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M. I.

Finley
LA GRECIA
ANTIGUA
ECONOMA y s o c i ed a d
CRITICA
CcOirdtacmril
Cript
Arnaldo Momigliano ha escrito que
cuando el profesor Finley se tras-
lad a Gran Bretaa en 1954 era
ya el mejor historiador social de
Grecia vivo, y el ms preparado
para enfrentarse con los proble
mas metodolgicos que implica la
historia social. El presente libro
rene justamente los artculos ms 1
importantes que ha escrito Finley
desde entonces y que han sido con
siderados como los ms represen
tativos tanto de sus usos metodo
lgicos como de su enfoque anal
tico en tres reas especficas de su
investigacin: a comunidad de la
ciudad griega o polis, el problema
de la esclavitud en el mundo anti
guo, y los mundos micnico y ho
mrico de la Grecia primitiva. (In
troduccin de Brent D. Shaw y Ri
chard P. Sallen)
LA GRECIA ANTIGUA: ECONOMA Y SOCIEDAD
SERIE GENERAL
ESTUDIOS
Y ENSAYOS
f j A ^
MOSES I. FINLEY
LA GRECIA ANTIGUA:
ECONOMA Y SOCIEDAD
Int roducci n de
B. D. SHAW y R. P. SALLER
EDI TORI AL CR TI CA
Grupo edi t ori al Gri j al bo
BARCELONA
Ttulo original:
ECONOMY AND SOCIETY IN ANCIENT GREECE
Chatto and Windus Ltd, Londres
Traduccin castellana de TERESA SEMPERE
Cubierta: Enric Satu
1953, 1955, 1956, 1957, 1960, 1962, 1964, 1965, 1976, 1977, 1981: M. I.
Finley, Cambridge
1978: Facultad de Clsicas, Universidad de Cambridge (El imperio ate
niense: un balance)
1981: Brent D. Shaw y Richard P. Saller (Presentacin, Introduccin y
Bibliografa)
1984 de la traduccin castellana para Espaa y Amrica:
Editorial Crtica, S.A., calle Pedro de la Creu, 58, 08034 Barcelona
ISBN: 84-7423-246-5
Depsito legal: B. 37.154-1984
Impreso en Espaa
1984. Novagrfik, Puigcerd 127, 08019 Barcelona
PRESENTACIN
Los trabajos de sir Moses Finley sobre la historia social y eco
nmica del mundo antiguo, y especialmente del mundo de los grie
gos, son ya tan conocidos que no requieren muchos prembulos. Los
lectores corrientes y los estudiantes, con toda seguridad, estn muy
familiarizados con los libros que ha escrito o editado a partir de la
publicacin de su El mundo de Odiseo, que inici su trayectoria en
1954: Los griegos ^JTsTtigedacl, Aspectos de la antigedad, La
economa de la antigedad y Vieja y nueva democracia, por citar unos
pocos. Sin embargo, quiz los lectores no estn informados de los
estudios especiales sobre las instituciones sociales y econmicas grie
gas que han servido de base a estos libros. A veces por el uso de las
fuentes griegas y latinas, que no entiende fcilmente el lector co
rriente, y menudo porque han aparecido en revistas que no consul
tan normalmente los estudiantes de los clsicos. Adems, el simple
hecho de estar muy dispersos en el tiempo y en muchos nmeros
de revistas, los hace inaccesibles, incluso para el historiador profe
sional.
Conscientes de todo ello, decidimos presentar al lector corriente,
al estudiante y al erudito una coleccin representativa de los artcu
los que consideramos ms importantes de sir Moses Finley, en tres
reas de su investigacin: la comunidad de la ciudad griega o polis,
el problema de la esclavitud y el trabajo dependiente en el mundo
antiguo, 'y los mundos micnico y homrico de la Grecia primitiva.
Como ocurre con muchas selecciones, sta ha resultado algo arbitra
ria, pero en general nos hemos dejado guiar por consideraciones de
utilidad en cuanto a los intereses de los estudiantes corrientes y por
el grado de accesibilidad de las publicaciones originales.
En un intento de desmitificar el mundo de la literatura acadmica
8
LA GRECIA ANTIGUA
de cata al lector corriente, hemos intentado, dentro de lo posible,
evitar el oscurantismo de las abreviaciones, los trminos extranjeros
y las observaciones difciles. En todos los casos que nos ha parecido
razonable, hemos traducido pasajes y trminos que Finley citaba
originariamente en lenguas distintas del ingles. Se han reducido los
falos y las referencias cruzadas a un formato fcil de usar de las
* frotas y referencias, uniforme para todos los captulos. El autor ha
"Mecho correcciones, aadidos y supresiones de poca importancia en
todos los captulos. Hay que sealar un cambio de importancia: el
&captulo titulado La esclavitud por deudas y el problema de la es-
: clavitud, publicado por primera vez en francs con el ttulo de
h'a servitude pour dettes, aparece ahora por primera vez en su
txto original completo.
xv.\ Nuestro ensayo introductorio intenta trazar las etapas formati-
'pas' en el desarrollo del pensamiento de Finley como historiador, y
l a vez relacionar este desarrollo con los artculos recogidos en este
libro. Tambin hemos incluido, siguiendo este objetivo, una biblio
grafa completa de los escritos del profesor Finley. La parte dedicada
a libros y artculos es completa (salvo las numerosas traducciones en
lenguas extranjeras, que se han omitido), pero la seccin sobre re
seas y ensayos slo puede ser una seleccin, debido a su considera
ble cantidad; en el ltimo caso, hemos intentado incluir las obras
representativas de todos sus campos de inters, desde 1930 hasta
nuestros das. Es de esperar que esta bibliografa ayude al lector y
provoque, quizs, un inters mayor en seguir la obra de Finley ms
all de los lmites de este volumen. Finalmente, sobre todo para
ayudar al estudiante, hemos aadido, como apndice al final de las
notas sobre la mayora de los captulos, una lista de obras importan-
ts de otros eruditos aparecidas sobre el mismo tema desde la publi
cacin del artculo original, y hemos intentado indicar su relacin
general con los enfoques tomados por Finley.
v L# preparacin de un volumen de doce artculos, que cubren
fres dcadas de la obra fundamental de Finley, desde principios de
1950 hasta finales de 1970, ha sido un trabajo de lo ms agradable,
en l cual hemos recibido ayuda de varias personas. Y no fue la
menor la ofrecida por el propio Finley, que accedi amablemente a
nuestra peticin de emprender lo que consideramos un proyecto muy
valioso y necesario. No slo nos ofreci por completo su ayuda en
asuntos de detalle, sino que tambin, hablando en trminos genera
PRESENTACIN
9
les, insisti en la total independencia y libertad de accin de los
editores. La tarea de escribir las addenda bibliogrficas se nos faci
lit con las sugerencias del doctor J . T. Killen (J ess College, Cam
bridge) y de Paul Millett (Universidad de Leicester). El profesor
David Cohn (Berkeley) ley benvolamente la introduccin y sugi
ri muchas mejoras. Tambin deseamos dar las gracias a los profe
sores Meyer Reinhold (Missouri-Columbia) y Martin Ostwald
(Swarthmore College), que nos ofrecieron informaciones valiosas en
sus conversaciones sobre el estudio de la historia antigua en Colum-
bia en los aos 1930 y ms adelante.
Br en t D. Shaw, Universidad de Lethbridge
Ri c h a r d P. Sa l l er , Swarthmore College
t
)
I
i
INTRODUCCIN A LA OBRA DE M. I. FINLEY
. Arnaldo Momigliano, al enjuiciar un grupo de libros publicados
por M. I. Finley, a principios de 1970, empezaba su resea con el
comentario de que, cuando Finley se traslad a Gran Bretaa desde
los Estados Unidos en 1954 era ya el mejor historiador social de
Grecia vivo, y el ms preparado para enfrentarse con los problemas
metodolgicos que implica la historia social.1Una de las caracte
rsticas ms importantes que se distinguen en el trabajo de Finley
es, verdaderamente, la sofisticacin del mtodo empleado en su an
lisis de las sociedades antiguas. Y, sin embargo, como tambin seala
Momigliano, raras veces suscita cuestiones de mtodo en cuanto
tales.2Por tanto, nuestro propsito en esta introduccin es apuntar
y aislar algunos de sus usos metodolgicos, y trazar las races inte
lectuales de su enfoque analtico peculiar en la primera parte de su
carrera en Estados Unidos, mucho menos conocida. Este objetivo
presenta dificultades, en parte porque Finley no encaja netamente en
una nica tradicin intelectual aislada, y tambin porque no public
mucho en los aos de formacin de su carrera.
Tras obtener su licenciatura con la calificacin de magna cum
laude en la Universidad de Siracusa, en 1927, a la edad de quince
aos, Finley se traslad a Nueva York, para empezar sus estudios
en la Universidad de Columbia, donde obtuvo el ttulo de master
en Derecho Pblico en 1929. De acuerdo con su graduacin ocup
un puesto de investigacin en un proyecto entonces en vigor, la
Encyclopaedia of the Social Sciences? Despus de trabajar tres aos
en el proyecto, se convirti en ayudante de investigacin del profe
sor A. A. Schiller en Derecho Romano, en Columbia (1933-1934),
y al ao siguiente se le concedi un puesto de investigador en el
Departamento de Historia (1934-1935). Por la misma poca tambin
12
LA GRECIA ANTIGUA
obtuvo un puesto, a tiempo parcial, de profesor de historia en el
Gity College de Nueva York, que no iba a dejar hasta 1942. Fue
Schller, segn dice Finley, el que le hizo darse cuenta por primera
vez del lugar propio de los estudios legales en el campo de la his
toria.4El primer tema de la bibliografa de Finley es un artculo
sobre la ley y la administracin romanas, estudio de la condicin
legal de las rdenes emanadas del emperador romano (mandata
principum). Su preparacin legal es tambin evidente en la sofistica
cin y seguridad con que ms tarde trat el material legal griego
(como, por ejemplo, en Studies in Latid and Credit in Ancient Athens,
500-200 B. C. y la resea del libro de Pringhim sobre The Greek
Mto of Sale, indiscutiblemente uno de los artculos ms importantes
publicados sobre la ley griega en las ltimas dcadas). Tambin es
significativo que su maestro en historia antigua, en el nivel de gra-
dado, en Columbia, fuera W. L. Westermann, puesto que ste
tena un inters conocido de tiempo atrs en el estudio especializado
d la esclavitud y otras formas de trabajo dependiente en el mundo
antiguo, especialmente en el Egipto ptolemaico. No menos impor
tante es el hecho de que su educacin para la graduacin tuviera
lugar no en una Facultad de Clsicas, sino en Historia, donde se
ponan ms de relieve los criterios y enfoques propios de esta dis
ciplina:
Como estudiante graduado en la Universidad de Columbia, en
los primeros aos de 1930, me eduqu con Weber y Marx, Gier-
ke y Maitland en historia legal, con Charles Beard, Pirenne y
Marc Bloch. Ello se debe simplemente a que recib mi formacin
en la Facultad de Historia, y stos eran unos cuantos de los es
critores cuyas ideas y mtodos estaban en el ambiente de los es
tudios histricos, en parte en las conferencias, pero incluso ms
en las conversaciones interminables con otros estudiantes.5
La descripcin de los primeros pasos de la carrera acadmica de
Finley no nos da mucha idea del ambiente formativo en el que se
desarrollaron sus intereses fundamentales. Diversos factores en los
aos treinta produjeron una intensidad intelectual y emocional en
algunos circuios acadmicos de Nueva York, que no se ha vuelto a
repetir desde entonces, excepto quiz durante la guerra de Vietnam.
El colapso economico en el pas y la extensin del fascismo en Euro
pa parecieron exigir de inmediato tanto anlisis intelectual como
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY
13
accin poltica. La estructura tradicional de la enseanza superior no
pareca ofrecer ni uno ni otra:
Cuando vuelvo mis pensamientos a este perodo, tengo la fir
me impresin de que las conferencias y seminarios quedaban muy
estrechamente encerrados en una torre de marfil. Con esto no me
refiero a los puntos de vista polticos de los profesores de histo
ria, que variaban considerablemente, sino a la inoportunidad de
su labor profesional como historiadores. Las mismas conferen
cias y seminarios se podran haber dado, sin duda, en una gene
racin anterior, antes de la primera guerra mundial ... Exista la
misma impresin generalizada de que el estudio de la historia era
un fin en s mismo. Mientras que nosotros, que estbamos cre
ciendo en un mundo difcil, con problemas que creamos urgen
tes y que reclamaban soluciones, buscbamos la explicacin y com
prensin del presente en nuestro estudio del pasado.6
El recurso, tanto entonces como ahora, era proceder a la auto
educacin entre los propios estudiantes, un proceso de aprendizaje
dialctico, a menudo ms fecundo que la instruccin formal en las
aulas. En el ambiente de los primeros aos treinta es totalmente com
prensible que este dilogo requiriera un debate con Marx:
Y as nos valimos de nuestros propios medios para buscar en
los libros lo que creamos que no bamos a conseguir en confe
rencias y seminarios. Leimos y discutimos sobre Marc Bloch y
Henri Pirenne, Max Weber, Veblen y los freudianos, analistas de
derechas como Mosca (sobre los partidos polticos) y Pareto (aun
que he de confesar que no lo encontr provechoso y lo desech
en seguida). Y estudiamos a Marx y a los marxistas: no slo Das
Kapital, ni incluso primeramente Das Kapitd, sino tambin las
obras histricas y tericas de los marxistas.
El marxismo, pues, se incorpor a mi experiencia intelectual,
lo que los griegos hubieran llamado mi paideia. Marx, lo mismo
que los otros pensadores que he mencionado, puso fin a la idea de
que el estudio de la historia es una actividad autnoma y a la con
secuencia lgica de que los diversos aspectos del comportamiento
humano econmico, poltico, intelectual, religioso pueden ser
tratados con seriedad aisladamente.7
Hay que sealar el contexto en el cual Finley y sus compaeros
de estudios absorbieron el pensamiento marxista: incluso para el
14 LA GRECIA ANTIGUA
estudiante- contemporneo crtico, y ciertamente para los que ms
tarde reflexionaron sobre el asunto, mucho del pensamiento orien
tado a la izquierda de esos tiempos era parte de la reaccin cndida
y'nmuy madurada (incluso simplista, se podra decir) ante la ame
naza percibida en el poder y la ideologa fascista.8
Aadindose al fermento intelectual general en Nueva York du
rante,este mismo perodo, y con un aire de accin directa sobre las
preocupaciones relativas a la crisis econmica y poltica del momen
to- estaba la emigracin de muchas de las mejores mentes de la Ale
mania fascista. Especialmente importante, desde nuestro punto de
vista, es el traslado del I nstitu fr Sozialforschung (Instituto de la
investigacin social) bajo la direccin de Max Horkheimer, que ha
ba sido su director desde 1930, desde Frankfurt hasta Nueva York
en 1934.9El Instituto se afili a la Universidad de Columbia, y Finley
se encontr involucrado en diversas actividades del Instituto, par
ticipando en seminarios y escribiendo reseas para la revista del
Instituto, la Zeitschrift fr Sozialforschung.1De 1937 a 1939 el Ins
tituto lo emple para tareas varias, entre las que figuraba la traduc
cin al ingls de las obras que deseaban presentar al pblico nor
teamericano.
Horkheimer y sus colegas entendieron que su misin en Nueva
York era continuar la tradicin intelectual alemana de la izquierda,
que haba sido destruida en la Alemania de Hitler. La tradicin del
pensamiento filosfico, histrico y social que representaba el Ins
tituto, derivaba de tres evoluciones diferentes posthegelianas en el
pensamiento alemn: la epistemologa kantiana, el surgimiento de
la fenomenologa (especialmente la de Dilthey) y la crtica materia
lista a Hegel, sobre todo la de Marx. Participar en esta tradicin
supona tomar parte en una serie de crticas altamente elaboradas,
relativas a la filosofa de la historia y la metodologa crticas mucho
ms profundas que aquellas a las que solan dedicarse los historia
dores.11Naturalmente, sera imposible resumir en pocas pginas la
complejidad de las ideas generadas por los miembros del Instituto
de la investigacin social que, en todo caso, nunca fueron uniformes,
o sus posiciones en los diversos combats. No obstante, s es posible
apuntar unas pocas caractersticas generales, puntos centrales de sus
anlisis, que tambin se reflejan en los estudios de Finley.
El pensamiento del Instituto era bsicamente marxista, aunque
intentaba evitar las doctrinas corrientes del marxismo ortodoxo dog
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY
15
mtico, extendiendo la dialctica presente en las obras del propio
Marx mediante el ejercicio de la crtica de los escritos de ste y,
a la vez, de la tradicin postmarxista con mayor orientacin filosfica.
Sin embargo, una de las exigencias bsicas de Marx que la sociedad
fuera vista como un todo interrelacionado fue aceptada como un
principio comn fundamental. Las obras de los miembros constituan
intentos de explicar de qu maneras los distintos elementos de la
sociedad actuaban unos sobre otros, y cmo estas interacciones pro
ducan cambios; en resumen, se trataba de un repaso de la dialctica
histrica. En especial se prosigui con el inters de Marx por la
conexin entre formas de relaciones econmicas y sociales, y las ex
presiones ideolgicas y culturales de una sociedad. Pero en contraste
con el marxismo ortodoxo del momento, Horkheimer y sus colegas
rechazaron tanto la aceptacin de una relacin simplista entre base
material y superestructura ideolgica como la presuncin de la pri
maca de las formas econmicas (la llamada base), y en su lugar
abogaban por un acercamiento interdisciplinario a un anlisis hols-
tico de la sociedad.12
En sus primeros tiempos, por lo menos, el Instituto comparta el
estado de nimo predominante en la tradicin marxista de la Europa
occidental tambin en su expectativa de un cambio social radical,
que inclua el colapso inminente del sistema capitalista. Se argumen
taba que el intelectual, aunque pensase lo contrario, no poda ser
un observador objetivo: tena que comprometerse en la praxis, accin
que producira cambio.13Los miembros del Instituto, en su mayor
parte, se negaban a especular sobre lo que ocurrira despus de las
revoluciones; o, mejor dicho, consideraban que su labor era la apli
cacin de la teora crtica que revelara las contradicciones del sistema
capitalista, gracias a las cuales se produciran los cambios ms impor
tantes. De especial inters para nuestros objetivos son los comenta
rios de Horkheimer sobre la libertad. A este respecto, la idea liberal
decimonnica de libertad de (interferencia, prohibicin, domina-
- cin, explotacin) iba a ser substituida por el ideal ms positivo de
libertad para (esto es, participar en una sociedad racional). Como
ilustracin de su idea, Horkheimer apuntaba al ideal de la polis griega,
pero sin esclavos/4
Pese a ser breve e insuficiente, este resumen del pensamiento del
Instituto, sugiere, sin embargo, el contexto intelectual general en el
que tomaron forma algunas ideas bsicas de Finley. Tiene relacin
16 LA GRECIA ANTIGUA
y conexiones con la fenomenologa, aunque, clarsimamente, no con la
variedad emocional y emptica, acrtica, de la que el propio Finley
fue crtico incansable y arrollador.15
Estas influencias se notan en el cambio acusado en el fondo y
en el contenido de sus primeras obras publicadas. Los primeros ar
tculos de Finley, publicados en 1934-1935, exponen las preocupacio
nes y enfoques tradicionales del estudiante clsico. En su primer
artculo, Mandata prinpum (1934), pretendi ofrecer un exa
men completo de todas las referencias disponibles ... a los mandata
porque tal estudio arrojara una luz considerable sobre los proble
mas todava nebulosos de la clasificacin general de las constitucio
nes imperiales y su validez como fuentes del derecho.16En su se
gundo artculo, Emporos, naukleros y kapelos (1935), empiezan a
aparecer algunas de las preocupaciones permanentes de Finley: Weber
y Hasebroek son citados a lo largo de la obra junto con Oertel y
Pohlmann, en el problema de si es aplicable el trmino de capita
lista como categora para el anlisis de la economa griega antigua, y
la discusin comienza con una lamentacin acerca de la imposicin
inadecuada de canales modernos de pensamiento ... y terminologa.
Con todo, es justo decir que el enfoque del artculo, escrito' bajo la
gida de Westermann, es, ms o menos, tradicional: todos los usos
de laspalabras griegas para comerciante que aparecen en su ttulo,
son examinados para investigar diferencias posibles entre ellos se
trata predominantemente de un ejercicio filolgico.
El siguiente artculo extenso de Finley no apareci hasta casi
dos dcadas despus (1953), pero se puede trazar el desarrollo de
sus ideas, y especficamente las influencias de sus primeros estudios
de Marx y los padres de la sociologa, y su conexin con el Instituto,
gracias a varias reseas publicadas entre 1935 y 1941. En la primera,
publicada en Zeitschrift fr Sozialforschung (1935), Finley elogiaba
los diez primeros volmenes de la Cambridge Ancient History pero
apuntaba una deficiencia importante:
Aunque el objetivo declarado era elaborar una sntesis com
pleta de la historia antigua en sus fases mltiples, mucho del tra
bajo se dedica a detalles minuciosos polticos y militares. El arte,
la poltica, la filosofa, y sobre todo la historia social y econmica
son tratados separadamente, nunca como partes coordinadas de la
historia ntegra del mundo antiguo.17
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY 17
Finley, en pocas palabras, reclamaba un enfoque holstico. Realmen
te, en casi todas sus primeras reseas, criticaba el tratamiento aut
nomo y aislado que los autores hacan de las diversas facetas de la
vida (por ejemplo, religin o trabajo), en vez de elaborar un trabajo
ntegro y relacionado. La clase de enfoque que Finley peda, se ve,
por ejemplo, en su ensayo Esparta, escrito treinta aos despus y
editado ya por nosotros (captulo 10: Esparta, en Uso y abuso de
la historia, pp. 248 y ss., Crtica, Barcelona, 1977). All se estudian
las peculiares instituciones espartanas, no segn sus orgenes, sino
en el sentido de cmojuncionaban juntas-para promover.- estabilidad
o cambio en la sociedad como conjunto.
En este artKolorT~^*lo3o^~res^ de su obra, Finley intent
constantemente ofrecer el mismo tipo de explicaciones para el cambio
social que haba exigido en sus primeras., reseas. En una crtica
mordaz, los autores del undcimo volumen de la Cambridge Ancient
History (70-192 d. de C.) son condenados porque para ellos los
fenmenos como el imperio romano son tan trascendentales que no
se pueden explicar realmente.18Por consiguiente, el volumen de mil
pginas no aporta ninguna respuesta a la pregunta clave: Cmo se
puede conciliar la paz y prosperidad de los aos 70-192 d. de C.,
proclamadas con tanta unanimidad aparente por los escritores con
temporneos, con la rapidez, violencia y conclusin del colapso
subsiguiente? 19Lo que Finley buscaba en el libro y no hall fue
la explicacin dialctica que procurara exponer las semillas nega
tivas del cambio dentro del status quo. La consecuencia de la nece
sidad de explicacin era un rechazo de la simple recopilacin de
datos (positivismo vulgar) por inadecuada: el conocimiento hist
rico no poda parecerse a un cuadro que consiste en la acumulacin
de colores determinados en unos puntos especficos. El tema reapa
rece a lo largo de toda la obra de Finley y quiz donde se expresa
con ms fuerza es en su ensayo sobre la ciudad antigua, publicado
en 1977 (captulo 1de este volumen).
Otro dogma de la tradicin hegeliano-marxista del Instituto,
adoptado por Finley, fue la insistencia en la naturaleza histrica de
liT existencia y el pensamiento humanos. En su enjuiciamiento, en
1941, de la obra The Life ofTTreec7~3e~'Will Durant (parte de la
cual iba a convertirse en eptome de la historia popular, The Story
of Civilisation), Finley rechaz con energa la nocin ahistrica,
popular de una identidad esencial de instituciones y problemas a
2. FINLEY
18
LA GRECIA ANTIGUA
tsavs de las edades.20La necesidad de distinguir el desarrollo his
trico d las ideas, y por tanto la naturaleza completamente distinta
d -las instituciones forjadas por fuerzas ideolgicas y econmicas en
diferentes momentos, es reiterad ms tarde en su ataque al reduc-
cionismo de ciertas teoras polticas, que dan mayor nfasis a las se
mejanzas estructurales. Como seal en el desarrollo de los anlisis
antropolgicos ahistricos, he de confesar una total falta de habi
lidad, para apreciar el valor de suprimir todas las diferencias entre
bosquimanos, pigmeos o esquimales, y los Estados Unidos o la Unin
Sovitica, en la bsqueda de algn residuo homlogo terico.21De
ah que Finley ponga a menudo el acento en las diferencias evidentes
entre las sociedades y el pensamiento arcaicos y modernos, especial
mente en sus obras sobre la democracia y la economa.
En su resea final de este perodo, centrado en el estudio de
Earrington sobre la ciencia y la poltica en el mundo' antiguo, pode
mos ver una fusin de todas sus preocupaciones por las relaciones
entre el mundo material y el ideolgico de la antigedad, ahora con
la; evidente influenda de Weber. y de Marcase, cuyo primer estudio
en mgls,.Rason and Revolution, acababa de ser publicado en Nueva
York (1941).: Estas inquietudes quiz se pueden ver con mayor cla
ridad en el rechazo de Finley de la explicacin puramente religiosa
de la,importancia del orculo dlfico:
La fuerza y el prestigio del orculo eran obra no de los delfios,
sino de los gobernantes de toda Grecia ... Sus idelogos desparra
maron su fama en dramas e historias, inventando orculos donde
nunca los hubo, justificando errneas conclusiones o silencios per-
jdiciales de los sacerdotes. Sera ingenuo creer si no tenemos
pruebas convincentes de lo contrario que iban a Delfos en bus
ca de consejo. Iban porque era importante, para los grandes in
tereses a largo plazo de su forma de organizacin social, que la
mano de los dioses estuviera siempre visible a su derecha; y por
que, despus de poner a Delfos en un puesto tan elevado como
lo haban hecho, no podan ya menospreciar sin peligro un ins-
. tramonto tan poderoso.22
La cuestin de la manipulacin deliberada de las formas ideo
lgicas es, de nuevo, una preocupacin central de la escuela de Frank-
furt, como se ve, por ejemplo, en los estudios de Walter Benjamn
sobre los medios de expresin cultural. Estas formas de control, sos
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY
19
tiene Finley, son especialmente accesibles al examen en la anti
gedad:
La literatura de la antigedad, y especialmente su prosa, re
quiere una correccin cuidadosa en todos los asuntos de creencia e
ideologa. No slo era esta literatura un monopolio de los miem
bros y protegidos de la aristocracia, sino que tambin, con la ex
cepcin notable del drama, su audiencia estaba restringida al mis
mo estrecho crculo ... As es fcil comprender el franco y casi
ingenuo cinismo con que los escritores antiguos confiados en la
solidaridad y discrecin de los intelectuales aristcratas reve
laban los motivos y mecanismos de la manipulacin de smbolos
y supersticin.23
Finley prosigui con este tema en un estudio muy posterior sobre
el control ideolgico, el de la-censura, con la misma clase de enfo
que.24Su inters por a ideologa tambin le llev a examinar la
creacin intencionada de personajes y tipos histricos idealizados,
que podan ser objeto de manipulacin en inters de los grupos socia-
jesjjpmimntes. Uno de ellos es lo que Finley llama el culto del
campesino, que, pese a ser objeto de desprecio para Tos idelo
gos aristcratas, poda ser glorificado como el autntico baluarte de
la sociedad cuando convena a sus propsitos.25Cuando tuvo que
elegir un tema para su conferencia inaugural en la Universidad de
Cambridge en 1970, Finley volvi a ocuparse del asunto de la mani
pulacin de la opinin, ofreciendo un estudio sutil del uso y distor
sin de figuras e instituciones histricas veneradas, tales como Soln
o Thomas Jefferson, para justificar ideologas contemporneas.
Fiel a la tradicin hegeliano-marxista del Instituto, Finley est
mucho ms interesado que la mayora de historiadores en cmo el
pensamiento contemporneo acerca del mundo antiguo encaja en la
tradicin intelectual ms amplia de Occide'{e7~E~'g&savo st5re~la
ciudad antigua, por ejemplo, fija el marco para posteriores estudios,
mediante la revisin de las conclusiones desarrolladas por los grandes
socilogos e historiadores de finales del siglo xvm y principios
del xix. Esa perspectiva es necesaria porque, en opinin de Finley,
el historiador fija sus posiciones, no slo a partir de las fuentes, sino
tambin de su mundo contemporneo: siempre se ve el pasado en
el contexto de las categoras y debates del presente.27Como argumen
taba Horkheimer, el investigador no puede ser un observador desin-
20 LA GRECIA ANTIGUA
teresado; el intelectual ha de comprometerse en el proceso de con-
( Secucin del propio cambio social. Finley, ms que cualquier otro
* ' historiador antiguo de su generacin en el mundo de habla inglesa,
haba aceptado esa tarea impuesta por su profesin. La experiencia
prctica de su compromiso inicial con proyectos pedaggicos espe-
I cials y sus cinco aos de servicio en el rea administrativa de las
S agencias d ayuda norteamericanas durante la guerra 1942-1947
reafirmaron, sin duda, su actitud acerca de la importancia crtica de
la comunicacin prctica de las ideas. Por otra parte, fue la partici
pacin de Finley en la poltica (en el ms amplio sentido del trmi-
V
no) lo que le llev a su choque con la autoridad establecida y, final
mente, su marcha de Estados Unidos.
El cometido del historiador profesional, en pocas palabras, ha
de sobrepasar el mbito del aula. Tanto en su comunicacin de las
ideas del historiador a una audiencia ,no profesional, como en su
crtica ms general de la ideologa, Finley ha sido infatigable, cola
borando en una amplia gama de medios de comunicacin y no slo
en revistas acadmicas oficiales, y atacando duramente conceptos
errneos sobre el mundo antigu y sobre el abuso de las ideas e
instituciones antiguas en las ideologas modernas. En reseas escritas
en los aos treinta y cuarenta,j^Finley procur desmantelar la apa-
/ retyia de. abjetivirlia^Lsealando la conexin entre la poltica del
i inomento^y-4as_premisas fundarn^taIeT^e~lOT~trS^osIque~eStba
I i reseando. El enfoque de Durant de la antigua Atas^ por ejemplo,
lo identific como parte de un intento ms general de aficionados
a la historia y a la ficcin histrica ... de echar abajo los hitos en el
camino a la democracia poltica occidental.28 Finley conclua su
resea haciendo un llamamiento a la vulgarizacin fiel e inteligente
que desplazara el bestseller de Durant. Al escribir libros accesibles
sobre el mismo tema, como Los griegos de la Antigedad, Finley
intent ilustrar lo que se necesitaba, y poner realmente en prctica
esta parte de su programa. Muchos de sus escritos en peridicos
populares, diarios, revistas y libros de texto escolares, as como su
participacin en la radio y televisin, han tendido tambin a este
fin.29As tambin su preocupacin permanente por la educacin ha
avanzado ms all del simple reconocimiento de los problemas, lle
gando hasta la formulacin de anlisis prohibitivos; ha abarcado
desde la crisis de los estudios clsicos en general hasta el tipo de
formacin adecuada para los historiadores de la antigedad y hasta
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY 21
cuestiones de enseanza y de planes de estudio en las escuelas secun
darias.30Pese a estos esfuerzos, Finley expres recientemente la con
clusin pesimista de que haba habido ms retroceso que progreso
en la historiografa desde los das de Grote y Mommsen, porque, en
el siglo xx,' se ha ensanchado el abismo entre los historiadores pro
fesionales y el pblico lector inteligente.31
Respecto a la carrera de Finley en la postguerra, antes de su
traslado a Inglaterra, hemos de sealar finalmente otras pocas in
fluencias, fundamentales en su pensamiento. La principal es la socio
loga de Weber, perceptible en su anlisis social y en su teora meto
dolgica. En la esfera del anlisis social, vemos que Finley rechaz
claramente, a lo Tarso de toda su Era. la concepcin marxlsta~cfe
clase, como el nico.,.o.
a los conceptos weberianos de orden y estado, especialmente el
ltimQ._. aue^.aB8y&r-a^^uria . palabra imprecisa admirable, con un
elementa-J3sicQlgico xQJisiderab.le..33 Varios ensayos recogidos en
este volumen, especialmente los que tratan de la esclavitud y las
categoras de trabajo dependiente, consiguen su xito recurriendo a
la metfora de un espectro de estados (ver, especialmente, cap
tulos 5-7), a lo largodeTos^cuales diversos grupos sociales pueden
ser localizados de acuerdo con los derechos y deberes que poseen,
o de los que carecen. Este nfasis en un sistema de anlisis social
con un elemento psicolgico considerable se puede relacionar con
la insistencia de la escuela de Frankfurt_gn el uso de la psicologa
social como Puent^egeTosleHos de produccin y las acciones del
individuo; su^^ta^nalHco^Tiare~pit^te^irs~esa^rscifer la
tcnica (captulo 9). AqITTTalta de progreso tcmco~eTa~aHti-
gedad se debe, en definitiva, al uso del trabajo dependiente; pero
el ncleo real del artculo est en la mentalidad no productiva
de los ricos terratenientes, que proporciona la conexin causal entre"
recur^n mnv pYfentido. del empleo de la mano de obra depen
diente, por una parte, v el fenmeno del estancamiento tcnico en
El otro elemento de la influencia weberiana est en la metodo
loga, especialmente el uso del tipo ideal. En los escritos de Finley,
sin embargo, el tipo ideal no aparece como un modo de anlisis
claramente weberiano, sino que ha sufrido considerablemente la
mitigacin v moderacin de las, ideas de Horlcheimer acerca de la
22 LA GRECIA ANTIGUA
Jnducdn basada en ahondar en el detalle significativo. Ms que
animiilar montones de hechos individuales, el historiador ha de con
centrarse en la experiencia tpica de hechos concretos, que obtienen
un todo general ms amplio. En este enfoque impresionista, el
historiador ... narra, movindose de un dato concreto de la expe
riencia al siguiente. La importancia de las experiencias, junto con
su gran cantidad y sus conexiones entre s, evoca las ideas gene
rales.35
Los lectores de Finley encontrarn a veces este tipo de argu
mentacin poco convencional, enigmtico e incluso desconcertante.
Cuntos historiadores antiguos proceden en sus razonamientos con
observaciones como y ahora tengo otra historia... (p. 218)? Fin-
ley no pretende ser un frvolo al hacer semejantes observaciones, y
otras veces ofrece una presentacin ms convencionalmente sistem
tica de todas las pruebas, a partir de las cuales luego generaliza
(muy especialmente en su estudio de los horoi en Studies in Land
and Credit). Pero son escasas las ocasiones en que los historiadores
antiguos cuentan con una muestra fidedigna y conveniente de datos
para contestar a una cuestin sociolgica o econmica de la anti
gedad. Ms que recurrir a la induccin tradicional, basndose en
una muestra desesperanzadamente inadecuada, Finley prefiere em
plear la tctica de ahondar en lo particular para descubrir lo univer
sal; As, presenta otra historia, o ejemplo, y lo analiza para descu
brir actitudes generales inmersas en l. Huelga decir que semejante
mtodo corre el peligro de basar generalizaciones en ejemplos inu
suales, pero, como observ Momigliano, Finley es un agudo obser
vador de textos antiguos.36Lo que quiere decir, en parte, es que
es muy sensible al contexto de la historia o ejemplo y, por tanto,
a su probable campo semntico general. Esta sensibilidad le permite
rechazar ejemplos cuyas circunstancias los haran atpicos. Natural
mente, este mtodo ha provocado quejas, en el sentido de que pasa
por alto complicaciones y a la vez desdea lo singular. La respuesta
a tales crticas se puede encontrar en el ensayo sobre la ciudad an
tigua, donde Finley defiende el uso de los tipos ideales webe-
rianos para fines analticos (cap. 1). A menudo, se consigue el resul
tado con la polarizacin o yuxtaposicin de tipos opuestos. Esta clase
de elaboracin incluso llega a extremos de paradoja, donde la oposi
cin interna de tipos de comportamiento, instituciones o pensamien
to dentro de una sociedad obliga al analista a pensar sobre las impli
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY
caciones de semejante conflicto. As, el estudio de Esparta yacitadb
concluye con el comentario: la paradoja final es que su mayor xito
militar destruy el estado militar modlico.
Al mismo tiempo que se dedicaba a ensear historia en la Uni
versidad de Rutgers, desde 1948 a 1952, Finley sigui manteniendo
estrechos contactos con Columbia, donde estaba terminando su tesis
doctoral sobre Tierra y crdito en la antigua Atenas. Esta prolon
gada relacin lo puso en contacto con un grupo de estudiosos cuyos
puntos de vista iban a producir tambin un efecto sustancial en su
anlisis sobre la sociedad antigua. En el centro de este grupo se ha
llaba el exiliado hngaro Karl Polanyi, que haba tomado posesin
de la ctedra de historia econmica en Columbia en 1946, puesto
que ocup hasta su jubilacin en 1953. Incluso despus de esta fecha,
Polanyi sigui en Columbia como director adjunto, con Conrad
Arensberg, de un proyecto de investigacin interdisciplinar sobre los
aspectos econmicos del crecimiento institucional, que se prolong
hasta 1957-1958. El crculo de Columbia se convirti en un centro
de estudio y difusin de las teoras substantivistas de Polanyi so
bre la economa. El proyecto inclua una amplia serle de participantes
activos, tanto de Columbia como de otras instituciones.
La participacin de Finley en seminarios, discusiones y confe
rencias organizadas por el grupo dej huellas en sus ideas, clara
mente visibles en su interpretacin de la sociedad de la Edad Obscu-
__ra en El mundo de Odiseo, publicado al final de este perodo
(1954). Nosolo se "encuentran en este libro las teoras de Polanyi
sobre intercambio, sino tambin los primeros sntomas del~escfp-
ticismo ante la categora de lo econmico. Adems, algunos de lds
principios fundamentales de La economa de la antigedad de Fin-
ley (1973) por ejemplo, la fijacin (embeddedness) de la eco
noma y la esfera de los intercambios no mercantiles ya aparecen
en su estudio de 1953 sobre tierra, deuda y propiedad en la antigua
Atenas (cap. 3 de este volumen). Polanyi tambin estaba llamando
su atencin con di material comparativo sobre regmenes econmicos
no clsicos de la antigedad, como la obra de Koschaker sobre los
sistemas de distribucin de los reinos palaciegos de Oriente Prximo
(usados extensamente en el cap. 10 de este volumen). La influencia
de este grupo, sin embargo, no se ha de exagerar: est claro que
Polanyi le produjo una profunda impresin, pero Finley en ms de
una ocasin seala con cautela el carcter sugestivo de la obra de
24
LA GRECIA ANTIGUA
Polanyi, mientras que al mismo tiempo se va distanciando de todas
las conclusiones formales de Polanyi.37
La historia, como escribi Marc Bloch, es hasta cierto punto un
arte, y cada historiador desarrolla sus propias habilidades, que no
se pueden rastrear fcilmente en una amplia tradicin intelectual.
Puesto que Finley se muestra un habilidoso cultivador de dicho arte
en los ensayos siguientes, vale la pena considerar algunas de sus
posiciones respecto a la prctica de la historia antigua tal como se
revela en ellos.38
El problema metodolgico que ms ha ocupado a Finley es el
de cmo puede proceder el historiador de la antigedad a generali
zaciones, cuestin tratada por l de modo explcito en uno de sus
escasos ensayos metodolgicos, e implcitamente en muchos repro
ducidos en este volumen. En Generalisations in ncient History
(1963), argumentaba que, tanto si se admite como si no, el histo
riador de la, antigedad hace (y debe hacer) uso de las generaliza-
dones. Uno de los factores que hizo de Finlev un crtico tan arro-
Mador de las obras de otros es su capacidad de identificar la genera-
lizadn subvacentr~5ITnteirfra^'Tef5tS7~ricFca3a ni perci
bida), queamenudo se derrumba cuando se deja al descubierto y
se pone a prueba. La prueba puede ser tan sencilla como un llama
miento a la experiencia contempornea. Ntese, por ejemplo, la res
puesta en el captulo 10 al argumento de que el lenguaje del Lineal B
no poda ser griego porque algunos signos se podan leer con ms de
una slaba griega, produdendo por tanto ambigedad y confusin.
Finley identifica la generalizacin subyacente todos los sistemas
de escritura han de carecer de ambigedades y pregunta si vale
para un sistema usado repetidamente por escribas entrenados en
dertos contextos estrechamente definidos. La respuesta de Finley:
La poesa griega es inconcebible en Lineal B; la prosa posible, aun
que improbable; pero inventarios y cosas parecidas sin duda eran
perfectamente comprensibles para los inidados (igual que cualquier
cdigo (p. 231). Para confirmar su tesis, se vuelve a la experien-
da moderna y pregunta: Cuntas personas instruidas de hoy da,
a excepdn de un pequeo crculo profesional, son capaces de leer
el balance de una empresa comerdal? (p. 301, n, 18).
Naturalmente, la experiencia moderna puede tener poco que ver
en algunos tipos de generalizaciones acerca de sociedades premo-
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY
ciernas, en cuyo caso pueden resultar de utilidad las pruebas de otras
sociedades premodernas. Un ejemplo es el de la naturaleza de la
pca oraQPespus de sealar que no hay rastros de instituciones
feudales en la Ilada y la Odisea, Finley se pregunta si es cierto"
como norma, que Tos poetas "picos orales como Homero ignoren1
totalmente instituciones sociales tan bsicas. Incluso una lectura
rpida del Beowulf o la Chanson de Roland o la Nibelungenlied
permite enterarse perfectamente de que Gefolgschaft y vasallaje
eran instituciones clave, aunque ah tambin casi no se toquen los
detalles y las normas (p. 252). As pues, hablando en trminos
generales, parece cierto que los poetas picos orales ofrecen datos
de las instituciones sociales bsicas como las que se encuentran en
el feudalismo; por tanto, la ausencia de instituciones feudales en la
pica homrica indica la'loKtiiida uiubabl de instituciones seme-
Sites en el mundo descrito por Homero.
*^r r mi - n a t a a - ,,| |'VN^r'T^WnfTfBiTrilliVlIBlnMljli f 4
Jbste ultimo ejemplo presenta la cuestin del argumento e si-
lentio. Puesto que los historiadores de la antigedad se enfrentan
siempre a una escasez de datos, existe la tentacin frecuente de jus
tificar condusiones a partir dd silencio de nuestras fuentes. (Tales
conclusiones a menudo van precedidas de una disculpa como, los
argumentos del silencio son dbiles, pero...) Finley usa el argu-
mentum e silentio para cuestiones importantes y normalmente sin
restriccin exculpatoria (por ejemplo, la ausencia de palabras que
signifiquen comprar o vender en las tablillas del Lineal B,
p. 233, o la ausencia en los poemas homricos de la mayor parte
de la terminologa de clase social o tenencia de tierras, encontrada en
las tablillas, p. 243). Como con el uso de ejemplos tpicos, su
sensibilidad ante el contexto encuentra las objedones usuales diri
gidas contra argumentos de esta dase. As, despus de haber sacado
una conclusin importante del hecho de que ningn rey griego
reciba un temenos en la Ilada o en la Odisea, Finley aade en una
nota: En particular, ni existe la palabra propiamente dicha ni la
idea en el nico pasaje en el que ms se habra podido esperar en
contrar ambas, Odisea, VI, 9-10, sobre la fundacin de Esqueria
(cap. 11, n. 61), la cursiva es nuestra). Poniendo nfasis aqu y all
a lo que se esperara en determinados contextos, da ms fuerza a las
generalizaciones sacadas de su ausencia.
Los que desean evitar generalizaciones al escribir historia anti
gua, sealan puntos en los que se ha produddo una gran confusin
26
LA GRECIA ANTIGUA
por generalizacin excesiva. Muchas de las obras de Finley estn
dedicadas a remediar este problema, y uno de sus sistemas favoritos
para aadir precisin a un debate es el desarrollo de una tipologa,
mtodo empleado a menudo en los artculos recogidos en este libro.
Guando investiga la cuestin de si el imperio ateniense era popular
entre sus sbditos o si era una estructura poltica odiada por su
explotacin, Finley abandona el problema planteado de esta forma,
por ser demasiado general para contener un significado, y en lugar
de ello analiza cuestiones ms especficas usando una tipologa es
cueta de las diversas maneras con que un estado puede ejercer su
poder sobre otros, en beneficio propio (pp. 64-65).
El problema metodolgico tratado ms frecuentemente en los
tres ltimos artculos de este volumen, se refiere al uso de argu
mentos filolgicos. No tenemos ms que mirar el mundo a nuestro
alrededor para ver que la relacin entre palabras, cosas e institu
ciones es muy compleja. En griego, la variedad de palabras para, es
clavo ilustra esa complejidad: Tal profusnde palabras probable-
mene^reHejaba la realidad histrica (p. 150); pero cuando pregun
tamos de qu modo las palabras reflejan la realidad queda claro
que las posibilidades son numerosas.
Puede haber habido una nr iginarkgrv las institu
ciones, en paralelo con la divSs3^d y estas dife
rencias pueden haber continuado o pueden haberse" eliminado gra
dualmente por un proceso .de convergencia, mientras persista la
terminologa mltiple. O se acunaron palabras diferentes, en un
comien20, para describir esencialmente la misma categora o ins
titucin en localidades distintas ... Finalmente, existe siempre la
posibilidad ae qeTun palabra permanezca inalterable mientras
que la institucin cambia ~3e lina S ioS~a'~gtra7"Wo"creo que
haya reglas en "ste asunt;' lo que s hay son ejemplos de cada
una de estas posibilidades en el rea de la terminologa social
tcnica (p. 150).
El conocimiento de las distintas posibilidades tiene varias con
secuencias. La posibilidad de evolucin de un significado provoca
dudas acerca de los argumentos etimolgicos: El significado de una
palabra en un texto dado, ya sea tablilla, ya sea poema, no se puede
descubrir nunca a partir de su etimologa (cap. 11, nota 21, la
cursiva es nuestra). De modo semejante, la relativa constancia y
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY
27
uniformidad de los textos de las tablillas de Lineal B en el espacio
y el tiempo pueden suponer pocos cambios desde el siglo xv a. de C.
en Cnoso al siglo xm en Pilo, pero la rigidez de forma y jerga tam
bin puede enmascarar diferencias significativas (p. 230). Real
mente, en algunos ejemplos, el significado aparente de una palabra
puede ser enteramente errneo: los antiguos estaban tan capacitados
para las ficciones legales, por ejemplo, como los hombres de ahora
(p. 235). Si^ikcan sts','diEcultades que Tiernos *3e7lescSr'los
argumentos lingsticos? En absoluto. De hecho, Finley basa sus
conclusiones, en el captulo 11, en el estudio de una palabra, pero
tomando precauciones para superar esos problemas. Los significados
de las palabras no estn determinados por la etimologa, sino co-
trolados por el contexto. La conclusin^de mie Ia' sociedad* sufri
cambios imporiaiues entre los tienqpos micenicos y el mundo des-
crito en la de vocaButflcrde
la tenencia. de..tierras^y- la_clase. social a travs del espectro de stas
instituciones ..sociales, v la envergadura de cambio da peso"rargu-
mento. Un examen cuidadoso del lenguaje resulta esclarecedor para
el historiador de la antigedad, pero Finley sienta las premisas de
que hay que esclarecer y evaluar abiertamente las relaciones entre
palabras y cosas, antes de aceptar cualquier argumento basado en
ellas.
El argumento lingstico lleva, de modo totalmente natural, a
la comparacin de las instituciones sociales como morfemas de un
todo social, que slo adquieren significado cuando se sitan en
un contexto. Poner el acento en el todo comporta la implicacin
metodolgica de que ningn dato histrico tiene sentido aislado;
hay que verlo e interpretarlo siempre en un contexto (p. 261). El
contexto elimina esa multiplicidad de significados posibles, puesto
que es el contexto especfico en el que est enclavado el trmino,
institucin o acontecimiento lo que le da su propio significado J
TpT251). Y del mismo modo que es necesario el contexto paraque
las palabras sueltas de una lengua sean comprendidas como parte
de un discurso total, as tambin las instituciones sociales toman del
contexto su significado interpretativo. ste es el tema nico del l
timo captulo de este volumen: fijar el lugar del matrimonio dentro
de la sociedad homrica es decir, poner la institucin dentro de
su contexto social global. La insistencia en poner una institucin
social en su contexto global para descubrir parte de su significado,
28 LA GRECIA ANTIGUA
se repite no slo con el matrimonio, sino tambin con las institu
ciones religiosas (pp. 142-143) y la ciudad antigua (p. 38).
Los artculos de este volumen ofrecen tambin al lector algunos
de-los usos ms explcitos y frecuentes en Finley del anlisis com
parativo. Ms de un historiador de la antigedad ha expresado sus
dudas acerca del valor de las pruebas comparativas porque, al no
ser idnticas dos sociedades, las pruebas de otras sociedades no pue
den llenar huecos en los hechos de la historia griega. Se trata de
una objecin basada en la aceptada inconmensurabilidad de dos so
ciedades humanas; pero objeciones de esta ndole presuponen que
el estudio de la historia se reduce a poco ms que acumulacin de
datos. Finley sin duda es el primero en admitir que las pruebas
comparativas no se pueden usar con seguridad para extrapolar datos
que no poseemos en nuestras fuentes griegas (aunque a veces sienta
el deseo de usar tales pruebas para hacer conjeturas informadas, co
nocidas como tales, vase p. 134). Sin embargo, la historia es ms
que una acumulacin de datos aislados, y por tanto el anlisis com
parativo es vlido cuando el historiador jntenja^iiftrpretar sus
>^>i ebasII^ra^FirIey la comparacin no es- simplemente^ un mo3o
de anlisis o la yuxtaposicin de dos secuencias de hechos es la
esencia de ja_prQpia^historia, en la medida en que es deber del
historiador encontrar relaciones de todos los tipos, incluyendo los
modos en que^SS^edeTTnedFTas sociedades humanas. Un cono
cimiento de otras sociedades puede sugerir los lmites de lo posible
y qu clases de pruebas especficas pueden interpretarse en relacin
con la sociedad como conjunto. Se usan documentos babilonios en
el estudio de las tablillas en Lineal B, con el objeto de ilustrar hasta
qu punto contienen ficciones legales los archivos palaciegos (p. 234)
y, ms generalmente, se aprovecha el conocimiento del Oriente Pr
ximo para sealar lo que las tablillas pueden decirnos sobre el mundo
micnico. Hay que tener cuidado en la seleccin de los puntos de
comparacin: en este caso, la caracterstica central de una economa
dirigida desde el palacio hace que sea ms apropiada la eleccin de
Egipto, Siria, Asia Menor y Mesopotamia que la sociedad hom
rica (p. 239). Despus de elegir las sociedades apropiadas para la
comparacin, el siguiente paso es identificar, quiz con la ayuda de
una tipologa, el grado preciso de posibilidad de comparacin (en el
caso expuesto, entre todas las economas de Oriente Prximo carac
terizadas como grandes organizaciones y la economa especfica
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY
29
que hay que analizar, la de la Grecia micnica). As, cuando se em
prende una comparacin, no deberan pasarse por alto las diferencias
entre sociedades. Antes bien, se tendran que tener en cuenta de
modo sistemtico, con lo que se evitara el mtodo de anlisis com
parativo elemento a elemento [que! es limitado y, en definitiva,
induce a error (p. 239). El mtodo elemento a elemento puede
ser peligbso, porque las semejanzas superficiales en contextos mar
cadamente diferentes carecen verosmilmente de sentido.
As, cul es el techo del paradigma dentro del cual los histo
riadores antiguos podran trabajar con xito? Cules son las am
plias fronteras del tipo de sociedad que estn estudiando? En su
estudio Anthropology and the Classics (1975), Finley recomienda
al historiador de la antigedad que evite en lo posible las compa
raciones con las sociedades modernas y las industriales, tal como
las analizan los socilogos, por una parte, y tambin con las comu
nidades primitivas, iletradas, estudiadas por los antroplogos. El
abismo entre estas sociedades tipo y las antiguas es sencillamente
demasiado grande para asegurar validez general a la comparacin.
Idealmente tendramos que crear una tercera disciplina, el
estudio comparativo de sociedades histricas letradas, postprimiti-
vas (si se me permite), preindustriales ... Para la mayora de pro
blemas que ataen al clasicismo ... la China anterior a Mao, la
India precolonial, la Europa medieval, la Rusia prerrevoluciona-
ria y el islam medieval ofrecen un campo ms apropiado para la
investigacin sistemtica de semejanzas y diferencias, y por tanto
para una mayor comprensin de la sociedad y la cultura de su pro
pia disciplina.39
Esta comprensin -que se ha llamado perspectiva comparativa
es una de las ventajas ms valiosas que Finley, con el enorme al
cance de su interpretacin, lleva a su obra. Pero hemos de indicar
otra vez que no estamos hablando de un mtodo comparativo, sino
de una posibilidad ms general de comparacin de tipos de sociedad,
que permite la contrastacin de semejanzas generales entre unos y
otros tipos; semejanzas, porque la historia, como investigacin hu-
mana, no puede encontrar su paradigma en las leyes de la fsica,
pero s puede esforzarse por una comprensin de los fenmenos hu
manos.40
Segn el punto de vista de Finley, el uso preciso del mtodo
30
LA GRECIA ANTIGUA
comparativo es superior a su alternativa, el sentido comn, y eso
nos lleva a una paradoja de este mtodo. Crticos y otros comenta
ristas han sealado con insistencia este sentido comn poco comn
de Finley, y todava el propio Finley ha descrito esta cualidad como
el. ms peligroso de todos los instrumentos del anlisis, puesto que
es slo un pretexto para la intromisin de los propios valores e
imgenes (modernos) del autor, en ausencia de pruebas o sin atender
a ellas (cap. 10, nota 46). La paradoja puede ser meramente apa
rente, partiendo de las diferentes nociones de lo que sea el sentido
comn. En cierto modo, sirve de pretexto para leyes que se dan
por vlidas de manera inconsciente:
La relacin entre comercio y poltica en Grecia clsica parece
que todava es tratada la mayor parte de las veces como si no hu
biera problemas de conceptos, como si, en palabras de Rostovtzeff,
fuera slo cuestin de hechos. Y esto quiere decir necesariamente
que los conceptos y generalizaciones usados constantemente, tcita
o explcitamente, son modernos, incluso si se esconden tras la
mscara del sentido comn.41
Pero si por sentido comn entendemos la habilidad de dejar
de lado abstracciones sin sentido e imaginar una situacin histrica
en trminos concretos, entonces es indudable que Finley lo posee y
hace buen uso de l. Tomando un ejemplo evidente de los artculos
siguientes, en su estudio sobre el tema del aprovechamiento en Ate
nas de su imperio, Finley tiene en cuenta el hecho de que Atenas
es, naturalmente, una abstraccin. Siguiendo adelante, hay que pre
guntarse: Concretamente, quin, en Atenas, se beneficiaba (o sala
perjudicado) del imperio, y cmo y en qu medida? (p. 79). Esta
especie de instinto para lo concreto, hay que sealarlo, es un signo
de que, pese a su afinidad con la tradicin intelectual continental,
y especialmente con la germnica, Finley de ningn modo ha aban
donado sus races angloamericanas, con su elemento de empirismo
pragmtico.
Hay otro elemento en los escritos histricos de Finley que me
rece consideracin: el papel central de la confrontacin o polmica.
Este aspecto de sus escritos ha sido sealado por muchos estudiosos
de su obra, pero con frecuencia no han acertado a apuntar el papel
intencionado asignado a la polmica: el de atraer la atencin, sobre
las distinciones entre varios puntos de vista histricos con tal ca-
INTRODUCCIN A LA OBRA DE FINLEY
31
pilad que el lector se ve forzado a elegir: Todo lo que se requiere
fe un reconocimiento de que el estudio de la historia o tiene signi-
Ifcacin o no es nada, de que es obligado hacer desaparecer la suce
sin de nombres megalomanacos y batallas impresionantes .,..42
Es necesario, porque tales compilaciones de hechos no imponen nin
guna decisin; pues, pese a toda su competencia tcnica, [esta his
torial carece de significado. Cmo puede ocurrirle algo as? Para
empezar, no pregunta nada. De ah el elogio de Finley del retrato
cuidadoso, pero controvertido, de la sociedad de la antigua Mesopo-
taimia evocado por Oppenheim, y el anlisis antitradicionalista de la
Ijidia antigua de Kosambi: Algunos de los puntos de vista de Op
penheim han evocado ya un contraataque. El libro de Kosambi en
furecer a muchos lectores, en casa y en el extranjero. Perfecta
mente.43
Uno de los deberes del historiador es tomar partido; el mito del
reportaje imparcial en este sentido es algo que cada historiador
debera evitar en favor de una interpretacin del pasado. As, en
su elogio de Romn Revolution de sir Ronald Syme (1939), Finley
encuentra el elemento que separa este trabajo de otros sobre el
mismo tema:
No escribe para el homo ludens, sino para el homo polittcus.
Sus puntos de vista son tomados con firmeza, establecidos total
mente al desnudo, sin evasivas, y la piedra angular es una acti
tud deliberadamente crtica para con Augusto. Es una obra par
tidista; as son todas las buenas muestras de literatura hist
rica.44
Por tanto, toda la obra histrica de Moses Finley ha perseguido
el mismo fin, aunque con dos propsitos separados. Para sus com
paeros de estudio en historia, la finalidad ha sido expuesta muy
simplemente por Andrewes, en su evaluacin de las contribuciones
de Momigliano y Finley a su profesin: Ambos han trabajado con
ahnco toda su vida para forzar a los historiadores de la antigedad
i pensar profundamente en lo que estaban haciendo y por qu lo
latan.45El otro objetivo es usted, lector. Y aqu la finalidad es la
nisma; en palabras de Finley:
La historia es infijable (el trmino es de Geyl), porque sus
datos y combinaciones son infinitos y repetibles. Tambin es algo
32
LA GRECIA ANTIGUA
concreto. Las materias primas son lo que el historiador profesio
nal puede fijar (dentro de los lmites de la probabilidad), y luego,
reflexionando sobre ellas en voz alta, l y el lector abordan el
discurso y la investigacin. Eso es precisamente lo que la palabra
historia significaba en su sentido original.46
Finalmente, est el compromiso del historiador con el presente,
algo que no puede conjurar con la evaluacin crtica del pasado.
En el contexto de problemas actuales, podemos aprender del pasado
(interpretado correctamente), pero el conocimiento tiene poco valor
a menos que actuemos sobre l. As, en su delicada apreciacin sobre
la cuestin de Los judos y la muerte de Cristo, el historiador
reconoce la limitacin de su arte y su deber de cara al presente:
No voy a permitirme insinuar, por muy dbilmente que lo hi
ciera, que es siempre de poca importancia obtener el registro his
trico correcto. Pero no desaparecer el sentimiento de que hay
en ello un tinte de Alicia en el Pas de las Maravillas ... El pasa
do muerto nunca entierra a los muertos. Hay que cambiar el
mundo, no el pasado47
Br en t D. Sh a w y Ri c h a r d P. Sa l l er
P r i me r a p a r t e
LA CIUDAD ANTIGUA
3. FINLEY
LA CIUDAD ANTIGUA: DE FUSTEL DE COULANGES
A MAX WEBER Y MS ALL
El mundo grecorromano, del que me ocupo con exclusin del
Oriente Prximo pregriego, fue un mundo de ciudades. Incluso la
poblacin agraria, siempre mayoritaria, muy a menudo viva en co
munidades de algn tipo, caseros, aldeas, pueblos, no en granjas
aisladas.1Es razonable y justificable suponer que, durante la mayor
parte de un perodo de mil aos, cada vez ms habitantes de Europa,
Norte de Africa y Asia occidental vivieron en pueblos, en una pro
porcin no igualada en Estados Unidos, por ejemplo, hasta la guerra
civil. (Como ya he admitido, slo es posible una suposicin, puesto
que faltan estadsticas para la antigedad.) Los propios antiguos te
nan la firme conviccin de que la vida civilizada slo poda pensarse
en y por las ciudades. De ah el crecimiento de ciudades, acompa
ando regular e inexorablemente la expansin de la civilizacin gre
corromana; hacia el este, despus de las conquistas de Alejandro,
hasta Hind Kush; al oeste, de frica a Bretaa con las conquistas
romanas, hasta que el nmero de ciudades alcanz el orden de los
millares.
El apuntalamiento urbano de la civilizacin pareci tan evidente
por s mismo a los antiguos, que apenas se dedicaron a analizar se
riamente la ciudad. Ni siquiera intentaron una definicin formal
(aparte de las definiciones administrativas a las que volver en
breve). Cuando escribi una gua muy famosa de la Grecia tarda,
Publicado por vez primera en Comparative Studies in Society and History,
XIX (1977), pp. 305-327, y reimpreso con permiso de la revista.
Ca p t ul o 1
36
LA GRECIA ANTIGUA
en el siglo 11a. de C., Pausanias neg la categora de ciudad a un
pequeo pueblo de Grecia central que lo reclamaba: sin edificios
de gobierno, sin teatro, sin plaza pblica, sin agua llevada hasta una
fuente, y ... el pueblo vive en casuchas, como cabaas montaosas
al borde de un barranco (X, 4, 1). Esto por lo menos, apunta a
una definicin: una ciudad ha de ser ms que un mero conglomerado
de gente; hay condiciones necesarias de arquitectura y atractivo que
expresan a su vez ciertas condiciones sociales, culturales y polticas.
Muchos siglos antes, Aristteles haba apuntado en la misma direc
cin. Como escribi en la Poltica (1330 a 34 ss.), la situacin y
planificacin de un pueblo exige tener presentes cuatro considera
ciones: salud, defensa, conveniencia para la actividad poltica y be
lleza.
Pausanias, hay que sealarlo, no puso objeciones a la pretensin
del pueblecito por su tamao pequeo. Y Aristteles vio en la pe-
quefiez una virtud, incluso una condicin necesaria: Babilonia, de la
que sin duda saba muy poco, era para l un epteto, un smbolo
de elefantiasis, por tanto una negacin de la verdadera ciudad ^Pol
tica, 1265 a 10 ss.). En su da, de hecho, n haba probablemente
ninguna ciudad en el mundo grecorromano con una poblacin que
sobrepasara los 125.000 o 150.000 habitantes, seguramente no
llegaban a media docena las que sobrepasaban los 40.000 o 50.000
(cifras que se podran doblar, si se incluan los habitantes del terri
torio agrcola de la ciudad). La tendencia, despus de Aristteles,
fue la de aumentar substancialmente la poblacin urbana, pero si
Roma y posiblemente Cartago acabaron por llegar quizs al medio
milln, la norma se acercaba ms a Pompeya con unos 20.000 habi
tantes en el momento de su destruccin en el 79 d. de C.
Tambin habr que sealar que ni Aristteles ni Pausanias se
ocuparon de la definicin administrativa de una ciudad, aunque
el primero escriba sobre la ciudad-estado autnoma, la polis en
griego, y el ltimo sobre una ciudad minscula en una de las pro
vincias del imperio romano. Cualquier estado territorial con un n
mero determinado de aglomeraciones dentro de sus lmites, necesa
riamente ha de definirse y distinguirse entre estas aglomeraciones,
en lo que toca a polica, sistema tributario, conservacin de carre
teras y todas las dems demandas y servicios que la vida social lleva
consigo. Un estudio sobre tales definiciones y distinciones hoy da
nicamente revelara una variedad desconcertante, porque hay asun
LA CIUDAD ANTIGUA
37
tos tcnicos marginales a un estudio de la ciudad, y yo los ignorar
en su mayor parte.
La expresin ciudad-estado que acabo de usar refirindome a
Aristteles es una convencin inglesa para traducir la palabra griega
polis. Esta convencin, como su equivalente alemn, Stadtstaat, fue
ideada (no s cundo ni por quin) para resolver una confusin ter
minolgica en el griego antiguo: la palabra polis se usaba en la anti
gedad tanto para ciudad en su sentido estricto como para ciudad-
estado en su sentido poltico. Cuando Aristteles examinaba las
condiciones adecuadas para situar una ciudad, escriba polis, la pa
labra que us cientos de veces en la Poltica para su tema principal,
que era la ciudad-estado, no la ciudad. No tena motivos para temer
que sus lectores se equivocaran, como se lo permiten los historiado
res modernos.
Para Aristteles, como para Platn antes que l, la polis surgi
debido a la incapacidad de las dos formas anteriores de asociacin
humana, la familia y la agrupacin de parentesco ms extensa, de
satisfacer todas las necesidades legtimas de sus miembros. El obje
tivo era la autosuficiencia, la autarqua, y una polis conveniente
mente estructurada y constituida sera capaz de conseguir esta meta,
salvo por la inevitable falta de recursos naturales esenciales, para
lo cual (y slo para ello) se poda admitir el comercio exterior.2Es
evidente que la autarqua es una idea disparatada para una ciudad.
Platn y Aristteles no escribieron disparates: tomaron la ciudad
y su territorio, la ciudad y el campo, juntos como una unidad, no
como variables distintas en competicin o conflicto, real o potencial.
Incluso los agricultores que vivan fuera de la ciudad, estaban inte
gralmente en la polis. Lo que normalmente llamamos conflicto de
clases se desarrolla invariablemente entre ricos y pobres, o
entre trabajo y capital, o entre amos y esclavos, no entre propieta
rios de tierras e industriales. Las disputas en torno a la propiedad
y a la posesin de algn bien giraban slo en torno a la tierra. Aun
que distinguan entre terratenientes, que vivan en la ciudad, y cam
pesinos trabajadores en el campo, lo que haba era una diferencia
entre gente acomodada, que eran los nicos capaces de llevar una
buena vida, y hombres que trabajaban para su sustento; es decir,
tampoco en este caso la distincin era entre ciudad y campo. El cam
pesino trabajador figuraba en un puesto ms alto de la escala social
que el artesano, pero era una cuestin de moralidad.
38
LA GRECIA ANTIGUA
La ciudad antigua iba a perder pronto su autonoma. El proceso
empez poco despus de la muerte de Aristteles, con la creacin
de las monarquas helensticas, y haba terminado cuando los roma
nos incorporaron a su imperio el mundo helenstico, y un rea mu
cho ms amplia. Incluso entonces, y hasta el final de la antigedad,
cada ciudad normalmente inclua un territorio rural de alguna exten
sin, a menudo de una extensin muy considerable, dentro de su
rea reconocida. La dudad sin un territorio era un fenmeno raro,
restringido en gran parte a comunidades costeras de una clase pecu
liar. Lo ms importante para nuestros propsitos es que la unidad
tradicional de ciudad y territorio poltica, jurdica y residencial
sigui inalterada. Tanto los emperadores helensticos como los roma
nos, por ejemplo, reconocieron que el territorio era parte integrante
de la ciudad de cara a los impuestos. Lo mismo resulta cierto en la
definicin de ciudadana municipal, que conserv su valor genuino
en lo jurdico, poltico y psicolgico, despus de la desaparicin de
la autonoma de la ciudad.
No habr pasado inadvertido que hasta aqu he intentado evitar
definir qu entiendo por ciudad. Ni los gegrafos ni los socilogos
ni los historiadores han logrado ponerse de acuerdo en una defini
cin. Sin embargo, todos nosotros sabemos perfectamente lo que
queremos decir con esta designacin; nadie negar que haba una
ciudad de Atenas que era fsica y conceptualmente diferente de la
ciudad-estado de Atenas. El obstculo en la definicin surge de las
dificultades, aparentemente insuperables, de incorporar todas las va
riables esenciales sin excluir perodos completos de historia, en los
que sabemos todos que existan las ciudades, y, por otra parte,
de convenir en un denominador comn, por lo menos, sin acceder
en un nivel de generalidad que no sirve para nada til. Los anlisis
de factoriales ms sofisticados en la geografa y sociologa urbanas
contemporneas, con ms de cien variables,3la mayora de las cuales
estaban ausentes de la ciudad antigua (como tambin de la medieval
y la renacentista), reflejan netamente la divisoria infranqueable en
la historia de las ciudades creada por la revolucin industrial.4
sta es realmente la conclusin (o suposicin) de los historiado
res y socilogos especializados en la ciudad moderna, y acepto que
hacen bien en ignorar la ciudad antigua. El lector, por tanto, ha de
ser cauteloso con los ttulos globales: el volumen clsico de la es
cuela urbana de Chicago, publicado en 1925, bajo el ttulo The
LA CIUDAD ANTIGUA
39
City, es un buen ejemplo. Uno puede slo desear, y defender, que
hayan tenido el valor de sus convicciones, y no se hayan sentido
empujados a hacer un gesto cultural hacia el pasado distante con
una frase o dos, o quizs un prrafo, ms a menudo errneo que
correcto. Cuando Handlin, al presentar el tomo llamado The Histo
rian and the City (ttulo prometedor, incluso ms que The City,
de algo que no est all), escribe que el mundo antiguo haba sido
un mundo de ciudades, pero cada una fue un mundo para s misma,
est equivocado de hecho, y tambin confunde un tipo ideal webe-
riano (cita a Weber en este punto) con una declaracin de hecho.5
O cuando Thernstrom sugiere que algn da ser posible desarro
llar un modelo del proceso de urbanizacin que se aplique igual
mente bien a la antigua Atenas y a la Chicago contempornea pre
supone un reduccionismo salvaje, limitando la historia urbana a de
mografa y a movilidad social y geogrfica. Su observacin de que
no sera provechoso buscar tales regularidades hoy en da, es me
ramente una inclinacin ante las dificultades en el mtodo y en la
disponibilidad de la informacin, no un reconocimiento de la irre
ductible diferencia estructural entre ciudades preindustriales e indus
triales.6
En mi opinin, el punto de vista para el historiador de la ciudad
antigua ha de ser la unin entre territorio y ciudad. El gegrafo Es-
trabn, que escribi al principio de la era cristiana, vaticin (IV, 1, 5
y otros lugares) que los brbaros occidentales y septentrionales recin
conquistados, se civilizaran en cuanto se adaptaran a la agricultura
y por tanto a la vida urbana. Est asociacin es significativa. Ningn
autor antiguo consideraba la relacin entre el sector urbano y el
rural bajo el concepto de adquisicin, produccin e intercambio de
bienes. Este tema no slo est ausente de la literatura que nos queda
de la antigedad, aparte de las preocupaciones morales y culturales
que ya he apuntado, sino que continu siendo secundario, en el
mejor de los casos, hasta el desarrollo de la ciencia moderna de
la economa poltica. Montesquieu dedic dos obras al comercio,
pero no vio nada en la ciudad que llamara su atencin, nada ni remo
tamente comparable al tercer libro de La riqueza de las naciones,
de Adam Smith, una generacin ms tarde, con su comienzo bien
conocido:
40
LA GllECIA ANTIGUA
El gran comercio de toda sociedad civilizada es el llevado a
cabo entre los habitantes de la ciudad y los del campo ... No he
mos de ... imaginar que la ganancia de la ciudad es la prdida
del campo. Las ganancias de ambos son mutuas y recprocas, y la
divisin del trabajo es, en ste como en otros casos, ventajosa para
todas las personas diferentes empleadas en las diversas ocupacio
nes en que est subdividido.
El ltimo punto pronto fue puesto en duda, por ejemplo, por Marx
y Engels en La ideologa alemana-. La divisin del trabajo dentro
de una nacin conduce primero a la separacin del trabajo in
dustrial y comercial del agrcola, y de ah a la separacin de ciudad
y campo y a una lucha de intereses entre ellos (la cursiva es ma).7
Tal desacuerdo es en s mismo la prueba de la llegada de la ciudad
como tema de investigacin.
Mi tema, sin embargo, no es la ciudad preindustrial, sino la
ciudad antigua. Les pido que sean pacientes conmigo, mientras doy
por sentado que la ciudad antigua es una categora clara y distin
guible.8Qu criterios han establecido los historiadores y socilogos
para diferenciar la ciudad antigua de las ciudades de otras eras y
otras sociedades, y luego para distinguir entre las diversas clases de
ciudades antiguas? En trminos puramente cuantitativos, la triste
respuesta es: muy poco digno de consideracin seria. La mayora
de historiadores de la antigedad parece que nunca se han hecho a s
mismos esta pregunta; unos pocos, en una polmica famosa, que
empez al final del siglo pasado y prosigui hasta las primeras dca
das del nuestro, sostenan que las diferencias entre la ciudad antigua
y la moderna eran meramente cuantitativas: poca poblacin, menos
comercio, menos industria aun. La auctoritas de Eduard Meyer, Ju-
lius Beloch y, ms recientemente, Michael Rostovtzeff acall la opo
sicin e incluso la discusin, al menos entre los historiadores de la
antigedad.9
Considerando que, despus de que Gordon Childe descubriera
la revolucin urbana se produjo una literatura creciente y cada
vez ms sofisticada acerca de los comienzos del urbanismo en Am
rica central, Mesopotamia y la antigua China,10y habida cuenta de
que desde principios del siglo xix alcanz un gran volumen la ince
sante literatura acerca del surgimiento de las ciudades (etiqueta
de la que curiosamente nos apropiamos para el nacimiento de la
LA CIUDAD ANTIGUA
41
ciudad medieval), los mil aos intermedios se presentan como un
vaco, o quiz tendra que decir un espacio prohibido. Hay muchas
publicaciones sobre lo que a veces se llama, con grandilocuencia,
planificacin de la ciudad antigua, y nadie discutir que eso es
parte de la historia urbana, como lo son la demografa, el alcantari
llado y el saneamiento.11Pero una ciudad es algo ms que la mera
suma total del trazado, alcantarillado y habitantes, y vale la pena
sealar que la ciudad antigua como ciudad ha provocado muy poco
inters. Si no hubiera desaparecido al final de la antigedad, no
hubiera tenido que surgir de nuevo: esta simple lgica por s sola
hubiera tenido que llamar la atencin.
Ha habido excepciones, naturalmente, e incluso quiz ms excep
ciones aparentes. Momigliano ha escrito recientemente: Cuando
uno habla de la ciudad antigua (citt) como una sociedad dentro de
la cual operaban las instituciones y circulaban las ideas, el primer
historiador moderno en cuyo nombre se piensa es Fustel de Coulan-
ges.12La cit antique de Fustel se public en 1884 y tuvo un im
pacto tremendo en ciertos crculos. W. J. Ashley, que escriba en
1891, apunt que especialmente en Inglaterra ... se junt con toda
aquella corriente de pensamiento que estaba empezando a interesarse
por la evolucin social, la poltica comparativa y cosas as. Durante
un ao aproximadamente, el ltimo consejo que daban los profeso
res a los que intentaban conseguir becas para la universidad, era
que leyeran La cit antique P La traduccin de Willard Small se
public en Estados Unidos en 1873, y mi ejemplar, fechado en 1894,
es la octava edicin. Por otra parte, en el mundo acadmico, el
inters de los historiadores se limitaba en gran parte a Francia y,
al parecer, a los abogados romanos en Italia.14
Ahora, lo primero y, para nuestro propsito, lo ms importante,
que hay que decir de La cit antique es que su tema es la ciudad-
estado, no la ciudad. Los franceses e italianos no haban adoptado
la convencin de ciudad-estado, por tanto cit (o citt), como
polis, poda significar ville, un centro urbano o, en palabras del dic
cionario de la Acadmie, la Constitution de ltat. Fustel no
quiere decir claramente ville, o no se interesa por ella. Su asunto
era el origen de la propiedad privada, el origen del estado, y las
revoluciones dentro del estado antiguo, y su obra tiene una tesis,
repetida incansablemente. Cito un pasaje tpico:
42
LA GRECIA ANTIGUA
V
Hay tres cosas que, desde los tiempos ms antiguos, encontra
mos fundadas y slidamente establecidas en estas sociedades grie
gas e italianas: la religin domstica, la familia, y el derecho de
propiedad tres cosas que tuvieron al comienzo una relacin ma
nifiesta y que parecen haber sido inseparables. La idea de pro
piedad privada exista en la religin misma. Cada familia tena
su hogar y sus antepasados. Estos dioses slo podan ser adorados
por la familia, y slo a ella protegan. Eran de su propiedad.IS
El lazo inextricable familia-religin-propiedad se traslad luego a
una unidad de parentesco ms amplia, a la gens, y por ltimo al
estado ms primitivo. Para Fustel, la sucesin familia - gens - estado
es, claramente, una sucesin histrica, no meramente conceptual;
hasta ah segua a Aristteles, el cual, sin embargo, nunca imagin
que el culto a los antepasados y el culto al fuego (el hogar) fueran
el origen de la propiedad privada. Ningn autor antiguo tampoco se
habra adherido, ni poda hacerlo, a la aficin de Fustel por la doc
trina aria recin inventada: incluy a los indios del Rigveda y (por
un error entonces al uso) a los etruscos junto con los griegos e ita
lianos en su esquema de evolucin. stos fueron el alcance y los lmi
tes de este libro de Fustel, en su famoso papel de pionero como
comparativista.
Para un historiador como yo, que siente una gran admiracin por
la obra posterior de Fustel, como su estudio fundamental de la
colonizacin romana tarda o su obra sobre Francia y Alemania me
dievales, La cit antique no es fcil de aceptar. Su despliegue de
conocimientos de las fuentes griegas y latinas va acompaado de una
falta de crtica de estas fuentes que es casi increble. Pese a rehusar
deliberadamente la mencin de autores modernos, el libro es pol
micamente ideolgico, de un modo sutil y complejo; de ah su aco
gida, como Ashley not; de ah, tambin, como explic Ashley tris
temente, la tibia acogida de las obras medievales, posteriores, de
Fustel. En stas sobresala en cada pgina la amplitud de su inter
pretacin, su tratamiento de las fuentes era impecable, la fuerza
creadora de la religin se iba difuminando, y en cambio conservaba
toda su importancia el xtasis en que, tan pronto como hay huellas
de sociedades civilizadas, aparece la propiedad privada en vez de la
comunal.
Con todo, La cit antique de ningn modo dej de provocar un
notable impacto acadmico en cierto sentido. En primer lugar, el
LA CIUDAD ANTIGUA
43
libro fue decisivo para el desarrollo de la escuela de Durkheim.16
En segundo lugar, Fustel, junto con Maine y Morgan, trabajando
los tres independientemente, en los das felices del evolucionismo
social, dieron al parentesco el papel central del que goza hasta el
da de hoy en la antropologa social. Y en tercer lugar, a travs de
Paul Guiraud y aun ms Gustave Glotz, el libro dej su huella en los
historiadores franceses de la antigedad. En la obra clsica de Glotz,
La cit grecque, publicada en 1928, que es tambin un libro sobre
la ciudad-estado, no sobre la ciudad, las primeras pginas estn dedi
cadas a Fustel. La grandiosa construccin de Fustel de Coulanges
deca provoca admiracin ... No obstante, hoy es imposible
aceptar todas sus conclusiones (veredicto del que se hace eco Henry
Berr en la introduccin). Y, cules eran las reservas de Glotz? La
historia no permite un camino rectilneo: adems de la familia y
la ciudad, hemos de considerar al individuo.
En la poca en que se public La cit antique escribi tam
bin Glotz nadie haba empleado desde los tiempos de Montes-
quieu [el mtodo comparativo! con tal maestra. Soy incapaz de
explicar un juicio tan poco informado de un historiador tan impor
tante; ni siquiera el abierto rechazo de Glotz a emplear l mismo el
mtodo comparativo es explicacin suficiente. El mtodo compa
rativo de La cit antique es, en su mayor parte, una ilusin, puesto
que Fustel pretenda estar revelando un modelo de evolucin ario,
nico una afirmacin tpica es: La religin de los muertos pa
rece ser la ms antigua que ha existido entre su raza de hom
bres17y, en todo caso, en el siglo despus de Montesquieu, los
volmenes de estudios genuinamente comparativos haban crecido
en proporciones inmensas. Con todo, como Durkheim apunt, al
ignorar las pruebas etnogrficas disponibles, Fustel sac una conclu
sin falsa sobre la gens romana.18Sin embargo, podemos estar de
acuerdo con Evans-Pritchard en el sentido de que La cit antique
marc el punto divisorio entre los tratados especulativos y dogm
ticos de escritores como Turgot, Condorcet, Saint-Simon y Comte,
por un lado, y los anlisis detallados y el tratamiento erudito
que caracterizan la obra de Durkheim, Hubert y Mauss.19Tambin
podemos reconocer que Fustel contribuy grandemente a llamar la
atencin sobre la persistencia, cada casi en el olvido, de las institu
ciones de parentesco dentro de la ciudad-estado antigua. Sin em
bargo, la historia de la ciudad (tanto ciudad como ciudad-estado),
44
LA GRECIA ANTIGUA
antigua, medieval o moderna, no se puede analizar suficientemente
bajo los conceptos de culto de antepasados,Nadoracin del fuego y
conflicto dentro del estado evolucionado entre el grupo de parentesco
y el individuo.
La ms notable teora de la evolucin social surgida, sobre la
base de los estudios comparativos, en el siglo comprendido entre
Montesquieu y Marx, fue la teora de las cuatro fases: cazadora, pas
toril, agrcola y comercial, por las que evoluciona el hombre. Sus
principales defensores estuvieron en Escocia y Francia, y con John
Millar tenemos lo que Meek ha llamado ahora en efecto una
concepcin materialista de la historia. En la introduccin a su Ob-
servations concerning the Distintion of Ranks in Society, publicado
por primera vez en 1771, Millar catalog, entre las causas de esos
sistemas peculiares de ley y gobierno que han aparecido en el mun
do, las siguientes: la fertilidad o aridez del suelo, la naturaleza
de sus productos [de un pas], las clases de trabajos necesarios para
procurarse subsistencia, el nmero de individuos reunidos en una
comunidad, su habilidad en las artes, las ventajas de que gozaban
para iniciar transacciones mutuas o para mantener una correspon
dencia ntima.20
No hay seales de la teora de las cuatro fases en La cit anti-
que. Con todo, Fustel no slo conoca la teora, por lo menos en
su forma francesa, sino que incluso la acept en un punto. En el
prrafo inicial de su obra El origen de la propiedad de la tierra (pu
blicado por primera vez en 1872), escribi como rplica a los cr
ticos: es obvio que cuando los hombres estaban an en la fase caza
dora o pastoril, y an no haban llegado a la idea de agricultura,
no se les ocurri tomar, cada uno para s mismo, una parte de tierra.
La teora de la que hablo se aplica a sociedades establecidas y agr
colas.21Pero luego se separ radicalmente, como se separ de Aris
tteles, substituyendo el modo de subsistencia por la religin como
el punto de atencin y la clave para la formacin y cambio de las
instituciones. Ashley observ con razn que, incluso en su trabajo
sobre el colonato, Fustel dej de tomar en cuenta, como hubiera
sido lo apropiado, el factor econmico lo mismo que el constitucio
nal o el legal.22
Por lo que yo s, el primer hombre que insisti en, y formul,
una teora econmica de la formacin de la ciudad (St'dtebil-
dung), de la relacin necesaria entre el fenmeno de la ciudad y
LA CIUDAD ANTIGUA
45
el sistema econmico predominante, fe Wetner Sombart en Der
moderne Kapitalismus, publicado originalmente en Leipzig en 1902.23
En esta obra present una serie de modelos, empezando con la evi
dente definicin operativa: Una ciudad es un establecimiento de
hombres que confan para su manutencin en los productos del
trabajo agrcola extranjero (o ajeno).24En la segunda edicin, ca
torce aos ms tarde, introdujo una ligera modificacin, aadiendo
una expresin (ms amplio) que todo el mundo est de acuerdo
en calificar de ambigedad: un establecimiento ms amplio.25Esta
definicin, explic, fue ideada para excluir los Landstdte de la Edad
Media, en los que la mayora de los habitantes explotaban ellos
mismos la tierra, as como tambin las ciudades gigantes de Orien
te Prximo, de la India antigua o del tipo representado hoy por
Tehern. No mencion las ciudades de la antigedad grecorromana,
o siquiera algunas de ellas, porque estaba centrado en su tema, el
surgimiento del capitalismo moderno y, por lo tanto, el nacimiento
de la ciudad en la Edad Media. Y la idea clave de esta definicin
de una ciudad se remonta a Adam Smith: Sombart puso en el enca
bezamiento de esta seccin el mismo pasaje del libro III de La
riqueza de las naciones, que cit antes, y dijo explcitamente que
sus modelos eran variaciones sobre un tema, tema formulado con
palabras de Adam Smith.26
En el perodo, largo y fecundo histricamente, que va de Smith
a Sombart haba habido, naturalmente, investigaciones abundantes
sobre ciudades, y publicaciones sobre el mismo tema. Pero el inters
en la medida en que iba ms all de la mera curiosidad erudita
de mbito local haba estado siempre en la evolucin del feuda
lismo al capitalismo, en el nacimiento de la ciudad medieval, en la
ciudad renacentista y en las evoluciones modernas consiguientes. Se
pueden encontrar observaciones ocasionales sobre la ciudad antigua,
algunas de ellas muy penetrantes, desde Adam Smith en adelante
(hay que recordar siempre, tambin, a David Hume), pero eran mar
ginales, secundarias en cuanto al tema tratado y nunca elaboradas.
Valdra la pena el esfuerzo de recoger y examinar estas observacio
nes, pero voy a detenerme brevemente slo en un hombre, Karl
Bcher.
En 1893, Bcher, que ya haba escrito un notable estudio so-
cioestadstico de la ciudad de Frankfurt en los siglos xiv y xv,
public Die Entstehung der Volkwirtschaft (La gnesis de la eco-
46
LA GRECIA ANTIGUA
nomta nacional), en el que, basndose en una idea de Rodbertus,
extendi la vieja teora evolutiva de las cuatro fases, sugiriendo tres
fases ms en la historia de la ltima, la comercial, que llam eco
noma familiar cerrada, economa de la ciudad y economa nacional.27
ste fue el libro que hizo estallar la disputa con los historiadores
de la antigedad que ahora se conoce normalmente con el nombre
de controversia Bcher-Meyer, en la que gan el ltimo, con gran
satisfaccin suya, como ya he indicado.28
El ao de la Entstehung de Bcher, 1893, fue tambin el ao
del primero de los tres famosos artculos de Henri Pirenne en la
Revue Historique sobre El origen de las constituciones urbanas
de la Edad Media, en los que formul las ideas fundamentales
que iban a preocuparlo durante la mayor parte de su vida.29 El
surgimiento de la ciudad medieval, insista una y otra vez, fue en
primer lugar el producto de ciertas causas econmicas y sociales.30
Estas causas econmicas y sociales, por desgracia, resultaron ser
slo un misterioso proceso natural, puesto en marcha por merca
deres, y Pirenne se dej caer rpidamente en el mismo vicio de poner
el acento en la jurisdiccin y la historia constitucional que tan dura
mente haba criticado en otros. Aparte de banalidades sobre la este
rilidad de la ciudad, no hay nada destacable por encima del nivel
puramente descriptivo, pese a que, en ese nivel, era, con toda segu
ridad, inteligente, erudito e inestimable. Admiraba el libro de Bcher
sobre Frankfurt, pero en su ltima obra terica, Pirenne adverta
a sus estudiantes de que era demasiado economista y no bastante
historiador ... sus teoras sobre la evolucin econmica, pese a ser
estimulantes, no mantenan relacin con las pruebas histricas.31
Slo una vez, por lo que yo conozco, se dign Pirenne discutir y
disputar con Bcher y Sombart, en un artculo que, como mejor
puedo resumir, es como un eco medievalista de los argumentos de
los historiadores de la antigedad modernizantes, con la conclu
sin, de acuerdo con estos ltimos, de que la diferencia entre el
capitalismo moderno y el capitalismo que empez en el siglo xn
era slo una diferencia de cantidad, no de calidad, una simple dife
rencia de intensidad, no de naturaleza.32Nos han contado que ms
tarde Pirenne oy decir que Weber, de modo nada sorprendente
(si es cierto), se refiri custicamente a l como ese medievalista
belga que no conoca ni la economa ni la historia social medie
vales.33
LA CIUDAD ANTIGUA
47
En otra parte Weber protest de que los historiadores hubieran
interpretado mal el mtodo de Bcher, que era una aplicacin expresa
del mtodo de los tipos ideales,34pero los historiadores, tanto los
de la antigedad como los de cualquier otra poca, son usualmente
alrgicos o totalmente sordos a los tipos ideales. As, el distinguido
medievalista Georg von Below, ms comprensivo que la mayora con
la contribucin de Bcher, no obstante, sac la conclusin de que la
empresa estaba destinada al fracaso desde el principio por su preocu
pacin por las normas: Son precisamente las desviaciones las
que son interesantes o, al menos, tan importantes como la norma.35
Eduard Meyer fue menos comprensivo, y Bcher rehus una invita
cin del editor de la J ahrbcher fr Nattonalkonomik und Statistik
para replicar a Meyer, pretextando que, segn sus propias palabras,
Meyer haba demostrado muy poca comprensin de lo esencial en
economa.36Unos pocos aos ms tarde, no pudo resistir, y en un
largo ensayo, lleno de erudicin y talento, examin detalladamente
las pruebas atenienses presentadas por Meyer y Beloch, y ech sus
conclusiones por los suelos.37
Bcher, en resumen, saba perfectamente que la unidad familiar
escueta no era la formacin econmica nica o general en la anti
gedad grecorromana. Otra cosa es que no tratara de las ciudades
grecorromanas con algn detenimiento sus captulos en Stadtwirt-
schaft hablan de la Edad Media, pero incorpor la ciudad antigua
en su esquema evolutivo, poniendo el acento en el cambio de las
relaciones ciudad-campo: El habitante griego y romano de la ciudad
era dueo de la tierra, y la explotaba, incluso si dejaba que el tra
bajo lo hicieran los esclavos o arrendatarios ... Eso precisamente no
ocurra con los habitantes de nuestras ciudades medievales ... Gu-
dad y campo se haban separado en cuanto a funcin econmica.
La ciudad medieval no era un mero centro de consumo, como lo
eran las ciudades de los griegos y romanos.38Sombart, luego, ela
bor y clarific la nocin: por ciudad de consumo quiero decir la
que paga por su mantenimiento (Lebensunterhalt) ... no con sus pro
pios productos, porque no lo necesita. Obtiene su mantenimiento
ms bien a partir de una reclamacin legal (Rechtstitel), como im
puestos o rentas, sin tener que librar valores a cambio. Luego aa
da una reserva: Los creadores de ciudades en los orgenes eran
consumidores; los creadores subsiguientes eran productores, y los
ltimos fueron un elemento subordinado, cuya existencia vena de
48
LA GRECIA ANTIGUA
terminada por su participacin en el consumo que les permita la
dase consumidora.39
Y esto nos lleva por ltimo a Max Weber. La relacin intelectual
entre Weber y Sombart fue muy ntima: fueron directores conjuntos
del revitalizado Archiv fr Sozialwissenschaft und Sozialpolitik en
primer lugar.40Bcher no fue miembro del crculo de Weber, pero
la obra Agrarverhltnisse de Weber se abre con una defensa convin
cente, aunque no una aceptacin incondicional, de la obra de Bcher*
Entstehung der Volkswirtschaft. 41 Mi inters en mostrar que la obra
de Weber, infinitamente mejor conocida, sobre la ciudad, tuvo im
portantes precursores y a la vez, en un sentido, cooperadores, va
ms all del mero inters erudito por el tema. Necesitamos que Som
bart y Bcher nos ayuden a completar el cuadro, porque el anlisis
sobre la ciudad de Weber es un ensayo postumo, sin notas, del ta
mao de un libro, posteriormente incluido en un contexto que a
menudo se desdea en su Wirtschaft und Gesellschaft (Economa y
sociedad). La ltima obra, en s misma, no es slo una obra postuma
en la que estuvo trabajando ms de una dcada (y por tanto con
cambios de estilo y propsitos), sino que tambin hay que tener en
cuenta que Weber la dej en tal estado que ni siquiera se indica la
secuencia d las secciones.42Y aun habra que aadir que el estilo
de Weber en sus ltimas obras, al igual que sus procesos mentales,
era extraordinariamente denso y complejo; en las dos obras que me
interesan, esto es tanto ms as cuanto que, en el mejor de los casos,
las traducciones inglesas disponibles son poco de fiar, y, en el peor,
contienen errores garrafales.
Weber fue, sin duda, el ms profundamente histrico de los
socilogos. Empez su carrera como historiador legal, interesado es
pecialmente en dos amplios temas, la historia de la organizacin de
la explotacin de la tierra (con sus implicaciones o consecuencias
polticas y sociales) y la evolucin de las prcticas e instituciones
comerciales. En este primer perodo escribi su Rmische Agr ar
ge schichte (1891), brillante pieza de investigacin histrica, dentro
todava del marco reconocible de una disciplina acadmica estable
cida. Despus de esto, su nica obra substancial sobre la antigedad
fue un tour de forc, un extenso libro escrito en cuatro meses, en
1908, y publicado al ao siguiente en la enciclopedia que se lo en
tog y que es responsable del ttulo, que se presta a error, Die
Agrarverhlthisse des Altertums (incluso peor en el ttulo ingls,
LA CIUDAD ANTIGUA
49
seleccionado para la traduccin que acaba de aparecer: The Agravian
Sociology of Ancient Civilizations). Su viuda lo caracteriz, correcta
mente, como una especie de sociologa de la antigedad con, a
modo de prlogo, una teora econmica del mundo de los estados
antiguos,43entre los cuales incluy no slo Grecia y Roma, sino
tambin el Oriente Prximo (Egipto, Mesopotamia y Judea). Por
todo, el inters de Weber en la dinmica de las instituciones sociales
y las relaciones socioculturales, Agrarverhaltnisse no es una historia
ni de la agricultura antigua ni de la sociedad antigua. Weber haba
dejado de escribir historia. Aun menos histrico es su libro, algo
ms tardo, sobre la ciudad, aunque los datos sobre la antigedad
los toma en su mayor parte de Agrarverhalthisse. No deja de ser
significativo que cada seccin del estudio posterior empiece con
conceptos generales o con material medieval antes de presentar el
mundo antiguo para clarificar o contrastar.
En suma, Weber nunca public un estudio de la ciudad antigua,
y sus puntos de vista sobre el asunto, como tambin sobre otros
aspectos del mundo antiguo, hay que obtenerlos, con esfuerzo (in
cluyendo lo que cuesta descifrarlo) de su obra completa, no sola
mente de los escritos abiertamente dedicados a la antigedad, es
tando siempre alerta a los matices cambiantes de su pensamiento.44
Algunos de sus conceptos bsicos tienen una clara relacin con los
de Bcher y Sombart. Tambin l empez con una definicin econ
mica, que resulta ser una declaracin culta y elaborada a partir de
la de Sombart: una dudad es un lugar en el que la poblacin resi
dente satisface una parte econmicamente esencial de sus necesidades
diarias en el mercado local, y ello, en gran parte, mediante los pro
ductos que los residentes y los habitantes de la vecindad inmediata
han producido, o que han adquirido para venderlos en el mercado.
