UNIVERSITATEA BUCURETI FACULTATEA DE DREPT

ASPECTE LEGISLATIVE, TEORETICE I DE PRACTIC JUDICIAR PRIVIND SESIZAREA ORGANELOR DE URMRIRE PENAL I ACTELE PREMERGTOARE URMRIRII PENALE

- TEZ DE DOCTORAT (REZUMAT)

Coordonator: Pro ! Un"#! Dr! NEA$U ION

Do%torand: BO$EA MARIUS CIPRIAN

BUCURETI - &''( -

CAPITOLUL I.........................................................................................................................5 Consideraii cu caracter introductiv privind plngerea, plngerea prealabila, denunul, sesizarea din oficiu i actele premergtoare urmririi penale...................................................................5 1 Consideraii generale privind sesizarea organelor de urmrire penal................................5 2 ficialitatea ! principiu fundamental al procesului penal.................................................1" # $%cepii de la principiul oficialitii procesului penal.....................................................25 " &curt istoric privind aspectele legislative referitoare la plngere, plngerea prealabil, denun i sesizarea din oficiu...................................................................................................#' 5 (erificarea informaiilor primite de organele de urmrire penal prin intermediul actelor premergtoare urmririi penale................................................................................................55 CAPITOLUL II!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!)" *lngerea + mod de sesizare a organelor de urmrire penal...............................................)" 1. ,specte de ordin introductiv privind plngerea penal.....................................................)" 2. ,specte de ordin teoretic i de practic -udiciar privind plngerea, ca mod general de sesizare.....................................................................................................................................). CAPITOLUL III!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!/' *lngerea prealabil + ca mod de sesizare a organelor de urmrire penal............................../' 1. Consideraii generale privind plngerea prealabil.........................................................../' 2. Condiii de fond i form pentru introducerea plngerii prealabile 0titularul, termenul de introducere i coninutul plngerii prealabile1...........................................................................) 2.2.1. 2itularul plngerii prealabile.........................................................................................) 2.2.1.1. *ersoana -uridic ! titular al plngerii prealabile...................................................'1 2.2.2 2ermenul de introducere a plngerii prealabile.............................................................'/ 2.2.#.Coninutul plngerii prealabile.....................................................................................13# #. rganele -udiciare la care trebuie introdus plngerea prealabil i competena acestora....................................................................................................................................11# ". ,specte speciale privind procedura plngerii prealabile 0infraciunile flagrante, cazurile de cone%itate i indivizibilitate, sc4imbarea 5ncadrrii -uridice a faptei1.....................................121 5. ,semnri i deosebiri 5ntre plngerea prealabil ca mod special de sesizare i modurile generale de sesizare. 6nstituii derivate plngerii prealabile....................................................1## CAPITOLUL IV.....................................................................................................................153 7enunul ! ca mod de sesizare a organelor de urmrire penal..............................................153 1. Consideraii de ordin introductiv privind denunul...........................................................153 2. ,specte teoretice i de practic -udiciar privind denunul...............................................15# CAPITOLUL V.......................................................................................................................1)2 &esizarea din oficiu ! ca mod de sesizare a organelor de urmrire penal...............................1)2 1. Consideraii cu caracter introductiv privind sesizarea din oficiu.......................................1)2 2. ,specte teoretice i de practic -udiciar privind sesizarea din oficiu.............................1)/ #. ,specte teoretice privind autosesizarea instanei i caracterul acesteia.............................1/) CAPITOLUL VI....................................................................................................................1.2 ,ctele premergtoare urmririi penale.....................................................................................1.2 1. &curt istoric privind aspecte legislative referitoare la actele premergtoare urmririi penale........................................................................................................................................1.2

 2. ,specte teoretice i de practic -udiciar referitoare la actele premergtoare urmririi penale........................................................................................................................................1.) #. ,ctele premergtoare efectuate de investigatorii sub acoperire........................................21# BIBLIO$RAFIE....................................................................................................................21' I! TRATATE) MONO$RAFII) CURSURI) ARTICOLE..................................................21' II! ACTE NORMATIVE.......................................................................................................22) III! PRACTIC *UDICIAR..............................................................................................22.

2eza de doctorat intitulat 8 A+,-%t- .-/"+.at"#-) t-or-t"%- 0" d-

,ra%t"%1 23d"%"ar1 ,r"#"nd +-+"4ar-a or/an-.or d- 3r51r"r- ,-na.1 0" a%t-.- ,r-5-r/1toar- 3r51r"r"" ,-na.-9 cuprinde 2#2 pagini, fiind
structurat 5n ) capitole, la rndul lor dezvoltate 5n mai multe seciuni i subseciuni. Ca,"to.3. I 8Consideraii cu caracter introductiv privind plngerea, plngerea prealabil, denunul, sesizarea din oficiu i actele premergtoare urmririi penale9, 5mprit 5n 5 seciuni, trateaz aspecte de ordin general privind modurile de sesizare a organelor de urmrire penal i actele premergtoare acesteia, avnd ca punct de plecare recunoaterea i garantarea prin Constituia :omniei a drepturilor fundamentale privind accesul liber la -ustiie0 art. 211 i cel de petiionare 0art. 511, ca premise a garantrii celorlaltor drepturi. ;n loc aparte 5n cadrul acestui capitol 5l constituie aspectele de ordin teoretic i de practic -udiciar referitoare la principiul fundamental al oficialitii procesului penal i a e%cepiilor de la acesta, dar i istoricul aspectelor legislative referitoare la modurile de sesizare mai sus menionate 0 din punct de vedere cronologic i al coninutului articolelor care le reglementeaz1. <u 5n ultimul rnd este subliniat importana practic a informaiilor primite prin intermediul actelor premergtoare, dar i cea privind verificarea acestora de ctre organele -udiciare. S-%6"3n-a 7 denumit 8 Consideraii generale privind sesizarea organelor de urmrire penal9 este rezervat analizrii aspectelor privind accesul ne5ngrdit i efectiv la -ustiie, e%plicrii noiunii de 8sesizare9 i sublinierii importanei aceteia din punct de vedere al drepturilor i obligaiilor create att pentru organele -udiciare ct i pentru cei care sesizeaz. &unt prezentate modurile de sesizare 5n funcie de clasificrile stabilite de doctrin, de termenele 5n care trebuie formulate, de titulari, precum i de efectele -uridice produse.

