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TEMA 14

EL RECONOCIMIENTO Y LA EJECUCIN DE DECISIONES JUDICIALES EXTRANJERAS.


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1.- LOS EFECTOS DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES EXTRANJERAS. 1.1.- Fundamento. Conforme al p de soberana estatal, el DIPr no obliga a los Estados a reconocer las decisiones de los Tribunales extranjeros. Ahora bien, el p de coexistencia y mutuo reconocimiento de los Estados y el hecho de que redunde en inters propio de cada uno de ellos y de sus ciudadanos se viene admitiendo la eficacia en el foro de las decisiones judiciales extranjeras. 1.2.- Fuentes y regmenes de reconocimiento. El sistema general de D autnomo espaol sobre reconocimiento de decisiones extranjeras en materia de derecho privado se encuentra regulado, con carcter general, en la LEC, que expresamente mantiene en vigor los preceptos de la vieja LEC hasta la elaboracin de la futura Ley de Cooperacin jurdica internacional. Con carcter especial, debemos tener en cuenta lo dispuesto para el reconocimiento de Laudos y sentencias de los Tribunales eclesisticos. La LEC organiza la respuesta del Derecho espaol en torno a dos frmulas o regmenes distintos, los denominados rgimen de reciprocidad y rgimen independiente de condiciones. Estos dos regmenes operan escalonadamente, de un modo jerarquizado e independiente entre s. * Rgimen de reciprocidad-. Implica una correspondencia de trato con el Estado origen de la decisin. Exige aplicar a las sentencias extranjeras cuyo reconocimiento se pretenda en Espaa, el mismo trato jurdico que en el Estado de origen se haya dado a las sentencias espaolas. La reciprocidad opera siempre con carcter bilateral, es decir, que lo que importa es la actitud del pas de origen hacia las sentencias espaolas. En la prctica este rgimen ha cado en desuso, pues debe probarse por la parte que la alega, lo que implica que ante esta dificultad entre en accin el rgimen de condiciones. * Rgimen general de condiciones-. Este rgimen establece directamente el catlogo de condiciones que el legislador espaol considera que debe reunir una decisin adoptada por Tribunales extranjeros para tener fuerza en Espaa.

Ahora bien, la primaca del Derecho convencional sobre el Derecho autnoma es indiscutida. Sus normas desplazan al D autnomo. A travs de Tratados bilaterales Espaa se encuentra vinculada con numerosos pases, siendo el grupo ms importante el formado por el CB y el Convenio paralelo de Lugano, que extiende un sistema anlogo a los pases de la Asociacin Europea de Libre Cambio. Pronto el Cb ser transformado en Reglamento comunitario. Finalmente, respecto del reconocimiento y ejecucin de Laudos, Espaa es parte del Convenio de Nueva York de 1958, en vigor para un amplio nmero de Estados y que constituye la verdadera columna vertebral en la materia. 2.- RECONOCIMIENTO EXTRANJERAS. Y EJECUCIN DE RESOLUCIONES

2.1.- Alcance y significado del reconocimiento. A travs del reconocimiento se permite que una decisin judicial procedente de un estado extranjero (F1) tenga fuerza en otro estado distinto (F2), donde la decisin podr desplegar tambin su autoridad. Pero, Cul es el valor de esa autoridad, qu efectos despliega?: En Derecho comparado el concepto de reconocimiento se mueve en torno a dos modelos opuestos: el de extensin y el de equiparacin. * Modelo de Equiparacin.- Implica otorgar a una decisin extranjera los mismos efectos que a una decisin nacional correspondiente. este modelo implica dos graves inconvenientes: - La decisin adoptada en F1 tendr efectos distintos en cado uno de los pases donde sea necesario reconocer sus efectos (F2, F3, F4, ...) - Una decisin podra llegar a tener en el pas donde se reconoce (F2) un mayor alcance que en el pas donde ha sido pronunciada (F1). Por eso sera necesario corregir este modelo con una regla complementaria: ninguna decisin debe producir ms efectos en F2 que en F1. * Modelo de Extensin.- Significa reconocer en F2 la resolucin judicial extranjera con los mismos efectos que le asigne el derecho del pas en que ha sido pronunciada (F1). Asume que la decisin es una decisin extranjera y la deja valer como tal: la sentencia extranjera slo puede entenderse en el sentido y con el alcance con que fue pronunciada por el juez en su pas de origen. Este modelo es de orientacin ms internacionalista y asegura la igualdad de derechos y obligaciones de todos los afectados por la decisin extranjera, con independencia del pas donde estn localizados.

