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AUDITORIA ADMINISTRATIVA- UNIDAD 4- INSTRUMENTACION – CEDULAS DE TRABAJO

CEDULAS DE TRABAJO- MODELOS

1. CEDULAS DE TRABAJO PARA RECOLECCION DE INFORMACION

Se diseñan en fase de planeación y se aplican en la fase de


instrumentacion

CEDULA DE INVESTIGACION DOCUMENTAL


Requiere una previa definición de los documentos que se van a accesar teniendo
presente la pertinencia respecto al problema objeto de la auditoría.

Logotipo Cédula de Investigación Fecha:


Documental Hoja No. ____ de _____
Area: Documento: Responsable documento y
función:
Asunto/ Aspecto Resultados del análisis Observaciones
evaluado

Elaboró:
Revisó:

CEDULA DE OBSERVACION DIRECTA

Es recomendable que el Auditor responsable presida la observación directa


y comente y discuta la percepción con su equipo de trabajo, para asegurar
el consenso en torno a las condiciones de funcionamiento del área.

Logotipo Cédula de Observación Fecha:


Directa Hoja No. ____ de _____
Area: Asunto evaluado (proceso, Responsable asunto y
función, tarea, actividad): función:
Aspecto evaluado Resultado Observaciones

Elaboró:
Revisó:
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CEDULA DE ENTREVISTA

La entrevista requiere una planificación previa contemplando los siguientes


aspectos:
• Objetivo claro
• Contar con una guía para la aplicación de la entrevista
• Concretar cita previa
• Clasificar la información obtenida fin a de definir si se requiere otra segunda
entrevista

Logotipo Guía de Entrevista Fecha:


Hoja No. ____ de _____
Area: Asunto evaluado (proceso, Responsable asunto y
función, tarea, actividad): función:
Preguntas Respuestas Observaciones

Elaboró:
Revisó:
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2. CEDULAS PARA CONTROL DE CRONOGRAMA DE TRABAJO


Se diseñan en la fase de planeación y se aplican en la fase de instrumentación

LOGOTIPO REPORTE DE AVANCE DEL CRONOGRAMA GENERAL AREA


RESPONSABLE: SUB-AREA:
MES SEMANA ACTIVIDAD INICIO SUSPENSION CANCELACION REINICIO TERMINACION OBSERVACIONES
No.

ELABORO: REVISO: AUTORIZO:

LOGOTIPO REPORTE DE AVANCE DEL CRONOGRAMA GENERAL AREA


POR RESPONSABLE
RESPONSABLE: SUB-AREA:
MES SEMANA ACTIVIDAD ACTIVIDAD INICIO SUSPENSION CANCELACIO REINICIO TERMINACION OBSERV.
No. N

ELABORO: REVISO: AUTORIZO:


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LOGOTIPO RESUMEN DEL AVANCE AREA:


DEL CRONOGRAMA GENERAL
SUB- ESTADO AVANCE RESULTADOS
AREA: % INICIO REGISTRA CASI COMPLETO INCOMPLETO ESCASOS Y REGULARES BUENOS EXCELENTES
LOGROS COMPLETO LIMITADOS

OBSERVACIONES:

ELABORO: REVISO: AUTORIZO


:
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3. CEDULAS PARA EL EXAMEN DE LA INFORMACION RECOLECTADA Y PARA


EFECTUAR RESUMENES QUE PERMITAN EL DIAGNOSTICO

Se diseñan en la fase de planeación y se aplican en la fase de examen y diagnóstico

LOGOTIPO CÉDULA DE ANÁLISIS DE ASPECTOS FECHA:


RELEVANTES HOJA NO. ____ DE
_____
AREA/ SUB-AREA:
ASPECTO RESULTADO DEL ANÁLISIS PROPUESTAS
REVISADO

OBSERVACIONES:
ELABORÓ:
REVISÓ:

LOGOTIPO CÉDULA PARA LA DETECCIÓN Y FECHA:


REGISTRO DE HALLAZGOS Y HOJA NO. ____ DE _____
EVIDENCIAS
AREA/ SUB-AREA:
HALLAZGO EVIDENCIAS COMENTARIOS/PROPUESTAS

OBSERVACIONES:
ELABORÓ:
REVISÓ: