UNIVERSIDAD INCA GARCILASO DE LA VEGA.

Facultad de Derecho.
ESCUELA DE POST GRADO
MAESTRIA EN DERECHO PROCESAL PENAL.
Proyecto de I!e"t#$ac#%&
EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS COMO DELITO AUTONOMO
EN EL SISTEMA PROCESAL PENAL.
Autor&
A'o$. (or$e Carlo" Neyra Sol#".
A"e"or&
Dr. V)ctor Ra*l Prado Saldarr#a$a.
L#+a , Per*
Eero- ./01.
SUMARIO.
0. DATOS GENERALES.
1.1. Ttulo (debe traducir el roble!a a i"#e$ti%ar&
1.'. (rea de I"#e$ti%aci)" (i"dicar el *rea a la +ue corre$o"de la roble!*tica&
1.,. Autor del Pro-ecto.
1... E"tidade$ -/o er$o"a$ co" la$ +ue $e coordi"a (cua"do e$ erti"e"te a"otar
lo$ or%a"i$!o$ e0tra1o$ a la U"i#er$idad2 +ue $e i"tere$a" - cooera" ara la
i"#e$ti%aci)"2 i"dica"do el %rado de articiaci)" de la$ !i$!a$&
1.3. 4ec5a de re$e"taci)" del ro-ecto.
.. ESTRUCTURA.
'.1. 4u"da!e"to$ Te)rico$ de la I"#e$ti%aci)".
'.1.1. Marco 6i$t)rico.
'.1.'. Marco Te)rico.
'.1.,. I"#e$ti%acio"e$.
'.1... Marco Co"cetual.
'.'. Pla"tea!ie"to del Proble!a.
'.'.1. De$crici)" de la Realidad Proble!*tica.
'.'.'. A"tecede"te$ Te)rico$ (Re$u!e" del !arco te)rico&.
'.'., De7i"ici)" del Proble!a (Pri"cial - E$ec7ico$&.
'.,. 4i"alidad - Ob8eti#o$ de la I"#e$ti%aci)".
'.,.1. 4i"alidad.
'.,.'. Ob8eti#o 9e"eral - E$ec7ico$.
'.,.,. Deli!itaci)" del e$tudio.
'.,... :u$ti7icaci)" e i!orta"cia del e$tudio.
'... 6i)te$i$ - Variable$.
'...1. Suue$to$ Te)rico$ (E"u"ciado$ de car*cter %e"eral +ue $u$te"ta"
la$ 5i)te$i$&.
2
'...'. 6i)te$i$ Pri"cial - E$ec7ica$.
'...,. Variable$ e I"dicadore$.
'.3. Metodolo%a.
'.3.1. Poblaci)" - Mue$tra.
'.3.'. Di$e1o$ a utili;ar e" el e$tudio.
'.3.,. T<c"ica$ e i"$tru!e"to$ de Recolecci)" de Dato$.
'.3... Proce$a!ie"to de Dato$.
2. REFERENCIAS 34I4LIOGR5FICAS- DE DOCUMENTOS 6 DE INTERNET7
1. ANE8OS.
..1. I"$tru!e"to$ de recolecci)" de dato$.
..'. Matri; de co5ere"cia i"ter"a.
3
I. DATOS GENERALES.
0.0. T)tulo&
El delito de la#ado de acti#o$ co!o delito aut)"o!o e" el $i$te!a roce$al e"al.
0... 5rea de I!e"t#$ac#%&
Derec5o Proce$al Pe"al.
0.2. Autor del Proyecto&
Abo%. :or%e Carlo$ Ne-ra Soli$.
0.1. Et#dade" y9o :er"oa" co la" ;ue "e coord#a&
= Corte Sure!a de :u$ticia de Li!a.
= Mi"i$terio P>blico.
0.<. Fecha de :re"etac#% del :royecto.
'' de E"ero del '?1..
4
II. ESTRUCTURA.
..0. Fuda+eto" Te%r#co" de la I!e"t#$ac#%
..0.0. Marco H#"t%r#co.
La di$o$ici)" de $a"cio"ar el delito de la#ado de di"ero2 de acuerdo a lo
!a"i7e$tado or Prado Saldarria%a2 tu#o $u ori%e" e" el roce$o de
rela"tea!ie"to de la oltica i"ter"acio"al a"tidro%a 5acia 7i"ale$ de 1@A.2
co"clu-e"do e" la $u$crici)" e" la Co"#e"ci)" de la$ Nacio"e$ U"ida$ co"tra el
Tr*7ico Ilcito de E$tue7acie"te$ - Su$ta"cia$ P$icotr)ica$ e" dicie!bre de 1@AA
de. E$te docu!e"to i"ter"acio"al deli"e) la$ "ue#a$ e$trate%ia$ +ue debera"
alicar$e 7re"te al tr*7ico ilcito - al co"$u!o i"debido de dro%a$ 7i$cali;ada$2 e"
todo$ lo$ a$e$ #i"culado$ al Si$te!a de la ONU.
1
E$ta co"#e"ci)" e$ co"ocida co!o BLa Co"#e"ci)" de Vie"aC2 +ue $e trata de u"
i"$tru!e"to +ue de7i"e !edida$ e0clu$i#a!e"te de oltica e"ale$2 ue$ e" $u$
artculo$ $e roo"e" accio"e$ +ue $e #i"cula" >"ica!e"te co" deci$io"e$ de
cri!i"ali;aci)" ri!aria - $ecu"dariaD e$to e$2 co" la de7i"ici)"2 roce$a!ie"to -
$a"ci)" de delito$ #i"culado$ al "arcotr*7ico. E$ a$ +ue u"a de la$ i""o#acio"e$
+ue i"troduce la Co"#e"ci)" de Vie"a2 7ue la cri!i"ali;aci)" del la#ado de di"ero
ro#e"ie"te o deri#ado del Tr*7ico Ilcito de Dro%a$2 co!o u" delito aut)"o!o2 co"
tii7icaci)" - e"a$ e$ec7ica$.
La Co"#e"ci)" de Vie"a2 cri!i"ali;a al la#ado de di"ero ro#e"ie"te o deri#ado
del Tr*7ico Ilcito de Dro%a$2 co!o u" delito aut)"o!o2 co" tii7icaci)" - e"a$
e$ec7ica$2 ello debido a +ue el "arcotr*7ico e$ u"a acti#idad eco")!ica E
e!re$arial= +ue $)lo $era o$ible co"trolarlo !edia"te !eca"i$!o$ +ue
a7ecta$e" $u caacidad de 7i"a"cia!ie"to - rei"#er$i)". Por lo ta"to2 la 7i"alidad
+ue re#< la Co"#e"ci)" e$ "eutrali;ar a la e!re$a o li!itarla e" $u !o#i!ie"to
1
Vase, UNIVERSIT DE FRIBOURG. El Delito De Lavado De Dinero En El er! "or
rado Saldarria#a, V$%tor en &tt"'(())).*ni+r.%&(dd"1(dere%&o"enal ". 1 , ss.
5
- utili;aci)" de lo$ caitale$ ile%ale$2 ue$to +ue u"a e!re$a +ue "o tie"e di"ero2
"i uede obte"erlo2 $e"cilla!e"te "o odr* !a"te"er $u roce$o roducti#o2 $u
re$e"cia e" el !ercado2 $u$ rede$ de co!erciali;aci)"2 $u er$o"al cali7icado
cola$a"do.
..0... Marco Te%r#co.
..0...0. La!ado de act#!o" y '#e =ur)d#co.
El E$tado deli!ita Ere%ula= a+uella$ co"ducta$ +ue co"$idera eli%ro$a$ -
rie$%o$a$ ara lo$ bie"e$ 8urdico$ +ue rete"de tutelar. E$ a$2 +ue e" la Le- NF
'GGH32 $e e$tablece" lo$ tio$ e"ale$ del delito de la#ado$ de acti#o$. El delito
de la#ado de acti#o$ "o $)lo $e e"cubre el di"ero de la$ acti#idade$ ilcita$ $i"o
+ue co" e$e !i$!o di"ero $e co"ti">a ali!e"ta"do e$ta !a+ui"aria cri!i"al
or%a"i;ada +ue de$tru-e el $i$te!a eco")!ico le%al e i"ter"acio"al de lo$
e$tado$.
La !i$i)" del Derec5o e"al "o e$ otra +ue la rotecci)" de Bbie"e$ 8urdico$C
'
2 e$
decir a+uello$ bie"e$ #itale$ i!re$ci"dible$ ara la co"#i#e"cia 5u!a"a e"
Sociedad2 +ue or lo ta"to2 re$ulta" !erecedore$ de rotecci)" !edia"te el
e!leo del oder coacti#o del E$tado2 !edia"te la i!o$ici)" de la e"a.
,
No
ob$ta"te2 e" la doctri"a2 a>" "o e0i$te co"$e"$o $obre cu*l e$ el bie" 8urdico a
rote%er e" el delito de la#ado de di"ero a$a"do a dar$e #aria$ o$tura$I
1. Se 5abla del bie" 8urdico $alud >blica co!o ob8eto de rotecci)". Todo ello
$e debe a +ue $e relacio"a E directa!e"te E al la#ado co" el tr*7ico ilcito de
dro%a$ -2 or e"de2 $ie"do +ue <$te >lti!o delito a7ecta la $alud >blica2 el
la#ado de acti#o$ le$io"ara el !i$!o bie" 8urdico.
.
-
6ASSEMER2 Ji"7ried - MUKOL CONDE2 4ra"ci$co2 citado e" 4AMI(N CAPARRNS2 Eduardo. El
delito de Mla"+ueo de caitale$. Editorial Cole02 Madrid2 1@@A2 . 1H..
.
ROOIN2 Clau$I BPoltica cri!i"al - $i$te!a de Derec5o Pe"alC2 Editorial Mo$c52 Marcelo"a2 1@G'2
*%. '3.
/
9(LVEL VILLE9AS2 To!*$ Aladi"o. El delito de la#ado de Acti#o$. Criterio$ Su$ta"ti#o$ -
roce$ale$2 a"*li$i$ de la Le- NF 'GGH3. Editorial :uri$ta2 'da edici)"2 '??@2 . ,G - $$.
6
'. La te$i$ de !a-or acetaci)" e" "ue$tro !edio e$ la roue$ta or el
ro7e$or Prado Saldarria%a2 +uie" $o$tie"e +ue co" el la#ado de acti#o$ $e
le$io"a" #ario$ bie"e$ 8urdico$D e$ decir2 a$u!e la te$i$ de la lurio7e"$i#idad.
El autor PRADO SALDARRIA9A la"tea $u te$i$ de la lurio7e"$i#idad2 -
co"$idera +ue $e a7ecta" i"tere$e$ co!o la e7icacia de la ad!i"i$traci)"
>blica2 la tra$are"cia del $i$te!a 7i"a"ciero2 la le%iti!idad de la acti#idad
eco")!ica - la $alud >blica.
