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Ttuio or ^ri ^: The third wave. Democratization.

in thelatetwentieth century
PubUcado en ingls por University of Oklahoma Press,
Norman, OK.
Traduccin de Josefina Delgado
Cubierta de Vctor Viano
A la memoria
de Warren y Anita
SaurSmwmfonitico.yla
prstamo pblicos.
1991 by Samuel P. Huntington
1994 de todas las ediciones en castellano,
Ediciones Paids Ibrica, S. A..
Mariano Cubi, 92 - 08021 Barcelona
y Editorial Paids, SAICF,
Defensa, 599 - Buenos Aires
ISBN: 84-7509-960-2
Depsito legal: B-49.160/1998
Impreso en Grfiqus 92, S. A.,
AVCan Sucanats, 91-08191 Rub (Barcelona)
Impreso en Espaa - Printed in Spain
SUMARIO
Prlogo .....................gv............................................................. 11
Prefacio ............................................................................................. 13
1. Qu?.............................................................................................. 17
2. Porqu? ............p................................................................. 41
3- Cmo? Los procsc de democratizacin........................ 107
4. Cmo? Caracterfeticas de la democratizacin................. 153
5. Durante cunto tiempo?......................................................... 190
6. Hada dnde?........................................................................... 251
Notas ................................................................................................... 283
ndice temtico.................................................................................. 307
PROLOGO
Entre las muchas cosas buenas que me han ocurrido en la
| ada, no hay ninguna de la que est tan orgulloso como de la
cradn del Centro de Estudios e Investigacin del Congreso Cari
Albert, en a Universidad de Oklahoma, y de nada he obtenido
mayor satisfaccin que del ciclo de Conferencias "Julian J.
R>ibaum". El dclo es un compromiso permanente de la Univer
sidad de Oklahoma, creado en honor de Julian J. Rothbaum por su
esposa, Irene, y su hijo, Joel Jankowsky.
Julin J. Rothbaum, un muy buen amigo mo desde los tiem
pos de nuestra rez en el sudeste de Oklahoma, ha sido durante
aos una persoiialidad de la vida civil de Oklahoma. Ha traba
jado como rector de la Universidad de Oklahoma durante dos
perodos, y como rector estatal de la Educacin Superior. En 1974
fue honrado con el ms alto honor de la urversidad, el "Dis
tinguished Service Citation", y en 1986 figur en el "Oklahoma
Hall of Fame".
El ddo de Conferendas Rothbaum est dedicado a temas re
ladonados con la representatividad gubernamental, la democra
da, la educadn y la partidpadn ciudadana en los asuntos p
blicos, valores a los que Julin J. Rothbaum ha dedicado toda su
vida. Su amplia dedicadn a la Universidad de Oklahoma, al es
tado y a su pas, es un tributo a los ideales a los que est dedicado
el Qclo de Conferencias Rothbaum. Los libros que recogen estos
12 Prlogo
dclos conforman vina
teamericana.
duradera contribudn a la demoCTada nor-
C a r l B. A l ber t
Cuadragsimo sexto presidente
dela Cmara deRepresentantes
delos Estados Unidos deAmrica
PREFACIO
Este libro versa sobre un importante desarrollo poltico global
quizs el ms importante de finales del siglo xx: la transicin
de unos treinta pases desde un sistema poltico no democrtico a
uno que s lo es. Es un intento por explicar por qu, cmo y con
qu consecuendas inmediatas sucedi esta ola de democratizadn
entre 1974 y 1990.
Este libro ana la historia y la teora, pero no es ni un trabajo
terico ni un trabajo histrico. Se sita entre ambas; bsicamente
se trata de una explicadn. Una buena teora es precisa, austera,
elegante, e ilumina las reladones entre distintas variables concep
tuales. levitablemente, ninguna teora puede explicar completa
mente un solo acontecimiento o un grupo de ellos. Una e>qjlica-
dn, por contraste, resulta inevitablemente compleja, densa, con
fusa, e intelectualmente insatisfactoria. Triunfa no por ser austera,
sino por ser comprensiva. Un buen libro de historia describe en
forma cronolgica y analiza convincentemente una secuenda de
acontedmientos, y muestra por qu no conduce a otro. Este tra
bajo tampoco hace esto. No detalla el curso general de la democra-
hVjri" y nnhonMv wi rirnntihn It rlnmorratira-
nVSp on raHa-nnn Hp los pases. En su lugar, intenta explicar y
anahyjir nn grupo concreto da repmpnps de transidn'que trans-
la jerga de las cien-
tthg^ idiogrfico. Tanto
curren en un periodo
das sodales, este trabajo no es ni^iSni
los tericos como los historiadores van a sentirse insatisfechos por
razn No les proporciona las generalizadones que entusias-
a ios Dri m os ni la profundidad que prefieren los segundos,
"l i est/ttabaio gnificativamte a, su
esenda de varios de mis bros anteriores. E n ^ otros
taba desarroUar generalizadones o teoras sobre las relaaones entte
S l S cl av e, ^mo poder poU>icoy Z-
ririoadn poltica e instituaonalizacin, ideales polticos y co
dSS^oltica Las propuestas sobre estas relaciones se formulaban
mfc vi tos quelas
Recordarme que mi evidencia proceda de los bnutados casos tot^_
ricos que haba estudiado, y que estaba esmbiendo
cativo y no terico. As tuve que abjurar del atemporal empo pre
2nte V en cambio, escribir en pasado: "Los reemplazos fueron m^
violentos que las transformacin". Con
ni. as lo hice Enalevmoscasos, la tmiversalidadde lasproputtas
n S S L ^^d S i S h o p d r^
Por Ldidura^ sm
suposicin se apca a todos loS case de
mSio el lector puede encontrarse con expresiones como tiende ^
S ? "generalmLte", "casi siempre" y otros calificavosseme)^.
tes 'salpicados a travs dd texto. En su forma final, la
dtda ms arriba debiera leerse: "Los reemplazos fueron habitual-
mpnte ms violentos que las transformaaones . ^
" " fst ?S>r7 ne escrSo durante los ^os 1989 y 1990 -entras
acontecimientos de los que trata estaban todava
De esta manera, el Ubro sufre todos los i S r v
poraneidad, y debe ser visto como un acercamiento prelim^ y
un intento de explicacin de esos regmenes de transicin. El libro
sigue los trabajos de historiadores, estudiosos de sobre
V otros acadmicos, que han escrito monograas detaUadas sobre
L ontecimientos Articulares. Tambin se
en las crnicas periodsticas de esos acontecumentos. Cu^do la
tercera ola de democratizadn haya conduido,
expUcadn ms completa y satisfactoria de te
Mi estudio anterior sobre el cambio poUtico, Poiti^j Ord^m
Changing Societies* enfoca el problema de la estabihdad pohtica.
Trad. esp.; El orden polticoen las sociedades en cambio, Barceona, Paids, 1990.
14 La tercera ola
Prefacio 15
Escrib ese libro porque pensaba que el orden poltico era algo
positivo. Mi propsito fue desarrollar una teora general en la
ciencia social de por qu, cmo y bajo qu circunstancias el orden
se resiste a ser alcanzado. Los liWos corrientes enfocan el proble
ma de la democratizadn. Lo escrib porque creo que la democracia
es buena en s misma y, como intento explicar en el captulo 1,
tiene consecuendas positivas para la libertad individual, la estabi
lidad local, la paz internacional y los Estados Unidos de Amrica.
Como en Political Order, he intentado mantener mi anlisis tan
distandado como fuera posible de mis propios valores; esto ocu
rre por lo menos en el 95 % de este libro. Sin embargo, cre que
podra ser til que en ocasiones mostrara explcitamente las impli-
cadones de mi anlisis a aquellos que desean que las sodedades
a las que pertenecen se democraticen. En consecuencia, en cinco
lugares del libro abandon el papel de cientfico social, asum el de
consejero poltico y present algo as como una "Gua para los
democratizadores". Si esto me hace aparecer como un democrti
co aspirante a Maquiavelo, que as sea.
El estmulo inmediato para escribir este libro fue la invitadn a
participar en las Conferendas Julian J. Rothbaum en la Universidad
de Oklahoma, en noviembre de 1989. En aquellas conferendas pre
sent los temas prindpales de este libro sin toda la evideiKia emp
rica que, por supuesto, sostiene aquellos temas. La parte principal
del rnanusCTito fue escrita hacia fines de 1989 y en 1990, y no intent
incluir en el anlisis ningtin acontecimiento posterior a 1990. Estoy
muy en deuda con el "Cari Albert Congressional Research and Stu
dies Center" de la Universidad de Oklahoma, y con su director, el
doctor Ronald M. Peters, Jr., por invitarme a ofrecer estas conferen
cias. Mi esposa Nancy y yo queremos tambin expresar cunto
apreciamos la constante cortesa y hospitalidad que recibimos en la
Universidad de Oklahoma por parte del doctor Peters, Julia e Irene
Rothbaum, Jod Jankowsky y Cari Albert y su esposa.
As como la invitacin a las conferencias precipit la elabora-
dn de este libro, su objeto haba germinado en mi mente algn
tiempo atrs. Escrib dos artculos, con anterioridad, sobre algunos
temas del manuscrito: "Will More Countries Become Democratic?"
{Political Science Quarterly, 99, verano 1984, pgs. 191-218) y "The
Modest Meaning of Democracy", en Democracy in the Americas:
Stopping thePendulum, editado por Robert A. Pastor (Nueva York,
Holmes and Mder, 1989, pgs. 11-28). Entre 1987 y 1990, el "John
M. Olin Fellowship in Democracy and Development" hizo posible
que dedicara mucho ms tiempo y esfuerzo a la investigacin sobre
el tema de este libro.
Mucha gente tambin ha contribuido, en algunos casos cons-
cientemente y en otros de forma impensada, a este origin^
Desde 1983 dicto im airso sobre las democraaas modernas en
el plan de estudios de Harvard, y lo he
mas de las transiciones democrticas. Tanto
los catedrticos reconocen que buena parte del material de este
Ubro procede de este curso; mi opinin sobre el
reaUdad lo mejor procede de s u s comentarios y aiticas. Maiy
Kiralv Young Jo Lee, Kevin Marchioro y Adam Posen propor
cionarn una ayuda indispensable en la bsqueda de material
para este bro, al ordenar mis archivos sobre
Cimbalo no slo ayud en esas tareas, sino que tambin repso
cuidadosamente la coherencia del texto y de
pgina en las etapas finales de la preparacin del
Blackett y Amy Englehardt aplicaron sus considerables aptitii
dis sobrJeliLesfmiento de^extos a este original p r o to -
do con rapidez, eficacia y meticulosidad
innumerables e infinitas revisiones de los borradores. El ongi
nal fue ledo por entero o parcialmente por vanos colegas.
Houchang Chehabi, Edwin Corr, Jorge Domnguez, Frances
Sagopfan! Eric Nordlinger y Tony Sxmth proporaonaron ^
mentrios escritos que resultaron J
tructivos. Los miembros del grupo de discusin
poltica comparad^ayudarpn con una fructfera discusin so
bre la primera mitad del original ^
Esty muy agradecido todas estas personas por su mters
por mi trabajo, y ^ r la enorme contiibuan con la que han cola-
rl j orar la calidad de mi esfuerzo. Sin ^bargo en u ti
ma instancia, soy el nico responsable de la idea, las pruebas y los
errores de este estudio.
Sa mu el P. H u n t i n g t o n
16 La tercera ola
Cambridge, Massachusetts
Febrero de 1991
Captulo 1
QUE?
El comienzo de la tercera ola
La tercera ola de democratizacin en el mundo modemo co
menz, de manera poco convincente e involuntaria, veinticinco
minutos despus de medianoche, el martes 25 de abril de 1974, en
Lisboa, Portugal, cuando una estacin de radio transmiti la can-
dn "Grandola Vila Morena". Esta emisin fue la seal para que
las unidades militares de Lisboa y sus alrededores ejecutaran los
planes del golpe de estado, que haban sido cuidadosamente dise
ados por los jvenes oficiales que lideraban el Movimiento de las
Fuerzas Armadas (MFA). El golpe se llev a cabo con eficiencia y
xito, con ima pequea resistencia por parte de las fuerzas de
seguridad. Unidades militares ocuparon los ministerios clave,
estadones de radio, correos, aeropuertos y oficinas de telfonos.
Casi al medioda, la multitud afluy en las calles, vitoreando a los
soldados y poniendo claveles en sus armas. Por la tarde, el dictador
depuesto, Marcello Caetano, se rindi a los nuevos Kderes militares
de Portugal. Al da siguiente se exili. As muri la dictadura que
haba nacido tras un golpe militar semejante en 1926, y fue con-
dudda durante treinta y dnco aos por un austero civil, Antonio
Salazar, que trabaj en estrecha colaboracin con los militares
portugueses.'
El golpe del 25 de abril fue el increble comienzo de un movi
miento mundial hada las democracias, porque los golpes de esta-
F 3 n d T rS o S tto S S S ' m^i al .
Tbadesde el ala dura H^LPartido Comunista, en la izquierda, hasta
t i nL ascitS, e n l a d S S ^ ^ P>^rr
s?cSS ~S el Wer7Har;ino con menos autondad que
predecesores. Se intentaron nuevos golpes 7
- /.^ l^ a ' s r r A
Ld Caetano como Nicols 11, el
m 'oI L S d del
rl^rprha del general Espinola, en marzo de 1975. La semejado iiu
tSK d M un Kerensky..., yo creo en su sinceridad, pero usted
l S ;ve;d, y f n ^ S 's/ r SSensk y -l e contest Soares.
-Tampoco lo quera Kerensky -replied
Portugal, sin embargo, se convirtio en un
de Rusia Los Kerensky ganaron.
IIpct aser primer ministro y, ms tarde, presidente. Y el Lerun ae
18 La tercera ola
que deseaba, fue un taciturno coronel pro democrtico llamado
Antonio Ramalho Eanes, que el 25 de noviembre de 1975 aplast
a los elementos izquierdistas radicales del ejrdto y asegur el
futuro de la democracia en Portugal.
El movimiento hada la democracia en Portugal, en los aos
1974 y 1975, fue notorio, pero no el nico. Movimientos democr
ticos menos obvios ocurran en otros lugares. En 1973, en Brasil,
los lderes del gobiemo saliente del general Emilio Mdid desa
rrollaban planes de distenso poltica o "descompresin", y en 1974
el general Emesto Geisel comprometi a su nuevo gobiemo a inidar
un proceso de apertura pr>lHra F.n Fcp:^a, primer ministro
Carlos Arias empuj rautelnsamente a ladictadura franquista en
una direcdn liberalizadora, mientras el pas esperaba la muerte
del dictador. En Greda, nacieron tensiones en el gobiemo de los
coroneles, que llevaron a su cada a mediados de 1974, jTs mis
mo ao, un poco ms tarde, al primer gobiemo elegido democr
ticamente de esa nueva ola de transiciones. Durante los quince
aos siguientes, esta ola democrtica abarc el globo entero; cerca
de trmta pasoB pasarnn dpi aiiforitansmo a la democracia, y. al
menos otros veinte se vieron afectados por la ola democrtica.
Qu? 19
'El significado de la democracia
Las transiciones hacia la democracia entre 1974 y 1990 son el
tema de este libro. El primer paso para avanzar en este tema con
siste en aclarar el significado de "democracia" y "democratiza
dn", tal como se usan en este libro.
El concepto de democracia como forma de gobiemo nos remi
te a los filsofos griegos. Su uso modemo, sin embargo, procede
de las revueltas revolucionarias de la sociedad occidental a fines
aei siglo XVln. A meaiaaos aei siglo XX, del debate sobre el sig
nificado de Inj j pmocrnnn nnrpn trf**!'iirnifrnd^^gfrifrales. Cnmn
una forma de gobiemo. la democracia ha sido definida en trmi
nos de fuentes de autoridad para el gobierno, propsitos persegui
da por ste y prored^Tpjpntrv; para rnnnHhM^n
Aparecen serios problemas de ambigedad e imprecisin
cuando se define la democracia en trminos de autoridad o de
propsitos, y usamos en este estudio una definidn basada en
procedimientos. En otros sistemas de gobiemo, las personas se
convierten en ldere& por razones de nacimiento, nmero; rique
za, violenda>alianza, aprendizaje, seleccin o examen. El proce
dimiento J^^n^pal -Hqla Homr.rra^;a or. la cojppnn dp
lderes a travs de elecciones rnmppriHinr An Inr po.
C...C pnb^madas por ellos.^La ms importte formulacin
r^prna de este concepto democracia fue la de Joseph
Schumpeter, en 1942. En su primer estudio, Capitalm, Soctalwn
and Democrflcv, Schumpeter detalla las defiaencMS de lo que lla
ma la "teora clsica de la democracia", que define la dem^raaa
en trminos de "la voluntad del pueble^# 'Wnt8jj [_ eL ggn^
mn" (obietivos). Demoendo con eficaaa estos ^rok ^m ^^
S S l m p S ^l an ta lo que denomina "otra
/Skcia". El "mtodo democrtico d i c^
Idonal para Uegar a las decisiones polticas, en el
/dos e^rcitan el poder de decidir por medio de una lucha com-
oetitiva mediante el voto del pueblo .
^ Poco despus de la Segunda Guerra
debate sobre aquellos dos trminos, en su ace^in clsica, para
definir a la democracia por la fuente o los objetivos, y un numero
creciente de tericos se adhirieron al concedo de
procedimientos, al modo de Schumpeter. Haaa \ 970 el deb^e
haba terminado, y haba ganado Schumpeter. Los dneos av^
turaban distinciones entre definiciones de demoaaaa
tas, utpicas e idealistas, por un l a d o , y demaories^^pinc^. ^
descriptivas, institucionales y de procedunieittos, por otro, y
ST Econdusi n de que s^lainte l l ^ tipode d^inia^.
proporciona la precisin analtica y los referentes ,
K que el concepto sea tiL Las decisivas ^cusiones de ,
democracia en trminos de teora nrmatya sufrieron un brusco
d S S al Senos B. las discusiones^cdmicas nort^enca-
nas, y fueron rcempUzadas pot los esfuersos por
naturaleza de las instituciones democrticas, cnw funcionan, y
las razones por las que se desarrollan y mueren. El esfuerzo que
prevaleci fue el de hacer de la palabra "democracia menos una
^palabra briunfalista que un trmino de sentido com^. ^ ^
f - Siguiendo la tradicin schumpetenana, este estudio defme im
sisterSpoltico del siglo XX como demoaatico empre que la
mayora de los que toman las decisiones colectivas d j poder ^an
\ seleccionados a tiravs de limpias, honestas y peridicas eleca^
ines en las que los candidatosxompiten Ubremente por los votos
: y en las que virtualmente toda la poblacin adulta tiene
S I votar Definida as, la democracia abarca las dos dmiension
/ -^fip5tinaa-y pa>ticipad6n- que
n cisivas en su definicin de democracia real^te o
V tambin impUca la existencia de libertades ayM y polticas, como
\ 2resarse, publicar, reunirse y organizar t^o lo n^esMio para el
i dSate poKtico y la conduccin de mpanas electoral^^
^ Esta definicin basada en los procedimientos de la democraaa
20 La tercera ola
Qu? 21
proporciona im conjunto de variaciones agrupadas ampliamen
te ^l ac Hnff re Dahl que permiten juzgar hasta
qu'punto los sistemas polticos son democrticos, para comparar
jistemas y para armlizar sFISs sistemas se vuelven mas~menos
democrticos. En la medida en qup. por ejemplo, un sistema po-
lfaco niega la participacin por medio del voto a una parte en su
sdaedad como el sistema sudafricano con el 70-% de su pobla
cin negra, como Suiza con el 50 % jie su poblacin femenina o
como los Estados Unidos con el 10 % de su poblacin negra del
sur es no democrtico. Similarmente, un sistema no es demo-
crtico en la medida en que no eccio-
nes, o que la oposicin-es presionada, o censurada para que no
J i agaT o^e pretendp- n si Ins diarios rlp la-
rados o clausurados, o si los votos so:
n cualquier sociedad, el
poltico
oposicin son censu-
eontedes.
__ acaso del principal partido
ie la oposicin para ganar espacio suscita necesariamente
preguntas que conciernen al grado de competencia permitido por
el sistema. A finales de los aos ochenta, el criterio de democracia
basado en las elecciones libres se hizo ms habitual por el aumento
del control electoral por parte de grupos internacionales. En 1990,
este punto se consideraba eficaz cuando las primeras elecciones en
un pas que estaba democratizndose eran aceptadas como leg
timas tras haber sido observadas por uno o varios equipos razo
nablemente competentes y bien elegidos d o"bservadores inter
nacionales, y si los observadores certififahar <|ip las plprHnnPs
^ acercamiento a la democracia se^n los prnrpdimipntos
concuerda con el uso dPliontidr^romn del trminoTodos sabe
mos que los golpes militares, la censura, las elecciones controla
das, la coercin y la violencia sobre la oposicin, lacrcel para los
oponentes polticos y la prohibicin de las reuniones polticas, son
incompatibles con la democracia. Todos sabemos que los observa
dores polticos informados pueden aplicar las condiciones de pro
cedimiento de la democracia a los sistemas polticos existentes en
el mimdo, y realizar con cierta facilidad una ikta de aquellos pases
que son claramente democrticos, aquellos que claramente no lo
son y aquellos que se sitan en el medio, y que con pequeas
excepciones distintos observadores pueden componer idnticas
listas. Todos sabemos tambin que podemos hacer y hacemos jui
cios sobre cmo los gobiemos cambian con el paso del tiempo, y
que nadie puede discutir la afirmacin de que Argentina, Brasil y
Uruguay eran ms democrticos en 1986 que en 1976. LQS-rfigoi^
nes polticos nimca entran perfectampnto pn
definidoskitelectualmente,t----= ------
dmocrhtwi pueden termin procedimientos democrticos,
aboUdn o limitacin severa de cincuenta, y en
con en CorM y ^urq^ pw'M^mas. la cliagft'
X es el punto crHco en
cpula es la esencia de la democracia mton ^
el proceso de democratizacin es no aue lo haya sido en
no que no fue .elegido sin embargo, la totalidad
unas elecciones limpias, hbr^y iliniiiiiri dr nn ps
del proceso de d em ocrati z aan ^^g^g^^
y j y U a ^ h d a ^ n de E terna autoritario, sin que
contrano>es la apCTturap , , travs dennas elecciones Ubre--:
seeUjanlieresggermm^^
mente competitivas. Liberahz , ginstancias para el
sistir en liberar presos Wermife elecciones para puess
debate pblico, atenuar b c ^ . p e ^ ^ ^
tos que tienen escaso Pder, P _^w^^^dinoraca, sin s^
ci onei ^SSO i S^^
22 La tercera ola
idealistas.
eea/ife, frateme, uo^f^tiva ^
gobjeniajespoitfabk, Y r^rti doSI ^
ihfonnad y lacional, la mavor parte,
y^ras diversa&J ^tt^ desea,'definir la democracia
cosas buenas, y ? ^f r s S S r g o , aparecen todos los
en estos trmmos. Haaendolo^v sm J e democracia
problemas que hari Las normas borrosas no permiten
por la fuente o por los objetivo^^ v inpeo limpio sgi J a-
Qu? 23
nos creados por medio de elecciones pueden ser ineficientes, co
rruptos, de cortas miras, irresponsables, dominados por interese^
concretos e incapaces de adoptar las polticas que exige el bier^
pblico. Estas cualidades los convierten en gobiemos indeseables/
pero no en gobiemos no democrticos. La democracia es una vir
tud pblica, no solamente la nica, y la relacin entre la democra
cia con las otras virtudes y vicios pblicos puede ser comprendida
solamente si se distingue claramente de las otias caractersticas de
los sistemas polticos.
En-seguodoJugar, es posible que una sociedad pueda elegir su$
lderes poltirr>fi-a-4Tav4<i dp mpraniqrP^r pfrff qiif>
esos lderes pnlticnr. nn purrian ffjffrppr-n podpti-fflal. Ellos pueden
ser simplemente la fachada o los tteres de algn otro grupo. En la
medida en que l mayora de los productores de decisiones colec
tivas de poder no sean elegidos a travs de elecciones, el sistema
poltico no ser democrtico. Sin embargo, en el concepto de demo
cracia estn implcitas las limitaciones del poder. En las democra^
das, los productores electos de decisiones no ejercen la totalidad del
poder; lo comparten con otros grupos de la sociedad. Si aquellos
productores de decisiones democrticamente elegidos se convier
ten, siri: embargo, simplemente en vmafachada para que los gmpos
no elegidos democrticamente ejerz^ mucho ms poder, entonces
aquel sistema poltico resulta claramente no democrtico. Pueden
aparecer legtimos interrogantes, como Si los gobiemos elegidos en
Japn a fines de los aos veinte o en Guatemala a fines de los
odienta estuvieron demasiado dominados pr sus fuerzas armadas
como para no ser verdaderamente democrticos. Tambin r^ulta
sencillo para criticar a un gobierno, ya venga la crtica de la izquier-.
da o de la derecha, argumentar que los funcionarios elegidips son
sencillamente "instrumentos" de giin otro grupo, o que ejercen su
autoridad solamente porque se los tolera y sin severas restricciones
por parte de ningn otio gmpo. Estos argvmientos se esgrimen a
menudo, y pueden resultar ciertos. Pero no deben ser considerados
verdaderos hasta que no se haya demostiado que lo son. Esto resul
ta difcil, pero no imposible.
^liercet-puntg est relacionado con la fragilidad o la estabili
dad del sistema p5Im) democrtiro.-s~nosihlp Icorporar el
concepto de estabilidad o instihirnnaliTagn a la definlcirTde"
d^nOgaoib-Habitualmente, esto nos remite al grado en el que se
puede esperar que perdure im sistema poltico. La estabilidad es
una dimensin fundamental en el anlisis de cualquier sistema
poltico. Un sistema poltico, sin embargo, puede ser ms o menos
democrtico y ms o menos estable. Algunos sistemas, que pue
den ser calificados como democrticos adecuadamente, pueden
de-la natwaleza ge_gia^-stem^ ______ ;u;i;/^o^ rlp tratar desvo^
JR1cuarto PAmto-se r y- " nniomu<>u u.^
cracia------------------
24 La tercera ola
unaj-
.--TirHisarroUado maneras de medir la aemutxu^xa
al lab decdDne5, rotnrnonps a lqs,
oartidos polticos, berteddejgrensa-y ntros
E n % s !s i!
crticos Sin embargo, esto plantea muchs problemas, como
eaf SiS^Sicadores. Un enfoqu dicotmico ser^a mejor.
nrnnsito de este estudio, porque nuestra preocupaan comete en
F a S n StT r^i m^n no democrtico a otro demoatico. U
democracia ha sido definida, adems, en ^un
criterio sencillo, relativanlnte claro y ampliamente
cuando los analistas uticen distintos raseros, sus juicios s^re
nS s te^^l ti cos son demoaticos y aales no lo son comci^
^pn en A erado elevado/ Este estudio,.L^onse^^
SS& dos comoj Wden^m^^^
E quuojugar, los regmenes no
c o n S r S f e f e l ni ampUa partidpaan
Fueta de' estas caractersticas negativas compart^,
rn<?asen comn. La categora incluye las monarquas absolutas, lo
imperios bvirocrticos, las oligarquas, las aristoaaciM, los regime-
n e f constitudonales con sufragio limitado, f
Tof. 1/v! nxrTnenes fa<ir^gta<8V comunistas, las dictadur^ mmtMes
S S T ^ o b i S Al^lmas de estas ^e g b ^ ^ ^
prevaleddo en tiempos pasados; otras son relativamente
pi al l ar, los r^en es totaUterios surgieron en el ag o ^
tras el comienzo de la democratizadn, e mtentaron utilizar la m
pj-nnrinua. Mv
Hisarrollado n
vilizadn dudadana de masas para servir los propsitos del rgi
men. Los dentficos sociales disearon una distindn importante y
adecuada entre estos regmenes y los sistemas tradicionalmente no
dnocrticos. Estos ltimos se caracterizan por la existencia de un
partido lnicn f^pneralmente.Hiripridn por nn <;n1nhnrnbrp- nna pr>Uda
secreta poderosa v omiprespnt-P- nna ivipolomami/
to
nyeontrol por
de masas y de todas a la
Qu? 25
cdmralTque sostiene un ideal ri
Lecompromfitp areafearr^tnTTKiTSrjiKr!r
mayora de las organizadones social y_ ernnmira;. Por su peifte,
un sistema autoritario tradidnl se caracteriza por la existencia de
un nico lder o un pequeo grupo de lderes, ningn partido o un
partido dbil, ningima movilizadn de masas, posiblemente una
"mentalizadn" pero no una ideologa, gobiemo limitado, "plura
lismo limitado y no responsable", y ningn esfuerzo por refomr>ar
la sociedad y la naturaleza humana.* Esta distincin entre totalita
rismo y autoritarismo resulta cmdal para comprender la poltica
_^el siglo XX. Sin embargo, para evitar la ambigedad en el repetido
uso del trmino "no democrtico", este estudio usa el trmino ''au
toritario" para reterree a todoslos sistemas no demoaticos. Las
"fonks especficas de regmenes no democrticos o autoritarios se
refieran a Ion fiif.t-pman dn nr>roln parHrIo cicfpmac fr.fa)j| -:j| jps.
dictaduras porr>nali<5tas rpgfmpnps militares v otros semejantes.
Las olas de demcratizacin
Los sistemas polticos con caractersticas democrticas no se
limitan a los tiempos modemos. En muchos lugares del mundo se
eligieron jefes tribales durante siglos, y en algunos lugares existgin
instituciones polticas democrticas a nivel de las ciudades. Por
aadidura, el concepto de democracia era, por supuesto, familiar
para el mundo antiguo. La democracia de los griegos y los roma*
nos, sin embargo, exclua de la participacin en la vida poltica a
las mujeres, a los esclavos y muchas veces a obras categoras del
pueblo, como los residentes extranjeros. La medida en que estc>s
cuerpos directivos fueron, en la prctica, responsables incluso e
estas limitadones pblicas era tambin, a menudo, limitada.
La^ nderna demorracia nn es tan simple como la demC>
cryiauie lamidad, la tribu o la ciudadi^taqo; es la democr~aH^
-def tSladO-md68fK.j:-SU^^paridrr est awywfa-aLdpsarrnlIn Hgl
_estado-nad^. En Occidente. p1pmpnjp inirial haria la Aomr^-^r-a
se da en la primera mitad del Las ideas democrticas
y los movimientos democrticos fueron caractersticas importar'
tes aunque no centrales, de la Revolucin Inglesa. El
tal'Orders" de Connecticut, adoptado por
H artfS y los pueblos vecinos el 14 de enero de
Ko^rrevSd^^^^^^^^
cirinH Hp formas sucedi un renacimiento aristocratico y oi
^rauico En 1750, existan instituciones no democrticas a myel
Sdoilal en el mundo ocddental. En 1900, esas instihiciones exis-
San ^ mScSoT pases. En los aos ms cercanos muchos
pases tienen institidones democrticas. Estas i^tituciones apa
ren en olas de democratizacin (vase la ngura l.:U-
TTna na de democratizacin es un conjunto^e tanMCiones de
^ s s s s ^ ^
cin n o democrtica. Por aftadidra, noiodas-las trai^iaort^ .
durante olas democrtic ^ a histona es.
una mzaa de cosas, y los cambios'polfic^ io^peden encerrarse
en clasificadones histricas absolutas. La histona tampcKO es
direccional. Las primeras dos olas de democrabzaan
miidn nnr 'rivprsa en la aue algunos pases^ue__-------
^^^Wrnn a^obi ri i ^:^^ menudo resulta
arb S tS ^S S F^i i d to r con precisin cundo o ^ R
gimen de transidn. Tambin resulta arbi tro
S^con predsin las fedias de las olas
rnntraolL De todas maneras, a veces resulta ut ser arbifarano, y
S S d e olas en que cambian los regmenes son mas o
menos las siguientes:
Primera -extensa- ola de democratizadn J J 1926
Primera contraola
Segunda -breve- ola de democratizaan 19g^
Segimda contraola iq7^
Tercera ola de democratizacin
26 La tercera ola
Qu? 27
La primera ola dedemocratizacin.\ La primera ola tiene sus races
en las"revoluaones norteamericana y fr^cesa.l La apaTu;ln actual
d~ia9 institOaones democrticas, sm~embarg, es tm fenmeno
propio del siglo XIX. En la mayora de los pases, durante ese
siglo, se desarrollan gradualmente las instituciones democrticas,
y por eso resulta difcil, as como arbitrario, espedficar una fecha
precisa a partir de la cual un sistema poltico pueda sef considerado
<| emocrtico. Sin embargo, Jonathan Sunshine preseita dos crite
rios extensos para establecer cundo los sistemas polticos del si
glo XIX alcanzan ima calificacin democrtica mniiJia en el con-
?
texto de ese siglo: (1) el 50 % de los varones pueden ser elegidos
para votar y (2) un Poder Ejecutivo responsable, que debe mante
ner el apoyo de la mayora en un Parlamento elegida o al que se
elige en elecdones populares peridicas. Si adoptamos estos crite-
\ ^os y los aplicamos de forma bastante amplia, podremos decir
que los Estados Unidos comenzaron la primera ola de democra
tizacin aproximadamente en 1828." La abolicin de las califica
ciones segn la propiedad, en los estados ms antiguos, y la ad
misin de nuevos estados con sufragio universal masculino eleva
ron por encima del 50 % la proporcin de varones blancos que
votaron e;naquella eleccin presidencial de 1828. En las dcadas
siguientes, otros pafees ampliaron progresivamente el sufragio,
redujeron la pluralidad de votos>introdujeron el sistema de voto
secreto y establederon la responsabilidad del primef ministro y
gabinetes parlamentarios. Suiza, los dominios ingleses de ultramar, .
Gran Bretaa y varios pases europeos ms pequeos hicieron su
transicin hacia la democracia antes de que cambiara el siglo. Poco
antes de la Primera Guerra Mundial, Italia y Argentina introduje
ron regmenes ms o menos democrticos. Tras esta guerra se
democratizaron los pases que acababan de independizarse. Irlanda
e Islandia, y se produjeron movimientos de masas pro de la
democracia en los estados que sucedieron a los imperios de los
Rnn-^annv y Knhpn7nl1org^ A principiOS de lOS aOS
treinta, tras el fin de la primera ola, Espaa y Chile se aadieron
a las filas democrticas. En total, en el curso de unos den aos,
ms de treinta pases establecieron, por l,omenos mnimamente,
instituciones nacionales y democrticas^En 1830, Tocqueville
predijo este moviminto cuando empezaba. En 1920, James Bryce
revis su historia, y dedujo que "el movimiento hacia la democra
cia. hoy ampliamente vrHIm. .mmu n mIml^f'fn nahT;S1"debido a
una ley general del proereso social".
l a primera contraola. A pesar de la especulacin de pryce sobre
su futuro, el movimiento hacia la democracia estaba reducindose
28 La tercera ola
Categoria
Nmero de
pases
Primera
ola
Primera Segunda
contraoia ola
Segunda
coutnola
Tercera
eontraota?
'^'1
i
?W-5*0:^
SST
Pases democrttkcos 33 (Max.) 11 (Min.) 51 (Max.) I 29 (Min.) i 62 (Max.) 59 (Min.)
Cambio neto
+33 -22 +40 ! .22 +33 -3
Total de pfao ~71
citica o semidcmocritlca*
^ Faat no demociiticas de pato previamentedmoci*tico
Figura 1.1. Olas democrticas y contraolas
y cambiando de signo. El desarrollo poltico dominante en los
aro veinte y treinta-consista i- 1alpjnmipnto de la democracia.
v ^ el retomo de formas tradicionales de gnbipmn ant-pritario o
Tamtroducdn de nuevas formas de totalitarismo, basadas en las
masas, ms brutales e incisivas.
Las contraolasjaniirripron prindpalmente en aquellos pases
que haban adioptado formas democrticas poco antes^~despus
de^aTmfiera^^uerra Mundial, en 3onde no solamente era nueva
l~demoCTaciasino que tambin lo eran, en la mayora de los ca
sos, las mismas nadones. Solamente im pas, de toda una docena
de los que introdujeron las instituciones democrticas antes de
1910, sufri la contraola despus de 1920. Solamente cuatro, de los
diedsiete pases que adoptaron institudones democrticas entre
1910 y 1931, las mantuvieron durante los aos veinte y treinta.
La primera_ontraola-eomen2 ei^922 con la Marcha sobre
Roma, y la H al lad con que Mussolini derrot a frgil y bastante
CQmqita:-dano^da italiana. En poco ms de una dcada, las
indpientes institudones democrticas en Lituania, Polonia, Leto-
nia y Estonia fueron abatidas por golpes militares. Pases como
Qu? 29
Nota: aasificadn de pases delfguraI.l.
(A) Australia, Canad, Finlandia, Islandia, Irlanda, Nueva Zelanda, Sueda,
Suiza, RenoUnido, Estados Unidos.
(B) Che.
(Q Alemaitaoctdental, Austria, Blgica, Colombia, Diiwmarca, Franda, Ita
lia, Japn, Holanda, Noruega.
(D) Argentina, Checoslovaquia, Greda, Hungra, Uruguay.
(E) Alemaniaoriental, Espaa, Polonia, Portugal
(F) Estonia, Lituania, Letonia.
(G) Botswana, Gambia, Israel, Jamaica, Malasia, Malta, Sri Lanka, Trinidad
Tobago, Venezuela.
(H) Bolivia, Brasil, Corea del Sur, Ecuador, Filipinas, India, Paquistn, Per,
Turqua.
(I) Nigeria.
(J) Birmania, Fidji, Gharui, Guyana, Indonesia, Lbano.
(K) Bulgaria, El Salvador, Guatemala, Hait, Honduras, Mongolia, Namibia,
Nicaragua, Panam, Rumania, Senegal.
(L) Sudn, Surinam.
Yncrxlavia V Buleaa, que nunca haban c o n o c i d o una democra-
a nuevas formas de dictaduras mas
veras' U conquista del poder por Hitler en 1933 termm con la
democracia alemana, asegur el fin de la dem^ci a
ao siguiente y tuvo como consecuencia
checa 1938. La democracia griega, que^bia sido establecida
Tor consenso nacional en 1915, fue enterrada ftnalmente en 1936
Porhigal sucumbi al golpe militar de 1926, que condujo a la larga
dSadura de Salazar. Otros golpes miUtares ocurrieron en Argen-
rina V Brasil en 1930 Un golpe militar condujo en 1936 a la guerra
S i ?a f m e la lep^bUca Espaola en 1939. La nu^a y
limitada democracia introducida en Japn en los
suplantada por un gobiemo mUitar aU omi ^ de ^osanosteei^.
Estos de rgimefl-refteratran el .d<tjOJf
. En Francia, Gran Bretaa
^^tS^ ^rdonde las instituciones democrticas lograron s^
Levivir, los movimientos antidemocrticos gar^ron P .
tir del progresivo aislamiento de los aos vemte^y la postenor
?ep r Sonmica. La guerra, que haba sido 1
para sahrar al mundo en pro de ^a4emc)crac^, ^ 1 ^ ^
inseguido incentivar las contedicime^^ la d^rech^^ la
izquierda que intentaban destruirlo.
U segunda da dedemocmurn
Mundial, tuvo lugar unaisegunda ola lemocratizaan. U^oc ^
pacin aUada promovi la instauracin de iratatuciorws democr
ticas en Alemania Occidental, ItaHa, Austria, Japn y Corea, imen-
q p S n de U Unin Sovitica caM con la mapicnte
democracia en
Uruguay volvi a la democracia durante la guerra y y Costa
ira Volcaron a la democracia a fines de te anM ' ^ ^ 5
otros cuabro pases latinoamericanos Argentma, Colombia, Pem
rV enSuel a- las elecciones de 1945 y 1946 u^tauraron gobier
nos elegidos por el pueblo. En esos cuata-o pases, sm embargo,
las prSicas democrticas no perduraron, y a fints
los & 0Scincuenta se haban instaurado dictaduras. Haaa tees
de los aos cincuenta, Argentina y Per
mocracia limitada que fue, sin embargo, muy
secuencia del conflicto entirelas fuerzas armadas y los
aorista v peronista. Tambin haaa fines de los ao
cincuenta en contraste, las elites de Colombia y
cieron negociaciones para terminar con las dictadura mihtares en
esos oasL e introducir instituciones democrticas durader^.
l I S S s el comienzo del fin del gobiemo colomateta
30 La tercera ola
occidental produjo gran nmero de nuevos estados. En muchos de
ellos no s hicieron verdaderos sfuerzos para establecer insttu
ciones democrticas. En algunos la democracia fue dbil: en
Paquistn, por ejemplo, las instituciones democrticas nimca fueron
efectivas, y fueron formalmente derogadas en 1958. Malasia se
independiz en 1957, y mantuvo su "quasi-democracia", excepto
durante un perodo breve de gobiemo de emergencia, entre 1969
y 1971. Indonesia tuvo una confusa forma de democracia parla
mentaria entre 1950 y 1957. En pocos estados nuevos -.-India, Sri
Lanka, Filipinas, Israel las instituciones democrticas se mantu
vieron durante una dcada o ms, y en 1960 el estado ms grande
de Africa, Nigeria, comenz su vida democrtica.
La segunda contraola. A comienzos de los aos sesenta, la se
gunda ola de democratizacin se haba extinguido. A fines de los
aos cincuenta el desarrollo poltico y los regmenes de transicin
estaban adquiriendo im cariz fuertemente autoritario. El cambio
fue notorio en Amrica latina. El giro hacia el autoritarismo co-
mcna en Pe , '6 0 ^62, cuando las fuerzas armadas mtervimern'
para cambiar el resultado de unas elecciones. Al ao siguiente, un
civil conveniente para los militares fue elegido presidente, pero
fue derrocado por un golpe militar en 1968. En 1964, golpes mili-
tars derrocaron a los gobiemos civiles de Brasil y Bolivia. Siguie
ron Argentina en 1966 y Ecuador en 1972. En 1973 se impusieron
regmenes militares en Uruguay y en Chile. Los gobiemos milita
res de Brasil, Argentin y, de forma ms discutible, Chile y Um-
gUy, fueron ejemplos: acordaron sostener la teora de un nuevo
tipo de sistema poKtico. "el antortagismn hnrnrrtico".^*
En Asia, en 1958 las fuerzas armadas impusieron en Pakistn
el rgimen de ley marcial. A fines de los aos cincuenta, Syngman
Rhee comenz a minar los procedimientos democrticos en Corea,
y el rgimen democrtico que lo sucedi fue destituido por un
golpe militar en 1961. Este nuevo rgimen "sertautoritario" fue
legitimado por las elecciones de 1963, pero en 1973 se convirti en
un rgimen fuertemente autoritario. En 1957, Sukamo reemplaz
la democracia parlamentaria por una democracia controlada, y en
1965 las fuerzas armadas indonesias terminaron con ella y toma
ron el gobiemo de su pas. En 1972, el presidente Ferdinand Marcos
estableci un rgimen de ley marcial en Filipinas, y en 1975 Indira
Gandhi suspendi los procedimientos democrticos y declar un
gobiemo de emergencia en la India. En Taiwan, el rgimen no
democrtico del KMT haba tolerado a los disidentes liberales
durante los aos dncuenta, pero en la "poca negra" de 1960 los
suprimi y se silenci "toda clase de discurso poltico".
Qu? 31
En la zona mediterrnea, la democrada griega cay antes de
que tuvieran lugar un golpe de estado "real" en 1965 y un golpe
militar en 1967. Las fuerzas irmadas turcas derrocaron al gobiemo
civil de su pas en 1960, devolvieron la autoridad a un gobiemo
elegido en 1961, intervinieron otra vez en un "semigolpe" en 1971,
permitieron el regreso de un gobiemo elegido en 1973 y luego
ejecutaron un golpe militar a gran escala en 1980.
Durante los aos sesenta, varias colonias britnicas no africa
nas obtuvieron su independencia, y establecieron regmenes de
mocrticos que duraron significativos perodos de tiempo. Se trata
de Jamaica y Trinidad Tobago en 1962, Malta en 1964, Barbados en
1966 y Mauricio en 1968. Sin embargo, el grueso de los nuevos
pases que se independizaron en los aos sesenta estuvo en Africa.
El ms importante de esos pases, Nigeria, empez como ima
democracia, pero sucumbi a un golpe militar en 1966. El tnico
pas africano que mantuvo las prcticas democrticas fueBotewam.
Otros treinta y tres pases africanos que se independizaron enfre
1956 y 1970 se volvieron autoritarios a partir de su independencia,
o poco tiempo despus. La descolonizacin de Africa provoc la
mayor multiplicacin d gobiemos independientes autoritarios de
la historia. v i-.::..,',-. ,,
En^l^rifl y T07n rl mrn^^imifnto mtiTirlia qe se apart dela.j.:
d^ocracia fue impresionante. En 1962, trece gobiemos_er^ pror
dcto' de j^oipes de^estado eii: todo el mundo; en 1975, te eran
treinta y ocho. Segtin otra estimacin, un tercio de las treiri^ y, dos
democracias activas en el mundo en 1958 se volvieron autoritarias
hacia mediados de los aos setenta. ^1960, nUPVede los diez
pases sudamericanos de origen espaol tenan gobiernos elegidos
derCTaGcamte; en 1973, solamente dos, Colombia y Venezue
la, J os;^ Zl sS:i E3ZmK oi 5o:aemi S@S^aSm^^
j vji-ioayagpg rnmn Chile, Uruguayl^
Suiza de Sudamrica"), India y Filipin^que hablan mantenido
gobiernos democrticos durante un cuarto de siglo o ms. Estos
regmenes de transicin no solamente estimularon la teora del
autoritarismo burocrtico para explicar los cambios de Amrica
latina. Tambin produjeron un gran pesimismo en el extranjero
respecto tl la~5pircabilidad de la aemocraca tai los-pases-en,
dsiToIIor y contribuyeron a fa prdCcrpHdn6nr^bre4a-viabilidad
y-la~opef5'SviaaWT'~agi^^ len -tos-paag desam)llados>
~Hod^ haba existido durante anos.~^'
La tercera ola dedemocratizacin. Una vez ms, sin embargo, la
dialctica de la historia se impuso sobre las teoras de las ciencias
32 La tercera ola
sociales. Durante los quince aos siguientes al fm_ja_dii:adnra
portuguesa en 1974. en aproximadamente -treinta pases de Euro-
pa, Asia y Amrica latina los regmenes autoritarios fueron reem
plazados por otros democrticos. En otros pases se produjo una
considerable liberalizacin en los regmenes autoritarios. Y aun en
otros, los movimientos en pro de la democracia ganaron fuerza y
legitimidad. Aunque obviamente hubo resistencias y tropiezos,
como en China en 1989, el movimiento hacia la democracia parece
adquirir el carcter de una marea universal casi irresistible, que
avanza de triunfo en triunfo.
PgtT rP^r^a d^mcnn-tira se manifest primero en el sur de
Europa. Tres meses despus del golpe portugus, el rgimen mi-
litar que gobernaba Grecia d^de 1967 cay y fue reemplazado por
un gobiemcr civil bajo elTIdira^o de Constantin Karamanlis. En
noviembre de 1974, el pueblo griego dio a Karamanlis y a su partido
una decisiva rtiavora en unas di'ciles y caldeadas elecciones y al
mes siguiente votaron de manera abrumadora contra la restaura
cin de la monarqua. El 20 de noviembre de 1975, precisamente
cinco das antes de la derrota de Eanes por el marxismo-leninismo
;nPortugal, la muerte del general Francisco Franco termin con
su gobierno de treintay seis aos pn Espaa. Durante los siguien
tes dieciocho meses, el nuevo rey, Juan Carlos, asistido por su
primer ministro, Adolfo Surez, se asegur la aprobacin popular
y del Parlamento para una ley de reforma poltica que llevara a la
elfecin de una nueva asamblea. La asamblea dise una nu^va
constitucin, que fue ratificada por un referndum en diciembre
de 1978, y bajo su mandato tuvieron lugar las elecciones parla
mentarias en marzo de 1979.
A fines de Ins an< gotani-a na Hprppcrtica avanz hacia
Latinoamriear-n 1977, los lderes militares de Ecuador anuncia
ron su deseo de ser reemplazados por los polticos; se dise una
nueva constitucin en 1978, y las elecciones de 1979 dieron paso
a un gobiemo dvil. Un proceso similar de golpe militar condujo
a la elecdn de una asamblea constituyente en 1978, a una nueva
constitucin en 1979 y a la eleccin de un presidente civil en 1980.
En Bolivia, el poder militar produjo en cuatro aos confusos gol
pes militares y elecdones abortadas, que comenzaron en 1978, y la
elecdn de un presidente civil en 1982. Ese mismo ao, vencido en
la guerra con Gran Bretaa, se debilit el gobiemo militar argen
tino, y sobrevino la eleccin, en 1983, de un gobiemo y un presi
dente dviles. Las negociadones entre militares y polticos llevaron
en Uruguay a la elecdn de un presidente civil en noviembre de
1984. Dos meses ms tarde, el largo proceso de apertura que haba
Qu? 33
rnmenzado en Brasil en 1974 alcanz un punto decisivo con la
eleccin del primer presidente civil desde 1964. ^
Fuerzas Armadas estaban dejando los puestos de
Centroamrica en enero de 1982; los votarites salvadoreos eh^e
gobiemo de emergencia, volvi a camino
Lmo respuesta a la violencia y al terrorismo, 1
das turcas tomaron el gobiemo de aquel pas por Creer vez^Sm
embargo, en 1983, resolvieron alejarse y se eligi en las ^mas ^
gobiemo civ. Ese mismo ao, el asesinato de Bem^o Aquino
luso en marcha la cadena de acontecimientos que H^varon, en
1986, al fin de la dictadura de Marcos y a la
demorada en Fipinas. En 1987, el gobierno militar de Corea
someti a su candidato a la presidencia a una campana electoral
muv difc y a una relativamente limpia eleccin, que aqu^l gan^
la oposicin se asegur el
coreano En 1987 y 1988, el gobierno de Taiwn rebajsigrafi
caS Se .1 la re^Ldones di la actividad 1 -
V comorometi a l creadn d e u n sistema poUtico-democrab..
co. Ea-1989-concly el gobierno niilitr de Pai^6tany- la npQsu
.ir, liHprada por xma muie^^obtuvoama vietoriaielectoraly om
la ola democrtica penetrengUaUP^
comuistEn 198? Hukgra empez
liSamfflpartidisla^ 1989, las elecciones para un condeso
S S r S e r o n la cada de varios antiguos dmgentes del
Partido Comunista, y un Parlamento naaonal recientemente
independiente. A comienzos de 1990 empezaron a desarrollarse
sistemas multipartidistas en las repbcas blticas y el Partido
ComunLT de la Unin Sovitica (PCUS) abandon su rol de
gua En 1989, el movimiento Solidaridad, en Poloma, gan las
f l ecci oL pa a el parlamento nacional, y
no cTmuniL. En ?990, el lder de Solidaridad, Lec^ Walesa
fue elegido presidente y reemplaz al general comunista
WojcieA Jamzelski. En los ltimos meses de 1989 cayeron los
34 La tercera ola
* Hor\ durasinstal un presidentecivil.
Qu? 35
regmenes comunistas de Alemania oriental, Checoslovaquia y
Rumania, y en 1990 se realizaron elecciones en esos pases. En
Bulgaria tambin comenz a liberalizarse el rgimen comunis
ta, y aparecieron movimientos populares en pro de la democra
cia en Mongolia. En 1990 se realizaron elecciones razonable
mente limpias en ambos pases.
Mientras tanto, de nuevo en el hemisferio occidental, el parti-
do gubernamental mexicano gan por primera vez por poco mar-~
'gen las elecciones jifesidenciales en 1988. y perdi, por primera
v2T el goiemo de un estado jenJ 989^El pueblo chileno vot en
1988 el referndum para que Terminara el gobiemo del general
/"'Pinochet, y eligi al ao siguiente un presidente dvil. La interven
cin de las fuerzas armadas norteamericanas termin con la dic
tadura marxista-leninista en Granada en 1983 y con la dictadura
militar del general Manuel Noriega en Panam en 1989. En febrero
de 1990, el rgimen marxista-leninista de Nicaragua cay tras la
derrota electoral, y en diciembre de 1990 se eligi en Hait un
\ gobiemo democrtico.
Los aos setenta y los comienzos de los ochenta contemplaron
tambin la fase final de la descolonizacin europea. El fin del
imperio portugus produjo cinco gobiemos no democrticos. En
1975, sin embargo, Papuasia-Nueva Guinea se independiz con
un sistema poltico democrtico. La liquidacin de lo que quedaba
del imperio britnico, en su mayora islas, produjo tma docena de
nuevas y minsculas naciones, y casi todas mantuvieron institu
ciones democrticas, aunque en Granada esas instituciones debie
ron ser restauradas por medio de la intervencin militar extranje
ra. En 1990, Namibia se independiz con un gobiemo elegido en
ima elecdn supervisada intemacionalmente.
En Africa y en Oriente Medio, durante los aos ochenta, el
movimiento en pro de la democracia fue limitado. Nigeria cambi
im gobiemo militar por otro elegido democrticamente en 1979,
pero a su^vez ste fue derrocado por un golpe militar acomienzos
de 1984. En 1990 hubo cierta liberalizacin en Senegai, Tnez,
Argelia, Egipto y Jordania. En 1978, el gobiemo de Sudfrica co
menz un lento proceso de reducdn del apartheid y de amplia-
dn de la partidpadn poltica para las minoras no blancas, pero
no para la aplastante mayora negra de ese pas. Tras una inte-
rmpdn y la elecdn de F. W. de Klerk como presidente, el pro
ceso culmin en 1990 con negociaciones entre el gobierno y el
Congreso Nadonal Africano. En 1990 hubo cambios democrticos
pn Nppal^Albania jy otros pases, cuya experiencia previa con la
democrada haba sido modesta o no haba existido.
Lo ms importante es que el movimiento hacia la democra
cia ha sido un movimiento lordversal. En quince aos, la ola
democrtica se traslad por Europa del Sur, de aU salt a La
tinoamrica, se traslad a Asia y diezm las dictaduras del
bloque sovitico. En 1974, ocho de los diez pases sudamencanos
tenan gobiernos no democrticos. En 1990, nueve teman go
biernos elegidos democrticamente. En 1973, segn estimaaones
de Freedom House, el 32 % de la poblacin mundial vma en
pases Ubres; en 1976, como resultado de un gobierno de.emer
gencia en India, menos del 20 % de la poblacin mundial ^rte-
neca al mundo Ubre. En 1990, por el contirario, cerca del 39 /ode
la humanidad viva en sociedades libres.
En cierto sentido, las olas y contraolas de democratizacin
sugieren el modelo de dos pasos adelante y uno atrs. Las fe
chas de cada contraola han eUminado algunas, pero rio todas,
las transiciones a la democracia de la ola previa de democra
tizacin. Sin embargo, la columna final en el cuadro 1.1 sugiere
un pronstico menos optimista para la democracia. Los estados
toman diversas formas y dimensiones, y en la segunda pos^erra
se dupUca el n m e r o de estads. independientes. Tambin la
^proporcin de estads democrticos en el mundo muestra una
considerable regularidad. En los intervalos entre las dos olas de
democratizacin, el 19,7 % y: el 24,6 % d los pases .#^inundc> :
I eran democrticos. En l crst d las dos olas, el 45,3 :^
32 4 % d ls pases de mundo eran democrticos. En 199U>
escasamente el 45,0 % de los pases independientes tenan sis
temas democrticos, el mismo porcentaje que en 1922. Obvia
mente, que Granada sea democrtica tiene un impacto menor
1que el hecho de que China lo sea, y los porcentajes de pases
democrticos no tienen todos el mismo significado. Por anadi-
Idura, entire 1973 y 1990 la cantidad absoluta de estados auton-
\ tarios disminuy por primera vez, aun cuando la tercera ola de
democratizacin todava no ha aumentado la proporcin de es-
democrticos por encima del nivel alcanzado anterior
mente, en la cresta de 68 aos atrs.
36 La tercera ola
Qu? 37
Cuadro 1.1
La democratizacin en el mundo moderno
Ao Estados
democrticos
Estados no
democrticos
Total
de
estados
Porcentaje
total de
estados
democrticos
1922 29 35 64 45,3
1942 12 49 61 19,7
1962 36 75 111 32,4
1973 30 92 122 24,6
1990 58 71 129 45,0
Nota: En la estimacin que antecede se han omitido los pases cuya
poblacin no alcanza al rnilln de habitantes.
Las caractersticas de la de^ctati zaci n
La Suprema Corte controla el retomo a las elecciones. En todas
partes los cientfficos sodales intentan explicar la historia, elabo
rando teoras qie analicen por qu tuvo que suceder lo que suce
di. Intentan explicar l arrinconamiento de la democracia ocurri
do en ls aos sesenta y setenta, sealando la inadecuacin de la
democracia en los pases pobres, las ventajas del autoritarismo
para el orden poltico y el crecimiento econmico, y las razones
por las que el mismo desarroUo econmico ha tendido a producir
nuevas y ms duras formas de autoritarismo burocrtico. La vuel-
a de los pases a la transicin hacia las democradas empez cuan
do esas teoras estaban elaborndose. Para adaptarse al cambio,
os socilogos se pusieron en accin y empezaron a teorizar sobre
as condidones para la democratizacin, los procesos por los que
/ se produce, y, por supuesto, los problemas de consolidacin de los
nuevos regmenes democrticos. Estos trabajos ampUaron consi
derablemente el conocimiento de los procesos de democratizadn
^ la comprensin general de dichos procesos.
A mo/^iarlnc Hf inj am ni lirntii ]-y- trfm-iirinnmdnnprri^tifns
tamhi<4n prndTijprnn una nh Hn nptiini^iiiu lKpecto ctl fUturo de
la democrada. El comunismn j7ga/jr., con gran certeza, como
"el gran fracaso", segn una frase de Zbigniev/ Brzezinski. Otros
iban ms lejos al argumentar que "el agotamiento de los sistemas
38 La tercera ola
alternativos viables" significaba "l indiscutible victoria del libera
lismo econmico y poltico". "Es el triunfo de la democracia!", era
el grito de otros. El optimismo respecto de la democracia, deca im
tercero, "tiene ms fundamentos que el pesimismo que reinaba en
1975". Realmente, los contirastes en la perspectiva enfa-emedia
dos de 1970 y finales de los 80 acerca del futuro de la democracia
difcilmente habran podido ser ms notorios.
Esos vaivenes de la opinin informada volvieron a agitar de
nuevo las dudas hacia los pimtos clave de las relaciones entre la
democracia poltica y su desarrollo histrico. Los, temas
polmicos fueiora-extensin v4a-permarvmcia de la democracia.
E^istrSnmo^iento universal, i rreti ti l e y alargo plazo del
sistema poKtico de la democracia, como decan Tocqueville y Bryce,
en el mundo? O la democracia poltica es una forma de gobiemo
limitada, con unas pocas excepciones, a una minora de socieda
des en el mundo, que son ricas y/o occidentales? O la democra
cia poltica es un sistema altemante para un nmero sustancial de
pases, una forma de gobiemo que alterna con otras formas diver
sas de autoritarismo?
Estas caractersticas, son, importantes?
Algunos argumentan q 'nO i son, sobr la base de que no
constituy una gran difernaa para Un pueblo o sus vecitS 'Si ^^
pas est gobernado democrticamente o no. Una importante pro
duccin acadmica sgieri i>br ejmip]^ las polticas poi car:
vieren en gran parte determinadas pot el nivel d desattoll'co^
nomico de un pas ms que por la naturaleza de su rgimen; La
corrupcin, la ineficiencia, la incompetencia y el predominio de
determinados intereses minoritarios estn ms relacionados con el
conjunto de la sociedad que con su forma de gobiemo. Los libros
de poltica comparada todava comienzan con esta afirmacin: "La
distincin poltica ms importante-antre los pacoc cundiinm J Ta~
iviTiliiil ili ili )iilitrTTi'miiTf]iif li li
Hay Ciertverdad en estos argumentos. La forma de gobiemo
no es lo nico importante en un pas, ni siquiera lo ms importan
te. La distincin entre orden v anaraufp ffi ms qun 1-
Higtiri^'gntre democracia y dictadura. X esta distincin es tam-
jdrp5FvarisTTOes7
poltica sp asnria estrechamen-
te con la libertad de I^jaadvidpos.'Lag. democracias pueden abu-
sarry han-abusadertteios derechos y de las libertades individua
les, y un sistema autoritario bien reg;ulado puede propordonar un
alto grado de seguridad y orden para sus dudadanos. Sin embar
go, la correlacin entre la existencia de la democracia y la existen
cia de la libertad individual es grande. Adems, esta ltima es en
Qu? 39
alguna medida un componente esencial de la primera. Inversa
mente, el efecto a largo plazo d la democracia poltica consiste
probablemente en ampliar y profundizar la libertad individual. La
libertad es, en un sentido, la virtud peculiar de la democrada. Si
a uno le preocupa la libertad como un valor social principal, tam
bin debera preocuparle el destino de la democracia.
En segundo lugar, estabitidad poltica-y-forina de gobiemo
son, como hemos sealado, dos variables diferentesTicIso stS
interreladonadas. \ menudo las democradas estn desgobernadas,
pero no son frecuei^mente violentas. Kn el mundo moderno, los
sistemas democrticos tienden a estar menos sujetos a la violencia
dvil que los no democrticos. Los gobiernos democrticos usan
mucho menos violencia contra sus ciudadanos que los no deio^
crticos. Las den^rafiiasLtambin propordman canales de expre
sin areptadf^para la-eYprpsin dp laHifirrepancia V de la oposi-
dn_dentr del sist^fia.-Deesta manera, tanto d^oBIemo como
la oposicin tienen menores incentivos para usar la violencia entre
ellos. La democracia tambin contribuye a la estabilidad, al pro
pordonar oportunidades regulares de cambiar los lderes polticos
y las polticas pblicas. En las democracias, difcilmente los cam-
Innrrhr -ln-mnnn.i i 'n-ii nirmpr^
son moderados v eraduales. Los sistemas democrticos son mu
cho ms resistentes a las grandes erupciones revolucionarias que
los autoritarios. La revolucin, coio^jo il Che GuvaraTii'paede
" i^mi^oHtra un gobiemo que "ha llegado al poder a travs de
alguna forma de voto popular, firaudulento o no, y mantiene al
menos una apariencia de legalidad constitucional".
Eri tercer lugar, la expansin de la democracia tiene implica
ciones para las relaciones intemacionales. Histricamente, las de
mocradas han llevado a cabo guerras tan a menudo como los
pases autoritarios. Los pases autoritarios han luchado contra los
democrticos, y han luchado unos contra otros, desde prindpgs
dTsiglo XIX hasta ivvu. ^imemt?argo.Tas~gggi6M dah,
rias-pxrp]|^nnps_sin importancia o formales, no luchan contra ^tras
democradas. Eri la medida~en que ite tenorfertflr contirteHa
expansin de la democracia significa la exphs3n'de na zona d
paz-en el mundo. Sobre la base de la experiencia^dl psad, uii
mundo pfi ragi un mundo relativamente
libre de violencia intemagional Si China y la Unin Sovitica,
espedalmenteT^ convirtieran en democradas como las otras gran
des potencias, la probabilidad de violencia entre los grandes esta
dos se redudria enormemente.
Por otra parte, un mundo permanentemente dividido es casi
un mundo violento. El desarrollo de las comurcaciones y de la
economa est intensificando la interaccin entie los pases. En
1858 Abraham Lincoln dijo que "Una casa dividida no puede
mantenerse. Este gobiemo no puede mantenerse de forma di^-
dera medio esclavo y medio libre". El mundo, a fines del siglo Xa,
no es una casa particular, sino que se est integrando cada vez
ms. U interdependencia es el signo de los tiempos. Cmo pue
de durar un mundo crecientemente iiiterdependiente, cuando es
en parte democrtico y en parte autoritario?
Por ltimo, y ms directamente, el futuro de la democracia en
el mundo tiene una importancia especial para los norteamerica
nos. Los Estados Unidos son el primer pas democrtico en el
mundo modemo, y su jdgiitidacU43mo-naci^ es4iispparablejiesu
compromiso con los valores liberales.y_groocrticos. Otras nacio-
nes puedrTcambiar fundametalmente sus sistemas polticos, y
continuar su existencia como naciones. Los Estados Unidos no
tienen esa opcin. De aqu que los norteamericanos tengan un
particular inters en el Hpsan-nllo de im entomo imiveisal favora-
,-ble-a4a-democradar- ,
De este Hp lalibertad, la estabilidad y la paz,
y los TTniHn.; dependen en alguna medida de la esta^-
dad^deTaHemocracia. Este trabajo no interviap re^r ese futuro.
]jfltentg~tin5arIo^r Mdio del anlisis de la ola de democrati
zacin que comenz en 1974. Intenta analizar las X^usas de. gsta^
serie Hp transidones (captulo 2), ^i^pioc^os por los que_estag
^T^^n;^rir^npsQgurrieron y las estrt6iss de los que sstieneny_lM
que se oponen a a demcrada ^pifuls 3 4), y los proble^s
a los ie se^nftlhls rvas democracias (capitul 5):^er-
mina con algunas-espcculacione^snbrp pl fiihiro^^ posteriorgs^
expansiones de iDSTegfmertes tiemocrticos-en-ljnundo (cap-
tulo~6)^^
Al abordar estos temas, he usado las teoras soaales existentes
y las generalizadones en un esfuerzo por ver cules pueden servir
para explicar las recientes tiransidones. Sin embargo, este bro no
es un intento de desarrollar una teora general de las condiciones
bsicas para la democracia o los procesos de democratizacin. No
es un intento de expcar por qu dgunos pases han sido demo-
crticos durante ms de un siglo mientras que otros han perman^
cido bajo dictadviras. Su propsito es ms modesto: intentar expli
car por qu, cmo y con qu consecuendas im grupo de las ms
cercanas transidones democrticas contemporneas sucedieron
enti-e1970 y 1980, y comprender lo que estas tiransidones puedan
sugerirnos sobre el futuro de la democrada en el mundo.
40 La tercera ola
Captulo 2
POR QUE?
Cmo explicar las olas
Las olas y cnntranlas de d;mncrat;7aHn-snn
de'femeriOf^pr>KH/^r>c nn^c gn la historia, a veces,
OCCrrenacontecimientos similares ms o menos simultneamente
dentro de diferentes pases o sistemas polticos. En 1848 hubo
revoludonon on varios panea cumpang Fn Ins pshiHiantps.
protestaron en muchos pases de varios continentes. En Latino-
amfca y Africa a veces ha habido golpes militares en pases
diferentes casi al mismo tiempo. En los pases democrticos, las
elecciones producen un vaivn a la izquierda en una dcada, y
im vaivn a la derecha en la siguiente. La larga ola de democra
tizacin del siglo XIX dur el tiempo suficiente como para distin
guirse significativamente de la democratizacin posterior y sus
contraolas. Cada ima de las posteriores, sin embargo, se desarro
ll durante un perodo relativamente breve. ELptebcma-esiden
tificar pn poltica las posibles jaJAa& de,ilas^jamo stas. _
Tomemos vmconjunto de seis pases, numerados de f a 6.
Admitamos que, en un perodo relativamente corto, un evento
similar, democratizadn o x, ocurre en cada imo de los pases.
Qu podra haber causado la irmpdn de x? Hay varias explica-
dones posibles.
Causas wi'ra.; Ppnspmos que Iffggoic v piiHipran tener una cau-
sa iinira. A. Que ocurre fuera de estos acontecimientQS_jen^ual-
qIeriTHeTos seis pases. Esta podra ser, por ejemplo, la aparicin
diEniraTmeva superpotencia o algiin otro cambio importante en la
distribucin internacional del poder. Podra ser ima guerra impor
tante, u otro suceso significativo que tuviera un impacto en mu
chas otras sociedades. Varias naciones latinoamericanas, por ejem
plo, introdujeron regmenes democrticos o tuvieron nuevas elec
ciones nacionales entre 1945 y 1946. La evidencia sugiere que esos
acontecimientos x fueron el resultado, en una medida considera
ble, de una causa trca. A, es dedr,-la .victoria. dS2S_aliados en
la Segunda Guerra Mundial:
42 La tercera ola
Desarrollo paralelo. x podra ser causadajpor similarps riesa-
rrhllos en las mismas variables independientes (a,, a^, etc.), manifes--
tneseTTias o menos smultncamonto-eiHer^s pase$. Los tefr-
ricos sostienen, por ejemplo, que un pas est preparado para el
desarrollo de la democracia cuando supera ciertos lmites de de
sarrollo econmico, y el producto nadonal bruto (PNB) per cpita
alcanza un nivel particular o existe un espedal nivel citural. En
este caso, el progreso democrtico dentro de cada pas es provocado
pLalgo interno y i ~
hifn piipHpn pstaa^-activAnms simultneamente en otros
pases y-produdr resultaclos siirdlares:
fl,--------
---------- !,
.----------- ---------- -X,
Bola de nieve. Una causa importante para x en un pas puede
ser laaparidn de x en otro. Si x ocurre con absoluta simultanei-
dd, esto sera imposible. La simultaneidad perfecta, sin embargo,
es muy rara, y la posibilidad de la simultaneidad aislada se vuelve
ms rara. El ronnrimipnt-n Hp Ins arnntecimientos polticamente
s^ificativos .setransmite de manera casi instantnea ESHedr
drnundo. De ah que el arnntprimi^tn y pn nn pas ps rafia VP7.
mS^c^av. dp ncaaizmar rthr gim^^^rr-ajTorma casi Simultnea en
un pas diferente. Los efectos de demostracin son cada vez ms
poimles. Alguna causa nica, y hasta idiosincrtica. a^. en un pas
puede causar x, en ese pais._pCT0 luego Xj puede causar aconteci-
n;^ntns rnmp?rablp>? pn ntrns pajsps qne, a sii v<?7, puede tener
vm efecto de bola de nieve eii otros pases diferentes.
Por qu? 43
>
La solucin qe prevalece. Es posible que las causas inmediatas
del acontecimiento x en diferentes pases difieran significativa
mente. Sin embargo, estas diferentes causas podran inspirar una
respuesta comn si las elites de los diferentes pases compartieran
vmacreenda comn en la eficada de aquella respuesta, el remedio
o soludn de emergenda propio de su zeitgeist. As como seis
individuos pueden tomar ms o menos simultneamente aspirina
para curarse de seis malestares fsicos muy diferentes, seis pases
pueden buscar simultneamente en similares regmenes de transi-
lamanera Je^nnmar con un~cor^nto'^p^lmas~pfeci=
dos: inflacin en uno de eos, quiebras de la ley y del rderi en
otrg^jpiohmda cesirL,CQnomica"e fflrWcfff,'^r^ en
las fuerzas armadas en el cuarto, y as sucesivamente. En este
caso, la causa especficaTivaiWdT3al(a^'tL7^retc:) ^ls cambios
pnliHcnc arhlj^ pn vmconjunto comvn de creencias polticas, z,
para producir similares respuestas x: _____ _ ^
44 La tercera ola
I-
d.-
e,-
-X,
*4
Estas cuatro posibles explicaciones de las olas polticas no son
exhaustivas, mutuamente excluyentes ni necesariamente contra
dictorias, Los cuatro factores pueden actuar en cualquiera de las
distintas situaciones. Son modelos explicativos para recordar ed
tratar de explicar las olas polticas.
Cmo explicar las olas de democratizacin
La variable dependiente de este estudio no es la democracia
sinn ladernnfT?H'^iPV^i E^^propsito es explicar por qu algimos ,
pases que eran autoritarios^e^oM5OTr3gB5oci3BeOT^^W:w^
tenninadcj ptjfud de faempg. El inters est centrado en el cam-
bio~3e f^imen. no en la e^stencia del rgimen.
Este tudio difiere, por 10 tanto> de ,a^ueli<^que Consideran,;;
primordialmente las caractersticas de las sociedades congobiemos ^
democrticos y no democrticos; Muchos estudios, por ejemplo, han
mostrado elevadas correlaciones entre diversos factores sociales y
econmicos y la existencia de instituciones democrticas. Sin em
bargo, como ha subrayado Dankwart Rustow, una explicacin ge
ntica difiere de una funcional. Casi todos los pases ricos son
demoCTticos, y casi todas las democracias son pases ricos. Esta
correlacin, por s sola, no dice nada sobre la causa, y si los pases
democrticos fueron ricos durante un perodo de tiempo considera
ble antes de que se volvieran democrticos (como, hablando en
tnninos relativos, lo fue la mayora de los pases del norte de Euro
pa), entonces la riqueza, por s misma, probablemente no sea una
explicacin suficiente de su transicin desde la falta de democracia
a la democracia poltica. De manera similar, ha existido histrica
mente uiw elevada relacin entre el protestantismo y la democracia,
aunque muchos pases fueron protestantes y no democrticos du
rante dos o ms siglos antes de que se volvieran democrticos. La
explicacin del cambio en una variable dependiente normalmente
requiere alguna forma de cambio en la variable independiente.
Porqu? 45
7
Sin embargo, el problema se complica por el hecho de que el
cambio en la variable independiente puede estar ocasionado por
la persistencia de esta variable. Tres aos de estancamiento econ
mico bjo vmrgimen autoritario podran no provocar su cada,
pero cinco aos de estancamiento s podran hacerlo. El efecto
acumulativo de la variable independiente sobre el tiempo, a me
nudo produce un cambio en la variable dependiente. O, como ha
^Xbservado Gabriel Almond, "el cambio social e internacional pue-
de continuar durante un largo-prMo, y solamente comienza a
reaccionar como un cambio en el sistema poltico cuando una irre
gularidad o un conjunto de ellas discurre en corto trmino en la
curva o curvas". El cambio en este sentido es obviamente mucho
ms activo para desencadenar efectos polticos cuando implica
variables independientes, como tendencias econmicas y sociales.
La variable dependiente no es solamente dinmica, tambin es
compleja. A veces, la gente piensa que la continuidad de una dic
tadura lleva a la inauguracin de una democracia. En realidad, sin
embargo, los regmenes no democrticos son ms propensos a ser
reemplazadoisrpr otaros regmenes no~democrtics~qijg^ggr:dig5-
mocrticosrEnrac^o de un rgiinen autoritario puede debiiitar a
ese rgimen, pero el~xlto ecnnmirn rlrnn rpmen autoritario
puede ser ms propicio para crear las bases deunrgimerTtlemo-
crtco. -CiertasTSCrcunstancias que contribuyen al establecimiento
inicial de tm rgimen democrtico tambin pueden no contribuir
a su consolidacin y a la stabilidad a largo plazo. En el nivel ms .!
"TiplPi rlr>mnriinrin.iimn i mp l i r T (1) p] fjp iin rg;imen aU tfi- '
ritario. (2^el establecimiento de un rgimen democrtico y: (3) la ;
consolidacin del rgimen democrtico. Causas diferentes y con
tradictorias Duede~ser responsables de cada una de estas tres
etapas. \
'"^^^alizar la variable independiente, la .posible causa de la de-
n^ratizacin^ tambin plantea problemas. En un extremo se en
cuentra el peligro de la^autoloS^ Las elites polticas cambian o
derrocan los regmenes autoritarios, e instalan y consolidan otros
democrticos. Por qu las elites polticas hacen esto? Lo hacen,
presumiblemente, actuando a favor de sus intereses, valores y
ogros. Si quieren democracia, van a proceder en consecuencia y
obtener democracia. O como dice Rustov/, "la creacin de la de
mocracia requiere que las elites lleguen a un consenso en relacin
con los procedimientos y las reglas del juego".^Esto se refiere alo
que probablemente es la variable ms inmediata y significativa
desde el punto de vista explicativo:, las rrpanririsv acciones de las
elites pnlHrafc. Es una variable explicativa poderosa, pero insatis
factoria. La democracia puede ser creada, aun si la gente no la
46 La tercera ola
quiere. As tal vez no sea tautolgico decir que la democracia ser
creada si la gente quiere democracia, pero est cerca de serlo. Una,
tablemente, la mpnfp quigri-wanaar paga ir ms all-de la cadena
causal,
Ca distincin entre variables independientes y dependientes
est ms clara si estn en diferentes niveles; si, co^moes a meiiudo
el caso, una variable econmica se usa para explicar una variable
poltica. Toda la tradicin intelectual marxista lleva el anlisis en
esa direccin. Esto se ve reforzado por el factor la-llave-bajo-el-
felpudo. Hay datos econmicos disponibles, incluyendo numerosas
estadsticas sobre temas diversos para un gran nmero de socie
dades, especialmente desde la Segunda Guerra Mundial, aunque
para las sociedades occidentales abarcan hasta el siglo XIX. Inevi
tablemente los analistas tienen que usar estos datos y ver qu
correlaciones y conexiones causales pueden existir entre los factores
econmicos y la democratizadn. A veces dichos esfuerzos se guan
por la teora, y otras veces no.
Los cientficos sodales hablan a veces del problema de la
gnhrpdptprminadn. Segn esto, normalmente se refieren a que
hay iina_multiplicidad de tiTas posibles para e?^hcar u n ^n -
ffinsigiitntfr probicma do Vtahlecer la rel aj a
validez de aqueUas teoras. Sin embargo, ste es un problema
solane^nt pra qelloiT^ qieiies Ies preocupan Iks tenas'
evalativas. Este problem no existe pra los que se ocupan de
la expliccin de ts acontecimientos. En poltica, casi todos los
acontecimientos tienen muchas caxisas. Por qu este candidato
gana las elecdones en vez de aqul? Claramente, se necesitan
distintas variables, y diferentes teoras detrs de aquellas varia-
Jjles, para explicar algo tan simple como el resultado de unas^
elecciones. Para que ocurra histricamente, un acontecimiento"
casi debe estar sobredeterminado tericamente. Este es claramen
te el caso de la democratizadn.
Se rian aventado numerosas teoras^JL.se. han id^rtificado
numerosas vaniEgsmdepidientes para explicar la dem^ratiza-
q^. bntre las~~v^ables c| ue~se dice que han contribuido a I
democracia, y a la democratizadn, estn las siguientes:
un nivel elevado de riqueza
distribucin relativamente equitativa de geuwicias o riquezas
economa de mercado
desarrollo econmico y modernizacin social
una aristocracia feudal en edgn punto de la historia de la soacr
dad
Por qu? 47
ausencia de feudalismo en la sociedad
una burguesa fuerte ("si burguesa no hay democracia", es la
sucinta formuladn de Barrington Moore)
una clase media fuerte
un alto nivel de alfabetizadn y educadn
una cultura instrumental, ms que de consumo
protestantismo
pluralismo sodal y fuertes asociaciones intermedias
d desarrollo del cuestionamiento poltico antes de la expansin
de la participacin poltica
estructuras de autoridad democrtica dentro de los grupos socia
les, particularmente en aquellos estrechamente conectados a la
poltica
bajos niveles de violencia civil
bajos niveles de polarizadn poltica y extremismo
lderes polticos comprometidos con la democracia
experiencia como colonia britnica
tradidn de toleranda y compromiso
ocupadn por parte de un poder extranjero pro democrtico
influencia de un poder extranjero pro democrtico
elite que desea emular a las nadones democrticas
tradidn de respeto por la ley y los derechos individuales
homogeneidad social (tnica, racial, religiosa)
consenso respecto de los valores sociales y polticos
ausenda de consenso sobre los valores sociales y polticos
Las teoras que relacionan estos factores con la democracia
y la democratizacin son casi siempre convincentes, pero poco
de fiar. Cada variable y su teora, sin embargo, es probable que
tengan relevancia para solamente unos pocos casos. En el me
dio siglo posterior a 1940 se democratizaron India y Costa Rica,
Venezuela y Turqua, Brasil y Botsv^rana, Grecia y Japn. La
bsqueda de una variable comn, independiente y universal
mente presente, que pudiera representar un rol sigrficativo para
explicar el desarrollo poltico en pases tan diferentes, casi segu
ramente no slo sera intil sino tambin tautolgica^JLas causaB
de la democratizftctn difieren sustancialmente de un lugar a
obcojx- un mumlM a otooTLa multiplicidad de las teoras y la
Jh^rsidad de la experienda sugieren la probable validez de las
siguientes proposidones:
(1) No resulta sufidente un solo factor para explicar el desarrollo
de la democrada en todos los pases o en un solo pas.
(2) No es necesario un solo factor para el desarrollo de la demo
cracia en todos los pases.
(3) En cada pas, la democratizadn es el resultado de una com-
binadn de causas.
(4) La combinacin de causas que produce la democracia vara de
un pas a otro.
(5) Generalmente, la combinacin de causas responsables de urw
ola de democratizacin difieren de la causa de otras olas.
(6) Las causas responsables del cambio inicial de rgimen en ur>
ola de democratizacin es probable que difieran del ltimo cambio de
rgimen en aquella ola.
Al reflexionar sobre la diversidad de sociedades que tienen
gobiemos democrticos, Myron Weiner llega a la conclusin de
que, para explicar la democratizacin, se deberan observar "las
estrategas Hisponiblos-pata. aquellos que aspiran a una revolucOrr
deES2Hc^^7^ta adverteiida iluminaadecaHSiit^ papel
cmcial del liderazgo poltico y de la capacidad poltica en la ob
tencin de la democracia. Sin embargo, no debera conducir a dejar
de lado totalmente los factores generales, contextales, social,
econmicos y culturales al explicar el desarrollo de la democracia.
Existe una cadena de causas o tm embudo (elija su metfora), y
operan todos los factores (intemacionales, sociales, econmicos,
culturales), principalmente los polticos, a menudo de manera
conflictiva, y otras veces para facilitar la creacin de la democracia
o sostener el autoritarismo.
Por lo tanto, Jas_G3Usas de l derrujortz^ variadas, y
su sigrteaoh'a travs del tiempo tamhjpn pa:cgeenriar rnnsi-
dilBIgineigerEste-tTirfe el lugar para^mr^nlisis histrico .dta-,
'TIa3 de qu produjo la democratizacin ante de 1974lSih eibr-
go, debemos haCer un breve desarrollo de lo que pree ser las-
principales causas de la primera y la segunda oa de democratiza
cin, conjel_prop^ito^e_sertfe^ las,b una disiztStn ms
J aTpTfa fjA lag rai ^s la tprrpra ola.
El desarrollo econmico, la industrializacin, la urbaniza
cin, el ascenso de la burguesa y de una clase media, el desa
rrollo de una clase obrera y su rpida organizacin, y el creci
miento gradual de la economa, todos estos factores parecen
haber jugado igualmente algn papel en los movimientos hacia
la democratizacin en los pases del norte de Europa durante el
siglo XIX. Tambin hubo pases, generalizando, en los que el
carcter intelectual fue exaltado, en cierta medida, por Locke,
Bentham, Mili, Montesquieu, Rousseau, y el impacto de los
ideales de la Revolucin Francesa. En los pases de influencia
britnica Estados Unidos, Canad, Australia, Nueva Zelanda
muchos de estos factores se rebelaron favorecidos por oportu
nidades econmicas mucho ms grandes, contra la debilidad
del sistema existente, y promovieron la distribucin de los in-
48 La tercera ola
Por qu? 49
'^gresos ms igualitaria posible en las sociedades de frontera.
Tambin es aceptable que el protestantismo haya alentado la
democratizacin; las tres cuartas partes de los pases que desa
rrollaron instituciones democrticas antes de 1900 fueron ma-
yoritariamente de religin protestante. _______.
7,3 virto.. <in-liII Ttl'liliii lili 1I niiiiii.irii y el
desmantelamiento de los imperios despus d^|a
sigrfieaiivainente la Hfmnrrnti7ari^n Tn-i pases de la periferia
eoropea Finlandia, Islandia, Irlanda tuvieron un xito relativo
en el mantenimiento de los sistemas democrticos; los ubicados
ms centralmente, los estados centroeuropeos que sucedieron a
, los imperios de los Romanov, los Habsburgo y los Hollenzollerfi,
no lo tuvieron. En resumen, los fartnroc primarinc rocp^nyahloc de
la primera na ripmnrrjitiiTJirnnpnrpf-wi w el-H<<tarrolln Ofvial-
y econmico, el contexto econmico v-sodaLdeJos pases coloni
zados por los ingleses, la victoria deJ^^al3dos.Xicddentales enia-
Prnera-Gtierw1VliIdtalyia^cfisiguienJauda.deJs.piiipaif&-
imgerQS_coiitiftefttales.
' ,^L<ps factores polticos y militares fueron claramente predomi*
^anteS~^T^1 M>gpinri-!i.ainI :L>npmnrrafi7ar QrL T a maynrfa Hp I o S
pases que transitaron hacia la democracia en esta ola corrspon-
dn a una de estas trs categoras. En primer lugar. Jos victorio
sos aliados ocddentales impusieron la^mcracia en detenninadcr
ntero d pss: Alemania uccidental, Italia, Ja'pfn, una gral
p^te de Austria y Corea del Sur. F.n lygar,. r^frps mu-
los aliados ocddentales haban ganado la guerra. Esta categora
Incluye a Careca, Turqua, Brasil, Argentina, Per, Ecuador, Ve
nezuela, Colombia.* En tercef lugaf^o debilitamiento de los pases
ocddentales por la guerra ' el creciente nacionalismo en laS
I coRiaB de uhramar lac empujaron a iniciar un proceso de
descolonizadn. Un nmero significativo de nuevos estados co
menzaron como democracias y un nmero menor mantuvieron
lartnsttgones democrticas dlht rperod~riptiHed
.^rpg liTvictoria d l^dn^craas oca3rtles establecidas-^
vn la Segunda Guerra Mundial y la descolonizacin por aquellas |
democracias tras la guerra fueron, de este modo, ampliamente
responsables de la segunda ola. Estos fueron histricamente loS--^
hechos remarcables. La tercera ola fue provocada por una mezcla
'x^stinta de causas.
Cmo explicar la tercera ola
La explicacin de la tercera ola de democratizaciones requiere
responder a dos preguntas. Primero, por qu se desplazaron hacia
un sistema poltico democrtico unos treinta pases con sistemas
autoritarios, pero no los otaros casi den restantes? Segimdo, por
qu los cambios de rgimen en esos pases ocurrieron en los aos
setenta y ochenta, y no en otro momento?
Con respecto a la primera pregunta, si los pases tiransitaron o
no desde el autoritarismo pudo depender de a naturaleza de sus
regmenes autoritarios. Sin embargo, de hecho, los regmenes que
se desplazaron hacia la democracia en la tercera ola hieron de
ndole diversa. Incluyeron sistemas de partido nico, regmenes
militares, dictaduras personalistas y las oligarquas raciales de
Sudfrica. Dentro de cada categora o tipo de rgimen, algimos
pases se democratizaron durante los quince aos posteriores a
1974: China y Vietnam entre los sistemas de partido nico, Birmania
e Indonesia enbrelos regmenes militares, Irak y Cuba entarelas
dictaduras personalistas. En consecuencia, la natiiraleza dl rgi
men autoritario no puede explicar por qu algunos regmenes se
desplazan hacia la democracia y otarosno. : , -
Gtr tipo d enfoque a la respuesta a esta pregunta: podra,,
. porier nfasis n la histri del cambio de rgimen en ^tos pases-
aue se democratizaron. Fr H |r>gpaaps ihan^v
venan de sistemas dai^Ofatcog^ sist5ras autoritarios.: Sste -^
modelo ha prevalecido palftilrmnte en Latnoamriea,: incl--
yendo pases como Argntiii, Brasil, Per, Bolivia y Ecuador, prao
ha caracterizado a otros pases, como Turqua y Nigeria. Esos pas^
tienden a oscilar entiregobiemos democrticos populistas y reg
menes militares conservadores. Bajo un rgimen democrtico, las
pr..^hira radifales. la corrupdn v p1 di^nrdfT jivpIps
inaceptables, v las fuerzas armadas Ins flprrnraB, con un corK^-
Hefble acatamiento popular. A continuacin, sin embargo, se
50 La tercera ola
^v.^Ia3 que sostiene el rgimen militar, ste no logra
resolver eficazmente los problemas econmicos, los oficiales pro
fesionales se asustan ante la politizacin de las fuerzas armadas,
y, de nuevo con gran acatamiento popular, los militares renimdan
o son derrocados. En esos pases, el cambio de rgimen lo^a as
la misma funcin que la altemanda de partidos en im sistema
democrtico estable. El pas no alterna enbre sistemas polticos
autoritarios y democrticos; la alternane^ enbre democracia y
autoritarismo es el sistema poltico del pa.
