos, las tensio- de ambas tendencias, ofrece una panes, las resistencias, las presiones y normica de la estructura de clases

TARI,A

ESTIMACIONES DE LA ESTRATIFICACIN SOCIAL EN ESPAA

UNIDAD DE ANLISIS poblacin activa INDICADOR ocupacin FUENTES PRINCIPALES C e n s o de poblacin C C CLASES SOCIALES alta media hajii 0.1 27.0 72,9 45,0 45,0 10,0 1,0 38,8 60,2 3,8 47,0 48,7 2,0 41,4 56,6

AO 1950

AUTOR Murlo

1950

Perpi

poblacin activa

ocupacin

Censo poblac., Estadsticas del I N P Banco Bilbao, A n u a r i o s Estadsticos Censo p o b l a c . Banco Bilbao, C e n s o Agrar. Encuesta de poblacin activa y presupuestos familiares Encuesta de poblacin activa Muestra nacional

C media C baja Inclasific. C. alta C media baja alta media baja alta media baja

1957

Ca70rla

poblacin activa

ocupacin

1962

DATA

poblacin activa poblacin activa

ocupacin

1964

Cazorla

ocupacin e ingresos

c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c. c.

1964

FOESSA

poblacin activa

ocupacin

alta media baja alta media baja alta media baja alta media baja

5,0 46.0 41.0 7,0 27.0 65.0 4.0 45,0 50,0 4,0 45,0 50,0

1966

FOESSA

cabezas de familia mujeres de cabeza de familia familia

ocupacin

1966

FOESSA

identificacin de clase ocupacin. ingresos. identificacin clase identificacin clase

Muestra nacional

1966

DATA

Muestra nacional

1970

FOESSA

mujeres de cabeza de familia

Muestra nacional

alta media baja

6.0 49.0 45.0

Estratificacin
TABLA (Continuacin)
UNIDAD DE ANLISIS poblacin actva-SL estudiantes 14 aos poblacin activa poblacin activa ocupacin. salarizacin INDICADOR consumo. prestigio. nivel educ. FUENTES PRINCIPALES Censo CLASES SOCIALES C. alta C. media c. baja

660

661 lio (1983), el 47 por 100, incluidos los propietarios agrcolas con asalariados fijos, indudablemente en un porcentaje muy pequeo. En el anlisis y la comprensin de la estructura de clases en Espaa se presentan dos complicaciones de carcter metodolgico y sustantivo. La primera consiste, en opinin de Flix Jos Tezanos, en que en nuestra sociedad coexisten tres subsistemas distintos e interdependientes: el primero es un residuo del sistema precapitalista, formado por los trabajadores independientes, los empresarios con algn asalariado y los empresarios agrcolas sin asalariados. Este grupo, en torno a unos tres millones de personas, presenta una rgida jerarquizacin, sobre todo en su sector agrcola y artesanal, y recibi un notable impulso en la fase de autarqua econmica; el segundo es un subsistema propio de la sociedad capitalista tradicional, en el que concurren la pequea y mediana empresa, muy frecuentemente de propiedad familiar, en la que el gerente es al mismo tiempo promotor, propietario y accionista, el utillaje industrial es muy sencillo y los obreros, poco cualificados, se encuentran en estrecho contacto con el patrono-propietario; el tercero corresponde al sistema capitalismo moderno, con una composicin plural: los gerentes y tecncratas, que reemplazan gradualmente a los patronos-propietarios; el sector profesional de cuello blanco, en aumento creciente hasta hoy; las clases trabajadoras, que se diversifican, profesionalizan e inician un tmido proceso de conversin en accionistas de sus empresas; el campesinado, en cambio, experimenta una fuerte reduccin. Este sector instaura nuevas formas de dominacin y control. La segunda complicacin de la es-

Estratificacin tructura de clases en Espaa procede de la importancia de la variable regional en la configuracin del sistema de estratificacin. Amando de Miguel ha elaborado una tipologa de regiones espaolas segn el predominio de cada clase, haciendo jugar dos variables o indicadores: la tasa de proletarizacin y el peso de las clases medias. Queda as configurada una estructura de Ocho Espaas: la proletaria, la seorial, la proletaria en transicin, la seorial en transicin, la burguesa, la de clases medias (con Madrid con personalidad propia) y la de clases medias en transicin. En una elaboracin posterior las ocho Espaas se redujeron a seis, reduccin aconsejada por los intensos flujos migratorios a las ciudades y por la aceleracin de la industrializacin: la seorial, la obrera de Barcelona, la obrera mediterrnea, la obrera nortea, la de clases medias y Madrid. Se delinean, en definitiva, tres mbitos o formas de estratificacin: la de Andaluca, la castellana de clases medias, con la inclusin de Madrid, y la obrera, en toda la franja mediterrnea y en el norte del pas. El mismo autor prev como futuro probable un fuerte aumento del sector de las clases medias, por ampliacin en la actual Espaa proletaria de los sectores no manuales de la industria, que daran origen a un fuerte sector de nuevas clases medias, e igualmente probable una proletarizacin de las provincias de la Espaa de las clases medias fronterizas con la Espaa obrera (Valladolid, Burgos y Zaragoza), as como de la Espaa seorial, si en ella se consolida el proceso de industrializacin. Es posible que de cumplirse este pronstico se acente la dicotoma entre una Espaa de clases medias y una Espaa proletaria, aunque este ltimo trmino no

AO 1970

AUTOR Fernndez de Castro

5,3 53,9 40,8 8,0 24,0 28,0

1974

De Pablo (FOESSA 75) Tezanos

Muestra nacional Encuesta de poblacin activa

c. c. c.

alta media baja

1976

N 3 asalariados: 5,0 capitalistas autnomos 24,6 Asalariados: no manuales 29,4 obreros 39,8

1982

Murillo

poblacin activa

ocupacin

Muestra nacional

c c. c.

alta media baja

5,0 42.0 53.0

Fuentes: Informe sociolgico sobre la situacin social de Espaa FOESSA 1970. Euramrica, Madrid 1970; Tezanos, Jos F.: Estructura de clases y conflictos de poder en la Espaa posfranquista. Cuadernos para el Dilogo, Madrid 1978; Fernndez de Castro, Ignacio: Clases sociales en Espaa en el umbral de los aos 70, Siglo XXI, Madrid 1974; Informe sociolgico sobre el cambio social en Espaa. 1975-1982. vol. II, FOESSA, Euramrica, Madrid 1983.

La evolucin de la estratificacin social espaola desde mediados del siglo pasado ha sido muy lenta en una primera fase, desde 1850 a 1950, y estrechamente vinculada, como en otros pases desarrollados, a las transformaciones experimentadas por el mundo rural. Pero a partir de 1950 se acelera esa evolucin, y as entre 1950 y 1966 se puede anotar un descenso muy pronunciado en el nmero de jornaleros (del 34 al 7 por 100 de la poblacin), un aumento paralelo de los obreros de la ciudad (del 13 al 38 por 100) y un notable crecimiento del sector de clases medias (del 24 al 36 por 100). Unos aos antes, en 1950, se produjo un curioso equilibrio entre los cuatro grandes sectores ocupacionales, de forma que su participacin en el total de la poblacin espaola rond

el 25 por 100: los jornaleros (23 por 100), los agricultores (26 por 100), los obreros (24 por 100) y las clases medias (27 por 100). El predominio de la clase baja o trabajadora era evidente. El perodo de 1959 a 1970 estuvo marcado por el fuerte aumento de los grupos ocupacionales urbanos, que pasaron a representar el 75 por 100 de la poblacin, casi por igual distribuidos entre la clase baja (un 38 por 100 de obreros urbanos) y las clases medias (un 36 por 100). La evolucin de la estratificacin social en esos veinte aos ha sido mucho ms rpida que en los cien aos anteriores. En los ltimos diez aos ha continuado esta transformacin social, reforzndose el bloque de las clases medias hasta llegar a representar, segn el estudio de Francisco Muri-

Estratificacin
posea las connotaciones habituales entre autores marxistas y sirva ms bien para designar, sencillamente, el sector de trabajadores industriales. Posteriormente, Jos Juan Toharia ha operado otra simplificacin y ha elaborado un mapa de las Cinco Espaas: la postindustrial (Madrid, Barcelona, Vizcaya y Guipzcoa), la industrial (lava, Gerona, Alicante y Baleares), la semiindustrial (Zaragoza, Valencia, Oviedo, Valladolid, Navarra, Cdiz, Santander), la subindustrial (Sevilla, Mlaga, Burgos, Pontevedra, Lrida, Palencia, Logroo) y la preindustrial (el resto de las provincias). El pronstico de Amando de Miguel nos introduce en un punto polmico de la estructura de clases en Espaa: Se puede hablar de Espaa como una sociedad de clases medias? J. F. Tezanos, pese al punto de vista marxista ortodoxo de su estudio, acepta el peso considerable de las clases medias en Espaa, como una cua entre el bloque de clases propietarias y el bloque de clases asalariadas. Fernndez de Castro se inclina por una dicotoma radical entre los propietarios dominantes y los desposedos dominados, enfrentados antagnicamente, aunque el proceso revolucionario que en principio debera seguirse no sea ni necesario ni inevitable, dado el conformismo del sector obrero, orientado ms bien hacia el aumento de salarios. A. de Pablo, en el Informe FOESSA de 1975, se limita a sealar la polaridad entre dos grandes bloques de clases, definidas por el control o no control de los medios de produccin; pero en el bloque de las clases dominadas sita las capas intermedias: empleados, tcnicos, profesionales, pequeos agricultores y la pequea burguesa urbana. Tamames acepta la divisin tripartita de clase alta, cla-

662
se media y clases trabajadoras, utilizando como criterio de clase la participacin en el poder poltico y econmico segn cuatro indicadores: la propiedad, la profesin, los ingresos y la pertenencia a dos instituciones, el ejrcito y la Iglesia. Atenindose a otro criterio de clase, la identificacin subjetiva, y sobre una muestra nacional de amas de casa, A. de Miguel concluye que la clase media en Espaa representa un 44 por 100, frente a un 50 por 100 de clase baja, situacin intermedia entre la de los pases desarrollados y la de los subdesarrollados. Todas estas investigaciones giran en torno a 1970-75. Ya en 1982 F. Murillo, desde una consideracin inicial de la clase social como un estrato en sentido amplio y usando como criterio de clase la ocupacin, llega a una conclusin matizada: Espaa no es an una sociedad de clases medias en sentido estricto, aunque se ha producido una cierta disminucin del proletariado, con una gran movilidad bruta, pero con una movilidad social inferior; s es cierto, en cambio, que Espaa es una sociedad desarrollada, con una mejora del nivel de vida del sector obrero y con un menor peso de este sector. Estudios sectoriales sobre este tema han sido realizados, entre otros, por Marcos Alonso (1974) sobre los ingenieros, Miguel Beltrn (1977) sobre los funcionarios y Garca San Miguel (1980) sobre la caracterizacin de las clases sociales en Espaa segn criterios cualitativos: estilo de vida, conciencia de clase, mentalidad poltica, etc. J. Gonzlez-A nleo
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ESTRUCTURA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Entrada del concepto de estructura en sociologa - III. Escuelas modernas - IV. Hacia el estructuralismo - V. Formacin de la estructura social VI. De la trama de relaciones orgnicas al orden comunitario - VII. Prototipo estructural - VIII. Estructura compleja de la organizacin - IX. Niveles inferiores de estructuracin X. Tensin estructural.

I.

Introduccin

El concepto de estructura es uno de los ms discutidos, a pesar de que se recurre a l con muchsima frecuencia y con una desenvoltura sin par. La mayor dificultad proviene de la enorme variedad de objetos de estudio en los que se supone que puede encontrarse una estructura. Lo que se desea convertir en elemento esencial y permanente en los fenmenos sin incurrir en sospechas de implicacin metafsica por ejemplo, usando trminos como sus-

Estructura tancia, naturaleza, esencia suele llamarse estructura. Recurren a ello lo mismo las ciencias fsicas que las sociales, aunque obviamente no con la misma facilidad, para descubrir los elementos constitutivos del objeto en discusin, ya que las primeras pueden tratar lo que estudian con un grado elevado de control y de precisin, a diferencia de las segundas. Adems, entre las ciencias sociales existe una gran variedad de intereses, que resulta difcil unificar, incluso en su nomenclatura. Pero aun limitndonos a la sola sociologa, las unidades fenomnicas del anlisis son sumamente diversas entre s, aunque todas estn sujetas al uso del criterio analtico que se denomina estructura. Esta se observa lo mismo en un comportamiento que en un mtodo, lo mismo en una teora que en los hechos, lo mismo en la interaccin que en las pocas histricas, lo mismo en la pequea familia nuclear que en la sociedad internacional. II. Entrada del concepto de estructura en sociologa

664 es posible en el segundo. La alarma aumenta con mayor motivo cuando se quiere ver una estructura, gracias a analogas organicistas, en las sociedades polticas, las cuales son resultado de composiciones voluntarias de seres humanos capaces de vida autnoma. Thomas Hobbes, en el Leviathan, usa la expresin estructura social para describir el Estado como organismo artificial. Como quiera que uno de los mayores impulsos para la formacin de la sociologa como ciencia positiva independiente procede, por mrito de Saint-Simn, de la reflexin sobre la analoga entre sociedad y organismo vivo, tambin el trmino estructura ha entrado sin discernimiento alguno en el bagaje de los trminos y conceptos de la sociologa. La utilizacin consciente y crtica aparece con H. Spencer, para quien la estructura es resultado de un proceso de diferenciacin de las partes constitutivas del organismo social global en rganos particulares, cuya subsistencia es posible gracias a la mutua interdependencia en funcin del todo. Spencer est dominado por el preconcepto organicista y evolucionista, hasta el punto de que renuncia a toda comprobacin emprica de sus supuestos; no obstante, gracias a la difusin de su pensamiento, estructura y funcin se han convertido desde entonces en dos conceptos de la teora sociolgica estrechamente correlativos. El proceso por el que se hacen funcionales los elementos de un conjunto, se denomina, a partir de Spencer, organizacin, y su resultado, estructura. En polmica con el juicio de valor implcito en el discurso de Spencer, E. Durkheim, en su estudio sobre la morfologa social, identifica la estructura con el sustrato de proce-

665 sos normales constantes y generales, presentes en las sociedades. La cada vez ms compleja composicin de los elementos constitutivos de un conjunto diferencia entre s a las sociedades, y ello por la diversidad de estructura. Se llega, pues, a distinguir una estructura global y muchas estructuras parciales coexistentes. Por lo dems, Durkheim recoge y perfecciona la relacin entre estructura y funcin, hasta el punto de que a la estructura se le imputan muchas consecuencias que habitualmente se consideran disfuncionales, tales como el suicidio. En otras situaciones, la estructura social mantiene instituciones que le convienen por ejemplo, los ritos mgicos, aunque no se sepa explicar su funcin objetiva. Entretanto, se difundi la nocin marxiana de estructura, entendida como conjunto de relaciones sociales, en anttesis con la superestructura (Ueberbau), constituida por las instituciones polticas, jurdicas y culturales, por medio de las cuales se pretende manipular los fines de la produccin en beneficio de unos pocos y, por tanto, de modo disfuncional en relacin con los fines objetivos de la produccin. El conflicto tendra como funcin rectificar la estructura social deformada. Sin embargo, estas reflexiones, pretendiendo abarcar una gran multitud de fenmenos sociales, no responden a las exigencias de precisin analtica, la cual sugerira estudiar la estructura del conjunto global de la convivencia humana slo despus de haber examinado uno a uno la multiplicidad de los fenmenos particulares. Esta orientacin comenz a prevalecer al afianzarse la opinin de que el dato analtico elemental del estudio sociolgico es la interaccin. Por este camino, partiendo de

Estructura la interaccin, llega Max Weber a elaborar la expresin de ordenamiento legtimo, que en sustancia hubiera podido muy bien denominarse estructura social, puesto que identifica lo que tiene carcter permanente en las relaciones sociales, gracias a garantas internas. A pesar de que estas aportaciones poseen gran importancia, el empleo y la discusin del concepto de estructura han seguido otros caminos. III. Escuelas modernas

Qu es la estructura es una pregunta ya vieja, aunque ciertamente bastante menos que la constancia que tenemos del uso de este trmino. Parece que su empleo, reservado a la construccin, se tom en el siglo xvi de la anatoma del organismo humano, en una visin de la realidad que identificaba la creacin con una construccin y el objeto con un cosmos dotado de un fin. Esta identificacin no deja de alarmar, pues un edificio es obra consciente del hombre, a diferencia del cuerpo animal, de suerte que todos los componentes del primero pueden sustituirse a capricho, lo cual no

Siguiendo a Durkheim, se ha formado una escuela estructural-funcionalista. Le corresponde gran mrito a A. R. Radcliffe-Brown por haber atribuido al trmino un significado ms apropiado: "Forman parte de la estructura social todas las relaciones sociales existentes entre una persona y otra", que poseen un carcter de generalidad, prescindiendo de sus variantes secundarias. La red de relaciones revela reglamentaciones y diferenciaciones que resisten al tiempo, porque de ellas brotan funciones que dan al conjunto un carcter de organismo. Ginsberg ensancha el concepto al considerar "la estructura social como el conjunto de los principales grupos y de las principales instituciones que, en estrecha relacin entre s, constituyen la sociedad". Aqu se insertan otras aportaciones que todava estn lejos de encontrar una posicin ordenada. R. Firth ha liberado al concepto de estructura de las aplicaciones inherentes al de organizacin, atribuyendo a la primera el principio de continuidad y a la segunda el de variacin, en virtud de opciones racionalmente motivadas. Gerth y Mills hacen provenir la estructura del conjunto de las instituciones, lo

Estructura
mismo que stas son resultado de la agregacin de roles. T. Parsons, en su obra La estructura de la accin social, esforzndose por armonizar las ideas de Durkheim, Pareto y Weber, observa que la relacin status-rol subyace a la de estructura-funcin, en el cuadro de un sistema de interdependencias centradas en la personalidad, en la cultura y en la sociedad. Entre sugerencias y oscuridades conceptuales, Parsons ha conseguido catalizar la discusin y promover la exigencia de una mayor circunspeccin en el empleo de un concepto tan fundamental para la sociologa. En su obra El sistema social, examinando las estructuras de las sociedades avanzadas, caracterizadas por una cultura literaria, pone de relieve algunas variables fundamentales de comportamiento (pattern variables), que dan origen a cuatro modelos principales. La estructura social se caracteriza por la eleccin prevalente entre dos pares de orientaciones de valor: particularismo-universalismo, adscripcin-adquisicin. Obsrvese que los dos trminos ingleses ascription-achievement, traducidos normalmente por adscripcin-adquisicin, son tambin traducidos de otras formas: atribucin-realizacin (Gallino), cualidad-prestacin (Capecchi). La distincin entre adquisicin y adscripcin la ha elaborado R. Linton a propsito de los status sociales [ / Status], que pueden atribuirse gratuitamente o adquirirse a base de mritos. En todo caso, el concepto comprende el dilema en que nos encontramos cada vez que se juzga un objeto viviente, teniendo que elegir entre las caractersticas que le atribuye su entorno social y la capacidad que realmente tiene de ofrecer

666
servicios tiles. Para dar un ejemplo, la eleccin de un dirigente cualificado o por su condicin social (rico, noble, connacional, etc.) o por sus brillantes cualidades para desempear un cargo directivo. Es preciso tener siempre presentes las posibles ambigedades que nacen de un empleo negligente de esta categora; por ejemplo, la edad puede tomarse en consideracin por su presumible carga de experiencia o bien por el prestigio emocional que dan las canas; el doctorado puede estimarse slo como ttulo formal de estudios o por el curriculum real de estudios que atestigua. Tambin la adquisicin presenta ambigedades, porque los mritos que un individuo puede atestiguar pueden ser valorados segn distintos niveles de competencia por el que juzga. Por ejemplo, un cientfico fuera de su campo especfico puede prestar un ptimo servicio de consulta, pero muy difcilmente un servicio ejecutivo vlido. La sociedad industrial, por ejemplo, la americana, presenta un modelo universalista de adquisicin, en el sentido de que el sujeto que participa de l es valorado preferentemente con criterios universales, es decir, vlidos en todos los ambientes sociales conocidos, y no slo en el propio; y tambin en el sentido de que el sujeto es apreciado por sus mritos operativos, independientemente de sus connotaciones familiares, raciales, de clientela, etc. 1. Una sociedad en que la adquisicin de las posiciones sociales se realiza mediante orientaciones normativas universalistas excluye tanto la tradicin como el inters colectivo; es una sociedad progresista e individualista al mismo tiempo. Los contenidos del xito son menos

667
importantes que el empeo por alcanzarlo, lo cual plantea problemas delicados de adaptacin profesional cuando es necesario "poner al hombre justo en el puesto justo" y encontrar compensaciones proporcionadas a sus capacidades efectivas. Estas caractersticas son todas ellas propias de una sociedad muy industrializada. En ella, familia y parentesco no desaparecen; pero encuentran muchas limitaciones, motivadas por la necesidad de reducir las tensiones entre roles profesionales y roles de parentesco. Por eso se prefiere la familia nuclear a la extensa; se desconfa de la afectividad, que podra amenazar a la eficiencia profesional del individuo; se prefiere la especificidad de los intereses operativos ms que su difusividad, que implica un predominio de consideraciones ticas sobre las tcnicas. La estructura social que posee estas caractersticas est sumamente racionalizada y corresponde al tipo ideal weberiano racional en relacin con los fines. 2. El modelo estructural es tan favorable a las exigencias profesionales y organizativas como desfavorable a los lazos de parentesco y a los vnculos comunitarios; este modelo valora con criterios universalistas la atribucin de los status sociales adquiridos, prescindiendo del mrito profesional. En esta estructura social prevalecen el colectivismo y el autoritarismo sobre las tendencias individualistas y democrticas. El Estado se concibe como la principal garanta de estabilidad de los status; los intereses individuales se rebajan a los niveles ms bajos de la moralidad; la tica prevalece sobre la tcnica. Es el modelo estructural de los regmenes totalitarios modernos, y corresponde al tipo ideal weberiano racional en relacin con los valores.

Estructura
3. Cuando la adquisicin de status social se valora con criterios particularistas, o sea, referidos a la comunidad local, al grupo parenta!, a la continuidad con el pasado, estamos ante un modelo estructural que tuvo gran predicamento en la China clsica. Las relaciones jerrquicas y la moralidad colectiva se cuidan especialmente para garantizar la estabilidad del ordenamiento general. Se estimulan las dotes individuales y se tutelan los vnculos de parentesco, mas todo ello en funcin de la estabilidad social y de la persistencia de las tradiciones. Este modelo recuerda el tipo ideal weberiano de la comunidad tradicional. 4. Fl modelo estructural que garantiza la atribucin de los status sociales sin referencia al mrito, sirvindose de criterios valorativos particularistas, es propio de las sociedades en las que est muy extendido el individualismo, como en las de Latinoamrica. El desinters por las cuestiones sociales favorece la dictadura, pero no la soporta mucho tiempo. La moralidad popular es la nica condicin que garantiza un mnimo de estabilidad en las relaciones sociales. Este modelo recuerda el tipo ideal weberiano del grupo carismtico emocional. Parsons no se ha empeado en una verificacin emprica y en un anlisis ms profundo de este esquema, que se ha revelado de cierta utilidad para el anlisis macrosociolgico de la situacin mundial de los aos cuarenta-cincuenta. Ha desarrollado con mayor amplitud los dilemas entre problemticas internas y externas, entrecruzadas con problemticas instrumentales y cazticas (o de gratificacin) de la accin social, de donde se derivan cuatro cuestiones fundamentales: adapta-

Estructura cin, latencia, integracin y consecucin de fines, presentes no slo en el sistema social global, sino tambin en cualquier subsistema. Algunos han conseguido superar las dificultades terminolgicas de esta teora general por ejemplo, Hoselitz, Eisenstadt, Smelser para emplearla en la investigacin emprica. No obstante, ha prevalecido la tendencia a destacar su orientacin conservadora y la toma de posicin ideolgica que implica, subrayando la eleccin deliberada del autor de dar preferencia a la teorizacin de lo que es duradero, o sea estructural, en la realidad social, en lugar de lo que posee carcter dinmico, es decir, los procesos. IV. Hacia el estructuralismo A pesar de que la amplia comparacin de las formas estructurales y de las teoras relativas efectuada por G. Murdock concluy con una invitacin explcita del autor a dedicar ms atencin al argumento ms dejado de lado, mas no por ello menos importante, que a las estructuras con las que est en estrecha correlacin, o sea los procesos, que son los aspectos dinmicos de la realidad social, las discusiones suscitadas por Parsons y algunos xitos obtenidos por el examen analtico de las estructuras en otras disciplinas han favorecido ms tarde el desarrollo del inters sociolgico por este tema. Entre las reacciones crticas a la obra de Parsons hay que sealar sobre todo el gran trabajo de G. Gurvitch, el cual, en La vocation actuelle de la sociologie (1963), ha tratado de elaborar con amplitud el tema, preocupndose por liberarlo del prejuicio de inmovilismo, de universalidad

668 y de institucionalidad. Despus de indicar la existencia de agrupaciones no estructuradas, llega a una laboriosa definicin de estructura social como equilibrio precario de las mltiples jerarquas existentes dentro del fenmeno social total, consolidado por obras de civilizacin que lo trascienden. Otro resultado til de las discusiones suscitadas por Parsons es la bsqueda de elementos comunes al concepto de estructura usado en varias ciencias, especialmente en la psicologa, la antropologa y la lingstica. Testimonio de ello es la obra miscelnea, preparada por R. Bastide, Sens et usages du terme structure (1962). La desconfianza surgida ante las exorbitancias de cierta orientacin conservadora del funcionalismo ha contribuido a desarrollar una teora "estructuralista" que ha utilizado muchas reflexiones de la lingstica, especialmente de De Saussure. La estructura la entiende Lvi-Strauss, paladn de esta orientacin, como esquema permanente subyacente a una serie de fenmenos anlogos. Afirma que "el concepto de estructura no depende de una definicin inductiva, fundada en la comparacin y en la abstraccin de los elementos comunes a todas las acepciones del trmino tal y como se suele emplear. O el trmino de estructura social no tiene sentido, o este mismo sentido tiene ya una estructura". En el uso de Lvi-Strauss, la estructura es el sistema de relaciones latente en cualquier objeto, al margen de toda superflua diferenciacin disciplinar, asumido como modelo terico de expresin matemtica, que ha de verificarse empricamente. Con ello el autor ha conseguido algunos resultados interesantes, como la posibilidad de transferir

669 un esquema estructural de una sociedad a otra, a pesar de situaciones materiales, sociales y culturales incluso diametralmente opuestas. La utilidad instrumental de este planteamiento de la investigacin, no obstante su rgido apriorismo, parece plausible, y R. Boudon ha intentado ampliarlo, a travs de una sistematizacin rigurosa y vasta, al uso interdisciplinar. Pero persiste el hecho de que en sociologa estructura ha significado siempre algo ms que el sistema de relaciones que entiende el estructuralismo; sin embargo, el procedimiento formalizado que ha introducido, especialmente si se compara con el anlisis de la estructura latente, propuesto por P. Lazarsfeld, supone una aportacin a la metodologa de la investigacin. La discusin, todava abierta, nos lleva a observar, en primer lugar, que el concepto de estructura es un tema obligado e imprescindible de la teora sociolgica y de las investigaciones dirigidas por presupuestos tericos. En segundo lugar, se advierte una tendencia creciente al empleo razonado de este trmino y a atribuirle un significado cada vez menos sujeto a equvocos. Es ya difcil tolerar definiciones equvocas, que emplean el trmino sistema (Lvi-Strauss, Parsons) para explicar la estructura, la cual se usa luego a su vez para explicar el concepto de sistema. Dgase otro tanto de institucin, jerarqua, organizacin, etc. Si se quiere aludir a lo que hay de permanente debajo del fenmeno social, se puede usar el trmino de sustrato; si se quiere aludir a cmo se presentan las relaciones de fondo, se puede recurrir al trmino orden; si se hace alusin a un proceso de implicacin relacional, se puede hablar de estructuracin; si se prefiere indicar cmo est hecho en sus ele-

Estructura mentos sustentadores un conjunto ms o menos complejo, se puede usar el trmino constructo. La comparacin entre la reflexin sociolgica sobre la estructura y la de otras ciencias es muy actual; pero estamos todava lejos de poder afirmar que la sociologa ha puesto ya a punto una acepcin unvoca y ampliamente aceptada. Siguiendo una lnea de anlisis conceptual autnoma, insistentemente pedida por los estudios corrientes, expondremos ahora los temas principales que implica el problema de la estructura: cmo se origina, cmo se convierte en paradigma general, cmo se complica, cmo se presenta a distintos niveles y cmo provoca tensiones mltiples. V. Formacin de la estructura social Se puede decir que todos aceptan ya que estructura significa algo realmente observable (por tanto, no meramente ideal), subyacente a los fenmenos sociales, que tiene carcter de composicin y de permanencia, capaz de influir en los comportamientos coyunturales y ocasionales, til para explicar incluso los comportamientos anmalos y desviados, algo a lo que se puede recurrir para entender las funciones de un sistema de interacciones. No todo es esencial y, por tanto, generalizable en esta lista. Los caracteres de composicin y de permanencia son ya evidentes, si se quiere definir la estructura como un conjunto estabilizado de interacciones. Merton no se aleja mucho de esta definicin cuando habla de un conjunto organizado de relaciones sociales. Los estudios ms recientes, por ejemplo, los de Gurvitch, han aclarado la impropiedad

Estructura
de recurrir al trmino organizacin, que implica una predisposicin deliberada, cuando se quiere explicar complejos relacinales simpatticos, caracterizados indudablemente por una composicin muy duradera, aunque no fundados en modelos libremente elegidos y premeditados. Cualquier interaccin, no slo humana, sino tambin animal e incluso vegetal, cuando est relativamente estabilizada, posee una estructura. La estabilizacin ha de entenderse como alternativa a la ocasionalidad, como oferta de intercapacidad. Cuando de dos posiciones diversas parten los respectivos titulares de las posiciones, se producen interacciones que pueden hacerse obligatorias y, por tanto, hipotticamente estables, si intervienen condiciones semnticas aptas para hacer presumir su utilidad. La valoracin de los recursos y de las expectativas est, en un principio, muy lejos de ser lgica o discursiva; al contrario, es eminentemente afectiva, intuitiva y subjetiva; pero se traduce en una accin social slo cuando esa valoracin se apoya por ambas partes en la autoridad de un conjunto semntico reconocible. La relacin de sujecin al valor por el que se miden, aunque sea slo superficialmente, los recursos y las expectativas propias de las dos posiciones en cuestin hace posible el compromiso de la interaccin y pronosticable, por tanto, su estabilidad. La relacin interactiva obsrvese que no toda relacin es interactiva; basta pensar en magnitudes geomtricas comparadas acrecienta su estabilidad cuando se pueden invertir las partes (roles). Se ceden con ms facilidad los recursos propios a quien expresa expectativas al respecto, cuando quien cede encuentra posibilidades de satisfacer sus propias

670
expectativas con recursos de su partner. Este intercambio puede estar muy lejos de ser consensual; puede fundarse incluso en una extorsin de compensaciones o bien en gratificaciones espontneamente acogidas e inadvertidamente expresadas. Estos ejemplos nos indican toda una variedad de estructuras relacinales, que se pueden observar tanto entre dos individuos o entre dos grupos como entre dos o ms organizaciones mundiales. El intercambio, al estabilizarse, pierde las connotaciones de improvisacin y de arbitrariedad; responde a precedentes que puede rastrear todo rol interactuante en la cultura propia, es decir, en el conjunto de experiencias seleccionadas y sedimentadas en la memoria, que, en cuanto que actan como parmetros de valoracin de las opciones implcitas en las interacciones, son valores. Si ya la autoridad de la semntica doblega la arbitrariedad y confiere carcter estructural a la interaccin, con mucha mayor razn lo har la autoridad de la axiomtica. El depsito mnemnico de las experiencias sociales precedentes, activado por intuiciones y contradeducciones, constituye una especie de magistratura invisible que sanciona la decisin emotiva y la habitudinal de recibir-dar, esperar-ofrecer, rechazar-imponer. En la mente aparecen varios modelos de estructuracin de las interacciones. Se los somete a una valoracin tico-universal y a una valoracin tcnico-existencial. Se les busca una expresin semntica adecuada y articulada y una publicidad rtmica y garantizada. Todo esto representa una actividad de estructuracin de la cultura, que procede de modo semejante a la actividad de estructuracin de los intercambios

671
materiales. Aunque su posicin es autoritaria en relacin con la estructuracin de los intercambios materiales, a los que marca las conveniencias y las formas, no tiene nada de superestructural desde el punto de vista sociolgico, porque las relaciones sociales recprocas no adquieren ninguna estabilidad sin una referencia cultural. La disociacin entre la estructura cultural y la econmico-social, y, por tanto, la oposicin entre infra y superestructura, se establecen cuando el desarrollo y la estructuracin de la cultura (elaboracin de normas, smbolos y lenguajes) se alejan de la problemtica de las interacciones humanas y/o se superponen a ella sin respetar sus caractersticas concretas. Entonces la estructuracin normal de las interacciones puede verse distorsionada, interrumpida y suprimida; de ah lo inevitable del conflicto social. Estas vicisitudes dan pie a propuestas manipuladoras de las estructuras y a intentos de racionalizacin. As pues, las interacciones estructuradas tienen carcter de estabilidad, regularidad y continuidad, gracias a las unidades de valoraciones entre los partners, que han puesto de manifiesto la utilidad de la experiencia acrtica del intercambio. Aunque muchas interacciones sean ocasionales y espordicas, equivalentes a tentativas sin precedentes y sin regla (no por ello siempre sin xito), se puede afirmar que los hombres han tenido siempre una gama suficiente de relaciones estructuradas, basadas en tendencias sociales instintivas y espontneas, ms o menos observables tambin entre los animales. La expansin del rea relacional instintiva estructurada, gracias a la facultad de memorizar y de abstraer, totalmente propia del hombre,

Estructura
ha ampliado enormemente la problemtica social. Ha dado origen a mltiples interrogantes sobre la naturaleza de los recursos ofrecidos, de las expectativas abiertas y de los principios universales o convencionales de la interaccin, y sobre las tcnicas ms oportunas para interactuar de modo til. Uno de los problemas ms interesantes es el de establecer, a base de comparar las experiencias de interaccin, cules son las tendencias normales a la estructuracin y a la desestructuracin de las relaciones humanas; es ste un problema especfico de la sociologa. VI. De la trama de relaciones orgnicas al orden comunitario

No se llega de una vez a una estructuracin de las relaciones a gran escala; normalmente va precedida de una urdimbre constituida sobre todo por avances y por tentativas intencionadamente elsticos, aproximadamente como las negociaciones pour parler de la diplomacia internacional. Esta urdimbre (trama) puede variar segn la densidad de las relaciones, la cual es mnima o mxima, dando lugar a imgenes muy comunes de simples redes de relaciones y, en el extremo opuesto, a tejidos muy tupidos. Si es muy fcil abrir brecha en las redes, es casi imposible hacerlo en los tejidos sociales, caracterizados por solidaridad y cohesin comunitaria. Las urdimbres, independientemente de la densidad de las relaciones, de suyo desconocen o son indiferentes a la relacin vertical, en cuanto que a nadie se le ha confiado un rol destacado respecto a los roles paritarios de los numerosos partners. Slo cuando aparece un rol

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destacado y, por tanto, una relacin vertical, con poderes sancionadores de las relaciones paritarias (horizontales), se puede hablar de estructura social. En este sentido se puede aceptar la nocin de jerarqua en el concepto de estructura propuesto por Gurvitch. El uso del trmino estructura para significar la interferencia de un rol ms alto en la gama de los roles paritarios es apropiado, ya que el trmino originario ha aludido siempre durante siglos a una construccin capaz de componer al menos dos planos horizontales mediante un empalme vertical, pasando de la superficie (la barca) al volumen (la nave), con ventaja para la solidez del conjunto, ya sea frente a tendencias disgregadoras internas, ya frente a presiones debilitadoras externas. Las simples interacciones estructuradas pueden tambin llamarse estructuras, teniendo en cuenta el hecho de que se mantienen unidas por principios que rigen el intercambio, establecidos y reconocidos de comn acuerdo y sancionados por la opinin pblica; pero su importancia sociolgica es secundaria si no implican un nmero consistente de individuos y una gama suficientemente amplia de intereses por el intercambio. Simmel ve en la trada, que modifica profundamente el clima psicolgico de la diada, el principio de una convivencia estructurada de inters sociolgico. La llamada ley de Graucunas, aunque poco conocida, es perfectamente vlida para ilustrar lo problemtico de la estructuracin de las relaciones cuando su complejidad se intensifica en progresin geomtrica al aadirse un solo partner a los precedentes. Pasando de cierto nmero de componentes, el conjunto se vuelve incontrolable con los medios mentales normales y

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obliga a recurrir a expedientes dialcticos, autoritarios, enfticos y mecnicos para garantizar la coordinacin. Cuando la relacin vertical puede garantizar un mnimo de estabilidad a la gama de las relaciones horizontales, se pueden constatar condiciones de orden en anttesis al desorden, mas no necesariamente en anttesis al progreso. Cohn destaca cuatro teoras que intentan explicar la situacin de orden: la de la coercin, la del inters en cooperar, la del consenso en torno a los valores y la de la inercia o desinters por el cambio. Ninguna de estas teoras, afirma, explica el origen del orden; pero todas son tiles por explicar su persistencia y su eventual perturbacin. Parece obligado afirmar, sin embargo, que en el concepto de orden se pretende encontrar la presencia simultnea de demasiadas connotaciones: inhibicin de impulsos, reciprocidad de actitudes, predecibilidad de las consecuencias de la convivencia, coherencia de normas, persistencia de formas. Slo e un nivel alto de abstraccin se encuentran juntas todas estas exigencias con el mismo grado de incisividad. La estructura elemental permite slo el orden que se identifica con la necesidad de conseguir objetivos que no se alcanzan aisladamente, slo durante el tiempo que se crean necesarios y entre socios que tambin se crean necesarios. Tales valoraciones se hacen guindose ms por hbitos e intuiciones que por razonamientos. Las teoras explicativas parecen ms indicadas para ilustrar varios procesos con los que se ha tratado de consolidar las estructuras orgnicas en los perodos de crisis y con los que se han desarrollado en organizaciones de rango superior.

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VII. Prototipo estructural

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ciben ya los componentes a causa de su distancia espacio-temporal o de su complicacin, el grupo se disuelve y debe darse una coordinacin proporcional a las exigencias, ampliando el radio de control del vrtice mediante roles intermedios, sucedneos, consultivos, instructivos, explorativos y administrativos. De ellos se espera que los objetivos remotos y complejos sean suficientemente comprendidos y compartidos por todos los componentes, para alcanzarlos sin equvocos ni distorsiones. Es obvio que existe una covarianza entre el aumento de los componentes del grupo y la complejidad de los objetivos, pues toda unidad que se aade implica toda una problemtica ms, ya por la peculiaridad de los medios que por s misma aporta, ya por las caractersticas imprevisibles de la previsin de que es capaz. La familia trigeneracional debe afrontar ya estas dificultades de coordinacin, hasta el punto de que necesita a menudo cambiar de vivienda y fomentar normalmente la autonoma de los hijos mayores. Por otra parte, aunque la complejidad y el desplazamiento de los objetivos a largo plazo dependiera de un pequeo grupo, familiar o no, se hace necesario que se incorporen al grupo individuos extraos, en plan de cooperadores, asesores, servidores, ejecutores, etc. VIII. Estructura compleja d la organizacin

Si las conclusiones de la investigacin etnolgica no lo desmienten, la familia sera la estructura originaria de la convivencia humana, puesto que implica una urdidura de interacciones horizontales (fraternas) garantizada por una relacin vertical robusta (paternidad). El rol de la madre constituye una vlvula interesante frente a las pretensiones de rigidez del modelo autoritario o del igualitario, que aparecen cuando el prestigio del padre sobresale exageradamente o cuando se hunde desastrosamente. En la familia mongama la madre ejerce una funcin vicaria de la autoridad, que garantiza una sola direccin, corregida por una flexibilidad suficiente ante las reclamaciones que llegan de abajo. La familia polgama conduce a modelos tribales, en los que son inevitables los procedimientos sealados. Como la experiencia psico-socal que madura en la vida de familia es comn a todos y alcanza niveles de interiorizacin profundos e indelebles, los mdulos de convivencia que se han aprendido en la familia se han hecho paradigmticos para las convivencias de mayor complejidad; las tensiones entre tales paradigmas, con frecuencia elevados a normas morales, y los expedientes pragmticos de uniones ms complejas han provocado conflictos sociales y propuestas nuevas. La estructura familiar ha tenido imitaciones frecuentes siempre que se ha hecho necesaria la relacin vertical, dadas las funciones que tan bien sabe cumplir. En efecto, puede sancionar la coordinacin de varios sujetos con vistas a objetivos comunes que sean cercanos y sencillos. En otros trminos, cuando los objetivos de la coordinacin no los per-

Cuando aparece un rol intermedio fijo entre el vrtice y la base del grupo, la estructura se vuelve tricotmica y da origen a los primeros ensayos de organizacin social. A partir de este momento comienza el pro-

Estructura ceso de racionalizacin social, que transforma a la comunidad en sociedad (Gemeinschaft zur Gesellschaft). ' Con la progresiva ampliacin de los objetivos, al margen de su observabilidad espontnea, y la consiguiente importancia que en la convivencia asume la previsin racional, se puede proceder en teora, no siempre de modo definitivo a la jerarquizacin del grupo y, por tanto, a la prolongacin de la Une que articula el rea de la observabilidad sobre unidades controlables por estar constituidas segn la frmula originaria de la familia, aunque desprovistas prcticamente de confines, ya que a cada miembro de la unidad controlable se le asigna la tarea de dirigir una unidad controlable subordinada, y as sucesivamente hasta agotar las disponibilidades de sujetos humanos. Este modelo piramidal crece a la vez en amplitud y en altura, e involucra en una hiptesis organizativa unitaria propia a toda la humanidad instrumentalizable. Su estructura organizativa se contrapone a la estructura orgnica del grupo, en el que ha tenido origen debido a la presencia de instrumentos de control cada vez ms elaborados y a la capacidad de clculo racional, incontrolable de manera directa. Es mejor reservar el trmino organizacin para el conjunto de relaciones instrumentalmente estabilizadas en orden a objetivos remotos y complejos, y, por tanto, inobservables directa y espontneamente; ante tales objetivos, los sujetos del grupo son urgidos desde la cspide, por medio de mecanismos persuasores, a que acepten su instrumentalizacin y la de sus medios en beneficio de los objetivos de los dirigentes, objetivos que muchas veces hasta se ocultan a la base. Esta estructuracin autori-

674 taria se apoya en estimaciones racionales, que atribuyen a los objetivos tanta importancia que llegan a exigir el sacrificio de la libertad personal y hasta de la vida de los subordinados (ejemplo: el estado de guerra, el derecho de despido). La organizacin ofrece ventajas en orden a una convivencia estable y al bienestar que las comunidades elementales ni siquiera pueden soar; pero ello a costa de un proceso de alienacin que va mucho ms all de la instrumentalizacin (que incluso podra ser deseada, como en las rdenes religiosas, o reglamentada por consenso, como en muchos negocios), y que llega a disponer del hombre de manera inhumana para fines incontrolables, a base de manipular la informacin y el consenso, as como de expropiar los medios de trabajo, los ahorros, las tcnicas operativas, las preferencias de consumo y hasta los mejores ideales. Esto ocurre cuando la relacin vertical de la estructura se alarga tanto que hace imposible el control colectivo de las decisiones del vrtice. La hiptesis de un crecimiento organizativo de este gnero siempre ha asustado, dando origen a tendencias autonmicas, a conflictos independentistas, a la idealizacin de los modelos competitivos, al culto de la libertad poltica y, sobre todo, a la bsqueda de mecanismos inevitablemente desestructuradores. En efecto, las tendencias a eludir el control unitario y rgido han dado origen a dos niveles de convivencia no orgnica, que en la escala de la estructuracin son anteriores al grupo primario. Tales son la agrupacin, que podamos denominar conjunto no estructurado, y el agregado, que podramos llamar tambin conjunto estructurado de forma no orgnica. Solamente son posibles cuando

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existe la multitud, es decir, cuando vinculante y jams asumida como los individuos pueden percibirse en dato importante. Sin embargo, estas nmero muy notable, cuando la formas de estar juntos constituyen proximidad mutua es fcil y cuando una ocasin para erigir un altar conson posibles las prestaciones mlti- tra la autoridad de los grupos esples y alternables, resultando poco tructurados. La apelacin a la vointeresante tanto la organicidad de luntad de las masas, a la amenaza las relaciones primarias como la or- de la multitud, a las exigencias de ganizacin de las relaciones secun- la turba o a los gustos del pblico darias. Esta relativa indiferencia equivale a una sancin de la realiante las estructuras avanzadas pro- dad natural e invencible de las coviene del hecho de que la variedad sas, contra la cual es insensato ir. de oportunidades de relacionarse Cuando la autoridad ficticia de horizontalmente, con la sorpresa de las agrupaciones se extralimita, las las novedades que implica, ofrece estructuras orgnicas y organizatiuna alternativa al compromiso a favas se resquebrajan y amenazan divor de los objetivos arduos, remotos solverse. La reaccin de los vrtices y complejos. organizativos no es siempre meramente represiva; frecuentemente se vuelve manipuladora, especialmente IX. Niveles inferiores cuando las agrupaciones son movide estructuracin das, influenciadas y manejadas por emisarios ocultos, que pretenden El nivel nfimo de estructuracin imponer a los vrtices de los grupos se encuentra en la agrupacin, es de- primarios y de las organizaciones cir, en la forma de coexistencia es- menores determinadas opciones. De pacial de individuos en la que se tales manipulaciones son capaces manifiestan interacciones no estruc- sobre todo las organizaciones maturadas o, a lo sumo, muy vagamen- yores, Estados y trusts financieros; te estructuradas por meros criterios pero tambin grupos de iniciativa de analoga, y en la que no surge con medios modestos pueden conseninguna autoridad capaz de dirigir guirlo gracias al empleo de tcnicas tales relaciones de forma estable y especializadas. De todas formas, las consciente. Ejemplos de agrupacin agrupaciones de la multitud no esson la masa consuetudinaria, capaz tn nunca en condiciones de converde resistir acrticamente las presio- tirse en grupos estructurados unitanes innovadoras; la multitud emo- riamente, aunque pueden eventualcionada, que espordicamente se re- mente ser organizadas por grupos bela contra una presin ambiental y bien estructurados para desbaratar se entusiasma con valores sociales situaciones estticas o para oponeraprendidos superficialmente; la tur- se a procesos innovadores. ba, que se forma ocasionalmente Los agregados son conjuntos espor analoga de comportamientos tructurados de forma no orgnica, inorgnicos; el pblico, que reaccio- porque, si bien tienen una base culna a las propuestas de la forma ms tural slida que orienta la vida reimprevisible. En todas estas formas Iacional de multitudes, no poseen el estar juntos es una circunstancia finalidades operativas precisas que del individuo, aceptada con indife- ofrecer, por lo cual no promueven a rencia, rechazada apenas se hace los individuos a roles directivos. Los

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valores que los caracterizan tienen una funcin discriminatoria y orientadora, mucho ms si son realizados por individuos que se autoproclaman portadores de los mismos, tanto en trminos de promocin como de control. Las etnias son agregados de grupos que tienen conciencia de la funcin de su patrimonio cultural comn de valores, normas, smbolos y lenguajes, a los que se contraponen los movimientos de opinin, que seleccionan en la cultura general algunos elementos dinmicos y los promueven con particular insistencia. Cuando las etnias se organizan, dndose un centro directivo unitario, se convierten en naciones; cuando los movimientos espontneos se organizan, se convierten en partidos, sectas y asociaciones. Otras dos formas de agregado se desarrollan en la convivencia: los estamentos, que renen a los individuos que poseen un prestigio equiparable en la escala social, y las clases, que agrupan a quienes poseen intereses econmicos comunes. El proceso de organizacin de los estamentos caracteriza a la sociedad industrial. Tanto la cultura estamental como la clasista difunden y recomiendan sus respectivos modelos de comportamiento, es decir, opciones relacinales inspiradas en criterios de honor o de renta, aunque no disponen de administracin ad hoc; y tienen xito en la multitud, independientemente de las condiciones estructurales de los grupos que abarcan y hasta en contraste con los intereses de tales grupos. Privilegios estamentales los ha habido en las iglesias, en contra de los principios igualitarios que recomiendan; y tambin se mantienen distinciones y contraposiciones de clase en las or- l gariizaciones polticas, a pesar de que las desaprueban. Por eso consti-

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tuyen un punto de referencia para los secuaces de los grupos, los cuales las invocan para poner lmites al control superior y para dar indicaciones que orienten las directrices globales [ S Casta, Clase social]. X. Tensin estructural La dinmica de la sociedad global (convivencia) implica, pues, la simultaneidad de dos procesos; a medida que se desarrolla un proceso de estructuracin organizativa con vistas al crecimiento de los poderes centrales y de los servicios colectivos, se desarrolla tambin un proceso de desestructuracin que alza frentes de autoridad moral (opinin pblica, agregacin) fsicamente imperceptibles, pero influyentes, que garantizan al individuo un margen de libertad de eleccin incontrolada y a la convivencia entera un mnimo de competitividad, sin la que el amordazamiento de la inventiva llegara al punto de extinguir la capacidad de adaptacin de la colectividad humana a los cambios imprevisibles del ambiente (trastornos telricos y meteorolgicos, explosiones y funciones latentes del progreso tecnolgico). Las investigaciones sociolgicas sobre la organizacin industrial han evidenciado un proceso ulterior de desestructuracin: la aparicin de grupos primarios en la base y en los aparatos industriales, que asumen la funcin de tranquilizar al individuo ante las dificultades de comprensin y de aplicacin de la normativa formal, ante las tensiones con los jefes formales y ante las psicosis ambientales. Para los jefes de la cspide y del aparato de la organizacin, constituye una remora la autoridad de los lderes informales, as como

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la racionalidad de los objetivos pre- tructura original e irrepetible; pero vistos por los especialistas. En el resulta muy dudoso que la unidad campo poltico tiene efectos pareci- del mercado mundial y la interferendos la formacin de las corrientes y cia de los mass-media auditivos perde los clubes dentro de los partidos; mitan a estos intentos una larga duen el campo administrativo, la apa- racin y un verdadero xito. ricin de las clientelas. La evasin de este destino colectiCuando con frmulas participati- vo no se limita a los comportamienvas o manipulativas no se logra que tos de ritualismo y de renuncia selos grupos primarios se adapten a alados por Merton, sino que se los parmetros medios-objetivos de expresa en los proyectos de innovalas organizaciones, stas tienden a cin y de rebelin, que l interpreta transformarse en centrales operati- como consecuencias imprevistas, revas sumamente mecanizadas y auto- cuperables o no, de la estructura somatizadas, hasta el punto de que im- cial. El carcter conservador de su piden a la codeterminacin silen- concepcin de estructura, entendida ciosa o manifiesta la consecucin de sustancialmente como conjunto de los objetivos. Con esto aumenta la status sostenido por el conformismano de obra inutilizada, a la que mo, reforzado por el ritualismo y rese gobierna recurriendo a una ins- vitalizado por la incorporacin de truccin selectiva y susceptible de las innovaciones respetuosas con las formar cuadros tcnicos muy espe- metas culturales, no capta la imporcializados y retribuidos, o elaboran- tancia dialctica del comportamiento rebelde, cuando sabe propugnar do programas de consumo necesario y accesorio. Por este camino, el pro- la exigencia tica de la renovacin ceso de estructuracin organizati- de las metas culturales. Cierto esva tiende a una globalidad que lo cepticismo de fondo, difundido en abarca todo, sirvindose de las des- todos los hombres de ciencia, atriestructuraciones mismas que desea- buye generalmente un carcter proran frenarla y promoviendo la com- visional y evanescente a las propuespetencia de tendencias estructu- tas de reformas estructurales motiradas intermedias ilimitadamente di- vadas por grandes valores. Sin embargo, la garanta del progreso, versificadas, pero condicionadas sin entendido como mensaje incesante posibilidad de escape. En efecto, a la iniciativa de alcan- de reestructuracin social en orden ce medio las grandes agencias le pro- a concepciones ms profundas del porcionan hasta las tcnicas organi- hombre, nace de ese modesto marzativas, debido a lo cual difcilmente gen de autonoma que la sociedad escapar a su control la previsin de global concede todava al pensalos resultados alcanzables. Adems, miento utpico. a estas iniciativas de alcance medio Tanto sus modelos trascendentes las grandes agencias les filtran con y eternos como sus modelos inmasuma facilidad los medios humanos nentes e histricamente realizables, y los descubrimientos dignos de cuando reivindican la autonoma inconsideracin. Alguna iniciativa se dividual, til y posible en el contexaisla en busca de una independencia to de una socialidad cada vez ms plena el gobierno chino es el vinculante y determinante, pueden ejemplo ms macroscpico de tal evitar el naufragio de los sueos e aislacionismo para darse una esinventar nuevas frmulas estructu-

Etica social rales para una convivencia cada vez ms humana. F. Demarchi
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Etica social

ETICA SOCIAL
. SUMARIO: I. Introduccin - II. Desarrollo de la tica social - III. Polmica actual sobre la posibilidad y legitimidad de una tica social cristiana - IV. Etica social y sociologa.

I.

Introduccin

En un diccionario de sociologa, la voz podra parecer fuera de lugar por su estricta filiacin filosficoteolgica. Sin embargo, las lneas recientes de desarrollo de la tica social y las fuertes polmicas relativas no tanto a uno o a varios de sus contenidos cuanto a la legitimidad de su mismo esquema teolgico, interesan de cerca al socilogo y a su cometido especfico de evidenciar los condicionamientos socio-culturales de las ideologas y las eventuales correlaciones metodolgicas y argumntales existentes entre stos y las ciencias del hombre. II. Desarrollo de la tica social

Los problemas especficos de la tica social, relativos a la estructura familiar, poltica y econmica, no escaparon del todo al saber filosfico y a la reflexin teolgica, ni siquiera en los perodos en que metafsica y dogmtica mantenan un claro predominio y faltaba la especializacin del saber. Sin embargo, la idea de una tica social independiente es relativamente nueva, en

cuanto que supone el descubrimien- a su transformacin radical en funto de la realidad sui generis de la so- cin de una determinada antropolociedad y de los grupos sociales, que ga. En efecto, es la antropologa la las ciencias sociolgicas han carac- que hace de puente entre la tica interizado adecuadamente, preparan- dividual y la tica social. Digno de do as el camino a la superacin de particular atencin es el cambio de los planteamientos individualistas orientacin ocurrido en el mbito de y moralizantes, tpicos de las ticas la tica social a nivel de enseanza tradicionales. magisterial y de reflexin teolgica. En la sistematizacin del saber fiEn efecto, la tica tradicional se mostraba generalmente propensa a losfico y teolgico, llevada a cabo transferir la normativa y las virtudes progresivamente, se atribua a la de la tica individual e intersubjetiva competencia de la tica especial y de al plano de las instituciones sociales, la teologa moral la reflexin crtica demostrando ignorar lo especfico sobre la praxis cristiana a nivel de de las estructuras y el peso de los vida personal, intersubjetiva y social. Los estudios relativos al descondicionamientos que stas ejercen sobre los actos del sujeto humano arrollo de la teologa moral disciplina histrica, por lo dems todava individual. Al cambio de perspectiva han joven demuestran que la atencin contribuido diversos factores: redes- de los telogos moralistas a la dicubrimiento y profundizacin de al- mensin social de la accin del crisgunas orientaciones de las morales tiano y a la necesidad de su presenclsicas, orientaciones injustamente cia y testimonio especfico en el olvidadas en beneficio de una ca- plano de las realidades sociales, lesustica tica privatizada; desarrollo jos de reforzarse, ha experimentado del saber sociolgico; influencia del un debilitamiento progresivo desde movimiento y de la ideologa mar- el siglo XVII en adelante; las normas xista. Muchos afirman que el mrito ticas no fueron debidamente encuadel socialismo de origen marxista es dradas en el marco de las grandes haber establecido que los problemas orientaciones de la vida cristiana (fe, de la tica social son problemas de esperanza, amor); falt el recurso a estructura de la sociedad; no slo de valores de fondo en provecho de instituciones, sino tambin de for- una normativa casustica cada vez mas diversas de estratificaciones so- ms complicada y endeble; fue a ciales a saber: de clases, castas y menos la capacidad de responder a estamentos, los cuales, aun siendo los nuevos problemas planteados producto de la actividad humana, por los cambios socio-estructurales condicionan la vida del hombre y no y por la aparicin del capitalismo. Urgidos por movimientos culturapueden ser modificados por la acles y por grupos de accin ya sensicin aislada de las personas. Precisamente esas caractersticas bles a las exigencias de una nueva de las estructuras sociales son las tica social de inspiracin cristiana y que confieren a la tica social un en polmica con posturas moralistas contenido especfico, caracterizn- de carcter puramente caritativodola como reflexin crtica sobre asistencial, los pontfices entraron las estructuras sociales existentes y con el peso de su autoridad en el tecomo orientacin normativa de una rreno de la tica social; sus encclipraxis, encaminada a su reforma o cas, a partir de la Nerum novarum

681 Etica social (1891), le brindan al moralista catlico un esquema metodolgico para el tratamiento de aquellos temas de tica social que, sin embargo, han tenido diversas ubicaciones (bien en el mbito de la filosofa moral, bien de la teologa) y denominaciones (tica social, moral social, doctrina social de la Iglesia, sociologa cristiana y similares). Anlogamente a los documentos del magisterio que las inspiran, el enfoque de la realidad social se realiza siguiendo las pautas del derecho natural y con la pretensin de obtener de l, con referencias a datos revelados, una doctrina e ideologa social autosuficientes. Como tales documentos (y los tratados que a ellos se remiten) abarcan un perodo bastante largo, el anlisis que de ellos se ha hecho ha permitido descubrir sus fundamentos doctrinales, sus constantes, variables, giros y condicionamientos: 1) fundamentos doctrinales: la doctrina social cristiana, cuya exposicin orgnica y oficial pretenden representar las encclicas y los mensajes, se funda principalmente en el derecho natural; si bien no faltan referencias a la doctrina revelada, el acento recae en una plataforma que se estima ms accesible incluso a hombres no creyentes; 2) constantes: hay que descubrirlas en la incesante reafirmacin de la dignidad de la persona humana, en la denuncia de los abusos del capitalismo (pero sin someter a discusin el sistema y sus instituciones) y de la inmoralidad del colectivismo socialista y comunista, en la defensa del carcter natural del derecho de propiedad privada (comprendida la de los grandes medios de produccin) y de su funcin social, en la perspecti-

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va de una posible y obligatoria colaboracin entre las clases (excluyndose, por tanto, la lucha de clases), en la afirmacin de la legitimidad del sindicato y de la posibilidad de una tercera va, intermedia entre los dos sistemas sociales opuestos; 3) variables: aunque los documentos remiten siempre a los precedentes y quieren subrayar la continuidad doctrinal, es relativamente fcil advertir cambios de tono, ampliacin de horizontes, juicios ms matizados y condenas ms radicales; a partir del Vaticano II, despus del vigoroso empuje de las encclicas del papa Juan, se puede hablar de un giro en la tica social, esbozado por el magisterio, y en los tratados de los moralistas cristianos, segn veremos ms adelante; 4) condicionamientos: la doctrina social de la Iglesia se ha ido elaborando en el marco de la economa laboral. El programa socialista, al que se contrapona, resultaba utpico y peligroso, dado que nunca se haba realizado. Al colocarse dentro del sistema capitalista, aunque criticando sus abusos, la tica social de la Iglesia perdi vigor polmico frente a l, a la vez que se mostraba cada vez ms rgida con respecto al sistema socialista. Tampoco los pensadores cristianos del perodo precedente a las encclicas juanistas trataron de imaginar otros modelos diversos del capitalismo, sino que se limitaron a pedir de forma moralista su humanizacin y racionalizacin. El influjo condicionante del orden capitalista se hace evidente sobre todo en la defensa de la propiedad privada; 5) el giro de la doctrina social de la Iglesia: tras el impulso de la Mater et Magistra, de la Pacem in terris y de otras intervenciones del papa Juan, que supusieron un verdadero

Ltlcii oci, nes: desde una tica de carcter i " ritualista, que se proclamaba neulh lista en el campo poltico, se pus i una tica social profundamente cu carnada, que evidencia la dimensin poltica de la fe; desde una tica que propugna la no violencia e impugna con vigor la teora tradicional de la guerra justa, a una tica que exalta la violencia de los pobres y de los oprimidos contra la violencia institucionalizada; desde una tica anclada deductivamente en el derecho natural a una tica que toma sus perspectivas del anlisis sociolgico; desde una tica irenista a una tica revolucionaria. Es bastante obvio que cambios tan radicales han llevado a la investigacin moral a interrogarse sobre la posibilidad misma de una tica universal e inmutable, as como sobre la legitimidad de una tica especficamente cristiana. En la misma Octogsima adveniens puede rastrearse un sntoma de esta crisis al renunciar el documento a la pretensin de "pronunciar una palabra nica y proponer una solucin de valor universal" (n. 4). Una prueba ms de las dificultades que encuentra la tica contempornea para engancharse de manera deductiva al derecho natural, recabando del mismo orientaciones vlidas para todo tiempo y lugar, son los silencios, ciertamente no casuales, de documentos conciliares en relacin con el carcter natura/, tradicionalmente afirmado, de ciertos derechos humanos, en las largas disputas de estos ltimos aos sobre el modo de concebir el derecho natural y, finalmente, en las diversas hiptesis avanzadas para dar con lo especfico de la moral cristiana. A una tica social cristiana le ha opuesto dificultades particulares la reflexin teolgica protestante, no slo por lo que se refiere a su plan-

desbloqueo, y sobre todo debido a la influencia del Vaticano II, se advierte en los ltimos documentos (particularmente en la Populorum progressio y en la Octogsima adveniens, de Pablo VI, lo mismo que en numerosos documentos de episcopados nacionales) una diversidad de enfoques de los problemas especficos de la tica social: enfoque pragmtico, histrico, positivo, religioso, con la preocupacin de acreditar con la prctica lo especfico del compromiso social del cristiano. La gradual apertura del magisterio a estas nuevas exigencias ha seguido a numerosas crticas y polmicas que, precisamente en el mbito de la tica social, se han desarrollado a nivel teolgico y han atacado, segn decamos al principio, la posibilidad misma de una tica social cristiana. Til. Polmica actual sobre la posibilidad y legitimidad de una tica social cristiana

Siguiendo los caminos abiertos por el concilio, las reflexiones ticosociales de los telogos alcanzaban muchas metas: desde las estrechas perspectivas de la cuestin social a la teologa de las realidades terrenas: desde la relacin patronos-obreros a la teologa del trabajo; desde la legitimacin del interclasismo al reconocimiento del compromiso y de la lucha por la liberacin: desde las teologas privatizadas a las teologas socializadas, que evidencian la dimensin poltica de una fe e intentan fundamentar una teologa de la revolucin, de la esperanza, del desarrollo (primero) y (finalmente) de la liberacin. Mas en este despliegue de la tica social cristiana se advierten sorprendentes cambios e innovacio-

Etica social teamiento sobre el derecho natural, sino tambin por lo que atae a su derivacin bblica. Pues los telogos reformados han subrayado que la exgesis bblica hace imposible buscar en la Sagrada Escritura principios universalmente vlidos y que la crtica, al situar las nociones bblicas en su contexto preciso, nos impide amalgamarlas con conceptos de filosofa social, como ocurra justamente en la tica tradicional. Sostienen, adems, que las metafsicas subyacentes al discurso teolgico-filosfico, al igual que todas las pretensiones totalizadoras, han entrado en crisis juntamente con las ideologas: la sociedad actual desconfa del verbalismo y del dogmatismo integrista y resuelve sus problemas tcnicamente, recurriendo cada vez menos a ideales lejanos. Por parte catlica, no pocos telogos, a la vez que se muestran confiados ante una u otra de las teologas socializadas, ms arriba aludidas, concentran su atencin en el problema nuclear de la tica social cristiana, a saber: en la relacin fepoltica, aceptando en sustancia tales crticas. En consecuencia, rechazan lo especfico cristiano en la tica social y cuestionan la legitimidad de una intervencin de la Iglesia en este campo por ideolgica e irreparablemente daada por la mentalidad capitalista, frente a la cual la Iglesia institucionalizada se muestra incapaz de distanciarse crticamente. Sin embargo, no faltan telogos que, aunque conscientes de los interrogantes que ha suscitado la polmica contra el derecho natural y el biblismo ingenuo, se muestran tambin sensibles a las graves limitaciones que no dejan de presentar las teologas socializadas, sobre todo en sus formas ms radicales. Consideran que en ciertas condiciones es le-

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gtimo seguir hablando de tica social de inspiracin cristiana y que, por lo mismo, la Iglesia no debe renunciar a toda orientacin en el campo social, sino que ha de proseguir con el tipo de enfoque introducido por los ltimos documentos. No obstante, estos telogos piensan que lo especfico de la moral cristiana en general, y de la tica social en particular, no hay que buscarlo en el plano de los contenidos y de las prescripciones normativas, sino en el de la intencionalidad: entre la exigencia moral cristiana y la exigencia moral perceptible por la razn existe identificacin material; la distincin est en el modo y en la intencionalidad de vivir y realizar las prescripciones morales comunes. El influjo de la fe, de la esperanza (escatolgica e histrica) y del amor, a la vez que no cambia la materia de las prescripciones ticas, abarca todos los actos del cristiano, transformndolos en testimonio cristiano. En esta conducta, adquiere un relieve particular lo que se ha llamado la reserva escatolgica, o sea: el cristiano sabe que su conducta moral posee una finalidad trascendente y extramundana que relativiza las finalidades terrenas, y que, por tanto, ha de evitar el riesgo de absolutizar estas finalidades, as como su propio esfuerzo moral y sus xitos, y de tomarse a s mismo como fin absoluto. En el campo de la tica social, esta reserva escatolgica le impide al cristiano absolutizar proyectos (incluso revolucionarios) e instituciones (incluso socialistas); si, por una parte, le ayuda a superar el divorcio entre fe y poltica y a realizar el amor de modo significativo, por otra, le lleva a superar los fciles y peligrosos integrismos de quien identifica las realizaciones histricas con las instancias del reino de Dios,

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que no pueden nunca agotarse en aqullas. Siguiendo por esta lnea, otros telogos han pasado de lo especfico formal a lo especfico de conjunto de la moral cristiana y, en particular, de la moral social. Rechazado el derecho natural como cdigo completo y cerrado de normas morales concretas, se ha llegado a una revalorizacin de la razn prctica en la formulacin de sus principios, o derecho natural, o valores morales. Segn estos telogos, el cristiano es empujado por la fe misma a encontrar con la razn prctica los valores y las reglas en la realidad en que vive y, por tanto, a realizar un proceso sinttico, que de por s no le distingue del no creyente, en la bsqueda de las propias reglas indicativas de comportamiento. El sistema de valores que posee el cristiano no sera diverso de cualquier otro sistema de valores y estara construido con los mismos medios racionales de que dispone todo hombre; sin embargo, en todo sistema hay un valor que tiene el predominio estructural y sobre cuya base todos los restantes valores asumen un puesto preciso. El predominio cristiano dado al valor del amor es lo especfico cristiano de conjunto, unitario, que recibe tal sistema de valores, aunque de suyo se encuentra y construye con los medios de la razn prctica. IV. Etica social y sociologa

Etica social
el reconocimiento de la necesidad incluso por parte del creyente de recurrir al anlisis de los hechos y a las ideologas que mejor explican su gnesis antes de decidir la propia orientacin, han permitido una relacin ms amistosa entre los dos saberes. A la vez que se reconoce su distincin metodolgica y formal, en cuanto que la sociologa, como ciencia descriptiva e interpretativa de los fenmenos sociales, no tiene naturaleza normativa, a diferencia de la tica, que por definicin tiene carcter axiolgico-normativo, se afirma tambin la necesidad de que el moralista renuncie a toda pretensin autrquica, es decir, a formulaciones valorativas y normativas realizadas como al vaco, ignorando las aportaciones interpretativas de las ciencias del hombre y, en particular, de la sociologa. En tiempos no lejanos, por lo que respecta a la tica social cristiana y a la sociologa, las relaciones eran unas veces conflictivas y otras de confusin. En efecto, en el siglo pasado el telogo moralista miraba con desconfianza a la sociologa, porque atribua a las ciencias sociales, de tono positivista y con pretensiones totalizantes, gran parte de la crtica contra la religin y la Iglesia; adems, estimaba que el socilogo no posea competencia alguna para pronunciarse en campos especficamente cristianos y, por tanto, ms all de lo verificable empricamente. Por otra parte, sin embargo, segn hemos tenido ocasin de observar, la tica social cristiana era denominada a menudo, en forma por lo dems ambigua, sociologa cristiana. Hoy la situacin ha cambiado; mientras que la sociologa se ha ido especializando y volvindose tcnica, renunciando a las viejas pretensiones totalizantes, los cultivadores

Las crisis de las ideologas y de la tica social cristiana han llevado a un acercamiento entre tica y sociologa. La constatacin de la imposibilidad de deducir del derecho natural normas universales para situaciones incesantemente nuevas y

Etnocentrismo
de la tica social cristiana muestran tendencia a elegir como partner (si no propiamente como ancilla, en lugar de la filosofa) al saber sociolgico. Sobre todo, los moralistas se han dado cuenta de que, sin dilogo y cooperacin crtica con las ciencias del hombre, la teologa y el magisterio de la Iglesia en el campo social fcilmente ofreceran a los hombres oprimidos por sistemas deshumanizadores una legitimacin ideolgica de la situacin y la imagen alienante de un cristianismo desencarnado. Sin embargo, tampoco se deja de poner de relieve el peligro de una excesiva socializacin de la teologa, que acabara por abandonar el tema Dios por privilegiar temas puramente sociolgicos y por olvidar (incluso en el mismo plano formal o de conjunto) lo especfico cristiano. G. Mattai

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ETNOCENTRISMO
SUMARIO: I. Origen del trmino y definiciones - II. El etnocentrismo en algunas teoras sociolgicas y socio-psicolgicas: 1. Teora del conflicto real; 2. Teora de los grupos de referencia; 3. Frustracin y agresividad transferida; 4. Refuerzo y transferencia del comportamiento; 5. Personalidad autoritaria - III. Desacuerdo y contradicciones entre formulaciones tericas - IV. Algunos problemas especficos: 1. Actitud etnocntrica y conflicto social; 2. Etnocentrismo y racismo; 3. Etnocentrismo y nacionalismo.

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competencia entre grupos; c) generaliza a todos los grupos la presencia de este sndrome, cuyos aspectos esenciales han sido tomados por Le Vine y Campbell de la descripcin sumneriana y se exponen analticamente en el cuadro sinptico. En torno a este ncleo de proposiciones generales se ha desarrollado Actitudes y comportamientos hacia el "in-group" Se ven a s mismos como virtuosos y superiores. Ven los propios estndares de valor como universales e intrnsecamente verdaderos. Se ven a s mismos como fuertes. Sanciones contra el robo en el in-group. Sanciones contra el homicidio en el in-group. Relaciones de cooperacin con los miembros del in-group. Obediencia a las autoridades del in-group. Voluntad de permanecer miembros del in-group. Voluntad de combatir y morir por el in-group. En el mbito de las ciencias sociales, en particular de la psicologa social, de la sociologa y de la antropologa, por el trmino etnocentrismo se entiende generalmente: a) una actitud en virtud de la cual los valores derivados del propio contexto cultural se aplican acrticamente a otros contextos cu/tura/es, en los cuales operan valores diversos; en algunas de sus formas, esta actitud

Etnocentrismo
una amplia corriente de anlisis e investigacin cientfica en el mbito de diversas disciplinas, cuyas conclusiones y afirmaciones tericas resultan a veces contradictorias y, en cualquier caso, no son unificables en un cuerpo coherente de afirmaciones empricamente verificadas o, al menos, verificables. Actitudes y comportamientos hacia el "out-group" Ven el out-group como despreciable, inmoral e inferior. Ven los out-groups como dbiles. Odio hacia el out-group. Aprobacin del robo en el outgroup y ausencia de sanciones. Aprobacin del homicidio en el out-group y ausencia de sanciones. Ausencia de cooperacin en los miembros del out-group. Ausencia de obediencia a las autoridades del out-group. Ausencia de aceptacin de la pertenencia al out-group. Ausencia de voluntad de combatir y morir por el out-group. Matar a los miembros del outgroup en guerra es meritorio. puede considerarse paralela al egocentrismo del pensamiento infantil descrito y analizado por Piaget; tal es el caso del absolutismo fenomnico, considerado por algunos como la forma ms ingenua de etnocentrismo, por la que una persona estima los propios valores culturales como realidades objetivas y los utiliza como "esquemas de referencia para juzgar y valorar objetos y acontecimientos no familiares;

I.

