OECDFrascatiManual02 FR

2002
Manuel de Frascati
Manuel de Frascati
MTHODE TYPE PROPOSE POUR LES ENQUTES

SUR LA RECHERCHE ET LE DVELOPPEMENT
EXPRIMENTAL
La mesure des activits scientifiques et technologiques
MTHODE TYPE PROPOSE

POUR LES ENQUTES SUR
LA RECHERCHE ET LE
DVELOPPEMENT EXPRIMENTAL
En cette priode de mutations technologiques rapides, la recherche-dveloppement (R-D)

constitue un facteur de croissance important. Pour laborer des politiques adquates et bien les
analyser, il est essentiel de suivre les activits de R-D de lindustrie, des gouvernements et des
universits.
Le Manuel de Frascati est devenu la rfrence mthodologique en matire de recueil et
dexploitation des statistiques de R-D. C'est un outil dont les bureaux de statistiques du monde
entier ne sauraient se passer. Ce manuel contient les dfinitions des notions de base, des
principes directeurs pour la collecte de donnes ainsi que les classifications utiliser pour la
compilation des statistiques.
Le manuel a t actualis : on trouvera dans cette sixime dition des principes directeurs
mieux adapts au suivi de lvolution des pays de lOCDE, notamment pour la mesure de la
R-D du secteur des services, linternationalisation de la R-D ainsi que les ressources humaines
qui y sont affectes.
Le manuel sera galement publi sous forme lectronique, de faon pouvoir tre mis jour en
temps utile.
Cet ouvrage est disponible sur SourceOCDE dans le cadre de l'abonnement aux thmes suivants :
Science et technologies de linformation
Statistiques : Sources et mthodes
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ou crivez-nous
SourceOECD@oecd.org
Manuel de Frascati
Les livres, priodiques et donnes statistiques de l'OCDE sont maintenant disponibles sur
www.SourceOCDE.org, notre bibliothque en ligne.
www.oecd.org
ISBN 92-64-29903-3
92 2002 08 2 P
2002
-:HSTCQE=W^^UXU:
2002
OCDE, 2002.
Logiciel, 1987-1996, Acrobat, marque dpose dADOBE.
Tous droits du producteur et du propritaire de ce produit sont rservs. LOCDE autorise la reproduction
dun seul exemplaire de ce programme pour usage personnel et non commercial uniquement. Sauf
autorisation, la duplication, la location, le prt, lutilisation de ce produit pour excution publique sont
interdits. Ce programme, les donnes y affrantes et dautres lments doivent donc tre traits comme
toute autre documentation sur laquelle sexerce la protection par le droit dauteur.
Les demandes sont adresser au :
Chef du Service des Publications,
Service des Publications de lOCDE,
2, rue Andr-Pascal,
75775 Paris Cedex 16, France.
LA MESURE DES ACTIVITS SCIENTIFIQUES

ET TECHNOLOGIQUES
Mthode type propose pour les enqutes

sur la recherche et le dveloppement exprimental
Manuel de Frascati
2002
ORGANISATION DE COOPRATION ET DE DVELOPPEMENT CONOMIQUES
ORGANISATION DE COOPRATION
ET DE DVELOPPEMENT CONOMIQUES
En vertu de larticle 1er de la Convention signe le 14 dcembre 1960, Paris,
et entre en vigueur le 30 septembre 1961, lOrganisation de Coopration et de
Dveloppement conomiques (OCDE) a pour objectif de promouvoir des politiques
visant :
raliser la plus forte expansion de lconomie et de lemploi et une
progression du niveau de vie dans les pays membres, tout en maintenant
la stabilit financire, et contribuer ainsi au dveloppement de lconomie
mondiale ;
contribuer une saine expansion conomique dans les pays membres,
ainsi que les pays non membres, en voie de dveloppement conomique ;
contribuer lexpansion du commerce mondial sur une base multilatrale
et non discriminatoire conformment aux obligations internationales.
Les pays membres originaires de lOCDE sont : lAllemagne, lAutriche, la
Belgique, le Canada, le Danemark, lEspagne, les tats-Unis, la France, la Grce,
lIrlande, lIslande, lItalie, le Luxembourg, la Norvge, les Pays-Bas, le Portugal,
le Royaume-Uni, la Sude, la Suisse et la Turquie. Les pays suivants sont
ultrieurement devenus membres par adhsion aux dates indiques ci-aprs : le
Japon (28 avril 1964), la Finlande (28 janvier 1969), lAustralie (7 juin 1971), la
Nouvelle-Zlande (29 mai 1973), le Mexique (18 mai 1994), la Rpublique tchque
(21 dcembre 1995), la Hongrie (7 mai 1996), la Pologne (22 novembre 1996), la
Core (12 dcembre 1996) et la Rpublique slovaque (14 dcembre 2000). La
Commission des Communauts europennes participe aux travaux de lOCDE
(article 13 de la Convention de lOCDE).
Also available in English under the title:

Frascati Manual 2002
Proposed Standard Practice for Surveys on Research and Experimental Development
OCDE 2002
Les permissions de reproduction partielle usage non commercial ou destine une formation doivent tre
adresses au Centre franais dexploitation du droit de copie (CFC), 20, rue des Grands-Augustins, 75006 Paris, France, tl.
(33-1) 44 07 47 70, fax (33-1) 46 34 67 19, pour tous les pays lexception des tats-Unis. Aux tats-Unis, lautorisation doit
tre obtenue du Copyright Clearance Center, Service Client, (508)750-8400, 222 Rosewood Drive, Danvers, MA 01923 USA, ou
CCC Online : www.copyright.com. Toute autre demande dautorisation de reproduction ou de traduction totale ou partielle de
cette publication doit tre adresse aux ditions de lOCDE, 2, rue Andr-Pascal, 75775 Paris Cedex 16, France.
AVANT-PROPOS
Avant-propos
n juin 1963, lOCDE a organis une runion dexperts nationaux sur les
statistiques de recherche-dveloppement (R-D) la Villa Falconieri, Frascati (Italie).

Les travaux de ces experts ont abouti la premire version officielle de louvrage
intitul Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement
exprimental, mieux connu sous le nom de Manuel de Frascati, dont cet ouvrage est la
sixime dition.
Depuis la publication de la cinquime dition en 1994, le rle essentiel de la R-D
et de linnovation dans lconomie fonde sur le savoir a suscit une attention de plus
en plus grande. Pour assurer le suivi de la R-D, il est essentiel de disposer de
statistiques et dindicateurs fiables et comparables. Cest pourquoi on sest efforc
dans cette nouvelle dition du Manuel de renforcer diverses recommandations et
directives mthodologiques, notamment pour amliorer les statistiques de R-D dans les
secteurs des services ainsi que la collecte de donnes plus dtailles sur les ressources
humaines affectes la R-D. Le processus de mondialisation reprsente un dfi pour
les enqutes de R-D, et cette nouvelle dition recommande dapporter quelques
modifications aux classifications pour essayer den tenir compte.
Les statistiques de R-D dont on dispose aujourdhui sont le rsultat denqutes
systmatiques fondes sur le Manuel de Frascati et elles font dsormais partie
intgrante du systme statistique des pays membres de lOCDE. Mme si le Manuel est
essentiellement un document technique, il constitue lun des piliers de laction mene
par lOCDE pour mieux faire comprendre le rle de la science et de la technologie par
lanalyse des systmes nationaux dinnovation. En outre, en donnant des dfinitions de
la R-D et des classifications de ses activits constitutives qui sont reconnues au plan
international, il contribue aux dbats intergouvernementaux sur les pratiques
optimales en matire de politiques scientifiques et technologiques.
Le Manuel de Frascati nest pas seulement une rfrence pour les enqutes de R-D
dans les pays membres de lOCDE. Grce aux initiatives de lOCDE, de lUNESCO, de
lUnion europenne et de diverses organisations rgionales, il fait maintenant rfrence
pour les enqutes de R-D travers le monde.
Le Manuel de Frascati se fonde sur lexprience acquise partir des statistiques
de R-D recueillies dans les pays membres de lOCDE. Il rsulte du travail collectif des
experts nationaux runis dans le Groupe de travail des experts nationaux sur les
indicateurs de science et de technologie (GENIST). Celui-ci, appuy par un secrtariat
MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002
AVANT-PROPOS
efficace dirig tout dabord par le regrett Yvan Fabian, puis par Alison Young,
John Dryden, Daniel Malkin et Andrew Wyckoff, a dvelopp ces 40 dernires annes
la notion dindicateurs de la science et de la technologie et tabli une srie de manuels
mthodologiques la famille Frascati , comprenant des manuels sur : la R-D
(Manuel de Frascati), linnovation (Manuel dOslo), les ressources humaines (Manuel
de Canberra), la balance des paiements technologiques et les brevets, considrs
comme des indicateurs de la science et de la technologie.
Le Manuel de Frascati est galement publi sous forme lectronique (disponible
sur le site Web de lOCDE). Lide est de procder des mises jour plus frquentes de
la version lectronique, mesure que de nouveaux lments deviennent disponibles.
Cette version est complte par une documentation prsentant un intrt pour les
enqutes de R-D.
La sixime dition du Manuel a t tablie par plusieurs quipes dexperts
appartenant au GENIST. Le Secrtariat de lOCDE (en particulier Dominique Guellec,
Laudeline Auriol, Mosahid Khan, Genevive Muzart et Sharon Standish) a jou un rle
actif dans la coordination de lensemble du processus et la rdaction de certains
chapitres. Bill Pattinson (ancien dlgu australien du GENIST) a assum la
responsabilit des premiers travaux de rvision lorsquil tait en poste lOCDE.
Mikael kerblom (Office des statistiques de Finlande et dlgu finlandais du GENIST)
a travaill un an auprs de lOCDE pendant la phase finale des travaux, afin de
dtablir la version finale du Manuel en intgrant les diverses observations et
propositions des membres du GENIST.
Grce une gnreuse contribution volontaire du gouvernement japonais
lOCDE, cette rvision a pu bnficier dapports spcifiques dexperts et tre termine
en temps voulu. LOCDE exprime donc sa gratitude au Japon pour cette contribution
volontaire. Le Manuel est publi sous la responsabilit du Secrtaire gnral de lOCDE.
Takayuki Matsuo
directeur de la science,
de la technologie et de lindustrie
de lOCDE
Giorgio Sirilli
prsident du GENIST
lorigine de la 5e rvision
Fred Gault
prsident actuel
du GENIST
Table des matires

Chapitre 1.
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
Objectif et porte du Manuel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Remarques prliminaires lintention des utilisateurs
de donnes de R-D. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Champ couvert par le Manuel et utilisations des statistiques
de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Relation entre le Manuel de Frascati et les autres cadres
de rfrence internationaux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Intrants et rsultats de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La R-D et les activits connexes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.5.1.
1.5.2.
1.5.3.
1.5.4.
1.6.
1.7.
1.8.
1.9.
1.10.
1.11.
1.12.
1.13.
Recherche et dveloppement exprimental (R-D) . . . . .

Activits scientifiques et technologiques (AST) . . . . . . .
La R-D et linnovation technologique . . . . . . . . . . . . . . . .
Identification de la R-D dans les activits logicielles,
les sciences sociales et les services . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.5.5. Ladministration et les autres activits de soutien
de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Le Manuel couvre la R-D dans tous les domaines
scientifiques et technologiques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Mesures des intrants de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.7.1. Personnel de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.7.2. Dpenses de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.7.3. Moyens physiques de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.7.4. Efforts nationaux en matire de R-D . . . . . . . . . . . . . . . .
Mondialisation de la R-D et coopration dans ce domaine. . . .
Systmes de classification de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.9.1. Classifications institutionnelles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.9.2. Rpartitions fonctionnelles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Enqutes de R-D, fiabilit des donnes et comparabilit
internationale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) . . . . . . . . . . . . . . . .
Thmes dintrt particulier . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Conclusion lintention des utilisateurs de donnes de R-D . .
13
14
14
15
17
18
18
19
19
20
20
21
21
21
22
23
24
24
25
25
26
27
28
29
30
TABLE DES MATIRES
Chapitre 2.
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
Dfinitions et conventions de base . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
33
Recherche et dveloppement exprimental (R-D) . . . . . . . . . . .

Activits exclure de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.1. Enseignement et formation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.2. Autres activits scientifiques et technologiques
connexes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.3. Autres activits industrielles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.4. Administration et autres activits de soutien . . . . . . . . .
Les limites des activits de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
34
34
35
2.3.1. Critres permettant de distinguer la R-D

des activits connexes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.2. Problmes de dmarcation entre la R-D
et lenseignement/formation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.3. Problmes de dmarcation entre la R-D et les activits
scientifiques et technologiques connexes . . . . . . . . . . . .
2.3.4. Problmes de dmarcation entre la R-D et les autres
activits industrielles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3.5. Problmes de dmarcation entre la R-D proprement
dite et les activits de soutien indirect. . . . . . . . . . . . . . .
Dtermination des lments de R-D dans le dveloppement
de logiciels, dans les sciences sociales et humaines
ainsi que dans les activits et secteurs des services . . . . . . . . .
2.4.1. Identification de la part de R-D dans le dveloppement
de logiciels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4.2. Identification de la part de R-D dans les sciences
sociales et humaines. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4.3. Problmes particuliers didentification de la R-D
dans les activits de services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Chapitre 3.
38
40
43
47
52
53
53
55
56
59
3.1.
Dmarche adopte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
60
3.2.
Lunit dclarante et lunit statistique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.2.1. Lunit dclarante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.2. Lunit statistique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Les secteurs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3.1. Justification de la sectorisation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3.2. Choix des secteurs. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3.3. Problmes de dlimitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Le secteur des entreprises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4.1. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4.2. Principale sous-classification sectorielle . . . . . . . . . . . . .
3.4.3. Autres sous-catgories institutionnelles . . . . . . . . . . . . .
60
60
60
61
61
61
62
64
64
65
69
3.3.
3.4.
Classification institutionnelle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
35
37
38
38
TABLE DES MATIRES
3.5.
3.6.
3.7.
3.8.
Chapitre 4.
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
Le secteur de ltat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
71
3.5.1. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.5.3. Autres sous-classifications institutionnelles . . . . . . . . .
Le secteur priv sans but lucratif . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.6.1. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Le secteur de lenseignement suprieur . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.7.1. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Le secteur de ltranger . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
71
72
73
74
74
75
76
76
76
81
82
83
3.8.1.
3.8.2.
3.8.3.
3.8.4.
Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Principale sous-classification sectorielle . . . . . . . . . . . . .
Autres sous-classifications institutionnelles . . . . . . . . .
Zone gographique dorigine ou de destination
des fonds. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
83
83
83
Rpartition fonctionnelle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
85
Dmarche adopte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Type de R-D. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.2.1. Utilisation de la rpartition par type de R-D . . . . . . . . . .
4.2.2. Liste de rpartition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
86
86
86
87
4.2.3. Critres permettant de distinguer les diffrents types

de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Les groupes de produits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3.1. Utilisation de la rpartition par groupe de produits. . . .
4.3.3. Critres de rpartition. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Les domaines scientifiques et technologiques . . . . . . . . . . . . . .
4.4.1. Utilisation de la rpartition par domaine scientifique
et technologique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
84
90
92
92
94
95
97
97
98
98
Les objectifs socio-conomiques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

98
4.5.1. Utilisation de la rpartition par objectif
socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
98
4.5.2. Ventilation minimale recommande . . . . . . . . . . . . . . . .
99
4.5.3. Liste de rpartition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
4.5.4. Critres de rpartition. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
TABLE DES MATIRES
Chapitre 5.
5.1.
5.2.
5.3.
Chapitre 6.
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
Chapitre 7.
7.1.
7.2.
7.3.
Mesure du personnel de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Population couverte et dfinitions du personnel de R-D. . . . . .
5.2.1. Population initialement prise en compte. . . . . . . . . . . . .
5.2.2. Catgories de personnel de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2.3. Classification par profession . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2.4. Classification par niveau de qualification formelle . . . .
5.2.5. Traitement des tudiants diplms (postgraduate) . . . .
Collecte des donnes et mesure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
104
105
105
105
107
109
112
113
5.3.1.
5.3.2.
5.3.3.
5.3.4.
5.3.5.
5.3.6.
113
113
114
118
120
122
Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Donnes relatives aux personnes physiques . . . . . . . . .
Donnes relatives lquivalence plein-temps (EPT). . .
Variables et agrgats nationaux recommands . . . . . . .
Donnes croises par profession et par qualification . .
Donnes par rgion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Mesure des dpenses consacres la R-D . . . . . . . . . . . . . . . 123

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
Dpenses intra-muros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
6.2.1. Dfinition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
6.2.2. Cots courants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.2.3. Dpenses en capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sources de fonds . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.3.1. Mthodes de mesure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.3.2. Critres didentification des flux de fonds
pour la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.3.3. Identification des sources des flux de fonds
pour la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Dpenses extra-muros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rapprochement des dclarations fondes sur les donnes
des excutants et celles qui sont fondes sur les sources
125
128
131
131
de financement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rpartition par rgion. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Totaux nationaux. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.7.1. Dpense intrieure brute de R-D (DIRD). . . . . . . . . . . . . .
6.7.2. Dpense nationale brute de R-D (DNRD) . . . . . . . . . . . . .
138
139
139
139
140
131
134
136
Mthodes et procdures dexcution des enqutes . . . . . . . 143

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
Porte des enqutes de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Identification de la population cible et des rpondants
aux enqutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
7.3.1. Secteur des entreprises. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
TABLE DES MATIRES
7.3.2. Secteur de ltat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148
7.4.
7.5.
7.6.
Chapitre 8.
8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
8.5.
8.6.
8.7.
8.8.
7.3.3. Secteur sans but lucratif. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.3.4. Secteur de lenseignement suprieur . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3.5. Hpitaux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Conduite adopter pour lenqute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.4.1. Stimulation de la coopration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.4.2. Critres oprationnels. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Mthodes destimation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.5.1. Non-rponse complte ou partielle . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.5.2. Mthodes destimation dans le secteur
de lenseignement suprieur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rapports adresss lOCDE ou dautres organisations
internationales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
149
149
150
150
150
152
153
154
155
156
Rpartition des crdits budgtaires publics de R-D

(CBPRD) par objectif socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Relation avec les autres cadres de rfrence internationaux . . . .
Sources des donnes budgtaires relatives aux CBPRD. . . . . . .
Champ couvert par la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.4.1. Dfinition de base . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.4.2. Domaines scientifiques et technologiques . . . . . . . . . . .
8.4.3. Identification de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Dfinition de ltat. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
158
158
158
159
159
159
160
160
Champ couvert par les crdits budgtaires publics . . . . . . . . . .

8.6.1. Dpenses intra-muros et extra-muros . . . . . . . . . . . . . . .
8.6.2. Dclarations du bailleur de fonds et de lexcutant . . . .
8.6.3. Fonds budgtaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.6.4. Financement direct et indirect . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.6.5. Types de dpenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.6.6. CBPRD affects la R-D mene ltranger . . . . . . . . . .
Rpartition par objectif socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.7.2. Rpartition par poste budgtaire. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.7.3. La rpartition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
161
161
161
161
162
163
163
164
164
165
165
8.7.4. Les objectifs socio-conomiques OSE . . . . . . . . . . . . . .

8.7.5. Principaux aspects problmatiques . . . . . . . . . . . . . . . . .
Principales diffrences entre les donnes relatives
aux CBPRD et la DIRD. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.8.1. Diffrences dordre gnral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.8.2. Les CBPRD et la DIRD finance par ltat . . . . . . . . . . . . .
8.8.3. Rpartition des CBPRD et de la DIRD par objectif
socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
166
168
171
172
172
172
TABLE DES MATIRES
Annexes
1. Bref rappel historique et origines du prsent Manuel . . . . . . . . . . . . .
2. Obtention de donnes sur la R-D dans le secteur
de lenseignement suprieur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Traitement de la R-D dans le Systme de comptabilit nationale
des Nations Unies. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. R-D en relation avec la sant, les technologies de linformation
et des tlcommunications (TIC) et la biotechnologie . . . . . . . . . . . . .
5. Mthode permettant dobtenir des donnes de R-D
lchelon rgional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Travaux mens sur les indicateurs de la science
et de la technologie par dautres organisations internationales . . . . .
7. Autres indicateurs de la science et de la technologie . . . . . . . . . . . . . .
8. Mthodes pratiques permettant dobtenir des estimations jour
et des projections sur les ressources consacres la R-D . . . . . . . . . .
9. Les dflateurs de la R-D et les indices de conversion montaire . . . .
10. Indications complmentaires pour la classification des grands
projets de R-D, notamment en ce qui concerne les industries
de la dfense et de larospatial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
11. Correspondance entre les catgories de personnel de R-D par
profession du Manuel de Frascati et les catgories de la CITP-88 . . . . .
173
182
197
210
225
228
233
246
251
262
275
Sigles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277
Bibliographie. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 279
Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 283
Liste des tableaux
1.1. Ouvrages mthodologiques de lOCDE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
16
2.1. Critres complmentaires permettant de distinguer la R-D des
activits scientifiques, technologiques et industrielles connexes .
39
2.2. Dlimitation entre la R-D et lenseignement/formation au niveau 6
de la CITE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
42
2.3. Quelques cas illustrant la dmarcation entre les activits de R-D
et les autres activits industrielles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
48
3.1. Classification internationale type, adapte aux fins
des statistiques de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
66
3.2. Domaines scientifiques et technologiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
77
4.1. Utilit des rpartitions fonctionnelles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
4.2. Les trois types de recherche dans le domaine
des sciences sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
93
5.1. La R-D et les activits de soutien indirect . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
5.2. Schma de correspondance entre les niveaux de la CITE
et les catgories du Manuel de Frascati pour le classement
du personnel de R-D par qualification formelle . . . . . . . . . . . . . . . . 110
10
TABLE DES MATIRES
5.3.a. Total du personnel national de R-D par secteur demploi

et par profession . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.b. Total du personnel national de R-D par secteur demploi
et par niveau de qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.4. Personnel de R-D par profession et par niveau de qualification
formelle. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.1. Dpense intrieure brute de R-D (DIRD). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.2. Dpense nationale brute de R-D (DNRD) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.1. Schma de correspondance entre la rpartition
par objectif (CBPRD) de la NABS 1992 et la rpartition
par objectif prcdente de lOCDE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.2. Schma de correspondance entre les rpartitions par objectif
(CBPRD) de la NABS 1992 et de Nordforsk . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
118
119
121
141
142
169
170
Tableaux des annexes

1. Prsentation succincte des secteurs du SCN
et du Manuel de Frascati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Secteurs et producteurs dans le SCN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Ventilation, dans le SCN, des units faisant partie
ou pouvant faire partie du secteur de lenseignement suprieur
du Manuel de Frascati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Classification SCN des dpenses des administrations publiques
et de la consommation finale des ISBL au service des mnages . . . .
5. Production brute et montant total des dpenses intra-muros
de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Dtermination de llment R-D en relation avec la sant
dans les CBPRD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. R-D en relation avec la sant daprs les dclarations
des excutants : secteur des entreprises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Identification de la R-D en relation avec la sant par discipline
scientifique et par objectif socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Terminologie communment utilise dans les industries
de la dfense et de larospatial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Faon dont la terminologie du Royaume-Uni, des tats-Unis
et de la France est prise en compte dans la classification actuelle
du Manuel de Frascati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Mise au point dun char blind . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Correspondance entre les catgories de personnel de R-D
par profession du Manuel de Frascati et les catgories
de la CITP-88. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
200
201
202
203
205
213
214
215
265
267
273
276
Figure
3.1. Arbre de dcision pour le rattachement des units de R-D
au secteur appropri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
63
11
ISBN 92-64-29903-3
Manuel de Frascati 2002
Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche
et le dveloppement exprimental
OCDE 2002
Chapitre 1
Objectif et porte du Manuel
13
OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL
1.1. Remarques prliminaires lintention des utilisateurs

de donnes de R-D
1.
Ce Manuel a t rdig par et pour les experts nationaux des pays
membres qui recueillent et diffusent des donnes nationales relatives la R-D
et fournissent des rponses aux enqutes de lOCDE sur la R-D. Bien quil soit
fait appel des exemples, ce Manuel est essentiellement un document de
caractre technique, conu comme un ouvrage de rfrence.
2.
Le chapitre 1 sadresse principalement aux utilisateurs de donnes de
R-D. Il fournit un rsum du champ couvert par le Manuel et de son contenu
afin de les aider lutiliser ; il indique en mme temps la raison pour laquelle
certains types de donnes sont ou ne sont pas recueillis, les problmes de
comparabilit que posent ces donnes et lapprciation que lon peut porter
sur leur interprtation.
1.2. Champ couvert par le Manuel et utilisations des statistiques

de R-D
3.
Publi pour la premire fois il y a prs de 40 ans, ce Manuel traite
exclusivement de la mesure des ressources humaines et financires
consacres la recherche et au dveloppement exprimental (R-D) souvent
qualifies dintrants de la R-D.
4.
Avec le temps, les statistiques sur les intrants se sont rvles des
indicateurs prcieux qui ont t utiliss dans divers rapports nationaux et
internationaux. Les rapports de lOCDE sur les indicateurs de la science et de
la technologie (OCDE, 1984 ; OCDE, 1986 ; OCDE, 1989a), la srie de lOCDE
portant sur la politique scientifique et technologique ainsi que le Tableau de
bord dindicateurs de la science, de la technologie et de lindustrie (OCDE, tous les
deux ans) fournissent des mesures utiles de lampleur et de lorientation de la
R-D dans divers pays, secteurs, industries, domaines scientifiques et autres
catgories de classification. Les administrations sintressant la croissance
conomique et la productivit font appel aux statistiques de R-D,
considres comme un type possible dindicateur du progrs technologique.
Les conseillers sintressant non seulement la politique scientifique mais
aussi la politique industrielle, voire aux politiques conomiques et sociales
de caractre gnral, y ont largement recours. Les statistiques de R-D
constituent dsormais un lment dapprciation essentiel dans de nombreux
programmes gouvernementaux, de mme quun instrument important pour
14
1 OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL
lvaluation de ces derniers. Dans bien des pays, les statistiques de R-D sont
considres comme faisant partie intgrante des statistiques conomiques
gnrales.
5.
Toutefois, les statistiques de R-D ne sont pas suffisantes. A lre de
lconomie fonde sur le savoir, il est apparu de plus en plus clairement que
ces donnes doivent tre examines dans un cadre conceptuel permettant de
les rattacher dautres types de ressources et galement aux rsultats
escompts des activits de R-D concernes. Ce lien pourrait, par exemple, tre
tabli par lintermdiaire du processus dinnovation (voir section 1.5.3) ou
dans le contexte plus large de l investissement immatriel qui couvre non
seulement la R-D et les activits scientifiques et technologiques connexes,
mais aussi les dpenses de logiciel, de formation, dorganisation, etc. De
mme, les donnes sur le personnel de R-D doivent tre considres dans le
cadre dun modle relatif la formation et lutilisation de personnel
scientifique et technique. Il est galement intressant danalyser les donnes
de R-D en liaison avec dautres variables conomiques, par exemple les
donnes sur la valeur ajoute et linvestissement. Le Manuel ne sinspire pas
dun modle unique applicable au systme scientifique et technologique, mais
vise plutt la production de statistiques permettant de mettre au point des
indicateurs utilisables dans divers modles.
6.
Ce Manuel comprend deux parties. Outre le prsent chapitre
dintroduction, la premire se compose de sept chapitres exposant des
recommandations et principes directeurs applicables la collecte et
linterprtation des donnes de R-D attestes. Il se peut que les pays membres
ne soient pas tous en mesure dappliquer les recommandations, mais on
saccorde reconnatre que celles-ci constituent le cadre de rfrence auquel
ils devraient sefforcer de se conformer.
7.
La seconde partie se compose de 11 annexes qui visent interprter et
dvelopper les principes fondamentaux esquisss dans les chapitres qui
prcdent afin doffrir des principes directeurs additionnels pour mener les
enqutes sur la R-D ou des thmes en rapport avec ces enqutes. Ces annexes
p e uven t tre utilis e s ti tre d inf orm ation m ais n e re fl te nt p as
ncessairement une interprtation rcente du sujet considr.
8.
Le Manuel est publi la fois en version papier et en version
lectronique disponible sur Internet. La version lectronique sera mise jour
plus frquemment partir dinformations nouvelles.
1.3. Relation entre le Manuel de Frascati et les autres cadres

de rfrence internationaux
9.
La R-D est une activit exerce dans tous les secteurs de lconomie ;
cependant elle possde certaines caractristiques qui la diffrencient aussi
15
bien de la grande famille des activits scientifiques que des activits

conomiques dont elle fait partie. Il tait prvu ds le dpart que lOCDE devait
laborer un ensemble de principes directeurs relatifs la mesure des activits
scientifiques et technologiques. Pendant de nombreuses annes, le Manuel de
Frascati a t le seul remplir cette fonction mais, plus rcemment, quatre
autres manuels sont venus sy ajouter. On dispose en outre dautres cadres
mthodologiques de lOCDE pour mesurer la science et la technologie ainsi
que les activits connexes, notamment lenseignement (voir tableau 1.1).
Tableau 1.1.
Ouvrages mthodologiques de lOCDE
Type de donnes
A. La Famille Frascati
R-D
Titre
Srie La mesure des activits scientifiques et technologiques :
Manuel de Frascati : Mthode type propose pour les enqutes sur la
recherche et le dveloppement exprimental.
Statistiques de R-D et mesure des rsultats dans lenseignement
suprieur, Manuel de Frascati, supplment (OCDE, 1989b)
Balance des paiements technologiques
Mthode type propose pour le recueil et linterprtation des donnes

sur la balance des paiements technologiques Manuel BPT (OCDE,
1990)1.
Innovation
Principes directeurs proposs pour le recueil et linterprtation des

donnes sur linnovation technologique Manuel dOslo (OCDE, 1997a)
Brevets
Les donnes sur les brevets dinvention et leur utilisation comme

indicateurs de la science et de la technologie Manuel brevet ,
OCDE/GD(94)114, 1994b)1
Personnel de S-T
Manuel sur la mesure des ressources humaines consacres

la science et la technologie Manuel de Canberra
(OCDE/Eurostat, 1995)
B. Autres cadres mthodologiques pour mesurer

la science et la technologie
Haute technologie
Rvision des classifications des secteurs et des produits de haute

technologie (OCDE, srie des documents de travail de la DSTI, 1997/2)
Bibliomtrie
Indicateurs bibliomtriques et analyse des systmes de recherche :

Mthodes et exemples , par Yoshiko Okubo (OCDE, srie des
documents de travail de la DSTI, 1997/1)
Mondialisation
Manuel sur les indicateurs de mondialisation conomique (titre

provisionnel, paratre)
C. Autres cadres statistiques de lOCDE applicables

Statistiques de lenseignement
OECD Manual for Comparative ducation Statistics ( paratre)
Classification de lenseignement
Nomenclature des systmes dducation. Guide dutilisation de la

CITE-97 dans les pays de lOCDE. (OCDE, 1999)
Statistiques de la formation
Manuel pour laborer de meilleures statistiques de la formation

Conception, mesure, enqutes (OCDE, 1997b)
1. Traite principalement des problmes de classification et dinterprtation des donnes

disponibles
Source : OCDE.
16
10.
LOCDE na pas cherch tablir des normes internationales
applicables aux activits scientifiques et technologiques lorsquil en existe

dj. En consquence, ce Manuel correspond aux recommandations de
lUNESCO relatives toutes les activits scientifiques et technologiques
(UNESCO, 1978), mais il se rapporte spcifiquement la R-D et aux besoins des
pays membres de lOCDE dots de systmes scientifiques et conomiques
assez similaires qui les distinguent des pays non membres.
11.
Compte tenu de la ncessit dintgrer la R-D dans le contexte plus
large qui est le sien tant du point de vue conceptuel quen termes de bases de
donnes, les classifications des Nations Unies sont utilises dans toute la
mesure du possible, notamment le Systme de comptabilit nationale SCN
(ONU, 1968) ; la Commission des communauts europennes CCE (CCE et
a l., 1994 ) ; la Classification inte rnationale type, par industrie CITI
(ONU, 1990) ; la Classification internationale type des professions CITP
( Org an is ation in ter na ti ona le du travail, 1 9 90 ) ; e t la Classific ation
internationale type de lducation CITE (UNESCO, 1997). De plus, chaque fois
que possible, le Manuel sinspire de lexprience des organismes rgionaux
situs dans la zone de lOCDE, notamment lUnion europenne (UE) et le Fonds
industriel nordique.
12.
Dans ces classifications, les rfrences la R-D sont relativement
rcentes et se fondent gnralement sur le Manuel de Frascati, considr
comme le cadre statistique international confirm.
13.
Comme dans les prcdentes ditions du Manuel, on sest efforc
dharmoniser les enqutes sur la R-D avec les principes noncs dans le
Systme de comptabilit nationale (SCN). Il convient, dans la mesure du
possible, de recueillir des donnes complmentaires pour jeter une passerelle
entre les donnes de type Frascati et les donnes de type SCN. Cest
pourquoi les recommandations relatives la ventilation des sources de fonds
et des dpenses extra-muros de R-D sont particulirement dtailles, et une
recommandation visant recueillir les donnes sur linvestissement dans les
logiciels lis la R-D a t ajoute. Un examen plus approfondi des relations
entre les enqutes sur la R-D et les comptes nationaux est prsent
lannexe 3.
1.4. Intrants et rsultats de la R-D

14.
Le prsent Manuel vise mesurer les intrants de la R-D. La R-D
comprend la fois la R-D formelle des units de R-D et la R-D informelle ou
occasionnelle dautres units. Toutefois, lintrt port la R-D va davantage
aux nouvelles connaissances et aux innovations ainsi quaux effets
conomiques et sociaux qui en dcoulent qu cette activit proprement dite.
Il est vident que lon a besoin dindicateurs des rsultats de la R-D pour
17
complter les statistiques sur les intrants mais, malheureusement, il est

beaucoup plus difficile de dfinir ces indicateurs et de les produire.
15.
Il existe plusieurs mthodes permettant de mesurer les rsultats de la
R-D, ou de la science et de la technologie (S-T) dune manire gnrale. Les
enqutes sur linnovation constituent une tentative de mesure des rsultats et
des effets du processus dinnovation dans lequel la R-D joue un rle
considrable. Un manuel relatif aux enqutes sur linnovation a dailleurs t
publi et rvis une premire fois (OCDE, 1997a).
16.
Il existe une autre possibilit consistant exploiter les sources de
d o n n e s e x i s t a n t e s . I l a f a l l u p r o c d e r d i m p o r t a n t s t r av a u x
mthodologiques avant de pouvoir recommander une mthode internationale
type en la matire et en tirer des indicateurs de S-T. Des manuels portant
respectivement sur la balance des paiements technologiques et lutilisation
des donnes sur les brevets en tant quindicateurs de la science et de la
technologie ont t publis (OCDE, 1990, 1994b). Il existe galement des
principes directeurs sur la bibliomtrie et sur lanalyse des donnes relatives
aux changes du point de vue de l intensit technologique des produits ou
branches dactivit en cause (voir tableau 1.1). Ces ouvrages diffrent du
prsent Manuel en ce sens quils sattachent davantage aux problmes
d in ter pr tati on ; le s don n es c on sid r e s n e sont pas re c uei llie s
spcialement pour lanalyse des activits S-T mais doivent tre extraites des
sources existantes et rorganises aux fins de cette analyse (pour plus de
dtails, voir annexe 7).
1.5. La R-D et les activits connexes

1.5.1. Recherche et dveloppement exprimental (R-D)
17.
Ce Manuel ne traite que de la mesure de la recherche et du
dveloppement exprimental (qui comprennent la recherche fondamentale,
la recherche applique et le dveloppement exprimental). Une dfinition
complte de ces activits figure au chapitre 2.
18.
La R-D est une activit lie un certain nombre dautres activits
fondes sur la science et la technologie. Bien que ces autres activits soient
souvent trs troitement lies la R-D par le biais des flux dinformations et
en ce qui concerne les oprations, les institutions et le personnel, elles ne
doivent pas tre prises en compte dans la mesure de la R-D. La R-D et ces
activits connexes peuvent tre examines sous deux rubriques : lensemble
d es a ctivits s cie ntifiq ue s e t techn olog iques (AST) et le processus
dinnovation scientifique et technologique.
18
1.5.2. Activits scientifiques et technologiques (AST)

19.
Le concept des AST a t labor par lUNESCO. Selon la
Recomman dation conce rnant la n ormalisation intern ationale de s
statistiques relatives la science et la technologie formule par cette
organisation (UNESCO, 1978), les activits scientifiques et technologiques
comprennent, outre la R-D, lenseignement et la formation scientifiques et
techniques (EFST) et les services scientifiques et techniques (SST). Ces
derniers englobent, par exemple, les services de S-T fournis par les
bibliothques et les muses, la traduction et ldition douvrages de S-T, les
levs topographiques et la prospection, la collecte dinformations sur les
phnomnes socio-conomiques, les essais, la normalisation et le contrle de
qualit, les activits de conseil aux clients ainsi que les activits en matire de
brevets et de licences par les administrations publiques.
20.
La R-D (dfinie par lUNESCO dans des termes quivalents ceux de
lOCDE) doit par consquent tre distingue aussi bien de lEFST que des SST.
1.5.3. La R-D et linnovation technologique

21.
Les activits dinnovation technologique sont lensemble des
dmarches scientifiques, technologiques, organisationnelles, financires et
commerciales, y compris linvestissement dans de nouvelles connaissances,
qui mnent ou visent mener la ralisation de produits et de procds
technologiquement nouveaux ou amliors. La R-D nest que lune de ces
activits et peut tre ralise diffrents stades du processus dinnovation,
tant utilise non seulement comme source dides inventives mais aussi
pour rsoudre les problmes qui peuvent surgir nimporte quelle tape
jusqu la ralisation.
22.
Outre la R-D, on peut distinguer dautres domaines dactivits
novatrices dans le processus dinnovation. Selon la dfinition figurant dans le
Manuel dOslo (OCDE, 1997a), ce sont lacquisition de technologie et de savoirfaire non incorpors, lacquisition de technologie incorpore, loutillage et
lingnierie industrielle, les tudes de conception industrielle (non classes
ailleurs), lacquisition dautres quipements, le dmarrage de la production et
la comm ercialis ation de produits te chn olog iqueme nt nouve aux ou
amliors .
23.
De plus, lorsquil sagit dinnovations fondes sur des programmes
publics de R-D, le processus peut comporter une importante tape de
dmonstration. Une dmonstration est un projet portant sur une innovation
que lon met en uvre pour ainsi dire en vraie grandeur dans des conditions
ralistes en vue : i) de dfinir une politique nationale ou ii) de mettre en valeur
cette innovation. (Glennan et al., 1978) Il conviendrait de remarquer que les
19
donnes recueillies et publies par lAgence internationale de lnergie de lOCDE

couvrent la recherche, le dveloppement et la dmonstration ( R, D et D ).
24.
En ce qui concerne la mesure de la R-D, la plus grande source derreur
est probablement la difficult de fixer avec prcision la ligne de dmarcation
entre le dveloppement exprimental et les activits connexes ncessaires
la ralisation dune innovation. Les erreurs commises ce niveau sont
particulirement importantes car, bien que de nombreuses innovations
puissent ncessiter une R-D onreuse, les cots de prparation de linvention
en vue de la production sont souvent plus levs encore. Les sections 2.3.4 et
2.4.1 du chapitre 2 exposent des principes directeurs et conventions visant
rsoudre ces problmes et donnent des exemples. Elles fournissent de
nouveaux principes directeurs au sujet de cette ligne de dmarcation dans le
cas de la mise au point de logiciels et des projets grande chelle, notamment
dans le domaine de la dfense. Des principes directeurs complmentaires
applicables au traitement des projets grande chelle figurent dans
lannexe 10, qui donne des exemples permettant dtablir une distinction
entre la R-D et le dveloppement pralable la production.
1.5.4. Identification de la R-D dans les activits logicielles, les sciences

sociales et les services
25.
Ces dernires annes, le dsir dobtenir des informations de meilleure
qualit sur la R-D dans les activits de services a t exprim. A lorigine, les
dfinitions de base figurant dans ce Manuel avaient t mises au point pour
lindustrie manufacturire ainsi que pour la recherche dans les sciences
exactes, naturelles et de lingnieur. Leur application aux services pose par
consquent des problmes particuliers, ces activits comportant souvent des
applications logicielles et des travaux de recherche en sciences sociales. Au
chapitre 2, une nouvelle section (2.4) a t ajoute pour examiner les
problmes en question.
1.5.5. Ladministration et les autres activits de soutien de la R-D

26.
La ralisation effective des activits de R-D dcrites ci-dessus exige la
provision de fonds et la gestion du projet et de son financement. Les activits
de financement de la R-D dorganismes tels que les ministres de la science et
de la technologie ou les conseils de recherche ne constituent pas de la R-D.
Dans le cas dune gestion interne des projets de R-D et de leur financement, on
distingue les activits de soutien direct de la R-D menes par des personnes
telles que les cadres responsables de la R-D associs de prs chaque projet,
qui sont pris en compte dans les sries de donnes sur le personnel et les
dpenses, de celles menes par exemple par les directeurs financiers qui ne
fournissent quun soutien indirect ou auxiliaire et ne sont pris en compte dans
les sries de donnes sur les dpenses quau titre des frais gnraux. Les
20
activits auxiliaires de soutien telles que les services de restauration ou de

transport sont galement prises en compte au titre des frais gnraux. Ces
distinctions sont examines plus en dtail aux chapitres 2, 5 et 6.
1.6. Le Manuel couvre la R-D dans tous les domaines scientifiques

et technologiques
27.
Les deux premires versions du Manuel ne concernaient que les
sciences exactes, naturelles et de lingnieur (SENI). Les sciences sociales et
humaines (SSH) ont t incorpores dans la troisime dition (OCDE, 1976),
adopte en 1974. Bien que le Manuel recommande ladoption de certaines
mthodes types, il est entendu que, pour diverses raisons, des carts pourront
tre tolrs pour les SSH. Lexprience nest pas partout la mme dans les pays
membres ; certains estiment, en effet, que les enqutes peuvent couvrir de la
mme faon lensemble des sciences, quel que soit le secteur considr,
tandis que dautres pensent quil nest pas toujours possible dappliquer
uniformment les mmes mthodes.
28.
Les problmes propres la mesure de la R-D dans les SSH sont
voqus, mesure quils se prsentent, dans les divers chapitres du Manuel.
1.7. Mesures des intrants de la R-D

29.
A des fins statistiques, on mesure deux intrants : les dpenses
engages au titre de la R-D et le personnel employ ces travaux. Ces intrants
sont dordinaire mesurs sur une base annuelle ; cest ainsi que lon calcule le
montant consacr la R-D pendant un an et le nombre dannes-personnes
consacres ce travail pendant la mme priode. Ces deux sries de
statistiques prsentent, lune et lautre, des avantages et des inconvnients ;
aussi est-il ncessaire, pour obtenir une reprsentation correcte des efforts de
R-D, de recourir aux deux.
1.7.1. Personnel de R-D