S-%6"3n-a & 8Oficialitatea Principiul fundamental al procesului penal 9 abordeaz aspectele de ordin teoretic care argumenteaz afirmaia de mai sus, e%emplificndu+le cu reglementri procedurale specifice fiecrei faze procesual ! penale 0 urmrirea penal, -udecata i punerea 5n e%ecutare a 4otrrilor -udectoreti penale1. $ste prezentat, de asemenea, importana i posibilitatea aplicabilitii sau inaplicabilitii acestui principiu fiecrui act de sesizare 5n parte, fcndu+se o paralel i cu principiul disponibilitii specific dreptului procesual civil. =egtura indisolubil 5ntre principiul oficialitii i cel al legalitii, al rolului activ, al aflrii adevrului i al garantrii dreptului de aprare, precum i garaniile -uridice create de legiuitor 5n scopul aprrii i aplicrii acestui principiu, sunt subliniate 5n mod deosebit 5n cadrul acestei seciuni. >n S-%6"3n-a 8 intitulat reglementate de lege care susin 8 Excepii de la principiul oficialitii titlul, prevzute de Constituia :omniei, procesului penal9 sunt prezentate prin e%emplificare principalele situaii Codul *enal i unele legi speciale. ,spectele de ordin teoretic sunt coroborate cu cele de practic -udiciar recent, un loc aparte fiind rezervat prezentrii procedurii aplicabile 5n cazul faptelor svrite 5n e%erciiul funciei de ctre membrii guvernului, avnd 5n vedere ultimele decizii 5n acest sens emise de Curtea Constituional. S-%6"3n-a 9 8 curt istoric privind aspectele legislative referitoare la plngere, plngerea prealabil, denun i sesizarea din oficiu9 cuprinde meniuni referitoare la primul Cod de procedur penal modern elaborat 5n anul 1.)5 sub domnia lui ,l.6. Cuza, la cel din anul 1'#), la cel din anul 1'". i bine5neles la actualul cod, publicat 5n anul 1'). i intrat 5n vigoare 5n anul 1')'. $ste prezentat evoluia reglementrilor la zi, pentru fiecare articol referitor la instituiile precizate, precum i actele normative modificatoare 0 inclusiv numrul i data ?onitorului ficial 5n care au fost publicate1.

8 !erificarea informaiilor primite de organele de urmrire penal prin intermediul actelor premergtoare urmririi penale9 constituie titlul S-%6"3n"" : a primului capitol. &unt menionate activitile cu a-utorul crora se pot realiza verificrile 5n stadiul i prin intermediul actelor premergtoare, modaliti de realizare a acestora, limitele 5ntinderi lor i importana -uridic. Ca,"to.3. II 8 Plngereea mod de sesizare a organelor de urmrire penal9 este format din 2 seciuni 5n care sunt redate aspecte de ordin introductiv, teoretic i de practic -udiciar recent referitoare la acest mod de sesizare. S-%6"3n-a 7 intitulat 8 "specte de ordin introductiv privind plngerea penal9 trateaz considerentele teoretice i de importan practic 5n legtur cu reglementrile subiectului 5n cauz, caracterul plngerii i obligaiile create organelor -udiciare dup primirea acestui act de sesizare. 2itlul S-%6"3n"" & se refer la 8 "specte de ordin teoretic i de practic #udiciar privind plngerea, ca mod general de sesizare 9 i analizeaz aceast instituie sub aspectul coninutului, titularilor, formei, actelor ce trebuie 5ntocmite dup 5nregistrarea ei, termenele de soluionare i sanciunile ce se pot aplica persoanelor vinovate de nerespectarea sau neverificarea condiiilor menionate anterior. >n plus, este precizat interdependena dispoziiilor =egii nr.2##@2332 privind activitatea de soluionare a petiiilor cu a celor prevzute de art. 221 ! 222 din Codul de procedur penal. ,spectele de mai sus sunt argumentate cu e%emple din practica -udiciar. Ca,"to.3. III este denumit 8 Plngerea prealabil ca mod de sesizare a organelor de urmrire penal9, cuprinznd 5 seciuni i # subseciuni 0derivate din &eciunea 21. >n S-%6"3n-a 7 intitulat 8 Consideraii generale privind plngerea prealabil9 sunt reliefate argumente de ordin practic referitoare la plngerea prealabil, e%cepie de la principiul oficialitii procesului penal, dezvoltndu+se aspectele privind natura -uridic mi%t a acestei instituii, evideniindu+se

infraciunile pentru care aciunea penal se pune 5n micare la plngere prealabil 0cele din Codul *enal i parial din legi speciale1 i subliniindu+se dreptul e%clusiv al statului de a fi titularul punerii 5n micare a aciunii penale prin intermediul organelor -udiciare. S-%6"3n-a & 8 Condiii de fond i form pentru introducerea plngerii prealabile $titularul, termenul de introducere i coninutul plngerii prealabile%9 este grupat 5n # subseciuni. S3;+-%6"3n-a &!7 8 &itularul plngerii prelabile9 argumenteaz faptul c dreptul de a introduce plngerea prealabil are un caracter strict personal, individual i netransmisibil e%ceptnd mandatul autentic.,cest ultim act nu afecteaz 5ns caracterul personal al instituiei 5n cauz, ci constituie o modalitate de delegare doar a e%ercitrii dreptului de a face plngere prealabil, e%emplificndu+se situaiile practice cnd poate fi e%ercitat.&unt dezvoltate i aspectele controversate privind necesitatea sau lipsa de necesitate a depunerii plngerii prealabile de ctre persoana vtmat 5n condiiile 5n care a decedat anterior e%pirrii termenului de introducere, e%plicarea prevederilor art. 2." alin. 2 C.p.p. i art. 1#1 alin. 5 C.p.0edictate 5n scopul prote-rii persoanelor vtmate incapabile i a celor cu capacitate de e%erciiu restrns1 precum i ultimele modificri din acest domeniu aduse C.p.p. prin =egea nr. #5)@233). ,vnd 5n vedere acest ultim act normativ 5n &ubseciunea 2.1.1 este tratat i argumentat posibilitatea ca persoana -uridic s fie sau nu considerat titular al plngerii prealabile. &unt prezentate cele dou opinii contrare e%primate de doctrin referitoare la recunoaterea sau nu a dreptului unei persoane -uridice de a introduce i eventual retrage plngerea prealabil, aducndu+se argumente, susinute de practica -udiciar, 5n favoarea opiniei c persoanele -uridice pot fi titulare a unor plngeri prealabile doar 5n cazul infraciunilor prevzute i pedepsite de art.21#, 21" i 21/ C.p. S3;+-%6"3n-a &!& este intitulat 8 &ermenul de introducere a plngerii prealabile9 i dezbate principalele probleme referitoare la aceast condiie sine