Origen del trmino y definiciones

BIBLIOGRAFA: BAC, Comentarios a la "Pacem in tenis", Madrid 1966.Coste R., Chiesa e vita econmica, Cittadella, Assisi 1972. Cuadernos para el Dilogo, Comentarios a la "Populorum progressio". Edicusa, Madrid 1976.CES del Valle de los Cados, Valoracin actual de la doctrina social de la Iglesia, Madrid 972.Gof T Etica cristiana en una inculturacin marxista. Sal Terrae, Santander 1978.Lorenzetti L., Insegnamento sociale delta Chiesa e sistemi economa, en AA.VV., Messaggio cristiano ed economa, Dehoniane, Bologna 1974, 173-253. Manaranche A., Esiste un etica sociale cristiana?, Dehoniane, Bologna 1971.Mehl R., Per un'etica sociale cristiana, AVE, Roma 1968; Morale cattolica e moraie protestante, Claudiana, Torino 1973. Orfei R., / tab della dottrina sociale cristiana. Coins, Roma 1974.Sorge B., Le scelte e le tesi dei "cristiani per il socialismo" alia luce der insegnamento della Chiesa, LDC, Torino 1974.Varios autores, Comentarios universitarios a la "Pacem in tenis", Tecnos, Madrid 1964.Weber M., La tica protestante y el espritu del capitalismo. Pennsula, Barcelona 1969.

En su obra Folkways (1906), W. G. Sumner introdujo los conceptos, posteriormente muy utilizados y elaborados en las ciencias sociales, de in-group, out-group y etnocentrismo. Su exposicin es estrictamente consecuente; despus de haber descrito la formacin de in-group y outgroup en la sociedad primitiva, las relaciones de paz y colaboracin dentro del in-group y de hostilidad y agresin hacia los extraos, la correlacin inversa entre los sentimientos hacia el in-group y hacia el out-group y las funciones que parecen desempear para el grupo, concluye acuando el trmino etnocentrismo como trmino tcnico para esta concepcin, en la cual el grupo propio es el centro de todo y los otros son clasificados y valorados en relacin a l. Considerada en su conjunto, la formulacin sumneriana se articula en tres puntos fundamentales: a) enumera y describe una serie de aspectos de la vida social y supone que tienen lugar simultneamente, como un sndrome condensado en el trmino etnocentrismo; b) afirma que tal sndrome est funcionalmente relacionado con la formacin y mantenimiento del grupo y con la

Etnocentrismo
b) una ideologa concerniente a los "in-groups" y a los "out-groups" y a sus interacciones, caracterizada por el rechazo generalizado de los "out-groups"; corresponde a un nivel ms complejo del absolutismo fenomnico, por el que las personas son conscientes de la multiplicidad de los modelos culturales, pero consideran equivocados, inferiores o inmorales a los que difieren de los propos; la ideologa se desarrolla, adems, en una tica dual, segn la cual las normas del in-group se aplican slo en las relaciones con los miembros del mismo in-group; c) smbolos culturales, ideologas, instituciones y acciones colectivas, en la medida en que los smbolos del grupo y de sus valores se convierten en objeto de adhesin, aprecio y orgullo en oposicin a los de otros; el grupo desarrolla sistemas simblicos colectivos, que refuerzan las actitudes individuales que se comparten; se desarrollan instituciones encaminadas a estabilizar los sistemas simblicos y las actitudes; se realizan acciones orientadas por ellos. II. El etnocentrismo en algunas teoras sociolgicas y socio-psicolgicas

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a interpretar el fenmeno del etnocentrismo tienen en cuenta, preferente o simultneamente, factores psicolgicos y biolgicos individuales, mecanismos de aprendizaje, percepcin y motivacin y factores de organizacin social; estos factores se utilizan luego para explicaciones y/o predicciones, a nivel de grupo o individual.
1. TEORA DEL CONFLICTO REAL.

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relativas a las actitudes y a los comportamientos hacia el out-group. De los principios generales de esta teora se pueden deducir otras proposiciones relativas a las caractersticas reales de los out-groups objeto de mayor o menor hostilidad etnocntrica, a las caractersticas del ingroup susceptibles de influir en la intensidad del etnocentrismo y a algunos de los elementos que forman parte del estereotipo del out-group. Por lo que concierne al primer punto, en igualdad de condiciones ser mayor la hostilidad etnocntrica hacia el out-group con economa ms semejante a la del in-group (en cuanto competitiva con ella por los recursos disponibles), espacialmente ms cercano (en cuanto que tiene ms posibilidades de crear amenazas reales o de entrar en competencia por los mismos recursos) y, obviamente, ms fuerte y amenazador (a menos que intervenga una inhibicin de la hostilidad eventualmente incluso a nivel verbal por el miedo a la retorsin). Por lo que atae a las caractersticas del in-group, es ms probable que sean ms intensas las manifestaciones de etnocentrismo en el grupo localmente ms dbil, espacialmente menos aislado de los grupos colindantes, con economa ms semejante a la de los grupos cercanos, dependiente de la explotacin de recursos limitados, cuyas riquezas pueden serle ms fcilmente sustradas. A propsito de los estereotipos, se puede mantener que tendern a representar el out-group como fuerte, agresivo y eficiente. En el mbito de la teora del conflicto real, pueden considerarse tambin las teoras evolucionistas, que estiman que el conflicto con los outgroups lo generan las necesidades de

Etnocentrismo
adaptacin y control del ambiente, incluso social, y que perpeta por resultar la forma ms eficiente de adaptacin y control. Viceversa, desde el punto de vista estrictamente evolucionista, el conflicto real con los out-groups puede considerarse como uno de los posibles mecanismos de adaptacin puestos en juego para garantizar la supervivencia del grupo. Esta interpretacin adquiere mayor consistencia si se considera la posibilidad de que los principios del conflicto real sean utilizados de manera oportunista por los lderes del grupo para solucionar problemas internos cuando se exagera una amenaza real, se busca deliberadamente un enemigo externo o se inventa un peligro con vistas a obtener o preservar la unidad y la solidaridad interna del grupo o el control poltico del mismo por parte de los lderes; realizada la unificacin del grupo y la canalizacin de la hostilidad hacia el enemigo, ste las percibe como amenazas reales contra l y se pone nuevamente en marcha el mecanismo del conflicto real. Una de las implicaciones ms interesantes de la teora es que los conflictos entre grupos y la relativa hostilidad etnocntrica recproca pueden quedar, al menos momentneamente, suprimidos por la presencia de amenazas compartidas o por el intento de conseguir objetivos comunes.
2. TEORA DE: LOS GRUPOS DE REFERENCIA: PERTENENCIAS MLTIPLES Y PLURALIDAD DE I OS GRUPOS DE: REFERENCIA

La misma complejidad de la definicin de etnocentrismo, tanto en la formulacin original de Sumner como en su uso corriente en las ciencias sociales, indica que el estudio del fenmeno, la reunin de regularidades empricas y la explicitacin de proposiciones explicativas o previsivas puede tener lugar en diversos niveles de anlisis, a ninguno de los cuales se puede atribuir una posicin apriorstica de mayor importancia. En general, las teoras orientadas

La teora supone que los conflictos entre grupos son racionales, en cuanto que los grupos tienen objetivos incompatibles entre s y/o estn en competencia para asegurarse recursos escasos. El sndrome etnocntrico nace, pues, como reaccin al conflicto de intereses y a las amenazas provenientes de los outgroups; adems, el conflicto entre los grupos es tanto ms intenso cuanto ms amplio es el conflicto real de intereses y cuanto ms ventajas pueden obtener las partes contrapuestas al imponerse en la disputa. En su formulacin esencial, la teora del conflicto real entre grupos afirma que una amenaza real proveniente del exterior del grupo provoca hostilidad hacia la fuente de la amenaza, solidaridad dentro del grupo, conciencia de la identidad del grupo y refuerzo de sus lmites, disminucin de las deserciones del grupo, sanciones contra los apstatas y los descarriados y expulsin de los mismos del grupo. Tales parecen ser los aspectos de la vida social que constituyen el sndrome del etnocentrismo desde el punto de vista de las relaciones y de los lazos internos del in-group, mientras que la hostilidad hacia la fuente de las amenazas debera articularse, a su vez, en una serie de variables analticas

La equivalencia entre la pertenencia objetiva a un grupo y la aceptacin y exaltacin de sus sistemas de

Etnocentrismo
valor y/o modelos culturales, simtrica al rechazo y a la hostilidad hacia los grupos de no-pertenencia, presenta numerossimas excepciones en la vida social, desde el simple rebelde y desviado hasta los fenmenos ms complejos de la marginalidad, de la difusin cultural y del cambio cultural. Estas constataciones empricas, formalizadas en la teora de los grupos de referencia, llevan, en primer lugar, a rechazar la universalidad del sndrome etnocntrico basado en el grupo de pertenencia y postulado por Sumner, y, en segundo lugar, a considerar las actitudes y comportamientos etnocntricos orientados por los grupos de referencia positivos y negativos [ S Grupo]. Tambin el grupo de pertenencia puede considerarse como uno de los posibles grupos de referencia, sobre el que establecer las propias actitudes y comportamientos. En la estructura social todo individuo pertenece simultneamente a varios grupos, definidos segn criterios diferentes y con modelos normativos propios, cada uno de los cuales asume importancia diversa en determinadas circunstancias; por tanto, podrn aparecer actitudes etnocntricas diferentemente orientadas a los diversos niveles de la estructura social, en relacin al grupo particular de referencia, positivo o negativo, asumido en cada circunstancia. El anlisis de las situaciones empricas tiene en cuenta la estructura de las pertenencias mltiples y el tipo de exigencias provenientes de cada uno de los grupos de pertenencia. Dada una estructura piramidal. en la que cada grupo puede considerarse correctamente como parte de un grupo ms amplio y de nivel superior, las exigencias provenientes de cada nivel de pertenencia pueden

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ser recprocamente contradictorias, apareciendo la necesidad de elegir dentro del orden jerrquico de las pertenencias y dejando abierta la posibilidad del conflicto entre grupos. En cambio, si las pertenencias mltiples se entrecruzan de tal modo que no se las puede ordenar jerrquicamente, las exigencias contradictorias provenientes de dos o ms grupos de pertenencia pueden provocar un conflicto potencial entre grupos, que se hace real en el caso de eleccin de un grupo de referencia, pero que puede evitarse si no se da opcin por uno u otro grupo, quedando desatendidas las exigencias de ambos; as pues, las pertenencias que se entrecruzan pueden tener una funcin preventiva de las manifestaciones de etnocentrismo.
3. FRUSTRACIN Y AGRESIVIDAD TRANSFERIDA

689 por tanto, hay que inhibirla o transferirla hacia otras direcciones. La hostilidad y las tendencias agresivas generadas por un estmulo tienden a generalizarse a otros estmulos semejantes; anloga generalizacin se produce en el caso de la inhibicin, aunque con menor intensidad; la inhibicin alcanza su mayor grado en relacin con los miembros del in-group, mientras que la tendencia agresiva neta, depurada de la inhibicin, se maximiza frente a los out-groups que se encuentran en una situacin intermedia entre una gran semejanza y una diferencia total en relacin con el in-group (puesto que en la primera situacin prevalecera la generalizacin de la inhibicin, y en la segunda no se producira la generalizacin de la agresividad). Esto implica una distincin y diferencia entre in-group y out-group; la transferencia de la agresividad es ms probable hacia un out-group que tenga una visibilidad capaz de hacerlo fcilmente perceptible. El mecanismo de la transferencia se ve facilitado si el out-group es ya de suyo fuente de frustracin; la hostilidad expresada contra l tiene un valor catrtico, reduciendo tambin las tendencias agresivas hacia los miembros del in-group; por otra parte, la percepcin de posibles represalias puede inhibir la agresividad; si no ocurre as, si la agresin y la hostilidad hacia un grupo-objeto descargan las tensiones y no generan ulteriores frustraciones o miedos, surgir la tendencia a volver a agredir a aquel grupo-objeto particular siempre que haya frustraciones que generen nueva hostilidad. Se puede llegar as a una institucionalizadn de la transferencia de la hostilidad hacia out-groups (los chivos expiatorios) colectivamente seleccionados a

Etnocentrismo travs del proceso de aprendizaje individual o colectivo, de los mecanismos de imitacin y conformismo, del proceso de socializacin y de la tradicin cultural, que recurre a pasadas culpas y ofensas del outgroup. La tradicin se transmite con instrumentos verbales y es susceptible de manipulaciones con vistas a mantener la solidaridad del grupo, en la medida en que induce a los miembros a percibir el out-group como causa real de las propias frustraciones, impidiendo as que se genere hostilidad dentro del grupo, o como amenaza o peligro tan graves que no puede permitirse que el grupo se debilite con rupturas internas. La teora de la frustracin y agresividad transferida, al integrar en un solo esquema interpretativo principios psicoanalticos, behavioristas, cognoscitivos y sociolgicos, posibilita la explicacin y la prediccin de una serie de hechos relacionados con el fenmeno general del etnocentrismo y/o sus aspectos especficos. Dentro del in-group sobre todo, establece una correlacin positiva entre etnocentrismo y factores frustrantes, tales como adversidades ambientales y necesidades conexas de cooperacin, carencia relativa frente a otros grupos, coordinacin y disciplina interna del grupo, normas que imponen la represin de los impulsos y de las manifestaciones de hostilidad dentro del grupo (ausencia de desviaciones internas), rigor del proceso de socializacin, densidad y proximidad residencial de la poblacin (que establecen mayores limitaciones y tensiones interindividuales), fuerza total del grupo (que debe descargarse hacia fuera), valores y comportamientos de grupos que provocan en los miembros sen-

Anlogamente a cuanto ocurre en la infancia durante el proceso de socializacin, tambin durante la vida adulta la vida del grupo, la paz dentro de l y la necesidad de cooperacin coordinada plantean exigencias que provocan situaciones de frustracin en cada uno de los miembros del grupo. Los estmulos percibidos como fuente de las frustraciones, y hacia los cuales se generan tendencias hostiles y agresivas, son los dems miembros del grupo, particularmente aquellos que ocupan una posicin de autoridad o aquellos con los que es ms frecuente la necesidad de cooperacin y de coordinacin; la expresin de agresividad contra las fuentes directas de la frustracin reduce la cooperacin, interfiere en la vida colectiva y es incompatible con la divisin del trabajo y con las estructuras de autoridad;

Etnocentrismo
timientos de culpa, presencia de ouigroups hostiles y agresivos. Establece tambin una correlacin inversa con factores que hacen innecesaria la transferencia de la agresividad, tales como distancia y/o aislamiento de otros grupos, mecanismos institucionales que facilitan un alivio de la hostilidad dentro del grupo, creencia en entidades sobrenaturales y en sus smbolos, a cuyos castigos son imputables las frustraciones. La teora permite, adems, explicar y/o prever qu out-group particular, entre los muchos existentes, es objeto de la mayor hostilidad etnocntrica. Entre los aspectos relevantes para que un out-group sea institucionalmente elegido como chivo expiatorio, pueden mencionarse: su proximidad y su fuerza (en cuanto aumentan sus posibilidades de provocar frustraciones), sus condiciones generales de bienestar (que influyen en la carencia relativa experimentada por el grupo), su actitud etnocntrica hacia el grupo y una eventual percepcin excesiva de tal actitud (que, a su vez, implica factores de proximidad, de sistemas de comunicacin y de distorsiones en las comunicaciones), un conflicto abierto reciente, vicisitudes pasadas de explotacin por parte del grupo (que provocan sentimientos de culpa y, por tanto, necesidad de racionalizar el comportamiento pasado), semejanza relativa con el grupo (en relacin con la generalizacin de la agresividad y de la inhibicin), percepcin de posibilidades reducidas de retorsin (en relacin con la inhibicin provocada por el temor de retorsin). Se pueden hacer otras consideraciones, en el mbito de la teora, a propsito de los estereotipos y de las imgenes que el in-group etnocntrico tiene del out-group. De

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acuerdo con los principios de la psicologa cognoscitiva, de la generalizacin del comportamiento y de la transferencia de la hostilidad, el grupo-estmulo hacia el que sta es transferida ha de percibirse como semejante a aquel en el que se han generado inicialmente las frustraciones y la agresividad. Por otro lado, el principio de generalizacin de la inhibicin exige que, para que sta no se d, el grupo-estmulo sea suficientemente diverso de la fuente original de la frustracin y no est en condiciones de amenazar con un castigo. La teora lleva, pues, a conclusiones contradictorias, al menos por lo que concierne a las caractersticas del out-group, tanto a las reales como a las contenidas en los estereotipos. Hay que observar que algunas de las conclusiones que estn al alcance de esta posicin terica, lo estaban tambin al de la teora del conflicto real; no obstante, las motivaciones que una y otra aducen para llegar a las mismas son distintas.
4. REFUERZO Y TRANSFERENCIA DEL. COMPORTAMIENTO

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deberan ser hostiles y agresivos hacia los out-groups en proporcin directa a la semejanza de cada uno de ellos con el in-group, en cuanto que este ltimo constituye el ambiente en que han sido originariamente aprendidas, con un aprendizaje directo o imitativo, las actitudes hostiles y agresivas, as como reforzadas directa o vicariamente, incluso a travs del aprendizaje lingstico; se dan, por tanto, dos niveles de generalizacin: desde respuestas aprendidas en la infancia a comportamientos adultos, y desde respuestas manifestadas hacia miembros del ingroup a respuestas hacia los outgroups. Segn este punto de vista, adems del rol del proceso de socializacin y aprendizaje, se acentan las caractersticas de semejanza entre in-group y out-group, presentndose dos puntos contradictorios con la teora de la agresividad transferida: a) hostilidad y agresin ms como hbito adquirido que como alivio de las frustraciones; b) ninguna inhibicin determinada por la semejanza de los grupos. Adems, segn el principio del refuerzo vicario, la teora postula la posibilidad de que sean imitados los comportamientos (incluidos los hostiles y agresivos) de out-groups que han demostrado ser para stos particularmente tiles, de acuerdo en esto con la teora de los grupos de referencia y con la perspectiva evolucionista de la teora del conflicto real.
5. PERSONALIDAD AUTORITARIA

Etnocentrisino
out-groups. Esta interpretacin su giere la existencia de una serie de vnculos entre el etnocentrismo definido como una ideologa relativa a los in-groups, a los out-groups y a sus interacciones, y caracterizada por la generalidad del rechazo de los out-groups en varios niveles de la organizacin social y las actitudes hacia estructuras y relaciones sociopolticas, los estilos cognoscitivos o modos generales de pensar, las costumbres y reglas segn las cuales se educa a los nios y las estructuras familiares como condicionantes del desarrollo del nio. Segn Levinson, que entre los estudiosos del tema se ha ocupado particularmente de la ideologa etnocntrica y de sus relaciones con otros aspectos de la vida social, el "etnocentrismo se basa en una distincin difusiva y rgida entre ingroup y out-group: implica imaginacin negativa estereotipada y actitudes hostiles hacia los out-groups e imaginacin positiva estereotipada y actitudes de sumisin en relacin con los in-groups, as como una visin jerrquica y autoritaria de la interaccin de grupo, en la que los in-groups son los que dominan con rigidez y los out-groups los subordinados". La pertenencia al in-group es una condicin de seguridad para personalidades inseguras y dbiles; la idealizacin del grupo permite atribuirse, de rechazo, todas, sus cualidades de superioridad, que justifican (o justificaran) su condicin de dominio; sobre los grupos extraos se proyectan cualidades indeseables, bien para racionalizar la extrapunitividad derivada de sentimientos de culpa, bien para consolidar de rechazo la cohesin, el poder defensivo y la agresividad del in-group. La teora de la personalidad auto-

La aplicacin al campo del etnocentrismo de las teoras behavioristas, que remiten al concepto de extensin de las disposiciones comportamentales a travs de los mecanismos de transferencia y generalizacin del estmulo desde los contextos en que han sido originariamente aprendidas y practicadas a contextos cada vez ms distantes y menos familiares, lleva a considerar las actitudes etnocntricas de los adultos como repeticiones, en el mbito del grupo, de los modelos de comportamiento adquiridos mediante la interaccin en los grupos primarios. En particular, los adultos

Segn Adorno y sus colaboradores, slo una interpretacin psicoanaltica puede explicar las tensiones existentes entre grupos y las actitudes diversas hacia in-groups y

Etnocentrismo
ritaria representa, pues, una sntesis de varios puntos de la teora psicoanaltica, que se refieren especialmente a la autoestima, a la proyeccin, a la frustracin y transferencia de la agresividad, al narcisismo de grupo y a los mecanismos cognoscitivos [ /Autoritarismo]. III. Desacuerdo y contradicciones entre formulaciones tericas

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que hacen referencia las distintas teoras en la descripcin, explicacin y previsin de los fenmenos del etnocentrismo. Se puede observar, adems, que los dos primeros puntos, y en parte tambin el tercero, implican la inclusin o la exclusin de la autonoma poltico-territorial como caracterstica definitoria del in-group y out-group, explcitamente postulada por Sumner, mientras que el tercer punto implica la aceptacin, en el plano de la definicin, de la totalidad del sndrome etnocntrico o su rechazo en favor de una definicin ms restringida del fenmeno, limitada al aspecto de las actitudes. 2. El segundo obstculo que se opone a la unificacin conceptual es de naturaleza metaterica, y se relaciona con premisas implcitas y axiomas, no verificables empricamente, que fundamentan determinadas orientaciones tericas. Parecen especialmente importantes: a) los supuestos relativos a la naturaleza de la agresividad humana, a su inevitabilidad o a la posibilidad de que desaparezca cuando ya no sea adecuada a la situacin, y, en consecuencia, los supuestos concernientes a la naturaleza adaptativa o destructiva del etnocentrismo; b) los supuestos relativos a la "consistencia" del comportamiento social, entendida como polarizacin dicotmica, que corresponde a la distincin uno mismo/otros, o como una generalizacin desde los hbitos adquiridos ms prximos y familiares hacia objetos sociales cada vez menos cercanos y conocidos, a no ser que intervenga un aprendizaje especficamente discriminatorio; c) los supuestos sobre la conceptualizacin de las relaciones en el grupo y entre los grupos en trmi-

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nos de condiciones objetivas, discernibles por observadores externos, o de percepciones y definiciones subjetivas de los miembros de los grupos; d) cierto margen de arbitrariedad de eleccin en atribuir importancia y relevancia a los factores psicolgicos, que se traduce en una oposicin entre formulaciones psicognicas y sociognicas. A la primera serie de dificultades metodolgicas se le puede salir al paso mediante un esfuerzo analtico por explicitar las caractersticas implcitas en el contexto situacional y en el esquema de referencia asumido por los diversos investigadores, a fin de distinguir las contradicciones reales de las plausiblemente justificables en trminos de las mismas caractersticas, y a fin de detectar las proposiciones vlidamente aplicables y su grado de generalizabilidad. La segunda dificultad, en cambio, se relaciona con la naturaleza axiomtica, inevitable tambin en las ciencias sociales, de determinadas convicciones que intervienen activamente en la formulacin y definicin de los problemas y en la interpretacin de los datos empricos, y que por su naturaleza no pueden resolverse plenamente o eliminarse mediante una comprobacin emprica. 3. Quedan, de todas formas, algunas reas de contradiccin que, al margen de las dificultades expuestas, podran resolverse, al menos hipotticamente, profundizando en su elaboracin terica y centrando en ellas la investigacin emprica. Esquemticamente, se pueden indicar los puntos siguientes: a) percepciones de la fuerzaamenaza o de la debilidad de los out-groups;

Etnocentrismo
b) continuidad/polarizacin de los comportamientos y de las actitudes; c) direccin causal de la solidaridad en el in-group y de la hostilidad hacia los out-groups; d) costes y beneficios, materiales y simblicos, de la pertenencia al grupo; e) rol de la fuerza, de las dimensiones y de las condiciones generales de los out-groups; f) efectos de la proximidad y de la semejanza entre grupos; g) efectos de las informaciones, de los conocimientos y de las interacciones con los out-groups. IV. Algunos problemas especficos
1. ACTITUD ETNOCNTRICA Y CONFLICTO SOCIAL

El cmulo de proposiciones, deducciones, conclusiones y afirmaciones derivables de las diversas teoras es difcil de integrar en un solo conjunto terico. Algunas de las dificultades de recomposicin pueden reducirse a dos rdenes de problemas. 1. El primero es de tipo metodolgico, relacionado con la diversidad de significado atribuida a los trminos de in-group, out-group, solidaridad, hostilidad, etnocentrismo, o sea a los diversos modos en que se ha utilizado extensiva, global o limitativamente y/o reelaborado la formulacin original de Sumner. Desde este punto de vista, se pueden dar cuatro fuentes de discrepancia o de contradicciones: a) la consideracin o no del conflicto armado, de la violencia institucionalmente organizada como opcin realista en las relaciones entre grupos; b) la consideracin de diversos "niveles de confines de grupo", dentro de los cuales tiene lugar la definicin de in-group y a travs de los cuales se manifiestan la hostilidad y el conflicto entre grupos; c) los tipos de actitudes, comportamientos y participacin colectiva a que se nos remite para caracterizar el mayor o menor etnocentrismo de los individuos o de los grupos; d) el diverso mbito temporal a

Cierta medida de etnocentrismo es normal en todos los grupos humanos, como una forma de cohesin automtica, debida en parte a la conveniencia, y fcil de explicar desde los principios de la comodidad, del esfuerzo mnimo, de la congenialidad y de la autoestima. La actitud etnocntrica puede tener bases sociales diversas (nacin, regin, comunidad, religin, clase social, ideologa, etnicidad, ocupacin, sexo, etc.); pero el denominador comn es la preferencia por el grupo que considera como el propio, sea cual sea; la lealtad al grupo se ha tenido siempre por una virtud fundamental de las sociedades humanas, lo cual generalmente se alienta y premia, as como se castiga de algn modo su falta; gran parte del control social est dirigido a estimular y reforzar el orgullo de la pertenencia al grupo y la adhesin a sus normas y valores. Una consecuencia casi inevitable

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mo y racismo son objeto de un amplio debate terico, que puede resumirse en algunas posiciones fundamentales inconciliables entre s: la tesis del racismo universal; la tesis del etnocentrismo como variante moderna y refinada del racismo; la posicin de la llamada Escuela de 1492. Segn la primera lnea de pensamiento, las relaciones raciales que aparecen en las sociedades contemporneas son una dimensin de fenmenos que la mayor parte de las sociedades, si no todas, han conocido en distintas pocas como tipos, variedades y modalidades de relaciones intertnicas en las que el elemento discriminante entre los grupos lo constitua el aspecto fsico, debido a ideologas llamadas racistas, de las que se encontraran ejemplos entre los antiguos egipcios, en la Biblia, entre los griegos y romanos, entre los pueblos de la India, entre los chinos, los japoneses, en Madagascar y en otros paises africanos, as como entre los pueblos primitivos. Reducido a lo esencial, el razonamiento sigue estos pasos: a) el etnocentrismo es un fenmeno constante en las relaciones interculturales de las sociedades humanas; b) los grupos socialmente raciales son tambin grupos culturales, en los que la diferencia fsica se aade a la diferencia cultural y la refuerza; c) en consecuencia, tambin el racismo es un fenmeno universal; d) ejemplos histricos lo demuestran; e) las sociedades modernas y contemporneas no han hecho otra cosa que formalizar y sistematizar lo que otras, antes que ellas, tan slo haban esbozado. Segn el segundo enfoque, el etnocentrismo no es ms que una forma refinada de racismo, que no se apoya en las diferencias biolgicas y

Etnocentrismo
en problemas de heredilaricdad. sino que rechaza un tipo de cultura y de civilizacin; las diferencias biolgicas no son el argumento principal, sino que a lo sumo se utilizan para reforzar las presuntas razones, espirituales y morales, de defensa de los propios valores, tenidos por ms importantes, mejores o hasta absolutos. La Escuela de 1492 rechaza estas dos posiciones y la tentativa de considerar a uno de los dos fenmenos como una subespecie del otro, a la vez que sostiene su radical diversidad. Segn esta escuela, antes del comienzo del capitalismo y del colonialismo europeos no aparecen en ninguna sociedad fenmenos de relaciones entre grupos caracterizadas por las modalidades tpicas de las relaciones raciales modernas y contemporneas (de aqu la denominacin de Escuela de 492. con clara referencia al descubrimiento de Amrica); lo que histricamente se ha comprobado en otras partes responda a criterios de clasificacin diferentes de los basados en el puro aspecto fsico; entre los griegos y los romanos los elementos de diferenciacin eran, respectivamente, la pertenencia a la civilizacin helnica y a la ciudadana, mientras que el estado de esclavitud estaba ligado a condenas civiles o penales, y no a caractersticas raciales; en la Europa medieval, entre los judos y en los pases islmicos, la distincin era entre creyentes e increyentes; en general, no se encontraban jerarquas de grupos basadas en las caractersticas somticas. Adems, no es correcta la definicin de grupos culturales aplicada a los grupos socialmente raciales, o por lo menos su generalizacin; en efecto, no se puede olvidar que muchos de estos grupos son tales slo en la imaginacin

del etnocentrismo normal es el re- dictorios, ya comunes, y que tengan chazo o la subestima de los out- que alcanzarse mediante recursos ligroups, ms o menos en funcin de mitados; el nmero o la importancia su relativa diferencia respecto del inde los objetos incompatibles determigroup; los valores del in-group se nan el grado de competencia, susconsideran como modelos abstrac- ceptible de acabar en conflicto, potos y universales de moralidad; los tencial o real. El prejuicio etnocncomportamientos del mismo, por su trico proporcionar los elementos parte, se estiman mejores o ms nacon que justificar el comportamienturales que los de cualquier otro to recproco, basndose en las cagrupo. En algunos casos particularactersticas culturales atribuidas a res, se puede considerar al outlos grupos en conflicto; podrn, group como superior, es decir, en pues, tener lugar tambin conflictos los casos en que sus miembros soreales sobre bases irreales en la mebresalen en determinados comporta- dida en que el prejuicio etnocntrico mientos inherentes a normas o valodeforma y falsea la atribucin, la res que tienen los grupos en comn; percepcin y la valoracin de los capero es muy improbable que se le racteres propios y ajenos. pueda considerar vlidamente como Sin embargo, tambin en esta hisuperior en toda la gama de valores ptesis el conflicto y su intensidad y comportamientos, hasta el punto pueden ser regulados por el conjunde tomarlo por generalmente supe- to existente de normas y valores corior, a no ser que el in-group se en- munes a los grupos contrapuestos o cuentre en condiciones de subordi- por la aparicin de un conjunto de nacin o de extrema dependencia de normas que se compartan y que retal out-group. gulen explcitamente las relaciones e interacciones entre grupos. Los grupos interrelacionados, mientras conservan su autonoma de normas y valores, mantienen tam2. ETNOCENTRISMO Y RACISMO bin un etnocentrismo recproco; si las caractersticas culturales (comEn su acepcin ms general, el raprendidas eventualmente tambin la cismo se tiene por una ideologa pericia y la capacidad tecnolgicas) (con las actitudes y comportamiende los out-groups carecen de impor- tos que de ella se derivan) que estatancia para los valores y los objeti- blece un sistema de estratificacin vos del grupo, desde el mismo etno- jerrquica que: a) est basado en centrismo sern valoradas y defini- criterios relativos al aspecto fsicodas negativamente, cosa que, por somtico; b) considera inferiores a otra parte, no lleva necesariamente grupos humanos por pertenecer a al conflicto. categoras tenidas por natural y culPara que surja un conflicto de turalmente inferiores; c) justifica ndole etnocntrica es esencial que con esta inferioridad el dominio y la exista una competencia, estructurada explotacin de tales grupos. El consobre lneas de diferenciacin cultucepto de raza as invocado tiene ral, en la persecucin de objetivos (ya muy poco que ver con la acepcin y se trate de tierras, bienes econmila validez cientfica del trmino, y cos, poder, prestigio, seguridad ecomenos an con su definicin social nmica, autonoma, objetivos sobre[ /'Raza]. naturales, etc.) que sean ya contraLas relaciones entre etnocentris-

Etnocentrismo racista, grupos construidos, a su pesar, por el grupo dominante segn el solo criterio del aspecto fsico comn hereditario, y que no tienen en comn ms que una cultura derivada, secundaria, a menudo constituida por elementos tomados de la cultura dominante y determinada siempre por el estado de inferioridad y de discriminacin a que estn sometidos (los afro-americanos, los coloured en Sudfrica, los anglo-hindes en India y los euro-asiticos en Indochina son algunos de los posibles ejemplos). Reconociendo la generalidad del etnocentrismo como propensin de los miembros de un grupo cultural a juzgar y estimar desde la propia cultura los rasgos culturales de otros grupos, segn los investigadores de la Escuela de 1492 no se puede hablar de racismo a propsito de las llamadas relaciones raciales de pocas precedentes al desarrollo del capitalismo y del colonialismo europeos, sino de una forma activa y agresiva de etnocentrismo, que O. C. Cox llama intolerancia sociocultural y J. P. Simn etnismo, en contraposicin al prejuicio racial o racismo tpico de la poca posterior. En cuanto a la gnesis de este ltimo fenmeno, para algunos es tpicamente poltico-econmica, ligada a la explotacin capitalista del trabajo y a la proletarizacin de los obreros de todo color llevada a cabo por la burguesa, una trasposicin en trminos coloniales y poscoloniales del sistema bipolar de clases sociales de la Europa capitalista; para otros, se trata de un fenmeno ideolgico, aparecido cuando la abolicin de la esclavitud hizo necesaria la reafirmacin en trminos biolgicos, y, por tanto, socialmente raciales, de una distancia y jerarqua codificadas oficialmente con antela-

696 cin. En todo caso, el sistema de relaciones raciales propugnado por el racismo tiende al mantenimiento definitivo, a travs de mecanismos ms o menos formales, de una jerarqua bipolar rgida y de un sistema de dominio. El criterio de distincin entre relaciones intertnicas (eventualmente conflictivas) y relaciones raciales, entre etnocentrismo y racismo, hay que buscarlo, en ltimo anlisis, en el tipo de relacin subordinacin/ dominio, que tratan de realizar respectivamente. En el caso del etnocentrismo, la jerarqua permanece en el plano socio-cultural: la inferioridad de los otros depende de su pertenencia a un sistema cultural diverso, no a un conjunto definido por herencia biolgica; la inferioridad no es, pues, definitiva, irremediable, sino que puede superarse con la asimilacin y la conversin cultural. La hostilidad etnocntrica, siempre dominante y opresiva, est orientada a la supresin de la diversidad cultural o, al menos, a su reduccin; ningn grupo tnico que domine en una sociedad puede tolerar la diversidad cultural por encima del lmite en que se convierte en amenaza y peligro. Se realiza, pues, un proceso de homogeneizacin querido, impuesto y controlado por el grupo dominante, y dirigido esencialmente contra la diferencia y la alteridad del grupo subordinado; la asimilacin aparece as en las relaciones intertnicas antagnicas como el medio preferido para reducir la diversidad cultural, no siendo posibles, y mucho menos tiles, al grupo dominante otros instrumentos supresivos (expulsin o destruccin del grupo diverso). Simplificando, podra decirse que el etnocentrismo pone en discusin y rechaza el derecho a la singularidad, 697 a la diferencia, a la especificidad socio-cultural. En el caso del racismo, por el contrario, lo que se discute, lo que se rechaza y no se admite, es el derecho a la igualdad; en lugar de a suprimir la distancia cultural, a lo que tiende el racismo, como ideologa y como conjunto de actitudes colectivas y polticas del grupo dominante, es a mantener dicha distancia, y para hacer imposible la asimilacin que convertira al otro en un igual reifica la diferencia, pretendiendo que est arraigada en los caracteres biolgicos de los grupos humanos, inscrita en la naturaleza y, por consiguiente, que es definitiva e irremediable; la raza es slo un pretexto racionalizador, inscrito en un proceso en el que el objetivo fundamental es mantener de modo definitivo la distancia desigualitaria y de la jerarqua.
3. ETNOCENTRISMO Y NACIONALISMO

Etnocentrismo estereotipo de grupo, que opera como un nuevo conjunto de normas, regulando la interaccin social dentro y a travs de los confines polticos, y cuyo efecto final es el de la profeca que se autorrealiza. Segn ambos autores, la formulacin de Sumner puede considerarse retrospectivamente como una aplicacin de la ideologa nacionalista del siglo XIX a las sociedades tribales y, por tanto, a toda la humanidad (hay que tener presente que Le Vine y Campbell se adhieren a la definicin amplia del concepto de etnocentrismo, que comprende tanto la tendencia a valorar las culturas extraas desde la propia como la polarizacin y manifestacin de la hostilidad entre in-groups y outgroups en grupos poltico-territorialmente autnomos). En sociedades de dimensiones reducidas y relativamente homogneas (las sociedades primitivas de Sumner), el etnocentrismo se enmarca en un contexto de cultura comn y de relaciones sociales en su mayora primarias, poniendo nfasis en objetivos colectivos econmicos y culturales, y eventualmente tambin religiosos. Los Estados ms amplios, de composicin heterognea, se realizan a travs de una primera fase de control administrativo impuesto, que tambin puede producir efectos unificadores en los grupos a l sometidos. Campbell, a propsito de los dominios coloniales, afirma que "si un agregado de personas es tratado durante bastante tiempo como una unidad por quienes controlan sus recursos estratgicos, se convertir en una unidad basada en el inters y destino comunes". El nacionalismo, segn Le Vine y Campbell la forma ms evolucionada y quiz incluso la nica forma pura de etnocentrismo, implica la construccin de

Segn Le Vine y Campbell, la confirmacin del sndrome del etnocentrismo, formulado y referido por Sumner a las sociedades preindustriales, presupone la existencia de una "comunidad tnica tpico-ideal en la que confines (del grupo), lealtad (al grupo) y denominaciones (del grupo) sean coincidentes"; para que esto se realice, parece necesario que la comunidad haya alcanzado una fase relativamente avanzada de desarrollo poltico y el correspondiente grado de estabilidad; en otras palabras, sera la entidad poltica la que, para obtener la adhesin de los ciudadanos a las exigencias que formula, convierte al Estado y a la pertenencia al mismo en objetos colectivamente importantes, mediante la elaboracin de una ideologa un

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minacin de las caractersticas del segundo. Quincy Wright, por ejemplo, afirma que el nacionalismo difiere de las dems creencias que sostienen la solidaridad de los grupos en lo que atae a los smbolos hacia los cuales est dirigido. P. H. van der Plank, a su vez, define el nacionalismo como "una ideologa que consta de valores, smbolos," normas y expectativas difundidas en una colectividad social (grupo), y que se basa en la creencia en una descendencia comn y, como consecuencia, en un destino comn lo bastante fuerte para desear mantener, reforzar o crear una sociedad formal y legalmente organizada". Estima que los fenmenos nacionalistas ocurridos antes del siglo Xix se basaban esencialmente en el credo religioso, los intereses econmicos y el deseo de justicia social; es en el siglo XIX. con el nacimiento de la nueva burguesa como clase dominante que aspiraba a la libertad individual, a procedimientos democrticos de gobierno y a representar al pueblo y a sus orgenes en oposicin a las tradiciones de las lites precedentes y con el principio de la revolucin industrial que para crear las condiciones del desarrollo econmico exiga una escala poltica (imposicin de tributos), demogrfica (nmero de potenciales productores y consumidores) y territorial (disponibilidad de materias primas) amplia y definida, cuando se introducen los elementos del etnocentrismo y de la etnofobia en la dinmica del nacionalismo, que se convierte entonces en nacionalismo de base tnica, ideolgicamente elaborado (es evidente que Van der Plank se adhiere a la definicin ms restringida del concepto de etnocentrismo). En apoyo de estas posiciones se pueden citar numerosos ejem-

Etnocentrismo plos de la historia europea; pero el autor estima que son igualmente vlidos para la interpretacin de las ideologas nacionalistas contemporneas del Tercer Mundo, que, a su entender, reflejan las vicisitudes nacionalistas de la Europa del siglo pasado; considrese, por ejemplo, la transicin del nacionalismo tradicional islmico de base religiosa hacia un nacionalismo rabe moderno, basado en lo tnico y en el que no parece nada despreciable el rol de los intelectuales rabes que han realizado sus estudios en Europa. J. A. Fishman sistematiza luego la posicin terica, proponiendo distinguir entre los aspectos de bsqueda y obtencin de integracin socio-cultural, que denomina nacionalismo, y los de bsqueda y obtencin de la integracin polticoestatal, a la que llama nacionismo, a fin de que no se confundan en el mismo trmino dos procesos que pueden estar del todo separados y, eventualmente, contarse el uno entre las causas del otro. En la fase de integracin sociocultural, que se realiza en etapas sucesivas, lo tnico tradicional se elabora simblicamente a partir del etnocentrismo normal, hasta ser percibido por la colectividad como historia, valor y misin comn del grupo; Fishman est de acuerdo con Deutsch en que tal proceso es ms probable en perodos de intensa modernizacin de la colectividad; reconoce tambin que puede verse facilitado por la presencia de amenazas externas al grupo (clasistas, religiosas, militares, racistas o discriminatorias, etc.) y que puede ser expresin de una ideologizacin operada por individuos o por estratos especficos del grupo (el error histrico, segn Renn, sostenido y defendido, por ejemplo, por los intelectuales);

una unidad poltica de origen mul- integracin, debida a motivos de titnico no slo a travs de proce- etnocentrismo centrfugo, de Estados sos administrativos, sino sobre todo ya existentes; c) la existencia de Esa travs de procesos de comunica- tados en los que subsiste un pluralismo de grupos etnocntricos no intecin social (cuyo rol estratgico ha sido cuidadosamente analizado por grados, que pueden llegar a amenaK. W. Deutsch), construccin que zar la unidad misma del Estado. Le Vine y Campbell suponen en supone una lengua comn y una ideologa de unidad histrica, de la situacin mundial actual una reladistincin y unicidad respecto de tiva separacin entre los dos componentes del etnocentrismo: la hostiotros, y que contiene smbolos del Estado, de sus confines y de sus ele- lidad hacia fuera y la solidaridad dentro, resultando el segundo de mentos (reales o ficticios), smbolos ellos menos imperativo por el sistecon los que los individuos pueden identificarse directamente y que ma de las relaciones internacionales, pueden utilizarse para movilizar a la de los bloques y de las superpotenpoblacin entera. El nacionalismo cias, que asumiendo en cierta memoderno puede verse como una ten- dida el control de las interacciones entre Estados exime a los poltica tativa de conseguir, a travs de elay/o militarmente menos integrados boraciones ideolgicas, la solidaridad de grupo y la unidad de identidad, de la necesidad de reforzarse intertpicas del pequeo Estado homog- namente para garantizar la propia neo, y presenta un progreso respecto supervivencia frente a las amenazas a pasadas formas de etnocentrismo, externas. dado que es capaz de obtener la ms Smith afirma expresamente que la amplia y extensa adhesin al lide- organizacin estatal no es la nica razgo por parte de una poblacin causa del etnocentrismo y que, dengrande \ /Nacin). tro de un Estado, persisten diversos La visin poltica del etnocentris- grupos etnocntricos, en cuanto que mo fue elaborada ulteriormente por los miembros son socializados por Jan Smith dentro de un esquema de sus grupos primarios y organizacioconveniencia econmica para el Esta- nes colectivas para mantener el etdo de destinar parte de los propios nocentrismo, ya que el etnocentrismo asegura a las mismas orgarecursos a la elaboracin y difusin de una ideologa etnocntrica y no nizaciones la contribucin de los al control coercitivo de los ciuda- miembros del grupo; se postula, pues, una correspondencia entre etdanos. Segn la perspectiva asumida por nocentrismo y grupos sociales a diestos investigadores, el etnocentris- versos niveles de organizacin, de mo se considera, pues, como una los cuales uno es el Estado. Ante los fenmenos histricos, tendencia evolutiva de las organizaciones polticas; sin embargo, al- probablemente han alcanzado una gunas situaciones, tanto histricas mayor capacidad interpretativa y como contemporneas, parece que explicativa las posiciones tericas de impiden que se pueda determinar quienes, en lugar de establecer una unvocamente la direccin de esta ecuacin etnocentrismo = nacionatendencia: a) la existencia de socie- lismo, consideran al primero como dades primitivas con escasa o inexis- uno de los componentes y de las vatente integracin poltica; b) la des- riables que intervienen en la deter-

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pero estima que, entre las causas posibles del fenmeno, no puede ignorarse el especfico rol elaborativo propio de la tradicin. El nacionalismo as entendido puede ir acompaado del nacionalismo, del deseo y la pretensin de conseguir una integracin y/o una autonoma poltica en forma estatal dentro de confines definidos; pero los dos fenmenos no se presentan necesariamente en un orden fijo de sucesin; puestos a ejemplificar, puede considerarse la historia de los Estados de Europa occidental, sobre todo en el siglo xix, como ejemplos de nacionalismo seguido de reivindicaciones nacionistas, mientras que las vicisitudes de los Estados independientes africanos y asiticos nacidos de la desintegracin de los dominios coloniales pueden interpretarse como fenmenos de nacionismo, a los que sigui o est siguiendo una aspiracin nacionalista a la integracin cultural. La teora de la disonancia cognoscitiva puede proporcionar un esquema interpretativo de los mecanismos que operan tanto en los fenmenos de integracin cultural y de unificacin dentro de un Estado nico como en los movimientos de secesin nacionalista. Cuando una organizacin estatal establece un conjunto de normas y exigencias a la poblacin, sus miembros experimentan una situacin de disonancia entre la propia adhesin y la no adhesin de otras partes de su grupo originario no comprendidas en los confines del Estado, como tambin entre la propia adhesin actual y la precedente noadhesin en cuanto miembros entonces exclusivamente del grupo originario. La disonancia se reduce volvindose a definir principalmente como miembros del Estado, exal-

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tando al Estado como entidad, as como la pertenencia al mismo, y reduciendo la importancia de las dems identidades de grupo (lingstica, tnica, religiosa, cultural, etc.) no congruentes con los confines del Estado, en cuanto que incluyen extraos en el Estado mismo y, por tanto, estn en disonancia con la pertenencia estatal. En el Estado se realiza, pues, un proceso de homogeneizacin. Si la insercin en un Estado va acompaada de la insercin en una nueva estructura ocupacional, es posible que la reduccin de la disonancia tenga lugar reinterpretando las anteriores identidades y diferencias de grupo en trminos de status ocupacional (sobre todo si grupos diversos tienen acceso diferenciado a las ocupaciones), en cuanto que la diferenciacin de status no es congruente con la pertenencia estatal; el sistema de ocupacin y de prestigio puede favorecer la perpetuacin de una diferenciacin reinterpretada, en contraste con la homogeneizacin antes supuesta. Sin embargo, puede producirse una nueva situacin de disonancia entre una elevada autovaloracin del grupo, ligada al etnocentrismo originario, y la escasa valoracin atribuida al mismo en la estratificacin social del Estado; en este caso, la reduccin de la disonancia puede obtenerse volvindose a definir como grupos autctonos orientados a la secesin y a la obtencin de una autonoma poltico-organizativa propia. A. M. Boileau
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Etnologa
su fecha epistemolgica. En efecto, si es cierto que el descubrimiento de ia diversidad de usos y costumbres entre los pueblos de la tierra se remonta a Herodoto, que nos ofrece sobre los mismos observaciones particularmente vivas e interesantes, debido sobre todo a que carecen de juicios de valor, no es menos cierto que slo despus de los grandes descubrimientos geogrficos y en virtud de las consecuencias que tuvieron en el plano poltico, econmico y cultural se desarrolla un inters creciente por lo distinto. La curiosidad, el espritu aventurero y evangelizador y el colonialismo han contribuido, en medida diversa y con mviles diferentes, a la fundacin de la ciencia etnolgica. Es evidente, en efecto, que slo se puede hablar de etnologa como ciencia cuando se supera el nivel descriptivo para comenzar a plantear problemas de orden interpretativo. Nace as el problema de la definicin del objeto de estudio, del mtodo y de las relaciones con las dems ciencias. La etnologa es, por definicin, una ciencia del hombre en la medida en que descubre en el hombre el objeto de su estudio. Pero es evidente que no basta esto para aclarar a fondo la naturaleza y el mbito de su objeto, pues tambin son ciencias humanas la biologa, la psicologa, la sociologa, la historia, etc. En efecto, el hombre se presta a ser objeto de estudio a niveles analticos diferentes, que habr que precisar para no incurrir en equvocos fciles. Existe un nivel analtico en el que el hombre se entiende como una especie; desde este punto de vista, el hombre ser objeto de estudio por ser semejante a todos los dems hombres. En otro nivel analtico se puede estudiar al hombre como personalidad individual dotada de ca-

ETNOLOGA
SUMARIO: I. Finalidad, objeto y mtodo - II. Posicin de la etnologa en el cuadro de las ciencias del hombre - III. Concepto de grupo tnico - IV. Diferencias entre grupos - V. Sociedades tradicionales y sociedades modernas VI. Orgenes y desarrollos del pensamiento etnolgico - VII. Principales escuelas etnolgicas contemporneas - VIII. La etnologa en Espaa.

I.

Finalidad, objeto y mtodo

La etnologa es una ciencia bastante reciente, si se tiene en cuenta

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703 tambin en el plano metodolgico, ya que garantiza la homogeneidad de la realidad sujeta a examen. Lo que quiero decir es que, para que se pueda hablar de grupo tnico, es necesario que el modo de relacionarse con la realidad sea vivido con las mismas modalidades de autenticidad e inmediatez por todos los componentes del grupo, lo cual ocurre en sociedades numricamente poco importantes. En este sentido hay que entender todo lo que, tocante al objeto de estudio, distingue a la etnologa de otras ciencias sociales, como, por ejemplo, la sociologa, y no siguiendo la vieja distincin entre sociedades primitivas y sociedades modernas. Definido el objeto de estudio, hay que pasar ahora a analizar el mtodo. La etnologa es una ciencia emprica, o sea una ciencia que opera sobre el terreno. Es verdad que muchas elaboraciones tericas se han redactado sobre la base de datos no comprobados directamente, sino obtenidos de diarios de viaje o relatos de misioneros y exploradores; pero esto no ha sido ms que la primera fase de la etnologa, fase que no haba alcanzado an un autntico nivel cientfico. Hoy se reconoce ya que la investigacin etnolgica no puede desarrollarse en la mesa de estudio, porque entonces no ofrece garantas de validez cientfica. Esto no significa que el etnlogo no pueda ser tambin un terico; en este sentido, una ciencia se define como tal slo cuando ha alcanzado un grado elevado de elaboracin terica y metodolgica; pero esta elaboracin debe ser resultado de reflexiones sobre datos y observaciones obtenidos sobre el terreno. Desde este punto de vista, el etnlogo debe comenzar su estudio directo de la realidad social que pretende anali-

Etnologa
zar, sin estar previamente condicionado por ningn esquema conceptual, fuera del principio en que se apoya la fundamentacin de la etnologa como ciencia del relativismo y del determinismo histrico y geogrfico de todo fenmeno concerniente a un grupo humano. El mtodo preferido por la etnologa es la observacin participante [ S Observacin]. Esto significa que el etnlogo debe vivir personalmente los fenmenos que analiza, a fin de poder comprenderlos e interpretarlos en su significacin real. El etnlogo que trabaja sobre el terreno debe participar de la vida del grupo como si fuese miembro suyo, y registrar cada momento, cada ocasin de la vida individual y colectiva del grupo. Tal mtodo, aparentemente simple, exige del etnlogo un gran esfuerzo para despojarse de los condicionamientos de su propia cultura. Esto jams podr realizarse de modo total, pues nadie logra librarse de su propia subjetividad; sin embargo, es cierto que este mtodo constituye un intento importante de dar la vuelta a la relacin sujetoobjeto de la investigacin. Mediante el mtodo de la observacin participante, el objeto tradicional de la investigacin (el grupo humano) se convierte en sujeto en la medida en que la experiencia del investigador, en cuanto participante de la vida del grupo durante el tiempo (en general, varios aos) que dura la investigacin, se identifica con la experiencia del grupo mismo. Es evidente que la observacin participante n o agota las tcnicas de investigacin etnolgica. Pueden utilizarse o t r a s tcnicas, como el anlisis histrico, el documental etnogrfico, etc.; sin embargo, stas son siempre y e n todo caso tcnicas complementarias del mtodo de la observacin parti-

ractersticas nicas e irrepetibles, ciencias humanas porque estudia al que lo hacen semejante slo a s hombre como grupo social histrica mismo. Finalmente, y ste es el caso y geogrficamente determinado. Ya de la etnologa, el hombre puede es- en este punto parece claro que debitudiarse como grupo social, o sea, do a ciertos aspectos (los condiciorelacionndolo con las tradiciones, namientos del ambiente natural sovalores, conocimientos y tecnologas bre el grupo humano) es tambin que expresan en modelos comporta- ciencia de la naturaleza. Mas qu es mentales individuales y colectivos su lo que define a un grupo humano y, pertenencia a un grupo. consiguientemente, el objeto de esLa etnologa estudia al hombre en tudio de la etnologa? Sin adentraruna situacin histrica y geogrfica nos por ahora en un anlisis ms determinada. Desde el punto de vis- profundo, que abordaremos ms ta epistemolgico, esto implica la tarde, resulta, no obstante, indispenadquisicin por parte de los grupos sable subrayar que el grupo humano humanos de la variabilidad espacial asume su identidad en su forma esy temporal en la posicin que ocu- pecial de relacionarse con la realipan en la historia y en el ambiente dad, y que este modo de relacionarnatural, y la existencia de condicio- se con la realidad y, por tanto, de namientos ambientales que, junto intervenir en ella se expresa en dos con otros factores, determinan tales planos: material y espiritual. La etvariaciones. En relacin con esta ad- nologa estudia, pues, el modo como quisicin es como ha de entenderse organiza el grupo su propia existentambin la definicin y el concepto cia dentro del ambiente natural en de etnos, en el sentido propio de que se halla inserto, tanto desde el grupo humano histrica y geogrfi- punto de vista tecnolgico como camente determinado. La etnologa desde el punto de vista cognoscitivo. es, pues, ciencia de lo distinto. His- Naturalmente, los dos planos, auntricamente, nace del descubrimien- que separados por comodidad de to de la existencia de otros pueblos anlisis, estn ntimamente relaciocon usos y costumbres distintos de nados, como lo demuestra fcilmenlos nuestros, y de la exigencia de co- te el hecho de que cualquier producnocerlos y explicarlos sobre la base to de la actividad humana, sea de la unidad de la especie humana. intelectual o material, expresa siemEl problema consiste, pues, en ela- pre el nivel tecnolgico y espiritual borar un cuadro de referencia con- logrado. Basta pensar en las conseceptual y metodolgico, dentro del cuencias que, en los modelos de cual puedan colocarse los anlisis comportamiento y en los valores del relativos a las diversas realidades so- grupo, han tenido las grandes innociales y culturales de que se tiene co- vaciones tecnolgicas, tales como la nocimiento. Desde este punto de invencin de la imprenta o el descuvista, nos damos cuenta de que la brimiento del plstico. primera explicacin aportada para Es evidente que, as definido, el definir el objeto de estudio no es su- objeto de estudio de la etnologa reficiente y ha de precisarse ulterior- sulta sumamente vasto y complejo, mente, antes incluso de abordar tal requiriendo, para ser analizado en problema desde el ngulo de las re- todas sus dimensiones, una delimilaciones con las otras ciencias. Por tacin del campo de anlisis, que tanto, la etnologa pertenece a las encuentra una justificacin precisa

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cipante, que representa el nico mtodo cientfico de conocimiento de lo real en toda su autenticidad y totalidad, ya que, segn hemos visto, lo que distingue a la etnologa de las otras ciencias es justamente el estudio, no de un fenmeno particular, tal como se presenta en muchos pueblos, sino de todos los rasgos que caracterizan a una sociedad bien delimitada. II. Posicin de la etnologa en el cuadro de las ciencias del hombre

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efecto, la psicologa no slo estudia al hombre individual y no el grupo tnico, sino que, adems, lo considera nicamente en relacin con su actividad racional, consciente o inconsciente, desinteresndose de su produccin material. Pero, aunque no sobrepasa el plano de la actividad racional humana, es evidente que, puesto que todo individuo es miembro de un grupo social, la personalidad individual reflejar siempre, al menos en parte, la personalidad del grupo. Dado que el psiclogo estudia al hombre como personalidad individual arrancada de un contexto socio-cultural preciso, corre el riesgo, por un lado, de no conseguir captar las motivaciones ms profundas del sujeto y de su comportamiento, y, por otro, de analizar a tal sujeto e interpretar sus reacciones basndose en el modelo de personalidad del grupo social a que l mismo pertenece. As pues, la etnologa entra en relacin con la psicologa en la medida en que capta y subraya la existencia en la personalidad individual de rasgos comunes a todos los que pertenecen al mismo grupo social; ella se impone, pues, como estudio de la mentalidad de grupo. Por lo que se refiere a las relaciones con la sociologa, la distincin es ms sutil, pues una y otra estudian al hombre como grupo social. En este caso, la diferencia se establece en relacin con el tipo de grupo social que se estudia. En general, se piensa que la sociologa tiene como objeto de estudio a las sociedades modernas, mientras que la etnologa se ocupa de las llamadas sociedades primitivas. Esta distincin cuenta con una razn histrica y heurstica precisa, en cuanto que la etnologa comenz a desarrollarse como ciencia precisamente cuando, gracias a

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los descubrimientos geogrficos, el mundo occidental entr en contacto con pueblos tan profundamente distintos por sus usos y costumbres, que se plantearon problemas de anlisis e interpretacin. En realidad, hoy tal distincin no es ya del todo aceptable por una doble razn. Por un lado, las llamadas sociedades primitivas van desapareciendo y los problemas que hoy tienen que afrontar los pases del Tercer Mundo son problemas totalmente similares a los del mundo occidental. Por otro, el desarrollo y la profundizacin de la ciencia etnolgica ha permitido superar algunos principios que fundamentaban las primeras teorizaciones. Uno de ellos es el del inmovilismo de las sociedades tradicionales, en contraposicin al dinamismo de las sociedades modernas. Realmente, tambin las sociedades tradicionales estn sujetas a la dinmica histrica y, en cuanto tales, son susceptibles de cambio. Es verdad que en las llamadas sociedades primitivas las contradicciones, tensiones y desequilibrios se superan y que se observa en ellas un apego ms fuerte a la tradicin. Pero estas caractersticas, ms que de una sociedad esttica, son tpicas de una sociedad en la que las relaciones sociales son autnticas e inmediatas. Y precisamente la autenticidad y la inmediatez de las relaciones sociales es lo que caracteriza al grupo social objeto de estudio de la etnologa, sea moderno o primitivo. La etnologa estudia una sociedad de dimensiones limitadas, con un grado elevado de homogeneidad, en la que es muy fuerte el sentido de identificacin del individuo con el grupo, porque la participacin de cada uno en la vida colectiva es total. La sociologa, en cambio, analiza fenmenos sociales a gran escala,

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y no en un grupo numricamente poco relevante, sino en todos sus aspectos. El modelo de sociedad a que hace referencia la investigacin sociolgica es una sociedad en la que las relaciones interpersonales estn siempre y en cualquier caso sujetas a la mediacin de las instituciones. La comunicacin social se realiza sobre todo a travs de media impersonales y abstractos, y no a travs de relaciones interpersonales directas. Los conflictos y las tensiones no se superan, sino que predominan a pesar de la presencia de bolsas de conservadurismo y de tradicionalismo, que se imponen como supervivencias de modelos culturales arcaicos. La sociologa analiza sociedades en las que la heterogeneidad y la vastedad de sus dimensiones crean un tejido social que convierte en insustancial y alienante la relacin individuogrupo. Quedan por aclarar las relaciones entre etnologa e historia. La etnologa y la historia son dos ciencias que basan su mtodo de investigacin en la observacin de los hechos, analizando la realidad objetiva; su anlisis es minucioso y concreto; las clasificaciones y las hiptesis han de contrastarse rigurosamente con los hechos reales. Pero la documentacin histrica se presenta siempre llena de lagunas, y la reconstruccin del pasado no siempre es segura. Desde este punto de vista, el trabajo del etnlogo no puede valerse de noticias histricas incontrolables, lo cual ha determinado en la etnologa clsica una gran desconfianza frente al empleo del mtodo histrico para analizar las sociedades tradicionales. De este modo, y a causa tambin de la contradiccin existente entre el carcter emprico de la ciencia etnolgica y la necesidad de tener que moverse en el terreno de las suposi-

Se comienza a hablar de ciencias del hombre cuando, con el positivismo, entra en crisis la reflexin filosfica tradicional, segn la cual el sujeto pensante no es el hombre en carne y hueso, sino el pensamiento universal racional a priori, que est en el individuo sin ser del individuo, y se reconoce, por el contrario, que es necesario dar cuenta y razn de la existencia de la multiplicidad de los hombres en su dimensin individual y colectiva y en su realidad de seres biolgicos y raciocinantes, y de su relacin histrica con la realidad. En este cuadro es donde se inserta la etnologa, as como la psicologa, la sociologa y la historia [/'Orgenes de la sociologa]. La psicologa estudia la personalidad individual, los rasgos caractersticos que distinguen a un individuo; para ello analiza al sujeto abstrayndolo del contexto histricoambiental en que se halla inserto, mediante tcnicas que permiten comprobar y reconstruir la experiencia individual, su modo individual de relacionarse con los objetos reales y con los dems hombres. En este punto surge ya clara una doble distincin frente a la etnologa. En

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ciones a falta de fuentes seguras, se ha desarrollado el principio de la inmovilidad de las sociedades tradicionales y de su falta de historia. Por otra parte, se necesita la perspectiva etnolgica para ofrecer una mayor apertura al enfoque histrico. Ella lleva al historiador a considerar las sociedades y sus fenmenos en toda su complejidad y amplitud. III. Concepto de grupo tnico

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travs de opciones de grupo para resolver el problema de la supervivencia. La continuidad biolgica la aseguran las relaciones de parentesco, que tienden a circunscribirse al mbito de una unidad demogrfica que no supere los confines de las aldeas vecinas, de la misma manera que se muestra limitada el rea lingstica, habtualmente tendente a coincidir con el rea matrimonial. Tambin se presenta sustancialmente estacionario o, al menos, no susceptible de modificaciones sensibles el modo como tal grupo se relaciona con la realidad. As pues, un grupo tnico es un conjunto de personas que se encuentran juntas en el mismo ambiente y, para responder al desafo que les lanza continuamente ese ambiente natural, han creado una red ms o menos compleja de relaciones. La identidad del grupo se expresa, por tanto, en las diversas esferas de la organizacin social, a la que todos los miembros del grupo se someten. Ahora veremos en qu consisten estas diversas esferas. El modo de satisfacer socialmente la necesidad de supervivencia, a travs de la transformacin y la seleccin de los recursos naturales, da lugar ai nacimiento de un sistema econmico. Pero la satisfaccin de la necesidad de supervivencia implica tambin la creacin de una organizacin social, que comprende una serie de estructuras formales, desde la estructura del parentesco en las sociedades tribales y campesinas a la divisin de clases en las sociedades modernas. Tenemos as un sistema de relaciones sociales que regula las relaciones entre los miembros del grupo, teniendo en cuenta el rol que cada miembro desempea dentro del mismo grupo. En general, en el mbito de la estructura de las relaciones so-

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ciales se determinan tres modalidades de relaciones: 1) relaciones entre parientes, afines, no parientes y extraos; 2) relaciones entre generaciones; 3) relaciones entre hombres y mujeres, entre hombres entre s y entre mujeres entre s. A este sistema de relaciones corresponde un contexto poltico, econmico y. normativo bien preciso. Y tal contexto encuentra una ratificacin puntual en el tipo de relacin que el grupo establece con la realidad natural y supranatural, en el mbito filosfico-religioso. Tanto el conocimiento de lo real como las creencias mgico-religiosas y los smbolos y ritos que las expresan contribuyen a definir ese conjunto de caractersticas que determinan la tipologa del grupo tnico. La continuidad y el respeto de los modelos de comportamiento, de las normas, de los valores y de las creencias del grupo los garantiza el sistema educativo, por un lado, y el control social, por otro. IV. Diferencias entre grupos

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alternativa de una opcin econmica depende del nivel tecnolgico de una sociedad, o sea del tipo de instrumentos que se emplean en la principal actividad productiva. Cuanto ms bajo es el nivel tecnolgico, ms depende la economa del contexto ecolgico. La seleccin de los recursos, la transformacin del ambiente natural y la maximzacin de la produccin estn, pues, condicionadas por el grado de innovacin tcnica alcanzado por la sociedad. Con esto hemos descubierto ya dos factores (el ambiente natural y el nivel tecnolgico) de los que depende la diversidad organizativa de los grupos. Pero, obviamente, existen otros, tales como los biolgicos, los histricos, etc. Lo que parece importante subrayar es que ninguno de estos factores es predominante y que existe entre ellos, en vista de la organizacin socio-cultural del grupo, una relacin no de necesidad causal, sino de interdependencia funcional. Es evidente que, una vez nacida y desarrollada la ciencia etnolgica, una de las primeras preguntas a que ha tenido que responder ha sido la de por qu los pueblos se diferencian tan profundamente entre s, perteneciendo todos a la especie humana. En efecto, una vez despejado el terreno de la identificacin etnocntrica de lo distinto como inferior, persiste, no obstante, el problema de tener que justificar en el plano cientfico la equivalencia de formas de civilizacin tan lejanas. Pinsese en la forma de saludo (el apretn de manos y las zalemas), en el ideal de la belleza femenina (la mujer crisis y la esteatopigia hotentote), en e1 tipo de casa (el igl esquimal y los rascacielos de Nueva York), y nos daremos cuenta inmediatamente de lo mucho que pueden diferir en el tiempo y en el espacio gestos, for-

Se ha dicho que la etnologa es la ciencia que estudia las diferencias de los usos y costumbres existentes entre los diversos pueblos de la tierra. Mas la nocin de diferencia no es suficiente para dar cuenta de la existencia de la pluralidad de los grupos tnicos y de la singularidad de las caractersticas que los definen. La definicin de grupo tnico es sumamente compleja. Por un lado, parece coincidir con grupos aislados del contacto con el exterior y estables, como las comunidades llamadas primitivas en los pases del Tercer Mundo y las comunidades rurales en el mundo occidental. Por otro, parece referirse a la nacin, y en este caso es imagen del poder y de las instituciones centrales. Es evidente que, basndonos en cuanto llevamos dicho sobre el carcter global y omnicomprensivo de la investigacin etnolgica, el objeto de estudio debe ser circunscrito y homogneo. O sea, es necesario, para que pueda hablarse de grupos tnicos, que puedan observarse diversas formas de continuidad: residencial, biolgica, lingstica y cultural. Debe tratarse de un grupo asentado en poca desconocida en un ambiente fsico-geogrfico determinado, con el que ha establecido relaciones caractersticas y estables a

Aunque, como hemos visto, todo lo que caracteriza a un grupo tnico es resultado de opciones efectuadas por el grupo mismo para resolver y satisfacer sus necesidades naturales y sociales, ello no significa, evidentemente, que tales opciones no dependan de una serie de factores, que intervienen como variables en la dinmica del comportamiento y de las actividades del grupo. El ejemplo de la estructura econmica es, quiz, el ms sencillo para aclarar este concepto. En efecto, si es cierto que la economa, aunque depende de condiciones fsicas ambientales, resulta selectiva en relacin con los recursos, es igualmente evidente que la

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mas y objetos que, sin embargo, nos parecen tan normales y habituales que no constituyen objeto de reflexin. Las diversas escuelas etnolgicas han dado respuestas diversas al problema de las diferencias entre los grupos. Para el evolucionismo, las diferencias corresponden a fases distintas del desarrollo de la civilizacin, el cual es siempre unitario y unidireccional, dada la unidad psquica del gnero humano. Para el funcionalismo, todo grupo social satisface de modo distinto sus propias necesidades naturales y sociales, las cuales, en cuanto especficamente humanas, son comunes a toda la especie. La escuela estructuralista francesa, en cambio, atribuye la diferencia de usos y costumbres a la existencia de estructuras mentales distintas y conscientes, todas reducibles, no obstante, a una misma estructura mental inconsciente. V. Sociedades tradicionales y sociedades modernas Al abordar el problema de las diferencias entre grupos, no hemos hecho distincin entre sociedades tradicionales y sociedades modernas, pues estimamos que ambas pueden ser objeto de estudio de la etnologa. Sin embargo, es necesario precisar ahora el significado que ha de atribuirse a tal distincin y en qu sentido puede superarse. Hoy todas las sociedades marchan hacia la industrializacin a corto o a largo plazo. El problema fundamental es, pues, el de la modernizacin. Por tanto, el concepto de sociedad tradicional ya no puede asociarse al del inmovilismo. Las llamadas sociedades primitivas, objeto preferido de estudio de la etnologa, no existen ya. A la etnologa le cabe el mrito de haber

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demostrado cientficamente que quien tiene usos y costumbres profundamente diferentes del modelo occidental no es ni salvaje, ni primitivo, ni inferior. Es evidente, sin embargo, que, a pesar de que se han superado las razones histricas (los descubrimientos geogrficos, los grandes viajes, el colonialismo, la evangelizacin) por las que la etnologa se ha ocupado de las sociedades tradicionales, permanecen an las razones heursticas. Son las caractersticas especficas de estas sociedades las que han determinado el mbito analtico de la etnologa; a partir de dichas condiciones se plantean tambin su distincin con las sociedades modernas y la bsqueda de un campo de estudio que prescinda de tal distincin. Las sociedades tradicionales son sociedades globales y autnticas. La globalidad la asegura el hecho de que la estructura social es capaz de adquirir un sentido slo en su integridad, ya que todo fenmeno socio-cultural surge en funcin del todo y en relacin de interdependencia funcional con los otros. En el caso de las sociedades modernas, el asunto es mucho ms complejo. Su heterogeneidad hace sumamente difcil un anlisis unitario y omnicomprensivo de su configuracin histrica material y cultural. La autenticidad hay que buscarla en la inmediatez de las relaciones interpersonales. La falta de mediaciones permite una red mucho ms amplia y significativa de relaciones humanas. En las sociedades modernas, toda forma de relacin social pasa por la mediacin de objetos materiales que han asumido valor de smbolo, dando lugar a una comunicacin despersonalizada. Basta pensar en las consecuencias de la introduccin de la escritura y de la moneda.