30.
Les donnes relatives lutilisation du personnel scientifique et
technique offrent un moyen concret de mesurer, des fins de comparaison
internationale, les ressources affectes la R-D. Toutefois, on reconnat que
les intrants de la R-D ne constituent quun lment des ressources humaines
quune nation consacre au bien-tre public, et que le personnel scientifique et
technique contribue bien davantage au progrs de lindustrie, de lagriculture
et de la mdecine du fait de sa participation la production, aux oprations,
au contrle de la qualit, la gestion, lenseignement et dautres fonctions.
La mesure de ces effectifs de personnel scientifique et technique fait lobjet du
Manuel de Canberra (OCDE/Eurostat, 1995). De son ct, le prsent Manuel
est principalement ax sur la mesure et la classification des ressources de R-D.
21
31.
Les donnes sur le personnel de R-D suscitent toutefois des difficults
lorsquil sagit de les exprimer en quivalence plein-temps (EPT) ou en nombre

dannes-personnes affectes la R-D (voir chapitre 5, section 5.3). En
consquence, il est recommand de recueillir galement des donnes en
termes de personnes physiques, afin de pouvoir les utiliser dans les modles
gnraux et dans les bases de donnes sur le personnel scientifique et
technologique.
32.
Leffort national de R-D rclame la participation de personnels trs
divers, du prix Nobel sa secrtaire et du spcialiste de recherche spatiale
lleveur danimaux de laboratoire. En raison de la trs vaste gamme de
qualifications et de connaissances requises, il importe de classer le personnel
de R-D en catgories.
33.
Les pays membres de lOCDE utilisent actuellement deux systmes
pour classer le personnel menant des activits de R-D. La section 5.2 du

chapitre 5 de ce Manuel contient des dfinitions applicables tant une
classification par profession, lie dans toute la mesure du possible la
Classification internationale type des professions CITP (BIT, 1990), qu une
classification par niveau de qualification [fonde entirement sur la
Classification internationale type de lducation CITE (UNESCO, 1997)]. Bien
quil soit s ouhaitable dobten ir des donn es reposant sur ces deux
classifications, la plupart des pays membres nen utilisent quune. Comme on
dispose de donnes par profession pour la majorit des pays de lOCDE, le fait
que certains dentre eux ne recueillent des donnes que sur les niveaux de
qualification pour certains secteurs ou la totalit des secteurs laisse subsister
dimportants problmes de comparabilit internationale. On pourrait faire
valoir que, dans un systme efficace, il ne devrait pas y avoir de diffrence
notable entre les deux dmarches, par exemple que toutes les personnes
employes comme chercheurs possderaient des diplmes universitaires et
que tous les diplms de luniversit affects la R-D seraient employs
comme chercheurs. Dans la pratique, ce nest pas le cas. Par exemple, nombre
de chercheurs dun certain ge nont pas de qualifications de niveau
universitaire bien quils aient effectivement dautres qualifications postsecondaires ou quils possdent une exprience quivalente. Inversement,
un nombre croissant de jeunes diplms de luniversit sont employs non
pas comme chercheurs mais comme techniciens de haut niveau ou comme
personnel de soutien.
1.7.2. Dpenses de R-D

34.
Les dpenses intra-muros constituent la mesure de base ; elles
comprennent toutes les dpenses affrentes aux travaux de R-D excuts
dans une unit statistique ou un secteur de lconomie. Lautre mesure, celle
des dpenses extra-muros couvre les dpenses affrentes la R-D
22
effectue en dehors de lunit statistique ou du secteur de lconomie

considr. Pour les besoins de la R-D, on mesure aussi bien les cots courants
que les dpenses en capital. Dans le cas du secteur de ltat, les dpenses
corre spondent des dpense s directes et non indirectes. Les cots
damortissement sont exclus. La section 6.2 du chapitre 6 du Manuel fournit
dautres prcisions sur le champ couvert par les dpenses de R-D et leur
contenu.
35.
La R-D est une activit qui rclame dimportants transferts de
ressources entre les units, les organismes et les secteurs, notamment entre
ltat et les autres excutants. Il est donc important pour les conseillers et
analystes en matire de politique scientifique de savoir qui finance la R-D et
qui lexcute. Le chapitre 6 indique comment retracer les flux des fonds
consacrs la R-D. Il est soulign que lidentification de ces flux financiers
doit se fonder sur les rponses des excutants de la R-D et non sur les
rponses de ceux qui la financent (voir chapitre 6, section 6.3). Des principes
directeurs sont proposs pour le traitement des fonds gnraux des
universits (FGU) dorigine publique, cest--dire la part de la recherche
universitaire qui est finance par la dotation globale accorde par les
ministres de lducation et destine la fois lenseignement et la
recherche. De tels fonds peuvent reprsenter jusqu plus de la moiti de
lensemble du soutien accord la recherche universitaire et constituer une
part importante de toute laide publique la R-D.
36.
Le principal inconvnient de lexpression des sries dintrants de la
R-D en termes montaires tient au fait quelles sont affectes par les
diffrences de niveaux de prix entre les pays et dans le temps. On peut
dmontrer que les taux de change courants ne refltent pas ncessairement le
rapport entre les prix de la R-D dans les diffrents pays et quen priode de
forte inflation, lindice gnral des prix ne reflte pas fidlement lvolution
des cots dexcution de la R-D. Le Manuel recommande dappliquer aux
statistiques de R-D les parits de pouvoir dachat (PPA) et lindice des prix
implicite du produit intrieur brut (PIB), tout en reconnaissant que, de cette
faon, on rend davantage compte des cots dopportunit des ressources
affectes la R-D que des montants rels en jeu. Les mthodes permettant
de mettre au point des dflateurs spciaux et des taux de change pour la R-D
sont examines lannexe 9.
1.7.3. Moyens physiques de R-D

37.
On peut envisager dtablir des indicateurs des moyens physiques
disponibles pour la R-D mais des donnes sont rarement recueillies ce sujet
et la question nest pas aborde dans le Manuel. Divers lments pourraient
tre mesurs : matriel normalis, bibliothques, laboratoires, abonnements
des revues, temps normalis dutilisation des ordinateurs.
23
1.7.4. Efforts nationaux en matire de R-D

38.
Bien que les activits de R-D soient largement rpandues dans toutes
les branches de lconomie, elles sont souvent perues comme un tout aux
fins de la politique scientifique, cest--dire comme leffort national de R-D .
Un des buts de ce Manuel est donc dtablir des spcifications pour les
donnes sur les intrants de la R-D qui peuvent tre recueillies auprs dun
large ventail dexcutants, et aussi regroupes pour former des agrgats
nationaux significatifs. Le principal agrgat utilis pour les comparaisons
internationales est la dpense intrieure brute de R-D (DIRD), qui comprend
toutes les dpenses affrentes aux travaux de R-D excuts sur le territoire
national au cours dune anne donne. Elle inclut les travaux de R-D excuts
lintrieur du pays, qui sont financs laide de fonds provenant de
ltranger, mais elle exclut les paiements pour la R-D ltranger, en
particulier destination des organisations internationales. Lindicateur du
personnel de R-D correspondant la DIRD na pas de nom particulier. Il couvre
lensemble des personnes travaillant la R-D (exprimes en EPT) sur le
territoire national au cours dun e anne don ne. Le s comparais ons
internationales sont parfois limites aux chercheurs (ou aux diplms de
luniversit) car les chercheurs sont considrs comme llment central du
systme de R-D.
1.8. Mondialisation de la R-D et coopration dans ce domaine

39.
Diverses tudes ont montr que les activits de R-D
sinternationalisent de plus en plus et que la part de R-D excute dans un
cadre de coopration entre des chercheurs indpendants, des quipes de
recherche et des units de recherche va croissant. Le rle des entreprises
multinationales se dveloppe, de mme que la coopration en matire de R-D
entre les universits et autres units de recherche et les entreprises, soit
officiellement par lintermdiaire dorganisations internationales comme
lUnion europenne (UE) ou lOrganisation europenne pour la recherche
nuclaire (CERN), soit par le biais daccords multilatraux ou bilatraux
in forme ls . Il est manifes te men t n ces saire de re cueillir davantag e
dinformations sur cette volution.
40.
La prsente dition du Manuel de Frascati tient compte du processus de
mondialisation en prconisant de fournir des ventilations plus dtailles des
sources de fonds affects la R-D et la R-D extra-muros correspondant des
transactions opres avec des units ltranger. On trouvera dautres
informations sur le besoin dindicateurs de la mondialisation technologique
dans un examen approfondi des diffrents aspects de la mesure de ce
phnomne (Manuel sur les indicateurs de mondialisation conomique, titre
provisoire, paratre). Les activits de R-D des groupes multinationaux
24
dentreprises tant gnralement organises, gres et finances au niveau du

groupe ou dun sous-ensemble du groupe, il est parfois trs difficile, sinon
impossible, de dterminer les activits de R-D excutes dans les units du
groupe rparties dans diffrents pays, comme dobtenir des informations sur
les flux de R-D entre ces units.
41.
La coopration en matire de R-D est un thme qui nest pas
habituellement abord dans les enqutes sur la R-D. Or, il serait minemment
souhaitable que les dcideurs disposent dinformations plus fournies dans ce
domaine. Mais faute dexprience suffisante dans les pays membres, il na pas
t possible dinclure des recommandations sur le recueil de donnes sur la
coopration en matire de R-D dans cette dition du Manuel. Au nombre des
informations pertinentes figurent les changes de R-D entre diffrents types
dinstitution. Lexprience acquise loccasion des enqutes sur linnovation
montre quil est possible de poser une question simple sur la coopration
diffrents types dunits situes dans des rgions gographiques diffrentes.
Cette formule pourrait galement tre mise lessai dans le cadre des
enqutes sur la R-D, pour qu lavenir il soit possible de formuler des
recommandations explicites.
1.9. Systmes de classification de la R-D

42.
Si lon veut comprendre lactivit de R-D et son rle, il faut ltudier
la fois du point de vue des organisations qui lexcutent et la financent
(clas sification institutionne lle) e t du point de vue de la nature des
programmes de R-D eux-mmes (rpartitions fonctionnelles).
43.
On a coutume dutiliser des classifications institutionnelles de base
dans les enqutes de R-D nationales (et internationales) pour faciliter ces
enqutes, en les associant des rpartitions fonctionnelles, afin davoir une
meilleure ide de la situation dcrite par les statistiques.
1.9.1. Classifications institutionnelles

44.
La dmarche institutionnelle est essentiellement axe sur les
caractristiques des institutions qui excutent ou financent les travaux de
R-D. Elle implique que toutes les units soient classes en fonction de leur
activit (conomique) principale. Selon cette dmarche, lensemble des
ressources de R-D de lunit statistique est affect une catgorie ou une
s ous -ca t g or ie. Lavan t ag e e n e s t q ue le s donn es s ur l a R-D s ont
gnra lement rec ueil lies d ans le m m e c adre que les statistiq ues
conomiques priodiques, ce qui facilite les enqutes, ainsi que les
c om pa ra is on s e nt re le s d on n e s s ur l a R- D e t le s a ut res d on n e s
conomiques. Le principal inconvnient tient ce quelle ne dcrit pas
25
exactement les activits de R-D de lunit, qui peuvent ne pas tre directement
rattaches son activit officielle .
45.
Le chapitre 3 du Manuel porte sur les classifications institutionnelles
utilises. Pour obtenir une comparabilit maximale avec les statistiques
conomiques ou sociales priodiques, ces classifications sont fondes dans la
mesure du possible sur celles des Nations Unies. La principale classification
institutionnelle des efforts nationaux de R-D est la classification par secteur.
Cinq secteurs sont dfinis : les entreprises, ltat, les institutions prives sans
but lucratif (ISBL), lenseignement suprieur et ltranger. Des sousclassifications sont fournies pour trois des quatre secteurs nationaux
(entreprises, ISBL et enseignement suprieur) et lon suggre dautres
subdivisions institutionnelles destines mettre en vidence les diffrences
nationales dans la sectorisation.
1.9.2. Rpartitions fonctionnelles

46.
La dmarche fonctionnelle, qui est expose au chapitre 4, est
principalement axe sur le caractre de la R-D proprement dite. On examine la
nature des activits de R-D de lunit considre et on tablit la ventilation de
ces activits selon divers critres, afin de montrer leur rpartition par type de
R-D, par groupe de produits, par objectif, par discipline scientifique, etc. La
dmarche fonctionnelle fournit donc des donnes qui sont la fois plus
dtailles que celles rsultant de la classification par institution et,
thoriquement, du fait de la moindre influence des diffrences de structure
des institutions dun pays lautre, mieux appropries aux comparaisons
internationales. Dans la pratique, cette dmarche est parfois plus difficile
suivre. Cette remarque sapplique en particulier lanalyse par type de R-D
( re ch e rch e fo n da m e n t al e, re ch e rch e a pp li qu e e t d ve l op pe m e n t
exprimental), qui est dun intrt vident pour la politique scientifique, mais
qui repose sur un modle trop simplifi du fonctionnement du systme
scientifique et technologique et comporte en mme temps un important
lment de subjectivit de la part du rpondant. Cette dernire question fait
lobjet dun examen plus approfondi au chapitre 4, section 4.2.3.
47.
La distinction entre R-D militaire et civile est considre comme un
aspect important de la rpartition fonctionnelle des efforts nationaux de R-D.
Dans la plupart des pays de lOCDE, la R-D lie la dfense joue un rle
re la tive me n t s e co nd ai re . Ce pe n da n t, da n s que l que s p ays me n an t
dimportantes activits de R-D, les dpenses de R-D dans le domaine de la
dfense peuvent atteindre, voire dpasser, la moiti des dpenses publiques
totales de R-D, do des diffrences en matire de comparaison internationale
suivant que la R-D lie la dfense est ou non prise en compte. La demande
de R-D lie la dfense varie en fonction de la situation politique, aussi son
volution long terme est-elle diffrente de celle de la R-D civile. Cela revient
26
dire quil savrera toujours ncessaire de dissocier ces deux catgories de

dpenses de R-D dans le contexte global des efforts nationaux de R-D. La R-D
lie la dfense est examine de faon plus approfondie lannexe 10.
48.
Bien que ces rpartitions fonctionnelles soient plus dtailles que les
classifications institutionnelles, elles le demeurent encore insuffisamment
pour tre utiles un groupe non ngligeable dutilisateurs potentiels des
donnes de R-D, tels que les personnes ne sintressant qu un sujet trs
particulier, comme une sous-discipline scientifique ou un groupe de produits
(holographie ou contrle de machines-outils par ordinateur). Comme il a dj
t indiqu, ce Manuel est essentiellement conu pour mesurer les efforts
nationaux de R-D et les ventiler selon diverses catgories. Peu de pays
membres ont affin leurs classifications pour atteindre un aussi grand degr
de dtail, sauf dans le cas dinventaires particuliers dans des domaines prcis,
et il est peu probable que de tels rsultats puissent tre obtenus au niveau de
lOCDE.
49.
De plus, il est difficile dtablir des normes pour les catgories
intressant les gouvernements nationaux lorsquon examine le type de
recherche qui est financ par les deniers publics mais qui peut avoir diverses
connotations au plan de laction gouvernementale. La recherche stratgique
est un domaine qui a bnfici dune attention considrable. Cette expression
dsigne en gnral la recherche considre par une nation comme prioritaire
pour le dveloppement de sa base de recherche et, en fin de compte, de son
conomie. La dfinition de ce qui est, ou nest pas, stratgique, varie selon les
pays membres. Nanmoins, pour tenir compte de limportance politique de la
re cherche stratg ique dans certains pays membres , rfrence son
identification est faite au chapitre 4 de ce Manuel.
1.10.Enqutes de R-D, fiabilit des donnes et comparabilit

internationale
50.
Bien que certaines donnes sur la R-D puissent tre obtenues partir
de publications, rien ne remplace une enqute consacre spcifiquement la
R-D, et la majeure partie de ce Manuel a t rdige dans lhypothse que de
telles enqutes sont effectues au moins dans les principaux organismes
nationaux excutant des travaux de R-D. Nanmoins, des estimations faites
tant par les rpondants que par les organismes denqute peuvent savrer
ncessaires ; cette question est traite en dtail au chapitre 7.
51.
La situation variant dun pays lautre, il est difficile dindiquer, en
gnral, jusqu quel point de telles estimations sont ncessaires ou dans
quelle mesure elles affectent la fiabilit des donnes. Dune faon gnrale,
cest dans la rpartition par type de R-D (recherche fondamentale, recherche
applique et dveloppement exprimental) que le degr de subjectivit des
27
rpondants est probablement le plus lev, comme cest dans le secteur de

lenseignement suprieur que les techniques utilises par les organismes
denqute sont probablement les plus empiriques. Ces donnes devraient
donc tre utilises avec circonspection. On trouvera lannexe 2 et dans un
s up p l m e n t s p c i a l l a ve rs i on 1 9 8 0 d u M a nu e l , d e s i n d ic a t i on s
complmentaires sur ce point (OCDE, 1989b).
52.
Mme si les enqutes nationales fournissent des donnes sur la R-D
qui sont raisonnablement prcises et rpondent aux besoins des utilisateurs

n ation aux, ce s don n e s pe uve n t ne pa s tre c ompa rables a u plan
international. Ceci peut tre simplement d au fait que les dfinitions ou les
classifications nationales diffrent nettement des normes internationales.
Ces cas sont, en gnral, explicits dans des notes. Le problme est plus
complexe lorsque la situation nationale ne correspond pas aux normes
internationales. Il en est souvent ainsi dans les analyses par secteur o, pour
des raisons administratives, des institutions apparemment similaires sont
classes dans des secteurs diffrents suivant les pays. Par ailleurs, la faon de
percevoir ces normes au plan national peut tre diffrente, notamment pour
lanalyse par type de R-D et lanalyse du personnel de R-D par profession. De
telles diffrences sont impossibles quantifier.
1.11.Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD)

53.
Les donnes des CBPRD sont gnralement disponibles bien avant les
rsultats des enqutes rtrospectives sur la R-D et sont classes dans des
catgories qui prsentent un intrt particulier pour les dcideurs.
54.
Ce sujet est trait part (chapitre 8) car, bien que les dfinitions
gnrales figurant au chapitre 2 soient applicables aux CBPRD, souvent, les
spcifications nonces dans les chapitres suivants, qui sont essentiellement
destins aux enqutes reposant sur les dclarations des excutants, ne le sont
pas.
55.
Dans ce type danalyse, on sintresse essentiellement aux intentions
ou objectifs des gouvernements qui allouent des fonds la R-D. Le
financement de la R-D est donc dfini en fonction de celui qui finance (y
compris les fonds gnraux des universits dorigine publique) et il peut aussi
bien sagir de prvisions (budgets prvisionnels ou crdits budgtaires
initiaux) que de donnes rtrospectives (budget final ou dpenses relles).
Alors que les statistiques de R-D proprement dites sont recueillies au moyen
denqutes spcifiques, les donnes relatives au financement public de la R-D
doivent gnralement tre extraites des budgets nationaux, une tape ou
lautre de la procdure budgtaire, et ces derniers appliquent leurs propres
mthodes et terminologie normalises sur le plan national. Bien que les liens
entre les enqutes et les donnes sur les CBPRD se soient amliors ces
28
dernires annes, lanalyse qui en rsulte sera toujours un compromis entre

ce qui est souhaitable du point de vue de la R-D et ce qui est disponible partir
du budget ou dautres sources connexes.
56.
La classification des donnes sur la CBPRD par objectif socioconomique a pour but daider les gouvernements formuler une politique
scientifique et technologique. En consquence, les catgories doivent tre
larges et les sries statistiques visent reflter limportance des ressources
consacres chaque finalit principale (dfense, dveloppement industriel,
etc.). Nanmoins, la concordance nest jamais parfaite et cette classification
reflte toujours les intentions dun programme donn sur le plan de la
politique plutt que son contenu dtaill. Pour cette raison et du fait des
contraintes mthodologiques lies au mode de compilation, les donnes sur
l e s C BP RD pr s e n te n t p robabl e me n t, da n s l abs o lu, un n ive a u de
comparabilit internationale infrieur celui de la plupart des autres sries
examines dans ce Manuel.
1.12.Thmes dintrt particulier

57.
Il est souvent demand de recueillir des donnes dans un domaine
prioritaire particulier, transcendant les classifications institutionnelles et
rpartitions fonctionnelles types. Pour rpondre cette demande, il faut
gnralement reconstituer ces donnes en procdant des oprations
dextraction ou de tabulation particulires. Les annexes 4 et 5 traitent des
domaines prioritaires les plus demands actuellement.
58.
Ces dernires annes, les pouvoirs publics ont commenc se
proccuper srieusement de la R-D dans le domaine de la sant, et plusieurs
tudes internationales ont t effectues. Aucune des classifications types
dcrites dans le prsent Manuel ne permet dobtenir directement des donnes
sur la R-D en matire de sant. En revanche, une mthode pragmatique
permettant dextraire des estimations de la R-D lie la sant partir de bases
de donnes existantes est propose lannexe 4. Il ne sagit que dune aide
la compilation et linterprtation de ces donnes et en aucun cas dune
recommandation internationale.
59.
LOCDE labore actuellement des statistiques et des indicateurs sur
lconomie de linformation et la socit de linformation. Il est possible de
calculer un agrgat pour la R-D mene dans certains secteurs des technologies
de linformation et des communications (TIC) en se fondant sur la liste agre
des branches dactivit relevant de ces secteurs, dcrite lannexe 4.
60.
Aprs les technologies de linformation, on sattend ce que les
biotechnologies soient la prochaine technologie gnrique de grande
importance pour le dveloppement conomique de demain. LOCDE a
commenc laborer un cadre statistique pour les biotechnologies. Certaines
29
ides concernant les questions qui pourraient figurer dans des enqutes sur
ce thme et un cadre conceptuel pour une enqute spcialement axe sur les
biotechnologies sont prsents lannexe 4.
61.
La rpartition rgionale des activits de R-D prsente un grand intrt
pour les pouvoirs publics, non seulement au sein de lUE mais aussi dans
dautres pays de lOCDE, en particulier ceux qui sont dots dun rgime
fdral. Une recommandation sur la rpartition de certaines variables par
r gi on est i ncl use d a ns les cha p itres 5 et 6 et c erta ins a sp ects
mthodologiques sont expliqus dans lannexe 5.
1.13.Conclusion lintention des utilisateurs de donnes de R-D

62.
Pour conclure, il y a lieu de formuler quatre remarques dordre
gnral sur lutilisation des statistiques de R-D et des donnes relatives au
financement de la R-D :
Ces sries ne sont quun reflet quantitatif sommaire de structures trs
complexes dactivits et dinstitutions. En consquence, il peut tre
dangereux de les utiliser en ltat. Il conviendrait, dans la mesure du
possible, de les analyser la lumire de toute information qualitative sy
rapportant. En particulier, pour les comparaisons internationales,
limportance, les aspirations, la structure conomique et les modalits
institutionnelles des pays considrs devraient tre prises en compte.
Les utilisateurs se rfrent en gnral aux donnes sur la R-D en ayant
lesprit des questions telles que : Est-ce que notre effort national de
recherche universitaire se ralentit ? , Mon entreprise consacre-t-elle une
proportion plus leve de ses fonds la recherche fondamentale que la
moyenne des entreprises appartenant ma branche dactivit ? , etc. Afin
de rpondre ces questions, il est ncessaire de recenser les donnes de
base qui se rapportent chacune delles, puis de les utiliser pour laborer
un indicateur de R-D permettant dy rpondre. Certaines donnes de base
peuvent tre suffisamment prcises pour rpondre une question, mais
pas une autre. Par exemple, les donnes sur les CBPRD sont, le plus
souvent, suffisamment prcises pour rpondre des questions gnrales
concernant lvolution dobjectifs faciles dfinir : Existe-t-il des signes
de reprise de la R-D lie la dfense dans la zone de lOCDE ? . Toutefois,
elles ne permettent pas de rpondre des questions portant sur des
objectifs moins aiss dfinir : Mon pays dpense-t-il plus ou moins, en
termes absolus, pour la R-D en matire de protection de lenvironnement
que le pays X ? .
Lune des faons dlaborer de tels indicateurs qui est particulirement utile
pour les comparaisons internationales consiste comparer les intrants de
la R-D des sries de statistiques conomiques correspondantes, par
30
exemple en prenant la DIRD en pourcentage du PIB. Ces grands indicateurs

sont raisonnablement prcis, mais peuvent comporter une drive
systmatique sil existe dimportantes diffrences entre les structures
conomiques des pays considrs. Ainsi, par exemple, les activits des
grandes multinationales forte intensit de R-D peuvent influer de manire
trs significative sur le ratio DIRD/PIB dun pays donn. Les classifications et
normes utilises pour le recueil de statistiques de R-D sont compatibles
dans toute la mesure du possible avec celles applicables aux statistiques
gnrales et, bien que les comparaisons dtailles entre les sries de
donnes sur la R-D et sur les activits hors R-D soient beaucoup plus
dlicates, llaboration de tels indicateurs structurels de R-D peut tre
particulirement rvlatrice.
Les problmes susmentionns de qualit et de comparabilit des donnes
sont caractristiques de toute la gamme de donnes sur des activits socio c on om i qu e s dyn a m i qu e s , t e l l e s qu e l e mp l oi o u le c o mm e rc e
international, qui ont de limportance pour les dcideurs, les dirigeants
dentreprise, les analystes et autres. La rgle que lon sest fixe dans le
prsent Manuel pour mettre au point un cadre de rfrence statistique
applicable la R-D a t de recenser ces problmes et de les rsoudre
progressivement, en tudiant diverses dmarches et en tirant des
enseignements de lexprience acquise dans les pays membres.
31
ISBN 92-64-29903-3
OCDE 2002
Chapitre 2
Dfinitions et conventions de base
33
DFINITIONS ET CONVENTIONS DE BASE
2.1. Recherche et dveloppement exprimental (R-D)

63.
La recherche et le dveloppement exprimental (R-D) englobent
les travaux de cration entrepris de faon systmatique en vue
d a c c ro tre l a s om m e d e s c o n n a i s s a n c e s , y c o m p ri s l a
connaissance de lhomme, de la culture et de la socit, ainsi que
lutilisation de cette somme de connaissances pour de nouvelles
applications.
64.
Le terme R-D recouvre trois activits : la recherche fondamentale, la
recherche applique et le dveloppement exprimental ; ces activits sont
dcrites en dtail au chapitre 4. La recherche fondamentale consiste en des
travaux exprimentaux ou thoriques entrepris principalement en vue
dacqurir de nouvelles connaissances sur les fondements des phnomnes et
des faits observables, sans envisager une application ou une utilisation
particulire. La recherche applique consiste galement en des travaux
orig inaux entrepris en vue dacqurir des connaissances nouvelles.
Cependant, elle est surtout dirige vers un but ou un objectif pratique
d te rmin . Le dveloppem ent exprim ental con siste en des travaux
systmatiques fonds sur des connaissances existantes obtenues par la
recherche et/ou lexprience pratique, en vue de lancer la fabrication de
nouveaux matriaux, produits ou dispositifs, dtablir de nouveaux procds,
systmes et services ou damliorer considrablement ceux qui existent dj.
La R-D comprend la fois la R-D formelle des units de R-D et la R-D
informelle ou occasionnelle dautres units.
2.2. Activits exclure de la R-D

65.
Pour les besoins des enqutes, la R-D doit tre dissocie dune vaste
gamme dactivits connexes fondes sur la science et la technologie. Ces
autres activits sont trs troitement lies la R-D la fois par le biais des flux
dinformations et en ce qui concerne les oprations, les institutions et le
personnel mais, dans toute la mesure du possible, elles ne devraient pas tre
prises en compte dans la mesure de la R-D.
66.
Ces activits seront examines sous quatre rubriques :
Enseignement et formation (section 2.2.1).
34
2 DFINITIONS ET CONVENTIONS DE BASE
Autres activits scientifiques et technologiques connexes (section 2.2.2).

Autres activits industrielles (section 2.2.3).
Administration et autres activits de soutien (section 2.2.4).
67.
Les dfinitions ont ici un caractre pratique et visent uniquement
exclure ces activits de la R-D.
2.2.1. Enseignement et formation

68.
Il conviendrait dexclure toutes les activits denseignement et de
formation du personnel dans les domaines des sciences exactes, naturelles et
de lingnieur, de la mdecine, de lagriculture, des sciences sociales et
h umaine s, me n es dans les un ivers it s e t le s in stituts sp cialis s
denseignement suprieur et post-secondaire. Cependant, les recherches
effectues par des tudiants de niveau doctorat dans les universits devraient
tre prises en compte, autant que possible, dans les activits de R-D (voir
section 2.3.2).
2.2.2. Autres activits scientifiques et technologiques connexes

69.
Les activits numres ci-aprs devraient tre exclues de la R-D, sauf
si elles sont exerces exclusivement ou principalement aux fins dun projet de
R-D (voir les exemples donns la section 2.3.1).
Services dinformation scientifique et technique

70.
Les activits spcialises de :
Collecte
Indexation
Enregistrement
Classement
Diffusion
Traduction
Analyse
valuation
Le personnel scientifique et technique

Les services bibliographiques
Les services de brevets
Les services de diffusion de linformation
scientifique et technique et les services
menes par
de conseil
Les confrences scientifiques
sont exclure, sauf quand elles sont menes exclusivement ou principalement

en vue de soutenir la R-D (par exemple, la prparation du rapport original sur les
rsultats de la R-D sera incluse dans les activits de R-D).
Collecte de donnes dintrt gnral

71.
Cette activit est habituellement mene par des organismes publics
afin de procder des relevs des phnomnes naturels, biologiques ou
35
sociaux qui sont dintrt public ou que seul le gouvernement a les moyens
d e ff e ctue r. A titre d e xe mp le , on p e ut c ite r le s travau x c ouran ts
d t ab li s s e m e n t de c a r te s t o po g ra p h iq u e s , d e lev s g ol og iq u e s ,
hydrolog iques, oc an ographiques et mtorolog iques, ainsi que les
observations astronomiques. La collecte de donnes effectue exclusivement
ou principalement dans le cadre du processus de R-D est incluse dans les
activits de R-D (donnes sur les trajectoires et caractristiques des particules
lintrieur dun racteur nuclaire, par exemple). Ce raisonnement
sapplique galement au traitement et linterprtation des donnes. Les
sciences sociales, en particulier, dpendent largement de la compilation
prcise de faits concernant la socit sous forme de recensements, denqutes
par chantillons, etc. Si ces donnes sont spcialement recueillies ou traites
aux fins de la recherche scientifique, leur cot devrait tre imput la
recherche et devrait couvrir leur planification, leur systmatisation, etc.
Cependant, les donnes recueillies dautres fins ou de caractre gnral, tels
que les enqutes trimestrielles sur le chmage, devraient tre exclues, mme
si elles sont exploites des fins de recherche. Les tudes de march sont
galement exclues.
Essais et travaux de normalisation

72.
Cette rubrique couvre la tenue jour de normes nationales, ladaptation
des normes secondaires, les essais et analyses de pratique courante de
matriaux, composants, produits, procds, sols, atmosphre, etc.
tudes de faisabilit
73.
Ltude des projets dingnierie selon les techniques existantes afin de
fournir des informations complmentaires avant toute dcision de mise en

uvre ne relve pas de la R-D. Dans les sciences sociales, les tudes de
faisabilit consistent examiner les caractristiques socio-conomiques et les
consquences de situations dtermines (par exemple, une tude sur les
possibilits dimplanter un complexe ptrochimique dans une rgion donne).
En revanche, les tudes de faisabilit portant sur les projets de recherche font
partie de la R-D.
Soins mdicaux spcialiss

74.
Cette rubrique couvre les travaux de pratique courante et lapplication
habituelle des connaissances mdicales spcialises. Il peut y avoir cependant
un lment de R-D dans ce que lon appelle les soins mdicaux spcialiss ,
lorsquils sont administrs dans les hpitaux universitaires, par exemple (voir
section 2.3.2).
36
Travaux relatifs aux brevets et licences

75.
Il sagit de tous les travaux administratifs et juridiques relatifs aux
brevets et licences. Toutefois, les travaux sur les brevets qui sont directement
lis des projets de R-D font partie de la R-D.
tudes de nature politique

76.
Le mot politique englobe ici non seulement la politique nationale
mais galement les politiques rgionales et locales et les politiques des
entreprises qui poursuivent un certain objectif conomique. Les tudes de
nature politique recouvrent des activits comme lanalyse et lvaluation des
programmes en cours, des politiques en vigueur et de lactivit des ministres
et dautres institutions gouvernementales, les travaux dunits soccupant de
lanalyse et du contrle permanents des phnomnes extrieurs (comme, par
exemple, lanalyse des problmes concernant la dfense et la scurit
nationale), et les travaux des commissions lgislatives denqute sur les
politiques et les activits du gouvernement et des ministres.
Activits courantes de dveloppement de logiciels

77.
Les activits de caractre courant lies aux logiciels ne sont pas
considres comme de la R-D. Ces activits couvrent les travaux relatifs des
amliorations intressant spcifiquement des systmes ou des programmes
qui taient la disposition du public avant le dbut desdits travaux. Les
problmes techniques qui ont t surmonts au cours de projets antrieurs
visant les mmes systmes dexploitation et architectures informatiques sont
galement exclus. Les travaux courants de maintenance informatique ne sont
pas inclus (pour plus de prcisions sur les problmes de dmarcation entre le
dveloppement de logiciels et la R-D, voir section 2.4.1).
2.2.3. Autres activits industrielles

78.
Ces activits peuvent tre rparties en deux rubriques se recoupant
partiellement.
Autres travaux dinnovation

79.
Dans le Manuel dOslo (OCDE, 1997a), ces travaux se dfinissent comme
lensemble des tapes scientifiques, techniques, commerciales et financires,
autres que de R-D, ncessaire la ralisation de produits ou services nouveaux
ou amliors et lexploitation commerciale de procds nouveaux ou
amliors. Cette catgorie inclut lachat de technologies (incorpores dans les
produits ou non), loutillage et lingnierie industrielle, la conception
industrielle (non classe ailleurs), dautres achats de capitaux, la mise en
fabrication et la commercialisation de produits nouveaux ou amliors.
37
Production et activits techniques connexes

80.
Cette rubrique couvre lindustrialisation, la production industrielle et
la distribution des biens et services, ainsi que les divers services techniques
lis au secteur des entreprises et lensemble de lconomie, de mme que les
activits connexes mettant en uvre des disciplines relevant des sciences
sociales, comme les tudes de march.
2.2.4. Administration et autres activits de soutien

81.
On distingue deux aspects dans cette catgorie.
Activits limites au financement de la R-D

82.
Les activits menes par les ministres, organismes de recherche,
fondations ou organisations caritatives afin de runir, de grer et de distribuer
aux excutants des fonds destins la R-D ne relvent pas de la R-D, ce qui
correspond linstruction figurant dans la dernire version de la CITI
(ONU, 1990).
Activits de soutien indirect

83.
Cette rubrique couvre un certain nombre dactivits qui ne constituent
pas proprement parler de la R-D mais lui apportent un soutien. Par
convention, les donnes sur le personnel de R-D englobent la R-D proprement
dite mais excluent les activits de soutien indirect, alors que celles-ci sont
prises en compte dans les dpenses de R-D de ses excutants au titre des frais
gnraux. Les activits de transport, dentreposage, de nettoyage, de
rparation, dentretien et de scurit offrent des exemples types cet gard.
Les activits administratives et les travaux de bureau qui ne sont pas entrepris
exclusivement des fins de R-D, notamment les activits des services
centraux chargs des finances et du personnel, relvent galement de cette
rubrique.
2.3. Les limites des activits de R-D

2.3.1. Critres permettant de distinguer la R-D des activits connexes
84.
Le critre fondamental permettant de distinguer la R-D des activits
connexes est lexistence, au titre de la R-D, dun lment de nouveaut non

n g l ig e able e t l a d is s ip a t io n d un e in c e rti tud e s c ie n t i fi qu e e t / ou
technologique, autrement dit lorsque la solution dun problme napparat pas
vidente quelquun qui est parfaitement au fait de lensemble des
connaissances et techniques de base couramment utilises dans le secteur
considr. Le tableau 2.1 ajoute certains critres permettant de distinguer ce
qui relve de la R-D.
38
Tableau 2.1. Critres complmentaires permettant de distinguer

la R-D des activits scientifiques, technologiques
et industrielles connexes
A. Quels sont les objectifs du projet ?
B. Existe-t-il un lment nouveau ou novateur dans ce projet ?
Porte-t-il sur des phnomnes, des structures ou des relations inconnus jusqu prsent ?
Consiste-t-il appliquer dune manire nouvelle des connaissances ou des techniques dj acquises ?
Existe-t-il une forte probabilit que ce projet dbouchera sur une comprhension nouvelle (plus tendue
ou approfondie) de phnomnes, de relations ou de principes de traitement susceptibles dintresser
plus dune organisation ?
Pense-t-on que les rsultats seront brevetables ?
C. Quel est le type de personnel affect ce projet ?
D. Quelles sont les mthodes utilises ?
E. Au titre de quel programme le projet est-il financ ?
F. Dans quelle mesure les conclusions ou les rsultats de ce projet auront-ils un caractre gnral ?
G. Serait-il plus normal de classer le projet dans lune des autres catgories dactivits scientifiques, technologiques
ou industrielles ?
Source : OCDE.
85.
Daprs ces critres, un projet particulier peut tre considr comme
de la R-D sil est entrepris avec un certain objectif, mais ne le sera pas sil est
entrepris dans un autre. Lapplication de ces critres est illustre par les
exemples suivants :
Dans le domaine de la mdecine, une autopsie de routine servant tudier
les causes dun dcs relve de la pratique courante et nest pas de la R-D ;
en revanche, lautopsie effectue en vue dtudier un cas de mortalit en
particulier afin de constater les effets secondaires dun traitement contre le
cancer relve de la R-D. Des contrles ordinaires tels que les prises de sang
et les examens bactriologiques prescrits par un mdecin ne sont pas de la
R-D, mais un programme spcial de prises de sang entrepris loccasion de
lintroduction dun nouveau produit pharmaceutique relve de la R-D.
Lenregistrement quotidien de la temprature ou de la pression
atmosphrique nest pas de la R-D, mais relve doprations normalement
excutes par un organisme de prvision mtorologique ou parfois
doprations de collecte de donnes dintrt gnral. La recherche de
nouvelles mthodes de mesure des tempratures est de la R-D, tout comme
ltude et la mise au point de systmes nouveaux et de nouvelles mthodes
dinterprtation des donnes.
Les activits de R-D excutes dans la construction mcanique ont souvent
un rapport troit avec les tudes et projets . Gnralement, les petites et
moyennes entreprises (PME) dans ce secteur nont pas de service spcial de
39
R-D et les activits de R-D sont le plus souvent effectues dans le cadre des
tudes et projets . Si les calculs, projets, dessins dexcution et modes
opratoires sont excuts pour la mise en uvre et le fonctionnement
dinstallations pilotes et de prototypes, ils devraient tre inclus dans la R-D.
En revanche, ces travaux devraient tre exclus sils sont effectus pour la
prparation, lexcution et le maintien de la standardisation de la
production (gabarits de rglage, machines-outils, par exemple) ou la
promotion des ventes de produits (offres, brochures et catalogues de pices
de rechange, par exemple).
2.3.2. Problmes de dmarcation entre la R-D

et lenseignement/formation
Gnralits
86.
Dans les tablissements denseignement suprieur, la recherche et
lenseignement sont toujours trs troitement lis, car la plupart des
professeurs exercent ces deux activits, et les btiments, instruments et
quipements sont souvent utiliss pour les deux.
87.
tant donn que les rsultats de la recherche contribuent
lenseignement et que linformation et lexprience acquises en enseignant
peuvent souvent se traduire par un apport la recherche, il est difficile de
dterminer avec prcision o se terminent les activits denseignement ou de
formation du personnel de lenseignement suprieur et de ses tudiants, et o
commencent les activits de R-D, et vice versa. La R-D est une activit dont les
aspects novateurs la distinguent de lenseignement habituel et des autres
activits professionnelles. Il est toutefois difficile de savoir sil faut ou non
inclure dans la R-D les activits scientifiques qui sont elles-mmes les sousproduits dune activit denseignement ou de formation.
88.
Cette difficult existe dans un certain nombre de cas qui sont
successivement envisags :
Les tudiants diplms, de niveau doctorat, et leurs activits.
La supervision des tudiants par le personnel universitaire.
Les soins mdicaux spcialiss.
Lapprofondissement des connaissances personnelles des membres du
personnel universitaire (lectures personnelles).
tudiants diplms de niveau doctorat

89.
Dans certains pays de lOCDE, la notion dtudiant diplm du 3e cycle
(postgraduate) ne correspond pas une catgorie nationale couramment

utilise. Il est probable quen loccurrence les travaux de R-D de ces tudiants
sont inclus dans les activits des autres personnels enseignant temps
partiel .
40
90.
Toutefois, dans les pays o ces tudiants forment un groupe reconnu,
la limite entre leurs travaux de R-D dun ct, et lenseignement et la

formation de lautre, est particulirement difficile dfinir. Les activits aussi
bien des tudiants diplms du 3e cycle que de leurs professeurs doivent tre
prises en considration.
91.
Certaines parties des cursus de niveau 6 de la CITE sont trs
structures et comprennent, par exemple, des plans dtude, des cours
dtermins, des travaux obligatoires en laboratoire, etc. Dans ce cas, le
professeur dispense un enseignement et une formation en matire de
mthodologie de recherche. Les activits types des tudiants au titre de cette
rubrique consistent assister aux cours obligatoires, tudier les textes sur le
sujet considr, apprendre la mthodologie de la recherche, etc. Ces activits
ne rpondent pas au critre de nouveaut spcifi dans la dfinition de la R-D.
92.
De plus, pour obtenir une qualification finale de niveau 6 de la CITE,
les tudiants doivent galement faire la preuve de leur comptence en
ralisant une tude ou un projet relativement indpendant et en prsentant
ses rsultats. En gnral, ces tudes comprennent les lments de nouveaut
requis pour se classer parmi les projets de R-D. Les activits ainsi menes par
les tudiants devraient donc tre classes dans la R-D, tout comme la
supervision exerce par le professeur. Indpendamment des travaux de R-D
excuts dans le cadre de lenseignement du 3e cycle, il est possible, la fois
aux professeurs et aux tudiants, dentreprendre dautres projets de R-D.
93.
Par ailleurs, les tudiants de ce niveau sont souvent attachs
ltablissement concern ou directement employs par ce dernier et sont lis
contractuellement ou par des engagements similaires qui les obligent
dispenser certains cours des niveaux infrieurs ou excuter dautres
activits, telles que la fourniture de soins mdicaux spcialises, tout en ayant
le droit de poursuivre leurs tudes et deffectuer des recherches.
94.
La dlimitation entre la R-D et lenseignement au niveau 6 de la CITE
est illustre au tableau 2.2 qui se fonde, au mme titre quune grande partie
du texte ci-dessus, sur le manuel scandinave intitul R&D Statistics in the Higher
ducation Sector : Work on Improved Guidelines (Nordforsk, 1986). Les problmes
plus pratiques dcoulant de lapplication de ces concepts sont traits au
chapitre 5 (voir section 5.2.5).
Supervision des tudiants