3
,. Por otro lado2 $e i"dica a la Ad!i"i$traci)" P>blica co!o bie" 8urdico
!ateria de rotecci)"D ue$to +ue co" la ocultaci)" de lo$ bie"e$ $e i!ide el
correcto de$e!e1o de la !i$!a2 ob$taculi;a"do el de$cubri!ie"to - 7utura
$a"ci)" de lo$ 5ec5o$. El a$ecto $ub8eti#o del autor de e$te delito $e diri%e a
la 7i"alidad de la#ar el di"ero obte"ido2 ue$ $u i"te"ci)" e$ e"cubrir la
rocede"cia ilcita del !i$!o - aro#ec5arlo l*cida!e"te.
H
.. El orde" eco")!ico $ocial e$ co"$iderado or u" $ector de la doctri"a co!o
bie" 8urdico !ateria de rotecci)".
G
Pue$ lo +ue $e a7ecta2 directa!e"te2 co"
la 7i%ura del la#ado e$ la eco"o!a de u" a$ -2 de 7or!a2 i"directa2 e$ la
roducci)"2 di$tribuci)" - co"$u!o de bie"e$ - $er#icio$.
A
3. Al $er la a7ectaci)" directa la$ e$tructura$ eco")!ica$ de u" a$2 el bie"
8urdico del delito de la#ado de di"ero debe e"!arcar$e e" lo$ delito$
eco")!ico$ co"7or!e lo o$tula 9arca Ca#ero.
@
0
PRADO SALDARRIA9A2 Vctor. La#ado de Acti#o$ - 7i"a"cia!ie"to del terrori$!o. Editorial
9ri8le-2 Li!a2 '??G2 . 1,G - 1,A.
1
9(LVEL VILLE9AS2 To!*$ Aladi"o. BEl delito de la#ado de Acti#o$. Criterio$ Su$ta"ti#o$ -
roce$ale$2 a"*li$i$ de la Le- NF 'GGH3C2 Editorial :uri$ta2 'da edici)"2 Li!a2 '??@2 *%. .1.
2
DIEL RIPOLLES2 :o$< Lui$. BEl Mla"+ueo de Caitale$ rocede"te$ del tr*7ico de Dro%a$. La
receci)" de la le%i$laci)" i"ter"acio"al e" el orde"a!ie"to e"al e$a1olC e" Actualidad Pe"al2
,'2 1@@H2 *%. 1H,.
3
MA:O 4ERNANDEL2 Mi%uelD SUAREL 9ONL(LES2 Carlo$. Ma"ual de Derec5o Pe"al. Delito$
atri!o"iale$ - eco")!ico$. Editorial Ceura2 ' edici)"2 Madrid2 1@@,2 *%. 3H,.
4
9ARCPA CAVERO2 Perc-. Derec5o Pe"al Eco")!ico. Parte E$ecial. Editorial 9ri8le-2 Li!a2
'??G- *%. .AA.
7
H. Otra de la$ o$tura$ +ue ode!o$ !e"cio"ar e$ la te$i$ de la licitud de lo$
bie"e$ +ue circula" e" el !ercado2 do"de debe $er rote%ida re$ecto a lo$
bie"e$ +ue $o" de rocede"cia delicti#aD ue$ e" u"a eco"o!a de !ercado
$e debe co!etir e" i%ualdad de co"dicio"e$2 $ituaci)" +ue "o $e re$e"ta e"
el delito de la#ado or $u ori%e" delicti#o.
..0..... U#dad De Itel#$ec#a F#ac#era
4re"te a la "ece$idad de co!batir el La#ado de Acti#o$ co!o u" !edio de luc5a
co"tra la deli"cue"cia or%a"i;ada $ur%e" la$ U"idade$ de I"teli%e"cia 4i"a"ciera
co" la 7i"alidad ra$trear e i!edir el delito de la#ado de acti#o$ - e" la luc5a
co"tra di$ti"to$ delito$ co"e0o$ a e$te. A$2 la$ U"idade$ reali;a" u"a 7u"ci)" de
i"#e$ti%aci)" ue$ co"$titu-e" el ce"tro del $i$te!a de re#e"ci)" de La#ado de
Acti#o$.
1?
La$ U"idade$ de I"teli%e"cia 4i"a"ciera reali;a" u"a 7u"ci)" t<c"ica co" la
7i"alidad de detectar oeracio"e$ $o$ec5o$a$ +ue re!ite" lo$ $u8eto$ obli%ado$.
A $u #e;2 articia" e" la $uer#i$i)" de lo$ $u8eto$ obli%ado$2 co!le!e"ta" la
labor de lo$ $u8eto$ obli%ado$ da"do #alor a%re%ado a $u$ reorte$2 di"a!i;a" la
obte"ci)" de i"7or!aci)" co" ba$e$ de dato$ e"la;ada$ i"ter"acio"al!e"te a
tra#<$ de la Red Se%ura del 9ruo E%!o"t.
11
La$ U"idade$ de I"teli%e"cia 4i"a"ciera ara de$arrollar $u labor re+uiere"I de u"
!arco le%al de re$aldo2 de caacidad de roce$a!ie"to de la i"7or!aci)"2 de $er
e"te i"te%rador de toda la i"7or!aci)" co!ete"te (a%e"cia ce"tral&2 de e$tablecer
roce$o$ - !etodolo%a$ ara el a"*li$i$ de i"7or!e$ de i"teli%e"cia 7i"a"ciera2 de
detectar co!orta!ie"to$2 "dice$ o i"dicio$ ara e$tablecer o$ible$ *rea$ de
!a"iobra de tio delicti#o2 de ide"ti7icar lo$ $ectore$ de la eco"o!a +ue ueda"
$er $e"$ible$ al delito2 de caacidad de ra$trear la$ acti#idade$ 7i"a"ciera$2
15
PRADO SALDARRIA9A2 Vctor. Ob. Cit. '??G2 . , - $$.
11
V<a$e e" 5ttI//QQQ.ui7.%o#.ar/i"ter"acio"alRe%!o"t.5t!lI El 9ruo E%!o"t e$ u" or%a"i$!o
i"ter"acio"al +ue a%rua or%a"i$!o$ %uber"a!e"tale$2 co"7or!ado or U"idade$ de I"teli%e"cia
4i"a"ciera (UI4$&2 crea"do u"a red i"ter"acio"al ara i"terca!biar i"7or!aci)"2 co"oci!ie"to$ -
tec"olo%a e" o$ de luc5ar co"tra el la#ado de acti#o$ - 7i"a"ciaci)" del terrori$!o.
8
co!erciale$ - eco")!ica$ de lo$ $u8eto$ reortado$2 de caacidad de u" retrato
7i"a"ciero !u- cerca"o a la realidad2 $i" +ue el $u8eto reortado to!e
co"oci!ie"to2 acce$o de tec"olo%a de u"ta - a 5erra!ie"ta$ e$eciali;ada$2 de
acce$o a co"$ulta de ba$e$ de dato$ e0ter"a$ E$tatale$ - ri#ada$2 de co"tar co"
$i$te!a$ de $e%uridad - !a"te"i!ie"to de la co"7ide"cialidad de la i"7or!aci)"
+ue !a"e8a2 alto co"te"ido <tico e" $u accio"ar - e" $u er$o"al2 cu!li!ie"to
irre$tricto del deber de re$er#a2 ob8eti#idad - re$o"$abilidad $ocial.
1'
A+uello$ e"te$ i"#olucrado$ e" la luc5a co"tra el la#ado de acti#o$ - el
7i"a"cia!ie"to del terrori$!o2 debe" te"er acce$o a cierto$ tio$ de i"7or!aci)"
eco")!ica2 ara oder lle#ar a cabo i"#e$ti%acio"e$ 7i"a"ciera$. E" e$te $e"tido2
la U"idad de I"teli%e"cia 4i"a"ciera (UI4& cu!le u"a 7u"ci)" cada #e; !*$
i!orta"te e" e$te roce$o.
Lo$ ob8eti#o$ 7u"da!e"tale$ de la$ i"#e$ti%acio"e$ 7i"a"ciera$ $o"I ide"ti7icar2
locali;ar - docu!e"tar el !o#i!ie"to de 7o"do$D ide"ti7icar - ubicar a+uello$
bie"e$ +ue e$t*" $u8eto$ a la$ !edida$ de alicaci)" de la le-D - ao-ar la$
accio"e$ 8udiciale$ co"tra la$ acti#idade$ delicti#a$.
1,
La$ i"#e$ti%acio"e$ 7i"a"ciera$ rocura" ra$trear la 5uella 7i"a"ciera de8ada or
lo$ deli"cue"te$. Co!o arte de e$te roce$o2 lo$ i"#e$ti%adore$ a"ali;a" lo$
re%i$tro$ co"table$ de la$ i"$titucio"e$ 7i"a"ciera$2 lo$ re%i$tro$ de bie"e$ race$2
lo$ docu!e"to$ $obre recla!acio"e$ le%ale$ - $e"te"cia$2 lo$ re%i$tro$
e!re$ariale$2 el correta8e - la$ cue"ta$ de 7o"do$ !utuo$2 lo$ co"trato$ de
$e%uro$2 - u"a a!lia %a!a de otro$ re%i$tro$ 7i"a"ciero$ - de relacio"e$
co!erciale$.
1.
1-
LAMAS PUCCIO2 Lui$. I"teli%e"cia 4i"a"ciera - Oeracio"e$ So$ec5o$a$. Editorial 9aceta
:urdica2 Li!a2 '??A. . 1AG - $$.
1.
MERNAL CAVERO2 :or%e A"to"io. El La#ado de Acti#o$ e" Le%i$laci)" Perua"a. Editorial Sa"
Marco$2 Li!a2 '??G2 *%. 1.@ - $$.
1/
Ide!2 *%. 1.G.
9
La$ oeracio"e$ 7i"a"ciera$ ilcita$ $e 5a" #uelto recie"te!e"te !*$ $o7i$ticada$ -
co!le8a$2 lo cual e0i%e +ue lo$ i"#e$ti%adore$ ad+uiera" 5erra!ie"ta$ de
i"teli%e"cia 7i"a"ciera "ue#a$ - e$eciali;ada$.
..0.....0. UIF& Ca"o Peruao
La$ U"idade$ de I"teli%e"cia 4i"a"ciera $ur%e" 7re"te a la "ece$idad de co!batir
el La#ado de Acti#o$ co!o u" !edio de luc5a co"tra la deli"cue"cia or%a"i;ada.
Por lo ta"to2 e$ta$ u"idade$ de$e!e1a" u" ael i!orta"te e" la$
i"#e$ti%acio"e$ or la#ado de acti#o$ cu!lie"do u"a 7u"ci)" t<c"ica e" lo$
reorte$ de oeracio"e$ $o$ec5o$a$ +ue re!ite" lo$ $u8eto$ obli%ado$.
13
A tra#<$ de la Le- NF 'GH@, (!odi7icada or la le- 'A,?H& $e crea la U"idad de
I"teli%e"cia 4i"a"ciera co" el ob8eto de a"ali;ar2 el trata!ie"to - la tra"$!i$i)" de
i"7or!aci)" ara re#e"ir - detectar el la#ado de di"ero o acti#o$.
