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Recherche sociale

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Sous la direction de

Benot Gauthier

Recherche sociale
de la problmatique la collecte des donnes

2009 Presses de lUniversit du Qubec


Le Delta I, 2875, boul. Laurier, bur. 450 Qubec (Qubec) Canada G1V 2M2

Catalogage avant publication de Bibliothque et Archives nationales du Qubec et Bibliothque et Archives Canada Vedette principale au titre: Recherche sociale: de la problmatique la collecte des donnes 5e d. Comprend des rf. bibliogr. ISBN 978-2-7605-1600-7 1. Sciences sociales Recherche. 2. Sciences sociales Mthodologie. 3. Sciences sociales Mthodes statistiques. I. Gauthier, Benot, 1956- . H62.R39 2009 300.72 C2008-942108-6

Nous reconnaissons laide financire du gouvernement du Canada par lentremise du Programme daide au dveloppement de lindustrie de ldition (PADIE) pour nos activits ddition. La publication de cet ouvrage a t rendue possible grce laide financire de la Socit de dveloppement des entreprises culturelles (SODEC).

Mise en pages: Info 1000 mots Couverture: Richard Hodgson

1 2 3 4 5 6 7 8 9 PUQ 2009 9 8 7 6 5 4 3 2 1 Tous droits de reproduction, de traduction et dadaptation rservs 2009 Presses de lUniversit du Qubec Dpt lgal 1er trimestre 2009 Bibliothque et Archives nationales du Qubec / Bibliothque et Archives Canada Imprim au Canada

Avant-propos

La premire aventure de Recherche sociale a commenc en 1982. Aprs deux annes de labeur, notre quipe de rdaction remettait un manuscrit complet du manuel lditeur. Nous avons repris nos travaux en 1991 et publi une seconde dition en 1992, puis nouveau en 1996 pour publication en 1997, modifiant plusieurs textes et en ajoutant deux nouveaux. En 2002, la suite dune consultation entre les collaborateurs, nous avons encore une fois remis les mains la pte et modifi nombre de chapitres, tout en en ajoutant quelques-uns. En 2008, nous avons jug bon de reprendre les travaux une cinquime fois. Les exemples ont t mis niveau; lvolution des mthodes et de la pense en mthodologie a t reprsente; des chapitres ont t entirement pris en charge par de nouveaux auteurs. Rsultat, trs peu de textes sont ressortis inchangs de cette rvision. Non pas que nous ayons t insatisfaits de notre quatrime dition, mais plutt parce que tout volue: les auteurs de Recherche sociale, la pense en recherche sociale, les outils de la connaissance, comme la socit en gnral. Toutefois, notre approche gnrale la recherche sociale na pas chang. Nous avons toujours la mme philosophie de base concernant lacquisition de connaissances, soit celle qui est expose en introduction.

viii

Benot Gauthier

Lutilisation dune approche procdurale pour la prsentation du processus de recherche est toujours valable dans un cadre didactique comme celui-ci, croyons-nous. De plus, nos lecteurs taient en gnral davis que lapproche, maintenant bien connue, de Recherche sociale rpondait leurs besoins. Mais tout est perfectible. Nous avons modifi la prsentation ici et l. Nous avons chang profondment certains textes pour amliorer la comprhension du thme ou nous mettre jour eu gard une connaissance changeante, comme dans le chapitre sur la modlisation et celui portant sur lapproche biographique. Nous avons adapt certains chapitres pour tenir compte des nouveauts du domaine comme cest le cas pour le chapitre sur lanalyse de contenu. Nous avons ajout un chapitre sur la recherche organisationnelle en dpeignant une ralit importante du monde de la recherche sociale qui avait t ignore dans les ditions antrieures. Nous avons aussi ajout une bibliographie thmatique des crits en recherche sociale des six dernires annes publis en franais au Canada; cest l une fire reconnaissance de la profondeur de lactivit de recherche sociale chez nous. Je voudrais saluer la venue de nouveaux collaborateurs cette dition de Recherche sociale et remercier personnellement les auteurs de chacun des chapitres de ce manuel. Leur engagement personnel lgard de cette entreprise a permis de produire un autre ouvrage utile et intressant. Merci aussi notre diteur pour sa patience et son aide au cours de lanne coule depuis le dbut des travaux de rvision. Merci, enfin, ma compagne et mes enfants de me suivre dans cette aventure depuis plus de vingt-cinq ans. Benot Gauthier 8 septembre 2008

Table des matires

Avant-propos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . vii Chapitre 1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


Benot Gauthier

Chapitre 2 La sociologie de la connaissance . . . . . . . . . . . . 19


Franois-Pierre Gingras et Catherine Ct

Partie 1 Ltablissement de lobjet de recherche . . . . . . . . . . . .


Jacques Chevrier

51

Chapitre 3 La spcification de la problmatique . . . . . . . . . 53

Table des matires

Chapitre 4 Comptences informationnelles et accs linformation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89


Danielle Boisvert

Chapitre 5 La thorie et le sens de la recherche . . . . . . . . . 109


Franois-Pierre Gingras et Catherine Ct

Chapitre 6 La modlisation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135


Jean Robillard

Partie 2 La structure de la recherche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


Benot Gauthier

167

Chapitre 7 La structure de la preuve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169 Chapitre 8 Ltude de cas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199


Simon N. Roy

Chapitre 9 La mesure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227


Claire Durand et Andr Blais

Chapitre 10 Lchantillonnage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251


Jean-Pierre Beaud

Chapitre 11 Lthique en recherche sociale . . . . . . . . . . . . . . . 285


Jean Crte

Partie 3 La formation de linformation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


Anne L aperrire

309

Chapitre 12 Lobservation directe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311

Table des matires

xi

Chapitre 13 Lentrevue semi-dirige . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 337


Lorraine Savoie-Zajc

Chapitre 14 Lapproche biographique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 361


Danielle Desmarais

Chapitre 15 Le groupe de discussion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391


Paul Geoffrion

Chapitre 16 Lanalyse de contenu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415


Paul Sabourin

Chapitre 17 Le sondage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 445


Andr Blais et Claire Durand

Chapitre 18 Les donnes secondaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 489


Jean T urgeon et Jean Bernatchez

Partie 4 La critique de la mthodologie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


Andr Dolbec et Luc Prudhomme

529

Chapitre 19 La recherche-action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 531 Chapitre 20 Une science objective? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 571


Koula Mellos

Chapitre 21 Lvaluation de la recherche par sondage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 591


Benot Gauthier

Chapitre 22 Recherche acadmique et recherche organisationnelle . . . . . . . . . . . . . . . 633


Benot Gauthier

xii

Table des matires

Chapitre 23 Bibliographie thmatique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 653


Claude-Anne Godbout-Gauthier

Collaborateurs et collaboratrices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 747 Table des matires dtaille . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 755

Chapitre

Introduction
Benot Gauthier

Garder un esprit ouvert est une vertu, mais pas ouvert au point que le cerveau en tombe. James Oberg

Cet ouvrage est la fois une histoire, une philosophie et une rfrence. Il est li une histoire parce quil a t crit un certain moment du dveloppement du monde; il reprsente cette poque, la reflte et en est le fruit; il ne peut pas tre compris hors de son contexte historique; il naurait pas pu tre crit un autre moment historique. Il est donc valable aujourdhui. Demain, ses ides seront dsutes (mais quand sera demain?). La science, et toute thorie scientifique, sont des produits historiques. Telle interprtation qui surgit tel moment et non tel autre, nest possible que parce que sont runies les conditions diverses de son laboration1. Cet ouvrage tient aussi dune philosophie, celle du doute et de la tolrance. Chaque auteur participant ce collectif doute, la fois de ce quil a crit et de ce que les autres auteurs ont crit. Aucune affirmation (pour ne pas dire vrit) nest tenue pour acquise. Aucun nonc nest accept inconditionnellement. Mais ce doute est soutenu par louverture desprit.

1. Jean Rosmorduc, De Thals Einstein, Paris, tudes Vivantes, 1979, p.10.

Benot Gauthier On retrouve chez ces philosophes grecs trois des lments importants de la pense scientifique. Dabord limportance de douter des vrits enseignes par la tradition ou lautorit et de les remettre en question plutt que de les accepter sans rflchir leur contenu et leur valeur. Ensuite, limportance de se mfier de nos sens, cest--dire de ne pas toujours se fier aux apparences et tenter plutt dinterprter ce quon observe. Enfin, la valeur inestimable de lobservation de la nature pour alimenter la connaissance et la comprhension2.

Tous les auteurs de ce manuel acceptent que dautres pensent utrement et reconnaissent le bien-fond dautres axiomes que les leurs. a Le doute isol conduit lanarchie; louverture isole produit lincertitude. Nous pensons que la philosophie du doute ouvert est plus fructueuse, socialement et scientifiquement.
Au cur de la science, on retrouve un quilibre entre deux attitudes apparemment contradictoires: une ouverture aux nouvelles ides aussi bizarres ou contraires aux ides reues quelles soient, et un examen impitoyable de toutes les ides, vieilles comme nouvelles. [] Cette crativit et ce scepticisme, ensemble, constituent le garde-fou de la connaissance. Il existe videmment des tensions entre ces deux attitudes. [] Si vous ntes que sceptique, vous serez impermable aux nouvelles ides; vous napprendrez jamais rien. [] En mme temps, la science requiert un scepticisme sans compromis parce que la vaste majorit des ides sont simplement fausses et que le seul moyen de sparer le bon grain de livraie est lexprimentation critique et lanalyse3.

Ce texte se veut enfin une rfrence. Dans la plupart des livres dintroduction, lauteur veut faire croire quil a tout dit sur la question. Ce qui est diffrent, ici, cest que des auteurs se sont runis pour tenter dtablir ce quils croient tre les bases de la rflexion scientifique en sciences sociales. Ils ont cherch cerner les dbats qui ont cours sur chacune des questions abordes tout en prsentant les lments qui, selon eux, faisaient lunanimit dans la communaut des chercheurs. Nous sommes trs conscients que des pans entiers de lunivers de la recherche sociale nont pas t abords dans cet ouvrage. Les contraintes despace et les limites de ce que lon peut exiger dun lecteur dans un seul livre ne sont que des explications partielles de ce que daucuns considreront comme des lacunes. Nous avons effectivement fait des choix ditoriaux comme la slection dune approche structure la recherche sociale et un dcoupage du processus de recherche que certains pourraient qualifier de simplificateur. Recherche sociale est une simplification: cest une vulgarisation de cette matire complexe dont les traits accaparent plusieurs tagres de nos bibliothques de spcialistes.
2. Cyrille Barrette, Mystre sans magie, Qubec, ditions MultiMondes, 2006, p. 21-22. 3. Carl Sagan, The Demon-Haunted World, Science as a Candle in the Dark, New York, Random House, 1995, p.304-305.

Introduction

Quest-ce

que la recherche sociale?

On sait que ce livre porte sur la recherche sociale. On ne sait cependant pas ce quelle est. Le plus facile est encore de compartimenter et de se demander ce quest chacun des termes de lexpression.

1.1. Quest-ce que le social?


Il ny a pas dunanimit quant la dlimitation quon doit faire du social (et il en est bien ainsi). Madeleine Grawitz ne peut quen donner la dfinition suivante: qui concerne les hommes en socit4, mais comme il ny a pas dhomme sans socit, ni de socit sans homme, la prcision est redondante5. Jean-William Lapierre saventure un peu plus loin en affirmant que les lments dun systme social sont des personnes ou des groupes et les relations sociales sont des interactions entre ces personnes ou ces groupes6. Il prcise que le social comprend le sociogntique, lcologie, lconomique, le culturel et le politique. Et nous pourrions allonger indfiniment cette liste de propositions. Tout ce quon peut en ressortir, cest que le social traite de lhomme dans ses relations avec les autres hommes. Cest maigre, mais il y a beaucoup de positif dans la faiblesse de cette prcision. La pense sociale tend aujourdhui se dcompartimenter, se multidisciplinariser, souvrir aux tendances parallles; la sociologie, la criminologie, la science politique, lanthropologie, les relations industrielles, le travail social, etc., tudient tour tour lindividu, le groupe et la masse, la paix et la violence, la statique et la dynamique La bonne fortune de la science sociale nat aujourdhui dun attribut qui a pour nom la collaboration; une dlimitation trop rigide de son champ gnral et de ses disciplines particulires inhiberait les efforts de renouveau et de rgnration provenant soit des sciences de la nature, soit dautres sciences sociales et humaines. Grawitz a mme pu crire: La

4. Madeleine Grawitz, Lexique des sciences sociales, Paris, Dalloz, 1981, p.333. 5. Il est noter que le terme homme utilis dans cette introduction ne renvoie pas au groupe sexuel, mais lensemble des lments de lespce humaine. Par ailleurs, chacun des auteurs ayant particip ce livre a rsolu lui-mme (et pour lui-mme) le dilemme souvent mentionn du genre (masculin ou fminin) utiliser dans les textes. En labsence dune norme fixe, loriginalit individuelle domine. 6. Jean-William Lapierre, Lanalyse des systmes politiques, Paris, Presses universitaires de France, 1973, p.27.

Benot Gauthier

recherche de distinctions et de classifications parat une assez vaine tentative de justification aprs coup des dcoupages arbitraires des enseignements universitaires [] Il ny a pas dinconvnients utiliser indiffremment les deux termes de sciences humaines et de sciences sociales7.

1.2. Quest-ce que la recherche?


Le concept de recherche recouvre lui aussi un large ventail de significations. Notre acception est cependant plus restrictive. Dabord, nous dfinissons la recherche comme un processus, une activit: quand on recherche, on fait quelque chose. Cette activit se prcise par certaines caractristiques qui dfinissent le concept dobjectivit: la recherche est une activit qui vise lobjectivit. Lobjectivit nest pas ici comprise comme cette abstraction inhumaine et hors du temps quest labsence de parti pris; elle est dfinie comme une attitude dapprhension du rel base sur une acceptation intgrale des faits (ou labsence de filtrage des observations autre que celui de la pertinence), sur le refus de labsolu pralable (ou lobligation du doute quant toute conception prexistante) et sur la conscience de ses propres limites. En fait, ce que lon nomme traditionnellement objectivit devrait peut-tre plutt tre tiquet impartialit. Nous laissons ce dbat ouvert. La fonction de la recherche est une autre dimension qui contribue sa dfinition: la recherche est une activit de qute objective de connaissances. Le concept de recherche que nous voulons circonscrire ici vise, en effet, lacquisition de nouvelles connaissances. La raison dtre de cette connaissance ne fait pas partie de cette dfinition: indiffremment, la recherche peut servir la connaissance thorique ou pure, la connaissance immdiatement axe sur laction, la connaissance ncessaire la prise de dcision ou la gestion sociale, etc. Ces buts ultimes de lacquisition de connaissances sont tous bien servis par une approche de recherche telle que celle propose dans ce manuel. Cette caractristique que nous ajoutons notre dfinition de la recherche limine cependant les activits qui visent convaincre plutt qu apprendre: la recherche nest pas une opration de propagande et ne peut pas simplement servir justifier un tat de fait. La fonction de justification constitue une antinomie de la fonction dacquisition objective de connaissances: on ne peut pas produire de nouvelles connaissances par un modus operandi douverture et de transparence tout en visant soutenir une position prise a priori.

7. Madeleine Grawitz, op. cit., p.326.

Introduction

Enfin, lobjet de la recherche complte cette description: la recherche est une activit de qute objective de connaissances sur des questions factuelles. La recherche sociale ne sarrte pas aux problmatiques du bien et du mal, des prceptes et des rgles: elle laisse ce champ normatif aux philosophes et sen tient aux faits. Nous ne voulons pas nous enliser dans des dbats philosophiques sur lexistence dune ralit unique et sur les limites de la distinction entre faits et valeurs8. Nous participons ce courant de la recherche sociale qui postule lexistence dune ralit objective; nous visons construire des modles de cette ralit qui rendent le mieux compte de son tat et de sa dynamique de changement. Ce concept de recherche est la fois flou et vident. Den proposer une dfinition semble superflu mais, une fois celle-ci prcise, il semble vident quil sera impossible de faire le consensus autour delle. Nous aimons penser quil sagit l dun dilemme caractristique de lhomme et de son esprit tortueux.

Qui

fait de la recherche sociale?

Ces dfinitions du social et de la recherche sont assez abstraites pour les rendre gnrales, mais aussi pour distinguer la recherche sociale de lexprience individuelle et la reconnatre comme tant du ressort des spcialistes. Donc, il est bon de se demander qui fait de la recherche sociale, pour remettre la question en perspective. cette question, nous pourrions rpondre: tous. Tout le monde, en effet, des intervalles plus ou moins rguliers et plus ou moins larges mne une activit dobservation systmatique sur les humains qui lentourent. Mais plus courante encore est lactivit de recherche non systmatique: celle qui fait conclure lutilit de leau de source recueillie le soir de pleine lune pour le traitement des cors. Il faut donc diffrencier la recherche sociale de cette observation slective quotidienne qui nous fait tirer des conclusions sur les vnements dont nous sommes tmoins, mais sans utiliser le regard objectif dont nous parlions plus tt et sans sen tenir lutilisation doutils de mesure calibrables et rutilisables. Si tous sont des candidats potentiels la recherche, il reste que certains segments de la population sont plus spcialiss dans sa pratique. Le groupe le plus vident est celui des chercheurs universitaires qui consacrent tous leurs efforts cette activit. Les fonctions publiques emploient beaucoup de chercheurs, entre autres, pour vrifier lefficacit des programmes publics. Le
8. Le chapitre 20 de cet ouvrage sattarde ces questions importantes.

Benot Gauthier

secteur priv absorbe aussi de tels experts: les pages jaunes contiennent mme une rubrique conseillers en recherche sociale. De faon gnrale, le monde du travail engage des personnes dmontrant des capacits de rflexion et de recherche systmatiques. Cest pourquoi on sattend ce que des tudiants titulaires dun diplme universitaire ou, de plus en plus, collgial, en sciences sociales aient eu, et aient assimil, une introduction la recherche sociale. En outre, en parallle avec la sophistication des technologies du travail et avec laugmentation de la part du travail intellectuel dans lensemble de leffort de travail national, on sattend de plus en plus ce que les gestionnaires et les travailleurs soient en mesure dappliquer une pense critique et systmatique leur environnement de travail. On condamnera aujourdhui un employ qui ne fait que rpter une opration sans chercher en amliorer la performance; on jugera peu crateur un gestionnaire qui ne remettra pas en question ses procds de travail et mme la raison dtre des activits de son groupe. Or, ce type de rflexion constructive est ni plus ni moins quune application particulire de lapproche de recherche prne dans ce livre. Donc, si certains spcialistes peuvent se targuer de dpenser toute leur nergie la recherche sociale, il est de moins en moins vrai quils en monopolisent la pratique. La clientle de la recherche sociale crot de jour en jour en raison des changements dans lenvironnement du travail. Bref, la recherche sociale peut (devrait?) tre une activit courante et populaire, et certains spcialistes sy arrtent plus que tout un chacun en fonction des exigences de leur travail.

Pourquoi

faire de la recherche sociale?

Nous en sommes maintenant un point critique de notre rflexion. On sait ce quest la recherche sociale, qui en fait et qui peut en faire; on ne sait pas encore pourquoi on en fait. Il y a deux argumentations avancerici. Dabord, pourquoi faire de la recherche sociale alors que ce quon appelle le sens commun ou le bon sens fournit une rponse presque toutes les questions? En effet, le sens commun peut fournir une rponse, mais est-ce la bonne? Le bon sens repose souvent sur des prmisses fausses, normatives ou idologiquement tirailles. Il se soucie rarement de logique, de rationalit, de doute et de tolrance. Par exemple, le bon sens veut que la peine capitale soit une faon de rduire la criminalit violente et que les crimes augmentent en priode de difficults conomiques nationales;

Introduction

les criminologues ont pourtant dmontr le contraire. On peut aussi se rappeler que le bon sens nous dicte que la Terre est plate: on na qu regarder, on le voit On connat la suite. Le sens commun nest donc pas une base assez solide pour laborer un chafaudage social la mesure de la complexit de nos socits actuelles.
They [scientists] do not trust what is intuitively obvious. That the Earth is flat was once obvious. That heavy bodies fall faster than light ones was once obvious. That bloodsucking leeches cure most diseases was once obvious. That some people are naturally and by divine decree slaves was once obvious. That there is such a place as the center of the Universe, and that the Earth sits in that exalted spot was once obvious. That there is an absolute standard of rest was once obvious9.

Par rapport au sens commun, la recherche sociale a lavantage de systmatiser lobservation. Elle se permet aussi de remettre en question ses prmisses, ce que le bon sens ne sait faire. Elle tend beaucoup le champ des connaissances alors que cette volution est trs lente avec le sens commun. Elle permet de gnraliser et dappliquer le savoir parcellaire du sens commun alors que celui-ci ne peut sen tenir quau cas par cas. Par une utilisation planifie et contrle doutils de mesure rutilisables dans dautres contextes sociaux et par dautres chercheurs, la recherche sociale acquiert une caractristique dintersubjectivit que le sens commun ne connat pas. Cette mme mesure consciente, planifie, systmatique et rflchie permet latteinte, sinon assure du moins valuable, de degrs satisfaisants de validit et de fiabilit dans lopration dextraction dun sens, dune signification, au corpus social. Voil donc de bonnes raisons de faire de la recherche sociale plutt que de se fier au sens commun. La deuxime argumentation est plus englobante: mais, aprs tout, pourquoi faire quelque recherche que ce soit? Le fondement de toute recherche, quelle quelle soit, est la soif de connaissances, de comprhension. Le prochain chapitre stendra l-dessus. Ce besoin de connatre peut prendre deux formes qui savrent recouvrir deux types de recherche. On peut dabord chercher savoir pour le simple plaisir de comprendre les fondements dun phnomne: cest la recherche fondamentale. On peut aussi chercher savoir en ayant en tte une application de ces nouvelles connaissances: cest la recherche applique. Dans les deux cas, cependant, la recherche vise rduire lincertitude. Depuis les temps prhistoriques, lhomme a agi sur son environnement pour assurer sa survie et pour rendre sa vie plus confortable. Cette finalit de laction humaine passe par une meilleure comprhension des consquences des phnomnes naturels et, aujourdhui plus que jamais, par une meilleure modlisation de la dynamique des comportements sociaux. En connaissant mieux notre
9. Carl Sagan, op. cit., p. 36.

Benot Gauthier

environnement, nous rduisons les risques que renferment les nouvelles situations; nous rduisons lincertitude10. Il y a l, cependant, deux inconnues: on sait que de mauvaises utilisations peuvent tre faites de conclusions scientifiques; quand cela sera-t-il le cas? les conceptions de lamlioration du sort de lhomme peuvent varier; y en a-t-il une plus vraie que les autres? La recherche applique, ou tout le moins la recherche utilisable court terme, est loue par la plupart des programmes gouvernementaux de financement de la recherche, par les avocats de la rationalisation de lutilisation des ressources sociales rares, par les partisans dune conception du monde court terme. Il ne faut, cependant, pas dnigrer la recherche fondamentale qui doit tenir une place importante: la recherche applique trouve rponse aux problmes daujourdhui, la recherche fondamentale permet de formuler les problmes de demain (des esprits malicieux diraient que la recherche fondamentale cause les problmes de demain). Cela nempche pas que la recherche nexiste que dans un environnement social (et non pas dans le vide) et, quen labsence dautres critres satisfaisants, la pertinence sociale dune recherche devient une rgle considrer.

Quest-ce

que la mthodologie?

Jusquici, nous avons cern le concept de recherche sociale. Place maintenant au sujet de ce livre, la mthodologie de la recherche sociale. Nous avons sciemment vit dutiliser les termes mthode ou mthodes qui portent confusion. La mthodologie de la recherche englobe la fois la structure de lesprit et de la forme de la recherche et les techniques utilises pour mettre en pratique cet esprit et cette forme (mthode et mthodes). Nous concevons que le cur de la mthodologie contemporaine de la recherche sociale est lacte dobservation qui est li un cycle de thorisation. Cest la confrontation des ides, issues la fois de lexprience et de limagination, aux donnes concrtes, drives de lobservation, en vue de confirmer, de nuancer ou de rejeter ces ides de dpart. La thorie et son

10. La valeur des recherches en sciences sociales, comme en sciences naturelles, peut tre mesure en termes de rduction de lincertitude. Dans ce sens, on peut juger de la pertinence dun investissement en recherche en valuant son potentiel de rduction de lincertitude et en posant un jugement sur la valeur de la disparition de cette incertitude.

Introduction

processus seront abords en dtail plus loin. Lobservation systmatique ne tombe pas de nulle part: elle doit tre prpare, effectue et analyse (voir le tableau 1.1). Pralablement la prparation de lobservation, le chercheur sinterroge sur lorigine de sa connaissance et sur la validit de ses modes dacquisition de nouvelles connaissances. Cette tape fondamentale spare le penseur, qui est en mesure de contribuer faire avancer le savoir, du producteur, qui participe une connaissance immdiate (chapitre 2: la sociologie de la connaissance).
Tableau 1.1 tapes de la recherche sociale Observation-thorisation (Sociologie de la connaissance) Prparation de la recherche tablissement de lobjet dtude Structuration de la recherche Formation de linformation Observation directe Spcification de la problmatique Accs linformation Thorie et sens de la recherche Modlisation c Entretien non directif Structure de la preuve Mesure chantillonnage thique c Approche biographique Groupe de discussion Analyse de contenu Sondage Donnes secondaires c Traitement des donnes Analyse des donnes Analyse de lobservation

La toute premire phase de la recherche sociale est la prparation de lobservation. Cette phase prparatoire comprend deux tapes particulires: ltablissement de lobjet dtude et la structuration de la recherche; les deux premires parties de ce livre correspondent ces deux tapes.

10

Benot Gauthier

Ltablissement de lobjet dtude regroupe plusieurs ides et actions entreprendre. Dabord, le chercheur se demande ce quil veut savoir, sur quel sujet il veut se poser des questions. Il doit dabord apprendre restreindre ses lans et limiter son champ dintrt; cette dtermination du champ denqute aura un impact profond sur tout le reste du droulement de la recherche (chapitre 3: la spcification de la problmatique). Comme personne nest intress rinventer la roue chaque utilisation de sa bicyclette, une autre phase importante de ltablissement de lobjet de recherche est lanalyse de sources bibliographiques relatives la problmatique retenue. Nous avons tous limpression de savoir utiliser une bibliothque, mais, en fait, rares sont ceux qui y sont vraiment efficaces; de plus, les nouvelles technologies de linformation ouvrent des portes dont nous ne connaissions mme pas lexistence il y a quelques annes (chapitre 4: comptences informationnelles et accs linformation). Ces prmisses permettent darriver au cur de ltablissement de lobjet de recherche: la thorisation. La thorie est lensemble des noncs qui permet linterprtation des donnes, la gnralisation des rsultats et lencadrement de la recherche. Lincorporation dune thorie la problmatique est un moment crucial de la recherche sociale. De toute cette prparation ressort lobjet de recherche lui-mme: lhypothse. Lhypothse est le rsum des intentions, des prsupposs et des attentes. Cest le matriel de base de la suite de la recherche (chapitre 5: la thorie et le sens de la recherche). La modlisation est une dmarche ambitieuse de conception thorique qui constitue option ladoption dune thorie existante (chapitre 6: la modlisation?). La structuration de la recherche sloigne du raisonnement pistmologique et problmatique de ltablissement de lobjet de recherche pour entrer dans des considrations plus terre terre. La structure de preuve adopte est le premier point. Il faut se demander quel type de recherche on doit faire, quelle structure on doit donner la comparaison effectue; autrement dit, on doit dterminer quelle est la logique qui permettra de confirmer ou dinfirmer les hypothses (chapitres 7 et 8: la structure de la preuve et ltude de cas). On se demande, ensuite, comment faire le passage entre lnonc verbal de la thorie et de la problmatique et lnonc factuel, observable et mesurable de la phase de la collecte des donnes (chapitre 9: la mesure). La question suivante est de savoir si lon veut tudier tous les cas disponibles ou seulement une slection de ceux-ci. Dans le deuxime cas, il faut prvoir une faon de choisir ces sujets (chapitre 10: lchantillonnage). Les questions thiques retiennent enfin lattention. On sassure que la recherche nenfreint pas la dontologie professionnelle, on se questionne sur la position du chercheur rmunr, on sintresse la place de la diffusion des rsultats, etc. (chapitre 11: lthique en recherche sociale).

Introduction

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Une fois tablis lobjet de recherche et la structuration de la recherche, cela constituant la phase prparatoire lobservation, la seconde phase de la recherche sociale est la formation de linformation ou la collecte des donnes. Cette tape correspond la troisime partie de ce livre. Cette tape peut tre ralise de diverses manires, mais dans chaque cas le principe reste le mme: effectuer une observation systmatique sur le terrain qui, comme le genre dobservation, varie dune forme de collecte lautre. La mthode la plus ancienne, mais aussi celle qui reoit de plus en plus dattention, est lobservation directe des sujets de recherche (chapitre 12: lobservation directe). Lune des sources les plus utilises dans la collecte dinformations si lon inclut les activits quotidiennes, les actes journalistiques, etc. , soit lentretien non directif, est quelque peu boude par les mthodologues des sciences sociales. Cest pourtant un moyen comme nul autre dapprofondir la comprhension dun individu (chapitre 13: lentrevue semi-dirige). En raction aux techniques englobantes et globalisantes, certains veulent revenir plus de comprhension de lhomme et une acceptation de la complexit de la relation entre lhomme et son environnement. Lapproche biographique permet dexaminer peu de cas, mais dapprofondir au maximum leur comprhension (chapitre 14: lapproche biographique). Lobservation peut tre plus structure, mme organise, et peut sappliquer des contextes artificiellement crs par le chercheur. La convocation de groupes de discussion est lune des techniques disponibles cet gard (chapitre 15: le groupe de discussion). Applique aux sources non ractives (celles qui ne peuvent pas changer cause de la prsence du chercheur), lobservation devient lanalyse de contenu: on ne parle pas dobservation directe de documents, comme on ne parle pas danalyse de contenu du comportement dun groupe, mais la mme philosophie sous-tend les deux mthodes de collecte; malgr tout, les auteurs des deux chapitres prsentent des approches totalement diffrentes lobservation: cest une des choses qui rendent fascinante la comparaison de ces deux chapitres (chapitre 16: lanalyse de contenu). Mais il reste que nombre de concepts ne peuvent tre mesurs par simple observation; il faut souvent provoquer lexpression dopinions, dattitudes et de comportements. Le sondage est alors utile (chapitre 17: le sondage). Toutes les mthodes prsentes dans la section sur la formation de linformation ont recours des donnes mises en forme spcialement pour ltude en cours. Pourtant, bon nombre de recherches ne requirent pas ce type dexercice de collecte ou ne peuvent pas compter sur des ressources suffisantes. Les donnes dj existantes viennent alors la rescousse (chapitre 18: les donnes secondaires).

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Benot Gauthier

La troisime phase de la recherche sociale concerne lanalyse des observations ainsi colliges. Cette phase comprend le traitement et lanalyse de ces donnes et la diffusion des rsultats. Mais, comme la somme de matriel contenue dans cette troisime phase ncessiterait la rdaction dun ouvrage entier, comme les cours dcoupent gnralement cet apprentissage en deux parties et comme lesprit de la troisime phase est sensiblement diffrent de celui des deux premires, nous avons prfr ne pas aborder ces questions ici. Par contre, mme si la philosophie du doute est applique par chacun des auteurs, il a paru appropri de conclure ce livre par un retour sur une critique systmatique de la recherche sociale. La quatrime partie sy attarde. Elle le fait dabord en prsentant un concept de recherche qui sinscrit en faux par rapport la tradition objectiviste: la recherche-action (chapitre 19: la recherche-action). Elle le fait aussi en articulant une critique plus fondamentale sur la recherche sociale, partir de ses axiomes (chapitre20: une science objective?). Elle le fait en offrant un ensemble de critres dvaluation de lenqute par sondage (chapitre 21: lvaluation de la recherche par sondage). Finalement, la quatrime partie se termine par un expos des diffrences qui existent entre la dmarche de recherche acadmique, sujet des chapitres prcdents, et la dmarche de recherche organisationnelle, ancr dans la vie relle des organisations et influence par les courants dynamiques qui la bousculent (chapitre 22: recherche acadmique et recherche organisationnelle). Le chapitre 23 (Bibliographie thmatique) contient une liste darticles scientifiques caractre empirique publis en franais dans des revues savantes canadiennes et qubcoises entre 2002 et 2008. Cette liste contient un grand nombre dillustrations des propos prsents dans Recherche sociale. Elle constitue un tat des lieux de la recherche sociale francophone au Qubec et au Canada.

Modle

non linaire de la recherche sociale

Simple, la linarit du modle prsent au tableau 1.1 a lavantage de clarifier une squence logique des tapes de la recherche sociale, tout en collant laspect squentiel indispensable pour un livre comme celui-ci. Cependant, cette linarit ne correspond pas la ralit du dveloppement dune recherche sur le social. La figure 1.1 est une reprsentation plus fidle des relles interrelations entre les moments de la recherche sociale. Le lecteur trouvera cette prsentation complexe cette tape-ci de la lecture de Recherche

Introduction Figure 1.1 Cheminement de la recherche sociale

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Contexte organisationnel, social, conomique, politique

1 19 Problme de connaissance (lacune ou difficult dcisionnelle) 3 Structure de preuve 5 6 7 Plan dchantillonnage 8 9 14 10 11 12 13 15 Mthodes de collecte de donnes 4 2 Thorie ou cadre conceptuel 18

Hypothses

Concepts, dfinitions thoriques et oprationnelles 16

thique

Observations

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Analyse et conclusions

sociale, aussi devra-t-il y revenir rgulirement pour situer chaque pice du casse-tte dans le tout que ce modle reprsente. Ce modle permettra aussi de complter lintgration de lensemble de la dmarche du manuel, une fois complte la lecture de ses vingt-trois chapitres.

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Benot Gauthier

Tout le cheminement de la recherche sociale baigne dans un contexte social, conomique, politique, culturel et organisationnel particulier. Cest ce contexte qui produit un questionnement sur ltat de la connaissance, qui identifie une lacune problmatique, qui pose une difficult organisationnelle (lien 1). Le problme de connaissance est aussi model par la vision thorique que le chercheur a de lobjet (lien 2): le dcrochage scolaire sera abord comme une question intergnrationnelle par lanthropologue, comme une consquence du contexte social par le sociologue, comme une relation de pouvoir par le politicologue, comme un enjeu nutritionnel par le biologiste, comme une dcision rationnelle par lconomiste, etc. Le problme de connaissance sera donc diffrent selon langle thorique ou conceptuel que lon adopte. Le cheminement de recherche oblige lexpression des prjugs du chercheur sous forme dhypothses qui sont les affirmations que le chercheur tentera de confirmer ou dinfirmer. Ces hypothses sont influences la fois par la nature du problme de connaissance (lien 3) et par la perspective thorique du chercheur (lien 4). Ltape suivante du cheminement de recherche est absolument centrale, comme lindique le nombre de flches pointant vers la dfinition conceptuelle et oprationnelle des concepts centraux des hypothses. En fait, toute la planification de la recherche se trouve encapsule dans la dfinition des mesures qui seront prises pour reprsenter les lments qui constituent les hypothses. Bien sr, le contenu des hypothses dterminera les concepts qui devront tre mesurs (lien 11). Les hypothses participeront aussi la dtermination de la structure de preuve qui sera privilgie dans une recherche donne (lien 5); la structure de preuve est larrangement de la dmonstration que le chercheur devra faire pour confirmer ses hypothses. Entre la structure de preuve et loprationnalisation des concepts mesurer, on trouve une relation double sens: les mesures qui formeront le corps de lobservation sont contraintes par le type de structure de preuve choisi (lien10) alors que le type de mesure requis pour oprationnaliser les concepts influence la nature de la structure de preuve mettre en place (lien 6). De la mme faon, oprationnalisation des concepts et chantillonnage sinterinfluencent, le type de mesure prendre influenant le type dchantillon requis (lien 8) et le type dchantillon disponible rduisant lunivers des mesures possibles (lien 9). Il va de soi que la stratgie de preuve privilgie conditionnera le choix de la stratgie dchantillonnage puisquelle dfinit les groupes pertinents ltude (lien 7). La structure de preuve impose aussi ses contraintes au plan dchantillonnage (lien 8). Il va de soi que les indicateurs praticables sont limits par la ou les mthodes

Introduction

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de collecte dinformation qui sont retenues par le chercheur (lien 13) impossible de soumettre les participants une enqute tlphonique au pse-personne. Inversement, les indicateurs retenus pour reprsenter les concepts denqute exercent une influence certaine sur le choix des mthodes de collecte de donnes (lien15). Finalement, les considrations thiques limitent le type dindicateur auquel le chercheur peut recourir (lien 14): pas question dopration estomac ouvert pour mesurer la qualit de lalimentation des enfants et pour dterminer limportance de ce facteur dans le dcrochage scolaire. La dfinition des concepts dtude et leur oprationnalisation sous formes observables constituent le cur de la dmarche de recherche sociale. Ces dfinitions conceptuelles et oprationnelles permettent ensuite de faire des observations (lien 16) qui serviront aux analyses et permettront de tirer des conclusions sur la valeur des hypothses initiales (lien 17). Comme toute recherche participe un cycle dapprentissage, les conclusions dune tude donne serviront la fois adopter la thorie utilise pour apprhender la ralit (lien 18), dans le cadre dune recherche universitaire, et modifier la dfinition mme du problme de connaissance (lien 19), dans le cadre dune recherche applique ou organisationnelle.

Conclusion
Voil notre vision du processus mthodologique de recherche appliqu aux sciences sociales. Elle est fonde sur la philosophie du doute ouvert, une attitude qui nest pas inne: on nat au contraire avec une tendance au ftichisme, lgocentrisme, labsolu et la croyance. La logique, la rationalit instrumentale, le systmatisme et lesprit critique sapprennent, et il ne faudrait pas faire lerreur de croire quils sont le propre de lespce humaine. Dans le mme esprit, on oublie souvent dinsister sur le fait quil ny a pas quune seule vrit et que plusieurs ont droit de cit. Cette ouverture est la marque de commerce de notre ouvrage. Nous avons voulu mettre en relief le fait que la recherche sociale est fondamentalement multidisciplinaire. Plutt que dadopter une vision disciplinaire, nous croyons que les tudiants doivent apprendre communiquer de science science et que les barrires disciplinaires sont en quelque sorte le transfert de lesprit corporatiste moyengeux dans les sciences sociales, sans ses connotations pjoratives. Que lon doive se spcialiser pour des fins dapprofondissement, soit. Mais il faut se rappeler que loriginalit de lespce humaine est son aptitude au mlange et la

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synthse11. Par ailleurs, nous croyons fermement que, de nos jours, nul ne peut matriser entirement, seul, lappareillage de la recherche en sciences sociales. La runion de spcialistes de chaque question sous le chapeau du doute ouvert produit un ouvrage plus vaste quant lventail des sujets traits, et aussi plus honnte dans sa reprsentation de ltat actuel de la mthodologie en sciences sociales: il fait ressortir la varit des approches que le terme singulier de mthodologie ne peut suggrer et quune quipe restreinte de rdacteurs ne pouvait rendre.

Bibliographie

annote

Quelques rfrences sur les fondements de la pense scientifique et sur lactivit scientifique
Baillargeon, Normand, Petit cours dautodfense intellectuelle, Montral, Lux, 2005, 338 pages. Ce petit livre est une introduction la pense critique qui utilise des rfrences accessibles et comprhensibles. Il passe en revue les outils mathmatiques simples et applique cet esprit critique aux expriences personnelles, lapproche scientifique et au traitement mdiatique des sujets sociaux.

Barret te , Cyrille, Mystre sans magie, Qubec, ditions MultiMondes, 2006, 245 pages. Sous-titr Science, doute et vrit: notre seul espoir pour lavenir, cet ouvrage affirme limportance dune approche rationnelle la comprhension du monde. Il situe lapproche scientifique dans une constellation dautres mcanismes dapprhension de la ralit pour ensuite faire ressortir les dfis que la science pose, de la mesure lobservation et la comprhension.

Sagan, Carl, The Demon-Haunted World, Science as a Candle in the Dark, New York, Random House, 1995. Carl Sagan est un grand vulgarisateur scientifique qui a su allier une extraordinaire capacit smerveiller et chercher avec une habilet, galement remarquable, questionner et douter. Le titre du chapitre 12 indique clairement la nature de ce trait trs accessible: The Fine Art of Baloney Detection.

11. La lecture des deux ouvrages dAlbert Jacquard est indispensable: loge de la diffrence, Paris, Seuil, 1978, et Au pril de la science?, Paris, Seuil, 1982.

Introduction

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Quelques rfrences dautres manuels dintroduction gnrale


A k touf, Omar, Mthodologie des sciences sociales et approche qualitative des organisations, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 1990, 213pages. Sous-titr Une introduction la dmarche classique et une critique, ce livre passe en revue les lments fondamentaux du modle classique de recherche (dont Recherche sociale sinspire largement) et en propose une critique constructive. Dans sa deuxime partie, Aktouf dcrit un modle de recherche plus qualitatif et clinique. Il sagit dune lecture intressante qui jette un clairage diffrent sur le processus dacquisition de connaissances.

C ontandriopoulos, Andr-Pierre, Franois Champagne , Louise Potvin, Jean-Louis Denis et Pierre Boyle , Savoir prparer une recherche, la dfinir, la structurer, la financer, Montral, Gatan Morin, 1990, 196pages. Voici un court trait sur les aspects pratiques du droulement dune recherche sociale. Laspect formation de linformation y est presque compltement escamot, mais dautres sujets y sont analyss plus en profondeur. La facture du manuel est trs pratique et plaira l tudiant en manque de conseils immdiatement applicables.

L escarbeau, Robert, Maurice Payette et Yves Saint-A rnaud, Profession: consultant, Montral, Gatan Morin, 2003, 333 pages. Le chercheur situe souvent son action au sein dune organisation. Il doit alors se voir comme un agent de changement plac dans une dynamique et comme un dtenteur de pouvoir lintrieur dune structure de pouvoir. Le livre de Lescarbeau, Payette et SaintArnaud aide comprendre la place du consultant dans le processus de changement. Ce nest pas un livre sur la recherche sociale, mais cest une lecture importante pour le chercheur qui vise participer au changement.

Mucchielli, Alex, Dictionnaire des mthodes qualitatives en sciences humaines et sociales, Paris, Armand Colin, 1996, 275 pages. Sur le modle du dictionnaire alphabtique, Mucchielli et ses collaborateurs transportent le lecteur de lacceptation interne et de lanalyse actancielle la vrification des implications thoriques et la vision du monde. Un peu sotrique parfois, cet ouvrage constitue cependant une source importante de rfrences aux concepts fondamentaux de la recherche qualitative. Il identifie aussi nombre dauteurs importants dans la discipline.

Chapitre

La sociologie de la connaissance
Franois-Pierre Gingras et Catherine Ct
Il ne faut point juger des hommes par ce quils ignorent, mais par ce quils savent et par la manire dont ils le savent. Vauvenargues

Tout le monde fait de la recherche, souvent sans le savoir. Que ce soit un enfant qui scrute les placards pour dcouvrir o sont cachs les cadeaux de Nol ou une sociologue qui se penche sur lacculturation des immigrants, la vie de tous les jours se caractrise par une qute constante. Cest dailleurs cette envie de savoir, de connatre, de dcouvrir, qui a marqu lvolution humaine. La recherche vise mieux connatre la ralit, mieux comprendre cet univers dont nous faisons partie. Nous faisons de la recherche par curiosit ou par intrt, pour tre plus heureux aujourdhui ou pour prdire nos lendemains, afin de nous adapter un milieu humain stressant et un environnement menac ou plutt en vue de les transformer en profondeur. Tout comme le faisaient les premiers humains pour survivre, nous cherchons

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Franois-Pierre Gingras et Catherine Ct

amliorer notre sort, trouver une certaine forme de progrs1. Le savoir nest pas inn: toute connaissance sacquiert. La premire section de ce chapitre constitue un examen des modes dacquisition des connaissances. Nous possdons tous un bagage plus ou moins vaste, plus ou moins spcialis, plus ou moins juste de connaissances. Toutefois, depuis le xviie sicle, on distingue clairement les connaissances de type scientifique des autres types de connaissances. Une deuxime section de ce chapitre tente de cerner ce quon entend par science, par opposition au savoir ordinaire, tout en vitant la confusion entre la science et ses applications technologiques. Cela fournira loccasion de considrer certains cueils de la recherche scientifique. En traitant des principes mthodologiques de la recherche sociale, cet ouvrage postule le caractre scientifique dune telle dmarche. Il nest donc pas superflu dexaminer, dans une troisime section, la prtention des sciences sociales au titre de vraies sciences. Cest dailleurs loccasion de poser les fameuses questions de la place de la subjectivit dans la connaissance des phnomnes sociaux et de lexistence de lois du comportement humain. La recherche sociale, pour avoir valeur scientifique, doit sinspirer dune pense cohrente, dune faon de voir le rel qui prside lensemble de la dmarche entreprise. Nous concluons donc ce chapitre en insistant sur certains dfis poss par la recherche de la connaissance.

Les

sources de connaissance

Nos connaissances ne sont le plus souvent que des reprsentations (ou images) imparfaites de la ralit. Nous nous fabriquons ces reprsentations partir de ce que les psychologues appellent des stimuli sociaux, cest-dire toute information disponible dans notre entourage: mdias, conversations, expriences personnelles, etc. Comme le nombre de ces stimuli dpasse largement notre capacit de discernement, nous construisons un cran perceptuel qui filtre les informations et exerce inconsciemment pour nous un choix parmi tous les renseignements intelligibles. Cest grce ce tri des informations que nous pouvons faire des choix rapides en situation de stress, comme lorsquun obstacle se dresse sur notre route. Cet cran limine non seulement les donnes qui ne prsentent gure
1. Cest cette qute du progrs qui pousse ltre humain toujours vouloir aller plus loin, ce qui est admirablement illustr dans le film de Stanley Kubrick, 2001: lodysse de lespace (2001: A Space Odyssey).

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dintrt, mais il peut aussi refouler les informations qui contredisent nos convictions. Notre cerveau fait donc un tri selon ce quil juge important et pertinent par rapport ce quil connat dj. Nous ne sommes donc pas neutres par rapport la ralit, nous la percevons diffremment selon notre exprience personnelle. Cest par exemple la raison pour laquelle une dispute au sein dun couple sera relate de manire bien diffrente selon le conjoint qui la raconte. Nos faons dapprendre dpendent donc de notre personnalit et correspondent aux types de rapports que nous entretenons avec la ralit. lchelle sociale, lespace occup par chacune des sources de connaissance permet de caractriser des personnes et des collectivits: on appelle traditionnelles certaines socits prcisment parce quelles sappuient sur les traditions et on dit, tort ou raison, des potes quils sont plutt intuitifs, des financiers quils sont plutt rationnels, des personnalits politiques quelles doivent leur succs leur exprience. Postulons ds le dpart quaucune de ces sources nest meilleure quune autre puisque chacune permet de connatre une partie de la ralit, ne serait-ce quimparfaitement.

1.1. La pratique, lexprience et lobservation


La connaissance acquise par la pratique est srement la plus ancienne faon dapprendre. Elle demeure pour ltre humain, ds sa naissance, la premire laquelle il a recours. Bon nombre de nos connaissances proviennent des sensations que nous prouvons, de nos expriences vcues et des observations que nous effectuons, par hasard ou de faon systmatique.
Les journalistes qui couvrent une campagne lectorale cherchent prendre le pouls de la population en interrogeant des lecteurs, en assistant aux assembles politiques, en accompagnant des chefs de partis dans leurs tournes lectorales: ils en dgagent des connaissances quils transmettent au public par leurs reportages. Certains journalistes ayant vcu de prs des vnements dramatiques ont mme constitu des dossiers qui mritent dtre consults pendant longtemps2. En outre, on ne compte plus les personnalits politiques dont les mmoires constituent de prcieux tmoignages si subjectifs soient-ils sur leur poque, comme ceux de Ren Lvesque et de Pierre Elliott Trudeau3. Lengagement personnel nest pas ncessairement un obstacle une
2. Voir, par exemple, Jean-Claude Trait, FLQ 70: offensive dautomne, Montral, ditions de lHomme, 1970. 3. Ren Lvesque, Attendez que je me rappelle, Montral, Qubec/Amrique, 1986; Pierre Elliott Trudeau, Mmoires politiques, Montral, Le Jour, 1993.

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Franois-Pierre Gingras et Catherine Ct analyse rigoureuse, comme en tmoigne lanalyse quAndr dAllemagne fait du rle jou par le Rassemblement pour lindpendance nationale (RIN) dans les dbuts du mouvement indpendantiste au Qubec, en puisant abondamment dans son exprience comme prsident fondateur, candidat aux lections provinciales de 1966 et membre du comit excutif du RIN jusqu sa dissolution en 19684. Dans certaines sciences sociales, en particulier lethnologie, le travail social et la sociologie, on a parfois recours lobservation participante pour percevoir du point de vue des sujets de laction sociale ce qui ne pourrait ltre autrement5. Il existe dailleurs plusieurs exemples clbres de ce type de mthode de recherche. On peut rappeler le rapport du scientifique Jean Itard sur lenfant sauvage en 18066, ou encore louvrage Coming of Age in Samoa de lanthropologue engage Margaret Mead, qui fut prsent, en 1928, comme une longue enqute de terrain qui allait donner un clairage nouveau au passage de ladolescence7.

Le recours la pratique, lexprience et lobservation comme mode dapprhension du rel se situe dans un grand courant que lon nomme empirisme et que lon peut faire remonter aux sophistes de la Grce antique. Ces derniers cherchaient rassembler le plus de connaissances possible sur lvolution de la civilisation, notamment du langage, et sur linsertion harmonieuse des gens dans la socit: leurs yeux, le savoir, fond sur lexprience et lobservation, devait naturellement dboucher sur laction; ainsi, lducation avait ncessairement une fonction utilitaire. Lempirisme repose sur la perception que lon a de la ralit. Comme la bien montr Platon dans son allgorie de la caverne, o des hommes enchans ne peuvent voir que leurs ombres et simaginent que cest l tout ce qui existe8, il importe de distinguer lobjet rel (celui dont on recherche la connaissance) de lobjet peru par nos sens, qui semble bien rel mais qui nest pas toute la ralit.
4. Andr dAllemagne, Le R.I.N. de 1960 1963: tude dun groupe de pression au Qubec, Montral, Ltincelle, 1974. 5. Voir, par exemple, Marie Letellier, On nest pas des trous-de-cul, Montral, Parti-Pris, 1971, et Patrick Declerck, Les naufrags: avec les clochards de Paris, Paris, Plon (coll. Terre Humaine), 2001. 6. Il sagit du cas dun enfant qui visiblement aurait pass une partie de sa petite enfance en fort, loin de toute prsence humaine. Il fut dcouvert par des paysans et on demanda au mdecin et spcialiste de lapprentissage Jean Itard de lobserver. Le rapport fait tat des efforts pour duquer Victor, mais offre surtout un prcieux apport la psychologie infantile. Jean Marc Gaspard Itard, Rapport sur Victor de lAveyron, 1806, <http:// classiques.uqac.ca/classiques/itard_jean/victor_de_l_Aveyron/victor.html>. 7. Margaret Mead, Coming of Age in Samoa: A Psychological Study of Primitive Youth for Western Civilisation, New York, W. Morrow, 1928, traduit sous le titre Adolescence Samoa dans Murs et sexualit en Ocanie, Paris, Pocket, 2006 [rdition dune premire dition franaise en 1963]. 8. Voir le dbut du livre VII de La Rpublique.

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Lintellectuel rvolutionnaire Pierre Vallires a cit son exprience au sein dune communaut religieuse lappui de sa dnonciation de lobscurantisme et de lexploitation incessante des masses qubcoises par lglise catholique pendant trois sicles9. De son ct, labb Grard Dion a plutt fait ressortir le caractre progressiste de nombreuses interventions de lglise, dont une laquelle il a lui-mme particip, lors dun conflit syndical qui branla le Qubec tout entier10. Les expriences de chacun conditionnent leur interprtation de la ralit.

Au-del de lexprience immdiate dun phnomne, lengagement intellectuel pour une cause stimule et limite la fois la connaissance quon peut acqurir de la ralit. Sappuyant sur lexprience et lobservation, lempirisme souligne de faon particulirement aigu la ncessit de prendre du recul face ce que nous cherchons comprendre et face notre perception de la ralit. Cest ce quon appelle aussi la rupture pistmologique. Le sophiste Protagoras11 semble avoir t lun des premiers philosophes de lAntiquit voir limportance du fait que la connaissance dpend la fois de lobjet connu et du sujet connaissant, en dautres mots, que la perception peut amener une personne connatre une chose dune certaine manire et une autre personne connatre la mme chose dune manire diffrente, peut-tre contradictoire mais tout aussi vraie. En sciences sociales, ce problme est dautant plus dactualit que lhumain est la fois le sujet et lobjet de la recherche; il sagit de personnes qui font de la recherche sur dautres personnes. Do, selon dabord Protagoras et plus tard Pyrrhon12, la ncessit de toujours faire preuve dun certain scepticisme face la ralit perue, quil sagisse de personnes, de choses ou dvnements. Do aussi limportance du doute mthodique prconis par Descartes13 et qui est la base de lesprit scientifique.

1.2. La tradition, lautorit et la mode


Notre perception des choses est faonne par nos propres expriences, mais galement par la socit et la culture dont nous faisons partie. Nous sommes exposs ds notre tendre enfance des explications concernant lorigine de la vie, le fonctionnement de lunivers, le comportement des
9. Pierre Vallires, Ngres blancs dAmrique, d. revue et corrige, Montral, Parti-Pris, 1969, chap. 4 (rdit en 1979 par Qubec/Amrique). 10. Grard Dion, Lglise et le conflit de lamiante, p. 258, dans Pierre Elliot Trudeau, La grve de lamiante, Montral, Jour, 1970 (rdition de louvrage de 1956). 11. Platon, Protagoras, Paris, Mille et une nuits, 2006. 12. Marcel Conche, Pyrrhon ou lapparence, Paris, Presses universitaires de France, 1994. 13. Ren D escartes , Discours de la mthode, Paris, Vrin, 1964. Aussi disponible dans les Classiques des sciences sociales, <http://classiques.uqac.ca/classiques/Descartes/ discours_methode/discours_methode.html>.

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humains, etc. Nous avons habituellement de bonnes raisons de croire ces interprtations. Dune part, nous ne sommes gnralement pas en mesure de prouver quelles sont fausses et, dautre part, nous avons de toute faon confiance en ceux et celles qui nous les transmettent: parents, professeurs, matres spirituels, journalistes et experts de tout acabit en somme, tous ceux et celles qui savent ou prtendent savoir. Et puis, il y a ces traditions immmoriales qui font que personne (ou presque) ne songe mme remettre en question un certain savoir relay par chaque nouvelle gnration. La tradition, lautorit, la mode sont des sources de connaissances indirectes, contrairement la pratique, lobservation et lexprience personnelles. Lavantage de la tradition comme source de connaissances est videmment son caractre cumulatif: il nest pas ncessaire de toujours recommencer les recherches zro; il suffit dlargir le savoir. Mais le grand dsavantage de la tradition est son caractre conservateur qui, en ralit, freine la remise en question du savoir acquis.
Par exemple, lorsque Gilles Bourque, Jules Duchastel et Jacques Beauchemin se penchent sur le discours politique dominant au Qubec de 1944 1960, ils se heurtent linterprtation dominante qui prsente le Qubec dalors comme une socit traditionnelle; leur projet de recherche ne peut tre pleinement ralis sans que lon questionne les fondements de cette interprtation14. De son ct, Maurice Pinard a irrit bien des sensibilits en soutenant la thse que ce fut longtemps une lite, non la masse des Qubcois, qui souscrivait au nationalisme15, contrairement linterprtation dominante suivant laquelle le nationalisme, sous lune ou lautre de ses formes, a toujours t lun des principaux courants idologiques mobiliser les Canadiens franais en gnral et les Qubcois en particulier.

Malgr la force de la tradition, tout au long de notre vie, nous profitons de nouvelles connaissances souvent appeles dcouvertes. Comme presque chaque jour quelquun, quelque part, allgue quil vient deffectuer une nouvelle dcouverte, il ne faut pas stonner si lacceptation ou le rejet de cette dcouverte par la socit dpende souvent du statut du dcouvreur.

14. Gilles Bourque, Jules Duchastel et Jacques Beauchemin, La socit librale duplessiste, 1944-1960, Montral, Presses de lUniversit de Montral, 1994, p. 7. 15. Voir en particulier Maurice Pinard, La rationalit de llectorat: le cas de 1962, dans le recueil de Vincent Lemieux, Quatre lections provinciales au Qubec, 1956-1966, Qubec, Presses de lUniversit Laval, 1969, p. 179-196, ainsi que Maurice Pinard, Robert Bernier et Vincent Lemieux, Un combat inachev, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 1997. Pour une rfutation, voir en particulier Pierre Drouilly, Indpendance et dmocratie. Sondages, lections et rfrendums au Qubec, 1992-1997, Montral, LHarmattan, 1997.

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Ainsi, au cours des annes 1950, on pouvait compter des milliers de catholiques qubcois qui coutaient quotidiennement le programme radiophonique La Clinique du cur o le pre dominicain Marcel-Marie Desmarais leur apprenait comment ordonner leur vie quotidienne selon les prceptes de lglise catholique. Citant des autorits mdicales et religieuses, il enseignait entre autres comment le recours des moyens autres que la continence dempcher la famille lsait dans leur me et dans leur corps tous les malheureux qui sy adonnaient16. Les premiers ridiculiser aujourdhui une telle soumission des enseignements dpasss sont parfois les plus nafs gobeurs des propos de nouveaux matres penser qui, pendant un temps, blouissent leurs adeptes avant dtre leur tour rejets dans lombre.

Si la tradition et lautorit, comme moyens dacquisition de connaissances, ont leurs avantages et leurs inconvnients, on peut dire la mme chose de lengouement pour certaines nouvelles faons daborder le rel. Le bhaviorisme, la biosociologie, la prospective, le no-marxisme, la cyberntique et le postmodernisme sont tous des exemples dapproches qui ont t la mode pendant une certaine priode et qui ont suscit un fervent enthousiasme chez certains partisans, mais dont on dcouvre maintenant les limites. Une telle ardeur initiale, par ailleurs, contribue favoriser lexploration de pistes de recherche indites ou sous-exploites et donc lavancement des connaissances, comme le suggre Nicos Poulantzas dans sa prface du livre dAnne Legar, Les classes sociales au Qubec17. La mode intellectuelle prend le contre-pied de la tradition en prvenant la sclrose du savoir. Mais elle risque aussi de chercher imposer ses nouveaux dogmes. En somme, linstar des modes vestimentaires, les modes intellectuelles font parfois perdre le sens de la mesure. Cela ne signifie pas quil faille rejeter davance les propositions douvrir de nouvelles portes sur la vrit. La sagesse consiste sans doute discerner les sources les plus fcondes, quitte passer de lune lautre au besoin.

1.3. Lintuition
Bon nombre de dcouvertes seraient, dit-on, le fruit du hasard, de limagination, de lintuition. Les exemples les plus souvent cits proviennent de la physique: la fin du xviie sicle, Denis Papin, voyant bouger le
16. Cette expression est tire de Marcel-Marie Desmarais, Lamour lge atomique, Montral, Le Lvrier, 1950, p. 67. On retrouve les mmes ides dans les multiples volumes de la srie La clinique du cur, Montral, Le Lvrier, 1957-1958. 17. Anne Legar, Les classes sociales au Qubec, Montral, Presses de lUniversit du Qubec, 1977, p. VII.

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couvercle dune marmite chauffant dans ltre domestique, en aurait tir sa loi sur lexpansion des gaz; de son ct, Isaac Newton, voyant tomber une pomme dun pommier, en aurait conu la loi de lattraction universelle, lappliquant mme la gravitation de la Lune autour de la Terre. Dans notre quotidien, il nous arrive aussi de faire de petites dcouvertes sous le coup dune intuition. En sciences sociales, on parle dintuition comme source non systmatique de connaissance de nous-mmes, dautrui, des choses, des processus, des vrits fondamentales. Lintuition porte ncessairement sur certaines perceptions quon a de la ralit et ne saurait totalement exclure lexercice dun certain jugement combin une bonne dose dimagination. Sans prendre la forme dune analyse fonde sur un raisonnement rigoureux, lintuition dpasse la simple connaissance acquise par les sens.
Dans un texte rdig au moment o la Rvolution tranquille commenait sessouffler, Claude Ryan, alors directeur du quotidien montralais Le Devoir, cherchait faire le point sur le pouvoir religieux et la scularisation au Qubec18. Sans suivre de dmarche sociologique rigoureuse, il constatait le glissement du pouvoir de lglise vers ltat. Opinant contre-courant des universitaires, Ryan considrait que ces changements structurels du pouvoir seffectuaient de manire plutt paisible et il rejetait intuitivement lhypothse que les changements rsultaient dune lutte de pouvoir entre lglise et ltat. Selon Ryan, la mdiation de lopinion publique jouait un rle dterminant dans ce transfert possible du pouvoir. Par ailleurs, sentant que le pouvoir de lide religieuse demeurait considrable parmi la population malgr la perte du pouvoir temporel de lglise, Ryan avait lintuition que les ides et la mentalit de la socit qubcoise allaient encore longtemps porter la marque dun certain conservatisme.

Si lintuition et limagination permettent une meilleure comprhension de la ralit, cest en gnral parce quelles saccompagnent dun intrt pour un objet de connaissance, dun bagage considrable dobservation ou dexprience et dune grande capacit raisonner sur ces faits. Des millions de personnes ont vu sagiter des couvercles de marmites et tomber des pommes; bien peu, comme Papin et Newton, en ont tir des lois physiques! Insensibles aux intuitions de Ryan, plusieurs auteurs qubcois ont regard la Rvolution tranquille sachever en posant le verdict dune complte mise au rancart des valeurs religieuses: souvent anticlricaux, ils prenaient leurs dsirs pour des ralits.

18. Claude Ryan, Pouvoir religieux et scularisation, Recherches sociographiques, vol. VIII, nos 1-2, janvier-aot 1966, p. 101-109.

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Toutes les intuitions ne sont pas corrobores par les faits observables. Au contraire, cest l un mode de connaissance fort fragile. Il faut particulirement se mfier des intuitions populaires au sujet de questions complexes. Le sens commun nest que le rsultat des prjugs et croyances propres lpoque de rfrence. Lhistoire regorge ainsi de cas o des chercheurs, faisant appel au sens commun plutt qu lesprit scientifique, refusrent de croire en lexistence de la girafe ou encore des mtorites19! En vrit, devant des problmes sociaux comme le viol, la dlinquance ou la pauvret, face des crises ou des vnements dramatiques comme des attentats terroristes, identifier les causes sur la base dintuitions impose ncessairement des limites srieuses la comprhension globale de ces phnomnes. En effet, que nous ayons lintuition de causes communes ne nous met pas ncessairement en mesure didentifier les liens entre [les crises humanitaires quont vcues] la Bosnie, le Rwanda, lAlgrie, le Guatemala, le Chiapas, le Kosovo, la Tchtchnie20. Pour rendre lintuition fconde, il faut laccompagner dun raisonnement rigoureux tout en chassant les prjugs.

1.4. Le raisonnement
Sil nous est possible daccrotre nos connaissances sur nous-mmes et notre environnement grce des sources directes comme la pratique, lexprience et lobservation ou grce des sources indirectes comme la tradition ou lautorit, il faut nanmoins reconnatre le caractre limit des acquisitions nouvelles quon peut faire par ces moyens. Il est conomique de tirer des conclusions au-del des observations, pour les appliquer des ensembles de phnomnes analogues. Il est essentiel de pouvoir de temps autre se dgager du carcan des traditions pour amliorer notre comprhension de lunivers et de la socit. Le raisonnement est une source de connaissance fonde sur la facult proprement humaine de saisir les rapports entre les choses et notamment les causes et les consquences des phnomnes observables. Le raisonnement se fait grce ce que les philosophes appelaient labstraction. Cest une source de connaissance indirecte, mais systmatique, qui nimplique pas la rvlation surnaturelle de certitudes invrifiables. En sciences sociales, deux types de raison nement doivent particulirement retenir notre attention: le raisonnement inductif et le raisonnement dductif.

19. Sur ce sujet, voir la leon 115 Raison et bon sens de Serge Carfantan, Philosophie et spiritualit, 2004, <http://sergecar.club.fr/cours/raison3.htm>. 20. Monique Chemillier-Gendreau, Lhumanitaire en dbat: une loi commune tous, Le Monde diplomatique, juin 2000, p. 31.

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Le principe de linduction repose prcisment sur le raisonnement que si deux choses, faits ou caractristiques se trouvent sans cesse associs lorsquon les observe, ils sont probablement toujours associs si les mmes conditions prvalent. Et plus grand est le nombre de cas observs o les deux lments se trouvent associs, plus grande est aussi la probabilit de leur association en dautres occasions. Par exemple, pour revenir un classique de la logique en philosophie: si tous les hommes que jai rencontrs taient mortels, alors celui-ci lest probablement. Un nombre considrable dassociations entrane donc une probabilit trs leve, voire une quasicertitude, de la gnralisation quon effectue. On appelle cette conclusion une gnralisation empirique. En principe, elle ne doit pas souffrir dexception mais, paradoxalement, il est impossible de la prouver dfinitivement en faisant appel lexprience. En effet, le raisonnement inductif repose sur des probabilits, cest--dire sur des connaissances acquises grce une agrgation de rsultats, et, au mieux, elle ne propose donc que des quasicertitudes. Dans la mesure o il ny a pas, strictement parler, de certitude absolue dans une gnralisation empirique, on qualifiera alors dopinion vraisemblable notre croyance en cette gnralisation empirique si aucun fait port notre connaissance ne parvient en dmontrer la fausset. Notre opinion est videmment dautant plus vraisemblable que la gnralisation empirique fait lobjet de tests nombreux et varis qui tendent tous la confirmer. La constance des rapports entre religion et politique au Qubec au cours de la Rvolution tranquille et dans les annes qui ont suivi en constitue un exemple frappant: les lecteurs qui ont remis en question leurs valeurs et leur pratique religieuses ont eu davantage tendance appuyer le parti du changement et la souverainet du Qubec21. Si le raisonnement inductif prend racine dans les cas particuliers et aboutit des gnralisations dont on peut valuer la vraisemblance (mais non la certitude) par la confrontation dautres cas particuliers, le raisonnement dductif trouve sa source dans des formulations gnrales abstraites et universelles (parfois appeles lois gnrales) dont on tire des hypothses pour des cas particuliers. Tout raisonnement dductif part dune loi gnrale tablissant un rapport entre des concepts universels. Le raisonnement dductif, comme le philosophe Emmanuel Kant22 la
21. Voir Franois-Pierre Gingras et Neil Nevitte, La Rvolution en plan et le paradigme en cause, Revue canadienne de science politique, vol. XVI, no 4, dcembre 1983, p.691-716, ainsi que deux textes recueillis par Jean Crte, Comportement lectoral au Qubec, Chicoutimi, Gatan Morin diteur, 1984: Andr Blais et Richard Nadeau, Lappui au Parti qubcois: volution de la clientle de 1970 1981 (p. 279-318) et Maurice Pinard et Richard Hamilton, Les Qubcois votent NON: le sens et la porte du vote (p. 335-385). 22. Voir ce sujet: Josiane Boulad-Ayoub, Fiches pour ltude de Kant, 1990, < http://classiques.uqac.ca/classiques/kant_emmanuel/documents_connexes/Ajoub_fiches_pour_Kant. pdf>.

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dmontr, permet de partir de principes gnraux (ou axiomes) et den tirer des connaissances nouvelles (les conclusions). La recherche sociale entre en jeu pour vrifier les implications particulires des nouvelles connaissances, en tablissant dabord une hypothse gnrale dont il sagit ensuite doprationnaliser chacun des concepts. Dautres sections de ce manuel clairciront cette dmarche. Il importe ce moment-ci de raliser que le raisonnement dductif ne fait pas ncessairement appel au principe de la causalit. Le raisonnement permet en effet de trouver des explications causales ou encore associatives, selon quon fait lhypothse quun phnomne en entrane un autre ou lhypohtse que plusieurs phnomnes sont associs, sans que lun ne soit la cause ni lautre, leffet.
On peut parfois tirer aussi bien une hypothse causale quune hypothse non causale de gnralisations empiriques construites partir de lobservation de parallles historiques. plusieurs reprises depuis la Seconde Guerre mondiale, les gouvernements occidentaux, accapars par des conflits internationaux mettant en jeu leurs intrts conomiques, ont laiss lUnion sovitique intervenir avec force dans la sphre dinfluence occidentale. Ainsi, en 1956, les autorits sovitiques ont violemment rprim les manifestations nationalistes en Hongrie pendant que lattention de lOccident se portait sur une crise internationale au sujet de lassujettissement du canal de Suez par le gouvernement gyptien. On a observ la mme passivit occidentale lors des interventions sovitiques en Tchcoslovaquie (1968), en Afghanistan (1979), etc. En janvier 1991, on a assist un dploiement sans mnagement de larme sovitique dans les rpubliques baltes (en particulier en Lituanie) manifestant des vellits indpendantistes, la mme semaine o une large coalition dtats occidentaux attaquait lIrak pour forcer ce pays se retirer du Kowet; il ny a pas de relation causale vidente entre les deux vnements, mais il est tentant de croire quau Kremlin, on pouvait prdire la passivit relative de lOccident par la priorit que ses gouvernements semblent accorder au commerce international, lapprovisionnement en ptrole et lquilibre des zones dinfluence, plutt quaux liberts dmocratiques.

Dans la mesure o le raisonnement qui porte sur les phnomnes humains et sociaux implique un niveau danalyse plus abstrait que le simple recours la perception de nos sensations, il ne faut pas se surprendre de voir certains scientifiques laborer des modles trs abstraits de la ralit en vue denrichir sans cesse les connaissances. Les chapitres sur la thorie et sur la modlisation dmontreront le comment et le pourquoi de lutilisation des modles abstraits. Les diverses approches rationalistes possdent comme constante un double objectif dexplication et dorientation vers laction: dune part, les rationalistes cherchent expliquer un univers cohrent en termes de concepts et de rapports logiques entre ceux-ci; dautre part, ils aspirent

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ordonner la vie individuelle et sociale sur la base de principes universels et purement rationnels. Les comits ditoriaux des revues savantes tentent dliminer le plus possible les jugements de valeur qui biaisent les analyses de certains auteurs. Mais les implications concrtes de la logique des rationalistes apparaissent parfois incontournables. Emmanuel Kant va jusqu soutenir quil est irrationnel dimaginer des objets (et donc des causes) situs en dehors du temps et de lespace. Il limite par consquent le pouvoir de la raison (donc de la science) connatre le monde matriel (ce qui rejoint les proccupations des empiristes) et guider nos actions. Le chapitre 20 de ce manuel revient dailleurs sur toute la question de la rationalit et de lobjectivit scientifiques. Quant aux choses qui chappent lexprience humaine, Kant affirme quil faut toujours les aborder dun il critique et se mfier de la prtendue connaissance que daucuns croient en avoir, car pour chaque proposition (ou thse) quon puisse faire au sujet de leur nature, la raison pure permet daffirmer avec autant dassurance une proposition contradictoire (ou antithse). On retrouve donc chez Kant une charnire dans lvolution de la mthode dialectique. Dans la mme veine et sans doute paradoxalement aux yeux de certains, on discerne aussi chez Kant une charnire dans lvolution de la mthode positiviste. Le positivisme du pre de la sociologie, Auguste Comte23, nadmet en effet comme valables que les affirmations fondes sur lexprience des sens, soit directe, soit rsultant dun test empirique des consquences dduites logiquement des faits dexprience. Dans leur recherche de connaissances nouvelles, les positivistes sappuient sur le postulat que les donnes de la science sont les expriences des organismes (individus, groupes, structures sociales) ou les ractions (ou rponses) de ces organismes aux stimulations ou expriences de leur environ nement. Pour les connatre de faon objective, la mesure systmatique et la quantification se sont donc imposes assez tt comme offrant un gage de validit. linstar de Kant, un George A. Lundberg24, par exemple, rejette toute dfinition a priori de lessence des choses, prfrant les dfinir de faon opratoire daprs ce que lexprience peut en rvler. Cette approche favorise les dfinitions opratoires25 (comme celles quutilise Statistique

23. Auguste Comte, Cours de philosophie positive 1830-1842, <http://classiques.uqac.ca/ classiques/Comte_auguste/comte.html>. 24. George A. Lundberg, Foundations of Sociology, 1939, <http://www.questia.com/library/ book/foundations-of-sociology-by-george-a-lundberg.jsp>. 25. En ce qui a trait aux dfinitions opratoires, voir lintroduction de luvre majeure du pionner de la sociologie, mile Durkheim, Le suicide, 1897, <http://classiques.uqac.ca/ classiques/Durkheim_emile/suicide/suicide.html>.

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Canada dans le choix de ses indicateurs26) au dtriment des dfinitions conceptuelles. Cest pourquoi, par exemple, on dfinit souvent lintelligence par la mesure quon en fait dans un test de quotient intellectuel ou la pauvret par un seuil de revenu familial: les positivistes considrent inconnaissable lintelligence en soi et affirment que la pauvret est ncessairement quelque chose de relatif. Ce genre de raisonnement, trs pratique, peut facilement dgnrer en un dcoupage excessif dun phnomne en dinnombrables composantes puis sa reconstitution artificielle par la somme des diverses observations quon en a faites: dans ce processus, on peut facilement oublier la signification essentielle des phnomnes et confondre des concepts, comme lintelligence et les aptitudes scolaires. Qui plus est, les statistiques ne sont quun outil parmi dautres, aussi des statistiques sur la pauvret ne nous renseigneront pas sur lexprience de la pauvret au quotidien.

L a

connaissance scientifique

Cest un besoin naturel des humains que de chercher savoir le pourquoi et le comment des choses, de vouloir prdire certaines caractristiques de lavenir. On connat la panique qui sempare des populations civiles lors de limminence de bombardements. On se rappelle la crainte rpandue de prendre lavion aprs les attentats terroristes du 11 septembre 2001. Faute de comprendre notre milieu (facteur dordre humain) et notre environnement (facteur dordre cologique), faute dun minimum dassurance face ce que nous rserve le futur, faute enfin de pouvoir exercer quelque action claire sur nous-mmes et sur ce qui nous entoure, nous deviendrions vite des trangers, des alins.

2.1. Quest-ce que la science?


Dans toutes les socits, le savoir procure ses dtenteurs un avantage sur les ignorants. Quon pense au chasseur qui a dcouvert la cache de son gibier, au mdecin qui a appris soigner les malades, la mcanicienne qui sait remettre les voitures en tat de marche, au sondeur qui prdit correctement un rsultat lectoral. La communication des connaissances parmi les membres dune socit reprsente naturellement un progrs de la civilisation. Nous avons dj mentionn comment le statut de la personne

26. Voir, par exemple, comment Statistique Canada dfinit ses concepts et variables, <http:// www.statcan.ca/francais/concepts/definitions/index_f.htm>.

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qui dit possder une connaissance influence laccueil fait par la socit la connaissance en question. Dans une socit simple, il est beaucoup plus facile que dans une socit complexe dobtenir un consensus sur le statut des personnes connaissantes et donc aussi sur la valeur des connaissances quelles transmettent: on apprend vite qui est bon chasseur et il est facile de vrifier ses dires. Dans les socits simples, la population est gnralement restreinte et de culture homogne: on partage une mentalit, une langue, des croyances, des conventions27. Dans les socits complexes, les consensus sont plus difficiles obtenir. Non seulement chacun ne peut-il connatre tout le monde, mais la culture tend en outre se fragmenter: les mythes eux-mmes ne font plus consensus, ils se font concurrence! qui, par exemple, doit revenir le pouvoir de gouverner? Au plus fort ou au plus riche? Au fils an du roi ou llue du peuple? Au choix de loracle ou de la junte militaire? Qui croire et que croire? Certaines interrogations (notamment sur le rle de ltat dans nos socits) se font si pressantes quAndr Vachet nhsite pas parler du dsarroi [] de lensemble de la pense sociale et politique de notre temps28. Si lon estime dsirables, dune part, la connaissance qui permet de minimiser certaines incertitudes et, dautre part, la diffusion de cette connaissance, alors un terrain dentente stablit. En dautres termes, une dmarche universellement acceptable et universellement reconnue comme valide constitue un pralable la communication universelle des connaissances: ce quon appelle la science est un savoir qui repose sur des conventions. Le chapitre 20 de ce livre en tmoigne. La convention premire qui confre une connaissance son caractre scientifique, cest quon puisse rpter, en quelque sorte, la dcouverte: refaire lobservation, reprendre le raisonnement, confronter de nouveau lhypothse aux faits. Cest ce quon appelle la reproductibilit. Le phnomne unique observ ou vcu par une unique personne ne peut donc tre lobjet dune connaissance scientifique: les expriences mystiques individuelles en sont un exemple29. Les phnomnes prsentant un caractre rptitif ou au moins une certaine dure,

27. Il en va de mme chez certains groupes trs homognes o le contrle social sexerce avec intransigeance, comme la communaut juive hassidim montralaise ou encore des groupes de motards comme les Hells Angels. 28. Lidologie librale: lindividu et sa proprit, 2e d., Ottawa, Presses de lUniversit dOttawa, 1988, p. 13 29. Au plus fort de la guerre du Golfe en 1991, Saddam Hussein avait dclar que Dieu lui tait apparu en songe et lavait assur de sa victoire contre les forces occidentales cherchant librer le Kowet de linvasion irakienne. Mis part le fait que cette victoire ne sest pas ralise, il est impossible de savoir scientifiquement si le dictateur irakien a rellement eu ce songe ou bien sil la invent des fins de propagande.

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observables par plusieurs, offrent la recherche scientifique un menu de choix, mais se prtent aussi davantage au savoir ordinaire que les phnomnes rares, obscurs, complexes. Principalement cause de leur intrt pour des phnomnes moins facilement comprhensibles par un grand public, les personnes ayant une formation pousse dans lune ou lautre branche du savoir ont, au cours des sicles, fix des conventions et tabli des critres dacceptation ou de rejet des nouvelles connaissances. Dans la mesure o ces conventions et ces critres font lobjet dun consensus parmi les savants, la science nest que ce que les savants sentendent pour croire quils savent, cest--dire lensemble systmatis des connaissances partages une poque par les scientifiques dans leurs disciplines respectives. Lhistoire des progrs de la science et de laccumulation du savoir est si charge de rejets dinterprtations autrefois tenues pour des vrits que les gens de science en sont venus assez tt faire preuve de scepticisme lgard de leur propre savoir. Cest pourquoi, sans ncessairement se rclamer de Pyrrhon, le premier des grands philosophes sceptiques de lAntiquit grecque, qui niait quune personne pt atteindre la vrit, les gens de science pratiquent le doute mthodique cher Descartes: douter de ce qui parat douteux et sinterroger sur les prtendues certitudes.
Certaines vrits rejetes ont cependant la vie dure: bien des gens croient encore aujourdhui que la vitesse de chute des corps est directement proportionnelle leur masse, comme lavait affirm Aristote; ainsi, ce manuel, chapp par mgarde, tomberait environ quatre fois plus vite que le Guide dlaboration dun projet de recherche de Gordon Mace et Franois Ptry (Qubec, Presses de lUniversit Laval, 2000)! On peut facilement vrifier quil nen est rien. On doit Galile davoir remis en cause bien des connaissances acquises mme si cela lui valut lexcommunication par lautorit papale.

La satisfaction des scientifiques dpend souvent de leur capacit prdire des phnomnes daprs lobservation de la rgularit dautres phnomnes, tout en saccordant une marge de manuvre pour tenir compte des impondrables: selon quon est optimiste ou pessimiste, on parlera de degr de confiance ou de marge derreur. La science est la fois probabiliste et dterministe. Le dterminisme de la science implique que tout phnomne est susceptible dtre expliqu de faon rationnelle, mais il ne prtend jamais que toutes les explications sont actuellement connues: le dterminisme amne donc prdire des comportements probables, mais il nexclut pas la possibilit que des personnes ne se comportent pas comme on a prdit. La prdiction consiste faire lhypothse dun vnement futur en se fiant aux donnes observables du pass ou du prsent, tandis que la

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prdestination constitue une doctrine fataliste qui pose que certains vnements se produiront invitablement parce quune volont surnaturelle en a dcid ainsi. Les scientifiques naffirmeront jamais que lavenir politique du Qubec ou de la Palestine dpend de la volont divine! Quant lutilisation pratique et concrte des connaissances scientifiques, elle relve de la technologie et non de la recherche scientifique. Il faut dissiper une quivoque frquente entre science et technologie. Cest la technologie ou la matrise des applications des rsultats de recherches qui prside aux lancements fructueux de navettes spatiales ou au droulement idoine des sondages dopinion. Les ralisations de la science les plus remarques du grand public sont en gnral des produits de la technologie. Une quipe scientifique devrait idalement tre en mesure dutiliser toute la technologie sa disposition en vue de poursuivre des recherches plus pousses. Mais la technologie progresse si rapidement quil est bien difficile de se mettre son pas: bien des universitaires en sciences sociales, par exemple, ne ralisent pas encore les ressources inoues mises leur porte par les simulations informatises. Quant aux technologues, il faut parfois dplorer leur manque de formation en recherche fondamentale: le sondage le mieux orchestr peut passer ct de lessentiel dun phnomne social et un usage inconsidr des tests dintelligence peut mener des mprises sur les capacits mentales des personnes. Nous reviendrons plus loin sur la ncessaire pertinence de la science.

2.2. Les contraintes de la recherche scientifique


Quiconque aspire sadonner la recherche scientifique doit raliser quil sagit dune pratique sociale sujette une gamme tendue de contraintes, comme toute activit humaine. La science nexiste pas indpendamment de la socit o elle slabore; la recherche scientifique est une production humaine inscrite dans un environnement social qui, la fois, dtermine lventail des options disponibles et impose des contraintes quant aux choix entre ces diverses options. On peut regrouper sous quatre types ces sources dinfluence manifeste 30. Ltat actuel des connaissances constitue videmment la premire contrainte de la recherche scientifique, dans la mesure o lon accepte que la science procde en grande partie dun raffinement, dune amlioration du savoir organis, dune accumulation de connaissances qui, toujours, dpassent les prcdentes.
30. Voir aussi Paul De Bruyne, Jacques Herman et Marc De Schoutheete, Dynamique de la recherche en sciences sociales, Paris, Presses universitaires de France (coll. sup), 1974, p. 29-33.

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propos des mrites et limites des instruments de recherche en sciences sociales, les manuels (comme celui-ci) ont en principe la mission de mettre en garde contre une confiance aveugle. On trouve parfois des rapports de recherche qui consacrent quelques lignes aux contraintes lies aux outils utiliss. On peut citer comme modle de rflexion critique les notes mthodologiques des politologues Caroline Andrew, Andr Blais et Rachel Desrosiers sur leur usage de diverses techniques dans une recherche sur les politiques de logement sadressant aux bas-salaris: tout en soulignant le rle de limprvu dans lexprience de recherche, les auteurs valuent longuement la pertinence du sondage, des entrevues dlites, de lanalyse documentaire et de lobservation directe. Ils en concluent que, prcisment cause des limites de chaque instrument, on devrait toujours viser utiliser la plus grande varit de techniques possible31.

Au-del des limites imposes par ltat du savoir systmatis, quon appelle la science, il faut encore rompre avec les prtendues vidences ou certitudes du sens commun et de la vie quotidienne. Les jugements quon porte sur les causes des phnomnes reposent frquemment sur des suppositions a priori dont on na mme pas conscience et dont il nest pas toujours facile de se dgager. Sil importe de se mfier du sens commun, il faut tout autant raliser combien les valeurs conditionnent la recherche scientifique. Les valeurs dont il est question ici sont autant les valeurs personnelles de la personne qui fait la recherche que les valeurs collectives de la socit. De telles valeurs, collectives ou personnelles, ne constituent pas ncessairement des entraves la recherche, mais elles conditionnent le choix des thmes abords, des problmatiques, des orientations, des instruments, des donnes et donc des conclusions, cest--dire des nouvelles connaissances quon en tirera. Lune des premires marques dintgrit exiger dun chercheur ou dune chercheure est de faire tat de son subjectivisme, de son idologie, de ses intrts. Certaines recherches fministes sont des modles cet gard32. Cette confession tant faite, la recherche doit encore affronter une gamme de contraintes que De Bruyne, Herman et De Schoutheete nomment la demande sociale, cest--dire ces faons qua chaque socit particulire de crer des conditions plus ou moins favorables lexploration de diverses pistes de recherche scientifique: on distingue arbitrairement la recherche
31. Caroline Andrew, Andr Blais et Rachel Desrosiers, Les lites politiques, les bas-salaris et la politique du logement Hull, Ottawa, ditions de lUniversit dOttawa, 1976. Voir p. 177-200, passim. 32. Voir par exemple le numro thmatique Femmes et pouvoir de la revue Politique, no5, hiver 1984 ainsi que Manon Tremblay et Nathalie Blanger, Femmes chefs de partis politiques et caricatures ditoriales: llection fdrale canadienne de 1993, Recherches fministes, vol. 10, no 1, 1997, p. 35-75.

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thorique de la recherche sur le terrain alors que leurs dmarches sont insparables33; on dcoupe tout aussi arbitrairement les champs de comptence des conomistes, des politologues ou des criminologues; on subventionne certaines recherches, on en commande dautres par contrat, on refuse des fonds dautres encore; on coopte des chercheurs sur des jurys de slection de projets, mais certaines chercheures ny participeront jamais; on doit utiliser des donnes tronques ou suspectes, faute de mieux34; on ignore ou on dnigre les rsultats qui ne cadrent pas avec les thories la mode ou les intrts dominants, etc. Il faut une bonne dose de courage, de confiance et de persvrance ceux et celles qui, incompris ou marginaux au dpart, dcident de faire valoir leurs ides malgr tout35. Ainsi, la recherche scientifique est une activit de production du savoir expose des contrarits comme toute activit sociale. Dans une socit o les ressources sont limites se dresse aussi invitablement lexigence de plus en plus forte de la pertinence de la recherche.

2.3. La pertinence de la recherche scientifique


Il est facile de voir comment les connaissances acquises par la recherche scientifique peuvent tre utiles: une meilleure comprhension du fonctionnement, des sources dchec ou de succs des organismes populaires peut mener des ajustements susceptibles de favoriser la poursuite de leurs objectifs (amlioration du milieu de vie des secteurs dfavoriss, dfense des assists sociaux et des locataires, mise sur pied de garderies populaires, etc.); un juste diagnostic de limpact des politiques gouvernementales sur les taux de chmage dans chaque rgion peut entraner des changements de stratgie favorables la cration demplois tout particulirement dans les rgions les plus touches; une meilleure comprhension des sources des tensions internationales peut viter des guerres. Lutilit de certaines recherches dites scientifiques ne saute toutefois pas aux yeux.

33. De Bruyne, Herman et De Schoutheete, op. cit., p. 30. 34. Sur cet aspect particulier, voir le commentaire de Nicos Poulantzas au sujet des sources officielles utilises par Anne Legar dans son tude des classes sociales, op. cit., p. VII. 35. Jai eu de grandes difficults du fait que je ntais pas dans la ligne, a confi le clbre biologiste et homme de lettres Jean Rostand dans Le sel de la semaine: Fernand Seguin rencontre Jean Rostand, Montral, ditions de lHomme et Radio-Canada, 1969, p. 39. Lentretien fait aussi ressortir limportance de lmotion scientifique ressentie par le chercheur comme facteur de motivation.

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Pourquoi se pencher sur les lettres dun patriote condamn mort en 183936? Quel intrt actuel y a-t-il comparer des brochures de propagande publies par le gouvernement provincial et lglise catholique du Qubec avec celles diffuses tout au long du xixe sicle dans lEmpire britannique pour inciter limmigrant venir stablir dans les colonies37? quoi peut bien servir une analyse des idologies vhicules par quelques publications et quelques groupements de 1934 1936, a fortiori quand lauteur prvient quaucun rapprochement avec les temps actuels ne se chargera de joindre le pass au prsent38? Les auteurs ont, bien sr, des rponses de telles questions.

Les universitaires manifestent, en gnral, beaucoup douverture aux recherches qui font avancer les connaissances mme si elles nont pas dapplication immdiate. Cependant, comme la production du savoir en sciences sociales se trouve en majeure partie finance directement (par des subventions aux chercheurs et aux chercheures, individuellement ou en quipe) ou indirectement (par des subventions aux tablissements) mme les fonds publics et comme la demande de fonds saccrot un rythme auquel les gouvernements ne peuvent (ni ne veulent?) saccorder, des priorits surgissent, des orientations se dgagent, des critres simposent. La recherche dite fondamentale (cest--dire dtache des proccupations quotidiennes) cde souvent le pas la recherche qui sapplique rsoudre des problmes bien prcis39. Le Conseil de recherches en sciences humaines du Canada (CRSH), par exemple, a retenu en 2008 comme domaines prioritaires de recherche stratgique: les ralits autochtones, les alliances entre universits et communauts, le dveloppement international, les nouvelles technologies numriques et la nordicit. Le CRSH sattend ce que les rsultats influencent les dcideurs des divers secteurs de la socit

36. Voir dans le Bulletin dhistoire politique, vol. 5, no 2 (hiver 1997), p. 144-146, la recension que Lucille Beaudry fait de Chevalier de Lorimier, Lettres dun patriote condamn mort, Montral, Comeau et Nadeau, 1996, et de Pierre Falardeau, 15 fvrier 1839, Montral, Stank, 1996. 37. Serge Courville, Rves dEmpire. Le Qubec et le rve colonial, Confrences Charles R. Bronfman en tudes canadiennes, Ottawa, Institut dtudes canadiennes, Les Presses de lUniversit dOttawa, 2000, 68 p. 38. Andr-J. Blanger, Lapolitisme des idologies qubcoises. Le grand tournant de 1934-1936 , Qubec, Presses de lUniversit Laval, 1974, p. IX. 39. Dans une orientation de la recherche politique dans le contexte canadien (Montral, Institut de recherches politiques, 1977), Raymond Breton fournissait dj une excellente illustration des exigences de pertinence que lon imposait alors de plus en plus la recherche sociale. Lauteur y identifiait les principaux objectifs de gestion sociale lpoque, les principaux phnomnes caractrisant alors la condition canadienne, les cibles que la recherche sociale devait (selon lui) privilgier et les stratgies de recherche qui y correspondaient. Cette vision est maintenant largement partage par les organismes subventionnaires.

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canadienne40. Cette attitude nest pas sans rappeler celle des prcurseurs et des fondateurs des sciences sociales, fussent-ils des rformistes comme Henri de Saint-Simon ou des conservateurs comme Auguste Comte, pour qui les connaissances scientifiques devaient dboucher sur la solution de problmes de leur temps et lavnement dune socit plus conforme leurs idaux.

Les

objets des sciences sociales

La recherche scientifique repose sur la prmisse quil existe une explication rationnelle tout phnomne. Les phnomnes humains et les phnomnes sociaux nchappent pas cette rgle: comme lcrivait un historien bien connu, tout est cause et tout est caus41. La recherche scientifique devrait, du moins en principe, permettre de rvler causes et effets. Peut-on cependant utiliser pour les analyser les mmes mthodes que celles qui ont t mises au point en chimie ou en physique? On reconnat gnralement que lanalyse des phnomnes sociaux a acquis un caractre scientifique bien plus tard que lanalyse des phnomnes de la nature; la question se pose de savoir o en sont actuellement rendues les sciences sociales dans le dveloppement de leur scientificit. Cela nous amnera souligner la vigilance qui simpose toute personne engage dans la recherche sociale.

3.1. Phnomnes sociaux, phnomnes humains


Une reprsentation typique de la recherche scientifique en trace un schma cyclique: lexamen de certains faits mne la construction dune thorie dont on tire des hypothses susceptibles dtre confrontes dautres faits en vue de juger de la vraisemblance de la thorie42. Admettons que lexamen de nimporte quel ensemble de faits sociaux (ayant au moins quelque caractre commun) puisse amener une personne ordinaire, possdant un minimum dimagination et doue de la facult de raisonner,
40. Pour des renseignements sur les programmes du CRSH, consulter le site Internet: <http:// www.crsh.ca>. 41. Lionel Groulx, Histoire du Canada franais depuis la dcouverte. Tome I: Le rgime franais, 4e d., Montral, Fides, 1962, p. 14. 42. Cette reprsentation idalise ne se traduit pas toujours dans les faits par un cheminement simple ou prvisible, comme lillustre le parcours dcrit par lun des auteurs de lune des plus grandes dcouvertes du xxe sicle, le gnticien James D. Watson, La double hlice: compte rendu personnel de la dcouverte de la structure de ladn, Paris, Hachette, 1999 [The Double Helix, 1968].

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rflchir sur ce que ces faits ont en commun et accoucher dune gnralisation empirique. On peut sans aucun doute en tirer des hypothses concernant des faits particuliers autres que ceux qui ont dj t observs; mais tous les faits sociaux se prtent-ils au test de telles hypothses? Qui plus est, le test dhypothse permet-il seulement de saisir pleinement lessentiel des phnomnes sociaux humains? Ces questions se posent avec pertinence puisquon admet habituellement que les phnomnes humains impliquent des valeurs, des buts, des motivations, des choix que ne peuvent faire les plantes du systme solaire, les plantes ou les atomes de carbone. On peut concevoir lintelligence, mais peut-on oprationnaliser ce concept sans le trahir? On peut souponner que les conseils municipaux exercent une influence prpondrante sur leurs services de police, mais comment le vrifier? Si les quipes de recherche dHydro-Qubec peuvent faire des expriences dans leurs laboratoires pour vrifier de nouvelles thories, on ne peut dnombrer les units dinfluence dun conseil municipal sur son service de police, encore moins les recrer en laboratoire! Et comme les sciences sociales sintressent souvent au parcours intellectuel de certains penseurs ou au droulement historique des phnomnes sociaux, on ne peut pas retourner demander feu Lionel Groulx de clarifier ses propos sur le nationalisme ni questionner les curs de campagne de 1837 pour dcouvrir sils appuyaient ou non linsurrection des Patriotes! On pourrait penser, en somme, que certains phnomnes sociaux ne se prtent pas, en principe, la recherche scientifique, surtout quand ils ne peuvent se mesurer exactement (telle une influence des conseils municipaux) ni tre observs directement ou en laboratoire (tels un penseur dcd ou les curs de 1837). Pourtant, les sciences de la nature43 possdent aussi des objets difficilement mesurables ou observables. La lumire ou la chaleur, par exemple, sont des concepts aussi abstraits et relatifs que lintelligence et linfluence: ils ne peuvent non plus tre mesurs directement. Et sil y a une discipline o la vrification empirique pose dimmenses problmes parce que la possibilit dexprimentation est fort limite, cest bien lastronomie, une science de la nature, dont certaines recherches portent sur des parties de lunivers si loignes de la Terre quon sait seulement quelles existaient il y a des millions dannes. Il ny a donc pas que les phnomnes humains qui posent des dfis la recherche scientifique!

43. Lexpression sciences de la nature est consacre par lusage, mais ne doit pas faire oublier que nous faisons partie de la nature et nexistons pas en marge delle.

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Il ne faut pas non plus exagrer les difficults que posent les faits sociaux. Un grand nombre de ceux-ci offrent la caractristique de quantification et dexactitude dont on rve en mathmatiques: les rsultats lectoraux ou rfrendaires, les recensements et une foule de statis tiques diverses rendent compte dautant de facettes de la ralit sociale et permettent la vrification empirique dune multitude dhypothses. De nombreuses techniques utilisant des groupes tmoins, des sondages, des jeux de rles permettent de saisir des aspects changeants et dynamiques de cette mme ralit sociale o les acteurs exercent leur libert. Quant au retour en arrire, limagination (et lapplication) des chercheurs a souvent fait preuve de fcondit pour explorer le pass grce aux souvenirs ou la documentation existante44. Cela dit, laction humaine ne peut se rduire des principes mca niques et le sens de cette action va au-del des effets observables. Lobjet des sciences sociales est aussi le sujet des phnomnes humains. La distinction entre objet et sujet mrite dailleurs une clarification. Quand on tudie un phnomne humain, par exemple un conflit international, les populations civiles peuvent constituer lobjet de notre recherche parce quelles subissent la guerre. tre objet de recherche ou sujet aux bombardements, cest une question de perspective qui fait toute une diffrence! Nous devons donc considrer les faits sociaux comme des faits humains et rciproquement, partageant ainsi lopinion de Jean Piaget que lon ne saurait retenir aucune distinction de nature entre les sciences sociales et les sciences humaines, car il est vident que les phnomnes sociaux dpendent de tous les caractres de lhomme y compris les processus psychophysiologiques et que rciproquement les sciences humaines sont toutes sociales par lun ou lautre de leurs aspects45. ce titre, il faut aux sciences sociales une mthodologie qui va au-del de la mthodologie objective des sciences physiques, sans ncessairement la renier.

44. Ainsi, Manon Tremblay a procd lanalyse du contenu denviron 19 300 pages du Journal des dbats pour faire ressortir les attitudes des dputes lAssemble nationale de 1976 1981; voir Les lues du 31e Parlement du Qubec et les mouvements fministes: quelques affinits idologiques, Politique, no 16, automne 1989, p. 87-109. Pour leur part, Stephen Clarkson et Christina McCall se sont appuys sur une impressionnante documentation et plus de 800 entrevues pour leur analyse des relations entre Pierre Elliot Trudeau, la politique et les lecteurs; voir Trudeau: lhomme, lutopie, lhistoire, Montral, Boral, 1990. 45. Jean Piaget, pistmologie des sciences de lhomme, Paris, Gallimard (coll. Ides), 1972, p. 15-16.

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3.2. Deux grandes mthodologies


Un renomm mdecin et biologiste a crit: Je crois que la science daujourdhui [] ne ressemble en rien ce que, durant des sicles, on appela la Science46. Cette sentence dramatise lvolution de lentreprise scientifique, dont les critres (ou normes) et les contenus (ou savoirs) nont cess de cheminer, de slaborer avec des reculs et des bonds en avant, prenant tantt des tangentes, portant tantt des illres, au point que lide mme que les savants se font de la science scarte considrablement de la conception quon sen faisait dans lAntiquit. Ce quil faut remarquer, comme le souligne Jean Ladrire47, cest que la science et les normes de scientificit ne peuvent slaborer que grce une interaction constante entre des mthodes et des objets: la nature des objets de recherche impose certains types de cheminement, et donc des mthodes, tandis que ladoption de certaines mthodes conditionne le choix des objets de recherche et la nature des connaissances que lon en tire. De ce processus mergent progressivement des ides diffrentes de scientificit: lide de scientificit comporte la fois un ple dunit et un ple de diversit. On peut ainsi distinguer dans la recherche sociale deux grandes mthodologies pertinentes. Dune part, la mthodologie objectiviste envisage les faits humains comme des faits de la nature et accepte, linstar dmile Durkheim, que la premire rgle et la plus fondamentale est de considrer les faits sociaux comme des choses. Cette rgle implique trois corollaires, savoir quil faut: carter tout jugement prconu des faits, toute prnotion et rejeter le sentiment [comme] critre de la vrit scientifique; ne prendre pour objet de recherche quun groupe de phnomnes pralablement dfinis par certains caractres extrieurs qui leur sont communs et comprendre dans la mme recherche tous ceux qui rpondent cette dfinition; considrer les faits par un ct o ils se prsentent isols de leurs manifestations individuelles 48.

46. Jean Hamburger, Lhomme et les hommes, Paris, Flammarion, 1976, p. 8. 47. Jean Ladrire, Prface louvrage dj cit de De Bruyne et al., p. 10-11. 48. mile Durkheim, Les rgles de la mthode sociologique, 15e d., Paris, Presses universitaires de France, 1963, chap. 2, passim. Dans sa prface la seconde dition (p. xii), il prcise: Nous ne disons pas que les faits sociaux sont des choses matrielles, mais sont des choses au mme titre que les choses matrielles.

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Ces fondements tant poss, lexplication des phnomnes sociaux repose avant tout sur la recherche spare des causes efficientes qui les produisent (faits sociaux antcdents) et des fonctions quils remplissent (fins sociales), laissant de ct les tats de la conscience individuelle des acteurs ou agents. La preuve quune explication est vraisemblable seffectue en comparant les cas o deux types de phnomnes sont simultanment prsents (ou absents) et en cherchant si les variations prsentes dans ces diffrentes combinaisons de circonstances tmoignent de leur interdpendance, par exemple entre lvolution de lconomie et de lappui diffrents partis politiques. Advenant quon observe une association entre les deux types de phnomnes sans parvenir tablir entre eux un lien de causalit unidirectionnelle, on parle alors de corrlation, ce qui caractrise bien des systmes sociaux o les liens complexes de solidarit qui unissent les phnomnes ont un caractre tantt de rciprocit, tantt dinterconnexion.
La mthodologie objectiviste sintresse particulirement aux relations contrles ou dfinies de faon institutionnelle et aux phnomnes qui peuvent tre dcrits, conceptualiss, dfinis par des proprits opratoires et enfin mesurs. Par exemple, elle inspire souvent les tudes lectorales, quil sagisse dassocier la faon dont les gens votent leurs attributs sociodmographiques (tels lge, le revenu, linstruction, la langue) ou encore dinterprter les rsultats lectoraux comme consquences de conditions socioconomiques (comme les fluctuations des taux de chmage ou des dpenses gouvernementales).