95.
Un problme troitement li lidentification de llment de R-D dans
le travail des tudiants diplms du 3e cycle consiste extraire la composante
de R-D du temps consacr par les directeurs des travaux superviser ces
tudiants et leurs projets de recherche.
41
96.
Ces activits de supervision ne devraient tre classes dans la R-D que
si elles sont quivalentes la direction et la gestion dun projet de R-D

particulier qui contient un lment de nouveaut suffisant et dont lobjet est
de dboucher sur des connaissances nouvelles. Dans ces cas, aussi bien la
supervision par les membres du personnel universitaire que le travail de
ltudiant doivent tre inclus dans la R-D. Si cette supervision consiste
uniquement enseigner les mthodes de R-D ou lire et corriger les thses,
les mmoires ou les travaux dtudiants non diplms, elle devrait tre exclue
de la R-D.
Tableau 2.2.
Dlimitation entre la R-D et lenseignement/formation

au niveau 6 de la CITE
Enseignement et formation
au niveau 6
Professeurs
R-D
Autres activits
1. Enseignement aux tudiants

de niveau 6
2. Formation des tudiants de
niveau 6 la mthodologie
de la R-D, aux travaux de
laboratoire, etc.
3. Supervision des projets
de R-D ncessaires la
qualification des tudiants
de niveau 6
4. Supervision dautres projets
de R-D et excution
personnelle des projets de
R-D
5. Enseignement aux degrs
infrieurs au niveau 6
6. Autres activits
tudiants diplms
du 3ecycle
1. Travaux entrepris pour

obtenir une qualification
formelle
2. Excution et rdaction
dtudes menes de manire
indpendante (projets de
R-D) ncessaires pour
obtenir une qualification
formelle
3. Toutes autres activits de
R-D
4. Enseignement aux degrs
infrieurs au niveau 6
5. Autres activits
Source : OCDE.
42

97.
Dans les hpitaux universitaires o, en dehors de lactivit principale
consistant dispenser des soins mdicaux, la formation des tudiants en
mdecine occupe une place importante, les activits denseignement et de
R-D ainsi que les soins mdicaux courants et de pointe sont souvent trs
troitement lis. Les soins mdicaux spcialiss constituent une activit
qui doit habituellement tre exclue de la R-D (voir section 2.2.2). Cependant, il
peut y avoir un lment de R-D dans ces soins, dispenss par exemple dans les
hpitaux universitaires. Il est difficile pour les professeurs et leurs assistants
de dfinir la part de leurs activits exclusivement rserve la R-D. Si
toutefois le temps et largent consacrs aux soins mdicaux courants sont pris
en compte dans les statistiques de R-D, on aboutira une surestimation des
ressources de R-D dans les sciences mdicales.
98.
En gnral, les soins mdicaux spcialiss ne sont pas considrs
comme de la R-D et tout soin mdical qui nest pas directement li un projet
spcifique de R-D est exclure des statistiques de R-D.
Approfondissement des connaissances personnelles des membres

du personnel universitaire
99.
Cette activit couvre le temps consacr notamment la formation
permanente (lectures personnelles), la frquentation des confrences et

sminaires, etc.
100.
En dissociant la R-D des activits connexes, on est souvent amen se
demander si les lectures personnelles devraient tre incluses dans les
a ctivit s de R-D. C el le s- ci fon t ce rte s par ti e du p erf ec tion ne m en t
professionnel du personnel de recherche et, terme, les connaissances et
lexprience ainsi acquises seront intgres la rflexion du chercheur sur la
R-D, sinon sa mise en uvre proprement dite. En fait, les lectures
personnelles sinscrivent dans une dmarche cumulative et, lorsque
linformation tire de ces activits dbouche sur des travaux de recherche, elle
doit tre mesure en tant que R-D.
101.
Seul lapprofondissement des connaissances personnelles entrepris
spcifiquement en vue dun projet de recherche est considrer comme une
activit de R-D.
2.3.3. Problmes de dmarcation entre la R-D et les activits

scientifiques et technologiques connexes
Gnralits
102.
La difficult de distinguer la R-D des autres activits scientifiques et
techniques tient au fait que la mme institution mne de front plusieurs
activits. Dans la pratique des enqutes, certaines rgles empiriques
43
permettent de dterminer plus facilement la part revenant la R-D. Par

exemple :
Les institutions ou units dinstitution et les entreprises dont la R-D
constitue lactivit principale, et qui ont souvent des activits secondaires
autres que la R-D (information scientifique et technique, essais, contrle de
la qualit, analyses, etc.). Dans la mesure o lactivit secondaire est
principalement entreprise dans lintrt de la R-D, elle devrait tre classe
dans la R-D ; si elle est essentiellement destine satisfaire des besoins
autres que ceux de la R-D, il faudrait len exclure.
Les institutions dont la vocation principale porte sur une activit
scientifique connexe de la R-D, et qui effectuent souvent certaines
recherches lies cette activit. Il conviendrait alors de dissocier ces
recherches et de les prendre en compte dans la mesure de la R-D.
103.
Lapplication de ces rgles empiriques est illustre par les exemples
suivants :
Les travaux dun service dinformation scientifique et technique ou dune
bibliothque intgre un laboratoire de recherche, mens principalement
au profit des chercheurs de ce laboratoire, devraient tre inclus dans la R-D.
Les activits dun centre de documentation dune entreprise ouvert
lensemble du personnel devraient tre exclues de la R-D, mme si ce centre
est co-implant avec le service de recherches de lentreprise. De mme, les
activits des bibliothques centrales des universits devraient tre exclues
de la R-D. Ces critres sappliquent seulement dans les cas o il convient
dexclure en totalit les activits dune institution ou dun dpartement.
Des mthodes comptables plus dtailles pourraient permettre dimputer
une partie des cots des activits exclues sur le poste des frais gnraux de
la R-D. Les frais lis la prparation de publications scientifiques et
te ch niques sont, e n g nral, exclus ; e n revanche, ce ux qui sont
occasionns par la prparation des rapports originaux exposant les
rsultats des recherches devraient tre inclus dans la R-D.
Les organismes publics et associations de consommateurs grent souvent
des laboratoires dont lobjectif principal est deffectuer des essais et
dtablir des normes. Le personnel de ces laboratoires peut galement se
livrer la cration ou lamlioration notable des mthodes utilises pour les
essais. Les activits de cette nature devraient tre incluses dans la R-D.
La collecte de donnes dintrt gnral est particulirement importante
pour la recherche en sciences sociales, puisque sans elle, de nombreux
aspects de cette recherche ne pourraient pas tre tudis. Cependant, elle ne
devrait tre classe dans les activits de recherche que si les donnes sont
recueillies principalement des fins de recherche. Par ailleurs, les grands
instituts de statistiques peuvent mener certaines activits de R-D (par
44
exemple, des travaux de conception et mthodologiques lis llaboration

de mthodes denqute et de systmes statistiques entirement nouveaux
o u pr of on d m e n t re m a n i s , l e s t rava u x s u r le s m t h o do l og ie s
dchantillonnage et les estimations statistiques dans des domaines limits).
Chaque fois que cest possible, ces activits de R-D devraient tre incluses.
Cas particuliers
104.
Dans certains cas, les critres thoriques visant distinguer la R-D des
activits scientifiques et technologiques connexes sont particulirement

difficiles appliquer. Lexploration spatiale, les activits de prospection et
dextraction minire ainsi que le dveloppement de systmes sociaux sont trois
domaines faisant intervenir une grande quantit de ressources, aussi toute
variation dans la faon dont ils sont traits aura-t-elle des incidences notables
sur la comparabilit internationale des donnes de R-D qui en dcoulent. Les
projets de grande envergure, qui posent galement des problmes pour la
dfinition de leur lment de R-D, sont examins la section 2.3.4. Les
conventions suivantes seront appliques dans les trois domaines cits.
Exploration spatiale
105.
En ce qui concerne lexploration spatiale, la difficult tient au fait qu
certains gards une grande partie de cette activit a maintenant un caractre
de routine ; il est certain que lessentiel des cots porte sur lachat de biens et
de services qui ne relvent pas de la R-D. Nanmoins, toute exploration
spatiale a encore pour objet daccrotre la somme des connaissances, de sorte
quelle devrait tre entirement prise en compte dans la R-D. Il peut tre
ncessaire de distinguer les activits lies lexploration spatiale, y compris la
mise au point de vhicules, dquipements et de techniques, de celles
associes la pratique courante de mise sur orbite de satellites ou la
cration de stations de communication et de guidage.
Activits de prospection et dextraction minire
106.
On fait souvent une confusion de langage entre recherche de
ressources nouvelles ou considrablement amliores (aliments, nergie, etc.)
et recherche dans le sens de prospection des rserves existantes de ressources
naturelles, confusion qui estompe la distinction entre la R-D, dune part, et les
levs gologiques et la prospection, de lautre. En thorie, pour tablir des
donnes de R-D prcises, il conviendrait de recenser et de mesurer les activits
suivantes, puis den faire la somme :
La mise au point de nouvelles mthodes et techniques de levs gologiques.
Les levs gologiques effectus en tant que partie intgrante dun projet de
recherche relatif aux phnomnes gologiques.
45
Les travaux de recherche sur les phnomnes gologiques proprement dits,

mens titre subsidiaire dans le cadre des programmes de prospection et
de levs gologiques.
107.
Dans la pratique, ce troisime type dactivit pose un certain nombre
de problmes. Il est difficile dnoncer une dfinition prcise qui aurait une
signification pour ceux qui doivent rpondre aux enqutes nationales. Cest
pourquoi seules les activits suivantes devraient tre incluses dans la R-D :
La mise au point de mthodes et dquipements nouveaux ou
considrablement amliors destins lacquisition de donnes, au traitement
et ltude des donnes recueillies, ainsi qu linterprtation de ces donnes.
Les levs gologiques effectus en tant que partie intgrante dun projet de
recherche relatif aux phnomnes gologiques proprement dits, y compris
lacquisition, le traitement et linterprtation de donnes des fins
principalement scientifiques.
108.
Il en rsulte que les activits de levs gologiques et de prospection
des compagnies commerciales seront presque entirement exclues de la R-D.
Par exemple, le forage de puits dexploration en vue dvaluer les ressources
contenues dans un gisement devrait tre considr comme relevant des
services scientifiques et technologiques.
Dveloppement de systmes sociaux
109.
En rgle gnrale, mais plus particulirement dans le domaine des
sciences sociales, les tudes visent frayer la voie des dcisions de
responsables des administrations publiques (au niveau central, rgional ou
local), ou dentreprises industrielles et commerciales. Dordinaire, seules des
mthodes confirmes sont utilises pour ces tudes mais, dans llaboration
de modles oprationnels, il est parfois ncessaire de modifier les mthodes
prcdemment en usage ou den mettre au point de nouvelles, ce qui exige un
considrable travail de recherche. En thorie, ces modifications ou travaux de
mise au point devraient tre pris en compte dans la mesure de la R-D, mais il
faut tre conscient des difficults que prsente lvaluation des lments
appropris de R-D, lorsquils existent, dans une tude donne. Dans la
pratique, en dpit des problmes techniques et conceptuels, il serait peut-tre
possible soit de rattacher entirement la recherche les tudes qui
comprennent un lment apprciable de nouveaut, soit dessayer dvaluer
la part de la recherche dans ces tudes et de la classer alors dans la R-D (voir
galement la section 2.4.2). Pour dterminer si une activit donne peut tre
considre comme de la R-D ou assimile de la R-D, peu importe que cette
activit, ou le rapport qui en dcoule, soit appele tude . Si elle correspond
la dfinition de la R-D, elle est considre comme de la R-D ou assimile de
la R-D ; autrement, elle en est exclue.
46
2.3.4. Problmes de dmarcation entre la R-D et les autres activits

industrielles
Gnralits
110.
Il faut prendre soin dexclure les activits qui, bien que faisant sans
aucun doute partie du processus dinnovation, ne font que rarement appel la
R-D ; cest le cas du dpt de brevets et de la concession de licences, des
tudes de march, de la prparation du lancement en fabrication, de
loutillage et du remaniement de la conception dun procd de fabrication.
Certaines activits comme la mise au point de loutillage, le dveloppement de
procds, la conception et la ralisation de prototypes peuvent comporter un
lment non ngligeable de R-D, do la difficult de dterminer de faon
prcise ce qui doit ou ne doit pas tre considr comme de la R-D. Cette
remarque sapplique en particulier au secteur de la dfense et aux industries
civiles grande chelle, telles que larospatiale. Des difficults analogues
peuvent surgir lorsquil sagit de distinguer certains services publics fonds
sur la technologie, tels que linspection et le contrle, des activits connexes
de R-D, comme par exemple dans le domaine des denres alimentaires et des
produits pharmaceutiques (tableau 2.3).
111.
Au chapitre 4, est donne une dfinition du dveloppement
e xp rimen ta l s avoir des travaux s ystm atique s fonds sur des
connaissances existantes obtenues par la recherche et/ou lexprience pratique,
en vue de lancer la fabrication de nouveaux matriaux, produits ou dispositifs,
dtablir de nouveaux procds, systmes et services ou damliorer
considrablement ceux qui existent dj . Il est difficile de tracer avec prcision
la ligne de dmarcation entre le dveloppe me nt exprime ntal et le
dveloppement pralable la production, par exemple ltablissement de
modles de dmonstration lintention des utilisateurs et les essais
correspondants, ainsi que la production conue de manire tre applicable
tous les cas de figure se prsentant dans lindustrie. En fait, il serait ncessaire
dlaborer une srie de conventions ou de critres par branche dactivit. La
rgle fondamentale tablie par la Fondation nationale pour la science (NSF) des
tats-Unis offre une base pratique permettant dapprcier les cas difficiles.
Cette rgle, dont la porte a t lgrement largie, snonce comme suit :
Si lobjectif principal des travaux est dapporter de nouvelles
amliorations techniques au produit ou au procd, ils tombent
alors sous la dfinition de la R-D. Si, au contraire, le produit ou le
procd ou lapproche est en grande partie fix et si lobjectif
principal est de trouver des dbouchs, dtablir des plans de prproduction ou dassurer que le systme de production ou de
contrle fonctionne bien, il ne sagit pas de R-D.
47
Tableau 2.3.
Quelques cas illustrant la dmarcation entre les activits

de R-D et les autres activits industrielles
Dsignation
Traitement
Remarques
Prototypes
A inclure dans la R-D
Tant que lobjectif principal est la ralisation de nouvelles

amliorations.
Installation pilote
A inclure dans la R-D
Tant que lobjectif principal est la R-D.
tudes de conception
et dessin industriels
A inclure en partie
seulement dans la R-D
Inclure des tudes de conception requises pendant les

travaux de R-D. Exclure les tudes de conception pour le
procd de production.
Ingnierie industrielle et outillage
A inclure en partie
Inclure la R-D supplmentaire et les activits

doutillage et dingnierie industrielle associes
llaboration des nouveaux produits et procds. Exclure
celles lies aux procds de production.
Production titre dessai
A inclure en partie
A inclure si la production requiert des essais en vraie

grandeur et donc de nouvelles tudes de conception et
dingnierie. Exclure toutes les autres activits connexes.
Service aprs-vente et dtection

de pannes
A exclure de la R-D
A lexception de la R-D supplmentaire .
A exclure de la R-D
Tous les travaux administratifs et juridiques ayant trait aux

brevets et licences (sauf ceux directement lis un projet
de R-D)
Analyses de routine
A exclure de la R-D
Mme si elles sont entreprises par le personnel de R-D
Collecte de donnes
A exclure de la R-D
Sauf lorsquelle fait partie intgrante de la R-D
Services publics dinspection et de

contrle, application des normes,
rglementations
A exclure de la R-D
Source : OCDE.
112.
Malgr ces prcisions, les dfinitions peuvent tre difficiles appliquer
aux diffrentes branches dactivit. Il nest pas toujours vident de dterminer
sil existe un lment non ngligeable de nouveaut ou si le produit ou le
procd est en grande partie fix .
Cas particuliers
113.
Certains aspects problmatiques communs sont dcrits ci-dessous.

Prototypes
114.
Un prototype est un modle original qui possde toutes les qualits
techniques et toutes les caractristiques de fonctionnement du nouveau
produit. Par exemple, si lon met au point une pompe pour liquides corrosifs,
plusieurs prototypes s on t ncessaires pour pratiquer des essais de
vieillissement acclr avec diffrents produits chimiques. Il existe une boucle
de rtroaction de sorte que, si les rsultats des essais du prototype ne sont pas
48
satisfaisants, ils peuvent nanmoins tre exploits dans de nouveaux travaux

de dveloppement de la pompe.
115.
En appliquant le critre de la NSF, la conception, la construction et les
essais des prototypes entrent, normalement, dans le cadre de la R-D. Ceci
demeure vrai quil y ait un ou plusieurs prototypes et quils soient construits
conscutivement ou simultanment. Mais, lorsque toutes les modifications
ncessaires ont t apportes au(x) prototype(s) et que des essais ont t
mens bien, on arrive la limite des activits de R-D. Mme si elle est
entreprise par le personnel de R-D, la construction de plusieurs exemplaires
dun prototype pour rpondre un besoin temporaire dordre commercial,
militaire ou mdical, aprs que le prototype initial a donn lieu des essais
satisfaisants, ne fait pas partie des activits de R-D.
Installations pilotes
116.
La construction et lutilisation dune installation pilote font partie de la
R-D tant que lobjectif principal est dacqurir de lexprience et de rassembler
des donnes techniques ou autres qui serviront :
A vrifier des hypothses.
A laborer de nouvelles formules de produits.
A tablir de nouvelles spcifications de produits finis.
A concevoir les quipements et structures spciaux ncessaires un
nouveau procd.
A rdiger des modes opratoires ou des manuels dexploitation du procd.
117.
Si toutefois, ds lachvement de cette phase exprimentale, une
ins tallation pilote fonctionn e comme un it normale de production
commerciale, son activit ne peut plus tre considre comme de la R-D,
mme si elle est encore appele installation pilote. Tant que lexploitation
dune installation pilote a un but essentiellement non commercial, le fait
quune partie ou la totalit de sa production soit vendue nintroduit aucune
diffrence de principe. Les recettes ainsi obtenues ne devraient pas tre
dduites du cot des activits de R-D.
Projets grande chelle et installations pilotes coteuses
118.
Les projets grande chelle, dont la dfense et larospatiale
constituent les types les plus notables, couvrent en gnral une gamme
dactivits allant du dveloppement exprimental au dveloppement
pralable la production. Dans ces conditions, lorganisme qui finance et/ou
excute ces projets ne peut souvent pas tablir de distinction entre la R-D et
les autres lments de dpenses. Cette distinction entre les dpenses de R-D
et hors R-D est particulirement importante dans les pays o une forte
49
proportion des dpenses publiques de R-D est consacre la dfense. Des

principes directeurs supplmentaires cet gard sont fournis lannexe 10.
119.
Il est trs important dexaminer attentivement la nature des
installations pilotes ou prototypes trs onreux, notamment quand il sagit
dune tte de srie dun nouveau type de centrale nuclaire ou dun nouveau
modle de brise-glace. Ces installations et prototypes peuvent tre presque
entirement raliss laide de matriaux existants et de technologies
connues et ils sont souvent construits pour servir simultanment
lexcution de travaux de R-D et la prestation du service principal auquel ils
sont destins (production dlectricit ou brisement de la glace). Leur
construction ne devrait pas tre entirement attribue la R-D. Seuls les cots
additionnels rsultant du fait que ces produits sont des prototypes devraient
tre imputs la R-D.
120.
Lorsquun prototype auquel on a apport toutes les modifications
ncessaires a donn lieu des essais satisfaisants, la phase de lancement en
fabrication commence. Ce processus est li la production lchelle
industrielle et peut impliquer la modification du produit ou du procd, la
formation du personnel aux nouvelles techniques ou lutilisation de
nouvelles machines. Ds lors quelle nexige pas de nouveaux travaux de
conception et dingnierie, la phase de lancement en fabrication ne devrait
pas tre considre comme de la R-D, puisque lobjectif principal nest plus
lamlioration du produit mais la mise en route du procd de production. Les
premires units dessai dans une production en trs grande srie ne
devraient pas tre considres comme des prototypes au sens de la R-D,
mme si, par abus de langage, on les dsigne sous ce nom.
121.
Par exemple, lorsquun nouveau produit doit tre assembl par
soudage automatique, la recherche du rglage optimal du dispositif de
soudage en vue dobtenir la meilleure cadence de production et la meilleure
efficacit possibles ne sera pas considre comme de la R-D, mme sil faut
vrifier que la solidit des assemblages rpond aux normes requises.
Dtection de pannes
122.
Il arrive quun dpannage rvle la ncessit de procder des travaux
complmentaires de R-D, mais il est plus frquent que les dfauts de
fonctionnement, une fois dtects, conduisent des modifications mineures
de lquipement et des procds standard. Par consquent, ces travaux ne
devraient pas tre considrs comme de la R-D.
50
R-D supplmentaire
123.
Lorsquun produit ou procd nouveau a t remis lunit de
production, certains problmes techniques peuvent encore se poser, do la
ncessit de travaux de R-D supplmentaires. De tels travaux devraient tre
pris en compte dans la mesure de la R-D.
tudes de conception industrielle
124.
Dans le domaine industriel, les travaux de conception sont dans leur
majeure partie axs sur les procds de production et, ce titre, ne sont pas
classs dans la R-D. Toutefois, certains lments des travaux de conception
devraient ltre. Il sagit des plans et dessins visant dfinir des procdures,
des spcifications techniques et des caractristiques de fonctionnement
ncessaires la conception et la ralisation de nouveaux produits et
procds.
125.
Par exemple, dans le cas de la mise au point dquipements
mcaniques et lectriques qui comprennent des composants ncessitant un
usinage, un traitement thermique et/ou des oprations de galvanoplastie, la
dfinition des caractristiques requises et la rdaction des spcifications
concernant la qualit des surfaces, les procdures de traitement thermique ou
le procd galvanoplastique, de mme que la collecte de donnes y affrentes,
quelles fassent partie des plans et dessins ou constituent des documents
spars, sont considres comme de la R-D.
Outillage et ingnierie industrielle
126.
Dans la majorit des cas, les phases doutillage et dingnierie
industrielle dun projet sont considres comme faisant partie du procd de
production.
127.
Loutillage peut tre subdivis en trois phases :
La premire utilisation des composants (y compris de ceux qui sont issus

des travaux de R-D).
La mise au point initiale des quipements de production en srie.
La mise en place de lquipement li au dmarrage de la production en
srie.
128.
Cependant, si le processus doutillage se traduit par de nouveaux
travaux de R-D, tels que des progrs dans les machines et outils de production,
des modifications apportes aux procdures de production et de contrle de la
qualit ou la mise au point de nouvelles mthodes et normes, ces activits
sont alors classes dans la R-D.
129.
Les activits de R-D supplmentaires dcoulant de la phase
doutillage devraient tre considres comme de la R-D.
51
Essais cliniques
130.
Avant la mise sur le march de mdicaments, de vaccins ou de
traitements nouveaux, ces produits doivent tre soumis des essais
systmatiques sur des humains volontaires pour sassurer quils sont la fois
srs et efficaces. Ces essais cliniques se divisent en quatre phases standard,
dont trois prcdent lautorisation de lancement en fabrication. Pour les
besoins des comparaisons internationales, il est admis par convention que les
phases dessai clinique 1, 2 et 3 peuvent tre considres comme de la R-D. La
phase 4, au cours de laquelle on continue tester le mdicament ou le
traitement aprs autorisation de production, ne devrait tre considre
comme de la R-D que si elle dbouche sur de nouveaux progrs scientifiques
ou technologiques. En outre, les activits menes avant lautorisation de
production ne sont pas toutes considres comme de la R-D, notamment
quand lachvement des essais de phase 3 est suivi dun long dlai pendant
lequel il est possible de commencer la commercialisation et le dveloppement
du procd.
2.3.5. Problmes de dmarcation entre la R-D proprement dite

et les activits de soutien indirect
131.
Les activits de R-D dcrites ci-dessus sappuient sur un certain
nombre dautres activits. Dans les statistiques de R-D, la pratique veut que
les donnes concernant le personnel couvrent uniquement la R-D proprement
dite, tandis que les donnes concernant les dpenses couvrent lensemble des
cots de la R-D, y compris ceux des activits de soutien indirect qui sont
considrs comme des frais gnraux (voir section 2.2.4).
132.
Certaines activits, comme celles dune bibliothque ou de services
in forma ti ques , font pa rti e de la R-D propre me n t d ite s i el les s ont
exclusivement destines la R-D, mais elles deviennent des activits de
soutien indirect ds lors quelles sont menes par des services centraux pour
les besoins des activits de R-D et hors R-D (voir section 2.3.3). Cette situation
caractrise galement les activits de gestion et dadministration et les
travaux de bureau. Lorsque ces activits contribuent directement aux projets
de R-D et sont entreprises exclusivement aux fins de la R-D, elles font partie
de la R-D proprement dite et sont prises en compte dans le poste relatif au
personnel de R-D. Citons comme exemple type le cadre responsable de la R-D
qui assure la programmation et la supervision des aspects scientifiques et
techniques du projet ou le rdacteur qui met en forme les rsultats
intrimaires et finals du projet. Il reste dterminer si les activits comptables
associes un projet de R-D spcifique sont des activits directes (R-D
proprement dite) ou indirectes (auxiliaires). Par convention, on classe ces
activits dans la R-D proprement dite plutt que dans les activits de soutien
52
indirect lorsquelles sont menes proximit immdiate des activits de R-D

(voir chapitre 5, tableau 5.1 et section 5.1).
2.4. Dtermination des lments de R-D dans le dveloppement

de logiciels, dans les sciences sociales et humaines
ainsi que dans les activits et secteurs des services
133.
Initialement, le modle sur lequel sappuyait le Manuel tait celui de la
R-D structure par institution dans les sciences exactes, naturelles et de
lingnieur, dbouchant sur des innovations technologiques matrielles dans
les industries primaire et secondaire. Depuis lors, le dveloppement de
logiciels est devenu une activit majeure dinnovation immatrielle fort
contenu de R-D. En outre, une part de plus en plus importante des activits
connexes repose sur les sciences sociales et humaines, et, avec les progrs
dans le domaine du traitement informatique des donnes, cela a abouti des
innovations immatrielles dans les activits de services et les produits, le
secteur des services contribuant de faon croissante aux travaux du secteur
des entreprises.
134.
Il nest pas toujours facile dappliquer ces nouveaux domaines les
outils mis au point pour recenser les lments de R-D dans les secteurs et les
branches dactivit traditionnels. La prsente section expose les problmes
que lon rencontre lorsque lon veut identifier la part de R-D dans le
dveloppement de logiciels, dans les sciences sociales et humaines et dans les
activits de services.
2.4.1. Identification de la part de R-D dans le dveloppement

de logiciels
135.
Pour quun projet de dveloppement de logiciel soit class dans la R-D,
son achvement doit ncessiter un progrs scientifique et/ou technologique et
il doit avoir pour objet de dissiper une incertitude scientifique et/ou
technologique de faon systmatique.
136.
Outre le logiciel faisant partie dun projet gnral de R-D, les travaux de
R-D associs au logiciel considr comme un produit fini devraient tre
galement classs dans la R-D.
137.
Le dveloppement de logiciels, de par sa nature, ne permet pas den
cerner aisment llment de R-D, lorsquil existe. Il fait partie intgrante de
nombreux projets, qui eux-mmes ne comportent aucun lment de R-D.
Cependant, laspect de ces projets li au dveloppement de logiciels peut tre
class dans la R-D sil en rsulte un progrs dans le domaine des logiciels. De
tels progrs procdent normalement dune volution plutt que dune
rvolution. Cest pourquoi le passage une version plus puissante, une
adjonction ou une modification dun programme ou dun systme existant
53
peuvent tre classs dans la R-D, sils incorporent des progrs scientifiques et/
ou technologiques qui aboutissent un enrichissement des connaissances.
Lutilisation de logiciels pour une application ou une finalit nouvelle ne
constitue toutefois pas en elle-mme un progrs.
138.
Un progrs scientifique et/ou technologique en matire de logiciels
peut tre ralis mme si un projet nest pas men terme. En effet, un chec
peut accrotre les connaissances que lon a de la technologie des logiciels, en
montrant quune dmarche particulire naboutira pas.
139.
Les progrs dans dautres domaines dcoulant dun projet de logiciel
nimpliquent pas quil y ait ralisation dun progrs en matire de logiciels.
140.
La liste ci-aprs donne des exemples des lments de R-D intgrs
dans les logiciels. Devront tre inclus dans la mesure de R-D :
La R-D aboutissant de nouveaux thormes et algorithmes dans le
domaine de linformatique thorique.
Les avances dans les technologies de linformation sur le plan des
systmes dexploitation, des langages de programmation, de la gestion des
donnes, des logiciels de communication et des outils de dveloppement de
logiciels.
Le dveloppement de la technologie de lInternet.
La recherche de mthodes de conception, de dveloppement, dinstallation
et de maintenance de logiciels.
Le dveloppement de logiciels entranant des progrs dans les mthodes
gnriques de recueil, de transmission, de stockage, dextraction, de
manipulation ou daffichage des donnes.
Le dveloppement exprimental visant combler les lacunes dans les
connaissances technologiques qui sont ncessaires au dveloppement dun
programme ou dun systme.
La R-D portant sur les outils logiciels ou les technologies dans des domaines
spcialiss du traitement de linformation (traitement dimages par
ordinateur, prsentation de donnes gographiques, reconnaissance de
caractres, intelligence artificielle, etc.).
141.
Les activits de nature courante lies aux logiciels, qui ne sont
assorties daucun progrs scientifique et/ou technologique, et ne permettent
pas de dissiper certaines incertitudes techniques, ne sont pas incluses dans la
R-D. En voici quelques exemples :
Le dveloppement dapplications et de systmes dinformation pour les
entreprises utilisant des mthodes connues et des outils logiciels existants.
Le soutien de systmes en place.
La conversion et/ou la traduction de langages machine.
54
Lajout des programmes dapplication de fonctionnalits propres

lutilisateur.
Le dbogage de systmes.
Ladaptation de logiciels existants.
Ltablissement de la documentation utilisateur.
142.
Dans le domaine des logiciels systme, des projets pris
individuellement ne sont pas ncessairement considrs comme de la R-D
mais leur regroupement dans un projet plus vaste peut leur valoir dy tre
inclus. A titre dexemple, des modifications de structure des fichiers et des
interfaces utilisateur dans un processeur de langage de la quatrime
gnration sont parfois rendues ncessaires par lintroduction de la
technologie relationnelle. Prises individuellement, ces modifications ne sont
pas ncessairement considres comme de la R-D en soi, mais lensemble du
p rojet de m od ific ation p eut aboutir la diss ipation dince rtitudes
scientifiques et/ou technologiques et, par consquent, tre class dans la R-D.
2.4.2. Identification de la part de R-D dans les sciences sociales

et humaines
143.
Les sciences sociales et humaines sont prises en compte dans le
Manuel, qui intgre dans la dfinition de la R-D : connaissance de lhomme,
de la culture et de la socit (voir chapitre 2, section 2.1). Dans le cas de ces
sciences, un lment de nouveaut non ngligeable et la dissipation dune
incertitude scientifique et/ou technologique constituent des critres utiles
permettant de dterminer la limite entre la R-D et des activits scientifiques
courantes connexes. Cet lment peut tre li la partie conceptuelle,
mthodologique ou empirique du projet considr. Les activits courantes
connexes ne peuvent tre incluses dans la R-D que si elles font partie
intgrante dun projet de recherche bien prcis ou menes au profit dun tel
projet. En consquence, les projets courants dans lesquels des spcialistes en
sciences sociales utilisent des mthodologies et des faits de sciences sociales
bien tablis pour traiter un problme particulier ne peuvent tre classs
comme des travaux de recherche.
144.
Voici quelques exemples de travaux susceptibles de relever de la
catgorie courante et qui, en gnral, ne relvent pas de la R-D : des
commentaires sur les effets conomiques probables dune modification de la
structure fiscale en utilisant des donnes conomiques existantes ; lemploi
de techniques standard en psychologie applique pour classer les employs
de lindustrie, les militaires, les tudiants, etc., et pour tester des enfants
prsentant des troubles dapprentissage de la lecture ou dautres handicaps.
55
2.4.3. Problmes particuliers didentification de la R-D

dans les activits de services
145.
Il est difficile de dfinir les limites de la R-D dans les activits de
services et cela pour deux raisons essentielles : premirement, il est malais
didentifier les projets faisant intervenir la R-D, et deuximement, la ligne de
dmarcation entre la R-D et dautres activits innovantes ne relevant pas de la
R-D est assez floue.
146.
Parmi les nombreux projets innovants dans le domaine des services,
ceux qui constituent de la R-D aboutissent de nouvelles connaissances ou
utilisent des connaissances acquises pour mettre au point de nouvelles
applications, conformment la dfinition donne au premier paragraphe du
prsent chapitre.
147.
Il est plus difficile didentifier la R-D dans le secteur des services que
dans celui de lindustrie manufacturire parce quelle ne rev t pas
ncessairement un caractre spcialis , mais englobe plusieurs domaines :
la R-D lie la technologie, la R-D en sciences sociales et humaines, dont la
R-D concernant la connaissance des comportements et des organisations.
Cette dernire notion est dj intgre dans le critre de la connaissance de
lhomme, de la culture et de la socit mais elle est particulirement
importante dans le cas des activits de services. Comme ces diffrents types
de R-D peuvent tre combins dans un projet donn, il est important de
dlimiter avec nettet les diffrentes formes que prend la R-D considre. Si
lanalyse se limite des travaux de R-D lie la technologie, par exemple, on
risque de sous-estimer le contenu de R-D. Bien souvent, les rsultats de la R-D
obtenus dans le secteur des services sont incorpors dans des logiciels qui ne
sont pas ncessairement innovants du point de vue technique mais innovent
de par les fonctions quils excutent (voir section 2.4.1).
148.
En outre, dans les socits de services, la R-D nest pas toujours
organise de manire aussi formelle que dans les entreprises manufacturires
(cest--dire avec un service ddi la R-D et lemploi de chercheurs ou
dingnieurs de recherche identifis comme tels dans le tableau des effectifs,
etc.). Le concept de R-D dans les services demeure encore moins prcis,
passant parfois inaperu au sein mme de ces socits. A mesure que lon
accumulera de lexprience en matire denqutes sur la R-D dans les services,
les critres didentification de la R-D et les exemples de R-D lie aux services
exigeront peut-tre dtre affins.
Critres didentification de la R-D dans les services

149.
La liste ci-dessous prsente certains critres pouvant aider identifier
lexistence de travaux de R-D dans les activits de services :
Liaisons avec des laboratoires publics de recherche.
56
Participation de personnel titulaire dun doctorat, ou de doctorants.

Publication des rsultats de la recherche dans des revues scientifiques,
organisation de sminaires scientifiques ou contribution des revues
scientifiques.
Ralisation de prototypes ou dinstallations pilotes (compte tenu des
rserves formules la section 2.3.4).
Exemples de R-D dans certaines activits de services

150.
Les activits de R-D numres ci-dessous peuvent servir dexemples
de R-D dans les activits de services. Il convient de prendre en compte
g ale m en t les c ritre s g n ra ux e t c ompl m en t aire s n onc s l a
section 2.3.1 qui permettent de distinguer ce qui relve de la R-D.
151.
Les limites gnrales de la R-D dfinies plus haut, notamment aux
sections 2.2, 2.3.3 et 2.3.4, sappliquent aussi en grande partie aux activits de
s ervice s. Llment de nouveaut constitue un crit re fondamen tal
permettant de distinguer la R-D des activits connexes.
Exemples de R-D dans les secteurs de la banque et des assurances

Recherche mathmatique lie lanalyse des risques financiers.
Mise au point de modles de risques pour laborer une politique du crdit.
Dveloppement exprimental de nouveaux logiciels pour les oprations
bancaires domicile.
Mise au point de techniques dtude du comportement des consommateurs
afin de crer de nouveaux types de comptes et de services bancaires.
Recherche visant identifier de nouveaux risques ou de nouvelles
caractristiques de risque devant tre pris en considration dans les
contrats dassurance.
Recherche sur les phnomnes de socit ayant des rpercussions sur les
nouvelles formes dassurance (sant, retraite, etc.), comme la couverture
des non-fumeurs.
R-D se rapportant la banque et lassurance par voie lectronique. Services
lis lInternet et applications de commerce lectronique.
R-D se rapportant des services financiers nouveaux ou considrablement
amliors (nouveaux concepts de comptes, de prts, dassurance et
dinstruments dpargne).
Exemples de R-D dans certaines autres activits de services

Analyse des effets de lvolution conomique
consommation et les activits de loisirs.
et
sociale
sur
la
57
Mise au point de nouvelles mthodes permettant de mesurer les attentes et

les prfrences des consommateurs.
laboration de nouvelles mthodes et de nouveaux instruments denqute.
laboration de procdures de localisation et de suivi (logistique).
Recherche de nouveaux concepts de voyages et de vacances.
Lancement de prototypes et de magasins pilotes.
58
ISBN 92-64-29903-3
OCDE 2002
Chapitre 3
Classification institutionnelle
59
CLASSIFICATION INSTITUTIONNELLE
3.1. Dmarche adopte

152.
La dmarche institutionnelle est essentiellement axe sur les
caractristiques des institutions qui excutent ou financent les travaux de
R-D. Lensemble des ressources de R-D de lunit est affect une catgorie ou
une sous-catgorie selon lactivit principale de cette unit.
3.2. Lunit dclarante et lunit statistique

3.2.1. Lunit dclarante
153.
Lunit dclarante est lentit auprs de laquelle les lments
dinformation recherchs sont recueillis. Celle-ci varie dun secteur lautre et
dun pays lautre selon les structures institutionnelles, le cadre juridique
dans lequel seffectue la collecte des donnes, les traditions, les priorits
nationales et les moyens denqute. Dans certains pays, la collecte des
donnes peut se faire auprs dunits de R-D ; dans dautres, les donnes ne
peuvent tre rassembles qu un niveau plus gnral. Le Manuel ne peut
formuler aucune recommandation lintention des pays membres en ce qui
concerne lunit dclarante.
3.2.2. Lunit statistique

154.
Lunit statistique est lentit pour laquelle les statistiques demandes
sont compiles. Il peut sagir dune unit dobservation pour laquelle des
informations sont reues et des statistiques sont compiles ou dune unit
analytique que les statisticiens crent en dcomposant ou en regroupant des
units dobservation au moyen destimations ou dimputations, afin de
fournir des donnes plus dtailles et/ou homognes quils ne pourraient le
faire autrement.
155.
En principe, lunit statistique devrait tre uniforme pour un mme
secteur, dans tous les pays. Dans la pratique, cette uniformit nest jamais
totale. Ceci sexplique gnralement par les diffrences de structures et de
noms (ou par les erreurs dues des analogies de noms) et peut aussi
sexpliquer par linteraction avec lunit dclarante. Si lunit dclarante est
plus grande que lunit statistique, il peut tre difficile de rpartir les donnes
entre les units de classification appropries. Diverses units seront
recommandes ci-aprs. Le cas chant, il est fait rfrence aux dfinitions
donnes dans les classifications internationales types. Toutefois, lorsque les
60
3 CLASSIFICATION INSTITUTIONNELLE
pays membres fournissent des statistiques des fins de comparaison

internationale, les units statistiques devraient tre prcises.
3.3. Les secteurs

3.3.1. Justification de la sectorisation
156.
Afin de faciliter la collecte des donnes, la description des
mouvements institutionnels de fonds ainsi que lanalyse et linterprtation
des donnes dans le domaine de la R-D, il conviendrait de grouper les units
statistiques de classification selon les secteurs de lconomie, en respectant
autant que possible les classifications types des activits conomiques. Cette
faon de procder prsente plusieurs avantages pratiques importants :
Il est possible dutiliser des types diffrents de questionnaires et de
mthodes denqute pour chaque secteur afin de prendre en compte la
diversit de leurs activits, les systmes de comptabilit diffrents ou les
diverses possibilits de rponse des organismes.
En ce qui concerne les dpenses, la dmarche sectorielle est la mthode la
plus sre pour tablir des agrgats nationaux.
La rpartition par secteur fournit un cadre pour lanalyse des transferts de
fonds entre les organismes qui financent les travaux de R-D et ceux qui les
excutent.
Chaque secteur possdant des caractristiques et des types de R-D qui lui
sont propres, cette classification peut aussi fournir des lments
dexplication sur les diffrences de niveau et dorientation de la R-D.
Dans la mesure o les secteurs sont dfinis sur la base dune classification
type, il est possible dtablir une relation avec dautres sries statistiques, ce
qui peut faciliter linterprtation du rle de la R-D dans le dveloppement
conomique et llaboration de la politique scientifique.
Les institutions des diffrents secteurs sont sensibles aux diverses
initiatives prises par les pouvoirs publics.
3.3.2. Choix des secteurs

157.
Selon le Systme de comptabilit nationale (SCN) (ONU, 1968), dans
toute comptabilit nationale, les agents lmentaires sont ncessairement
regroups mais il nest ni ncessaire, ni mme souhaitable, de les regrouper
de la mme faon dans toutes les parties du systme . Le SCN tablit une
distinction entre les secteurs suivants : entreprises non financires,
entreprises financires, administrations publiques, institutions sans but
lucratif au service des mnages, et mnages.
158.
Les dfinitions des secteurs donnes ci-aprs pour les enqutes de R-D
se fondent dans une large mesure sur le SCN 93 (CCE et al., 1994), mais
61
lenseignement suprieur a t considr comme un secteur part et les

mnages ont, par convention, t intgrs au secteur priv sans but lucratif.
Dans le prsent contexte comme dans le SCN, les institutions sans but lucratif
(ISBL) ont t rparties entre les divers secteurs. Un examen plus prcis des
relations entre les secteurs du SNC et les secteurs proposs ci-aprs pour les
enqutes de R-D figure lannexe 3.
159.
On peut distinguer cinq secteurs qui seront examins plus loin :
Le secteur des entreprises (voir section 3.4).