Un segundo modelo de cattbio de rgimen es el jnodelo se-
sundojntentn. T/n^p ^ con un sistema autoritario"camBIa^ uno
Por qu? 51
demojggCt El sistema democrtico falla porque el pas carece de
iasbasj^Tsodales para l^emcrada, los lder del nuevo sistema
democrtica^rsigueiTpoliticas xtreias que producen una reac^
dn drstica-o^alfin cataclismo (depresin econmica, guerra)
socava el rgimen. Entonces accede al poder un gobierno autori
tario durante un perodo de tiempo ms o menos extenso. Al final,
sin embargo, vuelve a hacerse tm segundo esfuerzo, con mqor
resultado, para introducir la democracia, con im xito credente
debido en parte a que los lderes democrticos han aprendido de
la fracasada experienda anterior. Por diversos caminos, cierto
nmero de pases Alemania, Italia, Austria, Japn, Venezuela,
Colombia establederon sistemas democrticos bastante estables
en la segunda ola, despus de haber sufrido contraoas en sus
esfuerzos anteriores. Espaa, Portugal, Greda, Corea, Checoslova
quia y Polonia entrarn en este m^elo segundo intento si sus re
gmenes de la tercera ola democrtica se estabilizan.
Un tercer model es la democracia interrumpida. Abarca
que desanroiigh~^gimens demc
perodo de tiempo relativamente largo. En ciert
sarrollan y llevan a la interrupcin del proceso democrtico. En
los aos setenta, la democracia se interrumpi en laIndia y en las
Filipinas por la intervencin de jefes del Poder Ejecutivo democr
ticamente electos; en Uruguay, por lderes elegidos en cooperacin
con los militares, y en Chile, por lderes militares que derrocaron
un rgimen electo. Sin embargo, la experiencia de aquellos-pases
con la democracia impidi a los lderes polticos que la SUsjpendie-
ron apartarse por completo de las prcticas democrticas. En to-
dos los casos, ellos se sintieron impulsados a someterse en algn
mpiento a algtma forma de voto popular, v perdironT"
Un cuarto modelo de cambio consiste en la transicin directa
desde vmsistema autoritario estable a vmsistema democfHc
estable, ya sea por evoludn gradual a travs del tiempo o por el
reemplazo abrupto del primero por el ltimo. Est modelo ilustra
las transidones de la primera ola. Si sus democracias se consoli
dan, los esfuerzos de la tercera oa en Rumania, Bulgaria, Taiwan,
Mxico, Guatemala, El Salvador, Honduras y Nicaragua se aproxi
maran a este modelo.
Finalmente, tenemp-i "^^dolo do dcacolonizacin Un pas
Hprffnrr;jrfrr impnnp inrritiirinnp7~?<mrirT^ ar-Tnr sns i rilftmaa.
La nHopanrlionfo y, al monr>c la mayora dp las
ex^oKmas^mantipnpn rnn gnc infirihiriftnnf democrticas.
Ppuasta^ssra-Guinea ha-sido -un^e^o-deJi tercera ola-Segn
Myron Weiner, este modelo pertenece principalmente a las ex
colonias britnicas, la mayora de las cuales se independizaron
durante la segunda ola.Las que se independizaron y se demo
cratizaron en la tercera ola eran mucho m*^pequeas y aisladas.
Aqu se incluyen Antigua y Barbados, Belice, Dominica, Kinbati,
Saint Christopher-Nevis, Saint Lucia, Saint Vincent y Grenadines,
islas Salomn, Tuvalu y Vanuatu. Con la posible excepcin de
unas pocas colonias restantes (Hong-Kong, Gibraltar, las Nfalvi-
nas), aquellos pases son el ltimo legado del Imperio Britnico a
la democratizacin. En razn de su pequeo tamao, han sido
excluidos del anlisis de la tercera ola en este estudio. -
Si usamos A y D para representar regmenes autoritarios y
democrticos relativamente estables y duraderos, y a y d se usan
para representar regmenes menos estables y de vida ms corta,
^podremos describir como se ve a continuacin aquellos cinco
"modelos de desarrollo del rgimen:
(1) Ccco: a-d-a-d-a-d _ ;
(2) Segundo intento: A-d-a-D
(3) democrada interrumpida: A-I>a-D
(4) transicin directa: A-D
; (5) deseclc)nizadn: D/a-D .
52 La tercera ola
Los pases de aWCra oa se incluyen en estos dnc modelos
de cambio de; rgimen, .So ye^t^^^ ,
pases, que se; d^ocratiza^^ .1974 y- 1990 haban tenido
experiencias previas con ja democracia. En algunos casos, esas
experiencias haban ocurrido haca mucho tiempo; en otras opor-
turdades, haban sido breves; a veces ocurran ambas cosas. La
mayora de los pases con sistemas autoritarios en 1974 qitf no se^
democratizaron en 1990 no tenan experienda previa con la demo-
cfadTSsIT excelente elemento predictonn 1974 Tirnim pas
con gobiemo autoritario se convertira en democrtico era si haba
sido democrtico. En 1989, sin embargo, la tercera ola ente en
una segimda fase, y empez a afectar a pases sm experienda
democrtica previa sigificativa, incluyendo Rumama, Biilgaria, la
Unin Sovitica, Taiwan y Mxico. Esto plante vma cuestin cru
cial. La tercera ola, hasta dnde superar a k primera y la segun
da? Los pases que no han teido expfirifinda demQa^tia.m^l
pasad^^e convertirn e experiStcias democrticas en el futuro?
Las posibles respuestas a la pregunta de por qu algunos pa
ses, y no otaros, hicieron la taransidn a la democracia no son ne
cesariamente respuestas a la segunda pregunta: por qu esas tiran-
siciones ocurrieron en deterininado momento y no en otro. Parece
posible que el conjunto de bransiciones en una dcada y media
Por qu? 53
pudiera ser pura coincidencia. Parece razonable aceptar que estas
transidones se produjeron en parte por causas comunes que afec
taron a muchos pases, por un desarrollo paralelo en varios pases,
y por el impacto de las primeras transiciones en los restantes. Sin
embargo, la previa experiencia democrtica no explica por qu la
transidn a la democracia en aquellos pases ocurri entre 1970 y
1980. Dp manpra similar algunos atribuyen las transidones demo-
dP r.^V.ar.ta. =Liin prr.fnnHf y amplio "anhelO dC
"Trtod^^or_garte_dejQ5-4aJbl2S_pxindos-por-gohemantes
autoritarios. La presencia de este aiielo puede distinguir a los
pases que se democratizaron Hp agiipllns-gua no lo hiriprnn. ^ro
no ptTpdp explir^ la-d^nirraHTQrinn nnirw-pn im mn-
mento determinado. Como muestran los acontecimientos de 1953,
195571968 y 1980-81, los pases del Este europeo haban anhelado
la libertad durante dcadas: la consiguieron finalinente, sin em
bargo, en 1989. Por qu entonces y no antes? En otros pases, el
pueblo puede no haber tenido nunca un anhelo de libertad en su
historia, pero lo desarrolla entre 1970 y 1980. El problema es ex
plicar por qu ese deseo aparece entonces. Forzosamente, el an
lisis debe dirigirse a observar otras circunstancias que pueden ha
berlo ocasionado.
La pregunta debe plantearse as: qu cambios en las \ 'ariables
independientes plausibles en, ms probablemente, los aos sesen
ta y setenta, producen lavariable dependiente, es decir, los cam
bios de democratizacin de los regmenes en los aos setenta y
nrhpnt-a? Parprp qna cnn rinrn los cambios que han desempeado
papeles significativos en la produccin de las ti'ansrdonoc dc-ia
tercera~ola, en ios pases aoiide ucuirieiun y cuando ocurrieren-
(1) Los profundos problemas de legitimacin de los sistemas au-
tnritnriofTf*n immundo donde los valores democfBcos^an amplia
mente aceptados; la dependenda de aquellos regmenes de lalegiti-
madn desu desempeo y el debilitamiento de esalegitimidad por
derrotas militares, problemas econmicos y lacrisis del petrleo de
1973-74 y 1978-79.
(2) El crecimiento econmico mundial sin precedentes de los aos
sesenta, que elev los nivel de vida, acrecft^a educacinTr=exp^n-
sin de modo notable de las clasesj3aedis urBaiiasi tll iUUdius>^pases.
(3) Los sorprendentes cambios en la doctrina y en las actividades
de la IglesiaCatlica, manifiestos en el Concilio Vaticano Segundo, en-
1963-65, y la transformadn de las iglesias nacionales, de una pastura
de defensoras del statu quo a otra^de oposidn al autoritarismo y
defetsoras de retormasTudalU!, uumSimcaey pollLiii).
(4) Cambios en las polticas de los actores externos, queincluyea
fines de los aos sesenta la actitud de laComunidad Europea respec- ^
to jg_b aTTiplia/aAo. ria-c.ic mipmbros. el importante desplazamiento
de ia^pf?)tirafi Hpipfi Unldos. acomienzos de 1974, hada la
p7omoan de-los dwfrhns humanos y lademocracia en otros pases.
pr.tnri^r-^amhir. Har:fr|^^^hov a iSnesde los aos ochenteeiTfa-
poUticasovitica en relacin con el mantenimiento del imperio sovi-
(5) "el efecto bolade nieve", oefeq^odemostracin, apoyado por
los nuevos medios internacionales de comimicadn, de las primeras
transidones alademocracia en latercera ola, queestimul y provey
de modelos para esfuerzos consecuentes de cambio de rgimen en
otros pases.
54 La tercera ola
El declive de la legitimidad y el dilema del desempeo
El de legitimidad es un concepto difuso que los analistas po
lticos deben evitar. Sin embargo, es esencial para comprender los
problemas a los que se enfrentan los regmenes autoritarios a fines
del siglo XX. "El ms fuerte nunca es lo bastante fuerte como para
ser siempre el amo dijo Rousseau, a menos que transfonne la
fuerza en derecho y la obediencia en debeti" De dnde procede,
el "derecho" dlos lderes autoritarios a gobernar, y e;l,"deber" d:ec
obedecer de .su pueblo? .-:r-
En, el pasado,, la tradidn, la religin, el derecho divino de los
reyes y la;aeeptadri social proporcinabn legitirnidad s.gO:er i
biernos, liO democrtieos. En la poca de los pu^losialfabelizidosb i
y condentizados, las razones tradicionales para el autoritarisnto
pierden su eficada. En los tiempos modernos, el autoritarismo ha
sido justificado por nadonalismo y por ideologa. Sin embargo, la
eficacia del primero como fundamento dp un gobiemo no denio-
crtico depende en gran parto Hp-U axistenda de un enemigo de
las aspiradones nadonales de u^uebloTy qiia resulte creble. El
nacionalismo tambin es tma fnpr-ya pnpnl-ar y pnprif. IpgiHmar
con la misma efcaria tant^nri gr.hiffrnr romn
rtariQ. La prindpal justificacin ideolgica para el autoritarismo
en los tiempos modernos ha sido el marxismo-leninismo. Propor-
ciona una razn para la dktadUra de partido nico, y gobierna
por medio de ima pequea elite burocrtica que se perpeta a s
misma. Sin embargo, la mayora de los regmenes autoritarios de
finales del siglo >0( no son los regmenes comunistas. Junto con
los regmenes comunistas, se enfrentan a gramdes problemas para
establecer y mantener su legitimidad.
La victoria de los aliados occidentales en la Segunda Guerra
Mwtdja^todujo-^enla prctica la segunda ola de democratiza-
.pft: Tambin produjo un cambio todava ms profundo y dura-
j,Por qu? 55
J -a gente de la
mayora de los pases empez a aceptar si no tambin a ert*
plear la retrica y las^ideas deia_democracia^Un carcter den^io-
crtico uruvrsT empez a existir. Hasta aquellos cuyas acciories
eran claramente antiATTwwT!itifH;.jiJstifirahan a menudo sus accip-
da ir.c democrticos. Los argumentos exp-
dtos contra la democrada casi desaparecieron por completo del
debate pblico en la mayor parte de los pases del mundo. "Por
primera vez en la historia del mundo sealaba un informe de la
UNESCO en 1951 no progresan las doctrinas antidemocrticas.
La acusacin de un comportamiento o una actitud antidemocrtica
frecuentemente se dirige contra los otros, pero los polticos prc
ticos y los polticos tericos estn de acuerdo en apoyar el elemen
to democrtico que ellos defienden y las teoras que invocan.
La persistenda de las normas democrticas descansa, en gran
parte, en el compromiso con las normas de los pases ms pode
rosos del mundo. La-prncipal-fueRtealternativa de legitimidad, el
marxismo-leninismo, fue mantenida por el segundo poHrJ5ieffg-
Sin embargo, los comunistas pagan re^larmente tributo a la fuer
za dlos valores democrticos, recalcando los elementos democr
ticos de su ideologa, empleando una fraseologa demcrtica y
realzando el rol de vanguardia del partido leninista y la dictadui'a
del proletariado.
Muchos regmenes atoritarios afrontaron en los as seterita
problemas de legitimidad, a causa de la experienda previa de s^s
pases con la democracia. En derto sentido, el cueippoltico ie
sus sociedades haba sido infectado por el virus democrtico, Y
aun si el rgimen democrtico anterior no haba tenido demasiaio
xito, persista la creenda de que un gobiemo verdaderamertte
legtimoTSua que estar basado en prcticas demacrMcas. Los
gobernantes autoritarios se vieron asi impulsados a justifcaf-s^s
iwepios'refeft'iue's por medio de una retriciTdemocrtica, y pi ^
clamar que eran realmente democrticos lo seran en el fit;
cnafiao ellos hubieran resuelto ios problemas a los que sus soCl^
dades se enfrentaban] ~ ^
Los problemas de legitimidad de los regmenes autoritarias
varan segn la naturaleza del rgimen. Los regmenes de partido
nico Hprivados dp un prnrp5r>pnlticn Mrtetftno. como los esta-;
d^ comunistas revoludonar^=" Mvirr y la.ffapiMira Pnpntar-
nadonalismo pudieron juntarse para sostener estos regmenes.
pases como los de Europa oriental, donde el comunismo y
sistema de partido nico fueron impuestos' por fuerzas externas^
los rp^imenes pudieron aprmfprharsp de laidpolopa. pem.na dgl
56 La tercera ola
nacionalismo, que siempre fue una potendal fuente de inestabili-
353. Con el paso del tiempo, sin embargo, los gobiemos comunis
tas se han topado con mayores dificultades para invocar la ideo
loga comunista para sostener su legitimidad. La apelacin a la
ideologa decay cuando la bvirocracia del estado se estanc, y las
desigualdades socioeconmicas se fosilizaron. La ideologa comu
nista tambin se convirti en el mayor obstculo del crecimiento
econmico, y frustr las posibilidades del rgimen de legitimarse
sobre labase de su actuacin econmica. En los estados comunis
tas, el marxismo leninismo proporcion inicialmente legitimidad
ideolgica, pero, cuando sta se debilit, no pudo desarrollar una
legitimidad basada en su actuacin en el terreno econmico.
Lo mismo que en otros terrenos, la legitimidad de la mayora
de los regmenes decae con el paso del tiempo, cuando se han
agotado las opciones, las promesas no se han cumplido v avanzan
las frustraciones. En.miirhns rasos, laroaliri^^ueapo^va-al rgT
men tambin se desintegra con el paso del tiempo^. Los sistemasi
Hprn?rTTrf)s^^fiiTihargf>, renuevan a_traKs-debted^ftna..^
que daJiajX)SbiMad-de-i3natwevancoaiici6n-^ae4legueaIpoderl
rnn juavas-polticas y niipvas promesas pl futTjm. Rn rnn-
traste, la autorrenovacin es un gran prnhlpma para Ins regmenes
autoritarios, y la ausencia mpranigTnr>g da anfrtrrortpvaci6ia
<Vinh*hv~si^ifrativampnfp a la <.rnci/Sn Ho cu IfpjiHmiHari ste
pGDiema es mayor,^or swpjxest; en las dictaduras persorialistas;
donde la autorrenvacia (especie :de reencarnacin) se torna;
imposible debido a la naturaleza del rgimen.^ - v?; c
En unos pocos casos, los regmenes autorifaHos desarrollaron
mecanismos para im reemplazo regular de sus dirigentes, y as al
menos consiguieron una limitada renovacin. En Mxico y en Brasil
el principio de que ningn presidente puede sucederse a s mismo
qued bien institucionalizado. Los beneficios de un sistema de
sucesin rutinario como ste tienen al menos dos aspectos positi
vos. Primero, anima a las figuras prindpiles del sistema autorita
rio a esperar a que haya una oportimidad prxima en los puestos
clave, y de este modo reduce las intendones de obstruir o derrocar
al lder existente. Segimdo, la sucesin regular del mximo diri
gente hace posible y hasta probable el cambio de polticas.
En Mxico, durcinte dcadas alternaron presidentes de izquier
da con presidentes de derecha. De manera similar ocurri en Bra
sil, donde dos coalidones poco estnicturadas el grupo Sorbonne
y los nadonalistas compitieron por el poder en el mbito mili
tar. El "grupo Sorbonne" Ueg cil poder despus del golpe de 1964.
Fue desplazado cuando el general Artur Costa e Sva asumi la
presidenda en 1967; regres al poder con Geisel en 1974. Mecanis
Por qu? 57
mos y procesos de esta naturaleza hacen que estos regmenes
puedan evitar algunas de las disfunciones del autoritarismo, y
tambin propordonan medios de renovadn de la legitimidad,
aunque sea de nrvanera limitada. Cada nuevo presidente ofrece
una nueva promesa slo porque es distinto del presidente ante
rior. Desde 1929 hasta 1989, Mxico tuvo un rgimen autoritario
nico y estable, que slo requiri una pequea cuota de represin
porque su legitimidad estaba sosterda tanto por la ideologa re-
voludonaria como por los cambios regulares en sus lderes polti
cos. Los regmenes comunistas nativos tuvieron el primer pvinto,
pero no el ltimo; Brasil tuvo lo ltimo, pero no lo primero-
El problema de la legitimidad de los regmenes militares y
dictaduras personalistas d^elos aos setenta, en especial aquellos
creados durante la segunda contraola, evolucionaron en tres fases.
El desplazamiento del rgimen democrtico por parte de un rgi
men autoritario fue casi siempre recibido con una sensacin de
gran alivio y por la masiva aprobacin pblica. En su fase inicial,
el nuevo rgimen se aprovech de la "legitimidad negativa" que
derivaba de los fallos del rgimen democrtico y de sus aparentes
diferencias respecto de aqul. Es tpico que los nuevos regmenes
justificaran su actuadn en el combate del coniunismo y de la
subversin interna, en la reduccin del descontento Social, en el
restablecimiento de la ley y el orden, en la eliminacin de la co
rrupcin y la falta d .credibilidad de los polticbsciviles y en la
recuperacinde los valoies nadonales, sus objetivos y su coheten-
da. Los coroneles grieg<5s; en 1967, por ejemplo, se legitimaron a
travs de la apeladn a "la ideologa del estado anticomunista"/ y
en sus aos iniciales, el rgimen militar brasileo apoy de mane
ra similar su legitimidad sobre la base del "anti": "anticomuni^mo,
antisubversin, anticaos".
Inevitablemente, la legitimidad negativa decae con el tiempo.
Los regmenes autoritarios de los aos sesenta y setenta casi sieni-
pre fueron forzados a mirar su desempeo como una de las prin
dpales, si no la principal, fuente de legitimidad. En algunos c^sos,
como en Per y en Filipinas, los lderes de los regmenes autori
tarios prometieron crecimiento econmico y desarroUo. El esfuer
zo por basar la legitimidad en el desempeo, sin embargo, lleva a
lo que puede ser llamado "el dilema del desempeo".
^ En las democracias, habitualmente, la legitimidad de los g"
bemantes depende de en qu medida ellos interpretan ls expec
tativas de los grupos clave de votantes, es decir, en su actuacin.
La legitimidad del sistema, sin embargo, depende de sus proce
dimientos, de las posibilidades de los votantes de elegir a sus
gobemantes a travs de elecciones. Al final, al actuar, los gober-
58 La tercera ola
ites fracasan en su ejercicio, pierden legitimidad, son derrota
dos en las elecciones y otros gobernantes ocupan su lugar. La
prdida de legitimidad por medio del desempeo de los gober
nantes lleva a reafirmar la legitimidad de procedimientos del
sistema. Sin embargo, en los regmenes autoritarios que no sean
de partido nico, no fue posible hacer ningima distincin entre
la legitimidad del gobernante y la legitimidad del rgimen. Un
?re ejercicio debilita al mismo tiempo la legitimidad del go
bernante y del sistema.
^ En su anlisis de las ocho grandes crisis de desarroUo poltico,
que abarca desde el Acta de la Reforma Britnica de 1832 a las
reformas econmicas de Crderias en 1930, Gabriel Amond, Scott
C. Flanagan y Robert J. Mundt concluyen que todos los casos es
tuvieron caracterizados por "componentes de declive econmico,,
(depresin, desempleo, falta de alimentos y hambre)", o^tcicio
econmico iiisatisfactorio desempea del mismo modo unliSCclISL
ve en las crisis de los reguenes autoritarios de los aos setenta.^
La biJSqueda de reformas snr-ialos y pronmir^s <sppstanrn rnn
rapidez en las Filipinas, y fue momentneamente abandonada en
Per. La posibilidad de muchos gobiernos autoritarios de obtener
legitimidad por medio del crecimiento econmico se debilit por
el aumento de los precios del petrleo .en 1970 .y por las poKticas .
econmicas que siguiejron,los gobiernos autoritarios. .
La subida del predo idei- petrleo de 1973-74 ocasion, una;
receslcSR^ccmmlc?^ SiUsdt preguntas concernientes a ja
gobemabidad de la; democracia en el mundo trilateral formado
por Europa, Estados Unidos y Japn, y debilit significativamente
los intentos de los regmenes autoritarios del Tercer Mundo por
usar el ejerdcio econmico para afianzar su lep^timidad. A pasp.s
com Filpiiws, Espaa, Portugal Greda, Brasil y Uruguay les
result especialmente difcil superar este problema, a causa de su
total dependencia del petrleo importado. En Alemania ocdden-
tal, Gran Bretaa, Francia, Canad y los Estados Unidos, los par
tidos en el poder fueron desalojados del gobiemo. En e Tercer
Mundo, las posibilidades de los regmenes autoritarios supervi
vientes de afianzar su legitimidad a travs del desempeo econ
mico se debilitaron muchsimo. La subida del precio del petrleo
y sus consecuencias econmicas merecen un lugar considerable
entre las causas del debilitamiento del autoritarismo de los aos
setenta y comieiizos de los ochenta.
Con raras excepciones, las polticas adoptadas por los go
biernos autoritarios para combatir la crisis del petrleo y la
deuda extema a menudo empeoraron la situacin, produdendo
estancamiento, depresin, inflacin, bajos o nulos porcentajes
de crecimiento, expansin de la deuda extema o alguna combi-
nadn de esas condidones. Por lo tanto, contribuyeron a debi
litar la legitimidad del rgimen. Las Filipinas propordonan un
ejemplo:
El ftjndamento eeonmiee f^r Iw^^1Gv^.Sodedad comenz a res-
quebrajatse-con lacriisdel -petrlffode 1373-74 y larecesin mundial
que lesigui. Filipinas, que importaba el 90 %de su petrleo, vio
cuadruplicarse sus costos de energa, mientras los precios de sus ex-
portadones caan. Con el segundo ajustedel precio del petrleo de
1979, laeconoma cay aceleradamente. Marcos respondi con ms
endeudamiento y gastos, y Manila duplic su deuda externa entre
1979y 1983. Casi lamitad de ladeuda era a corto plazo, y los pres
tamistas internacionales se pusieron nerviosos con los filipinos: slo
durante los ltimos cuatro meses de 1982unos 700millones de dla
res en crditos fueron retirados.'
Desde 1980, el ingreso per cpita descendi aceleradamente en
Filipinas.
En Argentina, las polticas econmicas de Martnez de Hoz
entr 1978 y 1980 crearon un boomartificial
qehb pudo durar. Las importadones resultaban tan baratas que la
industria local se hundi ante la competenda. Las exportadones se
hideron tah caras quelaagricttura tema predos superiores a los del
mercado... En 1981, el globo revent... La economa se hundi en la
' recesin casi de lanoche a lamaana.
En nueve meses estallaron tanto lainfladn como el desempleo.
El peso, bajo la tremenda presin especulativa, se devalu ms del
400%. Los argentinos quetenan deudas en dlares se encontraron de
pronto con que necesitaban cinco veces ms pesos para pageirlas. No
pudieron cumplir con sus pagos... Aterrados ahorradores, mientras
tanto, empezaron a correr hacia los bancos. Las reservas del pas
cayeron predpitadamente."
En Uruguay, a conenzos de los aos ochenta, el rgimen
militar contrajo la deuda extema ms grande per cpita, a segun
da de Amrica latina, y produjo ima recesin que redujo el salario
real a la mitad de lo que haba sido una dcada antes. En Portugal,
el enorme costo de su guerra colonial combinado con el aumento
del predo del petrleo y las dificultades econmicas produjeron
resultados econmicos similarmente desastrosos.
Una de las otras causas [de la guerra] fuelaeconoma de Portu
gal. En lapoca de la guerra, la tasa de infladn del pas habaalcan
zado el 30 % (lams altadeEuropa ocddental), su dfidt eratodava
Por qu? 59
3eor y el desempleo creda, apesar del gran xodo de emigrantes en
jusca de trabajo y para evitar ser redutados.
Con casi lamitad de los gastos gubernamentales dedicados a los
militares, el promedio delas inversiones "fijas" de Portugal del tipo
de inversiones quecrean trabajo y exportadones era el ms bajo de
Europa occidental... Portugal, queimportaba el 60 %de su energa y
ms de lamitad de sus alimentos, fueparticularmente daado por el
ataque mundial de recesin e infladn que sigxii al embargo de
petrleo queen 1973hizo laOPEP (Organizadn de Pases Exporta
dores de Petrleo). Como las exportadones portuguesas eran escasas,
el costo de cada cosa, desde el bacalao hasta las entradas a las corri
das de toros, sufri aumentos galopantes. Aunque tanto los sindicatos
como otras asodaciones de trabajadores eran ilegales, en el Nuevo
Estado los trabajadores comuiustas hideron 40 hudgas importantes
en 1973. Plantas que pertenedan a la International Telephone y
Telegraph, Grundig, British Leyland y otras firmas cerraron.
Greda experiment un credmiento econmico tan significati
vo como desequilibrado bajo el rgimen militar que sxirgi en 1967.
Sin embargo, el nuevo grupo militar que asumi el p^er a fines
de 1973 "se mostr completaim^te incap^^,de eh^jentarse con los
acuciantes problemas que tena el pas,,^. ;ta in^cin
descontrolndose, y Grjeda, con varias fuent^ .propias, de energa,.
se vio afectada de forma ^pecialmente severa por la crisis del
petrleo que siguila k ^erra de Yoiri,K^pU^",'? E^
"esfuerzos del rgimen militar p^a iiK^tiv^r e ci:^^
nmico del pas fracasaron estrepitos2unieijte. La prcxiuGtiYidd ;
descendi, tanto en la agricultura como en la indtistria, los salarios
cayeron, el desempleo creci, la infladn subi y la deuda pblica
del Per se puso por las nubes". Tambin Brasil tuvo problemas
con la economa. Cuando el rgimen empez a democratizarse
gradualmente a fines de-los aos setenta, los problemas econmi
cos crecieron, y "hubo un marcado deterioro en la capaddad del
gobiemo de obtener crecimiento econmico y prometer un futuro
mejor para todos los brasileos". En 1982, gran cantidad de duda-
danos brasileos atribuan estas defidendas a los fallos polticos
del gobiemo.
Los regmenes comimistas estuvieron relativamente aislados
de aumento del precio del petrleo y de otros acontecimientos de
la economa mundial, aimque Polonia y Huhgria contrajeron deu
das importantes. Su pobre desempeo era, originariamente, un
resultado de la economa dirigida que la Unin Sovitica impuso
en aquellos pases al terminar la Segunda Guerra Mvmdial. Duran
te los aos cincuenta, esas economas crecieron en proporciones
aceleradas. El crecimiento se hizo ms lento en los sesenta, y se
60 La tercera ola
Por qu? 61
estanc en los setenta y en los ochenta. El fracaso econmico en
gendr im gran descontento y alguna oposicin al sistema polti
co-econmico vigente. Sin embargo, este estancamiento no bast
por s solo para producir im movimiento en direccin hacia la
democracia. No se convirti en un factor que promoviera la demo
cratizadn en aquellos pases, hasta que la Unin Sovitica permi
ti que ociirriera. En Europa orienta, la poltica estaba bajo con
trol, y el apoyo sovitico adapt a los regmenes comunistas a las
consecuendas de su pobre desarrollo econmico.
El fracaso militar contribuy a la cada o el debilitamiento de
por lo'nnos cinco regmenes autoritarios entre 1974~yi989. Las^
fuerzas uultres^e dos dictaduras personalistas se volvieron
dgteiporque estaban combatiendu muvimiaitoa a les-quej^ean
pocas posibilidades de derrotar. La incapacidad obvialctEhgebier-
rrcrprtugus y de las fuerzas mihtares para ganar su guerra co
lonial fue la causa subterrnea de la formacin del MFA y del
golpe de abril. En Filipinas, ima formacin simUar, la RAM (Mo
vimiento de Refonna de las Fuerzas Armadas) atac el amiguismo,
la inefidenda y la corrupcin que Marcos haba llevado a las fuer
zas armadas filipinas. La percepdn de l creciente fuerza de la
guerrilla crrtunista del Nuevo Ejrcito del Pueblo (NPA) durarit
los ltirrios aos del rgimen de Marcos, contribuy en lneas
generales al debilitamiento del rgimen. .El enorme costo de la
guerra en Afganistn y la incapacidad d los militares sovitices
de concluirla con xito contribuyrtn a la libefalizaci poltica
que Gorbachov llev a la Unin Sovitici En Greda y Argentina,
los conflictos provocados por los regmenes militares ocasionaron
su derrota y su cada.
La legitimidad de un rgimen autoritario tambin se debili
taba si~gumpla sus promesas. Al alcanzar sus propsitos, ya no
tenia razn de ser. tsto reduc las razones por las que el pueblo
debera apoyar al rgimen, dado el precio (por ejemplo, la pr
dida de libertad) que debe pagar. Esta situacin promueve incer-
tidumbre y conflictividad denfro del rgimen respecto de qu
nuevos objetivos debe perseguir. En Argentina, en 1980 y 1981,
por ejemplo, la economa caa en picada. Al mismo tiempo, el
rgimen haba eliminado la guerrilla montonera y restaurado el
orden (aunque no la ley) en el pas. Esto era un gran motivo para
soportar al rgimen, y el gobiemo militar "mostraba seales de
aburrimiento^prerifsampntp b ah an n A T t g
cipls objetivos: la derrota de los grupos armados gii<frriHprnfi".^^
Una simaaon smlar exista en Uruguay despus"de que el go-
biemo militar elimin a los Tupamaros. Dado que su legitiniidad
estaba basada en criterios de rendimiento, el rgimen militar per
62 La tercera ola
dera legitimidad si no los alcanzaba y tambin la perdera si lo
haca.
Al enfrentarse con el desgaste de su legitimidad, los lderes
aut^taros puiairort rcspondor con alguna de .Lat. sohidone.
Primero, pudieron sencillamente negarse a reconocer su CTeciente
debilitamiento, con la esperai\ za o la conviccin de que de algim
TTi?^ir~?S?inan ^Rrpvivir pTel podefTEa debilidad de los medios
de comuicacin en la mayora de los regmenes autoritarios y los
delirios personales de muchos dictadores alimentaron estas ten
dencias. No aceptaron ni la esperanza ni la creencia. Segundo, el
t'pgimpn pudo intpnt-ar ohrpvivir vnlvipndose Cada vez ms rc^
rprocivr>-^r moHin Hpl rppmplazo de deberes difusos por obedien-
cia~coerdixa. A menudo, esto requiri el cambio del mximo
dirigente del rgimen, como ocxirri en Grecia en 1973, en Argen
tina en 1981 y en China en 1989. Si los lderes del rgimen llegan
a un acuerdo sobre este giro, pueden retrasar significativamente
las cor\ secuencias de su legitimidad en declive.
Una tercera opcin fue provnrar nn rnnfctfr extemo,..e,mteg-
tar la restauSi Sn de'Tl'pgitimiHad apelando al nacionalismo. En
loai la pnmavra de 1974; l rgimen de loarmidis organiz f
que derroc al arzobispo Makaris en Chipre, instal n gbler-
no favorable la gnbsfe(Uhin) con Greia^tos tuircs irydieth''
Chipre, y entonces loannidis intentjaZPZafcal ejrcito griego y al
pueblo para cmtfatr contra los turcos. Sin embargo los griegos
eran militriiieht incapafc de hc frrite tvrcs, y siis
jefes militares se peirhv El rgiirin d'Ib cfonels cay as
de manera humillante, como resultado en efecto de un golpe de
sus propios oficiales. En Argentina, la legitimidad del rgimen
militar alcanz vmpunto muy bajo en 1982, como resultado de su
fracaso econmico, y el general Leopoldo Galtieri intent restable
cer el apoyo a su gobiemo por medio de la invasin a las Malvi
nas. Si su intento hubiera tenido xito, habra sido un hroe im
portante de la historia argentina. Su fracaso y la recuperacin de
as islas por los ingleses precipitaron la transicin hacia la demo
cracia al cabo de un ao.
Los esfuerzos de los lderes autoritarios por reforzar su legi
timidad decadente por medio de una guerra extema presentan
un obstculo inherente a su fimcin. Las fuerzas militares de un
rgimen militar estn implicadas en la poltica, podran perder el
control efectivo de una estructura (como fue el caso de Argenti
na) y tienden a volverse ms politizadas a m:edida que el rgimen
perdura (lo que es una razn por la que los lderes militares se
inclinan, profesionalmente, a menudo, a desezir el fin de los re
gmenes militares). Por otra parte, en ima dictadura personalista.
Porqu? 63
como la del sha de Irn o Marcos en las Filipinas, los militares
pueden no estar en poKtica, pero la poltica termina invadindolos
porque el mayor temor de un dictador es el golpe de estado. De
ah que los amigos y los incompetentes sean los preferidos en las
promociones. Tanto los regmenes militares como las dictaduras
personalistas se esfuerzan por mantener bajos la efectividad y el
profesionalismo militares. Como sugieren los casos de Argentina
y Grecia, provocar una guerra es, en consecuencia, una estrategia
de alto riesgo.
Una cuarta npHn fiir_intrntnr ntnblrrrr nIfTiina i rmnjnnrn
del rpmen rnn una La mayora de los regmenes
ailTriritarinis parte de los ideolpirampntp basados en Ins sistemas
de partido nicc?^ existentes al comienzo de los aos setenta
proclamaban que en breve plazo restauraran la democracia. A
medida que su legitimidad decaa, se vieron presionados para
cumplir sus promesas, y tuvieron crecientes incentivos para inten
tar autolegitimarse a travs de elecciones. En algimos casos, los
lderes, aparentemente, creyeron que podran ganar limpiamente
las elecciones. Sin embargo, casi nunca ocurri, particularmente si
la oposicin consegua un grado mnimo de unidad. El dilema del
desempeo daba as paso al dilema de las elecciones. Podran
promover unas elecciones? Si lo hicieran, podran controlarlas?;
si lo hicieran, ganaran legitimidad? Si no controlaran las eleccio
nes, las perdera? w ' ; :
En quinto luf^ar^loFlfP' yinHinrnn tnmar ol toro
por las astas, y. tomar la iniriativa do tcmnar con el gobiemo
^autoritario e introducir un sistema democrtico. JEst sucedi a
menudo, ppm rasj sPmpri nw rarnhn fio 4t4o>
r^ygr. HpnHr Hpl cictnima antnrUarm,
El declive de la legitimidad provoc habitualmente dudas en
los lderes autoritarios y divisiones dentro del liderazgo sobre qu
respuesta elegir. La vacilacin consiguiente, el desacuerdo y las
fluctuaciones en la acdrT contribuyeron a disnuMr l legitimi-
da^ddlos regmeesT y alentaron a los grupos polticos a pensar
en sucederas.
El. rgimen sucesef-RO-itei.et>H t>i' rinoLiLic.'O. En 1978 y
1979 t& y Nicaragua se desplazaron de una dictadura persona
lista modemizante hacia el fimdamehtalismo islmico y el mar
xismo-leninismo, respectivamente. A medida que la tercera ola
democrtica se abri paso hacia mediados de los aos setenta, un
nmero de transiciones al marxismo-leninismo se produjo en
Africa y en lugares del Tercer Mundo. Despus de una guerra,
Portugai'iue democrtico; despus de la independencia, sus l-
timas rnlonias fuernn maryjntn''i IrninfTtm Entre mediados de los
aos sesenta y comienzos de los ochenta, el nmero total de
regmenes del Tercer Mimdo claramente marxista-leninista cre
ci de seis a diecisiete. Aquellos regmenes fueron, en su mayor
parte, de base popular relativamente reducida, y no lograron ni
una sustancial estabilidad poltica ni logros econmicos. A co
mienzos de los aos sesenta, tanto los polticos de Latinoamrica
como los lderes de Estados Unidos haban visto las opciones
polticas para Latinoamrica como reforma o revolucin, John F.
Kennedy o Fidel Castro. Con algunas excepciones, sin embargo,
Latinoamrica no logr ni la reforma ni la revolucin, sino repre
sin, bajo la forma de regmenes militares y burocrticamente
autoritarios. Los fracasos econmicos de aquellos regmenes eli
minaron esta forma de gobiemo como alternativa para el futuro
inmediato.
A menudo, dictadores de derecha, como en Filipinas y El
Salvador, estimulan el crecimiento de los movimientos revolu
cionarios de izquierda. Sin embargo, en Sudamrica, la brutal y
triunfante represin de los regmenes militares elimin fsica
mente a muchos extremistas revolucip^rios, y tambin estimu
l entre: lo$ grupos marxistas y socialistas nuevas fotmas de
apreciar las virtudies de la democracia. En los aos ochenta,
como advierten Juan Linz y Alfred Stepan, Latinoamrica em
pez a considerar "la democracia de procednientos" como "una
norma yaliosa en s Sisma, y una forma poltica qu ofrece
tantola proteccin contra el tp^rorismo de esta3LCp\ Q ^guna
' s^Saiiza~de*]progresori hacia la democracia social y
poitlca'TTn'ra actitud parecida, uno 3e Tot padres de
Tol^a de la Liberacin, el padre Gustavo Gutirrez, de Per,
observaba en 1988 que "la experiencia con la dictadura ha he
cho a los telogos de la liberacin valorar los derechos polti
cos".* El colapso de los regmenes comunistas en Europa orien
tal debilit msJas-f08ibaidades del marxlsmylgntnsroj-de
ser T3a~ltemativa a otros regfettenes autoritarios^^s, mientras
los regmenes autoritarios tomaron muchas formas gobiemos
militares, sistemas de partido nico, tiranas personalistas,
monarquas absolutas, oligarquas raciales, dictaduras
islmicas hacia los aos ochenta, no fueron, de ningxma ma
nera, percibidos como alternativas entre ellos. Aparte de Africa
y algunos pases ms, la democracia haba a sejLJdata.
viHf v legtima para, vmrgimen
autorUario de.cualquier-tipo.------
64 La tercera ola
Por qu? 65
Desarrollo econmico y crisis
La relacin entre desarrollo econmico, por una parte, y de
mocracia y democratizacin por la otra, es compleja y probable
mente vara en el tiempo y en el espacio. Los factores econmicos
tienen un impacto sigiiificativo sobre la democratizacin, pero no
son determinantes. Hubo vmaconexin general entre el nivel del
desarrollo econmico y la democracia, aimque ningn nivel o mo
delo de desarrollo econmico es en s mismo necesario ni suficien
te para llevar hacia la democracia.
Los factores econmicos afectaron de tres formas a la tercera
ola de democratizacin. Primero, como he indicado cr^nantprinr-
d^, el alza del precio deLpetriSlid en algos pases y las restric-
ciwis marxistas-leninistas en ofros, crearon vfvees' ecdoricc~
que debtttaron~Tos~reptnens aTtns.~^ a comienzos
de los afia-selentermuhes^>aises.haban alranMdomvetes gene^
rales de desarrollo econmico que proporcionaba ua ^s ^-
nmi p para la democracia, y que taalitaban la transicin hacia
ellarTercero, en vane pases un desarrollo econmico extremada
mente rpido desestabiliz los regmenes autoritarios, forzndolos P
a liberalizarse o a intensificar la represin. El desarrollo eco-~~^^
ninico, eD ,resumen, dispu^ las bases^raTa^mcicrai:i^ ^
cr ^ producidas, poi ujj^mic rpido -yor-ia-teeer'
siygemrSm^^^ el<4utarit5sm3?gfe;^Tres^^
aparecen en todos los p^sesrpi^n la prctica ningiv paSlala
tercera ola pud eludirlos a t(^os. Ellos proporcionaron el mpetu
econmico y el contexto para la democratizacin de los aos se
tenta y ochenta.
Desarrollo econmico. Los polticos tericos del siglo XVIII argu
mentaban que los pases ricos iban a ser monarquas, mientras que
los pases pobres seran repblicas o democracias. Esto era una
hiptesis plausible para las sociedades agrarias. Sin embargo, la
industrializacin cambi la relacin entre niveles de riqueza y for
mas de gobiemo, y en el siglo XIX apareci una relacin positiva
en ^ riqueza y democracia. La mayora de los pases ricos soi^
lili |iiiiii I ili mili I ili II Tiiili i e^
la excepdn nis notable son ricos. Esta relacin fue observada
por Seymour Martin Lipset en 1959 y ha sido intensamente refor-
zada por un gran nmero de estudios posteriores.En 1985, por
ejempo,"^nneth A. Bollen y Robert W. Jackman observaron que
en los aos sesenta "eljYeL de desarrollo-eeonmiee tiaie un
efecto pronmdado sobre la democracia poltica, aun manHo sa.
consideren factores que no son econmicosi^PNIB es la variable
^wjlicativa-deHn^^ En 1989, el Banco Mundial clasificaba
como "de altos ingresos" a 14 pases con ingresos per cpita que
iban desde los U$S 6010 (Espaa) a U$S 21.330 (Suiza). Tres de
ellos (Arabia Saudita, Kuwait y los Emiratos Arabes) eran expor
tadores de petrleo y no democrticos. De los restantes, todos
excepto Singapur eran democrticos. En el otro extremo, el Banco
Mimdial categorizaba como "pobres" a cuarenta y dos p ^s con
ingresos per cpita que iban desde los U$S130 (Etiopa) a los
U$S 450 (Liberia). Solamente dos de esos pases (India, Sri Lanka)
haban tenido una experiencia democrtica amplia. Entre los 53 de
"ingresos medios", que van desde Senegal (PNB per cpita de
U$S 520) a Omn (PNB per cpita de U$S 5810), haba 23 demo
cracias, 25 no democracias y 5 pases que podan, en 1989, ser
plausiblemente clasificados como en transicin de la no democra
cia,a la democracia.
( La correlacin entre riqueza y democracia implica que las traii-
) siciones a la democracia deberan ocurrir originariamente en pa-
i / ses de rvel medio de desarrollo econmico. En los pases pobres,
la democracia es improbable; en los pases ricos, ya es un hecho.
En el medio hay una zona de, transiciti poltica; lqs pases en ese
particular estrato econrnico tienen rns posibilidad^ de tr^sit^
hacia la democracia, y ms pases que transiten hacia la dnocr'-
cia estarn en ese estrato. Cuando los pases se desarrollan econ
micamente y se desplazan hacia esa zona, se vudyen candidatos.
a la democratizacin. Durante larprimera ola de demQCfaiZci^^p
en el siglo XIX y a comienzos del XX,ias demoq:aciaa aparecieron ,
generalmente en los pases del norte de Europa, cuando su PNB
per cpita, en dlares de los aos sesenta, estaba entre los 300 y los
500. En 1920 y 1930, diversos factores, que incluyen las msis eco
nmicas, produjeron la primera contraola al autoritarismo. En
general, sin embargo, el desarrollo econmico continu, y por ello
el nivel de ingresos de la zona de transicin que separa las demo
cracias de las no democracias se elev.*
Los aos cincuenta y sesenta fueron dcadas de impresionante
crecimiento econmico mimdial, particularmente entre los pases
menos desarrollados. Entre 1950 y 1975, el PNB per cpita de los
pases desarrollados creci en una tasa promedio del 3,4 % anual,
una tasa que "exceda tanto los objetivos oficiales como las expec
tativas privadas". Esta tasa fue histricamente sin precedentes,
tanto en los pases en desarrollo como en los desarrollados. En los
aos sesenta, la "dcada del desarrollo", el PNB anual promedio
de crecimiento de los pases en desrroUo subi el 5 %, general
mente ms del doble de las tasas de los pases europeos durante
sus fases comparables de desarirollo econmico. Por supuesto, las
66 La tercera ola
Por qu? 67
tasas para los pases individuales varan considerablemente: ms
altas en el sur de Europa, este de Asia, el Oriente medio y Latino
amrica; ms bajas en Asia del sur y Africa. En general, sin embar
go, la segunda posguerra contempla un crecimiento de la econo
ma que dura hasta el shock del petrleo de 1973-74 y permite el
desplazamiento de muchos pases hacia la zona de transicin,
creando en ellos las condiciones econmicas favorables al desarro
llo de la democracias^ una medida considerable la ola de demo
cratizacin que comenz'en~1974 era el producto del crecimiento
econmico de las dos dcadas anteriore^ ^
En los aos setenta, el centro de lazona de transicin econ
mica haba aumentado por encima de los niveles de preguerra de
300-500 U$S (en dlares de 1960) a U$S 500-1000. Nueve o casi la
mitad, de veintiuna democratizaciones de la tercera ola sucedie
ron en pases dentro de aquellos lmites; cuatro ocurrieron en pases
de 300-500 U$S; dos (Grecia y Espaa) en pases con una venta per
cpita levemente por encima de los U$S 1000 (en dlares de 1960),
y seis (India, Paquistn, El Salvador, Honduras, Bolivia, Filipinas)
en pases con PNB per cpita de menos de U$S 300. La oscilacin
en el nivel del desarrollo econmico, desde la India (U$S 87) hasta
Grecia (U$S 1291) fue importante, pero alrededor de los dos ter
cios d las transiciones ocurrieron en pases que estaban aproxi
madamente entre U$S300 y U$S 1300 per cpita (en dlares de
1960) en el momento d la transicin. Las transiciones sucedieron
con mayor posibilidad en pases que estaban en la mitad o por
encima de la mitad del rvel de desarrollo econmico y, como era
de esperar, se concentraban en una zona de ingresos superior de
la observada por Sunshine antes de la Segunda Guerra Mundial.
La zona de la transicin de la tercera ola tambin aparece en
los datos presentados en el cuadro 2.1. Los pases han sido clasi
ficados segn su PNB per cpita en 1976, segn el informe del
Banco Mundial, y de acuerdo con si tenan sistemas polticos de
mocrticos en 1974, si se democratizaron o se liberalizaron entre
1975 y 1989 o si tuvieron regmenes no democrticos durante
aquellos aos.^ Estas cifras indican otra vez que los pases de la
tercera ola tienen grandes variaciones en lo relativo a su nivel de
desarrollo econmico, como es el ejemplo de India y Paquistn,
con un PNB per cpita en 1976 de menos de U$S 250, y Checos
lovaquia y Alemania Oriental, por encima de U$S 3000. Sin em
bargo, veintisiete de los treinta y un pases que se liberalizaron o
se democratizaron estaban en el nivel medio de ingresos, ni po
bres ni ricos, y la mitad de los pases de la tercera ola tenan un
PNB per cpita en 1976 de entre U$S 1000 y 3000. Tres cuartas
partes de los que estaban en ese nivel de desarrollo econmico en
1976, y que tenan gobiemos no democrticos en 1974, se demo
cratizaron o se liberalizaron
Cuadro 2.1 ,
Desarrollo econmico y tercera oa dedemocratizacin
68 La tercera ola
(V (2) (3) (4) (5) (6)
PNB per
cpitaen
1976
(en dlares)
Demo
crtico
en 1974
Demo
cratizado/
Libera
lizado
1974-89
No
demo
crtico Total
Porcentajede
pases quese
democratiza
ron/liberali
zaron/'
<250
250-1000
1000-3000
<3000
Total .
1
3
5
18
.27.
2"
11
16
2
31
31
2r
5
3
66
34
41
26
23
124
6
29
76
40
32
Fiientt hos datos econmicos sr "d'World Bnk, 'World-Developmerit .Report'
1978 (Washington: TheWorld Bank, 1978), pp. .76-77.
* Duranteel perodo entre1974 y 198^y exduye los pase?^,qw ya er^
demartic0Senl974 :-V ,
Mnduye a )a India, <pe se transform en no democr^ se
democratiz de nuevo en 1977.
Induye aNigeria, que sedesplaz hacialademocracia en 1980y volvi a
un gobiemo militar en 1984, y Sudn, queatraves por un camino similar entre
1986y 1989.
significativamente en 1989. Un cientfico social que hacia media
dos de los aos setenta hubiera querido predecir las futuras demo
cratizaciones a corto plazo lo habra heck) razonablemente bien si
sencillamente hubiera sealado los pases no democrticos de la
zona de transicin entre U$S 1000 y 3000.
Esto no es para aducir que las democratizaciones estn simple
mente determinadas por el desarrollo econmico. Con rotundidad,
no lo estn. En 1976, Checoslovaquia y Alemania oriental haban
ascendido a la zona econmica de la riqueza donde ya hubieran
debido ser democrticos, y la Unin Sovitica, Bulgaria, Polonia y
Himgra se haban elevado en la zona de tiransidn con un PNB per
cpita superior a los U$S 2000. Sin embargo, fuerzas poticas y
externas retrasaron su desplazamiento Iwda la democracia hasta
Porqu? 69
finales de los aos ochenta. Algo que conviene destacan en un es
tudio de comienzos de los aos sesenta, Phillips Cutright estableci
una fuerte rorralarin rntrr el nirri rr Hnnrmlln dp 1=;rnmiinir?~
dones y la democrriria, y la los casos anmalnS-
filSr^e la lnea de rpppipsinn. Ins prindpales pases europeos que
eran mucho menos democrticos de lo que debieran haber sido
entonces eran Espaa, Portugal, Polonia y Checoslovaquia. En el
contexto ibrico, menos presionado, el desarrollo poltico alcanz el
mismo nivel del desarrollo econmico a mediados de los aos se'
tenta; en Europa oriental, aquello no ocurri hasta que los controle^
soviticos fueron desplazados quince aos ms tarde.
CiiKO pases con PNB per cpita en 1976 de entre U$S 1000 y 3000
no se democratizaron hasta 1^0. Irak e Irn eran superpoblado^
pases productores de petrleo. Lbano haba tenido una form^
limitada de democrada consociativa, pero se desintegr en un^
guerra civil a mediados de los cios setenta. Yugoslavia, que er*
muchos aspectos haba sido ms liberal que otros pases comunis--
tas de Europa oriental, fue superada por el avance democrtico de
sus vecinos en 1989, aunque sus estados ms ricos, Eslovenia y
Croacia, comenzaron a moverse en una direccin democrtica. La
dudad-estado de Singapur, el pas no productor de petrleo ms
rico di Trcer Mundo, permaneci durante los aos ochenta bajo
el gobiemo por lo general benigno, pero manifiestamente autori
tario, de su rey filsofo; All, cmo en el bloque sovitico, la po
ltica donriiri a la economa;
Uria zna econmica de transidn tambin aparece en el an
lisis de Mitchel Seligson, que argumenta que en Latinoamrica los
umbrales que hideron posible, aunque no necesaria, la democra
da, fueron un PNB per cpita en 1957 de U$S 250 y un 50 % de
alfabetizadn. De once pases latinoamericanos, solamente tres (Ar
gentina, Chile y Costa Rica) estaban en 1957 por encima de aque
llos umbrales. Hacia los aos ochenta, sin embargo, siete naciones
ms (Brasil, Per, Ecuador, El Salvador, Nicaragua y, de forma
marginal. Honduras) lo haban alcanzado o superado. Solamente
Bolivia, entre las once naciones consideradas en el estudio, perma-
nera significativamente por debajo de los umbrales. De este modo,
las bases econmicas para la democracia estaban apareciendo en
Latinoamrica. Por supuesto, esto no garantizaba la aparicin de
la democrada, aunque hacia 1990 se haban dado o estaban dn
dose las transiciones hada ella en todos esos pases. En un sentido
similar, Enrique Baloj^a sealaba que el viejo estilo de las dicta
duras personalistas tena la tendenda de sobrevivir ms tiempo
que los regmenes autoritarios burocrticos de nuevo cuo (Para
guay y Brasil). La viabilidad de un rgimen autoritario aparece
70 La tercera ola
ms como una funcin de la naturaleza de esa sociedad que de la
-naturaleza del rgimen.
Por qu el desarrollo econmico y el movimiento de los pa- j
ses por encima de los niveles medios de ingresos promueve la !
-democratizacin? ^ pv^d^nria sugpre que la mera ricfueza,DO |
puede por s misa haber sido un factor crucial. Irn e Lrak esta- j
-barT^iTa zona de transicin, pero no se democratizaron. Tres
, pequeos pases productores de petrleo (Arabia Saudita, Libia,
' Kuwait) eran no democrticos, aunque tenan en 1976 un PNB per
cpita superior a U$S 4000, que los ubicaba entre los pases ricos. |
Ta rpgpiipsfa r[iiP p1Hpsarrnlln Prnnmico ampliamente basado l
en una industrializacin significativa puede contribuir ala-demo- i
cratizacin. pero la eit> vpn* potrnlnn (y |
^obablemente. de pH-r.cromrrrtr ng.taii.aU) wr. Whrwff T rontac ^
del petrleo enriquprpn al p<-aHn--pnr In fanQ^aiimpni-an el poder j
de su burocracia, v porque reducen o limitan la nerftsidad de im- '
p^tosTtambin reducen la nprpsidad dpi grthiemo-de-jinliritar la /
aprobacin de sus sbditos^^jaraJos-impuestos. Cuanto ms bajo
pidlip^etatividad.^l"Na^4o&^Hpueto-sinxepresentacir4%
fue una demarda poltica; "No la tpirSentaciri sin impistofe"if^
es una reahdad pdHtaV
En contraste con l^os modelos de los pases petrolferos,| 'it
procesos d desrroiro conmic que impfiHff^
cin significativa conducen a tina economa nueva,-nirhbims*
diversificada, complqa e ntrrlacionada, que se vuelve difcil de
OTfeolar para im rgimen autoritario. El desarrollo econmico ha
creado nuevas fuentes de riqueza y poder fuera del estado, y una
necesidad funcional de devolver la capacidad de tomar decisio
nes. Ms directamente, el desarrollo econmico parece haber sido
el promotor de cambios en la estructura social y los valores que,
a su vez, estimulan la democratizacin. Primero, se ha argumen
tado que el nivpl Hph^onocfar orr.nAnr.irr. Vlpnfrr. de tma SOCiedad
determina por s mismo la naturaleza de los valores y las actitudes
de sus ciudadanos, promoviendo el desarrollo de sentimientos de
confianza entre las personas, satisfaccin vital y competencia que,
a su vez, se corresponde con fuerza con la existencia de institucio
nes democrticas. Segvmdo, el desarrollo econmico aumenta los
nivplp<5 pHiif'FipfAppp cnr'iifAaA Entre 1960 y 1981, la propor
cin de un grupo de edad relevante que asistiera a la escuela
secundaria en los pases desarrollados haba crecido de forma lla
mativa. La mayora de la gente con educacin superior tiende a
desarrollar ^nrri^'tpr^tirfi df mnffin7;Ph-*^i-frTr-non
cia, que van junto con la democracia. Tercero, el desarrollo econ-
mico permite que log-grantfes lecmsos pueUdii repartiroo entre los
grupos s0iales;-y~dg~5lll que se faciliten la distribucin y la nego
ciacin. Cuarto, el desarrollo econnco, tanto en los aos sesenta
como en los setenta, necesit y promovi la apertura de las socie-
dades al comercio exterior, inversiones, tecnologa, turismo y co-
municaaones^ta inclusin de Qn pas en el mundo econmico
cre fuentes no gubernamentales de riqueza e influencia v la
apertura de la socipd=^ impartr. Hp lac ideas democrticas pre
valecientes en el mundo industrializado. Algunos gobiemos, como
el de China, que deseaban abrir sus economas al mundo para
promover el desarrollo econmico y as tambin mantener vmsis
tema poltico cerrado, se eivfrentaron con un conflicto aparente
mente irresoluble. La autarqua y el desarrollo eran una combina
cin imposible, mientras que el desarrollo y la liberacin de fuer
zas extranjeras resultaba inevitable.
Finalmente, el desarrollo ecortQmica.jtfomucve la expan^n-
^deia-ctose media: vma proporcin cada vez mayor de la sociedad
* est formada por gente de negocios, profesionales, comerciantes,
maestros, fvmdoniarios, representantes, tcnicos, clrigos y trabaja
dores. La democracia se fundamenta, en alguna medida,, en el
gobimo dp la mayora, yjesulta difcil en una situacin de des
igualdades concentr;^d as pn laqiip una gran mayora empobrecida
se enfrenta con una oligarqua pequea-v rica. La democracia podra
ser posible en una sociedad agrcola relativamente pobre, como a
prindpios del siglo XIX en Estados Unidos o en el siglo XX en
Costa Rica, donde la propiedad de la tierra es relativamente equi
tativa. Sin embargo, una clase media importante es, normalmente,
el producto de la industrializacin y el credmiento econmico. En
sus fases ms tempranas, la clase media no es necesariamente una
fuerza a favor de la democracia. A veces en Latinoamrica y en
otros lugares, grupos de clase media han aceptado o apoyado
activamente golpes jntares que intentaban derrocar a gobiemos
radicalizados, y redudr la influencia poltica de organizaciones
obreras o pacifistas. Sin embargo, mientras continuaba el proceso
de democratizadn, los movimientos rurales radicalizados haban
disminuido su presin en los procesos polticos, y la clase media
urbana creci en comparacin con la clase obrera indvistrializada.
De esta manera, disminuyeron las amenazas potenciales que la
democracia planteaba a los grupos de clase media, y aquellos
gmpos confiaron cada vez ms en sus posibilidades de defender
sus intereses a travs de elecdones poKticas.
Los movimientos de la tercera ola no fueron liderados por los
propietarios de la tierra, ni por los arrendatarios ni (excepto en
Polonia) por los trabajadores industriales. En realidad, en todos
Por qu? 71
72 La tercera ola
los pases los promotores ms activos de la democratizadn fue-
rnn las mpHifl; nrhanas. F.n Argentina, por ejemplo, la op-
dn, en los aos sesenta y setenta, fue un gobiemo peronista ele
gido con el apoyo de la clase trabajadora o un rgimen militar
originado en im golpe con apoyo de la dase media. Pero en los
ochenta, sin embargo, la dase media fue lo bastante numerosa
como para propordonar la clave de la victoria del partido radical
de Ral Alfonsn, e indudr a los candidatos peronistas a ser sen
sibles a sus intereses. En Brasil, la clase media apoy de manera
aplastante el golpe de 1964. A mediados de los aos setenta, sin
embargo, "eran predsamente aquellos sectores que ms se haban
benefidado de los aos del 'milagro econmico' los primeros en
exigir una vuelta al gobiemo democrtico: la poblacin de las
grandes ciudades desarrolladas y la clase media"
En Filipinas, los profesionales de clase media y los hombres de
negocios nutran las manifestaciones contra Marcos, en 1984. Al
ao siguiente, ios grupos principales de la campaa a favor de
Aquino eran "clase media, abogados y mdicos no polticos, que
se haban brindado como voluntarios a los candidatos de la opo
sicin o a los gn^osj rfvicos. Movunicnto Nad,onal
poLEifiCCHes3bfes)7ms que cualqui^ ptrp partido",^ En spa--
a, el desarrollo econmico haba creado "una nacin4 e,i9d ^a
clase media, que hizo posibli? el rpido y pacfico proceso de llevar
el sisema poltico al ritmo; de l sociedad".^ % Taiwn, Js,. "p^><
cipales agentes de cambio poltico'' fueron "los recieritemente
aparecidos intelectuales de clase media; que crederon durarite ^l
perodo de acelerado crecimiento econmico".** En Corea, el mo
vimiento en pro de la democracia, en 1980, solamente se convirti
en ima seria amenaza al rgimen autoritario despus de la apari
dn de "una floredente dase media urbana", y los profesionales
de clase media se unieron a los estudiantes en la exigencia de que
finalizara el autoritarismo. La movilizadn de las dases dirigentes
y profesionales de Sel [...] fue tal vez uno de los factores ms
importantes de la transicin a la democracia en 1987. Al referirse
a las manifestadones contra el autoritarismo del rgimen Chun en
1987, el Economist se preguntaba: "Qu pasa cuando el gas
lacrimgeno se encuentra con la clase media de Sel?". La res
puesta pronto estuvo dara: el gas lacrimgeno pierde. En varios
pases, induyendo Espafia, Brasil, Per, Ecuador y Filipinas, la
comunidad empresarial, que haba apoyado previamente la crea
dn de un rgimen autoritario, desempe un papel crudal en la
jromodn de la transidn a la democracia.^ Por contraste, donde
a clase media urbana era ms pequea o ms dbil, como en
Por qu? 73
China, Birmania, Sudn, Bulgaria y Rumania, la democratizacin
fracas o fue inestable.
El proceso de desarrollo econmico que, si O'Donnell no se
equivoca, produjo el autoritarismo burocrtico en los aos sesen
ta, proporcion del mismo modo el mpetu para la democratiza
cin en los ochenta. Una aproximadn posible de las conexiones
causales que condujeron hacia esta confluencia puede verse en el
grfico 2.1.
Credmiento rpido. El movimiento de los pases hada el nivel
medio de ingresos de la zona de transidiTecOTTrnlca lleva~as a
cambios en las esB'^fras sociales, las creenda.s y la nilhira_que7
favorecen el advenimiento de la demr>rraHa_Tamhipn las tasas
extremadamente elevadas de crecimiento econmico generaron en
algimos pases insatisfaccin con los gobiemos autoritarios existen
tes. En las dos dcadas antes de sus transiciones de los aos setenta,
Espaa, Portugal y Grecia experimentaron un crecimiento econmi
co explosivo. Entre 1913 y 1950, el promedio anual de la tasa com
puesta de crecimiento del producto real per cpita haba sido nega
tivo en Espaa^y menos del 1% en Grecia y Portugal. Entre 1950
y 1973, las tasas eran del 5,2 % en Espaa, 5,3 en Portugal y 6,2 %
en Greda. Los porcentajes de PNB en aquellos tres pases entre 1960
y 1973 fue del 6-8 %, comparado con el 4-5 % en los pases de
Europa oriental; el PNB per cpita creci ms lentamente entre 1960
y 1980 que en todos los otros pases de la Organizacin para la
Cooperadn Econmica y el Desarrollo (OCDE), except Japn.
educacin pblica
muy extendida
nivel msaltode
desarrolloeconmico
actitudesde
culturacvica,
*confianza, ~
satisfacdn,
competencia
apoyoala
democratizacin
mayor
clasemedia
Figura 2.1. El desarrollo econmico
romo un factor de democratizacin
74 La tercera ola
El crecimiento econmico rpido crea rpidamente la base eco
nmica para la democracia, que un credmiento econmico ms
lento produce con mayor lentitud^in embargo, tambin despierta
expectativas, la maquinaria so-~
dal wtsTTffiPs'y'pg^^as que estimulan la movilizadn poltica
_En Greda, por ejemplo, en los
aordttcuenta y sesenta, un crecimiento econmico rpido y des
igual produjo "un aumento de concienda, politizacin, frustradn
y resentimiento" que llev a "insatisfaccin sodal y movilizacin
poltica".^ Estas presiones fueron una causa significativa del gol
pe de 1967, imo de cuyos propsitos fue acabar con ellas. Sin
embargo, el crecimiento econmico continu bajo el rgimen mi
litar, hasta 1973. El rgimen persigui simultneamente dos pol
ticas conflictivas. "Intent invertir el proceso de democratizacin.
Pero al mismo tiempo estaba comprometido con un crecimiento
econmico rpido y con la modernizacin." La frustracin social
y el descontento poltico aumentaron. Hada fines de 1973, la baja
del predo del petrleo aadi una fuente adicional de desconten
to, y el rgimen debi optar entre liberaUzarse o intensificar la
represin. Papadopoulos hizo tentativas de tmida liberalizadj
los estudiaiites d la nivrsidd Tdc Nadohal'(POlitnie^'
protestaOn y exi^ron ms: Se los eprhi y disparairo- sObr
ellos, y los partidarios de loannidis echeiron a Papadopoulos slo
para caer ellos mismos- seis meses despus, daarido p^toVoc^^^
una confrontacin mitar en Chipre. . ;c v
El petdo de "crecimitO comic sin prcdntes" d los
aos sesenta produjo en Espaa similares contradicciones. Los l
deres del rgimen de Franco esperaban que este crecimiento con
dujera a un pueblo satisfecho y feliz, desinteresado de la poltica.
"En la prctica, sin embargo, el rpido cambio econmico exacer
b o cataliz conflictos ms grandes en Espaa y promovi cam
bios culturales, sodales y polticos que pusieron en duda l viabi
lidad del rgimen. Los planes polticos, originariamente construi
dos sobre una sociedad agraria primitiva y en el dima de debili
tamiento posterior a la Guerra Civil, aparederon como anacrnicos
al confrontarlos con las tensiones de una sociedad industrializada
rpidamente cambiante." Las exigendas polticas generadas por
el rpido crecimiento se sobreimpusieron a una economa que haba
sentado por completo la base econmica y sodal de la democrada.
En los aos sesenta, Laureano Lpez Rod, ministro de plarxifica-
cin de Franco, profetiz que Espaa se convertira en una nacin
democrtica cuando su PNB per cpita alcanzara U$S 2000. As
fue. La transidn tambin avanz gracias a la oportuna muerte de
Franco en 1975. Si no hubiera muerto o si a Juan Carlos no se le
Por qu? 75
hubiera encargado la creacin de una democrada parlamentaria,
la polarizadn podra haber llevado a la violencia social, y las
perspectivas de democracia en Espaa se habran diluido. Siri em
bargo, los requisitos para la democracia, tanto sodales como eco
nmicos, existan en Espaa en 1975, y por ello un liderazgo hbil
y comprometido" pudo dirigir la democratizacin con relativa ra
pidez y facilidad.
A fines de los aos sesenta y principios de los setenta, Brasil
experiment su "milagro econmico". Desde 1968 hasta 1973, su
PNB creci en una tasa media cercana al 10 % anual. Esto iiten-
sic lo que ya era una distribucin altamente desigual de los
ingresos, y llev a algunos a retratar a Brasil como el compendio
del desarrollo capitalista, en el que las corporaciones multinado-
nales y sus socios locales se benefician mientras que los cafnpe-
sinos y los trabajadores nativos sufren. Tambin llev a Ernesto
Geisel, cuando se convirti en presidente de Brasil en 1974, a
decir que "Brasil est muy bien, pero los brasileos estn muy
pobres". Las presiones de un crecimiento econmico rpido, que
llevaron a la cada del rgimen militar de Grecia y a la transfor
macin de la dictadura en Espaa, se manifestaron de la misma
foima en Brasil. Sin embargo, los lderes militares brasileos
fueron conscientes de dichas presiones y decidieron acomodarse
a ellas. En los ltimos aos de su rgimen, el presidente Mdici
empez a considerar vas de disensao (descompresin). El pre
sidente Geisel y su mximo consejero, el general Golbery do
Couto e Silva, iniciaron este proceso y lo dirigieron hasta 978.
El presidente Joo Figueiredo continu y lo convirti erv un
proceso de abertura,. Las acciones de los dos presidentes ate
nuaron los intensos conflictos sociales y prepararon el carfiino
hacia la democracia.
Desde 1960 hasta la dcada de 1980 las tasas de crecimiento
alcanzadas por Corea del Sur y Taiwan estuvieron entre las ms
altas del mundo. Las dos sodedades se transformaron econmica
y socialmente. En esos pases, las presiones a favor de la democra
tizadn se desarrollaron ms lentamente que en Europa y Lati
noamrica por dos razones. Primero, las tradiciones de la cultura
deZonfudo ponan nfasis en la jerarqua, l
niad y la lealtad, y pnr plln sp dpmnr la a r t i c i Hp griipoS-
gfvrialpgqiiP planearan Segundo, pn rr>ntraat_
jcn otras sodododea. el rpida rrormien^n Corea v Taivvan
tuyo lugar en el contPYtn Hp modelos rplativamente igualita^gj S
Highnhiiri<^n Hp la Todo esto eraprovoca~poF^ra va
riedad de causas, que induan la-i?eforma agraria pn Ins prngratnas
de fines de los aos cuarenta y comienzos de los cincuenta y
76 La tercera ola
gros precoces de un elevado nivel de alfabetizacin y educacin.
Las desigualdades, asociadas con un rpido credmiento en Brasil,
estuvieron notablemente ausentes en estos dos pases del este de
Asia. Sin embargo, en la dcada de 1980 el desarrollo econmico
lado hasta el pu
ltica de partidpadn obligaron al gobiemo de ambos pas a
haba avanzado hasta el punto de que las presiones por una po-
irtidar el proceso de democratizadn.
El crecimiento econmico muy rpido produce inevitablemen
te cambios en los regmenes autoritarios. Pero no lleva a que sus
lderes introduzcan necesciriamente la democracia. Entre .1960 y
1970, el PNB creci en Brasil hasta alcanzar ui\ atasa anual media
del 8 %.* Entre 1980 y 1987, el PNB en Oiina tambin cred a una
tasa anual media del 8 %. Esos porcentajes de crecimiento provo
caron elevados procesos de tensin y desestabilizadn en esos tres
sistemas autoritarios, y estimularon a los grupos sodales a formular
exigends a sus gobiemos. Los lderes de estos tres pases respon
dieron de diferentes maneras. Geisel con la apertura, Deng impu
so nuevas restricdones y el sha apret aun ms las clavijas. Demo
cracia, represin y revoludn fueron los resultados correspondien
tes a sus, opdones..
GonchiSin. A largo p| a7:n. pj
para los regmenes democrticos. A corto plazo, el crednet9
econrtucq ^uy Rpido y las crisis econmicas socava^ Iqs regft^. j
ne5~aCtotanQS. Si el creciiiento ecorimico. avanza sin^oSiseoS- -
rtomica, la draioCTada :eyoludona latamente, como ocurri ^^ e
siglo XIX en Europa. Si_jel^ edminto-j' las crisis econmicas
desestebilizadoras avanzan sin que se alcanceIa~zona de transi-
ci^THilajiquoza, ol rgimen auto^ario puede caer, pero su re
emplazo por un rgimen democrtico de larga vida es muy pro
blemtico. En la tercera olaTIa ^^y^hinaHAn importantf**i
de desarrollo econmicQ-y-Ja&-ei-i.san fidrasns-i'tnii/m. M.x>t-<=ortn
plazo fueron la franula econmica ms
de los gobleTOgautntaHes-a-les^democfticos.^
CAMBIOS REUGIOSOS
Dos procesos religiosos promo^eron la democratizadn en
los aos setenta y ochenta.
Existe una fuerte correlacin entre el cristianismo ocddental y
'Durante esos mismos aos, el PNB de Irn creci a un promedio del 10
por ciento.
la democracia. La democracia moderna se d^arroll antes, y de
forma ms vigorosa, en los paspis cristi^^^T^Ti n el catoias-
mo y/o el protestantismo eran las religiones dominantes en 39 de
46 pases democrticos. Estos 39 pases democrticos constituan
el 57 % de un total de 68 pases que eran predonnantemente
cristi.^os ocddentales. En contraste, solamente siete, o el 12 %, de
58 pases con otras religiones dominantes eran democrticos. La
democrada era particularmente escasa entre los pases que eran
predominantemente musulmanes, budistas o confucianistas.^
Esta correladn no demuestra xma reladn entre causa y efec
to. Sin emharpn al mVHinicTinn nrHHpnfal onfatiTa laHignidad del
individuo y la separacin enh-p la Tglpgia_y p1 'En muchos
pases, los lderes de las iglesias catlica y protestante han desem
peado un papel central en las luchas contra los pases represores.
Puede resultar plausible la hiptesis de que la expansin del cris
tianismo favorece el desarrollo democrtico.
En qu lugares se expandi el cristiaismo de forma signi
ficativa en los aos sesenta y setenta? La respuesta es que en
varios lugares. El caso ms destacado fue Corea del Sur. Corea
tuvo primero un rgimen dvil semidemocrtico bajo Syngman
Shee :en los aos dncuenta>un rgimen militar semidemocrticp
bajo Park Chung Hee en los sesenta y una .dictadura militar bajo
Park y, el general Chun Doo Hwan en los setenta y ochenta, con
una transicin a la dmocracia que se inici en 1987. Al terminar
la- Segunda uerra Mundial, Corea era bsicamente un pas
budista con ,un sustrato, confucionista. Quizs el 1 % de la po
blacin era cristiano. A mediados de los aos ochenta, escasa
mente el 25 % de la poblacin era cristiano: cuatro quintas partes
de cristianos presbiterianos, y un quinto de catlicos. Los cris
tianos conversos eran principalmente jvenes, urbanos v dp rla^
mediax Sus raaones para convertirse al criotianismo procodanjje
los profimdos cambios sociales y econmicos que sucedieron^en
Corea. "Para los millones que se volcaron sobre las ciudades",
como describe un informe, "y para los muchos que se quedaron
en el campo, el pasivo budismo de Corea en su etapa agraria
perdi su atractivo. El cristianismo, con su mertsaje de salvadn
personal y destino individual, ofreca una comodidad ms segu
ra en una poca de confusin y cambio".
El cristianismo tambin ofreca una doctrina ms segura, y una
base institudonal para oponerse a la represin poltica. El cristia
nismo, como seala vmsurcoreano, "plantea una diferenda, por
que promueve la idea de igualdad y respeto para la autoridad
independiente del estado"." El autoritarismo confucianista y la
pasividad budista fueron reemplazados por la militancia cristiana.
Por qu? 77
78 La tercera Ola
En 1974, cinco obispos encabezaron a 5000 catlicos en la primera
gran demostracin contra el presidente Park y su rgimen de ley
mardal. Muchos de los prindpales lderes de los movimientos de
oposidn, como Kim Dae Jimg y Kim Young Sam, eran cristianos,
y clrigos protestantes y catlicos, como el reverendo Moon De
Hwan y el cardenal Kim Sou Hwan, fueron pioneros en combatir
la represin del gobiemo nlitar. A comienzos de los aos ochen
ta, las iglesias se haban convertido en "el prindpal foro para la
oposicin al rgimen". En 1986 y 1987, el cardenal Kim, otro lder
catlico, y la prindpal organizadn protestante, el Consejo Nacio
nal de Iglesias, apoyaron con fuerza la campaa de la oposidn en
favor de la elecdn directa del presidente. En el conflicto con el
gobiemo, "iglesias y catedrales proveyeron una base institucional
para las actividades pro derechos humanos y justida, y un espacio
pblico para compartir opiniones y credos distintos. Sacerdotes
catlicos, la Asodadn Catlica Romana de Jvenes Trabajadores
Catlicos, la Misin Urbana Industrial y los ministros protestantes
se politizaron y comenzaron a representar ima parte importante
del movimiento antigubernamental. La catedral de Myongdong
en Sel haba sido im lugar simblico p^a .los polticos disiden
tes".^' As. Corea, en derto sentido^aplic liateora de. Weber el
prriTwnOT l-^<MifpnTirirtn del cristianicno;:T
las iglesias cristianas, sue HHprpc y roprocont-anfos fuefrTuIta
qiifi rrmrlMjn. n:i1n Hamr>rHtir~^7t987
y 1988.:'^.-i * . r
El segvmdo y ms importante proceso que alent la democra- .
tizacin abarc los cambios de vastos alcances que ocurrieron en
la doctrina, el liderazgo, el compromiso popular y la alineadn
poltica de la Iglesia Catlica Romana, tanto a nivel imiversal como
en pases concretos. Histricamente, protestantismo y democracia
estaban vinculados. El primer impulso democrtico en el mvmdo
occidental vino con la revolucin pviritana en el siglo XVII. La
abrumadora mayora de los pases que se volvieron democrticos,
en la prirnrrn rrinrlr-rlrmnfTati7nnn en el siglo XIX. fueron pro-
testaiiie^a segunda ola de pases, despus de la Segunda Guerra
Mundial, fue de diversas religiones Sin embargo, en los aos se
senta existi una^-reladR oignifieativa entre esas do& yariables.
dn protestante^mayor-nivel de-democratizadn". En contraste,
el ca^i dsmxse vio asedado con la ausenda d democracia o con
un desarrollo limitado o tardo de ella. El catolidsmo, advierte
L ^et, "aparece como antittico frente a la democrada uii el puiw-
do. de entreguei3aajfiiLEurC!2a_5z_enJLainoamrica".^^
Pueden addantarse tres razones plavisibles para explicar estas
Por qu? 79
relaciones. Doctrinalmente, el protestantismo insiste en la conden-
da individual, en el acceso del individuo a las Sagradas Escrituras
en la Biblia y en la reladn directa del individuo con Dios. El
catolicismo e\ fatizael papel intermediario del sacerdote reflejado
en la misa latina. Segundo, las mismas iglesias protestantes po
sean una orgartizacin ms democrtica, insistiendo en la supre
maca de la congregadn y sin obispado o con limitaciones en este
sentido. La Iglesia Catlica, por el contrario, era una organizadn
autoritari^ jrr.yjn An rnnnrHnf-nr, obispOS, arZObispOS y
de la infalibi-
lidad papal Los pases catlicos, como seala Fierre Elliot Trudeau,
"cnn or. ^cnri|fr.c-acpirifiiaipgy rpmo la lnea divisoria
entre lo espiritual y lo material puede ser muy tenue, oJ^sta^
confusaTa menudo estn poco dispuestos a b^ar soludones a los
prr>t^)pmas fmpnralpg a travg HpI (if
est la tesis de Weber: el protestantismo alienta las empresas
prnn^iVas pVHp<sarrnllr> Hp nna hnrg^jPSa. d CapitaUsmO y la
as instituciones riqueza efnn
democraHcafi.
Hasta los aos sesenta, estos argumentos y la asociacin que
planteaban entre religin y democracia parecan inalterables. Las
cosas cambiaro. La tercera ola de 1970 y 1980 fue mayritria-
mntp una ola rntHrn. Dos de los primeros pases de la tercera ola
que se democratizaron fueron Catlicos (Espaa y. Portitgal). La
democratizadn continu su marcha a travs de seis pasi^ sud
americanos y tres centroamericanos. Se traslad a las Filipinas, el
primer pas del este asitico en democratizarse, volvi hada Chile
y afect a Mxico, y luego estall en las catlicas Polonia y Hun
gra, los primeros pases del este europeo que se democratizaron.
Los pases catlicos encabezaban este ienmeno en cada regin
del mundo, y una regin de mayora catUca, Latinoamrica, fue
la que se democratiz ms ampliamente. En lneas generales, tres
cuartas partes de los pases que n-angifamn-a 1HonuagraH?^pnfrp
1974-y-1989 eran pases cat eos.
Cul es la causa? Una respuesta parcial por supuesto, es que
a comienzos de los aos setenta la mayora de los-prindpa les -pafees
protestantes en el mundo haban-vuelto doi^CTti ^. Las prin
cipales excepdones erarTlemania orientaLy-SudfrSrv las igle
sias protestantes promovieron la democratizadn en aqueos pases
tanto como en Corea. Si, sin embargo, muchos ms pases que
iban a ser democrticos deberan haber sido catlicos, ortodoxos o
no cristianos, la pregunta persiste: por qu catlicos? Una expli-
cadn parcial puede descansar en la inversin de otra correladn
desfavorable al catolicismo que exista con anterioridad. Histrica-
mente, los pafees protestantes se desarrollarcai econmicamente
ms rpido que los pases catlicos, y alcanzaron niveles ms ele
vados de bienestar econmico. Los pases catlicos eran pases
pobres. Sin embargo, a comienzos de los aos cincuentarlos^jases
catlicos comenzaron a tener elevados porcentajes de crecimiento
pases prntPstaT^tsT Pnr supuesto,
esto ie en gran parte porque estaban en general en niveles de
desarrollo econmico ms bajos. No obstante, el crecimiento eco
nmico indudablemente facilit las transiciones a la democracia
en varios pases catlicos.*^
Una causa ms importante de la aparicin de la democracia en
pases catlicos fue el cambio en la Iglesia Catlica. Histricamente,
en Espaa y en Latinoamrica, y en otros lugares, la Iglesia estuvo
asociada con el establishment local, la oligarqua terrateniente y los
gobiemos autoritarios. En los aos sesenta, la Iglesia cambi. Los
cambios dentro de la Iglesia llevaron a una-iflstitUQn social gode-
rnsa hacia la_^?osidn a loc rGpmmca dietatoriales, priv^oh
religtn y propordoriarcm.proicdyn.japjtya,recuisos y lide^^o^
los xiiowmifRtos^>fe-d^fteCTaco&de (posidn. Antes de los aos
sesenta la Iglesia Catlica habitualmente se acomodaba a los reg
menes autoritarios,;y ;ecai frecuenda los Jegitimaba; A partir de esta :
fecha, la Iglesia se opviso casi invariablemente a los regmenes au-
toritanos; y n alguncs pases; como Brasil; GMe,-Filipinas; Polonia:;; ;
y los centroamericanos, desempe n rol entrai en ios esfuerzos
por cambiar dichos regmes. Est replaaitmiento de la Iglesia
Catlica, de defensora del sistema, habitualmente autoritario, a
convertirse en vma fuerza de cambio, por lo general democrtica, es
un fenmeno poltico importante. Los dentfi^ sociales de los aos
cincuenta estaban en lo derto: el catolicismo era entonces im obst-
culo para la democrada. Despus'^ los mes setenta, aii embargar-
el cafSliasmfe una fuerza para la democracia a causa de los cam
bios sucedidos dentro de la Iglesia Catlica.*
80 La tercera ola
* Pensar por quy cmo estos cambios ocurrieron en taIglesiaCatlicaest
ms alldela persp>ectivade estetrabajo. GeorgeWeigel identifcavarios facto
res queconcurrieron a finales del siglo XIX como los responsables del cambio de
laposicin de laIglesiarespecto delos estados liberales democrticos. "Particu
larmenteimportantes", argumenta, eran losEstados Unidos y los obispos ame
ricanos. Su itifluenda, dice, culmin en el Vaticano II y su declaracin de libertad
religiosa(Dignitatis HumanaePersonae), queera "un de laexperieiuaame
ricanay su experimento" y especialmentedel telogo americano John Courtney
Murray. VaseGeorgeWeigel, "Catolicismo y democracia: La otra revolucin del
siglo XX", en Brad Roberts (comp.): TheNew Democracies: Global Changeand U.S.
Polio/ (Cambridge: MTT Press, 1990), pgiiws 20-25; Hastadonde el argimiento
deWeigel es vlido, los Estados Unidos-jugaban dos papeles al desarrollar la
Estos cambios ocurrieron en dos niveles. A nivel mundial el
cambio fue introduddo por el papa Juan XXIII. Los cambios pro
cedan de su propio estilo y compromiso, y de las doctrinas que
l articulaba en sus encdicas. Sin embargo, lo ms importante es
que los cambios fluyeron del Condlio Vaticano II, como l lo lla
m, y que tuvo lugar desde 1962 a 1965. El Vaticano TTin.si<tti^n
la legitmidad y en la necesidad de cambios sodales^^
[exaccin cltegiadit-de-4es-obispos, sacerdotes-y lakosrla
dedicacin a la ayudan los pobres, el carcter contingenta las
estructuras polticay-sodalesT-y^4os de^h os individualps. Los
iri^ntes de la Iglesia, aseveraba el Vaticano II, tenen la respon
sabilidad de "aprobar juicios morales, hasta Pn materia
poltico V en lo que respecta a derechos pprsnnalps hsiros {larpr
estos juicios iicesariamente".*^Estos puntos de vista fueron
rHnnados y elaborados en Medelln en 1968, en Puebla en 1979
y en otros snodos.
Cambios igualmente significativos acaecieron en las tareas
comunitarias y en las actividades de los sacerdotes en la base de
la Iglesia. En Espaa, en los aos sesenta, por ejemplo,7uan Linz
sealaba:
Nuevas generadones de sacerdotes, algunos de ellos de vocadri
tarda, tal vez im redutamiento menor de los sacerdotes en los me
dios rurales, una,mayor concienda de lainjustida sodai y el contacto
con la dase trabajadora descristianizada, estudios sociolgicos de la
^prctica religiosa, la identificacin del clero con las minoras lings
ticas y culturales del Pas Vasco y de Catalua, y sobretodo, el im
pacto del Concilio Vaticano U, produjeron un fermento de-crticay
descontento entre los intelectuales catlicos ms jvenes, abogados y
drigos, y conflictos con laautoridad.
En Brasil, los aos sesenta y setenta vieron la rpida difusin
a travs del pas de las comunidades populares eclesisticas (CEBs),
que en 1974 eran 40.(X30y dieron un carcter completamente dis
tinto a la Iglesia brasilea. Simultneamente, en Filipinas hubo un
Porqu? 81
terceraola: directamentea travs desus nuevas polticas en los aos sesentay
setenta(pginas 91-98) y en laremocin a travs desu impacto en loscambios
de laIj^esiaCatlica.
Con raras excepciones, los cientficos sociales ignoran el significado para el
desarroUo delademocracia de los cambios en laIglesiaCatlica, as como ini-
dahnente tambin ignoraban algo deimportanciacomparable, si bien totalmente
diferente: en el desarrollo del Islamen los aos sesentay setenta. Unaexcepcin
en la Iglesiaes el libro deGeorgeC. Lodge, de 1970, Engines of Change: United
States Interests and Reoolution in Latin America (New York: Alfred A. Knopf).
82 La tercera ola
desarrollo de la izquierda cristiana que inclua a sacerdotes y ac
tivistas, algunos de los cuales eran marxistas y otros apoyaban
una socialdemocrada antiimperialista y anticomimista. A fines de
los aos setenta, en Argentina, la Iglesia cambia notoriamente su
anterior cariz conservador, con sacerdotes que movilizaron en masa
a la juventud dirigiendo el movimiento a ima "extraordinaria vuelta
a la evangelizacin". De manera semejante, en Polonia y en Chile
sobrevino "una politizacin de la Iglesia": "La base de la postura
de la Iglesia en cada pas puede ser seguida a travs de los movi
mientos de jvenes y agresivos sacerdotes, fuertemente identifica
dos con las aspiraciones de la sociedad local y dispuestos a orga
nizar o proteger los movimientos sociales autnticamente repre
sentativos y no violentos"/^ Estas nuevas corrientes de "compro
metidos", y su movilizacin combinada con la nueva corriente de
la doctrina procedente del Vaticano, cre una nueva iglesia que
casi invariablemente Ueg a ser opositora de los gobiemos autori
tarios.
