ANUARI ODE

FI LOSOF ADELDERECHOXI I I ( 1996) , 39- 44

El der echo por pr i nci pi os : al gunas
pr ecauci ones necesar i as
( Debat e sobr e El Der echo dct i l ,
de Gust avo Zagr ebel sky)
Por ENOCHALBERTI
Cat edr t i co de Der echo Const i t uci onal
de l a Uni ver si dad de Bar cel ona
En
est a br eve y modest a cont r i buci n al debat e sobr e el t r abaj o del
pr of esor Zagr ebel sky, al que f ui amabl ement e i nvi t ado por l a Facul t ad de
Der echo de Al bacet e, qui si er a si mpl ement e r ef er i r me a uno de l os t emas
que son abor dados en el l i br oy que me par ece cent r al en el act ual est adi o
de nuest r o Der echo Const i t uci onal : el der echo por pr i nci pi os . Est a es,
ent i endo, l a cuest i n sobr e l a quepi vot a por ent er o el pr ovocador t r abaj o
del pr of esor
Zagr ebel sky, en el que se of r ecen ml t i pl es ngul os desde
l os que puede ser di scut i da, como cor r esponde a t odo t r at ami ent o i nt el i -
gent e, r i gur oso y at r evi do de unar eal i dad compl ej a como l a que exami -
na. Per o voy al i mi t ar meauna sol a de l as posi bl es apr oxi maci ones, aque-
l l a que se pr eocupa por l a event ual ef i caci a de l os pr i nci pi os
const i t uci onal es par a gener ar r egl as de apl i caci n di r ect a, que se pr esen-
t an gener al ment e como nor mas i nt egr ador as per o
que f uer zan en muchas
ocasi ones, cuando no se oponen di r ect a y f r ont al ment e, a ot r as que se
despr enden si n mayor esf uer zo i nt er pr et at i vo de l a l egi sl aci n or di nar i a.
Me par ece acer t ado y l ci do el di agnst i co del
pr of esor Zagr ebel sky
sobr e l a act ual si t uaci n del or denami ent o y del modode oper ar l os j ur i s-
t as en l y con l , car act er i zada por l a exi st enci a de un der echo por pr i n
ci pi os, y su et i ol og a me par ece asi mi smo bi en hal l ada, aunque qui z
puedan t ambi n encont r ar se f act or es di f er enci al es en l os punt os de par t i -
da
dogmt i cos de I t al i a yEspaa, que obl i gar an, en un examen ms det e-
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EnochAl ber t i
ni doymi nuci oso, que aqu noes posi bl e, aest abl ecer t ambi nuna ci er t a
di ver si f i caci n de causas . Per oengener al
me par ece per f ect ament e at en-
di bl e: l a pr di da de l a
i dea de sober an a conl l eva l a pr di da de l a posi -
ci n
cent r al de l a l ey, que se t r aduce enl a dobl e separ aci n de l a l ey r es-
pect o de l os der echos yr espect o de l a j ust i ci a. La consecuenci a es l a
muer t e del posi t i vi smo ( que r eci be l a cr t i ca ms cr uel de
nuest r ot i empo:
est ant i cuado) yl a
i nst al aci nen su l ugar de under echopor pr i nci pi os .
Qui z ent r e nosot r os mer ezca dest acar se anot r a causa posi bl e de
est a si t uaci n, que t i ene que ver conl a
cr eci ent e
compl ej i dad
de nuest r o
or denami ent o, compl ej i dad que no nos es excl usi va, per o qui zs ms
pat ent e a l a vi st a de l a ver t i gi nosa y pr of unda t r ansf or maci n
que ha
suf r i do en l os l t i mos
qui nce ovei nt e aos . Los pr i nci pi os, en ef ect o,
per mi t enr educi r el uni ver so de nor mas posi t i vas a uni dades de manej o
muchoms cmodo, par a el que r esul t an i nnecesar i as
engor r osas oper a-
ci ones y enl as que t odo adqui er e un sent i do
l gi co i mpecabl e, si n l as
mol est as cont r adi cci ones
de l a r eal i dad. Nopar ece avent ur ado af i r mar
que l a t ent aci ndel
r ecur soal os pr i nci pi os cr ece de maner a di r ect amen-
t e pr opor ci onal a l a compl ej i dad del pr opi o or denami ent o; o, l o que es l o
mi smo, que l a compl ej i dad
const i t uye
un
f act or que pr opi ci a el usode l os
pr i nci pi os par a t r at ar
de evi t ar , pr eci sament e, l as di f i cul t ades a l as que
conduce l a pr opi a compl ej i dad. Yel l o nosl opor comodi dad
( o
por i nca-
paci dad de l os pr opi os j ur i st as) , si no por una l ey del pr opi o
or denami en-
t o, que exi ge una r educci n
auni dades si mpl es que mant enganuna r el a-
ci n
de coher enci a ent r e s , enl o que podr a l l amar se l a l gi ca de l a
r educci nde l a compl ej i dad.
