Aux Origines Dune Europe Ethnique ANNA - 601 - 0183 PDF

AUX ORIGINES D'UNE EUROPE ETHNIQUE
Transformations d'identits entre Antiquit et Moyen ge

Walter Pohl Editions de l'E.H.E.S.S. | Annales. Histoire, Sciences Sociales
2005/1 - 60e anne pages 183 208
ISSN 0395-2649
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-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Pohl Walter, Aux origines d'une Europe ethnique Transformations d'identits entre Antiquit et Moyen ge, Annales. Histoire, Sciences Sociales, 2005/1 60e anne, p. 183-208.
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Aux origines dune Europe ethnique

Transformations didentits entre Antiquit ge et Moyen A
Walter Pohl
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Dans le domaine des sciences humaines, lidentit reprsente un concept paradoxal : Dire de deux choses quelles sont identiques na pas de sens et dire quune chose est identique avec elle-mme napporte rien du tout , crivait dj Wittgenstein 1. Par consquent, la rception du concept par les sciences sociales et le champ des tudes culturelles saccompagna de sa dconstruction 2. Longtemps,
1 - LUDWIG WITTGENSTEIN, Tractatus logico-philosophicus, Werkausgabe, vol. 1, Francfortsur-le-Main, Suhrkamp, 1984, p. 62 ; PETER WAGNER, Fest-Stellungen, Beobachtungen zur sozialwissenschaftilichen Diskursion ber Identitt, Identitten , in A. ASSMANN et H. FRIESE (dir.), Identitten. Erinnerung, Geschichte, Identitt, vol. 3, Francfort-sur-le-Main, Suhrkamp, 1998, pp. 44-72, ici p. 44 ; STUART HALL, Introduction: who needs identity? , in S. HALL et P. DU GAY (dir.), Questions of cultural identity, Londres-Thousand Oaks, Sage, 1996, pp. 1-17. 2 - Sur lhistoire du concept : PHILIP GLAESON, Identifying identity: a semantic history , The Journal of American history, 69, 1983, pp. 910-931. En psychologie individuelle, voir ERIK ERIKSON, Identity, youth and crisis, New York, Norton, 1975. En psychologie sociale, voir HENRI TAJFEL (dir.), Social identity and intergroup relations, Cambridge, Cambridge University Press, 1982 ; DORA CAPOZZA et RUPERT BROWN (dir.), Social identity processes, Londres-Thousand Oaks, Sage, 2000. Sur son usage en anthropologie et sociologie, voir ANTHONY GIDDENS, Modernity and self-identity, Cambridge, Cambridge University Press, 1991 ; CRAIG CALHOUN (dir.), Social theory and the politics of identity, Oxford, Basil Blackwell, 1994 ; LOLA ROMANUCCI-ROSS et GEORGE A. DE VOS (dir.), Ethnic identity. Creation, conflict and accommodation, Walnut Creek-Londres, Altamira Press, 1995. En matire de Cultural studies : S. HALL et P. DU GAY (dir.), Questions of cultural identity, op. cit. ; pour le dbat franais : CLAUDE LVI-STRAUSS, Lidentit, sminaire interdisciplinaire, Paris, Grasset, 1977 ; GUY MICHAUD (dir.), Identits collectives et
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relations interculturelles, Paris, PUF, 1978 ; Actes de la recherche en sciences sociales, 35, Lidentit 1980 ; pour une prsentation gnrale des recherches sur le thme : PHILIPPE POUTIGNAT et JOCELYNE STREIFF-FENART, Thories de lethnicit, Paris, PUF, 1995. 3 - JAMES C. TURNER, Towards a cognitive redefinition of the social group , in H. TAJFEL (dir.), Social identity..., op. cit., pp. 15-40. Du point de vue de la psychologie sociale, cela renvoie une articulation complexe entre intragroups individuels et intergroup identities ; voir aussi STEPHEN WORCHEL et alii, A multidimensional model of identity: relating individual and group identities to intergroup behaviour , in D. CAPOZZA et R. BROWN (dir.), Social identity processes, op. cit., pp. 15-32. 4 - JUDITH BUTLER, Bodies that matter, Londres, Routledge, 1993. 5 - Cf. LAWRENCE GROSSBERG, Identity and cultural studies: is that all there is? , in S. HALL et P. DU GAY (dir.), Questions of cultural identity, op. cit., pp. 87-107, ici pp. 100-102.
lunit des sujets historiques individuels et collectifs a servi de point de dpart aux historiens. Cest seulement du fait de la crise de ces identits que le concept acquit de lintrt. Si lon comprend lidentit non comme une donne quasi naturelle, mais comme un processus toujours inachev, il est alors possible de considrer le concept didentit (ou didentification) comme le rsultat dune construction individuelle ou communautaire. Certes, lusage de ce paradoxe inhrent au concept demeure extraordinairement diversifi au sein de chaque discipline et, plus encore, lorsque lon passe de lune lautre. Nombreux sont ceux qui ont conserv une conception nave et essentialiste de lidentit ; dautres ne sen loignent que ponctuellement ou de faon rhtorique. Le succs du concept sexplique dailleurs peut-tre justement par la grande labilit de sa signification : lidentit peut se comprendre de manire statique ou comme un processus dynamique, tre utilise de manire pragmatique ou tre fonde thoriquement dans un sens moderne ou post-moderne , tre comprise comme un fait social ou un jeu de mots, aussi bien par des philosophes post-marxistes que par des politiciens conservateurs. Cest prcisment ce qui rend son emploi scientifique si difficile. La question des identits passes emporte avec elle le problme central de lindividu et de la socit : comment sarticulent espace social et dveloppement individuel ? Lidentit sociale est, pour les membres dun groupe, ce qui fait de ce dernier une ralit 3. Lidentit dfinit ce qui, au sein des communauts, inclut et ce qui, lextrieur delles, sen diffrencie, cette logique asymtrique dinclusion et dexclusion stendant des rapports entre les sexes la socit tout entire 4. Lidentit dfinit un espace social au sein duquel des reprsentations acquirent une puissance matrielle et o la force des discours prend corps. Elle sinscrit galement dans une continuit temporelle car elle dfinit lunit dune personne, par-del les changements et les ruptures, ainsi que la communaut dans la longue dure, bien au-del du temps de vie de chacun de ses membres. Elle est tout la fois susceptible de se transformer, dtre menace par des crises et de ntre jamais tout fait atteignable 5. Lun des champs disciplinaires les plus importants au sein duquel lide didentit sest le plus rapidement rpandu est celui des dbats autour de lethnicit ;
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6 - Voir WERNER SOLLORS (dir.), Theories of ethnicity: a classical reader, New York, New York University Press, 1996 ; THOMAS H. ERIKSEN, Ethnicity and nationalism: anthropological perspectives, Londres, Boulder, 1993. 7 - Sur lorigine des nations, voir, entre autres ANTHONY D. SMITH, The ethnic origins of nations, Oxford-Cambridge, Basil Blackwell, 1986 ; ERNEST GELLNER, Nations and nationalism, Ithaca, Cornell University Press, 1983 ; BENEDICT ANDERSON, Imagined communities, Londres, Verso, 1991 ; ERIC J. HOBSBAWM, Nations and nationalism since 1780, Cambridge, Cambridge University Press, 1990 ; GEOFF ELEY et RONALD GRIGOR SUNY (dir.), Becoming national: a reader, Oxford, Oxford University Press, 1996 ; ADRIAN HASTINGS, The construction of nationhood. Ethnicity, religion and nationalism, Cambridge, Cambridge University Press, 1997 ; ANTHONY D. SMITH, The nation in history, Hanover, Brandeis University Press, 2000. Sur la priode mdivale : HELMUT BEUMANN et WERNER DER (dir.), Aspekte der Nationenbildung im Mittelalter, Sigmaringen, Thorbecke, SCHRO Nationes. Historische und philologische Untersuchungen zur Entstehung der europischen Nationen im Mittelalter-1 , 1978 ; SIMON FORDE et alii (dir.), Concepts of national identity in the Middle Ages, Leeds, University of Leeds Press, 1995. 8 - E. GELLNER, Nations..., op. cit. ; E. J. HOBSBAWM, Nations and nationalism..., op. cit. ; A. D. SMITH, The nation in history, op. cit., pp. 53-62.
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elle permet de remplacer par un concept neutre et moins marqu historiquement les notions de peuple (Volk), de tribu (Stamm) ou de nation, stigmatises par les usages idologiques qui en ont t faits. Paralllement, le concept peut servir mettre en relation les identits ethniques avec dautres variables (le genre, la religion, les distinctions hirarchiques, les communauts asctiques ou savantes, le nomadisme) et subvertir ainsi lhgmonie des histoires nationales. Ces avantages se payent toutefois dune perte de prcision smantique. Dj le champ conceptuel de lethnicit (ethnos, ethnie, ethnognse, etc.) est lourd dambiguts. Souvent les groupes ethniques en tant que minorits sont opposs aux nations modernes ; il en est ainsi par exemple de lopposition construite entre les multiples ethnies des tats-Unis, dune part, et lunit du peuple amricain, dautre part 6. Cependant, cette faon de voir est anhistorique car elle nglige la dimension ethnique des nations tout comme le potentiel national des ethnies. Lmergence des nations ne peut alors tre comprise comme un processus, mais devrait tre considre comme une rupture qualitative partir de laquelle il serait presque impossible den tablir les critres gnraux 7. De fait, pour le mdiviste, cette premire distinction ne fait gure de sens. Lutilisation des concepts dethnicit ou de nation, limite des groupes particuliers, est souvent implicitement ou explicitement normative. Au XIXe sicle, la nation tait perue comme mancipatrice alors que les caractres ethniques de minorits ou de tribus taient nis ou considrs comme le signe de leur infriorit. ` loppos, les expriences du XXe sicle amenrent nombre de savants et non A des moindres rcuser ltat-nation, dont lEurope fournit le modle, comme agressif, rducteur et dpass, alors que le potentiel mancipateur des ethnies opprimes tait souvent surestim. Linfluent modle de Eric Hobsbawm, Ernest Gellner et consorts postulait que la nation moderne ntait quun phnomne transitoire, amen disparatre avec la mondialisation 8. Les intellectuels anticolonialistes et antiracistes comprenaient la diffrenciation et, partant, le gain dune
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9 - G. ELEY et R. G. SUNY (dir.), Becoming national..., op. cit., pp. 239-402 ; pour une tude classique du rle des identits coloniales, se reporter EDWARD SAID, Orientalism, New York, Pantheon Books, 1978. 10 - Pour une critique de lexportation des concepts europens dans les autres cultures, voir RICHARD HANDLER, Is identity a useful cross-cultural concept? , in J. GILLIS (dir.), Commemorations. The politics of national identity, Princeton, Princeton University Press, 1994, pp. 27-39. 11 - ERIC HOBSBAWM et TERENCE RANGER (dir.), The invention of tradition, Cambridge, Cambridge University Press, 1983. 12 - Sur le dbat entre modernistes et primordialistes propos de lorigine de la Nation, se reporter A. D. SMITH, The ethnic origins..., op. cit., pp. 7-13 ; sur identit et modernit, P. WAGNER, Fest-Stellungen... , art. cit., pp. 50-55.
