Nombre: Procedimiento de Auditorias Internas al Sistema de

Administracin de Calidad
Identificacin:
PROIC578-00
Re!isin:0" #ec$a:0%&'"&0(
Autori)a: *itular del +r,ano Interno de Control P-,ina ' de (
O./0*I1O
0stablecer un mecanismo 2ue 3ermita e!aluar si el Sistema de Administracin
es conforme con las dis3osiciones 3laneadas 4 los re2uisitos establecidos en
la Norma ISO 500':"0006 As7 como8 si $a sido im3lantado 4 se mantiene de
manera efica)6
A9CANC0:
A3lica a las -reas del +r,ano Interno de Control en Peme: Petro2u7mica en las
cuales se reali)an auditor7as internas al Sistema de Administracin de Calidad6
;0SARRO99O
PLANEACIN
PROGRAMA ANUAL
' 0l Res3onsable del Sistema8 elabora el 3ro,rama anual de auditor7as
internas< las cuales se reali)an como m7nimo una !e) al a=o tomando como
base lo si,uiente:
o 9a im3ortancia de los 3rocesos 4 las -reas: Se deber- considerar en la
3ro,ramacin auditar al menos una !e) al a=o los 3rocesos
identificados como cla!es8 3or reali)arse en ellos acti!idades sustanti!as
de la or,ani)acin8 2ue tienen relacin directa con el cum3limiento de
los re2uisitos de los clientes6
o 9os resultados 4 e!aluacin de auditor7as 3re!ias: 0n base al resultado
de auditor7as se deber-n 3ro,ramar 3rocesos 4 -reas de los mismos en
los 2ue e:ista recurrencia de no conformidades6
o 0l estado de los 3rocesos 4 las -reas: Se deber- considerar en la
3ro,ramacin -reas 4 3rocesos en las 2ue deri!ado de cambios de
normati!idad8 3ersonal o estructura entre otros8 e:ista el ries,o de 2ue
no se manten,a la inte,ridad del Sistema6
o >ue en el transcurso de un a=o se auditen todos los 3untos de la Norma
a3licable
" 0n!7a 3ublica en Intranet el 3ro,rama en el 3rimer mes del a=o6
Puede modificar el 3ro,rama cuando se considere necesario tomando en
cuenta entre otros los casos si,uientes:
No conformidades de auditorias e:ternas internas6
Nombre: Procedimiento de Auditorias Internas al Sistema de
Administracin de Calidad
Identificacin:
PROIC578-00
Re!isin:0" #ec$a:0%&'"&0(
Autori)a: *itular del +r,ano Interno de Control P-,ina " de (
Cuando en un -rea o 3roceso se detecten en forma recurrente las mismas
des!iaciones o una cantidad 2ue a criterio del ,ru3o auditor amerite una nue!a
auditor7a6
Cuando e:istan ?odificaciones al Sistema8 3rocesos re,lamentacin 2ue
ameriten una re!isin 3ara !erificar su efecti!a im3lementacin6
>ue@as de clientes
Re,istra las !ariaciones al 3ro,rama ori,inal 4 actuali)a el nAmero de
re!isin del 3ro,rama
% 0n!7a la nue!a re!isin a las -reas o la 3ublica en la Intranet 4 retira la
!ersin obsoleta6
PROGRAMA ESPECIFICO
5 0l Res3onsable del Sistema define:
o Ob@eti!o 4 el alcance de la auditor7a
o Al Auditor 97der 4 al ,ru3o auditor res3onsable8 seleccion-ndolo del
3adrn de auditores
o Criterios de Auditor7a Bre2uisitos 3rocedimientos a ser utili)ados como
referenciaC
o Alcance de la Auditor7a BProcesos 4 -reas a auditarC
o ?etodolo,7a
( 0l auditor 97der 0labora el Pro,rama es3ec7fico definiendo fec$as8 $orario8
3rocesos -reas 4 re2uisitos a auditar en las mismas 4 entre,a al
Re3resentante del Sistema6
7 0l Re3resentante del Sistema notifica a las -reas acerca del 3ro,rama
es3ec7fico6