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Por otra parte, no es en absoluto correcto afirmar que las sociedades tradicionales son estables, equilibradas y armnicas, mientras que las sociedades modernas son dinmicas y presentan contradicciones y desequilibrios. Todas las sociedades estn sujetas a una evolucin continua. La diferencia entre las sociedades tradicionales y las modernas hay que buscarla, pues, en el hecho de que en las primeras el cambio es mucho ms lento, casi inadvertido, gracias a la homogeneidad y a la estabilidad del sistema social, as como a las tcnicas, frecuentemente institucionalizadas, de control y de superacin de las tensiones, mientras que en las segundas el cambio es siempre mucho ms rpido e incontrolable, y la heterogeneidad, la amplitud de la dimensin demogrfica y la complejidad de las relaciones sociales dan lugar a desequilibrios y disfunciones incluso extremadamente graves. Sin embargo, es evidente que cuando tambin dentro de las sociedades modernas se observan grupos con las caractersticas de estabilidad, autenticidad y totalidad anteriormente indicadas, el etnlogo podr realizar su trabajo de investigacin incluso en pases industrializados o en vas de desarrollo, siendo su estudio tanto ms importante en la medida en que permita aclarar la naturaleza de as tensiones y de los conflictos internos, a menudo latentes, as como la amplitud, las causas y las implicaciones de las transformaciones en curso. VI. Orgenes y desarrollos del pensamiento etnolgico La etnologa nace y se desarrolla en la segunda mitad del siglo XIX. Se

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pueden considerar como autnticos precursores de la ciencia etnolgica a los viajeros y exploradores, por un lado, y a los eruditos y filsofos, por otro. Los primeros tuvieron la posibilidad de establecer un contacto directo con las poblaciones llamadas primitivas, cuyos usos y costumbres describieron a menudo con agudeza y precisin en sus diarios de viaje, demostrando en sus obras una relativa sensibilidad hacia la comprensin de las culturas diferentes. Sin embargo, la escasez de instrumentos tericos interpretativos hace que sus escritos sean insuficientes para aclarar ms all de un nivel puramente descriptivo el significado ms profundo de sus observaciones. Por otra parte, no siempre se muestran capaces de superar en sus relatos el gusto por lo extico y lo extraordinario. Del mismo modo, los eruditos y filsofos, que elaboraron sus trabajos en sus escritorios, se sintieron empujados a utilizar y a interpretar la abundante documentacin etnogrfica recogida por los viajeros y, sobre todo, por los misioneros, en su deseo de dar cuenta y razn de la naturaleza humana en general y de conseguir captar el elemento unificador a travs del anlisis de las diferencias. En estas obras, y particularmente en la de los viajeros, encontramos el mito del buen salvaje, la idea de que los llamados pueblos primitivos, precisamente por desconocer las ansiedades y las contradicciones del progreso, son ms felices que los occidentales. Ello demuestra que estos autores, a pesar de su esfuerzo de comprensin, no haban conseguido todava liberarse del prejuicio etnocntrico, sobreviviente en ellos acaso inconscientemente, y que an no posean una visin relativista de las civilizaciones humanas.

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Hacia finales del siglo xix se desarrollan las teoras evolucionistas. Aunque hoy tales teoras parecen superadas y susceptibles de crticas amplias y motivadas, el evolucionismo representa la primera gran tentativa de construir un cuadro terico general de referencia para interpretar el origen y la pluralidad de las culturas. El evolucionismo toma de la filosofa los conceptos de evolucin y de progreso, y se sirve de ellos para explicar las diferencias entre los grupos en funcin de una misma civilizacin humana, que se desarrolla a travs de fases diversas [ /'Evolucin}. Se dio una importancia particular a los estudios sobre el parentesco. Entre los autores, recordamos al alemn Bachofen (Das Mutterrecht, Stuttgart 1861), que estudi el origen y la determinacin de los diversos sistemas de parentesco, reducindolos a un matriarcado originario; al ingls Mac Lennan (Primitive marriage, Londres 1865, y Studies in ancient history, 1876), que us por primera vez los trminos endogamia y exogamia; al americano Morgan (Ancient society, Nueva York 1877), que sostuvo la teora de una evolucin unilateral de la humanidad, distinguiendo tres fases de desarrollo: estado salvaje, barbarie y civilizacin, y que subray la importancia de las relaciones existentes entre tecnologa, propiedad y organizacin social, suscitando con ello el inters de Engels, que reanud sus teoras en El origen de la familia, de la propiedad privada y del Estado (1884); y al ingls Tylor (Primitive culture, Londres 1871), al que se debe la primera definicin importante del concepto de cultura [ /'Cultura]. La primera reaccin contra el evolucionismo lleg con el difusionismo, que se desarroll particular-

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mente en Alemania (Ratzel y Frobenius) y en los Estados Unidos (Wissler). El difusionismo interpreta la pluralidad de las culturas mediante el anlisis de la afinidad de los objetos y de los estilos, subrayando la importancia de los fenmenos relativos a la difusin cultural, los cuales se producen independientemente de la distancia geogrfica. Adems, merecen una mencin especial los estudios sobre la relacin que los diversos pueblos establecen con lo sobrenatural. Entre ellos, recordemos sobre todo la obra del ingls Frazer (The golden bough, Londres 1890), la cual constituye una amplia resea comparativa de las creencias mgico-religiosas existentes entre los distintos pueblos de la tierra, subrayando los caracteres similares de tales creencias e interpretndolos en clave evolucionista. VII. Principales escuelas etnolgicas contemporneas

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ido perfilando en diferentes mbitos nacionales, y las teoras que las han inspirado. Poseen una importancia fundamental las obras de Malinowski y de Radcliffe Brown, al margen incluso de su influencia especfica en la etnologa britnica contempornea. Malinowski (1884-1947), de origen polaco y convertido luego en ciudadano britnico, realiz una importante investigacin sobre el terreno en el archipilago de las islas Trobriand, en Melanesia. Fue el primer etnlogo que aplic cientficamente el mtodo de la observacin participante. Para l, el cometido del etnlogo es el estudio de la cultura, entendida como respuesta a las necesidades del hombre. La funcin, de donde viene el nombre de funcionalismo dado a su teora, es para Malinowski el modo como cada grupo satisface socialmente sus propias necesidades, desde la necesidad de supervivencia a la tendencia hacia lo sobrenatural. Para Radcliffe Brown (1881-1955), en cambio, el etnlogo debe analizar y comparar las diversas estructuras sociales. La estructura social es el sistema de las relaciones sociales, sobre la base del rol que cada individuo desempea dentro del grupo. El etnlogo ingls contemporneo ms importante, Evans Pritchard (1902-1973), que se dedic en especial al estudio de los sistemas polticos africanos, aunque aplica en sus investigaciones el mtodo estructural-funcional, subraya la importancia de la dimensin histrica, descuidada por Malinowski y por Radcliffe Brown. En el desarrollo de la etnologa estadounidense es fundamental la contribucin de F. Boas (1858-1942), defensor tenaz de la investigacin sobre el terreno. Los puntos ms significativos de su mtodo son la induccin de las teoras de las leyes

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generales del conjunto de los datos recogidos sobre el terreno, la comparacin de la historia de las distintas sociedades y la interpretacin de los rasgos culturales comunes desde un punto de vista difusionista. A partir de la escuela de Boas se desarrollan las principales corrientes estadounidenses: desde la teora de lo superorgnico, de Kroeber (1876-1960), a la escuela de "Cultura y Personalidad" (Benedict, Mead, Linton, Kardiner) y al neoevolucionismo (White y Steward). En la etnologa francesa contempornea es notable la influencia de investigadores como Durkheim, Lvy-Bruhl y Mauss. El inters de Durkheim (1858-1917) por las llamadas sociedades primitivas nace de la conviccin de que las formas de organizacin social de las sociedades modernas, diferenciadas y complejas, derivan de formas ms simples, cuyos ejemplos pueden encontrarse todava entre los pueblos primitivos. Lvy-Bruhl (1875-1939) se dedic sobre todo al estudio de la mentalidad primitiva, llegando a afirmar que existe una estructura mental nica para la especie humana, diferenciada en formas diversas segn el tipo de cultura: mstica y prelgica en las sociedades tradicionales, y lgica en la sociedad moderna. Mas el verdadero fundador de la etnologa francesa es Marcel Mauss (1872-1950), el cual, si bien nunca llev a cabo investigaciones sobre el terreno, aport a la investigacin etnolgica una contribucin metodolgica de suma importancia, fijando como principios fundamentales la objetividad, la significatividad y la globalidad. Para l, el fenmeno social es totalizador; no es posible estudiar al hombre aislando sus caractersticas psquicas o fsicas, lo individual o lo social. Por ltimo, hay que recordar el mtodo de anli-

La superacin definitiva de las teoras clsicas, todava impregnadas, como ya vimos, de etnocentrismo y de exotismo, y con frecuencia fruto ms de lucubraciones tericas sin comprobar que de elaboraciones de datos observados directamente sobre el terreno, en un intento de llegar a sistematizaciones generales y, por tanto, arbitrarias, se realiza con la definitiva consolidacin de la investigacin sobre el terreno, como nico mtodo capaz de garantizar validez cientfica a los estudios etnolgicos. Autores como Malinowski, Radcliffe Brown, Boas, Lowie, etc., han contribuido, cada uno a su modo, a la fundamentacin de la etnologa moderna. Mencionaremos ahora las principales escuelas, tal como se han

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sis estructural de Lvy-Strauss, mtodo sujeto a la mediacin de la lingstica. Este autor estudia los fenmenos sociales como forma de comunicacin: comunicacin de las mujeres, de los mensajes y de los bienes. El cometido del etnlogo es la investigacin de la estructura, del modelo mental que informa la organizacin social del grupo, teniendo en cuenta que el nmero de los modelos posibles es limitado y que estos modelos, sean conscientes o inconscientes, pueden analizarse siempre sobre la base de la unidad fundamental del espritu humano. F. Garaguso VIII. La etnologa en Espaa La historia de la etnologa en Espaa podemos caracterizarla por una alternancia de efervescente actividad y de perodos de oscuro silencio. En la gnesis de la etnologa moderna fue crucial y decisivo el encuentro de Europa con otros pueblos y culturas del mundo, siendo Espaa pionera en esta empresa por el descubrimiento y colonizacin de Amrica. Los llamados cronistas de Indias del siglo xvi, como Bernardino de Sahagn, Jos de Acosta, Bartolom de las Casas, Bernal del Castillo, Diego Duran, Cieza de Len y otros, nos dejaron ejemplares monografas etnogrficas y etnolgicas sobre una gran diversidad de pueblos y culturas indgenas, observando in situ y describiendo todas aquellas reas del vivir social, que son hoy cruciales para la etnologa moderna, como son la ecologa, la organizacin social, el parentesco, los sistemas simblico-religiosos de rituales y mitos, las costumbres, creencias y lenguas, teniendo todos

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estos escritos, incluso hoy, un gran valor para conocer la evolucin de las actuales culturas y pueblos indgenas. En este primer arranque de la etnologa espaola sera la historia el modelo terico y metodolgico dominante. Tras un silencio de siglos, el inters etnolgico renacera con fuerza en Espaa en la segunda mitad del siglo XIX bajo el prisma terico del evolucionismo, siendo la Institucin Libre de Enseanza y los ateneos los principales cauces difusores de las corrientes progresistas europeas sobre el origen del hombre. En 1865 se crea la Sociedad Antropolgica Espaola, cuyo objetivo prioritario era el estudio de la historia natural del hombre y la clasificacin de las razas y variedades de la especie humana dentro de la perspectiva del progreso evolutivo. En este perodo tuvieron lugar algunas investigaciones etnolgicas fuera de Espaa, como las que se hicieron, dentro de un programa interdisciplinar, en la expedicin al Pacfico de 1882 y en la comisin cientfica para visitar la costa occidental de 1886. Tambin desempearon un papel importante las sociedades folclricas de las diversas regiones espaolas, culminando este inters etnolgico en la gran encuesta de 1901-1902, que, promovida por el Ateneo de Madrid, confeccion un extenso cuestionario para recoger informacin sobre costumbres populares, particularmente las que se referan al nacimiento, matrimonio y muerte. El tercer perodo significativo de la etnologa en Espaa corresponde a las tres ltimas dcadas, estando caracterizada por diversas perspectivas terico-metodolgicas y diferentes reas de estudio. Sigue existiendo un tradicional inters por el estudio etnolgico sobre Hispano-

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amrica, particularmente desde el enfoque de la etnohistoria. Una singular produccin etnolgica es la obra de Julio Caro Baroja, quien desde una personal perspectiva histrico-cultural ha investigado los ms diversos problemas y reas etnolgicas, como es el estudio de los vascos, del carnaval, de algunos mitos y ritos espaoles, as como diversos pueblos y linajes. Lo ms importante, sin embargo, de la etnologa moderna espaola es la creciente relevancia del enfoque terico y metodolgico de la antropologa social en el estudio de comunidades y regiones, sirvindose del mtodo del trabajo de campo. Podemos sealar una primera fase en que las investigaciones etnolgicas son realizadas por extranjeros, principalmente ingleses y norteamericanos. En 1954 aparece la primera monografa antropolgico-social sobre un pueblo de la sierra de Ronda, de Andaluca, publicada por Julin Pitt Rivers; luego vendran, en 1961, las publicaciones de M. Kenny y S. Tax Freeman, y la seguiran otros extranjeros, que estudiaron el campo soriano, el rea mediterrnea, pueblos vascos, santanderinos, abulenses y extremeos. Actualmente, la etnologa en Espaa est en una pujante fase, realizndose por profesionales espaoles en su gran mayora, ligados generalmente a los centros universitarios. En esta nueva direccin de la etnologa espaola, fundamentada en el trabajo de campo, hay que sealar el magisterio y la produccin de Carmelo Lisn Tolosana, quien en 1966 public su estudio sobre una comunidad aragonesa, siguiendo varias obras sobre Galicia. Los temas de mayor inters y estudio en la etnologa actual son las investigaciones sobre la diversidad

Etnologa
cultural de las distintas regiones espaolas, analizando los niveles de identidad y de nacionalismo desde una perspectiva terica y metodolgica de la antropologa social. T. Calvo Buezas

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Etologia ETOLOGIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Elementos tericos generales sobre el comportamiento III. Instinto - IV. Modelo psicohidrulico - V. Agresividad - VI. Sexualidad - VII. Territorio VIII. Jerarqua - IX. Relaciones entre etologia y estudio del comportamiento social humano.

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cas, derivadas en gran parte de la falta de un lenguaje comn acordado con las otras ciencias afines. Conceptos como los de instinto, aprendizaje y hbito no se usaban, y en parte todava no se usan, en un sentido unvoco por etlogos, bilogos, filsofos, psiclogos, etc. Las reas de estudio preferidas de la etologia han sido sobre todo los modelos fijos de accin (fixed action patterns), observables en todos los niveles del llamado reino animal; desde los protozoos a los metazoos, a los individuos, a los grupos y a las colonias. La etologia busca sobre todo la explicacin filogentica y fisiolgica del comportamiento animal, fijndose como meta la capacidad de predecir los cambios del sistema viviente en cualquier situacin dada. Como todas las ciencias del comportamiento, tambin la etologia hubo de desarrollar al principio una notable actividad de recogida y organizacin de datos, conocimientos y experiencias de una forma lo ms sistemtica posible. En esta fase descriptiva, la etologia recurri a menudo al etograma (action catalogue), o a la redaccin de informes minuciosos sobre las acciones de varias especies zoolgicas durante todo su ciclo vital en el ambiente intacto. Sucesivamente, se intent la construccin de una teora general, resultante bien de la aplicacin de metodologas estadsticas a la frecuencia y a la distribucin de los fenmenos observados, bien de la integracin de los resultados empricos con teoras y conceptos elaborados en bastantes ciencias naturales y sociales, como la zoologa y la biologa en general, la gentica, la arqueologa y otras disciplinas que han alcanzado una mayor o menor autonoma entre s.

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II. Elementos tericos generales sobre el comportamiento

Etologia
mismos vehculos que los caracteres fsicos. Est claro que el conjunto de los elementos innatos y aprendidos determina el verdadero comportamiento observable, as como est comprobado que la intensidad con que se repiten las acciones en experimentos de privacin es tanto menor cuanto ms elevado es el nivel que ocupa el animal en la escala zoolgica. El aprendizaje tiene un rol muy importante, sobre todo en los vertebrados superiores y, particularmente, en los mamferos y en los pjaros, en los que se ha observado a menudo la aparicin de los hbitos, es decir, de comportamientos no innatos y ni siquiera aprendidos segn el uso cientfico estricto del trmino, sino asumidos a consecuencia de una repeticin no acompaada de refuerzos o de castigos externos. Otro fenmeno importante en la determinacin de las acciones es la impronta (imprinting), o sea, la asociacin, en la psique animal, de una reaccin especifica a un objeto diferente del estmulo normal correspondiente a tal reaccin, que luego se convierte en el nico agente de desencadenamiento. Esta asociacin no funcional entre estmulo y reaccin se establece normalmente en el primersimo perodo de vida del nuevo ser. III. Instinto

I.

Introduccin

La etologia se defini en Francia ya en 1762 como ciencia que estudia el comportamiento animal. El trmino deriva del griego ethos = costumbre, hbito. La etologia, segn esta acepcin, es una ciencia biolgica. Otro significado del trmino es el utilizado por John Stuart Mili para definir la ciencia psicolgica que estudia y clasifica cada uno de los caracteres humanos (caracterologa). La Ethological Society, de Londres, que edita el "Ethological Journal", promueve el estudio sistemtico del carcter del hombre. Aparte de este uso del trmino, restringido a unos pocos filsofos del mundo anglosajn, el significado ms extendido de la palabra etologia es el mencionado en primer lugar, y de l nos servimos en esta exposicin. Fundada como ciencia, en el sentido moderno del trmino, por K. Lorenz hacia 1930, la etologia fue tratada por primera vez en 1951 por N. Tinbergen en una obra sistemtica (The study of instnct), si bien los primeros estudios realizados en su mbito independientemente de la biologa se remontan a los primeros aos de nuestro siglo. Como todas las ciencias jvenes, pronto se encontr con notables dificultades, sobre todo metodolgi-

El comportamiento lo consideran los etlogos como resultante de elementos innatos y adquiridos. A fin de separar y poner ms de relieve la importancia de los dos componentes, se han realizado frecuentemente experimentos de privacin, en los que el. experimentador observa las acciones de un animal en una situacin alterada, privndole de los objetos normales alrededor de los cuales se desarrollan las acciones. La intensidad con que se realizan las acciones ofrece una indicacin de su mayor o menor intencionalidad, inversamente proporcional al impulso instintivo. Experimentos clebres de este gnero sobre las tcnicas de construccin del nido por los pjaros los llev a cabo a comienzos de los aos sesenta W. C. Dilger. Muchos animales intentan realizar acciones incluso despus que el experimentador les haya extirpado los rganos del movimiento (por ejemplo, alas y antenas en los insectos). Por ltimo, se ha descubierto un fenmeno de ritualizacin filogentica, por el que se repiten secuencias de acciones cada vez que la presencia de un estmulo particular desencadena un tipo determinado de comportamiento. Como en la taxonoma de bastantes grupos zoolgicos se observan muchas ms formas de transicin entre comportamientos fijos que entre caractersticas anatmicas, se piensa que la filognesis del modelo comportamental innato tiene en muchas especies un valor evolutivo y selectivo mucho mayor que el de las caractersticas anatmicas, las cuales, no obstante, se transmiten con la herencia biolgica a travs de los

Lorenz atribuye un rol primario a las necesidades de nutricin, fuga, agresin y reproduccin, a las que corresponderan otras tantas pulsiones fundamentales. La psicologa animal define el instinto como "un mecanismo nervioso organizado jerrquicamente, sensible a ciertas ex-

Etologa
citaciones que lo despiertan, lo ponen en funcionamiento y lo dirigen, a las que l responde con movimientos bien coordinados, que tienen como fin la conservacin del individuo y de la especie". El instinto corresponde, pues, al conjunto constituido por las pulsiones primarias y por los comportamientos a ellas directamente asociados, en la medida en que estos ltimos estn preformados en la estructura nerviosa. Esto no implica que el carcter de autonoma sea monopolio exclusivo de los cuatro grandes impulsos arriba considerados; stos pueden ocupar un lugar destacado slo a causa de su generalidad, ya que todo animal los posee en grado ms o menos acentuado. Pero otros instintos diversos de aqullos pueden, para determinadas especies, transformarse de actividades instrumentales, como las llama Lorenz, en exigencias autnomas. No se debe creer que entre impulso fuerte e instintos ms especializados y filogenticamente ms recientes haya siempre una relacin de subordinacin en el sentido de que el primero elimine a los segundos. Los mecanismos de comportamiento, sin duda relativamente modernos (como las pulsiones especficas que aseguran entre los animales sociales la unin constante del grupo), dominan de tal manera al individuo en muchsimas especies, que quiz puedan superponerse a todas las restantes pulsiones. IV. Modelo psicohidrulico

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cesidad (por ejemplo, el estmulo sexual que se manifiesta en la bsqueda del partner) de una fase consumatoria, verdadero comportamiento instintivo, constituido por automatismos hereditarios de determinismo endgeno, que ciertos conjuntos de estmulos exgenos pueden poner en funcionamiento, sin que, por otra parte, sean indispensables. Lorenz afirma la espontaneidad del comportamiento consumatorio; en el animal, debido, por ejemplo, a hormonas, a estmulos sensoriales o a procesos autnomos de excitacin nerviosa, se alcanza un determinado nivel energtico, tras el cual los estmulos-seal favorecen la descarga de la energa acumulada. La relacin entre causas endgenas-acumulacin energtica y causas exgenas-estmulos seal es de tipo complementario y, podra decirse, de proporcionalidad inversa. Puede servir de ejemplo, aunque quiz en un sentido mecanicista y poco fino, el modelo de prensa hidrulica propuesto por Lorenz. Al aumento progresivo del nivel de energa instintiva se sigue el hecho de que los estmulos-seal necesarios para el desencadenamiento de la accin consumatoria pueden hacerse cada vez ms dbiles. W. Craig ha observado que en un macho de trtola, una vez separado de la hembra, la fase del cortejo es activada despus de algunos das por una paloma blanca, luego por una paloma disecada, despus de algunas semanas por una pelota de trapo y, finalmente, por el ngulo de la jaula, donde la convergencia de los lados le da al animal un punto de referencia ptico. Con los estmulos-seal, la energa acumulada termina por desbordarse en las que corrientemente se denominan acciones vanas.

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V. Agresividad Los estudios avanzados de la etologa han llevado a la certeza de que en los animales existe un mecanismo fisiolgico que, cuando se estimula, da lugar a modificaciones psquicas que predisponen el cuerpo a la lucha. Hay que distinguir la agresividad interespecfica, orientada a defenderse de los peligros ambientales y a procurarse el alimento, de la agresividad intraespecfica. A menudo se piensa que el comportamiento de los animales en estado salvaje es violento y destructivamente agresivo, hasta el punto de imaginarse la jungla como un lugar de permanente carnicera; incluso se usa la palabra jungla justamente cuando se quiere definir a ciertos sectores de la sociedad humana particularmente despiadados y rapaces. En realidad, esta imagen del comportamiento animal est, cuando menos, deformada. No se niega, obviamente, que los animales se destruyan entre s; pero tambin es cierto que la matanza tiene carcter habitual slo cuando entre animal y animal existe la relacin depredadorpresa. En otras palabras, aunque los animales se matan unos a otros para procurarse comida, raras veces lo hacen por otros motivos. Incluso la relacin entre depredador y presa es menos agresiva de lo que habitualmente se piensa. En efecto, a nivel colectivo los depredadores no exterminan nunca a las especies de animales de que se alimentan, sencillamente porque ello resultara en perjuicio de su misma supervivencia. W. Edwards ha publicado una obra muy rica en documentacin, en la que expone la teora de la relacin existente entre comportamiento y dispersin de los animales en fun-

Etologfa
cin de la optimacin de los recursos disponibles en el mbito de un sistema homeosttico. Es natural que el animal que compite con otros por el alimento tenga necesidad de ser agresivo; mas, como la mayora de las veces los compitientes son de la misma especie, no sorprende descubrir que en la naturaleza el comportamiento agresivo sea preferentemente intraespecfico, y no interespecfico. La verdadera amenaza para un animal proviene de su semejante, que quiere alimentarse del mismo alimento, y no de la criatura extraa con necesidades diferentes. Si es fcil convencerse de que en los casos de lucha interespecfica (ya sea de defensa o de ataque) cada uno de los combatientes alcanza con su comportamiento una evidente ventaja en inters de la conservacin de la especie, no lo es en absoluto por lo que se refiere a la agresin intraespecfica. Lorenz ha dedicado un ensayo completo a este tema, tratando de demostrar que la agresividad intraespecfica no es una pulsin destructiva para los animales, sino que se manifiesta en una serie de comportamientos funcionales para la especie. En l el autor dedica notable espacio al anlisis de los llamados frenos biolgicos de la agresividad, mecanismos fisiolgicos que obstaculizan la agresin intraespecfica en todos sus efectos seriamente daosos, consiguiendo as un objetivo anlogo al de la moral humana. VI. Sexualidad

En la conducta instintiva, Tinbergen y Lorenz distinguen una fase de apetencia, con un fin adaptativo, que encuentra sus motivaciones en un desequilibrio orgnico, en la ne-

La vida sexual de muchas especies animales ha sido objeto de observacin y "estudio de muchos etlogos. Recurdense entre los resultados

Etologa
ms interesantes los ofrecidos por el experimento de Erich von Holst y rsula von Saint Paul, sobre la relacin entre pulsin sexual y pulsin agresiva; la estimulacin elctrica de una zona cerebral en los gallos puede provocar la bsqueda obstinada de un objeto en el que descargar la agresividad, mientras que la estimulacin de otra zona fuerza al animal a buscar objetos en los que ejercitar el cortejo; en ambos casos, el comportamiento inducido por el estmulo elctrico es un comportamiento de tipo apetitivo, es decir, la bsqueda de un objeto capaz de satisfacer en el animal la necesidad de expresar, por un lado, su sexualidad y, por otro, su agresividad. Sobre la estacionalidad, o sea, la relacin existente entre estados fisiolgicos asociados a la actividad sexual y hechos meteorolgicos, se dispone de abundante material bibliogrfico (por ejemplo, Fox, 1955; Marshall, 1961). Sobre los hbitos familiares de los primates, en su mayora polgamos, vanse las obras de Carpenter. Los estudios ms completos sobre la formacin en el orden natural de los vnculos de reconocimiento individual y afectivos se encuentran en las obras de Heinroth (1958) y de Lorenz (1967). Para la aplicacin de la etologa al hombre, vase en particular D. Morris (1967). VIL Territorio

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tencia a los otros machos y de invitacin a las hembras; los machos combaten preferentemente por el territorio, y no por las hembras; el propietario de un territorio es casi invencible en su propio territorio; por ltimo, los machos que no consiguen hacerse con un territorio forman una reserva, de la cual se sacan sustitutos en caso de muerte de los titulares de territorio. En general, "el peligro de que en una parte del biotipo disponible dice Lorenz una poblacin demasiado densa de una especie animal agote todas las fuentes de alimentacin y padezca hambre, mientras que otra parte permanece inutilizada, lo evita el hecho de que los animales de una misma especie se rechazan entre s... Si no existen intereses particulares por una organizacin social que impongan una estricta vida en comn, lo ms conveniente, por razones fcilmente comprensibles, es distribuir a los miembros pertenecientes a una especie lo ms regularmente posible en el espacio vital que se va a explotar". Un esplndido ejemplo de este tipo lo ofrece el intenso movimiento de vida que se desarrolla a lo largo de una barrera de coral. La actitud particular de toda especie para explotar una determinada clase de alimento, es decir, un nicho ecolgico, permite la convivencia de muchsimos peces de especies diferentes en un espacio limitado. Entre ellos reina la paz y el respeto mutuo, dado que los intereses no se interfieren en modo alguno; en cambio, existe la hostilidad ms absoluta e ininterrumpida entre los compaeros de especie, siempre dispuestos a rechazarse unos a otros dentro de los pocos metros cbicos de mar suficientes para proporcionar alimento a un individuo.

719 VIII. Jerarqua Entre las urracas, especie de cuervo que ha asumido una importancia particular en la etologa debido a los largos y minuciosos estudios de que ha sido objeto por parte de ilustres etlogos, cada macho tiene una posicin bien definida en la jerarqua social. Esta posicin se establece en una fase precoz de la existencia. Las luchas por el rango comienzan ya en el nido; cada uno da y recibe picotazos. Poco a poco, el tmido, el dbil y el indeciso dan marcha atrs, dejando libre la subida a los individuos ms fuertes y ms decididos. La rivalidad de fuerza y de carcter no tarda mucho en determinar la posicin social exacta de cada macho del grupo, posicin que conservar toda la vida. Las hembras, que permanecen ajenas a las luchas por el rango, comparten la posicin social del compaero, adquiriendo sus derechos y sus lmites. Entre las gallinas, el modo como se manifiesta el comportamiento de dominio es preciso, riguroso y absolutamente uniforme; el animal que ocupa el primer puesto domina a los otros prcticamente siempre. Ese dominio invariable podra describirse como rango completo y absoluto. Schjlderup-Ebbe usaba el trmino despotismo. Allee prefiere derecho de picotazo. Entre otras especies de animales sociales no se establece una jerarqua de tipo riguroso, sino que la lucha por el rango acaba incluyendo o excluyendo de ciertas clases que llevan inherentes derechos particulares (recurdense nuevamente los estudios de Carpenter sobre los primates, as como los de Washburn-De Vore referentes a los micos). La gran importancia del dominio en la vida social consiste en que ac-

Etologa ta como principio organizador que minimiza la agresividad dentro del grupo, garantizando a los dominadores las ventajas de la victoria sin poner en peligro la colaboracin por conflictos internos. Dado que la jerarqua reduce el nmero de combates en un grupo de animales, ser til para hacer ms eficiente su vida. En un experimento se han comparado dos grupos de gallinas en los que se haba permitido establecer una estructura social, y dos en los que se cambiaba frecuentemente a los individuos de modo que no pudiera fijarse la estructura social. Los miembros de los grupos establecidos litigaban menos, coman ms,y ponan ms huevos que los de los otros (Guhl). Otra funcin positiva de la jerarqua la encontramos entre las urracas, cuyos jefes ejercen la funcin de defender a los de rango inferior en sus luchas con elementos de jerarqua ms elevada; en cambio, entre los micos una restringida oligarqua de jefes ancianos y conocedores del territorio gua a los grupos en los desplazamientos difciles y peligrosos, consiguiendo una obediencia ciega (Washburn-De Vore). IX. Relaciones entre etologa y estudio del comportamiento social humano

La teora de la territorialidad en la vida de los pjaros dice M. M. Nice es, en sntesis, sta: las parejas se aislan gracias a la combatividad de los machos entre s dentro de la misma especie; el canto y la exhibicin de las plumas son al mismo tiempo una seal de adver-

La ciencia etolgica, que se dedica al comportamiento social de los animales, ha tenido un rpido desarrollo durante el ltimo cuarto de siglo, sobre todo por cuanto se refiere al rol que desempea dicho comportamiento en la adaptacin al ambiente. La utilizacin de la ingente cantidad de resultados experimentales aportados por los estudios etolgicos de algunos cultivadores de las

Etologa
ciencias humanas y sociales no es nada sencilla. La primera dificultad deriva de la escasa aplicabilidad del lenguaje tcnico-zoolgico a los problemas sociales; sin embargo, la mayor dificultad la constituyen los sistemas diferentes de referencia a que se remiten los investigadores del comportamiento humano y animal. No obstante, se nota en el campo socio-antropolgico un inters creciente por la etologa, como lo testimonian varias obras publicadas en los ltimos aos en Europa y en Amrica. Los insectos se consideraron desde el primer momento y sin discusin como los autnticos modelos de organizacin, por lo que se estudi ampliamente su comportamiento, con cierta admiracin por el funcionamiento perfecto de sus relativas estructuras sociales. El parangn de la vida de la colmena y del hormiguero con el cuerpo y las clulas se propuso a menudo como justificacin del entusiasmo organicista en las ciencias sociolgicas. Sin embargo, los insectos, que se encuentran en un fylum de caractersticas profundamente distintas de las del nuestro, se prestan poco a analogas sociolgicas que sean algo ms que puramente formales. Los vertebrados, es decir, los representantes de nuestro subfylum, al presentar muchas ms homologas funcionales con el hombre, permiten el planteamiento de investigaciones mucho ms significativas e importantes para abordar el estudio del comportamiento social. Pero, aun limitando el campo de investigacin a los vertebrados, se podra incurrir fcilmente en graves prejuicios. Ante todo, tampoco aqu, como en el caso de los insectos, puede resultar fecundo un enfoque funcionalista acrtico, el cual, al fundamentar

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sus propias afirmaciones en analogas superficiales, termina perdiendo toda relevancia cientfica, cuando no se transforma incluso en una bsqueda de justificaciones de ideologas, de teoras sociolgicas y de instituciones fcticas, con el riesgo de convencer a los menos avisados. El punto dbil de todas las posiciones de este tipo consiste, a nuestro entender, en la insuficiente claridad con que sus defensores definen los sistemas de referencia dentro de los que han de enmarcarse los diversos tipos de comportamiento social humano y animal. Recordemos cmo cayeron estrepitosamente en este error los etnlogos ambientalistas del siglo pasado y de comienzos del nuestro, los cuales creyeron que, aplicando indiscriminadamente un modelo de adaptacin biolgica a los animales y a los hombres, podran explicar las diferencias existentes entre las distintas civilizaciones y entre sus fases de desarrollo, con la diversidad de los respectivos ambientes naturales. Anlogas falsificaciones invalidaron irreparablemente la obra de los primeros socilogos, como Comte y, sobre todo, Spencer. Este ltimo crey que, aplicando a la sociologa los modelos de la biologa, y en particular las teoras evolucionistas, entonces de reciente elaboracin, podra deducir de las leyes que gobiernan el desarrollo y la adaptacin en el mundo zoolgico no slo los principios fundamentales de la organizacin social, sino tambin una base para juicios de valor. Pues l pensaba que la vida era un bien y la muerte un mal; que la evolucin general y la evolucin del hombre eran progresivas; que el progreso y la evolucin enriquecan la vida, por lo que eran un bien; por lo tanto, la conducta tica era la que ayudaba a

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promover la vida y, en consecuencia, el progreso evolutivo. Todo esto pareca razonable, mas surgan dificultades. El progreso evolutivo provena, segn Spencer, de la lucha por la existencia y de la supervivencia del ms apto; en la especie humana, la lucha por la existencia dio lugar a un cdigo de amistad, que acta entre los miembros de la misma familia, clan o nacin; pero produjo tambin un cdigo de enemistad entre grupos diversos. Aun creyendo que el progreso humano tiende a difundir la amistad ms que la enemistad, la tica spenceriana est claramente influida por el darwinismo social, con las limitaciones de semejante tendencia, que no vamos a considerar ahora, dada su notoriedad. A nuestro entender, se debe eliminar la fuente de las ambigedades, teniendo presente que, mientras el sistema de referencia de los comportamientos sociales animales es de adaptacin biolgica al ambiente y no implica un juicio de tipo tico, los comportamientos sociales humanos hay que juzgarlos con criterios que en ningn caso pueden reducir-. se a las leyes estrictamente biolgicas. Tales criterios proceden de los valores que genera la evolucin cultural, la cual, aunque est condicionada por la evolucin biolgica, no puede deducirse de ella. Por otro lado, si la valoracin del comportamiento social humano no puede deducirse nunca de la etologa y de la evolucin, una vez aclarado este punto, es provechoso intentar una explicacin de nuestro comportamiento social, sirvindonos de estudios etolgicos comparados, al igual que de conceptos evolucionistas. M. Brazzali

Etologa
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Evolucin EVOLUCIN
SUMARIO: I. Primer enfoque - II. Darwin y Spencer - III. Otros puntos de vista - IV. Nuevas interpretaciones.

722 ms avanzada de la agricultura. Este concepto apareci en su Plan de deux discours sur l'histoire universelle (1750); pero ya Bossuet haba sentado, en 1681, las premisas del discurso de Turgot con su Discurso sobre la historia universal. No hay que despreciar tampoco la influencia del filsofo escocs D. Hume, el cual, en su ensayo Tratado de la naturaleza humana (1739), sostuvo que en el progreso social eran predominantes los factores psicolgicos, y pens que exista un desarrollo desde el instinto a la razn, pasando por el sentimiento y la emocin. Otros autores de la escuela fisiocrtica francesa del siglo xvn elaboraron la teora de las fases de desarrollo de la sociedad. Montesquieu, en su obra fundamental Del espritu de las leyes (1748), afirm que el ambiente geogrfico le indicaba la forma ideal de toda institucin a cada sociedad particular, y subray la oportunidad de descubrir leyes naturales, como tambin la de establecer leyes pblicas slidas. Para Condorcet, autor del Cuadro histrico de los progresos del espritu humano (1794), escrito mientras se hallaba oculto durante el terror, el progreso humano es inevitable. Estos escritos contribuyeron a la formacin del pensamiento de SaintSimon y de Comte, convirtindose en poderosos incentivos para establecer una ciencia social basada en la teora de un cambio social de tipo evolutivo. Saint-Simn afirm en varias obras que existe una secuencia evolutiva por la que debe pasar toda la humanidad, y distingui tres fases de la actividad mental: la conjetural, la semiconjetural y la positiva. En el siglo XIX, el precursor inmediato del evolucionismo moderno

723
fue Comte, quien, sintetizando en su Curso de filosofa positiva (18301842) los trabajos de muchos de sus predecesores, afirm que las sociedades pasan por tres estadios: el teolgico-primitivo, el metafsico-intermedio y el positivo-cientfico; en otras palabras, las tres fases por las que las sociedades deben pasar son: la de la conquista, la de la defensa y la de la industria. La sociedad es para Comte un organismo dotado de una armona entre funcin y estructura, por lo cual estima que una mayor especializacin de la funcin provoca un mayor desarrollo de la estructura. En el mbito mental, pensaba que el primer estadio estaba dominado por las creencias en torno a los poderes innatos de los objetos inanimados; durante el segundo estadio, las creencias se desplazaban de lo inanimado a lo animado y, por tanto, hacia las nociones de esencia y de fuerza; en cambio, el tercer estadio se caracterizaba por el razonamiento lgicocientfico. El anlisis comtiano de la historia del mundo, tal como se la conoca entonces, lo haba llevado, mediante un mtodo comparativo, a afirmar que la organizacin actual de las sociedades primitivas es semejante a la de las primeras formas de las sociedades avanzadas. Tal teora ejerci una influencia inmensa y se extendi desde Francia a varios pases europeos y a Amrica. Mientras Comte vea la sociedad como un organismo social, H. Spencer, desarrollando muchas ideas comtianas, consider tambin l a la sociedad como el exacto analogado de un organismo, pero vislumbrando algunas distinciones entre lo orgnico y lo social. Los predecesores ms significativos del evolucionismo spenceriano fueron el embrilogo Karl Ernst von Baer, que en su obra

Evolucin Lber Entwickelungsgeschichte der Thiere (1837) estableci el principio biolgico de que la ontognesis recapitula la filognesis, o sea, que el embrin humano pasa de forma algo abreviada las etapas representadas por las diferentes especies animales; el gelogo Charles Lyell, que con su obra Principies of geology (1833) introdujo el concepto de estratificacin; y el economista Malthus, que formul en la primera edicin de su obra Ensayo sobre la poblacin (1798) el principio de que, mientras los recursos alimentarios aumentan en progresin aritmtica, la poblacin, en cambio, aumenta en progresin geomtrica, planteando, en consecuencia, el problema de la escasez. La expresin clsica supervivencia de los ms aptos no se debe a Darwin, como se ha afirmado errneamente; la tom Spencer precisamente de las teoras de Malthus. II. Darwin y Spencer

I.

Primer enfoque

El concepto de evolucin considera al hombre y a la sociedad en continuo y necesario progreso, en un trnsito de formas simples a formas cada vez ms complejas y elevadas de civilizacin. Los orgenes de tal concepto pueden rastrearse en el pensamiento de la ilustracin francesa. Tambin las mitologas, teogonias y cosmologas de las pocas precedentes incluyen alguna explicacin del origen y de la direccin del hombre. Teoras como la de Hesodo, relativa a la decadencia continua del hombre desde una originaria edad de oro, fueron luego seguidas por explicaciones cclicas del cambio social general, como la de Polibio, en cuyo concepto de historia la gnesis tiene una parte tan importante como la decadencia. Tambin Aristteles era consciente del proceso de cambio social y puso de relieve el desarrollo y la decadencia de las estructuras sociales; Platn consider la posibilidad de que una legislacin cambiase las condiciones sociales. T. Hobbes, en cambio, afirma en el Leviatn (1651) que la organizacin social de las sociedades salvajes es anloga a la de las antecesoras de las sociedades civiles. La misma idea se encuentra en la obra de J. Locke On civil government and toleration (1689). R. J. Turgot elabor la tesis de que la sociedad humana ha pasado por varias fases: desde la fase de la caza a la del pastoreo y luego a la

Spencer, que tom de Coleridge la idea primera de la evolucin y del organismo social, haba elaborado su propia teora de la evolucin social antes que llegasen las publicaciones de Wallace y de Darwin; pero descubri en las aportaciones de stos a la biologa el apoyo paralelo de que tena necesidad. En efecto, la obra de Darwin era ms bien una conclusin que un principio; la conclusin de un trabajo de investigaciones largo y de varios intentos de generalizacin, que lo llevaron en 1859 a la publicacin de la obra El origen de las especies, sentando as las bases de la moderna teora de la evolucin biolgica. La teora de Darwin, en la redaccin definitiva, aparecida, tras una completa revi-

Evolucin
sin suya, en la sexta edicin, de 1872, admite cuatro factores o causas de la evolucin en orden de importancia, segn su opinin: 1) la seleccin natural; 2) la herencia de los caracteres adquiridos por el uso o el desuso de los rganos; 3) la herencia de los caracteres adquiridos por la accin directa del ambiente; 4) las que ahora se llaman mutaciones en el sentido ms amplio. Spencer, ms que tratar de demostrar la hiptesis evolucionista, la presupone. En la vida social habra, segn l, una transformacin desde las formas simples a las complejas, desde lo homogneo a lo heterogneo, y en la sociedad, una integracin del todo y una diferenciacin de las partes. En otras palabras, afirmaba que existe una estrecha analoga entre el organismo biolgico y la sociedad humana; que, por tanto, lo que es cierto para los fenmenos biolgicos es cierto tambin para los fenmenos sociolgicos. As como las primeras formas de vida orgnica fueron estructuras simples y unicelulares, igualmente la humanidad primitiva viva en pocos grupos aislados u hordas; lo mismo que las formas ulteriores de vida orgnica presentan diferencias y multiplicidad de estructuras y de funciones, as tambin sucede en las formas de vida social ms recientes. De ello se sigue que el organismo humano, resultado de muchos siglos de proceso evolutivo orgnico, proporciona una analoga a la moderna sociedad industrial, ejemplo ltimo del proceso evolutivo superorgnico. Spencer usa por primera vez la palabra evolucin en su ensayo Gnesis of science, de 1854. Tres aos despus, en 1857, en sus ensayos Progress, its laws and causes y Trascendental physiology, se encuentra constituida su teora y se define la

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evolucin como el paso de lo homogneo a lo heterogneo. En el esquema evolutivo spenceriano aparecen ideas de seleccin natural y de supervivencia del ms fuerte, como en Darwin; pero, a diferencia de ste, Spencer declara abiertamente que la adaptacin es intencional. En efecto, en La esttica social (1850), su primera obra, la concepcin de lo que llama todava progreso es sta: "Un desarrollo de las facultades latentes del hombre bajo la accin de circunstancias favorables, circunstancias que un da u otro han de producirse ciertamente". Para Spencer, el cambio social era un proceso superorgnico anlogo al proceso orgnico de la evolucin; por tanto, la sociologa, que era el estudio de la evolucin en la forma ms compleja, tena su origen en la biologa, llevando as hasta el extremo las teoras de Comte. En otras palabras, la sociedad humana, igual que la vida orgnica, presenta cualidades sistemticas; por lo tanto, se puede describir una sociedad como una estructura de partes independientes, pudiendo tambin describirse y analizarse la naturaleza de estas partes. En los Principios de sociologa (1877) ofrece dos esquemas evolutivos, por cierto muy diversos entre s, cada uno de los cuales posee una morfologa social propia; aqu se encuentra el nacimiento del anlisis estructural-funcional, concepcin que indudablemente ha contribuido de modo significativo al desarrollo del pensamiento y de la investigacin sociolgica.

725
mente de la obra de Spencer y luego debido a su influencia. Sobre todo los ltimos veinte aos del siglo se caracterizaron por la publicacin en los pases de lengua inglesa de diversas obras sociolgicas inspiradas en la teora evolucionista. Sir Henry Maine, jurista ingls, en su obra ms famosa, Ancient law (1861), afirm que en la sociedad antigua las relaciones entre las personas eran frente a frente, mientras que en la sociedad moderna son contractuales. Por consiguiente, la evolucin social ha contemplado el cambio producido en la posicin de la mujer, sometida al principio a tutela; del hijo sometido al padre, y del esclavo a merced del amo; hoy, en cambio, la mujer est ligada por un vnculo contractual, la obligacin civil es el lazo que une al padre con el hijo adulto y la esclavitud est abolida; slo queda la relacin contractual entre amo y servidor. De esto se sigue que el gran cambio ha sido de status a contrato. Segn J. J. Bachofen, autor del ensayo Das Mutterrecht: Eine Untersuchung ber die Gynaikokratie der alten Welt nach ihrer und rechtlichen Natur (1861), las etapas de la vida sexual corresponden a las de la religin, las cuales, a su vez, estn en relacin con los diferentes niveles de la vida de la naturaleza. El autor, basndose en informaciones etnolgicas, que luego resultaron infundadas, afirma que a la "vegetacin salvaje de los pantanos" corresponde la promiscuidad (Sumpfzeugung), o sea, la maternidad libre (ehelos), sin regla alguna que presida las uniones sexuales. Luego, con el culto de la Madre Tierra y el desarrollo de la agricultura, inventada y ejercida por las mujeres, se establecen relaciones sexuales regulares, pero nicamente segn el derecho materno: es el do-

Evolucin
minio de la mujer, la ginecocracia o matriarcado. Hasta el tercer estadio no aparece el patriarcado. La nocin de promiscuidad primitiva fue recogida algn tiempo despus por L. H. Morgan, que en su obra principal, Ancient society, or researches in the Unes of human progress from savagery through barbarism lo civilization (1878), estableci una elaborada secuencia de formas familiares desde la promiscuidad primordial a la monogamia, a travs de las cuales pensaba que deban pasar las sociedades. Distingui los seis estadios siguientes: 1) promiscuidad (ausencia de toda reglamentacin); 2) familia consangunea (slo la unin entre padre o madre e hijos est prohibida); 3) familia punalua (matrimonio de grupo: todos los miembros del mismo sexo de una tribu pueden tener relaciones conyugales con todos los miembros del sexo opuesto; slo se prohibe la unin entre hermanos y hermanas); 4) familia de pareja (matrimonio de parejas aisladas, mas sin estar obligadas a la fidelidad, y cohabitacin de varias familias bajo la autoridad de la madre); 5) familia patriarcal poligmica (matrimonio de un hombre con varias mujeres; en general, tena como caracterstica la reclusin de las mujeres); 6) familia monogmica (matrimonio entre individuos obligados a la fidelidad). Las teoras, tambin infundadas, de Morgan influyeron mucho en F. Engels, segn puede verse en su ensayo El origen de la familia, de la propiedad privada y del Estado (1884) [ S Familia]. E. B. Tylor, en sus investigaciones sobre la difusin de la mitologa, filosofa, religin, lenguaje, arte y tradiciones, relacion con el esquema evolucionista sus observaciones relativas a una amplia gama de

III.

Otros puntos de vista

Otros autores del siglo xix se ocuparon de la teora de la evolucin social, primero independiente-

Evolucin sociedades diferentes. En su obra principal, Cultura primitiva (1871), afirm que se pueden considerar los distintos grados de cultura como estadios de desarrollo o evolucin, y que cada escaln era resultado de acontecimientos precedentes que habran desempeado un importante rol en la formacin de la historia del futuro. Tambin trat de establecer un desarrollo secuencial de las formas religiosas. Otra corriente importante de aportaciones a las teoras de la evolucin se inici con el escocs A. Ferguson, el cual, en su Ensayo sobre la historia de la sociedad civil (1767), expuso una primera clasificacin de las culturas salvaje, brbara y civilizada, junto con una discusin muy sofisticada de su estructura interna y de las direcciones del cambio. La concepcin de K. Marx y del marxismo sobre el desarrollo histrico se construy sobre esta tradicin, aunque poniendo de relieve sobre todo los aspectos tecnolgicos y econmicos de la cultura. La secuencia llamada unilineal es sta: comunidad primitiva, sociedad asitica, sociedad antigua, sociedad feudal, sociedad burguesa y sociedad socialista. Marx sostuvo, adems, que todo estadio de civilizacin posee en s mismo los grmenes de su propia destruccin, predisponiendo as las bases del estadio sucesivo, que le sucede inevitablemente. Por ejemplo, el estadio del capitalismo segn la teora marxista ha desarrollado hasta tal punto la racionalizacin de la produccin y su concentracin en grandes unidades, que hace histricamente necesarios e inevitables la planificacin y el socialismo. Puesto que toda poca opone resistencia al nacimiento de la sucesiva, es inevitable que los grados sucesivos de la evolucin social

726 se alcancen definitivamente slo por medio de revoluciones. Para Durkheim, la dimensin ms importante de la sociedad es su grado de especializacin, es decir, el grado de divisin del trabajo. Distingue l dos tipos principales de sociedad segn el grado de divisin del trabajo. La primera se fundamenta en la solidaridad mecnica, ejemplificada por la pequea comunidad, en la que el grado de especializacin es limitado y cuya poblacin est unida por fuertes lazos derivados de la existencia activa de instituciones primarias, como la familia patriarcal y la religin local. El segundo tipo de sociedad se basa en la solidaridad orgnica, en cuanto que las relaciones sociales son menos ntimas y personales y la poblacin est ligada sobre todo por intereses comunes, por vnculos contractuales y por smbolos abstractos. Algunos aos antes de que Durkheim publicase la obra De la divisin del trabajo social (1893), F. Tnnies propuso un modelo semejante en el ensayo Gemeinschaft und Gesellschaft (Comunidad y sociedad), de 1887, en el cual se distingue la comunidad (Gemeinschaft) de la sociedad (Gesellschaft). La primera corresponde a la solidaridad mecnica; la segunda, a la orgnica. IV. Nuevas interpretaciones

727
y tipos de culturas diferentes. Quienes comparten esta perspectiva no tratan de explicar ni la evolucin lineal de sociedades particulares ni el progreso de la humanidad en conjunto, sino que se centran en secuencias de desarrollo mucho ms limitadas. La segunda forma es la llamada teora universal de la evolucin, representada por los trabajos de L. A. White, M. D. Sahlins y E. R. Service. Esta teora defiende que no toda sociedad pasa necesariamente a travs de las mismas fases fijas de desarrollo, por lo cual la unidad adecuada para el estudio de la evolucin cultural no es una cultura particular, sino la cultura en general. White, sobre todo, sostiene que la evolucin de la cultura no tiene un desarrollo continuo, sino que procede a grandes saltos, conforme se van utilizando nuevas fuentes de energa; son el conjunto de la energa que se utiliza y el modo como se utiliza los que sobre todo determinan las formas y el contenido de la cultura y de la sociedad. Estas ideas fueron elaboradas por W. F. Ogburn, el cual carg el acento en el rol de la invencin en el cambio social, elaborando la teora del desfase o retardo cultural (lag), segn la cual los cambios de nuestra cultura no material, es decir, de nuestras ideas y de nuestros ordenamientos sociales, se desarrollan ms lentamente que los cambios de la cultura material, o sea, de la tecnologa y de los inventos. En la misma lnea, V. C. Childe escribe: "Es esencial no perder de vista las distinciones significativas entre el progreso histrico y la evolucin orgnica, entre la cultura humana y la dotacin corprea del animal, entre la herencia social y la herencia biolgica".

Evolucin
A. J. Toynbee ha elaborado una grandiosa teora en Estudio de la historia, obra en once volmenes, publicados unos antes de la ltima guerra y otros despus. Existe una excelente sntesis de esta obra a cargo de D. C. Somervell. El autor afirma ya en la introduccin que las unidades inteligibles del estudio histrico no son las naciones o los perodos, sino las "sociedades, que se extienden ampliamente tanto en el espacio como en el tiempo, y no los estados nacionales o las ciudadesestado o cualquier otro gnero de comunidad poltica". Toynbee concibe las civilizaciones como especies de las sociedades, que poseen peculiaridades territoriales, religiosas y polticas; algunas de ellas se han desarrollado plenamente, como la occidental, las dos cristianas ortodoxas, la irania y la arbiga, la india y la hind, las dos extremo-orientales; la helnica, la siraca, la china, la minoica, la sumeria, la maya, la yucateca y mejicana, la hitita, la egipcia, la andina y la babilnica; otras civilizaciones se detuvieron, como los polinesios, los esquimales, los nmadas, los espartanos y los osmanles; algunas civilizaciones abortaron, como la cristiana extremooriental, la cristiana extremo-occidental y la escandinava. El carcter de la teora se expresa en la concepcin parablica del desarrollo, detenimiento y declive de las diversas civilizaciones; pero la teora es sustancialmente lineal, pues, segn Toynbee, las sucesivas civilizaciones, aunque indudablemente son entidades separadas, son tambin representativas de etapas del devenir de la especie humana. La idea central de desafo y de respuesta, aun admitiendo la libertad del obrar humano, sugiere como hiptesis una ley de carcter general,

Los aportes ms recientes cabe hablar de un despertar del inters por la evolucin despus del rechazo ocurrido a comienzos de nuestro siglo pueden resumirse en dos formas principales. La primera es la llamada evolucin multilineal, segn la terminologa propuesta por J. Steward; con ella se pretende sustancialmente identificar diversos modelos de secuencias para culturas

Evolucin

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729
hombre ha sido el carcter aditivo y acumulativo del conocimiento objetivo y de la tcnica racional. Esta ciencia acumulada, adems de satisfacer necesidades y exigencias materiales del hombre, ha sido til tambin a la organizacin y al control social. La entidad de las poblaciones humanas y su diferenciacin organizada, que la misma entidad, la comunicacin y las tcnicas de control hacen posible, originan una tendencia ulterior de amplios perodos; en medida creciente, prcticamente todos los miembros de la especie forman parte de un solo sistema, aunque existan todava grandes diferencias; es un hecho que las ideas y las tcnicas proceden cada vez ms de un fondo comn internacional o intercultural, al que han contribuido muchos sistemas y al que podrn contribuir otros ms numerosos en el futuro. "En todo caso, el anlisis del perodo ms largo no es una simple preocupacin intelectual. El grandioso sistema filosfico de Spencer, que pona en conexin la evolucin inorgnica, orgnica y superorgnica (social), no ha sobrevivido a causa de las reacciones contra su excesiva generalizacin, que chocaba con los intereses particulares de las diversas disciplinas cientficas. Sin embargo, la moderna astrofsica, y sobre todo las teoras cosmolgicas fundadas en elementos cientficos, han replanteado con autoridad, como lo demuestra G. Gamow en The evolutionary universe (1956), el concepto de un universo en expansin, cuyos ritmos y cadencias renuevan en nosotros el sentido del misterio, ms denso que nunca, dentro del cual nos movemos y pensamos, sin estar ciertos nunca de haber conseguido un punto firme que haga de soporte de una teora con-

Expectativa
vincente y segura de la evolucin en acto". M. Garzia
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segn la cual la civilizacin se afir- sante, a medida que se totaliza en la ma cuando un grupo de seres huma- superficie global de la tierra, va a nos est en condiciones de dar una formar la noosfera, la cual desde respuesta eficaz al ambiente fsico y hace unos cien aos ha adquirido social en que vive. Esta respuesta, dimensiones mundiales. debido justamente a su aspecto de La importancia creciente de la obra humana, es libre, imprevisible noosfera es ndice de la unificacin y espontnea. Partiendo de posicio- progresiva del hombre; ello presagia nes tpicamente evolucionistas y ha- el nacimiento de una superreflexin ciendo propia la aspiracin univer- en el hombre, cuyo mpetu espiritual salista de E. Gibbon, Toynbee adquirir cada vez mayor autonopropugna una concepcin de la his- ma, hasta el encuentro con el punto toria como afirmacin progresiva omega. que liberar al hombre de del reino de Dios y, por tanto, del los lmites de tiempo y de espacio. cristianismo. El punto alfa era el origen del proceA nuestro parecer, existe una co- so evolutivo; el punto omega es el nexin, tanto metodolgica como fin de tal proceso y el comienzo de prctica, entre la posicin de Toyn- la cristognesis, o sea la revelacin bee y la de P. Teilhard de Chardin, cristiana, que se realiza con el triuncuya preocupacin principal es la fo de Cristo. "La vida del hombre es sntesis correspondiente a la cate- una gran aventura csmica, que tiegora mental del unir, fundamen- ne por tarea llevar el universo a Dios. La evolucin es, pues, la martalmente ms importante que ser. Todo hecho natural es sede de una cha hacia el endiosamiento de todo unidad estructural y de una organi- el universo. A esta profunda conviccidad intrnseca. Para Teilhard de cin se asocia una fe intacta en los Chardin no existe contradiccin en- valores genuinos del cristianismo y tre materia y espritu; ambos consti- en la misin altsima de la Iglesia: tuyen el tejido del mundo, cuya his- amor a la ciencia, amor a la humanidad, amor a la verdad, en la que toria tiene su dato fundamental en ciencia, filosofa y fe no pueden mela evolucin, lenta pero irreversible, nos de confluir, convirtindose en con formas de autonoma siempre un himno a la creatio continua, que creciente. Un misterioso punto alfa se manifiesta en el proceso grandioimprime impulsos rtmicos profun- so, a la vez que natural y divino, de dos, por lo cual al principio no tene- que somos hijos: el devenir". mos datos fijos, sino una cosmognesis continua; despus de unos Concluyendo, podemos decir con trescientos millones de aos de vida W. E. Moore que varias tendencias en la tierra, hace cerca de cien mi) de muy largo perodo confirman la aos apareci una especie de mam- hiptesis siguiente: a partir de unos fero superior, el cual, a su vez, con pocos cazadores nmadas, la especie algunas desviaciones, culmin hace homo sapiens ha aumentado extraortreinta mil aos en el homo sapiens, dinariamente su nmero, luchando que desde hace unos diez mil aos con las dems especies por el esest construyendo su historia; esta pacio vital; la supervivencia y la naturaleza dinmica y evolutiva expansin revelan una adaptacin constituye la unidad del mundo. As cada vez ms eficaz. No cabe duda pues, tras la cosmognesis tenemos de que uno de los principales factola antropognesis, cuya energa pen- res de la supervivencia biolgica del

EXPECTATIVA
SUMARIO: I. Definicin - II. Las expectativas en la relacin interpersonal - III. Expectativas respecto de uno mismo - IV. Expectativas de roi.

I.

Definicin

Se entiende por expectativa la anticipacin de los acontecimientos fu-

Expectativa
turos sobre la base de la experiencia pasada y de los estmulos presentes. Las expectativas del individuo nacen de su imagen del mundo. Esta imagen es producto de algunos determinantes: 1) su ambiente fsico y social; 2) su estructura fisiolgica; 3) sus necesidades y sus objetivos; 4) sus experiencias pasadas. Por consiguiente, la expectativa es esencialmente un hecho cognoscitivo basado en la relacin causaefecto. La formacin de expectativas es especialmente interesante tanto en orden a la comprensin de las relaciones interpersonales como en orden al anlisis de las interacciones presentes en el campo social, ms amplio, entendido como sistema de roles ms o menos institucionalizados. II. Las expectativas en la relacin interpersonal

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un grupo de estudiantes universitarios, escogidos como sujetos del experimento, cierto nmero de caractersticas diferentes, atribuyndolas a una persona desconocida. Una de estas listas, por poner un ejemplo, era: enrgico, seguro, locuaz, fro, irnico, observador, convincente. Asch pregunt a los sujetos que describieran brevemente la impresin que se haban formado del desconocido. Las caractersticas de la lista fueron organizadas en una imagen plausible de personalidad. No slo se percibieron de forma organizada cada uno de los trminos, sino que esta organizacin de trminos indujo al sujeto a percibir ciertas caractersticas que ni siquiera se haban mencionado. Asch resume de esta forma los resultados de su experimento: "Cuando se presenta una tarea de este gnero, el adulto normal es capaz de responder a las instrucciones formndose una impresin unitaria. Aunque los trminos que l oye estn separados, la impresin resultante no est disgregada". En nuestra percepcin de los dems tendemos con frecuencia a exagerar la homogeneidad de la personalidad de un individuo. Si tenemos una impresin generalmente favorable de alguien, esta impresin tender a extenderse a nuestro juicio sobre los rasgos especficos, llevndonos a sobrevalorar en esa persona los rasgos positivos y a infravalorar los negativos. En psicologa esta tendencia lleva el nombre de efecto del halo, en el que una parte se toma como modelo para definir el todo. Otra forma de cmo el principio parte-todo dirige nuestra percepcin de los dems y contribuye, por tanto, a la formacin del conocimiento, es la idea implcita en cada uno de nosotros de cules son los rasgos de personalidad que se emparejan con

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otros rasgos (teora implcita de la personalidad). Sobre este tema, Kelley realiz en 1950 un experimento con estudiantes universitarios. Se les dio a los sujetos una breve descripcin escrita de un conierenciante antes de que ste pronunciase su conferencia. Las versiones de la descripcin eran dos, idnticas en todo menos en un trmino; una de ellas deca que el conferenciante era ms bien fro, mientras que la otra deca que era un hombre ardiente. A unos estudiantes se les dio la descripcin fra, a los otros la ardiente. Terminada la conferencia, los estudiantes que haban recibido la descripcin ardiente juzgaban al conferenciante ms respetuoso de los dems, ms serio, ms social, ms simptico, con mayor sentido del humor y ms humano de lo que lo juzgaban los estudiantes que haban recibido la descripcin fra. Estos resultados no se deban al efecto del halo (los dos grupos juzgaban realmente que el conferenciante era inteligente), sino a convicciones implcitas de los sujetos sobre los rasgos concordantes con el ardor y los concordantes con la frialdad. Las impresiones que nos formamos de los dems guan nuestras reacciones frente a ellos e influyen en el curso de las relaciones interpersonales. Otro ejemplo del principio parte-todo lo constituye la influencia de los estereotipos en la formacin de las expectativas sobre los dems. La tendencia a atribuir al individuo los rasgos que, segn una impresin subjetiva, caracterizan a su grupo es socialmente muy significativa. Los estereotipos son conocimientos sobre grupos sociales relativamente simplificados, que impiden al individuo ver las mltiples diferencias existentes entre los miembros de cualquier grupo (raciales, tnicas, de

Expectativa
edad, de sexo, de clase social) y tienden a cristalizar sus juicios. En nuestra sociedad los estereotipos se forman sobre todo a base de atribuir a los individuos pertenecientes a una clase determinada las caractersticas que se creen propias de tal clase y que se forman por el hecho de existir una relacin de desigualdad, de dominio y de sumisin entre ellas [ S Estereotipo}. No hay que olvidar que en la organizacin de nuestros conocimientos y, por tanto, en la formacin de nuestros juicios sobre los dems influyen de manera decisiva las necesidades que cada individuo tiende a satisfacer. La importancia de la necesidad est determinada en gran parte por su grado de intensidad y por las repercusiones que tiene en el pensamiento y en la imaginacin. McClelland, de la universidad de Harvard, haciendo una resea de los estudios experimentales y clnicos realizados en este sentido, ha puesto de relieve que la intensidad de la necesidad puede provocar incluso fenmenos alucinatorios. En niveles muy bajos de motivacin, el individuo aspira simplemente a satisfacer sus propios deseos; su imaginacin est orientada a la consecucin del objetivo. El reforzamiento de la motivacin provoca un impulso hacia la realidad. El individuo se va haciendo cada vez ms consciente de sus propias necesidades y de los obstculos que le impiden satisfacerlas, pensando en los distintos modos de poder superarlos. Su pensamiento acaba siendo dominado por las experiencias de privacin. Si sigue aumentando an ms la intensidad de la necesidad, la preocupacin relativa a la privacin origina en el individuo una ansiedad dolorosa que lleva a una imaginacin defensiva. Se

El primer paso que se da respondiendo a otra persona es el de formarse una impresin de la misma. Para formarnos esta impresin, observamos sus acciones, su voz y sus gestos. Nos servimos de estas informaciones para dar un juicio de sus caractersticas. Hacemos algunas deducciones a propsito de sus conocimientos, de sus necesidades, de sus sentimientos y emociones, de sus objetivos, de sus actitudes, de los rasgos de su personalidad. En relacin con los dems, nuestras acciones se guan por las expectativas que nos hemos construido sobre nuestro interlocutor. La formacin de estos juicios o expectativas se organiza selectivamente. En un experimento, Asch (1946) intent determinar la manera como la gente forma sus propias impresiones sobre los dems. El experimentador ley a

Expectativa abandona entonces el comportamiento dirigido al objetivo y la ima ginacin se hace irrealista. III. Expectativas respecto de uno mismo

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estudiante, marido, hija) y las que contenan un juicio de valor (feliz, aburrido, estudioso). Se observ que, cuando los sujetos tienen que limitarse a 20 respuestas, tienden a describirse como miembros de grupos antes que describirse en trminos valorativos. De aqu se sigue que el concepto de uno mismo est todo l empapado de la pertenencia a un grupo. Todo hombre se juzga a s mismo tomando como base la medida en que consigue realizar los valores propios de su grupo de referencia [ S Grupo]. Hay por lo menos cuatro series importantes de factores que determinan un nivel aceptable de realizacin: a) la comprensin del individuo de sus propias capacidades y de sus propios lmites. Esto har que no se fije unas metas ni demasiado altas ni demasiado bajas para su capacidad; b) la conciencia de cules son los niveles posibles de realizacin, es decir, un conocimiento adecuado de las posibilidades que ofrece el ambiente social; c) la historia personal de los xitos y de los fracasos, es decir, el grado de seguridad alcanzado por el yo en su interaccin con el ambiente; d) el "status" del individuo en su grupo. La valoracin de uno mismo, como cualquier otra valoracin, requiere una confrontacin con alguna otra cosa, en este caso especfico con otros individuos o grupos de referencia. De un estudio piloto (1942) sobre la percepcin subjetiva del status se ha concluido que generalmente son dos los grupos de referencia para valorar las propias posiciones: el de pertenencia (grupo de iguales) y el grupo al que no se pertenece, pero se desea o se espera pertenecer en el futuro. Adems, se han hecho expe-

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Expectativa

Las expectativas no son nicamente previsiones respecto de los dems, sino que afectan tambin a uno mismo, pudindose deducir de los objetivos y de las metas que se fijan los individuos. Cada uno de nosotros somos producto de la interaccin social. El recin nacido no distingue entre l y los dems. Slo cuando interaccione con los objetos y las personas llegar a percibirse a s mismo como un objeto separado y distinto de los dems objetos y de las dems personas. A travs de un proceso que puede definirse de aprendizaje, el individuo llega a la percepcin de s mismo como objeto social ante el que reaccionan los dems. Es en torno a uno mismo como se organizan los conocimientos, las experiencias y los objetivos. La gente se siente influida y tiende a aceptar como propios las necesidades, los objetivos y los valores que se comparten en el ambiente cultural del que forma parte. Influyen de manera decisiva sobre todo los valores del propio grupo de referencia. Segn se deduce de un estudio realizado por Kuhm y McPartland, el concepto de uno mismo como miembro de un grupo o de una clase tiene prioridad sobre todos los dems conceptos de s. Un grupo de 288 estudiantes fue invitado a escribir 20 respuestas a la pregunta Quin soy yo? Las respuestas se clasificaron en dos categoras: las que hacan referencia a grupos y clases sociales (muchacha,

portamiento de los alumnos, sino rimentos para calcular la repercuporque, tomadas como base, selecsin que la posicin que se ocupa dentro del grupo tiene en la valora- cionarn y promovern algunos comportamientos y no otros. cin de s mismo y en la previsin La valoracin de s de un individe las propias posibilidades (Harvey). De los resultados de estos es- duo est determinada por el modo como l piensa y como lo valoran tudios se deduce que cuanto ms elevada es la posicin del individuo los otros. Este es el concepto que ya en el grupo, ms sobrevalorar sus expres Cooley en 1902 (el yo reflefuturas prestaciones; y cuanto ms jado): "En una serie muy amplia e intebaja es esa posicin, menor ser la tendencia a sobrevalorarse. Se ob- resante de casos, la referencia social serv, adems, que los miembros de toma la forma de la imagen ms o rango ms elevado suscitaban expec- menos precisa de cmo aparece el tativas de prestaciones ms elevadas propio yo en una mente determinaen sus compaeros. La prestacin da, y la valoracin de s mismos est de los miembros de rango inferior ligada a la actitud que se atribuye, a era tambin generalmente infravalo- este respecto, a la otra mente. Este tipo de yo social podra definirse rada por los dems. Tambin se ha estudiado la corre- como el yo reflejo o reflejado". Segn un estudio realizado por lacin que existe entre las expectativas y el rendimiento efectivo de un Sherif y otros autores, las personas individuo. Cuando se espera que el de condicin social elevada tienden seor X rinda poco, rendir poco a captar en los dems los elementos efectivamente. sto tiene notables que valorizan ulteriormente su status; las personas de condicin social implicaciones a nivel pedaggico. Basndose en experimentos ante- baja tienden a captar en los dems riores, de los que resultaba que los los elementos que desvalorizan ulteratones se portaban mucho mejor riormente su status. Por eso cada cuando sin que esto correspondie- uno es espejo de los dems, aunque se a la verdad se deca a los expe- dentro de la ptica de la clase rimentadores que se haban hecho social. ms inteligentes, Rosenthal (1956) intent una experiencia anloga con los alumnos de una clase. Una IV. Expectativas de rol muestra al azar de alumnos de priAs pues, las expectativas repremera y de segunda de una escuela elemental de San Francisco, de los sentan el aspecto anticipativo o norcuales se deca que haban hecho mativo de la interaccin y son fuerprogresos increbles en la escuela, temente influidas por el status y por realiz realmente esos progresos, el rol de los individuos [ / Status]. Las expectativas de rol son expecmientras que el resto de la clase no lo lograron. Esos pronsticos se ha- tativas relacionadas con una deterban comunicado solamente a los minada categora social. Lo mismo profesores y no a los alumnos o a que en el caso de la categora social, los individuos que comparten ciertas sus padres. Segn Rosenthal, las expectativas expectativas relativas a un determide los profesores son fundamenta- nado rol pueden variar desde un mles, no slo porque cambian el com- nimo de dos a un mximo de mi-

Expectativa
llones y millones de individuos que componen una misma sociedad. Las expectativas relativas a categoras definidas sobre la base de la edad y del sexo son expectativas muy extendidas en el interior de una cultura. Por ejemplo, las expectativas relativas a la categora nias en nuestra sociedad se basan en la creencia de que a stas les gustan las muecas y los vestidos, de que lloran con mayor facilidad, de que son ms cariosas que sus hermanitos y ms educadas que los varones. Estas expectativas se basan tambin en creencias que se refieren a todo aquello que no deberan hacer, como, por ejemplo, no sentirse especialmente atradas por jugar a los indios y cow-boys, no ensuciarse demasiado en los juegos, como hacen los nios. Las expectativas de rol que se refieren a un determinado status pueden variar en el grado de consenso. Unas expectativas pueden ser compartidas, mientras que otras pueden referirse slo a individuos particulares. La mayor parte de las personas de nuestra sociedad comparten las convicciones de que un individuo que tiene el rol de marido tiene que dedicar al menos una parte de sus ingresos a su familia. Sin embargo, no est tan difundida la conviccin de que tambin la esposa tenga que tener unos ingresos laborales. Las expectativas que se refieren a un status particular especifican comportamientos particulares para con quienes ocupan otros status; estos otros status se definen como contrastatus. El status de conexin se denomina status focal. Las personas que ocupan los contrastatus se denominan partners de rol. Partners de rol son,

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por ejemplo, la madre y el hijo, el doctor y el paciente. Un status focal puede estar vinculado a muchos contrastatus: los partners de rol de una madre, por ejemplo, no son solamente sus hijos, sino tambin el padre de sus hijos, sus profesores y compaeros de juego, los vecinos, el pediatra, el dentista. Estas personas, cuando se presentan como sus partners de rol, se refieren a ella en cuanto madre de los nios con los que se relacionan. Las relaciones que existen entre un status y su contrastatus pueden estudiarse y comprenderse mediante las expectativas vinculadas a ellas. Tomemos, por ejemplo, dos status como los de marido y mujer. Al status de marido se le asocian ciertas expectativas que se refieren al comportamiento de la persona que ocupa dicho status para con su partner de rol en este caso la esposa, as como las expectativas que se refieren al comportamiento del partner para con l. Desde el punto de vista del status del marido, las expectativas relativas a su comportamiento se denominan obligaciones de rol, mientras que las expectativas que se refieren al comportamiento de la esposa se denominan derechos o privilegios, que estn vinculados al rol del marido. Por ejemplo, la obligacin del marido es proveer a la alimentacin, al vestido, a la vivienda y a otras necesidades de su esposa. Desde el punto de vista de la esposa, esta obligacin del marido se ve como un derecho o privilegio del que ella goza como esposa. Por eso, las obligaciones de un individuo que ocupa cierto status son los derechos de su partner de rol, mientras que sus derechos son las obligaciones de ste. Adems, un individuo puede ocupar simultneamente cierto nmero

735 de status, tanto l mismo como en sus partners de rol, y su comportamiento refleja las expectativas de rol vinculadas a esos status. En muchas situaciones un individuo ocupa dos status cuyas expectativas estn en contradiccin, producindose as una tensin de rol. En un momento determinado, puede desempear algunos de sus roles, suscitando de esa forma ciertas expectativas relativas a su comportamiento. Sucesivamente, puede desempear otros roles distintos; en ese caso quedarn latentes los roles desempeados anteriormente. Pueden darse tambin algunas disensiones a propsito de las expectativas de rol. Son cinco las formas principales que pueden asumir estas disensiones: 1) los individuos pueden disentir sobre las expectativas relacionadas con un rol determinado; 2) los individuos pueden disentir sobre el mbito de la irradiacin de un comportamiento consentido o prohibido; 3) los individuos pueden disentir sobre las situaciones que entran en el mbito de competencia de un rol determinado; 4) los individuos pueden disentir en cuanto a la definicin del comportamiento esperado, como obligado o como simplemente preferencial; 5) los individuos pueden disentir sobre la expectativa que hay que privilegiar en el caso de un conflicto de expectativas. Los diversos partners de rol de quien ocupa un status determinado

Expectativa pueden definir su rol de diversas formas. Cuando el conflicto entre los diversos aspectos del rol es inevitable, se puede incurrir en sanciones negativas por parte al menos de uno de los dos partners, sanciones que pueden traducirse en retiro de la estima o del afecto, o en conflicto con el propio yo bajo la forma de sentimiento de culpabilidad o de vergenza. Un buen ejemplo lo constituye el caso de un nio cuyos padres no estn de acuerdo sobre las expectativas adecuadas a su rol. V. Volpe

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ciedades humanas supervivientes han debido de algn modo prever y programar los modos de reproduccin biolgica, cultural y social, la familia se ha presentado siempre como el lugar bsico, la fragua (M. Fortes) de tal reproduccin. En todo caso, por el anlisis histricocomparativo sabemos que el emparejamiento entre hombres y mujeres, especialmente en orden a la generacin, no es nunca completamente privado ni casual, sino que se da siempre una especie de control sobre los futuros esposos. Adems, se acepta comnmente que la reproduccin humana contrariamente a la animal requiere, junto con la transmisin de la vida biolgica, una socializacin cultural de los nuevos nacidos, que debe prolongarse durante un largo perodo, con cuidados asiduos por parte de un nmero limitado, y sobre todo estable y coherente, de personas, con las cuales el nio pueda desarrollar relaciones de intimidad y de identificacin. De acuerdo con estas observaciones, es razonable que la familia nuclear, como grupo constituido por la unin, ms o menos duradera y socialmente aprobada, de un hombre, una mujer y sus hijos, aparezca como un fenmeno casi universal en virtud de su enorme capacidad adaptativa. Sin embargo, la variabilidad de las formas en que este grupo restringido se presenta es tan amplia, que hay que reconocer que la familia est poderosamente influida por la organizacin social global, de la que es parte orgnica, aunque nunca de manera totalmente pasiva. Siguiendo a Lvi-Strauss, puede decirse que cuando la sociedad atribuye a la familia un valor funcional y simblico limitado, sta tiende a contraerse incluso por debajo del ni24

Familia
vel nuclear (por ejemplo, acentuando el solo binomio madre-hijo), mientras que cuando la familia asume una importancia cultural y funcional grande, tiende a ampliarse, alcanzando modalidades ms extensas que el simple nivel nuclear (por ejemplo, en la familia tribal o en la joint family) [ /infra, II. Terminologa]. Las numerosas tentativas de demostrar que la familia nuclear no es un rasgo universal cultural, en cierto sentido responden a una lgica decimonnica, pues el problema de la universalidad de la familia debe verse no ya como bsqueda de un modelo tpico-ideal, esttico y perenne en toda sociedad, sino como bsqueda del mbito de variabilidad de sus estructuras y funciones en todo sistema social especfico (teniendo en cuenta, adems, el hecho de que estructuras y funciones varan segn dinmicas relativamente autnomas). Los autores contemporneos (por ejemplo, R. Fox) que niegan la universalidad de la familia nuclear, opinan que ninguna familia en general prescinde totalmente de la figura del padre, ya se legitime la paternidad en trminos biolgicos o simplemente sociolgicos. Ciertamente, se dan algunos ejemplos histricos de sociedad en la que se observa una extrema debilidad (que, en ciertos aspectos o en ciertos momentos del ciclo vital de la familia, puede equivaler a inexistencia) de los vnculos familiares. Entre las llamadas sociedades primitivas (o simples), los ejemplos que ms se citan son los de los nayar (poblacin que habita en la costa malabar de la India meridional) y de los ashanti (poblacin de Ghana central). Entre los nayar, antes de la colonizacin inglesa, la relacin conyugal se reduca a un ni-

F
FAMILIA
SUMARIO: I. Problemas de definicin y mbito de variabilidad - II. Terminologa - III. Enfoques sociolgicos contemporneos de la familia: institucional, estructural-funcionalista, marxista. interaccionista, situacional, enfoque del desarrollo - IV. Solidaridad familiar y matrimonio - V. Crisis y cambios de la familia occidental.