En los pases no comunistas, las relaciones entre la Iglesia y los
gobiemos autoritarios tendi a atravesar por tres fases: acepta
cin, ambivalencia y oposicin. .Inicialmente, predominaba
elementos conservadores denbrp d la jerarqua,;y ,4eridan %^
posicin Jiitri^a ,de: la Iglesia ^pmf ipcia^4^^
autoritario. En Espaa, la Iglesia ayud a Franco en su victoria y
apoy ^pliamqite $u;^^pio>>Log\ obispo5 bra^i^ps.
ron una "actitwd entusiasta pro gobierno ntilitar" inmiediata^
despus del golpe; de 1964. En Argentina, Chile y otros lugres, la
Iglesia legitim de manera semejante los golpes de estado.^
A medida que el gobiemo autoritario consegua sostenerse por
s mismo en el poder, e intensificaba por lo general su represin,
y cuando las relaciones entre los opositores y el Vaticano eran
advertidas por las jerarquas locales, la posidn de la Iglesia daba
un vuelco. En Brasil, Filipinas, Chile, pases de Amrica Central y
otros lugares, dos corrientes opuestas de pensamiento y actividad
tendieron a desarrollarse dentro de la Iglesia. Una tendencia socia
lista o "roja" predicaba la justicia sodal, la maldad del capitalis
mo, la necesidad aplastante de ayudar a los pobres, y frecuente
mente incorpor a su pensamiento elementos sustandalmente
marxistas de la Teolo^a de la Liberacin. Esta ltima influenda
no encainin a la Iglesia hada la democracia, pero en otros pases,
adems de Nicaragua, ayud a que los catlicos se movilizaran en
oposicin a los goWemos dictatoriales. En la mayora de los pases
tambin se desarroll una corriente de oposidn moderada o "ama
rilla" (como se llam en Filipinas), induyendo al segmento ms
importante del episcopado y poniendo nfasis en los derechos
huin^os y la democrada. Como resultado de estos procesos, la
posidn predominante de las iglesias cambi con frecuenda del
conformismo a la ambivalencia.
Al mismo tiempo, en muchos paspg gppfr.Hjn fractura
en las reladones Iglesia-^tado cuando la confprpnHa narir>n^]
obispoTo algn lder de las ai tas lerfqfas prlesisti^ deciar^a~
expctanente~ala Iglesia como opositora al rgimen. En Chile,
ls brutales vfoladones de los derechos hiarSs por parte del
rgimen imlitar, poco despus de haber tomado el poder, llevaron
a una pronta ruptura y a la formadn de la Vicara de la Solida
ridad en enero de 1976. En Brasil la mptura tambin lleg pron
to, cuando la Conferenda Nacional de Obispos Brasileos publi
c un documento que denunciaba la doctrina de la seguridad
nacional del gobiemo como "fascista" y abri el camino para una
Iglesia activamente opositora, al recordar a los brasileos la
Alemania nazi, donde los cristianos "aceptaban las doctrinas del
gobiemo sin reconocer que contradecan las autnticas necesi
dades de la cristiandad". Poco tiempo despus, el cardenal de
Sao Paulo corvfirm dramticamente la ruptura cuando, en una
afrenta calculada, rechaz celebrar una misa de cumpleaos para
elpresidente militar de Brasil. En Espaa, la mptiira lleg mucho
ms tarde en la historia del rgimen, cuando se convoc a una
Asamblea Unica de Obispos y Sacerdotes en Madrid, en setiem
bre d :1971. Para la Iglesia espaola, sta era una reunin ex-
traordiriariamente democrtica; sus procedimientos fueron muy
difundidos; propordon "una leccin de democrada" al pueblo
espaol, y emiti resoludones que reclamaban "el derecho a la
libertad de expresin, la libre asociacin y la libertad de reunin,
en suma todos los. derechos cuyo ejercicio ha estado siempre
limitado durante el rgimen de Franco". Como resultado de la
asamblea, "la Iglesia se separ daramente del estado y abandon
el papel de legitimadora del rgimen". Estos cambios fueron
apoyados sin reservas por el Vaticano. En Filipinas, la ruptura
ocurri en 1979, cuando el cardenal Jaime Sin pidi el fin de la
ley marcial y nuevas elecciones en las que Marcos no se presen
tara como candidato. En Argentina, la ruptura sobrevino en
1981, con la publicadn de un documento eclesistico sobre "Igle
sia y comunidad nacional". En Guatemala, la Iglesia dej de
defender el orden vigente y se convirti en una abogada de la
justicia social, la reforma y la democracia, cuando los obispos
difundieron "una serie de ms de quince cartas pastorales y
denuncias pblicas entre 1983 y 1986, todas sobre los derechos
humaos y sociales, y las reformas econmicas y de rgimen de
propiedad agraria".' En El Salvador, la Iglesia, bajo el arzobis-
Porqu? 83
84 La tercera ola
' po Romero, rompi de manera semejante con el gobiemo des
pus de 1977.
En realidad, en todos los casos en que los lderes de la Iglesia
denunciaron d rgimen, ste se desquit intensificando sus ata
ques al clero catlico, a los activistas, publicaciones, organizacio
nes y propiedades. Con frecuencia, los sacerdotes y los que tra
bajaban para la Iglesia fueron apresados, torturados y, en oca
siones, asesinados. Se crearon mrtires. A menudo, el resultado
fue una guerra poltica, ideolgica y econmica entre la Iglesia y
el estado, con la Iglesia convertida, como en el caso de Brasil, en
"el ms conspicuo oponente" del estado autoritario y, en Chile,
"el centro de la oposicin moral al rgimen". En FiUpinas y otros
pases, la Iglesia se convirti en la principal institucin que
denunci la represin, defendi los derechos humanos e impuls
la transicin hacia la democracia. La nica excepcin interesante
en un pas profundamente catlico fue Polonia, donde, a co
mienzos de 1980, Solidaridad monopoliz el rol principal de la
oposicin, y la Iglesia Polaca, bajo el cauteloso cardenal Jzef
Glemp, jug durante varios aos im papel mediador entre el
gobiemQ y la oposicin. ; .
Las iglesias naciort^jes ut^arpri ;muchos recursos en su gu^
rra contra ej autoritarismo^Las prganizaciories eclesisticas y su^^^,
edificios proveyeron refugio y apoyo a los opositores al rgmen.
Las. emisoras :radiofnica ; de^ glesi^^sus peridicos y diaii^ .
articularon la causa de a opoSiciv C^mo una institudn>^ci^,
nal y popular, la Iglesia tuvo^pmo: en ,&asil^;"uM
de miembros que podan ser movilizados". ra, en cierto sentido,
un aparato poltico nacional latente, con dentos o miles de sa
cerdotes, monjas y activistas legales que podan aportar el poder
del pueblo para las protestas opositoris. A menudo la Iglesia tuvo
lderes, como el cardenal Ams en Brasil y Kim en Corea, que
estaban muy preparados polticamente. La Iglesia cre organiza
ciones como la Vicara de la Solidaridad en Chile, que proporcio
n apoyo a la oposicin, y el segundo Movimiento Nacional para
Elecciones Libres (NAMFREL o "Nunfrel", como lo llamaban a
menudo) en Filipinas, para promover el retomo al proceso electo
ral y asegurar elecdones limpias,* (El primer NAMFREL haba sido
creado para similares propsitos por la CIA en 1953.)
Adems, por supuesto, la Iglesia es una organizadn suprana-
cional. En ocasiones la influenda del Vaticano llev a sostenei
estas crticas, al menos tanto como otras iglesias nadonales y Ips
catlicos de otros pases. La Iglesia brasilea, por ejemplo, movi
liz su apoyo exterior "a trav del Vaticano, el dero simpatizante
y los laicos europeos y estadounidenses, y otros activistas de de
Por qu? 85
rechos humanos fuera de Brasil, por su parte, promovieron protes
tas en los Estados Unidos y en a prensa europea. Las crticas
procedentes de esos sectores fomentaron la mala imagen de los
militares braseos".
Con la llegada de Juan Pablo II, el Papa y el Vaticano se des
plazaron hacia una postura clave en la lucha contra el autoritarismo.
En marzo de 1979, en su primera encclica, Juan Pablo II denunci
las vipladones de los derechos humanos e identific explcitamente
a la Iglesia comn "la ^l ardiana" de la libertad, "que es la condi-
ciSTbsica para una verdadera dignidad humana". Las visitas del
Papa jugaron un papel clave. Juan Pablo II pareca haber elegido
un caminp para mostrar sin reservas la autoridad pontificia en los
puntos crticos de los procesos de democratizadn: Polonia en
jimio de 1979, junio de 1983 y junio de 1987; Brasil, junio-julio de
1980; Filipinas, febrero de 1981; Argentina, jimio de 1982; Guate
mala, Nicaragua, El Salvador, Hait, marzo de 1983; Corea, mayo
de 1984; Chile, abril de 1987; Paragujay, mayo de 1988.
Siempre se mantuvo que el propsito de estas visitas, como
las que realiz a otros lugares, era pastoral. Sus efectos fueron
casi invariablemente polticos. En varios casos, como en Corea y
en<Filipinas, los partidarios locales de la democratizacin lamen
taron que el Papa no hubiera hablado ms abiertamente en favor
de su causa. En general, sin embargo, fue del todo exph'cito en su
apoyo a las iglesias nacionales en sus luchas contr ls gobiernos
autoritarios, y en Polonia> Guatemala, Nicaragua, Chile, Para
guay y otros lugares s identific clararhente con la opoisiGin l
rgimen.* Por supuesto, el mayor impacto fue en Polonia, donde
su notoria visita de 1979, como dijo un obispo polaco, alter "la
mentalidad del miedo, el miedo a la polica y a los tanques, a
?erder el trabajo, a no ser ascendido, a ser expulsado de la escue-
a, a no conseguir el pasaporte. La ^ente apr^nHirt t Hojah-i-
de temer al sistemarel sistema <p rt apnyi-A Este "pri
mer gran peregrinaje", como observ Timothy Garton Ash, era
"el principio del fin" del comunismo en Europa oriental. "Aqu,
por primera vez, aquella manifestacin de unidad social y auto
disciplina, en gran escala pero ante todo pacfica, una pacfica
multitud contra el Partido del Estado, que a su vez era el cata
lizador autntico del cambio en 1989, en todos los pases excepto
en Rumania (y aun en Rumania las multitudes no empezaron la
revoludn de forma violenta).^Enfrentndose a Pinochet en Chile
en 1987, el Papa expres la relacin de la democracia con su
misin: "Yo no soy el evangelizador de la democracia, soy el
evangezador del Evangelio. Al mensaje del Evangelio pertene
cen, por supuesto, todos los problemas de derechos humanos, y
86 La tercera ola
si la democracia significa dcrochoHromane^ tambin esto perte
nece al mensaje de la Iglesia".*
Finalmente, los lderes de la Iglesia y las organizaciones laicas
se unieron polticamente en momentos crticos de los procesos de
democratizacin. En 1978, en la R ^bl ^ Domircana la Iglesia
denvmci el intento de detener et;^Sutir^y prolongar la perma
nencia en el poder del presidenteBalager. En 1989, en Panam,
la Iglesia denunci de manera similar el fraude en la eleccin de
Noriega, e invit a las tropas panameas a desobedecer las rde
nes de actuar contra las marfestaciones opositoras. En Nicaragua,
el cardenal Obando y Bravo organiz la oposicin al gobiemo
sandinista. En Che, el cardenal Juan Francisco Fresno, como su
predecesor, el cardenal Ral Silva Enrquez, estuvo al frente de la
lucha contra el rgimen de Pinochet, y en agosto de 1985 desem
pe un rol activo al lograr la unidad de los lderes de los partidos
polticos para firmar el Acuerdo Nacional que peda reformas cons
titucionales y elecciones. En un momento crucial de la campaa
por la democracia en 1986, en Corea, el cardenal Kim, en un gesto
claramente poltico, reclam de forma expKcita la revisin de la
Constitucin y declar: "Tenemos que traer la democracia a Corea
urgentemente".
El compromiso poltico; ms extremo de un miembro de la
Iglesia ocurri sin duda en Filipinas. El cardenal Sin negoci los
arreglos entre Aquifio ySalvador laurel para unirse en una opo
sicin iuca-Unm^aates de las elecciones, el cardenal envi ima
carta a 2000 parroquias filipinas en J a que instrua a los catlicos
a votar por las "personas que encaman los valores evanglicos de
humildad, autenticidad, honestidad, respeto por los derechos
humemos y por la vida". Esto difcilmente podra dejar alguna
duda en los receptores sobre a quin apoyaba el cardenal, pero l
incluso otorg su respaldo explcito a Aquino. Despus de que
Marcos intent impedir las elecciones y de la revuelta militar ocu
rrida en Camp Craeme, utiliz las organizaciones eclesisticas y
su emisora radiofnica para movilizar al pueblo a favor de los
militares sublevados. "El maifiesto tono religioso de los tres das
de revuelta pudo tener su origen en que las monjas y los sacerdo
tes ocuparon las primeras lneas de las barricadas humanas, y los
generales rebeldes llevaron la estatua de la Virgen Mara ante la
multitud. Cuando Marcos finalmente se fue a Hawai, el cardenal
Sin presidi una triunfal misa de accin de gracias en la Luneta,
cantando 'Cory' y haciendo el signo de la victoria." El cardenal
Sin jug un rol ms activo y ms poderoso a favor del fin de un
rgimen y por el cambio del liderazgo en la poltica nacional que
cualquier otro prelado catlico desde el siglo XVn.
A pesar d esto, si no hubiera sido por los cambios en la Igle
sia Catlica y las consiguientes acciones de la Iglesia contra el
autoritarismo, tambin habran ocurrido algunas de las transicio
nes de la tercera ola, y otras muchas lo habran hecho ms tarde.
En algunos pases, la eleccin entre democracia y autoritarismo se
personific en el conflicto entre el cardenal y el dictador. Tras el
desarrollo econmico, el catolicismo fue la segundaTueza persiia-
siva n pro de ia~clmocratLadn en los aflub se lenta y ochenta.
E14getip&-e4a-tercera ola pudo nabef ido muv-bion un crucifijo
impreso en el signo del dl^ ~ -------------
Porqu? 87
NUEVAS POLITICAS DE AGENTES EXTERNOS
La democratizacin de un pas puede estar influida, tal vez
decisivamente, por las acciones de gobiemos e instituciones ajenas
a l. En 15 de los 29 pases democrticos en 1970, como seala
Robert Dahl, los regmenes democrticos fueron establecidos^u-
rante perod^s^de gobierno extranjera-oJaierucuando el pas con
sigui la independencia de un gobiemo extranjero.*' Obviamente,
Ihfi gpntAs PYfAtnos tambin pueden derrocar los rgmehes de
mocrticos o fevitar -qu los pases que pueden vdlvetse democr
ticos lo hagyi. Los agentes externos pueden ser obstculos efica^
j pfiarrrflln y frrnTrii-''^^^
nTScfatizaaOn. e:orrt6 ya htios sealado, cuando ls pases al
canzan drt Tiivel social y conmico entran en ma zona de tran
sidn donde las probabilidades de que alcancen la democrada
aumentan significativamente. Las influencias extranjeras pueden
ayi l H ar a .tyi P SP al r anr p l a CP l lpgi p a
li^festa zon^,;o bien pueden retrasar o impedir la democratizadn
por parte de pases niip nn al/-ar-7aHr>HjcKo niiial ria
or^artejie42asfiS-queJ30-han-akaMade-4iehe-mvel-de-desam2:L.
iln. Jonathan Sunshine^por ejemplo, argumenta que las influencias
externas en Europa antes de 1830 fueron fundamentalmente
antidemocrticas, e impidieron las democratizaciones. Sin embar-
;o, entre 1830 y 1930 el contexto extemo fue neutral respecto de
a democratizadn; de all que la democratizacin avanzara en
diferentes pases ms o menos rpido, apoyada en el desarrollo
social y econmico. Algo similar, la victoria aliada en la Primera
Guerra Mundial, produjo institudones democrticas en los pases
de Europa cent^ y oriental que social y econmicamente (con
excepdn de Checoslovaquia) no estaban preparados para estos
cambios, y por eso no duraron demasiado. Tras la Segunda Gue
rra Mundial, la intervendn sovitica impidi la creadn de ins
titudones democrticas en Alemania oriental, Checoslovaquia,
i
88 La tercera ola
Hungra y Polonia, que estaban por entonces ms preparadas eco
nmica y socialmente para la democracia. De manera similar, la
descolonizacin produjo muchos nuevos pases con instituciones
democrticas a imagen y semejanza del poder colonial, pero con
condiciones sociales y econmicas que fueron extremadamente
hostiles (como en Africa) o planteaban grandes obstculos al pro
ceso democrtico.
Los agentes externos ayudaron significativamente a la terce
ra ola de democratizacin. En realidad, a fines de los aos
ochenta, las fuentes de podpr p n pl
mundo el Vaticano, la Comunidad Europea, Estados Unidos y
la Unin Sovitica eran_acttos-^romotore3 de lt>-liberalizacia-
y la democratizacin. Roma derlar lggiHmng a lr>ggobiernos au-
toarDS'en los^ases catlicos; Bruselas proporcion incentivos
para la democratizacin en el sur y en el este de Europa; Was
hington impuls la democratizacin en Latinoamrica y en Asia;
Mosc desmantel el principal obstculo para la democratizacin
en Europa oriental. En cada caso, las acciones de estas institucio
nes externas reflejaron cambios significativos en sus polticas. En
ausencia de aquellos cambios polticos y sin Ja influencia de estos -
actores externos, la tercera ola habra sido mucho ms limitada d
lo que fue;-. ,'' i ^
nstiMCtones europeos. La Comunidad Europea tuvo^su oriieien
en el tiratedo de 1951 enti;e::^nQa~mara occidental, Italiary;
los tres Pases Bajos que crearon la Cnmnnidad Eumppa rlpl Par-
bh-yjg] Arpro_fai 1957, el Tratado de Roma crela Comunidad
Europea de Energa Atmica (Euroatom) y la Comunidad Eco
nmica Europea con estos mismos seis pases miembro. En 1969,
estos tres grupos fueron reunidos en la Comunidad Europea. Como
resultado del veto de De Gaulle a la entrada de los ingleses en
1963, la Comimidad permaneci en manos de los seis signatarios
originales del Tratado de Pars. Sin embargo, en 1970, la Comunidad
cambi de rumbo y se iniciaron negociaciones con Noruega .JDi-
namarca, IrlndaJLGran Brcfai a. En 19Z3^tos tres ltimos pases
se~C5vrteron en miembros de la "primera ampliacin" de la
Comunidad. A mediados de los aos setenta, el objetivo de tma
expansin hacia el sur de Europa se convirti en primordial.
El cambio de rumbo por parte de la Comunidad coincidi con
el proceso de democratizadn que tena lugar en la Europa medi
terrnea, y lo reforz. Para Grecia, Espaa y Portugal, la democra
tizadn y la entrada en la Comunidad Europea eran lo mismo. La
pertenenda a la Comunidad Pra d^abl y hsHcsalla-En-el^
terreno econmico; para ser miembro, im pafe deba ser demog=-
Por qu? 89
tirOL-pnr li-qn^-la-Wpmrtrraria nn pacn ocon<~ial creci-
miento econmico y la prosperidad. AI mismo tiem^ria~pert^
nenda a la Comunidad retorzaria el cipromiso con la democra
cia, y proporcionara un freno externo contra la regresin al
autoritarismo. Cuando los nuevos gobiemos democrticos solici
taron la adhesin, los miembros existente^ "no pudieron hacer
otra cosa que aceptarlos: prevaleca un consenso general sobre la
ampliacin".*^
Greda haba sido socio de la Comunidad desde 1962. Al fina
lizar la dictadxura militar en 1974, los nuevos dirigentes griegos
trataron rpidamente de renovar sus relaciones^j^en junio de 1975
plantearon su ingreso. El gobiemo d^KaraSam^ y los griegos
que lo apoyaban queran promover el oesHrroHeconmico, para
asegurar el acceso a los mercados de Europa occidental de los
productos griegos particularmente los productos agrcolas-, dis
minuir la dependenda de Estados Unidos y fortalecer las relacio
nes con los pases de Europa occidental para contrarrestar a los
estados eslavos y a Turqua. Sin embargo, tambin era crucial el
reconocimiento por parte del centrismo dominante en la poltica
griega y los grupos conservadores, de que unirse a la Comunidad
proporcionara "la mejor salvaguarda para las indpients insti-
tudones democrticas griegs'^
En Espaa y Portugal, a mediados de los aos setenta sobre
vino un insistete deseo de identificar a esos pases con Europa.
El turismo, el comercio y las inversiones haban hecho a l econo
ma espaola formar parte de Europa. Casi la mitad del comerdo
exterior portugus afectaba a la Comunidad. La vocacin espao
la, enfatiz Juan Carlos, es con Europa y en Europa. "El futuro de
Portugal dijo el General Spnola descansa inequvocamente
en Europa."Estos sentimientos eran particularmente fuertes entre
las dases medias de ambos pases, lo que provey tambin la base
social necesaria para el movimiento hacia la democracia. Portugal
solidt la admisin en la Comunidad en marzo de 1977, Espaa
en jimio del mismo ao. En ambos pases, como en Grecia, el
pstahlecunionte de la democi'acid"se iiin fomn
sable Irs brrir-fi ^inMpmnmirns dr Inpertenencia a
la-Cemunidadr V la pertenencia a la Comunidarl sp vio como una
garantauaaia Ia-6tabilidad Hp Ifi rlemocrada. En enero de 1981,
Greda se convirti en miembro de pleno derecho de la Comuni
dad, y cinco aos ms tarde tambin lo fueron Espaa y Portugal.
En Portugal, el impacto de la Comunidad sobre la democrati
zadn no se limit a propordonar pasivcunente un incentivo eco
nmico y una estabilidad poltica. El gobiemo de Alemania occi
dental y el Partido Sodal Demcrata (SPD) tomaron la iniciativa.
90 La tercera ola
mediante la intervendn activa en la lucha contra los comunistas,
y proporcionaron considerables recursos al gobiemo portug;us y
a los socialistas portugueses". Al obrar as, tambin proporciona
ron un modelo* vmincentivo y mtodos para que Estados Unidos
se sintiera comprometido y dedicara importantes sumas a la lucha
por la democracia. Dado que en 1975 la Unin Sovitica propor
cionaba enormes recvxrsos econmicos a los comunistas (estimados
entre 45 y 100 millones de dlares), la intervencin de los alema
nes fue crucial para la democratizacin portuguesa.
El inicio de la tercera ola coincidi rns o menos con la. Con
ferencia sobre Seguridad y Cooperacin en Europa (CSE), el Acta
Final de Helsinki y el comienzo de lo qu llegara a ser conocido
como el Proceso de Helsinki. Tres elementos de este proceso afec
taron el desarrollo de los derechos humanos y la democracia en
Europa oriental. En primer lugar, tanto la conferencia inicial como
las siguientes adoptaron una serie de documentos que otorgaban
legitimidad internacional a los derechos y libertades humanos, y
al control intemacional de esos derechos en determinados pases.
El Acta Final, firmada por los jefes de gobiemo de 35 pases eu
ropeos y norteamericanos en agosto ,de 1975, enfatiz como uno,
de los diez prindpios "el respetla los, derechos, hvwiaijp?.^.^
libertades bsicas, incluyendo da ifeertad de pens^inito, ;coh- .
cienda, religin o creencia". l partado III de acuerdo elaboraba
las resppnsabilidades.de jbs gpbiern en; el sostn del fcre! i
de la informadn, los derechos de las minoras, la; libertad .de. \
viajar y de reunin de las faniilias. En enero de 10^9, ei dpcv^nen^^^^
final del encuentro del CSCE de Viena indua algunos pvmtos ms
detallados en relacin con los derechos hiunanos y las libertades
bsicas. Tambin cre una Conferenda sobre la Dimensin Hu
mana, que tuvo lugar en Pars en mayo-jimio de 1989 y en
Copenhague en junio de 1990. En este ltimo encuentro se aprob
un amplio documento que respaldaba el gobiemo de la ley, la
democracia, el pluralismo poltico, el derecho a constituir partidos
polticos y las elecciones Ubres y limpias. De esta manera, en el
curso de quince aos las nadones del CSCE p'as:on de~apovar~nn
liimtaao~Wiero de derechos humanos a respaldar toda la gama ~
d las instituciones v las lihprtarips ripmocrticas.
"ErTsegundo lugar, el Acta Final de Helsinki fue atacada masi
vamente en Estados Unidos como legitimadora de las fronteras
fijadas en la'Urn Sovitica en Europa oriental, a cambio de las
promesas poco crebles de los soviticos de respetar dertos dere
chos humanos. Sin embargo, las siguientes conferendas del CSCE,
en Belgrado (1977-78), Madrid (1980-83) y Viena (1986-89), propor
donaron a Estados Unidos y a las naciones de Europa ocddental
Por qu? 91
la oportunidad de presionar a la Unin Sovitica y a los pases de
Europa oriental sobre los compromisos de Helsinki, as como de
llamarles la atendn y pedirles que corrigieran violaciones pun
tuales de aquellos compromisos.
Por ltimo, el Proceso de Helsinki tambin implic la creadn
en muchos pases de comisiones o grupos de vigilancia para con
trolar el cumplimiento de los acuerdos. \ Vuri rW y otros disi
dentes soviticos formaron el primer gmpolte'^sclase en mayo
de 1976, que fue seguido por el gmpo checoslovaco Carta 77 y
conts similares en otros pases. Estos grupos, a menudo perse
guidos y reprimidos por sus gobiemos, constituyeron no obstante
grupos de presin domsticos para la liberalizacin.
El impacto del Proceso de Helsinki en las tres dimensiones de
la democratizadn en Europa oriental fue limitado, pero real. Los
gobiemos comunistas respaldaron los principios occidentales rela
tivos a los derechos humanos, y de esa manera quedciron expues
tos a las crticas intemacionales y domsticas cuando violaran esos
derechos. Helsinki fue un incentivo y un arma para que los refor
mistas intentaran abrir sus sociedades. Al menos en dos casos, el
impacto fue muy directo. Fn septiembre de 19897"eTgobiemo re
formista de Hungra us su compromiso sobre el di^echo de un
individuo a emigrar (incluido en el document final-dl encuentro
de Viena) para justificar la violacin de svis acuerdos con el go
bierno de Alemania oriental y permitir a los alemanes oriehtls
salir a travs de Hungra hacia Alemania occidental. Este proceso
puso en marcha una serie de acontecimientos que llevaran al
colapso del comvmismo en Alemania oriental. En octubre de 1989,
la celebradn en Bulgaria de una conferencia de la CSCE sobre el
ambiente estimul manifestaciones en Sofa, que fueron reprimi
das con brutalidad por el gobiemo, y empez la cadena de acon
tecimientos que condujo a la cada del dictador Todor Zhivkov, al
mes siguiente.
La
rJa-demeerai*^
zacin, y la perspectiva de pgrtenecer a la rnmnniHafi fiia-un
incefm^o para que los pases se democratizaran. La CSCE fue un
proceso que comprometi a los gobiemos comunistas a liberali-
tpie leginm los esfuerzos de los disidentes internos v~de
l ^ gobiemos extranjeros por apoyarlos. No cre democracias, pern
^y^^d^Jomentar ^erturas polticas en Eurapa aentan L^a
Unin Sovitica^---------
Estados Unidos. La poltica norteamericana respecto de la pro
mocin de los derechos humanos y la democracia en otros pases
empez a cambiar a comieruos de los aos setenta y evolucion
92 La tercera ola
a travs de cuatro fases entre 1973 y 1989. Durante los ltimos
aos de la dcada de 1960 y comienzos de los aos setenta, estos
objetivos ocuparon xma posicin subordiiiada en la poltica exte
rior norteamericana. El enfoque activista de la Alianza para el
Proereso fue muy cauteloso; el gobiemo y el pas pstahan ocupa-
dos con la guerra de Vietiiam. El presiden^T'pSyHenry
singer adoptaron im enfoque pragmtico d la poltica exta
Sin embargo, en 1973 la marea comenz a moverse en otiradirec
cin. La iniciativa para el cambio vino del Congreso, y comenz
con las quince sesiones presididas por el "Representative Donald
Fraser's Subcommittee on International Organizations and
Movements" en la segunda mitad de 1973. A comienzos de 1974,
el informe del subcomit exiga que Estados4Jnidos promover
los rnmo tm objetivo importante d.laJ2Qiitica
exterior v recomendaha una serie de acciones para conseguir_a_quel
objetivo. En 1974, el Congreso intfodjoligregaaos relativos a los
derechos humanos en el Acta de Ayuda Extiranjera, el Acta de
Asistencia Mutua y el Acta de Reforma del Comercio. Tres aos
ms tarde, introdujo agregados similares en el Acta de Instituciones
Financieras In^emacionales. Estas enmiendas generaJmeiite pr^
viet qu^ sspendiera l ayuda a le pases que fueran culpables
de graves violaciones a los derechos humanos, a menos que l
presidente encontrara que haba importantes razones para hacer
lo. Diu-ant 1974,1975 y 1976; Mproepadn del GongrsOfhacia^
los derechis hiabs y -dSeo d pliear sanciones econmicas
a los viladors d los dredis hihs s volvieron evidentes.
Una segunda fase en la poltica estadounidense se inid en
1977 con la administracin Carter. Carter haba hecho de los de-
rprhns hiimanofs un tema importante de su campaa pjprtoral, y
sto se volvi un aspecto importante de su poltica exterior duran-
tp p1primer ao de gobierno.. Las acdones presidendales (como,
inmediatamente despus de haber asumido el cargo, su carta a
Andrei Sajarov y la recepcin de Vladimir Bukovsky en la Casa
Blanca); sus discxirsos y dedaraciones, as como las del secretario
de Estado y otros miembros de la administradn; la suspensin
de la asistencia econmica a varios pases; el ascenso, desde el
pimto de vista organizativo, de los derechos humanos en la buro
cracia gubernamental, todo ello sirvi para enfatizar el papel pri
mordial de los derechos himianos en la poltica exterior norteame
ricana, y ubicar el tema de los derechos humanos en el centro del
debate mundial, como lo expres el presidente Carter.
La adnnistradn Reagan determin cambio en la poltica
exterior respecto de su predecesor. Un elemento importante de
esto fueron las crticas tratamiento de Carter de los derechos
humanos, porque aqul se haba centrado en el abuso de los de
rechos humanos individuales ms que en los sistemas polticos
que negaban los derechos humanos. Ioidalmente,J^ aHministra-
dn Reagan minimiz los problemas de derechos huirssk^los
regm\ enes "autoritarios" de Latinoamrica enfatiz la
necesidad de cambiar Irwrpgmgngc rr.miinicf^T~ fnaa fai
sin embargo, bajo la presin del Congreso y de las transidones
democrticas en Latinoamrica, la administracin comenz a virar
su posidn, un cambio nianifestado en el discurso al Parlamento,
que el presidente envi en junio de 1982. En 1983 y 1984, la po
ltica estadounidense-jmba entrade-eiv-su cuarta fase, rnn la ad-
ministradn promodonando activamente los cambios democrticois'
~Tas~dictaduras comimistas y no comnnistag^ sfi
compromiso en la ...creacin del National Endowment for
Deniocra^:^ Al final, las administraciones de Carter y Reagan
derechos jiTimanos y la democrada en el exteriOT.*^
En la tercera ola, el gobiemo estadoudese utiliz gran
variedad de medios polticos, econmicos, diplomticos y mi
litaresr para promover la democratizacin. Estos fueron ls
.sigUierits:'
(1) dedaradones de los presidentes, secretarios de estado y otros
;'. :hiiicionari respldaban laemocratizacion en ghrl, y en
;ciertos pases fnparticular; evaluaciones anuales sobrederechos hu-
Estado; defensa de la
democracia por parte de la Information Agency, iaVoiceof America,
laRadio Free Europe y Radio Liberty;
(2) presiones y sanciones econmicas, incluyendo limitadones o
prohibdones por parte del Congreso en cuanto a asistencia, comercio
einversiones estadounidenses en quince pases; suspensin de ayuda
en otros casos, y votos negativos o abstendones respecto de prsta
mos solidtados a institudones finanderas multinacionales;
(3) acciones diplomticas, que induyeron la promocin de la
democracia por parte de nuevos activistas de lalibertad, embajadores
de Estados Unidos (d prototipo de stos fueFrank Carlucci en Por
tugal en 1975**), como Lawrence PezzuUo en Uruguay y Nicaragua,
Porqu? 93
"Colecta Nadoiud para laDemocracia."
** "Carluca, con fiierterespaldo de Alemaniaoccidental, propuso unapo
lticadesutil apoyo para el sodalismo. Tambin permaneci en el espacio poltico
de la viqa ala derecha que haba tenido influenda en Washington; ayud a
fortalecer a laizquierdamoderada dentro de los militares y trabaj eficazmente
para propordonar ima importante ayudaeconmicaala coalidn de los ofidales
del qrdto sodalistas y moderados quederrotaron alos soldados radicalizados
Stephen Bosworth en Filipinas, Deane R. Hinton en El Salvador,
Pakistn y Panam, Edwin Corr en Per, Bolivia y El Salvador, Clyde
Taylor en Paragiiay, Harry Barnes en Chile y Mark Palmer en Hun
gra, y tambin incluy las gestiones del comandante en jefe del U.S.
Southern Command en Ecuador y en Chile;
(4) apoyo material para las fuerzas democrticas, que incluy lo
que probablemente fueron diez millones de dlares de la Agencia
Central de Inteligencia (CIA) al Partido Socialista Portugus en 1975,
importante apoyo financiero a Solidaridad en Polonia, varios millones
de dlares de la Agencia para el Desarrollo Internacional (AID) y el
National Endowment for Democracy que asegur la limpieza del
referndum sobre el general Pinochet en Chile en 1988 y ayud a
promover una salida democrtica en Nicaragua en 1990;
(5) accin militar, incluyendo el despliegue de buques de guerra
por laadministracin Carter frentea laReptblica Dominicana, para
asegurar vmescrutinio limpio en las elecciones de 1983, y los aviones
de laadministracin Bush en apoyo de Aquino y la invasin a Pana
m en 1989; ayuda militar a los gobiemos democrticamente electos
en Filipinas y El Salvador, en sus combates contra la insurgenda
marxista-leinista; la invasin de Granada en 1983 por parte de la
administracin Reagan y el apoyo firwnciro a los insu^entes contea
los gobiernos aritidemocrtics de Afgaitst^, itogi, Ca^boy'y ^
Nicaragua; ' " ' i , '
(6) diplmcia mviltiltrl, qu inclvy la f>resin a' la Umn '
Sovitica por parte del representante designado por Carter-Reagaij
ivtox Kmpelman,;en l Apartado IH d los aairdos de-HelsiriM de'
la CSGE y sus conversaciones en Belgrado y Madrid^y ls ^fuerzas .
por movilizar la oposidn por parte de las agencias de las Naciones;,
Unidas (UN) contra violadores notorios de los derechos humanos.
Hasta qu punto estas acciones ajnadaron a la democratiza
cin? Indudablemente, el efecto ms significativo fue hacer que
los derecKcs humanos y la democracia fueran objetivos rivportn-
TafgrPtay1frfn=fiTTternacionales.feri9777gt3eaTntemciOT^
por los Derechos Humanos seal que los derechos humanos "se
94 La tercera ola
y alos comunistas en noviembrede 1975." Kenneth Maxwell, "RegimeOverthrow
and the Prospects for Democratic Transition in Portugal", en Transiticm from
Authoritarian Rule: Southern Europe, comp, de Guillermo O'Donnell, PhilippeC.
Schmitter y Laurence Whitehead (Baltimore, Johns Hopkins University Press,
1986), pg. 131.
La ideade quelaresponsabilidad del embajador norteamericano era promo
ver lademocracia en los pases donde estuvieraacreditado, ms quemantener
simplementebuenas relaciones con sus gobiemos, por tremeiulaqueresulte, sin
embargo, sefial un cambio revolucionario en el carcter del Departamento de
Estado. Senecesitaun estudio serio depor quy cmo sobrevino estecambio en
lamentalidad burocrtica.
Por qu? 95
haban ^ r . n p n r primora vpt; en tema de poltica nacional en
inuchos-pases". V "el foco de la discusin en organismos interna
cionales -y _de una atencin ms grande en losZmedros-
supranarinnales. Un factor ms sigrficativo ha sido la poltica de
deredos humanos del presidente Carter y de Estados Unidos". La
campaa de Carter, como escribi Arthur Schlesinger, "alter el
contexto intemacional", y "ubic a los derechos humanos en el
debate mundial, y en su COTTcTenci^r^ni respaldo del'presidente^
:an al "Proyecto Democrada" ervel primer ao de su adminis-
tiradn, su discurso al Parlamento en 1982, la creadn del National
Endowment for Democracy en 1984, su meivsaje al Congreso en
marzo de 1986, ms las actividades de los diplomticos norte
americanos en gran nmero de pases ayudaron a corvservar la
democratizadn en el centro de los asuntos intemacionales duran
te los aos ochenta, y fortalecieron el contexto intelectual del mundo
entero, favorable a las democracias.
En algunos pases, el papel norteamericano fue directo y cru
cial. Como los cardenales y nuncios papales, los embajadores
norteamericanos a la vez promovieron el acuerdo entre los gru
pos de la oposidn y sirvieron como mediadores entre aquellos
grupos y el gobierno autoritario. En 1980, 1983 y 1984, Estados
Saly'^r, Honduras y Bolivia. En 1987, el presidente Reagan y el
secretario George Shultz presionaron al presidente Chun, de
Corea, para que iniciara vmdilogo con la oposicin y el Depar
tamento de ' ' .
En Per, en reano si mt
enero de 1989, un golpe militar pareca inminente. El embajador
norteamericano anunci contundentemente la oposicin de Esta
dos Urdos a dicho golpe. El golpe no se produjo.** En varias
oportvmidades, Estados Unidos-actu par-asostener la democra-
ria filipina contra los golpes militares. Las acciones norteamrf-'
canas en ese y otros casos pudieron o no haber sido decisivas,
pero riarampnte resultaron eficaces como vma gran ayuda para
Bvish, Estados Unidos adopt una versin democrtica de la
doctrina de Breznev: dentro de su rea de irvfluenda, no permi
tira que los gobiemos democrticos fueran destituidos.
Obviamente, el impacto de los esfuerzos de Carter y Reagan
cambi mucho de un pas a otro, y requerira extraordinarios
esfuerzos evaluar aquel impacto incluso en vmsolo pas. Dos
medidas son, tal vez, relevantes. Una consiste en los juidos de
aquellos a los que estas polticas beneficiaron. En 1986, por ejem
plo, Osvaldo Hurtado, presidente democrtico de Ecuador en
1981-84, dijo: "Estados Unidos se ha comprometido con las im-
tituciones democrticas como nunca en el pasado; sin las polti
cas pro democrticas asimiidas por los presidentes Crter y Rea
gan, algvmos procesos democrticos latinoamericanos nunca
hubieran comenzado, ni se hubieran concretado con tan buenos
resultados". En diciembre de 1984, una semana despus de ha
berse convertido en el primer presidente democrticamente elec
to desde 1971 en Uruguay, Julio Sanguinetti expres sentimien
tos similares: "Las vigorosas polticas de la administracin Cr
ter han sido la influencia externa ms importante en el proceso
uruguayo de democratizacin. Durante los aos de dictadura,
aquellos que estbamos en la oposicin tenamos que luchar
prcticamente en la oscuridad. Una de las ms significativas
fuentes de apoyo que tuvimos fue la poltica del gobierno de
Estados Unidos, que estaba constantemente preocupado por las
violaciones de los derechos humanos". Comentando la lucha
contra Marcos en Filipinas, el cardenal Sin observ: "Nadie gana
aqu sin la ayuda de Estados Unidos". Hasta la Unin Sovitica
sinti estos efectos: "No s si el presidente de Estados Unidos,
Crter, va a entrar n la historia norteamericana coment el
lder d la divisin regbnar Msc de A ^st a Inte^
en 1980 pero ya ha entibado n la historia de Rusia cn sta
pnntLxUi iiii:.La dc impcu estadounidense en la dcma-
rratizacin es el de aouelfes oe qufei^ mantener las difetadurasv:-
D^rnitrtSTgSHonesde Carter y kgny lOT p^
de los gobiemos autoritarios de Brasil, Argentina, Chile, Umguay,
Fipinas, China, la Unin Sovitica, Polonia y otros pases se
quejaban amargamente, y en algxmos casos con mucha frecuencia,
de las injerencias norteamericanas en sus polticas intemas. La
evidencia sugiere fuertemente que en la mayora de los casos las
quejas estaban justificadas. j
Aquellos juicios por parte de los implicados se vieron refozados
en muchos pases por los de observadores expertos. En Per, n
1977, segn Luis Abugattas:
La redemocratizacin se vio de esta manera reforzada por las
polticas de derechos humanos de laadministi-adn Crter, y la nece-
sidad de desarrollar una legitimidad extema en ls negooaciones sobre
ladeuda externa. Las negociaciones con el FMI haban sido suspen
didas desde mediados de1976 y el gobiemo militar no poda reanu
darlas a causa de su mala voluntad para adoptar la"poltica de cho
que" exigida por el Fondo. La apertura democrtica atrajo laatencin
del Departamento de Estado de Estados Unidos, y cada paso en aquella
96 La tercera ola
direccin recibi una respuesta positiva, como un incremento en la
ayuda extranjera al rgimeru Adms, la embajada estadounidense
redbi rdenes de oponerse a los ofidales militares derechistas y a los
intereses oligrquicos locales, quepretendan el continuismo militar a
lamanera de los pases del Cono Sur, y les hicieron ver quesu opi
nin no sera aceptada por laadministiacin Carter. Si lademocrati
zadn era una posibilidad despus de julio de 1976, despus de julio
de 1977fueun hecho.
En Ecuador, la presin estadounidense fue uno de los tres
factores que "parecen haber impedido una recada en el autori
tarismo" en 1978, y cuando el presidente Pebres Cordero quiso
suspender las elecdones a medio mandato, "finalmente las pro
gram gracias a la fuerte presin de la embajada estadounidense".
En 1984, cuando el presidente de Bolivia fue secuestrado por las
fuerzas de seguridad, fue liberado debido a "la severa oposicin
por parte de los trabajadores, sectores militares leales y la embajada
de Estados Unidos". La democratizacin en la Repblica Domi
nicana ha sido rotulada "la trairsidn impulsada desde afuera",
con el compromiso de Estados Unidos que culmina en esta in-
tervendn de la tercera ola para asegurar vmhonesto escrutinio de
los votos en las elecdones de 1978. En Chile, "la continua presin
de Estados Unidos" ayud a que pudiera llevarse a cabo el libre
V limpio referndum i^obre Pinnrhat.-.<m1^8ftr-4A-adriunish-acin _
__ ifiS particularmpnte influyente ai- alentar la democratiza-
^ en pasps rornn Chiliy-a-fcrtgadnr, Uiiafpmala y
dbnn como bdoicamente amis=
Por qu? 97
El esfuerzo de mayor resonanda y controversia de Estados
Unidos por promover la democratizacin en otro pas fue la
desestimacin por el Congreso del veto del presidente Reagan al
Acta Anti-Apartheid de 1986, imponiendo sanciones a Sudfrica.
En este debate sobre esta medida, sus partidarios argyeron que
las sandones tendran un impacto significativo sobre la economa
sudafricana, y obligaran al rgimen sudafricano a terminar rpi
damente con el apartheid. Sus oponentes replicaron que las medi
das afectaran seriamente la economa, eliminando empleos para
los negros y empeorando sus condidones de vida y sus perspec
tivas de desarrollo. Ambas posturas fueron exageradas, pero las
duras sandones de Estados Unidos y las menos estrictas de la
Comimidad Econmica Europea tuvieron algn impacto econmi
co sobre Sudfrica en los aos ochenta. No resulta claro si ello
afect o no significativamente al movimiento a favor de terminar
con el apartheid. Este movimiento haba nacido en 1979 como re
sultado directo del desarrollo econmico en Sudfrica y de la ne
cesidad de que los negros pudieran acceder a mejores empleos, de
establecer sindicatos legales, de otorgarles l derecho a la educa
cin, permitir el libre intercambio de trabajo y aummtar su poder
de compra. El apartheid era compatible con uiw economa rural
relativamente pobre, pero era iricompatible con una economa com
pleja, rica, urbana, comercial e industrial Como en otros pases, el
desarrollo econmico provoc ima liberalizacin poltica. Las san
ciones americanas y europeas a mediados de los aos ochenta
afectaron indudablemente la psicologa y el sentimiento de-aisla
miento de los blancos sudafricanos, y afiadieron extraordinarios
incentivos para el movimiento en contra del apartheid. Probable
mente afectaron la rapidez y la naturaleza de este niovimiento,
pero sus efectos slo reforzaron el impacto de los cambios sociales
y econmicos dentro de Sudfrica.
No es posible realizar aqm' una evaluacin definitiva del papel
de Estados Unidos en la tercera ola de dem^tizacin. Sin em
bargo, parece que el apoyo de Estados Unidos fue importante
para la democratizacin en la Repblica Dominicana, Granada, El
Salvador) Guatemala, Honduras, Uruguay, Per, Ecuador/ Pana
m y Pilifjinais, y que fue uri fctor qu contribuy a l dirioera-
tizcih Portugal, Chile; Plbi/'C/ Bolivia y Talwari. Gomo: ?:
en el caso de la Iglesia Catlica, la ausencia de Estados Unidos en
este procso hubiera significad menos y ms tardas transiciones v
hacia la democracia.
La Unin Sovitica. La democratizacin a fines de los aos ochen
ta en Europa oriental fue el resultado de cambios en la poltica
sovitica aun ms ambiciosos y notorios que aquellos que el Cori-
greso y el presidente Carter llevaron a cabo en la poltica ameri
cana en la dcada de 1970. El presidente Mija Gorbachov revoc
la doctrina Breznev, y transmiti tanto a los gobiernos de Europa
oriental como a los grupos de oposicin el claro mensaje de que
el gobiemo sovitico no actuara para mantener la dictadura co
munista, y en cambio favorecera la liberalizacin econmica y
poltica. Precisar qu proporcin de reformas polticas apoy o
anticip Gorbachov resulta difcil. Indudablemente, favoreci a la
cada de lderes de la vieja guardia, como Eric Honecker en Ale
mania oriental, Todor Zhivkov en Bulgaria y Milos Jakes en Che
coslovaquia, y su reemplazo por comunistas refor^tas, que se
ran sus aliados naturales. No est claro que tambin favoreciera
la completa democratizacin de Europa oriental y 1 prcticamen
te total colapso de la influencia sovitica en aquellas sociedades.
Sin embargo, es lo que sus acciones produjeron.
98 La tercera ola
El experimento sovitico abri el camino para el alejamiento
de los lderes comunistas, la participacin en el poder de grupos
chuistas, la seleccin de fimdonarios gubernamentales por va
competitiva y la apertura de las fronteras con Europa ocddental,
e intensific los esfuerzos para acercarse a economas ms orien
tadas hada el mercado. La transidn polaca de 1988-89 deriv en
aparienda bsicamente de procesos internos. Sin embargo, en
agosto de 1989 Gorbachov, segn diversos rumores, intervino para
presionar a los lderes del Partido Comunista a que se unieran a
un gobiemo presidido por Solidaridad. En septiembre la Unin
Sovitica no se opuso a que los hngaros abrieran sus fronteras
con Ocddente. A comienzos de octubre, Gorbachov visit a Berln
ste, y su dedaradn de que "el que se retrasa es castigado por
la vida" apresur la cada de Honecker. El Kremlin demostr que
las tropas soviticas no intervendran para reprimir las protestas
en Ldpzig y en otros lugares. En noviembre, los soviticos colabo
raron en la cada de Zhivkov como jefe del Partido Comunista en
Bulgaria, y en la creacin de un gobiemo reformista bajo Petar
Mladenov. Con respecto a Checoslovaquia, Gorbachov, segn di
versos rumores, exigi cambios a Jakes y Ladislav Adamec en el
verano de 1989. En noviembre, los soviticos demostraron que
repudiaran una invasin como la de 1968 y la consiguiente pr
dida de legitimidad del dirigente comunista checoslovaco, y pre
vinieron enrgicamente a los checos contra el uso de la fuerza
para impedir los catnbios.^^; -
i En Latinoamrica y el ste de Asia, el ejerddo del poder nor
teamericano contribuy a la democratizacin; en Europa oriental
el retroceso del podero sovitico tuvo similares efectos. Los sovi
ticos corearon consignas fuertemente nacionalistas y pro demo
crticas en sus manifestadones. "Gorby! Gorby!", se oa en las
calles de Leipzig, Budapest y Praga, y se vio a Mijail Gorbachov
reunindose con Juan Pablo II, Jimmy Crter y Ronald Reagan,
como un importante promotor intemacional de los cambios demo
crticos del final del siglo XX.
Por qu? 99
EFECTO DEMOSTRACION O "BOLA DE NIEVE"
El quinto factor que contribuy a la tercera ola puede ser de
nominado de distintas maneras, como efecto demostradn, conta
gio, difusin, emulacin, "bola de nieve" o incluso efecto domin.
El resultado positivo df Hpmnrnti'^nf'inn rnrprli en un pas, y
estMm la deinocratizadn-en oros pases, ijefqueles pafec^
que s enrentaba" cTrj)proc pr>rqno el resultado
100 La tercera ola
positivo de.H HnmnrratiTaHrtn.lg<8Sllgirii;^qy> pnHa ser nn
rempHin para siis problemas.
pafs que se haba democratizado era podero^, y/o era visto como
tm moden politiz, y Phidio "C risis. <l<rrn y
cambio", Almond y Mundt averiguaron que los efectos demostira-
cin eran moderadamente importantes entre las cinco causas del
entomo que ellos estudiaron. Estudios estadsticos de golpes de
estado y otros fenmenos polticos han demostrado la existencia,
en por lo menos algimas ciramstancias, de modelos de contagio.
Analizar los efectos demostracin en casos individuales resulta
difcil, y requerira estudios ms amplios de lo que aqu nos resul
ta posible, pero podramos plantear cuatiro posibles hiptesis so
bre el papel general del efecto demostracin en la tercera ola.
En la prcifea;^__qu-demuestran In efertns demosttaij^n?
posibiMdds~d^^^ ^ !m^os^^a-^feS^^one^
un sistema autoritario e instaurar im .sistpma democrtirn. Mostra
ron qu^dTacerse y por ell presumiblemente estimularon a
los miembros de la segunda sociedad a emular a los de la primera.
Segundo, demost
ida sociedad aprendi
laT tcmcas usados pra bteDcr mc pr(fflte-ljir.vd:<^cratiga
Los grupos core^o^Smlaron conscientemente el movimiento de
"poder popular" que haba terminado con la dictadura de Marcos.,
A veces, el aprendizaje fue el resultado de la consulta dirca n^
democratizadores y de im proceso cor^sciente de ecuc^n,; con^o,
ocurri entre los democratizadores hngaros y sus predecesores
espaoles. Tercero, los ltin^ democratizadores tambin^pren-
dierori sobisJos pegr^1qu~Hto^^ y4as-difigaltedes que
dpBfn superar. I^s fiiihlpvaHnna&.y-4os conflictos sodales en Por
tugal en 1974 y W75, por ejemplo, estimularon a los lderes JeT
democratizacin en Espaa y Brasil a que intentaran "un proceso
de cambio potico dirigido desde el poder para evitar exactamen
te la ruptura que sufra Portugal. De la misma manera, los lderes
democrticos espaoles consideraron el golpe de estado turco de
septiembre de 1980 "como im peligroso ejemplo" de lo que deba
evitarse en Espaa.^^
El papel general de los efectos demostracin en la tercera ola
puede resumirse en tres conclusiones:
Primero, los efectos demostracin fueron mucho ms impor-
tantes en la tercera ola que en las primeras dos olas de democra
tizacin o, muy probablemente, que en cualquier otra ola poKtica
del siglo XX. La razn fue la tremenda expansin en las comxmi-
caciones mundiales y los transportes acaecida en las dcadas p>os-
tenores a la Segunda Guerra Mundial, y^pn psppral la mhoHin-a
del^mndoLpoiJaJElewisifHji^es-satHte-decemiiRicaati-eri-los.
aos-setenta. Antes, los gobiemos todava podan conWar los
medios locales y, al mismo tiempo, eliminar eficazmente las po
sibilidades de sus pueblos de recibir mensajes que ellos no quisieran
que fueran recibidos. Sin embargo, las dificultades y los costos de
conseguir esto alimentaron marcadamente. Pudo llevar a una
extensin de la red de medios de difusin clandestinos, como
ocurri en Polonia y otros pases. La radio de onda corta, la te
levisin va satlite, las computadoras y los facsmiles (fax) hicie
ron que aumentaran las dificultades de los gobiemos autoritarios
para mantener a sus elites, y aun a sus informadores pblicos,
aislados, y para evitar la cada de los regmenes autoritarios en sus
pases. Gracias en gran parte al impacto de las comunicaciones
mundiales, a mediados de 1980 la imagen de "una revolucin
democrtica mundial" se convirti indudablemente en ima reali
dad en la mente de los lderes polticos e intelectuales en la mayor
parte de los pases del mimdo. Porque la gente crey que era real,
fue real en sus consecuencias. La gente*pudo hacerse preguntas
sobre la relevancia que para eUos mismos tenfcun^'icBtgnTTrigT^
tos^^u ciirran ai '^ La lucha d~^MiKEcrW'
Polonia y la cada d Marcos en Filipinas tuvieron na resonancia
en G!hileque no hubiera sido posible en dcadas anteriores.
Segund, mientras la intensificacin de las ramuhiccines hio
que acontecimientos lejanos parecieran rleyrnts,' ^
mostracin fueron ms fuertes entirepases que estaban geoerfi-
rmpntp prximos y eran culturalmente similares. La cada del
autoritarismo en Portugal tuvo un impacto inmediato en el sur de
Europa y en Brasil. "Lo que necesitamos es un general Spinola
griego para deirocar a la junta, y volver a un goWemo constitu
cional", como dijo xmateniense en jimio de 1974, dos meses des
pus del golpe en Portugal y un mes antes del colapso del rgi
men militar griego. El fin de cuarenta y cinco aos de dictadura
portuguesa tambin "fue un profundo shock para el bnker espa
ol, y un gran incentivo moral para la oposicin. El hecho de que
alguien tan irrelevante pudiera iniciar el cambio hacia la democra
cia sirvi para intensificar las exigencias de cambio en Espaa".^*
En realidad, lademocratizacin griega tuvo pocos efectos en otros
pases. Sin embeirgo, la democratizacin espaola fue inmensa
mente relevante e influy en Latinoamrica. Como observ un
argentino, "imitar a Estados Unidos es algo que nunca podramos
hacer con entusiasmo, pero parecemos a Espaa es otra cuestin
totalmente diferente". La transicin en Espaa y Portugal demostr
de manera ms convincente que las culturas ibricas no erri
Porqu? 101
antidemocrticas de manera inherente e inmutable. Si Espaa y
Portugal pudieron hacerlo, "Latinoamrica podra liberarse de la
tirana". Alfor\ sn hizo amplio uso de la "metfora" espaola para
legitimar sus actividades en Argentina.^ La democratadn ar
gentina, a su vez, en las palabras del presidente de Bolivia, "sostuvo
a la democracia en toda Latinoamrica" y tuvo vmparticipar
impacto en sus vecinos. El efecto en Umguay fue a la vez positivo
y negativo. La democracia de su gran vecino hizo que la democrada
en Uruguay fuera realmente inevitable; hasta las primeras accio
nes del rgimen de Alfonsn en persecudn de los ltimos go
bemantes militares estimularon a algunos militares umguayos a
retirarse del compromiso de garantizar el poder. "Los argentinos
nos han hecho un dao es;pantoso", se lament Jvilio Sanguinetti.
La democratizacin argentina alent a los democratizadores en
Chile y eri Brasil y, segn mmores, desanim a los golpistas mi
litares contra nuevos regmenes democrticos en Per y Bolivia.
Alfonsn se reuni y apoy personalmente a los lderes de la
oposicin democrtica en otros pases latinoamericanos.^
La cada de Marcos en febrero de 1986 estimul la ansiedad y
la esperanza entre l lderes autoritarios y la oposicin democr-;
tica en otras partes de Asia; Su inipct xts sigificattv
Corea di Sur. n mes despus de que el cardenal Sin desempe
un papel esendal en el cambio de rgimen en Filipinas, el cardend
Kirn llar por pnrneb v^iek'vmtambio'costihadnal y derri
tico en Corea. %stdsferien hc^ idadre'eh Asia.
el lder de la oposidn Kim D Juhg---. Pero olamrit ri Cra
del Sur y en Filipinas hay gente activamente comprometida con la
democracia. Tuvieron xito en Filipinas, y pueden tenerlo aqu...
Es el momento del poder popular en los pases asiticos en vas de
desarrollo. Nunca hemos estado tan seguros antes." Parece
probable, aunque las evidendas sean pocas, que los acontecimien
tos en Corea y Sudfrica estimularon las manifestaciones en favor
de la democracia en Birmania en el verano de 1988, y las de China
en otoo de 1986 y en la primavera de 1989, as como tuvieron un
gran impacto sobre la liberalizacin ocurrida en Taiwan.
El efecto de "bola de reve" ms evidente tuvo lugar en Eviro-
pa oriental. Cuando la Unin Sovitica acept, y hasta tal vez
alent, la llegada al poder de no comvmistas en Polonia, en agosto
de 1989, la ola de democratizacin avanz sucesivamente sobre
Europa oriental: en Hungra en septiembre, Alemania oriental en
octubre, Checoslovaquia y Bulgaria en noviembre, Rumania en
diciembre. Como destac un alemn oriental: "Vimos lo que Po
lonia y Hungra estaban haciendo, escuchamos a Gorbachov, y
pensamos: 'Por qu no imitarlos?'". En Checoslovaquia, como
102 La tercera ola
dice Timothy Garton Ash, "cada uno aprendi de la experiencia
de svis vecinos y supo que se poda". La democratizadn de
algvmos pases tambin estimul el orguUo de sus vecinos. No
iba a seguir al pequeo y pobre Portugal la sofisticada e
industrializada clase media espaola? Iban a ser superados Um
guay y Chile, con su larga experienda de gobiemos democrticos,
por Argentina y Brasil? Checoslovaquia, el nico pas de Europa
oriental con una verdadera tradicin democrtica, iba a quedar
rezagado respecto ae los otros?
La democratizadn de Europa oriental y del este de Asia ilus
tra con su proceso un tercer aspecto importante del efecto de
mostradn: el cambio con el paso del tiempo de la relativa impor
tancia de las causas de la ola de democratizadn. Obviamente, los
efectos demostracin no pueden afectar a la primera democratiza
dn. Las primeras democratizaciones de la tercera ola fueron el
resultado de resortes, no de "bolas de nieve". Una guerra que no
poda ser ganada, una derrota militar en Chipre y la muerte de
Franco dispararon las democratizaciones en Portugal, Grecia y
Espaa. La derrota de las Malvinas, el asesinato de Benigno A q^o
y la visita del Papa tuvieron similares efectos en Argentina, Filipi^
ns y Polonia. Estos procesos fueron, en una medida considerable,
autnomos.
Tras ellos, sin embargo, los cambios en aquellos primeros pases
-^Espaa, Portugal, Argentina, Filipinas, Poloniaayudaron a
estimular exigencias de cambios comparables en pases vecinos y
con culturas similares. El impacto de los efectos demostracin no
dependi significativamente de la existencia de condiciones eco
nmicas y sodales favorables a la democracia en el pas receptor.
En realidad, cuando ocurri el proceso de "bola de nieve" tendi
en s mismo a convertirse en un sustituto de aquellas condiciones.
Esto se vio reflejado en su aceleradn. En Polonia, como dice el
refrn, la democratizadn necesit diez aos, en Hungra diez
meses, en Alemania oriental diez semanas, en Qiecoslovaquia diez
das y en Rumania diez horas.
A finales de 1989, un egipdo coment sobre el futuro del mundo
rabe: "No se puede escapar de la democrada ahora". Su pre-
dicdn ejempfic la asuncin del efecto "bola de nieve" coino
causa: dado que la democratizadn ocvirri all, ocurrir aqu. Sin
embargo, la bola de nieve rod cuesta abajo no solunente acele
rando su veloddad y aumentando de tamao; tambin se fundi
con un contexto que no resultaba similar. Al acabar los aos
ochenta, los efectos demostracin crearon esfuerzos por democra
tizarse en pases donde las condidones que condudrian a la de
mocratizadn y a la democrada eran dbiles o estaban ausentes.
Porqu? 103
"Despus de los movimientos hacia la democracia en Filipinas,
Polonia y Himgra, los coreanos, alemanes orientales y checoslo
vacos se preguntaron: "Por qu no nosotros?". Despus de que
estos pueblos consiguieron la democracia, los chinos y rumanos
tambin se preguntaron: "Por qu no nosotros?". En estos casos,
sin embargo, podra haber habido respuestas obligadas a estas
preguntas. El PNB per cpita en China era la mitad que en Fipi-
nas, y la dcima parte del coreano; econmicamente China estaba
lejos de la zona poltica de transicin. China tena muy poca bur
guesa. Nunca haba sido ocupada ni colonizada por Estados
Unidos. El cristianismo era dbil, y la Iglesia Catlica apenas exista.
China no haba tenido una experiencia democrtica previa, y su
tradicin cultural tena muchos elementos autoritarios. Rumania
era, junto a Albania, el pas ms pobre de Europa oriental; no tena
experiencia con la democracia; el cristianismo occidental estaba
casi totalmente ausente; estaba aislada de mfluencias externas de
la Comurdad Europea, el Vaticano, Estados Unidos y aun de la
Unin Sovitica. Pero los efectos demostracin fueron una pode
rosa fuerza, que promovi los esfuerzos por democratizarse, tan
to eji Rumania como en China. Sirvieron par trasladar la tercera
_^^desde los claveles de Lisboa hasta las matanzas de Pekn y-
BuCareSt.
104 La tercera ola
DE LAS CAUSAS A LOS C:AUSANTES
Los factores que contribuyeron a la ruptura o el debilitamien
to de los regmenes autoritarios en los aos setenta y ochenta
incluyeron: lajjrevalencia de normas democrticas el mUndo
V en muchns ]^^^es~cSft(!f6t05: la ausencia ^ eral de una legiti-
macin ideolgica para los~regimenes autontanrHistintos de
los sistemas de partido nico; derrotas militares; problemas eco
nmicos y deficiencias derivadas de la crisis del petrleo, la ideo
loga marxista-leninista y polticas econmicas poco sagaces e
ineficaces; buenos resultados en el logro de algunos objetivos
que (como con la supresin de la guerrUla) redujeron la necesi
dad del rgimen, o (como con el ctecimiento econmico muy
rpido) intensificaron los desequilibrios sodales y las exigencias
de participacin poltica; el desarrollo de divisiones ente las
coaliciones gobernantes en los regmenes autoritarios, particul^-
mente en los regmenes militares sobre la politizacin d las
fuerzas armads y los efectos "bola de nieve" de la cad^d
dgunos regmenes autoritarios, pese a la confianza de los gober
nantes en otros pases autoritarios.
Veamos los factores que contribuyeron a la aparidn en los
aos setenta y ochenta de regmenes democrticos en pas^ que
previamente haban tenido regmenes autoritarios: ante todo, ni
veles ms elevados de bienestar econmico, que llevaron a una
amplia alfabetizadn, educacin y urbanizacin, una clase media
ms amplia, y el desarrollo de valores y actitudes de apoyo a la
democrada; cambios al mismo tiempo a nivel popular y en los
niveles directivos de la Iglesia Catlica, que lleveiron a la Iglesia a
oponerse a los regmenes autoritarios y a apoyar a la demcrada;
el cambio de las polticas de apoyo al desarrollo de la democracia
de la Comunidad Europea, Estados Unidos y, a mediados de 1980,
la Unin Sovitica y los efectos "bola de nieve", que la aparidn
de regmenes democrticos en pases emblemticos, como Espaa,
Argentina, Filipmas y Polonia, tuvo sobre el fortalecirniento de
movimientos hada la democrada en otros pases.
Estas fueron las causas generales de la tercera ola de democra
tizadn. Difieren considerablemente de las prmdpales causas de
la segunda ola y, de forma menos significativa, de las principales
causas de la primera ola. La importancia relativa de estas causas
generales cambia de una regin a otra y de un tipo de sistema
autoritrio a otio, as como de un pas a otro. Su imprtnda
relativa tambin Cconbiacronolgicamente durante la tercera ola.
Derrotas rnilitar^, p| rocesos econmicos y crisis econmicas debi
das al petrlefiiern factores destacados entre las causas de las
primprsVlPTnfv^atiyat-inrifi; ffart-nnogpvfpmr; y, ms notablemente,
p1pfpTtn Tiipvp-<fiierpn las raiisas nis signiticativas ~<fe~
las democratizadones tardas. En cualquiera^e los pases, a de
mocratizadn fue el resultado de una combinacin de algunas
causas generales ms otros factores endmicos.
Diversos factores generales crearon las condiciones favorables
a la democratizadn. No hicieron necesaria la democratizacin, y
sin embargo deben ser considerados como factores inmediatamen
te responsables de ella. Un rgimen democrtico se instaura no
ppr medio de tendencias sino por medio de la gente. Las democra
das fueron creadas no por las causas sino por los causante. Los
lderes polticos y pblicos tienen que actuar. Por qu Hanes y
Soares, Karamanlis, Juan Carlos y Surez, Evren y Ozal, Geisel y
Figueiredo, Alfonsm, CHiarte, AqUin y .Ramos, Roh y los dos Kims,
Ctiarig y Lee, Walesa y Jamzelski, de Klerk y Mandela, como
obros lderes emqantes de otros pases, llvaron a sus pases hada
la democrada? T-m Inr irHoroc pr.l<hVrtggnn \ Tar\ a-
das y Xrariah1nc..jnft7<-larlaeyjnicforir.gag^y ampniifift.pQgft-cIajas
hasferpar~rfio9- mismos. Los lderes pueden promover la demo
cracia porque creen en la democrada como un fin en s mismo.
Porqu? 105
106 L tercera ola
porque la ven como un medio para otros fines o porque la demo
crac'
mchoscisos, a democracia puede no ser la. soludSTque los
lderes desean, pero s la que al menos les resiilta aceptable.
La aparidn de condiciones sociales, econmicas y extemas
favorables a la democracia nimca es.sufidente para producirla.
Cualesquiera que sean los motivos, algimos polticos tienen que
querer que suceda, o tener ganas de dar los pasos necesarios para
conseguirla, como una liberazadn pardal. Los Kderes poKticos
no pueden mediante el deseo y la volimtad crear una democrada
si las condiciones estn ausentes. A fines de los aos ochenta, los
obstculos para la democracia en Hait fueron tan graves como
para confundir aun a los ms voluntariosos y comprometidos l
deres democrticos.
Sin embargo, si un lder poltico menos resuelto que Lee Kwan
Yew hubiera querido, podra haber promovido la democrada en
Singapur. En la tercera ola, las condiciones para la creadn de la
democrada deban existir, pero solamente lderes polticos que
desearan correr el riesgo de la democrada la haran posible.
Captulo 3
COMO? LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACION
Cmo ocurri la tercera ola de democratizadn? El porqu y
el cmo de la democratizacin estn entrelazados pero, a estas
alturas del anlisis, el nfasis cambia del primero al ltimo, de las
causas a los procesos: los caminos por los que los lderes polticos
y los fundonarios terminaron con los sistemas autoritarios en las
dcadas de 1970 y 1980 y crearon otros democrticos; Las vas del
cambio fueron diversas, como lo fueron los responsables origina
rios de facilitar el cambio. Todava ms, los puntos iniciales y
finales del proceso fueron asimtricos. Existen obvias diferendas
entre los regmenes democrticos: algunos son presidenciales, otros
parlamentarios, algunos consiguen la mezcla de ambos, estilo De
GauUe; algunos tambin son bipartidistas, otros multipartidistas,
y existen difereridas importantes en la naturaleza y la fuerza de
los partidos. Estas diferendas son significativas para la estabilidad
de los sistemas democrticos que se crearon, pero no tienen gran
importancia en los procesos de democratizadn.^ De mayor im-
portanda resulta el hecho de que, en todos los regmenes demo
crticos, los prindpales miembros del gobiemo sean elegidos a
travs de elecdones competitivas en las que el grueso de la pobla
dn pueda partidpar. De este modo, los sistemas democrticos
tienen una base institudonal comn que establece su identidad.
Los regmenes autoritariostal como usamos el trmino en este
estudio se definen simplemente por la ausenda de esta base
institudonal. Aparte de no ser democrticos, pueden tener poco
ms en comn. En consecuencia, ser necesario comenzar la dis
cusin del cambio en los regnenes autoritarios identificando las
diferencias que existen entre eUos, y la imp>ortanda de dichas di
ferendas en los procesos de democratizadn. El anlisis, de esta
manera, se traslada a la naturaleza de aquellos procesos y las
estrategias empleadas por democratizadores y antidemcratas. El
captulo siguiente concluye la cotisideradn de "cmo" con una
discusin sobre algunos rasgos propios de la tercera ola de demo
cratizaciones.
108 La tercera Ola
Regmenes autoritarios
Histricamente, los regmenes no democrticos han adopta
do ima amplia variedad de formas. Los regmenes democratizados
en la primera ola pran pnr ]n gonaral monarquas, ahsnlntas.
aristocradas-'
imperios continentales. Los democratizados en la segunda ola
fueron-estados fgaeistaa. celonias y dictaduras militares persona
listas. y a menudo haban tenido alguna experencia-dpmnrrtKq
previa. Los regmenes q^e adoptaro^^ deniQtracia en: la tercena
Pajado ^erpn .oreados por ..una rw
lucin o por la imposicin sovitica, e induyen a los p^s coniu^
nistas, ms Taiwan y Mxico (con Turqua, que adapt,^te niode-
lo antes de su segunda ola de democratizadn, en los aos cua
renta). En estos sistemas, el partido monopolizaba totalmente el
poder, el acceso a ste era a travs de la organizadn partidista y
el partido legitimaba ideolgicamente su gobiemo. A menudo,
estos sistemas lograron un nivel relativamente elevado de
institucionalizadn poltica.
Los regmenesj l tarcgfueron creados por golpes de estado
que reemplazaban a gobiemos democrticos o dviles. En ellos, los
militafs^qierca'el podr sobrTTjase institucional, con los
lderes militares gobernando de manera colegiada como una junta,
o haciendo circular las posidones gubernamentales ms elevadas
entre los generales de ms alta graduadn. Los regmenes milita
res existieron en gran nmero en Latinoamrica (donde algunos se
aproximaron al modelo burocrtico-autoritario), y tambin en
Grecia, Turqua, Paquistn, Nigeria y Corea del Sur.
Las dictaduras personalistas fueron el tercer grupo> y con
mayores diferendas entre s, de los sistemas no democrticos. La
caracterstica distintiva de una dictadura personalist es que el
Cmo? Los procesos de democratizacin 109
lder individual es la fuente de autoridad, y que el poder depen
de del acceso a l, su cercana, su dependencia y apoyo directo.
Esta categora incluye a Portugal bajo Salazar y Caetano, Espaa
bajo Franco, Filipinas bajo Marcos, India bajo Indira Ghandi y
Rumania bajo Ceaucescu. Las dictaduras personalistas tienen
diversos orgenes. Las de Filipinas e India fueron el resultado de
feolpes de tact^. Las de Portugal y Espaa comenzaron con
golpes militares (en el lhmo caso condujo a la guerra civil), con
dictadores que a continuacin establecieron las bases de poder
independientemente de los militares. En Rumania, la dictadura
personalista se desarroll a partir del sistema de partido nico.
La dictadura de Pinochet en Chile se origin como un rgimen
militar, pero se convirti en una dictadura personalista debido a
su prolongada posesin del poder y sus diferencias y su pre
dominio sobre os lderes militares. Algunas dictaduras perso
nalistas, como las de Marcos y Ceaucescu, o las de Somoza,
Ehivalier, Mobutu y el sha, ejemplifican el modelo de Weber de
regmenes sultanizados, caracterizados por patrodnio, nepotismo,
amiguismo y corrupcin.
Los sistemas de partido nico, los regmenes militares y las
dictaduras personalistas suprimieron tanto la competenda como
la partidpadn. El sistema de Sudfrica difiri en que estaba ba
sado en una oligarqua racial, con ms del 70 % de la poblacin
excluida de la poltica, pero con una intensa y limpia competencia
entre la comunidad blanca gobemante. La experiencia histrica
sugiere que la democratizacin avanza ms fcilmente si la com
petencia se expande antes que la participacin.* Si esto fuera
cierto, las perspectivas de xito de una democratizacin fueron
ms grandes en Sudfrica que en pases con otro tipo de sistema
autoritario. l proceso en Sudfrica sera, en alguna medida, simi
lar a las democratizadones europeas del siglo XIX, en las que el
objetivo central era la ampliacin del sufragio y el establecimiento
de una poltica menos exdusiva. Sin embargo, en estos casos la
exdusin estaba basada en fadores econmicos, no raciales. No
obstante, los sistemas jerrquicos comunales histricamente han
sido muy resistentes a los cambios pacficos.^La competencia en
el seno de la oligarqua favoreci de esta manera el xito de la
democratizadn en Sudfiica; la definicin racial de aquella oli
garqua cre problemas para la democratizacin.
Los regmenes particulares no siempre pueden ser claramente
clasificados dentro de las categoras pcirticulares. A comienzos de
los aos ochenta, por ejemplo, Polonia combin elementos del
sistema de pairtido nico, ya en decadenda, y de un sistema mi
litar basado en la ley marcial presidido por un oficial militar que
110 La tercera ola
Cuadro 3.1
Los regmenes autoritarios y los procesos
de liberalimn y democratizadn, 1974-90
Procesos
Regmenes
Partido
nico
Personal Militar Oligarqua
racial
Transfor
macin
16
(Taiwan)*
Hungra
(Mxico)
fURSS)
Bulgaria
Espaa
India
Che
Turqua
Brasil
Peni
Ecuador
Guatemala
Nigerik
Paquistn
Sudn
8
Traspaso
11
Polonia (Nepal)
Checoslovaquia
Nicaragua . .
4 1
Uruguay
Bolivia
Honduras
E,Salvador;
Corea
5.
Sudfrica
Reemplazo
6
Almrlir. '
1
.Portugal .
Filipinas^-
Rumania
3
Grecia
. Argentina
2
Intervencin
2
Graruda
1
(Panam)
1
Totales
35 11 7 16
1
Nota: El principal criterio dedemocratizacin es laseleccin de un gobiemo a
travs deunas elecciones abiertas, competitivas, completamentep^rticipativas,
limpiamenteadministradas.
Losparntesis indican un pas queestabasignificativamenteliberalizado, pero
no democratizado, en 1990.
Indicaun pas queregres al autoritarismo.
era tambin Secretario del Partido Comunista. El sistema comimis-
ta rumano (como su contrapartida en Corea del Norte) comenz
siendo de partido ico, pero en los aos ochenta evolucion hacia
lona dictadiira personal sultanstica. El rgimen chileno entre 1973
y 1989 era en parte im rgimen militar, pero tambin, en contraste
con los otros regmenes militares sudamericanos, durante toda su
existencia tuvo solamente im lder, qUedesarroll otras fuentes de
poder. Por ello, present muchas de las caractersticas de una
dictadura person^ta. Por otra .parte, la dictadura de Noriega en
Panam estaba muy personalizada, pero dependa casi por com
pleto del poder militar. En consecuencia, la clasificacin del cua
dro 3.1 debe verse como xma aproximacin a grandes rasgos.
Cuando un rgimen ha combinado elementos de dos'tipos lo he
mos clasificado en trminos de lo que parece ser su estilo domi
nante en el inomento de la transicin democrtica.
En la segunda ola, la democratizacin ocurri en gran medida
a faravs de imposiciones extranjeras y de la descolonizacin. En la
frcera ola, como ya hemos visto, estos dos pfocesosTefon menos
significativos, limitados antes de 1990 a Granada, Panam y varias
colonias relativamente pequeas, que eran las ltimas que depen
dan de Gran; Bretaa, casi en su mayora en el rea caribea.
Nfientras las influencias externas fueron a menudo causas signifi
cativas de la tercera ola de democratizaciones, los procesos en s
mismos; fueron aplastantemente autctonos. Podemos situarlos a
lo largo de im baremo en funcin de la importancia relativa de los
gobiemos y grupos:de oposicin como fiientes de democratiza
cin. Para los propsitos de este anlisis, rsulta til agrupar los
casos en tres amplios tipos de procesos. La transformacin (o, en
palabras de Linz, reforma) ocurri cuando las elites en el poder
toman las riendas el proceso hacia la democracia, y el rgimen
autoritario se quiebra o es interrumpido. Lo que podra ser Sama
do traspaso o "ruptforma" se ha producido cuando la democrati
zacin vino a grandes rasgos de imir la accin del gobiemo con
los grupos de oposicin.* En realidad, en todos los casos tanto los
Cmo? Los procesos de democratizacin 111
* Por razones queestn deforma indudableprofundamentearraigadas en la
naturaleza humana, los estudiosos a veces tienen las mismas ideas, pero prefie
ren usar diferentes palabras para designarlas. Mi divisin tripartitade los proce
sos de transicin coincide con la de Doiudd Share y Scott Mainwaring, pero
nosotros tenemos nuestros propios nombres para aquellos procesos:
Huntington
(1) traiformadn
(2) reemplazo
(3) traspaso
Unz
reforma
ruptura
Share/Mmnxoaring
traztsacdn
mptura/colapso
liberacin
grupos en el poder como fuera de l desempean algunos roles, y
aquellas categoras simplemente distinguen la relativa importan
cia de gobiemo y oposicin.
Como sucede con los tipos de rgimen, los casos histricos de
cambio de rgimen no entran necesariamente en las categoras
tericas. Casi todas las transiciones, no solamente los reemplazos,
implican algima negociacin explcita o impKcita, abierta o en
cubierta entre el gobiemo y los grupos de oposicin. A su vez,
las transiciones empiezan siendo de im tipo y acaban siendo de
otro. A comienzos de los aos ochenta, por ejemplo, P. W. Botha
apareci como el iniciador de vmproceso de transformacin en
Sudfrica y su sistma poltico, pero se detuvo poco antes de
democratizarlo. Confrontado con un contexto poltico diferente,
su sucesor, F. W. de Klerk, vir hacia un proceso de desplaza
miento y negociacin con el principal grupo opositor. De manera
similar, los investigadores estn de acuerdo en que el gobiemo
brasileo inici y control el proceso de tiransicin durante mu
chos aos. Algunos irgumentan que se perdi el control de ese
proceso como resultado de la moralizacin popular y la represin
de 1979-80; otros, sin einbargo, sealaii el wto del gobienjo en
resistir las fuertes exigenc;i^ de la ojjosicin^
presidenciales Rectas a jitdados 4e lp itos c^
histrico combina elementos de' dos mas procesos de transicin.
En ,realidad,.cada. caso^h^^^ embargo, se aprojdma m^
claramertte a unrtipQ de otros.
Gomo se relaciona la riaturaleza del rgimen autoritario con
la natviraleza del proceso de tiransicin? Como sugiere el cua^o
3.1, no hay una relacin puntuad, aunque lo primero haya tenido
consecuencias para lo ltimo. Con tiresexcepdones, todas las tran
siciones de regmenes militares implican transformadones o reemr
plazos. En las tres excepciones ^Argentina, Greda y Panam-
Ios regmenes militares sufrieron derrotas militares, y se hvmdie-
ron como consecuencia. En otros lugares, los gobemantes milita
res tomaron la inidativa, a veces en respuesta a la presin popular
y de la oposicin para producir otros cambios en el rgimen. Los
gobemantes militares estaban en mejor posicin para terminar sus
112 La tercera ola
VaseJuan J. Linz, "Crisis, Breakdown, and Reequilibtaton", en TheBreakdown
of Democratic Regimes. Juan J. Linz y Alfred Stepan (comps.)(Baltimore, Johns
Hopkins University Press, 1978), pg. 35; Donald Share y Scott Mainwaring,
"Transitions Through Transaction: Ctemocratization in Brazil and Spain", en Political
Liberalization in Brazil: Dynamics, Dilemmas, and FutureProspeds, WayneA. Selcher
(comp.) (Boulder, Colorado, Wstview Press, 1986), pp. 177-79.
Cmo? Los procesos de democratizacin 113
regmenes que los lderes de otros regmenes. En realidad, los
lderes militares nunca se definieron como gobemantes perma
nentes de sus pases. Ellos sostuvieron la expectativa de que, vma
vez que hubieran corregido los males que los haban llevado a
tomar el poder, lo dejaran y regresaran a svisfundones militares
normales. Los militares tenan un rol permanente institucional
distinto de la poltica y d gobiemo. En determinado momento, en
coivsecuencia, los lderes militares (distintos de los de Argentina,
Greda y Panam) decidieron que haba llegado la hora de inidar
el regreso al gobiemo democrtico dvil, o bien negociar su ale
jamiento del poder con los grupos opositores. Casi siempre esto
sucedi despus que ocurriera por lo menos im cambio en la cpula
del rgimen militar.*
Los lderes militares plantearon invariablemente dos condicio
nes o "salidas garantizadas" para su abandono del poder. Prime
ro, no habra persecuciones, castigos u otras represalias contaralos
ofidales militares por ninguno de los actos que hubieran cometido
cuando estaban en el poder. Segundo, se respetaran los roles ins-
titudonales y la autonoma del ejrdto incluyendo su resporwabi-
; lidad por la segviridad nadonal, su protagonismo en los ministe
rios gubernamentales concernientes a la seguridad, y a veces s
control de la industria armamentstica y otras empresas econmi
cas tradidonalmente de mbito militar. La posibilidad de los mi-
i litares de asegurar el acuerdo para su retirada con los lderes
poltico dviles en estas condidones dependi de s poder relti-
-V.' En'Brasil, Per y otros procesos de transformacin los lderes
militares confarolaron el proceso, y los lderes polticos civiles tu
vieron poco margen de eleccin, pero accedieron a las demandas
de los militares. Donde el poder relativo era similar como en
Umguay, las negodadones plantearon modificadones a las exi
gendas militares. Los lderes militares de Greda y Argentirui pi
dieron las mismas garantas. Sus exigencias, sin embargo, fueron
rechazadas por los Kderes civiles, y tuvieron que conformarse con
una virtual rendidn del poder sin condidones.
De este modo, fue fdl para los gobemantes militares dejar el
poder y recuperar svis roles profesionales. La otra cairade la mo
neda, sin embargo, es que tambin pudo ser relativamente fcil
para ellos regresar al poder cuamdo sus exigencias y sus propios
intereses fueron garantizados. El triunfo de un golpe militar en un
pas vuelve imposible que los Kderes polticos y miKtares ignoren
la posibiKdad de im seg;undo. La tercera ola de democracias que
sucedi a los regmenes militaures comenz su existenda bajo esta
amenaza.
La transformadn y el reemplazo tainbin cauracterizaron las
transiciones de los sistemas de partido iuco a la democracia a lo
largo de 1989, excepto las de Alemania oriental y Granada. Los
regmenes de partido nico tenan un marco institucional y tma
legitimidad ideolgica que los diferenciaban tanto de los regme
nes militares como de los democracias. Tambin tenan ima sensa
cin de pertenencia que las distingua de los regmenes militares.
La caracterstica distintiva de los sistemas de partido nico era la
ntima interaccin entre partido y estado. Esto cre dos clases de
problemas, institucionales e ideolgicos, en la transicin a la de
mocracia.
Los problemas institucionales fueron ms graves en los esta
dos con partido leninista. En Taiwan, como en los pases comunis
tas, la separacin del partido y el estado fue "el cambio ms gran
de en el partido leninista" en el proceso de democrati2adn. En
Hungra, Checoslovaquia, Polonia y Alemania oriental las previ
siones constitucionales para "el papel dirigente" del Partido Cc>
munista tenan que ser derogadas. En Taiwan, semejantes "previ
siones temporales" se aadieron a la Constitudn en 1950, y tam
bin cambiaron. En todos los sistemas de partido leninista, los
mayores, prob^mas hacan rjefermda; a la propiedad de haberes
fsicos y financirs: perteneaaniai pactifip o ai.^ta
piada disposiidn de aquellos haberes tambin se, cuestion: de
ban ser retenidos por el partido, nadorializados por el gpbiemo.
114 La tercera ola
equitativa entre los grupps spqales y poiHcos? por
ejemplo, despus de perder ls eleqdoneS; en febrero de 4^90,. el
gobiemo sandinista aparentemente deddi con rapidez "transferir
importantes bienes de propiedad del gobiemo a manos san
dinistas". "Se estn vendiendo casas y vehculos a ellos mismos",
dijo un empresario antisandinista.^Se argumentMon cosas seme
jantes sobre las disposiciones gubernamentales sobre sus propie
dades favorables al Partido Comunista cuando Solidaridad estaba
a punto de hacerse cargo del gobiemo en Polonia. (En un proceso
paralelo, en Chile, el gobiemo de Pinochet, cuando estaba a pimto
de dejar el poder, transfiri a los militares propiedades y archivos
que haban pertenecido al mbito estatal.)
En algunos pases hubo que desmantelar las midas o cayeron
bajo el control del gobiemo, y en casi todos los estados de partido
nico hubo que despolitizar a las fuerzas armadas regulares. En
Polonia, como en la mayora de los pases comimistas, por ejemplo,
todos los ofidales del ejrcito deban ser miembros del Partido
Comunista; en 1989, sin embargo, los oficiales del ejrdto polaco
presionaron al Parlamento para que prohibiera a los ofidalt wr
miembros de algn partido poltico.* En Nicaragua, el Ejrdto
Cmo? Los procesos de democratizacin 115
Popular Sandinista haba sido el ejrdto del movimiento, pero se
convirti tambin en el qrdto del estado, y entonces debi con
formarse con ser slo esto ltimo. Tambin fue un tema muy con
trovertido si las clulas del partido dentro de las empresas econ
micas subsistiran. Finalmente, donde qued el partido en el po
der, se plante la pregunta de la reladn entre sus lderes en el
gobiemo y los cuerpos de la cpula partidista, como el Politbur
y el Comit Central. En el estado leninista, el segundo dictaba la
poltica al primero. Aun esta reladn era difcilmente compatible
con la supremada de cuerpos parlamentarios electos y gabinetes
responsables en un estado democrtico.
El otro gmpo significativo de problemas era ideolgico. En un
sistema de partido nico, la ideologa del partido defina la identi
dad estatal. De esta manera, oponerse al partido significaba traido-
nar al estado. Para legitimizar la oposicin al partido era necesario
establecer alguna otra forma de identidad para el estado. Este pro
blema se manifest en tres (contextos. Primero, en Polonia, Hungra,
Checoslovaquia, Rumania y Bulgaria, el gobiemo y la ideologa
comunista haban sido impuestos por la Unin Sovitica. La ideo
loga np era esndal para definir la identidad del pas. En realidad,
en al rnens tres de esos pases nadonalism se oporia al com-
irtismo. Cuando los Partidos Cmunistas en aquellos pases levan
taron sus exigends de un gobierno totalmente basado en aquella
ideologa, los pases redefinierOn ellos mismos su condicin de "re
pblicas" en vez de "repblicas populares" y restabledro el ha-
donalismo, ms que como'una ideologa, como base del estado.
Estos cambios ocurrieron as de manera relativamente fcil.
Segundo, varios sistemas de partido nico, donde la democra
tizadn se convirti, en un objetivo, haban sido creados por revo
luciones nadonales. En estos casos China, Mxico, Nicaragua y
Turqua la naturaleza y los propsitos del Estado fueron defini
dos por la ideologa del partido. En China, el rgimen acept de
manera acrrima su ideologa e identific la oposidn democrti
ca al comunismo como la traicin al estado. En Turqua, el gobier
no adopt una poltica inderta y ambivalente hada los gmpos
islmicos que desafiaban las bases seculares del estado kemalista.
En Mxico, la direccin del Partido Revolucionario Institudonal
(PRI) mantuvo puntos de vista comparables en relacin con el
desafo del partido de oposicin Partido Accin Nacional
(PAN) al carcter revoludonario, sodalista y corporativista del
estado del PRI. En Nicaragua, la ideologa sandinista era la base
no slo del programa del partido sino tambin de la legitimidad
del estado creado por la revoludn nicaragense.
