Taller Auditorias Efectivas

INSTRUCTOR:

M.I. CARLOS ANDRES ZAPATA TORRES ASESOR DE SEGURIDAD, SALUD Y PROTECCION AMBIENTAL. UNIDAD DE NEGOCIOS DE PERFORACION CIUDAD PEMEX Powerpoint Templates
FEBRERO 27-2003

INDICE
Introduccin Origen Definiciones Disposiciones Responsabilidades Programacin Metodologa Medicin e Informes Casos de Reincidencia de Actos Inseguros Interpretacin Supervisin y Control. Tipos de Auditorias Efectivas. Formato de Registro de Auditorias Efectivas. Pasos para Realizar una Auditoria Efectiva. Categoras de Observacin. Ejemplo de Calculo. Acciones para Seguir un Registro
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INTRODUCCION

Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativos en concordancia y cumplimiento con la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer ambientes libres de accidentes e incidentes en sus centros de trabajo.

En materia de SSPA, normalmente, lo que las audiencias externas observan, perciben y le dan un alto valor son los incidentes y accidentes que ocurren en la industria; siendo que suceden otras seales o desviaciones que acontecen antes de que ocurra un evento de magnitud significativa.

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En la industria en general esta demostrado que el 96% de los incidentes y lesiones son causados porque el personal comete actos inseguros y condiciones inseguras, que es cuestin de probabilidades para que un incidente mayor o una o varias fatalidad (es) ocurran. De acuerdo con la siguiente distribucin probabilstica:

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Auditoras efectivas
Propsito:
Metodologa que permite la identificacin y correccin de actos inseguros y su correccin a travs de la interaccin con el personal

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Poltica SSPA
Principios
Poltica
Petrleos Mexicanos es una empresa que se distingue por el esfuerzo y el compromiso de sus trabajadores con la Seguridad, la Salud y la Proteccin Ambiental
La Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental son valores de las mas alta prioridad que la produccin, el transporte, las ventas, la calidad y los costos Todos los incidentes y lesiones se pueden prevenir La Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental son responsabilidad de todos y condicin de empleo En Petrleos Mexicanos, nos comprometemos a continuar con la proteccin y el mejoramiento del medio ambiente en beneficio de la comunidad

Los trabajadores petroleros estamos convencidos de que la Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental son en beneficio propio y nos motivan a participar en este esfuerzo

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12 Mejores Practicas Internacionales

Compromiso Visible y Demostrado Poltica de SSPA Responsabilidad de Lnea de Mando. Organizacin Estructurada Metas y Objetivos Agresivos. Altos Estndares de Desempeo. Papel de la Funcin de SSPA Auditorias Efectivas. Investigacin y Anlisis de Incidentes Capacitacin y Entrenamiento Comunicaciones Efectivas. Motivacin Progresiva.

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Auditorias efectivas (comportamiento y actitud)

La auditorias son verificaciones hechas por personas calificadas, habilitadas y familiarizadas, para identificar y evaluar acciones y procedimientos, influenciados por las actitudes y comportamiento.

Las auditoras en campo ayudan a prevenir los incidentes, al promover que se tomen medidas preventivas antes de que ocurra un incidente grave o catastrfico

ndice de Actos Seguros

Las auditorias efectivas incrementan la comunicacin efectiva entre la lnea de mando y el personal manual, fomenta el trabajo en equipo mediante el reconocimiento de la importancia de la seguridad.

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Auditorias efectivas
Definiciones:
Accidente: Evento o combinacin de eventos no deseados e inesperados que tiene consecuencia tales como lesiones al personal o daos a terceros en sus bienes o en sus personas, dao al medio ambiente, dao a las instalaciones o alteracin de la actividad de los procesos Actos evaporativos: Aquellos actos inseguros que pueden ocurrir o desaparecer en los primeros 20 o 30 segundos en que la persona que realiza la auditoria efectiva entra en una rea determinada (auditada) Acto seguro: Es el cumplimiento y observacin de las normas y buenas practicas para la seguridad, salud y proteccin ambiental de las personas en los centros de trabajo durante la ejecucin de sus labores Actos inseguros: es cualquier accin del personal, la cual expone a el a sus compaeros a sufrir una lesin, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones. Auditoria efectiva: Metodologa que permite la identificacin y correccin de actos inseguros. Categora de observacin: Son los criterios utilizados para ordenar las evidencias y necesarios para conducir y manejar todo proceso de auditorias de comportamientos y actitudes
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Accidentes

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Actos Inseguros

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Amuleto Mgico Auditorias Efectivas

Un granjero le pidi una vez a un sabio que le ayudara a mejorar su granja ya que no le renda.