I.

Problemas de definicin y mbito de variabilidad

En el campo de las ciencias sociales est hoy ampliamente admitida la generalizacin emprica de que la familia es un grupo social presente en todas las sociedades humanas. La hiptesis avanzada en el pasado siglo (por ejemplo, por J. F. McLennan y L. Morgan, y seguida luego por K. Marx, F. Engels y muchos otros) sobre la existencia de un estadio primitivo de la humanidad caracterizado por la promiscuidad sexual o el matrimonio de grupo, ha sido ya rechazada en el plano de la investigacin socio-antropolgica. Y ello principalmente porque el tab (o, como otros prefieren, la prohibicin) del incesto, que impide a los parientes cercanos mantener relaciones sexuales entre s (y, por tanto, impele a contraer matrimonio fuera de la familia de orientacin en que

se nace), ha resultado ser norma universal. Sin embargo, la generalizacin aludida plantea ms dificultades de las que resuelve, en el sentido de que deja sin solventar el problema de definir las estructuras y funciones concretas que caracterizan a la familia dentro de toda organizacin social especfica. En efecto, aunque la familia sea el grupo social de experiencia ms inmediata y universal, no puede reducirse a ninguna organizacin neta y constante. En un primer tanteo y en un sentido muy general, podemos afirmar con C. Lvi-Strauss que la palabra familia "sirve para designar un grupo social dotado al menos de tres caractersticas: 1) tiene origen en el matrimonio; 2) consta del marido, la mujer y los hijos nacidos de su unin, aunque se puede admitir que se integren otros parientes a este ncleo esencial; 3) los miembros de la familia estn unidos entre s por: a) vnculos legales; b) vnculos econmicos, religiosos y otras clases de derechos y deberes; c) una red precisa de derechos y prohibiciones sexuales y un conjunto variable y diferenciado de sentimientos psicolgicos, como el amor, el afecto, el respeto, el temor, etc." Antroplogos y socilogos coinciden en que, dado que todas las so-

739 Familia
vel puramente simblico. Se contraa en el momento en que la muchacha alcanzaba la pubertad, y despus de algn tiempo, se rompa ritualmente. Los hombres visitaban a las mujeres de noche, y los nios nacidos de la unin sexual eran reconocidos prcticamente slo por la madre. Pertenecan al linaje de la madre y eran educados a no desarrollar una adhesin fuerte a la figura materna. Entre los ashanti, marido y esposa viven a menudo en viviendas separadas. Es frecuente ver a un nio llevar alimentos de la vivienda de la madre a la del padre; el nio puede quedarse a comer con el padre, pero luego vuelve a dormir donde la madre, mientras sta visita al marido durante la noche. Este tipo de organizacin social, con residencia dividida y un ir y venir de los miembros de la familia en la aldea, se debe al hecho de que el sistema social ashanti se basa en la descendencia matrilineal, en la cual la herencia de la tierra y la transmisin del status socio-poltico va del to materno al sobrino, y no del padre al hijo. Aunque los padres tengan ciertas responsabilidades para con los hijos (por ejemplo, educativas), entre los ashanti como en las sociedades matrilineales en general se oye decir a menudo que "tu madre es de tu familia, y tu padre no lo es" (y ello porque la familia coincide terminolgicamente con el linaje materno). En estos casos, como en muchos otros que podran citarse, se debe observar, sin embargo, que el rol del padre-marido no est nunca ausente del todo; es reconocido de algn modo o durante algn tiempo, si bien est muy debilitado en favor del grupo de descendencia (y de propiedad) matrilineal. Adems, el caso extremo de los nayar se da no en una sociedad verdadera y

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completa, sino slo y propiamente en una casta. Ya en nuestra poca, hay que citar el caso de los kibbutzs, en Israel. Aqu, como es sabido, los nios son educados desde pequeos por la comunidad, por lo que la familia se reduce a la sola pareja. Aunque se reconozcan las relaciones entre padres e hijos y sean estables en el tiempo, en los kibbutzs se busca debilitar de un modo an ms radical los vnculos familiares, con el fin de conseguir la mxima igualdad social, ya que prcticamente se cuestiona el binomio madre-hijo, que en las sociedades primitivas constituye la unidad estructural bsica del sistema de parentesco (experiencias similares de eliminacin de la familia nuclear no son nuevas, sino que se intentaron ya en diversas comunas norteamericanas en los siglos xvm y xix, si bien con orientaciones ideolgicas distintas). En todo caso, hay que tener en cuenta que la experiencia de los kibbutzs, aparte de que slo afecta al 3 por 100 aproximadamente de la poblacin israel, se encuentra an en vas de modificacin, y la familia nuclear tiende a recobrar fuerza (segn ha admitido M. Spiro). Los tres ejemplos citados muestran que la solidaridad de la familia nuclear puede verse obstaculizada y dividida por normas, intereses y relaciones sociales que la apartan notablemente del modelo institucional sostenido por G. Murdock, segn el cual la familia nuclear es la forma universal de convivencia familiar, con cuatro funciones especficas [ / infla, III, 1. Enfoque institucional]. En todo caso, la mayor parte de los antroplogos modernos subrayan que, si bien las estructuras y funciones familiares pueden variar mucho en su aspecto e intensidad, el grupo nuclear se presenta como un tipo modal, es en la mayor parte de los casos monogmico (aunque la poligamia, en sus dos formas de poliginia y poliandria, est bastante difundida) y establece siempre una distincin entre la unin legal y la unin libre. En la sociedad occidental contempornea, la familia se entiende comnmente como familia nuclear monogmica, de descendencia bilateral, neolocal, con patrimonio divisible y con caractersticas de grupo corresidencial separado del parental. No obstante, conforme retrocedemos hacia las sociedades antiguas, vemos que la familia nuclear se confunde cada vez ms con la del grupo parental. Este hecho indujo a algunos socilogos del siglo XIX (en particular a E. Durkheim) a suponer que la familia nuclear es un producto histrico no slo porque la sociedad global sera su prius lgico e histrico, sino tambin porque la familia conyugal derivara de un proceso de diferenciacin del grupo nuclear de grupos ms amplios, a partir del clan exgamo amorfo, pasando por la familia-clan diferenciada, uterina o masculina, la familia agnaticia indivisa, la familia patriarcal romana y la familia paterna germnica. La tesis (llamada ley de contraccin progresiva) fue luego aceptada por muchos investigadores, hasta el punto de convertirse en un estereotipo de la cultura moderna. En realidad, hoy podemos afirmar que se ha demostrado como sustancialmente errnea. La familia nuclear no slo est presente ya en los comienzos de la humanidad, sino que es modelo predominante en las clases sociales inferiores de las antiguas sociedades estratificadas, como las' de la Grecia y la Roma de la poca clsica (R. Knig).

Familia El hecho de que muchas (unciones que hoy tendemos a atribuir a la familia hayan sido desempeadas en otras pocas por actores externos a la familia nuclear (en la sociedad feudal, por ejemplo, la familia noble no tena ni funciones econmicas productivas ni funciones de educacin de los hijos), as como el hecho de que, si nos remontamos a las sociedades primitivas, veamos incluso que familia-grupo parental y organizacin social prcticamente coinciden y se confunden, hasta el punto de que con frecuencia es difcil, si no imposible, distinguir la familia nuclear como grupo separado, no slo han alimentado la tesis contraria a la universalidad de la familia nuclear, sino que han empujado tambin a considerar la familia como un residuo histrico, un grupo que puede sustituirse totalmente por una organizacin social distinta. En realidad, las teoras evolucionistas, de la misma forma que han sido desmentidas en lo tocante a una progresiva contraccin de la familia, han sido privadas tambin de fundamento en lo que concierne a las tesis de que a lo largo de la historia se habra producido en la familia una prdida continua de funciones o una progresiva disminucin de su solidaridad, y de que los modelos de innovacin familiar se habran transmitido siempre de las clases sociales ms altas a las clases sociales inferiores. Por lo general, se trata de teoras basadas en metodologas parciales o incorrectas, pues pretenden extender a la sociedad global y a todo el curso histrico las generalizaciones que se han observado en grupos sociales restringidos (que frecuentemente coinciden con las clases sociales dominantes), en fases histricas limitadas o en reas geogrficas particulares. El problema de definir el mbito

Familia
de variabilidad de la familia depende, en ltima instancia, del tipo de organizacin social en que la analizamos y de la posicin que la familia ocupa en su correspondiente estratificacin social. Veamos, por ejemplo, el caso de Europa. Si distinguimos entre modelos familiares dominantes (presentes en las clases sociales dominantes) y modelos prevalecientes (los ms difundidos culturalmente en la poblacin), podemos sostener que en la organizacin social premoderna encontramos, respectivamente, la familia seorial y la familia campesina extensa, mientras que en la organizacin capitalista nacen respectivamente los modelos de familia burguesa y obrera, los cuales, en el paso hacia la organizacin industrial avanzada, tienden a ser sustituidos, respectivamente, por la familia tecnocrtica y por la familia de las nuevas clases medias-bajas. Todava podran rastrearse otros muchos tipos de familia, estructurales y limitados, en las mencionadas organizaciones sociales. De todo ello se debe concluir: a) que toda sociedad histrica concreta admite siempre dentro de s una copresencia muy articulada de formas familiares; b) que tal pluralismo desautoriza cualquier presuncin de formular leyes evolutivas unilineales que pretendan aplicarse a la familia tout court, la cual sigue siendo un grupo social suprafuncional, en el sentido de que las funciones familiares no pueden reducirse nunca a un nmero discreto, limitado y especializado. II. Terminologa

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voco posible. Generalmente, los investigadores distinguen los tipos siguientes: 1) Grupo domstico (domestic group, household), que designa un conjunto de personas, no necesariamente ligadas por vnculos de parentesco, las cuales comparten habitualmente un mismo lugar de residencia y de sustento. Los miembros de una familia nuclear pueden estar distribuidos entre dos o ms grupos domsticos. 2) Familia biolgica (biolgica! family), considerada en trminos de relaciones sexuales y de descendencia biolgica. En nuestra sociedad coincide con la familia nuclear, pero en otras sociedades las relaciones sociales de la familia pueden no coincidir con los vnculos de reproduccin gentica o de relaciones sexuales. Los vnculos de sangre son sustituidos entonces por otros vnculos, ficticios, de parentesco. En el caso de la relacin padre-hijo, por ejemplo, se suele distinguir entre pater (el padre legalmente reconocido) y genitor (el padre biolgico). En efecto, en algunas sociedades el padre (pater) del nio puede ser una mujer o bien un hombre difunto que no tuvo relaciones sexuales con la madre natural (este ltimo caso es corriente entre los nuer de frica oriental). Como diremos ms adelante, casos por el estilo demuestran que la familia, aunque normalmente coincida con una red precisa de vnculos sexuales y biolgicos, no puede definirse sobre la base de tales vnculos. La adopcin es un ejemplo tpico, vlido tambin en la sociedad occidental. 3) Familia nuclear (nuclear o conjugal family), que se refiere al grupo constituido por un hombre, una mujer y sus hijos socialmente

741 reconocidos. El trmino nuclear indica que tal unidad puede considerarse como el elemento bsico ms simple a partir del cual se forman los grupos familiares ms extensos. En general, la cohabitacin de los esposos no es necesaria, con tal que las relaciones sexuales sean normalmente esperadas y satisfechas en las relaciones recprocas. B. Malinowski ha mostrado que la familia nuclear aparece de modo espontneo (con la paternidad social) incluso donde existe ignorancia sobre el rol del varn en los procesos fisiolgicos de la reproduccin. 4) Familia compuesta (compound family): se entiende el grupo formado por un conjunto de varias familias nucleares o partes de las mismas. Puede ser, por ejemplo, una familia poligmica constituida por un hombre, diversas mujeres y sus hijos; o bien puede constar de viudos o viudas y divorciados o divorciadas, que vuelven a casarse conservando consigo a los hijos nacidos del matrimonio precedente. No es necesario que el grupo sea corresidencial. 5) Gran familia (joint family): existe cuando dos o ms parientes en lnea directa y del mismo sexo ocupan una misma residencia o asentamiento territorial junto con sus mujeres e hijos, quedando todos sometidos a una sola autoridad o cabeza de familia. Este tipo no es un mero agregado de familias nucleares, sino un grupo social cualitativamente diferente. Por ejemplo, puede que sea tan cohesivo, que las diversas familias nucleares no tengan existencia separada; los hombres pueden formar un solo grupo unitario y las mujeres otro; los nios pueden considerar a todas las mujeres de la familia como madres. La gran familia es tpica de las sociedades

Familia antiguas. Ejemplos histricos significativos nos los ofrece la gens romana y ms recientemente an las grandes familias de los pases asiticos mayores, como la China prerrevolucionaria y la India premoderna; en todos estos casos, los miembros de la joint family descendan de un antepasado comn (real o mtico), rendan un culto colectivo a tal antepasado y usufructuaban bienes comunes. 6) Familia extensa (extended family): se distingue de la precedenteporque los miembros que la integran se dedican normalmente a actividades comunes y mantienen fuertes lazos de parentesco; pero viven slo en relacin de vecindad, de suerte que la diferenciacin entre las diversas familias nucleares es ms neta y las relaciones de linajeparentesco son ms breves en el tiempo. Este modelo familiar se describe generalmente como la unidad econmica y poltica constitutiva de las sociedades agrarias. Estudios histricos recientes, sin embargo, ponen de relieve que el sistema familiar premoderno europeo no siempre favoreca la formacin de familias extensas, sino que ms bien promova grupos domsticos constituidos por una familia nuclear y por siervos o trabajadores manuales en vez de por parientes (vanse las investigaciones del ingls P. Laslett). En esta lnea conviene distinguir tambin la familia extensa de la familia-tronco (famille-souche o stem-family), descrita por F. Le Play, y que est constituida por la familia de orientacin que permanece en la propia tierra o en la propia vivienda junto con un hijo y con su familia de procreacin, a la que transmite el patrimonio entero, mientras que los dems hijos, con sus familias, se trasladan a los centros del naciente

Hemos visto que, al tratar de la familia, es esencial utilizar los trminos con un significado lo ms un-

Familia industrialismo, aunque siguen manteniendo contactos incluso muy fuertes con la familia de origen. 7) Familia extensa modificada (modified extended family): es en cierto modo el modelo intermedio entre la familia nuclear aislada y la familia extensa, en cuanto que compagina la elevada autonoma de cada ncleo particular con un intercambio significativo de servicios que no requieren una vecindad estrecha o cohabitacin entre los miembros, tpica de la familia extensa. Muchos autores (entre los cuales es obligado recordar a E. Litwak) sostienen la tesis de que sta, y no la familia nuclear aislada (como supone T. Parsons), sera la forma familiar tpica de las sociedades occidentales industrializadas. En efecto, la mayor parte de las investigaciones empricas parecen confirmar la tesis mencionada; ponen de manifiesto el hecho de que las caractersticas propias del contexto urbano-industrial (movilidad social y geogrfica elevada, bsqueda del privatismo, etc.), aunque exigen el aislamiento del ncleo familiar y la relajacin de los vnculos de parentesco, al mismo tiempo, sin embargo, crean necesidades de apoyo afectivo y de ayuda material, especialmente entre familia de orientacin (en la que se nace) y familia de procreacin (la que se forma con el matrimonio). III. Enfoques sociolgicos contemporneos de la familia

742 Para decirlo con W. J. Goode, "ninguna teora de los sistemas familiares puede tomarse en serio". Corroborando esta situacin, la sociologa contempornea ha desarrollado numerosos enfoques (y no teoras verificadas) con objeto de analizar la familia; de entre ellos, recordamos seis fundamentales: 1) El enfoque institucional considera a la familia como la institucin bsica de toda sociedad y, sosteniendo el principio de que es a la vez variable dependiente e independiente, estudia sus relaciones con el resto de las principales instituciones sociales, econmicas, polticas y educativas. Es de crucial importancia el supuesto de que marido-mujer e hijos constituyen una unidad que se distingue del resto de la comunidad y que cumple al menos cuatro funciones esenciales, encaminadas a satisfacer necesidades primarias, tanto de carcter individual como social, a saber: la funcin sexual, la de cooperacin econmica, la reproductiva y la educativa. La familia se considera, en definitiva, como un todo orgnico que explica las partes. Es extraordinariamente estable en el tiempo, fuera de perodos de excepcional alteracin, y sigue en general una ley evolutiva cclica, de disgregacin y recomposicin, necesaria sobre todo ante la tarea preeminente de control social que toda sociedad debe confiarle. Este enfoque, predominante en la sociologa clsica decimonnica, es muy firme hasta los primeros lustros del siglo XX y hoy est casi totalmente abandonado, aunque cuenta con exponentes de fama reconocida como G. Murdock, R. Knig, C. Zimmerman, J. Sirjamaki. La principal acusacin que se hace a este enfoque es que resulta ideolgicamente conservador, puesto que subraya los aspectos estti-

743 eos, inmodifcables, de un modelo familiar nuclear arbitrariamente tomado como universal (por ejemplo, en lo que se refiere a la divisin del trabajo entre los sexos). 2) El enfoque estructural-funcionalista se distingue del precedente por dos supuestos relevantes: a) primero, carga el acento en el hecho de que la familia no ha de considerarse como una microsociedad (que absorbe las principales funciones sociales), sino como subsistema social que asume cometidos especializados en el conjunto de la sociedad; la unidad de anlisis no es la institucin, sino el concepto ms general de sistema social; b) en segundo lugar, estima que el comportamiento familiar no debe explicarse como respuesta a ciertas necesidades naturales-instintivas, en gran parte estables e inmutables en el tiempo, sino como respuesta a un conjunto de expectativas socialmente condicionadas, inherentes a las posiciones que ocupan los diversos miembros en la red de roles familiares. Basndose en el primer supuesto, se sostiene que la familia contempornea va especializndose cada vez ms en dos funciones importantes: la socializacin primaria de los hijos y la estabilizacin psicolgica de las personas adultas. Basndose en el segundo supuesto, la familia se subdivide en cuatro status-roles con expectativas complementarias, segn el eje de la divisin del trabajo y el eje del poder; tales status-roles son el de padremarido (rol instrumental con poder superior), el de madre-esposa (rol expresivo con poder superior), el de hijo-varn (rol instrumental con poder inferior) y el de hija-hembra (rol expresivo con poder inferior). Este modelo familiar, teorizado de modo ejemplar por T. Parsons, ha sido objeto de numerosas crticas. Desde un

Familia punto de vista terico, se ha observado que el modelo se fundamenta en una rgida divisin sexual del trabajo y de la autoridad, que resulta discriminatorio para la mujer y que supone una socializacin de los hijos orientada al activismo instrumental (adquisitvidad) como meta ltima, fuente de desigualdad social. Las invalidaciones empricas lo han limitado a grupos restringidos de poblacin, especialmente a la moderna clase media americana, de raza blanca y de religin protestante, aunque en algunos aspectos se puede creer que est extendido de un modo ms general en las clases medias de las sociedades industriales (A. Ardig). 3) El enfoque marxista sostiene que las estructuras y funciones familiares son una consecuencia, ms o menos inmediata y directa, de las bases materiales de produccin propias de toda organizacin socioeconmica. La familia debe considerarse, pues, como un producto meramente histrico, en el sentido de que sus distintas formas de solidaridad interna se derivan de los diversos tipos de divisin social del trabajo que se suceden en la historia, los cuales se superponen a la divisin natural del trabajo, fundada en las simples diferencias biofsicas de los sexos. Las bases naturales y las histricas de la familia se consideran en contraposicin dialctica (y no en relaciones orgnicas como en los otros enfoques), por lo que la emancipacin humana consistira en negar los condicionamientos naturales con vistas a una superacin histrica hacia una forma superior de familia. Forma superior que F. Engels, a partir de sus reflexiones comunes con K. Marx, esboz como familia de pareja ligada tan slo por el amor sexual individual y, por tanto,

A pesar de los enormes esfuerzos dedicados al estudio de la familia y no obstante el continuo perfeccionamiento de definiciones y conceptos, los investigadores estn de acuerdo en que nuestros conocimientos sobre la familia siguen siendo pobres.

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como un hecho privado, en el que el vnculo subsiste slo mientras hay amor, la mujer est en relacin de absoluta igualdad con el varn en virtud de su participacin en el proceso productivo y la educacin de los hijos es tarea de la organizacin colectiva, dejando sus ulteriores especificaciones a la praxis de las generaciones futuras. Dado que el enfoque marxiano considera la familia (histrica) como un modo de produccin, se ha criticado su excesivo economicismo y su convergencia con cierta visin funcionalista de perfecta adecuacin (de mero reflejo) a la sociedad externa. Este enfoque ha ido articulndose en varias direcciones, a menudo muy distantes entre s. As, encontramos hoy una creciente entropa de orientaciones ideolgicas y de investigacin; mientras que, por un lado, prevalece, especialmente en los pases del Este europeo, un enfoque acadmico (A. Kharchev) que considera a la familia como grupo y a la vez como institucin social orgnica dentro del sistema social, en el que cumple funciones no residuales y est reforzada por factores no puramente superestructurales (enfoque que refleja la teora y la poltica staliniana sobre las clases sociales), por otro lado, especialmente en Occidente, asistimos a la aparicin de teoras y movimientos marxistas que propugnan nuevos comportamientos familiares (uniones libres, comunas, grupos de liberacin sexual, etc.) como camino ideal para el cambio social, trastornando con ello la relacin tradicional estructura-superestructura del esquema marxiano clsico. 4) El enfoque interaccionista es el que, en los ltimos decenios, ha tenido mayor difusin (especialmente en USA), desde que E. W. Burgess, en 1928, propuso estudiar la familia

744 como unidad de personas interactuantes. El comportamiento familiar se explica a partir del hecho de que el individuo responde a las normas y a las expectativas de los dems miembros, teniendo en cuenta no slo las expectativas del otro generalizado, sino tambin la propia percepcin de la situacin y las aspiraciones que apuntan a la realizacin de s(self) (G. H. Mead). Por lo cual juega un rol, creativamente, como persona activa que toma iniciativas, y no como actor pasivo que se adeca a las expectativas complementarias supuestas en los enfoques institucional y estructural-funcionalista. Basndose en las tensiones innovadoras del comportamiento individual es como se pueden explicar los juegos de interaccin, los conflictos y los problemas que resurgen continuamente en los procesos de comunicacin familiar. El enfoque interaccionista, si tiene el mrito de interpretar brillantemente la vida familiar en clave microsociolgica, descuida, en cambio, las interrelaciones entre la familia y las dems instituciones sociales, por lo que resulta muy endeble a la hora de explicar los cambios estructurales de la familia. A pesar de ello, ha tenido una gran difusin tambin en Europa (A. Michel, P. de Bie, R. Rapoport y otros), y probablemente ser utilizado cada vez ms en el futuro. 5) El enfoque situacional estima fundamentalmente que la familia debe analizarse como situacin en s misma, como lugar de una problemtica peculiar que afecta a la vida cotidiana de todo individuo, cuando el comportamiento familiar se plantea como respuesta abierta y original al contexto situacionalmente vivido y percibido. Se presta mucha atencin a los rituales de familia, a los problemas del espacio habitable

745 y del medio social, a las conversaciones durante las comidas, a las relaciones de vecindad, etc. Este enfoque ha surgido en USA principalmente por obra de J. H. Bossard, y lo han acogido en Europa varios investigadores, como P. H. Chombart de Lauwe (Francia) y J. Mogey (Inglaterra). Por las caractersticas mencionadas, el enfoque situacional parece muy til para una descripcin realista de la problemtica familiar; pero es ms bien endeble en cuanto al tejido conceptual, que suele tomarse de los otros enfoques (especialmente del interaccionista). 6) El enfoque del desarrollo (developmental) dice, en sustancia, que no podemos suponer un ordenamiento familiar (por ms que se site histricamente), sino que debemos captarlo siempre tambin en relacin con la fase temporal de su desarrollo. Numerosos estudios han demostrado, en efecto, que las caractersticas de la vida familiar varan de acuerdo con la edad de los miembros del grupo y, por consiguiente, toda fase de vida presenta problemas de solidaridad y conflicto muy particulares, que han de ser afrontados ad hoc. El ncleo central de este enfoque consiste en la aplicacin simultnea de dos conceptos: a) el de ciclo vital (family Ufe cycle), o sea, de las fases en que se va encontrando la familia, primero constituida por la sola pareja, luego con hijos pequeos, despus con hijos ya mayores, pero todava en convivencia, y, finalmente, reducida a la sola pareja de los cnyuges ancianos (este ciclo se subdivide generalmente en siete fases; pero unos autores tienden a disminuirlas y otros a aumentarlas; el desacuerdo, obviamente, no es slo formal, sino que probablemente est ligado a los diversos contextos socio-culturales);

Familia b) el de tarea de desarrollo (developmental task), que pone de relieve que las necesidades y los cometidos de los padres y de los hijos se desarrollan a lo largo de la existencia de la familia; las profesiones de los cnyuges se consideran como una serie de secuencias de rol; la familia se contempla como un sistema convergente de profesiones intercontingentes de mujer, marido y ms tarde de los hijos, hasta los nietos. En tales conceptos est presente una clara analoga de tipo orgnico con los procesos que tienen lugar en una estructura viviente en el curso del tiempo, pero precisando que aqu se trata de superar el enfoque organicista de T. Parsons, el cual carga el acento en la estabilizacin de la personalidad adulta y no en su crecimiento. En esta lnea, la familia se considera como un sistema gobernado por un principio de mxima adaptabilidad, caracterizado por relaciones estructurales complejas, por elevados niveles de comunicacin e interacciones entre sus componentes, por una organizacin muy flexible y por un mnimo de coerciones rgidas. La naturaleza pragmtica y sincretista de este enfoque est ligada a sus orgenes americanos, segn lo atestiguan R. Hill, R. H. Rodgers, E. Duvall y otros. En todo caso, hoy es aceptado cada vez ms en todos los pases, sobre todo porque aporta una base metodolgica de estudio que permite comparar los perfiles de los ciclos vitales de la familia en las distintas naciones y, en consecuencia, coordinar sus relativas polticas sociales. IV. Solidaridad familiar y matrimonio Con W. J. Goode podemos afirmar que las variables familiares se

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747 concepto y un hecho diferente de la armona familiar. Esta ltima depende de la capacidad de los distintos miembros de cooperar entre s, sabiendo no slo suprimir sin ms las diferencias y los impulsos de tipo competitivo, sino tambin superarlos mediante la simpata y la plena reciprocidad en las interacciones cotidianas. Para la familia contempornea en particular, la solidaridad y, en general, la calidad de la vida familiar deben analizarse en relacin con la estratificacin social. Se puede comprobar, en efecto, que el status social de los miembros, derivado de su posicin ocupacional (y ms en general de la posicin en el sistema de distribucin de las recompensas sociales), se corresponde de manera muy significativa con las diferentes cualidades en las relaciones conyugales, en las relaciones entre padres e hijos, en las relaciones entre parientes y, en definitiva, con el tipo y grado de cohesin existente entre los distintos miembros de la familia (D. McKinley). En sntesis, de investigaciones comparadas resulta que en las clases sociales inferiores las motivaciones que mueven al matrimonio y los roles sexuales de los cnyuges tienden a estructurarse en sentido ms tradicional, la educacin de los hijos es ms autoritaria y conformista, y las relaciones entre padres son muy fuertes; en cambio, las clases medias-altas parecen ms innovadoras y expresivas en cuanto a las motivaciones matrimoniales y a la divisin sexual del trabajo, con una socializacin de los hijos ms adquisitiva e interiorizada y con relaciones ms dbiles entre los padres. Pero el tema exige an una mayor investigacin (faltan, en efecto, serias comprobaciones empricas). No hay que olvidar, adems,

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que son esenciales otras variables sociolgicas para comprender la solidaridad familiar; en particular, van adquiriendo hoy gran importancia factores como la presencia de una ocupacin profesional para la mujer y la posibilidad de tener el nmero de hijos que responde al deseado (A. Michel, P. de Bie). Para terminar brevemente este punto, no est de ms recordar que la solidaridad familiar no hay que confundirla ni con el familismo, o sea, con la tendencia de la familia a encerrarse en s misma, a formar un grupo exclusivo donde se concentran las principales aspiraciones y expectativas de los miembros (lo cual parece intrnseco segn lo vio acertadamente ya A. de Tocqueville a la familia moderna nacida con el capitalismo), ni con la orientacin hacia el grupo parental, es decir, con el apego a los que se est unidos por vnculos de sangre (mediante la filiacin) o de afinidad (mediante el matrimonio). V. Crisis y cambios en la familia occidental

han mostrado recalcitrantes ante sociedad moderna, en cuanto que se cualquier esfuerzo por ordenarlas derivan del llamado complejo del segn un modelo lgico-cientfico amor romntico, mientras que, por y/o evolucionista. La falta de adapel contrario, son tpicamente objetitacin es por lo menos un buen arvas, de costumbres y normas tradigumento para afirmar que las variacionales, en las sociedades premobles familiares no son meramente dernas. dependientes. Por lo tanto, falsean En todo caso, es necesario subrala perspectiva todas las teoras que yar que las relaciones puramente sepretenden explicar el fenmeno faxuales entre hombre y mujer y las miliar basndose nicamente en las relaciones exclusivamente fisiolgiexigencias que plantea el sistema socas entre padres e hijos son totalcial. La familia, en definitiva, no es mente efmeras y problemticas en una mera construccin social. Cabe su capacidad de dar vida a cualquier preguntar entonces cules son las convivencia duradera. No existe, bases de la solidaridad familiar. pues, conexin gentica y estructuSi por solidaridad entendemos, ral entre relaciones sexuales y famisociolgicamente, el campo total de lia. Para decirlo con M. Weber, "el las fuerzas centrpetas que aportan matrimonio deriva siempre su cualivigor al sistema manteniendo su dad especfica de ordenamientos diunidad dinmica, entonces la solida- ferentes de los de la simple comuridad familiar puede definirse como nidad sexual o de la crianza". Por la resultante de un conjunto global y lo dems, es opinin ampliamente dinmicamente estructurado de va- compartida por los socilogos que riables intra y extrafamiliares la base social primaria del matrimode tipo biolgico, psicolgico, eco- nio consiste en la divisin del trabajo nmico, jurdico, moral, social, entre los sexos, que satisface la compoltico y religioso que se coaligan plementariedad de las necesidades en torno al matrimonio como he- entre hombre y mujer. Tal complecho social total de intercambio mentariedad adopta formas muy (M. Mauss), que ha de ser consi- dispares (M. Mead). Particularmenderado a la vez como raz y conse- te, dentro de la cultura igualitaria cuencia del fenmeno familia. His- no se la puede considerar como simtricamente, podemos afirmar que biosis (de dos polos opuestos que se donde no hay matrimonio tampoco atraen y que quedan incompletos si hay familia, sino otras formas de no se unen), sino como intercambio convivencia. de prestaciones totales (no puraEn efecto, el punto crucial de la mente econmicas), sobre la base de cuestin es que lo que nosotros lla- la reciprocidad, entre personas con mamos relaciones conyugales son los mismos derechos-deberes y que relaciones que manifiestan una cla- quieren llevar juntas una misma se particular de solidaridad, que im- vida moral. plica a las personas interesadas en Conviene, sin embargo, librarse vnculos sociales tendencialmente de visiones excesivamente optimistas totales y permanentes, si no en los de la solidaridad familiar. Las tenresultados finales, al menos en las siones y conflictos estn presentes expectativas de los que van a casarse en toda forma histrica de familia y de la colectividad. Tales expectati- como rplica exacta de sus fuentes vas son tpicamente subjetivas en la de cohesin. La estabilidad es un

Para comprender la naturaleza de la crisis de la familia contempornea y las posibles direcciones del cambio, es necesario partir de su gnesis histrica. Con el nacimiento del mundo moderno, la familia se ha ido caracterizando por algunas notas muy peculiares, que podemos resumir en dos connotaciones principales conexionadas entre s: 1) En primer lugar, a consecuencia de la distincin jurdica y espacial entre casa y fbrica, los roles laborales y familiares han ido diferencindose cada vez ms debido a los valores y las normas que los orientan. Para decirlo con T. Parsons, la

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sociedad industrial est basada en la separacin entre el mbito familiar, en el que rigen relaciones particularistas, afectivas, adscritas e intensas, y el mbito social, en el que dominan relaciones opuestas, universalistas, afectivamente neutrales, adquisitivas y especficas; tal separacin puede mantenerse entre las dems condiciones slo por medio de una divisin neta del trabajo, que asigna a la esposa-madre el mbito familiar-expresivo y al marido-padre el rol instrumental-ocupacional y de enlace con el exterior. 2) En segundo lugar, a medida que el capitalismo rompe el contexto de la sociabilidad popular, erosiona los apegos a las culturas localistas y patrioteras, y debilita los vnculos de parentesco (que son incompatibles con la racionalidad utilitaria del mercado), la familia se retira cada vez ms al puro mbito privado de la gratificacin expresiva interpersonal. P. Aries ha demostrado que la familia moderna se ha forjado en la medida en que ha levantado una barrera frente al exterior, se ha vuelto puerocntrica, malthusiana y preocupada por la intimidad y el bienestar. La primera forma histrica de familia que encarna estos procesos, siendo incluso el resorte del naciente capitalismo, es la burguesa; pero progresivamente sta implica tambin a la familia popular, la cual, en proporciones cada vez mayores, deja el campo y el trabajo por cuenta propia para aceptar un trabajo asalariado en la empresa industrial. En el paso de la sociedad premoderna a la del primer capitalismo, la crisis de la familia se explic en virtud de la prdida de funciones (de la desinstitucionalizacin) debida a los procesos de industrializacin y

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de urbanismo. Si se reducen las bases de solidaridad (sobre todo econmica) se deca con un razonamiento un tanto apresurado, es obvio que se abre el camino a una desintegracin ms fcil de la familia. Pero, aparte del hecho de que la prdida de funciones (econmicas, polticas, educativas y de integracin) ha ocurrido de un modo desigual segn las diversas clases sociales, no siendo, por tanto, tan lineal como se cree (C. Presvelou, P. Donad), hoy est muy claro que el simple fenmeno de socializacin de ciertas funciones domsticas no ha llevado de suyo a una contestacin radical de la institucin, sino a una crisis de transicin, de adaptacin, como lo atestigua la vuelta a la solidaridad familiar en las clases sociales populares despus de las devastaciones y la anarqua del paleocapitalismo. Si, sobre todo despus del 68, la familia es cada vez ms atacada y hasta se anuncia su muerte, son muy otras y ms profundas las causas de su malestar, que algunos atribuyen justamente a la agudizacin de las contradicciones internas de la tica seorial y racionalista occidental. De todas formas, sociolgicamente los fenmenos actuales de desorganizacin (anoma interna) y de disolucin (verdadera ruptura o repulsa de los vnculos familiares) estn ligados a las caractersticas de la familia moderna, ya antes puestas de relieve, en cuanto que expresan una reaccin dialctica contra su estructura adquisitiva y privatista. a) Ante todo, la familia no puede resistir como isla expresivo-solidaria en medio de una sociedad impregnada de racionalidad instrumental, con fuertes connotaciones individualistas, utilitaristas y hedonistas; como subraya J. Schumpeter, si la familia adquisitivo-burguesa ha

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edificado el mercado capitalista, al final este ltimo retroacta en la familia, introduciendo en ella un principio inexpresado de clculo de los costes, que hace sentir como un peso los vnculos conyugales y la prole (lo que explica, culturalmente, la extensin de las legislaciones sobre el divorcio, el aborto, etc.); la adquisitividad entra tambin en el rol femenino, con lo cual se abre una lucha entre los sexos. b) Adems, la familia concebida como mera privacy se transforma en una jaula lo mismo para los adultos que para los nios; la carga emocional que pesa sobre sus miembros es tan fuerte, que se hace prcticamente insostenible, de forma que ni la socializacin primaria de los hijos ni la estabilizacin psicolgica de las personas adultas pueden ya realizarse eficazmente; a la luz de todo esto, surge la bsqueda de relaciones ms densas externas a la familia y, consecuentemente, se someten a discusin las teoras que preconizaban la instauracin de una familia como grupo de pura comunicacin o de mero consumo. Igualdad entre los sexos para la autorrealizacin y apertura de la vida familiar en la pareja y en la educacin de los hijos a la esfera pblico-colectiva son, en sustancia, las dos lneas de fuerza mayores que caracterizan a la nueva fase crtica de la familia contempornea en contraposicin al modelo burgus. En el intento de realizar una nueva forma familiar para resolver los conflictos que brotan de la crisis de los modelos familiares dominantes y prevalecientes (que an son, en cuanto tales, las formas ms difundidas, lo cual es observable empricamente), aparecen nuevos modelos de orientacin, que por ahora se

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afirman slo en estratos sociales privilegiados o en grupos marginales. Entre otros, se puede recordar: la familia de doble profesin (en la que los dos cnyuges estn comprometidos en una profesin autnoma), las uniones libres o matrimonios abiertos (en los que se rechaza el vnculo institucional permanente con vistas a la mxima libertad individual), la familia simtrica (en la que los roles conyugales se hacen tendencialmente intercambiables, tanto tratndose de tareas internas como de tareas extrafamiliares), las comunas (en las que se trata de eliminar la familia nuclear), otras formas comunitarias (que mantienen la unidad nuclear, socializando, no obstante, algunas funciones, como las de produccin y/o de consumo, las de educacin de los hijos, etc.) y otros modelos ms. A pesar de que las ideologas positivistas y liberales, primero, y las marxistas y libertarias, despus, hayan contribuido en gran medida a acelerar la crisis de la familia, aunque sin haber sido nunca capaces de entender a fondo sus aspectos realistas, muchos estn convencidos de que la familia occidental no podr menos de reestructurarse en formas homogneas y orgnicas dentro de la nueva organizacin social, posindustrial, que hoy empieza ya a esbozarse. Los mismos fermentos de emancipacin juvenil y femenina que invaden el mundo contemporneo, ms que llevar a la desaparicin de la familia, podran surtir el efecto de redefinir la identidad sexual y el comportamiento familiar en un sentido ms igualitario, democrtico y abierto, dentro de una renovada estructura familiar de carcter personalista y con una divisin del trabajo ms espontnea. Con A. Ardig podemos tener

Familia por ya cerrada la curva de la familia adquisitiva y suponer que a solidaridad familiar de bases preferentemente instrumentales ser sustituida por otra solidaridad de bases expresivas. En todo caso, la familia, considerada desde un punto de vista macroestructural y no para grupos sociales limitados (de lites, juveniles, feministas, etc.), no podr menos de reorganizarse en torno a relaciones precisas y a tareas apropiadas. Razones empricas cada vez ms evidentes secundan el aserto de M. Horkheimer, segn el cual la familia moderna, a la vez que se adeca a las exigencias del mercado, sigue conservando una carga innovadora y antagnica frente al mismo. En el amor positivo de los cnyuges, y sobre todo en la solicitud materna, hay una solidaridad no funcional al sistema, la cual, ms que fomentar la autoridad burguesa, despierta "el presentimiento de un ordenamiento humano mejor". P. P. Donati
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Finanzas decisiones de una clase dirigente deseosa de aumentar las fuentes de ingreso y las resistencias del pblico contribuyente, proclive a ocultar bienes y a destinarlos a finalidades que escapen al control ajeno. As es como nace una autntica sociologa de las finanzas o de la Hacienda pblica; esta sociologa es la rama de la sociologa poltica que se ocupa de las relaciones econmicas de la Hacienda pblica con sus subordinados; se la puede concebir tambin como la rama de la sociologa econmica que trata de los impuestos con que la Hacienda pblica grava las rentas de los agentes econmicos. Segn F. K. Mann, "su campo se reparte entre la sociologa poltica y la econmica". I. Primeras reflexiones

FINANZAS/HACIENDA PUBLICA
SUMARIO: I. Primeras reflexiones - II. Interpretacin sistemtica del fenmeno - III. Interpretacin global del fenmeno - IV. Influjo sociolgico en las teoras financieras - V. Interaccin entre Hacienda pblica y sociedad - VI. Conclusiones y exposicin de nuevos problemas.

La financiacin del grupo social consiste en procurarse los medios materiales (en especie o en dinero) que requiere la realizacin de los fines comunes. Si, como afirman los etimlogos, el trmino finanza deriva de una antigua locucin latinomedieval e indica el final de la recaudacin (rateada y distribuida en el tiempo) de unos medios debidos, se advierte en seguida su carcter problemtico, pues su vencimiento temporal impone un clculo previsor y un control social. Todo ello implica el paso de una forma primitiva e inmediata de recaudar los medios que exige la convivencia a formas ms elaboradas, racionales y complejas. Con este paso aparece inevitablemente la divisin del trabajo, mejor caracterizada como especificacin de tareas y como especializacin de roles; la financiacin se convierte as en una actividad tcnicamente elaborada y encomendada a distintos grupos especializados. Estos grupos se debaten entre las

La existencia de una relacin entre las estructuras sociales de un pueblo y su sistema financiero era ya bien conocida por Montesqujeu. Para l las diversas constituciones polticas eran fruto de las peculiaridades geogrficas y culturales de los diversos pueblos, entre los que a cada tipo de constitucin corresponda una preferencia propia en el campo tributario. El impuesto per cpita era caracterstico de los regmenes despticos y el impuesto al consumo era connatural a los gobiernos moderados, es decir, a las oligarquas polticas. Como la ideologa liberal expresaba los intereses de las oligarquas burguesas, el impuesto sobre el consumo hall fcil justificacin en el orden doctrinal, extendindose en seguida en los sistemas tributarios. La interpretacin que Hiplito Taine dio de la Revolucin francesa, como rebelin contra un rgimen

Finanzas
que practicaba una extorsin fiscal insoportable, difundi la conviccin de que los gobiernos deban desarrollar una poltica que cargase la mano sobre las clases que disponan de mayor renta. A la vez que aparecen las primeras leyes reguladoras del trabajo, se abren camino los tericos del impuesto progresivo. Si bien el razonamiento que lo justifica se enmarca en la teora econmica de la utilidad marginal decreciente, el motivo poltico que lo introduce est claramente relacionado con las agitaciones de las masas trabajadoras y con el temor al comunismo. La visin orgnica de la convivencia social, muy peculiar de la sociologa de finales del siglo XIX y basada en un conocido preconcepto bioanalgico segn el cual la sociedad deba estudiarse y tratarse al modo de cualquier cuerpo viviente, condujo a Albert Schaffle a considerar los fenmenos financieros como expresiones particulares de la vida social. A estos fenmenos no se los aislaba para poder comprenderlos, sino que eran reducidos a fenmenos sociales para interpretarse luego a la luz de los principios generales que regulan la estructura social. Eran esencialmente el resultado de los contrastes entre los diversos estamentos, que tratan de echarse los unos sobre los otros las cargas que exige el mantenimiento del organismo colectivo. El criterio directivo de una poltica tributaria justa hay que buscarlo, segn Schaffle, en la proporcionalidad de la cobertura de las necesidades estatales y no estatales de una comunidad nacional. El Estado deba limitarse a cubrir sus verdaderas e irreducibles necesidades "de la manera que, en determinadas circircunstancias histricas, resulta(ra) ms til y menos desventajosa para

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la indivisible convivencia de la nacin entera". Por tanto, Schaffle abandona el viejo criterio del equilibrio a toda costa del presupuesto pblico y preanuncia la oportunidad de una programacin orgnica de la economa nacional, en la que las necesidades estatales y las propias de los dems grupos reciban la misma atencin y consideracin. Amilcare Puviani ofrece una gran aportacin elaborando un concepto importante: la ilusin financiera, es decir, ese conjunto de expedientes con que los gobiernos logran expoliar a los contribuyentes sin que stos se den cuenta, consiguiendo as reparar las desventajas producidas por las concesiones que hacen. Estudia los artificios ilusorios a travs de una amplia casustica y los clasifica segn su conjunto, duracin, destino, fuente, modo de adopcin, fin perseguido y efectos obtenidos. Su anlisis llega hasta las motivaciones poltico-sociales del comportamiento ilusionista y hasta las situaciones de ndole contable que lo facilitan. No slo se aprovecha la facilidad con que pueden ocultarse los presupuestos, sino tambin la superficialidad con que el pblico relaciona los tributos con los servicios que se quiere justificar y la incapacidad de las clases ms pobres para sustraerse a la presin fiscal. II. Interpretacin sistemtica del fenmeno

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todo una denuncia de las ideologas, que engaan a la humanidad y la apartan del procedimiento lgicoexperimental del pensamiento, que es el nico verdaderamente objetivo. Para Pareto, la sociologa es esencialmente un mtodo con el que se ilustra sistemticamente la falacia de las formas propagandsticas y engaosas de tanta cultura destinada slo a esconder la tramoya de intereses y de mecanismos psquicos elementales que mueven a los actores sociales. Ilustra con cruda dureza las formas con que el Estado provee a su propio enriquecimiento a travs de la Hacienda pblica: 1) el montaje de las necesidades del Estado; 2) la creacin artificiosa de pasivos en el balance, temporalmente ocultados; 3) la justificacin ideolgica de la accin tributaria; 4) la confiscacin de los bienes acumulados por los ahorradores y por las instituciones religiosas; 5) la propaganda pacifista y filantrpica para prevenir las revueltas. El concepto de necesidad pblica no es ms que un expediente para justificar las entradas precisas para cubrir gastos manifiestos y ocultos, as como despilfarros de todo gnero, de tal modo que el aspecto de la Hacienda pblica se transforme en el de una empresa normal, cuya eficiencia se correlaciona con el equilibrio de su balance econmico. La analoga es slo aparente, porque el concepto de necesidad pblica es sumamente ambiguo e impreciso. "Puede significar al menos cuatro cosas diferentes, a saber: 1) una necesidad real de todos los componentes de la colectividad; 2) una necesidad real de algunos de sus componentes; 3) una necesidad que la mayora real declara ser una necesidad de la colectividad; 4) una necesi-

Finanzas dad que la mayora de una determinada asamblea, o determinados gobernantes que han sido designados por la ley o que, con la astucia, la fuerza o de otro modo, han conquistado tal poder, declaran ser una necesidad de la colectividad. Oficialmente se sostiene que se entiende las necesidades en el primer sentido, aunque de hecho slo se quiere satisfacerlas en el segundo o en el cuarto sentido". Los gobiernos proveen a sus necesidades, de cualquier manera que se entienda, "gastando al presente ms de lo que supondran los ingresos y cubren la diferencia con deudas manifiestas u ocultas, que permiten disfrutar hoy el beneficio de los gastos, remitiendo su carga al futuro". Esta poltica necesita una justificacin ideolgica, es decir, una derivacin pseudolgica que convenza a la opinin pblica de lo correcto de la accin pblica. La ciencia financiera, afirma Pareto, cumple muchas veces esta funcin: "revestir de un tinte terico resultados a los que se ha llegado por un camino muy distinto". El objetivo final es siempre el de vencer la resistencia de los contribuyentes. Segn este autor, los gobiernos estn normalmente en manos de grupos de individuos que recurren a la astucia o a la violencia para ejercer el poder. Cuando los astutos se apoyan en los intereses colectivos, se tiene normalmente un rgimen de costes pblicos altos, as como de rentas nacionales altas. En este caso la presin fiscal se hace muy pesada y habitualmente lo pagan la clase de los rentistas o "los que disfrutan de rditos". En general, stos son incapaces de defenderse: "Sera ms fcil empujar a un rebao de ovejas a atacar a un len que obtener el mnimo acto de

Vilfredo Pareto hace en su obra una apasionada y radical reduccin de los fenmenos financieros a fenmenos sociolgicos. Segn l, la realidad social est constituida slo por intereses y poderes de lites, que se enmascaran con derivaciones ideolgicas y se expresan mediante residuos instintivos. Su obra es sobre

Finanzas
energa de esta gente; bajan la cabeza y se dejan degollar". El medio normal a que recurren los gobiernos para explotarlos es la conversin de los ttulos. Para evitarla, incurren luego en el error de invertir sus ahorros en terrenos y casas, dando con ello "a su riqueza la mejor forma de ser confiscada por el gobierno". Recuerda luego el expediente tan antiguo del despojo de los bienes acumulados por las instituciones religiosas; de tal manera se repite en la historia, que permite interpretar las instituciones religiosas como grandes instrumentos de recaudacin indirecta de capitales, de los cuales se aprovecha la Hacienda pblica sin esfuerzo alguno. El autor llega as a formular esta serie de constantes: 1) en el aspecto financiero, no se da gran diferencia entre las diversas formas de rgimen poltico, aunque s se da en los sentimientos de la poblacin ms o menos honesta, de la que brota un gobierno ms o menos honesto; 2) los abusos sern tanto mayores cuanto mayor sea la injerencia pblica en los negocios privados; 3) el dinero pblico conseguido mediante la apropiacin de los bienes ajenos sirve normalmente para compensar a la clientela de los hombres polticos; 4) "las ms de las veces, ni protectores ni clientes son plenamente conscientes de las transgresiones que cometen contra las reglas de la moral"; 5) el consumo de riqueza perpetrado por la mquina gubernativa no es proporcional a las tareas del gobierno, sino a la capacidad de la clase dirigente para montar combinaciones lucrativas. La atencin del autor se dirige principalmente a la relacin existente entre la presin fiscal y la mentalidad de la clase poltica, o sea a los residuos que emergen a travs del

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juego de los intereses, de las lites y de las derivaciones. Seala que en el gobierno de su tiempo predomina la categora de los especuladores, o sea de quienes poseen de modo eminente el residuo de las combinaciones, la capacidad de elementalizar los problemas y de resolverlos con astucia, mientras que a comienzos del siglo pasado predominaba la clase opuesta de aquellos en quienes persisten largo tiempo los agregados sentimentales. Lo que se salva de la doctrina paredaa es el descubrimiento de las funciones latentes de la Hacienda pblica, entre las que es importantsima la de ofrecer ocasiones de enriquecimiento a una clase de personas, especialmente a aquellas personas que tienen ms claro el sentido de las combinaciones, o sea la capacidad de la simplificacin y del compromiso y ms desarrollada la inclinacin por el riesgo. Tambin es vlida la indicacin de la serie de mecanismos que se ponen en juego para ocultar y desarrollar esta funcin latente; el hecho de que tantos artificios se entrelacen ntimamente con normas fiscales fundadas en el buen sentido y dirigidas a las necesidades financieras objetivas no excluye que tales normas sean sustancialmente tiles y aceptables para todos. El anlisis de algunas intuiciones del autor nos permite deducir una hiptesis importante: las grandes dimensiones de los Estados y la fuerte concentracin de los poderes facilitan la especulacin privada con el dinero pblico. III. Interpretacin global del fenmeno da pblica. Sus escritos sobre esta materia, aunque datan de la poca de la primera guerra mundial o de los aos inmediatamente anteriores a la misma, no se conocieron hasta ms tarde, despus de su muerte. El problema de la Hacienda pblica lo trata en pocos prrafos, que se enmarcan en una visin global del proceso de racionalizacin de la vida social. Centra su atencin en el "grado de parentesco de formas estructurales concretas de la accin de la comunidad con formas concretas de economa, es decir, en su tendencia a favorecerse recprocamente en su existencia o a excluirse, y en su recproca adecuacin o inadecuacin". Hay que tener presente que el problema de la obtencin de los medios necesarios y la poltica de los gastos constituyen, segn la realista exposicin de Weber, dos caras de la misma moneda. La existencia de grupos polticos independientes que consiguen legitimar su poder posee una gran importancia para la economa. Weber enumera las razones: 1) "habitualmente prefieren hallar entre sus miembros las prestaciones tiles que requiere su presupuesto"; 2) tienen posibilidad de desarrollar con el exterior una poltica comercial que influye en los negocios de las empresas econmicas internas; 3) pueden crear diversas formas de regulacin formal y material de la economa; 4) pueden sacar provecho de las diversas reacciones de los estratos sociales y, por tanto, utilizar las corrientes opuestas de la opinin pblica; 5) a su vez, se desarrollan en su seno tendencias competitivas por el predominio de los rganos directivos, de los que depende la distribucin de los beneficios; 6) finalmente, y es lo que ms cuenta, estos grupos polticos proveen a la cober-

Finanzas tura del propio presupuesto estableciendo distintos tipos de financiacin, que afectan directamente a la estructura econmica de un pas. La financiacin puede ser intermitente o permanente. En el primer caso, se recurre a prestaciones voluntarias, a donaciones, a limosnas, a regalas y a extorsiones. Obviamente, aqu el autor tiene ms presentes a los grupos polticos que luchan por el poder que a los que ya lo han conquistado, y aduce los ejemplos de la camorra napolitana, de la mafia siciliana, de la piratera ligur, de las castas de salteadores chinos y de las asociaciones secretas africanas. En el segundo caso, hay que distinguir entre: 1) grupos carentes de empresas econmicas propias; 2) grupos de posesin de las mismas; 3) grupos que recurren a imposiciones litrgicas. Los Estados modernos pueden encontrarse en una o ms de estas categoras. 1) Cuando un grupo poltico no recurre a empresas lucrativas propias, elabora un sistema tributario, a menos que considere til echar mano de servicios personales directos. 2) Los grupos polticos que recurren a empresas econmicas propias pueden administrarlas con criterios domsticos o lucrativos, es decir, atendiendo a la simple cobertura de las necesidades o a la maximizacin de los beneficios. Los monopolios de Estado florecidos en la edad moderna son el ejemplo ms difundido de este mtodo. 3) La financiacin puede obtenerse tambin mediante maniobras econmicas, como la concesin de determinados privilegios a estamentos o clases econmicas gravados con ciertas obligaciones, mediante el

Max Weber dio un paso ms con el anlisis sociolgico de la Hacien-

Finanzas aumento de determinadas cargas a grupos de ciudadanos y mediante la creacin de monopolios privados a cambio de algunas prestaciones. Las formas de financiacin llegan a conocerse mejor mediante el anlisis de la actividad econmica en sus conexiones sociales. Por actividad econmica Weber entiende la prosecucin de objetivos con medios considerados subjetivamente escasos; por sus finalidades, se divide en actividad encaminada a cubrir el presupuesto y en actividad orientada a obtener beneficios. Desde el punto de vista sociolgico, la actividad econmica colectiva es distinta segn que tenga finalidades principalmente econmicas o que subordine las finalidades econmicas a otras diferentes (culturales, polticas, etc.). El autor presenta una tipologa financiera a la que recurren los grupos con finalidades principalmente extraeconmicas, los cuales pueden transformarse hasta cierto punto en formas asociativas racionales, entre las que destacan precisamente los grupos polticos: 1) la forma domstica, que se sirve de prestaciones naturales y personales, de las que es un residuo el servicio militar obligatorio; 2) la forma tributaria; 3) la empresa que persigue beneficios; 4) la donacin; 5) la imposicin privilegiante activa y pasiva. La diferencia entre esta tipologa y la clasificacin precedente es leve, ya que afecta slo a los mtodos financieros, que responden racionalmente ms al objetivo de cubrir el presupuesto que al de obtener un beneficio econmico mayor. La sociologa financiera elaborada por Weber constituye el enfoque ms agudo de nuestro problema. Tanto si aceptamos el sistema tribu-

756 tario cual factor generador de evoluciones estructurales en la sociedad como si reconocemos la autonormatividad de las relaciones sociales en comparacin con las econmicas (y, por tanto, cierta dependencia del sistema tributario de la estructura social de una comunidad nacional y de sus grupos polticos), encontramos un cuadro de referencia en la doctrina weberiana del poder. IV. Influjo sociolgico en las teoras financieras

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seguridad social han agigantado el influjo de la Hacienda pblica en la estructura social, llegando en los ltimos tiempos a ser impresionante tal influjo. La legislacin tributaria se ha hecho cada vez ms amplia y compleja, permitiendo a la Hacienda pblica llevar a cabo una presin fiscal en los campos ms diversos, a fin de obtener recursos cada vez ms abundantes, y ello de las formas ms imprevisibles. Se han multiplicado los captulos de los bienes y de las actividades susceptibles de impuesto. Todo tipo de impuesto responde a motivaciones terico-ideolgicas especficas, capaces de cubrir, bajo una apariencia de justicia, el creciente presupuesto del Estado. La empresa pblica y la participacin estatal en las sociedades por acciones han completado el cuadro de una autntica invasin de la vida social por parte de la Hacienda pblica. Rudolf Goldscheid, socilogo austraco de tendencia socialista, acepta la interpretacin marxista de la historia como dialctica violenta y la completa viendo en la lucha fiscal su elemento central. La tendencia a reducir el Estado a instrumento econmico de un grupo poltico, que ya descubrimos en Pareto, y la experiencia trgica de la derrota de los imperios centrales constituyen el trasfondo ideal y emprico de su diagnstico. Lleg a hacer tanto hincapi en el fenmeno financiero, que acab creando una sociologa financiera. Segn este autor, ningn fenmeno histrico encontrara explicacin sin recurrir a los mtodos con que la Hacienda pblica provee a su propia financiacin; no slo los grandes cambios polticos, sino incluso los movimientos espirituales han de interpretarse como producto de la presin fiscal.

Finanzas
Por tanto, ciencia financiera y sociologa de la guerra acaban coincidiendo. La conclusin lgica de este razonamiento es que la paz, necesaria a los pueblos, exige la eliminacin del Estado fiscal y la vuelta al Estado propietario de todos los medios de produccin mediante la gradual y enrgica apropiacin por parte de ste de todas las fuentes econmicas. Para realizar este paso bastara, segn Goldscheid, con aplicar la presin tributaria a las rentas hasta su prctica confiscacin, llevando a sus ltimas conse-. cuencias la teora del impuesto progresivo, y con poner a las empresas annimas en manos del Estado a base de la participacin accionaria de este ltimo en la gestin de las mismas. V. Interaccin entre Hacienda pblica y sociedad La aportacin que, a partir de la primera posguerra, F. K. Mann ha dado al desarrollo de la sociologa financiera consiste en haber sintetizado las enseanzas sacadas de las grandes vicisitudes de la vida poltica alemana con las enseanzas de las escuelas americanas, en el marco de una dialctica histrica entre rgimen democrtico y rgimen colectivista de largo alcance. Este autor se mueve siguiendo la sociologa clsica alemana, cuyo material emprico es de origen exclusivamente histrico. Lo que de Weber ha tomado es ms bien poco, si se excepta la sugerencia de elaborar una distincin fundamental entre componente social de las finanzas y componente financiero de la sociedad, que constituye la base metodolgica principal de todas sus investigaciones. Aunque acepta de Goldscheid la idea de una disciplina autnoma denomina-

En el clima de alarma internacional de la posguerra, poca de esfuerzos militares y de poltica social y cultural dirigida a integrar a las masas en los planes de los gobiernos, florecieron los estudios financieros. Naci entonces, por obra de Keynes, la teora de poltica econmica que vea en las operaciones financieras de los Estados el instrumento ideal para maximizar la renta nacional promoviendo el pleno empleo de las fuerzas disponibles, a fin de resolver as el grave problema de la poltica social de aquellos tiempos: el paro. Fueron precisos decenios para superar las desconfianzas que suscitaba esta teora; sin embargo, con ella se atribua a la Hacienda pblica una funcin social nunca hasta entonces sospechada. Al mismo tiempo, se extenda una concepcin global de la asistencia social desde la cuna al sepulcro, asistencia que, si bien favoreca a los ciudadanos con un conjunto de providencias sin precedentes, los sujetaba a una forma nueva y regular de contribuciones que los vinculaba todava ms a la Hacienda pblica y que supona para sta una fuente secundaria de ingresos de grandes proporciones. La teora keynesiana de la economa y la doctrina de la

Finanzas da sociologa financiera, no slo rechaza la pretensin de extenderla a toda la fenomenologa social y, por tanto, la reduccin de todo problema humano a problema financiero, sino que adems repudia la identificacin de toda la ciencia de las finanzas con esta nueva rama de la sociologa. Por otra parte, a F. K. Mann se le debe objetar la insuficiencia del recurso a los esquemas tericos de la doctrina sociolgica y, por lo mismo, la falta de sistematicidad de sus aportaciones, por lo dems vlidas para profundizar en nuestro problema. Dos consideraciones distinguen adecuadamente las tareas de la sociologa financiera: el anlisis de las consecuencias sociales de las decisiones financieras y el anlisis de los presupuestos sociolgicos de tales decisiones. Las instituciones financieras de un pas suelen ser un espejo de las sociedades mediante el cual es posible "evaluar su situacin jurdica, econmica y cultural, as como muchos aspectos del comportamiento social predominante". F. K. Mann seala dos fenmenos como pruebas sintomticas del elemento social de las finanzas: la constitucin poltica del Estado y la presin de las clientelas partidarias. "Con la democratizacin progresiva del derecho electoral se democratizaron tambin los sistemas fiscales"; prueba de ello es la tendencia de los regmenes basados en el consenso de las masas a introducir e incrementar la progresin del impuesto directo y el endurecimiento del impuesto hereditario. Muchas leyes tributarias se explican considerando la composicin de los parlamentos; en efecto, las preocupaciones de los cuerpos legislativos formados por hacendados y personas eminentes son diferentes de las de los polticos profesionales, que

758 aspiran a prolongar su mandato y piensan ms en la repercusin de sus decisiones en las opciones del electorado que en su justicia real. Despus de todo, la democracia parlamentaria sigue ofreciendo, segn el autor, las mejores condiciones para nivelar el precio de las funciones pblicas con su verdadera utilidad. En cambio, los regmenes oligrquicos centran su inters en abolir toda identidad posible entre beneficiarios de los servicios estatales y contribuyentes, porque prefieren acrecentar los gastos que favorecen a la clase dirigente hacindolos pesar sobre los estratos inferiores. En ningn rgimen, observa el autor, se consigue impedir que la clase dirigente haga afluir a los bolsillos de los propios representantes y seguidores una parte de los ingresos fiscales. Si los controles parlamentarios no logran evitarlo, hay que pensar que donde tales controles no existen la situacin es todava peor En las democracias, a diferencia de los Estados totalitarios, la opinin pblica tiene conocimiento de ello y eleva sus protestas. Sin embargo, esto no slo no sirve para limitar los abusos, sino que adems ayuda a buscar formas cada vez ms hbiles para ocultar los abusos en los recovecos de la contabilidad y en la institucin de empresas pblicas Mediante una poltica de cargas y descargas tributarias se podra favorecer tanto el distanciamiento como el acercamiento de las clases sociales. En los ltimos tiempos, en los regmenes capitalistas occidentales ha prevalecido la tendencia a promover el acercamiento de las clases y, p o r tanto, el robustecimiento de los estratos medios. Mas para ello no basta la operacin financiera; es preciso completarla con la de las subvencio-

759 nes, que el autor califica de impuestos negativos (equivalentes a las concesiones privilegiantes de Weber), diversificando los gastos de forma que se favorezca a la clase inferior, en desventaja de la clase superior. La difusin de las empresas pblicas y de los precios polticos que stas practican, por ejemplo, en los transportes ferroviarios y en los suministros elctricos est destinada precisamente a alcanzar este objetivo social. El autor analiza tres vas principales por las que el sistema tributario puede influir profundamente en la vida social: 1) proponindose modificar el comportamiento humano indeseable; 2) regulando las fuerzas econmicas y las relaciones entre los grupos sociales; 3) reprimiendo los abusos del capitalismo clsico con vistas a nuevos planteamientos socio-econmicos. 1) El impuesto se ha utilizado en todo tiempo como instrumento de educacin cvica, a fin de desanimar el comportamiento desviado y premiar mediante privilegios el comportamiento meritorio. A este respecto son sintomticos los gravmenes al consumo de productos superfluos o dainos para la salud y a los juegos de azar, as como los aranceles proteccionistas con el fin de reducir el consumo de ciertos productos y favorecer el de otros. El aspecto ms interesante de este tipo de intervenciones pblicas consiste en esto: cuanto ms elevada es la consecucin de su objetivo social, tanto ms escasa es su utilidad fiscal; ganar una campaa antialcohlica gravando con fuertes impuestos el consumo de alcohol significa reducir los ingresos fiscales por el mismo. Hasta el punto de que "un mal resultado financiero de estos impuestos debe considerarse como

Finanzas la medida de su xito educativo". 2) El impuesto progresivo se ha revelado como el instrumento ideal para invertir el proceso histrico que tiende a garantizar a los estamentos superiores una posicin econmica segura y distinta. El mismo ha permitido a los gobiernos cargar a las rentas mayores la financiacin de muchas medidas destinadas a elevar al proletariado mediante la instruccin y la asistencia social. De este modo quienes ms contribuyen al presupuesto estatal son tambin los que ms se benefician de l, y viceversa, la clase social que menos da al Estado es la que ms recibe. 3) Las medidas tributarias aplicadas a los grandes monopolios tienen como fin modificar la tendencia a la concentracin capitalista, que podra terminar frenando la competencia y elevando los precios, con graves consecuencias para los consumidores. El rasgo ms original de los estudios de F. K. Mann es su confianza en que la sociologa financiera permita realizar un control imparcial de las disfunciones sociales que origina una poltica econmica inevitablemente sujeta a las luchas por la conquista y conservacin del poder. Reduciendo a categoras lgicas el material emprico observable en este terreno, es posible formular hasta un esquema prognstico que permita prever tanto la evolucin del sistema financiero provocada por los giros de la vida poltica como las transformaciones de la estructura social que pueden originar determinadas medidas financieras. VI. Conclusiones y exposicin de nuevos problemas

La relacin entre elemento poltico v elemento burocrtico en la for-

Finanzas macin de los planes de financiacin y en su ejecucin, el conflicto entre centros de decisin, control y recaudacin concomitantes e independientes en las mismas ciudades, los criterios distributivos de funciones entre organismos ejecutivos, el peso del poder discrecional de los burcratas, de sus intereses, de sus ideales y de su informacin, la problemtica de la negociacin con los contribuyentes, los procedimientos de control, de imposicin y de recurso, componen una vasta temtica sociolgica todava por explorar. Adems, la influencia de la estructura social en las decisiones financieras est muy a menudo indisolublemente ligada a la influencia de la accin financiera en la estructura social. La presin de los industriales, amenazados por la expansin de la empresa pblica, sobre los centros de poder polticos para limitar o condicionar su actividad es una reaccin contra una actividad financiera movida por el Estado, que se presenta y explica como un factor de reformas y como una iniciativa financiera nueva. Las amenazas subversivas de una poblacin agobiada por el coste de la vida y presionada por la imposicin directa son a la vez causas y efectos de las decisiones tributarias del gobierno. Se da todo un conjunto de relaciones circulares que la dicotoma elaborada por Mann no consigue captar y puntualizar. En la actividad financiera de la Hacienda pblica se ha descubierto la presencia simultnea de cuatro finalidades: 1) la cobertura del presupuesto; 2) la modificacin de las relaciones sociales y econmicas; 3) la educacin del ciudadano contribuyente; 4) el enriquecimiento de las clientelas polticas. Se trata de funciones de la acti-

760 vidad financiera entendidas como consecuencias ms o menos claramente previstas y queridas. El grado en que son plenamente manifiestas, pudiendo calificarse como autnticos fines, es muy vario; anlogamente, el grado en que son efectivamente latentes, es decir, imprevisibles e inevitables, aunque no queridas, es uno de los temas ms atrayentes. Para conseguir los objetivos financieros del gobierno sirven de medios no slo los impuestos en su acepcin material y econmica, sino tambin: 1) los contribuyentes en cuanto sujetos capaces de resistir a las pretensiones y de condicionarlas; 2) las justificaciones ideolgicas con que se desanima su resistencia y se estimula su eventual buena voluntad; 3) los mtodos con que se organiza la recaudacin. Existen tambin fuentes de financiacin no incluidas en el mbito de los contribuyentes: en primer lugar, las rentas de la explotacin de poblaciones extranjeras y las ayudas de otras naciones; en segundo lugar, los beneficios de los patrimonios pblicos y de las empresas pblicas. Mas el carcter precario de las primeras y el accesorio de los segundos ha inducido a Weber y a otros estudiosos a considerarlos marginales en un planteamiento racional de .la financiacin pblica. Esta opinin, al menos por lo que se refiere a las ayudas econmicas internacionales y a las empresas pblicas, debe ser revisada. Pero sigue siendo vlido todava el principio de que el autntico nervio de la Hacienda pblica lo constituyen los impuestos o tributos. Los estudios sociolgicos han puesto de manifiesto que la resistencia de la poblacin a la accin impositiva de la Hacienda pblica es un hecho normal. Pueden catalogar-

761 se as sus motivaciones: 1) suposicin de una distribucin injusta de las cargas que se imponen a las diversas clases sociales; 2) desproporcin entre el total de los tributos que se pretenden y las necesidades objetivas de la Hacienda pblica; 3) destino inadmisible de las entradas fiscales, por ejemplo, para gastos de guerra o para subvencionar a grupos improductivos; 4) desproporcin entre las pretensiones estatales y la capacidad contributiva de los individuos y de las categoras; 5) ilegitimidad del gobierno y de sus decisiones; 6) mayor confianza en las capacidades productivas propias que en las de la Hacienda pblica. La resistencia se expresa de muchas maneras: 1) ejerciendo presiones sobre la autoridad pblica para modificar el ordenamiento financiero; 2) practicando la evasin fiscal; 3) obteniendo exenciones fiscales o la mitigacin de las cargas; 4) tratando de participar en los beneficios del Estado a fin de resarcirse indirectamente por los desembolsos que se juzgan excesivos; 5) promoviendo movimientos revolucionarios. A su vez, la Hacienda pblica se esfuerza en merecer la confianza de los contribuyentes: 1) prestndose a negociaciones para determinar las cargas; 2) permitiendo recursos contra eventuales irregularidades; 3) admitiendo la participacin de representantes de los ciudadanos en el control de la propia actividad. Cuando estos expedientes sirven de poco y no alcanzan las metas deseadas, los gobiernos amenazan con recurrir a la fuerza o emplean artificios con los que despojar a los ciudadanos sin que stos se den cuenta. La fragmentacin de las entradas fiscales en mil pequeos arroyuelos correspondientes a impuestos de poca entidad sobre una serie in-

Finanzas terminable de fuentes de ingresos puede considerarse como un artificio de este gnero. Viceversa, cuando la conciencia tributaria del pblico est ya desarrollada, a estos artificios, que implican un gran dispendio de medios administrativos como la contabilidad, se prefiere la unificacin de los impuestos y la simplificacin de los procedimientos. Los estudios que hemos analizado, si bien fragmentariamente, llevan a un diseo bastante coherente y unitario del aspecto sociolgico de las finanzas. En efecto, en el marc de un proceso general de racionalizacin se plantean distintamente los problemas de los fines y de los medios. Los fines son mltiples y algunos de ellos se hallan todava lejos de poder conseguir un consenso fcil entre el pblico. Por consiguiente, los medios pueden aplicarse con escasa esperanza de xito. El tipo de ordenamiento polticofinanciero que hoy prevalece se configura concretamente en regmenes diversos: 1) un rgimen tendencialmente inspirado en la mxima autonoma fiscal del gobierno; 2) un rgimen orientado hacia una forma tributaria lo ms oculta e indolora posible; 3) un rgimen confiado en la contribucin leal y razonable de la poblacin. Aparece una nueva posibilidad: 4) un rgimen que discrimina la capacidad productiva del propio tejido social. Los presupuestos sociolgicos de una poltica social capaz de ejercitar esta funcin son evidentes e, inevitablemente, sumamente influyentes. F. Demarchi
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Funcin
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762 nes normales y constantes, empricamente verificables. Con esto, sin embargo, no se pretende que toda la sociologa vaya a resolverse en el estudio de las funciones, y menos an en la orientacin de estudio que ha prevalecido hasta ahora. Se enumeran al menos cinco definiciones de funcin; los significados que han prevalecido en sociologa son dos. El primero y ms comn es el de previsin de la consecuencia objetiva que puede tener un fenmeno social en el sistema global del que forma parte. Esto puede ilustrarse con la afirmacin: "Es funcin social de la religin el reforzamiento de la cohesin del grupo". Uno de los estudios ms sistemticos a este respecto es el de R. K. Merton (Teora y estructura social). A este autor se debe la distincin fundamental entre funciones manifiestas y funciones latentes. Las funciones manifiestas son consecuencias objetivas para el sistema, previstas, queridas y reconocidas por los participantes; tenemos un ejemplo en el rito de iniciacin, que determina la pertenencia al grupo. En cambio, funciones latentes son las que no estn previstas ni son queridas y menos an reconocidas. Un caso tpico es el de la danza de la lluvia, en la que el objetivo declarado, la lluvia, no se realiza, mientras que su relacin funcional tiene lugar en otro plano, no declarado: el del reforzamiento de la identidad del grupo. El estudio de tales funciones, lejos de constituir una distincin ulterior e innecesaria, es de grandsima importancia, favoreciendo una comprensin ms profunda de la realidad social. Observa a este propsito Merton que "querer un cambio social sin hacer el debido reconocimiento de las funciones manifiestas y de las funciones latentes

763 que desarrolla la organizacin que se debe modificar, significa ceder al ritualismo social y no a la ingeniera social (es decir, a la transformacin real y consciente)". Para Merton, los objetivos heursticos de la distincin son los siguientes: 1) aclara el anlisis de modelos sociales aparentemente irracionales; 2) dirige la atencin a campos de investigacin tericamente fructuosos; 3) el descubrimiento de funciones latentes representa un aumento significativo de la conciencia sociolgica; 4) impide que el anlisis sociolgico sea sustituido por juicios morales ingenuos. Otra distincin es la que puede hacerse entre eufunciones (funciones positivas) y disfunciones (funciones negativas). Las primeras pueden definirse como actividades que contribuyen a la supervivencia de los modelos existentes de sistema social; las segundas, como actividades que operan en el sentido de su eliminacin. Tambin en este caso podemos hablar del carcter latente o manifiesto de las funciones, segn que el grupo que realice un comportamiento lo prevea y reconozca, o no. Algunos socilogos (por ejemplo, W. J. Goode en Religin among the primitives) han querido definir tambin otra serie de actividades que no tienen consecuencias especiales en la situacin del sistema, por lo cual no son ni disfuncionales ni eufuncionales (funciones neutras o nulas). Un segundo modo de usar el trmino funcin se deriva de las ciencias matemticas, como correlacin entre dos fenmenos. Cuando se dice que un fenmeno x es una funcin de un fenmeno y, ello significa que al variar x vara y segn proporciones determinadas. Aunque esta definicin es diferente de la primera, es evidente que existe una vincula-

Funcin cin entre las dos. En efecto, el uso del trmino funcin para indicar una consecuencia dentro de un sistema implica necesariamente la existencia de una correlacin entre una variable conocida (por ejemplo, el nmero o la frecuencia de los ritos mgicos) y otra derivada (por ejemplo, el ndice de cohesin del grupo), as como tambin la existencia de una relacin entre los dos fenmenos. En este sentido, observa Merton que, no obstante, la direccin de la correlacin no es siempre unvoca, como ocurre en las ciencias fsicas; es tpico el caso de la profeca que se autorrealiza, en la que es la previsin de una consecuencia la que se convierte en causa de la misma. Esta teora se cita comnmente como teorema de Thomas, porque fue el investigador americano Thomas el primero que la enunci en los trminos siguientes: "Si los hombres definen como reales ciertas situaciones, stas son reales en sus consecuencias". En otras palabras, las definiciones pblicas de una situacin en forma de previsiones o de profecas se convierten en parte integrante de la situacin, y en este sentido influyen en su desarrollo sucesivo. Es clsico el ejemplo de la previsin de la quiebra de un banco, que difunde entre sus clientes un comportamiento capaz de causar su quiebra realmente. Estos conceptos se han revelado sumamente importantes en la sociologa econmica, en la que las expectativas y las previsiones del agente econmico pueden resultar decisivas en orden al xito de ciertas decisiones de poltica econmica. II. El funcionalismo

FUNCIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. El funcionalismo - III. Teora estructural-funcionalista IV. El anlisis funcional como ideologa - V. Revisin de las teoras funcionalistas.