Dautre part, la mthodologie subjectiviste recherche le sens de la ralit sociale dans laction mme o elle se produit, au-del des causes et des effets observables, mais sans toutefois oublier ceux-ci. Dans cette perspective, laction humaine nest pas un phnomne que lon peut isoler, figer et encadrer sans tenir compte du sens qui lanime, de son dynamisme proprement humain, de lintention (mme inconsciente) des acteurs, de la socit. Lintrt de la recherche doit donc porter sur la personne ou la collectivit comme sujet de laction, sujet historique, crit Alain Touraine49, puisquil sinscrit dans le temps et lespace. La mthode subjectiviste en sciences sociales insiste sur le caractre unique de chaque action, de chaque conjoncture o se produisent les phnomnes sociaux. Comme laffirme Max Weber, elle slectionne, dans linfini des vnements humains, ce qui se rapporte aux valeurs []

49. Alain Touraine, Sociologie de laction, Paris, Seuil, 1965, p. 38-40.

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et labore soit lhistoire, si le savant fixe son attention sur la suite unique des faits ou des socits, soit les diverses sciences sociales qui considrent les conscutions rgulires ou les ensembles relativement stables50. Pour parvenir saisir le sens dune action sociale, il faut ou bien la vivre soi-mme avec dautres sujets, ou bien la reconstituer partir dentrevues ou de documents. Mme les contradictions apparentes permettent de rendre compte des enjeux qui secouent laction sociale.
Le criminologue Guy Tardif, charg dun bagage de douze ans dans la chose policire, a trouv dans son exprience personnelle un moyen de se rapprocher des 64 chefs de police quil a rencontrs pour sa recherche, en vitant de les objectiver mais en les traitant plutt comme des acteurs et des tmoins privilgis des rapports avec le pouvoir politique51. De son ct, aprs avoir lu lensemble de luvre crite de Lionel Groulx, lhistorien Grard Bouchard soutient que les contradictions de cet intellectuel sont bien relles mais refltent tout autant celles de la socit canadienne-franaise dans laquelle il vivait52.

On comprend que les deux mthodologies dont les grandes lignes viennent dtre traces ne sexcluent pas mutuellement: elles reprsentent des faons diffrentes de concevoir les sciences sociales et donc daborder la ralit. Les objets dtude eux-mmes contribuent grandement au choix de lune ou lautre mthode. Il en va de mme des instruments disponibles, des ressources matrielles et de la personnalit des gens impliqus dans la recherche. ce dernier gard, le travail en quipe offre des perspectives intressantes parce quil permet chaque membre de contribuer par ses talents, ses intuitions et ses connaissances propres leffort commun. Le progrs des sciences sociales repose en grande partie sur lingniosit, louverture desprit, la persvrance et la collaboration des gens qui sadonnent la recherche scientifique.

3.3. Quelques piges de la recherche sociale


Quelle que soit la mthodologie adopte, la recherche sociale exige vigilance et modestie. En effet, de nombreuses embches se dressent sur la route qui mne la connaissance: il faut sans cesse prendre garde dy trbucher. Qui plus est, il faut reconnatre les limites invitables de toute recherche susceptible dtre entreprise. On pourrait en dresser un
50. Raymond Aron, Introduction Max Weber, Le savant et le politique, Paris, Plon, 1963, p. 9. 51. Voir Guy Tardif, Police et politique au Qubec, Montral, LAurore, 1974, p. 18, 24 et passim. 52. Voir Grard Bouchard, Les deux chanoines: contradiction et ambivalence dans la pense de Lionel Groulx, Montral, Boral, 2003.

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rpertoire dtaill et, somme toute, assez dprimant. Il suffit, pour les fins de ce chapitre, de relever quelques piges typiques dans lesquels chacun et chacune tombent un jour. Le premier type de pige se caractrise par lexcs de confiance en soi et en son appareillage thorique ou technique. Les meilleurs instruments de recherche demeurent imparfaits53 et la plus superbe thorie nest quune approximation acceptable pour un temps. Il est draisonnable daffirmer quon puisse effectuer une rupture pistmologique si totale quon devienne compltement objectif face tout objet de recherche. Il nest pas toujours facile dviter au moins un soupon de subjectivit dans les dcisions prendre diffrentes tapes de la recherche (choix de documents, choix de questions, modes de classification des donnes, faon de les rsumer, etc.), y compris dans ses aspects les plus mcaniques (par exemple, la codification des rponses un sondage dopinion). Il nest gure raliste denvisager de se mettre parfaitement dans la peau de quelquun dautre pour comprendre le sens de son action, a fortiori si les expriences vcues antrieurement par le chercheur et le sujet offrent des divergences considrables. la modestie doit se joindre la vigilance, car un deuxime pige guette la dmarche de recherche: celui de rester en de de la totalit du phnomne ou de laction qui nous intresse. Comme la ralit humaine nest pas un systme ferm, il est toujours ncessaire de procder un dcoupage quelconque de cette ralit. Aucune quation causale ni aucune comprhension ne peut rendre compte de toute la ralit ds quon la dcoupe. Tout dcoupage est ncessairement slectif54. Au cours dune recherche, il est bon de noter que la slection de ce qui est et de ce qui nest pas pertinent reflte parfois de faon plus ou moins consciente ce quon dsire savoir ou, au contraire, ignorer, en dautres mots le genre dinformations ou de sensations qui correspondent ses prdispositions, voire ses prjugs. On conoit donc comme absolument essentiel dtablir clairement les critres qui prsident aux choix, quitte sexposer la critique: ce nest quhonntet intellectuelle. Toutes les revues ont leurs critres pour juger des articles quon leur propose, ce qui dispense souvent les auteurs dafficher explicitement leurs couleurs. Les revues militantes

53. Par exemple, il est toujours difficile de mesurer le niveau de dmocratie ou de corruption dun tat en dpit de lexistence de palmars tels que le Democracy Index de The Economist (voir The Economist Intelligence Units Index of Democracy sur le site <http://www.economist.com> et le Corruption Index de Transparency International, <http://www.transparency.org>). 54. Mme si les malheureux absents, admet Blanger (op. cit., p. 22) en faisant allusion aux publications et aux auteurs quil laisse de ct dans son analyse des idologies des annes 1930, ne manquent pourtant pas de mrite, il faut en gnral se rsoudre des observations forcment partielles.

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font ouvertement tat de leurs orientations: Cit libre, Parti pris et lAction nationale en constituent des exemples qubcois classiques. Quant aux revues scientifiques, les spcialistes connaissent bien leurs crneaux disciplinaires et leurs orientations mthodologiques propres. Si les matriaux dont on dispose restent souvent, tant sur le plan de la qualit que de la quantit, en de de ce quon souhaiterait, il y a aussi un risque de tomber dans un troisime pige: celui daller au-del de ce que les donnes permettent daffirmer. Il faut dabord distinguer les prvisions scientifiques des extrapolations fantaisistes. Malgr tout, il arrive mme aux mieux intentionns de succomber la gnralisation excessive, lapport de faits non vrifis, aux conclusions prmatures, etc.55. La dmarche scientifique suppose lexistence dune explication rationnelle de tous les phnomnes, quils soient humains ou de la nature. Or, nous parvenons rarement tout expliquer rationnellement: certains lments dexplication nous chappent habituellement. La tentation est alors forte pour certains dattribuer linconnu, linexpliqu des causes mystiques ou surnaturelles56 ou encore tenir pour vident ce qui ne lest pas57. Somme toute, la recherche scientifique exige le recours une logique explicite gouverne par des lois reconnues, dfaut de quoi la vrit ny trouve pas son compte. Ainsi, lorsque des cas particuliers ne concordent pas avec des hypothses gnralement admises, il est tentant mais absolument illogique de traiter de tels cas (si rares soient-ils) comme des exceptions qui confirment la rgle58: ce serait postuler quil faut des exceptions pour quune rgle existe, ce qui est absurde! Mieux vaut admettre que la
55. Pierre Berthiaume rappelle avec le sourire ce rcit de voyage dun marin qui avait crit dans son journal quil avoir pass quatre lieues de Tnriffe, dont les habitants lui parurent fort affables [sic]; voir Laventure amricaine au xviiie sicle: du voyage lcriture, Ottawa, Presses de lUniversit dOttawa (Cahiers du Centre de recherches en civilisation canadienne-franaise), 1990, p. 1. 56. On est cependant parfois frapp par le rapprochement quon peut faire entre certaines thories scientifiques et des explications surnaturelles. Ainsi, on a dit quen voquant la main invisible du march lconomiste Adam Smith na fait que substituer la loi de loffre et de la demande la main de Dieu, mtaphore de la thologie mdivale pour dsigner la soumission de lunivers des lois intangibles. Voir Adam Smith, An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations, 1776, <http://metalibri. incubadora.fapesp.br/portal/authors/AnInquiryIntoTheNatureAndCausesOfThe WealthOfNations> et sa critique par Bruno Guigue, Lconomie solidaire, alternative ou palliatif, Paris, LHarmattan, 2002. 57. Ainsi, on entend parfois que llectorat a dcid de se doter dune forte opposition, ce qui suppose, tort, lexistence dune vritable volont collective. Au sujet de telles fausses vidences, voir Lawrence Olivier et Jean-Franois Thibault, pistmologie de la science politique, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 1998, p. 16-17. 58. Alors que lopinion publique au Canada anglais tait assez divise face lintervention militaire canadienne en Afghanistan, celle du Qubec y tait presque unanimement hostile, ce quon a parfois prsent comme lexception qui confirme la rgle: Alexandre

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science nest que probabiliste. La recherche scientifique est non seulement exigeante, elle tend mme des piges! Heureusement, ce ne sont pas les sources dinspiration qui manquent. Encore faut-il savoir traduire linspiration par une organisation approprie de sa pense. Cest la question sur laquelle nous allons maintenant nous pencher. Les deux grandes mthodologies dont on vient de discuter inspirent divers modes dorganisation et dexposition dune pense qui se veut scientifique et susceptible de guider la recherche sociale. Pas plus que les deux grandes mthodologies, lune par rapport lautre, les modes dorganisation qui en dcoulent ne sont-ils incompatibles. En principe, ils ne font quaccorder une priorit de recherche des faons diffrentes de saisir la ralit. Ces approches sont autant de processus dynamiques qui conditionnent les rsultats auxquels on peut sattendre au terme de la recherche. Elles doivent relever le mme dfi: rester fidles la vrit. La nature de ce dfi, cest en mme temps dassurer aux sciences sociales un fondement en leur donnant pour objet ultime la libert humaine, comme lcrit Karl Jaspers:
Les faits ne nous fournissent pas de normes obligatoires. Aucune science empirique ne nous apprendra ce que nous devons faire; elle nous apprend ce que nous pouvons obtenir par tel ou tel moyen, si nous nous proposons tel ou tel but. La science ne me montrera pas le sens de la vie, mais elle peut dvelopper pour moi la signification de ce que je veux, et peut-tre mamener ainsi changer dintention. Elle peut me rendre conscient de ce que toute action (y compris linaction) a des consquences, et me montrer lesquelles. Elle peut me montrer que, si je veux vivre, je ne peux viter de prendre rellement parti dans laffrontement des forces, si je ne veux pas tre entran au nant et au dsordre59.

La libert humaine passe par la connaissance, et la connaissance exige la recherche de la vrit. Cest un programme ambitieux pour une aventure exaltante dont chacun des chapitres de ce livre se veut un modeste point de repre.

Sirois, Faites lamour, pas la guerre (sauf si lONU sen mle), La Presse (Montral), 2 septembre 2007, p. PLUS 5. 59. Karl Jaspers, Initiation la mthode philosophique, Paris, Payot, 1966, p. 76.

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Bibliographie

annote

Quelques ouvrages classiques pour rflchir sur les voies de la connaissance


Descartes, Ren, Discours de la mthode, Paris, Vrin, 1964, 146 pages. (Il existe de nombreuses autres ditions.) Le rle historique jou par cet ouvrage justifie une relecture. Cest le berceau de la pense moderne o lauteur expose dans une langue claire la place de la raison et du doute mthodique dans la recherche de la sagesse. Lintroduction et les notes dtienne Gilson situent admirablement les rflexions de Descartes dans leur contexte historique.

Durkheim, mile, Les rgles de la mthode sociologique, prcd de Linstauration du raisonnement exprimental en sociologie, par JeanMichel Berthelot, Paris, Flammarion, 1988, 254 pages. Cest le premier ouvrage qui porte de faon systmatique sur la mthodologie des sciences sociales. Durkheim y expose clairement pourquoi et comment on peut traiter les faits sociaux comme des choses si lon veut faire uvre scientifique. Lire les prfaces: elles voquent la polmique laquelle le point de vue de lauteur a donn naissance. Larticle de Berthelot constitue un heureux complment.

Jaspers , Karl, Initiation la mthode philosophique, Paris, Payot, 1968, 158pages. Lauteur sintresse la poursuite des connaissances, la recherche de la vrit qui doit permettre aux humains dexercer leur libert en effectuant des choix clairs. Jaspers sappuie sur des ralits de la vie et contraste les rles de la science et du jugement.

K hun, Thomas S., The Structure of Scientific Revolutions, Chicago, University of Chicago Press, 1962, 210 pages. Ouvrage de rflexion sur la nature de la science. laide dexemples historiques, il explique la progression de la science par une succession de rvolutions scientifiques qui proviennent dun changement majeur du paradigme dominant.

L akatos, Imre, The Methodology of Scientific Research Programmes: Philosophical Papers Volume 1, Cambridge, Cambridge University Press, 1978, 250 pages.

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Facilement applicable aux sciences sociales, cet ouvrage marque lvolution du rationalisme critique. Lauteur adapte lide dune rfutabilit absolue et lui substitue la thse des programmes de recherche.

P iaget, Jean, pistmologie des sciences de lhomme, Paris, Gallimard (coll. Ides), 1972. Psychologue et gnticien, Piaget runit dans cet ouvrage ses rf lexions sur les contributions, les stratgies et les limites des sciences humaines en gnral et des sciences sociales en particulier. Dune lecture parfois ardue, ce livre propose un approfondissement de quelques thmes majeurs abords dans ce chapitre. Mathmaticien et philosophe, Russell commence cet ouvrage en se demandant sil existe au monde une connaissance dont la certitude soit telle quaucune personne raisonnable ne puisse la mettre en doute. Les chapitres qui suivent entranent le lecteur explorer avec une implacable logique les nombreuses facettes de cette question.

Russell , Bertrand, Problmes de philosophie, Paris, Payot, 1965, 189 pages.

Watson, James D., La double hlice: compte rendu personnel de la dcouverte de la structure de lADN, Paris, Hachette, 1984 (coll. Pluriel), 320pages. Ce livre raconte le point de vue dun chercheur sur les voies tortueuses de la connaissance, dans le cas prcis de la dcouverte de la structure de lADN, pour laquelle lauteur a reu un prix Nobel (lacide dsoxyribonuclique joue en gntique un rle primordial). Louvrage, plein de suspense, se lit comme un roman. Il contribue dmystifier les conditions de la pratique scientifique.

Weber , Max, Le savant et le politique, Paris, Union gnrale dditions (Plon, 10/18), 1963, 186 pages. Cet ouvrage dramatise les divergences qui caractrisent les personnes la recherche de nouvelles connaissances et les personnes engages dans laction. Lintroduction par Raymond Aron est un magistral essai sur la pense de Weber en gnral et, surtout, sur le rle des valeurs dans la poursuite du savoir.

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Deux sries de rflexions contemporaines pour faire le point


Action locale Bellevue, Sens et place des connaissances dans la socit, 3 vol. Paris, CNRS (Centre rgional de publication de Meudon-Bellevue), 1986-1987. Il sagit des actes de trois confrontations sur un mme thme: une socit qui veut survivre et se dvelopper et qui, de surcrot, veut prendre conscience delle-mme et matriser ses propres fonctionnements, ne peut viter de poser la question du rapport quelle entretient avec 1) la connaissance lgard de laquelle elle se justifie elle-mme, 2) les savoirs quelle produit, 3) les sciences auxquelles elle voudrait accder. Parmi les 21 intervenants, on retrouve plusieurs penseurs aussi connus que Cornlius Castoriadis, Albert Jacquard, Edgar Morin et Alain Touraine.

De Bruyne, Paul, Jacques Herman et Marc De Schoutheete, Dynamique de la recherche en sciences sociales, Paris, Presses universitaires de France (coll. Sup), 1974, 240 pages. Cet ouvrage, dune lecture parfois ardue, sera surtout utile ceux qui ont une certaine exprience de recherche sociale: il leur permettra de remettre en question les mthodologies exposes dans ce chapitre et dont De Bruyne et ses collgues font ressortir les fondements pistmologiques de faon un peu plus approfondie. La prface de Jean Ladrire traite de lopportunit dune mthodologie spcifique des sciences sociales. Les deux derniers chapitres sur les techniques de recherche sont cependant faibles.

Des articles de chez nous qui donnent penser


C omeau, Robert et Gordon L efebvre , Mmoire et histoire, Bulletin dhistoire politique, vol. 5, no 3, t 1997, p. 5-8. Ce court ditorial pose le problme de linterprtation et de la rinterprtation du pass la lumire des dbats et querelles entourant lidentit qubcoise et le nationalisme qubcois. Un loge du dialogue et de la critique civilise qui permettent de rendre manifestes les conflits latents qui traversent notre culture. lire par toute personne la recherche de la vrit.

Fal ar de au , Guy, La sociologie des gnrations depuis les annes soixante: synthse, bilan et perspective, Politique, revue qubcoise de science politique, vol. 17, hiver 1990, p. 59-89.

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Une synthse bibliographique qui fait ressortir comment limportance numrique dune gnration (celle de laprs Seconde Guerre mondiale) explique probablement la grande influence quelle a exerce sur la recherche dans un domaine du savoir qui la concernait directement: la sociologie des gnrations. Intressant exemple des motivations inconscientes de toute une gnration de chercheurs.

L andry, Rjean, La nouvelle analyse institutionnelle, Politique, vol. 6, automne 1984, p. 5-32. Lauteur y tudie le contexte pistmologique de lvolution rcente de la science politique en fonction de deux traditions, lune postulant que les choix individuels dpendent des caractristiques des institutions, lautre affirmant que les gots et les valeurs individuelles dterminent les choix des individus.

Sale , Daniel, Reposer la question du Qubec? Notes critiques sur limagination sociologique, Politique, revue qubcoise de science politique, vol. 18, automne 1990, p. 83-106. Cet article examine comment un objet dtude (ici, le Qubec) peut stimuler lintrt des chercheurs. Lauteur se demande comment limagination sociologique rpond aux questions actuelles.

Falardeau, Jean-Charles et al., La sociologie au Qubec, Recherches sociographiques, vol. XV, nos 2-3, mai-aot 1974, 243 pages. Un numro jalon o des btisseurs des sciences sociales qubcoises parlent deux-mmes et des conditions de la production scientifique. Il faut lire laperu historique de Jean-Charles Falardeau et le bilan dress par Marcel Fournier, ainsi que les tmoignages de 17 pionniers de la recherche sociale. La note critique de Nicole Gagnon propos dune recherche collective fait le procs dun systme dominant de production intellectuelle qui perdure.

Partie

Ltablissement de lobjet de recherche

Chapitre

La spcification de la problmatique
Jacques Chevrier

Les chercheurs dbutants pensent que le but de la recension des crits est de trouver des rponses relativement au sujet de recherche; au contraire, les chercheurs expriments tudient les recherches antrieures pour dvelopper des questions plus intelligentes et plus pntrantes propos du sujet. Yin, 1994

Toute recherche se construit partir dune question intrigante. Pour obtenir la rponse dsire, il faut savoir poser la bonne question, partir dun problme bien articul. Pour les tudiants en formation la recherche, cette tape dlaboration de la problmatique savre lune des plus difficiles saisir et matriser. Et pourtant, il sagit dune tape trs importante puisque cest elle qui donne la recherche ses assises, son sens et sa porte. Dans ce chapitre, nous prsenterons ce quest un problme de recherche et ce qui lui confre sa pertinence. Nous approfondirons ensuite les tapes dlaboration de la problmatique, appele problmatisation , et la manire de prsenter la problmatique dans des crits scientifiques. Prsenter la problmatique de recherche dans un projet, un rapport ou un article de recherche, cest fondamentalement rpondre la question suivante: Pourquoi avons-nous besoin de raliser cette recherche et de connatre les rsultats quelle propose? En dfinissant le problme auquel

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Jacques Chevrier

on sattaque et en montrant pourquoi il faut le faire, la problmatique fournit au chercheur les lments ncessaires pour justifier sa recherche. En cela, elle constitue essentiellement un texte argumentatif prsentant le thme de recherche, un problme spcifique se rattachant une question gnrale et les informations ncessaires pour soutenir largumentation servant justifier la recherche elle-mme.

Quest-ce

quun problme de recherche?

Comme lindique si justement De Landsheere1, entre la rsolution de problmes dans la vie courante et la recherche, il ny a pas dopposition absolue: seuls diffrent rellement le niveau de prise de conscience, leffort de systmatisation et la rigueur des gnralisations. Chaque recherche renouvelle, pour le chercheur, le dfi de faire avancer les connaissances. Chaque nouveau projet de recherche, loin dtre loccasion dune application aveugle de techniques spcifiques, exige du chercheur une dmarche rflchie o chaque dcision doit tre justifie en vue de produire les connaissances les plus valides et les plus utiles possible. Dans cette optique, la dmarche de recherche peut tre considre comme un cas particulier du processus, plus fondamental, de rsolution de problme o lidentification du problme de recherche en constitue tout naturellement la premire tape. Il y a problme lorsquon ressent la ncessit de combler lcart existant entre une situation de dpart insatisfaisante et une situation darrive dsirable (la situation satisfaisante tant considre comme le but). Rsoudre un problme, cest trouver les moyens pour annuler cet cart2. Dans ce contexte, un problme de recherche se conoit comme un cart conscient que lon veut combler entre ce que nous savons, jug insatisfaisant, et ce que nous devrions savoir, jug dsirable (la situation satisfaisante correspondant au but avou de la recherche et sa finalit selon le point de vue adopt).
Ainsi, les chercheurs en ducation sinterrogent sur la nature de lapprentissage scolaire, lefficacit des mthodes pdagogiques, la construction dune identit professionnelle chez les enseignants, la formation des enseignants, les causes du dcrochage scolaire, limpact des politiques adoptes dans le systme ducatif, autant de sujets pour lesquels nous
1. G. De Landsheere, Introduction la recherche en ducation, Paris, Colin-Bourrelier, 1976, p. 18. 2. Voir ce sujet P. Goguelin, Le penser efficace. Tome II, La problmation, Paris, Socit ddition denseignement suprieur, 1967, ainsi que P. Lematre, Des mthodes efficaces pour tudier les problmes, Paris, Chotard, 1987.

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jugeons nos connaissances insatisfaisantes, soit parce quelles ne nous permettent pas de comprendre la ralit, soit parce quelles ne nous fournissent pas les informations ncessaires pour prendre des dcisions adaptes et agir efficacement. Pour tous ces sujets, nous dsirons des connaissances qui soient la fois les plus compltes, les plus valides et les plus utiles possible. Figure 3.1 Problme de recherche Savoir actuel, insatisfaisant Savoir recherch, dsirable

Un problme de recherche est un cart conscient entre ce que nous savons et ce que nous devrions savoir.

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pertinence dun problme de recherche

Cette dfinition du problme de recherche soulve la question du savoir dsirable. Aprs tout, pourquoi tudier une question plutt quune autre? De manire gnrale, un thme de recherche trouve sa pertinence lorsquil sinscrit dans les valeurs de la socit. Le choix dun thme de recherche ne peut, en effet, chapper linfluence des valeurs personnelles du chercheur ni celles de la socit dans laquelle il vit (plus grand bientre personnel, meilleures relations humaines, meilleure vie de groupe, travail plus efficace, niveau socioconomique plus lev, etc.). Le fait de choisir lintgration des handicaps en classe rgulire comme thme de recherche peut rpondre non seulement des proccupations personnelles du chercheur (celui-ci veut amliorer la qualit de vie dun handicap quil connat bien), mais aussi celles de la socit nord-amricaine (comme ce fut le cas vers la fin des annes 1970 et au dbut des annes 1980, au moment fort de la valorisation de lindividu et de la qualit de vie au sein de la socit). Plus prcisment, la pertinence sociale dune recherche stablit en montrant comment elle apporte rponse certains problmes des praticiens et des dcideurs sociaux. Ainsi, en ducation, le thme dune recherche est dautant plus pertinent quil sinsre dans les proccupations des praticiens (parents, enseignants, etc.) et des dcideurs (directeurs dcoles, politiciens, etc.) concerns par lducation.

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Jacques Chevrier Par exemple, depuis que des statistiques ont sonn lalarme propos de la qualit du franais des lves, tous les intervenants du monde de lducation ont clairement signifi lurgence de mieux comprendre le phnomne et de trouver des moyens de changer cet tat de fait indsirable. Au plan politique, le gouvernement du Canada fait connatre les thmes de recherche auxquels il accordera priorit dans le cadre de ses programmes de subvention de recherche du CRSH (Conseil de recherches en sciences humaines). En 2008, le CRSH, dont la mission est de faire avancer les connaissances et daider mieux comprendre les tres humains, les collectivits et les socits, privilgie des thmes aussi diversifis que le phnomne des sans-abri, les droits de la personne, les femmes et le changement social au Canada, les ralits autochtones, la migration des populations, la diversit culturelle et lintgration des immigrants dans les villes du Canada et dans le monde entier, la gestion, ladministration et les finances, les technologies numriques novatrices en lien avec les documents visuels, les textes et le son, le Nord canadien, la foresterie et la participation au sport.

La pertinence sociale sera donc tablie en montrant comment la recherche peut rpondre aux proccupations des praticiens ou des dcideurs concerns par le sujet de recherche. Cela pourra tre fait en se rfrant des textes citant des tmoignages de praticiens ou des crits par des groupes de pression, des associations professionnelles ou des organismes gouvernementaux ou politiques, en montrant comment ltude de ce sujet a aid les praticiens ou les dcideurs jusqu ce jour et comment la prsente recherche pourrait leur apporter des informations pertinentes. La pertinence scientifique dune recherche stablit en montrant comment elle sinscrit dans les proccupations des chercheurs. Cela peut tre fait en soulignant lintrt des chercheurs pour le sujet (nombre de recherches, livres, confrences), en montrant comment ltude de ce sujet a contribu lavancement des connaissances jusquici et en insistant sur lapport nouveau de la recherche aux connaissances (par rapport un courant thorique ou un modle conceptuel). Une recherche sera juge pertinente dans la mesure o lon russira tablir un rapport solide entre le dj connu et ce qui tait jusqualors inconnu3, que ce soit pour le prolonger ou pour sy opposer. Il est important de positionner la recherche par rapport au savoir collectif. En gnral, par lexpression ce qui est connu, les chercheurs dsignent uniquement lensemble des informations relativement organises (thories, modles, concepts, etc.) rsultant des recherches o ont t utilises des mthodes reconnues. Il

3. H. Selye, Du rve la dcouverte, Montral, Les ditions La Presse, 1973, p. 106. Le Dr Selye affirme mme quune chose vue mais non reconnue en ce qui concerne son importance et ses rapports avec dautres choses nest pas une chose connue (p. 107).

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est important que la question spcifique tudie sinsre dans un contexte plus global. Pour cela, le chercheur doit pouvoir faire rfrence aux crits spcifiques son objet de recherche. Pour trouver un problme de recherche, on peut, partir des crits des chercheurs dans un domaine, relever des lacunes trs prcises dans lorganisation conceptuelle et essayer de les combler grce une mthodologie planifie davance qui fournira des observations particulires ou, partir de notre observation et de lanalyse dune situation type, mieux la comprendre, en tirer les concepts constitutifs et formuler une thorie mergente. La premire dmarche, qui part de connaissances thoriques dj tablies pour les valider auprs de donnes empiriques, est dductive et vrificatoire, la seconde, qui part de donnes empiriques pour construire des catgories conceptuelles et des relations, est inductive et gnrative. Dans la premire, la thorie est en qute de donnes concrtes, dans la seconde, la ralit est en qute dune thorie4. Dans lactivit de recherche, ces deux dmarches viennent souvent se complter lune lautre. De fait, il semble impossible de faire de la recherche en faisant totalement abstraction de lapproche inductive ou dductive. Toutefois, pousses lextrme, ces deux dmarches (trouver un problme partir soit de lorganisation conceptuelle, soit dune situation relle) comportent des logiques qui commandent une problmatisation trs diffrente. Cest donc pour faciliter la distinction entre ces deux dmarches que nous prsenterons la problmatisation selon chacune delles, tout en tant conscient que dans la ralit du chercheur, les questions issues des penseurs et celles provenant des acteurs sinterpellent constamment5, se nourrissant lune lautre.

4. M.D. Lecompte et J. Preissle, Ethnography and Qualitative Design in Educational Research (2e d.), San Diego, Academic Press, 1993. 5. La distinction entre approche quantitative et approche qualitative est souvent propose pour caractriser ces deux dmarches en deux paradigmes de recherche opposs. Y.S. Lincoln et E.G. Guba, Naturalistic Inquiry, Beverly Hills, Sage, 1985, ont propos respectivement les termes rationalistic et naturalistic. Linconvnient de cette nomenclature est de dichotomiser ce qui, pour plusieurs, sinscrit fonctionnellement sur un continuum, les deux dmarches tant en partie prsentes dans beaucoup de recherches ou se compltant mutuellement dans un cycle plus large de recherche.

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problmatisation selon une logique dductive

Dans une perspective dductive et confirmatoire, la problmatique slabore partir de concepts issus de la littrature scientifique pour se concrtiser dans une question spcifique de recherche permettant de confronter cette construction thorique une ralit particulire. Ce sera le premier objet de cette section. Ensuite, nous verrons comment structurer une problmatique dans un crit de recherche en en donnant un exemple dtaill.

3.1. Les tapes de la problmatisation


Dans le cadre dune approche dductive, les grandes tapes de la spcification de la problmatique de recherche sont 1) le choix dun thme de recherche, 2) la formulation dune question gnrale, 3) la collecte, la structuration et lanalyse critique des informations pertinentes et 4) la dtermination dun problme et dune question spcifiques de recherche. En rsum, il sagit dabord de choisir un thme de recherche; ensuite il faut, par une lecture attentive des ouvrages gnraux sur ce thme, retenir une question gnrale de recherche (question encore trop vaste pour tre la matire dune recherche); enfin, il faut, cette fois par une lecture critique des crits plus spcifiques relis la question gnrale, relever un problme particulier et en tirer une question spcifique de recherche (voir la figure 3.2). Nous verrons maintenant plus en dtail chacune de ces tapes.

Le choix dun thme de recherche


partir de ses expriences personnelles (vie courante et vie professionnelle) et de la lecture des crits lintrieur de son domaine dtude, ltudiant trouve un thme susceptible de lintresser suffisamment pour entretenir sa motivation tout au long de sa recherche. Pour cela, il doit dabord se donner une vue densemble des diffrents thmes parmi lesquels il pourra choisir. Un premier moyen dobtenir cette vue densemble est la consultation des livres dintroduction gnrale, relatifs

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ce domaine. Un second moyen pour obtenir une vue densemble est de trouver des classifications qui prsentent les grands thmes tudis par les chercheurs du domaine. En se familiarisant avec les divers thmes, ltudiant sera mis en contact avec les sujets plus spcifiques qui composent ces thmes.
Figure 3.2 Problmatisation selon une logique dductive Choix dun thme de recherche Expriences personnelles crits scientifiques thories modles concepts relations variables

Formulation dune question gnrale de recherche

La collecte, la structuration et lanalyse critique des informations pertinentes

Dlimitation dun problme spcifique de recherche Formulation dune question spcifique de recherche Hypothse Stratgie de recherche Collecte de donnes Analyse et interprtation Ainsi, la Socit canadienne pour ltude de lducation utilise une classification en 11 secteurs des thmes de recherche courants dans le domaine de lducation. Mentionnons, titre dexemples, quelques thmes regroups dans le secteur Enseignants: Attitude des enseignants, Comportement des enseignants, Formation des matres, valuation des enseignants.

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La formulation dune question gnrale de recherche


Lorsque le thme de recherche est choisi, il faut retenir une question gnrale qui pourra orienter la suite de la dmarche de recherche. La lecture douvrages gnraux (recensions dcrits, articles dencyclopdies spcialises ou de handbook6) sur le thme de recherche permet alors dinventorier les problmes gnraux contemporains dans un domaine donn et de formuler les questions gnrales qui sy rattachent. Prenons le cas, par exemple, de deux tudiantes qui choisissent le thme de labandon scolaire. Pour celle que la comprhension du phnomne intresse, la question retenue pourrait tre: Qui abandonne lcole et quand? ou bien Pourquoi ces tudiants ont-ils abandonn? Pour lautre que lintervention motive davantage, la question choisie pourrait tre: Quels sont les moyens (instruments, procdures) pour reprer ceux ou celles qui sont susceptibles dabandonner? ou Quel est le meilleur moyen de diminuer le nombre de dcrocheurs? Selon la nature thorique ou pratique du problme, il y a les questions qui, en relation avec les difficults comprendre un phnomne, traduisent un besoin de dcrire la ralit ou un besoin de lexpliquer, et il y a les questions qui, en relation avec les difficults daction sur le rel ou de prise de dcision concernant une action, expriment des besoins relatifs la cration dun moyen nouveau (outil, mthode, etc.), la modification dun moyen existant ou la slection, parmi un ensemble, de moyens adapts ses objectifs7. Ces questions seront utiles pour orienter les lectures subsquentes.

La slection, la structuration et lanalyse critique des informations pertinentes


Pour ltudiant (et le chercheur) qui aborde un nouveau sujet de recherche, la formulation dune question gnrale ne peut se faire sans la collecte et lexamen des connaissances gnrales sur le sujet choisi. Dj, ce stade, il faut pouvoir indiquer les concepts gnraux, les principes importants, les modles thoriques ainsi que les grandes approches thoriques, et parfois mme mthodologiques, privilgies pour aborder les problmes relatifs au thme choisi. Le chercheur qui travaille sur la mme question gnrale depuis plusieurs annes na pas reprendre cette tape pour chaque nouveau projet, car il possde dj un bagage de connaissances structures ainsi quune vision densemble de son sujet de recherche.

6. Voir, par exemple, les Handbook of Research on Teaching. 7. Le chapitre 7 portant sur les stratgies de preuve prsente trois grands types de questions de recherche; il compltera la prsentation faite dans ce paragraphe.

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Ensuite, ltudiant doit acqurir une connaissance approfondie des informations relies la question gnrale et des mthodes utilises pour y rpondre. Cette dmarche a pour axe central la question gnrale et les questions spcifiques qui en dcoulent. Il ne sagit donc pas dun glanage dinformations mais bien dune qute oriente, dirige par ces questions spcifiques. Il peut tre avantageux dcrire, avant mme davoir lu plus fond, les questions prcises qui semblent relies la question principale.
Par exemple, dans le cas de la question portant sur la description du phnomne de labandon scolaire: Qui sont les dcrocheurs?, on pourrait penser, entre autres, aux sous-questions suivantes: Quel ge ont-ils? Y a-t-il autant de garons que de filles? Quelle est leur origine sociale? Quel est leur rendement scolaire? Comment devient-on dcrocheur?

Dans une approche dductive, le chercheur prcise la problmatique grce une analyse critique en profondeur des crits de recherche plus spcifiques (articles de recherche, rapports de recherche, confrences scientifiques, etc.) relis la question gnrale ainsi que dautres crits pratiques qui sy rattachent tels que des rapports dorganismes, des programmes, des politiques. Pour dcouvrir un problme de recherche, il est essentiel dadopter une attitude active et critique lgard des ides releves au cours de ses lectures. Cette attitude consiste garder constamment lesprit des questions aussi fondamentales que les suivantes: Quaffirme-t-on exactement ici? Ces affirmations sont-elles vraies? Quelles sont les preuves concrtes lappui de ces affirmations? Ces preuves sont-elles valables? Ces affirmations sont-elles compatibles entre elles? Plus ltudiant adoptera, lgard des informations quil recueille, une posture critique de remise en question, plus il favorisera la prise de conscience de problmes spcifiques. Ltudiant trouvera probablement des rponses plus ou moins partielles plusieurs de ses questions. Cela lui permettra dliminer certains secteurs o les connaissances sont assez avances ou, au contraire, de sinspirer de recherches antrieures pour laborer la sienne. Ce questionnement continu savre donc important, car il sert construire la structure mentale organisatrice des informations recueillies, juger de la pertinence des informations et faciliter la dcouverte dun problme spcifique de recherche. Cette posture critique requiert du chercheur un certain nombre dhabilets de base telles que classer et juger des recherches selon certains critres, analyser une argumentation, analyser, comparer, faire la synthse et structurer des informations (faits, concepts et ides)8. Pour juger une

8. Pour une prsentation dtaille de ces habilets, voir le livre de Chris Hart, Doing a Literature Review, Thousand Oaks, Sage, 1998.

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recherche, il faut pouvoir en valuer les composantes en fonction des intentions des chercheurs et de leur cohrence. Et pour cela, il faut dabord tre capable de classer les recherches, cest--dire tre capable de reconnatre les parties dun article prsentant une recherche, de mme que les types de recherche en fonction de leurs caractristiques telles que le but (fondamentale, applique, recherche-action, valuative, de dveloppement, recherche-formation, etc.), la stratgie de preuve (recherche exploratoire, descriptive ou comparative9) et la mthodologie. Il faut aussi tre en mesure didentifier les concepts importants, les ides, les thories et les postulats ontologiques, pistmologiques, axiologiques et mthodologiques. Enfin, il faut tre capable danalyser et dvaluer largumentation prsente dans une recherche pour justifier lobjet de la recherche, les dcisions mthodologiques et les conclusions tires des rsultats obtenus. Cette posture critique repose galement sur les habilets comparer et structurer les informations recueillies. Les tableaux et les figures synoptiques (tableau double entre, tableau historique, schma, rseau de concepts, rseau smantique, diagramme causal, organigramme, algorithme, etc.) sont dexcellents outils dorganisation des informations pour mettre en lumire les relations entre les informations. Par exemple, lutilisation du rseau conceptuel10, pour prciser les variables propres un objet de recherche et les organiser en une structure cohrente, constitue un outil puissant danalyse et de comprhension. Les modles et les thories ont justement cette fonction de proposer un ensemble intgr de concepts et de relations. Dans certains articles de revue ou certains livres, on pourra trouver de tels rseaux conceptuels qui illustrent les relations dont on suppose lexistence11.
Par exemple, Jean Roy propose, dans un article sur lenseignement des sciences au primaire, un modle hirarchique causal reliant, directement ou indirectement, la prestation denseignement des sciences au primaire neuf variables indpendantes. La squence prsente ici est extraite de ce modle:

9. Voir le chapitre 7, La structure de la preuve, pour une prsentation de ces diffrentes stratgies et des exemples de questions correspondant ces stratgies. 10. On trouvera des indications dtailles sur la faon de faire de telles reprsentations dans les textes suivants: J.N. Novak et D. Gowin, Learning How to Learn, New York, Cambridge University Press, 1984, et le chapitre 6 dans Chris Hart, Doing a Literature Review, Thousand Oaks, Sage, 1998. Il existe maintenant des logiciels trs performants qui facilitent la construction de tels rseaux tels que Inspiration, MindMap et MOT; voir ce sujet le chapitre 8 dans E.A. Weitzman et M.B. Miles, Computer Programs for Qualitative Data Analysis, Thousand Oaks, Sage, 1995. 11. Dj cette tape, le chercheur commence choisir ou, le cas chant, laborer le cadre conceptuel ou le cadre thorique de sa recherche. Le chapitre 5 du prsent ouvrage est consacr au rle de la thorie dans la dmarche de recherche.

La spcification de la problmatique Figure 3.3 Fin de lexemple Attitude lgard des sciences et de leur enseignement

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Attentes des parents et du milieu

Prestation denseignement des sciences au primaire

Silverman12 prsente dautres stratgies qui, au cours de la recension des crits, aident dvelopper une posture critique, facilitent lmergence dun problme de recherche et aide construire une problmatique. Il propose, entre autres, dadopter une perspective particulire (historique, culturelle, politique, contextuelle) par rapport au sujet retenu, de trouver des limites des noncs gnraux en les appliquant de nouveaux contextes, dintroduire une troisime variable dans les relations tudies, de changer la distance focale de notre lentille conceptuelle. En conclusion, la slection, la structuration et lanalyse critique des informations pertinentes requirent lacquisition dhabilets de base particulires et de stratgies de traitement dinformations spcifiques. Pouvoir classer et juger les recherches, valuer une argumentation, comparer et structurer les informations sont des habilets de base essentielles au chercheur. Dans ce contexte, nous ne pouvons quencourager ltudiant qui aborde les crits sur un sujet donn faire ses propres rsums sous forme de tableaux ou de figures. Dune part, cette dmarche facilite dans bien des cas la comprhension des ides et, dautre part, elle permet dtablir rapidement des relations peu documentes ou mme ignores par les chercheurs. La reprsentation synoptique des informations constitue une stratgie efficace pour trouver des problmes spcifiques de recherche.

La dlimitation dun problme spcifique de recherche


Cest loccasion de llaboration dun cadre de rfrence propositionnel pertinent la question gnrale de recherche que des problmes spcifiques surgissent. Par exemple, des lacunes ou des difficults trs particulires peuvent tre releves dans lorganisation ou la cohrence de nos

12. David Silverman, Doing Qualitative Research, Londres, Sage, 2005.

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connaissances scientifiques. Dans les paragraphes qui suivent, nous donnerons quelques exemples, tirs de la littrature francophone, de problmes spcifiques de recherche. Un premier type de problme spcifique de recherche rside dans labsence totale ou partielle de connaissances concernant un lment de rponse la question gnrale.
Simard, Falardeau, Emery-Bruneau et Ct13 considrent que la question gnrale de lapproche culturelle en enseignement a fait lobjet de plusieurs travaux sur trois plans, les actions de concertation entre les acteurs scolaires et culturels, les pistes pdagogiques visant intgrer la culture dans la classe et le curriculum, le sens du contexte culturel dans la formation des enseignants. Toutefois, ils relvent que lon ne possde pratiquement pas de donnes sur le rapport la culture des enseignants alors que lon a des raisons de croire en son importance dans la mise en uvre dune approche culturelle en enseignement. Leur question spcifique de recherche devint alors: Quel est le rapport la culture dtudiants en formation initiale en enseignement du franais au secondaire? De mme, Mary et Theis14, relativement la question gnrale des moyens pdagogiques pour favoriser le dveloppement de la comptence rsoudre une situation problme mathmatique au primaire, constatent labsence dtudes approfondies sur limpact de lutilisation des situations problmes statistiques sur les stratgies de raisonnement dlves risque en dpit de rsultats de certaines recherches qui semblent suggrer que des lves faibles bnficient davantage que des lves forts dun contexte statistique en situation dapprentissage. La question spcifique de recherche devint donc: Quel est le potentiel de situations de rsolution de problmes statistiques pour faire merger des raisonnements statistiques chez des lves risque dans une classe spcialise de fin primaire?

Un deuxime type de problme spcifique de recherche apparat lorsque le chercheur a des raisons de croire quon ne peut gnraliser des conclusions de recherches antrieures une situation particulire.

13. D. Simard, E. Falardeau, J. Emery-Bruneau et H. Ct, En amont dune approche culturelle de lenseignement: le rapport la culture, Revue des sciences de lducation, vol. XXXIII, no 2, 1999, p. 287-304. 14. C. Mary et L. Theis, Les lves risque dans des situations problmes statistiques: stratgies de rsolution et obstacles cognitifs, Revue des sciences de lducation, vol. XXXIII, no 3, 2007, p. 579-599.

La spcification de la problmatique

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Beer-Toker et Gaudreau15 considrent que, sur la question gnrale des difficults associes au dveloppement de la littratie chez les lves du primaire, on ne peut gnraliser les conclusions des recherches faites auprs des lves risque non allophones aux lves immigrants allophones qui prouvent des difficults, cause de la diffrence de culture associe la langue. Les facteurs retenus pour ltude sont: le sentiment de comptence, les reprsentations de la nature et des fonctions de la lecture et de lcriture, les attitudes envers la lecture et lcriture ainsi que les pratiques de littratie. Ce constat justifie de poser la question suivante: pour la population allophone de lcole primaire montralaise, quelles sont, parmi ces facteurs, ceux qui corrlent avec le rendement en lecture et en criture? Dans le cadre gnral dun problme dintervention concernant le dveloppement de la littratie, Morin et Montsinos-Gelet16 veulent complter nos connaissances concernant leffet dun programme dorthographes approches chez des enfants risque en maternelle alors que les recherches sur ce sujet ont surtout t ralises avec des lves au dbut de lcole primaire. Dans une perspective prventive, il devient important den connatre les effets dj la maternelle.

Un troisime type de problme spcifique de recherche surgit lorsque certaines variables nont pas t prises en compte dans les recherches alors quil y a des raisons de croire en leur influence.
Lison et De Ketele17, sur la question gnrale des facteurs influenant la construction de lidentit professionnelle des enseignants au secondaire, partant du constat quen gnral 40% des enseignants se disent non satisfaits de leur travail et remettent en question leur choix de carrire, ralisent que, en dpit des nombreuses recherches effectues sur les variables qui influencent la satisfaction des enseignants au travail, variables relies au contexte professionnel, certaines caractristiques personnelles, aux habilets et aux capacits de lenseignant, lengagement et laccomplissement de soi, peu de travaux empiriques se sont penchs sur le concept de moral professionnel et son lien avec la satisfaction professionnelle. Leur rflexion les amne tudier particulirement deux groupes de variables: le premier est reli aux caractristiques personnelles et professionnelles de lenseignant et le second, lenvironnement relationnel de lenseignant. Ils posent alors la question des liens entre ces variables et la satisfaction professionnelle, la persistance professionnelle
15. M. Beer-Toker et A. Gaudreau, Reprsentations, attitudes et pratiques: construction dun outil de dpistage des difficults en matire de littratie, Revue des sciences de lducation, vol. XXXII, no 2, 2006, p. 345-376. 16. M.-F. Morin et I. Montsinos-Gelet, Effet dun programme dorthographes approches en maternelle sur les performances ultrieures en lecture et en criture dlves risque, Revue des sciences de lducation, vol. XXXIII, no 3, 2007, p. 663-683. 17. C. Lison et J.-M. De Ketele, De la satisfaction au moral professionnel des enseignants: tude de quelques dterminants, Revue des sciences de lducation, vol. XXXIII, no 1, 2007, p. 179-207.

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Jacques Chevrier et le moral professionnel. Dans le cadre dun problme dintervention relatif la question gnrale des effets de lidentification sociale sur la performance collective, Toczek, Michinov et Michinov18 concluent que les effets de la variable genre sur le sentiment dappartenance en contexte de coopration distance et que la question de ses effets ventuels sur la socialisation du groupe et sur la qualit des performances collectives na jamais t souleve. Les questions spcifiques de recherche snoncent ainsi: Les processus de groupe sont-ils les mmes au sein des groupes composs majoritairement de filles versus de garons? Peut-on crer un sentiment dappartenance dans ces groupes de travail? Leurs performances collectives sont-elles quivalentes?

Un quatrime type de problme spcifique peut surgir au cours dune recension des recherches antrieures lorsque le chercheur ressent une incertitude face aux conclusions dune recherche cause de problmes mthodologiques. Le chercheur considre quil serait prmatur de conclure avant dapporter cette recherche certains changements de nature mthodologique.
Deslandes, Par et Parent19, dans le cadre de la question gnrale des lments prendre en considration dans la formation initiale actuelle des enseignants, soulvent le problme du manque dinformation sur les valeurs prconises par les futurs enseignants et celles de leurs parents. Bien que de nombreuses recherches se soient intresses ltude des valeurs des adolescents, plusieurs nont utilis quun chantillon restreint et que lentrevue comme mthode de collecte de donnes. Les chercheurs proposent donc dutiliser un chantillon plus large et des questionnaires dopinions couvrant plusieurs facettes du sujet. On questionne alors la continuit des valeurs entre les futurs enseignants (de la gnration Y) et leurs parents ainsi que la congruence entre les valeurs des parents, titre de conjoints. Dans le cadre dun problme dintervention relative lvaluation clinique en formation professionnelle, Pharand20 examine lintention du processus dvaluation dans lenseignement clinique en soins infirmiers. Dabord plus rares que les recherches sur lvaluation de laspect thorique de la formation, celles portant sur lvaluation de lenseignement clinique, dorientation quantitative, souffrent de problmes mthodologiques importants, dimprcision dans leurs buts et de rsultats souvent contradictoires. Se
18. M.-C. Toczek, E. Michinov et N. Michinov, Cooprer distance un contexte quitable pour les filles et les garons?, Revue des sciences de lducation, vol. XXXII, no 2, 2006, p. 261-282. 19. R. Deslandes, C. Par et G. Parent, Relation entre les valeurs des futurs enseignants, membres de la gnration Y, et celles de leurs parents, Revue des sciences de lducation, vol. XXXII, no 3, 2006, p. 593-621. 20. D. Pharand, Lvaluation de lenseignement des sciences infirmires en milieu clinique: des comptences dvelopper, plutt que des comptences prioriser, Revue des sciences de lducation, vol. XXXIII, no 3, 2007, p. 703-725.

La spcification de la problmatique

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positionnant dans une perspective qualitative, la chercheure pose alors la question spcifique suivante: Quels sont les lments sur lesquels devrait porter lobjet de lvaluation de lenseignement clinique en soins infirmiers au collgial?

Un cinquime type de problme spcifique de recherche apparat lorsque le chercheur constate lexistence de contradictions entre les conclusions de recherches portant sur un mme sujet.
Larue21, tudiant la question gnrale des stratgies dapprentissage en situation dapprentissage par problmes (APP), labore son problme de recherche en mettant en vidence la contradiction entre les recherches qui trouvent que lAPP favorise une approche plus en profondeur chez les tudiants que le curriculum traditionnel et celles qui ne trouvent pas de diffrence ou trs peu entre les deux formules pdagogiques. Pour rsoudre cette contradiction, elle dcide dexaminer de prs les stratgies dapprentissage dun groupe dtudiantes en soins infirmiers du collgial formes en apprentissage par problmes durant le tutorat. Leur question spcifique de recherche devient alors: Quelle est la part respective des stratgies favorisant un apprentissage en surface ou en profondeur dans les stratgies utilises par les tudiantes? Dans un contexte dintervention, Deaudelin, Lefebvre, Brodeur, Mercier, Dussault et Richer22 tentent dclairer les effets de la formation continue des enseignants sur limplantation des TIC en milieu scolaire. Les recherches, dune part, sintressent davantage la satisfaction des enseignants quaux apprentissages rels qui semblent plus difficiles cerner. Dautre part, un discours prescriptif soutenant que les TIC devraient conduire les enseignants adopter des pratiques constructivistes alors que le discours scientifique est, lui, moins consensuel. Afin de clarifier la situation, les chercheurs dcident dtudier la fois les pratiques et les conceptions des enseignants suivant une formation continue dans un contexte de recherche-action-formation. La question de recherche pourrait se rsumer ainsi: la suite dune formation continue sur lintgration des TIC en milieu scolaire, comment les pratiques et les conceptions des enseignants ont-elles respectivement volu relativement lenseignement, lapprentissage et aux TIC?

Un sixime type de problme spcifique de recherche peut dcouler de labsence de vrification dune interprtation, dun modle ou dune thorie.

21. C. Larue, Les stratgies dapprentissage dtudiantes durant le travail de groupe dans un curriculum centr sur la rsolution de problmes, Revue des sciences de lducation, vol. XXXIII, no 2, 2007, p. 467-488. 22. C. Deaudelin, S. Lefebvre, M. Brodeur, J. Mercier, M. Dussault et J. Richer, volution des pratiques et des conceptions de lenseignement, de lapprentissage et des TIC chez des enseignants du primaire en contexte de dveloppement professionnel, Revue des sciences de lducation, vol. XXXI, no 1, 2005, p. 79-110.

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Jacques Chevrier Dans la perspective de comprhension dun phnomne, Chevrier et Charbonneau23 justifient leur recherche partir du constat quaucune recherche na tent explicitement de valider le modle rcursif en quatre tapes propos par Kolb pour dcrire lapprentissage exprientiel. Dans une perspective dintervention, la recherche de Cavanagh24 vise tester le modle synthtique dintervention travers la mise en uvre dun programme comportant des caractristiques propres ce modle en vue de favoriser la cohrence textuelle au primaire.

Dautres types de difficults peuvent se poser au cours de lanalyse critique des crits. Ainsi, on peut relever que deux thories prdisent dans les faits des observations diffrentes ou contraires et quil serait alors opportun de clarifier cette opposition par une recherche25. On peut aussi faire le constat dune impasse dans le progrs des connaissances sur un sujet donn, plusieurs faits et observations tant impossibles expliquer ou interprter au moyen des thories existantes26. Cest lingniosit dun chercheur qui permettra de progresser nouveau. Le processus de recherche lui-mme peut faire lobjet de recherches spcifiques lorsque, pour pallier labsence doutils de recherche adapts, la rflexion du chercheur se porte sur lactivit mme dlaboration dun questionnaire ou sur la conception de nouvelles mthodes danalyses quantitatives (statistiques ou autres) de donnes27.

La formulation dune question spcifique de recherche


Ltablissement dun problme particulier engendre des besoins particuliers de connaissances qui se traduisent par des questions prcises, plus spcifiques, qui servent de point de dpart la mise en uvre dune stratgie pour y rpondre. Si le chercheur nest pas toujours en mesure dmettre une ou des hypothses prcises, cest--dire de donner
23. J. Chevrier et B. Charbonneau, Le savoir-apprendre exprientiel dans le contexte du modle de David Kolb, Revue des sciences de lducation, vol. XXVI, no 2, 2000, p.287-323. 24. M. Cavanagh, Validation dun programme dintervention: Pour la cohrence des crits argumentatifs au primaire, Revue des sciences de lducation, vol. XXXII, no 1, 2006, p.159-182. 25. Voir par exemple larticle suivant: P. Cazenave-Tapie et F.F. Strayer, Racines socioculturelles des statuts sociomtriques chez les enfants en milieu scolaire, Revue des sciences de lducation, vol. XXVI, no 1, 2000, p. 113-132. 26. Pour plus dexemples, voir le chapitre Formuler le problme dans G. Mace et F. Ptry, Guide dlaboration dun projet de recherche, 2e d., Qubec, Presses de lUniversit Laval, 2000. 27. Voir par exemple larticle suivant: M. Cyr, J. Toupin, A.D. Lesage et C.A.M. Valiquette, Mthode de formation dinterviewers et volution temporelle de laccord interjuges, Revue canadienne de psychoducation, vol. 21, no 1, 1992, p. 21-28.

La spcification de la problmatique

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une rponse provisoire la question spcifique de recherche, il doit, par ailleurs, utiliser des mthodes qui assureront aux conclusions de sa recherche le maximum de validit. Les conclusions, qui sont les rponses la question de la recherche, devraient rsoudre, en tout ou en partie, le problme.
Pronovost et Leblanc28 constatent quon na jamais vrifi lune des thories de base concernant la dlinquance, savoir que le fait de travailler prvient la dlinquance chez ceux qui abandonnent leurs tudes. Les chercheurs se demandent alors si laccs au travail fait rgresser le taux de dlinquance chez les dcrocheurs. La question spcifique de recherche dcoule donc directement de la prise de conscience du problme et tente dy apporter des lments de solution.

On doit apporter beaucoup de soin la formulation de cette question spcifique puisquelle servira de guide tout au long de la recherche. Elle doit tre formule de faon prcise et chaque terme doit tre clairement dfini, particulirement de faon oprationnelle. Chaque lment de la question doit pouvoir tre observable ou mesurable. Le fait quune question soit spcifique nen fait pas pour autant une question de recherche. Le chercheur ne doit pas croire quil peut faire lconomie de la recension des crits parce quil a dj en sa possession une question spcifique laquelle il voudrait rpondre par une recherche. La question spcifique de recherche doit sinscrire logiquement dans une problmatique spcifique. Une recherche rapporte dautant plus quelle rpond une question prcise dont les implications et les limites sont clairement perues par le chercheur. Le choix dun problme et dune question spcifique de recherche implique la prise en compte des critres de faisabilit, cest--dire lampleur de la question, le temps disponible pour faire la recherche, largent disponible, la collaboration dautres personnes comme assistants ou comme sujets, la possibilit de faire la recherche dans le milieu dsir, laccessibilit aux instruments de mesure. Malgr limportance de la faisabilit, la pertinence de la question spcifique de recherche par rapport lensemble de la problmatique demeure un critre central pour juger de lintrt du problme choisi.

28. L. Pronovost et M. Leblanc, Le passage de lcole au travail et la dlinquance, Apprentissage et socialisation, vol. 11, no 2, 1979, p. 69-73.

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Jacques Chevrier

3.2. La prsentation de la problmatique


lments dune problmatique
Dans les crits sinspirant dune dmarche dductive, la problmatique doit dmontrer, par une argumentation serre, quil est utile et ncessaire pour lavancement des connaissances sur un phnomne particulier (la pertinence scientifique) dexplorer empiriquement une question spcifique ou de vrifier une ide spcifique (hypothse) dcoulant dun raisonnement bas sur des informations issues des crits scientifiques. Il sagira donc de construire, dans une dmarche de spcification allant dun problme gnral une question spcifique, une argumentation cohrente, complte et parcimonieuse. Que ce soit pour un projet ou un article de recherche, la problmatique doit comporter un ensemble dlments correspondant gnralement aux suivants. Autrement dit, dans la section problmatique, on sattend ce que a) le thme de recherche soit prcis; b) la pertinence de la recherche soit souligne, cest--dire que le thme et la question gnrale constituent une proccupation actuelle de chercheurs, de praticiens ou de dcideurs; c) dans le cadre de la question gnrale, des informations pertinentes soient prsentes (rsultats de recherches empiriques et thoriques: faits, concepts, relations, modles, thories), soit pour dmontrer lexistence du problme spcifique de recherche, soit pour fournir des lments de solution au traitement du problme spcifique de recherche. Ces informations procurent un cadre conceptuel ou un cadre thorique la recherche; d) un problme spcifique soit mis en vidence; e) une question spcifique de recherche soit formule pour orienter la collecte des donnes et que la rponse cette question permette de rsoudre le problme spcifique.

La spcification de la problmatique

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Exemple de problmatique
Pour illustrer, dans une dmarche dductive, une problmatique lie la comprhension, nous avons choisi de prsenter la problmatique de la recherche de Marcotte, Fortin, Royer, Potvin et Leclerc (2001)29 ayant pour thme le risque dabandon scolaire. Les auteurs cherchent comprendre les causes de labandon scolaire chez les adolescents et plus particulirement comprendre le rle que jouent le style parental, la dpression, les troubles de comportement et le sexe en lien avec le risque dabandon scolaire. Demble les auteurs tablissent la pertinence sociale de la recherche en montrant, chiffres lappui, que labandon scolaire au secondaire est un problme social de premire importance au Qubec (p. 688). Les auteurs introduisent graduellement lobjet de la recherche en affirmant que labandon scolaire est influenc par plusieurs facteurs et que les tudes ralises jusquici (pertinence scientifique) en identifient deux grandes catgories: ceux lis aux caractristiques personnelles de llve et ceux lis aux variables sociales et environnementales (p. 688). Relativement la premire catgorie de facteurs, les auteurs mentionnent que les rsultats des recherches suggrent que les troubles concomitants labandon scolaire, surtout ceux relis la sant mentale, mritent dtre considrs plus explicitement (p. 688). Relativement la seconde catgorie de facteurs, ils concluent que, en dpit de nombreuses recherches, trs peu dtudes ont valu [dune part] leffet du style parental sur le risque dabandon scolaire, de mme que [dautre part] linteraction entre le style parental, la prsence de troubles concomitants et le risque dabandon (p. 689). Cette dernire partie souligne le manque de connaissances propos de linteraction elle-mme entre ces deux facteurs. Suit la prsentation des rsultats de recherches sur les trois facteurs tudis, savoir la dpression ladolescence en gnral et lcole en particulier, les troubles du comportement ladolescence en gnral et lcole en particulier et le style parental. On y apprend que la dpression est un problme important de manire gnrale ladolescence dans les pays industrialiss et qu lcole, bien que la relation entre symptmes dpressifs et rendement scolaire faible soit confirme par les tudes, peu de recherches ont explor le lien entre la dpression et le risque dabandon scolaire. On y apprend aussi que les troubles du comportement ou comportements antisociaux sont trs prsents ladolescence, particulirement chez les garons et lassociation entre ces troubles et labandon scolaire est bien documente. De mme, on

29. D. Marcotte, L. Fortin, . Royer, P. Potvin et D. Leclerc, Linfluence du style parental, de la dpression et des troubles du comportement sur le risque dabandon scolaire, Revue des sciences de lducation, vol. XXVII, no 3, 2001, p. 687-712.

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Jacques Chevrier apprend que la famille a un rle dterminant jouer dans le risque dabandon scolaire et que les styles parentaux ont des effets trs spcifiques. Toutefois, le style dmocratique, connu pour son effet bnfique sur le dveloppement de ladolescent, a t peu tudi dans son lien entre ses trois composantes (engagement parental, encadrement parental et encouragement lautonomie) et les problmatiques adolescentes. Des problmes dordre mthodologique semblent aussi prsents dans la manire de mesurer la dpression dans certaines tudes. Problmatique de la recherche de Marcotte, Fortin, Royer et Leclerc Thme de recherche Question gnrale de recherche Problme spcifique de recherche Labandon scolaire Quels sont les causes ou facteurs de labandon scolaire?

Alors que les rsultats de recherches pointent dans la direction dun effet de linteraction entre le style parental et la prsence de troubles concomitants tels que la dpression et les troubles du comportement sur le risque dabandon scolaire, et ce de manire diffrencie selon le sexe, trop peu dtudes ont tudi ces facteurs (particulirement les trois dimensions du style dmocratique) et leurs relations en fonction du sexe des adolescents pour quil se dgage une image claire de linfluence de ces facteurs. De mme, certaines faiblesses mthodologiques quant la mesure du style parental et la nature reprsentative des chantillons selon le sexe diminuent la confiance que lon peut accorder aux conclusions des quelques recherches en lien avec ce sujet. Quelle est limportance, en fonction du sexe de ladolescent, des trois dimensions du style parental dmocratique pour prdire les symptmes de dpression et les troubles du comportement et leurs impacts sur le risque dabandon scolaire?

Question spcifique de recherchE

Tous les lments sont maintenant en place pour formuler le problme spcifique de recherche: il existe plusieurs donnes qui indiquent que les agents de socialisation que sont les facteurs familiaux [et particulirement le style parental], reconnus comme tant associs ces problmatiques [dpression et troubles du comportement], pourraient avoir une influence diffrente selon le sexe de ladolescent (p. 696) sur le risque dabandon scolaire mais aucune recherche ne nous permet actuellement davancer de telles affirmations. La question spcifique de la recherche devient donc celle-ci: quelle importance ont les trois

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dimensions du style parental dmocratique, en fonction du sexe de ladolescent, dans la prdiction des symptmes de la dpression et des troubles du comportement, et leurs impacts sur le risque dabandon scolaire (p. 696)?

L a

problmatisation selon une logique inductive

Comme dans la section prcdente, nous aborderons les tapes de la problmatisation et la prsentation de la problmatique dans un texte scientifique. Dans le contexte dune dmarche inductive, llaboration de la problmatique ne seffectue pas partir de la structuration de concepts et de propositions gnrales mais se ralise dans la formulation itrative de questions partir du sens donn une situation concrte.

4.1. Les tapes de la problmatisation


Dans le cadre dune dmarche inductive, les grandes tapes de la spcification de la problmatique sont 1) la formulation d un problme de recherche provisoire partir dune situation comportant un phnomne particulier intressant, 2) la formulation dune question de recherche permettant le choix dune mthodologie adapte, 3) llaboration dinterprtations bases sur la collecte de donnes et lanalyse inductive de ces dernires, 4) la reformulation itrative du problme et/ou de la question de recherche en fonction des prises de conscience effectues au cours de la collecte et de lanalyse prliminaire des donnes30 (voir la figure 3.3). Nous verrons maintenant plus en dtail chacune de ces tapes que nous illustrerons laide dun exemple tir dun article de recherche31 sur le thme de lenseignement de la langue maternelle selon une approche
30. Laccent porte ici sur les oprations relatives la spcification de la problmatique. Les autres oprations ne sont mentionnes que pour situer le lecteur. Nous le rfrons aux autres chapitres du livre pour complter les informations. 31. C. Edelsky, K. Draper et K. Smith, Hookin Em in at the Start of the School in a Whole Language Classroom, Anthropology & Education Quarterly, vol. 14, no 4, p. 257-281. Un extrait du texte est prsent dans le chapitre 3 de McMillan et Schumacher (1989).

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globale. Dans cet article, les chercheures Edelsky, Draper et Smith rapportent les faits saillants de leur dmarche de questionnement et de reformulation du problme.

La formulation dun problme de recherche provisoire


Dans le cadre dune dmarche inductive de recherche, les problmes spcifiques de recherche manent du vcu personnel du chercheur et plus particulirement de son exprience personnelle de situations comportant un phnomne particulier, curieux ou tonnant reli ses intrts de recherche. Une situation concrte est slectionne par le chercheur parce quelle comporte un phnomne qui peut tre dcrit et compris partir des significations que les participants donnent aux vnements32. Elle offre donc des caractristiques assez riches pour dfinir un contexte particulier, comporter un phnomne intressant (qui fait dj lobjet de recherches ou non) et fournir lespoir de faire avancer les connaissances. Le chercheur partira de cette situation particulire pour formuler, provisoirement, un problme de recherche, articuler au moins une question gnrale de recherche et slectionner une mthodologie approprie. Nous prsentons ici quelques exemples de situations singulires qui peuvent servir dfinir un problme de recherche. Un type de situation qui peut donner naissance un phnomne intressant peut tre suscit par des changements introduits dans le fonctionnement habituel dun groupe de personnes, modifications susceptibles dentraner des ractions significativement diffrentes chez les personnes. Des modifications lgales, un changement de programme scolaire, lintgration de nouvelles technologies, le remplacement dune institutrice ou limplantation dune innovation pdagogique en sont des exemples.
Couture33, se penchant sur les tentatives de renouvellement en matire dducation scientifique, constata que ce volet ducatif est peu abord lcole primaire au Qubec, quil existe un besoin denvisager des approches diffrentes et que les approches collaboratives permettent daborder la question sous un nouvel angle, ce qui lincita explorer une nouvelle piste de travail, savoir la collaboration praticienchercheur la coconstruction dun projet en sciences de la nature

32. J.H. McMillan et S. Schumacher, Research in Education: A Conceptual Introduction, Glenview, Scott Foresman, 1989, p. 93. 33. C. Couture, Repenser lapprentissage et lenseignement des sciences lcole primaire: une coconstruction entre chercheurs et praticiens, Revue des sciences de lducation, vol.XXXI, no 2, 2005, p. 317-333.

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en tentant de rpondre la question suivante: Dans la perspective dun renouvellement de lenseignement des sciences lcole primaire, quelles contributions praticiens et chercheurs peuvent-ils apporter la coconstruction de situations denseignement et dapprentissage? Figure 3.4 Problmatisation selon une logique inductive Slection dune situation concrte Formulation dun problme de recherche (provisoire) F O Y E R

R E F O R M U L A T I O N

Formulation dune question gnrale (provisoire) et de questions spcifiques

Expriences et connaissances personnelles crits scientifiques Approches thoriques utiles Concepts utiles

Stratgie Choix dune mthode chantillonnage thorique

Collecte de donnes

Analyse inductive et interprtation de donnes

Thorie enracine

Un type de situation particulirement singulier peut avoir pour source des pratiques originales tablies. Une enseignante qui utilise une mthode spciale, une cole qui se distingue par son approche pdagogique alternative constituent des situations sociales qui scartent suffisamment de la norme pour veiller la curiosit et chercher comprendre les processus en jeu travers les significations donnes aux vnements vcus par les acteurs.

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Jacques Chevrier Laplante34, constatant loriginalit de sa dmarche en recherche collaborative tablie depuis une dizaine dannes, dcida de faire le point sur son cheminement thique en tant que chercheur en ducation engag dans ce type de recherche. Il analysa plus spcifiquement la faon dont il a interagi avec les personnes ayant particip ces projets de recherche collaborative. Sa rflexion lamena toucher aux questions suivantes: lacceptable ou linacceptable dans ces situations, les responsabilits et droits des participants, la nature des relations entretenir avec les autres, le type dtre humain dsir et le genre de communaut laquelle le chercheur veut contribuer.

Un type de situation o un phnomne particulier peut attirer lattention dun chercheur est celui que crent des vnements problmatiques rcurrents ou des pratiques qui chouent ou qui stablissent difficilement. Lanalyse de ces situations peut donner lieu une meilleure comprhension du vcu des acteurs dans ces situations et, de l, contribuer lamlioration des situations ou des interventions.
Savoie-Zajc et Lanaris35, relevant la rcurrence de labandon scolaire en Outaouais, dcidrent dtudier la situation dans une cole de cette rgion. Abordant la question autant du point de vue de lindividu que du groupe, de linstitution et de la communaut, elles adoptrent une dmarche de recherche mobilisatrice des acteurs concerns. Deux objectifs ont t poursuivis: poser un diagnostic de la situation qui prvalait cette cole et dvelopper avec le personnel de lcole des suggestions de pistes dintervention.

En contrepartie, il y a la situation cre par des vnements heureux et des pratiques qui russissent. Ainsi, les enseignantes et les coles particulirement efficaces, qui ont des histoires succs, sont des sources de questionnement. On cherche comprendre comment les situations sont vcues, connatre la perception collective des principaux acteurs.
Rousseau et Vzina 36 considre que le Centre de formation en entreprise et rcupration (CFER), apprci des jeunes ayant des difficults scolaires importantes, utilise une dmarche pdagogique innovante (la tche globale) qui, par ses succs auprs des lves,

34. B. Laplante, Cheminement thique dun chercheur engag en recherche collaborative, Revue des sciences de lducation, vol. XXXI, no 2, 2005, p. 417-440. 35. L. Savoie-Zajc et C. Lanaris, Regards et rflexions dune communaut face au problme de labandon scolaire: le cas dune recherche dans une cole secondaire de lOutaouais, Revue des sciences de lducation, vol. XXXI, no 2, 2005, p. 297-316. 36. N. Rousseau et C. Vzina, La tche globale: une organisation innovante pour une plus grande russite des lves risque, Revue des sciences de lducation, vol. XXXIII, no 3, 2007, p. 685-701.

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en justifie lanalyse. La recherche entreprise vise donc relever les caractristiques qui dcrivent le mieux la tche globale et en quoi celle-ci contribue rellement la persvrance scolaire des jeunes ayant des troubles dapprentissage.

Un autre type de situation qui peut prsenter un phnomne intressant est celui cr par des vnements ayant des composantes inattendues ou des interventions ayant des consquences imprvues. Sans ncessairement comporter de connotation heureuse ou malheureuse, ni mme tre en soi originaux, certains vnements, qui semblent en gros habituels, peuvent prsenter certaines caractristiques inattendues qui remettent en question notre vision du monde.
Baillat et Espinoza37 analysent lattachement des enseignants de lcole primaire en France la polyvalence. Ils justifient leur questionnement en se basant sur le fait que, malgr un consensus des enseignants en faveur de la polyvalence, les enseignants, de faon surprenante, recourent massivement des pratiques qui rduisent leur polyvalence. Il est donc apparu ncessaire de comprendre ce paradoxe entre attachement dclar la polyvalence et des pratiques qui sen loignent. La question de recherche suivante fut pose: Comment les matres conoivent-ils et vivent-ils leur polyvalence (degr dattachement, avantages, inconvnients)?

Il nest pas toujours ncessaire que la situation ait un caractre singulier. Lintrt peut tre suscit par des vnements habituels ou des pratiques courantes non documentes. Il y a encore beaucoup de pratiques courantes, tenues pour acquises, pour lesquelles nous navons pas vraiment dinformations systmatiques du point de vue des personnes qui les vivent.
Morrissette et Maheux38 considrent que lvaluation formative des apprentissages, tudie depuis un peu plus de 35 ans, a t mobilise dans le discours ministriel qubcois depuis plus de 25 ans et que ce discours mrite dtre analys afin den comprendre lvolution. La question de recherche retenue est la suivante: Quelle est lvolution de la fonction de lvaluation formative des apprentissages travers le discours ministriel qubcois entre 1981 et 2002?

Cette liste nest certes pas exhaustive et se veut seulement indicative de situations surveiller pour leur potentiel produire des rsultats de recherche intressants.
37. G. Baillat et O. Espinoza, Lattachement des matres de lcole primaire la polyvalence: le cur a ses raisons, Revue des sciences de lducation, vol. XXXII, no 2, 2006, p. 283-305. 38. J. Morrissette et G. Maheux, volution de la fonction de lvaluation formative des apprentissages travers le discours ministriel qubcois entre 1981 et 2002, Revue des sciences de lducation, vol. XXXIII, no 3, 2007, p. 727-748.

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La dfinition du problme est dj commence avec la dcouverte dune situation contenant un phnomne curieux ou tonnant. Le problme, pressenti par le chercheur devra tre formul clairement. Cette formulation, qui demeure assez gnrale, consiste expliciter laspect curieux du phnomne. La formulation du problme, dans une dmarche inductive et gnrative, est considre provisoire compte tenu de la connaissance limite que le chercheur a de la situation. En dautres mots, le problme central pourra tre reformul pendant la recherche sil ne correspond plus la ralit observe. La formulation du problme doit se faire avant tout partir des connaissances du chercheur. Gnralement, le chercheur dbute avec un cadre descriptif et interprtatif trs partiel, bas sur ce que Glaser et Strauss appellent des concepts locaux39, concepts renvoyant des lments vidents de la structure et des processus propres la situation (lenseignante, les lves, la relation matre-lve, les programmes, les consignes, lhoraire, etc.). Pour formuler le problme de recherche, le chercheur peut aussi faire appel ses connaissances personnelles ainsi qu des connaissances tires des crits scientifiques, gnralement ceux de tradition qualitative ayant rapport avec le phnomne. Mme si le chercheur peut utiliser des concepts reconnus de la littrature scientifique, il est clair que le problme se dfinit moins par la dcouverte dune difficult spcifique dans les crits scientifiques que par limpossibilit de donner du sens la situation.
Dans la recherche sur lenseignement de la langue maternelle selon une approche globale, les chercheures choisissent comme situation de dpart, le cas dune enseignante de 6e anne au primaire qui utilise une approche globale pour lenseignement de langlais (langue maternelle) crit et parl. Il sagit dune enseignante qui utilise une pratique originale et qui, par surcrot, russit trs bien. Les auteurs savent quil y a plusieurs approches pour enseigner la langue maternelle mais sont intresss plus particulirement par lapproche globale de lenseignement du langage qui diffre des autres approches plus courantes qui sont linaires et trs gradues. Lors de plusieurs visites pralables dans la classe de cette enseignante, les chercheures purent observer cette approche de lenseignement de la langue applique avec beaucoup de succs. Phnomne tonnant, cette enseignante russissait, sans laide de manuels ni de livres dexercices, dvelopper chez les lves un niveau dhabilet lire et crire plus lev que celui auquel on aurait pu sattendre dans ce type dcole. Comme ce succs ne semblait pas se prter une interprtation facile, les chercheures dcidrent de linvestiguer plus fond en privilgiant une dmarche inductive de recherche.

39. B.G. Glaser et A.L. Strauss, The Discovery of Grounded Theory: Strategies for Qualitative Research, New York, Aldine, 1967, p. 45.

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La formulation dune question gnrale provisoire


Dans le prolongement du problme de recherche, la question est un outil important du chercheur. La question de dpart, elle aussi considre provisoire, doit tre la fois assez gnrale pour permettre dengendrer des questions plus spcifiques et faciliter la dcouverte des aspects importants du phnomne et assez spcifique pour focaliser la recherche. Le foyer ( focus) de la recherche a deux fonctions 40: a) tablir les limites et le territoire de la recherche et b) dterminer la pertinence des informations recueillies en fournissant des balises pour dcider dinclure ou dexclure une information de la collecte ou de lanalyse des donnes. La question gnrale saccompagne habituellement de questions spcifiques qui visent explorer les lments structuraux, les interactions et les processus (socioculturels et organisationnels) afin de dterminer et de dcrire les dimensions importantes du phnomne. Le dfi pour le chercheur est justement de dcouvrir les questions les plus pntrantes et les plus perspicaces pour comprendre le phnomne. Pour formuler ces premires questions, le chercheur se base sur ses connaissances et ses interprtations personnelles41. Ensuite, le chercheur choisit la ou les mthodes quil compte utiliser (observation, entrevues, documents) et dtermine, par chantillonnage thorique, les personnes contacter ou les documents consulter. Le plan de la recherche sera lui aussi mergent puisquil dpend des questions subsquentes. Contrairement la dmarche confirmatoire o la question spcifique demeure inchange lors de la collecte de donnes, dans une dmarche gnratrice, le foyer peut changer en cours de route.
Dans la recherche sur lenseignement de la langue maternelle selon une approche globale de lcriture et de la lecture, les chercheures posrent comme question gnrale de dpart: Comment cette enseignante, avec sa thorie de lenseignement global de lcriture et de la lecture, parvient-elle faire en sorte que les lves rpondent ses attentes peu habituelles? Subsidiairement la question gnrale, elles posrent les questions spcifiques suivantes: Quelles sont, dans cette classe, les normes pour la lecture et lcriture? Comment lenseignante russit-elle faire en sorte que les lves sattendent crire? Comment certaines procdures sont-elles tablies (p. ex., criture dun journal ou dun livre)? Quelles sont les relations matre-lve les plus videntes? Compte tenu des questions, les mthodes principales de collecte de donnes prvues furent lobservation participante avec prise de notes et lobservation diffre laide denregistrement vido.

40. Y.S. Lincoln et E.G. Guba, Naturalistic Inquiry, Beverly Hills, Sage, 1985, p. 227-228. 41. Lincoln et Guba (1985) parlent de connaissances tacites et Marshall et Rossman (1989) de thories personnelles.

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Jacques Chevrier Des entrevues avec les lves taient prvues aprs la premire semaine dcole et avec lenseignante, avant le dbut des classes et au cours de la quatrime semaine dcole. Il est clair que la formulation de ces questions se fonde sur la connaissance des chercheures du fonctionnement de lenseignante et sur deux postulats: a) le changement prend un certain temps soprer et b) le temps dadaptation et la manire de le faire varient selon les lves (acceptation rapide, hsitation, ajustement lent).

Lanalyse inductive et linterprtation des donnes


Aprs une premire collecte de donnes, le chercheur les analyse et en tire une description riche et dtaille des vnements tels quils ont t vcus et perus par les personnes impliques dans la situation. partir de cette description, le chercheur labore des hypothses (au sens large dnoncs hypothtiques et non dhypothses avec variables oprationnalises) visant comprendre, en tout ou en partie, le phnomne. Il sagit ici de donner un sens des vnements et non pas dtablir un lien causal linaire sens unique. Cette laboration dhypothses, comme dailleurs la collecte et lanalyse inductive des donnes, ne peut se raliser en demandant au chercheur de faire totalement abstraction de ce quil connat. Pour laborer sa thorie enracine du phnomne, le chercheur utilise principalement des concepts et des hypothses qui ont merg des donnes recueillies. Cela nempche pas le chercheur de faire appel des crits scientifiques pertinents, particulirement ceux utilisant une dmarche inductive de recherche, pour lui fournir des concepts utiles et lassister dans sa comprhension du phnomne. Comme le soulignent Glaser et Strauss42, il sagit surtout dviter de semprisonner dans une thorie. Le chercheur doit possder les habilets (avoir des insights thoriques) et les attitudes (louverture thorique) ncessaires pour tre en mesure de conceptualiser et dlaborer une thorie partir des donnes plutt que de forcer une thorie sur les donnes.
Dans la recherche sur lenseignement de la langue maternelle selon une approche globale de lcriture et de la lecture, lobservation montra que, ds la premire journe dcole, tous les lves rpondaient dj aux attentes de lenseignante. Dj, au cours de laprs-midi, les lves nettoyaient la classe sans quon leur demande, sentraidaient et prenaient des dcisions eux-mmes. La surprise fut grande pour les chercheures qui sattendaient tudier le processus sur au moins deux semaines.

42. B.G. Glaser et A.L. Strauss, op. cit., p. 46.

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Voil quen quelques heures seulement les lves agissaient de manire naturelle dans un environnement relativement nouveau. Les postulats des chercheures savraient non fonds. Pour recueillir les donnes, il fallait devancer les entrevues avec les lves la deuxime journe dcole. Les entrevues montrrent que les lves avaient vite ralis que cette classe tait diffrente. Cependant, bien quils eussent remarqu labsence des exercices pratiques traditionnels et des livres dpellation, ils demeuraient incapables de verbaliser les attentes de lenseignante et comment ils avaient su quoi faire. Ils affirmaient quils avaient su ds le dbut que cette nouvelle anne serait difficile mais remplie de projets intressants (p. ex: monter des pices pour lcole). Ils navaient pas limpression davoir travaill bien quils eussent dj fait quelques expriences scientifiques, particip des discussions, etc. Les chercheures conclurent que les lves savaient reconnatre les moments o ils devaient agir exactement comme lenseignante le demandait et ceux o ils pouvaient suivre lide gnrale de ses affirmations. Pour expliquer ces comportements, les chercheures mirent lhypothse de la prsence dententes tacites.

Reformulation itrative du problme ou de la question


Cet effort pour donner un sens aux donnes permet au chercheur de prendre conscience de certains problmes particuliers (lacunes, incohrences, etc.) dans sa connaissance du phnomne, problmes qui lempchent de comprendre le phnomne dans sa totalit ou dans sa globalit. Ces problmes spcifiques donnent naissance des questions spcifiques qui servent orienter la collecte des informations pertinentes et permettent dtudier plus en profondeur certains aspects particuliers du phnomne et dlaborer une thorie enracine (concept mergent43, relations mergentes, modle mergent) la plus complte et la plus valide (crdible) possible. Le problme gnral de recherche peut lui-mme tre reformul au cours de la recherche. Il peut arriver, surtout au dbut de la recherche, que la formulation initiale du problme soit incomplte ou tout fait inadquate la lumire des constatations issues des premires analyses inductives des donnes. La formulation elle-mme du problme de recherche peut donc voluer au cours de la recherche. La formulation synthtise et dfinitive du problme, quil y ait eu ou non des changements, sera accomplie vers la fin de la recherche. Il faut donc sattendre ce que la formulation du

43. Pour un exemple de concept mergent, voir M. Chomienne et J. Vsquez-Abad, Lmergence du concept denracinement des applications pdagogiques de lordinateur, Revue des sciences de lducation, vol. XVI, no 1, 1990.

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problme telle quelle est prsente dans les crits de recherche ne corresponde pas ncessairement la formulation initiale du problme, en dbut de recherche. Les questions spcifiques, elles aussi, changent (pour sadapter aux changements observs), sajoutent (quand il manque des informations), disparaissent (quand on leur a rpondu) au fur et mesure quavance lanalyse inductive des donnes et que le portrait se compose et commence prendre un sens. Il en est de mme pour la question gnrale. Contrairement la dmarche dductive, o la question gnrale de recherche demeure inchange au cours de la collecte des donnes, la question de recherche, dans une dmarche inductive, tant intimement lie au problme, peut elle-mme tre appele changer en cours de route.
Dans la recherche sur lenseignement de la langue maternelle selon une approche globale de lcriture et de la lecture, les chercheures ont t amenes reformuler leur problme initial. Le phnomne devient encore plus curieux, plus incomprhensible et, par le fait mme, plus problmatique. On a une enseignante qui, dune part, russit obtenir trs rapidement ce quelle veut des lves et, dautre part, qui a des attentes peu habituelles lgard des lves en plus dadopter une pratique qui ne correspond pas celle que lon prsente pour une enseignante efficace en dbut danne. Il manque de connaissances pour expliquer cette situation. Pour rsoudre le problme, les chercheures ajoutrent leur question initiale la question suivante: Que se passe-t-il? en se rfrant aux rgles non formules surveiller dans lobservation des bandes vido. La nouvelle hypothse a donc forc les chercheures reformuler en partie le problme initial et ajouter une question de recherche. De manire succincte, la question dfinitive de la recherche fut: Comment, ds le dbut de lanne, une enseignante efficace, avec une approche globale de lenseignement de la langue parle et crite, contraint-elle les lves de manire obtenir la vie de classe quelle dsire?

4.2. La prsentation de la problmatique


lments dune problmatique
Dans les crits sinspirant dune dmarche inductive, la problmatique doit dmontrer quil est utile et ncessaire danalyser empiriquement une situation spcifique (vnement, organisation, etc.) pour faire avancer nos connaissances sur un phnomne donn. Encore ici, largumentation devra tre cohrente, complte et parcimonieuse.

La spcification de la problmatique

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Dans un projet ou un article de recherche, la problmatique doit comporter un ensemble dlments correspondant gnralement aux suivants. Autrement dit, dans la section problmatique, on sattend gnralement ce que a) une situation concrte (sociale), comportant un phnomne particulier, soit releve; b) un problme de recherche soit pos relativement cette situation intrigante; c) une question de recherche soit formule; d) la pertinence de la recherche soit dmontre, cest--dire que ce problme (ou cette question) constitue une proccupation actuelle de praticiens, de dcideurs ou de chercheurs; e) ce problme de recherche sinscrive dans des proccupations thoriques (construits, approches, etc.) et que des informations connues sur ce problme soient prsentes (recherches, modles ou thories); f) le cas chant, la thorie, le modle, le concept qui ont t emprunts ou qui ont merg, soient mentionns; g) lon montre en quoi la recherche permet de faire avancer les connaissances relativement au problme de recherche.

Exemple de problmatique
Pour illustrer la prsentation dune problmatique dans le cadre dune dmarche inductive, nous avons choisi dexaminer la problmatique prsente dans la recherche de Martine Chomienne et Jess VzquezAbad44 sur le phnomne particulier de limplantation de la microinformatique scolaire au Qubec. Le problme de recherche est dter min: limplantation de la micro-informatique scolaire est situe dans le cadre des innovations technologiques; lide dapplications pdagogiques de lordinateur date du dbut des annes 1960 et pourtant les technologies qui y correspondent ont souvent t implantes (imposes) sans tre adaptes; les applications pdagogiques de lordinateur sont dactualit, elles font lobjet de publicit et dinvestissements considrables et pourtant, linformatique lcole demeure un phnomne encore mal connu.

44. M. Chomienne et J. Vsquez-Abad, op.cit., p. 91-104.

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Jacques Chevrier Problmatique de la recherche de Chomienne et Vzquez-Abad Phnomne particulier Situation concrte Problme de recherche Limplantation dune innovation en ducation. Limplantation de la micro-informatique scolaire au Qubec. Il est ncessaire de mieux comprendre ce phnomne. Limplantation de la micro-informatique scolaire au Qubec ne sest pas faite sans difficults, elle est dactualit, elle fait lobjet de publicit et dinvestissements considrables et pourtant linformatique lcole demeure un phnomne encore mal connu. Comment se droule le processus dimplantation de la microinformatique scolaire au Qubec et quels en sont les facteurs dvolution?

Question de recherche

Pour rsoudre en partie ce problme et focaliser la recherche (dfinir le foyer de la recherche), les auteurs se proposent danalyser en profondeur le processus dimplantation en tant que tel et se demandent quelles sont les tapes de son droulement et les facteurs dvolution propres chacune delles. Cette interrogation constitue essentiellement leur question de recherche. La pertinence sociale de la recherche est dmontre en soulignant comment le problme sinscrit dans les proccupations des dcideurs et des praticiens. Lhistorique du dbut montre que limplantation informatique scolaire, qui a commenc dans les annes 1960, nest pas prs de sarrter, quelle a fait lobjet de dcisions discutables et que les enseignants nont pas toujours la tche facile quand ils doivent adapter des technologies la plupart du temps conues dautres fins. Mention est aussi faite des proccupations des chercheurs sur la question, en voquant les nombreuses recherches qui se sont intresses ltude de limplantation de lordinateur dans le milieu scolaire. Ce faisant, les auteurs situent leur recherche dans un contexte scientifique plus global. Dans cette problmatique, les auteurs ont tent de rattacher leur problme de recherche des proccupations thoriques. On y prsente diffrents modles de diffusion des innovations. Tous ces modles ont en commun dtre prescriptifs, aucun nest descriptif. Cest ici que les auteurs montrent comment leur recherche fera avancer les connaissances sur limplantation informatique scolaire en tentant dtablir un modle descriptif de limplantation dune innovation en ducation. En ce qui concerne le cadre thorique, dans cette recherche, aucun modle thorique navait t retenu au dpart pour analyser les donnes. Pour comprendre le

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processus dimplantation informatique scolaire au Qubec et donner un sens aux donnes, le concept mergent denracinement des applications pdagogiques de lordinateur a sembl le plus appropri.

Bibliographie

annote

Ackerman, Winona B. et Paul R. L ohnes, Research Methods for Nurses, New York, McGraw-Hill, 1981. Dans le chapitre 1, on trouve la relation entre recherche et rsolution de problme. Les auteurs prsentent une bonne description des problmes lis la connaissance et lintervention, dune faon gnrale, dans le chapitre 2 et, dune faon spcifique, dans le chapitre3. B ouchard, Yvon, De la problmatique au problme de recherche, dans Thierry K arsenti et Lorraine Savoie-Z ajc (dir.), Introduction la recherche en ducation, 2e d., Sherbrooke, ditions du CRP, 2004, p.61-80. Lauteur discute de la notion mme de problmatique et introduit clairement la distinction entre problmatique et problme de recherche (leffet dentonnoir). Ce chapitre prsente un exemple de problmatique mal pose et des exemples dobjectifs de recherche bien et mal formuls.

Creswell , John W., Research Design: Qualitative, Quantitative, and Mixed Methods Approaches, 2e d., Thousand Oaks, Sage, 2003. Les chapitres 4 (The Introduction) et 5 (The Purpose Statement) prsentent plusieurs exemples relis ltape de formulation du problme. Bien que spars, ces deux chapitres abordent des points importants de la problmatisation du point de vue des approches quantitatives et qualitatives.

Deshaies, Bruno, Mthodologie de la recherche en sciences humaines, Laval, Beauchemin, 1992. Le chapitre 5 prsente ltape de formulation du problme. La rflexion sur les racines psychologiques montre limportance de laffectif dans lactivit de recherche.

Deslauriers, Jean-Pierre et Michle K risit, Le devis de recherche qualitative, dans Jean Poupart, Jean-Pierre Deslauriers, Lionel-Henri Groulx , Anne L aperrire , Robert M ayer et Alvaro P. P ires (dir.), La recherche qualitative: Enjeux pistmologiques et mthodologiques, Montral, Gatan Morin, 1997, p. 85-111.

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Adeptes de la recherche qualitative, les auteurs de ce chapitre abordent la spcification de la problmatique sous langle des sujets privilgis en recherche sociale et de la construction de lobjet de recherche.

E ngelhart, Max D., Methods of Educational Research , Chicago, Rand McNally, 1972. Le chapitre 3 analyse les deux oprations de slection et de dfinition dun problme de recherche du point de vue de ltudiant qui en est ses premires armes en recherche.

Fortin, Marie-Fabienne, Jose Ct et Franoise Filion, Fondements et tapes du processus de recherche, Montral, Chenelire-ducation, 2006. Les chapitres 4, 7 et 8 portent respectivement sur le choix dun problme de recherche, la formulation dun problme de recherche et le but et les questions de recherche.

H art, Chris, Doing a Literature Review, Londres, Sage, 1998. Ce livre prsente de manire trs dtaille les comptences ncessaires pour raliser une recension des crits. On y trouvera un chapitre sur chacune des comptences suivantes: lire et classer les recherches, analyser une argumentation, organiser et exprimer des ides et analyser et mettre en rseau des ides. K erlinger , Fred, Foundations of Behavioral Research, 4e d., Fort Worth, Harcourt College Publishers, 2001. Dans les chapitres 2, 3, 4 et 5, Kerlinger analyse en profondeur divers thmes lis la spcification de la problmatique dont les valeurs, les variables et les relations entre les variables, la dfinition des concepts.

L ecompte , Margaret et Judith P reissle , Ethnography and Qualitative Design in Educational Research, 2e d., San Diego, Academic Press, 1993. Excellente discussion dans le chapitre 2 sur la relation entre le but de la recherche et la manire de formuler les questions de recherche.

L incoln, Yvonne S. et Egon S. Guba , Naturalistic Inquiry, Beverly Hills, Sage, 1985. Ce livre prsente la dmarche inductive, dans ses phases de planification, ralisation et publication. La notion de focus de recherche y est dveloppe.

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M ace , Gordon et Franois P try, Guide dlaboration dun projet de recherche, 2e d., Qubec, Presses de lUniversit Laval, 2000. Ce petit livre constitue un excellent guide pour les tudiants dans le contexte de la logique dductive. La section sur la problmatique est trs bien illustre.

M arshall , Catherine et Gretchen B. R ossman, Designing Qualitative Research, 4e d., Thousand Oaks, Sage, 2006. Dans la perspective de la logique inductive, le chapitre 2 porte sur le contenu et lorganisation de la problmatique dans le cadre de la rdaction dun projet de recherche. Leffet dentonnoir y est bien illustr.

McM illan, James H. et Sally Schumacher , Research in Education: EvidenceBased Inquiry, 6e d., Boston, Pearson, 2006. Excellente introduction gnrale la recherche en ducation. Le chapitre 3 porte spcifiquement sur la problmatique, en distinguant les points essentiels eu gard aux paradigmes qualitatif et quantitatif. la fin de ce chapitre, les auteurs prsentent des questions permettant dvaluer la formulation dune problmatique selon chacun des deux paradigmes.

T urcotte , Daniel, Le processus de la recherche sociale, dans Robert M ayer , Francine Ouellet, Marie-Christine Saint-Jacques, Daniel T urcot te et collaborateurs, Mthodes de recherche en intervention sociale, Montral, Gatan Morin, 2000, p. 39-68. Dans la section sur la dfinition de la situation problme, lauteur prsente plusieurs exemples de questions lies la comprhension et lintervention et propose des critres pour valuer des questions de recherche.

Chapitre

Comptences informationnelles et accs linformation


Danielle Boisvert

Sans lignorance, point de questions. Sans questions, point de connaissance, car la rponse suppose la demande. Paul Valry

Lessence de la recherche est de faire avancer une discipline en bauchant des thories et des pratiques, et en les valuant ou les modifiant au besoin. Pour ce faire, il est essentiel que le chercheur prenne connaissance de ce qui a dj fait lobjet dune attention particulire et men des conclusions bien tablies. Aussi, le fait de rfrer des sources reconnues ajoute de la crdibilit au travail de recherche. Cest pourquoi lune des tapes primordiales de lexploration dun sujet est de dresser un ventail de tout ce qui est disponible sur une thmatique. Les moyens lectroniques actuels font que le pass et le prsent se confondent quelque peu et que le chercheur peut tre mis en contact quasi instantanment avec tout le savoir humain existant ou en cration.

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Danielle Boisvert La recension des crits se fait toutes les tapes de la conceptualisation de la recherche; elle doit prcder, accompagner et suivre lnonc des questions de recherche ou la formulation des hypothses. La recension peut tre plus ou moins copieuse selon la complexit du sujet. Elle se clt sur une apprciation de lapport des diffrents textes la rsolution du problme de recherche1.

Pour introduire ce chapitre et vous aider prendre conscience de limportance de matriser les notions quil bauche, nous aimerions nous servir dune analogie lie une courte fable de Lafontaine, Le renard et les raisins2. En rsum, il tait une fois un renard affam qui vit des raisins en haut dune treille, il essaya de les atteindre sans succs, il se dit alors quils taient verts et bons seulement pour des tres plus vils que lui. Comme il nest pas toujours ais davoir accs la documentation scientifique (cela exige de la discipline et des efforts dapprentissage), il semble souvent plus facile de recueillir des informations sur le Web. Qui dit que lon trouvera aisment ce dont on a besoin alors quon est aussi affam que le renard (manque de temps, peu de notions de ce que sont des sources scientifiques, difficults les citer correctement)? Le champ de la recherche est vaste et les pages qui suivent visent fournir une chelle vers la documentation scientifique en franchissant tous les barreaux quelle comporte. Face la multitude de donnes informationnelles, documentaires3, factuelles et numriques ou autres, le chercheur est mis au dfi de trouver les meilleurs outils dinformation, de faire sa recherche sous diffrents modes qui voluent constamment et den faire le tri en valuant les informations ainsi que leur pertinence par rapport sa discipline. Nous mettrons laccent sur les outils de recherche documentaire comme sources dinformation en laissant (quelque peu) dans lombre leur support technique qui volue constamment. Il est vrai que limprim existe toujours et reste une source classique de consultation. Le bon vieux dictionnaire a encore sa place pour la vrification rapide dune information.
1. Marie-Fabienne F ortin , Fondements et tapes du processus de recherche, Montral, Chenelire-ducation, 2006, p. 70. 2. Jean de La Fontaine, Le renard et les raisins, Les Fables de La Fontaine, Mnchen, Hasso Ebeling International Publishing, 1984, p. 148. 3. La recherche documentaire se situe dans le champ plus large de la recherche dinformation (information retrieval). Elle sen distingue par le fait quelle permet laccs des documents (ou des parties de documents) qui donneront lieu interprtation par le lecteur, alors que la recherche dinformation englobe aussi laccs des bases de donnes de faits et de connaissances, cest--dire des informations interprtes et encodes la source. (Stphane Olivesi, Introduction la recherche en SIC, Grenoble, Presses universitaires de Grenoble, 2007, p. 96.)

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Toutefois, il est de plus en plus remplac par des versions lectroniques ou le Web qui exigent un apprentissage souvent simple pour accder une information prcise et pouvant rpondre exactement aux besoins immdiats.

Stratgie

de recherche

La stratgie de recherche est llment cl pour accrotre le degr de pertinence et defficacit lors du reprage de la documentation dont on a besoin. Une stratgie de recherche escamote ou incomplte entranera ventuellement des retours en arrire et des pertes de temps un temps prcieux qui aurait pu tre consacr la lecture de linformation recueillie.
Lune des causes majeures dchec vient de ce que le chercheur modifie ou oublie, en cours de recherche, le but initial quil stait assign. Par exemple, il trouve un document qui lintresse dans le cadre dune autre activit, cest ce que lon nomme la srendipit 4.

De plus, la stratgie de recherche exige un effort de rflexion et danalyse pour tablir ce que lon cherche vraiment ainsi que la capacit de sajuster si le rsultat nest pas concluant. Nous relverons trois phases5 dans la recherche dinformation (intuitive, exploratoire et exprimentation ou action). La phase intuitive est la plus stressante, parce quelle est floue et cre de linscurit chez le chercheur. Il a une vague impression de ce quil cherche et souvent ne connat pas le thme. Cest loccasion pour lui de se demander ce qui le mobilise par rapport au thme ou la population tudier, dchanger avec le professeur, dautres tudiants ou des pairs, dvaluer la pertinence ou lactualit de cette recherche par rapport sa discipline et ce quon exige de lui. Jusquo doit-il approfondir le thme? De cette phase mergera lnergie qui le motivera poursuivre sa dmarche. Lautre phase dite exploratoire relve plus de lessai-erreur, ce qui est habituel lorsquon cherche sur le Web. Elle permet de glaner de linformation complmentaire, du vocabulaire, des dfinitions, dvaluer les possibilits de trouver de linformation pertinente et mme de faire ressortir certains aspects qui pourraient tre traits lors de la recherche.
4. Ibid., p. 110. 5. Line LeBlanc et al., Travail prparatoire: Processus de recherche dinformation, Mthodes de recherche pour la russite des tudes universitaires , <http://pdci.uquebec.ca/ methodes-travail-uqo/a02.ppt>, page consulte le 21 mars 2008.