El sabio puso algo en una cajita que cerr, sell y la entreg al granjero. Lleva esta caja por todos los lados de tu granja tres veces al da durante un ao -le dijo.
As lo hizo el granjero. Por la maana al ir al campo encontr a un hombre durmiendo en lugar de estar trabajando. Al medio da, cuando fue al establo, encontr que el ganado estaba sucio y los caballos sin alimentar. Por la noche, al ir a la cocina, se dio cuenta que el cocinero estaba derrochando en la comida. Todos los das al recorrer su granja de un lado a otro, encontraba cosas que haba que corregir. Al final del ao volvi con el sabio y le dijo: Djame tener esta caja otro ao ms, mi

granja ha mejorado cien veces desde que tengo este amuleto conmigo.

El sabio sonri y abriendo la caja le dijo:Puedes tener este amuleto el resto de tu vida. Dentro de ella haba un papel escrito que deca: Si quieres que las cosas mejoren debes

auditarlas constantemente.

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Auditorias efectivas
Se basan en observaciones en campo para:

Comparar el desempeo actual vs. los estndares y sistemas establecidos

Reconocer el desempeo en SSPA.

Incluyen: Acciones de las personas Condiciones de procesos e instalaciones.

Estimulan el sentido de Propiedad en las reas Alertan a las personas y fomentan: El anlisis de tendencias y El trabajo en la prevencin mejor que en la correccin de incidentes.

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Procedimiento PG-SS-TC-005-2008

Auditorias efectivas
Objetivo:
Establecer los criterios y la secuencia de actividades para la realizacin de Auditorias Efectivas (AEs), con la finalidad de identificar los actos y prcticas inseguras, a travs de la observacin, lo cual permita disminuir eliminar los incidentes.

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Auditorias efectivas

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Auditorias efectivas

Es una de las herramientas para administrar la seguridad, la salud y la proteccin ambiental

Son gente hablando con la gente sobre SSPA Las observaciones en campo comparan el desempeo actual vs. estndares establecidos Auditorias efectivas : Metodologa que permite la identificacin y correccin de actos inseguros

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Quin debe hacer auditorias efectivas?

Directivos, Gerentes, Mandos medios y Supervisores. Profesionales de SIPAC.

Caractersticas del auditor: Personal capacitado y calificado. Personal que sea conocedor del rea. Personal con experiencia en auditorias. Personal con mentalidad positiva y proactiva.

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Uso incorrecto de las ACA el IAS Las auditorias de comportamiento y actitud, as como las de actos seguros, pueden ser sujetas de usos incorrectos, a continuacin se enlistan acciones que se recomienda evitar para tener un programa de Auditorias Efectivas correcto y efectivo:
Solo los supervisores realizan auditorias No existe un programa para realizarlas No hay seguimiento ni registro de participacin Establecimiento de cuotas o de un nmero requerido de observaciones Uso del sistema policas y ladrones Poco inters y participacin personal de los jefes, gerentes y directivos Establecimiento No hay comunicacin de los resultados a los empleados No hay seguimiento para corregir problemas o cambiar comportamientos Uso de los resultados para fines de castigo Buscar un buen resultado aunque no sea real

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Tipos de auditorias efectivas?

Las auditorias efectivas de acuerdo al personal que las ejecuta se clasifican en:

Gerencial: Desde el subdirector hasta el Subgerente o Coordinar del rea Lnea de Mando: Desde el Superintendente o equivalente hasta el personal manual (sindicalizado) con personal a su cargo

Cruzadas: Personal de otras reas o departamentos ajenos a aquellos que se realiza la auditoria
Referencia: Personas del rea de SIPAC Externas: Personal de organismos subsidiarios, corporativos de PEMEX y prestadores de servicios

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Frecuencia de auditorias efectivas?