Cuando los grandes consumidores obtienen sus ingresos, de un
modo u otro, como rentistas, la ciudad es una ciudad de consumo,
como en la antigedad. Pues, si hoy da consideramos, con razn,
que el hombre de ciudad tpico es el que no consigue su sustento
de su propia tierra, originariamente era cierto lo contrario en la
inmensa mayora de las tpicas ciudades (poleis) de la antigedad.45
En esta ltima cita, dos palabras requieren mayor atencin: ori
ginariamente y tpicas. Originariamente, la ciudad antigua se
levant en torno a las viviendas de los grandes propietarios de
tierras, pero al crecer, sus habitantes, cada vez ms, no eran ya ni
4. FINLEY
50 LA GRECIA ANTIGUA
grandes ni pequeos propietarios de tierras. Con todo, sigui siendo
una ciudad de consumo: incluso en la ltima fase, democrtica,
los conflictos sociales dentro de la ciudad antigua estallaron por las
demandas de intereses de los deudores, que eran esencialmente,
por tanto, intereses de consumidores, a diferencia de lo que ocurri
en la ciudad medieval, donde los conflictos bsicos se generaron a
partir de los intereses manufactureros.
Con objeto de explicar esta diferencia fundamental, hay que in
troducir en el anlisis una variable independiente, la esclavitud,46
El extendido uso de esclavos en la agricultura y la manufactura res
tringi fuertemente la esfera del trabajo libre y bloque la expansin
del mercado, especialmente del mercado de productos consumidos en
masa. Tambin entorpeci, e impidi efectivamente, la racionaliza
cin creciente de la produccin: dada la incertidumbre del mercado
y el costo fluctuante de los esclavos (tanto su compra como su
mantenimiento), el propietario de esclavos tena que tener la libertad
de disponer de sus esclavos en el acto o explotarlos de manera dis
tinta al empleo directo en la produccin. Una amplia divisin del
trabajo y otras formas de racionalizacin habran terminado con la
flexibilidad del propietario. En suma, el propietario de esclavos en
la antigedad, igual que el propietario de tierras o de dinero, era
un rentista, no, un empresario.47El contraste con la evolucin de la
manufactura en la Edad media es evidente.
De estas distinciones provienen igualmente diferencias agudas
en poltica, y ahora hay que introducir una variable nueva. En la
primera parte del ltimo trabajo, Weber empez con la definicin
econmica de la ciudad, como he mencionado, pero en seguida
prosigui indicando que no era una definicin completa. El mero
hecho de una aglomeracin residencial de comerciantes e intereses
fabriles y la satisfaccin regular de las necesidades diarias en el mer
cado, por s solas, no agotan el concepto de ciudad. Es tambin
una asociacin reguladora de la economa que abarca los objetos
caractersticos de la regulacin de la poltica econmica en nombre
de la asociacin y una matriz de medidas caractersticas.48Ha cam
biado el enfoque desde Agrarverhltnisse, aunque la mayor parte
del contenido de la ltima obra se puede encontrar ya en la ante
rior.
Dicho sin tapujos, y, por lo tanto, de un modo abrupto, la pol
tica y la autoridad poltica ocuparon el centro. Cuando La ciudad
LA CIUDAD ANTIGUA
51
vuelve a aparecer en Wirtschaft und Gesellschaft, tiene un ttulo
ms largo, Dominacin no legtima (tipologa de la ciudad), y no
es ms que una parte de uno ms amplio, sobre Herrschaft (domi
nacin), que incluye, entre otros, burocracia y carisma.49 Ya en
1895, en su conferencia inaugural en Friburgo, sostuvo que la con
servacin y el crecimiento del estado-nacin estaba por encima de
todas las dems consideraciones e intereses.50Aunque esta postura
fuertemente nacionalista y su nfasis poltico concomitante fueran
menos visibles en los escritos histricos de los aos siguientes, nunca
estuvieron ausentes (como veremos dentro de poco). Volvieron a
surgir, con plena fuerza, en la dcada final de su vida, tanto en su
actividad poltica como en su obra terica.51 En Wirtschaft und
Gesellschaft, con sus dos temas fundamentales, racionalidad y domi
nacin, sell la conexin decisiva entre industrializacin, capitalismo
y conservacin propia.52
Y finalmente volvemos a la segunda palabra que dije que haba
que estudiar con cuidado, tpico. Naturalmente Weber saba que
las ciudades sobrevivieron durante siglos bajo el imperio romano,
aunque haban perdido toda capacidad para la regulacin politico
econmica; que las ciudades de hecho proliferaron en aquella poca
y brotaron en territorios nuevos, bajo el estmulo directo, y a veces
la coaccin, de la autoridad central. Pero su tipologa de las ciuda
des el subttulo de la ultima obra haba que verla, y slo as
poda ser entendida, como una tipologa de ciudades del tipo ideal.
Como l mismo escribi: En realidad, los tipos eran en todas partes
fluidos entre s. Esto, sin embargo, es cierto para todos los fen
menos sociolgicos y no ha de impedir el establecimiento de lo pre
dominantemente tpico.53De ah su empleo frecuente de comillas,
especialmente en Agrarverhltnisse, para trminos como feudal y
capitalista (corrientemente, como adjetivos ms que como nombres
en estos ejemplos crticos), signo formal de lo que, con la misma
frecuencia, llama Anstze ('preliminares') como una indicacin de
fluidez, de la gnesis, dentro de un tipo, de elementos caractersticos
de otro tipo. Muy pocas veces si es que llega a hacerlo elude
la obligacin de explicar la incapacidad (cuando se era el caso)
de unos u otros Anstze para vencer y en ultimo trmino alcanzar
una posicin dominante.
As la seccin final de Agrarverhltnisse intenta explicar por
qu el imperio romano y la pax romana destruyeron, ms que alimen
52 LA GRECIA ANTIGUA
taron, los Ansaze de capitalismo que haba detectado en la ciudad
antigua. El argumento es denso, pero se puede resumir razonable
mente de este modo. La pax romana puso fin a la expansin terri
torial y a la acumulacin de botn, incluyendo grandes cantidades
de botn humano, dos cosas que haban sido el medio fundamental
de acrecentar la riqueza en la economa grecorromana. La expansin
previa haba introducido en el imperio, por primera vez, amplias
regiones de territorio interior, lejos del mar, y por tanto con accesos
inadecuados a las rutas del comercio y la comunicacin. En las fincas
interiores exista la tendencia natural al asentamiento rural en torno
a una casa de campo, en donde se producan las necesidades bsicas
de consumo masivo, con lo cual se desarmaba la ciudad, redu
ciendo sus oportunidades de actividad lucrativa. El golpe decisivo
se descarg en la esfera poltica: la monarqua absoluta substituy
la administracin de la ciudad por el ejrcito profesional y la buro
cracia de unas familias, terminando en un estado-liturgia (un
estado confiado en servicios obligatorios).
Puesto que el capitalismo de la antigedad estaba polticamen
te anclado y dependa de la explotacin privada de las relaciones
polticas de dominacin en una ciudad-estado en expansin, se
lleg a una paralizacin con la desaparicin de esta fuente de
formacin de capital ... El sistema burocrtico acab con la ini
ciativa poltica de sus sbditos, as como con la iniciativa eco
nmica, para la cual faltaban las oportunidades apropiadas.
Y, luego, el eplogo desesperado: Toda burocracia tiene la ten
dencia a provocar el mismo efecto por expansin de s misma (Utn-
sichgreifen). La nuestra tambin.54
Para historiadores alrgicos a los tipos ideales, nada hay que
discutir aqu; no hay propuestas que merezcan examen y crtica. Se
puede uno consolar y refugiar suficientemente en el descubrimien
to de que el conocimiento de Weber sobre el mundo griego era
mucho menos amplio y preciso que sobre el romano;55en la demos
tracin de que ahora se puede decir que Weber estaba equivocado
cuando llamaba al equites romano clase capitalista nacional pura.56
Uno puede (legtimamente) desafiar la concepcin de Weber de los
elementos feudales y capitalistas de la antigedad, o su definicin
poltica de la dudad. Pero cuando se ha terminado la demolicin,
los fenmenos no se han escabullido en silendo. Sigue siendo toda
LA CIUDAD ANTIGUA
53
va cierto, y con necesidad de explicacin, que el campesino era un
elemento integrante de la ciudad antigua, pero no de la medievd;
que el gremio era un integrante de la ciudad medieval, pero no de
la antigua. Quiz se me puede permitir repetir lo que escrib recien
temente sobre el segundo punto:
Normalmente parece que se olvida que los excavadores de Tar
so no encontraron Lonja de los Paos, que todas las ciudades
antiguas carecan de casas gremiales y lonjas, que hasta hoy son,
al lado de las catedrales, las glorias arquitectnicas de las grandes
ciudades medievales de Italia, Francia, Flandes, las ciudades de la
Hansa o Inglaterra. Comprese el gora ateniense con la Grande
Place de Bruselas.57
Aun ms, todava sigue siendo cierto, y requiere una explicacin,
que el urbanismo antiguo decay tan profundamente que se pre
cis un segundo nacimiento de ciudades en la Edad Media. Si
Weber no nos ofrece explicaciones satisfactorias, ni siquiera parcia
les, hacia dnde volvernos?
Hacia Karl Marx, quiz? Marx fue el fantasma que acos a
Weber (y por supuesto a Sombart), a lo largo de toda su vida, mu
cho ms de lo que se podra suponer por los escasos y a veces crudos
comentarios sobre Marx y el marxismo que se encuentran en los
escritos de Weber.58No tengo intencin de entrar en el tema, excepto
para dejar constancia de que es algo ms complejo que lo que su
gieren algunos comentarios corrientes, muy simplificados y dogm
ticos. Simplemente el rechazo de Weber como idealista, cuyo n
fasis en el espritu y comercio le llev a ver capitalismo donde
nunca haba existido, es una caricatura, un juego de palabras vano.
En sus notas de 1857, Marx escribi sobre la influencia civiliza
dora del comercio exterior, aunque al principio slo fuera un co
mercio pasivo,59 en un pasaje que no puede dejar de recordamos
la tesis de Weber, de que el cambio arcaico del comercio pasivo al
activo fue el primer paso hacia el abismo entre la ciudad occidental
y la oriental. Para Marx (y Engels) nunca existi la duda de que el
capital comercial, las ciudades comerciales e incluso los pueblos
comerciales (fenicios y cartagineses) fueran fenmenos antiguos
muy extendidos, y que, en algunos casos, en la antigua Corinto, por
ejemplo, el comercio llev a una manufactura altamente desarro
llada.60
54
LA GRECIA ANTIGUA
Weber, como Marx, pona en el centro de sus preocupaciones
el fenmeno del capitalismo.61Que los dos anlisis, en ltimo tr
mino, divergieron profundamente, hasta llegar a un punto de con
flicto, es innegable (sin contar con su violenta discrepancia en accin
poltica y objetivos futuros). Las teoras de Marx eran absoluta
mente intragables para Weber como proposiciones ontolgicas.
Por otra parte, no obstante, vio en la interpretacin de la historia
por Marx mediante las diferentes formas de produccin una hip
tesis sumamente til que permite conseguir notables progresos en
el conocimiento del desarrollo de la sociedad industrial moderna.62
En consecuencia, para las pocas preindustriales, y para la ciudad
antigua especialmente, haba entre ellos una gran parte de coinci
dencia parcial y acuerdo.
Como es de esperar, Marx nunca realiz una investigacin siste
mtica sobre el mundo antiguo en general, y la ciudad antigua en
particular. Sobre esto ltimo, sus escasos y dispersos comentarios
resultan todos ellos de la propuesta, que cit antes, de La ideologa
alemana, repetida en el primer volumen de El capital:
La base de toda la divisin del trabajo que haya alcanzado
cierto grado de desarrollo y haya tenido lugar en virtud del in
tercambio de mercancas es la separacin de la ciudad y el cam
po. Bien se podra decir que toda la historia econmica de la
sociedad est resumida en el movimiento de esta anttesis. Pero,
por el momento, no entraremos en esto.153
No slo por el momento, aadira yo: en el corpus entero de
Marx no se volver a encontrar, sobre la ciudad antigua, ms que
algn comentario ocasional, propuestas sobre tipos ideales, ms o
menos weberianas en substancia.64As, leemos en los Grundrisse:
En el mundo antiguo, la ciudad con su territorio es la totalidad
econmica ... La ciudadana urbana se resuelve econmicamente con
la simple frmula de que el agricultor es un residente de la ciudad.65
No es ste el lugar para un anlisis extenso de los paralelos (o
las divergencias), pero otros dos ejemplos pueden ser tiles.
El proletariado moderno, como clase, estaba ausente. Pues la
cultura antigua, o bien segua con la esclavitud como su centro
de gravedad (como en la Roma republicana tarda), o, donde
prevaleca el trabajo libre, en el sentido de derecho privado
LA CIUDAD ANTIGUA
55
(en el mundo helenstico y en el imperio romano), an estaba
impregnado por la esclavitud hasta un grado que nunca existi
en la Europa medieval.
Eso es Weber,66 pero pocos historiadores marxistas pueden estar
en desacuerdo, razonablemente, salvo quizs en transferir los dos
primeros siglos del imperio romano occidental a la primera de las
alternativas.
El poder militar estaba ms estrechamente unido al crecimien
to econmico, quiz ms que en cualquier otro modo de pro
duccin, antes o despus, porque el nico origen principal de la
mano de obra servil era normalmente de prisioneros de guerra
capturados, mientras que el aumento de tropas urbanas libres
para la guerra dependa del mantenimiento de la produccin, en
casa, por obra de esclavos.
Eso es Perry Anderson, en un estudio reciente y sutil sobre mar
xismo,67y el paralelismo con Weber es evidente a partir del resumen,
que ha dado ya, del punto de vista de Weber sobre el impacto de la
pax romana.
Supongamos que se aceptara que estas propuestas y otras que
he sacado de mi examen de la historia de las teoras sobre la ciudad
antigua. eran, por lo menos, lo suficientemente interesantes como
para proseguir con el examen detallado de los datos disponibles, lite
rarios, epigrficos, arqueolgicos. Cules son las implicaciones para
una investigacin histrica ulterior? Ni siquiera el historiador con
mentalidad ms inclinada a la sociologa est dispuesto a detenerse
en la formulacin de tipos ideales. Las variaciones dentro de cada
tipo, los cambios y evoluciones, las consecuencias en el alcance total
del pensamiento y actuacin humanos requieren una exposicin deta
llada y concreta exposicin que podra ser, al mismo tiempo, una
prueba para el tipo ideal.68Tal estudio no existe todava sobre la
ciudad antigua. Hay, claro est, un creciente nmero de historias
de ciudades individuales, griegas y romanas, desde la edad arcaica
hasta el fin de la antigedad. Con apenas una excepcin, sin em
bargo, carecen de un enfoque conceptual o esquema: cada cosa cono
cida, sobre el lugar que se est examinando, parece que tenga igual
derecho: arquitectura, religin y filosofa, comercio y acuacin de
moneda, administracin y relaciones internacionales. La ciudad
56 LA GRECIA ANTIGUA
Como ciudad queda desbordada. El modo de enfocar la cuestin es
descriptivo y positivista, recogiendo pruebas e interrogndolas con
una mente abierta:69las suposiciones inexpresadas sobre economa
son normalmente modernizantes. No menosprecio la contribucin
al conocimiento logrado con estos estudios, ni las dificultades inhe
rentes al intento, ni tampoco los avances conceptuales que se han
producido desde hace diez o veinte aos.70Sin embargo, se da el caso
de que las consideraciones que he suscitado, los resultados presenta
dos por Marx, Bcher, Sombart y Weber, son perifricas, en el mejor
de los casos, en el estudio usual de la ciudad antigua.71
Finalmente, creo que la historia de ciudades antiguas individuales
es un cul de sac, dados los lmites de la documentacin disponible
(y potencial), condicin inalterable del estudio de la historia anti
gua. No es totalmente perverso ver una ventaja en la debilidad.
Hay una crtica creciente dirigida a la historia urbana contempornea,
por permitir que el diluvio de datos oscurezca las cuestiones plan
teadas y sus objetivos,72peligro del que se ve libre, por suerte, la
historia urbana antigua. Pero, qu preguntas deseamos hacer sobre
la ciudad antigua, tanto si pueden ser contestadas satisfactoriamente
como si no? sta es la primera cosa que hay que aclarar, antes de
recoger los datos empricos, y no digamos, interrogarlos. Si mi eva
luacin de la situacin actual es poco prometedora, no se debe a que
me disgusten las preguntas que se hacen, sino a que normalmente
no encuentro ni una sola pregunta que no pertenezca al mbito de la
erudicin sobre el pasado: qu grande?, cuntos?, qu monu
mentos?, cunto comercio?, qu productos?
Para comprender el lugar de la ciudad como institucin bsica
en el mundo grecorromano y su evolucin, se ha de partir, segura
mente, de dos hechos. Primero, el mundo grecorromano estaba ms
urbanizado que cualquier otra sociedad anterior a la poca moderna.
Segundo, la ciudad-estado, la unidad estrechamente trabada de ciu
dad y campo, sigui siendo el mdulo bsico, incluso despus de
que el componente estado de la ciudad-estado hubiera perdido su
significado estrictamente original. Pese a ello, sigui siendo una
ciudad de consumo?
Que hubo tales ciudades de consumo en toda la antigedad, es
indiscutible. En el ao 385 a. de C., Esparta derrot a Mantinea en
Arcadia e impuso como condicin para firmar la paz que la ciudad
fuera arrasada y la gente regresara a los cuatro pueblos en los que
LA CIUDAD ANTIGUA 57
haba vivido antes. Al principio estaban descontentos, comenta
Jenofonte (Helnicas, V, 2, 7), porque tenan que demoler las
casas que posean y construir otras nuevas. Pero cuando los pro
pietarios estuvieron viviendo cerca de las fincas que posean junto
a los pueblos, y tuvieron una aristocracia y se vieron libres del peso
de los demagogos, estuvieron contentos con el estado de los asuntos.
Los comentarios polticos de Jenofonte son irrelevantes para mis
propsitos; la viabilidad de las peticiones espartanas es lo que im
porta. Y cuando se restaur finalmente la ciudad de Mantinea, sigui
siendo durante siglos un lugar de residencia de propietarios de tierras,
como lo haba sido cuando los espartanos la destruyeron.73
Fue Mantinea un caso tpico? Capua, como nos dice Cicern
{Sobre la ley agraria, I, 88), fue conservada por los romanos victo
riosos en inters de los agricultores de Campania, entre otras cosas
para que, cansados por el cultivo de las tierras, pudieran usar las
casas de la ciudad. El constante crecimiento urbano en el centro y
norte de Italia, durante la Repblica tarda, produjo ciudades del
mismo tipo.74As fue la romanizacin de la regin del Danubio,
incorporada a la provincia de Panonia, bajo el imperio.75La propia
Roma fue, como es natural, el prototipo de una ciudad de consumo,
como lo ha sido a lo largo de toda su historia. Tambin lo fue An-
tioqua, la cuarta ciudad del imperio: en el siglo cuarto se estima
su poblacin urbana entre 150.000 y 300.000; su territorio era por
lo menos trescientas veces mayor que el rea situada dentro de las
murallas de la ciudad, y la base de su riqueza estaba en la tierra y
en su lugar preeminente dentro del sistema administrativo impe
rial.76Los distritos fuera de la ciudad estaban llenos de pueblos, cada
uno con su produccin local y su distribucin mediante las ferias
rurales. Por lo tanto, explica Libanio (Discursos, XI, 230), los
habitantes de los pueblos tenan poca necesidad de la ciudad, gracias
a los intercambios mutuos.
Las connotaciones actuales de la palabra consumidor no debe
ran inmiscuirse en esto ni inducirnos a error. Nadie pretende que
las clases urbanas ms bajas fueran una hueste de mendigos y de
gente que viva de subsidios, aunque se ha convertido en un pasa
tiempo favorito de los eruditos el refutar esa pretensin para la
ciudad de Roma; sin embargo, tampoco hay que subestimar la exten
sin de la mendicidad, el desempleo y el hambre. La cuestin impl
cita en la nocin de ciudad de consumo es si, y hasta qu punto, las
58 LA GRECIA ANTIGUA
relaciones de la economa y del poder, dentro de la ciudad, se apo
yaban en la riqueza generada por las rentas e impuestos que afluan
W ia los habitantes, y circulaban entre ellos.77Incluso la ciudad de
consumo por excelencia, Roma, requera innumerables artesanos y
tenderos para la produccin y circulacin intraurbanas. En tanto que
estaban involucrados en una produccin de artculos pequeos, la
produccin, obra de artesanos independientes, de gneros vendidos
al por menor para consumo local, no invalida la nocin de ciudad
de consumo.
Tampoco se pretende que, por los ejemplos que he dado un
puado entre muchos casos disponibles, fueran todas las ciudades
iguales. Si se da el caso de que todas eran ciudades de consumo, en
algunos aspectos, el paso siguiente en la investigacin es examinar
las variaciones respecto al tipo ideal, para establecer una tipologa
de ciudades antiguas. Consideremos Czico, en el mar de Mrmara,
puerto y ciudad identificada por los historiadores como una gran
cmara de compensacin para el comercio del Ponto Euxino (mar
Negro),78famosa por sus monedas, de gran circulacin, de oro
blanco (electro). En 319 a. de C., en el curso de las guerras entre
los sucesores de Alejandro, sufri por parte del strapa de Frigia
del Helesponto, un ataque por sorpresa que pill a la ciudad inde
fensa, con muy poca gente dentro de las murallas, mientras que la
mayora estaba en los campos. No hay motivos para no creer a Dio-
doro (XVIII, 51, 1-2) a este respecto. Entonces, en qu tipologa
incluimos a Czico? A menos que nos contentemos con la consabida
y poco significativa formulacin serial (la vida econmica de Nori-
cum dependa de la produccin agrcola, el pastoreo, la minera, la
industria especialmente toda la fundicin de hierro y trabajo del
metal y comercio),79es esencial un anlisis factorial adecuado.
Los factores pueden no coincidir a menudo con los modernos y las
oportunidades de un anlisis genuinamente cuantitativo y dinmico
son pocas y suelen producir frustracin; sin embargo, el procedi
miento es inevitable.
No es mi intencin enumerar en este ensayo las variables, o
formular una tipologa. Mucho de lo que yo incluira, de todos mo
dos, est implcito (y a veces explcito) en lo que ya he dicho la
extensin (y, en escasas ocasiones, la ausencia) del territorio agr
cola perteneciente a la ciudad; el tamao de la ciudad y su pobla
cin; el acceso a las vas fluviales; la extensin y localizacin de
LA CIUDAD ANTIGUA
59
la fuerza de trabajo esclava; la autosuficiencia en fincas extensas; la
paz o la guerra; el papel cambiante del estado con la evolucin de
los imperios territoriales amplios. No es una lista exhaustiva, pero
bastar para nuestros propsitos. Apunta de nuevo a las cuestiones
que distinguen la teora de la erudicin.
He llegado al final, refirindome todava a la ciudad antigua. Es
una categora justificable? La cronologa sola no es un argumento
a favor, como tampoco es argumento en contra la innegable variedad
entre las ciudades antiguas. Mi defensa es simple. La ciudad no
existe aisladamente: es parte integrante de una estructura social ms
amplia, una institucin bsica en el mundo grecorromano. A menos
que y hasta que investigaciones concretas como las apuntadas
demuestren, teniendo en cuenta las excepciones, que las ciudades gre
corromanas no tuvieron todas factores comunes de peso suficiente
para justificar tanto su inclusin en una categora especfica, como
su diferenciacin de la ciudad oriental y la medieval, considero que es
metodolgicamente correcto mantener la teora de que la ciudad an
tigua era un tipo. Ah puede Verse, por lo dems, que la palabra
tipo ha vuelto a deslizarse en el hilo de mi razonamiento, apare
ciendo en l como colofn.
I
Ca p t u l o 2
EL IMPERIO ATENIENSE: UN BALANCE
I
Toda doctrina del imperialismo ideada por hombres es un re
sultado de maduras reflexiones. Pero los imperios no son construidos
por hombres preocupados por reflexiones maduras.1
Empiezo con este aforismo, cuya verdad se ha demostrado en el
estudio de los imperialismos modernos, como antdoto contra la
prctica usual de empezar una reflexin sobre el imperio ateniense
con objetivos y motivos, y rpidamente deslizarse hacia actitudes,
e incluso teoras, que suponen que los hombres que crearon y exten
dieron el imperio, empezaron tambin con un programa imperialista
definido y con teoras sobre el imperialismo. Un ejemplo muy habi
tual del procedimiento que tengo en mente es el intento de fechar
unas cuantas leyes y decretos atenienses (o apoyar una fecha pro
puesta) por lo que puede llamarse tono imperialista. Si son duros,
se arguye, huelen a Clen y podran fecharse hacia 420 a. de C., y
no en la poca del liderazgo ms moderado de Perides, entre
440 y 430.2Como el argumento no es circular, supone la existencia
de un programa identificable de imperialismo, o, ms bien, de dos
programas sucesivos y conflictivos, y eso requiere una demostracin,
no una suposicin.
Publicado por primera vez en P. D. A. Garnsey y C. R. Whittaker, eds.,
I Itnperialism in the Ancient World, 1978, y reimpreso con permiso de Cam-
l^bridge University Press.
EL IMPERIO ATENIENSE 61
Segunda fuente de confusin es la innegable ambigedad. de la
palabra imperio. Derivado del latn imperium, imperio se rela
ciona con la palabra emperador, y la mayor parte de la largusima
discusin, desde la Edad Media en adelante hasta los tiempos mo
dernos, termina en un callejn sin salida tautolgico: un imperio es
el territorio gobernado por un emperador.3Todos sabemos que hay,
y hubo en el pasado, imperios importantes no gobernados por un
emperador, y no creo que sirva de nada hacer juegos de palabras
para soslayar esa anomala lingstica inofensiva. La sugerencia, por
ejemplo, de desechar imperio como categora en la historia de
Grecia, y hablar slo de hegemona, no me parece til o prove
chosa.4De poco consuelo les habra servido a los melios, cuando
los soldados y marinos atenienses cayeron sobre ellos, estar infor
mados de que estaban a punto de convertirse en las vctimas de una
medida hegemnica, no imperial.
Esto no equivale a poner en tela de juicio la legitimidad de los
esfuerzos por diferenciar los imperios. Todos los trminos clasifica-
torios amplios estado es la analoga obvia comprenden un
extenso panorama de ejemplos individuales. El imperio persa, el
ateniense y el romano se diferencian entre s notablemente, como
ocurre con los imperios modernos. Por eso se hace necesario, como
con toda clasificacin, establecer los cnones de inclusin o exclusin.
Los que juegan con hegemona, me parecen que conceden un peso
excesivo a las consideraciones puramente formales, que, si se adop
taran rigurosamente, fragmentaran la categora imperio tanto
que la volveran vaca e intil. En este caso, el sentido comn es lo
que vale: han existido, a lo largo de la historia, estructuras que se
clasifican en una clase nica, en trminos substantivos, a saber, el
ejercicio de la autoridad (o el poder o el control) por un estado
sobre otro u otros estados (o comunidades o pueblos) durante un
largo perodo de tiempo. Estoy de acuerdo en que esto es impre
ciso, pero las instituciones humanas de gran envergadura slo se
pueden clasificar con cnones imprecisos: de nuevo cito estado
como una analoga.
Un ejemplo, digno de mencin, del enfoque formalista es el in
ters de algunos historiadores por definir y fechar el momento en
que una asociacin voluntaria de estados se convirti en el imperio
ateniense. El ao 454 es una fecha favorita, porque, como general
mente se cree, fue entonces cuando el tesoro de la liga se trans
62 LA GRECIA ANTIGUA
firi de Dlos a Atenas.5A lo sumo, tal accin fue un smbolo, una
manifestacin brutal de la realidad, pero no la propia realidad. La
palabra voluntaria ni siquiera es un buen smbolo, y suscita en
los historiadores extraordinarias contorsiones verbales. Parece posi
ble ir ms all y manifestar que, aunque la coaccin de los miembros
aparentemente se consideraba legtima y probablemente tambin
la imposicin a los estados que no deseaban asociarse, la reduccin
de los miembros, incluso de los que se declaraban en rebelda, al
estado de sbditos era contraria a la constitucin. 6 Los asuntos
no mejoran rocindolos con terminologa weberiana: la domina
cin indirecta consiste en que se basa en, o intenta evocar, un inters
de los gobernados en el proceso de ser gobernados.7
Tucdides, con su incomparable visin de la realidad, no la con
fundi con smbolos ni consignas. Primero, escribe al empezar su
narracin sobre el medio siglo entre las guerras mdicas y las del
Peloponeso (I, 98, 1), ellos [los atenienses] sitiaron Eion, junto
al ro Estrimn, todava en manos persas, y luego la isla de Sciros,
en el norte del Egeo. Sus poblaciones fueron reducidas a esclavitud
y sus territorios ocupados por colonos atenienses. A continuacin
Atenas oblig a Caristo, ciudad de Eubea, a unirse a la liga: clara
mente el principio voluntario haba tenido un recorrido muy corto.
Pronto Naxos intent abandonar la liga (es incierta la fecha exacta),
pero Atenas la siti y aniquil. Naxos fue la primera ciudad aliada
que fue esclavizada en contra del uso establecido, comenta Tuc
dides (I, 98, 4), empleando su metfora favorita para la interferencia
ateniense en la autonoma de las ciudades sometidas al imperio.
Naturalmente, el imperio ateniense sufri cambios importantes
a lo largo de su existencia de ms de medio siglo. As ha ocurrido
con cualquier otro imperio de una duracin similar (o mayor) a lo
largo de la historia. El establecimiento y explicacin de los cambios
es un tema histrico vlido, pero me parece una equivocacin la
empresa de buscar un punto, en una lnea continua, que nos permita
decir que antes de l no haba imperio y que lo hubo despus de
l. Caristo rehus unirse a la alianza y se vio forzada a ella; Naxos
intent abandonarla y se le impidi por la fuerza. Y fueron slo las
primeras de muchas ciudades-estado en esa situacin, sujetas a la
autoridad de otro estado que actuaba para promocionar sus propios
intereses, polticos y materiales.
No discuto que la liga dlica (nombre moderno para el que no
EL IMPERIO ATENIENSE
63
existe referencia antigua), fue bienvenida cuando se cre en 478
a. de C., tanto por la popularidad de su llamamiento de venganza,
como, fundamentalmente, por la necesidad de librar al mar Egeo
de las fuerzas navales persas. Los persas haban invadido dos veces
Grecia sin xito, y ndie en 478 poda abrigar la menor confianza
en que el Gran Rey aceptara las derrotas pasivamente y no hara
un tercer intento. El control del Egeo era la medida ms claramente
protectora, y Atenas consigui afortunadamente el liderazgo de seme
jante empresa. A un ateniense, Aristides, se le encomend fijar el
montante de dinero, o el nmero de barcos equipados y tripulados,
que cada estado miembro proporcionara para la flota fusionada de
la liga. Los atenienses facilitaron los tesoreros de la liga (Helleno-
tamiai) y el mando naval militar. En unos doce aos (el nmero
exacto depende de la fecha de la batalla del Eurimedonte, que nin
gn experto fecha ms all de 466 a. de C.), se haba cumplido el
objetivo formal de la liga. La flota persa de doscientas trirremes, la
mayora de las cuales eran fenicias, fue capturada y destruida en
una gran batalla por tierra y por mar, en la desembocadura del ro
Eurimedonte, en el sur de Asia Menor. Con todo, la liga sigui
existiendo sin un momento de vacilacin, y su nmero de miembros
creci, voluntariamente o por coaccin, segn cada caso, exactamente
igual que antes de la batalla del Eurimedonte.
El principal responsable de la poltica ateniense en aquellos aos,
y comandante en jefe de la batalla del Eurimedonte, fue Cimn.
Haba mandado personalmente el ataque a Eion, y de nuevo tom
el mando, en 465 a. de C., poco despus del Eurimedonte, cuando
Tasos, la isla del norte del Egeo ms grande y rica, intent dejar
la alianza. Despus de un asedio de ms de dos aos, Tasos capitul
y fue condenada a entregar su flota (pagando en lo sucesivo su tributo
en dinero), a desmantelar sus murallas, a pagar a Atenas una fuerte
indemnizacin, y a entregar los puertos y minas que posea en tierra
firme. Y Cimn, por supuesto, lejos de ser un demcrata radical
o un demagogo, como Pericles, y no digamos Clen, representaba
la aristocracia tradicional de Atenas, propietaria de tierras y ms
inclinada a la oligarqua. Si hubiera vivido ms, no hay duda de que
se hubiera opuesto a muchas medidas polticas adoptadas por Peri-
des y Clen con respecto al imperio. Sin embargo, su oposicin no
se hubiera basado en motivos morales. No hay diferenda de dureza
entre el trato a los pueblos de Eion y Sdros en los das de Cimn
64 LA GRECIA ANTIGUA
y la propuesta de Clen, casi medio siglo ms tarde, de aniquilar al
pueblo de Mitilene. Nuestras fuentes, de hecho, no indican que
hubiera un solo ateniense dispuesto a oponerse a un imperio as,
ni siquiera Tucdides, hijo de Melesias, o su pariente y homnimo,
el historiador.8
Gon seguridad, ni Atenas ni sus aliados imaginaron en 478 todas
las consecuencias de la asociacin, en su primera etapa, especial
mente lo que ocurrira si un miembro decida separarse de ella.
Tampoco hoy da puede nadie saber cules eran las esperanzas o
deseos de los individuos que decidan en Atenas. Cules eran, por
ejemplo, las aspiraciones a largo plazo de Temstocles o Aristides
para Atenas y el poder ateniense? La liga dlica fue el primero de
muchos casos importantes, en la historia griega clsica, de la procla
macin del panhelenismo, con o sin el nombre, para justificar la
hegemona o dominio de una polis sobre las dems, proponiendo un
objetivo comn, la guerra contra los brbaros.9Aunque la esperanza
y las aspiraciones no implican un programa definido, su presencia
en Atenas en 478 se demuestra no slo por la rapidez con que Atenas
adquiri el poder de tomar decisiones en nombre de la liga, sino
tambin porque estaba preparada en poder, en barcos y psicolgica
mente para ejercer la fuerza en el sentido ms estricto, para imponer
sus decisiones y castigar a los recalcitrantes.
Con esto no pretendo subestimar la llamada panhelnica, como
tampoco el temor real a futuras invasiones persas. La influencia de
la ideologa nunca ha de ser subestimada, y tampoco es fcil desen
maraar ideologa y realidad. En un conflicto, cmo se mide la
importancia respectiva de los dos elementos al definir la decisin de
un estado ms dbil? Un estado prudente poda salvarse volunta
riamente de las temibles consecuencias de la resistencia y del some
timiento involuntario, pero algunos no actuaron as. Una dife
renciacin jurdica britnica antigua entre territorios cedidos y con
quistados fue abandonada precisamente porque ambos coincidan la
mayor parte del tiempo.10Faltndonos, como nos faltan, los datos
del imperio ateniense con los que se podran intentar estas diferen
cias sutiles, an podemos examinar aquel imperio con operatividad,
esto es, analizar, lo mejor y lo ms concretamente posible, los modos
de comportamiento observados, y valorar los logros y las prdidas
no slo del estado imperial, sino tambin de los estados sometidos.11
Para este propsito, bastar una tipologa escueta de las diversas
EL IMPERIO ATENIENSE
maneras en que un estado puede ejercer su poder sobre otros, en
beneficio propio: 1) restriccin de la libertad de accin en las rela
ciones interestatales; 2) injerencia en los asuntos internos, tanto
poltica como administrativa y/o jurdica; 3) servicio militar y/o naval
obligatorios; 4) el pago de tributo de alguna forma, ya sea como
suma global regular o como contribucin agraria o de cualquier otro
modo; 5) confiscacin de tierras, con o sin la consiguiente emigracin
de colonos procedentes del estado imperial; 6) otras formas de subor
dinacin o explotacin econmica, que pueden oscilar desde el control
de los mares y decretos de navegacin, hasta la entrega forzosa de
gneros a precios ms bajos que los imperantes en el mercado, y
cosas semejantes.
El presente ensayo enfocar el tema de la economa del poder
imperial. Con este enfoque no pretendo afirmar que la poltica
del imperio ateniense no merece anlisis o que la economa y la po
ltica eran aspectos separables o autnomos del asunto. Sin embargo,
no tengo nada nuevo que aportar en el campo de la poltica exterior,
excepto quiz preguntar: por qu Atenas estaba tan interesada en
convertir a otras poleis griegas en agentes subordinados en las rela
ciones entre estados y, en especial, qu beneficios materiales obtuvo
Atenas (tanto si los previ deliberadamente o no) de su xito en el
empeo? La injerencia en los asuntos internos se comprende menos,
en gran parte, por la insuficiencia de datos, y por eso me limitar
a lo que tuvo o pudo haber tenido un impacto econmico inmediato.
A causa de la escasez y la parcialidad de las fuentes, no es posi
ble una exposicin histrica, y eso significa que no se puede consi
derar adecuadamente ni la evolucin ni el cambio. Por lo tanto, si lo
que sigue tiene una apariencia esttica, no es porque yo sostenga
el punto de vista, inverosmil, de que las relaciones entre Atenas y
sus aliados se mantuvieran sin cambios fundamentales desde 478
hasta 404, sino porque no s cmo documentar cambios significati
vos, ni cmo evitar caer en la trampa de la dureza de Clen que ya
he comentado. Tenemos la impresin, por ejemplo, de que durante
aos Atenas intervino, cada vez con ms frecuencia y dureza, en los
asuntos internos de algunos de sus sbditos o de todos ellos: cier
tos casos criminales tenan que verse en Atenas, ante jueces atenien
ses; el derecho de acuar moneda se prohibi durante un tiempo, y
hubo otras medidas. Lo poco que conocemos sobre estos hechos re
posa casi enteramente en hallazgos epigrficos, y aunque, normal-
5. FINLEY
66 LA GRECIA ANTIGUA
mente, es posible ofrecer una explicacin admisible para la intro
duccin de una medida concreta en el tiempo de una inscripcin
concreta, ha habido experiencias excesivamente poco felices, cuando
s desmorona la lgica con el descubrimiento de una nueva inscrip
cin. Adems, las fechas de algunas de las medidas ms crticas, como
ocurre con el decreto de la acuacin de moneda, siguen siendo tema
de franca controversia.
Sabemos, adems, que los atenienses desarrollaron una conside
rable maquinaria administrativa para el imperio, setecientos magis
trados, dice Aristteles (Constitucin de Atenas, XXIV, 3), aproxi
madamente tantos como los dedicados a los asuntos internos. A parte
de la sospecha que provoca la repeticin del nmero 700, no exis
ten razones vlidas para cuestionar su exactitud. No sabemos lo
bastante como para decir que 700 es un nmero imposible 12es
una opinin escptica innecesaria. Y de nuevo las fuentes nos de
fraudan: los testimonios de la administracin son casi todos epigr
ficos; no se remontan a antes del decreto de Eritrea (I G l 2 10),
probablemente de mediados de 450; y a duras penas permiten una
ojeada a la divisin de fundones.13Aqu no se puede sacar ninguna
deduccin del silencio: no hay prcticamente inscripciones atenienses
(que no sean dedicatorias) antes de la mitad del siglo quinto, e in
cluso el tributo queda fuera de lugar entre la imposicin primitiva de
Aristides y el ao 454. Podemos suponer con seguridad, creo yo,
que los magistrados administrativos (tanto militares como civiles,
si es que esta distincin tiene algn significado en este contexto),
fuera de los Hellenotamiai, empezaron a aparecer al menos en cuan
to surgi la resistencia de los miembros de la liga, que su nmero
se increment y tambin aumentaron sus deberes y poderes con el
paso del tiempo. Con esta suposicin no quiero dejar implcita una
planificacin sistemtica o a largo plazo. Lo que s es indudable es
la existencia y envergadura de esta administracin al final, no slo
muy numerosa segn las normas griegas, sino tambin, al parecer
sin que se' haya sealado, relativamente ms numerosa que la admi
nistracin oficial de las provincias del imperio romano.
EL IMPERIO ATENIENSE
61
II
En cualquier estudio del imperio ateniense hay que considerar
juntas dos de las categoras de mi clasificacin servicio militar-
naval y tributo, porque juntas fueron manipuladas por Atenas du
rante la mayor parte de la historia del imperio. Cuando se fund la
liga, los estados miembros fueron divididos entre los que contribuan
con dinero y los que lo hacan con barcos, junto con sus tripula
ciones. Con el paso del tiempo, el ultimo grupo se fue reduciendo
gradualmente, hasta que slo quedaron dos miembros, Quos y Les-
bos, aunque consta que otros contribuyeron con unos pocos barcos
para una campaa en algunas ocasiones posteriores, como hizo Cor-
cira, aliado fuera de la liga. Carecemos de listas de los primitivos
estados que contribuan con barcos, y tambin de alguna declaracin
de los principios segn los cuales se asignaba una u otra categora
a los estados.14En general, parece obvio que se pedan barcos a los
grandes estados martimos, con las facilidades de un puerto propio,
no a los estados del interior ni a los muy pequeos. Tambin debi
de jugar su papel el honor. En 478, en todo caso, Quos o Lesbos
no hubieran renunciado a la ligera a sus barcos de guerra, ni a todo
lo que su posesin implicaba; unas pocas dcadas ms tarde, se
aferraban patticamente a la permanencia de su contribucin en
barcos como smbolo de autonoma en contraste con la gran masa
de estados sbditos que pagaban tributo.15
Sin embargo, si bien los textos antiguos conservados no nos dan
muchos datos sobre la situacin cuando se fund la liga, Tucdides es
bastante explcito acerca de las razones del cambio de modelo: su
repugnancia a las campaas militares llev a la mayora de ellos, para
evitar el servicio en el extranjero, a hacer pagos en dinero equiva
lentes al gasto de los barcos (I, 99, 3). Evitar el servicio en el
extranjero no se puede tomar en sentido literal; estos estados, en
el pasado, no haban construido y equipado con hombres y todo lo
necesario sus barcos de guerra slo para repeler atacantes, y hay
bastantes ejemplos de su buena disposicin para servir en el extran
jero. Ahora, sin embargo, estaban sirviendo a un estado ajeno,
imperial, bajo sus condiciones y su mandato. De ah su repugnancia
a dicho servicio, que primero se mostr en su negativa a satis
facer la contribucin exigida (Tucdides, I, 99, 1), y que, tras haberse
hecho evidente en varias ocasiones el alto precio de la negativa, se
68 LA GRECIA ANTIGUA
convirti en la rendicin ms vil: la conversin de la flota de la
liga en una flota ateniense en su sentido ms estricto, pues parte
de ella proceda de barcos confiscados a sus sbditos (Tucdides, I, 19)
y otra parte era pagada con el tributo anual. Tucdides condena
abiertamente a los sbditos por reducirse a s mismos a la impoten
cia. Pero yo sugiero que la diferencia en poder naval entre 478 y,
digamos, 440 era bsicamente cuantitativa. El control ateniense sobre
la flota asociada era ya casi total al principio, lo que justifica el
juicio de H. D. Meyer, de que la liga fue desde el momento de su
creacin un instrumento de coaccin ateniense (Zwangsinstrument).16
Ms tarde consideraremos algunos de los objetivos de este ins
trumento. Aqu quiero examinar las consecuencias financieras, sin
recurrir a las adivinanzas aritmticas que llenan la literatura erudita.
Los pocos nmeros que se encuentran en las fuentes conservadas son
demasiado escasos, poco fidedignos y a menudo contradictorios para
apuntalar las matemticas, y los datos epigrficos aumentan la confu
sin ms que ayudan a despejarla. Por tanto me limitar a unas
pocas consideraciones a modo de ejemplo, ninguna de ellas sujeta a
un gran margen de error.
Primero, sin embargo, es necesario deshacerse de dos fetiches.
Uno es un simple nmero: El tributo originario totalizaba 460 ta
lentos (Tucdides, I, 96, 2). Se requiere una poderosa voluntad
de creer para aceptar que esta cifra pueda ser verosmil, y una fe
mstica para hacer entrar en el total las contribuciones en barcos.17
El consumo de ingenuidad en el intento de reconciliar 460 con otras
sumas repartidas por las fuentes se podra perdonar, considerndolo
un pasatiempo inofensivo, si no fuera porque aleja la atencin de la
realidad de la situacin. El objetivo era una flota, no moneda; con
todo, los eruditos discuten si Arstides empez su plan con una
previsin de 460 talentos o si simplemente termin su trabajo con
un aumento insignificante, que sumaba el total insignificante de 460.
Se puede sugerir con seriedad que, a comienzos del siglo v a. de C.,
cualquiera hubiera empezado la difcil tarea de reunir una flota de
coalicin, poniendo la previsin en dinero, no en barcos? Y, de
qu sirve una cantidad global de tributos, sin un total de barcos,
de los que no hay rastros en nuestras fuentes?
Una dificultad ms importante en los intentos de reconciliacin
se produce con los totales de los pagos, normalmente menos de
460 talentos, que aparecen (o son objeto de conjetura) en las listas
EL IMPERIO ATENIENSE
69
atenienses de tributos, grupo de inscripciones que son colectiva
mente mi segundo fetiche.18Su descubrimiento y estudio han sido,
por supuesto, la mayor ayuda moderna para nuestro conocimiento
del imperio ateniense, pero se ha hecho necesario insistir en que las
listas de tributos no son sinnimo de imperio, y que no represen
tan el total de la afluencia de dinero a Atenas, procedente del impe
rio. Creo que la nica cifra de ingresos del imperio que se puede
defender, tanto independientemente como por el contexto, es la que
Tucdides (II, 13, 3) atribuye a Pericles al comienzo de la guerra del
Peloponeso: 600 talentos. El tributo era el componente ms fuerte,
pero, desde el punto de vista de Atenas, era irrelevante fiscalmente
si el dinero llegaba como tributo, como indemnizaciones o como in
gresos de las minas confiscadas.19Pero incluso si mi fe en los 600 ta
lentos resultara infundada, mi anlisis de las implicaciones financie
ras del imperio no sufriran por ello lo ms mnimo.
La cifra de 600 talentos no inclua, con seguridad, el valor en
dinero de las contribuciones en barcos, por entonces restringidas a
Lesbos y Quos. Para el primer perodo del imperio, sin embargo, es
esencial conseguir alguna nocin del peso relativo de los dos tipos
de contribucin.20Por desgracia, se desconoce el costo de la cons
truccin y equipamiento de un barco de guerra; la cifra, citada a
menudo, de entre uno y dos talentos, a mediados del siglo v es una
suposicin, pero servir para nuestros propsitos. La vida normal de -
una trirreme era de veinte aos o ms, a lo que hay que contraponer
el dao o la prdida en tempestades, naufragios y batallas, todo ello
muy variable de un ao a otro, e incalculable. Luego estaba la par
tida ms costosa, el pago de la tripulacin, 200 hombres en nme
ros redondos en cada trirreme, de los cuales 170 eran remeros. Esto
oscilaba entre un tercio a medio dracma, a principios del siglo V, a
un dracma al da, al principio de la guerra del Peloponeso, o un
talento por barco y mes en la tarifa ms alta. De nuevo vuelve a
haber demasiadas variables incontroladas: el nmero de barcos en
servicio regular de patrulla, en servicio de guardia o con la misin
de recoger los tributos; el nmero y duracin de las campaas ao
tras ao y el nmero de barcos de guerra que participaban en ellas;
el nmero de das dedicados anualmente al entrenamiento, esencial
para los remeros en las trirremes;21la participacin de los barcos
aliados en la actividad total de la liga en todos estos aspectos.
Por todo ello, hemos de intentar una valoracin comparativa, sin
70 LA GRECIA ANTIGUA
cifras precisas, y un caso bastante tardo nos servir de punto de
partida. En la primavera de 428 a. de C., diez trirremes de la polis
lesbia de Mitilene llegaron al Pireo de acuerdo con la alianza (Tu-
cdides, III, 3, 4). Las diez trirremes, escribe Blackman, eran una
pequea escuadra en servicio de rutina; por supuesto, se hubieran
podido pedir ms, si hubiera sido necesario, para una campaa en
particular.22Con todo, esta pequea escuadra cost a Mitilene cinco
talentos al mes de paga, al precio de media dracma, aadidos a los
costos de construccin, mantenimiento, reparacin y equipamiento.
Las listas de tributos fragmentarias de los aos 431-428 indican
estos pagos de tributos anuales, en nmeros redondos, de 10 a 15
talentos de Abdera, 10 de Lmpsaco, 15 o 16 de Bizancio, 9 de
Czico (todos con la tarifa ms alta de las contribuciones registradas,
no superada ms que por media docena de estados, ms o menos).
La comparacin con el costo de la tripulacin de los barcos sugiere
que, una vez que la flota persa fue destruida en el Eurimedonte, el
cambio de barcos a tributo por parte de los estados sbditos fue una
cuestin no de patriotismo y amor a la libertad, sino de finanzas p
blicas. Para los estados martimos, el tributo a menudo signific un
peso financiero reducido, y aos ms tarde, una reduccin substan
cial. Una cifra comparativa puede ayudar a valorar la carga: el gasto
anual medio en el Partenn, un templo muy caro, era de 30 a 32,
talentos,23igual que el tributo ms alto registrado, una suma que los
tripulantes de doce trirremes habran recibido como paga (con la
tarifa ms reducida) en una temporada de navegacin de cinco
meses (y haba pocas en que los barcos de guerra permanecan en
el mar fuera de la temporada normal).
Dos consideraciones compensatorias se establecen normalmente
en el clculo, como en la aseveracin siguiente de Blackman:
... pero la paga iba, principalmente, si no enteramente, a sus pro
pios ciudadanos. Una temporada larga probablemente significaba
campaa activa, ms que patrullas de rutina, y esto aumentaba
las esperanzas de botn para compensar el gasto. Por consiguiente,
es posible que esperaran cubrir sus gastos; y es probable que
ocurriera as en los primeros aos, al menos hasta despus de la
batalla del Eurimedonte y quizs hasta principio del 450.24
La consideracin de bienestar social puede ser descartada sin ms:
no es una concepcin del siglo v, especialmente entre las oligarquas
EL IMPERIO ATENIENSE
71
que an controlaban algunos de los mayores estados martimos: ade
ms, muchos de sus propios ciudadanos encontraron enseguida
empleos de remeros en la marina ateniense. En cuanto al botn, que
sin duda esperaban obtener mientras duraba la campaa y la lucha,
no hay pruebas en las fuentes antiguas de que se hubiera producido
alguna campaa durante el perodo tratado, excepto la del Eurime-
donte. El silencio de las fuentes no es un argumento convincente,
por una parte, pero adems no me parece permisible llenar ese silen
cio con es posible que esperaran cubrir sus gastos. En cuanto al
Eurimedonte, es signo de la imaginacin ms descabellada pensar
que la liga dlica pudiera apostar su flota asociada, con sus hombres,
y la independencia de Grecia en una importante batalla naval/ prin
cipalmente, o incluso significativamente, por el botn que recogeran
si ganaban.25
Los compromisos navales (y militares) a largo plazo eran caros
e imprevisibles para los participantes, aunque no lo fueran para los
historiadores posteriores, incluso los que suponan grandes venta
jas para uno de los bandos. Se necesit algo as como un ao entero,
desde abril de 440 hasta, aproximadamente, abril de 439, para que
Atenas sometiera a Samos.26La isla entonces todava contribua con
barcos y era capaz de juntar setenta barcos de guerra, cincuenta de
ellos en condiciones de luchar, y lanz la grave amenaza, real o su
puesta, de ayuda de la flota persa. Atenas envi varias flotillas
grandes, quiz ms de ciento cincuenta en total (parte de las cuales
se desviaron contra la amenaza persa), y una tropa con equipos'
de asedio; tambin emplaz a Quos y Lesbos para que hicieran efec
tiva su contribucin, veinticinco trirremes las dos juntas el primer
ao, y treinta el segundo. Hubo victorias en ambos lados, y luego
un sitio de ocho meses oblig a Samos a rendirse. Y se perdieron
muchas vidas y material (incluyendo trirremes). El costo de la ope
racin para Atenas ascendi quizs a los 1.200 talentos (aunque se
ha alcanzado esta cifra con demasiadas enmiendas textuales, para
mayor comodidad). Las condiciones del vencedor incluan una fuerte
indemnizacin, pagada a Atenas, y la rendicin de la flota sami'a, lo
que marc su desaparicin definitiva de la lista de contribuyentes en
barcos. Carecemos de detalles de la contribucin de Lesbos y Quos,
pero cada mes les debi costar de 12 a 15 talentos de paga solamen
te, y no recibieron ni un duro por sus esfuerzos, ni en indemnizacio
nes ni en botn.
72 LA GRECIA ANTIGUA
Las trirremes se construan con el objetivo de ser barcos de
guerra, no aptas para otros usos. No se podan intercambiar con barcos
mercantes o de pesca, ni haba ningn otro empleo profesional para
rWpnagde miles de remeros.27Por lo tanto, como los estados per
dieron la libertad de hacer guerras, no tena mucho sentido, y sala
muy caro, construir, mantener y equipar una escuadra. As intenta
ron aligerar su carga invitando a Atenas a que los cambiara a la cate
gora de contribuyentes en dinero, peticin que no hubieran podido
imponer a una Atenas poco dispuesta. Atenas acept, lo cual indica
que poda permitirse la prdida econmica como precio de una flota
totalmente ateniense, con todo lo que ello significaba en poder y
satisfaccin propia. Pudo permitrselo porque las finanzas del estado
estaban en una situacin saneada, gracias a los ingresos imperia
les, directos e indirectos. No somos capaces de hacer las sumas, as
como tampoco podemos calcular exactamente cmo se las arregl
Atenas para poner aparte, como fondo de reserva, tan gran cantidad
de ingresos pblicos, que alcanzaban la cifra de 9.700 talentos en
cierto momento (Tucdides, II, 13, 3). Es una pena, pero ello no
cambia la situacin.
III
El tributo, en su sentido estricto, es slo uno de los medios de
que dispone un estado imperial para sacar fondos de los estados so
metidos, para su tesoro. Probablemente, no es ni el ms usual ni el
ms importante, si se le compara, en especial, con el diezmo o el
impuesto monetario sobre las tierras de los sbditos. De esto ltimo
no hay rastros en el imperio ateniense, y realmente slo existe un
ejemplo registrado de explotacin estatal de propiedades confiscadas,
el de las minas de oro y plata que Tasos tena en tierra firme y le
fueron quitadas despus de su revuelta fallida.28Estas minas las si
guieron trabajando personas particulares, como lo haban hecho antes
el caso ms famoso es el de Tucdides (IV, 105, 1), que segura
mente las posea como herencia de sus antepasados tracios, pero el
estado ateniense tom su parte de beneficios, lo mismo que de sus
minas en el Laurion, en tica.
Fue en el rea del enriquecimiento privado, no en el pblico,
donde la tierra tuvo importante papel en el imperio ateniense. El
EL IMPERIO ATENIENSE
73
nmero de ciudadanos atenienses, normalmente de las clases socia
les ms pobres, que recibieron lotes de tierra confiscada o, al menos
en Lesbos tras su fallida revuelta en 428, un arriendo substancial
y uniforme (y por tanto arbitrario), aproximadamente equivalente a
la paga de un hoplita por un ao, de posesiones retenidas y traba
jadas por los isleos, puede haber alcanzado la cifra de 10.000 du
rante el perodo imperial.29El tipo de explotacin imperial ms des
carado, por tanto, benefici directamente a un 8 o 10 por ciento,
quiz, del cuerpo de ciudadanos atenienses.30Algunas confiscaciones
eran de lugares de donde se haba expulsado totalmente a la pobla
cin vencida, pero en muchos otros la poblacin local segua conser
vando su categora de comunidad reconocida, y ah el modelo de
colono, que ha dominado tanto en la historia del imperialismo poste
rior, era evidente,31aunque ms bien en embrin porque los asenta
mientos eran de corta duracin.
Las colonias y cleruquas no reflejan toda la historia, aunque a
ellas se cie la mayor parte de los relatos y testimonios del impe
rio, demasiado ocupados en estudiar los atropellos del imperialis
mo ateniense a travs de las instituciones oficiales y decisiones colec
tivas para conceder el debido peso a la accin de los individuos
que tuvieron su papel en el concierto general.32Atenienses priva
dos, la mayora del extremo ms alto del espectro social y econ
mico, adquirieron propiedades rurales en territorios sometidos donde
no haba ni colonias ni cleruquas. Las pruebas son escasas, pero hay
un fragmento lo bastante notable como para una mirada ms atenta.
En los fragmentos conservados del registro muy detallado, inscrito
en piedra, de la venta, por licitacin pblica, de la propiedad rstica
confiscada a unos hombres convictos de participar en el doble sacri
legio de 415 a. de C. la profanacin de los misterios y la mutila
cin de los hermes estaban incluidas unas pocas fincas de tierras
fuera del tica, en Oropo, en la frontera beocia, en Eubea y Tasos,
Abido en el Helesponto y Ofrineo en la Trade.33Un grupo de pose
siones, dispersas por lo menos en tres regiones de Eubea, pertene
can a un hombre, Eonias. Se vendi por 81 1/3 de talentos,34suma
que hay que comparar con la posesin en tierras ms extensas regis
trada en el tica misma, la del banquero Pasin, que a su muerte,
en 370/369 a. de C., segn se nos dice, vala veinte talentos (Pseudo-
Demstenes 46, 13).35
Hay que insistir en que los hombres como Eonias no pertenecan
74 LA GRECIA ANTIGUA
a las clases a las que se asignaba tierras en las colonias y cleru-
quas, y que las fincas liquidables por condena (o fuga) no estaban
dentro de los bloques de las cleruquas.36Haban adquirido sus fincas
por inicitiava privada, aunque no tenemos idea de cmo lo hicie
ron. En todo el mundo griego de ese perodo, la propiedad rural es
taba restringida a los ciudadanos, a no ser que una polis garantiza
ra un permiso especial para un no ciudadano, mediante un decreto
soberano, lo cual parece que se hizo en pocas ocasiones y en este
caso slo por servicios notables al estado. Es muy improbable que
Alcibades y sus amigos hubieran recibido individualmente este pri
vilegio de parte de Oropo, Eubea, Tasos, Abido y Ofrineo, en agra
decimiento por sus buenas acciones. Y es igualmente improbable
que slo estuvieran en este grupo privilegiado los participantes en
las aventuras de 415. Si no fuera por el hallazgo fortuito de una
serie de inscripciones fragmentarias, no habramos conocido nada de
toda la operacin, aparte de cuatro o cinco observaciones generales
espontneas en las fuentes literarias; y, adems, Eonias, que aparte
de esto era un desconocido, resulta que fue uno de los atenienses
ms ricos de toda la historia de Atenas. Finalmente, ni siquiera te
nemos ninguna idea del nmero de fincas posedas en el extranjero
cuando eran saldadas judicialmente para pagar las deudas de sus due
os: de las cincuenta vctimas, slo unas veinte han sido identificadas
en los fragmentos epigrficos que se conservan, y en los textos de
que disponemos de ningn modo estn las listas de todas las fincas.
Como ya he dicho, no sabemos cmo se llevaban a cabo estas ad
quisiciones. Se obtenan legal o ilegalmente? Slo la respuesta
ateniense es clara: el estado ateniense aceptaba la legitimidad del
ttulo y venda las fincas como propiedades de los hombres condena
dos. Que el imperio ateniense era el elemento ejecutivo me parece
seguro: no necesito insistir en la ambigedad del concepto accin
voluntaria; estamos tratando aqu de hombres con influencias y
poder dentro de Atenas, hombres que tenan que ser cortejados por
los sbditos. Es incluso ms seguro que se produjera un gran resen
timiento en el imperio por esa violacin del principio de monopolio
ciudadano de la tierra; de ah la concesin ateniense en el decreto
fundador de la llamada segunda liga ateniense en 378/377 a. de C.,
de que ni el estado ateniense ni ninguno de sus ciudadanos podra
adquirir casa o tierras en territorio aliado, tanto por compra como
por extincin del derecho de redimir una hipoteca o por cualquier
EL IMPERIO ATENIENSE
75
otro medio en absoluto (I G II243, 35-41). Nadie hubiera solicitado
o acordado la inclusin de una prohibicin tan terminante, a no ser
que estuviera muy sensibilizada la opinin sobre este tema, lo cual
se refleja en la formulacin excesiva, y slo se explica como resulta
do de la amarga experiencia de la primera liga ateniense.37
IV
Cuando nos fijamos en la sexta categora de mi clasificacin, otras
formas de subordinacin o explotacin econmica, nos sumergimos
inmediatamente en el campo contencioso del comercio y la pol
tica griegos. Sobre esto he establecido y discutido mis opiniones
largamente en otro lugar.38Mi inters principal en este momento
radica en los resultados del poder imperial ateniense en ayudar a los
atenienses a sacar provecho econmico inmediato, distinto del deri
vado del empleo en la armada y las. industrias relacionadas con ella
o de la adquisicin de tierras en territorios sometidos. Las ganancias
indirectas eran inevitables: el poder siempre atrae beneficios, como
en la tan cacareada plenitud y variedad de mercancas disponibles en
Atenas, de las que obtenan ganancias exportadores, artesanos y ven
dedores. Muchos de estos ltimos, sin embargo, no eran atenienses,
y los rodios helensticos tuvieron la misma situacin ventajosa, sin
el mismo poder poltico detrs de ellos. No obstante, es indiscutible
que semejantes ganancias fueron un subproducto del imperio atenien
se, aunque no se puede medir la magnitud de la ganancia, ni tam
poco su lugar en la poltica ateniense, si es que lo tuvo; se puede
deducir simplemente de su existencia. La Handelspolitik ('poltica
comercial) no es sinnimo de Machtplitik (poltica del poder), por
mucho que los historiadores a menudo caigan en el error de identi
ficarlas.
Se puede establecer el problema de este modo. El control del mar
Egeo era para Atenas un instrumento de poder. Cmo se emplea
ba ese instrumento para alcanzar objetivos, adems de la recaudacin
del tributo, el asentamiento rural, la injerencia en las medidas pol
ticas internas, la supresin de guerras de poca importancia y la eli
minacin ms o menos completa de la piratera? Ms concretamente,
se empleaba de hecho para otros objetivos distintos de los que aca
bo de enumerar, y especialmente para fines comerciales?
76 LA GRECIA ANTIGUA
Dada la naturaleza de la economa antigua, se decidieron entonces
dos de las formas ms importantes y tiles de la explotacin colo
nial moderna, esto es, el trabajo y las materias primas a buen precio;
en lenguaje ms tcnico, el empleo, por coaccin si era necesario, del
trabajo colonial con jornales ms bajos que los de casa, y la adqui
sicin, otra vez por coaccin en caso de necesidad, de las materias
primas bsicas a precios substancialmente ms bajos que los precios
del mercado interior. Una tercera forma de explotacin que estaba
disponible y tuvo tanta importancia en la Roma republicana, parece
haber estado ausente en el imperio ateniense. Me refiero al prsta
mo de dinero con altas tasas de inters a las ciudades y estados so
metidos, normalmente para proporcionar a stos el dinero necesario
para pagar sus impuestos (o tributos) al estado imperial. Las posibi
lidades de la Handelspolitik se reducen por tanto a las ventajas
comerciales competitivas, buscadas por medios no econmicos, es
decir, por el ejercicio del poder sin manipular precios y salarios.
Las pruebas son muy escasas, casi inexistentes. En el segundo
captulo de su Constitucin de los Atenienses, el Pseudo-Jenofonte
subraya el argumento, repetido en el siglo siguiente con palabras con
tundentes por Iscrates (8, 36), de que la Atenas imperial no per
miti a otros surcar el mar, a no ser que estuviesen dispuestos a
pagar tributo. Estos dos escritores son tan notoriamente tenden
ciosos que cualquiera de sus generalizaciones es sospechosa, pero no
falsa ipso jacto. No tan fcilmente desdeable es la disposicin, en
el decreto ateniense del ao 426 a. de C., que permita a Metone,
en el golfo Termeo, importar anualmente de Bizancio una cantidad
fijada (desconocida) de grano, declarndolo ante los magistrados ate
nienses llamados Hellespontophylakes ('comisarios del Helesponto).
Permiso semejante se concedi por la misma poca a Afitis (cerca
de Potidea). Slo dos textos, pero contribuyen de algn modo a do
cumentar al Pseudo-Jenofonte y a Iscrates. Las inscripciones no
dicen que Metone y Afitis no podan surcar el mar sin pagar tri
buto; dicen, a la vez, menos y ms; ambas ciudades tenan garantiza
do el derecho de navegar libremente, pero no podan adquirir el
grano del mar Negro sin permiso ateniense.39
La presencia de los Hellespontophylakes implica que todas las
dems ciudades estaban controladas de modo similar, o podan estar
lo. Si los Hellespontophylakes representaban o no un sistema de or
ganizacin estricta,40 no se puede determinar, pero merecen ms
EL IMPERIO ATENIENSE
77
atencin de la que suelen recibir. En potencia, con el apoyo de la
marina ateniense, podan negar el acceso al mar Negro a todas y
cada una de las ciudades griegas, y por tanto tambin el acceso a
la principal ruta por mar no slo del grano, sino tambin de los
esclavos, pieles y otros productos importantes. Cundo fueron es
tablecidos? Hay que resistir a la tentacin de etiquetarlos como
medida de tiempos de guerra. No slo porque esta etiqueta se
basa en la falta de informacin, sobre la que ya he dicho bastante,
sino tambin porque ignora el hecho de que muy pocos fueron los
aos posteriores a 478 que dejaron de ser aos de guerra.41
No sugiero que los Hellespontophylakes fueran introducidos en
una poca temprana de la historia del imperio. Despus de todo,
fueron slo el remate de la estructura, una organizacin designada
para conseguir un mar cerrado. Lo que s sugiero es que semejante
propsito era la consecuencia automtica del poder naval, dentro
del sistema de la polis griega, y que los atenienses debieron de tomar
medidas en esta direccin, en todas las ocasiones y maneras en que
fueron capaces de hacerlo y cuando lo encontraron til.42A menos
de ir a la guerra, no haba instrumento ms til para castigar a los
enemigos, recompensar a los amigos y persuadir a los neutrales
a hacerse amigos.43Y si el empleo del instrumento significaba ir
a la guerra, tant pis. La revuelta de Tasos, segn escribe Tucdides
(I, 100, 2), surgi de una pelea sobre los etnporia de la costa tracia
y las minas que los tasios explotaban. Esto ocurri muy pronto,
en 465 a. de C., y, aunque no conocemos el resultado del conflicto
que dividi a Atenas y Tasos sobre los emporia, es difcil que no
tenga que ver con las ambiciones de un mar cerrado del estado
imperial, que luego se hizo cargo simplemente de los emporia des
pus de la derrota de Tasos. Naturalmente, Atenas no tena an la
capacidad para cerrar el mar que iba a tener ms tarde, pero segura
mente es incorrecto decir que el propsito era impensable en los
aos 60 y 50.44Esto es cometer otra vez el error de confundir hege
mona con imperio.
El problema, en suma, no es cundo el mar cerrado result
concebible, o si lo fue, sino cundo y cmo Atenas fue capaz de
cerrar el mar para su conveniencia. Y por qu. Como veremos pronto,
los objetivos atenienses no requeran control total, aunque estuvie
ra a su alcance. La advertencia corintia, en 432, de que los estados
interiores pronto conoceran lo que los estados martimos conocan
78 LA GRECIA ANTIGUA
ya, que Atenas era capaz de impedirles llevar sus productos al mar
y comprar a cambio lo que les haca falta (Tucdides, I, 120, 2), es
significativa, pero se ha de entender correctamente en trminos prc
ticos. As ocurre con el decreto megarense. Ni siquiera los argu
mentos especiosos ms monumentales tuvieron xito a la hora de
adulterar las simples palabras, repetidas tres veces por Tucdides
(I, 67; I, 139; I, 144, 2), de que un decreto propuesto por Peri-
cles en 432, entre otras disposiciones, exclua a los megarenses de
los puertos del imperio ateniense. Todos los argumentos elaborados
acerca de la imposibilidad de bloqueo mediante trirremes y de la
facilidad de romper sanciones, por muy bien fundados que estn,
carecen de importancia.45Los atenienses reclamaban el derecho de
excluir de todos los puertos a los megarenses y podan hacer valer
esa reclamacin que haban deseado. La larga historia que empez
con Eion y Sciros era conocida por toda ciudad que tuviera un puer
to, y haba magistrados atenienses (as como tambin proxenoi y
otros amigos atenienses) en cada ciudad importante con puerto.
Es evidente, y significativo, que Atenas no dese destruir M-
gara. Lo que deseaba, y lo consigui, era perjudicar a Mgara, y al
mismo tiempo declarar, abierta y enrgicamente, que estaba prepa
rada para emplear implacablemente el mar cerrado como un ins
trumento de poder* El decreto de acuacin de moneda, cualquiera
que sea la fecha que se le d, fue exactamente el mismo tipo de
declaracin.46Las dos son expresiones de Machtpolitik, pero no de
Handelspolitik, en el sentido normal del trmino. En este punto,
hemos de introducir en la discusin la distincin, que Hasebroek
formul por primera vez con claridad en el campo de la historia
griega, entre intereses comerciales e intereses de importacin
(especialmente comida, materiales para construccin naval, metales).47
Atenas no habra sobrevivido como una gran potencia, o incluso
como cualquier polis con alguna autonoma, sin una importacin
regular, a gran escala, de granos, materiales de construccin naval
y metales, y pudo garantizar dicha importacin gracias a su control
del mar. Sin embargo, ni en un solo hecho mostr Atenas el ms
mnimo inters por los beneficios privados atenienses en este campo:
no haba Actas de Navegacin, ni trato preferencial para los cons
tructores navales, importadores o fabricantes atenienses, ni esfuerzos
para reducir la extensa, quiz predominante, parte de comercio que
estaba en manos de no atenienses.48Sin tales medidas, no puede haber
EL I MPERIO ATENIENSE
79
Handelspolitik, ni monopolio del comercio y trfico.49Y a este
respecto no hubo diferencia entre el terrateniente Cimn y el cur
tidor Clen.
Muchas poleis griegas, y especialmente las mayores y ms ambi
ciosas, sintieron una necesidad semejante de importacin. Atenas
pudo entonces bloquearlas parcialmente, si no completamente, y se
era el otro uso del mar cerrado. Cuando los atenienses enviaron
una flota en 427 a. de C. para apoyar a Leontini contra Siracusa, su
objetivo real, explica Tucdides (III, 86, 4), era impedir que se
exportara el trigo de all al Peloponeso. No se puede determinar,
sin embargo, por las pruebas miserables de que disponemos, la fre
cuencia y las circunstancias con que Atenas us su flota para fines
semejantes a lo largo del medio siglo posterior a 478. La propia
existencia de su armada normalmente era un alarde innecesario de
fuerza, y no hay razn para pensar que Atenas bloqueara otros esta
dos slo por entrenarse o como diversin sdica. Ante la ausencia
de motivos genuinamente comerciales y competitivos, la injerencia en
las actividades martimas y comerciales de otros estados se reduca a
situaciones especficas, cuando surgieron ad hoc en el crecimiento
del imperio. Slo durante la guerra del Peloponeso (o as parece),
guerra que alter radicalmente la escala de operaciones y los inte
reses, se hizo necesario usar el instrumento del mar cerrado. E in
cluso entonces, el volumen del trfico en el Egeo era tan considera
ble para los atenienses en 413 a. de C. que suprimieron el tributo a
cambio de un impuesto portuario del 5 por 100 (Tucdides, VII,
28, 4) en un intento de incrementar sus ingresos.
Un movimiento constante de comida y otros materiales obvia
mente benefici a muchos atenienses individualmente. Pero la in
clusin de estas ganancias en la rbrica, otras formas de subordina
cin o explotacin econmica, forzara el sentido indebidamente.
V
Atenas es, naturalmente, una abstraccin. Concretamente,
quin en Atenas se beneficiaba (o sala perjudicado) del imperio,
cmo y en qu medida? En lo que sigue, me mantendr dentro de
un estrecho marco, restringiendo beneficios, ganancias a su sen
tido material, excluyendo los beneficios (que no dejan de ser im
80 LA GRECIA ANTIGUA
portantes) surgidos de la fama, el prestigio, el puro placer del poder.
Tambin omitir los beneficios secundarios, como la atraccin turs
tica de toda gran ciudad imperial.
El punto de vista tradicional griego es bien conocido, ya que fue
cuantificado por Aristteles (Constitucin de Atenas, XXIV, 3):
la gente comn de Atenas, las clases ms pobres, eran la fuerza
impulsora del imperio, y sus beneficiarios. Sus beneficios se enume
ran con facilidad. A la cabeza de la lista est la gran extensin de
tierras confiscadas a los sbditos y distribuidas de algn modo entre
atenienses. Quiz tan importante es la armada: Atenas mantena una
flota permanente de 100 trirremes, con otras 200 en dique seco para
emergencias. Hasta 100 se necesitaban 20.000 hombres, y, aunque
no sabemos cuntos barcos se mantenan regularmente en el mar de
patrulla y para entrenamiento,51o cuntos barcos estuvieron en cam
paa y por cunto tiempo durante todas las batallas de los perodos
478-431 y 431-404, parece poco dudoso que miles de atenienses
ganaban su jornal remando en la flota durante la estacin navegable
del ao y que decenas de miles (incluyendo a muchos no atenienses)
estuvieron comprometidos en campaas, por perodos ms o menos
largos, durante muchos aos. Adase el trabajo en los astilleros sola
mente, y el total de dinero que beneficiaba a los atenienses pobres
era substancial, aunque no.se puede medir; adems, esto afectaba a
un gran porcentaje del conjunto de los pobres.
En efecto, Atenas mantena una armada antes de tener un im
perio, y sigui mantenindola despus de perder el imperio, pero la
experiencia posterior demuestra que, sin los ingresos imperiales, era
imposible pagar regularmente una tripulacin tan abundante. Lo
mismo con el aprovisionamiento de trigo: Atenas consigui mante
ner las importaciones en el siglo iv, tambin, pero en el siglo v todos
saban cmo el poder imperial garantizaba esas importaciones (igual
que sostena la armada), incluso si no todos conocan el texto del
decreto de Metone o haban odo hablar de los Hellespontophylakes.
Y siempre es el pobre el ms amenazado por hambres y carestas.
Finalmente haba retribuciones para los cargos, sobre lo que in
sisti mucho Aristteles en su intento de cuantificacin. Ningn otro
estado griego, por lo que sabemos, practic regularmente la remu
neracin de la ostentacin de cargos pblicos o distribuy los cargos
con tanta generosidad.52Eso result ser una innovacin radical en
la vida poltica, el remate de la democracia periclea, que no tena
EL IMPERIO ATENIENSE
81
precedentes en ningn otro lugar. Unas medidas radicales fundamen
tales requeran estmulos poderosos y condiciones necesarias sin pre
cedentes. Creo que el imperio proporcion el dinero necesario y
tambin la motivacin poltica.53Los que llevan los barcos son los
que poseen el poder en el estado, escribi el Pseudo-Jenofonte (I, 2),
y ya he indicado anteriormente que este escritor poco grato no siem
pre deja de dar en el blanco con sus afirmaciones sentenciosas de
propaganda.
Y qu ocurra con los atenienses ms acomodados de las clases
altas, los kaloi kagathoi? La paradoja, a los ojos de los modernos,
es que ellos pagaron el grueso de los impuestos domsticos e inte
graron las fuerzas armadas. Con todo, como ya hemos visto, tambin
sostuvieron el avance imperial de Atenas, seguramente no sin inte
reses idealistas o polticos en los beneficios recibidos por las clases
bajas. Cmo se beneficiaron? Lo hicieron? El silencio es total en
las fuentes literarias sobre este punto, excepto un pasaje notable de
Tucdides (VIII, 48, 5-6). Durante las maniobras preparatorias del
golpe oligrquico de 411, Frnico habl en contra de la propuesta de
mandar llamar a Alcibades y reemplazar la democracia. Es falso, dijo
(en el resumen de Tucdides), pensar que los atenienses recibiran
con agrado una oligarqua, pues no vean razones para suponer que
estaran mejor bajo los kaloi kagathoi, considerando que cuando la
democracia haba cometido maldades, haba sido por instigacin y
gua de los kaloi kagathoi, que eran los principales beneficiarios.
Frnico era un personaje astuto y no estamos obligados a creer
todo (o algo de) lo que dijo en un debate poltico. Sin embargo, Tu
cdides se apart de su manera usual de plantear las cosas hasta
lmites poco corrientes para insistir en la agudeza y correccin de los
juicios de Frnico,54y esto da nueva luz a sus asertos sobre los bene
ficios de la clase alta gracias al imperio. Por lo menos sugiere algo
ms que fama y poder por s solos como objetivos de la larga serie
de kaloi kagathoi que, empezando por Cimn, construyeron, defen
dieron y lucharon por el imperio. El enigma es que no podemos espe
cificar cmo pudieron las clases altas ser las principales beneficiaras.
Aparte de la adquisicin de fincas en territorios sometidos, no puedo
pensar ms que en beneficios negativos. Es decir, las ganancias im
periales permitieron a los atenienses construir esplndidos edificios
pblicos y fundar la armada mayor de sus das sin aadir carga finan
ciera a los que pagaban los impuestos. Y en el siglo I V se puso en
6. FINLEY
82 LA GRECIA ANTIGUA
evidencia qu carga poda imponer la flotan Eso es algo, pero apenas
suficiente para resolver el enigma que nos dej Frnico.
Sea como fuere, la conclusin me parece convincente, en el sen
tido de que el imperio benefici directamente a la mitad ms pobre
de la poblacin ateniense hasta un punto desconocido en el imperio
romano o en los imperios modernos. Hubo un precio, por supuesto:
los costes de un constante estado de guerra. Se perdieron hombres
en las acciones navales, y a veces en las batalles terrestres, y muy
contundentemente en el desastre de Sicilia. Los campesinos atenien
ses sufrieron las expediciones peridicas de los espartanos en la
primera fase de las guerras del Peloponeso, e incluso ms las de la
guarnicin permanente espartana de Decelia, en la dcada final de
la guerra. La relacin entre estos males y el imperio era clara, pero
qu conclusiones sacaron? La guerra era endmica: todos lo acep
taban como un hecho, y por tanto nadie discuta seriamente, ni
crea, que la rendicin del imperio hubiera aliviado a Atenas de las
miserias de la guerra. La hubiera aliviado simplemente de ciertas
guerras concretas, y la prdida del imperio y sus beneficios pareca
que no valan tan dudosa ganancia. La moral ateniense se mantuvo
boyante hasta el amargo final, de acuerdo con su clculo de prdi
das y ganancias.
VI
Sin duda los estados sometidos hubieran preferido la libertad
respecto de Atenas ms que su sometimiento a ella, suponiendo igual
todo lo dems. Pero el deseo de libertad a menudo es un arma dbil,
y lo dems raramente es igual en la vida real. Me refiero no slo a
las dificultades asombrosas de organizar una revuelta con xito
Naxos lo intent y fue aplastada, Tasos lo intent y fue aplas
tada, ms tarde Mitilene lo intent y fue aplastada, sino tambin
a las relaciones ms complejas, inherentes a todas las situaciones de
sujecin y dominacin. Los aliados (o sbditos) son tambin una
abstraccin, como Atenas. Atenas tena partidarios en todas las
ciudades sometidas.55En 413, antes de la batalla final de Siracusa,
cuando la situacin de la armada ateniense se haba vuelto desespe
rada, los siracusanos ofrecieron a los contingentes aliados su liber
tad y un salvoconducto si desertaban. Lo rechazaron y aceptaron el
EL IMPERIO ATENIENSE
83
sino ateniense. Dos aos ms tarde, el pueblo de Samos reafirm su
lealtad a Atenas y sigui fiel hasta el amargo final.
No sabemos por qu Samos reaccion as en 411, y los mitile-
nios de un modo opuesto en 428. Carecemos de la informacin ne
cesaria. La historia del imperio revela en todas partes un modelo
igualmente divergente: el punto de vista del estado imperial es ms
o menos unitario, mientras que en el otro extremo vara de comu
nidad a comunidad, y dentro de cada comunidad, de grupo a grupo.
Entre algunos de los sbditos atenienses, el pueblo prefera una
democracia respaldada por el poder ateniense, antes que una oligar
qua en un estado autnomo. Eso podra ser una explicacin de una
reaccin concreta (aunque Atenas no se opuso siempre a las oligar
quas). Con respecto a esto, vale la pena recordar que no se nos
dice nunca cmo se recaudaban los impuestos dentro del estado tri
butario. Si prevaleci el sistema griego normal de recaudacin y no
hay razn para creer que no ocurriera as, entonces el impuesto
para Atenas lo pagaban los ricos, no el pueblo. Esta carga, por
tanto, no debi causar ninguna preocupacin al pueblo. En suma, los
costos materiales soportados por los sbditos eran desiguales, y por
lo general se nos escapa su peso e impacto.
En el relato de Tucdides de los debates en Esparta, que termi
naron con una declaracin de guerra contra Atenas, el historiador atri
buye las siguientes palabras a un portavoz ateniense (I, 76, 2):
No hemos hecho nada extraordinario, nada contrario a la na
turaleza humana, al aceptar un imperio cuando se nos ofreca, y
luego al negarnos a abandonarlo. Tres motivos muy poderosos
nos impiden hacerlo: honor, miedo e inters. Y no fuimos los
primeros en actuar as. Siempre ha sido norma que el dbil se ha
visto dominado por el fuerte; adems, nos consideramos dignos
de nuestro poder.
Aqu no hay un programa de imperialismo, ni teora; simple
mente una reafirmacin de la antigua creencia universal en la natu
ralidad de la dominacin. Mirando hacia atrs, el historiador es libre
de hacer sus propios juicios morales; pero no es libre para confun
dirlos con los juicios prcticos. Mucha literatura moderna se preocupa
en exceso, incluso se obsesiona, al intentar determinar si Atenas
explot a sus aliados en una proporcin considerable o cunta
explotacin y opresin tuvo lugar. Tales preguntas no se pueden
84 LA GRECIA ANTIGUA
contestar, o acaso carecen de sentido. El imperialismo ateniense
emple todas las formas de explotacin material disponibles y posi
bles en esa sociedad. Las elecciones y los lmites venan determina
dos por la experiencia y por criterios prcticos, a veces por clculos
errneos.
TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
EN LA ATENAS CLSICA
Cuando el padre de Alejandro Magno, Filipo II de Macedonia,
organiz a las ciudades griegas en la Liga de los Helenos, una tarea
importante del cuerpo recin creado fue suprimir la sedicin en el
mundo griego. El catlogo de actos sediciosos inclua la redistribu
cin de la tierra y la cancelacin de deudas (Pseudo-Demstenes,
XVII, 15). Para Platn, estas medidas presagiaban al tirano y al
demagogo.1Todos los ciudadanos de Itano, en Creta, juraron no
realizar una redistribucin de tierras o casas o solares de cons
truccin ni una cancelacin de deudas, en un juramento conservado
en una columna de mrmol de principios del siglo m antes de Cristo.2
Anteriormente, una ley de Delfos consideraba un crimen, con la
maldicin como castigo, el simple hecho de proponer una de estas
medidas en la asamblea.3
El asunto no es un clich meramente retrico, sino la reflexin
sobre una profunda preocupacin, slidamente enraizada en el ca
rcter de la economa griega y la historia de los conflictos polticos
griegos. Desde el siglo vm a. de C., ininterrumpidamente durante
ms de quinientos aos, hasta la conquista romana, los griegos estu
vieron constantemente en movimiento, tanto como emigrantes (indi
vidualmente o en grupos) o como revolucionarios exiliados. Las co
lonias atenienses militares y agrcolas (cleruquas) del siglo v a. de C.,
que totalizaban 10.000 hombres o ms en el momento lgido;4el
Reimpreso con el permiso de Political Science Quarterly, 68 (1953), p
ginas 249-268.
Ca p t ul o 3
86 LA GRECIA ANTIGUA
considerable nmero de mercenarios griegos del siglo iv, de los que
los Diez Mil de Jenofonte no son ms que el ejemplo ms famoso;
la guerra civil en la Esparta del siglo ni, bajo Agis, Clemenes y
Nabis stos son ejemplos que se pueden repetir casi en cualquier
momento de la historia helnica, si no siempre, con el mismo impac
to dramtico. Y era el hambre de tierra la fuerza impulsora. El hambre
de tierra, a su vez, proceda frecuentemente de la expropiacin pri
vada, con la deuda como instrumento efectivo.
Es posible que el campesino obsesionado por la deuda sea en
cierto sentido una figura universal, pero es a la vez la personificacin
de los factores econmicos cambiantes; y, como stos cambian, l
tambin cambia de aspecto, a veces radicalmente. Aparte de las con
diciones naturales, las variables significativas incluiran el mercado,
el tamao y tipo de la propiedad, los regmenes de tenencia de tie
rras, la divisin del trabajo entre ciudad y campo, la calidad y exten
sin de las facilidades y operaciones de crdito, la situacin eco
nmica del prestamista, y el grado y dase de intervencin del es
tado. Decir llanamente, con un relevante historiador econmico, que
como el prstamo para gastos ... el prstamo agrcola se convierte
en base de extorsin y opresin,5 es formular una generalizacin
que, por muy vlida que sea, tambin encierra una trampa para los
que ignoran las variables. Eliminar esta trampa, en un punto con
creto de la historia griega, es el objetivo de este artculo.
I
Soln es el primer nombre griego que nos viene a la mente cuan
do se mencionan juntas tierra y deuda. Poco despus del 600 a. de
Cristo, fue designado legislador en Atenas, con poderes constitu
cionales nunca vistos hasta entonces, porque la demanda de redis
tribucin de tierras y la cancelacin de deudas no poda seguir blo
queada por la oligarqua terrateniente, por la fuerza o con conce
siones mnimas. En uno de sus poemas, Soln habl de la tierra
negra, de la que yo quit antao los horoi afincados en tantas partes;
y antes ella era esclava, y ahora es libre.6Precisamente qu medi
das tena Soln en mente, cuando escribi estas dos lneas, es objeto
ahora de fuertes discusiones, como tambin la mayor parte de su
programa de reformas econmicas. Es cierto, sin embargo, que de
TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
algn modo suprimi los gravmenes que estaban expulsando de sus
tierras a los pequeos campesinos del tica.7Los horoi eran mojones
de piedra usados para sealar los lmites entre propiedades colin
dantes. n cierto momento los atenienses dieron otro uso, com
pletamente distinto, a algunos horoi, y era este segundo tipo de
indicadores el que Soln quit: los indicadores colocados en las
fincas para hacer pblico el hecho de que estas propiedades concre
tas tenan que responder legalmente de sus deudas. En cierto senti
do, los atenienses haban dado con un sistema muy brutal de con
seguir algunos de los objetivos del registro moderno de ttulos y
contratos. El hecho de quitar las piedras simbolizaba liberacin de
los gravmenes.8
Pese a todo lo que hizo Soln por los campesinos de su tiempo,
nunca pretendi, ni llev a efecto, una prohibicin permanente de
prstamos avalados por la posesin de tierras. Los campesinos si
guieron endeudndose, y ahora que ya no les estaba permitido ofre
cer sus personas o sus familias como fianza reforma permanente
de Soln, slo su tierra les posibilitaba el prstamo. El uso de
los horoi para conocimiento pblico continu no slo para las pro
piedades agrcolas, sino tambin, finalmente, para casas de la ciudad,
cuando se presentaban como fianza. Los arquelogos han descubier
to ms de doscientas piedras de este tipo en el tica y en cuatro
islas egeas dependientes de Atenas. Las piedras halladas se remontan
al perodo 400-250 a. de C. Los textos de 222 de ellas han sido
publicados hacia 1951, 182 de ellas en un estado de conservacin
suficientemente completo para ser analizadas.9
Un horos tpico, traducido muy literalmente, reza as:
[En el arcontado] de Praxbulo [es decir, 315-314 a. de C.].
Horos de la tierra y casa presentadas como fianza a Nicgenes de
[el demo de] Aixones, 420 [dracmas], segn el acuerdo garanti
zado con Cleredemo de [el demo de] Ramno.10
Pocas piedras tienen textos ms largos; la mayora son ms cortos,
slo en 27 o 28 se da una fecha, un acuerdo escrito se menciona slo
en 15, incluso se omite a veces el nombre del acreedor y el total
de la deuda. As, un bloque de mrmol (I G II2, 2.760) encontra
do en la propia ciudad de Atenas dice, simplemente: Horos de
un taller [ergasterion] depositado como fianza, 750 [dracmas]
tres palabras y un numeral en griego.
88 LA GRECIA ANTIGUA
Un cuerpo tan concentrado, y homogneo, de textos de una sola
comunidad es una rareza en los materiales de las fuentes griegas. El
tiempo tambin es significativo, porque el siglo iv a. de C., poca en
que hay que situar la mayora de los horoi, es el siglo del fracaso
de la ciudad-estado griega, comoquiera que los historiadores com
prendan e interpreten ese fenmeno. Y ah reside la trampa. El n
mero considerable de horoi del siglo IV sirve regularmente para de
mostrar que, durante este siglo crtico, los pequeos campesinos
cayeron cada vez ms en deudas, y se vieron forzados a menudo a
abandonar sus fincas.11El recuerdo de Soln y el cuadro de la finca
agrcola hipotecada de hoy da son fcilmente discernibles. De hecho,
los horoi no nos dicen absolutamente nada del pequeo campesino
y sus deudas; estaban colocados en las posesiones de los ms ricos
propietarios de tierras.
Pero, en primer lugar, qu era una propiedad extensa en la
antigua Atenas? La persistente falta de cifras en las fuentes es un
ejemplo notable del enfoque no cuantitativo que caracteriza la litera
tura griega, siempre que toca asuntos econmicos. Conozco exacta
mente cinco cifras de tierras en toda la literatura ateniense y ni
una sola cifra aprovechable en las inscripciones atenienses. En un
discurso forense, escrito algo ms tarde de 330 a. de C., la finca
de un hombre, llamado Fenipo, es dada en medida de longitud; la
superficie tena aproximadamente entre 285 y 400 hectreas, segn
el contorno del suelo.12Luego est la finca del patrimonio de Alci-
bades, de unas 28 hectreas, de dimensiones equivalentes a la de
un tal Aristfanes, no el escritor de comedias, confiscada por el
estado en 390 a. de C.13En estos tres ejemplos, se rompe la norma y
se dan las dimensiones porque los oradores deseaban insistir en que
se trataba de propiedades extensas. La cuarta cifra es de unas 18 hec
treas, de una finca de Eubea entregada por el estado ateniense a
Lismaco, el hijo empobrecido de Aristides, en la ltima parte del
siglo v a. de C.14Finalmente, hay una cifra de unas 6 hectreas
\ en un discurso fechado hacia 389 a. de C. (Iseo, V, 22). Esta ltima
cifra se daba para subrayar el tamao pequeo de la finca.
Hay buenas razones para creer que las propiedades entre 19 y
28 hectreas, aunque no poco comunes, sobrepasaban el promedio.
La finca de Fenipo estaba con seguridad en la categora ms alta,
compartida con pocos atenienses. Segn Dionisio de Halicarnaso, se
hizo una propuesta, rechazada en 403 a. de C., de restringir los de
TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
89
rechos polticos en Atenas a los terratenientes; propuesta que, si
hubiera salido adelante, hubiera privado de los derechos civiles a
5.000 ciudadanos.15La cifra es difcil de verificar, pues Dionisio
vivi 400 aos ms tarde, pero, si tiene alguna base, en realidad sig
nifica que slo el 20 o el 25 por 100 de los ciudadanos atenienses
carecan de tierras de cualquier tipo, al final del siglo v a. de C.
Apoya algo este aserto el clculo de que casi dos tercios de la po
blacin ciudadana vivan en los distritos rurales en el ao 430 a. de
Cristo, ligeramente ms de la mitad un siglo ms tarde; y muchos
habitantes de la ciudad eran tambin propietarios de fincas.16
Puesto que ningn boros indica las dimensiones de la propiedad
que delimita, la determinacin de la categora social de los terrate
nientes involucrados ha de ser necesariamente algo tortuosa. Treinta
y dos piedras estn vinculadas con dotes. En la ley ateniense la
dote nunca lleg a pertenecer totalmente al marido. Bajo ciertas con
diciones, la muerte de la esposa sin hijos, por ejemplo, la parte de
la boda tena que ser devuelta al padre o tutor. Para garantizar el
retorno de la dote en casos semejantes, el que entregaba la dote a
menudo peda una fianza adecuada, normalmente en forma de bienes
inmobiliarios. La propiedad segua siendo del marido, pero, s se
vea en la obligacin de devolver la dote y no lo haca, entonces poda
perder la fianza, exactamente igual que si hubiera ofrecido esa parte
de su propiedad para garantizar un prstamo. De los treinta y dos
horoi que indican este tipo de situacin legal, diecisiete dan el im
porte de la dote, que va de 300 a 8.000 dracmas, con la mediana de
1.900 y la media de 2.650.17
Estos nmeros son fciles de evaluar. No haba ley que exigiera
a un hombre dar una dote a su hija. Sin embargo, las presiones eco
nmicas y sociales no slo hicieron las dotes ms o menos obligato
rias, sino que tambin tendieron a fijar el importe apropiado a cada
rango social. Aproximadamente, de 3.000 a 6.000 dracmas parece
haber sido el patrn aceptado para los atenienses ms acomodados.
Dotes ciertas de ms de 6.000 dracmas son tan escasas que podemos
decir que esa cifra era el mximo usual. Los horoi relacionados con
las dotes nos llevan, pues, al mundo de los ciudadanos atenienses
ms ricos, de los realmente muy ricos. Slo hay tres cantidades por
debajo de 1.000 dracmas una de 300, y dos de 500 y todava
son elotes muy por encima de las posibilidades de la parte ms pobre
de la poblacin.
90 LA GRECIA ANTIGUA
Las cantidades inscritas en los otros horoi representan deudas de
diversas clases, pocas veces especificadas. Van desde una cifra baja
como 90 dracmas hasta una alta de 7.000, con una media de 1.000.
Para su aplicacin ms apropiada en el contexto presente, estas cifras
requieren un ajuste al alza substancial. En primer lugar, la propiedad
involucrada no tiene por qu haber sido por entero del individuo
deudor. En segundo lugar, algunas de las deudas ms pequeas eran
avaladas slo por casas. Las deudas avaladas por la posesin de
fincas, en otras palabras, han de tener una media substancialmente
mayor que 1.000 dracmas. Ni siquiera eran posibles para los campe
sinos pequeos deudas de 1.000 dracmas, como tampoco dotes de la
misma cantidad. En 322 a. de C., el general macedonio Antpatro,
deseoso de establecer una oligarqua en Atenas, impuso la posesin
de una finca de 2.000 dracmas para tener derecho a votar y ejercer
un cargo, con lo cual priv de derechos civiles a la mayora de los
ciudadanos.18Si suponemos que la hacienda marcada por un horos
vala normalmente al menos el doble del importe de la deuda supo
sicin que se apoya en algunas pruebas, entonces ms de la mitad
de estas fincas caan dentro del rango aristocrtico definido por Ant
patro.