Aua non 5n ce privete eficiena -uridic a acestei instituii. $ste subliniat caracterul peremptoriu relativ scurt al acestui termen, considerentele pentru care a fost reglementat astfel, efectele 5n caz de for ma-or sau caz fortuit, modul su de calcul 5n funcie de reglementrile art. 1.) alin.# i " C.p.p. i practica -udiciar 5n materie. Baptul c termenul 5n cauz nu este afectat, c4iar dac infraciunea svrit este simpl, continu sau continuat ! important fiind ziua 5n care persoan vtmat sau reprezentantul acesteia a tiut cine este fptuitorul, este argumentat 5n cuprinsul acestei subseciuni. S3;+-%6"3n-a &!8 se refer la 8Coninutul plngerii prealabile9 fiind aduse argumente precizate att de doctrin ct i de practica -udiciar referitoare la faptul c 5n coninutul acestui act de sesizare trebuie s se regseascC indicarea numelui, prenumelui i domiciliului persoanei vtmate, descrierea faptei, indicarea autorului, artarea mi-loacelor de prob, indicarea adresei prilor i martorilor, precizarea dac persoana vtmat se constituie parte civil, manifestarea de voin a persoanei vtmate de tragerea la rspundere penal a fptuitorului i semntura titularului plngerii prealabile. <u sunt omise prezentarea efectelor produse 5n plan procesual de lipsa unuia dintre elementele de mai sus. Cea de a tr-"a +-%6"3n- a Capitolului 666 denumit 8 Organele #udiciare la care trebuie introdus plngerea prealabil i competena acestora9 trateaz diferenierea e%istent anterior modificrilor aduse C.p.p. prin =egea #5)@233), disputele din practica -udiciar i implicit doctrin referitoare la fosta reglementare, argumentele aduse 5n favoarea modificrilor i evidenierea competenei materiale i personale actual a organelor de urmrire penal, pe fiecare categorie 5n parte 0att a organelor de cercetare penal ct i a procurorilor1. &unt prezentate toate infraciunile din Codul *enal i o parte a celor reglementate 5n legi speciale care se urmresc i -udec la plngere prealabil, 5mpreun cu procedura de urmat 5n situaia e%istenei vreunui caz de necompeten personal sau material.

S-%6"3n-a 9 8"specte speciale privind procedura plngerii prealabile $ infraciunile flagrante, cazurile de conexitate i indivizibilitate, sc'imbarea (ncadrrii #uridice a faptei%9 abordeaz procedura ce trebuie urmat de organele de urmrire penal, actele ce se 5ntocmesc i soluiile ce se propun ori dispun, referitoare la cazurile de mai sus. &e subliniaz i dezvolt faptul c att cone%itatea ct i indivizibilitatea constituie situaii de prorogare de competen, aducndu+se e%emple 5n acest sens. ,rgumentele teoretice sunt 5ntrite de practica -udiciar 5n materie, accentundu+se ideea c 5n cazul e%istenei vreunui caz de sc4imbare a 5ncadrrii -uridice a faptei dintr+o infraciune care nu se urmrete la plngerea prealabil, 5ntr+una de acest gen, situaia de mai sus nu trebuie confundat cu cele referitoare la e%tinderea procesului penal pentru alte fapte, pentru alte acte materiale sau cu privire la alte persoane. >n S-%6"3n-a : intitulat 8"semnri i deosebiri (ntre plngerea prealabil ca mod special de sesizare i modurile generale de sesizare) *nstituii derivate plngerii prealabile9 sunt analizate, e%emplificate i dezvoltate aspectele comune, dar 5n special cele care difereniaz plngerea prealabil de modurile generale de sesizare. &e susin, definesc i argumenteaz caracteristicile plngerii prealabile de avea valoarea unei sesizri speciale, e%clusive 0unic1, necesar i indispensabil, aspecte nevalabile 5n cazul modurilor generale de sesizare. alt deosebire fundamental o reprezint efectul 5n planul principiilor fundamentale ce caracterizeaz procesul penal. ,stfel, dac 5n cazul plngerii prealabile opereaz principiul disponibilitii, 5n ceea ce privete modurile generale de sesizare de strict aplicabilitate este principiul oficialitii. ,lte deosebiri sunt evideniate 5n ceea ce privete coninutul, termenele de introducere la organele -udiciare, efectele produse i parial titularii0unde regsim i asemnri1. =ipsa plngerii, retragerea acesteia i 5mpcarea prilor sunt apreciate ca instituii derivate plngerii prealabile. ,ltfel