Las auditorias efectivas de acuerdo al personal que las ejecuta se clasifican en:

Gerencial: Una por mes Lnea de Mando: Al menos una por semana Referencia: Una por semana Cruzadas: Una por mes Externas: Por requerimiento del rea auditada

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Tmpano de los incidentes

Incidentes y prdidas reales

Incidentes y Prdidas potenciales Desviaciones Comportamiento

Actitud

Auditoras

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Incidentes y desviaciones
Se acciona el interruptor cuando El trailer se mueve. El chofer salta y el el operario trabaja en su conexin montacargas le cae y recibe una descarga elctrica encima
El interruptor se acciona y el trailer se mueve. equipo arranca con la El mano del El chofer salta al suelo y operario en el cople se rompe una pierna. Se arranca el motor y el operario El trailer se mueve. El chofer salta al suelo y resulta con una lesinse leve tuerce el tobillo. El interruptor es accionado, El montacargas entra al trailer y ste se mueve al arranca el equipo y slo despegarse del andn. sorprende al operario Falta de candado de seguridad Falta de calzas en las ruedas traseras de un en el interruptor elctrico de un trailer que se va a descargar. motor durante el mantenimiento

1 MUERTE

30 CASOS CON DIAS LABORABLES PERDIDOS

300 LESIONES REGISTRABLES

3,000 ACCIDENTE FALLIDO O HERIDAS LEVES

30,000 Actos Condiciones Inseguras (Desviaciones: Creadas por las Personas)

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Distribucin Estadstica de Incidentes

Por experiencia un INCIDENTE es causado por fallas de sistemas (administracin)... 4%

...por factores
diversos

96% ...Por las Actitudes y el Comportamiento

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CONCEPTUALES

1 2 2 Poltica de SSPA Responsabilidad lnea de mando 3

Liderazgo y Compromiso visible

SAA

SDP

DO

CCSSPA
SSP

Las 12 mejores prcticas internacionales Libro Rojo SSPA

4 5 6 7 8 9 10 11 12

Organizacin estructurada

ESTRUCTURALES

Metas y objetivos agresivos Altos estndares de desempeo

Papel de la funcin de SSPA

Auditorias Efectivas

Anlisis de incidentes y accidentes

Capacitacin y entrenamiento Comunicaciones efectivas Motivacin progresiva
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OPERACIONALES

Auditorias efectivas
Detectar incidentes que pueden causar lesiones y perdidas por la interrupcin del negocio.

Modificar el comportamiento del empleado.

Las auditorias efectivas son una herramienta muy valiosa que contribuye a:

Elevar la conciencia de seguridad.

Fortalecer las habilidades de la observacin.

Mantener los estndares de seguridad al verificar que todos cumplan con las reglas y los procedimientos. Revelar los puntos dbiles del programa de Seguridad. Motivar al personal y aumentan su conciencia cuando se conocen los resultados de sus esfuerzos en favor de la Seguridad.
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Auditorias de Comportamiento y Actitud -ACA

Auditar es una actividad clave para administrar con xito el Sistema de SSPA:

CONFIRMAN

El comportamiento y actitud del personal. El funcionamiento del Sistema PEMEX-SSPA. Lo que est sucediendo en el lugar de trabajo. La efectividad y aplicacin de la capacitacin del personal. Que la SSPA esta en Primer Plano.
CORRIGEN

Actos inseguros y desviaciones.

Nota * en el desarrollo de las AEs se vana buscar actos inseguros sin embargo, si observamos alguna condicin insegura se debe de reportar en el espacio correspondiente del Anexo II
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Auditorias de Comportamiento y Actitud ACA

ENSEAN A identificar los puntos dbiles o carencias en los sistemas.