identit ethnique comme une libration, alors que, dans le mme temps, ils dnonaient le fait que les identits dominantes tirent un bnfice de leur diffrenciation davec l Autre lorsquil sagissait de construire leur propre hgmonie 9. Les politiques identitaires, mme des fins mancipatrices, sapproprient le pass dune manire semblable aux nationalismes du XIXe sicle. Les recherches historicoculturelles peuvent alors y jouer un rle comparablement ambivalent 10. Na-t-on pas essay de tirer profit, de multiples manires, dune sorte de gnalogie des identits des communauts passes dans le cadre de projets politiques nouveaux qui visaient fonder des sentiments dappartenance ? Les gains tirs de ces ressources mmorielles peu ou prou des invented traditions doivent bien entendu tre soumis la critique historique 11. ge nest encore gure prise Ltude des identits ethniques du haut Moyen A en compte dans les discussions autour de lidentit ; mme les modernistes, pour leur part, sen sont peu proccups dans leur dbat sur la modernit potentielle des nations. On touche ici du doigt lune des faiblesses des discussions actuelles : la modernit est oppose de manire schmatique un monde archaque ou prmoderne, dpeint laide des rsultats obtenus par des tudes ethnologiques et, ge dpasses depuis bien longtemps. en partie, des reprsentations du Moyen A Cest ainsi, et seulement ainsi, que peuvent se constituer daussi impressionnants tableaux manichens dans lesquels on ose affirmer grands traits que les identits individuelles, la nation, etc. ne sont pas des notions modernes, ou au contraire constitutives de la modernit 12. ge, en tant que champ dtudes, offre un potentiel mthodoLe haut Moyen A logique qui pourrait savrer exemplaire pour dautres domaines de recherches. Cela vient, entre autres, de ce que maintes ressources mmorielles sont alors mobilisables pour la construction des identits nationales. De fait, cette priode de lhistoire vit merger une faon de penser et dagir sur les identits, et en fit un usage politique propre lOccident chrtien. Les exemples tirs de cette poque permettent de suivre sur plusieurs sicles, et presque sans interruption, la destine des processus ethniques, et par consquent dtudier, comme dans un laboratoire sociologique, les crations, les crises et les pertes didentits, et ce, en fonction des facteurs les plus divers, tels lautochtonie et les migrations, ltat de guerre ou de paix, la domination trangre ou ladministration autonome, la prminence
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ou labsence de lcrit, dans les steppes peu peuples ou les mtropoles multiethniques, dans la perspective des idologies ethnicistes ou des tendances universalistes, voire de la fuite de lidentit (comme dans le monachisme des origines). Mme si les sources sont minces, le discours sur lidentit peut, en substance, tre reconstruit et ses effets ou, tout le moins, ses rfrences (au sens smiotique du terme) peuvent tre dvoils, mme de manire indirecte. Nous ne sommes en mesure ici que den prsenter quelques aspects ; mais, il nous faut tout dabord en esquisser le contexte.
Processus ethniques lpoque des transformations du monde romain

Les formes de lidentit ethnique, dans lAntiquit, taient fort diverses. Lgypte codifia son identit des millnaires avant que, sous la domination perse et pendant la priode hellnistique, ne soit acheve la construction culturelle de lAutre 13. Isral puisa dans lalliance avec un Dieu unique et dans une religion comme mmoire dtonnantes ressources pour conserver son identit 14. Les empires moyen-orientaux se prsentaient de manire stylise comme laboutissement dun cheveau de traditions dont les traces mmorielles, telle la bibliothque de Ninive, taient soigneusement conserves. Les Grecs parvinrent une dfinition culturelle de lidentit hellnique en opposition avec les Barbares , comme lexprime assez bien cette formule dIsocrate : Nous employons le nom des Grecs non comme celui de la race mais comme celui de la culture. Et le nom de Grec devrait tre confr ceux qui participent la culture grecque plutt qu ceux qui sont dorigine grecque 15. Malgr tout, lidentit grecque demeurait le plus souvent dtermine par lappartenance la polis, tout comme la civitas fut pour lidentit romaine un critre majeur. Cette identit romaine avait plusieurs niveaux : le lien avec la ville de Rome et lappartenance la gens romana furent tendus une dfinition politique et une citoyennet troitement lies, en retour, une conscience culturelle, mais galement spcifique dune couche sociale. La constitution dAntonin tendit le peuple par constitution lensemble de lespace imprial ; toutefois, ou justement pour cette raison, lidentit romaine demeura inacheve 16. Le succs de lEmpire romain reposa sans nul doute en grande partie sur sa grande capacit dintgration.
gypten. Eine Sinngeschichte, Francfort-sur-le-Main, Fischer Taschenbuch, 13 - JAN ASSMANN, A 1999, pp. 431-463. 14 - ID., Das kulturelle Gedchtnis. Schrift, Erinnerung und politische Identitt in frhen Hochkulturen, Munich, Beck, 1999, pp. 196-228. 15 - ISOCRATE, Pangyrique, 50 ; JONATHAN M. HALL, Ethnic identity in Greek Antiquity, Cambridge, Cambridge University Press, 1997, p. XIII. 16 - Sur la notion de people by constitution , voir PATRICK J. GEARY, The myth of nations. The medieval origins of Europe, Princeton-Oxford, Princeton University Press, 2002, p. 63 ; sur celle didentit inacheve : ANDREA GIARDINA, LItalia Romana: storie di una identit incompiuta, Rome-Bari, Laterza, 1997.
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17 - WALTER POHL, Die Germanen, Munich, R. Oldenbourg, 2000. 18 - YVES ALBERT DAUGE, Le Barbare : recherches sur la conception romaine de la barbarie et LLER, Geschichte der antiken de la civilisation, Bruxelles, Latomus, 1981 ; KLAUS E. MU Ethnographie und ethnologischen Theoriebildung, vol. 2, Wiesbaden, F. Steiner Verlag, 19721980 ; HERWIG WOLFRAM, Das Reich und die Germanen. Zwischen Antike und Mittelalter, Berlin, Siedler, 1990 ; un intressant point de dpart sociologique dans NIKLAS LUHMANN, Gesellschaftsstruktur -und Semantik, Francfort-sur-le-Main, Suhrkamp, 1999, pp. 138-150.
Les Romains percevaient leur environnement barbare comme un monde de gentes, de peuples diffrents. Lethnographie romaine livre de longues listes de peuples du pourtour mditerranen ; les usages de ces recensements taient aussi bien cognitifs que politiques. Les noms qui nous ont t transmis correspondent des ordres de grandeurs trs divers. Dans de nombreuses rgions, comme sur la rive droite du Rhin sous le Haut-Empire, les Romains avaient affaire de petites entits, locales et rgionales, comme les Marses, les Usiptes, les Chrusques, les Cattes ou Chattuari 17. Les groupes ethniques plus vastes ntaient pas vritablement distingus : cest le cas des Marcomans qui taient compts parmi les Suves, eux-mmes considrs comme des Germains ; et les Jazyges ltaient parmi les Sarmates, considrs eux-mmes comme des Scythes. Au bout du compte, il sagissait de dnominations ethnographiques globalisantes, qui ne correspondaient pas aux auto-dfinitions de ces groupes humains. Le rapport aux Barbares tait dtermin par des strotypes et des images de lennemi par lesquels la civilisation se constituait dans sa diffrence lAutre 18. Cependant, dans le mme temps, la culture romaine offrait des voies permettant dintgrer les Barbares, comme sujets, esclaves et, avant tout, soldats de larme impriale. Dans ce processus, les classifications ethniques ntaient pas aplanies mais au contraire consolides, comme le montrent les noms donns aux units auxiliaires : la Notitia Dignitatum, un schma de larme romaine datant du dbut du Ve sicle, peut ainsi se lire par moments comme un inventaire des peuples avec lesquels les Romains furent en relation pendant prs dun demi-millnaire. Ce long contact avec le monde romain pendant la priode impriale transforma les socits barbares de sa priphrie. En tant que soldats, mais aussi, loccasion, comme envahisseurs et pillards, les Barbares bnficirent du prestige de lEmpire romain et purent sy voir souvrir de nouvelles perspectives de carrire. Ceci conduisit une diffrenciation progressive des communauts au-del du limes ; limportance prise par les guerriers spcialiss, dont lhorizon stendit au-del du petit monde des ethnies rgionales, saccrut. Au IIIe sicle, des groupes plus vastes et mobiles, plus diffus et ouverts ethniquement, parvinrent simposer la place des gentes issues despaces rduits. Ce furent les Francs et les Alamans sur le Rhin, les Vandales en Germanie orientale et surtout les Goths, dont le terrain daction stendit rapidement au Bas-Danube et la mer Noire. De manire concomitante, du fait des luttes internes mais aussi des assauts barbares, le besoin de lEmpire en soldats croissait, ce qui conduisit finalement lviction finale de lempereur romain dOccident par les rois barbares. On peut rendre compte de ce processus de diverses manires : il tait plus facile et moins coteux de recruter des guerriers
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19 - Pour le droulement des vnements, voir ERNEST STEIN, Histoire du Bas-Empire, 2 vol., Paris, 1949-1956, rimpr. Amsterdam, Adolf Hakkert, 1968 ; MILIENNE DEMOUGEOT, La formation de lEurope et les invasions barbares, 2, De lavnement de Diocletien (284) loccupation germanique de lEmpire romain dOccident (dbut du VI e sicle), Paris, Aubier, 1979 ; H. WOLFRAM, Das Reich und die Germanen..., op. cit., pp. 212-214 ; propos de leur perception dans la littrature, voir PIERRE COURCELLE, Histoire littraire des grandes invasions germaniques, Paris, tudes augustiniennes, [1948] 1964. 20 - WALTER POHL, Die Vlkerwanderung, Stuttgart, Kohlhammer, 2002.