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Aussi, dictionnaires et encyclopdies restent de bonnes sources dinformation, peu importe leur support (papier ou lectronique), pour aborder un sujet de recherche avec lequel on est peu familier. On y trouve des pistes initiales, des auteurs importants dans le domaine et les thmatiques privilgies par la discipline. Une source dinformation rcente et spcialise permettra aussi de dresser un portrait des tendances de la recherche dans ce domaine et orientera la slection dune thmatique dactualit. La consultation du catalogue dune bibliothque permet de trouver les outils particuliers dans un domaine de recherche. De plus, la section rfrence de cette mme bibliothque permet de relever diffrents outils (dictionnaires, encyclopdies, guides documentaires, bibliographies, annuaires et rpertoires) qui pourraient fournir une information pertinente. Grce ces sources prparatoires dinformation, le chercheur sest familiaris avec son domaine et commence comprendre comment il veut orienter sa recherche. Au cours de ses lectures, il acquiert du vocabulaire qui sera trs prcieux par la suite. Aussi, il y a une grande diffrence entre la recherche relie une thse de doctorat et celle que lon effectue pour rpondre aux exigences dun cours de premier cycle. La premire doit tre exhaustive tandis que la seconde, trs restreinte dans le temps, doit tre limite aux sources dinformation les plus accessibles, cela nexcluant pas linnovation et la crativit par rapport au thme abord. Au cours de cette phase, le chercheur doit aussi sinterroger sur lenvergure de sa recherche en termes de priode couvrir, de langue, daire gographique (p. ex., limit au Qubec ou non), de types de sources dinformation consulter (monographies, priodiques, journaux, pages Web), extraites des sources primaires ou secondaires. La nature de linformation est aussi considrer. Est-elle thorique, empirique, historique, statistique? Linformation recherche sera-t-elle scientifique, professionnelle, technique ou un mlange des trois? Aprs avoir tenu compte de tous ces lments, le chercheur devra structurer sa pense (stratgie de recherche) pour extraire linformation requise. La troisime phase dexprimentation ou daction est tributaire de la qualit des deux premires. Elle exige dtre plus structur et plus logique. Tous les efforts consentis par le chercheur seront rcompenss par la facilit dinterrogation des outils sa porte et la possibilit de se rajuster en cours dinterrogation. Lorsquon parle de stratgie de recherche, on fait rfrence cette habilet intellectuelle qui permet au chercheur de mieux saisir un thme et de dcider, suivant le rsultat obtenu, sil est ncessaire dlargir ou

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de prciser davantage la recherche. Les bases de donnes et Internet en particulier (avec sa masse dinformation) sont particulirement exigeants en ce sens. Il est essentiel de matriser une mthode danalyse dun sujet qui vitera la confusion et la perte de temps. Par exemple, on peut aborder le thme du pouvoir en relation avec la sant, lingnierie, la gestion, les relations familiales, etc. Il importe, dans un premier temps, dtablir sous quel angle on veut traiter le thme, de prciser le vocabulaire reli son sujet (mots cls, descripteurs) et de dfinir les avenues que lon peut prendre pour trouver un maximum dinformation. Ensuite, il est crucial de se prter lexercice de formuler sa problmatique de recherche en une seule ou quelques phrases cls, comportant tous les lments quon dsire couvrir, et dassocier aux diffrents aspects de celle-ci tout le vocabulaire pertinent (franais, anglais, synonymes, lments exclure, etc.). En franchissant cette tape, le chercheur montre quil a avanc dans son processus pour cerner le sujet et quil a fait des choix stratgiques. Certains outils de recherche plus perfectionns mettent la disposition du chercheur un ventail des mots cls utiliss par celui-ci (thsaurus, vedettes-matire, liste de mots cls etc.). Cela permet de traduire une problmatique de recherche en langage documentaire. Ces outils peuvent gnralement tre consults dans une base de donnes ou en version imprime. Ils prsentent souvent une dfinition du contexte dans lequel le mot sapplique, des synonymes, des termes recommands ainsi que des termes associs. Il est aussi essentiel que le chercheur matrise la logique de la recherche boolenne. La plupart des bases de donnes spcialises, tout comme les outils de recherche disponibles sur Internet, privilgient cette structure de recherche. Quelquefois, ce type dinterrogation est intuitif (p. ex., et par dfaut dans Google) ou affich lcran. Chaque outil a ses particularits, mais lutilisation des et (and) (pour prciser le sujet), ou (or) (pour ajouter des synonymes ou dautres aspects inclure, cest--dire largir), sauf (not) (pour exclure des concepts que lon ne veut pas traiter) est possible dans presque toutes les sources dinformation lectroniques. Ainsi, bien comprendre cette syntaxe permet dajouter de la pertinence sa recherche et de disposer de plus de temps pour se concentrer sur lanalyse du contenu des sources les plus intressantes.

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Danielle Boisvert Tableau 4.1 Les tapes dune dmarche de recherche efficace : choisir son vocabulaire

Extraire de la question de recherche les mots ou expressions qui en expriment les ides principales. Inscrire ensuite, pour chacun, des synonymes (termes quivalents), des termes gnriques (plus larges) et/ou spcifiques (plus pointus). Les traduire pour linterrogation des bases anglophones. Question de recherche Mots / Expressions Quel est limpact du stress sur la sant mentale de ltudiant de niveau universitaire? Termes quivalents (synonymes) Franais Stress Stress* Anxit Fatigue Tension mentale Tension psychologique Anglais Anxiety Crisis Distress Endurance Stress Conditions de vie Qualit de vie Style de vie Environnement social Gestion Ractions Chronique Physiologique Psychologique Phobie sociale Attitude Post-traumatique Comportement tudiants adultes tudiant immigrants Temps complet ou partiel Tous les niveaux (1ercycle, 2e cycle, 3ecycle) Termes plus larges Termes plus (termes pointus (termes gnriques) spcifiques)

tudiant*

Apprenant*

Students

Communaut universitaire (professeurs, tudiants, personnel) Clientle scolaire Milieu acadmique Recherche

Universitaire

Universit Gradu Enseignement suprieur

University Higher Education

Sant mentale Maladie mentale Bien-tre Mieux-tre Rsilience

Sant Mental health Maladie Mental illness Mental Disorders Well-being

Physique Maladies mentales spcifiques Dpression, troubles puisement

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Il est recommand dutiliser lastrisque pour inclure les pluriels ou tous les mots qui commencent par le dbut de la chane de caractres. Il est possible dutiliser des expressions standards. Toutefois, il ne faut pas utiliser de phrases pour faire une recherche dans une base de donnes moins quelles soient prsentes dans les dictionnaires qui accompagnent les outils (thsaurus). Il serait aussi opportun de construire dautres questions de recherche en lien avec la thmatique. Exemples: Comment un tudiant universitaire parvient-il concilier travail et tudes? Quel est limpact sur la vie familiale et sociale dun adulte qui fait un retour aux tudes?

Source: Feuille de travail adapte par D. Perreault et tire du document de Debi Renfrow, Developing Keywords, dans Carol Anne Germain et Deborah Bernnard (dir.), Empowering Students II: Teaching Information Literacy Concepts with Hands-on and Minds-on Activities, Active Learning Series, no. 8, Pittsburgh, Library Instruction Publications, 2004, 168 p.

T ypes

de documents

2.2. Monographies et thses


Pour dbuter sa recherche, le chercheur pensera aux monographies (volumes ou livres). Ces sources dinformation sont les plus accessibles dans sa bibliothque. De plus, elles font rapidement la synthse dun sujet. Les bibliothques utilisent des classifications par grands sujets (p. ex., Library of Congress, Dewey) qui peuvent aider reprer sur place les documents. Aussi, le catalogue de bibliothque reste le meilleur outil pour trouver des livres prcis. La matrise de la recherche par sujet de ce catalogue permettra plus defficacit et de pertinence par rapport aux donnes recueillies. Dj, cette tape, le chercheur pourra tester sa stratgie de recherche pour la modifier ou la prciser au besoin. De plus en plus, le chercheur pourra rechercher lectroniquement (y compris de chez lui par Internet) des monographies pertinentes dans des catalogues de bibliothques similaires la sienne. Les modes de recherche sont diversifis et un apprentissage spcifique est souvent requis. Par exemple, on peut retracer une monographie trs pertinente qui se trouve dans une bibliothque Chicoutimi alors que lon rside Gatineau. Lutilisation du service de prt entre bibliothques est essentielle et exige du chercheur une gestion du temps assez stricte, sil veut pouvoir consulter louvrage dans des dlais raisonnables. Toutefois, avec lintroduction de

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moyens technologiques raffins (p. ex., Colombo) et la prsence de plus en plus frquente du texte complet des monographies dans les bases de donnes (p. ex., rudit, PsycBooks), laccs est facilit. Les thses reprsentent aussi une information prcieuse, car elles touchent des thmatiques trs pointues et visent les explorer de faon exhaustive. Constatant la qualit des donnes qui y sont consignes, le monde scientifique vise de plus en plus les rendre accessibles rapi dement, soit par une politique de numrisation des documents et linsertion de leur contenu dans des bases de donnes accessibles aux chercheurs (p. ex., rudit et Dissertation Abstracts and Full Text, Thses Canada).

2.2. Priodiques
Les priodiques qui paraissent rgulirement (un ou plusieurs numros par anne) reprsentent une source dinformation de premire main, car leur contenu se renouvelle chaque numro. Ils sont souvent plus jour que les monographies et traitent dun sujet pointu selon des rgles danalyse et de prsentation trs strictes, en fonction du public auquel ils sadressent (chercheurs ou grand public). Les priodiques dits scientifiques (spcialiss, acadmiques ou savants; p. ex., Sociologie et socits, Actes de la recherche en sciences sociales) sont associs la plupart du temps une universit, une association spcialise, une organisation, une corporation ou un groupe de recherche. Ils paraissent habituellement plusieurs fois par an et certains dentre eux paraissant une fois lan (Annual) prsentent des comptes rendus de congrs ou de confrence, ou abordent une thmatique particulire en regroupant les meilleurs chercheurs du domaine. La plupart de ces priodiques ont un comit dexperts qui slectionne les articles paratre. Tous les articles sont rdigs selon une mthodologie et dans un langage qui sadresse des spcialistes; leur prsentation est trs pure et comprend, outre les textes (souvent prcds par un rsum et des informations sur les auteurs), des graphiques et tableaux. Chacun des articles est accompagn dune bibliographie dtaille. Dans ces diffrents priodiques, on retrouve une grande varit darticles. Premirement, il y a les articles de recherche dans lesquels un ou plusieurs chercheurs prsentent les rsultats de leurs propres travaux laide de tableaux statistiques ou de graphiques. On y dcrit de faon dtaille la dmarche (problmatique, cadre thorique, hypothses ou questions, mthodologie, rsultats, conclusions et bibliographie). Les rsultats dune recherche descriptive applique ou dune intervention y sont prsents. Ltude peut porter sur des milliers de sujets ou un petit chantillon. Le

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dtail du contenu de ces articles est assez explicite pour permettre de refaire le mme type de dmarche. Toutefois, la lecture de tels articles prsuppose souvent des connaissances approfondies du domaine. Si lon veut tre sensibilis et inform sur une thmatique, un autre type darticles, que lon peut qualifier de recension dcrits ou danalyse critique, peut tre trs utile lors dune recherche. Ces articles analysent, synthtisent ou critiquent diffrents travaux raliss dans le cadre de recherches, dinterventions, de programmes, de politiques. Ces textes sont souvent accompagns dune longue bibliographie et visent dcrire ltat des connaissances un moment donn sur une problmatique de recherche; ils se terminent souvent sur des recommandations visant des travaux effectuer pour faire avancer la connaissance. Lanalyse critique, quant elle, met laccent sur les qualits et les limites de certains travaux. Les priodiques proposent aussi quelquefois des textes qui contri buent susciter une rflexion personnelle. Dans des articles que lon peut qualifier de textes dopinions, des auteurs prsentent leurs rflexions et opinions sur diverses thmatiques en sappuyant sur leur exprience personnelle ou sur un nombre limit de rfrences. Pour utiliser ce type darticles, il est important de vrifier la crdibilit et lexpertise des auteurs. Dautres articles rapportent les ractions de chercheurs des articles publis. Leur contenu permet de suivre le dbat et de connatre un autre point de vue. Certains articles font tat de projets, programmes ou interventions en cours de ralisation, dimplantation ou dvaluation. Ils apparaissent souvent dans des priodiques issus des corporations professionnelles. Toutefois, ils manquent souvent de donnes qui permettent dvaluer la qualit, la pertinence et lutilit de ces activits. Les priodiques prsentent aussi des ditoriaux o lauteur prend position et introduit le lecteur au contenu du numro publi. Les critiques de livres prennent aussi une certaine place dans le contenu de ces priodiques. Actuellement, dans le milieu scientifique, on voit natre, dans ce que lon peut appeler le collge invisible (groupe de chercheurs qui travaillent sur une mme thmatique et qui schangent de linformation), des lieux virtuels o les chercheurs peuvent avant de publier dans les revues savantes changer avec leurs collgues sur une thorie ou une hypothse qui par la suite fera lobjet dun article. Ce lieu dchange permet donc la production darticles lis un thme trs pointu et assez innovateur.

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videmment, ce sont les priodiques scientifiques qui demeurent la meilleure source de documentation pour le chercheur, mais il existe aussi dautres types de priodiques qui peuvent tre trs utiles pour complter la collecte dinformation. On parle ici des revues professionnelles et dintrt gnral. Les revues professionnelles (p. ex. Intervention) sont publies par et pour les membres de la profession dans un langage propre au champ de pratique et sur des questions qui intressent ses lecteurs, avec comme but de les informer. On y retrouve souvent des nouvelles ou des exprimentations faites par les membres et quelquefois des articles scientifiques. Elles peuvent prendre la forme dun simple bulletin de nouvelles ou ressembler un priodique plus acadmique. La recherche se fait aussi sur le terrain et la lecture de ces priodiques permet au chercheur de connatre les problmatiques actuelles et de sen inspirer pour raliser une recherche plus pousse. Les revues dintrt gnral (p. ex., Lactualit, le Monde diplomatique) sadressent un public plus large et sont plus accessibles en termes de vocabulaire, de prsentation (publicit, distribution plus large, etc.). Leur contenu est souvent color par lactualit et on se sert des articles scientifiques (que lon cite trs sommairement) pour illustrer le propos et piquer la curiosit du lecteur en vulgarisant un thme complexe. Leur contenu tmoigne des problmatiques qui proccupent la population un moment donn et, comme pour les revues professionnelles, le chercheur peut sen inspirer mais ne peut les utiliser pour appuyer son argumentation. Les monographies, les thses et les articles de priodiques sont les sources principales dinformation pour le chercheur. Toutefois, il existe dautres types de documents qui rpondent des besoins spcifiques. Par exemple, ce qui est consign dans les journaux peut donner des informations pertinentes sur les problmatiques qui touchent la socit un moment donn, faire tat de statistiques issues dinstitutions publiques, etc. Des donnes statistiques produites par des gouvernements (p. ex., Statistique Canada, Institut de la statistique du Qubec) ou des tudes empiriques peuvent appuyer une argumentation. Il est important de savoir y accder et dapprendre manipuler ces donnes selon le besoin. On peut extraire et crer des tableaux ou graphiques pour illustrer son propos. La documentation audiovisuelle a de plus en plus sa place pour illustrer un phnomne et toucher un auditoire auquel on sadresse, lors dun expos oral par exemple. Les publications gouvernementales regorgent aussi de donnes importantes pour le chercheur, car elles font tat de situations particulires dans un pays donn associes souvent aux politiques officielles mises en place.

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Pour des besoins encore plus particuliers, on peut aussi penser aux cartes gographiques, aux tests psychomtriques et guides spcialiss pour les chercheurs de ces disciplines.

L a

recherche dinformation

Internet est une gigantesque toile o se multiplient les interconnexions entre les gens et linformation quils dsirent changer. Aujourdhui, une quantit phnomnale dinformation est accessible sans quon ait quitter sa rsidence.
Le paysage de la recherche documentaire sest totalement recompos depuis vingt ans; dactivit rserve aux professionnels, elle est devenue le quotidien de tous. Le brouillard qui dissimulait les documents, perceptibles alors que par des fins connaisseurs/esthtes, sest estomp; la masse de ceux qui apparaissent au premier plan interdit toute mise en perspective ou en relief 6.

Donc, le monopole du savoir semble ne plus tre entre les mains dune minorit. Chacun peut crer des pages dinformation, les mettre jour et les diffuser quasi instantanment lchelle mondiale. Cela pose un srieux problme au regard de la qualit et de lutilit de cette information pour le chercheur. De plus en plus aussi, on parle de cration de la connaissance en collaboration (p. ex., forums, wikis) et de diffusion au plus grand nombre (p. ex., Wikipdia). Le monde de la recherche garde tout de mme des accs privilgis sur le Web. Cest ce que le chercheur qui veut se documenter doit privilgier. Les organismes qui les diffusent ont dj fait le tri des informations (valides) qui y sont vhicules, ce qui augmente leur crdibilit pour la recherche. Elles sont souvent accessibles en accs contrl sur le site Web des bibliothques universitaires ou des organismes de recherche et linvestissement en apprentissage de ces outils acclrera le recueil dinformation scientifique. Le chercheur peut faire la remonte des filires historiques: [il] part de larticle ou de la publication connue la plus rcente et remonte partir des rfrences cites en bibliographie vers les plus anciennes [ou fait une] recherche systmatique: [il] dpouille systmatiquement les sommaires

6. Stphane Olivesi, op. cit., p. 95.

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des revues o sont habituellement publis les articles du champ explor et pour complter [il] effectue une recherche par mot cl sur les bases de donnes bibliographiques7.

3.1. Catalogues de bibliothques


De plus en plus de catalogues de bibliothques sont accessibles au chercheur. Leur consultation permet de connatre les ressources quelles contiennent. Le chercheur peut donc consulter un fonds de collection multidisciplinaire ou une documentation runie par un organisme trs spcialis et souvent emprunter ces documents selon les politiques des institutions prteuses.

3.2. Bases de donnes


Pour choisir les bons outils pour faire son reprage dinformation, le chercheur doit connatre les diffrentes bases de donnes mises sa disposition, leurs spcialits de mme que le type dinformation (articles de priodiques ou de journaux, thses, livres, etc.) quelles diffusent. Cest donc encore les variables issues de sa stratgie de recherche qui orienteront son choix. Par exemple, sil dcide de faire une recherche de donnes en langue franaise, il aura tendance sen tenir aux outils qui ont cette caractristique (p. ex., Repre, rudit, Cairn, Eureka) tout en tant conscient des limites quil simpose. videmment, une couverture internationale de la documentation est prfrable. Plusieurs autres bases de donnes contenu scientifique sont sa disposition (p. ex., Dissertations and Theses Full Text, PsycINFO, SocIndex, Sociological Abstracts). Pour interroger ces outils, il faut videmment employer un vocabulaire anglais et comme parfois leur contenu est international, on peut y trouver de la documentation en langue franaise. Aussi de plus en plus, les diteurs acadmiques (p. ex., PsycArticles, Oxford, Sage, Taylor & Francis, SourceOCDE) donnent accs leur contenu de recherche en ligne et le chercheur peut tre assur de la qualit de ces articles (soumis des comits de lecture). En plus, si sa recherche exige une mise jour constante ou sil a un intrt marqu pour une thmatique donne, plusieurs outils (p. ex., Business Source Complete, Eric, Scopus) permettent de crer des alertes de sujet, dauteur ou de priodique (voir plus bas).

7. Pierre Romelaer et Michel Kalika, Comment russir sa thse? La conduite du projet de doctorat, Paris, Dunod, 2007, p. 91-92.

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partir dun article trs pertinent, il est possible pour le chercheur de naviguer en amont ou en aval de celui-ci. Certains outils incluent laccs la bibliographie des sources dont sest servi lauteur pour crire son document, le nom des auteurs qui ont cit cet article, ainsi que dautres articles en lien avec le thme abord par celui-ci. Y figurent aussi une courte biographie de lauteur ainsi que son adresse lectronique pour communiquer avec lui. Un guide dutilisation (souvent en ligne), un guide dautoformation, des brochures et des formations dispenses par les institutions restent des ressources importantes que le chercheur doit connatre et utiliser sil veut tre efficace et acqurir une mthode de travail rigoureuse. Elle reprsente donc la base matriser et utiliser pour obtenir des rsultats pertinents.

3.3. Accs aux textes des documents


De plus en plus, dans chacun des outils de recherche, on cre un lien vers le texte des articles de priodiques, des thses ou des livres. Ceux-ci deviennent donc accessibles immdiatement comme sur le Web. Quelque fois, le priodique ou le livre nexiste quen format imprim; il faut alors vrifier dans le catalogue si la bibliothque possde ce document. Sinon, il est possible de demander (moyennant certains frais) une photocopie de larticle ou le livre lui-mme par le service de prt entre bibliothques (p. ex., Colombo). Enfin, comme il est difficile de sadapter tous ces outils, le milieu de la recherche (particulirement les bibliothques universitaires) introduit des outils de recherche de plus en plus performants qui combinent les catalogues de bibliothques et les bases de donnes. Lintroduction dune interface unique facilite donc lapprentissage et laccs aux sources dinformation.

3.4. Autres astuces pour faciliter le reprage de linformation


Aprs avoir dtermin son thme de recherche, le chercheur peut se crer des alertes dans les principaux outils (bases de donnes, catalogue de bibliothques, etc.) quil utilise. Celles-ci lui permettent de recevoir automatiquement linformation sur les documents de recherche nouvellement diffuss son adresse de courriel ou par fil RSS8. Le reprage se fait
8. Facilement identifiable sur une page Web par les icnes , ou , la technologie RSS (acronyme de Really Simple Syndication), plus communment appele fil RSS ou fil de syndication ou encore en anglais RSS Feed, permet de signaler les

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habituellement pour un sujet, un priodique spcifique, un auteur, etc. Il lui suffit dentrer linformation requise et de configurer le tout. On parle donc ici dconomie de temps et dune possibilit de mise jour continue.

3.5. Recherche sur Internet


Le grand dfi du chercheur est certainement de trouver linformation pertinente. La rflexion issue de la stratgie de recherche reste un atout majeur et la plupart des moteurs de recherche utilise les oprateurs de recherche de faon intuitive (p. ex., Google utilise le et par dfaut pour chercher des pages Web). Par la suite, le travail de tri de cette information reste faire. Nous avons abord cet aspect pour ce qui est des articles de priodiques, mais quen est-il du Web? Comment savoir si ce que lon glane un peu partout a une valeur scientifique? Est-ce que lexcellent rapport gouvernemental trouv sur Internet peut servir de base au travail de recherche? Au dpart, on peut dire que consulter des sites universitaires ou gouvernementaux permet de recueillir une information de qualit et ces sites donnent souvent accs dautres sites qui ont, eux-mmes, t choisis par des spcialistes pour leur pertinence et leur rigueur. Il arrive aussi rgulirement que certains chercheurs (dans un esprit de dmocratisation de la connaissance ou de diffusion plus large de leurs donnes) donnent accs leurs crits de recherche avant quils ne fassent lobjet de publication dans des revues savantes (avec un comit de lecture). En plus, certains joueurs majeurs du Web (p. ex., Google Scholar) sassocient de grandes institutions pour diffuser la connaissance scientifique. La participation des forums de discussion sur la discipline ou le thme peut aussi tre trs intressante pour connatre les enjeux qui font lobjet de dbats. Certains de ces groupes sont dits ferms et seules les personnes rpondant certains critres peuvent y participer, tandis que dautres sont ouverts toutes les interventions de la part des membres de la communaut scientifique.

nouveauts dune page Web un lecteur, sans que celui-ci nait consulter la page en question. Les fils RSS sont de petits fichiers XML contenant des informations qui sont rgulirement mises jour. Service des bibliothques de lUQAM, Assurer une veille informationnelle, mthode Push, Infosphre, <http://www.bibliotheques.uqam.ca/InfoSphere/sciences_humaines/module9/push.html#rss>, page consulte le 10 mars 2008.

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Toutefois, avant de se lancer tous azimuts, il importe dtre sensible limportance dvaluer la qualit de linformation que lon y trouve et de dvelopper un esprit critique par rapport celle-ci. Les quelques notions qui suivent donneront des balises pour faire des choix clairs.
Tableau 4.2 Critres dvaluation de la qualit de linformation sur un site Web Cration et gestion du site Date de cration du site et mise jour rgulire? Les liens vers dautres sites font-ils lobjet dune vrification constante? De quelle expertise jouissent les personnes ou organismes (associations, gouvernement, institutions denseignement, firme prive) qui lont cr? Sont-ils bien identifis? De quel pays provient-il? Ladresse URL nous donne souvent cette information (p. ex., ca pour Canada). A-t-on accs gratuitement tout le site ou non? Faut-il un abonnement? Ce site exige-t-il lutilisation de logiciels pour consulter les donnes (pour dcompresser un fichier, pour consulter des informations de type multimdia, etc.)? Peut-on communiquer (adresse lectronique) avec lauteur pour mettre certains commentaires ou questions? Le but du site est-il ducatif, informationnel, commercial ou promotionnel? Quelle est la clientle vise? Linformation quil contient est-elle dordre gnral, spcialis ou technique? Est-elle exacte et vrifiable dans dautres sources? Le vocabulaire est-il scientifique ou de vulgarisation? Avons-nous accs au texte complet de certains documents cits? Quel est le degr dexhaustivit et la profondeur de lanalyse? Les auteurs commentent-ils les sources cibles? Le discours fait-il tat de faits, dopinions ou y a-t-il une touche de propagande? Le texte est-il clair et soutenu par une argumentation bien construite et structure? Est-ce un site original ou est-il driv dautres sources existantes (CD-ROM, papier, lectronique)? Ce site fait-il consensus et est-il une rfrence que plusieurs chercheurs citent souvent? Est-il souvent visit? Est-il valu dans les outils de rfrence et considr comme un modle dans le domaine?

Contenu du site

Organisation Possde-t-il une logique de navigation facile saisir? du site Les icnes et les liens sont-ils pertinents (supplment dinformation, exemples)? Situe-t-il bien le lecteur dans le temps et dans lespace (carte du site)? Y a-t-il un quilibre entre linformation sur le site et les accs extrieurs? Un aiguilleur interne permet-il de trouver rapidement linformation? Donne-t-il accs une base de donnes? Notons que certains de ces critres dvaluation peuvent tre galement appliqus des monographies, des articles de priodique ou dautres documents.

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thique

documentaire, bibliographie, normes de prsentation et organisation de linformation repre

Lors de la rdaction de document de recherche, le chercheur peut tre tent de sinspirer fortement (plagiat) du contenu quil retrouve dans ses documents ou sur le Web. Par exemple pour ce qui est du Web,
These students might assume that since the information was published on the Web, it was fine to use it as their own. Due to the sharing nature of the Web, students might tend to overlook the copyright issue. Students need to understand that although the spirit of the Web is sharing, it does not mean that one can take anothers work as ones own. Copyright applies to the Web just as it does to printed materials in the real world9.

Lorsque quil cite des sources, le chercheur nenlve pas de crdibilit son travail, au contraire, il en ajoute. Il dmontre quil a su saisir la pense dun auteur, en faire la synthse et la confronter dautres tudes sur le mme sujet et en tirer des conclusions. Citer, cest respecter une thique documentaire. Lorsque que lon cre une uvre quelle soit sonore, visuelle, crite, elle devient notre proprit (droit dauteur) et quelle satisfaction pour nous de savoir que quelquun lutilise pour la partager avec les autres et sen inspirer pour faire cheminer la connaissance. Il importe de prciser quil existe des diffrences entre les bibliographies qui accompagnent la recherche.
La bibliographie dun projet de recherche est diffrente de celle que lon soumet au moment de prsenter le rapport de recherche. En effet, la bibliographie dun rapport de recherche ne recensera que les textes ayant servi directement la recherche, tandis que la bibliographie du projet de recherche est habituellement plus volumineuse parce que la recherche est loin dtre termine au moment o lon met le projet en route. Cest au terme de la recherche que lon est en mesure dpurer la bibliographie du projet de recherche pour ne retenir que les textes qui ont t immdiatement utiles pour le travail danalyse10.

tant donn que les sources de documentation sont trs varies, cela complique la vie du chercheur dbutant pour crer et citer ses sources. Cependant, il existe des outils technologiques efficaces qui peuvent laider
9. Yu-Mei Wang et Marge Areto, Caught in the Web: University Student Use of Web Resources, Educational Media International, vol. 42, no 1, mars 2005, p. 9. 10. Gordon Mace et Franois Ptry, Guide dlaboration dun projet de recherche, Qubec, Presses de lUniversit Laval, 2000, p. 12-13.

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crer sa propre base dinformation personnelle. La constitution dun tel outil permettra lutilisateur daccumuler des donnes, de les organiser et de les classer afin de les rendre aussi facilement reprables que dans une base de donnes traditionnelle. Le chercheur passe dun mode imprim un mode entirement lectronique de consignation de ces donnes (rfrences bibliographiques, rsums et fiches de lecture et citations). Divers logiciels (p. ex., EndNote, RefWorks, Zotero) permettent de crer un outil adapt aux besoins personnels. La cration de cette base dinformation exige de la rigueur dans lentre de donnes et la description de chacun des documents doit adopter un format standard pour permettre un reprage rapide de linformation. Le chercheur fait donc face, bien qu une plus petite chelle, aux exigences de la cration dun outil de reprage. Les avantages dun tel outil personnalis rsident dans le fait que, une fois la structure dentre des donnes bien comprise et bien applique, il est ais lors de la rdaction du document de recherche de lutiliser, pour y puiser des rfrences ou des citations utiliser, de faire une recherche de contenu, de produire une bibliographie selon des normes de prsentation (p. ex., Chicago, APA, MLA ou normes institutionnelles) ou de localiser un document, peu importe o il se trouve dans notre environnement de recherche (ordinateur, classeur, bureau, bibliothque, etc.), et de crer des liens permanents vers ceux-ci. De plus, il existe des passerelles donnant accs des catalogues de bibliothques ou certains outils commerciaux qui permettent de transfrer automatiquement les donnes repres dans la base de donnes personnelle et ainsi de la mettre jour constamment.

Conclusion
Le monde de linformation explose. On y observe une grande diversit doutils de communication de la pense scientifique. On passe du livre imprim un rseau lectronique diversifi. Les supports varient, mais la recherche de contenu reste la priorit du chercheur. Les milieux de lducation sorientent de plus en plus vers la constitution dune communaut dapprentissage plutt que strictement un milieu denseignement thorique. Chacun des membres de cette communaut se prend en main et chemine vers une autonomie plus grande dans sa recherche dinformation. La bibliothque et les ressources quelle offre reprsente un lieu stratgique pour le chercheur, car elle donne accs plusieurs types de donnes et organise lenvironnement pour sassurer dune diffusion approprie et aise. Elle a aussi comme mandat de former les chercheurs et de leur apprendre trouver, localiser et utiliser cette masse dinformation.

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Pour sa part, le chercheur doit dvelopper sa flexibilit et acqurir des habilets, si ce nest des rflexes, quil peut transposer dans des environnements multiples qui voluent constamment. Un esprit analytique et la capacit de faire des choix clairs restent les lments de base dont il a besoin. Il ne doit pas se laisser impressionner par toute la quincaillerie qui lui est propose, mais se concentrer sur la dmarche de nature intellectuelle de sa recherche. Il aura toujours la possibilit de demander de laide pour son apprentissage ou la collaboration de ses collgues. En fait, la rflexion qui entoure sa thmatique est de son ressort et lui seul peut dcider de lampleur et de lorientation quil veut lui donner. Le dveloppement des comptences informationnelles permet donc au chercheur sur tous les chemins de la vie, de chercher, dvaluer, dutiliser et de crer linformation pour des objectifs personnels, sociaux, professionnels et ducationnels11. Ces comptences informationnelles ne se dissocient donc pas des autres activits de rflexion, de rdaction et de communication de rsultats qui sont communes lenvironnement du chercheur. Au contraire, elles lui permettent denrichir son propos et dy ajouter de la crdibilit. Sur le march du travail aussi, on recherche actuellement des gens qui dmontrent de telles habilets, soit des personnes autonomes capables de trouver linformation crdible en peu de temps et de lutiliser avec efficacit. Globalement,
[] tout au long de la vie, plus on apprend et plus on connat, mais surtout plus vite on matrise et adopte des capacits, habitudes et attitudes dapprentissage efficaces trouver comment, o, auprs de qui et quand rechercher et extraire linformation dont on a besoin mais quon na pas encore acquise plus on matrise linformation. Laptitude appliquer et utiliser ces capacits, habitudes et attitudes permet de prendre des dcisions judicieuses en temps opportun pour faire face aux difficults qui peuvent survenir sur les plans personnel et familial comme sur les plans de la sant et du bien-tre, de lducation, de lemploi, de la citoyennet et autres12.

11. Extrait de la Proclamation dAlexandrie, adopte en novembre 2005 par le Colloque de Haut-Niveau sur la matrise de linformation dans Forest Woody Horton Jr., Introduction la matrise de linformation, Genve, Organisation des Nations Unies pour lducation, la science et la culture, 2008, p. I. 12. Forest Woody Horton Jr., Introduction la matrise de linformation, Genve, Organisation des Nations Unies pour lducation, la science et la culture. 2008, p. VII.

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Bibliographie

annote

Duhamel , Martine et Claire Panijel (dir.), CERISE, Conseils aux tudiants pour faire une recherche dinformation spcialise efficace,< http:// www.ext.upmc.fr/urfist/cerise/>, page consulte le 10 mars 2008. Cet outil de formation franais sadresse aux tudiants de premier cycle en lettres et en sciences humaines.

Fortin, Marie-Fabienne, Fondements et tapes du processus de recherche, Montral, Chenelire-ducation, 2006, 485 pages. Cet ouvrage traite en dtail la formulation dune problmatique de recherche. Il est illustr dexemples pour aider le chercheur en devenir. Dans chaque chapitre, on trouve des objectifs et des activits dapprentissage, des rsums. On met laccent sur la lecture et lanalyse de travaux de recherche pour favoriser chez le chercheur le dveloppement de la pense critique.

Horton, Forest Woody Jr., Introduction la matrise de linformation, Genve, Organisation des Nations Unies pour lducation, la science et la culture, 2008, 102 pages. L tourneau, Jocelyn, Le coffre outils du chercheur dbutant: Guide dinitiation au travail intellectuel, Montral Boral, 2006, 264 pages. Le but de ce livre est dinitier lutilisateur au travail intellectuel. Il est divis en deux parties: savoir-faire pratiques (compte rendu de lecture, analyse de document, recherche en bibliothque, techniques denqute) et ralisation dun travail de recherche (circonscrire un sujet, plan et rdaction du travail et prsentation bibliographique).

M ace , Gordon et Franois P try, Guide dlaboration dun projet de recherche, Qubec, Presses de lUiversit Laval, 2000, 134 pages. P rovost, Marc-Andr, Normes de prsentation dun travail de recherche, TroisRivires, Qubec, SMG, 2006, 196 pages. Guide illustr dexemples dcrivant de faon dtaille les normes de prsentation de lAmerican Psychological Association.

Romelaer , Pierre et Michel K alika , Comment russir sa thse? La conduite du projet de doctorat , Paris, Dunod, 2007, 204 pages. Service des bibliothques de lUQAM, Infosphre, <http://www.bibliotheques.uqam.ca/InfoSphere/>, page consulte le 10 mars 2008.

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Outil didactique de qualit qui vise dvelopper lautonomie chez ltudiant. Il est divis en deux parties: sciences humaines et sciences de la gestion et sciences et technologie. Il illustre chacune des tapes de recherche dinformation avec des commentaires explicatifs, des quiz et des exemples concrets.

T remblay, Raymond Robert et Yves P errier , Savoir plus: Outils et mthodes de travail intellectuel , Montral, Chenelire ducation, 2006, 230pages. Guide qui prsente des techniques de base pour un tudiant: tudier, prendre des notes, faire une recherche, rdiger un travail, se prparer aux examens, structurer des prsentations orales ou crites et travailler en quipe. Il est illustr dexemples et dexercices.

U niversit du Q ubec , Programme de dveloppement des comptences universitaires (PDCI). <http://pdci.uquebec.ca/>, page consulte le 10 mars 2008. Ce site Web prsente un ensemble doutils et de liens visant faciliter lacquisition de comptences tant dans la recherche dinformation que dans lutilisation de cette information. Soulignons les notions lies la critique de linformation, lthique documentaire (plagiat) et la gestion de linformation.

Chapitre

La thorie et le sens de la recherche


Franois-Pierre Gingras et Catherine Ct

Apprendre sans penser est inutile, mais penser sans apprendre est dangereux. Confucius

La thorie nest ni une chimre, ni une panace. Ce nest surtout pas quelque chose de transcendant qui soppose au rel, au concret, lempirique. La thorie guide le chercheur comme le chien guide laveugle. Les rsultats de la recherche confirment ou non la validit de la thorie, comme larrive destination de laveugle tmoigne de la valeur de son fidle compagnon. Ce chapitre tente essentiellement de montrer comment la thorie englobe deux cheminements complmentaires du processus de recherche: le cheminement de la dcouverte et le cheminement de la preuve. Il faudra donc dabord dissiper certaines ides fausses au sujet de la thorie et lui rserver une place centrale dans le processus de recherche. Pour bien en saisir les caractres, on se penchera ensuite sur la manire dont on construit une thorie et sur les diffrents niveaux de gnralit sous lesquels elle peut se manifester. Cela nous mnera tout naturellement traiter de la validit des thories et de la vrification des hypothses qui en dcoulent. Le chapitre se termine en montrant que ladhsion un cadre thorique peut facilement mener un engagement orient vers laction sociale.

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Quest-ce

que la thorie?

On donne au mot thorie de trs nombreux synonymes1. Il faut toutefois sen mfier: dans la Grce antique, on appelait thorie la dputation des villes aux ftes solennelles, telles les Panathnes en lhonneur de Minerve, desse de la sagesse et des sciences. Aujourdhui, on appelle thorie ce qui guide habituellement les interprtations des spcialistes des sciences sociales se runissant dans les congrs scientifiques comme ceux de lAssociation francophone pour le savoir (Acfas) ou de la Fdration canadienne des sciences humaines2. Dans un sens, ces congrs sont des sortes de clbrations du savoir o des milliers de chercheurs y procdent de nombreux va-et-vient entre le concret et labstrait dans leurs disciplines respectives. Mais il faut clarifier davantage ce que les sciences sociales entendent par thorie.

1.1. Ce quelle nest pas


Le langage courant nomme parfois thorie diverses constructions de la pense qui ne correspondent pas lacception retenue par les sciences sociales 3. Par consquent, tablissons tout de suite que la thorie nest pas:
SPCULATION Une spculation ou une recherche abstraite, une intuition dtache du rel, une illumination quelquefois mystique et parfois cratrice: au contraire, la thorie adopte une dmarche systmatique reliant entre eux, de faon logique, plusieurs phnomnes sociaux observables. Une philosophie sociopolitique o la rflexion porte sur lorigine, la nature, la raison et le sens de la vie humaine, la lgitimit des institutions, la morale sociopolitique: la thorie ne porte pas de jugement et ne distingue pas dans les comportements humains le bon, le mauvais et lindiffrent.

PHILOSOPHIE

1. Par exemple, on peut retrouver jusqu 64 synonymes de ce mot dans un dictionnaire. Henri Bertaud du Chazaud, Dictionnaire des synonymes, Paris, Robert (coll. Les usuels), 1983, p. 312 et 478 (renvoi au vocable mthode). 2. Voir leurs sites Internet respectifs pour connatre des renseignements sur les activits et les congrs annuels de ces organismes qui regroupent des dizaines de disciplines: <http://www.acfas.ca> et <http://www.fedcan.ca>. 3. Pour une discussion classique de la notion de thorie et une dnonciation de sa polysmie lintrieur mme des sciences sociales, voir Robert K. Merton, lments de thorie et de mthode sociologique, 2e d., Paris, Plon, 1965, p. 27-44.

La thorie et le sens de la recherche

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IDOLOGIE

Une idologie, cest--dire un modle daction dominant, un systme cohrent de valeurs qui justifie lordre tabli, comme le firent le libralisme en Amrique du Nord ou le communisme en Union sovitique: la thorie cherche expliquer sans avoir lintention de justifier. Une utopie, cest--dire une vision du monde en changement, un projet de socit tabli autour dun systme de valeurs qui nest pas partag par les dtenteurs du pouvoir, tels le socialisme au Qubec ou lanarchisme en Allemagne: la thorie nest pas un programme rvolutionnaire. Une construction sotrique qui complique lextrme tout, jusquaux banalits, dans un jargon accessible une minorit dinitis: les sociologues et les conomistes, comme les bnistes et les physiothrapeutes, possdent leur vocabulaire professionnel spcialis, qui noblige ni les uns ni les autres tenir des discours hermtiques. On notera avec intrt que ladjectif hermtique dsignait lorigine les livres qui auraient renferm les secrets de lalchimie et dautres connaissances prtendument dangereuses mettre entre les mains de personnes non averties. Une formalisation excessive qui schmatise outrance les rapports des phnomnes sociaux entre eux et donne lieu des modles trs loigns du rel: en sciences sociales, aucune thorie ne loge en entier dans une quation diffrentielle ou dans un diagramme de Venn. Une mthode est un type de cheminement intellectuel, un mode dorganisation et dexposition de la pense qui conditionne le choix des objets de recherche et la nature des connaissances que lon en tire. Les diffrentes mthodes se distinguent en accordant une priorit de recherche des faons diffrentes de saisir la ralit et constituent des processus dynamiques qui conditionnent les rsultats sur lesquels la recherche peut dboucher. Contrairement une thorie, une mthode ne prtend pas fournir dexplication de phnomnes sociaux. Une accumulation monumentale de descriptions et de donnes dont on peut faire ressortir des constantes, des tendances et des corrlations, mais non des explications: un recueil de statistiques ne constitue pas une thorie. La connaissance universelle, une somme qui rsume tous les savoirs des sciences sociales, qui prtend tout expliquer et ne rien laisser de ct: une thorie nest pas une encyclopdie rendant compte de toute la complexit de la vie en socit.

UTOPIE

Construction sotrique

FORMALISATION

MTHODE

ACCUMULATION

Connaissance universelle

La thorie a des vises bien diffrentes.

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1.2. Ce quelle est


La thorie est avant tout un moyen de donner un sens nos connaissances. On peut la dfinir comme un ensemble de propositions logiquement relies, encadrant un plus ou moins grand nombre de faits observs et formant un rseau de gnralisations dont on peut driver des explications pour un certain nombre de phnomnes sociaux. En sciences sociales, toute thorie part dun intrt pour certains phnomnes sociaux et de lidentification de problmes qui demandent une explication. Aspirant devenir cette explication, la thorie considre les informations disponibles quelle filtre et organise dans une problmatique4. partir des problmes, elle labore un corps dhypothses qui forme la base de toute thorisation. Partie prenante du cheminement de la dcouverte, la thorie cre la capacit dimaginer des explications pour tout phnomne social, au-del des prnotions du sens commun: la thorie ne tient pas pour acquises nos explications courantes. Au contraire, la thorie implique une certaine confrontation avec les objets perus: cest partir dune thorie que lon formule des hypothses, dfinit des concepts et choisit des indicateurs. La thorie nest pas seulement une formulation en des termes plus exacts du savoir dj acquis, mais encore une stimulation poser de nouvelles questions pour amliorer notre savoir ou proposer de nouvelles voies pour influencer le monde dans lequel nous vivons. Ces questions et ces propositions peuvent se poser en des termes plus gnraux ou inciter de nouvelles orientations de recherche. Les considrations thoriques peuvent ainsi engendrer de nouveaux paradigmes, de nouvelles grilles de lecture, de nouveaux courants (systmes ou coles) de pense, de nouvelles pistms, de nouvelles Weltanschauungen, de nouvelles idologies, de nouveaux cadres de rfrence ou encore de nouvelles mthodes. Tenter de dfinir une fois pour toutes ces termes constitue sans doute une tche irraliste, tant ils possdent pour la plupart une grande varit dacceptions. Quil suffise de constater que dans le contexte des sciences sociales, ces termes ont en commun de renvoyer un ensemble de rgles implicites ou explicites

4. Voir aussi le chapitre 3 sur la spcification de la problmatique ainsi que Pierre Bourdieu, J.-C. Chamboredon et J.-C. Passeron, Le mtier de sociologue: pralables pistmologiques, 2e d., Paris, Mouton, 1973, p. 11-106; Paul De Bruyne, Jacques Herman et Marc De Schoutheete, Dynamique de la recherche en sciences sociales, Paris, Presses universitaires de France (coll. Sup), 1974, chapitre 3; Arthur Stinchcombe, Constructing Social Theories, New York, Harcourt, Brace & World, 1968, chapitre 1.

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orientant la recherche scientifique, pour un certain temps, en fournissant, sur la base de connaissances gnralement reconnues, des faons de poser des problmes, deffectuer des recherches et de trouver des solutions.
Ayant longtemps joui dune place de choix parmi les cadres de rfrence, le fonctionnalisme cherche expliquer les phnomnes sociaux par les fonctions que remplissent les institutions sociales, les structures des organisations et les comportements individuels ou collectifs. On parle du caractre fonctionnel ou dysfonctionnel dune institution, dune structure ou dun comportement selon quils favorisent ou non latteinte dun objectif habituellement caractris par lordre, la stabilit, lquilibre. Ce cadre de rfrence permet, par exemple, dtudier ladaptation de la politique trangre dun tat face lmergence de nouvelles menaces lquilibre international ou encore de montrer que, malgr ses cts dysfonctionnels en regard des valeurs dmocratiques, le patronage politique peut nanmoins exercer une fonction redistributive de biens et services au bnfice de certains groupes dfavoriss 5. Pour sa part, Thomas Kuhn entend par paradigme scientifique un ensemble de pratiques en science, comprenant aussi bien la manire de poser des questions que celle dinterprter les rsultats de la recherche6. On a ainsi dj parl du paradigme de la Rvolution tranquille pour dsigner une faon rpandue en sciences sociales (mais aujourdhui conteste) dinterprter les changements sociaux survenus au Qubec pendant les annes 1960 1970: De lavis de maints thoriciens de la Rvolution tranquille, les changements institutionnels et structurels des annes soixante ne seraient que des symptmes de transformations plus fondamentales bien que moins immdiatement observables: transformations des mentalits, des attitudes et des valeurs7.

L a

construction des thories

Le grand dfi de la thorie, cest la pertinence, savoir sa capacit de reflter la ralit. On peut en effet construire des thories inconsquentes mais parfaitement logiques. Laspect conceptuel de la thorie prend toute son
5. Voir Philippe Le Prestre, Les tats-Unis: vers un nouvel isolationnisme?, Politique, no16, automne 1989, p. 5-33; Vincent Lemieux et Raymond Hudon, Patronage et politique au Qubec: 1944-1972, Sillery, Boral-Express, 1975. Voir aussi, propos des fonctions des partis politiques, limportant ouvrage de Vincent Lemieux, Systmes partisans et partis politiques, Montral, Presses de lUniversit du Qubec, 1985. 6. T. S. Kuhn, La structure des rvolutions scientifiques, Paris, Flammarion, 1962. 7. Voir la critique de ce paradigme par Franois-Pierre Gingras et Neil Nevitte, La rvolution en plan et le paradigme en cause, Revue canadienne de science politique, vol. XVI, no 4, 1983, p. 671-716.

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importance au moment de sa formulation: la clarification des mots cls rpond au besoin de comprhension qui donne aux thories leur pertinence. La conceptualisation aide organiser la pense dans un systme de termes significatifs auquel on peut se rfrer de faon rigoureuse et non quivoque.

2.1. La conceptualisation et les liens avec la problmatique


La thorie est un outil de recherche. Elle utilise son langage propre, donnant une signification prcise et particulire plusieurs mots galement utiliss dans le langage courant. Ainsi, pour la plupart des gens, le hasard fait rfrence un ensemble de circonstances imprvues, favorables (la chance) ou dfavorables (la malchance); en revanche, les sociologues et tous ceux qui utilisent les statistiques dfinissent le hasard daprs un calcul des probabilits mathmatiques quun vnement se produise. Dautres termes font lobjet de plusieurs dfinitions plus ou moins contradictoires, mme chez les spcialistes: la nation en est un remarquable exemple, car on la dfinit tantt par des critres objectifs (la langue, le territoire, etc.), tantt par des critres subjectifs (le vouloirvivre collectif), quand on ne lutilise pas pour dsigner la population dun tat8. Pour viter les malentendus, toute thorie doit donc dfinir avec prcision ses concepts. Cette dfinition peut seffectuer sur le plan plutt abstrait des concepts universels (comme les traits culturels fondamentaux dune nation) ou, si lon sengage dans loprationnalisation, sur le plan plutt empirique des concepts particuliers (comme les rponses dun chantillon reprsentatif de la population adulte canadienne une srie de sondages portant sur les opinions politiques).
Le bhaviorisme tente de mesurer avec exactitude les facteurs sociopsychologiques et les effets des attitudes. Ainsi que lindique le chapitre 9, on dfinit celles-ci comme des ralits latentes faisant partie de la personnalit des individus et sexprimant dans des opinions (par exemple, loccasion dun sondage) et des comportements (comme lors
8. Les critres culturels objectifs permettent de parler du tournoi des six nations au rugby auquel participent lAngleterre, lcosse, la France, lIrlande, lItalie et le pays de Galles. Il faut sen remettre des critres culturels principalement subjectifs pour parler de nation juive englobant les Juifs dIsral et de la diaspora (en se rappelant que des millions de gens que lon qualifie de Juifs ne pratiquent pas ncessairement la foi judaque). La troisime acception, frquente en droit international (pensons aux Nations Unies), correspond au sens quon lui donne couramment en anglais comme synonyme de nation-state (tat-nation).

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dlections ou de rfrendums). Derrire les rponses donnes des questions (les variables manifestes) existent des attitudes (les variables latentes) qui ne sont pas directement observables. On suppose que lattitude est un vritable univers, cest--dire quil existe une multitude de rfrences auxquelles les individus se rapportent pour prciser leur idologie et leur systme de valeurs. Loprationnalisation consiste trouver les meilleurs concepts particuliers qui manifestent ces attitudes et les traduire en groupes de questions formant des chelles dattitudes. Diverses techniques permettent de dfinir la position de chaque individu sur un continuum en fonction des opinions exprimes9.

En soumettant la problmatique une thorie, on se retrouve invitablement rduire le thme de la recherche un processus de spcification de la problmatique, dont il est question au chapitre 3. Il ne faut alors pas perdre de vue les limites de la thorie pour valuer le plus exactement possible ce quelle prtend vraiment expliquer. La formulation de la thorie permet la manipulation des concepts et leur agencement en vue de lexplication. Les propositions synthtiques sont des constructions rigoureuses dun ensemble dides qui tentent dexpliquer un aspect de la ralit sociale: elles se situent au niveau de la problmatique densemble. Les propositions analytiques dcoulent des prcdentes et remplissent une fonction opratoire: elles reprsentent la force dmonstrative des thories et se situent au niveau de la question spcifique de la recherche et des hypothses qui en dcoulent. La plupart des hypothses des sciences sociales considrent deux principaux types de concepts: des causes ou facteurs qui ont des consquences ou effets. Dans les propositions analytiques, les facteurs se nomment aussi variables indpendantes (habituellement reprsentes par la lettre X) tandis que les effets prennent le nom de variables dpendantes (reprsentes par Y). Un mme facteur X peut produire plusieurs effets diffrents (Y1, Y2, Yn). Un mme phnomne social Y peut galement avoir plusieurs causes distinctes (X1, X2, Xn). Enfin, des variables intermdiaires peuvent modifier
9. Tout un pan de la science politique dcoule de ce courant. Ainsi, la plupart des tudes qui traitent des campagnes lectorales et des choix lectoraux sinspirent du bhaviorisme: par exemple celle dAndr Blais, Elisabeth Gidengil, Richard Nadeau et Neil Nevitte, Anatomy of a Liberal Victory: Making Sense of the Vote in the 2000 Canadian Election, Peterborough, Broadview Press, 2002, ou encore louvrage collectif de Jean Crte et al., Comportement lectoral au Qubec, Chicoutimi, Gatan Morin diteur, 1984. Plus rcemment, on retrouvera des articles comme celui dAngelo Elias, Michael Lewis-Beck et Richard Nadeau, Economics, Party, and the Vote: Causality Issues and Panel Data, American Journal of Political Science, vol. 52, hiver 2008, p. 83-93, ou encore celui dric Blanger et Andrea M.L. Perrella. Facteurs dappui la souverainet du Qubec chez les jeunes: une comparaison entre francophones, anglophones et allophones, Politique et socits, vol. 27, no 3, 2008.

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laction de X sur Y selon le contexte ou la conjoncture (voir la figure 5.1). Par exemple, un chercheur veut vrifier si la lecture des journaux (variable indpendante) augmente chez ses lecteurs leur sensibilit la situation dans les pays en voie de dveloppement (variable dpendante). Il constatera que la lecture des journaux augmente en effet leur niveau de connaissance des vnements, mais pas leur comprhension. Il suppose alors quune variable intermdiaire pourrait expliquer cette diffrence, soit dans ce cas-ci, le traitement de linformation fait par les mdias. Il pourra alors conclure que la manire dont sont traits les vnements a plus dimpact sur la connaissance de lactualit que le temps consacr sinformer10.
Figure 5.1 Facteurs, effets et variables Variable indpendante Variable dpendante

Facteurs multiples de Y Effets multiples de X

1 2 3
Variables intermdiaires

Y Y1 Y2 Y3 Y

2.2. La formalisation
Deux sortes dhypothses servent de piliers la construction dune thorie: les axiomes : des propositions de porte universelle que lon renonce dmontrer (souvent parce quon les estime videntes) et qui servent de fondement la rflexion thorique;
10. Pour une explication dtaille de cet exemple ainsi que plusieurs indications sur lanalyse de contenu, voir louvrage de Jean de Bonville, Lanalyse de contenu des mdias: de la problmatique au traitement, Louvain-la-Neuve, De Boeck Universit, 2006, p. 62.

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les hypothses gnrales: des propositions synthtiques visant accorder les axiomes aux donnes disponibles dans des contextes empiriques particuliers. Cette dmarche, appele axiomatisation, exige un ensemble de rgles de transformation (rgles syntaxiques) qui permettent de construire la thorie, un peu comme les rgles de grammaire permettent dassembler des mots pour en faire des phrases comprhensibles. Le but ultime de laxiomatisation est de structurer une explication dun phnomne social complexe de la manire la plus claire et la plus valide possible. Pour visualiser en quelque sorte lessentiel dune thorie, on a souvent recours la formalisation, cest--dire llaboration de reprsentations abstraites, idales, symboliques et souvent mathmatiques de la ralit11. Ces reprsentations fournissent une vision simplifie mais caractristique des phnomnes sociaux; elles prennent parfois la forme de modles, cest--dire des images pures du systme social qui cherchent dabord expliciter les consquences des comportements des individus et des groupes, puis comprendre les causes des conflits et, enfin, tudier les procdures de prise de dcision collective12. On peut aussi, par exemple, identifier les dterminants conomiques et politiques de la popularit dun gouvernement ou encore les rapports de force entre ltat et le secteur priv en matire dintervention gouvernementale dans lconomie13. Les sciences de la nature utilisent beaucoup les modles pour comprendre la ralit quils ne peuvent apprhender grce leurs outils. Par exemple, le modle utilis pour expliquer le fonctionnement de latome a t modifi de nombreuses reprises au cours des annes selon les avances technologiques et on suppose quil le sera encore nouveau14. Parfois, la dmarche thorique se concentre sur la construction de formes runissant les traits essentiels dune certaine catgorie de personnes ou de choses. On parle alors de types idaux parce quil sagit de points
11. En particulier, la simulation sur ordinateur a recours des algorithmes (suites de raisonnements et doprations mathmatiques) pour trouver la solution certains problmes complexes. 12. Voir par exemple Julien Bauer, Rsolution des conflits et crise de dcision, Politique, no13, printemps 1988, p. 5-36; Rjean Landry et Paule Duchesneau, Loffre dinterventions gouvernementales aux groupes: une thorie et une application, Revue canadienne de science politique, vol. XX, no 3, septembre 1987, p. 525-552. 13. Voir par exemple Pierre Martin et Richard Nadeau, La victoire de George W. Bush nannonce pas une mainmise rpublicaine sur la Maison Blanche, Options politiques, vol. 26, 2005, p. 43-47; Andr Blais, Philippe Faucher et Robert Young, La dynamique de laide financire directe du gouvernement fdral lindustrie manufacturire au Canada, Revue canadienne de science politique, vol. XIX, no 1, mars 1986, p. 29-52. 14. Pierre Radvanyi, Histoire de latome: De lintuition la ralit, Paris, Belin (coll. Belin Sup Sciences Histoire des Sciences), 2007.

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de repre abstraits et parfaits dont on ne retrouve habituellement, dans la ralit, que des approximations15. Les exemples les plus classiques de typologies viennent de Max Weber (lthique protestante et lesprit du capitalisme, la bureaucratie) et on utilise encore aujourdhui les distinctions quont faites Maurice Duverger entre partis de cadres et partis de masse16 ou V.O. Key entre diffrents types dlections17. Un modle ou un type idal nest jamais lui seul une thorie complte, mais peut constituer le point de dpart, loutil principal ou encore laboutissement dune dmarche thorique.

2.3. Les divers niveaux de gnralit des thories


Toutes les thories sociales constituent des essais dexplication des phnomnes sociaux. Comme la thorie comprend aussi bien des axiomes fondamentaux que des propositions analytiques, le discours thorique peut se situer lun ou lautre de ces deux ples ou nimporte quel degr intermdiaire. Bien des controverses striles proviennent dinterlocuteurs sexprimant des niveaux diffrents, comme des radioamateurs qui tenteraient de communiquer en utilisant des longueurs dondes diffrentes. Voici un exemple de diffrents niveaux de gnralit dune mme thorie18:
Le monde matriel existe vraiment et tous les phnomnes observables ont des causes matrielles (axiome ). Les rapports sociaux sont des phnomnes observables; ils ont donc des causes matrielles (proposition synthtique ). Lorganisation de la production des biens et services cre des rapports sociaux dans le domaine conomique (axiome ).

15. Pour un exemple de correspondance empirique dun type idal, voir ltude de Jean Mercier, Le phnomne bureaucratique et le Canada franais: quelques donnes empiriques et leur interprtation, Revue canadienne de science politique, vol. XVIII, no 1, mars 1985, p. 31-55. 16. Voir le rsum et la critique de cette typologie par Denis Monire et Jean H. Guay, Introduction aux thories politiques, Montral, Qubec/Amrique, 1987, chapitre 4. 17. On retrouve une application de cette typologie des lections dans Vincent Lemieux, Marcel Gilbert et Andr Blais, Une lection de ralignement: llection du 29 avril 1970, Montral, Jour, 1970, et dans Rjean Pelletier et Jean Crte, Ralignements lectoraux et transformations du personnel politique, Revue canadienne de science politique, vol.XXI, no 1, mars 1988, p. 3-33. 18. Lide originale de cette section vient de Stinchcombe, op. cit., chapitre 2.

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Les rapports sociaux entretenus dans le cadre des activits de production des biens et services crent des intrts et motivations que les gens transposent dans les autres domaines de lactivit humaine (axiome ). Chaque niveau de dveloppement de lconomie dune socit dtermine un type de rapports sociaux prdominants dans le domaine conomique (axiome) et donc aussi dans les autres domaines de lactivit humaine: politique, ducation, sant, etc. ( proposition synthtique ). Lorsquune conomie atteint un niveau de dveloppement o les rapports sociaux prdominants reposent sur la proprit des moyens de production (et lexercice de lautorit qui en dcoule), alors les rapports sociaux prdominants reposent aussi sur des relations de proprit et dautorit ( proposition synthtique ). Diffrents types prdominants de proprit de moyens de production et dexercice de lautorit dans le domaine conomique dterminent diffrents types dominants de relations de proprit et dautorit dans les autres domaines: politique, ducation, sant, etc. (proposition synthtique ). Le passage de la socit qubcoise dune phase de dvelop pement conomique une autre a entran un changement dans les types de rapports sociaux prdominants, tant dans la politique et le gouvernement que dans lducation et les services de sant ( proposition analytique constituant lhypothse gnrale de la recherche ). Le passage de la socit qubcoise de la domination dun mode de production petit-bourgeois (avec une prdominance des petites entreprises agricoles, commerciales et industrielles qui ne favorisent pas le dveloppement de la conscience de classe) un mode de production capitaliste ax sur les grandes entreprises (o le pouvoir rside souvent davantage chez les gestionnaires que chez les propritaires) a entran le passage dun paternalisme politique populiste la Duplessis vers une technocratie accompagne dune dpersonnalisation des rapports entre le gouvernement et le public (proposition analytique constituant une hypothse spcifique de recherche ).

Ltape suivante implique le choix dindicateurs et ne sera donc pas traite ici, mais plutt au chapitre 9 portant sur les indicateurs.

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Lacceptation

ou le rejet des thories

Une thorie qui ne peut pas tre soumise une vrification empirique ressemble un prototype de lavenir lors dun salon de lautomobile: elle peut impressionner, mais elle ne mne nulle part pour linstant. Le meilleur test pour une voiture, cest dabord lessai routier dans des conditions dfavorables, puis lpreuve du temps qui dterminera sa fiabilit. Il nen va pas autrement des thories, dont il faut pouvoir valuer la vraisemblance. Une thorie est dite rfutable19 si lon peut en valuer empiriquement la vraisemblance. Une thorie rfutable est rpute tre scientifique tant que lobservation qui permet de la rfuter na pas t faite. En revanche, une thorie non rfutable est considre comme non scientifique. Il faut donc viter les thories non rfutables qui tentent de tout expliquer et qui ne reconnaissent pas de cas o elles ne peuvent sappliquer. La thorie non falsifiable serait en quelque sorte tautologique, cest--dire toujours vraie, peu importe les rsultats de lexprience. Il faut donc que la thorie ait des falsificateurs potentiels, soit des cas qui pourraient la mettre en droute. Par exemple, les diffrentes thories du complot sont non rfutables parce que, par dfinition, elles sont invrifiables: cest labsence de preuve qui constitue la preuve elle-mme (il y a peut-tre un complot derrire le fait quon croit quil ny a pas de complot!). Karl Popper, pre de la falsifiabilit, dnona dailleurs plusieurs thories quil estimait non rfutables comme la psychanalyse (Freud) ou lhistoricisme matrialiste (Marx) qui pouvaient donner une explication nimporte quel cas. Il sattaqua notamment la thorie du complexe dinfriorit dAlfred Adler 20 qui peut expliquer deux cas de comportements trs diffrents, soit celui de quelquun qui pousse leau un enfant dans lintention de le noyer, et celui dun individu qui ferait le sacrifice de sa vie pour tenter de sauver lenfant [] Selon Adler, le premier souffre de sentiments dinfriorit [qui font peut-tre natre en lui le besoin de se prouver lui-mme quil peut oser commettre un crime], tout comme le second [qui prouve le besoin

19. Le mot falsifiable est souvent utilis car il fait directement rfrence au falsificanionnisme de Karl Popper. Toutefois, Popper lui-mme lui prfrait le mot rfutabilit pour la version franaise du terme. Voir Karl Popper. Le ralisme et la science, Paris, ditions Hermann, 1990, p. 8-11. 20. Selon cette thorie, lindividu sa naissance vit dans un tat dinfriorit et de dpendance face aux adultes qui est d son tat physiologique. Or, si lge adulte il ne dpasse pas ce stade, son sentiment dinfriorit devient pathologique. Voir Alfred Adler, Lapsychologie de la vie, Paris, LHarmattan, 2006.

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de se prouver quil ose sauver lenfant]21. Dans les deux cas, les deux individus agiraient alors en fonction de leur sentiment dinfriorit. Selon Popper, les thories ont donc besoin de cas, cest--dire de falsificateurs potentiels, pour rsister la rfutation et ainsi tre corrobores.

3.1. La confirmation et linfirmation dune thorie


On accepte ou rejette rarement une thorie en bloc. Les vises ambitieuses des propositions synthtiques et des hypothses gnrales rendent habituellement impossible de prouver hors de tout doute lexactitude de leurs prtentions. Il est vrai que la confrontation avec les donnes observables peut infirmer une thorie, cest--dire affirmer sa fausset. Dans le cas contraire, elle ne peut, au mieux, que confirmer sa vraisemblance (et non pas son exactitude), savoir tmoigner quon na pas russi faire la preuve de son manque de fondement. Ainsi, une thorie ne peut tre prouve mais seulement considre comme ntant pas encore rfute. En sciences sociales, on se garde donc dtre trop affirmatif et on parle davantage de probabilits. En ce sens, comme il est impossible de confirmer de manire absolue une hypothse, les chercheurs qui utilisent des donnes quantitatives vont plutt rejeter son hypothse contraire, que lon appelle hypothse nulle, ce qui revient presque une confirmation de lhypothse. Malgr tout, les statistiques ne peuvent dmontrer quun lien entre deux variables, au mieux, que dmontrer que des variables varient ensemble selon un seuil de signification que lon dsigne par a (alpha) et qui est gnralement tabli 1%, voire 5% (ou 10%) 22. En somme, une thorie garde son statut scientifique tant et aussi longtemps quon na pas dmontr linexactitude des hypothses de recherche qui en dcoulent. Mais on ne peut jamais dire quelle est vraie. Quant aux hypothses de recherche, formules en propositions analytiques, on les contrle de quatre faons: 1) par un examen de la logique qui les fait driver de la thorie; 2) par un test de consistance interne, en comparant la cohrence de plusieurs hypothses diffrentes drives dune mme thorie; 3) par comparaison avec dautres hypothses semblables qui pourraient tre drives de thories diffrentes;
21. Karl Popper, La falsifiabilit critre des thories scientifiques. Sciences et pseudo-sciences: marxisme et freudisme comme idologies, Disponible sur Internet: <http://www.archipope. net/article-12135107.html>. 22. Pour plus dinformations sur ce sujet, voir William Fox, Statistiques sociales (traduit de langlais par Louis Imbeau), Louvain-la-Neuve, De Boeck Universit, 1999.

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4) par test dhypothse, cest--dire par la vrification empirique des conclusions.

3.2. Le test dhypothse et la vraisemblance de la thorie


Parmi les conventions du test dhypothse figure lentente de ne pas tout remettre en question chaque nouveau test: mme sil faut pratiquer le doute mthodique, la science doit tout de mme conserver un certain caractre cumulatif, comme on la vu au chapitre sur la sociologie de la connaissance. la base, le test dhypothse comprend cinq tapes, dcrites ci-dessous et schmatises dans la figure 5.2.
nonc Drivation logique Vrification empirique Un nonc clair et concis des propositions synthtiques de la thorie. La drivation logique de une ou plusieurs propositions analytiques qui constituent les hypothses de recherche vrifier (cette tape comprend le passage des concepts aux indicateurs). La vrification empirique o lon confronte les prdictions de chaque hypothse avec les donnes disponibles.

Test dhypothse Le rejet ou la confirmation de lhypothse de recherche. test de vraisemblance Le rejet ou la confirmation de la vraisemblance de la thorie.

Figure 5.2 La thorie et le test dhypothse : stratgie lmentaire THORIE PRDICTIONS HYPOTHSE rejete THORIE rejete drivation confrontation ou HYPOTHSE DONNES HYPOTHSE confirme THORIE vraisemblable

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La confirmation de lhypothse accrot la vraisemblance de la thorie, mais ne la prouve pas. En effet, bien des lments sans lien avec la thorie peuvent faire en sorte que lhypothse soit juste. Pour savoir combien vraisemblable est une thorie qui a dj quelque crdibilit, il faut raffiner la stratgie de vrification dhypothse. Une premire faon consiste driver plusieurs hypothses (H1, H2, H3) de la thorie, comme la figure 5.3. La thorie qui passe avec succs un test dhypothses multiples est plus vraisemblable, plus valide quune thorie peu teste. La vraisemblance est encore plus grande si les hypothses vrifies lont t dans des conditions diffrentes, dans des milieux diffrents, avec des stratgies de vrification diffrentes.
Figure 5.3 La thorie et le test dhypothses multiples THORIE PRDICTION UNE OU PLUSIEURS HYPOTHSES rejetes THORIE rejete HYPOTHSES H1, H2, H3 DONNES TOUTES LES HYPOTHSES confirmes THORIE plus vraisemblable

ou

Il arrive souvent que plusieurs thories distinctes prtendent expliquer un mme type de phnomnes sociaux. On parle alors de thories concurrentes (T1, T2, Tn). Il y a un intrt trouver quelques hypothses (H1, H2, Hn) qui soient compatibles avec certaines thories (par exemple, T1 et T2), mais incompatibles avec dautres (par exemple, T3 et T4). Un tel test permet dliminer plusieurs thories et donne encore plus de vraisemblance celles qui subsistent (voir figure 5.4). Le processus dlimination des thories concurrentes peut durer longtemps. Il prend (temporairement) fin lors dun test critique mettant aux prises deux thories qui, chacune de son ct, ont dj rsist plusieurs vrifications empiriques.

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Franois-Pierre Gingras et Catherine Ct Figure 5.4 Le test de thories concurrentes THORIES T1 , T2 THORIES T3 , T4 PRDICTIONS
(incompatibles)

HYPOTHSES H1 , H2

HYPOTHSES H1 , H2 DONNES

HYPOTHSES H1 et H2 confirmes (le cas chant)* et THORIES T3 et T4 toutes deux rejetes HYPOTHSES T1 et T2 toutes deux encore plus vraisemblables

Lanalyse des causes du suicide par mile Durkheim fournit un exemple classique de test critique. la fin du xixe sicle, on estimait couramment que le suicide tait d des maladies mentales ou aux mmes facteurs qui causaient les maladies mentales. Durkheim prdit que, si tel tait le cas, les mmes populations manifesteraient des taux levs de suicide et de maladies mentales. Or, les recherches antrieures de Durkheim avaient dj fait ressortir comme causes probables du suicide des facteurs bien diffrents, comme lindividualisme des membres dune collectivit (par opposition leur solidarit). Il adopta donc comme stratgie de comparer les taux de suicide et de maladies mentales de plusieurs populations diffrentes; selon lui, au terme de lpreuve, une corrlation leve appuierait le lien entre suicide et maladies mentales tandis quune corrlation minime appuierait plutt sa propre thorie des facteurs sociaux du suicide. Les observations quil fit lui donnrent raison23.

Une version particulirement intressante du test critique consiste opposer la thorie statistique une thorie substantielle (comme celles dont ce chapitre traite). En effet, il y a toujours au moins deux explications inattendues qui pourraient contredire une thorie prtendant rendre compte des phnomnes sociaux; ce sont les suivantes:

23. On notera qu lpoque on entendait par maladie mentale surtout ce quon nomme aujourdhui schizophrnie. Voir mile Durkheim, Le suicide, Paris, Presses universitaires de France (coll. Quadrige), 1981. Texte tlchargeable depuis le site des Classiques des sciences sociales, <http://classiques.uqac.ca/classiques>.

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cest peut-tre par hasard que les donnes empiriques confirment les hypothses drives de la thorie, car les observations effectues ne ref ltent peut-tre pas la ralit: ces observations pourraient diffrer de faon importante de la totalit des observations quon aurait pu faire; les phnomnes sociaux analyss sont peut-tre le rsultat dun grand nombre de petites causes dont limpact respectif ne peut pas tre isol; par consquent, les facteurs retenus par la thorie et confirms par la vrification empirique ne sont peut-tre pas rellement significatifs. La thorie statistique des distributions alatoires (quon symbolisera par S) est trs raffine sur le plan mathmatique; on en drive une hypothse nulle (H0), cest--dire une hypothse selon laquelle ou bien il ny a pas de lien significatif entre les phnomnes relevs par une thorie substantielle (T) ou bien les donnes recueillies ne sont pas reprsentatives de lensemble des donnes pertinentes. Un test critique peut donc opposer lhypothse nulle lhypothse de recherche (H1) et se solder soit par le rejet de lexplication statistique, soit par le rejet de la thorie24.
Figure 5.5 Le test critique dune thorie avec une hypothse nulle THORIE (T) THORIE STATISTIQUE (S) PRDICTIONS (selon S) HYPOTHSE NULLE H0 rejete EXPLICATION STATISTIQUE rejete et THORIE trs vraisemblable ou HYPOTHSE H1 HYPOTHSE NULLE H0 DONNES HYPOTHSE NULLE H0 confirme EXPLICATION STATISTIQUE confirme et THORIE T rejete

24. Rappelons quon ne soumet un test critique que des hypothses drives de thories qui ont dj subi lpreuve de plusieurs vrifications empiriques.

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Franois-Pierre Gingras et Catherine Ct Revenons la thorie des causes du suicide chez Durkheim. Il montra sans difficult que lurbanisation, linstruction et les activits commerciales favorisaient le dveloppement de valeurs individualistes et ainsi saccompagnaient de taux de suicide plus levs que la vie rurale, le peu de scolarit et lactivit conomique dans les secteurs primaire (mines, agriculture, pche, fort) ou secondaire (industries de transformation). Durkheim admit quil pouvait thoriquement y avoir bien dautres facteurs que lindividualisme (mais encore inconnus) pour expliquer les liens entre le suicide et lurbanisation, linstruction et le commerce. Si tel tait le cas, estima-t-il, de tels liens devraient se manifester peu importe le niveau de solidarit interne des groupes; par ailleurs, si tel ntait pas le cas et que lurbanisation, linstruction et le commerce ntaient que des indicateurs de lindividualisme (par opposition la solidarit), les groupes urbains, instruits et commerants mais trs solidaires devraient avoir un faible taux de suicide. Les Juifs de France constituaient, la fin du xixe sicle, une communaut commerante, instruite et trs urbanise qui se caractrisait aussi par le respect de nombreuses normes strictes dont plusieurs exigeaient la participation solidaire des individus des activits collectives. Quand Durkheim prouva que les Juifs de France avaient un trs faible taux de suicide, sa thorie en sortit encore plus vraisemblable. Non seulement avait-il limin dans un premier temps toutes les thories concurrentes, mais encore avait-il rejet lexplication par des causes encore inconnues (en cartant lhypothse nulle voulant que la solidarit des groupes naffecte pas les liens entre suicide, dune part, et urbanisation, instruction et commerce, dautre part).

3.3. Linterprtation des rsultats et la diffusion des thories


Lacceptation ou le rejet des thories se situent dans le cheminement de la preuve. Sil y a plusieurs conventions qui rgissent le test dhypothse, le choix des stratgies de vrification et des donnes qui servent vrifier empiriquement les thories est lui-mme subordonn lapprciation des chercheurs, donc leur matrise des techniques de recherche, leur connaissance des donnes, leur comprhension des donnes et, fi nalement, leur jugement.
Certaines approches mthodologiques privilgient lexprience vcue et la comprhension du point de vue des sujets de laction sociale (les acteurs, par opposition aux spcialistes qui les observent): elles accordent donc priorit linterprtation que les sujets donnent des vnements quils vivent. Pour comprendre ce qui se passe du point de vue des sujets, il faut idalement aller vivre soi-mme les phnomnes sociaux qui nous intressent. Cest ce que font rgulirement plusieurs spcialistes des sciences sociales, en particulier les anthropologues.

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dfaut de pouvoir vivre personnellement ces phnomnes, on peut laisser la parole aux acteurs et intrioriser par empathie leur vcu, quil sagisse de paysannes mexicaines, dintellectuels, de personnes dfavorises ou de chefs de police qubcois25. On nomme Verstehen la ralit ainsi interprte par une personne empathique; on la retrouve notamment dans les histoires de vie, les comptes rendus dentretiens semi-dirigs et dobservation directe. On lira avec profit les chapitres de ce manuel qui se rapportent ces techniques. loppos, dautres approches favorisent laccumulation et lorganisation des connaissances en un ensemble cohrent coiff par une thorie gnrale: on dit quelles se fondent sur la mthode hypothtico-dductive et reposent sur la recherche dune cohrence logique dans linterprtation de concidences constantes. Par exemple, la thorie des jeux est une approche mathmatique utilise pour tudier les situations o plusieurs acteurs ont prendre une dcision dont dpend un rsultat qui les concerne tous. On peut avoir recours la thorie des jeux quand on se pose des questions relies la concurrence conomique et aux conflits politiques, militaires, sociaux. Les ngociations constitutionnelles en sont un excellent exemple. Un jeu comprend des joueurs (chacun cherchant prendre des avantages dans un dbat o les rgles sont tablies), une procdure (les rgles du jeu), un environnement (dont le caractre est soit certain, risqu ou incertain, le risque sexprimant sous forme de probabilits), des tactiques (les dcisions des joueurs), des gains et pertes (les rsultats quantifiables pour chaque joueur). La thorie des jeux considre toujours les procdures de recherche dquilibre lorsquil y a conflit, cest--dire une situation finale qui serait acceptable tous les joueurs, y compris les perdants, quil sagisse de participants un conflit international ou de partis se livrant une lutte lectorale26.

Linterprtation des rsultats seffectue souvent en fonction des attentes des scientifiques et de leur milieu: on peroit parfois comme un chec la conclusion quune hypothse doit tre rejete. On passe rarement
25. Pour une illustration dans un contexte international, voir Marie-France Labrecque, Femmes et dveloppement: la double domination masculine, p. 44-52 dans louvrage collectif de Victor M.P. Da Rosa et Joseph Yvon Thriault (dir.), Dveloppement, coopration et intervention sociale: discours et pratiques, Ottawa, Presses de lUniversit dOttawa (coll. Dveloppement international), 1988; pour des tmoignages personnels de sujets dun phnomne social, voir les Actes du colloque Libert, lcriture et le politique, sous la direction de Sylvain Simard, dans Cultures du Canada franais, no7 (1990); pour deux exemples exceptionnels de Verstehen, voir les ouvrages de Marie Letellier, On nest pas des trous-de-cul, Montral, Parti-Pris, 1971, et Guy Tardif, Police et politique au Qubec, Montral, LAurore, 1974. 26. Voir par exemple Rjean Lachapelle, Lavenir dmographique du Canada et les groupes linguistiques, Montral et Ottawa, Institut de recherches politiques, 1987; Richard Nadeau, Leffet lune de miel dans un contexte parlementaire: le cas canadien, Revue canadienne de science politique, vol. XXIII, no 3, septembre 1990, p. 483-497.

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la postrit pour un chec et il nest pas rare que des thories soient choisies ou rejetes pour des raisons trangres toute logique de la preuve27. Mme avec la meilleure volont, cette logique est rarement toute preuve et les revues spcialises font rgulirement tat de querelles dinterprtation.
Certaines questions particulirement chaudes, comme linterprtation du comportement rfrendaire au Qubec, donnent lieu des controverses qui ont la vie dure. Ainsi, des universitaires rputs comme Maurice Pinard et Pierre Drouilly, analysant pourtant les mmes donnes, nont cess de se quereller, chacun soutenant avec vigueur quelles appuyaient sa propre thorie et non celle de lautre28!

Les runions savantes et les publications spcialises constituent les principaux vhicules de communication des rsultats de recherches en sciences sociales. Comme il se tient annuellement des dizaines de colloques et confrences et quon publie chaque anne des centaines de revues qui rendent compte de milliers de recherches, il est difficile quiconque de se tenir au courant de tous les progrs pertinents dans un mme domaine du savoir. Bien souvent, les rsultats des travaux semblent contradictoires et dans tout congrs de sciences sociales qui se respecte, chaque communication est suivie dau moins un commentaire critique fait par un collgue. Comment stonner alors que la persuasion soit le principal mode de diffusion des thories29? Les organismes qui subventionnent la recherche et les comits qui se penchent sur le statut des universitaires accordent plus de crdibilit aux personnes dj reconnues qui publient dans les plus prestigieuses revues. Mais la science nest pas immunise contre lerreur ou laccroc lthique.
On a vu le dpartement de sociologie dune universit qubcoise soumettre ses tudiants de deuxime et troisime cycles un examen de synthse en mthodologie qui exigeait notamment linterprtation de donnes recueillies par un sociologue trs en vue; les candidats ignoraient que, pour rpondre convenablement, il leur fallait en ralit conclure le contraire de ce que lauteur avait prtendu dmontrer dans une revue de tout premier ordre: lerreur tait devenue un classique du genre. Quant aux impostures, cest--dire laltration consciente de

27. De Bruyne et al., op. cit., p. 104. 28. Voir Maurice Pinard, Robert Bernier et Vincent Lemieux, Un combat inachev, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 1997, et Pierre Drouilly, Indpendance et dmocratie. Sondages, lections et rfrendums au Qubec, 1992-1997, Montral, LHarmattan, 1997. 29. Thomas S. Kuhn, La structure des rvolutions scientifiques, Paris, Flammarion, 1972, p.234.

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donnes et la dissimulation de dtails gnants par des chercheurs qui veulent tre publis tout prix, elles sont malheureusement suffisamment frquentes pour que plusieurs aient sonn lalarme30.

Inspire

par la thorie, la recherche peut-elle tre

neutre?

Le coffre outils dun ouvrier renferme une varit dinstruments parmi lesquels son propritaire choisit selon la tche accomplir. Les scienti fiques disposent, de leur ct, dun ventail de cadres de rfrence (aussi appels cadres danalyse) pour analyser les phnomnes sociaux. Les cadres de rfrence tant des guides logiques et pratiques pour viter les hypothses ad hoc, ils sinscrivent dans lune des deux grandes mthodologies (objectiviste ou subjectiviste) discutes au chapitre 2. Il y a ainsi de nombreuses modalits dorganisation de la pense scientifique, qui constituent des approches diffrentes, mais non incompatibles, la comprhension des phnomnes sociaux. Nous ne discuterons pas ici de tous les cadres de rfrence utiliss notre poque dans les sciences sociales. Quil suffise de mentionner quelques-uns des plus courants31: le fonctionnalisme, le structuralisme, lanalyse systmique, le bhaviorisme, la thorie des choix rationnels et la thorie des jeux font partie des mthodes objectivistes, tandis que les mthodes subjectivistes incluent, entre autres, la phnomnologie, lhermneutique et la smiologie, lhistoricisme, les types idaux, la dialectique, lactionnalisme, lanalyse archologique et la dconstruction postmoderne. Lpreuve du temps limine les cadres de rfrence moins utiles et les vagues intellectuelles en font valoir priodiquement de nouveaux. En recherchant des explications aux phnomnes sociaux, en essayant de comprendre le monde dans lequel nous vivons, nous remarquons invitablement des oppositions, des contradictions sociales (comme les rapports de production, la division sexuelle du travail, les carts de salaires, la distribution de lespace dans les grandes villes) qui peuvent agir comme

30. Voir par exemple Serge Larive et Marie Baruffaldi, La science et son pch: la fraude, Interface (revue de lAcfas), vol. 13, no 2 (mars-avril 1992), p. 20-28, ainsi que Pascal Lapointe, Comment la fraude a pu passer entre les mailles du filet, Science Presse, 9janvier 2006, <http://www.sciencepresse.qc.ca/archives/2006/man090106.html>. 31. Chaque discipline et mme certains champs dune mme discipline possdent leurs propres tiquettes pour des cadres de rfrence, par exemple le no-institutionnalisme en science politique et le ralisme en relations internationales, lapproche comportementale (ou profilage) en criminologie, la thorie des rles en travail social, etc.

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rvlateurs de la polarisation et de la complmentarit des humains, sujets de laction sociale et diviss par des frontires, des niveaux de revenus ou dducation, des allgeances politiques. Lexploration des aspects structurels de ces oppositions permet dexposer lambigut et la complexit dlments pourtant habituellement perus comme homognes (comme les tensions au sein dune nation, dune classe sociale, dun parti politique, dune famille). Lexistence dune varit de cadres de rfrence constitue un encouragement analyser les rapports sociaux sous leurs multiples angles et dmler ces angles les uns des autres sous lclairage de leurs contradictions32. Dans le cadre de la recherche en sciences sociales, on dcouvre aussi que pouvoir et connaissance (ou information) sont parfois indissociables33 et quil convient de remettre en question les prtendues vrits dans des domaines aussi divers que la sant, lconomie, la justice, la sexualit ou le langage. On en vient parfois interroger les systmes de connaissance et scruter les formes employes par le pouvoir pour produire de telles prtendues vrits. Cette attitude permet, par exemple, de retracer les tapes de la pense politique occidentale lendroit de lOrient ou encore danalyser les conditions dapparition de la prison et de percevoir celle-ci comme produit de lordre social mais aussi comme le produisant34. Il est alors tentant (ncessaire, pour certaines consciences) de dnoncer des situations, voire de sengager dans laction sociale. Vue sous cet angle, lanalyse engage se caractrise par un parti pris conscient de la part de la personne effectuant la recherche. La thorie elle-mme cherche expliquer sans justifier ni incriminer, mais libre aux chercheurs et aux chercheures dutiliser la thorie dans leur poursuite de leurs idaux de justice et de libert.
32. Voir par exemple Hlne David et Louis Maheu, DAsbestos Montral, p. 107-115 dans louvrage collectif de Claude Ryan (dir.), Le Qubec qui se fait, Montral, Hurtubise HMH, 1971; Anne Legar, Les classes sociales au Qubec, Montral, Presses de lUniversit du Qubec, 1977; Pierrette Bouchard, Fminisme et marxisme: un dilemme pour la Ligue communiste canadienne, Revue canadienne de science politique, vol. XX, no 1, mars 1987, p. 57-77. 33. Les personnes ou organismes qui dtiennent plus dinformations que dautres possdent naturellement un avantage. Pour des exemples dtude formelle des communications et des informations lintrieur des systmes sociaux, voir Simon Laflamme, Contribution la critique de la persuasion politique, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec et Sudbury, Universit Laurentienne, 1987; Janine Krieber, La dmocratie du secret: le contrle des activits de renseignement au Canada, Politique, no 13, printemps 1988, p. 37-62. Sur la contrainte entre les informations dont dispose le gouvernement et celles qui sont accessibles au public, voir par exemple le vol. XVI, no 3, septembre-dcembre 1975 de Recherches sociographiques consacr La communication administrations/publics et particulirement larticle de Caroline Andrew, Andr Blais et Rachel Desrosiers, Liformation sur le logement public Hull, p. 375-383. 34. Voir Thierry Hentsch, LOrient imaginaire: la vision politique occidentale de lEst mditerranen, Paris, Minuit, 1988; Jacques Laplante, Prison et ordre social au Qubec, Ottawa, Presses de lUniversit dOttawa (coll. Sciences sociales), 1989.

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Lorsquelle porte sur une totalit, la recherche-action (qui fait lobjet du chapitre 19) vise transformer la socit en mobilisant acteurs et actrices grce la conscientisation permise par la diffusion de nouvelles informations sur la situation vcue et ressentie35. La recherche peut alors agir comme dtonateur susceptible de faire exploser une situation caractrise par des oppositions profondes mais dont les manifestations ont parfois t longtemps rprimes36. La recherche engage apparat donc souvent comme subversive, surtout si elle est finance, directement ou indirectement, par les deniers publics, comme cest le cas pour plusieurs programmes daide au dveloppement communautaire ou international. Lnine disait quil ne saurait y avoir de pratique rvolutionnaire sans thorie rvolutionnaire37. En ralit, limportance des faits et celle des thories dpendent lune de lautre: la thorie relie les faits et leur donne un sens, comme un fil qui retient les perles dun collier. Dune certaine faon, toutes les thories, toutes les mthodes se prtent une utilisation idologique ou utopique. La dialectique postule que le changement est invitable, tandis que lanalyse systmique adopte souvent les valeurs dominantes en laborant une explication des conditions ncessaires pour maintenir le systme en place38. On a mme soutenu avec passablement de force persuasive quen analysant le vote comme moyen pour la population dexercer sa souverainet, les spcialistes des sciences sociales jouent depuis longtemps un important rle de soutien de lidologie politique du nolibralisme39. Non, les thories sociales ne sont jamais totalement neutres. Mais cela nenlve rien leur ncessit pour donner un sens la recherche.

35. Gisle Ampleman, Grald Dor, Lorraine Gaudreau, Claude Larose, Louise Lebuf et Denise Ventelou, Pratiques de conscientisation: expriences dducation populaire au Qubec, Montral, Nouvelle Optique, 1983. 36. Voir par exemple le no 5 de Politique consacr au thme Femmes et pouvoir, en particulier larticle de Claire Duguay et Micheline de Sve, Tant damarres larguer: une analyse des pratiques du mouvement des femmes, p. 51-73. 37. Vladimir Ilich Lnine, Que faire! Paris, Seuil, 1966. Texte tlchargeable depuis le site des Classiques des sciences sociales, <http://classiques.uqac.ca/classiques>. 38. Denis Monire, Critique pistmologique de lanalyse systmique de David Easton: essai sur le rapport entre thorie et idologie, Ottawa, ditions de lUniversit dOttawa (coll. Sciences sociales), 1976. 39. Voir Koula Mellos, Les lections, les tudes lectorales et la thorie politique, p.421-442 dans louvrage collectif sous la direction de Jean Crte, op. cit.

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Bibliographie

annote

Boudon, Raymond, La crise de la sociologie: questions dpistmologie sociologique, Genve, Droz, 1971. Dans plusieurs des 11 essais qui composent cet ouvrage, les rflexions sur la nature et le rle de la thorie occupent une place de choix. Boudon voit les sciences sociales carteles entre deux extrmes: le prophtisme et lexpertise. Il critique lun et lautre et propose le recours la raison sociologique pour liminer de lenqute les lments de subjectivit et pour vrifier les thories. La lecture de cet ouvrage est parfois ardue.

Bourdieu, Pierre, J.-C. Chamboredon et J.-C. Passeron, Le mtier de sociologue: pralables pistmologiques, 2e d., Paris, Mouton, 1973. Deux livres en un. Dabord, dans une centaine de pages, un expos des rapports entre pistmologie et mthodologie; on y met laccent sur la rupture pistmologique, le rle des hypothses, le caractre systmatique de la thorie. Ensuite, 45 extraits douvrages illustrant les propos de la premire partie, avec au programme des auteurs classiques comme Bachelard, Durkheim, Kaplan, Katz, Lvi-Strauss, Malinowski, Marx, Mauss, Mills, Polanyi, Weber, Wittgenstein.

De Bruyne, Paul, Jacques Herman et Marc De Schoutheete, Dynamique de la recherche en sciences sociales, Paris, Presses universitaires de France (coll. Sup), 1974. Les auteurs discutent dun espace mthodologique quadripolaire: ct du ple thorique se trouvent les ples pistmologique, morphologique et technique. Cet ouvrage, dune lecture parfois difficile, sera surtout utile aux personnes qui ont une certaine exprience de recherche sociale: il leur permettra de rflchir sur les fondements pistmologiques de la thorie. La prface de Jean Ladrire traite de lopportunit dune mthodologie spcifique des sciences sociales. Les deux derniers chapitres sur les techniques de recherche sont cependant faibles.

Durkheim, mile, Les rgles de la mthode sociologique, prcd de Linstauration du raisonnement exprimental en sociologie, par JeanMichel Berthelot, Flammarion, 1988. Cest le premier ouvrage qui porte de faon systmatique sur la mthodologie des sciences sociales. Durkheim y expose clairement pourquoi et comment on peut traiter les faits sociaux comme des

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choses si lon veut faire uvre scientifique. Lire les prfaces: elles voquent la polmique laquelle le point de vue de lauteur a donn naissance. Larticle de Berthelot constitue un heureux complment. Kuhn, Thomas S., La structure des rvolutions scientifiques, Paris, Flammarion, 1972. Avec des illustrations tires de diverses disciplines, lauteur tudie les moments de crise que traverse la science au cours de son volution: selon Kuhn, il y a rvolution scientifique lorsquune thorie scientifique consacre par le temps est rejete au profit dune nouvelle thorie. Cette substitution amne gnralement un dplacement des problmes offerts la recherche et des critres selon lesquels les spcialistes dcident de ce qui doit compter comme problme ou solution. Toute rvolution scientifique est facteur de progrs.

Monire , Denis, Critique pistmologique de lanalyse systmique de David Easton: essai sur le rapport entre thorie et idologie, Ottawa, ditions de lUniversit dOttawa (coll. Sciences sociales), 1976. Lauteur cherche montrer que, dans les sciences sociales, on ne peut tracer de ligne de dmarcation entre la science et lidologie: il y a un lien entre lidologie et la thorie qui fournit les concepts de la pratique scientifique. Pour illustrer sa thse, Monire critique le paradigme de lanalyse systmique.

Monire , Denis et Jean H. G uay, Introduction aux thories politiques , Montral, Qubec/Amrique, 1987. Dune lecture facile vitant tout jargon inutile, il sagit vritablement dune introduction sadressant aux esprits curieux qui en sont leurs premiers pas dans la comprhension du phnomne politique, comme lcrivent les auteurs. Moins de 200 pages lire absolument en complment ce chapitre.

Popper , Karl, Logique de la dcouverte scientifique, traduction franaise de Logik der Forschung, Paris, Payot (coll. Bibliothque scientifique), parution originale en 1935, dit en franais en 1973. Il sagit dun des ouvrages de philosophie des sciences les plus marquants. Popper y critique le courant dominant dalors, linduction, ainsi que les thories pseudoscientifiques que sont la psychanalyse et le marxisme , et propose plutt la falsifiabilit, cest--dire lide que le propre dune thorie scientifique est quelle puisse prvoir des expriences qui pourraient ventuellement la rfuter. Il sagira dun tournant dans la faon daborder le cadre thorique en sciences sociales.

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P rvost, Jean-Guy, De ltude des ides politiques, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 1995. Un ouvrage de lecture facile qui prsente succinctement les principales coles de pense en tudes des ides politiques, montrant leurs recoupements et leurs divergences. Sur le plan mthodologique, lauteur soulve des questions de fond et touche aux grands dbats contemporains. Machiavel, Locke, Montesquieu et les autres deviennent des interlocuteurs privilgis de quiconque parcourt ce petit livre de 110 pages.

Stinchcombe , Arthur, Constructing Social Theories, New York, Harcourt, Brace & World, 1968. Cet auteur attribue aux thories la tche de crer la capacit dimaginer des explications des phnomnes sociaux. Louvrage propose diverses faons de construire des thories favorisant la comprhension de notre milieu et de notre environnement. On y retrouve beaucoup dexemples tirs douvrages classiques en sciences sociales (en particulier ceux de Durkheim, Freud, Marx et Weber).

Chapitre

La modlisation1
Jean Robillard

La science est travail humain. Gilles-Gaston Granger

Pour dbuter, un raccourci historique: le concept de modle est apparu assez tardivement dans larsenal des sciences. Tel que nous le comprenons actuellement, bien que parfois indistinctement utilis en compagnie dautres concepts thoriques ou mthodologiques, il apparat en effet une poque cruciale de lhistoire des sciences, soit au moment o les scientifiques doivent dpartager les postulats mthodologiques anciens de ceux qui commencent alors faire consensus. Cette priode faste stend grosso modo du dbut du xix e sicle au dbut du xx e. Durant cette priode, toutefois, on ne connat pas de concept de modle scientifique. Par exemple, Henri Poincar, dans La science et lhypothse2, ouvrage paru la premire fois en 1902, traitait de la constitution des hypothses scientifiques, physiques et mathmatiques, presque dans les mmes termes que ceux que nous utilisons pour parler des principes de la construction de modles. Sans jamais, moins derreur de notre
1. Dans ce qui suit, le masculin est utilis de manire picne dans le seul but dallger le texte. Certaines parties sont reprises de nos publications antrieures et, le cas chant, la source sera mentionne. 2. Henri Poincar, La science et lhypothse, Paris, Flammarion (coll. Champs), 1968 (1902).

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part, utiliser ce mot. Cest le concept dhypothse qui retient son attention. Or, lhypothse est pour lui un moyen dapprhender le rel et de vrifier ladquation des thories aux faits; ou alors den modifier les contenus si lhypothse savrait contredite. Tout y tait affaire de raisonnement juste, de dduction rgule partir de prmisses bien souvent indmontrables elles-mmes, comme en gomtrie, euclidienne ou non. Lhypothse doit amener le scientifique bien rflchir sur les phnomnes en en fournissant une reprsentation formelle adquate. Ce sera prcisment le rle attribu au modle scientifique. Des remarques similaires peuvent tre appliques au concept danalogie de Durkheim3, lequel est inscrit dans un processus heuristique de dcouverte scientifique. Deux mots, mais une mme fonction. Il y a depuis cette poque au moins deux acceptions du mot modle. 1. En visant un objectif dexplication ou de description4, un modle scientifique organise sous forme schmatique les ides que nous nous en faisons. Cest ce quavaient en tte Poincar ou Durkheim lorsque le premier attribuait une hypothse valable et le second une analogie le caractre dune formulation heuristique; une explication est recherche, et lon travaille tablir les relations causales qui dterminent ltat de la chose analyse ou du processus amenant cet tat, but ultime dune thorie. 2. Sopposent cette premire acception dautres dfinitions qui tentent de dterminer le caractre parfois analogique des modles, par exemple la structure atomique modlise matriellement grce des btonnets et des boules de diffrentes couleurs; ou parfois encore le caractre reprsentatif, comme cest le cas du modle imaginaire5, dont la principale caractristique est de dcrire un quelconque tat du monde sans pour autant affirmer quoi que ce soit quant la qualit de la relation quil entretient avec ltat quil sert dcrire. Mais cela ne rpond pas une question pressante: quest-ce quun modle? Nest-ce que le rsultat dune activit cognitive de modlisation? Pourquoi modlise-t-on?

3. mile Durkheim, Les rgles de la mthode sociologique, Paris, Flammarion (coll. Champ), 1988. 4. Voir Modle et sciences humaines, dans Sylvie Mesure et Patrick Savidan (dir.), Le dictionnaires des sciences humaines , Paris, Presses universitaires de France (coll. Quadrige), 2006, p. 781-784. 5. Ibid.

La modlisation

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La dtermination du statut pistmologique dun modle est une tche extrmement difficile et qui requiert de revoir les liens entre les diffrents aspects de la pratique scientifique et la modlisation. Ce sera lobjet de ce chapitre.

Le

rel et la science

1.1. Objectivit et subjectivit


En sciences sociales, la question de savoir de quoi est fait le rel (social) quelles tudient inspire traditionnellement deux grands groupes de rponses: 1) le rel social est un ensemble de faits ou dvnements observables, dnombrables et mesurables grce des techniques fiables de collecte et de traitement de donnes; surtout, ces faits ou vnements sociaux participent dune structure sociale quelconque, et dont la nature des rapports qui sy manifestent peut tre lobjet dune analyse libre de toute intentionnalit de la part du scientifique; 2) le rel social est un ensemble de faits ou dvnements connaissables et interprtables grce au travail du scientifique parce que ce dernier y a accs directement et en particulier par le biais de la similitude de ses expriences prives (ou personnelles, biographiques, si lon veut) et des vnements analyss, expriences prives qui contribuent constituer par empathie ses connaissances des faits ou des vnements sociaux. Le premier groupe de rponses est associ une philosophie des sciences sociales souvent dsigne, mais tort ou abusivement, comme positiviste6. Cette philosophie postule une norme dobjectivit de la science:
6. Depuis le milieu du xxe sicle, le positivisme est dfini partir des thses des philosophes ayant form le cercle de Vienne: Carnap, Schlick, Von Neurath, etc. (Voir: <http:// fr.wikipedia.org/wiki/Cercle_de_Vienne>.) Il sagit du positivisme logique qui dfendait la thse que toute observation scientifique devait se rapporter une proposition ou nonc logique lmentaire ou atomique, crant ainsi un rapport de correspondance direct entre un objet et un nonc logique le reprsentant (radicalisation de la tradition du ralisme aristotlicien). Mme en sciences sociales, le positivisme dAuguste Comte, pourtant celui qui forma le mot et le concept de la toute premire sociologie, nest pas ce quoi le concept de positivisme renvoie. Finalement, le positivisme de la psychologie populaire tats-unienne nest videmment pas ce qui est ici vis

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pour pouvoir tre qualifie de scientifique, une thorie doit ncessairement respecter des rgles assurant ltanchit de la frontire entre le phnomne tudi et lintervention exprimentale, ou la manipulation des techniques ou des donnes recueillies. De plus, dans les sciences sociales, cette philosophie est souvent associe lapproche quantitativiste, cest--dire la mthode qui promeut lusage de procdures quantitatives (statistiques, par exemple et le plus souvent) reprsentant les donnes par des nombres sur lesquels peuvent tre effectues diverses oprations de calcul. Le second groupe de rponses, quant lui, est la plupart du temps associ une philosophie des sciences oppose la prcdente, o linterprtation du scientifique des phnomnes sociaux tudis est encadre par une mthode dite qualitative, cest--dire une mthode qui promeut lusage des connaissances implicites du scientifique dans le processus de dcouverte de nouvelles connaissances7. Cette seconde approche, sans tre uniformment subjectiviste, met laccent sur le rle des connaissances et des intuitions dj prsentes chez le scientifique et non sur le processus dobservation mis de lavant dans le premier groupe. Il y a bien entendu plusieurs variations possibles des rponses au sein de ce deuxime groupe, comme cest dailleurs le cas dans le premier. Mais ce qui importe de voir pour linstant, cest que les deux groupes de rponses ne postulent pas le mme rapport entre la science sociale et le rel. Pour le premier groupe, ce rapport est tabli par la gestion de la distance lobjet tudi; pour le second, ce rapport est compris comme une inclusion des connaissances du scientifique acquises antrieurement au processus actuel danalyse. Or, pour lun comme pour lautre groupe, des modles sont appels favoriser le dveloppement thorique. Les modles sont au cur de toute mthode scientifique, quels quen soient les postulats mthodologiques ou la philosophie des sciences, parce que les sciences construisent des thories et des concepts qui visent interprter et comprendre le rel.