Le secteur de ltat (voir section 3.5.).
Le secteur priv sans but lucratif (voir section 3.6).
Le secteur de lenseignement suprieur (voir section 3.7).
Le secteur de ltranger (voir section 3.8).
Ceux-ci sont, leur tour, diviss en sous-secteurs.
3.3.3. Problmes de dlimitation

160.
tant donn les circonstances diverses dans lesquelles la plupart des
institutions contemporaines se sont dveloppes, il nest pas possible de
donner une dfinition prcise des secteurs qui regroupent ces institutions ;
tout comme ceux du SCN qui ont servi de modles, ces secteurs ont t tablis
partir dun ensemble de critres parfois contradictoires comme la fonction,
lobjectif, le comportement conomique, les sources de financement et le
statut juridique.
161.
Ainsi, on ne voit pas toujours exactement dans quel secteur classer un
institut donn et il faudra peut-tre prendre des dcisions arbitraires. Il arrive
que certaines institutions soient cheval sur deux secteurs, ou bien quen
dpit de distinctions conceptuelles claires, la prsence de liens administratifs
et juridiques ou de considrations politiques empche lapplication dans la
pratique de ces critres conceptuels.
162.
Lorsque deux pays classent dans des secteurs diffrents des
institutions ayant des fonctions identiques ou similaires, les rsultats de
lenqute nationale ne seront pas tout fait comparables lchelle
internationale. tant donn que les enqutes de R-D ont pour objet essentiel
de rpondre des besoins nationaux, il nest pas toujours possible dviter de
telles divergences. Aussi sera-t-il demand aux pays de recueillir et de
communiquer les donnes avec autant de dtails que possible afin de
permettre un ventuel amnagement pour les comparaisons internationales.
Pour ce tte rais on , une s ection s ur les autre s sous-clas sifications
institutionnelles a t incluse pour chaque secteur. La figure 3.1 prsente un
arbre de dcision qui peut guider la classification des units de R-D dans les
secteurs.
62
Figure 3.1. Arbre de dcision pour le rattachement des units de R-D au secteur appropri
Institution
Fournit-elle de lenseignement suprieur ?
Oui
Non
Enseignement
suprieur
Vend-elle sa production un prix

qui est conomiquement significatif ?
Oui
Non
Est-elle contrle et finance principalement
par le secteur des entreprises
dans le pays ou ltranger ?
Entreprise
Oui
Entreprise
Non
Est-elle contrle et finance principalement par ltat ?
Oui
Non
Est-elle administre par le secteur

de lenseignement suprieur ?
Oui
Non
tat
Oui
Est-elle administre
par lenseignement suprieur ?
Oui
Enseignement
suprieur
Source : OCDE.
Non
Non
tat
Units difficiles classer du fait que le financement

et le contrle ne relvent pas du mme secteur
Lunit est-elle finance principalement par :
Entreprise ?
Enseignement suprieur ?
tat ?
Oui
Oui
Oui
Entreprise
Enseignement suprieur
tat
63
Enseignement
suprieur
Est-elle contrle et finance principalement

par le secteur des ISBL au service des mnages ?
3.4. Le secteur des entreprises

3.4.1. Champ couvert
163.
Le secteur des entreprises comprend :
Toutes les firmes, organismes et institutions dont lactivit

premire est la production marchande de biens ou de services
(autres que denseignement suprieur) en vue de leur vente au
public, un prix qui correspond la ralit conomique.
Les institutions prives sans but lucratif principalement au

service de ces entreprises.
164.
Lessentiel de ce secteur est constitu par des entreprises prives
(socits et quasi-socits) distribuant ou non des bnfices. Parmi ces
entreprises, on trouve des firmes dont lactivit principale est la R-D (instituts
de R-D et laboratoires commerciaux). Toute entreprise prive fournissant des
services denseignement suprieur devrait tre classe dans le secteur de
lenseignement suprieur.
165.
En outre, ce secteur comprend les entreprises publiques (entreprises
publiques et quasi-entreprises exploites par des services gouvernementaux)
qui ont pour activit essentielle la production marchande et la vente des types
de biens et services souvent produits ou fournis par des entreprises prives,
encore que, pour des raisons de politique, le prix de ces produits et services
puisse tre infrieur aux cots globaux de production. Pour quil y ait
production marchande , il faut que les prix demands correspondent la
valeur (sur le plan qualitatif et quantitatif) des biens et services fournis, que la
dcision de les acqurir soit libre et que le prix impos ait un effet notable sur
loffre et la demande. Toute entreprise publique fournissant des services
d e ns e ig n e me n t s up r ie ur d evrait tre c las s e d an s le s e cte ur de
166.
Ce secteur englobe galement les institutions sans but lucratif qui sont
d e s p ro d u c t e u r s m a rc h a n d s d e b i e n s e t d e s e r v i c e s a u t re s q u e
denseignement suprieur. Elles sont de deux types.
167.
Les premires sont les ISBL qui ont pour principale activit de produire
des biens et des services quelles vendront des prix fixs de manire
couvrir la majeure partie ou la totalit des cots encourus. Les instituts de
recherche, cliniques, hpitaux, cabinets mdicaux du secteur priv payant des
droits, etc., peuvent tre en mesure de trouver des fonds supplmentaires
sous forme de donations ou davoirs propres fournissant des revenus de
64
proprit qui leur permettent de pratiquer des tarifs en dessous de la

moyenne.
168.
Les deuximes sont les ISBL au service des entreprises. Elles sont en
gnral cres et gres par des associations dentreprises quelles sont
conues pour promouvoir, telles que les chambres de commerce, les
associations agricoles, manufacturires ou commerciales. Ces ISBL sont
habituellement finances par les contributions ou cotisations des entreprises
intresses qui offrent un soutien institutionnel leurs travaux de R-D.
Cependant, les ISBL assumant des fonctions analogues mais contrles ou
principalement finances par ltat par exemple, si leur existence dpend
dune subvention gnrale du secteur public devraient tre classes dans le
secteur de ltat.
3.4.2. Principale sous-classification sectorielle

Liste de classification
169.
A des fins de comparaison internationale des statistiques de R-D, les
units du secteur des entreprises sont classes en un certain nombre de
groupes et sous-groupes dindustries dans la Classification internationale
type, par industrie, de toutes les branches dactivit conomique (CITI Rv. 3,
ONU, 1990, et mini-rvision 3.1 en 2002). On trouvera, au tableau 3.1, une
prsentation remanie de la CITI Rv. 3 qui se prte ces comparaisons, ainsi
que les correspondances avec la classification europenne NACE Rv. 1
(Eurostat, 1990). Les pays qui utilisent un systme national de classification
industrielle, et non la CITI Rv. 3, devraient avoir recours des tables de
concordance pour convertir leurs donnes classes par industrie la
CITI Rv. 3. Tout doit tre mis en uvre pour assurer la cohrence de ces
concordances.
Lunit statistique
170.
La R-D est lune des activits que peut mener une entreprise.
Lentreprise est libre dorganiser cette activit en fonction de son modle de
production. La R-D peut ainsi tre mene par des units rattaches des
units de production ou par des units centrales desservant lensemble dune
mme entreprise. Dans la plupart des cas, lentit juridique dfinie aux
paragraphes 78 et 79 de la CITI Rv. 3, est lunit approprie. Parfois, des
entits juridiques distinctes peuvent tre tablies afin de fournir des services
de R-D un g roupe den tit s juridique s affilies. La R-D ad ho c es t
habituellement le fait dun service dexploitation de lentreprise, tel que le
service de dessin industriel, de contrle de la qualit ou de production.
171.
Le choix de lunit statistique est dtermin par les besoins en matire
de donnes, dcrits en dtail au chapitre 6. Cependant, lune des questions
65
Tableau 3.1.
Classification internationale type, adapte aux fins

des statistiques de R-D
CITI Rv. 3.1
Division/Groupe/Classe
NACE Rv. 1
AGRICULTURE, CHASSE, SYLVICULTURE, PCHE
01, 02, 05
01, 02, 05
ACTIVITS EXTRACTIVES
10, 11, 12, 13, 14
10, 11, 12, 13, 14
ACTIVITS DE FABRICATION
15-37
15-37
Produits alimentaires, boisson et tabac
15+16
15+16
Produits alimentaires et boissons
15
15
Produits base de tabac
16
16
Textiles, fourrures et cuir

Textiles
17+18+19
17
Articles dhabillement et fourrures
18
18
Articles de cuir et chaussures
19
19
Bois, papier, imprimerie, dition

Bois et lige (sauf meubles)
20+21+22
20+21+22
20
20
Papier, carton, articles en papier et en carton
21
21
dition, impression et reproduction de supports enregistrs
22
22
Cokfaction, produits ptroliers raffins, combustibles nuclaires,

produits chimiques, caoutchouc et matires plastiques
Cokfaction, produits ptroliers raffins et combustibles nuclaires
23 + 24 + 25
23 + 24 + 25
23
23
Cokfaction et combustibles nuclaires
23 (moins 232)
23 (moins 23.2)
Produits ptroliers raffins
232
23.2
Produits chimiques
produits chimiques (moins les produits pharmaceutiques)
Produits pharmaceutiques
24
24
24 (moins 2423)
24 (moins 24.4)
2 423
24.4
25
25
Produits minraux non mtalliques
26
26
Produits mtallurgiques de base
27
27
271 et 2731
27.1-27.3+27.51/52
Caoutchouc et matires plastiques
Produits mtallurgiques de base, fer et acier

Produits mtallurgiques de base, non ferreux
272 et 2732
27.4+27.53/54
28-35
28-35
Ouvrages en mtaux, sauf machines et matriel
28
28
Machines et matriel, n.c.a.
29
29
Ouvrages en mtaux, machines et matriel, instruments et transport
Moteurs et turbines, sauf moteurs pour avion, automobiles et

motocycles
2 911
29.11
292
29.3+ 29.4 + 29.5 +

29.6
Machines-outils
2 922
29.4
Armes et munitions
2 927
29.6
30
30
Machines dusage spcifique
Machines de bureau, machines comptables et matriel informatique

Machines et appareils lectriques n.c.a.
Moteurs, gnratrices et transformateurs lectriques
66
17+18+19
17
31
31
311
31.1
Tableau 3.1.

des statistiques de R-D (suite)
CITI Rv. 3.1
NACE Rv. 1
Matriel lectrique de distribution et de commandes (y compris les

semi-conducteurs)
312
31.2
Fils et cbles lectriques isols (y compris les cbles en fibres

optiques)
313
31.3
Accumulateurs, piles lectriques et batteries primaires
314
31.4
Lampes lectriques et appareils dclairage
315
31.5
Autres matriels lectriques n.c.a.
319
31.6
32
32
Tubes et valves lectroniques et autres composants
321
32.1
metteurs de tlvision et de radio et appareils de tlphonie et de

tlgraphie
322
32.2
quipements et appareils de radio, tlvision et communication
Rcepteurs de radio et de tlvision, appareils denregistrement du

son et de limage
323
Instruments mdicaux, de prcision, doptique et dhorlogerie
Appareils mdicaux, instruments et appareils de contrle
32.3
33
33
331
33.1
Instruments et appareils pour la mesure, la vrification, le contrle, la

navigation et dautres usages, sauf les quipements de contrle
des processus industriels
3 312
33.2
quipements de contrle des processus industriels
3 313
33.3
Instruments doptique et matriel photographique
332
33.4
333
33.5
Vhicules automobiles, remorques et semi-remorques
Horlogerie
34
34
Autres matriels de transport
35
35
351
35.1
Navires
Matriel ferroviaire roulant
352
35.2
Construction aronautique et spatiale
353
35.3
Autres matriels de transport, n.c.a.
359
35.4+35.5
Meubles, autres activits de fabrication n.c.a.
36
36
Meubles
361
36.1
Autres activits de fabrication n.c.a.
369
36.2-36.5
Rcupration
37
37
PRODUCTION ET DISTRIBUTION DLECTRICIT, DE GAZ ET DEAU
40,41
40,41
CONSTRUCTION
45
45
SECTEUR DES SERVICES
50-99
50-99
Commerce de gros et de dtail, rparation de vhicules automobiles, etc.50,51,52
50,51,52
Commerce de gros dordinateurs, de priphriques informatiques et de

logiciels
5 151
51.84
Commerce de gros de pices et de matriels lectroniques
5 152
51.86
Htels et restaurants
55
55
Transports, entreposage et communications
60,61,62,63,64
60,61,62,63,64
642
64.2
Tlcommunications
67
Tableau 3.1.

des statistiques de R-D (suite)
CITI Rv. 3.1
Autres
NACE Rv. 1
60-64 moins 64.2
60-64 moins 64.2
Intermdiation financire (y compris les assurances)
65,66,67
65,66,67
Immobilier, locations et activits de services aux entreprises
70,71,72,73,74
70,71,72,73,74
7 123
71.33
Location de machines et de matriel de bureau (y compris

dordinateurs)
Activits informatiques et activits rattaches
72
72
722
72.2
Recherche et dveloppement
73
73
Autres activits de services aux entreprises
74
74
Conseil en matire de logiciels et ralisation de logiciels
Activits darchitecture, dingnierie et autres activits techniques
742
74.2+74.3
Administration publique, services sociaux et collectifs, etc.
75-99
75-99
TOTAL GNRAL
01-99
01-99
Source : OCDE.
primordiales porte sur les sources de financement de la R-D et lutilisation des

fonds recueillis. Cette question concernera, en gnral, davantage lentit
juridique qui contrle lexcution de la R-D que les plus petites units qui
effectuent rellement le travail. Lunit de R-D peut avoir laborer un budget
et tenir une comptabilit, mais cest ladministration centrale de la socit
qui sait do proviennent les fonds qui servent couvrir les dpenses. La
passation de contrats et la fiscalit sont parmi les principales activits de
lentit juridique.
172.
Lentreprise, en tant quunit statistique, est dfinie comme lunit
organisationnelle qui dirige et contrle laffectation des ressources aux
activits menes sur le territoire national, qui donnent lieu des comptes et
des bilans consolids. Ces comptes permettent de connatre les transactions
internationales, la position internationale en matire dinvestissements et la
situation financire consolide de lunit. Il est donc recommand de se servir
de lunit de type entreprise comme unit dclarante et, certaines
exceptions prs, comme unit statistique dans le secteur des entreprises.
Dans un groupe dentreprises, il est souhaitable dobtenir des rsultats
distincts pour chacune des entits juridiques excutant des travaux de R-D, en
se servant destimations au besoin.
173.
Quand une entreprise est htrogne du point de vue de ses activits
conomiques et excute une quantit non ngligeable de travaux de R-D pour
plusieurs types dactivits, il conviendrait de subdiviser les travaux de R-D, sil
est possible dobtenir les informations ncessaires. Dans certains pays, on
68
procde cet effet une division en units statistiques correspondant aux

units conomiques de lentreprise. Dans dautres pays, les travaux de R-D
peuvent tre ventils en fonction des donnes sur les groupes de produits.
Critres de classification
174.
En ce qui concerne la classification de ces units statistiques par
activit principale, chaque unit sera range dans la catgorie de la CITI qui
correspondra son activit principale, ou au groupe de ses activits
principales (CITI Rv. 3, paragraphe 114).
175.
Selon la CITI, il faudrait, pour dterminer lactivit principale, calculer
la contribution de la valeur ajoute apporte par chaque activit de production
de biens ou de fourniture de services. Lactivit apportant la plus forte
contribution la valeur ajoute de lentreprise dtermine la classification de
cette entreprise. Si cela nest pas possible, lactivit principale pourra tre
dtermine soit en fonction de la production brute des produits vendus ou des
services fournis par chaque activit, soit par le nombre de personnes
employes ces activits (CITI Rv. 3, paragraphe 115).
176.
Lorsque les travaux de R-D sont excuts dans une entit juridique se
spcialisant dans la R-D :
Lunit vise sera classe dans la catgorie de la R-D destination
des entreprises (CITI Rv. 3, division 73).
et
Des informations supplmentaires aux fins danalyse et de
comparaisons internationales, indiquant la manire dont se
subdivisent les activits de R-D selon les diffrentes industries
qui en bnficient, seront rassembles. Cela revient en pratique
donner les codes CITI des industries bnficiaires (pour une
description plus dtaille, voir chapitre 4).
3.4.3. Autres sous-catgories institutionnelles

Type dinstitution
177.
La nature volutive du secteur des entreprises, aussi bien dans les pays
qu lchelle mondiale, ncessite une subdivision lintrieur des entreprises
tant prives que publiques.
178.
Le fait de ventiler les entreprises prives entre les entreprises
indpendantes et celles qui appartiennent un groupe, et entre les groupes
69
nationaux et trangers, permet dexaminer certaines tendances dans

linternationalisation de lindustrie.
179.
Il est donc recommand dutiliser, si possible, la classification ci-aprs
par type dinstitution :
Entreprises prives :
Entreprises nappartenant pas un groupe.
Entreprises appartenant un groupe national.
Entreprises appartenant un groupe tranger multinational.
Entreprises publiques :
Entreprises nappartenant pas un groupe.
Entreprises appartenant un groupe national.
Autres instituts de recherche et instituts travaillant en coopration.
180.
Les entreprises publiques se distinguent des entreprises prives par
lautorit qui les dirige. Dans le SNC 93 (paragraphe 4.72), on peut lire, au sujet
de la dfinition des socits non financires, la recommandation suivante :
Il sagit des socits ou quasi-socits non financires rsidantes qui
sont sujettes au contrle des administrations publiques, le contrle
sur une socit se dfinissant comme le pouvoir den dterminer la
politique gnrale en choisissant, au besoin, ses administrateurs. Les
pouvoirs publics peuvent exercer leur contrle sur une socit :
en dtenant plus de la moiti des parts du capital assorties du droit
de vote ou en ayant, dune autre manire, le contrle de plus de la
moiti des droits de vote attribus aux actionnaires ; ou
en vertu dune loi, dun dcret ou dun rglement particulier
donnant aux pouvoirs publics le pouvoir de dterminer la politique
de la socit ou den nommer les administrateurs.
181.
Un groupe doit tre considr comme tranger lorsque le principal
actionnaire est un rsidant tranger qui dtient plus de la moiti du capital et
du droit de vote, soit directement, soit indirectement par lintermdiaire de
ses filiales. Pour de plus amples informations, voir le Manuel de lOCDE sur les
indicateurs de mondialisation conomique (titre provisoire, paratre).
Taille de linstitution
182.
La dimension des entits du secteur des entreprises conditionne
gnralement ltendue et la nature de leurs programmes de R-D. La taille de
lentreprise peut tre dfinie en fonction du revenu ou dautres lments de
caractre financier. Cependant, les effectifs constituent une mesure moins
ambigu et parat donc prfrable. Il faudrait appliquer cette classification aux
units statistiques des industries manufacturires et des secteurs de services.
70
183.
Il est propos dutiliser les groupes de taille suivants (selon le nombre
de personnes employes) :
0
1-9
10-49
50-99
100-249
250-499
500-999
1 000-4 999
5 000 et au-dessus.
Ces catgories ont t choisies pour diverses raisons : en particulier, elles
peuvent se superposer la classification par taille adopte par la Commission
europenne pour les petites et moyennes entreprises (qui, cependant, indique
aussi un plafond pour le chiffre daffaires ou le bilan). Il est donc recommand,
en cas de rduction du nombre de catgories, de conserver les limites de 49 et
249 employs, de faon maintenir la comparabilit des statistiques pour les
petites, moyennes et grandes entreprises. Dans les pays les plus grands, la
catgorie 250 employs et plus serait trop vaste, de sorte quil faudrait
conserver galement la limite 999 employs. La catgorie 0 employ est
utile dans plusieurs pays qui prennent en compte les entreprises ne
comprenant que le chef dentreprise.
3.5. Le secteur de ltat

184.
Le secteur de ltat comprend :

Tous les ministres, bureaux et autres organismes qui fournissent,
sans normalement les vendre, des services collectifs, autres que
denseignement suprieur, quil nest pas possible dassurer de
faon pratique et conomique par dautres moyens et qui, de
surcrot, administrent les affaires publiques et appliquent la
politique conomique et sociale de la collectivit. (Les entreprises
publiques sont comprises dans le secteur des entreprises.)
Les ISBL contrles et principalement finances par ltat,
lexclusion de celles qui sont administres par le secteur de
71
185.
Selon la dfinition que donne le SCN (ONU, 1968 ; CCE et al., 1994) des
producteurs des services rendus par les administrations publiques (

lexception des instituts de lenseignement suprieur sous contrle public), ce
secteur devrait comprendre tous les ministres, services et bureaux des
administrations publiques administrations centrales, administrations des
tats dun e f dration, de s province s, de s districts ou comts, des
dpartements, des municipalits, des villes et des villages qui ont une large
gamme dactivits, telles que : administration ; dfense nationale et maintien
de lordre public ; sant publique, enseignement, services culturels et
rcratifs et autres services sociaux ; promotion de la croissance conomique
et du bien-tre ; et progrs technologique. Les organes lgislatifs et excutifs,
les ministres, les tablissements et les diverses entits administratives
doivent tre compris, quel que soit leur traitement dans la comptabilit
publique. Les fonds de scurit sociale administrs par ltat sont galement
inclus. Il est indiffrent quils soient financs par le budget ordinaire, par des
budgets extraordinaires ou par des fonds extrabudgtaires.
186.
A lexception de celles qui sont administres par le secteur de
lenseignement suprieur, toutes les institutions prives sans but lucratif
(ISBL) non marchandes contrles et principalement finances par ltat sont
classes dans le secteur de ltat, quels que soient les types dunits
institutionnelles qui bnficient principalement de leurs activits. Par
contrle, on entend laptitude dterminer la politique gnrale ou le
programme de lISBL, grce au droit de nommer ses dirigeants. Ces ISBL sont
principalement finances par des subventions gnrales de ltat et les
montants affrents ce soutien institutionnel sont souvent publis dans
les rapports ou budgets du gouvernement. Les ISBL principalement finances
par ltat devront tre comprises dans le secteur de ltat mme sil nest pas
clair que ltat exerce son contrle.
187.
Les units associes au secteur de lenseignement suprieur qui sont
principalement au service du secteur de ltat doivent tre galement classes
dans le secteur de ltat.

188.
La classification internationale type destine tre utilise dans le
secteur de ltat est la Classification des fonctions des administrations

publiques des Nations Unies. Elle ne se prte malheureusement pas la
classification des activits de R-D. Il ne sest pas dgag daccord sur la
sous-classification la mieux approprie au secteur de ltat, aussi aucune
r e c o m m a n d a ti o n n e s t - e l l e f o r m u l e d a n s c e M a n u e l ( p o u r d e s
72
recommandations concernant les rpartitions fonctionnelles, voir chapitre 4,

tableau 4.1 et sections 4.4.1 et 4.5.1).
Lunit statistique
189.
Selon la recommandation figurant au paragraphe 51 de la CITI Rv. 3,
lorsque des donnes sont regroupes avec les donnes recueillies auprs
dentits juridiques du secteur des entreprises, lunit statistique utilise
devrait tre analogue lentit juridique de ce secteur.
Critre de classification
190.
En labsence dune classification reconnue, aucune recommandation
ne peut tre formule pour le moment.
3.5.3. Autres sous-classifications institutionnelles

191.
Les classifications suivantes sont principalement destines montrer
les diffrences existant entre les pays dans le champ couvert par le secteur de
ltat, qui rsultent en gnral de diffrences dans les dispositions
institutionnelles.
Niveau dans le systme administratif

192.
Les units statistiques devraient tre classes en trois catgories selon
le niveau administratif auquel elles se situent, les units qui ne peuvent tre
classes de cette faon font lobjet dune quatrime catgorie.
Units administratives centrales et fdrales.

Units administratives des provinces et des tats (dune fdration).
Units administratives locales et municipales.
ISBL contrles et principalement finances par ltat.
Type dinstitution
193.
Lorsque des groupes dunits importants sont en relation la fois avec
ltat et avec dautres secteurs (par exemple, units administres ou
contrles par ltat mais situes dans des units de lenseignement suprieur
ou lies ces dernires, ou units au service de lindustrie mais finances et
contrles par ltat), il est souhaitable de les indiquer sparment dans les
rapports adresss aux organisations internationales. (Pour cette classification
particulire, lunit statistique peut tre du type tablissement, plutt que du
type entreprise.) Lorsque la R-D ralise dans les hpitaux publics est
comprise dans ce secteur, il y a aussi intrt en faire tat sparment. On
peut galement tablir une distinction utile entre les units dont la R-D
constitue lactivit conomique principale (division 73 de la CITI Rv. 3) et les
autres.
73
3.6. Le secteur priv sans but lucratif

194.
Conformment au SCN 93, le champ couvert par ce secteur a t
sensiblement rduit dans la dernire rvision du Manuel et comprend
dsormais :
Les institutions prives sans but lucratif non marchandes au

service des mnages (cest--dire du public).
Les simples particuliers ou les mnages.
195.
En tant que source de financement, ce secteur couvre la R-D finance
par les ISBL au service des mnages. Celles-ci fournissent des services
individuels ou collectifs des mnages, soit gratuitement, soit des prix qui
ne correspondent pas la ralit conomique. Elles peuvent tre cres par
des associations de personnes pour fournir des biens ou, plus frquemment,
des services principalement destins aux membres eux-mmes ou des fins
philanthropiques gnrales. Leurs activits peuvent tre finances par des
cotisations rgulires, des droits, des dons en espces ou en nature manant
de personnes du public, de socits ou de ltat. Elles comprennent des ISBL
telles que les associations professionnelles ou les socits savantes, les
organisations caritatives, les organismes de secours ou daide, les syndicats,
les associations de consommateurs, etc. Par convention, le secteur englobe
tous les fonds fournis directement la R-D par les mnages.
196.
En tant quexcutant, ce secteur comprend les units non marchandes
contrles et principalement finances par les ISBL au service des mnages,
notamment les associations professionnelles, les socits savantes et les
organisations caritatives autres que celles qui fournissent des services
denseignement suprieur ou celles administres par des institutions de
lenseignement suprieur. Cependant, les fondations de R-D gres par les
ISBL au service des mnages mais dont les frais de fonctionnement sont
couverts plus de 50 % par une subvention gnrale de ltat devraient tre
classes dans le secteur de ltat.
197.
Par convention, ce secteur couvre galement les activits rsiduelles
de R-D du grand public (mnages) qui ne joue quun trs petit rle dans
lexcution de la R-D. Les activits marchandes des entreprises non
constitues en socits qui appartiennent des mnages, par exemple les
consultants entreprenant des projets de R-D pour le compte dune autre unit
un prix qui correspond la ralit conomique, devraient tre incluses dans
le secteur des entreprises conformment aux conventions applicables la
comptabilit nationale ( moins que le projet ne soit entrepris laide du
74
personnel et des installations relevant dun autre secteur, voir ci-dessous). Il

peut se rvler difficile dobtenir des donnes sur ce type de R-D car les
activits de R-D des particuliers ne sont pas prises en compte dans les
enqutes sur la R-D dans les entreprises. En consquence, le secteur priv
sans but lucratif ne devrait englober que la R-D mene par des entreprises non
constitues en socits et non marchandes appartenant des mnages, cest-dire des particuliers financs par leurs propres ressources ou par des
subventions fonds perdus .
198.
En outre, si les subventions et contrats sont formellement octroys
des particuliers qui sont principalement employs dans un autre secteur par
exemple, les subventions accordes directement un professeur duniversit
moins que ces personnes nentreprennent les travaux de R-D considrs en
prenant sur leur propre temps et naient aucunement recours au personnel et
aux installations de lunit qui les emploie, ces subventions et contrats
devraient tre pris en compte dans les statistiques de R-D de lunit qui les
emploie. Ceci sapplique aussi aux tudiants diplms bnficiant de primes
de recherche connues de lunit de recherche. Il en rsulte que ce secteur ne
comprend que les travaux de R-D excuts par des particuliers uniquement
sur leur propre temps, avec leurs propres installations et leurs propres frais
ou avec lappui dune subvention fonds perdus .
199.
Les catgories suivantes dorganisations prives sans but lucratif sont
exclure de ce secteur :
Celles dont lactivit principale sexerce au service des entreprises.
Celles qui sont principalement au service de ltat.
Celles qui sont entirement ou principalement finances et contrles par
ltat.
Celles qui offrent des services denseignement suprieur ou qui sont
contrles par des institutions denseignement suprieur.

200.
Les units statistiques du secteur priv sans but lucratif sont classes
dans les six grands domaines scientifiques et technologiques proposs dans la
Recomman dation conce rnant la n ormalisation intern ationale de s
statistiques sur la science et la technologie de lUNESCO (1978). Ces
domaines sont les suivants :
Sciences exactes et naturelles.

Sciences de lingnieur et technologiques.
Sciences mdicales.
Sciences agricoles.
75
Sciences sociales.
Sciences humaines.
201.
Le tableau 3.2 donne la liste des grands domaines scientifiques, avec
des exemples des sous-domaines qui sont inclus.
202.
Si les grands domaines scientifiques et technologiques sont
clairement dfinis, le niveau de ventilation au sein des diffrents domaines
qui les constituent est laiss la discrtion de chaque pays.
Lunit statistique
203.
Selon le SNC, lentit juridique est lunit statistique recommande
pour ce secteur. Dans certains cas, il peut tre indiqu de recourir une unit
statistique plus petite (voir ci-dessous).
204.
Le critre de classification est le domaine scientifique dans lequel est
excute la plus grande partie de lactivit de R-D. Lorsquune ISBL importante

exerce des activits de R-D dans plus dun domaine scientifique, on peut
sefforcer de diviser lunit statistique en units plus petites et de les classer
dans les domaines scientifiques correspondants.

205.
Ce secteur joue un rle trs limit dans les activits de R-D. Il nest
donc pas propos de le subdiviser.
3.7. Le secteur de lenseignement suprieur

206.
76
Ce secteur comprend :
Lensemble des universits, grandes coles, instituts de

technologie et autres tablissements post-secondaires, quels
que soient lorigine de leurs ressources financires et leur
statut juridique.
Il comprend galement tous les instituts de recherche, les

stations dessais et les centres hospitaliers qui travaillent sous
le con trle dire ct des tablissem ents denseig neme nt
suprieur ou qui sont administrs par ces derniers ou leur sont
associs.
Tableau 3.2.
Domaines scientifiques et technologiques
1.
SCIENCES EXACTES ET NATURELLES
1.1
Mathmatiques et informatique [mathmatiques et autres domaines apparents ; informatique et autres disciplines

apparentes (mise au point de logiciel uniquement ; la mise au point de matriel devrait tre classe dans les domaines
relevant des sciences de lingnieur)]
1.2
Sciences physiques (astronomie et sciences spatiales, physique, autres domaines apparents)
1.3
Sciences chimiques (chimie, autres domaines apparents)
1.4
Sciences de la Terre et sciences connexes de lenvironnement (gologie, gophysique, minralogie, gographie

physique et autres sciences de la Terre, mtorologie et autres sciences de latmosphre, y compris recherche
climatique, ocanographie, vulcanologie, palocologie, autres sciences apparentes)
1.5
Sciences biologiques (biologie, botanique, bactriologie, microbiologie, zoologie, entomologie, gntique, biochimie,
biophysique, autres disciplines apparentes, lexclusion des sciences cliniques et vtrinaires).
2.
SCIENCES DE LINGNIEUR ET TECHNOLOGIQUES
2.1
Gnie civil (techniques architecturales, tudes techniques et scientifiques en construction et gnie civil/btiment, tude
des infrastructures urbaines, et autres disciplines apparentes)
2.2
Gnie lectrique, lectronique [gnie lectrique, lectronique, gnie des systmes de communication, gnie
informatique (matriel uniquement) et autres disciplines apparentes]
2.3
Autres sciences de lingnieur (telles que gnie chimique, techniques aronautiques et arospatiales, mcanique,
mtallurgie et gnie des matriaux, et leurs subdivisions spcialises ; produits forestiers ; sciences appliques telles
que godsie, chimie industrielle, etc. ; science et technologie de lalimentation ; technologies spcialises ou domaines
interdisciplinaires, par exemple, analyse des systmes, mtallurgie, mines, technologie du textile et autres domaines
apparents)
3.
SCIENCES MDICALES
3.1
Mdecine fondamentale (anatomie, cytologie, physiologie, gntique, pharmacie, pharmacologie, toxicologie,

immunologie et immunohmatologie, chimie clinique, microbiologie clinique, pathologie)
3.2
Mdecine clinique (anesthsie, pdiatrie, obsttrique et gyncologie, mdecine interne, chirurgie, art dentaire,
neurologie, psychiatrie, radiologie, thrapeutique, oto-rhino-laryngologie, ophtalmologie)
3.3
Sciences de la sant (sant publique, hygine du travail, hygine de lenvironnement, soins infirmiers, pidmiologie)
4.
SCIENCES AGRICOLES
4.1
Agriculture, sylviculture, pche et sciences apparentes (agronomie, zootechnie, pche, sylviculture, horticulture, autres
domaines apparents)
4.2
Mdecine vtrinaire
5.
SCIENCES SOCIALES
5.1
Psychologie
5.2
conomie
5.3
Sciences de lducation (ducation, formation et autres domaines apparents)
5.4
Autres sciences sociales [anthropologie (sociale et culturelle) et ethnologie, dmographie, gographie (humaine,
conomique et sociale), amnagement urbain et rural, gestion, droit, linguistique, sciences politiques, sociologie,
organisation et mthodes, diverses sciences sociales et activits S-T interdisciplinaires, mthodologiques et historiques
ayant trait aux disciplines relevant de ce groupe. Lanthropologie physique, la gographie physique et la
psychophysiologie devraient normalement tre classes sous la rubrique des sciences exactes et naturelles]
6.
SCIENCES HUMAINES
6.1
Histoire (histoire, prhistoire, ainsi que les sciences auxiliaires de lhistoire telles que larchologie, la numismatique, la
palographie, la gnalogie, etc.)
6.2
Langues et littrature (anciennes et modernes)
6.3
Autres sciences humaines [philosophie (y compris lhistoire des sciences et des techniques), arts, histoire de lart,
critique dart, peinture, sculpture, musicologie, art dramatique lexclusion des recherches artistiques de toutes
sortes, religion, thologie, autres domaines et sujets relevant des sciences humaines, activits de S-T mthodologiques,
historiques et autres se rapportant aux disciplines qui relvent de ce groupe]
Source : OCDE.
77
207.
Ce secteur ne figure pas dans le SCN. Il a t identifi sparment par
lOCDE (et par lUNESCO) en raison du rle important jou dans lexcution de
la R-D par les universits et institutions analogues.
208.
La dfinition ci-dessus dcrit le domaine gnral couvert par ce
secteur. Comme celle-ci nest pas taye par le SCN, il est difficile de formuler
des principes directeurs clairs de nature garantir que les donnes
communiques seront comparables au plan international. En outre, du fait de
la varit des critres, ce secteur se prte tout particulirement des
interprtations diverses selon les proccupations au niveau de la politique
nationale et les dfinitions du secteur.
209.
Ce secteur est essentiellement constitu, dans tous les pays, par les
universits et les tablissements post-secondaires de technologie. Cest
lgard dautres instituts du systme post-secondaire et, avant tout, de
plusieurs types dinstituts qui dune manire ou dune autre sont lis aux
universits et aux autres tablissements denseignement suprieur, que le
traitement des institutions diffre suivant les pays. Les problmes principaux
examins ci-aprs sont les suivants :
Enseignement post-secondaire.
Hpitaux universitaires.
Instituts de recherche situs la frontire de lenseignement suprieur.
Enseignement post-secondaire
210.
Ce secteur comprend tous les tablissements qui ont pour activit
principale de dispenser un enseignement post-secondaire (enseignement
tertiaire) quel que soit leur statut juridique. Il peut sagir de socits, de quasisocits appartenant un service gouvernemental, dISBL marchandes ou
dISBL contrles et principalement finances par ltat ou par des ISBL au
service des mnages. Comme il a t indiqu ci-dessus, ce secteur est
essentiellement constitu par les universits et les instituts de technologie. Le
nombre dunits quil comprend sest accru paralllement la cration de
nouvelles universits et institutions denseignement post-secondaire
spcialises et lextension des fonctions dvolues aux units de niveau
secondaire, dont certaines fournissent des services denseignement au niveau
aussi bien secondaire que post-secondaire. Si ces units dispensent un
enseignement post-secondaire en tant quactivit principale, elles font
toujours partie du secteur de lenseignement suprieur. Si leur activit
principale consiste dispenser un enseignement de niveau secondaire ou une
formation interne, elles devraient tre rparties par secteur conformment
aux autres rgles gnrales (production marchande ou non marchande,
secteur de contrle et financement institutionnel, etc.).
78
Hpitaux universitaires
211.
Linclusion des centres hospitaliers universitaires dans le secteur de
lenseignement suprieur se justifie parce quil sagit la fois dinstitutions
denseignement post-secondaire (hpitaux de formation) et dunits de
recherche associes des institutions denseignement suprieur (soins
m d ic a u x d e po i n te d i s p e n s s d an s le c a d re d e s t abl i sse m e n ts
universitaires, par exemple).
212.
Le financement de la recherche mdicale universitaire provient
habituellement de nombreuses sources : des fonds gnraux des universits
(FGU) ; des fonds propres de linstitution ; des fonds de ltat ou de fonds
privs, verss directement ou indirectement (par lintermdiaire dun conseil
de la recherche mdicale, par exemple).
213.
Lorsque lensemble ou la quasi-totalit des activits de lhpital/
institution mdicale comporte un lment denseignement/formation,
l in s t i tutio n d oit t re i n t g ra le m e n t c om p ris e da n s l e s e c te ur de
lenseignement suprieur. En revanche, si seulement un petit nombre des
cliniques/dpartements dun hpital ou dune institution mdicale est dot
dun lment denseignement suprieur, ce sont uniquement ces cliniques/
dpartements denseignement/formation qui devraient tre classs dans le
secteur de lenseignement suprieur. La totalit des autres cliniques/
dpartements, sans tches denseignement/formation, doivent, en rgle
gnrale, tre inclus dans le secteur appropri (socits, quasi-socits
appartenant un service gouvernemental et ISBL marchandes dans le secteur
des entreprises, ISBL contrles et principalement finances par ltat dans le
secteur de ltat, ISBL contrles et principalement finances par des ISBL au
service des mnages dans le secteur priv sans but lucratif). Il faut veiller
viter un double comptage des activits de R-D entre les divers secteurs en
cause.
Instituts de recherche situs la frontire de lenseignement suprieur

214.
Les universits sont par tradition de grands centres de recherche et,
lorsque les pays ont voulu accrotre leurs activits de R-D dans certains
domaines, ils ont souvent jug opportun de crer en leur sein des instituts et
des units de recherche dans les universits. La plupart de ces institutions
sont finances, pour lessentiel, par ltat et peuvent mme tre charges de
certaines missions prcises, cependant que dautres sont finances par le
secteur priv sans but lucratif et, depuis peu, par le secteur des entreprises.
215.
Un problme particulier se pose au sujet des fonds spciaux utiliss
p ou r c r e r e t fi na n c e r p ri n ci p al e me n t de s ac t iv it s de re ch e rch e
fondamentale gres par des organismes qui, non seulement allouent des
subventions aux universits proprement dites, mais disposent aussi de leurs
79
propres instituts de recherche qui peuvent se trouver dans lenceinte de

luniversit ou en dehors. On peut considrer que ces instituts font partie du
secteur de lenseignement suprieur.
216.
Lun des facteurs qui dterminent la classification de ces institutions
de recherche tient la finalit de la recherche effectue. Sil sagit avant tout
de rpondre aux besoins des pouvoirs publics, les pays peuvent dcider de
classer ltablissement dans le secteur de ltat. Cest le cas des instituts de
R-D chargs de certaines missions prcises et financs sur le budget du
ministre ou de ladministration publique dont ils relvent. Il se peut aussi,
quand il sag it de R-D fondamentale qui contribue lensemble des
connaissances dun pays, que certains pays membres dcident de classer
ltablissement dans le secteur de lenseignement suprieur.
217.
Un tablissement denseignement suprieur peut avoir des liens
avec dautres instituts de recherche qui ne sintressent pas directement

lenseignement ou qui ont des fonctions autres que la R-D, par exemple,
services de conseil. Parmi ces liens peuvent figurer, par exemple, les
dplacements du personnel de lenseignement suprieur entre les units
denseignement et les instituts de recherche intresss ; de mme, des
quipements et des installations peuvent tre partags entre des institutions
classes dans diffrents secteurs. Ces instituts peuvent tre classs selon
dautres critres, par exemple en fonction des organisations qui les contrlent
ou qui les financent, ou en fonction des services rendus.
218.
Dans certains pays, ces institutions qui se situent la frontire de
lenseignement suprieur peuvent, en outre, avoir un statut juridique priv et
effectuer de la recherche contractuelle pour dautres secteurs ; il peut aussi
sagir dinstituts de recherche financs par ltat. Il est alors difficile de dcider
si les liens entre les units sont suffisamment troits pour justifier la prise en
compte de lunit extrieure dans le secteur de lenseignement suprieur.
219.
Un phnomne plus rcent est limplantation, sur le site ou
proximit des universits et tablissements post-secondaires, de parcs
scientifiques qui accueillent toute une gamme dtablissements de
production, de services et de R-D. Il est recommand de ne pas se servir des
critres de la localisation gographique et de lutilisation de ressources en
commun avec le secteur de lenseignement suprieur pour classer de tels
groupements dans le secteur de lenseignement suprieur. Les units
contrles et accueillies dans ces parcs et finances principalement par ltat
doivent tre classes dans le secteur de ltat, celles qui sont contrles et
principalement finances par le secteur priv non lucratif doivent tre
classes dans ce secteur, tandis que les entreprises et autres units au service
des entreprises doivent tre classes dans le secteur des entreprises.
80
220.
Les units administres par des units denseignement post-
secondaire (notamment les hpitaux de formation), tels quelles sont dfinies

ci-dessus, et qui ne sont pas principalement des producteurs marchands de
R-D doivent tre inclus dans le secteur de lenseignement suprieur. Il en va de
mme si elles sont principalement finances par des fonds gnraux des
universits. Si ces units sont essentiellement des producteurs marchands de
R-D, elles devraient tre incluses dans le secteur des entreprises, abstraction
faite de tout autre lien avec des units relevant du secteur de lenseignement
suprieur ; cette remarque sapplique en particulier aux parcs scientifiques.
221.
Il est recommand que les dpenses de R-D et le personnel de R-D de
tous les instituts se situant la frontire du secteur de lenseignement
suprieur fassent lobjet de dclarations distinctes.

222.
Dans le secteur de lenseignement suprieur comme dans le secteur
priv sans but lucratif, les units statistiques sont rparties en six grands
domaines scientifiques et technologiques, savoir :
Sciences exactes et naturelles.