La U"idad de I"teli%e"cia 4i"a"ciera de"o!i"ada ta!bi<" UI42 tie"e or 7u"cio"e$
$olicitar2 recibir - a"ali;ar i"7or!aci)" $obre la$ tra"$accio"e$ $o$ec5o$a$ +ue le
re$e"te" lo$ $u8eto$ obli%ado$ a i"7or!ar de acuerdo a le-D e$ re$o"$able de
$olicitar la a!liaci)" de la i"7or!aci)" co" el $u$te"to debido2 recibir - a"ali;ar
lo$ Re%i$tro$ de Tra"$accio"e$
1H
.
Co"ti"ua"do co" $u$ 7u"cio"e$2 la UI4 e$t* 7acultada ara $olicitar la i"7or!aci)"
+ue co"$idere rele#a"te ara la re#e"ci)" - a"*li$i$ del la#ado de di"ero o de
acti#o$. E$ re$o"$able de co!u"icar al Mi"i$terio P>blico a+uella$ tra"$accio"e$
+ue lue%o de la i"#e$ti%aci)" - a"*li$i$ re$ecti#o$2 $e re$u!a +ue e$t<"
#i"culada$ a acti#idade$ de la#ado de di"ero o de acti#o$ ara +ue roceda de
acuerdo a le-.
..0...2. El Modu" O:erad# del la!ado de act#!o".
10
C7. LAMAS PUCCIO2 Lui$. Ob. Cit.2 '??A. . 1AA - $$.
11
Pde!2 Ob. Cit. '??A2 *%. 1@3.
10
El La#ado de Acti#o$2 $e de$arrolla a tra#<$ de u" modus operandi +ue aro#ec5a
5*bil!e"te la$ #e"ta8a$ +ue le bri"da" u" e"tor"o co!ercial - e!re$arial
%lobali;ado2 a$ co!o la alta tec"olo%a i"7or!*tica co" la +ue actual!e"te $e
cue"ta. E" e$e $e"tido2 debe decir$e +ue $e trata de u"a co"ducta reroc5able
+ue tie"e i""e%able$ i!lica"cia$ e" el $ector 7i"a"ciero - ara ello re+uiere
"ece$aria!e"te de di"ero e" e7ecti#o o de bie"e$ e" %e"eral.
El la#ado de di"ero2 "o $e li!ita a u"a circu"$crici)" territorial deter!i"ada2 ue$
or lo re%ular2 $u *!bito de acci)" e$ de car*cter i"ter"acio"al2 a7ecta"do "o $olo
i"tere$e$ i"di#iduale$ $i"o2 lo +ue e$ !*$ i!orta"te2 colecti#o$. E" $u reali;aci)"
i"ter#ie"e" ca$i $ie!re or%a"i;acio"e$ de "dole delicti#a +ue di$i!ula" $u$
oeracio"e$ ba8o aare"te$ acti#idade$ lcita$ +ue bie" uede" $er e!re$ariale$2
co!erciale$ o ba"caria$.
E" tor"o a e$ta te"de"cia $e 5a detectado +ue Blos delincuentes se estn
aprovechando de la mundializacin de la economa mediante la rpida
transferencia de fondos a travs de las fronteras internacionales. La rpida
evolucin de la situacin en las esferas de la informacin, la tecnologa y las
comunicaciones financieras permite que el dinero se mueva en todos los sentidos
con rapidez y facilidad. El dinero en megabytes, en forma de smbolos en la
pantalla de una computadora, est en movimiento las ! horas del da, los siete
das de la semana, y puede trasladarse docenas de veces para impedir que los
funcionarios encargados de hacer cumplir las leyes lo localicen".
#$
El La#ado de acti#o$ #a a de7i"ir$e de !>ltile$ 7or!a$2 ero %e"eral!e"te
$ie!re debe te"er$e e" cue"ta el 7i" +ue er$i%ue" lo$ deli"cue"te$2 - ello $e
re7iere a la i"te"ci)" de +uerer darle u"a aarie"cia lcita2 ara e#itar $er
#i"culado$ co" el delito de do"de $e obtu#o la$ %a"a"cia$ ile%ale$2 ue$ re$ulta
12
O7ici"a de la$ Nacio"e$ U"ida$ de 4i$cali;aci)" de Dro%a$ - Pre#e"ci)" del Delito. %rograma
&undial de las 'aciones (nidas contra el blanqueo de )inero. Nacio"e$ U"ida$. Nue#a SorT.1@@@2
*%. ,
11
di7cil %ra7icar e" ta" #a$to co"te0to cu*le$ $o" la$ di$ti"ta$ !odalidade$ co" la$
+ue $e e8ecuta" la$ t<c"ica$ actuale$ de la#ado de acti#o$.
Se 5a $o$te"ido +ue el la#ado de acti#o$ i"#olucra tre$ 7a$e$I
a7 U'#cac#%& La ri!era - !*$ #ul"erable etaa del la#ado de di"ero e$ la
ubicaci)"2 de"o!i"ada ta!bi<" de colocaci)". BEl la#ador de di"ero i"%re$ar $u$
7o"do$ ile%ale$ e" el $i$te!a 7i"a"ciero2 a tra#<$ de i"$titucio"e$ 7i"a"ciera$2
ca$i"o$2 ca$a$ de ca!bio2 "e%ocio$ de $er#icio$ !o"etario$ - otro$2 ta"to e" $u
lu%ar de ori%e" co!o e" el e0terior2 ero $ie!re co" la 7i"alidad +ue $e
e"cue"tre" o co"7lu-a" de"tro de la$ oeracio"e$ 7i"a"ciera$ de u"a i"$tituci)"
ba"cariaC.
1A
La$ t<c"ica$ de ubicaci)" i"clu-e" lo$ de)$ito$ e$tructurado$ de 7o"do$ or
$u!a$ deter!i"ada$ de !a"era de e#adir la$ obli%acio"e$ de reorte o la !e;cla
de de)$ito$ de 7o"do$ - e!re$a$ ile%ale$.
U" e8e!lo de ello uede i"cluirI di#idir %ra"de$ $u!a$ de e7ecti#o e" $u!a$ !*$
e+ue1a$ !e"o$ #i$ible$2 la$ +ue $o" deo$itada$ directa!e"te e" u"a cue"ta
ba"caria2 !edia"te el de)$ito de u" c5e+ue de ree!bol$o de u" a+uete de
#acacio"e$ ca"celado o de u"a )li;a de $e%uro$2 o ad+uirie"do u"a $erie de
i"$tru!e"to$ !o"etario$ (or e8e!loI c5e+ue$ de #ia8ero u )rde"e$ de di"ero&
+ue $o" cobrado$ o deo$itado$ e" otra ciudad o i"$tituci)" 7i"a"ciera.
'7 Oculta+#eto& La $e%u"da etaa del roce$o de la#ado de di"ero e$ el
oculta!ie"to2 +ue i!lica la !o#ili;aci)" de 7o"do$ e" todo el $i$te!a 7i"a"ciero2
a !e"udo e" u"a co!le8a $erie de tra"$accio"e$ ara crear co"7u$i)" -
co!licar el ra$treo docu!e"tal.
13
RODRP9UEL C(RDENAS2 :ua" Pablo. El la#ado de acti#o$. :u$ticia - Ra;)". Volu!e" III.
N>!ero '. Ma-o E :u"io. '??H.
12
BSe trata de u" roce$o cclico +ue er$i%ue el oculta!ie"to de lo$ di"ero$
ile%ti!o$2 $u re$ecti#a i"#er$i)" - la co"$tituci)" de u"a bue"a coartada ara
e$caar de la acci)" de la$ autoridade$ 8udiciale$2 lo$ auditore$ co"table$ - lo$
co"trole$ i"$titucio"ale$D todo e$to $ir#i<"do$e del $i$te!a 7i"a"ciero - artie"do
de la re!i$a $e%>" la cual2 el !e8or lu%ar ara ocultar - le%ali;ar el di"ero
re#e"ie"te de acti#idade$ ilcita$ $o" la$ i"$titucio"e$ 7i"a"ciera$ or+ue e$ all
do"de 5a- !*$ di"ero del cual $e re$u!e $u le%ti!a rocede"ciaC.
1@
c7 Ite$rac#%& El ob8eti#o 7i"al del roce$o de la#ado de di"ero e$ la i"te%raci)".
U"a #e; +ue lo$ 7o"do$ e$t*" e" el $i$te!a 7i"a"ciero - ai$lado a tra#<$ de la
etaa de oculta!ie"to2 el a$o de i"te%raci)" e$ utili;ado ara crear la aarie"cia
de le%alidad a tra#<$ de !*$ tra"$accio"e$.
E$ta$ tra"$accio"e$ rote%e" a>" !*$ al deli"cue"te de la co"e0i)" re%i$trada
5acia lo$ 7o"do$2 bri"da"do u"a e0licaci)" lau$ible acerca de la 7ue"te del
di"ero. Co!o e8e!lo$ de e$to$ ca$o$ uede !e"cio"ar$e la co!ra - re#e"ta de
i"!ueble$2 lo$ ttulo$ #alore$ de i"#er$i)" u otro$ acti#o$.
El 9ruo de Acci)" 4i"a"ciera (9A4I& ide"ti7ic) la$ etaa$ +ue i"ter#ie"e" e" el
roce$o de la#ado de acti#o$ ro#e"ie"te de acti#idade$ ilcita$I
A. Colocac#%I E" e$ta etaa2 el la#ador $e de$re"de de la$ cua"tio$a$ $u!a$
e" e7ecti#o %e"erada$ or la acti#idad delicti#a2 !edia"te el u$o de e"tidade$
7i"a"ciera$2 Be$tableci!ie"to$ 7i"a"ciero$ "o tradicio"ale$C2 !e;cla de 7o"do$
lcito$ e ilcito$2 co!ra de bie"e$ de alto #alor - co"traba"do de di"ero e"
e7ecti#o.
M. E"trat#>#cac#%I E" e$te erodo2 el la#ador de$li%a lo$ 7o"do$ ilcito$ de $u
ori%e"2 utili;a"do !edio$ co!o la co"#er$i)" del di"ero e" e7ecti#o e"
14
Ob. Cit.2 .,'.
13
i"$tru!e"to$ de a%oD la re#e"ta de lo$ bie"e$ ad+uirido$ co" lo$ recur$o$ e"
e7ecti#o - la tra"$7ere"cia electr)"ica de 7o"do$.
C. I!er"#%I El la#ador i"te%ra la ri+ue;a obte"ida e" Blo$ cauce$ eco")!ico$
o7iciale$C or !edio de la #e"ta de i"!ueble$D e!re$a$ a"talla - r<$ta!o$
$i!ulado$D co!licidad de ba"+uero$ e0tra"8ero$ - 7al$a$ 7acturacio"e$ de
co!ercio e0terior.
..0...1. La e?#"tec#a de u del#to >uete o :re!#o.
La conditio sine qua non ara +ue co"curra u"a co"ducta de bla"+ueo2 e$ la
re#ia co!i$i)" de u" delito %ra#e. E$te re+ui$ito2 relati#o a la e0i$te"cia a"terior
de u"a i"7racci)"2 co"#ierte al bla"+ueo=2 e" u" delito de re7ere"cia2 au"+ue
aut)"o!o.
'?
Para +ue lo$ bie"e$ ob8eto de bla"+ueo roceda" de u" delito re#io e$ "ece$ario
+ue <$te $e 5a-a co!etido co" a"terioridad. E" e$te u"to $ur%e la duda de
cu*le$ $o" lo$ delito$ ato$ ara %e"erar bie"e$ $u$cetible$ de $er bla"+ueado$.