I.

Introduccin

Cuando se dice, con Parsons, que "el concepto de funcin es fundamental para la comprensin de todos los sistemas vivientes, desde el organismo unicelular a la ms elevada civilizacin humana", se quiere poner de manifiesto el inters cientfico por ese porqu de los fenmenos que va ms all del placer elemental de la descripcin exacta y nos introduce en el conocimiento de conexio-

La orientacin funcionalista de la sociologa naci con el alba de la

Funcin misma ciencia sociolgica. Es clebre la afirmacin funcionalista de Voltaire: aunque Dios no hubiera existido, el hombre hubiera debido inventarlo; con ello el filsofo expresaba la conviccin de que la fe en Dios le es funcionalmente indispensable al hombre. Pero el uso general del trmino funcin se introdujo en tiempos mucho ms prximos, cuando en el siglo pasado los socilogos como Comte y Spencer comenzaron a servirse del mismo. Desde la conviccin apriorista de poder considerar el comportamiento de la sociedad y de los individuos como muy similar al de los organismos biolgicos, dichos socilogos trataron de adaptar el sistema de las relaciones funcionales existentes en la naturaleza a la realidad social, a fin de interpretar sociolgicamente los fenmenos humanos. Ese primer estadio de la tendencia funcionalista fue superado por E. Durkheim, al cual corresponde el mrito de haber aclarado el valor interpretativo del anlisis funcional y de haberlo especificado. Segn Durkheim, toda explicacin sociolgica ha de dividirse en dos fases distintas: en primer lugar, el descubrimiento de la causa (o causas) de un fenmeno, y luego, la investigacin de sus funciones. "Nos servimos dice Durkheim del trmino 'funcin' con preferencia al de fin u objetivo, porque los fenmenos sociales, en general, no existen en virtud de los resultados tiles que producen. Nosotros debemos establecer si existe una correlacin entre el hecho que se toma en consideracin y las necesidades generales del organismo social y en qu consiste tal correlacin, sin preocuparnos del hecho de si es intencional o no" (Las reglas del mtodo sociolgico). Estas primeras tendencias funcionalistas fueron acogidas por la so-

764 ciologa moderna, durante los aos veinte y treinta, a travs de dos lneas principales de desarrollo. La primera fue fruto de la obra y del pensamiento de algunos antroplogos culturales y sociales que buscaron en el planteamiento funcionalista un nuevo instrumento interpretativo. Merecen destacarse aqu los aportes de B. Malinowski, a quien se le reconoce el mrito de haber comprendido la importancia de analizar las sociedades primitivas como agregados culturales, cuyas instituciones estn correlacionadas entre s debido a su capacidad de satisfacer las necesidades fundamentales principalmente las biolgicas de los miembros del grupo social. Como dice el mismo Malinowski, "en cualquier tipo de civilizacin, cualquier costumbre, objeto material, idea o creencia desempea una funcin vital, tiene una tarea que realizar y representa una parte indispensable en un todo operante". El ejemplo que aduce el investigador es el de la magia, la cual "cumple una funcin indispensable en una cultura. Satisface una necesidad definida, que no puede ser satisfecha por ningn otro factor de una civilizacin primitiva". En la primera posguerra realiz una aportacin especfica mayor A. R. Radcliffe-Brown con su obra Estructura y funcin en la sociedad primitiva, en la que estudi con detalle las diversas ramificaciones tericas del pensamiento sociolgico funcionalista. Postul la validez de la analoga entre la vida social y la orgnica, aunque sustituyendo el principio de las necesidades del cuerpo social (Durkheim) por el ms general de las condiciones necesarias para la existencia. Esta opcin se debi claramente al hecho de que intentaba evitar implicaciones

765 teleolgicas, como la de la existencia de fuerzas misteriosas que guan la vida social. Radcliffe-Brown acusa una gran influencia de las teoras de Durkheim; por ejemplo, la distincin entre investigacin de las causas e investigacin de los nexos funcionales presenta muchos rasgos similares, lo mismo que la distribucin entre morfologa social, volcada en el estudio de las relaciones sociales constitutivas del sistema, y fisiologa social, es decir, estudio del modo como operan y persisten fenmenos sociales conexos dentro de una sociedad. III. Teora estructural-funcionalista

Funcin cin social: "Se puede valorar la racionalidad de una accin en trminos de tal relacin, basndose en la correspondencia entre la eleccin de los medios (dentro de las condiciones propias de cada situacin) y la accin que podra preverse basndose en una teora cientfica... En tales trminos, la accin es racional en cuanto que existe la probabilidad... de que los medios empleados lleven... a la consecucin o al mantenimiento del estado de cosas futuro que el autor se fija como fin" (La estructura de la accin social). Parsons ha definido su esquema como teleolgico, aunque su uso sea ms bien restrictivo y menos controvertido que los sistemas funcionalistas del pasado. En efecto, lo que entiende el socilogo americano por teleolgico es que el sistema funciona segn un mecanismo medioobjetivo: o las actividades contribuyen al mantenimiento o desarrollo de un sistema, o son disfuncionales a l y amenazan su integracin y su eficacia. Las principales caractersticas del estructural-funcionalismo son: 1) descripcin de los confines entre el sistema social y otros sistemas importantes, como el cultural o el biolgico; 2) descripcin abstracta e histrica de las unidades estructurales fundamentales del sistema social, poniendo de relieve sobre todo las relaciones normativas que existen entre tales unidades; 3) el gran relieve que se da a las condiciones de estabilidad, integracin y mxima eficacia del sistema, tal como es representado en abstracto. La orientacin funcional muestra todas estas caractersticas. Uno de sus aspectos ms importantes lo constituye la idea de los imperativos funcionales. Derivado en parte de los experimentos con pequeos grupos, el trmino se refiere

El segundo enfoque funcionalista se desarroll, casi paralelamente, entre los socilogos, debido a la exigencia de definir sistemas sociales abstractos y generalizados, en lugar de considerar sociedades concretas histricamente aislables. Fue T. Parsons el que aport las contribuciones ms importantes a este respecto, hasta el punto de que su teora estructural-funcionalista constituye probablemente la formulacin ms sistemtica de la problemtica relativa a este tema. En una de las primeras formulaciones de su teora, aparecida en 1944, afirm que la importancia del concepto de funcin reside en su capacidad de enlazar las categoras estructurales de la sociologa. Sin este concepto, el investigador slo puede ofrecer una representacin esttica de los sistemas sociales. Un enfoque funcional puede aportar criterios vlidos para valorar los factores y los procesos, as como sus interrelaciones dentro del sistema social. Todo esto lo inserta el autor en una concepcin global de la racionalidad intrnseca de la ac-

Funcin a los cuatro problemas fundamentales de un sistema social, problemas comunes a todos los sistemas sociales, a los que hay que encontrar una respuesta adecuada si se quiere que sobreviva el sistema entero. Los cuatro imperativos funcionales son: adaptacin a otros sistemas y al ambiente fsico; consecucin de los fines del sistema; integracin; mantenimiento de la estabilidad y de la coherencia. Los imperativos funcionales son similares, aunque no idnticos, a los conceptos de requisitos y prerrequisitos funcionales. Mientras los primeros seran, en sustancia, las caractersticas funcionales del sistema, los segundos son "... las funciones indispensables, en el sentido de que, si no se cumplen, la sociedad (o el grupo o un individuo) no podr subsistir" (Merton). Para M. Levy, los requisitos funcionales de toda sociedad son: 1. Proveer una adecuada relacin con el ambiente y el reclutamiento sexual (necesidades biolgicas). 2. Diferenciacin y asignacin de roles (posiciones sociales y sistemas de desigualdad social). 3. Comunicaciones (modos simblicos, compartidos y aprendidos, de transmitir el significado). 4. Orientaciones cognoscitivas compartidas (conocimiento de los fenmenos). 5. Serie articulada de fines compartidos (valores). 6. Regulacin de la expresin afectiva (control social de las emociones). 7. Socializacin adecuada (inculcacin de la estructura social en un individuo). 8. Control efectivo de las formas de comportamiento disruptivo (con-

766 Ibl trol social del comportamiento desviado, crimen y delincuencia, segn lo haya determinado el grupo). 9. Institucionalizacin adecuada (la existencia de las instituciones es de suyo un requisito funcional para la existencia de una sociedad). Las distinciones analticas necesarias no se han formulado todava; pero, en general, la discusin sobre los requisitos y prerrequisitos se refiere a la realizacin de las condiciones ms amplias que sean necesarias para la existencia de un sistema (que, por tanto, impiden su destruccin), como la socializacin de los nuevos miembros y la creacin de mtodos de asignacin de roles a los individuos. En comparacin, los imperativos funcionales tienen un uso ms especfico y, por estar estrictamente limitados a la disciplina particular de la teora funcionalista, son empleados sobre todo por su importancia para el anlisis de las condiciones de estabilidad y eficacia del sistema, y no slo de su existencia y supervivencia. Para algunos autores (Aberle, Levy), cuando se delinea la distincin entre prerrequisitos y requisitos, los primeros se refieren a la realizacin de las condiciones necesarias para que un sistema comience a existir, y los segundos a Las condiciones ms generales, necesarias para asegurar su supervivencia. Otro problema que sigue abierto es el de las alternativas funcionales, o sea, de los sustitutos que el sistema puede encontrar a determinadas funciones sociales indispensables. IV. El anlisis funcional como ideologa tes, ha favorecido el desarrollo de un enfoque sociolgico menos interesado en la valoracin de la estabilidad, del consenso y de la integracin, variables stas que eran tomadas en consideracin por el estructural-funcionalismo. Con ello, el funcionalismo ha terminado por dividirse en dos corrientes principales: una, teora sistemtico-general, que se basa en la concepcin abstracta de un sistema normativamente integrado; otra, teora de alcance medio, que parte del anlisis de sistemas que afectan slo a partes independientes, y que tiende principalmente al estudio de las consecuencias sociales involuntarias de la accin y de la organizacin social. Sobre el funcionalismo han cado dos clases de juicios: la acusacin de reaccionarismo, por un lado, y el reconocimiento de progresismo, por otro. Quienes lo han definido como una ideologa conservadora han querido decir, en sustancia, que no es otra cosa que la rplica en trminos modernos de la teora decimonnica de que los intereses privados y los intereses pblicos coinciden y que, por consiguiente, un laissezfaire econmico y poltico es capaz de realizar el orden y el bienestar social. Por tanto, segn estos criterios, la teora funcionalista refleja la orientacin del cientfico social conservador, que quiere mantener el estado de cosas actual y rechaza todo tipo de cambios, sosteniendo que stos pueden turbar la ecologa funcional del sistema. Sustancialmente, eso es lo que defiende G. Myrdal cuando afirma que "una descripcin de las instituciones sociales hecha en trminos de sus funciones conduce necesariamente a una teleologa conservadora" (A n american dilemma). Verdaderamente, ese riesgo est presente siempre que el anlisis Funcin sociolgico acepta el postulado de que todas las estructuras sociales existentes son indispensables para la satisfaccin de las principales necesidades funcionales. Por otro lado, el enfoque funcionalista ha sido juzgado tambin como fundamentalmente progresista. El socilogo La Piere lo ha interpretado en este sentido, sosteniendo que el funcionalismo es un mtodo de investigacin capaz de proponer reformas en el sistema. "S el aspecto importante de cualquier estructura est en sus funciones ha escrito, se sigue que ninguna estructura puede ser juzgada slo en trminos de estructura..., dado que su valor funcional variar en el tiempo y en el espacio... El enfoque funcional del comportamiento colectivo chocar, indudablemente, a todos los que creen que toda estructura socio-psicolgica particular tiene un valor intrnseco" (Collective behaviour). Y, en efecto, la posibilidad de estudiar la funcionalidad y disfuncionalidad de comportamientos sociales en relacin con el sistema y/o sistemas alternativos que se quieren proponer permite presentar nuevas hiptesis sociolgicas con sentido netamente progresista. La conclusin es que el anlisis funcional no es ni conservador ni progresista, sino que, al igual que cualquier otro mtodo analtico, puede utilizarse en direcciones diversas, segn la orientacin ideolgica del investigador que se sirve de l. Esto es lo que observa correctamente Merton, el cual, llevando al extremo el paralelo que establece con las ciencias fsicas, termina concluyendo que, como un instrumento de medida, el anlisis funcional es por s mismo neutro, pudiendo ser utilizado por grupos de inspiracin diversa para fines que a menudo

R. K. Merton, en su teorizacin de las funciones manifiestas y laten-

Funcin
nada tienen que ver con las intenciones de los cientficos. V. Revisin de las teoras funcionalistas

768
nomos en relacin con los individuos que participan en l, estn atenazados por el problema de las razones por las que permanecen las relaciones constitutivas de las estructuras y del orden que stas garantizan. Su preocupacin la transfieren a los objetos mismos de su estudio, constituyendo un a priori de su anlisis de los hechos. Estiman que los agentes sociales y sus grupos no tienen realmente otra preocupacin mayor que la propia, es decir, la permanencia de las relaciones estabilizadas (las estructuras) y la consolidacin de su propio rol social. Sin embargo, la realidad nos coloca ante una infinidad de comportamientos intencionadamente ambiguos, de decisiones inaplazables, de rescisin de pertenencias, de contratos temporales, de reservas a comprometerse con otros por el gusto de conservar un espacio de libertad. Para los funcionalistas, todo esto es patolgico, anmalo, disfuncional. Aun cuando lo fuese de veras, en orden a la estabilidad del grupo estructurado en que se manifiestan, estos comportamientos son, sin embargo, ventajosos para el desarrollo de los individuos y del proceso global de la humanidad. Es fcil observar que el problema de las funciones est siempre correlacionado con el de las estructuras. Murdock, despus de haber intentado una amplia comparacin de los fenmenos estructurales, objet que para la sociologa sera mejor orientarse al estudio de los procesos que al de las estructuras, es decir, empearse en el estudio de lo que cambia en lugar de lo que permanece, asumiendo el cambio como normal en la vida social y como provisional todo lo que a l se opone. Hay formas de estructuracin de las relaciones sociales que dejan claramente la

769 puerta abierta al xodo de los miembros y a la ruptura de las relaciones. Hasta en las sociedades primitivas, en determinadas circunstancias se consideran como hechos normales el xodo y la transmigracin de miembros del grupo, independientemente de la funcionalidad que puedan tener para el grupo, ya que, en todo caso, pueden ser funcionales para las personas. Con mayor razn se favorece en las sociedades avanzadas a las instituciones que limitan los caracteres vinculantes de las estructuras y hasta promueven la renovacin de sus miembros, la evolucin de sus finalidades y la innovacin de los medios materiales y culturales de que se sirven. La ciencia es tal si consigue formular normas de alcance general (generalizaciones), cuya variada combinacin permite explicar con referencias abstractas una amplia gama de fenmenos; la sociologa como ciencia ha credo que poda asumir la funcionalidad social de los comportamientos como ley general. No es esto lo que hay que reprocharle, sino el haber supuesto, sin pruebas, que la funcionalidad es positiva slo cuando estabiliza las estructuras existentes, valora las instituciones en vigor y consolida las interdependencias. Si as fuese, el hombre transformara su socialidad en una prisin insoportable y la sociedad se volvera tan inelstica que perdera toda posibilidad de adaptacin a condiciones imprevistas. Entre las previsiones que inducen al hombre a obrar, junto a algunas que requieren la estabilizacin de las relaciones, existen otras que recomiendan lo contrario, a saber: mantenerse libres, aislarse, desvincularse, en funcin de adaptaciones oportunas a situaciones futuras y diversas, previstas por el individuo,

Funcin pero no por el grupo. La equivalencia entre estas tendencias al distanciamiento y las tendencias al acercamiento, oportunamente verificada en sus condiciones fenomnicas, constituye una generalizacin de la teora sociolgica. La teora de las funciones latentes constituye una contribucin notable a la reformulacin general del concepto de funcin. Puesto que se define como negativa la funcin que compromete tanto la estructura de determinadas relaciones como la supervivencia de los agentes sociales, debemos proponer una distincin entre funciones que impulsan las relaciones, antitticas de la necesidad de estabilidad y apaciguadoras de la necesidad de cambio, y funciones que expulsan a los individuos de la convivencia, como, por ejemplo, el suicidio. Lo negativo de estas ltimas no ha de confundirse con lo negativo de las primeras; en efecto, mientras que una estructura destruida puede siempre ser sustituida por otra sin que desaparezcan los agentes, cuando stos desaparecen ya no pueden, lgicamente, proponer nuevas estructuras. Esto se ve muy claramente si reflexionamos sobre el concepto de convivencia, en el que entran dos elementos: el vivir en yuxtaposicin y el estructurar las relaciones recprocas. Cuando la estructuracin de las relaciones desempea funciones sorpresivas y expulsivas de la vida misma de los agentes, se puede hablar de una negatividad radical; cuando desempea funciones inesperadas que modifican la estructura actual y hasta desorganizan ms o menos las mismas, la negatividad es slo convencional, porque el agente social, eximido de hipotecas operativas sofocantes, puede desencadenar iniciativas de utilidad general, aun-

Gran parte de las discusiones de los ltimos treinta aos se ha centrado en las teoras funcionalistas. El historiador del pensamiento sociolgico D. Martindale no vacila en relacionarlas con el organicismo de viejo cuo, en cuanto que interpretan las funciones como consecuencia de la accin social, inevitablemente orientadas a la conservacin del carcter orgnico de la sociedad. P. S. Cohn, aunque reconoce sus mritos, las asocia al enfoque holstico, que, en anttesis con el atomista, trata de explicar la vida social en trminos de interdependencia inevitable de partes. Esta orientacin es clsica y se deriva de la antigua filosofa social de los griegos. En ella se encuentra toda la corriente positivista de la sociologa, desde SaintSimon y Comte a Spencer y Durkheim. Cohn defiende al funcionalismo de muchas crticas, pero concluye reconociendo dos cosas importantes: a) "Son totalmente inaceptables" las "teoras que tratan de explicar la existencia de los fenmenos sociales basndose en la contribucin que aportan a la conservacin de un todo ms amplio"; b) "el funcionalismo no sabe explicar el cambio". Los funcionalistas, en general, estn tan preocupados por captar la funcin de los fenmenos sociales, que pierden de vista las caractersticas de los agentes individuales que no se enmarcan en el sistema de interdependencias imaginadas. Incluso cuando no llegan a la reificacin y a la personificacin del hecho social total, atribuyndole objetivos aut-

Funcin que imprevistas, inesperadas e incluso desagradables para el grupo. Entre los controles que se ponen en marcha para garantizar la funcionalidad de los comportamientos, algunos intentan evitar una tasa de funcionalidad inferior al opiimum deseable; otros, por el contrario, tratan de evitar una hipertrofia de la funcionalidad, la cual traera consigo impedimentos, exceso de trabajo y complicaciones. Las tcnicas disuasivas de la actividad procreadora de la familia y de la inmigracin a pases acomodados, las precauciones contra la revaluacin monetaria y las recomendaciones de austeridad econmica, la censura de prensa y el manejo de la actividad editorial, la descolonizacin, etc., son ejemplos de medidas sociales hostiles a la hiperfuncionalidad del sistema (o sea, de la interdependencia de las relaciones producidas por una estructuracin determinada de las mismas). Estas medidas ponen en evidencia la sospecha de que la funcionalidad excesiva se traduce en una disfuncionalidad que afecta a la estabilidad de la estructura en el tiempo. Por el contrario, la falta de medidas cautelares frente a la hiperfuncionalidad, debida unas veces a indiferencia y otras a ignorancia, deja entrever una relativa desconfianza en la validez efectiva de la estructura actual. No se plantea, por tanto, una exigencia de permanencia de las estructuras a toda costa, sino una apertura incluso a costa de riesgos no calculados frente a hiptesis estructurales diversas. La constitucin italiana, por ejemplo, prev la posibilidad de modificaciones radicales y hasta la superacin de la soberana nacional, en la hiptesis de eventuales oportunidades restauradoras de las relaciones polticas internas y externas.

770 Se observa an que no todas las consecuencias de la accin social son patentes a todos los agentes sociales implicados. Si as fuera, no existiran ni secretos militares, ni industriales, ni bancarios. Los objetivos de la accin social, en el caso de conseguirse, son funciones manifiestas y positivas para quien se las ha propuesto, y se han alcanzado gracias a la estructuracin de mltiples relaciones con colaboradores dependientes, colaterales, clientes de diverso tipo, y a menudo sin saberlo ellos, incluso con pleno desinters de su parte y hasta en contra de su inters. La productividad de un campo de trabajos forzados no es funcin prevista y querida por los condenados; al contrario, la ven como una disfuncin de la convivencia. La poltica imperialista de ciertas naciones europeas del pasado siglo o los programas de expansin industrial acelerada han dejado a menudo perfectamente indiferentes a muchos estratos de la poblacin implicados en ellos, aunque hayan obtenido as ventajas imprevistas. Estos sencillos ejemplos permiten comprender que hay funciones que son slo semilatentes, porque son ocultadas por los dirigentes o no son percibidas por algunos dependientes. La relacin puede tambin invertirse porque los dependientes pueden encubrir las motivaciones por las que cooperan en un grupo, y hasta puede ocurrir que los dirigentes no las descubran, aunque no estn ocultas. Anlogamente, pueden resultar semilatentes las funciones destructoras de agentes sociales y las deformadoras de la estructura vigente de las relaciones, a las que habitualmente se llama negativas. La observacin advierte, adems, que no todas las funciones manifiestas pueden configurarse como ofi-

771 cales ni como exclusivas. Hay objetivos que se persiguen y se consiguen deliberadamente, y como tales son funciones manifiestas, sin publicidad, sin carcter oficial y hasta sin univocidad. Se sospecha a menudo que la colaboracin econmica y tcnica que prestan al Tercer Mundo los pases avanzados tiene muy poco que ver con las funciones de progreso civil y econmico global que se proclaman; el fin principal sera mantener bajo control el desarrollo de los pases a los que se ayuda, y el fin subsidiario, el que se proclama. Hasta los mismos cnyuges, al formar familia, tienen fines subsidiarios muy diferentes de los proclamados como principales o presentados como oficiales en pblico. Aunque estos fines subsidiarios son conocidos por todos y, por tanto, su prosecucin no puede considerarse como una funcin latente, el rea de la cooperacin que prestan es amplsima, porque el grado de preeminencia de los fines que concurren, su impacto en la conciencia y los mtodos para alcanzarlos resultan a menudo misteriosos de entrada no slo para los miembros, sino tambin para el agente que los propone. Si tenemos en cuenta, adems, que algunos partners del grupo son capaces de formular previsiones a largo plazo, pero no saben calcular sus costos; que otros saben calcular sus costos, pero no saben captar las variables interfirientes en el tiempo por falta de cultura histrica general, y que otros an ni siquiera se preocupan de prever consecuencias lejanas, el grado de ambigedad de la problemtica funcional resulta ms elevado todava. No se puede decir de antemano si va a prevalecer una u otra de estas tres categoras de co-

Funcin operacin a la hora de elegir los medios oportunos para los fines previstos a largo plazo. Y menos an cuando se da una concatenacin de fines, en cuyo caso unos ven los fines ms prximos slo como medios provisionales, otros como conquistas definitivas, otros como fines alternables segn se quiere, otros, en fin, como condiciones inderogables del procedimiento global. En los compromisos que se intentan para salvar la cooperacin sin comprometer los fines, aparecen los equivalentes funcionales, que permiten satisfacer las expectativas de algunos a un precio aceptable, sin obligar a los dems a renuncias insoportables. En las operaciones complejas y diluidas en el tiempo, surgen resultados inesperados, que se configuran como funciones latentes positivas. El ejemplo ms clebre es el descubrimiento de Amrica cuando se buscaba el camino occidental de las Indias; tal acontecimiento imprevisto consolid el poder de las potencias atlnticas y el radio de expansin de sus culturas; en este sentido, la funcin latente del viaje de Coln fue positiva para quien lo promovi, financi y motiv. Pero al mismo tiempo fue negativa para quien tena una concepcin tolomeica del universo y una concepcin predatoria de la economa; en consecuencia, la funcin de aquel descubrimiento fue ambivalente. Todo el desarrollo actual de la sociedad industrial est cargado de ambivalencias, a veces aterradoras. El descubrimiento de la energa nuclear no menos que las tcnicas insecticidas, la qumica detersoria, as como la proliferacin de las industrias, a la vez que acrecientan el bienestar nos colocan ante el peligro de desastres y de costos imprevistos. La misma ideologa del bienestar ex-

Funcin empresarial
tingue la capacidad de austeridad, volviendo al individuo inadaptable al trauma y a la penuria; la misma ideologa democrtica lleva a enfatizar la codeterminacin, que se traduce en carencia de accin. La misma ideologa historizadora de la trascendencia de la personalidad ha favorecido el desinters por las relaciones empricas. Del mismo modo, la ideologa de la infalibilidad cientfica introduce el culto al cientfico, admitiendo como resultado de su investigacin hasta todo lo que l afirma al margen de su saber autntico. Se puede concluir que el estudio de las funciones sociales de los comportamientos abre grandes horizontes al conocimiento de los fenmenos sociales, ya que ilustra sus mltiples conexiones. Sin embargo, no se puede reducir la sociologa ni a una interpretacin determinista del carcter antiinnovador de las funciones ni a un taxonoma demasiado elemental y provisional de las funciones. Adems de en las funciones del orden, que hemos venido estudiando, conviene profundizar en el conocimiento de las funciones del progreso, a fin de conocer mejor tanto las estructuras de las que brota como funcin de cualquier especie como las funciones que cumple un planteamiento ms o menos responsable del progreso, en perjuicio o beneficio de su continuidad o de su aceptabilidad. F. Demarchi
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nuamente las bases materiales de la sociedad y, por tanto, introduciendo innovaciones continuas en la organizacin productiva. La actividad empresarial es atributo tpico del agente capitalista y caracterstica de toda la clase social burguesa. La figura especfica del empresario individual est ligada a la primera fase industrial capitalista y ha perdurado como modelo terico, a pesar de su prdida de significado en relacin con las transformaciones tecnolgicas, organizativas y econmicas del sistema industrial. El nacimiento de grandes concentraciones productivas y de la gran empresa moderna, el rol de la innovacin tcnico-cientfica, la separacin entre propiedad y control, y las modificaciones de la ideologa de la conducta empresarial han producido una articulacin ms compleja del trabajo innovador y directivo y el consiguiente traspaso de funciones del empresario particular a la colegialidad y a la impersonalidad del aparato organizativo. La formacin de un nuevo tipo de empresarios, sustitutivo del capitalista clsico, tanto en los pases industrialmente avanzados como en los que estn en vas de modernizacin, ha llevado tambin a nuevos desarrollos en el campo del anlisis empresarial. En particular, la experiencia de los pases de industrializacin ms reciente y la extensin de las investigaciones a las sociedades retrasadas han demostrado que el rol innovador est cada vez ms en manos de agentes sustitutivos de los tpicos grupos empresariales, y que es sobre todo el Estado el que asume tareas cada vez ms amplias en el campo econmico. El primer anlisis sistemtico de la funcin empresarial ha sido efectuado por J. Schumpeter, a quien se

Funcin empresarial remiten, aunque sea en forma crtica y dialctica, las elaboraciones tericas sucesivas. Su teora se inspira sobre todo en las caractersticas del empresario tpico de la fase de capitalismo competitivo, basado en la economa de mercado an no deformada por las concentraciones oligopolistas. En tal contexto, el empresario era un autntico gran industrial y apareca como el propulsor tpico de la actividad econmica; en l se concentraban las funciones de propietario, innovador y dirigente. Las tentativas de revisin, integracin y sustitucin del enfoque schumpeteriano de la funcin empresarial han procurado adecuar el cuadro terico y el aparato conceptual a las nuevas caractersticas de la innovacin estructural-productiva de la gran empresa moderna y a los nuevos grupos sociales promotores del proceso transformador de la sociedad y del mundo econmico. II. Teora de la innovacin de Schumpeter La teora de Schumpeter sobre la funcin empresarial coincide con la de la innovacin; para l, la actividad empresarial se identifica con la funcin de innovacin, entendida como introduccin de nuevas organizaciones productivas absolutamente nuevas y avaladas por el xito econmico. Son empresarios quienes participan en la realizacin de innovaciones productivas en una posicin estratgica e independiente de su posicin ante la empresa. Esta ltima especificacin tiene importantes implicaciones analticas, que constituyen la originalidad del enfoque de Schumpeter. En primer lugar, se excluye el requisito de pertenecer a las estructuras formales de

FUNCIN EMPRESARIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teora de la innovacin de Schumpeter - III. Revisin de la teora de la innovacin: la obra del Research Center de Harvard - IV. Formas empresariales y evolucin de la empresa - V. Funcin empresarial y cambio social.

I.

Introduccin

La actividad empresarial adquiere significativamente el valor de factor estratgico del desarrollo econmico en la primera fase del proceso de industrializacin de los pases occidentales, efectuado segn el modelo productivo del capitalismo de libre competencia, en el que las relaciones de produccin se regulaban segn las leyes de mercado. Ya K. Marx principal crtico de la sociedad burguesa haba sostenido en el Manifiesto del 48 que la burguesa no sobrevive sino cambiando conti-

Funcin empresarial la empresa, de suerte que empresario puede ser tanto el dirigente que ejerce poderes de decisin estables como el que tiene una relacin de asesoramiento externo y transitorio con ella. Un segundo aspecto caracterizador es la exclusin del requisito de ser propietario y, consiguientemente, de asumir el riesgo monetario, que no se considera propio de la funcin empresarial. Con estas especificaciones, la funcin empresarial puede (y debe) desempearse tambin en contextos libres de relaciones de propiedad y en medio de estructuras econmicas no capitalistas. La definicin formal y analtica de Schumpeter no permite de suyo definir sociolgicamente al empresario; abarca un campo muy amplio y no preconstituido de fenmenos y remite necesariamente a un anlisis histrico detallado para identificar las formas con que se presenta la funcin empresarial. La definicin adoptada corresponde a un enfoque de tipo funcional. Schumpeter pretende demostrar la necesidad de la funcin empresarial, se entienda como se entienda, como gran motor de la evolucin productiva, en polmica con los que la combatan. Al margen de la definicin formal, que no parece hacer referencia a una situacin histrica determinada, subyace una polmica sustancial bien precisa: la defensa del empresario como figura funcionalmente necesaria en el sistema productivo. De una manera ms general, encontramos la defensa de la clase empresarial burguesa, vista como elemento social progresivo y no parasitario. Por lo dems, la perspectiva poltica subyacente al anlisis de Schumpeter aparece expresada con claridad en su obra Capitalismo, socialismo y democracia, en la que aborda algunos problemas

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cruciales relativos al destino de la sociedad industrial. Defendiendo la necesidad funcional de la actividad empresarial, se renueva la validez de la figura histrica del empresario capitalista. A travs de la aparente falta de valoratividad de la definicin formal, aflora tambin un intento legitimador y defensor de una clase especfica. Por otra parte, el enfoque formalfuncional le permite a Schumpeter desmitificar la pretendida absolutez de alternativas econmicas no empresariales, as como prever los problemas y las dificultades que habrn de afrontarse. Entre las distinciones analticas hechas por Schumpeter en torno al concepto de funcin empresarial est la existente entre invencin e innovacin, contra la que se dirigen las crticas de muchos pensadores posteriores, y en particular las de C. S. Solo y A. B. Usher. Estos consideran esta distincin como inadecuada frente a las nuevas estructuras organizativas de la empresa moderna, en las cuales las actividades inventivas e innovadoras no son separables. Tal distincin corresponde a una fase particular e histricamente circunscrita del desarrollo tecnolgico, y adolece de una generalizacin indebida de la actividad del empresario individual. En cuanto al nacimiento de nuevas organizaciones productivas en las que se institucionaliza la separacin entre propiedad y control, pasando el poder real de decisin a los dirigentes, el planteamiento de Schumpeter sigue siendo plenamente vlido; en efecto, la teora de la innovacin se rige por categoras aplicables en contextos constitucionales distintos de los contemporneos de Schumpeter. Aunque toda actividad empresarial se basa en la decisin, no toda

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actividad directiva participa de la funcin empresarial, es decir, de la innovacin estratgica; en este sentido, el empresario schumpeteriano no coincide automticamente con el dirigente de empresa. En el pensamiento de Schumpeter se pueden descubrir dos perspectivas analticas diversas, continuamente oscilantes entre s. Por un lado, se detecta el inters en fundar una teora de la innovacin que prescinda de las estructuras socio-econmicas en que se desarrolla el proceso y haga posible la insercin de las varias formas histricas de la actividad empresarial; por otro, aparece una referencia constante y predominante a la figura especfica del empresario personal capitalista, cuyos caracteres son presentados de forma idealizada y generalizada. Mientras que, dentro de su definicin, este tipo debera ser uno de los posibles, se convierte de hecho en el trmino de referencia para valorar incluso la existencia e importancia de la funcin empresarial. Pese a estas limitaciones, el planteamiento de Schumpeter sigue siendo vlido, as como sigue siendo fundamental su aportacin metodolgica, a la que se han remitido las elaboraciones posteriores. III. Revisin de la teora de la innovacin: la obra del Research Center de Harvard Otra crtica de la teora schumpeteriana, muy vital y significativa, es la realizada en el mbito del Research Center in Entrepreneurial History de la universidad de Harvard, bajo la direccin de A. H. Col y con la colaboracin de un grupo de economistas, de historiadores y

Funcin empresarial de socilogos. La revisin de estos investigadores no persigue la formulacin de una nueva teora, sino una redefinicin del concepto de funcin empresarial que sea capaz de orientar la investigacin de sus formas histricas concretas. Las investigaciones emprendidas por el Center durante sus diez aos de actividad (desde 1948 a 1957) parten de la referencia conceptual a la teora de la innovacin de Schumpeter, concentrando luego su inters en el estudio de las nuevas situaciones de la actividad empresarial, en la problemtica moderna del desarrollo y en la relacin entre funcin empresarial y estructura social, con particular referencia a los pases de industrializacin reciente. El comienzo de la revisin conceptual de la teora de la innovacin se debe sobre todo a A. H. Col, que estima necesario aclarar el concepto base de empresario para estudiar su funcin histrica en el desarrollo econmico. La primera serie de las crticas de Col al concepto de innovacin se dirige contra la falta de atencin a las innovaciones de pequea dimensin por parte de Schumpeter, el cual califica de innovacin slo a las de gran alcance, dotadas del carcter de novedad absoluta. Col considera que las organizaciones productivas de dimensin y novedad inferiores no son menos importantes en la dinmica del desarrollo econmico y que, por tanto, la extensin analtica del concepto de innovacin ha de ampliarse. La segunda serie de crticas, ms sustanciales, arremete contra el mecanismo interno de identificacin del acto innovador y pone en discusin la posibilidad de aislar la funcin innovadora del resto de las decisiones empresariales. Col rechaza la separacin entre funcin innova-

Funcin empresarial dora y funcin directiva, en la que se haba basado Schumpeter; sita el campo de la funcin empresarial en la estructura formal de la empresa y convierte la participacin en las decisiones empresariales en el nico criterio para verificar el carcter empresarial. De esta forma, Col abandona toda identificacin formal y funcional, marcadamente general, de la funcin empresarial, a la que considera pragmticamente como atributo de una serie de actividades que se desarrollan en el seno de una estructura econmica concreta orientada al beneficio. Creyendo que, en el plano emprico, es imposible distinguir la funcin innovadora de las dems, Col propone sustituir el planteamiento schumpeteriano por una definicin plurifuncional de la funcin empresarial, en la que incluye el ejercicio de las funciones de innovacin, direccin y adaptacin. Aunque operativamente es til, esta nueva definicin se muestra frgil desde el punto de vista analtico; en efecto, al no aparecer en ella ningn elemento discriminador, se esfuma lo especfico del concepto mismo. En la prctica, Col identifica al empresario con el decision-maker, sin preocuparse, como hara R. Redlich, de circunscribir el adjetivo empresarial a los tipos especficos de decisiones estratgicas tenidas por ms innovadoras o a fases empresariales especiales. Si, por un lado, la aportacin de Col facilita la identificacin histrica y sociolgica del empresario en la estructura industrial concreta, desde el punto de vista analtico sus crticas no atacan la sustancia de la teora schumpeteriana ni aportan avances relevantes. Por lo dems, el mismo Schumpeter haba acogido ya positivamente, en sus obras pos-

776 teriores, las observaciones hechas por Col. En la lnea de la definicin plurifuncional de Col se sita la interesante aportacin de R. Redlich en orden a elaborar nuevos criterios de investigacin emprica; sin embargo, a diferencia de Col, reconoce la legitimidad del enfoque funcional de Schumpeter, aceptando sobre todo su preocupacin analtica. Redlich considera como propiedad general de la funcin empresarial la actividad decisoria de la empresa; en el mbito del tipo general del decisionmaker descubre luego especificadas varias formas de funcin empresarial, elaborando una tipologa de las mismas. Adems de la figura del empresario-creativo de Schumpeter, Redlich considera la figura general del business leader, con la que designa a todos los que participan como dirigentes en los procesos de decisin. Distingue a stos de los asesores, que, careciendo de poder decisorio efectivo en el mbito de la estructura de la empresa, no poseen carcter empresarial. El aspecto ms importante de la tipologa de Redlich consiste en el relieve que da al problema de los niveles de las decisiones, y que permite distinguir empricamente las diversas aportaciones de la estructura organizativa dirigente. El carcter de empresario se reserva especficamente a quien participa en la alta direccin y desarrolla funciones que no son de simple rutina. As se recupera, aunque desde otra perspectiva, el acento puesto por Schumpeter en el carcter de novedad y de innovacin propio de la funcin empresarial. El reconocimiento del carcter empresarial de la actividad de los dirigentes constituye una orientacin muy extendida entre los investiga-

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dores del Research Center, y aqu es donde se percibe el influjo de Schumpeter. Sin embargo, hay que sealar dentro del Centro otra corriente de pensamiento, que, inspirndose en el economista F. H. Knight, tiende a incluir el riesgo econmico entre los requisitos esenciales de la actividad empresarial. Una consecuencia inmediata consiste en excluir de entre los empresarios a los dirigentes, los cuales seran protagonistas de actividades rutinarias, como productos tpicos de las involuciones burocrticas de las grandes organizaciones productivas modernas. A este planteamiento, que considera al empresario como risk-bearer (asumidor de riesgo), pertenecen W. T. Easterbrook e Y. Brozen. El primero parte de la distincin entre dos tipos diversos de estructura econmica: la que se basa en la libre competencia y en el consiguiente poder de mercado extenso, y la que define como burocrtica, propia de la fase poscapitalista, en la que el poder econmico se concentra en grandes organizaciones productivas. Slo en el primer caso se puede hablar de actividad econmica empresarial y de ejercicio de la funcin empresarial por parte de un grupo social; en el segundo domina la actividad de los dirigentes con su gestin burocrtica. Por su parte, Brozen acenta el componente del riesgo monetario y la relacin de propiedad; el dirigente, al no correr ningn riesgo monetario directo, no estara motivado para una accin innovadora. A Brozen se le escapa la distincin entre riesgo monetario y riesgo profesional, y deja de lado las implicaciones de este segundo componente. Otra distincin, la de Redlich entre causantes de riesgos y asumidores de

Funcin empresarial riesgos, cuestiona la tesis de Brozen; en efecto, el dirigente, por un lado, puede poner en marcha el proceso innovador y, por otro, se siente motivado para la accin no slo por las ganancias, sino tambin por el xito profesional y por el poder. En conjunto, Easterbrook y Brozen no estn en condiciones de ofrecer una alternativa analtica vlida a la de Schumpeter, entre otras razones porque tratan de incluir el riesgo en el marco de una interpretacin todava muy schumpeteriana. La exclusin del empresario dirigente de una teora de la funcin empresarial restringe nuevamente el rea de su aplicacin histrica a la fase de la primera industrializacin. La funcin innovadora del empresario en el desarrollo econmico se circunscribe ulteriormente a condiciones determinadas de mercado, a las formas capitalistas de produccin y a las formaciones sociales caractersticas. La revisin conceptual emprendida en la primera fase de la actividad del Research Center no tiene, segn se ha visto, un nuevo inters terico, sino que pretende elaborar criterios para analizar las diversas formas histricas de la actividad empresarial. Esta orientacin, con la que se abandona la bsqueda de definiciones formales y abstractas, expresa, por otra parte, el esfuerzo por confrontar el modelo terico schumpeteriano con las profundas transformaciones operadas en la empresa moderna y por armonizar lo ms con ellas. En conjunto, los investigadores del Center acogen los problemas planteados por las transformaciones econmico-productivas y tratan de preparar los instrumentos conceptuales idneos para su interpretacin. La definicin schumpeteriana inclua ya en el concepto de funcin

Funcin empresarial empresarial la actividad del dirigente no propietario; los investigadores del Center se encuentran ante una situacin histrica en la que la separacin entre propiedad y control est cada vez ms institucionalizada y en la que el rol estratgico de los dirigentes se destaca cada vez ms. No sorprende, pues, que los estudios se centren sobre todo en esta forma predominante de funcin empresarial. Otra serie de problemas particularmente relevantes son los que conciernen a la identificacin sociolgica de cuantos ejercen la funcin empresarial. De estos conocimientos depende la posibilidad de determinar realmente el rol histrico, la modalidad de intervencin y la ubicacin en la estructura social de cuantos se definen empresarios; adems, resulta posible identificar el poder social que detenta la clase empresarial en su conjunto. Schumpeter sostiene que los empresarios pueden provenir de todas las clases sociales, observando que, una vez que alcanzan el xito, acceden a una posicin de clase dirigente. Tocante a esto, uno de los objetivos propios del anlisis sociolgico es distinguir y apreciar las condiciones de movilidad vertical que permiten las estructuras sociales existentes para que los empresarios de una u otra procedencia puedan acceder a las posiciones econmicas superiores y de mando. Basndose en un debate abierto por W. Mills con su investigacin sobre la lite empresarial, el Research Center ha conseguido desmontar la imagen retrica del origen popular de los empresarios. Una serie de investigaciones dirigidas por W. Miller, F. G. Gregory, I. D. Neu y O. Handlin han puesto de manifiesto que las posibilidades de entrar

778 a formar parte de la lite empresarial son ms o menos las mismas a lo largo del desarrollo capitalista; con ello han demostrado la inexactitud interpretativa del modelo tradicional americano del self-made-man. Por otra parte, el descenso de la importancia de la relacin de propiedad en el desempeo de la funcin empresarial y directiva ha modificado los criterios de enrolamiento y de distribucin del poder decisorio dentro de la empresa, as como las motivaciones de la accin empresarial. El criterio para el enrolamiento formal se basa en la competencia tcnica y prevalece sobre cualquier otro, mientras que el resorte determinante de la accin empresarial no es tanto la maximizacin del beneficio cuanto la bsqueda del xito profesional. En este campo, las investigaciones del Center han sido ms bien limitadas, por lo que la nica aportacin de inters la constituyen los estudios de D. C. McClelland sobre la motivacin psicolgica y cultural de la personalidad empresarial. IV. Formas empresariales y evolucin de la empresa

779 A. D. Chandler ha elaborado una tipologa de la dinmica de transformacin de la empresa, en la cual se evidencia la constante conexin entre los incentivos de desarrollo econmico, la estrategia de las empresas, la organizacin productiva y la funcin empresarial. Ante todo, se puede identificar la fase del empresario comerciante capitalista, en la que prevalece la empresa individual' vinculada estrechamente a una familia y con una estructura organizativa embrionaria. La segunda fase es la del gran industrial, tpica de la segunda mitad del siglo xix, que asisti a la aparicin de un pequeo grupo de empresas innovadoras dirigidas por empresarios particulares de gran capacidad y xito. En esta fase aparecen las grandes dinastas empresariales tanto en Europa como en Amrica; atendiendo a este perodo, Schumpeter perfila su modelo de empresario. Bajo el impulso de las polticas empresariales y de un desarrollo en expansin, cambian las formas jurdicas (desde la empresa individual a la sociedad por acciones) y organizativas; en la cumbre de este proceso, el poder absoluto del gran industrial se articula en una primera direccin colegiada. En la siguiente fase de la empresa moderna se desarrolla la gran sociedad por acciones, la direccin empresarial se hace ms compleja y deja de estar centrada en torno a un solo hombre; se forma la nueva estructura directoral, que provoca otras diferenciaciones en el grupo dirigente y en el gobierno de la empresa. El paso de la fase autocrtica a la directoral se realiza mediante una separacin ms acentuada entre propietarios y dirigentes. La integracin entre ambos grupos permanece; pero ya no basta con ser propietario

Funcin empresarial para llevar el control y la direccin de la poltica de la empresa. Los estudios sobre las consecuencias empresariales de esta separacin han sido muy numerosos; en torno a esta temtica sigue siendo clsica la obra de A. A. Berle Jr. y G. C. Means, Sociedad por acciones y propiedad privada, que dio comienzo a la revisin crtica posterior. El mismo Schumpeter tena presente esta evolucin, que tenda a modificar el fundamento social del sistema capitalista tradicional, juzgndola como causa de la inevitable decadencia de la funcin innovadora del empresario. En cada una de las fases arriba indicadas aparece bien diverso el rol del empresario, as como su relevancia econmica y social. En esta ltima fase, la funcin innovadora tiende a institucionalizarse incluso en la gran empresa; resulta particularmente decisiva la programacin de la innovacin tcnico-cientfica, que asume el rol de fuerza productiva y propulsiva principal. Los especialistas, los investigadores y los asesores amplan su actividad e importancia; a su vez, el complejo proceso de formacin de las decisiones se estratifica; el carcter de la funcin empresarial se ampla al aparato organizativo directoral, adquiriendo caracteres de impersonalidad. El debate sobre el problema managerial en la moderna estructura econmica ha ocupado intensamente al mundo cientfico hasta el umbral de los aos setenta, participando activamente en l el Research Center con numerosos estudios y elaboraciones tericas, segn hemos visto. En la discusin sobre el destino de la funcin empresarial en la fase de la gran empresa moderna es particularmente estimulante la aporta-

Desde la aparicin del primer capitalismo industrial, el desarrollo econmico y el empresarial han estado estrechamente relacionados, hasta el punto de que la reconstruccin del proceso de transformacin de las estructuras y de la naturaleza de la empresa equivale a examinar el proceso de desarrollo tcnico-productivo del sistema industrial, el proceso de concentracin monopolista de los capitales y el rol del aparato estatal como agente del desarrollo. Refirindose a la historia econmica euro-americana, el historiador

Funcin empresarial
cin de J. K. Galbraith. En su obra El nuevo estado industrial reanuda la problemtica de Schumpeter y ve en el Estado al nuevo empresario de la poca de las grandes concentraciones productivas; este proceso est originado tambin por la necesidad de efectuar inversiones tecnolgicas muy grandes, de las que depende todo el desarrollo econmico. En el mbito de las grandes eorporations productivas, la funcin empresarial se convierte en prerrogativa de la tecno-estructura, que indica el conjunto de los centros de informacin, de organizacin y de decisin. Desde el punto de vista analtico, este concepto es sustancialmente indefinido, tendiendo por encima de todo a provocar la sugestin de un poder cada vez ms expandido e impersonal. Galbraith estima que en la cumbre del proceso de concentracin se asiste al declive progresivo del poder decisorio real de quienes ocupan el vrtice de la organizacin; por consiguiente, la tecno-estructura, en las dimensiones actuales de la empresa y con el nivel actual de recursos tecnolgicos, le parece como la nica heredera posible de la funcin innovadora del empresario personal. Las transformaciones operadas en el sistema productivo ciertamente no han desvirtuado la necesidad de la funcin empresarial para el desarrollo econmico; sin embargo, han hecho que apareciesen otros agentes empresariales, que no son ya individuos o grupos sociales consolidados. Este dato es an ms cierto en los pases recientemente independizados y en vas de desarrollo, carentes de tradicin empresarial e incapaces de poner en marcha, en competencia con las presiones exteriores, una actividad empresarial industrial-capitalista. V. Funcin empresarial y cambio social

780

781 queza del proceso histrico. A la hora de analizar los obstculos que se oponen a la formacin de la actividad empresarial y de la diferenciacin de los procesos de desarrollo, Gerschenkron propone tener en cuenta el grado de retraso relativo de las condiciones de partida, as como buscar los esquemas de sustitucin conforme a los cuales se desenvuelve la actividad de los agentes de desarrollo. En este planteamiento del anlisis comparativo declina la referencia exclusiva a los empresarios capitalistas como agentes institucionalizados del desarrollo y se da mayor relieve a las formas de intervencin estatal. Este esquema de sustitucin tiene valor preferente en los llamados pases retrasados, en los que el Estado desempea la funcin propulsora y conductora del desarrollo. Una de las aportaciones ms vlidas al anlisis de la funcin empresarial y del cambio social se debe a B. F. Hoselitz. Este investigador acepta el supuesto bsico del enfoque empresarial de que las diferencias de desarrollo hay que buscarlas en el grado diverso de formacin de la funcin empresarial; no obstante, realiza una nueva exposicin crtica de este enfoque, que evita el esquematismo de Sawyer y de Landes. El punto de partida de la tesis de Hoselitz es el reconocimiento de que existen diversos esquemas de accin para la consecucin de la modernizacin; tales esquemas se reducen a una serie de dicotomas tpico-ideales del proceso de industrializacin. La segunda aportacin de Hoselitz a la interpretacin del cambio est ligada al uso que hace de la distincin entre comportamiento tradicional y tradicionalista, de procedencia weberiana y ya teorizada por E. A. Shils. La posibilidad de afirmacin de la

Funcin empresarial actividad empresarial dependera de la difusin de una actitud cultural proclive a actuar de modo no tradicionalista. En conexin con este enfoque institucional-cultural, la funcin empresarial se ha interpretado como un fenmeno de desviacin de los esquemas normativos e institucionales. Adems, en el examen de la dinmica del cambio social, Hoselitz ha intuido y aplicado las posibilidades analticas del esquema de los pattern variables elaborados por T. Parsons. La interpretacin de la estrategia del desarrollo propuesta por Gerschenkron en trminos de esquema de sustitucin ha suscitado el inters por una teora del cambio social basado en el rol de las lites sociales y polticas. Los empresarios no se consideran ya como un grupo social innovador aislado, sino ms bien como componente de una lite innovadora ms amplia. Desde esta perspectiva, C. Kerr ha detectado cuatro tipos ideales de lites promotoras del desarrollo: la lite dinstica, la tradicionalista, la revolucionaria y la lite de clase media. Slo donde predomina esta ltima resulta decisiva la figura del empresario capitalista, puesto que ella presenta una ideologa individualista y unas caractersticas sociales capaces de reproducir la estructura de poder de las primeras fases de industrializacin. En la orientacin predominante, que tiene en cuenta en su conjunto las estrategias del desarrollo, ha adquirido particular importancia la consideracin de las fuerzas polticas y de sus ideologas. Entre los autores que han contribuido a consolidar esta direccin, hay que mencionar sobre todo a S. N. Eisenstadt, que ha subrayado el rol que desempean el aparato estatal y sus

La relacin entre funcin empresarial y cambio social enlaza directamente con los problemas suscitados por el anlisis comparado de las diversas formas y fases de industrializacin; en efecto, la existencia de grados distintos de desarrollo entre los pases industriales y entre stos y los pases retrasados centra el inters en las condiciones que generan el cambio econmico, y en particular en la funcin de la actividad empresarial en orden a promoverlo. El anlisis de esta temtica ha ido en aumento en el mbito de las ciencias sociales a raz de la polmica entre los historiadores D, S. Landes y J. E. Sawyer (del Research Center), por una parte, y A. A. Gerschenkron, por otra, sobre el grado diverso de desarrollo entre Amrica y Francia y sobre las causas de tal diferencia. Este debate ha proporcionado indicaciones de carcter general sobre los criterios del anlisis comparado de las formas de desarrollo. Segn Landes y Sawyer, la actividad empresarial es el factor estratgico del desarrollo, pero su formacin exige como condicin previa la existencia de actitudes sociales favorables, o sea la existencia de un grado elevado de aprobacin social. En estos autores la actividad empresarial capitalista se toma como modelo de referencia exclusivo, por lo que el retraso econmico de un pas se mide instintivamente por el ritmo de desarrollo norteamericano. La crtica de Gerschenkron a este tipo de enfoque empresarial pretende sobre todo acabar con la pretensin de aplicar a algunos esquemas simplificados modelos generales que tiendan a reducir la variedad y la ri-

Futuro
formas polticas en orden a consolidar modelos culturales innovadores y favorables a la industrializacin. G. Rovati
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ro prximo o al lejano. En el primer caso, se trata de prever las consecuencias de un acontecimiento (decisin, accin) en una situacin ya estructurada; en el segundo, de prever la estructura futura de las situaciones. En el primer caso, se trata de resolver en el futuro un problema presente; en el segundo, de prever y/o prevenir la aparicin de situaciones problemticas. El problema del horizonte temporal es muy importante en las ciencias sociales, pues vara segn las distintas culturas y, por otra parte, los problemas a corto plazo se afrontan con medios diversos de los necesarios para un plazo largo. Todo individuo y todo sistema socio-cultural se interesan por el futuro inmediato; en cambio, no todos perciben o prestan inters al futuro lejano.
2. COSMOLOGAS Y ESCATOLOGAS

Futuro historia es un proceso doloroso de males crecientes, hasta la catarsis final, en la que el futuro ser nuevamente bueno. La cosmologa occidental es de este tipo, tanto en sus versiones cristianas como en las liberales y marxistas. En la versin cristiana tradicional, el inters, ms que en la historia, se centra en su desenlace final (juicio universal); en la versin marxista, en cambio, la historia es importante para entender las fuerzas y las tendencias que habrn de llevarla al desenlace revolucionario y a la creacin de la sociedad perfecta y, por tanto, al final de la historia (o de la prehistoria, comenzando la historia verdaderamente humana): tales fuerzas y tendencias son ya visibles y la revolucin es inminente, aunque en un futuro no determinado todava. Por el contrario, en la versin burgus-liberal el futuro ya ha comenzado, en el sentido de que la mejor sociedad posible est ya en vas de construccin y de expansin. Evidentemente, estas dos cosmologas laicas diferentes entraan actitudes diversas frente al futuro. La marxista es pesimista en relacin con el futuro inmediato; la situacin habr de empeorar an antes de que las contradicciones lleguen al punto de la ruptura revolucionaria. El optimismo se reserva para tiempos lejanos; la revolucin triunfar y es inevitable el socialismo. En cambio, los progresistas decimonnicos eran optimistas incluso ante el futuro inmediato; las cosas van siempre mejor. Hoy el optimismo de los filsofos del progreso es ms bien raro. Despus de dos guerras mundiales, de los campos de exterminio, de treinta aos de guerras fras y calientes locales y de la profunda divisin del mundo segn lneas ideolgicas, ra-

FUTURO
SUMARIO: I. El futuro como problema humano general: 1. Problema temporal; 2. Cosmologas y escatologas; 3. Utopa del progreso y nacimiento de la futurologa; 4. Futuro y supervivencia: aspectos biolgicos y psicolgicos; 5. Futuro y responsabilidad social: aspectos sociolgicos; 6. Futuro e inversiones: aspectos econmicos - II. El futuro como objeto de conocimiento: 1. Futuro e historia; 2. La historia como base de previsin: miseria del historicismo; 3. Futuro y ciencia: modelos causales y modelos aleatorios; 4. Futurologa; 5. El futuro como proyecto colectivo.

I.
1.

El futuro como problema humano general

PROBLEMA TEMPORAL

El inters por el futuro puede ser distinto segn que se refiera al futu-

El problema del futuro conecta con el de las cosmologas y el de las imgenes espacio-temporales. Algunas sociedades primitivas parece que tienen una imagen del tiempo como una lnea continua y horizontal; el pasado es igual al presente y el futuro igual al pasado. Se trata de una cosmologa ahistrica, inmvil y eterna. Pero entre ellas son ms frecuentes las cosmologas cclicas, en las que pasado, presente y futuro son diversos, aunque siguen ciclos que se repiten indefinidamente. No son raras tampoco las cosmologas degenerativas, segn las cuales al comienzo de la historia hubo una edad de oro, que por algn motivo se vio interrumpida por un proceso de decadencia, que puede o no desembocar en una nueva edad de oro al final de la historia. En estas cosmologas el pasado remoto es bueno, la

Futuro cales y econmicas, ninguna de las principales doctrinas polticas y sociales parece inspirarse en el optimismo; esta actitud se limita ya a algunas de sus versiones y formas ms vulgarizadas.
3. UTOPA DEL PROGRESO Y NACIMIENTO DE LA FUTUROLOGA

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y la historia, se observa tambin su inters por el futuro, y se habla a veces no slo del culto a los antepasados, sino incluso del culto a los descendientes. Este inters tiene, sin duda, orgenes genticos y biolgicos; una de las principales ocupaciones y preocupaciones de todo individuo, en todas las especies vivientes, es asegurarse una descendencia. En el caso del hombre, asegurarse una descendencia a menudo tiene tambin un valor preciso de supervivencia para el individuo, cuando los hijos constituyen un capital de inversin, una fuerza-trabajo y un seguro para el futuro, puesto que estn obligados a honrar, proteger y mantener al anciano genitor (biolgico o no). Se trata de una forma extendida en muchas culturas, aunque no en todas. A veces la supervivencia no es la biolgica, sino simblica; se desarrollan creencias como la de que el alma del antepasado vivir mientras haya descendientes que le honran, o mientras duren su nombre y sus obras. El inters por el futuro parece, pues, estrechamente ligado al inters por la familia, y parece difcil e intil establecer en general cul de los dos es la fuente del otro. Tanto la familia en cuanto unidad simblica de individuos separados en el tiempo y el espacio como el inters por transmitir al futuro el propio nombre y las propias cosas, asegurndose as una supervivencia ms all de la muerte individual, tienen significados y funciones biolgicos evidentes. Mas si la reproduccin y la supervivencia de la especie son finalidades universales en el mundo de los vivientes, la conciencia del futuro y de la muerte son propias del gnero humano. El hombre es el nico animal que sabe que tiene un futuro, y se plantea el problema de preverlo

785 y predeterminarlo; y es tambin el nico animal que sabe que la nica cosa cierta que encontrar en el futuro es la muerte. El inters por el futuro est relacionado con problemas supraindividuales; la supervivencia de la especie, de la colectividad, de la familia y de la institucin. En trminos psico-analticos, el futuro es cuestin del yo y del supery; el ello individual, el principio del placer, tiende a vivir en el presente y a no preocuparse del futuro, segn el precepto horaciano del carpe diem. La inevitable conexin entre el futuro y la muerte vuelven desagradables y ansigenas las miradas al futuro; las cosmologas degenerativas tienen evidentes analogas con la historia individual, desde el edn del vientre materno y/o de la juventud a la decadencia de la vejez. Estos factores pueden explicar tambin por qu con frecuencia las imgenes del futuro son distpicas o catastrficas; vanse los trabajos clsicos de Orwell, de Huxley, de mucha cienciaficcin y la moderna oleada de predicciones apocalpticas sobre la prxima ecocatstrofe que nos va a llegar. El inters por el futuro a medio y a largo plazo parece propio de las personas y de las sociedades ms prsperas, que han resuelto el problema de la supervivencia individual y, por tanto, pueden dedicar tiempo a los problemas de la supervivencia ajena. Estas actitudes pueden institucionalizarse en modelos culturales; como lo han demostrado muchas investigaciones, los pobres viven en el presente y tienen un horizonte temporal limitado, ya porque estn ocupados en resolver los problemas vitales de cada da, ya porque no tienen inversiones que hacer ni patrimonio que transmitir.
5.

Futuro
FUTURO Y RESPONSABILIDAD SOCIAL: ASPECTOS SOCIOLGICOS

Hasta hace poco, optimistas eran los portavoces oficiales del establishment poltico, econmico y cientfico de Occidente; es en este clima en el que se ha desarrollado \nfuturologa como actividad especializada en la previsin a medio y a largo plazo. La sustitucin del concepto de desarrollo por el de progreso marca ciertamente una cai'da del entusiasmo y de la seguridad de que el crecimiento de la tecnologa, de la economa, de la tasa de alimentacin y de instruccin llevan tambin a un crecimiento moral y espiritual; tambin los exponentes de la ideologa burguesa admiten que el progreso no es automtico, sino que tiene que ser guiado polticamente y planificado tcnicamente. Ms recientemente an, fenmenos como el gran desinters de los grupos marginales por el sistema (jvenes, minoras raciales) y las preocupaciones ecolgicas parece que han desalojado el optimismo ilustrado hasta de sus ltimos refugios: las instituciones cientficas.
4. FUTURO Y SUPERVIVENCIA: ASPECTOS BIOLGICOS Y PSICOLGICOS

Algunas culturas parecen especialmente interesadas por su continuidad en el futuro; junto a su inters por el pasado, por la ascendencia

Por el futuro se interesan aquellos a quienes la sociedad ha investido de responsabilidades supraindividuales, institucionales y organizativas. El prototipo de esta categora es el "buen padre de familia". El ahorra en previsin del futuro y dejando para el futuro los placeres que podra obtener hoy de sus riquezas, las invierte calculando las tasas de amortizacin; dedica parte de su tiempo y de sus bienes a la educacin de los hijos, y en el momento oportuno predispone, mediante testamento, el destino de sus bienes en el futuro. Todo esto est en claro contraste con la figura del vividor, preocupado slo de su propio placer individual, aterrorizado por el futuro ("Del doman no c' certezza": del maana nada se sabe) y partidario del lema de Luis XV: "Despus de m, el diluvio". Se trata de actitudes tpicas de las pocas hedonsticas e individualistas, como lo es en gran parte la nuestra. La sociedad ninguna sociedad podra sobrevivir sin los buenos padres de familia, los actores del sistema que se imponen la carga de preocuparse por el futuro. Entre los representantes ms evidentes de esta categora estn los que ostentan el poder poltico, los cuales suelen hacer de la supervivencia simblica en el futuro lejano la fama, la gloria uno de los principales motivos de sus actos, en paz y en guerra, erigiendo monumentos, conquistando provincias y constituyendo administraciones. Hoy las organizaciones a gran escala, modeladas segn el ejemplo de las burocracias y de los ejrcitos de hace miles de aos o formadas a

Futuro partir de las instituciones familiares, han aumentado enormemente en nmero, en dimensiones y en complejidad, aumentando, como consecuencia, el nmero de los que, en vez de abandonarse a los placeres cotidianos, han de adoptar el comportamiento asctico y racional del buen padre de familia: los administradores, los empresarios, los tcnicos, los funcionarios y los burcratas. El responsable de la continuidad de una organizacin ha de mirar al futuro, por encima de las propias expectativas de vida. El terror que el futuro, o sea la muerte, descarga en el ello individual debe superarse desde las exigencias colectivas y desde los deberes inherentes al propio rol en la sociedad.
6. FUTURO E INVERSIONES: ASPECTOS ECONMICOS

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Ahorro, acumulacin de capital e inversin son actividades que presuponen una imagen y una actitud hacia el futuro; al mismo tiempo son actividades que forjan el futuro. Si consumimos hoy, maana tendremos pobreza; si ahorramos hoy, tendremos un futuro ms tranquilo. El ascetismo puritano y el espritu del capitalismo no presuponen ciertamente una imagen optimista y progresista del futuro, sino al contrario; pero hacen posible un futuro ms rico. Si se concibe el futuro como igual al pasado, las actividades inversoras pueden reducirse a mera administracin, a distribucin de los recursos para fines constantes en un ambiente estable; si se considera la historia como esencialmente imprevisible, el futuro incierto y los mismos objetivos de la organizacin son mutables, y entonces no basta ya la mera administracin, sino que es preciso recurrir a tcnicas ms complejas de gua y direccin social. Surgen as las diversas actividades de programacin y planificacin, cuyo cometido es hacer frente a un futuro incierto y mudable, y la futurologa, como actividad de especulacin, teorizacin, previsin y anticipacin del futuro. Nacida en los ambientes literarios, filosficos y cientficos, la futurologa debe mucha de su importancia actual a que responde a una exigencia ampliamente sentida por parte de las grandes organizaciones sociales. II.
1.