7. Les termes qualitatif et quantitatif nont pas le mme sens quand ils servent dsigner la mthodologie que lorsquils sont utiliss pour faire la distinction entre variables quantitatives et qualitatives en statistique descriptive.

La modlisation

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1.2. La science sociale et son double8


Mais il subsiste une difficult supplmentaire, celle de lvaluation des rsultats dune tude en sciences sociales. Cette difficult est intrinsquement lie la question du statut pistmologique des modles dans les sciences sociales. Cette difficult supplmentaire, dfinissons-la grce deux caractristiques: 1) Premirement, les vnements ou les objets tudis par les sciences sociales sont inscrits dans une dure: l historicit des faits sociaux contribue distinguer les sciences sociales des sciences naturelles; mais cela nest certainement pas un critre absolu, dans la mesure o par exemple lastronomie, la biologie, la palontologie et la gologie sont des sciences naturelles qui doivent elles aussi tenir compte dune histoire particulire chacune et forcent donc les scientifiques qui les pratiquent un effort de reconstruction des processus causaux passs ayant entran la formation des objets tudis maintenant9; 2) Deuximement, les sciences sociales ne sont pas des sciences exprimentales proprement parler, ce qui impose aux scientifiques qui les pratiquent de ne pas pouvoir reproduire exprimentalement leurs observations autant de fois quils le souhaiteraient comme cest le cas des scientifiques en chimie, physique, etc. (Cela est galement le cas de certaines sciences naturelles telles que la gologie.)

8. Ce sous-titre est une paraphrase du titre dun livre de Clment Rosset, Le rel et son double, Paris, Gallimard, 1984 (1976). 9. Cela sapparente ce que les philosophes des sciences et les scientifiques appellent un problme invers: un problme, en science, est dfini par la recherche dune explication causale, cest--dire de ce qui explique quun phnomne Y soit transform par un autre phnomne X, de sorte quil puisse tre possible dtablir que, connaissant le comportement de X, X cause (directement ou indirectement) Y; un problme dit invers est plus compliqu car il faut essayer dexpliquer comment un tat Y peut rsulter de X, dans labsence de toute information empiriquement testable propos de X. Exemple de problme invers: tant donn un tat quelconque du march de lemploi chez les diplms universitaires (du premier cycle) rcents (de 0 5 ans aprs lobtention de leur diplme, par exemple), dcrivez les mcanismes socioconomiques qui expliquent cet tat depuis les dix dernires annes. Pour y arriver, il faut dcrire ltat actuel et mettre de multiples hypothses sur lvolution de cet tat; et de telles hypothses ne sont testables, videmment, que sur le plan thorique puisque les tats quelles reprsentent successivement sont passs.

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Ces deux caractristiques augmentent la difficult quprouvent les sciences sociales produire des explications causales puisque, bien souvent, leurs objets ne sont pas directement observables. Il ny a pas que la taille de ces objets qui soit en cause ici, mais galement le fait quils rsultent dun processus historique dont il est impossible de vrifier empiriquement les hypothses qui lintroduisent dans lanalyse: car le pass nest observable et tudiable que par le biais des signes et des traces documentaires qui en auront prserv lactualit. Or le problme de la taille est aussi li un processus sociohistorique et explique, du moins en partie, pourquoi la modlisation devient presque invitable en sciences sociales: linformation et les donnes disponibles, peu importe leur nature et la mthode de collecte et la philosophie des sciences sociales qui auront t adoptes, seront toujours parcellaires et incompltes. Un modle, en ce sens, agit au titre de doublure de la science sociale: un modle y est comme un objet thorique qui na dexistence que thorique. Mais un modle doit faire rfrence quelque chose de concret.

1.3. Quel rel, quelle explication, quelle preuve10?


Le modle en sciences sociales a ainsi le statut dun concept quasi transcendantal. Thorique par sa nature abstraite, il ne possde pas les caractres dune thorie scientifique acheve. Loin sen faut. Aucune science ne se rsume dailleurs aux modles dont elle se sert. En ce sens, les sciences sociales ne sont pas diffrentes des sciences naturelles. Or, par quasi transcendantal, nous entendons quelque chose de trs prcis:
Dfinition 1 Un modle est quasi transcendantal du fait dtre une construction thorique11 destine rendre compte dun fait, objet ou vnement social empirique quelconque, de manire schmatique12 cest--dire dun

10. Nous reprenons ici en partie une tude de notre ouvrage intitul Le mirage global: trait dpistmologie critique de la communication et de linformation. paratre. 11. Au sens du constructivisme pistmologique de Mario Bunge, dans Mario Bunge, Finding Philosophy in Social Science, New Haven, Yale University Press, 1996, p. 295-296. 12. Au sens non kantien de schmatisme. Sur le schmatisme kantien, voir: Olivier Chdin, Sur lesthtique de Kant, Paris, Librairie philosophique J. Vrin, 1982. Sur le schmatisme en gnral: Jean-Louis Le Moigne, La modlisation des systmes complexes, Paris, Dunod, 1999 (Paris, Bordas, 1990, pour la premire dition).

La modlisation

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point de vue gnral , en fonction des variables quil met en uvre et quil relie au moyen des rgles dassociation qui prsident leur manipulation13.

Ainsi, le rel social tudi est un rel dont les caractristiques sont organises de telle manire que les liens et rapports de causalit entre un ou plusieurs vnements ou faits sociaux quelconques, et le processus qui en est lorigine, sont par dfinition hypothtiques. Or, si ces rapports de causalit sont hypothtiques, la preuve de la validit du modle et de lanalyse sociale quil inspire doit tre empiriquement ancre. Mais quest-ce quune preuve? Une preuve, en mathmatique par exemple, est une confirmation de lusage appropri de rgles et daxiomes dans le raisonnement14. En sciences sociales, par contre, la preuve de la validit des modles est plus descriptive et varie selon le type de modle utilis. Nous verrons brivement dans ce chapitre pourquoi et comment cela est possible15.

Thories

des modles

Cette section a pour but de circonscrire le rle dun modle dans la rf lexion scientifique qui a pour objet un phnomne social. Nous utilisons lexemple de la thorie du physicien, sociologue et philosophe Mario Bunge. En effet, pour ce dernier, le concept de modle est assignable deux grandes classes relies entre elles. La premire classe est celle des modles dobjets concrets. Si, dit-il , un modle dobjet a pour rfrent un objet concret, ou une situation concrte (un vnement, etc.), alors ce modle est

13. Notamment les analyses de corrlation ou de rduction linaire en statistique. 14. A.S. Troelstra et H. Schwichtenberg, Basic Theory of Proof, Cambridge, Cambridge University Press, 2000 (1996); Jean Van Eijenoort, From Frege to Gdel, Cambridge, Harvard University Press, 1967. 15. Mais notez ds prsent quun modle, pour tre explicatif, doit tablir des liens de causalit entre les vnements que lon cherche expliquer. La notion de causalit est en elle-mme lobjet de nombreux dbats que nous ne reprendrons pas ici. ce sujet, voir: Nancy Cartwright, Hunting Causes and Using Them, Cambridge, Cambridge University Press, 2007; Ellery Eells, Probabilistic Causality, Cambridge, Cambridge University Press, 1996 (1991); James H. Fetzer, Scientific Knowledge. Causation, Explanation, and Corroboration, Dordrecht, D. Reidel, 1981; Robert Franck (dir.), Faut-il chercher aux causes une raison? Lexplication causale dans les sciences humaines, Paris, Librairie philosophique J.Vrin, 1994; James Woodward, Making Things Happen. A Theory of Causal Explanation, Oxford, Oxford University Press, 2003.

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une idalisation de cet objet (situation, vnement, etc.)16. Par idalisation il faut comprendre ceci: une reprsentation schmatique, une construction conceptuelle. Mais pas nimporte laquelle: cette idalisation doit dnoter ou rfrer quelque chose qui soit factuellement observable (directement ou indirectement). Cest cette condition quun modle dobjet pourra se voir attribuer un caractre scientifique; car sans rfrent concret, nulle science ne sera possible. Et un modle dobjet peut revtir plusieurs formes: un diagramme, un graphique, un organigramme, une maquette, une quation mathmatique, etc. Un modle dobjet a pour principale caractristique dtre form dune liste descriptive plus ou moins complte de proprits attribues lobjet. Symbolisons un modle quelconque par M et une proprit quelconque par la lettre p; alors un modle dobjet sera caractris de la manire suivante: M = {p1, p2 pn}. Remarquons toutefois que le scientifique construit son modle en ne retenant que les proprits de lobjet qui correspondent lhypothse quil a retenue pour son analyse. De plus, le fait de ne retenir quune liste finie de proprits a pour consquence que le modle ainsi construit ne peut prtendre reprsenter lobjet ou la situation dans toute sa complexit phnomnale. Or, plus grand sera le nombre de proprits retenues, plus complexe sera alors le modle de lobjet construit. La seconde classe laquelle renvoie le concept de modle est celle constitue par ce que Bunge appelle les modles thoriques. Or, un modle thorique est une thorie ayant pour objet un modle dobjet. Bunge dfinit ainsi le concept de modle thorique:
Un modle thorique est un systme hypothtico-dductif qui concerne un modle dobjet, lequel est par ailleurs une reprsentation schmatique conceptuelle dune chose ou dune situation dont il est postul quelle est actuelle ou possible. Si une telle thorie est labore en termes exacts (mathmatiques), elle est souvent dnomme modle mathmatique dun certain domaine de faits []17.

cette caractristique principale dun modle thorique sajoute celle du type de liens causaux quil reproduit ou cherche expliquer. Car il y a en effet de deux types de liens causaux: dterministes et indterministes ou probabilitaires (que Bunge appelle quant lui stochastiques, ce qui revient au mme).

16. Mario Bunge, Method, Model and Matter, Dordrecht, D. Reidel, 1973, p. 92 et ss. 17. Mario Bunge, Method, Model and Matter, op. cit., p. 97; notre traduction.

La modlisation

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Un modle thorique dterministe a pour caractristique de proposer une explication causale stricte, cest--dire qu tout phnomne Y, une cause X sera identifie comme tant responsable de Y. Cela se traduit gnralement par un nonc hypothtique formul de la manire suivante: Si X, alors Y.
Par exemple: si tous les travailleurs terminent leur journe de travail 17heures, alors il y a usage maximal de la capacit de transport collectif par les usagers, soit le systme (mtro, autobus, passagers, etc.) sera bond. Lhypothse concerne ici un lien de causalit entre deux vnements: lheure commune de la fin de la journe de travail des travailleurs (X ) et le degr atteint dachalandage du systme de transport collectif partir de cette heure (Y ). Lexplication de cet achalandage est donne par le fait que les travailleurs sont prsums terminer la journe la mme heure. Il peut y avoir dautres causes lachalandage du systme qui pourraient de plus agir conjointement, mais ce premier modle thorique nen fait pas mention: le chercheur pourrait par exemple ultrieurement retenir un dficit de wagons de mtro, une grve des transports publics de surface, laugmentation du prix du carburant, une loi interdisant la circulation automobile au centre-ville, etc. Il en rsulterait une hypothse plus complexe.

Un modle thorique indterministe ou probabilitaire, pour sa part, ne vise pas ltablissement de liens causaux stricts. Il vise estimer une distribution normale des probabilits quune situation donne survienne. Ainsi, en ce qui concerne notre exemple de lachalandage du mtro (dcrivant la situation qui requiert dtre explique), lhypothse serait formule diffremment: si tous les travailleurs terminent leur journe de travail 17 heures (X), alors la probabilit P que le mtro soit bond partir de cette heure est de P(Y). Afin de la vrifier, plusieurs observations seront ncessaires, pour, entre autres choses, mesurer la frquence de X et celle de Y, et tablir les liens statistiques pertinents. Or, cela veut dire que le modle thorique stochastique fournit rarement plus dune estimation (une mesure probabilitaire) de la probabilit de la ou des causes dune situation quelconque. La relation entre les deux concepts de modles (c.--d. dobjet et thorique) en est une dinclusion: les modles dobjet sont inclus dans les thories parce que les thories ont pour fonction dexpliquer (de manire strictement causale ou probabilitaire) un objet, une situation, un fait social quelconque. Cest la raison pour laquelle les modles thoriques sont plus complexes que les modles dobjet dans la mesure o ceux-ci sont essentiellement descriptifs: le caractre explicatif dune thorie lui vient de ce quelle reprsente le mcanisme causal prsidant la constitution de lobjet tudi. Et cela est galement en partie redevable au fait que le modle

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thorique peut avoir fait lobjet de nombreuses vrifications scientifiques et que certains de ses noncs ont le statut de lois scientifiques, enrichissant alors dautant la dduction explicative des causes dun phnomne.

T ypologie

des modles thoriques

3.1. Modle logique et mathmatique


Au sens strict du terme, le concept de modle logique ou mathmatique, ou de logique mathmatique, est un concept qui fait partie de ltude des conditions de satisfaction des axiomes dun langage logico-mathmatique quelconque18. Au sens strict du terme, la thorie des modles logiques et mathmatiques est une smantique formelle. Ce nest pas dans ce sens que nous utilisons ici le concept de modle logique et mathmatique. Nous lutilisons plutt dans le sens dfini aux deux sections prcdentes et cela veut dire ceci: en sciences humaines et sociales, la thorie des modles porte sur ltude des formes abstraites permettant danalyser et de dduire correctement des connaissances scientifiques propos de la socit. Notre dfinition 1 (voir p. 140) tablit le caractre abstrait dun modle et celui de sa proprit rfrentielle en tant que condition premire: un modle scientifique ne sera scientifique qu la condition de rfrer quelque chose de concret dans le monde. Or ce concept de monde de rfrence, ou son quivalent usuel univers de rfrence, est lui-mme un concept qui doit tre rigoureusement dfini.

18. Soit L un tel langage, comprenant une srie S daxiomes, un ensemble E de rgles de formation dexpressions bien formes (ebf), un ensemble F de fonctions, R un ensemble de relations, V un ensemble de variables et K un ensemble de constantes de telle manire que L = S, E, F, R, V, K. La thorie des modles tudie les relations entre ces lments de L du point de vue de leur compltude, cest--dire des conditions formelles permettant dexclure toute contradiction de L. Mentionnons cependant une diffrence importante entre la thorie des modles logico-mathmatique et la thorie des modles en sciences sociales (ou encore physiques): alors que la premire tient son origine de la thorie mathmatique et de la logique formelle, la seconde tient pour prmisses des observations empiriques en vue den dvelopper une thorie. Ces mouvements inverses ont toute leur importance dans la mesure o ils inscrivent la fonction de chaque thorie des modles dans des univers scientifiques fort distincts. Pour une tude dtaille, voir: Pascal Nouvel (dir.), Enqute sur le concept de modle, Paris, Presses universitaires de France (coll. Science, histoire et socit), 2002.

La modlisation Dfinition 2

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Un univers de rfrence est un ensemble de donnes symbolises par un nombre quelconque de variables et de constantes logiquement organises et analyses dans un discours scientifique qui les prend pour objet.

Cette dfinition correspond la notion mathmatique de rfrentiel19. Elle correspond galement aux concepts de modle que nous avons tudis chez Bunge; elle retient la distinction entre modle dobjet et modle thorique: ainsi, parmi lensemble de variables et de constantes formant le monde de rfrence, certaines peuvent tre regroupes et alors former un modle dobjet, tandis que lensemble du systme des variables formera un modle thorique particulier.
Dfinition 3 Un univers de rfrence est alors strictement lensemble des objets sur lesquels porte un modle thorique ou thorie scientifique (systme hypothtico-dductif non contradictoire) exprime linguistiquement des fins de communication.

Notez bien quun univers de rfrence nest pas lunivers total! Un modle thorique est donc ncessairement partiel. Les lments qui composent un univers de rfrence sont en effet toujours lobjet dune slection effectue rigoureusement par le scientifique20.
Ainsi, lorsquil sagit dtudier le dcrochage scolaire chez les lves du secondaire, nul nest besoin de tenir compte de tous les motifs individuels menant la dcision de quitter lcole avant lobtention du diplme moins de vouloir par exemple effectuer une taxonomie des motifs au dcrochage scolaire. Comme il nest pas requis non plus de tenir compte de la taille des lves ou de la couleur de leurs cheveux ou de leurs choix musicaux moins bien sr que lon veuille par exemple tablir une catgorisation complte des motivations et leur organisation interne (soit la manire dont elles sont structures et lies des reprsentations sociales de lcole), ou encore que lon veuille vrifier une hypothse visant corrler choix musicaux et dcrochage scolaire.

19. Un rfrentiel est un ensemble comprenant tous les lments sur lesquels portent les oprations; lensemble complmentaire dun rfrentiel est lensemble vide. 20. Herbert Simon, Models of Bounded Rationality, Empirically Grounded Economic Reason, Volume 3, Cambridge, MIT Press, 1997; Herbert Simon, The Sciences of the Artificial, Cambridge, MIT Press, 1996; Massimo Egidi et Robin Marris (dir.), Economics, Bounded Rationality and the Cognitive Revolution, Aldershot, Edward Elgar Publishing, 1992; William C. Wimsatt, Re-engineering Philosophy for Limited Beings, Cambridge, Harvard University Press, 2007.

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Un univers de rfrence est alors concrtement ce quoi la thorie scientifique rfre en toute rigueur. Ce qui veut dire ceci: avant de modliser un objet ou de formuler une thorie quelle quelle soit, les scientifiques voient en gnral obtenir le maximum de donnes descriptives sur les objets quils veulent tudier.

Modle logique
Dfinition 4a Un modle logique est une forme dinfrence ou de raisonnement.

Prenons un exemple clbre, tir de la non moins clbre thorie de la falsification de Karl R. Popper21. Cette thorie dfend la thse centrale suivante: tout progrs de la science est dtermin par la rfutation dune thorie. Corollairement, toute thorie scientifique, en tant quelle est rfutable, ne propose jamais quune version temporaire dune vrit scientifique. Pour dfendre sa thse, Popper sappuie sur une forme dinfrence particulire, le modus tollendo tollens, quil analyse alors titre de modle logique du raisonnement scientifique typique. Celui-ci a la forme suivante: ((p q) & ~ q) ~ p). Traduction: si p implique q et que q est faux, alors p est faux.
Exemple 1 Si les rames de mtro suffisent en nombre, alors tous les travailleurs peuvent rentrer du travail temps pour le souper; or, tous les travailleurs ne rentrent pas lheure pour le souper, donc les rames de mtro ne suffisent pas en nombre.

Ici lhypothse du nombre suffisant de rames de mtro pour le transport des travailleurs est falsifie si lon tient pour acquis que les donnes probantes confirment que ce ne sont pas tous les travailleurs qui rentrent temps la maison en fin de journe.
Exemple 2 Si le taux directeur de la banque centrale augmente suffisamment, alors linflation flchit; or, linflation ne flchit pas, donc le taux directeur de la banque centrale naugmente pas suffisamment.

21. Karl R. Popper, La logique de la dcouverte scientifique, Paris, Payot, 1973.

La modlisation

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Dans cet exemple, lhypothse de leffet de laugmentation du taux directeur sur linflation est son tour falsifie si lon dispose en effet de donnes conomiques dmontrant soit que le taux dinflation demeure bien inchang, soit quil augmente en dpit de lintervention de la banque centrale. Ces deux exemples illustrent bien quelle place occupe le modle logique.
Dfinition 4b Un modle logique est un modle qui se situe au niveau de la thorie scientifique dans la mesure o il sert structurer linguistiquement une thorie scientifique22.

Or, un modle logique est-il lquivalent dun modle scientifique, au sens de Bunge? Rponse: en partie seulement. Car si un modle scientifique est, au sens de Bunge, un systme hypothticodductif, il est certain que les rgles logiques y sont appliques; mais un modle thorique peut aussi inclure une formalisation mathmatique, cest--dire tre exprim sous la forme dquations mathmatiques. Ces dernires remarques sappliquent autant aux approches et aux philosophies qualitativistes des sciences sociales quaux approches quantitativistes. Car les premires, parce quelles refusent de recourir une forme ou une autre de calcul (donc des quantits), nont dautre alternative que de construire des modles logiques, intrinsques aux discours scientifiques qui sont les leurs. On peut donc dire que les modles logiques sont les modles typiques des sciences sociales qualitativistes, autant pour la construction des modles dobjet que pour celle des modles thoriques. Le problme que celles-ci doivent surmonter est alors celui de la justification des modles quelles utilisent: jusqu quel point sont-il empiriquement fiables? Mais nallez pas croire que ce problme est uniquement celui de la science sociale qualitativiste!

Modle mathmatique
tudions maintenant la nature et la fonction propres du modle mathmatique. Nous reproduisons et adaptons ici partiellement largument de Bunge (1973, op. cit., p. 131-142) cet effet.

22. Gilles-Gaston Granger, Pense formelle et sciences de lhomme, Paris, Aubier Montaigne, 1960.

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Comment illustrer lutilit dun modle mathmatique?


Lobjet dont Bunge propose ltude est le flux migratoire entre deux territoires ou rgions gographiques spars par une frontire. Ce pourrait tre nimporte quel pays des Amriques, de lEurope, de lAsie ou de lAfrique, et dont les frontires sont contigus. Bunge formule alors linguistiquement une hypothse explicative apriori du flux migratoire en question (p. 136): Posons, dit-il, que ce qui conduit les gens migrer est la diffrence entre les possibilits que chacun atteigne des buts personnels dans chaque rgion23. Appelons la force de ces motifs pression migratoire. Afin que cette hypothse soit complte, il faut prsumer a) que la pression migratoire agit ou peut tre reprsente comme une fonction (mathmatique) sur lensemble G des rgions gographiques concernes; et b) que la valeur de cette pression dune rgion une autre dpend de lattrait24 quexercent les conditions de possibilit (plus grande facilit, meilleur encadrement conomique, etc.) datteindre les buts personnels recherchs. Cest alors que la construction du modle peut dbuter. Lhypothse ainsi formule devra tre rigoureusement traduite en symboles mathmatiques; et le but est ici dobtenir une quation mathmatique qui non seulement reprsente cette hypothse mais fournit en outre les moyens den prouver la valeur explicative.
Reprsentons donc le concept de pression migratoire par le symbole de variable suivant: Pij, o les indices i et j reprsentent deux rgions quelconque entre lesquelles un flux migratoire se remarque (de i vers j ). Supposons, de plus, que la diffrence des niveaux de vie entre ces deux rgions explique cette variable Pij. Autrement dit, si Ei reprsente le niveau de vie de la rgion i; et si Ei reprsente le niveau de vie de la rgion j; alors Ej Ei exprime cette diffrence. On peut ds lors supposer que Pij est une fonction de cette diffrence, puisquelle lexplique; et il faut supposer de plus quil existe un facteur dattrait k pour toute rgion Ek; ce qui justifie lhypothse de lexistence de tels facteurs dans les rgions i et j. Il faut aller encore plus loin et supposer dautres caractristiques. En particulier, supposons que Pij est une fonction linaire25 de la diffrence entre les niveaux de vie dans les rgions considres. Dans ce cas, il est

23. Peu importe ces buts: conomiques, politiques, professionnels, culturels, etc. 24. Bunge utilise enticement, enticing, littralement: sduction, sduire. 25. Pour un rappel de ce quest une fonction linaire, lire: <http://fr.wikipedia.org/wiki/ Fonction_lin%C3%A9aire>, page consulte le 30 janvier 2008.

La modlisation

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possible de reprsenter cette fonction comme la division de cette diffrence par la somme des facteurs dattrait; cela vitera de devoir dfinir une unit de mesure applicable tous les facteurs dattrait possibles, vitant du coup de complexifier inutilement le modle que lon construit et nous fournissant une quation ne contenant pas dunits de mesure particulire. Lhypothse que lon a retenue peut ds lors tre exprime de la manire suivante:

Pij = k1

E j Ei E j + Ei

+ k2

(1)

o k1 et k2 (constantes) sont des nombres rels qui devront tre estims partir des donnes concernant (i, j ). Autrement dit, les constantes auront les valeurs que les donnes empiriques concernant les rgions tudies rvleront. Or, les valeurs de ces constantes ne sont pas identiques celles des variables sur i et j. Par exemple, crit Bunge, il serait possible dinterprter k1 comme reprsentant globalement la permabilit de la frontire dans la direction de i vers j; tandis que k2 sera alors reprsentative de la somme des facteurs dattrait. On peut concrtement attribuer des valeurs ce raisonnement, sous forme linguistique pour linstant. Par exemple, supposons que les deux rgions concernes sont la Chine et Singapour. Dans les faits, la frontire entre ces deux pays nest pas permable; et le flux migratoire est essentiellement dirig de la Chine vers Singapour, et non en direction inverse. Dans ce cas, la valeur de k1 est gale 0 (k1 = 0). Si la frontire tait au contraire parfaitement permable (comme cest le cas des pays membres de lUnion Europenne), alors k1 = 126. Lquation (1) reprsente mathmatiquement lhypothse de la pression migratoire. Elle est un modle dobjet. Elle ne reprsente pas un modle final. Cette hypothse doit donc tre incluse dans un modle thorique. Pour ce faire, Bunge propose de convenir dune troisime supposition. Supposons, dit-il, que le flux migratoire un moment donn t du temps est proportionnel la pression migratoire Pij et la densit de la population de la rgion i ce temps t relativement la densit de la population de la rgion j au mme moment; reprsentons ces deux mesures de la densit respectivement par i et j. Et symbolisons le concept de flux migratoire par le symbole ij. Cette deuxime supposition (ou hypothse) se lira alors comme suit:

ij ( t ) =

Pij i ( t ) j ( t )

(2)

26. Ces valeurs sont videmment arbitraires mais elles dcrivent les limites infrieures et suprieures de lunivers de rfrence; de plus, grce cet artifice de notation, il serait possible de traduire cet univers en termes despace probabilis, ce que dailleurs fait Bunge plus loin dans son texte.

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Jean Robillard Il sagit donc de multiplier la pression migratoire par la densit de la population i et de diviser ce rsultat par la densit de la population j, pour obtenir la valeur de ij. Or, le flux migratoire de i vers j doit tre mesur partir de la diffrence des effets de la migration sur les deux populations, cest--dire que limpact du flux ij sera positif sur la population j, comme le suppose lhypothse (1). Cela veut dire que le flux migratoire total mesur sur la population j est gal la somme de (2) sur toutes les rgions adjacentes j (i tant une rgion quelconque, cet indice peut prendre toutes les valeurs possibles). Soit:

j =

ij

(3)

Sachant que les quations (1) et (2) peuvent tre incorpores (3), en vertu de rgles simples de substitution et dquivalence, ce faisant nous arrivons au stade final de la construction de notre modle du flux migratoire, qui se lira alors comme suit:

j ( t ) =

k
i j

i ( t )( E j Ei ) j ( t )( E j + Ei )

+ k2

(4)

Sur le plan mthodologique, ce modle thorique signifie que les variables mesurables sont celles de la densit de la population 1 et 2, et le flux migratoire symbolis par ij. Par ailleurs, les pressions migratoires Pij sont des construits hypothtiques, dont les valeurs doivent tre induites partir de celles de la densit et de flux en vertu de la formule (2). partir du moment o la valeur de Pij est obtenue, on aura alors soin de se tourner vers les facteurs dattrait E qui sont supposs mesurables, dans le but de dterminer, avec laide de (1), autant la permissivit k1 que leffet total k2 des facteurs dattrait non tenus en compte. Or ces remarques concernent la testabilit et lusage de la thorie: elles nen font pas partie27.

Or, ni nous, ni Bunge au demeurant, naffirmons ici que ce modle soit le seul possible. Inspir de la mcanique des fluides, ce modle conviendrait-il ltude de lobjet social vis (le flux migratoire)? Ou nest-il au mieux quune analogie formelle (avec un modle mcanique)? ces questions, seule peut rpondre la vrification des hypothses au moyen de la collecte de donnes.

27. Bunge, op. cit., p. 138. Notre traduction.

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3.2. Modle statistique


Dans ce qui suit, nous tenons pour acquis que le lecteur possde une connaissance minimale de la statistique.
Dfinition 5 Un modle statistique est principalement construit par le calcul de la distribution de probabilits de variables alatoires.

Un tel modle est illustr graphiquement par la fameuse courbe en cloche, appele courbe normale ou courbe de Gauss.
Figure 6.1. Schma de la courbe normale ou gaussienne
| | | |

0,4 |

0,35 0,3 0,25 0,2 0,15 0,1 0,05


| | | | | 0 | | | |

Or, pour comprendre de quoi il sagit au juste, il importe de dfinir quelques concepts de cette dfinition. Commenons par le concept de probabilit, qui y occupe une position centrale. La probabilit est rien de moins quune mesure: celle de lventualit dun vnement incertain, cest--dire un vnement dont on ne sait pas lavance sil surviendra ou non, et sil survient, quelle en sera la frquence. Lexemple du d six faces est commun. Si on lance un tel d, considrant bien entendu que celui-ci est parfaitement honnte, sommes-nous certain dobtenir par exemple un cinq? Non. On dit que lon a une chance sur six que ce soit le numro cinq qui soit obtenu. La probabilit dun 5 est alors de 1/6. Par consquent, la probabilit est le nombre reprsent par la

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Jean Robillard

division du nombre de cas favorables par le nombre de possibilits. Le cas favorable est ici 1 puisquil ny a quune seule face numrote 5; le nombre de cas possibles est 6 puisque le d comporte six faces. Le calcul des probabilits est construit comme une arithmtique partir de tels concepts: dans notre exemple, il sagit du concept dventualit qui est quant lui dfini comme reprsentant un vnement lmentaire et indcomposable. Comme le d comporte six faces, donc quil y a six vnements lmentaires possibles, on dira que ces vnements sont quiprobables28. En second lieu, un autre concept de la dfinition 5 sur lequel il faut se pencher est celui de variable alatoire. Notons que ce concept est lexact synonyme de rgle de mesure. Une rgle de mesure est un procd dattribution de valeurs numriques un vnement ou une classe dvnements: un nombre. Voici des exemples dvnements pouvant se voir attribuer un nombre: la taille dune personne en centimtres, son poids en grammes; le type de profession quelle mne: mdecin = 1, ingnieur = 2, avocat = 3, sociologue = 4, conomiste = 5, etc. (Dans ce dernier cas, on parle de codage.) Si lapplication dune rgle de mesure ne produit pas de valeurs numriques, alors il ne sagit pas dune variable alatoire; par exemple, seulement noter chrtienne, musulmane ou juive, etc., pour identifier la religion dune personne dans un questionnaire nest pas une rgle de mesure numrique et nest donc pas une variable alatoire. Une variable alatoire peut tre discontinue ou continue, et cela dpend du type despace chantillonnal qui est lobjet de linvestigation (un espace chantillonnal est un sous ensemble dune population). Si cet espace est compos dun ensemble dvnements simples ou lmentaires, comme avec notre exemple du d, alors la variable alatoire sera continue parce que chaque vnement peut obtenir une valeur numrique au sein dune chelle continue de valeurs (de 1 6 dans le cas du d); sinon, elle sera discontinue, cest--dire quelle est relative un espace chantillonnal comprenant des vnements composs (soit dun vnement simple et de un ou plusieurs autres) et du calcul de sa probabilit doccurrence. Notons au passage quun espace chantillonnal est probabilis quand on le reprsente sous la forme dune quation probabiliste ou ensembliste des probabilits associes un univers de rfrence. Si est un tel espace, et quil comprend, comme avec notre exemple du d, 6 lments, soit {1, 2, 3, 4, 5, 6}, lensemble des ventualits est quivalent lensemble des probabilits P dun vnement lmentaire: = P1n (Y = y) = 1/6. La probabilit de loccurrence de chaque chiffre
28. Pour une introduction et un expos clair et dtaill du calcul des probabilits, voir Ian Hacking et Michel Dufour, Louverture au probable. lments de logique inductive, Paris, Armand Colin, 2004.

La modlisation

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dun d honnte est toujours 1/6, soit il y a quiprobabilit. La somme des probabilits est toujours gale 1: = {1/6 + 1/6 + 1/6 +1/6 + 1/6 + 1/6} = 1. Cette dernire remarque est importante, puisque ainsi lespace probabilis est fini par lintervalle compris entre 0 et 1 et inclusivement. Cest ce pourquoi lon dit quune variable alatoire, en tant quelle est une rgle, est une valeur indtermine qui sera dtermine une fois quune preuve quelconque aura eu lieu. Si une valeur indtermine est celle dune mesure incertaine, alors elle peut prendre nimporte quelle grandeur, x1, x2, xn. Conclusion: le modle statistique vise dterminer comment, une fois un sondage ralis parmi une population29 donne, une variable alatoire se comportera, cest--dire quelles seront les valeurs effectives qui pourront lui tre attribues, lies une probabilit doccurrence. Cette dtermination provient de la mesure de la distribution de cette variable alatoire. Ce que reprsente le schma de la courbe de Gauss. Or, une telle distribution est obtenue en associant une probabilit quelconque une variable alatoire. Cela est exprimable sous la forme dquations mathmatiques. La dmarche consiste dans un premier temps relier une variable alatoire un vnement simple. Cela dtermine ipso facto que cette variable sera discontinue. Elle est sans aucun doute la rgle de mesure la plus usite en sciences sociales. Appelons Y une telle variable alatoire discontinue et f la distribution des probabilits de celle-ci o f(y) = P(Y = y) = y/N. Nous allons construire une table des valeurs o seront associes les valeurs des variables alatoires et la probabilit de leur occurrence:
y y1 y2 y3 yn P(y) P(y1) P(y2) P(y3) P(yn)

29. Nous rappelons que les concepts de sondage et de population sont en statistique des termes techniques qui ne renvoient pas ncessairement des populations humaines ou aux seuls sondages dopinion. Une population est un ensemble quelconque dunits statistiques; un sondage est un test mesurant les frquences, les variations, la distribution, etc., de variables caractristiques des units statistiques tudies.

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Ce tableau satisfait la formule P1n (Y = y) = 1/6 dans le cas du d six faces. (Il faut pour sen convaincre, remplacer les valeurs de y par les chiffres du d.) Pour obtenir un modle statistique final, dautres oprations de calcul seront ncessaires: par exemple ceux de la moyenne, de lcart type ou encore de la variance dune distribution de probabilits. Nous ne nous pencherons pas ici sur ces calculs. Ils sont toutefois requis quand il sagit de construire le modle statistique de la distribution normale illustr par la figure 6.1. Or, la question qui nous intresse davantage est la suivante: pourquoi cet intrt pour la distribution normale? cela, deux rponses sont possibles. La premire est dordre historique et la seconde, dordre pistmologique. Du point de vue historique, ltude de la distribution normale de probabilits est apparue tt comme tant centrale. En effet, lorigine des statistiques, le problme majeur auquel les scientifiques se heurtaient tait celui de limprcision des mesures effectues. Ce problme touchait particulirement les astronomes qui, du xviie sicle au dbut du xixe, accumulaient des donnes, sous la forme de mesures, sur le mouvement des astres. Or, on saperut trs rapidement que les astronomes qui utilisaient les mmes instruments dobservation obtenaient, des mmes phnomnes, des mesures diffrentes. On se rendit alors compte que ce ntait pas tant les instruments qui taient dfaillants puisque en toute logique, entre deux observations, ltat dans lequel se trouvait un instrument ne pouvait pas dun seul coup, comme par magie, tre si diffrent de ltat dans lequel il se trouvait au moment dune observation antrieure (tant entendu que les conditions dutilisation et dentretien demeuraient identiques) que lopration de mesure elle-mme queffectuait chaque astronome. Il fallait donc tenir compte de ces erreurs et de leur distribution normale. Ce quoi ont contribu des mathmaticiens tels que Jacob Bernoulli (dont on a retenu le thorme ou loi des grands nombres), Abraham de Moivre (loi de distribution binomiale) et Pierre-Simon Laplace (loi des moindres carrs)30.
30. Luvre de ces illustres penseurs ne peut tre rsume ici. Celle de de Moivre et de Laplace occupant par ailleurs des territoires si vastes quil serait mme prsomptueux de prtendre en parcourir lhorizon dans un simple regard. Pour en savoir davantage, voir: Alain Desrosires, La politique des grands nombres. Histoire de la raison statistique , Paris, LaDcouverte (coll. Sciences humaines et sociales), 2000 (1993); Ian Hacking, op.cit.; Jacques Mairesse, op.cit.; Stephen M. Stigler, The History of Statistics. The Measurement of Uncertainty before 1900, Cambridge, Harvard University Press, 1986; Stephen M. Stigler, Statistics on the Table. The History of Statistical Concepts and Methods , Cambridge, Harvard University Press, 1999.

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Parmi ces astronomes, tous frus de mathmatiques et de calcul des probabilits, se trouvait un Belge, Adolphe Qutelet31 (1796-1874), qui opra une sorte de rvolution pistmologique dans le domaine des statistiques et de leurs applications aux sciences sociales. En effet, il construisit le concept d homme moyen, qui est en soi un modle statistique fond sur le calcul des moyennes des mesures obtenues sur une population donne, compte tenu, croyait-il alors, de la constance et de la rgularit des erreurs de mesures et de leur stabilit dans le temps. Lhomme moyen tait ce modle construit partir de considrations portant sur les moyennes statistiques de mesures de variables caractrisant une population donne. Sur le plan pistmologique, lambition de Qutelet tait donc de permettre aux sciences de lhomme de dgager des lois sociologiques, tout comme la physique et lastronomie taient dans leur domaine respectif aptes fournir les lois du comportement de la nature observable, en dpit des erreurs de mesure observes mais contrles grce aux statistiques et au calcul des probabilits. Conclusion: bien entendu, les statistiques pratiques aujourdhui par les scientifiques sont beaucoup plus sophistiques que celles que pouvaient esprer utiliser Qutelet et dautres son poque. En fait, le modle de Qutelet tait essentiellement fond sur la notion de moyenne arithmtique; ce qui, aujourdhui apparat plutt lmentaire. Nanmoins, les efforts des statisticiens qui ont poursuivi les recherches sa suite, et ce, jusquau milieu du xxe sicle environ, ont consolid lide mme dun modle sociologique statistique trait comme un ensemble doprations de calcul sur des moyennes. Et les modles actuels, certes plus raffins, ont ainsi conserv lesprit des origines.

3.3. Modle informationnel


Un modle informationnel est, par dfinition, un modle qui repose soit sur les principes dune thorie de linformation, soit sur des techniques informatiques. Il y a donc deux types de modles informationnels. Pour plus de clart, nous rserverons ici le terme modle informationnel la dsignation du premier type, celui qui est fond sur une thorie de linformation et le terme de modle informatique, au second type. Des exemples de modle informationnel nous sont fournis par de nombreux sociologues, anthropologues et conomistes, associs divers degrs diffrents courants de pense. Lun de ces courants, sans doute le
31. On crit parfois Quetelet.

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plus explicite quant son usage dune thorie de linformation, est celui de la sociocyberntique, dont lun des plus illustres reprsentants est Niklas Luhmann32. Nous prcisons immdiatement que notre expos des thses de ce dernier se limite celles qui concernent directement lobjet de ce chapitre33. Pour Luhmann, comme pour lensemble du mouvement sociocybernticien, le modle danalyse sociologique est le mme que celui de la thorie de la communication dveloppe par Claude Shannon et publie en 194934. Or ce que Luhmann en retient, ce nest pas tant la formulation mathmatique de la thorie que le schma dit de la bote noire, que Shannon a pour sa part emprunt la thermodynamique; ce schma illustre le comportement des gaz dans un cylindre dont le contenu est inobservable. Shannon le traduit en termes de bits dinformation transitant dans un canal quelconque. Ce que fait la thorie shanonnienne de linformation et de la communication, cest essentiellement de mettre en relief le concept dincertitude imbriqu dans le calcul de lentropie, afin dillustrer comment un phnomne de communication non seulement lui ressemblait, mais trouvait l les fondements ncessaires toute interprtation quelle quelle soit de ce qui se passe lorsquun signal quelconque, mis partir dune source dtermine, transite par un canal dont on sait seulement quil est un lieu de transit stochastique, et aboutit lautre extrmit passablement rduit en force et en clart, parce que rduit en nombre en raison du bruit sinsrant dans le canal un moment donn du processus; ce phnomne nest explicable quen vrifiant une hypothse ergodique stipulant que ce processus alatoire ne produit dvnement connaissable quen vertu de la considration de la stabilit de la source partir de laquelle a lieu le transit35. La probabilit que la rception des signaux soit quantitativement quivalente lentre et la sortie du canal devient ainsi le rsultat dun calcul, le rsultat tant que linformation y est ensuite dfinie comme la rduction de cette incertitude. Le niveau de grande gnralit de cette thorie, mathmatique rappelons-le, permit ensuite plusieurs adaptations et appropriations.
32. Niklas Luhmann, Social Systems, Stanford, Stanford University Press, 1995. 33. Nous avons propos une tude approfondie de sa thorie dans Ce que dit la communication. Essai de modlisation de la communication sociale, Thse de doctorat non publie, Montral, UQAM, 2000, no de rfrence D732. 34. Claude Shannon et Warren Weaver, The Mathematical Theory of Communication, Urbana et Chicago, University of Illinois Press, 1963 (1949). 35. Lergodicit est essentielle la dmonstration pourvu que ltat stationnaire et stable de la source (hypothse premire) autorise lhypothse (seconde) dun nombre fini de signaux. ce sujet: John R. Pierce, An Introduction to Information Theory. Symbols, Signals and Noise, New York, Dover Publications, 1980.

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Cette thorie est gnralement reprsente par le schma graphique simplifi que reprend la figure 6.2. La bote noire est ce lieu de transit des bits dinformation; elle est noire parce que, justement, ce qui sy passe nest pas accessible au regard dun observateur.
Figure 6.2 Schma graphique gnral du modle de la bote noire .

Intrants

Bote noire

Extrants

En ce qui concerne la thorie de linformation, les lments qui effectuent le transit sont des bits dinformation qui sont eux-mmes des nombres composs dun alphabet binaire (0, 1) et qui sont associs dautres symboles (intrants) dune langue, comme les lettres de lalphabet romain et les chiffres, ou encore tout symbole dun langage formel quelconque tel que la logique et les mathmatiques. Ces symboles sont traduits en octets et constituent le message. La thorie vise mesurer le degr dincertitude quant linformation qui rsultera du transit en calculant la diffrence probable entre les quantits lentre et la sortie.

Le modle informationnel de Shannon est toutefois plus complexe que ne le laisse supposer la figure 6.2, qui en est une simplification rpandue mais inexacte. En effet, dans son ouvrage, Shannon36 analyse la fonction de la transmission localise dans un canal et le rle quy joue le bruit; le concept de bruit tant dfini comme toute forme de signal intervenant alatoirement dans la transmission dun message quelconque, augmentant ainsi le nombre et les types de signaux reus, rduisant de facto la qualit de la rception du message. la source dorigine dun message sajoute celle de ce bruit. Il importe donc de prvoir un mcanisme de correction, ou dautocorrection, du message lors de sa transmission; ce qui est lobjet du deuxime thorme de sa thorie. Ce mcanisme dautocorrection est capital pour la comprhension du modle informationnel de la socit formul par Luhmann et les sociocybernticiens. En effet, pour Luhmann, la socit est un ensemble complexe de traitement dinformations, subdivis en sous-systmes instruits de tches spcifiques, et inscrit dans un processus autorgulateur fonctionnant selon les principes mmes de la thorie de linformation. Dans cette thorie de la socit, les acteurs sociaux ne sont que des rceptacles dinformation, ou des sources possibles mais non ncessaires au processus
36. Claude Shannon et Warren Weaver, op.cit.; voir pages 34 et 68.

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sociocommunicationnel lui-mme. De cette thorie se dgagent au moins deux thses importantes: dune part, les individus sont soumis au processus social des interactions communicationnelles, et nont pas vritablement la possibilit dy exercer de libre arbitre au sens o lentendent la sociologie et la philosophie issues du libralisme et du rpublicanisme classiques et de la philosophie des Lumires: ils nont pas le statut dagents sociaux. Dautre part, la socit, en tant quensemble complexe de processus entre soussystmes articuls fonctionnellement comme des canaux de transmission dinformation, est un systme autoreproducteur37, quelle nvolue pas en raison des tensions internes que produiraient les oppositions entre groupes dintrts divergents (comme dans la tradition marxienne ou comme chez Habermas, par exemple), mais plutt en raison de ses mcanismes de distribution de linformation disponible parmi les sous-systmes qui la composent. Ainsi, toute transformation sociale est strictement limite aux structures informationnelles, et ses effets sont strictement limits ce que Luhmann appelle le sous-systme du sens, qui est ce qui fonde une interprtation culturelle des processus sociaux. Le modle socital de Luhmann est conservateur par dfinition. Lexemple de la thorie de Luhmann illustre bien un dfaut important des modles informationnels: ce sont des modles thoriques sans modles dobjets correspondants. Un objet informationnel, dans ce sens, nexiste pas si ce nest quen termes de processus communicationnels, lesquels ne peuvent tre caractriss que par lintermdiaire de la thorie de la communication de Shannon. Or, cette dernire est elle-mme une thorie gnrale et non un modle dobjet particulier. Un mot, en terminant, sur la modlisation informatique. Pour les fins de cette partie de notre expos, nous ne retiendrons que lexemple de la simulation multi-agents. Les prsupposs thoriques et les intentions premires de cette approche en font un outil de modlisation sociologique fort intressant.

37. Luhmann fonde cette thse sur la notion dautorfrentialit: On peut appeler autorfrentiel un systme quelconque si tous les lments qui le composent sont ceux-l mmes qui en constituent les units fonctionnelles et qui conduisent la rfrence cette autoconstitution travers toutes les relations quentretiennent entre eux ces lments, reproduisant ainsi continuellement cette autoconstitution. En ce sens, les systmes autorfrentiels oprent ncessairement par autocontact; ils ne possdent aucune autre forme de contact avec un environnement sinon que par le moyen de cet autocontact eux-mmes. (Op. cit., p. 33; notre traduction. Tout le cinquime chapitre de son ouvrage traite de la relation entre systme et environnement.)

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Le rle de la simulation est des plus importants en science38. Mais contrairement ce que lon serait tent de croire, le but de la simulation, informatique ou autre, nest pas a priori de reprsenter un vnement concret, empiriquement avr et vrifiable: le but de la simulation est dabord et avant tout de formaliser une ou des hypothses et den tester la validit en modifiant les valeurs de certaines variables. La simulation est donc une approche qui permet aux scientifiques de manipuler des variables et de vrifier les diffrents liens causaux qui se produisent in abstracto, cest--dire au sein de modles virtuels cest--dire dont lunivers de rfrence nest pas ncessairement construit partir de donnes empiriques: lobjectif y est principalement de mesurer les effets obtenus lorsquon manipule les variables. Maintenant, voyons ce quil en est avec lexemple de la simulation multi-agents. Signalons dabord quun agent, dans cette approche, nest pas ncessairement une reprsentation ou un modle de ce que dans les sciences humaines on appelle un agent, cest--dire la dsignation dun individu typique ou dun groupe dont les caractristiques sont reprsentes par des variables lies un concept daction dans le monde. En fait, un agent, dans cette approche, est un ensemble de caractristiques dfinies partir de la place quil occupe dans un systme dinformation ou un rseau dinformation. La mtaphore sociale sert de lieu dexprimentation; lagent est une composante du systme en rseau. La simulation multi-agents se fonde sur quelques concepts de base: lintelligence distribue: cest--dire une capacit de traitement et de computation distribue parmi tous les points de traitement du rseau (les ordinateurs, en loccurrence), ce qui en principe en augmente la puissance; larchitecture de systme distribue: le systme computationnel est conu comme un rseau dordinateurs hirarchiss en fonction des tches effectuer afin dobtenir la puissance de calcul voulue; la planification et la coordination des interactions (principe dorganisation): les interactions sont des changes dinformation au sens strict du terme; celles-ci doivent tre planifies afin de respecter, et les tapes, et les objectifs du calcul; cest un peu lquivalent informatique du principe fordien de lorganisation du travail en usine;

38. Voir Peter Galison, Image and Logic. A Material Culture of Microphysics, Chicago et Londres, University of Chicago Press, 1997.

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les relations entre agent et environnement (systmes cognitifs, perceptions, intentions, dcisions): tout agent peut tre paramtr selon les tches spcifiques quil aura accomplir dans le calcul et le systme; sil sagit par exemple de simuler un environnement social sociologiquement descriptible, les agents pourront alors tre paramtrs comme des consommateurs, des dcideurs dentreprise, des investisseurs, des terroristes, etc.; ainsi, au nombre des variables retenues cette fin, on dcidera, lors de la conception, de simuler les connaissances requises pour lexcution des tches et de construire une base de donnes lavenant; etc. la rsolution de problmes: la simulation multi-agent est une approche de rsolution de problme exigeant une grande capacit de calcul, do limportance de la distribution des tches et de la mise en uvre dun principe dorganisation fond sur la notion de spcialit; la mcanique de la rsolution est fonde sur le dveloppement dalgorithmes; la programmation partir de langages de formalisation des inter actions et de communication entre systmes et entre agents. On se retrouve ainsi avec un environnement social entirement dterministe au sein duquel les agents sont des agents tlonomiques, cest--dire programms dans un but spcifique grce limplmentation de rgles et dalgorithmes permettant lexcution de la tche ou des tches srialises dans le systme. On voit nettement en quoi cela quivaut une mtaphorisation de la socialit: la collaboration inter-agent y est introduite en tant quexpression dune rationalit computationnelle et non en tant que modle empiriquement vrifiable de rapports sociaux. Autrement dit, les rapports sociaux y sont reprsents comme des tapes dun calcul global et lagent y est reprsent comme un lment pouvant effectuer lune des tapes du calcul. En raison de cette mtaphorisation, ses applications ne conviennent quaux univers formels, et exclusivement. Car ses objets sont, en premier lieu, le parcours (tapes du calcul) de lalgorithme des interactions et, en second lieu, la modification des tats du systme par la manipulation des variables. Cest la raison pour laquelle nous pensons dailleurs que la simulation multi-agents et la simulation en gnral sont des heuristiques: or, les scientifiques recourent depuis toujours aux mthodes heuristiques et leur informatisation est certes souhaitable. Mais, compte tenu des concepts mis en uvre dans la simulation multi-agents et de lenvironnement formel mtaphorique qui y est dploy, ce nest pas dun modle thorique quelle accouchera en sciences sociales, mais de multiples modles dobjets dont

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il faudra ensuite tester la pertinence et la validit pour ventuellement tre en mesure dlaborer une thorie des interactions une fois que celles-ci auront quitt le milieu formel et computationnel pour se retrouver sur le plancher des vaches.

Conclusion

gnrale

Quels sont les usages de la modlisation dans la recherche en sciences sociales? Donner une rponse valable cette question ncessiterait que lon produise une tude de sociologie empirique sur, justement, les usages des modles et sur les significations accordes la modlisation dans la pratique des sciences sociales chez les scientifiques qui y ont recours. Pour certaines sciences sociales, par exemple lconomie ou la dmographie, les modles sont insparables de la mthode denqute et danalyse. La statistique et les mathmatiques y sont trs largement utilises ces fins. lautre bout du spectre, la sociologie qui prend pour objet les petits groupes sociaux na que trs rarement recours une forme de modlisation aussi vidente que dans les prcdentes sciences. Les sciences sociales qualitativistes, comme nous lavons propos plus haut, ont certes recours une forme logique de modlisation, mais les modles ny sont pas exposs en eux-mmes en tant quobjets formels justifiant une analyse propre ou, du moins, si les modles y sont galement insparables des mthodes prescrites, ils nen forment pas des catgories extrinsques. Dans tous les cas, la modlisation est un procd heuristique au sein duquel la formulation dhypothses joue un rle crucial. Lexploration de cette dernire ide nous servira de conclusion gnrale ce chapitre.

De lhypothse au modle
Par dfinition, une hypothse est une conjecture propos de quelque phnomne inconnu ou propos dune explication possible de la relation causale entre deux phnomnes ou plus. Une hypothse est donc un nonc quelconque (linguistique, logique ou mathmatique) qui organise des liens entre variables reprsentant chacune une caractristique ou un groupe de caractristiques du phnomne tudi. Identifier des variables nest cependant pas possible sans pralablement observer et recueillir de linformation pertinente sur le phnomne. Ces donnes, au dpart, sont souvent inorganises; mais elles sont ce qui indiquera aux scientifiques, le plus souvent de manire descriptive

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(sous la forme de tableau statistique ou non), ce qui se passe. Ltape suivante consiste en fournir une explication. Et cest ce moment que les hypothses jouent leur rle en organisant les donnes. Le modle, quil soit dobjet ou thorique, rsulte de ce travail dorganisation.

prouver le modle
Si la modlisation, ou la construction de modle, inclut la formulation dhypothses et si la modlisation est une heuristique, cela veut ncessairement dire que tout modle est faillible car incertain jusqu un certain point. Pourquoi faillible et incertain? Parce quun modle est gnralement incomplet ou, encore, ne dit pas tout. En effet, pour pouvoir reprsenter compltement un phnomne quelconque, un modle devrait tre construit avec une information elle-mme complte. Or, nous avons vu que les scientifiques font des choix en isolant les variables qui leur semblent les plus significatives ou plus susceptibles dexpliquer le phnomne tudi. Cela va de soi quand on sait, dune part, que le nombre de variables qui pourraient tre retenues, si linformation accessible couvrait tous les aspects du phnomne, serait tel que leur traitement demanderait une capacit de calcul ou de computation suprieure tout instrument danalyse disponible et que, dautre part, un trop grand nombre de variables peut introduire des biais en obligeant tenir compte de valeurs extrmes. En tant quheuristique, la modlisation doit alors assumer certains principes pistmologiques et mthodologiques qui pallient la capacit relle de calcul des instruments scientifiques: 1. Lapplication dune procdure heuristique ne garantit aucunement quelle dbouchera sur une solution valable; 2. Le temps estim, leffort et la complexit computationnelle de lapplication dune procdure heuristique sont gnralement moindres que ceux de la recherche et de lapplication dun a lgorithme de traitement de donnes39; 3. Les checs et les erreurs causs par lapplication dune procdure heuristique ne sont pas alatoires mais systmatiques, en ce sens quelles dcoulent de la manire dont ces procdures sont
39. Critre qui suggre que la simulation informatique dbouche sur des modles gnralement simplifis; do dailleurs limportance que nous notions les confronter la ralit empirique.

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labores et appliques ensuite: une heuristique introduit des erreurs, comme le montre la pratique scientifique, et ces erreurs sont gnralement introduites de manire rgulire, aux mmes endroits lors des tests 40. Ces trois principes pistmologiques et mthodologiques ne sont pas ngligeables: ils caractrisent au contraire le travail humain de lanalyse scientifique et de la recherche de connaissances du social. Ce travail dapplication dune procdure heuristique et de la construction de modles peut alors tre dcrit comme un travail au cours duquel les scientifiques soumettent les hypothses et les variables quils auront retenues aux tests qui permettront de valider ou dinvalider, de confirmer ou dinfirmer et de falsifier les hypothses qui les contiennent.
Un exemple parmi de trs nombreux autres nous est fourni par un article des chercheures Marie-Jose Legault et Stphanie Chasserio 41. Cet article entend fournir des explications sur le phnomne de la sgrgation professionnelle selon le genre sexuel dans les entreprises de haute technologie montralaises ayant adopt le mode de gestion par projet en tant que mthode de gestion de leur production de biens ou de services technologiques. Les auteures noncent ainsi leur objectif: Le prsent texte rsume ce qui, dans nos travaux antrieurs, vise rpondre la question suivante: peut-on trouver un fondement cette sgrgation professionnelle dans la forme de lorganisation du travail, soit la gestion par projet? Diverses particularits de cette forme dorganisation du travail permettent denvisager des pistes que nous jugeons fcondes. (Op. cit., p. 2.) Les travaux antrieurs, ainsi que des travaux dautres chercheurs ayant travaill des objets similaires ou semblables sont aussi mis contribution quant ce qui a trait non seulement au cadrage thorique mais galement ce que nous avons appel plus haut lunivers de rfrence. Or, les auteures ne dveloppent pas de modle mathmatique ou statistique 42, bien que la procdure heuristique quelles exposent fasse usage de donnes statistiques tablissant une distribution de diverses variables parmi lchantillon retenu. Elles constatent alors ceci:

40. Ces trois critres sont repris de William C. Wimsatt, Re-engineering Philosophy for Limited Beings, Cambridge, Harvard University Press, 2007, p. 68-69. Lauteur vise ici aussi bien les sciences naturelles que les sciences sociales dont il dcrit les objets comme tant des systmes complexes. 41. Marie-Jose Legault et Stphanie Chasserio, La gestion de projets dans les services technologiques aux entreprises et ses effets de genre, Regards sur le travail, vol. 2, no 3, 2006. 42. Il sagit dune enqute qualitative mene auprs demploys des deux sexes au sein de cinq organisations de la nouvelle conomie et deux grandes bureaucraties plus traditionnelles utilises comme secteur de comparaison (p. 2), et lenqute fut effectue au

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Jean Robillard Notre chantillon dentreprises nayant aucune prtention la reprsentation statistique du secteur (laquelle requerrait dailleurs une prcision pas encore atteinte des contours des services technologiques aux entreprises), toute interprtation de cette distribution doit se formuler prudemment. Elle vous est dabord fournie pour sa vertu dindiquer que la part des femmes, dans leffectif des postes lis aux services technologiques dans les sept organisations constituant notre population, ne dpasse jamais le tiers ou, si tel est le cas, de peu. Cette conclusion sapparente aux statistiques plus gnrales dj vues. Cependant, on ne peut passer sous silence dans cette distribution la diffrence entre les bureaucraties et les PME des services technologiques aux entreprises (p. 6). Quelle rponse sont-elles alors en mesure de fournir la question qui ouvre leur article? Elles proposent les lments suivants: temps de travail rel, dsirs den modifier la dure divergeant selon le genre, exigences structurales du mode de gestion par projet et ses effets sur les relations sociales dans les entreprises. Limportance des longues heures et la rsistance farouche la rduction du temps de travail [], les heures supplmentaires non payes, lindemnisation dune partie des heures supplmentaires sujettes ngociation avec le chef de projet, selon des critres arbitraires, crent dimportants problmes de conciliation entre la vie prive et la vie professionnelle que supportent avant tout les femmes (p. 10). Ainsi, le milieu de travail des employs et employes de ce secteur est modlis en fonction de ces trois grandes variables et une constante latente 43: la difficult quprouvent les femmes concilier vie prive et vie professionnelle. Elles concluent, aprs avoir livr le compte rendu dtaill de leurs analyses, ceci: La gestion par projet a dans les organisations visites des effets notables sur lintensit du travail, sur lengagement demand aux professionnels, sur la vie hors-travail et, en vertu de ltat actuel du partage du travail domestique, sur la carrire des femmes. partir de nos rsultats, on peut tablir les effets dvastateurs de la squence suivante:

moyen dentretiens individuels enregistrs puis analyss selon les variables retenues; les rponses furent rparties en fonction du genre du rpondant ou de la rpondante. 43. Latente est ici utilis au sens statistique du terme, soit: ce qui ne peut ou difficilement tre mesur (quantifi). Et ce concept de difficult est quant nous une constante car il est ainsi trait dans le texte cit. Cela dit, nous voulons prciser que ces dernires remarques nont absolument pas pour but de rduire limportance de cette constante dans largumentation des auteures, ou den diminuer la valeur en tant que phnomne empirique identifiable: bien au contraire.

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on trouve davantage chez les femmes que chez les hommes un dsir de limiter ses heures de travail; or, les heures de travail et le prsentisme sont plus que jamais un important indicateur de lengagement des employs dans les milieux tudis, la fois selon les travaux et dans notre chantillon; lengagement est par ailleurs un important facteur de promotion qui, en vertu des indicateurs choisis, dfavorise les demandeurs et demandeuses de rduction des heures de travail (p. 14). Ainsi, lhypothse de lexistence dun fondement la sgrgation professionnelle est compare lhypothse de linfluence du milieu de travail, en tant quorganisation mais aussi en tant que systme de relations sociales du travail. Le modle qui en est propos repose sur des considrations empiriques, ce que confirment les entrevues et la rpartition des rponses au questionnaire administr par les enquteurs. La gestion par projet, mthode dorganisation concrte du travail, est alors reconnue comme principale cause du phnomne de sgrgation professionnelle dans lchantillon tudi, compte tenu de ses effets sur la structure des relations sociales du travail.

Du modle la thorie
Lobjet tudi par les chercheures dans lexemple prcdent est la sgrgation professionnelle selon le genre sexuel dans le milieu des entreprises de haute technologie; lunivers de rfrence est constitu par lespace chantillonnal retenu; lhypothse teste est celle de linfluence du mode de gestion de la production sur les relations sociales de travail en tant que ces relations dterminent (du moins en partie et localement) les conditions dapparition du phnomne de sgrgation tudi. Le modle qui en est issu tend confirmer cette hypothse. Mais il na pas la prtention dune thorie gnrale. Il sagit tout de mme dune thorie au sens plein du terme parce quelle prsente et tudie des mcanismes causaux dans un cadre hypothticodductif. Grce cet exemple, on voit aisment quune thorie locale est en mesure de contribuer lexplication dun phnomne social si les conditions mthodologiques et la procdure de modlisation sont respectes. Ce qui vient dtre dit est normatif. Lpistmologie est une discipline qui tudie les normes de la construction des connaissances, de leur dcouverte, de leur justification. Et ce, simplement parce que les scientifiques eux-mmes appliquent des normes qui parfois peuvent leur chapper. Cela dit, la modlisation nchappe pas la normativit des sciences, sociales ou autres.

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Bibliographie

annote

Berthelot, Jean-Michel (dir.), pistmologie des sciences sociales, Paris, Presses universitaires de France (coll. Premier cycle), 2001. Un ouvrage essentiel, en franais, qui traite de la plupart des enjeux et problmatiques de lpistmologie actuelle des sciences sociales.

Berthelot, Jean-Michel, Les vertus de lincertitude. Le travail de lanalyse dans les sciences sociales , Paris, Presses universitaires de France (coll. Sociologie daujourdhui), 1996. Ce livre permet de comprendre comment les scientifiques parviennent mettre ensemble les donnes, les organiser dans des t hories.

Burgess, John P., Mathematics, Models and Modality, Cambridge, Cambridge University Press, 2008. Un livre pour les amateurs de mathmatiques avances, dans lequel lauteur non seulement explique et dmontre la formalisation et la modlisation mathmatiques, mais o au surplus il discute de leur pertinence scientifique.

Geyer , Felix et Johannes van der Z ouwen (dir.), Sociocybernetic Paradoxes. Observation, Control and Evolution of Self-Steering Systems, New Delhi, Sage, 1986. Cet ouvrage runit plusieurs auteurs spcialistes de la sociocyber ntique, dont Luhmann, et a pour objectif de fonder cette approche.

G r anger , Gilles-Gaston, Formes, oprations, objets , Paris, Vrin (coll. Mathesis), 1994. Dans cet ouvrage, Granger a runi plusieurs articles dont lunit traduit, au fil des annes de leur publication, la grande cohrence de sa pense. Il y est surtout question du rapport entre la construction des modles danalyse scientifique et la construction des objets scientifiques en tant quobjets constitutifs de la ralit.

Passeron, Jean-Claude, Le raisonnement sociologique. Lespace non-popprien du raisonnement naturel, Paris, Nathan (coll. Essais et Recherches), 1991. Lauteur dfend une thse postanalytique audacieuse, soit que la mise en forme du raisonnement sociologique est tributaire dune logique du sens commun en raison de ses assises historiquement dtermines.

Partie

La structure de la recherche

Chapitre

La structure de la preuve
Benot Gauthier

Lanalyse ne peut rparer ce qui a t gch par une mauvaise conception. R.J. Light, J. Signer et J. Willet

Vous avez eu beaucoup faire depuis le moment o vous vous tes intress un sujet de recherche. Vous avez dabord eu en spcifier la nature, en prciser la problmatique et en dlimiter les thmes importants. Vous vous tes ensuite pench sur ce que dautres chercheurs avaient dit du mme sujet, sur les conclusions quils avaient tires et sur les leons que vous deviez en retenir. Puis est venue lincorporation une thorie qui vous a permis de replacer cette problmatique spcifique dans un cadre plus gnral, de suggrer des raisons aux attentes que vous aviez forges et denvisager de gnraliser la porte de vos conclusions empiriques. Enfin, vous avez mari ces divers ingrdients pralables pour cuisiner des hypothses qui font la synthse de vos efforts de recherche, traduisent les noncs thoriques en affirmations vrifiables et dirigeront le reste de votre recherche. On ne saurait mettre suffisamment daccent sur le fait que sans un contenu solide (une bonne problmatique, une bonne thorie et de bonnes hypothses), tout effort de vrification, quel quil soit, sera vain. De la mme faon, le meilleur contenu pralable ne mnera aucune conclusion solide sil nest pas coupl une approche adapte de dmonstration, de preuve.

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Discussion

gnrale

Une fois les hypothses poses, le chercheur doit dterminer comment il entend confirmer ou infirmer ces hypothses. Le chercheur devra monter un dossier qui permette soit de conclure la validit de ses hypothses, soit de les rfuter. Ce dossier comprendra des observations empiriques qui seront relies aux hypothses et la question de recherche. Voici unexemple.
Imaginons quun chercheur veuille dterminer si un programme qubcois daccession la proprit, par exemple, la rduction du taux demprunt hypothcaire, a un impact sur la construction rsidentielle. Il pourrait mettre lhypothse suivante: la rduction du taux demprunt hypothcaire a permis 50% des clients du programme daccession la proprit dacqurir une maison. Une fois cette hypothse mise, le chercheur doit dcrire quelle approche il utilisera pour confirmer lhypothse ou la rejeter. Il pourrait tester son hypothse dau moins deux faons. Dabord, il pourrait demander aux participants si leur dcision dachat de maison a t influence par la baisse du taux hypothcaire, et donc se fier au jugement des participants au programme pour constituer sa preuve. Le chercheur pourrait aussi comparer les taux dachat de maisons par des mnages gagnant des revenus quivalents au cours des annes antrieures au taux dachat depuis lentre en vigueur du programme; le critre du chercheur (son lment de preuve) serait alors que les taux dachat sont suprieurs depuis que le programme a t mis en place. Il sagit de deux structures de preuve lgitimes qui ont chacune leurs forces et leurs faiblesses.

Le chercheur doit donc proposer une logique de dmonstration ou de preuve, cest--dire une approche de recherche qui permettra de monter un dossier en faveur de ses hypothses ou leur charge. La description de cette structure de preuve est une des caractristiques principales de la recherche dite scientifique: le scientifique doit dcrire prcisment le protocole quil utilisera pour tester ses hypothses et, par ailleurs, il ne bornera pas son observation aux seuls faits qui confirment ses ides prconues; il prendra en compte toutes les observations disponibles, quelles soutiennent ses hypothses ou non. Plus spcifiquement, la structure de la preuve dans une recherche sociale est larrangement des modes de comparaison adopt pour vrifier des hypothses, assurer les liens entre les variables retenues et liminer les influences dautres variables.

La structure de la preuve

171

Questions

de recherche et structures de preuve

Il existe trois types de questions de recherche et chaque type de question de recherche est associe une stratgie de preuve privilgie. Nous disons bien privilgie et non pas exclusive puisque les liens que nous tablissons ici ne sont pas ncessaires; ils sont plutt les plus courants.
Tableau 7.1 Questions de recherche et stratgies de preuve Questions exploratoires Dfinition Question de recherche ouverte portant sur un thme peu connu, en exploration. Quelle est la nature du lien entre les jeunes et la socit contemporaine? Approche exploratoire: tude de cas. Questions descriptives Question portant sur la description dun tat. Questions relationnelles Question portant sur la relation entre deux tats.

Exemple

Quelle est la satisfaction Existe-t-il un lien entre les des clients dune ressources financires et la probabilit de complter entreprise? un diplme universitaire? Approche descriptive: description de cas multiples. La description de cas multiples permet de documenter ltat dun nombre suffisant dindividus pour enclencher un processus dductif. Approches comparatives: structures corrlationnelles, structure exprimentale. La comparaison de cas permet dtablir des liens de concomitance qui, associs une thorie, permettent dinfrer des liens de causalit.

Stratgie de preuve privilgie

Justification Ltude de cas permet la description en profondeur et lenclenchement dun processus inductif.

Les questions de recherche exploratoires visent des thmes qui ont t peu analyss et dont le chercheur nest pas en mesure dtablir un portrait partir des connaissances existantes. En voici des exemples: Quelle est la nature du lien entre les jeunes et la socit contemporaine? Quelle est la signification de la citoyennet canadienne pour les immigrants rcents? Quelles sont les causes de linsatisfaction des clients de lentreprise A? Lobjectif de recherche, dans le cas des questions exploratoires, est de nature inductive: La situation existante peut-elle nous apprendre quelque

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Benot Gauthier

chose que lon puisse formuler ensuite au moyen dun modle temporaire de reprsentation de la ralit? Pour aborder les questions exploratoires, on privilgie une approche qui permet de simprgner de lessence dune situation, den capter la complexit et den interprter le sens. Lapproche exploratoire par excellence est ltude de cas. Elle fera lobjet de la prochaine section ainsi que du prochain chapitre. Les questions de recherche descriptives sintressent la description pure et simple dtats: Quelle proportion des clients de lentreprise A sont satisfaits? Combien de Qubcois ont lintention de voter de telle ou telle faon lors de la prochaine lection? Quelles sont les proccupations des immigrants en ce qui a trait au march du travail? Quel rang occupe le Canada au regard de lindice de dveloppement humain? Les questions descriptives tiennent une grande place dans la littrature en sciences sociales, comme dans le dbat public. Ces questions sont gnralement abordes partir dune structure de preuve base sur une description de multiples cas dont nous traiterons la section 4. Les questions de recherche relationnelles mettent en relation deux ou plusieurs tats de faits: Les ressources financires disponibles aux tudiants influencent-elles la probabilit quils obtiennent un diplme universitaire? Pourquoi la part de march de lentreprise A diminue-t-elle? Comment pourrait-on rduire le dcrochage scolaire? Ces deux dernires questions sont de nature relationnelle puisquelles exigent de sinterroger sur les causes sous-jacentes un phnomne: avant de chercher des moyens de rduire le dcrochage scolaire, il faut dterminer les facteurs qui le provoquent. la question relationnelle correspond la ncessit de comparer des situations: la dmonstration de la relation entre deux variables (p. ex., les ressources financires et lobtention dun diplme) passe par la comparaison dau moins deux groupes: on comparera le taux dobtention dun diplme des tudiants ayant beaucoup et peu de ressources financires, par exemple. Les approches comparatives forment une famille bigarre le long du continuum allant de la description pure et simple de deux groupes lexprience hautement contrle. Elles feront lobjet de la section 5. En rsum, la structure de la preuve poursuit essentiellement trois buts: fournir une rponse de recherche aussi valide, objective, prcise et conomique que possible en tablissant clairement les potentialits et limites de la mthode de recherche choisie; produire un cadre o lon sera en mesure de rejeter les explications alternatives, aprs avoir dmontr la justesse des hypothses de recherche; savoir que le niveau technologique et lurbanisation

La structure de la preuve

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sont relis ne permet pas de conclure que lun cause lautre, il faut aussi liminer les influences des autres variables (lindustrialisation, par exemple) et leurs influences rciproques; prciser les observations faire; la structure de preuve dicte, par exemple, sil faut tudier un seul sujet ou plusieurs, quelles variables semblent pertinentes, quelles comparaisons effectuer, etc.

Ltude

de cas

Quand on analyse seulement une situation, un seul individu, un seul groupe, une seule campagne lectorale, un seul pays, etc., et un seul moment dans le temps, on dit quon effectue une tude de cas. On peut tendre cette dfinition pour inclure les circonstances o lon tudiera quelques situations en profondeur ou une situation voluant dans le temps. Somme toute, cette approche de recherche se caractrise la fois par le nombre restreint de situations analyses, la profondeur de lanalyse et limportance accorde une dmarche inductive, qui alimentera une phase de dveloppement de thories ou de modles (tout en reconnaissant que certaines tudes de cas peuvent aussi servir dans une perspective dductive et confirmatoire). Cette structure est la fois forte et faible, justement en raison de cette attention trs peu de situations. Le fait quelle nutilise quun cas (ou un nombre limit de cas) lui permet de lapprofondir beaucoup plus que ne peut le faire lanalyse comparative: ici, pas autant de contraintes de ressource et dquivalence des concepts comparer comme ce sera le cas dans lapproche comparative. Cet approfondissement permet deffectuer des spcifications, de prciser des dtails, dexpliquer des particularits comme la structure comparative ne peut le faire. La dmarche de ltude de cas est suffisamment particulire pour que nous ayons jug ncessaire de lui consacrer un chapitre entier. Le lecteur trouvera donc davantage dinformation sur ce sujet dans le chapitre 8.

L a

structure descriptive

La structure descriptive cas multiples a pour but essentiel de dcrire un tat pour documenter, de faon fiable, une situation. Elle diffre de lapproche exploratoire par lutilisation non plus dun seul cas (ou dun petit nombre de cas) mais de plusieurs.

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Benot Gauthier Brigitte Blanchard1 sintressait aux relations mre-enfant en milieu carcral. Sa recherche visait prsenter un portrait de la situation des mres incarcres et de leurs enfants et examiner les relations entretenues au cours de la sentence carcrale. La plus grande partie des donnes de recherche provenaient dun questionnaire soumis aux mres incarcres dans les principaux tablissements carcraux et maisons de transition pour femmes au Qubec. Les rponses obtenues ont permis de tracer le profil de ces femmes, de documenter la situation de garde de leurs enfants, de scruter les services auxquels elles ont recours, ainsi que lapprciation quelles en font. Lauteure crit: lanalyse, on constate que les dtenues ayant des enfants prsentent plusieurs caractristiques semblables celles qui se dgagent pour lensemble des femmes incarcres (faibles revenus, sous-scolarisation, problmes de toxicomanie, etc.). On remarque ensuite que les services et programmes pour maintenir le lien mre-enfant varient considrablement dun tablissement lautre et semblent rpondre aux besoins dune minorit. De tels constats mettent en lumire la complexit de la problmatique et la ncessit de poursuivre les recherches afin de cibler les priorits daction permettant dassurer le meilleur intrt de la dyade mre-enfant.

La plupart des sondages dopinion entrent dans cette catgorie. Ils dcrivent les rponses dun grand nombre de personnes. On verra la prochaine section que les sondages peuvent aussi tre utiliss dans le cadre dune approche comparative. Il est trs important de remarquer que toute stratgie de dmonstration qui est base sur la description simple de donnes colliges sur de nombreux cas relve de lapproche descriptive. En particulier, toutes les stratgies de preuve qui se basent sur lopinion quont des individus sur le changement qui a pu survenir (Lisez-vous plus ou moins de livres aujourdhui quautrefois?, Est-ce que la rduction du taux hypothcaire vous a amen devancer lachat de votre rsidence?) relvent de lapproche descriptive. En effet, dans ces cas, la preuve avance est la description dun tat, soit ltat de la comparaison que lon demande une personne de faire entre deux situations, et non pas la comparaison de deux tats.
Une tude mene par la Fdration tudiante universitaire du Qubec2 conclut que les problmes financiers constituent la principale cause dabandon des tudiants la matrise et au doctorat. Pour preuve, selon un sondage auprs de 1 000 tudiants aux cycles suprieurs, plus de la moiti travaillent une moyenne de 25 heures, le travail constitue la premire source de revenus pour 43% des tudiants et le tiers dentre eux jugent que leur condition financire prcaire est la premire cause
1. Brigitte Blanchard, La situation des mres incarcres et de leurs enfants au Qubec, Criminologie, vol. 35, no 2, 2002, p. 91-112. 2. Isabelle Par, Largent, principale cause dabandon, Le Devoir, 15 septembre 1993.

La structure de la preuve

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dabandon des tudes. Reprise sous une forme plus claire, la question de recherche se lit ainsi: Existe-t-il un lien entre labandon des tudes aux cycles suprieurs et les ressources financires? Cest clairement une question de recherche de nature relationnelle, liant ressources financires russite scolaire. Aussi imposante que semble la preuve, lanalyse, elle se rvle faible. Plutt que de comparer le taux de russite pour deux groupes dtudiants qui auraient des ressources financires diffrentes, la preuve est fonde sur le jugement des intresss sur la question. Lanalyse dcrit donc les positions des tudiants, ce qui ne constitue pas une preuve de la relation entre les deux variables, mais une dmonstration des positions subjectives des tudiants.

On peut immdiatement voir les faiblesses de la structure descriptive comme approche la dmonstration dune relation de cause effet entre un facteur dclenchant et un changement dtat: comme on ne fait que dcrire la situation aprs que le facteur dclenchant a fait son uvre, on ne peut infrer la relation de cause effet qu partir du jugement des acteurs. On ne peut pas apporter de dmonstration factuelle de leffet du facteur dclenchant par la description pure et simple dun seul groupe.
Par exemple, il nest pas possible de dterminer directement si un programme de dite alimentaire affecte le poids des participants en mesurant simplement le poids collectif dun groupe de personnes ayant suivi une dite. En effet, tout ce que lon saurait alors, cest que le groupe pse X livres, sans pouvoir dire si cela correspond une perte de poids. Bien sr, on pourrait, au cours dune mesure unique et postrieure la participation cette dite collective, demander aux participants sils ont perdu du poids. Cependant, dune part, il ne sagirait pas dune dmonstration directe de leffet et, dautre part, cette procdure impliquerait une comparaison implicite de la part des participants. La structure descriptive nest pas approprie dans ce cas parce que lhypothse inclut lide de changement.

La structure de preuve descriptive a lavantage, par rapport ltude de cas, de ne pas se fier un seul sujet (ou trs peu de sujets) qui peut tre non reprsentatif. Elle sarrte plutt de nombreuses situations pour sassurer de bien dpeindre lensemble de lobjet de recherche, mais ne va pas au-del de la description de lagrgation des donnes recueillies. Par contre, elle comporte aussi des inconvnients. Comme elle requiert plus defforts distribus sur plusieurs individus, la structure descriptive cas multiples ne peut dcrire en profondeur chaque situation; la figure 7.1 fait ressortir le lien entre le nombre de cas utiliss dans la preuve et la profondeur de lanalyse.

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Benot Gauthier

Figure 7.1 Relation entre le nombre de sujets et la profondeur de lanalyse Nombre de sujets

Profondeur de lanalyse

Comme toute autre structure de preuve, la structure descriptive doit respecter deux critres fondamentaux pour tre considre comme scientifique: 1) elle doit tre systmatique, dans le sens o la description doit tre exhaustive et retenir tous les lments pertinents du sujet dobservation; 2) la description doit aussi tre base sur une thorie. Nombreux sont les apprentis chercheurs qui considrent que le recours la thorie est superflu dans le cas de structures purement descriptives. Pourquoi sencombrer de thories compliques quand la question de recherche vise simplement dcrire une situation? En fait, la thorie est aussi importante dans la structure de preuve descriptive que dans la structure comparative puisque cest grce la thorie que le chercheur saura quelles observations faire et comment interprter ses observations. Encore une fois: les donnes ne parlent pas delles-mmes; il faut leur donner un sens grce la thorie.

Les

structures comparatives

Aux questions relationnelles correspondent les structures de preuve comparatives. Pourquoi? Simplement, parce quune question relationnelle suggre lexistence dun lien (de concomitance ou de cause effet) entre

La structure de la preuve

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deux variables, lune (la variable dite indpendante) entranant souvent lautre (la variable dite dpendante), au moins au niveau des hypothses. Quoi de plus naturel que de dmontrer lexistence de cette relation en comparant ltat de la variable dpendante selon ltat de la variable indpendante. Le tableau 7.2 donne quelques exemples clairants.
Tableau 7.2 Exemples de questions relationnelles Question de recherche Les gens gs rsistent-ils davantage au changement que les jeunes? Les ractions aux politiques sociales sont-elles les mmes pour les hommes et les femmes? La publicit X augmente-t-elle les ventes du produit A? Les programmes de partis influencent-ils les choix deslecteurs? Lexposition aux radiations lectromagntiques accrotelle les probabilits de leucmie infantile? Variable indpendante ge Variable dpendante Rsistance au changement Proposition de stratgie de preuve (dautres seraient valables) Comparer une mesure de rsistance au changement entre un groupe de jeunes et un groupe de personnes ges. Comparer les rsultats dune mesure de raction aux politiques sociales entre un groupe dhommes et un groupe de femmes. Comparer les ventes du produit A dans un groupe ayant vu la publicit X et dans un groupe qui ny a pas t expos.

Sexe

Ractions aux politiques sociales

Publicit

Ventes de produits

Programmes departis

Choix lectoraux Comparer les choix lectoraux dun groupe expos aux programmes et ceux dun groupe qui ne lest pas. Leucmie infantile Comparer lincidence de la leucmie infantile chez les enfants dun groupe de mres ayant t exposes dintenses radiations et chez des enfants dun groupe de mres non exposes.

Radiations lectromagntiques

La qualit de lalimentation des enfants affecte-t-elle leur russite scolaire?

Alimentation

Russite scolaire Comparer le taux de russite scolaire entre un groupe denfants bien aliments et un groupe denfants mal aliments. Comparer lvolution dans le temps de la proportion de fumeurs, avant et aprs la rduction des taxes.

Baisse des taxes Sant publique Est-ce que la rduction sur le tabac du prix des cigarettes consquente la rduction des taxes a affect la sant publique?

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Tableau 7.2 (suite) Exemples de questions relationnelles Question de recherche Est-ce que lusage de drogues dures accrot lincidence de la criminalit chez les jeunes? Est-ce que le financement du dmarrage dentreprises permet de crer des emplois? Variable indpendante Drogue Variable dpendante Criminalit

Benot Gauthier

Proposition de stratgie de preuve (dautres seraient valables) Comparer le comportement criminel avant et aprs la mise en place du comportement dutilisation de drogues dures. Comparer le taux de cration de nouvelles entreprises et le taux de cration demplois chez les nouvelles entreprises dans une province touche par le programme et dans une province qui ne lest pas. Comparer le nombre de livres lus par les rsidents de municipalits possdant une bibliothque publique et par ceux qui ne peuvent compter sur cette infrastructure. Comparer lincidence daccidents mortels avant et aprs le pavage de segments de routes, et avec dautres routes nayant pas fait lobjet de rfection.

Financement de dmarrage dentreprises

Cration demplois

Financement des Comportement Est-ce que le financement de lecture des bibliothques publiques bibliothques publiques a permis daccrotre le comportement de lecture?

Est-ce que la rfection des routes permet de rduire le nombre daccidents mortels?

Pavage des routes

Accidents mortels

Dans tous les cas prsents au tableau 7.2 (dont la grande majorit a effectivement fait lobjet de recherches empiriques publies), la question de recherche relie deux variables; elle est donc relationnelle. Dans tous les cas, la preuve apporter lappui de lhypothse est la comparaison de diffrents tats: entre deux groupes de personnes, entre deux juridictions, entre deux priodes, etc. Retenons ce message essentiel: question relationnelle, preuve comparative. La structure de preuve comparative se caractrise par lobservation de plusieurs cas dont elle relve la fois les ressemblances et les diffrences. Le but ultime est de mettre au jour les constances quon peut retrouver dun cas lautre tout en observant les similitudes et les dissemblances. La comparaison de plusieurs cas permet dtablir des liens de covariation sur la base de diffrences entre des groupes constitus analytiquement; par lutilisation de la thorie, on peut passer de ces observations de concomitances des conclusions sur les relations de cause effet.

La structure de la preuve

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Pour montrer quune situation A entrane une situation B, lanalyse comparative observe plusieurs contextes o elle cherche dcouvrir que 1) A et B sont prsents simultanment, 2) A et B sont absents simul tanment, etc. Sans entrer dans le dtail des problmes de causalit3, disons que la comparaison de plusieurs cas permet de faire ressortir des situations prsentant certaines diffrences et certaines ressemblances, et que le travail du chercheur consiste relever les constances. La logique de la structure de preuve comparative veut que des observations concernant la variable dpendante soient accumules et regroupes dans des groupes dfinis selon la variable indpendante (voir le tableau 7.2 pour plusieurs exemples). On pourra construire ces groupes essentiel lement de trois faons (on notera que ces critres peuvent tre conjugus lintrieur dune mme stratgie de preuve pour combiner leurs forces et attnuer leurs faiblesses): en catgorisant les sujets de ltude selon une caractristique qui leur est propre. Par exemple, dans le cadre dune analyse de contenu des programmes des partis politiques, on pourra comparer les noncs selon quils proviennent dun parti ou dun autre. Une variante de ce critre est la comparaison effectue en regroupant les sujets sur une base gographique. Par exemple, on pourra comparer le comportement des fumeurs de lOuest canadien avec celui des Qubcois, non cause des aspects territoriaux, mais parce que la rduction des taxes sur le tabac a t beaucoup moindre dans le premier cas que dans le second4; en comparant travers le temps une situation antrieure avec une situation prsente. Par exemple, on pourrait observer lvolution annuelle du nombre de naissances par femme en ge de procrer pour y dceler les effets dune politique familiale; en comparant les rsultats atteints par deux groupes crs artificiellement par le chercheur, sur la base du hasard. Par exemple, on pourrait demander des professeurs soit dappliquer une nouvelle pdagogie denseignement des mathmatiques, soit de conserver une pdagogie existante, aprs avoir assign chacun des professeurs lun des deux groupes, au hasard. On pourrait ensuite
3. Voir les rfrences additionnelles suivantes: Hubert M. Blalock Jr., Causal Inferences in Nonexperimental Research, Chapel Hill, University of North Carolina Press, 1964, p.3 26; Morris Rosenberg, The Logic of Survey Analysis, New York, Basic Books, 1968, chapitres 1 7; Travis Hirschi et Hanan C. Selvin, Recherches en dlinquance, principes de lanalyse quantitative, Paris, Mouton, 1975, chapitres 3 8. 4. Isabelle Par, La baisse des taxes a t nfaste au plan de la sant, Le Devoir , 4 fvrier 1997.

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comparer les rsultats obtenus par les lves des professeurs des deux groupes et tirer des enseignements sur le rendement comparatif des deux pdagogies. Pour tre utile et scientifique, la structure comparative doit obir aux deux mmes exigences que la structure descriptive: 1) elle doit tre systmatique et utiliser toutes les observations pertinentes; 2) elle doit sappuyer sur une thorie qui encadre lobservation et propose des explications aux constances observes; en effet, lobservation ne peut rvler que des covariations, les relations de cause effet doivent tre infres thoriquement partir de ces constatations: ainsi, on peut constater que le rougissement des feuilles lautomne suit le refroidissement de la temprature, mais cela ne veut pas dire que ceci entrane cela (ce qui nest dailleurs pas le cas); on peut aussi constater que la majorit des Britanniques sortent leur parapluie avant quil ne pleuve, mais on ne peut conclure la causalit du premier sur le second que si lon dispose dune thorie pour lexpliquer. La comparaison est la seule faon de dmontrer une relation, soit. Mais elle nest pas sans cueil. La premire difficult vient du problme du niveau de conceptualisation. On ne peut percevoir les faits et les choses quen leur donnant une forme, une vie, une explication travers le langage et la thorie; cest ce qui explique que deux observateurs peuvent dcrire diffremment la mme situation et que les conceptions scientifiques du monde ont volu dans lhistoire5. Les faits ne sont donc pas comparables par eux-mmes, ils doivent dabord tre conceptualiss (ajusts des catgories conceptuelles connues) avant de pouvoir tre intgrs une thorie qui permette de les comparer. Lcueil de la comparaison vient de ce que, la limite, on pourrait former des catgories tellement lches et ouvertes que toutes les observations montreraient que les faits se ressemblent (toutes les tables seraient des meubles); ou, alors, on pourrait crer des catgories tellement prcises et spcifiques que chaque fait semblerait unique (votre table serait de style Louis XVI avec une gratignure au coin gauche). O se situe donc le niveau de prcision des concepts qui permette la fois de distinguer les situations diffrentes et de faire ressortir les constances

5. On lira avec profit Jean Rosmorduc, De Thals Einstein, Paris, tudes Vivantes, 1980, 205pages; et Claude Boucher, Une brve histoire des ides de Galile Einstein, Montral, Fides, 2008, 291 pages.

La structure de la preuve

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(ressemblances) pertinentes? Cest l la grande difficult de la comparaison6. La structure comparative comporte aussi dautres interrogations qui requirent au pralable dapprofondir le dtail de son application. Reprenons maintenant, pour dcrire leurs forces et leurs faiblesses, les grands critres de constitution des groupes qui servent la comparaison. Nous prsenterons ensuite quelques stratgies de preuves classiques qui combinent ces critres. Mais avant daller plus loin, il faut clarifier le concept dvnement dclencheur. Toute structure de preuve comparative correspond une hypothse portant sur un changement dtat: on fait lhypothse quun tat est modifi par une situation particulire ou par un vnement spcifique. Cet vnement ou cette situation sont ici appels facteurs dclenchants puisquils sont supposs responsables du changement dans ltat de lobjet dobservation; ce concept correspond ce que dautres auteurs appellent la variable indpendante.

5.1. Comparaison selon une caractristique propre


Bernier et Laflamme7 sintressaient aux disparits de revenus entre hommes et femmes au Canada. Dans une premire recherche, ils avaient document des progrs importants vers lquit salariale accomplis par les femmes dans diffrentes catgories demplois tout en relevant des secteurs o laccs lgalit semblait encore problmatique. Dans une nouvelle recherche, les auteurs se sont penchs sur la dimension linguistique de lquit salariale entre hommes et femmes. Ils posent la question suivante: les femmes francophones, en plus dtre discrimines sur la base de leur sexe, le sont-elles aussi sur la base de la langue? Pour rpondre cette question, les auteurs ont utilis les micro-donnes de lenqute de 1996 de Statistique Canada sur les particuliers. Ils ont compar le salaire et les traitements reus dun emploi selon le sexe, la langue maternelle, la rgion, loccupation et le type de travail. Les caractristiques des individus documentes dans cette base de donnes leur taient propres, bien entendu; elles ntaient nullement sous le contrle des chercheurs. Les auteurs observent que la discrimination salariale au Canada est dabord une affaire de sexe; la diffrence linguistique est peu dterminante. Leur interprtation des rsultats est faite en fonction

6. Larticle de Jane Jenson, The Filling of Wine Bottles is Not Easy, Canadian-Journal of Political Science, vol. 11, no 2, juin 1978, p. 437-446, est trs intressant cet gard. 7. Christiane Bernier et Simon Laflamme, Discrimination sexuelle et discrimination linguistique: lecture des ingalits salariales au Canada et en Ontario, Revue du NouvelOntario, vol. 27, 2002, p. 63-91.

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Benot Gauthier de deux thses gnralement invoques, dans la postmodernit, comme explication aux transformations socitales: la postmodernit autorisant les diffrenciations sociales et identitaires, et la postmodernit comme facteurs dhomognisation.

Dans la structure comparative o les groupes sont constitus sur la base dune caractristique propre (aussi appele stratgie avec groupe tmoin non alatoire), la dmonstration de limpact dun facteur dclenchant prend sa source dans la mesure de la diffrence entre les tats des deux groupes. On fait lhypothse que les deux groupes sont quivalents avant lintervention du facteur dclenchant (de la variable indpendante) et que les diffrences mesures ex post facto sont dues ce facteur. La force de la structure comparative fonde sur les caractristiques propres aux groupes tient ce que lon utilise le groupe tmoin comme critre deffet plutt que le groupe exprimental8 lui-mme, comme dans le cas dune stratgie proprement descriptive. En consquence, on peut conclure que le facteur dclenchant semble crer un cart entre les deux groupes. Le problme que la structure comparative fonde sur la comparaison de groupes sur la base de caractristiques propres ne rgle pas, cest la question de lquivalence des groupes et, donc, de la capacit du chercheur attribuer les changements dans la variable dpendante aux changements dans le facteur dclenchant. En effet, il est possible que les deux groupes compars ne soient pas rellement comparables avant lintervention du facteur dclenchant. Par exemple, les participants un programme de formation pourraient tre systmatiquement plus motivs lacquisition de connaissance ou tre systmatiquement dans une situation demploi plus prcaire. Pour rgler cette question, on aura recours lune des deux stratgies suivantes: 1) On ajoutera le critre du temps au critre de la caractristique: on utilisera une stratgie qui inclura une comparaison des groupes la fois sur la base du temps (avant et aprs une intervention, par exemple) et de caractristiques propres (la participation un programme de formation, par exemple). 2) On pourra aussi mettre en uvre diffrentes stratgies pour accrotre la probabilit que les groupes compars soient quivalents sous les aspects autres que la caractristique qui intresse lanalyste. Ces stratgies incluent la slection des cas comparer
8. On nomme groupe exprimental le groupe dindividus soumis au facteur dclenchant et groupe tmoin le groupe qui est libre de lintervention du facteur dclenchant.

La structure de la preuve

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sur la base du pairage (choisissant, pour le groupe tmoin, des cas qui soient aussi rapprochs que possible des cas soumis au facteur dclenchant) et lanalyse statistique multivarie o lanalyste tente, a posteriori, de contrler les impacts des autres facteurs diffrenciant les deux groupes sur lesquels est base sa stratgie de preuve. Cest cette dernire approche qui a t choisie par Bernier et Laflamme dans leur tude sur lquit salariale.

5.2. Comparaison dans le temps


Une seconde stratgie fondamentale de la preuve en sciences sociales est lutilisation du temps. Le postulat utilis ici est que lon est mme dtablir limpact dun changement (variable indpendante ou facteur dclenchant) en observant comment une situation a volu aprs sa mise en place, ou en comparant ltat de la situation avant et aprs ce changement. On reconnat trois situations de structures de preuves fondes sur le temps selon lagencement des comparaisons dans le temps: plusieurs comparaisons aprs le facteur dclenchant, une comparaison entre la situation avant et aprs, et des comparaisons multiples avant et aprs.

Plusieurs comparaisons aprs le facteur dclenchant


Une premire structure trs simple de comparaison fonde sur le passage du temps est caractrise par la prise de plusieurs mesures uniquement aprs le facteur dclenchant.
Imaginons, par exemple, quune entreprise met en place un programme de satisfaction au travail. Les gestionnaires de la compagnie dcident dinstituer un programme dvaluation du rendement, de former les chefs de service la communication interpersonnelle, de fournir des occasions aux employs de faire connatre leurs dolances, etc. La prsidente de la firme voudrait connatre les effets rels de ces efforts de gestion. Cependant, nul na jug bon de mesurer empiriquement la satisfaction des employs avant la mise en place du programme. Les responsables sont donc rduits mesurer rgulirement la satisfaction aprs la mise en place des mesures correctrices. Il sagit 1) dune structure de preuve comparative puisquelle est base sur la comparaison de mesures, 2)mais un seul groupe puisque seuls les employs seront questionns et 3) avec plusieurs mesures postrieures au programme.

Lavantage premier de cette structure de preuve est la simplicit. On peut implanter une telle structure tout moment, mme aprs le facteur dclenchant. Ainsi, on peut mesurer ltat de lopinion publique lgard du gouvernement tout moment aprs son lection. Les faiblesses de cette

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Benot Gauthier

structure sont aussi videntes. Lattribution, au facteur dclenchant, de la paternit des changements dans ltat de lobjet mesur doit tre fonde sur le postulat que cet tat nvoluait pas dj dans la direction observe avant le facteur dclenchant. Cest l un postulat trs faible. Pourtant, beaucoup dvaluations de programmes gouvernementaux doivent se contenter de ce type de structure de preuve dfaut de mesures de ltat de la cible de lintervention antrieures la mise en place du programme public.
Si la satisfaction des employs voluait dj la hausse avant la mise en place des nouveaux programmes, lobservation que la satisfaction augmente aprs le facteur dclenchant pourrait amener lanalyste conclure, faussement, que les nouvelles mesures ont eu un effet positif. Dans les faits, la tendance la hausse pourrait tre cause par dautres sources ou tre le rsultat dune volution naturelle. Cette structure de preuve ne permet pas de dcortiquer ces effets.

Lutilisation de ce type de structure requiert un encadrement thorique particulirement solide. En effet, lanalyste ne peut pas compter que le hasard liminera les diffrences entre les groupes compars puisquun seul groupe est analys. Les autres raisons qui pourraient expliquer les changements de ltat de lobjet dtude doivent tre dtermines, incluses dans le modle de mesure et contrles statistiquement pour en liminer les influences parasitaires. Cette procdure est un pis-aller, cependant. Dautres structures de preuve permettent mieux dliminer ces explications alternatives.

Comparaison unique avant et aprs le facteur dclenchant


En 1996, le rgime canadien dassurance-chmage a t remplac par le rgime dassurance-emploi. Dans le nouveau rgime, les conditions qui permettent de recevoir des indemnits sont plus difficiles remplir, la priode pendant laquelle le chmeur peut les recevoir est plus courte et la valeur maximale de lindemnit hebdomadaire est rduite. La proportion des chmeurs qui reoivent des indemnits est galement plus faible. Martel, Laplante et Bernard9 ont voulu savoir si les stratgies utilises par les chmeurs et leurs familles avaient chang en consquence. Ils ont donc compar les stratgies immdiates de recouvrement du revenu dun groupe de personnes ayant perdu leur emploi en 1993 celles dun autre groupe de personnes ayant perdu leur emploi en 1998, soit avant et aprs la rforme. Cette comparaison permet de conclure que

9. dith Martel, Benot Laplante et Paul Bernard, Chmage et stratgies des familles. les effets mitigs du passage de lassurance-chmage lassurance-emploi, Recherches sociographiques, vol. 46, no 2, 2005, p. 245-280.

La structure de la preuve

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les personnes ont retrouv leur revenu plus rapidement aprs la rforme quavant parce quon accepte des emplois quon naurait pas accept avant la rforme et quon a largement renonc amliorer son sort par la formation.

Dans lexemple ci-dessus, un seul groupe fait lobjet dobservation: les familles frappes par une priode de chmage. Cette observation se fait en deux temps et le critre dcisif de lanalyse est la comparaison dune valeur donne (comme la recherche demploi, la formation, lobtention dun emploi) entre deux moments spars par le facteur dclenchant (la rforme du programme dassurance-chmage). Cette structure comporte un avantage certain par rapport la comparaison uniquement ultrieure: lanalyste peut au moins documenter un changement. Cette structure soulve, cependant, plusieurs problmes. Lvolution entre les deux mesures tait-elle dj en cours avant la mesure antrieure? Lvolution entre les deux mesures persistera-t-elle aprs la mesure ultrieure? La diffrence entre les deux mesures est-elle rellement due aux effets du facteur dclenchant ou est-il possible que les changements observs soient relis dautres modifications dans lenvironnement ou des effets de vieillissement ou de maturation? Toutes ces questions sont valables. Le principal outil de lanalyste utilisant une structure de preuve comparaison unique avant et aprs le facteur dclenchant ou voulant rduire les possibilits que ces problmes ne hantent ses conclusions est la thorie. Encore une fois, cest le support thorique qui fournira au chercheur les munitions logiques permettant dtablir le lien de causalit entre les diffrents changements et qui lui permettra de prvoir les autres modifications de lenvironnement qui pourraient expliquer les changements dans ltat de lobjet dobservation.

Comparaisons multiples avant et aprs le facteur dclenchant


Entre 1997 et 1998, la ville de Boucherville a vcu une augmentation constante des cambriolages. En rponse au problme, quatre mesures de sensibilisation (kiosques, rencontres de groupes communautaires, dpliants dinformation et articles de journaux) et trois mesures de prvention situationnelle (visites scuritaires, visites de domiciles risques et inscription dans des groupes de surveillance de quartier) ont t dployes. Mathieu Charest10 sest intress limpact cumul des mesures de sensibilisation et des mesures situationnelles. Pour ce faire, il a compar statistiquement les tendances mensuelles dans certains

10. Mathieu Charest, Effets prventifs et dissuasifs: analyse dimpact dune opration policire de prvention des cambriolages, Criminologie, vol. 36, no 1, 2003, p. 31-56.

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Benot Gauthier indicateurs de criminalit au cours des 59 mois ayant prcd les nouvelles interventions et au cours des 12 mois de la mise en uvre du projet. La stratgie de preuve dploye incluait la fois des variables dpendantes dont on sattendait quelles soient affectes par le projet (les cambriolages rsidentiels) et dautres qui ne devraient pas prsenter de variation due aux nouvelles interventions (ici, les cambriolages commerciaux et les vols de moins de 5 000$ dans ou sur les vhicules). Lauteur conclut Nos conclusions suggrent que la baisse des cambriolages observe la suite de la mise en place dun projet de prvention est en partie imputable une srie darrestations cibles de dlinquants particulirement actifs qui se sont produites de manire concomitantes la mise en place du projet de prvention. Il nen reste pas moins que les mesures de prvention ont t efficaces.