Si bie" co!o $e 5a $e1alado l"ea$ arriba2 el delito de La#ado de Acti#o$ o
Mla"+ueo de Caitale$ $ur%e e" el *!bito de lo$ delito$ relati#o$ a la$ dro%a$2 or
la %ra" ca"tidad de %a"a"cia$ +ue de ello$ $e obtie"e"2 la e#oluci)" !*$ recie"te
del delito de bla"+ueo tie"de a i"cluir co!o delito$ re#io$ otra$ actuacio"e$
delicti#a$ ta!bi<" %e"eradora$ de e"or!e$ be"e7icio$.
A5ora bie"2 el delito re#io "o uede $er cual+uier i"7racci)"2 $i"o +ue debe te"er
rele#a"cia e"al ara +ue $e co"$titu-a co!o talD e$ decir2 debe $er u" delito de
cierta %ra#edad. Por ello2 lo$ bie"e$ +ue rocede" de 5ec5o$ +ue co"$titu-e"
ilcito$ ci#ile$ o ad!i"i$trati#o$2 "o uede" dar lu%ar al delito de la#ado de
acti#o$.
'1
E" e$e $e"tido2 el artculo HF de la Le- NF 'GGH3 ELe- Pe"al Co"tra el
La#ado de Acti#o$2 !odi7icado or el Decreto Le%i$lati#o NF @AH2 reci$a de
-5
SOUTO2 Mi%uel Abel. El delito de bla"+ueo e" el C)di%o Pe"al E$a1ol. Editorial Mo$c52
Marcelo"a2 '??32 *%. '1,.
-1
6INOSTROLA PARIAC6I2 C<$ar. El delito de la#ado de acti#o$. Delito 7ue"te. Editorial 9ri8le-2
Li!a2 '??@. *%. 131.
14
!a"era abierta cu*le$ $o" lo$ delito$ re#io$ +ue ori%i"a" el delito de La#ado de
Acti#o$.
Ade!*$2 debe!o$ te"er e" cue"ta +ue $i $e cri!i"ali;a el la#ado de acti#o$
rocede"te de i"7raccio"e$ "o e"ale$2 7*cil!e"te odra #ul"erar$e la $e%uridad
8urdica. E$to2 r*ctica!e"te e+ui#aldra a u" abu$o e" la creaci)" de "or!a$
e"ale$ e" bla"co2 +ue #a e" co"tra de la e0i%e"cia de certe;a e" la 7or!ulaci)"
de lo$ tio$ e"ale$ $obre lo$ +ue $e a$ie"ta el Derec5o Pe"al (ri"ciio de
le%alidad&2 -a +ue al%u"o$ ele!e"to$ del tio e$tara" 7i8ado$ or otra$ *rea$ del
orde"a!ie"to 8urdico2 al e0tre!o +ue $i!le$ re%la!e"to$ ad!i"i$trati#o$ e
i"clu$o acto$ ad!i"i$trati#o$ odra" ba$tar ara i"te%rar la "or!a e"al.
''
Mi%uel Souto $e1ala +ue ara col!ar el re$uue$to del bla"+ueo $)lo $e e0i%e
u"a co"ducta a"tecede"te tica - a"ti8urdica2 re$ulta"do irrele#a"te la
culabilidad o2 e" $u ca$o2 la u"ibilidad del co!orta!ie"to re#io. Ma$ta u"a
co"ducta co"traria al orde"a!ie"to 8urdico +ue "o $e 5alle a!arada e" u"a
cau$a de 8u$ti7icaci)".
',
E" e$e $e"tido2 el artculo $e0to de la Le- NU 'GGH3 5ace re7ere"cia a u"a
Bco"ducta u"ible e" la le%i$laci)" e"alC co!o delito re#io del la#ado de acti#o$2
e"te"di<"do$e co!o tal2 "o a u" delito co!leto (i"8u$to culable& $i"o +ue
ba$tar* u"a acce$oriedad li!itada (i"8u$to e"al&2 e$ decir2 +ue la co"ducta re#ia
+ue %e"era lo$ acti#o$ $ea tica - a"ti8urdica.
'.
Se debe e0cluir la culabilidad.
Cobra i!orta"cia la co!i$i)" del delito re#io2 ue$ co"$titu-e el re$uue$to
i"di$e"$able +ue $ir#e de "e0o co" el ob8eto $obre el +ue #a" a recaer la$
co"ducta$ co"$tituti#a$ de bla"+ueo de bie"e$ -2 "o e0i$tie"do e$e "e0o2 "o odr*
5aber ob8eto !aterial id)"eo ara la co!i$i)" del delito de bla"+ueo de bie"e$.
'3
--
6INOSTROLA PARIAC6I2 C<$ar. Ob. Cit.2 '??@2 *%. 13'.
-.
SOUTO2 Mi%uel Abel. Ob. Cit.2 '??3. *%. '@H.
-/
9ARCPA CAVERO2 Perc-. Ob. Cit.2 '??G. *%. 3?..
-0
CALLE9ARI2 A"dr< Lui$. La#ado de acti#o$2 ARA Editore$2 Li!a2 '??@. *%. 1'..
15
Ade!*$2 cabe $e1alar +ue $e 5a cu!lido co" el re+ui$ito de delito re#io2 cua"do
$e 5a-a deter!i"ado la co"7i%uraci)" de u" delito2 au"+ue "o $e 5a-a odido
i"di#iduali;ar o $e e"cue"tre e" cur$o e$tablecer la re$o"$abilidad del autor.
..0...<. Autoo+)a del del#to >uete y la :rue'a #d#c#ar#a.
E" el Per> $e o"e <"7a$i$ e" la auto"o!a del delito de la#ado de di"ero
re$ecto al delito 7ue"te - e" +ue "o $e re+uiere $e"te"cia re#ia or el delito
7ue"te o delito recede"teD "i $i+uiera u"a i"#e$ti%aci)" $obre e$te delito.
E" e$e $e"tido2 la Dra. Vidal La Ro$a2 cita"do la $e"te"cia recada e" el
E0edie"te NF 131=?1 e!itida or la Sala Pe"al Per!a"e"te de la Corte Sure!a2
$e1ala +ue BEl delito de lavado de activos o blanqueo *+, no slo descansa sobre
un delito anterior, adems e-ige el conocimiento del origen ilcito de los activos,
a.n cuando no requiere que ste sea preciso o e-acto del delito previo, pues
basta con la conciencia de la anormalidad de la operacin a realizar y la razonable
inferencia de que procede de un delito. El dolo e-igido, por tanto, puede ser
directo o eventual, en tanto que en ste .ltimo el agente considere seriamente y
acepte como probable que el dinero proceda de un delito+C
'H
.
El delito de la#ado de acti#o$2 e$ e!i"e"te!e"te dolo$o2 e" la !edida e" +ue la$
co"ducta$ tica$ co"7i%uradora$ de e$te delito= debe" te"er u" doble ele!e"to2
u"o co%"o$citi#o re7erido a la rocede"cia de lo$ bie"e$2 a$ co!o el te"de"cial2
co"$i$te"te e" el ro)$ito o 7i"alidad de ocultar el ori%e" ilcito de lo$ !i$!o$.
El dolo $e 5alla i"te%rado or u" ele!e"to i"telectual - #oliti#o2 -a +ue rere$e"ta
u" co"ocer - u" +uerer la reali;aci)" del 5ec5o a"ti8urdico. Debido a ello2 el tio
e"al de la#ado de acti#o$ tie"e lo$ $i%uie"te$ co!o"e"te$I
a& Ele+eto #telectual& @bienes cuyo origen ilcito conoce o puede
presumirA.
-1
VIDAL LA ROSA2 Maria Del7i"a. La#ado de Acti#o$I 5ttI//QQQ.telele-.co!/articulo$/artR13?G?A=
1!d.d72 *%. ?H.
16
El /conocer" e$t* re7erido al co"oci!ie"to certero del a%e"te re$ecto de la
rocede"cia ilcita de lo$ bie"e$ !ateria de la#ado. E$te co"oci!ie"to "o tie"e
+ue $er reci$o o e0acto2 e$ $u7icie"te +ue $ea +ue la$ co$a$ ro#ie"e" de u"
delito.
A$i!i$!o2 el /presumir" de!a"da +ue el a%e"te 5a-a e$tado e" la o$ibilidad de
co"ocer el ori%e" ilcito de lo$ bie"e$2 "o $e e0i%e al autor u" co"oci!ie"to
or!e"ori;ado de la ilicitud de la rocede"cia de lo$ bie"e$2 $)lo +ue 5a-a e$tado
e" co"dicio"e$ de ad#ertir lo$ i"dicio$ acerca de la ile%alidad de lo$ bie"e$ - a
e$ar de ello2 5aber rocedido a reali;ar lo$ de!*$ acto$ co"7i%urati#o$ del tio.
'G
b& Ele+eto !ol#t#!o& dificulta la identificacin de su origen, incautacin o
decomiso. E#itar la ide"ti7icaci)" de $u ori%e"2 e$t* re7erido al ro)$ito del
a%e"te orie"tado a ob$taculi;ar2 i!edir o eludir la ide"ti7icaci)" del ori%e" ilcito
del ob8eto !aterial utili;ado e" el acto de la#ado. Debe e"te"der$e +ue la
ob$taculi;aci)" e" la ide"ti7icaci)" e$t* re7erida ta"to a lo$ 5ec5o$ co!o a lo$
$u8eto$ co!ro!etido$.
A$i!i$!o la #cautac#% e$ el acto de la autoridad co!ete"te +ue co"$i$te e" la
ro5ibici)" te!oral de tra"$7erir2 co"#ertir2 e"a8e"ar o !o#er bie"e$ o la cu$todia
o co"trol te!oral de <$to$.
El deco+#"o e$ la <rdida o ri#aci)" de u" bie" di$ue$to or la autoridad2 e$
u"a !edida de car*cter 8uri$diccio"al - +ue la titularidad a$a a 7a#or del E$tado.
'A
La :uri$rude"cia e$a1ola e$ clara - reci$a e" relaci)" a la o$ibilidad de +ue el
delito de La#ado de Acti#o$ $ea co!etido e" dolo e#e"tual. Al re$ecto2 Dolore$
9arca
'@
$e1ala2 e" re7ere"cia a u"a $e"te"cia e!itida el 3 de 7ebrero de '??,2
-2
MERNAL CAVERO2 :or%e A"to"io. El la#ado de acti#o$ e" la le%i$laci)" erua"aI a$ecto$
$u$ta"ti#o$2 roce$ale$ - co"e0o$. Editorial Sa" Marco$2 Li!a2 '??G. *%. A1.
-3
MERNAL CAVERO2 :or%e A"to"ioI Ob. Cit.2 '??G. *%. A, - $$.
-4
DEL9ADO 9ARCPA2 Dolore$. La Co"7i%uraci)" :uri$rude"cial del Delito de Mla"+ueo de Di"ero
rocede"te del Tr*7ico Ilcito de Dro%a$. VI"#er$i)" de la car%a de la ruebaW
5ttI//QQQ.ce8.8u$ticia.e$/d7/ublicacio"e$/7i$cale$/4ISCAL?G.d7 2 *% 1?'A - $$.