Tercero, en algunas instandas la ideologa del partido nico
defini a su vez la naturaleza del estado y su avance geogrfico.
En Yugoslavia y en la Unin Sovitica, la ideolo^ comurxista
proporcion la legitimidad ideolgica para cohesionar estados
multinacionales. Si la ideologa ^era rechazada, la base para el
estado desaparecera, y cada nacionalidad podna reclamar legti
mamente su propio estado. En Alemania oriental el comiinismo
proporcion la ideologa bsica para crear un estado diferente;
cuando la ideologa fue abandonada, la razn de ser de un ^tado
germnico-oriental desapareci. La ideologa del Kuomi^ang
(KMT) defini al gobiemo de Taiwan como el gobiemo de C ^a,
y el rgimen consider a los individuos que apoyaban a un Taiwan
independiente como subversivos. El problema aqu fue menos serio
que en los tres casos precedentes porque la ideologa legitimaba
ima aspiracin ms que uiut realidad. En realidad, el gobiemo del
KMT funcion como el gobiemo ms competente de Taiwn, aun
que a sus propios ojos su legitimidad dependa del mito de que
era el gobiemo legtimo de toda China.
Cuando los militares abandonan el control del gobiemo, no
abandonan el control de los instrumentos de violencia con los que ,
podran volver asumir el control gubemamental. Sin embargo, la :
dernocratizacin del sistma- de partido nico significa; que :el -.-
partido mospoiizador arriesga s .control del gobierno y se con- v .
vierte en un partido ms que compite en un sistema.multipartidista.
En ste sentido^cuando abandoiian el podersu separacinde.ste-.-
es menos coinpleta que en el caso de los militares. El partido sigue
siendo un factor poltico. Derrotado en las elecciones de 1990, el
sandinismo podra esperar "combatir ob-a vez un da cercano", y
volver al poder por el camino electoral.* En Bulgaria y Rumania
los partidos comunistas ganaron las elecciones; en los otros pases
de Europa oriental tiivieron por lo menos expectativas de partici
par en una coalicin de gobiemo alguna vez en el futiiro.
Despus de la democratizacin, vmanterior partido monopo-
lizador no est en mejor situacin que cu^quier oti:o partido po
ltico para reinstaurar un sistema autoritario. El partido abandona
su monopolio de poder, pero no la oportunidad de competir por
el poder por va electoral. Cuando vuelven a los cuarteles, los
militares abandonan el poder, pero tambin conservan la capaci
dad de recobrarlo por medios no demoaticos. Por lo tanto,^la
transicin del sistema de partido nico a la democracia es proba
blemente ms difcil que a tiransicin de un rgimen inilitar a la
democracia, pero posiblemente es tambinms permanente. Las
dificultades de tiransformar el sistema de partido rco se ejempU-
fican en el hecho de que, en 1990, los lderes de tales regmenes_^ ;::
Taiwan, Mxico y la Unin Sovitica ya iniciaron la liberalizacin ^,
116 U tercera ola
de sus regmenes, pero se mueven todava lentamente hacia la
democratizacin completa.
Los lderes de las dictaduras personalistas se resignan con
menor facilidad que los de los gobiemos militares y los de los
sistemas de partido nico a dejar el poder volvmtariamente. Los
dictadores personalistas, tanto en los pases que transitan hacia la
democracia como en los que no, por lo general intentan perrnane-
cer en el poder tanto como puedan. A menudo esto crea tensiones
entre un sistema poltico de base limitada y un estado y una so
ciedad crecientemente complejos y modernos." Esto tambin oca
siona la cada violenta del dictador, como sucedi en Cuba, Nica
ragua y Hait e Irn, y el reemplazo del dictador por otro rgimen
autoritario. En la tercera ola de democratizacin, pronunciamien
tos similares motivaron la cada de los dictadores de Portugal,
Filipinas y Rumania. En Espaa el dictador muri, y su sucesor
dirigi un caso clsico de transformacin democrtica desde el
poder. En India y Chile, los lderes en el poder convocaron ellos
mismos a elecciones, en la aparente pero equivocada creencia de
que los votantes los confirmaran en su cargo. Cuando esto no
ocurri, ellos, menos Marcos y Noriega, aceptaron el veredicto
electoral. En los casos de los regmeiles sultansticos, las transicin
riies la-deihocracia fueron complicadas por la debilidad d los
partidos polticos y otras instituciones. Las transiciones de las
dictaduras prsionalistas a l drriocracia ocurren, por lo tanto^
cuando el dictdr fundador m^^^ y sus sucesores deciden la
democratitacih, Cundo l dictador es destituido, y cuando l o
ella calculan mal el apoyo que podran obtener en unas elecciones.
Cmo? Los procesos de democratizacin 117
PROCESOS DE TRANSICION
La tercera ola de transiciones fue un conjunto de procesos
jolticos complejos que implicaron gran variedad de gmpos de
ucha por el poder, por la democracia y en contra de ella, y tam
bin por otros objetivos. Sobre la base de sus actitudes hacia la
democratizacin, los principales participantes en los procesos fue-
ron ultraconservadores, reformistas libeiaks,-tefomstas demo-
crticos y extremistas revolucionarios. En los sistemas autoritarios
no~coiSustas^los miembros del gobiemo que se oponen a la
democratizacin eran normalmente percibidos como derechistas,
fasrstes y-nacionalistas. Los miembros de la oposicin opuesto^a
la dmoCTatizacin eran normalmente izquierdistas, revoluciona
rios y marxistas-leninistas. Los partidarios de la democracia, tanto
en el gobiemo como en la oposicin, podran ser concebidos como
118 La tercera ola
l i na posicin intermedia en el rnntimin i7<pjiPJTla-dfre-
cjia. En los sistemas comtmistas, la izquierda y la derecha estn
menos claramente diferenciados. Los ultraconservadores eran juz
gados normalmente como stalinistas o breznevistas.
Actitudes hacia ademocracia
En contra A favor
Gobiemo
Democra-
tizadores
Liberales
En contra
Ultracon
servadores
Radicales
Oposicin Extremistas
Democrticos
Moderados
Figura 3.1. Grupos polticos implicados en la democratizacin
Dentro de la oposicin, los oponentes extremistas de la.dmb:
cracia eran izquierdistas no revolucionarios^o a menudo grupos
nacionalistas tildados de izquierdistas.
Dentro 4e la coalicin gubernamental, aigimos grupos actua
ban a veces en favor d la democratizacin, inintr^S^q^^^^^ se
oponan a ella, y, otros admitan reformas o liha Ubralizaan^^
mitada (vase el cuadro 3.1). Por lo general, las actihides de l
oposicin hacia la democracia tambin estuvieron divididas. Los
que apoyaban la dictadura existente siempre se oponan a la d^
mocracia; los oponentes de la dictadura a menudo se oponan a la
democracia. Sin embargo, casi invariablemente uwron la retrica
demcrata en sus esfuerzos por reemplazar el rgimen autoritario
existente por otro a su gusto. De esta manera los grupos compro
metidos en las polticas de democratizacin tenan a la vez obje
tivos comunes y conflictivos. Los reformistas y ultraconservadores
se dividen en relacin con su poshira hada la liberalizacin y
democratizacin, pero presumiblemente tenan un inters comn
por limitar el poder de los grupos de oposicin. Los moderados y
radicales tenan un inters comn por derrocar el rgimen existen
te y obtener el poder, pero no estaban de acuerdo sobre qu clase
de nuevo rgimen deban crear. Los reformistas y los moderados
tenan im inters comn por crear una democracia, pero estaban
divididos respecto de cmo limitar los costos de su creacin y
cunto poder en su seno habra que repartir. Ultraconservadores
Cmo? Los procesos de democratizacin 119
y radicales estaban totalmente en desacuerdo en relacin con el
tema de quin gobernara, pero tenan un inters comtn por de
bilitar a los grupos centristas democrticos y polarizar el panora
ma poltico de la sociedad.
Las actitudes y los objetivos de individuos y grupos particula
res cambiaron en sincrona con los procesos de democratizacin.
Si la democratizacin no produjo los peligros que ellos teman, la
gente que haba sido reformista-liberal o hasta ultraconservadora
Ueg a aceptar la democracia. De manera similar, la participacin
en los procesos de democratizacin pudo llevar a los miembros de
los grupos de oposicin extremista a moderar sus tendencias revo
lucionarias y aceptar las restricciones y las oportunidades que
ofreca la democracia.
El poder relativo de cada grupo ocult la naturaleza del pro
ceso de democratizacin, y a veces cambi durante dicho proceso.
Si los ultraconservadores dominaban el gobiemo, y los extremis
tas la oposicin, la democratizacin era imposible. As, por ejem
plo, donde un dictador personalista de izquierda decidi aferrarse
al poder tuvo que enfrentarse con tma oposicin dominada por
marxistas-leninistas. Por supuesto, la transicin a la democracia
vena facilitada por la circunstancia de que grupos pro democrticos
dominaran a la vez el gobiemo y la oposicin. Sin embarg; las
diferencias de poder entre reformistas y moderados conformciron
el oiiso del proceso. En 1976; por ejemplo, la oposicin espaola
rexigiHV completo "cainbi democrtico" o ruptura con el rgir
men franquista, y la creacin de tm gobiemo provisional y una
asamblea constitucional para formular un nuevo orden constitu-
^donal. Sin embargo, Adolfo Surez tuvo bastante poder para llevar
a cabo este cambio, y dirigir la ardua democratizacin a travs de
los mecanismos constitucionales franquistas.'* Si los grupos de
mocrticos eran fuertes en la oposicin pero no en el gobiemo, la
democratizacin dependa de hechos que minaran al gobiemo y
llevaran a la oposicin al poder. Si los grupos democrticos eran
mayora en la coalicin de gobiemo pero no en la oposicin, el
esfuerzo democratizador poda ser llevado a cabo por la violencia
insurgente y por tma creciente ansiedad por asaltar el poder por
-^arte de los ultraconservadores, que posiblemente Uevara a un
golpe de estado.
Las tres interacciones cruciales en los procesos de democrati-
^dn sOTtlas que se danmfa^e gobiemo y oposidH-, refuimiblas-^
y^SfliidStas en la cualLdll d gobiemo, yectremists y modera-
dnjrgnJ a oposidn. En todas4as^afi5iagfltMi. tatas ties iiiLefacdo-
n^75cas jSgan algn papeL Sin embargo, la relativa importan
da y el carcter conflictivo o de cooperadn de estes interacciones
varan al contrastarlos con la naturaleza del proceso de transicin.
En las transformaciones, la interaccin entre reformistas y
ultraconservadores en el seno de la coalicin gubemamental fue
de vitrinT"p'^rtfl"''^=^i V iTancfnrmarinn solamente sucedi cuafT^
do'ls reformistas fueron ms fuertes que los ultraconservadores,
que l^p^icin y s los moderados
fueron ms fuertes que los extremistas. Cuando se produjeron las
trsformaciones, los opositores moderados fueron a menudo in
cluidos en la coalicin de gobiemo, mientras que los grupos
ultraconservadores que se opom'an a la democratizacin deserta
ron. En los reemplazos fueron importantes las interacciones entre
gobiemo y oposicin y entre moderados y extremistas; al final la
oposicin debi ser nis fuerte que el gobiemo y los moderados
ms que los extremistas. Una sucesiva desercin de los grupos
llev a menudo a la cada del rgimen y a la instauracin del
sistema democrtico. En los traspasos, la interaccin principal fue
entre reformistas y moderados; ambos tenan un poder bastante
aproximado y la posibilidad de dominar los grupos antidemocr
ticos en su mbito, ya sea de gobiemo o de oposicin. En algunos
traspasos, el gobiemo y la oposicin anterior se pusieron de acuer
do para conipartir l menos temporalmente el-poder. o
120 La tercera Ola
Transformaciones
En las transformaciones, los que estn en el poder en los reg
menes autoritarios desempean el papel decisivo en el fin de estos
regmenes y su cambio por un sistema democrtico. La lnea entre
las transformaciones y los reemplazos es sinuosa, y algvmos casos
podran ser legtimamente clasificados en vunay otra categora. En
general, sin embargo, las transformaciones q>lican aproximada
mente diecisis de treinta y dnco transiciones de la tercera ola que
ocurrieron o que parecieron iniciarse a fines de los aos ochenta.
Aquellos diecisis casos de liberalizacin o democratizacin inclu
yeron cambios de cinco sistemas de partido nico, tres dictaduras
persorulistas y ocho regmenes militares. La transfprrPf^*^"
quiere gohif^mn sgn fuerte que la oposidn En conse-
pn rrgmmpfi militargif >fft=^bleddos. donde
1ngSim^ consolaban daramente los medios de presin, a
memag con la opO>fidn y/o rnn gistt>mas aiitnritarins qiip haban
trni d cT T ^nf^g r?,lltaf1p r nmn Repaa^Brasil,
TawaTl^Tgx r^^ rnn ntros estados comvmistas.
Hvmgra. Los lderes de aquellas ivadones tuvieron el poder de
conducir svis pases hada la democrada, si ellos lo queran. En
Cmo? Los procesos de democratizacin 121
todos los casos, la oposidn era, al menos al comienzo del proce
so, marcadamente ms dbil que el gobiemo. En Brasil, por ejem
plo, como Stepan observa, cuando "comenz la liberalizadn no
hubo vmajoltica de oposidn significativa, ni crisis econmica ni
colapso del aparato represivo debido a una derrota militar".^En
Brasil y otros lugares, a gente mejor situada para terminar con el
rgimen militar eran los lderes de ese nsmo rgimen, y ellos lo
hideron.
Los casos tpicos de transformacin fueron Espaa, Brasil y,
entre los regmenes comunistas, Hvmgra. El caso ms importante,
si se materializa, ser la Unin Sovi^tica. La transicin brasilea
fue "liberalizadn desde arriba", o "liberalizadn inidada desde
el rgimen".'* Las dos transidones difirieron significativamente.
En Espaa "era ur\ acuestin de elementos reformistas asociados
con la dictadura en el poder, que iniciaron los procesos de cambio
poltico desde dentro del rgimen establecido".'Sin embargo, las
dos transiciones difirieron significativamente en cuanto a su dura
cin. En Espar\ a, en menos de tres cios y medio despus de la
muerte de Franco un primer ministro democratizador reemplaz
a otro liberalizador; la legislatura franqvaista haba votado el fin
del rgimen; lf reformas polticas haban sido respaldadas en n
referndum; ls partidos poKticos (incluido el Partido Comunista)
fueron legalizados; se eUgi una nueva asamblea; se dise una
Cnstitvicion dmiocrtica y fue aprobada eri un referndum, ios
actores ppitics riiisimportantes lograron crdos en la poltica
econmica y se realizaron elecciones parlamntarias bajo la nueva
Constitudn. Se uunorea que Surez le dijo a su gabinete que "su
estrategia se haba basado en la rapidez. El haba obtenido ventaja
al introducir medidas especficas muy rpido, antes de que los
continuistas del sistema franquista pudieran responder a ellas". Sin
embargo, aunque las reformas se desarrollaron en un corto pero
do de tiempo, tambin adquirieron forma de secuencia. Por lo
tanto, tambin puede argumentarse que "para que las reformas no
se tambalearan, Surez evit antagonizar simultneamente a mu
chos sectores del rgimen franqviista. El ltimo paquete de refor
mas democrticas provoc abierta hostilidad por parte de los
militares y de otros franquistas duros, pero el presidente (Surez)
haba ganado ya en mpetu y apoyo". En efecto, Surez sigui
entonces una versin muy comprimida del modelo de reforma
kemalista: "Estrategia fabiana, tcticas blitzkrieg".
En Brasil, por el contrario, el presidente Geisel determin que
el cambio poKtico iba a ser "gradual, lento y seguro". El proceso
comenz al final de la administradn Mdid en 1973, continu a
travs de las admirvistradones de Geisel y Figueiredo, dio vmsalto
122 La tercera Ola
cualitativo con la instauracin de un gobiemo civil en 1985 y cul
min con la adopcin de ima nueva Constitucin en 1988 y la
eleccin popular de un presidente en 1989. Los movimientos de
cretados por el rgimen hacia la democratizacin coexistieron
con otros tendentes a dar confianza a los sectores duros del ejr
cito y otros ncleos reacios. En efecto, el presidente Geisel y tam
bin Figueiredo siguieron una poltica de dos pasos adelante y
uno hacia atrs. El resultado fue una democratizacin insinuante,
en la que el control gubernamental sobre el proceso nunca fue
seriamente desafiante. En 1973, Bras tema una dictadura mitar
represiva; en 1989, era una democracia a grandes rasgos. Se acos
tumbra datar la llegada de la democracia en Brasil en enero de
1985, cuando el colegio electoral eligi un presidente civil. En
realidad, sin embargo, no fue una mptura clara; la genialidad de
la transformacin brasilea es que es virtualmente imposible decir
en qu punto Brasil dej de ser una dictadura y se transform en
una democracia.
Espaa y Brasil fueron los casos prototpicos del cambio diri
gido desde arriba, y en particular el caso espaol se convirti en
el modelo para las siguientes democratizadones en LatinoarvriGa
y Europa orientaL En 1988.y 1989/por ejemplo; los ldereshnga,^^
ros consultaron ampliainent con los lderes espaoles cmo intro-'
ducir la democracia, y en abril de 1989 una delegacin fue a Bu
dapest para ser consultada. Seis meses ms: tarde, un comentarista^
sealaba las:semejanzasin laisdos transiciones:
Los ltimos das de laera de Kadar guardan alguna semejanza
con el benigno autoritarismo de la decadente dictadura de Franco.
Imre Pozgay desempea el papel del prncipe Juan Carlos en esta
comparadn. Es el smbolo tranquilizador de la continuidad en me
dio de un cambio radical. Los expertos econmicos liberales, con vn
culos en el viejo sistema y en la nueva clase empresarial, proveen una
elite tecnocrtica para la transicin, como la nueva elite burguesa
asociada con el Opus Dei lo hizo en Espaa. Los partidos de oposi
cin tambin aparecen en esta analoga, saliendo de su ocultamiento,
de lamisma manera como en Espaa volvieron dei exilio una vez que
estuvieron seguros de que podan hacerlo. Y, como en Espaa, los
opositores hngaros ^moderados en su estilo, pero radicalmente de
mocrticos en esencia desempean un rol vital en lareinvencin de
lademocracia.'*
La tercera a dt liuisfoHnucioni:>generalmente eVOlUciui~a
travpfi^p rnrn fasps importantes, cuatro de jas_gia.1ps ncurrian____
flpT sistpma autoritario.
Cmo? Los procesos de democratizacin 123
Aparicin de reformadores. El primer paso fue la aparicin de un
grupo e lderes olderes potenciales dentro del rgimen auto
ritario que creyeron que el movimiento hacia la democracia era
deseable o necesario. Por qu llegaron a esta conclusin? Las
razones por las que la gente se convierte en reformista democr
tica cambian mucho de un pas a otro, y rara vez estuvieron
claras. Sin embargo, pueden agruparse en cinco categoras. Pri
mero, a veces los reformistas llegaban a la-condusin de que los
costos de permanf^pr pi pada como politizar sus fuerzas
armadas, dividir la coalicin que los ha apoyado, enredarse con
problemas aparentemente insolubles (por lo general econmicos)
y aumentar la represin haban alcanzado un punto donde era
prrfrriflr iinn alirtn nirmn Los lderes de los regmenes militares
fueron particularmente sensibles a los efectos corrosivos de im
plicarse polticamente en cuanto a su integridad, profesionalismo,
coherencia y estmcturas de mando del ejrcito. "Todos nosotios,
directa o indirectamente observ el general Morales Bermdez
cuando condujo a Per hacia la democracia, hemos estado de
acuerdo respecto de lo que estaba pasando en esta institucin
fundamental de nuestira patria y, de la misma manera, en otiras
institudons. Y no rvos gusta." De manera similar, el general Fer
nando Matthei, jefe de la fuerza area chilena, advirti: "Si la
traitidn hada la democracia no se inicia con rapidez, arruina
remos las feirzas armadas de una manera que no pudo conseguir
l infiltradn marxista'-^
Segmidoy en algumos^asos los-jeformistas deseaban rejdcir
los 'riesgcg a los que se enfrentaran si se aferraban al poder y
finalmmtello perd. Si 1^^^ pareca estar ganando fuer
za, el acuerdo para una transicin democrtica era una forma de
salir airosos. Era, despus de todo, preferible arriesgarse a perder
el cargo que arriesgarse a perder la vida.
Tercero, en^alpmos-casos. induHoc IndiaXhile y Turqua, los
ldprps autoritarios creyeron que ellos Qsus sodos jui p^^riaai
losjcaigos. ALtener compromisos para restaurar las instituciones
y^^^T^r sP aTdprlivp U Ipfftiinidad y el apovo.
infiSrvFmn la rnovacin de su legitimidad por medio de elecao-
por anticipado para permitir que los votantes los
confirmaran en el poder. Este adelanto electoral no tuvo por lo
general los resultados apeteddos (vase la discusin de "eleccio
nes sorpresa", pg. 162 y siguientes).
Cuarto, prpypron a menudo que la democrati-
dra las sandones de Estados Unidos-O-de
a la puerta a la asistenda
otros pases
ecorimica y militar, la ayuda del Fondo Monetario Intemadonal,
124 La tercera ola
las invitaciones a Washington y la inclusin en las reuniones inter
nacionales dominadas por los lderes de la alianza occidental.
Finalmen^en muchos casos, incluidos Espaa, Brasil, Hun-
quTa-democracia -ca-]a-"forma correcta" de gobiemo, y que sus
comojoteos qi^
Los reformistas liberales tendan a ver la liberalizacin como
un camino para desactivar la oposicin a su rgimen sin
democratizario'p?)r~i=mplgtn. Ellt>s-ablandaran la rtyrt^TnTrs-
taxiraran algunas libertades civiles, reduciran la cep?nra^pprmi-
tjrfarmna discusin ms ampliad las decisiones pblir^g y p^^*-
mitirian a la sociedad civil asociaciones, iglesias, sindicatos,
empresas una mayor autonoma. Sin embargo, los liberalizadores
no queran introducir una participacij$n,ccaxipleta por medio de
elecciones competitivas, que podran acairear a sus lderes la pr-
didadet'poder.^Sli^ quenan crear un autontansmo ms amable,
humano, seguro Vl^tabie, sin alterar fundamentaMaite^la natu-
dpl sistpma. A lgiinns rpfnrmkhis nn PsthaTi spgiirns dp^hasta
dnde deseaban llegar en la apertura poltica en su pas, A ves/ >
tambin sintieron, indudablemente,, la necesidad de velar sus in-
tenciones: los democratizadores intentaron tranquilizar a los
ultraconservadores dndoles la impr^in de qlie eUos eran solar
mente liberalizadores: los liberalizadores intentaron ganar un aporra
yo popular ms amplio por medio de la creacin de la sensacin
de que estaban democratizando. En consecuencia, los debates se
centraron en hasta dnde queran llegar "realmente" Geisel, Botha,
Gorbachov y otros.
La aparicin de los liberalizadores y democratizadores dentro
de un sistema autoritario crea una fuerza de primer orden para el
cambio poltico. Sin embargo, tambin puede tener un efecto se
cundario. En los regmenes militares, en particular, divide al gru
po gobemante y politiza a los militares, y por ello lleva a ms
oficiales a creer que el "ejrcito como gobiemo" tiene que termi
nar, para preservar ai "ejrcito como institucin". El debate sobre
si irse o no del gobiemo se convierte en s mismo en un argumen
to para alejarse de l.
-i(t~Qhtenr.uiti~dcl poder. Los reformistas democrticos no slo
tuvieron que estar dentro del rgimen autoritario, tambin tuvie-
en ese rgimen. ^-Gmo lo consiguieron?
En tres casos, los lderes que crearon el rgimen autoritario presi
dieron la transicin a la democrada. En India y Tvirqua, los reg
Cmo? Los procesos de democratizacin 125
menes autoritarios fueron definidos desde el principio como pa
rntesis en el modelo democrtico formal. Los regmenes fueron
de corta vida y finalizaron con elecciones organizadas por los l
deres autoritarios con la falsa expectativa de que ellos o los can
didatos apoyados por ellos ganaran aquellas elecciones. En Chile,
el general Pinodiet cre el rgimen, permaneci en el poder du
rante diecisiete aos, estableci un prolongado programa para la
transicin a la democracia, ampli aquel programa con la inten
cin de que los votantes le extendieran el mandato durante ocho
aos ms y cuando no lo hicieron abandon el poder. De otra
manera, los que crearon regmenes autoritarios o los dirigieron
durante prolongados perodos de tiempo, no tomaron la iniciativa
de acabar con ellos. En todos estos casos, la transformacin ocu
rri porque los reformistas reemplazaron a ios ultraconservadores
en el poder.
Los reformistas llegaron al poder en los regmenes autoritarios
de tres maneras. Primero, en Espaa y Taiwan, los fundadores y
dictadores durante largos eios, Franco y Chiang Kai-shek, murie
ron. Sus sucesores, Juan Carlos y Chiang Ching-kuo, que los reem
plazaron en el cargo y que haban sido elegidos por aqullos, res
pondieron a los trascendentales cambios econmicos y sociales :
que haban acontecido en sus pases y comer\ zaro el proceso de
democratizaQn. En la Unin Sovitica, las muertes, en el curso de
tres aos, de Breznev, Andropov y Chemenko perimtieron a Gor-,
bachov llegar al poder. En cierto sentido, Franco, Chiang y Breznev '
murieron a tiempo. Deng Xiao Ping no lo hizo.
En Brasil y Mxico, el mismo sistema autoritario adopt las
medidas necesarias para vmcambio regvilar en la direccin. Esto
permiti la aceptacin del poder por los reformistas, posible pero
no necesaria. En Brasil, como hemos sealado anteriormente, exis
tan dos facciones entre los militres. La represin alcanz su cima
entre 1969 y 1972, dvirante la presidencia del general Mdid, del
sector dtaro. Al fin de su mandato, en una importante lucha dentro
del escalafn militar, el grupo ms blando Corbona pudo ase
gurar la designadn del general Emesto Geisel como presidente, en
parte porque su hermano era ministro de Guerra. Guiado por su
jefey aliado, el general Golbery do Covito e Silva, Geisel comenz
el proceso de democratizacin, y actu decisivamente para asegurar
que sera sucedido, a su vez, en 1978, por un miembro del gmpo
Sorbona, el general Joo Batista Figueiredo. En Mxico, a la salida
en 1981 del presidente Jos Lpez Portillo sigui la prctica tpica
de selecdonar a su ministro de Planificadn y Presupuesto, Miguel
de la Madrid, como su sucesor. De la Madrid era vmliberalizador
econmico y poKtico y, rechazando a candidatos ms tradicionales
126 La tercera ola
Cuadro 3.2
Pas Uder Cambio Lder
reformistaI
Nigeria Gowon julio 1975
golpe
Militala
Mohammed
Ecuador Rodrguez
Lara
enero 1976
golpe
Poveda
Per Velasco agosto 1975
golpe
Morales
Bermdez
Brasil Mdid marzo de 1974
sucesin
Geisel
Guatemala Ros Montt agosto de 1983 Meja
Espaa Franco noviembrede1975
merte
Juan Carlos
' -O Blanco -didm de1973
muerte
Arias
Taiwan Chiang
Kai-shek
abrU de 1975
muerte
Chiang
Ching kuo
Hungra Kadar mayo de 1988
desalmo
Grosz
Mxico Portillo didembre de 1982
sucesin
DelaMadrid
Sudfrica Vorster septiembrede 1978
desalojo
Botha
URSS Chemenko marzo de 1985
muerte
Gorbachov
Bulgaria Zhivkov noviembrede1989
desalojo
Mladenov
Cmo? Losprocesos dedemocratizacin 127
Cambio delideres y rearmas, 1973-1990
Cambio Uder
reformistaII
Primeraeleccin
democrtica
febrero 1976
muerte
Obasanjo agosto de1979
abr de1979
mayo de1980
marzo de1979
sucesin
Figueiredo enero de1985
,
didembre de 1985
Jn Carlos marz d1979
julio de 1976
desalojo '
Surez
enero de 1988
muerte
Lee
Teng-hui
may-octubre
de 1989
desalojo
Nyerspozsgay marzo de1990
didembre de1988
sucesin
Salinas
septiembrede 1989
desalojo
de Klerk
junio de1990
130 La tercera ola
Maung, tom el control del gobiemo, suprimi de forma sangrien
ta las manifestaciones y termin con el movimiento liberalizado!.
El dilema de los liberalizadores se reflq en la experiencia de
P. W. Botha y Mijail Gorbachov. Ambos lderes introdujeron gran
des reformas liberalizadoras en sus sociedades. Botha Ueg al poder
en 1978 con el lema "adaptarse o morir", y legaliz los sindicatos
clandestinos, revoc las leyes matrimoniales, estableci zonas
mixtas de comercio, garantiz la ciudadana a los negros de las
ciudades y les permiti adquirir ttulos de propiedad, redujo sus
tancialmente el5^^5>iument sig;mficativamente las inversio
nes en la educadrTHelos negros, aboli las leyes anteriores y cre
consejos ciudadanos integrados por blancos elegidos y pequeos
parlamentos que representaban a los mestizos y a los asiticos,
aunque no a los negros. Gorbachov permiti el debate pblico,
redujo en gran medida la ceiisura, recort cortiderablemente el
poder del aparato del Partido Comunista e introdujo, al menos,
modestas formas de responsabilidad de gobiemo para ima legis
latura electa. Ambos lderes dieron a sus sociedades nuevas cons
tituciones que incorporaban muchas refonnas y tambin crearon
nuevos y muy pdderosos poderes, presidenciales que fueron asu
midos por los presidentes. Sin embargo, parece probable que -rnsv
Botha ni Gorbachov dtearan carr^ios-fundamentales en su.siste-
ma de gobiemo. Sus reformas fueron diseadas para mejorar, y .
moderar, pero tambin para ayudar al sistema Lvigente y; hacerlo
ms aceptable para sus socieddes. Ellos mismos k) dijeronrepe:! ?
tidas veces. Botha no intent terminar con el poder blanco; Gorba-;
chov no intent terminar con el poder comuixista. Como los Jibe-
ralps rpfnrmistas. ellos quisieron cambiar, pero tambin^reyryar
IsTilstemas que dirigan y arTcuyi^burocrad^
Car^rn^\ beralizadoras, pero no democratizadoras, de
Botha estimularon las exigencias de los negros sudafricanos a fa
vor de su total incorporacin al sistema poltico. En septiembre de
1984, las ciudades negras entraron en erupcin mediante protestas
que condujeron a la violencia, la represin y la intervencin de las
fuerzas militares. Simultneamente, cesaron los esfuerzos por rea
lizar reformas, y "Botha el reformista", pas a ser visto rpida
mente como "Botha, el represor". El proceso de reformas slo se
repih en 1989, cuando Botha fue reemplazado por F. W. de Klerk,
cuyas reformas ms amplias provocaron las crticas de Botha y su
destitucin por el Partido Nacional. En 1989 y 1990, las reformas
liberalizadoras pero no democratizadoras de Gorbachov estimula
ron similares rebeliones, protestas y violencia en la Unin Sovi
tica. Como en Sudfrica, gmpos tnicos lucharon entre s y contra
Cmo? Los procesos de democratizacin 131
la autoridad del gobiemo central. El dilema para Gorbachov esta
ba claro. Avanzar ms hada una democratizadn a gran escala
significara no solamente el fin del poder comunista en la Unin
Sovitica, sino muy probablemente el fin de la Unin Sovitica.
Reprimir duramente las protestas significara el fin de sus esfuer
zos de reforma econmica, de sus progresos en las relaciones con
Ocddente y de su imagen mimdial de lder creativo y humano.
Andrei Sajarov expuso con claridad a Gorbachov en 1989: "Dete
nerse en situadones como sta es casi imposible. El pas y usted
a nivel personal estn en una encradjada: intensificar el proceso
de cambio al mximo o intentar mantener bajo control el sistema
administrativo con todas sus cualidades".
All donde sp intent 1 liberalizadn,estimul ,eL deseo
Hpmnrrtiy^dnr pn algunos gmpos y el deseo de represirteELOtros.
La experipnria .dp la tercera ola sugiere que d autoritarismo
ffieralizadnr no logra un equilibrio estable: a matad de4anKisa.no
sesstjene^
Legitimidad tarda: someter a los ultraconservadores. Alcanzar el
poder permitG a Ips refornstas comenzar la democratizadn, pero
np elimini la posibilidad de que los ultraconservadores hostiga
ran a los reformistas. Los elementos ultraconservadores de lo que
haba sido la coalicin gobernante el "bnker" franquista en
Espaa, los militares de la lnea dura en Brasil y en otros pases
latinoamericanos, los estalinistas en Hungra, la viej^_gijardia en la
KMT, los caciques y la burocracia en el PRI, el a\ ajVerkrample~del
Partido Nacional no cedieron fcilmente. En el gobti;rnu,'n el
ejrcito y en las burocracias partidistas, los ultraconservadores tra
bajaron para detener o retrasar Ips procesos de cambio. En los
sistemas pluripartidistas Brasil, Ecuador, Per, Guatemala,
Nigeria y Espaa los grupos ultraconservadores del ejrcito
intentaron golpes de estado e hicieron otros esfuerzos por expulsar
a los reformistas del poder. En Sudfrica y Hungra, as facciones
de ultraconservadores se infiltraron en los partidos mayoritarios
cambindoles por medip de la traidn los principios bsicos en los
que se basaban.
l^obiecnDs-f^0fniistarifefafoiritBcrtralii5ac-aJajjpc^
tdtf5cCTS^a<;j9ra Hphilit-anHn, H^pf}<vff>Hanza V transformando
a los ultraconservadores. A menudo, neutralizar la resistehH
ulgaeonservadora reanfii ma concentradiTae poder tefe
deTE^utivo. Geisel sealinT:gmo~^r dictador de la abertura",
WrSzaT ^ los militares brasileos a retirarse de la poltica.
uan Carlos ejerd su poder y sus prerrogativas al mximo al
levar a Espaa a la democracia, especialmente en la sorprendente
eleccin de Surez como primer ministro. Botha y Gorbachov, como
hemos visto, crearon nuevas funciones presidenciales para s mis
mos. Salinas reafirm enormemente su poder durante sus prime
ros aos como presidente de Mxico.
El primer paso seguido por los lderes reformistas i
gobiemo, el ejrcito
r-eeingfa^Hnr^ltracQnservadDresnaltos carg^i conpartda-
fi ns^ la democracias Esto se llev a calx), en general, de manera
seIcfiv7pai^o provocar una fuerte reaccin y promover fisuras
en las filas de los ultraconservadores. No slo intentaron debilitar
los: los lderes reformistas tambin intentaron darles cortfianza y
convertirlos. En los regmenes militares, los reformistas argumenta
ron que era el momento de retirarse, tras im necesario pero limitado
parntesis autoritario, y volver a los principios democrticos que
eran la base del sistema poltico de sus pases. En este sentido,
apelaron a un "retomo a la legitimidad". En los sistemas autorita
rios no militares, los reformistas invocaron "la vuelta a la legitimi
dad" y pusieron el acento en los elementos de continuidad con el
pasado.^* En Espaa, por qemplo, la monarqua se restableci, y
Surez se remiti a las clusulas de la constitucin franquistas para,
abolir esa lidsina constitudru. ningn franquista pudo reclamar
que hubiCTaJurregularid^ de prpcediiruentp. En M)dcp y Su^
frica, los reformistas del PRI y el Partdo Nador\ al se forjaron a s
mismos en, la tradidn de aquelios partidos. n Taiwri, el
recurri a los tres prindpips de Sim^^
La-vuelta a Ift-logitiinidad tuyo dps y do .ofoctos:
132 La tercera ola
legitim p1mipvn nrden p<-rqvg v" penanri-n, Ao\ vpjn, y Ipgi-
ntievorOb^vo consenso de todos, salvo de los extremistas de la
oposidn, que no aceptaron r el viejo orden autoritario ni el nuevo
democrtico. Los reformistas tambin convencieron a los
ultraconservadores de que ellos estaban tomando ventaja sobre la
oposicin radical, y as miimizaron la inestabilidad y la violencia.
Surez, por ejemplo, pidi al ejrcito espaol que le apoyara por
esas razones, y los altos cargos del ejrdto aceptaron la transicin
porque "no haba ilegitimidad, desorden en las calles, intentos
significativos de romper el orden ni subversin". Inevitablemente,
tambin descubrieron que, como lo seal Geisel, ellos "no podan
avanzar sin algunos retrocesos", y que, por lo tanto, en ocasiones
como en el "Paquete de abril" de 1977 en Brasil, tenan que hacer
concesiones a los ultraconservadores.
Ganarsea la oposicin. Una vez en el poder, normalmente los
reformistas democrticos intentaron inidar con rapidez el proceso
de democratizacin. Corrientemente, esto inclua consultas con los
lder^ de la oposidn, los partidos polticos y los grupos sociales
e institudonales ms importantes. En ciertas instancias se llevaron
a cabo negodadones relativamente formales, y se lograron pactos
o acuerdos expldtos. En Ecuador y Nigeria, el gobiemo design
comisiones que desarrollaron planes y polticas para el nuevo sis
tema. En Espaa, Per, Nigeria y finalmente Brasil se eligieron
asambleas que disearon nuevas constituciones. En muchos casos
se cpnvocaron referndum para recabar el apoyo a las refornias
constitucionales.
Cuando los reformistas induyeron a los ultraconservadores
dentro de la coalidn del gobiemo, tuvieron que reforzarse a s
t^aismos buscando apoyo en la oposicin, ampliando el espectro
poltico y apelando a los nuevos grupos que se haban vuelto po-
/ liticamente activos como resultado de la apertura. Hbiles refonnis-
tas usaron la credente presin de estos grupos pro democrticos
para debilitar a los uJtraconservadores, y usaron los intentos golpistas
ultraconservadores, tanto como las invitaciones a compartir el po-
~dr, para fortalecer a los grupos moderados de la oposidn.
Para lograr estos fines, los reformistas en el gobierno nego
ciaron con los principales girupos de la oposidn, y llegafon a
acuerdos explcitos o tdtos con ellos. En Espaa, por ejerft>lo,
el Partido Comunista reconoci que era demasiado dbil para
seguir una "poltica radical rupturista, y en su lugar avanz
con una "ruptura pactada", dunque el pacto fue "pufamente
tcito". En octubre de 1977, Surez consigui el acuerdo de los
partidos Comunista y Socialista en el Pacto de la Moncloa, que
consisti en una mezcla de medidas de gran austeridad econ
mica y algunas reformas sociales. Las negociaciones secretas
con Santiago Carrillo, el principal lder comunista, "colmaron
las expectativas de los lderes del PCE (Partido Comunista Es
paol) de estar cerca de los mecanismos de poder, y aseguriron
su apoyo a las medidas de austeridad". En Hungra, tuvieron
lugar negociaciones explcitas en otoo de 1989 entre el Partido
Comunista y la Mesa de la Oposicin, que representaba 3 los
principales partidos y grupos polticos. En Brasil se desarrolla
ron acuerdos informales entre el gobierno y los partido^ de
oposicin, el Movimiento Democrtico Brasileo (MDB) y el
Partido Movimiento Democrtico Brasileo (PMDB). En Tai\ A^an,
en 1986, el gobierno y la oposicin llegaron a un acuerdo sobre
los parmetros dentro de los cuales tendra lugar el cartibio
poltico y, en una conferencia de una semana de duracin en
julio de 1990, se pusieron de acuerdo sobre un programa con^'
pleto de democratizacin-
Cmo? Los procesos de democratizacin 133
La moderacin y la cooperacin por parte de la oposicin
democrtica su compromiso en el proceso como socio menor
fue esencial para el buen resultado de la transformacin. En casi
todos los pases, los principales partidos de la oposicin el MDB
- PMDB en Brasil, los socialistas y comunistas en Espaa, el Partido
Demcrata Progresista (PDP) en Taiwan>el Foro Cvico en Hun
gra, laAlianza Popular Revolucionaria Americana (APRA) en Per,
los demcrata cristianos en Chile fueron dirigidos por lderes
moderados y sigmeron polticas moderadas, a veces frente a con
siderables provocaciones por parte de los grupos de ultracon
servadores en el gobiemo.
El resumen de lo que ocurri en Brasil, hecho por Skidmore,
capta con claridad las principales relaciones implicadas en el pro
ceso de transformacin:
Al final, la liberalizacin fue el fruto de una reladn intensamente
dialctica entre el gobiemo y la oposicin. Los militares que favore
cieron la abertura tenan que proceder con prudencia, por temor a
provocar a los de la lnea dura. Su apertura a la oposicin estuvo
diseada para entrevistarse con los elementos "responsables", y ade
ms mostrarles que haba ihpdfads diSjpastoS a copera con el
gobierno. Al irsiio tiempo, l oposicin preiionb Gorfitantiherte
al gobierno par terninar ch s excek)S rbitrrioiS; recordhdb de
esa manera a los militares que su gobierno careca de legitimidad.
Mientrs tanto, los moderados de la oposicin deban recordar a ls
radicales que ellos haran el juego a los ultraconservadores de la lnea
dura si los presionaban demasiado. Estas relaciones polticamente
complejas funcionaron con buenos recitados, porque hubo consenso
entre inilitares y civiles en favor de un retorno a un sistema (casi)
polticamente abierto.^^
134 La tercera ola
Gua para democratizadores 1:
reformar los sistemas autoritarios
La principal leccin de la transformacin espaola, brasilea y
otras transiciones, para los reformistas democrticos en los gobier
nos autoritarios, incluye los siguientes puntos:
(1) Asegurar la base poltica. Tan pronto como sea posible, site
a los que apoyan la democratizacin en posiciones clave de poder en
el gobiemo, el partido y el ejrcito.
(2) Mantenga una legalidad tradicional, es decir, haga cambios a
travs de los procedimientos establecidos por el rgimen no democr
tico, y tranquilice a los grupos ultraconservadores con concesiones sim
blicas, siguiendo el mtodo de dos pasos adelante, uno hacia atrs.
(3) Desve gradualmente su propio apoyo, de modo que se reduz
ca la dependenda hacia los grupos del gobiemo que se oponen al
cambio, y se ample su base en direcdn a los grupos de oposicin
que apoyan la democrada.
(4) Est preparado para que los ultraconservadores adopten algu
na medida extrema para detener el cambio (por ejemplo, un intento
de golpe) incluso estimlelos a hacerlo, y entonces caiga sobre
ellos con fuerza, aislando y desacreditando a los opositores ms ex
tremados al ceunbio.
(5) Tome y conserve el control de las decisiones en el proceso
de democratizacin. Solamente dirija desde una posicin de fuer
za, y nunca introduzca medidas democratizadoras en respuesta a
presiones obvias por parte de los grupos de oposicin ms radica
lizados.
(6) Conserve bajas las expectativas sobre cmo hacer que el cam
bio avance; hable en trminos de mantener un proceso dinmico en
vez de alcanzar una utopa democrtica completamente desarrollada.
(7) Anime el desarrollo de un partido de oposicin moderado y
responsable, que sea aceptado por los grupos dave de la sodedad
(incluyendo al qrcito) como una alternativa de gobierno aceptable y
no amenazadora.
(8) Cree ima sensacin d irtvitabidad sobre l piroceso de de-
mocratizadri, de mdo qu sea ampliamente aceptado, como una
necesidad y un camino natural de desarrollo aun si para alguna gente
resulta indeseable.
Cmo? Los procesos de democratizacin 135
Reemplazos : ! '
Los reemplazos implican un proceso de transformaciones muy
diferente. Los reformistas dentro del rgimen son dbiles, o no
existen. Los elemientos dominantes en el gobierno son
ultraconservadores opuestos al cambio de rgimen de manera
acrrima. En consecuencia la democratizarn dpppndp dpi hprhn
de que la oposicin ganp fnprva y ol gnhif'mo-jnpiorHn hnata qup
cifra n sea derrocado. Los grupos de opositorps prprpHpntp^ I p -
__ ' , y entonces el conflicti
fa^, cuando lo! obiemo
gn al poder, v entonces el conflicto a
los grupos en el nuevo go
sOtTO~1~a!urleza del rgimCT que desean establecer. En resu^
me7en emplazolmp]lGa treslases distintas: la lucha por produ
cir a cada, la calda^ la lucha- despus de la cada.
La mayora de las democratizaciones de la tercera ola requirie
ron alguna cooperacin de los que estaban en el poder. Slo ocu
rrieron seis reemplzos hasta 1990. Los reemplazos fueron raros
en las transidones de los sistemas de partido rco (uno sobre
once casos) y en los regmenes militares (dos sobre diecisis), y
ms comunes en las transiciones de las dictaduras personalistas
(tres sobre siete). Como ya hemos visto, salvo alguna excepcin
(Gandhi, Evren, Pinochet), los lderes que crearon regmenes autc>
ritarios no los desmantelaron personalmente. Los cambios de di
reccin dentro de los sistemas autoritarios fueron mucho ms
posibles en los regmenes militares, a travs de golpes "segunda
fase" o, en los sistemas de partido nico, a travs de la sucesin
regular o de la accin de rganos partidistas. Sin embargo, los
dictadores personalistas_rarajiez-se-etiafev-voluntariamente^^
la natoaleza-de-surpodei persenal ms que ntitar u orgamz^
tTv hizo difcil a sus oponentes dentro del r^men derribarlos
y, adems, hizo imposible que tales oponentes existieran en nme
ro significativo o que adquirieran fuerza. El dictador personalista
intent permanecer hasta su muerte o hasta que el mismo rgimen
llegara a su fin. La vida del rgimen se identificaba con la vida del
dictador. Poltica y a la vez literalmente (por ejemplo, Franco y
Ceausescu), las muertes del dictador y del r^en coincidan.
Losjeforinistes-idemoaticsTeron notableTHente-dbiies, o
suprimidos por los regmaies-autoritarios..q.ue-d(^g^recierorxal
ser-reemplzHs. En Argentina y h Grei> losTdireSniibe-
razadores Viola y Papadopoulos fueron ari^iviados del poder>y-
les sucedieron irdlitares d la lnea dura. En Portugal/ Caetano
inici algimas reformas liberalizadoras y fue derrocado por ellas.-
En Filipinais, Rtimni y Alerani rital, ls entornos de Mr- y
eos, Ceausescu y Honecker ei\ cerrabart a alguno dncrats y
hasta liberales. En los seis casos, los ultrconse^dors ntonopCH ^-
lizaron el poder, y no hubo casi ningima posibilidad de iniciar
reformas desde el rgimen.
^Un sistema autoritario existejznrgnp p1gonigmo es pohtica-
lenfe ms fuerte cie la oposicin. Es reemplazMo' cuaiulgpel
^nhirmr ^ rojjg-diibii'^e la opoK:ii!>ii.t>esta manera, los
.-rermlazosrequieren que la oposicin acose al gobiemo, e invier
ta el balance de poder a su favor. Cuando se iniciaron, los regme
nes autoritarios comprendidos en la tercera ola fueron casi siem
pre populares y ampliamente apoyados. Por lo general, teman el
apoyo de vma amplia coalicin de grupos. Con el tiempo, sin em-
Jjargo, como sucede con cualquier gobiemo, su fuerza se deteri(>
r. Los regmenes militares griego y argentino sufiieron la humi
llacin de la derrota militar. Los regmenes portugus y filipino no
pudieron ganar la guerra de la contrainsurgenda, y el regunen
filipino cre un mrtir y ama unas elecdones. El rgimen rum^o
sigui un rumbo que cre profundos antagonismos en su pueblo,
y se aisl de l; de ese modo se hizo vulnerable al efecto acumu
lativo de bola de nieve del movimiento antiautoritario que reco-
136 La tercera ola
rra Eviropa oriental. El caso de Alemania oriental es ms ambi
guo. Aunque el rgimen tuvo urt xito relativo en algvmos aspec
tos, la inevitable comparadn con Alemania occidental era una
debilidad intrnseca, y la apertura de las fronteras a travs de
Hungra min con ierza la autoridad del rgimen. La direccin
del partido dimiti a comienzos de diciembre de 1989, y vmgo
bierno interino la reemplaz. Sin embargo, la autoridad del rgi
men se haba evaporado, y con ella las razones para el estado de
Alemania oriental.
La erosin del apoyo al rgimen se produca aveces de forma
arbitraria, pero dado el carcter represivo de los regmenes auto
ritarios, generalmente ocurra de manera encubierta. Los lderes
autoritarios a veces no advertan cun impopulares eran. El des
contento encubierto se manifestaba cuando algn acontecimiento
actuaba de resorte y pom'a de manifiesto la debilidad del rgimen.
En Grecia y Argentina fue la derrota mitar. En Portugal y Alema
nia oriental fue el viraje expldto contra el rgimen de su ltima
fuente de poder: la armada en Portugal, la Unin Sovitica en
Alemania oriental. Las acciones de los turcos, los britnicos, los
militares portugueses y Gorbachov galvanizaron y pusieron de
manifiesto el descontent hacia el rgimen de otros grupos en
aqullas sociedades. En todos esos casos, slo unos pocos grupos
dbiles se reunieron para apoyar al rgimen. Mucha gente se har
ba vuelto contraria al rgimen, pero, por su carcter autoritario,
se requera un hecho disparador para cristalizar ese descontento.
.Los estudiantes son la oposicin tradicional: ellos se oponen a
cualquier rgimen que exista en su sociedad. Por s solos, sin
embargo, no hacen caer ningn rgimen. La prdida de apoyo
sustancial por parte de otros grupos de la poblacin hizo que
fueran reprimidos por la polica y el ejrcito en Grecia en noviem
bre de 1973, en Birmania en septiembre de 1988 y en China en
junio de 1989. Los militares son el ltimo apoyo de los regmenes.
Si ellos retiran su apoyo, si organizan un golpe contra el rgimen
o si rechazan usar la fuerza contra aquellos que intentan derrocar
al rgimen, el rgimen cae. Entre la perpetua oposicin de los
estudiantes y el necesario apoyo de los militares hay otros grupos
cuyo apoyo u oposidn al rgimen dependen de las circunstan
cias. En los sistemas autoritarios no comunistas, como el de Filipi
nas, aquellos grupos tienden a manifestar su descontento en for
ma de secuencia. El descontento de los estiidiantes fue seguido en
lneas generales por el de los intelectuales, y luego por los lderes
de los partidos polticos que existan anteriormente, muchos de los
cuales podan haber apoyado o aceptado la recuperacin del con
trol por parte del gobiemo autoritario. Normalmente, los niveles
Cmo? Los procesos de democratizacin 137
amplios de la clase media trabajadores calificados, profesiona
les, pequeos comerciantes, propietarios se convirtieron en alia
dos. En un pas catlico, los dirigentes eclesisticos tambin fiae-
ron precursores y efectivos oponentes del rgimen. Si los sindica
tos existan, y no haban sido totalmente controlados por el gobier
no, en algn momento se unieron a la oposicin. As tambin, y lo
ms importante, lo hicieron grupos de empresarios sigificativos
y la burguesa. Como resultado, Estados Unidos y otro pas ex
tranjero se mostraron descontentos. Finalmente, y de manera con
cluyente, los militares decidieron no sostener al gobiemo, o actuar
junto a la oposicin contra el gobiemo.
En consecuencia, en cinco o seis reemplazos con excepcin de
Argentina, el descontento militar fue fundamental para hacer caer
al rgimen. En las dictaduras personalistas de Portugal, Filipinas
y Rumania, este descontento militar fue promovido por las po
lticas dictatoriales que debilitaron el profesionalismo militar,
politizando y corrompiendo los cuerpos de oficiales y creando
fuerzas de seguridad y paranlitares competitivas. La oposicin
al gobierno sola extenderse (Portugal fue la nica excepcin)
normalmente antes de que el ejrcito abandonara el gobierna Si:
el descontenlrp ao. se. extendi,era q bien porque laf luep^^
probabes de oposicin^l a clase,media,.la burguesa, jos grupos,
religiosos eran pequeos y dbiles, o bien porque el rgimen
tema el apoyo de esos gnipos, normalmente corno rebultado del
xito de polticas de desarrop( ecjorimicpvEn B j ^^a yXl w
las fuerzas armadas suprimieron, bnitalm^te protestas que estar
ban dirigidas mayoritariamente por los estudiantes. En las socie
dades ms desarrolladas econmicamente, la oposicin al
autoritarismo consigui desarrollar un apoyo ms amplio. Cuan
do esta oposicin tom las calles en Filipinas, Alemania oriental
y Rvimaia, los militares no dispararon sobre estos grupos am
pliamente representativos de sus ciudadanos.
Una imagen popular de las transiciones democrticas es la de
que un gobiemo represivo es derrocado por el "poder popular", las
movilizaciones masivas de ciudadanos ultrajados que piden y al
final fuerzan un cambio de rgimen. Se produjo alguna forma de
accin de masas en casi todos los cambios de rgimen de la tercera
ola. Sin embargo, manifestaciones masivas, protestas y huelgas
tuvieron papeles protgonistas en slo seis transiciones, ya finaliza
das o a mitad de camino a fines de los aos ochenta. Seran los
reemplazos en Filipinas, Alemania oriental y Rumaita, y los traspa
sos de poder en Corea, Polonia y Checoslovaquia. Eii Chile, las
frecuentes acciones de masas intentaron, sin xito, alterar el plan de
Pinochet para la transformacin. Slo en Alemania oriental tanto la
138 La tercera ola Cmo? Los procesos de democratizacin 139
"salida" como el "haceise or", segn los trminos de Hirscheman,
jugaron papeles importantes, con protestas que tomaron la forma,
primero, de salidas masivas del pas de los ciudadanos, y luego
manifestaciones masivas en las calles de Leipzig y Berln.
En Filipinas, Portugal, Rumania y Grecia, cuando el rgimen
se hundi, lo hizo rpidamente. Un da el gobiemo autoritario
estaba en el poder, y al da siguiente no lo estaba. En Argentina
y Alemania oriental, los regmenes autoritarios fueron rpidamen
te deslegitimados, pero se aferraron al poder mientras intentaban
negociar los trminos del cambio de rgimen. En Argentina, el
gobiemo militar del general Reynaldo Bignone, que comenz en
julio de 1982 inmediatamente despus de la derrota de las Malvi
nas, tuvo un "xito relativo" en mantener algn control del rgi
men durante los seis meses de transicin. Sin embargo, en diciem
bre de 1982 la creciente oposicin y el desarrollo de organizacio
nes de oposicin llevaron a protestas de masas, vma huelga gene
ral, el plan de Bignone de convocar a elecciones y el rechazo por
los partidos de la oposicin de los trminos propuestos por los
militares para la transferencia del poder. La autoridad del dbil
gobiemo militar continu deteriorndose, hasta que fue reempla
zado, por Alfoi\ sn, elegido en octubre de 1983. "El gobiemo mi
litar se quebr observ un autor; no tuvo influencia sobre la
eleccin de candidatos o la eleccin misma, no excluy a nadie ni
se reserv poderes o prerrogativas de veto pra el futuro. Por
aadidura, fue imposible garantizar su autonoma en relacin con
el futuro gobiemo constitucional ni la promesa de itoa futura po
ltica militar, y, auri menos dado el candidato que gan, las
bases para vmacuerdo sobre la continuacin de la lucha contra la
guerrilla." En Alemaia oriental, una situacin simar sucedi a
comienzos de 1990, con un gobiemo comunista dbil y desacre
ditado aferrado al poder, y su primer ministro, Hans Modrow,
jugando el papel de Bignone.
El nfasis en las transformaciones mediante procedimientos de
continuidad y una legitimidad basada en la tradicin estuvo au
sente en los reemplazos. Las instituciones, los procedimientos, las
ideas y los individuos conectados con el rgimen anterior fueron,
en cambio, considerados contaminados y el nfasis se puso en una
clara y limpia mptura con el pasado. Los sucesores de los gober
nantes autoritarios basaron su gobiemo en la "legitimidad progre
siva", sus disposiciones para el futuro y su falta de compromiso o
conexiones con el rgimen anterior.
Fn las transformacinnaft-y trnnpn.gnft^-lnslHprps dp Ins rpgmf>-
nes autoritarios dejaron la pnlftira y volvieron tranquilamente a
los cuarteles o a la vida privada, mn algin re.spetn y dignidad. En
140 La tercera ola
rJ; traYs_de
fueirorftSSHosXexiliarse. Ceaiisescu fue Secutado sumariamente.
Los ofidales militares que gobernaron Greda y Argentina fiaeron
procesados y condenados a penas de prisin. En Alemania orien
tal se castig a Honecker y a otros lderes anteriores, en notable
contraste con la ausencia de tales acciones en Polonia, Hungra y
Checoslovaqviia. Los dictadores destituidos por la intervencin ex
tranjera en Granada y Paitam fueron sometidos de manera simi
lar a la persecudn y castigados.
El desmoronamiento pacfico de un rgimen autoritario pro
duce habitualmente un glorioso aunque breve momento de eufo
ria pblica, de daveles y champafia, ausente en las transformacio
nes. En Grecia y en Filipinas, el vado se llen rpidamente me
diante el ascenso al poder de Karamanlis y Aquino, lderes pol
ticos populares que guiaron a sus pases hada la democracia. En
Irn, el vado de autoridad fue cubierto por el ayatollah, que orien
t a Irn hacia un destino an inderto. En Argentina y Alemania
oriental, los gobiemos de Bignone y Modrow cubrieron dbilmen
te el interinato entre la cada del rgimen atpritaro y la elecdn
de gobiemos democrticos.
Antes de la rada los grupos da la nppsiqn estabarLoimdos
craqia ser detennir^o^por el .4 mndrrndO'L
dmocrBcos y los -antidemocrticos-fadicales. En Argentina y
"Grecia, lslregSenes autoritarios no estuvieron en el poder du
rante mucho tiempo, los partidos polticos reaparederon rpida
mente y existi ion aplastante consenso entre los lderes y los
grupos polticos sobre la necesidad de restablecer rpidamente
las instituciones democrticas. En Filipinas, la oposidn a la de
mocracia fue mnima, aparte de la insurrecdn del NPA.
En Nicaragua, Irn, Portugal y Rumania, el abrupto final de
las dictadxiras provoc luchas entre los grupos de oposidn y los
partidos polticos sobre quin ejercera el poder y qu tipo de
rgimen habra que instituir. En Nicaragua e Irn, losdemcratas
moderados perdieron. En Portugal, como hemos visto al comen
zar este libro, exista im estado de latencia revoludonaria entre
abril de 1974 y noviembre de 1975. Era completamente posible
una consolidacin del poder por parte de la coalicin
antidemocrtica y marxista-leninista del Partido Comunista y los
oficiales izquierdistas. Al final, tras intensas luchas entre facdones
militares, movilizaciones de masas, manifestadones y huelgas, l
accin militar capitaneada por Eanes situ a Portugal en el cami
no democrtico. "Lo que comenz como un golpe como observa
Robert Harvey se convirti en una revolucin, que fue detenida
por una reacdn antes de que se convirtiera en anarqua. La
democrada nad tras este proceso."
En Portugcd, las opdones oscilaban entre la democrada burgue
sa y la dictadura marxista-leninista. En 1990, las opdones en Ruma
nia eran menos claras, pero la democrada tampoco era inevitable.
La falta de una OTganizadn efectiva de los partidos de oposidn,
la ausenda de una experiencia democrtica previa, la violencia
implicada en la cada de Ceausescu y el profundo deseo revanchista
contra la gente asociada a la dictadura se combinaron con el amplio
compromiso de gran parte de la pobladn con dicha dictadura y
gran nmero de lderes del nuevo gobiemo que haban formado
parte del viejo rgimen; todo esto no era un buen augurio para la
instauradn de la democrada. A fines de 1989 algunos rumanos
comparaban con entusiasmo lo que estaba sucediendo en su pas
con lo que haba sucedido dosdentos aos antes en Franda. Tam
bin podan haber observado que la Revoldn Procesa termin
en una dictadura militar.
Cmo? Los procesos de democratizacin 141
Gua para democratizadores 2:
: derrocar a los regmenes autoritarios
La historia de los reenjplazos sugiere la siguiente gua para los
opositores demcratas moderados que intenten derrocar a un r
gimen autoritario:*
(1) entrar la atendn la p dudosa legitimidad
del rgBven aiitnritaries-ste es su punto ms vulnerable. 'Atacar al~
rgimen en aspectos generales que condemen a reas ms amplias,
como la corrupdn y la cruddad. Si el rgimen est consiguiendo
buenos resultados (particularmente en lo econmico) estos ataques no
van a ser efectivos. Cuando se tambalee su rendimiento (como acos-
Myron Weiner ha formulado un conjunto de recomendaciones semejante
y mfc condso: "Para aquellos quedesean lademocratizacin, laleccin es sta:
movilizar en gran escalaunaoposicin no violentaal rgimen, conseguir apoyo
del centro y, si fueranectario, deladerecha conservadora^contener a laizquier-
y sacarla del punto dominantede laaccin a ounplir, beneficiar a sectores del
qrdto, mantener una relacin cordial con los medios de informadn y presio
nar a Estados Unidos para queapoyeel movimiento". "Empirical IDemocratic
Theory and The Transition front Auioritaiiarsm to Democracy", PS 20(otoo
de1987), pg. 866.
142 La tercera ola
tumbra pasar), remarcar su ilegitimidad se convierte en el procedi
miento ms importante para desestabilizarlo en el poder.
(2) Como ios gobernantes democrticos, los autoritarios crean con
el tiempo sus propios enemigos. Anime a estos grupos descontentos
a apoyar la democracia como una alternativa necesaria al rgimen
actual. Haga especiales esfuerzos por enrolar a hombres de negocios,
profesiorales de clase media, figuras religiosas y dirigentes de parti
dos polticos, muchos de los cuales habrn apoyado la creacin del
rgimen autoritario. Cuanto ms "respetable" y "responsable" apa
rezca la oposicin, ms fdl ser ganar ms adeptos.
(3) Cultive a los generales. En ltima instancia, que el rgimen se
derrumbe o no depender de si ellos apoyan al rgimen; se unen a
usted en la oposicin, o se mantienen al margen. El apoyo de los
militares puede resultar una ayuda cuando llegue la crisis, pero todo
lo que usted necesita es el compromiso de los militares de que no van
a defender al rgimen.
(4) Practique y predique la no violencia (vanse las pginas 180-1).
Entre otras cosas, esto le har ms fcil ganarse la simpata de las
fuerzas de segundad: a los soldados no les gusta la gente que prepara
ccteles Molotov contra ellos.
(5) Aproveche cada oportunidad para expresar su oposicin al
rgimen, incluida l prtidpaciiT en ls elecciones que l organiza
(vase la pg.171)..T, ; ,. ^
(6) Desarrolle contactos con los iiidis einforinacin xtr&j^'
ros, las organizaciones de derechos humanos y las organizaciones
Supranacion^es, corrK): las iglesias. E espetal/mvilic^el poyo'd ?
congresists niamcMs^iSipre'^'itSv^?^
buscando causas morales para cprteguir pubUcidad y usarlas ccaitra i;
el gobierno norteamericano. Exagere su causa ante ellos, y propor
cineles material televisivo y fotogrfico de sus propios discursos.
(7) Promueva la unidad entre los grupos de la oposicin. Intente
crear una organizacin que los comprenda y los proteja, lo que faci
litar la cooperacin entre esos grupos. Esto resulta difcil porque,
como en los ejemplos de Filipinas, Chile, Corea y Sudfrica, los gober
nantes autoritarios a menudo son expertos en promover la desunin
elesus opositores. Una prueba de su capacidad para convertirse en un
Uder democrtico de su pas consiste en su habilidad de superar esos^
obstculos y asegurar en cierta medida la unidad de la oposicin.
Recuerde esta sentencia de Gabriel Almond: "Los grandes lderes son
los constructores de grandes coaliciones".
(8) Cuando el rgimen autoritario cae, est preparado para llenar
rpidamente el vaco de autoridad. Esto puede hacerse de varias
marieras: poniendo en escena a un lder popular, carismtico y demo
crticamente orientado; organizando rpidamente elecciones popula
res para propordonar leptmidad al nuevo gobierno y construyendo
una legitimidad intemadorul para obtener el apoyo de los elementos
extranjeros y suprarudonales (organismos intentadonales, Estados
Unidos, la Comunidad Econmica Europea, la Iglesia Catlica). Reco-
nozca si algunos de sus reden tes compaeros de coalidn querran
establecer una nueva dictadura propia, y organice tranquilamente los
apoyos de la democrada para contar con su esfuerzo si se materializa
aqulla.
Cmo? Los procesos de democratizacin 143
TRASPASOS
En los trayasos de poder, la democratizarn sp por_
la acoSirromBinada de eobiemn v npnsirin. Dentro del p^nhipr-
el equilibrio entre conservadores v reformistas es tal que el
gobii^Q quiere negociar un cambio de rgimerL.==.^ajnpnr>s gnp U ~
atuacitijde^redominQ-4iltraccu3sery lleve al reemplazo,
pero no quiere iniciar el cambio de rgimen. Tiene que ser presio
nado o empujado a negociaciones formales o informales con la
oposicin. Dentro de la oposicin, los demcratas moderados son
lo bastante fuertes como para prevalecer sobre los antidemocrticos
radicales, pero no tanto como para derrocar al gobiemo. Por eso
pueden ver ventajas en la negociacin.
Aproximadamente once de treinta y cinco liberalizaciones y
democratizaciones qe ocurrieron o comenzaron en los aps
setenta y ochenta se aproximaron al modelo dl traspaso. JLpg
casos ms notables fueron Polonia, Checoslovaquia, Uruguay y
Corea; el, mM^ <ierginaen,en Bolivia, Honduras, El Salvador
y Nicaragua tambin implic elementos significatiyps de des
plazamiento. En El Salvador y. Honduras, las .negociacipnes -
fuerpn en parte cpn el gobierno de Estados Unidos, que actu
comp un sustituto de los democrticos moderados. En 1989 y
1990, Sudfrica comenz un proceso de traspaso, y Mongolia y
Nepal se movieron en esa direccin. Algunos rasgos de los tras
pasos estuvieron tambin presentes en Chile. Sin embargo, el
rgimen de Pinochet era fuerte para resistir a la presin de la
oposicin para negociar la democratizacin, y se adhiri obsti
nadamente al programa de cambio de rgimen que haba aban
donado en 1980.
^ los traspasos que culmmaron con xito, lr* rrmyft-
ritarios tanto en el gobiemo ^nmr r. npn?7rin rfrnnrvirrnn
que eran inrnpi>rf<>Hp <^o^n^^Tv^jnar'1lnilateraln^rnt^ In iiiiliii'iilti^ii
del fuhjro-sistemn noHtico para su snripHar^ Tnc lderes del go
bierno y de la oposicin desarrollaron a menudo estos puntos de
vista, despus de hacerse demostraciones de fuerza y enzajrzarse
en una dialctica poltica. Lucialmente, la oposicin sola creer que
sera posible conseguir que el gobiemo cayera en im momento no
muy lejano. Esta creencia era en ocasiones ampliamente irreal.
f 144 \Xi tercera ola
Q?ero los lderes la sostuvieron tanto como les fue posible,
impidindose entonces las negodaciones serias con el gobiemo!
En contrast, el gobiemo por lo general crey al principio que
pota contener de oma efectiva y hasta suprimir a la oposicin
sin incurrir en costos inaceptables. Los traspasos sucedieron cuan
do cambiaron las convicciones de ambos. La oposidn compren
di que no era lo bastante fuerte como para derrocar al gobiemo.
El gobiemo comprendi que la oposicin era lo bastante fuerte
/ como para aumentar significativamente el costo de no negociar,
/ de tal modo que habra que aumentar la represin, lo que provo
cara el rechazo de grupos de apoyo del gobiemo, intensificara las
\ divisiones en la coalidn de gobiemo, aumentara las posibilidades
\ de un endurecimiento de ste para recuperar el control y perdera
significativamente la legitimidad en>l^extranjero.
Los traspasos tieoenjina jBlilicfica^e a jmenudo-jiaplica^a
secuencia bien^d^erendaHTffejmgrvrp^^ d gobiciao ;,i!tm-
pr<^ete -'cierta liberalizadn, y C0im"nza..4..2^er poder y
autoridad; Segiihdo, la oposicin explota estapSHic
5US0 del gobierno para ampliar seis-apoyos a
actividads, con la, esperanza y la expectativa de que a corto plazo
sera p ^j ^gerr^ro, tercero,.el gobi mS^g^ny^^^^
paiajcgntener y suprimir' ' ^
^ emoargo, este
cuarto p3o np era inevitable. A veees>;el goiiemo,. tal vez despus
de un cambio de liderazgo, pudo usar brutalmente sus fuerzas
poliaales y militares, y restaurar su poder, al menos temporal
mente. O la oposidn pudo continuar desarrollando su fuerza,
erosionar un poco ms el poder gubemamental y al final lograr s
cada. De-gste manera, lo-tiaspaBefr^eqaiefmtrigirt!p?^l^ial-
dad-deJ u^jB-entra^r^bleffiEn'-l^ tanto como la
msegundad por parte de ambos de quin va a prevalecer en ima
importante prueba de fuerza. En este caso, los riesgos de la nego
ciacin y el compromiso parecen menores que los de la conft-on-
tadn y la catstrofe.
Los procesos polticos que llevaron al traspaso vinieron mar
cados por osciladones y gran cantidad de huelgas, protestas y
manifestaciones, por un lado, y represin, encarcelamientos, vio
lenda polidal, estados de sitio y ley mardal, por obro. Cidos de
prot^ta y represin en Polonia, Checoslovaquia, Uruguay, Corea
y Chile Uevaron al final a acuerdos entre el gobiemo y la oposidn
en todos los casos, salvo en Chile.
En Uruguay, por ejemplo, las credentes protestas y manifesta-
Tf W 1983 esquiaron las negociadones que Ileva-
abandono del poder. En Bolivia, en 1978,
a ^^d o nt f y niovimientos de protesta" precedieron
nulitares sobre un calendario para las elecdo-
t^roSt ni S^^ Umguay, el rgimen militar afiron-
la de S s? suprimidas. Sm embargo, en la primave-
; niai^estaaones se volvieron ms importantes y
^p toen te apoyad^, y su base se extendi a la clase media. E^
gobiemo reacaon primero del modo habitiial, pero luego efectu
un cam^bio de rumbo, acord negociar y acept las prindpales
exigencias de la op<idn. En Polonia, las huelgas de 1988 tuvie
ron \ mimpacto similar. Como explica un comentador, "las huel-
^s ^cieron que la mesa de negodadones fuera no solamente
bas partes. Paradjicamente, las
huelgas fueron lo bastante fuertes como para obligar a los comu-
mstas a ir a la mesa de negociadones, y hasta lo bastante dbiles
Solidaridad rediazar Tas S g l
caaones. Esta es la razn por la que se entablaron conversacio-
V' ^ bs^,fraspasos^4a.4;onQnfar ^riolenta en la plaza cenfa-l
entre protestas masivasxtesiMarag1aT$&1ic!rrve^
^^a.arte_ ^si ^erz La-oposicin pud
movilizar im^^^n astvo; el\ >ubiw-n?rpija?rFf^n f c >
la pr^in:de la oposidrii
^^Las esfarategias en Sudfca en los aos odienta tambin evo-
l of ^ W cuatro pasos. A comienzos de
comenz el proceso de Uberalizadn y
b n S ^4 1 r"'Pe^tvas de los negros y luego fru
fr^dolas, cu^do la Constihicin de 1983 les neg un papel po-
19ri 9S l o * provoc d^rdenes en las dudades negras en
H estimul las esperanzas negras de que el co
lapso del rgimen autontario fuera inminente. El esfuerzo y la
efectiva por parte del gobiemo de los desacuerdos enti^
AJ oposicin a revisar sus esperanzas.
atrajeron la atendn intemacio-
S f S u tanto del sistema del apartheid como
gobierno y obligaron a Estados Unidos y a los
S u d S f 'tensificar las sandones econmicas contra
Sud^nca, Cuando dismmuyeron las esperanzas de los radicalps
^ Partdo Naaonal en el gobiemo sobre la legitimidad
mtemaaoi^ y el futuro econmico.
cabeza del Partido Comunista
de Sudafnca y de la organizadn mitar del CNA, argument que
Cmo? Los procesos de democratizacin 145
146 La tercera ola
el CNA poda derrocar al gobiemo y tomar el poder a travs de
una guerra de perrillas y la revolucin. A fines de los aos ochenta,
se comprometi a usar la violencia, pero vio que las negociaciones
eran el camino ms fdl para conseguir los objetivos del CNA.
Despus de converse en el presidente de Sudfrica, en 1989, F.
W. de Klerk tambin enfatiz la importanda de las negodadones.
La leccin de Rhodesia, dijo, era que "cuando se presentaba la
oporturdad para negodadones reales y constructivas, no haba
que vacilar. Sera un error porque, en las drcimstandas concretas,
eUos esperaron demasiado antes de comprometerse en negocia
ciones fundamentales y en un dilogo. Nosotros no debemos co
meter el mismo error, y estamos decididos a no repetirlo". Los
dos lderes polticos estaban aprendiendo de su propia experienda
y de la ajena.
En Chile, por el contrario, el gobiemo quera evitar en lo po
sible las negodadones. Estallaron huelgas importantes en la pri
mavera de 1983, pero una huelga general fue reprimida por el
gobiemo. En mayo de 1983 la oposicin empez una campaa de
masivas manifestadones mensuales en el "Da Nadonal de Pro
testa". Fueron reprimidas por la ^ca, habjtualmente cpn algunos
muertos. Los problpnaas prnnmirr.s y prr.fcfac d la .opsci^n !
forzaron al gobierno dp Pinorht a imoareg lo^^
eifaarg07^;pi0 la^ empez a~ricuPergrBe. las clases"
rhdias se asustaron dg la quiebra de la lev; y el orde
de'i:984-:iS^;nuelga nadonaliue reprimida, onliSiHos
tos. PpcQ tiempo despus, el gobiemo volvi a imponer el estado v
de sitio, que haba sido levantado en 1979. Los esfuerzos de la
oposidn fracasaron de esta manera en su propsito de derrocar
al gobiemo o de indudrlo a comprometerse en negodadones sig-
nicativas. La oposicin hab "sobrestimado su fuerza y subesti
mado la del gobiemo".^ Tambin haba subestimado la tenacidad
de Pinochet y la habilidad y la voluntad de las fuerzas de seguri
dad chilenas para reprimir a tiros manifestadones civiles.
-;^-Qs..lisgpas<>ff requigrax-fin ambas partes lidere gue'qiilefa^
atriesgarfip flpgoanr. Dentro de las elites gobernantes, a menudo
existen diferendas de opinin sobre las negodadones. vcccS, los
lderes mximos deben ser presionados,por sub rnlp^Via
rrnirififnriac rtafa ]-* t?loort___.
cirguasianga^ para negoaaEcon iT^^idn. T989,Vor ^em-
plO/ Adam Michitk argmnent que Polonia, como Hungra, esta-
ba siguiendo "el camino espaol hacia la democrada". Hasta der
to punto estaba en lo derto, dado que tanto la transidn espaola
como la polaca fueron bsicamente pacficas. Sin embargo, pro
fundizando en la cuestin, la analoga espaola no serva para
Polonia porque Jaruzelski no era un Juan Carlos ni un Surez
(mientr^ que, en Himgra, lo fue considerablemente Imre Pozsgay).
Jaruzelski era un demcrata reado, que se vio forzado poi el de-
y rgimen a las negociadones con SoUda-
ndad. En Uruguay, el presidente, general Gregorio Alvare^/ quiso
prolongar su poder y p<^puso la democratizadn, y tuvo que ser
'-TOTzado por los otros miembros de la junta militar a retirase con
el cambio de rgimen. En Chile, el general Pinochet fue presiorw-
do de manera similar por otros miembros de la junta militar, es-
A comandante de la fuerza area, general Femando
I Mattoei, y tuyo que comportarse de fomia ms condescendiente
con la oposicin. Pero Pinochet resisti esta presin con buenos
resultados.
------En otros pases, en las cpulas de dirigentes hubo cambios
^t^ de que se entablaran negociadones serias con la oposidn.
En Corea, el gobiemo del general Chun Doo Hwan sigui una
poltica conservadora rgidamente contraria a las exigencias de la
^ supresin de la actividad poltica. Sin embargo, en
1987 el partido gobernante design a Roh Tae Woo como candida-
to^a suceder a Chun. Roh cambi radicalmente las polticas de
, ?Pf^a poltica y entr en negociaciones con
el lder de la oposicin.* En Checoslovaquia, l sedrtarib g^neirl
del jParti^ Comunista/l conservador Gustav Husak; que haba
prolongado durartte aos su permanencia en el poder, fue sucedi-
^i^embre de 1987 por el discretamente reformista Karel
y primer ministro reformista Ladislv Adini:
rtegodrOh uri programa para la transicin a la demOcrd^c
Vaclav ^yel y los otros lderes de la oposidn, pertenecientes al
Frum Civico. En Sudfrica, De Klerk avanz a partir del abotado
proceso de transformadn "desde arriba" de sus predecesores,
hasta las negodadones para un cambio tipo desplazamientc? con
los lideres de la oposidn negra.J2e..eteTnodo, tanto la incerti-
dumbte.rnm&la ambigedad y la-divian de upllhsTogrei r
donociatizadn eran caractersticas propias Ho lr>c
Cmo? Los procesos de democratizacin 147
estuvieron totalmente comprometidos ^^j H apoyo in(
giro hocia-fa^^cracia.
\ Hubo desacuerdo e incertidumbre no slo en el bando del
^biemo. En realidad, el rdco grupo con posibilidades de divi-
^rse entre s, ms que los lderes de un gobiemo autoritario en
decadenda>es el de los lderes de oposidn que aspiran a r^^i"
l^iazarlos. En las situadones de traspaso, el gobiemo reprime ala
oposidn y la oposicin tiene intereses comimes para derroc^^al
gobierno. Como indican los ejemplos de Filipinas y Nicaragua/
aun bajo estes condidones una unidad segura entre los lderes T
148 La tercera ola
los partidos de la oposidn resulta muy difcil, y aun la unidad
alcanzada, a menudo resvilta frgil y sutil. En los traspasos, el
conjgl^'y la unidad dgJU-iyesidiTTegigtaTa dlffdl de akar^ r
No se alcanz efrCoirea7y por lo tanto el candidato del gobiemo,
Roh Tae Woo, fue elegido presidente con ima minora de votos,
cuando los dos candidatos de la oposicin dividieron a la mayo
ra antigubernamental oponindose entre ellos. En Uruguay, a
causa de que su lder estaba todava preso, un partido de opo
sicin el Partido Nacional rechaz el acuerdo alcanzado entre
los otros partidos y los militares. En Sudica constituyeron un
gran obstculo para la reforma democrtica las muchas divisiones
existentes dentro de la oposicin entre los grupos parlamentarios
y no parlamentarios, africanos e ingleses, negros y blancos, y entre
la ideologa de los negros y los grupos tribales. Hasta 1990 el
gobiemo sudafricano se enfrent a una ampl&ima multiplicidad
de grupos de oposicin, cuyas diferencias entre ellos a menudo
fueron tan grandes como las que tenan con el gobiemo.
En Chile, la oposicin estuvo seriamente dividida en un gran
nmero de partidos,.fracciones y coaliciones. En 1983, los pandos
de la oposicin chtrista moderada; podan; umrse en la Aian
Demcrtca. En agosto de 1985>un grupo ms ampJfcy una dc-^
na de partidos, se unieron eji el Acuerdo Nacional y llamaron ^,
una feansicin a la democrat;Tdaya continuronte conflictos
entre- liderazgo y tcticas^Ert 1986; feoposicin- chilena moviliz'
protestas masivas, esperando reproducir en Santiago Jo que/hb^
ocurrido en Manila. Sin embargo, la oposicin se dividi, y su
militancia asust a los conservadores. El problema, como un ob
servador dijo entonces, era que "el general no es provocado por
una oposicin moderada que se mantiene unida bajo el liderazgo
de una figura respetada. No hubo un Cory chileno"En Polonia,
por otra parte, las cosas fueron diferentes. Lech Walesa fue un
Cory polaco, y Solidaridad domin la oposicin durante ms de
una dcada. En Checoslovaquia, el traspaso ocurri tan rpida
mente que las diferencias entre los grupos de la oposicin poltica
pe^uvieron tiempo de materializarse.
ISn los traspasos democrticos, los moderados fueron lo bas
ante fuertes dentro de la oposicin como para ser socios crebles
las negociaciones con el gobiemo. Casi siempre hubo grupos
l dentro de la oposicin que rechazaban las negociaciones con el
'gobiemo. Teman que stas produjeran compromisos indeseables,
y esperaban que la continua presin de la oposicin producira el
derrocamiento o la cada del gobiemo. En Polonia, en 1988-89, la
oposicin de los grupos derediistas exigi un boicot a la mesa de
negodaciones. En Chile, los grupos de izquierda de la oposicin
reali^on ataques terroristas que debitaron los esfuerzos de la
oposidn moderada que quera negociar con el gobiemo. De
manera similar, en Corea, los radicales rechazaron el acuerdo elec-
toral logrado por el gobiemo y los grupos de la oposicin mode
rada. En Uruguay, la oposicin estaba dominada por los lderes de
los partidos poh'ticos moderados, y los extremistas fiaeron un pro
blema menor.
Para que se entablaran las negociaciones, cada partido hivo
/ que conceder algn grado de legitimidad al otro. La oposidn
^vo que admitir al gobiemo como un socio digno y, aunque slo
fuera impldtamente, reconocerle su derecho a gobernar. El go-
biemo, a su vez, tuvo que aceptar a los grupos de oposicin como
!f r epr esentantes de segmentos significativos de la socie-
>1 dad. El gobiemo pudo hacer esto mas fcilmente si la oposicin no
estaba comprometida con la violencia. Tambin resultaba ms fcil
negodar si los grupos de oposicin, como los partidos polticos
bajo regmenes mihtares, haban sido previamente participantes
VJegitimos en el proceso poltico. Era ms fdl para la oposicin
negociar si el gobiemo ;^lb haba usado una violenci imitada
contra ella y si haba algunos reformistas democrticos en el g^
bieriio conlos que poda compartir algunos objetive^. ^ '
^ los traspasos, de forma distinta que en la^transformaciones
y los remplazps; rriehtid ls lderes del gbirilp neg&irbn
^bre trminos bsicos del ci^bidde rgimen con M lidrifesd
l^c^osian que ellos hbar tnido presos con ritetricd Lch
Walesa, Vadav Havel, Jorge BatUe Ibez, Kim Dae Jung y Kim
Young Sam, Walter Sisulu y Nelson Mandela. Hubo buenas razo
nes para obrar as. Los lderes de la oposicin que haban estado
presos no haban combatido al gobiemo de manera violenta o no
violenta; haban estado viviendo con l. Tambin haban experi
mentado la realidad del poder del gobiemo. Los lderes del go
bierno comprendieron que dichos presos estaban habituahnente
interesados en la reforma, y que eran en general moderados, lo
bastante como para querer negociar con sus anteriores captores.
U prain tambin mejor la autoridad moral de los prisioneros.
Esto los ayud a unirse a los gmpos de oposidn, al menos de
manera temporal, y a sostener ante el gobiemo la perspectiva de
que ellos podan asegurar la aceptacin de sus seguidores a cual
quier acuerdo que se alcanzara.
A derta altura de la transidn brasilea, el general Golbery
segim rumores, le dijo a un h'der de la oposidn: "Usted manten
ga bajo control a sus elementos radicales, y nosotros controlare
mos los nuestros". Mantener a los radicales bajo control a menudo
Cmo? Los procesos de democratizacin 149
150 La tercera ola
requiere la cooperacin del otro bando. En las negociaciones para
el traspaso, cada partido tiene inters en fortalecer al otio, y as
puede pactar de manera ms efectiva con los extremistas de su
bando. En junio de 1990, por ejemplo, Nelson Mandela coment
los problemas que F. W. de Klerk tena con los blancos de la lnea
dura, y dijo que l haba llamado a "los blancos a apoyar a De
Klerk. Nosotros tambin estamos intentando plantearle los proble
mas de la oposidn blanca a l. Ya han comenzado discusiones
con los sectores de influencia en el ala derecha". Al mismo tiempo,
Mandela dijo que su propio deseo de encontrarse con el jefe
Mengosuthu Buthelezi haba sido vetado por los militantes del
CNA, y que terua que aceptar aquella decisin porque era "un leal
y disciplinado miembro del CNA".^ De Klerk, obviamente, tena
inters en fortalecer a Mandela, y en ayudarlo a negodar con su
oposicin militante de izquierda.
A veces, las negociaciones para el cambio de rgimen fueron
precedidas por "prenecociadenes" sobre las condidones para entrar
en las negociaciones propiamente dichas. En Sudfrica, la condi
cin previa del gobiemo fue que el CNA remondara a la violencia.
Las condidones previas del CNA fueron que el gobierno reuiera
a la oposidnurbana^ y liberar-ai los prisioneros | X)iEtieos.EEt-;
algunos las proncgociadoi.mb iti.ifrtan':a qu''igjflvMu(?s'y!"
grupos npnsitnrs-ftepenan mtervenir .eifTa ftgoaones,. *,
A veces>Jas negodadones froit extensasi^y otisasbeveafeAr
menudo fueron interrumpidas cuandoiuirpartido y otiro las xom-
pan. Sin embargo^cuando continuaban/el: futuro poltico de cada
partido se vea ms comprometido con los resultados. Si las
negociaciones racasaban, los conservadores dentro del gobiemo
y los radicales en la oposicin se preparaban para capitalizar
aquel fracaso y expulsar a los lderes que se haban comprome
tido en ellas. Naca entonces im inters comn y la sensadn de
compartir im destino tambin comn. "En derto modo obser
v Nelson Mandela en agosto de 1990, ahora hay una alianza"
entre el CNA y el Partido Nacional. "Estamos en el mismo barco
aadi el lder del Partido Nacional, E. F. Botha^ y los tibu
rones que nos amenazan a ambos lados no van a distingiiir entre
nosotros cuando nos caigamos por la borda." En consecuencia,
cuando las negociaciones continuaban, los partidos estaban en
mejor disposicin de comprometerse para obtener acuerdos.
Los acuerdos que alcanzaron originaban a menudo ataques
de los que, dentro del gobiemo y de la oposidn, pensaban que
haban concedido demasiado. Por supuesto, los acuerdos espec
ficos reflejaban caractersticas particulares de los respectivos ,
pases; sin embargo, fue de importanda vital en casi todas las
Cmo? Los procesos de democratizacin 151
negociaciones el cambio de garantas. En las transformaciones,
los ltimos fundonarios del rgimen autoritario casi nunca fue
ron castigados; en los reemplazos, casi siempre lo fueron. En los
traspasos, esto fue a menudo un punto a negociar: por ejemplo
, los lderes militares en Uruguay y en Corea pidieron garantas
contra la persecudn y el castigo por las violaciones a los derechos
humanos. En otras situaciones, las negodaciones sobre las ga-
r^tas incluan acuerdos para compartir el poder o para cam
biarlo a travs de elecciones. En Polonia, cada bando garantiz
un compromiso expldto de compartir el perodo legislador. En
Checoslovaquia, las posiciones en el gabinete se distribuyeron
entre los dos bandos. En ambos pases, la coalidn gubemamental
asegitf a los comuistas y a la oposicin que sus intereses seran
protegidos durante la transicin. En Corea, el partido en el go-
"Kemo acept unas elecdones presidenciales directas y abiertas,
y, posiblemente, comprendi tambin que, ya que por lo menos,
competiran dos candidatos importantes de la oposicin, esta hara
muy probable la victoria del candidato de su partido.
De este mdo, los riesgos de la confrontadn y de perder em-
Ipujaro^al gobiemo y a la oposicin a negociar entre ellos y la
garanta de qu ninguno de los dos perdera fue la base del-acuer
do;? Ambos consiguieron la oportunidad de compartir el poder o
de competir por l. Los lderes de la oposicin supieron que no se
les encarcelara; los lderes del gobiemo supieron que no tendran
que exilirsev La reduccin mta de risgos les alent, tanto a los
reformistas como ^ los moderados/ a cooperar n instauracin
de la democrada.