787 rology, 1966); y, a otro nivel, podemos decir que la futurologa moderna responde a una exigencia que en muchas culturas es satisfecha por los estudios histricos. No parece, pues, fuera de lugar examinar aqu brevemente el rol de la historia como presupuesto del futuro o, mejor, de la historiografa como indicadora del futuro. Ya se ha hecho referencia a las races psicolgicas de las cosmologas que sitan en el pasado la edad de oro, y de la aversin a mirar al futuro. En cambio, el estudio del pasado parece que resulta una actividad agradable, al menos por tres motivos. En primer lugar, por la capacidad de la mente humana para olvidar los aspectos dolorosos de la propia experiencia personal y para contemplar el pasado con los lentes de color de rosa de la juventud; en segundo lugar, porque al pasado se refieren los recuerdos colectivos y las tradiciones que mantienen unido al grupo social. Las tribus inventan progenitores comunes, cuya sangre constituye un vnculo entre los miembros de la tribu, y las naciones se inventan una historia que desempea esa misma funcin unificadora; en la historia se sitan los mitos gloriosos, los arquetipos de las virtudes sociales, las pruebas de la unidad y las fbulas en las que uno se reconoce. Y es grato todo lo que contribuye a satisfacer la necesidad de socialidad y de comunin. En tercer lugar, porque en el pasado se encuentran las reconfortantes certezas que, en cambio, faltan en el futuro. El pasado est dado, es firme, inmodificable; y sta es una cualidad tranquilizadora; del pasado no pueden venir peligros. Tales parecen ser algunos de los motivos psicolgicos que hacen popular el estudio de la historia. Natu-

Futuro ralmente, los hay tambin sociolgicos y estructurales (el gran inters por la historia en Europa acompaa y favorece la aparicin de las naciones en el siglo XIX; la historia suelen escribirla cortesanos para exaltar las gestas de los poderosos) y estrictamente culturales; el historicismo, como filosofa de la historia, es una de las numerosas religiones que han llenado el vaco subsiguiente a la retirada del cristianismo bajo los ataques de la crtica racionalista (apostasa de los intelectuales, primero, y de las masas, despus). En el contexto de esta voz, historicismo e historiografa interesan porque en ellos estn fundadas algunas de las objeciones no slo a la pretensin de construir una ciencia del futuro, sino a la orientacin previsiva de las mismas ciencias sociales. Las argumentaciones ms comunes son: 1) el comportamiento humano es imprevisible. Slo puede describirse histricamente y explicarse a posteriori; 2) el nico modo de prever el futuro es captar en el desarrollo histrico pasado las fuerzas y los principios esenciales, en los que estn contenidos in nuce los desarrollos futuros. La primera objecin la tomaremos en consideracin en el prrafo siguiente, a propsito de las relaciones entre ciencia y futuro. Aqu parece suficiente formular alguna crtica a la segunda, que es la argumentacin principal de las filosofas y de las sociologas historicistas, bastante extendidas.
2. LA HISTORIA COMO BASE DE PREVISIN: MISERIA DEL HISTORICISMO

El desarrollo de las organizaciones sociales no sera posible sin un aumento del grado de racionalizacin del comportamiento social. Uno de los campos en los que el proceso de racionalizacin es ms evidente es el de las inversiones de capital. Toda inversin implica la renuncia a ventajas inmediatas en vista de mayores beneficios en el futuro; implica un clculo costos/beneficios y una imagen del futuro en el que se recogern los beneficios. Las inversiones a largo plazo tienen sentido si el beneficiario presume que se hallar todava en el mundo al trmino del perodo de amortizacin; esto explica por qu las inversiones que requieren capitales masivos y dan bajos rditos slo pueden emprenderlas sujetos colectivos, familias, organizaciones o Estados; no tendran sentido desde el punto de vista puramente individual del inversor.

El futuro como objeto de conocimiento

FUTURO E HISTORIA

Una de las fuentes intelectuales de la futurologa moderna es el historicismo (Flechtheim, History andfutu-

La historia (historiografa), cuando no se reduce a mera erudicin, es

Futuro la investigacin de las fuentes de los valores que deben guiar la accin, y la bsqueda de las constantes, de las tendencias y de las leyes del desarrollo humano. El historicismo, o filosofa de la historia, es el intento de descubrir un orden y un significado dentro de la sucesin de los acontecimientos, de forma que puedan prefigurarse las lneas esenciales de su despliegue ms all del presente. A pesar de sus radicales divergencias en otros aspectos y de las polmicas, a veces tediosas, entre sus cultivadores, el historicismo, las ciencias sociales y la futurologa tienen mucho en comn; y no es un azar que en Europa, donde es ms fuerte la tradicin historicista, los estudios sobre el futuro hayan sido introducidos o acogidos con entusiasmo por importantes exponentes de dicha tradicin. La historia, como gua del presente y del futuro, tiene la obvia ventaja de basarse en acontecimientos ya estructurados, en hechos y datos documentados; parece, pues, que posee un significado objetivo propio, y que habla y ensea por s misma. Se trata, como es sabido, de una ilusin de perspectiva; en primer lugar, porque la historia, al basarse en gran parte en documentos escritos, se limita consecuentemente a aquellos acontecimientos humanos que los hombres de cada poca han estimado lo bastante importantes para consignarlos por escrito; lo que se convierte en hecho histrico depende, en primer lugar, de las estimaciones de los contemporneos, particularmente de los contemporneos que saben leer y escribir, o sea, de las lites intelectuales, a menudo cercanas a las lites polticas. Ello explica que hayan quedado por largo tiempo fuera de la historia sec-

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ciones importantes de la vida humana global. En segundo lugar, el documento debe tener la suerte de sobrevivir y de caer en manos del historiador; y hay buenos motivos para creer que el porcentaje de los documentos llegados a nosotros de los siglos precedentes es una pequea parte del total, la cual no parece ser una muestra representativa de los acontecimientos histricos. Lo ms probable es que en la historiografa haya un error sistemtico a favor de la continuidad, en el sentido de que toda poca y civilizacin ha conservado de la poca precedente slo la parte ms conveniente a sus valores e intereses, dejando que se destruyera cuanto no era favorable o repugnaba. Es otro modo de decir que la historia la escriben siempre los vencedores. Esta prdida sistemtica de la documentacin no til, funcional o grata dota a la historia de un aspecto de continuidad, lgica, orden, racionalidad, etc., que parece totalmente abusivo. En suma, parece que la influencia del historicismo como gua del futuro acta en sentido conservador. En efecto, su postulado fundamental es inevitablemente el de la continuidad; el futuro se puede prever slo en la medida en que es posible descubrir en el pasado lneas de tendencia, fuerzas ms o menos eternas o ms o menos limitadas a pocas particulares, aunque se despliegan siempre segn los ritmos prolongados de las generaciones y de los siglos. Tambin los historicismos que se presentan como revolucionarios terminan en conservadores, cuando siguen viendo en el presente y en el futuro las fuerzas que se han descubierto en el pasado; y aqu es obligado referirse al marxismo. Como ndice del futuro, la histo789 ria est afectada por numerosas carencias; y no es la menor la contradiccin entre las filosofas historicistas y las interpretaciones histricas. Toda nacin, toda clase, toda generacin escribe y vuelve a escribir su propia historia, ordenando los acontecimientos o, ms bien, los documentos del pasado, de una manera que responda a sus propias preguntas, satisfaga sus propias necesidades y documente sus propias ideologas. Los historicismos, como concepciones filosficas basadas en el pretendido descubrimiento de las grandes leyes de la historia, estn en general desacreditados entre los historiadores ms serios, los cuales parecen reaccionar hoy de tres modos caractersticos: 1) algunos aceptan la inevitable subjetividad de la interpretacin histrica y colocan a la historiografa entre las artes y las letras, y no entre las ciencias; 2) otros intentan limitar al mximo la subjetividad, renunciando a la macrohistoria, para dedicarse a estudios muy especializados en cuanto a tiempo y lugar, tratando de reducir al mnimo el gap entre documentacin disponible y acontecimientos reales; 3) otros, finalmente, proponen la integracin de historia y ciencia social, asignando a la historia la tarea de recoger los datos relativos a fenmenos pasados, y a la ciencia social el cometido de deducir de la realidad presente las categoras analticas para su interpretacin. As que la historia, a la hora de elegir los problemas y de utilizar las categoras analticas, recibir orientacin de las ciencias sociales, mientras que stas podrn enriquecer sus anlisis sincrnicos con la densidad de la historia [ /'Historia]. En todo caso, para que esto pueda suceder, hay que aceptar la posibilidad de una ciencia emprica de la Futuro sociedad, cosa que suelen negar precisamente los historicistas. Y ste es el problema que abordaremos ahora brevemente.
3. FUTURO Y CIENCIA: MODELOS CAUSALES Y MODELOS ALEATORIOS

En nuestra poca, las ciencias sociales han sustituido en gran parte a la historia (y a la literatura) como instrumentos de interpretacin del pasado, de explicacin del presente y, por tanto, de previsin del futuro. Los motivos de este fenmeno son conocidos. En primer lugar, la difusin del espritu cientfico de la esfera natural a la humana; demolidos por la crtica racional de la ilustracin el principio de autoridad y la tradicin en la fsica y en la qumica, tales principios fueron atacados tambin en el campo de las leyes, de las costumbres y de la vida social. A la crtica del siglo XVIII le sucedi el intento decimonnico de reconstruir la sociedad a base de principios proclamados como cientficos (socialismo) y de estudiarla mediante mtodos cientficos (sociologa). En segundo lugar, el aumento de la capacidad de control del Estado sobre la sociedad y el desarrollo de la estadstica. A pesar de las apariencias y de los tpicos, no existe solucin de continuidad en la extensin de la intervencin del Estado en la vida social, desde los Estados absolutistas ancien rgime a los Estados liberales del siglo XIX. El mercantilismo econmico y el absolutismo poltico dejan su sitio al laissez faire y a la democracia parlamentaria; pero el funcionalismo de la sociedad en su conjunto se ve cada vez ms condicionado por el cuadro poltico estatal; el siglo xix es el siglo del

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servicio militar y de la educacin obligatorios, de la ampliacin del sufragio, de las leyes sobre el trabajo y la asistencia social. La cuota de la renta nacional administrada y redistribuida por los Estados aumenta. Esto significa que aumenta tambin la necesidad del Estado de conocer el nmero, la condicin econmica y profesional, el estado de salud y el sexo, los ingresos y la propiedad, la edad y el nivel educativo de sus ciudadanos. Aumenta la necesidad de datos, censos y estadsticas. Por otra parte, con la democracia y el espritu del capitalismo, la administracin de las finanzas del Estado, no menos que la produccin de leyes y su ejecucin, son sustradas al arbitrio del soberano y sometidas a criterios que tienden a ser cada vez ms racionales y objetivos; la administracin es tambin cada vez ms tcnica y la poltica ms cientfica. Lentamente toman cuerpo, enlazando con precursores como la Dime Royale del mariscal de Francia Vauban, los procesos de planificacin econmica y social. El siglo XIX es asimismo la era de las estadsticas. La sociologa no nace slo del intento ilustrado comtiano de aplicar a la mquina social los mtodos de investigacin cientfica que tanto xito iban teniendo en la esfera de la naturaleza, sino tambin del descubrimiento de los estadsticos, como Ssskind, Quetelet y Galton, de las amplias zonas de regularidad, orden y estabilidad y, por tanto, de previsibilidad cientfica que se podan observar en la vida social, una vez ordenado y cuantificado en las tablas estadsticas el aparente caos de los acontecimientos. En particular, caus sensacin y escndalo, en cuanto que

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amenazaba a los postulados del libre albedro, la afirmacin de los estadsticos de que se poda prever con mrgenes precisos de error el nmero de nacimientos, enfermedades y muertes, homicidios y hurtos, incidentes, etc., de un ao para otro; algo as como si en la sociedad existiese un regulador supremo, que, a diferencia de Dios, al que todava haca referencia Ssskind, era empricamente cognoscible. Estas dos fuentes de la sociologa el racionalismo cientfico y el empirismo estadstico, la tradicin comtiana y la queteletiana, que confluyen en Durkheim representan tambin los dos modos fundamentales de las ciencias sociales de abordar el futuro: la explicacin causal y la extrapolacin estadstica. En el primer caso se afirma que, dado un acontecimiento A (causa, explanans), se seguir necesariamente un acontecimiento B (efecto, explanandum) por la accin de una ley o principio causal dado, L [ /Anlisis causal]. Este es sustancialmente el modo operativo de las ciencias mecnicas, fsicas y qumicas tradicionales, presididas por los principios de la necesidad y de la determinacin. Todo el esfuerzo de los cientficos gira en torno al hallazgo de las leyes naturales generales, las cuales, una vez formuladas, pueden aplicarse a innumerables fenmenos empricos, reducirse a reglas prcticas en los manuales y hacer posible la solucin fcil e inmediata de toda clase de problemas concretos. En el segundo caso se afirma que, descubierta la tendencia de una serie histrica de acontecimientos, o sea su funcin, es razonablemente posible aplicarla tambin en perodos sucesivos a aquellos datos. La extrapolacin estadstica, grfica y numrica, es un instrumento predic-

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tivo mucho ms dbil que la explicacin causal, porque no est ligado a postulados de necesidad y determinismo; pero en muchos casos es el nico aplicable, y en otros, determinados por una multiplicidad de factores, es el nico aceptable. Y es tanto ms aceptable cuanto ms corto y cercano es su radio; las extrapolaciones a largo plazo son siempre arriesgadas. En las ciencias sociales se han cultivado los dos enfoques del problema de la previsin; los han cultivado, con ms o menos entusiasmo y xito, distintos autores y en momentos diversos. Los tericos se han dedicado de ordinario a buscar las leyes fundamentales del comportamiento social, de validez comparable a las de la mecnica newtoniana. Los socilogos, interesados en aplicar su disciplina a problemas especficos, se contentan a menudo con extrapolar las tendencias empricas. Dejando para las voces correspondientes la profundizacin de las caractersticas, de los lmites y de las ventajas respectivas, de las formas intermedias, etc., de estos dos principales enfoques cientficos del problema de la previsin, queremos subrayar aqu su comn carcter hipottico: "No hay conocimiento cientfico que no sea hipottico" (M. Weber). En el primer caso se afirma que, dado A, se seguir necesariamente B; pero nada se dice sobre la probabilidad de que tenga lugar A (leyes de la forma cannica Si-entonces); en el segundo caso se dice que, dada la serie histrica, se da tambin el acontecimiento adicional futuro dentro de ciertos lmites de probabilidad razonable. La consecuencia es que el futuro no est nunca determinado. Por lo dems, esta afirmacin es muy diversa de la conclusin que sacan algunos de

Futuro que no puede estudiarse el futuro cientficamente, puesto que no existe. La objecin se apoya en una concepcin preheisenberguiana de la ciencia, y no toma en cuenta el hecho de que, incluso en el mbito de las ciencias naturales, el estudio de los fenmenos ms complejos emplea hoy cada vez ms las tcnicas estadsticas, contentndose con leyes aleatorias (estadsticas) y previsiones probabilistas. Est claro que, por definicin, el futuro no existe; sin embargo, se le puede considerar y estudiar como la proyeccin y extrapolacin de los hechos pasados y presentes; es ms, sta es la tarea fundamental de la ciencia. La segunda observacin se refiere al hecho de que la probabilidad de que nuestras previsiones sean vlidas es tanto menor cuanto ms se alejan en el tiempo y cuanto ms particular es el acontecimiento que se debe prever. Podemos estar prcticamente ciertos de la estructura de nuestra sociedad dentro de seis meses; ms difcil es imaginar cmo ser dentro de treinta aos. Por otra parte, no estamos del todo seguros de lo que estar haciendo Fulano dentro de una hora. Esta incapacidad de prever hechos particulares es comn a todas las ciencias que se ocupan de realidades complejas, en las que actan un sinnmero de factores, como es el caso de la sociologa. Por lo dems, tales limitaciones no alteran el hecho de que el mtodo cientfico sea el criterio ms eficaz para orientarse de cara al futuro; pues la historia y la tradicin como maestras de la vida slo son aceptables en cuanto materia prima para el anlisis crtico de la ciencia. La limitacin ms grave del estudio cientfico sobre el futuro es, sin duda, la relativa al corto perodo de

Futuro

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793 nmero de cientficos de la naturaleza (fsicos, ingenieros, bilogos) y de cientficos del hombre (psiclogos, socilogos, economistas y politlogos). Se trata, pues, de un movimiento estrictamente inter o transdisciplinar. Lo que une a estudiosos de tan diversa procedencia es, en primer lugar, el inters intelectual por la conjetura; en segundo lugar y sta quiz sea una motivacin ms fuerte, la preocupacin por ciertas tendencias que, siendo una amenaza en el presente, se teme puedan resultar catastrficas en el futuro, hasta el punto de poner en peligro la misma supervivencia del planeta. En esta preocupacin, los futurlogos tienen muchos puntos en comn con los buscadores de la paz, no faltando importantes ejemplos de integracin de ambos movimientos [ S Paz]. En tercer lugar, los futurlogos se sienten motivados a proseguir sus estudios por la conviccin de que el futuro no es un dato inevitable, sino un modelo (o diversos modelos alternativos) que proyectar y realizar. En este sentido, parece justificado afirmar que la futurologa no podra ni siquiera aspirar al status de disciplina cientfica, sino que debera quedarse en el plano de la mera previsin tecnolgica o de la mera especulacin filosfica, de no apoyarse en un slido conocimiento sociolgico. Slo conociendo los principales mecanismos y modos de funcionamiento del sistema social es posible hacer conjeturas sobre las repercusiones en el sistema global de cambios (tecnolgicos, sociales y culturales) que tienen lugar en una de sus partes, as como construir modelos de sociedad, diferentes de los histricos, que proponer como alternativas de futuros posibles y/o deseables (futuribles). Futuro Es cierto que la rama futurolgica tcnicamente ms avanzada e institucionalmente mejor arraigada en las grandes organizaciones econmicas, polticas y militares es la que se limita a prever las innovaciones tecnolgicas y sus consecuencias socio-econmicas ms inmediatas; y tambin lo es que este tipo de futurologa, a menudo ridamente tcnica o audazmente rayana con la ciencia-ficcin, es la que ha sido ms vulgarizada en la opinin pblica; y es cierto, finalmente, que este tipo de futurologa es con frecuencia determinista y conservador en el plano socio-poltico, en cuanto que no se arriesga a prever cambios en las instituciones o en los valores fundamentales de la sociedad que los expresa. Pero se trata de un tipo de futurologa hoy ampliamente superado en la conciencia y en la praxis. Hoy el campo est dominado por personas cuyo inters principal son justamente los aspectos sociales, polticos y culturales del futuro, sea cual sea su procedencia acadmica o disciplinar. Si se puede hablar de futurlogos o sea, de investigadores de diversas disciplinas con un inters comn por el futuro y con una base tambin comn de conocimientos sociolgicos, ms difcil parece hablar de futurologa como disciplina cientfica; sta es una de las razones por las que muchos rechazan el trmino, prefiriendo otros (futurstica, arte de la conjetura, estudio del futuro, prognosis). Un campo de estudios, para elevarse al rango de disciplina autnoma, debe disponer de un objeto propio o de una problemtica especfica, de una metodologa propia y de un aparato tcnico propio. Por lo que se refiere al primer punto, se trata, ante todo, de superar la obvia dificultad de que el

b) Progreso de las ciencias en gevalidez razonable de las previsiones. Esto puede no ser un problema en neral y de las ciencias sociales en las sociedades relativamente estti- particular. Ya no nos limitamos a explicar el pasado, sino que se trata cas, en las que los cambios siguen ritmos seculares, fuera, por tanto, de aplicar los principios y las leyes del horizonte perceptivo y emotivo extrados del anlisis del pasado del individuo. En estos casos se para prever el futuro; se construyen puede incluso pensar que el mundo incluso modelos alternativos de soes inmutable, que la previsin no es ciedad; se intenta transformar las un problema y que se puede tran- ciencias sociales de descriptivoquilamente emprender obras desti- analticas en proyectivas (ingeniera nadas a durar eternamente. social) y pasar de la teora, que se La sociedad moderna no slo se estima ya consolidada, a la aplicacaracteriza por un ritmo acelerado cin prctica. de cambios a todo nivel, sino tamc) Tendencias a la planificacin. bin por una conciencia viva, dolo- La tendencia a la construccin de rosa o entusiasta, de tal cambio organizaciones sociales cada vez [ / Cambio]. ms amplias, complejas y capilares implica una tendencia a la racionali4. FUTUROLOGfA zacin de los procesos de decisin y direccin. Las organizaciones a gran A) Factores de su emergencia. escala, de las que el Estado es uno Los cientficos ms rigurosos han sido siempre conscientes de las limi- de los principales ejemplos, aunque taciones de la ciencia como mtodo no el nico, tienen necesidad de ver de previsin del futuro, y han rele- lejos en el tiempo y en el espacio, a gado de ordinario los intentos de fin de racionalizar decisiones que previsin al mbito de las especula- tienen consecuencias importantes y numerosas no slo en muchos indiciones tericas. Estos intentos no son peculiares viduos, sino tambin durante muchos aos. Los procesos mediante de la sociedad moderna: pero s han los cuales tratan de optimar sus actenido y estn teniendo en ella un amplio desarrollo. Entre las causas ciones en el tiempo con vistas a obde este fenmeno, las ms importan- jetivos futuros se llaman planificacin, y requieren la intervencin de tes parecen las siguientes: profesionales de la previsin. a) Necesidad de previsin de los cambios tecnolgicos y de sus conseB) Caractersticas y tendencias. cuencias militares, econmicas, so- Los futurlogos forman hoy un mociales y polticas. La tecnologa si- vimiento colectivo en el mbito de la gue s.endo una fuerza bsica de comunidad cientfica. Su procedennuestra sociedad, por lo que todas cia es ms bien heterognea; junto a ':. rC1fClas aciales ponen de relieve filsofos polticos, como Bertrand de Jouvenel, y a filsofos de la hisc o n ^ , C r U C a l y l a a m P ' i t u d d e s s toria, como O. Flechtheim, que, 1, a t t ? C m e n t o d a s I a s esf eras de adems de haber acuado el nombre de ' V ' d a d h U m a n a ' P a r a a l 8"nos 0reS comoelmilita y de poner en marcha el movimiene l i n H , ? S t S e < a; t P ' ry r e V S n d e l a s in to, constituyen tambin un puenn o v a S " t 'e cl n " ol gencia g c a s es una exi- te de enlace con la cultura socios ncia H de V l d a o muerte. poltica tradicional, figuran un buen

Futuro futuro no existe; pero, como se ha dicho, la futurologa no pretende estudiar el futuro, sino solamente formular conjeturas sobre las consecuencias futuras de fenmenos y tendencias observables en el presente y en el pasado. Conjeturar ms que prever, porque uno de los supuestos ya generales de la futurologa es que, si el futuro prximo est ms o menos condicionado por el presente, el futuro ms lejano es objeto de opcin y de voluntad. Por lo que se refiere al segundo punto, la futurologa se sirve mucho de los mtodos de las ciencias fsicas, biolgicas y humanas para descubrir las tendencias existentes; pero ha desarrollado tambin algunas tcnicas para dar a las actividades ms estrictamente previsivas un procedimiento ms formal y controlado que la simple especulacin acadmica; algunas de ellas incluyen slo elementos humanos; otras, la intervencin de instrumentos como el ordenador. Entre las tcnicas ms conocidas est el Delfos (as llamado en recuerdo del orculo del lugar homnimo), que se basa sustancialmente en un flujo de comunicaciones y feed-back entre cierto nmero de expertos en el problema objeto de estudio, con el fin de seleccionar progresivamente las diversas ideas y opiniones, y llegar a un grado de consenso sobre acontecimientos tenidos por ms probables. Otros mtodos son la simulacin mediante ordenador [ S Simulacin], los juegos y los escenarios; naturalmente, tambin se emplean con profusin las tcnicas de la extrapolacin, y no se rechaza el recurso a la analoga histrica. Por lo que concierne a la disponibilidad de un corpus terico, no parece que se pueda ir ms all de la ya citada base sociolgica. Sin em-

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bargo, en cuanto actividad transdisciplinar, la futurologa parece particularmente fascinada por el enfoque sistmico, al que muchos consideran todava prematuro llamar teora general de los sistemas. Como es sabido, una de las principales aspiraciones de este enfoque es justamente aportar un lenguaje y un cuadro terico bsico aplicable a todas las ciencias que se ocupan de fenmenos lo suficientemente complejos y ordenados como para poder ser denominados sistemas, prescindiendo de la vetusta distincin entre ciencias naturales y sociales [ SSistmico]. Puesto que una de las fuerzas que anima a los futurlogos es la preocupacin por la supervivencia de la humanidad en un ambiente cargado de explosivos desde la carrera de los armamentos a la superpoblacin, etc., la ecologa en sentido lato parece que se encuentra en camino de constituir el corpus terico ms general y comn entre los participantes en este movimiento. En efecto, los frutos ms caractersticos de la futurologa son hoy los modelos globales, en los cuales se sintetizan las preocupaciones por la paz, por el ambiente y por el futuro de la humanidad. Tales modelos se basan en un enfoque sistmico, tanto a nivel terico como tcnico y metodolgico.
5. EL FUTURO COMO PROYECTO COLECTIVO

795 cionalizacin: vulgarizacin, ideologizacin, nacimiento de asociaciones de simpatizantes, difusin en los mass-media y en la industria cultural, penetracin en las esferas del arte, etctera, politizacin, reconocimientos acadmicos e insercin en los currculos de estudios oficiales, etc. Estos fenmenos son bien conocidos, por ejemplo, en el caso de la sociologa y del marxismo. En el caso de la futurologa parecen repetirse con esquemas anlogos; el paso de la futurologa como ciencia al futurismo como ideologa, como utopa y como movimiento colectivo, parece facilitado por la incierta estructura cientfica de este campo de estudios y por la multiplicidad de tendencias futuristas ya presentes en la sociedad, debido a lo cual resulta difcil decir en qu medida la ciencia del futuro es la resultante de una serie de tendencias culturales interesadas por el futuro o, viceversa, en qu medida son stas un reflejo del desarrollo autnomo de la futurologa. En torno a la futurologa como ciencia carente de un corpus terico especfico y de una rgida institucionalizacin, aunque enriquecida ya con la experiencia de cinco conferencias internacionales, amparada por numerosas revistas en las principales lenguas del mundo, dotada tambin de cierta apertura en los planes de estudio de algunas universidades y basada en una amplia y creciente bibliografa, se mueven distintos grupos animados por intereses culturales y polticos varios. El inters por el futuro parece encajar en una ms amplia serie sucesiva de intereses propios de la cultura contempornea: el pacifismo, el compromiso por el cambio social (contestacin, revolucin, praxis), el ambientalismo, el neohumanismo

Futuro cientfico, etc. No es posible trazar en el corto espacio aqu disponble un cuadro suficientemente analtico de las relaciones entre estos diversos movimientos ni analizar sus elementos comunes y diferenciales. Quiz entre los elementos comunes sea el ms importante el malestar o repulsa de la sociedad actual y la persuasin de que sta se puede transformar y adaptar a un modelo deseado. Se trata de una actitud bastante tpica de nuestra poca, actitud cuyas races psicolgicas y psicoanalticas no son quiz difciles de descubrir y cuyas razones estructurales son, en todo caso, bastante claras. Entre stas, la aceleracin del ritmo del cambio social, que rompe todo esquema estable de referencia y hace concebir la posibilidad o lo inevitable de mundos diversos; la superacin de los problemas inmediatos de la supervivencia biolgica, o sea, la satisfaccin de las necesidades bsicas, que abre la posibilidad de preocuparse por problemas de orden ms elevado, como la justicia social, la igualdad, etc.; la situacin atmica, que pone en entredicho la misma supervivencia de la especie humana, por lo cual resulta absolutamente necesario un cambio en las tendencias del desarrollo humano; el sentido de omnipotencia que la ciencia y la tecnologa le han dado al hombre, el cual cree que puede transformarse a s mismo y la sociedad de acuerdo con sus nuevos esquemas, etc. Estos varios factores estructurales confieren a los diversos movimientos colectivos o ideologas orientadas al futuro caracteres distintos. Se puede afirmar que el futuro como movimiento cultural nace de una matriz fuertemente influida por el sentido de omnipotencia tecnolgica; se trata del futurismo de

En muchos casos es difcil trazar los confines entre una disciplina cientfica y la subcultura que en ella se inspira o que crece en torno a ella. Toda teora y toda ciencia, cuando se hacen populares y se difunden en el ambiente, dan vida a manifestaciones tpicas de la institu-

Futuro F. T. Marinetti, cantor de la mquina, de la velocidad, de la potencia, etctera; es sta una actitud que se encuentra tambin, en formas y grados diversos, en la futurologa de \a posguerra. Hoy, sin embargo, la exaltacin de la ciencia y de la tecnologa como elementos preeminentes del mundo futuro ha abandonado el mundo de las artes, de la literatura y de la filosofa, para limitarse al ms especializado de los cientficos y de los technological forecaslers o a cierta cultura de masa. Los movimientos futuristas contemporneos se interesan sobre todo por el cambio social; en las cosmologas de los intelectuales y de los jvenes de los aos sesenta no hay viajes csmicos ya realidad prosaica, sino palingnesis espirituales y revoluciones sociales; el futuro, en ciertos pases, sigue siendo el predicho por K. Marx hace ms de un siglo. En otros casos, el futuro parece teirse de nostalgia del pasado. Estos distintos principios inspiradores del futurismo no constituyen una novedad. Se encuentran en toda la historia de las utopas y en muchos de los movimientos milenaristas, que parecen el antecedente histrico ms directamente emparentado con las actuales tendencias futuristas. Las semejanzas entre el pensamiento utpico de los siglos pasados y la ciencia-ficcin y la futurologa de hoy han sido sealadas repetidas veces. En los dos gneros se observa un notable inters por la ciencia y la tecnologa; el ejemplo ms clsico es la Nueva Allntida, de Francisco Bacon (1627). Se ha dicho que, al cerrarse la exploracin del planeta entre 1700-1800, el esquema tpico de la novela utpica el descubrimiento de una isla habitada por una sociedad desconocida para el resto del

796 mundo resulta cada vez menos creble, por lo cual las sociedades distintas son proyectadas no a lugares lejanos (u-o eu-topas), sino a tiempos lejanos (u-o exi-cronas). Esto explica la transformacin del pensamiento utpico en ciencia-ficcin. Por otra parte, el fin del optimismo ilustrado y positivista y la incapacidad de la tecnologa para mantener sus promesas de liberacin explican la proliferacin en nuestro siglo de los escritos distpicos o apocalpticos (Huxley, Orwell, etctera). Las diferencias entre futurismo moderno y utopismo tradicional son tambin numerosas. Entre ellas, la ms relevante aqu parece ser la importancia de los valores cientficos en nuestra sociedad. Los utopistas eran intelectuales ms o menos aislados, literatos o espritus curiosos; hoy al menos desde hace un siglo es difcil aceptar mensajes y mitos socio-polticos, si no estn revestidos con las formas de la ciencia. La novela, como vehculo de difusin de concepciones socio-polticas, ha cedido ya casi del todo ante el ensayo, primero histrico y hoy cientfico [ S Utopa]. Est claro, pues, que los contornos de este campo de estudio se han desvanecido, quedando abiertos a la ancha regin de las doctrinas polticas y de la filosofa social en general, y que, junto a los severos cultivadores de la futurologa como ciencia metodolgicamente rigurosa, apoyada en las tcnicas de la previsin estadstica, de los modelos causales, de la previsin tecnolgica, etctera, se mueve un nmero creciente de autores ms interesados en proyectar en el futuro sus tesis socio-polticas preferidas que en verificar su factibilidad con los mtodos cientficos.

797
Para concluir, hay que destacar que la popularidad de las ideas futuristas diferentes de la cienciaficcin se limita todava a algunos ambientes acadmicos y cientficos, particularmente en los pases donde las ciencias sociales estn mejor institucionalizadas y forman parte del patrimonio cultural bsico; y sobre todo en aquellos donde es menos fuerte la competencia de los utopismos milenaristas y de las ideologas revolucionarias tradicionales. En estos ambientes nos referimos a Estados Unidos (donde se han vendido tres millones de ejemplares del libro de A. Toffler El shock del futuro), la ausencia de tales modos de pensar el futuro y la aguda conciencia de los problemas tpicos de la sociedad moderna problemas de ambiente, problemas de violencia estructura! y de riesgos de holocausto nuclear han vuelto a la generacin ms joven sumamente insegura respecto a su propio futuro. Insegura no slo respecto a las caractersticas estructurales futuro de abundancia material sin lmites, como predecan H. Kahn y E. Zhan hace apenas quince aos, o futuro de carestas y estragos, como predicen las actuales Casandras, sino incluso insegura acerca de la existencia misma del futuro; es sta la primera generacin crecida en la poca nuclear, en la que el hombre posee el poder de destruir a la especie humana y la biosfera. Si en el pasado el futuro incubaba la certeza de la muerte individual, hoy el futuro incuba la posibilidad de la muerte colectiva. No

Futuro ha de maravillarnos, pues, que los estudios sobre el futuro ejerzan en los ambientes tecnolgica y econmicamente ms avanzados del mundo una fascinacin ambigua, pero creciente. R. Strassoldo

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799 amigos y, a veces, la familia son un ejemplo. La formulacin clsica de grupo primario la tenemos en la obra Social organizaron, del socilogo americano H. Cooley: "Por grupos primarios entiendo los que se caracterizan por una asociacin y cooperacin ntima y cara a cara. Estos son primarios en varios sentidos, pero ante todo en cuanto que forman la naturaleza social y los ideales de los individuos. Psicolgicamente, el resultado de una asociacin intima es una fusin particular de las individualidades en una totalidad comn, de suerte que, al menos bajo ciertos aspectos, el yo se identifica con la vida y los objetivos comunes del grupo. Quiz el modo ms sencillo de describir esta totalidad es definirla como un nosotros; ella implica aquella simpata particular e identificacin mutua que se expresan naturalmente en la palabra nosotros. Cada cual vive en el sentimiento de la totalidad, y en este sentimiento encuentra los principales objetivos hacia los que dirigir la propia voluntad... Estos grupos son, pues, fuente de vida, no slo para el individuo, sino tambin para las instituciones sociales. Slo en parte son plasmados por tradiciones particulares, por lo cual expresan en gran medida una naturaleza universal. La religin o el ordenamiento poltico de otras civilizaciones pueden parecemos extraos, pero los nios y el grupo familiar viven de la vida comn, y frente a los mismos podemos encontrarnos siempre a gusto". El grupo secundario se configura de modo antittico al grupo primario; de dimensiones ms bien amplias, est regulado por normas formales y racionales, que producen cierta frialdad de relaciones entre los miembros. De ello se sigue que

Grupo
la comunicacin interpersonal se realiza a niveles poco profundos. Una asociacin de profesionales es un ejemplo de grupo secundario; una nacin es un grupo secundario de dimensiones muy amplias. El enfoque psicolgico del estudio de los grupos tiende a mirar a los grupos por dentro, es decir, a descubrir los procesos interactivos que tienen lugar entre los miembros de un grupo. El mtodo de investigacin que se sigue es generalmente el experimental. Este mtodo permite observar las dinmicas que se ponen en marcha en el grupo en una situacin artificial de laboratorio. Por eso los resultados que se obtienen son difcilmente generalizabas, en cuanto que los sujetos estn colocados en una situacin que difcilmente se presenta en la vida de cada da. Por otro lado, este problema est comprendido en la problemtica ms global de la experimentacin o experimentabilidad de la mayor parte de los fenmenos de lo social. Hay quien sostiene, como, por ejemplo, Minguzzi, que "la situacin mejor para investigar los fenmenos de grupo es sobre el terreno, lo cual significa ir a estudiar al grupo al lugar donde se encuentra, en sus condiciones habituales". En este punto, cualquier definicin que se quiera dar del grupo depende de los parmetros que se adopten para definir como grupo a un conjunto social. Por ejemplo, la definicin de grupo como "todo conjunto que puede distinguirse" no discute la existencia o inexistencia de una dimensin psicolgica superindividual de los miembros del grupo. Pero parece ms correcta la siguiente definicin, parafraseada por Lewin y Deutsch: "Un grupo es un conjunto dinmico constituido por individuos que se perciben mutua-

GRUPO
SUMARIO: I. Definicin del concepto de grupo - II. Formacin de los grupos - III. Estructura de grupo: 1. Grado de estructuracin; 2. Descripcin de ia estructura - IV. Relaciones afectivas dentro de los grupos - V. Dinmica de grupo - VI. Grupo de referencia.

I.

Definicin del concepto de grupo

La palabra grupo aparece con mucha frecuencia en la literatura sociolgica y psicolgica en general. En el lenguaje comn, el trmino se emplea en una acepcin indiferenciada, es decir, sin preocuparse por especificar su alcance semntico y la realidad fenomnica subyacente. Comnmente, cuando hablamos de grupo entendemos un conjunto ms o menos vasto de personas. Se habla de grupo para indicar algunas personas que esperan el tren en el andn de la estacin o nios que juegan a la pelota; son grupos la familia y el equipo de ftbol; en ciertos aspectos, constituyen un grupo los habitantes de un barrio urbano o tambin quienes ejercen una misma profesin; lo son igualmente los ciudadanos de una nacin o quienes poseen unos caracteres tnicos comunes. En psicologa, el uso del trmino es ms restringido, pues son muy pocos los casos en que el

grupo tiene una realidad psicolgica. El enfoque sociolgico del estudio de los grupos tiene esencialmente en cuenta las caractersticas externas de esta entidad especial, como lo afirma Olmsted: "El grupo es visto desde fuera, exteriormente, como una clula del organismo social". La finalidad principal de este tipo de enfoque es estudiar la sociedad a travs de los grupos de que se compone. Con tal objeto, se ha creado una tipologa de los grupos; los captulos ms corrientes son: grupo voluntario y no voluntario, grupo de intereses y grupo territorial. Esta perspectiva de estudio omite, por lo general, las tcnicas experimentales encaminadas a observar la organizacin interna de los grupos. Sin embargo, la distincin entre grupos primarios y grupos secundarios denota un inters, aunque no experimental, por las relaciones existentes entre los miembros de los grupos. En efecto, por grupo primario, o cara a cara, se entiende un conjunto bastante restringido de personas que han alcanzado un nivel elevado de interaccin y que se perciben muy individualmente. En el grupo primario est vigente entre los miembros una solidaridad recproca, que tiene esencialmente races emotivas y no racionales; la pandilla, el grupo de

Grupo
mente como ms o menos interdependientes en algn aspecto". Recurdese que grupo es algo distinto de agregado o de clase, si bien a menudo el trmino grupo se emplea como sinnimo, es decir, en el sentido de agregado, de clase, de colectividad y hasta de categora social. As pues, la caracterstica esencial para que un conjunto de personas pueda definirse como grupo es que tengan algo en comn y que ese algo lo perciba cada componente del grupo. II. Formacin de los grupos

800
cada individuo son ms o menos equivalentes a los de los dems individuos; en otros trminos, cuando no existen grandes diferencias interindividuales relativas a la capacidad para cumplir una tarea; por ejemplo, cuando todos los que colaboran en una determinada tarea poseen los mismos conocimientos; 5) cuando es muy probable que surjan simpatas recprocas; por ejemplo, cuando todos son hinchas del mismo equipo de ftbol o apoyan al mismo partido poltico; 6) cuando un grupo de individuos quiere salir de una situacin de aislamiento del resto del contexto social. III. Estructura de grupo

801
anglosajones han denominado institucionalizacin de la estructura. Resumamos lo dicho en el siguiente esquema: IV. Relaciones afectivas dentro de los grupos

Grupo

NO GRUPO

Caractersticas: escasa organizacin interna; por tanto, falta de estructura.

GRUPO

Caractersticas: fuerte organizacin interna; por tanto, fuerte estructura institucionalizacin de la estructura.

Detrs de las relaciones formales que impone la posicin que ocupa cada miembro en el grupo, existe una tupida red de relaciones que podemos llamar afectivas, haciendo referencia a la emotividad de que estn impregnadas tales relaciones. A esa red, a veces oculta, se la llama tambin la estructura emotiva del grupo. La tcnica ms usada para observar esta estructura es la conocida con el nombre de sociometra [ /'Sociometra]. V. Dinmica de grupo

Los numerosos estudios realizados sobre la problemtica de la formacin de los grupos o de un grupo pretendan sobre todo distinguir los factores que la favorecan o la obstaculizaban. En sntesis, podemos decir que un grupo se forma ms fcilmente cuando: 1) el nmero de personas es bajo; por ejemplo, es mucho ms probable que haya entendimiento entre ocho personas que entre veinte o treinta; 2) el conjunto de estas personas se mueve hacia un objetivo comn, cuyo logro es igualmente beneficioso para todos; por ejemplo, todas las personas desean acabar cuanto antes un trabajo para luego quedar libres; 3) cuando la competitividad es baja y la colaboracin entre los miembros del grupo alta, es decir, cuando prevalece un espritu de ayuda recproca y no existe la preocupacin de destacar individualmente sobre los otros; por ejemplo, llevar a cabo un trabajo que implique una ventaja comn para todos, y no slo para quien lo realiza; 4) cuando los conocimientos de

Despus de un perodo de vida en comn, los miembros de un grupo establecen entre s relaciones ms o menos estables y frecuentes. Cada uno ocupa dentro del grupo una posicin, es decir, un puesto que indica su relacin con los dems miembros del grupo segn una determinada dimensin. El conjunto de las posiciones forman la estructura del grupo. Se distinguen dos tipos de estructura: a) horizontal, relativa a la dimensin afectiva; b) vertical, relativa a la dimensin del poder, es decir, a las relaciones de dominio-sumisin.
1. GRADO DE ESTRUCTURACIN

2.

DESCRIPCIN DE LA ESTRUCTURA

Todo grupo, despus de algn tiempo, muestra cierta organizacin de las posiciones que cada individuo ocupa; generalmente, con el tiempo la organizacin interna se vuelve cada vez ms estable, hasta alcanzar esa fase ltima que los cientficos

Hemos dicho que la estructura es el conjunto de las posiciones que ocupa cada miembro dentro de un grupo. La estructura de un grupo puede representarse grficamente; tal representacin es el organigrama. El organigrama expresa el conjunto de las posiciones que formalmente (o sea, establecidas de manera definitiva por normas codificadas generalmente respetadas) ocupa todo individuo en el grupo. Cuando las normas no son respetadas por cada individuo en la posicin que formalmente ocupa, tenemos la aparicin de una estructura llamada informal, que coexiste a menudo, incluso durante mucho tiempo, con la llamada estructura formal. En muchos casos, la desviacin de la norma es condicin indispensable para la supervivencia del grupo [ /'Desviacin].
26

La expresin dinmica de grupo fue utilizada por primera vez por el psiclogo social alemn Kurt Lewin en un trabajo publicado en 1944. Con esa expresin Lewin se refera esencialmente a un mtodo para estudiar los fenmenos de los grupos pequeos, mtodo que se inspira en la teora del campo, segn la cual los elementos comprendidos en un campo de fuerza se caracterizan en funcin de las fuerzas del campo mismo. "Este mtodo, de manera anloga al de la teora del campo en fsica, supone que las propiedades de todo acontecimiento estn determinadas por sus relaciones con el sistema de acontecimientos de que l mismo forma parte". El enfoque dinmico de los fenmenos de la vida social implica la referencia del objeto de la situacin, en este caso especfico, del comportamiento individual y grupal, al contexto en que se realiza. Para describir los fenmenos que tienen lugar en el grupo, Lewin recurre a la terminologa usada en fsica; aparecen, pues, trminos como valencia, para

Grupo
indicar propiedades de objetos o regiones de un campo o de una parte del mismo; vector, para indicar el resultado de fuerzas copresentes; campo de fuerzas, para indicar el conjunto de las fuerzas copresentes en una determinada regin del campo; cohesividad, para indicar el campo de las fuerzas que mantienen unidos a los miembros del grupo. Sin embargo, hoy la expresin dinmica de grupo se emplea en una acepcin mucho ms amplia, a saber: para indicar el conjunto de los procesos que tienen lugar dentro de un grupo; a veces se hace referencia a sus aplicaciones, que en situaciones particulares tienden a producir modificaciones de las actitudes individuales en el grupo. El enfoque lewiniano, de tipo esencialmente experimental, ha producido indudablemente los estudios ms significativos en torno a los fenmenos de grupo. Es ya clsica la investigacin realizada en 1940 por Ralph Lippitt y Ralph K. White, colaboradores de Lewin. Esta investigacin ha sido sometida a diversas revisiones y reediciones, que han culminado en la obra Autocracy and democracy, de 1960. El intento de Lippitt y White era someter el problema social y poltico del comportamiento del lder en el grupo a una situacin experimental de laboratorio; ms exactamente, estudiar, en cuatro crculos de muchachos de once aos, los efectos que produca sobre el grupo el comportamiento individual de tres tipos experimentales de liderazgo. Estos tres estilos pueden definirse ms o menos como democrtico, autoritario y laissez-faire (desinteresado o permisivo). El lder autoritario ejerce el poder de manera desptica, no admite consejos ni sugerencias que vengan

802
del grupo, no da confianzas, rechaza toda relacin, hace pocas sugerencias e informa muy framente. El lder democrtico busca y ofrece la mxima colaboracin, acepta crticas y sugerencias de los dems, discute sobre lo que ha de hacerse, favorece el dilogo con todos y entre todos los miembros del grupo. El lder laissez-faire o permisivo muestra desinters e indiferencia, no estimula, no ayuda, no controla, no colabora, deja a todos la mxima libertad de accin. Los efectos que producen los tres tipos de liderazgo en el grupo pueden resumirse en los siguientes rasgos: la direccin autoritaria provoca dos tipos de reacciones antitticas: agresiva y aptica. Cuando la atmsfera del grupo es agresiva, domina una actitud rebelde frente al lder, actitud que empuja a los miembros a unirse en funcin defensiva frente al lder y a eventuales peligros externos. Cuando la atmsfera es aptica, domina una actitud sumisa y de escaso inters por la cohesin y la unidad interna. Cuando la direccin es de tipo democrtico, sucede exactamente lo contrario; la agresividad entre los miembros y frente al lder es mnima, y se tiende a buscar la cooperacin que exige el inters comn. Cuando la direccin es del tipo laissez-faire o permisiva, el grupo aparece fuertemente desunido (poco coherente), no existe colaboracin entre los miembros ni esfuerzo comn; la conciencia de grupo es poco menos que inexistente [ / Lder]. VI. Grupo de referencia

803
normas ms o menos rgidas y ms o menos aceptadas por los miembros. El poder coercitivo de las normas es ms fuerte en una estructura rgidamente formalizada; en una estructura menos formalizada, el poder coercitivo de las normas est en funcin de la aceptacin de las mismas por parte de los miembros. Pertenecer a un grupo significa querer adaptarse, ms o menos conscientemente, a las normas y a los valores en los que se inspira tal grupo. Sin embargo, no siempre quienes son miembros de un grupo se sienten tambin como pertenecientes a dicho grupo, segn la definicin de pertenencia antes citada. En muchos casos, pertenencia tiene slo un significado geogrfico, o sea, como expresin de una configuracin de lo social, sin implicar ninguna especificacin de la vivencia psicolgica. En otros trminos, recurriendo a un concepto psicoanaltico, no siempre quienes son miembros de un grupo se identifican con el grupo del que forman parte. Aunque pertenecen geogrficamente a un grupo, se inspiran en las normas y valores de otro grupo, del que desearan formar parte. Merton llama grupos de pertenencia (membership) a aquellos de los que los individuos son slo y simplemente miembros, y grupos de referencia a aquellos a los que se remiten los individuos para orientar y regular su propio comportamiento. Podemos tomar un ejemplo de la vida militar: el suboficial que se inspira en los valores y normas vigentes en el grupo de oficiales, al que deseara pertenecer; o del mundo acadmico: el titulado que, no vindose ya como estudiante, se comporta ya como titulado, profesional, mdico, abogado; o tambin el joven asistente que adopta el aire denominado profesoral; o

Grupo
el obrero que, promovido a jefe, representa el rol de jefe. En todos estos casos, los individuos se esfuerzan por reducir la distancia social que les separa de aquello a que tienden, asumiendo, y a veces exagerando, los rasgos caracterizadores del grupo al que aspiran a pertenecer. Merton ha llamado socializacin anticipada a esta aspiracin a convertirse en miembro del grupo de referencia. Hay que recordar, adems, que por la expresin grupo de referencia se entiende, por acuerdo terminolgico, grupo de referencia e individuo de referencia. En efecto, desde que Hyman introdujo por primera vez en la literatura sociolgica la expresin grupo de referencia, los estudios siguientes se ocuparon preferentemente de grupos de referencia, prestando escaso inters a los individuos de referencia. El individuo de referencia se ha descrito a menudo como modelo de rol. Sin embargo, como dice Merton, "la hiptesis de que sean conceptualmente sinnimos impide que se vea la diferencia fundamental entre sus respectivos problemas. La persona que se identifica con un individuo de referencia tratar de aproximarse al comportamiento y a los valores de dicho individuo en sus numerosos roles; en cambio, el concepto de modelo de rol acta en un campo muy restringido y denota una identificacin muy limitada con un individuo en uno solo de sus roles o en algunos de ellos". Hay que observar asimismo que cada uno de nosotros pertenece de hecho a un nmero indefinido de grupos, cuyas normas compartimos, ms o menos; estos grupos, a veces profundamente diversos unos de otros, ejercen en nosotros una presin que nos obliga, en cada circunstancia, a adecuarnos a ellos. Tal

Todo grupo, en funcin del grado de estructuracin, est regulado por

Grupo de presin adecuacin es posible reduciendo la disonancia, o sea, regulndonos en seguida en funcin del grupo en que estamos insertos. Esto no quiere decir, sin embargo, que no puedan coincidir grupos de pertenencia (membership) y grupos de referencia. P. Gabassi

804
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805 para conseguir sus fines particulares. El concepto de grupo de presin, en su uso frecuente, es intercambiable con el de grupo de inters, sobre todo en la literatura norteamericana. En efecto, cualquier grupo, siendo por definicin un conjunto de personas con fines e intereses comunes, puede considerarse como grupo de inters. De modo que empleando el concepto de grupo de inters, quedan abarcadas todas las fuerzas sociales existentes, tratndose, como de hecho se trata, de un concepto desprovisto de cualquier capacidad discriminatoria. Por eso preferimos hablar de grupos de presin cuando queremos destacar en determinados grupos sociales su caracterstica especfica de perseguir sus fines e intereses mediante la intervencin en centros de poder distintos y externos al grupo. Otra aclaracin preliminar corresponde a la tendencia a incluir entre los grupos de presin a los partidos polticos, inclusin arbitraria, dadas las sustanciales diferencias que existen entre unos y otros. El partido se vale de una gama de procedimientos especficamente aptos para formar y cambiar las instituciones gubernativas, mientras que el grupo de presin pretende alcanzar un determinado objetivo a travs de las instituciones gubernativas. Adems, en cuanto a los intereses de que es portador, hay que sealar que el grupo de presin representa intereses homogneos, mientras que el partido poltico, exceptuando el caso de los partidos especializados, recurre a grupos heterogneos, desempeando de este modo una funcin armonizadora e integradora de intereses. Por otra parte, slo el partido est dispuesto a aceptar incluso la responsabilidad (y hasta la bs-

Grupo de presin queda) de las funciones pblicas, responsabilidad que el grupo de presin rechaza. El partido, en los sistemas polticos modernos, a diferencia del grupo de presin, es formalmente reconocido como parte del proceso poltico y, como tal, al menos en los regmenes democrticos, debe someterse al juicio de los electores. El sistema ideolgico da al partido unidad y cohesin, notas que en el grupo de presin son ms elsticas y estn dictadas por intereses particulares. Esto, en general, representa un elemento de debilidad, ya que no hay manera de mantener el acuerdo y la cohesin entre los miembros [ / Partido]. II. Desarrollo de los grupos de presin

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GRUPO 0E PRESIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Desarrollo de los grupos de presin - III. Accin poltica de los grupos de presin - IV. Relaciones entre grupos de presin y gobierno, partidos y burocracia.

I.

Introduccin

Grupo de presin es el grupo o asociacin que trata de influir en los procesos de decisin poltica mediante intervenciones abiertas o encubiertas en los distintos centros de poder poltico, amenazando con sanciones y/u ofreciendo servicios o recompensas, a fin de conseguir que se favorezcan sus intereses. Por tanto, la presin se identifica con el ejercicio de un poder indirecto, al que slo le falta el reconocimiento formal. De ah que con frecuencia se formulen juicios negativos sobre los grupos de presin, como grupos que se sirven de procedimientos no leales y de medios a veces discutibles

Las razones que han provocado la aparicin, afirmacin y difusin de los grupos de presin son mltiples y pueden atribuirse a los factores ms dispares. Un primer factor lo constituye la cultura predominante en un sistema poltico y, en particular, la presencia de orientaciones filosfico-polticas y econmicas que justifican la existencia en el Estado de los grupos de presin. Vemos, por ejemplo, que, al menos en el mundo anglosajn, la difusin de las doctrinas del neopluralismo y del group basis of politics (donde el grupo encarna los intereses organizados) ha creado un clima favorable a los grupos de presin. La teora pluralista sostiene que los sistemas polticos han de ser concebidos como constituidos por mltiples grupos autnomos, aunque interdependientes. Esto permite articular y realizar una forma de democracia ms autntica, basada en una organizacin de base que favorece el des-

Grupo de presin

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807 III. Accin poltica de los grupos de presin

Grupo de presin bin que actitudes sin una relacin directa con los grupos de presin influyan en la actividad de stos. Por ejemplo, puede darse que a nivel de los centros de decisin ms importantes (gobierno y parlamento) se llegue a un amplio consenso en decisiones polticas de gran trascendencia, consenso que siempre se traduce en elemento orientador de toda la opinin pblica. En este caso, los grupos tendern a evitar un conflicto poltico impopular, concentrando su accin en los organismos administrativos encargados de llevar a la prctica dichas decisiones. La combinacin de estos factores hace que en cada pas la actividad de los grupos de presin se concentre en direcciones particulares. En Gran Bretaa, por ejemplo, donde el gobierno, en un sistema poltico que se caracteriza por la presencia de dos partidos fuertemente disciplinados, impide toda accin eficaz a travs de los miembros del parlamento, y donde los compromisos cada vez ms vastos y el carcter tcnico de las decisiones polticas, sociales y econmicas han aumentado las funciones de la burocracia, la accin de los grupos de presin se dirige sobre todo a los rganos del ejecutivo. En cambio, en los Estados Unidos, donde no existe una disciplina de partido, los miembros del Congreso y del Senado son los objetivos preferidos de los grupos organizados. En los pases anglosajones, adems, no existen prejuicios profundos contra los intereses organizados, lo cual posibilita unas relaciones extraordinariamente libres, fciles y abiertas entre funcionarios pblicos, polticos y representantes de grupos. Todo lo dicho se aplica, naturalmente, a los grupos de presin slo en sentido general, y no a las activi-

arrollo de los grupos y el flujo de los pos de presin permiten ejercer dos individuos entre los varios grupos, derechos fundamentales: participar impidiendo de este modo la divisin en el proceso de decisin poltica en clases, la permanencia de cultu- y pedir y exigir que se corrijan deras fuertemente ideologizadas y la cisiones tenidas por equivocadas. existencia de un poder econmico Ejercen, pues, una funcin reconocicada vez ms centralizado. Se debe da en el sistema poltico, favoreciena Benteley la introduccin del con- do consultas continuas entre los cepto de grupo como concepto fun- centros de decisin y los destinatadamental para el estudio cientfico rios de las mismas decisiones. de la poltica, mientras que a autoLa formacin de los grupos de res como Truman y Key se les deben presin la facilita particularmente el importantes aportaciones ulteriores sistema bipartidista, pues un partido para la comprensin del fenmeno solo no puede hacerse cargo de la de la intervencin de los grupos en defensa de mltiples intereses parel proceso poltico. ticulares, a menudo antitticos. Por Un segundo factor que ha contri- otra parte, en los pases con sistema pluripartidista, los grupos de prebuido a la aparicin de los grupos de presin es la dilatacin progresi- sin cumplen un rol sensiblemente va de la esfera de intervencin gu- menor, en cuanto que los intereses bernamental en la vida de los indivi- particulares pueden encontrar exduos. A medida que la vida moderna presin en los distintos partidos. Hay todava otros factores resse vuelve cada vez ms compleja y aumentan en la sociedad la inter- ponsables del origen de los grupos dependencia y la especializacin, se de presin: el descontento general van reduciendo el poder privado y ante la actuacin de la politica ofilas capacidades individuales. A los cial; la debilidad de la administraciudadanos que no estn en condi- cin estatal y su dependencia de los ciones de resolver por s mismos sus grupos organizados para obtener inproblemas no les queda ms reme- formaciones tcnicas, asesoramiendio que organizarse en nombre de tos y datos; la especializacin profeun inters comn. Los grupos tien- sional con la consiguiente diferenden a proliferar y a reforzarse, a ciacin de los intereses. Indepenbuscar conexiones para aumentar su dientemente de la importancia de las capacidad de influencia en las deci- razones indicadas, la principal consiones. En esta lnea se sita tam- dicin para que puedan existir y bin Key, para quien el origen de los desarrollarse los grupos de presin grupos de presin hay que verlo en es que estn garantizadas las libertala complejidad de la poltica moder- des individuales. En los sistemas tona, complejidad provocada por la talitarios, en efecto, los grupos vodiversidad de los intereses que susci- luntarios privados no desempean ta la especializacin en la produc- ningn rol poltico autnomo. La cin y en la distribucin de los bie- articulacin y la movilizacin de innes y servicios, as como por las tereses distintos de los del Estado, diferencias tnicas, culturales y terri- del partido o de los lderes se consideran inadmisibles o potencialmentoriales. Adems, en una situacin que se te peligrosas. Eventualmente, se les caracteriza por una separacin neta puede conceder un rol privado, pero entre gobierno y electorado, los gru- no un rol pblico.

La amplitud y la incidencia de la intervencin de los grupos de presin, las modalidades de su actividad, el nivel poltico en que se sitan, dependen de dos elementos: a) los canales a travs de los cuales se ejerce la influencia de los grupos; b) el tipo de relaciones que predominan entre grupos y parlamento, gobierno, partidos y opinin pblica. La eleccin del canal o de los canales de intervencin poltica depende, a su vez, de la combinacin de dos factores: la estructura de los procesos de decisin y las actitudes hacia los grupos de inters. Dado que lo que stos se proponen es obtener decisiones polticas o disposiciones administrativas favorables, obviamente adaptarn la forma de su actividad a los procesos mediante los que se toman decisiones y disposiciones, procesos que rara vez discurren segn la estructura formal (constitucional) del aparato gubernativo. Como es razonable suponer, en la lucha por obtener determinadas ventajas los grupos no se van a dejar engaar por mitos polticos, pues saben bien dnde estn los centros reales de poder; seguir sus actividades ayuda mucho cuando se quiere trazar el mapa de los poderes realmente existentes en un sistema poltico. Tambin las actitudes (las ms importantes son, lgicamente, las relacionadas con los mismos grupos de presin) contribuyen a determinar el tipo de canales de intervencin. Cuando, por ejemplo, no se vea bien satisfacer intereses corporativos sirvindose de medios polticos, los grupos actuarn a travs de canales ms difciles y con medios muy diversos. Puede suceder tam-

Grupo de presin dades especficas de cada grupo particular. Que el grupo se concentre en el ejecutivo o en otros niveles de la organizacin gubernativa y del aparato poltico de una sociedad depende de otras condiciones: un grupo que controla gran nmero de votos tender a ejercer presin sobre los miembros electivos de la estructura del proceso de decisin poltica; un grupo dotado de medios econmicos importantes intentar influir en las organizaciones de partido; un grupo en posesin de conocimientos especializados tender a influir en los tcnicos de la estructura del proceso decisorio, principalmente en los burcratas. Aadiremos que los factores que inducen a los grupos de presin a utilizar ciertos canales de influencia surten efecto en su misma organizacin interna y en los medios utilizados para ejercer presin poltica. Los grupos tienden poco menos que a asemejarse a las organizaciones en que intentan influir. La estrecha correspondencia entre organizaciones de gobierno y organizaciones internas de los grupos, tal como se observa en la mayor parte de los pases, puede ser resultado de una razn ms profunda: actitudes constitucionales bien arraigadas, que sugieren formas de organizacin y relaciones de poder (estructuras de autoridad) no slo en el gobierno, sino tambin en las asociaciones voluntarias. En la accin de los grupos de presin influyen tambin los tipos de relacin existentes entre grupos y partes contrarias polticas. Eckstein distingue dos tipos generales de relacin: la consulta y la negociacin.

808 La negociacin tiene lugar cuando la parte contraria hace depender una decisin de la aprobacin de las organizaciones interesadas en ella, concedindoles un poder de veto. Para que pueda darse una negociacin, es indispensable la concentracin de la autoridad, por ambas partes, con negociadores dotados de gran poder discrecional, as como la centralizacin del poder. Es preciso tambin que est extendida la visin de la sociedad como constituida principalmente por grupos y no slo por individuos, as como una concepcin del Estado como grupo entre otros grupos. La consulta, en cambio, tiene lugar cuando se piden los puntos de vista de las organizaciones para examinarlos, aunque de ningn modo se les considere decisivos. Los factores que deciden cul de estas relaciones va a desempear un rol significativo en la relacin gobierno-grupo siguen siendo la estructura y las decisiones polticas del gobierno, as como las actitudes ms extendidas. Por todo lo dicho, la negociacin se constituye en principal forma de accin del grupo de presin en los casos siguientes: a) cuando la estructura de los procesos decisorios incluye: la concentracin de la autoridad en ambas partes; la centralizacin del poder (es imposible que haya negociaciones entre cuerpos gubernativos y grupos de presin cuando una decisin debe contar con el consenso de numerosos organismos); b) cuando las decisiones polticas tienden a la construccin de un welfare state, requirindose, en consecuencia, conocimientos tcnicos

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que a menudo son los miembros de algunos grupos de presin los ms indicados para aportarlos, aunque siempre se busca la cooperacin positiva de todos los grupos para llevar adelante eficazmente ciertos programas; c) cuando las actitudes reflejan una mentalidad pluralista extendida, es decir, una concepcin de la sociedad como constituida por grupos que comparten tradiciones y caractersticas ocupacionales. La intensidad y las perspectivas de accin del grupo de presin las determina el planteamiento poltico del gobierno. Cuando, por ejemplo, se da una excesiva intervencin del Estado, empiezan a proliferar los grupos y se incrementa su actividad. Ello se debe claramente al hecho de que las asociaciones tienen mucho ms que ganar o perder con las decisiones gubernativas. Tambin la cultura poltica extendida en la sociedad condiciona la accin de los grupos (como, por ejemplo, la opinin liberal, mucho tiempo prevaleciente, de que los agentes econmicos deben interactuar confiando en los mecanismos de ajuste espontneo del mercado ms que en programas polticos). Tambin la orientacin cultural acta limitando el campo de las actividades polticas; puede disuadir a unos u otros grupos de unirse abiertamente a un determinado partido poltico, de tomar parte en la campaa electoral, de asumir posiciones de carcter sindical, de utilizar ciertos instrumentos de presin contrarios a principios ticos, etc. La eficacia del grupo de presin no depende nicamente de factores externos al grupo mismo, sino tambin de factores internos, tales como los recursos fsicos, las disponibili-

Grupo de presin
dades financieras, el control de peridicos y revistas, el prestigio de que goza el grupo y que le garantiza una posicin privilegiada en el proceso decisorio, la cohesin del grupo, la habilidad poltica y administrativa de los lderes, etc. Detengmonos brevemente en estos dos ltimos factores. La dimensin numrica de un grupo es importante en orden a los tipos de accin que pueden ponerse en marcha; sin embargo, no es de suyo un ndice de la fuerza de un grupo; pinsese en el peso que pueden tener el sector de los grandes industriales o los crculos intelectuales, grupos todos ellos poco consistentes en cuanto al nmero, pero indiscutiblemente capaces de influir en medida considerable en el gobierno. Pero pueden darse otras situaciones en las que los grupos de presin adquieran la forma de grandes organizaciones de carcter no slo local, sino tambin nacional, como sindicatos, categoras profesionales, movimientos ideolgicos y religiosos. Es evidente que cuando estas clases de grupos tienen que recurrir a una accin de presin se apoyan tambin en su distribucin espacial y en su fuerza numrica. La presin, entendida como aplicacin o amenaza de aplicacin de una sancin si no se atiende una peticin, se ejerce de muchos modos: desde los contactos personales entre los dirigentes de la organizacin y la autoridad pblica al empleo de los medios de comunicacin de masas (prensa, radiotelevisin) para crear movimientos de opinin pblica; desde la ayuda financiera, que asume valor de chantaje, al control d e votos, que es tambin un medio chantajista. En los grupos de presin de gran dimensin numrica se plantea el

Grupo de presin Prob ema del liderazgo del grupo. u e l liderazgo puede partir la propuesta de una accin de presin, y a e le corresponde indudablemente Plantear la conducta del grupo de cara a dicho objetivo. No vamos a describir aqu los distintos tipos de composicin que puede adoptar un liderazgo de grupo; nos limitamos a sealar que es de particular importancia estudiar tanto los vnculos que mantiene con la autoridad, los partidos, etc., como los medios de que se sirve para mantener viva la cohesin del grupo y el entusiasmo de los secuaces por la accin de presin. Existen a este propsito varias tcnicas aplicables a la direccin interna del grupo. La prensa profesional, asesorada a veces por centros de estudios especializados, se convierte en instrumento persuasor de los partidarios del grupo, asegurando su apoyo masivo a las acciones de presin, que pueden adquirir caracteres de manifestacin pblica o de protesta contra los poderes constituidos. El problema del liderazgo en el grupo es complejo, al tener que cumplir dos tareas cruciales: pilotar una autntica accin de presin hacia el exterior y mantener la cohesin en el interior.

810 comisiones o consejos permanentes, o bien mantenerse con canales de comunicacin ad hoc. Ambos obtienen ventaja de estas ocasiones de dilogo; los grupos, adems de resolver casos particulares, pueden estimular la presentacin de leyes que favorezcan a la asociacin en su conjunto; el gobierno, por su parte, sabe bien que, para asegurar un iter parlamentario tranquilo a sus propuestas de ley, el modo ms seguro consiste en anunciar a las cmaras que cuenta con el acuerdo y apoyo de los grupos interesados. En modo especial, el gobierno pide a los grupos informaciones (en cuanto que ninguna administracin pblica puede contar nunca con un staff capaz de atender en todos los detalles a las actividades propias de su competencia), consenso con la opinin pblica, colaboracin activa para organizar y llevar a trmino iniciativas polticas. Por su parte, los grupos le piden al gobierno informaciones sobre la poltica actual y futura, legitimacin para reforzar su posicin en la sociedad y desarrollar parte de su trabajo, compromiso inteligente en llevar adelante las iniciativas que les afectan. El peligro que implican estas relaciones es que los acuerdos negociados entre gobierno y grupos se sustraigan al conocimiento del pblico y del parlamento.

811 rias a la lnea poltica sostenida por algn partido, que no estn ms o menos permanentemente aliados con un partido ms que con otro. La relacin grupos de presinpartidos es de una acentuada interdependencia; el partido concilia los intereses contrapuestos de los grupos en l representados, con lo cual influye en ellos y los condiciona, pero a su vez es influenciado y condicionado por ellos. Un grupo puede estar constitucionalmente afiliado a un partido, estar alineado de faci con un partido o cultivar relaciones con varios partidos. La alineacin con un partido puede realizarse a travs de personalidades del grupo que forman parte al mismo tiempo del partido. Por ltimo, hay que recordar que muchas organizaciones pueden contar con amigos parlamentarios, los cuales, llegada la ocasin, se hacen portavoces de sus posiciones; el parlamento no est por encima de las batallas entre grupos contrapuestos. Los partidos tratan de aumentar el nmero de sus fautores y de sus electores, por lo cual se coaligan de algn modo con grupos de presin. Las relaciones pueden intensificarse especialmente en perodos electorales. Las posibles relaciones entre partido y grupo de presin pueden reducirse a tres casos: a) dependencia del partido por parte del grupo de presin; b) dependencia del grupo de presin por parte del partido; c) independencia entre ambos. En el primer caso, la dependencia de las orientaciones generales del partido y la subordinacin a los intereses de ste transforman al grupo, hasta el punto de que ya no se le puede considerar como un organismo para ejercer presin. A veces es el mismo partido el

Grupo de presin que, para hacer llegar mejor su mensaje y obtener con ello ms votos entre los diversos sectores que componen la sociedad, crea, como seala Duverger, grupos especializados. Cuando la accin sobre los parlamentarios o sobre los partidos polticos no parece segura, los grupos de presin intentan influir en el electorado, conociendo bien la sensibilidad de los parlamentarios y de los partidos a las reacciones de la base. Se pueden distinguir dos tipos de campaas de propaganda encaminadas a formar la opinin pblica: a) campaas de fondo, destinadas a crear una imagen pblica favorable sobre argumentos de carcter general (por ejemplo, iniciativa privada intervencin del Estado) o a promover iniciativas especficas, o sea, destinadas a estimular una demanda pblica puntual; b) campaas de asalto, orientadas a influir en decisiones que se estn tomando en el parlamento o en la esfera gubernativa. Recordemos, sin embargo, que en sus relaciones con la opinin pblica los grupos de presin no desarrollan necesariamente una funcin manipuladora, sino que a menudo constituyen un instrumento suyo de expresin. Analizando las relaciones entre grupos de presin y burocracia pblica, observamos que, desde el punto de vista de la burocracia, los grupos de presin son asesores y a la vez clientes, as como unos opositores importantes en las negociaciones sobre la poltica gubernativa. Esto ocurre sobre todo en los pases de economa muy desarrollada, en los que se tiende a transferir la solucin de los problemas de arriba abajo, desde el vrtice del ejecutivo a un conjunto de instituciones, entre las que la burocracia ocupa un puesto destacado. La Palombara, refirin-

IV. Relaciones entre grupos de presin y gobierno, partidos y burocracia Los grupos de presin tienen que actuar en un contexto que se caracteriza por la presencia de organismos constitucionales, de numerosas instituciones y de asociaciones, y que constituye un cuadro bastante complejo de interacciones. Las relaciones entre gobierno y grupos pueden ser institucionalizadas o casi mediante comits,

Con pocas excepciones, como se ha indicado ya, los grupos de presin se proclaman apartidistas, e incluso a veces apolticos. Esto puede significar que no estn afiliados a ninguno de los partidos, no recibiendo, por tanto, de stos ni otorgndoles financiacin alguna. Pero no significa que los grupos renuncien a tener representantes propios en el parlamento, que no hayan de adoptar posturas generales contra-

Grupo de presin dose a la situacin italiana, distingue dos modelos de relaciones entre burocracia y grupos de presin. El primero, denominado relacin de parentesco, expresa la relacin preferencial entre la burocracia y el grupo que se identifica con el partido dominante. El segundo, definido como relacin de clientela, designa las estrechas relaciones que existen entre una institucin gubernativa y un grupo reconocido como el interlocutor ms adecuado y representativo del sector social al que se dirige la institucin en cuestin. Hay todava otro tipo de relaciones, que podra llamarse de afinidad y que se produce cuando el grupo de presin est dirigido por personas cuya procedencia y formacin es semejante a la del personal de la entidad administrativa sobre la que se ejerce la presin. Despus de cuanto hemos dicho, la vida poltica podra parecer como una guerrilla clandestina entre grupos representantes de intereses sectoriales, en la que acaba venciendo el ms rico, el ms valiente o el ms fuerte. Sera un error. Es verdad que os grupos de presin invaden toda la poltica, pero no estn solos; hay tambin otras instituciones, que contrarrestan las exigencias centrfugas de los grupos sectoriales. Ante todo, los partidos controlan las versos grupos, absorbindolas y concillndolas entre s, regulndolas y asignando prioridad a unas u otras. Sin embargo, el partido poltico no es una mera coalicin de intereses sectoriales. Los partidos existen para vencer en las elecciones, Por lo que no harn suyo ningn inters sectorial, a no ser que sea electoralmente rentable. Adems, los Partidos tienen sus tradiciones histricas, sus prohombres, sus valores,

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sus sistemas de juicio, elementos stos de los que han extrado una ideologa que acta como filtro a la hora de decidir qu exigencias pueden hacer suyas, cules deben modificarse y cules rechazarse. La burocracia, a su vez, posee caractersticas bien precisas: es indiferente, distante, crtica, afectivamente neutral y conoce ms a fondo los problemas porque tiene la posibilidad de escuchar las voces de todas las organizaciones interesadas; basa su actividad en consideraciones administrativas que trascienden a los clientes particulares. Posee carcter permanente, su existencia no se discute nunca, por lo cual piensa en trminos de largo plazo, de futuro y de principios, y no en trminos de lo que es inmediatamente deseable. Estas caractersticas son diametralmente opuestas a las de los grupos de presin, lo cual representa un gran obstculo para stos cuando presentan peticiones. Existe, adems, un conjunto de actitudes sociales y culturales, de juicios, de normas morales, de valores compartidos que, combinados entre s, delimitan lo que puede definirse como inters pblico (el cual dejar de ser una ficcin cuando se compruebe que no slo todos concuerdan en el hecho de que existe, sino que, adems, resulta vez por vez socialmente constatable). Los grupos de presin no pueden ignorar todo esto. Deben armonizar y conciliar sus exigencias con lo que se establece socialmente como inters pblico, as como convencerse de que son justas y necesarias para el bien pblico. Esta necesidad de tener en cuenta los valores sociales predominantes ayuda a reconsiderar y ajustar las peticiones formuladas al sistema poltico. B. Tellia

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Guerra
sus esfuerzos a los fenmenos de la cooperacin y del intercambio no violento. Sin embargo, la dimensin de los fenmenos blicos de nuestro siglo ha sido tal, que la eliminacin de la guerra constituye hoy uno de los principales valores a cuya realizacin tratan de contribuir las ciencias sociales.