17
+ue Xla 0ala abandon hace tiempo una concepcin que e-iga un dolo directo
sobre el conocimiento de la ilcita procedencia de los bienes, afirmando la
suficiencia del dolo eventual para su conformacinY. 1onsecuentemente, puede
afirmarse ese conocimiento cuando el 2 autor ha podido representarse la
posibilidad de la procedencia ilcita y act.a para ocultar o encubrir o ayudar a la
persona que haya participado en la ilcita actividad, sin que pueda e-igirse una
concreta calificacin siendo bastante un conocimiento genrico de la naturaleza
delictiva del hecho sobre cuyos efectos act.a. Es decir, basta con un
conocimiento de las circunstancias del hecho y de su significacin socialY.
De otro lado2 el *rra7o tercero del artculo HF de la Le- NF 'GGH32 $e1ala
e0re$a!e"te +ue /en los delitos materia de la presente ley, no es necesario que
las actividades ilcitas que produ3eron el dinero, los bienes, efectos o ganancias,
se encuentren sometidas a investigacin, proceso 3udicial o hayan sido ob8eto de
$e"te"cia co"de"atoria". Ello $i%"i7ica2 +ue el tio le%al de la#ado de acti#o$ $)lo
e0i%e la deter!i"aci)" de la rocede"cia delicti#a del di"ero2 bie"e$2 e7ecto$ o
%a"a"cia$ +ue er!ita2 +ue e" ate"ci)" a la$ circu"$ta"cia$ del ca$o co"creto2
e0clu-a otro$ o$ible$ or%e"e$. No 5ace 7alta la de!o$traci)" acabada de u"
acto delicti#o e$ec7ico2 co" le"itud de $u$ circu"$ta"cia$2 "i de lo$ artcie$
del !i$!o.
El roble!a de la rueba e" el 5ec5o a"terior te"dr* u"a $oluci)" $e"cilla e" lo$
ca$o$ e" +ue e0i$ta u"a $e"te"cia +ue declare la e0i$te"cia de u" 5ec5o re#io -
a"ti8urdico. Pero "i la doctri"a "i la 8uri$rude"cia e" la actualidad co"$idera"
"ece$aria u"a $e"te"cia re#ia +ue declare la re$e"cia de u" delito.
E" el delito de bla"+ueo de di"ero2 - e$ecial!e"te el co!etido e" el $e"o de u"a
or%a"i;aci)"2 el a$ecto robatorio e$2 e" de7i"iti#a2 el !*$ rele#a"te - di7iculto$o.
Lo "or!al $er* la i"e0i$te"cia de rueba directa - ello dada la caacidad de
ca!u7la8e - 5er!eti$!o co" el +ue act>a" la$ or%a"i;acio"e$ cri!i"ale$2 or lo
18
+ue la rueba i"directa $er* lo u$ual.
,?
A$2 la Co"#e"ci)" de Vie"a de 1@AA2 e" $u
artculo ,2 aartado ,2
,1
e$tablece la le%alidad de la rueba i"diciaria ara obte"er
el 8uicio de certe;a $obre el co"oci!ie"to2 i"te"ci)" o 7i"alidad re+uerido$ co!o
ele!e"to de lo$ delito$ +ue $e de$cribe" e" el *rra7o 1 de dic5o artculo2 e"tre
lo$ +ue e$t* el de bla"+ueo de di"ero.
..0.2. I!e"t#$ac#oe" 3relat#!a" al o'=eto del e"tud#o7
(AIME- Marcelo Lu#" 3./0.7 reali;o u" e$tudio titulado BEl delito de la#ado de
acti#o$I co"$ideracio"e$ $obre $u auto"o!a - cue$tio"e$ roce$ale$
co"tro#ertida$C2 re$e"tado e" la Re#i$ta de la U"i#er$idad de Mue"o$ Aire$. El
ro)$ito del e$tudio e$ a"ali;ar u" te!a de derec5o roce$al e"al re7erido aI La
auto"o!a del delito de La#ado de Acti#o$ re$ecto del 5ec5o re#io %e"erador de
la$ %a"a"cia$ ilcita$D ello2 e" el e"te"di!ie"to +ue $e 7acilita la rueba del tio
e"al.
Se lle%a a la$ $i%uie"te$ co"clu$io"e$I BCo" la redacci)" del artculo ,?, del
C)di%o Pe"al Ar%e"ti"o2 $i bie" la 7i%ura e$ aut)"o!a re$ecto del delito
recede"te2 $i%ue $ie"do "ece$aria la rueba del ilcito e"al Zacci)" tica -
a"ti8urdicaZ 7ue"te de lo$ bie"e$ +ue $e rete"de" bla"+uear ue$to +ue u"a
i"terretaci)" !*$ la0a redu"dara e" u"a a7ectaci)" del ri"ciio de le%alidad. E"
tal $e"tido2 $i la rueba del tio e"al de a"*li$i$ re$ulta di7iculto$a e" ra;)" de la
co!le8a redacci)" de la 7i%ura2 el 8ue; debe redoblar lo$ e$7uer;o$ - e!lear
todo$ lo$ !edio$ de rueba lcito$ +ue e$t<" a $u alca"ce ara el de$cubri!ie"to
de la #erdad (co"7. art. 1@, CPPN&. Por el co"trario2 re$ulta i"acetable +ue $e
co"$a%re 8uri$rude"cial!e"te u"a e$ecie de r<%i!e" robatorio ad hoc ara el
delito de a"*li$i$2 ba$ado e$e"cial!e"te e" la i"#er$i)" de la car%a de la rueba -
e" el u$o i"di$cri!i"ado de rueba i"diciaria2 ue$ ello de#ie"e e" u"a 7le0ibili;a=
ci)" de la$ %ara"ta$ co"$titucio"ale$ del derec5o e"al liberal2 - abrira la$
.5
DEL9ADO 9ARCPA.2 Dolore$. artculo citado2 *%. 1?'@.
.1
BEl co"oci!ie"to2 la i"te"ci)" o la 7i"alidad re+uerido$ co!o ele!e"to$ de cual+uiera de lo$
delito$ e"u"ciado$ e" el *rra7o 1 del re$e"te artculo odr*" i"7erir$e de la$ circu"$ta"cia$
ob8eti#a$ del ca$oC.
19
uerta$ al te!ible derec5o e"al del e"e!i%o. Verbi%racia2 "o $e uede $e%uir a
ra8atabla2 co!o $i 7uera u"a re$u"ci)" iuris tantum2 la re%la +ue o$tula +ue $e
debe #alorar co!o i"dicio la co"$tataci)" de u" #"culo e"tre el i!utado or el
la#ado de acti#o$ - er$o"a$ relacio"ada$ co" el tr*7ico de e$tue7acie"te$D ello
e" #irtud +ue tal ra;o"a!ie"to $era roio de u" derec5o e"al de autor -
a"i+uilara el ri"ciio de culabilidad.C
..0.1. Marco Coce:tual.
La!ado de act#!o".
Ta!bi<" co"ocido co!o bla"+ueo de caitale$. E$ cual+uier acci)" u o!i$i)"
!edia"te la cual $e rete"da otor%ar aarie"cia de le%iti!idad a lo$ bie"e$
obte"ido$ or la co!i$i)" de delito$2 co" el 7i" de rei"te%rarlo$ al circuito
eco")!ico le%al de$#i"culado$ de $u ori%e".
Car$a de la Prue'a.
E$ la obli%aci)" roce$al del deber de de!o$trar u" 5ec5o. [uie" tie"e la car%a
de la rueba e$ +uie" 5a de de!o$trar el i"cu!li!ie"to de la Le-. Ta!bi<"2 e$
de"o!i"ado co!o O"u$ Proba"di - $u 7u"da!e"to e$ +ue a+uella er$o"a (A&
+ue i"#olucre a otro (M& e" la autora de u" deter!i"ado i"cu!li!ie"to le%al2
debe de!o$trarlo. E" el tra"$7o"do de la car%a de la rueba e$t* el ri"ciio
de re$u"ci)" de i"oce"cia.
Prue'a #d#c#ar#a.
E$ la rueba re$ulta"te de i"dicio$2 co"8etura$2 $e1ale$ o re$u"cio"e$ !*$ o
!e"o$ #e5e!e"te$ - deci$i#a$2 acetada$ or el 8ue; co!o co"clu$i)" de orde"
l)%ico - or deri#aci)" o co"cate"aci)" de lo$ 5ec5o$. E$ta rueba $e de"o!i"a
ta!bi<"2 \de i"dicio$2 co"8etural2 circu"$ta"cial e i"directa...\.
Pre"uc#%
20
E$ u"a $uerte de i"7ere"cia2 e$ decir2 u" tio de ra;o"a!ie"to +ue "o$ er!ite
a$ar de al%o co"ocido a al%o de$co"ocido2 d*"dole a e$te >lti!o u" car*cter
relati#a!e"te co"ocido ("u"ca total!e"te co"ocido or+ue e"to"ce$ "o
e$tara!o$ a"te u"a re$u"ci)" $i"o a"te u"a de!o$traci)" o e0licaci)" del
5ec5o&.
Lo" #d#c#o"
No $o" 5ec5o$ or $ $olo$ $i"o +ue $o" to!ado$ e" cue"ta e" ta"to +ue arte$
+ue re#ela" =o arece" re#elar= u" todo "ece$aria!e"te !a-orI $o" $e1ale$ +ue
$u%iere" la co"7or!idad de u"a 5i)te$i$ - +ue $e de7i"e" co!o $e1ale$ or $u
re7ere"cia a la 5i)te$i$ $e1alada. El i"dicio "o e$2 e"to"ce$2 cual+uier 5ec5o2 "o
e$ el 5ec5o uro2 $i"o el 5ec5o +ue $e 5a lo%rado i"te%rar de"tro de u"
ra;o"a!ie"to2 ba$ado e" u" rocedi!ie"to de i"ducci)"2 co" la idea de de!o$trar
la e0i$te"cia o i"e0i$te"cia de al%o.
.... Platea+#eto del Pro'le+a.
....0. De"cr#:c#% de la Real#dad Pro'le+Bt#ca.
6o- e" da2 la$ or%a"i;acio"e$ cri!i"ale$ tie"e" el ro)$ito de %e"erar
%a"a"cia$ ara el %ruo o ara u" !ie!bro del !i$!o. El la#ado de di"ero
co"$i$te e" la di$i!ulaci)" de lo$ 7ruto$ de acti#idade$ delicti#a$ co" el 7i" de
di$i!ular - ocultar $u$ or%e"e$ ile%ale$.
Re$ulta claro2 +ue al%u"a$ acti#idade$ cri!i"ale$ tale$ co!o el de$#o de ar!a$2
el co"traba"do o el tr*7ico ilcito de dro%a$ %e"era" %ra"de$ $u!a$ de di"ero or
21
lo +ue la$ or%a"i;acio"e$ cri!i"ale$ "ece$ita" e"co"trar u"a #a ara utili;ar lo$
7o"do$ $i" de$ertar $o$ec5a$ re$ecto al ori%e" ilcito de e$to$.