Sin embargo, tambin presenta inconvenientes: importar sin frenos decisiones extranjeras puede hacer peligrar principios procesales esenciales. Na solucin es la de implantar un filtro o freno, a la importacin de efectos, que opere de forma puntual, parecida al orden pblico. La jurisprudencia ms reciente se decanta sin vacilacin por este modelo. 2.2.- Sistemas de reconocimiento. Los mecanismos para que el reconocimiento se produzca oscilan entre dos sistemas opuestos. Uno es el elegido por el legislador espaol en la LEC y que consiste en la exigencia, para que se produzca el reconocimiento de sentencias extranjeras, de una declaracin previa de nuestros Tribunales, autorizndolo. Slo despus de esta declaracin se extienden los efectos tpicos de la sentencia extranjera (cosa juzgada, etc.) Al ordenamiento espaol. Lo denominaremos Sistema de autorizacin previa. El otro sistema es el Sistema de reconocimiento automtico , en el cual no es preciso ningn tipo de autorizacin previa. Es el sistema elegido por varios de los Convenios suscritos por Espaa, entre ellos el CB y C. Lugano. 2.3.- Efectos de las decisiones extranjeras y sistema de reconocimiento. * Efecto de cosa juzgada.- Se le reconoce este efecto a las resoluciones extranjeras con el mismo alcance que se les atribuye en el Estado de origen. Al reconocerse este efecto el Juez espaol est vinculado por la sentencia en ulteriores procesos y, adems, impide un nuevo procedimiento con el mismo objeto. En el Derecho Nacional (no en el D convencional) se exige el previo reconocimiento de la decisin extranjera, competencia que recae en el TS. Ello implica que si un asunto se est ventilando en una instancia inferior debe suspenderse el procedimiento hasta que el TS se pronuncie al respecto. Algunas resoluciones extranjeras producen un efecto constitutivo, como por ejemplo una sentencia de divorcio. En la medida en que esta decisin extranjera cumple las condiciones para su reconocimiento en Espaa (951 y ss LEC), se extender dicho efecto a nuestro pas (F2). La existencia misma de una decisin judicial crea o consolida un estado de las cosas que no puede ser ignorado. Esto hace que el ideal de una armona internacional se dirija hacia la concordancia de nuestra solucin con la tomada por el pas extranjero, cuyo mecanismo es, precisamente, el del reconocimiento directo de la decisin de los Tribunales extranjeros por va de las normas de la LEC o de los Convenios aplicables. Igualmente cabe mencionar otros efectos, los impropios, es decir que no derivan directamente de la decisin. La sentencia extranjera es un hecho jurdico que puede hacer derivar en nuestro Derecho ciertas consecuencias indirectas, como por ejemplo, anotacin de la sentencia en el Registro Civil, la fuerza probatoria que tiene la sentencia reconocida., etc.