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barbares que des soldats romains rguliers ; la disponibilit des premiers facilitait lascension aux postes levs de lEmpire mais sapait aussi sa stabilit. Conjointement, la distance culturelle entre les officiers romaniss dorigine barbare et les seigneurs de la guerre romains, comme Boniface ou Aetius, qui devaient leur position leurs gardes composes de Buccelari barbares, diminuait. Le Goth Gainas Constantinople, le Franc Arbogaste en Gaule ou le Vandale Stilicon Ravenne taient, autour de 400 aprs J.-C., dautant plus dangereux pour leurs rivaux quils avaient largement adopt le mode de vie romain et staient ainsi fray un chemin dans le cercle des prtendants la dignit impriale ; tous les trois payrent cette ascension de leur vie. Finalement, ce ne sont ni les Barbares pleinement intgrs la cour impriale ni les Barbares vritables , tel lenvahisseur Radagaise, qui prirent le pouvoir dans lEmpire dOccident. Ce furent des Barbares comme Alaric et ses descendants, la fois aptes sintgrer, bons connaisseurs du monde romain et qui disposaient en sus de leur propre arme dont la loyaut tait plus ou moins fonde sur lethnie. Alors que les suites et les armes dun Aetius ou dun Boniface se dlitaient aprs leur mort ou salliaient un rival, les Goths dAlaric Ier et de Athaulf demeuraient souds, mme aprs plusieurs changements successifs et rapides de chef, jusqu parvenir la fondation, en 418 en Aquitaine, dun royaume fdr des Wisigoths 19. Cest ainsi que lethnicit en vint devenir un principe organisationnel dans ` partir darmes errantes, de soldats barles provinces occidentales de lEmpire. A bares depuis longtemps intgrs et de groupes dagriculteurs colons ainsi que de provinciaux ambitieux qui se joignirent au nouveau pouvoir, naquirent de nouveaux peuples et royaumes : les Ostrogoths en Italie, les Wisigoths, les Burgondes et les Francs en Gaule, les Wisigoths et les Suves en Hispanie, les Vandales en Afrique. Tous ces groupes barbares taient auparavant rests une gnration au moins au sein des provinces romaines 20. Il est fondamental de ne pas tre induit en erreur par les modles naturalistes de lhistoriographie traditionnelle. Considrer lavnement des nouveaux royaumes comme le rsultat de grands mouvements de peuples (Vlkerwanderung), comme le fit la recherche allemande, ou partir des points de vue franais et italiens selon lesquels ils taient la consquence dinvasions barbares, ctait admettre que des peuples matures ont import sur le sol romain leurs formes dorganisation barbares. Ceci reflte en partie les perceptions du temps, car le modle dual et antagonique opposant les Romains et les Barbares parat peu adquat pour saisir les vnements dalors. Le couple antonyme Romain/ Barbare ou, de manire encore plus troite et contradictoire avec les sources, le couple Romain/Germain a longtemps touff la recherche dans discussions
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21 - Ibid., p. 219. Voir aussi les volumes de la collection The transformation of the Roman world , par exemple WALTER POHL (dir.), Kingdoms of the empire, Leyde, E. J. Brill, 1997 ; WALTER POHL et HELMUT REIMITZ (dir.), Strategies of distinction. The construction of ethnic communities, 300-800, Leyde, E. J. Brill, 1998. 22 - HERWIG WOLFRAM, Intitulatio I, Cologne-Vienne, Bhlau, 1967. 23 - PAUL VEYNE, Linventaire des diffrences, Paris, Le Seuil, 1976. 24 - ARNO BORST, Der Turmbau von Babel. Geschichte der Meinungen ber Ursprung und Vielfalt der Sprachen und Vlker, Stuttgart, Hiersemann, 1957-1963, 4 vol.
striles visant dterminer si la royaut, le systme politique, la culture ou le droit des regna post-romains taient plutt romains ou plutt germaniques . Il importe davantage de dcrire les royaumes francs, wisigoths et lombards des Vee VIII sicles en tant quespaces politiques et culturels spcifiques dans lesquels, sur les fondations dun acquis, on cherchait implanter ses solutions propres 21. Au demeurant, que signifiait lidentit ethnique lpoque des regna postromains ? Une chose est sre : dans lhistoriographie dalors, les contemporains se dcrivent systmatiquement en termes ethniques : regnum Francorum, Gothi, gens ` lintrieur comme lextrieur, lordonnancement par ethLangobardorum, etc. A nies servait de soubassement aux dnominations utilises. Dans les dnominations et reprsentations officielles, le constat est moins net, notamment dans les titulatures royales. Le roi ostrogoth Thodoric ne portait pas le titre de rex Gothorum mais celui de Flavius rex : il signifiait par l que son pouvoir ne sexerait pas sur les seuls Goths, qui ne reprsentaient quune petite partie de lItalie sur laquelle il rgnait ; les souverains lombards se dsignaient par le titre de rex gentis Langobardorum dans leurs lois, mais non dans les actes diplomatiques ; mme la formule rex Francorum ne simposa que progressivement 22. Il est hasardeux de dduire davantage des sources. Do bien des controverses : dans quelle mesure le sentiment dappartenance ethnique tait-il effectif, de quelle taille taient les groupes qui se reconnaissaient comme tels ? Le sentiment identitaire des Francs ou des Goths stait-il transmis de manire continue de gnration en gnration, ou bien modifiait-il en profondeur et de manire concrte le groupe quil englobait ? Quels rles ont jou les mythes originels et autres textes didentit pour les communauts ethniques ? En quoi les diffrents peuples se diffrenciaient-ils les uns des autres et se distinguaient-ils des peuples des provinces sur lesquelles ils rgnaient ? Ces questions, et bien dautres, ont fait ces dernires annes lobjet de vives discussions. Le plus souvent, les points de vue exprims correspondent des prises de positions plus gnrales sur le caractre et la signification de lidentit ethnique, sans toutefois afficher leur filiation ou, pire, en prtendant parfois faire une lecture des sources libre de tout a priori. Paul Veyne nous a pourtant mis en garde : les historiens qui prtendent ne pas avoir de thorie se fondent en ralit sur une thorie implicite qui napparat pas comme telle car devenue trop vidente 23. Depuis lAntiquit, on sest plu faire driver les peuples les uns des autres sur le modle de larbre gnalogique et de la parent 24. Cette reprsentation de type biologique a conquis la science historique du XIXe sicle et a t complte par les visions romantiques de lme du peuple , par les ides volutionnistes
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25 - ERNEST RENAN, Quest-ce quune nation ? , in ID., uvres compltes, vol. 1, d. ` propos de lhistoricisapar Henriette Psichari, Paris, Calmann Lvy, 1947, pp. 887-906. A tion de lethnicit, voir JEAN-LOUP AMSELLE, Lethnicit comme volont et comme reprsentation : propos des Peul du Wasolon , Annales ESC, 42-2, 1987, pp. 465-489, ici p. 485. 26 - REINHARD WENSKUS, Stammesbildung und Verfassung. Das Werden der frhmittelalterlichen Gentes, Cologne-Vienne, Bhlau, [1961] 1977. DER (dir.), Aspekte der Nationen27 - Par exemple HELMUT BEUMANN et WERNER SCHRO bildung im Mittelalter, Sigmaringen, Jan Thorbecke, 1978. Dans ce champ, furent gale HL, Deutschland-Frankreich. Die ment fondamentales les recherches de CARLRICHARD BRU Geburt zweier Vlker, Cologne-Vienne, Bhlau, 1990 ; voir galement KARL FERDINAND WERNER, Histoire de France, vol. 1, Les origines (avant lan mil), Paris, Fayard, 1984. 28 - HERWIG WOLFRAM, Die Goten. Von den Anfngen bis zur Mitte des 6. Jahrhunderts, Vienne-Munich, C. H. Beck, [1979] 2001.
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dune slection naturelle des peuples les plus aptes et par les idologies racistes de la supriorit de certains dentre eux sur les autres. Aprs 1945, le racisme na plus sa place dans les sciences, et la typologie des races ne trouve plus de partisans ` dire vrai, tout danger que dans quelques cercles de lanthropologie physique. A du retour de la thorie biologique nest pas cart, du seul fait du recours des mthodes issues des sciences naturelles, telles que les analyses dADN ou des oligolments dans les squelettes. En raison de ladoption somme toute arbitraire de critres destins produire, sur le plan statistique, des carts significatifs, et tre, par exemple, utiles lhistorique des dplacements de population, ces mthodes vhiculent lillusion dune dfinition abstraite et statistique de groupes bien identifis. Or, mme dans le meilleur des cas, ceux-ci ne peuvent tre identifis aux peuples historiques ; il nexiste pas de gne franc . Lide selon laquelle les peuples sont le rsultat de processus historiques o un sentiment subjectif dappartenance le plbiscite de tous les jours de Renan joue un rle dcisif sest impose dans les recherches sur le haut Moyen ge 25, en particulier la suite des travaux de Reinhard Wenskus 26. Selon lui, de A petits noyaux de traditions (Traditionskerne), soutenus par des traditions mythiques des modes de vies, quil nomme constitution (Verfassung), parviennent lier entre eux des groupes beaucoup plus importants et infuser en leur sein une identit ethnique prcise. Autrement dit, des peuples dont lidentit tait dtermine par la croyance en une origine commune taient en ralit des groupes pluriethniques. Ce concept a surtout t appliqu par un groupe de mdivistes allemands (autour de la srie Nationes ) lAllemagne et la France partir du e 27 ` X sicle . A Vienne, Herwig Wolfram a tendu ce modle lethnogense du haut ge tout en largissant loptique de R. Wenskus, trop centr sur la germaMoyen A nit, par une analyse dtaille de lintgration des Barbares dans lEmpire romain 28. Les Goths, auxquels il a consacr une tude de cas exhaustive, demeurrent par la suite au centre des dbats mthodologiques qui se sont encore accentus ces dernires annes. Suzanne Teillet a dpeint, laide dune terminologie volontairement anachronique, le dveloppement qui allait aboutir une nation gothique
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29 - SUZANNE TEILLET, Des Goths la nation gothique. Les origines de lide de nation en Occident, du V e au VII e sicle, Paris, Les Belles Lettres, 1984. 30 - PETER J. HEATHER, The Goths, Oxford-Cambridge, Cambridge University Press, 1996 ; PATRICK AMORY, People and identity in Ostrogothic Italy, 489-544, Cambridge, Cambridge University Press, 1997. 31 - WALTER GOFFART, The narrators of Barbarian history, A.D. 550-880. Jordanes, Gregory of Tours, Bede and Paul the Deacon, Princeton, Princeton University Press, 1988 ; voir aussi les contributions de Walter Goffart, Alexander C. Murray et Michael Kulikovski dans A. GILLETT (dir.), On Barbarian identity. Critical approaches to ethnogenesis theory, Turnhout, Brepols, 2002. 32 - WALTER POHL, Ethnicity, theory and tradition: a response , in A. GILLETT (dir.), On Barbarian identity..., op. cit., pp. 221-240. 33 - Le contraire a t, de manire quelque peu excessive, montr par ARNOLD ANGENENDT, Das Frhmittelalter. Die abendlndische Christenheit 400-900, Stuttgart, Kohlhammer, 1990. Voir aussi la synthse de PETER BROWN, The rise of Western Christendom: triumph and diversity, A.D. 200-1000, Oxford-Cambridge, Basil Blackwell, 1996.
en Espagne 29. Peter Heather a prsuppos quun noyau de plusieurs milliers de guerriers goths tait relativement stable, alors que Patrick Amory considre lidentit gothique comme une idologie ethnographique ne visant qu conserver ` les privilges du groupe des guerriers 30, sans engager de sentiment identitaire. A ces points de vue sajoute la position critique de Walter Goffart, qui considre les ge comme fictifs de manire gnrale ; ceci lamne textes du haut Moyen A adopter une position rvisionniste selon laquelle lidentit ethnique ne se transmet pas par les textes et ne peut donc tre tudie travers eux, mais se dveloppe de manire naturelle , indpendamment des perceptions sociales 31. Nous estimons au contraire que la construction des identits supra-rgionales exigea des efforts considrables de la part des instances sociales, ce dont les textes qui nous sont parvenus livrent de multiples traces 32. Dans cette perspective, il est possible dtudier la formation des identits ge, au prix, il est vrai, dune large ouverture du champ dtude : au haut Moyen A en priorit, analyser les tmoignages crits et leur contribution la production de sens, sans perdre de vue le rfrent social dans toute sa diversit. Lethnicit invite galement envisager non un domaine de la vie des hommes clos et analysable en soi, mais linterface entre les identits individuelle et collective. La question concrte laquelle lidentit ethnique renvoie, mais qui ne peut tre rsolue pour elle-mme, est celle des solidarits et de la coopration au sein de vastes groupes, qui, seules, ont pu leur permettre de jouer un rle historique effectif. La strilit de certains ouvrages thoriques sur lethnicit tient sans doute ce quils cherchent isoler artificiellement les identits ethniques, perdant de vue le fait quaussi bien la vie des individus que la cohsion sociale ntaient pas uniquement dtermines par lidentit ethnique. Il faut en outre prendre en considration, dans la construction des identits, des facteurs tels que la foi chrtienne et lorganisation ecclsiale 33. Les identits ethniques comme principe de distinction sociale, ressource des loyauts politiques et horizon narratif de lhistoire se sont imposes au Ve sicle au sein de lEmpire romain dOccident. Il sagit l dun tournant remarquable, essentiel pour lhistoire de lOccident. Cependant, il ne sexplique pas par le seul
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Identits et diffrences
Les individus se diffrencient de manires trs diverses. Parmi ces diffrences, lesquelles acquirent une signification sociale ou servirent caractriser ltranget de lAutre ? Celles-ci ne drivent pas de ces caractristiques intrinsques mais de la perception quen avaient les acteurs, comme le souligne notamment Pierre Bourdieu : Une diffrence, une proprit distinctive [...] ne devient une diffrence visible, perceptible, non indiffrente, socialement pertinente, que si elle est perue par quelquun qui est capable de faire la diffrence 35. Un groupe qui se voit comme une communaut forte, un nous puissant, peut tre peru par dautres comme particulirement htrogne. Fredrick Barth, dans lune des contributions les plus clairantes sur la question de lethnicit, en dduit que cest aux frontires traces entre soi et lAutre que se construit la cohsion des groupes ethniques 36. Pour une dfinition gnrale de lethnicit, cette exclusion savre toutefois peu
34 - WALTER POHL, Die Awaren. Ein Steppenvolk in Mitteleuropa, 567-822 n. Chr., Munich, C. H. Beck, 1988 ; ID., Le origini etniche dellEuropa. Barbari e Romani tra antichita e medioevo, Rome, Viella, 2000, pp. 181-286. 35 - PIERRE BOURDIEU, Raisons pratiques. Sur la thorie de laction, Paris, Le Seuil, 1994, p. 24. 36 - FREDRICK BARTH, Introduction , in ID. (dir.), Ethnic groups and boundaries: the social organization of cultural difference, Oslo-Londres, Scandinavian University Press, 1969, pp. 9-38.
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fait que des peuples envahisseurs auraient impos leur structure ethnique la population romaine. Ce changement na pu oprer que dans le contexte dune transformation affectant lensemble des cadres sociaux et politiques. Le succs dans linstauration, sous lautorit dun groupe de chefs dfini ethniquement, dune domination politique sur de vastes espaces ne sourit finalement qu des rois chrtiens disposant de lcriture latine et bnficiant encore des structures du Bas-Empire romain. Lorganisation des peuples paens Alamans, Saxons, AngloSaxons et Slaves demeura en revanche polycentrique, jusqu leur christianisation, alors mme que leurs reprsentations de lAutre restaient incertaines. Seuls les peuples des steppes Huns, Avars, Bulgares et Hongrois taient en mesure dexercer leur domination sur de vastes espaces en fonction de tout autres critres, mais ce ntait en gnral quaussi longtemps que durait leur phase dexpansion et seulement pour une priode de deux trois gnrations. Cest une fois convertis au christianisme, et non avant, que Hongrois et Bulgares purent assurer de manire durable la formation de leur tat 34. Ds lorigine, lethnicit, loin de reprsenter, dans lEurope mdivale, un caractre archaque comparable ce que les ethnographes du XIXe sicle dsignaient par le terme de tribus (Stmme), sintgra au contraire dans un modle politico-culturel complexe, lui-mme porteur dun fort potentiel dintgration. Le concept didentit est-il donc un paradigme adquat pour dcrire les changements du Ve sicle ?
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HLMANN, 37 - Sur lindividu comme porteur de signes de frontires , voir WILHELM E. MU Ethnogonie und Ethnogenese. Theoretisch-ethnologische und ideologiekritische Studie , Studien zur Ethnogenese, Abhandlungen der Rheinisch-Westflischen Akademie der Wissenschaften- 72 , 1985, pp. 9-27. 38 - Julia M. H. Smith a montr par exemple que, dans le monastre frontalier de Redon au IXe sicle, la diffrenciation entre Bretons et Francs avait nettement moins dimportance quau centre de lempire carolingien ; voir Confronting identities: the rhetoric and reality of a Carolingian frontier , in W. POHL et M. DIESENBERGER (dir.), Integration und Herrschaft. Ethnische Identitten und kulturelle Muster im frhen Mittelalter, Vienne, sterreichischen Akademie der Wissenschaften, Forschungen zur Geschichte Verlag der O des Mittelalters-3 , 2002, pp. 163-176. 39 - Voir aussi PATRICK J. GEARY, Ethnic identity as a situational construct in the early Middle Ages , Mitteilungen der Anthropologischen Gesellschaft in Wien, 113, 1983, pp. 15-26. 40 - Voir PIERRE BOURDIEU, La distinction. Critique sociale du jugement, Paris, ditions de minuit, 1979. ` ce propos, voir P. VEYNE, Linventaire des diffrences..., op. cit. ; L. GROSSBERG, 41 - A Identity and cultural studies... , art. cit., p. 93 sqq. 42 - Sur lidentit en tant que mirage mergeant uniquement la faveur du jeu des diffrences : JACQUES DERRIDA, Lcriture et la diffrence, Paris, Le Seuil, 1967 ; GILLES DELEUZE, Diffrence et rptition, Paris, PUF, [1969] 1989.
approprie 37. De fait, aux marges de groupes ethniques distincts, la conscience de la diffrence peut se radicaliser ou au contraire tendre seffacer selon des modalits trs diffrencies 38. Pourtant, lobservation de Barth savre bel et bien essentielle. La diffrenciation davec lextrieur nest pas donne a priori mais elle doit sans cesse tre ractive, retravaille ; seul peut tre considr comme Pachtoune celui qui agit en Pachtoune et qui, par-l, est conscient de la diffrence de ses actes et gestes 39. Les observateurs comme les acteurs contribuent la dfinition des frontires sociales. Il est nanmoins ncessaire de distinguer, dune part, un continuum de particularits plus ou moins lorigine de diffrences entre les individus et les groupes humains et, dautre part, le jugement social par lequel quelquun fait la diffrence 40 , savoir trace les lignes claires et nettes dun paysage didentits et de distances. La notion de diffrence a, tout comme lidentit, une origine historique 41. Dans les dbats philosophiques et anthropologiques actuels, elle est souvent comprise comme un tat fondamental o le fait dtre diffrent et la mise distance excluent de facto ce qui est identique soi (Identisch-Sein) 42. Voil qui nest ge. que de faible secours pour saisir les constructions identitaires du haut Moyen A Il semble plus adquat de considrer quidentits et diffrences sont sans cesse recres par des actes de communication et des formulations symboliques. Les conditions de cette communication cratrice didentification taient varies. La plupart des hommes de ce temps sidentifiaient moins en fonction des grands peuples qui faisaient lhistoire que des petites communauts dtermines par les relations de face--face plus perceptibles qui correspondaient peut-tre des tribus (Stmme) vivant de manire relativement isole, sur le modle de celles qua pu tudier lethnologie moderne. Les critres dappartenance ethnique, tels quils ont t dclins par la littrature ethnologique et sociologique langue,
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Discours ethniques de lAntiquit tardive

LEmpire romain tardif offrait de tout autres conditions lpanouissement des discours ethniques tels quils pouvaient rgner dans le Barbaricum peu densment colonis. Un faisceau dlments produisit un sentiment hautement dvelopp de lethnicit. Ainsi avait-on conscience de la pluralit ethnique des mtropoles de lEmpire comme de ses provinces limitrophes : Les hommes de diffrents peuples provenant de directions diverses sy coulaient comme un flot , remarquait, impressionn, le Goth Athanaric, Constantinople 45. Dans le systme imprial romain, il tait ncessaire, pour contrler politiquement les priphries de lEmpire, de disposer dun savoir dtaill sur les relations entre peuples barbares. Mme si lidologie impriale de la supriorit des Romains se plaisait rpandre dans lopinion publique romaine une conscience fausse de ce qutaient les Barbares, les gnraux romains en poste aux frontires disposaient dinformations extraordinairement prcises qui, dans les textes, se mlent des degrs divers aux
43 - CLIFFORD GEERTZ, The integrative revolution. Primordial sentiments and civil politics in the new states , in ID. (dir.), Old societies, new states, New York, Free Press, 1962 ; sur sa rception, voir P. POUTIGNAT et J. STEIFF-FENART, Theories de lethinicit, op. cit., p. 73 sqq. 44 - Vita Alcuini c. 18 ; WALTER POHL, Ethnic names and identities in the British Isles: a comparative perspective , in J. HINES (dir.), The Anglo-Saxons from the migration period to the eighth century: an ethnographic perspective, Woodbridge, The Boxdell Press, 1997, pp. 7-32. Sur les prjugs ethniques, voir PAUL MEYVAERT, Rainaldus est malus scriptor Francigenus voicing national antipathy in the Middle Ages , Speculum, 66, 1991, pp. 743-763. 45 - JORDANES, Getica. De origine actibusque Getarum, XXVIII, 143 f.