E" la $e%u"da !itad del $i%lo OO2 co" la a!e"a;a de !oder"a$ - $o7i$ticada$
7or!a$ de acti#idad cri!i"al tra"$"acio"al2 5a $ur%ido la reocuaci)" or la
i"$u7icie"cia de le%i$lacio"e$ "acio"ale$ e7icace$ ara co!batir el cri!e"
or%a"i;ado - la$ acti#idade$ te"die"te$ a la#ar el di"ero ro#e"ie"te de $u$
acti#idade$ ilcita$.
,'
A artir del 7e")!e"o $e1alado $ur%iero" "ue#a$ le%i$lacio"e$ - e$7uer;o$ e" el
*!bito i"ter"acio"al ara co!batir el la#ado de di"ero2 a$2 la Co"#e"ci)" de la$
Nacio"e$ U"ida$ Co"tra el Tr*7ico Ilcito de E$tue7acie"te$ - Su$ta"cia$
P$icotr)ica$ de 1@AA2 co"ocida co!o la Co"#e"ci)" de Vie"a de 1@AA
,,
2 el
Re%la!e"to Modelo $obre Delito$ de La#ado Relacio"ado$ co" el Tr*7ico Ilcito de
Dro%a$2 - otro$ Delito$ 9ra#e$2 de la CICAD de 1@@'
,.
- la >lti!a co"#e"ci)"
$obre la te!*tica2 la Co"#e"ci)" de la$ Nacio"e$ U"ida$ co"tra la Deli"cue"cia
Or%a"i;ada Tra"$"acio"al.
,3
Del !i$!o !odo ta"to el Ma"co Mu"dial co!o el
4o"do Mo"etario I"ter"acio"al 5a" reali;ado e$7uer;o$ te"die"te$ al co"trol de
e$ta acti#idad.
,H

[ueda !u- claro2 +ue e" el la"o cri!i"ol)%ico el delito de La#ado de Acti#o$ $e
e"cue"tra #i"culada e$trec5a!e"te a la cri!i"alidad or%a"i;ada - la cri!i"alidad
de cuello bla"co. Debido a ello2 la cri!i"ali;aci)" del La#ado de Acti#o$2 re%ulada
e" la$ le%i$lacio"e$ e"ale$ !oder"a$2 re$o"de a la "ece$idad actual de
.-
CICAD2 Or%a"i;aci)" de lo$ E$tado$ A!erica"o$2 /&anual de 4poyo para la tipificacin del
delito", 5E4, #667.
..
UN2 /(nited 'ations 1onvention 4gainst 8llicit 9raffic in 'arcotic drugs and %sychotropic
substances, #677"
./
Secretara 9e"eral2 Or%a"i;aci)" de lo$ E$tado$ A!erica"o$2 Ja$5i"%to" DC2 Co!i$i)"
I"tera!erica"a ara el co"trol del Abu$o de Dro%a$2 de a+u e" !*$ $e cita la "or!ati#a co!o
Re%la!e"to Modelo CICAD.
.0
UN2 /1onvencin de las 'aciones (nidas contra la )elincuencia 5rganizada 9ransnacional", #er
artculo$ 3 +ue e"ali;a la articiaci)" e" u" %ruo delicti#o or%a"i;ado2 articulo H +ue e"ali;a el
bla"+ueo del roducto del delito e"tre otro$.
.1
Ver e" e$te $e"tido lo$ e"$a-o$ ublicado$ or e$ta$ i"$titucio"e$I "8nternational &onetary :und
and ;orld <an=> Enhancing contributions to combating money laudering", 4pril ??# y / :inancial
0ystem 4buse, :inancial crime and &oney Laundering", :ebruary ??#, e" ]QQQ.i!7.or%^
22
reaccio"ar de !a"era !*$ e7ica; a"te el crecie"te 7e")!e"o de la cri!i"alidad
or%a"i;ada.
,G
El 7e")!e"o del la#ado de acti#o$ a7ecta e" 7or!a "o#edo$a #alore$ $ociale$
tale$ co!o el orde" $ocioeco")!ico. S artir de tal 5ec5o $e debe $ubra-ar +ue el
bla"+ueo de di"ero -a "o $)lo a7ecta a la ad!i"i$traci)" de 8u$ticia co!o lo 5ace
el delito de e"cubri!ie"toI el bla"+ueo2 de acuerdo a u"a i"terretaci)"
teleol)%ica del !i$!o2 da1a el orde" $ocioeco")!ico
,A
al a7ectar ta"to la libre
co!ete"cia co!o la e$tabilidad - $olide; del $i$te!a 7i"a"ciero.
,@
E" e$te $e"tido2 e$ i!orta"te #alorar $i e$ "ece$ario - !edia"te +ue tio de
rocedi!ie"to robatorio co!robar la co!i$i)" de u" delito re#io ara
corroborar la co!i$i)" del delito de la#ado2 o bie" $i a co"$ecue"cia del co"ceto
de auto"o!a del delito de bla"+ueo de di"ero e$ o$ible $o$te"er +ue el cri!e"
e$ i"dee"die"te del delito redicado2 udie"do i"7erir$e a artir de rueba
circu"$ta"cial e i"diciaria +ue 5a- u" $uue$to de la#ado - +ue lo$ 7o"do$
ro#ie"e" de acti#idade$ +ue co"$titu-e" el delito redicado $i" re$ultar "ece$ario
$u acreditaci)" re#ia.
.?

E" e$te a$ecto2 e" e$te e$tudio $e a"ali;a el alca"ce de la auto"o!a del delito
de la#ado de acti#o$. Por co"$ideracio"e$ de oltica cri!i"al2 e$ aco"$e8able
ad!itir la $a"ci)" del autor del 5ec5o re#io co!o o$terior la#ador. Pue$2 e0i$te"
or%a"i;acio"e$ cri!i"ale$ +ue2 e"tre otro$ delito$2 $e dedica" a la#ar caitale$ -
a7ecta" "o $olo la ad!i"i$traci)" de 8u$ticia2 $i"o e$e"cial!e"te el orde"
eco")!ico de lo$ a$e$ - la co!u"idad i"ter"acio"al.
.1
Por lo ta"to2 ara u"
co"trol e7ecti#o del 7e")!e"o el bla"+ueo de caitale$ debe $er co!re"dido "o
.2
TOSA6AMA ARA_A_I2 Mi%uel BEl Delito de La#ado de Acti#o$. A ro)$ito del Acuerdo Ple"ario
NF ,='?1?/C:=11H de la Corte Sure!a de :u$ticia de la Re>blicaC. E"I Dialo%o co" la
:uri$rude"cia. To!o NF 13.. :ulio '?11. *%. 1A@
.3
MLANCO CORDERO2 I$idro. El delito de Mla"+ueo de Caitale$. Ed. Ara";adi2 Pa!lo"a2 1@@G2
*%. 1AG.
.4
Ide! 2a%. 1@G.
/5
4RANLINI MATLLE2 Ra7ael. (Ed&. El delito de la#ado de di"ero (bla"+ueo de caitale$&2
Edicio"e$ CICAD2 1@@32 *%. 11.
/1
E" e$te a$ecto $e $i%ue la oi"i)" de arte de la doctri"a2 (#er Mla"co Cordero2 ide!2 *%. 33,&
23
$)lo co!o u"a 7or!a de e"cubri!ie"to $i"o co!o u" delito i"dee"die"te
(aut)"o!o& co"tra el orde" $ocioeco")!ico. A$i!i$!o $e rete"de a"ali;ar $i la
rueba i"diciaria er!ite corroborar el delito de la#ado - la rocede"cia ile%al de
lo$ 7o"do$.
...... Atecedete" te%r#co".
La Co"#e"ci)" de Vie"a ara la luc5a co"tra el la#ado de di"ero de 1@AA2 roo"e
la$ $i%uie"te$ !edida$ "or!ati#a$I
a. La cri!i"ali;aci)" e$ec7ica2 co!o delito aut)"o!o2 de lo$ acto$ de
co"#er$i)"2 tra"$7ere"cia2 oculta!ie"to - te"e"cia de bie"e$ - caitale$
#i"culado$ o deri#ado$ del tr*7ico ilcito de dro%a$. Ade!*$2 $e e$tablece la
$a"ci)" articular - co!le!e"taria de la$ 7or!a$ de articiaci)" o de e8ecuci)"
i!er7ecta de tale$ acto$.
b. La e$tructuraci)" de !eca"i$!o$ - rocedi!ie"to$ ara la detecci)" -
7i$cali;aci)" de la$ oeracio"e$ reali;ada$ a tra#<$ del $i$te!a de i"ter!ediaci)"
7i"a"ciera2 +ue re$ulte" $u$cetible$ de !ateriali;ar acto$ de la#ado de di"ero.
c. La ro!oci)" - co"$olidaci)" de u" e$acio i"ter"acio"al co!>" de rere$i)"
del la#ado de di"ero2 a tra#<$ de !edida$ de cooeraci)" 8udicial o a$i$te"cia
!utua e" !ateria e"al2 e"tre lo$ )r%a"o$ co!ete"te$ de lo$ a$e$ $u$critore$
de la Co"#e"ci)".
d. La a!liaci)" - !oder"i;aci)" de la$ di$o$icio"e$ - t<c"ica$ oerati#a$ ara
la i"!o#ili;aci)" i"!ediata - el deco!i$o de caitale$ - bie"e$ de rocede"cia u
ori%e" ile%al.
e. La 7le0ibili;aci)" del $ecreto ba"cario2 a$ co!o la i"#er$i)" de la car%a de la
rueba2 ara la i"#e$ti%aci)" cri!i"al$tico=7i"a"ciera de lo$ acto$ de la#ado de
di"ero.
24
Todo$ lo$ de$arrollo$ "or!ati#o$ re%io"ale$2 $ubre%io"ale$ - "acio"ale$2 +ue e"
tor"o al delito de la#ado de di"ero co"te!la - !ue$tra actual!e"te el derec5o
e"al co!arado2 reroduce" le%i$lati#a!e"te la$ orie"tacio"e$ co"te"ida$ e" la
Co"#e"ci)" de Vie"a.
....2. De>##c#% del Pro'le+a Pr#c#:al y E":ec)>#co".
Pro'le+a Geeral.
= VE" +ue !edida la auto"o!a del Delito de La#ado de Acti#o$ $e relacio"a co"
la car%a de la rueba del delito recede"teW
Pro'le+a" e":ec)>#co".
= VE" +ue !edida e$ "ece$ario el auto de roce$a!ie"to del Bdelito recede"teC
co!o re+ui$ito $i"e +ua "o" ara i"iciar u" roce$o de La#ado de Acti#o$W
= VE" +ue !edida e$ "ece$ario co!robar el delito 7ue"te e" u"a i"#e$ti%aci)"
ree0i$te"te o i"dee"die"te ara la co"7i%uraci)" tica - roce$a!ie"to e"al
or !ateria de La#ado de Acti#o$W
= V[u< %rado de certe;a robatoria $e debe e0i%ir e" la i"#e$ti%aci)" aut)"o!a de
La#ado de Acti#o$ ara de!o$trar2 $u7icie"te!e"te2 +ue lo$ acti#o$ tie"e" $u
ori%e" e" acti#idade$ ilcito e"ale$W
..2. F#al#dad y O'=et#!o" de la I!e"t#$ac#%
..2.0. F#al#dad.