2.4.- Alcance y significado de la ejecucin. Sistemas de ejecucin. Hemos visto que reconocer es dejar valer en un Estado una resolucin extranjera. Pues bien, ejecutar es hacer cumplir esa misma condicin. La ejecucin de las resoluciones extranjeras en Espaa, una vez reconocidas, se lleva nica y exclusivamente a efecto por las autoridades espaolas y segn su Derecho nacional. Ello es as en virtud del p de soberana. Adems antes de ejecutarse una sentencia extranjera ya reconocida que las autoridades nacionales autoricen previamente tal ejecucin, tras un control de la decisin. A esta declaracin previa de que la sentencia rene las condiciones de ejecutabilidad en el Derecho nacional se le llama exequtur. Una vez otorgado el exequtur, la decisin extranjera recibir ejecucin en los trminos marcados por el D del Estado donde se pretende ejecutar, es decir, del mismo modo que se ejecutan las resoluciones nacionales. Es importante reiterar la diferencia entre el exequtur y la ejecucin propiamente dicha. La primera es presupuesto de la segunda. Y, adems, la competencia puede recaer sobre rganos distintos, as en la LEC, el exequtur le corresponde al TS, y la ejecucin al que juzg en primera instancia. 3.- DECISIONES JUDICIALES RECONOCIMIENTO. 3.1.- Planteamiento general. Ya hemos dicho en reiteradas ocasiones que las resoluciones extranjeras pueden ser objeto de reconocimiento por dos vas: la primera, la convencional y, subsidiariamente la de la LEC. Centraremos nuestro estudio nicamente en el CB de 1968. A) Por el origen de la decisin. La 1 condicin es que se trate de una sentencia producida por un Tribunal de un Estado extranjero. Las decisiones adoptadas por los Tribunales internacionales tienen su propio mecanismo de produccin de efectos, p. ej.: el TJCCEE. Las decisiones tomadas por Tribunales arbitrales en el extranjero se siguen la va especfica de la Ley de Arbitraje de 1988 o en los Convenios internacionales en la materia. B) Por el objeto de la decisin. Ratione materiae se restringe el mbito del reconocimiento, tanto en el CB como en la LEC. En la LEC se limita al prio mbito material de la ley y en el CB an va ms lejos al excluir el estado civil, los regmenes matrimoniales, sucesiones y procedimientos concursales. As pues queda fuera el mbito fiscal, administrativo y penal, que requieren, en su caso, una EXTRANJERAS SUSCEPTIBLES DE

normativa ad hoc. 3.2.- Decisiones susceptibles de reconocimiento segn la LEC. El sistema general de reconocimiento de los arts. 951 a 958 LEC alude slo a sentencias. Por sentencia hay que entender, con independencia del significado que tenga en el pas extranjero, toda resolucin final en un proceso judicial que resuelva definitivamente las pretensiones de las partes. Adems, la LEC exige que las sentencias sean firmes., apreciacin que debe hacerse conforme al Derecho del Estado que la dict. En consecuencia se excluye el reconocimiento por esta va de las siguientes decisiones extranjeras: - Sobre medidas provisionales de urgencia o cautelares. Si las partes desean la adopcin de estas medidas deben pedirla directamente a los Tribunales nacionales. - Sentencias dictadas en un proceso ejecutivo, pues carecen de alcance definitivo. - Las resoluciones de jurisdiccin voluntaria en sentido estricto (hay laguna legal). - las transacciones judiciales, que no son ms que una variedad de instrumento pblico que constata un negocio jurdico fruto de la voluntad de las partes, y no una decisin judicial. 3.3.- Decisiones susceptibles de reconocimiento en el sistema del CB. El sistema del CB es mucho ms abierto que la LEC. No habla de sentencias sino de resoluciones. Permite el reconocimiento de cualquier decisin judicial extranjera parte del Convenio, con independencia de su denominacin como sentencia, auto o providencia o mandamiento de ejecucin. Adems, el CB no exige que se trate de resoluciones firmes, basta con que produzca efectos en el Estado de origen. Cabe pues, el reconocimiento de medidas provisionales y cautelares -con la nica exigencia del TJCCEE que se adopten bajo el p de contradiccin-, los actos de jurisdiccin voluntaria, etc. 4.- CONDICIONES DE RECONOCIMIENTO Y DE LA EJECUCIN. 4.1.- Introduccin. Todos los Estados exigen unas condiciones para que las resoluciones extranjeras puedan desplegar sus efectos en el Estado receptor. Estas condiciones de reconocimiento operan con independencia del sistema elegido, ya se trate de un reconocimiento automtico o sometido a previa autorizacin. Cules son estas condiciones?