A identificar los riesgos a los que estn expuestos las personas, el medio ambiente, los procesos e instalaciones.
A aplicar correctamente los procedimientos desempeo. A elevar la conciencia SSPA y educar a todos. de trabajo y

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Marco de Trabajo de las AES

Para lograr lo anterior, ustedes deben:

OBSERVAR

Acciones y Reacciones de
las Personas.

Equipo de Proteccin
Personal

Posiciones de las Personas Herramientas y Equipos Procedimientos, Orden y

Limpieza

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Procedimientos Crticos

Por su naturaleza los procedimientos crticos deben cumplirse continua y consistentemente en todos los Centros de Trabajo, ya que de lo contrario se corre el riesgo de sufrir un accidente grave o fatal.
Tarjeta, Candado, Despeje y Prueba

Entrada Segura a Espacios Confinados

Prevencin de Cadas Apertura de Equipos y Lneas de Proceso

Equipos Especiales de Proteccin Personal

Proteccin Contra Incendio Seguridad Elctrica Trabajos Peligrosos Trabajos en Alturas
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Marco de Trabajo de las AE

ACTUAR Parar Corregir Reportar

SEGUIMIENTO Dar seguimiento Rendir Cuentas Reconocer Mejorar
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Auditorias Efectivas
Marco de trabajo
SABER QUE SE DEBE BUSCAR Actos inseguros Condiciones inseguras creadas por las personas

HABLAR CON LAS PERSONAS SOBRE Conducta Segura Conducta Insegura Cmo hacer el trabajo en una forma ms segura

OBSERVAR Equipos de Proteccin Personal Posiciones de las personas Reacciones de las personas Herramientas y equipos Procedimientos, Orden y limpieza

SEGUIMIENTO Parar Corregir Reportar

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Auditorias Efectivas
Actos y condiciones inseguras a ser observados
REACCIONES DE LAS PERSONAS Ajustan su equipo de proteccin personal Cambian de posicin Reacomodan su trabajo POSICIONES DE LAS PERSONAS (Causas de lesiones) Golpear contra objetos o Ser golpeado por objetos Quedar atrapado en , dentro de o entre objetos Cadas Contacto con temperaturas extremas Contacto con corriente elctrica Inhalacin Absorcin Ingestin de una sustancia peligrosa Sobre-Esfuerzo HERRAMIENTAS Y EQUIPO Inadecuados para el trabajo Empleados en forma incorrecta En condiciones inseguras PROCEDIMIENTOS Inadecuados

Dejan de trabajar
Colocan tierras Colocan bloqueos EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL Cabeza Ojos y cara Odos Aparato Respiratorio Brazos y Manos Tronco

Piernas y pies

No son conocidos ni entendidos

No se cumplen
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Auditorias Efectivas

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Auditorias Efectivas

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Auditorias Efectivas

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Auditorias Efectivas

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Auditorias Efectivas

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Auditorias Efectivas

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Auditorias Efectivas

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Auditorias Efectivas

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Auditorias Efectivas

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Auditorias Efectivas

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Equipo de Proteccin Personal

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Posiciones de las Personas

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Posiciones de las Personas

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Utilice la siguiente tabla para anotar sus respuestas Evidencia 1 Descripcin Categora de Observacin

2
3

4
5 6 7 8 9 10

11
12

13
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Tcnicas de Contacto

Cuando debemos abordar a un trabajador?

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Tcnicas de Contacto
1.- Cuando alguien est trabajando en forma segura, sana y respetuosa del medio ambiente y proceso:

Observe.
Empiece con un comentario positivo. Inicie una conversacin sobre el trabajo y sus aspectos de SSPA. Felicite y de las gracias al empleado. Anote sus observaciones.

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Tcnicas de Contacto
2.- Cuando alguien est realizando acciones que afecten la Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Procesos
Observe. Consiga la atencin de la persona sin agravar el riesgo. Converse con l SOBRE EL TEMA: Busque y exprese los puntos positivos. Hable sobre la desviacin y sus circunstancias. Analice y pida sugerencias sobre las formas correcta de realizar la actividad. Obtenga el acuerdo y compromiso del empleado Analice con l los dems aspectos de SSPA del trabajo. Agradezca su cooperacin.