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culture ainsi que, sans doute, ascendances communes , sont en gnral pertinents pour ces communauts. Lidentit peut tout fait correspondre ici ces affects primordiaux qua dcrits Clifford Geertz. Il ne faudrait toutefois pas gnraliser trop vite ce modle 43. Nous en savons dire vrai bien peu sur lidentit de telles communauts dans lEurope du premier millnaire. Il est possible que leur conception de laltrit nait pas t aussi diffrencie et ait commenc avec le village voisin. Une division du monde en gentes cette priode ne va pas ncessairement de soi. Bien souvent, alors que lidentit tait perue et formule sur un mode trs spcifique, laltrit tait considre de manire beaucoup plus globale. Ceci vaut ge : labgalement pour les prjugs ethniques, bien prsents au haut Moyen A baye de Saint-Martin de Tours, vers 800, les moines se plaignaient du fait que leur abb, Alcuin, avait une fois encore admis un Engilsaxo au monastre, et le dsignaient indiffremment comme Brito vel Scoto 44. Lidentit ethnique ne fut pas lorigine de schmas de rpartition clairs et prcis correspondant nos atlas historiques, mais demeurait souvent ambivalente et plurielle, mme l o son ancrage par lcriture avait largement progress. Parmi les Barbares, la connaissance des paysages ethniques ntait sans doute gure plus prcise.
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46 - Sur la notion de conscience fausse (falsches Bewutsein), voir H. WOLFRAM, Das Reich und Germanen..., op. cit., p. 70 ; sur la circulation de linformation, lire A. D. LEE, Information and frontiers: Roman foreign relations in late Antiquity, Cambridge, Cambridge University Press, 1993. Pour des exemples sur les informations scripturales dtailles circulant dans les armes romaines, voir, entre autres, les tablettes de Vindolanda proximit du mur dHadrien : ALAN K. BOWMAN, Life and letters on the Roman frontier. Vindolanda and its people, Londres, British Museum Press, 1994, ou bien les traits dart militaire romains ou byzantins comme le Strategicon de Mauricios (vers 600). 47 - EUGEN EWIG, Volkstum und Volksbewutsein im Frankenreich des 7. Jahrhunderts , in ID., Sptantikes und frnkisches Gallien, Stuttgart, Thorbecke, Beihefte der Francia-3 , vol. 1, 1976, pp. 231-273 ; IAN N. WOOD, The Merovingian kingdoms, 450-475, Londres-New York, Longman, 1994 ; PATRICK J. GEARY, Before France and Germany. The creation and transformation of the Merovingian world, New York-Oxford, Oxford University Press, 1988. 48 - PROCOPE DE CSARE, De bellis, 5, 12. 49 - Ibid., 7, 2. 50 - Voir ce sujet le sens quen donne PETER J. HEATHER, Disappearing and reappearing tribes , in W. POHL et H. REIMITZ, Strategies of distinction..., op. cit., pp. 95-111. 51 - Pour un aperu des dbats, voir W. SOLLORS (dir.), Theories of ethnicity..., op. cit., surtout la contribution de HERBERT J. GANS, Symbolic ethnicity: the future of ethnic
strotypes 46. Des units de larme romaine dorigines trs diverses taient envoyes en garnison de manire cible dans les rgions loignes de lEmpire ; on agissait de mme avec les Barbares soumis que lon installait comme Lates ou Dedicitii au sein mme de lEmpire. Sy ajoutaient les esclaves dorigine barbare dont les possibilits dascension sociale ntaient pas ngligeables, ainsi que les migrations internes lEmpire. En Gaule mrovingienne, vivaient encore, aux cts des Gallo-romains, des Francs, des Burgondes et des Goths, de plus petits groupes de Saxons, dAlains, de Taifales, dAlamans et de Bretons, et mme des Syriens et des Juifs 47. Pour certains de ces groupes, il tait particulirement important de conserver leur identit. Lhistorien byzantin Procope a ainsi rapport, au e VI sicle, sous une forme lgendaire, que les Arborychi (les Armoricains en Gaule franque) veillaient maintenir leurs traditions romaines 48. En Italie ostrogothique, les Ruges, qui avaient accompagn Thodoric, conservaient leur identit grce une stricte endogamie et par la transmission de leurs coutumes et traditions, tel point que, la faveur de la confusion des guerres gothiques, ils tentrent mme de faire nommer lun des leurs roi des Goths 49. De tels efforts, qui manifestent le souci de minorits de se dmarquer dun environnement pluriethnique, ne trahissent pas la dynamique de lethnicit archaque 50, mais reprsentent plutt une rponse la pression assimilatrice dun milieu tranger ouvert lintgration. L o lassimilation pouvait se traduire par une ascension sociale, la minorit qui dsirait conserver son esprit de corps se devait dinventer des normes particulirement rigides. Des recherches sociologiques sur les groupes ethniques de la socit amricaine contemporaine ont abouti de semblables conclusions. La disposition lassimilation est aussi une affaire de gnrations ; alors que les nouveaux venus souvrent tout dabord aux promesses offertes par le nouvel environnement, les gnrations suivantes se retirent souvent sur le terrain dune identit passe, parfois entirement reconstruite 51. Nombre des dynamiques animant lhistoire des
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groups and cultures in America , pp. 425-459. Voir aussi ROGER WALDINGER et MEHDI BOZORGMEHR (dir.), Ethnic Los Angeles, New York, Russell Sage Foundation, 1996, pp. 20-23. 52 - JOHANNES FRIED, Gens und Regnum. Wahrnehmungs- und Deutungskategorien politischen Wandels im frheren Mittelalter. Bemerkungen zur doppelten Theoriebindung des Historikers , in J. MIETHKE et K. SCHREINER (dir.), Sozialer Wandel im Mittelalter. Wahrnehmungsformen, Erklrungsmuster, Regelungsmechanismen, Sigmaringen, Thorbecke, 1994, pp. 73-104. 53 - VIRGILE, Enide, 8, 723 ; TACITE, Germanie, cc. 27, 28, 43 et 45 ; ISIDORE DE SVILLE, Etymologiae, 9, 2, 97 ; ce propos, de faon dveloppe, voir W. POHL, Telling the difference... , art. cit., pp. 17-18. 54 - J. ASSMANN, Das kulturelle Gedchtnis..., op. cit., pp. 196-228. 55 - A. BORST, Der Turm von Babel..., op. cit. ; voir aussi A. HASTINGS, The construction of nationhood..., op. cit., p. 4.
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nouveaux peuples arrivant sur le sol romain peuvent tre abordes dans cette perspective. Le monde romain tardif cultivait un discours sur lethnicit qui se nourrissait la fois de topoi ethnographiques (remontant pour certains Hrodote) et dinformations contemporaines, de prjugs et de faits connus grce aux communications incessantes entre groupes ethniques, familiers les uns des autres. Cest seulement ainsi que put merger la vision dun univers compos de gentes. Lopinion selon laquelle le monde tait constitu de divers peuples ntait pas une vidence mais suppose au contraire un extraordinaire travail dabstraction 52. La pense romaine avait dailleurs formul cet effet toute une srie de critres exprims de faon implicite ou explicite. Virgile dcrivait les gentes comme variae linguis, habitu tam vestis et armis . Dans sa Germanie, lorsquil sagissait de dcider de lappartenance de tel ou tel peuple frontalier aux Germains ou aux Sarmates/Scythes, Tacite avanait avec prudence et de manire critique sur le terrain des caractres distinctifs entre peuples. Au VIIe sicle, Isidore de Sville exprima au mieux les conceptions antiques et alti-mdivales en voquant des gentes variae armis, discolores habitu, linguis dissonae 53 . Pendant lAntiquit tardive, la Bible commena reprsenter un autre lment important du discours ethnique. Les Juifs, en tant que peuple lu dont lidentit tait dtermine par Dieu, avaient dvelopp, du moins depuis la priode de lexil Babylone, une forte identit ethnique quils pouvaient conserver en situation hostile 54. Mieux encore, ils sessayaient la classification des autres peuples laide dun modle gnalogique. On doit lAncien Testament au moins deux grands rcits relatifs la diversit ethnique et linguistique du monde : lhistoire de la Tour de Babel, dans laquelle Dieu empche laction commune des hommes par la cration des langues ; la gnalogie de No dont les fils sont les anctres de tous les peuples connus 55. Ces rcits bibliques spanouirent de faon remarquable lpoque mdivale. Un point critique demeurait nanmoins : ces deux mythes ne se combinaient pas aisment. On faisait remonter la varit des langues la tour de Babel et la diversit des peuples seulement aux fils de No. Pourtant, la langue tait considre comme un critre de diffrenciation entre
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56 - ISIDORE DE SVILLE, Etymologiae, 9, 1 ; W. POHL, Telling the difference... , art. cit., p. 23 sqq. ` ce propos, voir la clbre phrase de Paul aux Colossiens (3, 11) : Ubi non est 57 - A gentilis et Iudaeus, circumcisio et praeputium, barbarus et Scytha, servus et liber, sed omnia et in omnibus Christus ; et la modification chez AGOBARD DE LYON, Adversus legem Gundobadi, 3 : [...] barbarus et Scitha, Aquitanos et Langobardos, Burgundio et Alamannos. 58 - Des rflexions sensiblement neuves sur ce sujet dans IAN N. WOOD, The missionary life. Saints and the evangelisation of Europe, 400-1050, Harlow, Longman, 2001. 59 - Tout comme la sociologie contemporaine la montr, lexemple de limmigration illgale des Mexicains aux tats-Unis, il semble que certains points de contact et routes prcis aient t utiliss depuis longtemps par des groupes de Barbares : HORST WOLFGANG HME, Kontinuitt und Traditionen bei Wanderungsbewegungen im frhmittelalterliBO chen Europa vom 1.-6. Jahrhundert , Archologische Informationen, 19, 1/2, 1996, pp. 89103. 60 - SIDOINE APOLLINAIRE, Epistolae, 21. 61 - MICHAEL MAAS, The conquerors gift. Ethnography, identity and Roman Imperial power at the end of Antiquity (sous presse). 62 - JOHN DRINKWATER et HUGH ELTON (dir.), Fifth-century Gaul: a crisis of identity, Cambridge, Cambridge University Press, 1992 ; voir aussi WALTER POHL, Social language, identities and the control of discourse , in E. CHRYSOS et I. N. WOOD (dir.), East and West: modes of communication, Leyde, E. J. Brill, The transformation of the Roman world , 1999, pp. 127-141.
les peuples. Isidore de Sville consacre une longue discussion contradictoire ce problme 56. LAntiquit tardive soulve la question de lidentit ethnique justement au moment o celle-ci semblait avoir t rsolue dans le double universalisme imprial et chrtien 57. LEmpire romain avait prcisment besoin des peuples dont il se plaisait de triompher, ainsi que le montre la titulature dont saffublaient les empereurs du Bas-Empire, numrant avec dmesure les noms des peuples vaincus : Germanicus, Gothicus, Francicus, Alamannicus et ainsi de suite. De son ct, le christianisme avait pour ambition dinstruire tous les peuples et faisait ainsi des gentes son horizon, quil ne parvint atteindre quau bout de plusieurs sicles 58. Les peuples recommencrent galement jouer un certain rle au sein des populations des provinces romaines. Il ne sagissait pas seulement ici des nouveaux peuples barbares installs sur le territoire de lEmpire la suite des mouvements migratoires incessants ou d invasions 59. Des aristocrates gaulois se remirent firement faire tat des racines de leurs gentes, de leurs lointaines et prtendues origines arvernes ou duennes, comme le dvoilent par exemple les lettres de Sidoine Apollinaire ; ce sont l des cas dinvented traditions en plein cur du e 60 V sicle . Des noms de provinces antiques, organises selon les plus strictes exigences administratives, taient rgulirement au moins de manire rhtorique ethniciss. Souvent, si lon parlait de Thraces ou de Macdoniens, ctait tout simplement pour dsigner de manire ethnique une entit territoriale 61. Il nest sans doute pas exagr de parler de crise didentit pour le Ve sicle, crise qui affectait tout autant les habitants de lEmpire dOccident que les Barbares nouvellement installs 62.