Sciences de lingnieur et technologiques.
Sciences mdicales.
Sciences agricoles.
Sciences sociales.
Sciences humaines.
223.
Le tableau 3.2 donne la liste des grands domaines scientifiques, avec
des exemples des sous-domaines qui sont inclus.
224.
Si les grands domaines scientifiques et technologiques sont
clairement dfinis, le degr de ventilation au sein des diffrentes disciplines
scientifiques qui les constituent est laiss la discrtion de chaque pays. Dans
le secteur de lenseignement suprieur, des informations administratives
prcises sont disponibles, de sorte quune classification dtaille des
d om ai nes sc ie ntifi que s p e ut tre util is e titre de cl assifi ca tion
institutionnelle.
Lunit statistique
225.
Lunit du type entreprise ayant presque toujours des activits dans
plus dun de ces six grands domaines scientifiques et technologiques, il faut
recourir une unit statistique plus petite. Il est donc recommand dadopter
une unit du type tablissement ; celle-ci est, en effet, la plus petite unit
homogne dont lactivit principale se situe dans un seul des six domaines et
pour laquelle il est possible dobtenir une srie complte (ou presque
81
complte) de donnes sur les intrants. Selon la taille de linstitution et la

terminologie en usage dans le pays, lunit statistique pourrait tre un institut
de recherche, un centre , un dpartement, une facult, un hpital ou un
tablissement post-secondaire.
226.
Lunit statistique devrait tre classe dans le domaine scientifique ou
technologique qui parat dcrire avec le plus de prcision son activit
principale telle quelle se reflte, par exemple, dans les professions de la
plupart des membres du personnel spcialis de lunit. Lorsque les donnes
de R-D relatives ce secteur sont des estimations tablies par lorganisme
denqute, il se peut que des critres supplmentaires doivent tre utiliss,
tels que linstitution laquelle lunit se rattache. Suivant la taille et les
caractristiques de lunit statistique, on pourrait la dcomposer pour utiliser
plusieurs units plus petites correspondant aux diffrents grands domaines
scientifiques concerns.

227.
Dans le cas de certains pays, il peut tre intressant de connatre, des
fins de comparaison internationale, la ventilation entre les universits
publiques et prives et entre les universits proprement dites et les autres
institutions denseignement post-secondaire.
228.
Les units statistiques devraient donc tre classes en fonction du
type dactivit principale le mieux appropri :
tablissements denseignement suprieur (facult ou dpartement, par
exemple) :
Publics.
Privs.
Instituts ou centres de recherche.
Cliniques, centres de sant ou hpitaux universitaires.
Autres units situes la frontire du secteur de lenseignement suprieur
non classes ailleurs.
82
3.8. Le secteur de ltranger

229.
Ce secteur comprend :
Lensemble des institutions et des individus se trouvant en

dehors des frontires politiques dun pays, lexception des
vhicules, navires, avions et satellites utiliss par des
institutions nationales, ainsi que des terrains dessai acquis
par ces institutions.
Lensemble des organisations internationales ( lexception

des entreprises), y compris leurs installations et leurs activits
lintrieur des frontires dun pays.

230.
Les principales sous-classifications sectorielles sont essentiellement
destines classer la totalit des activits de R-D dune unit excutante. Or,
ltranger figure dans les enqutes de R-D uniquement en tant que source
de financement de la R-D excute par des units statistiques dj classes
dans lun des quatre secteurs nationaux ou bien en tant que destination des
dpenses de R-D extra-muros effectues par ces units. Comme il ne sagit
que dun poste subsidiaire des ressources de R-D affectes une unit
statistique, il ny a pas lieu de recourir une sous-classification type.

231.
On pourrait subdiviser ce secteur selon les quatre secteurs utiliss
pour la R-D au plan national, en lui adjoignant un cinquime secteur : les
organisations internationales. La classification propose est donc la suivante :
Entreprises.
Autres tats.
Secteur priv sans but lucratif.
Enseignement suprieur.
Organisations internationales.
232.
Lorsque les flux financiers relatifs la R-D entre le secteur des
entreprises nationales et celui des entreprises trangres sont apprciables,

ces fonds pourraient utilement tre ventils entre :
Les entreprises faisant partie du mme groupe.
Les autres entreprises.
83
3.8.4. Zone gographique dorigine ou de destination des fonds

233.
Il pourrait galement tre intressant de rpartir les flux financiers
destination et en provenance de ltranger entre les zones gographiques
suivantes :
Amrique du Nord : Canada, tats-Unis, Mexique.

Union europenne.
Autres pays dEurope membres de lOCDE.
Pays dAsie membres de lOCDE : Core, Japon.
Pays dOcanie membres de lOCDE : Australie, Nouvelle-Zlande.
Autres pays dEurope non membres de lOCDE.
Autres pays dAsie non membres de lOCDE.

Amrique centrale et Amrique du Sud.
Autres pays dOcanie non membres de lOCDE.
Afrique.
234.
Cette liste a t tablie de faon rpondre aux conditions suivantes :
Tous les pays du monde sont inclus et tous les continents spars.
La zone de lOCDE peut tre dfinie sparment.
Les grands blocs conomiques (ALENA et Union europenne) de la zone de
lOCDE sont spars.
La liste est exhaustive.
235.
Dautres groupements, comme les pays nordiques, les pays candidats
ladhsion lUE, les pays en transition, peuvent aussi prsenter un intrt.
En outre, il est important de distinguer les financements apports par lUE et
par les organisations internationales.
84
ISBN 92-64-29903-3
OCDE 2002
Chapitre 4
Rpartition fonctionnelle
85
RPARTITION FONCTIONNELLE
4.1. Dmarche adopte

236.
La dmarche fonctionnelle est axe sur la nature des activits de R-D
menes par lunit excutante plutt que sur son activit (conomique)
principale. Les ressources de R-D de cette unit sont ventiles en une ou
plusieurs catgories fonctionnelles sur la base des caractristiques propres
la R-D, pour laquelle les ressources sont habituellement examines au niveau
du projet mais parfois un niveau encore plus dtaill. Les mthodes
denqute dcrites dans le prsent chapitre sappliquent donc exclusivement
ltablissement des statistiques de R-D. Bien quen thorie la rpartition
fonctionnelle soit tout fait adapte aux donnes relatives au personnel, en
gnral elle nest utilise que pour les dpenses de R-D.
237.
Les nomenclatures types employes dans les classifications
institutionnelles peuvent galement tre utilises pour la rpartition
fonctionnelle (par discipline scientifique, par exemple). Cependant, beaucoup
de nomenclatures servent uniquement la rpartition fonctionnelle (par type
de R-D, par exemple). Dans la plupart des cas, les statistiques de R-D rparties
par fonction sont dj classes par institution. Cest ainsi, par exemple, que la
R-D est presque toujours classe par secteur et sous-secteur avant de ltre par
fonction. En fait, la rpartition fonctionnelle se prte rarement aux
classifications englobant lensemble des secteurs (voir tableau 4.1).
Dans le tableau 4.1, la mention possible signifie que la catgorie
fonctionnelle est utilise par plusieurs pays. La mention peu probable
signifie quaucun pays nutilise cette catgorie et que lon ne sait pas si cette
ventilation est ralisable.
4.2. Type de R-D

4.2.1. Utilisation de la rpartition par type de R-D
238.
Il est actuellement recommand de recourir la ventilation par type
de R-D pour le s quatre secteurs nation aux dex cution . Celle-ci est
gnralement plus facile appliquer la R-D dans les sciences exactes,
naturelles et de lingnieur (SENI) qu celle dans les sciences sociales et
humaines (SSH). A des fins de comparaison internationale, la ventilation
devrait seffectuer uniquement au niveau des dpenses courantes. Cette
ventilation peut tre faite au niveau du projet mais il se rvlera peut-tre
ncessaire de subdiviser certains projets de R-D en plusieurs activits.
86
4 RPARTITION FONCTIONNELLE
Tableau 4.1.
Entreprises
tat
ISBL
Enseignement
suprieur
Recommande
pour les
dpenses
courantes
Recommande
pour les
dpenses
courantes
Recommande
pour les
dpenses
courantes
Recommande
pour les
dpenses
courantes
Personnel
Peu probable
Peu probable
Peu probable
Peu probable
Dpenses
Recommande
pour les
dpenses
courantes
Peu probable
Peu probable
Peu probable
Rpartition par
Type de R-D
Groupe de
produits
Principal domaine
scientifique et
technologique
Objectif socioconomique
Utilit des rpartitions fonctionnelles
Dpenses
Personnel
Possible
Peu probable
Peu probable
Peu probable
Dpenses
Possible
Recommande
Recommande
Recommande
Personnel
Possible
Possible
Possible
Possible
Dpenses
Recommande
pour certains
objectifs
seulement
Recommande
Possible
Possible
Personnel
Peu probable
Peu probable
Peu probable
Peu probable
Source : OCDE.
4.2.2. Liste de rpartition

239.
On peut distinguer trois types de R-D :
Recherche fondamentale.
Recherche applique.
Dveloppement exprimental.
La recherche fondamentale
240.
L a re ch e rch e f on d a me n t al e c o n s ist e e n d e s t rav au x
exprimentaux ou thoriques entrepris principalement en vue
dacqurir de nouvelles connaissances sur les fondements des
phnomnes et des faits observables, sans envisager une
application ou une utilisation particulire.
241.
La recherche fondamentale analyse des proprits, des structures et
des relations en vue de formuler et de mettre lessai des hypothses, des
thories ou des lois. La mention sans envisager une application ou une
utilisation particulire dans la dfinition de la recherche fondamentale est
primordiale car lexcutant ne connat pas ncessairement les applications
87
effectives au moment o il effectue la recherche et rpond aux questionnaires

denqute. Les rsultats de la recherche fondamentale ne sont gnralement
pas ngocis mais donnent lieu habituellement des publications dans les
revues scientifiques ou sont communiqus des confrres qui sy intressent.
Dans certaines circonstances, la diffusion des rsultats de la recherche
fondamentale peut tre restreinte pour des raisons de scurit.
242.
En matire de recherche fondamentale, les scientifiques disposent
dune certaine latitude pour fixer leurs propres objectifs. Cette recherche est
gnralement effectue dans le secteur de lenseignement suprieur mais
aussi, dans une certaine mesure, dans le secteur de ltat. La recherche
fondamentale peut tre oriente ou dirige vers de vastes domaines dintrt
gnral, avec pour objectif explicite de dboucher ultrieurement sur une
large palette dapplications. Il en est ainsi, par exemple, des programmes de
recherche publique dans les nanotechnologies lancs par plusieurs pays. Il
arrive aussi que des entreprises du secteur priv effectuent ce type de
recherche en vue de prendre de lavance sur les technologies de la prochaine
gnration. La recherche sur les piles combustible en est un bon exemple. Il
sagit de recherche fondamentale aux termes de la dfinition figurant cidessus tant donn quaucune utilisation particulire nest envisage. Dans le
Manuel de Frascati, elle est dfinie comme recherche fondamentale
oriente .
243.
Pour distinguer la recherche fondamentale oriente de la recherche
fondamentale pure, on peut dire que :
La recherche fondamentale pure est excute en vue de faire progresser les
connaissances, sans intention den tirer des avantages conomiques ou
sociaux long terme, ni efforts pour appliquer les rsultats de cette
recherche des problmes pratiques, ni pour les transfrer vers des
secteurs chargs de leur mise en application.
La recherche fondamentale oriente est excute dans lespoir quelle
aboutira ltablissement dune large base de connaissances permettant de
rsoudre les problmes ou de concrtiser les opportunits qui se prsentent
actuellement ou sont susceptibles de se prsenter ultrieurement.
244.
Le fait de donner une dfinition distincte de la recherche
fondamentale oriente peut aider dterminer ce quest la recherche
stratgique , notion recouvrant un champ trs vaste, frquemment cite au
cours du processus dlaboration des politiques.
88
La recherche applique
245.
La recherche applique consiste galement en des travaux
orig inaux entrepris en vue dacqurir des connaissances
nouvelles. Cependant, elle est surtout dirige vers un but ou un
objectif pratique dtermin.
246.
La recherche applique est entreprise soit pour dterminer les
utilisations possibles des rsultats de la recherche fondamentale, soit pour
tablir des mthodes ou moyens nouveaux permettant datteindre des
objectifs dtermins, arrts lavance. Elle implique la prise en compte des
connaissances existantes et leur approfondissement afin de rsoudre des
problmes particuliers. Dans le secteur des entreprises, la distinction entre
recherche fondamentale et recherche applique se manifeste souvent par la
mise sur pied dun projet pour explorer un rsultat prometteur obtenu dans le
cadre dun programme de recherche fondamentale.
247.
Les rsultats da la recherche applique portent, en premier lieu, sur un
produit unique ou un nombre limit de produits, doprations, de mthodes
ou de systmes. Cette recherche permet la mise en forme oprationnelle
dides. Les connaissances ou les informations tires de la recherche
applique sont souvent brevetes mais peuvent galement tre gardes
secrtes.
248.
Il est admis quune partie de la recherche applique puisse tre
qualifie de recherche stratgique, mais, cet gard, aucune recommandation
ne peut tre formule faute daccord entre les pays membres sur la manire de
lidentifier sparment.
Le dveloppement exprimental
249.
Le dveloppement exprimental consiste en des travaux
sys t matiques fonds sur de s connaissance s existan tes
obtenues par la recherche et/ou lexprience pratique, en vue de
lancer la fabrication de nouveaux matriaux, produits ou
dispositifs, dtablir de nouveaux procds, systmes et services,
ou damliorer considrablement ceux qui existent dj.
250.
Dans les sciences sociales, le dveloppement exprimental peut tre
dfini comme le processus permettant de convertir les connaissances
acquises au cours de la recherche en programmes oprationnels, y compris les
projets de dmonstration entrepris des fins dessai et dvaluation. Cette
89
catgorie na que peu ou pas de signification dans le cas des sciences

humaines.
4.2.3. Critres permettant de distinguer les diffrents types de R-D

251.
Ladoption de ces catgories pose de nombreux problmes, la fois
thoriques et pratiques. Elles semblent indiquer lexistence dune squence et
des dmarcations qui ne se trouvent que rarement dans la ralit. Il arrive
quun mme centre abrite les trois types de R-D et que, pour lessentiel, les
travaux soient mens par le mme personnel. Il sagit en outre dun processus
bidirectionnel. Lorsquun projet de R-D a atteint le stade de la recherche
applique ou du dveloppement exprimental, par exemple, on peut tre
oblig, avant daller plus loin, dinvestir dans des travaux supplmentaires
dexprimentation ou de recherche thorique afin de mieux connatre les
mcanismes qui sont la base des phnomnes tudis. En outre, certains
projets de recherche peuvent tre vraiment cheval sur plusieurs catgories.
Cest ainsi que ltude des variables qui influent sur le niveau de formation
atteint par des enfants appartenant des groupes sociaux et ethniques
diffrents peut tre considre comme relevant la fois du domaine de la
recherche fondamentale et de celui de la recherche applique.
252.
Les exemples suivants permettent dillustrer les diffrences gnrales
entre la recherche fondamentale, la recherche applique et le dveloppement
exprimental dans les sciences exactes, naturelles et de lingnieur, et dans
les sciences sociales et humaines.
253.
Exemples tirs des sciences exactes, naturelles et de lingnieur :
Ltude dune classe donne de ractions de polymrisation dans diverses

conditions, des produits qui en rsultent et de leurs proprits physiques et
chimiques relve de la re cherche fondamentale. Lorsquon essaie
doptimiser lune de ces ractions afin dobtenir un polymre dot de
proprits physiques ou mcaniques donnes (qui lui confrent une utilit
particulire), il sagit de la recherche applique. Le dveloppement
exprimental consiste alors raliser plus grande chelle le procd
optimis en laboratoire et rechercher et valuer les mthodes possibles de
production du polymre et ventuellement les articles qui peuvent tre
raliss avec ce polymre.
Ltude de labsorption du rayonnement lectromagntique par un cristal
en vue dobtenir des informations sur sa structure lectronique est de la
reche rche fondamentale. Ltude de labsorption du rayonnement
lectromagntique par ce mme matriau, en faisant varier les conditions
exprimentales (temprature, impurets, concentration, etc.), pour obtenir
certaines proprits de dtection du rayonnement (sensibilit, rapidit,
etc.), relve de la recherche applique. La mise au point dun dispositif
90
utilisant ce matriau pour obtenir de meilleurs dtecteurs du rayonnement

que ceux existant dj (dans la gamme spectrale considre) est du
dveloppement exprimental.
La dtermination de la chane des acides amins dans une molcule
danticorps relve de la recherche fondamentale. Les travaux entrepris pour
diffrencier les anticorps correspondant diverses affections deviennent de
la recherche applique. Le dveloppement exprimental consistera alors
trouver une mthode permettant dobtenir par synthse lanticorps
correspondant une affection donne, en se fondant sur ce que lon sait de
sa structure, et procder des essais cliniques afin de vrifier lefficacit
de cet anticorps de synthse sur des malades ayant accept de se
soumettre, titre exprimental, ce traitement de pointe.
254.
Exemples tirs des sciences sociales et humaines :
La recherche thorique sur les facteurs qui dterminent les carts

rgionaux de croissance conomique est de la recherche fondamentale ;
cependant, les mmes travaux entrepris afin dlaborer une politique
gouvernementale en la matire relvent de la recherche applique.
Ltablissement de modles oprationnels fonds sur des lois rvles par la
recherche et destins attnuer les ingalits dans le dveloppement des
rgions relve du dveloppement exprimental.
Lanalyse des facteurs lis lenvironnement qui dterminent laptitude
apprendre est de la recherche fondamentale. Lanalyse de ces facteurs en
vue dvaluer des programmes denseignement destins corriger certains
handicaps environnementaux est de la recherche applique. Llaboration
de moyens permettant de dterminer le programme denseignement le
mieux adapt certains groupes denfants relve du dveloppement
exprimental.
Llaboration de nouvelles thories relatives aux risques relve de la
re che rche fon dam en tale. L t ud e de nouveaux t ype s de contra ts
dassurance pour couvrir de nouveaux risques lis au march est de la
recherche applique. Il en va de mme de ltude de nouveaux types
dinstruments dpargne. Mais la mise au point dune nouvelle mthode
permettant de grer un fonds dinvestissement relve du dveloppement
exprimental.
Ltude de la structure et de la grammaire dune langue jusquici inconnue
est de la recherche fondamentale. Lanalyse des variations rgionales ou
autres dans lutilisation dune langue, en vue de dterminer linfluence de
certains facteurs gographiques ou sociaux sur lvolution de cette langue,
est de la re cherch e applique. Pour ce qui est du dveloppement
exprimental dans le domaine des sciences humaines, aucun exemple
significatif na pu tre trouv.
91
255.
Le tableau 4.2 donne dautres exemples des distinctions existant entre
les trois types de recherche dans le domaine des sciences sociales.

256.
Exemples tirs du dveloppement de logiciels :
La dcouverte dautres mthodes de calculs possibles, comme le calcul

quantique ou la thorie quantique de linformation, relve de la recherche
fondamentale.
Les travaux visant lapplication du traitement de linformation dans de
nouveaux domaines ou selon de nouveaux procds (par exemple,
laboration dun nouveau langage de programmation, de nouveaux
systmes dexploitation, de gnrateurs de programmes, etc.) et les travaux
visant lapplication du traitement de linformation en vue dlaborer des
outils tels que les systmes dinformation gographique et les systmes
experts relvent de la recherche applique.
Llaboration de nouvelles applications de logiciels, lamlioration sensible
de systmes dexploitation, de programmes dapplication, etc., relvent du
dveloppement exprimental.
4.3. Les groupes de produits

4.3.1. Utilisation de la rpartition par groupe de produits
257.
Jusqu prsent, la ventilation de la R-D par groupe de produits ne
sapplique quau secteur des entreprises. Thoriquement, on pourrait
appliquer cette mthode dautres secteurs, mais il faudrait alors modifier la
liste propose la section suivante afin de prendre en compte lorientation
diffrente de la R-D mene dans des institutions non commerciales.
258.
Lanalyse par groupes de produits met laccent sur lorientation
industrielle relle de la R-D mene par des units du secteur des entreprises.
La rpartition de la R-D par groupes de produits offre des donnes de
meilleure qualit en affectant la R-D de manire plus approprie aux branches
dindustrie dont elle relve, les catgories ainsi obtenues se prtant davantage
la comparaison internationale, do la possibilit de procder une analyse
plus dtaille. Cest ainsi que les donnes concernant les dpenses de R-D par
groupe de produits conviennent mieux la comparaison avec les statistiques
de produits et les statistiques de production que les donnes classes par
institution nayant pas subi de modification.
259.
Thoriquement, la recherche fondamentale, tout au moins la
recherche fondamentale non oriente, ne peut tre classe par groupe de
produits. Mais, dans la pratique, la recherche fondamentale mene par les
entreprises est gnralement oriente vers un domaine auquel celles-ci
sintressent pour des raisons commerciales. Les groupes de produits
recenss ci-aprs sont suffisamment vastes pour quune entreprise parvienne
92
Tableau 4.2.
Les trois types de recherche dans le domaine

des sciences sociales
Recherche fondamentale
Recherche applique
Dveloppement exprimental
tude des relations causales entre

les conditions conomiques et le
progrs social
tude des causes conomiques et

sociales de la migration des
travailleurs agricoles des rgions
rurales vers les villes, afin
dlaborer un programme propre
enrayer cet exode, daider ainsi
lagriculture et de prvenir les
conflits sociaux dans les rgions
industrielles
Mise au point et essai dun

programme dassistance financire
en vue dempcher les migrations
des populations rurales vers les
grandes villes
tude de la structure sociale et de

la mobilit socioprofessionnelle
dune socit, cest--dire de sa
composition et de son volution en
ce qui concerne les strates
socioprofessionnelles, les classes
sociales, etc.
laboration dun modle

exploitant les donnes obtenues
pour prvoir les squelles des
tendances rcentes de la mobilit.

programme visant favoriser la
mobilit ascendante de certains
groupes sociaux ou ethniques
tude du rle de la famille dans

diffrentes civilisations, passes et
prsentes
tude du rle et de la position de la

famille lpoque actuelle dans
une rgion ou un pays donns
pour prparer des mesures
appropries de politique sociale

programme de subventions visant
prserver la structure familiale dans
des groupes de travailleurs faibles
revenus.
tude du mcanisme de la lecture

chez les adultes et chez les enfants,
cest--dire recherches sur la faon
dont les tres humains acquirent
des informations partir de
symboles visuels tels que les mots,
les images et les graphiques
tude du mcanisme de la lecture

en vue de llaboration dune
nouvelle mthode denseignement
de la lecture aux enfants et aux
adultes

programme spcifique
dalphabtisation pour enfants
dimmigrs
tude des facteurs internationaux

qui influent sur le dveloppement
conomique national
tude des facteurs internationaux

spcifiques qui dterminent le
dveloppement conomique dun
pays au cours dune priode
donne, afin dlaborer un modle
oprationnel permettant de
modifier la politique
gouvernementale en matire de
commerce extrieur
tude des aspects particuliers

dune langue donne (ou de
plusieurs langues que lon
compare) par exemple, syntaxe,
smantique, phontique,
phonologie, variations rgionales
ou sociales, etc.
tude des diffrents aspects dune

langue afin dlaborer une
nouvelle mthode denseignement
de cette langue ou de traduction
partir de ou vers cette langue
93
Tableau 4.2.
Les trois types de recherche dans le domaine

des sciences sociales (suite)
Recherche applique
tude du dveloppement historique _

dune langue
tude des sources de toutes sortes

(manuscrits, documents,
monuments, uvres dart,
btiments, etc.) afin de mieux
comprendre des phnomnes
historiques (volution politique,
sociale, culturelle dun pays,
biographie dun individu, etc.)
Source : UNESCO (1984b), Manuel pour les statistiques relatives aux activits scientifiques
et techniques .
classer ses activits, mme celles relevant de la recherche fondamentale,

dans un groupe correspondant rellement ses orientations. Aussi est-il
recommand dinclure les trois types de R-D dans la rpartition par groupe de
produits. Les travaux de R-D entrepris dans lespoir de les voir aboutir la
mise au point de procds plutt que de produits doivent tre compris dans le
groupe de produits pour lequel le procd sera utilis.
260.
Pour linstant, il est recommand de ne prendre en compte que les
dpenses courantes intra-muros pour les comparaisons internationales car un
certain nombre de pays membres ne sont pas en mesure dincorporer les
dpenses en capital, alors que ceux qui peuvent le faire sont dans lensemble
galement mme de prsenter sparment leurs dpenses courantes et
leurs dpenses en capital des fins des comparaisons internationales.

261.
La liste recommande ne sera pas la mme selon lobjet de la
rpartition, cest--dire lusage que lon se propose de faire des statistiques.
Pour classer les donnes caractre commercial, on se sert de lquivalent
national de la Classification type pour le commerce international (CTCI)
(ONU, 1986) ; pour les donnes relatives la production industrielle, on a
recours lquivalent national de la Classification internationale type par
industrie de toutes les branches dactivit conomique (CITI) (ONU, 1990).
A lheure actuelle, les analystes utilisent aussi bien les comparaisons de
donnes concernant la production industrielle que celles de donnes
caractre commercial. Par souci dharmonisation avec la classification
institutionnelle du secteur des entreprises, la mme liste de rpartition a t
adopte (voir tableau 3.1).
94
4.3.3. Critres de rpartition

262.
Pour rpartir la R-D par groupe de produits, il existe deux critres
possibles. Selon le premier, les activits devraient tre classes en fonction de
la nature du produit considr. Selon le second, la rpartition se fonde sur
lutilisation du produit du point de vue de lactivit conomique de
lentreprise.
Nature du produit
263.
Lorsque lon prend pour critre la nature du produit , les intrants de
la R-D sont rpartis selon le type de produit en cours dlaboration.
264.
Les principes directeurs prcdemment suivis par la National Science
Found ation (NSF) pour les e nqutes sur la recherche appliqu e et le
dveloppement exprimental dans lindustrie illustrent bien les critres
oprationnels :
Les cots devraient tre ports au compte du domaine ou du groupe
de produits pour lequel le projet de recherche et de dveloppement a
t effectivement excut, quelle que soit la classification du domaine
de lindustrie manufacturire dans lequel les rsultats du projet
doivent tre utiliss. La recherche concernant un composant
lectrique dune machine agricole, par exemple, devrait figurer sous la
rubrique de la recherche sur les machines et les appareils lectriques.
De mme, la recherche concernant les briques rfractaires destines
lindustrie sidrurgique devrait figurer sous la rubrique de la recherche
sur les produits en pierre, argile, verre ou bton, plutt que sous celle
de la fabrication de mtaux ferreux sous formes primaires, que cette
recherche soit mene par lindustrie sidrurgique ou par lindustrie de
la pierre, de largile, du verre ou du bton.
265.
Ces principes directeurs ne devraient gure poser de problmes pour la
plupart des projets de R-D relatifs llaboration de produits. Il peut tre plus
difficile de traiter la R-D concernant les procds. Si les rsultats de la R-D se
concrtisent clairement dans des matriaux ou quipements, les principes
directeurs devraient sappliquer ces produits. Dans le cas contraire, le
procd devrait tre rattach au produit quil est destin produire. En outre,
pour les entreprises menant de vastes programmes de R-D, il faut recourir
des relevs tout fait dtaills ou des consultations avec le personnel de R-D
en vue de fournir des estimations exhaustives.
266.
Lavantage de cette mthode est que toute entreprise, quelle que soit
sa branche dactivit, qui excute des travaux de R-D sur un produit donn
devrait choisir le mme groupe de produits, quelle quen soit lutilisation
finale escompte, ce qui permettra dobtenir des donnes interentreprises
c omp arable s, n otamm en t l che lle in te rn ation ale. Son prin cipa l
95
inconvnient tient au fait que lon risque de sous-estimer la R-D sur les
produits rsultant de lassemblage de composants trs divers, tels que ceux du
secteur aronautique.
Utilisation du produit
267.
Lutilisation du produit sert de critre pour classer les travaux de
R-D dune entreprise selon les activits conomiques soutenues par le
programme de R-D de cette entreprise. La R-D est alors classe dans lactivit
industrielle correspondant aux produits finals qui sont produits par
lentreprise.
268.
La R-D dune entreprise dont les activits relvent dune seule branche
de lindustrie devrait tre classe dans le groupe de produits caractristiques
de cette branche, moins quelle ne porte sur un produit ou un procd
destin permettre lentreprise de sengager dans une branche dactivit
nouvelle.
269.
Lorsque les activits dune entreprise relvent de plusieurs branches,
cest lutilisation du produit quil faut prendre en considration. Par exemple,
les travaux de R-D portant sur les circuits trs haute intgration (VLSI)
pourraient tre rpartis de diverses faons :
Si lentreprise nexerce des activits que dans lindustrie des semiconducteurs, il sagit de R-D relative aux composants et accessoires
lectroniques.
Si lentreprise nexerce des activits que dans lindustrie informatique, il
sagit de R-D relative aux machines de bureau, machines comptables et
matriel de traitement de texte.
Si lentreprise mne des activits dans lindustrie des semi-conducteurs et
de linformatique, cest lutilisation du circuit VLSI qui dterminera le choix
du groupe de produits :
Si le circuit VLSI est vendu sparment, le groupe de produits sera celui
des composants et accessoires lectroniques.
Si le circuit VLSI est inclus dans les ordinateurs vendus par lentreprise, le
groupe de produits sera celui des machines de bureau, machines
comptables et matriel de traitement de texte.
270.
Thoriquement, si la R-D mene par des entreprises dont lactivit ne
se limite pas une seule branche est subdivise en plusieurs units
institutionnelles, les donnes rsultant dune analyse fonctionnelle fonde
sur lutilisation du produit devraient tre identiques celles que lon obtient
au moyen dune ventilation institutionnelle par branche dactivit. Dans la
pratique, la classification fonctionnelle qui sapplique uniquement aux
dpenses courantes sera plus dtaille et beaucoup dentreprises devraient
96
voir leurs activits rparties entre plusieurs groupes de produits, car la

classification institutionnelle ne sera ajuste que pour les principales
entreprises multi-produits.
271.
La mthode de classement fonde sur lutilisation du produit doit
permettre dobtenir sur la R-D des donnes aussi comparables que possible
avec les autres statistiques conomiques au niveau de ltablissement,
notamment celles concernant la valeur ajoute. Elle est donc particulirement
utile lorsque lactivit de lentreprise tudie ne se limite pas une seule
branche.
272.
Il est recommand de classer par groupes de produits les
dpenses courantes de R-D correspondant tous les groupes et
sous-groupes industriels du secteur des entreprises. Si cela
savre impossible pour tous les groupes dindustries, il est
recommand doprer cette rpartition au moins pour le secteur
de la recherche et du dveloppement (CITI Rv.3.1, section 73). Il
est recommand de classer les donnes par groupes de produits
selon le critre de lutilisation du produit (lindustrie bnficiaire
dans le cas de la CITI Rv.3.1, section 73). La classification
prsente au chapitre 3, tableau 3.1 devra tre utilise.
4.4. Les domaines scientifiques et technologiques

4.4.1. Utilisation de la rpartition par domaine scientifique
et technologique
273.
Les domaines scientifiques et technologiques retenus pour la
rpartition fonctionnelle diffrent trois gards de la classification
i n s ti tu ti o n n e l l e p a r g ra n d s d om a i n e s d c r it e a u ch a p it re 3 ( vo i r
sections 3.6.2 et 3.7.2). Premirement, cest la R-D elle-mme qui est
examine, et non lactivit principale de lunit excutante. Deuximement,
les ressources sont gnralement ventiles au niveau du projet dans chaque
unit excutante. Troisimement, la liste de domaines utilise devrait tre
beaucoup plus dtaille mais aucun accord na t trouv sur ce point. La liste
figura nt au chap itre 3, tablea u 3 .2, nes t d onc prs ente qu titre
dillustration. Les pays nen sont pas moins encourags utiliser leur propre
classification dtaille des domaines scientifiques. Des travaux destins
mettre au point une classification internationale plus dtaille des domaines
scientifiques des fins statistiques vont dailleurs commencer. Cest dans les
secteurs de lenseignement suprieur et des institutions prives sans but
lucratif que la rpartition par domaine scientifique seffectue le plus
aisment. Les units du secteur de ltat faisant lobjet de lenqute sont
97
parfois en mesure de rpartir leurs activits de R-D par discipline scientifique,

mais rares ont t les tentatives de classement selon cette mthode dans le
secteur des entreprises.
274.
Ce type de classification est recommand pour toutes les activits de
R-D menes par les units relevant des secteurs de lenseignement suprieur,
de ltat et des institutions prives sans but lucratif.

275.
Il nexiste malheureusement pas de classification type internationale,
actualise et dtaille, des disciplines scientifiques et technologiques qui
pourrait se prter la rpartition fonctionnelle des activits de R-D. Par
consquent, il est recommand dadopter les grands domaines scientifiques
et technologiques figurant au tableau 3.2 comme systme de classification
fonctionnelle par discipline scientifique.

276.
Les ressources devraient tre rparties selon les divers domaines
scientifiques et technologiques en fonction de la discipline sur laquelle sont
centres les activits de R-D, mesures en termes de dpenses et du domaine
dans lequel le personnel de R-D travaille effectivement, en gnral au niveau
du projet. Il conviendrait, le cas chant, notamment pour des projets
prsentant un caractre pluridisciplinaire, de ventiler les ressources entre
plusieurs disciplines scientifiques et technologiques.
4.5. Les objectifs socio-conomiques

4.5.1. Utilisation de la rpartition par objectif socio-conomique
277.
Cette section concerne lanalyse fonctionnelle des objectifs socio-
conomiques (OSE) primaires de la R-D intra-muros, tels quils sont dclars

rtrospectivement par lexcutant. Il ne faut pas confondre cette mthode
avec lanalyse par objectif socio-conomique des crdits budgtaires publics
de R-D (CBPRD), qui fait lobjet du chapitre 8 (lequel traite des objectifs de la
totalit des dpenses publiques en R-D, tant intra-muros quextra-muros,
telles quelles sont dclares par le bailleur de fonds, souvent sur la base de
donnes budgtaires).
278.
Bien que certains pays laient dj applique dans le secteur de
lenseignement suprieur, voire dans celui des entreprises, il est plus ais
dappliquer dans les secteurs de ltat et des institutions prives sans but
lucratif (ou dans lensemble des instituts couverts par lenqute) la
rpartition par objectif socio-conomique des travaux de R-D fonde sur les
dclarations de lexcutant. Cette mthode devrait tre applique
98
lensemble des dpenses intra-muros totales de R-D pour lensemble des

disciplines scientifiques.
279.
Plus de la moiti des pays de lOCDE procdent une ventilation
dtaille par objectif socio-conomique des dpenses de R-D dans un ou
plusieurs secteurs, certains utilisant aussi ce type de rpartition pour les
donnes concernant le personnel de R-D. Mais il en est dautres qui nont pas
cherch appliquer cette mthode.
4.5.2. Ventilation minimale recommande

280.
Bien quil ne soit pas possible de formuler une recommandation
gnrale quant lutilit dune analyse dtaille par objectif s ocioconomique, il est suggr aux pays membres de sefforcer de rassembler les
donnes communiques par les excutants dans tous les secteurs au titre de
deux objectifs prioritaires :
Dfense.
Surveillance et protection de lenvironnement.
R-D lie la dfense

281.
Par dfense, on entend tous les programmes de R-D entrepris
principalement pour des raisons militaires, quel quen soit le contenu et quils
aient ou non des applications secondaires dans le domaine civil. Ainsi, ce
nest pas la nature du produit ou du sujet (ou la question de savoir qui finance
le programme) qui sert de critre, mais bien lobjectif. Lobjectif de la R-D lie
la dfense est la cration ou lamlioration de techniques ou dquipements
destins tre utiliss par des forces armes oprant sur le territoire national
ou lextrieur ou par des forces multinationales. Par exemple, la R-D lie la
dfense couvre la R-D nuclaire et spatiale entreprise des fins de dfense.
Cependant, elle ne couvre pas la R-D civile finance par les ministres de la
d fe ns e, pa r e xem pl e da ns l e dom ai ne d e la m t orolog ie ou de s
tlcommunications. En revanche, elle englobe galement la R-D finance par
les entreprises dont les principales applications se situent dans le domaine
militaire.
282.
A premire vue, la dfinition de la R-D lie la dfense en fonction de
lobjectif vis semble relativement simple. Cependant, le mme programme
de R-D peut avoir un objectif aussi bien civil que militaire. A titre dexemple,
on peut citer les recherches effectues au Canada sur les vtements pour
climat froid pour utilisations militaires ; en raison de ses possibilits
dapplications civiles, ce programme aurait pu tre civil ou pourrait le devenir.
283.
Lorsque des pressions sexercent pour que la R-D lie la dfense ait
des retombes permettant des applications dans le domaine civil ou
inversement, il est parfois extrmement malais de diffrencier les objectifs.
99
Dans ces cas, seule lentit finanant la R-D peut dcider de son objectif et,
partant, de sa classification soit comme R-D lie la dfense, soit comme R-D
civile (voir chapitre 8, paragraphes 21 et 22).
284.
Comme le financement de la R-D lie la dfense sinternationalise et
se privatise de plus en plus, toutes les sources de financement devraient tre
prises en compte. Dans les pays o leffort de R-D lie la dfense est
particulirement important, il pourrait tre utile de prvoir une ventilation
par source de financement.
Surveillance et protection de lenvironnement

285.
Ces dernires annes, lattention des dcideurs sest porte sur tous
les aspects des activits relatives lenvironnement et la R-D associe
lenvironnement ne fait pas exception la rgle.

286.
La liste de rpartition fonde sur la NABS (voir chapitre 8, sections 8.7.3
et 8.7.4) est la mme que celle qui est prconise pour le financement public
de la R-D (sauf pour les recherches finances par les fonds gnraux des
universits qui ne constituent pas une classe approprie, voir paragraphe 288
ci-dessous). La liste est la suivante :
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
Exploration et exploitation du milieu terrestre.

Infrastructures et amnagement du territoire.
Pollution et protection de lenvironnement.
Sant publique.
Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie.
Production et technologie agricoles.
Production et technologie industrielles.
Structures et relations sociales.
Exploration et exploitation de lespace.
Recherches non orientes.
Autres recherches civiles.
Dfense.

287.
Les activits de R-D devraient tre rparties en fonction de lobjectif
primaire du projet. Comme pour lanalyse par groupe de produits, il est
possible dadopter deux dmarches lgard de la rpartition. On peut
considrer soit le contenu mme du projet de recherche (ce qui correspondrait
la dmarche fonde sur la nature du produit ), soit le but que le projet est
cens atteindre ou sa finalit (ce qui correspondrait la dmarche fonde sur
lutilisation du produit ). La seconde dmarche devrait tre la mieux
100
approprie pour lanalyse par objectif socio-conomique reposant sur les

dclarations de lexcutant.
288.
Il faut noter que, lorsque cette sorte danalyse est applique au secteur
de lenseignement suprieur, les fonds gnraux des universits (FGU) (voir
chapitre 6, section 6.3.3) devraient tre ventils par objectif et non pas
regroups sous la rubrique Recherches non orientes (prcdemment
Progrs de la recherche ).
101
ISBN 92-64-29903-3
OCDE 2002
Chapitre 5
Mesure du personnel de R-D
103
MESURE DU PERSONNEL DE R-D
5.1. Introduction
289.
Les donnes concernant le personnel mesurent les ressources
directement affectes aux activits de R-D. Les donnes concernant les
dpenses mesurent le cot total dexcution de la R-D, y compris les activits
(auxiliaires) de soutien indirect.
290.
La distinction entre les activits de R-D et les activits (auxiliaires) de
soutien indirect est examine du point de vue thorique au chapitre 2. Dans la
pratique, il est utile dintroduire certains critres supplmentaires portant sur
la localisation de lactivit au sein de lentit concerne et sur ses rapports
avec lunit qui excute les travaux de R-D, considre comme une unit du
type tablissement pouvant diffrer de lunit statistique.
291.
Lors de la compilation des donnes sur la R-D, il peut se rvler difficile
de dissocier les activits de R-D menes par le personnel auxiliaire de celles
exerces par dautres catgories de personnel de R-D. En thorie, toutefois, si
elles sont excutes dans lunit de R-D, les activits suivantes sont prises en
compte dans les donnes relatives au personnel et aux dpenses :
Ralisation de travaux scientifiques et techniques destins un projet
(organisation et excution dexpriences ou denqutes, construction de
prototypes, etc.).
Programmation et gestion de projets de R-D, sagissant notamment de leurs
aspects scientifiques et technologiques.
Prparation de rapports dtape et de rapports finals sur les projets de R-D,
notamment sur les aspects lis la R-D quils comportent.
Prestation, au plan interne, de services destins aux projets de R-D,
notamment travaux informatiques ou services de bibliothque et de
documentation.
Contribution aux tches administratives lies au financement et la
gestion du personnel des projets de R-D.
292.
Les services numrs ci-aprs sont des activits (auxiliaires) de
soutien indirect quil convient dexclure des donnes sur le personnel mais
qui doivent figurer dans les donnes concernant les dpenses au titre des frais
gnraux :
Prestations spcifiques fournies par des services informatiques centraux et
par des bibliothques pour les besoins de la R-D.
Activits des services centraux des finances et du personnel.
104
5 MESURE DU PERSONNEL DE R-D
Scurit, nettoyage, entretien, restauration, etc.