8 0l auditor l7der reAne al ,ru3o auditor 4 les informa del ob@eti!o8 alcance 4
3ro,rama es3ecifico de la auditor7a 4 asi,na a los auditores -reas 4
3rocesos a auditar6
Nota '6 Con el fin de ,aranti)ar la ob@eti!idad e im3arcialidad del 3roceso de
auditor7a8 los auditores deber-n acreditar la com3etencia determinada 3ara
2uienes reali)an acti!idades de auditor7a 4 no auditar-n su 3ro3io traba@o6
0l ,ru3o auditor o auditor asi,nado:
5 Com3ara la informacin del Sistema8 contra los re2uerimientos de las
Normas ISO 500':"000
Nombre: Procedimiento de Auditorias Internas al Sistema de
Administracin de Calidad
Identificacin:
PROIC578-00
Re!isin:0" #ec$a:0%&'"&0(
Autori)a: *itular del +r,ano Interno de Control P-,ina de (
'0 Considera el ciclo de me@ora continua BPlanear8 Dacer8 1erificar 4 ActuarC
3ara los 3rocesos a ser auditados 4 formula las 3re,untas corres3ondientes6
'' 0labora las 9istas de 1erificacin en el formato #OOIC578-0'06
Puede incluir 3re,untas adicionales a la lista8 durante la e@ecucin de la
auditor7a6
'" 0l auditor l7der !alida 2ue las 9istas de 1erificacin8 se a3e,uen a lo
3ro,ramado 4 sean com3rensibles6
EJECUCION
R0ENION ;0 AP0R*ERA
' 0l auditor l7der reali)a la reunin de a3ertura 4 re,istra asistencia del
3ersonal8 informando durante el desarrollo de la misma sobre lo si,uiente:
Ob@eti!o 4 alcance de la auditor7a
Inte,rantes del e2ui3o auditor
Dorario de auditoria 4 auditores asi,nados a las -reas6
?etodolo,7a de Auditor7a
#ec$a 4 $orario de reunin de cierre
0l auditor l7der fun,ir- como res3onsable de todas las fases de la auditor7a8
inclu4endo la toma de decisiones acerca de los resultados finales6
R0A9IFACI+N ;0 9A AE;I*ORIA
'% 0l auditor utili)a la lista de !erificacin 2ue 3re!iamente se 3re3ar8 durante
el desarrollo de la auditor7a
'5 0:amina la informacin 3ro3orcionada 3or el auditado8 reali)a entre!istas
4 &o obser!aciones6
'( Re,istra los $alla),os encontrados durante la auditor7a 4 comunica al
auditado los mismos Bsin mencionar al auditado si estos ser-n
considerados como no-conformidades< esto se decidir- en la Re!isin de la
Auditor7aC6
Nombre: Procedimiento de Auditorias Internas al Sistema de
Administracin de Calidad
Identificacin:
PROIC578-00
Re!isin:0" #ec$a:0%&'"&0(
Autori)a: *itular del +r,ano Interno de Control P-,ina % de (
R01ISION ;0 9A AE;I*ORIA
'7 0l Auditor l7der 4 el Gru3o Auditor en reunin 3ri!ada reali)an una re!isin
de las e!idencias tomadas 4 e!alAa cuales $alla),os ser-n le!antados
como no conformidades6
'8 0n caso de una no conformidad8 el ,ru3o auditor o auditor la documenta en
el formato #OOIC578-0056
Dalla),o de auditoria: Resultado de la e!aluacin de la e!idencia de
auditoria reco3ilada frente a los criterios de auditoria 2ue 3uede indicar
conformidad no conformidad con los criterios de auditor7a
No Conformidad: Incum3limiento a re2uisitos de norma 4&o a los
es3ecificados en los documentos del Sistema6
R0ENION ;0 C9AESERA
'5 0l auditor l7der informa de manera ,eneral sobre el desarrollo de la auditor7a
"0 Solicita a los auditores internos dar lectura a las no conformidades
detectadas8
"' Re2uiere a los res3onsables de las -reas en!7en al Re3resentante del
Sistema8 el an-lisis de causa de la no-conformidad 4 las acciones