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63 - Sur le concept dantonymie-asymtrie, voir N. LUHMANN, Gesellschaftsstruktur und Semantik, op. cit., p. 139 ; REINHART KOSELLECK, Zur historisch-politischen Semantik asymmetrischer Gegenbegriffe , in H. WEINRICH (dir.), Positionen der Negativitt, Poetik und Hermeneutik, vol. 6, Munich, Fink, 1975, pp. 65-104 (en franais, Les concepts antonymes asymtriques , in Le futur pass. Contribution la smantique des temps historiques, Paris, ditions de lEHESS, 1990, pp. 191-232). 64 - OROSE, Histoires contre les paens, 7, 37 ; W. POHL, Le origini etniche..., op. cit., p. 115. 65 - JORDANES, Getica XLI, 216. Voir E. STEIN, Histoire du Bas-Empire, op. cit., vol. 2, p. 596 sqq. ; H. WOLFRAM, Die Goten..., op. cit., p. 14 sqq. 66 - P. COURCELLE, Histoire littraire..., op. cit., p. 67 sqq. 67 - FRDGAIRE, Chroniques, 2, 4-6 ; 3, 2 ; AMMIEN MARCELLIN, Histoires, 15, 9 (sur lorigine troyenne des Gaulois) ; EUGEN EWIG, Trojamythos und frnkische Frhgeschichte , in D. GEUENICH (dir.), Die Franken und die Alemannen bis zur Schlacht bei Zlpich , Berlin-New York, De Gruyter, 1998, pp. 1-30.
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Les Barbares et leur structure ethnique napparaissaient donc pas ncessairement comme un Autre absolu dans le monde romain tardif ; ils taient confronts une perception plus aigu des identits ethniques, laquelle ils contribuaient ` dire vrai, ils se retrouvaient pris dans des champs de eux-mmes en retour. A perceptions contradictoires. La culture antique avait dvelopp un modle dualiste qui permettait, laide du concept antonyme et asymtrique Romain/Barbare, de cristalliser lopposition entre lidentit civilise et laltrit barbare 63. En mme temps, cette antinomie tait permable aux perceptions concrtes ; ainsi Orose pouvait-il, au dbut du Ve sicle, faire la distinction entre deux Goths : Radagaise, qualifi de paganus barbarus et vere Scytha, alors quAlaric tait dsign par le titre de Christianus propiorque Romano 64. Dans la pratique, les formes les plus diverses dexclusion, dassimilation, de romanisation des Barbares, de barbarisation des Romains et de persistance de certains signes de laltrit barbare se constituaient en une gradation que les contemporains du Ve sicle savaient manier avec habilet. Celui qui dnigrait les membres des lites romaines tardives en les traitant de barbares prenait, de ce fait, une position politique. Le succs durable des discours ethniques dans la priode antique tardive tient au fait que les dirigeants barbares des royaumes post-romains les reprirent leur propre compte afin de dfinir leur identit. Lun des pionniers en ce domaine, dans le royaume ostrogoth, fut le snateur et haut fonctionnaire Cassiodore, auteur dune Histoire des Goths, perdue. En sy rfrant, Athalaric, petit-fils de Thodoric, pouvait firement affirmer et ces paroles mrement peses furent consignes, toujours par Cassiodore que cette histoire donnait aux rois des Goths un pass tout aussi noble que celui des snateurs : Originem Gothicam fecit esse historiam Romanam 65 . Il utilisa galement, entre autres, les Histoires contres les paiens dOrose, car la lgitimation du pillage de Rome par les Goths, en 410, obligeait, du point de vue chrtien, une reprsentation relativement positive de ceux-ci 66. Les Francs se glorifiaient, tout comme les Romains, mais aussi les Gaulois romaniss du IVe sicle, de leur ascendance troyenne 67. Isidore de Sville, par une vaine spculation tymologique se fondant sur la proximit des noms Gog, Goth, Gte et Scythe, parvint mme neutraliser le sens apocalyptique du nom des Goths ,
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68 - ISIDORE DE SVILLE, Historia Gothorum, c. 1. 69 - WALTER POHL, Paulus Diaconus und die Historia Langobardorum: Text und Tradition , in A. SCHARER et G. SCHEIBELREITER (dir.), Historiographie im frhen Mittelalter, Vienne, Oldenbourg, 1994, pp. 375-405 ; le sens imaginatif quen donne W. GOFFART dans Narrators of Barbarian history..., op. cit., qui tente de librer les textes de leur substrat ethnique pour les lire comme des textes littraires, est certes stimulant mais trs univoque. 70 - Se reporter HERWIG WOLFRAM et alii, Origo gentis , in Reallexikon der Germanischen Altertumskunde, vol. 22, 2003, pp. 174-210 ; HERWIG WOLFRAM, Le genre de lOrigo gentis , Revue belge de philologie et dhistoire, 68, 4, 1990, pp. 789-801 ; W. POHL, Vlkerwanderung..., op. cit., pp. 24-25. A. D. SMITH, The nation in history, op. cit., pp. 62-69, qualifie ce type de position d ethnosymbolic , loppos du social constructionism qui, ge, est pour lui loin dtre aussi essentiel. en ce qui concerne le haut Moyen A 71 - W. POHL, Ethnicity, theory and tradition... , art. cit. (contre la position dfendue par Walter Goffart et Alexander Murray dans le mme volume). 72 - Chronicon Salernitanum c. 39 ; voir WALTER POHL, Werksttte der Erinnerung. Montecassino und die langobardische Vergangenheit, Vienne, Oldenbourg, 2001, pp. 30 sqq. ; ID., History in fragments. Montecassinos politics of memory , Early Medieval Europe, 10, 3, 2001, pp. 343-74.
identifis aux Gog et Magog de la Bible 68. De la mme manire, au VIIIe sicle, lAnglo-Saxon Bde le Vnrable et le Lombard Paul Diacre entendaient donner un sens pleinement chrtien lhistoire de leurs peuples 69. Ces mythes des origines (origines gentium) qui nous sont parvenus contriburent de manire fondamentale la construction des identits 70. Sur ce point, qui peut se dduire de la riche transmission manuscrite de ces textes, il ny a pas lieu de distinguer, comme dans les recherches plus anciennes, entre les traditions authentiques ou les fictions enseignes (gelehrte Fiktionen) et autres invented traditions. Certains rcits des origines reposent ni plus ni moins sur un matriau exclusivement ethnographique ; dans dautres rcits, on retrouve des lments proto-ethnographiques qui ne peuvent provenir de la littrature antique. Cest par exemple le cas dans les Getica de Jordanes, qui se fonde sur lHistoire des Goths de Cassiodore, dans laquelle des fragments dun mythe des origines scandinave sont insrs dans des rcits fictifs de lascendance des Scythes et des Gtes, euxmmes tirs de sources crites. Cest justement de cette contradiction scandinave ou scythe que lon peut dduire quil ne sagit pas uniquement l dune pure cration littraire de lauteur 71. On trouve dans les textes hrits des Lombards notamment chez Paul Diacre un mythe des origines non romain relativement bien circonscrit. Ce nest qu partir de sources crites tardives que lon peut mesurer quelle tait la diffusion de ces lgendes paennes non romaines et quels rles elles ont jou dans la construction de lidentit chez les Lombards. Au e X sicle, le Chronicon Salernitanum raconte lhistoire du Lombard Comes qui, en Italie du Sud, refusa de payer un tribut aux Francs en se rfrant au rcit des Origo gentis Langobardorum 72. On peut penser que les mythes des origines se fondaient sur des traditions orales qui remontaient une poque antrieure la cration du royaume en Italie, mme si cela ne peut tre prouv. Cependant, les Origines gentium sont quasiment inutilisables en tant que source pour reconstruire lhistoire
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Culture et identit
Y avait-il une culture germanique qui participait de lidentit des lites dirigeantes dorigine barbare ? Voil une question difficile et dbattue qui concerne les lments la langue et les mythes des origines, la religion et les rites mortuaires, les coutumes juridiques, lhabillement et les types de bijoux, etc. des regna du ge, renvoyant aux pays barbares situs hors du territoire romain. haut Moyen A Envisager ces phnomnes comme parties constituantes dune culture germanique originelle ne contribue en ralit que bien peu leur comprhension. La culture archaque des Germains ne peut tre claire, hormis les dcouvertes archo ge pour ce qui logiques, que par un regard rtrospectif partir du haut Moyen A ` linverse, si est des mythes des origines, de la langue, de la religion et du droit. A lon explique la culture des Francs ou des Lombards laide dhypothtiques modes de vie germaniques des temps anciens, on ne peut viter les raisonnements circulaires. Ainsi Wotan est-il pour la premire fois mentionn au VIe sicle, et cest seulement grce des textes nordiques beaucoup plus tardifs encore quon en apprend davantage sur ce dieu et sur son quivalent nordique, Odin. Expliquer la royaut des regna partir dun culte de Wotan pour les premiers sicles de notre
73 - Origo gentis Langobardorum, c. 1 ; WALTER POHL, Memory, identity and power in Lombard Italy , in Y. HEN et M. INNES (dir.), The uses of the past in the Early Middle Ages, Cambridge, Cambridge University Press, 2000, pp. 9-28. 74 - PATRICK WORMALD, Engla lond: the making of an allegiance , Journal of historical sociology, 7, 1994, pp. 1-24.
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primitive des Goths et des Lombards. Ce que lon peut tudier, cest leur contribu ge. tion la construction des identits dans les royaumes du haut Moyen A Nous en savons bien peu sur lidentit des Goths qui, vers 375, fuyant devant les Huns, passrent le Danube et pntrrent ainsi dans lEmpire, ou encore sur celle des Lombards qui, vers 500, sinstallrent dans le Rugiland, sur le Danube. Mais nous possdons quelques lments sur la manire dont les Goths, les Francs ou les Lombards purent sorienter dans le monde romain et y dvelopper des discours ethniques laide de la culture antique et de la gnalogie biblique, discours qui se transmirent pendant plusieurs sicles. Lide de lorigine troyenne des Francs se maintint jusqu lpoque moderne (quand laristocratie franaise sy rfra nouveau, contre les envahisseurs germaniques) ; Gambara, la sapiens mulier au sommet de la gnalogie lombarde, apparat dans de nombreux manuscrits ge tardif 73 ; la caractrisation de la gens Anglorum par Bde fut assez du Moyen A dterminante pour que, malgr lhgmonie saxonne et les invasions danoises et normandes, le pays sappelt jusqu aujourdhui lAngleterre 74. Le modle dualiste antique opposant Romains et Barbares, repris pendant longtemps par la recherche moderne de manire acritique, ne peut clairer de faon satisfaisante ces processus de formation des identits.