293.
A noter que les services dfinis ci-dessus comme des activits de
soutien indirect devraient aussi tre comptabiliss au titre des frais gnraux
sils sont achets ou lous lextrieur de lentreprise (voir tableau 5.1).
5.2. Population couverte et dfinitions du personnel de R-D

5.2.1. Population initialement prise en compte
294.
Tout le personnel directement affect la R-D doit tre
comptabilis, de mme que les personnes qui fournissent des
services directement lis aux travaux de R-D, comme les cadres,
les administrateurs et le personnel de bureau.
295.
Les personnes qui fournissent des services indirects, comme le
personnel de restauration et le personnel de scurit, devraient tre exclus,
mme si leurs traitements et salaires sont comptabiliss au titre des frais
gnraux quand on mesure les dpenses.
296.
Lorsque lon mesure les ressources humaines affectes la R-D, il
convient de tenir compte du recours de plus en plus frquent des
consultants travaillant sur place ainsi que de lexternalisation de la R-D dans
dautres units ou entreprises. Ce recours accru aux consultants risque
daboutir une sous-estimation des ressources humaines affectes la R-D
dans les cas o il est difficile de dterminer si ceux-ci sont engags pour
travailler sur place ou dans le cadre dun accord dexternalisation. Pour
remdier ce problme de sous-estimation, il est propos dinclure dans
lenqute une question sur lquivalence plein-temps (EPT) des travaux de R-D
effectus sur place par les consultants, et de faire ressortir les cots
correspondants dans la rubrique Autres dpenses courantes des rsultats
de lenqute sur la R-D. En cas dexternalisation, il est vident que les cots
lis aux consultants se classent dans la catgorie des dpenses extra-muros.
5.2.2. Catgories de personnel de R-D

297.
Pour classer le personnel de R-D, il existe deux mthodes : la plus
couramment utilise est celle qui est fonde sur la profession ; lautre se base
sur le niveau de qualification. Mme si ces mthodes sont parfaitement
acceptables et renvoient deux classifications des Nations Unies, soit la
Classification internationale type des professions (CITP) (BIT, 1990) et la
Classification internationale type de lducation (CITE) (UNESCO, 1997), les
diffrences entre les deux engendrent des problmes de comparabilit
internationale.
105
Tableau 5.1.
La R-D et les activits de soutien indirect
Comptabilisation
dans les enqutes
sur la R-D
Activits de R-D
Activits de
soutien indirect
Ne faisant pas
partie de
lexcution
Dans le personnel
de R-D et dans les
cots salariaux de
la R-D
Ni dans le
personnel de R-D,
ni dans les cots
salariaux de la R-D
mais dans les
autres dpenses
courantes au titre
des frais
gnraux .
Exclu
Activits dans
chaque catgorie
Situation dans ltablissement de R-D
Catgories
Dans lunit de
R-D
R-D directe
Ralisation
dexpriences,
construction de
prototypes, etc.
Acquisition et
traitement
dinformations
spcifiques
Rdaction,
dactylographie et
reproduction des
rapports de R-D,
bibliothques
internes, etc.
Gestion
spcifique de la
R-D
Programmation et
gestion des aspects
S-T des projets de
R-D
Soutien
administratif
spcifique
Comptabilit,
administration du
personnel
Services centraux
des finances ou
du personnel
consultants
Administration
centrale
Composante R-D
des services des
finances, du
personnel et
gnraux
Services de
soutien lis la
S-T
Activits
centralises de
soutien direct
Composante R-D
des activits de
soutien des
services
informatiques,
bibliothques, etc.
Autres services
auxiliaires
Services
centraliss de
soutien direct
Scurit,
nettoyage,
entretien,
restauration, etc.
Ailleurs dans
ltablissement de
R-D (entreprise,
agence,
universit, etc.)
(ou travaux
sous-traits)
A lextrieur de
ltablissement
n.c.a.
Units de R-D
(R-D formelle) +
autres units
(R-D informelle)
Autorits
rgionales et
nationales,
organisations
internationales,
organisations
caritatives, etc.
Collecte et
rpartition des
fonds de R-D
Source : OCDE.
106
298.
Chacune
de
ces
mthodes
prsente
des
avantages
et
des
inconvnients. Les sries de donnes par profession refltent lutilisation

actuelle des ressources et, par consquent, sont plus utiles pour effectuer des
analyses de R-D dans un cadre plus troitement dfini. En outre, il est
probablement plus facile pour les employeurs de les fournir, et elles
permettent deffectuer des comparaisons avec les autres sries de donnes
sur lemploi des entreprises et des instituts de R-D. De leur ct, les sries de
donnes sur les qualifications sont prcieuses lorsque lon veut effectuer des
analyses plus gnrales, par exemple pour constituer des bases de donnes
sur lensemble des effectifs et pour prvoir la demande et loffre de personnel
scientifique et technique hautement qualifi. Toutefois, les comparaisons
internationales deviennent problmatiques du fait des diffrences entre les
niveaux et les structures des systmes denseignement dun pays lautre.
Aussi bien les sries de donnes par profession que les sries de donnes sur
les qualifications sont importantes dans le contexte plus gnral de ltude
des ressources humaines dans les domaines de la science et de la technologie.
299.
Par consquent, le Manuel contient des dfinitions valables la fois
pour une classification par profession et pour une classification par niveau de
qualification formelle.
C epe nda nt, il est prf rable d utiliser la m th ode d e
classification par profession pour effectuer des comparaisons
internationales des effectifs employs dans la R-D.
5.2.3. Classification par profession

Introduction
300.
La classification internationale type utilise est la Classification
internationale type des professions (CITP). Les principales dfinitions de

professions donnes ci-aprs sont spcialement destines aux enqutes sur la
R-D. Toutefois, comme on le verra par la suite, les professions peuvent tre
rapportes de grandes catgories figurant dans la CITP-88 (BIT, 1990).
Les chercheurs
301.
Les chercheurs sont des spcialistes travaillant la conception
ou la cration de connaissances, de produits, de procds, de
mthodes et de systmes nouveaux et la gestion des projets
concerns.
107
302.
Les chercheurs sont classs dans le grand groupe 2 de la CITP-88
Professions intellectuelles et scientifiques ainsi que dans le groupe de base

Cadres de direction, recherche-dveloppement (CITP-88, 1237). Par
convention, les membres des forces armes possdant des qualifications
analogues, qui excutent de la R-D, devraient aussi tre inclus dans cette
catgorie.
303.
Font galement partie de cette catgorie les cadres de direction et les
administrateurs ayant des activits de planification et de gestion des aspects

scientifiques et techniques des travaux des chercheurs. Ordinairement, leur
niveau hirarchique est gal ou suprieur celui des personnes directement
employes en qualit de chercheurs. Il sagit souvent danciens chercheurs ou
de chercheurs temps partiel.
304.
Les titres professionnels peuvent varier dune institution, dun secteur
et dun pays lautre.

305.
Les tudiants diplms (postgraduates) ayant des activits de R-D
devraient tre considrs comme des chercheurs. Ce sont des titulaires dun
diplme de premier cycle universitaire (niveau 5A de la CITE) qui font de la
recherche tout en menant leurs tudes au niveau doctorat (niveau 6 de la
CITE). Lorsquils ne constituent pas une catgorie distincte (voir chapitre 2,
section 2.3.2) et sont considrs la fois comme des techniciens et des
chercheurs, il peut en rsulter des incohrences dans les sries de donnes
relatives aux chercheurs.
Les techniciens et le personnel assimil

306.
Les techniciens et le personnel assimil sont des personnes
dont les tches principales requirent des connaissances et une
exprience techniques dans un ou plusieurs domaines de
lingnierie, des sciences physiques et de la vie ou des sciences
sociales et humaines. Ils participent la R-D en excutant des
tches scientifiques et techniques faisant intervenir lapplication
de principes et de mthodes oprationnelles, gnralement sous
le contrle de chercheurs. Le personnel assimil effectue des
travaux correspondants sous le contrle de chercheurs dans les
sciences sociales et humaines.
307.
Les techniciens et le personnel assimil sont classs dans le grand
groupe 3 de la CITP-88 Professions intermdiaires , notamment dans les
sous-grands groupes 31, Professions intermdiaires des sciences physiques
et techniques , et 32, Professions intermdiaires des sciences de la vie et de
la sant , ainsi que dans le groupe de base Professions intermdiaires de la
108
statistique et des mathmatiques et assimils (CITP-88, 3434). Les membres

des forces armes excutant des tches analogues devraient galement y tre
inclus.
308.
Leurs tches sont notamment les suivantes :
Effectuer des recherches bibliographiques et trouver des lments

dinformation appropris dans les archives et les bibliothques.
laborer des programmes informatiques.
Procder des expriences, des essais et des analyses.
Prparer les matriaux et lquipement ncessaires la ralisation
dexpriences, dessais et danalyses.
Relever des mesures, faire des calculs et prparer des tableaux et des
graphiques.
Mener des enqutes statistiques et des interviews.
Autre personnel de soutien

309.
Le personnel de soutien comprend les travailleurs, qualifis ou
non, et le personnel de secrtariat et de bureau participant
lexcution des projets de R-D ou qui sont directement associs
lexcution de tels projets.
310.
Les autres membres du personnel de soutien la R-D relvent
essentiellement des grands groupes 4, Employs de type administratif ,
6, Agriculteurs et ouvriers qualifis de lagriculture et de la pche , et
8, Conducteurs dinstallations et de machines et ouvriers de lassemblage ,
de la CITP-88.
311.
Sont inclus dans cette rubrique tous les cadres de direction et les
administrateurs qui soccupent principalement des questions financires, de
la gestion du personnel et de ladministration gnrale, pour autant toutefois
que leurs activits aient un rapport direct avec la R-D. Bon nombre dentre eux
relvent du grand groupe 2 de la CITP-88, Professions intellectuelles et
scientifiques , et du sous-groupe 343, Professions intermdiaire de la
gestion administrative (hormis 3434).
5.2.4. Classification par niveau de qualification formelle

Introduction
312.
La CITE fournit les lments de base permettant de classer le
personnel de R-D selon ses qualifications formelles. Pour les besoins des
statistiques de R-D, il est recommand de rpartir ce personnel en six grands
109
Tableau 5.2. Schma de correspondance entre les niveaux de la CITE

et les catgories du Manuel de Frascati pour le classement du personnel
de R-D par qualification formelle
Niveaux de la CITE-97
Porte gnrale
6. Deuxime cycle de
lenseignement suprieur
(conduisant un titre de
chercheur hautement
qualifi)
5A. Programmes fonds sur la
5. Premier cycle de
thorie offrant une
lenseignement suprieur
prparation la recherche
ne conduisant pas
directement un titre
5B. Programmes pratiques ou
de chercheur de haut
prparant un mtier
niveau
dtermin
Catgories de personnel
propres lOCDE
Titulaires dun diplme

universitaire de niveau
doctorat
Post-secondaire
Titulaires dun diplme

universitaire de niveau
infrieur au doctorat
Titulaires dun autre diplme
de lenseignement suprieur
4. Enseignement postsecondaire qui nest pas du

suprieur
Titulaires dun autre type de

diplme post-secondaire pas
suprieur
3. Enseignement secondaire
(deuxime cycle)
Titulaires dun diplme de fin

dtudes secondaires
2. Premier cycle de
lenseignement secondaire
ou deuxime cycle de
lducation de base
1. Enseignement primaire ou
premier cycle de lducation
de base
0. ducation pr-primaire
Secondaire
Autres qualifications
Primaire
Pr-primaire
Source : OCDE.
groupes. Ces groupes sont tablis exclusivement en fonction du niveau

dducation sans tenir compte du domaine dtude concern.
Titulaires dun diplme universitaire de niveau doctorat

(niveau 6 de la CITE)
313.
Titulaires dun doctorat ou dun diplme de niveau universitaire
quivalent dans quelque discipline que ce soit (niveau 6 de la CITE). Cette
catgorie comprend les titulaires de diplmes obtenus dans des universits
proprement dites ou dans des tablissements spcialiss ayant le statut
duniversit.
110
Titulaires dun diplme universitaire de niveau infrieur au doctorat

(niveau 5A de la CITE)
314.
Titulaires dun diplme de lenseignement suprieur infrieur au
niveau doctorat dans quelque discipline que ce soit (niveau 5A de la CITE).
Cette catgorie comprend les titulaires de diplmes obtenus dans des
universits proprement dites ou dans des tablissements spcialiss ayant le
statut duniversit.
Titulaires dun autre diplme de lenseignement suprieur

(niveau 5B de la CITE)
315.
Titulaires dun autre diplme post-secondaire de lenseignement
suprieur (niveau 5B) dans quelque discipline que ce soit. Les tudes
dbouchent en gnral sur une spcialisation dans un domaine prcis et un
niveau qui ncessite davoir reu, au pralable, un enseignement complet de
niveau secondaire ou son quivalent. Lenseignement dispens est de nature
plus pratique et prpare un mtier plus prcis que les programmes
prparant aux niveaux 5A et 6 de la CITE.
Titulaires dun autre type de diplme post-secondaire pas suprieur

(niveau 4 de la CITE)
316.
Titulaires dun autre type de diplme post-secondaire qui nest pas de
lenseignement suprieur (niveau 4 de la CITE) dans quelque discipline que ce
soit. Cette catgorie inclut des titulaires de diplmes destins prparer au
niveau 5 des tudiants qui ayant achev le niveau 3, nont pas pour autant
suivi un programme permettant daccder au niveau 5. Il peut sagir de cours
de base pr alable s ceux qui mnent au g rade universitaire ou de
programmes de formation professionnelle de courte dure.
Titulaires dun diplme de fin dtudes secondaires (niveau 3 de la CITE)

317.
Titulaires dun diplme de deuxime cycle de lenseignement
secondaire (niveau 3 de la CITE). Cette catgorie comprend non seulement
tous les titulaires dun diplme du niveau 3 de la CITE, obtenu lissue
dtudes dans un tablissement denseignement secondaire, mais aussi les
titulaires dun diplme de formation professionnelle de niveau quivalent au
niveau 3, obtenu dans un autre type dtablissement denseignement.
318.
Cette catgorie englobe les personnes dont le niveau dtudes
secondaires est infrieur au niveau 3 de la CITE, celles qui nont pas achev
leurs tudes secondaires, et celles qui nentrent dans aucune des quatre
autres catgories.
111
5.2.5. Traitement des tudiants diplms (postgraduate)

319.
Dans les pays o les tudiants diplms (postgraduate) ne sont pas
comptabiliss dans une catgorie reconnue du personnel de S-T, ceux-ci sont
probablement classs dans la catgorie du personnel enseignant temps
partiel. En dautres termes, si lon calcule lensemble du personnel et des
dpenses de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur soit au moyen
denqutes, soit en faisant appel des coefficients les niveaux dquivalence
plein-temps de R-D de ces tudiants, leurs cots de R-D et les sources de
financement de leurs travaux de R-D sont comptabiliss comme sil sagissait
du personnel employ par ltablissement denseignement suprieur.
320.
La difficult rencontre pour dfinir la frontire entre les activits de
R-D et les activits denseignement et de formation des tudiants diplms (et
celles de leurs professeurs) dans les pays o ils appartiennent un groupe
reconnu est explique en termes gnraux au chapitre 2 (section 2.3.2).
321.
Dans le cas prsent, le but est de prsenter des principes directeurs
relatifs aux catgories dtudiants diplms inclure dans la srie de donnes
sur le personnel de R-D (et donc de dpenses) qui soient la fois valables sur
le plan thorique et exploitables au niveau pratique.
322.
Comme cela a t signal au chapitre 2, les tudiants diplms sont
souvent rattachs ltablissement concern ou directement employs par ce
dernier et sont lis contractuellement ou par dautres engagements similaires
qui les obligent dispenser certains cours des niveaux infrieurs ou excuter
dautres activits, telles que la fourniture de soins mdicaux spcialiss, tout en
leur ouvrant droit poursuivre leurs tudes et effectuer des recherches.
323.
Les tudiants diplms peuvent tre identifis en fonction de leur
n iveau dtudes. Ils ont accompli un pre mier cycle de nseignement
universitaire (au niveau 5A de la CITE) et mnent des tudes au niveau du
doctorat (niveau 6 de la CITE). Les programmes au niveau 6 de la CITE se
prsentent comme suit :
Ce niveau est rserv aux programmes denseignement suprieur
qui conduisent lobtention dun titre de chercheur hautement
q ua lifi. L es progra mme s son t d onc c ons acr s de s t ud es
approfondies et des travaux de recherche originaux et ne sont pas
fonds uniquement sur des cours.
Critre principal
Ce niveau exige normalement que soit soutenue une thse dune
qualit suffisante pour en permettre la publication, thse qui doit
tre le produit dun travail de recherche original et reprsenter
une contribution apprciable la connaissance.
112
Critre subsidiaire
Ce niveau prpare les tudiants diplms occuper des postes
denseignants dans des tablissements offrant des programmes
de niveau 5A, ainsi que des postes de recherche dans des services
publics, des entreprises, etc.
324.
En principe, tous les tudiants diplms travaillant dans la R-D et
recevant des fonds cet effet (sous forme soit de salaire vers par luniversit,
soit de bourse, soit de tout autre mode de financement) devraient tre
comptabiliss dans les effectifs de R-D. Cependant, il peut se rvler
ncessaire, pour des raisons pratiques, de rduire le champ couvert en ne
prenant en considration que ceux des tudiants pour lesquels les dpenses
de R-D et quivalences plein-temps correspondantes peuvent tre estimes.
5.3. Collecte des donnes et mesure

5.3.1. Introduction
325.
La mesure du personnel employ la R-D comporte trois volets :
Mesure des effectifs exprims en personnes physiques.

Mesure des activits de R-D en quivalence plein-temps (personnes/
annes).
Mesure des caractristiques.
5.3.2. Donnes relatives aux personnes physiques

Justification de la dmarche
326.
Les donnes sur le nombre total de personnes qui sont principalement
ou partiellement affectes la R-D permettent dtablir des correspondances
avec dautres sries de donnes, par exemple les donnes sur lenseignement
ou sur lemploi ou les rsultats de recensements de population. Cela est
particulirement important lorsquon tudie lemploi dans le secteur de la R-D
en rapport avec les stocks et les flux totaux de personnel scientifique et
technique.
327.
Les donnes relatives aux personnes physiques constituent la mesure
la plus approprie pour recueillir des renseignements supplmentaires sur le

personnel de R-D, notamment sur lge, le sexe ou le pays dorigine. Les
donnes de cette nature sont ncessaires pour effectuer des tudes
analytiques et mettre en uvre des politiques de recrutement ou autres dans
le secteur de la R-D pour rduire le dsquilibre de reprsentation entre les
sexes, les pnuries de personnel ou les effets du vieillissement, de lexode
des cerveaux , etc. Les responsables de llaboration des politiques de R-D
sont de plus en plus demandeurs de ce type dinformation.
113
328.
Le Manuel de lOCDE sur la mesure des ressources humaines
consacres la science et la technologie Manuel de Canberra (OCDE/

Eurostat, 1995), prsente un ensemble de principes directeurs visant mesurer
les stocks et les flux dactifs dans les domaines scientifique et technique.
Chercheurs et techniciens constituent un sous-ensemble important des
ressources humaines consacres la S-T (RHST), et lexprience montre que les
enqutes sur la R-D constituent linstrument le plus appropri pour recueillir
des donnes sur les personnes physiques. Les recensements de population, les
enqutes sur les forces de travail et les registres de population viennent
utilement complter ces sources de donnes mais ne peuvent tre exploits
systmatiquement pour obtenir des donnes sur le personnel de R-D.
Dmarches et options possibles

329.
Diverses options sont disponibles pour prsenter les donnes relatives
aux personnes physiques :
Nombre de personnes affectes des travaux de R-D une date donne (par
exemple, fin de la priode).
Nombre moyen de personnes affectes des travaux de R-D pendant
lanne (civile).
Nombre total de personnes affectes des travaux de R-D pendant lanne
(civile).
330.
Pour mesurer les donnes relatives aux personnes physiques dans le
cas du personnel de R-D, il faudrait, autant que possible, adopter une
dmarche analogue celle(s) suivie(s) pour recueillir dautres sries
statistiques relatives aux personnes physiques (emploi, ducation) avec
lesquelles les sries de donnes sur la R-D sont susceptibles dtre compares.
5.3.3. Donnes relatives lquivalence plein-temps (EPT)

Justification de la dmarche
331.
Les sries de donnes mesurant les effectifs de la R-D, et notamment
de chercheurs, ont certes beaucoup dapplications utiles mais elles ne

remplacent pas une srie de donnes fondes sur le nombre de personnes
exprim en quivalence plein-temps. LEPT tant un vritable indicateur du
volume de R-D, tous les pays membres doivent la maintenir des fins de
comparaisons internationales.
332.
Certaines personnes (les employs dun laboratoire de R-D, par
exemple) peuvent consacrer lessentiel de leur temps la recherche, tandis

que pour dautres (les employs dun centre de mise au point et dessai, par
exemple), elle peut tre une activit secondaire. La R-D peut galement
reprsenter une fraction apprciable de lactivit dans certaines professions
114
(chez les professeurs duniversit ou les tudiants diplms, par exemple). Si

lon ne comptabilise que les personnes dont la fonction primaire est la R-D,
leffort consacr la R-D sera sous-estim ; en revanche, le dnombrement de
toutes les personnes qui consacrent une partie de leur temps des travaux de
R-D conduirait une surestimation. Par consquent, il faut exprimer le
nombre des personnes excutant des travaux de R-D en quivalence pleintemps des activits de R-D (EPT).
Mesure en personnes/annes
333.
Lquivalence plein-temps peut tre assimile une anne de travail
dune personne. Ainsi, celui ou celle qui consacre normalement 30 % de son
temps la R-D et le reste dautres activits (enseignement, administration
universitaire et orientation, par exemple), ne devrait reprsenter que 0.3 EPT.
De mme, le travailleur de R-D plein-temps employ dans une unit de R-D
pendant six mois seulement, ne reprsenterait que 0.5 EPT. La journe
(priode) normale de travail pouvant diffrer dun secteur lautre et mme
dune institution lautre, il nest pas opportun dexprimer lquivalence
plein-temps en personnes/heures.
334.
Si lon mesure les effectifs en personnes-annes consacres la R-D, il
conviendrait de prendre comme base la mme priode que celle retenue pour
recueillir les sries de donnes sur les dpenses.
EPT une date fixe

335.
Dans certains cas, il peut tre plus pratique dtudier lEPT des effectifs
de R-D une certaine date. Toutefois, sil existe dimportantes variations
saisonnires dans lemploi du personnel de R-D (personnel temporaire engag
par ltat la fin de lanne universitaire, par exemple), il conviendrait den
tenir compte afin de permettre la comparaison avec les donnes fondes sur
lEPT pendant une priode donne. Lorsque les donnes relatives au personnel
sont recueillies tous les ans une date fixe, qui correspond au premier ou au
dernier jour de la priode laquelle se rapportent les dpenses, il est
recommand dutiliser des moyennes mobiles sur deux ans pour tablir des
comparaisons avec les donnes sur les dpenses de R-D.
Diversit des mthodes et ncessit de prciser la mthode retenue

336.
La mesure effective de lEPT est assortie dun certain nombre de
restrictions. Il est par consquent impossible dviter les diffrences entre les
mthodologies utilises selon les pays et les secteurs. La mthode la plus
prcise, quon applique dans le secteur de lenseignement suprieur, consiste
effectuer des enqutes demploi du temps auprs de chaque chercheur.
Toutefois, dans la pratique, les mthodes adoptes sont gnralement plus
115
approximatives. Lune des mthodes couramment utilises consiste

recenser le nombre de postes pour chaque catgorie de personnel, puis
multiplier les rsultats par les coefficients de R-D appropris. Dans certains
cas, ces coefficients sappuient sur des donnes provenant denqutes menes
sous une forme ou une autre alors que dans dautres cas, ils reposent
simplement sur des hypothses formules par ceux qui ont pour tche de
compiler les statistiques.
337.
Pour amliorer la comparabilit internationale des donnes
indpendamment des mthodes de mesure utilises, il convient de rendre
publics les dtails de la mthodologie retenue. En particulier, lorsque lon
utilise des coefficients de R-D, il y a lieu daccompagner les donnes
dindications sur la valeur de ces coefficients, la manire dont ils ont t
obtenus et sur leur mode dutilisation dans les calculs dEPT, surtout si la
dclaration est destine des organismes internationaux (voir chapitre 7,
section 7.6).
Problmes particuliers dans le secteur de lenseignement suprieur

338.
La mthode utilise pour mesurer le personnel de R-D devrait couvrir
toutes les catgories de personnel qui, daprs la dfinition adopte,
contribuent directement aux activits de R-D dans le secteur, cest--dire
celles qui participent activement la R-D et celles qui en assurent le soutien.
339.
Pour obtenir des donnes appropries concernant le personnel de R-D
dans le secteur de lenseignement suprieur, il est parfois ncessaire
deffectuer des tudes ou des enqutes demploi du temps. Ces enqutes
peuvent tre une source de donnes prcieuses mme si elles nont lieu que
tous les cinq ou dix ans. Lannexe 2 donne davantage de dtails concernant la
ralisation de ce type denqute.
340.
La mesure du personnel de R-D soulve deux problmes connexes :
Dfinition du temps de travail.

Calcul de lquivalence plein-temps (EPT).
Dfinition du temps de travail
341.
Le seul aspect de la charge de travail dun enseignant/chercheur
universitaire qui soit gnralement bien dfini (sans ncessairement tre
c o m p a r ab l e a u p l a n i n te r n a ti o n a l ) e s t l e n o m b re d e s e s h e u r e s
denseignement dans lanne universitaire. En termes absolus, le temps de
travail varie suivant un certain nombre de facteurs, tels que :
Le nombre dheures denseignement par semaine.
Le temps exig par les examens et la supervision des tudiants.
Les tches administratives qui varient suivant la priode de lanne.
116
La nature des activits de R-D et les dates limites imposes pour la

publication et/ou la prsentation des rsultats.
Les priodes de vacances des tudiants, etc.
342.
Les modalits de travail du personnel employ prsentent donc une
grande flexibilit, qui a t mise en lumire dans des tudes demploi du
temps. Au cours de celles-ci, on a constat quune grande partie des activits
professionnelles, et notamment la R-D, seffectue en dehors des heures
ouvres normales , et frquemment hors de lenceinte de ltablissement
denseignement suprieur lui-mme.
Calcul de lquivalence plein-temps
343.
La dfinition du temps de travail normal a bnfici dune attention
particulire, dautant que les personnes qui rpondent au questionnaire des
enqutes demploi du temps font frquemment tat dun temps de travail
sensiblement plus long que ne le font la plupart des catgories analogues de
fonctionnaires. Le calcul de lquivalence plein-temps du personnel de R-D
doit se fonder sur le temps de travail total. Suivant ce principe, aucune
personne ne peut reprsenter plus dune quivalence plein-temps au cours
dune anne et ne peut donc effectuer plus dune EPT de R-D.
344.
Toutefois, dans la ralit, il nest pas forcment toujours possible de
respecter ce principe. A titre dexemple, certains chercheurs peuvent exercer
des activits dans plusieurs units de R-D. En loccurrence, cette situation est
de plus en plus frquente chez les universitaires qui travaillent galement
pour des entreprises. Dans les cas de cette nature, il peut tre possible de
rduire les EPT pour arriver une par individu.
345.
Lorsquon procde des enqutes, la dfinition de la R-D et de ce
quelle recouvre, cest--dire les heures normales et les heures
supplmentaires , est trs importante si lon veut que la personne interroge
donne un compte rendu exact du volume de R-D quelle accomplit. La
mthode utilise dans lenqute demploi du temps a un retentissement sur
lexactitude des calculs dEPT (voir annexe 2). Si lenqute repose sur la
rpartition des heures ouvres au cours dune semaine donne, il est
relativement facile de tenir compte de la R-D effectue en dehors des heures
normales . Lorsque le rpondant doit donner une estimation du temps quil
consacre la R-D sur toute une anne, il lui est plus difficile dapprcier
correctement la R-D (et les autres activits qui sy rattachent) effectue en
dehors de ses heures normales de travail. En outre, lpoque de lanne au
cours de laquelle lenqute demploi du temps est mene est susceptible
davoir un retentissement direct sur le calcul de lquivalence plein-temps.
117
5.3.4. Variables et agrgats nationaux recommands

346.
Les deux agrgats recommands sont les suivants :
Effectifs employs dans la R-D, exprims en nombre de

personnes physiques.
EPT totale du temps pass lexcution de travaux de R-D sur

le te rritoire n ation al pe nda nt une priode don n e de
douze mois.
Ces agrgats devraient tre ventils par secteur demploi et par profession et/
ou par niveau de qualification formelle, comme il est indiqu dans les
tableaux 5.3a et 5.3b. Sil nest possible que de fournir une seule classification,
il convient daccorder la priorit la rpartition par profession. Les autres
classifications institutionnelles (et parfois les rpartitions fonctionnelles) sont
appliques dans ce cadre.
Tableau 5.3a. Total du personnel national de R-D

par secteur demploi et par profession
Secteur
Profession
Entreprises
tat
ISBL
Enseignement
suprieur
Total
Chercheurs
Techniciens et personnel assimil
Total
Source : OCDE.
118
Tableau 5.3b. Total du personnel national de R-D

par secteur demploi et par niveau de qualification
Secteur
Niveau de qualification
Entreprises
tat
ISBL
Enseignement
suprieur
Total
Titulaires de :
Diplmes universitaires
Doctorat (CITE, niveau 6)
Autres diplmes universitaires
(CITE, niveau 5A)
Autres diplmes denseignement
suprieur (CITE, niveau 5B)
Autres diplmes post-secondaires pas du
suprieur (CITE, niveau 4)
Diplme de fin dtudes secondaires
(CITE, niveau 3)
Total
Source : OCDE.
347.
Pour mieux comprendre en quoi consiste le personnel de R-D
et la faon dont il sintgre dans le contexte plus large de
lensemble du personnel scientifique et technique, il est
recommand de recueillir des donnes en termes de personnes
physiques sur les chercheurs et, si possible, sur les autres
catgories de personnel de R-D, ventiles par :
348.
Sexe.
Age.
Pour les dclarations par ge, il est recommand de ventiler les
donnes suivant six catgories :
Moins de 25 ans.
De 25 34 ans.
De 35 44 ans.
De 45 54 ans.
De 55 64 ans.
65 ans et plus.
119
Ces catgories sont conformes aux Directives provisoires des Nations Unies
concernant les classifications internationales types par ge (ONU, 1982).
349.
Dautres variables mritent galement dtre examines, dont les
niveaux de rmunration et les pays dorigine. Toutefois, le recueil de donnes
de cette nature peut ncessiter des enqutes auprs des personnes physiques,
opration trs gourmande en ressources. Par consquent, il est utile de
consulter dautres sources de donnes administratives, dont les registres de
population, de scurit sociale, etc.
350.
Diffrents critres sont utiliss pour identifier le pays dorigine :
nationalit, citoyennet ou pays de naissance. Dautres encore peuvent
prsenter un intrt analytique comme le pays de rsidence prcdente ou
demploi prcdent ou le pays o ont t menes les tudes les plus leves.
Tous prsentent des avantages et des inconvnients et fournissent des
informations de type diffrent. La combinaison dau moins deux de ces
critres donnera davantage dinformation. Cependant le recueil de telles
donnes pour le personnel de R-D est encore peu dvelopp.
351.
Enfin, il peut tre utile de recueillir des donnes en personnes
physiques sur le domaine de formation du personnel de R-D, cest--dire le
domaine dans lequel les individus ont acquis leur niveau de qualification le
plus lev. Les domaines dtude sont dfinis dans la CITE-97 et peuvent tre
rapports aux disciplines scientifiques et technologiques figurant au
chapitre 3, tableau 3.2.
5.3.5. Donnes croises par profession et par qualification

352.
Ces deux mthodes de classification ont chacune leurs avantages et
leurs inconvnie nts lorsquil faut class er le personne l de R-D. Mais

puisquelles sont, lune comme lautre, lies toute une srie de statistiques
connexes utiles (statistiques de lemploi par profession, statistiques de
lducation par qualification), il est souhaitable de classer le personnel de R-D
la fois par profession et par niveau de qualification. En outre, il est
recommand de procder, ventuellement tous les cinq ans, une collecte de
d on n e s re lat ive s a ux pe rson n e s p hy siq ue s e n vu e dob t e ni r un e
correspondance entre la classification par profession et celle par qualification,
comme il est indiqu dans le tableau 5.4.
120
Tableau 5.4.
Personnel de R-D par profession et par niveau

de qualification formelle
Personnes physiques
Professions
Niveau de qualification
Chercheurs
Techniciens
Autre personnel
et personnel
de soutien
assimil
Total
Titulaires de :
Diplmes universitaires
Doctorat (CITE, niveau 6)
Autres diplmes universitaires (CITE, niveau 5A)
Autres diplmes denseignement suprieur
(CITE, niveau 5B)
Autres diplmes post-secondaires pas du suprieur
(CITE, niveau 4)
Diplme de fin dtudes secondaires (CITE, niveau 3)
Total
Source : OCDE.
353.
La correspondance entre les chercheurs et les diplms duniversit (on
sait que les chercheurs sont gnralement censs possder un diplme de
niveau universitaire) ne se vrifie pas toujours. Certains chercheurs possdent
des qualifications de niveau infrieur, compltes par une exprience
professionnelle. On rencontre aussi de plus en plus de diplms universitaires
en sciences exactes, naturelles et de lingnieur (SENI) employs comme
techniciens. La correspondance est encore plus tnue pour les autres catgories
professionnelles. A titre dexemple, les autres membres du personnel de
soutien peuvent tre titulaires de diplmes de tous les niveaux (par exemple,
des directeurs financiers avec des diplmes de niveau universitaire de
comptabilit, des secrtaires de direction avec des diplmes de niveau 5 de la
CITE, etc.). Il est utile dtablir une correspondance du type de celle prconise
au tableau 5.4 si lon veut essayer de comprendre les statistiques du personnel
de R-D tablies dans un autre pays ou dvaluer la comparabilit internationale
de ces statistiques, ou bien si lon veut analyser lvolution des effectifs de
personnel de R-D dans son propre pays. De surcrot, cela aide dterminer la
part du personnel de R-D constituant un sous-systme de RHST, correspondant
notamment la couverture de base au sens du Manuel de Canberra ,
cest--dire les chercheurs et les techniciens ayant acquis une qualification
formelle ou un diplme du troisime degr.
354.
Par ailleurs, il serait souhaitable de disposer dun seul type de mesure
pour lensemble du personnel de haut niveau travaillant dans la R-D. Le fait
121
quon lon ait persist utiliser des classifications par profession et par niveau
de qualification a empch de dfinir une mesure unique pour cette catgorie.
Le tableau 5.4 offrirait par consquent une bonne base pour dfinir des
catgories indicatives de personnel de ce type.
5.3.6. Donnes par rgion

355.
Pour prsenter les donnes relatives aux personnes physiques et aux
quivalences plein-temps, il est galement recommand dtablir une

ventilation, par rgion, de lensemble des chercheurs et du personnel de R-D.
Pour les tats de lUnion europenne, les niveaux rgionaux sont indiqus
dans la Nomenclature commune des units territoriales statistiques (NUTS).
Pour les autres pays membres de lOCDE, le dcoupage rgional doit tre
dtermin en fonction des besoins nationaux. Dans les pays rgime fdral,
ce dcoupage pourrait seffectuer au niveau des tats. Lannexe 5 contient des
prcisions supplmentaires sur les mthodes utiliser pour compiler les
donnes de R-D lchelon rgional.
122
ISBN 92-64-29903-3
OCDE 2002
Chapitre 6
Mesure des dpenses consacres la R-D
123
MESURE DES DPENSES CONSACRES A LA R-D
6.1. Introduction
356.
Une unit statistique peut avoir des dpenses de R-D consommes
lintrieur de lunit (dpenses intra-muros) ou lextrieur (dpenses extramuros). Les procdures permettant de mesurer ces dpenses consistent :
Identifier les dpenses intra-muros affectes la R-D excute par chacune
des units statistiques (voir section 6.2).
Identifier les sources des fonds utiliss pour ces dpenses intra-muros de
R-D selon les dclarations de lexcutant (voir section 6.3).
Identifier les dpenses extra-muros de R-D de chacune des units
statistiques (voir section 6.4).
Agrger les donnes, par secteur dexcution et source de fonds, afin
dobtenir des totaux nationaux significatifs. Dautres classifications et
rpartitions sont alors labores dans ce cadre (voir section 6.7).
357.
Les deux premires tapes sont les plus importantes et en gnral
suffisent pour les besoins de la quatrime. Les donnes relatives aux dpenses
de R-D devraient tre compiles partir des dclarations des excutants
concernant les dpenses intra-muros. Toutefois, il est galement souhaitable,
titre dinformations supplmentaires, de recueillir des donnes sur les
dpenses extra-muros.
6.2. Dpenses intra-muros

6.2.1. Dfinition
358.
Les dpenses intra-muros couvrent lensemble des dpenses
affectes la R-D excute dans une unit statistique ou dans un
secteur de lconomie pendant une priode donne, quelle que
soit lorigine des fonds.
359.
Les dpenses effectues en dehors de lunit statistique ou du secteur,
mais ayant pour but de promouvoir des travaux intra-muros de R-D (achat de
fournitures pour la R-D par exemple) sont incluses. Elles comprennent aussi
bien les dpenses courantes que les dpenses en capital.
124
6.2.2. Cots courants

360.
Les cots courants sont constitus par les cots salariaux et les autres
cots courants (voir aussi section 6.2.3).
Cots salariaux du personnel de R-D

361.
Ces cots comprennent les salaires et traitements annuels et tous les
frais connexes de personnel ou avantages divers, tels que primes, indemnits
de congs pays, cotisations aux caisses de retraite, autres versements de
scurit sociale et impts sur les salaires, etc. Les cots salariaux des
personnes qui fournissent des services indirects et qui ne sont pas pris en
compte dans les donnes sur le personnel (notamment le personnel de
scurit et dentretien ou le personnel des bibliothques centrales, des
services informatiques ou des bureaux de la direction) devraient tre exclus et
comptabiliss au titre des autres cots courants.
362.
Les cots salariaux constituent souvent lessentiel des cots courants
de R-D. Les pays pourront juger utile de rassembler des donnes ou de se
procurer de quelque autre faon des informations sur ces cots en faisant la
distinction entre les diffrentes catgories de personnel (chercheurs,
techniciens et personnel assimil, autre personnel de soutien, par exemple).
Ces classifications supplmentaires seront particulirement prcieuses pour
ltablissement des indices de cots pour les dpenses de R-D.
363.
Le calcul de la part salariale des tudiants de niveau doctorat
(postgraduates) pose parfois un problme. Seuls les tudiants au niveau du
doctorat qui margent au budget des universits (en qualit dassistants de
recherche, par exemple) et/ou qui reoivent des fonds venus de lextrieur
pour la R-D (notamment des bourses de recherche) doivent tre pris en
compte dans ces statistiques. Parfois, les rmunrations quils reoivent pour
la R-D sont infrieures la valeur marchande quaurait leur travail. Seuls
les salaires /bourses dtude proprement dites et les dpenses similaires
correspondant ces tudiants doivent tre inclus dans les statistiques de R-D.
Aucune valeur gonfle ne doit en tre tire.
Autres cots courants

364.
Celles-ci comprennent les frais dachat de matriaux, fournitures et
quipements qui ne font pas partie des dpenses en capital qui sont destins
tayer les travaux de R-D effectus par lunit statistique pendant une anne
donne. A titre dexemple, on peut citer leau et les combustibles (y compris le
gaz et llectricit), les livres, les revues, les documents de rfrence, les
abonnements des bibliothques, la participation des socits scientifiques,
etc. ; le cot imput ou effectif de petits prototypes ou modles raliss
lextrieur de ltablissement de recherche ; le matriel de laboratoire
125
(produits chimiques, animaux, etc.). Le cot des consultants travaillant sur

place devrait tre inclus dans la prsente catgorie mais prsent sparment,
dans la mesure du possible. (Pour le traitement des donnes relatives ce type
de personnel, voir chapitre 5, section 5.2.1). Les frais administratifs et autres
frais gnraux (tels que les frais de bureau, de poste et de tlcommunications
ainsi que dassurance) doivent aussi tre comptabiliss, au prorata si
ncessaire, afin de tenir compte des activits hors R-D effectues dans la
mme unit statistique. Tous les cots des services indirects doivent tre
prises en compte, quil sagisse de services fournis lintrieur de lorganisme
concern ou de services lous ou achets lextrieur, tels que la scurit,
lentreposage, lutilisation, la rparation et lentretien de btiments ou
dquipements, les services informatiques et limpression de rapports de R-D.
Le service des intrts ne doit pas tre pris en compte.
Cots courants couverts par un financement indirect

365.
Les activits de R-D peuvent engendrer des cots qui, souvent, ne sont
pas couverts par le secteur lui-mme mais le sont par des institutions classes
dans dautres secteurs de lconomie, en gnral le secteur de ltat. Les
paragraphes qui suivent donnent deux exemples de ce type de cots.
Loyers des installations de recherche
366.
Dans bon nombre de pays, la responsabilit des locaux des
tablissements publics (y compris les universits) incombe un organisme
central qui est trs probablement dans le secteur de ltat dans les enqutes
sur la R-D, et dont la comptabilit ne reflte certainement pas la ventilation
fonctionnelle entre la R-D et les autres activits. Il peut en tre ainsi pour
ladministration courante des locaux et pour certaines dispositions
temporaires concernant les locaux et les quipements. Cette remarque
sapplique tout particulirement au secteur de lenseignement suprieur.
367.
Dans certains cas, ces installations sont mises gratuitement la
disposition des tablissements, ou ne sont pas comptabilises dans leurs

propres registres. Si lon cherche valuer le vritable cot de la R-D, la
totalit des redevances et des loyers qui relvent de la R-D devrait tre
comprise dans les donnes relatives aux dpenses. Lorsque la redevance ou le
loyer est imput une unit faisant partie dun secteur, lopration est facile.
Toutefois, en labsence dune telle imputation, il serait probablement
souhaitable, pour assurer la comparabilit internationale, de faire figurer un
montant thorique reprsentant un paiement rel dont on sait quil a t
effectu entre deux organismes appartenant un secteur diffrent. Il pourrait
sagir, par exemple, dune valeur marchande estimative, inclure dans les
autres cots courants . Il faut veiller viter une double comptabilisation
des cots entre les fournisseurs et les bnficiaires de ces services.
126
368.
Si des paiements rels sont effectus (mme sils ne sont pas
ncessairement rvls par les enqutes sur la R-D), un ajustement pour

tenir compte, par exemple, de la valeur marchande estime des installations
en cause devrait tre effectu par les autorits nationales dans leurs sries
de donnes. Il devrait tre comptabilis au titre des autres cots courants
dans le secteur bnficiaire, ces paiements pouvant tre dduits, le cas
chant, de la comptabilit des autres secteurs bailleurs concerns.
Cots de scurit sociale et pensions pour le personnel de R-D
369.
Les cots salariaux du personnel de R-D comprennent les salaires et
traitements annuels et tous les frais connexes de personnel ou avantages
divers, tels que primes, indemnits de congs pays, cotisations aux caisses
de retraite, autres versements de scurit sociale et impts sur les salaires,
etc. (voir paragraphe 362).
370.
Dans les cas o il existe effectivement des provisions au titre de la
scurit sociale et/ou des pensions pour le personnel de R-D, ces sommes
doivent tre incluses dans les cots salariaux du personnel de R-D. Ces
provisions napparaissent pas ncessairement, en tant que cots, dans la
comptabilit du secteur en cause, mais peuvent souvent impliquer des
transactions entre les secteurs ou lintrieur de ces derniers. Mme en
labsence de transactions, il convient de sefforcer dapprcier ces cots, mais
aussi de veiller viter une double comptabilisation de ces dpenses.
Taxe la valeur ajoute (TVA)

371.
Les donnes relatives aux dpenses de R-D qui reposent sur les
dclarations aussi bien du fournisseur que du bailleur de fonds devraient tre
exprimes au cot des facteurs. Cela revient exclure la taxe la valeur
ajoute (TVA), ainsi que les taxes analogues sur les ventes, du cot mesur de
la R-D et, en particulier, de la R-D finance par ltat. Non seulement cette
dmarche facilitera ltablissement de comparaisons internationales valables
mais elle aidera aussi les pays dans leurs analyses internes, notamment
lorsquil sagit dexaminer le cot dopportunit des fonds consacrs la R-D
ou dtablir des ratios laide des statistiques sur le revenu national et les
dpenses publiques qui, en gnral, sont exprimes hors TVA.
372.
Dans le cas du secteur des entreprises, cela ne devrait gure poser de
problmes car, conformment aux procdures comptables types, la TVA
applique sur les cots des intrants est enregistre sparment et est
rcuprable si elle vient en dduction de toute TVA impute sur les rsultats.
En ce qui concerne le secteur de ltat, la TVA applique sur les cots des
intrants est en gnral rcuprable et peut donc tre identifie sparment.
127
373.
On risque de rencontrer plus de difficults dans les secteurs de
lenseignement suprieur et des institutions prives sans but lucratif, o la

TVA comprise dans le prix des biens et services achets dans le cadre dun
projet de R-D peut ne pas tre rcuprable et sera donc considre par les
rpondants comme un lment lgitime de leurs dpenses. Les pays devraient
sefforcer dexclure la TVA du chiffre des dpenses dans ces secteurs en
procdant un ajustement au niveau central, le cas chant. Il est
recommand de communiquer lOCDE des chiffres hors TVA.
6.2.3. Dpenses en capital

374.
Les dpenses en capital sont les dpenses annuelles brutes
affrentes aux biens de capital fixe utiliss dans les programmes
de R-D des units statistiques. Elles devraient tre dclares
intgralement pour la priode dans laquelle elles ont eu lieu et ne
d ev ra ie n t p a s t re c o m pt ab il is e s c om m e un l m e n t
damortissement.
375.
Doivent tre exclues de la mesure des dpenses intra-muros toutes
provisions, effectives ou imputes, pour lamortissement des immeubles,
installations et quipements. Cette dmarche est propose pour deux raisons :
Si lon inscrivait les provisions pour amortissement (cest--dire les
sommes ncessaires au remplacement des avoirs existants) dans les cots
courants, certaines sommes risqueraient dtre comptabilises deux fois
lorsquon additionnerait les dpenses en capital.
Dans le secteur de ltat, il nest gnralement pas prvu de provision pour
lamortissement du capital fixe. Cest pourquoi, mme lintrieur dun
pays, il nest pas possible de faire des comparaisons satisfaisantes entre
secteurs si les provisions pour amortissement ne sont pas exclues, et il nest
pas possible de calculer les agrgats des sries nationales si les totaux par
secteur ne sont pas tablis sur des bases comparables.
376.
Les dpenses en capital portent sur :
Les terrains et constructions.