Gua para democratizadores 3:
cmo negociar el cambio de rgimen
Para los reformistas democrticos del gobiemo:
(1) Siguiendo la gua para transformar ios sistemas autoritarios
(ver pp. 141-142), primero hay que aislar y debilitar a la oposidn
conservadora, y consolidar el apoyo que le brinden el gobiemo y la
maquinaria poltica.
(2) Despus, tome la iniciativa y sorprenda tanto a la oposidn
como a los conservadores con las concesiones que usted est dispues
to a hacer, pero nunca haga concesiones bajo la obvia presin de la
oposidn.
(3) Asegure el respaldo al tema central de las negodadones por
parte de los generales dirigentes u otros ofidales de la cpula de los
cuerpos de seguridad.
(4) Haga todo lo posible por realzar la estatura moral, la autori
152 La tercera ola
dad y la moderacin de su prindpal sodo de la oposicin en las
negociaciones.
(5) Establezca canales confdendales y fidedignos para negociar
los problemas centrales con los lderes de la oposidn.
(6) Si las negociadones tienen xito, usted muy probablemente
estar en la oposicin. Su primera preocupadn ser, en consecuen
cia, asegurar las garantas y la salvaguarda de los derechos humanos
de la oposidn y de los grupos que han estado asociados a su gobier
no (por ejemplo, los militares). Todo es negociable.
Para los demoaticos moderados en la oposicin:
(1) Est preparado para movilizar a sus partidarios para las ma
nifestadones cuando se debiliten los conservadores en el gobiemo.
Sin embargo, demasiadas marchas y protestas pueden fortalecerlos,
debilitar a su sodo en las negodadones y despertar las preocupado-
nes de la dase media sobre la ley y el orden.
(2) Sea moderado; aparezca como im hombre respetuoso del es
tado.
(3) Est preparado para negociar y, si fuera necesario, haga con
cesiones sobre todos los pimtos, excepto las garantas de libertad y de
elecdones limpias.
(4) Reconozca las elevadas probabilidades de qu usted gane
aquellas elecdones, y no: realice .acdones que; compliquen:^iamente
sus posibilidades de gobernar el pas.
^,Ttnto pfira d .gobierno como^^^^ los^d^oertizadQres de.. qposicit:^
(1), cpndiciipnes favorable una transicin negocia
da no durarn indefin^^^^ Tome la oportunidad que se leofre
ce; y apresrese a resolver los puntos bsicos.
(2) Reconozca que su futuro poltico y el de sus aliados dependen
del resultado que obtenga en el logro de acuerdos sobre la transidn
a la democrada.
(3) Resista las exigendas de los lderes y grupos aliados siempre
que demoren el proceso de las negodadones o amenacen su centro de
inters en ellas.
(4) Reconozca que el acuerdo que usted alcance ser la nica
alternativa; los radicales y los conservadores podran denunciarlo,
pero a ellos no les ser posible producir una altematva que obtenga
el apoyo externo.
(5) Cuando dude, compromtase.
Captulo 4
COMO? CARACTERISTICAS DE LA DEMOCRATIZACION
^- EL SINDROME DE LA TERCERA OLA DE DEMOCRATIZACION
Los pases realizan la transicin hacia la democracia de dife
rentes maneras. Sin embarg, a pesar de todas sus diferencias, l
tercera od de transformaciones, reemplazos y traspasos cmprt
un serie de importantes caractersticas. De las ms de vntianco
democratizaciones que ocurrieron o estaban a punto de ocurrir
hacia 1990, solamente dos, Panam y Granada, fueron el resultado
de la invasin extranjera, y por lo tanto impuestas. La mayora de
las otras transiciones coincidan en una ausencia. Con la parcial y
polmica excepdn de Nicaragua, ningn rgimen autoritario se
derrumb por una prolongada lucha guerrillera o guerra civil. Lo
que podramos llamar sublevaciones revoludonarias ocurri en
dos casos, Portugal y Rumania, pero la revolucin portuguesa
implic muy poca violencia, y la revolucin rumana fue un levan
tamiento popular apoyado por las fuerzas armadas, y muy breve.
Slo hubo luchas sigiT^cativas entre las fuerzas armadas en Ru
mania, Filipinas, BoHvia y Nicaragua. Salvo en Filipinas, Rumania
y Alemama oriental, las masas humilladas de dudadanos no se
"idpitaron en los palados presidenciales.
Cmo se hideron las democradas? Se hideron por medio de
bs mtodos democrticos; no haba otro camino. Se hicieron
Itoys de negociadones, compromisos y acuerdos. Se hicieron a
Hs de manifestadones, campaas y elecciones, y a travs de la
154 La tercera ola
polucin pacfica de diferencias. Las hicieron los lderes polticos
n los gobiemos y en la oposicin, los que tuvieron el coraje tanto
de subvertir el sistema como de subordinar los intereses inmedia
tos de sus seguidores a las necesidades a largo plazo de la demo-
:racia. Las hicieron los lderes polticos, tanto del gobiemo como
lie la oposicin, que resistieron la provocacin a la violencia de la
^posicin radical y de los conservadores del gobiemo. Las hicie-
/ron los lderes del gobiemo y de la oposicin que tuvieron el buen
/ criterio de reconocer que en poltica nadie tiene el monopolio de
^ la verdad o de la virtud. Compromiso, elecciones y no violencia
fueron la tnica de la tercera ola de democratizaciones. En diver
sos grados fueron la principal caracterstica de la mayor parte de
Mar transformaciones, reemplazos y traspasos de esta ola.
COMPROMISO Y EQUILIBRIO ENTRE PARTICIPACION Y MODERACION
Las negociaciones y los compromisos entre las elites polticas
hanTOfinadO parte del ncleo de los procesos de demorra ti marin
lderes de las tuerzas polticas y de los gmpos sociales clave
pactaron entre ellos>explcita o nplcitannte, y tra.bajaron: SQbir'
aceptables -^aunque no fueran totalmente satisfactorios acuer-
dos para la transicin a la democracia. Por supuesto, la negociat
cin, el coinpromiso yi.el acuerdo mtre los refcumadores. 5^los^
moderados furon los elementos priricpals de los traspasos. EiVt
las ti-ansformaciones el proceso se mantuvo a menudo imp)lcito>
cuando los reformistas del gobiemo iniciaron el proceso poltico y
los gmpos de oposicin modificaron sios exigencias y moderaron
sus tcticas para formar parte de aquel proceso. A veces tambin
se alcanzaron acuerdos explcitos entre los reformistas que diri
gan la transicin y los moderados de la oposicin, a los que ellos
quisieron implicar. Tanto en los reemplazos como en,los despla
zamientos, los gmpos de la oposicin democrtica negociaron
acuerdos entre ellos. Una vez en el poder, si lo haban conseguido
a travs del reemplazo, los moderados de la anterior oposicin
normalmente seguan su poltica mientiras hacan concesiones, y
en esto se incluan los reformistas, los moderados y los radicales.
Si la iniciativa para la democratizacin parta del gobiemo, de la
oposicin o de ambos, en algn momento las piezas clave del
juego alcanzaban los acuerdos sobre aspectos cmciales del proce
so de democratizacin y del nuevo sistema que haba sido creado.
Los acuerdos para alcanzar la democracia toman distintas for
mas. Las transiciones en Brasil, Per, Ecuador y Bolivia se carac
terizaron por "tentativas de acuerdo entre la oposicin y xmrepre
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 155
sentante oficial de la coalicin que intentaba llevar la trarisicin
del rgimen autoritario". Estos acuerdos implicaban normalmente
slo "acuerdos tdtos sobre algxmos procedimientos primordial
mente electorales bsicos de gobiemo para la transicin". En
otros aspectos, los cambios de rgimen tenan derto pareddo con
la segimda ola de transidones en Colombia y Venezuela en 1957
y 1958, en la que se negociaron pactos muy expldtos entre las
partes interesadas.* En Espaa, el gobiemo de JumCarlos y Su
rez domin la transidn, pero el gobiemo y la oposidn se ocu
paron en "las poh'ticas de compromiso" por alcanzar acuerdos
dentro de la asamblea constituyente sobre el marco constitudonal
para la nueva democrada, y en el llamado Pacto de la Mondoa en
octubre de 1977. En este pacto, todos los partidos polticos rele
vantes, induyendo los socialistas y los comunistas, se pusieron de
acuerdo sobre un amplio programa econmico que inclua limita-
dones sobre salarios, devaluacin monetaria, poltica econmica,
aiunento de las inversiones pblicas, restricdones sobre la seguri
dad social, reforma fiscal, actividades sindicales, control de las
industrias nacionalizadas y otros puntos.^En Polonia, Solidaridad
y e! Partido Comunista negociaron los acuerdos de la Mesa de
Negodaciones en marzo y abril de 1989. En Hungra; el gobiem
y lo lderes de la oposicin negociaron el acuerdo "triiglai^-
durante el verano de 1989. Un poco despus, en otoo, el gobiemo
y la oposidn llegaron a acuerdos para la tiransicin en Checoslo
vaquia. En Uruguay, los militares y los polticos alcatizroh un
acuerdo en el Club Naval n agosto de 1984. En casi! tds los
casos, los principales participantes fueron los lderes del gobiemo
y los partidos polticos de la oposicin. En muchos lugares, los
acuerdos impldtos o explcitos tambin se alcanzaron con los l
deres de las fuerzas principales, sodales e institucionales, inclu
yendo, adems de los militares, al mundo empresarial, los sindi
catos y, donde resultara adecuado, la Iglesia.
Donde no se negodaron pactos formales, los acuerdos im-
pKdtos o expldtos fueron ms fciles de alcanzar si no haba
discrepandas amplias sobre las fuentes del poder enti-elos parti-
dpantes, y cuando los grupos lderes pudieron ejercer un control
efectivo sobre sus seguidores. Los acuerdos tambin fueron ms
fciles cuando las negodadones se llevaron a cabo en secreto entre
im nmero relativamente pequeo de lderes. En Espaa, durante
la asamblea institudonal, os arreglos se hicieron, como dicen los
espaoles, "detrs de la cortina". En Polora, las negodadones de
la Mesa Redonda fueron relativamente pblicas, pero los pvmtos
ms importantes se discutieron en secreto, en "conversaciones
paralelas [...]. llevadas a cabo fuera del alcance de los medios de
156 La tercera ola
comunicacin", en una villa en Magdalenka, en las afueras de
Varsovia. "Participaron ms personas en las conversaciones secretas
que en las abiertas. Los lderes de las negociaciones, el general
Czeslaw^Kiszczak y Lech Walesa, aparecieron ocasionalmente en
las conversaciones abiertas "slo para irse pronto a Magdalenka,
donde las discusiones continuaban en privado". En cvianto a las
conversaciones privadas, solamente "vagos y altamente diplom
ticos eran los comunicados que se emitan, como si fueran de los
embajadores de dos pases que hubieran estado en guerra re
cientemente". En estos encuentros se alcanzaron los acuerdos
bsicos entre el Partido Comunista y Solidaridad.
Los compromisos alcanzados en las negociaciones a veces crea
ron problemas a los lderes polticos, cuando, como en Espaa,
"habran sido inaceptables para sus seguidores". En Espaa,
enfatiz Surez, era necesario romper con el modelo del pasado
de que "unos pocos espaoles se impusieran al resto", y en su
lugar se necesitaba desarrollar xm amplio consenso. Sin embargo,
el acuerdo entre los polticos, como seal un lder del gobierno,
Ueva a "un proceso de disgusto por parte de la sociedad espaola
en relaan con los partidos polticos, porque dichos partidos po
lticos espaoles en aqul* inmento ri' estaban desempeando
adecudeimnte su fci de repfesertadi d los intereses po-'
pulares".Un diario del Partido Comunista coment el "desencan
to entre nuestras fs y fuea de ells",- qu afliga at partido:
"porque tods los partidos estn diciend l iriismo", y "'o hay
una identidad cintmista clara dentr'iel PCE'^. En Bolivia, en
1980, los soldados "criticaron ampliamente" el pacto que sus lde
res haban firmado con los lderes mitares y ^ltcos, relativo a
las elecciones en el perodo de transicin, y en Nicaragua, en 1990,
los miembros de los sindicatos antisandinistas, de manera similar,
se sintieron traicionados por el acuerdo de la presidenta electa
Violeta Chamorro a la designacin de Humberto Ortega como jefe
de las fuerzas armadas.* En Polonia, tanto partidarios de Solidari
dad como del Partido Comunista estaban indignados ante los com
promisos hechos por los lderes de aquellas dos organizaciones. El
general Jaruzelski fue atacado por los conservadores del Partido
Comunista "por haber concedido demasiado poder a la oposi
cin", y por abandonar "los dogmas fundamentales del comunis
mo". Lech Walesa, por otra parte, fue atacado por los sindicatos
unidos para que empezara las negociaciones con el gobierno, y
dentmciado por los radicales que haban "visto aimientar su re
chazo por sus concesiones a los compromisos con las autoridades
comimistas". Los adeptos a Solidaridad se opusieron en especial
al apoyo del sindicato de la designacin de Jaruzelski como pre
sidente de Polonia. Un periodista de Solidaridad coment que,
como un resultado de las negociaciones de 1989 sobre la forma
cin de un gobierno, "ambos bandos tendrn miedo de sus respec
tivos electorados,,., y la l^ca de los acontecimientos empujar al
Partido Comunista y a Solidaridad a arregios de trastienda/ ocul
tos del piblico". En Himgra, en 1989, el Partido Comunista y la
oposicin haban alcanzado los acuerdos de la Mesa RecJonda,
pro en setiembre de 1989 tuvieron que cambiar sus eleientos
ms importantes porque los grupos de oposicin disentan y fue
ron derrotados en un referndum dos meses ms tarde.
El colapso del rgimen autoritario fue casi siempre r eci b i d o
con alborozo; la creacin de regmenes democrticos conciujo a
menudo a la desilusin. Pocos lderes polticos que haban acorda
do los compromisos de crear aquellos regmenes escaparofi ^la
acusacin de haber "vendido" los intereses de sus integrantes. La
extensin de este desagrado fue, en cierto sentido, la medida de su
resultado.
"Cmo puede hacerse democrtico un estado se pregunta
ba el profesor polaco Wojtek Lamentowicz por medio de dos
constelaciones de fuerzas artificialmente unidas?" Esto, sin eribarr
go, podra ser^el camine ms efectivo. EnJ a tercera ola, a
las democracias se lograron gracias a lHproKrjua
,gt?MMuiSigamic^^,^aqufilx?bjetivo.f
Un compromiso primordial en la mayora de los casPS
demoqrat#adn fue lo que podra llaiireT5~'''TOacr:
crticg^ ttaftacaS entre partiripar y mnrjpraciTDglii-
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 157
BS6n7y~gts~Bg^s y enipos polticos ganaban la opo7tur5dad
dejSQg>^tir por el poder e influir en ei entpndinriipnhn
expl^tp^egurserl^^ en sus tcticas v poltica^ En
este sentido, la tercera ola duplic las experiencias de la pri^i^
ola en Europa, cuando el sufragio se extendi a la clase trabajado
ra y los partidos socialistas abandonaron su compromiso cOn la
revolucin violenta y atemperaron sus polticas; A fines del siglo
XIX, en Italia, Giovanni Giolitti persigui una poltica explcita de
conseguir la "desradicalizadn mediante la incorporacin". A fi
nes del siglo XX, Espaa, Portugal y Grecia plantearon la mode-
radn como "predo del poder", y los partidos socialistas de aq*
Uos pases "ganaron sus victorias y alcalizaron la toleranda d^ sus
propios adversarios intransigentes a fuerza de apoyar
desradicalizadn".*
Los regmenes autoritarios, por definicin, restringen dr^ti*^'
mnte la partidpadn poKtica. A menudo, los grupos gobem^^*
158 La tercera ola
en los sistemas autoritarios ven a determinados lderes de la opo-
<;i<mTrv~c5ertos~grupos
TV^rrincBi SEioj equiere la aceptacin de aquelIo.gsm?osj:oBflO-
logi^Hmnc^ la pnlthra nacional. D\ irante dcadas,
los militares del Per y Argentiiia usaron la fuerza para combatir
a los apristas y a los peronistas, e impedir que llegaran al poder.
En los procesos de democratizacin en aquellos p a^, en los aos
ochenta, los militares no slo aceptaron la participacin en la
poltica de sus viejos oponentes sino tambin que al final obtuvie
ran el poder. Varios meses despus de haber asumido la transicin
griega, Karamanlis legaliz el Partido Comuista griego. Enfren
tado a una situacin mucho ms difcil, y a la seria ^enaza de un
golpe de estado derechista, Surez tambin legaliz al Partido
Comunista espaol en abril de 1977; Juan Carlos desempe im
papel clave en la "aceptacin a regaadientes" de ste por parte
de las fuerzas armadas. En Uruguay, el acuerdo del Club Naval
legaliz al izquierdista Frente Amplio. En la traiisicin brasilea,
el grupo de los Uderes polticos anteriores a 1964 fue prohibido en
1979 V en 1985 la legislatura l eg a l i z el previamente proscrito
lizar'l PaMdd'Comunista;'? En 1987, OT Txirqiia>primero, el
lamento y luego 1electorado revocaron Jos decretos.nlitares. quf ,
prohiban vtuii -entttr de poltGOS':supartdi^cin^m fe
pblica; En Sdfria/iv 1990, et Congreso ^cional A fri c^ u^g
reconocido,liberarrt a s dirigentes polticos y se penrati rer,
gresar al pas a los exiliados. , .
Otro asportn dp h nBtwciacin fue la moderacin en las tpfa
cas V poHSs por parte de los lderes-y-grupos-implicados.-Eoto,
a menudo, <ixiji-su acuerdo para abandonar la violenoa-y^i^-
guierTgffif^mi^rnn larevnliirii'Vu; aouptai Id base dl ^iStlft-
te, las lyigHhirmnp; pnlfrirag v oconmii-s-(por Plpmplo, la propie?.
^fad-privadaT r i ^ iriri dr mrrrnfin 1n nji^rritr^Inr,.
paSg&a^U ^eai a Callcii)-, y ti-aba)ar a travs de elecriones
y pfecedimients paiiamattarios para-akfgvtar el poda y jdeg^'
rrpiiaii-win puliltTin'. En la transicin espaola, el ejrcito acept
a los socialistas y comunistas como participante de la vida pol
tica, y los comimistas abandonaron su conviccin republicar\ a y
aceptaron la monarqua, as como tratos especiales con la Iglesia
Catlica. Al persuadir a sus seguidores socialistas en 1979 de que
abandonaran su compromiso con el marxismo, Felipe Gonzlez
asegur el camino de su victoria en las elecdones tres aos ms
tarde. En Portugal, Mario Soares tambin condujo a los socialistas
hacia posiciones centristas. Al volver al poder en 1983, como diri
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 159
gente de una coalicin que inclua a los partidos coriservadoreS/
acept la necesidad de "abandonar el marxismo, el colectivismo y
en menor medida los conceptos socializadores a los que la
gran mayora de su partido se adhera", e impuso un programa de
austeridad bastante severo. En Grecia, Papandreu se distanci de
"las posiciones ms extremas y polmicas" que haba abrazado en
el pasado, y actu con sobriedad en la funcin pblica.'^En Per,
el APRA se desplaz hacia el centro; en Argentina, el peronismo
lo hizo hacia la derecha; en Polonia, Solidaridad lo hizo primero
hada el centro, y luego hada la derecha. En Brasil, el partido de
oposidn, el MDB, "cooper con el juego poltico del gobierno [...]
la oposicin era extraordinariamente moderada. Aun con sucesi"
vos cassacoes el MDB exigi con xito moderacin a sus miembro^
ms radicalizados". En 1988, en la campaa para el referndum
sobre Pinochet, en Chile>la coalicin opositora persegua de ma'
era similar xm rumbo consdente y explcitamente moderado.
De esta manera, las transiciones se vieron
desradicalizadn deTiuevos partidps^^exlzi^ierdistas. Tam^
bin habria sido de ayuda que los qu'primero llegaron atpodef
en el nuevo rgimen no estuvieran polticamente muy lejos de los
anteriores gobmantes autoritarios. Karamanlis fue im eonserya-r
dor moderado que tranquiliz a los militares anticomunistas grie<
gos, y Spares.fue xansocialista moderado, aceptable al rnenos para
algunos element!M del ejrdto portugus. Juan Carlos; y Siirez'
tenan indsctibles credenciales conservadoras y franquistas.
7\ylvvrin>im demcrata cristiano, era lo bastante conservadr como
para satisfacer al ejrdto chileno. Desde cualquier punto de vista,
el hecho de que los que primero obtuvieran el poder fueran diri
gentes conservadores y centristas facilit la transicin a la de-
mocrada de los regmenes autoritarios no comunistas.'^De modo
similar, el que luego accedieran al poder dirigentes sodalistas a
menudo fadt la introduccin de reformas econmicas y pro
gramas de austeridad.
alcanzar rnmprnTniaoH WtoHnr. pnr Inr. nrtih<Hpr. ant-p ot
variar on una crvHoHaH n Hist ricamente,
los espaoles, polacos y coreanos, por ejemplo, se destacaron ms
poreT valor que adjudicaban a los prmdplS y al honor que a la
negodadn. Al menos se puede plantear la hiptesis de que las
trgicas-eensecuendas de ese nfasis, junto con el desarrollo so-
doeconmico, produjeron cunbios en los valoresnadonales en los
160 La tercera ola
aos setenta y ochenta. En los tres pases, los dirigentes polticos
valoraron positivamente la necesidad de las negociaciones para
llevar a sus pases hada la democrada. Cuamdo, por ejemplo, los
partidos del gobierno y de la oposicin en Corea lograron un
acuerdo sobre una nueva Constitudn, se dijo que "el comit de
negociadones de los dos partidos hizo hoy algo que para los co
reanos resulta extrao en poltica: negociaron".*La democratiza
cin se produce en ima sociedad cuando aquella rareza se convier
te en una realidad, y la democrada se estabiliza cuando aquella
realidad se convierte en un lugar comn.
Histricamente, los primeros esfuerzos para establecer la de
mocracia en los pases fallan con frecuenda; muchas veces, los
segundos esfuerzos se materializan. Una razn plausible de este
modelo es que se necesita un aprendizaje, y ste parece ser el caso
en varios ejemplos. Venezuela es \ mejemplo evidente de la segun
da ola. El primer esfuerzo significativo para establecer la democra
cia en Venezuela ocurri durante el llamado trienio de 1945-48. En
1945, un golpe militar derroc al dictador, e introdujo la poltica
democrtica que durante los siguientes tres aos estuvo dominada
por la reformista A^cdn Democrtica (AD). El gobierno de Accin
Democrtica sigui ima poltica radicaj/.que al(^ ^. wchog gru?v
pos y llev, a ima polarizadn. extrema-. demoerada;en el ^trie
nio se caracteriz por la falta de sentido ds.la cpnfian^^y muuias
garantas entre los grupos ms iK^r^teS';Sotaieijfe^
C o n f i ad o s en s u s u p ^o r i d a d n u mr i ca> l o ^Q g er i i eSd e t l a A D .:
d esest i m ar o n l a n ecesi d ad d e n eg o d a r con-i l as mi r tO r as f u er tes,
que no importaba cun pequefias fueran."
Este primer intento de democrada finaliz en un golpe militar
en 1948. Diez aos ms tarde, cuando la dictadura militar del
general Marcos Prez Jimnez se disolvi, los dirigentes de la AD
y otros grupos democrticos actuaron expldtamente "para redu
cir la tensin y la violencia entre partidos, para poner las bases de
los procedimientos y beneficios, y desterrar, tanto como fuera
posible, las caractersticas de supervivencia y legitimidad de la
escena poltica". Los dirigentes de la triimM democratizadn de
1958 fueron en gran parte aquellos que haban dirigido el fracasa
do intento de 1945. Se haban benefidado de la experienda; sus
acdones de 1958 reflejaban su "reconocimiento de la ecdn apren
dida de la cada de la democrada en el trienio de 1945-1948".'*
En la tercera ola de transidones hubo similares experiendas de
aprendizaje, a partir de la necesidad de acuerdos y actitudes
moderadas. En Espaa, por qemplo, Juan Carlos tuvo una en
trevista con un dirigente poltico, que estaba preocupado por "el
porqu de que la monarqua fracasara en 1932. Quera evitar que
cometiera los mismos errores de su abuelo". Los dirigentes
del Partido Comunista tambin estaban convencidos de que
podan evitarse los errores de 1930. "La memoria del pasado nos
obliga dijo uno de ellos a tener en cuenta estas circunstancias,
lo que significa seguir una poltica de moderacin... No podemos
permitirnos el lujo de expresar opiniones que pueden ser
naalentendidas, que pueden ser, o al menos parecer, extremistas".'^
La transidn pacfica en Argentina de 1983, de manera similar,
"sugiere que puede haberse produddo tm aprendizaje en Argentina
en comparacin con la transicin de 1971-1973, cuando muchos de
los grupos del espectro poltico recurrieron a la violencia".'En
Per, el ejrdto y el APRA atravesaron un proceso similar. En
Polonia, en 1981, Solidaridad se movi en una direccin radicali
zada, intentando provocar directamente la cada del rgimen
marxista-leninista; el gobierno reaccion con la ley marcial,
proscribiendo a Solidaridad y encarcelando a sus dirigentes. Siete
das ms tarde, ambos bandos haban aprendido esta leccin: la
radicalizacin conduce a la represin, y la represin no fundona.
Trabajaron sobre polticas de moderacin y negociacin, y lleva
ron a Polorta a la democracia en 1988 y 1989.
Los democratizadores posteriores no slo recibieron un impul
so ms poderSo para cambiu' el rgimen de aquellos que lo ha
ban hecho antes, tambin aprendieron la leccin de la experiencia
previa de otrost Los latinoamericanos y europeos orientleis? se
tomaron en serio la lcdn sobre moderadndel inodelo spaoL
En los traspasos, tanto los grupos domiantes en el gobierno como
los de la oposidn se comprometieron con la intencin de nego
ciar y ser moderados. En la tercera ola los traspasos tendieron a
suceder con mayor frecuencia en los ltimos aos, ms que en los
primeros; lo que sugiere que los grupos implicados pueden haber
aprendido a apreciar la negociacin de las anteriores experiencias
ajenas. En Corea, la oposicin aprendi de los filipinos las leccio
nes de un poder popular pacfico y el gobierno aprendi las ven-
fajas de la negociacin en vista del destino de Marcos. El traspaso
en Checoslovaquia fue, en cierta medida, como dice Timothy
Garton Ash:
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 161
el benefidario, y lo que ocurri all fue la culminacin de un proceso
de aprendizaje de diez aos de duracin en Europa central, con Po-
lora como punta de lanza, pero a costa del predo ms caro. Una
huelga estudiantil con ocupadn? Por supuesto, como en Polonia!
No violenda? El primer mandamiento de la oposicin de Europa
central. Los partidos ttere reviviendo? Como en Alemara oriental.
Una mesa de negodaciones para la trar^sicin? Como en Poloia y
Hvmera Y as. Polticamente, Checoslovaquia tuvo lo que los histo
riadores de la economa llaman "las ventajas de la inorancia y el
atraso". Pudo aprender de los ejemplos de los otros, y de sus propios
errores.
162 La tercera ola
ELECaONES: LO SORPRENDENTE Y SU OPUESTO
Las democracias operan mediante elecciones. En la tercera ola
tambin fueron una forma de debilitar y terminar con los r e^^
nes autoritarios. Fueron un vehculo de democratiMoon, t^to
como el objetivo mismo de la democratizacin. La democratiza
cin fue perseguida por gobernantes autoritarios que, por alguna
razn, se atirevieron a convocar a elecciones, y por grupos de opo-
iHrSn aue oresionaron para que hubiera elecaones y partiaparon
PP w IfiTflrtirtiirta tercera'ola es que la^elccdUlLtiS iiwalJ
^on lajdfrdeT da^aci a, tamKarrson la muerte de4a-(facta-
"^Z^ndo su legitimidad entr en declive, los gobiernos autori-
krios a menudo afrontaron u n a presin crecente
vores incentivos paira inteiilar enovar su legituiudad a travs de,,
felecdones. Los gobernantes a u s p i d a r n elecdoht !creyendo que
prolongaran su rgimen, ,o su gobierno, o lo que los uma. ^^s
/gobernantes casi a(^r:e se ^voc?^ ;P<m,muy p ^a^
dones, los parti(tos:.Q, QS; c ^ a l^^egme^s,
autoritarios perdieron, o cnsi ^eron pobres resultados en las
elecciones. Los resultados de estas elecciones a menudo sorpr^-
dieron tmto a los dirigentes de la oposicin como a los del gobier
no. En los primeros quince aos de la tercera ola ^te modelojie
"elecdn sorprendente" era muy corriente. Sucedi en los tires
tipos de procesos de transidn. Consideremos lo siguiente:
(1) En Bras, como parte de su poltica de liberalizacin, el general
Geisel permiti elecdones abiertas para el Congreso que x Uevaman a
cabo en^viembre de 1974. El partido del gobierno, la A ^ Naa^
nal Renovadora (ANR), esperaba una victona fdl sobre el partido de
la oposidn MDB, y por octubre "algunos observador polticos apos-
tabTconlra ellos". Los resultados de las el ecd on e^n
dentes aun para los ms optimistas estrate^del MDB . H
duplic su representadn en la Cmara Bajadel Congre, casi la tnplico
en el Senado y aument sus legisladores de imo a seis.
(2) En enero de 1977, en India, Indira Gandhi, que haba tado
ejerciendo poderes de emergencia, convoc abruptemen^ a eleca^
nes parlamentarias para marzo. Gandhi era la mjdma fipira en la
poltica india, pero la coalidn Janata de la oposKin gano con una
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 163
victoria aplastante. Por primera vez en la historia, el partido del
Congreso perdi d control del gobierno nadonal, ganando solamente
el 34 % del voto popular, y tambin fue la primera vez-que obtuvo
menos dd 40 %.
(3) Durante la transidn peruana, en mayo de 1980, el gobierno
militar apoy al APRA y aprob ima ley electoral destinada a mejorar
su representadn. Sin embargo, la eleccin produjo resultados sor
prendentes. "El APRA sufri vin colapso electoral y obtuvo el 27 % de
los votos." Acdn Popular, el partido de la oposicin, casi proscrito
por el ejrdto, consigui "ima asombrosa victoria", y obtuvo el 45,5 %
de los votos, la presidenda, una mayora en la Asamblea y la plura
lidad en el Senado.*'
(4) En noviembre de 1980, el gobierno militar uruguayo convoc
un referndum sobre un proyecto de nueva Constitucin, que hubiera
dado al ejrcito un veto institucionalizado y permanente sobre la
poltica guberruimental. "Para asombro del qrcito", el dectorado lo
rechaz por un porcentaje del 57 ante el 43 %. El resultado "sorpren
di tanto al dectorado como a la oposicin". Dos aos ms tarde, el
gobierno militar autoriz la elecdn de delegados en las convencio
nes de los partidos ms importantes. Los oponentes del ejrdto arrasa
ron, con un candij^to cercano al qrdto, el ex presidente jorge Pach^o
Aieco, obteni^do ^lamente el 27,8 % de los votos en su partido.
(5) El gobierno militac de transidn en Argentina auspici eec-
dones nadonales en octutre de 1983. El Partido Radical, dirigido por
Ral Alfonsn, viejo opositor dlos militares, obtuvo una "sorprenden
te" victona sin precedentes con un 52 % del voto popular. El cnd-
dato del otro partido mayoritario, el peronista, tuvo "el apoyo abirto
o tdto de varios sectot militares", y obtuvo el 40 % de los votos.
Por primera vez en la historia, los peronistas perdieron en elecciones
libres.
(6) En noviembre de 1983, el gobierno militar de Turqua convoc
a elecdones para instaurar un gobierno dvil, y los dirigentes del go
bierno, organizada y expldtamente, respaldaron al Partido Democr
tico Nadonalista, presidido por un general retirado. "Para sorpresa
de los goberrwntes militares turcos sin embargo, gan el hombre
equivocado." Los demcratas nadonalistas obtuvieron un msero
tercer lugar, con un 23 % de los votos, mientras el Partido Motherland
de la oposicin lleg al poder con el 45 % de los votos.
(7) En febrero de 1985, en las elecdones para Asamblea Nacional
en Corea, d redentemente formado partido de la oposidn, el Nuevo
Partido Democrtico de Corea, particip "inesperadamente bien",
ganando 102 de los 276 escaos de la Legislatura. Esto ocurri a pesar
de una campaa que "fue estrechamente controlada ppr el gobierno,
y los partidos de la oposidn denunciaban que sera imposible garan
tizar decdones limpias".
(8) En 1985, d gobernante militar de Paquistn, general Zia-ul-
Huq, organiz decdones parlamentarias, pero prohibi inidalmente
a los partidos polticos nombrar candidatos. Los partidos boicotearon
formalmente las elecdones. A pesar de estas dicunstaiudas, "un gran
nmero de candidatos que tuvieron altos puestos en el rgimen de
ley marcial, o que fueron identificados como partidarios de Zia, fue
ron derrotados".
(9) En Chile, en octubre de 1988, el general Pinochet se someti al
voto afirmativo o negativo para continuar su mandato. Un ao antes
del referndiun, la opinin mayoritaria era que "garara por gran
mayora".^^Reanimado por la reactivacin ecoruSmica, el mismo gene
ral confiaba en su victoria. Sin embargo, mientras la campaa progre
saba, la oposicin moviliz a la opinin pblica en su contra. El elec
torado frustr el intento del general Pinochet de gobernar ocho aos
ms, con im porcentaje de votos del 55 por ciento contra el 43 por
ciento.
(10) En marzo de 1989, por primera vez durante setenta aos, los
votantes soviticos tuvieron la oportunidad de votar libremente a los
miembros de la Legislatura. El resultado fue en gran medida sorpren
dente, "un castigo mortificante al poder supremo", que incluy la
derrota del jefe del partido en Leningrado y los miembros del Polit-
bur, los jefes del partido en Mosc, Kiev, Lvov y Minsk, varios di
rigentes locales del partido, por lo menos dos comandantes nlitares,
as com tras fgras dirigieiites del-sistema-coihunista;^- ^ ;v
(11) En junio de 1989, en las elecciones polacas, Solidaridad, obtur
vd-una victoria aplastante y totalmente inesperada, ganando 99^de los-
100 escaos en el Senado y IM de Itw l^l por los que comf^fe^gi^la,.
(^inafa Baj.-Tremta y tre^i^los treintay
nivel del gobierno, que ccittciirrieroiv sin pposmn/ .no e| a^
tecier el necesaria 50 % de los votos requeridos para ser dgdp?^^^
resultados se describieron como "sorprendentes" y, segn los himo-
res, tanto los partidarios dd gobierno como Solidaridad los saludaron
coii cierto disgusto, porque no estaban preparados para esta eventua
lidad.
(12) La victoria en febrero de 1990 en Nicaragua de la Unin
Nacional de la Oposicin (UNO), dirigida por Violeta Qvamorro,
constituy una de las ms increbles y asombrosas elecciones en cual
quier lugar hasta la fecha. Fueron descritas, con variantes, como "asom
brosa derrota electoral", "asombrosa cada" y una "asombrosa expre
sin de la voluntad populir en Nic<uragua", que "asombr a muchos
analistas polticos" y produjo "gran soipresa en los sandinistas".* A
pesar de los clculos de que los sandinistas sacaran partido de su
control del gobierno y de los recursos nacionales para ganar fc^en-
te. Chamorro gan en ocho de las nueve regiones administrativas y
obtuvo el 55,2 % de los votos ante el 40,8 % de Daniel Ortega.
(13) En mayo de 1990, en Myanmar (anteriormente Birmania), el
Estado Mayor del ejrcito y el Consejo para la Restauracin del Orden
auspiciaron las primeras elecciones multipartidistas en treinta aos.
El resultado fue "pasmoso" y "una sorpresa". La Liga Nacional para
la Democracia (NLD), de la oposicin, gan con una "victoria
164 La tercera ola Cmo? Caractersticas de la democratizacin 165
arrasadora", y eUgi 392 de los 485 disputados escaos en la Asam
blea Nacional; el Partido de Urdad Nacional, respaldado por los
militares, gan 10 asientos. Durante la campaa, el lder del NLD y
cuatrocientos de sus activistas estuvieron presos, y su partido fue
sometido a toda clase de restricciones y malos tratos.^*
(14) En jimio de 1990, en las primeras elecdones multipartidistas
en Argelia despus de 28 aos de independenda, el Frente Islmico
de Salvadn, de la oposidn, "obtuvo un resultado sorprendente",
que fue recibido por los fundonarios en Africa del Norte y en Europa
con "asombrado silehdo".*El Frente Islmico gan el control de treinta
y dos provindas y 853 concejos municipales. El partido nico en el
poder, el Frente Nadonal de Liberacin, gan en catorce provincias y
487 concejos munidpales.
En todos los ceisos, los gobiernos autoritarios auspiciaron las
elecdones y perdieron o les fue mucho peor de lo que ellos mis
mos y otros haban imaginado. Hubo alguna excepdn a este
modelo, donde los gobiernos autoritarios auspidaran elecciones
limpias y ellos o sus aliados ganaran limpiamente? Un caso ambi
guo fue el del referndum de septiembre de 1980 en Chile, en el
que el 68 % de los votantes aprob una Constitudri propuesta
por el general PinOcht. Siri embargo, la oposicin estaba sver-
meht restririgida y no hbo control electoral ni tampoco otras
formas claras de supervisar la limpieza del proceso. En Corea, en
1987, l candidato respaldado por el gobierno militar; Roh Tae
Woo, fue elegido presidente por una mayora del 36 % sobr iOS
otros tres caitdidatos. Los dos candidatos de la oposidn, qu
haban hecho una larga campaa contra el gobierno militar, ob
tuvieron un total del 54 % de los votos. Si hubieran unido sus
fuerzas, probablemente habran ganado las elecdones.
, Las excepciones ms significativas del fenmeno de la elecdn
sorprendente sucedieron en las elecciones de Rumania, Bulgaria y
Mongolia en mayo, junio y julio de 1990. En Rvunania, el Frente
Nacional de Salvadn tom el gobierno tras la cada de Ceaucescu,
y dnco meses ms tarde obtuvo una importante victoria en las
elecdones de mayo de 1990. En Bulgaria, el Partido Comunista,
que haba gobernado el pas durante dcadas, se autodenomin
Partido Socialista, y gan el control de la Gran Asamblea Nacio
nal. En Mongolia, el secretario general y otros dirigentes de la
cpula del Partido Comxmista fueron reemplazados, formaron
partidos de oposidn y llamaron a elecdones competitivas en las
que los comunistas ganaron el 60-70 % de los escaos del Parla
mento. En todos los casos las figuras dirigentes del bando vence
dor haban sido funcionarios durante los regmenes comimistas.
Cmo pueden explicarse estas aparentes desviaciones del
/ndelo de elecciones sorprendentes? Tres factores podran haber
desempeado un papel importante. Primero, los nuevos lderes m
\ distanciaron a s mismos de los anteriores lderes autoritarws. Sm
)uear a dudas, ni Ceausescu ni Todor Zhivkov podran haber ga-
j lado unas elecciones libres en sus pases. Ion Iliescu, el dcr del
/Frente de Salvacin Nacional, haba sido un funcionario del regi-
\ men de Ceausescu, pero fue expulsado del Comit Central del
^rti d o Comunista. En Bulgaria, Petar Mladenov y sus a^dos
haban derrocado a Zhivkov, el antiguo dictador; haban sido ios
reformistas que lucharon contra los conservadores en el proceso
de transformacin de ese pas. En Mongolia se produjo un cambio
menos drstico en la direccin. .. , ,
^ Segundo, la coercin y el fraude en la realizaaon de las c^-
/"^paas y las elecciones podran haber desempeado un papel im-
\ portante. En Rumania y Bulgaria, los observadores intemaaonales
\ estaban divididos respecto de hasta dnde haba llegado la mten-
\ cin de los grupos del gobierno de influir mediante maniobras
fraudulentas en las elecciones. Tales esfuerzos fueron, aparente-
/ mente, ms intensos en Rumania que en Bulgaria. En ambos casos,
los observador^ ixfri^r idenM ciertos el en ^s de
coercin^, prcticas^ ucis;')r:l p n ^
no afectaron decisivaihht el rsultd de las elecaones. __
l teieeee y mas irpoi^i^te
socissadesjCpmo hemos meia >>
uAana fueronTptnC^lCf ?as
la demgcrafesacift-ett^S paSfe deOa-tercra ola. En 1980, sola
mente el 17 % de la poblacin de Rumania viva en las ciudades,
sobre 500.000 habitantes, comparado, por ejemplo, con el 37 % en
Himgra. Tanto Bulgaria como Rumania eran todava, a grandes
rasgos, sociedades pacficas, y ambas estaban en un nivel ms bajo
de desarrollo econmico que otros pases del este y del sur de
Europa en la tercera ola, a la altura de al ^os pases del este de
Asia y latinoamericanos en las mismas circunstancias. Morigolia
era todava una sociedad pastoril, con tres cuartas partes de su
poblacin que viva fuera de la capital y con una red viana i^ig-
nificante. En los tres pases, los partidos de la oposicin eran fuer
tes en las ciudades; los partidos que sucedieron a los regmenes
comunistas ganaron en el campo, lo que les proporcion suncien-
tes votos para reconquistar el poder.-Si u n paa-^^iuJav-a uii rc3ul
tadg-sorprondcnto en una elecciR auapiciada-por-tm
auton!ariorwHtaLyez_Hiia4 >ruaba- df que haba alcanzado im.
nivLde-desanBUosocioeceno6-aeee8aftua-sosenerain.i^
gimen dtnvortiee-. ^ ,
La frecuencia del fenmeno de eleccin sorprendente en las
166 La tercera ola
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 167
transiciones del autoritarismo a la democracia plantea tres pre
guntas importantes:
Primero, por qu los gobernantes autoritarios, o los grupos
estrechamente vinculados'a ellos, perdieron las elecciones de
manera tan impactante? La respuesta ms obvia, y probablemente
ms vlida, es que perdieron las elecciones por las mismas razo
nes que los lderes y partidos que haban estado en el poder du
rante considerables perodos de tiempo perdieron las elecciones
en los estados dmnrrHrns TnHns loe pinrHnn ni fiiijt-tnn-
inicialesrEtpugblf) bu.ti. uiu rjUt^trThva En
la mayora de las elecciones sorprendentes los votantes emitieron
sus votos contra los gobernantes autoritarios en el poder. Proba
blemente votaron contra el sistema autoritario existente. Podran o
girtr) pnfiarlnf rnmf-w><T>r a favnr rio <^oTnftrmrn Pilt-
embargorvutarcgliLia lus dirigentes era votar tambin eontid el ~
sistema. tdnierrota^de lob gobeiudiileaen un gran ntmaro de4as-
in^nntrinli'iinrmTirlm nm irtrntny nrnmimnrori df
los~0chenta--flo dcctruy 4a dcmocraciQ; ellos la-ronovaronr-Peii.
centraste, la derrota electoral de los. p^nbimantpsau^^i^itarns sig-^
-ific gener^menieL-ekfnal afactivn dpi rgim<;n -^nfnrit-arift-.
El carcter de protesta de los votos en las elecciones sorprem
dentes es el refino de la sutil naturaleza de la imin de la oposi
cin. Individuos y grupos que representan ideologas polticas muy
distintas, y con, muchos agravios contra el rgimen, s unieron
para votar contra ste. '
A menudo. a-opoairin prnlinn roalirn forniiada-por gran
ntuneiu de DTllJus, curi'L>ucat>cook-en comn salvo su oposicin
a-ls-gobtiiumtei>en el poder. Tanto en Nicaragua como CTrOFulS,
por ejemplo, las coaliciones de la oposicin estaban compuestas
por catorce partidos, que iban desde la extrema derecha hasta la
extrema izquierda. En Bulgaria, donde gan el partido del gobier
no, la coalicin opositora abarcaba diecisiete partidos y movimien
tos. En muchas elecciones, el partido lder de la oposicin era im
partido nuevo y recin formado que, independientemente de su
ideologa, poda nnrvr mm^ un nuevo y nn rlpsirrofUtnrln Trohfm-
Ig para los distin^ resentimientos y fn y^tfin-
t^sJeniafl^iacia 1rgimen. Parece muy improbable, por ejemplo,
que una mayora de argelinos, en 1990, estuvieran estrechamente
identificados con el fundamentalismo islmico. Sin embargo, vo
tar por el Frente Islmico de Salvacin era la va ms efectiva de
expresin de su oposicin al partido que haba gobernado Argelia
durante tres dcadas. Por aadidura, estaba el fenmeno de las
viudas y los hijos. Se organizaron grupos heterogneos de oposi
cin alrededor de las mujeres supervivientes, familiares de los
168 La tercera ola
hroes mrtires: Corazn Aquino, Benazir Bhutto, Violeta
Chamorro, Aung San Suu Kyi. Aquellos h'deres encamaron la
contradiccin del bien contra el mal propia del rgimen autorita
rio, y proporcionaron un smbolo magntico y ima personalidad
alrededor de la cual toda clase de grupos disidentes pudo alinear
se. Adems, el pueblo rara vez perdi la oportunidad de emitir
votos de protesta contra los representantes de los gobiernos auto
ritarios instalados en el poder.
Segimdo, en vista de este modelo de derrotas sorprendentes,
por qu Ins gobiernos autoritarios auspiciaron una^elecciones en
las^ii perderan con tanta facilidad? ParecerThaBer sido forz^^s
tevivir~gg-dSgadete'legitimigid nad^S la prevalecT^d^^s
rinar^emocrticareermundo^^n sus pases,^y el desele
hwtargr respeto V la legitimidad interhaci1es~TsimboBzadaresta
i^iltirt<;r pttr unajgg^^n deT^residente en la CasannacirT r
adtdT3r37rimayora de los casos, los riesgos de afrontar unas
elecciones no parecan ser muy grandes. Normalmente, los reg
menes autoritarios proporcionan mecanismos de realimentacijc^
y los dictcidores tienden a creer que. tienen suficiente entendiperit ;
to o3n Sil pueblo como paracgnr apoyo. PQriSupustoiosv,
lderes autoritarios tambin conteolaban el gobierno,, las orgnizar-
ciones polticas, legalizadas por ellos, y los recursos financieros,
bsicos. Por ello era razonable que pensaran que iban a barrer Ip
que habitualment se .vea como una opc^icin dbU, de base es
trecha, desorganizada y fragmerttaria.-Los gobernantes autorita
rios extrajeron la siguiente conclusin: "Ccio podra perder?".
En gran medida, la tercera ola de democratizaciones se movi
gfadas~a~tar-falsa cortfianza de los ctictade)aav
Sin duda, la confianza de los gobernantes autoritarios de que
podran ganar las elecciones que haban auspiciado resida en la
conviccin de que podran maipular los procedimientos electora
les. Algunos lderes mtentaron influir en el resultado de las elec
ciones, modificando el calendario de stas. Normalmente, tanto
ellos como sus oponentes pensaron que adelantar las elecciones
beneficiara al gobierno porque estaba organizado y controlaba la
opinin pblica, mientras que convocar a elecciones a largo plazo
beneficiara a la oposicin porque, al darle tiempo, le permita
organizarse, informar al pueblo y movilizar sus apoyos. Marcos
convoc a unas elecciones "instantneas", con la esperanza de que
la oposicin estara desorganizada y mal preparada. En Brasil, la
oposicin apoy retrasar el programa de elecciones hasta mayo de
1980, porque temm no estar preparados para ellas.^En la Mesa
de Negociaciones polaca, el gobierno intent obtener elecciones
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 169
anticipadas, y Solidaridad hizo una importante concesin cuando
estuvo de acuerdo con esto. En Hungra, el gobierno quiso eleccio
nes presidendtdes anticipadas porque comprendi que su proba
ble candidato, Imre Pozsgay, tena buena imagen pblica y mu
chas posibilidades de ganar. La oposicin tema que esto sucedie
ra, y presion mediante una propuesta de referndum sobre el
tema, en la que el pueblo aprobara un Parlamento que seleccio
nara al primer presidente. En Checoslovaquia, similares preocu
paciones sobre las ventajas de las elecciones anticipadas aquejaban
a los comunistas, y en Rumania, en febrero de 1990, los dirigentes
de la oposicin dijeron que queran retrasar las elecciones progra
madas para mayo, porque no disponan de recursos apropiados y
tenan poco empo para prepararse para ellas.
La lgica de las distintas posiciones del gobierno y la oposi
cin sobre el calaidarig~etectoral parece obvia: los erupos'He fe
oposicin se beneficiaran con ms tiempo para preprartasrSirr--
embargo, en apoyo de esta lgica existe muy poca evidencia
empfi^1?ore}emplo> volviendo ^ Tseguda ola de democrati-
zcin en Turqua, el gobierno anticip las elecciones a julio de
195"parr'^s5rprender a la nueva oposicin antes de que pudiera
organizarse completamente", pero a aquel partido le fue muy .
bien en esas eleccioes. En las elecciones de Corea de febrero de
1985, el opositor Partido Democrtico Nueva Corea, formado unas
pocas semanas antes de las elecciones, obtuvo el 29 por ciento de
los votos, y 67 de los 184 escaos en la Asamblea Nacional.
Segn observadores imparcialeiS; Ferdinand Marcos perdi su elec
cin "instantnea", y Solidaridad alcanz una victoria aplastante
en las elecciones anticipadas a las que haba accedido con bastante
resistencia. La evidencia no es concluyente, pero claramente no
sirve para apoyar la teora de que los gobiernos siempre se bene-
firan fjp la /r;^^T^7nratnr^^1^'lcciones anticipadas, ^T^e los opcP
sitores sufren las consecuencias de participar en ellas.
Segundo, a menudo los gobemanSaSoritarios organizan las
elecdris de aciiprfQ...c~sti;temas electoraef ^ T['='r^
favorecer en pran medida al gobierno, maltratando e intimidando
ipara la campaa.
Por supuesto, llevadas al extremo estas tcticas asegiuran la victo
ria del gobierno, pero transforman en una burla las elecciones. Sin
embargo, en la mayora de las elecciones sorprendentes enumera
das ms arriba, los grupos en el poder hacen esfuerzos, a veces
muy grandes, por decantar las elecciones a su favor, y as y todo
esto no ocurre. En el curso de una dcada, desde 1974 hasta 1984,
el gobierno brasilto revis regularmente sus leyes sobre elecdo
nes, partidos y campaas electorales, con la esperanza de detener
170 La tercera ola
el gran crecimiento del poder de la oposicin. Esto no ocurri.
Otra vez, la evidencia es fragmentaria pero la que hay sugiere que,
a menos que hubieran sido llevadas al extremo, estas tcticas no
pudieron asegurar al gobierno la victoria.
Si la manipulacin del calendario y de los mecarsmos electora
les no bastaba, la alternativa que quedaba a los gobiernos autorita
rios era el fraude. Los gobiernos autoritirios pueden ganar fraudu
lentamente las elecciones si quieren. En el pasado, a menudo era
posible hacer fraude tranquilamente, por caminos no demasiado
obvios, de modo que, aunque todos lo supieran nadie poda probar
lo. En las elecciones de julio de 1978, en Bolivia, por ejemplo, el
general Banzer prepar un fraude masivo para que su candidato, el
general Pereda Asbun, recibiera exactamente el 50 % de los votc^.^^
Sin embargo, a medida que la tercera ola avaliz y la democratiza
cin se convirti en un fenmeno reconocido de polticas universa
les, los medios de comunicacin pasaron a prestarle ms atencin y
las elecciones fueron objeto del control mimdial.
^ A fines de los aos ochenta, los observadores extranjeros se
haban convertido en una presencia familiar e indispensable en
casi todas las elecciones de la trtsicin. En algunos ejemplos,
e s t a s misihf fu]frv auspiaddaS pr las"Naciories L^rudsv^l-:!
Organizacin de Estados Amricans" u rS cueipos gubma^
mentales. En otros casos, diversos organismos privados propor-
cioria'fn sus ervicibs. nl9Mi'el NKnal I3emocfati 'fesl^
for LnterhtionrAffirS haba organizado grup^ i htem^tl a^
d observadotes par controlar las elecciones de la trra ola' ft ?
trece pases. Delegaciones del Congreso de Estados Urdos y otras
legislaturas tambin estuvieron presentes en algunos casos. El ex
presidente Jimmy Crter jug un papel activo, y aadi su auto
ridad a varias de estas misiones.
j extranjeros hirirron m-dfgjL ^.sLno ini
lemantes niae^^_ aude-^Tna eleccin
lampnfp v en secTetoTSi'mSIfgorun fraude flagrante, como en
Hpinas y en Panam, derrot el propsito de las elecciones, que
era realzar la legitimidad domstica e internacional de los gober
nantes. Si, por otra parte, d gobierno no se negaba-a-pernatjr
observadores externos "impfaaes^pirao^Svar la votacin, se
rnnv^ftfa-afrTPta prueba de ime-.estaba manejandaitattdnieiTta-
\ monto la oleccin. La aparicin y el predominio del fenmeno de
los observadores extranjeros tuvieron un desarrollo mayor en los
aos ochenta, y realz significativamente la importancia de las
elecciones en los procesos de democratizacin.
Los gobernantes autoritarios que haban auspiciado elecciones
para reforzar su legitimidad en dedive estaban en una postura de
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 171
no ganadores. Si jugaron limpio, sufrieron una "sorprendente"
derrota. Si manipularon el calendario y los procedimientos de forma
extrema, probablemente tambin perdieron. Si hicieron fraude, per
dieron iris legitimidad de lo que ganaron. Las razones que los
nevaron a plantear elecciones legitimidad en decve y presin
de la oposicin fueron tambin la razn de que perdieran aque
llas elecciones. El dilema insoluble al que ellos se enfrentaron fue
resumido por el general Femando Matthei, comandante de la fuerza
area chilena, poco antes de las elecciones de 1988: "Si el candida
to del gobierno gana, todos dirn que ha sido un fraude. Si pierde,
todos dirn que han sido unas elecciones limpias. De esta manera,
tenemos ms inters que nadie en poder mostrar que stas son
tmas elecciones totalmente limpias".^ En 1990, los sandinistas,
confiados en su victoria de manera similar, sintieron la necesidad
de convocar a unas elecciones limpias, e invitaron a masas de
observadores extranjeros que podran atestiguar a la vez su lim
pieza y la victoria. Los resultados ilustraron lo dicho por Matthei.
travc deitlecuioi esTpara-teiminar su rgii
nes- ...... :,.v..
; tei cexo, las elecciones auspiciadas por los regmenes autorita
rios tarnbi plantean problemas a la oposicin. Deben participar
en ellas o deben boicotearlas? Dado el modelo de derrotas spr-
preriidents, de los regnenes autoritarios, cul, si la hubiera, sera
la raz[n para que la oposidn no sacara ventaja de la pporturudad
pescid por las elecciones auspiciadas por los gobiernos autorita
rios? Normalmente, estos problemas aparecieron cuando vmrgi
men de transicin estaba claramente en marcha: si los reformado
res
hada-un^jtoeesp de
militar dijeron a ios cuarteles, ai los
dirigerttes-del'gebiegRejUa-oppsidn estaban de acuerdo con el
pioc^Qjde-teansfereSa. En estas drcimstandas, los grupos prin
cipales de la oposicin normalmente no tienen razones para no
partidpar.
'otOTgandoasTIigitimidad a aqnettus gebiemos,. Si lo hicieran, se
divorciaran ellos mismos de sus elementos caractersticos, y se
volveran dependientes de los gobernantes autoritarios. Tanto el
gobierno de Jeiruzelski, en Polonia, como el de Botha, en Sudfrica,
por ejemplo, intentaron contar con los dirigentes de la oposidn
en los consejos consultivos designados. Para promover la demo-
cratizadn, los dirigentes de la oposicin polaca y sudafricana
172 La tercera ola
rechazaron cortsmente esa participacin. En general, los oposito
res democrticos tambin rechizaron la participacin en eleccio
nes para puestos carentes de poder real y simples instrumentos
del gobierno. En 1973, por ejemplo, Papadopoulos intent reani
mar su decadente rgimen prometiendo elecciones parlamenta
rias. Los lderes de la poltica griega rechazaron participar. George
Mavors, cabeza de la proscrita Unin de Centro, lo expres as: las
prometidas elecciones "tenan un solo propsito: legitimar la dic
tadura, cubrindose con un Parlamento castrado que no tendra
poder de debatir, ni de decidir por su cuenta en nmgima de las
cuestiones vitales de la nacin".^
Entre aquellos dos extremos, la mayora de las veces apareci
el tema del boicot cuando las elecciones fueron convocadas o por
el rgimen conservador o por un rgimen liberalizador, cuyas
ltimas intenciones sobre la democratizacin eran poco claras.
Los lderes de la oposicin filipina, por ejemplo, debatieron aca
loradamente y no se pusieron de acuerdo sobre si deban boico
tear las elecciones auspiciadas por Marcos en 1978 y la Asamblea
Nacional de 1984. La mayora, aunque no todos, los polticos
negros de Sudfiica exigieron el boicot a las elecciones muid-
pales de, 1983 y 1988; ios lderei^vpplti^ colpr; y lps,asiticps,
estaban d^<dps respectp djapartidpadn; ett las ^elea
parlamentarias de 1984 y 1989. Tres de los cuatro partidos opo
sitores, ex^rpn elbbiGQfca, la^eieceibnes presidendaesi
en la Repblica Dominieajia^, cjiandp?^^ yio que ,el gpbiempkde
Balaguer tena pocas o ningxma inteniGn de ^renuncir al 'poder.
Cuando el gobierno de Estados Unidos presion, los grupos de
oposicin boicotearon las elecdones de Nicaragua en 1984. Los
dirigentes de los partidos paquistam'es exigieron el boicot a las
elecciones para la Asamblea Nacional de 1985, orgaiiizadas por
el rgimen de Zia cuando empez la liberalizacin. Los dos prin
cipales partidos de oposidn (el Movimiento para la Democracia
en Argelia y el Frente de Fuerzas Socialistas), pero no el Frente
Islmico de Salvacin, exigieron la abstencin en las elecciones
locales de 1990 en Argelia.
Los gobiernos conservadores o liberalizadores auspiciaron
elecciones para realzar la legitimidad de su rgimen y/o exten-
d.er su influencia personal en el poder. De esta manera, la parti
cipacin en las elecciones de al menos algunos grupos de oposi
cin result esencial para los gobiernos autoritarios* Marcos, por
ejemplo, recibi la decisin de Bergno Aquino de presentarse a
la Asamblea en 1978 mientras estaba en prisin bajo sentencia de
muerte a causa de "haber legitimado este ejerddo". A menudo,
los gobiernos intentaron frustrar los intentos de boicot. En las
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 173
elecdones parlamentarias de 1985, en Paquistn, "la propaganda
hostil y la instigadn a boicotear el censo fueron declaradas de
litos punibles", y "los peridicos recibieron, en febrero de 1985,
la orden de no publicar ninguna declaracin a favor de la cam
paa de boicot".**
.-T.as raiTipaas dA hni rrvt^Pfiplatrarnn la
n^LPt-^^^z-dc a quin votar, plantearon si haba que votai."l
jte-de estos lillntsTue diverso, y su result^o deprtdl<? de la
imidad de los grupos de oposidn que apoybah el boicot, de la
percepdn pblica de las intenciones gubernamentales y de la
experiencia electoral previa. La mayora de los negros sudafricanos
no haban votado nunca anteriormente, as que no resultaba sor
prendente que slo el 20 % de los votantes negros potenciales
votaran en las elecdones mimidpales de 1983, y alrededor del
30 % en 1988. El 30 % de los votantes de color y el 20 % de los
votantes indios participaron en las elecciones parlamentarias de
1984 en Sudfrica, y la votadn en 1989 fue comparativamente
baja. En la Repblica Domircana, en 1974, la abstencin alcanz
im promedio del 70 %.
Algunos intentos de boicot tuvieron menos xito. Los princi
pales grupos de la oposicin instigaron a los votante? espaoles a
boicotear el referndum sobre la reforma poltica en diciembre de
1976, pero el 77 % de los votantes fueron a vot^. Sin, embargo,
esta votadn era auspiciada por un gobierno clara^iente compro
metido con la reforma democrtica. En las elecciojn.es par^menta-
rias de mayo de 1984 en Filipinas, el 80 % del electorado vot a
pesar de los llamemnientos a la abstencin por parte de los grupos'
izquierdistas de oposicin. En las elecciones para la Asamblea
Nadonal Paquistaj^ de 1985, boicoteadas por los partidos polti
cos, fueron elegidos muchos candidatos de la oposicin, y los
partidos, en consecuenda, admitieron que haban cometido un error
al pedir la abstendn. Cerca del 40 % de los votantes potenciales
se abstuvieron en las elecdones provinciales y locales de 1990 en
Argelia.^'
En qu consistan, entonces, la eficacia y la conveniencia de
los boicots como estrategia de la oposicin democrtica? El xito
de un boicot no radicaba en terminar con el rgimen autoritario,
o expvilsar al gobierno del poder. Reduca su legitimidad, una de
las -razones-por la que los gobiernos respondieron tan vigorosa-
del-toicot,fueron la evidencia de la debilidad de la oposicin.
LqsboicotenSsimportantes a menudo se tradujeron en la opor
tunidad de rmidar. etigiCTdo ima salida sin j?roblemas ^
vez de ser expulsados con violenda. Participar en una campaa
174 La tercera ola
proporcionaba una oportunidad, que dependa de las restric
ciones del gobierno, para criticarlo, movilizar y organizar a los
partidarios de la oposicin, y convocar al pueblo. Era un incen
tivo para la actividad poltica, y los regmenes autoritarios slo
cambiaron o cayeron a partir de la actividad poltica. Si las
elecciones se llevaban a cabo con una mnima limpieza, a me
nudo la oposicin se portaba extraordinariamente bien. Nor
malmente gan una eleccin "sorprendente" y derrib al go
bierno. En relacin con esto, los candidatos de la oposicin
hicieron campaas efectivas en las elecciones auspiciadas por
los gobiernos autoritarios en Brasil, Taiwan, Mxico, Filipinas,
Paquistn y la Unin Sovitica.
Hasta los resultados ms modestos de la oposicin electoral
pudieron ser capitalizados para debilitar al gobierno. Peping
Cojuangco argument que la oposicin filipina intentara ganar
las elecciones parlamentarias de 1984, aunque claramente no pu
dieran ganar por mayora, porque "si ganan 30 (escaos del Par
lamento) esta vez, el pueblo entonces creer que pueden ganar,
y en las prximas elecciones esos treinta se multiplicarn". En
Brasil, en los aos setenta, el gobierno restringi-la c^paa-
electoral de la. oposicin, y cambi laiskyes elciorles jsieedi- t
ficutar su victoria. Sin;embargo>'l partido de la opo'sidriirttrt'
ganar cada escrutinio lo mejor que pudo, ampliando gradual
mente, su fuerza, y control-de, los cerpos legislativos; ^^yiiS estas?
posiciones para presionar ahgobierko para ir haca l diSrnoca--
tizacin y; como resultado/: progresivaiMente/ lleg a ser visto
como una alternativa real de poder. Al mismo tiempo, sus ac
tividades fortalecieron el juego de los reformistas democrticos
en el gobierno, que negociaban con los ultraconservadores que
resistan en el sector militar.
En Sudfrica, los partidarios del boicot redujeron mucho su
partidpadn en las elecciones de 1984 para los parlamentos indio
y de color. Algunos de los que fueron elegidos, sin embargo, hi
cieron im uso efectivo de su posicin en la campaa contra el
apartheid. Una sesin parlamentaria en 1985 abrog las leyes que
prohiban los matrimonios, interradales, as como las relaciones
sexuales, y la formadn de partidos polticos multirraciales. Tam
bin se relajaron las restricdones sobre la residenda y el empleo
de los negros en las reas urbanas. Los miembros del Parlamento
que eran indios o de color impulsaron estos cambios. Alian
Hendrickse, lder del Partido Laborista de color, "forz al seor
Botha a oponerse a la ley que impeda la formadn de partidos
multirradales, proporendo a los candidatos de color a las Cma
ras indias. El Partido Laborista tambin podra haber ayudado a
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 175
aflojar 'las leyes de circulacin del pasado', que controlaban el
movimiento de los no blancos, y animado a la comunidad negra
a resistir los planes gubernamentales de alejarlos del hogar de sus
antepasados"." A continuadn, Hendrickse us la fuerza del grupo
de color del Parlamento para pedir que el presidente Botha revo
cara al Grupo Area de Acdn, a cambio del acuerdo de Hendrickse
para eiunendar la Constitucin, de modo que se pospusieran las
elecdones parlamentarias de 1989 a 1992. Botha se neg a aimplir
el trato, y las elecdones se realizaron en 1989. En Sudfrica y en
otros lugares, los representantes elegidos encontraron vas de rea
lizar acuerdos con el gobierno, y negodar con l en inters de las
reformas democrticas.
-Lea-ms propensos al buicot doctoral eran k)&-grupos^radi^
caljzados-de upubin, en coMt d la democracia." Los insur
gentes marxistas-leninistas de-Filipinaa v El S'jlvjdof dcopreg.
rifroP nrnpns de oposicin, como la Organiza
cin para la Liberacin de Palestina (OLP) y el CNA en los aos
ochenta, que rechazaban participar en elecciones limitadas o
fraudulentas, fueron dominados por dirigentes que no se opo
nan a que un rgimen no democrtico fuera reemplazado por
;otro de las mismas caractersticas. En 1984, en las ^elecciones
flpinS/ el Frente Naciorial Democrtico dominado pof el co
munismo dirigi una campaa de boicot contra Corazn Aqui-
np:^ los otros candidatos :demcratas que participaron en las
elecciones contra el gimen; de Marcos. Ellos tambin intensir
ticarpn el ito de la viplencia durante la campaa. "La oposi
dn que partidp en esas elecciones dijo un dirigente del
Partido Comursta es solamente oportimista. La oposicin real
son los boicoteadores."** Estaba en lo cierto. La ''oposicin
se^uso tanto a Marcos como a l'"democracia..Los "opoirtufs-
ts^lticos sacaron mFpartido de las urnas que de las balas
para revivir la democracia filipina.
La leccin de la tercera ola parece clar^ los dirigentes autori-
fgrirtc'riiio giiorian ppmrannrnr pwi l piiiHi mi tMjHTFjn habflT
tC ^^S o~^lccdones; los grupos de oposidn quedescaban la,
pnr lHarac Mifnritnrinr,.
En el curso de las transiciones a la democracia, tambin las
elecciones tendieron a promover cierta moderacin poltica. Pro-
jorcionaron incentivos para desplazar hacia el centro tanto a
os partidos de oposicin que queran ganar poder como a los
partidos del gobierno que queran retenerlo. En las primeras
elecciones de abril de 1975, los votantes portugueses rechaza
ron decisivamente las alternativas marxistas, y otorgaron su
176 La tercera Ola
apoyo a los partidos centristas moderados. Dos aos ms tarde,
los votantes espaoles actuaron de manera similar en sus pri
meras elecciones, lo que fue descrito con toda propiedad como
"im triimfo de la moderacin y del deseo de cambio".' Los
votantes de Grecia, El Salvador, Per, Filipinas y otros lugares
dieron de manera similar slo im pequeo apoyo electoral a los
revolucionarios de izquierda, y, por supuesto, los votantes ni
caragenses desalojaron a los izquierdistas del poder. Con tan
slo imas pocas excepciones, los pueblos rechazaron de forma
rotunda a los viejos regmenes autoritarios y a aquellos que
haban sido sus socios, y tambin rechazaron las alternativas
extremistas de esos regmenes. "Ni dictadores ni revoluciona
rios", era, en efecto, la mxima de los votantes en las elecciones
de la transicin de la tercera ola.
Las elecciones fueron una va para alearse del autoritarismo.
La revolucin fue otra. Los revolucionarios rechazaban las elec
ciones. "No permitiremos que las organizaciones ttere consigan
representacin", dijo la cabeza del ala militar del CNA en rela
cin con las elecciones municipales de 1988 en Sudfrica. "Usa
remos la, violencia reyolucipnaria p^a impedir que ,los iriegrM^^
colabcl!ren.'^El ponteaste entie sas id^ bierv,s^
por Alvaro Cunhal, cabez de Partido Gomuiusta Portugusyen
1976: , ,, ^
En larevolucin portuguesa intervMien dos procesos, dos djri-
micas con caractersticas diferentes. Por un ldo, l 'dinmica,reyour,
aonana, creada por laintervencin de fuerza material popular y
militar quetransforma directamente situaciones, conquista y ejerce
las libertades, combate y derrota alos fascistas, se opone a los inten
tos contrarrevolucionarios, provoca profundas transformaciones so
ciales y econmicas, intenta crear un estado al servicio de la revolu
cin, y organismos de poder (incluyendo organismos militares) que
garanticen el proceso democrtico y se correspondan con las transfor
maciones revolucionarias.
Por otro lado, el proceso electoral, erigido como la alternativa del
sufragio universal por los rganos de poder, quetienden a subordi
nar cualquier transformacin social a una legalidad constitucional
previa y no reconocen laintervencin militar en la vida poltica, o la
predominante y creativa intervencin de las masas en el proceso re
volucionario.
En la tercera ola, "la dinmica electoral" llev del autoritarismo
a la democracia; la "dinmica revolucionaria" llev de una forma
de autoritarismo a otra.
Cmo? Caractersticas delademocratizacin 177
BAJO NIVEL DE VIOLENCIA
Los jyandgs cambios polticos casi siemprp impliran vioIanHa
^ tercera ola no fue un
(^ripg pnh-p 1Q74y TQQQimpliramn nlgunn inrrlmrin. nnngur su
niyd_genera}-u fuera alto. A medio camino como estaban entre
la negociacin y las elecciones, la mayora de las democratizacio
nes de la tercera ola fueron relativamente pacficas, comparadas
con otros regmenes de transicin.
La violencia-poltica implica la accin de-personas gnp ap;rp-
deii fsicamente a otras personas o propieSiag-para' afectttf4a
pero_ampliamenlt usada de fe violencia pettca^^s-ei-nmero de
multes ponjazcmes-poltiras .ocurridas durante uo-ppw<4f>-<4p
tiempo determinado, o en conexin con un acontecimiento concre
to. Resulta muy difcil estimar con un grado elevado de seguridad
el nmero de muertes ocurridas durante la tercera ola. Concep-
tualmente, te prrrpun dp demncratirn-
ci ^ iene-que acr difercnciada-de-k vk)lenda que puede octirrir
du^aie-la- domoeratizacin, como los habituales asesinatos de
. Lpresuntos opositores pr parte del gobierno (lo que es una carac
terstica inherente a muchos regmenes autoritarios), y de los con
flictos tnicos, que pueden ser un producto de la liberalizacin y
dla'demGcratizadn:''''. - ,-f'''''
Vi 'En una minora d pases, los esfuerzos democttzadbres fue-'
:ronjacompaados por importantes actos de violerida. La violenci
ms vasta se produjo donde se haba sosteido un conflicto arma
do entre el gobierno y los movimientos guerrilleros de oposicin,
durante un perodo prolongado de tiempo. En Guatemala,-ffl-Sal-
ygdosrhiipv y Per, los marxistas-leninistas mantuvieron gue
rras de insurgendas contia los gobiernos autoritarios; esos gobier
nos fueron reemplazados por gobiemos elegidos dernocrticamente,
pero la insurgenda, sm embargo, continu. AI menos en Guate
mala y El Salvador las muertes polticas, consecuenda de la gue
rrilla contra los regmenes autoritarios, fueron considerables. La
cifra estimada de muertos en Guatemala, entre 1978 y la elecdn
de Vinicio Cerezo en 1986, alrany^ pntrp 4f) finn y Ts
asesinatos polticos en El Salvador entre el golpe reformista de
1978 y la llegada al poder de Duarte en 1984 han sido estimados
entre 30.0(Wy^45jQ[KLAquellos muertos fueron la consecuencia del
brutaTelndiscrirriinado uso de fe violencia por parte de las fuer
zas de seguridad, que defendan a los gobiemos autoritarios en
guerra contra los movimientos rebeldes que intentaban derrocar
los y establecer regmenes marxistas-leninistas. Las muertes fue
178 La tercera ola
ron el producto de una guerra entre dos grupos no democrticos,
ms que el intento democratizador, por parte del gobierno o de la
oposicin. En Nicaragua, 23.000 personas fueron muertas, segtin
algimos clculos, en la guerra dvil que transcurri entre 1981 y
1990. No se sabe si la victoria militar de la contra hubiera pro
ducido xmgobierno democrtico en Nicaragua. La guerrilla de la
contra, sin embargo, fue vino de los factores que indujeron al rgi
men sandinista a convocar a elecdones. Tras asumir el gobierno
democrtico, la contra, a diferenda de los marxistas-leniistas en
Guatemala y El Salvador, fii\ aliz su rebelin y se desmantel. En
consecuencia, las vctimas de la guerra dvil en Nicaragua, a dife
rencia de El Salvador, Guatemala, Filipinas y Per, fueron cor\ si-
deradas como parte del costo de la democratizadn.
Nicaragua ocupa el primer puesto de los pases de la tercera
ola que lucharon por la democratizacin en cuanto al nmero de
vctimas. Para el perodo 1974-90, probablemente Sudfrica sea el
segundo. En Sudfrica, 575 personas fueron masacradas en la
matanza de Soweto en 1976; imas 207 fueron asesinadas por las
fuerzas gubernamentales, el CNA y otros grupos entre 1977 y 1984;
se calcula que alrededor de 3500 murieron en los levantamientps
en pobladories negras entre 1984 a 1988, y .entre^OOy MOO.;ni^^^
en las luchas entre grupos ytgros desde 1985 a-1990.' Quiz?
total de 9500 a 10.000 personas han muerto, por la violencia pol
tica entre-1976-y 1990v jV'r
Los inddents o acdonesindividulesi tam,bin;h^ proyc^do
im significativo nmero de muerte^en algunos pases.^Las inva
siones de Estados Unidos ocasionaron la muerte de unas 120 a 150
personas en Granada, y al menos 550 y posiblemente ms de 800
en Panam. El ejrcito coreano mat por lo menos a 200, y proba
blemente a ms de 1000 personas, en el inddente de Kwangju en
mayo de 1980. Probablemente, de 1000 a 3000 rsonas ^eron
asesinadas por el ejrdto birmano cuando suprimi el movmuen-
to a favor de la democracia en agosto y septiembre de 1980. Entre
400 y 1000 personas murieron en Pekn por el endurecimiento de
la poltica gubernamental en junio de 1989. Por lo menos 746
personas murieron por la violencia poltica en Bucarest en diciem
bre de 1989, y probablemente otros cientos ms fueron asesinados
en Timisoara y otros lugares. Aparentemente, ms de 200 perso
nas murieron en los golpes de estado en Bolivia en 1979 y 1980.^^
Sin embargo, en la gran mayora de los pases de la tercera ola,
los niveles generales de violenda fueron bastante bajos. Esta fue
claramente la situadn en las primeras traiisidones del sxir de
Europa. En el golpe que comenz la tercera ola, en Portugal, por
ejemplo, murieron 5 personas y 15 fueron heridas. Al ao siguien
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 179
te, murieron menos de doce personas por la violencia poltica.
Varias personas ms murieron en los levantamientos cimpesinos
anticomunistas del norte de Portugal en el verano de 1975. Un
soldado muri en el abortado golpe derechista del 11 de marzo de
1975, y tres ms en el golpe y contragolpe del 25 de noviembre de
1975. Sin embargo, en im ao y medio de sublevadones revolu-
donarias en Portugal, el total de muertes polticas probablemente
fue inferior a 100. La transicin espaola tambin fue relativamen
te pacfica. Durante los cuatro aos que van de 1975 a 1978 se
registraron 205 muertes por razones poKticas: 13 por grupos de
extrema derecha, 23 por grupos marxistas-leninistas, 62 por la
polita y la Guardia Civil y 107 por ETA, movimiento izquierdista
de los separatistas vascos.^ Dejando aparte las 34 personas del
ejrcito muertas en el Politcrco, la transicin griega estuvo rela
tivamente libre de violenda.
Las transidones de los regmenes militares sudamericanos, con
la excepdn particular de Chile, tambin fueron en general pac
ficas. No se derram sangre durante los cambios de rgimen en
Polonia, Alemama oriental, Hungra y Checoslovaquia. Estas tran-
sidones fueron, como seala Timothy Garton Ash, "notables por
su'casi cmpileta falta de A^olncia:.. No se tom ningha Bastilla,
ni s levant ninguna gtiillbtina. Los postes elctricos se ttsafori
slo para uminar las calles".
Taiwan, el suceso ms dramtico en la lucha por la idemo^
ratizadri fue el llamado "ihcidftte de Kaohsimg", erxel que ri
murinadie, pero fuerorii heridos 183 policas desrinad. En
Filipinas, un pas con ima cultiira propensa a la violencia, tanto el
rgimen de Marcos como los rebeldes marxistas mataron gente,
pero el nmero fue limitado y los principales grupos de oposicin
no emplearon la violenda. En Corea, despus del incidente de
Kwangju, la violercia se restringi y ocurrieron muy pocas muer
tes por razones polticas. El retomo a la democrada en India y
Turqua, despus de su breve experiencia con un gobierno auto
ritario, tambin implic vin mrximo de violenda, como ocurri con
la transidn nigwiana.
Qbviamervte; hubo vinlenda en 4a-tercera ola, pere-en general
fue absolutamatte limitada.^ total de muertes por razones pol
ticas en ms de treinta intentos de democratizacin, salvo en Ni
caragua, entre 1974 y 1990, lleg probablemente a unos 20.000, y
se concentraron especialmente en Sudfrica y Asia. Sin embargo,
en comparadn con los dentos de miles de personas muertas en
conflictos individuales, guerras dviles y guerras intemadonales, y
considerando los positivos resultados logrados en trminos de
cambio poltico, el costo en vidas humanas de la tercera ola fue
extraordinariamente bajo. La democratizacin se ha cobrado una
parte infinitesimal de las muertes por razones polticas en el mundo
entre 1974 y 1990. E)esde la "revolucin de los claveles", en Lisboa,
a la "revolucin de terciopelo" en Praga, la tercera ola ha sido de
manera concluyente una ola pacfica.
Cmn sa-explica^se bajo nivel de j olenda-^v-estes^astbios
drrSSmn? . , .
Primero, la experiencia de algunos pases con iii^yiolgicia
civil importante
180 La tercera ola
t l V U tM.i i v.ij MI ------------------------- 2,
)<^rTnT???irHp'SU proceso de democratizadn. amm tanto al^Q-
a la oposidn a renegar de la viotoida. Espaa y
Grecia sufrieron sangrientas guerras aviles que ahondaron las
divisiones, antes y despus de la Segtmda Guerra Mundial. Los
gobiernos militares de Brasil, Uruguay y Argentina hivieron des
piadadas "guerras sudas" contra los grupos terroristas en los anos
sesenta y setenta. El efecto de esas guerras foe reducir drstica
mente o eliminar la oposidn extremista del tipo Marighella, com
prometida exdusivamente con la violencia.*' Un se^ndo^^fecto
fiie produdr en todos-los-sectoros sedales- la. reaccionr de nunca
ms^:^EdSHaSTde 1982, por ejemplo>la:trarisicin.argentina^ v
vio^sti-ada cuando algunos partidpanes'de una manifestacin
utoriizd vnztlV sobre las barrosas pliciles Aente ;a l Siede: -l
del gobierno; la polica respondi con .gases lacrimgenos, y .im
agente de seguridad del ejrcitouat ai unapersc>na. :Ei presi d^^
B^ne y la Woi(^n rodoirorv rpidairtatte para :preyenir ic
una escalada d violttd y la Iglesia declar l "Da de la Reconr -
ciliadn Nacional". Despus de esto, la transicin argentina sigm
"de una manera relativamente pacfica en comparadn con la de
muchos otros pases". De manera similar, en las protestas coreanas
de 1986 y 1987, la polica tuvo mucho cuidado en evitar el i^o de
las armas de fuego para no repetir la masacre de Kw^gju. En
Taiwn, tanto la oposicin como el gobierno usaron tcticas
lares, puesto que estaba fresco el recuerdo del incidente de
Kaoshsiung. En didembre de 1986, por ejemplo, los principales
dirigentes de la oposidn de Taiwn condenaron a los miembros
de la multitiid que haban disparado sobre los vehculos polidales
en el aeropuerto, dedararon que "la seguridad estaba antes que la
libertad", y cancelaron los planes para veinte marfestadones. En
Leipzig, Alemania oriental, en octubre de 1989, tanto las autorida
des comunistas como los lderes de la oposicin reconocieron la
necesidad de evitar "otro Tiananmen".
Segundo, niyeles-diferontes-de violancia eafampaLasogados,
en cierta medida, con distintos procesos de trans^n._Cerca dla
mtad-alas tiansidones, entr 1974 yT?907ffieron transformado-
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 181
nes en las que los reformistas democrticos del gobierno fueron lo
bastante fuertes como para iniciar, y en buena medida controlar,
el proceso de cambio de rgimen. De esta manera, el gobierno
tuvo un muiimo incentivo para recurrir a la violencia, y la oposi
dn tuvo pocas oportunidades de hacerlo. Una excepdn notable
fue Chile, donde el gobierno se adhiri a vmrgido programa de
transformadn del rgimen, y la oposidn us las manifestacio
nes masivas para intentar acelerar el cambio y forzar al gobierno
a negociar. Bi los traspasos, los reformistas demcratas con pre
dominio en el gobierno y los demcratas moderados con predomi
nio en l oposidn tuvieron un inters comn en reducir al mni
mo la violenda cuando luchaban por ponerse de acuerdo en los
trminos de la transidn. En los reemplazos, los casos son ms
variados, y las dos intervendones militares tuvieron sangrientas
consecuencias en dos pequeos pases. Sin embargo, el hecho de
que prevalederan las transformaciones y, en un menor grado, los
traspasos, minimiz la violencia en la tercera ola.
HnInr gnhionifffT
el-uso la violencia contra los grupos de la oposicin vari
considerablemente, como lo hizo la volimtad de las fuerzas de
psac f^rrienes^hn China. Birmania. Sudfri-^
ca y Chile, ls lderes ms estrictos ordenaron el uso de la furza>
y la polica y las unidades del ejrcito emplearon despiadada
mente la violencia para reprimir las manifestadones parificas y
no tan pacficas de la oposicin. Sin embargo, en otros casos, los
dirigentes del gobierno no actuaron con dedsin, y parecieron
resistirse a emplear la fuerza contra sus propios conciudadanos.
Como el sha de Irn, Marcos titube en sus instrucciones a su
ejrcito cuando se organiz una protesta de la oposicin despus
de las elecdones de febrero de 1986. En Polonia, Alemania orien
tal y Checoslovaquia, el gobierno comunista no vacil en usar
durante aos la fuerza para reprimir a la oposicin. Sin embargo,
en los momentos cruciales de la transicin del rgimen en 1988
y 1989, se contuvieron de hacerlo. En Leipzig, el 9 de octubre de
1989 la situacin era muy delicada: la oposicin haba planeado
una manifestadn masiva, "policas armados, fuerzas estatales
de seguridad y miembros de los grupos paramilitares estaban
listos para limpiar la Plaza Tiananmen germmo-oriental con
cachiporras y, como se supo despus, armas de fuego".^Sin
embargo, la orden de usar la fuerza contra los 70.000 manifestan
tes no lleg nunca. Esto fue aparentemente el resultado de la
accin de los lderes dvicos locales y sus partidarios, con el tar
do respaldo del lder comunista nacional, Egon Krenz. En gene
ral, en Europa oriental, aparte de Rumania, hubo, como seala
182 La tercera ola
Garton Ash, una ausencia sorprendente de "una violencia
contrarrevolucionaria importante".Probablemente, tanto en
Filipinas como en Europa oriental, la razn principal oculta tras
la reticencia de los jefes de gobierno a usar la fuerza en los
momentos crticos del proceso de democratizacin era la oposi
cin de los gobiernos de las superpotencias. En contraste, la in
fluencia de stas estuvo totalmente ausente en China, Birmania,
Rumania y Sudfrica, y fue muy dbil n Chile.
Cuando los gobiernos autorizan el uso de la violencia, sta
slo se vuelve real si esas rdenes son obedecidas. Ultima ratio
regum no reside en las armas, sino en la voluntad de aquellos que
tienen las armas, de usarlas en nombre del rgimen. Esta voluntad
tambin vara considerablemente. A los ejrcitos por lo general no
les gusta probar sus armas sobre los ciudadanos a los que tienen
la obligacin de defender. La polica y las fuerzas de seguridad
interna no estuvieron, comrunente, ms dispuestas que los qr-
citos regulares a usar la violencia para reprimir el desorden y las
protestas. A menudo los gobernantes autoritarios crearon fuerzas
de seguridad especiales la; Securitate en Rumania, los "batillo-
nes de la dignida4"re^ las tropas del Ministerio del In^.,
terior n rnuchos pa$es^ ,espfcialm!^^ r^utadas^y :adies^^a^ 5
para-apoyar;a?rgimen.:,.;vv:A.>-.-5,
Los soldados v la polica es^vieron mei;ios dispuestos a obe- ,
decfTs rdienqs de 1
la gnte a~la~^e tnair
lies totalitanos^tentaron gm hnhif.wM=i fliArnrig
sOaal, tnicas o raciales entre Icuj lUtjponiii'iblGSde las armas Vel
blanctrde la vlondg~aprrgm^. El gobierno de Sudfrica asig
n regularmente a los policas negros reas tribales distintas de la
propia. El gobierno sovitico intent mantener una poltica similar
con respecto a las distintas nacionalidades. El gobierno chino us
ejrcitos campesinos de provincias lejanas contra los estudiantes
en la plaza de Tiananmen. Cuanto ms homognea es una socie-
dad, ms difcil resulta pra-ei~'fgg5nen usar la violencia para
sup^iEJ a-opeiid^. El rnismo priricipio probablemente tambin
explica, en parte, las relativamente altas cifras de vctimas produ
cidas por las fuerzas de Estados Unidos en sus invasiones a Gra
nada y Panam.
De manera similar, cuanto ms amplia y representativa de las
principales franjas de la ciudadana sea ima maifestadn, ms
reticentes al uso de la violenda sern los soldados y policas. En
septiembre de 1984, la polica de Manila us "armas, bastones y
gases lacrimgenos" para dispersar una manifes.tacn
antigubernamental de 3000 personas, compuesta en su mayora
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 183
por estudiantes e izquierdistas, con xmsaldo de 34 personas (12 de
eas con heridas de armas de fuego) hospitalizadas. Al mes si
guiente, la polida no intervino en una manifestadn de 30.000
personas organizada por grupos empresariales y el cardenal Sin.
En la confrontadn de Camp Craeme, en febrero de 1986, el ejrdto
filipino se neg rotundamente a disparar contra los trabajadores,
profesionales y amas de casa religiosos. De manera similar, las
fuerzas de seguridad coreanas estaban mucho ms depuestas a
usar la fuerza contra los manifestantes que eran estudiantes
radicalizados que contra la clase media de trabajadores, edesis-
ticos, tcnicos y comerdantes. En Checoslovaquia, el ministro de
Defensa asegur a los dirigentes del Foro Cvico que el ejrcito
checo no disparara sobre los ciudadanos checos. En Riunara, las
tmidades del ejrdto rechazaron abrir fuego sobre los manifestan
tes de Timisoara, y el qrdto se volvi entonces contra el rgimen,
y desempe im papel crudal en la supresin de la Securitate, que
permaneda leal a Ceausescu. Hasta en China, algunas imidades
del ejrdto aparentemente rechazaron disparar sobre los dudada-
iis, y sus ofidales fueron ms adelante investigados y sometidos
ala^ley'marcMvF-- ' - v v
El uso de la fuerza contra la oposidn pudo ser nis efectiv si
(l) l S<ld^ad era r>, nftw ^H T i ri l nnnnl -o (2) S '
de un mvol rp1atiV;amQnto >>ijn Hn npnnninirn. I nc
menes autoritarios, n las sociedades en que el desarrollo econiili-
co ha prduddo Una importante cls media que simpatiza cri
democratizadn, fueron ms reticentes al uso de la fuerza par"
suprimir la contestadn, y las tropas de seguridad de aquellos re
gmenes estuvieron menos dispuestas a ejecutar esas rdenes.