spus declanarea procesului penal i@sau continuarea acestuia sunt lsate la aprecierea persoanei vtmate care poate folosi una din instituiile de mai sus pentru a impiedica astfel tragerea la rspundere penal a fptuitorului. &unt analizate inclusiv dispoziiile art. 1#1 i 1#2 C.p. , argumentele doctrinare i de practic -udiciar, precum i efectele 5n plan procesual 5n situaia e%istenei vreunui caz din cele menionate. $ste subliniat ideea c modificrile aduse C.p.p. i C.p. prin =egea nr. #5)@233), respectiv prin =egea 2/.D233) au avut ca efect separarea absolut a funciei procesuale de urmrire penal de cea de -udecat i decongestionarea activitii instanelor de -udecat 5n legtur cu procesele penale, prin eliminarea din atributul instanelor a urmrii infraciunilor la plngere prealabil. Ca,"to.3. IV 8+enunul ! ca mod de sesizare a organelor de urmrire penal9 este grupat 5n dou seciuni. Pr"5a +-%6"3n- intitulat 8 Consideraii de ordin introductiv privind denunul9 dezbate aspectele generale privind sesizarea organelor de urmrire penal prin aceast modalitate pornind de la reglementarea prevzut de art. 22# C.p.p. , modificrile aduse de legiuitor din anul 1')' i pn 5n prezent referitor la coninutul te%tului i principalele condiii pentru ca un act de sesizare s fie considerat denun. >n S-%6"3n-a & referitoare la 8"specte teoretice i de practic #udiciar privind denunul9 sunt prezentate i dezvoltate condiii de fond i form ale acestui instituiei anterioare, sunt evideniate diferenele dintre denun i modalitatea de sesizare special a persoanelor obligate a sesiza organele -udiciare cnd au cunotin de svrirea de infraciuni 5n unitile la care se refer art. 1"5 C.p. 0 conform art. 22/ C.p.p.1, cazurile cnd denunurile reprezint o obligaie fie pentru toate persoanele 0conform art. 1/3 i 2)2 C.p.1 fie doar pentru cele care au o anumit calitate 0conform art. 2)# C.p.1, precum i cazurile de nepedepsire.$ste menionat i e%emplificat faptul c 5n anumite cazuri denunul este considerat scuz absolutorie 0 conform art. 255 alin. # C.p1,

dar i scuz atenuant 0conform art. 25' alin. # C.p.1.<u a fost omis prezentarea 5n cadrul seciunii a procedurilor ce trebuie urmate, actelor ce trebuie 5ntocmite i termenelor ce trebuie respectate dup primirea denunului de organele -udiciare. Ca,"to.3. V 8 esizarea din oficiu ca mod de sesizare a organelor de urmrire penal9 conine # seciuni. Pr"5a +-%6"3n- 8Consideraii cu caracter introductiv privind sesizarea din oficiu9 abordeaz caracterul comple% i complet al acestui mod de sesizare comparativ cu celelalte, prin raportare la incidena principiului oficialitii. $ste subliniat faptul c o mai complet aplicabilitate a acestui din urm principiu nu o mai regsim 5n procedura penal deoarece, 5n cazul plngerii sau denunului, actul de sesizare este primit de organul de urmrire penal, fiind 5ntocmit de alte persoane, dup acest moment fiind declanat procedura 5ntocmirii din oficiu a celorlalte acte procedurale. <u a fost omis nici prezentarea efectelor imediate ale autosesizrii organelor de urmrire penal. 8 "specte teoretice i de practic #udiciar privind sesizarea din oficiu 9 constituie titlul S-%6"3n"" & a acestui capitol. &e argumenteaz faptul c reglementarea din C.p.p. referitoare la acest mod de sesizare este sumar, nefiind definit ca 5n cazul plngerii sau denunului i sunt prezentate principalele situaii cnd poate opera. $ste prezentat ideea c prevederile actuale din C.p.p. trebuie completate cu cele ale =egii nr..1@2332 privind organizarea i funcionarea *oliiei de Brontier, =egii 553@233" privind organizarea i funcionarea Eandarmeriei :omne, =egii nr. 21.@2332 privind organizarea i funcionarea *oliiei :omne etc. 5n scopul coroborrii dispoziiilor 5n cauz referitoare la sesizarea din oficiu. &e evideniaz caracterul imperativ i de aplicabilitate imediat a sesizrii din oficiu, c4iar i 5n situaia 5n care infraciunea pentru care s+a sesizat necesit plngerea prealabil a persoanei vtmate ori o alt sesizare special. Condiiile de form i coninut ale procesului verbal sunt dezvoltate 5mpreun cu sanciunile ce pot fi aplicate

persoanelor care nu respect reglementrile 5n materie. <u 5n ultimul rnd este menionat faptul c dispoziiile art. 21" alin. 1 i 215 alin. ) C.p.p. completeaz dispoziiile referitoare la sesizarea din oficiu i actul 5n care aceasta se materializeaz. S-%6"3n-a 8 intitulat 8"specte teoretice privind autosesizarea instanei i caracterul acesteia9 aduce 5n discuie o instituie deosebit de important i 5ncercarea de a rspunde la 5ntrebarea dac aceasta autosesizare constituie sau nu o sesizare din oficiu, iar 5n caz afirmativ dac prin aceasta nu se 5ncalc principiul separrii funciei procesuale de urmrire penal cu cea de -udecatF 7in interpretarea dispoziiilor art. #1/ cu cele ale art. ##5 ! ##/ C.p.p. se desprinde concluzia c 5n cazul e%tinderii procesului penal i implicit a obiectului -udecii opereaz tot o sesizare din oficiu realizat fie de ctre procuror 0aceasta constituind regula1, fie de ctre instan, prin e%cepie, 5n cazul e%tinderii aciunii penale cu privire la alte acte materiale care intr 5n coninutul infraciunii pentru care inculpatul a fost trimis 5n -udecat i, desigur, 5n cazul e%tinderii procesului penal pentru noi fapte, cnd procurorul nu particip la -udecat. 7e lege ferenda consider c numai procurorul ar trebui s aib atributul e%tinderii obiectului -udecii pentru acte, fapte i persoane noi, care au legtur cu faptele deduse -udecii, instana trebuind s aib doar dreptul de a -udeca i eventual de a restitui cauza procurorului pentru completarea urmririi penale 0conform reglementrilor actuale ale art. 2'' C.p.p1. 8"ctele premergtoare urmririi penale9 reprezint titlul Ca,"to.3.3" VI care este structurat pe # seciuni. S-%6"3n-a 7 se intituleaz 8 curt istoric privind aspecte legislative referitoare la actele premergtoare urmririi penale9 i red 5n mod fidel evoluia reglementrilor legale referitoare la aceast instituie, 5ncepnd cu prima legiferare prin 7ecretul nr. "/#@1'5/ 0sub denumirea de acte prealabile1 i terminnd cu ultimele modificri aduse C.p.p. prin =egea nr. 2.1@233#. &unt menionate, cu titlu introductiv, i aspecte referitoare la natura -uridic,