El manej o de un
or denami ent o compl ej o a base de ut i l i zar di est r amen-
t e unos pocos pr i nci pi os pr esent a si n duda ungr an at r act i vo, per o t ambi n
enor mes r i esgos . Sobr e el l o
qui si er a hacer al gunas obser vaci ones .
La pr i mer a de el l as,
acer ca de l a di ver si dad de l os pr i nci pi os const i t u-
ci onal es, que, a mi j ui ci o yenopi ni nque par ece bast ant e ext endi da, no
puedenser i ncl ui dos si nms enuna ni ca cat egor a de l a que
se despr en-
danconsecuenci as homogneas .
Par a cent r ar l a
cuest i n ennuest r o pr opi o t ext oconst i t uci onal , pr di -
go
enl a cl ase de pr oposi ci ones l i ng st i cas que i dent i f i camos pr i maf aci e
conpr i nci pi os, par ece obvi o que nocabe r econocer el
mi smoval or y
ef ect os al ar t cul o 1 . 1 ,
pr i mer i nci so ( Est ado soci al ydemocr t i co de
Der echo, comopr i nci pi os quel a doct r i na al emana r econoce comoest r uc-
t ur al es) ; al segundoi nci so del mi smoar t cul o ( l i ber t ad,
j ust i ci a, i gual -
dad ypl ur al i smo como val or es
super i or es del or denami ent o) ; a l os
enumer ados en el ar t cul o 9. 3 comopr i nci pi os del or denami ent o ( l egal i -
dad, j er ar qu a, i r r et r oact i vi dad r el at i va, publ i ci dad,
segur i dad j ur di -
ca, r esponsabi l i dad,
i nt er di cci n de l a ar bi t r ar i edad) ; al enunci adoenel
ar t cul o
1 4,
t ambi ncomoder echof undament al ( i gual dad) ; al os cont eni -
dos enel ar t cul o 25, bi ende f or ma expr esa ( l egal i dad penal ) ,
bi eni mpl -
ci t a ( nonbi s i n i dem) ,
de t al f or ma que r equi er anel af l or ami ent opor
par t e
del Tr i bunal Const i t uci onal ; a l os del cap t ul o I I I del t t ul o I , que l a
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El der echopor pr i nci pi os : al gunas pr ecauci ones necesar i as

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pr opi a Const i t uci n une baj o l a
expr esi var br i ca de Pr i nci pi os r ect or es
de l a pol t i ca soci al yconst i t uci onal yque, en gener al , est abl ecen f i nes
y or i ent aci ones al a acci n de l os poder es pbl i cos, yespeci al ment e del
l egi sl ador ( bi en sea mar cndol e obj et i vos
que se consi der a deseabl e
al canzar - l os poder es pbl i cos at ender n a l a moder ni zaci n ydesar r o-
l l o de t odos l os sect or es econmi cos- , bi en est abl eci endo l os cr i t er i os
gener al es en l os que deben i nspi r ar se
al gunas de sus act uaci ones - l a l ey
r egul ar el r gi men j ur di co de l os bi enes de domi ni o pbl i co yde l os
comunal es, i nspi r ndose en l os pr i nci pi os de i nal i enabi l i dad, i mpr escr i p-
t i bi l i dad e i nembar gabi l i dad- ) .