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FLER, Das germanische Kontinuittsproblem , Historische Zeitschrift, 157, 75 - OTTO HO 1938, pp. 1-26 ; sur lutilisation abusive de ces reprsentations par les nazis, voir KLAUS VON SEE, Deutsche Germanenideologie vom Humanismus bis zur Gegenwart, Koch-Buchverlag, Planegg, 1970 ; W. POHL, Die Germanen, op. cit., pp. 65-68 et pp. 78-85. 76 - KARL HAUCK, Der Kollierfund vom fnischen Gudme und das Mythenwissen skandinavischer Fhrungsschichten in der Mitte des ersten Jahrtausends , in Die Franken und die Alemannen, op. cit., pp. 489-544 ; LOTTE HEDEAGER, Iron age societies. From tribe to state in Northern Europe, Oxford, Basil Blackwell, 1992. 77 - WALTER POHL, Der Germanenbegriff vom 3. bis 8. Jahrhundert - Identifikationen und Abgrenzungen , in H. BECK et alii (dir.), Zur Geschichte der Gleichung, germanischdeutsch, Berlin-New York, de Gruyter, 2004, pp. 163-183. 78 - W. POHL, Die Germanen, op. cit., p. 1. 79 - ISIDORE DE SVILLE, Etymologiae, 9, 2, 97 ; on sait peu que lnumration dj voque des critres de lethnicit selon Isidore suit justement une liste des peuples germaniques (W. POHL, Telling the difference... , art. cit., p. 23 sqq.).
re peut aisment conduire de prilleuses projections contemporaines 75. Mme les bractates dor, qui maintes dcouvertes archologiques le montrent sont parvenues, depuis la Scandinavie, jusquaux Barbares installs en territoire romain, ne reprsentent pas de manire univoque la tradition germanique. Les bractates apparaissent seulement partir du Ve sicle et sont frappes sur le modle de mdailles romaines ; mme si on devait accepter leur interprtation discute en fonction des sagas nordiques anciennes, elles sont le produit dune acculturation 76. Si lhypothse interprtative dune culture germanique globale doit tre ge mise en doute, cela ne signifie pas pour autant que les regna du haut Moyen A ont t sans rapport aucun avec les espaces barbares dorigine et que lon peut en rendre compte par le seul pass romain des provinces. Lorigine barbare demeura partie intgrante de la perception de soi et des autres ; cest prcisment l o les diffrences tendaient seffacer quelle tait rcuse en tant que critre de lidentit. Pourtant, la conscience des origines barbares ntait pas, parmi les lites des regna qui la cultivaient, lie un sentiment dappartenance une culture germanique. Le concept de Germain comme image de lAutre avait presque compltement disparu pendant lAntiquit tardive. Les Goths et les autres peuples du Bas-Danube, bien que de langue germanique, ntaient pas considrs comme des Germains : au VIe sicle, ce terme tait presque exclusivement utilis par les auteurs contemporains pour dsigner les Francs 77. On ne le trouve pas non plus sinon appliqu certains fonctionnaires dorigine germanique au service de lEmpire romain en tant quauto-dsignation : Il est probable quil ny a jamais eu de peuple se dnommant Germain 78. La catgorie ethnographique gnrale de Germains , introduite par Csar, tait applique de manire beaucoup trop lche pour tre efficace en termes didentit parmi les Barbares. Mme la conscience davoir une langue commune nallait pas de soi ; Isidore de Sville lui-mme constatait que les gentes de Germanie quil avait numres taient linguis dissonae 79. Ce fut seulement avec la philologie du XIXe sicle que lon reconstruisit une langue germanique commune en tant que substrat dune communaut culturelle et
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80 - P. J. GEARY, The myth of nations..., op. cit., pp. 25-33. 81 - MAX MARTIN, Fibel und Fibeltracht , Reallexikon der germanischen Altertumskunde, 8, 1994, pp. 541-582. Sur les vtements ethniquement spcifiques, voir JOANNE B. EICHER (dir.), Dress and ethnicity. Change Across Space and Time, Oxford-Washington, Berg, 1999. 82 - PAUL DIACRE, Historia Langobardorum, 4, 22 ; W. POHL, Telling the difference... , art. cit., p. 43 sqq. 83 - W. POHL, Telling the difference... , art. cit., pp. 32-37 et 56-59. 84 - Pour une critique de la dfinition ethnique, voir ULRICH VEIT, Ethnic concepts in German prehistory: a case study on the relationship between cultural identity and archaeological objectivity , in S. SHENNAN (dir.), Archaeological approaches to cultural identity, Londres-New York, Unwin Hyman, 1989, pp. 35-56 ; SEBASTIAN BRATHER, Ethnische Identitten als Konstrukte der frhgeschichtlichen Archologie , Germania, 78,
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dune identit ethnique 80. La langue tait si peu cratrice didentit pour ceux qui la parlaient quaucun auteur de lpoque na jug utile den mentionner labandon au profit des langues romanes ; mme le Lombard Paul Diacre, le meilleur grammairien de son temps, naborde pas la question dans son Histoire des Lombards : les expressions langue barbare ou leur langue lui servaient dsigner celle de son peuple. Le problme de la langue est rvlateur de limpossibilit de donner un ge. contenu culturel sr la dfinition de lidentit des peuples du haut Moyen A Tous les critres voqus par les auteurs de lpoque aussi bien que par ceux daujourdhui se sont, au moins en partie, plusieurs fois transforms. Nombreux sont les peuples qui ne se fixrent sur un territoire commun quaprs de longues prgrinations. Lhabillement fminin de la Germanie occidentale, comme le montrent les dcouvertes de fibules, se modifia autour du Ve sicle 81. Paul Diacre constatait, au VIIIe sicle, observant les fresques du palais de Thodelinde Monza, datant de 600 environ, que, depuis cette poque, la mode vestimentaire des Lombards ge partaient avait compltement chang 82. Certes, les auteurs du dbut du Moyen A du principe que lon pouvait reconnatre les membres dun peuple leur coiffure et leur armement, mais mme Isidore ntait en mesure de donner que peu dexemples contemporains ; les lments matriels distinctifs, tels la francisque (la hache franque), les nattes des Avars ou les barbes des Lombards sont dinterprtation contradictoire et peu pertinents pour diffrencier les peuples avec quelque certitude 83. Il en va de mme pour les us et coutumes. Les pratiques les mieux documentes sont, notamment grce larchologie, les rites funraires, surtout connus grce aux offrandes. Le succs de la pratique dune offrande funraire dans le territoire de lEmpire, o dominaient des formes bien diffrentes de rites mortuaires, peut tre considr comme lexpression dune culture barbare. Larchologie a, de plus, dploy de gros efforts pour diffrencier les peuples les uns des autres en fonction de leurs murs et de leur culture matrielle. Certains archologues refusent par principe, pour des raisons mthodologiques, cette diffrenciation. Cependant, pour ne mentionner quun seul exemple, la culture funraire de la Pannonie lombarde et celle de lItalie lombarde postrieure linvasion de 568 sont assez semblables 84. Mais peut-tre le cur du problme est-il ailleurs, et
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2000, pp. 139-177 ; VOLKER BIERBRAUER, Die Landnahme der Langobarden in Italien LLER-WILLE et R. SCHNEIDER (dir.), Ausgewhlte aus archologischer Sicht , in M. MU Probleme europischer Landnahmen des Frh- und Hochmittelalters, Sigmaringen, Thorbecke, Vortrge und Forschungen-41 , 1, 1993, pp. 103-172 ; voir aussi WILLIAM FRAZER et ANDREW TYRELL (dir.), Social identity in early medieval Britain, Leicester, Leicester University Press, 2000. 85 - N. LUHMANN, Gesellschaftsstruktur und Semantik, op. cit., p. 145 sqq. LLER, Geschichte der 86 - Sur les mthodes de l ethnographie antique, voir K. E. MU antiken Ethnographie..., op. cit. ; Y. A. DAUGE, Le Barbare..., op. cit. ; ALAIN CHAUVOT, Opinions romaines face aux barbares au IV e sicle aprs J.-C., Paris, de Boccard, 1998. 87 - Voir, dans ce sens, GUY HALSALL, Settlement and social organisation. The Merovingian region of Metz, Cambridge, Cambridge University Press, 1995 ; ID., Social identites and social relationships in early Merovingian Gaul , in I. N. WOOD (dir.), Franks and Alamanni in the Merovingian period. An ethnographic perspective, Woodbridge, The Boydell Press, 1999, pp. 141-175. 88 - Die Franken Wegbereiter Europas. Catalogue de lexposition, Mannheim, Philipp von Zabern, 1996 ; LAURE-CHARLOTTE FEFFER et PATRICK PRIN, Les Francs, Paris, Armand Colin, 1987, 2 vol.
justement dans le concept de culture en gnral. Niklas Luhmann a soulign quil nest apparu quau cours de la seconde moiti du XVIIIe sicle. Ce nest qualors que les pratiques et les objets constitus en culture ont pu tre considrs globalement comme lexpression du mode de vie dun peuple 85. Pour les contem ge, cet ensemble navait pas encore pris ce sens ; les porains du dbut du Moyen A catgories du type mores et habitus utilises par les auteurs du temps avaient certes dj pour but dintroduire lide dune comparaison, mais non dtablir une unit culturelle. Il sagissait plutt de dfinir toute une srie de critres chaque fois diffrents et de surcrot subjectifs , en fonction de lobservateur. Depuis Hrodote, lethnographie antique tentait de se rfrer pour chacun des peuples des memorabilia permettant ainsi de les comparer la culture classique 86. La culture comme expression de lidentit ethnique nest donc pas le fait naturel quil a sembl tre toujours dans loptique des reprsentations romantiques ou nationalistes , mais plutt un agrgat de significations dont la clef est rechercher davantage au niveau local (souvent en concurrence avec les lites rgionales) que dans la reprsentation gnrale dune identit ethnique 87. Il nest donc pas possible de dgager un modle conjuguant identit et culture matrielle telle que nous permet de la dcouvrir larchologie qui rsisterait lusure du temps. Pour prendre nouveau lexemple des Francs, les fouilles de plus en plus nombreuses dimplantations des Ve-VIIe sicles en Gaule montrent un changement dans la mode vestimentaire fminine, lapparition de sries de tombes disposes en ranges, de spultures spares pour les nobles autour des glises et la disparition progressive des offrandes funraires qui, de toute faon, navaient jamais t pratiques par les Francs de la moiti sud-ouest du royaume mrovingien 88. Tous ces faits demeuraient sans influence notable sur lidentit franque. Que la gens francorum soit reste semblable elle-mme ne ressort pas dune banalit la Wittgenstein mais exige une explication. Il ne sagit
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PEZ, The arrival of the Visigoths in Hispania: population pro89 - GISELA RIPOLL LO blems and the process of acculturation , in W. POHL et H. REIMITZ (dir.), Strategies of distinction..., op. cit., pp. 153-188. 90 - PROCOPE DE CSARE, Bella, 4, 6, 5-9. 91 - P. WAGNER, Fest-Stellungen , art. cit., p. 45. 92 - HAROLD R. ISAACS, Basic group identity: the idol of the tribe , in N. GLAZER et D. P. MOYNIHAN (dir.), Ethnicity. Theory and Experience, Cambridge-Londres, Harvard University Press, 1975, pp. 29-52. RG BUSCH, Die Lombarden und die Langobarden , Frhmittelalterliche Studien, 93 - JO 29, 1995, pp. 289-311 ; WALTER POHL, Geschichte und Identitt im Langobardenreich , in ID. et P. ERHART (dir.), Die Langobarden: Herrschaft und Identitt (sous presse). 94 - Voir PAUL RICUR, Lcriture de lhistoire et la reprsentation du pass , Annales HSS, 55-4, 2000, pp. 731-747.
