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Curso Auditores de Calidad CAP 8 Administracin de la Auditoria

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Captulo 8
AMINISTRACION DE LA
AUDITORIA
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Las Auditorias son caras
Las Auditorias deben ser bien
administradas
Las Auditorias no deben ser
realizadas de sorpresa
Acuerde siempre con
anticipacin fechas
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Recoleccin de Informacin
Recolecci Recolecci n n de de Informaci Informaci n n
Planificacin & Preparacin
Planificaci Planificaci n n & & Preparaci Preparaci n n
Auditoria
Auditoria Auditoria
Reunin de Apertura
Reuni Reuni n n de de Apertura Apertura
Reunin de Cierre
Reuni Reuni n n de de Cierre Cierre
Seguimiento
Seguimiento Seguimiento
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Informaci Informaci n n del del auditado auditado
o Area a ser auditada
o Alcance de la auditoria
o Razn de la auditoria
o Criterio de Auditoria
o Fechas, duracin, tamao del
equipo
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Lmites de la auditoria
Sitios
Partes de la organizacin
Productos cubiertos
Alcance Alcance de la Auditoria: de la Auditoria:
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Criterio Criterio de Auditoria de Auditoria
Norma
Especificacin contractual
Requisitos Legales
Documentation del SGC
Plan de Calidad
Otros
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Comunicaciones antes de la auditora
Auditora de suficiencia
Literatura comercial
Cuestionarios
Recolecci Recolecci n n de de Informaci Informaci n n
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8
Determine la cantidad de trabajo
Nmero de das hombre
Seleccione el equipo
Prepare el plan
Prepare los documentos de trabajo
Mantenga al auditado informado, acuerde la hora y
fecha
Logstica
Planificaci Planificaci n n
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Independencia
Cohesin del equipo
Necesidades de entrenamiento
Desarrollo profesional
Aceptabilidad del Auditado
Disponibilidad
Selecci Selecci n n del del equipo equipo
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Alcance
Criterio
Fechas y Duracin
Equipo de Auditora
Plan detallado
Plan matriz
Requisitos del equipo de auditora
Recuerde cubrir los turnos
Plan de Auditor Plan de Auditor a a
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Listas Listas de de verificaci verificaci n n
Formatos Formatos
Normas Normas
Gu Gu as as
Prepare Prepare los los documentos documentos de de trabajo trabajo
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Plan de Auditora
Horarios
Plan matriz
Notifique Notifique al al auditado auditado - - env env e e: :
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Fechas y duracin
Plan detallado
Plan matriz
Tareas individuales
Resultados de la revisin del
manual de calidad
Cualquier requisito especial
Notifique Notifique al al equipo equipo: :
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Reunin de apertura
Reunin de cierre
Reuniones de retroalimentacin
Reuniones de enlace
Reuniones Reuniones: :
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Estar preparado
Tener la agenda lista
Tomar nota de los asistentes
Plan de ubicacin
Administre el tiempo!
Reuniones Reuniones
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Est preparado y a tiempo
Todos los miembros del equipo
Gerencia del auditado (mnimo el
Representante de la Gerencia)
El Auditor Lder preside la reunin
Reuniones Reuniones de de apertura apertura y y cierre cierre: :
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Presentar el equipo
Razn, alcance y criterio
Revisin del plan de auditora y mtodos
Explicar acerca del muestreo
Mtodo de reporte
Clasificacin de RNC
Confirmar que el personal est avisado y disponible
Confirmar la logstica
Preguntas
Agenda de la Agenda de la reuni reuni n n de de apertura apertura: :
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Asegurar un progreso efectivo de la auditora
Asegurar que el alcance de la auditora sea
cubierto
Reunir los hallazgos
Revisar las no conformidades
Reuniones Reuniones de Enlace: de Enlace:
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Con el Representante de la Gerencia
Revisar los hallazgos de auditora
Discutir las no conformidades
Acordar acciones correctivas
Reuniones Reuniones de de retroalimentaci retroalimentaci n n
intermedias intermedias y final y final
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Preparar la reunin de cierre
Revisar y reunir los hallazgos
Discutir la recomendacin
Preparar el reporte final
Reuni Reuni n n final de enlace final de enlace
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Agradecer al auditado y
nueva presentacin del
equipo
Reiterar la razn, alcance
y criterio
Revisar el plan y los
mtodos de la auditora
Reportar las
observaciones positivas
y negativas
Agenda de la Agenda de la reuni reuni n n de de cierre cierre: :
Declaracin
Resumen General
Preguntas y respuestas
Acciones correctivas y
plazos
Recomendacin
Seguimiento
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Sin sorpresas
No deje las discusiones de acciones
correctivas para la reunin de cierre
Sea diplomtico
Reconocer los logros
Reuni Reuni n n de de Cierre Cierre
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En el tiempo acordado
Revisin de evidencia documental
Auditoria nuevamente en el sitio
Solamente revisar las acciones correctivas
No se empieza todo nuevamente
Acciones Acciones de de seguimiento seguimiento
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Registros
Certificados de entrenamiento
Procedimientos modificados
Fotografias
Videos
Evidencia Evidencia para para el el seguimiento seguimiento
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