Si n que sea st e el l ugar par a ent r ar en l a pol mi ca sobr e el val or yl a
ef i caci a de l os pr i nci pi os, que ent r e nosot r os i ni ci ar on
hace
ya al gn
t i empo, yent r e ot r os, l os pr of esor es Ar agn
yPar ej o, no cabe duda, a mi
j ui ci o, que de l os i ndi cados ms ar r i ba se despr ende si n di f i cul t ad una
het er ogenei dad de est r uct ur a, t r at ami ent o y consecuenci as : haypr i nci -
pi os que son r egl as di r ect as, yque como t al es, pueden f undament ar una
deci si n, si n ms j ust i f i caci n que l a quepr est an
el l os mi smos ;
hay
pr i n-
ci pi os que,
al est abl ecer un mandat o f i nal i st a, l i mi t an yhabi l i t an l a acci n
pbl i ca en un ci er t o ( aunque vapor oso) sent i do; haypr i nci pi os, en f i n,
que cont i enen val or es yque pueden
i ndi car l a posi ci n o l a act i t ud gene-
r al que deben adopt ar el i nt r pr et e yel oper ador j ur di co par ar eal i zar su
l abor , aunque l os cont or nos de t al posi ci n r esul t en sumament e di f u-
mi nados
.
Est a pl ur al i dad de consecuenci as, que apar ece a si mpl e vi st a, obl i ga a
una di ver si f i caci n de l a cat egor a pr i nci pi os, que
no podr r emi t i r
a
un t i po homogneo de nor mas a l as que
pueda r econocer se un val or y
unas
consecuenci as det er mi nadas . Y, a mi ent ender , est a l abor de di f er en-
ci aci n ycat egor i zaci n est an por hacer.
El l o me l l eva al a segunda obser vaci n
que qui si er a r eal i zar , sobr e el
uso que se puede
hacer
- l eg t i mament e- de l os pr i nci pi os . Est abl ecer el
suel o dogmt i co de est a cuest i n, a par t i r de unas cat egor as di ver sas y
espec f i cas de pr i nci pi os, r esul t a, cr eo, unal abor i mpr esci ndi bl e si se
desea evi t ar dos cosas ( obj et i vo que me par ece
de t odo punt o deseabl e, y
que, no
obst ant e, cr eo
que no
es compar t i do por el pr of esor Zagr ebel sky) :
pr i mer a, l a absol ut a l i ber t ad de conf i gur aci n del l egi sl ador , en cuyo caso
l os pr i nci pi os, como nor mas const i t uci onal es, nada si gni f i car an y pasa-
r an aconver t i r se en mer os r ecur sos r et r i cos par a j ust i f i car el est abl eci -
mi ent o de cual qui er nor ma( l a Const i t uci n desempear a aqu el papel
de pr i nci pal sumi ni st r ador de ar gument os
r et r i cos de l egi t i mi dad) ; y,
segunda, l a absol ut a l i ber t ad de act uaci n del i nt r pr et e par a ut i l i zar l os
pr i nci pi os del modo que ms convenga asus f i nes, pr oduci ndose con
el l o unaconf i gur aci n del Der echo apl i cabl e por
par t e de l os pr i nci pi os,
l i br ement e manej ados por el apl i cador
. Ent i endo quel os pr i nci pi os, como
pr oposi ci ones cont eni das en el t ext o de unanor ma, est n dot ados de un
val or pr escr i pt i vo det er mi nado ( aunque di ver so) queno puede di sol ver se
en manos del oper ador , que es l o que ocur r i r a
si t odos est os pr i nci pi os se
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42

EnochAl ber t i
ent i enden como par t e de un conj unt o i nar t i cul ado del que es posi bl e
ext r aer si nr egl as ni cr i t er i os l os el ement os que mej or se acomodena un
ar gument ooa una deci si n
est abl eci da segnot r os par met r os .