Cuarto; los grupos-de~oposidn Lambidn-muastrarum amplio
abaraet) de cinu usaf, tltaron o rechazaiun el uso de la vio^
lenda. Este tema plante de manera mucho ms crtica y dram
tica algtmas de las cuestiones que surgieron en el debate sobre si
boicotear o no al rgimen que auspidaba elecciones. En muchos
casos, la polita y las fuerzas de seguridad del rgimen tomaron
prisioneras a dentos o miles de personas, y las torturaron o ase
sinaron. A menudo, las actividades de las fuerzas oficiales estaban
complementadas por las de las semioficiales o paramilitares, los
"escuadrones de la muerte". Bajo estas circunstancias, era fuerte la
tentadn de intensificar y promover la causa de la oposicin ata
cando instaladones gubernamentales, arrojando ccteles Molotov
a los vehculos ofidales, disparando contra los soldados y la po
lita, secuestrando y ejecutando con notoria crueldad a los fundo-
narios. Hasta dnde se extendera el recurso de la oposidn de
mocrtica a estas tcticas contra im rgimen represivo, que usa la
vir,l>nria? Las respuestas de los grupos de oposidn van desde
"nunca". pasaRd<-Por-"a-vecSi ;^gZ 5^p ^ T,as.reapu ^ t^
^ .H-orhamento roadonadao eott-el-e^pfomisn general fl.
inggnipnfi ron la democrada. Los demcratas modeiados. recha-
ran la vinlenra- Ins tmipas ratcalizados4a-iaveem.
Efi la mayora de los pases de la tercera ola, los grupos prm-
dpales de las corrientes opositoras persiguen la democrada a tra-
L deVedios no violentos. La Iglesia Catlica, como ya hemos
visto fue ima fuerza importante que promovi la democratizacin
jbnmuchos pases, y el Papa, los obispos locales y la nuyor parte
Idel clero tambin abrazaron decididamente la no violenaa. La
/clase media urbana (hombres de negocios, prof^ionales y emplea-
' dos pblicos), que a menudo era la clase dominante en la oposi
cin democrtica, rediaz normalmente la violencia e mtent re
ducirla al mnimo. Los lderes de los partidos poh'ticos teman como
^norma emplear los mtodos en los que presumiblemente eran
I diestros negodadones, pactos, elecciones, y evitar las tcticas
terroristas y de insurreccin en las que sus oponentes se destaca
ban. De esta manera las fuentes sodales de los movimientos m^
184 La tercera ola
La amplitud en que la oposicin taba comprometida coiv la -
no violencia vari segn los pafesr '^En'una revoludn^
Benigno quino 'en l discurso qu esboz pr leerlo en el ett^
puerto d Matla no hay realmente vencedores, slo hay victi-
mas No tenemos que destruir para construir." En los aos pos
teriores a su asesinato. Corazn Aquino manhivo firmemente este
compromiso con la no violenda que, por supuesto, culmm en la
masiva demostiacin de poder popvilar de comerdantes, estiidian-
tes y religiosos que derrumb el rgimen de Marcos en febrero de
1986. En Europa oriental. Solidaridad se opuso desde el principio
a las tcticas revolucionarias, y apoy la no violencia. Como sea
l un lder de Solidaridad durante a fase de dandestinidad de la
oreanizadn, cuando la tentadn de usar la violencia era mas
fiierte. Solidaridad estuvo "contra cualquier acto de violencia, lucha
callejera, piquetes, actos de terrorismo, organizaciones amad^, y
no aceptamos ningima responsabilidad por los actos de violen
cia". "Conocemos gran nmero de revoludones, grandes revolu
ciones y pueblos magnficos dijo Walesa, que despus de to
mar el poder, produjeron sistemas que fueron mucho peores que
los que haban destruido." Aquellos que comienzan tomando
bastillas advirti de manera similar Adam Michnik terminan
construyendo su propia bastiUa. SoUdaridad proporcion el
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 185
modelo para los movimientos no violentos de oposicin que pro
vocaron las transidones en Aleniara oriental y Checoslovaquia.
En Sudica, el Congreso Nacional Africano se adhiri a ima
poltica de no violenda durante casi medio siglo, hasta la masacre
de Sharpeville en 1960, despus de la cual cambi su poltica, se
adhiri al uso de la violenda y cre su propia organizacin mili
tar, Umkhonto we Sizwe. Otios lderes negros, como el arzobispo
Desmond Tutu y el jefe Mengosuthu Buthelezi, contmuaron apo
yando la no violenda. "Las revoludones sangrientas traen consigo
una terrible opresin advirti Buthelezi y no provocan auto
mticamente grandes ventajas." Tambin en Corea, los principa
les grupos de la oposicin rechazaron el uso de la violencia, aun
que sus manifestadones a mediados de los aos ochenta fueron a
menudo acompaadas por ella, produdda por los estudiantes
radicalizados.
En muchos pases, algunos grupos de la oposidn estuvieron,
por supuesto, firmemente comprometidos con el uso de la violen
cia contra los regmenes no democrticos a los que se enfrentaban.
En esta categora entraran los grupos marxistas-leninistas y
maostas de El Salvador, Filipmas, Per y Guatemala, que lucha
ron contra los regmenes autoritarios y sus sucesores democrti
COS. El Partido Comunista y sus aliados, las organizaciones revo
lucionarias izquierdistas chilenas, se comprometieron a apoyar la
violencia contra el rgimen de Pinochet, y desde 1960 a 1990 el
Congreso Nadonal Africano emple la violencia contra el rgimen
sudafricano.
Los grupos de oposidn usaron la violencia contra tres tipos
de blancos; (1) Fimdonarios del gobierno (lderes polticos, ofi-
dales^_de,-poUa>soldados) e instalacionec (dcotacnitiwtiartte^
polica, centrales elctricas, depsitos, vas de comunicacin); (.
"xolabQradnistasiVes-dear,JiidiiduflSJ2Stensibieaaente-aJiads
deT^oposicin, o que pertenecan a grupos sociales o
radicalizados que apoyaban a la oposidn pero que actuaban
disimuladamente como informantes, agentes o funcionarios del
rgimen no democrtico; (3) jugares de servirins para los Gi^daT^
anpa, plog4rlr><t al nrat; mmf>-grffr^g almarpnps V teatros, ^que
jeron atacados presumiblemente para demostrar la fuerza dla
oposidn y la incapacidad del gobierno para ofrecer seguridad.
Se ha debatido mucho dentro de la oposicin sobre los mritos
relativos de estos diferentes tipos de blancos, y particularmente
sobre la moralidad y la efectividad de ataques terroristas
indisiiminados contra civiles. Por aadidura, los grupos de la
oposidn comprometidos con la violenda debatieron sobre los
mritos relativos de la guerrilla urbana o rural, y en qu medida
y con qu periodicidad resultaban deseables las ofensivas impor
tantes y los levantamientos populares.
Durante los aos setenta y ochenta los dirigentes del Con
greso Nacional Africano afirmaron repetidamente el rol de la
violencia como una tctica en su lucha contra el apartheid. La
violencia como dijo en 1987 Thabo Mbeki, lder del Congreso
Nacional Africano es un medio muy importante para conseguir
el cambio." Inicialmente, el CNA se centr en los e^ficios del
gobierno, los destacamentos de polica, las centrales elctricas, las
fuentes energticas y otros servicios. Entre octubre de 1976 y di
ciembre de 1984, segn nimores, el CNA realiz 262 ataques ar
mados contra estos objetivos. En los tres aos siguientes, al co
mienzo, en septiembre de 1984, de una creciente intranquiHdad en
las poblaciones negras, el nmero de ataques se cuadruplic, y los
negros aliados con el rgimen se convirtieron cada vez ms en
objetivos. Despus que la polica dispar sobre los manifestantes
en SharpeviUe, en septiembre de 1984, la multitud mat^a seis
concejales negros, incluido el diputado mayor de Sha^eville. En
los aos siguientes, los negros mataron a centenares de otros negros
sospechosos de ser colaboracionistas. Durat los nueve jneses
siguientes a;septiembre de 1984; los ngrOs radicalizados t^arov l
a ciento veinte concejales negros, mataron a cinco e inc^diaron
las c a s a s de Setenta y cinco. En, ji4iP;-de 19S^/ slo dos de jps,
treinta y ocho cnchales pudieron seguir br^bajndp- Fiaitn:^^^
al terminar-198^5^1986, hubo t^n npor^te aument ^ el t^eer .
tipo de atque>con ms asaltos contra objetivos civiles en los prif
meros seis meses de 1986 que en los tres aos anteriores juntos.
Las declaraciones de los dirigentes del CNA sugeran que existan
serias diferencias entre ellos en cuanto a la conveniencia de aque
llas acciones.
En Chile, los grupos de oposicin radical se concenfa-aron pri
mero en las instalaciones pblicas y del gobierno. EHirante los
primeros tres meses de 1984, por ejemplo, segn diversas fuentes,
se colocaron ochenta bombas en lneas de ferrocarril, servicios y
estaciones de radio, dejando tres veces sin luz el centro de la ciu
dad. El 29 de ochibre de 1984, doce bombas en cinco ciudades
daaron oficinas del gobierno, bancos y centrales telefnicas. En
total ocurrieron ms de 400 ataques terroristas en Che durante
1984, y irnos 1000 durante un perodo de doce meses ^tre 1985-
86.*^La violencia de la oposicin chilena culmin en el intento de
septiembre de 1986, llevado a cabo por el Frente Patritico Manuel
Rodrguez (FPMR), de asesinar a Pinochet, del que el gener^ es
cap sin heridas serias, aunque murieron dnco de sus guardaes
paldas.
186 La tercera ola
Prcticamente en todos los pases, una tctica importante fue
la de las marufestaciones de masas o marchas contra el rgimen.
Estas demostraciones de fuerza movilizan y catalizan el descon
tento, permiten a la oposicin sondear la amplitud de su apoyo y
la efectividad de su organizacin, generan publicidad que se ex
tiende al mbito internacional, provocan dentro del rgimen divi
siones sobre cul es la mejor respuesta, y, si el rgimen responde
con violencia, pueden crear mrtires y nuevas razones para reac
cionar. En general, las protestas de masas de la oposicin fueron
convocadas en cuatro clases de oportunidades:
(1) En ciertos ejemplos, los grupos de oposicin organizaron de
mostraciones peridicamente. En Chile, en 1983-84, por ejemplo, la
oposicin mcintuvo manifestaciones mensuales de protesta que impli
caron bastante violenda tanto por parte de la polida como de los
manifestantes. En Leipzig, en 1989hubo manifestadones pacficas todos
los lunes por latarde en contra del rgimen.
(2) Los grupos de oposidn organizaron manifestaciones en los
aniversau"iosde hechos notables, como las masacres de SharpeviUey
Soweto^ Sudfrica, lamasacre de Kwangju en Corea, el golpe co^r
tra Salvador Allende en Chiley el asesinato de Benigno Aquinp ^
Filipinas.
(3) Las manifestadones se organizaron como parte de unacampa
a p^a inducir u obligar al gobierno a aceptar las exigends de la
oposidnt Tanto en Bras coho en'Corea, por ejemplo, una sri de
manifest^dons, masivas apoyaron las demandas que la opipsidn
formul oii pro de laeleccin popular directa del president. '
(4) Finalmente, los grupos de laoposicin organizaron manifesta
dones en respuesta a los ultrajes del gobierno, como la muerte de
manifestantes pacficos o presos polticos, u otros actos particular
mente brutales de crueldad polidal. En algunos ejemplos, de manera
ms importante en Sudfrica, un acto debrutalidad provocaba una
manifestadn, a menudo durante el funeral de lavctima de la bru
talidad, lo que a su vez provocaba nuevos actos de violenda, gene
rando la necesidad de nuevos funerales como manifestadones. Esta
espiral llev al gobierno de Sudfrica aprohibir los cortejos, fnebres
en agosto de 1985.
Cualquiera que sea el motivo, las manifestaciones de masas
casi siempre fueron una ocasin para la violencia. Aun cuando los
principales organizadores de las manifestadones fueran modera
dos y estuvieran firmemente comprometidos con la no violenda,
al menos algunos partdpantes de las manifestaciones fueron ca
paces de emplear la violencia. Algunos extremistas aprovechaban
lacobertura y el apoyo de las ma^estaciones para arrojar piedras
o bombas de gasolina contra la polida o los inmuebles oficiales. A
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 187
menudo, grupos inclinados a la violencia se apartaban de la ma
nifestacin principal para realizar ataques contra objetivos del
gobierno. Por otra parte, atm vma manifestacin pacfica pudo, y
frecuentemente ocxirri as, proporcionar vma excusa a la polica
para recurrir a la violencia. En resvimen, las protestas de masas a
veces (1) generan violencia sin proponrselo, (2) dan a los extre
mistas ima oportunidad de usar la violencia, (3) dan una oportu
nidad a los ultraconservadores del rgimen de usar la violencia y
(4) dan una oporhmidad a los ultraconservadores de atacar a la
polica, y as crear una justificacin para la violencia masiva del
gobierno contra la oposicin.
El uso de la violencia fue un tema importante entre los grupos
radicales v moderados de la oposicin. Los partidarios de la vio
lencia generalmente eran los ms jvenes, y muy probablemente
estudiantes. La tnica era criticar a los partidarios de la no violen
cia como "oportimistas" y colaboradores fcticos del rgimen. En
Corea, por ejemplo, existi una gran divisin entie Kim Dae Jung,
Kim Young Sam y otros dirigentes de los principales partidos de
la oposicin, por un lado, y, por otro, los jvenes estiidiantes ra
dicales y sus fiados de la iM filas de las;
rnarch^ de prptesta/y usaban qes cKasions para tacar^a^^
poUd! A Vecis, 10 estudiahtis derih a los lderes mOde^
rado? de la Oposidn de la nsnna rttanera que a los dirigentes del
ebieno. stas dehcis, seg^ Kim De Jun^ <<d^abah;*^^ n
pefctos" a los dirigentes inodradbs.;Esf situaba a qtiellos';'
dirigentes en la difdl posidn de qerer separarse d las tcticas
que los estudiantes estaban usando, mientras queraii movilizar a
los estudiantes para manifestaciones pacficas de masas, por me
dio de las cuales pensaban que derrocaran al rgimen. Cuando el
gobierno acept unas elecciones popular^ y libres en 1987, los
estudiantes no estuvieron satisfechos, se sintieron al margen y se
comprometieron a usar las protestas y la violencia para promover
reformas sociales y acabar con la influencia norteamericana en
Corea. . .
En Chile, los dirigentes de las prindpales comentes de oposi
cin intentaron de manera similar distandarse del Partido Comu
nista, del FPMR y de otros grupos que usaban la violenda contra
el rgimen. En Filipinas, las fuerzas de Aquino rechazaron tanto el
uso de la violenda como la cooperadn con aquellos que la usa
ban. En Sudfrica, por el contrario, los grupos de la oposidn y
sus dirigentes que perseguan la no violencia, como Tutu y otios
lderes religiosos, Buthelezi, y la coalicin liberal el Frente Um-
do Democrtico no tuvieron obraposibilidad que cooperar con
elCNA.
188 La tercera ola
Inevitablemente, la oposidn radical y las multitudes airadas
se sintieron tentadas de recurrir a la violenda, y los dirigentes de
las prindpales corrientes muchas veces tuvieron dificultades para
contenerlos. Adam Michnik y Desmond Tutu compartieron la
experienda de estar presos en sus pases en manos de regmenes
no democrticos. Tambin compartieron la experiencia de arries
gar sus propias vidas para evitar el linchamiento de agentes del
gobierno en manos de airados manifestantes de la oposicin.
Por lo tanto, diversos factores redujeron los niveles de violen
cia en la tercera ola de democratizacin. En gran parte, estos fac
tores tambin contribuyeron al xito de los intentos de democra
tizadn. Las intervenciones extianjeras violentas provocaron la
democrada en varios casos de la segunda ola, y en Granada y
Panam en la tercera ola. La violenda social no produjo el mismo
resultado. Los dieentesLiie los regmenes autoritarios pueden usar
con )dto l violencia para&ostefgTBllS'^sKemsriusopositores
radicalMdo la ^iolgicia para derrocar a
aquellos regmenes. ^ primera^titudlmpd'^ip la rlpmoi^g
egue; la segunda l^mta aTriacer. Hirtgnr las.
revoluoon^ armaHisuasfnuhea han producido regmenes demo-
(3tia3SL;Eii9 de 11 intentos fracasados de democratizacin, entre
1860 y 1960, hubo una violenda dvil importante durante los vein
te aos anteriores al intmto de democratizacin. Solamente dos de
ocho intentos con xito de democratizacin, durante el mismo'
perodo,^han sido precedidos por una violencia dvil importante.^
De manera similar, entre 1974 y 1990, levantamientos'V i ol entos
terminaron con los regmenes autoritarios de Nicaragua, Yemen,
Etiopa, Irn, Hait, Rumania y otros. En ningn caso, salvo la
posible pero muy problemtica excepdn de Rumania, el resulta
do fue la democrada. JEl recurso a la violencia aumenta el poder
de los espedalistas pn l^vinlpnria^ Hol gnhiomn rnmn
oposidn. Los^^em^ nronfjnfi pnr la mnriprariiSTi y ol .opfpnHi-
irilgHtO g K mi M vcon moderaHn y t gnhi omnc
pr<aldSEi por la \ ^enda gobiernan ron la vinlpnria,
Cmo? Caractersticas de la democratizacin 189
Captulo 5
DURANTE CUANTO TIEMPO?
l a .CONSOLIDACION Y SUS PROBLEMAS
Los rfonnistas democrticos en,el Pas A:hah
der/ y comenzaron la; transfopnart;?dl/sistema po&HcO
pas. El recldttanfe dictador del Pas^B; ha. volado ai ciUo e^ un
reactor de la fuerza area norteamericana, provocando la explo
sin de euforia de su pueblo, y los demcratas moderados de la
redente oposicin ahora afrontan el cambio de gobierno. En el
Pas C, los democratizadores del gobierno y de la oposicin han
sacrificado los intereses inmediatos de siis miembros, y han llega
do a acuerdos sobre los pvmtos esenciales de im nuevo sistema
democrtico. En los tres pases, por primera vez en muchos aos,
van a realizarse elecciones libres y limpias para formar im gobier
no elegido por el pueblo.
Y luego qu? Qu problemas deber afrontar el nuevo siste
ma democrtico? Ehirar la democracia? Se consolidar el nuevo
rgimen, o va a hundirse? En la primera y segunda contraola,
veinte pases con sistemas polticos democrticos volvieron a for
mas autoritarias de gobierno. Cuntos de los treinta pases que
evolucionaron a la democracia en los aos setenta y ochenta van
a retroceder a algxma forma de autoritarismo? Dos contraolas
ocurrieron en Africa en los aos ochenta: Nigeria en 1984 y Sudn
en 1989. Se trat de un elemento anecdtico o fue la primera
Durante cunto tiempo? 191
manifestacin de lo que sera un hundimiento ms amplio de los
nuevos gobiernos democrticos?
Las especulaciones sobre el futuro rara vez resultan esclarece-
doras; las predicciones sobre ese futuro a menudo son comprome
tedoras. Los captulos anteriores han pqr qv*?
r^ o fue Ja tercera ola de transiciones hara 4a domeoradaL Este
captulo intenta continuar esta aproximadn emprica por medio
del anlisis de: dnc prnripales problemas a j os que se
enfrentan las transidones a 1;^niiwac Hmr>rrariac- (7) ips pasos'
implicados en el desarrollo de las institudones de la poltica de
mocratica, y 3) los~factores que puede-^Satl ^I pebiidades
deTgTOTgondad^Tde a~democ^c^
Los pases, en e desarrollo y la consolidacin de sus nuevos
sistemas polticos democrticos, se enfrentaron a tres tipos de
pTohlemas.^^mblemac de traneicin, derivados directamente del
fenmeno dd camljio de rgimen del autoritarismo a la democra
da. Abarcan los problemas de establecer nuevos sistemas consti-
tudonales y electorales, deshacerse de funcionarios pro dictatoriales
y reemplazarlos por otros democrticos, revocar o modificar leyes
inadecjidas para la d^ocracia, abolir o cambiar drsticamente
institucioftes propias del ^teriot gobierno, como la polica secre
ta, y>en reladn con los sistemas de partido nico,; sparaf las
propiedades del partido y del gobierno, sus funciones y
fndriadp. Los dos problernas clave de la transidn en mu-
chos pases se-relacionarDTH;g (1) ctoo tratar a los fucionaos
del gobierno autorit^o^ue esi^)^Qn abiertamentejcomprome-
ti ^s coh las violadones a los derechos Immanos, "el problema ^e
la tortiira". y (2) cn reducir lTpr...................................
poltica y establiecer vmmodelo profesional de reladones dyico-
Una segimda categora de problemas puede ser catalogada
como los problemas contextales. Se Hprivan Ho la nahiral^-;; Ha la
sodedadj^ economa, su cultura y su historia, v en cierto sentido
son endmicos del pas, cualquiera que sea siTforma de gobierno.
Los^obemantes autoritarios no resolvieron es^^roblemas, y tam
poco es probable que lo consigan los gobernantes democrticos.
Cuando esos problemas son especficos de determinados pases, y
no del fenmeno comn de la transicin, difieren obviamente, de
un pa3 a otroi Sin embargo, entre aquellos problemas que preva
lecieron en las democradas de la tercera ola se incluyen las insu
rrecciones, los conflictos sociales, antagonismpa regionales, pobre
za, desigualdad socioeconmica, inflacin, deuda extema, bajos
niveles de credmiento econmico. A menudo, los comentaristas
remarcan la importanda que estos problemas plantean a la conso-
192 La tercera ola
lidadn de las nuevas democradas. En realidad, sin_anbargo,
aparte del bajo nivel de desarrollo erhSmkQ.'pT^mfirQ_gJa_
v-rawSzS~Se los problemas contextales de un pas na parecm
estar muy relacionados cori su xito Qsui racaso cammo-e
Q gsoI i a533i 4 5^e^dar
Finalmente, cuanda las democradas Sf cnusolidan y aliranZim
derta estabilidad, pueden llepar a enfrpntarsp rnn problemas
sistmieesT derivados delTndQriamientQ del sistema, democrtico.
Los sistemas polticos autoritarios sufren problemas derivados de
su propia natiiraleza, como una excesiva concentradn del poder
de decisin, deficiente realimentadn, dependenda de la legitima
cin en base a su rendimiento. Otios problemas son los caracters
ticos de los sistemas democrticos: llejj^ a un-puntaj nuerto, la
TT.pnsihiludad-dg tomar decisiones, la dphilidad-aate la demago-
rfft) partp jntarogBs eoonmieoG parcialesr Estos
problemas han apareddo a lo largo del desarrollo de Jas antiguas
democradas y las democracias de la tercera ola presumiblemente
no sern inmunes a ellos. En el esquema 5.1 vemos cmo suelen
presentarse estos problemas.
I apartaHns de-astg rapftulo plantean cJ problema^
de l a fnrtiira y p1qrdt; y luego diinitif^nd-papel d'los prebkr
-^ffi^^'chteSt^leki n! i bs-p^ haremos
ningn esfuerzo por analizar los probl^as sistmicos derivados
del fundohaitento de una dm:crda-peto qu son, ert cierto
sentido, un fenmeno de la pOscnisOlidadn.
Evolucin poltica
Tipo deproblema: Sistema
Autoritario
Fase de
transicin
Sistema
democrtico
Contextual
Detransicin
Sistmico
Figura 5.1. Problemas de la tercera ola
Durante cunto tiempo? 193
EL PROBLEMA DE LA TORTURA
PROCESO Y CASTIGO VERSUS OLVIDO Y PERDON
Entie otias cosas, los nuevos regmenes democrticos han te
redo que deddir qu haran con los smbolos, doctrinas, orgaiza-
c&nes, leyes, fundonarios y lderes de los sistemas autoritarios.
Sobre estos pimtos, a menudo recaen problemas fundamentales
de identidad y legitimidad poltica. Un tema comn es el relativo
a los crmenes cometidos por los funcionarios y militares del rgi
men anterior.^Los gobiemos democrticos, cuando se suceden unos
a otios, aprovechan la oportunidad de mostear y castigar la in
competencia, la corrupdn y el fraude cometido por fundonarios
del gobierno anterior. Los gobiemos democrticos que suceden a
gobiemos autoritarios se enfirentan a problemas mucho ms se
rios, densos emotivamente y polticamente sensibles. Cmo debe
ran responder los gobiemos democrticos a los cargos de graves
violaciones de los derechos humanos asesinatos, secuestios, tor
turas, robos, prisiones sin juicio cometidas por los fundonarios
de los regmenes autoritarios? El camino adecuado es perseguir
y castigar, u olvidar y perdonar?
Los regmenes autoritarios de ls aos setenta y ochenta
dieron ^ottyos im para que se plantearan estos te
mas. Durante los aos de gobierno militar, casi 9000 argenti
nos desapareciepri, presumiblemente asesinados por las fuer
za; de s^ri^ liuchos fueron secuestrados y tortu-,
rados, :Duraij,te ^ militar, Uruguay, segn
ios clculos, tuvo el ms alto porcentaje de presos polticos del
mundo. Uno de cada 50 uruguayos fue detenido alguna vez,
y muchos fueron torturados. Alrededor de 200 personas des
aparecieron o fueron asesinadas mientras estuvieron deteni
das. En Grecia, los que fueron torturados, o maltratados de
alguna manera, llegan a varios centenares. En Chile, cerca de
800 ciudadanos fueron asesinados durante el golpe de 1973 o
inmediatamente despus de l, y otros 1200 muri^on-f^ los
aos siguientes. Cjuande se declar -ana amnista-ei!&S2^^nqs
_2Q-presos polticos fueron liberados de la crcel. El rgimen
de Ceausescu viol los derechos humanos bsicos de miles de
rumanos. Los dictadores centroamericanos, tanto de derecha
como de izquierda, trataron a su pueblo, particularmente a las
minoras raciales, de manera igualmente brutal. Hasta en Bra
sil, unos 81 civiles fueron muertos y 45 desaparecieron entre
1966 y 1975 en la guerra contra la guerrilla urbana.^A veces,
los actos contra personas fueron apoyados por. el uso de vio
lencia masiva contra las manifestaciones, como las muertes de
194 La tercera ola
Kwangju y en el Politcnico, en Corea y Grecia respectiva-
. . j r. j 1 -
Estas acciones de los gobiernos autontanos de fines del si
glo XX no difieren mucho de las de los gobiernos autoritarios
anteriores. Su conducta se convierte en un problema candente
dentro ^ dpsarrnlln aeTg~pre^-
pacirr^^isiLsobreios-derechosJuuiiaiuj&iniQi^iSOegn-
faTEstiT^reocupacin se pone de manifiesto a travs de la le-
-gtslacin sobre derechos humanos del Congreso de Estados
[idos, de la aparicin de organizaciones de dergchosJ i^a-
AoiI ^TU -fflimEbl3Mnt5atioiial_Becbm-H^se;^^^An^
a lo CSCE^ tambin han
fefluido el roT ms ativo d las 01guTZaciones itergu-
bernamentales de derechos humanos y la administracin Car
ter, que puso efectivamente a los derechos humanos en el cen
tro de la preocupacin mimdial. Como consecuencia, cuando
los rnH prno llegaron al poder no pudieron ,eyL-
far-jtL^mfrpntarse clas violaciones de dercH^IEumanos prac-
ticadas por los regmenes anteriores, aun en el caso en que,
como ocurra habitiialmer\ te, el.castigo (J Fstp hechos"5~^-
vgfji-pggaentes iri s sociedades^ .
La importarici vital de los derechos huinanos s refleja en,.
la naturaleza, de jos cargos, que se iiiiputarpn a los ^cipnarios
de los regnenes iutoritarips. Lps4,irigentes del
tar griego fueron acusados de llevar a cabo un golpp d^;^Sta4o
y fueron juzgados por alta traicin. Sin embargo, en casi todos
los pases los cargos y las acusaciones se relacionaban con el
asesinato, el secuestro y la tortura de personas. En muchos pases
hubo un amplio apoyo popular para la creacin de los sistemas
autoritarios, y por ello result polticamente dificultoso perse
guir a los responsables de crear ese sistema. La^eocupacin
mundial por los derechos humanos no se centr en la
dglTgggn sino en la accin ilegal de sus agentes. Los funcio
narios de los regmenes auFntarios no sol nieroh persegmdos
porque mataron la democracia constitucional sino porque ma
taron personas.
En los pases donde hubo importantes violaciones de los dere
chos bumanoc, ol debate >ucaUi sobre cul deba oor la, artitud
HpmfVTtirn S irmiment emeloe aiitnrps (i p seme
jantes crmenes deban ser procgsaflisy a<tigados-porqiiP-
* ConferenciasobreSeguridad y Cooperacin en Europa.
Durante cunto tiempo? 195
(1) Lo requieren la justiciay laverdad; el rgimen sucesor tiene
el deber moral de castigar los crmenes contra la humanidad.
(2) El procesamiento es una obligacin moral debida a las vcti
mas y a sus familiares.
(3) La democracia est basada en la ley, y lo importante es queni
fes altos funcionarios ni los militares y los oficiales de policaestn
por encima de la ley. Como sefalabaun juez uruguayo, criticando la
propuesta deamnista del gobierno democrtico: "La democracia no
\ essolamente la libertad de opinin, el derecho a llamar aelecciones,
y todo lo dems. Es el gobiemo de la ley. Sin la aplicacin equitativa
/ delaley, lademocracia est muerta. El gobiemo est actuando como
un marido engaado. El lo sabe, todo el mundo lo sabe, pero l sigue
\ insistiendo en que todo est bien y rezando cada da para no tener
^ueverse obligado a comprobar la verdad, porque entonces tendra
iiehacer algo".
(4) El procesamiento es necesario para evitar futuras violaciones
de los derechos humanos por parte de agentes de seguridad.
(5) El procesamiento es esencial para establecer laviabilidad del
sistema democrtico. Si el sistema represivo, tanto militar como poli
cial, puede evitar los procesos atravs de lainfluenciapoltica o de
amenaza de golpe de estado, entonces lademocracia no existereal-
m^te n l pas; y lalucha por establecerla debe continur.
(6) El procesamiento es nectario para asegurar laspremca d
los vloi^ deihcrticos y de siis normas, y para alentair al pueblo a
creer en ellos. "A menos quese investiguen y castiguen los crmenes,
no habr un fortaledmiento real de la confianza, ni se 'implantarn'
las normas de la democracia; por lo tanto, no habr una genuin -
consolidacin de sta."
(7) Aunque no se procesen todos los crmenes, es necesario, aun
que sea mnimamente, dar a conocer su alcance y la identidad de
sus responsables, y de esa manera ofrecer una relacin completa e
indiscutible para el pueblo^-El-priivciplo dtrieiHi iueiHabea esoo::.
dal para la-demecrarla. V la rridicn dcuentas requieie qutT^
expoUKala verdad" y inaltaen "que lT^rsonas no sean
saciificadny atttt bien-mayoi, que bU sufrimlent~sea revelado y la ~
resputi&abiHaad dd estadoy^S~g;ggmgii poTl>-gbigrtg^aasadortpiede
Los que se opusieron a los procesos argumentaron:
(1) Quela democracia debe basarse en la reconciliacin, en que
los grupos principales de lasociedad dejen a un lado las divisiones
del pasado.
(2) El proceso de la democratizacin requiere el entendimiento
explcito o implcito entre los grupos respecto de queno secastigarn
las ofensas dd pasado.
(3) En muchos casos, tanto los grupos de la oposicin como las
fuerzas del gobiemo violaron groseramente los derechos humanos.
196 La tercera ola
Una amnista general para todos proporciona una base mucho ms
Ijda que los intentos de procesar a unos o a otros, o a ambos.
(4) Los crmeites de los funcionarios del gobierno estuvieron jus-
cados en su momento por la necesidad imperiosa de reprimir al
/terrorismo, derrotar a la guerrilla marxista-leninista y restablecer la
ley y el orden en la sodedad, y su actuacin fueampliamente apoya-
\ ^o por el pueblo.
(5) Muchas personas y grupos de la sodedad compartieron la
culpa por los crmenes realizados j>or el gobierno aut^tario. "Todos
hemos sacado partido del sistema totalitario opinapa3v Havl^,
y lo hemos aceptado como un hecho inmutable, ay3S<ftn~esta
manera a perpetuarlo. En otras palabras, todos aunque, natural
mente, en grados diferentes somos responsables por la creadn de
la maquinaria totalitaria. Ninguno de nosotros es slo una vctima;
todos somos responsables de ello."
(6) La amnista es necesaria para establecer lanueva democracia
sobre una baseslida. Aunque se pueda argumentar afavor delos
procesos penales desde el punto de vista legal y moral, todo esto
debera perder sentido ante d imperativo moral de crear una demo
cracia estable. La coiisolidadn de la democrada debera tener prio-
ridad_sobreel castigo de los individuos. O, como dijo el presidente
delj^i^iay/ Jiilfi
p^l n un pas donde hov estn garantizados Ins; drprhos human^:
o ^^Stender una jusda retroictivaoue podriacomproftieter pz?^^
Estos fueron) e* sntesis>;DS arj^imenps y en contra de
ios procesamiltos prialea de lofmes. reaHzadOs- p
gobiemos autoritarios en los pases d la tercra ola. En la prcti
ca, lo que ocurri estuvo poco influido por consideradones mora
les y legales. Estuvo condicionado casi exclusivamente por razo
nes poKtcas, por la naturaleza del proceso de democratizadn y
por la distribudn del poder poltico durante la transicin y des
pus de ella. Finalmente, la actividad poltica en los pases de la
te^ra ola minjc^ esfuerzos por juzgar y rastigar a Ins rrimina-
leg^dTos regmenes autoritarios. En imos pocos pases se hideron
juiaos sumarios a unos pocos individue; en casi todos los pases
no hubo ni procesos efectivos ni castigos. Entie los pases que se
democratizaron antes de 1990, slo en Grecia hubo nmero
importante de fundonarios gubernamentales sometidos a proce
sos y castigos significativos.
Dados, el acalorado debate poltico y la intensidad emodonal
de este tema, cmo puede explicarse el resultado?
Primero,-isi la mitad de~laa .domocmtigadumis aiTOfl's a
L990 fueron ti-ancfonaBadones ininariat y diiigidaa pul lu1fdtji&
-de-leorogiuniiie aiilorlUllos XlteiUeti. Normalmente, estos diri
gentes eran reformistas democrticos, que haban desplazado, en
Durante cunto tiempo? 197
d^los casos, a los lderes conservdores anteriores-
que hubieran podido cometer, T.ns rpfnrmtsta^auer^minducir a
los conservadnrps a arppl^ p prnrpgr^Ap
pnrarlo ffffriin pnr rl
sucesor era fundamental para lograr su objetivo. Por aadidura,
los regmenes autoritarios en los que los reformistas pudieron
desplazar a los conservadores en el poder podran haber sido reS"
ponsables dnmenos crmenes y violaciones flagrantes de los dere
chos humanos que aquellos regmenes en los que los conservado-
res perman^eron en el poder hasta el final. Por ello, prcticamen*
que iruci su tiansformadn hacia la
demno-ada-tombin dpfTet.\ ma anu^ita.QmQ parte de ese pra=
ceso. Estas amnistas se aplicaron, de manera general, a los crme*
nes cometidos durante im perodo preciso de tiempo por los agen
tes del rgimen o los miembros de la oposicin. Los regmenes del
Bras y Chile prodamaron tales amnistas en 1979. Guatemala lo
hizo en 1986. Los generales turcos garantizaron su inmunidad p en al
antes de permitir que se eligiera un gobiemo democrtico en 1983-
En este y otios casos de transformacin, los regmeites autori"^ ;
tariOB o slo actmron en SU propio inters al legislar la amnista,
tambi ttiviern el pOder de hacer que la amnista fura apoyada-
Se objet que, como resultado, los regmenes democrticos suceso-
rt no fueron democracias reales, porque les falt l poder para
ejercer Ja justicia sobre aqullos que haban cometido crmenes en
los regmenes autoritarios. En Guatemala, por ejemplo' los milita
res declararon una autoamnista cuatro das antes de entregar el
gobiemo al presidente civil democrticamente electo, Vinicio Ce
rezo, en enero de 1986. Cerezo acept la amnista'a, la ampli tem
poralmente, y luego admiti que no seguira mucho tiempo como
presidente si se intentaba juzgar a algn soldado guatemalteco
por las aparentemente numerosas violaciones de los derechos
humanos durante el gobiemo militar. De este modo, se objet, el
gobiemo de Cerezo no fue "un gobiemo democrtico, o ni siquie
ra un gobiemo que est realizando su tiansicin a la democrada".
La misma acusadn se hizo al rgimen que sucedi a Pinochet
en Chile. La coalidn multipartidista que respald a Patricio
Aylwin, como presidente en las elecdones de 1989, adopt un
programa que exigi a la legisladn revocar la ley de amnista de
1979, y dejar a un lado durante un ao el estatuto de diez aos a
favor de las limitaciones a los procesos por asesinatos y otios cr
menes violentos. Los lderes militares chilenos advirtieron de las
consecuendas si se concretaban estas intendones. En octubre de
1989, mientias todava era presidente, el general Pinochet declar:
"El da en que toquen a cualquiera de mis hombres se acab el
estado de brecho". El comandante de la fuerza aerea chena,
general Femando Matthei, que haba lucido durante diez anos
con Pinochet, le presionaba para una rpida democratoaan.^
embargo, ante los intentos de revocar la ley de amnista, advirti
en 1989 que se estaba poniendo en riesgo aquel proceso. Las ruer-
L s armadas no "aceptaran" los procesos: "Si van a mtentar po
nemos en la picota, como en Argentina, esto tendr co^cuencias
muy graves". Los dirigentes de la oposicin izquierdista sigmeron
insttendo en la posibiHdad de los procesos; sin embargo, los li
deres democrticos moderados enfatizaron solamente lo deseable
de las investigaciones. Varios das antes de convertirse en presi
dente, Aylwin continu dando confianza a los riuhtares. U idea
de un tribunal no est en mi cabeza dijo. No es mi mtenan
promover tribunales... [No pretendo] perseguir o enemistarme con
l general Pinochet o cualquier otro."'Coherente con su punto de
vista de la reconciliacin nacional, inmediatamente despues de
haber asumido Aylwin, la presidencia Uber a prfsos pohtiras
castigados por el r g i m e n de Pinochet que no haban cometido
actos de violencia. ! l : _
La CTeaMjde^ sempt;p implir^rnm^-
instatttacion de la democracia en Venezuela,
los privUgios aistcos y la propied^ privada, y com p r^
ters a l reforiha graria: El resultado fue un sterna ^olteo no
democrtico a causa de estos compromisos? El sistema w
antidemocrtico porque el gobiemo carece del poder, o de la v^
luntad de enjuiciar a los criminales del S
dente? Si as hiera, entonces nmgun sistema estableado a travs
de la transformacin es democrtico, porgue_daramaiteJ^
lder autoritario Hor^rariy^ra su sistema si espgra qu^^1mismo.
c,,.^.rfeni?^sTiifin^ Vcasfendosenconsecuaiaa, l os
eobieroosque son fuertes, lo bagnanteromo para PrOPi^PVCT toB?
son lo bastante tue^ como para imponer ese pr^.
o._SLno hubiera sido asi, posiblemente la mitad de las
nes de la tercera ola anteriores a 1990 no hubieran orri do. Re
chazar la amnista en esos casos es excltur la forma de democra-
^^^La^imLin de los gobiemos autoritarios que no
siendo todavaJuees,.5e-^ne^fon reemplazados a ca^a de
regmenes no'previeron su final, y por eUo no mtentaron Proteger
iriiuatas^La excepcin mas notable
198 La tercera ota
fue
men
la der^gentina,] donde el general Bignone presidi un rgi-
i miOtar-iatenne/durante diecisis meses, desde la cada de la
jvmta hasta la eleccin de im gobiemo democrtico. Su gobiemo
hizo sucesivos esfuerzos, que fracasaron en su totalidad, para
proteger a los militares y a la polica de los procesos penales.
Primero intent negociar u acuerdo sobre los procesos con los
dirigentes civiles; su esfuerzo "fue ampliamente ridiculizado".
Luego prepar im informe televisivo sobre la guerra contra los
terroristas de izquierda, con la esperanza de justiJcar las acciones
del gobiemo militan tambin fracas. El siguiente intento consis
ti en negociar im acuerdo secreto con los dirigentes conservado
res del movimiento peronista, pero los otros lderes de la oposi
cin lo divulgaron y tuvo que abandona la idea." Finalmente,
pocas semanas antes de las elecciones, el gobiemo de Bignone
decret una "Ley Nacional de Pacificacin", que garantizaba la
inmunidad en relacin con los procesos y la investigacin a todos
los militares y oficiales de polica por cualquier tipo de accin
anterior, incluyendo "crmenes comunes y relacionados con accio
nes mitares", cometidos durarnte la guerra contra el terrorismo.
La amnis^ tambin se aplicaba a un pequeo nmero de trirori?-
jtas,. qu^s una, docena, que n haban sido arrestadas ni aesa(ds
y que no estaban en el exilio. sta ley fue inmediatamente denun
ciada por los lderes de la oposicin poltica. El gobiemo democr-
ticqvderpg^la.ley de amnista dos semanas despus de haber asur
irdo | apresidencia/en diciembre de 1983. v
Los funcionirios de los gobiemos autoritarios que cayeron o
fueron derrocados fueron los objetivos de los castigos. Despus de
ser derrocado por las fuerzas militares de Estados Unidos, Ber
nard Coard y otros trece lderes del rgimen comunista de Grana
da fueron acusados de asesinato y otros crmenes, y se enfrentaron
a una larga condena de prisin. Si Noriega no hubiera sido lleva
do a Estados Unidos para procesarlo por los cargos sobre trfico
de drogas, habra tenido que afrontar diversos cargos en su propio
pas. Los Ceausescu tuvieron una justicia bastante expeditiva. Antes
de ser elegida. Corazn Aquino amenaz a Marcos con procesarlo,
por lo que aqul huy en avin hacia el exilio. Honecker y sus
aliados evitaron inicialmente serios castigos, a causa de su avan
zada edad y su delicado estado de salud, pero a fines de 1990
Honecker fue acusado de haber ordenado la muerte de alemanes
orientales que haban intentado cruzar el muro de Berln.
Los esfuerzos ms amplios y serios por procesar y castigar a
los criminales de los gobiemos militares se hicieron en Grecia y
Argentina. La situacin de esos dos pases parece haber sido, a
grandes rasgos, bastante similar. Ambos gobiemos militares eran
Durante cunto tiempo? 199
claramente culpables de importantes violaciones de los derechos
humanos. Ambos gobiemos cayeron tras haber sufndo derrotas
militares en conflictos externos. En ambos casos, los gobiemos
democrticos que los sucedieron estuvieron controlados completa
mente por im partido, y encabezados por un lder muy respetado
V popular. Tambin en ambos casos, cuando se eligi el gobierno
deWrtico, la opinin pbUca apoy de manera aplastante el
enjuiciamiento y el castigo de los culpables de violaciones de los
derechos humanos. En Grecia, como seal un analista, esto me
"la ms sensible y explosiva de las exigencias populares . Lo
mismo puede decirse de Argentina. Los dos nuevos gobiernos
intentaron responder a las exigencias populares y al imperativo
moral desarrollando un programa que versara sobre las violacio
nes de los derechos humanos. ,
Ambos gobiemos se enfrentaron tambin a problemas simila-
res para el desarrollo de su poltica. Tuvieron que decidir quin
sera juzgado por qu crmenes, de qu manera, cundo y ante
qu tribunales. Cuando los dictadores personalistas fueron derro
cados en Colombia, Venezuela, Fipinas y Rumania, el proejo y
el castigo se' limiteron al dictador,, sus fangares y sus aliados
cercanos. l reemplazo de-un rgimen militar pirovoc mayores ,
dificultdeSv Tanto en Argentia como en Greci era clramaite .
necesario procesar a los lderes del gobiemo militar, Pero, ha^9
dnde Hegara eKejuiciamiento de las. jerarquas^militares, y^d
polica? El gobiemo de Alfonsn ^intent abordar;;;^tertep^^
diendo a los culpables potenciales en ties categoras: t , ' ; '
(1) Los que dieron las rdenes de violar los derechos humanos;
(2) los que ejecutaron las rdenes;
(3) los que se comprometieron en las violaciones de los derechos
humanos a tiavs de acciones que les fueron ordenadas.
En imos casos, los militares y policas englobados en las cate
goras (1) y (3) seran acusados y procesados; los que entiaran en
la categora (2) seran procesados slo si hubieran sabido que las
rdenes recibidas eran claramente ilegtimas.
Las condiciones a las que se enfrentaron los gobiemos de Alfon-
sn y Karamanlis eran semejantes. Los resultados obtenidos por los
dos gobiemos fueron muy diferentes. En agosto de 1975, nueve
meses despus de que Karamanlis fuera elegido primer m^ti o,
los dieciocho principales funcionarios del gobiemo militar l^bi^
sido acusados, juzgados y declarados culpables por alta traicin. En
el primer juicio por torturas que sigui iranediatamente, treinta y
dos policas militares (catorce oficiales y dieciocho reclutas) fueron
200 La tercera ola
acusados, y de ellos diecisis fueron declarados culpables. En 1975,
otios ties tribunales militares, navales y policiales, dos ms a fines
de 1976 y un juido para los lderes que encabezaron el gobiemo
militar cuando ocurri la masacre del Politcnico, pronunciaron
acusaciones adicionales y sentencias de prisin. En total, se Uevaron
a cabo en Grecia entre 100 y 400 juicios por torturas, y un gran
nmero de personas fueron procesadas por la violacin de los de
rechos humanos en aquellos tribunales.'^
A fines de 1976, dos aos despus que el gobiemo democrtico
lleg al poder, se haba logrado hacer justicia, y la decisin del
juicio y el castigo dej de tener influencia en la poltica griega.
Las violaciones de los derechos humanos en Argentina fueron
mayores en nmero y gravedad que en Grecia. La comisin inves
tigadora designada por Alfonsn lleg a la conclusin de que las
fuerzas de seguridad haban "hecho desaparecer por la fuerza" a
al menos 8960 personas, que haban manterdo una red de 340
centros clandestinos de detencin y tortura, que abrededor de 200
oficiales, cuyos nombres eran conocidos, haban sido identificados
como participantes directos en aquellas operaciones, y que haban
intervenido muchos ms en la represin.*Al cabo de siete aos de
que Alfonsn lleg al poder, la decisin de cmo abordar las
violadohes de los derechos humanos agit, y a veces convulsion,
a la poltica argentina, estimulando por lo menos ties intentos de
golpe militar. Cuando todo haba sido dicho y h^ho, un total de
Hprigpj.; ofidales (incluidos los dirigentes de las juntas militres)
fueron conduddos a los tribunales," y dieZ fueron declarados cul
pables de violadones a los derechos humanos. En contiaste con
Grecia, los esfuerzos por juzgar y castigar en Argentina no sirvie
ron ni a la justida ni a la democracia, y en su lugar produjeron
desrdenes morales y polticos. En 1990, el tema todava era un
factor de divisin en la poltica argentina. El pas qued con re
cuerdos del tiauma dvico causado por los esfuerzos por juzgar a
los criminales del gobiemo militar, que contiarrestaban los recuer
dos del tiauma dvico y personal causado por los horrendos crme
nes que aqullos cometieron.
Cmo puede explicarse la diferenda entie Argentina y Gre
da? En parte se debi al hecho de que existi en Argentina una
seria amenaza a la seguridad interna, que el gobiemo peronista
que precedi a la jimta militar haba ordenado al ejrcito "elimi
nar" a los terroristas y que importantes sectores del pueblo argen
tino haban aceptado tianqiulamente, y en alguna medida aproba
do, las tcticas inhumamas que emplearon los militares para cum
plir aquella misin. Las violaciones de los derechos humanos de
los militares griegos, menos importantes, tambin tuvieron menor
Durante cunto tiempo? 201
iustficacin. Por aadidura, el rgimeii mitar griego haba sido
un rgimen de coroneles, enfrntados con oficiales de mayor gra
duacin. Por eso algunos militares griegos apoyaron los ^fueraos
del gobierno de procesar a los militares, mientras que el e)rato
areentino, a pesar de sus diferencias, se opuso unnmemente a
tales esfuerzos. Sin embargo, estos factores expUcan slo en p^te
la diferencia entre el xito griego y el firacaso argentmo en abordar
este tema. Ms importantes ftieron las polticas y estrategias usa
das por los dos gobiemos. ___
Karamanlis hizo dos cosas. Primero, actu rpidamente cuan
do el apoyo popular era mayor. U suya fue una "pohtaca veloz,
decisiva, creble, pero tambin de castigo contemdo y listado .
Confirmado en el poder en 1974, Karamanlis prepar planes para
procesar a los violadores de los derechos humanos. El apoyo po
pular hacia esta actitud hie aumentado en gran medida por im
l eo intento de golpe miUtar en febrero de 1975. Capitalizando la
reaccin popular contiaria, actu rpidamente para poner en
marcha los juicios por medio de los tribunales aves normales,
con el resultado de que el proceso estuvo terminado al cabo de
dieciocho mes^; Segundo,
los cuernos d ofrilei y aseguraris qtle ho l o s^ a^estiohat^
a n i v e l iittitiidohal. S 'politica d proteger de las cntie^ a4os
cuerpos de ofidales y su sensibiUdad a sus demudas profesiona- -
les V sus requerimientos previnieron'ha posible reaccin^de los
oficiales m activo. La poltica de una purga limitada de los com^
ponentes de la junta'por mdio de procedimientos legales, y aes-
Dus que la pasin popular remitiera, tambin sirvi p^a alwiar
Fa siedad de los cuerpos de ofidales". El tema de la to^ra
desapareci prcticamente de la poHtica gne^ durte catOTce
aos, para volver a la palestra brevemente en diaembre de 199,
cuando el gobiemo conservador anund que perdonara a siete de
los ocho miembros de la junta en prisin. Sin embargo, el gobiemo
retiocedi rpidamente, sigviiendo el damor popular y el rechazo
del presidente Karamanlis a firmar el decreto.
El firacaso de los esfiierzos por realizar procesos en Argentina
V las serias crisis generadas por stos fiieron provocados en gr^
medida por las poh'ticas aplicadas por d gobierno de ^fonsm.
Estas produjeron una gran demora en los tribunales y en el castigo
de los violadores de los derechos humanos, y alent^on a los
militares a resistir a estos procesos. A medida que pasaba el tiem
po, la reacdn popular y su apoyo a los procesos dieron pa^ a la
indiferenda, y el ejrcito recuper influenda y status tias la huim-
llacin sufrida en 1982-83. ,
Inmediatamente tias asumir la presidenaa, Alfonsm revoco la
202 La tercera ola
Durante cunto tiempo? 203
amnista del gobierng. de Bi^
les encabezada pot-^mSte
sign una comisin de dvi-
escritor, para que investi-
gara los crmenes de los militares, inid el proceso de nueve ofi
dales militaras de la cpula y asegur la aprobacin de la legisla
dn que propordonara las bases legales para enjuidar a los vio
ladores de los derechos humanos en todas las jerarquas militares
y polidales. Estas acciones provocaron miedo, preocupadn y
oposidn dentio de los estamentos militares. Al mismo tiempo,
sin embargo, Alfonsn tambin asegur una legisladn para que
los ofidales militares acusados de violaciones de los derechos
humanos fueran irdalmente juzgados en tribvmales militares. De
esta manera, propordon a los militares primero el incentivo y
luego los medios para obstaculizar los procesos.
El caso de los nueve generales y almirantes fue a principios de
1984 al Tribunal Supremo de las Fuerzas Armadas. Ocho meses
ms tarde, en septiembre, el Tribunal inform que no haba encon-
tiado "nada objetable" en las acciones de los miembros de la junta.
El caso fue enviado entonces a la Corte Federal de Apelaciones, de
la justida dviL El tiibunal aqu deliber durante otio ao, con un
resultado, ^ diciembre de 1985, que culpaba a dnco y absolva a
cuatio de los mi^bros d^la junta. Durante 1986, si^te ofid^es de
alta graduadn fueron acusados, y al final cinco fueron hallados:
culpable de yiolad<5ri d? los deredios humanos. Mientias tanto,
se re^zaron invjestigadpnes y acusaciones contia otios muchos ,
oficiales.
Los sondeos de la opinin pblica realizados en 1984 y 1985
mostiaron un amplio apoyo a los procesos, en espedal a los rea
lizados a los comandantes que encabezaban las fuerzas armadas.
Tambin la preocupadn por este tema empezaba a disminuir.
Un ao despus que Alfonsn asumi el gobiemo, se inform
que "ya muchos argentinos estn perdiendo el inters por los
desaparecidos". Las manifestaciones de apoyo a los procesos eran
cada vez menores. Un activista se quejaba: "Somos siempre los
mismos".^La opinin pblica estaba cambiindo, la resistencia
de los militares creda, y en diciembre de 1986 Alfonsn propuso
el Punto Final, o un decreto para no iniciar nuevos juicios. Los
grupos de derechos humanos denunciaron este propsito, pero
casi la mayora de los argentinos eran indiferentes, y fracas el
intento por realizar una movilizacin de 24 horas contra el decre
to. El Congreso aprob el decreto, y se presentaron cargos contra
unos 200 ofidales, muchos de ellos en activo. El ejrdto manifes
t que se opona con fuerzas a esto ltimo. Al mismo tiempo, el
ms importante grupo a favor de los procesos, las Madres de
Plaza de Mayo, se dividi, y sus marchas semanales empezaron
a parecerse a "ima reunin de viejos primos o viejos amigos,
acompaados por sus maridos, hijos y nietos".
En abril de 1987, en un intento de impedir la presencia de un
oficial ante el tribvmal, se produjo el movimiento llamado de
Semana Santa, en el que se amotinaron unidades de la armada
en dos bases navales y plantearon varias exigencias al gobiemo.
Alfonsn logr inducir con xito a los rebeldes a que se rindieran,
pero acept sus principales exigencias. Cambi al jefe del estado
mayor y, a pesar de las fuertes objeciones de los grupos de de
rechos humanos, garantiz la aprobacin de una ley "de obe
diencia debida", que impidi en la prctica el procesamiento de
todos los militares salvo un grupo de oficiales retirados. En ene
ro y diciembre de 1988, fueron reprimidos otros levantamientos
militares, pero hicieron ms presin sobre el gobiemo para que
terminara con los procesos. En 1989, el candidato peronista,
Carlos Menem, fue elegido presidente. El partido perorsta haba
fortalecido sus lazos con el qrcito, y Menem design a un par
tidario de la amnista como ministro de Defensa y a un simpati
zante de los militares rebeldes como jefe de estado mayor. En
octubre de 1989, Menem perdon a sesenta guerrilleros, y a to
dos los militares y oficiales de ^oKcia^airttdtS ptettCilfte^t;-
culpables de yiolciMies de te$ xlrediS hinanos; Slvt ia
cinco miembros de la junta todava en prisin. El 29 de diciembre
de 19?d, Mte^ a los cic rrdenibrs de l jimt t
litar, f tro gnirl xtraditado de festados Uhids eri 1988
esperaba ser juzgado por tremta y ocho cargosde asSittato~^yV
a un lder montonero. Su accin ocasion una intensa amargura,
conflictividad y ofensa. Casi 50.000 personas protestaron en Bue
nos Aires. "Este es dijo el ex presidente Alfonsn el da ms
triste en la historia argentiria."
En Grecia, el enfrentamiento entre el gobiemo democrtico y
el ejrcito alcanz su pvtnto culminante con el intento de golpe de
estado tres meses despus que el gobiemo fue elegido. El intento
de golpe provoc en Grecia la legitimacin y el apoyo popular
para los procesos. El intento de golpe en Argentina indujo al go
biemo a terminar con los procesos. El fracaso de Alfonsn de ac
tuar rpida y decisivamente en 1984, ciando la opinin pblica
apoyaba su accin, convirti a los procesos por las violaciones de
los derechos humanos en la vctima de los cambios en las relacio
nes entre el poder y las actitudes populares. El resultado, como
seal Emesto Sbato, fue que "un hombre que roba im libro es
condenado a la crcel, y el ^mbre que ha torturado sale libre".
En corrtrasto con lo-^qg"Tba.-Suce<Sa?ren-4a.teansformado-
nes jTrppriTptiMtQfi, pn los traspasos de poder los^erBtlnoiTttg la
204 La tercera Ola
Durante cunto tiempo? 205
aTnn|<tria ftiproar-eau<.iddus- cxplcita o-iaoipldtamente entre el
goBmo x opeenr n Nicaragua, por ^mpio, ios sandiiustas
a^eliterouna propuesta de amnista, pero luego la modificaron
al topar cot objeciones por parte de la oposicin democrtica. En
Corea, el presidente Chun Doo Hwan apoy sin reservas a su
colega Roh Tae Woo para que asumiera el cargo de presidente, y
con el acuerdo implcito de que ni l ni sus aliados seran perse
guidos por ninguna de las acciones que haban ejecutado durante
sus siete aos de gobiemo autoritario. Sin embargo, cuando Roh
fue elegido, crecieron las exigencias de ima rendicin de cuentas
por los crmenes cometidos por los funcionarios del gobiemo de
Chun. El crimen ms notable era la masacre de Kwangju, pero por
aadidura haba "denuncias de tortura muy bien documentadas,
abusos y muertes inexplicables mientras las personas estaban de
tenidas".^ La oposicin parlamentaria pidi el castigo para Chun
y otros cinco dirigentes a los que se consideraba responsables de
la masacre. Durante 1988 y 1989, el tema fue debatido intensameri-
te en Corea. En noviembre de 1988, Chun hizo una apologa p
blica y luego se retir al aislamiento de un moMsterio budista.
Mientras tanto, se Ueyaron a cabo negociacion^^tensas enbreel
gobierno de Rh y l opQsiqin, centradas en jlScips oral, pr^e-
?os y posijles irtdenm^ a, las yctirnas de Kwangju. Al fin,
se logr un acuerdo que Chun explic en una sesin televisada
ite el Parlament. Este acuerdo no satisfizo a la oposicin, pero
ayud a Roh a distinguir a su gobiemo del de su predecesor.
. En Nicaragua y Corea, las negociaciones se realizaron entre el
gobiemo y la oposicin tras la eleccin de un gobierno democr
tico. En otros ejemplos, se alcanz el entendimiento entre el go
bierno y la oposidn antes que el nuevo gobiemo resultara ele^do.
En Umguay, por qemplo, los mitares y algunos lderes polticos
negodaron acuerdos para la transicin a la democracia en el Club
Naval durante el verano de 1984. Existe una polmica sobre cun
amplias fueron las garantas que redbieron los mihtares sobre los
procesos. A continuacin, tanto el general Medina como el pre
sidente Sanguinetti expresaron que el tema nunca se haba discu
tido. Algunos dviles dijeron que los militares estaban seguros de
que el gobiemo no los perseguira, aunque ello no pudiera mpe-
dir acciones legales por parte de los dudadanos. Otros dijeron
que los militares estaban seguros de que esas acdones se verian
bloqueadas, y Wilson Ferreira, lder del Partido Blanco de la
oposidn, justific a continuacin el abandono de su oposidn a
la amnista sobre el fundamento de que los militares haban reabido
garantas contra los procesos en las negodadones del Club Naval
(en las que no haba parfidpado porque estaba preso).
206 La tercera ola
Los generales uruguayos soportaban una considerable pre
sin, tanto de su propio pas como intemacionalmente (de Esta
dos Unidos y de las democratizaciones argentirw y brasilea),
que les exiga terminar su gobiemo. Sin embargo, no fueron
obligados a retirarse de sus fvindones. Negociaron su salida y,
como remarcaron los colvunnistas polticos umguayos, "los ge
nerales crean que iban a dejar el poder con la cabeza alta y la
bandera flameando al viento".^ Por cierto, ya se saba que se
haba llegado a algn acuerdo en relacin con los procesos en el
Club Naval. Dado el alcance y la gravedad de las violaciones de
los derechos humanos, pareca que los generales entregaran el
poder porque recibieron ciertas garantas o porque ambas partes
asimeron serios compromisos.
Durante el ao y medio siguiente a la toma del poder por
parte del gobiemo elegido, en marzo de 1985, los ciudadanos
uruguayos iniciaron 38 procesos contra 150 oficiales, acusndoles
de asesinato, tortura, secuestro, robo y otros crmenes. Los milita
res declararon que ellos no permitiran a sus miembros compare
cer ante los tribunales. Con el deseo de evitar una cor\ frontadn
mayor, que podra haber significado, el final de su rgimen,
Sanguinietti prpp^iso u^ aimiista, pro^
justfficada en parte _ppr el l>i^p. de l ya haba perdtpado ai
los trrristas y a otros presos polticos tomados por los militares/
Los partidos de oposicin deiyotarpn su propuesta y propusjron '
un pan de aiiuusta pardal, quejt^bi^ fue derrotado* .EtprimroV
juido en el que se siippria que cjeban apw ncUlaresttitaba;
programado para el 23 de didembre. En el ltimo momento, los
lderes de la oposidn poltica cambiaron de postiira, el comit
legislador trabaj toda la noche del 22 de didembre, se aprob un
decreto general de amnista, se anul el primer tribunal y se pa
ralizaron los juidos.
La batalla poltica en Uraguay, sin embargo, estaba slo en
sus comierizos. Cuando se estaba debatiendo el decreto de am
nista, las encuestas de opinin mostraban un 72 % de apoyo
copular hacia los castigos de aquellos culpables de violaciones a
os derechos humanos.^* Dos meses despus que el decreto fuera
aprobado, una amplia coalicin de polticos opositores, activistas
de derechos humanos, las vctimas y sus familiares, sacerdotes,
periodistas, abogados y otros interesados comenzaron una
campaa para someter la ley de amnista a un referndum. Esto
requera las firmis de una cuarta parte de los votantes en las
ltimas elecciones, o sea 555.701 firmas sobre una pobladn de
im total ligeramente superior a los 3.000.000 de habitantes. La
campaa de recogida de firmas domin el panorama poltico
xirug;uayo durante dos aos. El gobiemo, la Corte Electoral, el
ejrdto y algunos lderes polticos hideron enormes esfuerzos,
por medios limpios y no tanto, para obstaculizar la obtendn y
la verificadn de las firmas. Por fin, en diciembre de 1988, la
Corte Electoral sostuvo que el.referndum haba obtenido el apoyo
de 187 firmas ms de las necesarias, y el Congreso lo program
para el 16 de abril de 1989. Tras xma amarga campaa, que inclu
y amenazas de los militares en el sentido de que no aceptaran
que se revocara la ley, el pueblo uruguayo vot en una propor
cin del 53 % contia el 40 % a favor de la anninista. Esta salida
resolvi el tema, pero no satisfizo a nadie. Los que se oponan a
la amnista perdieron; pero en el otio bando, no hubo, como dijo
el presidente Sanguinetti, "rnguna sensadn de tiiunfo". Esto
suceda nueve aos despus del proceso de democratizacin, y
cinco aos despus de que vtn gobiemo democrticamente elegi
do asumiera el poder.
En Europa oriental, aparte de Rumania y Alemaiua oriental, la
tendenda que prevaleci inidalmente fue el olvido y el perdn. El
tenui del castigo nunca se plante en Hungra, y tanto Havel en
:Checoslovaquia como Mazowiecki en Polonia y Yakolev en la
Unin Sovitica Opinaron en contia de los procesos pnales. Sin
embargo, en varios pases prosperaron demandas judiciales a fa
vor de ia investigadn y del procesamiento de los responsables de
los ormnes ins notorios; El ex i lder comunista ;en Praga fue
juzgado y seritendado a euatio aos d prisin por iisar la yiplen-
da contia los manifestantes. DOS generales de la polica secreta
polaca fueron arrestados y hallados culpados de "instigar y diri
gir" el asesinato del padre Jerzy Popieluszko en 1984. Todor
Zhivkov fue retenido en Bulgaria durante seis meses, y luego li
berado en julio de 1990, con cargos en su contia todava sin juzgar.
El balance de los intentos de los gobiemos democrticos por
llevar ante la justida a los fundonarios de los gobiemos autorita
rios que haban cometido crmenes arroja algvmas conclusiones
indiscutibles. La justida esima funrinr-dH.poder poltico. Los
funcionarios de regmenes autoritarios fuertes^ .gugg,e ai;a-,
nn fiipton juzgados: los fundonarios de regmenes
se derrumbaron iueron^CMtigadgs, siem-
pro qiio fi] piipvfi p;nhit>mQ democrtico los juzgara con rapidez^
Emesto Sbato tiabaja de esta manera. Es
Ifnta ^ jiistida ripida perte&cTrB s ^ e s ^ i ^coV y
EgfaKapqilivnrado. La justida dcmocrfica rio pue-
dp ser <5iinaaria..rnmn la que acab con los CeauseS,J2firQJfl3-
poco puede ser ima justicia lenta. El apoyo popularxia^digna-
dn iiec^arios para hacer dl a justicia una realidad _ppltica se
Durante cunto tiempo? 207
208 La tercera ola
marrhifemcon el tiempo: los grupos dcaacrcditarlnfi por haber es-
tado asociados con el rgimen autoritario reestablecen su leeitimi-
d^^^emg^da. En 1^ nuevos regmenes democrticos, la justicia
tiene que
Con el fin de los regmenes autoritarios, hubo exigencias tanto
de bsqueda de la verdad como de jiistida. En Argentina, esta
demanda se vio satisfecha en septiembre de 1984 por el informe
de la comisin de Sbato, designada por el presidente Alfonsn
durante el anterior mes de diciembre. La comisin escuch largos
testimonios de las vctimas, sus familiares, funcionarios y otros
implicados, investig exhaustivamente informes oficiales y visit
centros de detencin y tortura. Las 400 pginas del simiario se
basaban en 50.000 pginas de documentacin. Las revelaciones, y
su evidencia en el informe, alimentaronJa_pr^abtiidad de que se
hiciera realidad la promesa de su ttuldF$^^^^Ea-E Filipinas,
la presidenta Aquino design un Comit Presidencial de Derechos
Humanos para que investigara los abusos de la polida ms que de
los militares, que, despus de todo, la haban ajoidado a llegar al
poder. El jefe del comit muri poco despus de su designadn, :
y el comit se d^hizo en menos de un ao sin haber tenid^^muc^or
impacto. En Brasil, el proceso de transfpimadn y el lvel muAo :
ms- bajo de yiplOTCiacriminal>;impii^ron ai gobierno demc^iti-^^
co que emprendiera una iny^tigacin como la de Argent^., Sin.
embargo, la Archidicesis de Sm P^lo.riedact pn iwfon^
do ep los archivos oficiales que. fue, biast^te-si^ al informe de
Sbato y que Uey el nsmo jttiilo:.WuM(W^^^^^^ Aylwin
se opuso a los procesos, pero decidi que se publicara la verdad.
El gobiemo design una Comisin por la Verdad y la Reconcilia-
dn, que sera la "condenda moral de la nacin" e investigara y
aclarara las muertes y desaparidones polticas produddas duran
te el gobiemo militar. El acuerdo era que los responsables de los
crmenes no seran procesados, pero que las vctimas y sus fami
liares seran comjjensados.^
En Umguay, el deseo de que hubiera tanto "verdad" como
"justicia" fue el centro del debate. Los que apoyaban la amnis
ta tambin se opusieron a la investigadn y a la publicacin de
los crmenes del gobiemo autoritario. Olvidar era lo principal,
tanto como perdonar. "La amnista no significa que los crme
nes no hayan ocurrido; significa olvidarlos", opinaba el seor
Jorge BatUe. "El lmite dijo Sanguinetti es si vamos a mirar
al futuro o al pasado... Si los franceses todava estuvieran pen
sando en su Noche de San Bartolom, todava se estaran dego
llando entre ellos." En Uruguay y en otros lugares, hubo opi
niones sobre que la verdad era ms importante que la justicia;
Durante cunto tiempo? 209
era esencial revelar todos los hechos acaecidos para proporcio
nar algn consuelo a las vctimas y a sus familiares, para de
nunciar y humillar a los torturadores, y desarrollar una con
ciencia pblica y la determinacin que aseguraran que acciones
semejantes no volveran a suceder. Aryeh Neier opin conci
samente sobre el tema: "Al conocer lo sucedido, una nacin
puede debatir honestamente sobre por qu y cmo se cometie
ron crmenes tan horrendos. Identificar a los responsables y
divulgar lo que hicieron es marcarlos con un estigma pblico
que es un castigo en s mismo, e identificar a las vctimas y
recordar cmo fueron torturadas y asesinadas es una manera
de reconocer su mrito y dignidad".
J Lpcincipal impedimento para el procesamiento^Ia-revela:
cin de la verdad en los pases ex commustaa-fueJa fuerte im-
plantadn dpi rgimen rnmimifita 4a amplihiH ron que muchas
personas lo aceptaron y colaboraron con l y el temor de lo
las inveyR^^'^^noc y l^g procesos pudieran re^lar. El testimonio
de.Zhivkov nntiel Parlamento fue pospuesto reiteradamente, a
causa de las personas que podra mencionar. El problema ms
grave lo plantearon los enormes.archivos de la polica secretia.
Deban abrirse l pblico, hacrlb slo n fundn de lf proce
sos; silenciarlos dstxiirls? Ls archivos de Almaha orientar
encerraban, segn diversas fuentes, los nombres de seis millones
de personas, y n 1990 vaLtiSprlamentarios y ministros fueron
dehriciads cmo la polica. Muchos teman
que ri apertuT indiscriminada de los archivos pudiera enve
nenar la vida pblica en las nuevas democracias, y si esto se
hubiera hecho en Alemania oriental seguramente habra sido as.
En Rumania, los enormes archivos de la Securitate se guardaron
en un lugar secreto bajo custodia militar. "Si publicamos los
archivos, como mucha gente ha sugerido observ un funciona
rio ofidal, podra ser literalmente peor que una guerra civil,
con los amigos enfrentados cuando se supiera lo que contenan."
En este aspecto, tanto la verdad como la justicia fueron una
amenaza contra la democrada.
Gua para democratizadores 4;
cmo tratar los crmenes de los gobiemos autoritarios
(1) Tras un traspaso o una "tmte someterla
uidoaTos funron^os del gobiemo autoritario por sus violaciones
de los huT^anr P1 pAUtinn ^i. f 1'iwtonfn ms
que cualqrniiTbeneficio obtenido._______
210 La tercera Ola
(2) Tras un reemplazo, si usted siente que es deseable desde el
punto de vista moral y poltico someter a proceso a los dirigentes del
gobiemo autoritario, hgalo con rapidez (dentro de un perodo de un
ao apajtir-de-stras^^
n prorpsa a los
(3) Busque una manera de alcarizar una rendicin de cuentas
pblica y desapasionada sobre cmo y por qu se cometieron esos
crmenes. ,
(4) Reconozca que, en el tema de "proceso y castigo verstisolvido
y perdn", cada alternativa presenta graves problemas, y que debe
elegirse el camino ms satisfactorio; no procesar, no castigar, no per
donar, y, sobre todo, no olvidar.
LA CUESTION PRETORIANA
LOS PODEROSOS Y REBELDES MILITARES
El problema de cmo actuar en relacin con los actos crimina
les de los funcionarios de los regmenes autoritarios coincide con
un problema ms amplio, ms duradero y polticamente ms se
rio, que afrontan muchas nuevas:sdeinoGraoias; la<necesidad: de;
contnir: l poder poltico del; staiitntO militar y tcaMfopri-^^a^^
las fuerzas; armadas en urtreuerpo}d..profsionales! GoifproiiaM"t
dos a garantizar la seguridad extema del pas, problpmy t
VCO-mjatSAde4afl TLUeVQ0- dfTnftnrlrafi asnnipr
,-gMir^^de j gimfr parlar riol mianr..
y^gTt?hirItig.a ftol detpariMWnv
Las fuerzas armadas de las dictaduras de partido nico, con la
notoria excepcin de Nicaragua y la parcial de Polonia, han estado
por lo general bajo el firme control del partido. No intentaron
golpes de estado, ni desempearpn un papel importante en la
poltica del rgimen. En los estados comunistas, y en menor grado
en la Repblica Qiina, la mayora de los oficiales del ejrcito per
tenecan al partido gobernante, las clulas del partido y sus orga
nizaciones tenan fuerza en la jerarqua militar y los cuerpos supe
riores del partido dirigieron sJ ejrcito tanto como a otras corpo
raciones. ^Lpfoblcma-cn loa cstados-dwnocrticoo que ouccdior(t
a estos regmeRes fue el de separar -al partido del ejiuito y reem-'
plazaiJ a subordinacin militar ann partida, por la-Biihordina*iirL
militar a gicfpm-i HnmnrifrfrimmiilHpiMiiHir.fn. En los pases de
Europa oriental, la separacin del partido y el ejrcito fue relativa
mente fc. En la Unin Sovitica, hubo intensos debates sobre la
"despartidizacin" del ejrcito; la legislacin aprobada en 1990
cambi las funciones de la Administiacin Poltica Central pero
dej intacta la estructura de las clulas del partido, a pesar de los
argimientos de que "no hay rganos en los ejrcitos de los pases
democrticos que apoyen la ideologa de un partido nico".^* En
genenil, sin embargo, los sucesores democrticos de las dictaduras
de partido nico se enfrentaron a menos dificultades en el estable
cimiento del contiol dvil que las democradas que siguieron a
regmenes militares y dictadiaras personalistas.
Hubo problemas diferentes y ms serios en los estamentos
militares que haban sido reemplazados (es decir, derrocados) en
el proceso de transicin, o se haban politizado en un grado eleva
do en las dictaduras personalistas. Los oficiales de rango medio y
bajo de estos estamentos haban desarrollado a menudo puntos de
vista polticos e ideolgicos, se haban resntido mucho por su
prdida de podo* y stattis, y se sintieron ameiiazados por las fuer
zas activas y predominantes en las nuevas polticas democrticas.
Por ello, a menudo se comprometieron en diversas actividades
polticas destinadas a derrocar al nuevo rgimen democrtico, o a
forzar cambios en la direccin o el rumbo poltico. Por supuesto,
las acdones p>oliticas ms notorias fueron levantanentos militares
y golpes de estado.
Por lo inenos en diez pases; que s democratizaron entie
mediados de los aos setenta y finales de los ochenta, se intenta
ron o se planearon seriamente golpes de estado. En Nigria y
Sudn, los golpes triunfaron y volvieron a establecer regmenes
militars donde haban terminado pocos aos antes. Sin embargo,
hay que hacer una distincin entie golpes que son reacdones a l
perc^idri de defectos en el sistema democrtico y gjolps que son
reacdones ante la perspectiva del xito de la democratizacin. Tanto
el golpe nigeriano como el sudans comparten ms este ltimo
aspecto que el primero. El golpe nigeriano ocurri tras una elec
cin disputada, que devolvi el poder a un presidente amplia
mente reconocido como corrupto e ineficaz. El golpe sudans
sucedi tias ties aos de un gobiemo civil inepto, durante el cual
los problemas econmicos y de insurreccin del pas fueron de
mal en peor. Tambin hubo intentos de golpe en Guatemala y
Ecuador, donde los militares se haban alejado voluntariamente
del poder. Estas intentonas parecen haber estado relacionadas con
luchas internas de los militares. En Guatemala, el gobiemo dvil
electo mantuvo el poder con el consentimiento de las fuerzas ar
madas, y los intentos golpistas de mayo de 1988 y de mayo de
1989 fueron reprimidos rpidamente por el gobiemo y los dirigen
tes militares, provocando la pregunta que se formul mucha gente
sbreles motivos de los autores de los golpes. Como coment vm
importante poltico guatemalteco: "La nica expHcadn es que se
tiata de un grupo muy aislado. El ejrdto es el poder que plane
Durante cunto tiempo? 211
este proceso [de democratizacin]. EUos no estn locos; tienen todo
'S f t.tos golpistas fueron m^ frecuerjtes en
encuentran en el oteo extremo de Guatemala, pases donde las
fuerzas armadas haban sido humilladas^r derrotas ^ t ^ o
Tjolitizadas por dictadores personahstas. Se conocen siete m^tos
de golpe o conspiraciones en Grecia; siete golpes o lev^tamimt^
mitarse intentaron en Fipinas; o mo en
Esoaa Sin embargo, entre 1974 y 1990, salvo en los ambiguos
ca)S de Nigeria y Sudn, fueron gobiemos no democratizadores
Ins derrocados por golpes de estado militares.
Dada la aparente fragiUdad de las nuevas democraaas, ^por
qu ocurra esto? Derrocar a un gobierno mediante
itado requiere normalmente el apoyo de litos comandos nota
res o de importantes grupos civUes, la mfluenaa de un actor e^
Sno o algtS combinacin de estos elementos. Los >respon^bl^
de golpes antidemocratizadores fueron en su K^yona oficiales de
rango medio. A menudo, los mismos oficiales dingieron suctivos
S S de golpes: el coronel retirado Aldo Rico Y el coronel
Mohainmed Al Seineldln en Argentina; el coronel Gregorio
Hfisn n'Filpins, el conl. AMtdnio Tjero M
ra J i m e M i l an s d e l B s c h ^n E s p a ^ P r c t K a m ^ ^
casos, los nlitares de mayor jerarqua apoyaron al
lo mertb n rspaldaion la intentona. Losigolpistastambi^ w^
ron^heralmente incapaces d-ittovUizar'el apoyo.de^grupps,:^^^^^
nifiitvos de dves, o la infhiertGiade gobiemosi exl ^^
pctp asoecto los intentos golpistas de las transiaones de la tercera
de los golp con xi de b ^
grnida contraola. Por ejemplo, uno de los
S e antidemocrtico ocurri en Fi m^ en diciembre de i m
V produjo importantes luchas y muchas vctimas. Algunos hderes
S e o s apoyaron tcitamente el golpe, pero no actuaron activa
mente para respaldarlo; grupos clave de dviles si pusio^^
As procedieron tambin el mimsti-o de Defen^,
Ramos, y el alto mando miUtar. Y, en im momento
Unidos intervino decisivamente, con los avionnorteamericanos
listos para detener a las fuerzas partidan^ del golpe.
En general, la vulnerabidad de los gobiernos electos deboca
dos pofgolpes vari segn el nivel de desarroUo soao^onm
de sociedad. En las sodedades rurales y pobres, los o f tc^
mitares golpistas encontiraron a menudo un apoyo activo y c^
operadn entirelas etes dves. A medida que el !
Propietarios de la tierra y los explotadores de recursos P^J ^os
decreda y aumentaba el de la burguesa y las dases medias, la
212 La tercera ola
base sodal de los golpes militares se redujo. En Per, los partida
rios de la reforma agraria del gobiemo militar de Velasco anula
ron a la elite de latifundisteis, y de este modo redujeron laamena
za de golpe de estado al rgimen democrtico siguiente. En Espa
a, los empresarios y otras elites dviles se opusieron a los golpes
militares y apoyaron la democrada. Alfonsn opin que los golpes
en Argentina "han sido siempre de carcter cvico-militar", y que
la clave para evitarlos era romper los vnculos entre los grupos
dviles y militares. La verdadera dave, sin embargo, fue el cam
biante equilibrio de fuerzas entre los grupos civiles de la sociedad
argentina y la fuerza numrica en alza de las dass medias, que
no mucho despus se relacionaran con los militares para prote
gerse ante el poder organizado de los sindicatos peronistas. As,
cuando un golpe se convirti en amenaza en mayo de 1985 y en
la crisis de Semana Santa de abril de 1987, Alfonsn pudo movili
zar a dentos de miles de partidarios para demostrar su apoyo en
las falips de Buenos Aires. El poder del pueblo unido contrarresta
el poder de las armas militares. En agosto de 1974, en la primera
fase de la transidn griega, los lderes militares desafiaron inicial
mente la demanda de Karamanlis de que ciertas unidades de tan
ques fueran retiradas de Atenas. Karamanlis contest: "O ustedes
sacan los tanques de Atenas o el pueblo deddir la cuestin en la
Plaza de la Constitudn".^ .
a Los tanques se fueron. Si los gmpos civiles dominante^polti
camente en Grecia hubieran sido todava los propietarios'd
tierra y-los grupos numricamente dominantes hubieran sido cm-
pesinos, la solucin habra podido ser muy diferente.
Los esfuerzos por derrocar a los nuevos gobiemos democrti
cos firacasaron porque los golpistas no pudieron tener a su favor
a la clase media ni a otros grupos de la coalicin poltica que haba
hecho posible la democratizacin. Los intentos de golpe fueron, en
efecto, desesperadas acciones de retaguardia de elementos conser
vadores nnoritarios en el ejrdto. Como la ofensiva de las Ardenas
en 1944, fueron esfuerzos para torcer el curso de los acontecimien
tos despus que se hubiera perdido la guerra. Un intento de golpe
contra un nuevo rgimen democrtico es el signo de que la demo
crada est funcionando. El fracaso de estos intentos es el signo de
que la democrada fundona con xito.
Aunque ningn gobiemo fue derrocado por un golpe durante
la transidn, entre 1974 y 1990 los intentos de golpe y los levan
tamientos militares afectaron en ocasiones la poltica del gobiemo.
Los intentos de golpe en Guatemala en mayo de 1988, y en Argen
tina en abril de 1987 y didembre de 1988, estuvieron dirigidos,
entre otras cosas, a forzar cimbios en las cpulas militares. En el
Durante cunto tiempo? 213
214 La tercera ola
ltimo de los dos casos, alcanzaron sus objetivos. La crisis de
Semana Santa de abril de 1987 en Argentina tambin llev al
gobiemo a crear la ley "de obediencia debida", interrumpiendo de
manera efectiva el procesamiento de los generales en activo que
hubieran cometido violaciones contia los derechos hxmianos. De
esta manera, los golpes de estado fueron una va por la que los
oficiales disidentes pudieron presionar a los gobiemos para que
cambiaran determinados funcionarios o polticas. Los gobiemos
tambin fueron benignos en su tiato con los responsables. En
Espaa, Tejero y Milans del Bosch fueron sentenciados a tieinta
aos de prisin, pero fue un caso excepcional. Cuando fueron
procesados y declarados culpables, los lderes de los intentos de
golpe por lo general recibieron castigos claramente mnimos, y
normalmente sus seguidores no fueron castigados.
Los golpes fueron la forma ms extiema de accin poltica de
los oficiales irritados. A veces, estos, oficiales tambin se compro
metieron en otias formas de actividad poltica. Entirelos intentos
de golpe de febrero de 1981 y octubre de 1982 en Espaa, por
ejemplo, tambin hubo un descontento manifiesto entre oficiales
de mediaim y baja graduacin, con lOO oficialesjvenes que firmar
roa un mariifiesto p^^ el tiatamirntop mili
tares, ^1ciial expresaban que Ivejrcito "para cumplir mejor,
con su. misin, no necesita,ser profesionalizado, denocratizado.o,
purg^dp". La. rpida; 7; yigQco^:.actua<n de. oficiales de. la
cpia ilita impidi; q^e ;yalos^^p^^ elps firmaran esta
declaracin.??; En Guatemala;, durapte- Varias sernanas antes del
intento golpista de mayo de 1988, un gmpo militar annimo emiti
comunicados de "los Oficiales de las Montaas".
Las fuerzas armadas portuguesas y filipinas se politizaron
extiemadamente durante el perodo del gobiemo autoritario. En
ambos casos, los oficiales de mediana jerarqua formaron asocia
ciones para promover la reforma y la democracia, el Movimiento
das Foras Armadas (MFA) en Portugal y la Reforma de las Fuer
zas Armadas (RAM) en Filipinas. El MFA fue el gmpo clave para
terminar con el rgimen de Caetano; el RAM habra sido el grupo
clave en el derrocamiento de Marcos si ste no hubiera sido barri
do por la victoria electoral de Aquino. Cuando los cambios de
rgimen culminaron en ambos pases, muchos de los oficiales que
haban estado en el frente opositor a la dictadura tambin fueron
opositores del gobiemo democrtico sucesor. Esta continuidad de
la oposicin militar fue resumida en Filipinas por el coronel Gre
gorio Honasan, im miembro dirigente del RAM, que llev a cabo
dos golpes contra el gobiemo de Aquino, y en Portugal por el
coronel Otelo Saraiva de Carvalho, el lder intelectual del MFA,
Durante cunto tiempo? 215
que despus de 1980 estuvo asociado con el FP 25 (Fuerzas Popu
lares del 25 de abril), un grupo clandestino que desarroll una
campaa terrorista contra la democracia portuguesa. En 1983, otios
oficiales formaron una organizacin paralela no violenta, la Aso
ciacin del 25 de abril, para conservar vivos los objetivos origina
les radicales y revolucionarios del MFA. Esta organizacin, segn
diversas fuentes, tuvo un apoyo importante entre los oficiales
militares, tanto en activo como retirados.
Con el tiempo, los intentos golpistas contia los nuevos regme
nes democrticos se volvieron menos frecuentes. Una manera
importante de medir la consolidacin democrtica (vanse las pgs.
230 y sigs.) es el recambio del contiol gubemamental de un par
tido a otio, como resultado de las elecciones. En Grecia y en Es
paa, las probables victorias de los partidos de izquierda, el
Panellinio Sosialistiko Kinima (PASOK) y los sociilistas, estimula
ron rumores de golpe y, aparentemente, corwpiradones. La llega
da al poder en Portugal del partido Conservador Social-Demcra-
ta promovi similares especulaciones, como resultado del predo
minio de las ideologas marxistas e izquierdistas entie los milita
res portguess. A mediados de los aos ochenta, sirt embargo; ls
tit pSs haban avanzado ms all del ptinto en el qe los in
tentos d golpe de tihscin tn factibles. Esto no significaba
necesariamente que los golpes fueran imposibles para siempre en
aqullos pases; Si el sistema democrtico fracasara en prOdudr un
gobierno tiiiimanehte eftetivo si grupos importtes-deserta
rn d' la COialtn pr democrtica, volvera a ser posible que se
intenten golpes. Sin embargo, no seran golpes de transidn. Su
blanco sera la democrada, no la democratizacin;
Por lo general, los regmenes democrticos que sucedieron a
los regmenes que dejaron voluntariamente el poder se enfrenta
ron a un conjunto diferente de problemas. Se enfrentaron no con
la posibilidad de golpes de estado por parte de ofidales descon
tentos y aislados que se oponan a la democratizadn, sino ms
bien con la continuidad del poder y de la influenda de los dirigen
tes militares que haban hedi posible la democratizacin. Como
ya hemos dicho, estos lderes rnilitares definieron concretamente
los trminos del tiaspaso de poder. Los problemas para los lderes
electos de la nueva democrada consistan en reducir el poder y los
privilegios de los estamentos militares hasta im nivel compatible
con el fundonamiento de una democrada constitudonal. En los
pases con un nivel bajo de desarrollo econmico y sodai, como
Guatemala y El Salvador, esto fue difcil, si no imposible, de ami-
plir. Cualquier restricdn impuesta al poder militar en El Salva
dor fue, en una medida considerable, un resultado del poder del
216 La tercera ola
gobiemo de Estados Unidos, ms que del poder de los presidentes
dviles Ehiarte y Alfredo Cristiani. En otros pases donde los mili
tares haban sido los que auspidaron la democratizadn, con el
tiempo los nuevos gobiemos redujeron los privilegios militares,
de igual modo que en los pases donde los militares haban sido
las ^ctimas de Lademocratizadn, los nuevos gobiemos reduje
ron los interitos de golpes militares.