funcionalitatea i sfera persoanelor care pot efectua acte premergtoare, lrgit urmare a noilor realiti de dup anul 1'.'. 2itlul S-%6"3n"" & se refer la ,,"specte teoretice i de practic #udiciar referitoare la actele premergtoare urmririi penale9. >n cuprinsul acesteia sunt tratate consideraiile referitoare la caracterul controversat al acestei instituii e%primate de doctrin, la faptul c sunt activiti anterioare sau premergtoare urmririi penale i care se desfoar pn la limita necesitilor impuse de 5nceperea urmririi penale sau prononrii soluiei de ne5ncepere a urmririi penale, dup caz, argumentndu+se unicitatea procesului verbal ! ca act 5n care se consemneaz activitile 5n cauz ! prin raportare la celelalte procese verbale reglementate de procedura penal. 7e asemenea, sunt dezbtute pe larg susinerile 5n legtur cu natura -uridic, funcionalitatea i efectele 5n plan procesual ale acestei instituii. ?surile procesuale ce pot fi dispuse 5n stadiul actelor premergtoare ocup un loc important 5n cuprinsul seciunii, argumentndu+se opiniile doctrinare pro i contra cu e%emple din practica -udiciar. $ste subliniat caracterul dispozitiv att al efecturii actelor premergtoare, ct i al 5ntocmirii procesului verbal 0aa cum rezult din coninutul art. 22" alin. 1 i # C.p.p.1. =egiuitorul a lsat la aprecierea organelor -udiciare efectuarea activitilor de mai sus, 5n funcie de necesitile cauzei, aspect ce a condus la numeroase controverse e%primate 5n literatura de specialitate. $ste susinut ideea c 5ntr+o cauz 5n care s+a 5nceput urmrirea penal este posibil efectuarea de acte premergtoare cu condiia ca ele s se refere la alte fapte i@sau persoane dect cele circumscrise urmririi penale dispuse i care necesit a fi verificate ori completate pentru a se decide 5n legtur cu necesitatea i oportunitatea e%tinderii urmririi penale i fa de acestea. &unt prezentate i argumentate deciziile Curii Constituionale e%primate referitor la constituionalitatea acestor activiti i la caracterul dispozitiv privind e%ercitarea respectrii dreptului la aprare 5n aceast etap.

*ropunerile de lege ferenda ce se impun a fi legiferate 5n scopul 5mbuntirii acestei instituii procesual penale nu lipsesc din cuprinsul seciunii. ,,"ctele premergtoare efetuate de investigatorii sub acoperire 9 reprezint titlul S-%6"3n"" 8 a acestui capitol, avnd 5n vedere noutatea reglementrilor cuprinse 5n art. 22"1+22"". &unt tratate aspectele referiroare la condiiile necesare i eseniale pentru folosirea acestei categorii, persoanele care pot efectua activitile 5n cauz, actele ce trebuie 5ntocmite i coninutul lor, perioada de timp, domeniile care necesit acest gen de proceduri, msurile de protecie oferite de lege i eventualele riscuri care pot apare.

BIBLIO$RAFIE I! TRATATE) MONO$RAFII) CURSURI) ARTICOLE

1. ,<GH$=$&C; 6 <, ,,Consideraii asupra cercetrii la faa locului, 5n :.:.7 nr. 11@1'/#I 2. ,<2 <6; G$ :G$, *ractic -udiciar penal, vol. 6(, $ditura ,cademiei, Jucureti, 1''#I #. ,<2 <6; 2$ B6=, <atura -uridic i funcia actelor premergtoare 5n reglementarea procesual penal, 5n :.:.7. nr. 12@1'/3I ". J,&,:,J ?,2$6, 7rept procesual penal, (olumul 6 i 66, $diia a 66+a, ;niversitatea 8Jabe ! JolKai9 Clu-, Bacultatea de drept, 1'/#I 5. J : 6 ,=$L,<7:; i colectiv, 7rept procesual penal, $ditura ,ll JecM, Jucureti, 2331I ). J : 6 ,=$L,<7:; i <6&2 :$,<; GH$ :GH$, 7rept penal, partea general, $diia a " ! a, $ditura ,ll JecM, Jucureti, 233"I /. J;<$C6 *$2:$, 7rept procesual penal, Curs universitar, $ditura *inguin JooM, Jucureti, 233"I .. J;<$C6 *$2:$, 7rept procesual penal, *artea general i *artea special, $ditura Bundaia :omnia de ?ine, Jucureti, 233#I '. C6 J,<; (6 :$= ?6H,6, 7rept procesual civil, vol. 6 i 66, 2ipografia ;niversitii Jucureti, 1'.)I 13. C6;,2,C; B= :6<, Codul penal romn i Codul de procedur penal romn, Colecia Euridic, $ditura &igma, Jucureti, 2331I

11. C:6N; ,<,&2,&6,, 7rept procesual penal, $ditura ,ll JecM, Jucureti, 2335I 12. 76,C <$&C; H :6,, :evista 7reptul nr. #@233"I 1#. ficialitatea procesului penal, 5n

7 =2; 6 ,<, Cracterul neconstituional al actelor premergtoare urmririi penale, 5n :evista 7reptul nr. 13@233#I

1". 7 <G : O (6<26=P i colectiv, $%plicaii teoretice ale codului de procedur penal romn, (olumul 6 i 66, $ditura ,cademiei, Jucureti, 1'/5+ 1'/)I 15. 7 <G : O (6<26=P, Q,H,<$ &6$GB:6$7 i colectiv, <oul cod de procedur penal i codul de procedur penal anterior. *rezentare comparativ, $ditura *olitic, Jucureti, 1')'I 1). G6;:G6; <6C =,$, ,,Cauzele de nulitate 5n procesul penal9, $ditura Ntiinific i *edagogic, Jucureti, 1'/"I 1/. G :GP<$,<; 6 <, Consideraii privind actele premergtoare efectuate de organele de urmrire penal, 5n :evista :omn de 7rept nr. 1@1'/"I