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pas non plus dun simple phnomne dacculturation des Barbares en milieu galloromain. Chez les Wisigoths du royaume de Toulouse, au Ve sicle, on ne connat pratiquement aucune tombe offrandes, alors que dans le royaume de Tolde, en Castille, on trouve nouveau, au VIe sicle, de vastes ncropoles prsentant rgulirement de telles spultures, sans que ce phnomne concerne pour autant lensemble des territoires wisigoths 89. La culture nest donc pas ncessairement en corrlation avec lidentit, mme si certaines pratiques ou certains objets particuliers peuvent toujours tre invoqus en la matire. La langue, la mode vestimentaire, loffrande funraire, etc. se transformrent ge. Le droit devint, par les Leges au cours des deux premiers sicles du haut Moyen A en latin, un droit crit et subit des adaptations diverses au cours de ce processus. La christianisation entrana une transformation des croyances qui ne pouvait quavoir des effets sur lidentit. Mme les modes de vie connurent, chez de nombreux peuples, une mutation radicale, tout le moins lorsquils bnficiaient sur le sol romain de privilges suffisants et pouvaient ainsi jouir des agrments du style de vie de laristocratie romaine tardive. Un exemple peut-tre extrme concerne les Vandales dcrits par Procope, qui vivaient dans des villae avec jardins, sentouraient de musiciens et de danseuses et se rendaient volontiers au thtre et au cirque 90. Il ne reste ici que peu despace pour une dfinition objective de lidentit ethnique ge. au haut Moyen A Le concept didentit suppose une continuit temporelle de lidentique 91. O, sinon dans cette croyance, trouver une telle continuit ? Dans la taxinomie des peuples ? Cependant, les noms ont un caractre souvent plus permanent que ce quils dsignent 92. Les Lombards du XIIe sicle sefforaient de corriger lidentification rsultant de leur nom avec leurs homonymes barbares : ils prtendaient que lorsque les Langobardi couprent leur cheveux et leurs barbes, leur nom fut transform en Lombardi, ou encore que les Lombards (de Lombardie) avaient jadis repouss linvasion des Langobardi 93. Les noms des peuples reprsentrent toutefois un point dancrage solide pour les identits ethniques pendant le haut ge. Ils permettaient de dsigner explicitement les Gothi, Franci, LangorMoyen A bardi, et dintroduire ainsi des acteurs dans le rcit historique, de nommer les groupes actifs, et ils donnaient en sus une ralit htroclite une structure narrative 94.
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95 - R. WENSKUS, Stammesbildung und Verfassung..., op. cit. 96 - W. POHL, Ethnicity, theory and tradition... , art. cit. 97 - IAN N. WOOD, Defining the Franks: Frankish origins in early medieval historiography , in S. FORDE et alii (dir.), Concepts of national identity in the Middle Ages, Leeds, Leeds University Press, 1995, pp. 47-57 ; WALTER POHL, Zur Bedeutung ethnischer SSLER (dir.), Studien zur Unterscheidungen in der frhen Karolingerzeit , in H.-J. HA Sachsenforschung, Oldenburg, Isensee Verlag, vol. 12, 1999, pp. 193-208.
Ceci implique deux lments supplmentaires de lidentit au haut Moyen ge, au premier rang desquels figure le rcit. Lidentit doit pouvoir tre dite, et A le nom comporte en soi un rcit, un potentiel narratif. Il actualise des formes dappropriation du pass, des explications de ce qui sest pass ; il est riche de promesses davenir. Le nom est toujours une mmoire commune. Cette mmoire nest toutefois pas sans histoire, ni codifie par une interprtation univoque issue dun noyau de tradition , comme le suppose le modle de Wenskus95. Cette mmoire reprsente plutt un fonds de rcits et dinterprtations relativement ouvert et avec lequel composent implicitement ou explicitement les textes qui sont connus de nous 96. En second lieu, lauto-dsignation dun peuple par son nom suppose une solidarit et une communaut daction. Mme si ces exigences ne sont pas ge navaient pas lieu toujours satisfaites les conflits les plus durs du haut Moyen A le long des frontires ethniques mais au sein mme de communauts plus ou moins soudes , elles expriment de ce fait les perceptions des contemporains. Les documents qui plaident en ce sens sont nombreux : les Francs partent en guerre ensemble, sigent ensemble aux tribunaux, lisent un roi et discutent en commun du spirituel comme du temporel. Cette pluralit dactions rsultant de la dynamique smantique de lethnonyme saccompagne toutefois, pour rpondre notre conception de lidentit ethnique, dun problme majeur : le groupe dindividus auquel il se rfre varie considrablement selon loccasion. Franci, en tant que groupe, peut dsigner quelques douzaines, quelques centaines ou plusieurs milliers dindividus, selon que les nobiles ou les primores Franci, expressions que lon retrouve de manire indiffrencie avec le terme Franci, voire avec la locution omnes Franci, sont considrs en tant quassembles prenant des dcisions politiques, appelant de vastes rassemblements publics ou lanant de simples raids ou encore des campagnes militaires denvergure 97. Laction mene au nom du groupe ethnique ntait pas, conceptuellement, distincte du groupe lui-mme. Les lois, les actes diplomatiques et certains rcits historiographiques ou hagiographiques considraient visiblement comme allant de soi le fait que des petits paysans, des serfs et mme des esclaves aient pu tre Francs ou Lombards. Dans les sources, la classification est rarement un problme ; la taille et les frontires sociales du collectif sont, en rgle gnrale, ouvertes. On trouve ainsi des interprtations diverses la question de lappartenance la gens dun esclave rituellement libr. Ce dont il est question dans les sources, cest de la capacit dun groupe ethnique agissant, exerant un pouvoir, et donc de faire lhistoire. Ceci implique gnralement une limitation du champ ` la des perceptions un groupe limit dacteurs issus des groupes dirigeants. A
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Pour mieux comprendre lhistoire de lOccident, il importe donc dtudier en profondeur les conditions et les consquences spcifiques des processus ethniques au ge. A ` de nombreuses questions, il moment du passage de lAntiquit au Moyen A faut apporter une rponse plus prcise que celle quil tait possible de donner jusqu prsent : le lien entre les identits individuelles et la communaut ethnique, la russite et lchec de la communication symbolique ou linguistique, le rapport entre la varit des origines relles et les mythes unifiants, linsertion de lappartenance au sein de la confession religieuse, la signification des discours ethniques pour le pouvoir royal. Dans quelle mesure les conflits, qui la plupart du temps ne se calquaient pas sur les lignes de partage des peuples, menaaient-ils ou renforaient-ils la cohsion de la gens ? Comment lide de lidentit se diffusaitelle et tait-elle transmise ? Par des expriences lmentaires, lducation maternelle, les groupes masculins, la frquentation de la salle des banquets, des mises
98 - J. ASSMANN, Das kulturelle Gedchtnis..., op. cit., pp. 144-160.
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diffrence de conceptions statiques, quil sagisse de laristocratie ou de lorganisation en tats, cette manire de voir ne signifiait pas pour autant une exclusion des mediocres ou des minores, ainsi que les sources les dsignent. Lidentit ethnique tait ouverte vers les couches infrieures. Ceci explique pourquoi on dsigna ensuite, partir des termes Francs ou Lombards des formations territoriales dans lesquelles tait incluse la totalit de la population qui y vivait. Les textes ne sintressent nanmoins habituellement pas ce processus dintgration qui concernait la majorit des populations. Ce processus, dans la recherche de liens avec les potentes, se droulait au niveau local ou rgional. Les textes soulvent en effet le problme de la cohsion supra-rgionale de ces lites qui, chacune dans leur rgion, taient dj dracines. Les Franci comprenaient des individus vivant sur la cte de la Manche comme dans les Alpes, Cologne ou Marseille, dont les identits individuelles taient lies au projet politique du regnum Francorum et de la gens Francorum. Cest l, et non dans les communauts de face--face , que rside la ge. Jan Assmann prouesse de lintgration ethnique des royaumes du haut Moyen A a raison de souligner la diffrence entre les structures ethniques fondamentales, les communauts locales et les formes dintensification (Steigerungsformen) des pouvoirs et des ethnicits supra-rgionales 98. Ce modle drivant dune tude de lgypte ancienne sapplique particulirement bien la situation du haut ge. Il tait ais de maintenir lidentit des Saxons de Bayeux ou des Moyen A habitants de la civitas de Clermont que Sidoine Apollinaire dfendit au Ve sicle contre les Goths. En revanche, ctait une prouesse politique aussi bien que cognitive que dinscrire les noms francs dans une histoire commune et dancrer les rcits dans une mmoire collective. Cet exploit fut lorigine des modles didentits ethniques et nationales que, dans les sicles suivants, lOccident vit se dvelopper avec succs pour les utiliser dans un but politique. Une simple comparaison avec les mondes islamique et byzantin, eux aussi fonds sur lhritage grec et romain de lAntiquit tardive, montre quel point cette volution fut remarquable.
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en scnes publiques et des rituels, des textes crits ? Les logiques dinclusion et dexclusion fondes sur les rapports de genre avaient-elles un effet sur les frontires sociales des groupes ethniques ? De quelles marges de manuvre disposait-on pour la modification, la construction et linvention de traditions et de communauts ? La longue priode de prise de distance par rapport une vision essentialiste de lethnicit est maintenant acheve. De nouveaux paradigmes ont t forgs ; il reste toutefois beaucoup faire pour explorer la transformation des identits fondamentale pour la comprhension de lhistoire europenne. Walter Pohl sterreichische Akademie der Wissenschaften (Vienne) O
Traduit par Nicolas Beaupr
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AUX ORIGINES D'UNE EUROPE ETHNIQUE

Transformations d'identits entre Antiquit et Moyen ge

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