Dans cet exemple, les chercheurs nont observ lvolution que dun seul groupe, soit un ensemble de dlits perptrs Boucherville. Par contre, ils ont utilis plusieurs dizaines de mesures antrieures au facteur dclenchant (le projet) et 12 mesures qui lui sont postrieures. Nous nous trouvons donc devant le troisime type de structure comparative fonde sur le temps: la structure mesures multiples antrieures et postrieures au facteur dclenchant. On appelle aussi cette structure srie chronologique. Cette structure a lavantage certain de rpondre aux proccupations releves plus tt lgard de la continuit de leffet aprs une premire mesure postrieure et lgard de lexistence possible dune tendance antrieure au facteur dclenchant et, donc, indpendante de celui-ci. La srie chronologique constitue donc une preuve plus solide que la structure mesure antrieure et postrieure unique. Cependant, elle ncarte pas les problmes dattribution du changement observ au facteur dclenchant. Il nest pas possible de dmontrer irrfutablement que le changement dans lobjet dobservation (le nombre de cambriolages rsidentiels dans lexemple ci-dessus) est d au facteur dclenchant puisque dautres changements ont pu se produire concomitamment. Bien que des outils conomtriques existent pour permettre de rduire lincertitude face cette situation possible, ils ne sont pas sans faille et la preuve est rarement parfaite.

5.3. Comparaison de groupes crs au hasard


La science politique sinterroge sur limpact des dbats tlviss entre politiciens depuis leur apparition en 1960 lors du dbat Nixon-Kennedy. Certains politologues et commentateurs politiques ont affirm que lavantage tir par Kennedy lors de ces dbats tait li limage projete la

La structure de la preuve

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tlvision par chaque candidat. Giasson, Nadeau et Blanger11 considraient que la dmonstration de cette conclusion tait faible compte tenu des lments de preuve disponibles. Prenant comme objet dtude le dbat francophone opposant les candidats llection fdrale canadienne de 2000, ils se sont donc attachs valuer si limage, la reprsentation visuelle des leaders politiques lors dun dbat tlvis a rellement un impact sur les valuations des lecteurs. Les auteurs ont men une exprience le soir de la diffusion du dbat. Ils ont recrut des participants pour leur tude par des petites annonces publies dans deux quotidiens francophones montralais. Trente-six participants se sont prsents le soir de lexprience; ils ont t diviss alatoirement en deux groupes afin dattnuer limpact de leurs variables sociologiques sur les rsultats de ltude. Dans le groupe tmoin, 20 citoyens ont cout en direct le dbat la radio, alors que les 16 participants du groupe exprimental lont regard simultanment la tlvision dans une autre salle. La variable visuelle se trouvait ainsi isole. Pralablement la tenue de lexprience, les prfrences lectorales, le niveau dinformation politique et la fermet de lidentit partisane des participants ont t relevs. Comme les auteurs le soulignent: premire vue, un chantillon de participants de 36individus pourrait paratre limit. Pourtant, il nest pas rare en sciences sociales, en particulier en psychologie et en science politique, que des tudes exprimentales soient menes auprs dchantillons restreints. Les utilisateurs de la mthode avancent, avec raison, que leurs rsultats sont gnralisables grce au processus dassignation au hasard des participants dans les divers groupes exprimentaux. Cette technique permet [] dattnuer, sinon dliminer, limpact des variables sociodmographiques des participants sur les diffrences observes dans les donnes tires du groupe de contrle et celles du groupe exprimental. Les auteurs ont confirm que les valuations post-dbat varient entre les deux groupes, avec une variation plus marque dans lchantillon tlspectateurs (par opposition auditeurs), et que la reprsentation visuelle des politiciens constitue un lment dinformation important quintgrent les tlspectateurs dun dbat dans leur processus dvaluation de la performance des chefs.

Dans la stratgie de preuve dcrite ci-dessus, le chercheur assigne au hasard les deux groupes quil observe des valeurs diffrentes du facteur dclenchant (lcoute du dbat des chefs la tlvision ou la radio). Ce faisant, le chercheur peut ramener les diffrences entre les groupes de comparaison des niveaux analysables grce aux techniques de la statistique infrentielle. Autrement dit, si suffisamment dindividus et de groupes sont analyss et soumis une attribution alatoire des valeurs
11. Thierry Giasson, Richard Nadeau et ric Blanger, Dbats tlviss et valuations des candidats: la reprsentation visuelle des politiciens canadiens agit-elle dans la formation des prfrences des lecteurs qubcois?, Revue canadienne de science politique, vol. 38, no 4, 2005, p. 867-895.

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Benot Gauthier

du facteur dclenchant, les autres diffrences relies aux autres caractris tiques des groupes analyss devraient sannuler respectivement de sorte que les diffrences observes dans ltat de lobjet mesur seront attribuables directement au facteur dclenchant. Cest en cela que lon dit que le hasard fait bien les choses: si suffisamment de cas sont observs aprs avoir t attribus au hasard un groupe ou lautre (groupes dfinis selon diffrentes valeurs du facteur dclenchant), le hasard fera en sorte que tous les autres facteurs qui diffrencient les individus (ou les cas) seront distribus galement entre les groupes et sannuleront mutuellement, laissant au facteur dclenchant diffrenciant les groupes la paternit des diffrences observes entre les groupes.
Dans lexemple traitant du rgime canadien dassurance-chmage, si lanalyste avait pu dsigner alatoirement que certains chmeurs recevraient les bnfices de lancien programme et que dautres recevraient les bnfices du nouveau programme dassurance-emploi, il aurait pu liminer les autres diffrences caractrisant les groupes exprimental et tmoin. Par exemple, le climat conomique, les conditions socio conomiques individuelles, les attitudes par rapport au chmage, etc., auraient t similaires dun groupe lautre (puisque les participants auraient t distribues entre les deux groupes suivant le hasard pur) et ces variables nauraient pas pu contribuer expliquer les diffrences observes ultrieurement entre les groupes stratgiques. videmment, comme nous le verrons plus loin, une telle stratgie soulve dimportantes questions thiques.

La dtermination alatoire de lappartenance des objets dobservation aux groupes exprimental ou tmoin prsente donc des avantages certains au regard de la preuve: le chercheur na pas sinquiter autant de lquivalence antrieure des deux groupes stratgiques; les autres explications de ltat ultrieur des objets dobservation sont mises en chec puisque, en thorie, seule lexposition au facteur dclenchant diffre dun groupe lautre; limpact du processus de slection lui-mme est contrl puisque les deux groupes lont subi; etc. En revanche, la slection alatoire des cas dans lun ou lautre groupe stratgique comporte des faiblesses certaines. Dabord, il sagit gnra lement dune procdure artificielle qui ne trouvera pas dquivalent dans la vraie vie. Par exemple, personne nest oblig dcouter un dbat et, pour la plupart, le mdia dcoute (radio ou tlvision) relvera dun choix personnel. Cet exemple nous amne la seconde faiblesse de la slection alatoire des cas, soit la difficult de gnraliser les rsultats obtenus lorsque le contexte exprimental sloigne significativement de la ralit. Cest entre autres cause de ces difficults que nombre de grandes (et coteuses)

La structure de la preuve

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valuations amricaines de programmes de soutien du revenu nont donn aucun rsultat tangible au regard des politiques publiques puisque leurs conclusions ntaient pas crdibles dans le monde rel12. Finalement, lattribution alatoire des individus aux groupes exprimental et tmoin soulve souvent de srieux problmes dthique. Certains dentre eux seront approfondis dans le chapitre traitant spcifiquement de cette question. Mentionnons ds maintenant quil est pratiquement impossible de refuser une intervention gouvernementale sous prtexte de constitution de groupes de traitement; par exemple, quelle serait la raction du public si un administrateur dcidait de noffrir ses subventions qu la moiti des municipalits sous prtexte que lautre moiti servira de groupe tmoin dans le cadre dune recherche sur la performance dun programme? Il est possible de constituer les groupes stratgiques sur une base alatoire lorsque la recherche est mene sur une petite chelle et quelle nimplique pas de dcision gouvernementale. La recherche universitaire tombe souvent dans cette catgorie. Cest plus rarement (mais cela arrive) le cas de la recherche applique effectue hors de luniversit (le chapitre 22 de ce livre indiquera que la structure de preuve exprimentale est par contre utilisable dans le contexte de la recherche organisationnelle). Au regard de la qualit de la preuve, cependant, cest une structure plus rigoureuse que les autres, car lanalyste est en mesure de rduire les risques inhrents la dtermination alatoire de lappartenance des objets dobservation aux groupes stratgiques. Une dernire note. Pour surmonter les difficults que pose la mise en place de structures de preuve comparatives avec constitution alatoire des groupes stratgiques, certains chercheurs ont dvelopp une nouvelle mthode de recherche: la simulation. La simulation est llaboration dun modle mathmatique reprsentant une simplification de la ralit et permettant danalyser la dynamique dun systme. Comme les relations sont formelles et quantifies, le chercheur a un parfait contrle sur toutes les conditions de sa simulation et peut modifier certains paramtres exprimentaux pour analyser leurs impacts.

12. Frank L. Graves, The Changing Role of Non-randomized Research Designs in the Assessment of Program Effectiveness, dans Joe Hudson, John Mayne et Ray Thomlison, Action-Oriented Evaluation in Organizations: Canadian Practices, Toronto, Wall & Emerson, 1992, p. 230-254.

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Benot Gauthier Par exemple, en utilisant une simulation mathmatique du comportement dun parc de logement soumis diverses politiques gouvernementales, Gauthier13 a dmontr que la construction, la dmolition et la rnovation de logements aussi bien que la cration demplois ou quune politique dinformation ne russissaient ni lune ni lautre isolment amliorer le bien-tre dune municipalit. Il conclut que cest la conjonction de laide lentreprise, de laugmentation des services publics et dune meilleure information qui est la meilleure garantie dune ville en sant.

5.4. Combinaisons de critres


Comme on la laiss entendre plus tt, il est possible de combiner diffrents critres pour solidifier la preuve propose. Dautres sources (dont certaines sont mentionnes dans la bibliographie de fin de chapitre) fournissent un traitement plus approfondi de cette question. Mentionnons les cas les plus classiques. La stratgie avant-aprs avec groupe tmoin a la faveur. On y compare une caractristique donne (dpendante) mesure chez deux groupes la fois avant et aprs un facteur dclenchant. Le chercheur est donc en mesure, en thorie, de distinguer les changements qui sont attribuables au facteur dclenchant de ceux qui relvent de la simple mesure et de ceux qui sont provoqus par le passage du temps.
Chaque anne, Saint-Boniface (Manitoba) est le lieu dun festival denvergure qui met en vedette la culture canadienne-franaise. Cest le Festival des Voyageurs, ainsi nomm en lhonneur des grands dcouvreurs franais qui ont repouss les limites de lOuest. Le gouvernement du Canada subventionne annuellement le Festival des Voyageurs et justifie son geste par la contribution que le Festival est suppos offrir une meilleure comprhension de la situation des francophones au Manitoba et une plus grande tolrance lgard du fait franais dans cette province. Pour vrifier ce postulat du financement fdral, une firme dexperts-conseils a mis au point la structure de recherche suivante. Quelques semaines avant la tenue du Festival, un chantillon de 1000 Manitobains a t interview par tlphone. Au cours de cette entrevue, on mesurait les connaissances, opinions et attitudes des sujets envers les francophones et le fait franais. Deux semaines aprs le Festival, les mmes individus ont t contacts nouveau et resoumis au mme questionnaire. Les chercheurs comptaient dmontrer que les attitudes des sujets de lenqute qui staient rendus au Festival staient plus amliores que celles des sujets qui ne sy taient pas rendus.
13. Benot Gauthier, Logement et politiques gouvernementales: le cas de Donnacona, Qubec, Universit Laval, Laboratoire dtudes politiques et administratives, Notes et travaux de recherche no 2, mars 1982, 265 pages.

La structure de la preuve

191

La stratgie de Salomon combinent quatre groupes distincts: deux sont soumis au facteur dclenchant, deux ne le sont pas; concurremment, deux groupes subissent une mesure avant lintervention ainsi quaprs alors que ltat des deux autres nest mesur quaprs. Lavantage de cette approche est de clarifier limpact de la mesure elle-mme sur les changements qui surviennent dans les diffrents groupes. Et lon peut imaginer encore bien dautres scnarios. Limportant, cependant, est dtre en mesure de bien jauger la qualit de la preuve qui est fournie par une stratgie donne, dans une situation donne. La prochaine section fournit des pistes cet gard.
Voici un autre exemple: Martin, Richez-Battesti et Mermet14 voulaient comparer le degr de corporatisme de la ngociation salariale avant et aprs le trait de Maastricht (1992) dans neufs pays europens en raison de limpact profond de ce trait sur de nombreux aspects des politiques publiques europennes. Lhypothse tait que le trait de Maastricht a accru la flexibilit salariale. Les auteurs ont compar un indicateur de corporatisme dans neuf pays avant et aprs lapplication du trait. La dmonstration tait enrichie par le fait que deux pays (le Royaume-Uni et la Sude) constituaient des cas atypiques puisquils avaient choisi de rester en marge de lEurope montaire. Il ressort de lanalyse un clivage important selon que les pays appartiennent ou non la zone euro.

Validit

interne et validit externe

Dans les sections prcdentes, nous avons jug de la valeur des diffrentes structures de preuve partir des principales forces et faiblesses de chacune. Il est maintenant temps de cataloguer ces diffrents critres plus systmatiquement. Dans la littrature sur le sujet, on relve gnralement deux types de menaces la solidit des conclusions de recherche: les menaces la validit interne et celles la validit externe. La validit interne est la caractristique dune structure de preuve qui fait que les conclusions sur la relation de cause effet reliant le facteur dclenchant au changement dtat de la cible sont solides et qui assure que les changements ne sont pas causs par la modification dautres variables. En comparaison, la validit externe est la caractristique dune structure de preuve qui fait que les rsultats obtenus sont gnralisables au-del des cas observs pour les fins de ltude. Une recherche peut donc prsenter une bonne validit interne
14. Rgis Martin, Nadine Richez-Battesti et Emmanuel Mermet, Euro et degr de corporatisme dans la ngociation salariale: Un effet club?, Revue tudes internationales, vol.37, no 3, 2006, p. 399-422.

Figure 7.2 Menaces la validit interne

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Effets lis des changements dans lenvironnement Mthodes de mesure

tat de la cible avant le facteur dclenchant

Facteur dclenchant

tat de la cible aprs le facteur dclenchant

Mesure de ltat de la cible aprs le facteur dclenchant

Autres caractristiques de la cible

Benot Gauthier

Effets lis au passage du temps

La structure de la preuve

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sans que sa validit externe ne soit trs forte: cest le cas dune exprience trs rduite et extrmement contrle o quelques sujets sont assigns alatoirement des traitements diffrents et o les conditions dans lesquelles se droule ltude sont strictement quivalentes pour tous les groupes. linverse, une tude peut avoir une bonne validit externe sans tre trs recommandable au plan de la validit interne: les sondages ponctuels prennent une mesure large chez un grand nombre dindividus et sont facilement gnralisables, mais ils sont faibles quant lassurance que les changements observs sont relis uniquement au facteur dclenchant. On reconnat un nombre restreint de menaces aux validits interne et externe15. Les figures 7.2 et 7.3 les schmatisent. La validit interne est surtout menace par: ltat de la cible avant le facteur dclenchant: lquivalence des groupes stratgiques est en cause ici. Sils ne sont pas comparables, quant ltat de la cible avant lintervention du facteur dclenchant, les conclusions sur leffet du facteur dclenchant peuvent tre fausses; les autres caractristiques de la cible: ce facteur est lui aussi reli lquivalence des groupes, mais au regard des caractristiques autres que ltat de lobjet dobservation. Des groupes non quivalents dans dautres aspects de leur nature peuvent rendre difficile ltablissement du lien de causalit; les changements dans lenvironnement: des modifications peuvent intervenir au cours de la priode dobservation et affecter ltat de la cible. Ces changements pourraient tre faussement attribus au facteur dclenchant; le passage du temps: aussi appele effet de maturation, cette menace est relie la maturation des groupes stratgiques, lvolution de leurs expriences et de leurs connaissances par rapport des sujets relis lobjet dobservation; les mthodes de mesure: au cours de la recherche, les instruments de mesure peuvent changer ou encore la faon de les utiliser peut dvier. Ces modifications pourraient affecter la mesure de ltat de la cible et tre confondues avec des changements rels dans la cible elle-mme.

15. Voir par exemple Andr Ouellet, Processus de recherche: Une approche systmique, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 1981, p. 147-152, ou Andr-Pierre Contandriopoulos et al., Savoir prparer une recherche, Montral, Presses de lUniversit de Montral, 1990, p. 40-47.

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La validit externe est soumise aux conditions problmatiques suivantes (voir figure 7.3): lautoslection: lorsque la slection des individus lintrieur des groupes stratgiques est non alatoire, les caractristiques des individus slectionns peuvent tre la cause de ltat ultrieur de la cible plutt que le facteur dclenchant. Parfois, la slection alatoire peut induire des effets artificiels non reprsentatifs; leffet de contagion: il arrive que les groupes stratgiques ne sont pas tanches les uns par rapport aux autres. On assiste alors des phnomnes de contagion des effets dun groupe lautre, ce qui rend difficile la gnralisation des rsultats; le contexte: lorsque plusieurs traitements sont appliqus simultanment aux mmes sujets dobservation, il est difficile de dterminer quelles gnralisations tirer; les conditions exprimentales : la situation exprimentale est souvent trs diffrente des conditions auxquelles seront soumis les sujets dans les situations relles; les relations causales ambigus: il est courant que les rsultats dune recherche ne soient pas reprsentatifs de la situation relle parce que le modle thorique a omis de reconnatre limportance de certains facteurs explicatifs. Dans ce cas, les conclusions de lanalyse ne sont pas facilement gnralisables. la ractivit aux prtests: la mesure antrieure caractristique de la structure comparative mesures antrieures et postrieures peut modifier le comportement des sujets de recherche et limiter la reprsentativit des rsultats une population qui ne serait pas soumise une telle mesure; le dsir de plaire: lorsquils se savent observs, les sujets de recherche tendent naturellement adopter le comportement recherch par lanalyste. Cet tat des cibles dobservation nest cependant pas gnralisable aux circonstances non exprimentales; le biais de lanalyste: lanalyste sattend tel ou tel rsultat. Il est possible que les rsultats obtenus soient davantage reprsentatifs des attentes du chercheur que de la ralit objective, sans quil ne cherche consciemment biaiser les conclusions. Le choix de la structure de preuve optimale vise mettre ces menaces en chec. Bien sr, la slection de la structure de preuve doit tenir compte des menaces potentielles, mais aussi des problmes thiques relis au contexte de recherche, des ressources du chercheur, du temps disponible, de la flexibilit de la situation de recherche, etc.

Figure 7.3 Menaces la validit externe

Contexte Conditions exprimentales Biais de lanalyste

La structure de la preuve

Autoslection

Mise en contact avec le facteur dclenchant

Effet de contagion

tat de la cible aprs le facteur dclenchant

Mesure de ltat de la cible aprs le facteur dclenchant

Autres variables explicatives Ractivit au prtest Relations causales ambigus

Dsir de plaire

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Conclusion
Dans ce chapitre, nous navons prsent que les structures de preuve les plus simples, pour faciliter la comprhension. De nombreuses structures plus complexes ont t mises au point pour faire face des dfis particuliers et pour limiter les menaces la validit interne et la validit externe; on peut en trouver des discussions dans les ouvrages plus avancs. Les principaux messages de ce chapitre restent cependant valides: La confirmation ou linfirmation dune hypothse requiert une preuve qui se construit partir dune stratgie rflchie. Il existe trois grands types de questions de recherche: les questions exploratoires, descriptives et relationnelles. chaque type de question correspond une stratgie de preuve privilgie: exploration tude de cas, description approche descriptive, relation approche comparative. Lapproche comparative requiert la comparaison de situations qui se distinguent selon une caractristique propre, selon le temps ou selon une dcision active du chercheur dimpliquer le hasard dans lattribution des situations de recherche aux cas analyss. Toute stratgie de preuve peut tre value en fonction de critres regroups sous les tiquettes de validit externe (gnralisabilit) et de validit interne (dmonstration de lien). Le chercheur cherche maximiser lune comme lautre quoique laccroissement de lune entrane souvent la diminution de lautre. En dernier lieu, nous insistons encore une fois sur le rle central que joue la thorisation dans le processus de recherche sociale. Nous avons vu que certaines structures sont plus aptes vrifier des thories, dautres les contester ou les modifier. Nous avons cependant conclu dans tous les cas que la thorie occupe une place de choix dans la slection des observations ainsi que dans leur arrangement analytique. Nous esprons quil est rvolu le temps o lon trouvait plus important de faire une bonne mesure que de bien comprendre ce quon mesurait. Lexplication est cent fois plus importante que lobservation.

La structure de la preuve

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Bibliographie

annote

B ordeleau, Yvan, Comprendre et dvelopper les organisations, Montral, ditions Agence dArc, 1987, 297 pages. Le premier de ces livres sintresse la recherche exploratoire, descriptive ou explicative ainsi qu la recherche valuative et la recherche-action. Son originalit tient au traitement des terrains: le laboratoire ou lorganisation. Il intressera particulirement le chercheur qui se place dans le contexte de laction. Le second livre est une continuit en mme temps quune systmatisation du premier.

Bordeleau, Yvan et al., Comprendre lorganisation: approches de recherche, Montral, ditions Agence dArc, 1982, 198 pages. Brown, Steven R., Experimental Design and Analysis, Newbury Park, Sage, 1990, 86 pages. Ce petit livre approfondit les aspects plus techniques des structures de preuve comparatives avec groupe tmoin et constitution alatoire des groupes stratgiques. Parfois indment sotrique, souvent assez peu critique des limites de cette structure de preuve, ce texte est tout de mme important pour lanalyste engag dans ce type de recherche.

L adouceur , Robert et Guy Bgin, Protocoles de recherche en sciences appliques et fondamentales, Saint-Hyacinthe, Edisem, 1980, 135 pages. crit par deux psychologues, ce livre reflte leurs proccupations particulires. En consquence, il prsente extensivement les protocoles exprimentaux et porte une attention particulire aux protocoles cas uniques qui sont de plus en plus utiliss en psychologie.

Robert, Michle (dir.), Fondements et tapes de la recherche scientifique en psychologie, Montral, Chenelire et Stank, 1982, chap. 5, 6 et 7. Autre introduction gnrale mettant laccent sur les mmes thmes que Ladouceur et Bgin, mais plus brivement. Le chapitre 6 sur les structures quasi exprimentales est particulirement intressant. Dans ce livre, lauteur traite plus en profondeur des thmes qui ont fait lobjet de ce chapitre. Mme si la typologie des structures de preuve diffre de celle privilgie ici, le lecteur y trouvera une compilation trs intressante des enjeux entourant lutilisation des diffrentes approches. Fortement recommand.

Spector , Paul E., Research Designs, Newbury Park, Sage, 1981, 80 pages.

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Benot Gauthier

Yin, Robert K., Case Study Research: Design and Methods, Newbury Park, Sage, 1989, 166 pages. Il est rare de trouver des discussions traitant directement et exhaustivement de lapproche par tude de cas. Yin a crit un livre dune rare richesse cet gard. Le texte sarrte aux questions concernant la planification des tudes de cas uniques et multiples, la prparation de la collecte des donnes, la collecte elle-mme, lanalyse des informations et la rdaction du rapport dtude de cas. Lintroduction compare ltude descriptive aux autres structures de preuve.

Chapitre

Ltude de cas
Simon N. Roy

Tout ce qui compte ne peut tre compt, et tout ce qui peut tre compt ne compte pas forcment. Albert Einstein

Il est pour ainsi dire naturel pour ltre humain de tenter de comprendre les ralits qui lentourent en observant des cas quils soient des personnes, des choses ou des vnements. Cette tendance naturelle explique un peu pourquoi ltude de cas est lune des approches de recherche les plus anciennes. Les premiers mdecins-chercheurs1, par exemple, procdaient ltude de cas particuliers pour comprendre des maladies et exprimenter des mdicaments. De faon intuitive, ltre humain a tendance tudier des cas particuliers pour comprendre la ralit et la prvoir. Ce caractre primaire et limit de ltude de cas est dailleurs la raison pour laquelle elle soulve autant de controverses en science. Le dveloppement de mthodes faisant appel de grands chantillons alatoires et de statistiques complexes a quelque peu port atteinte la rputation de ltude de cas comme approche de recherche scientifique. Certains accordent ltude de cas un statut peine plus lev que les tudes journalistiques. Pourtant, il est tonnant de voir

1. Dans ce chapitre, le gnrique masculin sera utilis uniquement pour allger le texte. Il fait rfrence autant aux femmes quaux hommes.

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Simon N. Roy

comment la mthode sest rpandue en sciences sociales et comment elle est maintes fois utilise encore aujourdhui, y compris dans les sciences dites pures2. Bien entendu, comme toutes les autres mthodes et approches mthodologiques, ltude de cas peut faire lobjet dun usage abusif. Son caractre primitif la rend peut-tre plus vulnrable cet gard. Il demeure nanmoins que cette approche conserve une place privilgie dans lensemble des mthodologies. Comme toute chose, ltude de cas a volu au sein des disciplines en sciences sociales; on a dvelopp des approches plus rigoureuses, et on y a trouv des niches que les autres approches mthodologiques ont dlaisses ou ne peuvent occuper en raison de leurs propres faiblesses. Utilise bon escient, ltude de cas devient une approche puissante dont les rsultats peuvent tre trs convaincants. Dans ce chapitre, on tchera de dfinir ltude de cas et de montrer comment elle complte dautres approches de recherche. On discutera aussi de quelques techniques pouvant lui assurer une certaine rigueur.

Quest-ce

que ltude de cas?

1.1. Une dfinition provisoire


Ltude de cas nest pas simple dfinir. Un parcours rapide de la littrature montre quil en existe plusieurs types. En sinspirant de Stoecker3, on peut dfinir de faon provisoire ltude de cas comme tant une approche mthodologique qui consiste tudier une personne, une communaut, une organisation ou une socit individuelle. Comme le suggre son nom, ltude de cas se penche sur une unit particulire quelconque. Considrons les trois cas suivants: une rgion, un vnement et une profession:

2. En science, on tudie parfois des cas particuliers pour mieux comprendre des phnomnes mal connus. Par exemple, on retrouve plusieurs tudes de cas portant sur des pathologies rares ou des anomalies qui pourraient servir la science mdicale, comme un cas de rsistance exceptionnelle au virus du sida (voir par exemple M.A. Luscher, K.S. MacDonald, J.J. Bwayo, F.A. Plummer et B.H. Barber, Sequence and Peptide-binding Motif for a Variant of HLA-A*0214 (A*02142) in an HIV-1-resistant Individual from the Nairobi Sex Worker Cohort, Immunogenetics, fvrier 2001, vol. 53, no 1, p. 10-14). 3. Randy Stoecker, Evaluating and Rethinking the Case Study, Sociological Review, vol.39, n 1, 1991, p. 88.

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Deux chercheurs ont tudi une localit particulire, celle de la banlieue de la Rive-Sud de Montral, pour comprendre son dveloppement et son rapport avec la ville centre de la mtropole montralaise. En retraant grands traits lhistoire de cette zone, les auteurs dmontrent comment les banlieues disposent dune autonomie propre, qui sexprime sur le plan dmographique, conomique, politique et institutionnel. En particulier, ils montrent comment une ville centre et la banlieue peuvent se dvelopper de pair et non seulement par la mobilit des urbains vers la banlieue dortoir. Les chercheurs concluent quil ne faut pas faire ltude de la banlieue partir de la ville centre, mais plutt ltude de la banlieue pour elle-mme 4. Dautres chercheurs se sont intresss la construction de lidentit francophone canadienne hors Qubec. Ils ont choisi danalyser cette construction travers diffrents discours officiels dans le cadre dun vnement prcis, celui des Jeux francophones de lAlberta. Ils se sont penchs sur diffrents discours, dont ceux des organisateurs de lvnement et celui dun commentateur sportif anglophone particulirement critique lgard des jeux. Lanalyse de leurs propos dmontre les carts de discours au sujet du statut des francophones au Canada. On montre aussi la tension qui existe entre les conceptions linguistiques et culturelles de lidentit francophone hors Qubec. Les chercheurs concluent que ltude des minorits francophones offre un terrain propice au dveloppement de la thorie du discours 5. partir du cas des avocats de la ville de Chicago, deux chercheurs se sont intresss aux ingalits hommes-femmes en milieux professionnels. Ils ont cherch mesurer les carts entre avocats et avocates dans une perspective long terme. Selon leur analyse des promotions internes, les carts hommes-femmes se manifestent tt dans la carrire et saccentuent au fur et mesure que les carrires progressent6.

Ltude de cas fait le plus souvent appel des mthodes qualitatives, dont lentrevue semi-dirige. Cependant, il nest pas rare que les informations soient recueillies par diffrents types dinstruments, y compris par des outils quantitatifs. Ltude des avocats cite ci-dessus a fait appel des donnes statistiques pour analyser les trajectoires professionnelles. Le cas dune organisation ou dune cole pourrait aussi sappuyer sur une revue de statistiques deffectifs. Comme le cas tudi est typiquement de nature assez
4. Jean-Pierre Collin et Claire Poitras, La fabrication dun espace suburbain: la rive-sud de Montral, Recherches sociographiques, vol. 43, no 2, 2002, p. 275-310. 5. Christine Dallaire et Claude Denis, If You Dont Speak French, Youre Out: Don Cherry, The Alberta Francophone Games, and the Discursive Construction of Canadas Francophones, Cahiers canadiens de sociologie, vol. 25, no 4, 2000, p. 415-440. 6. K. Hull et R. Nelson, Assimilation, Choice or Constraint? Testing Theories of Gender Differences in the Careers of Lawyers, Social Forces, septembre 2000, vol. 79, no 1, p.229-264.

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limite, on nhsitera pas examiner diffrentes sources dinformation, y compris des personnes, des journaux ou des registres. Lexamen de ces sources exigera des instruments de recherche adapts et souvent plusieurs mthodologies. Pour cette raison, on sentend gnralement pour dire que ltude de cas nest pas une mthode en soi mais plutt une approche ou une stratgie mthodologique faisant appel plusieurs mthodes. Comme le souligne Hamel7, le cas ne se limite pas des lieux physiques. En science politique, par exemple, on peut sintresser une crise internationale particulire pour comprendre un processus de dcisions. Une telle tude peut replacer les dcisions dans leur contexte institutionnel et analyser le jeu des acteurs apparents et non apparents. Ltude du jeu des groupes de pression peut aussi servir comprendre les jeux de pouvoir, sans tre ancre dans un lieu bien dlimit. Par ailleurs, ltude de cas est souvent utilise en recherche applique, notamment en valuation de programmes gouvernementaux, o elle est utile pour prendre la mesure de lefficacit ou des limites dun programme. La mthode facilite en outre lidentification de pratiques administratives exemplaires qui peuvent servir de leons davenir pour lensemble du programme valu. Un exemple typique est lanalyse dun point de service en particulier dun programme plus large.
Il existe au Canada plusieurs organismes caractre public qui apportent un soutien financier aux petites entreprises. Afin dvaluer lefficacit de ces organismes, un chercheur sest pench sur le cas particulier de la Socit daide au dveloppement des communauts (SADC) de la rgion de La Baie/Bas-Saguenay. Le chercheur a mesur les retombes conomiques de cette socit en faisant un recensement des impacts directs, indirects et induits de chaque entreprise ayant reu un prt de lorganisme dans cette rgion8.

Ce chercheur sest intress ici un cas de la SADC pour valuer leffi cacit du programme fdral qui finance lensemble des socits daide au dveloppement des communauts. Il aurait pu aussi tudier plusieurs cas de la SADC pour mieux comprendre lefficacit du programme global. Selon Stake9, ltude de cas multiples sert surtout comprendre un ensemble plus large, que lon peut subdiviser en sous-ensembles ou sous-cas distincts. Ltude de cas multiples permet denrichir notre comprhension de

7. Jacques Hamel, tudes de cas et sciences sociales, Paris, LHarmattan, 1997, p. 93. 8. . Guillemette et C. Thiboutot, Les retombes conomiques des SADC: tude de cas, Canadian Journal of Regional Science/Revue canadienne des sciences rgionales , vol. 22, no3, automne 1999, p. 263-276. 9. Robert E. Stake, Multiple Case Study Analysis, New York, The Guilford Press, 2006, p.23.

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lensemble plus large, en examinant comment chaque cas sarticule dans son contexte particulier. Stake souligne que ltude de cas multiples vise essentiellement, tout comme ltude de cas uniques, mieux comprendre la dynamique interne de chaque cas, de mme que les interactions entre les cas et leur contexte particulier. La multiplication des cas ne sert pas faire des comparaisons internes entre cas, du moins pas a priori, mme si en pratique la mthode mnera des comparaisons pour mieux saisir linteraction entre les cas et leur environnement. Un cas peut donc faire rfrence une ralit qui dpasse largement les systmes locaux. Plusieurs tudes, par exemple, examinent des phnomnes dans des secteurs conomiques particuliers. Une tude portant sur les relations de travail au sein des caisses populaires ou sur labsentisme dans le secteur manufacturier automobile sont de bons exemples de cas qui stendent sur de grandes surfaces gographiques, mais dans des cassecteurs particuliers. Daucuns diraient quils sont la limite de ltude de cas. Effectivement, les cas sont si larges quils constituent souvent une population dintrt en soi. Une tude se penchant sur un ministre de la Sant, par exemple, peut soulever un intrt particulier et constituer une population reprsentative de ce qui intresse la communaut, cest--dire le ministre de la Sant en soi (et non pas les ministres gouvernementaux ou les ministres de la Sant en gnral). Par contre, une tude de lvolution dun village quelconque constituera plutt un cas parmi lensemble des villages de la mme taille, soit le vritable point dintrt. Il y a donc une certaine subjectivit dans la dfinition des ensembles et des populations, rendant parfois difficile de distinguer une tude de cas dune tude dun chantillon ou dune population entire. Cependant, lorsque le cas devient un point dintrt en soi, on abandonne un peu lobjectif dinterprter le cas particulier pour comprendre une ralit plus large, ce qui est sans doute lobjectif fondamental de toute science. En revanche, ltude de cas pour son intrt en soi peut revtir une importance sur un autre plan, sur un plan politique ou conomique notamment.

1.2. Un peu dhistoire


Dans lhistoire des sciences sociales, on note quelques tudes et coles cls qui sont lorigine de ltude de cas telle quon la connat aujourdhui. Plusieurs auteurs (dont Hamel et Del Bayle10) citent Leplay comme tant lun des premiers chercheurs en sciences sociales en faire usage de faon systmatique.
10. J.-L. Del Bayle, Initiation aux mthodes en sciences sociales, Paris, LHarmattan, 2000, p.143-144.

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Simon N. Roy Dans les annes 1830, Leplay entreprit une vaste tude des populations ouvrires de plusieurs pays europens. En 1839, il mena plus de trois cents monographies de familles. La grille danalyse dont se servit Leplay comprenait quatre rubriques: la dfinition du lieu; lorganisation industrielle et de la famille; les moyens dexistence de la famille; et le mode dexistence et lhistoire de la famille. lpoque, Leplay se distingua par le caractre systmatique de ces tudes et par lemploi de donnes chiffres pour dcrire certaines dimensions de ces monographies. Comme le rappelle Hamel, Lon Gurin sinspira de Leplay pour mener des travaux semblables au Qubec11.

Premier sociologue de langue franaise en Amrique, Gurin entreprit des monographies de familles canadiennes-franaises au dbut du xxesicle. Comme Leplay, il a pour prmisse que lon peut tudier une socit globale partir dune unit sociale slectionne cette fin. Les tats-Unis ont donn naissance une vritable cole qui a considrablement influenc plusieurs branches des sciences sociales. Daprs Stoecker12, ltude de cas tait fort populaire en psychologie, en mdecine et en management au dbut du xxe sicle aux tats-Unis. Labsence de mthodes alternatives explique peut-tre cette popularit. En sciences sociales, elle connat son ge dor dans le premier tiers du xxe sicle grce lcole de Chicago. La tradition de Chicago, comme on lappelait lpoque, a domin la sociologie amricaine jusquen 1935. Elle sappuyait surtout sur des mthodes qualitatives, dont lobservation participante et les histoires de vie de famille. Park, Burgess et plus tard Blumer et Hughes, pour ne nommer queux, ont men de nombreuses tudes de cas dans le domaine de lurbanisation, de la socialisation, de lcologie urbaine, de la dviance et de la dlinquance. travers des monographies trs minutieuses, on rendit compte de la condition et de lacculturation des immigrants, des minorits, des Afro-Amricains et des sans-abri. On mena galement des tudes sur le banditisme, le gangstrisme de quartier et les racines sociales profondes de ces phnomnes sociaux. partir des annes 1950, ltude de cas chez les Amricains est plutt perue comme une mthode inductive que dductive, cest--dire plus utile pour explorer des phnomnes que pour vrifier des hypothses par dduction. Selon Stoecker13, elle en vient occuper une place secondaire en sociologie aux tats-Unis, au profit des mthodes quantitatives et par chantillon. Dans certaines disciplines et dans certaines coles, la mthode occupe toujours une place importante. Lanthropologie y fait rgulirement

11. Jacques Hamel, op. cit., p. 7-26. 12. Randy Stoecker, op. cit., p. 88-90. 13. Ibid.

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appel. Dans cette discipline, on ne peut passer sous silence la contribution de chercheurs cls tels que Mead et Malinowski. Ce dernier procda des relevs dtaills de la culture de socits restreintes par la mthode dite dobservation participante. Lapproche de Malinowski consistait sintgrer progressivement la population, en se mlant leur vie quotidienne. Aujourdhui, peu de sciences sociales se privent totalement dtudes de cas. En tmoignent les nombreuses tudes de ce genre publies dans les revues de sociologie, des sciences de lducation, de science politique, de criminologie, de relations industrielles et de travail social.

1.3. Les types dtudes de cas


Il est aussi possible de dfinir ce quest une tude de cas en montrant ce quelle nest pas. Ainsi, Tremblay14 et plusieurs autres auteurs expliquent que ltude de cas soppose en quelque sorte aux tudes sur chantillon. Il existe bien dautres types de recherche (comparatives, notamment), mais le plus souvent, on compare ltude de cas aux tudes par chantillon. Contrairement ces dernires, ltude de cas sintresse un nombre limit de sujets et ne prtend pas la reprsentativit statistique. Comme le signale Tremblay, les tudes portant sur des chantillons comportent un grand nombre de sujets, mais recueillent gnralement un nombre limit dinformations sur chacun deux. linverse, les tudes de cas sont intensives dans le sens o elles se limitent moins de sujets, tout en runissant un grand nombre dinformations et dobservations sur chacun deux et leur contexte. Ltude de cas suivante se penche sur un petit groupe de jeunes marseillais afin de mieux comprendre la transition vers lge adulte et la dviance chez certains jeunes.
La transition des jeunes vers lge adulte est de plus en plus longue. Pour comprendre les consquences sociales de lallongement de cette transition, un chercheur a suivi un groupe de jeunes adultes dun quartier populaire de Marseille. Au cours dune longue priode, il a accompagn ce groupe de jeunes adultes pour comprendre la complexit de leurs valeurs et leurs comportements dviants. Il observe une certaine apathie chez les jeunes, un immobilisme et une dmobilisation gnrale. Il attribue ces problmes au dclin des institutions et la discontinuit de la croissance conomique locale15.

14. Marc-Adlard Tremblay, Initiation la recherche en sciences humaines, Montral, McGrawHill, 1968. 15. C. Andro, La transition vers lge adulte de jeunes marseillais issus de milieux populaires dans les annes 90, Dviance et socit, vol. 25, no 3, 2001, p. 347-365.

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Tremblay16 suggre trois types dtudes de cas: lapproche monographique, ltude de cas suggestifs et ltude de sujet individuel. Ce dcoupage aide mieux les comprendre ainsi qu saisir lusage que peuvent en faire les diffrents champs disciplinaires. Lapproche monographique. Il sagit dune description exhaustive dune situation, dun problme, dune unit gographique, etc. Il existe par exemple des monographies de villages, dhpitaux ou dorganisations. Ces tudes sinscrivent souvent dans un ensemble de travaux qui peuvent confirmer ou enrichir une thorie plus gnrale. Ce qui importe, cest de recueillir des informations sur tous les aspects de la question et de la traiter comme une totalit oprante. Par exemple, dans ltude dune ville ou dune rgion, on se penchera sur le milieu physique, lhistoire sociale du lieu, la dmographie, lorganisation conomique et sociale, les mentalits et les croyances. Ltude de cas suggestifs. Ces tudes sont similaires ltude monographique mais ressortent par le caractre atypique ou suggestif du cas tudi. Ce type est sans doute le plus rpandu dans la littrature actuelle. Selon cette approche, des cas exemplaires ou mme exagrs sont slectionns pour tudier ou illustrer un phnomne qui ailleurs demeure diffus ou ltat embryonnaire. Par exemple, ce peut tre une nouvelle approche de gestion peu rpandue, dite davant-garde, qui deviendra peut-tre une pratique gnralise. Ltude de cas suggestifs peut aussi alimenter des thories gnrales en sappuyant sur des exemples particulirement rvlateurs qui expriment une ralit plus diffuse ou difficilement mesurable ailleurs. Ltude de sujets individuels. Ce genre de recherche sappuie sur ltude dun seul sujet, qui fait lobjet dun cas. Certains courants en psychologie sappuient sur ltude de sujets particuliers en documentant lanalyse et le traitement dun seul individu. Les histoires de vie appartiennent ce type dtude de cas. Ltude de cas peut aussi se diffrencier par son mode de contribution aux connaissances de la discipline. Elle peut tre descriptive, exploratoire, explicative ou valuative. De faon gnrale, cependant, on la reconnat surtout pour sa capacit dcrire des phnomnes ou les explorer lorsque le sujet est unique ou jusque-l nglig par la science. On peut maintenant prsenter, partir de ces types et des exemples cits plus haut, une dfinition plus prcise de ltude de cas. Ainsi, on peut dire que ltude de cas est une approche de recherche empirique qui consiste
16. Marc-Adlard Tremblay, op. cit., p. 185.

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enquter sur un phnomne, un vnement, un groupe ou un ensemble dindividus, slectionn de faon non alatoire, afin den tirer une description prcise et une interprtation qui dpasse ses bornes. Le cas tudi est donc bien dlimit, mais forme un sous-systme dont lanalyse permet de mieux comprendre un systme plus large. Ainsi, on sintressera aux composantes qui forment le cas, y compris son contexte immdiat, son histoire et ses diffrentes dimensions.

1.4. Les critiques lgard des tudes de cas


Ltude de cas est encore largement utilise en sciences sociales et, pourtant, elle fait lobjet de nombreuses critiques qui portent essentiellement sur la validit interne et la validit externe des rsultats. Dune part, daucuns diront que les tudes de cas sont subjectives et sappuient sur des informations partielles qui ne reprsentent pas toute la ralit du cas. Cela fait rfrence au problme de validit interne. Pour ces dtracteurs, les chercheurs qui sadonnent aux tudes de cas prennent trop de libert et introduisent des biais dans les rsultats. Par exemple, ces chercheurs peuvent ngliger certains tmoignages et mettre laccent sur des propos ou des groupes de rpondants qui les intressent, qui dfendent leur thse. On associe la mthode au journalisme et on reproche aux chercheurs de ne pas tre systmatiques dans leur collecte de donnes. Bref, les tudes de cas rapportent des images qui dforment la ralit, qui la reprsentent mal, soit parce que la mthode permet aux chercheurs de biaiser les rsultats, soit parce que leurs donnes ne sont pas uniformes. Dautre part et cest peut-tre la critique la plus srieuse , on reproche la mthode de se pencher sur des cas qui ne sont pas reprsentatifs de lensemble. Autrement dit, les rsultats des tudes de cas seraient dficients sur le plan de la validit externe. Contrairement aux tudes sappuyant sur des chantillons dindividus, slectionns au hasard et dont le nombre est suffisamment grand, les cas slectionns et tudis ne reprsentent pas la socit globale, selon cette critique. On ne peut pas gnraliser partir dun seul cas, surtout sil nest pas slectionn au hasard, dira-t-on. Ltude dun seul cas fait que lon ne peut vraiment lutiliser pour vrifier des hypothses sur un ensemble plus large. Le reproche est donc de nature statistique dans le sens o lon critique lunicit des cas. Le cas nest pas un chantillon reprsentatif qui permettrait de tirer des conclusions globales.

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videmment, cette opposition entre ltude de cas et ltude par chantillonnage a fait couler beaucoup dencre. Plusieurs auteurs dont Stoecker 17 rsument bien le dbat, lequel est beaucoup plus complexe quune simple msentente sur la qualit statistique dun cas. La forme mme dun rapport dtude de cas en rebute plus dun: prsente sous la forme de mots et de rcits, plutt que de chiffres et de tests mathmatiques, ltude de cas parat moins scientifique aux yeux de plusieurs. Fort heureusement, les tenants de ltude de cas ont ragi ces critiques en perfectionnant la mthode et en rpondant directement leurs dtracteurs. Ces rponses montrent en fait toute la force de cette approche.

1.5. Les forces de ltude de cas


Il faut admettre que ltude de cas peut comporter des limites, notamment sur le plan de la reprsentativit.En revanche, elle prsente des forces indniables.

Pour explorer des phnomnes nouveaux ou ngligs


De faon presque unanime, on reconnat la valeur de ltude de cas pour les recherches de type exploratoire. La science est souvent mal arme pour comprendre des phnomnes nouveaux ou en forte croissance, comme les gangs de rue, les sectes, le taxage et les raves. Comme ces phnomnes sont apparus relativement rapidement, ils constituaient de vritables terra incognita dont on connaissait peu de chose. Dans de telles situations, les mthodes qualitatives et ltude de cas prsentent des qualits indniables: en effectuant des entrevues semi-diriges sur des cas particuliers, on peut dcouvrir et mieux comprendre des phnomnes nouveaux ou difficiles mesurer. Certains phnomnes moins nouveaux attirent parfois lattention de nouvelles gnrations de chercheurs qui les font dcouvrir. Les thories existantes sont souvent mal adaptes ces sujets ignors auparavant. Par exemple, comme lindique Bradshaw18, ltude de cas a t trs utile pour comprendre certaines problmatiques lies aux pays en voie de dveloppement. Les thories occidentales traditionnelles se sont rvles plus ou moins efficaces pour expliquer certains phnomnes, dont le dveloppement (ou le retard) conomique et social de ces socits.
17. Randy Stoecker, op. cit., p. 90-94. 18. York Bradshaw et Michael Wallace, Informing Generality and Explaining Uniqueness: The Place of Case Studies in Comparative Research, International Journal of Comparative Sociology, vol. 32, nos 1-2, 1991, p. 154-171.

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Grce son approche inductive, ltude de cas devient trs efficace pour analyser des ralits ngliges par la science et que les thories existantes expliquent mal ou seulement en partie.

Pour comprendre le contexte et lhistoire entourant le cas


Ltude de cas peut aussi devenir une approche privilgie pour rendre compte de facteurs qui sont difficilement mesurables dans le cadre dtudes quantitatives par chantillon. En se penchant sur un seul cas, au cadre clairement dlimit, il est possible dinscrire le phnomne qui nous intresse dans son contexte gographique et historique. La capacit dun groupe dimmigrants sintgrer dans une socit, par exemple, se comprend mieux lorsquon insre le phnomne dans un contexte sociopolitique plus large:
Lintgration sociale des immigrants peut sanalyser par la place quils occupent dans les jeux de pouvoir de la socit daccueil. Pour mieux comprendre cette dynamique, un chercheur sest pench sur le cas des Irlandais dune paroisse qubcoise du xixe sicle. Ses analyses des archives dpoque montrent comment lintgration de ce groupe sest faite dans une communaut qui comptait des Irlandais protestants et des francophones catholiques. Les Irlandais catholiques ne russirent ni sassimiler ni se trouver une niche sociale ou politique dans cette communaut rurale. Selon les travaux, lintgration dun groupe dimmigrants varie selon la place quil occupe dans les institutions politiques et religieuses19.

Pour combler les lacunes des tudes par chantillon


Ltude de cas nest pas la seule approche connatre des limites mthodologiques. En ce sens, elle peut servir combler les lacunes des autres stratgies de recherche et vice-versa. Les mthodes quantitatives offrent aux chercheurs toute une panoplie doutils statistiques qui leur permettent notamment de cerner linfluence de plusieurs variables. laide de tests statistiques sur des chantillons reprsentatifs, il est possible de trouver des relations de cause effet en contrlant leffet de plusieurs autres variables, et ce de faon systmatique et plus ou moins objective. Toutefois, comme le soulignent plusieurs auteurs dont Stoecker20, les tudes quantitatives par chantillon ont aussi des limites. Lauteur relve deux critiques leur gard. Dune part, les tudes par chantillon peuvent
19. Aidan D. McQuillan, Pouvoir et perception: une communaut irlandaise au Qubec du dix-neuvime sicle, Recherches sociographiques, vol. 40, 1999, p. 263-283. 20. Randy Stoecker, op. cit., p. 90-94.

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galement souffrir de problmes de validit. Afin de recueillir des informations auprs dun grand nombre de personnes ou de rpondants difficiles joindre, les tudes par chantillon feront appel des instruments standardiss qui comprennent une grande proportion de questions fermes. Or, comme le rapporte Stoecker, il nest pas rare que les catgories de rponses suggres soient incompltes ou mal comprises par les rpondants. Par exemple, on peut demander des rpondants par lentremise dun questionnaire si oui ou non ils ont t victimes de harclement au travail. Or, si les chercheurs omettent de dfinir clairement le type de harclement (sexuel, psychologique, etc.), il en rsultera des erreurs de mesure ou des interprtations fautives. En labsence dtudes de cas ou de travaux qualitatifs, les recherches de nature quantitative sappuieront sur les seules intuitions de ceux qui concevront les questionnaires. Et l est justement lerreur si ces chercheurs nont pas de connaissances pralables dans le domaine. Ils devront prvoir toutes les causes et toutes les catgories de rponses possibles sans vraiment connatre toutes les possibilits. Linexprience ou linattention des assistants de recherche qui font souvent le pont entre le chercheur principal et les sujets de lchantillon peuvent aussi mener des classements fautifs. Contrairement aux tudes quantitatives, les tudes de cas permettent souvent une plus grande proximit entre les chercheurs principaux et les rpondants, un avantage considrable qui limite le risque derreur de mesure due la forme du questionnaire. Dautre part, on peut reprocher certaines tudes par chantillon dtablir des liens de causalit en sappuyant uniquement sur des corrlations statistiques. Si les statistiques peuvent suggrer une association entre phnomnes, elles ne remplacent pas lexplication logique. Dans certains cas, on peut se demander si les causes et les effets ne sont pas en fait des relations inverses. Par exemple, on peut dmontrer une association entre le bnvolat et le sentiment de bien-tre chez lindividu et dfendre lide que le premier mne vers le deuxime. Mais on peut tout aussi bien faire lhypothse que ce sont les gens bien dans leur peau qui font davantage de bnvolat que la moyenne. Bref, les statistiques ne peuvent pas toujours permettre de distinguer luf de la poule. La corrlation statistique peut aussi tre trompeuse si elle ne mesure pas tous les facteurs susceptibles dexpliquer le phnomne sous tude. Par exemple, une tude par chantillon peut trs bien montrer une corrlation entre lenseignement priv et le succs de ltudiant, et faire lhypothse que lenseignement du secteur priv est suprieur celui du secteur public. En ralit, le succs du secteur priv est attribuable de nombreux facteurs, dont lcrmage des candidats et le capital culturel des lves acquis au sein

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de la famille. Pour dcouvrir et comprendre de tels facteurs, il faut souvent aller sur le terrain, visiter des familles et voir ce qui se cache vraiment derrire le phnomne (ou la variable dpendante) tudi. cet gard, la profondeur des tudes de cas permet de mieux comprendre les relations de cause effet. Comme laffirme Tremblay21, ltude de cas permet dobserver une multitude de variables chez un nombre rduit dindividus. Cela permet au chercheur de prendre en compte plusieurs facteurs de causalit et souvent, de les observer in situ, tandis que les tudes par chantillon ne mesurent souvent quun nombre limit de variables. Certaines variables cls risquent donc de passer inaperues, surtout lorsque le chercheur est trs loign des sujets.

Pour apporter des connaissances prthoriques


Comme on la montr au chapitre 2, la science cherche rduire lincertitude et prvoir par laccumulation de connaissances observes et vrifies. Cest donc pour leur valeur prdictive que les thories et les recherches dmontrant des relations de causes effets jouissent dune certaine notorit dans la communaut scientifique. Une thorie causale dmontre par une preuve statistique notamment aura souvent moins de mal simposer quun compte rendu descriptif dun cas isol. Une preuve quun certain comportement parental a un impact sur le bientre dun enfant, par exemple, est plus susceptible dattirer lattention des mdias quune tude descriptive des garderies familiales en milieux dfavoriss. Pourtant, de nombreux auteurs nous rappellent que les connaissances dune science se forment rarement partir de travaux isols de cause effet. De nombreuses tudes descriptives enrichissent de faon inestimable le corpus de connaissances dune science. Des tudes de cas de type monographique, par exemple, peuvent faire dcouvrir des phnomnes et montrer un vide thorique combler. Des classifications et des typologies rsultant dtudes de cas, comme lindique Hamel22, constituent dj une connaissance abstraite et un outil pour comprendre la ralit. Les descriptions, organises en classifications ou non, peuvent faire merger des hypothses tre vrifies par des travaux ultrieurs. En ce sens, ltude de cas peut montrer linfluence de facteurs inattendus. Ces connaissances sont donc prthoriques car elles prcdent et aident former des thories.

21. Marc-Adlard Tremblay, op. cit., p. 184. 22. Jacques Hamel, op. cit., p. 114-115.

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La complmentarit entre tudes de cas et tudes par chantillon


Comme la discussion prcdente le suggre, les tudes de cas peuvent constituer des complments essentiels aux tudes par chantillon. Les travaux de grande envergure cherchant vrifier une relation de cause effet bnficieront souvent des hypothses ou des descriptions dveloppes par des tudes de cas antrieures. Ltude de cas donne en quelque sorte une valeur ajoute au corpus scientifique en comblant les points faibles typiques des tudes par chantillon. Mais les descriptions ellesmmes des tudes de cas peuvent avoir une grande valeur: une classification de faits, mme si elle nest pas causale, fournit dj un cadre pour mieux comprendre la ralit. Ainsi, ltude de cas aide la comprhension des phnomnes sociaux qui nous entourent, soit en apportant des repres pour comprendre la ralit, soit en prparant le terrain des tudes causales menes auprs dchantillons reprsentatifs. Enfin, on peut rsumer les caractristiques des tudes de cas par rapport aux tudes par chantillon laide du tableau suivant.
tude de cas Nombre de sujets Nombre de variables Approche Limit tendu Plutt inductive et interprtative tendu Limit Plutt hypothticodductive Rsultats statistiquement reprsentatifs Mesure et analyse systmatique de donnes Dmonstration de thories causales par tests statistiques multivaris tude par chantillon

Forces mthodologiques Exploratoire Proximit du chercheur aux sujets Mthodes plurielles Intgration de facteurs difficiles mesurer (histoire, contexte, etc.)

Pistes

de dmarche

Ltude de cas est une approche ou une stratgie de recherche qui peut faire appel plusieurs mthodes, dont lobservation participante, lentrevue semi-dirige et le questionnaire crit. Dautres chapitres du prsent

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ouvrage se consacrent ces mthodes. Cependant, une discussion sur quelques techniques associes ltude de cas nest pas inutile, compte tenu des nombreuses critiques dordre mthodologique adresses aux auteurs dtudes de cas. Ainsi, on leur reproche souvent: de ne pas prendre conscience de leurs biais; de ne pas choisir de bons cas; de ne pas tudier le cas suffisamment en profondeur; de ne pas vrifier la validit et la fidlit des rsultats; de ne pas interprter et/ou gnraliser les rsultats correc tement. Les critiques ont dclench une vritable rflexion collective sur ces lacunes et les autres problmes mthodologiques associs la dmarche. Il en a rsult un effort considrable pour amliorer lapproche. Dans cette deuxime section du chapitre, nous indiquerons quelques pistes suscep tibles daider le chercheur novice viter quelques-unes des erreurs typiques des tudes de cas. Sans tre des recettes magiques, ces pistes constituent des stratgies pour rendre, dune part, la collecte dinformation plus systmatique et, dautre part, les rsultats et les conclusions plus fructueuses et pertinentes aux yeux de la collectivit scientifique.

2.1. La prparation du cadre thorique


Une tude de cas sera critique le plus souvent ignore lorsque son sujet ou ses conclusions seront peu pertinents pour la communaut. Une bonne prparation du cadre thorique mnera une question de recherche et des rsultats qui soulveront un intrt parmi les pairs. Cela vaut pour tous les types de recherche, mais il nest pas inutile de le rappeler ici car le novice est souvent tent de choisir un cas un peu la hte, sans vraiment considrer la pertinence thorique du sujet. Le cadre thorique qui contient essentiellement les questions de recherche, les thories apparentes, les hypothses et les indicateurs sappuiera dabord sur une revue de littrature. Idalement, le chercheur slectionnera le cas aprs avoir men une revue de littrature sur un sujet plus large qui le proccupe. La revue portera sur les recherches empiriques antrieures, et les diffrentes thories qui touchent de prs ou de loin son sujet. Limportance du cadre thorique peut sembler contradictoire avec ce qui a t crit plus tt. En effet, ltude de cas est gnralement reconnue pour ses qualits exploratoires. On la dit, son approche inductive est particulirement utile pour dcouvrir certaines dimensions insouponnes

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dun phnomne nouveau. Une revue des thories et des travaux antrieurs, mme en priphrie un sujet nouveau, aide cependant le chercheur poser des questions pertinentes. Mais, plus important encore, cette revue des thories prexistantes offre des cls prcieuses pour comprendre le phnomne qui sera tudi. Une thorie, cest la fois une explication et un outil de prdiction. De faon plus concrte, la thorie aidera le chercheur comprendre et interprter rapidement ce quil rencontre sur le terrain. Par exemple, une tude sur les gangs de rue fera peut-tre appel aux diffrentes thories sur le pouvoir. Stoecker23 nous rappelle dailleurs limportance de considrer plusieurs types de travaux et plusieurs thories, y compris celles qui se contredisent. Lorsque le sujet est particulirement nouveau, il vaut mieux ratisser large pour tre mieux arm lorsquon dbarquera sur le terrain. La thorie peut aussi servir de soutien lorsquil sagira dvaluer dans quelle mesure on peut gnraliser nos conclusions. Lun des principaux dfis pour lutilisateur de ltude de cas, cest de faire valoir la pertinence de ses travaux. Le plus souvent, cette pertinence se mesure par la capacit de ltude dgager des conclusions qui dpassent le cas, qui sont, dans une certaine mesure, gnralisable une ralit plus large. En intgrant des lments de thories reconnues et acceptes dans un nouveau cadre dinterprtation, le chercheur pourra plus facilement convaincre ses lecteurs des implications plus larges de ses conclusions. Bien entendu, le chercheur pourra aussi vrifier si les thories antrieures sont valables ou suggrer des variances ou des amliorations. Plus souvent, il expliquera pourquoi les thories sappliquent mal au cas tudi et il proposera des voies thoriques alternatives. Mais cela se fait difficilement sans avoir une connaissance des thories au pralable. Sinon, le chercheur risque de ne pas poser les bonnes questions pour vrifier ces thories. Cependant, la revue de littrature ne sera pas lunique dterminant du cadre thorique de ltude de cas. Stoecker soutient que les caractristiques du cas dtermineront aussi le choix du cadre thorique. Comme cest souvent le cas en recherche, il nest pas toujours possible, ni souhaitable, de suivre un processus linaire. Les meilleures quipes de recherche feront plutt des allers-retours entre le processus de slection du cas et la construction du cadre thorique. Il y a donc un processus itratif, du moins au dbut, qui mnera vers la construction dun cadre thorique solide.

23. Randy Stoecker, op. cit., p. 101.

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Enfin, signalons quune prparation minutieuse de la recherche avant la collecte de donnes est aussi importante pour ltude de cas que pour nimporte quelle autre stratgie de recherche. Comme lexplique Yin24, il faut tablir un plan de recherche qui devrait inclure les questions de recherche, les donnes pertinentes collecter et un plan danalyse de donnes. Pour ce faire, on puisera dans la littrature et on consultera des collgues au besoin (on y reviendra). Surtout, on mnera une prenqute sur le terrain; mais, auparavant, il faudra bien choisir le cas sur lequel on se penchera.

2.2. La slection du ou des cas


Comme nous venons de le mentionner, le choix du cas ne devrait pas se faire avant, ni tout fait aprs la construction du cadre thorique. Il constitue nanmoins une tape cruciale qui aura un impact direct sur la pertinence des rsultats des travaux. Selon notre dfinition, un cas peut faire rfrence un phnomne, un vnement, un groupe ou un ensemble dindividus; le cas ne se limite donc pas ncessairement un lieu physique. Selon Hamel25, un cas correspond un observatoire qui prsente certaines qualits. Rappelons quil faudra choisir un cas exemplaire ou qui illustre bien un problme qui intresse la communaut scientifique. Il peut aussi tre choisi pour sa faon particulire daccentuer un phnomne particulier. Le cas peut tre slectionn pour son caractre rvlateur, son potentiel de dcouverte, ou par lopportunit quil prsente dtudier un phnomne en temps rel; ltude dun conflit de travail dont lvnement est limit dans le temps en est un exemple typique. Comme on le sait, le cas ne sera pas reprsentatif sur le plan statistique, mais plutt sur le plan thorique. La slection de plusieurs cas pour une mme recherche rend ce travail de slection plus complexe. On considrera alors plusieurs critres de slection pour rendre la slection plus ou moins homogne, selon lintention de lquipe de recherche. Une certaine variabilit est souhaitable et mme ncessaire si lon veut expliquer des variations ou tablir des relations causales laide de comparaisons entre les cas. On tchera notamment de contrler certains facteurs explicatifs, notamment la taille de chaque cas, et toute autre variable explicative qui pourraient empcher des comparaisons valables, si cela est lintention. Une slection plus homogne de cas servira plutt dgager des tendances gnrales de

24. Robert K. Yin, Case Study Research, Thousand Oaks, Sage, 1994, p. 18-20. 25. Jacques Hamel, op. cit., p. 93.

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nature descriptive. Gagnon suggre de slectionner un plus grand nombre de cas que ncessaire, car il est probable que certains cas ne puissent tre complts comme prvu26. Pour Yin27, la littrature influencera parfois le choix du cas. Selon le sujet et ltat de la recherche, il sera parfois utile de choisir un cas en fonction des travaux antrieurs sur le sujet. Par exemple, il est parfois avantageux de choisir des cas dont les caractristiques permettront des comparaisons avec des cas tudis prcdemment. On pourrait considrer le contexte gographique, la taille de lensemble ou du groupe qui nous intresse, le secteur conomique, etc. Ltude dun cas dans un contexte semi-urbain pourrait suivre une tude prcdente mene dans un contexte fortement urbanis, par exemple, pour contrler ou vrifier leffet du contexte. Plusieurs auteurs dont Yin28 recommande de bien dlimiter le cas ou, du moins, de vrifier si des frontires existent. Sil ny a pas de limites, ce nest pas vraiment un cas. Il doit donc avoir une limite thorique au cas et il faut que celui-ci soit complet. Parfois, cela sera vrifi en faisant un relev des personnes questionner. Si ce nombre est pour ainsi dire illimit, on doit se poser des questions sur les frontires relles du cas. Une dlimitation claire facilitera linterprtation des rsultats dont le rle du contexte social et historique. Enfin, Gagnon29 souligne limportance de ne pas entretenir de relations professionnelles avec les participants ou les rpondants du cas. Pour assurer limpartialit de la collecte de donnes, lquipe de recherche ne devrait pas agir en tant quexperts-conseils, ou changer la participation ltude contre des services professionnels. Selon Gagnon, les participants peuvent parfois solliciter une compensation quelconque en retour du temps accord.

2.3. La prparation du terrain et la prenqute


Suivant la complexit du cas, notamment la taille de la population quil reprsente, il faudra mettre en place des mesures prparatoires pour assurer le bon droulement des travaux et de ltude en gnral.

26. Yves-C. Gagnon, Ltude de cas comme mthode de recherche, 2005, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, p. 58. 27. Robert K. Yin, op. cit., p. 24. 28. Ibid., p. 24. 29. Yves-C. Gagnon, op. cit., p. 57

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Dans certaines situations, il faudra ngocier son entre sur le terrain, notamment pour tudier un ensemble hirarchis, comme un ministre ou une entreprise. Il sagira de reprer les personnes cls pour leur prsenter ltude, ses objectifs et ses commanditaires, le cas chant. Bien que ce ne soit pas toujours facile, le chercheur tchera de reprer les centres de pouvoir cls et de prsenter ltude chacun. Ltude dun hpital, par exemple, sera prsente aux diffrents comits, conseils et syndicats. Avec ces reprsentants, il faudra aussi discuter des questions de confidentialit. Des lettres dententes sont utiles cet gard. Une prenqute nest pas un luxe. Il sagit dune premire visite sur le terrain pour interviewer quelques personnes cls. Ces individus sauront brosser un tableau global de la situation et indiquer des sources dinformation, y compris les personnes et les ressources crites ou matrielles. La prenqute servira prendre connaissance de la nature et de lenvergure du matriel traiter, et prvoir les obstacles susceptibles de nuire aux travaux. Cette premire visite offre parfois loccasion de jeter un coup dil sur des documents et des statistiques qui pourront ventuellement tre dpouills de faon plus systmatique. Elle mnera aussi vers ltablissement dun vritable inventaire des personnes interviewer, sonder ou observer. Si le nombre de rpondants est important, il faudra peut-tre constituer des chantillons que lquipe de recherche tablira davance selon les principes dchantillonnage (bien entendu, on peut toujours ajouter des noms la liste au fil des travaux de terrain). Lorsque la recherche implique plusieurs cas et que lintention de lquipe de recherche est de quantifier certaines informations, la prenqute sera essentielle pour finaliser la slection des indicateurs et des units de mesure. Mais elle pourrait aussi remettre en question la slection des mthodes ou mme le choix du cas en soi. La prenqute sera la principale source dinformation pour le processus de planification de recherche. Le plan de recherche comprendra les questions pointues de recherche, les variables analyser, le plan danalyse et les ressources ncessaires pour mener bien les travaux. Un plan de recherche dtaill assurera toutefois au chercheur une revue maximale des sources dinformation dans les chanciers (et les budgets de recherche) prvus. Une fois le plan finalis, on pourra procder aux dernires prparations de terrain, dont la prparation des instruments de collecte dinformation, la rdaction de lettres dintroduction et la formation des assistants. Sur ce point, on peut faire un cas ou quelques entrevues pilotes pour former les assistants et prtester les instruments de collecte.

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2.4. La collecte de donnes


Pour plusieurs chercheurs, la collecte de donnes constitue le moment fort de leurs travaux. Pour ltude de cas, cela est peut-tre encore plus vrai, compte tenu du rle actif que jouera probablement le chercheur principal sur le terrain. Celui-ci devra procder de faon systmatique sil veut viter les critiques cites en dbut de section. Deux stratgies cls aideront le chercheur rduire linfluence de ses biais personnels et approfondir son analyse du cas tudi. La premire stratgie consiste multiplier ses mthodes ou ses sources de mesure. En faisant appel plusieurs mthodes et sources de donnes, on limite les biais causs par des erreurs de mesure. Par exemple, si dans un cas donn on apprend par entrevues quune dcision politique a t influence par un groupe quelconque, on pourra tenter de vrifier cette influence en effectuant une revue des contributions aux caisses du parti au pouvoir (des contributions rgulires suggreront une influence importante sur les dcisions). Cette triangulation des donnes permettra au chercheur de combler les lacunes ou biais de chacune des mthodes ou des sources dinformation dont il fera usage. Comme lexplique Hamel, la triangulation des donnes place lobjet dtude sous le feu dclairages diffrents dans lespoir de lui donner tout son relief30. La multiplication des mthodes (entrevues, tudes de statistiques, revue de presse, etc.) permet au chercheur dasseoir ses observations sur des bases plus solides. Mais la triangulation peut aussi se faire dans le cadre dune mme mthode. La mthode dentrevue, notamment, peut sappliquer des populations trs diffrentes sur le plan du positionnement face au problme qui nous intresse. Par exemple, ltude dune catastrophe cologique pourra sappuyer sur des documents, mais aussi sur des entrevues auprs de plusieurs personnes, y compris des observateurs neutres qui nont pas dintrts particuliers dans les enjeux en cause. La deuxime stratgie consiste tenir un journal de bord dtaill. On ne mettra jamais assez daccent sur limportance de cet outil. Le journal du chercheur contiendra les notes gnrales, les difficults rencontres sur le terrain, les rflexions personnelles, les bauches dexplication, les descriptions globales et les questions que le chercheur notera au fur et mesure des travaux. Le caractre libre et priv du journal de bord lui permettra de tout noter, sans gne ou discrimination. Cette mthode est trs bien prsente dans le chapitre sur lobservation directe dans le prsent ouvrage. Comme on le mentionne dans ce chapitre, il permet au chercheur
30. Jacques Hamel, op. cit., p. 104.

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de prendre conscience de ses biais et, surtout, de prendre des mesures spciales pour vrifier ses observations lorsque celles-ci concordent avec ses ides de dpart. Peut-tre plus important encore, le journal de bord aide le chercheur tisser des liens entre diffrentes observations ou diffrentes sources de mesures. Le chercheur saura tout noter et, surtout, se relire plusieurs fois pour atteindre une meilleure comprhension de la situation. Un cas est souvent compos dlments trs varis, y compris des tmoignages contradictoires et des facteurs de contexte trs tendus, dont linterprtation demandera plusieurs jours de rflexion. Le novice bauchera peut-tre des dizaines dhypothses et dexplications avant dlever son interprtation au-dessus du sens commun. Bref, en notant tout dans son journal, le chercheur finira par prendre conscience de ses biais et par objectiver sa pense et ses interprtations. Ainsi, le journal laidera accrotre la fois la validit de ses observations et la profondeur de ses interprtations.

2.5. Lanalyse
Il a souvent t crit que la recherche nest pas un processus linaire. Cela est vrai pour toutes les tapes de ltude de cas, y compris lanalyse. Le chercheur dexprience analyse ses rsultats au fur et mesure que ceux-ci sont recueillis. Ce processus danalyse continue lui permettra de relever des facteurs dinfluence insouponns ou de nouvelles sousquestions. Il pourra alors affiner ses instruments de recherche ou mme tenter de recueillir des donnes de sources diffrentes. Par exemple, il ajoutera quelques questions supplmentaires un questionnaire dentrevue, ou il obtiendra des donnes additionnelles pour claircir un point particulier. Il demeure nanmoins que le cur du travail danalyse se fera une fois que toutes les donnes seront recueillies. ce moment, on cherchera essentiellement rpondre aux questions de recherche initiales et celles qui ont fait surface au cours des travaux de terrain. On tchera aussi de confirmer ou dinfirmer les hypothses de dpart, le cas chant. Pour ce faire, le chercheur devra faire un examen systmatique et mticuleux de lensemble de ses donnes. On ne reviendra pas ici sur ce qui a dj t crit sur les mthodes danalyses qualitatives et quantitatives dans les autres chapitres de cet ouvrage. Cependant, comme nous le rappelle Yin31, un cas ne peut tre
31. Robert Yin, op. cit., p. 31.

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considr comme un chantillon reprsentatif de la socit plus large, ce qui a des implications importantes au moment de lanalyse. Sur le plan quantitatif, par exemple, ce serait commettre une erreur de faire des calculs statistiques pour valuer la reprsentativit des rsultats. Par contre, il est possible et souhaitable de tirer des gnralisations sur le plan analytique ou conceptuel. videmment, une telle interprtation est plus dlicate et sujette la critique. Pour obtenir des rsultats pertinents et convaincants, le chercheur menant une tude de cas devra redoubler deffort pour analyser ses rsultats de terrain de faon systmatique. Cela sera dautant plus difficile si de multiples sources de donnes et dinformation sont utilises pour analyser le cas. Pour sassurer de faire une analyse systmatique des rsultats, il est fortement recommand de transfrer toutes les informations recueillies dans un support ou une structure unique qui facilitera leur manipulation. Il sagit en quelque sorte de construire une base de donnes qualitatives qui renfermera les rsultats de toutes les sources. Des fiches, par exemple, peuvent servir de support pour runir les informations recueillies, que ce soit des notes dentrevues, des citations, des extraits de revue de littrature, des rsums danalyses statistiques, etc. Numrotes et titres de quelques mots cls, les fiches peuvent tre organises et tries pour diffrentes analyses. Les informations rsumes et transformes en format uniforme peuvent alors tre facilement croises et compares pour dgager des tendances et des contradictions. Avec lordinateur, on peut constituer une vritable base de donnes que lon peut manipuler avec beaucoup de facilit. laide dun logiciel appropri, on peut tablir des champs ou des segments (par question de recherche par exemple) pour trier les rsultats. Le chercheur pourra toujours retourner ses notes ou ses imprims de donnes statistiques pour revoir des rsultats dtaills; les fiches ou la base de donnes fourniront cependant au chercheur des rsums globaux dinformation de toutes sources aux fins de croisement et danalyse. Avec le journal de recherche, une base de donnes permettra au chercheur de mieux prendre conscience de son matriel ainsi que des pices manquantes dans le corpus de rsultats. On la mentionn plus tt, on reproche parfois aux auteurs dtudes de cas de ne pas faire suffisamment le tour de toutes les sources de donnes. Des rsultats bien organiss et intgrs dans une structure unique permettront de juger de la quantit dinformation collecte au fur et mesure que les travaux progressent. Toute lacune sera facilement comble dans la mesure o elle est repre rapidement. Do limportance dintgrer linformation dans la base de donnes le plus rapidement possible.

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Avec une base de donnes bien organise, on sera en mesure dobtenir des rponses globales aux questions de recherche de dpart. La base de donne structure facilitera aussi la tche si le travail danalyse seffectue aprs un certain laps de temps: des rsultats organiss et indexs deviennent plus accessibles et comblent les trous de mmoire invitables lorsque plusieurs mois se sont couls aprs les enqutes de terrain. Enfin, la complexit naturelle des cas fait parfois apparatre des rsultats contradictoires qui rendront la tche plus difficile lquipe de recherche. Il peut tre tentant dcarter ou dignorer certains rsultats qui peuvent contredire les interprtations gnrales. Les exceptions ne manquent pas dans la nature et on saura ignorer les anomalies exceptionnelles ou qui sexpliquent autrement. Cependant, elles offrent parfois loccasion dapprofondir davantage le problme et peut-tre denrichir les enseignements tirer du cas.

2.6. La rdaction
La prsentation de toute tude aura un impact direct sur la perception de sa pertinence. Des travaux bien prsents seront plus convaincants et donc pertinents pour la communaut. Yin 32 conseille de bien cibler lauditoire avant la rdaction. Cet auditoire peut comprendre la communaut scientifique, mais aussi des groupes professionnels, des organismes subventionnaires et, bien entendu, la communaut ltude. Chaque groupe aura ses besoins propres. Si ncessaire, plusieurs textes seront produits en formats diffrents et adapts des auditoires prcis. Yin suggre aussi de rflchir la forme de la prsentation du cas ds la phase de conception de la recherche. Il distingue les approches suivantes33: 1) Lapproche linaire-analytique. Il sagit de la prsentation classique des tudes empiriques, o lon prsente successivement la revue de la littrature, les questions de recherche, la mthode, les rsultats et les conclusions. 2) Lapproche comparative. Cette approche consiste prsenter la mme tude de cas plusieurs fois et de faon conscutive dans un mme texte, mais en utilisant des descriptions ou des explications diffrentes. Par exemple, le mme cas peut tre prsent de faon diffrente selon plusieurs cadres conceptuels.

32. Ibid., p. 128-129. 33. Ibid., p. 135-143.

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3) Lapproche chronologique . Comme son nom lindique, cette approche prsente les diffrents lments dun cas selon leur volution dans le temps. Une telle prsentation linaire peut tre utile pour rendre une explication qui se droule dans le temps. Yin note cependant que les adeptes de cette approche ont tendance mettre trop daccent sur certains lments de contexte en dbut de chronologie. Pour viter ce pige, il suggre de commencer la rdaction en relatant les vnements de la fin. 4) La construction thorique continue. Selon cette approche, les arguments associs une thorie sont prsents un par un, ou pice par pice, en sappuyant sur le cas. Ainsi, la thorie est graduellement dvoile au fil des sections et dmontre en sappuyant sur les rsultats du cas. 5) Lapproche suspense. Il sagit de rvler linterprtation ou les conclusions de ltude de cas en dbut de texte, pour ensuite prsenter le contexte et les rsultats qui y ont men. Cette approche est peut-tre plus susceptible de capter lattention du lecteur assez tt dans le texte, mais elle prsuppose une analyse qui dpasse la simple description. Dans tous les cas, on saura dmontrer quon a recueilli suffisamment dinformation pour appuyer ses dires. Plusieurs donneront une place importante la description et lanalyse du contexte du cas ltude. On la dit plus tt, cest une des forces de cette approche: comme le cas est par dfinition limit, lquipe de recherche a la possibilit dapprofondir linfluence des diffrents lments contextuels autour du cas. Cela peut comprendre le contexte historique, gographique, conomique, etc. Le caractre restreint du cas et lemploi de mthodes multiples permettent une analyse en profondeur de ces lments de contexte, ce qui est souvent impossible dans les tudes par chantillon. Gagnon34 indique quune description dtaille du contexte particulier du cas sera galement trs utile dautres quipes de recherche qui voudront comparer les rsultats avec dautres cas semblables. Par contre, comme le souligne Hamel35, si lon attend une certaine description du cas et de son contexte, on ne doit pas se contenter dune prsentation simple des informations de terrain, du moins lorsquil sagit dune tude caractre scientifique. On sattend gnralement une explication ou une interprtation formule dans un langage scientifique. Lexplication elle-mme doit transcender la description et tre expose
34. Yves-C. GAGNON, op. cit., p. 28. 35. Jacques Hamel, op. cit., p. 109-110.

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avec des mots propres la science. Si le cas nest pas statistiquement reprsentatif, on sattend tout de mme une interprtation qui dpasse ses bornes. Idalement, on cherchera formuler des cls dexplication, lesquelles, potentiellement, pourront sappliquer des cas diffrents ou dans des circonstances diffrentes. Enfin, on sera parfois confront la question de lanonymat. Idalement, il faudrait identifier le cas dans le texte. Pour Yin36, cela aide comprendre le cas et juger de la valeur des interprtations proposes par lauteur. Lidentification du cas peut aussi tre utile pour la slection de cas futurs. Cependant, si le sujet est controvers ou dlicat, ou si la publication des rsultats est susceptible davoir un impact sur lavenir des sujets, il vaudra peut-tre mieux conserver lanonymat. Lemploi de noms fictifs rendra toutefois la lecture plus agrable. Le chapitre de cet ouvrage portant sur lthique en recherche sociale approfondit ces questions.

2.7. La participation dacteurs externes aux travaux


Comme nous lavons dj signal, ltude de cas est certains gards plus exigeante que ltude par chantillon. Les prjugs sont nombreux sur ce genre dtude uniquement pour des raisons mthodologiques. Le choix dun cas appropri, une approche systmatique, des interprtations pertinentes et une prsentation claire des rsultats forment les ingrdients dune tude de cas russie. Outre les techniques mentionnes plus haut, on peut ajouter limportance de faire participer des acteurs externes tout au long du processus. On saura notamment faire appel des collgues diffrents stades de ses travaux pour bnficier de leur expertise et de leur objectivit. Leurs conseils seront souvent prcieux pour valuer la pertinence dun cas ou dune mthodologie. Un deuxime regard permettra aussi de mieux prendre conscience de ses biais et de confirmer ses interprtations. La participation des sujets faisant partie du cas peut aussi tre considre. Retourner aux sujets ou faire participer les sujets aux travaux peut tre un moyen de valider les rsultats. Cette validation peut se faire la fin des travaux de terrain, ou au fur et mesure que les travaux progressent. Par exemple, on peut vrifier ses interprtations la fin des entrevues avec les derniers rpondants ltude. Bien souvent, les rpondants seront euxmmes tonns de la justesse des interprtations. On peut aussi sattendre ce que certains sujets soient en dsaccord avec les interprtations si des
36. Robert Yin, op. cit., p. 143.

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intrts particuliers sont en jeu: on peut anticiper, par exemple, des divergences dopinions entre employeurs et syndicats sur certaines questions entourant leurs rapports. Dans ces cas, le chercheur saura faire preuve de jugement dans linterprtation des commentaires des parties.

Conclusion
Ce chapitre a cherch prsenter essentiellement deux choses: une dfinition de ltude de cas comme stratgie de recherche et quelques techniques connues pour rendre cette approche plus systmatique et ses rsultats plus pertinents. Pour accomplir la premire tche, nous avons entre autres dcrit les forces et faiblesses de lapproche. Cela a ouvert la voie la deuxime partie, qui consistait essentiellement suggrer quelques pistes pour viter les biais et limites souvent attribus cette mthode. certains moments, le lecteur a peut-tre eu limpression que lauteur a profit de sa position privilgie pour promouvoir cette approche de recherche. Nous plaidons coupable. Cependant, il ne faudrait pas interprter nos propos dans le sens dun dnigrement des autres stratgies de recherche, dont ltude par chantillon. Cest plutt la complmentarit qui a t dfendue ici. En dpit de toutes les critiques dont sont lobjet les diffrentes approches, il existe une symbiose entre chacune, du moins dans plusieurs disciplines des sciences sociales. Cette complmentarit est bien relle, mais peu frquente lintrieur dun seul projet de recherche. En effet, des tudes qui comportent la fois une dimension quantitative par chantillon et un nombre limit de cas tudis en profondeur, demeurent encore trs rares. Lavenir nous rserve peut-tre un plus grand nombre de telles tudes denvergure. Il en rsulterait des tudes plus riches et sans doute aussi des chercheurs un peu moins confins.

Bibliographie

annote

E ckstein, Elliot W., Case Study and Theory in Political Science, dans Fred I. Greenstein et Nelson W. Polsby (dir.), Handbook of Political Science, vol. 7, New York, Addison-Wesley, 1975, p. 79-137. Un texte qui date mais qui demeure une rfrence en sciences politiques. Lauteur discute entre autres du rle de ltude de cas dans le dveloppement de thories, en comparant cette approche notamment avec ltude comparative.

Ltude de cas

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G agnon, Yves-C., Ltude de cas comme mthode de recherche, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 2005. Un ouvrage qui se veut un guide pratique en la matire. Lauteur rsume avec concision la mthode en huit tapes plus ou moins linaires. Les tudiants en gestion ou en relations industrielles apprcieront peut-tre davantage ce manuel car lauteur fait beaucoup rfrence des exemples tirs de travaux quil a mens auprs de petites entreprises.

H amel , Jacques, tudes de cas et sciences sociales , Paris, LHarmattan, 1997. Ce texte caractre plutt pistmologique constitue une excellente introduction ltude de cas pour ceux qui sintressent son histoire, ses diffrentes variantes et ses conditions dapplication.

S take , Robert E., Multiple Case Study Analysis, New York, The Guilford Press, 2006. Comme son nom lindique, cet ouvrage se penche sur les tudes de cas multiples. Les mthodes danalyse qualitative transversale, illustres laide de plusieurs exemples, y sont particulirement bien prsentes et expliques. Louvrage nous parat surtout utile pour les champs dtudes caractre plus appliqu, comme lvaluation de programme, mais aussi pour les disciplines qui utilisent ltude de cas multiples pour comprendre des ralits plus larges que lon peut difficilement analyser avec des mthodes par chantillon.

Stoecker , Randy, Evaluating and Rethinking the Case Study, Sociological Review, vol. 39, no 1, 1991, p. 88-112. Paru il y a quelques annes, cet article est toujours dactualit et fait le point sur les critiques lgard de ltude de cas et propose quelques techniques pour augmenter la qualit de ses rsultats. Ce livre demeure lun des plus pousss sur le sujet. Lauteur se dmarque par les approches et techniques systmatiques quil propose pour augmenter la validit interne et externe des rsultats. Un excellent texte de rfrence pour tous ceux qui font des tudes de cas.

Yin, Robert K., Case Study Research, Thousand Oaks, Sage, 1994.

Chapitre

La mesure
Claire Durand et Andr Blais

We seem to have two distinct languages, one of which is in some sense more complete than the other. The first is a theoretical language in which we do our thinking. The second is an operational language involving explicit instruction for classifying or measuring. The two languages cannot be linked by any strictly logical argument. Instead, a correspondence between two concepts, one in each language, must be established by common agreement or a priori assumption. Hubert M. Blalock

Laction de mesure se situe la jonction des deux grandes tapes de la recherche, la formulation des hypothses, dune part, et leur vrification, dautre part. Ces deux tapes possdent leur langage propre. Le langage utilis ltape de la formulation des hypothses est essentiellement abstrait. Un certain nombre de propositions sont avances, qui tablissent des relations entre des concepts: on affirme, par exemple, que cest lorsquil y a domination dun parti quun tiers parti est plus susceptible dmerger1. Le langage de la vrification est concret et se fonde sur lobservation empirique des phnomnes: on examine, par exemple, les
1. Maurice Pinard, The Rise of a Third Party: A Study in Crisis Politics, Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1971.

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Claire Durand et Andr Blais

rsultats des diffrentes lections provinciales tenues au Canada pour dterminer si les tiers partis obtiennent plus de votes lorsque le principal parti dopposition avait obtenu moins de votes dans les lections prcdentes. Les deux langages sont indispensables lensemble de lopration. La recherche nest possible que si lon peut formuler des hypothses sur la ralit, hypothses que lon confronte avec linformation recueillie. Ce processus permet, en interprtant les rsultats de la confrontation, den arriver des conclusions sur la ralit. Le problme de dpart est celui du passage du langage de labstraction, qui prvaut dans la formulation dhypothses de recherche, celui de lobservation ou de la mesure, qui simpose au niveau de la vrification. Le problme est analogue celui qui se pose lorsquon veut exprimer une ide, un sentiment. On cherche utiliser les mots, les formulations qui traduisent le mieux ce que lon pense ou ressent. Cette opration est dautant plus difficile lorsquon tente de sexprimer dans une autre langue que sa langue maternelle. Cest un peu la situation que lon rencontre lorsquon passe du langage de labstraction au langage empirique. Dune part, plus ce que lon pense ou ressent est clair, plus il est facile de le traduire en mots. Dautre part, plus notre connaissance de la langue seconde, la langue empirique, est solide, plus il nous est facile de nous exprimer; toutefois, la langue empirique demeurera toujours une langue seconde. Ainsi en est-il dans le domaine de la recherche. Il sagit, tout en sachant quil nexiste pas de solution parfaite, didentifier pour chacun des concepts retenus, un ou plusieurs quivalents empiriques, qui constituent en quelque sorte la traduction, dans le langage de lobservation, des constructions abstraites de lesprit.
Prenons, par exemple, le concept de participation politique. Un chercheur peut sintresser aux facteurs qui influencent (positivement ou ngativement) la participation et noncer un certain nombre dhypothses cet gard. La participation (ou la non-participation) est une construction de lesprit, laquelle on fait appel pour comprendre le rel. Elle est une abstraction: elle ne se voit pas, ne sentend pas, ne se sent pas, ne se touche pas. Le chercheur a, par contre, accs des phnomnes quil peut interprter comme tant des signes, des quivalents empiriques de la participation, telle quil la conoit et la dfinit. Un tel individu vote (ou ne vote pas), assiste (ou non) une assemble publique, prend part (ou non) une manifestation. Ce seront l autant dindicateurs possibles du concept de participation. On peut galement regarder comment Statistique Canada traduit un concept comme le chmage. Trois indicateurs sont utiliss: le fait dtre sans emploi, le fait dtre disponible pour travailler et le fait de se chercher un emploi. Ainsi, un chmeur est dfini non pas simplement comme une personne sans emploi, mais aussi comme une personne qui peut et qui veut travailler.

La mesure

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Le passage de la thorie la vrification exige que lon mesure des concepts au moyen dindicateurs, ce qui demande dtablir un pont entre lunivers de labstraction et lunivers de lobservation et de la mesure. Les conclusions dune recherche dpendent troitement des dcisions qui ont t prises ltape du choix des indicateurs. Ces conclusions ne tiennent quen autant que ces donnes empiriques (les indicateurs) refltent adquatement les constructions thoriques avances (les concepts). La slection des indicateurs est donc une opration lourde de consquences.
Figure 9.1 Les deux mouvements de traduction associs lopration de mesure

Oprationnalisation

Dfinition

Mesure

CONCEPT

INDICATEUR

Interprtation

Analyse

Gnralisation

Du

concept lindicateur

Lindicateur ne peut tre envisag par lui-mme, de faon isole; il se dfinit par rapport un concept. Lhypothse peut tre centre sur un seul concept que lon examine dans le temps ou dans lespace. Il en est

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ainsi des tudes qui tentent de vrifier si la criminalit, la participation politique, la consommation des mdias ou le chmage augmentent ou diminuent dans le temps ou sont plus levs dans une socit que dans une autre. Lhypothse peut aussi porter sur des liens possibles entre un certain nombre de concepts, de dimensions. La recherche se veut alors explicative. On tentera de dmontrer, par exemple, que laugmentation du chmage entrane une diminution de la popularit du gouvernement, que la concentration industrielle est associe une augmentation des profits des entreprises, que la syndicalisation entrane une rmunration plus leve des employs. Dans chacun de ces exemples, on retrouve deux concepts centraux. Certaines hypothses peuvent tre plus complexes. Ce quil importe de retenir, cest que lhypothse renvoie un ou plusieurs concepts, que ces concepts sont abstraits et quon a besoin de signes concrets de ces concepts pour tre en mesure de confirmer ou dinvalider lhypothse. Le processus par lequel on passe de concepts abstraits des indicateurs concrets, cest la mesure. La mesure est dfinie comme lensemble des oprations empiriques, effectues laide de un ou plusieurs instruments de mise en forme de linformation, qui permet de classer un objet dans une catgorie pour une caractristique donne. On utilise aussi le terme de mesure pour dsigner le rsultat de lopration. On dira que lexercice du droit de vote ou la prsence une assemble publique dun parti politique sont des mesures (ou des indicateurs) de la participation politique. Nous avons parl jusquici exclusivement de concept et dindicateur. Un autre terme connexe est couramment utilis en recherche, celui de variable. Le terme semploie par opposition au terme constante pour indiquer toute caractristique susceptible de varier entre les units. Certains situent la variable mi-chemin entre le concept et lindicateur, le concept tant plutt associ une thorie et la variable, une hypothse. Cette dernire perspective parat heureuse. On parlera donc dhypothses portant sur les relations entre des variables. Cest ici quinterviennent les concepts de variables indpendante(s) et dpendante(s). Prenons lhypothse selon laquelle la concentration industrielle entrane une augmentation des profits des entreprises. Dans cette hypothse, le degr de concentration est la variable indpendante parce quon suppose quelle est la cause et le taux de profit est la variable dpendante parce quon suppose quelle est la consquence qui dcoule de la cause. Dans cet exemple, les variables sont constitues partir dun seul indicateur. Une variable peut galement tre construite en combinant des indicateurs au moyen de diverses oprations logiques ou mathmatiques.

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1.1. Lobjectif: la classification


Lobjectif poursuivi dans le processus de mesure est de classifier les units par rapport un concept donn degr de participation politique, occupation, origine ethnique, opinion sur lavortement, satisfaction au travail. Comme le concept est le point de rfrence, il est essentiel quil ait t pralablement dfini de faon prcise. Il ne sert rien de tenter de mesurer la participation politique si lon na pas dj une conception prcise de ce quelle comprend et ne comprend pas. La mesure nintervient quune fois le concept clairement circonscrit. Lindicateur ne mesure quune dimension dun concept. Linverse nest pas vrai. Ainsi, un concept donn ne correspond pas ncessairement un seul indicateur. La traduction de labstrait au concret demande souvent le recours plusieurs signes diffrents qui constituent autant dapproximations du concept de dpart. La notion de profit, par exemple, peut tre mesure de plusieurs faons: on peut considrer les bnfices avant ou aprs impt, on peut les diviser par lquit, le total des actifs, le capital investi, les ventes, chaque mesure comportant certains avantages et dsavantages. On peut slectionner un indicateur particulier ou en combiner plusieurs selon le cas. Par ailleurs, il est habituel dlaborer des chelles partir dune srie dnoncs pour mesurer les attitudes. Chaque question vise alors capter une manifestation particulire de cette attitude. Lindicateur ou les indicateurs visent permettre de placer les objets dtude dans des catgories. Les catgories correspondent aux diffrentes situations o peuvent se retrouver les objets par rapport la caractristique retenue. Si lon sintresse la pratique religieuse, par exemple, on pourra distinguer des niveaux de pratique: pratique intense, pratique modre, pratique faible. La classification impose la construction de catgories. Lobjectif est dentrer chaque individu dans lune des botes ainsi constitues, de dterminer que tel individu, par rapport tel indicateur (la pratique religieuse), doit tre plac dans la catgorie forte. La logique est la mme lorsque lunit danalyse nest pas individuelle.
On peut donner, titre dexemple, la dfinition et la mesure du concept dorigine ethnique utilise dans lenqute Comportements, besoins et proccupations des lves de 3e et 5e secondaire de lle de Montral selon leur origine ethnique2. Les auteurs justifient dabord lutilisation du terme groupe ethnique plutt que communaut culturelle par le fait que le premier terme sapplique tous, y compris les francophones et les anglophones. Ils dfinissent ensuite le groupe ethnique comme un ensemble dindividus qui ont en commun quelques caractristiques se
2. Gouvernement du Qubec, Ministre de lducation du Qubec, 1991.

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Claire Durand et Andr Blais rapportant leur langue, au lieu o ils sont ns ou au lieu o sont ns leurs parents (p. 3). Le texte ajoute quil aurait t plus appropri de parler de groupements dethnies puisque certains groupes les Asiatiques, par exemple comprennent plusieurs ethnies. Ensuite, tous les critres de classification sont prciss. Ils sont bass sur un certain nombre dindicateurs tels que le lieu de naissance de llve, de mme que celui de son pre et de sa mre, la langue maternelle de llve (dfinie comme la premire langue parle et encore comprise) et sa langue dusage (dfinie comme la langue parle la maison). Enfin, les cas particuliers, ceux pour lesquels les lieux de naissance de llve et de chaque parent sont tous trois diffrents, sont classifis en fonction de critres relatifs la langue dusage. Ainsi, seront classifis dans le groupe asiatique les lves ns en Asie dont au moins un des parents est n en Asie et les lves ns au Qubec dont les deux parents sont ns en Asie ainsi que les lves ns au Qubec qui dclarent comme langue maternelle ou comme langue dusage une langue asiatique et ce, quel que soit le lieu de naissance des parents. Cette classification exclut du groupe asiatique lenfant asiatique adopt par des parents qubcois.

Cet exemple montre bien que plusieurs indicateurs peuvent tre ncessaires pour classifier les personnes relativement un concept qui doit lui aussi tre dfini prcisment. On parle de ce processus comme de loprationnalisation du concept. La fonction de lindicateur ou des indicateurs est de permettre de traduire le plus fidlement possible, dans lunivers empirique, le concept que lon dsire mesurer et seulement ce concept. On distingue gnralement trois types de catgorisation: Le premier est la catgorisation nominale, o les catgories sont simplement juxtaposes les unes aux autres. Cette catgorisation permet de diffrencier les individus en fonction de critres qualitatifs, sans quil y ait ordonnancement dune catgorie lautre. Le sexe, la religion, le lieu de naissance, la langue maternelle en sont des exemples. La langue maternelle, par exemple, peut tre le franais, langlais, etc. Un bon nombre de concepts utiliss en sciences sociales font appel ce type de classification. Le deuxime type est la catgorisation ordinale, o les catgories possdent galement la proprit dtre hirarchises les unes par rapport aux autres, ce qui permet de ranger les objets tudis selon un continuum allant du plus grand au plus petit (ou vice-versa). Le niveau de pratique religieuse appartient ce type. Linformation est ici plus riche. Non seulement peut-on distinguer les individus (ou les groupes) les uns par rapport aux autres, mais on peut aussi les ranger, des plus pratiquants aux moins pratiquants. La

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mesure des attitudes utilise frquemment des chelles de ce type. On mesurera, par exemple, le degr de satisfaction par une chelle de rponse du type trs satisfait, assez satisfait, peu satisfait, pas du tout satisfait applique un certain nombre dlments. Un grand nombre de recherches sociales ont recours ce type de classification pour lequel lordre entre les catgories est connu mais non la distance dune catgorie lautre. Le troisime type de catgorisation, la catgorisation numrique ( lintrieur de laquelle on pourrait distinguer les niveaux intervalle et proportionnel), est encore plus prcis. Comme son nom lindique, les catgories de ce type correspondent alors des nombres. Lge, mesur en annes, le revenu, exprim en dollars, et le taux de chmage, exprim en proportion nombre de chmeurs sur population active, en sont des exemples. Dans ces cas, non seulement peut-on ranger les objets dtude les uns par rapport aux autres, mais on peut galement apprcier avec exactitude les carts qui les sparent les uns des autres. On pourra dire dun individu que son revenu est deux fois plus lev que celui dun autre, ou dun pays que son taux de chmage est de deux points de pourcentage infrieur celui dun autre pays. Ce type de catgorisation requiert une unit standardise de mesure (le dollar, par exemple), qui constitue le principe mme de la classification. Cest le niveau de mesure le plus riche, celui qui donne les informations les plus dtailles. Un certain nombre de disciplines (la science conomique en particulier) en font un grand usage. Le chercheur a intrt faire appel la catgorisation la plus riche, qui se prte des traitements statistiques plus raffins et au plus grand ventail possible de traitements. Cest ainsi que lorsquon veut connatre lge des individus dans une enqute donne, il est prfrable de poser une question sur lanne de naissance (de faon ce que lge soit tabli en nombre dannes), plutt que de se fier des catgories moins prcises (18 24 ans, 25 34 ans, etc.). Il est dautant plus important de procder ainsi lorsque lon veut faire des analyses de tendance et que lon doit tre en mesure de modifier les catgories dge pour tenir compte de lvolution du temps. Cest toutefois la nature mme des concepts retenus qui dicte le plus souvent le niveau de classification. Certains concepts sont ncessairement qualitatifs et ne se prtent pas la catgorisation numrique ou mme ordinale. Il sagit en somme de choisir le type de catgorisation qui convient au concept que lon veut mesurer.

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Claire Durand et Andr Blais Cette catgorisation peut revtir des aspects thoriques importants. Lhyperactivit chez lenfant, par exemple, peut tre mesure par certains indicateurs physiques relatifs la frquence des mouvements pendant une priode de temps dtermine, ce qui donnera une mesure continue, numrique. On peut alors se demander, partir de la dfinition de lhyperactivit, si lon ne doit pas plutt dichotomiser la mesure continue selon un critre o un certain niveau dactivit serait considr normal, lhyperactivit tant dfinie partir dun niveau exceptionnel de mouvement. Il ny aurait donc pas des degrs dhyperactivit, mais des individus qui peuvent tre classifis ou non comme hyperactifs en fonction de certains critres. Une telle approche est courante, entre autres, en sciences du comportement et en ducation (notes de passage dfinissant le succs et lchec).

Toutes les classifications ont en commun que les catgories qui les constituent doivent tre collectivement exhaustives et mutuellement exclusives. Cela signifie dabord que tout objet dtude doit pouvoir tre plac dans une catgorie et donc que la liste des possibilits est complte. Si lon sintresse au comportement lectoral, par exemple, les catgories doivent se rfrer aux diffrents partis (ou candidats) en liste, mais aussi aux autres possibilits qui sont labstention et lannulation. Il faut de plus que tout objet ne puisse tre assign qu une seule catgorie et quil ny ait donc aucun recoupement possible entre les catgories. Ce principe nest pas respect lorsquon tente de mesurer deux dimensions en mme temps. Prenons loccupation, par exemple. Un certain nombre dindividus peuvent occuper un emploi tout en tant aux tudes, de sorte quils pourraient thoriquement tre classs dans plus dune catgorie. Pour contourner cette difficult, on utilisera plutt le concept doccupation principale, ce qui permet de classer chaque individu dans une seule catgorie, ou alors on utilisera une question supplmentaire sur loccupation secondaire dans le cas o cette information serait centrale dans la recherche si elle portait sur les sources de revenus des tudiants, par exemple.