Les instruments et quipements.
Les logiciels.
Terrains et constructions
377.
Il sagit des dpenses occasionnes par lacquisition de terrains pour la
R-D (terrains dessai, terrains pour la construction de laboratoires et dusines
pilotes, par exemple), ainsi que des dpenses engages pour la construction
128
ou lach at dimm eubles , y com pris le s d pe n se s occa sion n e s p ar

dimportants travaux damlioration, de modification ou de rparation.
378.
Il est souvent difficile de chiffrer la part de la R-D dans les dpenses
pour de nouveaux btiments ; bien souvent, les pays ne tiennent pas compte
de cet lment des dpenses de R-D (dans le secteur de lenseignement
suprieur) ou, dans le meilleur des cas, lvaluent en fonction des prvisions
dutilisation (voir plus loin la section relative lidentification du contenu de
R-D des dpenses en capital.
379.
Lachat de nouveaux quipements de recherche est souvent compris
dans le cot des nouveaux btiments sans tre identifi part. Cette faon de
procder peut aboutir, avec le temps, une sous-estimation de la composante
instruments et quipements dans lensemble des dpenses en capital
consacres la R-D.
380.
Les pays devraient appliquer la mme mthodologie dans la
comptabilisation de ces cots au fil des annes.
Instruments et quipements
381.
Il sagit des dpenses affrentes lacquisition dquipements lourds
et de gros matriel utiliss pour les travaux de R-D, y compris les logiciels
incorpors.
Logiciels
382.
Cette rubrique englobe lachat de logiciels sparment identifiables
permettant lexcution de la R-D, y compris les descriptifs de programme et la
documentation accompagnant les logiciels systme et les applications. Les
redevances annuelles dutilisation des logiciels acquis sont aussi incluses.
383.
Toutefois, dans les enqutes sur la R-D, les logiciels produits par une
unit pour son propre compte dans le cadre de la R-D sont inclus dans la
catgorie pertinente : cots du personnel ou autres cots courants.
Conventions permettant de distinguer les cots courants des dpenses

en capital
384.
Habituellement, lvaluation des dpenses effectives en capital ne
couvre pas le petit matriel, loutillage et les amliorations mineures apportes
aux immeubles existants puisque, dans la plupart des systmes comptables,
ces dpenses figurent sous le poste cots courants . La frontire entre
dpenses mineures et dpenses importantes varie quelque peu dun pays
un autre, selon les pratiques fiscales, ou mme dun organisme lautre dans
le mme pays, selon les pratiques comptables. En loccurrence, comme il est
rare que c es diffren ces soien t importan te s, il n e st ni pos sible ni
particulirement ncessaire de fixer une norme stricte. Limputation des
129
dpenses au compte des cots courants ou celui des dpenses en capital

dpendra donc des pratiques en usage dans le pays. Cependant, dans les pays
qui considrent les dpenses affrentes la mise au point de prototypes trs
coteux (prototypes davions, par exemple) ou de matriel dure de vie limite
(fuses de lancement, par exemple) comme des cots courants, ce type de
convention devrait toujours tre expressment indiqu.
Identification du contenu de R-D des dpenses en capital

385.
Il est parfois possible de savoir, ds lachat, pendant combien de temps
un bien de capital fixe sera utilis pour des travaux de R-D. Dans ce cas, seule
la fraction correspondante des cots devra tre impute aux dpenses en
capital de R-D. Dans le mme ordre dides, quand on ne sait pas pendant
combien de temps un bien de capital fixe sera utilis, et sil est destin
diverses activits sans que lon puisse dire sil servira davantage la R-D ou
dautres usages (cest le cas, par exemple, des ordinateurs et des services
connexes ou des laboratoires qui serviront la fois la R-D, des essais et au
contrle de la qualit), les cots devraient tre rpartis entre la R-D et les
autres activits. Le pourcentage dutilisation aux fins de R-D pourrait tre
calcul en fonction des effectifs de R-D qui utilisent linstallation, par rapport
leffectif total, ou de tout autre calcul administratif antrieur (une fraction
des dpenses en capital pourra, par exemple, tre impute au budget de R-D
ou une certaine proportion de temps de travail ou despace dans les locaux
pourra tre attribue la R-D).
Vente de biens de capital affects la R-D

386.
La vente ou la cession de biens de capital fixe initialement achets
pour la R-D pose un problme. La transaction pourrait, en effet, tre

considre comme un dsinvestissement dans le domaine de la R-D. Aucune
rectification ne devrait pourtant tre apporte au montant enregistr des
dpenses en capital. Les dpenses en capital engages par lunit statistique
dans le domaine de la R-D ne devraient pas sen trouver rduites dautant, ni
pour lexercice en cours, ni titre rtrospectif (pour les annes au cours
desquelles ces dpenses en capital ont t enregistres). Des rvisions
courantes peuvent provoquer des anomalies comme lapparition de dpenses
de R-D intra-muros ngatives ; quant aux rvisions rtrospectives, elles sont
source de difficults et de confusion.
Bibliothques
387.
Bien que le paiement des achats courants de livres, de priodiques et
de revues annuelles doive tre imput aux autres cots courants , les
dpenses correspondant lachat de bibliothques compltes, de grandes
collections de livres, de priodiques, de spcimens, etc., doivent sinscrire la
130
rubrique des dpenses dquipement lourd dans les donnes, notamment

quand ces dpenses sont engages pour quiper un tablissement nouveau
(voir UNESCO, 1984b, section 3.2.1).
388.
Chaque pays devrait adopter la dmarche prconise par lUNESCO
quand il soumet ses donnes lOCDE. Si cela savre impossible, il
conviendrait de sen tenir une mthodologie cohrente pour ce qui est de la
classification des cots susmentionns, ce qui permettrait dobserver les
modifications intervenant dans le profil de ces dpenses.
6.3. Sources de fonds

6.3.1. Mthodes de mesure
389.
La R-D est une activit impliquant dimportants transferts de
ressources entre units, organismes et secteurs. Aucun effort ne doit tre
mnag en vue de suivre les fonds affects la R-D depuis lorigine jusqu la
destination. Ces transferts peuvent tre mesurs de deux faons.
390.
On peut se fonder sur les dclarations des excutants concernant les
sommes quune unit, un organisme ou un secteur ont reu ou vont recevoir
dune autre unit, dun autre organisme ou dun autre secteur pour lexcution
de la R-D intra-muros pendant une priode donne. Des fonds reus au cours
de la priode sous revue pour des travaux de R-D excuts au cours dune
priode antrieure doivent tre exclus, de mme que des fonds reus pour des
travaux de R-D nayant pas encore commenc pendant la priode sous revue.
391.
On peut aussi se servir des dclarations concernant les dpenses
extra-muros qui correspondent aux sommes quune unit, un organisme ou
un secteur dclare avoir payes une autre unit, un autre organisme ou
un autre secteur pour lexcution de la R-D pendant une priode donne.
392.
Il est vivement conseill dutiliser la premire de ces mthodes.
6.3.2. Critres didentification des flux de fonds pour la R-D

393.
Pour que ce flux financier soit correctement identifi, deux conditions
doivent tre remplies :
Il faut quil y ait transfert direct de ressources.
Ce transfert doit tre la fois prvu et rellement utilis pour lexcution de
la R-D.
Transfert direct
394.
La transaction peut revtir la forme dun contrat, dune aide financire
ou dune donation et peut consister en un apport dargent ou dautres
ressources (personnel ou matriel prt lexcutant, par exemple). En cas
dimportants transferts non montaires, il faut valuer la valeur courante de
131
la transaction, car tous les transferts doivent tre exprims en termes

financiers.
395.
Il existe diverses faons de transfrer des ressources, dont certaines
peuvent ne pas tre considres comme directes.
396.
La passation de contrats ou loctroi dune aide financire pour
lexcution de travaux actuels ou futurs de R-D sont clairement assimilables
un transfert de fonds. Le transfert de fonds du secteur de ltat aux autres
secteurs est particulirement important pour les utilisateurs de donnes sur
la R-D.
397.
On peut dfinir deux catgories de fonds publics de ce type :
Les fonds spcifiquement rservs lachat de R-D, cest--dire, les

rsultats de la R-D appartiennent au destinataire des rsultats ou produits
de la R-D, qui ne sera pas ncessairement celui qui finance la R-D.
Les fonds remis aux excutants de la R-D sous forme de dons ou autres
formes dincitation financire, les rsultats de la R-D devenant la proprit
des excutants de la R-D.
398.
Il est recommand de distinguer, dans la mesure du possible, les deux
catgories de transfert de fonds publics pour la R-D dans les donnes sur la
R-D du secteur des entreprises. Il conviendrait, si possible, de procder une
ve n ti lation an alog ue p our le s fond s publ ics all ous au se cte ur de
399.
Thoriquement, lorsquun gouvernement autorise une entreprise ou
une universit utiliser gratuitement, au cours de ses activits de R-D, des
installations telles quune soufflerie, un observatoire ou un pas de tir par
exemple, la valeur du service (valeur locative impute) devrait tre assimile
un transfert. Dans la pratique, le bnficiaire de cette transaction et peut-tre
mme le bailleur ne sera gnralement pas en mesure dtablir une telle
estimation.
400.
Il peut arriver quun projet de R-D dune entreprise soit financ sur un
prt consenti par une institution financire, une entreprise apparente ou un
gouvernement. Les prts remboursables ne doivent pas tre considrs
comme des transferts ; par convention les prts ventuellement consentis
fonds perdus doivent en revanche tre considrs comme des transferts.
401.
Il existe galement toute une srie dautres incitations publiques la
R-D dans le secteur des entreprises. On peut citer, par exemple, lexemption de
limpt sur le revenu pour la R-D industrielle, le paiement par ltat, sur
demande et aprs vrification, dune fraction ou de la totalit des dpenses de
R-D de lentreprise, loctroi de primes lies un contrat de recherche afin
dencourager lentreprises dans ses propres travaux de R-D, lexonration de
taxes et de droits de douane sur le matriel de R-D et le remboursement dune
132
partie des frais encourus par lentreprise si celle-ci augmente leffectif de son
personnel de R-D. Pour linstant, mme si ces transferts peuvent tre indiqus
sparment, ils ne devraient pas tre comptabiliss comme une aide directe
la R-D. Les units statistiques devraient donc comptabiliser tel quel le
montant brut de leurs dpenses, mme lorsque celles-ci se trouvent rduites
du fait de loctroi dexemptions, de ristournes ou daides verses a posteriori.
Transferts la fois prvus et rellement utiliss pour la R-D

402.
Dans bien des cas, on peut considrer comme acquis que les fonds
prvus pour la R-D seront effectivement utiliss cette fin. Mais il faut parfois
apporter quelques claircissements (notamment en cas de non-concordance
entre les dclarations de lexcutant et du bailleur de fonds) :
Premier cas : une unit apporte des fonds une autre unit en contrepartie
de matriel ou de services dont elle a besoin pour ses travaux de R-D. A
supp os er que la fourn iture de ce m at riel ou de ce s se rv ices ne
saccompagne pas, pour la deuxime unit, de lobligation dentreprendre
des travaux de R-D, celle-ci ne pourra faire tat des travaux de R-D financs
par la premire unit. Par exemple, un laboratoire public achte du matriel
courant ou utilise un ordinateur extrieur pour effectuer les calculs
ncessaires un projet de R-D. Le fournisseur du matriel ou lentreprise
dinformatique neffe ctue nt eux-m mes aucun travail de R-D ne
dclareront, par consquent, aucune activit de R-D finance par ltat.
Pour les statistiques de R-D, ces dpenses devraient tre considres par le
laboratoire public comme relevant respectivement de la rubrique des
dpenses intra-muros en capital et des autres cots courants intra-muros.
Deuxime cas : des transferts de fonds sont dcrits de faon imprcise par
la s ource c omme tan t de s contra ts de dve lop pem en t pour
prototypes , qui ne se traduisent en fait par aucune activit de R-D de la
part du bailleur de fonds et par trs peu de R-D de la part du bnficiaire. On
peut citer, comme exemple, un contrat pass par ltat auprs dune
entreprise industrielle pour dvelopper un prototype davion civil en
vue dun usage spcifique (comme le traitement des mares noires) ; celuici aura t construit en grande partie par lexcutant au moyen des
matriaux et technologies existants, les travaux de R-D se limitant ceux
requis pour rpondre aux nouvelles spcifications. Seule cette partie du
contrat doit alors tre dclare par lexcutant comme tant de la R-D
finance par le secteur de ltat, mme si, premire vue, les comptes du
bailleur de fonds peuvent laisser penser que le contrat dans sa totalit
portait sur des travaux de R-D.
133
Troisime cas : il peut arriver aussi quune unit reoive des fonds dune
autre unit et les utilise des fins de R-D, mme si tel ntait pas le but du
transfert. Un institut de recherche, par exemple, peut financer une partie de
ses travaux sur les redevances quil peroit et sur les bnfices tirs de la
vente de biens et de services. Mme sils proviennent dautres units et
dautres secteurs, ces fonds ne devraient pas tre considrs comme des
transferts des fins de R-D, mais comme provenant des recettes non
rparties par lunit excutante elle-mme. En effet, il ntait pas dans
lintention des acheteurs des biens et des services fournis par linstitut
doprer un transfert de fonds pour lexcution des travaux de R-D.
6.3.3. Identification des sources des flux de fonds pour la R-D

403.
On demande gnralement aux excutants de ventiler leurs dpenses
intra-muros entre les fonds appartenant lunit excutante ( fonds
propres ), les fonds provenant des autres units du mme secteur ou soussecteur et ceux provenant dautres secteurs et sous-secteurs. Ils peuvent
dordinaire y parvenir sans trop de difficults mais un ou deux aspects
soulvent des problmes.
Sous-traitants et intermdiaires
404.
Des problmes se posent lorsque les fonds passent par plusieurs
organismes. Il peut en tre ainsi lorsque la R-D se fait en sous-traitance,
comme cest parfois le cas dans le secteur des entreprises. Lexcutant devrait
indiquer, autant que possible, la source premire des fonds reus pour la R-D.
Ces mmes problmes se posent en cas de financement par lUE : dans ce cas,
les fonds vont dabord au matre duvre et sont ensuite rpartis entre les
autres participants (sous-traitants). Dans certains pays, des organismes
intermdiaires non excutants jouent un grand rle dans le financement de la
R-D, en ce sens quils reoivent des fonds de provenances trs diverses et sans
destination particulire, fonds quils distribuent ensuite des organismes
excutants. Parmi les exemple s bien connus cet gard figurent le
Stifterverband fr die Deutsche Wissenschaft et la Deutsche Forschungsgemeinschaft
en Allemagne. Dans ces cas, il est admissible de considrer ces organismes
comme la source des fonds, bien quil soit prfrable dessayer de remonter
lorigine premire des fonds.
134
Fonds gnraux des universits dorigine publique (FGU)

405.
Les universits ont gnralement recours trois types de financement
pour leurs activits de R-D :
Les contrats de R-D et les dons rservs un usage prdtermin en
provenance de ltat et dautres sources extrieures. Ces fonds devraient
tre attribus leur source dorigine.
Le revenu de dotations, de portefeuilles dactions et dun patrimoine, aussi
bien que les recettes provenant de la vente de services hors R-D, tels que les
frais dinscription des tudiants, les abonnements aux revues, la vente de
srums ou de produits agricoles. Ces recettes constituent les fonds
propres des universits. Dans le cas des universits prives, ces recettes
peuvent constituer une source importante de financement de la R-D.
La subvention gnrale reue du ministre de lducation ou dautorits
correspondantes au niveau provincial ou local et destine au financement
de leurs activits globales de recherche et denseignement. On pourrait
arguer que dans la mesure o cest ltat qui est la source originelle et quil
entend quune partie au moins des fonds concerns soit consacre la R-D,
cest ltat qui devrait tre dclar comme source de financement du
contenu de R-D de ces fonds gnraux des universits dorigine publique.
Dun autre ct, on peut faire valoir que cest lintrieur des universits
que se dcident les montants qui doivent aller la R-D, montants qui sont
puiss dans des fonds regroupant aussi bien les fonds propres , suivant la
dfinition susmentionne, que les fonds gnraux des universits dorigine
publique ; par consquent, le s sommes concernes devraient tre
attribues lenseignement suprieur en tant que source de financement.
En vue de comparaisons internationales, il faudrait attribuer au secteur de
ltat la source de financement des FGU dorigine publique. Dans un souci
de clart, la dpense intrieure brute de R-D (DIRD) finance par les
pouvoirs publics est divise en deux sous-catgories : les fonds publics
directs et les FGU.
406.
Il y a lieu dadopter les procdures suivantes. Les FGU doivent tre
comptabiliss sparment et tout ajustement de la srie des cots de R-D
doivent prendre en compte les provisions relles ou imputes pour cotisations
de scurit sociale et de caisse de retraite, etc., lesquelles doivent tre
regroupes avec les FGU en tant que source de financement. La subvention
forfaitaire alloue lenseignement suprieur par les pouvoirs publics doit
tre classe dans les FGU mais les autres fonds produits par le secteur luimme doivent tre considrs comme des fonds propres. Les ajustements
relatifs aux autres cots courants visant tenir compte des paiements rels
ou imputs de loyers, etc., doivent figurer dans le financement direct de ltat.
135
407.
Dans la mesure du possible, il conviendrait de recenser les sources de
fonds suivantes dans les enqutes sur la R-D :

Secteur des entreprises :
Fonds propres de lentreprise.
Une autre entreprise du mme groupe.
Une autre entreprise.
Secteur de ltat :
Unit administrative centrale ou fdrale ( lexclusion des fonds
gnraux des universits).
Unit administrative dune province ou dun tat (dune fdration) (
lexclusion des fonds gnraux des universits).
Fonds gnraux des universits dorigine publique.
tranger :
Entreprises du mme groupe.
Autres entreprises.
Autres secteurs de ltat ltranger.

Union europenne.
6.4. Dpenses extra-muros

408.
Les dpenses extra-muros sont les sommes quune unit, un
organisme ou un secteur dclare avoir payes ou stre engag
payer une autre unit, un autre organisme ou un autre secteur
pour lexcution de travaux de R-D pendant une priode donne.
Elles englobent lachat de R-D excute par dautres units ainsi
que les aides financires accordes dautres pour lexcution de
R-D.
409.
En cas dachat de services troitement lis aux activits de R-D intramuros, la ligne de dmarcation entre dpenses intra-muros et extra-muros
nest pas toujours trs nette. Si ces services consistent en des projets de R-D
136
distincts, les dpenses peuvent dans la plupart des cas tre considres
comme des dpenses extra-muros de R-D. Si certaines tches (qui ne relvent
pas forcment de la R-D proprement dite), ncessaires la R-D intra-muros
sont sous-traites lextrieur, en gnral elles nen constituent pas moins
des dpenses de R-D intra-muros ( autres cots courants ). En principe, les
rgles sont les mmes pour les consultants. Toutefois, les cots correspondant
aux consultants travaillant sur place se classent dans la rubrique des autres
cots courants (au sens du paragraphe 364) tant donn que leur activit de
R-D fait directement partie de lactivit de R-D de lunit.
410.
Les donnes concernant les dpenses extra-muros de R-D des units
statistiques compltent utilement les informations recueillies sur les
dpenses intra-muros. Cest pourquoi la collecte de ces donnes est
encourage. Les donnes sur les dpenses extra-muros sont indispensables
pour ltablissement des statistiques sur la R-D excute ltranger, mais
finance par des institutions nationales. Elles peuvent galement servir
lanalyse des flux financiers signals par les excutants, notamment sil y a
des lacunes dans le champ couvert par lenqute.
411.
Comme les donnes relatives la R-D sont ncessairement envisages
dans loptique dun pays particulier, il est trs difficile de cerner les flux
internationaux de fonds pour la R-D. Dans le contexte de linternationalisation
croissante de la R-D, il conviendrait lavenir de recourir plus frquemment
lanalyse du financement extra-muros de la R-D pour rsoudre ce problme. En
consquence, il est recommand dajouter la classification utilise pour la
rpartition de la R-D extra-muros certaines prcisions sur les flux internationaux,
analogues celles utilises ci-dessus pour classer les sources de financement.
412.
Pour ce faire, il est recommand dutiliser le systme de classification
suivant :
Autre entreprise du mme groupe.
Autre entreprise.
Secteur de ltat.
Secteur de lenseignement suprieur.
A ltranger :
Entreprise du mme groupe.
Autre entreprise.
Autre secteur de ltat ltranger.
Secteur de lenseignement suprieur.
137
6.5. Rapprochement des dclarations fondes sur les donnes

des excutants et celles qui sont fondes sur les sources
de financement
413.
En principe, au sein dun mme pays, le total estim des dpenses de
R-D fond sur les dclarations des excutants devrait tre gal au total fond
sur les dclarations des bailleurs de fonds de R-D (y compris les dclarations
par les bailleurs de fonds concernant les fonds destins ltranger). Mais en
ralit, il est peu probable que ce soit le cas du fait des difficults lies
lchantillonnage et des diffrences dans le mode de dclaration.
414.
Outre les diffrences entre les dclarations rsultant des erreurs
dchantillonnage (les estimations de la DIRD tant souvent obtenues partir
denqutes portant sur des chantillons et non sur la totalit de la population),
les pays ont des difficults rapprocher les donnes provenant des bailleurs
de fonds et les donnes fournies par les excutants et ce, pour plusieurs
raisons.
415.
Les bailleurs et les excutants nont pas ncessairement la mme
faon de considrer si les travaux en cours rpondent ou non la dfinition de
la R-D. A titre dexemple, dans lindustrie de la dfense amricaine,
lapparition de nouvelles entreprises ne faisant pas traditionnellement partie
des sous-contractants de la dfense (comme les grandes entreprises
dexploitation des tlcommunications et les petites entreprises de haute
technologie) et le financement croissant de R-D dans le cadre de contrats
caractre technique, analytique ou professionnel moins spcialis (dont les
produits livrer peuvent ntre quun petit lment dun vaste projet de R-D
de dfense) ont donn lieu des interprtations diffrentes de ce que recouvre
la R-D.
416.
Le financement peut tre assur par un intermdiaire, do la
difficult, pour lexcutant, de savoir do proviennent les fonds (voir
paragraphe 404). Les fonds qui sortent du secteur bailleur mais lui reviennent
sous forme de R-D finance de lextrieur posent un problme du mme ordre.
417.
La dure des contrats de recherche schelonne souvent sur plusieurs
annes, do labsence de concordance entre les donnes fournies par le
bailleur et celles de lexcutant.
418.
Dans beaucoup de pays, il peut tre malais didentifier les entreprises
qui financent des travaux de R-D excuts ltranger. Sagissant des
multinationales, il se peut quune entreprise dun pays ne sache pas avec
exactitude quelle part du financement elle assure dans une autre entreprise.
Elle peut tout simplement verser des fonds au sige dans un autre pays en
contrepartie de services dont lun est la R-D.
138
419.
Une autre variante de ce problme est le rapprochement des donnes
de CBPRD qui sont essentiellement des donnes fournies par ltat bailleur
de fonds (mais plutt des crdits budgtaires que des dpenses proprement
parler) et des donnes fournies par lexcutant de la R-D. Dans ce cas, le
dfaut de comparabilit peut tre imput au fait que la quantit de travaux de
R-D excuts diffre de celle qui avait t prvue au moment du vote des
crdits. Il peut galement tre d un manque de prcision des crdits
budgtaires ne permettant pas de distinguer ceux qui sont spcifiquement
destins la R-D (pour plus de prcisions sur la mthodologie fonde sur les
CBPRD, voir chapitre 8).
420.
Outre les problmes rencontrs dans le secteur des entreprises et celui
de ltat, le problme de rapprochement entre les deux types de donnes se
pose pour les autres principaux bailleurs de fonds de la R-D, dont les Conseils
de recherche et les instances trangres.
421.
Il est recommand de faire tat, dans la mesure du possible, des carts
entre les totaux de dpenses de R-D obtenus par estimation dune part par les
bailleurs de fonds et, dautre part, par les excutants de la R-D et de prciser,
le cas chant, les facteurs de causalit de ces carts. Il importe de reconnatre
que ces carts ne rsultent pas ncessairement du dfaut de mthode ou de
limprcision de la mesure et que le fait dindiquer ces facteurs peut
contribuer renforcer lexactitude de lanalyse et des statistiques.
6.6. Rpartition par rgion

422.
Il est galement recommand de procder une rparation par rgion
des dpenses intra-muros de R-D. Les tats membres de lUnion europenne
disposent cet effet de la Nomenclature des units territoriales statistiques
(NUTS). Pour les autres pays membres de lOCDE, la rpartition par rgion doit
tre dtermine en fonction des besoins nationaux. Dans les pays rgime
fdral, par exemple, le dcoupage peut se faire au niveau des tats de la
fdration. On trouvera dautres prcisions sur les mthodes utiliser pour
compiler des donnes de R-D au niveau rgional lannexe 5.
6.7. Totaux nationaux

6.7.1. Dpense intrieure brute de R-D (DIRD)
423.
La DIRD est la dpense totale intra-muros affecte des
travaux de R-D excuts sur le territoire national pendant une
priode donne.
139
424.
Elle comprend la R-D excute sur le territoire national et finance par
ltranger mais ne tient pas compte des paiements pour des travaux de R-D
effectus ltranger. On calcule la DIRD en faisant la somme des dpenses
intra-muros de chacun des quatre secteurs dexcution. Elle est souvent
prsente sous forme de matrice compose des secteurs dexcution et des
secteurs de financement (voir tableau 6.1). La DIRD et la matrice de la DIRD
sont la base des comparaisons internationales des dpenses de R-D. Elles
fournissent galement le systme de comptabilisation dans lequel peuvent
sinsrer les classifications institutionnelles et les rpartitions fonctionnelles.
425.
Il serait utile de prvoir des tableaux distincts pour la DIRD dans le
domaine de la dfense, dune part, et dans le domaine civil, de lautre, afin de
reprsenter la faon dont les tendances qui leur sont propres influent sur le
niveau et la structure de la DIRD totale. Cette remarque sapplique en
particulier aux pays dots dimportants programmes de R-D des fins de
dfense. Les autres pays sont galement encourags tablir cette distinction
pour accrotre la comparabilit des donnes de R-D dans le domaine civil.
6.7.2. Dpense nationale brute de R-D (DNRD)

426.
La DNRD est un agrgat comprenant les dpenses totales de R-D
finances par les institutions dun pays pendant une priode donne. Elle
englobe les travaux de R-D excuts ltranger mais financs par des
institutions nationales ou des rsidants ; elle exclut les travaux de R-D
excuts sur le territoire national, mais financs par ltranger. On la calcule
en faisant la somme des dpenses intra-muros engages sur des fonds
nationaux dans chacun des secteurs dexcution et la R-D excute
ltranger mais sur des fonds nationaux (voir tableau 6.2). La DNRD offre des
informations complmentaires sur la coopration en matire de R-D entre des
units de type diffrent.
427.
Pour permettre de recenser les activits de R-D des organisations
internationales, le secteur de ltranger devrait comporter une sous-catgorie
rserve aux organisations internationales, ainsi quil est recommand dans
la section relative la sous-classification institutionnelle (voir chapitre 3,
section 3.8.3).
140
Tableau 6.1.
Dpense intrieure brute de R-D (DIRD)

Secteur dexcution
Secteurs bailleurs de fonds

Entreprises
tat
Total
Institutions prives
sans but lucratif
Total excut sur le territoire national financ

par le secteur des entreprises
tat

par ltat
Fonds gnraux des universits

dorigine publique (FGU)

par les FGU dorigine publique

par le secteur de lenseignement suprieur
Institutions prives sans but lucratif

par le secteur des ISBL
tranger
Entreprises trangres
Du mme groupe
Autres
Autre secteur de ltat ltranger
Union europenne
Organisations internationales
Autres

par ltranger
TOTAL
Source : OCDE.
Total excut
dans le secteur
des entreprises
Total excut
dans le secteur
de ltat
Total excut
dans le secteur
des ISBL
Total excut
dans le secteur
de lenseignement
suprieur
DIRD
141
Entreprises
Dpense nationale brute de R-D (DNRD)

Secteur dexcution
tranger
Secteur bailleur de
fonds
Entreprises
tat
Institutions sans but
Enseignement
lucratif
suprieur
Total
Entreprises
Du mme
groupe
Autres
entreprises
Organisations
internationales
Autres
Entreprises
Total financ par

le secteur
des entreprises
tat
Total financ
par ltat
FGU dorigine
publique
Total financ par

les FGU dorigine
publique
Enseignement
suprieur
Total financ par

lenseignement
suprieur
ISBL
Total financ par

le secteur des ISBL
TOTAL
Source : OECD.
Total financ Total financ Total financ Total financ

par des fonds par des fonds par des fonds par des fonds
nationaux
nationaux
nationaux
nationaux
excut
excut
excut
excut
dans le secteur dans le secteur dans le secteur dans le secteur
des entreprises
de ltat
des ISBL
de
lenseignement
suprieur
Total financ Total financ Total financ Total financ

par des fonds par des fonds par des fonds par des fonds
nationaux
nationaux
nationaux
nationaux
excut
excut
excut
excut
ltranger
ltranger
ltranger
ltranger
dans des
dans dautres
dans des
dans dautres
entreprises du entreprises organisations organismes
mme groupe
internationales
DNRD
142
Tableau 6.2.
ISBN 92-64-29903-3
OCDE 2002
Chapitre 7
Mthodes et procdures dexcution

des enqutes
143
MTHODES ET PROCDURES DEXCUTION DES ENQUTES
7.1. Introduction
428.
Il est possible de se procurer des informations sur la R-D partir de
diffrentes sources, par exemple en puisant dans les rapports annuels des
conseils scientifiques ou des grandes institutions excutantes de R-D.
Cependant, ces informations ne peuvent donner quune ide approximative
de leffort de R-D. Les conceptions de la R-D non seulement scartent souvent
de la dfinition donne dans ce Manuel, mais peuvent galement changer
avec le temps. Il est aussi extrmement difficile dobtenir la totalit des
donnes concernant un laps de temps dtermin et dviter un double
comptage lanalyse des flux financiers partir des documents comptables et
dautres sources. Cest pourquoi il faut raliser des enqutes spciales
rgulires, systmatiques et harmonises pour disposer de statistiques sur la
R-D. Cependant, en raison notamment de labsence de relevs satisfaisants,
du cot des enqutes statistiques et de la ncessit de limiter les demandes de
renseignements statistiques auprs des personnes interroges, les enqutes
ne peuvent pas toujours fournir toutes les informations requises.
429.
Les estimations constituent le complment ncessaire des enqutes
(les rpondants doivent en effet souvent tablir des estimations eux-mmes
afin de donner les informations demandes dans le cadre de lenqute). Sur la
base de ratios tablis partir des donnes fournies par les enqutes, on peut
utiliser des informations incompltes pour indiquer des tendances globales
ou des montants totaux appropris sans recourir une enqute coteuse. En
fait, les intrants de la R-D dans le secteur de lenseignement suprieur, par
exemple, sont trs souvent estims partiellement ou mme totalement.
Lorsque toutes les statistiques sont diffuses, elles doivent saccompagner
dinformations compltes sur leurs sources et leur mode dtablissement.
430.
Pour une meilleure comparabilit internationale des informations
rassembles, ce chapitre donne quelques directives mthodologiques
concernant la ralisation denqutes sur la R-D. Ces directives se fondent sur
les pratiques exemplaires reconnues. Comme les mthodes et procdures
dexcution des enqutes sur la R-D sont bien tablies dans de nombreux
pays, on sest efforc de donner des directives assez gnrales pour quelle
soient aussi largement applicables que possible.
144
7 MTHODES ET PROCDURES DEXCUTION DES ENQUTES
7.2. Porte des enqutes de R-D

431.
Thoriquement, les enqutes de R-D devraient permettre dinventorier
et de mesurer toutes les ressources financires et humaines consacres aux

a c t iv i t s d e R-D d a n s t ou te s le s un it s d e R -D. E l l e s c o n c e rn e n t
essentiellement des units qui excutent des travaux de R-D, mais qui
peuvent aussi financer des activits de R-D ralises dans dautres units
(dpenses extra muros). Les units qui se contentent de financer la R-D font
lobjet dun certain suivi de la part des pays membres. Les pouvoirs publics,
par exemple, font lobjet dun suivi dans le cadre du calcul des crdits
budg taire s public s attribus la R-D (CB PRD) par objectifs s ocioconomiques. Cependant, le prsent chapitre ne couvre que les enqutes
consacres aux units qui excutent des travaux de R-D. Il faut tablir des
mthodes statistiques et dautres procdures pour tenir compte de lensemble
de la R-D, en particulier celle qui relve dunits du secteur des entreprises
dans lesquelles la R-D joue un rle modeste. Ces mthodes et procdures sont
dcrites plus prcisment ci-aprs.
7.3. Identification de la population cible et des rpondants

aux enqutes
432.
Seuls quelques pays membres sont en mesure de faire un recensement
exhaustif de toutes les units qui excutent la R-D. Gnralement, de
nombreuses contraintes psent sur la porte des enqutes. On pourra, par
exemple, tre oblig de restreindre le nombre dunits denqute pour viter le
gonflement des cots ; on devra peut-tre mener lenqute de R-D en liaison avec
une autre enqute dans laquelle le choix des rpondants, sans tre idal, parat
nanmoins acceptable ; les enqutes portant sur certains groupes pourront
exiger la participation dautres organismes ayant des besoins dinformation
diffrents et donc des questions diffrentes poser aux units interroges.
433.
Il nest pas possible de formuler des recommandations dtailles sur
les mthodes denqute qui seraient adaptes tous les pays membres, tant
donn que les capacits nationales de R-D varient considrablement par leur
importance et leur structure. Des conseils sont formuls pour les secteurs des
entreprises, de ltat, des institutions sans but lucratif et de lenseignement
suprieur, bien quil soit admis que certains pays utilisent des systmes de
sectorisation diffrents pour les enqutes, dune part, et pour la prsentation
des donnes, de lautre. Ainsi, certains pays procdent des enqutes auprs
d e s entrep rises, d e s in stituts d e re ch erch e et d e s tablissem ents
denseignement suprieur, et rpartissent les instituts entre les quatre
secteurs dexcution types.
434.
Les centres hospitaliers et les tablissements de sant constituent une
catgorie spciale dtablissement de R-D, qui peut tre en rapport avec lun
145
ou lautre des quatre secteurs dexcution types. La recherche en matire de

sant sest beaucoup dveloppe ces dernires annes, de sorte quil est utile
dvaluer la couverture assure par les enqutes afin de vrifier que des
donnes sont collectes dans tous les hpitaux et tablissements de sant
susceptibles davoir des activits de recherche, cest--dire les centres
hospitaliers universitaires et dautres hpitaux forte composante de
recherche, mais aussi les hpitaux gnraux et les autres centres se
consacrant la pratique mdicale (CITI 8512 et 8519). Dans plusieurs pays, il
peut arriver que certaines catgories dhpitaux ou centres de sant financs
par ltat ne soient pas officiellement autoriss utiliser les fonds dont ils
disposent pour conduire des travaux de R-D, mais quils accueillent cependant
des activits de recherche. Il faudrait dans la mesure du possible tudier les
grandes units excutrices de recherche en suivant le calendrier national type.
Dans le cas des hpitaux gnraux et des autres tablissements de sant, il
faudrait raliser des enqutes de rfrence tous les dix ans au moins et dfinir
des mthodes destimation pour les annes intermdiaires.
7.3.1. Secteur des entreprises

435.
Il est recommand de faire de lentreprise lunit statistique principale
du secteur des entreprises (voir aussi chapitre 3, section 3.4.2). Certaines

entreprises ont des activits rgulires de R-D, reconduites danne en anne, et
elles peuvent avoir une ou plusieurs units de R-D. Dautres entreprises nont
des activits de R-D que de faon occasionnelle. Elles peuvent tre engages
dans un projet une anne et ne plus excuter de R-D lanne suivante. Ces
travaux de R-D prennent souvent la forme de projets faisant intervenir des
personnes venues de diffrentes parties de lentreprise sans que la R-D soit
organise de faon formelle. Tout projet dot dobjectifs prcis et dun budget
satisfait au critre des travaux de cration entrepris de faon systmatique
qui figure dans la dfinition gnrale de la R-D du Manuel de Frascati.
Il est recommand dinclure dans les enqutes de R-D toutes
les entreprises excutant de la R-D, quil sagisse dune activit
permanente ou occasionnelle.
436.
On peut choisir entre deux mthodes au moins pour dterminer la
population denqute dans le secteur des entreprises. Lune consiste raliser
lenqute en se fondant sur un inventaire des grandes entreprises et sur un
chantillon de plus petites entreprises appartenant une certaine population
(selon la branche dactivit et la catgorie de taille), tirs de lensemble du
secteur, de faon identifier les entreprises qui excutent des travaux de R-D,
et leur demander de fournir les informations recherches. Le choix des
entreprises doit reposer sur un registre des activits conomiques de bonne
146
qualit. Dans ce cadre, les travaux antrieurs de R-D dune entreprise ne sont
pas pris e n compte. Cest la dmarche suivie lors des e nqute s sur
linnovation.
437.
Les enqutes ralises de cette faon, si elles sappliquent toutes les
branches dactivit et aux entreprises de toutes tailles, couvrent beaucoup
dentreprises et sont coteuses. Il faut donc limiter la population cible, en
fonction de la taille des entreprises et des branches dactivit. La slection
effectue aboutit normalement lexclusion systmatique des trs petites
entreprises ainsi que des entreprises appartenant certains secteurs faible
intensit de R-D. Lorsque lchantillon est particulirement rduit, les
esti ma tion s r isq ue nt dtre m oi ns fiabl es, en ra is o n de s f ac teurs
dextrapolation utiliss. En pratique, aucun pays membre ne se conforme
strictement cette mthode.
438.
Dans les enqutes de R-D concernant le secteur des entreprises, la
plupart des pays membres utilisent la seconde mthode, cest--dire quils
essaient dtudier toutes les entreprises dont il est connu ou suppos
quelles excutent de la R-D. Lenqute sappuie donc sur un registre des
entreprises excutant des travaux de R-D. Ce dernier est lui-mme fond sur
les listes dentreprises bnficiant de subventions de ltat et de contrats
publics de R-D, les listes dentreprises faisant tat dactivits de R-D lors des
enqutes prcdentes sur la R-D, denqutes sur linnovation ou dautres
enqutes dentreprises, les rpertoires des laboratoires de R-D, des membres
des associations de recherche industrielle, des employeurs de personnels
trs haute ment qualifis e t les liste s de ntreprise s demandant des
abattements dimpts au titre de la R-D. Plusieurs pays nont recours qu ce
type dinformation pour dterminer quelles sont les entreprises qui
excutent de la R-D.
439.
Il est trs difficile de tenir des registres entirement actualiss des
entreprises qui excutent des travaux de R-D de manire occasionnelle
partir de ces sources dinformation, de sorte que la R-D des petites et
moyennes entreprises risque dtre sous-estime. Cependant, il nen
rsulterait pas deffets trs sensibles sur lensemble de la R-D des entreprises,
les grandes entreprises de R-D tant de toute faon prises en compte.
440.
Pour amliorer le champ couvert par les enqutes de R-D ralises
selon cette mthode, beaucoup de pays combinent les deux mthodes, ils
procdent systmatiquement un inventaire ou un sondage afin de
recueillir des informations sur la R-D excute par des entreprises qui ne
figurent pas dans les registres rpertoriant les entreprises qui excutent des
travaux de R-D. Pour des raisons de cot, ces enqutes ne couvrent pas
lensemble des branches dactivit et des catgories de tailles dentreprises.
Les secteurs concerns sont principalement des services, lexprience de suivi
147
de leurs activits de R-D tant limite. Il faudrait exclure les entreprises dont
il est trs peu probable quelles entreprennent des travaux de R-D, de faon
rduire le travail demand aux rpondants. Cette mthode prsente
lavantage daboutir une estimation de la population cible qui comporte
beaucoup moins dincertitudes que la mthode de lchantillonnage simple
dcrite prcdemment, qui ne tient pas compte des travaux antrieurs de R-D.
Elle prsente linconvnient dtre coteuse, ce qui peut la rendre difficile
appliquer dans les grands pays.
441.
Il est par consquent recommand :
Dinclure dans les enqutes de R-D du secteur des entreprises toutes les
entreprises dont il est connu ou suppos quelles excutent de la R-D.
De rpertorier, par un inventaire ou un sondage ralis dans toutes les
autres entreprises des branches dactivit figurant ci-dessous, les
entreprises qui ont des activits de R-D mais qui ne font pas partie des
entreprises dont il est connu ou suppos quelles excutent de la R-D. Il
faudrait en principe inclure toutes les entreprises, quelle que soit leur
taille ; cependant, sil faut prvoir une limite, celle-ci devrait tre fixe dix
employs.
442.
Il faudrait inclure les industries rpertories ci-dessous :
Industries
CITI Rv.3/NACE Rv.1
Industries extractives
14
Industries manufacturires
15-37
quipements publics, construction
40, 41, 45
Commerce de gros
50
Transports, entreposage et communications
60-64
Intermdiation financire
65-67
Activits informatiques
72
Services de R-D
73
Activits darchitecture et dingnierie et autres activits techniques
742
En outre, dautres secteurs, tel que lagriculture (CITP Rv. 3, divisions 01, 02,
05), devraient tre pris en compte dans les pays qui ont dimportantes activits
de recherche dans ces secteurs.
7.3.2. Secteur de ltat

443.
Les units inclure dans les enqutes sont les suivantes :
Instituts de R-D.
Activits de R-D des administrations centrales ou des administrations des
tats, des services de statistiques, de mtorologie, de gologie et dautres
services publics, des muses, des hpitaux.
148
Activits de R-D au niveau municipal.