Lo sorprendente es que, una vez eliminados los horoi como prue
ba de la disminucin del pequeo campesino y de la concentracin
creciente de las propiedades agrcolas en la Atenas del siglo iv, no
nos queda ninguna otra prueba. Un examen de las autoridades mo
dernas, citadas antes en esta discusin, revela que la imagen que
ofrecen del paso de una economa de pequeas haciendas a otra de
grandes haciendas por la mediacin de crditos agrcolas proviene
de la combinacin de dos argumentos: una lectura errnea de la
significacin de los horoi, unida a un anlisis de la economa agr
cola (necesidades de capital, mercados, y cosas semejantes) que co
rresponde a una agricultura moderna, no a la de la antigua Grecia,
y que se apoya en bases inexistentes en las fuentes griegas. Final
mente, parece que nos vemos reducidos a la conviccin de que los
pequeos campesinos deben de haber sido expulsados de su tierra
en el siglo iv, como lo haban sido en el vn. Pero, por qu? De
acuerdo con las mejores estimaciones de poblacin, el nmero de los
ciudadanos creci constantemente en el siglo iv (al menos, hasta
322 a. de C.), despus de su fuerte disminucin durante las guerras
del Peloponeso; la tasa de urbanizacin parece que no fue mayor
TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
91
que la de crecimiento; ni tampoco hay prueba alguna dd incremento
del tamao de las familias. Y ms importante, no hay rastros en
Atenas de una autntica reivindicacin, por parte de unos ni de
temor por parte de otros, de redistribucin de tierras y cancela
cin de deudas en ningn momento, durante el siglo.19A este res
pecto, Atenas no era caracterstica en el mundo griego, como demues
tra el programa de la Liga de los Helenos.
Que el siglo iv vio el final de la polis griega clsica, es indiscu
tible. Que la polis democrtica haba perdido parte de su vitalidad,
incluso donde conservaba una existencia formal, es evidente. Que
en Atenas los ricos vivieran ms cmodamente, y los pobres ms mi
serablemente, es posible. Pero que todo esto tuviera algo que ver
con un cambio en el rgimen de propiedad de la tierra, parece err
neo casi con toda seguridad.
II
Cuando hay un prstamo en juego escribi el peripattico
autor de un libro de Problemas, atribuido a Aristteles no existe
el amigo, pues si un hombre es un amigo, no presta, sino que da.20
Este juicio tico, como la recomendacin de Platn (Leyes, 742 c),
de que los prstamos con inters fueran prohibidos por completo, ya
no coincida total y literalmente con las normas imperantes en Ate
nas, pero reflejaba an un fondo de solidaridad aristocrtica, que
sigui siendo operativa en los siglos v, iv y ni a. de C. Tenemos in
discutibles testimonios de ello, por ejemplo en el caso de Apolodoro.
A la muerte de su padre, Pasin, el ms famoso de todos los
banqueros atenienses, y el de mayor xito, Apolodoro se vio en
vuelto en una serie de maniobras legales, probablemente en los aos
368-365 a. de C., contra un tal Nicstrato y un hermano suyo. Nics-
trato haba sido capturado en una batalla, y luego rescatado. Haba
conseguido devolver 1.000 dracmas del dinero del rescate, pero no
pudo juntar el resto y se le amenaz con la esclavitud, de acuerdo
con la ley ateniense sobre el tema. En esta situacin, llam en su
ayuda a su amigo de juventud, Apolodoro. Lo que ocurri, lo cuen
ta Apolodoro de este modo:
92 LA GRECIA ANTIGUA
Nicstrato dije ... puesto que actualmente no puedes
encontrar la cantidad entera del dinero, ni yo tengo ms dinero
que t mismo, quiero prestarte de mi propiedad tanto como de
sees, y lo hipotecars por la cantidad de dinero que te haga falta;
puedes usar el dinero durante un ao sin inters y pagar a los
extranjeros. Cuando hayas recolectado el prstamo-emo, como t
mismo dices, deja libre mi propiedad. Al or esto, me dio las
gracias y me pidi encarecidamente que actuara lo ms rpido po
sible ... Por tanto, hipotequ mi casa de inquilinos en Arceasas
de [el demo de] Pambotadai, a quien este hombre me recomen
d, por la cantidad de 1.600 dracmas, con un inters de 8 bolos
por mina al mes [es decir, 16 por 100 al ao].21
El prstamo-ranos, que Nicstrato tena que resolver para devol
ver el dinero a Apolodoro, era un recurso familiar y muy usual en
todo el mundo griego. Era un prstamo amistoso ofrecido por un
grupo ad hoc (ms apropiadamente, una pluralidad) de individuos;
se caracterizaba no slo por el hecho de participar un grupo, sino
tambin por la ausencia de inters y por una provisin de fondos
para la devolucin a lo largo de unos aos, a plazos regulares.
Todos recurran a los eranoi, desde los esclavos que conseguan dinero
de este modo para comprar su libertad (ms a menudo era el amo
quien reuna el prstamo), hasta los ricos propietarios de tierras y
los jefes sociales de la comunidad. El estar dispuesto a conceder
prstamos ocupaba un alto rango entre las virtudes cvicas y socia
les; 22estaba en perfecta consonancia con el lema peripattico de
que si un hombre es un amigo, no presta, sino que da. El disc
pulo y sucesor de Aristteles, Teofrasto, reflejaba la misma nocin
cuando pintaba a un fanfarrn como alguien que con su baco su
maba la fantstica cantidad de diez talentos (60.000 dracmas), en
eranoi pagados (Caracteres, XXIII, 6).
Nicstrato necesit ayuda financiera para librarse de los que le
haban rescatado. En el mejor conocido, probablemente, de todos los
ejemplos atenienses de deuda personal, el caso ficticio de Strepsades
en Las nubes de Aristfanes, el rico, maduro y anticuado campesino
fue a ver a Scrates para aprender a estafar a dos acreedores, a los
que haba pedido prestadas 1.500 dracmas para la compra de caba
llos no animales de granja, subraya el comedigrafo, sino caballos
de exposicin para el lujo ostentoso de la esposa e hijo de Strep
sades, socialmente ambiciosos.
Un tercer ejemplo de prstamo nos es dado en otro juicio de Apo-
lodoro, proceso afortunado contra el general ateniense Timoteo,
para recuperar un total de casi 4.500 dracmas, que Pasin kaKfa
prestado a aqul en varias ocasiones entre 373 y 372 a. de C. Segn
el demandante, Timoteo se hallaba en una situacin financiera deses
perada, cuando Pasin, por amistad, le prest varias cantidades con
las que cumplir sus compromisos, contrados en el curso de sus activi
dades militares y polticas, en beneficio del estado. Los prstamos
se haban hecho sin testigos ni documentos, carecan de garanta, y
no devengaban intereses. A la muerte de Pasin, el general neg la
existencia de los compromisos, por lo cual Apolodoro le puso pleito,
como heredero de su padre.23
Eranoi, rescate, lujo superfluo, problemas financieros personales
de generales en el turbulento siglo iv: el modelo que sobresale es
el de tomar prestado para fines improductivos. La distincin entre
prstamos personales, de lujo, y prstamos de negocio, productivos,
no es siempre fcil de hacer. Desde un punto de vista histrico
seala Sieveking la diferenciacin ... slo se hizo posible cuan
do el mercader empez a tener cuentas especiales para la gestin de
los compromisos de su negocio, y cuando la empresa se distingui
claramente de la hacienda familiar privada.24Apolodoro tena el de
recho de demandar a Timoteo, porque la empresa de Pasin y su
hacienda familiar eran una y la misma cosa; no haba distincin, de
hecho o legalmente, entre la propiedad bancaria y la riqueza personal
del banquero. La reclamacin de Apolodoro contra el general se apo
yaba en su calidad de hijo y heredero, no en la continuidad de la
banca, con la que nunca tuvo ninguna relacin. No obstante, la dife
rencia entre prstamos personales y prstamos de negocio surge con
gran nitidez, especialmente cuando las transacciones que estamos con
siderando se contraponen a prstamos martimos, que eran, sin duda
alguna, operaciones de negocio en ambos sentidos.
Parece haber sido casi una regla fija de la prctica comercial ate
niense, atribuible a los grandes riesgos del trfico martimo y a la
acumulacin inadecuada de capital lquido, que los mercaderes usa
ran fondos prestados, totalmente o en parte, para sus empresas mar
timas. En el siglo iv a. de C., del que procede nuestra informacin
sobre prstamos a riesgo martimo, se puede ver un patrn estable
cido. Los prstamos muy pocas veces, o nunca, excedan las 2.000
dracmas; se hacan para la duracin del viaje (semanas o meses, no
TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
94
LA GRECIA ANTIGUA
ms); los artculos del contrato estaban detallados, y siempre por
escrito; las tasas de inters eran altas, incluso se oa hablar de una
cifra anual del 100 por 100; quien corra con todos los riesgos del
viaje, pero no los del fracaso econmico, era el prestamista, que se
quedaba con el barco o la carga o con los dos, como garanta de
pronto pago, cuando el barco estaba de regreso a salvo en el puerto
de Atenas. Los prstamos avalados por la posesin de tierras, por
el contrario, promediaban apenas una cantidad inferior a la mxi
ma para los prstamos a riesgo martimo y a menudo ascendan a
cntidades superiores. Se convenan muchas veces verbalmente y sin
intereses. Cuando se cargaba el inters, la tasa era aproximadamente
del 10 al 18 por 100. Parece que un ao era el plazo corriente,
quizs el acostumbrado. Y, por supuesto, la clase de riesgo inherente
a las transacciones de prstamos a la gruesa no exista.
La informacin disponible, sin embargo, es demasiado escasa
para cualquier exposicin estadstica. Pero es significativo, incluso
decisivo, que, en los ejemplos que conocemos por nuestras mejo
res fuentes los oradores atenienses, siempre que se tomaba en
prstamo una cantidad substancial con el aval de bienes inmobilia
rios, el objetivo del que tomaba el prstamo no era crematstico.
A veces los atenienses acomodados no tenan reparos en aceptar prs
tamos, avalndolos con sus bienes, por razones crematsticas, pero
la pauta era inconfundiblemente otra muy distinta, para cubrir las
necesidades convencionales de una dase social acostumbrada a gastos
exquisitos.25
Entre las necesidades convencionales, en Atenas as como tam
bin en todos los primitivos sistemas socioeconmicos, destacaban las
necesidades financieras del matrimonio, especialmente una gran dote.
Un tercio entero de los horoi estn explcitamente relacionados con
asuntos familiares; y, de los dems, no se puede saber cuntos se
relacionaban tambin con ellos, debido a los textos y a su lenguaje
elptico. Treinta y dos horoi indicaban fianza de dote, como hemos
visto. Otros veintiuno estaban conectados con una institucin cono
cida oficialmente como arriendo de la hacienda familiar (misthos
oikou). Si un tutor designado por testamento no deseaba administrar
la hacienda de un nio o era incapaz de hacerlo, poda resolverlo
arrendando la finca mediante subasta, bajo la supervisin guberna
mental, durante la minora del nio. El postor elegido era requerido
por ley a ofrecer una fianza adecuada de bienes inmobiliarios, garan
TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
95
tizando el pago de la renta anual y la devolucin de k finca, cuando
el hurfano alcanzara la mayora de edad. Los veintin horoi estaban
en propiedades con un gravamen de este tipo. Los arrendadores,
evidentemente, actuaban movidos por las ganancias, no por caridad.
Sin embargo, estos textos no ayudan para nada a la discusin de las
razones del endeudamiento de hombres acaudalados que tomaron
prestado hipotecando sus propiedades. Aqu no se consideran los
arriendos, y el misthosis oikou no era ms que un arriendo en cir
cunstancias especiales.
Aparte de la dote y el misthosis oikou, los horoi mantienen un
silencio casi total sobre las razones del endeudamiento que anuncian.
Pero los oradores y otras fuentes literarias dejan poca duda de que,
en la mayora de los casos, la obligacin subyacente era semejante a
las descritas por Apolodoro. Hay que poner un nfasis especial en
que mientras que el prstamo moderno por hipoteca sirve especial
mente para financiar la compra o la mejora de una finca especfica,
estas dos razones para pedir prstamos eran prcticamente descono
cidas en Atenas.
Entre los griegos, las compras se hacan con dinero, tanto de
hecho como legalmente. Las ciudades-estado griegas nunca reconocie
ron una promesa de venta y compra como un contrato que legalmente
obligara, ni siquiera si iba acompaado de transferencia de posesin
y pago parcial. A este respecto, la ley se limitaba a seguir el paso de
la prctica corriente. Se hacan algunas compras a crdito, es cierto,
pero eran la excepcin y slo reciban fuerza legal por una ficcin,
normalmente en forma de acuerdo de prstamo. Conozco exacta
mente dos referencias inequvocas en las fuentes atenienses a un
terreno puesto como fianza para cubrir su precio de compra. Una
es el horos, encontrado en un distrito rural y fechado en 340-339 o
313-312 a. de C. Marcaba una parcela que estaba gravada con dos
mil dracmas, que se deban sobre el precio.26La otra est en un
discurso (nmero treinta y siete) de Demstenes, probablemente fe
chado en 346-345 a. de C., escrito para un pleito en un caso muy
complicado, relativo a una instalacin para el triturado del mineral
en el distrito de las minas de plata del tica, comprada junto con
algunos esclavos con la ayuda de un prstamo de diez mil quinientas
dracmas, la mayor con mucho de las transacciones con crdito
privado registradas en Atenas.
El hecho es que no haba en absoluto mercado de bienes inmobi
96
LA GRECIA ANTIGUA
liarios propiamente dicho en Atenas, y que la tierra no era una
mercanca en una medida significativa. La lengua griega carece de
vocablo para bienes inmobiliarios. Tampoco exista palabra para
vendedor de bienes inmobiliarios o agente inmobiliario; s exis
tan palabras para designar al vendedor de granos, al vendedor
de perfumes, al vendedor de pan, e incluso invenciones cmicas
como el vendedor de decretos de Aristfanes, pero no para ven
dedor de tierras o vendedor de casas. No conocemos a ningn
ateniense que se ganara la vida comerciando con bienes inmobilia
rios. La propia ciudad no mantuvo ningn registro regular de las
propiedades ni de ningn tipo de transacciones sobre las propieda
des. Esto explica por qu un acreedor colocaba un boros para prote
gerse de posibles complicaciones legales, evitando as que el pro
pietario cayera en la tentacin de tomar prstamos sobre su tierra
ya cargada con gravmenes, o de alienarla. Un presunto comprador
o prestamista no poda consultar registros de escrituras o ttulos,
pero poda ver las piedras indicadoras.
No hay ni un solo texto ateniense disponible para ilustrar la
prctica moderna de hipotecar propiedades para conseguir fondos con
la intencin de construir o mejorar. En total no hay ni una docena
de referencias en ningn contexto de la literatura griega con el pro
psito de incrementar el valor de una finca o unos bienes races
urbanos. Y las pocas que se encuentran dispersas en las fuentes,
atribuyen los resultados al celo, trabajo duro, moderacin o alguna
otra cualidad moral, ms que a una inversin de fondos o manipula
cin de una directivo habilidoso para conseguir un cambio en la ca
lidad y capacidad econmicas de la propiedad.
Un grupo de documentos es especialmente instructivo en este
sentido. Era costumbre normal que las asociaciones atenienses de
culto, pblicas, semipblicas y privadas, alquilaran sus tierras a
campesinos particulares con contratos de arrendamiento a largo plazo
(de diez a cuarenta aos). Unos veinte acuerdos individuales y mo
delos se han conservado en piedra. Estn bastante detallados: entre
las disposiciones que hay en algunos estn las clusulas que requieren
del arrendatario la restauracin de la propiedad al acabar el perodo
de arrendamiento, con el mismo nmero de rboles y viedos que
haba recibido, la reparacin de los edificios, la tala de olivos de un
modo determinado, el empleo del barbecho, y cosas as. Slo una
vez se mencionan mejoras en el sentido propio del trmino, y ello
TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
n
ocurre en uno singularmente inexpresivo. El contrato de arrenda
miento, en el siglo iv a. de C., de un jardn propiedad de los ado
radores del hroe Fsico, conceda al arrendatario, que lo tom con
un plazo de treinta aos, el derecho de hacer cualquier construccin
que desease, a sus expensas, en una parte fijada de la propiedad.
Al acabar el plazo, tena que llevarse el tejado, los marcos de puer
tas y ventanas, a no ser que se hubiera convenido de antemano en
lo contrario.27
Que las tierras de labranza se mantuvieron durante muchos aos
en el mismo nivel de operaciones, se revela muy claramente en los
inventarios del templo de Apolo en Dlos.28Cualquiera que fuese la
razn que impeda al templo delio promocionar sus tierras de la
branza, no era la falta de dinero, pues el templo lo posea en grandes
cantidades, que en parte atesoraba, mientras que el resto lo pona
en prstamo, siempre al 10 por 100. Es posible que el ateniense
acaudalado no tuviera dinero. Si era as, tampoco lo peda prestado
hipotecando su finca para su expansin econmica. Su mentalidad
no era productiva. Lo que distingua al plousios del penes era la
libertad de no tener que ganarse la vida; esta antinomia griega co
rriente tiene, en su significado, un matiz que difiere significativa
mente de nuestros ricos y pobres. Para este par de palabras no
hay traduccin precisa en griego, excepto con un circunloquio. La
riqueza era buena y deseable, en realidad necesaria para la vida del
buen ciudadano. Pero su funcin era liberar a su poseedor de acti
vidad y preocupaciones de tipo econmico, y no proporcionarle una
base para seguir esforzndose en adquirir ms cada vez.29
Institucionalmente, un impedimento importante para construir
un puente entre propiedad y dinero era el monopolio de la propiedad
de tierras por parte de los ciudadanos. Todas las ciudades griegas
reservaban el derecho de poseer tierras a sus ciudadanos; los no
ciudadanos podan conseguir este derecho slo mediante decretos
especiales, y hay pruebas suficientes para saber que no se obtenan
fcilmente estos privilegios, salvo en momentos de crisis muy graves.
Los atenienses, en particular, conservaban celosamente su prerro
gativa. Como es lgico, un hombre que no poda poseer tierra, tam
poco poda aceptar tierra como fianza para una deuda; tal garanta
hubiera carecido de valor si no se poda apoderar de la finca en
caso de falta de pago.30Los no ciudadanos tuvieron un papel promi
nente en la vida econmica de Atenas, especialmente en transacco-
7 . FINLEY
LA G R E C I A ANTIGUA
nes financieras. Como no ciudadanos, sin embargo, sus actividades
financieras se vean aisladas de la base econmica de la sociedad, sus
bienes races. Podan arrendar granjas, casas y minas, pero no podan
comprarlas ni hacer prstamos sobre ellas.
Por mucho que se pueda explicar la continua insistencia en el
monopolio de los ciudadanos de los bienes inmobiliarios, el hecho
es que en gran medida la tierra y el dinero siguieron siendo dos
esferas separadas; para gran parte de la comunidad financiera, ente
ramente. Haba veinte o treinta mil metecos (extranjeros residentes)
y un nmero incalculable de transentes en Atenas. Su contribucin
a la vida econmica de la ciudad era bien acogida, incluso buscada,
ms tarde. En el siglo iv a. de C., se introdujeron importantes cam
bios en el procedimiento legal para facilitar y acelerar la resolucin
de disputas en las que estaban involucrados, y para simplificar sus
transacciones comerciales y financieras, y por tanto hacerlas ms
atractivas. Pero su exclusin de la propiedad rural se mantuvo in
tacta; por lo que sabemos, nadie propuso nunca un cambio de esa
ley. Como consecuencia de ello, nunca existieron impulsos suficien
temente fuertes para vencer la resistencia poltico-psicolgica del
lazo tradicional entre tierra y ciudadana, y ni un autntico mercado
de fincas, una concentracin significativa de propiedades, ni una ex
plotacin continua e intensiva de la tierra eran posibles al estar divor
ciados de la riqueza lquida.
I I I
El prstamo de dinero fue fundamentalmente no institucional y
discontinuo. No hicieron su aparicin ni empresas ni sociedades
autnticas; las agencias existan de un modo rudimentario, pero eran,
con mucho, la excepcin. En una abrumadora mayora de casos de
deudas avaladas con tierras, el individuo X tena una deuda directa
y personal con el individuo Y, nada ms.31Aunque hay poca infor
macin sobre estos ltimos, parece seguro que slo unos pocos eran,
por vocacin, prestamistas de dinero. De todo el siglo I V no se cono
cen treinta atenienses que se puedan identificar especficamente como
banqueros, y ello es un reflejo de la poca frecuencia de la ocupacin,
jio un defecto de nuestras fuentes. Muy a menudo los prstamos
procedan de mercaderes y rentistas que aprovechaban una oportu
TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
99
nidad particular para su beneficio, o de hombres ricos deseosos de
ayudar a un amigo sin esperar devolucin monetaria. A veces dos
o ms hacan un prstamo juntos. Su relacin, como la existente entre
el acreedor y el deudor, tambin era accidental y aislada. As, los
dos hombres que hicieron un prstamo de diez mil quinientas drac-
mas hipotecando una instalacin de triturado de mineral y esclavos
caso ya citado no eran ni socios en el negocio, ni siquiera ami
gos; y sta es la transaccin ms importante de su clase que se co
nozca.
Del conjunto se saca la conclusin de que no se estableci con
tinuidad ni una relacin financiera racional; que el lmite de las
facilidades crediticias era asunto de murmuracin y fama, no de
anlisis econmico; y que no exista un medio de concentrar un
fondo importante de dinero en manos privadas, por no citar los
balances positivos, que superaran las cantidades relativamente peque
as que una persona pudiera y estuviera dispuesta a aventurar en
cualquier transaccin de prstamo aislada. Cuando el prstamo era
suficientemente importante y el acreedor un ciudadano (o uno de
los escasos no ciudadanos a los que el estado haba concedido el
privilegio de poseer bienes races), a menudo solicitaba como fianza
una finca o una casa, a veces incluso aunque se tratara de un prs
tamo amistoso, sin intereses. Esta costumbre no hay que confundirla
con las inversiones en hipotecas.
En primer lugar, el prstamo a corto plazo era lo usual. Para
el prestamista esto significaba un desembolso corto para una fuerte
ganancia, no una inversin de capital a largo plazo. Para el que
reciba el prstamo significaba la satisfaccin de una necesidad per
sonal o social, no la expansin de su capacidad econmica. Si la
simple cantidad de horoi de que disponemos ahora prueba algo, es
que las deudas predominaban entre los atenienses acaudalados de
los siglos I V y m antes de Cristo.
En segundo lugar, los asientos contables y el papel negociable
eran desconocidos en la economa ateniense. El banquero era poco
ms que un cambista y prestamista; su sistema de depsitos y pagos
no lleg a alcanzar siquiera el nivel de giro bancario. Muchas mo
nedas disponibles nunca entraron en los bancos, sino que se queda
ron en las casas o en tesoros enterrados. Tambin el estado mane
jaba su dinero con un mtodo rudimentario, de caja fuerte, repar
tiendo monedas a los magistrados apropiados cuando se necesitaban.32
100 LA GRECIA ANTIGUA
Las transacciones verbales eran corrientes. Se desconoca el recibo:
la presencia de testigos era prueba suficiente de un pago. Algunos
de vosotros dice Demstenes (27,58) a un jurado ... visteis
[a Tegenesl contar su dinero tun pago de tres mil dracmas] en
el gora. Si exista un acuerdo escrito, se destrua y con ello se
acababa el asunto. El procedimiento de asientos contables y, en menor
medida, de papel negociable son esenciales para el pago a crdito
y, a su vez, condicin tcnica necesaria si la economa tiene que
crecer por encima de los lmites estrechos, impuestos por la necesidad
de tener que transportar grandes cantidades de monedas o lingotes.
Y hay una conexin sencilla, lgica, entre la falta de negociabilidad
y un sistema legal que se apoya en el estricto principio de las ventas
al contado.
En tercer lugar, la fianza era substitutiva, no subsidiaria. En su
forma primitiva, la fianza es siempre una substitucin, una indem
nizacin. X debe algo a Y, un objeto, dinero, un compromiso, que
no devuelve, e Y acepta un substituto tierra por dinero para
satisfacer totalmente la obligacin de X para con l. La fianza ate
niense se sigui usando de este modo hasta la conquista romana,
y quiz despus, durante siglos. Ocasionalmente se producan excep
ciones, cuando les interesaba a las dos partes, pero la idea originaria
se mantuvo intacta. La fianza subsidiaria supone un pensamiento
econmico de un orden totalmente diferente. La fianza se convierte
entonces en una garanta de pago, no en su substituto; la falta de
pago provoca no una simple indemnizacin, sino una venta forzosa
y una separacin de los procedimientos, de acuerdo con los respec
tivos valores monetarios de la deuda y la propiedad. Entre substi
tucin y subsidiariedad existe una profunda transformacin econ
mica. No hemos de buscar en la propia ley de la fianza las razones
del cambio. ste lleg tan pronto como la comunidad reconoci el
crdito ampliamente, y desarroll diversas obligaciones y formas de
accin.33A la inversa, el fracaso en lograr el cambio sugiere el fra
caso de la comunidad en reconocer (esto es, necesitar) el crdito
ampliamente.
Requiere escasa demostracin que un inversor deba tener fianza
subsidiaria, as como negociabilidad. El prestamista ateniense co
rriente, accidental, no profesional, de dos o tres o incluso diez mil
dracmas buscaba los beneficios de la amistad o un 10 o 12 por 100
junto con la devolucin del capital, al final quiz de un ao. Hubiera
TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
101
preferido no tomar la fianza como substituto, no slo por la molestia
que supone la prescripcin, sino porque era posible que se viera
cargado, durante un tiempo considerable, con una finca o una casa
que no le servan para nada, ni las deseaba. Si tomaba la fianza,
bajo la ley, slo poda ser como substitucin, hasta la total y final
satisfaccin de la deuda.
Se dice corrientemente hoy da que la tierra era la inversin
preferida en la Grecia antigua, porque era menos arriesgada que
cualquier otra forma de inversin. Resulta extrao, entonces, que
las numerosas congregaciones de culto, cuya psicologa no era con
seguridad de especulacin, no pusieran su dinero en tierras, sino
que siempre lo emplearan en pequeos prstamos, cuando no lo
atesoraban simplemente. Slo se conoce un ejemplo de compra de
propiedades por un grupo de estas caractersticas, y es del siglo i des
pus de Cristo.34La inmensa mayora posea algunos bienes inmue
bles, por escasos que fueran, que haban adquirido invariablemente
por donacin. Pero no invertan sus fondos en tierras, cuando
buscaban un ingreso regular y seguro con el que hacer frente a los
gastos de su actividad religiosa.
En la medida en que se prefera la tierra a otras formas de ri
queza, la eleccin era psicolgica, social y poltica: la tierra era la
riqueza apropiada para un caballero y ciudadano con conciencia
de su dignidad personal. No haba ah juicios econmicos sobre
inversiones, simplemente una mentalidad general no productiva. Pero
cuando un hombre haca un prstamo con inters, buscaba bene
ficios, no posicin social, y quera en realidad recuperar y aumentar
su dinero, no una substitucin.
Cuando lord Nottingham, en el siglo xvn, dispuso que el prin
cipal derecho del acreedor es sobre el dinero, y su derecho a la
tierra es slo como fianza para el dinero, la idea subsidiaria acababa
de triunfar en Inglaterra.35Implcita en esa transformacin estaba
la idea de propiedad por la que todo se puede traducir fcilmente en
dinero. El acreedor ingls posterior a Nottingham que aceptaba una
finca como fianza subsidiaria, no pensaba mucho en ella como tierra
sino como suma de libras esterlinas, ocultas en forma de tierras,
valiosas para l slo porque de esta forma su dinero difcilmente se
le escapara. Con exageracin disculpable podramos decir que su
equivalente ateniense no vea ms que la tierra.
Hazeltine ha interpretado el cambio de substitucin e indemni
102 LA GRECIA ANTIGUA
zacin a subsidiariedad y derecho de redencin como una victoria, en
parte por lo menos, de la clase deudora inglesa.36Est fuera de duda
que su de razonamiento ofrece una analoga til para la Atenas
clsica. En tiempos de Soln hubo una clase deudora, que obtuvo
en cierto modo una victoria. Pero el endeudamiento relativamente
fuerte basado en tierras, de los siglos I V y ni a. de C., fue sobre
todo un fenmeno surgido dentro de una dase sodal. No se produjo,
entonces, conflicto entre pequeos campesinos y usureros, o entre
grandes propietarios y capitalistas mercantes. El usurero, por su
puesto, no falta en el cuadro, pero a l y las quejas contra l
los encontramos drculando entre los tenderos modestos y los arte
sanos, en la plaza del mercado y en el puerto, no en el campo. La
legislacin no modific las tasas de inters. Platn propuso abolir
el inters en sus Leyes. Pero lo hizo en tanto que filsofo, con una
teora tica totalmente sistematizada, no como portavoz de la clase
deudora. No hay rastros en la Atenas dsica de ninguna agitacin
popular contra la usura, as como tampoco hay pruebas evidentes
de una peticin de canceladn de deudas y los motivos son en
ambos casos los mismos.
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO
EN EL MUNDO GRIEGO
Los hombres han ejercitado su mente durante siglos, en vano,
para encontrar una definicin manejable de libertad. No es mi
propsito aadir otro intento ms a la montaa de fracasos, porque
no creo que el trmino se pueda definir en cualquier sentido normal
de la palabra definicin, y esto por dos razones relacionadas entre
s. La primera es que el concepto de libertad (slo) se puede
formular apropiadamente como anttesis de no libertad.1La afir
macin, X tiene un derecho, carece de contenido mientras no
vaya acompaada de Y tiene un deber correlativo. Mi segunda
razn es que la gama de reivindicaciones, privilegios, poderes y exen
ciones, y de sus correlativos deberes, falta de privilegios, responsa
bilidades e incapacidades, es demasiado vasta, en el conjunto de la
actividad humana, y demasiado variada, no slo de sociedad a so
ciedad, sino tambin entre los miembros de cualquier sociedad cono
cida. Los derechos reconocidos en una sociedad dada constituyen
un haz de reivindicaciones, privilegios, poderes y exenciones desi
gualmente distribuidos entre sus miembros, incluso entre los que se
llaman libres, por lo que una definicin de libertad que los inclu
yera sera una tautologa o una falsa representacin de la realidad.2
Un hombre que poseyera reivindicaciones, privilegios y poderes en
todos los asuntos, en contra del mundo entero, sera un dios, no
un hombre, parafraseando a Aristteles.
Publicado por primera vez en Tdanta, 7 (1976), pp. 1-23, y reimpreso con
el permiso de los autores de la edicin y del editor.
Ca p t u l o 4
104
LA GRECIA ANTIGUA
En lugar de una definicin, empezar a apuntar algunas de las
dificultades analticas inherentes a cualquier exposicin sobre el tema,
y la inestabilidad de los conceptos esenciales con el transcurso del
tiempo. Empiezo con una cita de la afirmacin clsica de lo que
podramos llamar la posicin libertaria, de John Stuart Mili. En
la introduccin de su obra Sobre la libertad, escribi:
El objeto de este ensayo es afirmar un sencillo principio, desti
nado a regir absolutamente las relaciones de la sociedad con el
individuo en lo que tengan de compulsin o control, ya sean los
medios empleados la fuerza fsica en forma de penalidades lega
les, o la coaccin moral de la opinin pblica. Este principio con
siste en afirmar que el nico fin por el cual es justificable que
la humanidad, individual o colectivamente, interfiera en la liber
tad de accin de uno cualquiera de sus miembros, es la propia
proteccin. Que la nica finalidad por la cual el poder puede,
con pleno derecho, ser ejercido sobre un miembro de una comu
nidad civilizada contra su voluntad, es evitar que perjudique a
los dems ... La nica parte de la conducta de uno cualquiera,
por la que es responsable ante la sociedad, es la que se refiere a
los dems. En la parte que le concierne meramente a l, su inde
pendencia es, de derecho, absoluta. Sobre s mismo, sobre su propio
cuerpo y espritu, el individuo es soberano.
El sencillo principio de Mili se puede enunciar con facilidad,
pero es menos fcil entrar en detalles: aunque slo sea porque pro
pia proteccin, perjuicio a los dems, resultan trminos tan
resbaladizos como la propia libertad. Mili tuvo que reconocerlo
ms tarde en el mismo ensayo: hay muchos actos que por ser direc
tamente perjudiciales slo a los propios agentes, no deben ser legal
mente prohibidos, pero que, si se hacen con publicidad, constituyen
una violacin de las buenas costumbres, y, cayendo en la categora
de ofensas contra los dems, pueden justamente ser prohibidos.3
Esta restriccin, por supuesto, desemboca en el conflicto sobre
la relacin entre ley y moral, que ha perdido poca intensidad, incluso
en las sociedades permisivas de hoy. Mili se las arregl para man
tenerla en el estrecho marco del perjuicio a los dems. Incluso
cuando ensanch ligeramente la nocin ofensas contra los dems,
no pas de las buenas maneras. Contrstese con este modo tenaz
mente negativo de abordar el problema, la siguiente seleccin de
la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, proclamada por
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO
105
la Asamblea General de las Naciones Unidas, en 1948: Cada uno,
sin discriminacin alguna, tiene derecho a un pago igual por un tra
bajo igual (artculo veintitrs, seccin dos), Cada uno tiene el
derecho de fundar, y formar parte de los sindicatos para la protec
cin de sus intereses (artculo veintitrs, seccin cuatro), la edu
cacin primaria ser obligatoria (del artculo veintisis, seccin
uno).4
Estas clusulas son un ejemplo de cmo abordar el problema de
modo positivo; es decir, establecen exigencias individuales (para
cada uno, de hecho), que, por su propia naturaleza, disminuyen
las de otros en las dos primeras citas mas las exigencias de los
patronos a la libertad de accin. De ah que el hacer respetar estos
derechos puede causarles perjuicios.
John Stuart Mili lleg al final de un perodo de conflictos pol
ticos intensos y codific de forma extremada algunos principios de
los vencedores. La solucin central del conflicto (aunque no para
Mili) se puede reducir, para nuestros propsitos, a la libertad del
ciudadano respecto de la autoridad arbitraria de un monarca o un
poder extranjero; una libertad, es importante recordarlo, en la que
el sistema tributario y la autonoma de la actividad econmica pri
vada eran los principales componentes. Cuando se ofreci la corona
inglesa a Guillermo y Mara, en 1689, la Declaracin de Derechos
que acompa al ofrecimiento no slo trataba de elecciones, juicio
por jurado, ejrcito permanente y derecho a llevar armas, sino que
tambin declaraba expresamente que la recaudacin de dinero sin
el consentimiento del Parlamento es ilegal. Las estipulaciones eran
todas concretas, no declaraciones abstractas de libertad o derechos,
y reflejaban que la lucha con la corona haba sido llevada a buen
trmino.
Tanto la revolucin norteamericana como la francesa, aproxima
damente un siglo ms tarde, tuvieron tambin sus causas prximas
en un conflicto sobre impuestos y restricciones econmicas diversas.
El resultado trascendi estos intereses limitados trascendi, pero
no los elimin. La revolucin norteamericana produjo una retrica
muy famosa, en el segundo prrafo de la Declaracin de Indepen
dencia: Creemos que estas verdades son evidentes por s mismas,
que todos los hombres nacen iguales, que han sido dotados por su
creador de ciertos derechos inalienables, que entre stos estn la
vida, la libertad y la bsqueda de la felicidad. La retrica quera
106 LA GRECIA ANTIGUA
decir que no haba que tomarlo en sentido literal: no todos los
hombres puesto que se excluan los esclavos, numerosos; inaliena
bles slo con excepciones importantes, pues el derecho a la libertad
no impeda la crcel, ni el derecho a la vida la pena capital o el
servicio militar obligatorio. La retrica se tradujo en propuestas
prcticas en la Constitucin, en donde hallamos la libertad de palabra
y de creencias, etctera, en las diez primeras enmiendas, conocidas
colectivamente con el nombre de Bill of Rights (Ley fundamental),
pero, no menos importante, es que leemos en la quinta enmienda
que ninguna persona ser privada de vida, libertad o propiedad, sin
el debido proceso legal, ni se har uso pblico de una propiedad
privada, sin una justa compensacin. No hay referencias al derecho
de propiedad en la Declaracin de Independencia, pero la bsqueda
de la felicidad implicaba claramente su existencia y su proteccin.
Desde la concepcin de derechos propia de la Constitucin norte
americana, fue largo y difcil el proceso para llegar a la concepcin,
muy distinta, de la Declaracin de las Naciones Unidas, proceso lleno
de debates, pero tambin de conflictos abiertos. En los Estados Uni
dos, para dar un ejemplo, se necesit una enmienda a la Constitu
cin, la decimosexta (no adoptada formalmente hasta 1913), para
que el Congreso pudiera imponer una contribucin sobre la renta,
porque los tribunales haban sentenciado anteriormente que tal con
tribucin era inconstitucional. No me propongo proseguir esta his
toria. He llamado la atencin sobre ciertos aspectos contemporneos
del problema de los derechos y la libertad, slo con la finalidad de
sentar las bases de varios puntos de vista conceptuales y metodol
gicos que creo necesario formular expresamente en un informe de
la situacin de la Grecia antigua (ms estrictamente, de la polis cl
sica, en la que la ciudadana se adquira por nacimiento, salvo en
casos excepcionales; no voy a referirme a las ciudades griegas de
las monarquas helensticas o del imperio romano). Son lugares co
munes. Mi justificacin para extenderme en la exposicin y docu
mentacin de tres de ellos, es que gran parte de las interpretaciones
recientes de la literatura erudita me ha hecho caer en la cuenta de
que es muy usual la tendencia a despreciar, ignorar e incluso mofarse
de lo evidente.
1) Mi primer punto es que los derechos no son entidades fijas,
sino variables condicionadas por la historia; que los llamados dere
chos universales, o inalienables, o naturales, son simplemente los
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO
107
que favorece una sociedad dada, o un sector dado de una sociedad,
o incluso un individuo particular. La dialctica es que los derechos
naturales especficos surgen como una peticin positiva contra la
autoridad, slo para transformarse luego en argumento contra cam
bios posteriores en la ordenacin social y poltica. La libertad se
us, en cierto momento, como argumento en contra de la contribu
cin sobre la renta; ahora en cambio, se usa como un argumento en
contra del derecho a pagar igual por igual trabajo. Se arguye que
esto ultimo no es lo tradicional, que no encarna ningn derecho
moral universal (no se puede aplicar a los que no trabajan por una
paga), que no obliga. La pobreza de tales argumentos requiere poca
demostracin.5La libertad de palabra tampoco fue siempre tradi
cional, asimismo tampoco puede aplicarse a mucha gente, y no siem
pre obliga.
2) Los cambios en el meollo de los derechos, que prevalecen
en cualquier sociedad, empiezan normalmente con un conflicto sobre
cuestiones precisas, no sobre conceptos abstractos o consignas. La
retrica y las abstracciones llegan ms tarde, y entonces se concre
tan. Consideremos stasis, guerra civil, en el mundo griego. Aunque
la serie dominante de escritores griegos, de Tucdides a Aristteles,
la llamaban el mayor de los males, tuvieron poca repercusin so
bre el pueblo griego, que sigui con sus stasis inexorablemente.
Por qu? Porque, segn concluye Aristteles en nuestro libro de
texto sobre la stasis griega, el libro quinto de su Poltica, un sector
de la comunidad buscaba ms kerdos, 'provecho, 'ganancia, ventaja
material, y ms time, honor (1.302 a 32): dos objetivos concretos,
definibles. Los mtodos empleados iban desde los medios polticos
normales hasta la abierta guerra civil; el argumento intelectual, cuan
do lo haba, se centraba en torno al concepto de igualdad, nica
abstraccin que Aristteles introdujo en su anlisis.
3) Cualquier intento de obtener ms derechos y privilegios
para un hombre o una clase o un sector de la poblacin determina
necesariamente una reduccin correspondiente de los derechos y pri
vilegios de otros. En todas las sociedades que han existido hasta
ahora, desde la expulsin del Jardn del Edn, los derechos han
estado en pugna. Al menos en las esferas del comportamiento hu
mano que llevan consigo bienes, poder u honor, las reivindicaciones
y privilegios de un hombre son los deberes e incapacidades de otro
hombre. Eso no es ni un pice menos cierto si recurrimos al griego
108 LA GRECIA ANTIGUA
y decimos agn, como saben todos los que han ledo a Pndaro
fijndose en los valores expresados. Una ganancia en un lado autom
ticamente ocasiona una prdida correspondiente en el otro lado, y,
como es natural, provoca resistencia en este lado. Eso es lo que serva
de bse a la stasis en las ciudades-estado griegas, y la stasis, por
definicin, estaba limitada al cuerpo de ciudadanos, a los hombres
libres, a los que ya tenan derechos que deseaban aumentar o pro
teger.
Una razn para su capacidad de permitirse una actividad tan fra
tricida era la presencia de otros que carecan de derechos. Sobre
este asunto, la opinin griega era casi unnime: no haba contra
diccin, en sus mentes, entre libertad para algunos y falta de libertad
(parcial o total) para otros, no pensaban que todos los hombres
nacen libres, muchos menos iguales. No fue tarea fcil escribi
Tucdides (VIII, 68, 4) del golpe oligrquico de 411 a. de C.
unos cien aos despus de la expulsin de los tiranos, privar de su
libertad al pueblo ateniense, un pueblo que no slo no estaba acos
tumbrado a someterse, sino que, durante ms de la mitad de este
perodo, se haba habituado a gobernar a otros. 6
Tucdides no pensaba en esclavos en este punto, sino en ciuda
danos de las otras comunidades dentro del imperio ateniense. Cuando
usaba el verbo esclavizar repetidamente como metfora para el
trato dado por los atenienses a los estados sometidos, estaba lle
vando el espectro de los derechos a un extremo: libertad se con
verta en falta de libertad, esclavitud, en el momento en que
la comunidad perda su autonoma en los asuntos exteriores y mili
tares. Normalmente, un grupo haca pasar la lnea divisoria mucho
ms cerca del otro extremo, la prdida completa de lo que nosotros
llamamos libertad personal.7No hubiera considerado a los perioikoi
de Laconia faltos de libertad, aunque stos, como los sbditos ate
nienses, carecieran de autonoma en los asuntos militares y exterio
res. Tampoco, en el campo domstico, habra considerado faltos de
libertad a los numerosos metecos de Atenas, pese a los serios impe
dimentos que tenan, como su apartamiento de la vida poltica, su
incapacidad para poseer fincas, su exclusin de las requisiciones esta
tales de grano y otros gajes pblicos, su desventaja en ser llevados
ante un magistrado por la fuerza cuando se les citaba para un juicio
privado.
En suma, los ciudadanos posean mayor participacin en el con
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO
109
junto de reivindicaciones, privilegios, poderes y exenciones, que cual
quier otra persona, aunque no todos los ciudadanos tenan igual
participacin. La libertad del ciudadano griego no se puede examinar
nicamente como anttesis de la falta de libertad, de la esclavitud:
hay que reconocer su puesto entre los libres. Hay que admitir, espe
cialmente, que lo que nosotros llamamos normalmente privilegios
o exenciones no son algo aparte de los derechos, sino una dase
peculiar dentro del genrico derechos, y por tanto un componente
de la libertad. Una distribucin pblica de grano, regalo de un prn-
dpe africano a Atenas, en 445 a. de C., provoc una depuracin
de la lista de ciudadanos, porque algunos no dudadanos, inscritos
falsamente como dudadanos, redamaban un privilegio al que no
tenan derecho.8A primera vista podra parecer un ejemplo insig
nificante, casi una caricatura del tema de los derechos y la libertad,
pero detrs de l se vislumbra una consideracin ms importante,
esto es, el derecho positivo del ciudadano a la ayuda en el sumi
nistro de comida. De ah que hubiera regularmente dos asuntos en
la agenda de la primera reunin de la asamblea, en cada pritana: la
defensa de la dudad y el suministro de trigo (Aristteles, Constitu
cin de Atenas, XLIII, 4). No hay duda de que pocos ciudadanos
atenienses deseaban que los metecos pasaran hambre, pero slo el
ciudadano tena el derecho de pedir que el estado ayudara a evitar
tal eventualidad.
Uno de los privilegios ms importantes del ciudadano griego era
su libertad de tomar parte en la stasis. Y no soy frvolo ni perverso.
Hace un cuarto de siglo Loenon formul la aguda, y an general
mente despreciada, observacin de que la ilegalidad no es simple
mente el sello constante de la stasis. La etiqueta de stasis se apli
caba siempre tambin a grupos, existentes o nacientes, completa
mente legales, entre los cuales existan oposiciones o tensiones perma
nentes que no siempre estallaban de forma espectacular.9La liber
tad que no incluye la libertad de abogar por cambios es vaca. As,
la libertad de defensa que no induye la libertad de asociarse con
otros. Y el cambio, como ya he dicho, provoca la prdida de algunos
derechos de algunos miembros de la comunidad. stos resisten, y
se produce la stasis.
Ahora bien, es inherente a una sociedad poltica y la polis
griega era una sociedad esencialmente poltica que un conflicto
sobre asuntos importantes, en cualquier esfera de la vida, se trans
110 LA GRECIA ANTIGUA
forme ms pronto o ms tarde en un conflicto poltico. Nuestras
autoridades antiguas, por tanto, tratan de la slasis slo a este nivel,
como conflicto entre oligarqua y democracia, o como conflicto den
tro de una minora oligrquica, o entre fracciones democrticas.
Pero entonces, lo mismo que ahora, la poltica era un modo de vida
para muy pocos miembros de la comunidad. Incluso cuando tenemos
en cuenta la satisfaccin derivada del derecho de votar en la asam
blea o de formar parte de un jurado, el hecho es que para la mayora
de la gente los derechos polticos son puramente instrumentales:
son medios para alcanzar objetivos no polticos. As son ahora los
derechos tradicionales, negativos, como la libertad de expresin, la
libertad de prensa o la de reunin. Son, comprensiblemente, los dere
chos ms caros a los intelectuales, profesores, dramaturgos y perio
distas. Pueden tambin convertirse en importantes para hombres
corrientes en las autocracias: los problemas del buen soldado Schweik
empezaron cuando dijo, en su caf local, que las moscas haban
dejado su huella en el emperador, refirindose al retrato que colgaba
sobre el bar. No nos ocupamos aqu de tales sistemas. Cuando Aris
tteles (Constitucin de Atenas, XVI, 8) informaba que Pisstrato,
acusado una vez de homicidio, era tan vehemente en mantener la
ley que apareci en persona ante el Arepago para defenderse, pero
que el acusador, asustado, no se present, el filsofo se permiti
ah el nico chiste que conozco en el corpus ntegro de sus obras
conservadas. La libertad bajo una tirana no es un tema de discusin
provechoso. En Esparta, creo, un ciudadano podra haber dicho sin
peligro que las moscas haban dejado sus huellas en el rey Arqui-
damo, o en Lisandro. Pero, podra haber defendido un cambio
radical en la agoge, la abolicin de las syssitia o la introduccin de
las monedas de plata? sta es una pregunta significativa, y, aunque
su defensa hubiera sido un acto poltico, no lo habran sido los obje
tivos que he mencionado.
Las discusiones modernas sobre el tema de la libertad griega
estn demasiado estrechamente, incluso obsesivamente, relacionadas
con los derechos polticos y las libertades negativas. Tambin estn,
creo yo, excesivamente concentrados en derechos abstractos, con
poca atencin a su vigor en la prctica. Si la broma de Aristteles
sobre Pisstrato y el imperio de la ley no parecen ejemplos convin
centes, ofrezco la isegoria, el derecho de cada ciudadano a hablar y
presentar propuestas ante la asamblea, tpico que ha producido re
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO 111
cientemente una avalancha de artculos eruditos.10ste era un dere
cho del que carecan los espartanos, pero, qu ocurra en la prc
tica en la asamblea ateniense? Un Tersites ateniense del siglo v no
habra sido golpeado por un noble a causa de su presuncin; real
mente, lo que habra ocurrido es que sus iguales le hubieran hecho
callar a gritos.11
Por qu? Porque incluso el demos ateniense, pese a todos sus
esfuerzos por conseguir el derecho de cada individuo a la partici
pacin total en la actividad del gobierno, aceptaba ciertos lmites
en el ejercicio de sus derechos polticos. Los atenienses extendan
el uso del sorteo ampliamente, por ejemplo, y aseguraban la rota
cin de los cargos mediante la norma de un ao de duracin, pero
eximan de ambas cosas a la strategia. El pueblo reclamaba la ise-
goria, pero dejaba su ejercicio a unos pocos. De nuevo hemos de
preguntarnos, por qu?, y parte de la respuesta reside en el hecho
de que el demos reconoca el papel instrumental de los derechos
polticos y finalmente estaba ms interesado por las decisiones posi
tivas, y se contentaba con su poder para dirigir estas decisiones gra
cias a su capacidad para seleccionar, despedir y castigar a sus diri
gentes polticos.12 A este respecto, se vean favorecidos por una
igualdad importante y genuina: la igualdad de voto. Dondequiera
que hubiese una asamblea popular en Grecia, prevaleca el principio
de un hombre, un voto. No exista ningn grupo votante con
ms peso, como en la asamblea de centuriones romanos, por ejem
plo, o en los Estados Generales franceses.
Al emplear frases como el demos aceptaba, el demos reco
noca, por supuesto no quiero sugerir que hubiera elecciones deli
beradas despus de un examen apropiado y sopesando las salidas y
posibilidades en los trminos usados por m, bstante abstractos y
conceptuales. La historia de los conflictos por conseguir derechos
polticos nunca ha sido as. Hubo diversos momentos crticos en la
prehistoria e historia de la democracia ateniense: la crisis que pro
dujo las reformas de Soln, la toma del poder de Pisstrato, el con
flicto que produjeron las reformas de Clstenes, los problemas inter
nos provocados por las dos invasiones persas, la stasis de finales del
460 que vio el asesinato de Efialtes y que llev a Atenas al borde
de la guerra civil. Cada uno de estos momentos fue un conflicto, un
choque pblico, centrado en soluciones especficas concretas, no en
teoras abstractas sobre derechos o libertad.
112 LA GRECIA ANTIGUA
Los antagonistas presentaban su retrica, como es natural, y yo
no subestimo la retrica poltica, expresin de la ideologa bsica.
Si hubiera que elegir un trmino como estandarte de la demo
cracia, finalmente victoriosa, sera la palabra isonomia, que tiene
dos connotaciones diferentes.13La predominante es igualdad a tra
vs de la ley, sinnimo virtualmente de democracia,14y por tanto
empleada normalmente en el contexto de los derechos polticos. Pero
el otro significado, igualdad ante la ley nos introduce en otra
esfera de comportamiento. Con las leyes escritas, dice Teseo en
las Suplicantes (versos 433-437) de Eurpides,
los desposedos y los ricos
tienen el mismo derecho.
Los dbiles pueden contestar
al fuerte, cuando reciben un insulto.
Y el inferior, si est en su derecho,
vence al superior.15
No se puede exagerar demasiado la audacia y rareza de esta no
cin. Los republicanos romanos nunca la admitieron ni la desearon
nunca en serio, y los emperadores romanos la rechazaron abierta
mente.16No hay razn en principio para que una oligarqua no hu
biera aceptado la igualdad ante la ley en las relaciones privadas y
hay pruebas de que en algunas oligarquas griegas as ocurri.17Luego,
con la desaparicin de la polis griega independiente, el mundo occi
dental tuvo que esperar hasta tiempos recientes para que la doctrina
fuera reafirmada y vuelta a introducir. Y la experiencia moderna,
incluida la nuestra, nos ha mostrado que no existe un principio ms
difcil de poner totalmente en prctica, que el de la igualdad ante
la ley. Cul era la realidad en la Grecia antigua?
Para empezar, exista una grave desventaja tcnica: no haba
suficiente maquinaria gubernamental para este propsito. En gran
parte, en el caso de disputas legales pblicas, y casi enteramente en
las privadas (incluyendo muchas acusaciones de lo que nosotros lla
mamos crmenes, asesinato, entre otros), la reparacin legal de
penda del esfuerzo personal desde las citaciones iniciales hasta el
cumplimiento final de la sentencia. Al principio de su ao de man
dato el arconte ateniense proclamaba mediante el heraldo que cada
uno al final del ao seguira con la propiedad y control de lo que
tena al comienzo (Aristteles, Constitucin de Atenas, LVI, 2),
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO
113
pero el arconte careca de poder para hacer cumplir esa intencin
en contra de un sinvergenza obstinado y demasiado poderoso. El
esfuerzo personal es un procedimiento factible entre iguales: inclina
mucho la balanza en el caso de desiguales.18
Consideremos el comportamiento del rico Midias, hijo de Cefiso-
doro. En 349 a. de C., Demstenes tom a su cargo, como liturgia,
la preparacin de un coro masculino para las Grandes Dionisacas
del ao siguiente. Su viejo enemigo Midias, entonces, se empe en
desbaratarle el proyecto, incluyendo un asalto nocturno a la tienda
de un orfebre con la intencin de destruir las prendas y coronas de
oro que se haban preparado para el coro, el soborno del corifeo para
evitar los ensayos adecuados y una serie de gamberradas en el propio
festival. El coro de Demstenes no gan el primer premio y el
orador recurri a la va judicial contra Midias. En el curso de su
largo discurso dirigido al jurado, dijo lo siguiente (XXI, 20): algunas
de las vctimas anteriores de Midias permanecieron silenciosas por
que estaban acobardadas por l y su insolencia, sus secuaces, su
riqueza y todos sus dems recursos; otros prefirieron citarle a juicio
y perdieron; otros, todava, llegaron a un acuerdo con l. Dems
tenes gan el caso; e inmediatamente lleg a un acuerdo con Midias,
por tres mil dracmas (Esquines, III, 52).
El discurso de Demstenes contra Midias ha puesto en apuros
a los eruditos modernos. Lo han ignorado, rechazado, descartado,
como si fuera un borrador de un discurso no pronunciado en un caso
que nunca lleg a juzgarse; no por las pruebas del discurso en s,
sino por lo menos hay que creerlo as por la repugnancia en
creer que tales cosas ocurrieran en la Atenas clsica y que un sinver
genza rico quedara impune, y tambin por la resistencia a creer
que el gran Demstenes se hubiera degradado hasta el punto de
dejarse comprar tan barato por Midias.19Semejante incredulidad es
menos evidente con respecto al punto de vista opuesto, repetida
mente afirmado por los escritores de panfletos, tericos y poetas
cmicos griegos, de que los jurados atenienses aprovechaban cual
quier oportunidad para saquear a los ricos. Los veredictos del tri
bunal leemos equivalan a puras arbitrariedades, que no se po
dan vencer a causa del procedimiento primitivo y la pedantera de
los abogados.20Estas palabras son de un profesor de Hamburgo,
no del oligrquico annimo, autor de la obra del siglo v conocida
con el nombre de la Constitucin de Atenas, pero un estudio deta-
8. FINLEY
114 LA GRECIA ANTIGUA
liado de los discursos forenses conservados muestra que la conclu
sin se basa en ideas polticas preconcebidas, anlogas a las del
Pseudo-Jenofonte, y en ideas profesionales preconcebidas de un ju
rista europeo moderno.21Midias no tena miedo de ser saqueado, y
con razn: la fortuna familiar sigui tan intacta que permiti a sus
hijos cumplir liturgias costosas, medio siglo ms tarde del asunto
con Demstenes.22
Atenas no era Utopa. All cometan injusticias, tanto los indi
viduos como los cuerpos oficiales. En la prctica, ni la evocacin de
ejemplos individuales, ni la aceptacin literal de la retrica, en am
bos lados, nos permiten valorar la isonomia. Dudo que sea posible
hoy, con las pruebas disponibles, hacer una valoracin aceptable,
con todos los matices necesarios. Pero hay una esfera en la que
podemos estar seguros de que la norma era desigualdad, no igualdad,
ante la ley. Me refiero a la ley de la deuda, que recaa pesada y
unilateralmente sobre el deudor moroso. Su propiedad se vea sujeta
a expropiacin forzosa, aunque despus del debido proceso, y en
muchos estados griegos tambin su persona.23 Soln termin con
el cautiverio personal en Atenas, y la magia del nombre de Soln
induce a olvidar que era un legislador ateniense, no griego. El in
flujo de Soln en la teora e ideales polticos fue grande, pero tuvo
menos impacto sobre lo legal fuera de su ciudad natal. La cancela
cin de las deudas y la redistribucin de tierras fueron las peticiones
revolucionarias constantes de las ciudades griegas. Los deudores
son muy peligrosos cuando una ciudad sufre un asedio, escribi
el capitn mercenario Eneas (XIV, 1), en el siglo iv a. de C.
La incompatibilidad entre libertad y peticiones de igualdad es
un dogma conocido, a lo largo de toda la historia de la teora pol
tica. Sin embargo, hubo muchos griegos que crean que la incompa
tibilidad fundamental era entre libertad y desigualdad, aunque no
se encuentren fcilmente entre los que escribieron libros. En el
campo poltico, en su sentido estricto, se dieron pasos para crear
una igualdad artificial, y en Atenas llegaron a los lmites ms extre
mos: incluyeron el uso generalizado de seleccin mediante sorteo,
la remuneracin de los cargos, la rotacin anual de dichos cargos,
el ostracismo. Pero haba lmites: es difcil imaginar que la educa
cin y el ocio necesarios para la jefatura poltica se pudieran distri
buir con igualdad, y nadie lo intent. Es igualmente difcil imaginar
recursos tendentes a conseguir una igualdad artificial en la esfera
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO
115
jurdica, en las relaciones privadas entre individuos, dejando aparte
tanto la abolicin como la igualacin de la riqueza. Y ninguno in
tent llevarlo a la prctica, aunque un raro escritor utpico, Faleas
de Calcedonia, expuso la realizacin de una solucin intermedia.24
Sin embargo, es absurdo desechar el procedimiento judicial ate
niense, o cualquier otro griego, como si fuera pura arbitrariedad,
y relegar la isonotnia al reino de la retrica vaca. Las comunidades
griegas clsicas se hubieran despedazado entre s mucho antes de
que Filipo y Alejandro hicieran caer el teln sobre la ciudad-estado.
No eran comunidades utpicas, ni eran tampoco las victimas de
la pura arbitrariedad, el capricho o la anarqua. En las mejores
condiciones, practicaban los principios del imperio de la justicia y
la igualdad ante la ley, como caba esperar, aunque colocando siem
pre al ciudadano por encima de todos los dems hombres, en ambos
casos. En materia de propiedad y contratos, concedan al individuo
una libertad amplia,23 aunque, por supuesto, no absoluta, e inten
taban proteger esta libertad contra el fraude y la compulsin. Las
restricciones a la libertad individual, en esta amplia esfera, proba
blemente surgan ms de presiones sociales que de la ley; por ejem
plo: en la preferencia de ciertas formas de producir riqueza a otras.
Catalogar y examinar los derechos e incapacidades en toda la
gama de relaciones de propiedad requerira otro ensayo. Me limitar
a un ejemplo, a causa de dos consecuencias importantes: la libertad
de un propietario de esclavos, virtualmente ilimitada, de manumitir
a sus esclavos. En Roma, cuando un ciudadano propietario de escla
vos lo haca, los libertos se convertan automticamente en ciuda
danos romanos (con excepciones irrelevantes para nuestro contexto).
Pero eso no ocurra nunca en Grecia, por lo que yo conozco. En
trminos ms generales, un griego tena una libertad severamente
restringida por la ley en cualquier actividad que supusiera la intro
duccin de nuevos miembros en el crculo cerrado del cuerpo de
ciudadanos.26 Eso significaba, especialmente, una fuerte restriccin
en el campo de las leyes matrimoniales y familiares. El estado deter
minaba la legitimidad de un matrimonio, no slo estableciendo las
formalidades requeridas, sino tambin especificando las categoras de
hombres y mujeres que podan, o no, contraer matrimonio, y al
actuar as iban ms all de los tabes del incesto. La ley de Perides,
de 451 o 450 a. de C., que prohiba d matrimonio entre ciudadanos
y no ciudadanos, es slo el ejemplo ms famoso.27Los infractores
116 LA GRECIA ANTIGUA
de esta ley quiz no eran sancionados personalmente, pero sus hijos
sufran el penoso castigo de ser declarados bastardos, nothoi, y por
tanto de ser excluidos de la lista de ciudadanos, as como de ver
reducidos sus derechos de herencia. Tales incapacidades y limita
ciones en la libertad de los ciudadanos eran aceptadas sin una queja.
Digenes no las acept, naturalmente, pero Digenes hace imposible
cualquier discusin. Es ms, la ley familiar cort completamente los
derechos y sistemas polticos, y sa es la segunda consecuencia que
surge en mi ejemplo inicial de manumisin. En este campo del
comportamiento, y no es el nico, la democracia no supuso necesa
riamente una extensin de derechos, y mayor libertad, ms que
los existentes en las oligarquas. Por el contrario, la ley de Pericles
de 451/450, por ejemplo, era ms restrictiva que cualquier otra
conocida en las dems comunidades griegas de la poca. De modo
semejante, las mujeres atenienses tenan menos derecho a herencia
que las espartanas o cretenses; y a la inversa, los ciudadanos ate
nienses tenan menos libertad para disponer de sus propiedades que
sus esposas, hijas y parientes femeninas.
En resumen, cuando nos dedicamos, como hago ahora, a estudiar
la libertad del ciudadano griego en sus relaciones con el estado, dis
tinguindolas de sus relaciones con otros individuos, hemos de inten
tar librar nuestra mente de la falsa nocin unitaria, de que todos los
derechos, polticos y no polticos, se movan al unsono. He de
insistir especialmente en esto, porque me voy a dedicar a la Atenas
clsica, nica polis aparte de Esparta, muy atpica, que es accesible
aun anlisis sistemtico, y Atenas era una polis excepcional por la
calidad de su democracia y tambin por su imperio del siglo v.
Empezar por el estado y el individuo en la esfera militar. Se
ha calculado que, durante el siglo y medio que va desde el final de
las guerras mdicas, en 479 a. de C., hasta la victoria de Filipo de
Macedonia, en 338, Atenas estuvo ocupada en guerras con un pro
medio de dos cada tres aos, y nunca disfrut de una poca de paz
de ms de diez aos consecutivos. Por eso, no es de extraar que
la defensa de la ciudad estuviera en la orden del da de la asamblea
ateniense diez veces al ao, como mnimo. Quin cumpla el ser
vicio militar necesario, y en qu condiciones? Si dejamos de lado
los grupos marginales como arqueros y honderos, normalmente mer
cenarios, el ideal griego se puede formular en dos partes: 1) el
sector acomodado de la poblacin, tanto de ciudadanos como no
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO 117
ciudadanos, estaba obligado a servir como hoplitas, pagando sus
propios equipos, y los ms ricos tenan que cumplir con los deberes,
aun ms costosos, de la caballera; 2) el sector ms pobre de la ciuda
dana era elegible, pero sin verse obligado a ello, normalmente, para
hacer de remeros en la flota, complementado con los extranjeros
e incluso los esclavos. Este ideal no se pudo mantener en momentos
de peligro graves o en un conflicto tan prolongado como las guerras
del Peloponeso, como es obvio y fcilmente documentado. Esparta,
por ejemplo, entonces tuvo que enrolar finalmente hilotas como
hoplitas, Atenas tuvo que emplear para remeros a esclavos (aunque
normalmente era ms capaz que otros estados de resistir a este uso).28
Y en el siglo iv a. de C. el general profesional y el soldado merce
nario fueron aumentando su importancia.
Si tuviramos informacin, por tanto, una descripcin completa
del servicio militar y naval en la Grecia clsica revelara variaciones
sin fin, segn el lugar, el tiempo y las circunstancias. Sin embargo,
la realidad se acercaba bastante al ideal durante la mayor parte del
perodo clsico, como para permitirnos, en el contexto actual, supo
ner la existencia de dicho ideal.29Y la diferencia fundamental entre
los ricos y los pobres se puede llevar algo ms lejos que lo que yo
he hecho hasta aqu. Estando en servicio activo, los soldados y
remeros reciban una cantidad per diem, la misma para ambos,
siempre que fuera posible, salvo que se esperaba que los hoplitas
tuvieran un ordenanza, y realmente lo necesitaban a causa de su
armadura, y se les daba otra paga, idntica, para su criado. En la
Atenas del siglo V, la cantidad variaba de media a una dracma por
da, segn el estado del tesoro y la magnitud de la demanda.30Las
fuentes lo llaman indiscriminadamente remuneracin per diem y
raciones, uso que hace suponer que se trataba de una cantidad
insignificante, y que puede llevar a conclusiones errneas. Los hopli
tas estaban normalmente en servicio activo durante perodos de das
o semanas solamente, y pocas veces con todas las fuerzas, y vale
la pena repetirlo no reciban ninguna compensacin por el costo
considerable de su equipo. Su paga, por tanto, era realmente una
bagatela. Por otra parte, un nmero considerable de trirremes estaba
en servicio, en la Atenas del siglo v, durante siete u ocho meses al
ao, aparte de los barcos llamados en caso de urgencia. Para estos
ciudadanos ms pobres que remaban, por lo regular la paga iba
desde, quiz, cien dracmas al ao, en poca de paz, a ms de dos
118 LA GRECIA ANTIGUA
cientas en la guerra del Peloponeso, lo cual ya no era una bagatela.31
Si ahora enlazamos la situacin de los sueldos con la diferencia
entre el servicio militar obligatorio y el servicio naval voluntario,
hemos de sacar la conclusin de que la contribucin a la defensa
de la ciudad era un deber para los ciudadanos ms ricos y un privi
legio para los ms pobres. Esto quiz no es del todo cierto: la
polis griega no fue la nica sociedad, en la historia, en la que el
servicio militar pas de ser un deber a ser un privilegio, un derecho,
a travs de fuertes presiones ideolgicas. Pero la paradoja sigue
siendo vlida. Volver a exponerlo de modo brutal: el ciudadano
ateniense ms pobre tena la libertad de escoger entre servir y no
servir, y ser mantenido por el estado si elega el servicio, mientras
que el ciudadano ateniense ms rico careca de libertad en este
campo. He dicho cuidadosamente ateniense, no griego, porque
es muy marcado aqu el carcter excepcional de Atenas. La obliga
cin del servicio como hoplita era ms o menos universal, con inde
pendencia del rgimen poltico, pero la paradoja de la cuestin naval
exista slo en los estados martimos, y podemos poner en duda
que otros estados fueran capaces de pagar, en la misma escala que
Atenas, con alguna regularidad.
En la medida en que los no ciudadanos entraban en la misma
estructura del servicio militar y naval, los derechos polticos se redu
can, en este campo, a un factor menor, casi irrelevante. Sin embargo,
eso no es lo importante del enfoque. La decisin de desplegar el
ejrcito y la flota era soberana. En las democracias el poder reside
en la asamblea. Puesto que las democracias griegas eran directas, no
representativas, muchos hombres que en su momento votaban la
guerra con Esparta o la expedicin a Sicilia estaban votando su pro
pia salida en campaa, teniendo sin duda presente la diferencia
entre el servicio de hoplitas y el naval que he trazado. Slo en un
mundo imaginario de espritus incorpreos, hubieran podido no darse
cuenta de sus compromisos personales, o no sentirse afectados por
ellos.
Una distincin semejante se encuentra en el campo fiscal. Los grie
gos clsicos vean los impuestos directos como tirnicos y los evita
ban siempre que les era posible.32Las dos excepciones en Atenas,
nica ciudad de la que conocemos bastante en este tema, son muy
reveladoras. Una es el metoikon, impuesto personal de tarifa fija,
pagado por todos los no atenienses residentes en la ciudad por tem-
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO
119
poradas, incluso cortas, especie de impuesto tirnico que, con su
mera existencia, separaba a los no ciudadanos libres, de los ciuda
danos.33La otra era la eisphora, impuesto sobre el capital que haba
que pagar de vez en cuando para cubrir los gastos militares especia
les, del que estaban exentos los ms pobres, ms o menos los que
estaban por debajo de los hoplitas. Por lo tanto, los ricos pagaban
las guerras, adems de pelear en ellas (a no ser que pasaran los
costos a los estados sometidos). Por lo dems, los ingresos normales
del gobierno procedan de la propiedad estatal, los honorarios de los
juzgados y las multas, y de impuestos indirectos, como impuestos
sobre las ventas y los derechos portuarios. Con una excepcin, otra
vez: las liturgias, recurso por el que el estado consegua ciertas
cosas, no pagando por ellas del tesoro, sino asignando a personas
ricas la responsabilidad directa de los costos y de la realizacin efec
tiva, como el entrenamiento de un coro de un festival o la construc
cin y mantenimiento de una trirreme. El elemento honorfico, en
las liturgias, era fuerte, pero tambin lo era la carga financiera.
He llamado la atencin, al principio de este artculo, sobre la
importancia, bien conocida, de los impuestos en los conflictos mo
dernos por los derechos de los ciudadanos. En Grecia, por el con
trario, la contribucin no fue una solucin, en absoluto, en conflictos,
anlogos (excepto, creo yo, contra la tirana, otra vez),34y la expli
cacin est al alcance de la mano. Cualesquiera que fuesen los agra
vios y peticiones de los ciudadanos con derechos restringidos, no
se referan a la carga tributaria. En todo el vasto catlogo de quejas
que Aristfanes era capaz de recoger, ayudado en gran manera por
su frtil imaginacin, ni una sola vez el campesino o el hombre de
la ciudad refunfua de sus impuestos. Pero lo que s encontramos
en Aristfanes, especialmente en sus Avispas, es la carga de una con
tribucin gravosa para el rico, que he mencionado antes. Y es un
hecho que, slo en las staseis suscitadas para derrocar la democracia,
no en las provocadas para introducirla o conseguir un avance suyo,
figuran, de modo prominente, las cargas fiscales, las soportadas por
los ricos. Tucdides lo dice muy explcitamente (VIII, 48, 63-64)
acerca del golpe oligrquico de 411 a. de C. En el libro quinto de
su Poltica (1.304 b 20- 1.305 7), Aristteles da cinco ejemplos
en que la insolencia de los demagogos provocaron revueltas oli
grquicas, en Cos, Rodas, Heraclea, Mgara y Cime. No hay fechas,
como es caracterstico, y poca informacin concreta, pero es seguro,
120 LA GRECIA ANTIGUA
por sus expresiones concluyentes que las cargas financieras, especial
mente las liturgias, era un elemento esencial en los conflictos.
Para Atenas existe la observacin, citada a menudo, del Pseudo-
Jenofonte (Constitucin de Atenas, I, 13): el demos peda remu
neracin para cantar, correr, bailar y navegar, con la intencin de
ganar dinero y que los ricos se empobrecieran. Esto procede de un
panfleto poltico hbil e ingenioso, con una inclinacin oligrquica
no disimulada. El motivo expresado, que los ricos se empobrecie
ran, no necesita que nos detengamos en l: el igualitarismo se opone
a todas las pruebas contemporneas, como la franqueza con que los
atenienses ricos, desde Alcibades hasta las figuras menores de la
oratoria forense, hacan ostentacin de su riqueza en la asamblea y
en los tribunales, como puntos a su favor, porque empleaban esta
riqueza en el inters pblico.35El uso de la riqueza, no su posesin,
era el punto esencial del asunto. Sin embargo, de esto no resulta que
el resto de la cita se pueda descartar tan fcilmente. La remuneracin
por una gran cantidad de actividades pblicas estaba a la orden del
da en Atenas, desde el salario per diem de los jurados hasta los
pagos navales, que a veces llegaban a salarios anuales, siguiendo con
las recompensas monetarias a los vencedores en los Juegos y las
pensiones a los hurfanos de guerra. A veces se admita a los no
ciudadanos, cuando no haba otra alternativa, pero la lnea divisoria
fundamental est simbolizada en el decreto de 402 a. de C., que
votaba la manutencin de los hurfanos de los hombres muertos en
la lucha, que expuls a los Treinta Tiranos, y restringa explcita
mente el beneficio a los hijos legtimos de los ciudadanos.36El n
mero de nios interesados, y por tanto las cantidades de dinero, era
pequeo; se es el motivo de que el decreto sea tan revelador.
Ni por un momento se me ocurre sugerir que una gran parte de
ciudadanos fueran holgazanes que vivan a expensas del estado. La
mayora de atenienses, al igual que muchos griegos, tenan un nivel
de vida bajo y trabajaban para mantenerlo, no ms duramente que
los remeros en la flota, el cuerpo ms nutrido de hombres que reci
ban dinero del estado. Mi punto de vista, ms bien, implcito en
el lenguaje formal del gobierno los atenienses, no Atenas,
aprobaban leyes, recaudaban impuestos, declaraban la guerra, etc
tera es que en la prctica, el concepto griego de derechos, por su
espritu, estaba ms cerca de lo que revela la Declaracin de las
Naciones Unidas, que de la postura libertaria de John Stuart Mili.
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO 121
Un ciudadano tena el derecho de hacer reclamaciones positivas al
estado, no slo el derecho de no sufrir injerencias en la esfera pri
vada. Tales reclamaciones, si eran insistentes, producan rpidamente
crisis financieras: no es preciso que repase la historia de Atenas del
siglo iv en este aspecto, con sus dificultades crnicas para financiar
la flota o las dificultades caractersticas de Demstenes para conse
guir que el dinero pblico fuera traspasado al fondo de guerra del
fondo de espectculos, que proporcionaba entradas gratis para el
teatro. Por otra parte, la stasis era endmica, pero no en Atenas,
aunque ninguna ciudad llev tan lejos las reclamaciones de los ciu
dadanos para obtener remuneracin y asistencia pblicas. La clave
del carcter excepcional de Atenas, ya lo he sugerido, hay que encon
trarla en el imperio, discutido en otro captulo.
Salvo en momentos de desesperacin, cuando exigan la cancela
cin de las deudas y la redistribucin de tierras, los ciudadanos grie
gos fracasaban en su empeo de exigir sus reivindicaciones tanto
como se podra pensar que podran y querran. A pesar del Pseudo-
Jenofonte y sus correligionarios, ni siquiera el demos ateniense lanz
nunca un ataque contra las fortunas o los honores de los atenienses
ricos. Tampoco, mirando el tema desde otro ngulo, el estado griego
ejerci su poder en muchas esferas del comportamiento. No restrin
gi las tasas de inters, como ocurri en Roma, ni introdujo (salvo
en Esparta) una educacin obligatoria. Tampoco construy autopis
tas: es decir, los lmites de la intervencin visible del gobierno, en
el campo de los derechos y deberes, estaban fijados por la estruc
tura y el sistema de valores de la sociedad, no por doctrinas trascen
dentales, como en el campo, normalmente neutral, de las actividades
tcnicas. No haba derechos inalienables, garantizados por una auto
ridad superior. No haba derechos naturales. La discusin secular de
physis y nomos, naturaleza y convencin, iniciada por los sofistas y
continuada por filsofos de distintas escuelas, acab encontrando su
camino en la oratoria poltica (ms entre los romanos que entre los
griegos), pero es difcil descubrir cualquier efecto significativo en el
comportamiento prctico de los ciudadanos y gobiernos.
Esto no quiere decir que los griegos fueran unos resueltos in
morales. En materia de familia y relaciones sexuales, muy especial
mente, exista la creencia generalizada de que algunas prcticas y
relaciones eran, de algn modo, naturales y universales (al menos
entre gente civilizada), y otras antinaturales, aunque incluso en stas
122 LA GRECIA ANTIGUA
: haba amplia libertad de legislacin y cambio. Lo que s faltaba
totalmente era precisamente una idea de estos derechos inalienables,
que han sido el fundamento de la doctrina libertaria moderna: liber
tad de expresin, de religin, etctera. En el campo de la familia,
el estado ateniense poda estrechar el cerco del matrimonio legtimo;
le hubiera resultado imposible abolir los tabes del incesto. Pero
poda hacer incursiones en la libertad de expresin, y lo hizo cuan
do le pareci bien. La expresin operativa es cuando le pareci
bien. Con tal de que los procedimientos adoptados estuvieran den
tro de la ley, los poderes de la polis no tenan lmites, salvo los im
puestos por ella misma (y por tanto, mudables), fuera de la esfera
en la que los tabes profundamente enraizados y antiguos mante
nan su poder. Despus de todo, en 411 a. de C., la asamblea ate
niense vot la abolicin de la democracia.
Cules eran, entonces, las fuentes de los derechos y deberes, de
la libertad, y cules las sanciones? Y especialmente, dnde estaban
los dioses en toda esta historia? La omnipresencia de los ritos, sacri
ficios, juramentos y orculos es demasiado familiar para que haga
falta comentarla de nuevo. Tal es la fuerza del clamor pblico con
tra el ultraje blasfematorio, o la ubicuidad de la maldicin, pblica
y privada. No obstante, tambin es cierto que la ley griega haba
sufrido un proceso de desacralizacin completa hacia la poca cl
sica.37Aunque se conservaban escrupulosamente las formas religio
sas externas, se hace el silencio respecto a las rdenes, favores o
sanciones divinas en las disposiciones de peso. Atena reciba rega
los y su parte del tributo, incluso se le daban monedas falsas con
fiscadas, con su retrato (como a Poseidn en Corinto),38pero no fue
invocada en la reforma legislativa masiva de fines del siglo v. Zeus
Xenios protega a los extranjeros, pero nunca se le invocaba para in
crementar los derechos de los metecos: incluso el piadoso Jenofonte
se limitaba a argumentos puramente utilitarios en su obra Poroi,
cuando peda diversos beneficios, dentro de unos estrechos lmites,
para atraer a ms metecos a Atenas. En otros perodos histricos, la
religin ha sido a veces una ideologa positiva en favor de derechos
y libertad, en las revueltas de campesinos, al final de la Edad Media,
por ejemplo, o en la ayuda calvinista contra la autocracia en los si
glos xvi y xvii. Pero no en Grecia.
He simplificado en demasa, por supuesto, por necesidades de bre
vedad, y me he dedicado casi enteramente al estado y a su maquina
LA LIBERTAD DEL CIUDADANO 123
ria de gobierno, dejando de lado el importante papel de las presiones
sociales informales, todas ellas fuertes, porque las poleis griegas
eran pequeas comunidades cara a cara, en las que los hombres
vivan en pblico, por as decir. Admitida la necesidad de rectifica
cin que un estudio ms extenso y matizado requerira, me parece
garantizada la conclusin, sin embargo, de que la polis griega cl
sica haba desarrollado un sistema institucional que, por s mismo,
era capaz de formular, sancionar y, si era preciso, cambiar la intrin
cada red de derechos y deberes, recogidos bajo el rtulo de liber
tad. Las debilidades que los tericos antiguos buscaban implacable
mente eran el vigor del sistema visto desde dentro. El mayor defec
to, desde nuestro punto de vista, el apuntalamiento de la polis por
una mayora con derechos restringidos o sin derechos, no era una
de las debilidades condenadas por los tericos. Por el contrario, con
sideraban que la polis democrtica era poco jerrquica, y que su
mayor imperfeccin era la extensin de la isonomia (en sus dos sen
tidos) a campesinos, tenderos y artesanos.
Los historiadores tienen una afinidad comprensible con sus pre
decesores, los intelectuales de la antigedad, y tienen tendencia a
ver las realidades antiguas a travs de sus ojos, lo cual quiere decir,
refractadas a travs de sus principios morales. Hay otro modo de
mirar a las realidades griegas. Nada menos que el Pseudo-Jenofonte
conclua (III, 1): En cuanto al sistema ateniente de gobierno, no
me gusta. Sin embargo, desde que decidieron convertirse en una
democracia, me parece que la estn conservando bien.
Se g u n d a p a r t e
SERVIDUMBRE, ESCLAVITUD Y ECONOMA
Ca p t ul o 5
ENTRE ESCLAVITUD Y LIBERTAD
I
He tomado el ttulo del Onomastikon, o Libro del Mundo, de
un griego alejandrino del siglo u de nuestra era, llamado Julio P-
lux. Al final de una seccin (III, 78-83) ms bien larga, en la que
da la lista, a veces con ejemplos, de las palabras griegas que signi
ficaban 'esclavo y esclavizar, en algunos contextos por lo menos,
Plux apuntaba que haba tambin hombres como los ilotas de
Esparta o los penestai de Tesalia, que estaban situados entre los
hombres libres y los esclavos. No sirve de nada pretender que esta
obra es muy penetrante o sistemtica, al menos en la forma abre
viada en que ha llegado hasta nosotros, pero los cimientos los haba
puesto en una obra mucho ms antigua un erudito muy docto, Aris
tfanes de Bizancio, que floreci en la primera mitad del siglo m antes
de Cristo. El inters del breve pasaje citado reside en que apunta,
de un modo inequvoco, que la categora social poda ser consi
derada como una serie continua o un espectro; y que haba catego
ras sociales que slo se podan definir, incluso con mucha crueldad,
con entre la esclavitud y la libertad. De ordinario, los escritores
griegos y romanos no se preocupaban de tales matices. En efecto,
los romanos tenan una palabra especial para un hombre liberado,
lihertus, distinta de lber, hombre libre. Y cuando se llegaba a las
categoras polticas, an se hacan ms distinciones de todas clases,
Publicado por vez primera en Comparative Studies in Society and History
VI (1964), pp. 233-249, y reimpreso con permiso de la revista.
128 L A G R E C I A A N T I G U A
forzosamente. Pero, con respecto a la categora social (que confo
que se me permita distinguir de la categora poltica, llegados a este
punto), y a menudo por lo que toca a la ley privada, estaban satis
fechos con la simple autonoma, esclavo o libre, incluso cuando a
duras penas podan ignorar la existencia de ciertas gradaciones.
Hay un mito griego que ejemplifica con claridad el lxico; un
mito, con toda seguridad, mucho ms antiguo que su primera refe
rencia, en la literatura conservada, en el Agamenn de Esquilo, pre
sentado en Atenas, en 458 a. de C. Heracles se vio afectado por
una enfermedad persistente hasta que fue a Delfos a consultar a
Apolo sobre ella. All el orculo le inform que su achaque era un
castigo porque haba dado muerte a Ifito a traicin, y que su nica
posibilidad de curacin era que fuera vendido como esclavo durante
un nmero limitado de aos y que entregara el precio de su compra
a los parientes de su vctima. De acuerdo con ello, fue vendido a
Onfale, reina de los lidios (pero, originariamente, figura propiamente
griega) y trabaj a su servicio para librarse de la culpabilidad. Los
textos que son bastante numerosos y estn repartidos en un pe
rodo de muchos siglos no estn de acuerdo en varios puntos: por
ejemplo, si Heracles fue vendido a Onfale por el dios Hermes o por
amigos que le acompaaron hasta Asia con este objeto; si el final de
su esclavitud era al ao o a los tres, y as sucesivamente.1
No se ha de esperar claridad en un mito, por supuesto, o, para
el caso, en las instituciones legales de la sociedad arcaica en la que
este mito particular surgi. Todos los textos antiguos hablan de la
venta de Heracles, y para describir su categora, mientras est al
servicio de Onfale, emplean doulos, la palabra ms corriente en
griego para esclavo o latris, curiosa palabra que significaba 'hombre
alquilado' y sirviente, lo mismo que 'esclavo'. La palabra latris
desconcierta a los lexicgrafos modernos y a los historiadores jur
dicos, pero la situacin histrica que se oculta detrs de la confu
sin lxica es, con seguridad, que en la Grecia primitiva, como en
otras sociedades, servicio y servidumbre se fundan, de hecho,
entre s. El cdigo bblico era explcito (Deuteronomio, XV, 12-17):
Si tu hermano ... te fuere vendido y te sirviere seis aos, luego,
al sptimo ao, le dejars marchar libre de tu casa ... Y as ser, si
l te dice, no quiero salir de tu casa, porque te amo a ti y a tu casa,
entonces t tomars un punzn y le agujerears la oreja junto a la
puerta, y ser esclavo tuyo para siempre.
r
Son tentadores los comentarios cnicos. Aparte de que pueda ser
muy real la posibilidad de que la limitacin de seis aos fuera,
como ha expresado una autoridad distinguida, un programa social
ms que una ley que funcionara realmente,2hay una extraa reso
nancia en si te dice, no quiero irme de tu casa, porque te amo a ti
y a tu casa. Uno sospecha que la transicin de un cautiverio ms
limitado a la esclavitud total no fue tan suave ni tan voluntaria;
que a diferencia de Heracles, las vctimas en la vida real, una vez
cados en cautiverio, tenan poca esperanza de liberacin; que, como
en la esclavitud, sus amos podan encontrar recursos suficientes para
mantenerlos bajo su dominio para siempre. El estadista ateniense del
siglo vi, Soln, refirindose a los esclavos por deudas, usaba estas
palabras: hice libres a los que aqu [en Atenas] estaban en ver
gonzosa esclavitud, temerosos del carcter de sus amos.3 Y las
palabras griegas empleadas por l son precisamente las que se con
virtieron en la terminologa clsica de la propiedad de esclavos:
douleia, esclavitud; despotes, 'amo'; eleutheros, hombre libre'. Los
eruditos modernos, tambin, hablan regularmente de esclavitud por
deudas. Por qu no? Por qu jugar con las palabras? Por qu
trazar diferencias complejas, abstractas?
Los hombres que Soln liber pertenecan a una clase restrin
gida, aunque numerosa: eran atenienses que haban cado en la ser
vidumbre de otros atenienses, en Atenas. Su programa no se exten
da a no atenienses, forasteros, que eran esclavos en Atenas, del
mismo modo que la limitacin bblica de los seis aos se refera a
tu hermano, un compaero hebreo, y no se extenda a los gentiles.
Tampoco era sta una distincin meramente sentimental, retrica
vaca que presentaba esperanzas vanas al grupo, pretendiendo que
eran diferentes de los forasteros, cuando, en realidad, participaban
del mismo destino que estos ltimos. Toda la historia de Soln
(como los conflictos, muy parecidos, de la historia primitiva roma
na) prueba que la distincin era significativa, aunque poda haber
estado en suspenso en un caso individual o en cualquier espacio de
tiempo dado. Pues Soln fue capaz de abolir la esclavitud por
deudas realmente, se le dio el poder para que cumpliera este ob
jetivo, despus de un conflicto poltico que estuvo al borde de la
guerra civil. Los esclavos atenienses haban seguido siendo atenien
ses; ahora reafirmaron sus derechos como atenienses y obligaron a
poner fin a una institucin esclavitud por deudas que les haba
E N T R E E S C L A V I T U D Y L I B E R T A D 129
9. FINLEY
130 L A G R E C I A A N T I G U A
privado de jacto de todos o la mayora de sus derechos. No se haban
opuesto a la esclavitud como tal, sino al sometimiento de unos ate
nienses a otros. Por tanto, pese a la semejanza superficial, no fue
una revuelta de esclavos; tampoco los comentaristas antiguos rela
cionaron nunca ambas cosas, a pesar de recurrir a la terminologa
del esclavo.
No me ocupo de la historia de la esclavitud por deudas ni de su
abolicin (acerca de la cual puede verse el captulo 7), o de los
clientes en Atenas o en Roma, ni, de momento, de dar un contenido
preciso a la nocin de derechos. Estoy intentando simplemente,
como prembulo, establecer la necesidad de distinguir entre clases
de servidumbre, pese incluso a que los contemporneos no se ocu
paban de hacerlo, al menos en su vocabulario. Vale la pena, con
respecto a esto, seguir ms adelante en el tema de las revueltas. El
sndrome de la revuelta por deudas fue uno de los factores ms sig
nificativos en la historia primitiva, tanto de Grecia como de Roma,
e incluso perdur en la historia clsica. Las revueltas de ilotas fue
ron tambin muy importantes y persistentes en la historia de Es
parta. Los esclavos en propiedad, por otra parte, no dieron prueba
de ninguna tendencia a rebelarse en ningn momento de la historia
griega, y slo en un breve perodo, entre 135 y 70 a. de C., de la
historia de Roma se produjeron revueltas masivas de esclavos.4Hacia
el final de la antigedad, finalmente, hubo revueltas ms o menos
continuas en Galia y Espaa, por parte de campesinos deprimidos y
semiserviles y esclavos, que actuaban de comn acuerdo.5
Explicar las diferencias en el modelo de revueltas y, especial
mente, en la propensin a la revuelta, medante las diferencias de
trato, la relativa dureza o suavidad de los amos, no servir. La nica
diferencia que destaca claramente es que los esclavos en propiedad,
que eran los que menos derechos tenan entre todos los tipos serviles
y los ms marginados en cualquier sentido, fueron precisamente los
que demostraron menos tendencia a una accin unida, menos impul
so a conseguir la libertad. Bajo ciertas condiciones, algunos esclavos
consiguieron una considerable libertad y a menudo se les ofreca una
emancipacin final como incentivo. Esto es otro tema, no obstante.
Los esclavos, en tanto que esclavos, no demostraron ningn inters
por la esclavitud como institucin. Incluso cuando se sublevaban, su
objetivo era o regresar a sus pases de origen o invertir la situacin
en la que estaban, para convertirse en amos y reducir a esclavitud a
E N T R E E S C L A V I T U D Y L I B E R T A D
131
sus amos anteriores o a cualquier otro que se les pusiera a mano. En
la medida en que pensaban en la libertad, en otras palabras, acepta
ban completamente la nocin imperante: la libertad para ellos como
individuos, inclua el derecho a poseer a otros individuos como escla
vos. Los esclavos por deudas e ilotas, por el contrario, lucharon
cuando lo hicieron no slo para cambiarse a s mismos como
individuos, de una categora social a otra, sino tambin para abolir
a la vez este tipo especial de servidumbre (aunque no para abo
lir todas sus formas, especialmente la propiedad mueble, cosa signi
ficativa).
I I
Para un griego de la era de Pericles o un romano de los das de
Cicern, libertad se haba convertido en un concepto definible, y
la antinomia, esclavo-libre, una diferenciacin aguda, llena de sen
tido. Somos sus herederos, y tambin sus vctimas. A veces los re
sultados son divertidos, como ocurri en el siglo xix en el Oriente
Lejano con los intentos de enfrentarse a la palabra libertad, que
no tena equivalente en lenguas como el chino por ejemplo y
que hasta entonces era prcticamente imposible verter a esa len
gua.6Y a veces los resultados no son nada graciosos, como cuando
los administradores coloniales occidentales y las organizaciones in
ternacionales bienintencionadas decretaban la abolicin inmediata de
prcticas como el pago del caudal de la novia o la adopcin de
deudores, pretextando que eran estratagemas para esclavizar.7 Mi
tema, sin embargo, no es el sistema social o poltico de tiempos re
cientes, sino la historia; me propongo razonar que la simple anti
nomia esclavo-libre ha sido igualmente daina como instrumento de
anlisis cuando se aplic a alguno de los perodos ms interesantes
y granados de nuestra historia. Libertad no es un concepto menos
complejo que servidumbre o esclavitud; es un concepto que ca
reci de significado y existencia en la mayor parte de la historia del
hombre; finalmente, tuvo que ser inventado, y esta invencin slo
fue posible en condiciones muy especiales. Incluso despus de haber
sido inventada, adems, siguieron existiendo muchos hombres que
no podan ser localizados socialmente ni como esclavos ni como li
bres, que estaban entre la esclavitud y la libertad, en el lenguaje
impreciso de Aristfanes de Bizancio y Julio Plux.
132 L A G R E C I A A N T I G U A
Miremos un caso especial que ocurri ante la corte real de Ba
bilonia, a mediados del siglo vi a. de C., en el perodo llamado neo-
babilonio o caldeo.8 Un hombre pidi prestada una cantidad de
dinero a una mujer, que era cabeza de una orden religiosa, y le entre
g su hijo como fiador de la deuda. Pasados cuatro aos, la mujer
muri, y tanto la deuda como el fiador pasaron a su sucesor. El deudor
tambin muri, y su hijo, convertido ahora en su heredero, se encon
tr en la situacin de ser, simultneamente, deudor y fiador (cosa rara
en el antiguo Oriente Prximo, he de aadir entre parntesis, en
donde el traspaso de mujeres y nios por deudas era usual, pero el
del propio deudor era raro, a diferencia de la costumbre griega y ro
mana). Despus de diez aos, el fiador entreg una cantidad de ce
bada de sus propios recursos y fue al tribunal. Los jueces hicieron
un clculo, de acuerdo con una proporcin convencional, traducien
do cada da de servicio en cebada y luego traduciendo la cebada
(tanto la real como la ficticia) en dinero; estos clculos produjeron
una cantidad igual al prstamo original, ms un veinte por ciento
de inters anual a lo largo de diez aos; el tribunal decidi, por
tanto, que la deuda estaba liquidada y el fiador fue liberado.
Durante estos diez aos de servicio, fue el fiador, que trabaj
para pagar la deuda de su padre (que se convirti en su deuda) un
hombre libre o un esclavo? Fueron los israelitas los esclavos en
Egipto porque se les llam, como a la mayora de egipcios nativos,
para realizar trabajos obligatorios para el faran? La respuesta pa
rece ser claramente, ni una cosa ni otra, o mejor an, s y no.
En situaciones anlogas, los griegos y romanos definan tales obliga
ciones de servicio como propias de esclavos, y eso toma el matiz
correcto. Haba en Babilonia y Egipto esclavos en el estricto sentido
de propiedad, cuyos servicios no se calculaban con tal cantidad de
cebada o de cualquier otra cosa al da, que no podan heredar, ni
poseer fincas ni llevar un asunto al tribunal. Pero no haba ninguna
palabra en las lenguas de estos pases para abarcar a todos los dems,
los que no eran esclavos en propiedad. Llamar a todos ellos libres
no sirve de nada, porque suprime todas las variaciones significativas
en la categora social, incluyendo la presencia de elementos de ca
rencia de libertad, entre la masa de la poblacin.
Si se examinan los diversos cdigos de leyes del antiguo Oriente
Prximo, remontndose hasta el tercer milenio a. de C., tanto el
babilonio, como el asirio o el hitita, el hecho central es la existencia
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133
de una jerarqua de clases sociales, desde el rey en la cima hasta los
esclavos en propiedad en lo ms bajo, con leyes en el cdigo penal,
por ejemplo, diferentes para cada una. Los traductores emplean
bastante a menudo el trmino hombre libre, pero creo que es
invariablemente una mala traduccin, en sentido estricto, la imposi
cin de un concepto anacrnico en textos en los que no est pre
sente este concepto. Basta leer los comentarios aadidos a las tra
ducciones para apreciar el error: cada una de estas traducciones obliga
a las tergiversaciones ms complicadas en el comentario para evitar
que las distintas clusulas de los cdigos lleven a crasas contradic
ciones internas en cuanto aparece hombre libre. Lo que realmente
emplean los cdigos son trminos tcnicos de rangos sociales que
somos incapaces de traducir con precisin porque en nuestra tradicin
la jerarqua y diferenciacin de categoras sociales son diferentes. De
ah que los hititlogos cuidadosos, por ejemplo, recurran a traduc
ciones tan convencionales como hombre de las herramientas, que
quiz no sea muy lcida, pero tiene la gran ventaja de no inducir
completamente a error. La palabra inglesa esclavo es una traduc
cin razonable de semejante trmino de categora social, pero enton
ces se hace necesario recalcar el hecho de que los esclavos nunca
fueron ni muy significativos ni indispensables en el antiguo Oriente
Prximo, a diferencia de Grecia y Roma.
El caso neobabilnico aqu tratado tuvo lugar sesenta o setenta
aos antes de las guerras mdicas, poca en la que la ciudad-estado
griega haba alcanzado su forma clsica, en Asia Menor y las islas
del Egeo, as como tambin en la Grecia continental, en el Sur de
Italia y Sicilia. Un anlisis apropiado de la Grecia clsica requerira
mucho ms espacio que el que tengo a mi disposicin, porque la
sociedad no era, ni con mucho, tan homognea en todas las comu
nidades griegas, muy esparcidas e independientes, como pretendemos
a menudo. Me limitar a dos ciudades, Atenas y Esparta, en los
siglos v y iv a. de C., las dos ciudades que los griegos mismos con
sideraban los mejores ejemplos de dos sistemas sociales e ideologas
con agudos contrastes.