1.2. Le moyen: les instruments et les oprations


Lobjectif de la mesure tant de placer chaque objet tudi dans une catgorie, simpose ds lors la ncessit de rgles prcises dassignation aux catgories. Par exemple, partir de quel critre dsignera-t-on un syndicat donn comme tant dun militantisme fort et tel autre dun militantisme faible? En fonction de quelle information dira-t-on que le taux dinflation a t de 3,4% au cours des 12 derniers mois? La classification procde partir de rgles qui sont actualises dans un ensemble doprations empiriques concrtes.

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Revenons lexemple bien connu du chmage, un concept fort utilis, tant en recherche que dans les mdias. Statistique Canada cherche depuis plusieurs annes le mesurer le plus correctement possible. quoi peut-on reconnatre quun individu est (ou nest pas) chmeur? partir de la dfinition quil sest donne, Statistique Canada suit la procdure suivante. Est considr comme chmeur un individu qui, dans le cadre de lenqute mensuelle, rpond quil tait sans travail au cours de la dernire semaine et affirme (en rponse dautres questions), quil ny a aucune raison qui laurait empch de prendre un emploi et quil a cherch du travail au cours des quatre dernires semaines3. En somme, Statistique Canada mesure le chmage partir dun ensemble de rponses donnes un questionnaire administr un chantillon de Canadiens. Il y a l toute une srie doprations concrtes qui se finalisent dans un ensemble de questions et de rponses. Chaque individu est class dans une catgorie (chmeur, ayant un emploi, inactif) selon les rponses quil a fournies. Ces oprations sont empiriques, puisquelles sont fondes sur lobservation. Un interviewer coute les rponses donnes ses questions et les inscrit sur un formulaire. On voit ici lcart qui peut exister entre la notion de chmage, telle quon peut se la reprsenter dans labstrait, et sa mesure empirique, qui, elle, se fonde sur des oprations bien concrtes. Il faut toutefois rappeler que lensemble de ces oprations dcoule directement de la conception que lon se fait du chmage. Il ne suffit pas de savoir si une personne travaille ou non. On veut aussi dterminer si elle veut travailler ou non, ce qui amne relever des signes de bonne volont. Cest laide de telles oprations quon classifie chacun des objets dtude dans lune ou lautre des catgories. Cest pourquoi on parle gnra lement doprationnalisation ou encore de mesure du concept pour faire rfrence au processus qui permet de traduire un concept en variable empirique.

La construction des indicateurs fait appel des instruments de mise en forme de linformation. Ces instruments, ce sont essentiellement lobservation directe, lanalyse de contenu discours, donnes institutionnelles chiffres ou textuelles, entrevues et le questionnaire. Ces trois instruments sont fonds sur lobservation, soit de comportements, soit de documents, soit de rponses des questions. La construction des indicateurs exige dans un premier temps de retenir lun ou lautre de ces instruments ou une combinaison dentre eux. Mais cela nest pas suffisant. Loprationnalisation renvoie galement au mode demploi de linstrument, la grille dobservation ou danalyse, la formulation mme des questions ainsi

3. Pour une description plus prcise de la procdure voir Statistique Canada, Enqute sur la population active, enregistrement 3701, <http://www.statcan.ca>.

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quau code dinterprtation des rsultats obtenus. Le critre ici est la capacit de reproduire de faon exacte les oprations effectues de faon ce quun autre chercheur puisse les vrifier et les rpter au besoin. Puisque le processus de mesure a pour fonction de classer des objets dans des catgories, linstrument ou les instruments utiliss pour procder la classification et lensemble des oprations qui sont effectues doivent tre prciss. Il ne suffit pas de dire que les donnes proviennent dun sondage, il faut aussi indiquer la procdure dchantillonnage qui a t utilise, le mode dadministration du questionnaire et les rsultats de la collecte des donnes dont le taux de rponse. Ensuite, pour chacun des concepts retenus, les oprations effectues doivent tre prcises. Il sagit en somme de renseigner le lecteur, avec le plus de dtails possible, sur toutes les oprations faites pour passer du concept la mesure. Ces renseignements doivent tre suffisamment prcis pour que tout autre chercheur puisse reproduire la procdure et donc rpter ltude.
Il est ais de comprendre que si chaque chercheur intress mesurer la temprature crait son propre thermomtre et sa propre chelle, il deviendrait extrmement difficile, mme pour le commun des mortels, de parler de temprature puisquune expression aussi banale que Il fait 20 degrs ne serait plus comprise de la mme manire par tous sil y avait plusieurs chelles de mesure de la temprature et quil fallait prciser lchelle de rfrence chaque fois. Cest pourtant une situation frquente en sciences sociales o les mmes concepts sont souvent mesurs de manire diffrente. Il devient alors dautant plus essentiel que la procdure suivie pour effectuer la mesure soit prcise.

Cette exigence dcoule de la conception que la communaut scientifique se fait de la connaissance. Toute recherche procde par dcoupage et ne peut clairer, dans le meilleur des cas, quune partie de la ralit. De plus, comme les risques derreurs sont importants, les chercheurs nont vraiment confiance aux rsultats que sils sont corrobors par dautres tudes. Do la ncessit de rpter une recherche pour en vrifier les conclusions. Tout cela suppose un change optimal dinformations entre les chercheurs, de faon distinguer les rsultats moins srs des plus srs et contribuer ainsi laccumulation des connaissances. La procdure employe par le chercheur est-elle suffisamment bien rapporte pour quon puisse la reproduire avec exactitude? Si la rponse est ngative, il y a l une lacune srieuse, qui peut amener mettre en doute les conclusions de la recherche. En rsum, une fois quun concept a t dfini de faon prcise, le processus consiste laborer ou slectionner un ou des indicateurs qui permettront de construire une mesure susceptible de bien reprsenter, de

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traduire dans le langage empirique, le concept que lon dsire oprationnaliser. De faon ce que ce processus puisse tre apprci, certains critres ont t labors.

Les

critres dapprciation

Lopration de mesure vise reprsenter un concept sur le plan empirique. On a dj soulign que cette traduction ne connat pas de solution parfaite. Cette opration se fait par approximation, de sorte quon peut difficilement se prononcer de faon dfinitive sur la qualit dune mesure. Une telle indtermination ne signifie pas toutefois que la slection des indicateurs relve de larbitraire. La communaut scientifique a en effet dvelopp un certain nombre de critres dvaluation. Chacun peut tre considr comme une condition ncessaire mais non suffisante. Cest seulement si chacun dentre eux semble respect que lon pourra conclure que lindicateur apparat satisfaisant. Les deux critres dapprciation habituellement invoqus sont ceux de la fidlit et de la validit. La fidlit a trait la qualit de la mesure ellemme alors que la validit porte sur la qualit de la traduction du concept en mesure empirique. En ce sens, le critre de validit est plus englobant. Le respect de ces critres premiers demande le respect dautres critres qui en dcoulent tels que la prcision et la non-contamination.

2.1. La fidlit
La mesure empirique du concept se doit dtre fidle, cest--dire quelle doit donner des rsultats constants. La fidlit est un indice de la qualit de la mesure en soi. Le principe est simple. Lindicateur est suppos ne mesurer quune caractristique spcifique dun objet et rien dautre. Si tel est le cas, chaque mesure faite partir des mmes oprations devrait donner un rsultat identique, pour autant que lobjet demeure inchang.
Prenons lexemple de la temprature. Celle-ci est mesure laide dun thermomtre. On dira de cet instrument quil est fidle si la temprature indique, chaleur constante, est toujours la mme. Cette constance sapplique dabord dans le temps: on parlera alors de stabilit de la mesure. Si lon rpte lopration, temprature constante, le rsultat la mesure donne par le thermomtre doit tre identique. En dautres termes, le thermomtre ne doit pas tre affect par dautres facteurs, comme les variations de pression atmosphrique et lendroit o il est

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Claire Durand et Andr Blais plac. La constance doit aussi sappliquer dans lespace: on parlera alors dquivalence. Ainsi, deux thermomtres diffrents doivent indiquer la mme mesure de la temprature dans des circonstances identiques. En somme, des instruments qui ont une mme fonction doivent donner des rsultats identiques, sinon on ne peut pas vraiment sy fier (do la notion de fidlit ou de fiabilit, terme galement utilis dans certains textes). On remarquera quaucune des oprations mentionnes ne permet de savoir si le thermomtre mesure vraiment la temprature; on sait seulement que linstrument appel thermomtre mesure quelque chose de faon constante lorsque certaines conditions sont respectes.

Ce critre de fidlit est fondamental. Si un indicateur nest pas fidle, cest quil mesure plusieurs choses la fois et quen consquence on ne sait plus trop ce quil mesure. Par ailleurs, il est rare quun indicateur donne des rsultats parfaitement constants, ce qui oblige accepter une certaine dose dinfidlit. Il nen demeure pas moins que, lorsquun minimum de constance et dquivalence ne peut tre atteint, il est prfrable de rejeter lindicateur. Cest pourquoi une tape importante de la structuration de la recherche consiste dans la vrification prliminaire de la fidlit des indicateurs et des mesures empiriques proprement dites. Lindicateur permet dinformer sur ltat o se trouve un objet dtude par rapport une caractristique donne laide dinstruments de mesure. Or ces instruments, qui sont une partie intgrante de lactivit scientifique, introduisent une dimension nouvelle. Linterviewer et son questionnaire, lobservateur et sa grille dobservation ne font pas partie de la vie quotidienne. Leur seule prsence peut exercer des effets spcifiques qui sont tout fait distincts de ceux quon veut mesurer. On parle alors de leffet de contamination de linstrument. Ce qui est observ est alors diffrent de ce qui laurait t en labsence de linstrument.
Le cas classique de contamination est une tude effectue dans les annes 1930, tude qui voulait mesurer leffet des conditions de travail sur la productivit des employs dune usine 4. Pendant plus dun an, les chercheurs ont modifi lhoraire, les pauses, lclairage et le systme de rmunration chez un petit groupe demploys et analys leur productivit. Or, peu importe les conditions, ce petit groupe sest avr plus productif que les autres employs de lusine. Les chercheurs ont ainsi constat que leur productivit tait surtout influence par le fait quils se savaient observs. Lobservation crait un milieu artificiel dans lequel les employs se comportaient de faon anormale. Dans la mme

4. F.J. Roethlisberger et W.J. Dickson, Management and the Worker, Cambridge, Harvard University Press, 1939.

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perspective, on a observ que le seul fait de rpondre un questionnaire lectoral pendant une campagne lectorale pouvait augmenter la propension aller voter le jour de llection5. Figure 9. 2 Lapprciation des indicateurs : concepts centraux et concepts associs

PRCISION

NONCONTAMINATION
Pertinence Neutralit

quivalence Stabilit

FIDLIT

VALIDIT
Validit apparente Validit de contenu Validit de construit Validit critrielle

Les risques de contamination constituent un problme srieux pour le chercheur. Les effets de contamination sont trs difficiles mesurer, de sorte quon ne peut gure en brosser un tableau complet ni construire des tests prcis. Dans certains cas particuliers, comme dans certains devis exprimentaux, leffet de contamination dune mesure sur une autre peut tre valu. De mme, pour les questionnaires de sondage, de nombreuses tudes ont t faites pour mesurer leffet de lordre dans lequel les questions sont poses. Deux stratgies soffrent au chercheur qui veut minimiser leffet de contamination:
5. Andr Blais et Robert Young, Why Do People Vote? An Experiment in Rationality, Public Choice, 1999, vol. 99, p. 39-55.

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La premire stratgie consiste choisir linstrument le moins contaminant possible. Sur ce plan, lanalyse de contenu, par exemple, prsente un grand intrt, le document tudi ntant pas affect par la prsence de lanalyste. Il en est ainsi de certaines formes dobservation non visible. Cette stratgie, si elle nest pas rejeter, est cependant dune application limite. La slection dun instrument est dabord dicte par dautres considrations, la plus fondamentale tant la nature mme des concepts mesurer. La deuxime stratgie consiste limiter au minimum les effets sur le plan de loprationnalisation proprement dite. Si lon adopte lentrevue par questionnaire, on entranera les interviewers pour quils influencent le moins possible les rponses. Si le chercheur participe la vie dun groupe, il ne procdera la collecte de donnes quaprs une priode dintgration au groupe, au moment o sa prsence est devenue moins perceptible. Dans la mme perspective, le chercheur doit faire ses observations dans des priodes normales, habituelles, et non dans des circonstances exceptionnelles moins que lon ne vise enquter prcisment la situation exceptionnelle. Ainsi, on ne fera pas une enqute sur la perception des conditions de travail pendant un conflit de travail alors que les positions sont exacerbes si le but de la recherche est de connatre la perception habituelle des employs sur leurs conditions de travail. Dans ce cas, la mesure serait contamine non pas par linstrument mais par le contexte dans lequel la mesure est prise. La volont de ne pas contaminer amne se proccuper de la pertinence des questions poses. Poser des questions dopinion des personnes qui ne sont pas du tout au courant du sujet sur lequel on leur demande leur avis ou qui ny ont jamais rflchi entrane ncessairement une certaine contamination de la mesure qui influence la fidlit. Il est dautant plus probable que lopinion sur un sujet soit instable dans le temps ou varie en fonction de la manire dont la question est pose sil sagit dune opinion non informe. Elle subira dautant plus facilement des influences non pertinentes, circonstancielles. La neutralit est aussi un critre pour ce qui est de la non-contamination des indicateurs. Une question qui laisse entendre quun point de vue est plus appropri quun autre biaisera les rsultats et donnera un indicateur non fidle de lopinion relle: la mesure de celle-ci variera ds que la formulation sera modifie. La grille dobservation qui permettrait de tenir compte uniquement des phnomnes qui confirment les perceptions du chercheur ou la codification du contenu dun discours qui ne prvoirait de

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coder que ce qui est jug conforme aux hypothses poses entacheraient invitablement la fidlit des mesures puisquun autre chercheur qui rpterait la mme opration narriverait pas au mme rsultat. Le dernier critre soulever est celui de la prcision de lindicateur. Un indicateur prcis est compris par tout le monde et compris de la mme manire par tout le monde. Ainsi, la prcision demande, pour ce qui est du questionnaire ou de lentrevue, lutilisation dun niveau de langage appropri et de termes ayant la mme signification pour tous. Pour ce qui est de la construction dune grille dobservation, ce qui doit tre observ doit tre dfini trs prcisment de faon ce que deux observateurs de la mme situation arrivent des rsultats similaires. Dans lanalyse de textes, les codes et leur signification doivent tre dfinis de faon ne pas laisser au codeur ou au juge trop de latitude dans linterprtation.

2.2. La vrification empirique de la fidlit


La fidlit svalue en fonction de deux aspects: la stabilit dans le temps et lquivalence dans lespace. La technique dvaluation classique de la stabilit dans le temps est celle qui est connue sous le nom de test-retest. Les mmes objets sont soumis la mme mesure des moments diffrents et les rsultats sont compars. On comprendra que cette procdure pose des problmes particuliers en sciences sociales. Prenons le cas dun questionnaire qui porterait sur la consommation des mdias. On pourrait vrifier sa fidlit en administrant le mme questionnaire aprs un intervalle dun an. Un certain nombre de difficults surgissent toutefois. On ne peut postuler que les individus interviews nont pas modifi leur comportement entre les deux mesures. Il est possible videmment de remdier ce problme en rduisant lintervalle entre les deux mesures. Mais ce faisant, on cre un autre problme. Si lintervalle est court, les individus se rappelleront les rponses donnes la premire fois et risqueront de rpter les rponses quils croiront avoir alors fournies. Il semble se poser l un problme qui na pas de solution vraiment satisfaisante. En consquence, il est trs rare dans la recherche sociale que la stabilit des indicateurs soit teste par la mthode test-retest, sauf pour des caractristiques qui, en rgle gnrale, changent peu dans le temps, certaines attitudes entre autres. Une plus grande attention doit donc tre accorde au critre de lquivalence. La procdure habituelle consiste faire effectuer les mmes oprations par des chercheurs diffrents et comparer les rsultats.

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Dans le cas dun questionnaire, on compare les rponses obtenues par diffrents interviewers. Bien sr, ces interviewers nont pas interrog les mmes personnes. Mais dans la mesure o les sujets de lchantillon ont t rpartis alatoirement, on peut considrer les diffrents sous-groupes dinterviews comme peu prs similaires et on peut comparer les rponses. Si des carts importants, significatifs, mergent dans les distributions de rponses selon les interviewers, on devra conclure un manque de fidlit de linstrument, associ ici leffet de linterviewer. La mme procdure peut sappliquer lobservation directe et lanalyse de contenu. Sil sagit, par exemple, destimer la proportion de nouvelles internationales dans la presse crite, on soumettra un chantillon du matriel analyser deux ou trois codeurs et on comparera systmatiquement leurs rsultats. Si des carts significatifs se manifestent, il faudra conclure que les rgles dinterprtation de ce qui constitue (et ne constitue pas) une nouvelle internationale ne sont pas suffisamment prcises. Il en est de mme pour lobservation directe. Si lon veut connatre la proportion des gens qui sourient dans le mtro, on a intrt confier la tche plusieurs observateurs et comparer leurs compilations (pour des moments et lieux quivalents). Si les compilations divergent sensiblement, cest que la grille dobservation nest pas suffisamment dtaille, soit dans la description de ce qui constitue un sourire, soit dans les consignes sur lchantillonnage ou la dure de lobservation. Ces diffrents exemples montrent bien lavantage pour le chercheur davoir recours plusieurs observateurs pour obtenir linformation souhaite. Cest souvent la seule faon de vrifier la fidlit des indicateurs, surtout lorsquon utilise un seul indicateur par concept mesur. Gnralement, cette vrification se fait avant la collecte proprement dite des donnes, dans un prtest ou une prenqute. Elle permet de dtecter certains problmes et de les corriger avant damorcer lobservation proprement dite. La situation est diffrente mais le principe est le mme lorsquon a recours plusieurs indicateurs et donc plusieurs observations pour mesurer un concept. Cette situation se prsente souvent lorsquon mesure les attitudes. La fidlit est alors vrifie en fonction de la thorie classique des tests qui spcifie que le score observ (qui peut tre la rponse dune personne une question) est une combinaison dune partie reprsentant le vrai score la vraie valeur du positionnement sur une chelle et dune partie derreur alatoire constitue par la variation due aux conditions de collecte et denregistrement de linformation. Le test de fidlit le plus

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couramment utilis mesure la consistance interne, cest--dire jusqu quel point chacune des questions, chacun des indicateurs des items selon la terminologie de la psychomtrie , constitue une mesure quivalente dun mme concept. On mesure la consistance interne en utilisant le alpha de Cronbach. Ce coefficient peut tre considr comme la moyenne des coefficients que lon obtiendrait pour toutes les combinaisons possibles de deux sous-ensembles des indicateurs mesurant un mme concept. Il peut aussi tre vu comme lestimation de la corrlation que lon obtiendrait entre une mesure dun concept et une mesure alternative du mme concept comprenant le mme nombre dindicateurs. Le coefficient alpha est la borne infrieure de la fidlit relle: celle-ci ne peut pas tre infrieure la valeur du alpha. Cette valeur augmente avec le nombre dindicateurs, la condition que la corrlation moyenne entre les indicateurs ne diminue pas avec lajout de nouveaux indicateurs. Il est donc possible de vrifier la fidlit sous certaines conditions, cest--dire lorsquon a recours plusieurs indicateurs pour mesurer un mme concept. La mesure de la relation entre les indicateurs donnera alors une mesure de la concordance.
Ainsi, une mesure de la satisfaction intrinsque au travail comprendra un certain nombre de questions relatives au degr de satisfaction eu gard divers aspects du travail: contenu du travail, autonomie, dfis, jusqu quel point le travail valorise, utilise les capacits, permet dapprendre, etc. Le degr dintercorrlation moyen entre ces questions tel quil est mesur par le coefficient Alpha de Cronbach donne un indice de fidlit. Cet indice est considr excellent sil atteint plus de 0,85 et commence apparatre problmatique en bas de 0,70. Un indice alpha lev signifie que lensemble des lments choisis pour reprsenter le contenu du travail est cohrent et constitue une bonne mesure de la satisfaction intrinsque. Dautres indications fournies par les logiciels permettront de voir si chaque indicateur doit tre gard ou si certains indicateurs nuisent la fidlit de la mesure et devraient tre retirs. Aprs avoir fait cette analyse, il sera possible de construire une variable par addition des rponses aux divers indicateurs du concept.

La vrification de la consistance interne, particulirement dans le cadre de la mesure des attitudes, se fait habituellement en concordance avec la vrification de la validit convergente et discriminante.

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2.3. La validit
Un indicateur est valide lorsquil reprsente adquatement un concept. Ce critre est fondamental. La question pose est simple: lindicateur mesure-t-il vraiment ce quil est cens mesurer? Un indicateur ne peut tre valide que sil est fidle et donc prcis, non contamin, stable. Mais ces conditions ne sont pas suffisantes. Dautres distorsions peuvent se produire au moment mme de la traduction du concept.
Supposons quun chercheur veut mesurer le niveau de bonheur des gens, quil choisit comme indicateur la frquence du sourire dans une population donne et quil dcide dutiliser lobservation directe pour recueillir linformation. Il pourrait laborer une grille dobservation prcise, en tester la fidlit et mme sassurer que les observateurs seront pratiquement invisibles. Mme si toutes ces conditions taient satisfaites, il ne pourrait prtendre hors de tout doute que son indicateur est valide. Resterait la question fondamentale: le sourire fait un moment donn, dans des circonstances prcises, est-il un signe de bonheur? Par contre, sil choisit plutt de demander aux gens jusqu quel point ils se sentent heureux, il devra prsumer que leurs rponses refltent vritablement leur sentiment.

Le passage du concept lindicateur repose ainsi sur certains postulats. On parlera de validit apparente, pour dnoter le fait que lindicateur apparat valide sa face mme, de validit de contenu pour dnoter le fait que lensemble du domaine du concept mesur est couvert, de validit de construit pour dnoter le fait que le concept est mesur de faon approprie et enfin de validit relie au critre pour dnoter la relation entre la mesure dun concept et ce quoi le concept est suppos tre reli. La validit apparente est la validit conceptuelle, logique de la mesure. Un indicateur doit apparatre valide comme justice doit apparatre tre rendue. Le fait de se promener dans un magasin le matin napparat pas comme un bon indicateur de chmage puisque lon pourra aisment objecter que les horaires de travail ne sont pas les mmes pour tous et que bien des raisons peuvent expliquer cette prsence, y compris la possibilit dtre un employ du magasin voisin en pause syndicale. La validit de contenu est satisfaite lorsque tous les aspects du concept que lon dsire mesurer sont couverts. Ainsi, une mesure de la satisfaction au travail doit couvrir lensemble des aspects relis au travail, quils soient intrinsques, extrinsques ou sociaux et une mesure de la participation politique devrait inclure toute une gamme dactivits politiques. Une excellente connaissance du sujet est un pralable incontournable pour en arriver construire un instrument ayant une bonne validit de contenu.

La mesure

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La validit de construit est relative loprationnalisation des variables, la qualit de llaboration et du choix des indicateurs. La validit convergente et discriminante, qui veut quun indicateur mesure un et un seul concept, est utilise comme test dune bonne validit de construit. Elle repose sur lide que, dune part, les divers indicateurs dun mme concept seront relis entre eux et que, dautre part, ces mmes indicateurs seront peu relis dautres indicateurs censs mesurer dautres concepts. La validit relie au critre est respecte lorsque la mesure dun concept qui est prsum reli un autre concept le critre lest effectivement. On la dit concurrente lorsque le critre est mesur en mme temps et prdictive lorsque le critre est mesur aprs.
Un exemple illustre les divers types de validit. Llaboration dun nouveau test de matrise du franais demanderait de poser des questions 1) clairement relies la connaissance du franais (validit apparente), 2) qui couvrent toutes les principales dimensions de la connaissance du franais et non seulement un aspect tel laccord du participe pass par exemple (validit de contenu) et 3) qui sont lies positivement entre elles et peu lies ou moins lies aux rponses un test de mathmatiques (validit de construit, convergente et discriminante). Enfin, le score total devrait tre li aux rsultats scolaires en franais, rsultats qui constituent une mesure prsume lie aux connaissances en franais (validit concurrente) et devra se montrer li dans lavenir aux rsultats en franais obtenus (validit prdictive).

En dernier ressort, il revient au chercheur de dmontrer que ses oprations permettent de traduire adquatement le concept quil a lesprit. Par exemple, sur le plan conceptuel, le chmeur est dfini comme quelquun qui na pas demploi et qui peut et veut travailler. Les indicateurs doivent reflter cette dfinition. Si le chercheur veut formuler des questions appropries, il doit avoir des informations sur la faon dont le chmage est vcu par les gens, et sur les stratgies qui sont leur disposition pour lviter ou en sortir, de faon dterminer les dmarches qui seront considres comme des signes dune volont de travailler. Par ailleurs, la validit et la fidlit sont des critres relis. Un indicateur vague, biais ou non pertinent peut difficilement constituer un indicateur valide dun concept. Lapprciation de la validit et de la fidlit dun indicateur est en partie qualitative et subjective. Il subsiste une part darbitraire que lon ne peut liminer. La tche du chercheur consiste la rduire au minimum, partir de ses connaissances des instruments et du phnomne tudi. Parce que llment subjectif demeure, il y a place dsaccords sur la validit de tel ou tel indicateur. Les dbats sont nombreux et parfois virulents. Ils sont rarement tranchs de faon dfinitive. Dans la plupart des cas, toutefois, une oprationnalisation donne est retenue par la majorit des chercheurs,

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parce quelle semble mieux traduire le concept de dpart jusqu ce que de nouvelles informations remettent en question ce choix. Toutefois, sur le plan empirique, il est souvent possible de vrifier certains aspects de la validit et de la fidlit, surtout lorsque lon a recours plusieurs indicateurs pour la mesure dun concept.

2.4. La vrification empirique de la validit


Les validits apparente et de contenu se prtent un jugement qualitatif et subjectif, contrairement la validit de construit, convergente et discriminante. Dans ce cas, il sagit de vrifier la concordance des mesures. Une mesure valide dun concept sera lie dautres mesures du mme concept. De mme, pour ce qui est de la vrification de la validit relie au critre, il sagit dexaminer les relations avec dautres variables mesures de faon concurrente ou postrieure. Dans ces deux cas validit de construit et validit critrie , la vrification procde laide danalyses statistiques (analyse factorielle, analyse de variance, corrlation, analyse de tableaux de contingence, etc.). Lorsque plusieurs indicateurs dun mme concept sont utiliss, il est possible de vrifier que chaque indicateur constitue bien une mesure du concept et quil constitue une mesure de ce seul concept (dans les cas o la validit des mesures de plusieurs concepts est vrifie concurremment). Cette vrification se fait souvent laide de lanalyse factorielle, procdure qui tente de rduire un nombre important dinformations (prenant la forme de valeurs sur des variables) quelques grandes dimensions, cest--dire un ensemble restreint de composantes ou de facteurs. On utilise le terme de variables latentes pour parler de ces variables qui existent au seul plan conceptuel et qui ne sont pas mesures.
De faon mesurer la satisfaction des gens lgard de leur travail, on a dabord dtermin que celle-ci portait sur trois grandes dimensions: la qualit des relations interpersonnelles, la nature mme du travail et les aspects extrinsques (salaire, horaire, etc.). Pour chacune des dimensions, on a pos un certain nombre de questions du type tes-vous trs satisfait, assez satisfait, peu satisfait ou pas du tout satisfait a) de la qualit de vos relations avec vos collgues b) de la qualit de vos relations avec vos suprieurs c) de la qualit de vos relations avec vos subordonns d) de la qualit gnrale des relations interpersonnelles votre travail, etc.? En agissant ainsi, on postule quune dimension gnrale de satisfaction face au climat des relations interpersonnelles existe et que le positionnement des individus par rapport cette dimension explique, prdit leur positionnement sur chacune des variables mesures, cest--dire les rponses aux questions. Si cette hypothse est vraie, les personnes auront

La mesure

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tendance rpondre de la mme manire aux quatre questions portant sur cette dimension; leurs rponses ces questions seront fortement corrles entre elles (validit convergente ) et elles seront moins corrles avec les variables portant sur les autres dimensions mesures (validit discriminante ). Cette approche suppose que lon conoit que les variables mesures constituent un chantillon de lensemble des indicateurs aptes mesurer le concept choisi. Lanalyse factorielle vise donner un sommaire des patrons de corrlations entre les variables. Si les regroupements proposs par lanalyse factorielle confirment les hypothses faites, il est possible de vrifier ensuite la fidlit des regroupements et de procder la constitution dchelles additives dans le cas o toutes les indications (validit convergente et discriminante, fidlit) concordent pour assurer la qualit de la mesure.

Ainsi, il est possible de sassurer avec un certain niveau de confiance de la validit des mesures sur le plan empirique en procdant aux vrifications appropries quant la concordance des mesures.

L a

construction des indicateurs

3.1. La logique
Nous venons de voir les critres dont sinspire le chercheur dans llaboration et la slection des indicateurs de chaque concept quil doit mesurer. Mais comment, concrtement, le chercheur slectionne-t-il les indicateurs? Il convient, ds le dpart, de rappeler deux principes: Le premier est quon ne connat pas dindicateur parfait: il sagit de choisir celui qui prsente les moins grandes lacunes par rapport aux divers critres dapprciation et de vrifier autant que possible que ces critres sont respects. Le deuxime est qu tout concept peuvent correspondre un grand nombre dindicateurs. Puisquil ny a pas dquivalence exacte entre le langage de labstraction et celui de lobservation, on doit se rabattre sur une approximation et il est rare quune approximation donne simpose demble. On peut gnralement concevoir plusieurs traductions, chacune ayant ses avantages et ses dsavantages.

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3.2. Les tapes


Vu sous cet angle, le processus peut tre dcompos en tapes bien dmarques. La premire consiste recenser lensemble des indicateurs possibles. Ce recensement sappuie sur les recherches antrieures. On peut ainsi identifier les mesures utilises dans les recherches prcdentes qui ont port sur le mme sujet. Le chercheur doit aussi faire appel son imagination et se demander sil serait possible et surtout appropri de construire de nouvelles mesures. Lobjectif est dtablir une liste peu prs exhaustive des possibilits. Ces indicateurs peuvent renvoyer diffrents instruments de recherche. Le degr dintrt pour un cours magistral, par exemple, peut se mesurer par lobservation directe ou par un questionnaire. Chaque instrument peut aussi se prter un certain nombre doprations, donnant lieu autant dindicateurs. Comme signes dintrt (ou de non-intrt) pour un cours magistral, on peut observer la frquence des questions, des conversations entre tudiants, la convergence des regards vers le professeur, etc. La deuxime tape est lvaluation de chacun des indicateurs recenss selon les critres dj noncs. Cette valuation se fait partir des connaissances mthodologiques acquises sur les mrites et limites des diffrents instruments de recherche, des bilans qui ont dj t faits dans les recherches antrieures, soit de la part des chercheurs eux-mmes, soit de la part de critiques, et aussi dune certaine familiarit avec le sujet tudi. Cette valuation tient galement compte des cots associs chaque indicateur. Lopration vise aussi liminer les indicateurs qui apparaissent les moins appropris. Cela amne parfois le chercheur ne retenir quun indicateur, qui apparat nettement plus valable que tous les autres. Habituellement, cependant, on essaiera davoir plus dun lu de faon pouvoir vrifier empiriquement la fidlit et la validit. Aprs la collecte des informations, il sera possible de procder aux analyses permettant la vrification empirique de la validit et de la fidlit des mesures et de comparer ces informations celles fournies par dautres chercheurs qui ont utilis les mmes indicateurs. Ltape de la mesure aura constitu un moment essentiel du processus qui permettra ensuite la vrification des hypothses portant sur les relations entre les concepts.

Conclusion
Les donnes empiriques nexistent pas ltat pur. Elles sont formes par le chercheur en fonction de ses intrts thoriques. Cest pourquoi il convient de parler de la construction des indicateurs, ce qui amne

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reconnatre le rle actif qui est dvolu au chercheur dans la structuration de la recherche. Cette construction consiste en un ensemble doprations qui permettent de traduire un concept , exprim dans un langage abstrait, dans le langage de lobservation. Cette traduction, qui nest jamais tout fait satisfaisante, procde par approximation. Elle vise classifier des objets laide dun certain nombre doprations effectues partir de un ou plusieurs instruments de mise en forme de linformation. Pour que la traduction soit la plus adquate possible, il importe de faire dabord preuve dimagination de faon considrer lventail des possibles, et ensuite de rigueur, de faon carter les indicateurs qui prsentent de trop grandes lacunes. Un indicateur nest satisfaisant que sil est fidle, cest--dire sil donne des rsultats constants dans le temps et lespace. Pour cela, il devra tre prcis, cest--dire que la procdure doit tre suffisamment bien dfinie pour quelle puisse tre reproduite dans des circonstances similaires. Il devra galement tre non contamin, cest--dire que les rsultats ne seront pas substantiellement influencs par la procdure utilise. Ces conditions ne sont cependant pas suffisantes. La validit dun indicateur repose sur la correspondance entre le contenu des oprations effectues et la reprsentation que lon se fait du concept de dpart. La vrification de la validit comporte une part plus qualitative, base sur le jugement du chercheur. Toutefois, il est possible de procder des vrifications empiriques de la validit de construit et critrie. Ces oprations revtent une grande importance puisquelles constituent le seul moyen de sassurer que les conclusions tires aprs avoir vrifi les hypothses poses sont valables.

Bibliographie

annote

Goetz , G., Social Science Concepts: A Users Guide, Princeton, Princeton University Press, 2005. Un livre entirement consacr llaboration des concepts, leur valuation et leur analyse. Historique de la question de la mesure en sciences sociales avec exemples trs pertinents sur les consquences de la mesure particulirement en ce qui a trait la mesure de lintelligence.

Gould, S. J., La mal-mesure de lhomme, Paris, ditions O. Jacob, 1997.

P edha zur , E.J. et L.P. S chmelkin, Measurement, Design and Analysis , Hillsdale, Lawrence Erlbaum Ass., 1991, 819 pages.

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Claire Durand et Andr Blais

Une bible pour ce qui est de la mesure, du design denqute et de lanalyse, incluant les analyses lies la vrification de la fidlit et de la validit.

P unch, K.F., Introduction to Social Research: Quantitative and Qualitative Approaches, 2e d., Londres, Sage, 2005. Manuel de base portant sur la mthodologie quantitative et qualitative; y compris la combinaison des deux mthodes.

Chapitre

Lchantillonnage
Jean-Pierre Beaud

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Combien faut-il goter de nouilles pour savoir si le plat est russi?

Lchantillonnage nest pas seulement le fait des sondeurs et chercheurs universitaires ou professionnels. Comme bien dautres outils utiliss en sciences sociales, les techniques dchantillonnage sappuient sur des principes que nous mettons en uvre, de faon presque spontane, dans la vie de tous les jours. Pour des raisons dordre pdagogique, il semble bon de partir de cette pratique presque instinctive, de lvaluation de sa richesse et bien sr de ses limites, pour dgager des rgles rigoureuses concernant le choix et la constitution des chantillons. Il convient toutefois, ds le dpart, de mettre en garde contre une vision techniciste des mthodes et techniques de recherche et, donc, des procdures dchantillonnage. Il ne suffit pas, en effet, de savoir comment on construit un chantillon pour tre quitte des problmes relis lchantillonnage. Le choix de la technique de slection de lchantillon, en particulier, ne saurait tre dissoci du questionnement qui est lorigine de la recherche, de la population tudie et des diverses contraintes (p. ex., financires, humaines) avec lesquelles le chercheur doit composer: il doit donc tre le rsultat dune rflexion qui fait largement appel des connaissances non techniques, la formation gnrale du chercheur.

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Ainsi, des procdures non probabilistes, que bon nombre dauteurs de manuels de mthodes jugent peu dignes dintrt, peuvent tre plus adaptes, dans certains cas, aux conditions de la recherche que des techniques probabilistes, considres gnralement comme plus fiables: un bon chercheur saura reconnatre ces cas et, malgr les injonctions de certains mthodologues, faire le choix qui simpose. Il est clair que, dans le domaine de lchantillonnage en particulier, la qute de la perfection mthodologique constitue souvent plus un frein la recherche quun vritable moteur, et quil vaut mieux faire de la recherche avec un outil imparfait que de ne pas faire de recherche du tout, faute davoir trouv loutil parfait. Encore faut-il, et le texte qui suit vise introduire une telle attitude, prendre conscience des limites imposes par les diffrentes techniques, et ce, afin de pouvoir en tenir compte au moment de lanalyse des donnes. On peut parfois mme tirer profit des impurets dun chantillon.
Cest ce que font, par exemple, Daniel Gaxie et Patrick Lehingue dans leur tude sur la constitution des enjeux politiques dans une lection municipale en France1. Aprs avoir recens les diffrents biais introduits par un chantillon spontan (constitu de lecteurs dun quotidien rgional franais), valu les carts relativement certaines variables entre lchantillon obtenu et la population de rfrence, les auteurs prennent justement comme objet dtude, au moins dans un premier temps, ces mmes distorsions. Ils sinterrogent ainsi sur la sous-reprsentation dans leur chantillon des femmes, des classes populaires, des non-diplms, des ruraux, et posent que ce quapporte [] un chantillon spontan, cest la possibilit de reprer les intrts qui ont port tel groupe dagents (et pas, au moins, tel autre) rpondre, intrts mettre en relation avec le type de questions poses, la forme de celles-ci, le support utilis, linstitution productrice de lenqute2. Aussi, la condition quelles soient connues et reconnues, les impurets de lchantillon collect noblitrent pas demble lanalyse, mais au contraire lenrichissent3.

Loin de nous lide dinsinuer que loutil choisi importe finalement peu et que tout expos sur les valeurs intrinsques des techniques dchantillonnage est carter ou, pis encore, que plus une technique est impure, plus lanalyse laquelle elle peut conduire est potentiellement riche. Nous voulons simplement insister sur la ncessaire relation entre les donnes et les conditions dans lesquelles elles ont t produites. Cest bien cette posture qui a conduit les politologues et les sociologues sinterroger sur la signification des non-rponses, sur les rats de la communication
1. Daniel Gaxie et Patrick Lehingue, Enjeux municipaux; la constitution des enjeux politiques dans une lection municipale, Paris, Presses universitaires de France, 1984. 2. Ibid., p. 89. 3. Ibid.

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entre sondeurs et sonds. Cest elle qui se dgageait de certaines des recommandations du Comit des sondages de la Socit canadienne de science politique et de lAssociation canadienne des sociologues et anthropologues de langue franaise4 et du Comit des sondages du Regroupement qubcois des sciences sociales5. Cest elle aussi qui devrait tre intriorise par tout chercheur.

Pratiques spontane et professionnelle de lchantillonnage


Prenons une premire exprience banale, certes, mais instructive: la prparation dun plat. Avant de servir un mets, il est un geste que nous faisons gnralement: nous le gotons. Le principe mme du sondage et des techniques quil implique (dont celles de lchantillonnage) se trouve ainsi pos: nous recueillons de linformation sur une fraction (chantillon) de lensemble ( population) que nous voulons tudier, puis nous gnralisons, parfois tort il est vrai, cet ensemble ce que nous avons mesur sur le sous-ensemble. Dans lexemple prcdent, la cuillere que nous avalons constitue lchantillon et le plat, la population. Tout comme il nest point besoin de manger tout le plat pour savoir si nous pouvons le servir (heureusement!), il nest point ncessaire, ni souhaitable, ni possible parfois, dtudier toute la population (que ce soient les lecteurs canadiens, les composants lectroniques sortant dune usine, etc.), cest--dire de recourir un recensement, pour bien la connatre. Cependant, lchantillon ne peut tre choisi sans prcaution! Ainsi, dans le cas dun potage, ce nest que lorsque les ingrdients sont bien mlangs, lorsque la prparation est homogne, que lon gote le plat. Dans le cas dun mets plus complexe, constitu dlments diffrents et qui ne peuvent tre mlangs, ce nest quaprs avoir test chacun de ces lments (la viande ou le poisson, les lgumes, la sauce, etc.) que lon peut porter un jugement sur lensemble. En thorie de lchantillonnage, en fait, les choses se prsentent un peu de la mme faon: on sait, par exemple, que plus la population est homogne, moins lchantillon aura besoin, prcision constante, dtre de taille importante; on sait aussi que lorsquon a affaire
4. Lart consiste sans doute [] autant permettre au rpondant de se taire qu lamener sexprimer; le chercheur, lui, se doit dexpliquer certaines rgularits aussi bien dans lexpression formelle dattitudes et dopinions que dans les non-rponses. Les nonrponses aussi sont lexpression de certaines attitudes et opinions et doivent tre analyses comme telles. Sondages politiques et politique des sondages au Qubec, Montral, Socit canadienne de science politique et Association canadienne des sociologues et anthropologues de langue franaise, 1979, p. 18. 5. Voir ce sujet Jean-Pierre Beaud, Mdias et sondages politiques: le cas de la campagne lectorale fdrale de 1988, Revue qubcoise de science politique, no 20, automne 1991, p. 131-151.

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une population compose dlments bien distincts, il est prfrable de la dcouper en sous-ensembles relativement homognes, de la stratifier. Le lecteur aura sans doute compris que ce qui est recherch, aussi bien dans la pratique spontane que dans la pratique plus mthodique de lchantillonnage, cest la reprsentativit: lchantillon, dont la taille variera en fonction de lhomognit de la population, devra tre reprsentatif de cette dernire6. Ce que nous apprendrons concernant lchantillon, nous devrons pouvoir le gnraliser lensemble de la population.

La notion de reprsentativit
Lanalogie entre la pratique instinctive et la pratique rflchie de lchantillonnage pourrait tre pousse plus loin: il serait possible, par exemple, de montrer quune technique aussi raffine que la stratification non proportionnelle a sa contrepartie dans la vie de tous les jours. Mais il est craindre qualors, elle conduise un contresens historique, penser que, la notion de reprsentativit relevant du simple bon sens, il sest bien trouv, trs tt, quelque scientifique pour limposer comme critre dans le domaine des tudes de populations (humaines ou non). Or, ce nest quassez rcemment que le problme de la reprsentativit7 a t formul par les statisticiens dtat (pour reprendre lexpression dAlain Desrosires8) et les spcialistes des tudes sociales. Il faudra en effet attendre les travaux du Norvgien Kiaer la toute fin du xix e sicle pour voir samorcer, dans le cadre des runions de lInstitut international de statistique, un dbat sur lutilisation de la mthode reprsentative. Quun tel dbat ait eu lieu si tardivement peut paratre tonnant puisque, dune part, les bases thoriques (le calcul des probabilits) de la mthode reprsentative taient connues depuis fort longtemps et que, dautre part, la pratique mme des enqutes auprs de petits groupes dindividus avait t chose courante durant tout le xix e sicle9. Mais, comme le montre Alain Desrosires, linvention et la mise en uvre dune technologie

6. Ce qui ne veut pas dire, comme nous lavons montr plus haut, que des donnes recueillies laide dun chantillon non reprsentatif ne sont daucune utilit pour le chercheur. 7. Au sens o les statisticiens, les sondeurs, les chercheurs en sciences sociales entendent aujourdhui ce terme. 8. Alain Desrosires, La partie pour le tout: comment gnraliser? La prhistoire de la contrainte de reprsentativit, Journal de la Socit de statistique de Paris, tome 129, nos 1-2, 1988, p. 96-115. Voir aussi, du mme auteur, La politique des grands nombres. Histoire de la raison statistique, Paris, ditions La Dcouverte, 1993, chapitre 7. 9. Ces enqutes prenaient alors la forme de monographies et faisaient appel une ide de reprsentativit bien diffrente de celle qui est lorigine de la plupart des techniques dchantillonnage.

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supposent des conditions insparablement cognitives et sociales10. La mise en place, en Europe, la fin du xix e sicle, des premires mesures tatiques daide sociale, puis le dveloppement, essentiellement aux tatsUnis, des tudes de march et des prvisions lectorales, qui traduisent le passage de modes de gestion locaux centrs sur des relations personnelles (bienfaisance, petit commerce, artisanat, marchs ruraux, clientlisme lectoral) dautres modes, nationaux [ont] ncessit une uniformisation du territoire et une standardisation des modes de description des personnes, lesquelles constituent les pralables indispensables la mise en uvre11 et au perfectionnement des mthodes reprsentatives et en particulier des mthodes dchantillonnage probabilistes. Le principe de base des mthodes reprsentatives, savoir que la partie peut remplacer le tout, ne sera vritablement adopt qu la fin du premier quart du xx esicle, et la supriorit des techniques alatoires sur les techniques par choix judicieux ne sera dmontre que dans les annes 1930. Comme le mentionne Philippe Tassi, toutes les bases de la statistique des sondages sont alors poses12.
Mais ladoption des techniques probabilistes par les organismes statis tiques officiels (que daucuns assimilent une rvolution), par exemple, ne se fera pas facilement pour autant. Au Canada, cette innovation a suscit le scepticisme de plusieurs statisticiens du Bureau fdral de la statistique, en partie parce quelle allait lencontre de traditions bien tablies. Et il faudra attendre la Seconde Guerre mondiale et surtout lengagement du gouvernement canadien relativement au problme de lemploi dans laprs-guerre pour que les rsistances soient enfin vaincues13.

Au plan thorique, les dveloppements ultrieurs concerneront essentiellement les techniques probabilistes, et ce, malgr une pratique qui, au moins dans certains milieux, restera encore profondment marque par lutilisation des techniques par choix raisonn.

10. Loc. cit., p. 97. 11. Ibid., p. 96, 104. 12. De lexhaustif au partiel: un peu dhistoire sur le dveloppement des sondages, Journal de la Socit de statistique de Paris, tome 129, nos 1-2, 1988, p. 126; voir aussi, du mme auteur (en collaboration avec Jean-Jacques Droesbeke), Histoire de la statistique, Paris, Presses universitaires de France (coll. Que sais-je?), 1990, no 2527. 13. Voir ce sujet, Jean-Pierre Beaud et Jean-Guy Prvost, The Politics of Measurable Precision: The Emergence of Sampling Techniques in Canadas Dominion Bureau of Statistics, The Canadian Historical Review, vol. 79, no 4, dcembre 1998, p. 691-725.

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Le champ dapplication des techniques dchantillonnage


Depuis la fin du xix e sicle, la mthode reprsentative a vu son champ dapplication slargir de faon telle quaujourdhui elle se confond pratiquement avec lensemble des activits humaines: tout ou presque se prte, en effet, lchantillonnage. En recherche applique, ds que des contraintes de temps ou de moyens surgissent, toute population dune certaine ampleur est plus aisment tudie par sondage, cest--dire en ayant recours un chantillon, que par recensement. Ce que lon perd en certitude (idal thoriquement accessible par recensement), on le gagne en rapidit, en cot et mme, paradoxalement, en qualit. partir du moment o lon a affaire un chantillon probabiliste et o les principes commandant le tirage des individus ont t respects, les conditions sont runies pour quon puisse gnraliser (par infrence statistique) la population ce qui a t mesur sur lchantillon. Dans lindustrie, par exemple, le contrle de la qualit des produits ne peut tre ralis que sur un chantillon de la population totale. Sil fallait tester la dure de vie de toutes les lampes, de tous les circuits sortant dun atelier, il est sr que lon connatrait avec prcision la qualit du travail ralis. Il est sr galement quon ne pourrait plus rien vendre. Lchantillonnage est donc, l, pratique courante. En sociologie, en science politique, et, dune faon gnrale, dans toutes les sciences sociales, les populations tudies peuvent tre de tailles trs diverses: du petit groupe (p. ex., lassociation de comt dun parti politique, le gang) aux communauts nationales et parfois mme internationales en passant par les populations de taille moyenne (un syndicat, une municipalit, une tribu, un village, etc.). On comprendra aisment qu des populations de tailles diffrentes correspondent des outils diffrents: ds quune certaine taille est atteinte, le sondage se rvle tre en fait le seul outil utilisable. Dans la pratique administrative, le recours lchantillonnage sest gnralis au point o les donnes recueillies de cette faon sont gnralement plus nombreuses que les donnes collectes de faon exhaustive. Mme le recensement, quon a longtemps oppos au sondage, intgre de plus en plus lide mme dchantillonnage. Au Canada, le questionnaire long nest ainsi distribu qu 20% de la population14.

14. Pour une prsentation de lactivit statistique des gouvernements, on se rapportera, du moins pour ce qui est du Canada, Jean-Pierre Beaud et Jean-Guy Prvost, Les statistiques: source dinformation, dans Pierre P. Tremblay (dir.), Ltat administrateur: Modes et mergences, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 1997, p. 181-209.

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Concepts

gnraux

Nous avons dj rencontr, dans lintroduction, un certain nombre de termes comme ceux dchantillon, de population, de reprsentativit, quil va falloir dfinir prcisment avant daborder la distinction, essentielle, entre les chantillons probabilistes (ou alatoires) et les chantillons non probabilistes. Dune population, nous dirons quil sagit dune collection dindividus, dobjets, cest--dire, pour reprendre la dfinition de Christian Gourieroux, dun ensemble dunits lmentaires sur lesquelles porte lanalyse15. Ces individus peuvent tre humains ou non: lunit lmentaire en sciences sociales, cest souvent, une personne; mais cest parfois aussi un groupe, une ville, un syndicat, un pays. La population est alors un ensemble de personnes, de groupes, de villes, de syndicats, de pays. Une ville, par exemple, peut tre considre, dans certains cas, comme une population, dans dautres cas, comme un lment constitutif dune population plus large. Tout dpend alors de lobjet mme de la recherche. En consquence, tout travail dchantillonnage implique une dfinition prcise de la population tudier et donc de ses lments constitutifs. Lunit lmentaire peut tre aussi un mot, un paragraphe, un article, un numro de journal, ou une lampe, un circuit lectronique, une parcelle de terrain, etc. Le chercheur devra donc, et ce nest pas aussi simple quil y parat, dfinir la population pertinente pour ltude quil se propose de raliser. Veut-il analyser le comportement lectoral au Qubec? Il lui faudra alors sans doute prendre comme population llectorat qubcois, cest--dire lensemble des personnes qui ont 18 ans et plus, qui sont de citoyennet canadienne et qui rsident au Qubec depuis au moins six mois. Comme on le voit, dans ce cas, le problme de la dfinition de la population ne se pose pas vraiment puisquil existe des critres officiels, non ambigus et peu contestables (on cherche mesurer un geste rglement!) permettant de distinguer lecteurs et non-lecteurs. Le problme aurait t quelque peu diffrent sil stait agi dtudier les opinions politiques au Qubec, la distinction lgale entre lectorat et non-lectorat ntant plus alors ncessairement pertinente. Le problme est galement plus complexe lorsquon cherche analyser une population comme celle des chmeurs. Doit-on, pour la cerner, reprendre la dfinition officielle du chmage, au risque dcarter des sans-emploi auxquels ladministration refuse le statut

15. Christian Gourieroux, Thorie des sondages, Paris, Economica, 1981, p. 35.

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de chmeur (lvolution des dfinitions officielles du chmage a fait ici et l lobjet de nombreux travaux16), ou doit-on plutt forger sa propre dfinition, au risque de ne pouvoir loprationnaliser? On voit donc qu ce niveau dj plusieurs problmes se posent: Celui de la dfinition de la population mre (ou univers de lenqute), tape thorique comme le souligne Simon Langlois17. Celui de lexplicitation de cette dfinition: Qui fait partie de cette population? Qui nen fait pas partie? On doit donc fixer clairement les critres permettant daffecter ou non, sans quil y ait possibilit de contestation, les individus la population. Nous obtenons alors la population vise par la recherche. Celui de la constitution de la liste des individus composant la population; il sagit l dune tape concrte. Comme il est bien souvent difficile de construire cette liste et quun tel travail long et coteux mnerait en toute logique la ralisation dun recensement plutt que dun sondage, les chercheurs utilisent gnralement des listes dj constitues (annuaires tlphoniques, listes de personnel, etc.) avec tous les inconvnients que cela suppose: les populations ainsi obtenues ne concident plus ncessairement avec les populations vises. Ainsi, lorsquon utilise les annuaires tlphoniques pour pallier labsence dune liste lectorale jour, on inclut dans la population des individus qui ne devraient pas en faire partie (non-lecteurs), et, surtout, ce qui a des consquences encore plus graves, on carte des lecteurs qui, pour diverses raisons, nont pas de tlphone ou de numro inscrit dans lannuaire. Cela importe peu au Qubec, et de faon gnrale en Amrique du Nord, le taux de pntration du tlphone dans les mnages y tant trs lev. Par contre, dans plusieurs pays, lutilisation dune telle liste entranerait aujourdhui encore des distorsions considrables18.

16. Voir ce sujet, pour le Canada, Martin Comeau, Analyse politique de llaboration et de la mesure du taux de chmage au Canada, Montral, Universit du Qubec Montral, 1995; et, pour la France, Jean-Louis Besson et Maurice Comte, La notion de chmage en Europe. Analyse comparative, Paris, Ministre du Travail, de lEmploi et de la Formation professionnelle, Ministre de la Solidarit, de la Sant et de la Protection sociale, mars1992. 17. Simon Langlois, Techniques dchantillonnage, Universit Laval, s.d. 18. Comme pour cette chercheure en marketing polonaise rencontre (au dbut des annes 1990) par le directeur de publication qui aurait aim adopter les mthodes nordamricaines de sondage tlphonique alors que seulement un mnage sur dix possdait alors le tlphone en Pologne.

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Cette dernire tape nest toutefois pas toujours ncessaire. Lun des atouts de la mthode des quotas, et plus gnralement des mthodes non probabilistes prsentes plus loin, est justement de ne pas requrir de liste des lments constitutifs de la population (ce que lon appelle aussi une base de sondage). Notons que certains types dchantillonnage probabiliste ne ncessitent pas non plus de liste, au sens strict, des individus formant une population: cest le cas de la mthode arolaire19. Ajoutons, enfin, quune technique comme la gnration alatoire des numros de tlphone, maintenant couramment utilise, permet de faire un tirage alatoire sans base de sondage. En partant de la srie de trois premiers chiffres en usage dans la rgion tudie, le chercheur gnre au hasard (au sens probabiliste du terme) les derniers chiffres. Bien sr, si par cette technique on obtient des numros de tlphone attribus mais non inscrits dans les annuaires, on obtient aussi (parfois trs souvent) des numros de tlphone auxquels ne correspondent pas dabonns: le cot dun sondage effectu au moyen de cette technique sen trouve ainsi augment. Le dveloppement de lusage des tlphones cellulaires depuis le dbut des annes 1990 et, plus gnralement, le fait quaujourdhui de plus en plus dindividus possdent plusieurs numros rendent cette gnration alatoire plus problmatique! Nous avons jusquici, plusieurs reprises, distingu deux techniques de collecte des donnes: le recensement et le sondage. Lorsquon fait un recensement, ne pas confondre avec le simple dnombrement (cest-dire le comptage dune population), on recueille linformation auprs de lensemble de la population. Lorsquon fait un sondage, cest auprs dun sous-ensemble de cette population, appel chantillon, que les donnes sont recueillies. En fait, certains considrent mme le recensement comme un type particulier de sondage, le sous-ensemble tudi se confondant dans ce cas avec lensemble de la population. On comprend alors lchantillon pouvant tre nimporte quel sousensemble de la population que la question cruciale est de savoir si les conclusions dun sondage peuvent tre lgitimement tendues lensemble de la population. Pour que cette gnralisation soit possible, acceptable, il faut que lchantillon soit reprsentatif de cette population, cest--dire que les caractristiques mmes de la population soient prsentes dans lchantillon ou puissent y tre retrouves moyennant certaines modifications. Mais comment tre sr que les caractristiques de la population sont bien prsentes dans lchantillon si, par dfinition, on ne les connat pas toutes? Disons tout de suite que, dans la thorie de lchantillonnage, la notion de certitude est carte. Mme un recensement, dailleurs, ne nous permet
19. En fait, cette mthode requiert bien lutilisation dune liste; cependant, il sagit dune liste de zones gographiques dcoupes partir dune carte.

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que thoriquement datteindre cette certitude. Lerreur dchantillonnage, cest--dire lerreur lie au fait de nanalyser quune partie de la population pour connatre cette dernire, disparat alors, quoique la population dun pays ne soit jamais rejointe dans sa totalit lors dun recensement; cependant, lerreur de mesure, ou dobservation, indpendante de la premire, demeure. Pour Leslie Kish, [les erreurs indpendantes de lchantillonnage] se produisent parce que des observations doivent tre faites pour obtenir les rsultats dont on a besoin et que les mthodes physiques dobservation sont sujettes imperfections20. On a trouv jusqu prsent deux solutions pour minimiser lerreur dchantillonnage ( distinguer donc de lerreur de mesure21): reproduire le plus fidlement possible la population globale, en tenant compte des caractristiques connues de cette dernire (application du principe de la maquette, du modle rduit); tirer de faon alatoire les individus qui feront partie de lchantillon (application du principe du hasard ). La premire solution relve de techniques quon a appeles non probabilistes, la seconde, de techniques probabilistes. Cette distinction est essentielle, car seuls les chantillons se rclamant du hasard peuvent, par dfinition, donner lieu une gnralisation sappuyant sur les principes du calcul des probabilits.

Les

chantillons non probabilistes

Sen remettre au hasard pour fixer le choix des individus qui feront partie de lchantillon apparat premire vue comme la preuve dune dmission de lesprit humain. Cest pourquoi les techniques non probabilistes, ou du moins certaines dentre elles, semblent souvent plus satisfaisantes, plus scientifiques mme que les techniques probabilistes: comment le hasard pourrait-il faire mieux que nous, avec nos connaissances, notre esprit mthodique, rationnel? Les techniques non probabilistes offrent lavantage de ne pas heurter le bon sens, dtre souvent faciles comprendre et appliquer. Elles sont de qualit ingale, certaines ayant

20. Leslie Kish, Le choix de lchantillon, dans Leon Festinger et Daniel Katz, Les mthodes de recherche dans les sciences sociales, tome I, Paris, Presses universitaires de France, 1963, p. 255. 21. Par exemple, les erreurs faites pendant la collecte des donnes, les erreurs de compilation, etc.

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t particulirement raffines, dautres non. En Europe, elles demeurent les mthodes les plus frquemment utilises, et, il faut bien le dire, la plus connue dentre elles, la mthode des quotas, ne semble pas avoir donn de mauvais rsultats, ce qui porte certains auteurs et praticiens en recommander lutilisation, mme si les gnralisations auxquelles les mthodes non probabilistes conduisent sont en fait purement hypothtiques. Nous prsenterons plusieurs de ces techniques, insisterons sur la plus utilise et, semble-t-il, la plus fiable dentre elles, la mthode des quotas, et nous verrons quelles en sont les applications possibles. Les techniques non probabilistes sont souvent presque absentes des prsentations que font les spcialistes amricains des procdures dchantillonnage. On nen recommande pas lutilisation car, comme le soulignent Loether et McTavish, mme si les techniques dchantillonnage non probabilistes sont souvent plus conomiques et commodes que les techniques probabilistes, limpossibilit dvaluer les erreurs dchantillonnage reprsente un inconvnient majeur. Donc, on devrait dconseiller lutilisation de techniques non probabilistes par les sociologues22. Les auteurs europens, et particulirement les auteurs franais, consacrent souvent, quant eux, de longs dveloppements ces techniques. Rptons ce quon dit gnralement leur sujet, savoir quelles sont peu coteuses, rapides, faciles appliquer, mais quon ne peut prciser lerreur dchantillonnage. Mentionnons ici quon emploie concurremment, dans la littrature ad hoc, les termes de mthodes, de techniques et de procdures pour parler de la constitution des chantillons, alors quil faudrait, ces termes ayant des significations diffrentes23, ne parler que de techniques. Ajoutons aussi que, plus prcisment dans le domaine des chantillons non probabilistes, le champ smantique est loin dtre fix: ainsi lexpression par choix raisonn fait parfois rfrence une technique non probabiliste, parfois un ensemble de techniques non probabilistes, etc. Nous parlerons successivement des chantillons accidentels, des chantillons constitus de volontaires, des chantillons systmatiques, par choix raisonn et par quotas, qui sont tous non probabilistes.

22. Herman J. Loether et Donald G. McTavish, Descriptive and Inferential Statistics. An Introduction, Boston, Allyn and Bacon, 1980, p. 424. 23. Voir, pour une dfinition de ces termes, Madeleine Grawitz, Mthodes des sciences sociales, Paris, Dalloz, 1972, p. 291-294. Notons que de notre ct, pour viter des rptitions ou pour faire rfrence une expression tablie (la mthode des quotas), nous utiliserons malgr tout les trois termes.

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2.1. Les chantillons accidentels


Les chantillons accidentels (haphazard samples, accidental samples) sont de tous les chantillons non probabilistes ceux qui offrent le moins de garantie. Et pourtant, les techniques correspondantes sont celles qui apparemment semblent laisser la plus grande place au hasard. Lorsquon interroge les cent premires personnes rencontres au coin de telle rue, cest le hasard, dit-on, qui nous les fait rencontrer. Notons que le sens ainsi donn au terme de hasard est bien celui que le langage commun lui attribue. Bien des enqutes ralises par les mdias aprs un vnement relvent de ces techniques. Lenquteur pense nintroduire dautre critre que le hasard pour le choix des individus qui feront partie de lchantillon: il les prend, ces passants, comme ils se prsentent. En fait, et nous anticipons sur ce qui sera dit plus loin, si lon entend par tirage au hasard tout tirage que lon peut assimiler celui des loteries et qui attribue chaque individu une chance connue et non nulle (souvent gale) dtre choisi, on voit que le hasard du sens commun est bien diffrent du hasard probabiliste. Dans ces sondages raliss pour tter le pouls de llectorat (cest ainsi quon les prsente maintenant pour prvenir toute critique), de trs nombreux individus nont aucune chance dtre choisis, leurs occupations les retenant loin du lieu de lentrevue, alors que dautres, travaillant ou habitant prs de ce lieu, ont de fortes chances dtre inclus dans lchantillon. Or, rien nindique que ces derniers soient reprsentatifs de la population, et rien nindique non plus que ceux qui auront t effectivement choisis soient mme reprsentatifs du sous-groupe de ceux qui habitent le quartier ou y travaillent. En fait, on pourrait dire que la reprsentativit des chantillons ainsi constitus ne peut tre quaccidentelle. Certes, les journalistes faisant un tel sondage peuvent toujours multiplier les lieux, heures et jours denqute et mme, consciemment ou non, introduire des quotas (autant dhommes que de femmes alors quil y a, par exemple, plus de femmes que dhommes dans la rue ce moment-l) ou encore introduire un intervalle constant entre chaque entrevue; cependant, quoique moins imparfaite, la technique nen demeure pas moins fort critiquable. Supposons, par exemple, que pour tter le pouls de llectorat propos des politiques du gouvernement du Parti libral du Qubec un sondeur se poste, malencontreusement, prs dune salle o sont runis des militants du Parti qubcois ou de lADQ et quil choisisse de faire ses entrevues alors mme que ces derniers terminent leur runion: on imagine la suite! Lvnement nest malheureusement pas totalement improbable. Ne pensons pas non plus que cette technique soit rserve aux seuls journalistes. Chaque fois quun chercheur accepte une slection,

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faite par dautres, des individus qui pourront tre analyss, il court le risque de travailler avec des chantillons accidentels. Par exemple, lorsque, pour des fins danalyse de contenu, on tire, mme alatoirement24, des articles, ditoriaux, paragraphes, nouvelles, partir des seuls quotidiens que reoit une universit ou un centre de recherche, quon ne prend pas en considration lcart entre cette population (quotidiens reus) et la population vise (ensemble des quotidiens), et quon tend les conclusions de lanalyse lensemble des quotidiens, on se trouve, toutes proportions gardes, dans le mme cas que prcdemment. Pour conclure, disons que les chantillons accidentels sont, en fait, bien souvent des chantillons construits au petit bonheur (haphazardly).

2.2. Les chantillons de volontaires


La technique des chantillons constitus de volontaires (voluntary samples) est frquemment utilise dans les domaines de la psychologie, de la recherche mdicale, des sciences sociales appliques, en fait, dans tous les cas o il semblerait difficile dinterroger des individus sur des thmes considrs comme tabous, intimes25 (comportement sexuel, euthanasie, avortement, par exemple), de leur imposer une exprimentation (de mdicaments, de thrapies) potentiellement douloureuse, gnante, voire dangereuse, ou, linverse, de leur refuser le bnfice dun programme (de rhabilitation, par exemple) 26. Comme son nom lindique, la technique consiste faire appel des volontaires pour constituer lchantillon.

24. Cest--dire en donnant chaque individu une chance connue et non nulle dappartenir lchantillon. 25. Notons, ce sujet, quentre la premire dition de ce texte en 1984 et la nouvelle dition de 2008, les limites de ce qui est tabou ont volu. Ainsi, le comportement sexuel nest plus aujourdhui, du moins dans plusieurs pays occidentaux, un sujet quon aborde difficilement. Il est mme possible quil soit devenu si banal (les chroniques qui y sont consacres dans les mdias sont si nombreuses!) que les prcautions quon prenait hier ne soient plus de mise de nos jours. Leuthanasie, par contre, est toujours de lordre de linterdit ou presque (mais les choses ce sujet semblent voluer bien vite). 26. Cette dernire question a fait lobjet de rflexions de la part de spcialistes en valuation de programme. Voir, ce sujet, Roland Lecomte et Leonard Rutman (dir.), Introduction aux mthodes de recherche valuative, Ottawa, Universit Carleton, 1982 (en particulier le chapitre 6). La question est galement aborde sous langle plus gnral de la dmarche exprimentale. Voir, ce sujet, Benjamin Matalon, Dcrire, expliquer, prvoir: dmarches exprimentales et terrain, Paris, Armand Colin, 1988. Dans ce livre, dailleurs, lauteur fait une distinction importante entre la randomisation qui consiste affecter de faon alatoire les sujets aux diffrentes conditions exprimentales (p. 16, 41) et qui a pour but dassurer la comparabilit des groupes et, de ce fait, la validit interne de leur comparaison (p. 48), et la constitution dun chantillon alatoire [qui] vise permettre la gnralisation la population parente (Ibid.) et qui a donc pour objectif la validit externe.

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ventuellement, dans le but dobtenir une meilleure reprsentativit, on procdera une slection, en fonction de quotas, parmi ces volontaires, ou un redressement a posteriori de lchantillon. Il reste que lutilisation de cette technique suscite des dbats particulirement vifs. On invoquera ainsi le fait que les volontaires ont gnralement des caractristiques psychologiques particulires (volont de plaire, dsir de connatre, besoin de rgler des problmes, etc.) et que, par consquent, toute gnralisation est hasardeuse.
Cest bien, par exemple, ce qui a t reproch au fameux rapport Kinsey. Cette enqute sur les comportements sexuels a t ralise aux tats-Unis auprs dun chantillon de 5300 volontaires. Comme le font remarquer Herman J. Loether et Donald G. McTavish, reprenant les critiques faites par un groupe de chercheurs27: Lassertion selon laquelle les rsultats de ltude taient gnralisables au-del des 5300 hommes interviews tait particulirement expose la critique. Un commentateur mentionna quil y avait des preuves que plusieurs hommes staient ports volontaires parce quils avaient besoin daide pour rsoudre leurs propres problmes sexuels ou parce quils avaient des questions poser sur la sexualit []28

Faut-il alors dconseiller lutilisation de cette technique? Pas ncessairement. Comme dautres techniques non probabilistes, moyennant prudence, connaissance des limites de loutil et certaines prcautions, elle peut donner dintressants rsultats: encore faut-il, par exemple, faire un choix parmi ces volontaires (en utilisant des quotas), contrler leurs caractristiques, sabstenir de toute gnralisation htive. Dans certains domaines ou pour des tudes exploratoires, cest souvent la technique la plus conomique. Elle est, de plus, trs utilise; en tmoignent les nombreuses demandes de volontaires dans les colonnes des journaux universitaires. On peut assimiler ces techniques celles que les mdias appliquent lorsquils sollicitent lavis de leur public. Mais ceux-ci, contrairement aux chercheurs, nont gure la possibilit ou la volont de contrler, de slectionner les volontaires et de rserver les conclusions de lenqute29. Aussi, les lignes ouvertes, les sondages maison sont-ils au mieux des moyens pour

27. William G. Cochran et al., Statistical Problems of the Kinsey Report on Sexual Behavior in the Human Male, Washington, American Statistical Association, 1954. 28. Op. cit., p. 423. 29. Ou, comme le font Daniel Gaxie et Patrick Lehingue dans ltude cite au dbut du texte, de prendre la faible reprsentativit comme objet mme dtude.

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les mdias de connatre leur public, au pire des outils pour linfluencer30. Notons donc que les chantillons les moins fiables sont ceux qui sont construits partir de la double technique accidentelle-volontaire.

2.3. Les chantillons systmatiques


Les chantillons systmatiques (systematic samples) sont constitus dindividus pris intervalle fixe dans une liste (par exemple, un individu tous les dix, tous les cent). Cette procdure a lavantage dtre facile utiliser, mais, comme toutes les techniques prsentes jusquici, elle ne peut tre considre comme probabiliste, puisque, au sein dune mme population, certains individus nont aucune chance dtre choisis alors que pour dautres, la probabilit de ltre est gale 1. On verra plus loin que si le point de dpart (premier individu tre tir) est choisi alatoirement, ce qui gnralement se fait sans difficult et nest gure coteux, alors ce type de technique peut tre considr comme probabiliste. Nous renvoyons donc ce qui sera prsent ultrieurement ce sujet.

2.4. Les chantillons typiques et les chantillons en boule de neige


Alors que les techniques dont nous avons parl jusquici se caractrisent souvent par la recherche dun tirage sapparentant au tirage alatoire, celles que nous analyserons dans cette section et dans la suivante tournent dlibrment le dos cette qute illusoire. Les premires mthodes se voulaient essentiellement fondes sur le bon sens et lexprience commune; les secondes se veulent plus rationnelles. Un chantillon reprsentatif, cest en quelque sorte une maquette de la population tudier: pourquoi alors ne pas sciemment construire cette maquette? Cest l le raisonnement qui est lorigine de la mthode des quotas. Et si ce qui importe, ce nest pas la prcision des rsultats, mais la dcouverte dune logique, dun mcanisme, si la recherche se veut exploratoire, si ce qui

30. Ainsi, cet extrait du Chicago Tribune du 20 juillet 1990 reproduit dans Imprints de mai1991: On June 8-10, the nations newspaper USA Today ran a Trump Hot Ligne asking readers to phone in and vote on whether Donald Trump symbolizes what makes the USA a great country or Donald Trump symbolizes the things that are wrong with this country. USA Today declared a landslide for Trump, with 81 percent of the calls agreeing with the first statement and 19 percent with the second. But an embarrassed USA Today reported Thursday that an analysis of the results showed that 5,640 calls came from two phone numbers at Great American Insurance Co., a subsidiary of Cincinnati financier Carl Lindner Jr.s American Financial Corp. A spokeswoman for Lindner said the vote-stuffing calls were made because Lindner admires Trumps entrepreneurial spirit.

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intresse le chercheur, ce ne sont pas les variations mmes lintrieur de la population, mais plutt quelques particularits de celle-ci, pourquoi alors rechercher une reprsentativit qui naura quun intrt limit? Voil le raisonnement qui est la base dune technique comme celle de lchantillonnage typique. Comme on le voit, ces diverses techniques sont non probabilistes par choix plutt que par dfaut. Lchantillonnage en boule de neige ( snowball sampling) est une technique qui consiste ajouter un noyau dindividus (des personnes considres comme influentes, par exemple) tous ceux qui sont en relation (daffaires, de travail, damiti, etc.) avec eux, et ainsi de suite. Il est alors possible de dgager le systme de relations existant dans un groupe, ce quun chantillon probabiliste classique naurait pas permis de dcouvrir. Cette technique permet de raliser ce que Raymond Boudon appelle des sondages contextuels, par opposition des sondages de type atomique. On peut avec les premiers [] analyser le comportement individuel en le replaant dans une structure sociale, alors que les sondages atomiques [] considrent des individus dtachs de leur contexte et placs, pour ainsi dire, dans un espace social amorphe31. Il est possible, enfin, de combiner cette technique de boule de neige avec une technique probabiliste pour obtenir un sondage probabiliste contextuel. Lorsque, explique galement Raymond Boudon, lenqute vise rpondre certaines questions thoriques ou vrifier certaines hypothses, que, par exemple, [] on se demande pourquoi certains mdecins ont adopt [un] nouveau mdicament et dautres non32, il peut tre inutile de construire un chantillon reprsentatif de la population des mdecins de lensemble du pays. On pourra supposer que les mdecins dont les contacts professionnels sont limits une clientle prive seront moins prompts adopter une nouveaut que les mdecins des hpitaux, qui sont stimuls par des mcanismes dinfluence interpersonnelle33. Il est possible alors de ne retenir, par exemple, que les mdecins (ou une partie de ceux-ci) dune ville donne, la relation ainsi mise en lumire ayant de bonnes chances dtre galement vrifie ailleurs. Lchantillon, en loccurrence une certaine ville, aura t choisi non pas en fonction de sa reprsentativit statistique, mais du fait de son caractre typique, parce que lon pense quil ne prsente aucun trait particulier, exceptionnel, susceptible daffecter fortement le phnomne tudi, et donc que ce quon y a observ est suffisamment semblable ce quon aurait trouv [ailleurs]34. Lchan31. Raymond Boudon et Renaud Fillieule, Les mthodes en sociologie, Paris, Presses universitaires de France (coll. Que sais-je?), 2002, p. 15. 32. Ibid., p. 18. 33. Ibid. 34. Benjamin Matalon, op. cit., p. 80-81.

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tillonnage typique, fort courant en sciences sociales, fait lobjet, comme la plupart des techniques non probabilistes, de trs vifs dbats. Pour certains, il sagit dune technique qui, lorsque ses limites sont clairement reconnues (possibilit de gnraliser les relations mais non les mesures), est tout fait approprie certains types de recherche. En fait, presque toutes les recherches de sociologie ou de psychosociologie empiriques, quand elles ne se bornent pas exploiter des statistiques publiques, procde[raient] ainsi [par chantillonnage typique]35. Pour dautres, les relations entre variables, tout comme les mesures, tant sujettes des erreurs dchantillonnage, il ne saurait tre justifi de procder une gnralisation de ces relations dans le cas des chantillons non probabilistes36.

2.5. Les chantillons par quotas


La mthode des quotas est la mthode non probabiliste laquelle les ouvrages traitant dchantillonnage consacrent les plus longs dveloppements. Les spcialistes sont cependant loin dtre daccord quant au jugement densemble que lon peut porter sur cette technique: pour certains, les plans dchantillonnage ainsi construits peuvent, sous condition, rivaliser avec ceux quon labore partir de techniques probabilistes; pour dautres, le caractre non probabiliste de la mthode est une raison suffisante pour la disqualifier aux yeux des chercheurs soucieux de rigueur. Lchantillonnage par quotas (quota sampling) repose sur un principe simple: celui de la reproduction la plus fidle possible de la population tudier. Cest ce principe que, voil presque soixante-dix ans, George Gallup, le pre des fameux sondages Gallup, dgagea et mit peu peu en application 37. Pour reproduire parfaitement une population, il faudrait en connatre toutes les caractristiques. Mais si on les connaissait toutes, on ne ressentirait pas le besoin de raliser un sondage. Labsence dinformations concernant certaines caractristiques de la population tudier nest toutefois pas un obstacle la construction dun modle rduit, dune maquette de celle-ci. En effet, les caractristiques dune population ne sont pas toutes de mme niveau. Certaines, comme le sexe, lge, le revenu, la classe sociale, la religion, jouent gnralement, dans la recherche en sciences sociales, le rle de variables indpendantes, alors que dautres, telles que les comportements, les opinions, sont plutt considres comme des variables dpendantes:
35. Ibid., p. 81. 36. Voir, par exemple, C. Selltiz et al., Les mthodes de recherche en sciences sociales, Montral, Les ditions HRW, 1977, p. 525-531. 37. Voir, par exemple, Alfred Max, La rpublique des sondages , Paris, Gallimard, 1981, p.67-75.

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bref, les premires rendraient compte des variations des secondes. Un chantillon construit de telle faon quil reproduise fidlement la distribution de la population selon le sexe, lge, lorigine ethnique ou dautres variables du mme type (que lon appellera variables contrles) devrait donc galement reproduire la distribution de la population selon les autres caractristiques (qui sont lies aux premires) et donc selon celles que lon veut tudier. Cest ce raisonnement qui est la base de la mthode des quotas. On voit cependant tout de suite un des problmes que pose cette technique. Sil est vrai que les sous-groupes construits partir des variables contrles sont relativement homognes, ils ne le sont toutefois pas totalement. Les individus choisis (de faon non alatoire) lintrieur de chaque strate, de chaque sous-groupe, ne sont donc pas ncessairement reprsentatifs de la strate, du sous-groupe. De faon pratique, voici comment la mthode est mise en application: on dgage un certain nombre de caractristiques, prfrablement des variables dont on peut supposer quelles sont en relation avec ce que lon cherche mesurer; laide dun recensement rcent, on dtermine comment la population se rpartit suivant ces caractristiques; on construit alors lchantillon en respectant cette rpartition. Si, par exemple, il y a 51% de femmes dans la population, on construira un chantillon comprenant 51% de femmes, ce qui, si lchantillon comprend 1 000 individus, donnera un quota de femmes de 510 et un quota dhommes de 490. Lenquteur devra respecter ces quotas et donc interroger 510 femmes et 490 hommes. Plus on introduira de variables (sexe, ge, origine ethnique, religion, etc.), plus on obtiendra une rplique fidle de la population et plus les strates, les sous-groupes (du moins on en fait lhypothse) seront homognes; mais plus il sera difficile aussi pour le chercheur de remplir ses quotas. Notons toutefois quil est possible de donner lchantillon une structure diffrente de celle de la population tudier, partir du moment o cela est fait consciemment, et de rparer certaines erreurs faites par les enquteurs comme la sur-reprsentation (ou la sous-reprsentation) de strates. Il est aussi possible, pour remdier la difficult de travailler avec de trop nombreuses caractristiques, de ne stratifier que selon les caractristiques les plus videntes (ge, sexe, etc.) et de recueillir, par ailleurs, linformation sur les autres. Il suffira par la suite, lors de lanalyse des donnes, de rtablir la structure dsire en pondrant diffremment les strates ou en crant de nouvelles strates. Le principal dfaut de la technique, cest quelle est non probabiliste: lenquteur choisit qui il veut pour remplir ses quotas. En fait, lintrieur de chacune des strates, le tirage se fait accidentellement et non alatoirement. Lenquteur ne sera-t-il pas alors tent dinterroger dabord

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les membres de son entourage (qui lui ressemblent, mais qui ne sont pas ncessairement reprsentatifs de la population), de privilgier les lieux trs frquents38, etc.? Des techniques ont cependant t proposes afin de donner un caractre moins accidentel au tirage des individus qui feront partie dun chantillon. On peut, par exemple, fixer un parcours le long duquel lenquteur fera ses entrevues, cette technique tant connue sous le nom de mthode des itinraires. Il est frquent, galement, que lon dtermine les heures des rencontres. Le choix denquteurs provenant de milieux sociaux diffrents, habitant des rgions diffrentes tend, de plus, rduire la gravit des effets dun tirage accidentel. Le lecteur aura sans doute compris que lexpression techniques non probabilistes (ou techniques empiriques) recouvre un large champ de pratiques. Si lon peut sans crainte rejeter comme trs peu fiables les tech niques accidentelles, on ne saurait catgoriquement dconseiller lutilisation dautres techniques non probabilistes telles que la mthode des quotas, lchantillonnage en boule de neige et lchantillonnage typique. Dans certains cas, par exemple, en labsence de base de sondage ou lorsque les objectifs sont moins de mesurer que de dcouvrir une logique, les mthodes non probabilistes sont souvent les seules utilisables, ou en tout cas, les plus adaptes. Il reste que, pour des raisons qui seront prcises plus loin, les techniques alatoires sont celles qui, dans les autres cas, offrent le plus de garanties aux chercheurs.

Les

chantillons probabilistes

Les techniques probabilistes (ou alatoires) sont les seules qui offrent au chercheur une certaine garantie lors du processus de gnralisation. la diffrence des techniques dont on a parl prcdemment, elles lui donnent la possibilit, en sappuyant sur les lois du calcul des probabilits, de prciser les risques quil prend en gnralisant lensemble de la population les mesures effectues auprs dun chantillon. Sil peut ainsi estimer lerreur dchantillonnage, le chercheur, en revanche, ne peut faire la mme estimation pour les erreurs de mesure. Lerreur totale, celle qui a priori intresse le plus le chercheur et qui est constitue de lerreur dchantillonnage et des erreurs de mesure (ou dobservation), reste donc
38. Bien des histoires dhorreur circulent ce sujet; par exemple, des enquteurs rempliraient eux-mmes ou avec laide damis les questionnaires dans le confort dun caf parisien!

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pour lui une inconnue. Nous verrons quil existe des principes simples permettant de diminuer, dans le cas dun chantillon alatoire, lerreur dchantillonnage (par exemple, en augmentant la taille de lchantillon). Il faut galement savoir que le chercheur nest pas totalement dmuni face aux erreurs de mesure. Comme le montre bien Christian Gourieroux, il existe une srie de traitements empiriques des causes de ces erreurs39: on se reportera pour toutes ces questions aux chapitres 7 et 8 de son ouvrage, Thorie des sondages. Par techniques dchantillonnage probabilistes, on entend toutes celles qui impliquent un vritable tirage au hasard, cest--dire qui donnent chaque lment de la population une chance connue et non nulle dtre choisi40. Il peut y avoir, de plus, mais cela nest pas toujours souhaitable, quiprobabilit de tirage. Dans ce cas, le choix des individus qui feront partie de lchantillon sapparente celui des numros dans une loterie. Nous avons alors affaire la technique probabiliste de base, celle de lchantillon alatoire simple (simple random sample), laquelle il est parfois propos de rserver lusage de lexpression chantillonnage au hasard41. Cest cette technique que nous prsenterons tout dabord, mme si, dans la pratique, lui sont souvent prfres celles qui en drivent et dont les caractristiques seront ensuite exposes.

3.1. Lchantillon alatoire simple


L chantillon alatoire simple (on trouve galement lexpression chantillon alatoire tout court, ce qui ne manque pas dentretenir une confusion smantique dj trop vidente!) est tir selon une technique qui accorde chaque individu une chance connue, gale et non nulle dtre choisi . Notons quune deuxime condition doit tre respecte: toute combinaison possible de n42 lments doit avoir la mme probabilit de slection, ce qui revient dire que le tirage dun lment doit tre indpendant du tirage de nimporte quel autre lment appartenant la population. Pour bien comprendre ce principe, il faut savoir que 1) le choix dun chantillon probabiliste est en fait une srie de choix successifs dindividus pris dans une population et 2) quil existe deux faons
39. Op. cit., p. 209. 40. Comme on la vu, il y a gnralement un cart entre la population vise et la population rellement atteinte lors du sondage. Il faudrait donc dire que chaque lment de la population rellement atteinte possde une chance connue et non nulle de faire partie de lchantillon. 41. Voir Leslie Kish, Le choix de lchantillon, dans Leon Festinger et Daniel Katz, op.cit., p. 216. 42. n: taille de lchantillon.

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dobtenir cette suite dindividus qui constituera lchantillon: soit en faisant un tirage exhaustif (dit aussi sans remplacement), soit en faisant un tirage non exhaustif (avec remplacement). Dans le premier cas, chaque individu tir une fois ne peut ltre une nouvelle fois; dans le second cas, aprs chaque tirage, la population initiale est reconstitue. Alors que la deuxime technique satisfait la condition d indpendance prsente plus haut, la premire conduit accorder certaines combinaisons, toutes celles qui incluent plus dune fois le mme lment, une probabilit nulle de slection. Il ny a pas alors indpendance des tirages comme le montre lexemple qui suit.
Une population est constitue en partie gale dhommes et de femmes. Au premier tirage, la probabilit de choisir un homme est la mme que celle de choisir une femme. Supposons que le premier individu tir est une femme et que lon procde un tirage sans remplacement; la probabilit quun homme soit choisi au second tirage est alors plus forte que celle que ce soit une femme. Si le premier individu tir avait t un homme, les chances pour le second tirage auraient t inverses. Les tirages dpendent donc alors des tirages prcdents.

On montrera aisment que, lorsque la taille de la population crot, les probabilits sont de moins en moins affectes par les rsultats de tels tirages et que, lorsque le taux de sondage (cest--dire le rapport entre la taille de lchantillon et la taille de la population) est faible, on peut assimiler les tirages exhaustifs aux tirages avec remplacement, sans que cela pose de srieux problmes. Il faut toutefois noter que seuls les chantillons avec remise sont stricto sensu des chantillons alatoires simples et que les dveloppements statistiques concernant le processus dinfrence (de gnralisation), que lon retrouve dans la plupart des ouvrages sur le sujet, ne sont valables que pour ceux-ci. Dans la pratique, comme le font remarquer Loether et McTavish, il semble que lon prouve quelque rticence inclure dans un chantillon plus dune fois le mme individu43. Il serait cependant tout fait logique de procder ainsi. lmentaire en principe, la technique de lchantillon alatoire simple se rvle en fait tre parfois dutilisation difficile, particulirement lorsque la liste complte des individus composant la population est longue et non numrote. En effet, il sagira, aprs avoir tabli la liste et affect un numro chaque individu, de tirer, laide dune table de nombres alatoires, une suite de numros reprsentant les individus qui constitueront lchantillon. Les tables de nombres alatoires reproduisent les rsultats de tirages, gnralement faits par ordinateur, sapparentant ceux des loteries. Elles pargnent donc au chercheur tout ce travail, jamais
43. Op. cit., p. 409.

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totalement satisfaisant, de runion des conditions dun tirage alatoire manuel: urne, papiers sur lesquels on inscrit les noms des individus appartenant la population, mlange des papiers, etc. Le seul problme technique nest (ntait) donc pas celui du choix des numros, ces tables tant trs faciles utiliser, mais celui qui est en amont de la confection de la liste et de son numrotage. Il faut noter toutefois que ce problme tend disparatre. Dans le cas des sondages tlphoniques, il est en effet maintenant possible de gnrer alatoirement, sans base de sondage, des numros de tlphone. Cette dernire technique est dailleurs souvent jumele une mthode de slection permettant de dterminer qui, dans le mnage rejoint, devrait rpondre au sondage. On craint donc que les personnes dcrochant le tlphone ne possdent pas les caractristiques recherches. Pour viter des biais, on utilise une srie de grilles qui, de fait, introduisent des quotas pour lchantillon. Voici comment Vincent Lemieux, dans son excellent petit livre sur les sondages, prsente la faon de procder:
La population vise est celle de 18 ans et plus. Linterviewer commence par demander combien de personnes de cet ge habitent le foyer, puis combien il y a dhommes (ou de femmes) parmi ces personnes. Supposons quau premier appel la rponse est trois personnes, dont un homme. Linterviewer applique alors la grille 1 et demande parler la dame la plus ge. Si un deuxime appel, on lui rpond: quatre personnes dont trois hommes, linterviewer, passant la grille 2, demande de parler au monsieur le plus g. Et ainsi de suite, jusqu la grille 6, aprs quoi linterviewer rutilise la grille 1, dans une nouvelle squence de six44.

Le problme avec une telle technique de slection, cest qu la pratique, elle peut se rvler coteuse. Il nest pas rare en effet que la personne dsigne par la grille de slection ne soit pas libre au moment du premier contact tlphonique. Il faudra donc fixer, si cela est possible, un rendez-vous tlphonique avec la personne choisie, avec tous les risques (elle nest toujours pas l, elle ne veut pas rpondre) que cela comporte. Le taux de collaboration lenqute risque donc de baisser. Ce que lon gagne dun ct (meilleure reprsentativit) nest-il pas perdu de lautre (cots plus levs, dlais allongs, baisse du taux de collaboration)? Nest-il pas prfrable quand on est en contact avec une personne du mnage choisi de ne pas lui laisser un bon prtexte (elle nest pas celle que dsigne la grille) pour ne pas rpondre? Une valuation srieuse des avantages et inconvnients de cette mthode, surtout quand elle est jumele avec celle de la gnration alatoire des numros de tlphone, devrait tre ralise.
44. Vincent Lemieux, Les sondages et la dmocratie, Qubec, Institut qubcois de recherche sur la culture, 1988, p. 28.

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Dautant que les maisons de sondage constatent quelles ont affaire un public de moins en moins coopratif45. Le temps o un individu pouvait se sentir flatt davoir t choisi comme reprsentant dune population est sans doute rvolu.

3.2. Lchantillon systmatique


Lchantillonnage systmatique (systematic sampling), dont il a dj t question dans une section prcdente, est souvent prfr lchantillonnage alatoire simple, essentiellement du fait de sa simplicit et des conditions plus souples que ncessite sa mise en uvre. Lchantillon est alors constitu dindividus pris intervalle fixe sur une liste, seul le premier tant tir alatoirement. Cet intervalle correspond au rapport entre la taille de la population et la taille de lchantillon, soit linverse du taux de sondage. Comme on le voit, cette technique ne satisfait pas une des conditions du tirage alatoire simple, puisque, une fois le premier lment choisi, les chances des autres lments dtre tirs, dgales quelles taient avant ce premier choix, ou sannulent, ou deviennent certaines: il ny a plus alors indpendance des tirages, le premier conditionnant tous les autres. De plus, mme avant ce premier tirage, la grande majorit des combinaisons possibles de n lments nont aucune chance de constituer lchantillon: il en est ainsi de toutes celles qui sont composes dlments non spars rgulirement sur la liste. Cette technique peut-elle alors tre considre comme probabiliste? On ne peut en fait donner de rponse absolue, dfinitive: comme le prcise Barbara Leigh Smith, lchantillonnage systmatique produit un chantillon relativement reprsentatif si la liste initiale de la population est trie de faon alatoire46. Leslie Kish ajoute: Avec lchantillonnage systmatique, on doit avoir des raisons suffisantes pour croire que larrangement des units dchantillonnage dans chaque strate peut tre considr comme leffet dun pur hasard47. Selon Kish, on ne saurait utiliser cette technique lorsque la liste partir de laquelle se fera le tirage de lchantillon est ordonne, ou, du moins, on devrait tenir compte de cet ordre lors du choix des individus et changer de point de dpart plusieurs reprises durant le tirage. Supposons, par exemple, que la liste de la population soit ordonne selon lge et que lintervalle entre deux tirages soit de cinquante

45. Les chercheurs universitaires subissent sans doute aussi les effets de cette rosion de la bonne volont du public. 46. Barbara Leigh Smith et al., Political Research Methods: Foundations and Techniques, Boston, Houghton Mifflin, 1976, p. 138. 47. Le choix de lchantillon, dans Festinger et Katz, op. cit., p. 235.

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lments: un chantillon constitu des premier, cinquante et unime, cent unime, individus naura sans doute pas le mme ge moyen quun autre constitu des cinquantime, centime, cent cinquantime, individus. Il faut galement sassurer que lintervalle entre deux tirages ne correspond pas une fluctuation cyclique de la liste ou de ce qui en fait office. Le danger est particulirement grand lorsque la technique est utilise pour tirer, le long dun parcours, un chantillon de maisons, de logements: il est ncessaire dviter quil y ait concordance entre lintervalle et, par exemple, le nombre de logements dans un immeuble, et par suite quil y ait surreprsentation dun certain type dhabitation, de logement. Il demeure que la technique mme de lchantillon systmatique est souvent utilise par les spcialistes. Il est vrai qualors la liste utilise est souvent celle des noms dans un annuaire, qui, heureusement, est exempte des deux biais prsents plus haut. Les maisons de sondages au Qubec recourent parfois, quoique moins souvent que par le pass, cette technique: par exemple, pour lenqute CROP La Presse ralise entre le 11 et le 14 novembre 1988, avant donc les lections fdrales canadiennes, lchantillon a t tir selon la mthode du hasard systmatique des listes publies des abonns du tlphone de lensemble du Qubec48. Aux tats-Unis, au Mexique, en Europe et dans bien des dmocraties de par le monde (mais pas au Qubec!), cette technique est utilise aujourdhui lors des sondages sortie des urnes (SSU, exit polls). Ce type de sondage, dont les premiers exemples remontent aux annes 1960 49, consiste interroger des lecteurs la sortie des bureaux de vote, une fois le geste lectoral accompli. Aux tats-Unis50, ces sondages sont organiss peu prs de la faon suivante. On tire dabord alatoirement (en utilisant la technique de lchantillonnage stratifi qui consiste, en loccurrence, grouper des bureaux aux caractristiques comparables) une srie de bureaux de vote en accordant chaque bureau une chance dtre tir qui est proportionnelle au nombre de votants (en se basant sur les lections antrieures); par la suite, des entrevues sont ralises la sortie du bureau en utilisant la technique de lchantillon systmatique (en fait, on calcule le rapport entre le nombre dindividus souhait pour lchantillon et la population normale de votants pour le bureau ce qui permet de dterminer lintervalle un lecteur tous les cinq, par exemple). Ce faisant, les rpondants seront tals pendant toute la journe, ce qui aura
48. La Presse, vendredi 18 novembre 1988, p. A2. 49. En France, son introduction date de 1983, voir ce sujet <http://www.ifop2007.fr/cms/ faq/sondage-sortie-des-urnes.html>, site consult pour la dernire fois le 9 mars 2008. 50. Voir ce sujet <http://www.pollster.com/blogs/exit_polls_what_you_should_kno_1. php>, site consult pour la dernire fois le 9 mars 2008, ou <http://www.exit-poll.net/ exit_polling.html>, site consult pour la dernire fois le 9 mars 2008.

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pour effet de contrler linfluence ventuelle du moment du vote (les personnes ges tant souvent les premires aller voter). Si les personnes choisies refusent de rpondre, des informations sur le sexe, la race et lge approximatif sont notes afin de pouvoir par la suite procder un redressement. On voit, en fait, que cette technique mlange diverses formes dchantillonnage (stratification, tirage alatoire proportionnel, ce quon appelle aussi chantillonnage avec probabilit proportionnelle la taille, et tirage systmatique). Aux tats-Unis, le dbat a t trs vif aprs llection de 2004 qui a vu le rpublicain George W. Bush lemporter sur le dmocrate John Kerry malgr des sondages sortie des urnes pourtant favorables ce dernier. Pour Robert F. Kennedy Jr., qui a crit un long article sur le sujet dans la revue Rolling Stone, over the past decades, exit polling has evolved into an exact science51. Selon lui, ses avantages sur le sondage habituel (prlectoral) sont bien connus. Il ne sagit pas, ici, de dterminer sil sagit bel et bien dun cas de fraude lectorale (mme si le texte de Kennedy est particulirement bien document ce sujet), mais plutt de noter que le dbat depuis a pris chez certains un tour mthodologique et chez dautres un tour plus politique. Y a-t-il des erreurs de mesure qui, additionnes lerreur dchantillonnage, expliquent la mdiocrit de la prdiction (enquteurs gnralement trop jeunes et donc vus comme plutt favorables aux dmocrates; questionnaire trop long; etc.)? Y a-t-il mme une mauvaise utilisation de lchantillonnage systmatique (le fait que lon prenne parfois la personne qui suit celle qui a refus de rpondre plutt que dappliquer lintervalle)? Y a-t-il une plus forte propension des dmocrates rpondre aux sondages sortie des urnes et dvoiler leur vote? Ou toutes ces arguties techniques ne sont-elles l que pour cacher un tour de passe-passe politique? Ce que rappelle toutefois cet exemple, cest le caractre composite des stratgies dchantillonnage: un bon plan est le rsultat dune rflexion sur lobjet de la recherche, les caractristiques de la population tudier et le contexte global dans lequel se fera lenqute; il peut et, parfois, doit puiser dans lensemble des ressources techniques disponibles.

51. <http://www.rollingstone.com/news/story/10432334/was_the_2004_election_stolen> site consult pour la dernire fois le 9 mars 2008. Par contre, pour lInstitut franais dopinion publique, cet instrument prcieux danalyse sociologique et politique comporte toutefois une limite claire: il ne permet en aucun cas de donner des indications fiables sur les rsultats de llection compte tenu du nombre de personnes refusant de rpondre et de la relative sincrit des rponses donnes. Un SSU na par consquent pas la mme fiabilit quune estimation des rsultats, ni mme quun sondage classique, ralis daprs la mthode des quotas, <http://www.ifop2007.fr/cms/faq/sondage-sortie-des-urnes. html>, site consult pour la dernire fois le 9 mars 2008.

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3.3. Lchantillon arolaire


Nous avons vu quune des conditions au tirage alatoire simple et, dans une moindre mesure, au tirage systmatique tait (la situation a maintenant un peu chang) lexistence dune base de sondage, cest--dire dune liste complte des individus composant la population. Avec la mthode arolaire, il nest plus ncessaire de disposer dune liste au sens strict du terme; ce sera plutt une carte gographique, une photo ou un plan qui fera office de liste. Les lments de cette liste seront alors des zones et selon une technique, par exemple le tirage systmatique, on dterminera celles qui constitueront lchantillon. Cette mthode arolaire, ou topographique (area sampling), est particulirement indique lorsque nexistent ni liste pouvant donner lieu un tirage probabiliste traditionnel, ni recensement rcent pouvant conduire lutilisation de la mthode des quotas. En Afrique, selon Michel Hoffmann:
Les chantillons sont tablis partir de la mthode par quotas ou, dfaut, de la mthode topographique. [] Lexistence dune documentation cartographique importante, et souvent dexcellente qualit, facilite le tirage au sort des zones prospecter pour lenqute et ltablissement des plans de cheminement. Cette procdure prsente lavantage de pouvoir tre suivie aussi bien en milieu urbain tirage au sort des lots et plan de cheminement dans les concessions ou immeubles quen zone rurale tirage au sort des villages et points de peuplement52.

3.4. Lchantillon en grappes


La mthode arolaire peut tre considre comme un cas particulier de la mthode d chantillonnage en grappes (cluster sampling), dite aussi par grappes, par groupes ou par faisceaux. Elle consiste tirer au hasard des groupes dindividus et non des individus, au moins dans un premier temps, puis soumettre lanalyse soit lensemble de ces grappes, soit une partie (un chantillon) des individus qui les composent (on parlera alors dchantillonnage au deuxime degr). Il nest pas rare, en fait, que le processus dchantillonnage se poursuive au-del du second degr: on parlera alors dchantillonnage plusieurs degrs ou multiphasique (multistage sampling). La technique consiste, comme le montre C. Fourgeaud, faire des tirages en cascade, tout dabord parmi les units primaires ( primary sampling units), par exemple des rgions, dont lensemble forme

52. Michel Hoffman, Les sondages dopinion et les tudes de march en Afrique, dans Raymond Boudon et al., Science et thorie de lopinion publique: hommage Jean Stoetzel, Paris, Retz, 1981, p. 303-304.

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la population totale 53, puis parmi les units secondaires (secondary sampling units) dfinies partir des units primaires choisies, par exemple des villes; ensuite, parmi les units tertiaires dfinies partir des units secondaires choisies, par exemple des quartiers; enfin, parmi les units de base (ultimate sampling units), par exemple des immeubles. Les avantages dune telle faon de procder sont essentiellement de deux ordres. Tout dabord, cette technique ne rclame quune connaissance relativement limite de la population globale: il nest point besoin davoir une liste complte des individus qui la composent. De plus, il sagit dun procd conomique, en ce sens que les grappes sont, dune faon gnrale, gographiquement concentres: il nest point besoin de parcourir lensemble du territoire pour fins denqute; les dplacements sont alors limits, les cots occasionns, rduits. Il faut cependant insister sur les limites de la mthode: quoique probabiliste, chaque tirage se faisant selon les techniques alatoire simple ou systmatique, la technique dchantillonnage par groupes conduit gnralement des erreurs dchantillonnage plus importantes que ne le fait la technique alatoire simple. En effet, il sagit souvent, comme nous lavons fait remarquer, dune technique dchantillonnage plusieurs degrs: les possibilits derreurs sen trouvent ainsi multiplies. Notons galement que les combinaisons possibles de n lments de base, les seuls qui en dfinitive nous intressent (le groupement, le multiphasage ntant que des procds destins rduire les cots, pallier labsence de liste), nont pas alors une probabilit gale de constituer lchantillon final. Ajoutons que, dans le but de rduire la taille de lchantillon, on cherchera construire des grappes constitues dlments htrognes de telle faon que chacune soit aussi reprsentative que possible de la population globale, mais que gnralement la confection mme de ces grappes (sur une base de proximit) conduit une homognit interne, des individus gographiquement proches ayant malheureusement une certaine tendance se ressembler. Terminons en disant que cet inconvnient peut parfois se transformer en avantage, lchantillonnage en grappes pouvant mener un sondage de type contextuel.