En Turqua, Brasil, Qle, Portugal, Nicaragua y otros pases,
los poderosos estamentos militares intentaron continuar tras la
transidn con los poderes y las prerrogativas que podran ser
considerados "anormales" en ima democracia constitudorud. Pri
mero, iiisisteron en que haba que induir apartados espedales en
las constitudones que asignaran como parte de la responsabilidad
militar el asegurar la ley y el orden jimto con la seguridad nado-
nal, "garantizar el orden institucional de la repblica" (Chile) o
"preservar las conquistas de la revoludn" (Portugal). Implcita
en estas dusulas estaba la posibilidad de que, por propia imcia-
tiva, los lderes militares pudieran intervenir en poltica y actuar
(lo que incluye, de manera aceptable, cuestionar a im gobiemo
electo) para asegurar que esasresponsabilidades se mantuvieran;
Sgimdo; en lgrs csos las atnes del rginierf iMMtr
fuerdit'-ctiisidrads irreversibles. En l'ri^iia, por ejttpl;lb
militares decretaron que 631 leyes aprobadas durte su gobierno
ene 980 y 1983 ri podan- ser icanibiads ii riticdas; El?f>c>di#>
de revdar laly^itnrdl ue tiSr^do laS fris ari^v
das^Eri Chile,'l gobierno ihilitar aprob leyes que asigrifri'sldS
estamentos militares el poder de comprar y vender equipamiento
y propiedades sin contar con la aprobadn del gobiemo.
Tercero, algunas veces se crearon nuevos cuerpos gubema-
mentales dirigidos por militares. La Constitucin portuguesa, por
ejemplo, dio a un Consto de la Revoludn, cuyos miembros pro
cedan de las Fuerzas Armadas, la facultad de asesorcu* al gobiemo
y juzgar la constitucionalidad de las leyes. En Turqua, el Consejo
Nacional de Seguridad, que haba sido el centro del poder en el
rgimen militar, fue reconstituido con oficiales retirados de las
fuerzas armadas, como un rgano asesor del presidente.^
Cuarto, los oficiales de la cpula militar asumieron por s
mismos posidones dave en el nuevo gobiemo democrtico. En
pases con sistemas presidendales al estilo norteamericano, los
ofidales militares ocupan posiciones en el gabinete por debajo del
presidente dvil; en Brasil, seis entre veintids a veintisis miem
bros del gabinete eran ofidales del ejrcito. En regmenes parla
mentarios, o semiparlamaitarios, los ofidales del ejrcito, como
Eanes en Portugal o Evren en Turqua, que haban dirigido la
Durante cunto tiempo? 2,17
transidn a la democrada se convirtieron en presidentes, y enta
blaron forcejeos con el primer mstro dvil sobre los poderes de
sus respectivos cargos. En Chile, el presidente del gobiemo au
toritario, el general Pinochet, permaneci como comandante en
jefe del ejrcito en el gobiemo democrtico. En Nicaragua, el
ministro de Defensa del gobiemo no autoritario, general Humber
to Ortega, permaned como jefe del ejrdto en el gobiemo demo
crtico y los sandinistas mantuvieron su predominio y el control
militar.
Quinto, a menudo los militares intentaron garantizar la futura
autonoma de las fuerzas armadas, en especial salvaguardar la
independencia de su personal y sus finanzas del control del go
biemo civil electo. En Brasil, el ejrdto se asegur de que tendran
todo el control sobre los ascensos. El ejrcito chileno decret que
los jefes de las fuerzas armadas y de la polica no podran ser
sustituidos durante siete aos, que el gobiemo elegido no podra
reducir la influencia del ejrdto y que las fuerzas armadas po
dran controlar su propio presupuesto. El ejemplo chileno impre
sion al ejrcito nicaragense. "En la discusin de los modelos que
podran seguirse al crear un equilibrio posterior a las elecdones
entre las fuerzas armadas y el gobierno elegido, los sandinistas
hablaron abiertamente sobre pases como Cle, ponindose s
mismos en el papel del dictador nlitar de aquel pas, Augusto
Pinochet" Sin embargo, los sattdi^tas superaron Pinchl^jy
promulgaron xma ley (fechada antes que ellos entregaran;-l peder,
pro posiblemente escrita despus) que perpetuaba y respaldaba
el poder del ejrdto sandinista. Esta ley dio al comandante en jefe
de las fuerzas armadas ms influencia que al presidente, y el poder
de designar ai nuevo comandante; tambin dio al comandante en
jefe, entre otras cosas, el poder de designar a todos los oficiales
mitares, comprar armas, equipamiento blico y otros accesorios,
organizar y desplegar el ejrdto, adquirir y construir servidos,
establecer negodos para cubrir las necesidades de las fuerzas ar
madas y elaborar el presupuesto militar"
Este tipo de disposiciones fueron significativas transgresiones
a la autoridad normal del gobiemo electo. Sobre todo, probable
mente fue ms fdl para los nuevos gobiemos democrticos esta
blecer su control sobre los militares rebeldes, que eran dbiles, que
sobre militares aliados, que eran fuertes. Aun cuando los militares
que colaboraron en la democratizadn pudieran intentar prolon
gar su poder, el informe sugiere que, en los pases con un nivel
mediano de desarrollo econmico, el poder militar tenda a dismi
nuir con el paso del tiempo. En Portugal, por ejemplo, el ejrdto
derroc a la dictadura por inidativa propia, domin d gobiemo
durante dos aos ms y adquiri un gran prestigio entre el pueblo
portugus. Hasta que la manifestacin institucional del poder
militar, el Consejo de la Revolucin, fue abolida en 1982; entonces
se aprob una ley de Defensa Nacional y se subordin el ejrcito
a vmgabinete responsable ante el Parlamento; los poderes del pre
sidente fueron controlados, y Mario Soares, el gran rival del coro
nel Eanes, lo sucedi como presidente. Diez aos ms tarde, las
relaciones en Portugal entre los civiles y los militares revoludona-
rios "fueron aproximndose al modelo de control dv objetivo".
En Brasil, el ejrcito entreg el control del gobiemo con las
banderas flameando, intactos su poder y su prestigio. El primer
presidente dvil popularmente elegido, Femando CoUor, arrest a
un general por hacer dedaradones polticas; reprendi a otro,
hermano de un ex presidente militar, por defender a aquel gene
ral, y redujo la representadn militar en el gabinete de seis a
cuatro. Por aadidura, redujo el personal de la principal agencia
de inteligenda, el Servicio Nadonal de Informadones (SNI), que
haba sido siempre dirigido por un general, y puso en el cargo a
vmcivil. Los ofidalesmilitara fueron reemplazados por civiles
prximos al presidente y ubiGado<en puestos clave en reldn
con el controi del poder miclar y ek toazonas/ dos ;de /
preocupadn para losmilitares. El presidente Collor-tambin cor- ;
t drstic^ente el presupuesto y rechaz gari?ptizar,l
alza salarial de los militares segiin ;el costo de vida, provocando ;
una.irritadn considerable y protejas ^ sus; filas; ,sm
los disgustados ofidales no amenazaron con vmgolpe-sino <:on>un^
pleito. En Peni, los militares tambin fueron histricamente la
mayor fuerza poltica; ya al asumir el poder, en julio de 1990, el
presidente Alberto Fujimori decapit a la armada y la fuerza a
rea. En Chile, menos de un ao despus de haber entregado la
presidenda, el temido general Pinochet sufri una acusadn de
corrupcin por parte de miembros de su fjm:lia, y segn diversas
fuentes consider la idea de retirarse de su puesto de comandante
en jefe. "Pinochet es un gato, no vmtigre", observ vmimportante
poltico chileno.
En Turqua, los militares han sido vistos como una insttudn
nadonal apredada, e identificados con los valores de la secular
repblica kemalista. Ya en 1987, cuatio aos despus de que los
militares entiegaran el poder poltico, un referndum restaur los
derechos polticos a aquellos lderes polticos dviles, incluyendo
dos ex primeros ministios, a los que los militares haban apartado
de la poltica. El ministio de Defensa bajo el gobiemo dvil levant
la ley mardal en julio de 1987. Simultneamente, el primer ministro
Turgut Ozal despidi al nuevo jefe del alto mando de las fuerzas
218 La tercera Ola
Durante cunto tiempo? 219
armadas, y lo reemplaz por otio ofidal ms de su agrado. "Tres
aos atis, cuando los dviles acababan de regresar, cuestionar el
ejrdto era impensable", coment un observador turco. "Ahora, la
gente est mostiando vmpoco ms de valor, vmpoco ms de
confianza en s nsma." En 1989, Turqua repiti el cambio que ya
haba ocurrido en Portugal: el primer ministio dvil, Ozal, reem
plaz al general Evren como presidente de la repblica. Histrica
mente, en los conflictos tvircos entie los jefes militares y los lderes
civiles sobre la poltica a aplicar, los ltimos habran cedido. En
1990, sin embargo, el general Staff renvmci, en protesta contia la
poltica aplicada por el presidente Ozal en relacin con lacrisis del
Golfo y el fundamentalismo islmico. Seis aos despus que ellos
entiegaran el poder, "las prerrogativas tradicionales de los sol
dados" estaban "siendo corrodas por vmconstante flujo de crticas
y actuaciones".
En los pases con ejrcitos dbiles y politizados, el funciona
miento de la democracia redujo con el tiempo el ntimero de
intentonas golpistas. En los pases con estamentos militares soli
darios y fuertes, el funcionamiento de la democracia, con el tiem
po;'redv^o los poderes y privilegios que los militares haban
hrdado dl gobiemo autoritario. En ambas situadones, el d-
srroUo de un modelo "normal" de relaciones cvico-rhilitares se
vio afectado significativamente por las polticas y acciorves de los
vuevos gobiemos democrticos hada svis fuerzas armadas. h
varios pases, el primero o egvmdo gobiemo democrtico inid
programas de vasto alcance para establecer el control civil d las
fuerzas armadas, para profesionalizarlas, para reorientarlas des
de las misiones de seguridad interna a las de seguridad extema,
para elinnar las responsabilidades no militares y el sobredi-
mensionamiento de la jerarqua, y para asegurar que tendran el
nivel social y el respeto que su profesionalismo mereca.
Karamanlis y Papandreu, Gonzlez y su ministio de Defensa
Narcs Serra, Alfonsn, Garca y Aquino, todos ellos sostuvieron
amplios programas de modernizacin miUtar y profesionalismo.
Estos programas fueron habitualmente una combinacin de "palo
y zanahoria", que afectaron por lo menos a cinco aspectos del
estamento militar.^'
(1) Profesionalismo. Como otias instituciones, las fuerzas arma
das desarrollan diferentes conjuntos de valores, creencias y actitu
des. En los estamentos militares profesionalizados, stas normal
mente se aproximan a un punto de vista militar conservador, que
reconoce las funciones limitadas del ejrdto y es compatible con el
contiol civil. Sin embargo, en muchos sistemas autoritarios, el ejr
220 La tercera ola
cito tiene puntos de vista mucho ms politizados. Bajo Franco, el
ejrcito espaol desarroll una ideologa intensamente derechista,
diferente del "normal conservadurismo" de la mayora de los ejr
citos, que pona el acento sobre la patria, el centralismo, el
antiliberalismo, el anticomunismo. Los oficiales espaoles propor
cionaron poco apoyo a la democracia; en las elecciones de 1979,
ms del 50 % del ejrcito vot a los partidos de derecha, que
recibieron el 7 % del voto total. En 1981, segn algvmos clculos,
tal vez el 10 % de los oficiales espaoles eran dem<^atas compro
metidos. En Portugal, los grupos dominantes en los cuerpos de
oficiales se adheran a las ideologas izquierdistas, revolucionarias
y marxistas-leninistas. Los ofidales del ejrcito filipino del RAM
deseaban reformas drsticas en su sociedad, en el gobiemo y en
ls fuerzas armadas, y tenan distintos ptmtos de vista sobre si
esto podra cumplirse por medios democrticos. En Argentina y
otros lugares de Amrica latina, los estamentos militares estaban
invadidos por tm intenso anticomunismo, que habitualmente se
tradujo tambin en antisocialismo y antiliberalismo. En Sudfrica,
durante cuatro dcadas el ejrcito haba sido el defensor volimta-
rio de las insttuciones y de la ideolo^a'deJ.i?pflfffte estataL En^l'^^
sociedad !turca?los miitares.;eran>l;1^(3^0i*^^
kemasmo seetdar, nacionalista y estatista>y el ^'irito de Nicar^ '
gua, obviamente, estaba totalmente ,comprometido =eon el dogma-.^^
revQlucionari&saiidirtstav Los ejrcitos de: Eimjpajoriental estbariiv
integradosjpGRfi<ales que; cpmo mninto, daban fe de ser cm--
nistas comprometidos.
El reemplazo de estas perspectivas tan politizadas por ima
tica profesional apoltica fue una prioridad para los nuevos go
biemos democrticos. Alcanzarla requiri un inmenso esfuerzo,
mucho tiempo y cierto riesgo. Los nuevos gobiemos intentaron
promover valores profesionSes, y abstencin militar poltica por
medio de la exhortacin y el adoctrinamiento, la formacin, cam
bios en el currculum de las academias militares y la revisin de
los sistemas de promocin. En Grecia, tanto Karamanlis como
Papandreu articularon la necesidad de un profesionalismo estric
to, y Evangelos Averoff, mirstro de Defensa bajo Karamanlis,
coment una vez: "Les lav el cerebro [a los militares] en defensa
de la democracia. Pienso que no hay ni un solo oficial con el que
yo no haya hablado personalmente por lo menos tres veces". La
importancia de un ejrcito despolitizado era tambin un tema
constante en Papandreu. "El gobiemo como dijo una vez est
decidido a no permitir ninguna interrupcin del trabajo de las
fuerzas armadas a travs de la actividad poltica dentro de sus
filas, y esto es una advertencia en todas direcciones, sin excep
cin." "En sus primeros meses en el poder, el presidente cheno
Aylwin dijo uiis bien abruptamente al general Pinochet "que
mantuviera al ejrcito fuera de la poltica". El acuerdo logrado
entre los sandinistas y el nuevo gobiemo especificaba que "las
fuerzas armadas tendrn im carcter profesional, y no pertenecern
a ningn partido poltico".' Juan Carlos, Alfonsn y Aquino tam
bin remarcaron repetidas veces la necesidad de una total abs
tencin de la poltica.
Para reforzar' este punto, los nuevos lderes democrticos in
tentaron cambiar la formacin militar y sus sistemas de educacin.
Papandreu empez a reorganizar los programas en la academias
militares en tomo del nfasis del profesionalismo y la advertencia
del peligro del totalitarismo. Alfonsn promovi cambios en las
doctrinas enseadas en Argentina en las academias militares, e
introdujo en ellas cursos impartidos por civiles sobre el rol de las
fuerzas armadas en la democracia. El gobiemo de Aquino cre un
nuevo centro de formacin nacional para fortalecer el
profesionalismo y combatir las intrigas en el ejrcito filipino. Gon
zlez promovi la educacin de los oficiales espaoles, en im es
fuerzo por elevarlos a los niveles profesionales de sus aliados
et Tratado'dl tlfttico Norte (OTAN). En Espina, Grecia y otrs
lugares; Ic idrs democrticos lrtrn el retiro de los viigoS
oficiales, aceleraron la promocin de los ms jvenes y ms orien
tados profsTOhlmente y considraron la | )titd rns que la edad
com^ it ^ri d promocin.^^^^^ ^ -
' (2) Misiones. Para despolitizar al ejrcito, era necesario orien
tarlo al desempeo de misiones puramente militares. En muchos
pases, las fuerzas armadas han cambiado a funciones mixtas no
relacionadas con la seguridad militar. Casi sin excepciones, los
nuevos gobiemos democrticos intentaron eliminar las funciones
n militares y de seguridad interna en sus fuerzas armadas y di
rigir su atencin a la misin de defender la seguridad extema del
pas. En Argentina, Alfonsn intent traspasar el control de Fabri
caciones Mitares, una enorme industria muy compleja, a manos
dves: era la fbrica con ms amos del pas, que trabajaba con
lneas de aviadn nacionales y fabricaba ms bienes ci^^es que
equipamientos mitares. En 1990 su sucesor, Carlos Menem, re
dact un plan de venta de las acciones militares de ocho compa
rtas, que induan fbricas de hierro y acero, un astillero y varias
compafias petroqumicas. En Greda, el gobiemo elimin el con
trol militar de una estadn de radio y un banco. Intentos compa
rables en Bras se vieron obstaculizados por la continuacin de la
influencia de los militares tras la democratizadn.
Durante cunto tiempo? 221
222 La tercera ola
Obviamente, la reorientacin de los militares result ms fcil
de concretar cuando hubo posibles amenazas a la segviridad ex
terna. La rapidez con que los militares turcos cedieron el poder
despus de sus intervenciones de 1960,1971 y 1980 estuvo, hasta
cierto punto, relacionada con las amenazas de la Unin Sovitica.
Despus de entregar el poder en 1974, los militares griegos pu
dieron estar completamente ocupados, no slo con sus responsa
bilidades de la OTAN sino, lo que fue mucho ms importante,
con la amenaza planteada por sus aliados en la OTAN, los tur
cos. Tanto Karamanlis como Papandreu adoptaron posturas muy
nacionalistas pensadas para conseguir el apoyo de los militares.
Marcaron el papel independiente de Grecia en la OTAN, e inten
taron reducir tanto la identificacin de sus militares con ella como
la dependencia de Estados Unidos. Papandreu puso gran nfasis
en la amenaza turca y la consiguiente necesidad de que los mi
litares griegos ampliaran su eficacia profesionaL Sus polticas es
tuvieron destinadas a "crear im clima que forzara a los militares
a preocuparse por los asuntos relacionados con la preparacin
militar, en prevencin de una posible guerra con el eterno 'ene
migo'' del Este". -1
La OTAN fue 6:1equivalente prctico>para ios pi tares espa-: '
oles, de Turqua para los ttiilitar grigos. Fufeel objtiVo d'
ima misin referida a seguridad-extema, y de-una amplia ronda
de nuevas exigencias y actividads pf ls furzas arinadais*'
espaolas, que estimularon la irioral y el pstigio nUtrs. GOitrt
seal un analista de Defensa en Madrid>la OTAN "sirvi cOift
terapia laboral para las fuerzas armadas. Durante las dcadas
franqmstas, haban sido condenadas al ostiacismo por los pases
civilizados. Entoces, sbitamente, se les permiti ocupar puestos
importantes junto a los otios pases de la OTAN, los invitaron a
compartir sus maniobras, les dieron nuevas armas para que se
enfrenaran. Fueron respetables"." Evidentemente los militares fi
lipinos, peruanos y salvadoreos haban teido ima insurreccin
intema ms importante que pacificar, aunque la experiencia nos
sugiere que las fmstradones y el carcter aplastantemente pol
tico de la guerra de contiainsurrecdn generaron en los ofidales
ideologas polticas e inceritivos para desempear papeles polti
cos.
Junto con la reorientadn de sus ejrdtos hacia las amena
zas de seguridad externa, los nuevos gobiemos democrticos
intentaron adoctrinar a las fuerzas armadas de modo que de
fendieran a la nacin en vez de derrocar a sus gobiemos. Alfon
sn deshizo el Primer Cuerpo de Ejrdto, ubicado en Buenos
Aires y tiansfiri sus unidades a otias bases dispersas por el
pas. El ministro de Defensa de Felipe Gonzlez, Narcs Serra,
redujo de nueve a seis el nmero de regiones militares en Es
paa, estableci ima cantidad de brigadas mviles y tiaslad
las unidades militares fuera de las ciudades importantes. Una
intensa resistenda por parte de los cuerpos de oficiales lo forz
a posponer la total realizacin de estos planes. A fines de 1987,
el gobiemo de Aquino traslad muchas divisiones y brigadas
fuera de las ciudades y las envi al campo, para combatir con
mayor efectividad la insurreccin comunista. Sin embargo, en
Portugal, diez aos despus de la revolucin, el ejrcito no te
na ninguna misin significativa de seguridad nacional y toda
va estaba relegado principalmente a "bases fuera de Lisboa y
de las principies ciudades".
Los gobiemos democrticos, ya lo hemos dicho, no son nece
sariamente ms pacficos que los autoritarios. Sin embargo, las
democracias casi nunca luchan con otias democracias, y los nue
vos gobiemos democrticos a menudo intentaron resolver pro
blemas internacionales muy antiguos. Bajo los gobiemos de Al
fonsn y Menem>las reladones argentinas con Gran Bretaa y
Chile mejorarorii Con el advenimiento de la democracia en Espar
a, GilDraltar no fue tan problemtica en las relaciones anglp^
espaolas. Sin embargo>.a medida que los gobiemOs democrti
cos resuelvan problemas internacionales pueden privar a, sus
fuerzas armadas de las misiones extemas que reduciran la pror
babilidad de que intervinieran en la poltica intemav Desde la,
perspectiva del contiol dvil, puede considerarse afortunado aquel
pas que tiene un enemigo tiadicional.
(3) Liderazgo y organizacin. Los gobiemos democrticos inicia
les y su sucesores generalmente reemplazaron la cpula de las
fuerzas armadas. Esto tuvo mayor importancia donde haba mili
tares dbiles y politizados, porque era esendal que los nuevos
lderes democrticos pudieran confiar en la lealtad de la cpula
militar. Fue menos necesario donde la cpula militar entieg vo
luntariamente el poder, porque presumiblemente tendran un
puesto en el rgimen democrtico siguiente. Sin embargo, los lde
res democrticos, en ambas situadones, normalmente actuaron con
rapidez para cambiar a los lderes militares por otios en cuya
lealtad pudieran confiar. Esto ocurri en Greda, Espaa, Portugal,
Argentina, Filipinas, Paquistn, Turqua y Polonia. En Argentina,
sin embargo, Alfonsn tambin estuvo presionado por los milita
res, induso por varias intentonas golpistas, para que reemplazara
algunas de sus propias designadones por otios ofidales ms acep
tables para los estamentos militares.
Durante cunto tiempo? 223
224 La tercera ola
Los lderes democrticos tambin fortalecieron su control
modificando la estructura de sus organismos de defer\ sa. En Espa
a, el primer gobiemo democrtico cre vma junta de jefes de
estado mayor en febrero de 1977 para facilitar sus objetivos. Para
avanzar un poco ms en sus propsitos, su sucesor cre el puesto
de ministro de Defensa y jefe del ejrcito y especific que el poder
del primer ministro consistira e "administrar, dirigir y coordinar"
los servicios militares. En Per, el gobiemo de Garca cre un
Ministerio de Deferisa, y el presidente CoUor prometi hacerlo en
Brasil. En Portugal se aboli la irregular pertenencia del ejrcito al
Consejo de la Revolucin. En Nicaragua, al salir los sandinistas y
asumir el poder el gobiemo de Chamorro, ambos se pusieron de
acuerdo en que el ejrcito estara bajo las rdenes del presidente
de la repblica, como dicen la Constitucin y la Ley, y la presiden
ta Chamorro tambin ocup el lugar del ministro de Defensa.^En
Grecia, Papandreu se convirti de manera similar en ministro de
Defensa, tanto como primer nnistro. Sin embargo, en Chile, el
general Pinochet insisti en que el comandante en jefe del ejrcito
rendira cuentas al presidente, no al ministro de Defensa civil.
Al cjear .el puesto, de ministro de Defensa, los nuevos gobier-r
nom<ri
brar un ciy cvs fcilmente que los niinistros de Giierra, que al
menos en Amrica latina siempre haban sido oficiales del ejr
cito. Al estalslecei; iu;ia jefatura c^r^^ riivej;de Defensa iosi i ,
nuevos gobie^os^crearori tm qargo nas fdl de, contrqiar: qMielos
puestos de los jefes deseryGo, .y para e que podran designar
un oficial que apoyara sin ambigedades la democracia. En Gre
cia y en Espaa, los gobiemos democrticos designaron almiran
tes para esos puestos, como vmobstculo para el aumento de la
influencia del ejrcito, por ser aqullos menos inclinados por los
golpes de estado.
(4) Tamao y equipamienio. Las fuerzas armadas de los estados
autoritarios tendieron a ser demasiado numerosas y mal equi
padas. Con la notable excepcin de Grecia, los nuevos lderes
democrticos generalmente intentaron reducir presupuestos y
tropas. El tameio desmesurado del ejrcito fue significativamente
recortado en Espaa, Argentina, Nicaragua, Per, Uruguay y
Portugal. En Espaa, Argentina y Greda, un gran nmero de
oficiales antiguos fueron retirados, lo que recort signifi
cativamente el nmero de sus cuerpos de oficiales. Se redujeron
los presupuestos militares en mudios pases: el de Argentina,
por ejemplo, cay de un 6 % del PNB al 2 %. Sin embargo, en
Greda los primeros dos gobiemos democrticos mantuvieron los
Durante cunto tiempo? 225
presupuestos militares y la dotacin humana, dada la continua
conflictividad en Chipre. En Chile, los trminos de la democra
tizacin no permitieron reducir las fuerzas armadas. Sin embar
go, en Nicaragua los dirigentes del gobiemo de Chamorro y el
sandiista designado como jefe del ejrcito, el general Humberto
Ortega, se comprometieron a reducir la dotacin militar de 70.000
a 35.000 o 40.000 hombres.
En Per, el gobiemo de Garda cort los programas ms im
portantes de armamento, incluyendo la compra de 26 Mirage 2000.
Sin embargo, para la mayora de los nuevos gobiemos democr
ticos, la modemizadn de sus fuerzas armadas fue una gran prio
ridad, y realizaron amplios programas de equipamiento. El moti
vo era tanto reforzar la orientadn de su ejrcito hada los asvmtos
extemos como propiciar la satisfacdn militar y el apoyo al nuevo
rgimen. En Espafia, por ejemplo, el armamento del ejrcito era
insufidente y obsoleto, y el gobiemo democrtico emprendi im
portantes programas de inversiones y modemizadn. En Grecia,
Papandreu "intent intensificar y mejorar la calidad de las armas,
equipamiento, la organizacin y el sistema de comunicadones" de
las berzas armadas. En Argentina, Alfonsn realiz importantes
jrpyectos de nuevo equipamiento, que haban sido planeados por
a anterior jimta militar.'
(5) StoiS;; En todos los pases, los oficiales militares'stn
profundamente preocupados por su nivel material -Sueldos, alo
jamiento, atencin mdica y otros beneficios y por su imagen
y reputacin entre los habitantes del pas. Los nuevos gobiemos
democrticos fueron generalmente sensibles a esas preocupacio
nes. Sin embargo, no siguieron ninguna poltica urforme res
pecto de los benefidos materiales. El gobiemo de Garca redujo
los salarios de los oficiales, y los bajos salarios, junto con otros
perjuidos, estimularon los rumores de golpe a principios de 1989.
En Argentina, los sueldos de los militares bajaron un 50 % en
trminos reales durante los cuatro primeros aos de gobiemo
democrtico, lo que presumiblemente alent las inclinaciones
golpistas de aqullos. Gorizlez, en Espaa, y Aquino, en Filipi
nas, aumentaron el sueldo de los militares. Karamanlis y
Papandreu aumentaron el sueldo y mejoraron las condiciones de
alojamiento, atendn mdica y jubilacin de los mitares grie
gos.
Los dirigentes democrticos tambin se esforzaron por aumen
tar el prestigio y la moral de los militares y por demostrar a los
ofidales que el gobiemo y la nadn apreciaban sus servicios. En
Grecia, Karamanlis y su ministro de Defeitsa pidieron repetida
mente a las fuerzas armadas "patriotismo y devocin a la legali
dad y al proceso constitudonal", y Papandreu no slo eligi l
mismo al ministro de Defensa, sino que "haca visitas casi diarias
alos cuarteles de las fuerzas armadas, donde era un ofidal ms".
Tambin pidi a Karamanlis, como presidente, "tomar un papd
ms visible en los asuntos militares".Despus de los tres prime
ros meses de gobiemo, los dirigentes de la administradn de
Alfonsn reconoderon la necesidad de corregir la imagen de los
militares, a los que el nuevo gobiemo democrtico y la sociedad
dvil vean con desprecio y hostilidad. Juan Carlos, Aquino, Alfon
sn, Collor y otros dirigentes de las nuevas democracias aprove
charon las oportvmidades de identificarse sind>licamente con los
militares, enJfetizando el aspecto militar de sus cargos, visitando
instalaciones militares, participando en los eventos militares y, en
el caso de Juan Carlos, usando imiforme militar. Durante los pri
meros nueve meses de su gobiemo, Collor asisti aproximada
mente a cincuenta actos militares.*
En lneas generales, entre 1975 y 1990 los gobiemos de la
tercera ola tuvieron xito en defenderse de los golpes de estado
y reducir las mtentonis gplpista; gradulmente, re la
influencia del ejrcito y ls rOls ^ no cbrrspondan sii
actividad militar, desarroflaron elprofesionalismo.militar e iiiau'
guraron modelos de relaciones cyicp^n^litMes similares a, las
que existan eri la democr!acias; .industiial2iadas ocddentak^^^^
226 La tercera ola
Gua para democratizadores 5:
contener el poder militar, promover el profesionalismomilitar*
(1) Purgar o pasar a la reserva activa rpidamente a todos los
odales potendalinente desleales, induyendo tanto a los que apoya
ron al rgimen autoritario y alos militares reformistas quepudieran
haberlo a)rudado a instaurar el rgimen democrtico. Estos ltimos
* The Economist ofreci un consejo similar a los dirigentes de las nuevas
democracias parasu trato con los militares:
Olvidelos pecados del pasado, o al menos no se empeeen castigarlos...
Seafuertey delicado alavez...
Trtelos generosamente...
Tngalos ocupados...
Epseles respeto por lademocracia...
Tengaa lagentedesu lado, pero no prometa 'ms de lo quepuededar...
Si todo esto fracasa, suprima al ejrcito.
Economist, agosto 29, 1987, pg. 36. ,
Durante cunto tiempo? 227
estn nis cerca de perder su gusto por lademocrada quesu gusto
por intervenir en poltica.
(2) Castigueseveramentea los jefes de las intentonas golpistas contra
el nuevo gobiemo, para desanimar a los posibles conspiradores.
(3) Claiique y consolide lacadena de mando en las fuerzas ar
madas. Termine con ambigedades o anormalidades, haga saber cla
ramente quela cabeza del gobiemo es el jefedel qrdto.
(4) Haga reducdones importantes en las dimeiisiones delas fuer
zas armadas. Cualquier ejrdto quehaya ejerddo fundones guberna
mentales ser demasiado grande y, muy probablemente, tendr de
masiados ofdales.
(5) Los oficiales dd qrcito piensan queestn mal pagados, mal
alojados y mal equipados, y probablemente tengan razn. Use el di
nero obtenido de la reducdn de las dimensiones del ejrdto para
aumentar los salrios, pensiones y jubiladones, y para mejorar las
condidones de vida. Saldr garlando.
(6) Reoriente a las fuerzas militares en sus misiones. Usted puede
tener inters en desear resolver conflictos con otros pases. Sin embar
go, laausencia de ima amenaza extema puede permitir quesus mi
litares carezcan de misiones militares legtimas, y realzar su inclina-
dn apensar en poltica. Segana en equilibrio al anular amenazas
extranjeras, pero a costa del predo potendal de tener inestabilidad
interna.
(7) Para volver a centrar alos militares en sus propsitos profe
sionales, reduzca drsticamente el nmero de tropas estacionadas en
su capital o alrededor de eUa. Trasldelas a las fronteras o a otros
lugares rdativamente distantes y despoblados.
(8) Dles juguetes. Esto quiere decir propordonarles nuevos y
divertidos tanques, aviones, autos blindados, artilleray equipos elec
trnicos sofisticados (los barcos no tienen tanta importancia: no sir
ven para hacer gdlpes de estado). El nuevo equipamiento los har
felices, y los tendr ocupados mientras intentan aprender cmo usar
los. Jugando bien sus cartas, y dando una buena impresin en Was
hington, usted tambin podr sacar mucho del presupuesto norte
americano. Entonces ganar laventaja adidonal de que podr acon
sejar a los militares que slo seguirn obteniendo esos juguetes si
saben comportarse, porque los legisladores norteamericans tienen
una impresin lamentable delaintervendn militar en poltica.
(9) Porque los soldados, como todo el mundo, aman quelos amen,
aproveche cada oportunidad de identificarsecon las fuerzas armadas.
Asista a las ceremonias militares, otorgue medaUas, niegue a los sol
dados que encamen los valores ms altos de lanadn, y si esto est
de acuerdo con la Constitudn, aparezca usted mismo vestido con
imiforme. ,
(10) Desarrolley mantenga una organizadn polticaquesea capaz
de movilizar a sus seguidores por las calles de lacapital si alguien
intentaun golpe militar.
228 La tercera ola
Si usted sigue estas diez reglas, no solo podr prevenir los
golpes de estado sino que tambin podr derrotarlos. Al menos
hasta fines de 1990, Surez y Gonzlez, Karamanlis y Papandreu,
Garca y Fujimori, Alfor\ si y Menem, Collor, Ozal y Aquino si
guieron en lneas generales estas reglas, y permanecieron en sus
cargos. En sus sociedades, esto tiene mucho mrito.
PROBLEMAS CONTEXTUALES, DESILUSIONES
Y NOSTALGL\ AUTORTTARM.______
Si ls nuevos regmenes democrticos quieren consolidarse,
tendrn que buscar modos de afrontar ciertos problemas de la
transicin, como terminar con el cuerpo legislativo del autoritarismo
y rnniTnl los militares. Los desafos
ms imputantes proceden dp Ins prnhlPTnas-rnntPvtiialffli pndmi-
rnr^fr?5Hapas en particalaf. En algunos pases, stos no son ni
numerosos ni graves; en otros, sqn ambas cosas a la vez. Una lista
muy sucinta de los problemas c&ntextuales ms importantes que
han afrontado las demooradas de la tercera ola en los aos setenta
y ochenta, y de lopases m kt qu ^ problemas fuer^^^s^
serios, podra ser la sigtiiervt: ' ; ; :
(1) iiYipjs'rtantec- El ,^vador, Guatixid>Perii, Fi
lipinas.' I "'.
(7) Ccmfirtns 4>nirr>s n snrialps (sin incluir ls insurtccions):
India, Nigeria, Paquistn, Rumania, Turqua.
^ F.YiTpma.pohrttaa-Aajo ingreso per cpita): Bolivia, El Salva
dor, Guatemala, Honduras, India, Mongolia, Nigeria, Paquistn, Fili
pinas, Sudn.
(4) Desigualdades socioeconmicas importantes; Brasil, El Salva
dor, Guatemala, Honduras, Bvdla, PaqulStn, Per, Filipinas.
-fefladn crnica: Argentina, Bolivia, Brasil, Nicaragua, Per.
/\ kj DpiiHapYtamn importante Argentina, Brasil, Hungra, Nige
ria, Per, Filipinas, Polora, Uruguay.
(7)-Jorroriamo oin insuweeani Espaa, Turqua.
(8)-Exee3iva paftldpadOn ri >ado en la economa: Argentina,
Brasil, Bulgaria, Checoslovaquia, Alemania oriental, Hungra, India,
Mongolia, Nicaragua, Per, Filipinas, Polonia, Rumania, Espaa,
Turqua.
Los ocho problemas enunciados ms arriba constituyen una
lista razonable de los problemas contextales ms importantes a
los que se enfrentMi las nuevas democracias de la tercera ola. Las
opirones sobre los pases donde estos problemas son serios resul-
tan superfidales y dependen el momento; aunque no tengan una
validez absoluta, sugieren que estos veintinueve pases de la ter
cera 61a podran estar agnipados en tres categoras, en relacin
con el nmero de problemas contextales serios que afrontan;
(1) Cuatro o ms problemas contextales importantes: Brasil, In
dia, Filipinas, Per.
(2) Dos o tres problemas contextales importantes; Argentina,
Bolivia, El Salvador, Espaa, Guatemala, Honduras, Hungra, Mon
golia, Nicaragua, Nigeria, Paquistn, Polonia, Rumania, Sudn, Tur
qua.
(3) Menos de dos problemas contextales importantes: Alemania
oriental, Bulgaria, Corea, Chile, Checoslovaquia, Ecuador, Greda, Gra
nada, Portugal, Uruguay.
Mwrhfis han afgumentaTlB que las imevno domocrndas que
afrontan serios piublemag coittexttrates tienen quo rOTnl\ fpr],Qscon
xito-para dcsarrollai Id legttlmidad coondal para la consolidadn
democrttCEtrsta suposicin general se ha visto reforzada por
argumentos que dicen que el fracaso ante la resoludn de los
problemas s e r i o s pnhrpza, inflacin o iiisnTTprdn-r
signicara el fin de la democracia en aquellos pases. Si ste el
cas, a cuestin dave pasa a seir^esolvern con xilu uaprublu'
mas las n^vas Hpmnr r ar m dr In trrrrrn nln, r n frpntn^fls
prTffnfTrnritpvtiialri (qiip tambin HpIn
gobiernos fnitnritnrinfi)^En algunos casos, los nuevos regmenes
demootcos podrn afrontar con xito los problemas individua
les. Sin embargo, en la aplastante mayora de casos, parece muy
probable que los regmenes democrticos de la tercera ola no tra
ten con efcaria estos problemas, y que no puedan, tener ms o
menos xito que sus predecesores de los gobiemos autoritarios.
Las insurrecdones, la inflacin, la pobreza, la deuda extema, la
desigualdad, y/o a burocracia desmesurada seguirn ms o me
nos como lo han estado en dcadas anteriores. Significa esto un
futuro inevitablemente sombro para las democradas de la tercera
ola?
Para algunas, podra muy bien serlo. La democrada ha estado
sometida indudablemente a grandes tensiones n pases como
Filipinas, Per y Guatemala, l^s prpblemas son numerosos y gra
ves; no desaparecern y no se resolvern. Otros pases afrontan
solamente conjuntos de problemas ms contextales, poco alar
mantes.
Los prgH?Tnfl -^ntovhnlnr n-qil# Hpflrpntnmonto
l- on niip-
Durante cunto tiempo? 229
vas democracias. En la inayora de los pases, la lucha para crear
la democracia se vio como una empresa moral, peligrosa e impor
tante. El colapso del autoritarismo provoc entusiasmo y euforia.
Por contraste, las luchas polticas en la democracia pasaron a ser
vistas rpidamente como amorales, rutinarias y despreciables. El
funcionamiento-e la democracia y el. frarain dp log j ^o s go-
230 La tercera ola
bicrrion domnrri^ttrnf. pn la problema
priHi^mirns crearon indiferencia, frustracin y desilusin.
' Poco despus^de la instauracin de los~gJbiems-democrati-
cos, la sensacin de desagrado sobre su funcionamiento se exten
di por Espaa, Porhigal, Argentina, Uruguay, Brasil, Per, Tur
qua, Paquistn, Filipinas y la mayora de los pases de Europa
oriental. Este fenmeno apareci primero en Espaa en 1979 y
1980, donde fue denominado como el desencanto, un trnmo que
entonces se difundi por Latiioamrica. En 1984, diez aos des
pus del derrocamiento de la dictadura porhiguesa, "la excitacin
y el entusiasmo creativo que acompaaron a la transicin a la
democracia" haban desaparecido, y "el humor poHtico predomi
nante" eran "la apata y el desencanto". Hacia 1987, la euforia
relacionada con la democratizacin en Latinoamrica haba dado
"pas a l^largo dfel inquieto cntiitent a la fttstrcirivy l dt^'
gusto sobre el alcance de los resultados". Eri 1989>seg divrsos
informes, sabemos q u e "una oleada general de desilusin con la
clase ^ltci^ t y u xplSivO^huirtof de dsGontehtO^
dal haban remplazado las elevadas ^ranzas 1985, cuando
millts de brasileos celbrron la feistaUracin de un gobiemo
democrtico despus de dos dcadas de gobierno militar". En
Paquistn, menos de un <iodespus de la transicin, "uria sensa
cin de impaciencia y tristeza" haba "reemplazado a la euforia
que se apoder del pas con el retomo a la democracia". Durante
el ao del colapso de las dictaduras de Europa oriental, los obser
vadores hablaron del fenmeno de la "depresin postotalitaria" y
de un hiunor "desilusionado y disgustado" que recorra la re-
^^ticamente, los aos siguientes a la llegada al poder de los
primeros gobiemos democrticos generalmente se caracterizaron
I por la fragmentacin de la coalicin democrtica que haba liderado
la transicin, el declive de la efectividad de los primeros lderes de
los gobiemos democrticos y la comprensin creciente de que la
-Vllegada de la democracia no sera, por s sola, la solucin de los
) grandes problemas sociales y econmicos que afrontaba el pas. La
/ imposibilidad de tratar los problemas, las limitaciones de os pro-
I cesos democrticos, las deficiencias de los lderes polticos, todo
^Sto se volvi el tema del da. A menudo, los lderes de las nuevas
Durante cunto tiempo? 231
rruptos. o estas tres cualidades combinadas.
'nDal^^esta a la democracia que estuvo relacionada con todo
esto fue "la nostalgia del autoritarismo". Esto no alcanz un nivel
significativ enlos^pases donde los'regmenes autoritarios haban
sido extremadamente duros, incompetentes o cormptos, o donde
no haban querido abandonar el poder. Esta sensacin prevaleci
donde la dictadura haba sido moderada, donde haba terdo al-
guirSatolcmico v donde^Bs^egunenes fueron, ms o menos
-.rnliintoriampnt-p. h-an<jfr>rmadns ftn-demecrada* por su&dirigen-
tes. En aquellos pases, los recuerdos de la r^resin se extinguie-
rafT y fueron reemplazados en cierta medida por imgenes de
orden, prosperidad y crecimiento econmico durante el perodo
autoritario. En Espaa, por ejemplo, los logros del gobiemo de
Franco en trminos de satisfaccin general, nivel de vida, ley y
orden e igualdad social crecieron entre 1978 y 1984: "Los recuerdos
rip-Franro sp han vuelto de color de rosa, la.crueld^Iddldictadgr,
^e ha desvanecido_eiLLpasada^EstaSCTisacin-de~que^'^con-la
dis5Sa3oIeo-m&nable" tambin apareci en Brasil En 1980,
el buen recuerdo del gobiemo del general Geisel estaba "en plena
recuperacin. Hoy su gobiemo se recuerda con simpata como
una poca en que la inflacin anual era mucho ms baja del 100 %,
no era de cuatro dgitos, y se poda caminar con confianza por las
calles de Ro de Janeiro por la noche". En 1978, cuando se realiza
ron encuestas sobre qu gobierno dirigi a Portugal mejor, fueron
tres veces ms los portguess que eligieron la dictadura de
Caetano que los que optaron por el rgimen democrtico de Mario
Soares. En 1978, siete aos despus del comienzo de la democracia
en Per, los residentes en Lima eligieron al general Juan Velasco,
dictador militar de Per desde 1968 hasta 1975, como el mejor
presidente del pas desde 1950. Hacia 1990, la reputacin tanto del
general Zia como del general Ayub Khan estaban en aumento en
Paquistn.^
La imposibilidad de soludonar los problemas y la desilusin
popular fueron caractersticas constantes de las nuevas democra
cias. Por su causa se plante dramticamente el tema de la super
vivencia de los nuevos regmenes: se consolidaran o se hundi
ran? La esencia dp laHpmwi i ivir H/m iIp pnl-iomBnfpa pn
elecdonp rpgtilarp^limpiTiFj
raujiu de la pobladit puedb' viar. Uu criterio para medir la fo>
taloza do la democrada ocria cn-^qu medida IfliSeJites polticas-y
el j uieblo creen ce certeza-que los gobernantes piwdwnter plpgi-
dos. de esta mapera? es decir, tina prueba de acttidas ite el-
-4eajiiollo dt LUiacultura poltica delcrtica en el pao Un se-
232 La tercera ola
pjndo criterio fripn qwp lit-pnlfHr~ir y a1puoKIn
-=3iigan ]ft^prpsa travos Hpplnrrinnpi Pi liecir. im test d&
comportomiento-de la matitueionalizadn de las prcticas demo
-crtrcasrerrla-poltica del pas;
.J r-eBSAKKOIIQT?g UNA CULTURA rOUngA DmOCRATlCA
El tema de la cultura democrtica exige centrar la atencin en
la relacin entre el ejrcito o la efectividad de los nuevos gobierr
nos democrticos y su leptimidad; en nfras palabras>-hasta dnde
las~eittSTT pueblo creen en loT^ores del sistema democrtico
Desde tm. punto de vista esencialmente pesmusta sobre esta reia-
cin, Diamond, Linz y Lipset sostienen que ima razn primaria
para la inestabilidad del rgimen dmocrtico y otros regmenes
en el Tercer Mundo ha sido "la combinacin y la interaccin entre
poca legitimidad y poca efertividad". Los regmenes comienzan
con-baja'lgifimdad, y por ello encuentran dificultades para ser
efectivos, y los regmenes que "pierden efectividad, especialm.en-
te en el teixenp del p:ecimiento econiiico>tienden a seguir eojri
una b^a legitrd^ad",^ En efectp,laSnueyasidemo^
un ejemplo del siguiente dilema:;j:omovles falteJ^^ ;:
puedgrL-sef-efeclvas; cume4s falta efectividad, PQ-peden-er,
En qu medida est justificada esta-hiptesis.pesimista?
La imposibilidad de los nuevos regnenes dep^Q^ticos-para
resolver serios y antiguos problemas contextales no significa
necesariamente su colapso como sistema. La legitindad de los
regmenes autoritarios (incluidos los regmenes comunistas) se basa
rasi pnr rnmpleto en su rendimiento. La legitimidad de los reg
menes democrticos descansa slo-en^jarte-eruel rendimiento.
Tambin descansa, sin embargo, en los y en los precedi-
nentes. T.a 1pgiriTrri<^7r~^~iTp-prmTT^Hns gnhpmantp^n de los
*gd^emos. puede depende^* pllngpnpHan nfrtypK-la le-
pnhmidad dpi
miento juega un papel en los regmenes democrticos, pero no es
tan importante como el papel que juega en los regmenes autori
tarios, y es secundario en relacin con ia legitimidad de los pro
cedimientos. T qiia ci lina piipga Aemnfrarin ^(^hrpvi-
r* ^ i ncfanr i a, l a pmhl pmaLS
a4e-xpo 60 enfrenta o cus pocibilidadca de resclr erioo; as la ma-
npra rnmo los lderes pnlticns re.spnndfin a su.incapardad-para^
rpfiolvpr ]n*i prnHrmnn nIf't p?<r
Durante cunto tiempo? 233
Los regmenes democrticos enfrentados a problemas contex
tales extraordinariamente serios sobrevivan en el pasado. Como
Linz y Stepan han remarcado, el argumento de que las crisis eco
nmicas socavan necesariamente los regm^es democrticos ha
sido refutado pe la experiencia de los aos treinta en Europa. Los
sistemas democrticos sobrevivieron a la Gran Depresin en todos
los pases, salvo en Alemania y Austiia, incluyendo a los que su
frieron penurias econmicas mucho: mayores que aqullos. Ellos
sobrevivieron, con palabras de Ekkart Ziinmermm, a causa de "la
habilidad de un grupo d dirigentes para unirse, fomnar nuevas
coaliciones, a veces sobre la base de reafirmar otras antiguas (como
en Blgica), y luego concertar cmo dirigir la economa". De ma
nera similar, los nuevos regmenes democrticos en Colombia y
Venezuela se enfrentaron, en los aos sesenta, a desafos tan serios
como los que ms tarde afrontaran las democracias de la tercera
ola. La leccin de estos casos, como resumi concisamente Robert
Dix, es que "la ingeniera poltica puede, en gran medida, ser
sustituida por la escasez de ms determinantes condiciones econ
micas y sociolgicas de la democracia en el Tercer Mundo...".*
La estabilidad de los regmenes demcrticos depende, en
primer lugar, d la posibilidad de las principales elites polticas
dirigentes polticos, militares, empresarios de trabajar juntos
para enfrentarse a los problemas de su sociedad, y abstenerse de
explotar esos problemas para obtener uita yentaj iinediata, ma
terial o poltica. Los nuevos regmenes;dempcrtiGps no pudi^e-
ron librar a sus pases de los antiguos terdrismos e'insurreccio--
nes. La pregunta crucial para la estabilidad era cmo las elites
polticas y el pueblo respondan ante esta situacin. En los aos
sesenta, las elites de Colombia y Venezuela colaboraron en el
intento de afrontar esos problemas. Procesos similares tuvieron
lugar en las democracias de la tercera ola. Espaa, por qemplo,
afront el problema permanente del extremismo terrorista vasco.
Sin embargo, ningn partido poltico nacional intent explotar el
tema para "restar legitimidad a la democracia [...] ningn parti
do acus a los diversos gobiemos por'crear er problema [...]
Ningn partido reclam que el problema podra resolverse me
jor fuera del marco de un rgimen democrtico". En Per, de
manera similar, la experiencia mostr que "la guerrilla une a los
actores polticos clave en tomo de la democracia, como nica
alternativa a una guerra civil".*
g/ jjiindr, ^ F^TiHlidad de la demorrada df>pertdgde-ia -capa-
rdad del pueblo * i-'''
p^nhipmn n 1r>sgnhpmanfpc por rh-nJRn 1983, por ejemplo. Vein
ticinco aos despus de la instauracin del rgimen democrtico
234 La tercera ola
rto 1.- r^gHnri;i nl:<pn Vpnp7.iipla.-lanpiriirtn piihlira
tampnfp Hpsiliifiionfiiiafon H rjpr-iri -ir l i
pero no con el aiateuui pui el qn^liabdii ido elegidos. No obstan
te, como muestra un estudio, "el descontento con el gobiemo no
es sinnimo de un descontento con los mtodos de seleccionar al
gobiemo". Mientras ima proporcin importante (34^ %) de los
venezolanos creyeron en 1983 que la situacin en su pas justifica
ba un golpe militar, solam\ te alrededor del 15 % apoy una al
ternativa especfica al rgimen democrtico. Comparado con 1973,
disminuy el porcentaje de gente qe crea que el gobiemo estara
mejor sin polticos, y que los polticos eran indiferentes a los pro
blemas del pas. En 1983, "en Venezuela todava se apoyaba el
mtodo con el que los gobemantes haban llegado al poder, haba
una insatisfaccin creciente con lo que hacan una vez que llega
ban a l, y el convencimiento de que el sufragio era la nica manera
de mejorar la situacin".*^En general, a pesar de la incapacidad de
los gobiemos elegidos para resolver efectivamente los problemas
a los que se enfrentaba el pas, los venezolanos estaban compro
metidos con mayor fuerza con la democracia en 1983 de lo que
haban estado en 1973. , ;
con
gran medida del descenso de los predos del petrleo. Hacia 1989,
la crisis econmica haba creado una situci "^^
tativas pennanecart estables;: mintrs' clue -la- Gapaadd'di gtP
biemo de satisfacerlas haba dismin^do". Ah esto-h represen
taba una amenaza a la democracia:
El elevado nivel de nstradn no se canaliza mediante d activismo
poltico violento e ilegal, sino ms bien en los procesos y mecanismos
pacficos tendientes aconservar el sistema. Podemos observar quela
clase media y bajavenezolanas han encontiado cuatio maneras de
enfrentarse psicolgicamente con la crisis: protestas legales, adapta
cin, resignadn o emigradn.
La distindn entie el apoyo a la democrada y el apoyo a los
gobiemos que producen las elecciones democrticas tambin se
puso de manifiesto en Espaa. Entie 1978 y 1984, hubo "una gra
dual disodacin entie el apoyo al rgimen democrtico y la satis-
facdn con lo que parece ser la mera efectividad de la democra-
cia".^ En el ltimo ao del gobiemo de Franco, el desempleo es
taba entie los ms bajos de Europa (un promedio del 3 %) y la tasa
de crecimiento econmico era una de las ms altas del mundo (un
promedio del 7 % anual). En los primeros aos de la democrada.
Durante cunto tiempo? 235
a fines de los aos setenta y comienzos de los ochenta, el desent'"
pleo cred <il 20 % y el crecimiento econmico descendi a me^os
del 2 %. La confianza en la capaddad de la democrada para re^l'
ver estos problemas cambi mucho. En 1978, el 68 % del pueblo
pensaba que la democracia permitira resolver los problemas a los
que se enfrentaba el pas. En 1980 y 1981, la mayora pensaba que
la democrada no podra resolverlos. Sin embargo, a fines de 1982
y en 1983 una mayora importante (entie el 55 % y 60 %) del
pueblo tuvo confianza otia vez en la capaddad de la democracia
para superar los problemas de Espaa. Aun a pesar de estas
tuaciones de la confianza popular en que la democrada poda
resolver sus problemas, el apoyo sigui siendo elevado, e incluso
aument. En 1978, el 77 % del pueblo espaol crea que la dejno-
cracia era el mejor sistema poltico para Espaa. El porcentaje
descendi pero se elev al 81 % y al 85 % en 1983.
Como puede reconciliarse este amplio apoyo a la democr^cw
como sistema poltico con las fluctuaciones de la confianza en la
capaddad de los gobiemos democrticos para afrontar sus proW^
mas? Por supuesto, la respuesta est en el dclo electoral. En
los votantes todava confiaban en el nuevo gobiemo de Surez-^fh
198 y 1981; con el aumento dejas penurias econmicas, per4ier
ron confianza en l, y en 1982, llevaron a l gobiemo a Felipe Gon- ,
zlez y el socialismo. Al obrar as, la confianza en la capacidad^de
la democrada para resolver los problemas de Espaa volvi^a
crecer. Gomo los votantes: venezolanos, los ^paoles separarort de
esta manera el apoyo a. la democracia como sistema p o l t i c o de su
evaluacin del ejercicio de partido en el poder. Esta distincin
resulta arucial para el fundonamiento de la democrada.
p^iVi ri rrnnfi tenri as. l a nostalgia autori tari a fH*e-
de-soltar l manera de prt^--------------------r ,
Icnta^ldo lii drmnrrnrin. rnn 1n rli!
" Sin eml?ar"
go, la nostalgia es un sentimiento, no un movimiento. Con mayor
frecuencia, la nostalgia autoritaria fue una manera adicional de
evidenciarse esa tendenda del pueblo a distinguir entre gobi^^~
t^_3t-egmenes. Los dudadanos de Espaa, Portugal, BrasM Y
'Pervieron a Franco, Caetano, Geisel y Velasco como gobemar^tes
efidentes, y sin embargo apoyaron de manera aplastante ^ ^
democracias como el mejor sistema de gobiemo.
La-desiktsin d los gobemaiiltib dcmocrticoc y la nrisfatg^a
-de^otros autoritarius-constituyeron el primer paso-impottantg-^
el prP'-'P'T^ rlpmr>rr-SHra-Tambin fueron un
no de que las elites y el pueblo estaban volviendo del "alza" et^-
rica y festiva de la democratizadn, y adaptndose al spero y
236 La tercera ola
laborioso "descenso" de la democracia. Todos ellos aprendieron
e la demeerada descansa sobre la premisa de que los gobiernos
racasan vjie que por ello existen caminos institucionalizados para
-poder-cambiarlos. Ta Hpmru-ra/Ha no signifira qtie se resolvern
W prrtt-ilf;Tyiac; fripnifim ..qiia W pyo/jon cambia
dos. y la esencia de la cnndiitaJemnrTAHrA as. Ingrar gctr. .Ilrimr.
porque es rTmf*rft- Tndesilusin y el des
censo de las expectativas que sta produce son la base de la esta
bilidad democrtica. Las democracias se consolidan cuando el
>ueblo aprende que la democracia es la solucin al problema de
a tirana, pero no necesariamente a todo lo dems.
Una caracterstica UamaMm de los primeros rpnnre afSnsHp-la
tercpra.na fiie-la.total ausencia-de mo\ imiontos antidemocrticos
imprrtantOT n lati drmrtrrarim Cnipm autoritarios influ
yentes (tanto conservadores como extremistas) existieron en mu
chos lugares. En algimos, se materializ la nostalgia por el
autoritarismo. El entusiasmo por la democracia, la participacin
en la poltica electoral y la popularidad de los lderes democrti
cos disminuyeron de manera significativa. Pero en los primeros
quinqe aos de k tercera ola no se desarroll en rvingrL pas un.
nioyiiecito pc^tico i r^i ^ y ^ ^gue (3aestpiW?a
legitjmic9d, del rgimen y, plateara; @^ldtamente una alterna,%
va autoritaria. Al menos en los piimer^^ p que haban evolu
cionado a la democracia durte la. tercera ola, I consenso sobre.,
la necesidad de k den^^ aplastante. En Epaa>;;
como in^c^ios m^arrife cinco ot entre 19^ y 1983,,
una importante mayora del pueblo estuvo de acuerdo en que la
democracia era el mejor sistema poltico para vmpas como el
suyo. Segtin un estudio, "las bases del apoyo al rgimen democr
tico son mucho ms matizadas ms amplias y ms ambiguas
que en el r^en excluyente que lo precedi. El rgimen demo
crtico est vinculado de forma menos estricta a intereses particu
lares; gracias a esto, goza de tma relativa autonoma". El amplio
apoyo a la democracia no se limita a Espaa. En Per, por ejem
plo, en cuatro sondeos realizados entre 1982 y 1988, los ciudada
nos de Lima apoyaban a la democracia con mayoras que iban
del 66 % al 88 %. El 75 % de ima muestra realizada en 1988 a
nivel nacional eligi la democracia como el sistema ms deseable
para el pas. Pruebas fragmentarias realizadas en otros pases
de la tercera ola muestran niveles similares de apoyo a la demo
cracia.
Este amplio consenso en tomo de la democracia, comproba
do en los pases de la tercera ola irunediatamente despus del
cambio de rgimen, contrasta de forma bastante marcada con el
Durante cunto tiempo? 237
desarrollo relativamente lento (en Alemania y Japn despus de
la Segunda Guerra Mundial), del apoyo tanto a la democracia
como a los valores y actitudes asociados con ella. A comienzos
de los aos cincuenta, ms de un tercio de los alemanes seala
ban que apoyaran o permaneceran indiferentes ante el intento
de tomar el poder por parte de un nuevo partido nazi, y en
cambio menos de un tercio apoyaba la restauracin de la monar
qua. Cuando se les pidi que dijeran cul era el perodo en que
Alemania haba estado mejor, el 45 % eligi el imperio antes de
1914, el 42 % el Tercer Reich, el 7 % la Repblica de Weimar y
el 2 % la nueva Repblica Federal. El apoyo a la Repblica Fe
deral creci al 42 % en 1959, y al 81 % en 1970. En 1953, el 50 %
del pueblo alemn pensaba que la democracia era la mejor forma
de gobiemo para Alemara; en 1972, el 90 %. El desarrollo del
apoyo a la democracia y de las actitudes de confianza y preocu
pacin cvica que la acompaan fueron evolucionando lentamen
te a lo largo de dos dcadas. En Japn, durante los aos cin
cuenta y sesenta, sucedi un cambio similar de opinin hacia
una posicin ms favorable de la democracia, pero de una ma
nera todava ms lenta e incompleta.
i . Por qu fue casi instantneo el consenso sobre la democracia
tras el fji de latsdictaduras en Espaa y Per, mientras que rqui^
ri dos dcadas tras el hundimiento del autoritarismo en Alema
nia y Japn? En estos pases; hasta cierto punto la gente cambi de
opinin, pero en n grado ms elevado cambi la gente misma. La
gente ms joven y ms educada estaba ms a favor de la democra
cia. El apoyo a la democracia se aproxim a la unanimidad cuan
do el pueblo alemn pas a estar compuesto por gente que haba
sido educada y haba crecido en la Repblica Federal.*^En Espaa
y Per, por contraste, el amplio apoyo a la democracia poco des
pus de la instauracin de los regmenes democrticos signific, o
bien que ya exista bajo el rgimen autoritario, o que el pueblo que
haba apoyado, o por lo menos haba aceptado, el autoritarismo
antes de la transicin, cambi de opinin muy rpidamente des
pus de ella. Ninguna alternativa resulta completamente satisfac
toria para la democracia. Si se sostiene la primera, los regmenes
autoritarios continuaron existiendo en aquellas sociedades aun
cuando haba un aplastante apoyo a la democracia. Si se sostiene
la segunda, si la gente cambi tan rpidamente de opinin en una
direccin pro democrtica despus de la transicin, sera concebi
ble que pudiera cambiar tan rpidamente en direccin
antidemocrtica si las circunstancias lo justificaran. En Alemania y
Japn, el amplio apoyo a la democracia fue el producto del cambio
j'eneraoml. v por eo era irreversible a corto plazoT^n bspaa y
238 La tercera ola
Per/^dLamplie-
sultado de-u cambb ile opinin, v por caa-rozn pudo ser reversible,
a corto plazo.
INSTlTUaONALIZAaON DEMOCRATICA Y CONDUCTA POLITICA
La desilusin qu.se.desarrpU-eiLlos nuevos sistemas demo-
crticos se reflej en la conducta de cuatro maneras. Primero, a
menudo cndiO la resi^acin. al dnismo o al~lMTidono-ii& la
^joltica. En las democracias ms nuevas, los niveles de voto fue
ron elevados durante la transicin, pero disminuyeron, a veces de
una manera j bsnlutaTnentP en las siguientes elecciones.
La disminucin de la participacin poltica puede haber sido
indeseada en trminos de teora poltica, pero no es, por s misma,
una amenaza a la estabilidad de las nuevas democracias.
^__SfigimdorJa desilusin se manifiesta en una reaccin
^to^alista. Como en Espaa, los votantes pudieron desalojar al
partido gobernante y reemplazarlo .por un grupo alternativo. Esta
es, por supuesto/ la respuesta habitual idemocrtica, y sucede con
frecuencia en las temperadas de la ;tereerai ota. os pMitoS-y n
lderes oficialistas ;fu^on depotados ms: veces.;que lasiq^gsria4
ron cuando intentaron ser reelegidos. Los partidos que llegaron
as al ppdfr en el primero =ysegund; recambio despusdel est* ^
bledner^p de la democrad, habitualment perisegurt poltcras
moderadas, que encajaban en la principal corriente de opimn en
su pas. En particular, los partidos identificados con la izquierda
^lossodalistas en Portugal y Espaa, el PASOK en Greda, los
peronistas en Argentina generalmente adoptaron polticas fi-
nanderas y econmicas muy conservadoras y ortodoxas cuando
estuvieron en el poder (la excepdn ms importante fue el gobier
no del APRA en Peni).
Tercero, la desilusin de la domograeia piudciio' una le&pmiaU
antisistema. En este caso, los votantes no slo rechazaron al par
tido ofidaMsta-^it-e-poder; tambin rechazaron al-prindpal parti=^
su-apeyera-tm poltico ecin Uegado:^Esta respuesta fue ms fre
cuente en sistema presidencialistas, donde la candidatura para el
puesto mximo ms->,l-l imlii/iJmi qw dp las bai*ii..-del
partido: esto tendi^ ser la nota dominarifp pn lirim
d5^g_gejSaomina^opulismo. Ejemplos notables de la respuesta
popular antisistema fueron las trivinfeles eandidaturas de Femando
Collor en Brasil y Alberto Fujimori en Per. La candidatura de
Carlos Menem en Argentina tuvo alguns caractersticas populis
.Durante cunto tiempo? 239
tas/aunque l tambin era el candidato del partido poltico segu
ramente ms fuerte estableddo en el pas. Los candidatos^popu
listas ganaron el poder sobre la base de definirse como recin
llegados" al sistema poltico, con poco o ningn apoyo de los
partidos polticos establecidos, y con un apoyo amplio y
multidasista. Sin embargo, una vez en el poder, los candidatos
populistas generalmente no siguieron polticas econmicas po
pulistas, y en su lugar aplicaron rigvirpsps prpgramas de avisteridad
diseados para recortar los gastos del gobiemo, prompver la libre
cpmpetenda y bajar los salarios. , .
Las respuestas antiofidalistas y antisistema son las clsicas
reacdones democrticas al fracasp poltico y a la desilusin. A
tiavs de las elecdones, un equipo de gobemantes pierde el poder
y otio se instala en l, llevando a cabo, aunque no mejoras, por lo
menos can\ bios en la poltica del gobiemo. La democrada se con
solida por la amplitud con que estas respuestas se institudonaiizan
dentio del sistema. v j i
Un criterio para medir esta consolidacin es la pmeba de los
dos recambios. Por medio de esta pmeba, una democracia puede
considerarse consolidada si el partido o grupo que tom^el poder
en- lasrprirras elecdones de la poca de la transidn pierde las;
siguientes y entiega el poder a los ganadores, y si despus estos
ltimos entiegan pacficamente el poder a los ganadores de las
siguientes elecdones La selecdn de los gobemantes tiavs de
elecdhes es el ncleo de la democracia, y sta slo es rel si los
gobemantes estn dispuestos a entiegar el poder cmo resultado
de las elecciones. La tiansidn de 1989 en Argentina fue el primer
relevo real desde 1916, en el que un presidente electo de un par
tido sucedi a im presidente electo de otio partido. Las elecdones
pemanas de 1985 y 1990 marcaron la segunda y la tercera vez en
el siglo XX en que un presidente electo tiansfiere el poder a otro
en Per.
El segvmdo recambio muestia dos cosas. Primero, que en la
sodedad dos grandes gmpos de lderes polticos estn suficiente
mente comprometidos con la democracia como para entiegar el
poder tias haber perdido las elecdones. Segundo, que tanto las
elites como el pueblo estn actuando dentio del sistema democr
tico; cuando las cosas van mal, se cambian los gobemantes, no el
rgimen. Dos relevos constituyen una dura prueba para la de
mocrada. Estados Unidos no la pas claramente h^ta que los
demcratas jacksonizinos cedieron el poder a los whigs, en 1840.
Japn era considerado imiversal y acertadamente como una na
dn democrtica despus de la Segtmda Guerra Mundial, pero no
pas esta prueba y, en realidad, nunca haba conocido efectiva
240 La tercera ola
mente m siqmera un relevo electoral Entre 1950 y 1990, Turqua
padeci tres intervenciones militares y varios primeros relevos,
pero nunca un segvmdo relevo gubernamental.
En tres pases (Sudn, Nigeria y Paquistn), de veintinueve
que tuvieron elecciones de transicin entre 1974 y 1990, los gobier
nos instaurados por esas elecciones fueron desplazados por golpes
militares o ejecutivos. En otros diez pases con elecciones de tran
sicin en 1986, o poco despus, no hubo elecciones nacionales
hasta fines de 1990. En los quince o diecisis restantes que celebra
ron una o ms elecciones despus de las primeras de transidn,
ocurri un primer relevo, con la excepdn de Turqua. En seis de
ocho pases que tuvieron dos o ms elecdones nadonales despus
de la transicin, hubo un segundo relevo, con la excepdn de
Espaa y Honduras. En veintids del total de veintiocho elecdo
nes celebradas en los diecisis pases, fueron derrotados los candi
datos o partidos ofdalistas, y la oposidn lleg al poder. En re
sumen, estaba fundonando el proceso democrtico: los votantes
regularmente desalojaban del poder al partido oficial, y ste siem
pre cedi el poder a la yoluntad popular expresada mediante elec
ciones. Excepto tres casos de gobiemos democrticos derrocados ^
por golpes,, en jtrmmos de institudon^adn el proceso electoral
de ia democracia estaba vivo y vigoroso en los pses, de la tercera s
ola en 1990. .............
Una cuarta V ms -extrema manifestadn poltica, de desconf :
tento sera l respviesta;jdingida-almismcrsistff^:deincrti^inor
a Tos grupos i el poder al ^istenia m gerieral. Estas .fuerz^ :
polticas concretas^puestas la democracia, incluan tanto gru
pos conservadores del rgimen autnritario-^aamo grupos con-^
tinuistas del extremismo^procedentes de la oposidn al rgimT
-amtnrftn. Kn lgiinns los grupos-CTtsefva4ores estabas,
formado^ prrrn<4an<-acfjo IV8militarps^perO. COmO
tiofSalaHri antorir.rmerii-0| prr Ir. gonAral oran rifirialps
mpfiiana p;radi3arin r^psrnntpnfw--y-CTfrentadoH Pf>n los altos
iirasmjitoes, que no podan movilizar un apoyo significativo
en el seno de los grupos civiles. En los pases ex comvmistas,
elementos del Partido y de la burocracia estatal, induyendo la
polica secreta, tambin mantuvieron acdones de retaguardia con
tra la democratizadn. En Nicaragua, los sindicatos controlados
por sandinistas recaldtrantes desafiaron abiertamente al gobiemo
democrtico, amenazando al "gobiemo desde abajo".
Tambin hubo grupos extremistas de oposidn que intentaron
desafiar a los nuevos regmenes democrticos. Sin embargo, por
su propia naturaleza, los grupos radicales, flue rectirrieron a la
violencia, con^ Sendero Luminoso Per. Npart^t^ipinas o
Durante cunto tiempo? 241
/Frpntp fie Liberacin Nadonal Farabundo Mart) en Hi
esas no pudieron movilizar un ampU~dpCiycrerihL'e la -
de las nuevas democracias. Los grupos extremistas que
emplearon tcticas ms pacficas tampoco tuvieron mucho xito.
En Corea, en mayo de 1^0, por ejemplo, los estudiantes radicales
organizaron manifestadones y revueltas para conmemorar el d
cimo aniversario de la masacre de Kwangju. Una marfestacin
reuni a casi 100.000 personas, otras alcanzaron entre 2000 y 10.000.
Estas fueron las maifestadones ms numerosas desde las de 1987,
que obligaron al partido gobernante a convocar a elecdones. Sin
embargo, las manifestaciones de 1990, organizadas contaraxm go
biemo electo, no tuvieron un apoyo tan amplio como el de las que
se oponan al rgimen autoritario. Solamente una "minscula frac
cin" de la enorme poblacin estudiantil coreana se uni a las
manifestaciones de 1990, y la dase media se abstuvo a causa de
"su falta de confianza en la capacidad de la oposicin de formar
im gobiemo de alternativa". "La clase media se averigu
prefiere quedarse en casa frente al televisor."En general, los gru
pos fanatizados y extremistas influyentes tendieron a quedar
matginados de la poltica en las nuevas democracias de los aos
^ ' s e t e r i t a - y ' o c h e n t a . ' - ' - - - - - V ' ' ^ V "
El prdominin do l.nri pTiiLc.js ptJlTlLdb democrticas en las
democracias de la tercera ola refleja la ansanda de akgmatiirfis
atItOrttaaSi Las juntas^i^tares;. los dictadores personalistas y
los pawctos marxistais-iehinistas lo intentaron y fracasaron. En
H orFinrcaria r a la lnirf^al ter n ati v a.: Pr SUpUS-
to, la pregunta crucial era si esta situacin se mantendra o si los
nuevos movimientos acabaran promoviendo nuevas formas de
autoritarismo. El grado en el que estos movimientos se materia- ^
lizarcm y obtendran un apoyo significativo dependa, segura-
malte, de la amplitud en que la conducta democrtica, induyendo
los recambios electorales, haba llegado a estar institudonalizada.
Sin embargo, por aadidura-cxiatia la posibilidad de que,
con^
del-sistema democrtico. Cuntas veces la ciudadana desea
r reemplazar a un partido o una coalicin por otros, con la
esperanza de que alguno de ellos resuelva los .problemas .a los
qae-seenfrenta^ p^ ? CurTa^menudo los votantes querran
elegir lderes carismtico, y popn1i-tnc voni(jf>c HocHo afnpra
de la pojitira^rrpypnHrt qno pnr^rfan htifoi-milngrnn .qftgialos.v
econmicos?
En determinado momento la ciudadana pudo sentirse des
ilusionada no slo a causa de los fracasos de los gobiernos de
mocrticos, sino tambin de los procesos democrticos. Podra
242 La tercera ola
las opciones democrticas dieran la
desear cambiar sus
respuestas antiaistema. >i las opc
impresin de agotauento, algn lder poltico ambicioso ten
dra poderosos incentivos para producir nuevas alternativas au
toritarias.
CONDiaONES QUE FAVORECEN LA CONSOLIDACION
DE NUEVAS DEMOCRACIAS
Cules son las condiciones que favorecen la consolidacin de
las instituciones polticas democrticas y de una cultura poltica
democrtica en los pases de la tercera ola? En 1990, la tercera ola
tena solamente qviince aos, y era imposible extraer conclusiones
con carcter definitivo. Sin embargo, haba dos conjiintns.de prue-
bas d^_ggasiderableHrelevaneia. Primeiu;Tfe la expefienda de k
chsolidadn de la primera y-l a gunHa na do d pnwprariafi so
pddi extraer-aRa-4e6 QP-para la tercera ola._Segundo. como ya
hemos sealado, los factores que favorecen la instauradn de los
regmenes democrticos no necesariamente promueven su conso-
liddn; Por aadidura, sera posible llegar a la conclusin de que
algunos procesos sern ms efica,ices para sostener la democrada
que otros. Sera absurdo intentar pr^ecir e qu pases se va a
consolidar la democrada y en cutte n, y aqu no vamos a inten^
tar de. ningtma manera realisar e^ predicdn. Sin embargo^pue
de ser til, a tftiiln meramente esperulativn.^1 intento de identi
ficar variables que han podido afectar la rnnsf>liHari<^n Apmnrr-
tica y de averiguar en i ^
cada pas de la tercera ola. El xito de la consolidadn podra
verse influido por varios factores.
Primero, como ya hemos observado; en el siglo XX muy pocos
pases crearon sistemas democrticos estables en su primer in
tento. parece aventurado dedudr que una experiencia demo
crtica previa es aconsejable para el Ingrn d-Ja P.gnhiliriaH
democrtica. Si ampliamos esta suposidn, es razonable construir
la hiptesis segtln la cul una expenencia ms larga y ms reciente
con la democraaa es ms propida para la consolddrtn dgwtocr-
tica que ima ms corta y ms lejana. Como indica el cuadro 5.1,
cinc pasts ^Uruguay, Filipmas, irdra, Chile y Turqua tuvie^
ron veinte o ms aos de experiencia democrtica tras la Segunda
Guerra Mundial antes de la tercera ola de democratizadn, aun
que para Turqua se interrumpi a causa de breves intervendones
militares en 1960 y 1971. En el otio extiemo, diez pases no tuvie
ron experiencia democrtica despus de la Segunda Guerra Mun-
dial, y seis ^E1Salvador, Nicaragua, Rumania, Bulgaria, Mongo
lia y Sudn no tuvieron ninguna experiencia democrtica antes
de la tercera ola.
Durante cunto tiempo? 243
Cuadro 5.1
Pases de la tercera ola
Experiencia posterior a la Segunda Guerra Mundial
Aos de democracia
posteriores a laSegtmda
GuerraMundial y anteriores
a latercera ola Pases
20 o ms Uruguay*, Filipinas, India,
Turqua, Chile*.
10-19 Grecia*, Ecuador, Per, Bolivia
Corea, Paquistrv Bras.
1-9 Argentina*, Honduras, Guatemala,
Himgra*, Checoslovquia*,
Granada, Nigeria.
Menos de 1 Espaa*, Portugal*, El Salvador,
Pbloita*, Alemaniaoriental*; Rumania>
Bulgaria, Nicaragua, Sudn>
Mongolia.
*Pases con alguna experiencia democrtica antes de la Segunda Guerra
Mundial.
Segundo, como ya hemos destacado en el captulo 2, existe
beistante relacin entie el nivel de desarrollo econmico y la exis
tencia de regmenes democrticos. Una economa ms
industrializada y moderna, una .tnrpdad ms compleja y,^n
pueblo ms educado son ms propicios a la instauracin de re-
^^enes democrticos. Podemos cometurar que en ellos ser ms
probable la consolidadn de la democracia que en las sociedades
no industrializadas. Si el PNB per cpita (como el de 1987) se
toma como un ndice importante del desarrollo econmico, los
pases de la tercera ola entian dentro de categoras relativamente
bien diferenciadas (vase el cuadro 5.2). Espaa (con un PNB per
cpita de 6010 $), Alemania oriental, y probablemente Himgra,
Checoslovaquia y Bulgaria, estaban en el grupo a la cabeza, se
guidos por Grecia (PNB per cpita de 4020 $). Otros pases estu
vieron por encima de los 2000 $, incluyendo Portugal, Uruguay,
Corea, Brasil y probablemente los tres pases restantes de Europa
oriental. En la base estaban los cuatro pases de la tercera ola con
un PNB per cpita inferior a 500 $. A fines de 1990, dos de estos
pases (Nigeria y Sudn) retrocedieron a gobiemos militares, y
en el tercero, Paquistn, el gobierno elegido democrticamente
haba sido derrocado de forma sumaria por fundonarios de la
cpula del estado, segn ciertos rumores con el beneplcito del
ejrcito. En 1990, en consecuencia, la India segua siendo el nico
pas muy pobre de la tercera ola donde la democracia no haba
sido daada.
Cuadro 5.2
Niveles de desarrollo econmico de
los pases dela tercera ola
244 La tercera ola
PNB per cpita
en 1987
(en dlares) '
'i
'.. Pases'. ' rr.' :.
5000y ms E ^^, Alemaniaorient^, Cheeoslovaquia>^'
Hungra, Bulgaria
2000-4999 Grecia, Portugal, Argentina, Uruguay,
Bras, Polorta, Rumania, Corea
1000-1999 Per, Ecuador, Turqua, Granada, Chile
500-999 Guatemala, El Salvador, Honduras, Nicaragua,
Bolivia, Filipinas
menos de500 India, Paquistn, Nigeria, Sudn
Fuentes: pases europeos occidentales: World Bank, World Development Report
1989 (Nueva York, Oxford University Press, 1989), pp. 164-65. Pases deEuropa
oriental: estimado por la Central Intelligence Agency, "Eastern Europa: Long
Road Ahead to Economic Well-Being" (trabajo presentado al Subcomitde Tec
nologay Seguridad Nacional, ComitAsociado deEconoma, Congreso de los
Estados Unidos, 16de mayo de 1990) pags. 1-6.
Nota: Mongoliaha sido omitida acausa de lafoltadedatos.
Tercero, el contexto intemarinnal y Ins farfnrac ovtornnc j.
garon un pgpirsI^ficativQ en la creacin de las democracias
de la tercera ola. Presumiblemente, un contexto externo que
apoyara la democracia tambin sera propicio a su consolida
cin (vase el cuadro 5.3). Un "contexto extemo" significa aqu
que los gobiemos extranjeros y otros factores que tambin son
demnrr;^Hrn<i faitfira7.can la ovctonria Horegmenes demncrti-
cos-en-etre^-pasps y pnedan ejercer sn Ta
unificacin de Alemania asegur el futuro de la democracia en
ese pas, al trasladar a Alemania oriental el contexto democr
tico estable de lo que haba sido Alemania occidental. Pertene
cer a la Comunidad Europea es extremadamente deseable por
razones econmicas, y tener un gobiemo democrtico es una
condicin para esta pertenencia; por ello, los miembros comu
nitarios de la tercera ola (Espaa, Portugal y Grecia) tienen
fuertes incentivos para mantenerse dentro de las instituciones
democrticas. Otros pases, como Turqua, Hungra, Checoslova
quia y Polonia, aspiran a ser miembros, y esa posibilidad les
otorga un incentivo para mantener sus instituciones democrti
cas. Algunos tienen relaciones muy estrechas con Estados Uni
dos, y hcin sido muy influidos por l; en este punto entraran los
pases centroamericanos. Granada, Bolivia y Filipinas. Otros pa
ses en los que existe esta influencia, pero probablemente sea
menos fuerte, son Per, Ecuador; Uruguay, Corea, Rumaiid,
Bulgaria y Mongolia.* ' ;r-:
^Cuarto, el ralpridarjo Hp1ah;ang;ri/f.r. H.p p?fs dentr d la^
tercera ola po^rfaipr inHinHva HfIna gnn fir.r.n|^nn im
pacto SObre.la rnn.snlidarn de la domecidLla wraquetpas (vase
el cuadro 5.4). Los primeros pases que comenzaron la transicin
hada la democracia en esta ola obraron'as por razones locales. En
esta ola, las infkwndas enlemas y el efecto dp '-T^nlaHp nipvp"
tendieron _a-er-ms sipnificativos Como misas d.edemocratiza-
Durante cunto tiempo? 245
* En un anlisis de las razones por las que los pequeos pases caribeos,
lamayoraex colonias britmcas, han sostenido lademocracia, Jorge I. Domn
guez subraya el rol del subsistema internacional y otros estados caribeos,
tanto como el deEstados Unidos, quehan intervenido para derrotar golpes y
otras amenazas a la democracia. El sistema caribeo internacional ha dado
prioridad a la "democracia por encima dla no-intervencin (lo opuesto alo
queha sido lanorma ms comn en Latinoamrica)". "La cuestin caribea;
Por qu floreci la democracia (sorprendentemente) liberal? Informe de un
reportero". Trabajos no publicados, Harvard University, Center for International
Affairs, enero 1991, pg. 31.
246 La tercera ola
Cuadro 5.3
Contexto,externo y consolidacin democrtica
en los pases de la tercera ola
Contexto externo
de consolidacin Pases
Extremadamentefovorable
Muy favorable
Favorable
Indiferente/desfavorable
Alemaniaoriental, Espaa, Portugal,
Grecia
Checoslovaquia, Hungra, Polonia, Turqua,
Filipinas, Guatemala, El Salvador, Honduras
Nicaragua, Craitada, Bolivia
Per, Ecuador, Uruguay, Corea, Chile
Argentina, Brasil, India, Nigeria, Sudn,
Rumania, Bulgaria, Mongolia
Nota: La dasiflcadn del contexto xtemo estbasada en las inpresbnes
subjtvM del autor. EstM desca^ m la_M <14^tanto laComimidad_
Europea cpmo. Estados rdos cont^an preocupados por lapromodn deIa~.
democracia. ' " , V.' ..-T-.
cin para los pases que hicieron la transicin nis tardamente.
Podomoo aventurar tarhiptesis de que el predominio de las caiP'
sas locales, ampliamente presente en las primeras transiciones de
la tercera ola, ha jgpdido ser ms propicio a la consolidacin de-
mocrtica que las irifle^ncias pYtpiTia8.mg prpcorf^en las tran
siciones de la curva i-^rHada 1nnla-^Kn k medida en que fue vm
factTimpoirtante, favoreci la consolidacin en los pases del sur
de Europa, India, Ecuador y Per. Habra favorecido la consolida
cin en Nigeria, pero no-sifvi, oin lugar a dudas, para provet^
el retomojL autortta^nstna Presumiblemente, las fuerzas respon-
sables^e estas transiciones tardas haran la consolidacin ms
difcil en los pases de Europa oriental, Corea, Paquistn y Nica
ragua, y tambin en aquellos pases (como Taiwan, Sudfrica, la
Unin Sovitica y Mxico) qiiprrr iTfitnhnn tndavfnm prnc?fifi
de liberalizagit'Trr-
Cuadro 5.4
Inauguracin dela democracia en los pases de la tercera ola
Fechade las
primeras elecdones Pases
Durante cunto tiempo? 247
Antes de 1980
1980-83
1984-87
Espai\ a, Portugal, Greda, Ecuador,
India, Nigeria
Per, Argentina, Bolivia, Honduras, Turqua
Uruguay, Brasil, Filipinas, El Salvador,
Guatemala, Corea, Granada, Sudn
1988-90
Posibledespus de1990
Paquistn, Polonia, Hungra, Alemara
oriental, Checoslovaquia, Rumaia,
Bulgaria, Nicaragvia, Chile, Mongolia
Mxico, Uivin Sovitica, Sudfrica, TiWan,
Nepal, Panm
Quint, hay un p>roblert\ vital qie atae a la relacin entre los
procesos de consolidacin y la .consolidacin misma. Establece
alguna difprenra r<specto a la consolidacin el hecho de que un
pas haya evolucionado hacia la dnocracia alrav^ de una tras-
fornsKlii. mumnpldzo. un desplazamiento o una intervenanT
Pueden esgrimirse argumentos razonables a favor o en confiad
la ayuda de cada uno de estos procesos a la consolidacin. Uno de
ellos est relacionado con el papel de la violencia en la transicin,
y presenta problemas similares. Por una parte, podemos argvimen-
tar~qu un transicin padJica y comaisuaUd fdvuxect!la e^eli=-,
dadD_democrtica. Por otra parte, tambin podemos opinar que
una transidn violenta es capaz de desarrollar entre la mayora de
la pobladn ima profunda aversin por el derramamiento de san
gre, y por ello generar un profundo compromiso con las institu
dones democrticas y sus valores. En lneas generales, parece ms
realista cot^cturar quo una transidn menos violenta y eenaenouada
pmpnrri nna nna haM.mpjnr para-la rnncnlirlari/ Vn Ho la Horr.r.| rT-
da qaajuPrdima de-eenfliri-Qy violencia. Si ste fuera el caso, los
traspasos negociados pueden seryir mejor de apoyo a la consoli-
248 La tercera ola
dnn^n li" .........Y
o T.to|-yongii.-n'pi<rtpnrri ii n;i rfn ^1m^n i <npnyn al i T r rmstrrfil-"
dn (ver cuadro 3.1). Tambin podra aventurarse la hiptesis de
que cualqmera que sea la naturaleza del proceso, cuanto menos
violencia haya ms favorables sern las condiciones para la conso
lidacin democrtica. Si ampliamos este punto, vemos que la vio
lencia ha creado problemas para la consolidacin democrtica en
El Salvador, Guatemala, Nicaragua, Granada, Panam, Rumania y
Sudfrica.
Sexto, al principio se opin que la consolidacin de las demo
cracias no era simplemente un resultado del nrtiero y la seriedad
de los problemas contextales a los que ellas se enfrentaron. En
cambio, el aspecto bsico resida en cmo las elites polticas y la
ciudadana respondieron a aquellos problemas, y en la incapaci
dad de los nuevos gobiemos democrticos para resolverlos. Sin
embargo, esto no significa dedr que los problemas que afrontaban
las nuevas democracias fueran totalmente irrelevantes en relacin
con su consolidacin. El nmero v la naturaleza de los problemas
contextales serios podran ser ima variable jxmto con otros que.
afp?taSivi~la consolidacin democrtica (vanse laS: pginas
r:Otrosfactores;;aadidQS a: estos seis, afectan de forma ,indiiscti:-.
tbie, el xitos o el iracaso de la .consolidacin.. Sin. embargo, no,,
siempre es fcil calcular l'extensin y la direccin de ests in
fluencias; Podramos'suponer, .por ejenqjlo,; que la natujraleza y
el xito del rgimen autoritario podran afectar las perspectivas
de consolidacin de su sucesor democrtico. La perspectiva de la
consolidacin democrtica, se ver afectada segn el rgimen au
toritario haya sido un gobiemo militar, un sistem de partido iSnico,
vma dictadura presidendalista o una oligarqua radal? Tenemos la
posibilidad de aventurar distintos y conflictivos argumentos e
hiptesis, incluyendo aquel de que la naturaleza del sistema auto
ritario predecesor no tiene ninguna implicadn significativa para
la consolidadn de su sucesor democrtico. De manera semejante,
nos preguntamos si la consolidadn democrtica tiene mayores
posibilidades en lo que podra catalogarse como regmenes auto
ritarios de xito relativo (por ejemplo Espaa, Brasil, Taiwan, Corea,
Chile), o en aquellos relativamente fracasados (por ejemplo Ar
gentina, Filipinas, Portugal, Bolivia, Rumania). Obviamente, esta
distindn est relacionada con las diferencias en los procesos de
transidn, pero tambin podra ser ima variable independiente
or s misma. Pero, en qu direcdn? Podra argumentarse que
reacdone&-de elites y oudadanos ante los fracasos manifiestos
de aiito'^tariftspann ser tmal i S^si ti ya en la
pO]
las
Durante cunto tiempo? 249
i^solidadn Hpla Hpmnrraaa Tarnhipn podra argumentarse que
i nadones pueden diferir en su capacidad poltica, y que el pueblo
^uelogra un xito del autoritarismo (por ejemplo, los espaoles)
ar lo mismo con la democracia, mientras que un pueblo que es
icapaz de crear un sistema autoriteirio con xito (por ejemplo, los
Argentinos) tampoco lo tendr en consolidar vmsistema democr-
La consolidadn democrtica
por la TiTiTraT democrtica.^estableadas. Se
ha argumentado con bastante lgica que, por ejemplo, el sistema
parlamentario tiene ms capaddad que el presidendalista..jra
rontribuir al xito de las nuevas democrf^'-ias pnrqup rpHurp p1
exiftSo de la poltica, requi??:* usualmente una-coalidn de
partidos para formar un gobiemo y propordona una oportunidad
pargrc5reguir el equilibrio entre un jefe de estado-V ua ieffi.de
gobierno. Estos argumentos son sugestivos, y varios latinoame-
iTcos, incluido Ral Alfonsn, han manifestado las ventajas del
K^gimen parlamentario. Sin embargo, todava no hay ima eviden-
Qda concreta de que los regmenes parlamentarios contribuyan a la
) consolidadn democrtica. Una sitiiacin similar sucede con res-
^pecto a la naturaleza de los sistemas partidistas en las nueyas
^democradas. Es mejor para la democracia que existan muchos
partidos que representen interest econmicos, sociales, regioniar
j^sy comnales o ideolgicos particulares? O es mejor qu haya
liados partidos amplios, cada uno' de los cuales proporcione una
alternativa de gjiemo posible y responsable a los otros, y cuya
direccin pudiera cooperar ms fcilmente en afrontar las crisis
econmicas, las mafias de la droga y las amenazas de rebelin?