II.

Guerra y violencia

GUERRA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Guerra y violencia - III. Guerra y sociedad - IV. Guerra y evolucin - V. La guerra como problema sociolgico - VI. Funciones de la guerra; 1. Funcin judicial; 2. Funcin econmica; 3. Otras funciones integrativas de la guerra - VIL Causas de la guerra - VIII. Guerra interna y revolucin.

I.

Introduccin

La guerra es un conflicto violento entre sociedades y grupos humanos organizados. Su importancia en la evolucin de las sociedades slo puede compararse con la importancia de la caza en la evolucin de la especie humana. La guerra constituye uno de los principales objetos de atencin de la historia, de la literatura y de las artes. Ha suscitado menos inters entre las modernas ciencias sociales, que prefieren dedicar

Los conflictos entre sociedades desde siempre se han tratado de resolver tambin con medios diferentes de la violencia estrictamente dicha [ / Violencia], es decir, la fuerza armada. Hoy son muy corrientes los conceptos de guerra econmica, psicolgica, fra, ideolgica. La difusin de estos tipos de conflicto es caracterstica de la situacin atmica, en la que la capacidad destructiva de la guerra de tipo clausewitziano, o sea, absoluta y total, la hace prcticamente inviable como instrumento de poltica exterior y como solucin de las desavenencias internacionales, al menos entre las grandes potencias. Pero extender el concepto de guerra tambin a estos fenmenos significa prcticamente extenderlo a toda la gama de relaciones internacionales que no sean puramente cooperativas y perder, con ello, la utilidad analtica del trmino. En esta voz entendemos por guerra esa clase de relaciones internacionales que tienen como protagonista al guerrero, al soldado, y que implican la utilizacin de la fuerza armada.

III.

Guerra y sociedad

Violencia y fuerza no son prerrogativa de los conflictos entre los grandes grupos sociales organizados

Guerra

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815 historia. Esta concepcin se encuentra tambin en Marx, pero aplicada no al choque entre Estados-naciones, sino entre clases (violencia revolucionaria como partera de la historia). IV. Guerra y evolucin

Guerra
proco con el establecimiento de relaciones no violentas e igualitarias. Sin embargo, este ltimo caso parece histricamente ms bien raro, ya que el hombre y las sociedades parecen caracterizarse por la intolerancia ante lo distinto y por la desconfianza hacia lo extranjero. Una consecuencia importante de este esquema es que, conforme las sociedades se extienden en el territorio y entran en contacto, la sociedad militarmente ms fuerte destruye, absorbe o esclaviza a la ms dbil; las culturas ms belicosas acaban con las pacficas y difunden sus propias caractersticas en un proceso totalmente anlogo al de la seleccin de la especie. Y as como la caza ha afinado las caractersticas intelectuales y fsicas del hombre promoviendo la evolucin del lenguaje, de la socialidad del grupo, de la cooperacin, de la movilidad, de la estructura familiar, de la sexualidad, de la capacidad tecnolgica, etctera, as la guerra ha favorecido la expansin de la capacidad organizativa a gran escala, de los valores heroicos y agresivos y de la habilidad tecnolgica. En efecto, no parece fcil encontrar una solucin de continuidad entre la caza y la guerra. En todas las pocas, los pueblos cazadores son a menudo tambin pueblos guerreros, y las tcnicas materiales y organizativas de la caza son idnticas o similares a las de la guerra. Todava en tiempos muy cercanos a nosotros, la caza se consideraba como la nica actividad pacfica digna de la aristocracia guerrera. La diferencia fundamental entre caza y guerra es que la primera es interespecfica, es decir, se desarrolla entre el hombre y las otras especies animales, mientras que la segunda es intraespecfica, o sea, se

en tribus, naciones, estados o impecomplejo por sus aspectos ticos, rios. Se encuentran en todos los nipolticos y jurdicos. En general, veles de las relaciones sociales: entre puede afirmarse que el criterio de individuos, entre familias, entre co- juicio ms extendido es el del desenmunidades, entre agrupaciones de lace real, histrico y a posterior/; el base racial, econmica o ideolgica. que sale vencedor en la lucha impoSin embargo, las manifestaciones de ne luego su definicin de la situaviolencia deben considerarse distincin; si vence el sistema, se trataba tas de las manifestaciones blicas, so de violencia no legtima, de criminapena de perder lo especfico del conlidad y bandolerismo; si vence el cepto. El criterio que distingue a la subsistema, se trataba de guerra, con guerra de las dems formas de violos eptetos ya enumerados. lencia colectiva es la legitimidad: la La cuestin es importante porque sociedad en su conjunto debe recoindica que la definicin de socienocer como legtimo el uso de la dad se basa en el monopolio de la fuerza armada como medio de interviolencia legtima, como observ accin social por parte de un subM. Weber a propsito del Estado; grupo o de todo el cuerpo social. que el xito en el uso de la violencia Esto implica, a su vez, la identificaest en el origen y en la base del cin de la sociedad y de los sujetos funcionamiento de la sociedad, legitimados para pronunciarse en su apreciacin hecha ya por los sofistas nombre. En muchos casos, esto no hace dos mil quinientos aos y reconstituye problema; las venganzas afirmada luego por la mayor parte familiares en algunas regiones de de los pensadores polticos. En otras Italia meridional o las guerras de palabras, la capacidad de hacer la gangslers en muchas metrpolis ocguerra fuera de las propias fronteras cidentales son formas de violencia y de controlar la violencia dentro de no legitimadas y hasta condenadas las mismas constituyen dos caractepor la sociedad; por tanto, slo figures distintivos y esenciales de la soradamente y en metfora se las pueciedad o sistema social (societario). de llamar guerras. El problema es La primera de estas dos caracterstims difcil cuando se impugna la cas se la sublima luego en los conexistencia y la legitimidad del sisteceptos de independencia, soberana, ma social, como ocurre en el caso de libertad y/o autosuficiencia de la soprofundos conflictos sociales, de esciedad en cuestin; la segunda en los cisin de una sociedad segn lneas conceptos de consenso, control, funregionales, raciales o ideolgicas. cin judicial o, en sentido ms amAqu el problema est en fijar los lplio, poder del sistema social sobre mites entre los desrdenes, la violenlos subsistemas. Sin embargo, el cia interna, definidos como ilegti- anlisis de las manifestaciones blimos, criminales y no polticos, y la cas demuestra que estas distinciones guerra de partidos, la guerra del y la misma evolucin de los sistemas pueblo, la guerrilla, la guerra revosociales se fundamentan en gran melucionaria, la guerra de liberacin y dida en la victoria o en la derrota de otras formas de violencia reconoci- las partes envueltas en un conflicto das como polticas y legtimas, a violento. En este sentido, la guerra veces incluso oficialmente, por la constituye, segn la expresiva frase comunidad internacional. Se trata, de Hegel, recogida luego por Proudevidentemente, de un problema hon y otros muchos, el juez de la

Cuando dos grupos humanos diversos por rasgos raciales o socioculturales se ponen en contacto, se producen habitualmente secuencias caractersticas de comportamiento, desde la sorpresa y el estupor a la desconfianza y a los conflictos de valores y de intereses. Cuando no existe un sistema superior de control, tales conflictos se traducen luego en formas violentas. La guerra puede acabar con la destruccin fsica de la sociedad ms dbil, con la muerte de sus miembros y hasta con la destruccin de su organizacin socio-cultural, lo cual suele implicar antes o despus su drstica reduccin demogrfica; o con la instauracin de una relacin jerrquica entre la sociedad vencedora, dominante, y la sociedad vencida, sometida. En este ltimo caso se pueden establecer entre las dos relaciones econmicas, culturales, sociales y polticas; se instaura una ley y un orden, dentro del cual la potencia dominante establece el rol de la dominada, pudiendo llegarse a la creacin de una sola y compleja sociedad. Pero la ley, el orden y la definicin de roles y de relaciones se basan en la fuerza del vencedor [ /Poder]. Ninguna de las dos sociedades puede ser lo bastante fuerte como para vencer a la otra. En este caso, o se vuelve al aislamiento recproco o se instaura un sistema internacional, es decir, el reconocimiento rec-

Guerra

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Despus, el problema de la guerra parece haber perdido su puesto central en la reflexin sociolgica. Ello puede atribuirse a factores diversos, tales como: I) la prdida del optimismo que animaba a los padres de la sociologa, a medida que se iba haciendo cada vez ms evidente que el advenimiento de la sociedad industrial no significaba en absoluto el fin de la guerra, sino, por el contrario, su recrudecimiento en formas cada vez ms destructoras; 2) el debilitamiento del enfoque histrico-comparativo, dentro del cual la guerra no poda dejar de tener un rol muy manifiesto, en favor del enfoque emprico-sincrnico, dentro del cual es ms difcil estudiar fenmenos macroscpicos como la guerra; 3) la especializacin de las ciencias sociales, que espolea a los socilogos a estudiar a fondo los fenmenos de consenso y las relaciones de cooperacin, dejando de lado los fenmenos violentos y belicosos, cuyo estudio se asigna a otras ciencias humanas, tales como las ciencias polticas, las relaciones internacionales, la economa, el derecho internacional, la psicologa social, la antropologa, etc., o a otras disciplinas, como el derecho internacional, la historia, las ciencias militares y la estrategia. Ms recientemente, la guerra parece haber recuperado un puesto central en la reflexin sociolgica, pero desde un ngulo marcadamente negativo. El problema no es tanto la guerra como la paz; se estudia la guerra no por la curiosidad intelectual de comprender sus causas y mecanismos, sino con el objetivo preciso de obtener enseanzas para

desarrolla entre grupos pertenecien- no humanos, en relacin con los tes a la misma especie humana. La cuales carece de fuerza el tab del diferencia entre nter e intraespec- homicidio, vigente ordinariamente fico es fundamental en biologa; los dentro del grupo de pertenencia. Mientras la caza, como actividad comportamientos agresivos animales son en general muy diversos y ecolgico-econmica, est universaltienen funciones diferentes en am- mente extendida en el reino animal, bos casos. En el primero suele tra- slo pocas especies conocen la guetarse de actividades alimentarias o, rra como conflicto violento entre si se quiere, econmicas: en el segun- grupos organizados; entre stas, la do, de comportamientos relaciona- ms conocida es la de las hormigas. dos con la reproduccin de la espe- Pero tambin los encuentros entre hordas o grupos de simios dan lugar cie. En el primer caso, se devora la a veces a comportamientos agitados, presa: en el segundo, se aleja al convulsos y ruidosos, semejantes al rival. En el caso del hombre, la distin- encuentro entre bandas humanas hostiles. cin no es tan neta por diversos moLa guerra es, pues, una forma de tivos. En primer lugar, el hombre, convertido demasiado rpidamente comportamiento colectivo tpicamente humano. La hacen posible alen mono cazador gracias al uso de prtesis tecnolgicas, las armas, no gunas caractersticas biolgicas de la ha tenido tiempo para desarrollar especie homo sapiens; pero su difulos mecanismos biolgicos inhibido- sin se explica slo a partir de conres de dar muerte a los miembros de sideraciones de orden social y culsu propia especie; no se limita a ale- tural. jar a los enemigos, como hacen casi todos los animales en sus comportamientos agresivos, sino que puede V. La guerra matarlos. En segundo lugar, el homcomo problema sociolgico bre, a diferencia de la mayor parte de las otras especies, no se siente inEn cuanto hija de la sociedad hibido ante la posibilidad de devourbano-industrial, la sociologa se rar a sus semejantes. El canibalismo ha enfrentado desde sus orgenes puede que sea un fenmeno menos con el problema de la guerra, desde excepcional en el hombre que en una perspectiva sustancialmente paotros carnvoros, y en ciertas socifista. Lo mismo Comte (y su maesciedades resulta difcil distinguir la tro Saint-Simn) que Spencer postuguerra de la caza de presas humalaban una profunda incompatibilinas. En tercer lugar y sta es quidad entre la sociedad aristocrtica y za la consideracin ms importanmilitar, basada en la guerra y en Jos te el hombre es esencialmente un valores heroicos, y la sociedad deanimal cultural y simblico, por lo mocrtica e industrial, basada en el que las diferencias culturales entre trabajo y en los valores racionales. grupos humanos distintos pueden Tales autores consideraban la gueser ms importantes que las semerra como una institucin humana janzas e identidades meramente biohistricamente importantsima, pero ogicas. Los miembros de grupos en vas de inevitable desaparicin nu manos diferentes del propio se frente al progreso tcnico, econmien a menudo como subhumanos o co, social y cultural.

Guerra
eliminarla. El pacifismo de las ciencias sociales contemporneas enlaza ciertamente con el comtiano y spenceriano, pero refleja una situacin social muy distinta. El optimismo sobre "los magnficos y progresivos destinos" ha sido reemplazado por el terror atmico; la sociologa como religin de la humanidad, o al menos como manifestacin del espritu racional y crtico, ha sido sustituida por una imagen de las ciencias sociales como instrumento de dominio, de los socilogos como siervos de un sistema injusto y, adems, profundamente comprometidos con actividades belgenas; la sociedad industrial como esencialmente pacfica ha sido reemplazada por la idea de la sociedad capitalista como esencialmente sostenedora de guerras. As pues, los estudios actuales sobre el fenmeno de la guerra comprenden una gran variedad de enfoques disciplinares e ideolgicos; la finalidad crtica prevalece a menudo sobre la analtica, y se intenta condenar y abatir el monstruo blico sin haber comprendido y reconocido antes sus causas estructurales y sus funciones sociales. En el estudio de la guerra pueden distinguirse dos enfoques fundamentales. El primero trata de descubrir las funciones de la guerra; el segundo, las causas de la misma. El primer enfoque es el tpico del funcionalismo, pudiendo afirmarse que la sociologa, en cuanto ciencia del sistema social, es esencialmente funcionalista, ya que la causa ms general de la existencia de ciertos fenmenos es que desempean una funcin til al sistema, promueven su supervivencia y expansin, etc., lo cual es, sin duda o lo ha sido por mucho tiempo, el caso de la guerra. El segundo enfoque estudia tambin las dems causas de la guerra, las que

Guerra explican la manifestacin de fenmenos blicos incluso cuando no se les ven funciones positivas o son patentes sus efectos negativos. Aqu la guerra se considera como una forma de patologa social, cuya etiologa hay que reconstruir para poder aplicarle una terapia. Este es el enfoque tpico de la sociologa contempornea; no slo por sus motivaciones ms o menos radicalmente pacifistas, sino tambin por el eclipse de popularidad del funcionalismo y la difusin de metodologas empricas que prescinden de la hipoteca funcionalista, tratando, por el contrario, de descubrir empricamente los factores y las correlaciones de la guerra. No parece casual el hecho de que el funcionalismo sea atacado no slo por motivos epistemolgicos y metodolgicos, sino tambin en el terreno de los valores. La acusacin de conservadurismo implcito, injustificado a nivel general, muchas veces responde a la verdad en los casos particulares. Fin el caso de la guerra, el enfoque funcionalista, al poner de manifiesto las funciones sociales de la guerra, tiende a sugerir su inmanencia e inevitabilidad, al menos mientras no se le encuentren equivalentes funcionales. Por el contrario, quien parte de premisas pacifistas tiende a negar la existencia de una eufuncin social de la guerra, o a limitar sus efectos ventajosos a las lites promotoras de guerra; para las sociedades en su conjunto, para el pueblo, la guerra no es ms que una enfermedad social que hay que eliminar. Naturalmente, ambas perspectivas no son en absoluto irreconciliables, sino complementarias. Lo importante es que los funcionalistas no se obcequen frente a las terribles disfunciones actuales de la institucin guerra y no descuiden buscarle con-

818 diciones sustitutorias; y que los peace researchers no olviden que la guerra ha ejercido de hecho, hasta nuestros das, una serie de funciones importantsimas en la evolucin humana y en la historia social, que esta funcionalidad explica su ubicuidad, y que no se la puede eliminar si no se comprenden y superan sus pasadas funciones. El consenso universal sobre el valor paz no debe llamar a engao. Sobre la necesidad de la paz estn de acuerdo muchos que, sin embargo, creen en la perpetuidad e inevitabilidad de la guerra; en cambio, muchos que de palabra condenan resueltamente la guerra, siguen exaltndola y fomentndola, rebautizndola como revolucin. Las causas biolgicas, psicolgicas y sociolgicas que en otros tiempos alimentaban las guerras entre Estados, siguen actuando a menudo y promoviendo conflictos violentos entre grupos organizados desde el interior de los mismos. El estudio de las guerras internas constituye una corriente que est creciendo en importancia en la sociologa moderna de la guerra. VI. Funciones de la guerra

819 neoltica, en la que la humanidad habra progresado lo bastante como para gozar de cierto bienestar, de cierta seguridad ante los elementos naturales y de cierto grado de civilizacin, pero bastante simple e inocente para no conocer la guerra, parece fundarse en datos muy precarios. Por otro lado, los ejemplos de tribus bondadosas y pacficas, aducidos por algunos antroplogos, no parecen muy convincentes y relevantes; se trata las ms de las veces de grupos muy pequeos y aislados, en los cuales la falta de instituciones blicas no es ms que un aspecto particular en un cuadro sociocultural muy primitivo, que ofrece muy pocas indicaciones para reorganizar en sentido pacifista las sociedades modernas. As pues, la guerra parece una institucin universal entre las sociedades ms civilizadas y evolucionadas; adems, esta misma universalidad en sociedades por otra parte muy distintas parece indicio de su polifuncionalidad.
1. FUNCIN JUDICIAL

Guerra trolados, los subsistemas no tienen por lo general el derecho de recurrir a la violencia para dirimir sus conflictos, a no ser en caso de legtima defensa individual. Tambin en el sistema internacional actual el derecho de recurrir a la guerra est oficialmente limitado a los casos de defensa por agresiones; es decir, se ha difundido la norma, ya codificada en algunos documentos internacionales, de la prohibicin de la guerra como modo normal de interaccin interestatal. Mas la dificultad de definir la agresin y la variedad y eficacia de las formas de conflicto, incluso violento, diferentes de la guerra tradicional, ha vaciado tal norma de casi todo su contenido; a partir de 1945 se han librado docenas de guerras convencionales, ms o menos limitadas, as como un nmero indeterminado de guerras ideolgicas, psicolgicas, econmicas, populares, etc. La vitalidad del fenmeno guerra, a pesar de las prohibiciones oficiales y de la amplitud y profundidad de los movimientos culturales pacifistas, indica que cumple otras funciones, ms o menos latentes.
2. FUNCIN ECONMICA

Desaparecido el optimismo de los socilogos del siglo XIX, las tendencias pacifistas en sociologa se han manifestado de modo caracterstico en el intento de demostrar que es posible la sociedad sin guerra, dado que esta sociedad ha existido ya en el pasado o existe de hecho hoy en algn lugar. Historiadores, arquelogos y antroplogos se han movilizado para ilustrar casos de sociedades pacficas. No obstante, la evidencia global resulta poco persuasiva. La hiptesis de una edad de oro

La funcin ms general de la guerra es la observada ya por Hegel de juez de la historia o de mecanismo solventador de los conflictos entre grupos. Esto se corresponde tambin con la clebre definicin de Clausewitz, segn el cual la guerra es "la prosecucin de la poltica por otros medios" (diferentes de la diplomacia). Esta funcin se explica en los sistemas superiorem non recognoscentes, no encuadrados en un suprasistema que tenga el monopolio de la fuerza armada legtima. Tales son los sistemas anrquicos o acfalos, cuyo ejemplo ms eminente es el sistema internacional. En cambio, dentro de los sistemas con-

La guerra desempea una serie de funciones de integracin dentro del grupo social. Las ms evidentes son las econmicas. La expansin de la base de recursos disponibles, o sea, el enriquecimiento, constituye un mecanismo evidente de integracin. Las perspectivas de botn son un poderoso estmulo a la cooperacin y la unin dentro del grupo, tanto en la caza como en la guerra; la satisfaccin de las necesidades y de los vicios, como la codicia, constituye clarafnente un medio mermador de las tensiones internas.

Guerra Los hombres se hacen la guerra para conquistar territorio o saquear riquezas; entre las riquezas hay que catalogar en muchos casos tambin a las mujeres, consideradas como objeto de consumo, y a los esclavos, considerados como instrumento de produccin. Evidentemente, tales funciones econmicas son irrelevantes en el caso de guerras entre grupos primitivos, preagrcolas, desconocedores de las tcnicas conservativas de las mercancas, carentes de medios de transporte e inexpertos asimismo en las tcnicas de control social que aseguran el funcionamiento de una sociedad esclavista. En tales grupos, el objetivo econmico de la guerra, cuando no est ausente, se refiere al control de los terrenos de caza y de pasto, o al puro y simple canibalismo; en estos casos parecen ms importantes otras funciones, biolgicas y/o rituales (caza de cabezas y de vctimas sacrificiales, etc.), de la guerra. Las funciones econmicas de la guerra parecen particularmente relevantes, en cambio, en el caso de sociedades agrarias, como todas las civilizaciones histricas preindustriales, basadas en la produccin agrcola y en la acumulacin de los capitales en los asentamientos. En este caso, el poder de una sociedad est en proporcin directa con la extensin del territorio controlado; y como el expansionismo es una ley natural de los sistemas sociales, parece que el control del territorio ha sido una de las causas y fines principales de las actividades blicas. La sociedad conquistadora extermina y sustituye a los anteriores cultivadores de la tierra por los suyos, o bien los mantiene en condicin de servidumbre, obligndoles a entregar los excedentes a los vencedores. Este segundo caso es ms frecuente cuando los

820 conquistadores pertenecen a una sociedad no agrcola. Las ventajas materiales de la guerra en la sociedad preindustrial son tan evidentes, que dan lugar a sociedades depredadoras, cuya base econmica no es el trabajo, sino la guerra; a sociedades que, adems del pastoreo y/o de la agricultura, practican sistemticamente la guerra. Los romanos de los primeros siglos pertenecieron, al parecer, a esta categora. La correlacin entre las sociedades agrario-urbanas y la guerra es tan estrecha, que algunos consideran la guerra, en su concepcin clsica antes definida, como una institucin tpica de la sociedad civilizada, es decir, basada en la explotacin agrcola del territorio y en la concentracin de los capitales en las ciudades; lgicamente, la guerra habr de desaparecer con tal sociedad, cuya decadencia ha comenzado ya con la aparicin de la sociedad poscivilizada (K. Boulding, El significado del siglo XX, 1968). Se trata sustancialmente de una reformulacin de las ideas de Comte y Spencer, en un esfuerzo por aplicarlas despus de cien aos de guerras entre sociedades industriales. Las ventajas econmicas de la guerra disminuyen proporcionalmente al aumento de la capacidad destructiva de la tecnologa blica (ya Polibio haba observado que una contienda que destruye el objeto de la misma carece de sentido), al de sus costos y, sobre todo, al de la importancia de los factores no territoriales de produccin (conocimientos tecnolgicos, organizaciones, mquinas, etc.). La persistencia del fenmeno guerra incluso cuando ya nadie duda de su antieconomicidad es objeto de anlisis causal, y no funcional. Aqu

821 slo podemos mencionar: 1) la inercia de las instituciones, que tienden a sobrevivir como tradicin incluso cuando su utilidad originaria ha cesado; 2) la distribucin selectiva de los costes y beneficios de la guerra; mientras que los costes son soportados en general por la colectividad, los beneficios se limitan a las lites, las cuales, en consecuencia, siguen teniendo inters econmico en la guerra. En estas bases se apoyan, como se ver, las teoras del imperialismo.
3. OTRAS FUNCIONES INTEGRATIVAS DE LA GUERRA

Guerra Algunos autores, G. Bouthoul, en particular, sostienen que una de las principales funciones de la guerra es el mantenimiento de un equilibrio demogrfico (teora demogrfica de la guerra). Su efecto no es reducir simplemente la poblacin absoluta de las sociedades beligerantes, sino que reduce sobre todo las generaciones ms jvenes, que son las primeras en ser enviadas a la matanza. A su vez, esto implica el mantenimiento del predominio de las generaciones ms antiguas (jerarqua, gerontocracia) y, por tanto, la estabilidad social, mediante el debilitamiento de los sectores de edad ms energticos, reproductivos y potencialmente proclives al cambio social. Esta teora, fundada en datos predominantemente histricos y antropolgicos, no parece resistir la comparacin con la evidencia emprica que ofrece la historia europea de los ltimos ciento cincuenta aos. Cuando se habla de funciones sociales no se entienden slo y necesariamente fenmenos que son tiles a la conservacin del sistema en las formas establecidas, sino tambin los que promueven el cambio adaptativo, la transformacin de algunos rasgos del sistema junto a la persistencia de otros. En este sentido, la guerra cumple, sin duda, funciones de cambio evolutivo y adaptativo de las estructuras sociales. Imprime a toda la sociedad un esfuerzo y una tensin, de los que pueden nacer nuevas combinaciones e invenciones sociales, inconcebibles en tiempo de paz. Hasta reformas muy profundas son frecuentemente consecuencia de los esfuerzos blicos. Adems, la guerra promueve el desarrollo de las tcnicas del poder la disciplina, la organizacin racional y formal, los sistemas de comunicacin, las tcnicas de la propaganda, que, tras

La integracin de un grupo se promueve no slo satisfaciendo sus necesidades materiales, sino tambin proveyendo a las psicolgicas. En otras palabras, las tensiones internas que deben mantenerse bajo control no son slo las originadas por la escasez, absoluta o relativa, sino tambin las originadas por pulsiones o instintos ms o menos innatos en los individuos; entre stos, uno de los ms importantes es el de la agresividad. Tanto si se acepta la tesis del origen exgeno de esta tendencia, segn los defensores del esquema frustracin-agresin, como si se acepta la tesis innatista de cierta psicologa tradicional, o freudiana, o de la etologa, no parece que se pueda negar en el hombre la existencia de una gran capacidad de odiar, agredir, destruir y matar. Esta capacidad ha de mantenerse bajo control para evitar que haga imposible la convivencia. Uno de los mecanismos principales para controlarla es el de la extroflexin (F. Fornari), del chivo expiatorio (G. Bouthoul), la identificacin del enemigo (C. Schmitt) en el que proyectar los propios instintos violentos.

Guerra haber servido para batir al enemigo externo, pueden utilizarse luego para controlar a los enemigos internos potenciales. La organizacin militar sirve con frecuencia como de troquel para conformar a la civil, y los ministerios se modelan segn los ejrcitos, etc. Una de las funciones evolutivas ms importantes de la guerra es, sin duda, la tecnologa. Desde Arqumedes a nuestros das, los principales inventos tecnolgicos han nacido bajo la presin de las exigencias blicas. Incluso en sociedades que tenan poco desarrollada la tecnologa en el sector econmico por ejemplo, el mundo grecorromano, las fuerzas armadas estaban dotadas de un armamento tecnolgico absolutamente respetable. No hace falta recordar que en los tiempos modernos han sido precisamente los militares los promotores ms activos del progreso cientfico y tecnolgico, financiando investigaciones en todos los campos del saber. Algunos (L. Mumford) han avanzado la teora del origen ritual y religioso de la guerra, cuya funcin primitiva habra sido principalmente la caza de las vctimas sacrificiales. Sin embargo, esta teora, que enlaza con la del chivo expiatorio, atae ms a las causas iniciales (Anstosskausalitt) que a las estructurales o de persistencia del fenmeno. VII. Causas de la guerra

822 pos de nuestra civilizacin, as como no carecen de motivo las exaltaciones que de la guerra han hecho los filsofos ms diversos, desde Hegel a Proudhon, a Nietzsche y Steinmetz; por no recordar los delirios de sus decadentes vulgarizadores, que confluyeron luego en las ideologas fascistas y nazis. No maravilla las dificultades con que han tropezado en su camino los valores pacifistas, todava tan dbiles y anmicos. Finalmente, esta importancia dada a la guerra por sus funciones sociales explica el hecho de que los pacifistas ms clarividentes y racionales no se hayan dado cuenta de que no se podr nunca acabar con ella mientras no se haya conseguido desarrollar sus equivalentes morales (W. James), o sea instituciones capaces de ejercer sus funciones y de llenar el vaco dejado por la guerra en una civilizacin que lleva desde siempre profundamente grabada su impronta con casi todos sus rasgos. Una civilizacin la civilizacin que tiene en la guerra una de sus principales fuerzas integradoras y propulsivas, no puede liberarse fcilmente de ella. Sin embargo, en todos los tiempos se insina una actitud de horror hacia la guerra por parte de quienes no se dejan deslumhrar por la gloria de las victorias, sino que observan los enormes sufrimientos y destrucciones que ella ha causado a la humanidad. Si el pacifismo absoluto es un sentimiento ms bien raro en la historia, el elogio de la paz (como la defini el vencedor: pax justa) es, en cambio, un motivo cultural frecuente. Hoy la paz es una necesidad absoluta, porque el mundo se ha vuelto tan pequeo y tan frgil y la guerra tan destructiva, que se descalifican todas sus funciones. Lo que los buenos sentimientos no han con-

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seguido realizar lo ha impuesto la tecnologa militar: la obsolescencia de la guerra. Estas afirmaciones, corrientes en la literatura de los ltimos treinta aos relativa a este tema, necesitan ciertamente numerosas especificaciones. Hacen referencia a la concepcin clausewitziana de la guerra, como esfuerzo total, no limitado por consideraciones ticas, llevado hasta el agotamiento de uno de los bandos contendientes y desarrollado en los campos de batalla entre ejrcitos regulares. Este tipo de guerra entre las grandes potencias ha muerto ciertamente. Pero en su lugar han crecido las formas no convencionales de guerra, ya aludidas, que hacen la actual arena internacional tan compleja, huidiza y mudable. El poder destructivo de la gueTTa, que era ya evidente en el siglo pasado (tambin la ametralladora, como la bomba atmica, fue proclamada como el arma absoluta que hara absurda toda guerra) y que se ha vuelto intolerable en nuestro siglo, ha provocado el rechazo moral y la condena jurdica de la guerra clausewitziana como modo normal de hacer poltica entre Estados; pero no ha eliminado las causas del conflicto entre ellos y las funciones sociales internas de la guerra. As que ha promovido, por un lado, la bsqueda de modos de resolver los conflictos diferentes del choque armado y, por otro, la bsqueda de equivalentes funcionales de la guerra, a fin de satisfacer de una forma menos destructiva y peligrosa las necesidades que no pudiesen eliminarse de otro modo. En esta perspectiva teraputica se insertan la moderna polemologa y la irenologa o investigacin sobre la paz y sus conflictos. El problema fundamental a que estas ciencias se

Guerra refieren es el siguiente: Cules son las causas, las condiciones y los factores de la persistencia de la guerra, incluso en una situacin como la actual, en la que la guerra resulta disfuncional y destructora? La respuesta ms general es que la guerra es un tpico fenmeno de causalidad mltiple. La causa necesaria es la falta de un mecanismo social capaz de impedir que dos grupos se hagan la guerra. Puesto que la forma de guerra ms importante es la de los Estados nacionales enfrentados, la acusacin recae sin ms sobre la anarqua internacional por la falta de una instancia eficaz de gobierno supranacional. Como los actores soberanos son muchos, la guerra es inevitable. La terapia ms indicada es, pues, la construccin de un orden poltico supranacional efectivo. Se pueden distinguir dos rdenes de causas: estructurales o inmanentes y coyunturales o incidentales. Entre las primeras se suelen enumerar las que se refieren a la naturaleza humana y a la naturaleza del sistema internacional; entre las segundas, las que se refieren a las caractersticas de las diversas sociedades. No habra guerra si no existiera en los hombres una tendencia a combatir y si el ambiente internacional no careciese de un sistema de control de estas tendencias, La agresividad humana sera un factor dinmico; la anarqua internacional, una condicin permisiva. Sobre esta condicin no parece que existan discrepancias. En cambio, las discrepancias surgen respecto a las implicaciones teraputicas. La construccin de un orden poltico internacional verdaderamente eficaz para la prevencin de las guerras, es decir, de un gobierno supranacio-

El catlogo de las eufunciones sociales de la guerra es, sin duda, impresionante; por eso no es extrao que haya tenido siempre un rol tan importante en la historia humana y en sus reflejos literarios y artsticos. No sorprende que el hroe ocupe un lugar tan central entre los arqueti-

Guerra nal, es ciertamente una idea tan antigua como la humanidad, idea que ha fracasado siempre por razones diversas; muchos se alegran, porque descubren los riesgos de totalitarismo de semejante orden mundial. Otros ven en estos fracasos la prueba de que no basta con suprimir la condicin permisiva para eliminar la guerra mientras subsistan sus races biolgicas en la naturaleza humana, y ponen de relieve que incluso los sistemas imperiales aislados, que desde un punto de vista subjetivo comprendan a toda la humanidad conocida, se han desintegrado a menudo por guerras civiles y violencias internas. Segn stos, el problema principal es, pues, la violencia innata del hombre. Aqu se insertan las investigaciones antropolgicas y etolgcas sobre el rol de la agresividad en el desarrollo de la especie humana, sobre las relaciones entre agresividad y territorialidad, etctera, sobre la superpoblacin como promotora de formas patolgicas y de comportamiento violento, etctera. Y tambin se insertan aqu las ms antiguas concepciones religiosas sobre la tendencia innata del hombre a la maldad. Estas concepciones suelen implicar cierto pesimismo sobre la posibilidad de cambiar la naturaleza humana y, por tanto, de poner fin a la guerra como la forma ms grave de comportamiento violento, y, en consecuencia, tambin cierto conservadurismo. En otros autores, en cambio, van acompaadas de sugerencias teraputicas, ya a nivel psicolgico, ya socio-poltico. A nivel sociolgico, se trata de reducir al mnimo las tendencias agresivas mediante una educacin adecuada, y de orientarlas hacia formas no blicas ni violentas, como la lucha deportiva y la competencia econmica; a nivel socio-poltico, se trata de re-

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formar la estructura social de modo que se suprima la conexin entre agresividad individual y organizada. Este segundo orden de implicaciones enlaza con las concepciones que encuentran en las estructuras sociales la causa principal de las guerras. Se basan en una concepcin rousseauniana del hombre, como naturalmente bueno y corrompido slo por el ambiente social, y en ideas un tanto vagas sobre el funcionalismo de un sistema internacional de sociedades distintas y soberanas, pero justas y buenas. Es una concepcin muy difundida entre los pacifistas e internacionalistas de todo tiempo, y de la que son ejemplos conocidos la teora mazziniana, la socialista y la anrquica; pero tambin el pacifismo positivista-liberal pertenece a esta categora. La idea comn es que las sociedades son belicosas hacia el exterior cuando son injustas en su interior, pudiendo entenderse por injusticia el predominio de un grupo nacional sobre otros, o de una clase socio-econmica sobre otra, o de un grupo de poder sobre el pueblo, etc. Estos desequilibrios internos provocan tensiones, esfuerzos de liberacin, conflictos, para reprimir los cuales el sistema se provee de fuerzas armadas, se inflexibiliza con burocracias militares y pone en marcha una espiral que se autoalimenta de represin y violencia internas; al mismo tiempo, estos caracteres internos provocan o favorecen tambin el choque entre los diversos sistemas, puesto que la guerra externa desarrolla las funciones integradoras y unificadoras, sin las que se extinguira el sistema. La teora sociolgica ms acreditada seala la inercia social como la causa de fondo de las caractersticas belicosas de las sociedades modernas. Los grupos sociales y las insti-

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iliciones persisten incluso tras haber perdido sus funciones originarias. I.a aristocracia, que desempeaba funciones de gobierno y de defensa en la poca feudal, confluye luego en los ejrcitos permanentes de los Estados modernos, a los que impregna de valores heroicos y guerreros, y en los que encuentra, si no su sustento, al menos su razn de existir. Los ejrcitos modernos, que cumplan una funcin real en la poca de la construccin de los Estados, no se desmantelan, una vez terminado el proceso de unin nacional, sino que empapan el Estado de valores militaristas, presionando hacia una expansin externa (imperialismo) y hacia una homogeneizacin interna (totalitarismo). Esta tendencia de las instituciones a persistir y de las organizaciones a buscarse nuevos fines no carece de contrastes; en el caso del contraste entre sociedad militar y sociedad industrial, el conflicto entre las tendencias belicosas y las pacifistas ha durado bastante ms tiempo del pronosticado por Comte y Spencer, los cuales en el relativamente tranquilo siglo xix no podan prever los paroxismos mortales del nacionalismo y del militarismo de nuestro siglo, debidos a la intervencin de variables como la masificacin, el desarrollo de las tcnicas de control y comunicacin social, el resurgimiento de ideologas irracionalistas, etctera. La explicacin sociolgica general de la persistencia de la guerra demuestra una estructura paralela a la usada por los marxistas para explicar el hecho de que, a pesar de que han pasado ya dos generaciones desde la toma del poder por parte del proletariado, la sociedad socialista se encuentre todava lejos de parecerse a los modelos tericos. En am-

Guerra bos casos se trata de que en la nueva sociedad (industrial segn la visin comtiana y spenceriana, socialista segn la marxista) siguen existiendo elementos, valores, hbitos y estructuras tpicos de la vieja sociedad (aristocrtico-militar en el primer caso, burgus-capitalista en el segundo). En ambos casos la distancia entre el modelo terico y la realidad emprica se explica en trminos de retraso. Sin embargo, esta explicacin se la utiliza solamente para la sociedad que se prefiere; para los modelos contrarios, en cambio, se recurre a caractersticas estructurales belgenas. Este tema, como es sabido, lo han desarrollado con profusin los marxistas, relacionndolo con la sociedad burguesa (teora del imperialismo como fase ltima del capitalismo), para explicar las guerras de este siglo [ /Imperialismo]. Las teoras que pretenden descubrir en algunas caractersticas particulares de las estructuras societales las causas de las guerras, por el mero hecho de ser muchas y diversas, tienen una validez slo parcial e histricamente limitada, y ello en la mejor de las hiptesis; por eso las causas que aducen no pueden menos de ser incidentales. Al margen de estas teoras generales, la sociologa moderna se ha comprometido en un intenso anlisis emprico del fenmeno blico, es decir, en la descripcin y clasificacin de las guerras y en la bsqueda de sus correlaciones empricas. En este campo, la obra ms clsica es el monumental A study of war (1941), de Q. Wright, que, a una distancia de ms de treinta y cinco aos, conserva todava una validez y frescura sustanciales. Hay que tener en cuenta tambin la obra pionera de L. Richardson, el cual ha convertido el

Guerra estudio de la guerra en un estudio rigurosamente matemtico-estadstico, descubriendo en la carrera de armamentos uno de los sntomas ms constantes o variables predictivas, premonitorias de la guerra, y sugiriendo incluso la posibilidad de que la espiral de los armamentos sea en s misma una causa blica que se autoalimenta. En esta tradicin se inserta la reciente, vasta y todava no completa investigacin de .1. D. Singer sobre las correlaciones de la guerra, en la que intenta comprobar empricamente, basndose en las guerras ocurridas desde 1915 a nuestros das, gran nmero de hiptesis tericas sobre las causas de las guerras: hiptesis econmicas, demogrficas, tecnolgicas, polticas, geogrficas, psicolgicas, etc. Se trata de estudios que no pretenden descubrir leyes causales, semejantes a las de las ciencias naturales, pues el fenmeno guerra es demasiado complejo para admitir explicaciones de ese tipo, sino que se limitan a observar y medir las correlaciones empricas entre variables relacionadas con la guerra, para sacar, si es posible, alguna conclusin predictiva. Un intento de formalizar una teora de la guerra sobre la base de los conocimientos logrados por las diversas ciencias que se han ocupado de este problema, es el de N. A. Alcock, el cual, despus de haber definido exactamente cada trmino, propone la frmula siguiente: "La guerra es un comportamiento bien diferenciado que se deriva de la agresividad innata del hombre. Como otros animales sociales, los grupos humanos defienden sus territorios con sus determinados confines y tratan de adquirir y controlar de modo agresivo territorios ms

826 vastos, segn su agresividad, el respeto a sus jefes, el poder de sus armas y las de sus aliados, comparadas con las de sus enemigos. Amigos y enemigos son identificados por los jefes por medio de semejanzas y diferencias de cultura nacional, de religin, clase o ideologa poltica. La agresividad aumenta con las tensiones sociales y el autoritarismo, y se reduce cuando el territorio en disputa dista del centro del grupo (home)". VIII. Guerra interna y revolucin

827 ha adquirido gran importancia en las teoras de la llamada guerra subversiva, segn la cual los movimientos de independencia nacional, de liberacin poltica y de emancipacin social estn todos ellos manejados por centrales subversivas internacionales. En realidad, las guerras del pueblo, las rebeliones y las guerras civiles son fenmenos tan difusos y complejos en su etiologa como las guerras regulares. Desde el punto de vista estratgico, han sido bien teorizadas por Clausewitz; desde el punto de vista sociolgico, han sido objeto de anlisis empricos muy rigurosos en los ltimos tiempos. Entre los resultados ms significativos de tales anlisis, figura el de T. R. Gurr, segn el cual el principal factor que explica los movimientos de rebelin es la privacin relativa. En general, los estudiosos de las guerras internas concuerdan en subrayar la importancia de que la parte rebelde disponga de una base segura y de abastecimientos en el exterior; si faltan estos factores, los elementos organizativos juegan a favor de las fuerzas regulares. De las rebeliones se pasa a la guerra civil o interna cuando los rebeldes se aproximan al modelo organizativo del Estado: un ejrcito regular, una administracin civil que gobierna a la poblacin de un territorio continuo y, eventualmente, tambin algn reconocimiento internacional. Las guerras civiles pueden surgir espontneamente por motivos econmicos, religiosos, nacionales, etctera; parecen caractersticas de las sociedades sin enemigos externos de importancia. Las sociedades insulares estn a menudo divididas por conflictos internos y dan lugar a dos organizaciones polticas distintas. El imperio romano, una vez alcanzados los lmites de su expan-

Guerra sin, comenz a ser sacudido por guerras civiles, cuyas dimensiones, en trminos de fuerzas movilizadas, de prdida de vidas y de destrucciones llevadas a cabo, no tenan nada que envidiar a las grandes campaas contra los enemigos exteriores; y los Estados Unidos, seguros de su insularidad, se rompieron en 1862 en uno de los conflictos ms sangrientos del siglo. En nuestra poca, la crisis de la guerra regular y la acentuacin de las formas alternativas de conflicto internacional parecen haber creado un ambiente muy favorable a las guerras internas. Una de las razones del xito de las ideologas revolucionarias en muchos pases, sobre todo entre los jvenes, parece ser justamente sta: la guerra interna es la nica forma admitida, justificada y exaltada por las principales doctrinas polticas de nuestro tiempo. Los factores psicolgicos que en otro tiempo encontraban satisfaccin en la guerra entre naciones agresividad, combatividad, capacidad de odiar, necesidad de un enemigo, espritu de sacrificio y de aventura, generosidad, valores heroicos hoy se ponen al servicio de los movimientos ideolgicos revolucionarios. Sin embargo, guerra y revolucin son dos fenmenos totalmente diferentes. Una revolucin puede provocar una guerra y una guerra facilitar una revolucin; pero la revolucin, como cambio social rpido y radical, tiene conceptualmente muy poco que ver con la violencia y la guerra [ / Revolucin]. R. Strassoldo
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Uno de los muchos problemas que plantea el anlisis emprico de las guerras es la definicin misma del fenmeno, y en particular las relaciones entre la guerra y los dems fenmenos de violencia a gran escala que se dan dentro de una sociedad. A este problema aludimos al principio. Baste aqu recordar que entre violencia interna y guerra externa existen relaciones tan numerosas, que en muchos casos la utilidad de la distincin interno-externo es nula. Ya se ha sealado que la guerra tiene tambin la funcin de proyectar al exterior del grupo las tendencias individuales a la violencia; cuanto mayor es el nivel de la agresividad que se genera dentro del grupo, tanto mayor ser la presin para iniciar la guerra en el exterior (coeteris paribus). Pero, naturalmente, existe tambin la relacin inversa; en muchos casos, la guerra entre Estados favorece el desarrollo de violencia en su interior, ya como consecuencia de la guerra, ya durante su desarrollo. Este es el caso tpico de las rebeliones fomentadas en el interior por los enemigos exteriores; tcnica de guerra tan antigua como el mundo, que recientemente

Guerra
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HISTORIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Objeto de la historia - III. Explicacin histrica - IV. Invalorabilidad de la historia - V. Historia y sociologa.

I.

Introduccin

El trmino historia proviene del griego istora, que significa tanto investigacin o encuesta como relacin o descripcin de los resultados de la investigacin. As pues, ya desde un primer anlisis filolgico el cometido de la historia se presenta doble, si no ambiguo, pudindose entender este ramo del saber como un minucioso registro de hechos importantes o como un complejo trabajo de interpretacin, explicacin y reconstruccin lgica de los hechos mismos. Por lo dems, el trmino se ha enriquecido luego con otros significados, designando hoy tanto el conjunto de los acontecimientos pretritos (res gestae) como la descripcin y narracin de tales acontecimientos (historia rerum gestarum). A su vez, la historia rerum gestarum puede precisarse o como el conjunto de los procedimientos que se emplean en la investigacin para reconstruir el pasado (es decir, como el modo de actuar de los historiadores) o como el conjunto de las afirmaciones que

formulan los historiadores acerca de los acontecimientos ocurridos (es decir, como el resultado de la actividad del historiador). Historia rerum gestarum equivale, pues, a historia entendida como ciencia e indica un sector especfico del conocimiento que se caracteriza tanto por mtodos e instrumentos propios como por resultados cognoscitivos y peculiares. Para referirse a la historia como ciencia se habla hoy frecuentemente de historiografa. De todo lo dicho se sigue que son mltiples tambin las acepciones y los significados que se atribuyen, de rechazo, a las expresiones metodologa de la investigacin histrica y filosofa de la historia. A las tres definiciones de historia recordadas corresponden tres sectores diversos de la metodologa histrica, la cual puede referirse de hecho: 1) a las consideraciones sobre las actividades cognoscitivas de la investigacin histrica, es decir, sobre la ciencia histrica entendida como oficio de los historiadores (comprendidas sus tcnicas); 2) a las consideraciones sobre los resultados de la investigacin, es decir, sobre la ciencia histrica entendida como el conjunto de asertos relativos a la esfera que se investiga; 3) a las consideraciones sobre el objeto de las investigaciones histricas, es decir, sobre los acontecimientos histricos.

Historia
Al primer mbito de problemas pertenecen el anlisis y la descripcin de las siguientes operaciones: 1) eleccin del mbito de investigacin; 2) planteamiento del interrogante dentro de dicho mbito; 3) determinacin de las fuentes de la investigacin (para responder a los interrogantes planteados); 4) crtica (externa e interna) de las fuentes; 5) descripcin (de lo ocurrido y de lo que se quiere saber); 6) explicacin (por qu ha acontecido esto?); 7) adecuacin a las formulaciones tericas; 8) formulacin sinttica de los resultados de la investigacin (es decir, respuesta a los interrogantes de ese mbito determinado); 9) valoracin de los hombres y de los acontecimientos del pasado. Bajo el segundo aspecto, la reflexin metodolgica se orienta sustancialmente al problema de la ubicacin de la ciencia histrica dentro de la organizacin sistemtica del saber, y, por tanto, al anlisis de la estructura lgica de los asertos historiogrficos, al descubrimiento de la naturaleza de las generalizaciones, a la definicin del concepto y de las caractersticas de la narracin, al esclarecimiento del significado y del rol del lenguaje, etc. En cambio, en la tercera esfera del anlisis metodolgico figuran las consideraciones relativas a la naturaleza de los hechos histricos, a la relacin entre hechos histricos y hechos sociales, a la relacin entre objeto (los hechos) y sujeto (el historiador), a los elementos y a la forma (o estructura) del objeto, a la investigacin de los diversos planos en los que se desarrolla la historia (vnementielle o estructural), a los conceptos de causa y regularidad, a la distincin entre causas primarias y causas secundarias, a la legitimidad del uso de los trminos interpretati-

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vos de lo real (cuando se habla, por ejemplo, de sistema bancario, se hace referencia a una totalidad que trasciende a los individuos holismo, o se formulan asertos sintticos, que lgicamente pueden reducirse a afirmaciones relativas a los individuos, en este caso los miembros particulares del sistema bancario?). Ahora ya puede resultar clara la distincin que comienza a abrirse paso dentro de la filosofa de la historia. Por un lado, la que podra llamarse filosofa especulativa de la historia adopta como objeto las res gestae e intenta captar en el curso de los acontecimientos un proyecto general, un significado, una norma y una direccin (los corsi e ricorsi ciclos culturales de Vico, la dialctica de Hegel, el materialismo histrico de Marx y tambin las concepciones de Toynbee, Niebur, etc.). Por otro, la que se podra denominar filosofa crtica de la historia tiene por objeto la historia rerum gestarum, y se propone esclarecer la naturaleza de la investigacin histrica, sus presupuestos y operaciones intelectuales, el fundamento y significado de sus asertos, con la obvia finalidad de asignar a la historiografa una ubicacin precisa en el mapa del saber (en la prctica, pretende responder a la pregunta: Qu significa que una proposicin historiogrfica es verdadera y, adems, que es verdadera del mismo modo que lo son los enunciados de las dems ciencias empricas?). De este modo advertimos que la filosofa crtica de la historia abarca gran parte de los problemas de metodologa antes recordados, a excepcin, obviamente, de los referentes a las tcnicas especficas (anlisis de la autenticidad de las fuentes, ediciones crticas de textos, etc.).

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II. Objeto de la historia

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cimientos singulares o conjuntos individualizados de acontecimientos, a Por objeto de la historia se entien- los que se denomina histricos prede comnmente el conocimiento del cisamente por su diversa ubicacin pasado del hombre y de la sociedad. en el tiempo y el espacio, por lo que _ Para Bernheim, "la historia es la tienen que reconstruirse en lo que ciencia del desarrollo de los hom- tienen de especfico, de nico e irrebres". Para Marx y Engels, "no es petible; los hechos sociales, por el otra cosa que la actividad del hom- contrario, estn esencialmente consbre, que persigue sus propios fines". tituidos por las instituciones, entenA su vez, Febvre afirma que la his- didas como "una actitud indefinidatoria se ocupa "no del hombre, ja- mente peridica, es decir, con la ms del hombre", sino "de las so- posibilidad de participar indefinidaciedades humanas, de los grupos mente en un grupo social o en un organizados". Entre estas definicio- conjunto de grupos" (Abbagnano). nes, a pesar de no ser idnticas en la La historia, pues, tendra como coforma, no existe discrepancia algu- metido captar la individualidad y na. En efecto, tomar al hombre singularidad de los fenmenos (mcomo objeto de la historia significa todo individuante), mientras que la referirse, como claramente lo ha sub- sociologa se propondra investigar rayado Collingwood, a las activi- su uniformidad, o sea, determinar dades del hombre en cuanto provis- en qu condiciones puede surgir, to de relevancia social (el hecho de desarrollarse y subsistir una deterque la reina Isabel se levante un da minada institucin o proceso, que se con dolor de garganta se convertir presentan con caractersticas uniforen tema de investigacin histrica mes en contextos espaciales y temslo si tal percance acaba impidin- porales diferentes y que, por lo misdole asistir ese da a una reunin del mo, han de considerarse intrnsecaconsejo privado). Por tanto, historia mente repetibles (mtodo generalidel hombre e historia de la sociedad zante). son equivalentes. Por otra parte, En realidad, hechos histricos y tras la aparicin de otras disciplinas hechos sociales manifiestan una naque aspiran a estudiar e interpretar turaleza idntica en cuanto se supeal hombre y la sociedad (desde la ra la concepcin positivista, segn la psicologa a la sociologa), ha surgi- cual los hechos histricos son un do la necesidad de especificar an elemento objetivo que existe indems el objeto de la historia en rela- pendientemente del sujeto que los cin con las dems ciencias sociales. conoce, un fragmento de realidad El problema puede resumirse en la que el historiador se limita a recoger cuestin de si hechos histricos y cuidadosamente para introducirlo hechos sociales son dos categoras en su narracin. (Escribe agudamencoincidentes o distintas. te Carr que, segn el positivismo, Segn Goldmann, "todo hecho "la historia consiste en un conjunto social es un hecho histrico, y vice- de hechos comprobados. El historiaversa". En cambio, otras interpreta- dor encuentra los hechos en los dociones, aunque declaran que el obje- cumentos, en las inscripciones, etc., to comn de investigacin es el como los peces en la pescadera. El hombre, sostienen que por hechos historiador los toma, los lleva a histricos se han de entender aconte- casa, los cocina y los sirve a su gus-

Historia to"). Sin embargo, los hechos histricos pueden considerarse con ms razn como una "construccin cientfica" realizada por el investigador, aunque slo sea porque el historiador (los motivos, en realidad, son mucho ms numerosos y complejos) no puede referir todos los acontecimientos del pasado, sino que debe elegir los que mejor responden a sus intereses, y, al seleccionarlos, los clasifica y ordena segn criterios que no coinciden necesariamente con la estructura de lo real, habida cuenta, adems, de que la organizacin racional e inteligible de los hechos est frecuentemente influida por el carcter fragmentario de los documentos y de los testimonios de que deberan brotar los hechos. Segn esta concepcin no positivista, hechos histricos y hechos sociales no difieren por el contenido o por aspectos intrnsecos, sino por la perspectiva distinta en que son colocados y analizados en la historia y en la sociologa; en el primer caso se trata de una perspectiva diacrnica que considera los fenmenos como elementos de una secuencia que se desarrolla en el tiempo, y, en el segundo, de una perspectiva sincrnica, que contempla los fenmenos como elementos interdependientes y en equilibrio entre s dentro de un sistema y de un momento dados. Por tanto, la dicotoma entre acontecimiento e institucin, que pareca fundamentar la distincin entre historia y sociologa, no postula una diferencia de estado ontolgico del objeto, sino que se reduce a una diferencia de modelos explicativos; mientras que la historia describe la interaccin de los hechos segn la direccin del curso del tiempo (nexos causales o leyes diacrnicas), la sociologa percibe su interdependencia simultnea dentro de una red de-

832 terminada de conexiones que representan globalmente una estructura o sistema (leyes sincrnicas o estructurales). Escribe agudamente Topolski: "Est claro que todo hecho histrico (lo mismo el simple que el complejo) es un hecho social; mucho ms si tenemos presente que slo existen el pasado y el futuro, pues el presente es un concepto convencional". Por otra parte, "todo hecho social es tambin histrico en el sentido de que es producto de un desarrollo. Este gnero de historicidad est profunda e inmanentemente arraigado en el hecho histrico. Al mismo tiempo, sin embargo, el hecho social puede no ser un hecho histrico, cuando se contempla slo como elemento de una estructura social, sin tener en cuenta el momento del desarrollo". El concepto de desarrollo recuerda otros problemas fundamentales relativos al objeto de la historia, a saber: el problema de las causas que determinan el desarrollo histrico y el de las leyes o regularidades empricas que eventualmente lo rigen. En efecto, sentado el principio de causalidad (segn el cual todo cambio en la naturaleza y en la sociedad es resultado de la accin de causas precisas), se trata de establecer si los condicionamientos causales que llevan a la transformacin y al desarrollo se realizan de acuerdo con leyes constantes y generales, que determinan la necesidad de los acontecimientos (determinismo), o bien al margen de toda regularidad y concatenacin estable (indeterminismo). A este respecto, las posibles orientaciones son cuatro, con diversa graduacin: "1) Indeterminismo extremista: no existen acontecimientos regulares; por tanto, todos los acontecimientos son casuales, aunque provocados por causas; 2) Indeter-

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minismo moderado: existen acontecimientos regulares determinados de modo inequvoco y acontecimientos casuales, o sea, no determinados, los cuales llenan el margen existente entre un determinado grado de probabilidad y la certeza; 3) Determinismo extremista: todos los acontecimientos son regulares, y no existen acontecimientos casuales; 4) Determinismo moderado (dialctico): existen acontecimientos regulares y casuales; pero los casuales lo son slo en apariencia, pues en realidad estn tambin determinados. Esto significa que todos los acontecimientos son a un tiempo regulares y casuales". Como puede advertirse, sobre este fondo problemtico se perfilan otros interrogantes: el relativo al azar en la historia (qu margen hay que dejar al azar, si las transformaciones se realizan segn cadenas causales necesarias?), el relativo a la libre voluntad de los individuos (de qu modo y en qu medida la voluntad del individuo puede influir en la concatenacin causal de los acontecimientos en el mbito de una concepcin determinista), el relativo al rol histrico de las personalidades relevantes (est determinado el curso de los acontecimientos por la iniciativa creadora de los grandes personajes o bien por las regularidades inmanentes de la historia, en relacin con las cuales los llamados protagonistas no son ms que instrumentos e intrpretes? Segn el determinismo de Engels, por ejemplo, si el Napolen histrico no hubiera existido, las fuerzas impersonales del desarrollo histrico y social habran hecho surgir otro personaje capaz de desempear el mismo rol). Intentar dar una respuesta a estos problemas obliga a distinguir entre causas principales y causas se-

Historia
cundarias, pudiendo suponerse perfectamente que las primeras determinan los hechos en sus aspectos de regularidad y necesidad, mientras que las segundas, actuando de acuerdo o en contraste con las primeras, los determinan en sus aspectos individuales, nicos, irrepetibles y accidentales (el azar, la libre voluntad individual, el rol de los personajes influyentes). A propsito del azar, escribe Topolski: "Existe un grupo de causas (principales) que condicionan la aparicin de las huelgas obreras en el sistema capitalista. Sin embargo, la figura de una huelga concreta, es decir, el momento en que ocurre y su evolucin individual, que la hace de algn modo diferente de todas las dems huelgas, depende del conjunto de causas que colaboran con las principales, causas que podran llamarse secundarias... De aqu se sigue que la llamada necesidad se enlaza con el azar... Puede decirse que la explosin de una huelga en un da determinado es un azar, a travs del cual se manifiesta la necesidad de una intervencin de los obreros en favor de la mejora de su existencia o de las leyes polticas". Advirtase que, segn anlisis filosficos de este tipo, la realidad histrica est determinada por condicionamientos causales dispuestos en diversos niveles: en el nivel ms alto, por las regularidades empricas o leyes; en el nivel intermedio, por las causas principales; en el nivel ms bajo, por las causas secundarias. Los historiadores (sobre todo los historiadores sociales) tienen la tendencia, no siempre totalmente consciente, a hacer que a esta diversificacin de la realidad histrica segn la jerarqua de las causas y de los condicionamientos causales corresponda una descomposicin del

Historia objeto de la historia segn los diversos planos, referidos no ya a las causas, sino a la estructura. Tambin aqu puede suponerse que el plano del acontecimiento individual (una huelga determinada, por seguir con el ejemplo de Topolski) constituye el mbito especfico de las causas secundarias; el plano de la coyuntura (las huelgas en una cierta fase econmico-social del capitalismo), el mbito de las causas primarias, y, por ltimo, el plano de la estructura (nacimiento y evolucin del sistema capitalista), el plano de las leyes generales. Como puede verse, surge aqu a contraluz la conocida clasificacin de Braudel: "En la superficie, una historia vnementielle se inscribe en un tiempo breve; se trata de una microhistoria. A medio camino, una historia coyuntural sigue un ritmo ms amplio y ms lento. Hasta ahora se ha estudiado sobre todo en el plano de la vida material, de los ciclos y los interciclos econmicos... Al margen de este recitado de la coyuntura, la historia estructural o de larga duracin implica a siglos enteros; se encuentra en el lmite de lo mvil y lo inmvil y, gracias a sus valores casi permanentes, se presenta como el elemento que no cambia respecto a otras historias, que discurren y se realizan de modo ms vivo y que, en definitiva, gravitan en torno a ella". (Por algo Braudel pertenece a la escuela de los Anuales, que tiene a sus espaldas la filosofa de Berr, el cual distingua precisamente tres clases de hechos histricos y relaciones causales relativas: hechos accidentales la contingence, hechos necesarios la necessit y hechos de lgica histrica). Naturalmente, tampoco faltan autores para quienes la jerarqua de las causas no tiene su raz en los distintos planos en que se articula el

834 objeto de la historia, desde el estructural, en el que dominan las leyes generales, al vnementiel, en el que dominan las causas secundarias. Segn la opinin de estos autores, obviamente no deterministas (pues el determinismo implica el reconocimiento de nexos causales objetivos y ordenados jerrquicamente segn el grado y la extensin), la importancia relativa atribuida a las causas nace de una eleccin subjetiva del historiador, condicionada por los intereses que guan la investigacin. Escribe Collingwood en este sentido: suponed que "un coche que derrapa al tomar una curva va a chocar contra la acera y vuelca. Desde el punto de vista del conductor, la causa ha sido el haber tomado la curva a demasiada velocidad, por lo que la leccin es que debe conducir con ms atencin. Desde el punto de vista del inspector de carreteras, la causa ha sido un defecto de la superficie y de la curvatura de la carretera, por lo que la leccin es que hay que construir carreteras a prueba de deslizamientos. Desde el punto de vista del constructor del automvil, la causa ha sido el proyecto deficiente del coche, y la leccin es que hay que colocar el centro de gravedad ms bajo". As pues, los juicios causales no se relacionan con la estructura del objeto, sino con el punto de vista que adopta el sujeto conocedor. Un gran historiador como Meinecke ha escrito: "La investigacin de las causas de la historia es imposible sin referirse a los valores... Por debajo de la investigacin de las causas est siempre, directa o indirectamente, la investigacin de los valores". Resumiendo, la interpretacin historiogrfica investiga ciertamente las causas de los acontecimientos, pero est influida siempre por los juicios de valor que

835 subyacen en el trabajo del historiador. III. Explicacin histrica

Historia ca afirman consiste, en cualquier campo del saber, en deducir el acontecimiento que se trata de explicar (explanandum) de leyes generales y de algunos hechos particulares (explanans), segn un clculo lgico del tipo siguiente: L L2, ... L explanans

En conformidad con la ambigedad inherente al mismo timo griego antes recordado, unos conciben la historia como la comprobacin rigurosa y la descripcin objetiva de los acontecimientos pasados, mientras que otros la ven como la interpretacin y la explicacin racional de los hechos, como la reconstruccin de los mismos segn su lgica interna. El principal defensor de la primera visin fue, en el siglo xix, Ranke, considerado como el fundador de una historiografa verdaderamente cientfica, quien afirmaba: "La exposicin de los hechos escuetos es... la ley suprema de la historiografa"; el cometido del historiador es "simplemente el de mostrar cmo han ocurrido las cosas". Pero esta concepcin hizo crisis relativamente pronto, al menos por los motivos que expusimos al tratar del hecho histrico como construccin cientfica ad hoc, definida por las hiptesis del investigador (en contraposicin con el hecho histricoobjeto). Se ha constatado, adems, que los historiadores casi nunca se limitan a comprobar y registrar los hechos, sino que creen que deben tambin comprenderlos y explicarlos. Qu entienden, pues, los historiadores cuando afirman que aportan una explicacin? Cul es la estructura lgica de una explicacin historiogrfica? Para los neopositivistas (Popper, Hempel, Gardiner, etctera), sta tiene la misma estructura que una explicacin de las ciencias naturales y fsicas, por lo que posee un carcter nomolgico-deductivo. Una explicacin cientfi-

c c2, ... c

'

E explanandum donde L son las leyes generales, C asertos sobre hechos particulares, y E el acontecimiento que hay que explicar. En efecto, parece evidente que para explicar la cada de una teja de mi casa he de hacer referencia a algunas condiciones antecedentes ("la teja estaba mal colocada") y a algunas leyes generales (la ley de la gravedad). En este contexto, la afirmacin "la teja ha cado" (explanandum) se deduce, lgicamente, de algunos asertos relativos a ciertas condiciones antecedentes y de las leyes generales (explanans). Una explicacin as estructurada se denomina nomolgico-deductiva, porque se vale de leyes generales (nmoi) y de procedimientos deductivos. Por otra parte, se sigue que en esta concepcin la historia aparece como ciencia nomottica, porque aporta explicaciones presuponiendo la existencia de leyes o postulados generales (llamados justamente covering law, pues se trata de leyes que abarcan toda una categora de hechos homogneos, colocndolos en una relacin de causa-efecto con otra categora de hechos). Y, en la medida en que las leyes generales sirven para describir, explicar, prever y constatar despus un determinado universo, la historiografa se apoya en este caso en una concepcin determinista de lo real.

Historia Se opone a sta la concepcin segn la cual la historia sera una ciencia idiogrflca, y no nomolgica. La historia, pues, no debera aportar explicaciones, atribuyendo el hecho concreto a una categora homognea de acontecimientos y reducindolos luego a otra categora de acontecimientos antecedentes mediante una covering law, sino que debera comprender el pasado investigando los rasgos especficos y peculiares de un hecho nico e irrepetible, caracterizado en el tiempo y en el espacio. Lo que distingue a un hecho histrico en cuanto tal no es su pertenencia a una clase de acontecimientos uniformes, sino, al contrario, su relativo distanciamiento y su relativa diferencia con respecto a acontecimientos de alguna manera anlogos. El historiador no est interesado en las revoluciones o en las ejecuciones en general, sino en la Revolucin francesa y en la ejecucin de Carlos I. Desaparece, pues, la posibilidad de utilizar las covering law (que, segn se ha dicho, relacionan categoras de acontecimientos homogneos), convirtindose el cometido del historiador en el de explicar acontecimientos nicos e irrepetibles mediante una investigacin, lo ms rigurosa y completa posible, de la concatenacin de los hechos (Oakeshott). (Advirtase, sin embargo, que la inclusin de un hecho particular en una clase es inevitable en la investigacin histrica, al menos por el hecho de que no se puede prescindir de generalizaciones clasificatorias y nomenclaturales; hablar de Revolucin francesa significa ya referirse al concepto taxonmico de revolucin). La presencia y la utilizacin de postulados e hiptesis generales en la explicacin histrica la niegan tambin los idealistas e intuicionisas

836 (Dilthey, Rickert, Croce, Collingwood, etc.). Estos parten generalmente del presupuesto de que, a diferencia de los objetos de las ciencias naturales, las actividades humanas son conscientes y, por ello, significativas, es decir, tienen un sentido para quienes las realizan. Por lo tanto, dar una explicacin cientfica significa comprender las intenciones, el pensamiento y los fines que han actuado en la historia. Buscar las causas de un acontecimiento significa buscar los motivos bsicos por los que se ha realizado una accin o se ha hecho una eleccin. Tambin aqu las dificultades son numerosas. Qu significa exactamente comprender? Qu trminos se pueden usar legtimamente? Cuando se ha de explicar un rito tribal, cmo podemos saber si se trata de magia o de religin? Adems, es lcito atribuir a determinado comportamiento un significado diferente del que le han asignado sus protagonistas? Freud, por ejemplo, con su teora del inconsciente respondera que s. Pero un historiador como Huizinga lo pondra en duda: "Si un agudo contemporneo declara que no se puede dar ningn motivo razonable del odio entre los Hoeck y los Kabeljauw de Holanda, no parece sensato querer ser ms agudos que l. En efecto, no existe realmente una explicacin satisfactoria de por qu los Egmond fueron Kabeljauw y los Wassenaer Hoeck... Los contrastes econmicos que se establecen como base de la explicacin son meras construcciones esquemticas que, con la mejor voluntad, no se pueden deducir de las fuentes" (El otoo de la Edad Media). Adems, sigue siendo fundamental la objecin de que a menudo las acciones de los individuos producen efectos que no deseaban ni quienes ac-

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tuaban ni ninguna otra persona. "Es difcil creer escribe Carr que hubiera alguien que deseara la gran crisis econmica ocurrida en torno a 1930. Sin embargo, fue indudablemente provocada por las acciones de individuos que conscientemente perseguan cada uno objetivos totalmente diferentes". En cualquier caso, un intento de superar las dificultades de la epistemologa nomottica e idiogrfica, as como de preservar a la vez la autonoma metodolgica de las ciencias sociales (en stas el sujeto se pone a s mismo como objeto; el hombre no conoce un objeto externo a l mismo, sino sus acciones en el tiempo), lo constituye la metodologa comprensiva elaborada por Weber. Este historiador admite que las ciencias naturales se proponen explicar los fenmenos mediante leyes universales, mientras que las ciencias humanas tratan de explicar acontecimientos individuales. Estima tambin, siguiendo a Dilthey, que para explicar una individualidad histrica es necesario entender y revivir internamente el pasado, o sea, comprender determinado proceso particular, su valor y su sentido. Por otra parte, la sola comprensin (fundada, segn Dilthey, en la identidad entre sujeto y objeto) no le parece a Weber suficiente para garantizar el rigor cientfico y la objetividad del conocimiento. En efecto, el presupuesto de toda construccin cientfica lo da el principio de causalidad, es decir, la posibilidad de imputar un fenmeno a determinadas causas; ste es el rasgo especfico que caracteriza a la demostracin cientfica. Basndose en este complejo planteamiento, Weber considera que en las ciencias histricosociales el proceso de imputacin causal no encuentra su importancia

Historia
terica en el recurso a leyes universales, sino en la elaboracin de tipos ideales, es decir, de constructos lgico-imaginarios, que sirven de orientacin al cientfico en la bsqueda de conexiones causales; stas, una vez percibidas, pueden y deben ser verificadas por medio de pruebas empricas concretas, como las hiptesis de las ciencias naturales. As, por ejemplo, la construccin de tipos ideales como tica protestante y espritu del capitalismo permite dar una explicacin causal de la gnesis del capitalismo y justificarla sobre bases empricas. Conviene subrayar ahora que esta multiplicidad de posiciones metodolgicas deriva tambin del hecho de que el trabajo del historiador no es completamente homogneo desde el ngulo de los objetivos y de los resultados. De una forma totalmente esquemtica, se puede suponer que los historiadores intentan responder a tres tipos de preguntas diversas: 1) qu ocurri? (pregunta factogrfica); 2) por qu ocurri as? (pregunta explicativa); 3) qu leyes cientficas se pueden establecer en la investigacin? (pregunta terica). De las dos primeras brota, evidentemente, una historia ideogrfica, mientras que la tercera prolonga el horizonte de la investigacin hacia interpretaciones nomotticas. Por lo dems, desde el punto de vista epistemolgico, es totalmente admisible que un universo nico (en este caso el pasado del hombre) pueda dar lugar a una teora de carcter nomottico y a muchas de carcter idiogrfico. IV. Invalorabilidad de la historia Con el problema de la naturaleza de la explicacin se relaciona el de

Historia la denominada invalorabilidad de las ciencias histrico-sociales. En trminos generales, la cuestin consiste en preguntarse, en lugar de si los historiadores pueden ser de hecho objetivos (por su capacidad, por ejemplo, de sustraerse a los condicionamientos ideolgicos), si lo pueden ser por principio, dada la naturaleza de las explicaciones que elaboran. En trminos ms rigurosos, la pregunta es, segn se expresa Nagel, si el sistema de valores que profesa el historiador "influye slo casualmente en su investigacin, o si, en cambio, se implica lgicamente tanto en sus criterios de validez como en el significado de sus afirmaciones". La respuesta, obviamente, vara en relacin con la configuracin que se atribuye a los procesos cognoscitivos de la historia y al estatuto lgico-metodolgico que se asigna a sus explicaciones. Segn la metodologa comprensiva, los llamados valores inevitable y lgicamente quedan entreverados en los asertos historiogrficos en la medida en que la explicacin se apoya en tipos ideales que se han obtenido "mediante la acentuacin unilateral de uno o algunos puntos de vista y mediante la conexin de unos cuantos fenmenos particulares extendidos y discretos, en mayor o menor medida existentes aqu y all, y a veces hasta inexistentes, que corresponden a dichos puntos de vista, unilateralmente destacados, en un cuadro conceptual de suyo unitario"; est claro que esa acentuacin unilateral de los puntos de vista deriva de los principales valores que constituyen la visin del mundo del investigador. Por lo dems, para cuantos estiman (desde Dilthey a Meinecke) que los hechos histricos slo se pueden comprender mediante una atribucin de valor (es decir,

838 por medio de la conexin con el cuadro de referencia cultural del investigador y de la sociedad en que vive), el problema ni siquiera se plantea. Para ellos la historia, como ha escrito Croce, es siempre historia contempornea, en el sentido de que el historiador slo puede conocer el pasado a travs del prisma de los valores y de los ideales del presente. El pasado ayuda a conocer el presente, y el presente gua la comprensin del pasado. V. Historia y sociologa

839

Historia de la sociologa

De la relacin entre historia y sociologa, desde el punto de vista del objeto del conocimiento, ya se ha hablado al analizar la relacin entre hechos histricos y hechos sociales. Conviene ahora aclarar brevemente tal relacin desde el punto de vista de la naturaleza de la explicacin del mtodo en las dos disciplinas. Tambin aqu son mltiples las respuestas y no faltan las posiciones radicales, como la de quienes estiman que la historia no es ms que una simple coleccin de materiales con vistas a las generalizaciones de la sociologa (una especie de archivo o museo arqueolgico), o la de quienes, por el contrario, estn firmemente convencidos de que la sociologa es o historia o retrica (Veyne). De un modo ms general, para quienes consideran la historia como una ciencia nomottica, la explicacin histrica, a la hora de establecer determinadas concatenaciones entre hechos particulares, se sirve de uniformidades sociolgicas expresadas en forma de leyes generales, explcitas o bien asumidas de modo implcito; en cambio, para quienes insisten en el carcter ideogrfico de la historia, "el anlisis tiende, a travs

de la verificacin de la hiptesis de de Madrid", ral. XIX, n 73, tomo II (s.f.). trabajo, a comprobar en los hechos Collingwood R.G., The idea of history, Oxford University Press, New York 1946.Crespi P. sociales lo uniforme y lo repetible, fed.), Storia c sociologa, CELUC, Milano demostrando la existencia de deter- 1974.Croce B.. II concert di storia, Later/a, minadas correlaciones, que pueden Bari 1970.Gardiner P., The nature of histriexpresarse con la frmula: 'Si se da ca! cxplanation, Oxford University Press, London 1952.Janoska-Bendi ,J., Max Weher y la esto..., entonces se da esto otro', sociologa de la historia, Sur, Buenos Aires mientras que la investigacin hist- 1972.Legendre M., Sociologa e historia, en rica tiende a acumular, a travs del "Rev. Internacional de Sociologa" 10 (abrilanlisis de las fuentes y la recons- junio 1945) 353-369; Lukacs G., Historia y consciencia de clase, Grijalbo, Barcelona truccin documentada, los datos 1975.Maravall J.A., La situacin actual de la significativos para la comprensin ciencia y la ciencia de la historia, en "Rev. de de un acontecimiento especfico, Estudios Polticos" 99 (1958) 33-55.Morin nico e irrepetible" (Ferrarotti). En E.. El espritu del tiempo, Taurus, Madrid 1966.Piera J.A. y Campo S. del, La causalicualquier caso, ante la necesidad de dad en la historia, Instituto de Estudios Poltiuna mayor integracin interdiscipli- cos, Madrid 1959.,Popper K.R., La miseria nar, parece absurdo sostener que la del historicismo, Taurus, Madrid 1961.Puente sociologa recoge hechos para esta- Ojea G., ideologa e historia. La formacin del cristianismo como fenmeno ideolgico. Siglo blecer leyes, y que la historia utiliza XXI, Madrid 1974.Schaff A., Historia y vertales leyes para explicar los hechos. dad. Grijalbo. Mxico 1974.Scheler M., La La perspectiva ms correcta es la de idea del hombre y la historia. Siglo XX, Buenos un recproco intercambio de mode- Aires 1967.Tnnies F., Compendio del estudio de la historia. EMECE, Buenos Aires los, categoras y mtodos, teniendo, 1959.Vericat J., Ciencia, historia v sociedad. sin embargo, presente que la histo- Istmo, Madrid 1976.Walsh W.H., Introducria no slo debe acoger en su mbi- cin a la filosofa de la historia. Siglo XXI, Mto teoras e hiptesis de trabajo pro- xico 1970-Weber A., Sociologa de la historia y de la cultura, Galatea-Nueva Visin, Buenos cedentes de la sociologa, sino que, Aires 1960. adems, puede y debe ayudar a definir mejor la teora, a integrarla y reformularla. Historiador y socilogo deben, por as decirlo, ser una sola cosa; ambos han de ocuparse tanto HISTORIA de la descripcin de acontecimientos DE LA SOCIOLOGA particulares del pasado como de la elaboracin de leyes generales SUMARIO: I. Introduccin - II. Cmo naci (Goldmann, Holloway). Gran parte la sociologa - III. Primeros pasos - IV. Aparicin de distintas escuelas: mecanicista, sinttidel destino de la historia est inscri- ca, geogrfica, biolgica, biosocial, psicolgito en la historia de los sistemas ca, sociologista. psicosociologsta - V. Reconseconmico-sociales e institucionales. truccin de la sociologa - VI. La ltima A. Porro
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I.