53. C. Fourgeaud, Statistique, licence s sciences conomiques deuxime anne, Paris, Librairie Dey, 1969, p. 154.

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3.5. Lchantillon stratifi


Reste la technique la plus raffine: celle de l chantillon stratifi (stratified random sample). Elle consiste diviser la population tudier en souspopulations appeles strates puis tirer alatoirement un chantillon dans chacune des strates, lensemble des chantillons ainsi choisis constituant lchantillon final qui sera soumis lanalyse. On stratifie, comme le montrent Loether et McTavish54, pour deux types de raisons: des raisons dordre thorique et des raisons dordre pratique. On peut dabord stratifier tout simplement dans le but de comparer diverses sous-populations. Notons que la stratification peut alors aussi bien se faire avant (a priori), quaprs lenqute (a posteriori). Si lon stratifie avant, toutefois, cest en partie pour tre sr de disposer, lors du processus de gnralisation, dun nombre suffisant dindividus dans chaque sous-population. Les groupes faiblement reprsents dans la population totale (les Amrindiens au Qubec ou au Canada, par exemple) pourront tre surreprsents dans lchantillon: on parlera alors dun chantillon stratifi non proportionnel. On peut surtout stratifier afin de rduire lerreur dchantillonnage ou la taille de lchantillon (et donc les cots) ou les deux. Comme le prcisent Loether et McTavish,
Un chantillon alatoire stratifi constitu adquatement, cest--dire o les variations intrastrates sont faibles, produira une erreur dchantillonnage moindre quun chantillon alatoire simple de mme taille; ou, autrement dit, un chantillon alatoire stratifi plus petit quun chantillon alatoire simple mais bien constitu sera caractris par une erreur dchantillonnage quivalente celle du plus grand chantillon alatoire simple55.

Cette relation entre le choix de la technique et lerreur dchantillonnage se comprend presque intuitivement: point nest besoin de faire le dtour par la statistique. Rappelons dabord une banalit, savoir quon chantillonne essentiellement afin de confirmer ou dinfirmer au moindre cot une hypothse. Ce qui nous intresse donc, ce sont les variables qui sont en relation avec lobjet de notre recherche. Sil est possible de dcouper la population tudier, ou plus exactement lchantillon qui en sera tir, selon les variables (ge, classe sociale, sexe, scolarit, par exemple) que lon pense tre en relation avec lobjet de la recherche (lintention de vote, par exemple), on peut esprer obtenir des sous-groupes, des strates, plus homognes que la population totale, relativement ces variables (indpendantes et dpendantes). Or, lerreur dchantillonnage dpend de lhomognit de la population globale: si en fait tous les individus composant une
54. Op. cit., p. 418. 55. Ibid.; notre traduction.

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population taient identiques, il suffirait de tirer un seul lment pour la bien connatre. Stratifier selon la variable la plus puissante, cest donc rechercher lhomognit maximale lintrieur de chacune des strates et, consquemment, une plus grande prcision. Lchantillon stratifi tant en fait la somme des chantillons tirs lintrieur des strates, lerreur totale dchantillonnage sera lie aux erreurs dchantillonnage de chaque strate et, donc, leur homognit.

Conclusion
La distinction entre chantillons probabilistes et chantillons non probabilistes est satisfaisante au plan thorique. Le critre qui permet dallouer telle ou telle pratique lun ou lautre des types dchantillons est apparemment simple. Mais il existe toute une zone grise dusages quil est difficile de classer avec facilit. Ainsi, la tendance qui se rpand utiliser Internet pour faire des sondages et la possibilit de procder des tirages de type alatoire conduisent des chantillons qui peuvent tenir des deux modes: le fait quune fraction seulement des individus possdent un branchement Internet interdit toute tude dune population gnrale ou alors lchantillon constitu sur la base dabonns Internet ne sera somme toute quun chantillon accidentel de cette population gnrale; le fait quil soit possible aujourdhui de tirer alatoirement des internautes (par louverture de fentres de texte) et mme de veiller ce quils ne rpondent pas plus dune fois assimile la technique lchantillonnage probabiliste, pourvu bien sr que lunivers de lenqute soit restreint lensemble des visiteurs dun site donn! la question Quelle technique est la meilleure?, la seule rponse que lon peut donner est Cela dpend!. Cela dpend des contraintes de temps, des ressources financires et humaines: on sait, par exemple, que les techniques non probabilistes sont gnralement peu coteuses, rapides et faciles utiliser. Cela dpend des objectifs quon se fixe: gnralisation de mesures, gnralisation de relations, analyse de sous-populations, recherche dhypothses. Cela dpend de la prcision souhaite: on sait, par exemple, que la prcision augmente lorsquon passe de lchantillonnage en grappes lchantillonnage alatoire simple, puis lchantillonnage stratifi proportionnel, enfin, certaines formes dchantillonnage stratifi non proportionnel.

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Cela dpend de la population chantillonner: Possde-t-on une liste de cette population? Peut-on facilement la subdiviser? Est-elle disperse? Est-elle plutt homogne ou htrogne? etc. Cela dpend de ce quon se propose de faire avec lchantillon tir: lui soumettre un questionnaire? lui faire subir des tests? etc. En fait, le choix dune technique dchantillonnage dpend dune multitude de facteurs. Il ny a donc pas de technique, de procd tout usage. Au contraire, tout ou presque est recommencer chaque fois ( moins bien sr que lon fasse rgulirement la mme enqute auprs de la mme population). la question Quelle taille lchantillon doit-il avoir?, la seule rponse que lon peut apporter est Cela dpend!. Cela dpend du degr dhomognit de la population analyser: plus la population est homogne, plus lchantillon, pour une prcision constante, peut tre de taille rduite. Le seul problme, cest que gnralement nous ne connaissons pas ce degr dhomognit. Cela dpend de la technique choisie. Cela dpend aussi de la prcision souhaite: en fait, homognit constante, plus lchantillon est de taille importante, plus lerreur dchantillonnage diminue. Taille de lchantillon et erreur dchantillonnage varient en fait inversement. Rappelons cependant que tous ces principes sont valables pour les chantillons tirs selon un procd alatoire, et que pour les chantillons non probabilistes, il nexiste pas proprement parler de rgles: ce nest pas, par exemple, en augmentant la taille dun chantillon accidentel que lon augmente vraiment sa qualit. Toutefois, pour certains procds, tels que ceux de lchantillon par quotas ou de lchantillon systmatique non alatoire, on peut sans trop de problme adopter certains des principes exposs plus haut. On considre en fait que pour pouvoir gnraliser les mesures effectues sur un chantillon ou toute partie de celui-ci, il faut gnralement un minimum de cent cas dans lchantillon ou le sous-chantillon considr56. Il sagit, bien sr, dune rgle pratique quil convient dutiliser avec prudence et qui est valable pour les chantillons probabilistes.

56. Mme si, statistiquement, le thorme central limite commence sappliquer partir de trente cas. Pour ce qui est des petits chantillons, on pourra consulter Bruno Marien et Jean-Pierre Beaud, Guide pratique pour lutilisation de la statistique en recherche: le cas des

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Notons galement que si la taille de lchantillon et lerreur dchantillonnage varient en sens inverse, une augmentation de la taille de lchantillon ne correspond quune diminution beaucoup plus faible de lerreur dchantillonnage57. Trs vite, tout gain quant la prcision se paie trs cher: cest pourquoi il est rare que lon construise un chantillon dpassant les 2 000 individus, moins de vouloir reprsenter adquatement quelques strates de la population. Comme la prcision dpend essentiellement de la taille de lchantillon et non, dans la plupart des cas, de la taille de la population, il nest pas tonnant que les spcialistes des sondages sen tiennent aux tats-Unis, au Canada, au Qubec, malgr des populations de tailles trs diffrentes, des chantillons de 1 000 2000 individus. Reste enfin la dlicate question de lestimation, que nous ne ferons dailleurs queffleurer ici. Peut-on, partir des mesures effectues auprs dun chantillon (statistiques), connatre exactement les valeurs de la population (paramtres)? La rponse est non. Ou, plus exactement, il se peut que les mesures ainsi faites correspondent aux valeurs recherches; cependant, nous ne pourrions le savoir quen procdant un recensement et en supposant qualors il ny ait pas derreurs de mesure. De la mme faon, on ne pourra calculer lcart exact entre la valeur trouve et la valeur recherche, moins que cette dernire valeur ne nous soit connue. Par contre, ce quon peut faire lorsquon a procd un tirage probabiliste, cest estimer partir de ces statistiques les paramtres de la population. Lestimation pourra tre ponctuelle, lintention de vote pour le Parti qubcois dans lensemble de llectorat qubcois tant estime par lintention de vote pour le Parti qubcois dans lchantillon. Cest une estimation de ce type que procdent certains mdias lorsquils rapportent les rsultats denqutes par sondage. Notons que, malheureusement, ce passage de lchantillon la population totale nest pas toujours tabli comme ayant relev dune estimation ponctuelle. Lestimation pourra tre faite galement par intervalle de confiance et consistera dterminer un intervalle tel que si nous tirions un nombre important dchantillons de mme taille et provenant de la mme population, 95% (ou 99%) des intervalles de confiance incluraient le paramtre. Ainsi pour le sondage tlphonique ralis auprs dun chantillon reprsentatif de 2017 Canadiens (gs de 18 ans et plus) du 17 au 26 mai 2002 par Dcima sur la confiance des Canadiens envers lconomie, il est prcis quun chantillon de cette taille produira des
petits chantillons, Qubec, Rseau sociolinguistique et dynamique des langues, Agence universitaire de la Francophonie, mai 2003. 57. On pourra se reporter au tableau 1, Intervalle de confiance lorsquune proportion est de 0,5 (50 p. 100), selon la taille de lchantillon, du dossier sur Sondages politiques et politiques des sondages au Qubec, Montral, SCSP-ACSALF, 1979, p. 21.

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rsultats prcis plus ou moins 2,2 pour cent, 19 fois sur 2058. De la mme faon, pour le sondage ralis par Ekos du 14 au 16 janvier 2003 pour CBC News auprs dun chantillon alatoire de 1001 personnes, il est indiqu que les rsultats pour lensemble du Canada sont valables avec une marge derreur de plus ou moins 3,1 pour cent, 19 fois sur 20, que cette marge, pour le Qubec, est de plus ou moins 6,3 pour cent, 19 fois sur vingt, quelle saccrot lorsque les rsultats sont subdiviss, et que le taux de refus et les autres erreurs de mesure peuvent aussi faire augmenter la marge derreur59. Cela permet, dailleurs, de rappeler un principe mthodologique fondamental, savoir quune partie de lerreur totale de toute enqute par sondage provient des mesures effectues. Il est donc impratif de travailler galement la diminution des erreurs qui leur sont lies; mais ces problmes ne relvent plus strictement de lchantillonnage.

Bibliographie

annote

A rdilly, Pascal, Les techniques de sondage, Paris, ditions Technip, 1994. Prsentation claire, simplifie (selon lauteur), mais malgr tout assez dtaille et peu mathmatise des thories et techniques dchantillonnage, des problmes destimation et de mesure des erreurs par un administrateur de lInstitut national de la statistique et des tudes conomiques (France). On y apprendra, par exemple, ce que sont les mthodes destimation appeles bootstrap et jackknife.

Blalock , Hubert M., Social Statistics, 2e d., New York, McGraw-Hill, 1972. Ce livre constitue en quelque sorte la bible de la statistique utilise par les spcialistes des sciences sociales depuis trente-cinq ans. On y trouvera une discussion relativement simple du concept dchantillon et des consquences de lopration dchantillonnage. Si ce texte commence vieillir, les considrations quil propose la rflexion de son lecteur sont loin dtre devenues obsoltes. Cet auteur est plus sensible que les auteurs amricains lutilit des chantillons non probabilistes.

Desabie , Jean, Thorie et pratique des sondages, Paris, Dunod, 1966.

58. Informations disponibles sur le site de Dcima: <http://www.decima.ca>. 59. Informations disponibles ladresse suivante: <http://www.ekos.com/admin/articles/ CBCSundayNews12_2.pdf>.

Lchantillonnage

283

Javeau, Claude, Lenqute par questionnaire: manuel lusage du praticien, 3ed., Paris, ditions dOrganisation, 1982. Ce livre survole la mthodologie du sondage et sarrte entre autres aux problmes de lchantillonnage au chapitre 9. Comme lauteur est europen, la prsentation des chantillons non probabilistes prend une place plus grande dans cet expos que dans les textes nord-amricains.

Henry, Gary T., Practical Sampling, Newbury Park, Sage, 1990. Court ouvrage qui a lavantage daborder la question de lchantillonnage en la replaant dans la squence dcisionnelle qui culmine avec la prsentation des informations relatives la marge derreur. K ish, Leslie, Survey Sampling, New York, Wiley, 1965. Ce livre est dfinitivement le classique dans la prsentation des techniques dchantillonnage. On sy rfrera avec profit lorsquon cherchera une discussion dtaille des problmes entourant le tirage dchantillons.

L avoie , Rginald, Statistique applique: autoapprentissage par objectifs , Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 1981. Ce livre prsente les bases statistiques de la thorie de lchantillonnage. Le langage est simple et clair. Les concepts sont prsents de telle faon que les plus complexes soient compris sans laide dun tuteur. recommander.

Scheaffer , Richard L., William M endenhall et Lyman O tt, Elementary Survey Sampling, North Scituate, Duxbury Press, 1979. On y prsente brivement des concepts cls lis lchantillonnage et une discussion technique des diffrentes statistiques accompagne chaque mthode dchantillonnage. Les mthodes non probabilistes y sont compltement ignores.

S tatistique C anada , Ressources ducatives. Les statistiques: le pouvoir des donnes! Mthodes dchantillonnage, < http://www.statcan.ca/francais/ edu/power/ch13/first13_f.htm >, site consult pour la dernire fois le 3 mars 2008. Prsentation particulirement simple et claire des mthodes dchantillonnage par le bureau de statistiques que bien des statisticiens de par le monde considrent comme un des plus professionnels.

Chapitre

Lthique en recherche sociale


Jean Crte

11

Lhomme est le seul tre connu de nous qui puisse avoir une responsabilit. En pouvant lavoir, il la. Hans Jonas

Si les dbats sur ce qui constitue une vritable connaissance scientifique dans le domaine des relations sociales tendent sattnuer, les controverses sur le jeu des valeurs dans lenqute scientifique et sur les considrations thiques qui influencent ou devraient influencer le chercheur se sont accentues, ces dernires dcennies. Bower et De Gasparis relient ce phnomne la monte des mouvements pour les droits de la personne et la croissance de lactivit gouvernementale dans le domaine de la recherche depuis la Deuxime Guerre mondiale1. Ces proccupations proviennent dabord de lexprimentation dans les sciences biomdicales, notamment en rponse aux atrocits commises au nom de la science durant lintervalle nazi en Allemagne. Les normes dveloppes pour les sciences biomdicales ont progressivement t revues

1. Robert T. Bower et Priscilla De Gasparis, Ethics in Social Research, New York, Praeger Publishers, 1978, p. 3.

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et appliques aux sciences du comportement. Les associations professionnelles (anthropologues, politologues, psychologues, valuateurs, etc.) ont peu peu adopt des rgles de conduite professionnelles. En outre, les administrations dispensant des fonds publics pour la recherche ont galement tabli des rgles thiques que les chercheurs doivent sengager suivre pour avoir accs ces fonds2. De plus, un certain nombre de lois, porte gnrale comme les lois sur les droits et liberts des personnes, sont venues tayer ces proccupations. Dans ce chapitre, nous tudierons quelques problmes qui surviennent lorsque nous essayons de prciser les obligations et responsabilits du chercheur envers la socit, la communaut scientifique et les participants aux recherches. Notons ds le dpart quil ny a pas de solution simple ou factuelle aux problmes abords ici. Il ny a pas de formule dcrivant strictement ce que doit tre la conduite du chercheur dans chaque situation3. Il existe, par ailleurs, un ensemble de principes que lon sattend de voir respects par le chercheur en action. Lobjectif des scientifiques cest, ou du moins ce devrait tre, de contribuer au dveloppement des connaissances scientifiques. La poursuite de cet objectif passe par un travail ardu et frustrant, et cest le dfi de la dcouverte ou la satisfaction de rsoudre un problme qui stimule toute cette activit. tant donn la formation du scientifique, on ne doit pas stonner que la socit attende de ce dernier des recherches dont les rsultats lui soient bnfiques. Le savant a donc le devoir danalyser des phnomnes importants. Le chercheur est toutefois limit par les ressources tant intellectuelles que matrielles dont il peut disposer. Envers la communaut scientifique, le chercheur a des responsabilits prcises: il doit notamment informer ses collgues des procdures suivies pour en arriver aux rsultats dcrits. Un autre principe thique que le chercheur est cens suivre, cest de ne pas empiter sur les droits des personnes participant aux recherches et de ne pas affecter leur bien-tre; les participants ne doivent pas tre maltraits ou lss en prenant part une recherche. Le scientifique a au moins trois bonnes raisons pour ne pas nuire aux participants4: 1) dabord, notre socit reconnat aux individus des droits garantis par la loi et par ses valeurs morales;

2. Les organismes publient leurs directives sur leur site Web. On trouvera celui du Fonds de recherche sur la socit et la culture <http://www.fqrsc.gouv.qc.ca/> et celui des fonds fdraux canadiens <http://www.nserc.ca/programs/ethicsfr.htm>. 3. B.L. Smith et al., Political Research Methods, Boston, Houghton Mifflin, 1976, p. 67. 4. Edward Diener et Rick Grandall, Ethics in Social and Behavioural Research, Chicago, Chicago Press, 1978, p. 17.

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2) puis, lun des buts de la science, cest de servir lhumanit; une recherche qui fait du tort aux humains tendrait pour le moins sloigner de cet objectif; 3) enfin, en faisant du tort aux participants, le scientifique suscite la mfiance lendroit des savants et de la science. Au bien-tre des participants se greffe le problme de la distribution des cots et des bnfices de la recherche5. Cest un problme que lon traite gnralement du point de vue de la justice distributive. Cest un aspect de lthique de la recherche qui a t relanc avec la publication du trs fcond essai de Rawls sur la thorie de la justice6. Lanalyse cots-bnfices dun projet de recherche tente de prendre en considration et les bnfices et toutes les pertes qui en rsulteront. Une premire interprtation de cette analyse met laccent sur son caractre social. Si les bnfices pour la socit sont suprieurs aux cots, le projet peut tre entrepris. Une interprtation plus rcente de lanalyse cots-bnfices commande de mesurer les bnfices nets (cest--dire les bnfices moins les cots) pour chaque participant au projet de recherche en plus des bnfices nets pour la socit entire. La deuxime interprtation est donc plus restrictive que la premire: en plus de bnficier la socit entire, il faudrait que le projet bnficie aussi chacun des participants. Dans le prsent chapitre, nous nous en tiendrons linterprtation traditionnelle utilitariste, cest--dire que nous considrerons quun projet de recherche peut tre entrepris si au total ou de faon agrge les bnfices rsultant de la recherche sont suprieurs sescots. Il faut bien reconnatre que les chercheurs sont presque forcment des gens trs scolariss et dun niveau conomique relativement lev; aussi doit-on se demander sils ont tendance tudier des gens pauvres, malades, dlinquants ou des notables, des riches, des patrons ou autres catgories privilgies de notre socit7. Il faut convenir que cest souvent commode dtudier les gens dsavantags; ils sont peu mobiles, moins avares de leur temps et apprcient peut-tre davantage le fait dtre lobjet de lattention de gens savants. Ces sujets tudis retirent-ils quelques bnfices, au moins quivalents aux frais encourus8? Ce sont l des questions que le chercheur doit se poser tout en poursuivant ses objectifs scientifiques.
5. Paul Davidson Reynolds, Ethical Dilemmas and Social Science Research, San Francisco, Jossey-Bass, 1979, p. 47-84. 6. J.A. Rawls, Thorie de la justice, Paris, Seuil, 1993. 7. N. Caplan et S.D. Welsoll, Whos to Blame?, Psychology Today, vol. 8, 1974, p. 99-104; G. Sjoberg et P.J. Miller, Social Research on Bureaucracy: Limitations and Opportunities, Social Problems, vol. 21, 1973, p. 129-143. 8. B.S. Vargue, On Sociological Exploitation: Why the Guinea Pig Sometimes Bite?, Social Problems, vol. 19, 1971, p. 238-248.

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Le

choix dun sujet de recherche et dune problmatique

Lors de la premire tape de la recherche le choix dun sujet , une rgle capitale de la dmarche scientifique est de choisir comme objet dinvestigation un phnomne important. Le rle du chercheur est aussi de mettre en doute ce quon tient pour vrai. En poursuivant ces deux objectifs, le chercheur risque, toutefois, doccasionner des bouleversements dans une socit. Une socit, un certain moment donn, tend limiter le champ ouvert linvestigation, cest--dire que certains phnomnes peuvent tre hors datteinte pour le chercheur; la personne ou lorganisme qui saventure explorer ces phnomnes sexpose la critique. Si le chercheur traite dun sujet socialement important et propos duquel il y a dj une vrit admise et officielle, on remettra en question non seulement ses travaux mais aussi sa comptence professionnelle, voire ses motifs.
Cest ainsi que Jensen, un auteur amricain, fut, la fin des annes 1960, dbut des annes 1970, le centre dun dbat fort houleux dans le monde anglo-saxon. Jensen avait publi une recension des crits centre sur la relation entre lintelligence, la race et la classe sociale. Il sensuivit un dbat au cours duquel certains opinrent quun tel sujet naurait jamais d tre tudi; dautres mirent en doute lintgrit personnelle de lauteur et sa comptence professionnelle9. En fait, Jensen avait suggr quil y avait une diffrence inne dans la distribution de lintelligence entre les races. Le dbat stendit rapidement lAngleterre o le psychologue Eysenck publia galement un ouvrage sur la question10. Londres, il devint presque impossible aux auteurs de ces textes de faire des confrences sans que des groupes viennent protester. Ces auteurs furent accuss de racisme, de nazisme, dimbcillit. Plus tard, une revue des arguments avancs par les tenants des diffrents points de vue conclut quil ny avait pas de preuves suffisantes pour rsoudre la question11. Le dbat fut relanc de plus belle aux tats-Unis par la publication de louvrage The Bell Curve, un ouvrage qui porte sur la structure de classe et lintelligence. Cet ouvrage a t recens et comment dans des centaines, voire des milliers, darticles et livres12.

9. A.R. Jensen, How Much Can Be Boast IQ and Scholastic Achievement?, Harvard Educational Review, hiver 1969, p. 1-123. 10. H.J. Eysenck, Intelligence and Education, Londres, Temple Smith, 1971. 11. Martin Shipman, The Limitations of Social Research, 2e d., Londres, Longman, 1981, p.35-36. 12. Richard J. Herrnstein et Charles Murray, The Bell Curve: Intelligence and Class Structure in American Life, New York, The Free Press, 1994. Pour une critique informe voir Bernie

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Le clbre sociologue amricain James S. Coleman amora une autre controverse du mme type lorsquen 1975 il affirma quil pouvait conclure de ses tudes rcentes sur la dsgrgation raciale dans les coles quelle engendrait une fuite des Blancs. On remit en question sa mthodologie, ses donnes, ses conclusions et ses motifs. Le dbat se poursuivit dans des revues scientifiques, de vulgarisation et mme dans des quotidiens13. En 2001, un jeune professeur de science politique, form en analyse statistique, publia un ouvrage trs remarqu sur lenvironnement14. Sa thse pose que les problmes environnementaux, dans les pays industrialiss tout au moins, deviennent moins graves avec le temps et non pas plus alarmants et que certaines solutions proposes aux problmes existants sont grandement inefficientes. La communaut des scientifiques militant dans le monde de lenvironnement se sentit attaque et cest pourquoi le magazine de vulgarisation scientifique Scientific American rpliqua avec une srie darticles sous le titre La science se dfend []15. Et le premier article de cette srie pose en fait la question: qui est ce Lomborg? Pour qui se prend-il? Une bonne partie des critiques dabord diffuses ont port sur lintgrit du chercheur plutt que de se concentrer sur les dficiences de sa recherche. La controverse la plus persistante et qui couvre le plus de disciplines est sans doute celle qui se rpandit partir de la publication, en 1975, dun ouvrage du biologiste E.O. Wilson qui faisait une synthse des connaissances relatives aux animaux qui vivent en socit16. Lun des chapitres portait sur homo sapiens sapiens. Le cur de la controverse focalisait sur lhypothse de Wilson selon laquelle les comportements humains seraient en partie influencs par lhritage biologique et en partie par la culture. Lide mme que les comportements humains soient contraints par la biologie tait anathme, il sensuivit une srie dattaques contre Wilson laccusant de dfendre le racisme, le sexisme, le gnocide, et ainsi de suite17.

13.

14. 15. 16. 17.

Devlin, Stephen E. Fienberg, Daniel P. Resnick et al. (dir.), Intelligence, Genes, and Success: Scientists Respond to the Bell Curve, New York, Copernicus, 1997. Voir le dbat entre Pettigrew et Green dans Marcia Guttentag, Evaluation Studies Review Annual, vol. 2, Beverly Hills, Sage, 1977, p. 364-433, et David J. Armor, White Flight and the Future of School Desegregation, dans H.E. Freeman et M.A. Solomon, Evaluation Studies Review Annual, vol. 6, Beverly Hills, Sage, 1981, p. 212-251. Bjrn Lomborg, The Skeptical Environmentalist: Measuring the Real State of the World, Cambridge, Cambridge University Press, 2001. Science Defends Itself Against The Skeptical Environmentalist, Scientific American, janvier 2002, p. 61-71. Edward Osborne Wilson, Sociobiology: The New Synthesis, Cambridge, Belknap Press of Harvard University Press, 1975. Pour un rsum de cette controverse ainsi que dautres cas lis ladoption de la mme thorie, voir Steven Pinker, The Blank Slate: The Modern Denial of Human Nature, NewYork, Viking, 2002.

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Dans tous ces cas, ce qui est remarquable, ce nest pas que le dbat ait port sur des questions de mthodes ou de techniques, mais bien plutt quil ait port sur la lgitimit mme de la recherche sociale applique certains objets ou aborde selon des thories socialement rvoltantes. Toute socit a des sujets tabous quon naborde pas impunment, que lon soit scientifique ou non. Le chercheur fait alors face un premier dilemme: doit-on rechercher la vrit tout prix? Les dcouvertes possibles ou mme seulement le dbat autour des hypothses de recherche peuvent mener des bouleversements sociaux. Ces bouleversements ne sont pas ncessairement des progrs, comme la souvent fait remarquer le physicien nuclaire J. Robert Oppenheimer (le pre de la bombe atomique)18. Dans nos socits capitalistes, la censure de la recherche libre ne sexerce plus au nom de la religion, comme au Moyen ge, ou au nom dune idologie comme en Union sovitique une certaine poque, mais davantage au nom des droits et de lthique. Certains peroivent mme une croissance du nombre de sujets interdits par lthique depuis la Deuxime Guerre mondiale19. Le chercheur peut donc tre appel, sinon choisir, du moins composer avec les valeurs de la socit qui tend au maintien du statu quo et celles de la science qui incitent au savoir, la remise en question des ides reues.

Stratgie dtude

Une fois le sujet de recherche trouv, le chercheur adopte une stratgie dtude. Quelle que soit la stratgie retenue, le chercheur fera face certaines questions relevant de lthique. Le choix mme du devis de recherche influe directement sur le type de problmes les plus susceptibles de se poser. Quel que soit le devis de recherche retenu, les effets ngatifs sur les groupes et les catgories sociales retiennent de plus en plus lattention. La catgorie femme, par exemple, serait souvent mal utilise avec des consquences ngatives pour la moiti du genre humain 20.

18. J. Robert Oppenheimer, La science et le bon sens, Paris, Gallimard, 1955. 19. Paul Kurtz, The Ethics of Free Inquiry, dans Sidney Hook, Paul Kurtz et Miro Todorovitch, The Ethics of Teaching and Scientific Research, Buffalo, Prometheus Books, 1977, p. 203-207. 20. L. Code, M. Ford, K. Martindale, S. Sherwin et al., Is Feminist Ethics Possible?, Toronto, Canadian Research Institute for the Advancement of Women/Institut canadien de recherches sur les femmes, 1991.

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2.1. Le devis exprimental


La procdure la plus directe pour tudier les relations causales entre variables, cest de crer une situation o une ou plusieurs variables indpendantes peuvent tre contrles. Cependant, tout comme la procdure exprimentale permet davoir une grande confiance dans les rsultats, elle tient galement le chercheur pour responsable des effets attendus et inattendus de la recherche. En dautres termes, lavantage principal de la recherche exprimentale est galement, du point de vue thique, le problme crucial: la responsabilit du chercheur en ce qui a trait aux effets pour les participants21. Certains gardent encore limpression que la mthode exprimentale est confine aux sciences biologiques et physiques et quelle ne sapplique que trs peu en sciences sociales. Comme on la vu dans le chapitre sur la structure de la preuve, le devis exprimental sapplique aussi en sciences sociales.
Lune des expriences les plus fcondes dans le domaine du droit fut sans doute le Projet de cautionnement de Manhattan22. Le but de lexprience tait de voir si les personnes mises sous arrt et qui avaient des racines dans la communaut locale viendraient subir leur procs mme si lon nexigeait pas delles un cautionnement. Aprs tude des dossiers et aprs entrevues avec les accuss, les responsables de ltude choisirent quelques milliers de cas jugs aptes tre recommands pour libration sans cautionnement. Les personnes accuses dhomicides et dautres crimes graves furent exclues de ltude. Les chercheurs divisrent au hasard les cas admissibles en deux groupes. Pour les individus du premier groupe, les chercheurs firent des recommandations positives au juge pour quil libre laccus sans cautionnement en attendant son procs. Pour lautre groupe, le groupe tmoin, les chercheurs ne firent aucune intervention auprs de la cour. La cour libra 50% des individus du premier groupe sans cautionnement et 16% du groupe tmoin. Seulement 0,7% des gens librs sans cautionnement ne se prsentrent pas leur procs. Les rsultats de ltude furent des plus probants. Cette tude apporta aussi des rsultats supplmentaires quelque peu surprenants. Dans le groupe exprimental, 60% des personnes libres sans caution furent acquittes ou leur cas fut renvoy, contre seulement 23% dans le groupe tmoin. Des personnes reconnues coupables dans le groupe exprimental, 16% furent jetes en prison contre 96% dans le groupe tmoin.
21. Reynolds, op. cit., p. 113. 22. John P. Gilbert, Richard J. Light et Frederick Mosteller, Assessing Social Innovations: An Empirical Base for Policy, dans Carl A. Bennett et Arthur A. Lumsdaine (dir.), Evaluation and Experiments, New York, Academic Press, 1975, p. 77-80; Henry W. Riecken et Robert F. Boruch (dir.), Social Experimentation, New York, Academic Press, 1974, p.291-293.

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Effets pour la socit


Leffet positif principal, du moins plus long terme, de telles recherches se peroit trs bien dans le potentiel damlioration de nos institutions et pratiques judiciaires. Pour lappareil judiciaire, lamlioration potentielle peut se mesurer en allgement de la tche, cause des critres plus expditifs dvaluation des cas. Leffet majeur immdiat, quant lobjectif, fut dtablir que les citoyens ayant des liens avec leur milieu et accuss de dlits se prsentaient leur procs, mme si lon nexigeait pas de cautionnement en garantie. Le projet permit galement dobserver que le comportement de la cour lors du procs et les dcisions ayant prcd le procs proprement dit taient corrlatifs. Les citoyens relchs sans cautionnement risquaient beaucoup moins de se retrouver condamns et en prison que ceux qui avaient d dposer une caution. Le principal effet ngatif dun tel projet pourrait tre une baisse de confiance dans le systme judiciaire.

Effets pour les participants


Dans le Projet de Manhattan, leffet pour les participants dpend beaucoup de lchantillonnage. Les sujets du groupe exprimental ont pu jouir dans une proportion beaucoup plus grande qu laccoutume de librations temporaires sans caution, dune part, et de libration tout court, lors du procs. Lorsquils furent reconnus coupables, leurs sentences furent moins souvent la prison. Leffet ngatif, cest que les personnes membres du groupe tmoin nont pu jouir des mmes avantages quoiquelles eussent investi autant de temps dans lexprience que les membres du groupe exprimental. Tous ces sujets avaient d participer aux entrevues avec les chercheurs, ce qui, dans ce contexte judiciaire, avait caus sans doute un certain stress. Les bienfaits immdiats de la recherche ne furent donc pas rpartis galement entre les participants. Dun point de vue plus large, les bnficiaires potentiels des rsultats de ces recherches furent les citoyens qui, accuss un jour dun crime quelconque, pourront profiter dun systme judiciaire moins compliqu et plus susceptible de leur rendre justice. La catgorie sociale participant lexprience est, en somme, la mme qui est susceptible de profiter des rsultats de la recherche. Les juges par ailleurs subissent, comme catgorie sociale, un certain prjudice. En effet, la recherche, montrant que les verdicts des juges taient en bonne partie relis au traitement que linculp avait subi avant son procs, laisse croire que les juges sont peut-tre beaucoup moins impartiaux quon le prtend.

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La frquence dutilisation du devis exprimental en sciences sociales a beaucoup augment depuis les annes 1970 sous limpulsion des professionnels de lvaluation de programmes sociaux. Que ce soit dans le domaine judiciaire, comme dans lexemple ci-dessus, dans le domaine des affaires sociales, des assurances, du revenu minimum, de la sant, de la gestion de personnel, ou autres, ce sont toujours les mmes problmes thiques qui se posent. Ces questions ne surgissent pas lorsquil faut choisir entre le bien et le mal, mais plutt lorsque le choix doit soprer entre deux formes de bien.

2.2. Les tudes descriptives


La plupart des tudes en sciences sociales nutilisent pas la mthode exprimentale proprement dite mais mettent plutt laccent sur la description de phnomnes naturels. tant donn que cest le phnomne lui-mme qui est la cause principale des effets positifs ou ngatifs sentis par les sujets, la responsabilit du chercheur au regard du bien-tre des sujets est trs rduite 23. Sur les autres aspects de la recherche, les problmes thiques sont tout aussi nombreux et varis que dans les tudes utilisant le devis exprimental. Parmi les types dtudes descriptives, nous ne retiendrons ici que les tudes extensives ou tudes de cas multiples. Les sondages dopinion sont probablement les plus connus des tudes extensives. On ralise plusieurs milliers dtudes de ce type chaque anne dans nos socits occidentales. Ces tudes sont si nombreuses et leurs objets si varis quon ne peut donner que des indications trs gnrales sur les problmes thiques quelles soulvent.

Effets pour la socit et la communaut scientifique


Les effets de ces tudes pour la socit varient selon les domaines de recherche. Bon nombre de ces tudes ont une utilisation sociale immdiate; par exemple, des ministres, des administrations, des fabricants de produits de consommation ou autres fournisseurs de biens ou services peuvent ainsi sinterroger sur le degr de satisfaction de la clientle. Quelques tudes ont un intrt scientifique certain lorsque, par exemple, des chercheurs tentent de falsifier une hypothse en vrifiant leur thorie. Dans tous ces cas, il y a toujours un thme commun: le financement de telles tudes. Est-ce que linformation recueillie en vaut le prix? videmment, cest une question qui se pose pour toute recherche; dans le cas des tudes
23. Reynolds, op. cit., p. 159.

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extensives, lenjeu est mieux dfini parce que les cots peuvent tre connus lavance avec une grande prcision de mme que la nature et la quantit des informations recueillir. On peut alors valuer le cot des informations. Il ne faut donc pas stonner que les organismes subventionnaires, du moins, dans le cas des tudes scientifiques p roprement dites, obligent le plus souvent les chercheurs rendre accessibles dautres chercheurs, qui voudraient procder des tudes secondaires, les donnes recueillies lors de leur enqute. Les chercheurs nont pas toujours une obligation juridique de partager leurs donnes, mais dans la communaut scientifique, on considre quils en ont lobligation morale. Les chercheurs qui ont recueilli des informations procdent un nettoyage et une mise en forme de ces informations pour le traitement, la plupart du temps informatis. On attend des chercheurs consciencieux quils transmettent aux autres scientifiques des donnes prtes tre utilises et accompagnes de toutes informations mthodologiques pertinentes. Le chercheur moins comptent ou aux principes moraux plus lastiques remettra peut-tre des donnes brutes plus ou moins documentes et dans un tat tel que lutilisateur suivant se verra oblig de rinvestir des sommes souvent considrables pour pouvoir les utiliser.

Effets sur les participants


Pour les participants, les effets directs des enqutes de ce type se limitent lexprience, le plus souvent intressante, de participer un sondage ou une enqute quelconque. Cest une occasion de parler de soi, de satisfaire un besoin altruiste en aidant la science et, loccasion, de recevoir une petite rcompense pour avoir particip lenqute. Dans certaines enqutes relies aux politiques de la sant, par exemple, les participants pourraient profiter dun examen mdical spcialis ou, dans le cas de questions scolaires, dun test daptitudes ou dintelligence. Les effets ngatifs immdiats sont le temps quil faut consacrer lenquteur et le stress qui peut rsulter de lentrevue. Ce stress ne se dveloppe pas seulement partir des questions portant sur des sujets trs personnels, tabous ou socialement rprouvs24. Linterview peut facilement devenir trs mal laise, sil est incapable de rpondre une question dinformation que tout le monde est cens connatre. Mme des questions anodines peuvent crer chez les participants un effet dsagrable. On pourrait crer un effet ngatif semblable en utilisant un vocabulaire non adapt au public tudi.

24. Norman M. Bradburn, Seymour Sudman et al., Improving Interview Method and Questionnaire Design, San Francisco, Jossey-Bass Publishers, 1990, p. 64-134.

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Un vocabulaire complexe peut infrioriser linterview. Heureusement, ces aspects des questionnaires et entrevues susceptibles dindisposer le participant sont galement des aspects lis lefficacit de loutil de recherche et, par consquent, le chercheur comptent sefforcera tout naturellement de lamliorer. En amliorant techniquement le questionnaire ou le schma dentrevue, le chercheur vite du mme coup des problmes thiques. Les effets ngatifs indirects sont vraisemblablement plus importants que les effets directs. Ils se regroupent sous trois thmes: le droit la vie prive, le consentement clair et la confidentialit25. La recherche par enqute est une intrusion dans la vie prive du citoyen qui a t choisi pour participer lenqute et pour rpondre certaines questions. Le droit la vie prive, cest le droit qua lindividu de dfinir lui-mme quand et selon quelles conditions ses comportements, attitudes ou croyances peuvent tre rendus publics26. Il dcoule de ce principe que lindividu peut rvler ce quil veut son sujet, mme des dtails trs personnels ou intimes. Il est bien possible que linterview demande ce que ses rvlations ne soient pas communiques dautres personnes, si ce nest sous forme de donnes agrges. Lorsque des informations sont rvles sous le sceau de la confidentialit, elles doivent demeurer confidentielles. De nos jours, on peut estimer que les informations fournies par un interview dans un sondage dopinion sont protges par la rgle de la confidentialit. Le chercheur qui nentend pas respecter cette rgle gnrale a le devoir den avertir le sujet.
Le simple fait dtre associs un chantillon dans une recherche peut causer des problmes srieux aux participants. Imaginons que vous faites une recherche sur la dlinquance et que vous russissiez tablir, grce des informateurs ou autrement, une liste de dlinquants interviewer. Cette liste pourrait avoir un certain intrt pour la police. Des chercheurs amricains qui faisaient justement ce type de recherche se sont aperus qu la suite de leur participation, ces dlinquants avaient reu une autre visite, celle de la police. Dans un autre cas, des chercheurs ont renonc poursuivre une tude portant sur les jeunes Amricains qui staient rfugis au Canada pour viter le service militaire dans leur pays27.

Enfin, on entend par consentement clair lide que le sujet ventuel doit avoir assez dinformation sur ce qui lui sera demand et quelles fins cette information sera utilise pour en valuer les consquences28. La rgle
25. Seymour Sudman et Norman M. Bradburn, Asking Questions, San Francisco, Jossey-Bass Publishers, 1982, p. 7-11. 26. A. Westin, Privacy and Freedom, New York, Athenum, 1967, p. 373; Sudman et Bradburn, op. cit., p. 7-8. 27. Reynolds, op. cit., p. 164. 28. Sudman et Bradburn, op. cit., p. 8.

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gnrale, cest de donner autant dinformations quil y a de risques pour la personne interviewer. Dans la plupart des enqutes, lenqut ne court pour ainsi dire aucun risque; les chercheurs se limitent donc dcrire en quelques mots lobjectif de la recherche et le type dinformation recherch. Dailleurs, les participants une recherche comprendront dautant mieux ce dont il sagit que lexplication sera concise et pertinente. Lorsquil sagit de recherche auprs denfants ou dadolescents, le chercheur devra obtenir le consentement des parents, instituteurs ou autres personnes responsables de la personne mineure. De plus en plus, les chercheurs sont soumis des contraintes relatives aux collectivits participantes. Si la recherche porte sur une collectivit et est susceptible de nuire cette collectivit, le chercheur sassurera que les avantages de sa recherche pour le dveloppement des connaissances soit suprieur aux torts quil causera la collectivit. Quel intrt scientifique le chercheur aurait-il montrer que telle communaut a un problme dalcoolisme, que telle nation est antismite ou que telle autre est raciste? Le chercheur, comme citoyen, peut avoir un point de vue moral sur ces situations, et cest ce qui vraisemblablement lamnerait dnoncer des collectivits. Lthique de la recherche ne le conduit jamais un tel comportement.

Lobservation

discrte

Mme lobservation discrte des phnomnes sociaux dans les endroits publics peut soulever des problmes dthique, entre autres, sur des questions qui touchent la vie prive 29.
Par exemple, des chercheurs intresss analyser les comportements de consommation procdrent une tude des vidanges de diffrents lots de maisons de la ville de Tucson, Arizona30. Ces chercheurs pensaient quen tudiant le contenu des sacs de dchets, ils pourraient dcouvrir ce que les gens achetaient et jetaient ainsi que ce quils gaspillaient. De plus, en mettant en relation les caractristiques dmographiques des lots avec les donnes sur les ordures, ils pourraient en arriver certaines conclusions propos de la consommation dalcool, du gaspillage, etc.
29. Diener et Grandall, op. cit., p. 60-61; Lee Sechrest et Melinda Phillips, Unobtrusive Measures: An Overview, dans Lee Sechrest (dir.), Unobtrusive Measurement Today: New Directions for Methodology of Behavioral Science, San Francisco, Jossey-Bass, 1979, p.12-15. 30. W.L. Rathye et W.W. Hughes, The Garbage Project as a Non-reactive Approach: Garbage In Garbage Out, dans W.H. Sinaiko et L.A. Broedling (dir.), Perspectives on Attitude Assessment: Surveys and their Alternatives, Champaign, Pendleton Publications, 1976.

Lthique en recherche sociale

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Les sacs dordures ntaient pas identifis par foyer mais par lots de maisons, si bien quon pouvait considrer que lanonymat tait respect. On doit noter, cependant, que les documents jets (enveloppes, lettres, etc.) pouvaient rvler lidentit des individus.

Le grand avantage mthodologique de ces procdures, cest dviter les artefacts crs par lintervention du chercheur avec le sujet, telles les ractions du sujet lgard de linterviewer, les erreurs dues lautodescription, et ainsi de suite31. Ces procdures permettent aussi dliminer les risques associs la collecte des donnes faite dcouvert, comme la participation coercitive des sujets, les embarras et le stress causs par des questions dlicates lors dentrevues, laccaparement du temps du sujet, etc. Les problmes lis la confidentialit sont le plus souvent vits galement, puisquil sagit en gnral dutilisation de donnes publiques disponibles dans les archives, le Whos Who, des articles de journaux, etc. Les objections principales aux tudes utilisant des procdures dites discrtes sont regroupes sous le titre de linvasion de la vie prive32. Le droit fondamental ici, cest encore celui de lindividu de dvoiler ce quil veut, qui il veut et dans les circonstances o il le veut.

L a

publication

La principale caractristique de la connaissance scientifique est sans nul doute le fait quelle repose sur lobservation et non seulement sur lopinion du chercheur. Cest dailleurs la raison pour laquelle la communaut scientifique attache tant dimportance au rapport dtaill des observations. La complexit des phnomnes tudis en sciences sociales est gnralement telle quun seul scientifique a peu de chances daller bien loin sil ne peut compter sur les recherches faites par les autres. La science est cumulative. Aussi, il existe une panoplie de revues o les scientifiques communiquent les principaux rsultats de leurs recherches aux autres scientifiques. Lexpos de ces recherches se retrouve le plus souvent sous forme de rapports ou ventuellement de livres. Les problmes thiques lis cette phase de la recherche concernent davantage la communaut scientifique et les participants.

31. Sechrest et Phillips, op. cit., p. 2-6. 32. Bower et De Gasparis, op. cit., p. 35

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4.1. La communaut scientifique


La structure de lentreprise scientifique occidentale exerce sur le chercheur une pression pour quil publie des travaux originaux sur des sujets dimportance en accord avec le paradigme dominant 33. Ce paradigme met laccent sur certains phnomnes lucider et les personnes qui peuvent expliquer ces phnomnes peuvent recevoir des rcompenses telles quun emploi, surtout pour les chercheurs dbutants, ou encore la notorit, des prix, des dcorations, etc. La nature humaine tant ce quelle est, il ne faut pas stonner qu loccasion, pour obtenir ces rcompenses, des chercheurs introduisent dans leurs publications certains biais. Ces biais peuvent provenir de plusieurs sources. Un auteur peut ne citer que les rfrences qui concordent avec son point de vue et ignorer les autres observations; on dira alors quil sagit dun travail mal fait, mais ce nest pas ncessairement trs dommageable pour la science. Les cas les plus graves sont plutt ceux o un auteur rapporte des rsultats dexpriences ou dobservations qui nont pas eu lieu. Des cas de fraude ont t dtects rgulirement en sciences physiques et biologiques. En sciences sociales, cest surtout en psychologie que les cas semblent les mieux documents.
Le cas de Sir Cyril Burt est actuellement plutt controvers34. Ce clbre psychologue anglais a fait des recherches sur les caractristiques innes de lintelligence. Pour analyser cette question, il tudia des jumeaux identiques; il sattacha surtout tudier ceux qui avaient t spars lun de lautre trs tt. Des jumeaux identiques levs dans des contextes diffrents auraient-ils des scores semblables des tests dintelligence? Si oui, il faudrait alors penser que les caractristiques innes sont dterminantes. Cest ce que Burt trouva et la communaut scientifique reconnut le mrite de ses travaux en lui confrant une grande notorit. Sa rputation dborda trs largement les cercles universitaires et il fut fait chevalier par la monarchie anglaise. Depuis sa mort, cependant, des chercheurs se sont mis douter que Sir Burt ait effectivement observ ce quil rapporte dans ses articles. Aprs tout, il nest pas si simple de dnicher quelques douzaines de paires de jumeaux identiques spars en bas ge.

De tels cas de fraude relle ou souponne sont trs rares, surtout si la recherche se fait en quipe. La falsification ne peut, en ralit, se pratiquer que sur une partie de la recherche. Les cas les plus frquents semblent tre ceux o des tudiants ou des assistants de recherche inventent des rsultats pour viter daller sur le terrain ou de faire les expriences.
33. Thomas S. Kuhn, La structure des rvolutions scientifiques, Paris, Flammarion, 1972. 34. Martin Shipman, The Limitations of Social Research, Londres, Longman, 1981, p. 38; Diener et Grandall, op. cit., p. 154.

Lthique en recherche sociale

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Je me souviens dun cas o des tudiants dans un cours devaient, titre dexercice, faire quelques entrevues auprs dun chantillon dlecteurs. Chaque tudiant avait une liste de personnes interviewer et devait remettre ses rapports dentrevues une dizaine de jours plus tard. Une vrification de routine auprs des interviews devait mapprendre quun certain nombre de questionnaires avaient t complts sans que la personne dont le nom apparaissait sur la liste dchantillonnage ait t effectivement interviewe. Les tudiants-interviewers pris en faute avourent que le travail tait trop exigeant pour eux et quils avaient simplement rempli les questionnaires eux-mmes.

La tricherie existe autant dans le monde de la recherche que partout ailleurs. Cependant, dans plusieurs cas, la fraude ou lerreur de bonne foi peuvent tre dtectes par les autres chercheurs. Dans les cas dexpriences en laboratoires, si dautres chercheurs, appliquant les mmes techniques sont incapables de reproduire les rsultats, ils se poseront des questions35. Souvent, cependant, en sciences sociales, les observations se font dans le monde rel, vanescent; il nest pas facile pour dautres chercheurs dobserver plus tard les mmes phnomnes. Aprs avoir fait une srie dobservations, un chercheur peut ne rapporter dans ses crits que les cas qui confirment son point de vue. Lune des pratiques, peut-tre assez commune en sciences sociales, consiste procder de nombreux tests statistiques et ne rapporter que ceux qui confirment une thorie en ngligeant de mentionner les tests ngatifs. Le chercheur est cens, faut-il le rappeler, rendre publiques toutes les donnes pertinentes sa recherche. Cest ainsi que les autres chercheurs dans le domaine peuvent valuer les arguments, les procdures, les donnes et tirer leurs propres conclusions. Dans le dbat sur la fuite des Blancs, les critiques ont reproch Coleman davoir tir des conclusions qui ntaient pas soutenues par les donnes. Blais, en faisant une revue des crits sur la relation entre le degr de transparence de la fiscalit et le niveau des dpenses gouvernementales, signale quun auteur, Wilensky, affirme quil y a relation entre les deux variables alors que les donnes relles indiquent le contraire36. Cest parce que ces chercheurs avaient prsent toutes les donnes pertinentes que dautres chercheurs purent remettre en question leur interprtation de ces donnes.

35. En 2002, le clbre Bell Laboratories, la division de recherche de la socit multinationale Lucent, annonait quun de ses plus fameux chercheurs de la jeune gnration, Jan Hendrick Schn, avait falsifi des rapports dexpriences. Ses 90 publications devinrent plus que suspectes. 36. Andr Blais, Le Public Choice et la croissance de ltat, Revue canadienne de science politique, vol. 15, 1982, p. 797.

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Les grandes revues de sciences sociales exigent de plus en plus que les sources des donnes utilises dans les recherches dcrites dans les articles soient rendues publiques. Une note infrapaginale indique au lecteur o trouver les donnes et au besoin les programmes informatiques qui ont servi produire les analyses.

Qui est lauteur37?


Dans la communaut scientifique, cest aux auteurs des recherches publies quon dcerne la reconnaissance. Un chercheur nest reconnu comme tel que sil publie des rsultats de recherche, do limportance de sa signature. Si un article est sign par un seul auteur, la question est rsolue. Si larticle est sign par plusieurs personnes, celle dont le nom apparat en premier reoit gnralement plus de crdits que les autres sauf si les noms apparaissent en ordre alphabtique. Dans ce dernier cas, cela signifie que les contributions sont quivalentes. Dans une quipe de chercheurs dont les contributions sont quivalentes, on procdera souvent une rotation des noms de sorte que le nom de chaque chercheur vienne en tte de liste tour de rle; au besoin, les divers auteurs indiquent dans une note infrapaginale la part qui doit tre attribue chacun. Le problme de la signature se pose rarement lorsque lquipe de recherche ne compte que des chercheurs seniors; lorsque lquipe compte un ou des chercheurs seniors et des chercheurs juniors, le problme est plus dlicat. Cependant, quelle que soit la situation, le principe gnral est le mme: la qualit dauteur est attribue aux individus selon lampleur de leur contribution ltude. La contribution scientifique dtermine le contenu, ltendue et linterprtation de ltude. Deux participations une recherche mritent normalement le crdit dauteur, soit la conceptualisation ce qui inclut la prparation du devis et la prparation du rapport. Chacune de ces participations dtermine le contenu et le caractre de ltude et de sa publication. Par ailleurs, divers travaux ncessaires la recherche peuvent tre accomplis par dautres personnes sans qualifier ces personnes dauteures. Par exemple, la saisie dun texte ou la prparation de graphiques nentranent pas la qualit dauteur, non plus que le travail de programmation sur ordinateur ou de collecte des donnes. Dans le contexte universitaire, la tradition dans les sciences physiques et biologiques veut que ce soit le professeur qui dtermine lordre des signatures lorsque des tudiants-chercheurs sont engags dans une recherche. Dans le domaine des sciences sociales, le travail en quipe est
37. Les ides dveloppes dans cette section sont inspires de Diener et Grandall, op. cit.

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moins frquent quen sciences physiques ou biologiques, mais dans la mesure o il existe et cest une situation de plus en plus frquente les mmes problmes se posent. Que le chercheur junior reoive des crdits scolaires ou soit pay pour faire le travail a peu dimportance; ce qui compte, cest sa contribution scientifique. Sil a particip de faon importante conceptualiser ltude et crire le rapport final, il devrait normalement signer la publication. La situation inverse existe galement, mais on tend la passer sous silence. En effet, il arrive frquemment que lide principale dun mmoire de matrise ou dune thse de doctorat soit celle du directeur de thse; ltudiant peut mme tre pay pour raliser les travaux prvus au devis de recherche. Aprs discussion entre ltudiantchercheur et le directeur de thse, ltudiant rdige un brouillon qui sera bonifi par les corrections et les ajouts du directeur de thse. Au total, la contribution scientifique du directeur de thse peut tre fort substantielle, pourtant seul ltudiant sera reconnu comme auteur de la thse. Il y a une raison bien pratique cela: par la thse, ltudiant doit dmontrer quil est capable de faire un travail autonome. Si le professeur tait galement reconnu comme auteur, il y aurait prsomption que ltudiant-chercheur na pas t autonome.

Relations avec les directeurs de publication


En plus de la proprit intellectuelle du rapport de recherche, il y a bien dautres questions dthique relies sa publication. Par exemple, on considre comme contraire lthique professionnelle le fait de soumettre le mme manuscrit plusieurs revues en mme temps. Les raisons pour lesquelles les auteurs peuvent tre tents de procder des soumissions parallles sont videntes: les chances quun manuscrit soit accept par une revue prestigieuse sont relativement minces et, lorsque le manuscrit est accept, il scoule plusieurs mois, sinon un an, avant que larticle soit finalement publi. Lauteur peut donc tre tent de soumettre son texte plusieurs endroits simultanment de sorte que les valuations se fassent en parallle plutt que dattendre la rponse dune premire revue pour ventuellement sadresser une autre. Les raisons pour lesquelles la communaut scientifique tend imposer des rgles de soumission des articles sont aussi dordre pratique. Le temps et les cots dvaluation des manuscrits sont relativement grands. En effet, chaque manuscrit est gnralement valu bnvolement par plusieurs chercheurs et par les directeurs de revue. De plus, si larticle est publi dans plus dune revue, la communaut scientifique ny gagnera rien sur le contenu et se verra prive des rsultats des recherches qui autrement auraient pu tre publis dans le mme espace.

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4.2. Les participants


La garantie danonymat va de soi en recherche sociale; cest maintenant un postulat largement admis quen sciences sociales, comme en mdecine ou en droit, les gens sexprimeront plus franchement et seront moins inhibs dans leur comportement sils croient que ce quils vont dire ou faire sera trait en toute confidentialit. Cette rationalit allie au principe du respect de la vie prive des citoyens a cr un consensus chez les chercheurs, savoir que la confidentialit doit tre prserve par tous les moyens possibles. Ainsi, lorsquon arrive la publication des rsultats, les sujets sattendent ce que la confidentialit de leur participation lenqute soit prserve. Les auteurs changent souvent les noms des personnes et des lieux cet effet. Il arrive, par contre, que les modifications des noms des personnes et des lieux ne suffisent pas protger lanonymat.
Le cas de la monographie de Vidich et Bensman intitule Small Town in Mass Society est devenu clbre dans les annales38. Les auteurs firent une tude du pouvoir, notamment par lobservation directe, dans une petite municipalit amricaine quils surnommrent Springdale. Les acteurs dont on dcrit les comportements dans louvrage portent galement des noms fictifs. Malgr cette prcaution, les participants se reconnurent et ragirent cette publication en organisant, lors de la fte nationale, une parade quelque peu spciale. Voici dailleurs comment le journal local dcrivit cette parade39: Vint dabord une rplique exacte mais grande chelle de la jaquette du livre Small Town in Mass Society. la suite du livre vinrent des rsidents de Springdale masqus et bord dautomobiles portant les noms fictifs donns par les auteurs. Le clou du spectacle, cependant, ctait le dernier char allgorique un pandeur fumier bien rempli de ce riche fertilisant et au-dessus duquel se penchait leffigie de Lauteur. De toute vidence, les rsidents de Springdale navaient pas apprci la faon dont les auteurs les avaient traits dans cet ouvrage.

Dans dautres cas, lidentit des informateurs sera donne sans que cela ne pose problme.

38. On lira dans les numros 17, 18 et 19 de la revue Human Organization (1958-1960) une srie darticles portant sur les problmes thiques lis cette recherche. 39. F.W. White, Freedom and Responsibility in Research: The Springdale Case, Human Organization, vol. 17, 1958, p. 1-2.

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Cest le cas des lites politiques dans le livre dAndrew, Blais et Desrosiers, Les lites politiques, les bas-salaris et la politique du loge ment Hull40. Il et t trs difficile aux auteurs de cacher le fait quil sagissait de la ville de Hull. Une fois la ville connue, lidentit du maire, des conseillers municipaux et autres personnages importants ne peut plus tre cache. Les auteurs navaient pas garanti la confidentialit ces informateurs. Ils lavaient cependant garantie dautres catgories dinformateurs, les bas-salaris, et seules les donnes agrges ont t publies dans le cas de ces dernires catgories dinformateurs. Cette tude illustre bien comment respecter les rgles thiques tout en dvoilant les donnes pertinentes.

Dans une publication de type scientifique, on sattend ce que les sujets de ltude soient traits avec respect. Dans la monographie sur Springdale, les auteurs employaient loccasion un ton condescendant lendroit des gens observs et leur attribuaient des motifs douteux. En anthropologie, on retrouve de multiples exemples o les groupes tudis sont prsents dans des termes peu logieux41 ou font lobjet dune fausse reprsentation42.

Conclusion
Tout au long de ce chapitre, nous avons attir lattention du lecteur sur des lieux et questions o la recherche peut empiter sur les droits et affecter le bien-tre de la socit, des participants la recherche ou encore de la communaut scientifique. Nous navons en fait mentionn que quelquesuns des problmes les plus frquents. Nous avons omis plusieurs tapes du processus de recherche demandes de subventions, financement de la recherche, relations entre chercheur et employeur, techniques de collecte et danalyse des donnes, etc. et nous navons pas fait le tour complet des questions abordes. Au seul chapitre des usages douteux qui mettent en cause les sujets de la recherche, Cook signale dix catgories de cas43.

40. Caroline Andrew, Andr Blais et Rachel Desrosiers, Les lites politiques, les bas-salaris et la politique du logement Hull, Ottawa, ditions de lUniversit dOttawa, 1976. 41. Voir par exemple les premires pages de louvrage de Napolon A. Chagnon, Ynoman: The Fierce People, New York, Rinehart and Winston, 1968. 42. Voir par exemple Derek Freeman, Margaret Mead and Samoa: The Making and Unmaking of an Anthropological Myth, Boston, Harvard University Press, 1983. 43. Engager les gens dans la recherche leur insu et sans leur consentement; forcer les gens participer la recherche; cacher au sujet la vraie nature de la recherche; tromper le sujet; amener les sujets commettre des actes prjudiciables au respect quils se portent eux-mmes; violer leur droit lautodtermination; exposer le sujet un stress physique ou mental; violer lintimit du sujet; priver les sujets de groupes tmoins de certains avantages; traiter les sujets de la recherche de faon dloyale et leur manquer de dfrence

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En fait, le nombre de problmes soulevs par lthique ne cesse de crotre au fur et mesure que les sciences sociales se veulent respectables. Les professions que ce soit en anthropologie, en psychologie, en sociologie, etc. sorganisent et imposent leurs membres des rgles de conduite propres maintenir leur bonne rputation. Lthique, telle quon la comprend de nos jours, cherche garantir tout le monde droits et bien-tre. Ce faisant, elle peut empcher le dveloppement de la science. Lhistoire, on le sait, raconte les efforts incessants pour censurer la pense libre. Les noms de Galile ou de Darwin viennent rapidement lesprit lorsquon voque la censure des ides nouvelles. Il sagit pourtant de chercheurs qui ont vaincu les rsistances de leur poque. Combien dautres chercheurs ont t perdus aux mains de lidologie de leur temps? Il ne faudrait pas croire que seule la religion a t un obstacle au dveloppement de la science. La censure dans ce domaine sest aussi exerce au nom de la politique, de lconomique ou dune idologie. De nos jours, la censure sexerce aussi surtout au nom de lthique44 que cette thique soit le produit de la slection naturelle ou de la civilisation45. Ces dernires annes, cest lide mme de la science qui est remise en question. On tient la science responsable des malheurs de lhumanit. La physique mne la catastrophe nuclaire, la biologie et la chimie la guerre bactriologique, la recherche mdicale au clonage des tres humains et autres mammifres, sans parler des pluies acides et autres dsastres cologiques. La vie devient mcanique, sans chaleur humaine; tout est technique. Les sciences sociales dtruisent la posie: un chercheur propose mme daller voir ce qui se cache derrire la libert et la dignit. Certains courants parmi les tenants de lidologie fministe soutiennent que lapproche scientifique est une vision mle du monde qui, en bout de compte, opprime les femmes46. Des mouvements sociaux qui remettent en question les fondements de notre organisation sociale, ce qui va bien au-del de la simple recherche scientifique, sont susceptibles de sopposer fortement aux modles scientifiques du dveloppement des connaissances.

et de respect. Stuart W. Cook, Problmes dthique se rapportant la recherche sur les relations sociales, dans Claire Selltiz et al., Les mthodes de recherche en sciences sociales, New York, HRW, 1976, p. 197-246. 44. Paul Kurtz, The Ethics of Free Inquiry, dans S. Hook, P. Kurtz et M. Todorovitch, The Ethics of Teaching and Scientific Research, Buffalo, Prometheus Books, 1977, p. 203-207. 45. Frans de Waal, Primates and Philosophers, Princeton, Princeton University Press, 2006, et Richard Joyce, The Evolution of Morality, Cambridge, MIT Press Book, 2006. 46. Les adeptes des recherches fministes prsentent toute une gamme dopinions sur les heurs et malheurs de la mthode scientifique. Kathleen Okruhlik prsente clairement le dbat dans Feminist Accounts of Science, W.H. Newton-Smith (dir.), A Companion to the Philosophy of Science, Oxford, Blackwell, 2000, p. 134-142.

Lthique en recherche sociale

305

En opposition la science sest aussi dveloppe une culture oppose aux mthodes logicodductives. La recherche selon les standards rigoureux de la preuve limiterait limagination. Le temps est la fiction, au spiritisme, lexorcisme. Il y a longtemps que les astrologues navaient eu aussi bonne presse. Tout ce courant culturel tend contrer le dveloppement de la science notamment en favorisant la codification des comportements admis chez les scientifiques. Sans tre opposes la science, certaines personnes vont sopposer des activits spcifiques pour des raisons dordre culturel. Par exemple, en juillet 1996, on a dcouvert dans ltat amricain de Washington les restes dun squelette, lhomme de Kennewick, datant denviron 9500 ans. Immdiatement une querelle sensuivit entre, dune part, les citoyens, qui jugeaient que ces os devaient tre remis aux tribus amrindiennes pour quelles puissent procder un enterrement respectueux des anctres, et, dautre part, les scientifiques, qui rclamaient ce spcimen unique afin den tudier les caractristiques gntiques et autres. Il sagissait en fait dune lutte entre un groupe de citoyens et la communaut scientifique47 et en sourdine un conflit entre religion et science. Si les scientifiques, comme les autres citoyens, ont le devoir de protger les participants la recherche, ils ont dabord lobligation comme chercheur de faire progresser la connaissance. On pourrait comparer le scientifique un fidicommis, cest--dire quelquun qui la socit confie la connaissance dj acquise et lui demande de la conserver et de la faire fructifier. On value le scientifique par son apport la connaissance. Le scientifique est aussi un citoyen et on value le citoyen par son comportement la conformit aux valeurs morales de son milieu.

Bibliographie

annote

E tchegoyen, A., La valse des thiques, Paris, ditions Franois Bourin, 1991, 245 p. Etchegoyen distingue morale et thique. Il rappelle au lecteur que cest la morale qui pose des questions sur le bien et le mal, que la morale est catgorique. Lthique, par ailleurs, peut tre plurielle. Chaque groupe ou chaque corporation a son thique. Cest la loi du

47. Larchologue David Hurst Thomas raconte cette histoire et la replace dans le cadre du dveloppement des tudes archologiques aux tats-Unis dans son ouvrage, Skull Wars: Kennewick Man, Archaeology, and the Battle for Native American Identity (New York, Basic Books, 2000).

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milieu. Lefficacit de lthique est utilitariste et sappuie volontiers sur le juridisme. La morale est tout autre chose que la mode de lthique. G agnon, ., Les comits dthique: la recherche mdicale lpreuve, Qubec, Les Presses de lUniversit Laval, 1996, 255 p. Cet ouvrage est une tude de quatre comits dthique dans leur fonctionnement. Bien que ces comits dthique ne sintressent qu des questions mdicales, lauteur fait ressortir les nuds, les enjeux qui organisent la rflexion sur la pratique professionnelle du chercheur. Il examine la manire dont on discute et value les projets de recherche dans ces comits.

Jonas, Hans, Pour une thique du futur, trad. Sabine Cornille et Philippe Ivernel, Paris, Payot et Rivages, 1998, 115 p. Dans ce petit livre, le philosophe Hans Jonas prsente une argumentation qui fonde lthique sur la libert humaine. Cest le fardeau de la libert propre un sujet actif: je suis responsable de mon acte en tant que tel (de mme que de son omission), et peu importe en loccurrence quil y ait l quelquun pour me demander den rpondre maintenant ou plus tard. Cette thique commande de maximaliser la connaissance des consquences de notre agir, dans la mesure o elles peuvent dterminer et mettre en pril la future destine de lhomme. Cette thique promeut la science. Richard Joyce explore les fondements de nos jugements moraux. Il se demande si notre moralit et notre thique sont le produit de la pression dun environnement millnaire qui a slectionn cette caractristique dans le dveloppement de lespce humaine ou si au contraire moralit et thique sont purement le fruit de la civilisation. Louvrage de Joyce permet au lecteur et la lectrice de faire le lien entre la philosophie classique et la science actuelle pour tenter de rpondre ces questions.

Joyce , R ., The Evolution of Morality, Cambridge, MIT Press, 2006, 271 p.

Moulin, M. (dir.), Contrler la science? La question des comits dthique, Bruxelles, DeBoeck-Universit (coll. Sciences-thiques-socits), 1990, 250 p. Cet ouvrage est un recueil de textes de sociologues, philosophes, politologues, juristes et autres spcialistes qui, selon les dires mmes de la directrice de la publication, traite dun bout lautre, sous des angles divers, des limites et de la ncessit dune rgulation sociale de la recherche scientifique et de ses applications.

Lthique en recherche sociale

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Web La plupart des associations professionnelles, les organismes subventionnaires, les universits et autres institutions o se ralise de la recherche diffusent des informations sur lthique dans la recherche. Il suffit de visiter leur vitrine lectronique (Web) pour retrouver des codes, des rfrences, des exemples et identifier des lieux de discussion.

Partie

La formation de linformation

Chapitre

Lobservation directe
Anne Laperrire

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Revois deux fois pour voir juste; ne revois quune pour voir beau. Amiel

Le dveloppement de la mthode dobservation directe et ses dfinitions

1.1. Historique
Historiquement, la mthode de lobservation directe pour ltude des situations sociales a t dveloppe par lanthropologie. Elle avait pour but de dchiffrer la culture et les routines sociales de communauts sur lesquelles on ne possdait pas de connaissances systmatiques. la fin du xix e sicle, les sociologues reprendront cette approche pour lappliquer, cette fois-ci, non plus ltude de communauts lointaines et trangres, mais lobservation de communauts rurales, puis celle des modes de vie et de lorganisation sociale qui avaient merg dans les villes la faveur de la rvolution industrielle. Les recherches de lcole de Chicago et les grandes monographies qui marqueront par la suite la sociologie

312

Anne Laperrire

amricaine1 sinscriront dans le sillage des uvres fondatrices de Booth 2 sur la pauvret Londres et de Le Play3 sur les communauts rurales en France. Elles regroupent, sous le vocable gnral dobservation, un ensemble de dmarches impliquant la confrontation de donnes issues tant de lobservation directe que de lentrevue ou de lanalyse statistique, appliques ltude dune situation dlimite. Lobservation se voulait alors une approche complte du rel, alliant lanalyse objective des structures et de la dynamique des situations sociales tudies, lapprhension intersubjective (Verstehen) des acteurs sociaux qui y taient impliqus. Les chercheurs sintgraient, pour quelques mois ou quelques annes, dans des milieux divers (quartiers ethniques, milieu des hobos, salles de danse, etc.) et y observaient le droulement de la vie sociale afin den extraire la signification travers leurs changes avec les acteurs sociaux concerns, leur participation la vie de la communaut et une recherche documentaire fouille. Leurs monographies prsentaient une analyse la fois minutieuse et dense des milieux observs, visant mettre au jour linteraction entre les processus sociaux luvre et les perspectives des acteurs sociaux. La monte de lempirisme quantitatif en sociologie et les critiques incisives quelle provoqua au sujet de la validit des donnes recueillies laide dapproches peu systmatises, largement tributaires de lapprciation subjective du chercheur et ne sappliquant qu des ensembles restreints, contriburent la mise au rancart de la subjectivit du chercheur et des observs, pour les quelques dcennies glorieuses o lon crut pouvoir parvenir une science sociale objective. Dans cette perspective, lobservation directe, devenue scientifique, avait pour seul but de dcrire, de faon exhaustive et neutre, les composantes objectives dune situation sociale donne (lieux, structures, objets, instruments, personnes, groupes, actes, vnements, squences, etc.) pour ensuite en extraire des typologies. La familiarit du chercheur avec la situation sociale ltude ntait ncessaire

1. August B. Hollingshead, Elmtowns Youth, New York, Wiley and Sons, 1949; Robert S. Lynd et Helen M. Lynd, Middletown: A Study in Contemporary American Culture, NewYork, Harcourt, Brace, and Co., 1929; Lloyd W. Warner, Yankee City, 5 volumes, 1941-1957; The Social Life of a Modern Community, 1941; The Status System of a Modern Community, 1942; The Social Systems of American Ethnic Groups, 1945; The Social System of a Modern Factory, 1947; The Living and the Dead: A Study in the Symbolic Life of Americans, 1959; William F. White, Street Corner Society: The Social Structure of an Italian Slum, Chicago, University of Chicago Press, 1993 [1943]. 2. Charles Booth, Life and Labour of the People of Londres, Londres, Macmillan, 9 vol., 1892-1897. 3. F. Le Play, Les ouvriers europens: tude sur les travaux, la vie domestique et la condition morale des populations ouvrires de lEurope, prcdes dun expos sur la mthode dobservation, Paris, Imprimerie impriale, 1855.

Lobservation directe

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que pour rendre sa prsence sur le terrain la plus discrte possible, afin dempcher quelle naltre le droulement des actions observes. Le mode privilgi dapprhension du rel est alors la distanciation. Ce nest qu la fin des annes 1950 que la sociologie reprit sa rflexion sur lapport de lobservation directe aux modes dapprhension du rel. Ce retour mergea, aux tats-Unis, du manque criant dinstruments conceptuels appropris, assez riches et colls la ralit pour en permettre une lecture substantive et significative. La sociologie empirique quantitative dominante avait en effet donn lieu laccumulation dun ensemble de donnes ponctuelles, dcontextualises et prives du sens que lui donnaient les acteurs sociaux. Les tenants des mthodologies qualitatives prnrent alors un retour aux sources pour alimenter la rflexion sur le social et lajout de lintersubjectivit la distanciation, comme instrument dapprhension scientifique du rel. Si les acteurs sociaux taient des tres pensants, il fallait en effet en tenir compte dans lanalyse de leurs actes4. Des analyses, centres non plus sur la description objective de communauts ou de cultures, mais sur la construction, par les acteurs sociaux, dinteractions, de sous-cultures, de situations et de problmatiques sociales ont alors surgi sous la plume de sociologues tels que H.S. Becker, A.L. Strauss, A.V. Cicourel, E. Goffman5, etc. Dsormais, le sens donn aux actions occupait lavant-scne dans les rapports dobservation. Paralllement ces tudes empi riques, plusieurs articles et volumes parurent, tentant de rendre compte de la dmarche mthodologique employe et de la systmatiser davantage6. Paralllement au souci de prciser les techniques de lobservation, une importante rflexion pistmologique sur le statut et la porte des donnes dobservation sest alors dveloppe. En quelques dcennies peine, on passera progressivement dune rflexion centre sur les qualits de lobjet observ une centration sur lattitude de lobservateur, puis
4. Ils sinspiraient en cela de linteractionisme de G.H. Mead, Mind, Self and Society, Chicago, Chicago University Press, 1934, traduit en franais sous le titre de Lesprit, le soi et la socit, Paris, Presses universitaires de France, 1965. 5. Voir les uvres phares de H.S. Becker, Outsiders, New York, The Free Press,1963, traduit en franais sous le titre de Outsiders. tudes de sociologie de la dviance, Paris, Mtaili, 1985; A.L. Strauss et B.G. Glaser, Awareness of Dying, Chicago, Aldine, 1965; E. Goffman, Interaction Ritual, New York, Doubleday, 1967, traduit sous le titre de Les rites dinteraction de la vie quotidienne; A.V. Cicourel, The Social Organization of Juvenile Justice, New York, Wiley, 1968. 6. Voir, entre autres, larticle souvent cit de H.S. Becker, Problems of Inference and Proof in Participant Observation, American Sociological Review, dcembre 1958, p. 652-660; A.V. Cicourel, Method and Measurement in Sociology, New York, Free Press of Glencoe, 1964; et, enfin, le livre de B.G. Glaser et A.L. Strauss, The Discovery of Grounded Theory, Chicago, Aldine, 1967, qui contextualise bien la place de lobservation dans lensemble dune recherche qualitative.

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sur linteraction entre lobservateur et les acteurs de la situation ltude (Jaccoud et Mayer, 1997). Devant limpossibilit darriver une neutralit complte de lobservateur ou de faire sens des actions observes sans tenir compte de lintentionnalit des acteurs sociaux, on cherchera cerner les bnfices dune plonge dans la subjectivit des acteurs, la faveur dune insertion de lobservateur dans la situation sociale ltude. On privilgiera ds lors non plus la mise distance de lobjet, mais, au contraire, limprgnation de celui-ci sur lobservateur. Lobservation sera dsormais dsigne comme participante. Dans sa version minimaliste, ce concept place la participation de la chercheure au centre du processus dobservation: on ne peut bien dcrire laction sociale que si lon comprend, de lintrieur, les motivations des acteurs. Linfluence du contexte social et de dterminants objectifs sur laction des observs nest pas nie, mais le rle de la subjectivit, qui donne sens aux actions la suite dun processus dinterprtation ne tenant pas toujours compte de lensemble des dterminants objectifs en jeu, est peru comme central7. La chercheure doit donc pntrer dans la subjectivit des observs, et le meilleur moyen dy parvenir est de simpliquer dans la situation tudie, de la vivre en mme temps que les observs. Par ailleurs, on souligne que la neutralit de lobservatrice est un mythe: nul ne peut sextirper compltement de sa culture, quelle soit ethnique, de classe, de genre, professionnelle ou autre: tout au plus, peut-on en prendre conscience et tre attentif aux biais quelle risque dimprimer lobservation. En fait, la neutralit longtemps prne pour assurer la scientificit de lobservation voile les caractristiques culturelles de la chercheure, qui jouent invitablement dans son travail dobservation, et cre une hirarchie entre lobservatrice et les observs, qui fausse au dpart leur relation et cre dimportants problmes thiques: la recherche devient alors une entreprise de domination, la chercheure dclamant sa vrit, souvent sous les protestations des observs, renvoys leur fausse conscience. Dans sa version maximaliste, lobservation participante tentera de rpondre au dilemme thique des chercheurs confronts des situations sociales juges inacceptables (exploitation, marginalit), et qui veulent contribuer changer celles-ci plutt que den rester les tmoins impuissants. Cette tendance tait dj forte dans lcole de Chicago, notons-le, qui comptait nombre de rformateurs sociaux. Dans les annes 1960, elle amnera les chercheurs dvelopper la recherche-action, dont lobservation

7. Comme le soulignait dj lcole de Chicago, les acteurs sociaux agissent en fonction de linterprtation quils donnent leur situation, que celle-ci soit vraie ou fausse. Cependant, notons-le bien, les consquences de leur action peuvent fort bien infirmer leurs interprtations, lorsquelles sont non fondes.

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participante sera la cheville ouvrire: on napprend jamais mieux sur une situation que lorsquon essaie de la changer, que lorsquon en dstabilise les dterminants8, mettant ainsi au jour sa structure. La familiarit que doit dvelopper la chercheure par rapport la situation tudie dpasse de beaucoup, dans ce contexte, le seul avantage ngatif de minimisation dun biais possible: elle doit pntrer dans la subjectivit des observs en partageant leur vcu et en dialoguant avec eux sur les interprtations quils en font. Ici, les significations que les acteurs sociaux attribuent leurs actes deviennent un lment essentiel du compte rendu de recherche, ax sur le dvoilement des motivations des acteurs sociaux, mises en lien avec les actions observes et avec une diversit de dterminants sociaux objectifs, dordre interactionnel aussi bien que structurel ou historique. Le mode privilgi dapprhension du rel est ici la participation. La perspective de limprgnation et de lobservation participante dbouchera ventuellement sur une approche franchement interactioniste de lactivit dobservation: on estimera que linterfrence/linteraction entre observatrice et observs est non seulement invitable, mais indispensable dans le processus de production de donnes valides sur une situation sociale dlimite. Lobservatrice, affirme-t-on, ne peut parler scientifiquement que de cette interaction entre elle et les autres, entre sa culture et celle des autres, sa venue bouleversant dentre de jeu le monde des observs. Les comptes rendus dobservation prendront alors la forme de rcits de terrain, crits la premire personne. Cette nouvelle ethnographie se rclamant de Geertz9, Rabinow10, Clifford et Marcus11, veut dpolariser le rapport entre la chercheure et lobjet, effacer toute dmarcation entre eux. Le travail de terrain est vu comme une activit culturelle, un processus dialectique dexplicitation des cultures en prsence passant par les efforts mutuels des chercheurs et des observs de se comprendre. Ce patient travail de dialogue mnera ventuellement lbauche dun objet, dun produit hybride, transculturel, prsent dans le rapport de recherche (Rabinow, 1988, p.47 et 137). Dans cette approche, les rles de lobservatrice et de lobserv deviennent interchangeables, et le travail de terrain en devient
8. Larticle de Robert Mayer et Francine Ouellet, La diversit des approches dans la recherche qualitative au Qubec depuis 1970: le cas du champ des services de sant et des services sociaux, dans J. Poupart, L.-G. Groulx, R. Mayer, J.-P. Deslaurier, A. Laperrire et A. Pires, La recherche qualitative. Diversit des champs et des pratiques au Qubec, Montral, Gatan Morin, 1997, p. 173-237, traite largement de la recherche participative et de la recherche-action au Qubec. 9. C. Geertz, The Interpretation of Cultures, New York, Basic Books, 1973. 10. P. Rabinow, Reflections on a Fieldwork in Morocco, Berkeley, University of California Press, 1977, traduit sous le titre de Un ethnologue au Maroc. Rflexions sur une enqute de terrain, Paris, Hachette, 1988. 11. J. Clifford et G.E. Marcus (dir.), Writing Culture: The Poetics and Politics of Ethnography, Berkeley, University of California Press, 1986.

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un dexplicitation des rapports objectifs et subjectifs qui lient lobservateur lobjet tudi (Jaccoud et Mayer, 1997, p. 220). Cette approche, tout comme lapproche participative, peut trs bien saccommoder dune confrontation aux donnes objectives de la situation, mais laccent est mis sur le processus de traduction culturelle qui prend cours entre lobservatrice et les observs. Le compte rendu de recherche relate les divers pisodes de la mise en forme graduelle de cette traduction, et est souvent cosign par la chercheure et ses interlocuteurs.

1.2. Les dfinitions et usages de lobservation directe


Les dfinitions de lobservation directe que nous retrouvons dans la littrature sur le sujet sont souvent assez larges. Lofland, par exemple, la dfinit ainsi: tre l, pour fins danalyse12. Dautres auteurs insistent davantage sur lune ou lautre des dimensions objective, subjective ou interactive de lobservation. Friedrichs et Ludtke, par exemple, la dfinissent comme lenregistrement des actions perceptibles dans leur contexte naturel13. Pour Peretz, lobservation directe consiste tre le tmoin des comportements sociaux dindividus ou de groupes dans les lieux mmes de leurs activits ou de leurs rsidences, sans en modifier le droulement ordinaire14. Spradley insiste davantage sur le versant subjectif de lobservation, dont le but serait la description dune culture du point de vue de ses participants15. La nouvelle ethnographie dfinit enfin lobservation comme un processus dinteraction culturelle, dont le produit est une traduction culturelle rendant sa culture intelligible lautre. Lorsque lon consulte divers ouvrages contemporains sur lobservation ou des recherches qui lutilisent, on se rend compte que ces trois types dapproche sont encore largement utiliss, de faon complmentaire ou exclusive, pour des raisons tout aussi bien dordre pratique qupistmologique. En effet, il existe des situations o lutilisation de lune ou lautre des approches est impossible. Par exemple, les interactions de la

12. Voici sa dfinition: being in or around an ongoing social setting for the purpose of making a qualitative analysis of that setting. John Lofland, Analyzing Social Settings, Belmont, Wadsworth, 1971, p. 93. 13. Traduction libre de Participant observation registers perceptible actions in natural situations, dans J. Friedrichs et H. Ludtke, Participant Observation: Theory and Practice, Lexington, Lexington Books, 1980, p. 3. 14. H. Peretz, Les mthodes en sociologie. Lobservation, Paris, La Dcouverte (coll. Repres), 1998. 15. Traduction libre de describing a culture, from a natives point of view, dans J.P. Spradley, Participant Observation, New York, Holt, 1980, p. 3.

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vie quotidienne sobservent dautant mieux distance quelles utilisent un savoir social rendu souvent inconscient par lusage, comme la bien dmontr E. Goffman16, alors que les situations conflictuelles ne peuvent tre comprises sans passer par le point de vue des acteurs. Lobservation participante est aussi utilise lorsque la situation (souvent dviante) exige une approche dissimule: par exemple, lorsquAnne Tristan a voulu observer le Front national en France17, elle sy est inscrite (participation) car ctait la seule faon de connatre les motivations de ses membres, mais elle a opt pour une observation dissimule et y a tenu un rle trs discret, tant donn ses convictions idologiques: elle tait donc la fois participante et distancie. Enfin, le dcryptage de cultures ou sous-cultures loignes de celle de lobservatrice exige un dialogue continu entre les membres de cette culture et celle-ci, et saccommoderait mal dune posture neutre et distancie ou dune participation directe, toutes deux difficilement praticables en de tels contextes. Dans la section qui suit, nous prsenterons les diffrentes tapes dun travail dobservation, en ne diffrenciant ces trois approches que l o elles exigent des stratgies diffrentes.

Les

tapes et les instruments de lobservation directe

2.1. Lentre sur le terrain


Le choix de la situation tudier
Nous lavons dj soulign, lobservation directe, comme instrument de collecte de donnes, est utilise pour cerner des situations sociales dont la dynamique, les processus et les composantes sont dcouvrir. Le choix de la situation tudier, comme celui de nimporte quel autre objet dtude, doit videmment dabord se faire en fonction de sa pertinence sociale et thorique18. Lobservation directe qualitative sappliquant des situations
16. E. Goffman, Interaction Ritual. Essays on Face to Face Behavior, New York, Doubleday, 1967. Traduit en franais sou le titre de Les rites dinteraction, Paris, Minuit, 1974. 17. A. Tristan, Au front, Paris, Gallimard, 1987. 18. Cest ce que Glaser et Strauss (op. cit., 1967) dsignent sous le terme dchantillonnage thorique (qualitatif), par opposition lchantillonnage statistique (quantitatif), les deux rfrant des modes de reprsentativit diffrents.

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limites, et vu lnorme investissement de temps et de ressources personnelles quelle exige, la situation choisie doit ltre avec dautant plus de soin, en termes de signification potentielle dans la problmatique qui intresse la chercheure.
Si nous considrons, par exemple, que la construction de relations inter ethniques harmonieuses constitue un enjeu thorique et social important, en termes dintgration sociale (au sens durkheimien), nous devons identifier des terrains o lon retrouve en nombre significatif des membres de la majorit aussi bien que des minorits ethniques, en vue dtudier leurs interactions. Par ailleurs, ces terrains doivent aussi tre socialement significatifs, constituer des espaces importants de participation sociale pour les immigrants comme pour la majorit: les coles, les lieux de travail, les organismes citoyens de tous genres en sont des exemples, pourvu, bien sr, quils soient multiethniques. La plupart des tudes faites sur les relations interethniques au Qubec, ces vingt-cinq dernires annes, ont choisi lcole comme lieu dobservation, tant donn que cest la seule institution sociale o il y a frquentation obligatoire de la majorit et des minorits, que ses rgles, strictement galitaires, encouragent les changes entre groupes et que lune de ses vocations est lducation des jeunes la citoyennet.

Par ailleurs, la situation ltude doit tre clairement dlimitable, en ce qui a trait lespace physique et social. videmment, les situations sociales existantes sont rarement, sinon jamais, tanches. En ce sens, on peut parler dune situation dlimite lorsquelle forme un systme dynamique portant sa propre signification, ce qui nempche pas son rattachement dautres systmes, qui influencent, eux aussi, les significations centrales de la situation tudie. Si le dcoupage dune situation dtude ne peut jamais tre absolu, il nen doit pas moins circonscrire un ensemble de lieux, dvnements et de personnes groups autour dune sous-culture, dune action ou dun objectif communs. Ces situations peuvent tre de complexit trs diverse, et comprendre un ensemble plus ou moins grand de sous-situations. Mais toujours, elles doivent former une unit significative dacteurs, de lieux et dactes.
Poursuivons notre exemple. Le choix dune cole, et lorsque les nombres lexigent, de classes spcifiques lintrieur de cette cole, circonscrit suffisamment le champ dobservation des relations interethniques entre jeunes. Lcole forme en effet un ensemble institutionnel relativement autosuffisant, avec des objectifs et des rgles spcifiques. De plus, elle regroupe une population stable dlves et denseignants qui se frquenteront pendant un nombre assez long dannes pour dvelopper des relations sociales significatives. Elle offre lobservation des relations interethniques des sous-situations la fois formelles et informelles: la salle de classe, qui est au cur de lactivit scolaire et o les performances des minorits et les relations quelles ont avec leurs pairs et

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les enseignants peuvent tre ethniquement marques. Puis, toutes les activits libres, plus ou moins organises, o les jeunes se rencontrent en fonction de leurs intrts et de leurs affinits: activits parascolaires, divers comits tudiants, dners la caftria, etc.

La dlimitation de la situation ltude nimplique cependant pas que lobservatrice doive travailler en vase clos. Elle doit minimalement connatre le contexte plus large dans lequel sinscrit la situation quelle tudie et les liens quelle entretient avec dautres systmes sociaux.
Dune part, lcole sinscrit dans un univers social et culturel dj constitu, celui du quartier, o les jeunes se retrouvent. Il ny a pas de rupture entre ces deux univers, qui regroupent les mmes populations. En consquence, les chercheurs travaillant auprs des jeunes lcole ont souvent eu recours une observation plus lche des interrelations des jeunes dans le quartier, en vue de mettre en perspective ce qui se passait lcole. Quelques tudes sur les relations interethniques des jeunes ont aussi inclus une incursion du ct des familles, tant donn leur influence indniable sur les jeunes. Dautre part, lcole subit aussi des influences en amont, tant institutionnelles (ministre de lducation et commissions scolaires) que proprement politiques et idologiques (dbats de socit entourant limmigration et la gestion du pluralisme ethnique et groupes de pression organiss autour de ces dbats). La chercheure doit connatre minimalement ces donnes contextuelles (topologiques) avant dentrer sur son terrain.

Enfin, les situations observes doivent tre rcurrentes, de prfrence, afin de permettre la chercheure un approfondissement de ses observations, dune fois lautre. La dlimitation de la situation tudier peut voluer dans le temps, au fur et mesure que la chercheure comprend mieux son terrain et devient plus en mesure den dgager les sous-situations cls. Ainsi, aprs quelques mois de terrain dans une cole multiethnique de Montral, Laperrire et al.19 ont donn momentanment priorit lobservation des autobus qui ramenaient les jeunes chez eux en fin de journe et des lieux de danse quils dsignaient comme des hauts lieux de conflits interethniques. ces critres thoriques de slection dune situation vient sajouter une srie de critres dordre pratique 20. La situation choisie doit tre accessible, ouverte la prsence dune observatrice (ou dune nouvelle
19. A. Laperrire et al., La construction sociale des relations interethniques et de lidentit culturelle chez des jeunes de deux coles montralaises, Qubec, Institut qubcois de recherche sur la culture, 1991-1993, 9 vol. Les exemples donns dans cet article sinspirent de cette recherche, mais aussi dautres recherches semblables. Certains sont par ailleurs purement fictifs. 20. Lnumration de ces critres sinspire de Spradley, op. cit., p. 39 et ss.

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participante, si lobservation est dissimule); lobservatrice doit pouvoir sy dplacer avec aisance et sa prsence ne doit pas perturber, moyen terme du moins, le droulement normal des activits ( moins quon nait opt pour une recherche-action). videmment, laccessibilit dune situation nest jamais absolue, et elle peut grandement varier en fonction des enjeux sociaux que soulve le sujet de recherche aussi bien au plan macrosocial (dbats autour du rle de lcole dans lintgration des immigrants) que microsocial (caractristiques sociales et ethnoculturelles de la population scolaire, dynamique interne et dbats dans lcole autour de cette question, etc.). La perception quont les acteurs sociaux de la recherche et de la chercheure jouera aussi sur leur degr douverture (nous y reviendrons). Finalement, cest la chercheure dvaluer si le degr de libert dont elle jouira sera suffisant pour couvrir adquatement son terrain et changer significativement avec les participants

Le rle de lobservatrice
Une fois choisie sa situation dtude, la chercheure doit dfinir le rle quelle y jouera. Le meilleur rle sera celui qui lui permettra dobserver les sous-situations les plus significatives de la faon la plus exhaustive, la plus fiable et la plus conforme lthique possible. Une premire dcision prendre concerne louverture ou la dissimulation de la recherche. Lofland synthtise bien les avantages et limitations de lune ou lautre option. Les objections quil voit lobservation dissimule se ramnent quatre types de problmes: 1) des problmes dthique, les acteurs de la situation ntant pas informs que tout ce quils font ou disent est systmatiquement relev des fins de recherche; 2) des problmes de contraintes structurelles, lies aux limites spatiales et sociales du rle choisi; 3) des problmes denregistrement, sur place, des donnes et, enfin, 4) des problmes affectifs lis une implication difficilement vitable dans la situation ltude. Par contre, lobservation dissimule amne une information plus riche sur le rle choisi par lobservatrice, ainsi quun partage et une comprhension plus intenses du vcu des participants observs. Enfin, en certaines circonstances, comme dans le cas dAnne Tristan infiltre dans le Front national, cest le seul type dobservation possible. linverse, les avantages de lobservation ouverte sont la minimisation des tensions thiques, la plus grande mobilit physique et sociale, et le questionnement plus systmatique et exhaustif quelle permet la chercheure. Cela amne cependant une srie dautres dsavantages, notamment quant la fiabilit des informations obtenues les acteurs sociaux observs ayant des intrts dfendre, aux yeux de lextrieur et quant limplication de la chercheure, qui doit sefforcer de rester neutre dans le jeu des intrts et des factions en prsence.

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Si certaines situations saccommodent demble dune observation ouverte (par exemple, toutes les situations publiques) et si dautres y sont demble trs fermes (par exemple, les situations intimes, dviantes ou particulirement dlicates, politiquement), la grande majorit des situations se trouvent entre ces deux extrmes. Dans ces cas, lobservatrice doit rechercher le meilleur dosage entre les critres de significativit, dexhaustivit, de fiabilit et dthique mentionns plus haut.
Les possibilits dobservation cache, dans les coles, sont assez restreintes, vu lorganisation institutionnelle de celle-ci, lge des jeunes, et le rle dencadrement quy jouent pratiquement tous les adultes, dont font partie les chercheurs. Certains chercheurs ont parfois fait de lobservation participante comme surveillants, comme aides aux enseignants ou comme animateurs dactivits parascolaires. Mais chacun de ces rles nouvre que peu despace lobservation, et ils sont tous plus ou moins marqus dun rapport dautorit aux jeunes. Lobservation ouverte se rvle la plupart des cas la meilleure option, car elle garantit davantage la neutralit des chercheurs aux yeux des lves (surtout si les observateurs sont eux-mmes tudiants de plus hauts niveaux!). Auprs des enseignants, qui travaillent dans lintimit de leur salle de classe, lobservation ouverte est pratiquement la seule possible. En sus de la salle de classe, gnralement ferme aux observateurs autres que pdagogiques, lcole prsente un ensemble de sous-situations publiques ou semi-publiques dun intrt certain pour ltude des relations interethniques et facilement accessibles lobservation (ouverte ou dissimule): runions gnrales dcole, soires disco, caftria, comits scolaires ou parascolaires de toutes sortes auxquels participent la fois des membres du personnel scolaire, des parents ou des lves. Enfin, notons que pour lobservation des soires disco lcole et dans le quartier, nous avons envoy des adolescents (que nous avons rapidement forms) pour faire les observations, la prsence dadultes, mme jeunes, pouvant tre intimidantes. Lobservation a alors t dissimule, mais sans consquences ngatives, vu quil sagissait dun vnement public.

La ngociation de lentre sur le terrain


Une fois sa situation dtude dlimite et son rle dfini lintrieur de cette situation, la chercheure qui a opt pour lobservation ouverte doit ngocier son entre sur le terrain. Ici, la collecte de donnes topolo g iques concerne lhistorique de la situation ltude, sa structure formelle et informelle (organigramme, sous-groupes en prsence et acteurs cls), les orientations ou dbats idologiques qui la marquent, etc. Ces donnes peuvent tre obtenues par le biais dentrevues avec des personnes cls

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ou par une recherche documentaire pralablement au terrain ou, encore, directement avec ses interlocuteurs en dbut de terrain. Elles lui seront dun grand secours pour identifier les acteurs ou les groupes cls quelle doit rallier ses objectifs de recherche et pour prsenter sa recherche dune faon qui parlera aux principaux protagonistes de la situation ltude.
Pour tudier les relations interethniques dans une cole, il faut connatre, autant que possible, la rpartition des diffrents groupes ethniques lcole et dans le quartier, leurs caractristiques propres (moment de limmigration, classe sociale, succs scolaire, rapport la langue franaise, etc.), lhistorique de leurs interrelations, la composition ethnique du conseil dcole et des divers regroupements tudiants; lidologie de lcole concernant les relations interethniques et les factions lintrieur de lcole et du quartier (quels sous-groupes prnent louverture ou le regroupement ethnique, par exemple). On peut largir cette recherche au quartier, et y relever les leaders et les gangs, les organismes communautaires ou publics proccups par la question ethnique et les activits quils offrent aux jeunes, etc.

Un bon contact entre la chercheure et les personnes ou groupes cls dans la situation ltude minimisera les ractions dvitement par rapport la chercheure et les biais quelles pourraient imprimer la conduite des observs. De plus, le reprage de personnes cls et de sous-groupes diversifis dans la situation ltude permettra lobservatrice de dcrire avec plus de justesse les dynamiques sous-jacentes cette situation. Enfin, notons que la dure de lobservation permet daccrotre la familiarit entre observatrice et observs et linvisibilisation de celle-ci. La prsentation de la recherche aux observs doit comprendre ses objectifs, son organisation, ses tapes et sa dure prvue, ses commanditaires, les sous-groupes quelle touche et la disponibilit quelle exigera des rpondants. Cette prsentation doit tre la fois exhaustive, claire, vridique et neutre; de plus, elle doit montrer comment la recherche servira les intrts des observs et leur garantira lanonymat. Exhaustive, cest--dire quelle ne doit cacher aucun des objectifs gnraux ou des volets de la recherche, la confiance mutuelle tant, dans toute entreprise de recherche, essentielle la minimisation des biais. Claire, cest--dire que la recherche doit tre prsente de faon brve et dans un langage accessible aux rpondants. Neutre, cest--dire quelle doit garantir que toutes les parties en prsence pourront sexprimer et seront reprsentes dans le rapport de recherche. Soucieuse des intrts des rpondants, cest--dire que la chercheure doit exliquer en quoi la recherche peut tre utile aux rpondants, et leur offrir des garanties que les rsultats de la recherche ne rpandront pas des interprtations fausses de leur vcu ou de leur situation, ni ne nuiront leurs

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intrts ou leur rputation; cela, tout en rpondant aux exigences dune description exhaustive de la situation et des intrts et points de vue qui sy affrontent.

Les relations entre observatrice et observ


Quels que soient ses connaissances ou ses diplmes, la chercheure est au dpart une apprentie, la recherche dinformations et dexplications sur une situation connue des observs: elle est donc en demande et doit se prsenter comme telle. Toutefois, cette position doit en tre une dincomptence acceptable 21; les observs doivent pouvoir dcouvrir en la chercheure une tudiante la fois ouverte et documente, raliste et nuance.
Dans notre exemple, il ne suffit pas lobservatrice dtre attentive aux diverses sous-situations concernant les relations interethniques: encore faut-il quelle montre quelle est sensible la diversit des perspectives quelle rencontre, quelle les explore sans les juger, et quelle est capable de les contextualiser et de les relativiser.

La chercheure doit par ailleurs se montrer la fois neutre et sympathique: aussi, doit-elle viter de prendre parti, tout en faisant sentir aux participants quelle est touche par leur vcu et leur point de vue. videmment, les dchirements et les failles sont ici invitables: il sagit de trouver le meilleur quilibre possible entre lobservation et la participation 22. Pour arriver tre sensible lunivers des autres, la chercheure doit enfin relativiser son propre positionnement psychologique et social et dvelopper une conscience aigu de sa culture spcifique (familiale, ethnique, professionnelle, etc.), mais aussi de son style personnel, de ses forces et de ses failles, ainsi que de ses sentiments, positifs et ngatifs, lendroit des divers acteurs et idologies quelle dcouvre. Dans ce but, les chercheures engages dans lobservation directe tiennent un journal de bord, o elles consignent systmatiquement leurs ractions et impressions subjectives tout au long de la recherche, pour fins de distanciation.

21. Lexpression est de J. Lofland. 22. Loc Wacquant va mme jusqu affirmer que lamiti est une condition sociale de possibilit de la production de donnes qui ne soient pas totalement artefactuelles. Loc Wacquant, Un mariage dans le ghetto, Actes de la recherche en sciences sociales, no 113, 1996, p. 64-65. Cit par A.-M. Arborio et P. Fournier, Lenqute et ses mthodes. Lobservation directe, 2e d., Paris, Armand Colin, 2005.

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Cette ouverture ne doit toutefois pas faire oublier la chercheure que lintrt des enquts ne correspond pas ncessairement celui de la science, et que mme dans une situation dobservation participante, il y aura des tensions invitables entre les interprtations de la chercheure drives de sa formation spcifique et celles, plus terre terre, des observs.

2.2. La collecte des donnes


Une dmarche gnrale, o la collecte et lanalyse des donnes se font en parallle
La grande majorit des recherches utilisant lobservation sont inductives et visent la construction dune thorie sur la situation ltude, que lon juge peu connue. Les observations, qui sont au dpart trs larges, se concentreront progressivement sur les acteurs, les situations ou les processus les plus cruciaux dans la situation ltude. Un processus dobservation efficace, qui ne veut pas rester en superficie, doit saccompagner ds le dpart dune analyse des donnes, qui en oriente la collecte ultrieure. Arborio et Fournier parlent de cohrence par fragments, au dpart, aboutissant une ligne narrative pure en fin de parcours.

De lobservation gnrale lobservation centre et slective23


La premire tape sur le terrain consiste, pour lobservatrice, faire ce que Spradley appelle un grand tour de la situation ltude: elle en relve alors systmatiquement les grands traits, relativement aux lieux et aux objets, aux vnements, actions, activits et leur dure. Puis, elle dcrit les acteurs, leurs attitudes, leurs gestes et leurs conversations. Ces grands traits sont nots en termes strictement descriptifs et dans leur ordre dapparition (comme dans un scnario); en dbut de recherche, cette description doit tre la plus large et la plus exhaustive possible.
Les lieux o se jouent les relations interethniques lcole sont les abords de lcole, la cour, les vestiaires, les corridors, les salles de classe, la caftria, les lieux dactivits parascolaires. Les acteurs sont les jeunes, de diffrents groupes ethniques, ges, sexes et classes sociales, et le personnel scolaire, o lon distingue direction, enseignants, professionnels et animateurs de la vie tudiante.