Atenas es, por supuesto, la ciudad griega que primero viene a la
mente al asociarla con la palabra libertad. Y Atenas era la ciudad
griega que posea mayor cantidad de esclavos en propiedad. El n
mero real es materia de controversia como lo son casi todas las
estadsticas pero la mayor parte del debate es irrelevante, puesto
134 L A G R E C I A A N T I G U A
que nadie puede negar que constituan un sector crucial de la mano
de obra (en una medida en que nunca lo constituyeron los esclavos
en el antiguo Oriente Cercano). Mi propia conjetura es del orden de
60.000 a 80.000, que dara una proporcin con la poblacin libre
aproximadamente igual a la del Sur de los Estados Unidos en la pri
mera mitad del siglo xix, pero con un modelo de distribucin dife
rente. En proporcin haba ms atenienses que sudistas que poseye
ran esclavos, pero eran poco numerosos los que eran posedos por
un solo propietario, porque all no haba plantaciones, ni latifundios
romanos.
Para nuestro propsito actual hay que hacer algunas puntuali-
zaciones acerca de la esclavitud en Atenas, que voy a repasar breve
mente.
1) No haba actividades en las que no estuvieran ocupados los
esclavos, salvo las polticas y militares, y aun estas dos categoras se
han de comprender muy estrechamente, porque los esclavos predo
minaban en la polica y en lo que podramos llamar servicios infe
riores de la administracin. A la inversa, no haba actividades en
las que no estuvieran ocupados los hombres libres y que los esclavos
monopolizaran: estuvieron casi a punto de conseguirlo en el trabajo
de las minas y en el servicio domstico. En otras palabras, no era la
naturaleza del trabajo lo que distingua al esclavo del hombre libre,
sino la categora social del hombre que realizaba el trabajo.
2) Los esclavos eran extranjeros en sentido doble. Despus de
la abolicin, por parte de Soln, de la esclavitud por deudas, ningn
ateniense poda ser esclavo en Atenas. Por lo tanto, todos los escla
vos que se encontraban all o haban sido importados de fuera del
estado o haban nacido dentro, de madre esclava. Fuera del estado
poda significar un estado griego vecino tanto como Siria o el Sur
de Rusia la ley nunca prohibi a los griegos esclavizar a otros grie
gos, aunque s a hombres y mujeres atenienses, pero parece que los
testimonios muestran que la gran mayora eran, de hecho, no grie
gos, brbaros, como los llamaban, y por eso digo extranjeros en
sentido doble.
3) Los propietarios de esclavos tenan el derecho, prcticamen
te sin restriccin, de liberar a sus esclavos, derecho que se ejerci
al parecer con alguna frecuencia, especialmente entre los servidores
domsticos y los artesanos especializados, aunque, como de costum
bre, no sabemos en qu cantidad.
E N T R E E S C L A V I T U D Y L I B E R T A D
135
4) La actitud contempornea fue resumida por Aristteles cuan
do escribi (Retrica 1.367 32): La condicin del hombre libre
es que no vive bajo la coaccin de otro. En este sentido, los escla
vos manumitidos eran hombres libres, si ignoramos, como estamos
legitimados a hacerlo en este anlisis general, manumisiones condi
cionales y obligaciones menores para con el antiguo dueo. Pero
en otro sentido, hombre libre es una categora excesivamente im
precisa. La diferencia entre ciudadanos y no ciudadanos libres no
era meramente poltica el derecho a votar o ejercer un cargo,
sino que iba mucho ms all: un no ciudadano no poda poseer
bienes inmobiliarios, por ejemplo, excepto por concesin especial de
este privilegio de la asamblea popular, concesin hecha pocas veces.
Tampoco poda un no ciudadano, durante la mayor parte del perodo
que estudiamos, casarse con una ciudadana, y sus hijos eran, por
definicin, bastardos, sujetos a diversas incapacidades legales y ex
cluidos del cuerpo de ciudadanos. Los esclavos manumitidos no eran
ciudadanos, aunque s libres en sentido amplio, y por tanto sufran
todas las limitaciones sobre la libertad que acabo de mencionar. Ade
ms, habra que sealar que, debido a que los esclavos a menudo
eran liberados relativamente tarde y qu sus hijos no reciban la
libertad a la vez que ellos si bien se daban casos de ello, aunque
no sabemos en qu proporcin, las mujeres liberadas carecan,
realmente, del derecho a procrear hijos libres.
Volvamos ahora la vista a Esparta en este mismo perodo, si
glos v y iv a. de C., y de un modo tambin esquemtico.
1) Los espartiatas propiamente dichos eran un grupo relativa
mente pequeo, quiz nunca ms de 10.000 hombres adultos, cifra
que fue decreciendo ms o menos ininterrumpidamente durante nues
tro perodo.
2) El nmero total de esclavos en propiedad existentes era in
significante. En su lugar exista una poblacin servil relativamente
numerosa conocida con el nombre de ilotas (de etimologa contro
vertida), que estaba distribuida por extensos territorios del Pelopo-
-neso meridional y occidental, en los distritos de Laconia y Mesenia.
De nuevo carecemos de cifras, pero es seguro que los ilotas eran
ms numerosos que los espartiatas, quiz muchas ms veces (en con
traste con Atenas, donde la proporcin de esclavos y libres era pro
bablemente del orden de uno a cuatro, y de esclavos y ciudadanos,
menos de uno a uno).
136 L A G R E C I A A N T I G U A
3) Existen dudas sobre el origen de los ilotas. Para empezar,
podan haber sido incluso griegos, pero, tanto si lo eran como si no,
s eran gente de Laconia y Mesenia, respectivamente, a quienes los
espartanos dominaron y mantuvieron sojuzgados en sus propios te
rritorios de origen. Esto les distingue inmediatamente y con una
distincin muy acusada- de los esclavos en propiedad extranjeros,
no slo en sus orgenes, sino tambin en la historia posterior, pues
estaban unidos por algo ms que el dbil factor negativo de parti
cipar del mismo destino comn, por lazos de parentesco, nacionali
dad (si puedo usar este trmino) y tradicin, todo ello reforzado
constantemente gracias a su supervivencia en su tierra natal.
4) En la medida en que signifique algo usar el trmino de pro
piedad, los ilotas pertenecan al estado y no a los espartiatas indi
viduales a quienes estaban asignados. (Entre parntesis, tengo que
decir que la palabra pertenecan, que explica la predisposicin de
los griegos de llamar esclavos a los ilotas, est justificada por la
existencia de otros pobladores peloponesios, que estaban sujetos po
lticamente a Esparta, pero que eran, a la vez, libres y ciudadanos de
sus propias comunidades, los perioikoi periecos, a quienes paso
por alto en esta discusin.)
5) Del prrafo anterior se deduce que slo el estado poda ma
numitir a los ilotas. Slo lo hizo en una situacin: cuando era inelu
dible el servicio militar de los ilotas, los seleccionados quedaban
libres, ya sea de antemano o como recompensa posterior. Una vez
liberados, no se convertan en espartiatas, sino que adquiran un
rango social curioso y diferente, como ocurra con los espartiatas
que, por una u otra razn, perdan su posicin, por lo cual, como
en Atenas, la categora de hombres libres era un conglomerado,
no un grupo nico homogneo.
Estos puntos no ofrecen una descripcin exhaustiva ni tampoco,
de ningn modo, agotan la serie de diferencias entre Atenas y Es
parta, pero confo haber dicho bastante para que quede claro no slo
que las diferencias eran muy acusadas, sino tambin que el nmero
de posibilidades de categoras sociales era muy considerable. Queda
por aadir que, mientras que para nuestro tema Atenas fue un mo
delo tpico de las comunidades griegas altamente urbanizadas, en
Grecia continental y en las islas del Egeo Esparta fue nica, tomada
en conjunto. Sin embargo, si nos limitamos nicamente a los ilotas,
entonces las semejanzas dejaban de ser poco comunes, no tanto en
E N T R E E S C L A V I T U D Y L I B E R T A D
137
la Greda propia como en las reas de dispersin al este y al oeste,
como Sicilia o las regiones que bordean el mar Negro, donde las
poblaciones nativas se vieron reducidas a una categora social sufi
cientemente paredda a la de los ilotas, como para justificar incluir
las en el mismo apartado, como hizo Plux, bajo la rbrica entre
los hombres libres, y los esclavos.9
Ahora, slo para ilustrar la variedad que realmente exista, quie
ro echar una breve ojeada a la institucin que conocemos por el
cdigo de leyes de Gortina, en Creta.10El texto que tenemos, es una
inscripdn en piedra del siglo v a. de C., aunque sus disposiciones
son mucho ms antiguas. El cdigo no est, ni mucho menos, com
pleto y hay problemas endemoniadamente difciles'en su interpreta-
dn. Sin embargo, est claro que haba una poblacin servil que
en cierto sentido perteneda a individuos de Gortina, que podan
comprarlos y venderlos (aparentemente con restricciones apuntadas,
pero no clarificadas, en el cdigo), a diferencia de la situacin de
Esparta, con la que se hacen comparaciones demasiado frecuentes.
Con todo, esta misma poblacin servil tena derechos de los que
carecan los esclavos de Atenas. Por ejemplo, las leyes relativas al
adulterio y divorcio y las disposiciones que regulaban las relaciones
entre siervos y mujeres libres dejan claro que es ms propio hablar
de matrimonio, de una reladn que es ms que el contubernium
romano entre esclavos, porque creaba derechos vinculantes, pero que
a la vez era mucho menos que un matrimonio entre personas libres.
En primer lugar, un marido no libre no era el tutor de su espo
sa: este papel lo asuma su dueo. Adems, tal matrimonio no lleva
ba a la creacin de un grupo de parentesco, aunque creaba la familia
elemental para algunos objetivos. De ah que un pago acordado por
un adulterio se poda arreglar con los parientes de una mujer libre,
pero slo con el dueo de una mujer servil. (Aadir tambin que
los esdavos por deudas estn daramente diferenciados en el cdigo
de los esdavos de los cuales he estado tratando.)
Despus de las conquistas de Alejandro Magno, cuando los grie
gos y macedonios se convirtieron en la clase gobernante de Egipto,
Siria y otros pases del antiguo Prximo Oriente, no encontraron .
dificultad en adaptarse a la estructura social que haba existido all
durante milenios, modificando la cima de la pirmide ms que la
base. Una ciudad al estilo griego, como Alejandra, tena su pro
piedad de esclavos, lo mismo que Atenas; en el campo egipcio, sin
138 L A G R E C I A A N T I G U A
embargo, el campesinado sigui con su situacin social, ni libre ni
no libre. Las cesiones reales de tierras a los ministros favoritos in
cluan pueblos enteros, junto con sus habitantes. Trabajo obligatorio
de diversa ndole les era impuesto, precisamente como a los israeli
tas mil aos antes. Nuestro gran historiador de esta era, Rostovt-
zeff, ha escrito de este campesinado:
Gozaban de mucha libertad social y econmica en general, y
de libertad de movimiento en particular ... Pero, con todo, no
eran enteramente libres. Estaban atados al gobierno y no podan
escapar de su esclavitud, porque de ello dependan sus medios de
subsistencia. Esta esclavitud era real, no nominal.11
Lo cual confirma mi punto de vista e ilustra, con la vaguedad e insu
ficiencia de sus formulaciones, cun lejos estamos an de un anlisis
exacto del modelo social.
Los romanos, que acabaron substituyendo a los griegos en el go
bierno de toda esta rea, tenan una historia de la esclavitud ms
parecida a la de Atenas que a la de Esparta o del Oriente Prximo,
pero con caractersticas propias, merecedoras de nuestra atencin.
Tambin sufrieron una crisis interna, en el perodo arcaico, provo
cada por la esclavitud masiva por deudas. Tambin se volvieron, en
gran medida, hacia los esclavos en propiedad, forma de trabajo de
pendiente que fue caracterstico de Roma en lo que definir, arbitra
riamente, como su perodo clsico, hablando a grandes rasgos: los
tres siglos entre 150 a. de C. y 150 d. de C. Roma es ambiguo
aqu: normalmente la usamos para referirnos a la ciudad del Tber
y a la totalidad del imperio romano, que, hacia el final de la poca
clsica, se extenda desde el Eufrates al Atlntico. No quiero, sin
embargo, fijarme en ninguna de las dos, sino en Italia, el corazn
latino del imperio, que se haba vuelto tan uniforme social y cultu
ralmente que justifica que la tratemos como una unidad. Y deseo
escoger unas pocas caractersticas de la esclavitud en Italia, que
aadirn nuevas dimensiones al cuadro que acabo de trazar.
1. Las grandes haciendas de Italia, los latifundios, especializa
dos en ganadera y en la produccin de olivo y vino fueron, por lo
menos hasta que el Sur estadounidense los substituy, el modelo occi
dental de agricultura esclavista por antonomasia. Las cifras de escla
vos en ellos, y en las casas urbanas de los ricos, alcanzaron propor
ciones mucho ms considerables que en Grecia. En la lucha final entre
E N T R E E S C L A V I T U D Y L I B E R T A D
139
Pompeyo y Csar, por ejemplo, el hijo de Pompeyo alist a ocho
cientos esclavos entre sus pastores y sirvientes personales para aa
dirlos al ejrcito de su padre (Csar, Guerra civil, III, 4.4). En
una ley del ao 2 d. de C., Augusto restringi a cien el nmero de
esclavos que un hombre poda manumitir en su testamento, y slo
un propietario de quinientos o ms logr el permiso de liberar a
este gran nmero (Gayo, I nstituciones, I, 43). Un tal Pedanio Se
cundo, prefecto de la ciudad en 61 d. de C., mantena cuatrocientos
esclavos (Tcito, Anales, XIV, 43, 4). Son ejemplos del extremo su
perior de la escala, con toda seguridad, pero ayudan a fijar el nivel
total.
2. Con la manumisin el liberto adquira el rango social de su
antiguo dueo; as pues, el hombre liberado por un ciudadano ro
mano se converta en ciudadano, distinguido por algunas incapacida
des menores (especialmente respecto a su dueo anterior), pero, a
pesar de ello, ciudadano, con el derecho a voto, y a casarse dentro de
la clase de los ciudadanos. Esto ltimo presenta consecuencias inte
resantes y divertidas. Dentro del territorio imperial romano haba
una compleja variedad de categoras sociales libres, en el sentido de
que haba muchos no romanos, hombres libres y ciudadanos de sus
comunidades, que carecan tanto de derechos polticos de la ciudada
na romana, como del ius conubM, derecho a contraer matrimonio
legtimo con una ciudadana romana. Pero un ex-esclavo, por el mero
acto privado de uqa manumisin, que no requera aprobacin del
gobierno, automticamente se sala de su posicin, legalmente por
lo menos, con tal de que su dueo fuera un ciudadano romano.
3. Una proporcin significativa de la actividad industrialy co
mercial, en Roma y otras ciudades, estaba en manos de esclavos que
actuaban con independencia, controlando y administrando una ha
cienda, conocida como peculium. Era un recurso legal inventado, en
primer lugar, para permitir que los adultos funcionaran independien
temente cuando an estaban tcnicamente bajo la patria potestas,
cuya tenacidad en Roma es una de las caractersticas ms notables de
la historia social de esta civilizacin. La extensin del peculium a
los esclavos cre problemas legales de gran complejidad en el caso
de un proceso, por dar el ejemplo ms claro, pero no voy a
tratar de ellos ahora, salvo alguna anomala notable. Se poda dar el
caso, que de ningn modo era raro, de que un peculium^incluyera a
uno o ms esclavos, con lo que el esclavo que estaba a cargo del
140 L A G R E C I A A N T I G U A
peculium quedaba como propietario de otros esclavos de fado, aun
que no de iure. Las razones por las que he resaltado el peculium
quiz se puedan clarificar mejor mediante algunas preguntas retri
cas. En qu sentido eran miembros de la misma clase, que nosotros
(y los romanos) llamamos esclavos, un esclavo cargado con cadenas
en uno de los ergastula agrcolas famosos y un esclavo que adminis
traba una curtidura importante, que era su peculium? Cul era
ms libre, o ms carente de libertad: un esclavo con su peculium o
un esclavo por deudas libre? Se puede usar con utilidad el con
cepto de libertad en tales comparaciones?
4. Con el fin de asegurar su control administrativo, los prime
ros emperadores, empezando con Augusto y llegando al mximo con
Claudio y Nern, hicieron un uso cada vez ms frecuente de sus
propias familia; para administrar el imperio. Los servi y liberti Ce sa
ris, los propios esclavos y libertos del emperador, se encargaban de
las oficinas e incluso las dirigan durante un tiempo. Una cuidadosa
investigacin ha demostrado que, incluso entre estos esclavos impe
riales, sus hijos no eran regularmente manumitidos a la vez que ellos,
si es que tambin eran esclavos aqu hay complicaciones, segn la
categora social de sus madres, en las que no voy a entrar, sino
que seguan siendo servi Ceesaris, ascendiendo en el servicio, si eran
capaces de ello y ganando su propia libertad en su momento. De aqu
que se produjera la interesante situacin de que servidores civiles
importantes no slo salan de su dase de esclavos, sino que dejaban
a sus hijos detrs, en esa dase. Y ms interesante an: se puede decir,
generalizando, que, en la Roma del siglo i de nuestra era, las mayo
res oportunidades para la movilidad social se daban entre los escla
vos imperiales. Ni un solo hombre libre pobre poda haber al
canzado una categora social semejante a la del jefe de la ofidna de
cuentas, o, para d caso, de alguno de los puestos ms bajos de la
administracin. Dudo que se necesiten ms comentarios.
III
Todas las sociedades que he estudiado, desde las del Oriente Pr
ximo, en el tercer milenio a. de C., hasta el final del imperio roma
no, compartieron, sin excepcin y a lo largo de toda su historia, la
necesidad de una mano de obra dependiente, sometida por coercin.
E N T R E E S C L A V I T U D Y L I B E R T A D 141
Estructural e ideolgicamente, la mano de obra dependiente era in
tegral, indispensable. En el primer libro del pseudoaristotlico Econ
mico leemos: De la propiedad, la especie primera y ms necesaria,
la mejor y ms manejable, es el hombre. Por ello, el primer paso
consiste en procurarse buenos esclavos. Hay dos clases de esclavos:
el intendente y el trabajador. As, tal cual, sin justificacin ni em
bellecimiento. No hay necesidad de amontonar citas; es ms sencillo
sealar que ni siquiera los antiguos creyentes en la hermandad del
hombre se oponan a la esclavitud; lo mejor que pudieron ofrecer el
estoico Sneca y san Pablo el cristiano, fue alguna variacin sobre
el tema: el rango social no importa. Se cuenta que Digenes el
cnico una vez fue capturado por piratas y llevado a Corinto para
ser vendido. De pie en el lugar de la subasta, seal a cierto corintio
entre los compradores y dijo: Vndeme a ste; necesita un amo
(Digenes Laercio, VI, 74).
Lo ms sintomtico es la firme deduccin en muchos textos anti
guos, y a menudo la aseveracin explcita, de que un elemento de la
libertad era la libertad de esclavizar a otros. Aristteles escribi lo
siguiente en su Poltica (1.333 b 38 ss., traducido por Barker): El
ejercicio de la guerra no debe perseguirse con el fin de esclavizar a
los que no lo merecen, sino, en primer lugar, para no ser esclaviza
dos por otros; en segundo lugar, para procurar la hegemona ... y en
tercer lugar, para enseorearse de los que merecen la esclavitud.12
Se me puede objetar que soy injusto por seleccionar un texto de Aris
tteles, el exponente ms rotundo de la doctrina de la esclavitud na
tural, doctrina combatida en sus das ya y generalmente rechazada
por filsofos de las generaciones posteriores. Probemos, pues, con
otro texto (Lisias, 24, 6). Hacia el 400 a. de C. un ateniense inv
lido, a quien se haba quitado el subsidio con el pretexto de que su
patrimonio le impeda cobrarlo, recurri formalmente ante el Con
sejo para que se reconsiderara su caso. Uno de sus argumentos era
que ni siquiera poda permitirse comprar un esclavo que le ayudara,
aunque esperaba poder hacerlo algn da. Aqu no se trata de ningn
teorizante, sino de un humilde ateniense, que se dirige al cuerpo de
conciudadanos con la esperanza de lograr de ellos una pequea renta.
Las deducciones y la psicologa entera apenas podan salir a la
luz con mayor agudeza.
No me propongo reanimar la vieja cuestin del origen de la de
sigualdad de clases, ni preguntar por qu el trabajo dependiente era
142 L A G R E C I A A N T I G U A
indispensable. Mi punto de partida es el hecho de que, en todas las
civilizaciones que estamos considerando, remontndonos hasta donde
nos permite la documentacin (incluyendo los nuevos documentos
suministrados por las tablillas en Lineal B), haba una confianza bien
establecida en el trabajo dependiente. Todas estas sociedades, hasta
donde podemos seguirles la huella, eran ya complejas, articuladas, je
rrquicas, con una diferenciacin considerable de funciones y una
divisin del trabajo, con amplio comercio exterior y con instituciones
polticas y religiosas bien definidas.
Lo que ocurri despus es lo que ahora me interesa ms: la evo
lucin esencialmente distinta entre el Oriente Prximo y el mundo
grecorromano, y, en este ltimo, las fuertes diferencias en distin
tos perodos, as como tambin la desigualdad de desarrollo en dife
rentes sectores. Ya he indicado la diferencia fundamental, es decir,
el cambio, entre griegos y romanos, de depositar confianza en el
semilibre del interior a depositar confianza en los esclavos de propie
dad del exterior, y, como corolario, la aparicin de la idea de libertad.
Surgi una situacin social enteramente nueva, en la que no slo
algunos componentes eran diferentes de cualquier otro conocido hasta
entonces, sino tambin las relaciones y difusin entre ellos, y el
pensamiento. No somos capaces de rastrear el proceso, pero s pode
mos sealar su primera indicacin literaria, fuera de toda duda, en
el largo poema, Los trabajos y los das, en el que Hesodo, un pro
pietario beocio independiente del siglo vn a. de C., presuma de
criticar libremente a sus superiores, los prncipes devoradores de
regalos, con sus juicios torcidos. En otro poema, Teogonia, tam
bin atribuida a Hesodo y no importa si la atribucin es correcta
o no, pues la Teogonia y Los trabajos y los das eran aproximada
mente contemporneos, lo cual basta para esta discusin, la
misma nueva situacin social encontr expresin en otra rea del
comportamiento humano, en las relaciones del hombre con sus dio
ses. Como expres Henri Frankfort, el autor de la Teogonia ca
rece de precedente oriental en un aspecto: los dioses y el universo
eran descritos por l como un asunto de inters privado. Tal liber
tad nunca se oy en el Oriente Prximo ....13Era una doctrina
firme en el antiguo Oriente Prximo que el hombre fue creado para
la nica y especfica finalidad de servir a los dioses: sta era la
clara extensin, en un plano superior, de la estructura jerrquica de
la sociedad. Ni la religin griega ni la romana compartieron esa idea.
E N T R E E S C L A V I T U D Y L I B E R T A D
143
El hombre fue creado por los dioses, naturalmente, y se esperaba de
l que los sirviera de muchas maneras, y a la vez que los temiera,
pero su finalidad, su funcin no era sa, y por supuesto, no sta
sola. Institucionalmente, la diferencia se puede expresar as: mien
tras que en el Oriente Prximo el gobierno y la poltica eran una
funcin de la organizacin religiosa, la religin griega y romana era
una funcin de la organizacin poltica.
Se llama a menudo a Hesodo poeta-campesino, lo cual es inexac
to, pues Hesodo no slo era un propietario de esclavos, sino que
tambin asume la esclavitud como una condicin de vida esencial
para su clase. Desde el principio, por consiguiente, el esclavo del
exterior era una condicin para la libertad tan necesaria como la
emancipacin de los clientes junto con los esclavos por deudas. Los
mtodos con que se introducan los del exterior en la sociedad no
reclaman nuestro inters. Pero vale la pena considerar por un mo
mento un aspecto de la situacin de los del exterior, el aspecto
facial, que es discutido mucho hoy da tanto por historiadores
como por socilogos, especialmente con referencia al Sur de Estados
Unidos. Es importante tener presente que a menudo los del exte
rior eran vecinos de estirpe y cultura similares; que, aunque los
griegos intentaron denigrar a la mayora de sus esclavos con la eti
queta de brbaros y aunque los escritores romanos (y sus segui
dores modernos) estn llenos de referencias desdeosas a orienta
les entre sus esclavos y libertos, la debilidad de esta simple clasi
ficacin y sus consecuencias eran bastante evidentes, incluso para
ellos. El hecho decisivo es que la manumisin extendida y la ausen
cia de endogamia estricta destruye cualquier fundamento para una
comparacin til con el Sur de Estados Unidos en este aspecto.
Cuando los legisladores romanos se ponan de acuerdo en la formu
lacin La esclavitud es una institucin del ius gentium [derecho
de gentes], segn la cual uno se ve sujeto al dominium de otro,
contrario a la naturaleza (Digesto, I, 5, 4, 1) decan en realidad
que la esclavitud era indispensable, que slo era justificable con
esta base, y que uno poda ser esclavizado precisamente porque vena
del exterior. Un extranjero, en resumen, era del exterior. Esta defi
nicin tautolgica es la mejor que podemos ofrecer. Por esto la ex
pansin del imperio romano, por ejemplo, converta automticamente
a grupos del exterior en habitantes del interior, libres.
Por qu, hemos de preguntarnos entonces, exista la tendencia
144 L A G R E C I A A N T I G U A
histrica en algunas comunidades griegas, como en Atenas, y en
Roma, hacia la polaridad del habitante del interior libre y el del
exterior esclavo, mientras que en otras partes no se produjo una
evolucin comparable (o, si aparecieron signos incipientes de ello,
pronto abortaron)? Max Weber sugiri que la respuesta estaba en
la relajacin del control real sobre el comercio y la aparicin consi
guiente de una clase comerciante libre que actuaron de catalizadores
sociales.14No tengo gran confianza en esta hiptesis, que no puede
ser verificada ni falsada a partir de los datos griegos y romanos. Los
cambios decisivos ocurrieron precisamente en los siglos de los que
carecemos de documentacin, y de los que no hay perspectivas rea
listas de que se descubra nueva documentacin. He de confesar in
mediatamente ^que carezco de otra explicacin. Volver a examinar el
conjunto del mito griego y romano puede servir de ayuda, pero la
esperanza reside, en mi opinin, en la documentacin muy extensa
del antiguo Prximo Oriente.
He dicho esperanza, y nada ms, porque no sirve de nada pre
tender que el estudio de la esclavitud en el Oriente Prximo nos
haya llevado muy lejos. Una razn es la clasificacin primitiva en
esclavos y libres, que ha sido mi tema, y ahora deseo volver a ello
y proponer un enfoque. Decir simplemente, como he dicho hasta
aqu, que haba categoras sociales entre la esclavitud y la libertad,
no basta, obviamente. Cmo se ha de proceder para formular las
diferencias entre un siervo bblico que esperaba su liberacin y el
hombre que elega la esclavitud a perpetuidad y tena la oreja perfo
rada para sealar su nueva categora social? O entre un ilota en
Esparta y un esclavo en propiedad en Atenas?
El historiador griego de Sicilia, Diodoro, que escribi en la
poca de Julio Csar, nos da la siguiente variacin del mito de He
racles y Onfale. Dice que Heracles tuvo dos hijos mientras estuvo
con la reina lidia, el primero de una esclava, mientras l estaba bajo
esclavitud; el segundo de la propia Onfale, cuando haba recuperado
su libertad. Sin darse cuenta, Diodoro apunt el camino. Todos los
hombres, a no ser que sean Robinson Crusoe, son cmulos de reivin
dicaciones, privilegios, inmunidades, responsabilidades y obligaciones
con respecto a otros. La categora social de un hombre se define por
el total de esos elementos que posee o que tiene (o no tiene) la
posibilidad de adquirir. Hay que considerar a la vez lo actual y lo
potencial: lo potencial de los serv Csssaris, por ejemplo, era siem
E N T R E E S C L A V I T U D Y L I B E R T A D
145
pre un factor en la psicologa de la categora social del imperio ro
mano de la primera poca, y a veces pas a ser una realidad, cuando
uno de ellos subi lo bastante en la escala civil y lleg a ser liberto.
Como es evidente, nada de eso puede expresarse en trminos num
ricos, cuantitativos: no se trata de un hombre que tiene ms privi
legios o ms responsabilidad que otro. Ms bien se trata de la colo
cacin de la categora social en un espectro o en una serie continua;
los serv Csesaris como clase, en este lenguaje, se hallaban ms cerca
de la libertad que los esclavos de cualquier propietario privado ro
mano.
Es posible, adems, trazar una tipologa de derechos y deberes.
A ttulo de ilustracin, sugiero el siguiente esquema, a grandes
lneas:15
1) Reivindicaciones a la propiedad, o poder sobre las cosas, ca
tegora que es compleja en s misma y requiere un anlisis posterior:
por ejemplo, la diferencia entre el poder de un esclavo sobre su
peculium y el poder de un propietario en sentido estricto; o las dife
rencias segn las distintas categoras de cosas, tierra, rebao, dinero,
por tenencias personales, y as sucesivamente.
2) Poder sobre el trabajo y movimiento humano, tanto de uno
mismo como de otro, incluyendo, naturalmente, el privilegio de es
clavizar a otros.
3) Poder para castigar y, a la inversa, inmunidad ante el cas-
tigo.
4) Privilegios y responsabilidades en los procedimientos judi
ciales, tales como la inmunidad de prendimiento arbitrario o la ca
pacidad de demandar o ser demandado.
5) Privilegios en el rea familiar: matrimonio, sucesin, etc
tera, incluyendo no slo los derechos de propiedad y derechos de
conubium, sino tambin, suprimida una etapa, la posibilidad de
proteccin o redencin en caso de deuda, rescate u odio de sangre.
6) Privilegios de movilidad social, tales la manumisin o eman
cipacin, y sus contrarios: inmunidad o responsabilidad, de esclavi
tud, servidumbre penal y cosas semejantes.
7) Privilegios y deberes en las esferas sacras, polticas y mi
litares.
Confo haber dicho bastante para impedir que se crea que pro
pongo un proceder mecnico. En Atenas los esclavos en propiedad
y los ricos no ciudadanos, libres (Aristteles, por ejemplo) carecan
10. FINLEV
46 L A G R E C I A A N T I G U A
por igual del derecho a casarse con un ciudadano; en los trminos de
mi tipologa, carecan ambos del privilegio de conubium. Sin em
bargo, sera absurdo igualarlos con seriedad basndose en este punto.
O, para tomar un ejemplo ms significativo de carcter completa
mente distinto: los esclavos atenienses y los ilotas espartanos per
tenecan a alguien, pero el hecho de que ese alguien fuese un individuo
particular en un caso, y el estado espartano en otro, introduca una
distincin muy importante. Estas combinaciones diversas han de ser
sopesadas y juzgadas en trminos de la estructura total de la socie
dad individual que se est examinando.
Si se me pregunta entonces: en qu se ha convertido la defi
nicin de propiedad tradicional de un esclavo? Dnde, en su serie
continua, coloca usted la lnea divisoria entre libre y esclavo, entre
libre y no libre?, mi respuesta tiene que ser a la fuerza bastante
complicada. Para empezar, la idea de un continuo o espectro es me
tafrica: es demasiado tenue. No obstante, no es mala metfora
cuando se aplica al antiguo Oriente Prximo o a los primeros pero
dos de la historia griega y romana. All una clase social se funda
gradualmente en otra. All, aunque algunos hombres eran propie
dad de otros y aunque el abismo entre el esclavo y el rey era la
mayor de las distancias sociales posibles, ni la definicin de propie
dad ni cualquier otro criterio nico es realmente significativo. All, en
resumen, la libertad no es una categora til y por lo tanto carece
de sentido preguntar dnde se traza la lnea entre libre y no libre.
En la Atenas y en la Roma clsicas, por otra parte, la lnea divi
soria tradicional, la diferenciacin tradicional segn la cual un hom
bre es o no propiedad de otro, sigue siendo una regla emprica
conveniente para la mayora de propsitos. Para ellos la metfora de
un continuo se viene abajo. Pero el problema no ha sido entender
estas dos sociedades, relativamente atpicas, sino las otras socieda
des, que no hemos entendido muy bien, porque, en mi opinin, no
nos hemos librado de la antinomia esclavo-libre. Y si mi enfoque
resulta til, pienso que conducir a un mejor entendimiento de Ate
nas y Roma, tambin, en donde la categora de hombre libre
necesita una subdivisin precisa.
Debo terminar con un modelo altamente esquemtico de la
historia de la sociedad antigua. Se movi desde una sociedad en
la que la clase social corri a lo largo de un continuo hacia otra
en la que las clases sociales se dividan en dos extremos, el esclavo
E N T R E E S C L A V I T U D Y L I B E R T A D 147
y el libre, movimiento que se complet casi del todo en las socie
dades que ms atraen nuestra atencin por razones obvias. Y luego,
bajo el imperio romano, el movimiento se invirti; la sociedad anti
gua volvi gradualmente a un continuo de clases sociales y se trans
form en lo que llamamos el mundo medieval.
Ca p t ul o 6
LAS CLASES SOCIALES SERVILES
DE LA GRECIA ANTIGUA
I
Como he mencionado al comienzo del captulo 5, el tercer libro
del Onomastikon de Julio Plux, escritor del siglo n a. de C., de
Alejandra, contiene un bloque de once captulos dedicado al len
guaje de la esclavitud. Plux define muy pocas veces sus palabras,
en un sentido propio, y no ilustra a menudo su uso. No obstante,
est claro que muchas palabras de los captulos 73-83 pueden ser
traducidas todas, sin excepcin, por esclavo, esclavitud en mu
chos contextos. La seccin concluye, en el captulo 83, con unos
pocos trminos como ilota y penestes, hombres que, como dice
Plux, se hallan entre los hombres libres y los esclavos, seguidos
de una pequea parte dedicada a los libertos
Por incompleta que sea, la lista de las palabras que significan
esclavo incluye una docena de races diferentes: variedad y profu
sin de terminologa servil que es difcil, si no imposible, comparar
con otras sociedades. Las diferencias varan de aspectos: por ejem
plo, unas veces se trata de esclavos comprados o nacidos en la casa
{argyronetos oikogenes), o de esclavos marcados (stigmatias); otras
veces, se trata de peculiaridades regionales, como cuando Plux dice
que los atenienses llamaban a sus esclavos paides (nios), incluso
Publicado por primera vez en Revue Internationale des Droits de lAnti-
quit, 3.a serie, 7 (1960), pp. 165-185, y reimpreso con permiso de los edi
tores. He reducido algo las anotaciones ms eruditas.
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S
149
cuando eran mayores. stas son diferencias evidentes por s mismas.
Otras son ms sutiles y difciles de encontrar: en el siglo iv a. de
Cristo, por ejemplo, haba una tendencia demostrable (no citada por
Plux) a decir doulos, cuando se quera poner el acento en el ele
mento personal, pero andrapoda, cuando se quera destacar el as
pecto de propiedad.1
Algunas de estas diferencias son sociolgicamente interesantes y
reveladoras, pero no nos indican,por s mismas nada ms profundo.
Otras suponen algo ms bsico ;\_el esclavo y el hilota eran dos cate
goras diferentes en un sentido en el que no lo eran normalmente
el esclavo nacido en la casa y el esclavo comprado. La cuestin que
quiero proseguir va todava ms lejos: aparte de los hilotas, penestes
y casos as, existe una gama de clases sociales oculta en el grupo
que tendemos a juntar bajo la sola rbrica de esclavo? A priori
hemos de creer que tuvo que ser as, que lo que llamamos esclavitud
era una institucin que variaba de modo considerable y significativo
en las diferentes partes del mundo griego. Hacia 600 a. de C. para
tomar un punto de partida aproximado, porque me propongo pasar
por alto la muy difcil cuestin de la poblacin servil en los mundos
de Homero y Hesodo, los griegos tenan detrs de s una larga y
complicada historia llena de conquistas, migraciones (tanto internas
como externas), cambios sociales, revoluciones, progresos tcnicos, y
toda clase de contactos con otras sociedades. Esta historia no era, en
modo alguno, la misma en todas partes de Grecia, ni lo fue en los
siglos que siguieron al ao 600. La economa, el gobierno, las leyes
referidas a la tierra, a la herencia y al comercio diferan todas, en
mayor o menor grado, de siglo a siglo, y de era a era. La esclavitud,
o el rgimen de trabajo ms en general, no fue algo autnomo, y
por lo tanto se debe slo a una insistencia artificial en una especie
de unidad mstica de los griegos el que los historiadores de la anti
gedad empiecen, como suelen hacerlo, con la afirmacin de que la
palabra doulos expresa exactamente la misma categora de personas
siempre que aparece. Eso puede ser el caso o no en un ejemplo dado,
pero es cosa de demostracin, no de presuncin.
Hay un fetichismo sobre palabras que hay que superar. Los grie
gos tenan en conjunto demasiadas palabras para esclavo (aparte de
las de los hilotas); incluso despus de excluir esclavo marcado y
trminos similares, siguen siendo demasiadas. Como demostr Co-
llinet en una situacin anloga, observando el colonato romano, tal
150 L A G R E C I A A N T I G U A
profusin de palabras reflejaba probablemente la realidad histrica.2
En principio, hay muchas posibilidades. Puede haber habido una di
versidad originaria en las instituciones, en paralelo con la diversidad
terminolgica; y estas diferencias pueden haber continuado, o pueden
haberse eliminado gradualmente por un proceso de convergencia
mientras persista la terminologa mltiple. O se acuaron palabras
diferentes, en un comienzo, para describir esencialmente la misma
categora o institucin en localidades distintas. Aqu, de nuevo, son
posibles igualmente la divergencia y la convergencia en la evolucin
subsiguiente. Finalmente, existe siempre la posibilidad de que una
palabra permanezca inalterable mientras que la institucin cambia
de una regin a otra. No creo que haya reglas en este asunto; lo
que s hay son ejemplos de cada una de estas posibilidades en el
rea de la terminologa social tcnica. Hemos de empezar con las
palabras individuales las etiquetas pero inmediatamente hay
que superarlas.
En este captulo me ocupar principalmente de un tipo de dife
rencia, esto es: las variedades ms o menos formales de naturaleza
jurdica. Al limitarme de este modo, no quiero decir que ste sea
el aspecto ms importante de la clase social, o que sea un aspecto
autnomo. Un anlisis completo requerira la consideracin del papel
econmico de los no libres y de la psicologa de la clase social (como
se revela, por ejemplo, en la jerarqua de los empleos). Tambin
exigira considerar la historia poltica de las diferentes comunidades
griegas, las conquistas de la primera poca, por ejemplo, o el impacto
de la tirana o la democracia en la evolucin de la estructura social.
Sugiero, sin embargo, que un anlisis jurdico adecuado servir de
herramienta indispensable para estudios posteriores, y sta es la fina
lidad limitada de este captulo.
II
Una palabra importante para designar la condicin servil (cons
truida sobre la raz de casa), que Plux pasa por alto, es el familiar
oikeus del cdigo de Gortina (tampoco incluye la palabra usada en
Gortina para designar al amo, pastas). La situacin respecto a la po
blacin servil de Creta es muy confusa, gracias a que el lenguaje
del cdigo es distinto del de las otras inscripciones cretenses, y al
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S 151
hecho de que los testimonios literarios, en Aristteles y en los frag
mentos de los escritos helensticos, son incompletos, inconsistentes
y en gran parte ininteligibles. No obstante, el cdigo tomado solo
ofrece informacin coherente, suficiente para mi propsito, y por
tanto limitar el estudio de Creta a esa nica fuente.3Tal limitacin
no sera legtima, naturalmente, si intentara hacer un anlisis com
pleto de la servidumbre cretense, cosa que no intento hacer. Entonces
tendra que tratar de muchas palabras como aphamiotai, klarotai y
mnoia, a las que se refieren especialmente las fuentes literarias. Nin
guna de estas palabras aparecen en el cdigo, que tiene bastante con
dos trminos serviles, oikeus y doulos. Muchos eruditos modernos
creen que estas dos palabras representan dos clases sociales diferen
tes, usualmente traducidas por siervo y esclavo, respectivamen
te.4Hace cincuenta aos Lipsius argument que se trataba de una
interpretacin equivocada, que las dos palabras son sinnimos en el
cdigo, y que all slo aparece una categora social de no libre.5Sus
argumentos nunca han sido contrarrestados, por lo que yo s: han
sido simplemente ignorados, y un examen del texto demuestra que
tena razn.
Para empezar, hay pasajes en el cdigo en los que oikeus y doulos
son sinnimos e intercambiables: todo el mundo est de acuerdo en
esto. Luego, si dos palabras significan lo mismo en una estipulacin
y cosas distintas en otra del mismo cdigo, el resultado es confu
sin, y nada ms, como es muy evidente en exgesis modernas.
Vaguedades de este estilo en asuntos legales son perfectamente po
sibles en poesa e incluso en escritos histricos, pero no en un cdigo
de leyes. En segundo lugar, no hay una sola estipulacin en el c
digo en la que se establezca una norma para un oikeus y otra para
un doulos,6 En tercer lugar, hay normas sobre douloi seguidas de
silencio acerca de oikees, y hay normas sobre oikees seguidas de si
lencio acerca de douloi. Por ejemplo, en la columna II hay un castigo
fijado para el caso en que un doulos viole a una mujer libre, pero no si
es un oikeus el autor, y hay castigos para el caso en que un hombre
libre o un oikeus varn viole a una oikeus mujer, pero no para el
caso en que lo haga un doulos; hay castigos fijados por adulterio
entre un doulos y una mujer libre o una doule, pero ni una palabra
relativa al adulterio de un oikeus, macho o hembra, hasta unas lneas
ms abajo, cuando se exponen las normas de las pruebas, y de re
pente la palabra pata el adltero no libre ya no es doulos sino
152 X A G R E C I A A N T I G U A
oikeus. Todo esto es perfectamente inteligible en el caso de
que oikeus sea igual que doulos; pero en otro sentido se vuelve
disparatado.
Gon esto no quiero decir que todo lo relativo a los douloi de
Cortina est perfectamente claro. El cdigo est demasiado incom
pleto para eso, y hay ms dificultades insolubles que certezas en
la situacin, pero subsisten dificultades en ambas hiptesis. Tampoco
sugiero que no hubiera originariamente diferencias entre un oikeus
y un doulos. Pero me estoy Ocupando nicamente de la situacin
en el cdigo, no de lo que pudo haber ocurrido en fechas ms tem
pranas. Adems, es probable que, en el lenguaje corriente, hubiera
tendencia a decir doulos para algunas categoras de no libres, doms
ticos, por ejemplo, y oikeus para otras categoras, lo mismo que
los oradores de la Atenas del siglo iv, que trazaban una lnea di
visoria sutil entre douloi y andrapoda. No hay duda de que tam
bin haba diferencias prcticas entre un esclavo recientemente ad
quirido empleado slo en quehaceres domsticos, pongamos por
caso, y una familia servil que trabajara unas tierras durante varias
generaciones. Pero tales diferencias existen siempre que hay escla
vitud en una sociedad compleja, sin alcanzar la esencia de la insti
tucin. Con respecto a derechos, privilegios y deberes, no encuentro
en el cdigo de Gortina, tal como lo tenemos, nada que requiera
sealarse para el propsito del presente anlisis.
Para ambos trminos, la palabra amo es pastas, que contiene
un tono de propiedad ms acusado, o, al menos, ms obvio, que el
mucho ms comn despotes griego. Y en gran parte el doulos-oikeus
perteneca a su amo: este ltimo poda venderlo y comprar otros
(aparentemente con restricciones, adivinadas, pero no lo bastante cla
ras en el cdigo); sus hijos pertenecan al amo, un hijo nacido de
una esclava divorciada o soltera perteneca al amo de su ex-marido,
o al amo de su propio padre, o a algn otro pastas, segn unas
normas fijas; el amo tena responsabilidad legal por los delitos de
su doulos, y, en mi opinin, reciba las multas contradas por otros
por delitos contra su doulos (no, como algunos creen, que las mul
tas se pagaran a la vctima servil para su propio provecho).7
Por otra parte, cuando un habitante de Gortina deca doulos u
oikeus tena claramente en mente algo que difera, esencialmente,
de lo que un ateniense del siglo v quera decir con doulos. Los no
libres de Gortina tenan, por lo menos, dos privilegios que el cdigo
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S
153
protega en sus regulaciones sobre la sucesin, esto es, el derecho
a domicilio y el derecho a rebao (si posean alguno).8Si a esto se
le puede llamar, en sentido propio, derechos de propiedad, no es una
cuestin crucial ahora. Parece que tambin tuvieron el derecho de
poseer su propia ropa y bienes caseros (pues as interpreto yo la
clusula que dice que si dos oikees se separan por muerte o divor
cio, la mujer puede tomar lo que es suyo).9 Algunos eruditos
creen que tambin posean dinero, pero no hay pruebas, y con segu
ridad no posean las cantidades necesarias para satisfacer las multas
legales (que alcanzaban doscientos estteres para un esclavo que
violase a un hombre o una mujer libre). Tampoco comparto la inter
pretacin de la ley de sucesin, que permite a un oikeus tomar la
hacienda de su amo muerto en ausencia de parientes cercanos.10
Incluso con mi estrecha interpretacin de los privilegios, no obs
tante, el no libre tena ciertos derechos de propiedad o cuasi-pro-
piedad desconocidos en Atenas y muchas otras ciudades clsicas.
A stos acompaaban ciertos derechos personales (que quizs eran
aun ms importantes), sobre todo, el derecho de matrimonio. Las
normas que se refieren al adulterio, divorcio y relaciones entre douloi
y mujeres libres evidencian que es ms adecuado hablar aqu de ma
trimonio de una relacin que era ms que un contubernium, por
que creaba unos derechos vinculantes pero que al mismo tiempo
era mucho menos que un matrimonio entre personas libres. En
primer lugar, el marido no libre no era el kyrios (tutor) de su es
posa: este papel lo desempeaba su amo, de l o de ella, segn
el caso. Adems, tal matrimonio no llevaba a la creacin de un grupo
de parentesco, aunque produca una familia elemental para ciertos
propsitos. La prueba ms sencilla la tenemos en la estipulacin que
trata del arreglo en casos de adulterio: hay que llegar a un acuerdo
con el pariente de una mujer libre, pero con el amo de una doule.u
An aparece otra diferencia en la primera seccin del cdigo,
que trata del procedimiento en disputas legales sobre la clase social
de un hombre (si es libre o no) o sobre la propiedad de un esclavo.
En tales casos, dice la ley, la persona objeto de la disputa no se
puede tomar antes del juicio del tribunal. Sin embargo, contina,
s se puede tomar un nenikamenos o un katakeimenos. No se ampla
el comentario, pero el contraste ha de significar que ambos el
hombre que perdi un juicio del tribunal y no pudo pagar (un ne
nikamenos), y el hombre que pas a ser esclavo por acuerdo directo
154
L A G R E C I A A N T I G U A
(un katakeimenos) no son, en cierta medida, ni libres ni esclavos.
Lo que significa con respecto al katakeimenos se explica, en parte,
en el llamado segundo cdigo. Si un katakeimenos comete un delito,
ha d pagar la multa; pero si carece de recursos para pagar, entonces
la parte ofendida y el amo (llamado, bastante significativamente,
katathemenos y no pastas) se reunirn para consultar y harn algo
(desconocido, porque, por desgracia, la piedra est rota en este pun
to); Si, por otra parte un katakeimenos es ofendido, su amo deman
dar por l como por un hombre libre y los dos dividirn la con
cesin por igual. Si el amo deja de tomar medidas, el katakeimenos
puede hacerlo por s mismo, con tal de que pague su deuda (y, por
lo tanto, es de imaginar que con ello se libera de su esclavitud).12
En todos los aspectos de este terreno particular, claramente, el
katakeimenos no era ni libre ni no libre, pero comparta algunos
privilegios y limitaciones de ambas condiciones. Cunto tiempo pre
valeci esta clase social a medio camino, es otra cuestin. No se
menciona al katakeimenos en las secciones sobre violacin, adulterio
y divorcio, y no hay discusin informativa en la seccin sobre suce
sin. Tampoco conocemos nada en absoluto acerca del nenikamenos,
salvo el hecho de que poda ser tomado. El verbo griego (agein)
puede implicar que se toma para su servicio en la casa o que es
vendido fuera, diferencia de gran importancia, puesto que en el
ltimo caso el resultado es esclavizacin definitiva en el sentido ms
pleno de la palabra. Los otros, los mantenidos en servidumbre en
casa, tenan un rango social superior, por lo menos en principio.
Siempre era posible, legalmente o por un acuerdo privado, que el
perodo de servidumbre se fijara y llegara a un trmino. Adems,
estos hombres conservaban su lugar dentro de la estructura de paren
tesco de la sociedad, y persista la posibilidad de que sus parientes
pagaran su deuda y los liberaran. Finalmente, eran todava, en cierto
sentido, miembros de la comunidad poltica (suponiendo que fueran
ya miembros antes de caer en obligacin). Sus derechos polticos
estaban en suspenso, sin duda, pero la crisis de Soln en Atenas
muestra que no carecan en absoluto de sentido en ciertas condi
ciones.
A falta de estipulaciones especficas en el cdigo, para el neni
kamenos hay que contar con tres posibilidades. Puede ser vendido
en el extranjero, o la parte ganadora tiene la eleccin de quedarse
con l o venderlo, o se convierte en un esclavo en Gortina, exacta
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S
155
mente igual que el katakeimenos. No veo el modo, en el estado
actual de nuestros conocimientos, de que se pueda elegir entre estas
posibilidades. El hecho de que el cdigo no trate del nenikamenos
en la seccin sobre delitos parece suponer que hay que diferenciarlo
del katakeimenos. Por otra parte, es un hecho que los dos estn en
el grupo de los agogimos ('embargables'), y no se dice nada que nos
indique que su destino era distinto. Supongo que el katakeimenos
no poda ser vendido en el extranjero, y tal posibilidad no est expl
citamente indicada para el nenikamenos. Por otra parte, en un de
creto de Halicarnaso del siglo v, o en los llamados dikaiomata de
Alejandra, por ejemplo, la ley expresamente exiga la venta en el
extranjero, exactamente igual que en la antigua estipulacin romana
trans Tiberim.13Pero creo que no tenemos bastantes ejemplos para
garantizar el punto de vista, aceptado usualmente, de que sta era
una norma griega universal de la ley. En una situacin anloga, el
cdigo de Gortina apunta en la direccin contraria. Dice que el que
es rescatado del extranjero pertenecer al que lo rescat hasta que
haya pagado el dinero. La clusula final de esta estipulacin carecera
de sentido si el hombre rescatado fuera vendido de nuevo en el
extranjero.14Naturalmente, esto no significa que el nenikamenos es
tuviera en la misma situacin, pero es por lo menos un paralelo de
Gortina, y creo que es ms convincente que el decreto de Halicar
naso o los dikaiomata de Alejandra.
III
Nada se puede argumentar e silentio sobre el cdigo de Gortina.
Despus de todo, no es un cdigo en sentido estricto, como el Code
Napolen o el brgerliches Gesetzbuch: pasa por alto reas enteras
del comportamiento, reas que sin ninguna duda la ley contemplaba,
pese a su ausencia en el cdigo.15Podemos estar seguros de que la
clase social del nenikamenos tambin estaba reflejada, y por tanto
estaba perfectamente clara en Gortina, aunque no para nosotros.
Lo mismo es cierto para la estipulacin que dice que si un hijo sale
fiador de su padre mientras vive, el hijo se responsabiliza con su
persona y la hacienda que ha adquirido. Se conocen clusulas con
semejante formulacin en lugares tan alejados como Beocia, Hera-
clea, del Sur de Italia, y Dlos, y en cada caso el texto disponible
156 L A G R E C I A A N T I G U A
carece de detalles sobre ejecucin en la persona.16Hay que sacar la
conclusin de que no podemos estar seguros de las consecuencias
pyarta n ninguno de estos casos, ni tampoco de que sean las mismas
e cada comunidad, y en cada siglo.
Precisamente es este punto tan obvio que cada uno de nuestros
textos trabaja con una referencia claramente local, lo que no podemos
ignorar cuando intentamos establecer un modelo griego. El enfoque
del lexicgrafo es peligroso. Si se mira cualquier trmino social tc
nico en el Liddell-Scott, se encuentran unos pocos significados o
sombras de significado con apenas una indicacin (y a veces ni una
sola) de que las variaciones en torno a la idea esencial pueden signi
ficar diferencias institucionales locales de magnitud considerable. Hu
biera sido imposible, como he apuntado, que el cdigo de Gortina
usara la palabra doulos, sin ms calificativo, para diversas categoras
sociales. Pero es perfectamente apropiado a este cdigo, o cualquier
otro documento legal, usar la palabra en un sentido distinto en algu
nos aspectos al de su uso en otras comunidades griegas (exactamente
como los nombres de montes, de monedas, o unidades de peso). Por
el modo en que el mundo griego se dividi en pequeas unidades y
porque la historia de estas diversas unidades no eran todas de una
pieza, las instituciones sociales y legales variaron en el curso del
tiempo. Pero, a menudo, las palabras individuales eran las mismas
en regiones muy separadas. Esto nos crea graves dificultades a noso
tros, pero no a los que las usaron.
Hasta aqu, sin intentar ser sistemtico o completo, he apuntado
una media docena de clases sociales o situaciones de servidumbre
no libres, ms o menos diferentes, encontradas en una u otra comu
nidad griega. Cmo vamos a poder establecer una clasificacin con
sentido, si la terminologa es un indicio insuficiente y a menudo se
presta a equvoco? No obtenemos mucha ayuda de los escritores
griegos. Los documentos legales, tanto si son leyes, decretos, acuer
dos o cartas, tratan de casos o reglas especficas, no de anlisis de
jurisprudencia. No haba juristas, o por lo menos no se nos ha con
servado ningn escrito jurdico. Los filsofos, oradores e historiado
res se conformaban con la antimonia ms simple: hombre libre y
esclavo, eleutheros y doulos. En sus objetivos no entraba el inters
por la sociologa o la jurisprudencia de la servidumbre, y podan
llamar douloi a los hilotas en muchos contextos, por ejemplo, incluso
aunque saban perfectamente que los hilotas y los douloi atenienses
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S 157
no eran, ni mucho menos, lo mismo. Incluso un texto tan tosco
como la enumeracin de Plux en pocas lneas sobre las pala
bras locales que indicaban el estado social entre la esclavitud y la
libertad es una rara excepcin en la literatura disponible.
La Poltica de Aristteles ofrece, por s sola, ilustracin sufi
ciente tanto para la situacin lxica actual como para la indiferencia
fundamental de los escritores antiguos hacia las ramificaciones de la
servidumbre. Al tratar de los estados que se han presentado como
modelos o acercamientos al ideal, Aristteles se queja (1.269 a
34 jj.) de que ninguno haya solucionado el problema, evidentemente
difcil, de hallar un sistema apropiado de tratar a los hilotas. Puede
resultar significativo que use heiloteia y penesteia, no douleia, cuan
do habla de Esparta, Tesalia y Creta. Los cretenses, admite, no han
tenido que enfrentarse a sublevaciones de sus perioikoi, y unas p
ginas ms adelante establece una correspondencia directa entre esta
palabra en su uso cretense y el hilota espartano.17En otra parte del
libro escribe (1.264 a 21) que los douloi cretenses tienen todos los
privilegios de los hombres libres, salvo el acceso al gimnasio y el
derecho de poseer armas, y en otros pasajes, todava (aunque no
en un contexto explcitamente espartano o cretense), parece dife
renciar a los douloi de los perioikoi.18No creo que sea posible des
pejar las confusiones (y probablemente, las contradicciones) de estos
pasajes. Eso es un punto importante. Otro es que, aunque Arist
teles creyera que la palabra perioikos se usaba para dos clases so
ciales totalmente diferentes en Esparta y en Creta, no lo encontraba
tan anmalo o inquietante como para que requiriera un comentario
especial.
Est claro que Aristteles se dio cuenta de que la situacin de
las clases sociales, entre los no libres, era complicada y, a menudo,
oscura. Es difcil que un pensador griego pudiera dejar de darse
cuenta de las complejidades; con todo, los textos revelan una falta
persistente de inters en ahondar en el tema, a menudo con conse
cuencias cmicas (para nosotros) en la terminologa. Hay un frag
mento largo del Hroe de Menandro, por ejemplo, que se refiere a
un hermano y una hermana, que estn en esclavitud por deudas.
En una conversacin entre dos esclavos en la casa, uno pregunta
al otro por la chica. Es una esclava? El segundo contesta: S
en parte, en cierto modo,19 y luego sigue explicando cmo
lleg a caer en esclavitud por deudas. Esto es una comedia, es cierto,
158 L A G R E C I A A N T I G U A
y esta historia. en particular suscita cuestiones histricas y legales
muy difciles. Pero stas no tienen por qu distraernos. Lisias, Is-
crates y Diodoro atestiguan, todos ellos, la existencia de servidumbre
por deudas en poca clsica y postdsica.20Ellos no escriban come
dias. Tampoco las escriba el filsofo Teofrasto cuando escribi en
su testamento: De mis esclavos doy la manumisin a Moln, Timn
y Parmenin, que ya son libres.21Tampoco lo era el lexicgrafo
Harpocracin, cuando dijo en su definicin del procedimiento legal,
conocido como dike apostasiow. Y los que son condenados nece
sariamente se convierten en esclavos, pero los que ganan, aunque
ya eran hombres libres, se hacen libres del todo. Podra continuar
acumulando otros ejemplos, pero no se ganara nada con ello. Las
pruebas son inequvocas: en todo tipo de terminologa, los griegos
reconocan la existencia de clases sociales a medio camino, pero ni
las buscaron ni realizaron un anlisis sistemtico. Cuando haca falta
una diferenciacin, se contentaban con hacer (o transmitir) normas
locales sobre procedimientos, propiedad, matrimonio, o lo que se
necesitase, para una categora social especfica, como vimos con un
poco de detalle en Gortina.
Realmente, la frase vaga de Menandro, S en parte, en
cierto modo, es todo lo que hemos podido conseguir nosotros mis
mos. Y fue un paso importante haber llegado hasta ah. Hace medio
siglo, Arangio-Ruiz crey necesario empezar el primer captulo de
su libro, Persons and Family in the Law of the Papyri, con estas
observaciones:
El romanista que intenta averiguar por los papiros qu rgimen
adopt el mundo grecoegipcio con respecto a los problemas de
personalidad, inevitablemente empieza con Gayo (el jurista ro
mano) para buscar los principios pertenecientes al status liberta-
tis, status civitatis y status familiae. Pero el primer contacto con
el nuevo entorno jurdico es suficiente para persuadirle de que tal
investigacin ser vana. Pues haba en Egipto, tambin, hombres
libres y esclavos, hombres que participaban y no participaban de
las diversas comunidades nacionales, paires y filii familiae-, falta
ban all asimismo las rgidas lneas divisorias que slo un pueblo
con una vocacin jurista real es capaz de trazar.
Un ao ms tarde, en 1931, Koschaker, en su estudio clsico de
la institucin que hemos rotulado paramone, habl aun con ms
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S 159
dureza' contra las ideas preconcebidas de los romanistas, que todava
dominaban y por tanto viciaban el estudio de las clases sociales
griegas y grecoegipcias.22Una persona en paramone, sostuvo, era
mitad esclavo, mitad libre.
Hoy da, la literatura jurdica sobre el tema ha dejado bastante
claro que Arangio-Ruiz y Koschaker tenan razn, al menos en lo
que respecta a los papiros. Los fillogos e historiadores han inten
tado abordar el problema desde otro punto de vista, al tratar de
Grecia, propiamente, cosa que me parece que no ayuda en nada y
puede prestarse a equvoco. A menudo se vuelven por sus conceptos,
no a Roma, sino al mundo medieval, e introducen siervos y servi
dumbre en el marco griego. Aparecen siervos por todas partes: en
el relato aristotlico de la crisis de Soln, en Creta, en Esparta, por
nombrar slo los ejemplos ms claros y corrientes. El inconveniente
con esto es, en primer lugar, que servidumbre es, por s mismo, un
trmino que tiende a cubrir un considerable nmero de clases so
ciales; 23en segundo lugar, que hay demasiadas diferencias entre el
hilota espartano, por decirlo as, y el siervo de la sociedad feudal;
en tercer lugar, que es errneo envolver a todas las personas no
libres, que no sean esclavos en propiedad declarados, bajo un tr
mino solo, como siervo, y, en cuarto lugar, que la servidumbre
(no importa si su definicin es inexacta) no se puede ensanchar para
incluir tanto al esclavo por deudas como a la persona en paramone,
dos categoras que, lo estamos aprendiendo ahora, estuvieron muy
extendidas en el mundo de habla griega, durante muchos siglos. So
mos prisioneros de una sociologa muy primitiva que da por sentado
que existen slo tres tipos de clase trabajadora: el libre, asalariado
mediante contrato, el siervo y el esclavo. De algn modo todos han
de encajar en una de estas categoras. Un ejemplo sorprendente
ocurre en Extremo Oriente, donde los misioneros, los administra
dores coloniales y los eruditos a la vez pincharon la etiqueta de
esclavo a una fantstica variedad de clases sociales en China, Bir
mania e Indonesia, con consecuencias desafortunadas para la ense
anza y la administracin. La antropologa moderna ha vuelto a
pyaminar con xito ese campo y ha demostrado que las posibilidades
de estratificacin de las sociedades humanas estn lejos de acabarse
con la triple clasificacin que hemos heredado de Roma y la Europa
medieval.24Me parece claro que la Grecia antigua es exactamente
comparable en este aspecto, y hemos de tomar en serio y literal
160
L A G R E C I A A N T I G U A
mente la idea de un amplio espectro de clases sociales. Cuando
Plux, y Aristfanes de Bizancio antes que l, escribieron entre
esclavitud y libertad, queran decir entre esclavitud y libertad.
El simple hecho de decir que uno es medio esclavo, o medio
libre, por importante que sea el paso, no es suficiente, ni tampoco
muy significativo. Para definir esta posicin intermedia Koschaker
se volvi a la propiedad, e insinu que paramone constitua un
caso de geteiltes Eigentum (derechos de propiedad dividida). Desa
rroll esta idea juntando una cantidad de prcticas e instituciones
aparentemente distintas. Una es la esclavitud por deudas anticr
tica, en la que el deudor da su servicio personal en vez de un inte
rs. No se conoce ningn ejemplo seguro en Grecia, propiamente
dicha, y el anlisis de Koschaker se bas en un pergamino griego,
con fecha 121 d. de C., encontrado en el sitio de Dura-Europos junto
al ro Eufrates. El documento es un acuerdo de prstamo que dis
pone que, en vez de inters, Barlaas [el prestatario], permaneciendo
[paramenon1junto a Fraates [el prestamista] hasta el momento del
reembolso, cumplir para l servicios de esclavo doulike chreial,
haciendo todo lo que se le ordene, y sin ausentarse ni de da ni de
noche, sin el permiso de Fraates. Adems, si Barlaas no devuelve
el prstamo cuando se produzca el vencimiento, permanecer con
Fraates, realizando los mismos servicios de acuerdo con las estipu
laciones citadas, hasta el desembolso del dinero.25
Es un texto tardo de un rea perifrica, ciertamente, pero si
algo semejante era intrnseco en la situacin tica de tiempos de
Soln (y en la situacin del katakeimenos de Gortina), como apunta
Koschaker con mucha verosimilitud, entonces habra sido la forma
ms antigua de paramone. La segunda forma, mejor atestiguada, es
la paramone en relacin con la manumisin, por la que un esclavo
es liberado pero ha de permanecer en servicio (expresado en un
lenguaje mucho ms parecido al del pergamino de Dura). Para esta
forma tenemos documentacin desde el siglo iv a. de C. en ade
lante, en una extensa rea del mundo griego. La tercera es lo que
los papiros llaman contrato de servicio.
Unos cuantos documentos de paramone realmente especifican el
elemento de esclavitud, diciendo, de un modo u otro, que el trabajo
realizado ser el de un esclavo, propio de esclavo, o que la
persona servir como un esclavo. Lo que distingue el servicio de
un hombre libre del servicio de un esclavo es que el de este ltimo
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S 161
es total y que el trabajo defectuoso se castiga directamente, sin
recurrir a unos trmites formales. Har todo lo que se le diga
es la frmula en vigor. Paramone, como dijo Koschaker, no reside
simplement en la esfera de obligaciones, sino que crea ... una rela
cin de poder.26Tampoco es una mera cuestin de diferenciacin
jurdica sutil. Desde un momento muy antiguo de su historia, los
griegos consideraron el servicio personal y domstico propio de
esclavos por naturaleza. Por este motivo simplemente no se en
cuentran servidores griegos libres, y por esto tambin, a su vez, pa
labras como oketes y therapon, que en su sentido ms estricto no
significan ms que sirviente, se usaban normalmente para signi
ficar esclavo, sin provocar confusin ni la sensacin de estar mal
usadas.
En un sentido, es correcto afirmar que los griegos llegaron a
compendiar esta situacin especial en el simple verbo paramenein
('permanecer con, o en casa de). No todas las distintas formas ins
titucionales de paramone eran igualmente antiguas. Creo que no tene
mos bastante informacin para decidir sobre prioridades, pero la
gran extensin de esta expresin en un mundo parcelado con an
lisis y escritos jurdicos sistemticos es muy chocante. Y es muy
tentador para nosotros concretar esta expresin en una sola insti
tucin uniforme. Podemos se preguntaba Koschaker trasladar
a la paramone por deudas el concepto jurdico de derecho de pro
piedad dividida descubierto en la paramone de la manumisin? Su
respuesta era una afirmacin incondicional, apoyada, segn l crea,
en el parentesco, si no la identidad jurdica, de ambas institucio
nes, con el mismo nombre, la misma terminologa jurdica y un
acuerdo de gran alcance en su contexto.27Sin embargo, este acuerdo
innegable es una abstraccin, y slo una abstraccin. Por una parte,
un hombre que ha sido un esclavo es -liberado, pero su libertad le es
parcialmente retirada en la misma accin en la que se le ha dado:
durante un perodo, a veces definido, a veces indefinido, sigue atado
al servicio total como un esclavo, como el esclavo que ha sido
a lo largo de su vida. Por otra parte, un hombre libre renuncia
libremente a una parte de su libertad a cambio de manutencin
o un prstamo o incluso un salario. Uno se mueve en la direccin
de esclavitud a libertad, el otro en la direccin contraria, y se en
cuentran. El punto de encuentro, este estado intermedio, es la para
mone.-. as va la doctrina de Koschaker. Pero, es tan completa la
11. FINLEY
162
L A G R E C I A A N T I G U A
identidad? Qu pasa, por ejemplo, si el hombre libre tena para
con el estado obligaciones financieras o militares, que el esclavo ma
numitido en paramone no hubiera tenido que tener, en principio?
Cul era la categora social de sus hijos y quin la determinaba?
Cules eran sus respectivas posiciones en disputas legales con ter
ceros? Dnde estaban situados en relacin con la propiedad de
tierras y los derechos de sucesin y el testamento? Y sobre todo, ,
cules eran los castigos por dejar de realizar los servicios reque
ridos? El esclavo manumitido en paramone regresara entonces a la
esclavitud: la manumisin, dice algn texto muy explcitamente,
queda nula y sin efecto. Pero seguramente no era tan sencillo en
el caso del esclavo por deudas.
Ya he indicado, con el ejemplo de Gortina, que no podemos
todava contestar a estas preguntas con claridad o precisin, al menos
no en lo que respecta a Grecia propiamente dicha. Quiz nuestros
datos nunca nos permitan hacerlo. Sin embargo, sugiero que la
respuesta es probable que sea, primero, que haba diferencias signi
ficativas en alguno de estos asuntos entre el esclavo manumitido
en paramone y el hombre libre que haba cado en ese estado; en
segundo lugar, que las reglas y principios no eran uniformes, salvo
en tiempo y lugar; que, en otras palabras, a veces variaban, segn
las distintas estructuras sociales y polticas que invent el mundo
griego a lo largo de su historia. No pienso en variaciones de poca
importancia en el detalle, de las que no hay pocos ejemplos en los
documentos disponibles de la manumisin, como la duracin de la
paramone o los requisitos precisos para la manutencin o las estipu
laciones referidas a los hijos. Lo que tengo en la mente es ms
bsico, algo que afecta a la naturaleza de la propia institucin, la
definicin precisa de la clase o clases sociales particulares. En otras
palabras, sugiero que juntar todas estas situaciones diversas bajo la
misma etiqueta, paramone, es una abstraccin excesiva. Una vez ga
rantizado el importante elemento comn, subsisten diferencias, basa
das en el hecho de que se llegaba a la paramone desde puntos de
partida totalmente divergentes. Estas diferencias no se pueden elimi
nar como hace efectivamente Koschaker. Adems, creo que propiedad
es un criterio demasiado estrecho. Derechos de propiedad dividida
es un concepto til hasta cierto punto, pero hay aspectos de la cues
tin de las semiclases sociales que me parece que no se pueden en
tender de este modo, salvo que se fuerce demasiado la nocin.
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S
163
Ms recientemente Westermann lo ha enfocado de otro modo,
resaltando m^s los derechos personales, por decirlo as, que la pro
piedad. Empieza con el hecho de que hay una frmula regular en
las manumisiones dlficas (con paralelos en otras comunidades). El
esclavo manumitido, dice el texto en una u otra variante, ser
libre, no estar sujeto a detencin, puede hacer lo que quiera, e ir
donde quiera. Westermann cree que esta frmula fue ideada en
Delfos por los sacerdotes locales de Apolo, y la trata como la de
finicin griega de libertad, ms o menos formal y completa. Para
los sacerdotes y Apolo, por lo tanto escribe la libertad indivi
dual consista en la posesin de cuatro libertades: clase social, invio
labilidad personal, libertad de actividad econmica y derecho de
movimiento sin restriccin.28
Las debilidades de este anlisis son graves. En primer lugar, no
hay cuatro elementos sino slo, a lo sumo, tres. El primero, que
Westerman- ama clase social, es pura tautologa. Los textos di
cen que el esclavo manumitido ser libre, y la libertad, obviamente,
no es un elemento de la libertad. Tampoco hacer lo que quiera
e ir donde quiera son dos categoras diferentes de accin. La
primera slo interpretndola se puede traducir como libertad de
actividad econmica, y tal libertad no puede existir sin libertad
de movimiento. En segundo lugar, los propios documentos dese
chan de inmediato estas dos libertades en el caso de paramone, con
lo que Westermann se ve obligado a argumentar, curiosamente, que
el esclavo manumitido en paramone es, por lo menos, semilibre,
pese a su carencia de los dos elementos ms esenciales de la libertad.
En tercer lugar, la libertad de movimiento, en la que Westermann
insiste con mayor fuerza, resulta ser notablemente inestable como
prueba de clase social libre. En Gortina, por ejemplo, los libertos
carecan de ella: slo podan estar en un lugar (o distrito) llamado
Latosion.29O, por tomar un ejemplo completamente diferente, pin
sese en la lite espartana, los homoioi, que, en un sentido muy
real, carecan de libertad de movimiento casi del todo.
IV
Despus de todo, los que compusieron estos documentos dlficos,
como Koschaker sealaba correctamente, no eran juristas profesio
164 L A G R E C I A A N T I G U A
nales, sus frmulas eran a menudo incorrectas y contradictorias,
y ... mezclaban elementos formales dispares.30Estoy lejos de creer,
por las pruebas de que disponemos, que fueran los sacerdotes de
Apolo quienes elaboraban las categoras, como Westermann afirma,
y estoy seguro de que, cualesquiera que fuesen sus autores, no tenan
nocin de que definan la clase social de un hombre libre en un
sentido fundamental. Estas inscripciones, tenan un objetivo, y slo
uno: dar publicidad a un acto formal que cambiaba la clase social
de un individuo (o individuos). No era su funcin o intencin,
ofrecer un tratado jurdico sobre la libertad. Por eso daban la infor
macin por una costumbre que crean necesaria, y ah se detenan.
Dado que la manumisin era a menudo incompleta, matizada ya
sea por condiciones inciertas o por paramarte, y porque el que con
ceda la manumisin tena amplia libertad en muchos detalles rela
tivos a los hijos, a la sucesin, al desembolso de un prstamo ranos
y otros por el estilo, lo que era necesario inclua esas cosas que
l, el autor de la manumisin, poda conceder o no. De ah la refe
rencia repetida de hacer lo que se quisiera e ir adonde se quisiera,
Siempre que fuera el caso. Pero haba otros elementos de la libertad
que no tena poder de determinar el autor de la manumisin, que
eran asuntos legales de la polis y obviamente no aparecan en las
inscripciones. Si, por ejemplo, la ley en los estados de la Grecia
central restringa la posesin de tierras a los ciudadanos, como pro
bablemente hizo, el que conceda la manumisin no poda garantizar
este privilegio a su ex-esclavo, o negarse a ello, ni referirse al tema.
Tampoco poda decir nada significativo en las reas de capacidad
legal, sistema tributario, obligaciones militares, y culto (aparte de
los requisitos relativos a su propio entierro y al mantenimiento de
su tumba).
Se me puede objetar que ahora confundo categoras polticas y
sociales con otras propiamente jurdicas. A esto respondera que
tal confusin es inherente al pensamiento y a las instituciones
griegas. Separarlas sera ms elegante, ms romano, pero dejara de
ser griego. Cuando Diodoro, por ejemplo, intent explicar el funda
mento lgico de la ley del faran egipcio Boccoris, que prohiba
los prstamos avalados por la persona, escribi lo siguiente (I, 79, 3):
Los cuerpos de los ciudadanos tenan que pertenecer al estado,
hasta el extremo que el estado poda beneficiarse de los servicios
que sus ciudadanos le deban, en tiempos de guerra y de paz. Pues
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S
165
sera absurdo, pens, que un soldado, quizs en el momento en que
se dispona a luchar por su patria, fuera arrebatado por su deudor
a cuenta de un prstamo, y que la avaricia de individuos privados
pudiera, de este modo, poner en peligro la salvaguarda de todos.
La historicidad del relato de Diodoro sobre la legislacin de Bocco-
ris no viene al caso: difcilmente puede discutirse que expresaba en
este punto la idea de la Grecia clsica sobre la relacin del individuo
con la polis. Lapol i s era, por encima de todo lo dems, una comu
nidad, y una comunidad era imperfecta si alguno de sus miembros
poda ser alejado de su servicio en inters de todos, de su calidad de
miembro, en otras palabras. De ah que Aristteles (Constitucin
de Atenas, IX, 1), con toda razn, incluyera la prohibicin de Soln
de prstamos avalados por la persona entre las medidas mayores
y ms demticas.
Ninguna definicin de libertad sera completa, dentro de seme
jante marco, si desdeara el aspecto de comunidad. Idealmente, un
extremo del espectro de las clases sociales sera el esclavo en pro
piedad, el esclavo que slo era una cosa. Tal clase social probable
mente nunca existi, pero hubo una aproximacin muy grande a
ella en ciertos momentos de la historia griega. Pero, cul es el
otro extremo, el opuesto al esclavo en propiedad? Lgicamente se
debera decir que es la clase social de la libertad absoluta, sin res
triccin, el ideal anarquista. Aparte de que esta clase social tampoco
existi nunca (lo cual no es ninguna objecin, conceptualmente),
se trata de una lgica falsa, es decir, es falsa respecto a las reali
dades de la vida y el pensamiento griegos. Lo opuesto al esclavo
en propiedad era el ciudadano pleno, el hombre capaz de encarnar
todos los papeles, tanto los privilegios como las obligaciones, de la
ciudadana. No slo estaba en una situacin inferior del espectro
el meteco, sino tambin el ciudadano cuya posicin social se vea
limitada por una u otra razn, ya sea por restricciones de propiedad
en una polis oligrquica, por ejemplo, o por prdida de los derechos
civiles en una comunidad tan democrtica como la de Atenas. Evi
dentemente, la lnea divisoria ms marcada estaba en algn lugar
del centro del espectro. El meteco era un hombre libre en compara
cin con el esclavo, el hilota o el esclavo por deudas en paramone.
Pero, al establecer esta lnea, se debe tener siempre en cuenta las
categoras sociales y polticas (categoras histricas, en otras palabras)
tanto como las estrictamente legales.
166 L A G R E C I A A N T I G U A
El modo en que se influyen mutuamente estas diversas catego
ras se puede ilustrar de dos maneras, las cuales demuestran que,
en ciertos aspectos, hombres que, desde un punto de vsta estrecho,
estaban aparentemente en el lado libre de la lnea, despus de un
examen ms detenido, resulta que haban ocupado all un puesto
inseguro. Si consideramos la clase social como algo que supone
derechos en potencia tanto como una condicin real, entonces un
elemento de libertad es la posibilidad o imposibilidad de su prdida.31
En la Atenas clsica, un ciudadano no poda ser esclavizado por una
accin pblica o privada, excepto en esa rara accin obsoleta, en
la ley que atae al rescate.
Sin embargo, un no ciudadano estaba sujeto a esclavitud penal
por ciertos delitos, y haba una diferenciacin ulterior, en este res
pecto, entre ellos, como entre los libertos y metecos (hombres libres
procedentes del extranjero).32Mi segundo ejemplo est en el rea de
la extensin de la clase social a los descendientes. En esta rea
es imposible establecer las normas sin distinguir una ciudad de otra
y, dentro de cada ciudad, una poca de otra. Basta con citar por
un lado el cdigo de Gortina, y por el otro la ley ateniense de
451/450, que estableca como requisito de legitimidad el serlo los
dos progenitores. La libertad de un hombre para casarse, que culmi
naba, segn el criterio griego, en la libertad de elegir una madre
de hijos legtimos y la legitimidad era, por encima de todo, un
concepto de comunidad poltica, no se puede definir si no es
combinando lo que llamamos ley privada con nociones polticas.
Y, como vimos antes, en este aspecto tambin haba diversas posi
bilidades.
En suma, mi argumento es que la clase social en la Grecia antigua
slo se puede analizar con eficacia adoptando un enfoque desarro
llado en la jurisprudencia contempornea, especialmente en el an
lisis de la propiedad. Esto conlleva un romper con la nocin tradi
cional de derechos en una serie de conceptos que incluyan reivin
dicaciones, privilegios, exenciones, poderes y sus contrarios (debe
res y cosas parecidas).33 En segundo lugar, supone considerar la
clase social (o la libertad) como un cmulo de privilegios, poderes,
y as sucesivamente, y por lo tanto, la definicin de una clase social
especial, o la clase social de un individuo, desde el punto de vista
de la posesin y localizacin de los elementos del cmulo de derechos
del individuo. Esto no se puede hacer slo desde el punto de vista
L A S C L A S E S S O C I A L E S S E R V I L E S
167
de la posesin, pues algunos privilegios como el derecho al matri
monio pueden estar claramente ausentes del todo, es decir, la
persona no libre puede no tenerlos, pero tampoco los tiene nadie
con respecto a l. Tampoco se puede llevar a cabo el anlisis slo
desde el punto de vista de la persona no libre y su amo. El estado^
espartano, por ejemplo, tena sobre el hilota ciertos poderes de los
que careca el dueo del hilota.34
Aqu no puedo hacer ms que repetir las categoras necesarias
del anlisis: 1) reivindicaciones a la propiedad, o poder sobre las
cosas complejidad de elementos, que requieren ulterior diferen
ciacin tanto en su escala (desde el peculium hasta la propiedad
total), como en su aplicacin a las distintas categoras de cosas (por
ejemplo, rebao, o tierra, o producto agrcola o dinero); 2) poder
sobre el trabajo y movimiento de un hombre; 3) poder para casti
gar; 4) privilegios y responsabilidades en las acciones legales, tales
como inmunidad ante captura arbitraria o capacidad de demandar
o ser demandado; 5) privilegios en el rea de la familia: boda, suce
sin, etc.; 6) privilegios de movilidad social, como manumisin o
emancipacin (y sus contrarios); y 7) privilegios y deberes en las
esferas sacra, poltica y militar.35
Considero que tal mtodo de anlisis nos permitir clasificar el
modelo griego de la clase social, con sus clases intermedias y sus
categoras mezcladas, e introducir una precisin que est faltando
en gran manera en el cuadro. Proporciona una tcnica para definir
paramone, por ejemplo, o para diferenciar el sistema cretense del
espartano. Y, quiz ms importante, nos ayudar a ver la evolucin
histrica y las tendencias de las estructuras sociales y conceptos so
ciales griegos en relacin con la historia de la polis como estructura
poltica. Creo que es un hecho que el progreso social y poltico de
las potis griegas anduvo acompaado por el triunfo de la esclavitud
personal sobre otras categoras de trabajo dependiente. Pero tambin
es un hecho que mucha parte del mundo griego no dio este paso
(o no lo dio del todo), y que la poca helenstica estuvo llena de
prcticas de esclavitud por deudas y parentesco en las regiones
orientales ms que en la Grecia continental y en el Oeste.36Son dife
rencias ms que formales: son claves sustanciales del sistema social
y poltico como un todo, de sus instituciones y valores. Lo ltimo
incluye instituciones legales, y en este campo, probablemente, unas
168 LA G R E C I A A N T I G U A
generalizaciones vagas sobre una ley griega comn (y un pensamiento
jurdico griego) han de fracasar debido a las pruebas indiscutibles de
la existencia de profundas diferencias cualitativas tanto en tiempo
como en espacio.
Ca p t ul o 7
LA ESCLAVITUD POR DEUDAS
Y EL PROBLEMA DE LA ESCLAVITUD
I
Vamos a empezar con los detalles de la historia mtica relativa
al hroe griego Heracles, a quien aluda al principio del captulo 5.
En Delfos el dios dijo a Heracles que la enfermedad que le afliga
era el castigo por la muerte a traicin de Ifito, y que slo poda
curarse si era vendido como esclavo durante un nmero limitado
de aos y entregaba el dinero de su venta a los parientes de su vc
tima. De acuerdo con esto, fue vendido a Onfale, reina de los lidios,
y trabaj a su servicio para pagar su culpa. Los textos no estn
de acuerdo en varios puntos: si lo vendi Hermes o unos amigos
que le acompaaron a Asia para este objetivo, si su perodo de
esclavitud fue de uno o tres aos, etctera.
Los detalles no importan. No hay que presionar con demasiada
fuerza un mito, o el lenguaje en el que se repite en autores tan
alejados en espritu y tiempo como Sfocles y Diodoro. No obstante,
sobresalen varios puntos que no carecen de inters. El primero es
lxico. Sfocles llama a Heracles latris de Onfale (Traq. 70, igualado
por el escoliasta con doulos) 1y usa dos veces un verbo que signi
fica 'vender' en relacin con esto (w. 250, 252).z Apolodoro (II, 6,
2-3) emplea latreuo y douleuo indistintamente en este relato, Diodo-
Publicado originariamente en francs en Revue Historique de Droit Fran
ais et tranger, 4." serie, 43 (1965), pp. 159-184, y reeditado (por primera
vez en ingls), con algunas revisiones, con permiso de los editores.
170 L A G R E C I A A N T I G U A
ro (IV, 31, 5-8) slo doulos y sus derivados. La palabra latris ha
sido una pesadilla para los lexicgrafos desde los tiempos helens
ticos hasta el catico artculo en el Liddell and Scott, pues significa
hombre alquilado, 'sirviente' y esclavo, confusin intolerable no
slo para los lexicgrafos, sino tambin para muchos historiadores
legales acostumbrados a leyes elaboradas y a trminos tcnicos ade
cuados a ellas.3Pero en el estadio prelegal (y, a menudo, bastante
despus de que lo prelegal diera paso a lo legal),4 servicio
y servidumbre se fundan, de hecho, el uno en la otra. Entonces
es cuando se produjo la esclavitud por deudas, en Grecia y en Roma,
y vale la pena sealar que la lengua griega, por lo que sabemos, no
tena una palabra especfica para el significado de uso general escla
vitud por deudas (de ah que Dionisio de Halicarnaso no pudiera
traducir al griego ms que por circunloquios las palabras latinas
nexum y nexus).
He escogido la historia de Heracles para introducir mi anlisis
pese a que habla de venta como esclavo, ms que de esclavitud,
por deudas propiamente y que tiene complicaciones (como la venta
en el extranjero) que nos llevaran demasiado lejos, si siguiramos
por esrcamino.5Como veremos, venta como esclavo y esclavitud
per-dedas no se pueden diferenciar muy fuertemente. En lenguaje
corriente, incluso hoy da, las palabras deuda y obligacin son
vagas y amplias al mismo tiempo: comprenden no slo obligaciones
en su estricto sentido legal, las deudas producindose por prstamos
y transacciones comerciales o las obligaciones por un agravio o deli
to, sino tambin obligaciones morales que no son vinculantes ante
un tribunal de justicia. En la discusin del perodo crtico por el que
nos interesaremos principalmente, una discriminacin ms exacta
sera innecesaria, y a menudo llevara a malas interpretaciones. Todas
las deudas eran vinculantes o no, segn el caso, sin una diferencia
significativa entre obligaciones legales y morales. Algunas sur
gan slo de la clase social, dentro del grupo de parentesco o familia
o comunidad: la obligacin de proporcionar el patrimonio de la novia,
o ayudar a los parientes o patronos. Otras surgan de actos hostiles,
como en un homicidio; y otras an, de actos amistosos, un regalo u
otro servicio.
Sin duda haba diferencias en la importancia de estas distintas
clases de deuda, pero es anacrnico descartar ciertas expresiones co
rrientes de la idea como si fueran metafricas o insistir en alguna
E S C L A V I T U D P O R D E U D A S
171
forma de acuerdo bilateral, anterior. No haba acciones desinteresadas
en las sociedades primitivas y arcaicas: uno puede ir tirando en la
espera firme y legtima de na devolucin.6La lnea que divida un
regalo de un prstamo quiz no era invisible, pero era delgada y
frgil, como se ve fcilmente en el grupo semntico en torno al latn
mutuum y las palabras emparentadas con l. Si datum quod redda-
tur, mutuum ('si se da algo que se ha de devolver, se llama mu
tuum'), escribe Varrn (De lingua latina, V, 179), y prosigue ci
tando la forma dialectal del antiguo griego siciliano moitos del
escritor del siglo V, Sofrn, palabra que Hesiquio compara con el
griego charis. Levantamos un templo a las Gracias en un lugar p
blico explica Aristteles (tica, V, 5, 7) que puede ser una
retribucin; pues sta es una caracterstica de la gratitud, puesto que
es apropiado no slo corresponder con nuestros servicios al que nos
ha favorecido, sino tambin, en otro momento, tomar la iniciativa
uno mismo para favorecerle. Y Hesodo, como es de esperar, ata
todo el complejo, con su fuerte espritu prctico (Los trabajos y los
das, 349-355): Toma buena medida, o mejor, si puedes; para que
si lo necesitas luego, le encuentres seguro ... Da al que te d, pero no
des al que no te d. A quien da, cualquiera da, pero nadie da al
tacao.
Por otra parte, los prstamos se deslizan de los regalos y caen
en el robo. Por qu, pregunta Plutarco en sus Cuestiones griegas
(Moralia, 303 B), los que tomaban prestado, en Cnoso tenan J a
costumbre de robar dinero? Contesta con otra pregunta. Era as-.,
para que, si no pagaban, se les pudiera acusar de violencia y casti
gar todo lo ms? Es un texto curioso, nico, por lo que yo conozco,
entre los escritores griegos y latinos. Pero una ley de Tasos, del si
glo v a. de C., estipula que el proceso contra cualquiera que compre
uva de via antes del mes de Plinterion, ser por delito de violen
cia.7Aunque el primer editor comenta que era slo una simple
referencia procesar sin relacin de parentesco entre las ofensas,8se
trata de una deduccin sugestiva, sin embargo, y no inevitable o evi
dente por s misma.9El punto clave con respecto a la deuda, por lo
menos, es que en la ley primitiva se asimila normalmente al delito y
por tanto al crimen. Como escribi Ihering hace casi un siglo, el
cumplimiento personal en las XII Tablas era un decreto de ley
civil ... y cumpla la unin desigual ms extrema entre deuda y cas
tigo ...; por ley el deudor pagaba con la ruina de toda su existencia
172 L A G R E C I A A N T I G U A
por no ser capaz de pagar. La ley griega, seal en una posdata,
nunca elimin el elemento penal en la ley privada y en las demandas
civiles y aduca un paralelo, inusitadamente apropiado a nestros
propsitos (aunque no cit el pasaje de Plutarco ni pudo haber cono
cido el texto tasio), es decir, estipulaciones eri las antiguas leyes
noruegas, que explcitamente asimilaban las obligaciones de la ley
civil al robo (ran).10Me limitar a un ejemplo. Si un hombre se ne
gaba a pagar su cuota de la remuneracin del obispo por dirigir los
oficios divinos y segua en su negativa incluso despus de una noti
ficacin formal, ser citado ante el thlng con el cargo de robo.11
La dureza extrema de las leyes de la deuda es un hecho bien co
nocido y extendido en las sociedades primitivas y arcaicas (y a me
nudo ms tarde, tambin, como atestigua la crcel por deudas), espe
cialmente cuando el deudor y el acreedor proceden de distintas clases
sociales. Es un chiste cruel legislar, como hjcieron en Gortna, que
si un esclavo por deudas (katakeimenos) sufra una ofensa procesa-
ble y su amo era incapaz de presentar una demanda en su nombre,
poda presentarla por s mismo con tal de que liquidara primero su
deuda/2Todo el sistema roman de las legis actiones era otro chiste
cruel, en particular el sacranentum y manus iniectio, a los que care
can del respaldo de una casa fuerte.13' Por ms vueltas y revueltas
que se le d/las palabras parts secanto ('l ser cortado en peda
zos') ni su espantoso sonido no se pueden tachar de las Doce Tablas,
aceptadas' tal como eran por todos los escritores romanos poste
riores.14
n
La obsesin por ,las deudas que se percibe en las sociedades pri
mitivas y arcaicas se tiene que diferenciar por tanto segn la amena
za implcita. Salvo en casos excepcionales, slo entre clases, entre
ricos y pobres, por ponerlo en trminos aproximados y sencillos, la
deuda conduca en la prctica a la esclavitud. Por esclavitud o ser
vidumbre quiero decir cualquier relacin de dependencia personal,
excepto las familiares y econmicas (como en la situacin moderna
del trabajo asalariado), tanto si se trata de esclavitud personal como
de los hilotas o las categoras sociales que se pueden describir como
E S C L A V I T U D P O R D E U D A S
173
intermedias, entre hombres libres y esclavos, segn la expresin del
lexicgrafo antiguo Plux (III, 83). Se requiere una palabra muy
general, que abarque todo lo que abarca la palabra deuda: el
poder sobre una persona tom varias formas especficas, como tam
bin las obligaciones que eran muy a menudo la ocasin para su
entrada en juego.
Es fcil comprender cmo el pobre caa en deuda, pero el otro
lado de la operacin era quiz ms complicado de lo que normal
mente aceptamos. Por qu un hombre rico prestara pues hemos
de acabar tratando de prstamos a otro que no fuera tambin riee~
La respuesta convencional es que busca provecho gracias al inters
que carga (naturalmente, a unos tipos de inters excesivos). En el
mejor de los casos, sin embargles una respuesta parcial, y para los
perodos primitivos, ms bien una respuesta falsa. Una digresin
muy corta sobre los documentos, bastante abundantes, del Oriente
Prximo, que tratan de ventas y prstamos puede ayudar a ex
plicar los motivos. Por ejemplo, nueve tablillas de un archivo pe
queo de una familia, encontrado en Nippur en 1950-1951, revela
cmo, durante el asedio de la ciudad en el siglo vn a. de C., se ven-'
dan los hijos pequeos (todos ellos nias, salvo uno) a unos precios
simblicos, y dos de los textos usan una frmula muy impresionante:
Toma mi hijita ... y mantena en vida ... para que yo pueda
comer.15Hay otros textos cuneiformes en los que no se paga nada
de dinero;16 otros, todava, en los que la transaccin adopta la
forma de un prstamo, y el nio (o el adulto) son entregados al
acreedor como fianza o en vez de inters, o por ambas cosas.17En"
los acuerdos de Nuzi del ltimo tipo o no se fija un lmite de tiempo,
o es un trmino largo, ms de cincuenta aos en algunos casos.
Como dice Mendelsohn, hemos de suponer que muy pocas prendas
semejantes eran desempeadas nunca, puesto que el servicio de mano
de obra era la caracterstica ms esencial de la transaccin, y no el
prstamo en s mismo.18
Cuando un texto de Nuzi estipula que por tres talentos de cobre
un hombre entrega a su hijo, un tejedor, por cincuenta aos, y que
si el deudor rompe el acuerdo, devolver el cobre, recobrar a su
hijo y proporcionar otro tejedor, est perfectamente claro que el
prstamo era una pura ficcin y que la mano de obra era el nico
objetivo y el dinero un pago adelantado para cincuenta aos.19Ms
de un milenio y medio ms tarde, un pergamino griego, muy cono
174 L A G R E C I A A N T I G U A
cido, de Dura-Europos, fechado el 121 d. de C., revela que se poda
conseguir el mismo efecto de un modo ms complicado y sofistica
do.20En vez de un inters sobre un prstamo de 400 dracmas, el
deudor estaba de acuerdo con el lenguaje tpico de la paramone
griega, en permanecer con el acreedor realizando servicios propios
de esclavo y devolver el dinero al cabo de un ao. Luego sigue una
clusula de renovacin que, como dice Welles, parece ideada para
evitar que el prestatario pueda devolver el prstamo, y perpetuar
as la relacin propia de un esclavo, y no creo que pudiera caber
alguna duda de que esto se entenda y pretenda as por ambas partes
desde el principio.21Los eruditos, comentando el convenio, han dis
cutido la cuestin de la nacionalidad en exceso.22 La situacin,
social que subyace en la base de la transaccin era de los partos,
pero las frmulas del documento y las instituciones legales eran muy
familiares en el mundo griego helenstico. El punto importante, al
menos para nuestros propsitos, es la supervivencia, en esta civili
zacin fronteriza mezclada del segundo siglo de nuestra era, de un
viejo principio comn tanto a la sociedad grecorromana como a la
del Oriente Prximo, en sus primeras etapas, y a muchas otras civi
lizaciones tambin. En. palabras de una eminente autoridad sobre Asia
meridional: El concepto de trabajo como producto vendible, aparte
de la persona del vendedor, es relativamente reciente en la historia
de la civilizacin.23
Esto no quiere decir que todos los prstamos fueran ficticios y
todos los acuerdos de esta forma fueran puros arreglos de servicio,
o que nunca se dispona de la mano de obra aparte de la persona,'
incluso en situaciones muy tempranas. La familia cuyo archivo in
clua los documentos del asedio de Nippur no era de tratantes de
esclavos como tales ni un establecimiento industrial vido de mano
de obra. Los datos, aunque incompletos, permiten suponer que tenan
un enfoque empresarial que les llevaba a ocuparse de muchas acti
vidades, como Balunamhu de Larsa, cien aos antes, en la generacin
anterior a Hammurabi. ste, al igual que su padre antes que l, era
un rico hacendado que tambin alquilaba barcos, prestaba dinero
con inters y a veces sin l, tomaba esclavos , y personas libres en
prenda y luego los alquilaba a otros.24A un hombre as, sin duda, le
era indiferente sacar beneficios de un prstamo devuelto con intere
ses, o empleando, del modo que fuese, una garanta, una persona o
una cosa (normalmente tierra). Y la ley, puesto que le daba esta
E S C L A V I T U D P O R D E U D A S
175
doble posibilidad, le amparaba contra cualquier riesgo y casi le daba
absolutas garantas contra l.