E$te e$tudio tie"e la 7i"alidad de lle#ar a cabo u" a"*li$i$ de la doctri"a - la
8uri$rude"cia del te!a de la auto"o!a del Delito de La#ado de Acti#o$ 7re"te a la
car%a de la rueba del delito recede"te.
25
..2... O'=et#!o Geeral y E":ec)>#co".
O'=et#!o Geeral.
= Deter!i"ar $i la auto"o!a del Delito de La#ado de Acti#o$ $e relacio"a co" la
car%a de la rueba del delito recede"te.
O'=et#!o" e":ec)>#co".
= E"ta'lecer la ece"#dad del auto de :roce"a+#eto del @del#to :recedeteA
co+o re;u#"#to "#e ;ua o :ara ##c#ar u :roce"o de La!ado de Act#!o".
= Reco"ocer la rele#a"cia de co!robar el delito 7ue"te e" u"a i"#e$ti%aci)"
ree0i$te"te o i"dee"die"te ara la co"7i%uraci)" tica - roce$a!ie"to e"al
or !ateria de La#ado de Acti#o$.
= Ide"ti7icar el %rado de certe;a robatoria "ece$aria e" u"a i"#e$ti%aci)"
aut)"o!a de La#ado de Acti#o$ ara de!o$trar2 $u7icie"te!e"te2 +ue lo$ acti#o$
tie"e" $u ori%e" e" acti#idade$ ilcito e"ale$.
..2.2. Del#+#tac#% del e"tud#o.
A. Del#+#tac#% te+:oral.
El eriodo +ue $e reali;a e$te e$tudio co!re"de la$ "or!a$2 - la$
8uri$rude"cia$2 e!itida$ de$de el a1o '??, al a1o '?1,.
4. Del#+#tac#% e":ac#al.
E$te e$tudio $e reali;a e" ba$e a la$ "or!a$ #i%e"te$2 - 8uri$rude"cia$ de la
Corte Sure!a $obre La#ado de Acti#o$.
..2.1. (u"t#>#cac#% e #+:ortac#a del e"tud#o.
26
E" la actualidad2 e" "ue$tro !edio e0i$te la roble!*tica late"te del delito de
la#ado de acti#o$2 el cual $e !ateriali;a cua"do el $u8eto acti#o reali;a
tra"$accio"e$ !o"etaria$2 ro#e"ie"te$ de u" 5ec5o delicti#o2 de"tro de lo$
cuale$ te"e!o$ el "arcotr*7ico2 co"traba"do de er$o"a$2 terrori$!o2 $ecue$tro2
e0tor$i)" - otro$2 utili;a"do co!o !edio la le%ali;aci)" del $i$te!a 7i"a"ciero2 la
bol$a de #alore$ o el co!ercio2 de !a"era tal2 +ue $e i!o$ibilite detectar la
#erdadera rocede"cia de lo$ 7o"do$2 lo%ra"do a$ o"erlo 7uera del alca"ce de
lo$ co"trole$ de la le-. Debido a e$to2 $ur%e la "ece$idad de e$tablecer la
i!orta"cia de +ue ta"to lo$ oeradore$ de :u$ticia2 co!o la co!u"idad 8urdica
e" %e"eral ro7u"dice" e" el co"oci!ie"to de lo$ a$ecto$ roce$ale$ del delito
de La#ado de Acti#o$.
Por ello2 $e co"$idera "ece$ario e i!orta"te reali;ar u" a"*li$i$ $obre el delito de
la#ado de acti#o$ co!o delito aut)"o!o - $u i"cide"cia e" la r*ctica2 e$te delito
$e e"cue"tra tii7icada e" "ue$tra le%i$laci)" e"al2 "o ob$ta"te2 "o e0i$te
$u7icie"te i"7or!aci)" e" tor"o al !i$!o.
E" la doctri"a e"al2 al%u"o$ autore$ co"$idera" +ue el delito de la#ado de acti#o$
%o;a de auto"o!a ura. Por otra arte2 5a- +uie"e$ a7ir!a"2 +ue la auto"o!a
$olo uede #er$e co" re$ecto al delito de ori%e"2 e$ decir +ue el 8u;%ador ara
e$tablecer la e0i$te"cia del delito2 "o re+uiere +ue $e de!ue$tre e$ec7ica!e"te
el ilcito del cual deri#a" lo$ 7o"do$.
Por todo ello2 $ur%e la "ece$idad de a"ali;ar e05au$ti#a!e"te la roble!*tica
la"teada2 -a +ue la #i%e"te Le- Pe"al co"tra el la#ado de acti#o$2 $e1ala +ue el
oerador de 8u$ticia2 al !o!e"to de #alorar u" 5ec5o de La#ado de Acti#o$ "o
re+uiere +ue $e e$table;ca u" roce$o 8udicial o u"a $e"te"cia or u" delito re#io
a e$te2 - de otro lado2 e" la doctri"a e0i$te u"a o$tura +ue e0i%e u" roce$o
8udicial or u" delito re#io. De e$te !odo2 e$ oortu"o co"ocer la o$tura !*$
id)"ea e" el *!bito del derec5o roce$al e"al2 +ue er!ita obte"er u"a $oluci)"
8u$ta - r*ida e" lo$ ca$o$ de La#ado de Acti#o$.
27
..1. H#:%te"#" y Var#a'le"
..1.0. Su:ue"to" Te%r#co".
= La auto"o!a del Delito de La#ado de Acti#o$ e$ u"a o$tura de la le%i$laci)"2
+ue co"tribu-e a de8ar de lado la car%a de la rueba del delito recede"te co" la
idea de obte"er u" $i$te!a roce$al e"al e7ica;.
= El auto de :roce"a+#eto del @del#to :recedeteA re"ulta ece"ar#o co+o
re;u#"#to "#e ;ua o :ara ##c#ar u :roce"o de La!ado de Act#!o".
= El 5ec5o de co!robar el delito 7ue"te e" u"a i"#e$ti%aci)" ree0i$te"te o
i"dee"die"te "o co"tribu-e a !e8orar la co"7i%uraci)" tica - roce$a!ie"to
e"al or !ateria de La#ado de Acti#o$.
= U" alto %rado de certe;a robatoria e" u"a i"#e$ti%aci)" aut)"o!a de La#ado de
Acti#o$ co"tribu-e a de!o$trar2 de !a"era $u7icie"te2 +ue lo$ acti#o$ tie"e" $u
ori%e" e" acti#idade$ ilcito e"ale$.
..1... H#:%te"#" Pr#c#:al y E":ec)>#ca"
H#:%te"#" Pr#c#:al.
= La auto"o!a del Delito de La#ado de Acti#o$ $e relacio"a de !a"era
$i%"i7icati#a co" la car%a de la rueba del delito recede"te.
H#:%te"#" Secudar#a".
= La "ece$idad del auto de roce$a!ie"to del Bdelito recede"teC co!o re+ui$ito
$i"e +ua "o" re$ulta SI9NI4ICATIVA ara i"iciar u" roce$o :or +ater#a de
La!ado de Act#!o".
28
= El 5ec5o de co!robar el delito 7ue"te e" u"a i"#e$ti%aci)" ree0i$te"te o
i"dee"die"te re$ulta SI9NI4ICATIVA ara la co"7i%uraci)" tica del delito de
La#ado de Acti#o$.
= U" alto %rado de certe;a robatoria e" u"a i"#e$ti%aci)" aut)"o!a de La#ado de
Acti#o$ re$ulta SI9NI4ICATIVA ara de!o$trar2 $u7icie"te!e"te2 +ue lo$ acti#o$
tie"e" $u ori%e" e" acti#idade$ ilcito e"ale$.
..1.2. Var#a'le" e Id#cadore"
Var#a'le Ide:ed#ete
` Auto"o!a del delito de La#ado de acti#o$.
Id#cadore".
= Proce$a!ie"to del Delito Precede"te
= Co!robar el delito recede"te e" i"#e$ti%aci)" i"dee"die"te
= Alto %rado de Certe;a Probatoria.
Var#a'le De:ed#ete
Car%a de la rueba del delito recede"te.
Id#cadore".
= Tio e"al de la#ado de acti#o$ "o e0i%e robar el delito 7ue"te.
= Proce$a!ie"to or la#ado de acti#o$ "o re+uiere robar el delito 7ue"te.
= Acti#idade$ ilcita$ del delito e"al 7ue"te $e deduce" de la rueba i"diciaria.
..<. Metodolo$)a.
..<.0. Po'lac#% y Mue"tra.
29
Po'lac#%.
La oblaci)" e$ u" co"8u"to de7i"ido2 li!itado - acce$ible del u"i#er$o +ue 7or!a
el re7ere"te ara la elecci)" de la !ue$tra. E$ el %ruo al +ue $e i"te"ta
%e"erali;ar lo$ re$ultado$.
El co"ceto de oblaci)" $e re7iere a la arte del u"i#er$o de la +ue $e $eleccio"a
la !ue$tra - $obre la +ue de$ea!o$ 5acer i"7ere"cia o alicaci)" de la$
%e"erali;acio"e$ +ue obte"%a!o$ de la i"#e$ti%aci)".
E" e$te e$tudio2 la oblaci)" $e re7iere a la$ re$olucio"e$ o $e"te"cia$ de la Corte
Sure!a $obre La#ado de Acti#o$. E"to"ce$ te"e!o$ u"a oblaci)" de H?
re$olucio"e$.
Mue"tra.
La !ue$tra e$ u"a arte o $ubco"8u"to de u"a oblaci)" "or!al!e"te
$eleccio"ada de tal !odo +ue o"e de !a"i7ie$to la$ roiedade$ de la oblaci)".
Su caracter$tica !*$ i!orta"te e$ la rere$e"tati#idad2 e$ decir2 +ue $ea u"a
arte tica de la oblaci)" e" la o la$ caracter$tica$ +ue $o" rele#a"te$ ara la
i"#e$ti%aci)".
La !ue$tra e$ aleatoria $i!le. La !ue$tra e$ e$tad$tica!e"te rere$e"tati#a2 -
$e obtie"e !edia"te la $i%uie"te 7)r!ulaI
" a N 0 L
'
0

P 0 + R
(N E 1& 0 E
'
b L
'
0 P 0 +
Do"deI
" a Mue$tra.
N a Poblaci)"cccccccccccccc.. H?
L a Ni#el de acetaci)" @3d.............................. 1.@H
e a 9rado de error 3 d....................................... ?2?3
30
a Probabilidad de <0ito 3?d........................... ?23
+ a Probabilidad de 7raca$o 3?d......................... ?23
Ree!la;a"do2 te"e!o$I
" a (H?& (1.@H&
'
(?.3& (?.3& a (H?& (?.@H& R
(H? = 1& (?.?3&
'
b (1.@H&
'
(?.3& (?.3&

(H?& (?.??'3& b (?.@H&
" a 3G.H a 312A@
1.11
Lue%o2 de alicar la 7or!ula2 te"e!o$ u"a !ue$tra 7or!ada or 3' (312A@&
re$olucio"e$ de la Corte Sure!a $obre La#ado de Acti#o$.