23. Cette section sinspire principalement de J. Spradley, op. cit., p. 73-130.

Lobservation directe Voici la brve description dune scne, en dbut de terrain:

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Cest le matin, 8 h 15. Lautobus de la ville dverse ple-mle, sur le trottoir face lcole, des groupes compacts de jeunes qui sinterpellent de faon joyeuse et bruyante: on compte une vingtaine dindividus de tous ges (12 17 ans); les plus jeunes ayant tendance se regrouper par sexe. ct des blancs (une douzaine, qui parlent, en ordre dcroissant, le franais, langlais ou litalien), on retrouve une minorit de noirs (une demi-douzaine dHatiens, crolophones ou francophones) et de bruns (deux Latinos hispanophones). Les francophones ont un habillement relativement conventionnel: jeans serrs, t-shirts ou cotons ouats, espadrilles normes, autant que possible dlaces; ils se dplacent dans lentre de lcole en groupes de deux ou trois, en changeant joyeusement sur des sujets anodins (quest-ce que ta fait hier soir? As-tu fini ton devoir? Wow, cest beau ta coiffure, etc.). Trois garons lancent leurs sacs dos terre, la jonction du trottoir et de lentre de lcole, et campent sur cette position stratgique, les mains dans les poches, balayant du regard le trottoir, sans doute dans lattente damis; ils ne tiennent pas en place et semblent assez nerveux.

Lorsque les lments dcrire dans une situation sont nombreux et complexes, on les regroupe en types, ce qui facilite la manipulation des donnes. Ces types doivent prsenter des caractristiques distinctives. Dans un premier temps, lobservatrice cherche caractriser le plus objectivement possible les sous-groupes dacteurs et dactions et se positionne en situation dextriorit pour se distancier de ses propres prcatgories mentales. Dans un deuxime temps, elle entre dans lunivers des observs, en coutant leurs conversations ou en les interviewant brivement pour cerner la sens quils donnent leurs actions. Lexploration du lexique indigne des enquts (le vocabulaire particulier quils emploient pour dsigner/catgoriser leurs groupes ou leurs actions) constitue une porte dentre privilgie leur univers social.
Ainsi, distingue-t-on rapidement, chez les jeunes, des groupes damis ethniquement homognes ou ethniquement mixtes, quil faut chercher caractriser dabord le plus objectivement possible (ge, sexe, origine ethnique, habillement, attitudes, comportements, activits et intrts particuliers). Ensuite, leur identification peut exiger dcouter leurs conversations, ou de les interviewer brivement. Rapidement, nous noterons que certains de ces regroupements sont marqus par lun ou lautre des styles particuliers quaffectionnent les adolescents et transcendent les identifications ethniques: on retrouve des groupes de style autant chez des groupes ethniquement homognes que chez des groupes mixtes nerds (sages et intellos), preppies (aux vtements griffs), gothiques (aux tenues sombres et bijoux acrs, etc.). Certains styles considrs comme spcifiquement ethniques se glissent parmi ceux-ci (tels les pantalons fourche basse pour les Hatiens, ou le

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Anne Laperrire style glamour des filles italiennes (que les chercheurs rapprochent du style glamour amricain, un rapprochement que ne font cependant pas les jeunes).

La plonge dans la subjectivit des observs peut amener la chercheure remanier ses catgories danalyse. Toutefois, il se peut que les acteurs sociaux soient plus ou moins conscients de certains aspects de leur vcu, do limportance de la premire tape dobservation objective.
Rapidement, il nous est apparu que les jeunes Italiens de premire anne du secondaire masquaient leur italianit en franisant leur nom et en insistant pour prsenter leur mode de vie comme similaire en tous points celui des Qubcois franais, alors que dans les faits, il nen tait rien. Nous avons alors orient nos observations vers le dbusquage des caractristiques ethniques qui taient plus ou moins consciemment caches aux autres (et donc honteuses: cuisine traditionnelle, parents svres, humiliations lies la pauvret et au racisme, etc.) et de celles qui taient, au contraire, montres aux autres (glorieuses: parler anglais, avoir de la parent aux tats-Unis, tre branchs musicalement sur lAmrique du Nord, etc.), faisant ainsi franchir un important saut analytique notre recherche.

Une fois releves les caractristiques gnrales dune situation, la chercheure se concentre sur les interrelations entre ses diverses dimensions, rpondant des questions comme: Quels types dacteurs jouent quel rle dans quels types dvnements? Cest ce que Spradley dsigne sous le terme de mini-tours dune situation.
Par exemple, lorsquune bataille clate la sortie de lcole, quelles sont les caractristiques des individus ou des groupes qui ouvrent les hostilits? Comment ragissent les autres groupes ou individus? En contraste, quelles sont les caractristiques des individus ou des groupes qui participent divers comits dcole, et en particulier, ceux traitant des relations interethniques? Quelle position y tiennent-ils? Comment ragissent-ils aux positions des autres? Comment se comportent-ils lorsquils sont acteurs ou tmoins dune bataille?

Ces mini-tours de situations multiples nous permettent ensuite de les confronter entre elles et daborder lanalyse comparative systmatique des donnes, do mergent des hypothses qui serviront linterprtation de la situation densemble.
En comparant les caractristiques ethniques montres aux autres celles qui leur sont caches, on a pu russir tablir ce qui tait prestigieux aux yeux des jeunes des divers groupes ethniques. Notons que ces caractristiques varient dune classe lautre, au fur et mesure que les jeunes vieillissent. Ainsi, en troisime anne du secondaire, les Qubcois francophones, majoritaires, mettent de lavant lindividualisme, la

Lobservation directe

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libert, la dmocratie, lhistoire et la langue qui les caractrisent; pour les Italiens, ce sont le dur labeur et la moralit de leurs familles, puis le trilinguisme qui tiennent lavant-scne, et chez les Hatiens, la solidarit, la compassion, la lutte antiraciste et leur attachement lgalit de tous. On voit comment ces lments positionnent chaque groupe diffremment, mais favorablement dans le paysage idologique national: modernit et individualisme, moralit et multiculturalisme, solidarit et antiracisme.

Ces hypothses conditionnent par la suite la dfinition de situations et dlments spcifiques observer, en vue de les tayer et de les vrifier: cest ce quon dsigne par observation slective.
Il sagit alors de raffiner lanalyse en notant quel type dacteurs, dans quels types de situations met en scne ces caractristiques contrastes des groupes, et avec quelles consquences. linverse, on peut aussi vrifier quels sont les acteurs sociaux qui nutilisent pas ce genre de caractrisation des groupes (par exemple, les groupes damis mixtes ethniquement) et identifier les autres lments par lesquels ils se caractrisent (par exemple, par des traits psychologiques ou des intrts communs).

partir de ces observations slectives, la chercheure modifie et raffine ses hypothses jusqu saturation, cest--dire jusqu ce quaucune observation nouvelle ne vienne les infirmer.

Lenregistrement des observations


JJ

Les notes descriptives

Lenregistrement des observations sur le terrain se fait en plusieurs tapes. Une premire srie de notes est strictement descriptive et va du reprage sur le vif au compte rendu exhaustif de la situation observe. La langue dans laquelle est crit ce premier type de compte rendu doit tre concrte, descriptive et neutre: la chercheure doit faire voir la situation et entendre les acteurs observs. Les propos de ces derniers sont rapports, autant que possible, textuellement et entre guillemets. Lorsque la chercheure ne se souvient pas de faon prcise de certains lments de la situation ou, encore, quils ne lui sont pas apparus clairement, elle les note entre parenthses suivies dun point dinterrogation par exemple: (entre de C?) (dcouragement, colre?). Les omissions dans lenregistrement des donnes doivent tre releves, de mme que les vnements non enregistrs parce que considrs non pertinents pour ltude. Ces lments sont cits de faon tlgraphique et entre crochets (par exemple: [une querelle a dbut avant notre arrive] [discussion sur les horaires des activits parascolaires]). Enfin, notons que chacun des comptes rendus descriptifs

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doit porter, en en-tte, la date, le lieu et la dure de lobservation, le nom de lobservatrice et lnumration des acteurs et des activits observs. Ces comptes rendus doivent tre faits dans les plus brefs dlais et en cumulant le moins de sances dobservations possible, la mmoire devenant facilement slective. (On peut enregistrer les observations sur bande audio lorsquon manque de temps pour les consigner par crit.) Gnralement, les comptes rendus de terrain scrivent en trois temps. Les notes cursives. Ces notes sont prises sur le vif et parfois la drobe lorsquelles risquent dindisposer les participants; elles sont en consquence ncessairement brves et ne comprennent que des mots ou des phrases cls, qui servent de repres aux notes plus labores qui suivront. Par exemple: 26/04/06. Comit loisir: anim, 3QF (discrets), 3H (organiss), 2I (timides) Danse, chantguimauve, humour animateur, ralliement, bouderie. Le compte rendu synthtique. Les quelques notes prcdentes sont compltes, ds que la chercheure trouve un moment libre. Par exemple:
Mardi 26/04/06. Runion du comit tudiant des loisirs, sec. V, 16h00 16 h 30, avec lanimateur la vie tudiante, 3 tudiants qubcois franais (1G, 3F), 3 tudiants dorigine hatienne (2G, 1F) et 2tudiantes dorigine italienne. Observatrice A. Proposition des H. pour danse (ils se parlent souvent entre eux, les autres sont passifs). Proposition de chansons par les filles dorigine italienne laquelle tous ragissent surtout pas de guimauve! avant de se rallier. Animateur dtourne conflit mergent par humour. Italiennes boudent (se sentent isoles?).

Le compte rendu extensif. Ce compte rendu dtaill de la situation doit tre fait le plus tt possible aprs lobservation et doit dcrire le plus fidlement possible la situation observe dans toutes ses dimensions; mme si ces notes peuvent sembler insignifiantes et rptitives premire vue, elles se rvlent, lanalyse, une source indispensable dinterprtation juste et de comprhension exhaustive de la ralit et servent de garde-fous aux biais de la perception et de la mmoire et aux hypothses partielles. Au fur et mesure quavance le terrain, ces comptes rendus extensifs se font sur des situations de plus en plus cibles, les vnements plus p riphriques pouvant ntre consigns que de faon s ynthtique.

Lobservation directe Mardi 26/04/06. [mme vnement que ci-dessus).

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Lobservatrice A. et lanimateur sont arrivs les premiers dans la salle, suivis, cinq minutes plus tard, de deux des trois filles QF (des copines bavardant sur vnements de laprs-midi) et des deux filles dorigine italienne (parlant bas). Les jeunes Hatiens sont ensuite arrivs ensemble, discutant avec animation du recrutement de participants pour leur bout de spectacle, puis, le garon et lautre fille, des Qubcois franais. Lanimateur demande sur un ton enjou: Avez-vous pens ce que vous vouliez faire pour le spectacle de fin danne? Aprs une minute de silence (les jeunes se regardent tous pour savoir qui va commencer), les Hatiens, se lancent, lun et lautre se passant continuellement la parole [de toute vidence, ils staient dj concerts sur leur ide]: on a eu lide dune danse, avec plusieurs styles, hip-hop, mais aussi dautres choses; on pourrait le faire ensemble, avec des amis. Lanimateur (voix neutre mais intresse): Cest des amis juste hatiens, ou vous mlez a? La rponse, tout de suite: Nimporte qui que a intresse peut venir pratiquer avec nous; jusquici, on est une gang dHatiens, avec Flora, Juan et Camille [des Latinos amricains et une Qf se tenant avec eux]. []

Le compte rendu extensif peut saccompagner dun plan des lieux et de la situation spatiale des acteurs concerns, ou de tout autre document clairant (par exemple, sur lorganisation de la fte de fin danne). Le compte rendu signaltique. Pour fins de reprage rapide, chaque compte rendu descriptif extensif sera prcd dune fiche signaltique mentionnant, outre la date et la dure de lvnement, le nom de lobservatrice ainsi que la liste des principaux acteurs, thmes ou vnements sy rapportant, auxquels on peut ajouter des qualificatifs pour mieux les caractriser.
JJ

Les notes analytiques

Les comptes rendus descriptifs saccompagnent, de faon systmatique, de comptes rendus analytiques portant sur le cheminement thorique de lobservatrice. Ces comptes rendus peuvent tre insrs dans les comptes rendus descriptifs, mais de faon bien distincte et entre crochets, ou bien produits dans un document spar, avec indication des notes descriptives auxquelles ils se rapportent. Les mmos. Ils sont le pendant analytique des notes cursives et sont constitus d intuitions ou de rflexions analytiques transcrites sur le vif. Il est trs important pour la chercheure de noter ses intuitions et rflexions au fur et mesure quelles mergent, la mmoire tant ce quelle est. Les mmos sont dinspiration trs

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diverses: on peut aussi bien citer une conversation avec un copain quun film, un livre, un autre vnement (analogue ou contrast) ou une thorie (sociologique ou autre) pour rflchir sur ce quon vient dobserver. Les notes thoriques 24 . Ces notes visent essentiellement la construction dune interprtation thorique de la situation ltude, qui soit systmatiquement fonde sur les observations. Cest ici que la chercheure note ses remarques sur les liens observs entre divers lments de la situation et leurs variations, et compare systmatiquement ses observations rcentes avec les donnes prcdentes. Cest ici galement que la chercheure dfinit des pistes nouvelles dobservation et danalyse, mettant des hypothses et interprtations potentiellement fructueuses concernant la situation ltude. La chercheure peut aussi faire des rapprochements avec des observations ou analyses faites dans dautres situations sociales, semblables ou contrastes. Les notes analytiques relvent donc de deux dmarches complmentaires, lune de dcouverte dhypothses et dinterprtations plausibles concernant la situation ltude et lautre de vrification systmatique des hypothses et interprtations avances.
Cest dans ces notes, par exemple, que lon relve puis que lon compare les diffrences ethniques qui sont montres ou caches aux autres par les jeunes, pour sinterroger ensuite sur le sens donner ce jeu social: ces diffrences sont-elles dfinies uniquement en fonction des valeurs internes de la communaut ethnique ou aussi en rapport avec le regard des autres sur le groupe ethnique? Recherche-t-on dabord la solidarisation interne du groupe en mettant de lavant ses diffrences, ou veut-on tablir, dans lespace public, sa supriorit sur les autres groupes ethniques en faisant ressortir leurs failles? Que trouve-t-on dans la littrature scientifique sur la comptition entre les groupes ethniques et les formes quelle prend?

Les notes de planification25. Faisant suite aux notes thoriques, ces notes consistent en un relev, par la chercheure, des observations, lectures et rorientations faire (en termes dchantillonnage ou dorientations thoriques) pour la suite de la recherche.

24. Nous empruntons cette expression L. Schatzman et A.L. Strauss, Field Research: Strategies for a Natural Sociology, Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1973, p. 99. 25. Cette catgorie correspond celle que Schatzman et Strauss dsignent sous le terme de notes mthodologiques, op. cit., p. 99.

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(De lexemple prcdent.) 1) Vrifier la position des parents concernant les caractristiques ethniques du groupe, telles quelles sont dfinies par leurs enfants. 2) Peut-tre organiser une discussion entre jeunes de diffrents groupes ethniques sur ce en quoi ils se ressemblent ou ils divergent. 3)Consulter la littrature scientifique sur lvolution de lidentit ethnique, et vrifier si ces dfinitions opposes des caractristiques culturelles des groupes ne tiennent pas plus cette phase oppositionnelle de ladolescence qu un positionnement social communautaire.

Le journal de bord. Le journal de bord contient les rflexions personnelles de la chercheure sur le droulement quotidien de sa recherche, son intgration sociale dans le milieu observ, ses expriences et ses impressions, ses peurs, ses bons coups, ses erreurs et ses confusions, ses relations et ses ractions, positives ou ngatives, aux participants, leurs idologies, etc. Ces notes ont pour but daider la chercheure prendre conscience de ses sentiments et de ses biais, et ne constituent pas un luxe dans une recherche par observation directe qui requiert delle, avant mme une comptence thorique ou mthodologique, une comptence sur les plans psychologique et social.
Au dpart, javais de fort doutes sur le caractre racial quon attribue toutes les querelles entre jeunes de groupes ethniques diffrents: les causes peuvent tre tout autres. (videmment, cette position peut tre une position typique de blanche, ignorant lexprience du racisme.) Jai t vite conforte dans cette premire hypothse par plusieurs observations: 1) nous observions peu de querelles proprement raciales dans lcole; 2) les jeunes Qubcois franais de premire secondaire admiraient en tous points les Hatiens de leur classe; et 3) les Hatiens de troisime secondaire disaient ne pas vivre de racisme lcole. Cependant, le fait que les jeunes de premire secondaire observaient que les groupes ethniques devenaient plus tard ennemis, de mme que nos propres observations sur la sparation des groupes ethniques la caftria et la sortie de lcole nous posaient problme. De plus, lassistant-directeur de troisime secondaire, trs aim des jeunes Hatiens qui affirmaient tre protgs du racisme lcole, soulignait de son ct que le racisme tait fort lcole. Ce nest qu la suite des petites remarques de jeunes noirs sur leurs ractions au racisme (fuir la situation) ou louverture des blancs (soulagement) que jai compris que le racisme tait dabord vcu par ces jeunes comme une honte, et quil tait tu en raison de cela. Le militantisme antiraciste avait soud le groupe, mais ne suffisait pas asseoir solidement la confiance en soi des individus, en tant que noirs. Par ailleurs, cest cause de la reconnaissance et de la condamnation active du racisme par lassistant-directeur que les jeunes Hatiens en taient protgs.

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2.3. Les sources dinformation autres que lobservation et la rdaction du rapport dobservation26
Cet expos sen est tenu, dans son dveloppement, la stricte dfinition de lobservation directe comme instrument de collecte de donnes. Cependant, nous lavons vu, ce mode de collecte sinscrit, dans la grande majorit des cas, dans une approche beaucoup plus large dsigne sous le nom dethnographie. Dans cette approche, lobservation directe comme mode de collecte des donnes est utilise en conjonction avec dautres instruments: changes informels, entrevues plus ou moins structures, sources secondaires (rapports officiels, journaux, Internet etc.), ces autres sources de donnes permettant dapprofondir la signification psychologique et sociale des faits observs et de les contextualiser. Ces lments sont demble incorpors au rapport de recherche, quelle que soit lorientation pistmologique de lobservatrice. Les rapports de recherche varient cependant de forme selon les choix pistmologiques des auteurs. Lorsque lobservation a t faite dans une perspective objectiviste, le rapport de recherche dcrit le droulement des faits ou la situation ltude dans des termes neutres et distancis. En voici un exemple:
Lcole tudie est situe dans un quartier priphrique de Montral, gnralement de classe moyenne mais o subsistent dimportants lots de pauvret. Lcole publique est assez reprsentative de lensemble des groupes du quartier, en termes de classe sociale et dethnicit. [] Lorsquon observe les jeunes dans les lieux informels de lcole (hors les classes), force est de constater leur regroupement ethnique, malgr tout ce quils en disent: les tables de la caftria, par exemple, sont typiquement occupes par des groupes ethniques distincts, et les minorits y parlent, le plus souvent, leur propre langue (italien ou anglais, crole, espagnol), repoussant ainsi passivement les audacieux des autres groupes ethniques qui voudraient se mler eux.

Lorsque lobservation est faite dans une perspective plutt subjectiviste, le rapport emprunte un autre style:

26. Voir, ce sujet, lexcellent livre de J. Van Maanen, Tales of the Field: On Writing Ethnography, Chicago, University of Chicago Press, 1988, que nous ne suivons cependant pas systmatiquement ici.

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Lcole est un lieu de socialisation et de rencontres pour les jeunes, et elle a, ce titre, un double visage pour les minorits qui la frquentent. Dune part, elle est un haut lieu didentification ethnique, car elle leur permet de rencontrer dautres jeunes de leur propre groupe, disperss dans le quartier. Dautre part, elle est un lieu tranger, car les minorits y sont confrontes massivement non seulement aux autres groupes ethniques, majoritaires, mais aussi la culture de lcole, nettement marque par la perspective et les valeurs qubcoises-franaises.

Enfin, le rapport peut aussi tre construit autour de la description des interactions et changes entre lobservatrice et les observs;
Au premier jour de notre observation de cette cole, tout nous paraissait harmonieux: jeunes changeant entre eux dans la bonne humeur le matin et un peu plus ralentis le soir au sortir de lcole. Dans lcole mme, on nobservait que quelques accrochages, et trs peu dclats entre les jeunes. Seule note discordante mais en tait-ce une vraiment? , les jeunes ne semblaient gure se mler la caftria. Nous avions t prvenus par plusieurs membres du personnel scolaire de limportance du racisme lcole. Et pourtant, rien de cela ne transpirait dans nos observations, ou mme dans nos entrevues: les jeunes semblaient vouloir paratre sous leur meilleur jour, ou peut-tre nous mnager.

L a

validit des donnes recueillies par observation directe27

Comme toutes les mthodes de collecte de donnes, lobservation directe a ses cueils et ses limites propres, dont il est important dtre conscient, en vue de les minimiser. Lcueil le plus souvent mentionn, dans la littrature sur la question, est sans aucun doute celui de lethnocentrisme et de la subjectivit de la chercheure, qui risque dorienter son choix des situations observer, sa perception de ces situations et, en consquence, ses analyses.

27. Cette section sinspire principalement de A. Laperrire, Les critres de scientificit des mthodes qualitatives, dans J. Poupart et al., La recherche qualitative. Enjeux pistmologiques et mthodologiques, Boucherville, Gatan Morin, 1997, p. 365-391; puis de M. Jaccoud et R. Mayer, Lobservation en situation et la recherche qualitative, dans J. Poupart et al., La recherche qualitative. Enjeux pistmologiques et mthodologiques, Boucherville, Gatan Morin, 1997, p. 211-251; et enfin, des remarques de Friedrichs et Ludtke, op. cit. et de Lofland, op. cit., sur le sujet.

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En rponse ce problme, les chercheurs ont dvelopp des modes dapproche visant minimiser ces biais possibles et maximiser, en consquence, la validit des donnes prsentes. Nous allons dcrire brivement, dans cette dernire section, les modes demploi de la mthode particulirement importants cet gard. Au dpart, la collecte de donnes topologiques sur la situation tudie permet la chercheure de faire les meilleurs choix dobservation (quoi et qui observer, o et comment) et de contextualiser ses donnes, pour en faire des interprtations plus justes. Ensuite, la chercheure doit indiquer clairement les sources de ses donnes empiriques et analytiques, cest --dire ce sur quoi elle base ses analyses. Ces indications, qui se font tout au long du terrain, doivent aussi se retrouver (videmment beaucoup moins en dtail) dans le rapport de recherche, afin de permettre aux ventuels lecteurs de relativiser ses donnes et analyses de recherche. La chercheure doit ensuite faire face linvitable interdpendance entre lobservatrice et les observs, dont les perceptions, positions, ractions et attentes mutuelles interagissent et voluent tout au long du terrain. Pour minimiser les biais qui pourraient dcouler de cette interaction, Friedrichs et Ludtke proposent le choix dun rle neutre, qui soit sujet peu dattentes dans la situation ltude, et qui soit applicable une multiplicit de sous-situations (par exemple, le rle dtudiant); puis, limmersion complte dans la situation, qui tend rendre la prsence de la chercheure imperceptible (elle fait partie du dcor); enfin, la tenue systmatique du journal de bord est fortement encourage pour rendre lobservatrice la plus consciente possible de ces effets. La slectivit des perceptions constitue un autre problme de taille dont la chercheure doit tenir compte. Pour contrer celle-ci, la chercheure doit dabord dvelopper une attitude galitaire et accorder le mme intrt humain et scientifique28 tous les acteurs de la situation tudie. Ensuite, elle doit sattacher faire des descriptions concrtes et prcises des caractristiques des acteurs, du droulement des vnements, etc., avant den dvelopper des interprtations. Ces descriptions doivent aussi tre exhaustives, du moins aux premires tapes de sa recherche, o elle na pas relev les lments cruciaux de la situation. La technique de prise de notes rapide et exhaustive dveloppe par les praticiens de lobservation directe a pour but dappuyer cette dmarche. Dans ses notes analytiques, la chercheure doit relier systmati quement ses hypothses et interprtations aux faits observs; les interprtations devront tre modifies jusqu ce quaucune donne nouvelle ne vienne
28. J. Friedrichs et H. Ludtke, op. cit., p. 25.

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les contredire: il sagit ici du principe de saturation thorique. Enfin, la prsentation, par la chercheure, de ses analyses aux acteurs de la situation, pour compltion et commentaires, peut tre aussi un bon antidote sa slectivit ou son ethnocentrisme, quoiquil ne faille pas perdre de vue ici que les observs sont, eux aussi, slectifs et ethnocentriques. Outre ces garde-fous mthodologiques, certains critres gnraux se rapportant aux donnes dobservation peuvent servir leur garantir la meilleure validit possible. Tout dabord, le critre de proximit des sources, physiquement et socialement parlant; une observation de proche et de premire main vaut toujours mieux; une observation de seconde main doit tenir compte des intrts, des idologies et de la personnalit de celui qui la transmet. Un autre critre souvent cit est celui de linter- et de lintrasubjectivit: lorsque plusieurs observateurs saccordent pour dcrire une situation dans les mmes termes (intersubjectivit), les chances de validit de cette description saccroissent. Mme chose lorsque les perspectives des divers acteurs dune situation convergent ou se compltent (intrasubjectivit). En bref, pas plus que les autres mthodes de collecte de donnes en sciences humaines, la mthode de lobservation directe ne prsente de garanties absolues de scientificit. Tout au plus peut-on en limiter (srieusement) les biais et donner au lecteur les lments ncessaires pour les situer, en lui prsentant clairement les instruments et les tapes de la dmarche.

Bibliographie

annote

A rborio, Anne-Marie et Pierre Fournier , Lenqute et ses mthodes. Lobservation directe, 2e d., Paris, Armand Colin, 2005. Une excellente introduction lobservation directe, sur les plans thorique et pratique.

J accoud, Mylne et Robert M ay er , Lobser vation en situation et la recherche qualitative, dans J. P oupa rt, J.-P. D esl aur iers , L.-H. Groulx , A. L aperrire , R. M ayer et A.P. P ires, La recherche qualitative. Enjeux pistmologiques et mthodologiques , Montral, Gatan Morin, 1997, p. 211-250. Un article trs complet sur la question, couvrant aussi bien les aspects historiques, pistmologiques et thiques de lobservation que ses aspects techniques et ses applications au Qubec. La partie pistmologique est particulirement clairante.

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Anne Laperrire

L ofland, John, Analysing Social Settings: A Guide to Qualitative Observation and Analysis, Belmont, Wadworth, 1971. Ancien, mais rien ny manque concernant les bases de la pratique de lobservation. Ce livre sait tre bref et concret, tout en restant nuanc.

M assonnat, J., Observer, dans A. Blanchet, R. Ghiglione, J. M assonnat et A. T rognon (dir.), Les techniques denqute en sciences sociales: observer, interviewer, questionner, Paris, Dunod, 1987, p. 17-79. Ce livre est un classique en la matire. P eretz , Henri, Les mthodes en sociologie: lobservation , 2e d., Paris, La Dcouverte et Syros (coll. Repres), 2006. Il sagit dun excellent petit manuel dintroduction lobservation, truff dexemples fort clairants tirs de recherches tant nord-amricaines que franaises.

Schatzman, Leonard et Anselm L. Strauss, Field Research: Strategies for a Natural Sociology, Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1973. Ce livre prsente les mmes qualits que le prcdent. Il insiste cependant plus sur lapproche analytique que sur lapproche technique et il est particulirement agrable lire. Spradley, James P., Participant Observation, New York, Holt, 1980. Ce livre, qui traite exclusivement de lobservation participante, est extrmement bien construit pdagogiquement. Dans une perspective dobjectifs prcis atteindre, il prsente les diverses tapes de cette mthodologie dapprhension du rel et les illustre abondamment laide de textes tirs dexcellentes recherches.

Chapitre

Lentrevue semi-dirige
Lorraine Savoie-Zajc

13

Cest la plus radicale manire danantir tout discours que disoler chaque chose de tout le reste: car cest par la mutuelle combinaison des formes que le discours nous est n. Platon

Lentrevue est un type dinteraction verbale qui sexerce dans divers contextes: on pense notamment lentrevue dembauche, lentrevue thrapeutique ou lentrevue de recherche pour ne nommer que ces quelques formes. Cest cette dernire que nous consacrerons ce chapitre, car cette technique de collecte de donnes est centrale dans une perspective interprtative et constructiviste de la recherche, point de vue que nous adopterons. Une telle posture pistmologique vise une comprhension riche dun phnomne, ancre dans le point de vue et le sens que les acteurs sociaux donnent leur ralit. Une dynamique de coconstruction de sens stablit donc entre les interlocuteurs: chercheur et participants, les uns apprenant des autres et stimule lmergence dun nouveau discours et dune nouvelle comprhension, propos du phnomne tudi. Quoi de plus simple, croyons-nous, que de questionner des personnes propos de leurs reprsentations, de leurs sentiments, de leurs expriences et de leurs expertises! Mais est-ce si facile? Est-ce si vident damener des personnes partager leurs opinions, leurs motions? Quelles relations stablissent entre un chercheur et un participant la recherche? Comment

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Lorraine Savoie-Zajc

un chercheur peut-il mieux prparer lentrevue et sassurer que les donnes recueillies soient crdibles? Comment soutenir ce processus de coconstruction de sens tout au long de lentrevue? Le prsent chapitre vise explorer certaines des caractristiques de lentrevue semi-dirige. Nous offrirons donc quelques rponses aux questions prcdentes afin, nous lesprons, daider le chercheur dans la pratique dune telle collecte de donnes. Lentrevue et lentrevue semi-dirige seront dabord dfinies et une attention particulire sera accorde aux postulats de lentrevue semi-dirige ainsi qu ses buts. La relation sociale particulire sur laquelle repose et se dynamise lentrevue semi-dirige sera caractrise en tenant compte notamment des types dinterlocuteurs impliqus. Les tapes de prparation seront ensuite dcrites et des considrations propos de sa conduite seront apportes. La question de la transcription des donnes en vue dune analyse ultrieure sera voque et le chapitre se terminera par une brve discussion sur les forces et limites de cette stratgie de collecte de donnes.

Lentrevue

et lentrevue semi-dirige

1.1. Quelques dfinitions


quoi se rfre-t-on lorsquon utilise les expressions entrevue et entrevue semi-dirige? Plusieurs dfinitions ont cours dans la littrature. La plus frquente est celle qui considre lentrevue comme une inter action verbale, une conversation entre un interviewer, nomm ci-aprs chercheur et un interview1. Certaines de ces dfinitions traduisent une vision bhavioriste de la relation alors que le chercheur est vu comme celui qui met un stimulus, en gnral sous la forme dune question, linterview qui y ragit en retour par la production dun nouveau

1. A. B lanchet , Interviewer, dans A. B lanchet , R. G higlione , J. M assonnat et A. Trognon, Les techniques denqute en sciences sociales, Paris, Dunod, 2000, p. 81-126; J.P. Daunais, Lentretien non directif, dans B. Gauthier, Recherche sociale: De la problmatique la collecte de donnes, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 1992; D.A. Erlandson et al., Doing Naturalistic Inquiry: A Guide to Methods, Newbury Park, Sage, 1993; S. Kvale, Interviews: An Introduction to Qualitative Research Interviewing, Thousand Oaks, Sage, 1996; E.G. Mishler, Research Interviewing: Context and Narrative, Cambridge, Harvard University Press, 1986; M.Q. Patton, Qualitative Evaluation and Research Methods, Newbury Park, Sage, 1990.

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stimulus2. Dautres dfinitions mettent plutt laccent sur laspect construit de lentrevue alors que chercheur et participant construisent un texte, une narration constitus dhistoires, empreintes des connotations personnelles, interpersonnelles, sociales et culturelles des individus en prsence 3. Kvale4 propose dailleurs deux mtaphores pour illustrer ces positions pistmologiques. Le chercheur est vu soit comme un mineur, soit comme un voyageur. Le savoir peut en effet tre compar un trsor enfoui. Le rle du chercheur sera den rvler la nature, la richesse, car ce savoir existe en soi. Cette image du mineur illustre la position bhavioriste. Dans la mtaphore du voyageur, par contre, le chercheur sengage dans une dmarche dexploration au cours de laquelle des conversations seront menes avec les personnes rencontres. son retour de voyage, le chercheur aura une ou des histoires raconter, fruits des conversations quil aura eues et des influences auxquelles il aura t soumis pendant son sjour. Le savoir est ici vu comme une construction interpersonnelle, un produit de la rencontre des personnes engages dans la relation. Prenant une perspective diffrente pour dfinir lentrevue, Limerick et al.5 la voient comme un cadeau en temps, en texte et en comprhension que linterview offre au chercheur. Cette dernire dfinition suppose une relation de pouvoir entre le chercheur et linterview car ce dernier possde un savoir que le chercheur tente de mieux comprendre. Cest toutefois le chercheur qui initie la dmarche dtude et qui applique un certain degr de contrle (questions, structure, etc.) au cours de lentrevue. Cet aspect sera approfondi plus loin dans le texte. Nous opterons dans ce chapitre pour la perspective de lentrevue considre comme un change verbal contribuant la production dun savoir socialement construit. Ainsi, nous proposons de considrer lentrevue comme une interaction verbale entre des personnes qui sengagent volontairement dans pareille relation afin de partager un savoir dexpertise, et ce, pour mieux dgager conjointement une comprhension dun phnomne dintrt pour les personnes en prsence. Le savoir dexpertise est diffrent pour chacun des interlocuteurs: cest celui du processus de recherche dans le cas du chercheur alors que cest souvent le bagage dexpriences de vie pertinentes lobjet de ltude, dans le cas de linterview. Cette dfinition implique galement que chacune des parties en cause trouvent un intrt particulier contribuer
2. Labov et Faushel cits par Blanchet, op. cit.; Patton, op. cit. 3. Erlandson et al., op. cit.; H.J. Rubin et I.S. Rubin, Qualitative Interviewing: The Art of Hearing Data, Thousand Oaks, Sage, 1995. 4. Kvale, op. cit. 5. B. Limerick et al., The Politics of Interviewing: Power Relations and Accepting the Gift, International Journal of Qualitative Studies in Education, vol. 9, no 4, 1996, p. 449-460.

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cette construction de sens. On pense la motivation de linterview communiquer son exprience et rflchir au sens de celle-ci, son dsir de partager ses savoirs, sa curiosit de prendre part une recherche, son intrt pour les rsultats de la recherche et ses retombes ventuelles. De son ct, le chercheur poursuit la plupart du temps des buts professionnels; il dveloppe de nouvelles sensibilits et une comprhension nuance et approfondie dun phnomne tudi. Il est possible de caractriser les entrevues de recherche selon le degr de prparation et de contrle du chercheur, selon le nombre de personnes impliques dans un mme espace-temps ou selon les buts recherchs6. Cest lentrevue semi-dirige qui fera lobjet du propos de ce chapitre. En voici une dfinition de travail. Lentrevue semi-dirige consiste en une interaction verbale anime de faon souple par le chercheur. Celui-ci se laissera guider par le rythme et le contenu unique de lchange dans le but daborder, sur un mode qui ressemble celui de la conversation, les thmes gnraux quil souhaite explorer avec le participant la recherche. Grce cette interaction, une comprhension riche du phnomne ltude sera construite conjointement avec linterview. Ce chapitre exclut consquemment les formes dentrevues trs structures o linteraction verbale est produite dans les limites dun questionnaire administr oralement. Il ne traitera pas non plus des entrevues tlphoniques ou des entrevues virtuelles par des forums de discussions ou tout autre type dchange lectronique, ni des formes trs structures dentrevues de groupe: groupe nominal, groupes de discussion. Ce chapitre nabordera pas non plus la question des entrevues non diriges lintrieur desquelles le chercheur suggre un thme gnral et laisse linterview libre de prendre lorientation voulue pour en traiter. Ce genre dentrevue est pratiqu notamment dans la constitution des rcits de vie et dans ce que Fontana et Frey7 nomment des entrevues cratives, cest--dire quelles sont ouvertes. Lentrevue semi-dirige se situe donc mi-chemin entre lentrevue dirige (nomme aussi standardise, structure) et non dirige (ou non structure). Les entrevues semi-diriges reposent sur des postulats spcifiques par rapport au type de situation ou aux modes de production de savoir et elles poursuivent des buts distincts. Cest ce que nous verrons maintenant.

6. G. Boutin, Lentretien de recherche qualitatif, Qubec, Presses de lUniversit du Qubec, 2000. 7. A. Fontana et J.H. Frey, Interviewing: The Art of Science, dans N.K. Denzin et Y.S. Lincoln, Handbook of Qualitative Research, Thousand Oaks, Sage, 1994, p. 361-376.

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1.2. Les postulats de lentrevue semi-dirige


Plusieurs postulats sont sous-jacents au choix de lentrevue semi-dirige comme mode de collecte de donnes. Ces postulats sont traverss par des courants pistmologiques et philosophiques qui ont volu au cours des dernires dcennies. Ainsi la vigueur des paradigmes interprtatif et constructiviste a entran le recadrage de la notion mme de lentrevue semi-dirige. Plusieurs auteurs la considrent aujourdhui comme tant un vnement linguistique, qui sinsre dans un contexte normatif trs dense et qui est teint par les choix smantiques et syntaxiques des interlocuteurs. Ils sont en outre rvlateurs de la trame culturelle des individus en prsence8. Mishler applaudit dailleurs ce passage du postulat de lentrevue conceptualise comme un vnement typiquement bhavioriste o le couple question-rponse constituait une unit isole, fragmente, au postulat de lentrevue envisage comme une narration, une unit de sens, o les diffrentes sections doivent tre considres en relation les unes avec les autres pour finalement constituer une histoire cohrente, logique, unique. Un deuxime postulat repose sur lide que la perspective de lautre a du sens. Il est possible de la connatre et de la rendre explicite. Ce postulat nest pas sans rappeler la thorie de linteractionnisme symbolique qui voit ltre humain comme un organisme actif, cest--dire quil peut sengager dans une activit car il possde un soi qui lui permet de traiter linformation reue de son environnement et dy rpondre: cest le sens induit qui stimule laction9. Un troisime postulat porte sur la nature de la ralit, image dun monde en perptuel changement: ce qui a t entendu au cours de lentrevue dpend du moment o la question a t pose et de ltat desprit de linterview. Linteraction verbale et sociale de lentrevue est alors hautement situationnelle et conditionnelle 10, toujours singulire et jamais reproductible11. Ce dernier postulat se greffe dailleurs au courant de la pense postmoderne, caractrise par son scepticisme propos des grandes vrits et sa position critique face aux discours de lgitimation des produits de la recherche12. Le postmodernisme accorde, entre autres, une attention soutenue aux perspectives et aux sentiments des participants
8. Blanchet, op. cit.; Kvale, op. cit.; Mishler, op. cit. 9. H. Blumer, Symbolic Interactionism. Perspective and Method, Englewood Cliffs, PrenticeHall, 1969. 10. Rubin et Rubin, op. cit. 11. Blanchet, op. cit., p. 88. 12. Kvale, op. cit.; J.F. Gubrium et J.A. Holstein (dir.), Postmodern Interviewing, Thousand Oaks, Sage, 2003.

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la recherche, sensibles la relation particulire interviewer-interview. Ainsi, les caractristiques mmes des personnes en prsence le groupe dge, le sexe, lethnie, le statut peru, etc. seront des facteurs importants qui teinteront la relation interviewer-interview13. Lidentification de ces trois postulats nous permettra de mieux circonscrire les buts poursuivis par lentrevue semi-dirige.

1.3. Les buts de lentrevue semi-dirige


Pourquoi choisir lentrevue semi-dirige parmi dautres modes de collecte de donnes? Avant tout, il conviendra de tenir compte des caractris t iques de la recherche poursuivie. Ainsi, la thmatique, lobjet et les finalits de ltude seront des facteurs prendre en compte. Traite-t-on de sujets intimes, complexes? Cherche-t-on comprendre le sens que les individus donnent une exprience particulire, un phnomne donn? Des rponses positives ces questions justifieront le choix de lentrevue semi-dirige. Les caractristiques des interlocuteurs constituent dautres facteurs supportant ce choix. Par exemple, si lobjet dtude touche lexpertise de personnes dont le rapport lcriture est problmatique pour des raisons diverses (lge, le niveau dinstruction, la situation sociale, etc.), le chercheur se tournera vers un mode de collecte de donnes qui privilgiera le discours oral14. Un autre facteur considrer dans le choix de lentrevue semi-dirige est li la conception qua le chercheur de son propre rle. Cest grce au contact troit et la qualit de la relation tablie avec chacun des interviews que le chercheur sera en mesure de dvelopper une riche comprhension du phnomne. Lentrevue semi-dirige poursuit divers buts: lexplicitation, la comprhension, lapprentissage et lmancipation. Dabord, lentrevue semi-dirige permet de rendre explicite lunivers de lautre15. Un chercheur privilgiera ce type dentrevue sil souhaite entrer en contact direct et personnel avec un interlocuteur16. En effet, dans le cadre dune pareille interaction humaine et sociale, le participant la recherche est en mesure de dcrire, de faon dtaille et nuance, son exprience, son savoir, son expertise. Chercheur et interview agissent tour tour sur
13. Fontana et Frey, op. cit.; D.M. Keats, Interviewing: A Practical Guide for Students and Professionals, Buckingham, Open University Press, 2000; Kvale, op. cit. 14. Keats, op. cit. 15. Voir entre autres les travaux de P. V ermesch ( Lentretien dexplicitation , Issy-lesMoulineaux, ESF, 2003) qui dcrivent les dynamiques de lexplicitation, sa squence et son usage en recherche. 16. Daunais, op. cit.; Keats, op. cit.

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lorientation de linteraction dveloppe. La situation de lentrevue permet de clarifier ce que lautre pense et qui ne peut tre observ: des sentiments, des penses, des intentions, des motifs, des craintes, des espoirs; elle rend aussi possible lidentification de liens entre des comportements antrieurs et le prsent tout en donnant accs des expriences de vie autrement rserves (participation des associations, des cultes, des crmonials rservs des initis par exemple)17. En somme, lentrevue donne un accs privilgi lexprience humaine. Deuximement, lentrevue semi-dirige vise la comprhension du monde de lautre. Rappelant les ouvrages de Malinowski et de Spradley, Fontana et Frey18 indiquent que lentrevue donne accs la comprhension de comportements complexes et la trame culturelle sous-jacente aux actions. Ceci se fait sans imposer une catgorisation pralable qui limiterait de fait la comprhension du phnomne. Kvale19 rappelle que lentrevue permet de mettre en lumire les perspectives individuelles propos dun phnomne donn et ainsi enrichir la comprhension de cet objet dtude. Lentrevue rvle finalement les tensions, les contradictions qui animent un individu propos du phnomne tudi. La comprhension produite, le sens nouveau de lexprience tudie sont donc intimement rattachs au jeu de forces et de rfrences traversant la vie des individus. Troisimement lentrevue semi-dirige permet dapprendre, propos du monde de lautre, et aux interlocuteurs, dorganiser, de structurer leur pense. Ils sont ainsi en mesure de produire un savoir en situation, une coconstruction grce linteraction vcue. Les perspectives de lun influencent la comprhension de lautre qui formule son tour une nouvelle explication et la propose linterlocuteur. Un rel change sengage entre les personnes: lune tentant dexprimer sa pense, lautre voulant mieux la comprendre. Quatrimement, ce type dentrevue a une fonction mancipatrice car, selon Kvale20, les questions abordes avec linterview permettent dapprofondir certains thmes. Elles enclenchent ainsi une rflexion et peuvent stimuler des prises de conscience et des transformations de la part des interlocuteurs en prsence. Dans cette section nous avons dfini lentrevue et lentrevue semidirige. Nous avons relev les postulats sous-jacents au choix et la conduite de lentrevue semi-dirige. Nous avons finalement dcrit les buts attribus

17. 18. 19. 20.

Patton, op. cit. Fontana et Frey, op. cit. Kvale, op. cit. Kvale, op. cit.

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ce mode de collecte de donnes. Voyons maintenant les caractristiques de cette relation sociale en explorant le rle des individus en prsence ainsi que les habilets et les comptences susceptibles de susciter et dencourager cette relation particulire.

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relation humaine et sociale mise en place lors de lentrevue semi-dirige

Lentrevue semi-dirige se droule lintrieur dune relation avant tout humaine et sociale. Les interlocuteurs sont toutefois placs dans une situation de communication qui dpasse la simple conversation. En effet, les thmes des entretiens sont prdtermins; ils sont dlimits selon une certaine structure et se produisent lintrieur dun espace temps. Chacun parle tour de rle mais linterview sexprime davantage et plus longuement que le chercheur; ce dernier manifeste aussi plus de curiosit que dans une situation de conversation normale, encourageant la rptition, lexplication, la description dtaille 21. La relation humaine et sociale de lentrevue semi-dirige sera traite selon deux aspects: son aspect sociopolitique et son aspect technique. Laspect sociopolitique de lentrevue semi-dirige sintresse la relation de pouvoir qui stablit entre le chercheur et linterview ainsi qu la ngociation propos du contrle de cette relation. Au dpart, le chercheur est lgrement avantag car il est celui qui prend linitiative de la relation. Il cherche aussi mettre la personne en confiance afin quelle puisse sexprimer aisment. Cependant, cette dmarche de mise en confiance implique que le chercheur accorde du pouvoir aux participants la recherche en leur laissant notamment le choix du lieu et du moment de la rencontre22. Lide de relation de pouvoir sous-jacente lentrevue semi-dirige est partage par Mishler23 qui qualifie la relation dasymtrique. Le sens quil lui attribue prend toutefois une connotation plus constructiviste, lobjet de la relation de pouvoir sincarnant dans la qualit du savoir construit par les interlocuteurs. Laugmentation du pouvoir de linterview au cours de lentrevue est lie la volont du chercheur de limpliquer activement dans la construction de sens, but premier, selon lui, de la situation de lentrevue.

21. J.P. Spradley, The Ethnographic Interview, New York, Holt, Rinehart & Winston, 1979. 22. Limerick et al., op. cit 23. Mishler, op. cit.

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Dans lanalyse de la nature de la relation sociale entre le chercheur et le participant la recherche, il ne faut pas ngliger les caractristiques du groupe auquel linterview appartient. Ainsi, des entrevues avec des enfants, des adolescents, des personnes ges, des personnes ayant une dficience, des personnes provenant dune culture diffrente de celle du chercheur, des personnes fragilises (interviewer des femmes victimes de violence par exemple) ou marginalises (interviewer des sans-abri) exigeront de la part du chercheur des prcautions tant dans leur prparation que dans leur conduite24. La relation sociale particulire lentrevue semi-dirige peut aussi tre envisage sous son aspect technique. En effet, pour Gorden25 la situation de lentrevue sorganise autour de trois ples: linterviewer- chercheur, linterview, les questions. Pour Gorden, la russite de lentrevue dpendra de lhabilet du chercheur prvoir les blocages ventuels de la communication. Celui-ci adoptera un comportement stratgique en ayant recours des questions qui tenteront dattnuer ces blocages. Lart de lentrevue consistera donc aider les participants la recherche vaincre leurs inhibitions et leurs craintes. Un bon interviewer-chercheur possdera un ensemble de savoir-faire et de savoir-tre qui lui permettront de mettre les participants laise et les disposeront partager, le plus ouvertement possible, leur exprience unique. Les rles perus pour chacun des interlocuteurs seront cons quemment intimement lis lide que lon se fait de la relation sociale tablie dans le cours de lentretien.

2.1. Les rles des interlocuteurs


Si lon voit lentrevue comme une occasion de construire conjointement du sens, les interlocuteurs se verront comme des collaborateurs. Une participation et une collaboration entires se dvelopperont alors entre les personnes, et ce, pour toutes les phases de ltude. Une autre faon de concevoir les rles fait appel limage du journaliste-informant dans le sens ethnographique du terme. Le chercheur-journaliste sera intress par les contextes personnels et culturels de l interlocuteur-informant. Cest ce dernier qui enseignera sa culture, son savoir au chercheur. Une troisime faon de percevoir les rles retient limage du lobbyiste-acteur. Le c hercheur-lobbyiste sert les intrts de l interview-acteur. La vision sousjacente ce dernier type de rles est celui dun monde o les tres humains
24. Keats, op. cit. 25. R.L. Gorden, Interviewing: Strategy, Techniques and Tactics, Homewood, Dorsey Press, 1980.

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poursuivent des intrts divergents. Le chercheur se fait le promoteur de quelques-unes de ces visions de la ralit car, par sa recherche, certaines perspectives sont mises en vidence et clarifies au dtriment de celles dautres groupes dont les voix ne se font pas entendre 26. Lorsque lentrevue est vue sous un angle technique, le chercheur tiendra un rle dexpert. Il saura manier lart de lentrevue dans la mesure o il pourra: obtenir des informations pertinentes, tre sensible aux blocages de communication, savoir tablir une relation interpersonnelle approprie, savoir maintenir lintrt de linterview continuer de participer et investir du temps et de lnergie dans cet change. Le rle de linterview sera celui dun participant actif qui volue dans ses rflexions avec le soutien du chercheur-expert27. Quel que soit le rle retenu, diverses comptences sont pralables la russite dune entrevue.

2.2. Les comptences ncessaires pour raliser une entrevue semi-dirige


Les comptences rpertories dans la littrature propos de lentrevue semi-dirige peuvent tre regroupes sous trois catgories: les comptences affectives, les comptences professionnelles et les comptences techniques. Les comptences affectives correspondent aux habilets du chercheur tablir une relation humaine satisfaisante pour les interlocuteurs: on parle de comprhension empathique, dcoute active, de sensibilit, de respect de lautre, de chaleur, de patience, dauthenticit, de simplicit, de capacit daccueil28. Les comptences professionnelles dsignent les habilets du chercheur structurer lentrevue en lien avec la recherche en cours. Le chercheur planifiera alors lentrevue en clarifiant ce quil dsire savoir, en posant des questions appropries, en fournissant de la rtroaction, en grant bien le temps imparti. Il saura aussi guider linterview dans la clarification de ses rflexions, il saura faire des liens, effectuer des transitions pendant le droulement de lentrevue. Il dmontrera finalement des habilets prvoir les problmes de communication, adapter le rythme de lentrevue en fonction des rponses de la personne29.
26. 27. 28. 29. Mishler, op. cit. Gorden, op. cit. Daunais, op. cit.; Kvale, op. cit. Gorden, op. cit.; Kvale, op. cit.; Patton, op. cit.

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Les comptences techniques regroupent les habilets de communication ncessaires pour que lchange verbal soit le plus clair et le plus explicite possible. On pense alors aux techniques qui favorisent lcoute, lattention au langage non verbal, la formulation des questions, aux techniques de sondes, de reformulation, de reflet, de rtroaction30. Un tel ventail de comptences complmentaires et interrelies mriterait un traitement plus approfondi. Cependant, lespace tant limit, nous ne discuterons subsquemment que de certaines des comptences dordre professionnel et technique. Nous nous attarderons plus prcisment la notion de schma dentrevue, sa structure ainsi qu la formulation de questions.

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prparation de lentrevue semi-dirige

Comment prparer une entrevue semi-dirige? Trois types de considrations seront pris en compte: des considrations dordre conceptuel, dordre relationnel et dordre matriel.

3.1. Considrations dordre conceptuel


La planification de lentrevue de recherche seffectue dabord et avant tout partir de la question de recherche. Le chercheur aura alors au moins deux proccupations en tte: la planification dun schma dentrevue et le choix de participants la recherche susceptibles de possder une expertise en lien avec lobjet dtude. Un schma dentrevue est un guide qui permet au chercheur de structurer lentrevue autour des thmes et des sous-thmes centraux de sa recherche; ceux-ci se traduisent en questions. La mise plat des thmes et des sous-thmes dcoule de la structure thorique de la recherche.
Ainsi, dans une tude sur la problmatique de labandon scolaire (Savoie-Zajc et Lanaris31), le guide dentrevue prpar pour chacun des six groupes dacteurs (lves, enseignants, membres de la direction, parents, dcrocheurs, membres de la communaut) tait structur
30. H. Arksey et P. Knight, Interviewing for Social Scientists, Londres, Sage, 1999; S. Beaud et F. Weber, Guide de lenqute de terrain, Paris, ditions La Dcouverte, 1998; Daunais, op. cit.; Gorden, op. cit. 31. L. Savoie-Zajc et C. lanaris, Regards et rflexions dune communaut face au problme de labandon scolaire: le cas dune recherche dans une cole secondaire de lOutaouais, Revue des sciences de lducation, vol. XXXI, no 2, 2005, p. 297-316.

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Lorraine Savoie-Zajc partir du modle de lvaluation rpondante (Guba et Lincoln32) dont les paramtres taient: les problmes (le est), les revendications (le devrait) et les enjeux (le comment et le pourquoi) perus par les personnes touches par la problmatique de labandon scolaire. partir de cette structure thorique, des thmes principaux ont t dgags et subdiviss en sous-thmes. Le premier thme proposait la personne de dfinir sa vision des buts de lcole et de prendre position sur la question de labandon scolaire. Cest le discours de chacun des acteurs sur la question de labandon scolaire et sur sa vision de lcole, selon son groupe dappartenance, qui tait recherch. Le deuxime thme visait tablir les revendications des personnes; les sous-thmes relis exploraient les causes perues comme menant une telle situation et ce qui devrait tre fait pour changer/amliorer la situation. Le troisime thme clarifiait les enjeux lis labandon scolaire et jusqu quel point chaque individu se sent personnellement concern par la situation. Les sous-thmes amenaient chacun se compromettre sur les mesures daide et dappui qui pourraient tre envisageables. Finalement, le dernier thme proposait aux participants de dcrire lcole idale et les mesures prendre pour y parvenir.

Une deuxime considration dordre conceptuel concerne le choix des participants la recherche. Qui? Combien? La recherche appartenant au paradigme interprtatif privilgie les chantillons de type intentionnel, non probabiliste. Les personnes sont choisies en fonction de leur expertise, pertinente par rapport lobjet dtude et parce quelles acceptent de verbaliser celle-ci. Le chercheur devra pralablement clarifier ses critres de choix des interlocuteurs afin de fixer les paramtres thoriques de son chantillon.
Par exemple, une tude sur les perceptions dimmigrants propos de la culture du travail au Qubec pourra retenir comme critre dchantillonnage: le nombre dannes dexprience de travail dans le pays daccueil, le nombre demplois occups dans le pays daccueil, la diversit demplois occups dans le pays daccueil. Les critres sousjacents lchantillonnage sont, bien sr, lis au cadre conceptuel de ltude et il est important de les clarifier car ils permettent de reprer des participants potentiels et de sassurer quils partagent certaines caractristiques communes. Celles-ci fourniront un cadre contextuel gnral lors de linterprtation des rsultats.

32. E.G. Guba et Y.S. Lincoln, Fourth Generation Evaluation, Newbury Park, Sage, 1989.

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Quelques auteurs se sont penchs sur cette pineuse question de lchantillon dans une recherche de type interprtatif, notamment Cresswell33, Lecompte et Preissle34 et Pirs35. Outre lattention porte aux caractristiques des personnes, la question de leur nombre se pose aussi. Kvale (1996) avance le nombre de 10 15 personnes, ce chiffre faisant davantage rfrence un ordre de grandeur habituel que lon rencontre dans la pratique de ce genre de recherche qu un nombre tabli en conclusion une argumentation bien dveloppe. Un critre souvent utilis dans pareille forme de recherche est celui de la saturation thorique36, cest--dire que les nouvelles donnes issues dentrevues additionnelles najoutent plus la comprhension que lon a dun phnomne. Il y a consquemment contradiction entre lidentification apriori dun nombre de participants la recherche et le respect du critre de saturation. Le chercheur peut toutefois observer une rgle intermdiaire: un nombre initial et la saturation thorique. Un nombre initial de participants est dabord tabli, lequel est modifi (augmentation, rduction) en cours de recherche, selon le degr de saturation atteint. La conception dun schma dentrevue et lidentification des critres dchantillonnage sont pralables la conduite dune entrevue. Ensuite, il conviendra dentrer en communication avec des personnes qui possdent les caractristiques recherches afin de leur faire connatre les buts de la recherche et dobtenir leur assentiment y participer. Cest ce que nous appelons des considrations dordre relationnel.

3.2. Considrations dordre relationnel


Les contacts prliminaires avec un interlocuteur potentiel sont importants car ils permettent au chercheur de prsenter non seulement la recherche et ses buts mais aussi de clarifier les raisons qui lont amen le choisir comme participant ventuel la recherche. Ces premiers contacts fournissent galement loccasion de communiquer les thmes qui seront abords
33. J.W. Cresswell, Qualitative Inquiry and Research Design: Choosing Among Five Traditions, Thousand Oaks, Sage, 1998. 34. M.D. Lecompte et J. Preissle, Ethnography and Qualitative Design in Educational Research, San Diego, Academic Press, 1993. 35. A. Pirs, De quelques enjeux pistmologiques dune mthodologie gnrale pour les sciences sociales, dans J. Poupart et al., La recherche qualitative: Enjeux pistmologiques et mthodologiques, Boucherville, Gatan Morin diteur, 1997, p. 3-54. 36. B.G. Glaser et A.L. Strauss, The Discovery of Grounded Theory, New York, Aldine Publications, 1967; L. Savoie-Zajc, La saturation, dans A. Mucchielli, Dictionnaire des mthodes qualitatives en sciences humaines et sociales, Paris, Armand Colin, 1996; L. Savoie-Zajc, La recherche qualitative/ interprtative, dans T. Karsenti et L. Savoie-Zajc, La recherche en ducation: ses tapes, ses approches, Sherbrooke, ditions du CRP, 2004, p. 123-150.

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en entrevue et de renseigner le chercheur sur lexistence dune terminologie particulire pour traiter des sujets dintrt. Il sera ainsi possible dadapter le niveau de vocabulaire utilis dans le schma dentrevue. Les contacts prliminaires permettent enfin au chercheur dobtenir des informations factuelles et contextuelles propos du participant et de son milieu de vie et/ou de travail. Une fois lassentiment obtenu, les interlocuteurs pourront sentendre sur le moment, la dure et le lieu de lentrevue semi-dirige. Les deux personnes pourront aussi convenir, ventuellement, de lenvoi pralable du schma dentrevue. Linterview qui le souhaite aura alors la possibilit de mieux se prparer, en rassemblant ses ides, ses opinions, ses sentiments propos de lobjet de lentrevue.

3.3. Considrations dordre matriel


Les considrations dordre matriel ont trait aux aspects techniques, environnementaux et temporels qui devront tre pris en compte lors de lentrevue. Ces trois aspects sont intimement lis comme nous le verrons par la suite. Les aspects techniques touchent lenregistrement des propos tenus lors de lentrevue semi-dirige. Il est ncessaire de se procurer un magntophone fiable, des cassettes en nombre suffisant et un microphone. Le chercheur devra se familiariser avec lusage de lappareil en faisant des essais denregistrement pralable, se munir de cordes dextension lectrique ou vrifier ltat des batteries. Ces proccupations techniques feront toute la diffrence entre un enregistrement clair et audible et un autre dficient ou tout simplement absent. Les aspects environnementaux concernent dabord le lieu de la rencontre. Est-ce un lieu calme, priv, bien ar, suffisamment clair? Le chercheur laisse, lorsque cest appropri, linterview le choix dun endroit sa convenance. Il faut toutefois retenir que ce nest pas une bonne ide de planifier une entrevue dans un endroit ouvert, public, o un va-et-vient et des sources de drangements multiples sont prvoir. Un autre lment prendre en considration est lamnagement du lieu. Comment se positionneront les interlocuteurs: face face, spars par une table; en coin, le magntophone entre les deux? Cette deuxime position est prfrable: dune part, il y a une proximit physique un peu plus grande entre les individus et, dautre part, les personnes seront moins intimides si la situation en face face les gne. La tenue vestimentaire et lapparence gnrale du chercheur ont aussi leur importance: il serait aussi peu appropri de se

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prsenter une entrevue avec des adolescents, habill de faon trs formelle que de rencontrer des personnages haut placs en tenue sport. La sobrit vestimentaire est donc conseille. Laspect temporel constitue un dernier lment prendre en considration dans la prparation de lentrevue semi-dirige. Combien de temps durera lentrevue? Il est bon de le prvoir afin den informer les personnes et de pouvoir disposer dun temps de rencontre suffisant et compatible avec leur emploi du temps. En outre, la dure des entrevues variera selon lge et la condition physique et psychologique des interviews. Il ne faut pas oublier que la situation de lentrevue semi-dirige requiert beaucoup de concentration de la part des interlocuteurs en prsence. Il vaut mieux prvoir un certain nombre dentrevues plutt que de tenir des sessions trop longues o la qualit des donnes peut diminuer si la fatigue devient trop grande.

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conduite de lentrevue semi-dirige

Nous avons insist jusqu maintenant sur le caractre humain, social et hautement interactif de lentrevue semi-dirige. Elle met en prsence au moins deux interlocuteurs qui ne se connaissent gnralement pas et qui ont accept de se rencontrer. La relation est souvent domine au dpart par le chercheur qui guide lentrevue avec des questions ouvertes. Une ngociation subtile de pouvoir et de contrle de lentrevue peut toutefois stablir ensuite entre les interlocuteurs. Le chercheur tente dtablir un climat propice pour stimuler la description riche de lexprience de linterview. Cest par son attitude dcoute et de comprhension empathique et aussi par son habilet poser des questions pertinentes quil ralisera une entrevue plus ou moins russie. La conduite de lentrevue comporte trois moments: louverture, lentrevue proprement dite et la clture.

4.1. Louverture
Avant de dmarrer lentrevue proprement dite, il est bon de prvoir une priode douverture lentrevue. Comment briser la glace, comment tablir cette relation de confiance avec linterview? Le chercheur peut souligner, ds le dbut, que linformation quil sapprte recueillir est importante et en expliquer sa valeur. Pareille proccupation de rappeler les buts de lentrevue constitue certainement une marque de respect pour

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la personne. Le chercheur assure ensuite linterview de la confidentialit des propos et linforme des mesures prises pour la garantir. Il senquiert galement de lexprience de la personne participer une entrevue et lui demande la permission dtre enregistr. Ces prcautions tmoignent du souci thique du chercheur pour le bien-tre et le confort de celui ou de celle qui a consenti le recevoir, lui donner de son temps et lui communiquer son savoir. Quelques questions dordre gnral sont ensuite poses afin de mettre linterview laise. Les informations recueillies lors du contact prliminaire pourront aussi tre utiles la contextualisation des questions de lentrevue proprement dite: type dentreprise, structure de lorganisation, contexte familial et autres.

4.2. Lentrevue proprement dite


Le schma dentrevue prpar pralablement doit tre vu comme un outil souple et flexible. Cest un aide-mmoire que le chercheur utilise afin de sassurer que les thmes prvus sont abords. Les questions formules vont sy greffer et auront pour but daider linterview organiser son discours. Les formes de questions ainsi que leur emploi diversifi constituent les instruments par lesquels le chercheur pourra accder lexprience de linterlocuteur.

Les questions
La littrature est riche en typologies de questions dentrevue. Nommons par exemple celles de Gorden, de Kvale, de Patton et de Spradley37 pour nen citer que quelques-unes. Au-del des qualificatifs spcifiques que chacun attribue aux formes de questions, celles-ci possdent des caractristiques communes: elles sont ouvertes, courtes, neutres, pertinentes. Nous avons rappel plus tt que lentretien semi-dirig permet linterview deffectuer une description riche de son exprience. Il est en mesure de clarifier ses opinions, ses sentiments, ses croyances propos dun objet dtude quelconque. Les questions devront donc tre formules de faon permettre une telle expression. Les questions fermes o la rponse est un oui/non ou encore les questions dichotomiques est-ce ceci ou cela tablissent un rythme lentrevue qui se rapproche plutt de celui de linterrogatoire que de celui de la conversation. Ce genre de questions devrait tre vit. Les questions dites ouvertes sont, elles, susceptibles damener linterview dcrire son exprience car elles lui fournissent un stimulus
37. Gorden, op. cit.; Kvale, op. cit.; Patton, op. cit.; Spradley, op. cit.

Lentrevue semi-dirige

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gnral pour dmarrer lchange. Une question du genre Quest-ce quun retour aux tudes aprs une absence de dix ans signifie pour vous? sera prfrable Trouvez-vous difficile le retour aux tudes aprs une absence de 10 ans?. Les questions poses devront aussi tre courtes. Il est ncessaire de rappeler que linterviewer coute plus quil ne parle durant cette rencontre. Les questions seront, de plus, formules de la faon la plus simple et la plus claire possible, en ne contenant quune ide. Linterview, il ne faut pas loublier, se trouve dans une situation o il doit organiser sa pense. Il est aussi plac dans une situation de dsirabilit sociale o il veut bien paratre. Il faut donc viter de poser des questions dun niveau de complexit tel quil a du mal comprendre le sens de ce qui est demand. Les questions doivent tre neutres. Le chercheur devra viter de poser des questions qui refltent son jugement ou ses opinions. La situation de lentrevue semi-dirige nest pas un dbat sur une question donne mais bien une tentative de lun den arriver comprendre la perspective de lautre. Le langage non verbal communique aussi un message approbateur ou rprobateur: des sourires, une intonation enthousiaste ou, dans le cas contraire, un hochement de tte, un froncement de sourcils, une intonation incrdule peuvent en dire autant que des mots du genre: Ah oui! vous pensez cela! Le chercheur devrait donc tre attentif aux ractions spontanes en cours dentrevue, provenant de lun ou de lautre des interlocuteurs. Les questions doivent tre pertinentes. Ainsi des questions de clarification de sens seront formules tout comme des questions de vrification de la comprhension ou des reformulations. Ces techniques montrent linterview que le chercheur est attentif son message et quil a un souci de bien comprendre ce qui est dit. Cest une marque de respect de plus pour cette personne qui accorde son temps et manifeste sa volont de participer une tude. Le chercheur devra aussi prvoir des transitions dun thme lautre dans lentrevue: faire une synthse des propos tenus, en lien avec le thme discut, et prsenter le thme suivant. Cette stratgie a pour fonction dindiquer linterview que ses propos ont de la valeur, quils ajoutent la comprhension poursuivie et quils sinscrivent dans une logique, une structure qui encadre le discours.

Lordre des questions


Lordre des questions est galement important. Une entrevue devrait dmarrer par des questions plus gnrales, de type descriptif, par exemple: Comment se droule une journe typique de travail dans cette usine? La description dexprience peut ainsi mener des rflexions propos des

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sentiments de la personne lgard de cet environnement, de son travail, ou de ses collgues de travail. Ainsi, les questions de clarification de sentiments sont introduites en prolongement aux questions de description dexprience. Les sujets les plus intimes seront rservs pour le milieu de lentrevue lorsque le rapport de confiance est tabli et que linterview a remis en mmoire un ensemble de facteurs lui permettant de faire des liens, des critiques, des synthses au regard dune exprience de vie ou de travail particulire. Les questions visant obtenir des informations sociodmographiques, beaucoup plus factuelles, devraient tre poses la fin de lentrevue quand lun et lautre des interlocuteurs ont largement puis dans leur potentiel de concentration. Larrangement chronologique des questions devrait aussi tre considr. Laccs au pass est facilit par la description riche dun contexte actuel. De mme, les projections dans le futur reposeront sur une description du prsent et une remise en mmoire du pass.

La prise de notes
Mme si linterview a permis lenregistrement des propos, il est conseill au chercheur de prendre des notes pendant lentrevue. Cela lui permet de retenir les ides importantes avances, de noter des propos que lon voudra clarifier, de mettre en vidence des lments nouveaux de comprhension qui mergent. Toutes ces notes aideront aussi le chercheur formuler des transitions dun thme lautre pendant lentrevue. Elles lui permettront de rester attentif et, en cas de ppins techniques, lentrevue ne sera pas compltement perdue

4.3. La clture
Lentrevue arrivant son terme, le chercheur envisagera une clture. Comment terminer, sans brusquer, un entretien au cours duquel linterview a livr ses penses, ses opinions parfois les plus intimes. Il est donc appropri pour le chercheur de susciter les ractions de la personne, de voir o elle en est dans ses rflexions ainsi que de vrifier le niveau motif atteint au cours de lentrevue, selon les thmes abords. Le chercheur rappellera les lments importants qui ont t discuts et pourra proposer une suite, un suivi cette entrevue si cela savre ncessaire ou si cela a t convenu lavance. Il remerciera finalement la personne pour sa peine et sa confiance et linformera des suites de ltude en cours et de son chancier.

Lentrevue semi-dirige

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4.4. Synthse
En guise de synthse, il est possible de formuler quatre attributs, gages dune bonne entrevue semi-dirige. Elle est dabord cible, car elle est centre sur une thmatique prcise autour de laquelle lchange verbal est orient. Elle est ensuite fouille; comme cest une dynamique de coconstruction de sens qui prvaut, le chercheur doit tre en mesure de dpasser les questions dj formules au schma dentrevue et de vrifier, auprs de linterview, si la comprhension mergente des expriences partages est adquate. Elle est aussi lie: les thmes senchanent les uns avec les autres, cest un change qui se fait en continu et le chercheur est capable de faire des liens avec des propos communiqus au dbut de lentrevue, de les rappeler, de les offrir de nouveau linterview pour quil les commente davantage la lumire de la rflexion qui se fait dans lici et maintenant de lchange verbal. Elle est finalement diversifie: les questions poses sont varies et permettent linterview de considrer les divers volets de lexprience quil a accept de partager dans le cadre de la recherche.

L a

transcription des donnes en vue de leur analyse

Lentrevue semi-dirige gnre des donnes de formes verbale et non verbale. Il est ncessaire, une fois celle-ci termine, de revoir le plus rapidement possible les notes prises en cours dentrevue et de consigner les rflexions suscites: lattitude de linterview, le niveau de confiance perue, les prises de conscience et les apprentissages raliss en cours dentrevue. Il faut aussi penser la transcription des donnes enregistres. Idalement, le chercheur effectuera une transcription verbatim de lentrevue (mot mot). Cette mthode est prfre car le chercheur rassemble tout le matriel verbal sans faire aucun tri. Les donnes pourront ensuite tre analyses plus finement car linformation transcrite ressemble le plus lentrevue. La transcription littrale est cependant trs fastidieuse. Il est ncessaire de prvoir de cinq sept heures de transcription pour une heure denregistrement. De plus, le texte transcrit nest pas lentrevue. Que faire des messages non verbaux tels que lintonation, le dbit de parole, lattitude gnrale, le mouvement des mains, la posture du corps, pour nen nommer que quelques-uns et qui sont aussi porteurs de message? Les notes du chercheur prises en cours dentrevue et compltes immdia tement

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aprs vont pallier labsence de ce texte dans la transcription38. Il ne faut toutefois pas oublier que les transcriptions refltent des conversations dcontextualises39. Selon ces auteurs, il nest pas possible deffectuer une transcription exacte, car le passage du langage oral au langage crit constitue une barrire importante qui ne peut qutre imparfaitement surmonte grce lajout du plus grand nombre de notes de contexte possible. Le chercheur peut aussi opter pour une transcription partielle lors de laquelle il va purer le texte des redondances, liminer les digressions ou les parties qui nont pas de rattachement vident avec la recherche. Ce texte sera ensuite organis pour constituer un rcit qui sera analys selon sa structure et/ou ses thmatiques. Le chercheur peut difficilement confier une pareille tche de transcription partielle une autre personne. Cest lui seul qui pourra dcider du matriel trier, choix qui affectera directement la qualit et la finesse de lanalyse subsquente.

Les

forces et les limites de lentrevue semi-dirige

Il est ncessaire de ventiler, avant de clore ce chapitre, les forces et les limites de lentrevue semi-dirige. Lune de ses forces principales est quelle donne un accs direct lexprience des individus. Les donnes produites sont riches en dtails et en descriptions. Le sens de lentrevue est de plus ngoci entre les interlocuteurs alors que le chercheur tente de bien comprendre la perspective de lautre grce la relation interpersonnelle tablie. Le chercheur est aussi en mesure dadapter son schma dentrevue pendant son droulement afin de tenir compte du discours de linterview et de bien comprendre sa perspective au regard du p hnomne ltude. Lentrevue semi-dirige comporte aussi des limites. La premire touche au statut pistmologique des donnes recueillies et, par extension, du savoir produit. Comme le rappelle Blanchet40, lentrevue prend place dans un espace-temps spcifique alors que chercheur et interview sont dans leur ici et maintenant comme individus et comme dyade, cette dernire tant limite dans le temps et dans ses objectifs. Le chercheur doit alors considrer les propos que la personne tient comme une manifestation unique et irrvocable. Autrement dit, lexprience de la personne dpasse largement son discours sur celle-ci. Il faut donc se garder de rifier les ides et de camper
38. Voir ce sujet le chapitre 16 portant sur lanalyse de contenu. 39. Kvale, op. cit.; Mishler, op. cit. 40. Blanchet, op. cit.

Lentrevue semi-dirige

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de faon dfinitive linterlocuteur dans le portrait quil a donn de sa ralit au cours de lentrevue. Lintrt de recourir aux diverses formes de triangulation comme nous le verrons plus loin est donc grand. En corollaire avec lide prcdente se pose la question de lapprciation de la crdibilit des informations divulgues lors des entretiens. Linterview peut tre m par un dsir de rendre service ou dtre bien vu par le chercheur, limitant ainsi la crdibilit des messages communiqus. Il peut aussi exister des blocages de communication ou des sujets tabous pour les personnes, faisant en sorte que le chercheur ne russit pas engager un vritable dialogue avec celles-ci. Une autre limite concerne lattitude de calcul du chercheur qui souhaite tablir un rapport de confiance avec linterview afin darriver ses fins, cest--dire mener lentrevue comme planifie. Cette faon de faire est perue comme un problme thique alors que le chercheur feint des comportements dans une logique dite daccommodation41. Le constat de ces quelques forces et limites lentrevue semi-dirige nous conduit nous questionner en terminant sur sa rigueur comme mode de collecte de donnes.

Et

la rigueur

Organiser une recherche en choisissant lentrevue semi-dirige comme mode de collecte de donnes indique une intention claire de la part du chercheur de se situer dans un paradigme de recherche qui privilgie le sens donn lexprience. On y voit le monde comme tant constitu de ralits que chacun des acteurs construit partir des interactions tablies avec ses semblables. Des critres de validation propres ce genre de recherche sont dailleurs disponibles dans la littrature42. Nous ne rappellerons brivement que deux dentre eux: la crdibilit et la t ransfrabilit43.

41. J.M. Johnson, Doing Field Research, New York, The Free Press, 1978. 42. L. Savoie-Zajc, Validation des mthodes qualitatives, dans A. Mucchielli, Dictionnaire des mthodes qualitatives en sciences humaines et sociales, Paris, Armand Colin, 1996; L. Savoie-Zajc, La recherche qualitative/interprtative, dans T. Karsenti et L. Savoie-Zajc, La recherche en ducation: ses tapes, ses approches, Sherbrooke, ditions du CRP, 2004, p.123-150. 43. Y.S. Lincoln et E.G. Guba, Naturalistic Inquiry, Beverly Hills, Sage, 1985; L. Savoie-Zajc, Les critres de rigueur de la recherche qualitative, Rouyn, Actes du colloque de la SORAT, 1990, p. 49-66; L. Savoie-Zajc, Acceptation interne, dans A. Mucchielli, Dictionnaire des mthodes qualitatives en sciences humaines et sociales, Paris, Armand Colin, 1996; Savoie-Zajc, 2000, op. cit.

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La crdibilit du savoir produit est fonction des tentatives dobjectivation des lments de comprhension que le chercheur construit petit petit, au cours de sa recherche. Cest, entre autres, par cette ngociation de sens subtile qui stablit entre le chercheur et les personnes interviewes quune telle comprhension riche et crdible prend forme. Pareille ngociation se poursuivra lors de lanalyse et linterprtation des donnes dentrevue, le chercheur enrichissant sa comprhension par, notamment, la confrontation dautres sources de donnes. Nommes techniques de triangulation, ces stratgies de recherche aideront le chercheur dgager un savoir crdible des donnes recueillies44. La question sous-jacente ltablissement de la crdibilit du savoir produit sera la suivante: est-ce que cette construction de sens est plausible considrant lexprience et la connaissance que jai de ce phnomne, la question sadressant aussi bien aux perspectives du participant la recherche qu celles du chercheur? La qualit du savoir produit svalue aussi sa transfrabilit, cest--dire: en quoi est-ce que ce savoir produit auprs de cet chantillon de personnes peut-il aider comprendre la dynamique dune autre situation qui possde des caractristiques similaires? La question porte alors sur les transferts possibles qui peuvent tre faits dun endroit lautre, dun contexte lautre. Cette question ne peut toutefois trouver rponse que chez lutilisateur de la recherche. Leffort de transfrabilit appartient en effet la personne qui veut mieux comprendre et intervenir dans son propre environnement. Le chercheur devra toutefois fournir le plus dinformations contextuelles concernant, entre autres, les caractristiques des participants la recherche et celles de leurs environnements de vie, de travail spcifiques. En terminant, nous souhaitons raffirmer que lentrevue semi-dirige constitue un mode de collecte de donnes exigeant mais enrichissant pour les personnes qui y prennent part. Bien mene, elle devrait constituer une exprience dapprentissage stimulante autant pour le chercheur que pour le participant la recherche.

44. N.K. Denzin, The Research Act: A Theoretical Introduction to Sociological Methods, New York, McGraw-Hill, 1978; L. Savoie-Zajc, La triangulation, dans A. Mucchielli, Dictionnaire des mthodes qualitatives en sciences humaines et sociales, Paris, Armand Colin, 1996; L. Savoie-Zajc, La recherche qualitative/interprtative, dans T. Karsenti et L. Savoie-Zajc, La recherche en ducation: ses tapes, ses approches, Sherbrooke, ditions du CRP, 2004, p.123-150.

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Bibliographie

annote

B l a nc h e t , A . Inter v iewer, dans A . B l a nc h e t , R . G h ig l ion e , J. M assonnat et A. T rognon, Les techniques denqute en sciences sociales, Paris, Dunod, 2000, p. 81-126. Blanchet dveloppe une position critique par rapport au statut pistmologique des donnes de lentrevue et met en doute sa rigueur scientifique. Il fait la revue des principaux arguments pour et contre la valeur de lentrevue en recherche et il propose des faons de faire, notamment au plan de lanalyse, pour contrer les faiblesses.

Gorden, R.L., Interviewing: Strategy, Techniques and Tactics, Homewood, Dorsey Press, 1980, 554 pages. Manuel trs complet sur les techniques de lentrevue. Lauteur fait une revue des blocages la communication et offre au lecteur des stratgies pour les surmonter. Les exemples sont nombreux et louvrage se lit bien. Il sagit dun bon ouvrage de rfrence, fruit dune poque o lentrevue tait davantage considre comme un ensemble de savoir-faire que comme une exprience de construction de sens. Cela demeure un texte de base important dans la mesure o le savoir-faire introduit est toujours appropri.

K eats, D.M., Interviewing: A Practical Guide for Students and Professionals, Buckingham, Open University Press, 2000. Bien que non centr sur lentrevue de recherche, ce livre offre des suggestions fort pertinentes dans le cas dentrevues auprs de groupes aux caractristiques spcifiques. Il sintresse notamment aux entrevues menes auprs denfants, dadolescents, de personnes ges, de personnes avec des dficiences, de personnes de cultures diffrentes, de populations fragilises et marginalises.

Kvale , S., Interviews: An Introduction to Qualitative Research Interviewing , Thousand Oaks, Sage, 1996, 325 pages. Lauteur greffe lentrevue aux courants pistmologiques contemporains et en clarifie les rpercussions sur la planification de la recherche, la conduite dentrevue et lanalyse subsquente des donnes. Cet ouvrage fournit beaucoup plus que des conseils sur la faon de mener des entrevues mais il reprend lensemble des tapes de planification dune recherche qui intgrerait lentrevue comme mode de collecte de donnes. Des tableaux synthses fort utiles compltent les chapitres.

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M ishler , E.G., Research Interviewing: Context and Narrative, Cambridge, Harvard University Press, 1986, 189 pages. Prcurseur du courant qui voit plus dans lentrevue quune description de comportement et un ensemble dhabilets pour linterviewer, Mishler a attir lattention sur les autres facettes de lentrevue. Il la situe entre autres comme un vnement linguistique. Il dveloppe une argumentation toffe pour amener les chercheurs voir lentrevue comme un rcit autonome, chacune constituant une histoire elle seule dont le sens se construit avec la collaboration du chercheur et de linterview. Il fait aussi la revue des formes danalyse structurale du texte. Patton, M.Q., Qualitative Evaluation and Research Methods, Newbury Park, Sage, 1990, 530 pages. Lensemble de louvrage de Patton est trs bien document, enrichi de nombreux exemples et de quelques illustrations. Il sagit dun bon texte pour qui sintresse lvaluation qualitative. Les pages propos de lentrevue sont limage de louvrage, crites dans un style direct, clair, dans lesquelles le lecteur trouve des conseils et des faons de faire appropries.

Spradley, J.P., The Ethnographic Interview, New York, Holt, Rinehart & Winston, 1979, 247 pages. Un classique dans son genre, o Spradley dcrit son approche trs personnelle qui consiste mener une recherche ethnographique base sur la tenue dentrevues. On comprend la culture de linformant en prtant attention aux mots quil utilise. Le langage est la fentre qui nous permet daccder lunivers culturel de lautre. Lapproche originale dveloppe et la quantit dexemples tirs des recherches de lauteur en font un livre captivant.

Chapitre

Lapproche biographique
Danielle Desmarais

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Pour que lvnement le plus banal devienne une aventure, il faut et il suffit quon se mette le raconter. Jean-Paul Sartre

Lapproche biographique constitue une approche autonome de recherche participant dune mthodologie propre aux sciences humaines et sociales. Son dveloppement a pour origine lutilisation du rcit de vie en tant que technique de collecte de donnes cre par les anthropologues sur le terrain. Lapproche biographique vhicule certains des grands enjeux des sciences humaines et sociales. Le premier apparat demble: les rcits de vie mettent en rapport dialectique le sujet-acteur (qui se raconte) avec le ou les collectifs auxquels il appartient. Un deuxime enjeu a surgi plus rcemment: les rcits de vie donnent la parole aux sujets-acteurs euxmmes et, dans la mesure o ces derniers se lapproprient, la dmarche lie la narration de soi a un effet mancipateur, en particulier lorsque la dmarche est lie une vise de mise en forme de soi (formation). Dans ce qui suit, nous prsenterons quelques facettes de lapproche biographique. Au plan pistmologique, nous introduirons les deux paradigmes dans lesquels il nous semble judicieux dinscrire la production de connaissances par lapproche biographique: lhermneutique et la dialectique. Nous verrons par la suite comment lapproche biographique nous permet de poser un regard nouveau sur la ralit sociale; nous verrons de

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plus sa polyvalence au regard des finalits de la recherche. Nous prsenterons ensuite quelques aspects lis aux diffrentes tapes du processus de recherche, notamment la production du rcit, loral ou lcrit, ainsi que des considrations sur lanalyse du matriau (auto)biographique. Mais, auparavant, nous retracerons brivement le dveloppement de cette approche partir du rcit de vie.

Bref

historique du dveloppement dune approche biographique partir du rcit de vie

Traiter de lhistorique de lapproche biographique savre une tche gigantesque non seulement parce quon peut retracer lutilisation des rcits de vie en sciences humaines et sociales sur plus de cent ans, mais aussi parce que, dans la priode actuelle, lapproche biographique est utilise dans plusieurs disciplines des sciences humaines et sociales. On parle mme de mode. Les publications de vulgarisation scientifique et autres publications grand public qui foisonnent depuis quelques annes en tmoignent. Leurs auteurs utilisent le pouvoir expressif des rcits de vie pour illustrer divers phnomnes sociaux. Plusieurs auteurs ont tabli un rapport entre la popularit de lapproche biographique et la ralit sociale et idologique dans laquelle elle sinsre. Dune part, lindustrialisation croissante des socits occidentales et lindividualisation qui en dcoule encouragent les chercheurs des sciences humaines adopter des mthodes de recherche qui sappuient sur les sujets individuels. Dautre part, il existe une tendance mondiale des sciences humaines et sociales loccidentalisation et, consquemment, laffirmation ou lmergence du sujet individuel. Le rcit de vie agit ainsi comme une technique de renforcement de lidologie du sujet selon laquelle chaque tre humain est unique, irremplaable. Pour retracer, quoique brivement, le dveloppement de lapproche biographique, nous suivrons le fil conducteur de ses principales finalits: la production de connaissance, lintervention ou la formation. Nous mettrons de plus en relief deux principaux types de sujets-acteurs protagonistes dune approche biographique: dune part, les personnes qui se racontent, regroupes selon trois catgories (les sujets-acteurs individuels, les petits groupes et les collectivits) et, dautre part, les rcipiendaires ou interlocuteurs que sont les chercheurs, formateurs et intervenants travaillant avec les rcits de vie. Enfin, en nous appuyant sur les caractristiques du matriau propre au rcit de vie, nous adopterons un point de vue multidisciplinaire.

Lapproche biographique

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Nous pouvons distinguer trois grandes priodes dans lutilisation des rcits de vie en sciences humaines et sociales: les dbuts de la recherche empirique, la phase psychoculturelle, qui stend sur les dcennies 1930 et 1940 et se formalise surtout autour de lcole Culture et personnalit, et, enfin, la priode actuelle, qui dbute avec la dcennie 1970 et est surtout marque par des interrogations de type thorique et pistmologique. Nous nous attarderons sur la priode actuelle, car cest durant cette priode quapparaissent les pratiques qubcoises des rcits de vie. ce propos, si lon peut dire avec Pineau et Le Grand que lautobiographie remonte aux sources mmes de la civilisation occidentale, dans lAntiquit grecque, les deux autobiographies crites par une fondatrice de la Nouvelle-France constituent demble un prcdent historique pour le Qubec. Marie Guyart dite de lIncarnation, ne en 1599, rdige une premire autobiographie chez les Ursulines de Tours. Arrive en Nouvelle-France en 1639, elle fonde les Ursulines de Qubec et, la demande de son fils, elle rdige une deuxime autobiographie en 1654, vers lge de 55 ans. Durant la premire priode, on utilise dabord les rcits de vie pour clairer la vie collective. Ds le dbut du xxe sicle, les anthropologues ont utilis le rcit de vie en tant que technique privilgie de collecte de donnes sur le terrain tout en y adjoignant dautres types dinformations. Les tmoignages personnels se fondaient dans lensemble des catgories culturelles de la monographie classique qui ne comportait jamais de rfrences des personnes en particulier. Par contre, on utilisait dj largement leur pouvoir dillustration des situations sociales. Mais cest durant cette priode quon voit apparatre une nouvelle utilisation du rcit de vie en tant quoutil principal dinformation sur une culture, sous la plume de lanthropologue Radin. Cette initiative est prcde en sociologie par lcole de Chicago naissante qui inscrira demble son utilisation de lapproche biographique dans la dialectique de la singularit et de luniversalit, avec la publication du clbre ouvrage The Polish Peasant in Europe and America, une uvre gigantesque de 2000 pages, dont le premier tome parat en 1918, sous la plume conjointe de W.I. Thomas et de Florian Znaniecki. Avec lcole Culture et personnalit, qui sest dveloppe durant les dcennies 1930 et 1940, commence la deuxime phase de dveloppement de lapproche biographique. Cette priode a eu un impact significatif sur la conception et lutilisation des rcits de vie. Les anthropologues culturels qui se sont associs cette cole ont introduit une perspective et certains concepts psychologiques, dont le concept de personnalit et la dimension affective. Ces nouveaux concepts ont t apprhends en tant quoutils dadaptation de lindividu son environnement, tant physique que social,

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dans lensemble du cycle de vie. Pour la premire fois, un chercheur, Simmons, sinterroge sur sa relation avec linformateur. Cest aussi durant cette priode quun autre anthropologue, Kardiner, souligne limportance de la collecte, pour des fins de comparaison, de nombreux rcits de vie, lintrieur dune mme culture et entre cultures diffrentes. Enfin, cest durant cette priode, et ce, travers tout le champ des sciences humaines et sociales, que pointe une proccupation pour llaboration dune mthodologie scientifique et notamment pour la porte scientifique des matriaux subjectifs quon appelait lpoque les documents personnels. Lvaluation que lon y fait des rcits de vie (entre autres) est porte par un vent de nopositivisme. Ainsi, les anthropologues et leurs pairs confondent scientificit et mthodes quantitatives, sans sinterroger sur la spcificit des sciences humaines par rapport aux sciences de la nature et aux sciences pures. Ils sont rests insensibles aux philosophes qui, notamment en Allemagne, avaient dj commenc depuis longtemps1 une rflexion pistmologique sur les sciences humaines et leurs mthodes propres. Lhistoire du dveloppement de lapproche biographique en sciences humaines et sociales connat une clipse durant les annes 1950 et 1960, lge dor de la sociologie nopositiviste! Or, durant cette mme priode, un anthropologue, Oscar Lewis, a travaill sur le terrain avec les rcits de vie. En 1961, il publie The Children of Sanchez, une uvre unique en son genre. Luvre est crite la premire personne du singulier. Sous la plume du chercheur qui a reconstruit les propos, chaque membre de la famille retrace la vie familiale travers sa propre histoire; ainsi, un mme vnement peut tre racont diffremment par le pre et lun ou lautre de ses quatre enfants. Dans une introduction cet ouvrage, Margaret Mead, qui considre cet ouvrage comme un chef-duvre, numre les aspects originaux de luvre de Lewis: sa mise au point dune mthode qui permet de comprendre la culture travers les yeux de ses membres; sa sensibilit aux difficults vcues par le peuple mexicain; sa proccupation pour la pauvret que lindustrialisation rpand partout dans le monde; et, enfin, sa magnifique criture vocatrice2 (Mead, 1959, p. VII). Les instruments les plus efficaces
1. Dilthey, pour ne citer que lui, avait dj publi en 1910 une uvre o il inter-

rogeait les prmisses pistmologiques de la mthode biographique, affirmant entre autres que cette dernire constituait la mthode la plus adquate aux sciences humaines et sociales ainsi qu leur objet. Nous devons cependant prciser que cette uvre crite en allemand ne fut traduite que beaucoup plus tard. 2. La traduction est de lauteure. Voir M. Mead, Introduction, Five Families. Mexican Case Studies in the Culture of Poverty, New York, Basic Books, 1959.

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de lanthropologue sont la sympathie et la compassion envers les gens quil tudie, affirme Lewis3. Bref, pour Lewis, la comprhension de la vie dans les bidonvilles de Mexico passe par une connaissance approfondie de ses individus considrs dans toute leur singularit qui, du point de vue mthodologique, sest concrtise par une longue et patiente observation participante de la famille Sanchez, en plus des centaines dheures consacres aux entretiens biographiques. La priode actuelle. Les vnements de Mai 68 en France et tous les mouvements amricains de contestation de lordre tabli ont para doxalement ranim lintrt des chercheurs pour les mthodes qualitatives et, partant, pour lapproche biographique. Influencs par lhermneutique et la phnomnologie entre autres, les praticiens du rcit de vie formulent un certain nombre de questions dordre pistmologique et mthodologique: lexplication versus la comprhension, lindividu versus le collectif, linformateur versus le chercheur4. On verra encore une fois poindre toute une srie de nouveaux concepts relis lexprience individuelle et la subjectivit. Les chercheurs qui utilisent lapproche biographique dans cette priode ont mis de lavant limportance de la rflexivit chez le chercheur, cest--dire lexplicitation de ses prmisses pistmologiques, de sa vision du monde, car elles participent lanalyse et linterprtation du rcit de vie. Au dbut des annes 1970, le monde scientifique qubcois connat quelques initiatives dimportance dans le dveloppement de lapproche biographique. lUniversit Laval, une quipe de sociologues, sous la coordination de Fernand Dumont, crateur de lInstitut suprieur des sciences humaines, utilise les rcits de vie de manire soutenue et systmatique pour tablir les mutations culturelles qui marquent le passage de la socit qubcoise traditionnelle une socit moderne. Lentreprise a consist dans la formation par mode de concours populaire dun corpus de rcits de vie de vieilles personnes qui racontaient leurs souvenirs personnels5. lUniversit du Qubec Rimouski, une quipe de chercheurs et dintervenants en dveloppement rgional, coordonne par le chercheur franais Henri Desroche6, entreprend une dmarche autobiographique dans une
3. O. Lewis, Les enfants de Sanchez. Autobiographie dune famille mexicaine (1961, 4. titre dexemple, lanthropologue Crapanzano a publi en 1980 le rcit dun

1re d. en anglais), Paris, Gallimard, 683 p., 1963.

travailleur marocain, Tuhami, o il affirme que cest en analysant la dynamique de la rencontre ethnographique entre le chercheur et linformateur que le chercheur peut rendre compte de la culture du groupe quil tudie. 5. G. Lachance, Mmoire dune poque. Un fonds darchives orales au Qubec, Qubec, Institut qubcois de recherche sur la culture, 1987. 6. On peut sans aucun doute considrer le chercheur franais Henri Desroche comme un pionnier des histoires de vie collective. Ce dernier a t le fondateur du Collge coopratif Paris et sest engag dans lducation populaire et le

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perspective de recherche-action-formation. Enfin, de son ct, un chercheur de Montral7 ouvre un nouveau chantier dutilisation de lautobiographie pour explorer les processus dautoformation. Dans cette foule, plusieurs chercheurs et formateurs dadultes dvelopperont leur tour des initiatives dans lutilisation de lautobiographie des fins ducatives, notamment pour la reconnaissance des acquis de lexprience. La dcennie 1990 est marque par une augmentation du nombre de recherches sociales ralises avec lapproche biographique et par un foisonnement de pratiques au carrefour de la recherche, de la formation et de lintervention. En 1994, des universitaires et des formateurs dadultes intresss larticulation des multiples vises de lapproche biographique organisent un premier symposium qui donnera lieu la cration du Rseau qubcois pour la pratique des histoires de vie8. Ce nouvel espace dchange tant des pratiques de recherche que dintervention se structure partir dun intrt partag pour lauto- et la coformation par lautobiographie. Cette approche de recherche-action-formation sinspire du travail de pionniers ralis en Europe francophone par les Pineau, Dominic et de Villers notamment. Lapproche biographique collective connat un dveloppement dans les annes 1990 notamment dans le mouvement de rsistance des habitants dun village du Bas-Saint-Laurent et anime par deux sociologues de lUQAR9. Construire une histoire de vie collective amne parfois confronter lHistoire officielle, raliser des actes de rsistance face des dominations culturelles et idologiques10. Par ailleurs, une initiative fort originale de croisement des paroles duniversitaires et dun organisme communautaire vou aux personnes trs dfavorises, ATD-Quart-Monde, a pris appui sur lapproche biographique collective pour produire des connaissances partir du dialogue de ces deux types dacteurs sociaux runis

7. 8. 9.

10.

dveloppement local, notamment en Afrique, par le biais de la rechercheaction et des histoires de vie. Henri Desroche (1914-1994) tait sociologue, philosophe et thologien. Voir G. Pineau, ducation ou alination permanente: repres mythiques et politiques, Paris/Montral, Dunod/Sciences et cultures, 1977. <http://www.rqphv.org>. H. Dionne, Rcit collectif dune pratique de rsistance: recherche-intervention dans un village qubcois, dans D. Desmarais et J.-M. Pilon (coord.), Pratiques des histoires de vie. Au carrefour de la formation, de la recherche et de lintervention, Paris et Montral, LHarmattan, 204 p., 1996; R. Beaudry et H. Dionne, En qute dune communaut locale. Une mobilisation territoriale villageoise. Le conflit postal de Saint-Clment, Trois-Pistoles, ditions Trois-Pistoles/GRIDEQ, 1998. L. Tatem et N. Fasseur, Avant-propos, dans N. Fasseur (dir.), Mmoire, territoire et perspectives dducation populaire, Paris, ditions Le Manuscrit, 2008.

Lapproche biographique

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en collectif11. En outre, au dbut du nouveau millnaire, une initiative communautaire dinsertion socioconomique pour les jeunes, qui a essaim vers un rseau despaces collectifs fonctions multiples, a permis de prendre toute la mesure de loriginalit de linitiative dune communaut religieuse en faveur des jeunes en difficult ainsi que du potentiel dun dispositif crois dhistoires de vie individuelles et de leur aboutissement dans une histoire collective12. Enfin, un organisme communautaire dalphabtisation populaire a men une recherche-action-formation en troite collaboration avec des chercheurs universitaires et a renouvel sa pratique partir de lapproche biographique 13.

Des

fondements pistmologiques et un regard original sur la ralit sociale

Lapproche biographique sinscrit dans une apprhension globale du phnomne tudi. Le terme anglais quivalent, comprehensive research, traduit par recherche comprhensive, dsigne de plus un type de recherche qui adopte le point de vue des acteurs sociaux. Lapproche biographique a, dans cette foule, acquis une vocation politique car certains chercheurs lutilisent pour donner une voix aux sans-parole de diverses socits. Cest ainsi que lapproche biographique est volontiers utilise dans des recherches non traditionnelles, telles la recherche-action ou la recherche fministe. La perspective dveloppe ici propose de considrer le narrateur (auteur) du rcit de vie comme le protagoniste dun processus de recherche bas sur lapproche biographique. Par exemple, dans une dmarche autobiographique, ce protagoniste devient lui-mme producteur de connaissance. La dmarche autobiographique comporte trois caractristiques indissociables14. Premirement, il sagit dune narration, loral ou lcrit, sur sa propre vie ou sur un volet de celle-ci. Un rcit de vie est lexpression individuelle dune certaine portion de la ralit socioculturelle, partir
11. A. Vidricaire et P. Brun, Le croisement des savoirs. Quand le Quart-Monde et

luniversit pensent ensemble, Paris, ditions de latelier/ditions Quart-Monde, 1999. 12. D. Audette et al., D-Trois-Pierres, Quand les agirs parlent plus fort que les dires, Montral, ditions Fides, 2005. 13. D. Desmarais (avec la collab. de L. Audet, S. Daneau, M. Dupont et F.Lefebvre), Lalphabtisation en question, Outremont, ditions Quebecor, 2003. 14. D. Desmarais, I. Fortier, L. Bourdages et C. Yelle, La dmarche autobiographique, un projet clinique au cur denjeux sociaux, dans L. Mercier et J. Rhaume (dir.), Rcits de vie et sociologie clinique, Qubec, PUL/IQRC, 2007.

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de la conscience quen a un sujet-acteur. Pour quil y ait rcit de vie, il faut quil y ait exprience. La dmarche autobiographique permet que sexprime au mieux lexprience, dans toute sa texture individuelle, selon lexpression de Watson et Watson-Francke. Tout autre support technique, tel le questionnaire, ne permettra quune expression fort limite de la singularit de lexprience. Deuximement, cette narration prend forme travers une temporalit biographique, cest--dire le temps de la vie humaine. Troisimement, ce rcit donne lieu une recherche de sens par le narrateur et les autres acteurs de la dmarche. Notons que la dmarche autobiographique peut tre mene individuellement, en petit groupe ou en collectif plus large. Nous prsenterons dans ce qui suit quelques lments dun corpus thorique en construction, produit original de la perspective (auto) biographique sur la ralit sociale. Auparavant, nous exposerons bri vement notre vision dune approche biographique qui se construit sur les fondements pistmologiques que sont la dialectique et lhermneutique et, dans ce dernier cas, nous nous attarderons aux trois tapes de la mthode hermneutique de Dilthey.

2.1. Lapproche biographique, une mthodologie dialectique de production de sens


La dialectique fait rfrence tout processus qui se droule travers des oppositions que lon vise dpasser. L hermneutique, pour sa part, se proccupe de lensemble des problmes que posent linterprtation et la critique, et donc la comprhension, dabord de toute uvre crite, ensuite de toutes les formes dexpression humaine, crites ou non15. Lhermneutique offre lavantage de prsenter la fois une thorie et une mthode pour produire du sens et du savoir partir de cette vie que lon vit. Tous les protagonistes dune approche biographique sont engags dans un travail de mise en mots et en sens dexpriences humaines. Dans cette dmarche scientifique, le sujet-acteur narrateur ainsi que son ou ses accompagnateurs occupent des positions diffrentes, voire opposes qui seront appeles bouger au cours de la dmarche. Lapproche biographique amne en effet chaque protagoniste sinscrire dans un mouvement de va-et-vient entre lindividualisation et la collectivisation, la singularit et luniversalit, la subjectivit et lobjectivit, limplication et la distancia-

15. G. Thins et A. Lempereur, Dictionnaire gnral des sciences humaines, Louvain-

la-Neuve, CIACO diteur, 1984.

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tion, lalination et lmancipation, chaque tape de la dmarche. Le fil conducteur de ces mouvements demeure la recherche de significations des expriences vcues. Dilthey a dvelopp une mthodologie qui comprend trois tapes rel