El campo de posibilidades est muy bien ejemplificado en un
grupo de documentos neoasirios de la ltima mitad del segundo
milenio.25Los prstamos registrados all son de dinero o de trigo, o
de ambos, con plazos diversos, y a veces con la condicin de que se
acrecentar el inters si el prstamo no se devuelve en su momento.
La garanta adopta la forma de tierra, casas, esclavos, esposas, Hijos
e bijas. El motivo, tanto del prestamista como del acreedor, no est
explicado, como es natural, y precisamente eso es lo que nos gustara
conocer. Cuando leemos en el nmero sesenta, referido a un prs
tamo de trigo por once meses, que se deja en prenda tierra y casas
como garanta, y que si l [el acreedor] no obtiene satisfaccin de
estos campos y casas, la obtendr de sus hijos e hijas [del deudor]
el objetivo del acreedor est bastante daro. En el nmero cincuenta
y seis, sin embargo, la estipulacin es sta: Como prenda, la es
posa del deudor vivir en casa del acreedor. El da que l [el deu
dor] pague el trigo, el dinero y el inters de ambos, redimir a su
esposa. Podemos estar seguros, en este caso, de que el acreedor
haba hecho un prstamo ms que un acuerdo de servicio, que, en
otras palabras, deseaba realmente la devolucin del dinero o como
en el pergamino de Dura-Europos y en algunos de los acuerdos de
Nuzi, prefera ms bien (o al menos, lo deseaba tanto como lo otro)
conservar los servidos de la seora y no redbir el pago del prs
tamo? Los comentaristas se inclinan automticamente por la pri
mera alternativa, pero yo creo que, aunque sea la ms probable, no
es la nica posible, indudablemente.
Precisamente es esta clase de suposicin unilateral, creo tambin,
la que ha impedido una apreciacin correcta de los clebres puntos
cruciales de la esdavitud por deudas, en la historia primitiva de
Grecia y Roma. Hablamos demasiado aprisa de falta de pagos y
cumplimiento individual, lo cual constituye una posibilidad, por su
puesto, pero no la nica. La deuda es posible que se haya arre
glado para crear un estado de esclavitud, lo mismo que, entre iguales,
puede haber tenido como propsito el mantener lazos de solidaridad
o proporcionar una especie de seguro contra una necesidad futura
(como indica muy explcitamente el pasaje de Hesodo citado). Real
mente, ir ms lejos y dir que . la mano de obra y la solidaridad,
histricamente, fueron anteriores'al beneficio en forma de inters.
176 L A G R E C I A A N T I G U A
En Grecia y Roma arcaicas, de qu modo los ricos y bien nacidos,
los poseedores de las fincas extensas, obtenan y aumentaban su
mann de obra? Conocemos el trabajo asalariado y los esclavos per
sonales por nuestras fuentes ms antiguas, los poemas homricos y
las Doce Tablas, pero est claro que no son las respuestas. La mano
de obra consista esencialmente en trabajadores dependientes clien
tes, hilotas, pelatai o comoquiera que se les llamara y esclavos por
deudas. Es decir, como entre las clases sociales, la deuda era un re
curso deliberado por parte del acreedor para obtener ms mano de
obra dependiente, antes que un recurso para enriquecerse gracias al
inters.26
III
Era el trabajo en forma de servidumbre personal lo que subyaca
en el corazn de la crisis de Soln en Atenas, nica situacin de este
tipo, en la Grecia arcaica, sobre la que tenemos informacin sufi
ciente para intentar un anlisis ms sistemtico. Los pobres junto
con sus hijos y sus esposas eran esclavos de los ricos: ste es el
principio del relato de Aristteles (Constitucin de Atenas, II, 2).
No tenemos que tomar la expresin eran esclavos (edouleuon)
literalmente, porque los escritores griegos usaban normalmente i on
ios y douleuo para cualquier tipo de sujecin, tanto si era en sen
tido estricto un esclavo personal, como si no. Pero est fuera de toda
duda que Aristteles comprendi que en la Atenas de Soln un
amplio sector de la poblacin ateniense careca en cierto modo de
libertad (y subrayo ateniense, puesto que los esclavos personales
extranjeros no forman parte, en absoluto, de la historia). Esto hi
cieron tambin otros escritores posteriores, griegos o romanos.
^Aristteles y otros escritores posteriores sentan, tambin unni
memente, preocupacin por la deuda como cuestin clave, y los es
critores modernos los han seguido con tanto entusiasmo, que algu
nas complicaciones y matices se han pasado por alto. Para empezar,
parece que no se han dado cuenta de que ningn escritor antiguo
compara inequvocamente los hektemoroi ('sextarios'), que tam
bin estn involucrados en el relato de Soln de Aristteles, con los
esclavos por deudas.27Para ste, hektemoros era sinnimo de pela-
tes, y en los escolios y lxicos, como en Plutarco, thes era el tercer
E S C L A V I T U D P O R D E U J A S
177
sinnimo. El significado preciso de pelates no est claro, en absoluto,
hoy da, pero por lo que yo conozco, nunca se aplic en la antige
dad a un esclavo por deudas. Dionisio de Halicarnaso (II, 9, 2) lo
us para traducir el latino cliens (como tambin otros escritores),
pero nunca en el contexto de nexum, para el que, como ya he indi
cado, no tenan ninguna palabra griega. Los hektemoroi, por tanto,
constituan una categora social diferente, cuyas races se pierden en
la Edad Obscura de la historia de Grecia, hombres que trabajaban
tierras en condiciones de una renta fija del sexto de la cosecha, pro
bablemente sin libertad para dejar las tierras, pero no obligados con
la misma relacin deudor-acreedor.28No eran el estrato del que sur
gan regularmente los esclavos por deudas, y como dase, por tanto,
quedan fuera de nuestra discusin.29
Pero, con todo, no podemos excluirlos hasta que nos permitan
sacar a relucir una diferenciacin posterior, muy importante. Si los
hektemoroi dejaban de pagar su sexta parte, dice Aristtdes, tanto
ellos como sus hijos eran agogimoi y, prosigue, todos los prstamos
los tomaban respondiendo con sus personas hasta Soln. La pala
bra agogimoi tiene un montn de significados, pero aqu se puede
precisar como embargables para vender en el extranjero. La cues
tin clave es si agogimoi se refiere slo a hektemoroi morosos
tambin a deudores. Se ha de juzgar como se pueda a partir de
las palabras de Aristteles, con la ayuda posterior de la larga cita
de Soln, en la que el legislador enumera las acciones que emprendi.
1) Haciendo desaparecer los horoi, liber la tierra que haba
sido esclavizada.
2) Rescat del extranjero tres categoras de atenienses: a) los
que haban sido vendidos legalmente, b) los que lo haban sido ile
galmente, y c) los que haban huido.
3) Liber a los que estaban en vergonzosa esclavitud en su
propia patria.
No se puede negar que hay una medida de oscuridad tanto en d
poema de Soln como en el sumario conciso de Aristteles. Con todo,
me parece que una lectura directa, sin forzar, muestra algunos ras
gos claros. La supresin de la carga de Soln para los atenienses
pobres consisti en tres etapas diferentes: 1) aboli la categora de
hektemoros-, 2) rescat, en la medida de sus posibilidades, a los
atenienses que haban sido vendidos en el extranjero, legalmenter Js-
agogimoi, entre los que haba hektemoroi que no haban podido pa-
12. FINLEY
178 L A G R E C I A A N T I G U A
gar;303) cancel las deudas existentes y prohibi deudas, con garan
ta de la persona de cara al futuro, por lo que liber a los esclavos
por deudas de entonces y aboli esta categora en Atenas a partir de
ese momento.
les preguntas siguen en pie. Haba tambin deudores que no ha
ban pagado entre los agogimo'ti Estos esclavizados en el propio
pas eran deudores que haban dejado de pagar o estaban en esclavi
tud como consecuencia inmediata de haber cado en deuda? Haba
muchas posibilidades para tratar a los deudores que dejaban de pagar,
y, si era as, cmo y quin haca la eleccin? Espero haber demos
trado, en la primera parte de este artculo, que no es evidente por
s mismo, como lo consideran los informes modernos, que todos los
problemas surgieran del hecho de no hacer frente a los pagos de ^
deudas. Las pruebas comparativas permiten suponer, por el contra-
fo, que hemos de tener en cuenta la alternativa que he puesto en
mis preguntas, alternativa en la que la falta de pago no juega un
papel significativo. Pero las pruebas griegas no nos llevan ms lejos.31
Hemos de volvernos hacia Roma en busca de ayuda.
El paralelo entre la crisis de Soln y el conflicto del nexum no
puede haber escapado a los eruditos de la antigedad. Realmente,
Dionisio de Halicarnaso (V, 65, 1), incluso Marco Valerio, citan a
Soln como precedente en un gran debate con Aplio Claudio en
494 a. de C. que nos dice mucho sobre Dionisio como historiador,
pero nada de algn valor sobre su historia. Pero Cicern en la Re
pblica (II, 34, 59) y en otros pasajes no es ms preciso y prove
choso. El hecho concreto es que, en poca de la Repblica tarda,
el nexum haba muerto haca tanto tiempo y la clase de relacin que
representaba era tan incomprensible, que los propios romanos slo
saban que tal institucin haba existido una vez, que significaba
esclavitud por deudas y que se haba abolido en el siglo iv. Los ju
ristas y anticuarios tenan las Doce Tablas, por supuesto: esto es lo
que mantena vivo el recuerdo de nexum. Los analistas e historiado^
res contaron entonces sus cuentos dramticos, pero nadie puede
hoy da argumentar que sus historias se basan en una idea profunda
de la naturaleza de la institucin, o incluso de la situacin social
subyacente.
Sobre un punto, sin embargo, las historias son unnimes. Las vc
timas podan sufrir abusos de todas clases, cadenas, trabajos exce
sivo, golpes, violencia sexual, hambre, pero nunca reciban amena-
E S C L A V I T U D P O R D E U D A S
179
zas de muerte o venta en el extranjero, Jo cual era el resultado de un
procedimiento judicial formal por falta de pago y otras obligaciones,
conocido como manus iniectio, explcitamente descrito en las Doce
Tablas. Nexum y manus iniectio, en resumen, eran dos instituciones
diferentes,32la primera provocaba, con palabras de Soln, la cada en
esclavitud de hombres temblorosos ante sus amos en la propia du-
dad, la segunda enviaba a romanos ms all del Tber, como escla
vos en el extranjero. El paralelo ateniense y romano me parece con
vincente, y la explicacin para la diferenciacin en ambos casos, aun
que hipottica, est disponible. Dada la dureza de la ley de la deuda,
los que caan en deudas y he de subrayar otra vez que por ahora
slo estoy hablando de deudas entre clases se protegan por^s
mismos contra las sanciones ltimas de esclavitud por deudas. No
tenan otra proteccin, otra eleccin.33
Hasta aqu creo que estamos sobre terreno seguro. Pero nos
vemos arrastrados a una especulacin muy difcil en cuanto intenta
mos imaginar la situacin real con algn detalle. Imbert ha aducido
que hemos de desprender del nexum no slo su relacin falsa con
la manus iniectio, sino tambin la obsesin de falta de pago. El mero
hecho de establecer la atadura del nexum, segn su punto de vista,
pona inmediatamente al deudor en manos del acredor, in fidern.3*
Greo que est en lo cierto; el material comparativo, que he mostra
do ya, no prueba que est en lo cierto, pero por lo menos estable
ce la posibilidad. No hay objecin para apuntar que las fuentes ro
manas revelan el sentido de poder original de fides inconscientemente,
por as decir, mientras que en el nivel consciente se refieren slo
a los deudores que no pagan. En el mundo de Tito Livio, como en
el de Plutarco, la deuda era aterradora a causa de la usura o porque
uno no poda devolver el dinero cuando venca el plazo. De aqu que
cuando pensaban en el nexum o en Soln, suponan naturalmente
que la esdavitud segua a la falta de pago. Su presuncin no demues
tra nada. Tampoco se dedicaban a pensar en las etapas posteriores.
Qu le ocurra al esdavo por deudas al final? Livio se preocupa ni
camente de los malos tratos; Dionisio menciona d trabajo para d
acreedor; ninguno de los dos parece haberse preguntado si la situa-
dn prosegua hasta la muerte, a no ser que la frase de Dionisio,
los usaban como esclavos comprados (V, 53, 2), se tome como una
respuesta deliberada, lo cual pongo en duda.
Slo un erudito en historia antigua como Varrn da la impresin
180 L A G R E C I A A N T I G U A
de haber pensado algo. Un hombre libre que da su trabajo como
servicio por un dinero que debe, hasta que con l cancele dum
solveret] la deuda, se llama nexus.35 Para Varrn la idea que se
esconda detrs de nexum era, por tanto, que un hombre que no
pudiera cumplir con su obligacin de pagar tena que compensarla
con su trabajo (como un esclavo, exactamente igual que en los textos
griegos desde la poca arcaica hasta el pergamino de Dura). Por des
gracia, hay una posible ambigedad en el texto. Cmo hemos' de
entender dum solveret? Significa 'hasta que la pague del todo',
como se traduce por lo regular (y que era el significado corriente en
el siglo i a. de C.), en cuyo caso volvemos a nuestros chistes crueles?
O significa hasta que haya pagado con su trabajo' (como yo he
traducido), que sera la consecuencia lgica de da su trabajo por un
dinero que debe? Varrn, con su inters de erudito, puede haber
hecho la diferenciacin en su mente, pero de nuevo, incluso si lo
supiramos, nos dira algo sobre Varrn, no sobre el nexum. Tam
poco hay qu sobreestimar a Varrn. Termina la frase citada con
estas palabras: ut ob ere obseratus ('como un deudor atado por
deudas'), ejemplo tpico de exhibicin etimolgica equivocada. En
otro lugar, en De re rustica (I, 17, 2), dice que entre los tipos de
trabajadores agrcolas no esclavos estn los que llamamos obaerati
(u obserarii), y que an existen en gran nmero en Asia, Egipto e
Iliria. Lo cual sirve para demostrar cun peligroso es un conoci
miento escaso, pues Varrn, despus de descubrir que cierta forma
de trabajo dependiente era comn en el Este helenstico y entre los
brbaros septentrionales, salt a la conclusin falsa de que todos
ellos eran esclavos por deudas al estilo romano antiguo.36Sobre este
punto tenemos medios de comprobacin; sobre el nexum no tene
mos, pero es razonable no suponer mayor conocimiento, por parte
de Varrn, sobre un punto que sobre otro.
La introduccin de los obeerati seala la incapacidad de Varrn y
sus contemporneos para imaginar una deuda en otras condiciones
que no fueran las monetarias. Algunos estudiosos han sido rpidos
en valerse de lo que parece un anacronismo. Nexum, sealan, es una
institucin considerablemente ms primitiva que la acuacin (y los
especialistas en numismtica estn de acuerdo en que Atenas no em
pez a acuar moneda hasta despus de Soln). Sin embargo, aqu
hay una confusin: el dinero no hace falta que sea moneda, y en
Mesopotamia se us dinero en las ventas y prstamos milenios antes
E S C L A V I T U D P O R D E U D A S
181
de que se pensara en la acuacin de moneda. En una economa agra
ria, predominantemente no monetaria, no es dinero lo que un cam
pesino o un labrador sin tierras necesita cuando est en apuros, sino
comida, trigo de siembra o bestias de carga, y, pese a carecer de
pruebas, creo que podemos suponer que los prstamos adquiran esta
forma en la Grecia y Roma arcaicas, lo mismo que ocurri en Meso
potamia (de la que tenemos amplia documentacin). La costumbre
romana tarda, con su insistencia en que todos los juicios se haban
de expresar en trminos monetarios, no cuenta para el perodo
arcaico.
Si esto es correcto, sin embargo, provoca una nueva dificultad
para el enfoque del nexum que estoy proponiendo. Es concebible
que un campesino que pidiera un prstamo de trigo de siembra pa
sara inmediatamente a la situacin de esclavo? Cmo poda, enton
ces, hacer crecer su trigo, recoger la cosecha y devolver la deuda?
No es ms razonable aceptar el orden de sucesin relatado por
Livio en trminos muy patticos (II, 23, 5-6): primero, prdida de
tierra y cosechas y slo despus, cuando no quedaba nada por em
bargar, prdida de libertad?
No subestimo las dificultades, y sin embargo no vacilo en recha
zar el punto de vista ms razonable. Para empezar, est la cues
tin elemental de que la garanta de la propiedad es un desarrollo
tardo en Roma; que, originariamente, la reclamacin del acreedor de
la propiedad del deudor era una consecuencia de su reclamacin
de la persona del deudor.37Luego estn las pruebas comparativas de
que las garantas de la propiedad y de la persona no tienen por qu
ser alternativas, sino que se pueden emplear a la vez. ste era el
caso en algunos documentos de la poca media asira, que ya he citado
(por ejemplo los nmeros 39 y 55). El pergamino de Dura conceda
el definitivo derecho de ejecucin, en un caso en que la esclavitud
era con seguridad inmediata, tanto sobre la persona como sobre las
posesiones.38Finalmente, y quiz lo ms importante de todo, esjL
las consideraciones de la situacin social en su conjunto. Hemos de
aceptar, creo, la opinin unnime de las fuentes, por muy vagas e
imprecisas que sean en muchos aspectos, de que en Atenas y en Roma
la crisis de la esclavitud por deudas inclua una parte substancial de
la ciudadana. Lo de Aristteles los pobres eran esclavos de los
ricos- puede ser una exageracin, pero ni las reformas de Soln
ni la compleja historia del conflicto entre patricios y plebeyos en
182 L A G R E C I A A N T I G U A
Roma tendran algn sentido a no ser que la generalizacin estuviera
bastante cerca de la verdad. Podemos creer que haba una gran
multitud de familias sin tierras? Y qu hacan? Y quin prestaba
dinero o trigo de siembra o cualquier otra cosa a gente tal, sin la ms
leve esperanza de que pudieran devolver el prstamo?
Francamente, soy incapaz de imaginar tal estado de cosas, y,
con todo, sta es la nica suposicin posible del punto de vista
f tradicional. Se me ocurre que el engao principal se basa en un
concepto equivocado de la naturaleza de la esclavitud. Nos hemos
dejado llevar a engao completamente por Livio, con sus deudores
languideciendo en las crceles privadas de los patricios. Esto pudo
ocurrir quiz durante el breve perodo de espera antes de la venta
en el extranjero en la manus iniectio; de otro modo, carece de sen
tido.39Tampoco es el modelo del esclavo personal obligatorio para
los latifundios. Trabajo era lo que se esperaba de los esclavos por
deudas (y tambin realce de la categora social de los acreedo
res), y no est excluido que muchos proporcionaban el trabajo y
sus productos de sus propias fincas. Esto es necesariamente espe
culativo, por supuesto, y para descubrir los cauces de especulacin
lcitos nos hemos de volver a otras sociedades porque no hay nin
guna documentacin grecorromana en absoluto.
En un caso neobabilonio, por ejemplo, un tribunal decret que
una deuda de dinero fuera pagada, despus de diez aos, con un
inters acumulado, mediante una combinacin de servicio personal
en esclavitud y un pago global de trigo, este ltimo procedente, pro
bablemente, de una finca que el esclavo por deudas haba hereda
do de su padre (junto con la deuda, que tambin haba heredado).40
No ra un juicio impreciso, adems, sino un clculo exacto, hecho
por el tribunal sobre la base de un 20 por 100 de inters (con lo
que la deuda se triplica en diez aos) y una proporcin convencio
nal entre meses de servicio y gur de trigo. Un ejemplo totalmente
diferente procede del mundo actual, entre los Apa Tanis, que viven
en un valle apartado del Himalaya oriental y a los que no haba
tocado ja intervencin administrativa europea, cuando fueron estu
diados por primera vez en 1944 y 1945. All un esclavo por deudas
puede trabajar para pagar una deuda mediante servicio directo ha
cia su acreedor o trabajando para otros, o ambas cosas a la vez. Si la v
deuda sigue sin ser pagada durante mucho tiempo, su situacin '
gradualmente pasa a la de esclavo. Como tal, poda estar atado a
E S C L A V I T U D P O R D E U D A S
183
la casa y sin derecho a posesiones, o poda ser separado, con tie
rra adjudicada para cultivarla y el derecho de adquirir propiedad.41
Si los Apa Tanis y los neobabilonios podan encontrar tales so
luciones al problema, o si Heracles poda cancelar su deuda, traba- -
jando en unas condiciones fijas, esto no nos dice todava qu hacan
los atenienses o los romanos. Pero lo que s nos dice, creo yo, es
que hemos de pensar en un procedimiento flexible. El nico punto
fijo es que haba una fuerte divisin de clases, en la que todo d
poder, induido d derecho de proteger sus propios intereses, estaba
en un solo lado. Un deudor tena pocas oportunidades. De hecho,
tena pocas oportunidades antes de convertirse en deudor, porque
era pobre y careca de defensas contra las malas cosechas y el ham
bre, contra la guerra y sus estragos, contra la parcialidad de la ley.
Cuando tena mala suerte, su nica defensa era ponerse en fidem,
en poder del poderoso. En la prctica, eso poda y sospecho que
as era significar muchas posibilidades, incluyendo prstamos rea
les y ficticios (como en Nuzi), servidumbre inmediata o aplazada, es
clavitud permanente o temporal. Lo nico que se exclua era la fuerza
total de la ley de la deuda, tal como la expresaba la manus iniectio.
Era para defenderse del hambre y la muerte, en suma, que los po
bres aceptaban la esclavitud por deudas.42
IV
El demento de conflicto social se cierne sobre la historia de la
esdavitud por deudas en todo d mundo antiguo. Pero hay distin
ciones tanto en la institucin como en su historia posterior que re
flejan diferendas entre los sistemas sociales en los que floreci la
esclavitud por deudas. Hay que ir con cuidado aqu, dada la variada
naturaleza y los lmites de las fuentes. Para la poca arcaica de Gre
cia y Roma, no hay documentos privados y slo las referencias con
temporneas, muy fragmentarias; pero s hay considerable tradicin
de cronistas e historiadores. Para el antiguo Oriente Prximo, tene
mos gran cantidad de documentos privados y bastantes estipulacio
nes dispersas en cdigos legales ambas cosas muy difciles de
conciliar pero no informes histricos. El antiguo Israel se sita
aparte, con sus cdigos pero no documentos, y con el aadido de
sus estallidos de protesta, breves, pero no insignificantes. El Egipto
184 L A G R E C I A A N T I G U A
helenstico est en la lnea de herencia directa del modelo del Orien-
-eJRcximo. Y, finalmente, ninguna de estas sociedades nos ha de
jado un anlisis jurdico sistemtico.
Pese a las diferencias en el carcter de las fuentes, creo que po
demos sealar una distincin muy marcada: en Grecia y Roma la
clase deudora se rebel, pero no en Oriente Prximo. Establecidas
de modo diferente, la reforma, mejora y abolicin se produjeron en
Grecia y Roma como consecuencia directa del conflicto desde abajo,
alcanzando por momentos proporciones revolucionarias genuinas; en
otras partes, la iniciativa lleg de arriba, de los legisladores, como
respuesta a la queja e insatisfaccin, sin duda, pero en conjunto con
poco efecto, y ninguno de largo alcance, sobre el propio sistema
social.43
La esclavitud por deudas no es una institucin que simplemente
se marchita sin ninguna razn. Tampoco se puede abolir por sim
ple autorizacin, a no ser que una fuerza suficiente est presente
para respaldar los decretos y existan alternativas viables para ambas
clases: una mano de obra substitutiva para la dase acreedora y ga
rantas para los emancipados (y potenciales) deudores.44Es ms que
una sospecha que en el antiguo Oriente Prximo las famosas me
joras de las leyes y las moratorias pocas veces estaban en vigor, al
menos no por mucho tiempo seguido. No hay confirmacin en los
documentos privados, por ejemplo, del prrafo 117 del cdigo de
Hammurabi, que establece un lmite de tres aos a la servidumbre
por deudas de la esposa o hijos de un hombre.45Cuatro reinados ms
tarde, el rey Ammizaduga declar una moratoria en cuanto ascendi
al trono: acto usual de clemencia de un nuevo rey, que prueba que
semejantes mejoras y estipulaciones carecan realmente de significado
en la prctica.46Y no hay otra base ms que el sentimiento para
creer que la liberacin del sptimo ao de los cdigos bblicos era
un programa social ms que una ley realmente en uso.47No hay
pruebas documentales ni en un sentido ni en otro, pero el estribillo
1constante, espedalmente entre los profetas, parece una indicacin
muy clara, como lo es la reduccin de Nehemas de las tasas de in
ters como reaccin ante una excusa, llevamos a la esclavitud a
nuestros hijos y a nuestras hijas.48
Con Nehemas estamos en la segunda mitad del siglo v a. de C.
Entre los israelitas el problema era aparentemente agudo todava, y
la respuesta dd legislador era slo un suave paliativo. Despus, pese
E S C L A V I T U D P O R D E U D A S 1 8 5
a la escasez y dificultad de las pruebas, parece probable que la si
tuacin continu ms o menos igual durante unos tres siglos, hasta
que las conquistas y expansin del perodo macabeo hicieron posible,"
por primera vez, un aprovisionamiento bastante grande de esclavos
personales extranjeros. Pero la historia juda, en este perodo y en
ei siguiente no ofrece ningn modelo a causa de los problemas espe
ciales impuestos a las instituciones de la esclavitud, de cualquier cla
se, por las consideraciones religiosas, que ms adelante se vieron
exacerbadas por las revueltas de los aos 66-70 y 132-135 d. de C.,
la dispersin consiguiente de gran nmero de judos y la prdida de
una autoridad central poltica y eclesistica. En el perodo talm
dico, verdaderamente, parece que hubo un resurgimiento, bajo los
sasnidas, de la esclavizacin de judos por judos, en el que la
deuda y la pobreza volvieron a jugar un papel importante.49
Durante los dos siglos anteriores a la poca de Nehemas hay
abundante material neobabilnico. En su estudio de estos documen
tos, Petschow saca como conclusin que, en contraste con algunos
perodos anteriores de la historia de Babilonia y Asira, el nmero
de ejemplos de entregas de nios en esclavitud es notoriamente in
ferior y que slo hay un ejemplo conocido de esdavizamiento pro
pio.59Petschow seala, sin embargo, que carecemos completamente
de documentos sobre cumplimiento, tanto en propiedades como en
individual, y que el nico texto judicial, que ya he discutido,51revela
que el principio de hipoteca propia tiene que haber existido, pues
to que por ley un hijo (o hija) segua en esclavitud, incluso despus
de la muerte de su padre y su sucesin en la herencia. Aunque pue
de haber habido una disminucin, por esta razn, la prctica con
tinu, no slo hasta que Alejandro conquist Babilonia, sino hasta
el fin de la antigedad, en la mayor parte del rea oriental del mar
Egeo (y no era desconocida en el oeste). Esta es, por ejemplo, la
deduccin del comentario de Din Crisstomo (XV,23), de que mi
radas de hombres libres se venden a s mismos y as se convier
ten en esclavos por contrato; o de las repetidas prohibiciones de
los emperadores romanos posteriores, conservadas en los cdigos de
leyes de Teodosio y Justiniano.52
El. fracaso de los emperadores romanos posteriores en acabar con
la esdavizadn voluntaria de nios y adultos es simplemente el
ltimo acto de una historia muy larga que se remonta a antes dd
segundo milenio a. de C. Por qu estas prodamas reales no con
186 L A G R E C I A A N T I G U A
siguieron sef vinculantes con tanta persistencia? No todos los em
peradores babilnicos, ptolemaicos, romanos^caraerCT~de po
der. Ni mucho menos. Tampoco intentaron pyomocjmaTlaTIberta^
en el sentido de esta palabra que un ateniense o unromano*T[la
Repblica hubieran aceptado, l a sociedad.del Oriente Prximo siem-
r . t 1 i t - *
pre fue una sociedad estratificada, en la que amplios sectores de la
jnk1!agnn,.,Qimca fueron totalmente librej (aparte de los esclavos
personales). Lo que esto significaba exactamente no es fcil de defi-
jjjfc ni siquiera comprender hoy da. Como. Rostov-tzeff escribcflel
campesinado del Egipto ptolemaico:
KTTI'' ^ ^-It ..-'S*- 1- - ,
... posean mucha libertad social y econmica en general y de li
bertad d movimiento en particular ... Y con todo no eran ente
ramente libres. Estaban atados.al gobierno y no podan escapar
de stsclavitud, porque de ella dependan sus medios de sub- -
sistencia. Esta esclavitud era real, no nominal.53
La frase efectiva eg-aado&.^il,,gQbiernQ. pues, como pas luego a
sugerir con mucha verosimilitud (aunque en un lenguaje menos cui-
ddo)y la resistencia ptolemaica a la esclavitud personal en general
y a la esclavizacin de campesinos libres en particular, tanto en
Egipto como en Siria, cuando la controlaron, se explica mejor porque
la expansin de la segunda prctica le hubiera~MWdo, al rey''de'
una valiosa mano de obra libre^^especialmente la de los laoi en la
De acuerdo con esto, creo que se puede comprender por qu los
1^1-Qiiiacte.jji^yiian intentaran.-,tan.-a menudo mejorar y
^a^ec^Jadusa^uprimir un tipo^plq?.deesclavitud. En un- mnndn en
el qasJjabk-gadasde faltajgjiks^d, m ^^J a^berta^gi do
haber choques de inters en que un tipo de esclavitud interfera con
'^otto EajasBiBeial. si el inters del rev chocaEa~con otro^. JoTeSctos'
reales sn^i-p v esclavitud era poco probable que se respetaran
Airante frjnrkn tiempri Lps mismos emperadores romanos tardos,
que parece que no tuvieron mucho xito con sus rdenes de que los
nacidos libres no podan ser sSvos de sus acreedores (prctica
que se extendi por los Balcanes, Norte de frica e incluso en la
propia Italia, finalmente), s tuvieron mi,xito completo al fomentar
"tnrr-mieva-d-ase de -esc4avitud, el posterior colonato (forma de cam
pesinado vinculado) ^La->Tra3n.. eEa.^abiertamente fiscal. el lenguaje
-^acusaron recuerda maravillosamente las expresiones sealadas re-
ESCLAVITUD POR DEUDAS 187
petidamente en este car propsito de la esclavitud por deudas;
rpor ejemplo, ;oEfiga3ggj^^ "actares
apropiados a ellos 4pQi5o^}ipiq^e| i^libr| >>, o aupque puedan par-
cer hombres nacidos libres, hay que considerarlos esclavos de lar*
tjggs^,37y, significativamente, estos intereses temporales de los em
peradores coincidan con los intereses de los grandes hacendados que
buscaban una mano de obra inmvil. v
Ahora, qu pudo haber-.s%oificado ^aeJeSicatm A? sus gret-
gs. en la prctica real, al final del siglo m dem^tta^aT^o^tos
quej^gnorantes de la ley, reciben a tus hijos o a hombres libres a
cambio del dinero que les debes? 58Creo que no lo sabemos, y
tampoco creo que haya una sola respuesta. Pero la tendencia, estoy
dispuesto a argumentarlo, era de borrar la diferenciacin entre el
ejclavo por deudas y el esclavo. Siempre el deudor poda caer en
esc&vlHd'^ /a?o y a veces tambin de iure, como en las esti
pulaciones bblicas del xodo 21, 2-6, y Deuteronomio 15, 16-17.
de la antigedad, puede ,xesukar.
.significativo que los textos se refieran.muy a menud-*'vetas*4como
haba hecho ya Din Crisstomo), y espedSmnte a venasudaoos.
Una vez que se les haba echado en el mercado de esclavos y se
ocupaban de ellos los tratantes de esclavos, perdan sentido del todo,
si es que haban tenido alguno, los derechos tericos de redencin.
Y as ocurri con las prohibiciones imperiales de esa prctica. La es-
claviud..J^r_deudaO-^c!onhaba.p.erdMg..finalmentemu^jm-
portancia, pues las clases ms pobres en conjunto eran rebajadas a
un nivel ms, uniformT^elescI aa^. con el colonato como ingjitu-
ctotT'cave. Pe$a todava quedaban bastante ^individuos-satisfechas
de lograr un beneficio-rpido^todavia quedSE^^^SS^J^nltfes
hambrientos para aprovecharse de eTIosTToFtanlo^ 4. tomar en pren
da v vender individuos libres sigui adelamteUadaaa. J>ero aTgaa,
como un fenmeno cada vez ms .marginal, especialmente lo prime
ro, cuando haba sido una vez la parte esencial de la situacin de la
mano de obra.
Hablando en trminos generales. Intendencia, en todo el impe
rio tardo, fue de unifomiidad en :steas| 5e{r Si el vlejo'TuEleo
bsico, (Jrecia e Italia, an parecan algo diferentes, era porque la
fstosiaole la esclavitud por deudas haba sido all diferente del todo,
unos siglos antes. Para empezar, la institucin haba sido ms_ com-
*'^lgfa y drstica . A no ser que las fuentes nos hayan llevado a coneET
188 LA GRECIA ANTIGUA
siones errneas, en Grecia y Rocaa^-faubo 4ia-^tempo en que, como
los antiguos escritores" mismos decan, una clase entera estaba es
clavizada a otra. En el Oriente Prximo, la esclavitud por deudas,
pStfirTcRta la importancia que tuvo, nunca alcanz tales proporcio
nes. y a menudo parece habersejfeduddo al empleo de miembros de-
penSentes de la familia como prendas, mientras que el pater que-
. .daMJll)C^-5-scIffwtud(.
Luego se prodiiia,Ja...,mntnia H...Gtectajr Roma, j tambin, fpe
completa drstica. Esta ruptura no ocurri as; tampoco fue el
simple resultado de una larga acumulacin de miseria y quejas;
nunca lo es. Algo nuevo haba entrado en la situacin del tica del
siglo vil y la Roma del v. Intentar definir los cambios estara aqu
fuera de lugar,, puesto que requerira volver, a examinar, en sus lneas
bsicas, la historia social de la primitiva (postmicnica) Grecia y de
Roma. El efecto, en cualquier caso, fue que ja esdavitud por deudas
fue abolida tout court por una accin poltica, y su reaparicin fue
impeclidafor el poder poltico creciente de la clase emancipada, en^
cuanto entro'.'formar,. 3e.. l,a comunidad que se gobernaba a
s nsma, en la que_pudieron.usar su posicin tanto para fines pol
ticos como econmicos. (No importa para esta discusin si la comu-
nfdad que surgi en poca clsica fue democrtica u oligrquica.) Las
clases pudientes, a su vez, resolvieron su continua necesidad de mano
de obra empleando, en una escala cada vez mayor, esclavos perso
nales lacados de exterior. En el Oriente rEmxkao no hubo una evo-
lcin Poltica semejante, no se produjo la emandpacin de las diver
sas categoras de esdavos dd interior, y por tanto se desarroll
poco la esclavitud personal como una institucin esencial.
Ca p t u l o 8
EL COMERCIO DE ESCLAVOS EN LA ANTIGEDAD:
EL MAR NEGRO Y LAS REGIONES DEL DANUBIO
I
El silencio de las fuentes griegas y latinas acerca del comercio
de esclavos en cualquier tiempo y lugar es bien conocido. Nor
malmente slo se rompa cuando una circunstancia especial atraa a
un escritor. As, en medio de las referencias innumerables a los cau
tivos de guerra, se ignora usualmente el sistema de venta y disper
sin. Podemos suponer que la narracin excepcional de Tucdides
(VI, 62; VII, 13) de cmo la expedicin ateniense al mando de
Nicias se apoder de la ciudad siciliana de Hcara, se llev a toda la
poblacin y la embarc hacia Catania, para venderla all por ciento
veinte talentos, estuvo motivada por las consecuencias polticas y mi
litares del incidente, no por cualquier inters especial en el procedi
miento como tal. De modo similar, la historia detallada de Herdoto
sobre l tratante de esclavos Panionio de Quos y el castigo mere
cido que sufri al final, se debi al hecho de que Panionio estaba
especializado en eunucos (tena jvenes libres castrados que luego
venda).1 Los eunucos suscitaban entre los escritores griegos una
indignacin moral que no provocaba la esclavitud corriente.
Las regiones del Danubio y el mar Negro seguan el modelo nor
mal en este aspecto. Con la posible excepcin de un pasaje dudoso
Publicado originariamente en Klio, 40 (1962), pp. 51-59, y reimpreso con
permiso de los editores.
190 LA GRECIA ANTIGUA
en el discurso de Demstenes contra Formin (XXXIV, 10), he sido
incapaz de encontrar una referencia cualquiera a la obtencin de es
clavos de esas reas, ya sea en los discursos relacionados con el
tema de Demstenes e Iscrates, o en los escritos geogrficos y etno
grficos conservados, fuera de los de Estrabn, o en el discurso boris-
tnico de Din Crisstomo, o en la Pnticas de Ovidio (excepto al
gunas notas imprecisas y poco tiles de este ltimo sobre piratera
y secuestro). La ciudad de Eno en la boca del ro Hebro y la isla
de Tasos, por tomar otra dase de ejemplos, ocuparon posiciones do
minantes en el comercio con Tracia y ms tarde con los Getas, pero
hay exactamente una mencin del paso de esclavos por sus merca
dos, y adems muy indirecta (Antifonte V, 20): un ateniense lla
mado Herodes devolvi unos esclavos tracios para su rescate, pro
bablemente en el perodo 417-414 a. de C. Cuando digo exacta
mente una mencin, incluyo no slo las fuentes literarias, sino
tambin las inscripciones. En todo el rico material epigrfico de
Tasos no hay apenas referencias a esclavos, y ni una sola referida,
ni siquiera remotamente, al comercio de esclavos.2Ni un solo docu
mento de Bizancio o feso ilumina tampoco las pruebas breves, pero
ciertas, de Polibio (IV, 38, 1-4) y Herdoto (VII, 105) respectiva
mente, sobre la importancia de estas dos ciudades como centro del
comercio de esclavos. En general, los textos epigrficos individuales
tienden a probar slo que los esclavos existan o que a veces eran
liberados o vendidos, o que otras veces se rebelaban o escapaban,
puntos que apenas exigen pruebas, pero s requieren ms detalles, que
muchas veces no conseguimos.
Efectivamente, hay poco material acerca de la esclavitud entre
los pueblos del oeste y norte del mar Negro, especialmente los
escitas.3Pero, cualquiera que sea el valor de esta informacin, no
tiene mucho que ver directamente con el tema de la exportacin de
gente de la regin para esclavizarla en Grecia y Roma (o incluso en
Olbia y Panticapeon). No hay correlacin automtica entre la escla
vizacin de brbaros por pueblos ms avanzados y la prctica de
los nativos en su propia sociedad.4Adems, las pruebas sobre la so
ciedad escita no tienen mucho valor. Herdoto y sus predecesores real
mente conocan algo, aunque sus breves informes conservados son
muy oscuros. Hada el siglo iv a. de C., sin embargo, se cre un
mito utpico, que el historiador foro en ese siglo fij y se repiti con
poco cambio y ninguna informacin nueva o independiente hasta el
EL COMERCIO DE ESCLAVOS 191
fin de la antigedad; y Posidonio fue aparentemente su agente trans
misor de Grecia a Roma.5
n
La ausencia de pruebas acerca del comercio de esclavos puede
demostrar algo sobre las actitudes e intereses de los escritores anti
guos, pero no prueba nada sobre la existencia de un comercio de
esclavos o su carcter o escala. El argumento de silencio no sirve de
nada. Slo de la Atenas de los siglos v y iv es concluyente la in
formacin de la presencia continua all de esclavos en nmero con
siderable, procedentes de las regiones del mar Negro. Existe desde
477 a 378 a. de C. (ambas fechas probables, pero no ciertas) una
fuerza policial de esclavos escitas, propiedad del estado, primero en
nmero de trescientos que ms tarde lleg quizs hasta mil.6Luego
est la lista fragmentaria de esclavos confiscados y vendidos en p
blica subasta, despus de los procesos por la mutilacin de los her-
mes: de los treinta y dos esclavos cuya nacionalidad se puede identi
ficar, trece eran tracios, siete carios, y el resto dispersos (de Capado-
cia, Clquide, Escitia, Frigia, Lidia, Siria, Iliria, Macedonia y el
Peloponeso).7El uso corriente de Trata, Davo y Tibeo como nom
bres de esclavos (a veces incluso como sinnimos para la palabra
esclavo) en la comedia y otros lugares es una prueba ms. Trata es
simplemente la forma griega femenina de la palabra que significa
tracio.8 Estrabn identifica Davo como nombre dado caracters
tico, y Tibeo como paflagonio, y vale la pena sealar que sus otros
ejemplos de nombres nacionales de esclavos incluyen Getas y los
nombres frigios Manes y Midas junto con Lido y Sir.9Finalmente,
hay un detallado anlisis de Lauffer de las lpidas sepulcrales del
distrito tico del Laurio, basndonos en el cual (con otras pruebas)
podemos concluir que en las minas atenienses de plata, donde el
nmero de esdavos lleg a alcanzar treinta mil en su apogeo, los
no griegos eran mayora, y de ellos muchos procedan de Asia
Menor y otros pases orientales, con una alta proporcin de regio
nes con sus propias minas, como Tracia y Paflagonia.10
La mera presenda de esclavos del mar Negro en Atenas presu
pone un comercio de esclavos con el mar Negro. Por qu, tenemos
que preguntarnos, tuvieron los atenienses la notable idea, a prind-
192 LA GRECIA ANTIGUA
pios del sigln v a. de C., de comprar arqueros escitas para que les
sirvieran de policas (usados incluso para expulsar de la asamblea a
ciudadanos ruidosos)? Los escitas eran arqueros famosos y se usaban
como mercenarios en el siglo vi. Pero la idea de comprarlos no
de alquilarlos tuvo que haber surgido slo en el caso de que los
esclavos escitas fueran ya un fenmeno conocido. Adems, el rela
tivamente amplio uso de esclavos en la polica y las minas supone
un comercio constante, organizado. La simple casualidad accidentes
de la piratera y de la guerra poda mantener un aprovisionamiento
general, pero no poda garantizar que se pudiera satisfacer en su
momento y en cantidad suficiente la constante necesidad de especialis
tas. Este comercio, adems, ya exista en pequea escala hacia el
final del siglo vil a. de C., creci rpidamente despus y sigui inin
terrumpidamente sin duda, con fluctuaciones hasta el siglo vi de
nuestra era.
Obviamente, esto es decir ms de lo que autoriza el material
ateniense solo. Hay, realmente, unos pocos textos literarios, repar
tidos a travs de casi toda la antigedad clsica, que se relacionan
con el tema y son muy sugestivos en cuanto nos damos ms cuenta
de la simple idea de que la presencia de esclavos necesariamente
supone un comercio de esclavos (cuando hablaba del silencio de las
fuentes, no quera decir silencio absoluto, sino falta de inters por
el comercio de esclavos como tal). Hay dos referencias antiguas en
Arquloco e Hiponacte, para Tracia y Paflagonia, respectivamente,
que, aunque ponen el acento ms bien en el secuestro, suponen por
lo menos un comercio primitivo.11 Luego est la tradicin, de la
que informa Herdoto (II, 134-135), de que el famoso cortesano
de Naucratis, Rodopis, con el que tuvo relacin el hermano de Safo,
era un esclavo tracio transportado a Egipto por un samio. Los tra-
cios, como escribe Herdoto en otro momento, venden sus hijos
para la exportacin, y Filstrato (Vida de Apolonio, VIII, 7, 12)
dice lo mismo acerca de los frigios. Los lexicgrafos explican la
palabra griega halonetos diciendo que se form (segn el modelo
de argyronetos, comprado con plata') a partir del hecho de que los
esclavos del interior tracio se podan comprar con sal.12
En otro contexto aun, es decir, en la historia de Panionio, Her
doto (VIII, 105) supone que feso era un centro de comercio de
esclavos, y segua desempeando an esta funcin cuatrocientos aos
ms tarde, en poca de Varrn.13Polibio supone que Bizancio tam-
EL COMERCIO DE ESCLAVOS 193
bien lo era, y Estrabn dice lo mismo, explcitamente, de Tanais,
en la desembocadura del Don.14Polibio escribe tambin que las re
giones del mar Negro ofrecan esclavos en mayor nmero y de la
mayor calidad. No estamos obligados a aceptar sus superlativos, pero
que el nmero era grande est claro por la inclusin repetida de
tracios, getas, escitas, frigios, capadocios, siempre que los escritores
romanos o griegos tardos nombran las nacionalidades de los esclavos
que llenan las calles de las grandes ciudades.15 Finalmente, llamo
la atencin sobre algunas referencias, relativamente tardas, a es
clavos escitas: una observacin hecha por el historiador contem
porneo Din Casio sobre los esclavos del emperador Caracalla, el
elogio de Juliano de su tutor escita, y la afirmacin de Sinesio en
el sentido de que los esclavos domsticos eran regularmente esci
tas;16sobre el importante material en Amiano Marcelino relativo al
comercio de esclavos a gran escala, que fue la consecuencia de la
huida de los godos a Tracia en el ao 376 ;17y sobre las referencias
de Amiano, Claudio y Procopio acerca del suministro de eunucos de
las regiones orientales del mar Negro.18
Ni un solo pasaje casi de esta lista es algo ms que un indicio
indirecto. Tampoco sera difcil dudar de la exactitud de algunas de
las afirmaciones o de la veracidad general de autores individuales.
No obstante, no puedo ver el modo de evitar la impresin del grupo
de textos como un todo, pues van prcticamente desde un extremo
del mundo antiguo hasta el otro. No son meros estereotipos, repe
tidos de una generacin a otra, como los cuentos fantsticos sobre
los escitas o los hiperbreos. Por el contrario, casi cada pasaje es
nico, los autores hablan sobre su propia sociedad, y el efecto por
acumulacin parece justificar la generalizacin sobre el comercio con
tinuo de esclavos en el mar Negro y el Danubio, que ya he propuesto
antes. Y hay alguna confirmacin epigrfica. Un tercio quiz de los
esclavos cuyos entierros estaban marcados por simples piedras con
inscripciones en la Rodas helenstica eran oriundos de la regin del
mar Negro (definida, en sentido amplio, con la inclusin del norte
de Asia Menor), como ocurra aproximadamente con un quinto de
los esclavos con nacionalidad identificada en los textos de manumi
sin de Delfos, del siglo II a. de C.19
Estas fracciones no se han de tomar en serio, como estadsticas
precisas. Sin embargo, aadidas a las pruebas del Laurio de los
siglos iv y v, ofrecen una confirmacin suficiente de los indicios,
13. FINLEY
194 LA GRECIA ANTIGUA
escasos pero continuos, de las fuentes literarias. Hasta ahora no
han salido a la luz ms pruebas comparables, en conjunto. La nacio
nalidad de un esclavo era cosa de gran importancia para el com
prador; esto se indica de varias maneras, como por ejemplo el con
sejo del autor peripattico del Econmico de mezclar las nacionalida
des como medida de seguridad, tanto en una posesin familiar como
en una ciudad20buen consejo, ciertamente, como iban a demos
trar las revueltas de esclavos de Sicilia. En la ley romana, el vendedor
de un esclavo tena que declarar la nacionalidad de dicho esclavo. El
motivo, dice una glosa inserta en el extracto del Digesto, del comen
tario de Ulpiano sobre el edicto de los ediles, era que algunas nacio
nalidades eran conocidas por sus buenos esclavos, y otras no.21Los
poqusimos acuerdos romanos de venta de esclavos que poseemos
muestran que la ley se cumpla en la prctica.22Sin embargo, la ma
yor parte de pruebas epigrficas no pertenecen a compras, sino a
manumisiones o entierros, y entonces la nacionalidad era un asunto
sin importancia y se sealaba pocas veces.
Nos hemos de contentar trabajando con los nombres, que tene
mos a mano en abundancia. Las dificultades son bien conocidas.23
Los esclavos, por definicin, carecan de nombre. De ah que en la
Roma primitiva, se les llamara simplemente Marcipor o Lucipor,
hasta que se hicieron demasiado numerosos.24Varrn habla como si
siempre fuera el amo el que asignara el nombre, y da un ejemplo
interesante de cmo se ha de intentar hacerlo. Si tres hombres
compran un esclavo cada uno en feso escribe uno puede to
mar su nombre del vendedor Artemidoro y llamarle Artemas; el
otro, de la regin donde hizo la compra, de ah Ion de Jonia; al
tercero le llama Efesio por feso.25No es necesario aadir que el
nmero de posibilidades era muy grande, pero es importante sealar
que Varrn se concentra tan completamente en el lugar de la com
pra, que olvida totalmente la nacionalidad del esclavo como punto
de partida para su nombre. Pero el hecho es que los esclavos con
nombres procedentes claramente de su nacionalidad eran una pequea
minora. Y otro hecho es que haba muy pocos nombres de esclavos
como tales en la antigedad, esto es, nombres que no fueran usados
tambin por hombres libres. Y lo ms importante de todo, no haba
pueblos o nacionalidades especficas de esclavos, de modo que la
aparicin de (digamos) nombres tracios en un grupo de documentos
carece de importancia a no ser que el contexto demuestre, o al menos
EL COMERCIO DE ESCLAVOS 195
haga verosmil, que se refieren a esclavos o libertos. En los primeros
papiros ptolemaicos, por ejemplo, se encuentran bastantes nombres
tracios, pero eran mercenarios de origen hombres libres, no es
clavos.26
No obstante, el escepticismo, que es ampliamente compartido,
creo yo que es una equivocacin. El trabajo de Thylander sobre los
puertos del Sur de Italia y el de Mcsy sobre Panonia han demos
trado que el estudio de los nombres puede dar resultados intere
santes27Lo que se necesita con mayor urgencia es una serie de estu
dios de este tipo, realizados sistemticamente, regin por regin
pues el avance ulterior en d anlisis de la servidumbre antigua
en general, debo aadir, requiere mayor apreciacin de las variacio
nes regionales. No hay que esperar resultados cuantitativos muy
significativos o veraces, pero saldrn a la luz tendencias y probabi
lidades. Esto es especialmente cierto para el perodo imperial ro
mano, cuando la simple diferencia entre nombres de esclavos y liber
tos griegos y latinos es significativa (aunque no perfecta) al indicar
d origen oriental u occidental; cuando, adems, despus de la incor
poracin del Este hdenstico al imperio, muchsimos esdavos con
nombres griegos (si no haban nacido ya esclavos) procedan del bajo
Danubio, de las reas del norte y este del mar Negro, y de partes
remotas del Asia Menor.
En este punto hay que distinguir entre las reas dd norte dd
mar Negro y las del sur. La historia de la poblacin nativa del norte
del mar Negro (tomando otra vez norte en un sentido amplio)
era esencialmente distinta de la de la inmensa mayor# de las otras
reas en las que se haban establecido los griegos, a causa de su
inestabilidad. Sucesivas oleadas de migracin y conquista caracteri
zaron esta regin prcticamente a lo largo de toda la historia griega
y romana. Con respecto al suministro de esclavos esto produjo dos
consecuencias. Primeramente, las guerras a gran escala entre los na
tivos produjeron una gran cantidad de cautivos para exportar. En
segundo lugar, las frecuentes migraciones y conquistas provocaron
una gran confusin en las nacionalidades, que ni los griegos ni los
romanos fueron capaces de deslindar induso si lo hubieran de
seado, y en circunstandas normales fue un asunto de indiferencia
completa por parte de todos los eruditos, salvo unos pocos como
Posidonio o Estrabn.28De ah que afirmaciones generales, como la
de Sinesio sobre la nacionalidad escita de los esdavos domsticos,
196
LA GRECIA ANTIGUA
no se han de tomar literalmente, sino genricamente.-Con escitas
el futuro obispo quera decir godos, equivalencia corriente en el
imperio tardo, como la identificacin de godos y getas. Antes de
que los godos entraran en escena, escita poda significar cualquier
poblador de la amplia rea del norte del mar Negro, y es muy proba
ble que un uso tan poco exacto prevaleciera ya en poca tan remota
como el siglo v a. de C. Lo que dije antes acerca de la utopa de
los escritos antiguos sobre los escitas enlaza con esta suposicin.
Con todo, pese al estado imperfecto de nuestro conocimiento,
creo que se puede intentar sacar algunas conclusiones generales.
Desde el final del siglo vil a. de C., los pases situados en la orilla
occidental del mar Negro fueron una fuente de esclavos constante
e importante. Al principio de la era cristiana, las regiones meridio
nales y Asia generalmente daban ms esclavos que las septentriona
les, pero esto no significa que los esclavos personales procedentes del
norte fueran escasos y poco importantes. Con la pax romana, las
regiones del norte y noroeste adquirieron incluso ms importancia
que antes, y la conservaron hasta el final del mundo antiguo. Tomo
a Amiano y a Sinesio en serio, en este punto. Ms que esto, creo
qu el punto de vista predominante tiende a subestimar el nmero
de esclavos en el imperio romano tardo. Cualesquiera que fuesen
los cambios ocurridos en el papel econmico de la esclavitud o en
el trato de los esclavos, los nmeros eran todava grandes y son los
nmeros lo que cuenta en cuanto se trata del comercio de esclavos.
Sin duda hubo fluctuaciones. Las conquistas romanas en el norte
y oeste de Europa es posible que, durante el perodo de expansin,
redujeran la oleada de esclavos procedentes del mar Negro, exacta
mente como la increment la incorporacin de Asia Menor. Las
guerras entre los sucesores de Alejandro, la actividad de los llamados
piratas cilicios en la ltima mitad del siglo n a. de C. y las guerras
de Mitrdates debieron de cambiar el equilibrio regional durante un
tiempo. Tales fluctuaciones slo se pueden suponer, no se pueden
expresar en trminos cuantitativos.
I I I
Finalmente lleg al comercio mismo, a los hombres como el
liberto Aulo Kaprilio Timoteo, que se describa a s mismo como
EL COMERCIO DE ESCLAVOS 197
un tratante de esclavos (somatemporos) en su estela funeraria de
Anfpolis, fechada por el estilo no ms tarde del siglo i de nuestra
era, y que tena una escena grabada en la misma piedra, con ocho
esclavos, encadenados juntos por el cuello, y llevados en fila.29Estos
hombres dejaron muy pocos rastros en las fuentes antiguas, y aun
menos en nuestra literatura moderna. Sobrevaloramos la piratera
y, adems, dejamos el proceso a medio terminar. En efecto, los es
critores griegos y romanos y los textos epigrficos son tan ruidosos
sobre la piratera como silenciosos sobre el comercio de esclavos. La
explicacin es que la piratera era una actividad irresponsable, im
previsible; una vez permitida, actuaba indiscriminadamente con sus
vctimas, apoderndose de griegos e italianos que hallaba a su paso,
lo mismo que de brbaros. Y cuando se ejerci en una escala dema
siado amplia, adems, la piratera se convirti en un indicio, y un
estmulo, del colapso social y poltico general, de lo que Estra-
bn (XIV, 5, 2) se dio cuenta tan claramente en su informe sobre
los piratas cilicios.
No pretendo que la piratera (o el secuestro) no tuviera impor
tancia en la historia de la esclavitud, sino que, en primer lugar, no
fue el medio bsico de procurarse esclavos (especialmente durante
los largos perodos en que un poder importante consegua reducir
tal actividad a proporciones muy pequeas); en segundo lugar, in
cluso cuando fue muy activa, la piratera no puede haber sido la
explicacin completa. Qu hicieron los piratas con sus cautivos?
La respuesta es que, cuando no ponan precio a su rescate (cosa
que hicieron a menudo), los entregaban a comerciantes profesionales,
lo mismo que hacan los ejrcitos con sus prisioneros. El ejrcito,
como instrumento de suministro de esclavos, merece un estudio
completo por s mismo, pues hizo este papel desde el principio del
mundo antiguo hasta el final, consciente y sistemticamente, em
pleando diversos medios y recursos en distintas pocas y circuns
tancias. Al principio de este captulo he mencionado dos breves refe
rencias de Tucdides sobre los cautivos de Hcara, en nmero, por
lo menos, de siete mil quinientos. ste es un ejemplo claro. Otro,
muy relacionado con el rea del mar Negro, es la invasin de Esdtia
por Filipo II de Macedonia al principio de 339 a. de C., que, segn
una tradicin que probablemente se remonta al historiador contem
porneo Teopompo, produjo un botn de veinte mil mujeres y nios
(entre otras muchas riquezas).30Un tercer ejemplo, igualmente rea-
I
donado, es la actividad esclavista de los oficiales romanos en Tracia,
en 376 d. de C., descrita en detalle por Amiano.31Considero que el
ejrcito fue siempre un factor ms significativo en el cuadro que la
piratera.
Tampoco es sta la historia completa de la obtencin de esclavos,
de cualquier modo. En su vida de Apolonio de Tiana (VIII, 7, 12),
Filstrato presenta un discurso largo, altamente retrico que su h
roe se supone que prepar para su proceso ante el emperador Domi-
dano, por el cargo de haber dado muerte a un joven arcadio de
buena familia.
Aunque dice se pueden comprar aqu [en Roma] escla
vos del Ponto o de Lidia o de Frigia realmente se pueden en
contrar multitud de esclavos trados hasta ac, puesto que stos,
como otros pueblos brbaros, han estado siempre sujetos a amos
extranjeros y no ven nada deshonroso en la esclavitud los frigios
induso estn habituados a vender a sus hijos ... los griegos, por
el contrario, aman la libertad y ningn griego vender nunca a un
esclavo fuera de su pas. Por esta razn los secuestradores y tra
tantes de esdavos nunca viajan por tierras griegas.
Filstrato no es el escritor antiguo ms digno de crdito, pero
este pasaje particular, pese a toda su retrica, es una manifestacin
sociolgica general que no veo por qu poner en duda. Dice lo que
podramos haber adivinado, de cualquier modo, a partir de un estudio
de la obtencin de esclavos en otras sociedades, sobre las que tene
mos documentacin disponible: que exista una actividad, da tras
da, totalmente aparte de guerras y piratera, por la que comerciantes
profesionales viajaban hasta lugares a menudo muy alejados, y com
praban nios y adultos libres (as como tambin cautivos) a los na
tivos para exportarlos a los mundos griego y romano. Tampoco eran
siempre griegos o romanos estos mercaderes. Se cuenta que el empe
rador Juliano rechaz la propuesta, en 362, de hacer una campaa
contra los godos en la frontera del Danubio, diciendo que buscaba
un enemigo ms valioso; los mercaderes glatas eran bastante buenos
para los godos, que se ofrecan en venta, en otras partes, sin distin
cin de clases.32Tales etapas en el proceso de obtencin eran de
masiado remotas para que las describieran los escritores antiguos,
y no sirve de nada pretender que conseguiremos alguna vez una
especie de cuadro (excepto por analoga con experiencias ms mo
198 LA GRECIA ANTIGUA
EL COMERCIO DE ESCLAVOS
199
dernas). Pero Procopio da un indicio claro. Los abasgos, escribe
(VIII, 3, 12-21), es un pueblo que vive en la costa oriental del mar
Negro hasta el Cucaso. El poder estaba en manos de dos jefes, que
se dedicaban a apoderarse de los jvenes hermosos, los mutilaban y
vendan a altos precios en territorio romano. Hasta que Justiniano
puso fin a esta prctica, al convertir al cristianismo a los abasgos,
concluye Procopio, la mayora de eunucos de la corte del emperador,
y en general entre los romanos, procedan de este pueblo.
Dejando de lado el factor eunuco, el relato de Procopio puede
encontrar un paralelo exacto en muchos casos en- poca medieval y
moderna, en todo el mundo.33No se puede evaluar cuantitativamente,
pero yo colocara este procedimiento, no de guerra ni de piratera,
muy por encima entre los recursos antiguos de obtencin de esclavos
especialmente en las regiones que se han tenido en cuenta en este
artculo. Hay que subrayar el papel de los capitanes y de la nobleza,
como hace Procopio (y todo lo que se conoce de tiempos ms mo
dernos). Este comercio no slo ayudaba a pagar las importaciones
griegas y romanas en reas nativas, sino que tambin enriqueca a
los capitanes y nobles, y sentaba las bases de una diferenciacin
social ms aguda, as como una helenizacin parcial, entre los escitas
y otros.34Una vez obtenidos, los nuevos esclavos eran trasladados
desde los puntos de tierra adentro hasta los centros costeros impor
tantes y desde all a todo el mundo mediterrneo.
Ca p t ul o 9
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO
EN EL MUNDO ANTIGUO
Es un lugar comn decir que griegos y romanos, juntos, aa
dieron poco a la provisin mundial de conocimiento y dispositivos
tcnicos. El Neoltico y la Edad de Bronce se repartieron el invento
o el descubrimiento, y luego la evolucin, de los procesos esenciales
de la agricultura, metalurgia, alfarera e industria textil. Con ellos
los griegos y romanos construyeron una gran civilizacin,, lletia de
poder, intelecto y belleza, pero transmitieron-a sus sucesores pocos
inventos nuevos. El engranaje y el tornillo, el molino rotativo y el
molino de agua, la prensa de tornillo directa, la vela de popa a proa,
el soplado del vidrio, la pieza de fundicin de bronce hueco; el hor
mign, la dioptra para agrimensura, la catapulta de torsin, el reloj
de agua y el rgano de agua, los autmatas (juguetes mecnicos)
movidos por agua, viento y vapor: he aqu una corta lista bastante
exhaustiva, que es muy poca para una gran civilizacin de ms de
quinientos aos. .
Paradjicamente, hubo a la vez ms y menos progreso tcnico
en el mundo antiguo que lo que revela el cuadro corriente. Hubo
ms, con tal que evitemos la falta de buscar slo grandes innova-
cibnes radicales y miremos tambin el desarrollo dentro de los lmites
de la tcnica tradicional. Hubo menos mucho menos si evitamos
la falta contraria, y miramos- no slo el aspectode un invento, sino
tambin el alcance de su empleo. La elaboracin de la comida ofrece
Publicado por primera vez en Economic History Revietv, 2.a serie, 18
(1965), pp. 29-45, y reimpreso con el permiso de los editores.
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 201
una ilustracin clara. En los dos siglos que van de 150 a. de C. a
50 d. de C. (en nmeros redondos) se produjeron progresos continuos
en las prensas de vino y aceite^usadas en los latifundios romanos.
.-No me refiero a la prensa de tornillo, sino a adelantos como el refi
namiento de la forma de las muelas de molino y sus ncleos, gracias
a lo cual los artesanos hacan las prensas ms eficaces y ms mane
jables.1En algn sitio, hacia esta misma poca, se invent el molino
de agua, que hay que clasificar como invento crucial, pues permiti
,1a substitucin de la energa muscular, humana o animal, por la
energa del agua. Pero, a lo largo de los tres siglos siguientes, su
uso fue tan espordico que el resultado total fue muy escaso.2
En agricultura, hubo una acumulacin de conocimiento emprico
acerc de plantas y fertilizantes. Pero no haba cra selectiva (de
.plantas o animales), tampoco cambio notable en herramientas o tc
nica, tanto si se trataba de arar el suelo o sacar provecho de l,
cosechar o irrigar. Hubo repetidos cambios en el empleo de las
<tierras, por supuesto, pero eran respuestas a condiciones polticas o
a modas de consumo cambiantes (especialmente, la insistencia en
que la categora social se meda con la blancura del pan de uno) o pre
sionas econmicas rudimentarias. Nunca se logr, en cualquier medida
significativa, ni la productividad creciente ni el racionalismo econ
mico (en, el sentido de Max Weber), hasta donde podemos hablar.
' Alguien en la Gala invent una segadora mecnica primitiva, movida
por bueyes, que se us en los latifundios de las zonas septentrionales
de esta provincia, pero ni los terratenientes de otros lugares del im-
. perio sintieron la necesidad de imitarlo ni movi a nadie a buscar
recursos que ahorraran trabajo en otras ramas de la agricultura.3
Por el contrario, una traduccin inglesa del escritor latino del si
glo iv, Paladio, que dio una breve descripcin del ingenio galo,
fue el estmulo directo para la invencin de la podadera de Ridley,
que-tvo una carrera til y provechosa en Australia durante cuarenta
o cincuenta aos (al menos, hasta 1885).4 \
En la minera, la cabida para inventos fue, en cierto sentido,
muy'escasa. Las pocas herramientas qu se necesitaban ya estaban'
perfeccionadas mucho antes que los griegos, y no se pudo progresar
demasiad hasta el descubrimiento de los explosivos. Donde s haba
mucho que hacer, sin embargo, era en las reas de prospeccin, ma
quinaria y refinado, y el mundo antigo alcanz sus mximos xitos
muy pronto, en las minas de plata atenienses de los siglas v y iv
202
LA GRECIA ANTIGUA
a. de G, Las galeras, ventilacin e iluminacin en estas minas, el
lavado, trituracin y fundicin en los molinos y hornos cercanos,
y la utilizacin de derivados, todo ello fue tan competente y eficaz
como lo que' se habra de encontrar en los prximos mil aos, y
mejor que la mayora.5La geologa de la zona del Laurio ahorr
a los atenienses el desafo ms serio, el drenaje. Otros lugares tuvie
ron menos suerte, especialmente en las provincias del oeste y norte
del imperio romano, y de nuevo se produjo all una falta de inventos
efectivos. El costo y la ineficacia de la maquinaria de drenaje antigua
dificultaron la explotacin de las minas por debajo del nivel de las
aguas subterrneas.6 Aparte del llamado/tornillo de Arqumedes,
del que hay slo muestras dispersas,..s tena ms confianza en
achicar a mano o con una noria manejada por un pedal de pie. No
est atestiguado un recurso, tan simple, tcnicamente, como una
bomba hidrulica, impulsada por un animal.
La total artesana del trabajo en las minas atenienses exige un
comentario porque introduce una diferenciacin necesaria en la dis
cusin. Haba una precisin, una perfeccin de medidas, y por tanto
una calidad esttica, en las paredes y escalones de las galeras por
dar slo dos ejemplos que nunca fueron igualadas en la antige
dad. Para hallar paralelos no hay que volverse a otras minas, sino
a los templos y edificios pblicos contemporneos de Atenas. La
calidad es psicolgica, por as decir, no tcnica. Los artesanos de
la Atenas de los siglos v y iv, tanto libres como esclavos, tenan
una tradicin de artesana que se impuso incluso en los sitios ms
inverosmiles, como.Jas galeras de las minas de plata. Pero no
hay que confundir este factor con el progreso tcnico. Ni tampoco
el creciente dominio de los materiales, consecuencia inevitable del
orgullo y el virtuosismo.
No subestimo la trascendencia de estas cualidades, o la calidad
dejos productos creados por ellos. Pero dentro de lmites bastante
amplios, lmites que ya haban alcanzado las civilizaciones pre-griegas
del mediterrneo oriental, tales consideraciones de calidad son irre-
Jevantes en el anlisis del crecimiento tcnico y econmico. La be-
4eza incomparable de las monedas griegas, despus de todo, no
contribuy para nada a su funcin como moneda (excepto para los
coleccionistas modernos, naturalmente, que transfieren la cuestin a
una esfera del discurso totalmente distinta). .
La alfarera pintada es el mejor ejemplo, que adems toma una.
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 203
significacin especial por el hecho de qu es la.nica industria anti
gua cuya, historia podemos., escribir o podremos escribir algn da).
La rueda del alfarero es un invento muy antiguo, y el mundo egeo
de la Edad del Bronce ya lo conoca todo sobre las propiedades de
las arcillas, cmo modelar muchas formas gratas, cmo colorear,
cocer y producir brillo. La^ perfeccin que consiguieron los griegos
en este arte es evidente en los museos de todo el mundo.. Con todo,
estos avances se realizaron, todos ellos, sin ninguna innovacin
tcnica gracias a su gran maestra en procesos y materiales ya cono
cidos, y, por encima de todo, gracias a su gran sentido artstico j .
Luego, en el curso del siglo iv a. de C., el gusto por la alfarera
delicadamente pintada desapareci, casi bruscamente, y a la vez se
produjo un fuerte descenso de la calidad. Pero la gente sigui nece
sitando pucheros, y los griegos y romanos ricos siguieron pidiendo
pucheros mejores, con alguna decoracin. El moldeado sucedi a
la pintura y, como consecuencia, se introdujo una tcnica nueva
en la industria, la nica en su historia a lo largo de la antigedad
clsica. Es decir, la tcnica, usada durante largo tiempo, de vaciar
en un molde, fue adaptada del metal a la arcilla para producir ar
tculos en el estilo nuevo. Los expertos parecen estar de acuerdo
en que los resultados no supusieron ningn cambio importante ni
en la velocidad ni en el costo de produccin. Se hall una moda
nueva trasladando una tcnica vieja. Los griegos del siglo iv no
eran hombres de Neandertal y no necesitamos aclamar este paso en
especial, como si fuera un logro brillante.
Es cierto que existe el peligro, prosiguiendo con esta lnea de
argumentacin, de caer en la trampa de suponer que ciertos valores
son siempre y necesariamente de la mayor importancia. La idea de
que la eficacia, la productividad creciente, el racionalismo econ
mico y el crecimiento son buenos per se es muy reciente en el pensa
miento humano (aunque parece que ha arraigado de un modo extra
ordinario en cuanto empez a estar vigente). Podramos considerar
el Pont du Gard un modo fantsticamente caro de llevar agua potable ,
a una ciudad no muy importante del sur deja Galia; los romanos
de la Galia ponan en una mayor escala de valores el agua potable
y la demostracin de poder que los costos. Era un punto de vista
racional, tambin, aunque no puede considerarse, en modo alguno,
racionalismo econmico.
Supuesto lo anterior, el mundo antiguo nos presenta an una
204
LA GRECIA ANTIGUA
gran cuestin, que se nos impone con dos hechos por lo menos. EL
primero es que el mundo antiguo era muy inequvoco acerca de la
riqueza. La riqueza era una buena cosa, una condicin necesaria
para la buena vida, y eso era todo lo que ten que ser. No exista
la tontera de considerar la riqueza como una carga, ni sentimientos
culpables en el subconsciente, ni restituciones de usurero en el lecho
de muerte. El otro hecho, que ya he mencionado, es que, hablando
intelectualmente (o cientficamente), exista una base para un avance
tcnico en la_produccin mayor que lo que se haca normalmente.
Por qu, pues, no progres netamente la productividad, si parece
que existan el inters, el conocimiento y la energa intelectual nece
sarios? La pregunta no se puede desechar simplemente apuntando
otros valores, no, por lo menos, cuando uno de ellos era un deseo
muy poderoso de riqueza y consumo a gran escala.
Pero, en primer lugar, sabemos en realidad que la productividad
no progres? Sabemos algo, siquiera, de la productividad? En -1
sentido de la expresin cuantitativa la respuesta ha de ser que no.
El obstculo crnico del historiador de economa antigua es la falta
de nmeros. Incluso las estadsticas de poblacin, razonablemente
fidedignas, son tan escasas que la cuestin bsica del crecimiento
o descenso de la poblacin, en un lugar dado, dentro de un perodo
de tiempo determinado, nunca puede ser solucionada realmente con
alguna seguridad. Pero hay alguna cifra de poblacin; ninguna de
produccin. Los escritores antiguos nunca pensaron en el asunto y
no se puede esperar que la arqueologa llene este hueco de forma
adecuada. Por ello, nos vemos abocados a enfoques indirectos, a
indicios ms que a ndices, a rgumentos sacados de la actitud, la
suposicin y el silencio/todo ello, por supuesto, mtodos espinosos
e incluso suspectos. Con todo, al final, estoy convencido de que he
captado correctamente la cuestin.
Ser conveniente comenzar por el lado intelectual, y de nuevo
empiezo con un lugar comn: el mundo antiguo estuvo caracterizado
por un divorcio daro, casi total, entre ciencia y prctica. El objetivo
de la cienda antigua, se ha dicho, era conocer, no hacer -comprender
la naturaleza, no domesticarla. La frase es cierta, por mucho que
sea un lugar comn, y los intentos de ponerla en duda, que parecen
estar bastante de moda en este momento, estn equivocados, en mi
opinin, y seguro que fallarn. El veredicto de Aristteles se man
tiene firme. Al final de la primera seccin de su Poltica (1258 b
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 205
33 ss.) escribi lo que sigue (en traduccin de Barker; para nuestra
traduccin, cf. nota 12, cap. 5. N. de la /.):
De cada una de estas foririas de crematstica hemos hablado
ahora en general; el estudio minucioso de sus partes tendra sin
duda utilidad prctica, pero sera de mal gusto detenemos en l
mucho tiempo ... Puesto que varios autores han escrito sobre
todo esto ... el que est interesado en ello puede referirse a sus
obras.7
Aristteles fue el mayor erudito de la. antigedad, un investigador
incansable, y el fundador de un buen nmero de disciplinas nuevas
en .ciencia y filosofa. Su curiosidad era ilimitada, pero el buen
gusto, una .categora moral, se interpo.naj5ara considerar, inaceptable
el conocimiento en sus aplicaciones prcticas, excepto cuando la apli
cacin era tica o poltica.-
La mecnica fue una de las ciencias nuevas, sistematizada por
primera vez, por Aristteles y su escuela. En un pequeo tratado
sobre_el tema, escrito por un discpulo desconocido, los principios
de la .palanca, la rueda, la balanza y la cua , son explicados con ilus
traciones de muy pocos instrumentos, significativamente. La lista
completa es sta: honda, torno, polea, pinzas de dentista, cascanue
ces, y balancn giratorio sobre un pozo. La deduccin es ineludible,
al menos para m: el autor deliberadamente evit cualquier referencia
a ihstrumentos y mquinas usados en los procesos industriales, y
cuando no pudo evitarlo totalmente en los casos del torno y la
polea hizo unas referencias lo ms abstractas posible. Hay aqu
un contraste interesante con los filsofos jnicos primitivos. Eran,
pensadores altamente especulativos y su inters radicaba en la cos
mogona, tema mucho ms remoto que la mecnica. Con todo, no
vacilaban en sacar analogas e indicaciones de la rueda de alfarero,
del batn, dejos fuelles del herrero, y otros objetos de la artesana
y de la industria.8Los pitagricos, tambin, pese a todo su misti
cismo, llevaron su inters en oleadas e impulsos rtmicos a conse
cuencias muy, prcticas y tcnicamente importantes.9Pero luego se
<produjo un cambio, y se puede trazar el divorcio entre la ciencia
y la filosofa por una parte, y los procesos productivos por otra, con
una lnea continu hasta el fin de la antigedad.
El siglo y medio despus de Aristteles marc el apogeo de los
logros cientficos antiguos, y el hombre que descoll. entre todos
206
LA GRECIA ANTIGUA
los dems fue Arqumedes, el cientfico mayor y con ms inventiva
del mundo antiguo. Y Arqumedes fue muy elogiado por negarse a
contaminar su ciencia.. Como expres Plutarco (Marcelo, XVII, 3-4),,
tuvo un espritu -tan grande, un alma tan profunda, y tal rique
za de teoras que le dieron fama y reputacin por su especie de
sagacidad divina, ms que humana, que no dese dejar tras de s
ningn tratado sobre estas materias, sino que, considerando las.
ocupaciones mecnicas y todo el arte que satisface las necesidades
Como innobles y vulgares, dirigi su ambicin exclusivamente a
los estudios cuya belleza y .sutileza son puras por necesidad.
Los inventos plrcticos de Arqumedes, me apresuro a' aadir,
eran militares y fueron slo consecuencia del estmulo extraordinario
e irresistible del asedio de su ciudad natal, Siracusa, por los roma
nos. A los antiguos les apasionaba informar de inventos e inven
tores. Este inters se remonta a la poca en que se crearon los
mitos: Prometeo es el ejemplo primero. Ms tarde se sistematiz
muchsimo y surgi una literatura considerable sobre el tema, llevada
a su culminacin -como en muchos otros campos por los peri
patticos. An se puede leer un buen ejemplo en el sptimo libro
de la Historia Natural de Plinio. Inventos hay que entenderlo del
modo jns amplio posible, pues la categora inclua leyes, costum
bres, creencias ticas, artes y oficios, as como tambin artefactos y
procesos.10El punto crucial para nosotros es que, mientras en los ^
otros campos son de regla los nombres individuales, en las artes
industriales son muy escasos: normalmente slo se registran los lu
gares de los inventos, y a veces ni siquiera stos. Escribiendo sobre
la prensa de tornillo para la uva, Plinio (XVIII, 317) fue tan pre
ciso que fech su invencin (la llam prensa griega) entre los
ltimos cien aos, y otro adelanto posterior ms importante, con
mayor precisin, en los ltimos veintids aos. Pero no conoca
el nombre del inventor, aunque s conoca a los que inventaron la
diadema, el escudo, la msica, la prosa y el juego de pelota. Por
supuesto, no pudo atribuir un invento tan reciente a Ccrope o a
Rmulo, pero cit frecuentemente reivindicaciones conflictivas, y
es evidente'que en sus conocimientos amplios, pero sin sentido cr
tico, no encontr nada relativo a la prensa de tornillo. Varias ciuda
des antiguas reclamaban el ser cuna de Homero. Varias ciudades
italianas del siglo xvn se pelearon con igual vehemencia (y con la
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 207
misma falta de base) por el honor del invento de las gafas.11Esto
es muestra de la diferencia de actitud. En la antigedad, slo la
lengua reciba la inspiracin de los dioses, nunca las manos.12Y aqu
nos hemos trasladado de la esfera de la ciencia pura a la'del gusto
e inters populares entre las clases cultas de la sociedad en general,
y a la de un juicio moral implcito. En estos crculos (incluyendo a
hombres como el propio Plinio) era donde descansaba la posesin
de la propiedad; en otras palabras, en gran medida hubieran resul
tado los beneficiarios de los adelantos tcnicos, si hubiera habido
alguno. Dir ms sobre ellos ms tarde, pero primero hemos de
echar una mirada a los tcnicos.
Ante todo, qu hay de los escritores que Aristteles rechaz, \
pero que gracias a ellos, como l mismo aceptaba, se poda aprender
todo sobre las artes prcticas? Tena en mente a los agrnomos,
pero ms que tratar de ellos, prefiero pasar en seguida al ms cr
tico y ms avanzado de todos los campos, y estudiar a Vitrubio.
Era a la vez un especialista experto y un gran aficionado a la lec
tura. En su De la Arquitectura, escrito probablemente durante el
reinado de Augusto y considerado como un manual completo sobre
el tema, Vitrubio aprovech su propia experiencia y la del impor
tante cuerpo de escritos helensticos, y explic los principios cient
ficos lo mismo que los mejores ejercicios. En su obra tenemos el
mejor ejemplo disponible de la antigedad, del conocimiento y pen
samiento de un hombre que era un hacedor, no slo un conocedor,
y adems, que era un ingeniero de primera clase, lo mismo que un
arquitecto. Por tanto, se ocup de los siguientes asuntos: arquitec
tura en general y los requisitos de un arquitecto, urbanismo, mate
riales de construccin, templos^ edificios civiles ^edificios donjsticos,
pavimentos y enlucido decorativo, suministro de agua, geometra,
mensuracin, astronoma y astrologa, y finalmente, mquinas y
aparatos de asedio. .....
Vitrubio fue un escritor prolijo. Tena muchsimo que decir, por
ejemplo, sobre la tica de su profesin, especialmente en los largos
prefacios de cada uno de los diez libios. El ltimo, que versa sobre
irfquinas, empieza con un discurso sobre el descuido de los arqui
tectos, rasgo jjue se podra remediar fcilmente con la adopcin
universal de una ley de feso, que haca responsable directo al
arquitecto de todos los costos qe superaban el veinticinco por cien
de presupuesto original. Es muy significativo, por tanto, que en toda
208
LA GRECIA ANTIGUA
la obra se encuentre slo un pasaje que tiene en cuenta el logro de
una mayor economa de esfuerzo o una mayor productividad. Vitru-
bio recomienda (V, 10, 1) que en los baos pblicos la sala de agua
caliente para hombres se instale junto a la de las mujeres, para que
se pueda nutrir de la misma fuente de calor. Hay que reconocer
que no es un ejemplo muy impresionante. Por el contrario, la des
cripcin del molino de agua para moler el trigo es sorprendente
mente breve, slo un prrafo corto (X, 5, 2), y est completamente
desprovista de comentarios, tanto que slo el lector dispuesto a ha
cerlo podr sacar las conclusiones del esfuerzo y productividad, Vi-
" trubio no apunta ningn indicio en esa direccin. En resumen,, es
correcto decir que para Vitrubio la sola finalidad del progreso tcnico
(aparte de consideraciones estticas) es el logro de operaciones que
de otro modo seran imposibles, o posihles slo mediante un es
fuerzo excesivo. Puesto que, escribe, los telones del escenario y
otros dispositivos teatrales no se pueden manejar sin mquinas,
pens que sera deseable completar mi libro con un tratado sobre
mquinas. Define una mquina (X, 10, 1) como un sistema mate
rial continuo, especialmente adecuado para mover pesos, y trata,
bajo este encabezamiento, de cosas tan dispares como la escalera de
sitio, la polea mltiple y el tomo, el vagn y el fuelle, al lado del
molino de agua y la Catapulta.
Esparcidos en los prefacios hay varios relatos sacados de la his
toria de los inventos. Invariablemente, la circunstancia, y por tanto.
la explicacin es accidental (como en el descubrimiento de las can
teras de mrmol de feso, cuando dos carneros peleando rompieron
una parte de la ladera) o frvola (como en el descubrimiento de Ar-
qumedes del principio de gravedad, en respuesta a una peticin
sobre el modo de desenmascarar a un platero deshonesto). Ni por
el pasado ni para el presente o de cara al futuro, pens. Vitrubio
ien la tecnologa como algo que poda progresar gracias a un esfuerzo
constante y sistemtico. Su punto de vista era totalmente utilitario.
Todo lo contrario de Aristteles, trataba slo temas prcticos y re
mita al lector que deseaba preocuparse pr cosas que no sirven
para nada til sino slo para nuestro deleite (los autmatas de
v Ctesibio) a la literatura existente (X, 1,5). Con todo, sobre el asunto
que nos interesa, Vitrubio y Aristteles estaban de acuerdo. En
esencia, tambin lo estaban todos los dems escritores, y esta unani
midad es lo que justifica el argumento de silencio.
INNOVACIN TCNICA Y PROGRES ECONMICO 209
He estudiado las actitudes tan detenidamente no slo por la ne
cesidad de' buscar ah indicios, sino tambin porque las actitudes
son la clave del bloqueo. Obviamente haba lmites materiales u
obstculos tambin para el progreso tcnico. Ctesibio intent hacer
.una catapulta de torsin con muells metlicos y tambin fabri-
c una catapulta de aire comprimido, pero tuvo que dejarlos porque
eran un mal oficio.13Un conocimiento metalrgico inadecuado y la
carencia de herramientas d precisin anularon la eficacia de estos
inventos. Puede ser, tomando otro caso, que la tardanza en usar
la prensa de tornillo se debiera a que era ineficaz mientras no se
inventara una cortadora de tornillo adecuada. Pero, qu condicio
nes materiales detuvieron a unos hombres que fueron capaces de
hacer Veletas muy complicadas, de llegar a la idea del molino de
viento? O de acoplar la palanca y la rueda para hacer una carre
tilla?
Por encima de todo, qu pas con el molino de agua? En po
tencia fue una revolucin tcnica en s mismo: era capaz, escribe
Forbes, de producir ms energa concentrada que ninguna otra
fuente de energa de la antigedad.14Se usaba para un proceso, la
molienda del trigo, que tuvo una serie de adelantos tcnicos, proceso
de inmensa Importancia para la sociedad, que preocup inmediata
mente al estado romano, en particular. Todos los argumentos racio
nales suponen una adopcin rpida y amplia; con todo, el hecho
. es que, aunque fue inventado en el siglo i a. de C., se sabe que no
se empez a usar mucho hasta el siglo m d. de C., y que su uso se
generaliz en el v y vi. Tambin es un hecho que carecemos de
-pruebas en absoluto de su aplicacin a otras industrias, hasta el final
mismo del siglo iv, y entonces slo una referencia solitaria y posi
blemente sospechosa (Ausonio, Mosella, 362-364) de una mquina
de cortar mrmol cerca de Trveris.15
Una defensa usualescojo deliberadamente la palabra porque
simboliza un falso enfoque frecuente de todo el problema- es que la
falta de corrientes rpidas de agua impeda l uso del molino 4a,
agua. No tiene ninguna defensa. Entre otros muchos argumentos
en contra, baste sealar que algunos de los molinos mejor conoci
dos reciban energa de acueductos, cuyo nmero era abundante en
el imperio romano. Incluso Atenas tuvo un molino semejante en el
siglo iv d. de C., y Atenas figura entre las ltimas ciudades cjel
mundo en tener agua corriente. Pero la ciudad de Roma no tuvo
14. FINLEY
210
LA GRECIA ANTIGUA
jngugp, o casi ninguno, hasta finales del,, siglo iv. En el ao 39 _
40. el emperador Calaula provoc una escasez de pan en la capital. .
al ordenar que los animales de los molinos transportaran su botn
~galo.16Por entonces, sin duda alguna, los molinos de agua na, slo
eran conociles, sino ae funcionaban eficazmente. La Antologa
Griega contiene un breve poema, escrito medio siglo aproximada
mente antes de Calgula, que celebra el nuevo invento con estas pa
labras:
Oh, detened vuestras ocupadas manos, muchachas que
molis en el molino;
que el gallo que anuncia el amanecer no interrumpa
vuestro sueo.
Las ninfas fluviales han recibido la orden, por deseo de
Demter.
de hacer vuestro trabajo; y sobre la rueda ms alta brincan
y hacen girar los radios del eje, sobre cuya espiral gira
luego el peso de la rueda de molino cncava de Nsiro.
Una edad de oro ha vuelto; por estar libres de trabajo
aprendemos a gozar de los frutos ganados a la madre tierra.17
No podemos pretender nada ms de un poeta griego, pero, es
una total fantasa que sin darse cuenta haya puesto el dedo en el ;
punto esencial? Liberar a las .muchachas esclavas de su trabajo (o
a los animales, si se quiere ser ms preciso que el poeta) no era
un estmulo bastante poderoso. '
Tambin hay que descartar el argumento de que la falta de capital
era una consideracin decisiva. Durante, el siglo siguiente a la con
quista de Egipt por Alejandro Magno, los Ptolomeos llevaron
a cabo una transformacin impresionante, en beneficio exclusivo de
las rentas- reales. Reclamaron gran cantidad de tierras, modernizaron
y extendieron el complejo sistema de irrigacin, recolectaran nuevas
cosechas y mejoi^s especies, introdujeron el,hierro en una escala
que Rostovtzeff dijo que era casi equivalente a una revolucin,18
e hicieraBufiamhios administrativos y directivos.' Pero todo lo que
llevaron a cabo y estuvieron dispuestos a gastar grandes recur
sos-^ lo hicieron usando los instrumentos y procesos del mundo
griego del cual procedan. Slo el sakiyeh para sacar agua y la bomba
de tornillo eran innovaciones genuinas, y su uso fue severamente
restringido:
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 211
Lo que da importancia a este cuadro es el hecho de que, simult
neamente, los Ptolomeos fundaron y mantuvieron el Museo de Ale
jandra, que durante dos siglos fue el centro occidental ms impor
tante de investigacin e inventos cientficos. All, Ctesibio, el mayor
inventor de la antigedad, se ocupaba de tecnologa militar, cuando
no ejercitaba su ingenio en juguetes mecnicos. Pero, naca permite
suponer que su habilidad mecnica se dirigiera a la agricultura o a
la elaboracin alimenticia o a la manufactura. Desde los comienzos
la Sociedad Real, pese a su patrocinio aristocrtico, se asign pro
blemas de utilidad prctica, en muchos campos. Pero no as el
Museo de Alejandra. Por qu np? Por qu ni los Ptolomeos ni
los tiranos sicilianos ni los emperadores romanos no obligaron siste
mticamente (o incluso de modo intermitente) a .sus ingenieros a
dedicarse a la investigacin para alta productividad, al menos en los
sectores de la economa que prpducan ingresos reales? Cualquiera
que sea la respuesta, to era falta de capital (o de autoridad). Fondos,
mano- de obra y habilidades tcnicas estaban disponibles (y eran
gastados) en cantidades grandes, y cada vez ms crecientes, para
caminos, edificios pblicos, suministro de agua, drenaje y otras co
modidades, pero no para produccin. Por supuesto, el esfuerzo por
incrementar la productividad pudo haber resultado infructuoso, pero
ni siquiera fue nunca intentado. Conozco una sola excepcin: en las
fbricas de Prgamo se hizo factible el pergamino y se produjo en
grandes cantidades. Esta excepcin no prueba, sin duda, la regla,
pero al menos demuestra que enfocamos correctamente la cuestin.
, El capital privado, ciertamente, quiz no habra estado dispuesto
para la promocin y utilizacin, de iiiuchas de las posibles innova
ciones tcnicas. Haba bastantes individuos que posean recursos,
pero no entre los que tuvieran inters por la produccin (excepto
la agrcola). En la industria y el comercio, cualquier punto que se
estudie, siempre nos da el mismo resultado, negativo: n poder
tomar medidas para superar los lmites de los recursos efectivos
individuales. No haba instrumentos de crdito apropiados ni papel
negociable, ni asentamientos contables ni pagos a crdito.V La bs-
queda^desesperada de los modernizantes, entre los historiadores
dla economa antigua, de algo que puedan presentar contra, diga
mos, Toulouse o Lbeck, en el siglo xv, es prueba suficiente. Salvo
algunos textos sueltos y dudosos aqu y all, lo ms que pueden
mostrar es el sistema de pago por giro bancario p'ar los-pagos de
trigo en el Egipto helenstico. Haba mucho prstamo de dinero,
ggro se concentraba en pequeos prstamos de usureros a campe
sinos o consumidores, o a grandes emprstitos para permitir a hom
bres de las clases superiores hacer frente a gastos polticos o de
otro tipo. Slo el prstamo a la gruesa era productivo en algn sen
tido, e invariablemente tena restriccin de cantidades y tasas de
inters propias de un usurero, ms una medida de seguro que cubra
los altos riesgos del trfico martimo, que un instrumento propio
de crdito. De modo semejante, en el campo de la organizacin de
los negocios: no existan asociaciones o corporaciones a largo plazo,
ni corredores o agentes, ni gremios de nuevo, con alguna excepcin
ocasional y poco importante. En resumen, faltaban los recursos
de organizacin y operacin para la movilizacin de los recursos de
capitales privados.19La nica excepcin pone de relieve todos estos
puntos negativos: los griegos iniciaron y los romanos llevaron a un
alto , grado las asociaciones de arrendadores de impuestos pblicos
(pubtcani). Con todo, esta simple idea no fue transferida a otras
actividades econmicas. La divisin del trabajo requiere estudio espe
cial con respecto a esto. Hay un pasaje en la Ciropedia de Jenofonte
(de mediados del siglo rv, a. de C.) que los escritores modernos citan
con tanta frecuencia y tanta solemnidad que he de darlo completo.
El contexto es l a superioridad de las comidas servidas en el palacio
persa, con su plantilla de cocineros especialistas. Como Jenofonte
explica (VII, 2, 5): .
Y que ste sea el caso no es de extraar. Pues as como los
ofitios diversos estn ms desarrollados en las ciudades grandes,
as tambin la comida de palacio est preparada de un modo su
perior. En las ciudades pequeas los mismos hombres hacen ca
mas, puertas, arados y mesas, y a menudo incluso construyen las
casas, y an estn. agradecidos si pueden encontrar bastante tra
bajo para mantenerse. Y es imposible para un hombre que tiene
muchos oficios, hacerlos todos bien. En las grandes ciudades, sin
embargo, como muchos necesitan de cada cosa, un solo oficio bas
ta para alimentar a un hombre, y a veces incluso una simple parte
del oficio: por ejemplo, un hombre fabrica zapatos para hombres,
otro para mujeres; hay lugares en los que un hombre gana su
vida, simplemente cosiendo el cuero, otro cortndolo, el otro co
siendo la pala, mientras que otro no hace ms que juntar las
piezas. Necesariamente, el que se dedica a una tarea muy espe
cializada, la har mejor.
312 . LA GRECIA ANTIGUA
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 213
Es un texto importante, y volver sobre l. Pero no ha de pro
vocar agitacin sobre el tema de la divisin del trabajo. En primer
lugar, Jenofonte se interesa claramente por la especializacin d los
oficios ms que por la divisin del trabajo. En segundo lugar, las
virtudes de ambas cosas, en su mente, son la mejora de la calidad,
no el aumento de la productividad. Y en general, el anlisis com
pleto pertenece a ese corpus de afirmaciones econmicas rudi
mentarias esparcidas entre los escritores antiguos que Schumpeter
puso en su sitio cuando escribi:
Los eruditos clsicos as como los economistas ... son propen
sos a caer en el error de aclarar como un descubrimiento todo lo
que supone un desarrollo posterior, y olvidar que, en economa
como en otras partes, la mayora de afirmaciones de hechos funda
mentales adquieren importancia slo gracias a las superestructuras
hechas para servirles de base, y son lugares comunes en ausencia
de tales superestructuras.20
Efectivamente, no es impensable que, como ha aducido un eru
dito, la insistencia de Jenofonte xsobre la calidad estaba condicionada
por las exigencias de su comparacin. El capitalista autntico ... ha
bra probablemente tambin tenido en cuenta el incremento en can
tidad.21No es impensable, pero el hecho es que nadie ha descu
bierto todava una frase en algn escritor griego o romano que
indique tal clculo. De la divisin del trabajo no se habla a menudo,
pero, cuando se hace, el inters reside exclusivamente en la artesana,
en la calidad.22Adems, todo lo que conocemos sobre la produccin
antigua habla en contra de una frecuente divisin del trabajo, oinclu-
sCrderfeispecializacin a gran escala. Basta, creo, con apuntar primero
el predominio del autourgos, el hombre que trabaja para y por s
mismo, o del establedmiento pequeo, con cuatro, dnco o seis hom
bres a lo largo de toda la historia antigua; en segundo lugar, las
numerosas pruebas de los informes de obras pblicas registrados
en las inscripciones, con su increble fragmentacin de las opera
ciones, que revelan la pobreza de los recursos de los empresarios y
el bajo nivel de especializacin por parte de la mayora de los traba
jadores. Es no slo el anlisis introductorio, de La riqueza de las
naciones lo que todava est lejos, en un futuro de mil quinientos o
dos mil aos, sino la propia fbrica de alfileres.
Richard Baxter dijo: Si Dios te muestra un camino, en el que
214
LA GRECIA ANTIGUA
te puedes ganar ms que en otro (sin dao para tu alma
para tu prjimo), si lo rechazas y eliges el camino de la ganancia
menor, cruzas uno de los extremos de tu llamada, y rehsas ser
servidor de Dios. Aristteles se habra horrorizado ante esto, aun
que admita (Poltica 1256 b 38 ss) que haba hombres que pensaban,
que la riqueza era ilimitada. El viejo Catn, por otra parte, se ha
bra frotado las manos de alegra, aadiendo una sonrisa irnica
ante el parntesis, sin dao para tu alma o para tu prjimo. Pero
l, tambin, se habra separado rpidamente de Baxter, cuando lle
gaba a una expresin como, Dios te ha ordenado un modo u otro
de trabajar por el pan de cada da.23Esto no era ni el camino
hacia la riqueza ni su finalidad. Los dioses de Catn le mostraban
muchos modos de conseguir ms; pero eran todos polticos y para
sitarios, los de la conquista, el botn y la usura; el trabajo no era
uno de ellos, ni siquiera el trabajo del empresario.