1.. G :GP<$,<; 6 <, 7in nou despre actele premergtoare, 5n :evista de 7rept *enal nr. "@1'''I 1'. G :GP<$,<; 6 <, <oile reglementri privind actele premergtoare, 5n :evista de 7rept *enal, ,nul L6, <r. 2, ,prilie+6unie 233"I 23. 6=6$&C; <6C =$2, i colectiv, $%plicaii teoretice ale codului de procedur penal, (ol. 6 i 66, $ditura ,cademiei :.&.:., Jucureti, 1'/#I 21. 6 <PN$,<; $;G$< (6:G6=, *rocedura 5nceperii urmririi penale, $ditura ?ilitar, Jucureti, 1'/'I 22. E67 (; <6C;, 7rept procesual penal, $ditura C.H. JecM, Jucureti, 233)I 2#. Q,H,<$ &6$GB:67, <ot, 5n :evista :omn de 7rept nr. .@1'/2I

2". Q,H,<$ &6$GB:6$7, $%plicaii teoretice ale Codului de procedur penal, vol. 6 i 66, $ditura ,cademiei :omne, Jucureti, 1'/)I 25. =$B2$: ,=$L,<7:; i colectiv, Cercetarea penal, $ditura Global *rint, Jucureti, 1'''I 2). =6&<6C <6C =$2,, *lngerea prealabil. Condiii de valabilitate, 5n :.7.*. nr. "@233"I 2/. ?,2$;R GH$ :GH6RP, Codul de procedur penal, (ol. 6 i 66, $ditura =umina =e%, Jucureti, 2335I 2.. ?,2$;R GH$ :GH6RP, *rocedura penal, (ol. 6 i 66, $ditura =umina =e%, Jucureti, 1''.I 2'.?PG;:$,<; B= :$,, 7rept procesual universitar, $ditura ,ll JecM, Jucureti, 1''.I civil, curs

#3. ?$:=$ : G$:, (62; ,<7:$, 2ratat de drept penal i de procedur penal, $diia a ( a, *aris, 1'."I #1. ?6CH6<6C6 ?,:6, 6 ,<,, 7espre caracterul total i necondiionat al retragerii plngerii prealabile, 5n Juletinul Ntiinific al ;niversitii 8?. Qoglniceanu9 6ai, $ditura Cugetarea, 6ai, 1''.I #2. ?62:,CH$ C <&2,<26< ! *ractic Eudiciar *enal, vol. 66, *artea general, $ditura ,cademiei, Jucureti, 1''3I ##. <$,G; 6 < i ? =7 (,< =;C6,, 7rept *rocesual *enal. >ndreptar de practic -udiciar, $ditura 7idactic i *edagogic, Jucureti, 1'.2I #". <$,G; 6 <, 7rept *rocesual *enal, 2ratat, $ditura Global =e%, Jucureti, 2332I #5. <$,G; 6 <, 7rept *rocesual *enal, 2ratat, $ditura Global =e%, Jucureti, 233"I #). <$,G; 6 <, 2ratat de procedur penal, $ditura *ro, Jucureti, 1''/I

#/. <6C =,$ G$ :G$., ,specte teoretice privind retragerea plngerii prealabile i 5mpcarea prilor, 5n :evista 87reptul9 nr. /@2333I #.. <6&2 :$,<; GH$ :GH$ i J : 6 ,=$L,<7:;, 7rept penal i procesual penal. Curs selectiv pentru licen, $diia a 666+a, $ditura ,ll JecM, Jucureti, 233"I #'. <6&2 :$,<; GH$ :GH$ i colectiv, 7rept penal, partea general, $ditura $uropa <ova, Jucureti, 1''/I "3.<6&2 :$,<; GH$ :GH$ i colectiv, 7rept *enal, *artea general, $ditura $uropa <ova, Jucureti, 1''/I "1. <6&2 :$,<; GH$ :GH$ i colectiv, 7rept procesual penal. $ditura $uropa <ova, Jucureti, 1'')I "2. <6&2 :$,<; GH$ :GH$ i colectiv, ?anual de drept procesual penal, $ditura $uropa <ova, Jucureti, 1'''I "#. *,*,7 * = (,&6=$ i * * (6C6 ?6H,6, <ot la sentina penal nr. 2)2@1'/" a Eudectoriei &ig4etu ?armaiei, publicat 5n ,,:epertoriu alfabetic de practic -udiciar 5n materie penal pe anii 1')' ! 1'/59, $ditura Ntiinific i $nciclopedic Jucureti, 1'//I "". *,:,&CH6( C,:?$< &6=(6, i colectiv, 7rept procesual penal, $ditura =umina =e%, Jucureti, 233"I "5. *P<R;:$&C; (,&6=$ , <ote sub 7ecizia nr. 1)/@1'"2 a Curii de Casaie, &eciuni ;nite, 5n *andectele romne, 1'"", partea 6I ").*P(P=$,<; (,&6=$ i colectiv, 7rept procesual penal, *artea general i *artea special, $ditura *amfilius, 6ai, 2335I "/. *P(P=$,<; (,&6=$, 7rept procesual penal. *artea general i *artea special, $ditura =umina =e%, Jucureti, 2332I ".. * * 2:,6,<, 7rept procesual penal, (ol. 6+6(, Clu-, 2ipografia <aional, 1'")+1'".I

"'.* * (6C6 ?6H,6, *lngerea prealabil 5n reglementarea actualului Cod de procedur penal, 5n :.:.7. nr. '@1')'I 53. :P?;:$,<; (6:G6=, Competena penal a organelor -udiciare, $ditura ,cademiei, Jucureti, 1'.3I 51. :P?;:$,<; (6:G6=, &esizarea organelor -udiciare 5n reglementarea noului cod de procedur penal, 5n :evista :omn de 7rept nr. #@1')'I 52. &CP:=P2 6; G:6G :$, *ornirea procesului penal i actele premergtoare efectuate de organele de urmrire penal, 5n :.:.7. nr. 13@1'))I 5#.& ,:$ 7;?62:;, *ersoana -uridic titular a plngerii prealabile, 5n revista 7reptul nr. "@233/I 5". &2,<C; $?6=6,< i colaboratorii, 7rept procesual penal, $diie revzut, $ditura ,ugusta, 2imioara, 2331I 55. &2 $<$&C; 6 < i O6$=J$:&2$6< &,($=S, 7rept procesual civil, 2eoria General, $ditura 7idactic i *edagogic, Jucureti, 1'.#I 5). 2,< (6C$,<; 6 <, Curs de drept i procedur penal, (olumele 6+666, $ditura &occec, Jucureti, 1'12+1'1#I 5/. 2,< (6C$,<; 6 <, 2ratat de drept i procedur penal, (olumele 6+(, $ditura &occec, Jucureti, 1'2/I 5.. 2,2; ?,:6, ,<G$=, i 2;=J;:$ N2$B,<, 2ratat de drept procesual penal, $diia a 66+a, $ditura C.H.JecM, Jucureti, 2335I 5'. 2H$ 7 :; G:6G :$ G:. i ? =7 (,< =;C6,, 7rept procesual penal, *artea general i *artea special, $ditura 7idactic i *edagogic, Jucureti, 1'/'I )3. 2H$ 7 :; G:6G :$ i *=P$N; 2;7 :, 7rept procesual penal, vol. 6 i 66, ;niversitatea ,l. 6. Cuza, 6ai, 1'.)+1'./I