correcti!as corres3ondientes en un 3la)o no ma4or a !einte d7as naturales
3osteriores a la fec$a de la reunin de clausura6
EVALUACION Y MEJORA
IN#OR?0 ;0 AE;I*ORIA
"" 0l Auditor l7der 4 el Gru3o Auditor e!alAan la efecti!idad de la auditor7a
re!isando el lo,ro del ob@eti!o 4 la e@ecucin de acuerdo a lo 3ro,ramado6
" 0l Auditor l7der elabora el Informe de Auditoria6
"% 0l auditor l7der $ace lle,ar al Re3resentante del Sistema el informe final en
un m-:imo de die) d7as $-biles des3uHs de la Reunin de Clausura8
0ste Informe debe contener como m7nimo la si,uiente informacin:
Ob@eti!o 4 Alcance de la Auditor7a6
Gru3o Auditor
Nombre: Procedimiento de Auditorias Internas al Sistema de
Administracin de Calidad
Identificacin:
PROIC578-00
Re!isin:0" #ec$a:0%&'"&0(
Autori)a: *itular del +r,ano Interno de Control P-,ina 5 de (
#ec$a de reali)acin de la Auditor7a
Cuer3o del Re3orte indicando nAmero de no conformidades 4 $alla),os 3or
-rea 4 3rocesos6
0!aluacin de la efecti!idad de la auditor7a
Conclusiones relacionadas a la conformidad del Sistema de Administracin
con las dis3osiciones 3laneadas 4 los re2uisitos establecidos en la Norma ISO
500':"0006 As7 como8 res3ecto a si este $a sido im3lantado 4 se mantiene de
manera efica)6
Se considerar- 2ue el sistema es conforme8 efica) 4 esta im3lantado si se
cum3le con la totalidad de las si,uientes condiciones
a6- Relacin de no conformidades entre el nAmero de 3rocesos auditados
menor i,ual a "
b6- Recurrencia de no conformidades menor i,ual a ( en diferentes 3rocesos
c6- >ue no e:ista incum3limiento total de un re2uisito de Norma del Sistema
en un -rea 3roceso de la or,ani)acin6
"5 0l Re3resentante del Sistema8 a tra!Hs del Gru3o ;irecti!o 3one a
dis3osicin el Informe de Auditor7a Interna8 3ara 2ue a su !e)8 los *itulares
de las Ireas8 mediante los Gru3os Naturales de *raba@o8 den a conocer a
los miembros de la Or,ani)acin el informe de mHrito6
S0GEI?I0N*O ;0 NO CON#OR?I;A;0S
"( 0l Gru3o auditor o auditor desi,nado8 !erifica 2ue las acciones correcti!as
deri!adas de las no conformidades definidas 3or el auditado8 en el formato
#OOIC578-005 sean a3ro3iadas 3ara eliminar la no conformidad6
"7 0l Auditor 97der informa al Re3resentante del Sistema de la im3lantacin8
efecti!idad 4 cierre de las acciones correcti!as tomadas en base a la
re!isin 2ue de estos 3untos debe reali)ar el ,ru3o auditor auditor
asi,nado6
IN#OR?ACI+N A 9A A9*A ;IR0CCI+N
0l Re3resentante del Sistema informa a la Alta ;ireccin8 los resultados de las
Auditor7as Internas8 as7 como del estado 2ue ,uardan las acciones correcti!as
tomadas8 como 3arte de la informacin necesaria 3ara determinar la efecti!idad
del Sistema de Gestin6
Nombre: Procedimiento de Auditorias Internas al Sistema de
Administracin de Calidad
Identificacin:
PROIC578-00
Re!isin:0" #ec$a:0%&'"&0(
Autori)a: *itular del +r,ano Interno de Control P-,ina ( de (
R0GIS*RO
9os re,istros de auditor7a ser-n mantenidos 3or el Re3resentante de la
;ireccin 3or un 3eriodo m7nimo de un a=o6
01A9EACI+N ;0 9OS AE;I*OR0S
9os auditores internos 4 auditor l7der ser-n e!aluados de acuerdo a lo
establecido en el ane:o '6;6'6( Com3etencia de Auditores6