Al ser imposible agrupar el todo de la sociedad antigua en una
generalizacin, sera muy equivocado decir que desde el mundo ho
mrico hasta Justiniano la gran riqueza era una riqueza en tierras,
Hjuela nueva riqueza proceda de la guerra y la poltica (incluyendo
derivados, como el arrendamiento de impuestos pblicos), no de
| ftS,,empresas, y que todo lo que estaba preparado para inversiones
hallaba su camino en las tierras muy rpidamente. No existi ningn
tiempo, por lo que conozco, en que los grandes terratenientes de
la antigedad no prosperaran como dase. La crisis agraria fue cr
nica entre los humildes, pero incluso en los peores das del siglo m o
del v, los magnates sacaron buenas rentas y beneficios de sus pro
piedades.24En la mayora de perodos eran absentistas, moradores
urbanos, que dejaban d manejo y explotadn d sus fincas a los
arrendatarios o esdavos o esdavos administradores. En todo caso
su psicologa era la de un rentista, y por tanto ni sus circunstancias
materiales ni su actitud eran favorables. a la innovadn. No eran
tan estpidos ni tan aferrados a la tradicin como para abandonar
la produccin de grano por el cultivo del aceite y dd vino o la
ganadera, sr las drcunstancias les apremiaban, o como para no dis
tinguir (a veces) una inversin en tierras tnejor que otra. Pero esen
cialmente sus energas iban encaminadas a gastar su riqueza, no a
hacerla, y la gastaban en poltica o en buena vida. A este respecto
Catn representaba un punto de vista minoritario, d de la legislacin
suntuaria qe repetidamente surgi en la antigedad los intentos
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 215
de impedir que la aristocrada gastase llamativamente sus recursos,
lo que result siempre un fracaso predsamente porque, cualquiera
que fuese la suerte de un individuo cualquiera, la dase tena unos
ingresos continuos que ni siquiera poda rebasar el Trimaldn de
Petronio.
Catn odiaba gastar dinero en sus granjas, y su De Agricultura
est llena de consejos minuciosos sobre esto, consejos que se pueden
resumir en dos encabezamientos. Primero, no malgastar el tiempo
o d equipo de trabajo; adquiere exactamente lo que te haga falta,
ni ms ni menos, y piensa en ,el modo de mantenerlos ocupados
todo el tiempo. En segundo lugar, vende, no compres; produce y
fabrica en tu finca todo lo que pueda hacer frente a tus necesidades
de consumo. Todo esto es d chocolate dd loro; no es racionalismo
econmico. Su consejo, citando de nuevo a Schumpeter, de que
el terrateniente debera vender sus esclavos cuando envejecan, antes
de que no valieran para nada y que tendra que mostrarse un amo
lo ms severo posible al inspeccionar su hacienda, es sin duda muy
revdador en muchos aspectos, pero no induye un anlisis econ
mico.23. En sentido literal, Catn era incapaz de determinar qu
explotacin era provechosa, y cul no, y las ventajas relativas de
una frente a otra.26Los clculos que ofrece son casi siempre ininte
ligibles, y adems est su clebre omisin, el no considerar las dis
tancias de los centros de consumo. Qtros escritores posteriores Va-
rrn y Columda le corrigieron en este punto especfico, cosa de
sentido comn, pero ellos tambin, si se me permite usar una expre
sin muy pasada de moda, carecan de mente capitalista.
Se me puede objetar que me he fijado en el lugar equivocado,
en los magnates terratenientes. Lo acepto, aunque no puedo dejar de
sealar que los dos siglos cubiertos por Catn, Varrn y Columda
fueron los ms frtiles en inventos d maquinaria agrcola la sega
dora gala, la prensa de tornillo y l molino de agua y que los
tres manuales parecen ignorar totalmente lo que ocurra en este
campo. Y luego aado que no hay otro lugar en d que mirar. Haba,
por supuesto, fletadores prsperos en centros como Cdiz, Alejan
dra y Ostia, que amasaron fortunas considerables, pese a su orga-
nizadn empresarial muy primitiva." Hubo hombres que hicieron
grandes inversiones en la minera y la industria; pero cuando los
estudiamos ms de cerca hombres como d general ateniense Nicias
o los italianos que explotron las minas espaolas despus de que
216
LA GRECIA ANTIGUA
JReb conquistara la pennsula, resulta. que_las..ms^-de.las.veces,.
eran rentistas quejobtenan 50$.. rentas de los esclavos y.
j^gjgg^gs-arrendados^ en los campos. Y eran una minora muy
pequea, sin influencia en la forma o direccin de la economa. El
subrayado est no en T"minora los principios suelen ser peque
os, sino en la falta de influencia. Incluso en el imperio romano
la Contribucin cuantitativa de los comerciantes y fabricantes era
pequea, su posicin social humilde, su futuro sin inters.27
Hay una historia, repetida por muchos escritores romanos, de un
hombre curiosamente sin nombre que invent un cristal irrom
pible y lo present a Tiberio esperando una gran recompensa. El
emperador pregunt al inventor si haba alguien ms que compar
tiera su secreto, y se le asegur que no haba nadie ms; tras lo cual
lo hizo decapitar inmediatamente, para que su oro no quedara redu
cido al valor del lodo. No opino sobre la veracidad de esta historia,
y es slo una historia. Pero no deja de ser interesante que ni el viejo
Plinio ni Petronio ni el historiador Din Casio se sorprendieran por
el hecho de que el inventor se dirigiera al emperador en busca de
una recompensa, en vez de dirigirse a un inversor en busca de capital
con el que sacar provecho de su invento.28No dudo que hubiera po
dido encontrar el capital, pero los escritores antiguos, cuando pen
saban en ese tema, slo vean la amenaza de una produccin excesiva.
El nivel extremadamente bajo de demanda y su poca flexibilidad:
ste es el tema principal del pasaje de la Ciropedia que ya he citado.
En las ciudades pequeas hay tan poca demanda que un hombre ha
de ocuparse de todo, e incluso apenas puede ganarse la vida. En las
grandes ciudades, sin embargo, hay ms gente, y por tanto ms de
manda. Pero incluso en las ciudades grandes, Jenofonte nos lo dice
en otro lugar, la demanda no ser muy apremiante. Hacia 350 antes
de Cristo present un panfleto, Medios se llama normalmente en
ingls Rentas, en espaol (N. de la T.)l , en el que propuso que el
propio estado ateniense se convirtiera en rentista, invirtiendo en el
alquiler de esclavos a personas particulares que tomaran concesio
nes en las minas de plata. Su esquema prevea tal incremento en la
minera, que cada ciudadano podra sacar su manutencin completa
del arriendo de los esclavos, propiedad del estado. Sus razonamien
tos eran cuidadosos, saliendo al paso de posibles objeciones, como
la siguiente (IV, 4, 6):
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 217
De todas las actividades que conozco, sta [la extraccin de
la plata] es la nica cuya expansin no suscita envidias ... Si
hubiera ms caldereros, por ejemplo, el trabajo de cobre se aba
ratara y aqullos tendran que retirarse. Lo mismo vale para el
comercio del hierro ... Pero un incremento en las cantidades de
plata ... hace que entre ms gente en la industria.
Aqu y en el pasaje de la Ciropedia, Jenofonte piensa slo en la
fabricacin para el mercado locl; de otro modo no valdra la pena
sealar sus comentarios. Fundamentalmente tena razn; son nues
tros escritores modernos los que estn equivocados, cuando exage
ran el comercio de exportacin antiguo, como hacen a menudo, en
proporciones enormes. La exportacin uso el trmino para refe
rirme al comercio exterior de una ciudad o regin, no simplemente
en el sentido estrecho de comercio con naciones extranjeras era
significativa econmicamente slo en productos alimenticios bsicos
(trigo, vino, aceitunas), en esclavos y en artculos de lujo. De esto
tenemos muchas pruebas. Y los artculos de lujo, aunque fueran lu
crativos para unos pocos mercaderes, eran pequeos e insignificantes
en lo que toca a produccin. Ni los alfareros de Atenas ni los teje
dores de lino de Tarso, por tomar dos ejemplos de distintas pocas,
de comercios locales que dominaron el mercado de la exportacin
durante largos perodos, eran otra cosa que pequeos artesanos, que
trabajaban solos o con una pequea plantilla. Los tejedores de lino,
se quejaba Din Crisstomo (XXXIV, 21-23), eran hombres respe
tables, pero demasiado pobres para costear la cuota de quinientas
dracmas, que exigan en Tarso para el ejercicio de los derechos de
ciudadana.
Demasiado frecuentemente somos vctimas de la gran maldicin
de la arqueologa, la indestructibilidad de los pucheros. Como ob
serv R. M. Cok, slo porque la alfarera persiste, su importancia
industrial parece grande. En el siglo v a. de C., Atenas suministr
mucha alfarera fina a todo el mundo griego y a los etruscos, y la
produccin total de un momento cualquiera era el trabajo de unos
ciento veinticinco pintores que trabajaban con una cantidad todava
menor de moldeadores y ayudantes. Adems, hay pruebas de que
era poco frecuente el contacto regular entre un alfarero y un mer
cader o un mercado.29En el siglo siguiente este comercio muri
porque desapareci la demanda, pero la economa ateniense no se vio
218
LA GRECIA ANTIGUA
afectada sensiblemente ni su prosperidad, ms de lo que le haba
Ocurrido* a la de Corinto en una poca anterior, cuando Atenas la
'srlsfftuy en el mercado mundial. Unos pocos artesanos se vieron
'3efpi[zados, la calidad disminuy fuertemente; eso es todo.
El siglo i del imperio romano ofrece otro tipo de ejemplo. La
alfarera fina de esta poca era la tena sigillata, bastante sencilla,
oza roja bien hecha, con decoraciones moldeadas, si las tena. Al
principio del perodo diversas ciudades italianas, incluyendo Arezzo,
monopolizaron la produccin (de ah su nombre, loza aretina). Pero
no por mucho tiempo: la paz angstea, la expansin consiguiente de
la poblacin y urbanizacin en las provincias occidentales vieron la
difusin de la fabricacin de trra sigillata a varios c&ntros de la
Galia y a lo largo del Rin. Arezzo fue eliminada del mercado y
la calidad decay. Por sta y una o dos evoluciones semejantes, en
la manufactura de las lmparas de terracota, por ejemplo, Rostov-
tzeff y otros seguidores suyos han construido una gran teora sobre
la descentralizacin econmica, la ruina de la burguesa, el fin del
capitalismo naciente, y las semillas de la decadencia del imperio ro
mano.30Sin querer ofender a nadie, esta teora es una parodia ana
crnica de la sociedad opulenta. Todo lo que haba sucedido era que
unos pocos comercios menores haban saturado el mercado, unos
cientos de artesanos en el imperio occidental, en unas pocas ciuda
des, haban sido desplazados por unos cientos en otras pocas ciu
dades, y nada ms. No haba burguesa, para empezar, y la sociedad
imperial era inconsciente de los desplazamientos y sali ilesa de ellos.
No es que todo esto carezca de importancia como indicio. Revela,
primero, que la escasa tecnologa y las pequeas cantidades de ca
pital necesarias, la amplia difusin de habilidades artesanales y los
costos excesivos del transporte por tierras se combinaron para pro
mover la difusin de manufactura cuando la poblacin se esparci
lejos de las costas mediterrneas; y, en segundo lugar, que la pro
duccin para el mercado interior y la poca flexibilidad de la deman
da eran tan predominantes como crea Jenofonte. En una cuestin
ms amplia, David Hume vio el cuadro exactamente al escribir: No
recuerdo ningn pasaje de un autor antiguo, en el que el creci
miento de una ciudad se atribuya al establecimiento de una fbrica.
El comercio, que se dice que floreci, es, ante todo, el intercambio
de los bienes que convenan a los distintos suelos y climas.31
Y ahora tengo otra historia acerca de otro emperador romano y
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 219
otro inventor annimo. Este hombre acudi ante Vespasiano con un
aparato para transportar columnas pesadas al Capitolio a poco costo.
El emperador le recompens bien, pero se neg a usar el invento,
diciendo cmo podr alimentar al populacho?.32Nunca he podido
comprender esa historia; los emperadores alimentaron al populacho
en Roma con pan y circo, no con empleos. Pero la sentencia gnmi
ca, citada a menudo, est en acusado contraste con las de Arthur
Young Todo el mundo, menos un idiota, sabe que las clases bajas
han de seguir siendo pobres, o nunca sern trabajadoras,33y esta
diferencia no es difcil de comprender. No haba el menor peligro en
la antigedad de que las clases bajas dejaran de ser pobres, y no
importaba mucho que algunos de ellos, especialmente los ciudadanos
de las capitales, fueran trabajadores o no. No suministraban ni los
productos ni los beneficios. stos procedan de los campesinos y de
la mano de obra servil y su laboriosidad se consegua por medios
que no tenan nada que ver con salarios o tecnologa.
Un factor constante a lo largo de toda la historia antigua fue la
presencia de un abastecimiento suficientemente abundante de mano
de obra servil. En los perodos y regiones centrales, tanto griegos
como romanos, eran esclavos personales; en otros tiempos eran clien
tes, ilotas, esclavos por deudas, coloni. ste es un hecho clave, ob
viamente, pero sus consecuencias son complejas y a menudo dif
ciles de encontrar. No ocurre a menudo que uno pueda apuntar a los
esclavos y decir, simplemente y con seguridad: aqu yace la expli
cacin de una tecnologa y una economa estticas. Una relacin oca
sional en proporcin de uno a uno parece probable, como en el
transporte de mineral o en el drenaje de agua de las minas. Los apa
ratos mecnicos se usaban a veces para otras finalidades, pero nor
malmente el mineral se segua sacando de las minas en sacos de piel
sobre las espaldas de los esclavos y el agua se segua sacando achi
cndola a mano, y tambin lo hacan los esclavos. Por otra parte, fue
en las minas espaolas (cuya explotacin sorprendi incluso a los
escritores contemporneos) donde se emple el tornillo de Arqume-
des.34Y fue en los latifundios romanos, con sus clebres ergastula,
donde se progres ms con la maquinaria agrcola. Cualquiera que
fuese el efecto del trabajo servil, en este aspecto no fue el efecto
observado en el sur de Estados Unidos, donde los esclavos impe
dan el progreso con la destruccin de las herramientas delicadas y
otras formas de sabotaje. Columela (I, 7, 6-7) suscit esta cuestin
220
LA GRECIA ANTIGUA
-r-por lo que conozco, fue el nico escritor antiguo que lo hizo
y i curiosamente, en el contexto del crecimiento del trigo, mientras
que instaba al empleo de esclavos para los oficios ms especializa
dos^ como el del viedo. El trabajo servil especializado en la anti
gedad era tan bueno como cualquiera: esto se ve claro en la alfa
rera fina, en el trabajo de metal o en los edificios monumentales.
La prueba decisiva lleg con el imperio romano. La faz interna y
la inclusin dentro del imperio de muchos primitivos centros de
suministro de esclavos redujo el flujo de stos en el mercado (com
pensado, aunque no podamos calcular en qu medida, por ms cra
de esclavos). En el imperio tardo, adems, un incremento persis
tente de las clases parasitarias -^-ejrcito, burocracia e Iglesia pro
voc cierta escasez de mano de obra. Cuando leemos, por tanto,
en la Historia Natural de Plinio (XVIII, 300), en la frase siguiente
a la descripcin de la segadora gala, que la variedad de mtodos
empleados depende de la cantidad de cosechas y la escasez de tra
bajo, la consecuencia debera ser evidente por s misma. Por des
gracia, los hechos contradicen la lgica. La adopcin de los molinos
de agua realmente parece otra reaccin a la escasez de trabajo (o
animales), pero hemos visto que la reaccin en ambos casos era muy
lenta e incompleta. Y por lo dems no haba nada.
No es necesario estudiar la historia econmica del imperio roma
no tardo en detalle, para sealar, cosa que nadie pone en duda, que
ni la tcnica ni la productividad ni el racionalismo econmico progre
saron en estos siglos ltimos de la antigedad. Pero s es necesario
preguntar una vez ms por qu, cuando las circunstancias pareca
que exigan progreso en este sentido, las nicas soluciones a los pro
blemas de trabajo y produccin eran presiones burocrticas, mayor
explotacin de los impuestos, y una degradacin general de la situa
cin social (o quiz los modelos) de los elementos libres de la po
blacin productiva. Las respuestas, sealo, son las que indiqu antes.
El trabajo servil y otras formas de trabajo subordinado eran muy
tiles. Los cambios ocurridos durante el imperio romano en la si
tuacin social de los ricos fueron polticos, no econmicos, y por
eso no fueron un estmulo importante para alterar los arreglos pro
ductivos. Al final, fue el colapso militar y poltico del imperio lo
que oblig a la aristocracia occidental a regresar a sus fincas y a
los comienzos del sistema seorial,
Los intereses del estado eran otro asunto; desde el siglo n en
adelante, los emperadores se tuvieron que enfrentar con dificultades
y crisis continuas en los suministros e ingresos. Tuvieron buenas ra
zones para tener ms en cuenta la produccin. Que, en vez de eso,
tuvieran ms en cuenta la reglamentacin estricta, una mayor porcin
de la vieja tarta, me parece muy comprensible en trminos de acti
tudes, de procesos mentales. Ni siquiera ese hombre extraordinario,
pero annimo, que escribi en el siglo I V una obra corta, De rebus
bellis, suplicando al emperador (probablemente Valentiniano I) que
adoptara una serie de inventos militares, que le ahorraran dinero
y mano de obra, tuvo la menor idea de que estos inventos podan
aplicarse tambin a objetivos civiles. Expres con fuerza su indig
nacin ante la miseria y pobreza de la gente, los impuestos excesivos,
la ociosidad y la acaparacin de riqueza de la aristocracia. Alab la
inventiva de los brbaros. Pero no se qued fuera del campo tradi
cional de la tecnologa militar.35
Los juicios peyorativos de los escritores antiguos sobre el tra
bajo, y especialmente sobre el trabajo del artesano, y sobre cual
quiera que trabaje para otro, son tan continuos, numerosos y un
nimes, tan envueltos en todos los aspectos de la vida antigua, que no
se pueden dejar de lado como retrica vaca. En otras sociedades
esclavistas, de las que tenemos documentacin ms completa, estas
consecuencias y sus efectos prcticos son inequvocos. Al escribir
sobre la Gran Migracin, por ejemplo, sir Keith Hancock dijo: los
bers muy pronto se convencieron de que el trabajo artesanal y el
trabajo servil eran la misma cosa conviccin que ech tan profundas
races en sus mentes, que sus descendientes del siglo xxx dejaron a
los inmigrantes britnicos casi todas las oportunidades de empleo
industrial especializado, en las ciudades de expansin.36O Tocque-
ville, cuyos apuntes de 1931 estn llenos del tema de que la es
clavitud es incluso ms perjudicial para los amos que para los escla
vos, porque, como le dijo un mercader destacado de Louisville, nos
priva de la energa y espritu de empresa que caracterizan a los esta
dos que no tienen esclavos.37La esclavitud griega y romana fun
cion en un contexto distinto, sin duda alguna, tanto interna como
externamente, y las comparaciones hay que hacerlas con precaucin
y reservas. Pero este dato me parece vlido y necesario.
Nada de lo que he dicho ha de entenderse en el sentido de que
no hubo ninguna clase de progreso tcnico o econmico en la anti
gedad. Evidentemente, el surtido y la calidad de los productos
INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO 221
223:
LA GRECIA ANTIGUA
aumentaron, y el nivel de vida progres, al menos para los ricos. La
extensin del urbanismo sugiere, y la calidad de vida urbana con-
hma^ que una gran parte de los ingresos totales estaba disponible
pata gastos no productivos. Y hubo un crecimiento ms o menos
continuo de la poblacin, probablemente a lo largo del siglo I des
pus de Cristo. Este ltimo punto es delicado. Hay que aceptarlo
eon reserva, y revela, quiz de modo ms decisivo que cualquier otro,
el lmite mnimo ms alto de la expansin econmica. La poblacin
creci en el sentido de que haba ms griegos en el siglo v a. de C.
que en el vm, ms romanos en el siglo i a. de C. que en el v. Sin
embargo, en los mismos intervalos de tiempo, los griegos y roma
nos, respectivamente, ocuparon mucho ms territorio. Es la nica
manera en que puede absorberse una poblacin creciente, y para apre
ciar la significacin de este punto, hemos de recordar que, para la
mayor parte del tiempo del que hablamos, los trminos griegos y
romanos eran abstracciones, no las etiquetas de unidades polticas
y econmicas reales. La llamada colonizacin griega, desde 750 a
550 a. de C., aproximadamente, por ejemplo, durante la cual se
establecieron estados griegos nuevos e independientes, tan alejados
como Trapezunte en el mar Negro, por el este, y Marsella, por el
oeste, no representaron un beneficio real para los asentamientos
griegos originarios del Egeo. Eran simplemente la consecuencia de
una poblacin que superaba los medios disponibles (incluso despus
de que se permitiera distribucin desigual de bienes).
El mundo antiguo tuvo slo dos soluciones para el desequilibrio
producido por el grave incremento de la poblacin. Una fue redu
cirla envindola fuera. Otra fue introducir medios nuevos, en forma
de botn y tributo procedente de las conquistas. Ambos fueron expe
dientes provisionales, no soluciones, y por tanto, la prueba de su
incapacidad de aumentar la productividad de modo suficiente o, real
mente, significativo. Durante un tiempo relativamente breve, Roma
ofreci la ilusin de escapar de este dilema. Despus de adquirir
reas extensas y poco ocupadas, procedi a una rpida colonizacin
interna (en Espaa y Galia, por ejemplo). La ilusin lleg a su fin
en el siglo i. Algunos historiadores creen que luego sigui un equi
librio estable, la edad de oro de los Antoninos de Gibbon, pero es
innecesario discutir la cuestin. Las presiones brbaras plantearon
entonces nuevas exigencias al imperio. La economa y la organizacin
poltica no pudieron hacer frente a este desafo en occidente.
T e r c e r a p a r t e
MICENAS Y HOMERO
Ca p t ul o 10
LOS ARCHIVOS DE PALACIO MICNICOS
Y LA HISTORIA ECONMICA
I
En junio de 1952, Michael Ventris hizo el descubrimiento ines
perado de que la lengua de las tablillas de arcilla, escritas en
lineal B, era griego. Se hizo retroceder, por tanto, ms de medio
milenio los escritos griegos, ms primitivos, hasta el perodo 1400-
1200 a. de C., aproximadamente.1Al final de 1953 Ventris public
sus hallazgos en un artculo preparado en colaboracin con John
Chadwick,2e inmediatamente se produjo una erupcin de artculos
en la prensa y peridicos eruditos, muchos de ellos efmeros, y de
masiado equivocados y que se prestaban a conclusiones falsas. Muy
pocos expertos, solamente, estaban en condiciones de juzgar este to
rrente en los tres aos siguientes, hasta que Ventris y Chadwick pu
blicaron en 1956 su gran obra, de 450 pginas, con datos filolgicos,
arqueolgicos e histricos, en gran escala, completamente documen-
Publicado por primera vez en Ecanomic History Review, 2.aserie, n. 10
(1957-1958), pp. 128-141, como artculo-recensin sobre Ventris y Chadwick
(1956). Este libro sigue siendo fundamental para todo el estudio del micnico
y, por lo tanto, he conservado el texto original, slo con unas pocas correc
ciones esenciales en cuestiones imprescindibles ante nuevos hallazgos. No he
intentado poner al da las referencias bibliogrficas, salvo unas pocas excep
ciones; por el contrario, he reducido las notas al eliminar comentarios sobre
artculos efmeros, publicados en los aos que siguieron al desciframiento del
lineal B. El artculo se vuelve a imprimir con permiso de los editores de
Economic History Review.
15. FINLEY
226
LA GRECIA ANTIGUA
tados e ilustrados; por primera vez, el profano poda ver por s
tnismn exactamente lo que se haba llevado a cabo y qu haba que
estudiar.3La primera parte del libro da una historia del descifra
miento,. un anlisis detallado de la escritura y lenguaje y un resu
men breve, provisional, de hallazgos sobre la historia, economa, or
ganizacin social y cultura micnica. La segunda parte presenta tres
cientos textos seleccionados, con traducciones y comentarios muy
detallados, que ocupa todo junto ms de la mitad del volumen. La
seccin final consta de un vocabulario completo, una lista de todos
los nombres personales, una bibliografa de ms de doscientos ttu
los, un ndice general y una tabla de concordancias.
Aunque es demasiado pronto para juzgar la significacin plena
del desciframiento para la historia del perodo, existen todas las po
sibilidades de que la historia econmica sea una de las principales
beneficiaras. Este artculo pretende no slo valorar el material en
su estado actual, sino tambin proponer, en trminos muy generales
e hipotticos, algunas de sus consecuencias ms marcadas para la
historia econmica, tanto metodolgicas como de contenido.4El n
mero de tablillas conocidas supera las tres mil quinientas, muchas
de ellas fragmentos pequeos, mientras que otras tienen slo nom
bres./propios. Las trescientas publicadas en el volumen de Ventris-
Chadwick ejemplifican cada tipo e incluyen todas las tablillas que
tienen alguna significacin individual. Hasta aqu, las tablillas de
lineal B se han encontrado slo en Cnosos y Khani, de Creta, y
en el continente, en Pilo, Micenas, y Tirinte (en la pennsula de
Peloponeso) y en Tebas.5En longitud, las inscripciones varan de
tres a cuatro palabras a un mximo de unas ciento cincuenta, siendo
ms usuales las ms cortas. Respecto a su contexto son, sin excepcin,
asientos de archivo de una u otra clase, especialmente Tistas e^in-*
ventanos compuestos de u mnimo de palabras v cTfrasT '^S^lia*en-
'mui >i| i| ,"i ITI''**jra^J*r.'~' 11 ......... ......... . 1' ni * HTT~mMU=i
contrado m una sola comunicacin, acuerdo, norma administrativa,
ley o decisin judicial: nada. en otras palabras, que pueda arrojar luz
sobre el poco, material que tenemos: y, por encima de todo,
que-Sirva para mostrar una reYa^con'l: Erecta con el mundo exterior.
La interpretacin de los textos y, vtfaaderament,'el |5f<5j>io
desciframiento se resiente, por lo tanto, de una casi total ausencia
de control de un contexto. En hiptesis, se puede pasar por un n
mero considerable de tablillas leyendo Ropa de lino de D.: un
manto, una tnica (219 = KNL 594), y otras por el estilo, equivo
LOS ARCHIVOS DE PALACIO MICNICOS 227
carse en cada palabra suelta y no darse cuenta.6Y se pueden supo
ner fcilmente una docena de explicaciones plausibles de tal inven
tario, sin posibilidad de decidirse por ua de ellas. La escritura de
las tablillas se compone de ochenta y siete signos silbicos, quiz
dosc^ntt^dncufMaidfiQmma&l^tamio las variantes), nmeros y
smbolos "de peso y volumen. En conjunto, los trescientos y pico de
signos son sin^Ia"rmente inadecuados para la lengua griega, y los
crticos del desciframiento han dado mucha importancia a este hecho.
Volver sobre este punto en la seccin siguiente. Aqu es necesario
sealar slo que la dificultad y las deficiencias de la escritura cons
tituyen un segundo obstculos importante en el progreso del descifra
miento e interpretacin.
Los autores dividen sus documentos en seis categoras:
(TjTP Listas de personal (41 tablillas de Pilo, 18 de tinoso y 1de
Micenas). Algunas son enumeraciones muy breves: Siete mujeres
moledoras de grano, diez muchachas, seis chicos. (1 = PY Aa 62).
Otras aaden los ideogramas' de trigo e~higos tunto con smbolos de
cantidad, y Ventris y Chadwick lo toman en el sentido de raciones.
Otras an, mucho ms largas, parece que catalogan hombres en apar-
tados administrativos, asignaciones de trabajo especfico, y cosas por
el estilo, e incluso, con un punto de vista optimista se ha consegui
do hasta ahora muy poco significado de ellas, con la posible excep
cin de un grupo (n.os53-60), que pueden, como creen sus autores,
registrar asignaciones navales y militares de mano de obra, hechas
en previsin de un ataque contra Pilo (probablemente el ataque
mismo que ocasion su destruccin).7
( ^P Ganadera y productos aercolas (11 Pilo, 32 Cnoso, 4 Mi-
cenas) Las tablillas de ganado son todas breves. Dan a conocer can
tidades muy grandes de ovejas, cabras y cerdos (en este orden), poco
ganado vacuno, y an menos caballos. En muchas, la preponderan
cia excesiva de carneros sobre ovejas, y la frecuencia de nmeros re
dondos en los totales indica que no haba censos de rebaos. Ventris
y Chadwick apuntan tributo impuesto a sus sbditos por el seor
(pgina 198).8Las tablillas de productos agrcolas son tambin bre
ves; con todo, suficientemente variadas para sugerir raciones (cerea
les, aceitunas, higos) en algunos casos (para grupos ms que para in3F
viduosj, requisas en otros. Varias listas muy detalladas de especias
de Micenas han atrado especialmente la atencin, y en la actualidad
se pueden explicar a discrecin.9
228 LA GRECIA ANTIGUA
^ Propiedad v uso de la tierra (47 Pilo, 12 Cnoso). Son los
documentos ms complejos, los ms ampliamente discutidos, sin duda
los ms importantes y los ms ininteligibles. Un resumen de su
contenido en un prrafo es imposible, y se estudiarn aparte, en la
seccin III.
(^4t) Tributo proporcional y ofrendas rituales (33 Pilo, 9 Cnoso).
Bajo este encabezamiento, bastante curiosamente redactado y nada
consistente, los autores incluyen un surtido vario de textos, que con
sideran que se han de distinguir de los otros con la indicacin expre
sa de que las operaciones son evidentemente de naturaleza estacio
nal o peridica (por ejemplo, 168 = PY Es 644: La contribucin
ao tras ao de kopreus: 841. trigo y as sucesivamente para73
asientos, cada uno con un nombre y una cantidad distintos);10por
indicacin de imposicin, contribucin y, si es necesario, dfi-
cit; o por otras indicaciones de un inventario fijado de tributos u
"ofrendas, algunas de carcter religioso (por ejemplo, 172 = Tn 316,
lneas 8-10: Pi l o : i-je-to-que [hace cierta accin?] en el [templo]
de Zeus,- y lleva los regalos y lleva stos para transportarlos. A Zeus:
un cuenco de oro, un hombre. A Hera: un cuenco de oro, una mujer.
A Drimio el sacerdote [?-] de Zeus: un cuenco de oro, [lacuna]).11
5) Paos, vasijas y muebles (18 Pilo, 22 Cnoso 4 Micenas).
Esta categora incluye inventarios de gran variedad de gneros. La
mayora son del tipo De Davo (?): ... Tres vestidos del tipo tu-na-
no medidas de madera (210 = KN Le 526); o del tipo Una silla
del tipo de primavera (?), incrustada de kyanos (?) y plata (?) y oro
por detrs (?), etctera (244 = PY Ta 714). Pero otras sugieren o
indican explcitamente una operacin o una ocasin, y cuanto ms
detalles menos se entienden.
6) Metales y emJXLJi liar (19 Pilo, 29 Cnoso). Esta catego
ra es muy comparable a la anterior, con el inters suplementario de
que por la naturaleza de las cosas puestas en lista, es muy fcil
la comparacin con los restos arqueolgicos, y los autores han saca
do mucho partido y han aprovechado muy bien la ocasin.
II
El vocabulario de las tablillas es enormemente restringido: apar
te de los nombres propios, el total no pasa de 630 unidades lxi
cas o palabras separadas (p. 385).12
La importancia de este hecho se subraya con tres consideraciones
adicionales: 1) Aunque los textos abarcan unos doscientos aos y y
proceden de tres sitios relativamente dispersos, hay una total unifor^
Iidad sorprendente en el lenguaje, y una identidad de contenido,
menos completa, pero tambin chocante. Los autores dicen Hallaz
gos nuevos,pueden llevarnos a revisar nuestra opinin en este punto;
pero, por el momento, el dialecto presenta un grado extraordinario
de homogeneidad comparado con las inscripciones clsicas esparci
das igualmente en tiempo y lugar. Hasta la poca helenstica no S/
recobrar Grecia tal unidad lingstica (p. 76). 2) Los textos son alta
mente formularios, tanto en las complicadas tablillas Pertenencia de
tierras como en los inventarios ms sencillas.133) La supervivencia
fsica de las tablillas fue accidental, en un sentido muy especial. He-
chas de arcilla de modelar, se escriba sobre ellas cuando la arcilla
estaba hmeda, y luego se secaban, pero no se cocan. Todas las
pruebas (y especialmente la ausencia de fechas) evidencian que esta
ban destinadas a registros puramente temporales. Ventris y Chad
wick incluso proponen que eran trituradas al cabo de un ao o
menos (p. 114). Lo que sobrevivi, pues, fueron esas tablillas en
concret, que se dio el caso de que estaban almacenadas en el mo-
..................................................................................................i j '.t " 'inr " 1
ment en que Lnoso, Pilo y Micenas, respectivamente, tueron des-
--------------3--... .
truidas, y que se incendiaron durante la destruccin.
Se pueden sacar varias deducciones y conclusiones.
Existen pocas perspectivas de que nuevos hallazgos amplen de
modo significativo el surtido de textos, tanto en contenido como en
lenguaje. Es extremadamente improbable que diversas conflagraciones
en distintos lugares y momentos, por mera coincidencia, hayan se
leccionado, para su supervivencia, los mismos tipos de documentos,
entresacndolos de una coleccin mucho ms variada.14
La documentacin, de algn modo, alcanzaba seguramente una
cantidad mucho mayor de actividades de lo que revelan las tablillas
existentes. No slo es inconcebible que no hubiera nada en los es
critos, referido a relaciones extranjeras (polticas o comerciales),
por ejemplo, sino que tambin hay prueba de actividad adicional en
las propias tablillas. La escritura a mano muestra que por lo menos
seis escribas diferentes escribieron treinta y ocho textos micnicos y
que ms de treinta fueron responsables de cada una de las series de
Pilo y Cnoso, y en algunos casos un escriba en concreto est asocia
do a una sola clase de registro (p. 109).15Las tablillas que tenemos
LOS ARCHIVOS DE PALACIO MICNICOS 229
230
L A G R E C I A A N T I G U A
son en conjunto insuficientes, en nmero y en alcance, para justifi
car tantos escribas profesionales, y hemos de suponer una actividad
considerable que ha escapado completamente a la pala del arque
logo. Es vano hacer conjeturas sobre los motivos que determinaron
la eleccin de materiales usados para documentacin en esa poca.
Un repaso de las prcticas seguidas en Asia Menor, Mesopotamia y
Egipto, en el segundo milenio a. de C., revelar una gran variedad
de modelos en este aspecto, y muy pocas veces, o ninguna, podemos
comprender la eleccin; como tampoco podemos explicar adecuada
mente por qu algunos pueblos usaron el material ms duradero de
todos la piedra para gran variedad de textos, mientras que los
reyes de Micenas, que fueron grandes constructores en piedra, nunca
registraron nada sobre ella. La nica equivocacin que no podemos
cometer es suponer que los registros temporales indican automtica
mente operaciones de relativa insignificancia. No haba inters de
anticuario, ni inters econmico (esto es, clculo o anlisis de largo
alcance) para motivar la conservacin de documentos una vez que la
operacin ya haba terminado o que se haba modificado una serie
de relaciones. Los registros servan para necesidades corrientes; la
costumbre, la moda o la disponibilidad de las materias primas ca
rece de importancia determinaron la eleccin entre la arcilla, por
ejemplo, y el papiro.16De ello se deduce, por lo tanto, con respecto
al contenido de las tablillas micnicas, que el argumento de silencio
es menos digno de crdito que nunca, salvo unos pocos contextos
particulares.
Las circunstancias especficas de la supervivencia nos da una su
perficie plana, sin profundidad. Podemos aprender algo de las insti
tuciones micnicas en el momento de su muerte, pero nada de las
tablillas nos revela su historia, ni siquiera una historia de cinco aos,
y no digamos una historia de cinco siglos. Ciertamente, la relativa
constancia y uniformidad de los textos puede parecer que suponen
que poca cosa cambi desde Cnoso en 1400 a. de C. hasta Pilo y
Micenas en 1200. Incluso si hubiera sido as, sin embargo, no es
correcto sacar la conclusin de que semejante falta de cambio carac
teriz la Edad de Bronce siempre, desde 2000 a. de C. Todos los
restos arqueolgicos contradicen este argumento, y tambin lo hacen
los restos de lenguaje y escritura. Es una situacin incmoda y poco
corriente, en esta forma extrema; pero pretender que no existe e
inventar una historia detrs de las tablillas (en su mayor parte sin
L O S A R C H I V O S D E P A L A C I O M I C N I C O S
231
etimologas, ni Biologa comparada), como se est haciendo en todas
partes, es invitar a esa especie de reaccin que, en antropologa bajo
condiciones anlogas, llev a muchos prcticamente a expulsar a la
historia del reino del discurso racional.
Es un lugar comn decir que, al final de su historia, las institu
ciones se expresan a menudo en trminos y formas que han perdido
su significado original del todo, y que en consecuencia, inducen a
error totalmente al observador de fuera. En este contexto, sin em
bargo, hay que insistir en ello. El vocabulario severamente limitado,
la uniformidad casi rgida del lenguaje, el ritmo formular corto y
brusco de los textos, incluso las formas y trazados estilizados de las
tablillas,17todo esto es la seal de una larga tradicin de escribas,
de una pequea clase profesional, con su jerga particular, que con
servaba registros que nadie ms necesitaba leer (o, segn todas las
probabilidades, s lea). Ah reside, estoy seguro, la clave de la clar
sima falta de adaptacin de la escritura a la lengua griega. La poesa
griega es inconcebible en lineal B; la prosa posible, aunque impro
bable; pero inventarios y cosas parecidas sin duda eran perfectamente
comprensibles para los iniciados (igual que cualquier cdigo).18Pero
tambin aqu reside nuestra mayor dificultad. Una combinacin de
trminos fosilizados y frmulas parecidas a un cdigo provoca una
trampa permanente: las palabras a menudo significan todo menos lo
que parecen significar, como nos ha demostrado repetidamente el
estudio de los textos cuneiformes y jeroglficos.19Antes de volver al
contenido de las tablillas, por tanto, es necesario echar una ojeada
al estado actual del desciframiento. Al presentar el vocabulario de
seiscientas treinta palabras, Ventris y Chadwick ofrecen las cifras
siguientes: 40 por 100 de las palabras
tienen formas que, teniendo en cuenta su evolucin histrica, se
pueden comparar con formas homricas o clsicas, y tienen sig
nificados que encajan en el contexto de las tablillas con autntica
certeza ... El otro sesenta por cien incluyen compuestos sin equi
valentes posteriores; ortografas en las que el contexto no permi
te hacer una eleccin concluyente entre varias identificaciones po
sibles ...; y finalmente, formas que no se pueden explicar todava
etimolgicamente, aunque se puede adivinar por el contexto su
significado aproximado y su funcin (p. 385).20
232
L A G R E C I A A N T I G U A
Pero, semnticamente, el cuadro es en realidad ms negativo que lo
anteriorj por las siguientes razones:
Como los propios autores advierten en su captulo introducto
rio, Incluso si el significado, en el diccionario, de las palabras de
las tablillas se puede establecer con seguridad (por ejemplo en una
frase como los herreros no dieron en 176 = PY Ma 123), no
existe la garanta de que podamos comprender todo el significado de
una observacin as, y la situacin real o transaccin, que el escriba
registra, a veces slo se puede adivinar con la ayuda de analogas
muy distantes (p. 27).21
Del 40 por 100, la autntica certeza de Ventris y Chadwick a
menudo se limita a su relacin filolgica con el griego, y no a su
significado en las tablillas. Por ejemplo, est la importante palabra
wo-ze, que definen 'trabaja', cumple, posiblemente 'labra. La
alternativa sugerida desmiente por s sola la certeza, y en las pgi
nas 254-255 hay una larga discusin de la palabra, precisamente
porque su significado en este contexto es incierto. El contexto es
tenencia de tierras, y en ese contexto apenas se puede dar el signi
ficado claro de una sola palabra. As, da-mi-jo se define como 'clase
de finca agrcola, equivalente quizs a un onaton paro damoi' \ con
todo, da-mi-jo est incluida en el 40 por 100, o-na-to (definida como
una finca, arriendo o adquisicin [?] de tierra') est en el 60
por 100, simplemente porque la primera parece relacionada clara
mente con la palabra griega demios; mientras que la ltima no
tiene una relacin igualmente clara con el griego (pp. 235-236).22
El modo de incluir las palabras dentro de las dos categoras hace
que el grupo del 40 por 100 pierda importancia para el historiador.
Una gran parte aunque no todo la constituyen nombres de obje
tos o adjetivos calificativos. En el otro grupo aparecen casi todas las
palabras que parecen definir el carcter de las fincas, la mayora de
trminos de oficios (dase numerosa), y todas las palabras salvo tres,
bastante abundantes, para ttulos que indican la categora social o
poltica.23
Por ello, es imposible expresar el estado actual del desciframien
to en porcentajes significativos. El progreso lingstico ha dejado
muy atrs el progreso interpretativo de los textos. Esto es precisa
mente lo que se habra podido adivinar. Los escritos jeroglficos y
cuneiformes se han ledo durante mucho tiempo, y los textos son
incomparablemente superiores en nmero, variedad y longitud. Con
L O S A R C H I V O S D E P A L A C I O M I C N I C O S
233
todo, sigue siendo muy imperfecto, por ejemplo, nuestro conoci
miento sobre la tenencia de tierras en Babilonia y Egipto.24La cues
tin inmediata con que nos enfrentamos, pues, no es la consideracin
de tal o cual detalle en el mundo micnico, sino todas las considera
ciones generales que se puedan plantear legtimamente en este punto.
III
Todas las tablillas se encontraron en ruinas de palacios (o estre
chamente conectadas con ellas).25Esto es un hecho arqueolgico de
importancia bsica, pues lleva a la hiptesis de que estamos ante una
economa de palacio, de gran alcance y muy organizada, de un tipo
muy bien atestiguado y documentado en todo el Oriente Prximo
antiguo.26Tal economa se desconoca en Grecia despus de la cada
de Micenas, y como es bastante lgico, tambin se desconocan los
archivos y textos administrativos de este carcter, y las estructuras
palaciegas amplias y complicadas, con sus grandes almacenes y de
pendencias de archivos.27Hasta dnde lleg realmente la economa
de palacio micnica, si cubri la totalidad de la economa o dej algu
nas parcelas a la actividad privada independiente, ahora no se
puede determinar, pero creo que la primera es la mejor hiptesis
de trabajo.
Por lo menos esto es lo que se deduce de las tablillas: que los
registros palaciegos comprendan agricultura y pastoreo; un gran sur
tido de procesos productivos especializados; almacenamiento de pro-
visiones de tal variedad y cantidad que excede las necesidades del
mero consumo de un palacio, en su sentido restringido (aunque se
tengan en cuenta un gasto excesivo y una clara ostentacin); y un
personal numeroso, jerrquicamente ordenado desde los esclavos
hasta el rey en la cspide, relacionndose, cada estrato social en los
textos disponibles, con una funcin (tanto militar y religiosa como
econmica) o con una posesin de tierra, o ambas a la vez. En
todas estas actividades faltan muchas cosas importantes. En las
tablillas existentes no se ha podido leer ninguna palabra que sea
posible traducir con confianza por comprar, vender, prestar o
pagar un salario (o los nombres correspondientes).28 An ms,
Ventris y Chadwick sealan que an no han sido capaces de identi
ficar un pago en plata o en oro por los servicios prestados (pgina
L A G R E C I A A N T I G U A
fW4feiy cuerno hay pruebas de nada que se parezca a la moneda. Se
tisfaa, pnr separado de cada artculo, y no hay nunca ningn
equivalencia entre una unidad y otra (p. 198).29En con-
Tiestos silencios creo que pueden legtimamente constituir una
.sssepcin a la duda general que he suscitado en la seccin II sobre
jos argumentos de silencio. Revelan una operacin masiva de redis
tribucin, en el que todo el personal y todas las actividades, todos
los movimientos de personas y mercancas, por as decir, estaban
fijados administrativamente. Se realizaba el trabajo, se repartan tie
rras y mercancas, se hacan los pagos (es decir, repartos, cupos,
raciones) segn esquemas fijos, que se corregan y volvan a estable
cer frecuentemente (incluso quizs, anualmente). Semejante red de
actividad centralizada requiere registros; con ms precisin, registros
del modo que los tenemos en las tablillas, y con los mnimos deta
lles. Pero se puede prescindir de registros permanentes, e incluso, a
lo que parece, hacer caso omiso de hojas de balances y resmenes
sistemticos.
No hay por qu negar la existencia del comercio, pero aqu el
silencio de los textos nos bloquea completamente. No sabemos nada
acerca de posibles intercambios, por parte de particulares, despus
de que se hubiera terminado la cadena de distribucin administrati
va. Ms importante an, no sabemos nada del comercio exterior,
salvo que exista.30No sabemos ni quin lo organizaba, ni quin lleva
ba a cabo las operaciones necesarias. Si hay que adivinar, me incli
nara por el palacio, aunque no deseo aventurar ninguna clase de
adivinacin sobre el personal o su nacionalidad. La historia del
Oriente Prximo antiguo muestra una tendencia inequvoca a que
el palacio (o el templo) monopolizara el comercio siempre que po
da, y la civilizacin micnica, en el perodo de los palacios labern
ticos y la documentacin elaborada, presenta todos los rasgos de
una etapa semejante.31La ausencia de textos no es decisiva aqu, lo
mismo que todas sus relaciones extranjeras.
En este punto har una digresin, para estudiar un grupo de tabli
llas cuneiformes, porque contiene muchas lecciones valiosas para el
estudioso de economa micnica. Los documentos en cuestin proce
den principalmente de la ciudad de Larsa, y abarcan el fin del reina
do -de Hammurabi y los primeros cinco aos de su sucesor, y regis
tran comercio, en gran escala, de pesca (unos 15.000 peces en un
ejemplo). Muchos textos parecen sencillos y directos, y la conclusin
L O S A R C H I V O S D E P A L A C I O M I C N I C O S
235
a la que llegaron rpidamente los asirilogos, fue resumida por
Heichelheim en 1938 en su clsica Ancient Economic History:
Numerosos documentos cuneiformes tratan de la venta y arrien
do de propiedades, que, con el crecimiento del capital inversor,
supuso la posibilidad de invertir provechosamente ... De este
modo la pesca fue incluida (aunque slo hasta cierto punto) en
los modelos econmicos monetarios ms avanzados del Oriente
Prximo antiguo.32
En 1942, Koschaker traz un cuadro totalmente distinto.33En vez
de compra y venta a gran escala, capital e inversin, Koschaker vio
muchas operaciones puramente administrativas: el pescado era entre
gado al palacio como pago obligatorio de los pescadores; el palacio
dispona, entonces, del producto por medio de un oficial, el tamka-
ruin, aunque los documentos no nos permitan seguir el proceso des
pus de que ste se hiciera cargo del producto. La aplicacin de esta
divergencia de puntos de vista, casi increble, reside en los propios
textos. Se parecen mucho a simples acuerdos de ventas, con las pala
bras traducidas usualmente por comprar y vender, y, peor an,
con precios calculados en plata, con fechas de pago e indicaciones
ocasionales de retrasos en los pagos.34Todo esto, como descubri
Koschaker, era un pretexto jurdico ficticio. Los documentos no son
acuerdos o registros privados de ninguna clase, sino hojas de los
libros de cuentas del palacio, en los que, para fines de contabilidad,
todas las operaciones se registraban con precios ficticios, fijados en
plata, como si el pescado hubiera sido llevado por los pescadores
y vendido por el tamkarum, mientras que en realidad se haba tras
ladado de uno a otro, como parte de una red de operaciones del esta
do, dentro de la economa de palacio.
Ahora bien, Koschaker no descubri el monopolio del comercio
de palacio o una economa de palacio administrativa. Su existencia
ya era bien conocida. Pero el estudio de Koshaker revel y esto, a
mi entender, produjo un cambio decisivo en los estudios econmicos
del Oriente Prximo antiguo, primero, que este tipo de economa
fue ms predominante de lo que se haba credo; segundo, que hu
biera podido mantenerse oculto en los lugares ms inesperados. En
cuanto al mtodo es importante sealar dos puntos en especial:
1) las leyes de Hammurabi resultaron un estorbo ms que una ayuda
en tales cuestiones, ignorando a menudo o contradiciendo realmente
236
L A G R E C I A A N T I G U A
las; prcticas legales y principios descubiertos en documentos contem
porneos; 2) la figura clave de las operaciones de Larsa era el tam-
karum (damgar en sumerio), conocido en muchos sitios y que apa-
fec en todos los libros como el mercader babilonio por excelencia.
Con todo, ahora vemos que, sin cambio de nombre, era a veces, no
un comerciante privado, sino un miembro de la jerarqua palaciega.35
La extensin de la ficcin legal en las tablillas de Larsa es asom
brosa, pues una operacin administrativa es tratada como si fuera una
transaccin legal privada, tan completamente que una generacin de
expertos en leyes y lenguaje se dej engaar por completo. Tampoco
es ste el nico ejemplo: el recurso a ficciones legales complejas era,
al parecer, un fenmeno usual en el Prximo Oriente antiguo.36Las
razones, creo yo, se nos escapan, pero podemos estar seguros de que,
donde se empleaban estas ficciones, las instituciones fundamentales
tenan ya detrs de s una historia larga y complicada. Con el uso de
la ficcin, los escribas del Oriente Prximo antiguo, que eran los
juristas, adaptaban la ley para hacer frente a necesidades nuevas (o
vueltas a reponer), pese a retener la rigidez de forma que es tan
sobresaliente en los documentos de esta regin.37
No estoy preparando el terreno para proponer que las tablillas
micnicas estn lleas de ficciones legales. Desconocemos demasiado
hasta el momento actual para semejante sugerencia, y probablemente
resultar ser de otro modo. Pero estoy seguro de que hay mucha his
toria detrs de las tablillas, de la que no sabemos nada. Falta, por
tanto, ese control sobre los textos. Y tambin carecemos del control
que deriva de una diversidad de textos, documentos privados y leyes
junto a los asientos de los archivos de palacio.
Un documento administrativo en palabras pesimistas de Ko-
schaker proporciona slo un eslabn en la cadena de procedimien
tos, y slo cuando aqulla est completa revela el mecanismo ad
ministrativo. Por tanto, un documento administrativo es, por s
mismo, inflexible, y su explicacin un asunto sin esperanza si no
estn a mano otros eslabones de la cadena.38
En las tablillas micnicas esto es especialmente cierto de los textos de
tenencia de tierras, que son la clave de todo el complejo de docu
mentos.
Es desconcertante fijarse en estas tablillas de tenencias de tie
rras. En tres aos se ha escrito mucho sobre ellas, construyendo un
L O S A R C H I V O S D E P A L A C I O M I C N I C O S 237
cuadro magnfico del rgimen de tierras en Pilo (nico lugar donde
se ha encontrado una serie suficiente de textos), pero casi nada, a
mi juicio, tiene una justificacin razonable en este momento. Todo
se apoya en un puado de palabras clave (ms el ideograma de
grano): da-mo, ke-ke-me-na, ki-ti-me-na, ko-to-na y o-na-to, que Ven-
tris y Chadwick traducen por aldea; 'aproximadamente comunal;
'cultivado (por iniciativa privada?)', 'de tierra no administrada
por el damos'; 'finca, parcela de tierra', y 'posesin, arriendo o
adquisicin (?) de tierra', respectivamente.39Excepto para ko-to-na,
ninguno de estos significados est determinado o controlado por el
contexto, todos se han deducido filolgicamente. Incluso cuando los
fillogos llegan a un acuerdo (y no han llegado muy lejos), el histo
riador se encuentra insatisfecho con la semntica y es el signifi
cado lo que est en peligro. De las cinco palabras citadas, slo da-mo
es evidente. La dificultad es que en Homero demos tiene ya tres
significados diferentes (ninguno de ellos, equivalente a 'aldea'), y
el griego posterior le aadi tres o cuatro ms. Aunque todos estos
significados estn relacionados entre s, la seleccin del correcto im
porta mucho; si es que cualquiera de ellos ofrece el sentido propio
de las tablillas. Acertar con aldea o colectividad, incluso como
convencin, es introducir una interpretacin muy precisa y de mucho
alcance, por la puerta trasera, y por todo lo que ya he dicho, queda
claro por qu no puedo aceptar esa definicin.40Ko-to-na presenta
una dificultad de otra clase. El sentido de 'campo, parcela' se puede
deducir de las frmulas, pero su nica conexin griega es la palabra
obsoleta ktoina, conocida slo por unas pocas inscripciones rodias
del siglo ni o ii a. de C. (es decir, mil aos ms tarde) y por una
glosa corrupta en el lexicgrafo alejandrino Hesiquio (probablemente
del siglo v a. de C.). Lo que era exactamente la ktoina de Rodas no
est nada claro,41pero con seguridad no se trataba de una pequea
unidad de cultivo (p. 232). Las otras tres palabras no requieren
examen aqu: su situacin lxica es an peor.42
No obstante, se destacan unos pocos hechos y conclusiones, casi
(pero no del todo) sin leer ninguna palabra suelta.431) Los acuerdos
minuciosos referidos a la tierra eran una parte importante de la
economa de palacio. La complejidad y los controles elaborados del
sistema son evidentes por muchos indicios, de los que apuntar uno,
de momento: el modo en que los documentos coinciden en parte y los
nmeros muy precisos de cada asiento.442) Haba diferencias jur
238
L A G R E C I A A N T I G U A
dicas-, esenciales en la ocupacin de tierras. Cualquiera que sea el
signifirarln de ke-ke-me-na y ki-ti-me-na, son los nombres de dos
categoras opuestas de posesin (casi con toda seguridad, no pre
cisamente cultivado y no cultivado, o cultivable y pasto,
o algo de esta clase), y el primero va casi invariablemente unido a
da-mo {p. 233). Y estas dos palabras, aunque son las ms usuales, no
agotan los tipos de tenencia de tierras. 3) El personal especificado
en las tablillas sobre tierras incluye todo el surtido de clases socia
les y ocupaciones micnicas: de rey a esclavo, sacerdotisa, pastor,
alfarero, etctera. Este hecho, combinado con la carencia de cualquier
indicacin de alquiler (en dinero o especies), permite suponer que
mucha (o casi toda la) tierra era ocupada de acuerdo con el cargo,
la clase social o la ocupacin, y las obligaciones para con el centro,
y de parte de l, eran calculadas y satisfechas por medio de asignacio
nes y cuotas de tierras y productos (agrcola, industrial e intelectual),
Hemos de imaginar una situacin en la que oficiales, soldados, artesa
nos, pastores y campesinos, todos, ocupaban tierras (o trabajaban la
tierra, con la condicin de prestar servicios adecuados o cuotas de
productos, industriales o agrcolas, segn fuera el caso). Hemos de
imaginar, adems, muchas complicaciones crecientes con los siglos,
de modo que el mismo individuo pudiera ocupar ms de una finca,
cada una bajo condiciones diferentes, o que pudieran existir simul
tneamente distintas maneras de asignar materias primas, o que se
pudieran tener en cuenta las diferencias entre esclavo y libre, y
as sucesivamente. En tal sistema, los nmeros precisos de cosas y
las cantidades de tierra tenan que aparecer en los registros y apa
recen; pero no valores equivalentes y no se encuentran.45
IV
Un nuevo progreso ulterior en el desciframiento e interpretacin
de las tablillas salvo el descubrimiento inesperado de material de
calidad totalmente diferente se basa en la necesidad de 1) una
investigacin sistemtica, casi estadstica de las palabras, combina
ciones de palabras y frmulas, sobre el anlisis del modelo cripto
grfico; 2) un estudio filolgico complejo de equivalencias con pala
bras y formas griegas conocidas, y 3) analogas sacadas de otras
socidades. No tenemos que detenernos en las dos primeras. Ya he
L O S A R C H I V O S D E P A L A C I O M I C N I C O S
239
apuntado que hay desventajas graves y peligros al intentar construir
con palabras y etimologas griegas. En cualquier caso, es labor del
fillogo; la del historiador aparece en el tercer encabezamiento.46
El anlisis comparativo, exige alguna reflexin sobre el mtodo.
La primera pregunta es: comparacin con qu? Inevitablemente, el
descubrimiento de que la lengua de las tablillas era griega dirigi
inmediatamente la atencin a las fuentes griegas, y especialmente a
las ms antiguas, la litada y la Odisea. En otra parte he razonado lar
gamente que eso es una ilusin, que la discontinuidad entre el mundo
micnico y el griego fue tan grande que es estril mirar hacia el
ltimo para que nos gue al primero.47No repetir mis argumentos
aqu, salvo el simple razonamiento de que nunca en el propio mundo
griego (es decir, sin contar con sociedades tan bsicamente ajenas,
como el Egipto ptolemaico) encontramos complejos palaciegos, archi
vos, o una economa de palacio como la micnica. Al sobrevivir la
lengua griega, muchos trminos micnicos siguieron viviendo tam
bin, pero es un error suponer que, donde intervienen instituciones,
sus significados permanecieron substancialmente inalterados en la so
ciedad, radicalmente distinta, cuyo embrin vemos en los poemas ho
mricos. Una vez admitido esto, la utilidad de las analogas griegas
decrece hasta el mnimo.48Otras analogas indoeuropeas, en la medi
da en que reposan exclusivamente en la filologa y el mito desechado
de la sociedad indoeuropea, son an menos tiles.49
La otra fuente de comparaciones es el mundo contemporneo de
Micenas Egipto, Siria, Asia Menor, Mesopotamia, con indepen
dencia de su pertenencia a un grupo lingstico o a otro. El mero
hecho de ser contemporneo, por supuesto, no es garanta suficiente
para la analoga, y estoy usando la palabra en sentido amplio, al refe
rirme a la totalidad del segundo milenio a. de C. e incluso algunos
siglos ms all.50 Sin embargo, al considerar la economa adminis
trativa del palacio, he intentado indicar una base apropiada. Si tengo
razn, entonces la direccin que han de tomar los estudios posterio
res es evidente. Ventris y Chadwick han dado un primer paso im
portante. Estos registros contemporneos escriben presentan
analogas muy tiles y significativas con las tablillas micnicas, y se
encontrarn citadas a menudo en nuestro comentario (p. 106). El
paso siguiente, urgente, es tipolgico. El mtodo de anlisis compa
rativo elemento a elemento es limitado y, en definitiva, induce a
error.51El mundo del Prximo Oriente antiguo no era todo de una
240 L A G R E C I A A N T I G U A
pieza. Tanto los restos materiales como los documentos muestran
una gran variedad y un movimiento considerable. Se ha de estable
cer una tipologa, y a partir de esa base de trabajo, el anlisis com
parativo sistemtico ser fructfero. Y de l creo yo que surgir la
economa de palacio como la institucin esencial. Micenas probable
mente quedar en la periferia de este estudio a causa de la naturaleza
de la documentacin, pero el desciframiento tiene, por lo menos, una
contribucin importante que hacer. Libera a la sociedad asitica
de sus nexos tradicionales con Oriente y los valles de los ros
inundados.52
Por economa de palacio entiendo un modelo de organizacin
econmica, social, poltica esencialmente distinta de cualquiera
que aparezca en las tipologas occidentales tradicionales. La presen
cia de algunas semejanzas, como los esclavos, por ejemplo, o la tenen
cia condicional de tierras, es obvia, pero su localizacin en el con
junto del contexto es otra cosa. Es ciertamente una especie de
sistema feudal de tenencia de tierras, dicen Ventris y Chadwick
(pgina 121) y muchos de los que han escrito sobre las tablillas mi-
cnicas comparten esa idea. Pero precisamente ah, en opinin ma,
est el obstculo para entender no slo Micenas, sino tambin a sus
contemporneos. En ninguna otra parte el feudalismo extico, que
tanto irrit a Marc Bloch, crece con ms exuberancia y en ambientes
menos apropiados.53Es necesario extirpar todas las malas hierbas y
considerar estas relaciones sociales como algo nuevo y diferente.54Eso
provoca muy grandes problemas al historiador occidental, que carece
de conceptos y lenguaje, y ha de inventarlos. Se trata de una difi
cultad que reclama temeridad disciplinada, y en el aspecto filolgico,
Ventris y Chadwick han establecido un precedente importante.
Ca pt ul o 11
HOMERO Y MICENAS: PROPIEDAD Y TENENCIA
Hasta hace poco, ha sido una verdad aceptada que los poemas
homricos reflejaban el mundo micnico, que lleg a su fin repen
tinamente hacia 1200 a. de C. No es sorprendente, por tanto, que
desde el primero momento de la publicacin del anuncio del desci
framiento de las tablillas micnicas, la discusin de estos documen
tos se haya visto completamente repleta de referencias, paralelos,
analogas, argumentos y resonancias homricas.1El procedimiento ha
tendido a ser fortuito y arbitrario en extremo: un pasaje suelto de
la litada, la aparicin de una palabra especial o un nombre, tanto
en las tablillas como en los poemas, y posibles relaciones etimol
gicas son sealados cuando parece que demuestran un punto o su
gieren un significado; o la ausencia de tales identidades se invoca
como prueba. Pero no ha habido una consideracin sistemtica de
los problemas histricos que se pueden derivar de yuxtaponer los
dos grupos de materiales, o de los principios metodolgicos que hay
que aplicar para que el anlisis tenga alguna validez. La finalidad de
este ensayo es examinar ambos aspectos del problema, el histrico y
el metodolgico, por una parte, las instituciones y relaciones que
tienen por centro la propiedad y tenencia. Me propongo considerar,
uno tras otro, hasta qu punto parece haber continuidad (o discon
tinuidad) entre el mundo de las tablillas y la sociedad de los poemas,
Publicado por primera vez en Historia,6 (1957), pp. 133-159. Como en el
captulo anterior, he eliminado de las notas comentarios sobre publicaciones
antiguas, que me parece que no merecen volver a publicarse ms.
16. FINLEY
242 L A G R E C I A A N T I G U A
y hasta qu punto el material de los poemas (las consideraciones ge
nerales, unos pasajes especficos o palabras sueltas) se puede emplear
con propiedad para interpretar los textos micnicos (o viceversa).
I
Al buscar trozos sueltos de Homero, existe el peligro de que se
distorsione completamente la perspectiva bsica. El registro arqueo
lgico de Grecia est marcado por una ruptura en declive, muy fuerte,
despus de la destruccin de Micenas. ste es un hecho innegable al
que hay que agarrarse fuerte, mientras la argumentacin sobre la
copa de Nstor y los tipos de escudos prosigue. Por s mismo provoca
la idea de que el mundo de los siglos x y ix era muy diferente del de
los siglos xv, xiv y xi i i . Tambin es un hecho innegable que cuatro
siglos pasaron entre 1200 y 800, doce o trece generaciones, tiempo
suficiente para considerables transformaciones sociales y polticas.2
La importancia de los cambios se hizo evidente tan pronto como
se publicaron las primeras lecturas de las tablillas micnicas. El propio
hecho de escribir es de importancia capital; tambin lo es la pr
dida de ese arte a la cada de Micenas.3Los poetas de la litada y la
Odisea vivieron en una poca en que haba vuelto a Grecia la escri
tura, pero el mundo que describan no la utiliz, y se las arregl
perfectamente sin ella. Incluso los siglos vni y vil no escribieron
como escribi la sociedad de Pilo y Micenas. Para datos comparables,
aunque sea remotamente, a las tablillas hemos de llegar casi a mil
aos despus, a los inventarios de los templos ateniense y delio; para
una comparacin ms prxima, a los propios egipcios despus de
Alejandro Magno.
El punto no es slo psicolgico; es eminentemente prctico. Los
pueblos iletrados, an ms los primitivos, son capaces de proezas
considerables de memoria en la rutina ordinaria de la vida. Trans
miten sus mitologas y genealogas, seleccionan unos modelos de
parentesco bastante complicados, saben exactamente dnde estn loca
lizadas sus tierras de caza y agricultura, y cul es el estado preciso
de sus obligaciones en cualquier momento, en un potlach 4y en los
acuerdos de dote de la novia, todo ello sin registrar nada en ningn
sitio. Hubieran aceptado como algo normal que Eumeo, sin con
sultar documentos, dijera a un extranjero: Mi amo es tan rico que
H O M E R O Y M d E N A S : R P I D Y N I N C A
243
ni veinte hombres juntos tienen tanta riqueza. Te la voy a enume
rar: doce rebaos de vacas en el continente, doce de ovejas, doce
de cerdos, y as sucesivamente.5En las tablillas, sin embargo, no
tenemos simple enumeracin de rebaos, sino un sistema complejo
de tenencias, entrelazndose a menudo, con una estructura jerrqui
ca, apropiadamente articulada, de la poblacin y especializacin ela
borada de la ocupacin y la funcin, con asignaciones de mano de
obra y provisiones, pagos a hombres y dioses, todo ello cuidadosa
mente registrado (en fracciones, si es preciso), catalogado y sumado.
Ni veinte Eumeos juntos hubieran mantenido estas operaciones en
su cabeza.
Ni las tenencias ni las operaciones ni los registros han dejado
sus huellas en los poemas. Es increble que los poetas que descri
bieron la edificacin de la cabaa del porquero y la construccin de
una balsa y las amarras de un navio y los preparativos de una fies
ta, se las hayan arreglado para ignorar tan completamente activida
des que interesen a todos, desde el anax al esclavo, si tales actividades
formaban parte del mundo sobre el que escriban. Ciertamente, no
se espera encontrar referencias frecuentes al aspecto del funciona
miento o administracin de las clases sociales y del poder. Pero in
cluso en el Beowulf, por ejemplo, que es de miras ms estrechas en
este tipo de intereses ms principesco que la litada (por no
mencionar la Odisea), y que es un poema mucho ms corto, pode
mos enterarnos de la costumbre del envo de los hijos de los nobles
a la corte, del reclutamiento de seguidores mediante donaciones de
tesoros o tierras, y de la prdida de tierras por no cumplir los servi
cios prometidos.6En la litada, pese a sus largas digresiones autobio
grficas, no hay ni una sola nota semejante; tampoco en la Odisea,
que vuelve continuamente a la cuestin del patrimonio de Ulises. No
creo que la indiferencia de los poetas sea una explicacin suficiente
de la ausencia total de referencias a tenencia y funcionamiento. Los
autores del Beowulf, la Cbanson de Roland y la Nibelungened,
tambin eran indiferentes, pero Gefolgschaft, vasallaje y tenencia de
tierras se deslizan en sus poemas.
La explicacin ms plausible es que la propia estructura de la
sociedad (no slo su escala) haba cambiado. Empezamos, por tanto,
antes de fijarnos en los detalles, con el hecho de la discontinuidad,
con una ruptura entre el mundo micnico y el hombre. Mirados en
conjunto, los documentos han confirmado ampliamente los hallazgos
144
L A G R E C I A A N T I G U A
de l a- ar queol og a. El i nt er r ogant e es: qu pr of undi dad t uvo l a dis-
Got t i nui dad?7
II
Uno de los aspectos ms chocantes de los poemas homricos es
el modo que tienen de ignorar los movimientos de pueblos, en el
perodo posterior a la cada de Micenas no slo las continuas
migraciones de Grecia a Asia Menor y al oeste, sino las migracio
nes, conquistas, asentamientos y reasentamientos que seguramente
ocurrieron dentro de la rbita del mundo griego. Hay el relato
de cmo Tleplemo con muchos partidarios se estableci en Rodas;8
est el curioso pasaje en el que Menelao cuenta que haba pensado
trasplantar a Ulises con su familia, sus bienes y su pueblo a Argos;9
y est la narracin precisa del movimiento de los feacios a Esqueria
a las rdenes de Naustoo: Y construy un muro alrededor de la
ciudad, edific casas, erigi templos a los dioses y reparti los cam
pos.10Esta ltima es la nica referencia a la divisin de la tierra
en el momento del asentamiento (diferencindola de la divisin de
una herencia o de una finca arrebatada a un individuo o de un botn)
y puede ser, como creen algunos estudiosos, no una referencia a
tiempos primitivos, en absoluto, sino una observacin contempor
nea, que se desliz en el poema a partir de la prctica de los coloni
zadores griegos.
Lo que encontramos en los poemas es el mundo griego despus
de que acabaran los movimientos internos, el perodo posterior al
asentamiento, un perodo de estabilidad. Asaltos a rebaos, que a
veces se transformaban gradualmente en guerras, conflictos por el
poder y migraciones frecuentes de jefes individuales eran bastante
usuales; pero eso mismo ocurra en muchas partes de Grecia a lo
largo de la poca arcaica y clsica. El nmero de historias en los
poemas sobre individuos que huyeron, normalmente por una disputa
familiar o para escapar de las consecuencias de un odio de sangre, y
que consiguieron situaciones de riqueza y poder en el extranjero es
decisivo, a mi entender. Tales situaciones son caractersticas de una
sociedad arcaica, en la que los modelos bsicos de organizacin y ocu
pacin de la tierra han quedado establecidos, y los nobles y jefes
han tenido tiempo de formar una red de alianzas personales. Los
H O M E R O Y M I C E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A 245
perodos de grandes movimientos de pueblos usualmente llevan a
combinaciones de fuerzas totalmente grotescas, que slo se pueden
desentraar con dificultad.11Especialmente cuando las migraciones
conducen a los pueblos a reas de una civilizacin relativamente
avanzada, su estructura social a menudo (probablemente siempre) su
fre una transformacin profunda; al cabo de unas pocas generacio
nes se ha vuelto irreconocible, por as decir. Esto fue lo que ocurri,
singularmente, con los invasores germnicos del imperio romano,
cuyos modelos de asentamiento variaron de modo considerable, no
slo de regin a regin, sino incluso ms, desde la sociedad anterior
al asentamiento, brevemente descrita por Tcito, hasta los siglos v
y vi.12Probablemente estas lneas, no ms de diez, entre toda la
literatura secular mundial, han provocado la mayor cantidad de
comentarios escritos y escritos muy malos, el captulo 26 de la
Germania de Tcito. Hoy en da muy pocos medievalistas responsa
bles se atienen an a la configuracin, ideada en el siglo xix, de una
aldea primitiva indoeuropea que ocupaba colectivamente la tierra y
la redistribua peridicamente para mantener el equilibrio; forma de
organizacin que milagrosamente se las arregl para mantenerse du
rante miles de aos, bajo las ms diversas condiciones y evoluciones.13
Por desgracia, el desciframiento de las tablillas micnicas produjo
un resurgimiento de estas naciones descartadas, en el lugar ms ines
perado, en la literatura de los mundos de Micenas y Homero.
Tcito, despus de todo, describa un mundo inestable, en el que
haba al menos tanto movimiento continuo ... como asentamiento
permanente.14Conocemos bastante bien las consecuencias sociales
de las migraciones germnicas, y lo ms probable es que la entrada
de pueblos de habla griega en el Egeo, a principios del segundo mile
nio a. de C., fuera seguida de cambios igualmente masivos durante
los quinientos aos y pico que transcurrieron hasta el momento de
la inscripcin de las tablillas; y que surgi una nueva serie de cam
bios, en el curso de los siglos que van de la cada de Micenas al
mundo de los poemas homricos. La introduccin de la Markge-
nossenschaft en la literatura de las tablillas acarrea por tanto un
doble error: primero, resucita un dudoso cuadro, histrico, y luego
transfiere este cuadro de una esfera a otra muy distinta, por el solo
hecho de pertenecer a la comunidad de la familia lingstica indoeuro
pea (reforzado por algunas conexiones etimolgicas complicadas y poco
convincentes, en un pequeo nmero de palabras).15
246
LA G R E C I A A N T I G U A
En los poemas homricos, el rgimen de propiedad en particular
estaba ya firmemente establecido. Es apenas visible cmo se hicieron
los repartos y asentamientos primitivos, pues todo ello tuvo lugar
en el pasado y pertenece a la prehistoria de la sociedad. El rgimen
que vemos en los poemas era, sobre todo, de propiedad privada. No
me propongo entrar en las controversias, tan estriles, sobre la apli-
cabilidad de palabras como privado y propiedad a fincas primi
tivas y arcaicas.16Baste indicar que exista el derecho libre sin trabas,
de disponer de toda la riqueza mueble, un derecho conferido al
filius familias tanto como al pater familias; que la circulacin conti
nua de riqueza, sobre todo por regalo, era uno de los tpicos ms
importantes de la sociedad; y, por tanto, la transmisin del patri
monio de un hombre por herencia, bienes muebles e inmuebles jun
tos, se consideraba garantizada como un procedimiento normal des
pus de la muerte. Estos derechos podan ser alterados en una oca
sin dada, pero siempre era por algn defecto de los ordenamientos,
especialmente de la capacidad del titular del derecho a ejercer; nunca
porque se pusiera en tela de juicio la existencia de tales derechos.
Incluso Antnoo admiti que las posesiones y la monarqua de Ulises
eran patrimonio [de Telmaco] por nacimiento.17
Hay problemas difciles, ciertamente, pero normalmente se cen
tran en la familia, y no en la comunidad, o en el seor. En la medida
en que los derechos y reivindicaciones ligados a la propiedad se com
plicaban por el hecho de un nacimiento ilegtimo, por ejemplo, o
por intereses futuros de los herederos, seguimos estando dentro de
los lmites que llamo propiedad privada. Es decir, las elecciones y
decisiones, incluso cuando se trataba de asuntos familiares y no pura
mente personales e individuales, no estaban sujetos a los derechos y
poderes de algn agente exterior, tanto un seor feudal como una
colectividad, y slo esta ltima est relacionada con nuestro pro
blema. La cuestin concreta que hemos de afrontar es si en el mundo
homrico la tierra era siempre ocupada bajo unas condiciones, en
el sentido doble de que la retencin de la finca exiga el cumplimien
to de obligaciones o servicios, y que la persona (o corporacin) de
quien se reciba conservaba un derecho de controlar la enajenacin,
aunque slo fuera un poder de veto formal, o no. En esta rea es
donde hay que examinar el grado de continuidad o discontinuidad
entre los mundos micnico y homrico.
Tenencia no ha de ser confundida con lealtad a un soberano. El
H O M E R O Y M I C E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A 247
mundo homrico tena sus mximas autoridades, los reyes en particu
lar, a quienes estaba sujeta la riqueza de cualquiera, de diversos
modos, resumidos en la frmula honrarle con ofrendas como a un
dios.18Se puede ser incluso rey de muchas poleis, como el padre
de Eumeo.19El simple hecho de un poder as, sin embargo, no ga
rantiza la creencia de que existan relaciones feudales. Las tenencias
feudales slo constituyen uno de los lazos posibles entre las clases
bajas y altas. En el relato del ofrecimiento de Agamenn a Aquiles
de siete ciudades, no hay ni una sola palabra que sugiera que las
relaciones de propiedad en esas comunidades se veran trastocadas o
alteradas.20En vez de honrar a Agamenn con regalos, los habitan
tes honraran en el futuro a Aquiles. Tampoco hay una palabra que
indique que, a cambio de los regalos, Aquiles debera asumir obliga
ciones de servicio para con el donante. Por el contrario, el que es
taba obligado era Agamenn, que daba cumplida satisfaccin ofre
ciendo un regalo libre.
Mi opinin es que no haba en el mundo homrico tenencias feu
dales, o condicionales de modo comparable, y me propongo apoyar
esta opinin examinando los textos (o situaciones) especficos muy
pocos en nmero que se han presentado como pruebas en la direc
cin opuesta. Mi argumentacin ha de ser por fuerza negativa, lo
cual siempre es difcil de hacer, especialmente cuando la nica fuente
disponible es tan resbaladiza como la litada y la Odisea. El razona
miento ser que ni tenencia feudal, ni colectivo de aldea, ni ager
publicus expresiones, todas ellas, que han aparecido en este con
texto en la literatura usual sobre este tema estn indicados expl
citamente; y que la deduccin de su existencia no es necesaria ni
incluso, a veces, til.
Las tablillas micnicas, por el contrario, sealan que en su mundo
la tenencia condicional era lo regular. Una comparacin entre los
vocabularios adecuados de las tablillas y los poemas, por tanto, ofre
ce un nexo importante en la cadena de la argumentacin, y voy a
examinar primero la terminologa, antes de proceder a estudiar textos
individuales homricos.
248 L A G R E C I A A N T I G U A
IH
Muchos objetos y ocupaciones tienen el mismo nombre en las
tablillas y en los poemas. Para nuestra investigacin no son estas
palabras concretas las que son reveladoras, sino la terminologa cla-
sificatoria. Para expresar nociones comparables, a grandes rasgos, con
las nociones modernas de propiedad, posesiones, riqueza,
bienes, los poetas tuvieron una cantidad considerable de palabras
que usaron ms o menos alternativamente: aphenos, biotos, keimelia,
kleros/kteana, ktemata, ktesis, patria, temenos, y otras palabras,
aunque menos frecuentes, y expresiones. Con la sola excepcin de
temenos, ninguna de estas palabras se ha ledo hasta ahora con se
guridad sobre las tablillas. Hecho que puede no tener importancia,
porque los inventarios y listas catalogan objetos precisos, no bie
nes o posesiones en general, de modo que el vocabulario mic
nico puede muy bien haber tenido palabras como keimelia o ktemata
sin que aparezcan en las tablillas. Sin embargo, lo que quiz no ca
rezca de importancia es que hay al menos cinco palabras en las tabli
llas que indican tenencia y por tanto tienen un carcter dasificatorio,
y slo una es homrica, temenos', las otras cuatro son kama, kekeme-
na, kitimena y kotona (ktoina).21
Cuando nos volvemos al lenguaje de las clases sociales, aparecen
ms diferencias que demuestran ser graves. Tanto los poemas como
las tablillas, tienen muchas palabras que indican categora social de
algn tipo (distinguindola del oficio u ocupacin). Las ms revela
doras son las que identifican a hombres de las ms altas clases, jefes
y funcionarios. Las dos series de palabras son stas:22
anax wanax
basileus pa2-si-re-u {basileus)
arcos damakoro
hetairas eqeta (hepetes)
hegetor korete (y prokorete)
koiranos lawagetas
kreion
mo-ro-pa2
medon tereta (telestas)
Tanto anax como basileus son muy frecuentes en la Ilada y la Odisea,
con el significado de 'rey', seor, amo. A veces son intercambia
bles en los poemas, pero no siempre: basileus, que aparece ms
H O M E R O Y M I G E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A 249
de cien veces, no est nunca en caso vocativo, en masculino, ni tam
poco aparece aplicada a los dioses, masculinos o femeninos. En la
poca en que se compusieron los poemas, esta diferenciacin espe
cial seguramente no era pertinente; realmente, lo ms probable es
que anax hubiera perdido ya su lugar en el uso corriente totalmente
y que se conservara en reas marginales del mundo griego, y por lo
dems slo en el lenguaje de la poesa y el culto.23Wackernagel, que
fue el primero en comprender claramente el modelo lingstico ho
mrico, propuso como explicacin que basileus fue una palabra ms
nueva para rey, y que en el trato directo y con referencia a los dioses,
hubo un retraso de tiempo incomprensible, durante el cual la pala
bra ms antigua, anax, conserv su monopolio.24El desciframiento
de las tablillas micnicas ha confirmado esta conjetura, pero de un
modo que Wackernagel no poda haber adivinado, y que conduce a
una explicacin diferente del uso de Homero. En las tablillas wanax
es claramente el rey, pero basileus (suponiendo que sea la forma
griega de pai-si-re-u), no.25En otras palabras, en el perodo que va
desde la escritura de las tablillas hasta los poemas homricos, basi
leus subi la escala social hasta que finalmente desplaz completa
mente a anax (por razones que creo que se han de encontrar en las
grandes transformaciones sociales que siguieron a la destruccin de
Micenas, y no simplemente por una moda lingstica). Este proceso
probablemente estaba concluido a finales del siglo vm, pero no apa
reci del todo completo ni en los propios poemas.26
Anax y basileus revelan, por tanto, que incluso cuando la misma
palabra clasificatoria aparece a la vez en los poemas y tablillas, la
diferencia de significado puede ser considerable. Y aparte de estas
dos palabras, las dos listas de trminos de clases sociales no estn
conectadas, en absoluto, entre s.27Es una situacin extraa, pues la
terminologa social es, regularmente, muy tenaz; cambia solamente
su significado cuando es preciso y, por tanto, se las arregla para con
servarse incluso en los cambios ms radicales de gobierno y organiza
cin social. La peculiaridad se hace an ms sorprendente cuando
descubrimos que cuatro de las palabras homricas, hegetor, koiranos,
kreion y medon, como anax, parece que no eran palabras nuevas, que
hubieran empezado su historia con los poemas, sino palabras arcaicas
que ya no se siguieron usando fuera de la poesa griega.
Estas cuatro palabras aparecen en la litada y la Odisea y no hay
la ms mnima diferencia en cmo las emplean los dos poetas. Esto
250
L A G R E C I A A N T I G U A
permite suponer con mucha certeza que ya estaban integradas en las
frmulas poticas antes de que se separaran las dos corrientes.28Un
estudio de dos de ellas, hegetor y medon, revela, adems, que tanto
si tuvieron como si no un significado tcnico preciso en algn mo
mento, para los autores de la litada y la Odisea, eran slo eptetos
vagos, que significaban 'jefe' o simplemente 'soldado', 'guerrero':
Hegeores ede medontes, normalmente pero no siempre en discurso
directo, se aplica con indiferencia total slo a los consejeros o jefes,
o al ejrcito en conjunto; ms a menudo, esto ltimo (o a nadie en
especial), en un contexto en el que las palabras realmente no signi
fican nada en absoluto.29 Con respecto a medon, en especial, los
poetas admiten, por as decir, que no tenan ni idea de lo que signi
ficaba. Medon aparece slo una vez, cuando una figura puramente mi
tolgica, Forcis, abuelo materno del cclope Polifemo, es llamado
medon del estril mar.30
Los dos modelos divergentes de terminologa, aqu nos llevan
ms all de un punto de posible coincidencia o accidente. Cuando dos
palabras tan bsicas difieren tan completamente, estamos justificados
al creer que las palabras son una clave importante para las institu
ciones. Y de nuevo me parece que tenemos indicios que apuntan a
la opinin de que toda la estructura de la sociedad micnica se haba
derrumbado. Con la abolicin del sistema micnico de tenencia de
tierras y de las clases sociales que se apoyaban en este sistema, se
produjo la rpida desaparicin de los nombres tcnicos apropiados a
estas clases y a sus diversos patrimonios y categoras. Las palabras
de mando que se conservan en los poemas eran o palabras no
tcnicas, que recibieron entonces un ropaje tcnico (pero slo una
apariencia de significacin tcnica);31o palabras realmente descono
cidas en el vocabulario micnico; o una combinacin de ambas.
Se puede aducir que palabras como medon y hegetor pertenecen
a un tipo que no se espera encontrar en textos administrativos. Son
palabras de valor general, como lord, Fhrer, seigneur o Herr, dema
siado imprecisas para los objetivos de los registros de las tablillas, pero
ideales para una narracin potica. Esto es correcto seguramente, y
es muy probable que los bardos micnicos las estuvieran usando ya
regularmente. Sin embargo, no es el hecho de que estas palabras ho
mricas no aparezcan en las tablillas lo que es tan significativo, sino
lo contrario, el hecho de que seis palabras, aparentemente importan
tes, de las tablillas, ni una vez salgan en las frmulas poticas. La
H O M E R O Y M I C E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A 251
Chanson de Roland maneja ocasionalmente dux, cuntes y barun en
medio de las citas repetidas de reis y seignurs. La Niebelungenlied,
que alterna knic, frst, reke, degen y ritter, como lo hace Homero,
sin embargo desciende a palabras (y personajes) no poticos como
tnarcgrave, marschalc, scenke, kamemere y kchenmeister. Aparecen
pocas veces, pero lo hacen. En la Ilada y la Odisea no existen, y por
tanto nos vemos frente a una discontinuidad, casi completa, de voca
bulario con respecto a tenencia de tierras y categora social.
Hay pocas esperanzas, pues, de que tanto el vocabulario como
el contenido de los poemas puedan ofrecer claves dignas de crdito
para un mundo anterior en cuatrocientos o quinientos aos, con un
tipo de organizacin radicalmente diferente, estando separados estos
dos mundos no slo por siglos, sino tambin por una ruptura muy
profunda de la tradicin.
IV
A lo largo de los poemas aparecen obligaciones personales de ser
vicio, y en especial de servicio militar. Que se trataba de obligacio
nes, no de meros asuntos de amistad o buena voluntad, es cierto,
pero en qu consista la obligacin no est claro de ningn modo,
salvo cuando se basa en el parentesco. Las nicas otras bases a las
que se hace referencia explcita alguna vez son la amistad de hus
pedes y el intercambio de regalos, y donde existen hay motivos sufi
cientes para los lazos ms estrechos, como slo ahora estamos em
pezando a comprender.32Para el resto nos vemos reducidos al argu
mento de silencio. Ni una sola vez se menciona la tenencia de tierras,
incluso en ocasiones, como la negativa de Aquiles a volver al com
bate, cuando la ms clara de todas las amenazas, la expropiacin de
una propiedad, por no cumplir las condiciones, hubiera sido lo ms
apropiado.33Ni una sola vez, hay que subrayarlo, pese a que los
historiadores han sido rpidos en aplicar la palabra feudal, como
en el caso de Equepolo de Sicin, que dio a Agamenn una yegua
para no tener que seguirle hasta Ilion.34Sicin caa dentro de los
dominios de Agamenn35y Equepolo estaba obligado a ir a la guerra.
No es inconcebible que el lazo que le obligaba fuera de vasallaje,
pero el poeta ni lo dice ni hace alusin a ello de ningn modo.36
Para tomar otro ejemplo, cuando Menelao se ofrece para acom-
252 L A G R E C I A A N T I G U A
pgar a Telmaco a travs de Greda y el centro de Argos, recogien
do regalos de las ciudades de hombres,37no hay nada en el len
guaje del poeta que sea esencialmente diferente del relato de Menelao
sobre el xito de su recoleccin de regalos en sus viajes por Chipre,
Fenicia, Libia y Egipto;38o de las narraciones de Ulises sobre sus
viajes por Egipto y Tesprotia.39Nadie podra aducir razonablemente
que los muchos regalos de Egipto y Tesprotia representaban pagos
feudales debidos, y no veo cmo sera diferente la situacin de Grecia
y el centro de Argos, salvo en la proximidad geogrfica. De nuevo
hay que reconocer que no son inconcebibles relaciones feudales en el
ltimo ejemplo; y de nuevo hay que subrayar que el texto no dice
nada de esto. Insistir en rellenar todos estos silencios con tenencias
de tierras feudales es cometer el error metodolgico de suponer que
cuando los poetas dejan de explicar una situacin, la pieza que falta
es usualmente (o siempre) algo totalmente distinto a cualquier pieza
de la que hay pruebas evidentes. Incluso una lectura rpida del Beo-
wulf o la Chanson de Roland o la Nibelungenlied permite enterarse
perfectamente de que Gefolgschaft y vasallaje eran instituciones dave,
aunque ah tambin casi no se toquen los detalles y las normas. El
contraste con la Ilada y la Odisea es sorprendente; tanto, que una
simple comparacin basta casi, por s sola, para eliminar la posibi
lidad de que el mundo homrico sea un mundo feudal.
Dos procedimientos caractersticos dd mundo de los poemas ger
mnicos aparecen juntos en un solo pasaje autobiogrfico del Beo-
tvulf: Tena siete inviernos de edad cuando el seor de los tesoros,
el gracioso rey de los pueblos, me redbi de mi padre. El rey Hrethel
me tuvo y me mantuvo, me dio riqueza y comida .... Ms tarde, el
hijo de Hrethel, Hygelac, me dio tierras, un lugar para vivir, una
grata posesin. No tuvo necesidad de buscar entre los Gepidae o los
Seores de la Espada, o en el reino sueco, un guerrero menos bueno,
para adquirirlo con tesoros (u obtenerlos con un precio).40Palabras
como thegn, degen, y quiz la cltica vas sus reflejan (en uso y prctica
real, no slo etimolgicamente) la costumbre de enviar a los hijos
de los nobles a la corte de otro, cuyo vasallo acababan siendo. Entre
los griegos, por el contrario, no hay rastros n de la prctica, ni de
la terminologa. Los poemas homricos llaman repetidamente a un
hroe therapon, hetairos o keryx de otro, nunca en este contexto su
pas, teknon o kouros.41Y nunca se indica que en el fondo de la rda-
cin hubiera una cuestin de tierras. Los poemas tambin registran
H O M E R O Y M I C E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A 253
ejemplos de guerreros procedentes del extranjero, que entraban al
servicio de un rey, pero invariablemente se trataba de que se haban
visto forzados a huir por una venganza de sangre o cualquier otra
amenaza, o que se haban convertido en parientes (yernos), no parti
darios.42
Al tratar de explicar que Homero carece de informacin suficiente
en los pocos pasajes enigmticos que se resisten a una fcil compren
sin, no se debe olvidar que muy a menudo los poetas ofrecen un
amplio material, que los casos que nos dejan perplejos son excepcio
nales. Alianza por parentesco, matrimonio, y amistad de huspedes,
por una parte, y lealtad para con un rey, por otra, explican satisfac
toriamente una cantidad muy grande de obligaciones de la sociedad
homrica. Por lo tanto, la indiferencia de los poetas en tales asuntos
la explicacin ms usual no me parece nada suficiente para los
trozos extraos (aunque, evidentemente, es posible en algunos casos
dados). Mucho ms verosmil, creo yo, es la ignorancia de los poetas.
Conocan por las frmulas heredadas que haba habido grandes
reyes en Micenas y Pilo y otros centros prehistricos; pero, en rea
lidad, no tenan idea de qu era un gran rey micnico, o cmo se
comportaba, o en qu resida su poder. Del mismo modo que con
servaban slo descripciones de palacios o de peleas de carros, que
ya no eran reales para ellos, y llegaban mutiladas hasta el punto de
no entenderlas, o de palabras y expresiones que nunca entendieron
en absoluto o las entendieron mal, as tambin conservaban y repe
tan trozos narrativos mutilados e ininteligibles, procedentes de un
pasado que se haba perdido no slo en las instituciones, sino tam
bin, en gran parte, en la memoria.43
Con respecto al contenido de la litada y la Odisea, hay una pro
funda diferencia cualitativa entre la narracin y las instituciones (o
el fondo). Para lo primero, aducira que esencialmente no sirve como
fuente. Con la nica excepcin de la geografa poltica del mundo
micnico, el ncleo del hecho histrico que puede yacer enterrado en
los cuentos, normalmente no se puede detectar por ningn mtodo
de anlisis, interno o comparativo. Para este fin, los restos externos
directos son indispensables.44 Las instituciones, por otra parte, se
describen (ms a menudo, se detallan) con mucha precisin. Por
poner un ejemplo: se pueden descartar las genealogas innumerables
al completo como anales de familias concretas de prncipes en luga
res especficos; pero las instituciones de parentesco, matrimonio y
254
L A G R E C I A A N T I G U A
q.1iaq*aij -tJtna'gfiVaSj que sirven de base a las genealogas, aparecen en
losflpemas tal como existieron, en sus lneas esenciales, en algn
motnento del mundo griego (el siglo x y ix, como he apuntado).45
Por lo general, las instituciones de propiedad y poder aparecen
con consecuencia y coherencia, y sin rastro de tenencias de tierras
condicionales. Aqu y all se deslizan confusin e incertidumbre, como
hemos visto. Es imposible demostrar, lgicamente, que en ciertos
pasajes no estn soterradas relaciones feudales o casi feudales. Pero es
posible mostrar que no es necesaria la explicacin feudal; que o bien
no hay explicacin en absoluto, porque los poetas repiten trozos que
hace tiempo han perdido el significado, o alguna alternativa es tan
admisible y, al mismo tiempo, ms consecuente con el resto (y el
grueso) de la evidencia potica.
V
En los poemas, la enajenacin de tierra, de cualquier modo y en
un grado cualquiera distinto de la sucesin, se menciona pocas veces,
y no dudo que se realizaba raramente. Las enajenaciones puramen
te privadas, de hecho, se limitan a una referencia dudosa al regalo
de Ulises a su esclavo Eumeo;46a dos transferencias probables de
tierra (por deduccin, no por afirmacin explcita) a un yerno ex
tranjero residente en el pas de su suegro;47y, de nuevo, por deduc
cin, a Fnix cuando huy a Ftia junto a Peleo.48Las tres prime
ras son situaciones irrelevantes para nuestros propsitos, y en la
cuarta no hay sugerencia, y apenas posibilidad, de una tenencia
condicional.
Surge un serio problema, sin embargo, con el temenos, definido
normalmente como una porcin de tierra que no se ha dividido en
kleroi por sorteo, sino que se ha dejado acotada, guardada como un
regalo de honor para el rey o hroes sobresalientes'.49Esta defini
cin es inaceptable. No indica cundo ni con qu efecto tuvo lugar
la supuesta divisin de la tierra en kleroi por sorteo; sobre todo,
si haba ocurrido una, dos o tres generaciones antes. En los poemas
la palabra kleros aparece dieciocho veces (y dos en compuestos), pero
ni una sola vez con la ms mnima seal de divisin de tierra por
sorteo.50La definicin tampoco sugiere el estado de la tierra aco
tada durante el perodo en que, es de presumir, estaba desocupada;
H O M E R O Y M I C E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A
255
si estaba cultivada, y si era as, quin la administraba y cul era su
mano de obra. Y tampoco califica el regalo, para que sepamos si
la concesin era condicional o permanente, si era igual para reyes
y para hroes. Tres pasajes (y slo tres) dicen algo sobre la asigna
cin de un tetnenos: de los licios a Belerofonte, de los etolios a Me-
leagro (promesa que no se cumpli), y de los troyanos a Eneas (pro
mesa que nunca existi en realidad, pero la sugiri Aquiles bur
lonamente).51Otras seis referencias dan detalles diversos sobre un
temenos, como su situacin o sus frutos, pero no indican cmo ni
cundo se adquiri. De los ocupantes, cinco son reyes: Sarpedn y
Glauco conjuntamente, el basileus sobre el escudo de Aquiles, Otrin-
teo, Alcinoo de los feacios y Ulises.52El sexto, el caso ms peculiar,
es Telmaco.53
La primera observacin que se debe hacer es que ni es evidente
ni necesario, pese a los lxicos, que la palabra temenos tenga el mis
mo significado en todos los pasajes.54En griego clsico temenos sig
nificaba 'tierra del dios' y se aplicaba por igual al hipdromo ptico,
a la Acrpolis y al recinto de un hroe; a la tierra acotada para un
dios en la divisin inicial cuando se fundaba una colonia o a la
tierra dada por un individuo, de su propia heredad, por donacin,
dedicacin o testamento.55 Temenos procede de temno ('cortar)j
pero este hecho etimolgico no significa que cada temenos tuviera
que ser desgajado de una reserva comn de tierras, lo mismo que el
significado de la raz de kleros no exige que cada lote etiquetado
as por Homero o Iseo sea el producto de una parcelacin. Desde
Homero en adelante, los griegos no encontraban difcil decir kleros,
aunque estuviera perfectamente claro que no haba ninguna relacin,
ni la ms remota, con una divisin en lotes (lo mismo que la pala
bra lot es el trmino usual en el lenguaje administrativo y coloquial
norteamericano, para una parcela de tierra); y despus de Homero
no encontraron difcil amar a cada trozo de tierra dedicado a un
dios, temenos, tanto si haba sido desgajado como si no. Creo que
el significado usual en Homero tambin estaba divorciado de cual
quier asociacin con corte, y el temenos significaba simplemente
tierra real, es decir, una finca de propiedad privada, que se dife
renciaba de todas las dems fincas por el solo hecho de pertenecer a
un rey.