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Recibiendo Contacto

Cuando usted recibe el contacto del auditor: Entienda el mensaje de preocupacin del auditor. No vea el contacto como una crtica personal, pero s, como una ayuda de alguien experto. Proponga (ideas, sugerencias, alternativas, mejoras en la actividad) Mantenga la atencin en el tema Cumpla el compromiso. USTED HACE CONTACTO, ENTONCES EST PREPARADO PARA SER CONTACTADO

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Porqu se cometen actos inseguros y se dejan condiciones inseguras?

NO SABE
NO PUEDE NO QUIERE

Falta de conocimientos

Falta de entrenamiento. Personal con problemas de aprendizaje. Entrenamiento inadecuado. Humanos y materiales. Falta de habilidad. Capacidad fsica disminuida. Falta de motivacin. Falta de buen ejemplo. Falta de compromiso. Personal inadecuado. Falta de aplicacin de procedimiento de Reorientacin.
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Falta de recursos

Actitud

Secuencia para realizar Auditorias Efectivas

Seleccionar y capacitar al personal en Auditorias Efectivas

Dar seguimiento a correccin de desviaciones y comportamiento de IAS

Aplicar el procedimiento para Realizar Auditorias Efectivas.

Elaborar informe y calcular el IAS

Usar rutas predefinidas (tiempo aprox. 60 min). Comunicar Riesgos Graves Inminentes al supervisor del rea

Contabilizar a las personas observadas durante el recorrido Incluir las reas de trabajo de contratistas en programa de AE

Describir desviaciones: qu?, quin?, dnde? determinar el factor de severidad

Realizar por parejas (recomendable)

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Auditorias Efectivas
Proceso de la Auditoria
Se realiza el recorrido por el rea anotando la cantidad de Actos Inseguros, Severidad y Nmero total de personas observadas.

Se calcula el ndice de Actos Seguros con la informacin recopilada aplicando la siguiente formula:
IAI = Suma de [(AI x FS 0.33) + (AI x FS 1) + (AI x FS 3)] x 100 No. de personas observadas
ndice de Actos Seguros (IAS) = 100-ndice de Actos Inseguros

Ejercicio
Se detecta al personal cometiendo los siguientes actos inseguros: a) 1 sin cinturn de seguridad trabajando a una altura de 5mt. Y 1 observando sin actuar (FS=3) b) 1 sin lentes de seguridad caminando por el rea (FS=0.33) c) 2 trabajando en un motor desenergizado pero sin tarjeta (FS=0.33) d) 1 trabajando en un motor desenergizado pero sin candado (FS=3) e) 1 sin guantes armando andamios (FS=1.0) Se observaron un total de 29 personas

Calculo del ndice de Actos Seguros (%):

IAI = Suma de [(3 x 0.33) + (1 x 1) + (3 x 3)] x 100 29 IAI = Suma de [(.99) + (1) + (9)] x 100 29 IAI = [10.99 ] x 100 = 1099 = 37.89 % 29 29 ndice de Actos Seguros (IAS) = 100-ndice de Actos Inseguros ndice de Actos Seguros (IAS) = 100 - 37.89 ndice de Actos Seguros (IAS) = 62.10 %

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Auditorias Efectivas

ndice de Actos Seguros (IAS): Es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prcticas para la seguridad, la salud y la proteccin al ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo. IAS = 100 ndice de Actos Inseguros (IAI)

Una misma persona puede cometer uno ms actos inseguros en la misma evaluacin que se realiza, por lo que deber considerarse para efecto del clculo.

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Factor de Severidad

Factor numrico para ponderar los actos inseguros en relacin al riesgo de lesin o dao al medio ambiente o al proceso y representan:
1/3 Cuando existe el potencial de sufrir una lesin menor que pudiera requerir o no de primeros auxilios, o es una violacin menor a procedimientos y prcticas establecidas (0.33). Cuando existe el potencial de sufrir una lesin que pudiera requerir de primeros auxilios o tratamiento mdico o una violacin a una regla y/o procedimiento escrito que pudiera ser causa o no de una lesin incapacitante. Cuando existe el potencial de sufrir una lesin mayor (con prdida de tiempo laborable por hospitalizacin, rehabilitacin o fallecimiento).