Introduccin

Nos limitaremos aqu a exponer los criterios esenciales que han guiado a los cientficos en la reconstruccin del pensamiento sociolgico, puesto que en otras voces se han in-

Historia de la sociologa dicado ya, ms o menos ampliamente, las lneas del desarrollo histrico de los principales temas abarcados por los estudios sociolgicos. Obviamente, aadiremos algunas reflexiones que orienten hacia una reconsideracin de la materia, en la lnea de los estudios ms recientes. No estableceremos una distincin rigurosa entre autores y obras de estricto inters cientfico-sociolgico y otros autores y obras que han analizado los problemas sociales con una visin no estrictamente cientfica, cediendo a veces a planteamientos filosficos e ideolgicos y adoptando un estilo histrico-literario, descriptivo o polmico, siempre que hayan dejado una huella apreciable en la cultura contempornea. La primera gran obra historiogrfica de la sociologa apareci en 1928 con el ttulo de Contemporary sociolgica! theories y pertenece a un ilustre desterrado ruso, Pitirim A. Sorokin. En los aflos sesenta alcanz gran fama el trabajo de Don Martindale The nature and types of sociological theory, Boston 1960. En 1966, P. A. Sorokin public un segundo volumen de historia de la sociologa, titulado Sociological theories oftoday, que abarca y analiza las principales teoras aparecidas a partir de 1925. Entretanto, apareci la obra de R. Aron Les tapes de la pense sociologique, Gallimard, Pars 1967. Poco despus, el alemn F. Joas public Geschichte der Soziologie, Hamburgo 1968. El preconcepto interdisciplinar y el espritu polmico privan al trabajo de Sorokin de la serena seguridad que sera de desear en un trabajo de tal envergadura. Martindale parece ignorar por completo a toda la escuela durkheimiana. En cuanto a

840 Joas, parece prescindir a sabiendas de la distincin entre ciencia sociolgica propiamente dicha y filosofa social. Por su parte, Aron se limita, como l mismo dice, a exponer el pensamiento de siete pensadores a los que tiene por los ms representativos. A esto hay que aadir que los cuatro autores se ignoran entre s. Acaba de aparecer en Italia una voluminosa obra antolgica, Storia del pensiero sociolgico, preparada por A. Izzo y enriquecida con profundos comentarios. Tambin nos ofrecen perspectivas y conocimientos de gran inters otros autores que han preferido limitar su atencin a corrientes del pensamiento y a autores particulares; por ejemplo, G. Duncan Mitchell, A hundred years of sociology, Exeter 1968; G. Gurvitch, Traite de sociologie, PUF, Pars 1958; J. Madge, The origins ofscientific sociology, New York 1962; R. Nisbet, The sociological tradition, Basic Books, New York 1967. Se trata de cuatro obras fundamentales, muy ricas en informacin y coherentemente elaboradas sobre la base de una lnea de pensamiento unitaria. II. Cmo naci la sociologa

841

Historia de la sociologa

"La historia de la sociologa escribe Demarchi es en gran parte la historia de los esfuerzos realizados por los investigadores para demostrar que en principio y de hecho el mtodo analtico-inductivo, elaborado por Bacon, Galileo y Newton y aplicado con xito a las realidades infrahumanas (o al hombre en cuanto entidad corprea), puede y debe ser utilizado tambin en el campo de la convivencia humana. Aunque en este sentido se llevaron a cabo tentativas por parte de

pensadores del siglo xvm. tales Saint-Simn mantienen las actitudes como Vico y Montesquieu, Voltaire intelectuales de un amplio grupo de y Rousseau o Condorcet, una pun- investigadores, muy conocidos por tualizacin suficientemente clara no su gran influencia en el desarrollo la encontramos hasta Saint-Simn, cultural del siglo, aunque bastante o sea, hasta el segundo decenio del menos por la fuente de su pensasiglo xix" (Origini della sociologa). miento. Escribe E. Durkheim: "A SaintPodemos rastrear el comienzo de Simon, para ser justos, hay que atri- la reflexin sociolgica de Saintbuirle el honor, que corrientemente Simon en la Memoire sur la science se adjudica a Comte, de haber fun- de l'homme, de 1813, el ao del gran dado una ciencia nueva: la sociolo- revs napolenico. En ella se propoga". El, segn G. Gurvitch, "des- ne expresamente pasar, en el estudio empea el rol de un Juan Bautista del hombre, del nivel conjetural al con respecto a la sociologa moder- positivo, tomado de las ciencias fsina. En cierto aspecto, sus obras la cas. El conjunto de las argumentacontienen por entero, si bien slo en ciones, ms enfticas y retricas que germen". histricamente fundadas, lo lleva a No son muchos los historiadores hacer una afirmacin sorprendente del pensamiento sociolgico que y programtica; "La edad de oro no atribuyen a este autor un rol central. est detrs de nosotros, sino delante En cambio, F. A. Hayek nos lo pre- de nosotros, que la realizaremos senta como el hombre que supo re- perfeccionando el orden social". coger lo mejor del pensamiento ilus- Esto se efectuar mediante una "ortrado, para transmitirlo, despus del ganizacin de la sociedad ms favoparntesis cargado de perplejidad rable a la industria en el sentido ms del imperio napolenico, a la nueva amplio del trmino", que hoy sustigeneracin de librepensadores sali- tuiramos por el de productividad. dos de la Escuela politcnica de Pa- En su pensamiento, la "poltica es la rs y forzados a debatirse entre las ciencia de la produccin", y as ser estrecheces de la restauracin. El slo si logra interpretar las condimovimiento que l supo suscitar, el ciones de la humanidad en trminos saint-simonismo, "provoc una in- de fisiologa social. Esto equivale a creble agitacin no slo en Francia, descubrir las constantes del desarrosino tambin en toda Europa", por llo de la convivencia humana, que lo que "no es fcil hoy darse cuenta hoy, sin emociones y sin poses enfde la extensin que alcanz la in- ticas, denominamos teora sociolfluencia ejercida por su doctrina" gica. no slo inmediatamente despus de Sucesivamente public L'organila desaparicin del maestro (1825), sateur (1819-20), Du systme indussino durante cerca de medio siglo. trie! (1821), Catchisme des indusGurvitch ha reconstruido las lneas triis (1823-24) y Opinions littraires, ms caractersticas del pensamiento philosophiques et industrie/les (1825). de H. Saint-Simn, tal como se des- Los simples ttulos nos permiten prenden de una proliferacin de es- comprender que Saint-Simn atricritos a menudo ocasionales e irrele- buye a la industria, o mejor, al espvantes. Por otra parte, Hayek tiene ritu de empresa productiva, la capael mrito de haber descubierto el en- cidad de transformar la sociedad. lace que con el pensamiento de Cierra su afanosa actividad cultural

Historia de la sociologa y exegtica con un ensayo titulado Nouveau christianisme (1825), en el cual pronostica "el paso de la moral teolgica a la moral industrial", que implica una reinterpretacin, y no un rechazo, de la doctrina cristiana del amor, transformndolo de sentimiento en fuerza motriz de la organizacin social. Adoptando el criterio de anlisis tpico de la "Wissenssoziologie" y tratando de descubrir el pensamiento de Saint-Simn y de su escuela en el mbito social en el que se configur, es fcil comprobar que ste es exactamente el modo de examinar la sociedad que se acredita en los ambientes en que se formaba la tecnologa industrial ms avanzada del comienzo del siglo xix. Si, segn Martindale y Joas, la sociologa es un derivado de la filosofa, hay que reconocer que afirmaciones por el estilo no bastan en absoluto para explicar su origen; este derivado sociolgico de la filosofa es a menudo hasta su sucedneo. La razn de su nacimiento y de su desarrollo se debe a que por aquel tiempo se fue formando un nutrido grupo de hombres de ciencia y de tcnicos que quisieron escudriar los problemas sociales sirvindose de su lenguaje, de su mtodo de anlisis y de su escala de valores, y no del lenguaje, mtodo y escala de valores de los filsofos y juristas. La sociologa, tal como se presenta en el ambiente de Saint-Simn, es, segn Demarchi, una tentativa de a "sociedad industrial" de analizarse a s misma con los mismos mtodos con que analiza, no sin xito, la realidad fsiconatural. Por la misma razn se analiza con los mismos mtodos a la sociedad preindustrial que condicion el nacimiento parto muy lejos de ser indoloro de la sociedad industrial.

842 Los principales dilemas de la sociedad industrial expuestos por Saint-Simn son los siguientes: 1) el mtodo con que se aborda e interpreta la realidad social; 2) la relacin entre las fuerzas culturales y econmicas en la historia; 3) el planteamiento organicista o conflictivista del estudio sociolgico; 4) las funciones de las lites industriales y de las masas obreras en la nueva sociedad. Desde luego, no resulta hoy difcil descubrir los lmites de las intuiciones saint-simonianas, lo superfluo de su actitud proftica y la insuficiencia de sus informaciones en torno a la religin y a sus hombres. Por otra parte, todo eso se puede observar en los dems pensadores del pasado, sean o no benvolos. Pero queda en pie el hecho de que las tesis por l expuestas resumen la mayor parte del pensamiento social del siglo XVIII, surgen en un momento histrico de crecimiento de la industria y de censura poltica y constituyen los motivos centrales y duraderos del pensamiento sociolgico hasta hoy. III. Primeros pasos 843 diese en una visin de conjunto los nuevos datos y orientase la comparacin, la interpretacin y la investigacin". En esta direccin se movieron sobre todo Augusto Comte, durante siete aos secretario de Saint-Simn, y sucesivamente, con mayor amplitud de informacin, Herbert Spencer y, con particular ahnco, Alexis de Tocqueville. A. Comte (1789-1857) se form en la poca del imperio napolenico en la Escuela politcnica de Pars. Sus principales obras son: Cours de philosophie positive (1830-42) y Systme de politique positive ou traite de sociologie, instituant la religin de l'humanit (1851-54). A l le corresponde la paternidad del trmino sociologa. Su propuesta cientficopositiva habra requerido, consecuentemente, que tratase la materia a partir de los datos observados; sin embargo, es fcil observar que sus aspiraciones sistemticas le llevaron a tratarla de forma deductiva, al estilo de los tratados filosficos corrientes en la poca. No obstante, el nfasis que puso en el hecho social y en la funcin de la educacin pblica le conquistaron muchos seguidores. A. de Tocqueville (1805-59) se consagr especialmente con las obras Dmocratie en Amrique (1835-40) y L'Ancien Rgime et la rvolution (1856). No tuvo muchos seguidores en el siglo XIX, pero recientemente se ha reconocido su vala. H. Spencer (1820-1903) conoci la sociologa de Comte a travs de Stuart Mills. Sus principales obras son: Social statics (1850), Progress, its laws and cause (1857), The study of sociology (1873) y Principies ofsociology (1877-96). Se entreg sobre todo al planteamiento evolucionista de la reflexin sociolgica y a ordenar la conflictividad social en una Historia de la sociologa visin organicista que tuvo numerossimos seguidores, tanto en Europa como en Amrica, hasta los aos veinte. 2. "En segundo lugar, se plante el problema de la medicin de los hechos sociales, especialmente de los que, aunque constituyen sectores marginales de la informacin acadmica, forman reas sintomticas, como la criminalidad, o reas numricamente enormes, como la clase obrera". A este problema se dedicaron dos saint-simonianos: A. Qutelet, a quien se adjudica el mrito de haber desarrollado la fsica social en estadstica social, y F. Le Play, que formul la primera metodologa de la entrevista y del anlisis relativo a las condiciones internacionales del mundo obrero, aportando importantes elementos de valoracin fctica para el desarrollo de la doctrina tica catlica. A. Qutelet (1796-1874), saintsimoniano belga, sufri, como Comte, el influjo de la fsica social del siglo XVIII, sobre todo en cuanto se refiere a terminologa. Sus obras ms conocidas son: Sur l'homme et le dveloppement de ses facultes, un essai de physique sociale (1835), Anthrppomtrie ou mesure des diffrentes facultes de l'homme (1870) y Physique sociale (1869). Su pensamiento y su modo de analizar los datos pasaron a ser parte integrante de la investigacin social emprica. Es considerado el padre de la estadstica social. F. Le Play (1806-82), ingeniero bretn, con objeto de estudiar los fenmenos sociales, elabor el mtodo de la entrevista y de la clasificacin, llegando a numerosas e importantes generalizaciones empricas en beneficio de la filosofa social y de la religin. Sus obras son: Les

La imagen con que A. Gouldner representa la obra de Saint-Simn, como una ballena que lanza chorros de agua en todas las direcciones, parece realmente apropiada. Sin recorrer todo el abanico de las influencias surgidas de esta fuente en las diversas corrientes innovadoras de la cultura europea, Demarchi seala cuatro lneas principales de desarrollo, que corresponden a cuatro problemas todava hoy sin resolver en la metodologa sociolgica. 1. "Ante todo, se plante la necesidad de una teora que compren-

Historia de la sociologa
ouvriers europens (1855), Les ouvriers de Deux Mondes (1856), La reforme sociale en France (1864), L'organisation du travail (1870), "La Reforme Sociale", revista quincenal de inters cientfico y prctico, publicada a partir de 1881, y Constitution essentielle (1881). Su escuela ejerci gran influencia en Francia, donde, en los aos treinta, desemboc en la escuela durkheimiana y prepar la corriente de pensadores catlicos de "Economie et Humanisrae"; en Inglaterra y Amrica inspir los estudios sociolgicourbanos. 3. "En tercer lugar, se present el problema de la reunin del material histrico indispensable y apropiado para una interpretacin sociolgica del devenir". Ya el primer secretario de Saint-Simn, A. Thierry, basndose en una original historia de las masas humanas en lugar de en la historia tradicional construida sobre retratos y dinastas, contribuy a ello, siguindole con importantes aportaciones L. von Stein y G. von Schmoller. I. N. A. Thierry (1795-1856). Sus obras principales son: L'histoire de la conqute de l'Angleterre par les normanas y Essai sur l'histoire de la formation et du progrs du tiers-etat. N. D. Foustel de Coulange (183089) dedujo de la sociologa las ideas con que construy el anlisis de la ciudad antigua, probando la relatividad histrica de las instituciones polticas y culturales. Sus principales obras son: Cit antique. Eludes sur les cuites, le droit, les institutions de la Grce et de Rome (1864) e Histoire des institutions politiques de l'ancienne France (1875-89). Lorenz von Stein (1815-90), saintsimonista, introdujo en los estudios histricos germnicos las ideas de

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vanguardia de la sociologa y de los movimientos polticos franceses ms avanzados. Capt los motivos de fondo que contribuyeron al equilibrio entre sociedad y Estado y los utiliz en el estudio de la administracin. Sus obras principales son: Der Sozialismus v. Kommunismus in heutigen Frankreich (1842), Geschichte der sozialen Bewegung in Frankreich von 1789 bis auf unsere Tage; System der Staats-wissenchaften (1852-56) y Die Verwaltungslehre (1865-68). Gustav von Schmoller (18381917) dirigi un movimiento de estudiosos germanos, denominados socialistas de ctedra, con el propsito de ilustrar los aspectos sociales y populares de la economa. Su principal obra es Grundriss der allgemeinen Volkswirtschaftslehre (1900-04). 4. "En cuarto lugar, se anunci el problema de revivir las condiciones sociales participando en ellas y aclarando sus lneas constitutivas a travs de la praxis". Aqu encaja la principal aportacin de K. Marx y de F. Engels, tambin ellos estudiosos de procedencia saint-simoniana, que quisieron conocer las condiciones de la masa y el clima de las revoluciones por dentro, sumergindose y participando en sus expectativas. Naturalmente, por este procedimiento no se puede comprender el fenmeno en todas sus proporciones, ni con rapidez ni con la suficiente objetividad; pero se contribuye al mismo con observaciones profundas, que permiten elaboraciones tericas imposibles de otra manera. Karl Marx (1818-83), alemn, experiment profundamente la influencia de Hegel. Su sociologa, al menos en su forma proftica, supo-

845 ne la reduccin del orden poltico al econmico, o sea, el eclipse del Estado a partir del momento en que se imponen la propiedad colectiva de los medios de produccin y la planificacin. Sus obras principales son: Kritik des hegelschen Rechtsphilosophie (1843), Die deutsche ldeologie (1845), Manifest der kommunistischen Partei (1848), Die Klassenkampfe in Frankreich von 1848 bis /S50'( 1850), Zur Kritik der politischen Okonomie (1859) y Das Kapital (1867). F. Engels (1820-95), alemn, fue el amigo y colaborador ms prximo de Marx. Obras principales: Die Lage der arbeitenden Klasse in England (1844), Antidhuring (1878) y Der Ursprung der Familie, des Privateigentum und des Staat (1884). La inspiracin saint-simoniana de estos dos autores la ha demostrado ampliamente G. Gurvitch, La sociologie de K. Marx, Pars 1959. P. Sorokin ha criticado sus insostenibles presupuestos deterministas. Otros han probado lo infundado de las previsiones sociolgicas del marxismo. M. Robinson, en Sociologa marxista e ideologa marxista (AA. VV., Marx vivo, Mondadori, Miln 1969), ha precisado la aportacin que ha dado a la autntica sociologa este autor, que frecuentemente permanece sumergido en las preocupaciones ideolgico-polticas. El mrito de estos autores es haber sealado la importancia de los hechos conflictivos de fondo econmico dentro de las sociedades nacionales y haber elaborado algunas categoras conceptuales muy tiles para su anlisis, preparando as los estudios ms recientes sobre el fundamento social del conocimiento y sobre los paradigmas del cambio y del desarrollo social. "En la segunda mitad del siglo XIX,

Historia de la sociologa quien busca las tendencias generales de la convivencia social no tiene dificultad para encontrar abundante material hasta entonces ignorado, para enriquecer las hiptesis de partida y acompaarlas de pruebas fciles hasta hacerse la ilusin de haberlas comprobado ms que nunca, sin necesidad de las prudentes cautelas a que recurran los colegas dedicados a la investigacin fsica y natural. En esta poca va madurando la ingenua opinin de que ciencia y religin se oponen como futuro y pasado. A menudo los cientficos creen tan indiscutibles sus teoras, que las presentan como una metafsica positivista, en la que desaparecen las diferencias sustanciales entre el modo de pensar filosfico y el cientfico. Por otra parte, en el campo religioso no eran pocos los que procedan a una sntesis urgente entre filosofa clsica, revelacin cristiana e informacin cientfica, con propsitos en s apologticos, aunque con resultados a menudo confusos. Bstenos sealar las dos ideologas principales que se forman en aquel tiempo, las cuales hacen de catalizadores de los trabajos sociolgicos y a la vez de instrumentos polmicos frente a la tradicin: el evolucionismo darwinista y el comunismo marxista. Su intento desmitificador de postulados casi indiscutibles es mucho ms evidente que su capacidad interpretativa de lo real; el principio de la creacin divina y la hiptesis de la sabidura del derecho son los blancos que el evolucionismo y el marxismo, respectivamente, abaten de antemano, a fin de que la organizacin industrial pueda instaurarse en beneficio de todos. El dogma elitista implcito en el evolucionismo, aferrado a la experiencia de la seleccin de los me-

Historia de la sociologa
jores, entra en conflicto con el dogma colectivista del comunismo, que confa, por su parte, en la promocin de la clase obrera; de este conflicto se sigue una serie de estudios y de discusiones, que todava hoy revisten actualidad y apartan al espritu polmico del objetivo clsico de la religin. Estas dos ideologas tienen una fe desmesurada en la capacidad de la ciencia para adivinar e interpretar lo real, as como la ambicin de disear la trayectoria segura del desarrollo futuro de la humanidad. Mientras que el evolucionismo se extendi preferentemente entre la clase superior, predisponiendo sus tendencias culturales y religiosas ms recientes, que pretenden sustituir la trascendencia clsica de lo absoluto por los principios inmanentistas, todava en vas de esclarecimiento, el comunismo se ha extendido sobre todo entre la clase obrera, en la que ha experimentado el valor de sus postulados bsicos. Bajo la influencia de estas ideologas, capaces de coordinar de modo ms o menos congruente un gran nmero de ideas prescindiendo de su verificacin emprica, se ha ido articulando y consolidando paso a paso el pensamiento cientfico social, acercndose lo ms posible al neutralismo y al rigor de las ciencias fsico-naturales" (F. Demarchi, Paradigmtica e assiomatica in sociologa, Roma 1975). IV. Aparicin de distintas escuelas

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pales: mecanicista, sinttica, geogrfica, biolgica, biosocial, psicolgica, sociologista y psicosociologista. 1. Todas las teoras sociolgicas que interpretan los fenmenos sociales en trminos y conceptos de ciencias fsicas se agrupan bajo el nombre de escuela mecanicista. Cada escuela se subdivide en corrientes; en este caso, una se basa en la interpretacin de tipo geomtrico; otra, en la de tipo mecnico y fsico; otra, en la de tipo energtico, y otra, finalmente, en la de tipo matemtico. Sorokin emite un juicio totalmente negativo de esta escuela, a pesar de lo sugestivas que son sus teoras. Segn l, slo indirectamente ha sido til a la causa de la ciencia social: exhumando los conceptos de la fsica social del siglo XVII e insistiendo en la necesidad del estudio cuantitativo y causal de los hechos sociales, lo cual no ha dejado de influir en la ciencia social. Por lo dems, esta escuela no ha conseguido ningn resultado apreciable. Entre los representantes de esta escuela hay que recordar a H. C. Carey (1793-1879), quien, con sus Principies of social science (1858), ensaya una interpretacin fsica de los fenmenos sociales; adems, subraya mucho antes que G. Simmel y E. Durkheim el rol solidario de la divisin social del trabajo, anticipando la que sera la idea central de la obra de Durkheim; W. Ostwald, gran qumico y terico de la energa, Energetische Grundlagen der Kulturwissenschaften (1909); W. Bechtereff, Kollektivnaija reflexologia, Petrogrado 1921; T. N. Carver, The economy of human energy (1924), y E. Solvay, fundador del "Instituto Solvay de Investigaciones Sociales" de Blgica. 2. En cuanto a la escuela sintti-

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ca de Le Play, a Sorokin le merece la mxima consideracin. Segn l, sus contribuciones son: la creacin de una nomenclatura precisa, la atribucin de un rol central a la familia, la urgencia de la cuantificacin, la generalizacin de la influencia ambiental, el anlisis de los balances familiares, la correlacin entre tipos de familia, de actividad, de propiedad y de organizacin superior y la clasificacin. A esta escuela le dedic gran atencin tambin Lazarsfeld. La obra iniciada por Le Play fue continuada por sus discpulos y colaboradores: Henri de Tourville (1843-1903), The growth of moderns nations (1907). E. Demoiins (1852-1907), Comment la route cree le type sociale, Anglo-saxon superiority: To what is it due? (1898), Les francaises d'aujourdhui; L'ducation nouvelle. P. de Rousiers, La vie americaine; La question ouvrire en Angleterre. J. B. M. Vignes, La science sociale d'aprs les principes de Le Play (1897). P. Geddes, The coming polity. Zimmermann y Frampton, The family and society (1935). A. Reuss, Frederic Le Play in seiner Bedeutung fr die Entwicklung der Sozialwissenschaftlichen Methode (1913). 3. La escuela geogrfica comprende a todos los investigadores que, como Ibn Kaldoun y Montesquieu en el pasado, han descubierto en el ambiente geofsico los condicionamientos explicativos de la vida social. Es difcil decir qu autores no han formado parte de ella. 4. La escuela biolgica engloba la corriente bioorganicista, la antroporracial y la conflictivista darwiniana. Son representantes del organismo bioanalgico P. Lilienfeld (18291903), La pathologie sociale (1896);

Historia de la sociologa
A. Schffle (1831-1903), Bou und Leben des sozialen Korpers (1875); R. Worms (1896-1926), Organisme et socit (1896), Philosophie des Sciences sociales (1903); J. Novicow (18491912), Les lunes entre socits humaines et leur phases successives (1896), La thorie organique des socits, dfense de l'organicisme (1899), La critique du darwinisme sociale (1910). Se considera a A. de Gobinau (1816-82) como la piedra angular de las teoras racistas: Essai sur l'ingalit des races humaines (1853-55), en cuatro volmenes; H. S. Chamberlain (1855-1926), The foundations of the nineteenth century (1899); G. Vacher de Lapouge (1854-1936), Les slections sociales (1896) y Race et milieu social (1909); O. Ammon (1842-1916), Histoire d'une idee. U'Anthroposociologie (1898); F. Galton (1822-1911), Hereditary genius (1869) y Natural inheritance (1889); K. Pearson, The function of science in the modern state (1919). Tanto Galton como Pearson desempearon un importante rol en la Sociology Society de Londres. 5. Las teoras que consideran el factor demogrfico como una variable primaria, tratando de interpretar los fenmenos sociales como funciones suyas, se agrupan bajo el nombre de escuela demogrfica o biosocial. Por factor demogrfico entiende Sorokin simplemente el aumento o la disminucin del nmero de la poblacin, y no el aspecto cualitativo de la misma. Los autores que han dado una contribucin estimable son: A. Coste, Les principes d'une sociologie objective (1899) y L'exprience des peuples et les previsin qu'elle autorise (1900); C. Gini (1884-1965), profesor de la universidad de Roma, Ammontare e composizione della ric-

En esta poca se van formando las principales escuelas sociolgicas, sobre todo en los mbitos nacionales francs, ingls y alemn. P. Sorokin distingue ocho escuelas princi-

Historia de la sociologa chezza delle nazioni (1914), Fattori latenti delle guerre (1915), I fattori demografa del/'evoluzione delle nazioni (1912), // sesso dal punto di vista statistico (1908), Problemi sociologa della guerra (1921), Saggi di demografa (1934) y Corso di sociologa (1957); M. Kovalevski,Diekonomische Entwicklung Europas (1911). 6. La escuela psicolgica se subdivide en tres corrientes: la comportamentalista (behaviorista), la instintivista y la introspectivista. No existen grandes diferencias entre las escuelas sociologista (vase n 7) y psicologista; la diferencia ms clara es la metodolgica. En efecto, la escuela sociologista trata de explicar los fenmenos psquicos a travs de las condiciones sociales, tomndolos, sin ms, como una derivacin o manifestacin de los procesos transindividuales de interaccin o de las circunstancias de la sociedad; en cambio, la escuela psicolgica parte de las caractersticas psquicas del individuo tomadas como variables y trata de explicar los fenmenos sociales como derivacin o manifestacin de las mismas. Los principales autores de esta escuela son: S. Freud (1856-1939), Ttem und Tab (1913). Massenpsychologie und Ieh-analyse (1921), Die Zukunf einer Illusion (1927), Das Unbehagen in der Kultur (1930), Der Mann Moses und die monotheistische Religin (1937); W. I. Thomas (1863-1947), Social origins (1909), The polish peasant in Europe and America (1918-20), The unadjusted girl (1923), Primitive behaviour (1937); G. Tarde (1843-1904), Les bis de I'imitation (1890), Les bis sociales (1898), La logique sociale (1895), L'opposition universelle (1897), Eludes de psychologie sociale (1898), U opinin et la foule (1901),

848 Psychologie conomique (1902); A. W'. Small (1854-1926), fundador del "American Journal of Sociology" (1895), General sociology (1905), The origins of sociology (1924); L. F. Ward (1841-1913), Dynamic sociology (1883), The psychic factors ofcivi/ization (1893), Outlines of sociology (1898), Pur sociology (1903), Applied sociology (1906). 7. La escuela ms importante es, obviamente, la sociolgica, ya que considera la interaccin social y sus constructos como factores fundamentales de todas las dems expresiones vitales. Esta escuela se subdivide en cinco corrientes: a) La neopositivista de De Roberty (1843-1915), Sociologie (1876), Nouveau programme de sociologie (1904), Sociologie de l'action (1908); C. H. Cooley (1864-1929), profesor de la universidad de Michigan, Personal compettion (1899), Human nature and the social order (1902-22), Social process (1918); Espinas, Izoulet, Draghicesco. b) La escuela de Durkheim y de sus colaboradores: Marcel Mauss (1872-1950), Traite d'ethnografie; L. Lvy-Bruhl (1857-1939), Lesfonctions mentales dans les socits inferieures (1910); M. Halbwachs (18771945), Les cadres sociax de la memoire. Les causes du suicide; M. Granet (1884-1940), La pense chinoise, La civilisation chinoise, La religin des Chinois; L. Gernet, La pense juridique et morale en Grce, Le gnie grec dans la religin. c) L. Gumplowicz (1838-1909), Rasse und Staat (1875), Der Rassenkampf (1883), Grundriss der Soziologie (1885); F. Oppenheimer (18641943), Der Staat (1908), System der Soziobgie (1923); G. Ratzenhofer (1842-1904), Wesen und Zweck der

849 Polilik (1893), Die Soziologische Erkenntnis (1889), Soziobgie (1908). d) La escuela formal-sistemtica de las relaciones sociales, cuyos mximos representantes son F. Tnnies (1855-1936), que ense en Kie!, Gemeinschaft und Geselhchaft (1887), Die Sitte (1909), Kritik der bffentlichen Meinung (1921); G. Simmel (1858-1918), que ense en Berln y en Estrasburgo, Philosophie des Geldes (1900), Soziobgie (1908), Grundfragen der Soziobgie (1920); R. Stammler (1856-1938), Wirtschaft und Recht (1896), Theorie der Rechtwissenschaft (1911); L. von Wiese (1876-1961), AHgemeine Soziobgie (1924), Das Dorfals soziales Gebilde (1928); A. Vierkandt (1867-1953), Naturvlker und Kulturvlker (1896), Die Stetigkeit im Kulturwandel (1908), Gesellschaftslehre: Hauptprobleme der phibsophischen Soziobgie (1923), Kleine Gesellschaftslehre (1949); C. Bougl (1870-1940), que ocup el puesto de Durkheim en la Sorbona, Les idees egalitaires (1899), Qu'est-ce que la sociologie? (1907), Essais sur le rgime des castes (1908), Humanisme, sociologie, philosophie (1938). e) R. E. Park (1864-1944) y E. W. Burgess (1886), lntroduction to the science of sociology (1921), fundadores de la escuela de sociologa urbana de Chicago. Los trabajos de Park comprenden: Od world traits transplanted (1921), The immigrant Press and its control (1922), 77?> city (1925), junto con otros, Race and culture (1950). Por su parte, Burgess ha escrito: Predicting success orfailure in marhage, con L. Cottrell (1939); The family: from institution to companionship (1945), Engagement and marriage, con P. Wallin (1953). Entre los autores que prepararon esta corriente se menciona a: E. A.

Historia de la sociologa Ross (1866-1951), Social control (1901), Principies of sociology (1920), New-age sociology (1940); F. H. Giddings (1855-1931), Principies of sociology (1896), Inductive sociology (1901), The scientific study of human society (1924); T. Veblen, Theory of the leisure class (1899), The place of science in modern civilization (1919). 8. La escuela psicosociologista comprende a todos los autores que, a juicio de Sorokin, estudian simultneamente factores sociales y psquicos en las ms diversas situaciones sociales y realizan investigaciones de gran alcance, correlacionando hechos muy diferentes entre s. Detacan: G. Le Bon (1841-1931), Les bis psychobgiques de l'volution des peuples (1894), Psychologie des foules (1895), Psychologie du socialisme (1898), La Rvolution franfaise et la psychologie des rvolutions (1912); B. Kidd (1858-1919), Social evolution (1894); W. G. Sumner (1840-1910), Folkways (1906) y, con A. G. Keller, The science of society (1927). Como conclusin, propone Sorokin esta definicin del objeto de la sociologa: el estudio, ante todo, de las relaciones y de las correlaciones entre las diversas clases de fenmenos sociales (entre la economa y la religin; entre la familia y la moral; entre el derecho y la economa; entre la movilidad social y los hechos polticos, etc.); el estudio, luego, de las relaciones y de las correlaciones entre las diversas clases de fenmenos sociales, por una parte, y las diversas clases de fenmenos no sociales (geogrficos, biolgicos, etc.), por otra; el estudio, finalmente, de las caractersticas generales comunes a todas las clases de fenmenos sociales. Tal definicin se demuestra con el siguiente razonamiento: Si debemos estu-

Historia de la sociologa
diar N clases de fenmenos, debe haber, lgicamente, N + 1 ciencias, de las cuales cada una de las N ciencias especiales estudia las caractersticas de su propia clase especial de fenmenos, y la ciencia adicional + 1 estudia las caractersticas comunes a todas las N clases de fenmenos. Dos clases fundamentales de organismos, las plantas y los animales, requieren la existencia de 2 + 1 ciencias: la botnica, que estudia las caractersticas de los organismos vegetales; la zoologa, que estudia las de los organismos animales; y, adems, la biologa general, que analiza las caractersticas comunes a ambas clases de organismos mencionados y las relaciones existentes entre ellas. Lo mismo ocurre con los fenmenos sociales. En efecto, si los fenmenos sociales se ordenan en las clases a, b, c, d, ... n, y cada clase es estudiada por una ciencia social especial (la economa, la ciencia poltica, el derecho, etc.), adems de N ciencias especiales es necesaria una ciencia adicional, la ciencia N + 1, que estudie las caractersticas generales comunes a todas las N clases de fenmenos sociales y las relaciones existentes entre ellas. Tal es la razn lgica de la existencia de la sociologa como ciencia independiente. La sociologa ha sido, es y ser la ciencia de las caractersticas generales de todas las clases de fenmenos sociales y de sus relaciones y correlaciones, o no ha sido, no es ni ser sociologa. A casi medio siglo de distancia del ingente trabajo de Sorokin, son muchas las reservas que hay que hacer a la validez e importancia de las distinciones que hemos reseado. Pero queda en pie el hecho de que, en las postrimeras del siglo XIX. entra, por fin, la sociologa con pleno derecho en la cultura general y que, en el primer cuarto

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del siglo xx. se impone tambin en el mbito acadmico europeo, americano y japons. Por su parte, D. Martindale revisa en los aos cincuenta el vasto material bibliogrfico que circula bajo el nombre genrico de sociologa, marginando muchos autores que no parecen ya interesantes para el desarrollo del pensamiento estrictamente cientfico-sociolgico e introduciendo otros muchos que, entretanto, haban acaparado el inters en Amrica. En conjunto, distingue cinco escuelas, subdivididas en doce corrientes. La ms antigua es la escuela del organicismo positivista; sigue la conflictivista; ms recientemente, se ha afirmado la escuela formal; en Amrica ha tenido xito la comportamentalista, a la que el autor parece conceder sus preferencias; la ltima y ms difundida es la funcionalista. No obstante, el autor estima que se puede reducir toda la historia de la sociologa a dos motivaciones tericas fundamentales: la cooperacin y la competencia. En torno a ellas se agrupan y se oponen, buscando soluciones diversas. "En cierto sentido escribe D. Martindale, las escuelas de pensamiento que se suceden unas a otras pueden considerarse como fases del desarrollo de la disciplina en cuestin, vista en su conjunto. Sin embargo, no hay que insistir demasiado en la idea de que las escuelas de la teora sociolgica constituyen fases o estadios del desarrollo histrico de esta disciplina; no se ha probado que la ltima forma adoptada por la teora sociolgica sea necesariamente la mejor. Existen alternativas tericas efectivas. Y si es cierto que cada escuela ha conducido a algn resultado fundamental, ello no quiere decir que los problemas de la teora puedan resolverse mediante

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un proceso de unin eclctica de varios elementos de las respectivas teoras, La aparicin de una determinada escuela terica en general ha aclarado el modo de afrontar nuevas exigencias que las formas precedentes de la teora no haban sido capaces de satisfacer". V. Reconstruccin de la sociologa Entre el siglo xix y el xx, la masa informativa y el debate epistemolgico permiten ya que la sociologa se presente como disciplina cientficopositiva digna de respeto. A ello contribuyeron especialmente tres autores, a los que hace ya cincuenta aos calific T. Parsons como los mejores intrpretes de nuestro campo de estudio, y a los cuales tambin recientemente R. Aron, en una de sus mejores obras, considera tambin como las claves de la sociologa moderna: Emilio Durkheim, Vilfredo Pareto, Max Weber. Su principal mrito consiste en haber llevado la teorizacin al ms alto grado de abstraccin y haber fijado los cnones metodolgicos del enfoque emprico. Observa Aron que los tres estn posedos por la misma preocupacin, "el tema de las relaciones entre ciencia y religin, habindose esforzado por dar una explicacin social a las religiones y una explicacin religiosa de los movimientos sociales". No fue una opcin arbitraria: a unos socilogos autnticos no poda escaprseles, explica Aron, que la sociedad est unida slo en virtud de un consenso y que el consenso no se da sin una dimensin religiosa trascendente; este hecho adquiere tintes dramticos para los cientficos sociales, que deben excluir el supuesto religioso de su reflexin, si es que quieren desarrollarla en una cla-

Historia de la sociologa ve rigurosamente emprica y, por tanto, ajena a premisas de valer. 1 .obvio que estos tres prototipos de la actitud intelectual cientfica no hubieran tomado jams la religin como un ingrediente posible de una cultura avanzada y, por tanto, de una sociedad muy industrializada, puesto que para ellos el comportamiento realmente racional es el que excluye afirmaciones infundadas y, ms especficamente, no susceptibles de demostracin. Su culto a la prueba fctica es incompatible con el culto a valores gratuitamente afirmados. Por eso el pensamiento cientfico, que Durkheim define como fundado en los hechos, Pareto denomina lgico-experimental y M. Weber racional en relacin con el fin, tiende a considerar cualquier otra forma de pensamiento como ms retrasada, en cuanto que est viciada por supuestos de valor. Hoy, sin embargo, el escepticismo hacia la libertad frente a dichos supuestos, afirmada con demasiada desenvoltura, ha reducido bastante la ambicin de la sociologa al primado del saber. Se va extendiendo la idea de que, con estos tres autores ms importantes, haya encontrado la sociologa su enfoque cientfico definitivo, como si con ellos hubiera comenzado su fase propiamente adulta, quedando relegados a la fase precientfica todos los autores que los han precedido. Es indudable que a primeros de siglo ha tenido lugar una reconstruccin de la sociologa; pero sta no puede prescindir de los estudios del siglo xix ni de otros investigadores como Simmel, Cooley, Von Wiese, etc., que probablemente son menos conocidos, aunque no menos importantes. 1. E. Durkheim (1858-1917).

Historia de la sociologa francs, polemiz con Spencer y tom de la psicologa social un mtodo analtico muy avanzado para aquellos tiempos. Su primera obra es De la divisin du Iravail social (1893). Sigui Les regles de la mthode sociologique (1895). Con la obra Le suicide (1896) tuvo el valor de replantear en el mbito de la sociologa un tema que habitualmente se consideraba del dominio de la psicologa. Lo estudi como hechoclave de la problemtica de la pertenencia social [ /Suicidio]. Los estudios sobre las funciones del sistema, sobre el cambio y sobre la desviacin comportamental recibieron un impulso decisivo con la obra de Durkheim. A continuacin, el autor se ocup de los problemas de la educacin, alcanzando una fama inmensa en Francia y en otras partes. Su ensayo sobre Les formes elementaires de la vie religieuse (1912), que puede considerarse como uno de los estudios ms honestos y respetuosos del fenmeno religioso realizados nunca por un no creyente, aunque se inspira en material etnogrfico de segunda mano, tuvo una gran importancia, revalorizando la funcin social de las manifestaciones religiosas y el fundamento social del conocimiento religioso. De ello se derivaron los estudios de M. Mauss sobre el tema, en polmica con LvyBruhl; replanteamientos crticos notables, entre los cuales sealamos los de W. Schmidt (Tratado de la historia comparada de las religiones); las teoras funcionalistas de antroplogos como Malinowski y Radcliffe-Brown ejercieron gran influencia en el funcionalismo sociolgico americano, as como una vasta revalorizacin del aspecto social de la religin, que se fue afirmando, tanto en el protestantismo como en el catolicismo, hacia mediados de nuestro si-

852 glo. Su influencia directa en las ciencias sociales en el rea francfona ha sido amplsima y duradera. 2. V. Pareto (1848-1923), genovs, profesor en Lausanne (Suiza), se distingui por sus estudios econmicos. En 1916 public un voluminoso Trattato di sociologa genrale, en el que tiene gran importancia la introduccin epistemolgico-metodolgica, as como la elaboracin del sistema social, que llam poderosamente la atencin, si no en Europa, s en Amrica. Es clebre su intento de componer orgnicamente las categoras del obrar humano en un cuadro unitario: la esfera de los intereses, la de las derivaciones, o sea de la cultura; la esfera de los residuos biopsquicos y la de la lucha poltica entre lites marcadas respectivamente por la agresividad y la astucia. La obra contiene interesantes sugerencias, muchas de ellas sin desarrollar, expuestas a menudo desorganizadamente y en forma polmica, destacando sobre todo el espritu sarcstico y escptico que ha obstaculizado la comprensin de su fondo terico. 3. M. Weber (1864-1920), alemn, profesor de economa en Heidelberg, lleg a la sociologa a travs de los estudios de historia econmica. En 1904 publica al mismo tiempo ber die Objektivitt sozialwissenschaftlicher und sozialpolitischer Erkenntnis (1904) y Die prolestantische Ethik und der Geist des Kapitalismus (1904-5), donde expone los fundamentos de la verstehende Soziologie y los aplica al anlisis de los orgenes del capitalismo. Siguen una serie de ensayos metodolgicos; en ellos se elabora el mtodo del tipo ideal de interpretacin (Verstehen) de los hechos histricos, a travs del cual se reconstruye el proce-

853 so de racionalizacin del comportamiento social. Sus estudios sociolgicos se han recogido en Gesammelte Aufstze zur Wissenschaftslehre (1922), Gesammelte Aufstze zur Religionssoziologie (1920-21), Wirtschaft und Gesellschaft (1922) y Gesammelte Aufstze zur Soziologie und Sozialpolitik (1924). Despus de la primera guerra mundial, pronunci dos discursos clebres: Wissenschaft ais Beruf (1919) y Politik ais Beruf (1919), en los que elabora los criterios de la autonoma del pensamiento cientfico y de la accin poltica desde supuestos de valor alejados de la responsabilidad hacia la relacin medioobjetivo, sin pretender con ello inaugurar una tica universal. No tuvo escuela; pero su pensamiento se difundi lentamente en los ambientes germnico y americano, hasta que a partir de los aos cincuenta alcanz su nivel ms alto de reconocimiento general. VI. La ltima generacin: diversas propuestas de clasificacin En los aos veinte, toda la actividad cientfica experiment el contragolpe deletreo de la primera guerra mundial, de la propagacin del odio y de la estrechez de espritu nacionalista, que cerr las fronteras a la expansin del pensamiento cientfico. Esta gran miseria atrofi la frondosidad de la cultura germnica. El aislacionismo americano, el imperialismo cultural francs y la revolucin sovitica contribuyeron al estancamiento de las discusiones cientficas internacionales. La fe decimonnica en la ciencia se redujo a fe en la cultura nacional y a xenofobia, racismo y persecucin. En los

Historia de la sociologa aos treinta, el nazismo hizo la vida imposible a todos los cientficos de origen judo no slo en Alemania, sino en toda Europa. Muchsimos emigraron a Amrica, donde infundieron una savia poderosa al desarrollo de las ciencias sociales. Hasta 1945, y gracias al clima de optimismo difundido por la Carta de San Francisco, no se restablecieron los contactos y los lazos entre los socilogos de todo el mundo. 1. El primer trabajo de recopilacin y sistematizacin de los trabajos de sociologa fue el de G. Gurvitch-W. Moore, Twentieth Century Sociology, New York 1946. En l se subdividen los estudios sociolgicos en escuelas nacionales. En 1959, en el congreso de Miln-Stresa, la panormica sigue circunscrita a escuelas nacionales. Todava en 1968, F. Joas estima que, por lo que se refiere a los estudios de los ltimos setenta aos, no se puede abandonar el criterio distributivo nacional; pero se limita a distinguir las escuelas francesa, alemana, americana e italiana. Entretanto, se abren paso las distinciones por campos de aplicacin: familia, demografa, poltica, cultura, economa, trabajo, situacin urbana, situacin rural, desarrollo, organizacin, etc. En esto insisti mucho G. Gurtvich: La vocation actuelle de la sociologie, Pars 1963. Como consecuencia, se llegara a una multitud de subdivisiones sin sentido, dictadas por intereses contingentes y por modas pasajeras. El intento de un replanteamiento razonado de las principales corrientes de la sociologa lo realiz poco antes de morir, una vez ms, P. Sorokin. Merece que se le dedique atencin, aunque es preciso reconocer en l lmites y dificultades inevitables.

Historia de la sociologa 2. Sorokin, en su obra Sociolgica/ Theories of Today (1966), en la que analiza las principales teoras sociolgicas aparecidas entre 1925 y 1965, afirma que respecto del perodo precedente, o sea, desde finales del siglo xix a 1925, el cuadro de la sociologa general presenta numerosas diferencias internas y externas. Las diferencias externas las enumera as: 1) intensificacin y proliferacin de las investigaciones y de los estudios sobre el tema; 2) introduccin de cursos sociolgicos en numerosas universidades; 3) aumento del prestigio acadmico y cultural de la sociologa como ciencia; 4) empleo creciente de socilogos en calidad de expertos en los campos de la poltica, la industria, la educacin, la medicina, el comercio, las fuerzas armadas, etc.; 5) penetracin de interpretaciones y criterios sociolgicos en biologa, psiquiatra, historia, ciencia poltica, economa, derecho, tica, filosofa, etc. Por lo que se refiere a las diferencias internas, la investigacin sociolgica de dicho perodo se ha centrado ms en las tcnicas de investigacin que en sus posibles resultados y en la formulacin de grandes teoras positivas en materia de problemas socio-culturales de fondo; se ha interesado ms por problemas microsociolgicos de alcance comparativamente restringido que por problemas macrosociolgicos; este perodo presenta una distincin menos precisa entre las diversas escuelas; incluso se advierte el desarrollo de cierto nmero de teoras sociolgicas que pueden llamarse de tipo integral. 3. La investigacin sociolgica reciente nos proporciona un mayor nmero de ejemplos estadsticos y de colecciones de hechos; nos sugiere

854 varias mejoras en las tcnicas de recogida de datos, de anlisis de contenidos, as como de investigacin sociomtrica, psicomtrica, psicodramtica, escalogramtica, dinmica de grupos, operacional, proyectiva, ciberntica, semntica, experimental y analtica. Sin embargo, cuando se examinan todas estas sutilezas, perfeccionamientos y recomposiciones a la luz de las corrientes del pensamiento sociolgico del perodo precedente, aparecen, en la mejor de las hiptesis, como mejoras de detalle; a veces, incluso menos todava; a pesar de la enorme cantidad de estudios llevados a cabo en el perodo en cuestin, la investigacin sociolgica, salvo algunas excepciones, ha sido vulgar, de epgonos, y alejandrina ms que autnticamente creativa; quiere decirse que durante este perodo no ha surgido ningn Platn o Aristteles de la sociologa, ni siquiera un investigador del calibre de los eminentes socilogos de finales del siglo XIX y principios del XX, como Tarde, Durkheim, Weber, Pareto, Scheler, Spengler, Ward, Sumner, Dilthey, Von Wiese y otros. El nuevo alineamiento de las principales corrientes del pensamiento sociolgico del perodo 1925-1965 no significa que las diversas escuelas que florecieron precedentemente hubieran venido a menos, sino tan slo que, a continuacin, no todas se han cultivado de igual manera; en efecto, algunas se han seguido con esmero, mientras que otras han sufrido un abandono casi total. De cualquier forma, en el ltimo perodo casi todas han experimentado grandes cambios en sus principios, en sus generalizaciones y en sus afirmaciones, resultando que su cuadro de conjunto se presenta hoy asaz diferente de como se presentaba ayer.

855 4. Ha surgido as el problema de una nueva clasificacin de tales corrientes, a la que se han consagrado prcticamente todos los investigadores de este campo, resolvindolo bien o mal, pero cada uno a su modo. C. y Z. Loomis hablan de siete tipos de socilogos: analista tipolgico, analista generalizador y especializado, terico de la interaccin, analista estructural, analista histrico y sistemtico, analista de las instituciones y de los sistemas sociales, terico de la accin social general y de los sistemas sociales. A. Cuvillier enumera los siguientes tipos de sociologa: biolgica, psicolgica, durkheimiana, metafsica, sistemtica, fenomenolgica, relacional, histrica, comportamental, sociopsicolgica, instintivista y personalista. N. S. Timasheff distingue las corrientes sociolgicas en neopositivistas, ecolgicas, funcionales, analticas, filosficas e histricas. P. Dourado de Gusmao subdivide las teoras sociolgicas en enciclopdicas, evolucionstico-orgnicas, econmicas, psicosociolgicas, realstico-sociolgicas, relacinales, mecanicistas, verstehende, culturales, fluctuacionales, cclicas, fenmenolgicas, sociomtricas, epistemolgicas y socioaccionales. C. C. Zimmermann ordena ias principales orientaciones de sociologa en esttico-estructurales, neopositivsticoempricas y neodinmicas. O. D. Duncan y L. F. Schnore especifican las tendencias sociolgicas como culturales, comportamentales y ecolgicas. La clasificacin ms completa y detallada de las teoras sociolgicas actuales es probablemente la de H. R. Wagner. Las divide todas en tipos: 1) positivo, que comprende el neopositivismo, la ecologa humana, el funcionalismo estructural, el com-

Historia de la sociologa portamentismo social y la teora biopsicolgica de la cultura; 2) interpretativo, que comprende la teora del conocimiento cultural, la sociologa interpretativa de la accin y de la interaccin, la psicologa social interpretativa y la fenomenologa social; 3) no-cientfico o valorativo, que engloba la teora filosficosocia!, la teora deolgco-socal y la teora de la reforma humanitaria. Cada uno de estos tipos abraza, a su vez, numerossimos subtipos. Para Sorokin, es ste indudablemente el esquema ms complejo, detallado e intrincado que jams se haya construido sobre el tema. 5. La divisin de las corrientes ms significativas del pensamiento sociolgico actual propuesta en esta obra es la siguiente: A) Teoras singular-atomsticas. subdivididas en dos subclases principales: teoras fsico-mecanicistas y teoras cuantitativo-atomsticas. El postulado de estas teoras, segn el cual la realidad socio-cultural est constituida pura y simplemente por fenmenos separados, libres. singular-atomsticos, subsistentes independientemente unos de otros, no unificados causal o significativamente en Ganzheiten o sistemas, es empricamente errneo; en efecto, sin negar la posibilidad de que ciertos fenmenos fsicos, biolgicos o socio-culturales existan en la forma de realidad ya descrita, es indiscutible que en el mundo fsico las partculas elementales, tomos y molculas, se presentan bajo formas muy variadas de sistemas unificados; y que otro tanto ocurre en el mundo biolgico con las clulas, los tejidos, los rganos y los conjuntos orgnicos, y eso mismo, como norma, vale para los fenmenos socioculturales. Si el enunciado en cues-

Historia de la sociologa tin es axiomtico y lo aceptan incondicionalmente como vlido las ciencias fsicas y las ciencias biolgicas, no es menos vlido y axiomtico para las ciencias psicosociales. Si las teoras en cuestin, afirma Sorokin, contienen algunas vetas de valor cognoscitivo real, se encuentran sepultadas entre una enorme ganga de elementos pseudofsicos, pseudomatemticos y pseudoexperimentales. A este respecto, entre la enorme cantidad de estudiosos inconsistentes, que aumenta progresivamente, parecen dignos de mencin P. F. Lazarsfeld (1901), The people's choice (1944), Voting (1954), Personal Influence (1955), The language ofsocial researeh (1955); K. Lewin (18901947), A dynamic theory of personality (1935), Resolving social conflicts (1948), Feld theory in social science (1951). B) Teoras sistmicas. subdivididas en cuatro macrosociologas de los sistemas y supersistemas culturales o civilizaciones: teoras totalitarias, teoras no totalitarias, teoras dicotmicas, teoras tipolgicas. Estas son probablemente, entre las recientes teoras de sociologa general, las que ms han hecho progresar esta rama de la ciencia. A pesar de todos sus defectos, cada una de estas teoras pone de manifiesto uno o varios aspectos importantes de las realidades culturales, enriqueciendo nuestro conocimiento de la estructura, de las conexiones y de los procesos de las unidades macroculturales y, en consecuencia, de todo el mundo cultural, comprendidos nuestra personalidad y nuestro comportamiento. Estas macrosociologas incrementan nuestro saber no slo con las verdades descubiertas por ellas, sino tambin con sus errores, lo cual no puede decirse

856 ciertamente de las teoras que, a diferencia de stas, se ocupan de pseudorrealidades o de pseudoproblemas. Son muchas las diferencias entre estas teoras, pero los puntos de convergencia son importantes: a) En el inmenso ocano de los fenmenos socio-culturales existen grandes sistemas culturales, supersistemas o civilizaciones, que viven y funcionan como unidades reales. No se identifican con ningn grupo social (Estado, nacin, etc.). En general, trascienden los lmites de todo sistema social. Por otra parte, la cultura total de cada grupo social consta de numerosos sistemas culturales coexistentes junto con el supersistema. Danileskij (1822-85) (Russia and Europa, 1871) llama a estos supersistemas tipos histrico-culturales; Spengler (1880-1936) (Der Untergang des Abendlandes, 1918), altas culturas; Toynbee (1889-1975) (A study of history, 1934-61), civilizaciones; Kroeber (1876-1960) (Configurations of Culture Growth, 1944; The Nature of Culture, 1952; Culture: A critical Review of Concepts and Definitions, 1952; Style and Civilisation, 1957), modelos de alto nivel; Schubart, prototipos de cultura; Northrop (1893) (The Meeting of East and West: An Inquiry Concerning World Understanding, 1946), culturas universales; Berdjaev (18741948) (The Meaning of History, 1923; The New Middle Age, 1924; Christianity and Class Slruggle, 1931), grandes culturas; Sorokin (1889-1968) (Social and Cultural Dynamics, 193741; Social Mobility, 1927; Social Philosophy in an Age of Crisis, 1950; Fads and Foibles in Modern Sociology, 1956), supersistemas culturales. b) En la totalidad de la cultura

857 humana, el nmero de los grandes supersistemas culturales ha sido, a fin de cuentas, muy pequeo, mientras que el nmero de pequeos sistemas culturales ha sido enorme. El nmero de las civilizaciones de Danilevskij, Spengler y Toynbee anda por la treintena; R. Wescott presenta una lista de trescientas; pero incluye en ellas no solamente las civilizaciones mundiales, sino tambin las continentales, nacionales, provinciales y locales; las mundiales, que apenas menciona, son una quincena. En cuanto a los supersistemas de mxima amplitud, la mayor parte de las teoras antes indicadas no exponen ms que dos: el esttico y el terico, de Northrop; el sagrado y el secular, de Becker; el clsico y su crisis, de Ortega y Gasset (18831955): La deshumanizacin del arte e ideas sobre la novela, (1927); La rebelin de las masas, (1930); Historia como sistema, (1941); el material y el no-material, el civilizado y el cultural, el tecnolgico y el ideolgico de los dicotomistas; la realidad-cultura y el valor-cultura, de Kroeber; o, a lo ms, tres o cuatro: el ideacional, el idealista y el sensualista, de Sorokin; el armnico, el heroico, el asctico y el mesinico, de Schubart. Y aunque se consideren otras clasificaciones de formaciones culturales algo menos amplias, como la civilizacin paleoltica, neoltica, del cobre, del bronce, del hierro, de la mquina; de los cazadores, de los pastores, de los agricultores e industrial; rural y urbana; o cualquiera otra clasificacin basada en los principales tipos de religin, economa, familia, parentesco, gobierno o solidaridad (Gemeinschaft- Gesellschaft; mecnico-orgnica; crtico-orgnica, de Saint-Simn; teolgico-metafsico-positivista, de Comte; de las edades de los dioses, de los hroes y del

Historia de la sociologa hombre, de Vico), el nmero de sus tipos fundamentales es siempre muy bajo. c) Todo supersistema se caracteriza por las siguientes propiedades: realidad dependiente de la de sus partes; individualidad; triple interdependencia (general y diferencial) de sus partes entre s, del sistema total en s mismo y del sistema total en relacin con sus partes; preservacin de su individualidad o identidad a pesar de los cambios de sus partes; cambio simultneo de todas sus partes determinantes; cambio autodirigido (inmanente) y autodeterminacin de su curso vital con fuerzas externas que aceleran o retardan, que favorecen u obstaculizan el despliegue y la realizacin de las potencialidades del sistema o supersistema, las cuales frecuentemente llegan a destruirlo, pero nunca a transformarlo en algo radicalmente diverso de sus potencialidades intrnsecas; selectividad entre los elementos del mundo externo en el sentido de asumir los concordantes con el sistema o el supersistema, o de rechazar los que no concuerdan; variabilidad limitada del sistema o supersistema. d) El nuestro es un tiempo de enorme crisis. Asistimos al final de la poca dominada por la cultura sensualista, terica, secular, prometeica, cientfica y tecnolgica, caracterstica de los ltimos cuatro o cinco siglos, y a la transicin hacia un nuevo supersistema o civilizacin a punto de hacer su aparicin, de carcter mesinico, integral, neomedieval, esttico y terico; vivimos hoy entre dos pocas: una que muere y otra que nace. e) Revisin futura de los valores hasta ahora dominantes, incluida una radical reconsideracin de los

Historia de la sociologa modos y de los mtodos de conocimiento. Expectativa de una reunificacin, en la cultura por venir, de los valores supremos de verdad, bondad y belleza, mantenidos hasta ahora separados uno de otro, en un nico summum bonum. Figuran como representantes tpicos de estas teoras: Ernst Cassirer (1874-1945), filsofo y socilogo alemn. Obras principales: Substanzbegriff und Funktionsbegriff (1910), Philosophie der Symbolischen Formen (1923-29), An essay on man: An introduction to a philosophy of human culture. The myth of the State (postuma, 1946). Max Horkheimer (1895-1974), fundador y director del "Institut fr Sozalforschung", de Francfort. Ense en Francfort, Pars y Estados Unidos. Obras principales: Soziologische Exkurse (1956), Zur Kritik der instrumentellen Vernunft (1967), Kritische Theorie (1969). Theodor Wiesengrund Adorno (1903-72), que ense filosofa y sociologa en Francfort. Dirigi el "Institut fr Sozalforschung", de Francfort. Obras principales: Dale ktik der Aufklrung (1949), The authoritarian personality (1950), Aufstze zur Gesellschaftstheorie und Methodologie (1970). Karl Mannheim (1893-1947), que ense en Alemania e Inglaterra. Obras principales: Ideologie und Utopie (1929), Mensch und Gesellschaft im Zeitalter des Umbaus (1935), Diagnosis of our time (1944), Freedoms, power and democratic planning (1952). R. S. Lynd (1892), que ense sociologa en la Columbia University. Obras principales: Middletown (1928), Middletown in transition (1937), Knowledge for what? (1939). R. F. Benedict (1887-1948), que

858 ense en la Columbia University. Obras principales: Patterns of culture (1934), Race: science and politics (1959). G. H. Mead (1863-1931): Mind, self and society (1934). Bronislaw Malinowski (18841942): Argonauts of Western pacific (1922), Sex and repression in savage society (1927), The sexual Ufe of savages in North-Western Melanesia (1929), A scientific theory of culture and other essays (1944). Robert M. Maciver (1882), que ense en el Barnard College y University. Obras principales: Community (1917), Society (1937), Social causation (1942). William F. Ogburn (1886-1959), que ense en la universidad de Chicago. Obras principales: Social Change (1922), Sociology (1940). David Riesman (1909), que ense en Chicago y en la Harvard University. Obras principales: The lonely crowd (1950), Faces in the crowd (1952). Claude Lvy-Strauss (1908), que ense en la "Ecole pratique des Hautes Etudes". Acadmico de Francia. Obras principales: Tristes trapiques (1955), Anthropologiestructurale (1958), La pense sauvage (1962), Le cru et le cruit (1964). C) Teoras sistemticas de los sistemas sociales (grupos), subdivididas en seis subclases principales: teoras de la accin social y analticas; teoras funcional-estructurales y nomenclaturales; teoras dialcticas; teoras (mixtas) pseudocomportamentales; taxonomas (mixtas) de los sistemas sociales (grupos); teoras (mixtas) del cambio social. Los sistemas y los agregados culturales y los sistemas y los agregados sociales (grupos organizados y grupos no-organizados o desorgani-

859 zados), as como las personalidades integradas y no-integradas de individuos interactuantes, representan tres dimensiones distintas, pero inseparables, de la realidad superorgnica pluridimensional. La dimensin cultural se compone de significados, valores y normas y de sus sistemas y agregados culturales, en sus formas ideolgicas y/o comportamentales y materiales, si en cuanto tales estn objetivados mediante acciones externas y otros medios biofsicos (vehculos). Aqu los individuos aparecen sobre todo como creadores, realizadores y usuarios de significados, valores y normas. La dimensin social est formada por los individuos que interactan significativamente, por sus acciones y reacciones significantes, por sus grupos organizados (sistemas sociales) y noorganizados o desorganizados (agregados sociales) y por las interrelaciones entre estos grupos. Por lo que se refiere a las recientes teoras taxonmicas, la resea realizada por Sorokin pone claramente de manifiesto que este sector de la sociologa general ha sufrido un gran olvido. La mayor parte de las corrientes del pensamiento sociolgico examinadas ni siquiera rozan este tema; y cuando lo abordan, como las sociologas dialcticas de Gurvitch y de Sartre y las taxonomas empricas de Mendieta y de Bierstedt, no ofrecen una clasificacin verdaderamente sistemtica y cientfica adecuada de los grupos sociales segn su contenido. As pues, el desarrollo de una autntica taxonoma cientfica se queda para los socilogos futuros. Dgase lo mismo de las recientes teoras del cambio social. Ninguna de ellas est en condiciones de enriquecer de manera importante nuestra comprensin de los aspectos,

Historia de la sociologa formas, principios, relaciones, uniformidades, causas y consecuencias de los cambios sociales concretos que se han producido en el pasado y que se producen en el presente. Son todas ellas vulgares, alejandrinas ms que clsicas, radiantes e imaginativas. Cualquier comparacin de las mismas con las recientes teoras del cambio cultural de Spengler, Toynbee, Kroeber y similares redundara indefectiblemente en desdoro suyo. Los principales representantes de estas teoras son: Herbert Marcuse (1898), que trabaj en el mbito del "Institut fr Sozalforschung", de Francfort. F2nse en la universidad de San Diego (California). Obras principales: Eros and civilization (1955), Reason and revolution (1954), One-dimensional man (1956). Erich Fromm (1900), que dio cursos en la Columbia University y en la Yale University y tambin en la City University de New York. Obras principales: Escape from freedom (1941), Man for himself (1967), The crisis of psychoanalysis (1970), The anatomy of human destructiveness (1975).' Charles Wright Mills (1916-62), que ense en la Columbia University. Obras principales: Character and social structure (1953), The sociolgica! immagination (1959). White collar (1951), The power lite (1956). Georges Gurvitch (1894-1965), ruso-francs, que ense sociologa en la Sorbona y en varias universidades americanas. Fund y dirigi el "Centre d'Etudes Sociologiques". Obras principales: Elements de sociologie juridique (1940), La vocation acfuelle de la socio/ogie (1950), Les cadres sociaux de la connaissance (1966). Georges G. Homans (1910). Obra

 *- aut-iuiugia

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rokin es, sin duda, el de mayor amplitud y profundidad. Obviamente, sus criterios no los aceptan todos; pero gran parte de sus valoraciones pueden servir de lneas orientativas de la investigacin bibliogrfica en sociologa, por lo que merecen la mxima atencin. M. Garzia

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Principal: The human group (1950). yora en que ese carcter slo se enRobert K. Merton (1910). Obras cuentra en su pleno desarrollo en el principales: Social theory and social mundo de los seres humanos "consstructure (1949), Continuities in socientemente" (mindfully) (simblicacial research (1950). mente) interactuantes. Las corrienElton Mayo (1880-1949). Obras tes sociolgicas recientes admiten principales: The human problems of todas (directamente o por vas toran industrial civlization (1933), The tuosas) tres componentes distintos social problems of an industrial civli- en los fenmenos socio-culturales: zation (1945), The political problems los individuos humanos conscienteof industrial civlization (1947). mente interactuantes, que, en sus acciones-reacciones significativas (inLos representantes mximos de la escuela socio-poltica italiana, que teracciones), crean, realizan e intercambian significados-valores-noradquiri gran fama, son: mas; los significados-valores-normas Gaetano Mosca (1858-1941), que ense derecho constitucional e his- (llamados frecuentemente smbolos o imgenes), que se superponen a toria de las doctrinas polticas en Turn y Roma. Obras principales: los fenmenos inorgnicos y orgniSulla teora dei governi e sul governo cos, transformndolos en realidades parlamentare (1884), Le costituzioni superorgnicas; y los medios biofsimoderne (1887), Elementi di scienze cos, en los cuales y mediante los politiche (1896), Storia de/le domine cuales los individuos interactuantes objetivan, materializan e intercampolitiche (1937). bian sus significados-valores-normas Robert Michels (1876-1936), taloalemn. Obras principales: Storia inmateriales (simblicos). La teora de la cultura basada en del marxismo in Italia (1909), La sociologa del partito poltico nella de- la triple composicin de los fenmemocrazia moderna (1911), Corso di nos socio-culturales implica que cada uno de estos fenmenos presociologa poltica (1927), Introduzione alio studio de/le dottrine econom- senta tres niveles distintos de realizacin: un nivel meramente significhe e politiche (1932). Luigi Sturzo (1871-1959), funda- cativo-ideolgico, que existe slo en la mente; un nivel comportamental, dor del partido popular. Obras prinrealizado en las acciones-reacciones cipales: Popolarismo e fascismo (1924), La societ, sua natura e leggi significativas abiertas (transobjetivas) de los individuos interactuan(1935), Sociologa del soprannaturale tes; un tercer nivel material, objeti(1949). vado por medio de y cristalizado en medios biofsicos, que hacen de veD) Sistema integral de sociologa estructural y dinmica. Explcita o hculos o depsitos. La teora de esimplcitamente, todas las corrientes tos tres niveles, aunque sea con dedel pensamiento sociolgico, afirma nominaciones diferentes en cada Sorokin, aceptan ahora el carcter uno, como cultura material, base significativo, normativo, dotado-de- material de la sociedad, ideologas, valor y superorgnico de los fen- superestructura ideolgica, comportamenos socio-culturales como un rei- miento social, roles sociales, etc., es no de realidades diferentes de las reconocida por todas las teoras sociolgicas de nuestro tiempo. realidades inorgnicas y orgnicas. El trabajo historiogrfico de SoConvienen tambin en su gran ma-

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