Esta opinin resuelve lo que de otro modo sera un rompecabe
zas incontestable: nunca se hace referencia a que un rey recibe un
256 L A G R E C I A A N T I G U A
tmenos en circunstancias ordinarias, al subir al trono; ni que se tras
pase un temenos a su muerte. Hay suficientes destierros y asesina
tos en los dos poemas, pero nunca una palabra sobre el temenos, por
el que, si hubiera habido una garanta de ocupacin slo con el trono,
el demos, los gerontes ('ancianos') o algn otro agente hubiera de
mostrado un profundo inters, cuando, por ejemplo, fue asesina
do Agamenn. En la charla interminable sobre el destino de la pro
piedad de Ulises, nunca nadie menciona su temenos. Sabemos que
Ulises tuvo uno porque se nos dice que le ponan estircol. Pero no
sabemos cmo lo obtuvo, y ni la asamblea, ni los pretendientes, ni
Penlope, ni la propia Atena muestran preocupacin por l. Cuando
los pretendientes, en sus momentos ms benevolentes, tranquilizan a
Tdmaco, didndole que slo quieren la realeza, pero no la propie
dad de Ulises, no hay seal de que el temenos fuera con la primera
y no con la ltima. De hecho, en un pasaje (aunque se est de acuer
do en que no es muy de fiar) se dice a Telmaco que est en pose
sin dd temenos, lo cual, puesto que l ciertamente no era rey,
puede significar solamente que posea la finca de su padre (si es
que significaba algo).56
El nico rey que recibe un temenos en los poemas es Belero-
fonte en Licia. El rey le dio su hija y comparti con l la dignidad
regia; y los licios le acotaron un temenos F1Dos generadones ms
tarde, sus nietos, Sarpedn y Glauco, eran los ms honrados en
Lida, con asientos preferentes, manjares y copas de vino, y todos nos
miran como a dioses, y poseemos (nemomestha) un gran temenos a
orillas del Janto.58Aqu, y slo aqu, parece que el temenos tiene
una sugestin especial y una relacin peculiar y directa con la re
cepcin y retencin del poder real.59Pero aqu no estamos en d
mundo griego. La dignidad real conjunta, la peculiar lnea de descen
dencia, por la cual el hijo de la hija de Belerofonte (Sarpedn) su
pera en categora al hijo de su hijo (Glauco), y la complicada prc
tica posterior relativa a tumbas y lpidas sepulcrales, todo ello apunta
a que Licia se apartaba, en su organizacin social, del modelo griego,
homrico y prehomrico.60Si el poeta de la litada fue tan minucioso
en sus indicadones sobre d temenos de Licia, por tanto, no estamos
autorizados a transferir la institucin licia a los griegos, cuyos reyes,
sin excepcin, nunca redbieron un temenos, segn las noticias que
tenemos.61
Sin embargo, el caso de los hroes es algo distinto. Aquiles sim
H O M E R O Y M I C E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A 257
plemente se mofaba de Eneas, cuando le pregunt si los troyanos le
haban prometido un temenos, si sala victorioso del combate sin
gular, y el breve pasaje se limita a decirnos que semejante concesin
no era impensable, en principio.62La historia de Meleagro es mucho
ms detallada. Los gerontes, a travs de los sacerdotes que haban
elegido para hablar por ellos, ofrecieron a Meleagro como estmulo
una gran recompensa, la eleccin de una superficie recortada (tames-
thai), de la parte ms frtil de la llanura de Calidn, un temenos,
mitad via, mitad tierra labranta.63
No hay nada en ambas historias que suponga que las concesiones
de tierra nombradas fueran condicionales en cuanto a su tenencia.
Realmente, es imposible pensar en cualquier condicin razonable. En
el caso de que se hubieran concedido los regalos, sin duda se habra
tratado de regalos libres, para siempre, como parte integrante de las
posesiones permanentes de Eneas y Meleagro, que pasaran luego a
sus descendientes con el resto de su propiedad. Tampoco hay nada
en las dos historias (ni en el relato de la concesin a Belorofonte)
que indique que la tierra que se ofreca era propiedad de la comuni
dad. Es una suposicin, introducida slo por algunos eruditos, por
lo que puedo descubrir, basndose en la etimologa de temenos y
muchos datos comparativos, la mayora sin importancia o falsos.64Ha
ba ejemplos en la historia griega posterior, cuando, en el momento
de un asentamiento, se estipulaba que se dejaba tierra en reserva
para futuros colonizadores. Pero entonces se dejaba vacante la tierra
de peor calidad, no la ms frtil.65Dejada vacante, mientras que Me
leagro pudo hacer su eleccin entre las tierras mejor cultivadas de
Calidn. Incluso los reyes espartanos, tan a menudo llamados super
vivientes de los tiempos homricos (o micnicos), reciban fincas en
el extranjero, entre los perioikoi, no en casa.66
No conozco ningn texto, en ninguna fuente griega, que justifi
que la creencia en una reserva de tierra de propiedad pblica, que se
mantuviera cultivada hasta el da en que la comunidad deseara conce
derla, de modo permanente o de cualquier otro modo, a un individuo.
Las dificultades prcticas, especialmente con los recursos y organi
zacin disponibles en el mundo homrico, hubieran sido enormes.
Antes de que Meleagro hiciera su eleccin, quin cultivaba, abo
naba y cosechaba la llanura de Calidn? Quin suministraba y con
trolaba la mano de obra? Y cmo se dispona la cosecha en un
mundo que no tena mercado alimenticio ni comidas pblicas? (Si el
17.FIN1EY
258
L A G R E C I A A N T I G U A
cuento homrico se refiere a una tierra pblica, entonces toda la lla
nura, hay que recordarlo, no slo el tmenos de Meleagro, era culti
vada bajo la administracin pblica.) Se ha apuntado como res
puesta que un temenos no se puede concebir si no es como un
pedazo de tierra junto con los campesinos que la adornaban.67
Con estas premisas, es la nica respuesta posible, y no encuentro
ninguna prueba para justificarla. Los campesinos atados a la tierra,
como los siervos, no aparecen por ninguna parte de los poemas, y no
hay ninguna sugerencia, ni en la historia de Meleagro ni en ningn
otro sitio, de que el rey o hroe adquiriera esclavos como parte de
la concesin de la tierra.68.
Tampoco exista ningn agente que ocupara y administrara la
tierra pblica. A lo largo de toda la litada y la Odisea, los ancianos
se ocupan slo de ser consejeros del rey, segn su peticin y deseo.
Sera inconsecuente con cualquier otra referencia a los gerontes, que,
de algn modo, en lo referente a tierras pblicas, tuvieran autoridad
para actuar independientemente del rey, e incluso, en cierto sentido,
con un poder mayor. (Los actos ilegales y la toma de poder no estn
relacionados). Como el demos, aparecen slo, como un cuerpo, en dos
contextos de tiempo de paz en los poemas. Asistan a la asamblea cuan
do se les convocaba, y all su papel era puramente pasivo. Las reunio
nes de la asamblea servan para movilizar la opinin pblica, por as
decir, pero d pueblo nunca votaba ni dejaba or su opinin en asun
tos de poltica.69Pero a veces el demos s tomaba medidas. Todos los
troyanos son unos cobardes, dice Hctor a Pars en un pasaje: pues
si no, ya estaras vestido con una tnica de piedra hace tiempo por
tus malas acciones.70Hay otras dusiones, aunque no tan pintorescas,
al demos enfrentndose a un malhechor en algo que equivale a un
linchamiento.71En tales ocasiones, la opinin pblica llev a la ac
cin, pero se supone que era espontneo, y no canalizado formal
mente. En todo caso, no puedo encontrar un pasaje, en el que el
demos hidera algo, salvo poseer o dirigir algo.72
Quedan por estudiar otros dos textos, que no tienen nada que ver
con un temenos, pero que se han citado a veces como prueba de
posesin colectiva de tierra. El primero es un smil de la Ilada, en
el que los dos ejrdtos son comparados con dos hombres que alter
can, con la medida en la mano por los lindes de un campo comn
(epixynos), donde disputan en un pequeo espado por iguales de
rechos.73La pdabra xynos (y sus comuestos) aparece en Homero
H O M E R O Y M I C E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A 259
slo en la llada, e incluso aqu, no muy frecuentemente. Por lo que
puedo definir, se refiere a algo comn a un grupo especfico, cuya
pertenencia se deja ver en el contexto. La palabra koinos se sigue
usando de este modo (normalmente para una herencia) en griego cl
sico, y en las inscripciones y papiros.74Por tanto, el significado del
pasaje de la llada es ms verosmil que sea comn a los dos, ms
que comn a toda la comunidad. A partir de la lengua nicamen
te, no hay nada que justifique el brusco rechazo de Thomson de la
explicacin de la herencia, en favor de la suya propia, en el sentido
de que con la relajacin de los viejos lazos comunales, cada ocupan
te empez a arar y segar donde le pareci bien, provocando dispu
tas por los lindes.75Este punto de vista se apoya en el material
comparativo, que no resuelve nada, porque se limita a demostrar que
la propiedad colectiva de la tierra ha existido en algunos lugares del
mundo; y en etimologas ingeniosas y a menudo atractivas, que ca
recen de importancia para el significado homrico.76Contra ello est
el hecho, que considero casi decisivo, de que los viejos lazos comu-
' nales nunca aparecen mencionados en los poemas; y el hecho adicio
nal de que, en un pasaje, parece que tenemos una afirmacin inequ
voca de que un asentamiento significaba divisin inmediata de la tierra
en fincas privadas. Cuando traslad a los feacios a Esqueria, Naustoo
reparti los campos (edassat aurcrs),77y el verbo que el poeta
usa, dateomai, significa usualmente 'dividir en fincas personales', en
el sentido de la propiedad privada (tal como uso esta expresin en
todo el captulo).78
El segundo texto da menos base, incluso, para el punto de vista
de la tierra comunal. En el vigesimocuarto canto de la Odisea, el
hroe va al predio que Laertes adquiri por s mismo, despus de
pasar muchas fatigas.79Es lgico suponer una alusin al espacio
libre de una tierra que antes estaba sin cultivar, pero parece innece
sario forzar el pasaje para leer en l la idea adicional de que el poeta
intentaba distinguir entre tierra de propiedad privada y pblica.80Una
lectura simple de los versos, sin especiales deformaciones o sutile
zas, tiene buen sentido, con el nfasis en despus de pasar muchas
fatigas, frmula familiar, empleada, por ejemplo, para subrayar que
Briseida haba costado muchos esfuerzos a Aquiles.81Luego, el signi
ficado esencial es que, en la poca posterior a los asentamientos, cuan
do las incursiones, herencias y donaciones eran los modos corrientes
260
L A G R E C I A A N T I G U A
Laertes haba hecho algo poco comn: haba pasado
fatgaspara desbrozar una tierra nueva.82
Nada de lo que he dicho hasta aqu excluye la posibilidad de
que hubiera labranza bajo una disciplina comunal, en un sistema
d campo libre. Uno de los paneles del escudo de Aquiles, real
mente se presta fcilmente a esa interpretacin.83Si es as, hay que
pvdminar tres errores que se han hecho al sacar conclusiones ulterio
res. Primero, las alternativas no se excluyen entre s: un sistema de
campo libre puede coexistir con cercas y caseros. Por tanto, los
trozos sueltos en Homero que localizan fincas reales y sus descrip
ciones repetidas como mitad huerto, mitad tierra de labranza podran
significar que estas tierras en especial eran acotadas de zonas de
campo libre (si es que stas existieron).84En segundo lugar, el tra
bajo comunal de la tierra nunca presupone, como correlativo nece
sario, la posesin comunal de la tierra. En tiempos histricos se
encuentra ms a menudo lo primero que lo segundo.85En tercer
lugar, no existe un proceso fijo de evolucin, por el cual el sistema
de campo libre sea siempre la forma de organizar el trabajo de
labranza ms primitiva, y el de cercas y caseros la ms moderna.
Las migraciones y conquistas no estuvieron nunca seguidas de asen
tamientos fijos, y no era desconocido, para grandes fincas privadas,
en primer lugar, y luego, en generaciones posteriores con la creacin
de campos libres (y a veces de comunidades de aldeas), el resul
tado de complicados factores polticos, demogrficos y ecolgicos.86
Finalmente, nada de lo que he dicho niega la posibilidad de con
cesiones ocasionales de tierras. En la historia de Meleagro, el poeta
no dijo que era una parte de un ager publicas lo que se ofreca al
prncipe recalcitrante. Esto es una mencin de eruditos modernos,
impuesta por un texto, que se refiere slo a la parte ms frtil de la
llanura de Calidn. Por qu, por otra parte, no podemos creer que
Meleagro tena que hacer su eleccin en las mejores tierras ocupadas
privadamente, lo mismo que, segn Herdoto, el pueblo de Apolonia
expi su culpa para con Evenio, en la generacin anterior a las gue
rras mdicas, ofrecindole los mejores kleroi y la casa ms hermosa
de la ciudad, que l haba elegido? 87Evenio hizo su seleccin, y el
pueblo de Apolonia compens a los propietarios comprando sus pro
piedades.88En el mundo homrico, el procedimiento tuvo que ser
distinto. No haba tesoro pblico ni compra de tierras. Pero eso no
quiere dedr que no hubiera mtodos para obtener una compensacin.
H O M E R O Y M I C E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A 261
Ea dijo Alcinoo a los nobles feacios dmosle cada uno un gran
trpode y un caldero; y reuniendo despus al pueblo hagamos una
colecta, pues sera costoso que cada uno otorgara graciosamente el
regalo.89Con esto, volvemos a estar en el rea de la soberana y
el poder real (o poder de la comunidad), no de la tenencia y el rgi
men de propiedad.90
VI
En este largo anlisis negativo, quizs he adornado el cuadro al
parecer insistir en que no hay rastros de propiedad comunal ni tenen
cias de tierras condicionales en los poemas. Seguramente es un error
aceptar en sentido literal la imagen creada por los poetas, de que
el mundo aqueo entero (y el troyano con l) era esencialmente el
mismo en todas partes.91Ulises, Nstor y Agamenn diferan entre
s por su temperamento y proezas, pero slo como tres individuos
de la misma comunidad, incluso de la misma familia, podan hacerlo,
taca, Pilo y Argos tambin eran diferentes, por su terreno y riqueza,
pero no por sus instituciones. Con todo, en los documentos literarios
y epigrficos ms primitivos, distintos de la litada y la Odisea, son
evidentes inmediatamente muy profundas divergencias en las institu
ciones sociales y polticas. Algunas de estas variaciones tenan, con
mucha probabilidad, sus races en la poca de migracin y asenta
miento, que sigui a la destruccin de la civilizacin micnica, otras
resultaron de diferencias regionales en el ritmo o direccin del cam
bio social posterior. Por tanto, puede ocurrir que algunos de los
pasajes sueltos de los poemas, que se explican frecuentemente como
anacronismos reminiscencias micnicas, sean, por el contrario,
reflejo de las diferencias dentro del mundo griego, tal como existan
despus del perodo de asentamiento.92 Y puede ser que algunos
reflejen diferencias dentro de las comunidades individuales, pues
eran sociedades de gran complejidad, en las que no hubo necesaria
mente una sola norma de organizacin que todos seguan con regu
laridad infalible.93
Pero nada de esto ayuda mucho. Son los trozos excepcionales,
a los que se acude para pedir ayuda, los que desenmaraan el mundo
de las tablillas, puesto que las escenas homricas tpicas proceden
muy claramente de otro mundo. Y estos trozos sueltos, superviven-
262
LA G R E C I A A N T I G U A
tas ininteligibles o sin sentido, o las ojeadas fragmentaras de va
riaciones genuinas postmicnicas, cualesquiera que fuesen, resultan
siempre tan huidizos e inciertos en su significado que usarlos como
gua del mundo micnico es realmente el caso de un ciego guiando
a un cojo.
La demostracin de que el rgimen de propiedad y tenencia de
las tablillas era muy diferente, cualitativamente del de los poemas,
no requiere un anlisis detallado del material nuevo. Bastar una
exposicin muy sencilla, que voy a expresar en los trminos ms
generales para evitar disputas sobre los significados precisos de los
trminos tcnicos.
1) Un nmero significativo de tablillas, especialmente de Pilo,
registra tenencias de tierra de alguna manera, o para propsitos ca
tastrales o como registro de propiedades, junto con repartos de
semillas.
2) Todos los signos permiten suponer que la situacin de tenen
cia era variada y complicada. Algunas tierras parece que fueron ocu
padas libremente, mientras que el resto eran detentadas de parte
de alguien, en situacin de servicio.
3) Si paro damo significa lo que parece, entonces una propor
cin significativa de tierra era detentada de parte del damos,94
4) Entre los que detentaban tierras paro damo, haba hombres
llamados alfareros, herreros, y as sucesivamente, uno o dos sacer
dotes o sacerdotisas, y los ms numerosos de todos, los teoio doero
(theou douloi, 'sirvientes o esclavos del dios), grupo misterioso de
hombres y mujeres, que no se pueden ciertamente comparar con el
doero corriente (que se sumaban en las tablillas, pero nunca se
nombraban).95
5) Tenencias y posesiones podan entrelazarse, de modo que
un individuo poda ocupar unas tierras libres (al menos no hay indi
cacin de lo contrario) y otro terreno o terrenos de parte de algn
otro.
No parece necesario proseguir. En todos los puntos significativos
de la posesin y tenencia de tierras, el cuadro es totalmente dife
rente del homrico. Por esta razn mucho de lo que se escribe actual
mente se saca de etimologas, nexos indoeuropeos, y la palabra teme-
nos, la. nica conexin directa, aparentemente, con Homero. Hemos
visto que en los poemas la palabra es muy difcil y poco clara, y
ahora podemos dedicarnos a su nica aparicin cierta en las tablillas.
H O M E R O Y M I C E N A S : P R O P I E D A D Y T E N E N C I A 263
Una tablilla de Pilo tiene, en la primera lnea, las palabras wanaka-
tero temerlo tosojo pema, seguidas del ideograma del grano y el
numeral 30; y en su segunda lnea, rawakesijo temeno, g r a n o 10.
El resto del texto corto, aunque contina con g r a n o y numeral al
final de cada asiento, no repite la palabra temenos.96 Tmenos es,
por consiguiente, un trmino referido a la tierra, conectado con
wanax (como ocurre a veces en Homero) y con lawagetas (descono
cido en Homero). En el momento actual no se puede decir ms,
excepto por conjetura.97
VII
Mi argumentacin se puede resumir en tres breves afirmaciones
generales.
1. Lo que ocurri despus de la cada de la civilizacin mic-
nica no fue slo una decadencia dentro del marco social existente,
sino una decadencia y un cambio de carcter a la vez. Luego, al
surgir la nueva sociedad griega de estos nuevos comienzos, se movi
en una direccin muy diferente, de modo que la clase de mundo que
haba existido antes de 1200 a. de C. nunca volvi a aparecer en
la Grecia antigua propiamente dicha. En este sentido, la ruptura
fue completa y permanente.
2. Dada la naturaleza de la litada y la Odisea, es falso meto
dolgicamente considerar una palabra, frase o pasaje, aisladamente,
si se estudian las instituciones. Esto vale si uno se ocupa slo del
mundo homrico, o de una palabra en comparacin con cualquier
otra.
3. El mundo homrico era totalmente postmicnico, y las lla
madas reminiscencias y supervivencias son escasas, aisladas y muti
ladas. Por tanto Homero no es slo una gua poco recomendable
para las tablillas; no es una gua en absoluto.
MATRIMONIO, VENTA Y REGALO
EN EL MUNDO HOMRICO
El enfoque, que ha prevalecido mucho tiempo, del matrimonio
homrico tiene dos partes: que se basaba en un matrimonio por
compra; y que en los poemas son visibles elementos nuevos, que
anuncian el momento en que el matrimonio por compra sera des
plazado por un acuerdo de matrimonio formal, acompaado normal
mente por una dote.1Pese a que este punto de vista ha sido acep
tado casi completamente por los juristas, nunca se han resuelto con
xito algunas de las dificultades ms serias presentadas por los textos.
Su portavoz ms autorizado, Paul Koschaker, en su artculo funda
mental sobre las formas de matrimonio entre los pueblos indo
europeos, subray repetidamente las dificultades. No vemos el puen
te, escribi entre el matrimonio por compra, que an se puede
demostrar en poca homrica, y la engyesis posterior. Es ms, el
estado de nuestras fuentes relativas al surgimiento del matrimonio
libre en Grecia es especialmente poco satisfactorio.2
Me propongo volver a examinar el asunto en relacin con dos
pares de problemas.
El primer par trata de venta y regalo. La expresin matrimonio
por compra se ha de entender algo metafricamente. En el len
guaje de muchsimos pueblos que tienen (o tuvieron) la institucin,
las palabras que significan precio de la novia son distintas de las
Publicado por primera vez en Revue Internationale des Droits de l Anti-
quit, 3.a serie, n 2 (1955), pp. 167-194, y reimpreso con permiso de los
editores. Como en los dos captulos precedentes, hemos reducido las notas.
Captulo 12
M A T R I M O N I O , V E N T A Y R E G A L O 265
palabras usuales para precio de venta; y los verbos comprar
y vender no se usan para matrimonio. Nunca se confunde el ma
trimonio con la compra de una esclava. En la lengua homrica, una
esposa puede ser llamada compaera de cama cortejada, mneste
alochos, nunca onate alochos, compaera de cama comprada. Los
juristas modernos hablan de matrimonio por compra, sin embargo,
aplicando el test de si la conclusin del matrimonio est contro
lada por las reglas de la ley de venta o no.3Lo que voy a hacer
es poner uno junto a otro lo que conocemos de la venta homrica
para ver si esta prueba resiste. Con la venta, adems, relacionar
la institucin de la donacin e intercambio de regalos.
El segundo par de problemas es el de distinguir entre asuntos
de hecho y asuntos de ley, entre prcticas que pueden haber sido
usuales, pero no esenciales, y prcticas jurdicas propias; y el fijar
el lugar del matrimonio dentro del marco de la sociedad micnica.
I
Se pueden resumir rpidamente ciertos hechos, relevantes, y ge
neralmente indiscutibles, sobre el matrimonio homrico.
1) Aparte de varias referencias a que Ulises dio esposa a un
esclavo, todos los matrimonios de los que tenemos informacin te
nan lugar exclusivamente entre los nobles y jefes ms poderosos, de
modo que resulta imposible decir algo sobre la ley o costumbres
del matrimonio entre los plebeyos.
2) El procedimiento ms frecuente para obtener una esposa
era que el hombre diera a su padre regalos considerables, llamados
a menudo hedna.4 Ese es el llamado matrimonio por compra. No
slo est atestiguado en el mayor nmero de casos especficos, sino
que tambin es subrayado por la palabra anaednon, usada en cir
cunstancias especiales, como por ejemplo, el ofrecimiento de Agame
nn de una hija a Aquiles,5cuando un hombre poda obtener esposa
sin dar regalos.
3) Otro procedimiento, no poco comn, era la obtencin de una
esposa por un acto de proeza, o en un agn, una disputa. A veces,
el resultado era la adquisicin de riquezas importantes por parte del
padre, como cuando Melampo llev el rebao de Ificlo a Neleo,6por
lo que podemos pensar que el resultado no era muy diferente de la
<<Hpa, de la. novia corriente; pero en otros casos, no se trata
pg,r.anada de regalos, como en la disputa de los pretendientes para
y,ejf quin podra empuar el arc de Ulises.7
v-,4). En tres ejemplos se indica o presupone el matrimonio por
captura. Uno es el matrimonio de Pars y Helena;8el segundo, cuando
la. cautiva Briseida afirma que Patroclo le haba prometido darla en
matrimonio a Aquiles;9el tercero es una mencin en un fragmento
de la Tebaida, en el sentido de que Eneo obtuvo a su esposa como
premio en el saqueo de Oleno.10Algunos juristas han desechado la
nocin total de matrimonio por captura, por ser una mala interpre
tacin del acto jurdico del matrimonio.11Pero, para nuestros obje
tivos, basta con sealar que realmente tenemos dos matrimonios
vlidos, precedidos de captura, tanto si la vctima estaba de acuerdo
como si no, y uno que se haba prometido, segn lo afirmaba la inte
resada.12
5) Diversos matrimonios no llevaban consigo ni regalos, ni agn,
ni captura. No me propongo examinar los ejemplos problemticos
de los seis hijos de Eolo, que estaban casados con sus seis hijas,13
y del rey de los feacios, Alcinoo, cuya esposa Arete parece que era
su hermana.14Si reflejan de algn modo una realidad histrica, es la
de un mundo an ms antiguo que la sociedad homrica, casi total
mente destruida por entonces. Pero ni el ofrecimiento de Agamenn
de su hija a Aquiles, ni el de Alcinoo de dar Nausicaa a Ulises son
anacrnicos,15y ambos incluan regalos al esposo y no al contrario.
6) En conjunto, se hacen claras referencias a la dote si se
me permite usar esta palabra en sentido amplio en ocho ocasiones,
y hay una novena en el Himno a Afrodita}6
7) Con muy pocas excepciones, los matrimonios en la Ilada y
Odisea se hacan con gente de fuera, es decir, entre un hombre de
una comunidad y una mujer de otra. Este hecho se puede explicar
por la circunstancia de que los personajes se movan todos en los
crculos ms altos, en los que el matrimonio era un instrumento
importante para establecer lazos de poder entre jefes y reyes.
8) Finalmente, aunque lo regular era que la esposa entrara en
la casa (oikos) de su marido (o del padre de su marido), no era des
conocido en absoluto lo contrario, que el marido entrara en casa
de su suegro y ms tarde se convirtiera en el jefe,17
266 L A G R E C I A A N T I G U A
M A T R I M O N I O , V E N T A Y R E G A L O 267
II
Ni una sola vez, ni en la litada, ni en la Odisea, hay una transac
cin de venta incluso si concebimos venta con mucha ampli
tud en la que podamos estar seguros que dos griegos estaban
involucrados, o dos troyanos. O una de las partes es un extranjero,
normalmente fenicio o tafio, o el poeta no indica la nacionalidad de
la segunda parte.18Todos los pasajes de la ltima clase, sin excep
cin, se refieren a la adquisicin de esclavos, y la deduccin parece
legtima, por todo lo que nos dicen los poemas, que los vendedores
de esclavos eran usualmente, y quiz siempre, extranjeros. Cierta
mente no hay un ejemplo disponible en que un griego o un troyano
hagan ese papel.
Adems, los esclavos eran prcticamente las nicas cosas com
pradas por los griegos. Las dos nicas excepciones son un embarque
de vino, enviado desde Lemnos al campamento aqueo, claramente un
asunto anormal, y una alusin a la adquisicin de joyas de comer
ciantes fenicios.19No hay rastros de compras de ninguno de los ele
mentos bsicos de la riqueza, aparte de esclavos, ni tierra, ni metal,
ni rebao, ni armas ni tesoros.20No hay nada, ni remotamente com
parable a la situacin ideada por Hesodo, cuando el poeta advierte
a su hermano, en un lenguaje inequvoco: Ten cuidado, para que, a
causa de tu comportamiento, tu vecino no compre tu heredad, en
vez de t la suya.21
Salvo en el ejemplo de la carga de vino de Lemnos, gracias a la
cual los aqueos en el campo de batalla se procuraban vino a cambio
de bronce, hierro, pieles, rebao y esclavos todo ello tomado
como botn, me imagino, los objetos que los griegos daban por
los esclavos que compraban no estn especificados. En su lugar, di
poeta usa palabras vagas, generales, que slo se pueden traducir
por fortuna, posesiones o bienes.22Gran variedad de cosas
salvo tierras, realmente. Pero estoy seguro de que el rebao no
estaba normalmente incluido, pese al hecho de que era el rebao el
que serva de pauta para el establecimiento de las proporciones del
intercambio.23 Pero entonces Zeus Crnida hizo perder la razn
a Glauco, pues cambi sus armas de oro por las de bronce de Diome-
des, hijo de Tideo, las valoradas en cien bueyes por las que equiva
lan a nueve. 24Es significativo que, aparte del ejemplo de la carga
de vino de Lemnos, los aqueos dieran siempre algo valorado en
268
L A G R E C I A A N T I G U A
X veces de cabezas de ganado a cambio de otra cosa, nunca X ve
ces rakpgfls de ganado. Laertes compr a Euriclea con algunos
d^sias-tbienes y dio el valor de veinte bueyes.25
Ante semejante modelo de ventas, tan rudimentario y severa-
naente limitado, la nocin de un matrimonio homrico por compra
parece;incongruente a pesar de todo. Pero, por ahondar en la cues-
tSft,- aideptmos como base el punto de vista de Pringsheim sobre
la venta homrica, que no est elaborado con tanta brusquedad ni
es tn negativo; Pringsheim cree que en el intervalo entre la litada
y he Odisea el intercambio se transform lentamente en venta; que
aparecieron los trminos legales tcnicos para compra, aunque con
aplicaciones limitadas; y que la venta an est limitada a ciertos
bienes y no est todava separada claramente del intercambio.26
Pues bien, el asunto es que el matrimonio por compra existe
siempre que la conclusin de un matrimonio est controlada por
las reglas de la ley de venta. Surge una dificultad inmediata ante
el hecho de que muy pocas veces un pueblo aplica el lenguaje de
venta al matrimonio, como Koschaker reconoca en su ltima obra
sobre el tema. Su respuesta era que es propio, sin embargo, del histo
riador legal, por interpretacin, demostrar de qu modo, realmente,
matrimonio y venta estn de acuerdo en su estructura jurdica, cuan
do ste es el caso.27Pero, para la ley homrica, si, segn el punto de
vista de Pringsheim, el surgimiento de venta empez slo en el pe
rodo intermedio entre la litada y la Odisea, y si tampoco prosigui
mucho ms all de la Odisea, no veo cmo es posible, incluso con
la interpretacin ms habilidosa, llevar la ley del matrimonio a estar
conforme con la ley de venta, que acababa apenas de nacer. Los
defensores de la opinin del matrimonio por compra, hay que recor
darlo, no creen que surgiera en el perodo homrico, sino que enton
ces empezaba a decaer. Por tanto, imaginan una situacin en la que
una estructura jurdica moribunda era modelada segn otra, que es
taba naciendo precisamente entonces. Esto es imposible, obviamente.28
Koschaker insisti, adems, en que por venta quera decir
especialmente la venta de bienes races, no la venta de esclavos y
bienes muebles. Esto ltimo, aduca, normalmente implicaba extran
jeros y por tanto desconfianza mutua, y no pudo haber sido un
modelo para una ley del matrimonio.29 Pero eso es precisamente
lo que encontramos en Homero. Qu reglas de la ley de venta
poda haber en una sociedad, en la que las transacciones de venta
M A T R I M O N I O , V E N T A Y R E G A L O 269
estaban restringidas a la adquisicin, por intercambio, de esclavos
y joyas llevados por extranjeros, que aparecen en el mundo homrico
como hombres sin derechos, a los que se permite acudir, por tole
rancia, y presentar sus intercambios a distancia, y luego se les pide
que se marchen inmediatamente? No pudo haber ms que un regateo
hasta que se llegaba a una base de intercambio mutuamente acep
table, seguido de un intercambio simultneo de los objetos conve
nidos y la partida de los extranjeros.30Fuera del propio intercambio
nada comprometa a las dos partes; y una vez que los extranjeros
se iban, no se poda proceder a una accin de cualquier clase para
rectificar un error o un fraude. Una venta inconclusa era nula; una
venta concluida era irrevocable, sin prestar atencin a las condicio
nes, trminos o consecuencias.
III
Si las ventas eran escasas y totalmente perifricas en el mundo
homrico, los intercambios eran frecuentes, en cambio, e indispen
sables en una gran variedad de circunstancias no en forma de
venta, sino de intercambio de regalos.31 Esencialmente la entrega
de regalos homrica era, por lo regular, una accin bilateral, no
unilateral. Aunque tena la apariencia exterior de un acto libre, vo
luntario, se acercaba mucho a una obligacin. Para todos los efectos
prcticos, cada regalo era una restitucin por el regalo de un servicio
recibido antes o una compensacin por un dao cometido, o tena
la finalidad de provocar un regalo en contrapartida, a veces inme
diatamente, a veces en una fecha futura, no necesariamente expre
sada. En el segundo tipo, el donante a menudo corra un riesgo,
como en el regalo de despedida a un husped amigo. Cuando Ulises,
al regresar, encontr por primera vez a su padre, el hroe iba an
disfrazado y cont a Laertes una historia fantstica, dicindole que
haba dado hospitalidad a Ulises cinco aos antes y le haba hecho
numerosos regalos. Laertes, seguro de que su hijo haba muerto,
contestaba lo siguiente: Los innumerables presentes que hiciste
te salieron en vano. Si hubieras hallado a este hombre vivo todava
en el pueblo de taca, te habra despedido correspondiendo con
generosidad a tus regalos con otros.32Los regalos del pretendiente
son perfectamente comparables. Se daban al padre de la muchacha
270
L A G R E C I A A N T I G U A
con el propsito de provocar un regalo como contrapartida, la novia.33
Futes ste no era el comportamiento de los pretendientes en el
fsado, era un reproche de Penlope. Los que pretendan a una
mujer ilustre e hija de un hombre opulento, y competan unos con
otros ... daban esplndidos regalos.34El regalo como contrapar
tida era equivalente al regalo original, de ah que la hija de un
hombre opulento inspirase esplndidos regalos para cortejarla. Pero,
como con el regalo de despedida a un husped amigo, exista siem
pre el riesgo de que los regalos fueran dados en vano. La hija de
un hombre rico tena muchos pretendientes, que competan con sus
regalos, y todos, salvo uno, los regalaban en vano. Y ser dichos
simo en su corazn, ms que todos los dems dijo Ulises a Naus-
caa el que triunfe con sus regalos de pretendiente y te lleve a su
casa.35Y para que ningn lector pase por alto el asunto, uno de
los escoliastas explic cuidadosamente que Ulises quiso decir triun
fe sobre los pretendientes.36
La razn de dar regalos al cortejar era simplemente que la dona
cin de regalos formaba parte de todas las ocasiones importantes.
El matrimonio era, por supuesto, una ocasin importante, especial
mente en los crculos de las;clases altas, en que se movan los hroes
homricos. All un matrimonio era, entre otras cosas, una alianza
poltica; realmente, el matrimonio y la hospitalidad amistosa eran
los dos recursos fundamentales para establecer alianzas entre los
nobles y jefes. Y el intercambio de regalos era la expresin inva
riable de la conclusin de una alianza.
En estos crculos, no era cuestin de compensar al padre por la
prdida de los servicios de su hija. Esa nocin realmente se encuen
tra en muchas partes del mundo, expresada muy abiertamente, y
se ha usado para explicar por qu una novia ha de ser comprada
al padre. Pero en Homero no hay una palabra que permita suponer
esta idea, y parece totalmente inapropiada para las hijas de los reyes
y jefes homricos. No era para resarcir a Alcinoo por la prdida de
los servicios de Nausicaa como lavandera, que se esperaba que sus
pretendientes compitieran en la magnitud de sus regalos, sino para
alcanzar el alto nivel que corresponda a la hija de un hombre de
clase social y riqueza extremadas.
Se ha observado que en valor (como el expresado por el rebao)
los hedna eran muchas veces mayores que el precio ms importante
por una esclava comprada. Pero no se ha hecho notar tan claramente
M A T R I M O N I O , V E N T A Y R E G A L O 271
que los hedna eran perfectamente comparables en valor con los rega
los intercambiados en otras ocasiones importantes.37Era caracters
tico de los aristcratas homricos que reclamaran el valor, incluso
en los trofeos ms honorficos, de suerte que ni escudos de cauri ni
coronas de laurel entraban en sus clculos. Los objetos de regalo
tenan valor intrnseco como oro, plata y rebao: esto era lo que
les daba sus valores de prestigio.38Escoge uno muy hermoso, es
la sugerencia de Mentes a Telmaco respecto al regalo de despedida
ofrecido por ste, pues te traer otro semejante en compensacin.39
De ah la atmsfera de ofertas y regateos en torno a los regalos de
boda: el padre de Penlope y su hermano la exhortan a que se
case con Eurmaco, pues supera a todos los pretendientes en regalos
y ha aumentado grandemente sus presentes de peticin.40Pero es
una mala interpretacin de todo el modelo de comportamiento con
respecto a la riqueza, ver en la oferta evidencia de un mtodo de
ventas.41
El lenguaje homrico de la entrega de regalos en el matrimonio
es por una parte revelador, pero a la vez ambiguo y se presta a
conclusiones errneas. El nico punto cierto es que ni una sola vez
emplea Homero en un contexto matrimonial cualquier palabra que
aparezca en conexin con ventas, mientras que de vez en cuando,
recurre a la abierta terminologa del regalo42Los regalos de peticin
de mano invariablemente son llamados hedna La terminologa de
dote, sin embargo, es mucho ms variada; hedna se usa slo dos
o tres veces, y por lo dems el poeta emplea expresiones generales
de donacin simbolizadas por el adjetivo descriptivo, polydoros,
esto es, el que da muchos regalos', referido al esposo.44
La propia palabra hedna es la que ha resultado ser la ms difi
cultosa. Trece veces significa los regalos del pretendiente al padre
de la muchacha, y tres veces la palabra anaednon ('sin hedna) in
dica un matrimonio sin tales regalos.45 Sin embargo, en una refe
rencia a Penlope, que se repite palabra por palabra una segunda
vez, hedna significa dote, y en otro pasaje el verbo emparentado
aparece en un contexto que no permite hacernos una idea de su
significado.46
El hecho de que la misma palabra pueda tener dos significados
opuestos ha sido un obstculo para los comentaristas, ya desde los
escoliastas antiguos.47 Si por hedna se entiende dinero de compra
no hay salida satisfactoria. Algunos han buscado una solucin supo
272
L A G R E C I A A N T I G U A
niendo que el padre devolva todo o parte del dinero de la compra
como regalo para su hija, proporcionndole con ello una cierta pro
teccin.48Esta suposicin es imposible basndose en las pruebas.45
Que la novia reciba regalos es un hecho, por supuesto Helena, por
ejemplo, dio a Telmaco un delicado peplo para que su esposa lo
llevara el da de su boda.50Tal regalo, sin embargo, era parte del
ajuar, que ni se puede comparar ni confundir con el rebao o el
tesoro dado como hedna al padre de la muchacha, o con la dote
autntica, como por ejemplo la dote considerable prometida por
Agamenn a Aquiles.51Los pretendientes ciertamente dieron regalos
a Penlope en cuanto sta les reproch que no la cortejaban de
acuerdo con el modo acostumbrado;52pero no se puede generalizar
a partir de este ejemplo, porque todo el aspecto del comportamiento
de los pretendientes si se puede sacar alguna conclusin adecuada
de la historia de Penlope era su rechazo a presentarse ante el
padre de Penlope,53por lo que hay un elemento de burla en los
regalos que le dieron en el ltimo momento.54 Tanto el lenguaje
que usa Agamenn al ofrecer la dote a Aquiles, como la referencia
a la dote recibida por Pramo junto con su esposa Latoe no per
miten dudar que lo regular era entregar la dote al esposo.55
La mayora de estudiosos prefieren una explicacin en dos etapas
(niveles), es decir, que hedna como dote, su uso ms escaso, apa
rece en las ltimas partes de los poemas y demuestra que el cambio
ya se estaba gestando! de la compra de la novia a la clsica forma
de matrimonio griego.56En el mejor de los casos, esto recurre a la
distincin entre estratos antiguos y modernos en los poemas, dudosa
de cualquier modo, que podra explicar una anomala lingstica,
pero no el modelo real de regalo de boda. Normalmente la argumen
tacin se hace circular. Puesto que hedna significa casi siempre
'precio de la novia', dice la argumentacin, su uso como dote
es una aberracin tarda. El cambio en el significado se produjo
cuando apareci en escena la dote y empez a desplazar al precio
de la novia. Y la prueba de esta secuencia se deduce del uso de la
palabra hedna, completando as el crculo.57
La debilidad esencial de este cuadro, aparte del sofisma en la
propia nocin de matrimonio por compra, es que dote aparece ates
tiguada en todas las secciones de los poemas, tanto las antiguas
como las modernas. Realmente, slo hay un ejemplo en la Odisea
de un regalo del padre al novio, si excluimos los pasajes de Pen-
M A T R I M O N I O , V E N T A Y R E G A L O 2 73
lope, mientras que hay cinco ejemplos diferentes de dote en la litada
Tampoco se trata aqu de una justificacin para una concepcin, o
de precio de la novia, o de dote. Andrmaca es llamada lochos
polydoros de Hctor ('esposa que lleva muchos regalos'), incluso
aunque la obtuvo habiendo dado muchos regalos de peticin (hed
na) ^ No hay motivos, por tanto, para suponer que un cambio
bsico en la situacin de todo el entramado de los regalos matri
moniales tuvo lugar durante el perodo en el que se conformaron
/os poemas homricos, dejando aparte la terminologa.
Curiosamente, no hay ninguna palabra en Homero para dote,
m pherne ni proix, corrientes en el griego posterior, ni ninguna
otra. El empleo ocasional de hedna puede que indique exclusiva
mente un intento de llenar el vaco, mediante un procedimiento que
hubiera sido absurdo si hedna significara precio de la novia, pero
que es inteligible en trminos de regalo. Aunque la entrega de
fegalos continu en gran variedad de situaciones, tres contextos
concretos tuvieron una significacin tan especial que se desarroll
ana terminologa individualizada para los regalos respectivos. Uno
fue el de los regalos por compensar un dao: apoina; un segundo,
el de los regalos de hospitalidad por amistad: xeineia; y el terce
ro, el de los regalos de boda: hedna. Xeineia y hedna creo que son
perfectamente comparables, el primero significaba regalos que acompa
aban a la hospitalidad por amistad, el otro los regalos que acompaa
ban al matrimonio, y se poda usar la misma palabra sin tener en
cuenta en qu direccin iba el regalo.
Parece probable que la propia muchacha fuera considerada a
peces el regalo en contrapartida y que no la acompaara ninguna
dote. Pero la prctica ms usual, creo, era la de un intercambio de
regalos, adems de la mano de la muchacha. Esto habra estado
ms en consonancia con el modelo general de entrega de regalos
de la poca. Es de suponer que cuando no se daba dote es porque
concurran circunstancias peculiares o poco frecuentes, aunque no
podemos esperar que el poeta nos informe con tanta precisin. Como
para los regalos del pretendiente, es interesante que en los dos
casos en los que la obtencin de una esposa lleva la etiqueta ex
presa de anaednon, sin regalos de peticin de mano', se definen
claramente las condiciones especiales. Uno es el ofrecimiento de
Agamenn de compensar a Aquiles, con su hija para esposa anaed
non, y una dote tan grande como nadie se la haya dado jams a su
18. FINLEY
274
L A G R E C I A A N T I G U A
fiij.60El otro es la promesa de Casandra a Otrioneo, si hubiera
logrado lo que se jactaba de cumplir, echar al ejrcito aqueo.61Pero,
de nuevo, estamos mal informados en conjunto, pues no son pocos
los .matrimonios acerca de los cuales no se dice nada de esto, tanto
si haba regalos en una direccin u otra, como si no haba. El histo
riador tiene que cambiar de opinin sobre el modelo, y es ma,
como ya he indicado, la idea de que un intercambio de objetos de
regalo era lo usual, y que las excepciones procedan de una u otra
peculiaridad en la situacin entre los dos interesados masculinos,
el novio y el padre.
I V
La cuestin siguiente es si el intercambio de regalos, pese a ser
prctica aprobada y asunto de gran inters para el historiador so
cial, era tambin importante desde el punto de vista jurdico. A este
respecto, hemos de citar el relato de Herdoto del agn, gracias
al cual Clstenes de Sicin eligi esposo para su hija Agariste, hacia
575 a. de C. El agn, que dur un ao, sirvi para guiar a Clstenes
en la seleccin de su futuro yerno, pero al acto que sell el ma
trimonio fue un intercambio verbal, ms o menos formal: engyo-
engyomai.62El matrimonio hubiera sido igualmente vlido, si Clste
nes hubiera elegido otro mtodo por ejemplo, pasear por la plaza
de Sicin y designar al dcimo varn que se encontrara, con tal de
que los dos hombres hubieran intercambiado los actos solemnes
de engyo-engyomai.
Frente a esto, los hedna de Homero eran anlogos al agn de
Clstenes un recurso ritual para la seleccin del varn. De hecho,
la entrega de los hedna a menudo se converta en un agn, pues la
joven le tocaba al donante ms generoso. Pero, puesto que eran
posibles y de hecho se daban matrimonios vlidos sin tales
actos previos, nos vemos obligados a sacar la conclusin de que los
hedna, pese a toda su importancia, eran irrelevantes jurdicamente,
o necesarios slo en ciertas condiciones.63Y entonces surgen otros
dos problemas.
1. Haba ms de un modo de concluir un matrimonio vlido
jurdicamente? Como propuesta general, Koschaker distingua entre
M A T R I M O N I O , V E N T A Y R E G A L O 275
lo que l llamaba, segn la terminologa germnica, Muntehe y
muntfreie Ehe, es decir, matrimonios en los que la esposa quedaba
supeditada a la autoridad del marido, y matrimonios libres en los
que el esposo no adquira autoridad por derecho de matrimonio y
los hijos normalmente pertenecan al grupo familiar de la madre.
Y sostena que era el muntfreie Ehe el que produca diversos sis
temas legales para el matrimonio sin forma definida, que se basaba
esencialmente en el consentimiento de las dos partes. En la Grecia
homrica, sin embargo, no hay rastros de matrimonios en que el
marido no tuviera autoridad. Incluso en el pas de los feacios, donde
parece que la reina Arete tiene mucho ms poder que ninguna otra
mujer en los poemas, se nos dice explcitamente que de Alcinoo
dependen aqu los hechos y las palabras.64Adems, hemos de volver
a insistir en que la mayora de los matrimonios homricos tenan
lugar entre gentes del exterior, situacin de la que surga precisa
mente, en otros sistemas legales, el muntfreie Ehe, pero no aqu,
por lo que nos indican las pruebas disponibles. Tampoco he sido
capaz de encontrar cualquier otra combinacin que revele un mo
delo. Haba hedna del novio al suegro cuando la mujer acuda a
la casa del suegro.65Y haba dotes en ambas situaciones.66
2 Si los hedna no eran indispensables, haba alguna otra
cosa, alguna otra ceremonia que lo fuese? A esta pregunta no le
encuentro una respuesta satisfactoria, en parte porque las pruebas
de los poemas son muy fragmentarias, y en parte porque nos move
mos aqu en un rea en la que nos tenemos que enfrentar a lo que
Gilbert Murray llamaba expurgaciones homricas.67En los poemas,
tal como los tenemos, se produjo una expurgacin sistemtica de
todo el complejo de ritos y rituales: sacrificio humano, matrimonio
entre hermanos, pactos de sangre, etc. Sabemos ahora que gamos
significa a la vez 'matrimonio' y 'banquete nupcial' en Homero, y
los dos sentidos son tan intercambiables que en diversos pasajes es
imposible decidir entre ellos.68No hay pruebas de actos sacros rela
cionados con el matrimonio en nuestros textos, aunque es tentador
pensar que en el banquete se desarrollaba alguna accin ritual espe
cfica un rito de manos, por ejemplo, o un rito de pacto de san
gre, que era el acto decisivo que estableca la validez del matrimo
nio. Pero hay pocos motivos para caer en la tentacin. Un problema
es que aparentemente el gamos se poda celebrar sin la presencia de
nna de las partes, como en el gamos de Menelao para su hija Her-
276
L A G R E C I A A N T I G U A
mone, que luego era enviada a casa de su marido, el hijo de Aquiles,
en Tesalia.65
La Odisea usa aqu dos expresiones. Primero se dice que Mene-
lao enviaba a Hermone al hijo de Aquiles, y luego, unas pocas
lneas ms all, a la famosa asty (ciudad) de los mirmidones. La
expresin algo ms corriente en los poemas es conducir (o enviar)
a (o desde) la oikos o doma de fulanito.70No creo que este len
guaje signifique que un traslado formal de una casa a otra se reali
zara con algunos ritos o paseos formales, aunque tal conclusin no
tiene por qu excluirse. Pero la insistencia en la casa apunta sin
duda a la esencia de la relacin matrimonial, y de aqu al poder
ultimo de decisin, de cul era la condicin para que un matrimonio
fuera vlido o no.
En la Grecia clsica, la validez legal de un matrimonio era asunto
de inters pblico, pues estableca la ciudadana de los hijos y la
aplicacin de las leyes de la herencia. La ley del matrimonio gra
vitaba fundamentalmente en torno a la legitimidad de los hijos.
Este punto central, sin embargo, faltaba en la Grecia homrica,
donde no existan polis ni ciudadana ni problemas polticos de
legitimidad. Entonces, quin trazaba la distribucin, que exista
claramente, entre una esposa y una concubina? La respuesta apunta
en dos direcciones: este asunto caa dentro de la jurisdiccin del
grupo de parentesco, o dentro del cuerpo mucho ms pequeo, el
oikos, la familia.
Me inclino por este ltimo, el oikos, y no por el grupo de paren
tesco, ms amplio. Pese al punto de vista predominante, no encuen
tro pruebas en absoluto de la autoridad del clan en los poemas,
excepto en un rea claramente definida, la del odio de sangre.71
Pero para nuestros objetivos actuales, basta sealar que ni una vez
en los poemas se sugiere que la seleccin de un esposo o una esposa
fuera cosa de nadie ms que del novio, su padre y hermanos, o de
la novia, su padre y hermanos. Incluso la aparicin de los hermanos
no es corriente, y en todo caso no desborda el oikos y alcanza el
grupo de parentesco, ms amplio. Otra vez resulta reveladora la
comparacin con frica. All el papel del pariente es indicado en se
guida por el hecho de que frecuentemente los regalos de boda se
distribuan entre los parientes, tanto a la hora de darlos como de
recibirlos.72Pero en Homero, nunca.
Se ha aducido que el hecho de que Menelao invitara a sus veci
M A T R I M O N I O , V E N T A Y R E G A L O 277
nos y etai al banquete nupcial de Hermone demuestra el carcter
tribal del matrimonio.73Sin embargo, la presencia de los etai como
huspedes no implica que jugaran otro papel, ms que el de simples
espectadores. Hubiera sido lgico argumentar, a partir de este pa
saje, que tambin los vecinos ejercan alguna autoridad, pues estaban
en el mismo grupo que los etai. Y finalmente, no es de ningn
modo tan seguro como aparece en los lxicos, que etai signifique
parientes.74
Ciertamente no puedo citar ni un solo pasaje, que diga clara e
inequvocamente que el cabeza de familia tuviera pleno poder de
decisin. Pero hay signos que apuntan en esa direccin. La expre
sin repetida sobre la conduccin o envo de una mujer a la doma
de un hombre es uno. Cuando Atena lleg a Esparta para advertir
a Telmaco, que le convena regresar a casa en seguida, pues el
padre y el hermano de Penlope la estn exhortando a que se case
con Eurmaco, la diosa concluye con la generalizacin siguiente:
Pues sabes cul es el nimo en el pecho de la mujer, desea incre
mentar la casa de quien la ha tomado por esposa, y de los hijos
primeros y del marido amado, ni se acuerda, una vez ha muerto, ni
pregunta por ellos.75La supremaca del oikos sobre todos los dems
grupos y lazos no se poda expresar con mayor fuerza. Por esta razn
el matrimonio era como una institucin, por encima de todo: la
introduccin de una seora en un oikos. Un hombre poda tener
hijos legtimos con una esclava considerndose el hijo de Me-
nelao, Megapentes, hijo de una esclava, pero al que nunca se llama
nothos, bastardo, sino, por el contrario, telygetos, hijo favorito.76
Pero ningn hombre compraba una potnia ('seora de la casa).
Quiz comprenderamos mejor la ley del matrimonio si tuvira
mos ms datos sobre el significado de las promesas. Hay cuatro
ejemplos seguros, en los dos poemas, de promesas hechas por un
padre de dar a su hija en el futuro.77En dos casos la promesa se
cumpli; en los otros dos intervino la muerte. Otra clase de pro
mesa, la del Ifidamante, consistente en dar ms hedna en una fecha
posterior, tambin fue obstaculizada por la muerte.78Por tanto no
tenemos pruebas directas, para sacar conclusiones, sobre la posible
significacin jurdica de una promesa de dar en matrimonio, y su
carcter vinculante. Sin embargo, el modelo total de relaciones de
los poemas permite suponer que tales promesas no tenan una gran
validez, especialmente porque todos los ejemplos que tenemos son
278 L A G R E C I A A N T I G U A
con genie de fuera; podan resultar vinculantes, si se puede ampliar
esta palabra considerablemente, slo por poder personal.79 Quiz
vale la pena sealar, no obstante, que en los poemas se registran
unas pocas promesas de esta ndole, como tambin gran cantidad
de regalos, mientras que no existe ni una sola promesa en el campo
de las ventas.
Otros dos aspectos importantes de la ley del matrimonio quedan
tambin fuera de nuestro alcance por falta de pruebas. Uno de ellos
es la nica referencia a un divorcio. En su clera por el adulterio de
Afrodita, Hefesto dijo que reclamara la devolucin de sus hedna.
No se vuelve a aludir a esta amenaza en la larga escena dramtica
que sigue, y es intil buscar ah ms luz.80En cuanto a la viudez,
el nico ejemplo, aparte de las cautivas, es el de Penlope. Se
necesitara otro ensayo, tan extenso como ste, para examinar en
detalle los hilos confusos y contradictorios de la historia de Pen
lope, con la cual he sido incapaz de construir un estudio convin
cente del estado social de las viudas.
V
El problema que Koschaker presentaba sin resolver, es decir,
encontrar el puente entre el matrimonio por adquisicin y la engye-
sis posterior, entonces desaparece. En su lugar tenemos otros dos
problemas. Uno es el cambio, desde el modelo de matrimonio que
he trazado, al matrimonio como un acto jurdico formal. Ese cam
bio fue simplemente un elemento de una transformacin mucho
ms general, de un mundo de parentesco de oikos, en las relaciones
sociales, al mundo de la polis, de transacciones realizadas bajo el
imperio de la ley. El segundo problema es el cambio de la prctica
de entregar regalos el futuro esposo, con o sin dote a cambio, a la
prctica de que sea slo el futuro suegro el que d los regalos. Ese
cambio tuvo sus races fuera totalmente del imperio de la ley. Perte
nece a la historia social, y la explicacin depender de la compren
sin de las transformaciones sociales bsicas de los siglos ix y vm
a. de C.81
NOTAS
1. A. Momigliano, The Greeks and us, en The New York Review of
Books, XXII, n. 16 (16 de octubre de 1975), pp. 36-38 (en p. 36). El sentido
ambiguo del nosotros viene acentuado al final de la resea.
2. I bid., p. 36.
3. Posteriormente colabor en la enciclopedia que sucedi a la mencionada
con el artculo Esclavitud; vase Finley (1968 d).
4. Finley, Studies in Land and Credit, p. ix; res. (1951 b).
5. Finley, res. (1966 /), p. 289.
6. Finley, res. (1967 b), p. 201.
7. Ibid.
8. Finley, res. (1966 /), p. 290.
9. Vase Martin Jay, The Dialectical Imagination. A History of the Frank
furt School and the Institute of Social Research, 1923-1950, Heinemann, Lon
dres; Little Brown, Boston, 1973.
10. Vase Finley, ress. (1935) y (1941 b).
11. Como ejemplo del debate y superioridad del mtodo, vase M. Weber,
Critical Studies in the Logic of the Cultural Sciences: A Critique of Eduard
Meyers Methodological Views, cap. 3,2 en The Methodology of the Social
Sciences, traducido y editado por E. Shils y H. A. Finch, The Free Press, Nueva
York, 1949, pp. 113-164.
12. Vase el prefacio de Horkheimer a la primera edicin de Zeitschrift fr
Sozialforschung, publicado en 1932.
13. Jay, Dialectical Imagination, p. 43 y passim.
14. Jay, Dialectical Imagination, p. 119, citando de un ensayo sin publicar,
de 1942. Se puede pensar que el fuerte inters de Finley en las instituciones
polticas de Atenas procede de su creencia en un ideal semejante. Con segu
ridad, la diferencia entre libertad de y libertad para es fundamental para
su ensayo sobre la libertad en el mundo griego (cap. 4).
15. Cf. Finley, res. (1948), p. 275.
16. Finley (1934), p. 150 y ss.
17. Finley, res. (1935), p.289.
18. Finley, res. (1937), p. 610.
INTRODUCCIN A LA OBRA DE M. I. FINLEY
i
280 L A G R E C I A A N T I G U A
19. I bid., p. 609.
20.
Finley, res. (1941 a), p. 127.
21. Finley (1975), pp. 113-114.
22.
Finley, res. (1941 b), p. 505.
23.
I bid., pp. 505-506.
24.
Finley, res. (1977 b).
25.
Finley, res. (1941 b), pp. 507-508.
26. Finley (1971 a).
27.
Finley (1979), y su Ancient Slavery and Modern Ideology.
28. Finley, res. (1941 a), p. 129.
29. Vase, por ejemplo, Finley, ress.: 1961, 1963 b, 1964 b y c, 1965 d,
1966 b, 1967 b, 1968 b, 1969 b, 1970 b, etctera.
30. Cf. Finley 1937, 1964 g, 1966 e, 1966 /; y su labor de ocho aos como
presidente del subcomit de Historia Antigua, J ACT, 1964-1971.
31. Finley (1977 b), p. 140; res. (1964 g), pp. 21 ss., y en otras partes.
32. Cf. Finley, The Ancient Economy, cap. 2, y especialmente p. 49.
33. I bid., p. 51.
34. Vanse pp. 67 y ss. en el cap. 4 sobre el mismo tema; ambos son tra
tados con detalle en el cap. 2 de The Ancient Economy.
35. Finley, res. (1960 b), p. 528.
36. Momigliano, art. cit., p. 37.
37. Finley (1975), p. 117.
38. No es nuestro objetivo, en este ensayo introductorio, revisar en pro
fundidad todas las contribuciones importantes de Finley en muy distintas reas
de la historia antigua. Tampoco intentamos cubrir diversos aspectos de su obra,
tratados ya por otros, por ejemplo, P. Vidal-Naquet, Economie et societ
dans la Grce ancienne; lceuvre de Moses I. Finley, en Archives Europenes
de Sociologie, VI (1965), pp. 111-148, y M. De Sanctis, Moses I. Finley. Note
per una biografia intellettuale, en Quaderni di Storia, X (1979), pp. 3-37.
39. Finley (1975), p. 119.
40. I bid., pp. 108 y 111, con una crtica de las llamadas leyes, descubier
tas por la antropologa, como ilustracin de la inutilidad de intentar descubrir
un comportamiento legal en el sentido de las ciencias de la naturaleza, especial
mente la fsica.
41. Finley (1965 a), p. 13.
42. Finley, res. (1965 g), p. 253.
43. I bid.
44. Finley, res. (I960 b), p. 527.
45. A. Andrewes, Autonomy in Antiquity, en Times Literary Supple-
ment, LXXIV (28 de marzo de 1975), p. 335.
46. Finley, res. (1960 b), p. 528.
47. Finley, res. (1965 b), p. 5.
N O T A S D E P G I N A S 17 A 43 281
Ca p t u l o 1. LA CIUDAD ANTIGUA: DE FUSTEL DE COULANGES
A MAX WEBER Y MS ALL
1. Este tema no ha sido propiamente investigado; como principio, vase
Pecirka (1973); Wightman (1975).
2. Platn y Aristteles presentan diferencias importantes de matiz, sobre
todo con respecto al comercio interno; vase Finley (1970 b).
3. Berry (1972). Una investigacin francesa logr alcanzar un total de 333
variables: vase Lefebvre (1970), p. 67.
4. La discusin corriente de la problmatique de la cultura urbana est
relacionada de hecho con el sistema cultural caracterstico de la sociedad indus
trial, y, para la mayora de los rasgos distintivos, de la sociedad industrial ca
pitalista: Castells (1970), p. 1157. Cf. el primer captulo de Lefebvre (1970).
5. Handlin (1963), p. 2.
6. Thernstrom (1971).
7. Edicin inglesa de la primera y la tercera partes: Marx y Engels (1938),
pgina 8. Se termin la obra en 1846, y el hecho de que esta parte no se hubiera
publicado en vida de Marx carece de importancia para mi argumentacin.
8. El punto de vista de que todas las ciudades preindustriales, del Oriente
antiguo, de la antigedad clsica y de la Edad Media, se parecan extremada
mente unas a otras, ha sido resaltado por Sjoberg (1960), pp. 4-5. En su bs
queda de estructuras universales, Sjoberg divide a las sociedades en tres tipos,
popular, feudal y urbano-industrial (p. 7), y afirma que en las socieda
des feudales (entre las cuales incluye a la antigua), respecto a la poblacin
total, los residentes urbanos eran pocos (p. 11). Es imposible reponerse ante
tal cmulo de falsos principios.
9. As, Hammond (1972) lleva tan lejos la identificacin de la ciudad con
la ciudad-estado que llega a excluir de su definicin preliminar el centro ad
ministrativo, por muy montado que estuviera, de un estado organizado social y
polticamente, a travs de todo su territorio ocupado, sin ninguna caracters
tica peculiar a s mismo, como contra el resto del estado (p. 6). Quizs el po
sible lector debe ser advertido tambin de que Hammond empieza diciendo que
el incentivo de este libro era la cuestin de si el surgimiento de ciudades en
Italia se produjo por una evolucin natural de los indoeuropeos, o si reflejaba
las instituciones griegas establecidas en el sur de Italia.
10. Vase, por ejemplo, Ucko et al. (1972); Adams (1966); Wheatley
(1971).
11. Vase especialmente Martin (1975). Cf. Wycherley (1973); Homo
(1951).
12. Momigliano (1970).
13. The English Manor, ensayo introductorio a la traduccin inglesa de
Fustel de Coulanges (1891), IX. Este ltimo fue publicado por primera vez en
Revue des Deux Mondes (1872), y luego fue reeditado en sus Questions bisto-
riques, ed. C. Jullian (1893), 2* parte.
14. Sobre los ltimos, vase la importante conferencia inaugural de Aran-
gio-Ruiz (1914).
15. Fustel de Coulanges (1873), p. 78 = (1866), p. 69.
16. Lukes (1973), pp. 58-63.
282
L A G R E C I A A N T I G U A
17-. Fuste! de Coulanges (1873), p. 28 = (1866), p. 20.
18. Prefacio del vol. I de LAnne Sociologique (1896-1897).
19. Introduccin a Hertz (1960), pp. 11-12.
20. Citado de Meek (1976), p. 162. Sorprendentemente quiz, Sombart
(1923), I, pp. 11, 13-14, ya haba llamado la atencin sobre este pasaje, medio
siglo antes y lamentaba el descuido del Origin of Ranks de Millar, una de las
mejores y ms completas sociologas que poseemos, que contiene el meollo de
lo que ahora se conoce bajo la desdichada rbrica de concepcin materialista
de la historia.
21. Fustel de Coulanges (1891), p. 1. En el cap. 4 de este ensayo, una cr
tica de Laveleye (1874), Fustel demostraba su habilidad en el manejo de los
datos etnogrficos, cuando se le acosaba. Este captulo ahora lleva el ttulo Of
the Comparative Method.
22. Ashley, introduccin a Fustel de Coulanges (1891), pp. xl ix-xl iii.
23. Sombart (1902), II, pp. 191 y 194.
24. I bid., II, p. 191.
25. Sombart (1916), I, p. 128. La segunda edicin fue reescrita totalmente,
en una obra reestructurada y ampliada, pero el captulo sobre la ciudad no
sufri alteraciones importantes de contenido. Todas las ediciones posteriores del
ncleo original de dos volmenes de Der moderne Kapitalismus fueron meras
reimpresiones fotogrficas de la segunda.
26. Sombart (1902), II, p. 194.
27. Bcher haba publicado una primera versin de su teora en una oscu
ra revista, ya en 1876, pero no caus ninguna impresin hasta su aparicin
(en 1893); vase Von Below (1901), p. 8.
28. Vase Will (1954); Finley (1965 a).
29. Los tres artculos se han vuelto a imprimir en los dos volmenes ps-
tumos que recogen las obras de Pirenne (1939), I, pp. 1-110.
30. Pirenne (1939), p. 32.
31. Lyon (1974), p. 146.
32. Pirenne (1914), p. 264. La traduccin inglesa en la American Historical
Review omita muchas notas.
33. Lyon (1974), p. 199. En el artculo casi no se cita a Weber, y el propio
Lyon se las arregla para confundir a Bcher, Weber y Marx (por ejemplo, p
gina 176).
34. Weber (1924), pp. 7-8 (originariamente publicado en la 3.aedicin del
Handwrterbuch der Staatswissenschaften, 1909).
35. Von Below (1901), p. 33; vase tambin su artculo-resea de la prime
ra edicin de Der moderne Kapitalismus de Sombart (1903).
36. Bcher (1922), p. 3.
37. Bcher (1901), ampliado y reimpreso como la pgina 101 del primer
captulo de su Beitrge, obra completamente olvidada. He recogido las contribu
ciones ms importantes al debate bajo el ttulo The Bcher-Meyer Controversy,
Amo, Nueva York, 1980.
38. Bcher (1906), pp. 370-371 (c. pp. 441-444). La cita de mi texto no
aparece en la traduccin inglesa, hecha a partir de la tercera edicin, por
S. M. Wickett, con el ttulo, que induce considerablemente a error, Industrial
NOTAS DE PGINAS 43 A 54 283
volution, Landres-Nueva York, 1901. Pero mi otra referencia se hallar en el
ltimo, pp. 371-374.
39. Sombart (1916), I, pp. 142-143. En la primera edicin slo hay una
ligera seal del concepto: (1902), II, pp. 222-223.
40. Vanse, por ejemplo, las referencias de Weber a Sombart en The Pro-
testant Ethic, las referencias en Marianne Weber (1950), y la introduccin de
Sombart a la segunda edicin de Der moderne Kapitalismus.
41. La importancia de Bcher para Weber es an ms evidente y ms ex
plcita en el segundo captulo de (1956) Soziologische Grundkategorien des
Wirtschaftens.
42. Weber (1921) = (1956), II, pp. 735-822 (citar el ltimo). Sobre los
tres niveles en la obra, vase Mommsen (1974), pp. 15-17.
43. Marianne Weber (1950), p. 375. La versin de 1897 no rebate mis ob
servaciones.
44. Heuss en las primeras observaciones de su artculo centenario (1965).
Su relato hubiera sido ms completo, aunque quizs un poco menos triste, si
hubiera sido de miras menos estrechas y hubiera tenido en cuenta lo que ocurra
fuera de Alemania.
45. Weber (1956), II, pp. 736-739.
46. Weber (1956), II, pp. 805-809; cf. (1924), y especialmente pp. 139-146,
256-257.
47. Weber (1924), pp. 143-144.
48. Weber (1956), II, p. 739.
49. Que ste es el propio esquema de Weber lo muestran los editores ms
recients; vase J. Winckelmann, en su introduccin a Weber (1956), I, pgi
nas x i -x i i ; cf. G. Roth en su introduccin a la traduccin inglesa (1968), I, p
gina l x x v i i , n. 87, pp. xci-xciv.
50. La conferencia se ha vuelto a imprimir como el primer ensayo de
Weber (en 1971).
51. Vase Mommsen (1959); brevemente en su (1974) cap. 2, con buena
bibliografa.
52. Marcuse (1968), captulo 3, en pp. 201-203; cf. Habermas (1971), ca
ptulo 6.
53. Weber (1956), II, p. 782.
54. Weber (1924), pp. 271-278.
55. De Ste. Crox (1975 a), pp. 19-20.
56. Weber (1956), II, p. 818.
57. Finley, The Anent Economy, p. 137.
58. Vase Kocka (1966), pp. 329-335. Un buen punto de arranque sobre
Marx y Weber, con buena bibliografa, lo proporciona Mommsen (1974), cap
tulo 3.
59. Marx (1973), p. 256.
60. Welskopf (1957), cap. 10, recoge convenientemente los textos.
61. Sobre la importancia del capitalismo en la obra de Weber, vase Abra-
mowski (1966).
62. Mommsen (1974), pp. 50-51.
63. Marx y Engels (1976), p. 472.
284
LA GRECIA ANTIGUA
64. Escribo tipos ideales deliberadamente. Sobre las semejanzas impor
tantes en el enfoque de Marx y Weber, vase Ashcraft (1972).
.65. Marx (1973), p. 484.
66. Weber (1924), p. 6.
67.' Anderson (1974), p. 28.
68b Confo en que quede claro que este enfoque de los tipos ideales es
fundamentalmente diferente del de Von Below, citado en la nota 35, ms arriba.
69-. Frederiksen (1975).
7&." Baca- una regin, vase brevemente Frzouls (1973).
7. En un campo, las colonias griegas del sur de Italia y Sicilia, hay que
mencionar los esfuerzos constantes de Lepore por introducir un enfoque con
ceptual adecuado: (1968 a y b) (1970).
72. Vase, por ejemplo, Alford (1972); Frisch (1970).
73. Para las pruebas, vase Kahrstedt (1954), pp. 132-136.
74. Golsterer (1976), I; vase Gabba (1972).
75. Oliva (1962), (pp. 236-242.
76. Estas cifras estn tomadas del mejor estudio moderno sobre la ciudad
en el imperio tardo, Liebeschuetz (1972), cap. 2.
77. Vase Finley, The Ancient Economy, cap. 5; Jones (1974), captu
los 1-2. .........,
78. Magie (1950), I, p. 81.
79. Alfoldy (1974), p. 43.
Ca p t u l o 2. EL IMPERIO ATENIENSE: UN BALANCE
1. Thronton (1965), p. 47.
2. Por ejemplo, Mattingly (1961), pp. 184, 187; Erxleben (1971), p. 161.
3. Vase Folz (1953).
4. Will (1972), pp. 171-173; cf. Ehrenberg (1975), pp. 187-197.
5. Como ilustracin destacada, ntese que el 454, ao decisivo, domina el
anlisis de Nesselhauf (1933). Para una crtica incisiva, vase Will (1972), p
ginas 175-176. En todo caso, est lejos de ser cierto que el traslado del tesoro
ocurriera en 454, pues se considera un poco tarde; vase Pritchett (1969).
6. Larsen (1940), p. 191.
7. Schuller (1974), p. 3. Su tesis central de dos niveles (Schichte) en
la estructura del imperio tardo y su lista de continuidades y discontinuidades
proceden de su confusin inicial entre la nocin psicolgica de un inters en
ser gobernador y las realidades del poder.
8. Incluso si se piensa, como me ocurre a m, que, al final de su vida, el
historiador lleg a creer, retrospectivamente, que el imperio ateniense haba
sido un error, lo cual no afecta para nada mi argumentacin.
9. Perlman (1976), p. 5.
10. Wight (1952), p. 5. Viene inmediatamente a la mente el paralelo con
los aliados romanos de los siglos iii y n a. de C.
11. No merece la pena decir que me parece irrelevante y, a la vez, anacr
nico jugar con las nociones de ejercicio del poder de iure y de facto, como hace,
por ejemplo, Schuller (1974), pp. 143-148.
NOTAS DE PGINAS 54 A 73 285
12. Meiggs (1972), p. 215.
13. Los estudios ms completos se encontrarn en Meiggs (1972), cap. 11;
Schuller (1974), pp. 36-48, 156-163. Ni uno ni otro incluyen a los Hellesponto-
pbylakes, discutidos en la seccin IV de este captulo.
14. Vase Blackman (1969), pp. 179-183.
15. Meyer (1960) debilita un anlisis, muy agudo en otros aspectos, por su
insistencia en afirmar que nunca hubo ms de media docena, aproximadamente,
de estados que contribuan con barcos, y por considerar que la construccin de
barcos era un simple privilegio, concedido por los atenienses.
16. Meyer (1960), p. 499.
17. El estudio ms convincente de este texto es, en mi opinin, el de
Chambers (1958).
18. Ignorar totalmente la valoracin del tributo de 425, un tiempo de
guerra transitorio; ciertamente se trata de una indicacin importante de la fuer
za y carcter del poder ateniense, pero demasiado anmala para incluirla en el
anlisis que intento hacer.
19. No me inquieta que Tucdides llame phoros a los 600 talentos. Jeno
fonte tena tambin, probablemente, la misma cifra en mente, cuando dio,
como ingresos pblicos totales de los atenienses en la poca, la cifra de mil
talentos, tanto de fuentes domsticas como externas (Anbasis, VII, 1, 27).
20. Para lo que sigue, la ms completa seleccin y estudio de las pruebas
se encontrarn en Amit (1965).
21. Vase Casson (1971), pp. 278-280.
22. Blackman (1969), p. 195.
23. Stanier (1953).
24. Blackman (1969), p. 186.
25. No veo la necesidad de perder tiempo con el punto de vista de Sealey
(1966), p. 253, de que la liga de Dlos fue fundada por una disputa sobre
botn, y su finalidad era conseguir ms botn; vase Jackson (1969); Meiggs
(1972), pp. 462-464.
26. Sobre las pruebas antiguas de lo que sigue, vase el comentario de
Gomme sobre Tucdides, I, 116-117.
27. Vase De Ste. Croix (1972), pp. 394-396.
28. Tucdides, I, 101, 3; Plutarco, Cimn, XIV, 2.
29. La lista aparece bien documentada en Jones (1957), pp. 169-173. No
es necesario aceptar el argumento demogrfico en el que estn inmersos los
datos.
30. No me parece necesario embarcarme en dificultades sin resolver, en
caminadas a intentar deslindar colonias y cleruquas; todas las discusiones ante
riores han sido puestas en su sitio por Gauthier (1965) y Erxleben (1975).
31. Vase Finley (1976).
32. Gauthier (1973), p. 163. Este artculo es fundamental para lo que
sigue.
33. Para los textos de este bloque de inscripciones, que ahora se conocen
convencionalmente con el nombre de Attic stelai, vase Pritchett (1953), con
pleno anlisis en (1956).
34. Col. II, lneas 311-314; cf. II, 17. La cifra es tan grande que se sos
pecha que puede haber un error en el texto.
286
LA GRECIA ANTIGUA
35. Davies (1971), pp. 431435, valora la riqueza total de Pasin en unos
sesenta .talentos.
36. No. me convence el argumento de Erxleben (1975), pp. 84-91, de que
las fincas eubeas, incluida la de Eonias, se constituyeran con la compra de
posesiones de los clerucos atenienses en la isla; ni la sugerencia indemostrable
de -De Ste. Croix (1972), p. 245: Vamos a suponer que el estado ateniense
teivindicara el derecho de disponer de la tierra confiscada a los aliados ... ha
ciendo tambin donaciones viritim a individuos atenienses, que probablemente
las compraran en subasta pblica. Tales sugerencias, efectivamente, las puso
en entredicho, en pocas lneas, Gauthier (1973), p. 169. Tampoco entiendo por
qu Erxleben, como muchos otros, puede aceptar como un hecho la afirmacin
de Andcides (III, 9), en el sentido de que, despus de la paz de Nicias, Ate
nas adquiri propiedades en dos tercios de Eubea. Todo el pasaje es, y puede
demostrarse, uno de los peores ejemplos que tenemos de inexactitud y tergi
versacin retricas (De Ste. Croix [1972], p. 245).
37. Sobre el exceso de las expresiones, vase Finley, Studies in Land and
Credit, pp. 75-76.
38. Finley (1965 a); Ancient Economy, cap. 6. Sobre la ficcin de las
guerras comerciales vase tambin De Ste. Croix (1972), pp. 214-220.
39. Inscriptiones Grxcce, Ia, 57, 18-21, 34-41 (Metone); 58, 10-19 (Afitis).
40. Grundy (1911), p. 77. No tenemos idea de los deberes de los Helles-
pontophylakes, aparte de esta referencia. Jenofonte, Helnicas, I, 1, 22, y Po-
libio, IV, 44, 4, dicen que Alcibades organiz la primera recoleccin de un
peaje, en 410, en Crispolis, en el territorio de Calcedonia, por el paso de los
estrechos desde Bizancio.
41. Correctamente Schuller (1974), pp. 67.
42. Nesselhauf (1933), pp. 58-68, es quien mejor establece esta propuesta,
aunque indicar mi desacuerdo en dos puntos.
43. Nesselhauf (1933), pp. 58-62, ha visto un ejemplo interesante de re
compensar a los amigos en las veinticuatro ciudades pequeas, la mayora en
las regiones de Tracia y Helesponto, que tributaron voluntariamente a partir
de 435, y ms completamente, Lepper (1962), que toma estos ejemplos como
prueba de la teora de que el pago del tributo era condicin necesaria para
cruzar el mar. Se est de acuerdo en que la explicacin es especulativa; no
se puede suponer ms que maniobras locales en un perodo de relaciones ines
tables entre Atenas y Macedonia: vase Meiggs (1972), pp. 249-252.
44. Nesselhauf (1933), p. 64.
45. De Ste. Croix (1972), cap. 7; vase la juiciosa crtica de Schuller
(1974), pp. 77-79.
46. No voy a repetir mis motivos para creer que el decreto de acuacin
de moneda fue un acto poltico, sin ninguna ventaja comercial o financiera para
Atenas: vase Finley (1965 a), pp. 22-24; Ancient Economy, pp. 166-169.
47. Formulado primero en una conferencia, Hasebroek (1926), el anlisis
se hizo ms extenso luego en un libro, Hasebroek (1928). Vase Finley (1965 a).
48. Vase recientemente Erxleben (1974); ms en lneas generales, De Ste.
Croix (1972), pp. 214-220.
49. Nesselhauf (1933), p. 65.
50. No comprendo por qu algunos historiadores dudan en serio de que
NOTAS DE PGINAS 73 A 85 287
este impuesto tena que ser cobrado en todos los puertos de la esfera ateniense.
Al final del siglo, el impuesto portuario del 2 por 100, slo en El Pireo, estaba
establecido en 39 talentos (Andcides, I, 133-134), y ninguna aritmtica puede
elevar esta cifra a una suma, en 413 a. de C., que podra justificar la medida,
cuando, como hay razones para creerlo as, en el perodo 418-414 a. de C. as
cendera a unos 900 talentos al ao. Aadira que estoy dispuesto a dejar abier
ta la posibilidad de un amplio sistema de peaje del imperio, incluso en fecha
ms temprana, como sostena Romstedt (1914), a partir de la referencia, todava
sin explicacin, a un dekate (diezmo) en el Decreto de Calas, Inscriptiones
Greecse, I2, 91,7. El anlisis de Romstedt no es convincente, pero la posibilidad
me parece ms meritoria que el olvido, en todas las obras recientes sobre el
imperio.
51. No me voy a comprometer en la discusin acerca de la veracidad de
la afirmacin de Plutarco (Fereles, XI, 4), de que se mantenan sesenta trirre
mes en el mar, anualmente, durante ocho meses. Meiggs (1972), p. 427, saca la
conclusin: Por muy dudosos que sean los detalles en Plutarco, su fuen
te ... no es verosmil que se haya inventado el hecho bsico de que las patru
llas de rutina cruzaban anualmente el Egeo. Estoy seguro de que es cierto, y
basta para mi argumentacin.
52. De Ste. Croix (1975) ha cuestionado mi argumentacin en este punto,
pero sus pruebas que Rodas pag de vez en cuando por algunos cargos a
finales del siglo iv, y quiz durante el perodo helenstico, y tambin la hele
nstica lasos, y que Aristteles hizo algunas observaciones generales sobre el
tema del pago en su Poltica pasan por alto completamente la fuerza de mi
argumentacin.
53. Vase Finley, Ancient Economy, pp. 172-174; Democracy, pp. 58-60.
Jones (1957), pp. 5-10, intent falsear esta propuesta, apuntando la superviven
cia del pago por cargos despus de la prdida del imperio. Pero se demuestra
fcilmente que a menudo las instituciones perduran mucho tiempo despus de
que hayan desaparecido las condiciones necesarias para su introduccin. El
juicio por jurado es ejemplo suficiente.
54. Tucdides, VIII, 27, 5; 48, 4; 64, 2-5. Que Tucdides no apruebe espe
cficamente este argumento concreto de Frnico no me parece muy importante.
55. No veo la necesidad de entrar en el debate sobre la popularidad del
imperio ateniense, iniciado por De Ste. Croix (1954-1955); para la bibliogra
fa y una exposicin detallada de sus puntos de vista ms recientes, vase
De Ste. Croix (1972), pp. 3443.
Ca p t u l o 3. TIERRA, DEUDA Y HOMBRE ACAUDALADO
EN LA ATENAS CLSICA
1. Platn, Repblica, 565 E; Leyes, 684 D, 736 C; cf. Aristteles, Polti
ca, 1305 a, 2; Iscrates, 12, 259.
2. Inscriptiones Creticee, II, iv, 8, 21-24.
3. Homolle (1926), VII, 2-6.
4. Jones (1957), pp. 169-173; Wagner (1914), pp. 50-51, calcula vein
te mil.
288
LA GRECIA ANTIGUA
5. Sieveking (1933), P- 562.
6. Citado por Aristteles, Constitucin de Atenas, XII, 4.
7. He procurado abstenerme de hablar de hipotecas, principalmente porque
la palabra, tal como se ha usado a lo largo de toda la historia de la ley anglo
americana, tiene varias connotaciones que la hacen inaplicable a la Grecia an
tigua.
8. La tenencia de tierras muestra diferencias profundas en varias partes
del mundo griego antiguo. Este captulo trata slo de Atenas, de 500 a 200
antes de C. (en nmeros redondos), a menos que se indique lo contrario.
9. Para una documentacin completa, vase Finley, Studies in Land an
Credit. Los hallazgos posteriores no han alterado las conclusiones de este
anlisis.
10. Inscriptiones Crxcse, II2, 2726. Aparecen tres verbos diferentes en
los horoi; los he traducido todos por presentar como fianza, porque las dife
rencias jurdicas no son importantes para el asunto que se est examinando.
Las palabras entre parntesis no figuran en el original griego.
11. Ehrenberg (1951), p. 93. El mismo punto de vista se puede encontrar,
por ejemplo, en Michell (1940), pp. 85-86; Jard (1925), pp. 118-119; Pohlmann
(1925), I, p. 185.
12. Pseudo-Demstenes, 42, 5. De Ste. Croix (1966) aboga por una cifra
ms baja.
13. Platn, Alcibades, I, 123 C, y Lisias, 19, 29, respectivamente.
14. Demstenes, 20, 115. Plutarco, Arstdes, 27, 1, rebaja el tamao a la
mitad de esta cifra. Vase Davies (1971), p. 51.
15. Dionisio, Sobre los discursos de Lisias, 52.
16. Las estimaciones de poblacin son las de Gomme (1933).
17. Se han ignorado ciertas complicaciones en este resumen: una inter
pretacin diferente de uno o dos de los textos incrementara ligeramente el
promedio de 2.650 dracmas.
18. Vase Gomme (1933), pp. 17-19.
19. Despus de Soln, parece que el problema reapareci slo una vez,
cuando se restableci la democracia, a continuacin del gobierno oligrquico,
sanguinario y confiscatorio, impuesto en Atenas por Esparta al final del siglo v
antes de C. Los jefes de la restauracin democrtica se mostraron conciliadores
en todos los aspectos, incluso en las cuestiones de propiedades, actitud que les
vali el elogio de Aristteles (Constitucin de Atenas, XL, 3): en las dems
ciudades ... el demos, cuando toma el poder ... hace una redistribucin de la
tierra.
20. Pseudo-Aristteles, Problemas, 29, 2, 950 a, 28; cf. 29, 6, 950 b, 28.
21. Pseudo-Demstenes, 53, 12-13. Slo se estudia la relacin entre Apolo-
doro y Nicstrato. Por tanto, es innecesario examinar ciertas contradicciones y
dificultades aparentes del pasaje.
22. Vase Pseudo-Antifonte, Tetraloga, I b, 12.
23. Pseudo-Demstenes, Orat., 49. No hay suposicin de corrupcin pol
tica en el cuadro.
24. Sieveking (1933), p. 561.
25. Sieveking (1933), p. 561, escribiendo en trminos generales, no sobre
Grecia en particular.
NOTAS DE PGINAS 86 A 105 289
26. Inscriptiones Gris ese, II2, 2762. Pringsheim (1950), pp. 163-164, ofrece
otra interpretacin, que eliminara el elemento de venta a plazos, y nos dejara
slo con un ejemplo claro.
27. Lneas 11-23 de la inscripcin, tal como viene reproducida en Revue
des tudes Grecques, LXIII (1950), pp. 148-149. A veces exista la costumbre,
que an se puede encontrar en algunos lugares de la Grecia moderna, de que
los arrendatarios proporcionaran sus propios tejados y molduras, y se los lleva
ran consigo, cuando dejaban el lugar.
28. Kent (1948), pp. 289-290.
29. Slo hace falta leer las parbolas de Scrates en Jenofonte, Memora
bles, II, 7-10. Haba otro sistema de conseguir dinero en el mundo griego, cier
tamente, pero ahora nos ocupamos slo del estrato social de los terratenientes
ms ricos, y nicamente de sus actitudes dominantes recprocas.
30. Demstenes, 36, 6, afirma explcitamente que sta era la situacin en
Atenas.
31. Es preciso repetir que no se estn estudiando ni las operaciones de prs
tamos pequeos ni las de prstamos a la gruesa. Pero incluso tal actividad, puedo
aadir, mostrar las mismas caractersticas resumidas aqu, aunque no con tanta
rigidez. Se desconocan los prstamos considerables para manufactura, lo mismo
que los crditos agrcolas extensos. La nica excepcin a la regla de que el
prstamo monetario no era institucional se encuentra entre demos y otras sub
divisiones del estado, templos y corporaciones privadas de culto. Muchos de
stos prestaban con inters, pero las cantidades eran casi siempre pequeas, y,
por muy importante que haya sido la actividad para proporcionar fondos para
animales de sacrificio y banquetes ceremoniales, no parece demostrado que con
tribuyeran apreciablemente en la vida econmica de la comunidad.
32. Nada resulta ms sorprendente que la descripcin del cofre sagrado y
el cofre pblico de Dlos, en el siglo ii, dada por Larsen, en T. Frank, ed., An
Economic Survey of Ancient Rome, Johns Hopkins Press, Baltimore, 1938, IV,
pginas 340-344.
33. Wigmore (1896-1897), p. 322 (expuesto en un estudio de la ley medie
val germnica tarda).
34. Afirmacin basada en la investigacin exhaustiva de estos grupos, hecha
por Poland (1909), p. 487, n. 10.
35. Thornbrough contra Baker (1676), I Ch. Ca. 284. Sobre la significacin
histrica de este caso en la ley inglesa, vase Tumer (1931), cap. 3.
36. H. D. Hazeltine, prefacio general a Turner (1931), pp. xl viii-xl ix,
l xi-l xiii.
Ca p t u l o 4. LA LIBERTAD DEL CIUDADANO
EN EL MUNDO GRIEGO
1. Leach (1968), p. 74.
2. Uso la clasificacin de Hohfeld (1920).
3. Mil] (1948), p. 120. Para un anlisis de On Liberty y su lugar en la
obra de Mili, vase Ryan (1974), cap. 5.
4. Cito la declaracin de Cranston (1973), apndice A.
19. f i n l ey
290
LA GRECIA ANTIGUA
5. Para ilustrar el despliegue de semejantes argumentos vacos de un es
critor acadmico, vase Cranston (1973), especialmente cap. 8.
6. Para otros textos, vase Larsen (1962), pp. 230-234.
7. Sobre el concepto de espectro, vanse los caps. 5 y 6 de este volumen.
8. Vase Gomme (1933), pp. 16-17.
9. Loenen (1953), p. 5.
10. Vase Lewis (1971).
11. Jenofonte, Memorables, III, 6, y Platn, Protgoras, 319 C, son deci
sivos en este punto.
12. He estudiado aspectos del liderazgo ateniense en Democracy Ancient
and Modern, cap. 1.
13. Sigo a Borecky (1971), en el significado doble de isonomia.
14. Vase, sobre todo, Vlastos (1964), a quien debo la palabra estan
darte.
15. Traducido por Frank Jones. [La traduccin castellana es de la traduc
tora.] Para otros textos, vase Borecky (1971), pp. 12-15.
16. Vase Kelly (1966), especialmente el cap. 3; Gamsey (1970), parte 3.
17. Tucdides, III, 62, 3.
18. Apenas se puede mejorar el anlisis de Ihering (1885), pp. 175 ss.
19. Vase el anlisis de Erbse (1956), el cul he seguido. Dover (1968),
pginas 172-174, rechaza el anlisis de Erbse por el tradicional punto de vista
de que el discurso nunca lleg a pronunciarse. Sin embargo, concluye qu De-
mstenes no consider que la circulacin de tal documento pudiera daar su
reputacin, y esto me basta para mi argumentacin.
20. Ruschenbusch (1957) = (1968), p. 362. Los textos antiguos estn ci
tados all, y se aceptan todos con su significado literal.
21. Meinecke (1971); Meyer-Laurin (1965).
22. Davies (1971), n. 9.719.
23. Weiss (1923), libro 4, sigue siendo fundamental pese a las crticas co
rrectas de algunos autores de reseas, de que a lo largo del libro no prest
suficiente atencin al cambio social y poltico en la historia de Grecia; por
ejemplo, Latte (1925).
24. Vase Finley (1967).
25. Vase, por ejemplo, Finley, Studies in Land and Credit, pp. 113-117.
26. Vase ahora Gauthier (1974), pp. 207*215.
27. Vase Humphreys (1974).
28. Vase Garlan (1972); (1974).
29. Quiz deba decir una vez ms que las tiranas estn excluidas de este
estudio.
30. El informe ms completo est en Pritchett (1971), caps. 1-2.
31. Hay mucha oscuridad sobre este asunto. El informe ms completo se
hallar en Amit (1965); vase tambin, antes, cap. 2.
32. Es obvio que no siempre era posible, y puede ser que las polets ms
pequeas, agrcolas, de tierra adentro, se vieran obligadas a recaudar impuestos
directos, de modo regular, como sugiere Pleket (1972), p. 252. Sin embargo, he
de protestar por los intentos espordicos de elevar el pequeo puado de fuen
tes, tanto helensticas y romanas como clsicas, hasta una falsificacin de gene
ralizacin en mi texto.
NOTAS DE PGINAS 107 A 145
291
33. Aunque el metoikion era slo de una dracma al mes (y media para
una mujer), no una gran carga financiera, la trascendencia-, con todo, era psico
lgica. Cf. el comentario de lord Hailey sobre el Africa moderna bajo la ley
europea: Se puede casi decir que el africano empieza a ser reconocido como
un miembro de la sociedad civilizada, cuando se ve sujeto al pago del impuesto
sobre la renta en vez de la capitacin, en An African Survey, Oxford Uni-
versity Press, 1957, p. 643.
34. Se est de acuerdo en que los relatos que tenemos sobre la lucha contra
los tiranos, y su derrocamiento, tienen poco o nada que decir sobre los agravios
por los impuestos. Sin embargo, supongo que eran un elemento importante,
porque, en Atenas, se subraya especialmente el diezmo de los Pisistrtidas (Tu-
cdides, VI, 54, 5; Aristteles, Constitucin de Atenas, XVI, 4), que sabemos
que fue abolido tan pronto como se elimin la tirana, y a causa de los impues
tos directos entre los recursos fiscales en Pseudo-Aristteles, Econmico,
libro II.
35. Vase Atkins (1972), cap. 5.
36. Vase Stroud (1971).
37. Vase Latte (1920).
38. Vase Stroud (1974).
Ca p t u l o 5.ENTRE ESCLAVITUD Y LIBERTAD
1. Las fuentes ms importantes son Sfocles; Traquinias, 68-72, 248-254,
274-276 (con escolios); Apolodoro, II, 6, 2-3; Diodoro, IV, 31, 5-8. Vase
adems el comienzo del cap. 7, ms abajo.
2. Daube (1947), p. 45; cf. la importante monografa de Urbach (1963).
3. Citado por Aristteles, Constitucin de Atenas, XII, 4.
4. Vogt (1974), cap. 3.
5. Vase Thompson (1952 b).
6. Pulleyblank (1958), pp. 204-205.
7. Vase, por ejemplo, Stevenson (1943), pp. 175-180.
8. Scheil (1915), pp. 1-13; cf. Petschow (1956), pp. 63-65.
9. Vase Lotze (1959), Pippidi (1973).
10. Vase Lotze (1959), (1962), y cap. 6, ms abajo.
11. Rostovtzeff (1953), I, p. 320.
12. He seguido la traduccin de la Poltica de Aristteles, editada por el
Instituto de Estudios Polticos, Madrid, 1951, Coleccin Clsicos Polticos,
traducida por Julin Maras y Mara Araya (N. de la t.).
13. Frankfort et al. (1948), p. 250.
14. Weber (1924), pp. 99-107.
15. ste es fundamentalmente el esquema que he formulado en el cap
tulo 6 de este volumen.
292
LA GRECIA ANTIGUA
Ca p t u l o 6. LAS CLASES SOCIALES SERVILES
DE LA GRECIA ANTIGUA
1. Vase Kazakevich (1958).
2. Collinet (1937).
' 3. Inscriptiones Crtica, IV, 72, junto con el llamado segundo cdigo,
ibid., IV, 41, citado de aqu en adelante slo por un nmero, seguido por el
nmero de la columna en nmeros romanos y el nmero de la lnea en nme
ros arbigos.
4. Por ejemplo, Willetts (1955), caps. 5-6. Lotze (1959) es el que mejor ha
tratado este tema. Estamos de acuerdo, substancialmente, con los puntos que
he expuesto al principio de esta seccin (aunque no en otros, especialmente res
pecto a la situacin social de los ilotas).
5. Lipsius (1909), pp. 397-399.
6. Hay una excepcin aparente en la estipulacin acerca de la violacin
de un sirviente (n. 72, II, 11-16), sobre lo cual vanse Gernet (1955), pgi
nas 57-59; Lotze (1959), pp. 18-19. Pero aqu la excepcin, creo, se produjo por
el deseo de dar una proteccin legislativa especial a las sirvientas problema
bastante corriente, y no por una diferenciacin esencial de clase social ju
rdica.
7. N. 41, IV, 6-14. N. 72, VII, 10-15; III, 52; IV, 23; II, 2-45, respec
tivamente.
8. N. 72, IV, 31-36.
9. Sobre estas expresiones, que se usan tanto para mujeres libres (n. 72,
II, 46-47; III, 18-29, 25) como no libres (III, 4243), y que no hay que con
fundir con la dote, vase Wolff (1957), pp. 166-167.
10. Para una interpretacin correcta del n. 72, V, 25-28, vanse Lotze
(1959), pp. 12-14; Lipsius (1909), pp. 394-397. Persiste la posibilidad, natural
mente, de que la manumisin pudiera alterar la situacin social, pero la manu
misin es uno de los temas que no examina el cdigo en ninguna estipulacin
de las que se nos conservan.