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El semforo

Estndares de Desempeo

Los estndares de desempeo en Seguridad (% IAS) establecidos son los siguientes:

Desempeo
Rango ( % )

Color Representativo Verde

100 98

Seguro

100 98.01

96 94

Preventivo

98.0 95.01

Amarillo

92 90
May Ene Feb Jun Ago Sep Mar Oct Abr

Peligro

Nov

Jul

Menor a 95

Rojo

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Dic

Factor de Severidad (FS):

ejercicio
Indicar cual FS considera para cada uno de los siguientes actos inseguros:

1.- No utilizar proteccin ocular al transitar por pasillos de reas de proceso 2.- No utilizar proteccin ocular junto a trabajos de esmerilado

3.- No utilizar proteccin ocular en trabajos de corte

4.- No usar el pasamanos al subir o bajar escaleras 5.- No usar arns en trabajos a 5 m de altura

6.- Derramar solventes en el piso de concreto en un taller

7.- No usar proteccin auditiva en un pasillo del rea de proceso 8.- No usar proteccin auditiva en un rea de ruido intenso (pulidora) 9.- Recipientes de basura sin identificacin 10.- Tirar objetos llenos de aceite al terreno aledao al proceso
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Algunos ejemplos de valoracin

ACTO INSEGURO Limpiando recipientes o derrame de solvente utilizando recipientes y guantes de cuero. Utilizar o almacenar mascarilla incorrectamente. (Por ejemplo: fuera de su bolsa de plstico, falta de limpieza, etc.) No usar proteccin auditiva en rea de ruido alto. Bloquear equipo contra incendio (hidrantes, extintores, puertas de emergencia) Recipientes, cubeta, botes destapados conteniendo solventes.

FACTOR SEVERIDAD (FS) 1/3

1/3 1/3

1/3

1/3

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Algunos ejemplos de valoracin

ACTO INSEGURO No usar peto o mangas de cuero al usar soldadura elctrica. Dejar llaves en interruptor de encendido de montacargas o equipo mvil Operar parado sobre tarima colocada en patn. Operador sin usar careta al esmerilar No usar equipo de proteccin completo al soldar. Levantar objetos pesados incorrectamente. Vaciando materiales a tanques sin usar careta. FACTOR SEVERIDAD (FS) 1

1 1 1 1 1 1

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Algunos ejemplos de valoracin

ACTO INSEGURO No usar tierras al manejar materiales inflamables Violacin al procedimiento tarjeta, candado, despeje y prueba. Bajar escaleras con ambas manos ocupadas o no utilizar el pasamano al tener las manos libres. Operar esmeril sin lentes de seguridad y careta FACTOR SEVERIDAD (FS) 3

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Reporte Reportar en los formatos correspondientes;

Se debe de informar al responsable del rea de los resultados obtenidos de la AE acto inseguro recomendaciones e indicadores recabando su firma en el formato de Auditoria Efectiva Capturar en el RECIO la informacin de la auditoria realizada anotando el folio generado por el sistema, as como mantener actualizado el estatus de la recomendacin en el sistema (la auditoria efectiva debe ser capturada al termino de su elaboracin, el dia 10 de cada mes es la fecha limite para capturar las AEs del mes inmediato anterior) Enviar los formatos utilizados de las AEs a los responsables del rea para su firma y conocimiento. El Responsable de rea de Centro de Trabajo: Elaborara el plan de accin para atender las recomendaciones correctivas y preventivas emanadas de las AEs indicando responsable, fecha compromiso y recursos necesarios y se verificara el cumplimiento de las acciones mensual.

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XITO DE LAS AUDITORIAS EFECTIVAS

Se mide por la reduccin del nmero

de Incidentes, Accidentes y
Lesiones y NO por la cantidad de AUDITORIAS que se lleven a cabo.

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Formato procedimiento para elaborar AEs Clave PG-SS-TC-005-2008

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Gua de llenado del formato

1
2

1.- Escribir el folio que se obtiene una vez capturada la informacin de la Auditoria 2.- En este rubro se marca con una equis x el recuadro del grupo al que pertenece

Lnea de mando: cuando la AEs se realiza desde superintendente, ITP o ITR Gerencia: Cuando la AEs se realiza desde el Director, Subgerente o Coordinador del rea Referencia: Cuando son realizadas por el personal de SIPAC Cruzadas: Cuando son realizadas por personal de otras reas o departamentos ajenos a aquellos en los que se practica la auditoria Externa: Cuando son realizadas por personas de organismos subsidiarios, corporativos de PEMEX y prestadores de servicios.
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Gua de llenado del formato

3 5 8 6

4 7

3,. Subdireccin de la instalacin: Anotar el nombre de la Subdireccin o Regin donde se llevo acabo la Auditoria.

4.- Activo de la instalacin: Colocar el nombre del activo donde se llevo acabo la AEs 5.- Departamento de la Instalacin: Registrar el nombre del departamento donde esta ubicada la instalacin auditada 6.- Fecha: En este espacio se registrara la fecha del da en que se efecta la auditoria efectiva 7.- Hora: Registrar la hora en que inicia la auditoria efectiva

8.- Tipo de Instalacin: Anotar el tipo de instalacin donde se realizo la auditoria (plataforma, taller, patio de maniobra, oficina etc..)
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Gua de llenado del formato

9 10

11

9.- Nombre de la instalacin: Asentar el nombre del centro de proceso la instalacin donde se realice la auditoria. 10.- Compaa: En caso de que la auditoria se realice por personal de compaa en este espacio se va a registrar el nombre de la compaa. 11.- Parte de la Instalacin: anotar la parte de la instalacin donde se realizo la auditoria.
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Gua de llenado del formato

12

13

12.- Factor de severidad PEMEX: En esta columna se debe indicar el factor de severidad y la cantidad de actos inseguros de cada subcategora detectados en el personal de PEMEX durante la Auditoria Efectiva.

14

15

13.- Factor de severidad Compaa: En esta columna se debe indicar el factor de severidad y la cantidad de actos inseguros de cada subcategora detectados en el personal de Compaa durante la Auditoria Efectiva 14- Subtotal PEMEX: en cada categora se debe obtener un subtotal de los actos inseguros encontrados de acuerdo al factor de severidad correspondiente al personal de PEMEX

15.- Subtotal Compaa: en cada categora se debe obtener un subtotal de los actos inseguros encontrados de acuerdo al factor de severidad correspondiente al personal de Compaias
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Gua de llenado del formato

16

17

16.- Totales PEMEX: Se deber de obtener el total de la suma de los subtotales de cada categora e actos inseguros observados del personal de PEMEX 17.- Totales Compaas: Se deber de obtener el total de la suma de los subtotales de cada categora e actos inseguros observados del personal de Compaia

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Gua de llenado del formato

18

19

18.- Actos Inseguros (AI): Se va anotar el total de actos inseguros que se observaron de cada tipo de factor de severidad 19.- AI * FS: se va anotar el total de actos inseguros que se observaron de cada tipo de factor de severidad multiplicado por su correspondiente factor de severidad

20

21

20.- Total AI: Se anotara el total de actos inseguros observados

21.- Totales AI * FS: Se va anotar la sumatoria de los tres valores obtenidos de la multiplicacin de los actos inseguros por su factor de severidad correspondiente
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Gua de llenado del formato

22 23 24

22.- No. de personas observadas PEMEX : Anotar el numero total de trabajadores de PEMEX que fueron observados realizando sus actividades durante el recorrido de la auditoria efectiva 23.- No. de personas observadas Compaia: Anotar el numero total de trabajadores de Compaia que fueron observados realizando sus actividades durante el recorrido de la auditoria efectiva 24.- Total de personas observadas: Anotar el numero total de trabajadores de PEMEX y Compaa que fueron observando realizando sus actividades durante el recorrido de la Auditoria Efectiva
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Gua de llenado del formato

25

26

25.- Indice de Actos Inseguros (IAI) : Anotar el valor del IAI obtenido en la auditoria efectiva