Si el reconocimiento se solicita al amparo de un Convenio habr que estar a lo que ste disponga. Si se solicita al amparo de la LEC se regir por el rgimen de reciprocidad (ya visto). Existen unas condiciones mnimas comunes a los diferentes sistemas que son las que veremos en los apartados siguientes. 4.2.- Presupuestos procesales: jurisdiccin y competencia del Tribunal de origen. A) Planteamiento general. Una condicin mnima es que el Tribunal de origen (F1) tenga jurisdiccin internacional sobre los sujetos. Si el Tribunal vulner las reglas de DIP sobre inmunidad de jurisdiccin y de ejecucin su sentencia no ser reconocida en Espaa. El Tribunal que adopta la resolucin debe tener competencia internacional. Competencia que no se valora desde el propio derecho de F! Si no segn los criterios F2. Se trata de impedir invasiones de competencias y proteger a las partes frente a foros exorbitantes de los Tribunales de otros Estados. Finalmente el p de voluntariedad tiene tambin su importancia. Por esta razn no se reconocern resoluciones adoptadas por Tribunales extranjeros cuya competencia suponga la violacin de un acuerdo vlido de sumisin expresa a los Tribunales de otro Estado. B) Sistema de la LEC. Nada dice la LEC sobre competencia internacional, pero la jurisprudencia, a buen criterio, ha elaborado el rgimen para su control. 1-. Hay que conocer si hay conexin mnima entre el Tribunal extranjero y el litigio o los litigantes.- Por ello, al no haberla, se excluyen directamente las competencias exclusivas y en los casos en que halla clusula de sumisin expresa vlida. 2-. Si hay una conexin mnima razonable habr que entrar a estudiar si se cumple el rgimen de reciprocidad de la LEC. Y dentro de l valorar la competencia judicial del rgano extranjero conforme a nuestro derecho, como ya hemos dicho anteriormente. C) Sistema del CB de 1968. Al contrario que el rgimen general de la LEC (jurisprudencial), en el sistema del CB no se valora la competencia judicial del Estado extranjero, con tres excepciones: las competencias exclusivas, las competencias especiales en materia de contratos de consumidores y de seguro, y los casos de Convenios con terceros pases. El Tribunal de origen (F1) para entrar a conocer de un asunto, debe: 1-. Aplicar de oficio las reglas de competencia del Convenio.

2-. Declararse de oficio incompetente cuando conozca a ttulo principal de un litigio cuya materia est atribuida a otra Estado. Est claro que la ausencia de control (p de confianza entre los Estados contratantes) facilita el reconocimiento de decisiones extranjeras En el rgimen de D comn si el ddo ante un Tribunal extranjero considera que la competencia de ese Tribunal es infundada, puede optar por no acudir y defenderse frente al reconocimiento de la decisin en Espaa, alegando la incompetencia internacional de ese Tribunal. En el rgimen del CB esto ya no es posible. Si el ddo considera que el Tribunal extranjero que conoce del asunto es incompetente y desea asegurar su defensa, deber acudir a litigar dicha cuestin ante ese Tribunal extranjero (F1), pues una vez que este se declare competente y resuelva sobre el fondo, los Tribunales de los dems estados contratantes debern aceptar dicha afirmacin de competencia. 4.3.- Garantas del proceso seguido en el extranjero. En el proceso de adopcin de una resolucin en el extranjero deben respetarse una serie de garantas para que posteriormente sea reconocida en Espaa. En concreto las del 24.1 CE, tales como no sufrir indefensin, imparcialidad del Tribunal, suficiente fundamentacin de la decisin, respeto de los derechos de defensa de las partes, etc. No se trata de controlar la legalidad de la resolucin a la luz del OJ extranjero, sino de conocer si respetaron una serie de garantas mnimas segn nuestro OJ. El CB regula de forma independiente una serie de requisitos como el emplazamiento con tiempo suficiente, defensa del ddo rebelde. Otras garantas no recogidas expresamente en el CB operaran va orden pblico. La importancia del emplazamiento, la notificacin, ha generado una interpretacin rigurosa del TJCCEE: No es suficiente que sta haya sido eficaz, se requiere que no infrinja las normas procesales aplicables. Ello persigue que la persona que recibe la notificacin conozca con certeza cuando se inicia frente a ella un proceso en el extranjero. El tiempo suficiente para preparar la defensa es una condicin autnoma del propio Convenio, que no se determina por referencia a ningn D nacional concreto, sino derivndolo autnomamente de los fines y del sistema del Convenio. 4.4.- Condiciones relativas al fondo. A) Principio base: prohibicin de la revisin de fondo. Excepto en el rgimen de la reciprocidad positiva (aplicamos a las decisiones de un pas extranjero las mismas condiciones que en ese pas se aplican a las espaolas), el sistema procesal espaol prohbe el reexamen del fondo (contenido y fundamento de la sentencia). Frente a una sentencia extranjera los Tribunales espaoles no actan como una instancia