11. N. 72, II, 16-33.
12. N. 41, col. VI.
13. Syll.1, 45, 37-41, y P. Hal., I, 219-221 (vase Dikaiomata, Berln, 1913,
pginas 122-124), respectivamente.
14. Para paralelos en otras partes de Grecia, vase 'Wilhelm (1924).
15. Vase Lemosse (1957).
16. Inscriptiones Grescas, VII, 3172, 29-34; XIV, 645, 154-155; e Inscrip-
tions de Dlos, 509, 27-29, respectivamente.
17. Poltica, 1.272 a 1; cf. a 18, b 18. El problema de los perioikoi creten
ses es confuso (vase Lotze [1959], pp. 8-9), pero la comparacin de Aristteles
es prueba importante, y suficiente para la cuestin que estoy tratando.
18. Poltica, 1.329 a 26; 1.330 a 29. Tanto 1303 a 8 sobre los perioikoi de
Argos, como 1.327 b 11 sobre los perioikoi de Herclea Pntica son ambiguos y,
para su interpretacin, dependen de otros escritores; vase Lotze (1959), pgi
nas 53-54, 56-58.
19. Cf. Estrabn VIII, 5, 4, sobre los ilotas; Los espartanos los trataban,
en cierto modo, como esclavos pblicos ....
NOTAS DE PGINAS 149 A 169
293
20. Lisias XII, 98; Iscrates XIV, 48; Diodoro I, 79, 3-5.
21. Citado en Digenes Laercio V, 2, 55.
22. Koschaker (1931) pp. 38-39.
23. Vase el volumen en el que se imprimi Collinet (1937); cf. Lasfeer
(1950) pp. 69-71; Greenidge (1958), caps. 6-9.
24. Vanse, por ejemplo, Stevenson (1943), pp. 174-181; Lasker (1950), p
ginas 30-31, 57.
25. Rostovtzeff y Welles (1931), lneas 7-9, 15-16.
26. Koschaker (1931), p. 20.
27. Koschaker (1931), p. 49.
28. Westermann (1945), p. 216; cf. (1948).
29. Inscriptiones Creticx, IV, 58.
30. Koschaker (1931), p. 39.
31. Excluyo de mi estudio la prdida de libertad por obra de un agente
externo, guerra o piratera, posibilidad importante para influir en la psicologa
antigua.
32. Entre diversas poleis exista adems la distincin de si se permita,
o no, a los ciudadanos la propia venta o la venta de nios: vase, por ejemplo,
Eliano, Varia Historia, II, 7, sobre la ley en Tebas.
33. Vase, por ejemplo, Patn (1951), pp. 224-228.
34. El hecho de que nuestras fuentes sean incapaces de darnos un cuadro
claro de la situacin no debera permitirnos desvirtuar la importancia de este
punto. Por lo menos buscaban a tientas lo esencial, cuando decan, en palabras
de Estrabn (VIII, 5, 4), que los ilotas eran esclavos en cierto modo (con
frntese Pausanias, III, 20, 6). El estudio de Lotze sobre los ilotas (1959), p
ginas 38-47, pese a todas sus buenas cualidades, me parece que subestima el
poder del estado; cf., por el contrario, Ehrenberg (1924), pp. 39-41. En Roma,
los servi publici populi Romani tenan privilegios definidos, generalmente inase
quibles a otros esclavos, aunque conocemos poco de ellos: vase Buckland
(1908), pp. 318-323. No estoy sacando la conclusin de que fueran de lgn.
modo comparables a los ilotas, excepto para sugerir que la fuerza pblica poda
inclinar la balanza en una u otra direccin.
35. Vase tambin las pginas finales del captulo anterior.
36. No hace falta decir que rechazo totalmente cualquier idea de que slo
tratamos de los restos de la servidumbre doria, idea que postula una espe
cie de petrificacin social y una impermeabilidad de las fronteras tnicas, que
no son ms que construcciones mentales, manifestaciones (frecuentemente .incons
cientes) de ideologas actuales, ms que hiptesis cientficas; Will (1956), p
gina 50.
Ca p t u l o 7. LA ESCLAVITUD POR DEUDAS
Y EL PROBLEMA DE LA ESCLAVITUD
1. Cf. Plux, III, 78.
2. Esquilo, en sus primeras obras, haba empleado estas palabras para el
mismo asunto: Dicen que Heracles fue vendido una vez, y aprendi a comer
el pan de los esclavos (Agamenn, 1.041).
294
LA GRECIA ANTIGUA
3. Frisk (1954) elude las dificultades, e ignora el significado de esclavo
por completo.
4. El estudio ms sugestivo que tenemos es el de Gernet (1948-1949).
5; Onfale se relacion primero con Malis y Tracis en Grecia central, por lo
que tenemos un mito completamente griego, trasladado a Lidia probablemente
en el siglo vi a. de C. Vase, sobre esto, Herzog-Hauser (1939), pp. 387-388,
cuyo anlisis constitucional no es, sin embargo, satisfactorio.
6. Vase Mauss (1925); cf. Finley, World of Odysseus, ndice, s. v. regalos.
7. Inscriptiones Grxce, XII, supl. 347, I, 1-5; cf. XII, 8, 264, 4; Pouil-
loux (1954), n. 7; Bulletin de Correspondance Hellnique, XCI (1962), pgi
nas 483-490.
8. G. Daux en 'Bulletin de Correspondance Hellnique, L (1926), p. 217.
9. El mismo texto (en II, 8-11) emplea otra referencia procesal, asimilan
do la accin y el castigo por importar vino extranjero con la accin de adulte
rar el vino.
10. Ihering (1879), pp. 163-176, 230-234; cf. Partsch (1909), pp. 84-85.
11. Larson (1935), p. 41. Para otros ejemplos, vase el ndice, s. v. robo.
Se seala en el glosario (p. 427) que rn se distingua principalmente de ladrn
por el elemento de violencia. Sobre paralelos en el Antiguo Testamento y la ley
juda posbblica, vase Urbach (1963), especialmente pp. 9-25.
12. I nscriptiones Crticas, IV, 41, col. VI.
13. Las legis actiones eran la forma antigua del procedimiento civil romano
y se daban en frmulas caractersticas de una sociedad preliteraria. De las cinco
frmulas, me interesan slo dos: la legis actio sacramento y la legis actio per
tnanus iniectionem. La cita de la expresin est sacada de Daube (1947), p. 45,
que escribi sobre la redencin de siete aos y el aniversario de cincuenta aos
del Antiguo Testamento, pero que tambin era igualmente aplicable a la Roma
primitiva, fue dramticamente demostrado en el ensayo olvidado de Ihering
(1885).
14. Vase Lvy-Bruhl (1960), pp. 298-306; para un intento de retorci
miento, vase Nobrega (1959).
15. Oppenhem (1955); cf. Yaron (1959), pp. 160-163, y (1963).
16. Yaron (1959).
17. Mendelsohn (1949), pp. 29-32.
18. I bid., pp. 31-32.
19. I bid., pp. 30-31.
20. El documento es ahora, en la edicin final de los textos de Dura,
P. Dura 20, numeracin desafortunada, puesto que fue publicado por primera
vez por Rostovtzeff y Welles (1931), con el n. 10, y se ha discutido a menudo
y se le conoce ampliamente con tal nmero.
21. Es verosmil que los dos textos fragmentarios, P. Dura 17 D y 21, se
refieran a transacciones semejantes.
22. Vase especialmente Schnbauer (1933), y los comentarios de C. B. Wel
les en la edicin final.
23. Lasker (1950), p. 114.
24. Vase Leemans (1950), pp. 64-67.
25. David y Ebeng (1928).
26. El extenso uso de prstamos como un recurso deliberado para crear
NOTAS DE PGINAS 170 A 179
295
una mano de obra agrcola forzosa en la India moderna ofrece un paralelo
bien conocido. Vase, por ejemplo, Thorner (1962), cap. 3. Si retrocedemos
hasta el principio de siglo escriben (p. 8) es probable que el grueso de los
agricultores fueran hombres no libres, hombres que estuvieran en esclavitud
por deudas o bajo alguna otra forma de esclavitud. En la pgina 32 reprodu
cen un contrato, redactado en 1949, que puede compararse con P. Dura 20, pese
a claras diferencias.
27. Plutarco, Soln, XIII, 4, El demos entero estaba en deuda (hypo-
chreos) con el rico parece apoyar el otro sistema, pero hypochreos puede sig
nificar bajo obligacin de, 'dependiente de, en un sentido ms general, que
podra ser correcto, segn creo, y realmente Plutarco sigue a continuacin dis
tinguiendo claramente entre los hektemoroi y los deudores: ...pues o trabaja
ban la tierra para ellos, pagndoles un sexto (o cinco sextos) del producto, y por
esto se les llamaba hektemoroi o thetes, o bien, recibiendo las provisiones ne
cesarias (o el dinero), con la garanta de sus personas, eran embargables por sus
acreedores .... No es nada sorprendente que Plutarco no tuviera una imagen
clara de las complejidades de la situacin, y sus confusiones no constituyen
ninguna prueba para la Atenas del siglo vir.
28. La historia de Jos (Gnesis, 47, 13-26) parece un intento de dar una
explicacin histrica de los motivos de que los campesinos egipcios fueran a
trabajar la tierra de los faraones, pagando una quinta parte, y como tal, carece
de inters en el presente contexto.
29. No excluyo la posibilidad de que hektemoroi concretos cayeran tambin
en deudas y se les complicara despus la situacin social, pero sta es una cues
tin totalmente diferente, que no permite comparar a los hektemoroi con los
esclavos por deudas.
30. En este estudio voy a ignorar a los que se marcharon o fueron vendi
dos en el extranjero, ilegalmente.
31. No es una prueba lo que dice Plutarco (Soln, XIII, 4): ... eran em
bargables por sus acreedores, convirtindose unos en esclavos en Atenas, y
siendo vendidos otros en el extranjero; se trata de un simple resumen suyo
de la parte del poema de Soln, que ya he citado, resumen falseado por la in
troduccin de lo que Plutarco crea que era su consecuencia. No he examinado
la cuestin de que todos los prstamos fueran garantizados por la persona,
que no se puede discutir aparte del espinoso problema de la inalienabilidad del
suelo. Realmente no importa para el presente anlisis si todas las deudas podan
acabar en esclavitud o cumplimiento personal o no, en tanto que muchas s
podan y lo hacan.
32. Vase Imbert (1952).
33. Una diferencia semejante se supone en las palabras katakeimenos y
nenikamenos en el cdigo de Cortina, aunque, como ya he indicado en el ca
ptulo 6, el texto no nos permite llevar muy lejos el anlisis. Que la esclavitud,
en el tica anterior a Soln, segua inmediatamente al prstamo, ya ha sido
propuesto por Lotze (1958), pero su idea del lugar de los hektemoroi en el
cuadro difiere de la ma. Cf. Urbgich (1963), p. 13.
34. Imbert (1952). Un paralelo sorprendente para este sentido de fides
se encuentra en Tcito, Gemania, 24, cuyo contexto es la costumbre germ
296
LA GRECIA ANTIGUA
nica de jugarse el futuro al juego, conocida tambin entre los indios americanos;
cf. MacLeod (1925).
35. Varrn, De lingua latina, VII, 105. Doy el texto, como se suele corre
gir normalmente (debet dat por debebat); otros cambios que han sido pro
puestos no influyen en mi argumentacin
36. Para obaerati como esclavos por deudas, vanse tambin Cicern, Re
pblica, II, 21, 38; Csar, Guerra de las Galias, I, 4, 2, en unin de 6, 13;
como deudores, Livio, VI, 27, 6; Tcito, Anales, VI, 17; Suetonio, Csar, XLVI.
37. Kaser (1949), pp. 248-249.
38. En la edicin final Welles dice que es una repeticin mecnica de la
frmula, porque si el deudor hubiera tenido propiedad suficiente no habra
estado de acuerdo en convertirse en un esclavo por deudas de entrada. Este
argumento se basa en la mala comprensin de esta clase de esclavitud.
39. En el mundo helenstico, bajo condiciones radicalmente distintas, sur
gi el encarcelamiento de los deudores, con la virtual desaparicin de los escla
vos por deudas; vase brevemente, Nrr (1961), pp. 135-138, con especial re
ferencia a Matas 18, 23-24.
40. Scheil (1915); cf. Petschow (1956), pp. 63-65.
41. Frer-Haimendorf (1962), cap. 4.
42. Cf. Ihering (1880), p. 155: Por tanto, en el empleo final no deseara
dar un retrato demasiado rosa del destino del deudor, cuando se considera el
peligro, que siempre le amenazaba, de que estaba por completo en manos del
acreedor. Y que los romanos manejaban tal poder y autoridad, como se le
daba al acreedor con consideracin y humanidad, es una reclamacin que in
cluso los ms ardientes admiradores de los romanos deberan arriesgarse a
afirmar.
43. Vase especialmente Bottro (1961).
44. Para ejemplos de las dificultades de la abolicin en el sur de Asia,
vase Lasker (1950), pp. 116-117; Stevenson (1943), pp. 175-181. El problema
no est en que los acreedores protestaran, como es obvio, sino en que los
deudores se arruinaban debido a los decretos de abolicin, que no estaban
respaldados por un programa.
45. Mendelsohn (1949), p. 75.
46. Bottro (1961).
47. Daube (1947), p. 45.
48. Nehemas, 5; II Reyes, 4-17; Proverbios, 22, 7; Isaas, 50, 1; Ams, 2,
6. Para los cdigos, vase xodo 21, 2, 11; Levtico, 25, 33-54; Deuteronomio,
15, 12-17. Urbach (1963) sostiene que los cdigos bblicos no sancionaban la
esclavitud por deudas, sino que indicaban venta de uno mismo como esclavo.
Sin embargo, como l mismo sigue diciendo, esta diferencia en la interpreta
cin no es demasiado importante, pues en la prctica no se haca caso, espe
cialmente en tiempos difciles y de hambre, o en tiempos en que las clases ricas
y la nobleza demostraban ser ms fuertes que la autoridad central ... A este
estado de cosas, Proverbios, 22, 7, el rico seorea sobre el pobre, y el que
toma prestado es siervo del que le presta, presenta un testimonio elocuente
(pgina 4). Cf. la frase citada en pgina 13, ven y liquida tu deuda trabajando
en mi propiedad, de una exgesis de Miqueas 2, 2, en el Talmud babilnico.
49. La descripcin de la evolucin segn Nhemas que he resumido bre
NOTAS DE PGINAS 180 A 191 297
vemente es la de Urbach (1963), especialmente pginas 31-49, 87-93, que ha
hecho una demostracin convincente de la falacia del punto de vista, completa
mente diferente, tradicional (y especialmente ininteligible) de un rpido aplas
tamiento de la servidumbre juda segn Nehemfas.
50. Petschow (1956), pp. 60-62, 150.
51. Ms arriba, en la nota 40. !
52. Ve'ase Mitteis (1891), pp. 358-364.
53. Rostovtzeff (1953), I, p. 320.
54. Rostovtzeff (1953), I, pp. 342-343; cf. Praux (1939), pp. 533-547. Los
laoi, merece la pena sealarlo, no eran esclavos por deudas, pero podan coexis
tir y coexistieron con ellos, ofreciendo una analoga con los hektemoroi y escla
vos por deudas del tica anterior a Soln.
55. Vase, por ejemplo, Leemans (1950), pp. 114-117; Bottro (1951), p
ginas 152-154; Praux (1939), pp. 533-547.
56. La expresin servire creditoribus procede de un edicto de Diocleciano
y Maximiano (Cdigo de ]ustiniano, IV, 10, 12), y fue precisamente durante
su reinado que la limitacin de coloni parece haber empezado; vase Jones
(1964), II, pp. 795-812.
57. Cdigo de Teodosio V, 17, 1 (Constantino), y Cdigo de Justiniano,
XI, 52, 1 (Teodosio I), respectivamente.
58. Cdigo de Justiniano VIII, 16 (17), 6 (293 d. de C.).
Ca p t u l o 8. EL COMERCIO DE ESCLAVOS EN LA ANTIGEDAD:
EL MAR NEGRO Y LAS REGIONES DEL DANUBIO
1. Herdoto, VIII, 105. Lo mismo es cierto de la historia an ms larga
de Procopio, mil aos ms tarde, sobre los Abasgi (vase ms abajo, al final
del captulo).
2. Dunant y Pouilloux (1958), p. 35.
3. Blavatsky (1954).
4. Punto desdeado por Kolssovskaya (1958), p. 328, cuando argumenta
que el hecho de que no estn atestiguados como nombres de esclavos Davo y
Geta indica que era desconocida la esclavitud entre los propios dados, antes
del siglo rv a. de C.
5. El anlisis fundamental de este material sigue siendo el de Rostovtzeff
(1931), I parte.
6. Plassart (1913).
7. Pritchett (1956), pp. 276-278, con el suplemento de cinco fragmentos
nuevos, publicados en Hesperia, 30 (1961), pp. 23-29.
8. Aristfanes, Acarnienses, 271-275 y escolios; Paz, 1138; Avispas, 826-
828; escolios de Platn, Laques, 187 B. Cf. las pinturas de vasos de Atenas, de
los siglos vi y v, firmadas de vez en cuando por el Colquidio o el Escita.
Estos pintores eran ciertamente esclavos; vase, brevemente, Kretschmer (1894),
pginas 75-76.
9. Estrabn, VII, 13, 12 (cf. el comentario de Eustacio sobre Dionisio Pe-
riegetes, 305). Para ms datos sobre algunos de estos nombres, vase Robert
(1938), pp. 118-126, estudio de algunas listas fragmentarias de esclavos de Quos,
298
LA GRECIA ANTIGUA
que hay que fechar probablemente en el siglo vi a. de C. Davo no era casi
con seguridad un nombre dacio, pese a Estrabn, sino tracio o del Danubio.
Haba un parentesco cercano (incluso en el lenguaje) entre muchos de estos
pueblos del oeste y noroeste del mar Negro, llegando tambin hasta los frigios
y bitinios de Asia Menor.
10. Lauffer (1955-1956), pp. 123-140.
11. Arquloco, frag. 79 Diehl (mediados del siglo vn a. de C.); Hipo-
nacte, frag. 43 Diehl (mitad del siglo vi). Algunos estudiosos atribuyen el frag
mento de Arquloco tambin a Hiponacte.
12. Plux, 7, 14; cf. Suda, s.v.
13. Varrn, De lingua latina, 8, 21 (vase ms abajo, en la n. 25).
14. Polibio, IV, 38, 4; IV, 50, 2-4; Estrabn, XI, 2, 3.
15. Estrabn, VII, 3, 12; Juvenal, XI, 145-148; Marcial, VII, 80; Per-
sio, VI, 75-78; Galeno, De meth. med. (ed. G. Kuhn), I, 1; Filstrato, Vida de
Apolonio, VIII, 7, 12 (citado ms abajo, p. 174); Ateneo, I, 36, 20 B-C.
16. Din Casio, LXXVIII, 5, 5-6, 1; Juliano, Misopogon, 352 B; Sinesio,
De regno, 15. Sobre el significado de escita aqu, vase p. 196.
17. Amiano Marcelino, XXXI, 4-6; cf. Historia Augusta, Claudius, IX,
3, 5, sobre los numerosos esclavos godos que se obtuvieron en la batalla de
Misia, bajo Claudio, que rein en 268-270 d. de C.
18. Amiano Marcelino, XVI, 7; Claudiano, I n Eutropium, I, 1-17, 47-51;
Procopio, VIII, 3, 12-21.
19. Una lista completa de los textos rodios nos la dan Fraser y Ronne
(1957), pp. 96-97. Las tablas de distribucin de los esclavos dlficos en Wester-
mann (1955), p. 33, no es satisfactoria por su modo de agrupar las regiones.
20. Pseudo-Aristteles, Econmico, I, 5, 1.344 b 18; cf. Platn, Leyes,
6.777 C-D; Aristteles, Poltica, 1.330 a 25-28.
21. Digesto, XX, 1, 31, 21; cf. Varrn, De lingua latina, IX, 93: Por
lo tanto, al comprar seres humanos, pagamos ms, si uno es mejor por su nacio
nalidad.
22. Fontes Iuris Romani Antejustiniani, III; Negotia (ed. V. Arangio-Ruiz,
Florencia, 1943), n.os88, 89, 132-135. Cuestin diferente es que sus afirmaciones
sean correctas. Tudor (1957) expresa sus dudas sobre los textos dacios (n.0! 88
y 89), y, aunque su argumentacin es francamente especulativa, debe de tener
razn.
23. El mejor estudio es el de Thylander (1952), cap. 3.
24. Varrn, De lingua latina, VIII, 10; Plinio, Historia Natural,
XXXIII, 26.
25. Varrn, De lingua latina, VIII, 21.
26. Heichelheim (1925), pp. 73-74; cf. Mateescu (1923).
27. Thylander (1952); Mcsy (1956).
28. Vase Estrabn, I, 2, 27; VII, 3, 2; Plinio, Historia Natural, IV, 81.
Cf. Zgusta (1955), pp. 21-23.
29. Publicado por J. Roger, Revue arcbologique, 6. ser., 24 (1945), p
gina 49, n. 3; cf. Finley, Aspects of Antiquity, cap. 13.
30. Justino, IX, 1-2, repetido por Orosio, III, 13, 1-4; vase Momigliano
(1933).
NOTAS DE PGINAS 191 A 216 299
31. Amiano Marcelino, XXXI, 4-6; cf. Temistio, Discursos, X, 135 D-
136 B.
32. Amiano Marcelino, XXII, 7, 8; cf. Claudiano, I n Eutropium, I, 58-60,
para otro tratante de esclavos gata.
33. Vase, por ejemplo, Canot (1929); Nevinson (1906); Russell (1935).
34. Cf. Blavatsky (1960), p. 103.
Ca p t u l o 9. INNOVACIN TCNICA Y PROGRESO ECONMICO
EN EL MUNDO ANTIGUO
1. Drachmann (1932).
2. Moritz (1958), cap. 16; Forbes (1955), pp. 86-95.
3. Renard (1959); Kolendo (1960).
4. Thompson (1952 a), pp. 80-81.
5. Ardaillon (1897) sigue siendo bsico; cf. Lauffer (1955), pp. 1125-1146.
6. Davies (1935), p. 24.
7. La importancia de este anlisis de los escritores prcticos se examina
ms tarde, en este mismo captulo, al estudiar a Vitrubio [Finley utiliza la
traduccin de Barker. Para nuestra traduccin, cf. nota 12, cap. 5 (N. de la /.).]
8. Farrington (1947), pp. 9-11. El Prometeo de Esquilo muestra an esa
falta de reserva con respecto a las habilidades tcnicas: Vernant (1965), p
gina 193.
9. DArrigo (1956), cap. 14.
10. Vase Kleingnther (1933).
11. Rosen (1956).
12. Zilsel (1926), p. 22.
13. Sobre Ctesibio, vase Drachmann (1948).
14. Forbes (1955), p. 90.
15. White (1964), pp. 82-83; cf. el estudio modlico de Bloch (1935).
16. Suetonio, Colgala, 39, 1.
17. Anthologia Palatina, 9, 418, traducido por Motitz (1958), p. 131.
18. Rostovtzeff (1953), I, p. 363.
19. Vase cap. 4, ms arriba.
20. Schumpeter (1954), p. 53.
21. Rehm (1938), p. 153.
22. Cf. san Agustn, La ciudad de Dios, VII, 4. Vase Vernant (1955), p
ginas 208-212.
23. Christian Directory (1678), I, pp. 378 b y 111 a, respectivamente, cita
do de Tawney (1947), pp. 201-202.
24. Vase Jones (1964), II, cap. 20.
25. Schumpeter (1954), p. 70.
26. Mickwitz (1957).
27. Jones (1955), II, cap. 21, y especialmente su informe (p. 841) de
cmo el estado, y en una extensin menor, los grandes terratenientes ... re
ducan un sector considerable del mercado, aprovisionndose directamente.
28. Las referencias son Plinio, Historia Natural, XXXVI, 195; Petronio,
51; Din Casio, LVII, 21, 7.
300
LA GRECIA ANTIGUA
29. ook (I960), pp. 275, 273, respectivamente; cf. Cook (1959).
30. Rostovtzeff (1957), I, pp. 172-191; cf. Walbank (1946), pp. 28-33.
31. Hume (1904), p. 415.
32. Suetonio, Vespasiano, 18.
33. Eastern Tour (1771), IV, p. 361, citado de Tawney (1947), p. 224.
34. Diodoro, V, 36-38.
35. Vase, en general, la edicin de esta obra, con comentarios, de Thomp
son (1952 a).
36. Hancock (1958), p. 332.
37. Journey to America, traducido por G. Lawrence, editado por J. P. Ma-
yer (1959), p. 99.
Ca p t u l o 10. LOS ARCHIVOS DE PALACIO MICNICOS
Y LA HISTORIA ECONMICA
1. Lineal A y B son los nombres convencionales de las dos escrituras del
rea; el Lineal B, conocido en el continente griego y en Creta; y el A, slo
en Creta. El lineal A es ms antiguo, dos o ms siglos antes de 1400 a. de C.,
y la mayora de eruditos probablemente estarn de acuerdo con Ventris y Chad
wick (1956), pgina 32, cuando dicen que no sobrevivi a la introduccin del
Lineal B en Cnoso. El lineal A no se puede leer, pero es ciertamente, de
algn modo, el antepasado del Lineal B, y el lenguaje que oculta no es, casi
con toda seguridad, griego.
2. Ventris y Chadwick (1953).
3. Ventris y Chadwick (1956).
4. Aqu no se intenta considerar unos cuantos asuntos histricos, tales
como las consecuencias del desciframiento para la historia general del rea del
Egeo, en el segundo milenio a. de C., o para la historia de la lengua griega.
5. A no ser que el contexto indique otra cosa, usar Micenas y micni
co para incluir todas las tablillas y lugares, y griego para el lenguaje y civi
lizacin atestiguados por primera vez en los poemas homricos. Lo hago as en
parte por conveniencia, y en parte porque creo que la civilizacin micnica fue
en esencia muy diferente de lo que siempre hemos conocido como griego, in
cluso aunque la lengua de las tablillas sea griego. La distincin no implica
motivos tnicos o raciales, a los que son proclives algunos arquelogos.
6. Todas las transcripciones del texto en caracteres latinos y todas las
traducciones se citan exactamente igual a como las dan Ventris y Chadwick
(1956), con una alteracin tipogrfica. No me hago responsable de ninguna
transcripcin o traduccin, pero aparecern objeciones a traducciones concretas,
cuando parezca importante hacerlo.
7. Esta interpretacin general de las tablillas 53-60 es atractiva, a pesar de
la falacia del rechazo superficial de una posibilidad alternativa: en total se
registran 443 hombres, y est claro que faltan algunos nmeros en la laguna del
borde de la derecha. Estos nmeros demuestran que no estamos ante un suceso
mercantil de poca de paz, sino ante una operacin naval; y sera poco proba
ble que un asunto de comercio hubiera sido organizado por una autoridad cen
NOTAS DE PGINAS 217 A 231 301
tral. Ms tarde indicar que no existe una justificacin a priort para el argu
mento final.
8. Sundwall (1956) ha aducido que los animales ms numerosos eran ga
nado vacuno, no ovejas, y que las tablillas de Cnoso, por lo menos, eran textos
de control de los rebaos propiedad de palacio.
9. Volver sobre los textos, brevemente, en la seccin III.
10. Ochenta y cuatro litros es la conversin de los autores de T7 que apa
rece en la tablilla; T es el smbolo de la medida de ridos. Las tablas de conver
sin estn explicadas en las pp. 58-60; se est de acuerdo en que son provisio
nales, y descansan en buen nmero de lecturas y combinaciones inciertas.
11. La tablilla expresa estas 40 palabras inglesas en 25 (algunas en caracteres
silbicos, otras en ideogramas). ste es un ejemplo en cierto modo extremo, pero
no inusual, de la calidad del cdigo en muchos textos. La lengua griega, tan
rica en flexin, requiere siempre menos palabras que la inglesa, y los escribas
micnicos la despojaban an ms; por ejemplo, omitiendo los pronombres.
12. Esta cifra, como sealan Ventris y Chadwick, se compara desfavora
blemente con la situacin en Ugarit, donde, en 1947, slo con 194 tablillas alfa
bticas publicadas, Gordon daba un vocabulario de unas 2.000 palabras. Real
mente la cifra de 630 es algo demasiado negativo, en parte porque son casi todas
palabras bsicas, y en parte porque estn complementadas por los ideogramas,
que no pueden aparecer en el vocabulario (a no ser que se dupliquen en la escri
tura silbica), puesto que no tenemos idea de cules eran las unidades lxicas
reales que expresaban los ideogramas, incluso cuando el significado est muy
claro.
13. Vase especialmente Bennett (1956); cf. Sundwall (1956).
14. Aunque las tablillas de Cnoso ya se conocan en el siglo xix, las
primeras tablillas de Pilo y Micenas no se descubrieron hasta 1939 y 1950, res
pectivamente. Este retraso tan largo hizo que algunos arquelogos sugirieran que
las pobres tcnicas de las excavaciones pasadas explicaban el fracaso en desen
terrar ms cosas, y predijeran una mayor cosecha en el futuro. Soy escptico.
15. Cf. Bennett (1956), p. 104, sobre las tablillas de tenencia de tierras
en Pilo.
16. Vase en general Goosens (1952).
17. Sobre lo ltimo, vase Bennett (1956), pp. 103-109.
18. El no haber prestado suficiente atencin a este punto es, en mi opi
nin, una debilidad fatal en un argumento de ataque, ampliamente difundido,
de Beattie (1956). Comentando la ortografa, que permite a menudo que la
misma slaba se lea de diferentes maneras, y por tanto lleva a muchas combi
naciones matemticamente posibles en una palabra de 3 o 4 slabas, Beattie
escribe (p. 6): De este modo no se puede escribir griego; o, si fuera posible,
no se podra leer ... En documentos que se pretende son registro de cuentas
oficiales, esta clase de escritura es, por supuesto, especialmente poco satisfac
toria. Justo al revs: no se sabe si da-ma-te es la palabra para 'esposas, por
ciones o Demter (es el ejemplo usado por l), y ello puede ocurrir en algunos
contextos, pero no en tablillas de tenencia de tierras, en donde aparece la pala
bra, porque los escribas conocan exactamente el tema y ninguno tena que leer
las tablillas en otro contexto. Nosotros no sabemos lo que significa da-ma-te,
pero no se trata de eso. Cuntas personas instruidas de hoy da, a excepcin
302
LA GRECIA ANTIGUA
de un pequeo crculo profesional, son capaces de leer un balance colectivo?
19. Un ejemplo, especialmente chocante, de escritura cuneiforme se dar
ms abajo, en la seccin III.
20. Aunque estas cifras se basan en la primera edicin de Ventris y Chad-
wick (1956), no seran muy diferentes hoy da.
21. Irnicamente, de esta expresin en concreto en la tablilla n. 176,
Ventris y Chadwick se permiten una interpretacin. En la seccin de docu
mentos del volumen, lo traducen los herreros estn dispensados del pago y en
el vocabulario dan o-u-d-do-si con un tercer matiz todava: ellos no contri
buyen.
22. He de volver a decir que la cautela, necesaria, mostrada por Ventris y
Chadwick no la comparten todos: algunas definiciones de palabras como o-na-to
han aparecido en nmero asombroso.
23. En la ltima categora nombrada, las tres excepciones razonables son
do-e-ro {fem. do-e-ra), esclavos; ra-wa-ke-ta, jefe del pueblo, comandante (?);
wa-na-ka, rey, y obviamente ni esclavo ni jefe del pueblo da en ingls un
sentido real.
24. No slo hay que recordar en este punto a Beattie, sino tambin a algu
nos de los intrpretes ms entusiastas de los textos, que han contraatacado con
un nimo que tiene el aspecto de protesta excesiva.
25. No hay duda de ello en Cnoso y Pilo, pero la situacin de Micenas se
ha visto complicada sin necesidad, porque Wace llam a uno de los edificios
Casa del mercader de aceite, y la tazn que dio es que el stano contena
30 jarras grandes de estribo, que originariamente haban contenido aceite, pues
su arcilla est fuertemente impregnada de aceite (p. 217). Por desgracia, aun
que Ventris y Chadwick conocan el poco valor de una identificacin basada
en tales motivos, la etiqueta de Wace les hizo pensar en la posibilidad de que
algunas tablillas registraran actividad privada, pese a que todas las pruebas ates
tiguaban lo contrario (vanse pp. 109-110, 113, 179, 225).
26. Quiz los restos disponibles mejor conservados sigan siendo los de La-
gash, ciudad sumeria que alcanz su mximo esplendor en 2300 a. de C., apro
ximadamente; vase Falkenstein (1954); de modo ms completo, Deimel (1932),
Schneider (1920), Lambert (1953). La diferencia entre palacio y templo no nos
interesa aqu.
27. Vale la pena sealar que estas generalizaciones sobre la organizacin
de los palacios micnicos no necesitan aceptar una lectura dada de las tablillas,
o incluso el desciframiento como un todo. Las ruinas de los palacios estn all,
para que cualquiera las vea, y el carcter de archivo de las tablillas ha sido
razonablemente yo dira, decisivamente establecido antes de 1952.
28. Digo esto, pese a los dos textos siguientes, que cito por completo en
ingls, exactamente igual que cuando los publicaron Ventris y Chadwick.
13 = PY Ad 691: En Pilo: nueve hijos de las mujeres supernumerarias, y de
los asalariados y trabajadores ocasionales. La justificacin filolgica de esta
traduccin es extremadamente dbil, y todo ello no es nada caracterstico de los
otros textos de las series Ad, y tiene poco sentido. 35 =KN Am 819: En
Faras: salarios para dieciocho hombres y ocho chicos; grano para el mes (?)
1.170 1. de cebada. Puede tener sentido, pero el comentario de los autores
muestra que no era ms que una mera suposicin, y yo creo que equivocada.
NOTAS DE PGINAS 231 A 237 303
29. Sundwall (1956), pp. 7-8, 10, 13-14) introduce una interpretacin en
las tablillas de ganado de Gnoso, entendiendo el ideograma n. 45 como un
Werizeichen ('signo de valor', 'recibo de intercambio). Su defensa es dbil in
trnsecamente, y se basa por analoga en el concepto del dinero por rebao
homrico, contra el cual opino ms abajo, en el captulo 12.
30. La presencia de oro y marfil en los hallazgos arqueolgicos es una prue
ba suficiente. Cf. las pruebas dispersas de las palabras de prstamo, dadas por
Ventris y Chadwick (1956), pp. 91, 135-136, 319-320. Ha recogido las pruebas
arqueolgicas Kantor (1947); cf. Vercoutter (1954); Stubbings (1951).
31. Tengo que alejarme, sin embargo, del punto de vista tradicional, segn
el cual las leyendas griegas sobre Minos representaban el recuerdo popular de
un imperio comercial, punto de vista vigorosamente combatido por Starr (1955).
El estudio de los topnimos en las tablillas lleva a Ventris y Chadwick (1956)
a esta conclusin: que el rea en contacto con, y probablemente sometida a,
Cnoso cubre realmente Creta entera; y que no se localizan nombres fuera de la
isla. El caso aislado de Kuprios, aplicado a especias, slo implica comercio. Por
tanto, no hay hasta ahora pruebas para defender la teora de una talasocracia,
al menos en la poca de la cada de Gnoso (p. 141). Para una visin de con
junto razonable sobre el comercio en este perodo, sus proporciones y motiva
cin, vase Vercoutter (1954), cap. 1.
32. Heichelheim (1938), pp. 161-162.
33. Koschaker (1942). En lo que sigue, doy una visin muy simplificada de
un anlisis muy complejo.
34. Hay aqu una prueba suficiente, si es que se necesitaba, de que la pre
sencia en las tablillas micnicas de especias (n.5105-107, a las que hice refe
rencia en la seccin I) de la palabra o-pe-ro, traducida 'dficit' por Ventris y
Chadwick, no demuestra en absoluto 'asuntos de negocios de un mercader
privado.
35. Vase Leemans (1950).
36. Quizs el ejemplo ms chocante se encuentre en los textos de Nuzi,
cerca de Kirkuk, sobre adopcin, del siglo xv a. de C.: vase Steele (1943);
Lewy (1942); Purves (1945), y el intercambio ntre la seora Lwy y Purves
en el Journal of Near Eastern Studies, 6 (1947), pp. 180-185. Unos quinientos
textos tratan de la transferencia de una finca inmobiliaria de una u otra forma,
y, con todo, no se encuentra un solo ejemplo de una venta inequvoca, o de
un alquiler o prstamo de una finca inmobiliaria (Steele [1943], pp. 14-15).
Muchos eruditos piensan que las adopciones eran ventas encubiertas, pero la
seora Lewy aduce que son una especie de transferencia de derechos reversibles
al rey (aunque, por desgracia, la revista de un completo ropaje de terminologa
feudal). Como profano, opino que sus argumentos no han sido refutados satis
factoriamente. Otros ejemplos de ficcin legal) especialmente de la ciudad fenicia
de Ugarit, se encontrarn en Boyer (1954). Vase tambin, con un nfasis muy
diferente, Cassin (1952).
37. Leemans (1950) resulta muy valioso para nuestros propsitos al pre
sentar la historia que se oculta tras la ficcin de Larsa.
38. Koschaker (1942), p. 180,
39. stas son sus definiciones en el vocabulario, al final. Se hallarn varian
tes menores a lo largo del volumen, cuan do las palabras aparecen en un texto
304
LA GRECIA ANTIGUA
o en una discusin. Se comprende la necesidad de encontrar traducciones ingle
sas, aunque sean provisionales, pero palabras como arriendo son demasiado
precisas para el objetivo.
40. El medievalista, por lo menos, reconocer en el acto a un viejo amigo,
la comunidad de pueblos indoeuropeos. Vuelvo a este tema en la seccin IV.
41. . .Vase Fraser y Bean (1954), pp. 95-96.
42. Pese a mi agnosticismo sobre todas las palabras individuales, admito
que estos textos tratan de la tierra. Hay demasiadas resonancias de palabras
griegas importantes para que sea mera coincidencia, incluso si el significado de
cada una se nos escapa, y est el ideograma del grano.
43. Es de gran mrito por parte de Bennett (1956), en su primera parte,
el haber demostrado cunto se puede descubrir slo a partir de las frmulas,
sin referencia al desciframiento.
44. Vase Bennett (1956), pp. 103-117.
45. El antiguo Oriente Prximo est lleno de paralelos y analogas. Slo
sealar las posesiones de tierras en Larsa del tamkarum y los pescadores; vase
Koschaker (1942), pp. 135-138, 148-160. Ventris y Chadwick (1956), p. 123,
notan la ausencia de una palabra que indicara que la recoleccin de las cose
chas era una ocupacin especfica. Pero muchos hombres, nombrados en los
textos de tenencia de tierras, no tienen identificacin de ocupacin o clase social,
y supongo que, donde ocurra esto, los hombres estaban en la tierra (en cual
quier clase social), slo como agricultores. (Por qu el propio escriba no apare
ce nunca en las tablillas es un autntico enigma, y no tengo nada que proponer
sobre l.)
46. Est, por supuesto, el sentido comn, el ms peligroso de todos los
instrumentos de anlisis, puesto que es slo un pretexto para la intromisin de
los propios valores e imgenes (modernos) del autor, en ausencia de pruebas o sin
atender a ellas. Cuando Bennett (1956) dice que las conclusiones de su anlisis
puramente formal de las tablillas se ve entonces que se corresponden con el sig
nificado de las tablillas, tal como han sido interpretadas a travs de los textos des
cifrados, est equivocado. Su anlisis formal se puede hacer corresponder con
algunas interpretaciones incompatibles, slo con tal de que stas atribuyan sig
nificados diferentes a palabras diferentes.
47. Vase cap. 11, ms adelante.
48. Ventris y Chadwick tienen plena conciencia de ello constantemente.
Por desgracia, la atraccin magntica del lenguaje es demasiado fuerte, y la
contencin que se recomiendan a s mismos al citar a partir del material ho
mrico, paralelos a los temas de nuestras tablillas (1956), p. 107, a menudo se
debilita. Recurrir a la identidad de clima y geografa ... continuidad de histo
ria y raza es muy inoportuno.
49. No hubiera mencionado esta posibilidad en absoluto, a no ser por el
enfoque de L. R. Palmer, figura dominante en los aos cincuenta en el estudio
del sistema social micnico. Su punto de vista ser evidente slo con los ttulos
de algunas de sus publicaciones, por ejemplo (1955) y (1956). Ciertamente no
es preciso volver a hablar de ello. Pero una nueva fuente se ha unido a los ger
manos de Tcito, es decir, los hititas, y quiz sea necesario indicar que, aunque
han aparecido en esta generacin por lo menos cuatro traducciones de leyes hi
titas, los juristas hititlogos estn de acuerdo en que, ante la ausencia com
NOTAS DE PGINAS 237 A 242 305
pleta de documentos privados hititas, apenas empezamos a conocer el sistema
hitita en general, su rgimen de tierras en particular, y la larga historia que se
oculta tras ellos. Vanse, por ejemplo, las observaciones preliminares de Koro-
sec (1939); cf. H. G. Gterbock en Journal of the American Oriental Society,
suplemento 17 (1954), pp. 20-21.
50. La contemporaneidad se vuelve ms crtica en una consideracin de di
fusin y convergencia, que yo ignorar, salvo para sealar las secciones en Ven-
tris y Chadwick (1956), pp. 53-60, sobre pesos y medidas.
51. Una revisin demuestra que Ventris y Chadwick se volvieron hacia
otros registros contemporneos, especialmente para objetos y artculos descrip
tivos, y para este fin el problema metodolgico no es tan serio. Tampoco hay
nada que objetar, dentro de estos lmites, al hecho de ir directamente a las
colecciones de textos, como hicieron casi exclusivamente. Pero, para el estudio
de las instituciones, es un grave error. Hay que dirigirse a los expertos, que no
siempre son los editores de los textos. Tampoco son siempre infalibles, pero
no es necesario volverse metafsico.
52. Micenas tambin suscita la cuestin, sobre la que se ha trabajado muy
poco, de ruptura social y prdida de las habilidades y tcnicas ms importantes;
el arte de escribir, por ejemplo.
53. Koschaker (1942), por ejemplo, no ve dificultad en llamar a la socie
dad de Larsa feudal y Staatssozialismus (socialismo de estado) a la vez, y a sus
escribas nicht bloss Brokraten, sondem Brokratissimi (no slo burcratas,
sino burocratismos). Muchos orientalistas tomaron el mismo camino. Y en
tonces resulta revelador ver lo que sucede cuando un egiptlogo de prime
ra clase entra en contacto directo con historiadores del feudalismo. En el sim
posio Feudalism in History, ed. Rushton Colbourne (Princeton, 1956), W. F. Ed-
gerton abre su estudio de Egipto con el siguiente prlogo (p. 120): Parece
seguro que los egiptlogos que han aplicado el trmino feudal a ciertos pero
dos de la historia egipcia no tuvieron en mente cualquier concepto importante
de feudalismo, tal como aparece en el Introductory Essay de este volumen ... En
el presente ensayo, por tanto, no se ofrecen opiniones sobre si algunas institu
ciones descritas son feudales; se intenta slo mostrar ... lo que eran las insti
tuciones. Y se puede apuntar aqu que no eran realmente feudales.
54. Koschaker (1942), p. 180, se equivoc cuando atribuy la dificultad
extraordinaria de comprender el modelo de Larsa solamente a la mentalidad
burocrtica oculta tras los textos.
Ca p t u l o 11. HOMERO Y MICENAS: PROPIEDAD Y TENENCIA
1. En todo lo que sigue, Micenas y micnico se usan en sentido am
plio, abarcando todos los centros en los que se han encontrado tablillas. No
pretendo reclamar independencia de juicio en la lectura o el anlisis filolgico
de las tablillas micnicas.
2. Para mis puntos de vista sobre los poemas homricos como fuente his
trica, vase mi World of Odysseus (citado siempre en la edicin revisada de
1978), especialmente el apndice I; vase tambin el captulo 12, ms adelante.
20. FINLEY
LA GRECIA ANTIGUA
En el libro (pp. 3-5) he propuesto que la sociedad de los poemas se ha de colo
car en los siglos x y ix a. de C.
3. Unos pocos eruditos insisten en que la escritura continu sin ruptura, y
que slo por accidente no se han encontrado muestras posteriores a 1200 antes
de C. Es un argumento especialmente dbil e silentio, con nada a su favor, a
no ser la desgana en creer que en la Grecia antigua fuera posible un empeora
miento.
4. El autor usa aqu una palabra india, cuyo significado aproximado sera:
Fiesta ceremonial entre los indios de la costa del Pacfico, de Washington, en
la Columbia britnica, y Alaska, al final de la cual el anfitrin ofrece valiosos
regalos materiales a sus huspedes, que pertenecen a otros grupos de parentes
co, o destruye objetos de su pertenencia del mismo valor, para demostrar que
su riqueza se lo permite (N. de la t.).
5. Odisea, XIV, 96-104. Richardson (1955) parece haber pasado por alto
la capacidad memorstica de los pueblos iletrados, cuando apuntaba, como un
argumento serio, que Odisea, III, 391-392 (la tamies de Nstor empieza un
vino de once aos), sugiere un modo de registrar la fecha de la cuba. Webs
ter (1955), a quien Richardson sigue, aduce (p. 11) que Homero tiene dema
siadas ... listas de objetos con nmeros. Pero, de qu otro modo un poeta
poda expresar la riqueza de sus hroes y la magnitud de sus regalos, si no era
diciendo doce manadas de cabras e igual nmero de ovejas o tres trpodes
y otros tantos calderos? Tal uso de nmeros tiene el mismo significado que las
numerosas afirmaciones precisas de duracin de tiempo: simbolizan gran canti
dad (o larga duracin) con su apariencia de exactitud; vase Frankel (1953), p
ginas 2-3.
6. Beowulf, 2.428-2.434, 2.490-2.496, 2.884-2.890, respectivamente. Cf. la
promesa del rey en la Chanson de Roland, V, 75-76: je vous donnerai de lor et
de largent en masse, des terres et des fiefs (fiez) tant que vous voudrez (tra
ducido por J. Bdier).
7. Se ha dado mucha importancia al hecho de que las tablillas micnicas
estuvieran escritas en griego, y que hicieran referencias frecuentes (como hacen
tambin los poetas) a esclavos, trpodes y cosas semejantes. Nadie discutira que
no hubo discontinuidad total, incluso abolicin de esclavitud, y por tanto no
puedo ver la importancia de tales paralelos.
8. litada, II, 661-670.
9. Odisea, IV, 174-177.
10. Odisea, VI, 9-10. La frase final, kai edassatarouras, demuestra el peligro
de tratar de dar matices precisos a palabras homricas. Aroura muy a menudo
se refiere a tierra en cultivo, pero aqu es obvio que significa tierra que se
convertir en tierra cultivada'.
11. Schachermeyr (1955), p. 19.
12. La diversidad de los modelos de asentamiento germnicos es uno de los
temas principales de la Cambridge Economic History of Europe, vol. I, ed. J. H.
Clapham y Eileen Power (1941); vanse especialmente, caps. 1, 4 y 6.
13. Vase la crtica fundamental de Bloch (1931), pp. 63-64.
14. R. Koebner en la Cambridge Economic History of Europe, I (1941),
pgina 13.
15. Palmer (1956), p. 259, incluso va ms all y trabaja sobre la hiptesis
NOTAS DE PGINAS 242 A 249
307
de que la estructura semntica de diferentes lenguas se puede comparar in
cluso cuando artculos individuales no estn relacionados etimolgicamente.
16. Williams (1956) presenta una lectura muy saludable.
17. Odisea, I, 387.
18. litada, IX, 155, 297.
19. Odisea, XV, 412-413.
20. litada, I X, 149-156 = IX, 291-298.
21. Siempre que doy la forma del griego tardo, aceptada o supuesta, de
una palabra micnica, no prejuzgo sobre su interpretacin. Queda claro que en
cada caso una alternativa razonable no invalidara mi argumentacin. En todo
este captulo, adems, voy a ignorar deliberadamente las conexiones etimolgi
cas. El significado de una palabra en un texto dado, ya sea tablilla, ya sea
poema, no se puede descubrir nunca a partir de su etimologa. Incluso cuando la
etimologa es razonablemente segura, revela slo el momento en que una pala
bra empez su historia; no puede indicar ni la direccin del cambio, ni el ritmo
o los lmites. La palabra adelphos ('hermano) ofrece un buen ejemplo. Los
etimologistas estn de acuerdo en que est relacionada con delphus, matriz.
Adelphos aparece diecisis veces en la litada, cuatro veces en la Odisea (todas
en el cuarto libro). Cuando se aplica a Hctor-Alejandro, Pisstrato-Antloco y
Zeus-Posidn-Hades, la referencia es a hermanos reconocidos de la misma ma
triz; probablemente tambin para Agamenn-Menelao, aunque en ningn lugar
de los poemas hay prueba explcita de evidencia respecto a la madre. Otros
usos son demasiado generales para nalizarlos. Pero, luego, leemos lo siguiente
en la Ilada, XIII, 694-695 (= XV, 533-534): Ahora, de stos, uno, Medonte,
era hijo bastardo [nothos] de Oileo el divino, y hermano [adelphos] de Ayan-
te. (Medonte tambin es llamado nothos en II, 727-728, en donde su madre
es identificada como Rena.) El poeta de la litada, por tanto, desconoca hasta
tal punto la etimologa que no hall dificultad en acoplar adelphos con nothos
para referirse a dos hermanos que tenan el mismo padre, pero distintas madres.
22. Ninguna de las dos listas est completa, pero las omisiones no modifi
can el cuadro. Una palabra importante de Homero, que he dejado fuera de la
relacin, es therapon, que se usa indiscriminadamente para uno que presta
servicio, desde el sirviente ms bajo hasta Patrodo (vase World of Odysseus,
pginas 103-104), por lo que no se presta a un anlisis til en el contexto
presente.
23. En Chipre, en el siglo iv a. de C., basileus era el rey; anax, el ttulo
de sus hijos y hermanos; vase DGE 680 (= SGDI 59); Aristteles, frag. 526
Rose, apud Harpocracin, s. v. anaktes kai anassai (cf. Eustado ad I I., XIII,
582); Iscrates, 9, 72. Otro caso de supervivencia parece registrado en Hesiquio:
bannas: 'rey entre los italiotas, el soberano ms importante (archon). El sig
nificado de rey parece que tambin existi en d antiguo frigio; vase Friedrich
(1932), p. 125, n. 1(= DGE, p. 404, n. 1), y quiz n. 6. El material de culto
ha sido recogido por Hemberg (1955).
24. Wackernagd (1916), pp. 209-212.
25. No hay acuerdo unnime entre los expertos sobre d estatuto de par
si-re-u, excepto en que no estaba ciertamente en d mismo rango que wanax\
vase Ventris y Chadwick (1956), pp. 121-122.
26. No creo que un deseo consciente de arcasmo pueda explicar adecuada-
308
LA GRECIA ANTIGUA
mente que los poetas dejaran de usar en todo momento basileus. Siempre que
hacan un esfuerzo considerable para mantener un aire arcaico, como en las refe
rencias a los metales, se nota en una preponderancia estadstica, pero nunca,
como aqu, en la exclusin absoluta del ltimo elemento.
27. La palabra aketoro, que aparece en Cnoso, VI, 45, se podra creer que
es el negativo de hegetor, pero es poco probable. Consideraciones mtricas pue
den haber ayudado a la inclusin o exclusin de una palabra en particular, pero
no es posible que puedan explicar la discrepancia completa. Por lo tanto, la
insistencia repetida sobre la imposibilidad mtrica de la palabra lawagetas es
un argumento falso e induce a error.
28. Sobre las diferencias de vocabulario entre los dos poemas, vase Page
(1955), pp. 149-160.
29. Capitn: litada, II, 79; X, 301, 533; Odisea, VII, 136, 186; VIII, 97,
387, 536; XI, 526. General: llada, IX, 17; XI, 276, 587, 816; XII, 376; XIV,
144; XVI, 164; XVII, 248; XXII, 378; XXIII, 457, 573; Odisea, VIII, 11,
26; XIII, 186, 210.
30. Odisea, I, 72.
31. Los poetas eran capaces de elegir libremente entre las diferentes pala
bras para jefe y capitn, precisamente porque no tenan un sentido tcnico, sino
que eran simplemente diferentes modos de decir noble. Este hecho evidente se
ignora continuamente, y en consecuencia los historiadores se ven obligados a ex
plicaciones complicadas, que son innecesarias e insostenibles. El rechazo de re
conocer la posicin monrquica de Alcinoo en Feacia es, quizs, el mejor ejem
plo. Una vez aceptada la posibilidad de que basileus pueda significar noble'
tanto como 'rey' muy parecido a Huptling (por usar el equivalente germni
co) en Frisia, en los siglos xrv y xv no hay dificultad; de otro modo, el
Cuadro trazado simplemente contradice las evidentes pruebas de la seccin feacia
de la Odisea. Despus de todo, nunca hay una relacin automtica, inalterable,
entre palabras individuales e instituciones; vase, por ejemplo, cap. 12, ms ade
lante, sobre hedna.
'32. Vase World of Odysseus, en ndice s. vv. Regalos, Amistad de hus
pedes; cap. 12, ms abajo; I parte de Gernet (1948-1949); y, para paralelos
latinos interesantes, Palmer (1956).
33. Comprese con la amenaza de Wiglaf en una situacin anloga en el
Beowulf (2.884-2.890): Ahora faltar a tu raza la recepcin de tesoros y regalos
de espadas, todas las joyas de propiedad, y la comodidad; cada hombre de tu
familia tendr que andar errante, desposedo de sus tierras, tan pronto como
los nobles oigan hablar a lo lejos y por todas partes, de tu huida, de tu des
preciable acto (trad. de J. R. Clark Hall, ed. rev., 1950, de C. L. Wrenn).
34. llada, XXIII, 296-298.
35. llada, II, 569-577.
36. Tampoco la aparicin de la palabra thoe en una situacin semejante
(llada, XIII, 669) apunta a su vasallaje. Si thoe Achaion, as como la otra apari
cin de la palabra en los poemas (Odisea, II, 192) es una clave, sugiere un cas
tigo impuesto por un grupo, no por un seor.
37. Odisea, XV, 80-85.
38. Odisea, III, 301-312; IV, 90-99, 125-132.
39. Odisea, XIV, 285-286, 323-326 (=XI X, 293-295); XIX, 282-287.
NOTAS DE PGINAS 249 A 255 309
40. Beowulf, 2.428-2.431, 2.492-2.496.
41. Distincin aparentemente dejada de lado por Jeanmaire (1939), cap
tulo I, en su estudio del compagnonnage homrico.
42. Chadwick (1912), p. 363, haba visto ya este punto. Tambin es nece
sario insistir en que el largo cuento contado por Ulises, que empieza en XIV,
199, no tiene nada que contribuya a esta discusin. Se cas con una mujer
de un pueblo con grandes posesiones, y adquiri gran riqueza y rango social
como jefe de piratas.
43. Vanse las pginas iniciales de Jachmann (1953), aunque no puedo acep
tar la explicacin de un Einzellied (poema simple'), que luego propone. Vase
tambin la seccin VI de este captulo.
44. Se ha producido una considerable conmocin sobre las nueve ciuda
des de Pilo. Se ha interpretado, razonablemente, un grupo de tablillas con la
revelacin de los nombres de nueve localidades en el sudoeste del Peloponeso,
que de algn modo estaban subordinadas a Pilo vase Ven tris y Chadwick
(1956), pp. 142-143, e inmediatamente algunos eruditos sealaron Ilada, II,
591-596, y Odisea, III, 5-8, donde la cifra nueve se asocia con Pilo. Excepto
para Kyparisseis, sin embargo, los nombres de los lugares son totalmente dife
rentes en los poemas y en las tablillas, y el relato de la Odisea es incompatible,
en todo caso, con la informacin de las tablillas. La repeticin del nmero
nueve puede ser perfectamente una coincidencia, pues este nmero desempe
a un papel muy importante en los poemas; vase Germain (1954), pp. 13-14.
Pero, si la litada y la Odisea han conservado un recuerdo de una relacin de
poder real en Mesania, este recuerdo estaba casi totalmente equivocado. Si las
nueve ciudades de Pilo prueban algo, por tanto, es la inutilidad de los poemas
homricos como fuente de historia narrativa.
45. Los objetos materiales constituyen an una tercera categora. El trata
miento que dan los poetas a los metales, armas y edificios difiere fuertemente
en tanto que valor como fuentes tanto de su fondo narrativo, como insti
tucional.
46. Odisea, XIV, 61-64.
47. litada, XIV, 119-124 (Tideo en Argos); Odisea, VII, 311-315 (Ulises
en Feacia).
48. Ilada, IX, 480-484.
49. Kurt Latte en Pauly-Wissowa-Kroll, Realencyclopadie der classischen
Altertumswissenchaft, II, 5 (1934), col. 435.
50. Este punto fue sealado correctamente por Erdmann (1942), p. 353.
Cf. A. Dopsch, en la Cambridge Economic History of Europe, I (1941), p. 173,
sobre los visigodos: No haba asignacin de tierras por sorteo: el trmino
sortes significa simplemente porciones, y se usa para las divisiones entre los
propios godos.
51. Ilada, VI, 191-195; IX, 574-580; XX, 391, y XX, 184-186.
52. Ilada, XII, 313-314; XVIII, 550-560; XX, 391; Odisea, VI, 291-294;
XVII, 297-299, respectivamente.
53. Odisea, XI, 184-185; vase ms, en la nota 55 ms abajo. Adems, el
temenos de un dios se menciona tres veces en la frmula, donde estn el bos
que [temenos] y el perfumado altar a ti consagrados (Ilada, VIII, 48; XXIII,
148; Odisea, VIII, 363); y una vez, en una expresin distinta: en el Catlogo
310 LA GRECIA ANTIGUA
de las Naves, una entrada empieza as: Y los que habitaban Flace y Praso,
temenos. de Demter ... (litada, II, 695-696). No nos interesan directamente,
en nuestro estudio, los recintos sagrados, porque los textos no ofrecen informa
cin til.
54. Esto es usualmente cierto, en todas partes, de la terminologa de te
nencia y medicin de tierras. Rien de plus variable que le vocabulaire rurale,
escribi Bloch (1931), p. 31; cf. Bishop (1954), p. 30, notas 21, 34-35.
55. Se encontrarn referencias apropiadas en Liddell-Scott, s. v., que revelan
de inmediato la inexactitud de la definicin dada all, trozo de tierra desgaja
da de un predio comunal, y dedicado a un dios.
56. En el Hades, la madre de Ulises dice (Odisea, XI, 184-185): Nadie
posee an tu hermoso temenos. Luego aade: y participa en decorosos ban
quetes, como corresponde a un hombre con autoridad, lo cual no es cierto, de
modo que todo el pasaje pierde mucho valor como prueba directa. Sin embar
go, me parece legtimo sacar la conclusin de que el poeta no asociaba de modo
terminante, en su propia mente, temenos y tierra acotada, cuando se introdu
jeron estas lneas en el texto. Incluso si se cree que todo el undcimo canto de
la Odisea es una interpolacin, lo cual significara poca diferencia, debido a la
falta de un sentido especfico de temenos (distinto de finca real), entonces se
habra cambiado de Homero a algn otro que trabajaba con el mismo ma
terial de frmulas poticas.
57. litada, VI, 192-194.
58. Ilada, XII, 310-313.
59. Pero es un error querer sacar alguna conclusin especial de temenos
nmomestba de Sarpedn. Thomson (1954), p. 331, traduce nos han otorgado
un temenos, forzando una interpretacin que no est en el texto. En esa poca,
nemomai no significaba ms que tener, poseer, vase Laroche (1949), pgi
nas 10-11.
60. Recogi pruebas Bachofen (1948), I, pp. 85-104; II, pp. 928-945; con
frntese brevemente Thomson (1954), pp. 163-165. Las pruebas se admiten, pese
a que es inaceptable la posicin de Bachofen sobre el derecho materno, sobre
lo cual vase Pembroke (1965).
61. En particular, ni existe la palabra propiamente dicha ni la idea en el
nico pasaje en el que ms se habra podido esperar encontrar a ambas, Odisea,
VI, 9-10, sobre la fundacin de Esqueria.
62. El lenguaje de Aquiles te prometi Pramo su time (honor) y su
Seras (privilegio), o los troyanos te prometieron un temenos? divorcia cla
ramente al temenos, en este caso especial, del poder real; vase Jeanmaire
(1939), p. 74.
63. Ilada, IX, 574-580. Sobre la descripcin del temenos, vase ms abajo,
nota 84.
64. Vanse los prrafos finales de la seccin V.
65. El mejor ejemplo es Syll.3, 141 (el asentamiento de Kerkyra Melaina,
hacia 385 a. de C.); vase el anlisis, con ms documentacin, en Wilhelm
(1913), pp. 3-15.
66. Es casi imposible descubrir, a partir de los estudios modernos, que slo
hay una autoridad para creer en estas fincas reales entre los perioikoi, esto es,
N O T A S D E P G I N A S 255 A 259 311
Jenofonte, Constitucin de los Lacedemonios, XV, 3, e incluso all no aparece la
palabra temenos.
67. Jeanmaire (1939), p. 75. Cf. la propuesta de Aristteles, Poltica,
1.330 a 9-16, de que los esclavos pblicos trabajaran las tierras pblicas acotadas
para el culto y las necesidades de las syssitia.
68. El lamento de Aquiles en el Hades (Odisea, XI, 489-491) no se puede
usar como prueba de servidumbre. Preferira ser mozo de campo (eparouros),
trabajando como thes para otro, para un hombre indigente, que tuviera poco
caudal para mantenerse, a reinar sobre todos los muertos extinguidos, carece
de sentido slo con que eparouros se traduzca 'ligado al suelo.
69. Vase World of Odysseus, pp. 78-82; Jeanmaire (1939), pp. 43-58.
70. Ilada, III, 56-57.
71. Vase World of Odysseus, pp. 92-93.
72. De nuevo, el Beoivulf corrobora mi objecin al argumento de que basta
como explicacin la indiferencia de los poetas. La palabra folc-scaru que apare
ce en la lnea 73 puede que sea oscura, pero probablemente significa algo as
como una propiedad comunal. En unos 27.000 versos, ni la Ilada ni la Odisea
usan una sola vez algo semejante.
73. Ilada, XII, 421-424.
74. Cf., por ejemplo, Lisias, XXXII, 4; Hesperia, 7 (1938), p. 9, n. 2,
lneas 11-24; y el material recogido por Weiss (1908).
75. Thomson (1954), p. 590. sta es la teora ms reciente de Thomson,
que prefiere a la que sostuvo antes, que deca que los dos hombres deban
de ser los representantes de dos familias, relacionadas entre s, que se subdivi-
dieron una propiedad, que se les haba asignado conjuntamente. No es impo
sible, adems, que aroura signifique aqu simplemente tierra cultivable en po
tencia, como en Odisea, VI, 10 (vase nota 10, ms arriba).
76. Vale la pena sealar que es precisamente en los smiles donde pode
mos esperar encontrar restos de costumbres muy antiguas; vase, sobre el as
pecto lingstico, Shipp (1972), caps. 2-3.
77. Odisea, VI, 9-10.
78. Vase especialmente Ilada, I, 124-126; cf. Ilada, V, 158, y Odisea,
XIV, 208-209 sobre la divisin de una herencia.
79. Odisea, XXIV, 205-207. El vigesimocuarto canto, como el undcimo,
muchos los creen interpolaciones, y la descripcin de la granja de Laertes con
tradice aqu categricamente a Odisea, I, 189-193. Pero, metodolgicamente, es
completamente errneo ignorar el aspecto institucional del pasaje por estos
motivos.
80. Ventris y Chadwick (1956), p. 233, lo hacen as al subrayar la palabra
adquiri (kteatissin). Sin embargo, si hay que subrayar algo en esa parte de
la frase, es mejor poner el acento en lo adquiri por s mismo (autos kteatis
sin), acentuando que fue una adquisicin por su propio esfuerzo, en contra
de la adquisicin por herencia o regalo. Prefiero, como indica mi texto, un
acento totalmente diferente, sin matices jurdicos formales. Se hace demasiado
caso del verbo adquirir. En el lenguaje ordinario, cualquier cosa que llega a
poseer un hombre ha sido adquirida necesariamente de algn modo, por robo,
descubrimiento, regalo, intercambio, herencia, trabajo cualquier posesin es
una adquisicin.
312 L A G R E C I A A N T I G U A
81. Ilada, I, 182; II, 690. Puede ocurrir, por supuesto, que el poeta eli
giera esta frmula, entre otras posibles, simplemente por el hecho de que le
conviniera estticamente. Si fuese as, toda la cuestin del nfasis sera dis
cutible.
82. Eustacio capt muy bien la cuestin, pero sus observaciones prelimina
res demuestran un concepto errneo general de las posibilidades en el mundo
de Ulises
83. litada, XVIII, 541-549; vase Thomson (1954), pp. 585-586. Para la
difcil palabra tripolos de este pasaje no se ha encontrado una solucin satis
factoria; vase, adems de Thomson, Pohlmann (1895), pp. 121-126; E. A. Arm-
strong, en Classical Review, 57 (1943), pp. 3-5. Pohlmann ha sealado correc
tamente que es posible, pero no necesario, que el pasaje entero refleje campos
libres.
84. La Ilada, en especial, subraya el carcter doble de las propiedades ex
tensas, usando bastante formulaciones distintas: VI, 195 (= XII, 314; XX, 185);
IX, 579-580; XIV, 122-123. Cf. Odisea, IX, 108. Naturalmente, se trata simple
mente de dejar claro, en concreto, por acumulacin de detalles (como ocurre
siempre en los poemas), que eran fincas excelentes. Sera un error querer leer
algo ms en los pasajes.
85. Segn la costumbre inglesa (y, en general, en las lenguas europeas), la
frase tierra comunal se usaba slo para tierra no cultivable. Haba tambin
pastos comunales, pero no posesin comn de tierra cultivable. ste es el
caso, precisamente, del poema ingls del siglo xiv, Piers the Ploughman, que,
bastante curiosamente, se ha convertido en un paralelo favorito de la escena
del escudo, entre los partidarios del punto de vista de una propiedad comunal
de la sociedad homrica.
86. Vase, por ejemplo, Bishop (1954) para el Yorkshire; Le Hannou
(1941), pp. 113-137 para Cerdea; P. Struve, en la Cambridge Economic His-
tory of Europe, I (1941), pp. 427-435, para Rusia. Struve escribe (p. 433): No
hay duda de que la comunidad de aldeas, con su propiedad comunal, es el pro
ducto de un desarrollo tardo comparativamente, que se produjo como resultado
de la accin conjunta de dos fuerzas: 1) el poder fiscal y administrativo del
estado, o del terrateniente privilegiado, sobre el campesino, y 2) el crecimiento
de poblacin. Hasta el siglo vil no hay en Rusia signos de la comunidad de
aldeas en su sentido moderno.
87. Herdoto, IX, 94; cf. Erdmann (1942), pp. 355-356.
88. Wilhelm (1913), pp. 4-8, cita otros ejemplos de ciudades que compraban
propiedades inmuebles, que luego pasaban a individuos.
89. Odisea, XIII, 13-15; cf. II, 74-78; XXIII, 55-59.
90. Otras dos supuestas insinuaciones de tenencia comunal o limitada, en
los poemas, requieren sealarse.
1) De vez en cuando se intenta dar gran importancia sociolgica o jurdica
al hecho de que una de las escenas del escudo de Aquiles est localizada en un
temenos real. Ninguno de estos esfuerzos necesita ser refutado en detalle, desde
que Pohlmann (1895), pp. 121-126, puso el reparo decisivo de que, tomadas en
conjunto, las escenas del escudo no pretenden abarcar sistemticamente la es
tructura social o el rgimen de tenencias de la sociedad homrica; se limitan a
describir algunas actividades de la vida de la poca. Con respecto al trabajo (y
N O T A S D E P G I N A S 259 A 263
313
a los trabajadores), el temenos no se puede diferenciar de los cuatro paneles
contiguos, con sus escenas de labranza, vendimia y pastoreo.
2) Palmer (1955), pp. 12-13, sugiri que el significado original de de
mioergoi era 'los que trabajan las tierras del damos, es decir, 'las tierras de
la aldea); cf. Palmer (1954), pp. 4345. Aunque no dice que la palabra haba
conservado ese significado en los poemas, no se puede pasar por alto su hip
tesis en nuestro contexto. Habra que sealar, primero, que la palabra demoer-
gos aparece slo dos veces en los poemas, una vez cuando Eumeo pregunta:
Pues, quin llama alguna vez a un extranjero de fuera y le hace acudir, a no
ser que sea uno de los demioergoi, un adivino, un mdico para curar las enfer
medades o un carpintero, o incluso un inspirado aedo?; y otra vez, cuando Pe-
nlope llama demioergoi a los heraldos (Odisea, XVII, 382-385, y XIX, 135,
respectivamente). Por tanto, es errneo llamar demioergoi a la clase artesanal.
Los dos nicos mdicos citados estn incluidos en el Catlogo de las Naves como
jefes de contingentes (Ilada, II, 279-282), y se encuentran adivinos y heraldos
en los crculos sociales ms altos. Pero no herreros ni carpinteros. El nico
elemento comn que puedo ver no es el de clase, en absoluto, sino que estos
hombres, especialistas todos ellos, estaban disponibles para todo el que nece
sitara de sus servicios, para el demos en este sentido muy amplio. No hay nin
guna indicacin cierta de un pasado, en el que trabajaran las tierras del
damos, y la insistencia de Eumeo en los extranjeros parecera apuntar en una
direccin totalmente distinta.
91. Los aliados de los troyanos, sin embargo, quedan aparte.
92. La diversidad de modelos y las consecuencias del asentamiento posmi-
cnico se ignoran a menudo (y no slo en estudios de la sociedad homrica); o
son tratadas, con demasiada simplificacin e incorreccin, como un asunto de
supervivencias del pasado o de la raza micnicos (los dorios contra los dems
griegos); vanse los slidos argumentos de Gschnitzer (1955).
93. He estudiado este punto en el cap. 12, ms abajo, en relacin con el
matrimonio.
94. A la luz de la complicada historia dd mundo posmicnico, es legtimo
advertir en contra de la idea de que est garantizado que damos signifique
comunidad en las tablillas.
95. Se ha de aadir que, hasta ahora, las tablillas, a diferencia de los poe
mas, no han ofrecido ninguna palabra que pueda significar 'salarios' o 'asa
lariado'.
96. Ventris y Chadwick (1956), n. 152. Temenos se ha sugerido como
lectura en la laguna en la lnea 2 de Er 880 (antiguo Er 02), pero ello no afecta
a mi argumentacin.
97. Despus de un extenso anlisis, Palmer (1954), pp. 50-51, concluye:
un pueblo indoeuropeo invasor ... se estableci en Grecia, durante el segun
do milenio a. de C. Asign y dividi las tierras conquistadas, primero, en tres
categoras importantes: la tierra sagrada distribuida al rey-sacerdote, la wa na
ka te ro te me no\ en segundo lugar, la porcin del jefe del pueblo, la ra
wa ke si jo te me no. Pero ... una cantidad considerable de tierra fue cultiva
da colectivamente por el estado llano, el damos en su tierra ke ke me na. Por
tanto, si excluimos la tierra sagrada, la tierra profana entra en dos categoras:
la tierra del pueblo y la tierra feudal. La ltima fue asignada a los vasallos,
314 L A G R E C I A A N T I G U A
te re ta, que deban servicio feudal, telos. Considero an ms difcil de
creer en la supervivencia esencialmente inalterable, durante 500 aos, de un
presumido plan de asentamiento indoeuropeo durante el perodo micnico,
con su crecimiento, demostrablemente enorme, en cultura material y concentra
cin de poder, que la con frecuencia pretendida supervivencia de una tierra
del pueblo y cosas semejantes en el mundo posmicnico.
C ap tu l o 12. MATRIMONIO, VENTA Y REGALO
EN EL MUNDO HOMRICO
1. As Wolff (1952) escribe: Las races de los esponsales quizs es co
rrecto buscarlas en la costumbre prehistrica de comprar a la novia (p. 15).
Para la aceptacin de este punto de vista entre los no juristas, ntese la afir
macin categrica de Wilamowitz (1927), p. 101, respecto a los pasajes en que
aparece la dote en la Odisea: El poeta escribe en este caso sobre la prctica
antigua de compra de la novia frente al marco legal de su propio tiempo. Para
una completa bibliografa sobre el supuesto matrimonio homrico por compra,
vase Kostler (1944 b), p. 209, ti. 20; (1944 a), p. 6, n. 2.
2. Koschaker (1937), pp. 86, 112.
3. Koschaker (1937), pp. 83-84.
4. La palabra hedna, usada siempre en plural, se examina en la seccin III.
5. litada, IX, 146, 288.
6. Odisea, XI, 288-297; XV, 225-238.
7. Odisea, XXI, 74-79. El hecho de que esta competicin fuera una trampa
de Penlope carece de importancia para nuestros propsitos.
8. Est perfectamente probado que la relacin entre Helena y Paris era
un matrimonio legtimo en todos los sentidos; vase, por ejemplo, Erdmann
(1934), p. 199.
9. litada, XIX, 297-299.
10. Tebaida, frag. 6, en Apolodoro, Bibliotheca, I, 8, 4.
11. Por ejemplo, Kostler (1944 b), pp. 207-209; Koschaker (1937), p. 139.
12. Si la promesa de Patroclo fue hecha en serio o en broma no hace al
caso aqu.
13. Odisea, X, 5-7.
14. Vase Murray (1924), pp. 125-126.
15. Odisea, VII, 311-315.
16. litada, VI, 191-193, 251, 394; IX, 147-156 (= IX, 289-298); XXII,
51; Odisea, I, 277-278 (= II, 196-197); VII, 311-315; Himno a Afrodita, 139-
140; y los cuatro pasajes que indican que Penlope haba llevado una dote,
Odisea, II, 132-133; IV, 736; XXIII, 227-228; XXIV, 294, sobre lo cual,
vase Kostler (1944 b), p. 216. El significado de eednosaito en Odisea, II, 52-54,
es discutible; vase, ms abajo, nota 46. Tambin est el pasaje, Odisea, XX,
341-342, en el que Telmaco dice que si Penlope elige un esposo libremente,
le ofrecer innumerables regalos.
17. Esta presentacin esquemtica de los hechos tendra que incluir tres
puntos ms: la promesa de matrimonio, la naturaleza de la ceremonia nupcial y
el papel del grupo de parentesco o la familia en sentido amplio. Se consideran
N O T A S D E P G I N A S 264 A 267
315
en la seccin IV. Algo hay que decir aqu sobre la peticin de mano de Pe
nlope, que posiblemente ofrezca la mejor materia prima para el estudio del
matrimonio homrico. Sin embargo, creo que las instituciones del matrimonio
homrico slo se pueden estudiar ignorando este material en gran medida; pri
mero, porque lo que tenemos en la Odisea es una amalgama confusa, mal com
prendida y a menudo contradictoria en s misma, de cables en los que no se
puede descubrir ningn modelo institucional sin procedimientos arbitrarios; en
segundo lugar, porque los aspectos jurdicos han sido llevados hasta el fondo
por lo que era en esencia una contienda de poder. Por supuesto, no se puede
decir mucho a partir de presunciones legales; en los cantos decimonoveno y
vigesimoptitnero, Penlope ya no est obligada a nombrar a un marido, mien
tras que los pretendientes estn en pleno conflicto. Estoy de acuerdo con esta
opinin de Wilamowitz (1927), p. 103, n. 12; vase adems World of Odysseus,
pginas 82-85 (citado siempre por la edicin revisada de 1978). Har uso natu
ralmente de pasajes concretos dedicados a Penlope, pero nunca como parte
central de un argumento.
18. Uso aqu la palabra extranjeros, en vez de de fuera, porque quiero
indicar no slo hombres de otra comunidad, sino hombres de fuera a la vez del
mundo griego y el troyano. Habra que sealar que Lemnos, origen de la carga
de vino discutida en el prrafo siguiente, no fue parte del mundo aqueo pro
piamente dicho en los poemas homricos.
19. litada, VII, 467-475, y Odisea, XV, 415-416 (cf. 462-463), respectiva
mente. Ilada, XVIII, 291-292, en donde Hctor dice a Polidamante: muchas
riquezas han sido vendidas y llevadas a Frigia, no est claro para m. Incluso
si se refera a venta, lo cual dudo, de nuevo involucra a extranjeros; vase
Pringsheim (1950), p. 93, n. 2.
20. Por tesoro entiendo bienes de prestigio, como trpodes y calderos de
oro y bronce, que circulaban tanto entre los aristcratas homricos como regalos
o premios. En Odisea, I, 184, Mentes, un capitn tafio (en realidad, Atena dis
frazada), dice a Telmaco que est llevando hierro a Tmesa para cambiarlo
por cobre. No hay excepcin a lo que digo en el texto, por varios motivos;
baste sealar que tanto Tafos como Tmesa estaban fuera, en todos los senti
dos, del mundo griego.
21. Hesodo, Trabajos y das, 341.
22. Las palabras son biotos, como en el largo relato que cuenta Eumeo
sobre los comerciantes fenicios que permanecieron un ao en su comunidad y
cuando estuvieron listos para zarpar lo raptaron: habiendo cargado su cncava
nave con muchas vituallas (bioton) (Odisea, XV, 456); onos; y kteana (sobre
la cual, vase la nota 25, ms abajo).
23. En relacin con esto, vale la pena citar la siguiente afirmacin general
de Quiggin (1949), p. 3: ... hay muchos objetos que se llaman moneda corrien
te, sin ser nada corrientes. Pueden servir como patrones de valor o como
smbolo de riqueza ... pero no se usaron nunca en el comercio ordinario. Pasa
ban de mano en mano, o de grupo en grupo, en transacciones importantes, y
jugaron un gran papel en el intercambio de regalos y en el precio de la novia.
(Quiggin pone entre comillas precio de la novia porque, como muchos antro
plogos, rechaza la implicacin de venta en la expresin.)
24. litada, VI, 234-236.
316
L A G R E C I A A N T I G U A
25. Odisea, I, 430-431. ste es el texto homrico decisivo para excluir al
rebao de los kteana (posesiones) de esta frmula, que tambin aparece en otros
tres lugares, con idntica expresin, priato kteatessin eoisitt (Odisea, XIV, 115,
452; XV, 483), cada vez referido a la compra de un esclavo.
26. Las citas son aqu de Pringsheim (1950), p. 95. Sobre los lmites muy
estrechos dentro de los que l cree que cabe hablar de terminologa de ventas,
vase especialmente p. 93; cf. Chantrainne (1940), pp. 11-12.
27. Koschaker (1950), especialmente pp. 211-214, 234-235. Vale la pena
sealar que en Babilonia el lenguaje del matrimonio y el lenguaje de venta coin
ciden en un punto importante; vanse pp. 215-220.
28. En relacin a este punto, es importante notar la conclusin de Quiggin
(1949), pp. 7-10, de que el precio de la novia y wergeld precedieron al co
mercio en el establecimiento de patrones de valor monetario.
29. Koschaker (1950), pp. 212-214.
30. Respecto al pasaje de Mentes, Odisea, I , 184, Pringsheim escribe
(1950), p. 92: an existe el trueque, especialmente en el comercio con extran
jeros, que no han aceptado el sistema griego de pago. No puedo imaginar cul
era el sistema griego de pago en esa poca, pero, aparte de eso, la afirmacin
induce a error porque, como Pringsheim reconoce a lo largo de todo su estudio,
todo el comercio era, de hecho, comercio con extranjeros.
31. Vase Finley, World of Odysseus, ndice s. v. Regalos; Gernet (1948-
1949), especialmente I parte, Debitum et obligatio.
32. Odisea, XXIV, 283-286.
33. La nocin de provocar un regalo como contrapartida, esto es, de
imponer al receptor la obligacin de devolverlo, es central en la sociologa de
la entrega de regalos; vase Gernet (1948-1949), pp. 26-30, sobre la Grecia ar
caica. Los griegos clsicos vean pruebas de ello en torno suyo, aunque ya no
comprendan plenamente su significado. Vase, por ejemplo, Tucdides, II, 97,
3-4, sobre Trada; Jenofonte, Ciropedia, VIII, 2, 7-10, sobre Persia; y el anli
sis de Mauss (1921), pp. 388-397. Quizs una comprensin errnea similar
subyace en la descripcin detallada, aunque reconocida por el autor como de
segunda mano, de la subasta de novias dada por Herdoto, I, 196. No se ha
descubierto nada en las fuentes de Babilonia que confirme su historia; vase
Baumgartner (1950), pp. 79-80; Ravn (1942), p. 89. Aristteles, Poltica,
1.268 b 40, habla de leyes antiguas {archaioi nomoi), por las que los griegos
se compraban sus esposas unos a otros, y esta escueta afirmacin es citada co
rrientemente como prueba del matrimonio homrico por venta. Dudo de que
Aristteles se refiera a Homero; de hecho, la nica afirmacin aristotlica expl
cita que he podido encontrar sobre el matrimonio en Homero (Retrica, 1.401 b
34), dice que Helena se cas con Menelao, como cosa de libre eleccin por
parte de ella, posibilidad de eleccin que le haba concedido su padre. El con
texto de la media frase de la Poltica, que ni siquiera menciona a Homero, es
el de los cdigos de leyes arcaicas, pero posthomricas. Por otra parte, hemos
de volver a considerar la posibilidad de una mala interpretacin de los griegos
clsicos de los bellos matices de la entrega de regalos tal como se realizaban
en un mundo ms primitivo.
34. Odisea, XVIII, 275-279.
35. Odisea, VI, 158-159. Seala una desviacin significativa el que, a co
N O T A S D E P G I N A S 268 A 271 317
mienzos del siglo vi, Clstenes, tirano de Sicin, diera a los pretendientes re
chazados de su hija el regalo de un talento, en compensacin por el tiempo y
esfuerzo malgastados; Herdoto, VI, 130.
36. Kstler (1944 a), p. 8, n. 4, vio en el factor de riesgo de los hedna
otro argumento en contra para su consideracin como precio de venta. Otras
claras referencias homricas a la entrega de regalos competitiva entre preten
dientes son Odisea, XV, 16-18, y XVI, 390-392 (= XXI, 161-162). Pero la
mejor ilustracin, con mucho, en toda la literatura, es el largo fragmento de
papiro sobre la peticin de Helena (Hesodo, frags. 94 y 96, 2. ed. Rzach).
Aunque puede que sea un texto tardo Wilamowitz le fij una fecha no an
terior a fines del siglo vi a. de C., tanto el relato como el lenguaje estn en
plena consonancia con los materiales homricos. Ntese especialmente 94, 23-25,
donde Ulises demuestra su habilidad, al negarse a tomar un riesgo intil; no
envi regalos porque se dio cuenta en su corazn de que el rubio Menelao iba
a triunfar, porque era el ms rico de los aqueos en posesiones.
37. Gernet (1917), p. 287, extrae la siguiente conclusin del tamafo de
los hedna: Bueno, un individuo no posee un rebao de cien cabezas: es el
clan el que lo posee cf. Gernet (1948-1949), pp. 112-114. No slo no hay
pruebas para esta afirmacin as, la enumeracin de Eumeo de las posesiones
de Ulises (Odisea, XIV, 98-104) es personal, no familiar, sino que tambin
pasa por alto la magnitud de entrega de regalos en todas las ocasiones, siem
pre persona], a mi juicio. Sin duda, es cierto que todas estas cifras son conven
cionales y considerablemente exageradas, pero tambin es inoportuno fijarse en
ellas.
38. Vase Finley, World of Odysseus, pp. 120-123.
39. Odisea, I, 318.
40. Odisea, XV, 16-18.
41. Se ha hablado mucho de la palabra alphesiboia ('que lleva rebaos
al padre), como epteto de una muchacha casadera. Pero el hecho es que aparece
exactamente una vez en los poemas, litada, XVIII, 593 (y una vez en el Himno
a Afrodita, 119). Su antnimo, polydoros ('que da muchos regalos al marido),
que se encuentra tres veces (litada, VI, 394; XXII, 88; Odisea, XXIV, 294;
cf. epiodoros, en litada, VI, 251), muestra claramente sentido de regalo, y est
perfectamente de acuerdo con las costumbres homricas que el regalo posible sea
subrayado tan explcitamente. Parece significativo, adems, que, mientras en las
ventas el rebao serva de baremo y no se intercambiaba excepto quizs en
condiciones de emergencia, estaba incluido en la palabra alphesiboia y se daba
de hecho como regalo de boda, as como tambin en otras situaciones de regalo.
Este modelo de usos diferentes del rebao est atestiguado ampliamente en mu
chas partes del mundo entre pueblos primitivos, quiz ms, sobre todo, entre
tribus africanas; vase Quiggin (1949), en ndice, s. v. rebao.
42. Nunca se ha emprendido un estudio del lenguaje de la entrega de re
galos griega. Vanse las sugestivas observaciones de Benveniste (1948-1949).
43. Los pasajes en que aparece la palabra hedna se dan en la nota 45. En
litada, XI , 243, la expresin es polla dedoke, de la que existe un paralelo inte
resante en Odisea, VIII, 269 (los regalos de seduccin de Ares a Afrodita)
Dora aparece en Odisea, XVIII, 279, donde, como se puede aducir, la eleccin
de palabras viene determinada por el hecho de que los regalos iban a la propia
318
L A G R E C I A A N T I G U A
mujer, en este caso, a Penlope (pero, vase ms abajo, en las notas 53-54). En
Odisea, XV, 16-18, Atena dice a Telmaco que Eurmaco supera a todos
. los pretendientes en regalos (doroisi), y ha acrecentado grandemente sus regalos
de peticin de mano (hedna). Se est de acuerdo en que aqu dora y hedna son
cosas distintas; la primera, regalos a la novia; la ltima, regalos al padre; vase
la bibliografa en Kstler (1944 a), p. 19, n. 2. Pero siento la tentacin de tra
tarlas como sinnimos. En Hesodo, frags. 94 y 96, encontramos las dos pala
bras usadas indistintamente, sin matiz de diferencia; por ejemplo, dora en 94,23,
49 (o dornitai en la reconstruccin de Wilamowitz); 96,1; y hedna en 94, 33,
44; 96, 5. No hay, en principio, nada que se oponga a que creamos que seme
jante expresin doble en Homero sea simple repeticin de una sola idea.
44. En los pasajes de dote, reseados en la nota 16, ms arriba, hedna
aparece slo en Odisea, I, 277-278 (= II, 196-197) y quiz tambin en el
verbo hednoo de Odisea, II, 52-54.
45. He incluido en estas cifras el uso simple, en litada, XIII, 382, de
hednotai, 'los que solicitan o reciben hedna. Hedna aparece en llada, XVI,
178, 190; XXII, 472; Odisea, VI, 159; VIII, 318; XI, 117, 282; XIII, 378;
XV, 18; XVI, 391; XIX, 529; XXI, 161; anaednon, en llada, IX, 146, 288;
XIII, 366.
46. Los pasajes de Penlope son Odisea, I, 277-278, y II, 196-197. En
Odisea, II, 52-54, Telmaco se queja de que los pretendientes no se atreven
a ir a la casa de su abuelo materno Icario, para que pueda casar a su hija
(ieednosaito thugatera) y darla al que l elija. Prcticamente todos los comen
tadores y traductores creen que la expresin clave significa que el padre de Pe
nlope puede fijar el precio de la novia para su hija. Pero, por el contexto,
tambin sera posible que pueda dotar l mismo a su hija; vase Wilamo
witz (1927), p. 102. La unanimidad casi total en favor de la otra alternativa
refleja simplemente el predominio de la doctrina del matrimonio por compra.
Hesiquio, s. v. polydoros, da polyednos (bien dotada) como un sinnimo, pero
no conozco ningn texto en que aparezca la palabra.
47. Para los escoliastas, vanse no slo sus comentarios en los pasajes ins
critos en la nota 46, ms arriba, sino tambin en Pndaro, Olmpicas, IX, 10,
y Picas, III, 94, donde Hednon y hedna, respectivamente, significan clara
mente regalos al novio.
48. Esta opinin es el ncleo del estudio, an muy citado, de Finsler
(1912), que crea que en la Odisea, por lo menos, prcticamente todos los re
galos, sin tener en cuenta el origen, eran para la novia. Para establecer este
punto de vista, escoge sus pasajes y ofrece traducciones y generalizaciones ar
bitrarias.
49. Sobre los hedna dados por el novio al padre, la observacin de He-
festo, en Odisea, VIII, 317-319, es decisiva, sin tener en cuenta el valor del
pasaje en otros aspectos (vanse, para ms datos, las notas 56 y 80, ms adelante).
50. Odisea, XV, 125-127; cf. las advertencias de Atena a Nausicaa, Odi
sea, VI, 26-28.
51. Sobre la necesidad de distinguir entre ajuar y dote, en la prctica grie
ga posterior, vase Wolff (1944), pp. 57-58; Gernet (1937), pp. 396-398.
52. Odisea, XVIII, 284-303.
53. Odisea, I, 276-278; II, 52-54.
N O T A S D E P G I N A S 271 A 276 319
54. En otro contexto, Penlope dice que su padre le dio el esclavo Dolio
cuando se cas con Ulises (IV, 736): que mi padre me dio cuando vine
aqu y parece que es un ejemplo de dote entregada a la hija. Pero, de nuevo,
sera falso generalizar. Primero, resulta que Dolio es un esclavo del oikos en
general, y no un esclavo personal de Penlope (vase Odisea, XXIV, passim).
En segundo lugar, es muy dudoso que una mujer pudiera, en cualquier sentido,
decir que era propietaria de esclavos o de otras formas bsicas de riqueza.
55. litada, IX, 148, 290, y XXIII, 50-51, respectivamente.
56. Basta citar a Erdmann (1934), pp. 218-220 y passim.
57. La pregunta tambin se podra plantear as: por qu haba una pa
labra concreta que significaba, supuestamente, compra de la novia, cuando
haba otras palabras que significaban comprar y vender? Y, cmo se puede
compaginar esto con la tesis de que el matrimonio por compra se model segn
el estatuto jurdico de venta? En general, existe la poco afortunada tendencia a
inventar diferencias de categoras entre palabras estrechamente relacionadas usa
das por Homero. No slo ste no era un jurista profesional, que sacara con
clusiones matizadas entre un tipo de regalo y otro, sino que a menudo eran
decisivas puras consideraciones mtricas, como en la no aparicin de la palabra
despotes (amo), sobre la cual vase Chantraine (1946-1947), p. 222.
58. Vanse las referencias en la nota 16, ms arriba.
59. Ilada, VI, 396, y XXII, 472, respectivamente. El hecho de que las
dos versiones del intercambio de regalos matrimoniales entre Hctor y Andr-
maca estn relacionadas a tal distancia uno de otro debera servir de adverten
cia. El poeta no da un informe completo de un matrimonio, sino detalles inser
tos en frmulas. Por lo tanto, ni un anlisis estadstico ni un argumento e si-
entio son decisivos, o incluso necesariamente significativos.
60. litada, IX, 146-148 (= IX, 288-290). Es el tamao de la dote lo que
resulta inaudito, mientras que el lenguaje parece suponer que una dote como
sta no era ciertamente objeto de comentario.
61. Ilada, XIII, 363-369.
62. Herdoto, VI, 126-130.
63. El hecho de que hedna no fuera indispensable es otro argumento en
contra de la teora del matrimonio por compra; vase Kostler (1944 a), p. 20.
64. Odisea, XI, 346. Luego est la amenaza de Zeus (Ilada, XV, 14-22) de
azotar a Hera como castigo por su desobediencia, unido a su recuerdo del da
en que la colg por las muecas, con yunques atados a los tobillos.
65. Por ejemplo, la mujer en casa del marido: Ilada, XVI, 189-190;
XXII, 470-472; Odisea, VIII, 317; XI, 281-284; XV, 367; el marido en casa
del suegro: Ilada, XI, 221-226 y 241-245, tomados juntos; cf. Hesodo, frag
mentos 94 y 96. La poca frecuencia, comparativamente, del segundo tipo no es
ms que el reflejo del hecho de que en el matrimonio homrico era la mujer
la que normalmente cambiaba de casa.
66. Por ejemplo, la mujer en casa del marido: Ilada, VI, 394; XXII,
49-51; el marido en casa del suegro: Ilada, VI, 191-195; Odisea, VII, 211-215.
67. Murray (1924), cap. 5.
68. Por ejemplo, Odisea, VI, 27; XV, 126.
69. Odisea, IV, 3-14. En general, es correcto decir que no haba aconte
320 L A G R E C I A A N T I G U A
cimiento de gala sin banquete, como tampoco sin entrega de regalos; vase
Finley, World of Odysseus, pp. 123-126.
70. Ilada, IX, 146-147; XVI, 190; XXII, 471-472; Odisea, VI, 159; XV,
237-238. Cf. la expresin de Penlope en Odisea, XXI, 77-78, o la propuesta de
Alcinoo en Odisea, VII, 313-314.
71. En relacin con esto, estoy casi totalmente de acuerdo con Jeanmaire
(1939), especialmente pp. 17-26, 97-111.
72. Vase, por ejemplo, Schapera (1940), pp. 82-92; Fortes (1949), pgi
nas 272-273, y el ndice, s. v. Precio de la novia.
73. Odisea, IV, 3-16.
74. Estoy de acuerdo con Jeanmaire (1939), pp. 105-107, en que etai se
refiere en realidad a miembros del compagnonnage de un hombre, aunque no
me convence su identificacin ulterior de la palabra con personas de edad. In
cluso Glotz (1904), pp. 85-93, con su bien conocida insistencia en el carcter
tribal de la sociedad griega arcaica, rechaz la idea de que los etai fueran
parientes.
75. Odisea, XV, 16-23.
76. Odisea, IV, 10-12. Aunque haba alguna distincin entre hijos legtimos
e ilegtimos -prueba de ello es la existencia de las palabras gnesios y notbos,
no era muy fuerte, ni frecuentemente muy importante, y el poder de decidir
en uno u otro sentido, a su eleccin, resida en el cabeza de familia; vase el
resumen de lo poco que se conoce sobre el tema en Erdmann (1934), pgi
nas 363-368, 372-374; cf. Wolff (1952), pp. 27-28.
77. Agamenn a Aquiles, Ilada, IX, 144-148, 286-290; Pramo a Otrio-
neo, Ilada, XIII, 363-369; Menelao al hijo de Aquiles, Odisea, IV, 6-7; Neleo
al que le llevara el rebao de Ificlo, Odisea, XI, 288-292. He excluido la pro
mesa de Patroclo a la cautiva Briseida, Ilada, IX, 297-299, y la de Ulises a
sus esclavos, Odisea, XXI, 213-215 (cf. XIV, 61-64), que no aaden nada a
nuestra comprensin del problema.
78. Ilada, XI, 244-245; cf. Hesodo, frag. 33 (Rzach2).
79. Cf. Erdmann (1944), pp. 206-207; y, en general, Gernet (1948-1949),
I parte.'
80. Odisea, VIII, 317-359. No insino que la devolucin de los hedna no
se produjera alguna vez, bajo ciertas condiciones, sino que no se pueden sacar
conclusiones de una advertencia de Hefesto, carente de base, por otra parte.
81. Vase, en general, Gernet (1948-1949), I parte. Considera que el VI
fue el siglo clave (pp. 30-31), mientras que yo me inclino por el vn.
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