Cr eo que exi st e un consenso bast ant e gener al sobr e al guna de
l as
cosas que puedenhacer se conl os pr i nci pi os : a sut r adi ci onal papel como
f uent e i nt egr ador a
de
l as
l agunas hayque aadi r t ambi nsu val or i nt er
pr et at i vo, por el que pueden or i ent ar l a bsqueda del sent i do de
una
nor ma, al per mi t i r , y j ust i f i car , una t oma de posi ci nf r ent e a l a mi sma. Y
t ambi n
podr a, pr obabl ement e, est abl ecer se unconsenso sobr e l o que no
puede hacer se con l os pr i nci pi os : f undament al ment e,
a l os
ef ect os
que
aqu i nt er esan, cr eo que no pueden sust ent ar una r egl a ( obt eni da por v a
di r ect a opor v a de i nt er pr et aci n de ot r a nor ma) cont r ar i a a ot r a de i gual
r angonor mat i vo. Puede r esul t ar
di f ci l
enocasi ones
det er mi nar l a con-
cr et a exi st enci a de l a ant i nomi a, per o, pr oduci da oapr eci ada st a, l a cues-
t i n debe r esol ver se enf avor de l a nor ma de mayor r ango( l o cual obvi a-
ment e noof r ece dudas) , obi en,
encaso
de i gual
r ango ent r e l a nor ma
expr esa yl a nor ma pr i nci pi al que ha gener ado l a que ent r a encont r adi c-
ci n, enf avor de l a pr i mer a ( l ocual s puede of r ecer mayor di scusi n,
per oque, a m al menos, me par ece bast ant e r azonabl e, aunque sea por el
ar gument ode l a
l ex
speci al i s) .
Admi t i da l a exi st enci a de zonas bl ancas ynegr as ( aunque pueda di s-
cut i r se su ext ensi n) , hay que r econocer t ambi nl a pr esenci a de una
ancha
zona
gr i s, donde
l a
f unci nde l os pr i nci pi os r esul t a anms di f usa
ysuj et a a cont r over si as . Los pr i nci pi os const i t uci onal es ( y t odos el l os,
adems) , como cual qui er ot r a nor ma const i t uci onal de cual qui er t i po,
di sponende
unval or
negat i vo
: not ol er anl a exi st enci a de nor mas i nf er i o-
r es cont r ar i as, de t al modoque se pr esent ancomounl mi t e a l as posi bi l i -
dades de l eg t i ma act uaci ndel l egi sl ador , que nopodr di ct ar l eyes que
ent r en en
cont r adi cci n
con
l os pr i nci pi os
.
La f or mul aci ngener al de
est e val or negat i vo no of r ece ni nguna duda, y en
est e
sent i do
no se
enmar ca enl a zona gr i s, si no enl a ms r el uci ent ement e bl anca . Las di f i -
cul t ades nacenah not ant o del val or gener al del pr i nci pi o ( val or nor mat i -
voque l e conf i er e el hechoext er no
de
f or mar par t e
de l a Const i t uci n) ,
comode su pr opi a conf i gur aci ni nt er na y de su densi dad nor mat i va.
Yes ah donde cobr a sent i do l a di f er enci aci n que ant es se r ecl amaba
ent r e di ver sos t i pos de pr i nci pi os : nopuede apr eci ar se de i gual modouna
vul ner aci n del pr i nci pi o de l egal i dad penal que
ot r a del
pr i nci pi o
del
Est ado de Der echouot r a del val or l i ber t ad. Ynosl o por di f i cul t ades en
l a apr eci aci n, que cr ecer nenpr opor ci nal gr adode gener al i dad del
enunci adopr escr i pt i vo ( enl a medi da
en
que se
ensanchanydi f umi nan
sus l mi t es) , si no por que ser pr eci souna t cni ca de enj ui ci ami ent o di s-
t i nt a, unmodo de r azonar , ypor t ant ode exami nar l a event ual aut onom a
di f er ent e.