De nuevo nos faltan evidencias para pronundamos sobre un
modelo.
Si los factores que acabamos de plantear son relevantes para la
consolidacin de las nuevas democradas, y si hacemos vmadudo
sa asuncin de que tienen la misma importancia, podemos obtener
una amplia suposidn respecto de hasta dnde las condidones
son ms o menos favorables para la consolidadn democrtica.
Las conclvisiones no son sorprendentes^En general, las condido-
nes para la rnTisf1iHari<>n?ran en los pases dei sur~
de EuropiTlemania oriental, Umguay y Turqua^-Para uiLgLan
gmpo de pases, las condiciones fueron menos favorables, pero
todava de cariz p<itivrChecD5lgYaqiC EcuadorJBoliwa,
Hungra r nndiciones menns favorables-a-la consolidacin fueron_
que afrontaron en Guatemala^Granada.JiJigeria. 1 Salvador,
Paquistn. Nicaragua- Bulgaria y Mnngnlia. Finalmente, Sudn y__
250 La tercera ola
Rumania pai
condiciones que podranJ avofeg^ a-4a^iemoeraga.-
' ~-^bon michos los factores que podran tener influencia en la
consolidcin de la democracia en los pases de la tercera ola,
y su importancia relativa no est del todo clara. Sin embargo,
parece muy probable que el hecho de que la democracia se
tambalee o se mantenga depender principalmente de hasta qu
J punto los lderes polticos quieran mantenerla, y estn dispuestos
A a pagar los costos de esta actitud en vez de dar prioridad a
V otros objetivos.
Captulo 6
HACIA DONDE?
L democratizacin de casi treinta pases entre 1974 y 1990 y
la liberalizacin de algunos otros llamaron la atencin sobre una
cuestin bsica. Esa democratizacin era parte de una "revolu
cin democrtica inundial" continua y en permanente expansin,
que finalmente podra llegar a abarcar a todos los pases del mundo,
o se trataba de una expansin limitada de la democracia,; que en
la mayora de los casos se reinstalaba en pases que ya la haban
experimentado en el pasado? Si la tercera ola se detuviese, sobre
vendra una tercera contraola que eliminara muchas de las demo
cracias conquistadas en los aos setenta y ochenta? Volvera la
situacin a los tiempos previos a la democratizacin, cuando slo
una quinta parte o menos de los pases independientes del mimdo
tenan gobiemos democrticos?
La ciencia social no puede dar respuestas fiables a estas pre-
gimtas, como tampoco lo puede hacer ningn cientfico social.
Quiz sea posible, sin embargo, identificar algimos de los factores
ufortarn la fiihiraPYpanf.i ^-fv-rph-ngeso de la democracia en
el mvmdo, y formular las preguntas que spanms rplp^a^tesjara
el tuturo~dc la democratzadrr. Los factores clave incluyen (1)
hasta qu pmto los factores desencadenantes de la tercera ola
puedeii seguir operando, ganar fuerzas, debilitarse o ser reforza
dos n reemplagados por nuevas fuerzas pro democrticas; U) las
drcunstandas que pueden provocar xma contraola significativa, y
252 La tercera ola Hacia dnde? 253
tuidadgs_para la denvecratizacin q&-pueden-^;dstiJLerLJoa^jsafc
ses que hasta 1990 no se han demfKiafrarin. Las siguientes pgi
nas son un intento de analizar estos factores; 1^frases finales en
las discusiones sobre cada punto casi siempre van entre signos de
interrogacin.
Causas dela tercera ola:
continuarn, sedebilitarn, cambiarn?
Continuar la tendencia a la democratizacin de los setenta y
ochenta durante los noventa? En el captulo 2, hemos visto dnco
causas desencadenantes de carcter general. Dos de ellas el pro-
bk^ de la legitimadn de los regmenes autoritarios y el desa-
rroHo^OTinuco sern tratadas posteriormente, en conexin con
los obstculospotendales para la draiocratizadn. Esta secdn
pone especial atendn en los otros tres factores, a los que se asig
na tm papel preponderante en la tercera ola.
Uno ha sido la_excansin del cristia^mo y. ms especfica
mente, los grandes cambios en la doctrina y en e)
~~^^ y pnlTtirn qtm la Iglesia Caicarha experirnenf^
aos sesenta y setenta; La expansin deltigristiansmo ha tenido^
~lR^or impacto en CoreaT .Hay otras reas donde estTmtparisiS
est: ocurriendo y donde, en consecuenda; haykims posibldads
de democrati2adn;? El lugar ms:bvi es?Aic; l nmero
cristianos en Africa, en 1985 fue estimado en ^ inilones, y para
el ao 2000 se calcula que habr 400 millones. En 1990, la regin
del Sahara, en Africa, era el nico lugar en el mundo donde im
portantes cantidades de catlicos y protestantes vivan bajo un
rgimen autoritario en un gran nmero de pases. En 1989 y 1990,
los lderes cristianos se opusieron activamente a la represin en
Kenia y otros pases africanos.* Mientras se multiplique el nmero
de cristianos, es muy posible que la actividad de los lderes
eclesisticos en defensa de la democrada no disminuya, y que su
poder poltico aumente. En 1989, un informe hablaba de la expan
sin del cristianismo en China, sobre todo entre los jvenes, aun
que las dfras an no eran importantes. En Singapur, en 1989, qiii-
zs un 5 % de la pobladn fuese cristiana, pero el gobiemo estaba
cada vez ms preocupado por la expansin del cristiarsmo, y se
vio envuelto en discusiones sobre sus medidas represivas con el
arzobispo catlico de Singapur, y el secretario qecutivo de la Co
misin de Paz y Justida de la Archidicesis Catlica.^El aparente
final H; la prohibiran y pp.rgAninn de la religin ei r^aw^
Sovitica puede llevar a una proliferadn de creyentes y acH^da-
des religiosas, con consecuencias para el futuro de la democracia
en ese pas.
Hada-1990. el-mpetu catlicaonr la dpmnrratizacin se haba
agotado eii eran medida. La mayora d los pases catlicos sT"
haban demc^atizado^como en eTcisb de MeSgliEeraEzaa.
La habilidad del catolidsmo para^romoverTa expansin de^a~
democrada, sin expandirse l mismo, estaba limitada a Paraguay,
Cuba y Hait, y unos pocos pases africanos como Senegai y la
Costa de Marfil. Adems, hasta qu punto la Iglesia Catlica
continuara siendo la potente fuerza democrati^adora que haba
sido en los aos setenta? El papa Juan Pablo II promova sin va-
dlaciones el conservadurismo. Las actitudes del Vaticano sobre el
control de la natedidad, el aborto, las mu eres sacerdotes y otros
temas eran coherentes con la promocin de la democracia en una
sociedad y ima forma de gobiemo tolerantes?
El rol de otros agentes externos de democratizacin tambin
parece estar cambiando. En abril de 1987, Turqua solicit su in
corporacin como imembro de pleno derecho a la Comunidad
Europea. Un incentivo para hacerlo era el deseo de los lderes
turcos de reforzar las tendencias democrticas y modemizadoras>
y contener y aislar a las fuerzas fuhdamentalistas islmicas. Den
tro de la CE, sin embargo, la propuesta turca fue recibida con poco
entusiasmo y algo de hostilidad (por parte de Grecia). En 1990, la
liberacin de Europa del Este hizo aparecer la posibilidad de in
corporar a Hungra, Checoslovaquia y Polonia a la CE. As, sta se
enfrentaba a. dos cuestiones. Primero> deba dar prioridad a la
expansin del nmero de miembros o a la profundizadn de la
comunidad existente, avanzando hacia una mayor unidad poltica
y econmica? Segundo, si la dedsin era expandir el nmero de
miembros, deban ser prioritarios los miembros de la Asociacin
Europea de Libre Comerdo, como Austria, Noruega y Sueda, los
pases de Europa del Este o Turqua? Presumiblemente, la Comu
nidad slo sera capaz de absorber un nmero limitado de pases
en un perodo de tiempo determinado.
tendran consecuendas para la_
-^tabilidad de la democracia en Turqua y en los pases de Europa
del Jbste^n iWqua. la falta de respu>ta a su sohdtud^-estaba
empezando a estimular una "revuelta islmica" en 1990. Dados la
posidn perifrica de Turqua, su herenda musulmana, las inter
vendones militares anteriores y dudosos antecedentes de dere
chos humanos, su democracia probablemente necesitara, el ancla
de la CE, para estabilizarse, como haba ocurrido en Espaa, Por
tugal y Greda en los aos setenta. No facilitar ese punto de apoyo
volva ms inderto el futuro de la democrada en Turqua. Las
254 La tercera ola
perspectivas del ingreso a la Comunidad tambin podran refor
zar a las nuevas democracias en Europa del Este y Centrd. En
cambio, all no haba pases con gobiemos autoritarios para los
que estas perspectivas representasen un incentivo para la demo
cratizacin.
La retirada del poder sovitico permiti la democratizacin en
Europa oriental Si la Unin Sovitica cesase o redujese drstica
mente su apoyo al rgimen de Castro, podra darse un movimien
to hacia la democracia en Cuba. En cambio parece que la Unin
Sovitica no estaba dispuesta a hacer mucho ms para promover
la democracia fuera de sus fronteras. La clave de la cuestin era
qu sucedera dentro de la propia Unin Sovitica. Con la prdida
de contraJjoxitifiOiPareca factible que la democracia se instalase
en los esrads blti c^ Tambin en otras repblicas haba movi
mientos tendien^Tla democracia. El ms importante, por su
puesto, era en Rusia misma. La inauguracin y consolidacin de
la democracia en la Repblica Rusa, si ocurriera, sera la conquista
singular ms importante para la democracia, desde los aos irune
diatamente posteriores a la Segimda Guerra Mundial. Sin embar
go, a fines de 1990, las fuerzas, conservadoras se estaban reafir
mando tanto en Rusia como n la; Unin Sovitica; rtfatizdol
necesidad de reimppner el orden y la disciplina, y alimentando la
posibilidad de un golpe militar sovitico,
> E)urante los'a setenta y- o c^^ Estacts UnidSi^ m :
gran prtrnotr de la democratizacin. El que siga jugand est rOl
depende de su volimtad, su capacidad y su inflvtrtci* >AhtS'de; :
mediados de los aos setenta, la promocin de la democracia no
haba sido de mxima prioridad en la poltica exterior americana.
Es posible que vuelva a perder importancia. El fin de l^^GSig
^y la competencia ideolgica con la Unin Sovitica pueden
constituido una razn ^damental para apuntalar dictado
res anticomunistas, pero tambin pueden reducir los incentivos
para cualquier compromiso americano con el Tercer Mundo. Ha
cia principios de los aos ochenta, los diseadores de la poltica
norteamericana haban aprendido la leccin de que las democra
cias eran un baluarte ms lidn rontrpi pI comunismo que los
fi ce teduiO la ameiUtZa
M~conmrsmo, tambin lo hizo la necesidad de promover la d-
moefa como ia mejor alternativa a l. Por aadidura, tanto Cartr
como Reagan se haban acercado en poltica exterior a un papel
retrico y, en considerable medida, a un significativo y real papel
en sus objetivos en poltica exterior. El presidente Bush, en cam
bio, pareca considerablemente ms pragmtico que moralista en
su discurso, comparado con sus dos predecesores. En abril de
Hacia dnde? 255
1990, el secretcirio de estado James Baker declar: "Junto a la con
tencin descansa la democracia. El tiempo de barrer a los viejos
dictadores pasar rpido. El tiempo de edificar las nuevas demo
cracias ha llegado. Esta es Jajazn por la que el presidente Bush
ha definido nuestra nueva misin como la de promover y conso
lidar la democracia". Pronto otros objetivos parecieron ser priori
tarios. Esto fue ms evidente en la poltica de la administracin
hacia China en 1989 y 1990. Despus de la masacre de la Plaza
Tianarunen, el ex presidente Reagan declar en elocuentes frases
wilsonicinas que "no se puede aplastar una idea. No se pueden
enviar tanques contra la esperanza".* El presidente Bush envi a
su consejero en seguridad nacional a entrevistarse en secreto con
los dirigentes chinos.
Estados Unidos promover la democracia aunnue no nueda
sostenerla. Por otra parte, la posibilidad norteamericana de hacerlo
jarece a punto de verse restringida. A menudo se han exagerado
os rumores sobre la decadencia de Estados Unidos en los aos
ochenta. En realidad, sin embargo, el dficit comercial y presu
puestario ha impuesto nuevos lmites a los recursos que Estados
Unidos ha podido usar para inQuir en los pases extranjeros. Por
aadidura, tambin se,ha_XPrliirrlo: mucho la futurarapacidad de
la_Igle^ia Catlica p^ra promover la democracia en los pases
___ para promover _________
autoritarios, porque la mayor parte de los pases catlicos_naiueron^
aul^iagp^^rante mucho tiempo, v de psta manera la capacidad
dp pfi^rrinvpr la dpmnrrafia tiivn en
-aigimaL
medida, ciertas facilidades porque haba sido eiercida^donde poda
seflmastecilmente. Los pases de Latinoamrica, el Caribe, Europa
y Asia oriental, que fueron ms susceptibles a la influencia norte-
americana, tuvieron, con algunas excepciones, que volverse demo-
-crtic&Sv tn lyy, el nico pas raiportante sobre el que Estados
Unidos todava poda ejercer una influencia significativa a favor
de la democratizacin eraJ^iIeo:----------- __________________
| ,prpr?r.nn ,^ntYlnrT^<Hr-.n rin Afrirn, rVionto MpHin y
^r>n.ta~nan<-al fiiPrnn mpnns snsrpprihlps a la infliipnd? nnrtpamqri-
xanarEn 1988, por ejemplo, los manifestantes a favor de la demo
crada en Birmaia vitorearon a Estados Unidos por sus denundas
de la represin del gobiemo. Se esperanzaron con que "Estados
Unidos podra intervenir", y hasta saltaron de alegra al enterarse
de que la armada norteamericana navegaba en aguas de Birmania.
En derta ocasin, para apoyar a la democrada, la marina norte
americana haba navegado por aguas de la Repblica Dominicana,
Hait, Panam y Granada. No sera inconcebible que algn da
navegara por aguas cubanas para esa misin. Birmmia, sin em-
bcirgo, quedaba muy lejos de los intereses y el poder norteameri
256 La tercera ola
cano. All Estados Unidos solamente lleg con pnatestas diplom
ticas y proporcion a3ruda econmica. La capacidad de Estados
Unidos para promover la democracia entre los africanos y loff chinos
tambin fue limitada.
Fuera de Amrira Cpntral y el Caribe, el rea ms importantp
del ''r^M imdo en la que Rstarins TTnidfx; sigi^pn^l^nl^r^n(^.
rea^njlHntnmpogtanrin pnni P^rsirn La guerra del Golfo
y^riSvGde ms de 500.000 soldados norteamericanos a aquella
regin estimularon las demandas a favor de la democracia en
Kuwait y Arabia Saudita, y quit legitimidad al gobiemo de
Saddam Hussein en Irak. El gran despliegue militar norteamerica
no en el Golfo, si se mantuviera durante mucho tiempo, sera tm
poderoso empuje externo hacia la liberalizacin, aunque no fuera
hacia la democratizadn, y este despliegue podra, con grandes
probabilidades, mantenerse a travs del tiempo slo si se produ
jera el acercamiento a la democrada.
Lajg^rtanekhestadoonidehse en la dmooratizada-CCTyren-
Hp ^ffln p1pjpriHp*" y del poder nnrtpampri-
cao. En la dcada de 1980, los movimientos a favor de la demo
cracia a travs del, mundo fueron inspirados y calcados del ejem^ ,
lo nprtesuneckanoi En Rang^ lo& que apoyaban a la demoierada :
levaban k bandea norte^ecana; en JohannesbiirgyoMeron
a imprimir TheFederalist', en Praga cantaban "We Shall Overcome";
en Varsovia lean a Lincoln y citaban a jeffa^^ en Pekn leyan- ./
^on a la "Diosa de la Democracia";;^ Mosc>John Sununuacon^v
sej a Mijail Gorbachov sobre cmo: organizar una presidenda^ El -
modelo democrtico americano era invocado en parte porque re
presentaba la libertad, pero tambin, hay que admitirlo, porque
transmita una imagen de fuerza y xito. Como en la segimda ola
* Laidentficadt\ de Estados Uidos con lademocraciafuetremendamente
evidenteen lamaiiifestacin deseptiembrede 1988en Rangn, contra el rgimen
militar:
Medio milln de eufricos birmanos desfilaron por las calles de Rangn,
pasando antelas desiertas oficinas gubernamentales. El centro delas manifestacio
nes fuelaemboada norteamericana. Cuando el embajador, Burton Levin, sali en
su automvil ofidal, con banderines ondeando enTasventanillas, lamultitud aplau
di; como saben los birmatv, Estados Urdos hablasido laprimeranacin en
condenar las brutales matarlas bajo Sein Lwin el pasado agosto. Todos losdias,
sehablaba frenteala embajada. El tema de los discursos era la democracia, y
Estados Unidos se convirti en el smbolo de todo lo quelos birmanos queran y
lesfaltaba. Algimos manifestantes llevaban labanderanorteamericarui, y en derto
momento un grupo de estudiantes lleg hastalapuertadelanterade laembajada
y redt la"Gettysbur Addtess", palabrapor palabra, en ingls.
Stan Sesser, "A Rich Covmtry GoneWroivz", fei; Yorker, octubre9, 1989,
pg. 80-81.
Hacia dnde? 257
despus de la Segunda Guerra Mimdial, la gente quera imitar el
modelo ganador.
^Q u pasara, sin embargo, si el modelo norteamericano no
/OTcarrita por ms tiempo la fuerza y el xito, dejara de ser el
modelo ghador? Hada fines de los aos ochenta muchos argu
mentaron que la "decadencia americana" era la cruel realidad.
Otros opinaron lo contrario. Sin embargo, en realidad nadie neg
que Estados Unidos se enfrentaba a problemas importantes: cr
menes, droga, dfdt comerdal, dficit presupuestario, bajo nivel
de ahorro e inversiones, bajo credmiento productivo, mala edu-
cadn pblica, decadencia en el centro de las ciudades. La gente
del mundo entero pudo llegar a ver a Estados Unidos como un
poder en decadencia, caracterizado por el estancamiento poltico,
la ineficiencia econmica y el caos Si ]pf
fracasos de Estados Unidos seran vistos inevitablemente ccg^I os
L fracas^^ l ad^ocrada. El atractivo mimdial de la democrada
En 1990 el impacto del efecto "bola de nieve" sobre la demo
cratizacin era claramente evidente en Bulgaria, Rumania, Yugos
lavia, Mongolia, Nepal y Albania. Tambin afect a los movimien-
i ;tos en pro de la liheralizacipn en algunos pases de Arabia y Afri
ca. En 1^, por ej^plo, ^gn un ir\ forme sobre la "rebeji^n en
Europa oriental", haba "desatado exigencias de cambio en el
miindp 4rabe" y empujado a lps lderes en Egipto, Jordania, Tne?: ,
y Argelia.a abrir nuevos espacios polticos para la expresin,del
I descontento popular. Como un resultado de lo que ocurra, en
Europa oriental, un periodista egipdo observ; "No hay manera
de escapar a la democracia en la actualidad. Todos estos regme
nes rabes no tienen otra posibilidad que ganarse la confianza de
su pueblo, y convertirse en objeto de la eleccin popular".*
El ejemplo de Europa oriental tuvo su prindpal efecto sobre
los lderes de los otros regmenes autoritarios, no sobre el pueblo
que ellos gobernaban. Los gobemantes marxistas-leninistas de
Yemen del Sur, por ejemplo, redbieron el mensaje de "observar
con preocupadn la cada de los regmenes de Europa oriental,
temiendo compartir el mismo destino", y por esa razn actuaron
rpidamente para consumar su fusin con Yemen del Norte para
evitar aquel destino. El presidente Mobutu reacdon con sorpren
dido horror cuando observ las imgenes televisivas con el cad
ver ensangrentado de su amigo Nicolai Ceausescu. Varios meses ms
tarde, despus de comentar que "en el mundo se sabe lo que est
ocurriendo", animci que permitira dos partidos adems del suyo
propio para competir en las elecdones de 1993. En Tanzania, Ju
lius Nyerere observ; "Si ocurren cambios en Europa oriental, en
258 La tercera ola
tonces tambin se vern afectados otros pases con sistemas de
partido nico y que profesan el socialismo". Tanzania ha podido
aprender "una o dos lecciones" de Europa oriental. En Nepal, en
abril de 1990, el gobiemo anunci que el rey Birendra iba a le
vantar la prohibicin a los partidos polticos como resultado de
"la situacin internacional" y "las crecientes expectativas dl
pueblo".
Sin embargo, en ausencia de condiciones favorables en el pas
afectado, el efecto "bola de nieve" slo es una causa dbil de de
mocratizacin. La democratizadn de los pases A y B no es vma
razn, en s y por s, para la democratizacin en el pas C, a menos
que las condiciones que la favorecen en los pases A y B tambin
existan en el pas C. En los aos ochenta, la legitindad de la
democracia como un sistema de gobiemo lleg a ser aceptada en
les favorables a la existencia de la democrada nn existan en todo
el mundo. En im pas Hptprminado. la "rpvnlnrin rlprnorrtira
j mindfal pudoprodudr un contexto extemqjque condujera a Ig
3nes internas ne-
cesaimpara-sta. .................
!jnEuropa oriental, el obstculo ms importante para la demo
cratizacin ha sido el control sovitico. Una vez derrocado, el.
movimiento en pro de la democracia se desarroll fdlmente.
Parece imposible que el nico obstculo importante para la demo
cratizacin en Oriente Medio, Africa y Asia fuera la ausencia del
ejemplo democrtico de Evuropa oriental. No est cl^o por qu, si
los gobiemos pudieron elegir el autoritarismo antes de didembre
de 1989, no pudieron tambin, si lo deseaban, elegirlo despus de
esa fecha. El efecto "bola de nieve" sera real slo en la medida en
que lo fuera en sus mentes, y los condujera a creer en la posibili
dad de desear o sentir como necesaria la democratizadn. Sin
duda, los acontecimientos de 1989 en Europa oriental aimaron a
los grupos democrticos de la oposidn y asustaron a los lderes
autoritarios. Sin embargo, segn la. debilidad previa de dichos
grupos y la larga represin ejerdda por los lderes autoritarios,
derto escepticismo parece garantizar en qu medida el impulso de
la Europa oriental producira en realidad un progreso sigificativo
hada la democrada en la mayora de los pases que an conserva
ban gobiemos autoritarios.
Hada 1990, muchas de las causas originales de la tercera ola
estaban sigrficativamente debilitadas o exhaustas. Ni la Casa
Blanca, ni el Kremlin, ni el Vaticano, ni la Comunidad Europea
estaban en ima posidn fuerte para promover la democrada en
los pases donde no exista: Asia, Airica y Oriente Medio. Sin
embargo, no era imposible que pudieran aparecer nuevas fuerzas
que favorederan la democratizadn. En 1985, quin pensaba que
cinco aos despus Mija Gorbachov facilitara la democratiza
dn en Europa? En 1990, tanto el FMI como el Banco Mundial
pudieron ser mucho ms exigentes al pedir la democratizadn
, poltica y la liberazadn econmica como una condicin previa
de su asistenda econmica. Simultneamente, Franda pudo llegar
a jugar un papel ms activo al promover la democrada en sus ex
colonias africanas, donde su influenda segua siendo fundamen
tal. Tambin la Iglesia Ortodoxa pudo aparecer como una podero
sa influenda a favor de la democracia en los Balcanes y en la
Unin Sovitica. De la misma forma, una personalidad que apoya
ba la democracia, en una versin china de la glasnost, pudo llegar
al poder en Pekn. De una manera concebible, un nuevo Nasser
jefersoniano pudo desarrollar una versin democrtica del
panarabismo en Oriente Medio, y hasta Japn pudo usar su cre
dente poder econmico para promover los derechos humanos y la
democrada en los pases pobres a los que estaba dando subven
ciones y prstamos. En 1990, ninguna de estas posibilidades pare-
d ici^can, pero despus de los acontecimientos de 1989 habra
sido temerario desestimarlas.
Hacia dnde? 259
Una tercera contraola?
En 1990, por lo menos dos democracias de la tercera ola ha
ban retrocedido hada gobiemos autoritarios. Como hemos visto
en el captulo 5, los problemas de la consolidacin han podido
llevar a retrocesos posteriores en pases donde las condiciones
para sostener a la democracia eran dbiles. Sin embargo, la
primera y segunda ola democrtica fueron seguidas por contraolas
importantes, que sobrepasaron los problemas de la consolidacin
y durante las cuales la mayora de los cambios de rgimen toma
ron el rumbo desde la democracia al autoritarismo. Si la tercera
ola de democratizacin fue ms despacio, o hizo un alto, qu
factores podran caracterizar esta tercera contraola? La experien
cia de la primera y la segunda contraolas podra ser relevante.
Hacer un estudio exhaustivo de estos cambios de rgimen sobre
pasa la perspectiva de este estudio. Sin embargo, las siguientes
observaciones podran ser vlidas en reladn con las dos prime
ras contraolas.
En primer lugar, las causas-de los Hp Ing prl-
tirns dpmnrrtre a Ins autoritarios irinmantn mpriop jT^y va-
riaHas^y sp snpprpnnpn pn parte con las causas de los giros del
260 La tercera ola
autoritarismo a la democracia. Entre los factores que contribuyen
a las transiciones de la primera y la segunda contraola se cuen
tan:
(1) la debilidad de los valores democrticos entre los grupos clave
de elitey la ciudadana en general;
(2) crisis econmicas o colapsos queintensificaron los conflictos
sociales y realzaron lapopulandad de algunas soluciones que slo
podran ser aplicadas por gobiemos autoritarios;
(3) polarizaciones sociales y polticas producidas a menudo por
gobiemos de izquierda, que trataron de introducir, o pareci que
introduciran, reformas socioeconmicas demasiado importantes en
tina forma demasiado rpida.
(4) la determinacin de las conservadoras clases media y alta de
excluir del poder poltico a los movimientos populistas, de izquierda
y representativos de las clases bajas.
(5) laruptura de laley y del orden como resultado del terrorismo
y de la insurreccin;
(6) laintervencin o laconquista por parte de un gobiemo extran
jero;
(7) el "efecto de bola de nieve", en lafrina de efto de demos^
tradn de la quiebra o derrocamiento d fes sistenras democrticos en
. ^ t r s - p a s s . ' -
Segundo/ salvo las producida&^pr agntslxtrnoi las tran-
sicines: d la^demy:rada^l toritarisfrno e^ siempre fuercftt
prddds ppf aquellos de stabri en el poder o~cerca de l -
Bt~5ist&ffig3amteSSSeFCgnr slo unaiS~ds~pi5siBIes~excepdones.
los sistemas democrticos no terminaron por el voto popular o por
una rpvupl ta popular. En Alemania e Italia, en la primera contraola.
movimientos antidemocrticos con considerable respaldo po
pular llegaron al poder y establecieron dictaduras fascistas. Los
nazis conquistaron otros siete pases europeos y en eUos acabaron
con la democrada. En Espaa, en la primera contraola, y m el
Lbano en la segunda, la democrada termin en \ maguerra dvil.
Sin embargo, la aplastantn mayora-de las tranflieiones da la^
domorraria fom<S la forma dp golpps militarps. pn los que ofidales
militares (generalmente la cpula dirigente de las fuerzas arma-
das"! derr<~x^aT>na l<^^^->^gi^~<?^pmcx:rticamente e instalaron
alguna forma de dictadxira militar, o bien golpes ejecutivos en los~
que los jefes del Ejecutivo elegidos demooticamente terminaron
efectivamente con la democracia, concentrando todo el poder en s
mismos, habituaimente mediante la declaradn del estado de
emergenda o de la ley mardal. En la primera contraola, los golpes
militares terminaron con los sistemas democrticos en los nuevos
Hacia dnde? 261
pases de Europa oriental y en Grecia, Portugl, Argentina y Ja
pn. En la segvinda contraola, los golpes militares terminaron con
la democrada en muchos pases latinoamericanos, Indonesia,
Paquistn, Greda, Nigeria y Turqua. En la segunda contraola,
hubo golpes ejecutivos en Corea, India y Filipinas. En Uruguay,
dirigentes dviles y militares cooperaron para terminar con la de
mocrada a travs de vmgolpe inilitar ejecutivo mbcto.
En tercer lugar, en muchos casos tanto en la primera como en
V cogiinria <-r.r.iranla ftjfrtfmfis democrtcQS fucron reernplaza-
dns pnr .formas histrtriramente nuevas de gobiernos autoritario^
El fascismo flc-difltjngiiiidr insirmas anteriores de autoritnimQ~
jor su base-do masas, su ideologa, su organizadn de partido y
os esfuerzos por penetrar y contarolar la mayoFpirte 5e Lasocie-
dadTEl autoritarismo burocrtico se diferenci deT^ formas tem=-
pranas de gobiemo militar en Amrica latina por su carcter ins-
Tir.aHurfl^jn indefpida y sus polti-
italia y Alemara en los aos veinte y treinta y
Brasil y Argentina en los sesenta y setenta fueron los pases lderes
en la introducdn de estas nuevas formas de gobiemo no demo
crtico, y propordonaron los ejemplos que intentaron emular los
grupos antidemoCTticos de otros pases. Ambas formas nuevas
de autoritarismo fueron respuestas al desarrollo social y econmi
co: la expansin de la movilidad social y la partidpadn poltica,
en Europa; l agotaumiento de la; fase del desarrollo econmico
b^da er l modelo populista de sustitucin de importaciones,en
Latinoamrica.
Las causas y formas de las dos primeras contraolas no pueden
provocar predicdones sobre las causas y formas de ima posible
tercera contraola, sin embargo sugieren algimas potenciales cau
sas de sta.
(1) Los fallos del sistema de los regmenes democrticos para
operar con eficacia pueden minar su legitimacin. A fines del siglo
)OC, la fuente no democrtica e ideolgica de legitimidad, el marxis
mo-leninismo, ha llegado averse desacreditada. La aceptadn gene
ral de. las normas democrticas significa que los gobiemos democr
ticos seran todava menos dependientes de su ejerddo en reladn
con la legitimidad de lo quelo fueron en el pasado. Induso lasoste
nida incapaddad para proporcionar bienestar, prosperidad, igualdad,
justicia, orden domstico o seguridad extema pudo a travs del tiem
po minar la legitimidad delos todava gobiemos democrticoscuan.-
^ do la memoria de los defectos del autoritarismo se marchita, es posi-
^~51eque aumente xauntaaon con los detectos dela deinocracia:
(2) Ms especficamente, el colapso internacional delaeconoma
de los aos 29-30 pudo minar la legitimidad democrtica en muchos
262 La tercera ola
pases. La mayora de las democradas sobrevivieron alaGran Depre
sin del 29. Ya algunos han sucimibido, y posiblemente otros podran
hacerlo, como respuesta a un desastre econmicamente comparable
en el futuro.
(3) Un giro del autoritarismo por medio dealgn gran poder de
mocrtico pudo disparar ^eaones de "bola de nievr" similares en otros
pases. Un cambio de rumbo hada el autoritarismo en Rusiao en la
Unin Soviticatendraefectos perturbadores sobrela democratizadn
en otras repblicas soviticas, Bulgaria, Rumania, Yugoslavia y Mongo-
lia, y posiblementeen Polonia, Hungra y Qiecoslovaquia. Todo esto
servira como seal a los dspotas potenciales de todo el mtmdo: "Tam-
bifi usted puede volver a estos negas". IXisBufadto de un rgi
men autoritario en laIndiapudo haber tenido un signicativo efecto de
demostracin en todos los pases del Tercer Miando.
(4) Aun cuando ningn pas importante regres al autoritarismo,
el giro hacialadictadura devarios pases redentemente democrti
cos, dado queno tenan las condidones previas usuales para la demo
cracia, posiblemente min lademocfaaa en otros pases donde~5que-
'l3ola-de-nieve".---------------- ^
(Sy^Tun estado no democrtico desirroll mucho su poder y
comenz a expandirse ms all de'sus: fronteras, esto tambin pudQi '
estimular movirmentos pro aiitoritaiosen.Qtros pases. Este estulo, ;
sera muy fuerte si el estado autoritario derrotara militarmente a unb
o mfe p a^ demoa-tico^^^suprp^ expansii:^En ^ pasado
todos los jgrand^poderes que^ dSaTOlaronecon
dieron tambin a ej^andirse trritrialinhte. Si Ghnamantiene
sistema autoritario de gobierno, s Sesriplla econmicamente en las.
prximas dcadas y expande su influenda y su control en Asia onen-
tal, los regmenes democrticos de esa zona podrn verse debilitados
significativamente.
(6) Como en los aos veinte y en los sesenta, distintas formas de
autoritarismo, queparecan apropiadas alas necesidades de los tiem
pos, podran aparecer. Hay varias posibilidades;
(a) El autoritarismo nadonalista pudo convertirse en un fen
meno familiar para d Tercer Mundo, y tambin para Europa orien
tal. Fueron las revoludones de 1989-90 en los pases de Europa
oriental bsicamente movimientos democrticos anticomunistas o
movimientos antisoviticos nadonalistas? Si fuese esto ltimo, los
regmenes nadonalistas autoritarios podran regresar aalgunos pa
ses de Europa oriental.
(b) El fundamentalismo religioso ha prevaleddo tremenda
mente en Irn, pero ambos movimientos fundamentalistas, el chita
y el simita, podrn llegar al poder en otros pases. Los movi
mientos fimdamentaiistas judo, hind y cristiano tambin han
sido fuertes. Gasi todos los movimientos fundamentalistas son
antidemocrticos, en la. medida en <juerestringiran la partidpa-
Hacia dnde? 263
dn poltica a aquellos que se adhirieren a un credo religioso
particular.
(c) El autoritarismo oligrquico podra desarrollarse tanto en
los pases ricos como en los pobres, como ima respuesta a las
tendencias igualitarias de la democrada. A quextremo podra
llegar lapolarizadn sodoeconmica antes de quelademocrada
se volviera imposible?
(d) As como aparecieron en el pasado, tambin podran apa
recer en el futuro dictaduras populistas, como una respuesta a la
roteccin de lademocracia de los derechos de propiedad y otras
formas de privilegio. En aquellos pases donde lapropiedad de la
tierra es todava im problema, laincapaddad de las democradas
para concretar reformas agrarias podra estimular queserecurrie
ra al autoritarismo.
(e) Las dictaduras comunales podran aparecer en las demo
cradas donde dos o ms grupos distintos (tnicos, raciales o reli
giosos) partdpan en poltica. Como en Irlanda del Norte, Sudfri
ca, Sri Lanka y otros lugares, un grupo podra intentar establecer
su control sobrelasodedad entera.
Fe
Todas estas formas de autoritarismo han existido en el pasa
do. No es iinpsible proyectar otras para el futuro. Una posibi-
lidad podra spr iia-^HirtaHiiratpmnrrfica electrnicar n Iqq^g
el gobiemo autoritario fuera legitimado y cp hiripra pr>c.ihlppor
la capagdad de inarUpular infamacin, los mecanismos de pu- :
bicidad y snfstifados medios de cornunicadn. Ninguna''de
aquellas viejas o nuevas formas de autoritarismo resulta, muy
probable, pero es difcil decir que alguna de ellas sea totirnente
imposible.
MAS ALLA DE LA DEMOCRATIZACION;
OBSTACULOS Y OPORTUNIDADES
En 1990, aproximadamente dos tercios de los pases del mun
do no tenan regmenes democrticos. Estos pases se dividen en
cuatro categoras geoculturales muy amplias:
donde*^ los aos ochenta se produjo la liberalizadn y existan
movimientos democrticos en muchas repblicas, pero las fuerzas
conservadoras se mantuvieron fuertes.
p\ pafcac >frir'nngHpl en los que, con unas pocas
excepdones, se atarttovieron-dktadvurac personalistas, regmenes mi-
categoras.
('^>-pacag ;gl^TW/T.g, qpe Se extiPTIcffT
Jndoncaa, los cuales, aexcepdn de Turqua y, problemticamente,
Paquistn, tuvieron regmenes no democrticos (aunqueunos pocos
parecieron liberalizarseen 1990), y
(4)ypaious Je At>ij uriaita!; desde Bigaania a^travs de Asia del-
Sur hasta Oima-y-Cefea dd NorteT que incluyeron sistemas comunis
tas,'rSgffiSSK militares, dictaduras personalistas y dos semidemo-
cracias (Tailandiay Malasia).
Tanto los obstctdos como las fuerzas favorables a la democra
tizacin pueden dividirse en esos pases en tres amplias catego
ras: polticas, culturales y econmicas.
264 La tercera ola
Polticas
n obstculo poltico potencialmente significativo para mu-
/chas democratizaciones fue la virtual ausencia de experiencia de
mocrtica por parte de la mayora de los pases que seguan sien
do autoritarios en 1990. Veintitrs de las veintinueve naciones que
^e democratizaron ientre 1974 y 1990 haban tenido alguna expe--
nenda deirioGrtica;, previa; Slo jxnpeq^ pases
que no eran democrticos n 1990 podran reclamar tal exprien-
da. Estos incluyeron unos- pocos-reinddentes de la tercera ola
(Sudn>Nigeria) Surnamy;jpsiMin(te, Paquis tn)>iatr Sein-
cidentes de l segiid ola qte fto s rderho^atjtrori^
cera (Lbno, Sri I^nka, Binrtaia; Fji), ytrs dmcratizdres de
la primera ola a los que se impidi redemocratizarse por la ocu
pacin sovitica al final de la Segimda Guerra Mimdial (Estonia,
Letonia, Lituania). En realidad ms del noventa por dent de los
otros pases no democrticos en 1990 carecan de experienda sig
nificativa con el gobiemo democrtico. Obviamente no se trata de
un impedimento dedsivo para la democratizadn, o ningn pas
sera democrtico. Sin embargo, salvo las ex colonias, casi todos
los pases que se democratizaron despus de 1940 tenan alguna
experenda democrtica previa. Los pases que carecen de t^ ex
periencia, podrn dpinnrra<i7ft^
un oDstaculo prala democratizadn fue la posibilidad de las
desapariciones en varios pases en los aos noventa. Como hemos
visto en el captulo 3, los lderes que crearon los regmenes auto
ritarios o que permanedan en ellos desde haca mucho tiempo,
normalmente les mantuvieron una fidelidad recaldtrante que se
opona a la democratizacin. Alguna forma de cambio de lideraz
go dentro del sistema autoritario tiene que preceder al movimien
Hacia dnde? 265
to hacia la democrada. La mortalidad humana es la posibilidad de
asegurar esos cambios en los aos noventa en algunos regmenes
autoritarios. A grandes rasgos, en los aos noventa, los lderes que
controlan China, Costa de Marfil y Malawi tenan ochenta aos.
Los de Birmania, Indonesia, Corea del Norte, Lesotho y Vietnam
tenan unos setenta, y los lderes de Cuba, Marmecos, Singapur,
Somalia, Siria, Tanzania, Zaire y Zambia estarn en los sesenta o
ms. La muerte o el adejamiento del poder de estos lderes debera
eliminar un obstculo de la democratizadn en sus pases, aunque
no necesariamente.
Entre 1974 y 1990 hubo democratizadones en dictaduras per
sonalistas, regnenes militares y sistemas de partido nico. Sin
embargo, no tuvieron lugar democratizadones a gran escala en los
estados comunistas de partido nico que eran producto de revo
ludones domsticis. En la Unin Sovitica, la liberazadn estaba
en camino, y muy posiblemente esto traera la democratizadn a
gran escala para Rusia. En Yugoslavia estaban en camino los
movimientos hada la democracia en Eslovenia y Croada. Sin em
bargo la revolucin comunista yugoslava haba sido en su mayor
parte una revpludn serbia y 1^ perspectivas de democrada eran
en Serbia ppr lo menos dudoss. En C^ un rgimen rvo-,
ludnari comunista extraordinariamente bmtal haba sido reem
plazado por un rgimen comunista menos bmtal impuesto por
una fuerza extranjera. En 1990, A^ania pareda iniciar la apertura,
pero en Chiii, Vietnam, Los^Cuba y Etiopa los regmens mar-
xistas4ninistas nacidos d ryldones parecan estar decididos
a seguir sindolo. Las revoludones en esos pases haban sido
nadonales tanto como comunistas, y por ello el comunismo y la
identidad nacional estaban estrechamente vinculados, como ob
viamente no lo haban estado en la Europa oriental ocupada por
los soviticos. Fueron los obstculos a la liberalizacin en esos
pases el origen y la naturaleza del rgimen de larga duracin (en
algunos casos) de sus lderes en el poder, o de su pobreza y atraso
econmico?
La aasenea-o J ebifdad de lus valoreo demeerticos entro-los
ldefs de-Asa. Africa v Oriente Medicrha sidu un impedimento
serio parala ritmocratizaoin. Los lderes poiftiees-^tados-deL
ha dp su conapi^Miii.mJpimwTtirn mando or.tn ^ <?1
poder. En Latinoamrica, los regmenes democrticos normalmen
te fueron derrocados por golpes de estado militares. Esto tambin
sucedi, por supuesto, en Asia y Oriente Medio. En aquellas re
giones, sin embargo, los mismos lderes electos fueron los respon
sables de terminar con la democracia. Syngman Rhee y ParkChimg
Hee en Corea; Adnan Menderes en Turqua; Ferdinand Marcos en
Filipinas; Lee Kwan Yew en Singapur; Indira Gandhi en India;
Sukamo en Indonesia. Estos lderes ganaron el poder a travs de
sistemas electorales y luego lo usaron para socavar el sistema. No
tuvieron mucho compromiso con los valores democrticos y sus
prcticas.
Ms generalmente, axm cuando los lderes de Asia, Africa y
Oriente Medio mantuvieron ms o menos las reglas democrticas,
a menudo daba la impresin de que no lo hadan de buen grado.
Muchos lderes polticos europeos, norteamericanos y latinoame
ricanos de la ltima mitad del siglo fueron ardientes y coherentes
abogados y practicantes de la democracia cuando estaban en el
poder. Los pases asiticos y africanos, en contraste, no abimdan
en lderes de gobiemo que tambin fueran apstoles de la demo
cracia. Podramos dtar tras la Segunda Guerra Mundial a jefes de
gobiemo de ocho diferentes pases de Asia, Arabia o Airica que
fueran el equivalente de Rmulo Betancourt, Alberto Lleras Ca-
margo, Jos Figueres, Eduardo Frei, Femando Belaxnde Terry, Juan
Bosch, Jos Napolen Duarte, y Ral Alfbiwn? Jawaharlal Nehru
y Corazn Aquino lo fuerii, y ppdra pero
son numricamente escasos. Ningi^ lder rabe acude l mem-
ria, y rib ][x)deiri6s identficar algn ldii islmico que haya tenido
reputadrn de abog^^o y bg^lu^e de la democracia mientras.estu-,
vo en el .poden Por qu ocurre stQ?. La. pregunta nos lleva i:pie-
vitableinentea.^^^^ y a la ecrioina.
266 La tercera ola
Cultura
Existe el argumento segn el cual las grandes tradiciones his-
trico-culturales del mundo cambian signifirativamente en la
medjda en que sus actitudes^valnrps, r r<pr>rias y mndplns Hprnn-
ductaireS^^SiF^EiIIi-c^duz^-lr^esaell-deJajiano2^
craciartjira'cintirp^undamente antidemocrtica impedira la
e>^ansin en la sociedad de las normas democrticas, negara
legitimidad a las institudones democrticas, y as complicara en
gran medida, hasta quizs impedir, la aparidn y el fundona-
miento efectivo de aquellas institudones. La tesis oiltural asiune -
dos formas: la vp^Ap rp.itri^tiva-^PcLrg qp cAIn la n i ltiira nrri-
dei^l propofdOTia uiia base eficaz para el dp<aar>lln da. laa-insti.
h]rjonas^(^prir><jaticas^_v la democrada es, en consecuengia. muy
3oeo apropiada para las sodedades que no sean ocddentales. En
os primeros aos de la; tercera ola, este argiunento fue explcita
mente mantenido por George Kennan. La democrada, segn l.
fue UI forma de gobiemo "que evoludon en los siglos XVin y
XIX n los pases del noroeste de Europa, al prindpio entre aque
llos pases que lintan sobre el Canal de la Mancha y el Mar del
Norte (pero con derta proyecdn hacia Europa central), y que
luego fue xportada a otros lugares del mtmdo, incluyendo Nor
teamrica, donde las personas de aquel noroeste europeo eran los
colonos originales, o colotalistas, y haban estableado los mode
los predominantes de gobiemo dvil". "La democrada, en conse-
cuenda, tiene ima base relativamente limitada tanto en el tiempo
como en el espacio, y no hay pruebas de que sea la forma natural
de gobiemo de los pueblos fuera de aquellos limitados perme
tros." Por lo tanto, "no hay razn para suponer que el intento de
desarrollar y valerse de las institudones democrticas sera el mejor
camino para muchos de aquellos pueblos".La democracia ha sido,
en resumen, apropiada slo para los pases del noroeste, y quiz
de Europa fenlraly su poblann emigrada a las nuevas tej^as.
La evidenda en que se apoya la tesis de la ciliura occidental
es llamativa, aunque no totalmente persuasiva:
(1) La-moderna democracia se origin ea-LQeslE>
(2) D^d principios del siglo 0X, lamayora de los pases demo
crticos hn sido paisp<i orddentlies.
(3)' Fer del rea del Atlntico orte, lademocrada ha prevale
cido en las ex colonias britnicas, los pases bajo el rea de inflenaa
estadtuniderisey, ms recientemmte, las ex colonias ibricas en La
tinoamrica.
(4) Los veintinueve pases democrticos de lasegimda contraola
de 1973induyeron veinte ex colonias europeas y latinoamericanas,
ocho ex colonias britnicas y Japn.
(5) Losucincaenta-y-eehojases tiemfx-rticQ&.en-1990 incluygr^
y TfiHnciimpr,^:anni, paRCTEuropa oriental nueve ex colonias
hritniras ameri<;ana.; y aiicH-aHanag, y paffiWHivprsns (J apn.
C n r M H p I ^i i r^ M n n g n i i a^ y Senegfli) Veintisis c
las treinta colonias que se convirtieron en democrticas en latercera
ola fueron ex coloias ocddentales o pases donde haba sido muy
igiporfamtc la influnda ucddeiital.
La tesis de la cultvira occidental tiene implicadones inmedia-
as para la democratizadn en los Balcanes y en la Uin Sovi
tica. Histricamente, estas reas formaron parte de los imperios
sta y otomano; la religin predominante fue la ortodoxa y el
islamismo, no el cristiemismo occidental: no tuvieron las expe-
riendas ocddentales con el feudalismo, el Renacimiento, la refor-
[ma* la Dustradn, la Revolucin Francesa y el liberalismo. Como
Hacia dnde? 267
ha sugerido William Wallace, el final de la Guerra Fra y la des
aparicin del Teln de Acero podran haber dado un vuelco a la
politica crtica que separa al Este de la cristiandad occidental desde
1500. Desde el Norte, esta lnea corre hacia el Sur ms o menos
a lo largo de los lmites entre Finlandia y Rvtsia, los lmites oc
cidentales de las repblicas blticas, a travs de Bielorrusia y de
Ucrania, separando la Ucrania Catlica Occidental de la Ucrania
Ortodoxa Oriental, sur y oeste de Rumania, recortando Tran-
silvania del resto del pas y entrando luego en Yugoslavia ms o
menos a lo largo de la lnea que separa Eslovenia y Croacia de
las otras repblicas. Esta lnea podra entonces separar las zonas
donde la democracia podra arraigar de aquellas donde no po
dra hacerlo.
Una versin menos restrictiva del argianento de los obstculos
culturales asegura que no slo una fulhira ps pprnliarment< favo-
rable a la democracia, sino giip tina n mlhiras son peculiar-
meRte-hootiloo a oliai Las dos culturas dtadas'ms a nlnudo~son
gLexinfudanismo y el islamisino., Hay tres cuestiones relevantes
para determinar si plantean obstculos a la democratiizadn en los
finales del siglo XX. Primero, hasta qu jpunto son hostiles a la
democracia los .valores y las creencias tradicionales del
confucianisn y el islamismo? Segundo, si lo fueran, en q
medida han impedido el progres hada la democrada? Tercero, si
ellas lo hubieran hecho, en qu medida van a continuar hadn
dolo en l futuro? ' ' ' - '
268 La tercera ola
Confucianismo. Casi no existe desacuerdo acadmico en rela
cin con el argumento de que el confudanismo tradicional ha sido
o no democrtico o antidemocrtico. El nico elemento moderador
ha sido la medida en que en la educadn china clsica el sistema
de exmenes ha concedido oportunidades a la gente de talento sin
fijarse en su nivel sodal. Sin embargo, aunque esto fuera derto, im
sistema de promodn segn los mritos no hace una democracia.
Nadie describira a un moderno qerdto como democrtico porque
los ofidailes fueran promovidos sobre la base de su capaddad. El
confucianismo chino dsico y sus derivados en Corea, Vietnam,
Singapur, Taiwan y, a grandes rasgos, Japn, dieron prioridad al
grupo sobre el individuo, la autoridad sobre la libertad y las res
ponsabilidades sobre los derechos. Las sodedades confudanistas
carederon de una tradidn de derechos contra el estado; en la
medida en que los derechos individuales existieron, fueron crea
dos por el estado. Se prefirieron la armona y la cooperacin por
encima del desacuerdo y la competencia. Los valores prindpales
fueron el mantenimiento del orden y el respeto por las jerarquas.
Hacia dnde? 269
Se juzg peligroso e ilegtimo el conflicto de ideas, grupos, y par
tidos polticos. Sobre todo, el confucianismo imbuy a la sociedad
r al estado, y no propordon legitimidad a las instituciones socia-
es autnomas para equilibrar al estado a nivel nadonal. En la
China tradidonal, no hubo ninguna forma de concebir la separa-
dn entre lo sagrado y lo profano, lo espiritual y lo secular. En la
China confudanista, la legitimidad poltica descans en el Manda
to del Cielo, lo que defini la poltica en trminos de moralidad.
"No hubo bases legtimas para limitar el poder, porque el poder
y la moralidad eran idnticos." Existe una "contradicdn en los
trminos si se piensa que el poder puede ser corrupto y al mismo
tiempo se requiere un control y im equilibrio institudonales".
En la prctica, el confuciarsmo o las sociedades influidas por
l han sido poco receptivos a la democrada. En Asia oriental slo
dos pases, Japn y FiHpinas, tuvieron experiencia con gobiemos
democrticos antes de' 1990. En ambos casos, la democracia fue el
producto de la presenda norteamericana. Filipinas, adems, es un
pas de mayora catlica, y el confucianismo est prcticamente
ausente. En Japn, los valores confudanistas fueron reinterpretados
y se fundieroncon la tradidn cultural autctona.
Qna Continental no ha tenido ninguna experiencia con un,
gbiri^id^drtic, y la demodaci en su variante occidntt
h fdbido apoy a lo largo d ls aos slo por parte de gnipos
de radicales isident^ relafivmehte pequeos. Las corrientes -
dm^rtics dtics no rompieroft co los elementos clave.de la
tradiciri de Confucio.* Los modemizadores de China hri sido
los leninistas confudanistas, en una frase de Ludan Pye, d los
partidos Nacionalista y Comunista. A fines de los aos ochenta,
cuando el rpido credmiento econmico produjo en China nuevas
demandas de reformas poltic^ y democracia por parte de estu
diantes, intelectuales y grupos de la dase media urbana, la direc
cin commista respondi por dos vas. Primero, se articul una
teora del "nuevo autoritarsmo", basada sobre la experiencia de
Taiwn, Singapur y Corea, y justificado con el argumento de que,
para un pas en la etapa de desarrollo econmico de China, el
autoritarismo era necesario para conseguir un CTecimiento econ
mico equilibrado y contener las distintas consecuendas del cred
miento econmico. Segundo, la direcdn reprimi violentamente
los movimientos democrticos de Pekn y otros lugares en el ve
rano de 1989.
En China, la economa reforz los argumentos opuestos a la
democracia. En Singapur, Taiwan y Corea un crecimiento econ
mico espectacular cre la base econmica para la democrada a
fines de los aos ochenta. En estos pases, la economa choc con
270 La tercera ola
la cultura en la creacin de un desarroUo poltico. En 1990, Singa
pur era el nico pas de "ingresos elevados" no exportador de
petrleo (como lo defini el Banco Mundial) que no tena im sis
tema poltico democrtico, y su lder era xmexponente claro de los
valores confucianistas como opuestos a ios de la democracia occi
dental. Los americanos, argument Lee Kwan Yew, creen "que el
multipartidismo, el desacuerdo, la discusin, el discurso vigoroso,
el conflicto y su fin traen la luz". En realidad, sin embargo, "el
libre mercado de las ideas, en lugar de producir armoniosas ilu
minaciones, ha llevado, regularmente, a sublevaciones y derrama
mientos de sangre". La competencia poltica no es "el camino que
los japoneses, los chinos o las cultioras de Asia deben seguir: lleva
al descontento y a la confusin". El tener adversarios polticos es
algo que est especialmente fuera de lugar en una sociedad
multirradal como Singapur, y Lee declar que "en Singapur nadie
tiene derecho a ser mi adversario". En los aos ochenta. Lee hizo
de la enseanza y la promulgacin de los valores del confudanismo
una importante prioridad para su ciudad-estado.'^Tambin adop
t enrgicas medidas para limitar y reprimir el desacuerdo y para
impedir la ciroilacin de rganos periodsticos que criticaran al
gobiemo y su poltica.1^ esta manera/Sin^apiir fue una axujmala.
confucinisM autoritaria enti;e los pases ricos del mundo. ^e& ;
dara as despus d que Lee, que haba crd el estado, desapa
reciera de la escena poltica? ..
A fins de los aos ochenta, tanto Taiwan com Corea avan^
zaron hacia la democracia. Histricam^te, Taiwan haba sido siem
pre una parte perifrica d QuarstUv ocupada por los japone
ses durante cincuenta aos, y sus habitantes se rebelaron contra la
imposicin del control chino en 1947. El gobiemo nacionalista lle
g en 1949, humillado por su derrota a manos de los comimistas.
Esta derrota impidi que "la mayora de los lderes nacionalistas
mantuvieran la postura de arrogancia asociada con las tradiciona
les nociones confucianistas de autoridad". El rpido desarrollo
econmico y social debilit aun ms la influencia del tradicional
confucianismo. La aparicin de una importante clase empresarial,
compuesta inicialmente por nativos taiwaneses, cre de ima ma
nera muy poco confucianista una fuente de poder y de riqueza
independiente del estado dominado inicialmente por los continen
tales. Esto produjo en Taiwan "un cambio fundamental en la cul
tura poltica china, lo que no haba ocurrido en la misma China,
Corea o Vietnam, y verdaderamente no haba existido nunca en
Japn".*^En Taiwan, un desarrollo econmico espectacular aplas
t de ese modo el legado confucianista relativamente dbil, y a
fines de los aos ochenta Chiang Ching-kuo y Lee Teng-hui
respondieron a las presiones producidas por el cambio econmico
y social, y avalizaron gradualmente hacia la apertura poltica de
su sociedad.
En Corea, la cultura clsica abarcaba elementos de movilidad
e igualitarismo. Tambin posea componentes confucianistas que
no armonizaban con la democracia, incluyendo una tradicin de
autoritarismo y gobiemo por un hombre fuerte. Como dijo un
profesor coreano, "la gente todava no pensaba en s misma como
ciudadanos con derechos que qercer y responsabilidades que cum
plir, sino que miraba hacia la cpula para recibir directrices y
favores para su supervivencia". En la tradicin confucianista, ape
nas exista la tolerancia hacia el disidente, y la heterodoxia se
consideraba deslealtad. "En la tradicin religiosa coreana observ
un lder religioso coreano no se reconocen como normas ni la
negociacin ni el compromiso, sino como traicin. Los maestros
confucianistas nunca usaban la palabra 'compromiso'. Ellos de
ban mantener la pureza de su conciencia, y ese rasgo cultural
todava se mantiene. Cmo podramos entonces construir una
democracia donde el compromiso sea una manera de vivir?"^A
fines de los aos urbanizacin, la educacin, el dsa-
hroll.d itoa irilportante clase media y su impresionante difuSih
debiliton al cnfucianismO; com un obstculo par l derrtocira-
Cia en Corea. Todava no estaba claro si la lucha entre la vieja
cultura y la nueva: prosperidad s haba resuelto definitivamente
en favor de la ltima.
La interaccin entre el progreso econmico y la cultura asitica
pareca haber creado una variedad distinta, propia del Asia orien
tal, de instituciones democrticas. Desde 1990, en ningn pas de
Asia oriental, excepto Filipinas (que es, en muchos aspectos, ms
latinoamericana que asitica), hubo un relevo de un gobierno
popularmente elegido de un partido a un gobiemo de otro parti
do, tambin popularmente elegido. El prototipo fue Japn, sin duda
una democracia pero no una democracia que hubiera pasado por
el primer relevo, por no mencionar r siquiera al segundo. El
modelo democrtico japons de un solo partido dominante tendi,
como Pye ha sealado, a difundirse en otros lugares de Extremo
Oriente. En 1990, dos de los tres partidos de la oposicin coreana
se fundieron con el partido gubernamental para formar un bloque
poltico que excluira efectivamente a los restantes partidos de la
oposicin, conducido por Kim Dae Jung y con base en la regin de
Cholla, que nunca haba obtenido el poder nacionaL El presidente
de Corea, Roh Tae Woo, justific esta fusin por la necesidad de
"conseguir la estabilidad poltica" y contener "la explosin de las
fricciones largo tiempo conterdas entre diferentes clases sociales.
Hacia dnde? 271
generaciones y regiones". Debemos terminar, dijo, "con las con
frontaciones y divisiones sobre los intereses partidistas". A fines
de los aos ochenta, el desarrollo democrtico de Taiwan pareca
estar avanzando hada un sistema electoral en el que el po
dra quedar como partido dominante/junto con el Partido Dem
crata Progresista, formado en 1986, confinado al permanente rol
de opositor. En Malasia, la coalidn de ios tres partidos represen
tativos de las comunidades malaya, china e india, primero en el
Partido de la Alianza y luego en el Frente Nacional control de
manera similar el poder en forma ininterrumpida contra todos sus
competidores, desde los aos cincuenta hasta los ochenta. A me
diados de esta ltima dcada, el diputado y opositor Lee Kwan
Yew respald un tipo similar de sistema de partido en Singapur.
Pienso que un sistenra estable es aquel donde hay un partido
poltico prindpal que representa a una amplia muestra de lapobla
dn. Entonces se pueden tener unos pocos partidos diferentes en la
periferia, partidos dirigidos con mucha seriedad. Pueden tener pun
tos devista ms amplios, pero de ninguna manera representar inte
reses sectoriales. Y el principal vuelve todo el tiempo. Pienso quees
bueno. Y no me importara si tenninrmos en o: en Singapur.'* "'
Un primer criterio de democraaa consiste en la competeaid
equitativa y abierta por los yotos entre partidos polticos; con
ausnda o mniis niveles de acoso o restriccin Iot grupW i;
opositores por parte del gobierno! Japn super datamente esta
prueba durante dcadas, con libertad de eiiyrsin, prensa y r-
unin, y condidones razonables de equitatividad en la competen
cia electoral. En los otros sistemas de partido dominante de Asia,
durante muchos aos, el campo de juego se inclin, a veces de
forma aplastante, a favor del gobiemo. A finales de los aos ochen
ta, sin embargo, las condidones se haban vuelto iguales en algu
nos pases. En Corea, en 1989, el partido dominante no pudo ga
nar el control de la Legislatura. Presumiblemente, este fracaso Kie
im factor importante de su fusin posterior con dos de sus opo
nentes. En Taiwan, las restricciones a la oposidn se levantaron
gradualmente. Resulta as concebible que otros pases de Extremo
Oriente pudieran unirse a Japn en la necesidad de tener un cam
po de acdn en el que el gobiemo ganara siempre. En 1990, los
sistemas de partido dominante de Extremo Oriente cubran im
abanico que iba desde la democrada hasta el autoritarismo, con
Japn en im extremo, Indonesia en el otro, y Corea, Taiwan, Malasia
y Singapur en el centro, ms o menos en este orden.
Un sistema como ste pudo colmar los reqtdsitos democrti-
272 La tercera ola Hacia dnde? 273
CCS, pero difera significativamente de los sistemas democrticos
predominantes en Ocddente. Es un hecho que los partidos y las
coaliciones polticas no slo compiten libre y equitativamente por
el poder, sino que tambin pueden alternarse en l. En algvmas
sociedades ocddentales, como Suecia, im partido permanece en el
poder a lo largo de muchas elecdones. Esto, sin embargo, ha sido
la excepdn. Los sistemas de partido predominante de Asia orien
tal, que podran estar apareciendo, parecen aceptar la competencia
por el poder pero no la alternancia en l, y la participacin en las
elecdones para todos, pero la participacin en el poder slo para
aquellos del partido principal. Es la democracia sin recambio. El
problema bsico de este tipo de sistema es disear los lmites entre
"el predominio del partido dominante y el grado de tolerancia de
ima oposicin".*^ Este tipo de sistema poltico representa xma
adaptadn de las prcticas democrticas ocddentales para conser
var los valores polticos confudanistas o asiticos. Las institucio
nes democrticas no trabajan para promover los valores ocdden
tales de competencia y cambio, sino los valores confudonistcis de
consenso y estabilidad.
Los sisternas deinocrticos occidentales, como ya hemos sea
lado, Sbftiftends dependientes que los sisteinas autoritriV dl
redinihto frar lograr su legitimacin, porque el fracaso en el
ejerddo recae sobre los fundonarips ms qye sobre el sistema, y
la cada y el: reenplzo de los fncoharips acairea l renovacin
de sistema. Ls sodedades de Extremo oriente que han adoptado^
o parecen haber adoptado, el modelo de dmoCTci d patido
domiirante tienen cotas desiguales de desarrollo econmico desde
los aos sesenta a los ochenta. Qu sucede, sin embargo, cuando
el ocho por dento del promedio de crecinento del PNB desapa
rece, y se intensifican el desempleo, la infladn y otras formas de
percances econmicos, y los conflictos sociales y econmicos? En
una democrada ocddental, la respuesta sera cambiar a los funcio
narios. Sin embargo, en una democrada de partido dominante,
esto significara xmcambio revolucionario en im sistema poKtico
basado en la convicdn de que im partido siempre estara en el
poder y los otros siempre afuera. Por desgracia, si la estructura de
la competencia poltica no permite que esto suceda, el fracaso del
gobiemo puede llevar a manifestadones, protestas, sublevaciones
y esfuerzos por movilizar el poder popular para derrocar al go
bierno. Entonces el gobiemo intentara responder reprimiendo la
disidenda e imponiendo controles autoritarios. La pregxmta es la
sigxiiente: hasta dnde esta combinacin de partido dominante
en Extremo Oriente, de procedimientos occidentales y valores
confudanistas, presupone xm crecimiento econmico sosteido y
274 La tercera ola
sustancial? Puede este ltimo sistema retrasar durante mucho
tiempo la cada econmica o el estancamiento?
Islam.. "Democracia confucianista" es claramente una contra
diccin en sus trminos. No est tan claro si "democracia islmica"
lo es. El igualitarismo y el volvintarismo son temas bsicos en el
Islam. La "alta cultura del Islam", sostiene Emest Gellner, est
"entrelazada con im conjimto de rasgos: unitarismo, un gobiemo
tico, individualismo, libros sagrados, puritanismo, una aversin
por partes iguales a la meditacin y a la jerarqua, una pequea
cuota de magia. Estos rasgos son congruentes, prestuniblemente,
con los requisitos de la modernidad o la modernizacin". '* Por lo
general, tambin son congmentes con los requisitos de la demo
cracia. El Islam, sin embargo, tambin ha rechazado siempre la
distincin entre la comimidad religiosa y la comunidad poltica.
De ah que no haya equilibrio entre Dios y el Csar, y la partici
pacin poltica est vinculada a la filiacin poltica. El fimdamen-
talismo islmico exige que en un pas musulmn los gobernantes
polticos sean nriusulmanes practicantes, la sharia debera ser la
ley fundamental y el ulma t^dra "un pes decisivo en la articu
lacin, o 'al m^bs 4a revisin '^ttfMci; ^ l-poltica i del- -
gobiemo'\ En la mdid ri qu l lgjitiinidd gberiimerifl^ -
poltica fluye de la doctrina religiosa y de su prctica, los, concep
tos isliilics d la pioltic difieren y contradicen las premisas-de
las polticas democrticas.
De este modo; la docttina islmica contien'elementos que
podran ser a la vez favorables y desfavorables a la democracia.
En la prctica, con una excepcin, ningn pas islmico ha mante
nido un sistema poltico completamente democrtico durante al
gn tiempo. La excepcin fue Turqua, donde Mustaf Kemal
Ataturk rechaz explcitamente los conceptos islmicos de socie
dad y poltica, e intent crear con vigor xmestado-nacin secular,
modemo, occidental. La experiencia turca con la democracia no ha
sido vmacontecimiento nico. En el mimdo islmico, Paquistn
intent asumir la democracia en tres ocasiones, ninguna de las
cuales dur. Turqua ha tenido ima democracia interrumpida por
ocasionales intervenciones nlitares. Paquistn ha tenido un go
biemo burocrtico y militar interrumpido por elecciones ocasiona
les. El nico pas rabe que mantuvo una forma de democracia,
aunque de una variedad distinta, durante un perodo significativo
fue Lbano. Sin embargo, su democracia reposaba en la oligarqua
y el 40-50 % de su poblacin era cristiana. Cuando los musulma
nes se convirtieron en mayora en Lbano, y comenzaron a apoyar
se entre ellos, la democracia libanesa se quebr. Entre 1981 y 1990,
Hacia dnde? 275
slo dos de los treinta y siete pases en el mundo con mayora
musulmana eran todava calificados como "libres" por la "Freedom
House" en sus informes anuales: Cambia dturante dos aos, y la
Repblica Turca del Norte de Chipre dureinte cuatro. Aunque en
teora, el Islam y la democracia son compatibles, en la prctica no
han marchado juntos.
Los movimientos de oposicin a los regmenes autoritarios en
los pases del sur y del este de Europa, en Latinoamrica y en
Extremo Oriente abrazaron casi universalmente los valores demo
crticos occidentales, y proclamaron el deseo de introducir los
procesos democrticos en sus sociedades. Esto no significa que
invariablemente habran introducido las instituciones democrti
cas si hubieran tenido la oportunidad de hacerlo. Por lo menos
articularon la retrica de la democracia. Por contraste, en las socie
dades islmicas autoritarias durante los aos ochenta los movi
mientos que explcitamente hicieron campaa a favor de las pol
ticas democrticas fueron relativamente dbiles, y la oposicin ms
poderosa provino del fundamentalismo islmico.
A fines de los aos ochenta, los problemas econmicos doms
ticos, combinados con el ef^to "bola de nieve" de la democratiza
cin en otros lugares, condujeron a los gobiemos de varios pases,
islmicos a relajar sus coritrles sobre la oposicin y a intentar
renovar su legitimidad a travs de elecciones. Los principales
beneficiarios iniciales de estas aperturas fueron los grupps fuhda-
mentalistas isltrico En Argelia>l Frente Islmico de Salvacin
gan ampliaihenfe las elecdones locales de junio d 1990, las pri
meras elecdones libres desde que el pas se convirtiera en inde
pendiente en 1962, obteniendo el 65 % del voto popular y ganando
el control de Argel, treinta y dos de las cuarenta y ocho provincias
y el 55 % de los 15.000 puestos muidpales. En las elecdones de
Jordania de noviembre de 1989, los fimdamentaiistas islmicos
ganaron treinta y seis de los ochenta escaos del Parlamento. En
Egipto, muchos candidatos reladonados con la Hermandad Mu
sulmana fueron elegidos en el Parlamento. Segin diversos infor
mes, en varios pases islmicos gmpos fundamentalistas estaban
planeando la insurrecdn contra los regmenes existentes. Los
xitos electorales de los grupos islmicos han reflejado en parte la
ausencia de otros partidos de oposicin, ya sea porque haban
sido suprimidos por el gobiemo o bien porque boicotearon las
elecdones. No obstante, al parecer el fundamentalismo ha estado
ganando fuerza en los pases de Oriente Medio. Entre los gmpos
que aparetan ms simpatizantes del fundamentalismo estaban los
comerdantes y la gente joven. La fuerza de estas tendendas indu
jo a los dirigentes laicos de gobiemo en Tnez, Turqua y otros
lugares a adoptar polticas abogadas por el mdamentalisnio, y a
hacer gestos que demostraran su compromiso con el Islam.
De esta manera, la Hberali2adn en los pases islmicos realz
el poder de importantes movimientos sociales y polticos cuyo
compromiso con la democracia era cuestionable. La posidn de
los partidos fundamentalistas en las sodedades islmicas en 1990
se parece, en derto sentido, a la posidn de los partidos comunis
tas en los pases de Europa ocddental en los aos cuarenta y de
nuevo en los setenta. En reladn con ellos, se plantean preguntas
comparables. Continuaran los gobiemos existentes abriendo su
poltica y convocando a elecdones en las cuales los grupos islmicos
pudieran competir libre e igxialitariamente? Ganaran los grupos
islmicos el apoyo de la mayora en aquellas elecdones? Si lo ga
naran, los militares, que en muchas sodedades islmicas (por
ejemplo Argelia, Turqua, Paquistn e Indonesia) son fuertemente
laicos, permitiran que formaran un gobiemo? Y si lo formaran,
emprenderan polticas islmicas radicales, que socavaran la de
mocracia y desviaran elementos modernos y pro occidentales en
la sodedad?
276 La tercera Ola
que las, culturas islmicsy qonfuciriista plantean pbstqiil^ i^^^
superables para el desarrollo democrtico. Sin embargo, existen
varias razones para GuestionM la gravedad de esos obstculos.
Primero, no se han sostend en l pasado argi^entoS Simila
res en relacin con la <?tdtiH:aComo ya hemos dicho, hubo una
poca en que mudios investigadores sostuvieron que el catolidsmo
era un obstculo para la democrada. Otros, en la tradidn de
Weber, sostuvieron que los pases catlicos no podan desarrollarse
econmicamente de la misma manera que los pases protestantes.
De manera similar, en determinado momento, Weber y obros ex
pertos sostuvieron que los pases con culturas confudanistas no
emprenderan im desarrollo capitalista con xito. Sin embargo, en
los aos ochenta una nueva generadn de investigadores vio al
confucianismo como vmacausa importante del espectacular cred
miento econmico de las sociedades de Extremo Oriente. A largo
plazo, sern ms viables las tesis de que el confudanismo pertur
ba el desarrollo econmico que aquellas que dicen que el
confucianismo lo favorece? Habra que ver con im cierto escepti-
dsmo los argumentos que plantean que ciertas culturas son obs
tculos permanentes para el desarrollo en una direcdn o en otra.
Segundo, las grandes tradidones histricas culturales, como el
Islam y el confucianismo, son cuerpos altamente complgos de ideas,
creencias, doctrinas, convicdones, escritos y modelos de conducta.
Cualquier cultura importante, incluyendo tambin el confu
cianismo, tiene algunos elementos que son compatibles con la
democrada, tanto como el protestantismo y el catolicismo tienen
elementos que son daramenle antidemocrticos.*La democrada
confuciana podra ser una contradicdn en sus trminos, pero la
democracia en una sodedad confudanista no lo es necesariamen
te. La pregunta es: qu elementos son favorables a la democracia
en el Islam y en el confucianismo, y cmo y bajo qu condiciones
pueden mvalidar a los no democrticos de esas mismas tradicio
nes culturales?
Tercero, aun si la cultura de vmpas resulta en determinado
momento un obstculo para la democracia, las culturas, histrica
mente, son ms dinmicas que pasivas. Las creencias y actitudes
domiivantes en una sociedad cambian. Mientras se mantienen ele
mentos de continuidad, la cultura que prevalece en urvasodedad
puede diferir de manera significativa de lo que fue dos o tres
generadones atrs. En los aos cmcuenta, la cultura espaola se
describa generalmente como tradicional, autoritaria, jerrquica y
orientada hacia el honor y el nivel social. En los aos setenta y
ochenta, aquellas palabras apenas tenan cabida e una descripr
cin de 1^ actitudes y los valores espaoles. Las iltviras eytu-
dn^> y,, como en ]&paa^probablemente la causa ms importan
te d cambio cultural sea el desarrollo econmico por s mismo.
Hacia dnde? 277
.Economa
Algunas reladones entre los fenmenos sociales, econmicos y
polticos son ms fuertes que aquellas entre niveles de desarrollo
econmico y la existenda de polticas democrticas. Como ya hemos
visto, los giros del autoritarismo hada la democrada entre 1974 y
1990 se concentraron bsicamente en una "zona de transidn" en los
niveles alto y medio del desarrollo econmico. La condusin parece
dara. La pobreza es uno de los prindpales obstculos, "probable
mente el prindpal", del desarrollo democrtico. El futuro de la de
mocracia depende del futuro del desarrollo econmico. Los obstcu
los del desarrollo econmico son obstculos de la exjjansin de la
democrada.
La tercera ola de democratizadn se vio impulsada por el
extraordmario crecimiento econmico mimdial de los aos cin-
cuaita y sesenta. Esta etapa lleg a su fin con el aumento del
predo del petrleo en 1973 y 1974. Entre 1974 y 1990, la democra
tizadn se aceler en todo el mundo, pero el crecimiento econ
mico se hizo ms lento. Los ndices anuciles de crecimiento en el
278 La tercera ola
PNB per cpita para los pases de bajos y medios ingresos entre
1965 y 1989 fueron los siguientes;
1965-73
1973-80
1980-89
4,0 %
2,6%
1,8 %
Existan diferencias sustanciales entre las regiones en los ndi
ces de crecimiento. Los ndices de Extremo Oriente permanecieron
elevados a travs de los aos setenta y ochenta y los ndices gene
rales de crecimiento en Asia del Sur se elevaron. Por otra parte, los
ndices de crecimiento en Oriente Medio, norte de Africa, Latino
amrica y el Caribe descendieron bruscamente de los aos setenta
a los ochenta. Estos cayeron rpidamente en el Africa subsahariana.
El PNB en Africa se mantuvo en equilibrio durante los ltunos
aos de la dcada del 1970 y cay a un promedio anual del 2,2 %
durante los aos ochenta. Los obstculos econmicos la democra
tizacin en Africa aumentaron, entonces, claramente, durante los
aos ochenta. Las perspectivas para los noventa no son alentado
ras, Aun si las refonnas econmicas, la ^aycja la. deuia e^teru^
y la asistencia econihica se laterilLzan^el,Banca
diio un. ndice anual de las tasas de credniiento en l producto
bruto.intemo (Pffi) para Africa de slo el 0^^% para lo que queda
del sielo.^' Si sta prediccin es exacta, los obstculos ecmoftucos
a la dei^cratizaan en e L ^ seguirn siendo
aplastantes en el siglo XXI. .
El Banco Mundial ha sido ms optimista en sus predicaones de
crecimiento econmico para China y los pases no democrtica del
Sur de Asia. Sin embargo los bajos niveles de crecimiento econrmco
en aquellos pases generalmente significan que, h^ta con un nmce
de crecimiento anual per cpita del 3-5 %, las condiciones econmicas
favorables a la democratizacin tardaran todava en llegar. _
En 1990, varios pases no exportadores de petrleo Smga-
pur, Argelia, Sudfrica, Yugoslavia haban alcanzado ciertos
niveles de desarrollo econmico en la zona de ingresos medio y
altos, o por encima de donde las transiciones a la democracia
podran esperarse. Irn e Irak, dos pases exportadores de petirleo
con poblaciones importantes y algn desarrollo indtistal, tam
bin estaban en esta zona. En aquellos pases, las conc^dones ko-
nmicas previas para la democratizadn estaban en cierta n^^da
presentes, pero la democratizadn todava n o haba ocurrido. Otiros
dieciocho pases con gobiemos no democrticos tenan rveles li
geramente ms bajos de desarrollo econmico, segn la categora
de ingresos medios y altos del Banco Mundial, que incluye a los
pases con vmPNB en 1988 de 600U$S a 2200 Para dos de ellos,
Lbano y Angola, no haba cifras de ingresos disponibles. Nueve
de los restantes diecisis pases tuvieron en 1988 ingresos per cpita
entre 1000 y U$S 2000. Aqu se incluyen tres pases rabes (Siria,
Jordaia y Tnez), dos del sudeste asitico (Malasia y Tailandia),
tres latinoamericanos (Panam, Mxico y Paraguay) y vmo afiica-
no (Camenn). Estos pases estn equilibrados por avances hada
la zona de transidones polticas de ingresos medios y altos. En
cinco de nueve pases (Malasia, Jordania, Tiinez, Camern y Tai
landia) el PIB oced hasta un promedio anual del 3-4 %, o supe
rior, entre 1980 y 1988. Si estas tasas de crecimiento continviaran,
las condiciones econmicas favorables a las democratizaciones
podran converger en esos pases durante los aos noventa. Si
Siria, Paraguay, Panam y Mxico pudieran alcanzar tasas de cre
dmiento significativamente ms altas que las que tuvieron entre
1980 y 1988, tambin estaran avanzando hacia niveles de desarro
llo econmico que pudieran favorecer la democratizadn.
Los siete pases n democrticos con un PNB per cpita en
1988 entre 500 y U$S 1000 fueron el Congo, Marruecos, Costa de
Marfil, Egipto, Senegial, Z^babwe y Yemen. La mayora de ellos
tuvieron importantes tasas de crecimiento econmico durante los
aos ochenta. Si pudieran mantener esas tasas, avanzaran hacia la
zona econmica favorable a la democratizacin apenas comenza
do el siglo XXI.
El giuso aplastante de los pases donde las condidones eco
nmicas qii sostaidran la democratizadn aparecieron en los
aos noventa, fueron los de Oriente Medio y Africa del Norte. El
bienestar econmico de aquellos pases (encerrados entre par&ite-;
sis en el cuadro 6.1) dependa de la exportadn de petrleo, vma
situacin que favoreca el control de la burocracia del estado y por
ello permita un clima menos favorable a la democratizadn. Sin
embargo esto no significaba que necesariamente la democratiza
cin fuera imposible. Despus de todo, los estados burocrticos de
Europa oriental ejercen un control todava ms absoluto que el de
los pases exportadores de petrleo. Resulta concebible esperar
que el control pueda quebrarse entre stos, as como se quebr
dramticamente entre los primeros. Entre los otros estados de
Oriente Medio y Africa del Norte, Argelia ya haba alcanzado el
nivel que podra conducirla a la democratizacin; Siria se estaba
aproximando; Jordania, Tnez, Marruecos, Egipto y Yemen di
Norte estaban ms abajo de la zona de transicin, pero crederon
rpidamente durante los aos ochenta. Las sodedades y econo
mas de Oriente Medio estaban aproximndose al pimto donde
seran demasiado ricas y complejas para sus valores tradicionales.
Hacia dnde? 279
militares y sistemas de gobiemo autoritario de partido nico. La
ola de democratizacin que avanz por el mimdo de regin en
regin en los aos setenta y ochenta fue un rasgo dominante de la
poltica de Oriente Medio y Africa del Norte en los noventa. El
tema de economa versus cultura acabara tmindose: qu formas
polticas aparecern en esos pases cuando la prosperidad econ
mica interacte con las tradiciones y los valores islmicos?
En China, los obstctdos para la democratizacin en 1990 fue
ron polticos, econmicos y culturales; en Africa fueron aplastan
temente econmicos; en los pases rpidamente desarrollados de
Extremo Oriente y en muchos pases islmicos, fueron originaria
mente culturales.
280 La tercera ola
Cuadro 6.1
PNB per cpita en 1988
Pases no democrticos: ingresos altos y medios
Nivel deingio
(en dlares) ' ^
OirtteMecKo Asia '
Mundo-'rbigo ' sudrieitor
Africa Otros
Ingreso
alto-V
(>6000) , , :
(Emiratos Singapur
rabes)*
OKMwait)
(iabiaSaudita)
Ingreso
medio-
alto
(2300-5500)
(Irak)
(Irn)
(Ubia)
(Omn)
Argelia*
(Gabn)
Sudfrica
Yugoslavia
Ingreso
medio-
bajo
(1000-2200)
Siria
Jordania*
Tnez* .
Malasia*
Taandia
Camern* Panam
Mxico
Paraguay
(500-1000) Marruecos*
Egipto*
Yemen*
Lbano
Congo*
Costa deMarl
Zimbabwe
Senegai*
Angola
Fuente: Banco Mundial, World Development Report 1990 (Nueva York, Oxford
University Press, 1990) pgs. 178-81.
*Los parntesis indican un pedsquees un importanteexportador de petrleo.
* Indicaun pedscon una tasa me^a anual de crecimiento del PIB d^de 1980
a 1988superior al 3 %.
Hacia dnde? 281
DESARROLLO ECONOMICO Y LIDERAZGO POLITICO
La historia ha demostrado que tanto los optimistas como los
pesimistas se equivocan sobre la democracia, y los acontecimien
tos futuros probablemente lo sigan confirmando. En muchas so
ciedades hay obstculos formidables para la expansin de las
democracias. La tercera ola, la "revolucin democrtica mundial"
de fines del siglo XX, no durar siempre. Podra sucedera un
nuevo rebrote del autoritarismo que coixstituyera vma tercera
contraola. Esto, sin embargo, no cerrara la posibilidad de que
alguna vez en el siglo XXI se desarrollara una cuarta ola de demo
cratizacin. La histora nos ensea que los dos factores que deter
minan las posibilidades futuras y de expansin de la democracia
sonre desarrollo econmico y el liderazgo poltico.
L^a-mayora de las sO^pHaHpc pr.hr<c ^pgiiir:Sn gipnHr. nn rlp-
m<^ticasjnimbis^S)gan-sieiidoLjbies,-Si-embarg6rlaipohteza
no_es "mevitabIe. En el pasado, naciones como Corea del Sur se
consideraban irremisiblemente sumidas en el atraso econmico, y
luego asombraron al mundo por su capacidad de volverse rpida
mente, prsperas; En los aos ochenta naci un nuevo consenso
entre los economistas desarirollistas sobre la manera de promover
el desarrollo econmico. El consenso al que se lleg en los aos
ochenta podra ser o no ser ms duradero y ms productivo que
los diferentes consensos entre economistas que existan en los aos
cincuenta y sesenta. Con todo, la nueva ortodoxia de la ne-ortp-
doxia ha produddo resultados significativos en muchos pases.
Sin embargo, es necesario hacer dos advertendas. Primero, el
desarrollo econmico para los pases desarrollados ms tarde, a
grandes rasgos los de Africa, podra ser ms difcil de lo que fiie
para los que se desarrollaron antes, porque las ventajas del atraso
estn contrarrestadas por la diferencia amplsima e histricamente
sin precedentes entre los pases ricos y los pases pobres. Segvmdo,
pudieron aparecer nuevas formas de autoritarismo que resultaran
tiles para las sodedades basadas en la riqueza, en el dominio por
la informadn y en la tecnologa. Si estas posibilidades no se
materializan, el desarrollo econmico creara las condidones para
la sustitudn progresiva de los sistemas polticos autoritarios por
otros democrticos. El tiempo juega a favor de la democracia.
El desarrollo econmico hace posible la democracia; el lideraz-
jo poltico, la hace real. Para que las democradas lleguen a serlo,
as elites~pltica5"del futido tendrn giip rrpor mumarpytt>que
udemueracia es almenOsTalorma de^bjemQ-jnenos mala para
sus'sodedztdco y para~^llos mismos. Tambin debern tener
haBlidad para cnse^r la democracia frente a los elementos ra-
dicalizados y ultraconservadores, que inevitablemente van a exis
tir y persistirn en socavar sus esfuerzos. La democracia se di
fundir e el mtmdo en la medida en que los que detentan el
poder en cada pas quieran que se difunda. Un siglo y medio
despus de que Tocqueville observ la aparicin de la moderna
democracia en Amrica, sucesivas olas de democratizacin han
baado las costas de las dictaduras. Rotando sobre vinacreciente
marea de progreso econmico, cada ola avanz ms all y retro
cedi en el reflujo menos que sus predecesoras. La historia, para
cambiar la metfora, no se mueve en lnea recta, pero cuando
lderes hbiles y decididos la empujan, siempre se mueve.
282 La tercera ola
NOTAS
Captulo i: Qu?
1. Pai d^ripdones del plan y ejecucin del golpedel 25deabril, vanse
Robert Kbrvejr, Portiga; Birtii f Democracy (Londres: Macmillan, 1978), pp. 14-
20, y Dogls Porch, ThePortugueseArmed Forces and Revolution (Londres: Croom
Helm; StandfOrd: Hobver Tnstituton Press, 4977), pp. 83-87, 90-94).
2. atado en Tad Snilc, "Lisbon and Washington: Behind the Portuguese
Revolution", Foreign Policy 21 (invierno 1975-76), p. 3.
3. Para ulteriores elaboraciones de estas dificultades, vanse Samuel P.
Huntington, "The Modest Meaning of Democracy", en Democracy in theAmericas:
Slopping thePendulum, comp. Robert A. Pastor (Nueva York, Holmes y Meier,
1989), pp. 11-18, y Jeane J. Kirkpatrick, "Democratic Elections, Democratic
Govaronent, and Democratic Theory", en Democracy at thePolls, comps. David
Butler, Howard R. Penniman y Austin Ranney (Washington; American Enterprise
Institutefor Public Policy Research, 1981), pp. 325-48.
4. Joseph A. Schumpeter, Capitalism, Socialism, and Democracy, 2 ed. (Nueva
York: Harper, 1947), cap. 21y p. 269.
5. VanseRobert A. Dahl, Polyarchy: Participation and Opposition (New Haven:
Yale University Press, 1971), pp. 1-10; Giovanni Sartori, Democratic Theory (De
troit Wajme StateUniversity Press, 1962), pp. 228 y ss.; Kirkpatrick, "Democratic
Elections", pp. 325y ss.; Raymond English, Constitutional Democracy vs. Utopian
Democracy (Washingiton: Ethics and Public Policy Center, 1983); G. BinghamPowell,
Jr., Contemporary Democracies (Cambridge: Harvard University Press, 1982), pp. 2-
7; Juan J. Linz, "Crisis, Breakdown, and Reequilibration", en TheBreakdown of
Democratic Reames, comps; Juan J. Linz y Alfred Stepan (Baltimore: Johns Hop
kins University Press>1978), pp. 5-6; Guillermo O'Donnell y PhilippeC. Schmitter,