26.- Indice de acto seguro (IAS) : Anotar el valor del IAS obtenido en la auditoria efectiva

27

27.- Observaciones : Espacio para escribir las indicaciones generales de la Auditoria efectiva

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reverso de formato

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Gua de llenado del reverso de formato

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28.Actos Inseguros : Describir el acto inseguro o actos inseguros detectados durante toda la auditoria efectiva por el personal observado 29.- Condiciones Inseguras : describir las condiciones inseguras observadas durante la auditoria efectiva
30.- Total de Actos inseguros : Se anotara el total de actos inseguros observados

29

30

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Gua de llenado del reverso de formato

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32

31.- Total de Recomendaciones : Se anotara el total de recomendaciones generadas en las auditorias efectivas 32.- Acciones Inmediatas corregidas : Se anotara el numero total de acciones corregidas en el momento de las auditorias efectivas por cada categora de observacin

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Gua de llenado del reverso de formato

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33.- No. AI: Se anotara el No. de acto inseguro correspondiente del que se va a emitir una recomendacin 34.- Recomendacin: Describir las recomendaciones realizadas para los actos inseguros observados en la auditoria efectiva 35.- Responsable: Escribir el nombre de la persona responsable de atender la recomendacin 36.- Fecha de compromiso: Anotar la fecha en que quedara atendida la recomendacin 37.- Recursos necesarios: escribir los recursos que se necesitaran para atender la recomendacin
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Gua de llenado del reverso de formato

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38.- Responsable del departamento/ Residente de obra: Asentar el Nombre, Ficha y Firma del personal de PEMEX que esta a cargo del departamento donde se encuentra la instalacin auditada 39.- Responsable del rea/Taller (PEMEX/COMPAIA): Asentar Nombre, Ficha y Firma del subordinado inmediato de quien realiza la auditoria o persona que acompao al auditor, la cual puede ser de PEMEX o Compaa. 40.- Persona que Realiza la Auditoria: Registrar Nombre, Ficha y Firma de la persona que realiza la Auditoria Efectiva. 41.- Activo: Anotar el Activo al cual pertenece la persona que realiza la Auditoria 42.- Departamento: Anotar el Departamento al cual pertenece la persona que realiza la Auditoria
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EJERCICIO CASO No. 1 Por favor lea los casos 1 y 2 que se presentan a continuacin. En grupo, decida cmo abordar al empleado, SIGUIENDO las explicaciones previas presentadas. Nombre un representante para que reporte sus resultados. Carlos Alberto es un mecnico del Departamento de Mantenimiento. l es soldador y tiene 15 aos de antigedad, se le ha entrenado en los aspectos de SSPA, pero en ocasiones los ha omitido o violado. Su Supervisor ha platicado varias veces con l, respecto a su actitud, inclusive le hizo un reporte por escrito, por la incidencia de estas fallas. En estos momentos el Supervisor est entrando al rea donde trabaja Roberto y al observar las acciones que est haciendo, se da cuenta que est cortando una tubera de 24 de dimetro, con equipo oxi-acetileno, pero los cilindros no estn sujetos ni en el carro correspondiente, al darse cuenta de que es observado, Roberto deja de trabajar, en esos momentos se acerca el Supervisor para hablar con l.

Como Iniciaras la Platica de SSPA con el?

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EJERCICIO CASO No. 2

Rosa Mara es una empleada del rea de Laboratorio, lleva ocho semanas en tu Centro de Trabajo. An est en su perodo de prueba de 90 das, como empleada de nuevo ingreso. Los procedimientos la obligan a anotar las lecturas de las muestras que analiza y apuntar sus iniciales en el formato correspondiente cada hora. Se distrae fcilmente y a menudo olvida registrar las lecturas o ponerse el EPP y mantener abrochada su bata como lo requiere el reglamento del rea. Su respuesta a quienes se lo recuerdan siempre es, Lo siento, se me olvid. En estos momentos t la ests observando, se encuentra analizando unas muestras y no trae los lentes de seguridad y nuevamente tiene la bata desabrochada.

Qu acciones tomas con esta empleada?

Que haras?:
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CONCIENTIZACION

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