..<... D#"eCo a ut#l#Dar e el e"tud#o.
El re$e"te e$tudio e$ u"a i"#e$ti%aci)" correlacio"al or cua"to e$te tio de
traba8o i!lica la recolecci)" de do$ o !*$ co"8u"to$ de dato$ de u" %ruo de
$u8eto$ co" la i"te"ci)" de deter!i"ar la $ub$ecue"te relaci)" e"tre do$ co"8u"to$
de dato$.
E$ta i"#e$ti%aci)" correlacio"al2 a"ali;a la relaci)" e"tre la !ar#a'le ?- ;ue
corre$o"de a Delito de La#ado de Acti#o$ - la !ar#a'le y +ue corre$o"de a la
Car%a de Prueba del Delito recede"te.
De acuerdo a 6er"*"de;2 4er"*"de; - Mati$ta ('??H& e" $u libro BMetodolo%a de
la I"#e$ti%aci)"C2 $e re7iere" al tio CORRELACIONALI BE$to$ di$e1o$ de$cribe"
relacio"e$ e"tre do$ o !*$ #ariable$ e" u" !o!e"to deter!i"ado. Se trata ta!bi<"
de de$cricio"e$2 ero "o de #ariable$ i"di#iduale$ $i"o de $u$ relacio"e$2 $ea"
31
e$ta$ ura!e"te correlacio"ale$ o relacio"e$ cau$ale$. E" e$to$ di$e1o$ lo +ue $e
!ide e$ la relaci)" e"tre #ariable$ e" u" tie!o deter!i"ado.
El di$e1o de la re$e"te i"#e$ti%aci)" $e e"cue"tra e" el $i%uie"te cuadroI
O
M r
S
Dode&
MI rere$e"ta la !ue$tra de la$ Re$olucio"e$
OI Variable Delito de La#ado de Acti#o$.
SI Variable Car%a de la Prueba del Delito re#io.
rI Relaci)" e"tre #ariable$ de e$tudio
..<.2. TEc#ca" e #"tru+eto" de Recolecc#% de Dato".
La$ t<c"ica$ de i"#e$ti%aci)"2 +ue $e utili;a" $o"I
= E"cue$ta.
= A"*li$i$ de :uri$rude"cia.
= A"*li$i$ de libro$ - re#i$ta$.
= El 7ic5a8e.
Lo$ i"$tru!e"to$ +ue $e utili;a" $o"I
= Cue$tio"ario $obre el La#ado de Acti#o$ co!o delito aut)"o!o.
= A"*li$i$ de la :uri$rude"cia $obre la !ateria.
= Libro$ "acio"ale$ - e0tra"8ero$.
= Re#i$ta$ "acio"ale$ - e0tra"8ero$.
= La$ 4ic5a$.
32
..<.1. Proce"a+#eto de Dato".
Se 5ar* u$o de la$ !edida$ e$tad$tica$ de re$u!e"2 ta"to de ce"tralidad co!o la
!edia2 a$ co!o de di$er$i)" co!o la de$#iaci)" e$t*"dar - #aria";a2 co" la
7i"alidad de a"ali;ar la Auto"o!a del delito de La#ado de Acti#o$ - la Car%a de la
Prueba del delito 7ue"te. A$i!i$!o2 $e utili;ara" la rueba de Correlaci)" de
Pear$o" ara e$tablecer la correlaci)" e"tre la$ do$ #ariable$ de e$tudio.

Para e"co"trar lo$ #alore$ e$tad$tico$ re+uerido$ $e 5ar* u$o del $o7tQare E0cel
- SPSS2 #er$i)" '1.?.
2. REFERENCIAS 4I4LIOGR5FICAS.
MA:O 4ERNANDEL2 Mi%uelD SUAREL 9ONL(LES2 Carlo$. Ma"ual de Derec5o
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1@@,.
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MLANCO CORDERO2 I$idro. El delito de Mla"+ueo de Caitale$. Ed. Ara";adi2
Pa!lo"a2 1@@G.
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33
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Mla"+ueo de Di"ero rocede"te del Tr*7ico Ilcito de Dro%a$. VI"#er$i)" de la
car%a de la ruebaW
5ttI//QQQ.ce8.8u$ticia.e$/d7/ublicacio"e$/7i$cale$/4ISCAL?G.d7
DIEL RIPOLLES2 :o$< Lui$. BEl Mla"+ueo de Caitale$ rocede"te$ del tr*7ico de
Dro%a$. La receci)" de la le%i$laci)" i"ter"acio"al e" el orde"a!ie"to e"al
e$a1olC e" Actualidad Pe"al2 ,'2 1@@H.
4RANLINI MATLLE2 Ra7ael. (Ed&. El delito de la#ado de di"ero (bla"+ueo de
caitale$&2 Edicio"e$ CICAD2 1@@3.
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Su$ta"ti#o$ - roce$ale$2 a"*li$i$ de la Le- NF 'GGH3. Editorial :uri$ta2 'da
edici)"2 '??@.
9ARCPA CAVERO2 Perc-. Derec5o Pe"al Eco")!ico. Parte E$ecial. Editorial
9ri8le-2 Li!a2 '??G.
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Editorial 9ri8le-2 Li!a2 '??@.
LAMAS PUCCIO2 Lui$. I"teli%e"cia 4i"a"ciera - Oeracio"e$ So$ec5o$a$.
Editorial 9aceta :urdica2 Li!a2 '??A.
O4ICINA DE LAS NACIONES UNIDAS de 4i$cali;aci)" de Dro%a$ - Pre#e"ci)"
del Delito. %rograma &undial de las 'aciones (nidas contra el blanqueo de
)inero. Nacio"e$ U"ida$. Nue#a SorT.1@@@.
PRADO SALDARRIA9A2 Vctor. La#ado de Acti#o$ - 7i"a"cia!ie"to del
terrori$!o. Editorial 9ri8le-2 Li!a2 '??G.
RODRP9UEL C(RDENAS2 :ua" Pablo. El la#ado de acti#o$. :u$ticia - Ra;)".
Volu!e" III. N>!ero '. Ma-o E :u"io. '??H.
ROOIN2 Clau$I BPoltica cri!i"al - $i$te!a de Derec5o Pe"alC2 Editorial Mo$c52
Marcelo"a2 1@G'.
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SOUTO2 Mi%uel Abel. El delito de bla"+ueo e" el C)di%o Pe"al E$a1ol. Editorial
Mo$c52 Marcelo"a2 '??3.
TOSA6AMA ARA_A_I2 Mi%uel BEl Delito de La#ado de Acti#o$. A ro)$ito del
Acuerdo Ple"ario NF ,='?1?/C:=11H de la Corte Sure!a de :u$ticia de la
Re>blicaC. E"I Dialo%o co" la :uri$rude"cia. To!o NF 13.. :ulio '?11.
UN2 /(nited 'ations 1onvention 4gainst 8llicit 9raffic in 'arcotic drugs and
%sychotropic substances, #677"
UN2 /1onvencin de las 'aciones (nidas contra la )elincuencia 5rganizada
9ransnacional", #er artculo$ 3 +ue e"ali;a la articiaci)" e" u" %ruo delicti#o
or%a"i;ado2 articulo H +ue e"ali;a el bla"+ueo del roducto del delito e"tre otro$.
UNIVERSITe DE 4RIMOUR9. El Delito De La#ado De Di"ero E" El Per> or
Prado Saldarria%a2 Vctor e" 5ttI//QQQ.u"i7r.c5/dd1/derec5oe"al
VIDAL LA ROSA2 Maria Del7i"a. La#ado de Acti#o$I
5ttI//QQQ.telele-.co!/articulo$/artR13?G?A=1!d.d72 *%. ?H.
ANE8OS.
1.0. I"tru+eto" de recolecc#% de dato".
La >#cha '#'l#o$rB>#ca.
35
1... Matr#D de coherec#a #tera.
Pro'le+a" O'=et#!o" H#:%te"#".
Pro'le+a Geeral.
= VE" +ue !edida la
auto"o!a del Delito de
La#ado de Acti#o$ $e
O'=et#!o Geeral.
= Deter!i"ar $i la auto"o!a
del Delito de La#ado de
Acti#o$ $e relacio"a co" la
H#:%te"#" Pr#c#:al.
= La auto"o!a del Delito de
La#ado de Acti#o$ $e
relacio"a de !a"era
36
relacio"a co" la car%a de la
rueba del delito recede"teW
car%a de la rueba del delito
recede"te.
$i%"i7icati#a co" la car%a de la
rueba del delito recede"te.
Pro'le+a" e":ec)>#co".
= VE" +ue !edida e$
"ece$ario el auto de
roce$a!ie"to del Bdelito
recede"teC co!o re+ui$ito
$i"e +ua "o" ara i"iciar u"
roce$o de La#ado de
Acti#o$W
= VE" +ue !edida e$
"ece$ario co!robar el delito
7ue"te e" u"a i"#e$ti%aci)"
ree0i$te"te o i"dee"die"te
ara la co"7i%uraci)" tica -
roce$a!ie"to e"al or
!ateria de La#ado de
Acti#o$W
= V[u< %rado de certe;a
robatoria $e debe e0i%ir e"
la i"#e$ti%aci)" aut)"o!a de
La#ado de Acti#o$ ara
de!o$trar2 $u7icie"te!e"te2
+ue lo$ acti#o$ tie"e" $u
ori%e" e" acti#idade$ ilcito
e"ale$W
O'=et#!o" e":ec)>#co".
= E$tablecer la "ece$idad del
auto de roce$a!ie"to del
Bdelito recede"teC co!o
re+ui$ito $i"e +ua "o" ara
i"iciar u" roce$o de La#ado
de Acti#o$.
= Reco"ocer la rele#a"cia de
co!robar el delito 7ue"te e"
u"a i"#e$ti%aci)"
ree0i$te"te o i"dee"die"te
ara la co"7i%uraci)" tica -
roce$a!ie"to e"al or
!ateria de La#ado de
Acti#o$.
= Ide"ti7icar el %rado de
certe;a robatoria "ece$aria
e" u"a i"#e$ti%aci)"
aut)"o!a de La#ado de
Acti#o$ ara de!o$trar2
$u7icie"te!e"te2 +ue lo$
acti#o$ tie"e" $u ori%e" e"
acti#idade$ ilcito e"ale$.
H#:%te"#" Secudar#a".
= La "ece$idad del auto de
roce$a!ie"to del Bdelito
recede"teC co!o re+ui$ito
$i"e +ua "o" re$ulta
SI9NI4ICATIVA ara i"iciar
u" roce$o or !ateria de
La#ado de Acti#o$.
= El 5ec5o de co!robar el
delito 7ue"te e" u"a
i"#e$ti%aci)" ree0i$te"te o
i"dee"die"te re$ulta
SI9NI4ICATIVA ara la
co"7i%uraci)" tica del delito
de La#ado de Acti#o$.
= U" alto %rado de certe;a
robatoria e" u"a
i"#e$ti%aci)" aut)"o!a de
La#ado de Acti#o$ re$ulta
SI9NI4ICATIVA ara
de!o$trar2 $u7icie"te!e"te2
+ue lo$ acti#o$ tie"e" $u
ori%e" e" acti#idade$ ilcito
e"ale$.
37