Aest e val or negat i vo, cabe aadi r anot r o, de car ct er posi t i vo: l os
pr i nci pi os di sponen, a mi j ui ci o de modoadems pr i nci pal , de una f unci n
habi l i t ant e, enl a
medi da
en
que puedenj ust i f i car el sacr i f i ci o ( con di ver -
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El der echopor pr i nci pi os : al gunas
pr ecauci ones necesar i as

43
sos ypr opor ci onal es gr ados de i nt ensi dad)
de der echos y ot r os bi enes
const i t uci onal ment e pr ot egi dos . En l a ar gument aci n const i t uci onal ,
st e
es el sent i do que cobr an, pr i nci pal ment e, l os pr i nci pi os r ect or es de l a
pol t i ca soci al
yeconmi ca, conf i gur ados como mandat os f i nal i st as que
f i j an ci er t os obj et i vos a l os poder es pbl i cos, cuya
per secuci n j ust i f i ca l a
l i mi t aci n de ot r os der echos e i nt er eses const i t uci onal ment e gar ant i zados
(muy si ngul ar ment e, el der echo a l a pr opi edad
pr i vada yl a l i ber t ad de
empr esa) . Tal es pr i nci pi os const i t uyen as l a j ust i f i caci n r azonabl e de
medi das
que, or i ent adas al ogr ar l a sat i sf acci n de l os obj et i vos yf i nal i da-
des que expr esan, l i mi t an, r est r i ngen,
modul an o condi ci onan der echos
const i t uci onal es . En l a moder na i nt er pr et aci n
const i t uci onal i st a, que
oper a esenci al ment e con ar gument os der azonabi l i dad y pr opor ci onal i dad,
l os
pr i nci pi os const i t uci onal es j uegan un papel de l a mxi ma t r ascenden-
ci a, pues const i t uyen pi ezas cl ave del j ui ci o
deconst i t uci onal i dad, est o es,
del modo der azonami ent o a t r avs del cual se dot a de sent i do al a Const i -
t uci n y
st a se pr oyect a haci a el or denami ent o.
Est a f unci n de l os pr i nci pi os i mpl i ca
que debe ponder ar se ent r e l os
obj et i vos yf i nes que l os mi smos i ndi can yl os der echos yot r os i nt er eses
const i t uci onal es que deben o pueden ser sacr i f i cados par a su obt enci n, y
en qu
medi da. La
cuest i n
r esi de en est e punt o, y en pr i mer l ugar , en
det er mi nar qui en debe r eal i zar t al ponder aci n: el
l egi sl ador
o el j uez? Y
cr eo que puedef ci l ment e deci r seque t al ponder aci n cor r espondepr i nci -
pal ment e al
l egi sl ador ,
como poder
pol t i co, pues en el l o consi st e esen-
ci al ment e l a nat ur al eza de su f unci n. Per o, en l a medi da en que l os pr i n-
ci pi os
est n (expr esa o i mpl ci t ament e) en l a Const i t uci n, st os se er i gen
en l mi t e de l as posi bi l i dades de
act uaci n de l os poder es pol t i cos, y
cor r esponde por t ant o al Tr i bunal Const i t uci onal l a apr eci aci n de di chos
l mi t es . Ypar a el l o, t endr t ambi n necesar i ament e que ponder ar ent r e
pr i nci pi os yder echos, o, l o que es l o mi smo, j ust i f i car l a r est r i cci n o l a
modul aci n de
der echos
en base
a l a consecuci n de ci er t os obj et i vos
i ndi cados en nor mas pr i nci pal es . Per o el j ui ci o de
adecuaci n
ypr opor ci o-
nal i dad que da cauce a est a ponder aci n no es ex novo, si no si mpl ement e
r evi sor: el j uez const i t uci onal no
t i ene como mi si n encont r ar l a r el aci n
de adecuaci n ypr opor ci onal i dad ms conveni ent e
(que
sl o puede
est a-
bl ecer se desde par met r os pol t i cos) , si no que debe i ndagar si l a que ha
est abl eci do el poder pol t i co r esul t a conf or me al a Const i t uci n, est o es, se
mueve dent r o de l os l mi t es queel l a mi sma
f i j a, r ecur r i endo
par a
el l o aun
dobl ej ui ci o der azonabi l i dadyde pr opor ci onal i dad.