revisora, sino como una instancia homologadora. Loas Tribunales examinan la resolucin extranjera para comprobar si cumple las condiciones establecidas en el sistema espaol para su reconocimiento. El art. 29 CB prohbe expresamente la revisin de fondo: La resolucin extranjera en ningn caso podr ser objeto de una revisin en cuanto al fondo.

B) No contrariedad con el orden pblico. La decisin dictada por un Tribunal extranjero no puede ser reconocida si el contenido del fallo es contrario a los valores jurdicos fundamentales de nuestro OJ. El orden pblico posee un efecto negativo o de exclusin, orientndose hacia el resultado. As, por ejemplo, el rechazar un divorcio por desigualdad entre hombre y mujer (ej: repudio del hombre) puede ir en contra de los intereses de la mujer, cuando sta haya dado su consentimiento expreso (ella lo insta, o es de mutuo acuerdo). Art. 27.1 CB: Las resoluciones no se reconocern si el reconocimiento fuere contrario al orden pblico del Estado requerido. 3) Conformidad del D aplicado por el Tribunal extranjero con el D aplicable segn el DIPr del foro. Algunos pases condicionan el reconocimiento al hecho de que los Tribunales extranjeros hayan aplicado para resolver el fondo el mismo D nacional que hubieran aplicado sus Tribunales de haber conocido ellos del caso. Esto representa una visin universalista de su sistema de DIPr que no tiene en cuenta que su sistema de DIPr pertenece a su D nacional y que sus soluciones pueden ser distintas del estado del Tribunal de origen (F1). Este requisito es ajeno a la LEC. El CB contempla como una de sus condiciones de reconocimiento la del control de conformidad con el DIPr del foro. Pero nicamente para materias de estatuto personal, que como sabemos estn excluidas de su mbito material de aplicacin, pero puede ser abordada como cuestiones incidentales al resolver sobre el fondo asuntos que s entren en ese campo. Al margen de este caso aislado no debe procederse al control de conformidad, los convenios nacen para facilitar el reconocimiento, no para aadir trabas. 4.5.- Compatibilidad con otras decisiones nacionales o extranjeras. En el rgimen de la LEC (que exige la autorizacin previa del reconocimiento del TS), la Jurisprudencia ha venido supeditando el reconocimiento de sentencias extranjeras a la

inexistencia de contraccin con una decisin judicial espaola, ya sea con una decisin ya pronunciada, ya sea con una decisin futura de la que exista proceso abierto. Trata de eliminar las antinomias, de la existencia de fallos contradictorios. El CB resuelve expresamente este problema a travs de dos principios: el de precedencia temporal de las decisiones y el de primaca de las decisiones del foro. * Precedencia temporal de decisiones-. Si hay dos decisiones judiciales de Estados extranjeras (F2, F3, F4,...) Se trata de darle precedencia a una de ellas. La tendr la decisin ms antigua (ojo!, no el proceso ms antiguo) * Primaca de las decisiones del foro.En el seno del CB: Si una decisin de un Estado no es conciliable con una previa decisin judicial del foro (Estado requerido, F1), no ser reconocida. LEC: Si la decisin es de un Estado no contratante habr que estar a lo dispuesto con carcter general en la LEC, que da preferencia tambin a la norma del foro si ambas son inconciliables, es decir, si entraan consecuencias jurdicas que se excluyen mutuamente.