)1. 2H$ 7 :; G:6G :$, 7rept procesual penal, *artea general i *artea special, $ditura Cugetarea, 6ai, 1''.I )2. ;<G;:$,<; N2$B,<6,+G$ :G$2, i colectiv, 7rept procesual penal, $ditura ,ll JecM, Jucureti, 2332I )#. (,&6=6; ,=$L,<7:;, 2eoria actelor de procedur penal, $ditura ,ll JecM, Jucureti, 233#I )". ( = <C6; <6C =,$, 2ratat de *rocedur *enal, (olumul 6 i 66, $diia a 666+a revizuit i adugit, $ditura Coresi &.,., Jucureti, 1''/I )5. ( = <C6; <6C =,$, 2ratat de *rocedur *enal, (olumul 6 i 66, $diia a 6(+a revizuit i adugit, $ditura Coresi &.,., Jucureti, 233#I )). ( = <C6; <6C =,$, ;nele probleme privind pornirea procesului penal, 5n :evista Eustiia <ou nr. '@1')"I )/. O =S<$,Q ?,:6, i ?6CH6<6C6 ?,:6, 6 ,<,, 7rept penal, partea general, $ditura Bundaiei C4emarea, 6ai, 1'''I

II! ACTE NORMATIVE

1. Constituia :omniei, $ditura ,ll JecM, Jucureti, 233"I 2. =egea nr. "2'@233# de revizuire a Constituiei :omniei, publicat 5n ?onitorul ficial, *artea 6, nr. /5.@2'.13.233#I #. Codul de procedur penal al :omniei i Codul penal, actualizate, $ditura ,ll JecM, Jucureti, 233)I ". Codul de procedur penal al :epublicii &ocialiste :omnia, *ublicat 5n Juletinul ficial al :epublicii &ocialiste :omnia, *artea 6, nr. 1"5 ! 1"), din 12 noiembrie 1').I 5. Codul de procedur civil al :omniei, actualizat, ultima modificare fiind prin =egea nr. "5'@233), publicat 5n ?onitorul ficial nr. ''"@1#.12.233)I ). =egea nr. 13" din 22.3'.1''2 pentru modificarea i completarea Codului penal, Codului de procedur penal i altor legi, precum i pentru abrogarea =egii nr. 5'@1'). i a 7ecretului nr. 21.@1'//, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 2"" din 31.13.1''2I /. =egea nr. "5 din 31.3/.1''# pentru modificare i completarea Codului de procedur penal, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 1"/ din 31.3/.1''#I .. =egea nr. #1@1''3 privind societile comerciale, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 12)+12/@1/.11.1''3, cu ultima republicare 5n ?onitorul ficial nr. 13))@1/.11.233"I '. legea nr. )"@1''1 privind brevetele de invenii, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 212@21.13.1''1, republicat 5n ?onitorul ficial nr. /52@15.13.2332I 13. =egea nr. 11@1''1 privind combaterea concurenei neloiale, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 2"@#3.31.1''1, modificat i completatI 11. =egea nr. 51@1''5 privind organizarea i e%ercitarea profesiei de avocat, republicat 5n ?onitorul ficial nr. 11#@3).3#.2331I

12. =egea nr. 21@1'') privind concurena, publicat 5n ?onitorul ficial nr. ..@#3.3".1''), republicat 5n ?onitorul ficial nr. /"2@1).3..2335I 1#. =egea nr. 115@1''' privind responsabilitatea ministerial, publicat 5n ?onitorul ficial nr. #33@2..3).1''', cu ultima republicare 5n ?onitorul ficial nr. 233@2#.3#.233/I 1". =egea nr. 21.@2332 privind organizarea i funcionarea *oliiei :omne, publicat 5n ?onitorul ficial nr. #35@3'.35.2332I 15. =egea nr. #)3@2332 privind &tatutul *oliistului, publicat 5n ?onitorul ficial nr. ""3@2".3).2332I 1). .;.G. nr. 13"@2331 privind organizarea i funcionarea *oliiei de Brontier :omne, aprobat prin =egea nr. .1@2332 publicat 5n ?onitorul ficial nr. 15"@3".3#.2332. 1/. rdonana de Guvern nr. )'@2332 privind regimul -uridic al crii electronice de identitate, publicat 5n ?onitorul ficial nr. )"'@#1.3..2332, aprobat prin =egea nr. 2.5@233#, republicat 5n ?onitorul ficial nr. .""@15.3'.233"I 1.. =egea nr. 553@233" privind organizarea i funcionarea Eandarmeriei :omne, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 11/5@1#.12.233"I 1'. =egea nr. 2".@2335 privind regimul liberei circulaii a ceenilor romni 5n strintate, publicat 5n ?onitorul ficial nr. ).2@2'.3/.2335I 23. =egea nr. #5)@233) privind modificarea i completarea codului de procedur penal, publicat 5n ?onitorul ficial nr. )//@3/.3..233)I

