Programa de Auditoria y control

Institucin a Auditar Universidad de la Frontera

Encargada o Jefa Andrea Roxana Lillo Toro
Dependencia Consulta Externa
Ley de Referencia Ley 20.285.-

Objetivo de la
Auditoria

1.-Revisar que los procesos de compra cumplan los requerimientos
y condiciones que exige la Ley.

2.-Realizar una comparacin entre procesos realizados por distintas
empresas proveedoras.

3.-Identificar las anomalas en procesos de compra auditados que
vallan en contra de la Ley y de los estndares asociados a las
licitaciones.

4.-Proponer acciones correctivas.

Alcance de la
Auditoria
1.-Esta auditoria fue solicitada por el Profesor Martino Donoso.

2.-Las reas a auditar son:
-Licitaciones del Estado: Universidad de la Frontera.
-rdenes de compra, Licitaciones, Reclamos y Contratos.

3.-Al terminar la Auditoria se le entregara al Profesor:
-Programa de auditoria.
-observaciones obtenidas.
-Hoja de Trabajo con muestras auditadas.
-Documentacin y respaldo en cd de la muestra auditada.
-Informe de Auditoria.

Personas
Involucradas
1.-Andrea Roxana Lillo Toro

2.-Aileen Melani Leiva Miranda

3.-Yamina Jacqueline Morales Montiel

4.-Jos Ivn Carrasco Silva

5.-Helmuth Rodrigo Espinoza Rojel

6.-Fabian Aurelio Larrea Castillo

Documentos de
Referencia
1.-Bases de Licitacin.

2.-Resolucion/Decreto de Adjudicacin.

3.-Certificado de Disponibilidad Presupuestaria.

4.-Acta de evaluacin.

5.-Ficha de Licitacin.

6.-Anexos administrativos.

7.-Anexos econmicos.

8.-Anexos Tcnicos.

9.- Garantas.


Miembros Equipo
Auditor y
Funciones
1.-Andrea Lillo se encargara de:
a) Valorizar 85 de las 500 rdenes de compra de la Universidad de
la Frontera.
b) Auditar y completar 10 rdenes de compra de la muestra.
c) Realizar el Levantamiento de Procesos.

2.-Aileen Leiva se encargara de:
a) Valorizar 85 de las 500 rdenes de compra de la Universidad de
la Frontera.
b) Auditar y completar 30 rdenes de compra de la muestra.
c) Realizar el Levantamiento de Procesos.

3.-Yamina Morales se encargara de:
a) Valorizar 85 de las 500 rdenes de compra de la Universidad de
la Frontera.
b) Auditar y completar 10 rdenes de compra de la muestra.
c) Realizar el Levantamiento de Procesos.

4.-Helmuth Espinoza se encargara de:
a) Valorizar 85 de las 500 rdenes de compra de la Universidad de
la Frontera.
b) Auditar y completar 10 rdenes de compra de la muestra.
c) Realizar el Levantamiento de Procesos.

5.-Jos Carrasco:
a) Valorizar 85 de las 500 rdenes de compra de la Universidad de
la Frontera.
b) Auditar y completar 10 rdenes de compra de la muestra.
c) Realizar el Levantamiento de Procesos.

6.-Fabian Larrea se encargara de:
a) Valorizar 85 de las 500 rdenes de compra de la Universidad de
la Frontera.
b) Auditar y completar 10 rdenes de compra de la muestra.
c) Realizar el programa de auditoria.

Idioma Auditoria
Castellano Espaol Latino

Unidades
Organizacionales
Auditadas.
Licitaciones de la Universidad de la Frontera.
Fecha Estimada y
Duracin de las
Actividades

La auditora durara 22 das desde el 08/08/2014 al 29/08/2014
Programar las
reuniones con la
Administracin

Se programaron 3 reuniones de la siguiente manera:

Sbado 09/08/2014 de 14.00 a 19.00 horas.
Sbado 23/08/2014 de 14.00 a 19.00 horas.
Mircoles 27/08/2014 de 19.40 a 20.00 horas.

Requisitos de
Confidencialidad

La informacin no ser divulgada y ser presentada e informada
directamente al profesor.
Distribucin del
informe y Fecha
de Emisin

El informe ser redactado por los 6 integrantes del grupo, emitido
con fecha 30/08/2014 para su posterior entrega.




Firma Jefa de Grupo Firma Encargado de programa