4.6.- Autenticidad y garantas formales. Se trata aqu de condiciones formales cuya funcin es asegurar la veracidad de la decisin y su contenido. En el sistema de D autnomo la LEC establece las siguientes condiciones: Verificar que la carta ejecutoria rene los requisitos necesarios en la nacin en que se haya dictado para ser considerada como autntica. Que cumpla las condiciones que cumpla las condiciones que las leyes espaolas requieran para que se haga fe en Espaa: - Que el documento sea traducido al espaol, conforme a Derecho. - Autenticado por la embajada o consulado espaol en el pas donde se otorg. (Los pases del Convenio de La Haya 1961, vale con una simple apostilla por autoridad del pas que la otorg). En el sistema del CB: Es mucho menos formalista y sirve no solo para la autenticidad, sino tambin para comprobar que ciertas exigencias generales del reconocimiento se han cumplido o para asegurar el alcance de la resolucin extranjera cuando se pretenda su ejecucin.

4.7.- Condiciones para la ejecucin. Para poder ser ejecutada en otro pas (F2), la decisin extranjera debe satisfacer las mismas condiciones que son exigidas para el reconocimiento y, adems, debe ser ejecutoria en el estado donde ha sido pronunciada (=tenga fuerza ejecutiva segn el Derecho de F1). 5.- EL PROCESO DE RECONOCIMIENTO Y EJECUCIN. El proceso de reconocimiento es distinto segn nos movamos en el modelo de la LEC o del CB. A) Proceso en la LEC: La LEC implant un sistema de autorizacin previa general (tanto para el reconocimiento como para la ejecucin) y de control generalizado. El sistema de la LEC no distingue entre reconocimiento y ejecucin, el proceso es el mismo, al que se denomina exequtur. Es rgano competente el TS. En este proceso se verifica si la sentencia extranjera rene los requisitos necesarios para ser eficaz en Espaa, los cuales se encuentran prefijados en la LEC. No cabe entrar al fondo de la sentencia. La accin de exequtur solo la pueden instar las partes en el proceso y sus causahabientes, con intervencin necesaria del M Fiscal. El proceso de exequtur termina por Auto, en el que se otorga o se deniega, y contra el no cabe ulterior recurso, aunque cabe volver a solicitar el exequtur si la causa de denegacin es subsanable. B) proceso en el Convenio de Bruselas de 1968. Al contrario de la LEC, el CB s distingue segn se trate del reconocimiento o de la ejecucin, el proceso es diferente. En el primer caso el reconocimiento es automtico por ministerio de la ley. No requiere ningn tipo de declaracin previa ni autorizacin por parte de un Tribunal del Estado requerido. Aunque ello no quita que deban cumplirse las condiciones exigidas para el reconocimiento (27 a 29 LEC).. Este control de har incidentalmente y de oficio por el Tribunal en donde se pretenda hacer valer la sentencia. No obstante, el CB prev la posibilidad de que se pueda solicitar en el Estado donde se pretende hacer valer la resolucin (F2), una declaracin de reconocimiento, que tiene alcance general en el Estado requerido, F2. El procedimiento es similar al de obtencin de autorizacin de la ejecucin de resoluciones extranjeras. La ejecucin se supedita en el CB a un declaracin previa de los Tribunales del pas donde se pretenda sta. Esta declaracin de ejecutabilidad se pronuncia segn el proceso de exequtur regulado en el propio CB. La competencia viene atribuida a los Jueces de 1 Instancia.

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