III! PRACTIC *UDICIAR

1. 7ecizia nr. 1"1@35.13.1''' a Curii Constituionale, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 5.5@#3.11.1'''I 2. 7ecizia nr. 1'2@12.13.2333 a Curii Constituionale, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 11@3'.31.2331I #. 7ecizia nr. 213@2).13.2333 a Curii Constituionale, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 113@35.3#.2331I ". 7ecizia nr. 1#.@3..35.2331 a Curii Constituionale, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 2/2@25.35.2331I 5. 7ecizia nr. 11#@1).32.233) a Curii Constituionale, publicat 5n ?onitorul ficial nr. 23.@233)I ). 2ribunalul &uprem, 7ecizia de >ndrumare nr. )@1'/#, partea 6, pct. 1, lit. 8b9, 5n ,,Culegere de decizii pe anul 1'/#9I /. 2ribunal &uprem, &ecia penal, 7ecizia nr. 1'3/@ 1'/), 5n Culegere de decizii ale 2ribunalului &uprem pe anul 1'/), $ditura ;niversitar, Jucureti, 1'//I .. 2ribunalul &uprem, &ecia penal, 7eciziile nr. 1)"3, nr. 1#/1 i nr. 252"@1'/)I '. 2ribunalul &uprem, &ecia penal, 7ecizia nr. )32@1'//, :.:.7. nr. 1@1'/.I 13. 2ribunalul &uprem, &ecia penal, 7ecizia penal nr. 15/2@1'/' i 7ecizia penal 1"3.@1'.1 publicate 5n :.:.7. nr. #@1'.3, pag. /# i :.:.7. nr. 1@1'.2 11. 2ribunalul &uprem, &ecia penal, 7ecizia nr. 123#@1'/., 5n :.:.7. nr. 1@1'/'I 12. 2ribunalul &uprem, &ecia penal, 7ecizia nr. 21'1@1'.3, publicat 5n :.:.7. nr. '@ 1'.1I 1#. 2ribunalul &uprem, &ecia penal, 7ecizia penal nr. 1)/3@1'."I

1". 2ribunalul &uprem, 7ecizia de >ndrumare nr. 1@1'.), 5n ::7 nr. "@1'./I 15. 2ribunalul &uprem, &ecia penal, 7ecizia nr. .)1@1'.), publicat 5n :.:.7. nr. 2@1'./I 1). 2ribunalul &uprem, &ecia penal, 7ecizia nr. 21""@1'.., 5n ,,Culegere de 7ecizii ale 2ribunalului &uprem9, 1'."I 1/. 7ecizia penal nr. 2")@32.32.1''., Curtea &uprem de Eustiie, &ecia penal, publicat 5n ,,Juletinul -urisprudenei ! Culegere de decizii pe anul 1''.9, $ditura ,rgesis, Jucureti, 1'''I 1.. Curtea &uprem de Eustiie, &ecia penal, 7ecizia nr. 1533@1''., publicat 5n Juletinul Eurisprudene+ Culegere de decizii pe anul 1''., $ditura ,rgesis, 1''', JucuretiI 1'. 7ecizia nr.1@ 2#.32.233" a >naltei Curi de Casaie i Eustiie, publicat 5n ?onitorul ficial nr. "3"@3).35.233"I 23. 7ecizia nr. 2231@#1.3#.2335 a &eciei penale din cadrul >naltei Curi de Casaie i EustiieI 21. 2ribunalul ?unicipiului Jucureti, &ecia a 66+a penal, 7ecizia nr. 1152@1'/1, 5n ::7 nr. .@1'/2I 22. 2ribunalul ?unicipiului Jucureti, secia a 66+a penal, 7ecizia nr. /.2@1'/)I 2#. 2ribunalul ?unicipiului Jucureti, &ecia a 66+a penal, 7ecizia penal nr. /.2@1'/), 5n :.:.7. nr. 1@1'//I 2". 2ribunalul ?unicipiului Jucureti, &ecia a 66+a penal, 7ecizia penal nr. ).'@1'.5, publicat 5n ,,:epertoriu de practic -udiciar penal pe anul 1'.59, vol. 666I 25. 2ribunalul ?unicipiului Jucureti, &ecia a 66+a penal, 7ecizia nr. 2.5@1''1 publicat 5n ,,Culegere de practic -udiciar penal pe anul 1''19I 2). 2ribunalul ?unicipiului Jucureti, &ecia a 66+a penal, 7ecizia nr. #)3@1''1 0nepublicat1I

2/. 2ribunalul ?unicipiului Jucureti, &ecia a 66+a penal, 7ecizia nr. 5'.@1''5, 5n ,,Culegere de practic -udiciar a 2ribunalului Jucureti pe anii 1''" ! 1''/9I 2.. 2ribunalul ?unicipiului Jucureti, &ecia 6 penal, 7ecizia nr. 55/@1'') 5n ,,Culegere de practic -udiciar a 2ribunalului Jucureti pe anii 1''" ! 1''/9I 2'. Curtea de ,pel Jucureti, &ecia a 66+a penal, 7ecizia nr. .1@1'''I #3. 7ecizia nr. 22@ 1'') a &eciei penale din cadrul Curii de ,pel *loieti, 5n ,,Culegere de practic -udiciar pe anul 1'')9, *loieti, 1'')I #1. 2ribunalul Eudeean &uceava, &ecia penal, 7ecizia nr. 5".@1'/2I #2. 2ribunalul Eudeean &uceava, 7ecizia penal nr. 1""@1'//, 5n :.:.7. nr. '@1'/.I ##. 2ribunalul Eudeean &uceava, 7ecizia penal nr. 1)1@1'/.I #". 2ribunalul Eudeean &uceava, 7ecizia penal nr. 1..@1'.1 publicat 5n :.:.7. nr. 1@1'.2I #5. 7ecizia penal nr. #/5@1'.# a 2ribunalului Eudeului &uceava publicat 5n :.:.7. nr. /@1'."I #). 2ribunalul Eudeean Jotoani, 7ecizia penal nr. 2')@1'.3, publicat 5n :.:.7. nr. 2@1'.2I #/. 7ecizia penal nr. 1/1#@1'/1 a 2ribunalului 2imi, publicat 5n :.:.7. nr. 2@1'/#I #.. Eudectoria ;rziceni, &entina penal nr. 23)@1'.1, 5n :.:.7. nr. #@1'.2I #'. Eudectoria &ectorului 1 Jucureti, &entina penal nr. 231"@1''', nepublicatI