Per o no es st a l a posi ci n en l a que se encuent r a el j uez (en eso con-
si st e su i ndependenci a y r esi de l a f uer za
de
su
poder ) , no puede r evi sar l a
ponder aci n r eal i zada por el l egi sl ador . La suj eci n di r ect a e i nmedi at a a
l a l ey, consagr ada ent r e nosot r os
en el ar t cul o 117de l a Const i t uci n,
i mpl i ca a l os ef ect os que aqu i nt er esa, que el
j uez
or di nar i o
no puede
hacer ent r ar a l os pr i nci pi os const i t uci onal es en un pr oceso de debat e con
l as
r egl as l egal es que conduzca ar esul t ados i nt er pr et at i vos cont r ar i os a
l os que se
despr endan de maner a di r ect a de est as l t i mas . Los pr i nci pi os
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44

EnochAl ber t i
const i t uci onal es,
que deben or i ent ar l a i nt er pr et aci n del or denami ent o
por par t e del j uez, nopuedenser ut i l i zados par a obt ener r egl as
que ent r en
en cont r adi cci ncon ot r as expr esament e
est abl eci das por el l egi sl ador .
El l o ser a t ant o como
sust i t ui r l a ponder aci nque l a Const i t uci n enco-
mi enda al poder
pol t i co. Todoel l o, desde l uego, no si gni f i ca vol ver a
una t r asnochada
y si empr e f al sa concepci ndel j uez comomer a boca de
l a l ey,
comoi nst r ument oneut r al enl a apl i caci n del der echo, per osi gni -
f i ca que t ampocor esul t a apr opi ada ( y exact a) una
concepci n en l a que
el j uez apar ezca, par a ut i l i zar una expr esi n del
pr of esor Zagr ebel sky,
como seor del
Der echo, comopar ece mani f est ar se, al menos t enden-
ci al ment e, enl os
l t i mos t i empos, yde l a manopr eci sament e de l a con-
cepci ndel der echopor pr i nci pi os, yde l a consi der aci n
de st os como
el nuevo der echonat ur al . Hay que di st i ngui r con
cl ar i dadl a f unci ndel
j uez or di nar i o de l a del
j uez const i t uci onal , yqui z el l o deba hacer se en
una l i nea que, por
un l ado, r edi buj e ( pr obabl ement e ensent i do r est r i ct i -
vo) el mbi t o del
pr i mer oy, por ot r o, desvi ncul e al segundode l a f unci n
j ur i sdi cci onal en sent i do est r i ct o ypase a consi der ar l e ms comoun
nuevopoder , comouna i nst i t uci nest at al de nuevo
cuoque debe encon-
t r ar una f or mul aci n concept ual adecuada
de su f unci n, que no es,
obvi ament e, r econduci bl e a l a
j ur i sdi cci n.
Por el l o, l os
pr i nci pi os pr esent anno sl o unval or di ver soi nt r nseco
enf unci nde l as
t ambi ndi ver sas cat egor as que en su senopuedanest a-
bl ecer se por
su densi dad nor mat i va, si not ambi nenf unci nde
su dest i
nat ar i o, del agent e que oper e conel l os : el l egi sl ador
ponder a, el Tr i bunal
Const i t uci onal r evi sa yel j uez
or i ent a l a apl i caci n de l a l ey, si ncont r a-
deci r l a. Desde est a
per spect i va, cr eo i nadecuado est abl ecer una f unci n
gener al
de l os pr i nci pi os, que nocont empl e est a dobl e
di f er enci aci n, y,
muyespeci al ment e, l a exi st ent e ent r e el Tr i bunal
Const i t uci onal yl os
j ueces or di nar i os . Los pr i nci pi os nopueden
pr esent ar se como cr i t er i os
que se ponena di sposi ci n
de l os j ueces, ensi t uaci nde l i br e concur r en-
ci a, par a que st os
opt en ent r e l os mi smos par a adopt ar una act i t ud ant e
el
caso que debenr esol ver .
Cuest i ones concr et as :
1 .

Posi bi l i dad
yconveni enci a de di st i ngui r ent r e di ver sas cat egor as
ot i pos de
pr i nci pi os, par a est abl ecer i gual ment e una
di f er enci aci n en
cuant o a su concr et o val or nor mat i vo. Ensu
caso, cr i t er i os par a una t al
di st i nci n.
2.

Posi bi l i dad y conveni enci a de di st i ngui r
el val or de l os pr i nci -
pi os enf unci ndel dest i nat ar i o de l a nor ma:
l egi sl ador , Tr i bunal Const i -
t uci onal yj ueces
or di nar i os .
Al bacet e, di ci embr e de
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