La meilleure mthode denqute consiste envoyer des
questionnaires toutes les units dont il est connu ou suppos
quelles excutent des travaux de R-D.
444.
Il existe diffrentes possibilits de mise jour des listes dunits de
R-D, telles que registres dentreprises, rpertoires des units excutant des
travaux de R-D, associations de recherche, sources bibliomtriques, demandes
de mises jour adresses des organes publics, etc.
445.
Il est particulirement difficile de rpertorier les activits de R-D
conduites au niveau municipal, en raison du grand nombre dunits, du faible
nombre de celles qui sont susceptibles davoir des activits de R-D et des
difficults dinterprtation de la notion de R-D. En gnral, les listes dunits
de R-D nincluent pas les activits conduites au niveau municipal. Il pourrait
cependant tre intressant dessayer de rpertorier celles des grandes villes.
7.3.3. Secteur sans but lucratif

446.
Les sources utiliser pour rpertorier les units susceptibles de
rpondre lenqute sont sensiblement les mmes que pour le secteur de

ltat. Les donnes tires de registres risquent dtre moins exhaustives mais
peuvent tre compltes par des informations fournies par des chercheurs ou
des administrateurs des services de recherche. Pour ce secteur, il peut tre
plus intressant de raliser des enqutes sur le financement de la R-D.
7.3.4. Secteur de lenseignement suprieur

447.
Les enqutes et procdures destimation (voir ci-dessous)
devraient couvrir toutes les universits et tous les tablissements
correspondants, en particulier ceux qui dcernent des diplmes
au niveau du doctorat. Les autres institutions de ce secteur dont
il est connu ou suppos quelles excutent des travaux de R-D
devraient aussi tre prises en compte.
448.
Il est en gnral assez facile didentifier ces institutions. Dans la
mesure du possible, il est souvent prfrable dutiliser comme units
statistiques des units de taille plus restreinte, comme les dpartements ou
les instituts faisant partie de ltablissement.
149
7.3.5. Hpitaux
449.
Certains pays peuvent juger satisfaisants dinclure les centres
hospitaliers et dautres tablissements de sant dans les enqutes rgulires
de R-D ralises partir du questionnaire type tabli pour le secteur concern.
Cest parfois la seule solution pour les hpitaux et les autres tablissements de
sant du secteur des entreprises. Des directives complmentaires peuvent
tre donnes dans ce cas sur les travaux situs la frontire de la recherche et
des soins de sant et sur le traitement des essais cliniques. Les centres
hospitaliers universitaires trs troitement intgrs, sur le plan administratif
et financier, des tablissements de nseignements (voir chapitre 3,
section 3.7.1), pourraient tre traits ensemble pour les besoins des enqutes
de R-D et de la compilation de donnes sur la R-D ; sil sagit dunits spares
possdant leur propre financement et leur propre administration, elles
pourraient recevoir un questionnaire spcialement conu pour les hpitaux
publics (voir ci-dessous) ou un questionnaire standard sur la R-D. Pour les
centres hospitaliers du secteur de ltat et du secteur but non lucratif ainsi
que pour les centres hospitaliers universitaires (ou certaines parties de ces
centres) qui ne sont pas intgrs des tablissements denseignement, il peut
tre utile de procder une enqute spciale. Si ce nest pas possible, le
questionnaire normal sur la R-D peut tre employ.
450.
Quelle que soit la dmarche adopte pour la ralisation de lenqute, il
faudrait veiller traiter avec cohrence les units/projets de R-D grs
conjointement par plusieurs entits, par des personnes recevant leur salaire
dentits diffrentes, et par des personnes en poste dans des centres
hospitaliers mais employes par dautres institutions.
7.4. Conduite adopter pour lenqute

7.4.1. Stimulation de la coopration
451.
Le questionnaire utilis pour lenqute doit comprendre un nombre
minimal de questions fondamentales sur lactivit de R-D, afin de permettre la
production de statistiques harmonises et comparables transmettre aux
organisations internationales. Compte tenu de la charge de travail quil
reprsente pour les rpondants, il doit tre aussi simple et aussi court que
possible, prsent de faon logique et accompagn de dfinitions et
dinstructions claires. En gnral, plus le questionnaire est long, plus le taux
de rponse par unit et par question est faible. Le questionnaire pourrait tre
simplifi pour les units de taille modeste. Il est vivement recommand de
tester les projets de questionnaire sur un chantillon de rpondants. La mise
au point dun questionnaire OCDE harmonis pour les enqutes de R-D dans
le secteur des entreprises est en cours.
150
452.
Lorsque le rpondant a t identifi, il faut trouver la personne le
mieux mme de remplir le questionnaire. Dans les enqutes de R-D, celle-ci

fait souvent partie, soit du service de comptabilit ou du service des
ressources humaines, soit de lunit de R-D. Chacune de ces solutions
prsentent des avantages et des inconvnients. Le responsable de la R-D est
plus en mesure de dfinir la R-D de lunit en fonction des critres du Manuel
de Frascati mais na pas toujours les moyens de fournir des chiffres exacts. Le
comptable ou le responsable des ressources humaines dtient les chiffres
exacts mais ne se rfre pas toujours exactement la R-D au sens du Manuel
de Frascati. Dans les grandes units, la coopration entre les trois types de
rpondants est essentielle, mais la coordination de la rponse fournie doit tre
a ss ur e p ar une s eule pe rsonn e. Souve nt , il e st utile denvoye r le
questionnaire la personne qui a rpondu lanne prcdente. Sinon, celui-ci
devrait tre adress au directeur gnral. Dans les institutions vastes et
complexes, comme les universits, les grandes entreprises ou les groupes
dentreprises, il est utile didentifier lavance la personne charge de fournir
linformation et de coordonner les renseignements donns par les units plus
petites.
453.
Il est trs important de sassurer la coopration de la personne qui
rpond lenqute. On demande en effet aux rpondants de consacrer une

partie de leur temps une tche qui, souvent, ne leur apporte aucun avantage
direct ; le fait de remplir un questionnaire sur la R-D peut mme leur
apparatre comme une perte de temps et dargent. Lorganisme denqute a le
devoir de les aider prendre conscience des utilisations potentielles des
donnes et dtre attentif leurs besoins ventuels en matire de statistiques
de R-D. Il doit aussi respecter la confidentialit des donnes et sassurer que
tous les utilisateurs sont conscients des proccupations des rpondants. Il
faudrait tenir compte, dans la conception des enqutes, de la ncessit de
rduire la charge de travail que reprsente le questionnaire pour les
rpondants.
454.
Bien que le rpondant soit rarement utilisateur des statistiques, il
importe de montrer quoi ont servi les donnes pour encourager la
coopration. On peut ainsi lui adresser la publication ou, si ce nest pas
possible, un rsum. Des informations cibles qui permettent au rpondant de
se comparer aux totaux nationaux correspondants peuvent galement
savrer utiles.
455.
Le bureau des statistiques devrait offrir au rpondant toute
lassistance technique ncessaire et lui indiquer les noms, numros de
tlphone et de tlcopie et adresses lectroniques des agents avec lesquels il
pourrait avoir besoin de prendre contact. Le niveau et la qualit des rponses
obtenues, le nombre dunits prises en considration et les ressources mises
la disposition des responsables de lenqute dtermineront la mesure dans
151
laquelle on aura recours des procdures de suivi. Il est rarement possible

dentrer personnellement en contact avec toutes les units interroges. On
peut mettre sur pied un programme de suivi pour chaque enqute, permettant
de visiter lensemble des principales units pendant une priode donne. Il est
galement possible de limiter ce programme de suivi et de ne procder une
vrification approfondie que pour quelques entits. Les contacts personnels
avec les rpondants qui ont besoin de conseils ou qui ont fourni des rponses
non satisfaisantes devraient tre encourags.
456.
Presque tous les rpondants doivent procder des estimations. La
R-D est une activit non seulement complexe, mais aussi inextricablement
lie un certain nombre dautres activits. De plus, les travaux de R-D dune
institution peuvent ne pas apparatre clairement dans son organisation
interne, dans ses archives ou dans ses comptes.
457.
La R-D ne correspond pas seulement lactivit des laboratoires et des
instituts de recherche. Cest la fois plus et moins que cela car, parmi les
entits interroges, trs rares sont celles qui nont quune seule activit. La
mesure des intrants de la R-D peut seffectuer en trois tapes :
Identification de toutes les units de R-D spcialises et mesure de leur
activit globale.
Estimation de la fraction de leurs activits qui ne relve pas de la R-D et
soustraction de cette estimation du total.
Estimation des intrants utiliss pour la R-D dans dautres units et addition
de cette estimation au total.
458.
Dans la pratique, on peut ngliger les carts mineurs par rapport la
stricte dfinition de la R-D, afin de mieux tirer parti des relevs existants ou
dallger quelque peu la tche des rpondants. Parfois, notamment dans le
secteur de lenseignement suprieur, il peut tre ncessaire de recourir des
ratios trs sommaires pour estimer les intrants de la R-D.
7.4.2. Critres oprationnels

459.
Il faut laborer des critres oprationnels applicables au secteur
tudi. Cest ainsi que, dans un questionnaire destin au secteur des

entreprises, il serait opportun dindiquer la manire de distinguer la R-D de la
pr-production, tandis que, dans un questionnaire destin au secteur de ltat,
on pourrait faire porter lattention sur la diffrence entre la R-D , dune part, et
la collecte de donnes et linformation, de lautre. Des exemples propres leur
secteur pourraient aider les rpondants. On pourrait aussi se rfrer aux
exemples prcis figurant dans le prsent Manuel. Les rpondants peuvent
avoir besoin de critres leur permettant de faire la distinction entre les
contrats passs avec des entreprises pour la fourniture de biens et de services
ncessaires la R-D intra-muros, et les contrats conclus pour lexcution de
152
travaux de R-D industrielle. Des critres du mme ordre, mais diffremment

exprims, pourraient tre utiliss pour les enqutes sur le secteur des
entreprises. Il ne faudrait pas non plus ngliger les diffrences qui peuvent
exister lintrieur dun mme secteur. Par exemple, les dfinitions
oprationnelles et les exemples qui conviennent lindustrie du ptrole et du
gaz ne sont probablement pas bien adapts lindustrie des produits
lectriques. Pour examiner ces points avec les rpondants, il est souvent utile
de recourir dautres critres, dont on trouvera des exemples au chapitre 2,
tableau 2.1.
460.
Au cours des enqutes sur la R-D, les rpondants peuvent prouver de
grandes difficults appliquer les distinctions thoriques faites dans les
chapitres prcdents de ce Manuel la large gamme de projets en cours
dexcution dans leur organisation. Comme lorganisme denqute nest pas
toujours en mesure de vrifier les rponses reues et se trouve gnralement
dans lobligation de les accepter telles quelles, il est trs important quil
fournisse aux institutions interroges des explications et directives claires qui
compltent les dfinitions formelles et qui assurent luniformit des rsultats.
461.
On dispose de quatre moyens importants pour atteindre cet objectif :
Les notes explicatives.

Les exemples de cas de figure.
Les directives lintention de chacun des rpondants.
Une documentation sur la manire de traiter les diffrents cas.
462.
Pour des raisons videntes, ce Manuel ne traite que les deux premiers
moyens. Les dfinitions et les distinctions formelles doivent tre compltes
par des lments relevant des deux derniers. Pour sassurer que les directives
donnes par les organismes denqute sont cohrentes, il est ncessaire
dtablir une documentation qui expose la manire dont les cas limites
dlicats ont t rsolus. Cette documentation pourrait tre galement une
source prcieuse dexemples de cas de figures et pourrait aider les pays
uniformiser leur faon dappliquer la classification.
7.5. Mthodes destimation

463.
La compilation des statistiques de R-D fait intervenir diffrentes
mthodes destimation. Les rsultats denqutes par chantillon doivent tre
extrapols laide de diverses mthodes pour correspondre lensemble de la
population cible. Les enqutes adresses aux secteurs des entreprises et de
ltat posent des problmes de non-rponse complte ou partielle. Les
statistiques relatives au secteur de lenseignement suprieur se fondent dans
la plupart des pays sur des enqutes associes des estimations.
153
7.5.1. Non-rponse complte ou partielle

464.
Dans la pratique, les rponses aux enqutes de R-D sont souvent
incompltes, quelle que soit la mthode utilise. Deux types de carences
peuvent tre distingues : les non-rponses compltes et les non-rponses
partielles. Une non-rponse complte signifie que lunit ne rpond pas du
tout. Parfois, lorganisme denqute ne parvient pas joindre lunit
dclarante, ou celle-ci peut refuser de rpondre. En cas de non-rponse
partielle, en revanche, lunit remplit le questionnaire mais laisse au moins
une question sans rponse, ou mme, dans un cas extrme, ne rpond qu
une seule question.
465.
Les non-rponses seraient moins problmatiques si les valeurs
manquantes se rpartissaient de faon alatoire entre toutes les units et
toutes les questions. En ralit, les deux types de non-rponse correspondent
certaines caractristiques de la population et du questionnaire. Les nonrponses partielles sont plus frquentes lorsque la question est (ou parat)
difficile. Cest parfois le cas, par exemple, des questions sur la rpartition des
investissements de R-D (terrains, btiments et quipements) ou sur la
rpartition par type de R-D.
466.
Les non-rponses compromettent la comparabilit des rsultats des
enqutes nationales et internationales sur la R-D. Il faut laborer et appliquer
des mthodes appropries pour y remdier. Lutilisation de mthodes
diffrentes risque de conduire des rsultats diffrents, de sorte quil faille
respecter certaines recommandations gnrales. Sinon, les diffrents moyens
utiliss pour attnuer les distorsions lies aux non-rponses risquent de se
traduire par des rsultats diffrents dans le temps et/ou dun pays lautre.
467.
Pour des raisons pratiques et thoriques, on peut remdier ce
problme en recourant un ensemble de mthodes appeles mthodes
dimputation qui visent estimer les non-rponses partir dinformations
complmentaires. La mthode la plus simple consiste utiliser la rponse
quavait envoye lentreprise la fois prcdente. On peut aussi avoir recours
des techniques statistiques comme la substitution chaud cest--dire
lutilisation de renseignements fournis dans le cadre de la mme enqute, ou
la substitution froid cest--dire lutilisation de renseignements fournis
dans le cadre denqutes antrieures.
468.
Dans le cas de non-rponse complte, les donnes antrieures sur la
R-D de la firme peuvent tre utilises pour estimer les dpenses de R-D pour
la priode sous revue. Lvolution des ventes et/ou de lemploi peut tre
utilise pour adapter les donnes antrieures. Quand on ne dispose pas de
donnes antrieures sur la R-D de la firme, la R-D tant une variable mtrique
en partie corrle aux ventes, on peut recommander dutiliser la relation entre
les ventes de la population totale et les ventes de lchantillon ralis pour
154
chaque cellule de lchantillon. Une autre mthode consiste se servir de la

variable de lemploi. Cette mthode part de lhypothse que les rapports de la
dpense de R-D aux ventes ou des effectifs de R-D aux effectifs totaux sont
identiques dans les units qui rpondent et celles qui ne rpondent pas. Cette
hypothse peut tre contrle au moyen dune analyse des non-rponses dans
un chantillon reprsentatif dunits nayant pas rpondu. Mme si
lhypothse est fausse, on peut ngliger le biais cr tant que la proportion
dunits nayant pas rpondu est relativement faible.
7.5.2. Mthodes destimation dans le secteur de lenseignement

suprieur
469.
Il est recommand de rassembler linformation recherche sur
la R-D de ce secteur en se fondant sur des enqutes ralises
dans les units excutant des travaux de R-D, compltes au
besoin par des estimations.
470.
Souvent, plus de la moiti du financement de la R-D provient des fonds
gnraux des universits, qui ne sont pas rservs la recherche mais affects
au fonctionnement gnral de luniversit. Les universits elles-mmes
ignorent souvent quelle est la part de la R-D dans lutilisation de ces fonds.
Pour dterminer la part qui devrait lui tre attribue, on utilise plusieurs
mthodes :
Estimations centrales ne se fondant pas sur une connaissance empirique
du temps consacr aux diffrentes activits.
Enqutes/tudes demploi du temps sur la rpartition du temps consacr
aux activits par diffrentes catgories de personnel.
Enqutes/tudes demploi du temps fondes sur lvaluation faite par les
chercheurs de leur temps de travail.
471.
Les tudes demploi du temps permettent dtablir des coefficients qui
servent calculer les quivalents plein-temps la R-D (EPT) et les cots du
personnel affect la R-D. Les autres cots de R-D devraient tre estims pour
lessentiel en fonction de leur objet. Lacquisition de matriel de recherche et les
dpenses ralises pour un laboratoire de recherche, par exemple, sinscrit dans
le cadre de la recherche, tandis que lentretien des installations denseignement
relve de lenseignement. Dans le cas des dpenses qui ne sont pas clairement
imputables la recherche ou lenseignement, on peut procder une
estimation en se servant des coefficients de recherche comme base de calcul.
155
472.
Un examen plus prcis des diffrentes mthodes denqutes/tudes
demploi du temps et des questions souleves par la compilation des statistiques

de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur figure lannexe 2.
7.6. Rapports adresss lOCDE ou dautres organisations

internationales
473.
Les autorits nationales ralisent des enqutes sur la R-D pour obtenir
des donnes qui rpondent aux proccupations nationales dans le cadre de
dispositifs institutionnels nationaux. Des divergences peuvent donc exister
entre les pratiques nationales et les normes internationales dfinies dans ce
Manuel comme dans dautres. Nanmoins, on devrait sefforcer de rduire
lincidence de ces divergences lorsque ces donnes sont communiques
lOCDE et dautres organisations internationales en procdant des
ajustements ou des estimations, mme si cela doit entraner des diffrences
entre les donnes de R-D figurant dans les sources internationales et celles
mentionnes dans les documents nationaux. Si les autorits nationales ne
sont pas prtes faire de tels ajustements sous leur responsabilit, elles
pourraient aider les organisations concernes tablir des estimations bien
documentes . Si aucun ajustement ne peut tre effectu, des notes
techniques compltes devraient tre fournies. Les divergences sont, en
gnral, de deux sortes :
Une diffrence de dmarche explicite entre les enqutes nationales sur la R-D
et les recommandations de ce Manuel.
Des diffrences implicites entre les classifications nationales types de
donnes conomiques ou de lducation utilises dans les enqutes du pays
et les classifications internationales qui sont recommandes dans le Manuel.
Il importe de dceler et de signaler ces deux sortes de divergences.
156
ISBN 92-64-29903-3
OCDE 2002
Chapitre 8
Rpartition des crdits budgtaires publics

de R-D (CBPRD) par objectif socio-conomique
157
RPARTITION DES CRDITS BUDGTAIRES PUBLICS DE R-D (CBPRD) PAR OBJECTIF SOCIO-CONOMIQUE
8.1. Introduction
474.
Il existe deux faons de mesurer les montants que les pouvoirs publics
consacrent la R-D. La premire et la plus prcise consiste enquter sur les
units qui excutent des travaux de R-D (entreprises, instituts, universits,
etc.) afin de dterminer les montants rellement consacrs la R-D pendant
lanne prcdente et la fraction qui en a t finance par ltat. Le montant
des dpenses de R-D sur un territoire national (voir chapitre 6, tableau 6.1) est
appel dpense intrieure brute de R-D (DIRD) finance par ltat.
475.
Malheureusement, en raison du temps ncessaire pour procder ces
enqutes et en dpouiller les rsultats, les donnes relatives la DIRD finance
par ltat ne sont disponibles quun deux ans aprs que la R-D a t excute.
En outre, les units qui excutent des travaux de R-D et rpondent aux enqutes
sont parfois incapables dindiquer de quelle rubrique leur propre contrat ou
subvention relve dans la politique globale de S-T des pouvoirs publics.
476.
Cest pourquoi on a mis au point une seconde mthode permettant de
mesurer le financement public de la R-D. Cette mthode, qui repose sur les
donnes extraites des budgets, consiste essentiellement identifier tous les
postes budgtaires comportant de la R-D et mesurer ou valuer leur
contenu de R-D en termes de financement. Ces estimations sont moins
prcises que les donnes fondes sur les dclarations des excutants mais,
comme elles sont tablies partir du budget, elles peuvent tre rattaches aux
domaines daction des pouvoirs publics au moyen dune classification par
objectif ou cible . Le prsent chapitre dcrit les caractristiques de ces
donnes fondes sur le budget dont la dnomination officielle est dsormais
crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD).
8.2. Relation avec les autres cadres de rfrence internationaux

477.
Les dfinitions exposes dans ce chapitre sont, autant que possible,
compatibles avec les mthodologies labores par Eurostat et par Nordforsk/
Fond industriel nordique (Nordforsk, 1983).
8.3. Sources des donnes budgtaires relatives aux CBPRD

478.
Bien que les dtails de la prparation des lois de finances varient dun
pays lautre, on peut distinguer sept stades principaux :
i) Prvisions (estimation des fonds avant le dbut de lexamen du budget).
158
8 RPARTITION DES CRDITS BUDGTAIRES PUBLICS DE R-D (CBPRD) PAR OBJECTIF SOCIO-CONOMIQUE
ii) Prvisions
budgtaires
(chiffres
prliminaires
demands
par
les
ministres, notamment pour les dbats interministriels).

iii) Projet de budget (chiffres prsents au Parlement pour lanne suivante).
iv) Crdits budgtaires initiaux (chiffres vots par le Parlement pour lanne
suivante, dont les modifications apportes lors du dbat parlementaire).
v) Crdits budgtaires dfinitifs (chiffres vots par le Parlement pour
lanne suivante, dont les lois rectificatives votes en cours dexercice).
vi) Engagements (crdits effectivement engags au cours de lexercice).
vii) Montant rel des dpenses (crdits verss au cours de lexercice).
479.
Les stades i) iv) dcrivent les orientations choisies par le
gouvernement. Les donnes correspondant lexercice budgtaire de
lanne y devraient tre disponibles ds que possible aprs la fin de
lanne y 1 . Il est prconis de fonder les donnes prliminaires de
CBPRD sur le premier budget arrt par le gouvernement et le Parlement,
cest--dire les chiffres du stade iv), certains pays pouvant mme fonder
leurs chiffres prliminaires ds le stade du projet de budget (stade iii). Au
cours de lexercice budgtaire, des lois rectificatives peuvent tre votes,
dont des augmentations, des rductions et des raffectations de crdits de
R-D. Ces rectifications sont prises en compte au stade v). Les donnes
devraient tre disponibles le plus tt possible aprs la fin de lexercice
budgtaire. Il est suggr de fonder les donnes finales des CBPRD sur les
crdits budgtaires dfinitifs. Certains pays devront peut-tre fonder leurs
chiffres dfinitifs sur les donnes correspondant aux stades vi) ou vii).
8.4. Champ couvert par la R-D

8.4.1. Dfinition de base
480.
La dfinition de base est celle nonce la section 2.1 du chapitre 2. La
recherche fondamentale, la recherche applique et le dveloppement
exprimental sont tous trois pris en compte mais ne sont pas prsents
sparment.
8.4.2. Domaines scientifiques et technologiques

481.
Lanalyse couvre les sciences exactes, naturelles et de
lingnieur (SENI) et les sciences sociales et humaines (SSH) sans
faire aucune distinction.
159
8.4.3. Identification de la R-D

482.
Il conviendrait, dans la mesure du possible, dappliquer tous les
principes directeurs et conventions permettant de distinguer la R-D des
activits hors R-D et dont la liste figure au chapitre 2. Il faudra veiller en
particulier vrifier le contenu rel de R-D des postes du budget officiellement
qualifis de contrats de dveloppement ou acquisition de prototypes ,
ainsi quil a t indiqu aux chapitre 2, section 2.3.4 et au chapitre 6,
section 6.3.2, ainsi qu lannexe 10.
483.
Les pays devront peut-tre laborer un ensemble de coefficients par
discipline, institution, autres critres ou panacher ces diffrents coefficients
de manire dterminer le pourcentage de R-D inclus dans des postes
budgtaires non exclusifs comme les fonds gnraux des universits (FGU),
mais aussi pour la palette dinstitutions dont les activits ne se limitent pas
uniquement la R-D. Ces coefficients devraient, dans la mesure du possible,
tre harmoniss avec ce que ces institutions dclarent au titre de la R-D lors
des enqutes fondes sur les units excutantes.
8.5. Dfinition de ltat

484.
Le terme tat devrait comprendre les administrations centrales (ou
fdrales), des provinces (ou des tats dune fdration), ainsi que les
administrations locales (voir chapitre 3, section 3.5). Les entreprises publiques
ne sont pas prises en compte car elles sont traites sous la rubrique secteur
des entreprises . Pour les besoins des CBPRD, il est toutefois recommand :
160
Dinclure toujours ladministration centrale ou fdrale.
Dinclure ladministration des provinces et celle des tats

dune fdration quand leur contribution est importante.
Dexclure les fonds en provenance dadministrations locales

(taxes locales).
8.6. Champ couvert par les crdits budgtaires publics

8.6.1. Dpenses intra-muros et extra-muros
485.
Les CBPRD couvrent non seulement la R-D finance par ltat et
excute dans des tablissements publics, mais galement la R-D
finance par ltat et excute dans les trois autres secteurs
nationaux (entreprises, institutions prives sans but lucratif,
enseignement suprieur) et aussi ltranger (y compris les
organisations internationales).
8.6.2. Dclarations du bailleur de fonds et de lexcutant

486.
Les donnes sur les dpenses de R-D peuvent tre communiques soit
par lorganisme qui fournit les fonds (bailleur de fonds), soit par lorganisme
qui excute rellement la R-D. En gnral, le prsent Manuel prconise la
deuxime solution qui correspond celle adopte dans les tableaux types des
enqutes de lOCDE. Cependant, cest la premire qui est privilgie dans le
cas des sries de donnes relatives aux CBPRD.
Les donnes relatives aux CBPRD doivent tre fondes sur les
dclarations du bailleur de fonds et non celles de lexcutant.
8.6.3. Fonds budgtaires

487.
Les CBPRD comprennent tous les crdits qui seront financs
par des recettes fiscales et autres recettes publiques inscrites au
budget.
488.
Un problme se pose propos des crdits affects la R-D excute
par des tablissements publics mais cense tre finance par dautres sources.
Dans certains pays, ces montants peuvent tre inclus dans le budget de ltat
puisque lorganisme concern doit obtenir lautorisation de ltat pour les
dpenser (dmarche brute ). Dans dautres pays, ils peuvent tre exclus
(dmarche nette ). Lorsquon tudie ces fin ancements publics, il
conviendrait dtablir une distinction entre :
Les contrats ou subventions provenant dautres secteurs pour lexcution
de travaux de R-D par des tablissements publics.
Les autres fonds publics, tels que les recettes non rparties de laboratoires
publics, les recettes tires de redevances diverses, etc.
161
Crdits budgtaires nets

489.
Conformment au principe fix par la dmarche nette , les
crdits pour lesquels les recettes sont censes provenir soit
dautres sources publiques, soit dautres secteurs ne devraient
pas tre inclus dans les CBPRD.
490.
Ainsi, par exemple, si un institut de R-D est dot dun budget brut dun
montant total de 10 millions (dont 3 millions pour des travaux de recherche
sous contrat financs par des crdits externes), seuls 7 millions devraient tre
comptabiliss au titre des crdits budgtaires nets de cet institut, les 3 autres
millions tant inscrits au budget de celui qui finance le contrat de recherche.
Autres fonds publics

491.
Aucun principe directeur spcifique ne peut tre suggr mais les
autres fonds publics devraient en gnral tre inclus dans les donnes de
CBPRD sils sont inscrits au budget. Cette remarque vaut galement pour les
fonds de scurit sociale sils sont vots par le Parlement au cours de la
prparation de la loi de finances.
8.6.4. Financement direct et indirect

Fonds gnraux des universits (FGU) dorigine publique
492.
Les CBPRD comprennent les fonds gnraux des universits
(FGU) dorigine publique.
Prts et financement indirect de la R-D industrielle

493.
Il conviendrait de se conformer, autant que possible, aux instructions
donnes au sujet aussi bien des prts que du financement indirect (chapitre 6,
section 6.3.2). Ainsi, les prts qui ne seront pas forcment rembourss
devraient tre inclus dans les CBPRD mais les prts destins tre rembourss
et le soutien indirect la R-D industrielle par le biais dabattements fiscaux,
etc., devraient, en principe, tre exclus. Nanmoins, quand ces programmes
de soutien indirect sont entrepris dans le cadre dune politique de R-D
intgre (par exemple, quand les sources sont attestes et prises en compte
dans lexamen interministriel dun budget de la science), ils peuvent tre
inclus dans les CBPRD. Toutefois, le financement indirect devrait toujours tre
i n diq u s pa r m e nt afi n qu il p uis s e tre e xc lu l ors d e c er tai ne s
comparaisons internationales.
162
8.6.5. Types de dpenses

Domaine couvert
494.
Les CBPRD comprennent la fois les cots courants et les
dpenses en capital.
Les reports
495.
En matire de budget, certains pays ont pour habitude de reporter
dune anne sur lautre des montants importants, qui parfois se trouvent
inclus dans les crdits vots au cours dannes successives.
Les projets pluriannuels pour lesquels des crdits sont prvus
au budget dune anne donne ou sur plusieurs annes devraient
tre inclus dans les donnes de CBPRD de lanne ou des annes
o ils figurent au budget et non dans les donnes de lanne ou
des annes au cours desquelles les travaux de R-D seront
excuts. Les programmes pluriannuels qui font lobjet dune
ouverture de crdits, un stade ou un autre, mais qui sont
budgtiss sur plusieurs annes devraient tre inclus dans les
donnes correspondant aux annes pendant lesquelles ils
figureront au budget et non celles de lanne douverture des
crdits.
8.6.6. CBPRD affects la R-D mene ltranger

496.
Il convient de ninclure que les contributions des programmes
internationaux de R-D ou des organisations dont les activits sont
uniquement ou principalement consacres la R-D. Les contributions
caractre gnral (comme celles qui sont verses aux Nations Unies, lOCDE,
lUE, etc.) ne devraient pas tre prises en compte. Les crdits budgtaires
destins aux institutions numres ci-dessous doivent tre inclus :
CERN (Organisation europenne pour la recherche nuclaire).
ASE (Agence spatiale europenne).
GCRAI (Groupe consultatif pour la recherche agricole internationale).
ESRF (Installation europenne de rayonnement synchrotron).
EMBO (Organisation europenne de biologie molculaire), y compris le
Laboratoire europen (EMBL) et la Confrence europenne (EMBC).
AIEA (Agence internationale de lnergie atomique).
163
COST (Coopration scientifique et technique : programme de lUE ouvert

des pays nappartenant pas la Communaut).
EUREKA (Rseau europen pour la recherche industrielle oriente vers le
march).
8.7. Rpartition par objectif socio-conomique

Finalit ou contenu
497.
La rpartition peut tre conue de deux faons :
Selon la finalit du programme ou du projet de R-D.

Selon le contenu gnral du programme ou du projet de R-D.
498.
La diffrence entre ces deux dmarches est illustre par les exemples
suivants :
Un projet de recherche concernant les effets, sur les fonctions du corps
humain, de divers produits chimiques susceptibles dtre utiliss comme
armes. Si ce projet a pour finalit la dfense, son contenu de R-D relve de
la catgorie Sant humaine .
Un projet de recherche visant mettre au point des piles combustible afin
de fournir de llectricit des rgions forestires recules, financ par le
ministre de lAgriculture. Si ce projet a pour finalit le dveloppement de
lagriculture, de la sylviculture et de la pche, son contenu de R D relve de
la catgorie nergie .
Le recueil des donnes en fonction de la finalit est le plus
important du point de vue de laction des pouvoir publics et cest
cette dmarche qui sous-tend en principe la rpartition des
donnes sur les CBPRD par objectif socio-conomique.
Objectifs primaires et secondaires

499.
Bien que certains programmes de R-D bnficiant du soutien de ltat
naient quune seule finalit, dautres peuvent en avoir plusieurs. Par exemple,
u n ta t p e ut e n g a g e r d e s mo n t a n t s d a n s u n p roj e t a ro n au tiq ue
principalement des fins militaires mais galement pour encourager les
ventes lexportation de lindustrie arospatiale, voire pour faire en sorte quil
ait des retombes dans le secteur de laviation civile. Toutefois, dans les
donnes que les pays soumettent lOCDE, la R-D devrait tre classe en
fonction de son objectif primaire.
164
Dtermination des objectifs primaires

500.
Lorsquil savre difficile de dterminer lobjectif primaire de celui qui
finance la R-D ou quil semble y avoir des diffrences entre la finalit et le
contenu dun programme, il peut tre utile de faire appel deux principes
conus initialement par lUE pour sa Nomenclature pour lanalyse et la
comparaison des budgets et programmes scientifiques (NABS) :
Effets dentranement : un projet qui doit son existence

uniquement aux besoins techniques dun autre programme
dcoule directement de ce dernier et devrait tre class sous la
mme rubrique.
Retombes : lorsque les rsultats de travaux de R-D entrepris

avec un certain objectif sont remanis par la suite en vue dune
application visant un autre objectif, il sagit de retombes
indirectes qui devraient tre attribues lobjectif vers lequel
sont orients les travaux ultrieurs de R-D.
8.7.2. Rpartition par poste budgtaire

501.
La rpartition des crdits ou des dpenses de R-D par objectif socio-
conomique devrait seffectuer au niveau qui permet de rendre compte avec le

plus de prcision des finalits du bailleur de fonds. Le niveau effectivement
choisi pour ltablissement de la dclaration dpendra des possibilits
pratiques. Lensemble des crdits peuvent tre attribus une unit
excutante ou une unit de financement de la R-D. Dans certains cas, des
informations au niveau du programme ou du projet peuvent tre obtenues.
8.7.3. La rpartition
502.
La liste de rpartition de lOCDE figurant la section 8.7.4 est la
classification adopte par Eurostat dans NABS (Eurostat, 1986, 1994) au niveau
du premier chiffre. La correspondance entre la liste NABS et la prcdente liste
OCDE (qui tait peu prs identique la NABS 1986) est prsente au
tableau 8.1 et devrait tre utilise pour les dclarations lOCDE mme si,
dans leurs compilations nationales de donnes de CBPRD, les pays membres
emploient leur propre systme de classification ou celui du Nordforsk
(tableau 8.2).
165
8.7.4. Les objectifs socio-conomiques OSE

1. Exploration et exploitation du milieu terrestre
503.
Cet OSE couvre les recherches dont les objectifs sont lis
lexploration de la crote et de lenveloppe terrestres, des mers, des ocans et
de latmosphre, ainsi que les recherches sur leur utilisation. Les recherches
climatologiques et mtorologiques ainsi que lexploration polaire (si
ncessaire dans des divisions diffrentes) et lhydrologie sont galement
incluses.
Cet OSE ne comprend pas :
Les recherches sur lamendement et lutilisation des sols (OSE 2).
Les recherches en matire de pollution (OSE 3).
Les recherches en rapport avec la pche (OSE 6).
2. Infrastructures et amnagement du territoire

504.
Cet OSE couvre les recherches dans le domaine des infrastructures et
de lamnagement du territoire, ainsi que dans celui de la construction des

btiments. Dune manire gnrale, cet OSE comprend toute recherche se
rapportant lorganisation gnrale du territoire. Il couvre aussi la protection
de celui-ci contre les effets nuisibles de lamnagement des espaces urbains et
ruraux. Il ne comprend pas les recherches relatives dautres types de
pollution (OSE 3).
3. Pollution et protection de lenvironnement

505.
Cet OSE couvre les recherches relatives la lutte contre la pollution,
axes sur lidentification et lanalyse des sources de pollution et leurs causes,
et les substances polluantes de tous ordres, y compris leur diffusion et leurs
effets sur lhomme, sur les espces vivantes (faune, flore, micro-organismes)
e t s ur la bios ph re. Il c om pre nd le s reche rches de d veloppe me nt
dinstallations de contrle pour la mesure de tout type de pollution, ainsi que
pour llimination et la prvention de tout type de pollution dans tous les
biotopes.
4. Sant publique
506.
Cet OSE comprend la recherche scientifique visant protger,
promouvoir et rtablir la sant publique au sens le plus large, cest--dire y
compris galement les aspects sanitaires de la nutrition et de lhygine
alimentaire. Il couvre un domaine qui va de la mdecine prventive, y compris
tous les aspects de la mdecine et de la chirurgie curatives tant au plan
individuel que collectif, et de la fourniture des soins en milieu hospitalier et
domicile, la mdecine sociale, la pdiatrie et la griatrie.
166
5. Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie

507.
Cet OSE comprend les recherches relatives la production, au
stockage, au transport, la distribution et lutilisation rationnelle de toutes
les formes dnergie. Il englobe galement les recherches relatives aux
procds permettant daccrotre le rendement de la production et de la
distribution dnergie, ainsi que celles visant aux conomies dnergie.
Les recherches concernant la prospection des gisements (OSE 1).
Les recherches relatives la propulsion des vhicules et engins (OSE 7).
6. Production et technologie agricoles

508.
Cet OSE couvre toutes les recherches visant promouvoir les activits
de lagriculture, de la sylviculture, de la pche et des produits alimentaires. Il

comprend les recherches sur les engrais chimiques, les biocides, la lutte
biologique et la mcanisation agricole, les tudes traitant de linfluence sur
lenvironnement des activits agricoles et sylvicoles, ainsi que les recherches
visant dvelopper la productivit et la technologie des produits alimentaires.
Les recherches en matire de lutte contre la pollution (OSE 3).
Les recherches relatives au dveloppement des rgions rurales, la
construction et la planification de btiments, lamlioration foncire
rurale et lapprovisionnement en eau des rgions rurales (OSE 2).
Les recherches sur les conomies dnergie (OSE 5).
Les recherches menes sur lindustrie alimentaire (OSE 7).
7. Production et technologie industrielles

509.
Cet OSE couvre les recherches sur lamlioration de la productivit et
de la technologie industrielles. Il comprend les recherches sur les produits
industriels et sur les procds de production dans la mesure o elles ne font
pas partie des effets de suite dautres objectifs (par exemple, dfense, espace,
nergie, agriculture).
8. Structures et relations sociales

510.
Cet OSE couvre les recherches portant sur des objectifs sociaux,
analyses notamment par les sciences sociales et humaines, qui nont pas de
liens vidents avec dautres OSE. Lanalyse en question englobe les aspects
qualitatifs, quantitatifs, organisationnels et prospectifs des problmes de
comportement.
167
9. Exploration et exploitation de lespace

511.
Cet OSE couvre lensemble des recherches civiles dans le domaine de
la technologie spatiale. Les recherches finalit militaire sont classes dans
lOSE 13. (Si la recherche spatiale civile nest gnralement pas axe sur un
objectif spcifique, elle nen est pas moins entreprise avec un objectif
dtermin, par exemple, lextension des connaissances (astronomie) ou la
ralisation dapplications particulires (satellites de tlcommunications).
10. Recherches finances par les fonds gnraux des universits

512.
Lorsque les donnes sur les CBPRD sont prsentes en fonction de leur
finalit , ce groupe devrait comprendre, par convention, toute la R-D
finance au moyen de subventions gnrales par les ministres de lducation,
bien que, dans certains pays, bon nombre de ces programmes puissent se
rapporter dautres objectifs. Cette convention a t adopte en raison des
difficults rencontres pour obtenir des donnes appropries et, par
consquent, une comparabilit adquate. Les pays membres devraient fournir
la ventilation la plus dtaille possible du contenu de ce groupe par
domaine scientifique et technologique et, si cela est possible, par objectif.
11. Recherches non orientes

513.
Il sagit de tous les crdits budgtaires qui sont rservs la R-D, mais
q u i n e pe uve n t p a s tre ra tta ch s un ob je c tif . Un e ve n ti la ti on
supplmentaire par domaine scientifique pourrait tre utile.
12. Autres recherches civiles

514.
Cet OSE couvre les recherches civiles ne pouvant pas (encore) tre
classes dans un OSE particulier.
13. Dfense
515.
Cet OSE couvre la recherche (et le dveloppement) dans le domaine
militaire. Il inclut la recherche fondamentale et la recherche nuclaire et
spatiale sur fonds des ministres de la dfense. Il y a lieu de classer dans les
OSE concerns les recherches civiles sur fonds des ministres de la dfense,
par exemple dans le domaine de la mtorologie, des tlcommunications et
de la sant.
8.7.5. Principaux aspects problmatiques

Exploration et exploitation de lespace
516.
Ceci ne constitue pas une finalit en soi pour la plupart des pays de
lOCDE car ce type de R-D est gnralement entrepris une autre fin, telle que
la recherche non oriente (en astronomie), ou pour des applications
168
Tableau 8.1. Schma de correspondance entre la rpartition

par objectif (CBPRD) de la NABS 1992 et la rpartition
par objectif prcdente de lOCDE
Catgories NABS
Prcdentes catgories de lOCDE
8. Exploration et exploitation du milieu terrestre et de

latmosphre
4. Dveloppement des infrastructures
Systmes de transport & de tlcommunication

(2.4+2.5)
4.1 Transports et tlcommunications
Autre infrastructure (2 moins 2.4 &2.5)
4.2 Amnagement urbain et rural
5. Surveillance et protection de lenvironnement

5.1 Prvention de la pollution
5.2 Dtection de la pollution et mesures
antipollution
4. Sant publique
6. Sant ( lexclusion de la pollution)
5. Production, distribution et utilisation rationnelle

de lnergie
3. Production et utilisation rationnelle de lnergie
1. Dveloppement de lagriculture, de la sylviculture

et de la pche
2. Promotion du dveloppement industriel et de la

technologie

7. Dveloppement social et services sociaux

10. Espace civil
10. Recherches finances par les fonds gnraux

des universits
9.2 Recherches finances par les fonds gnraux

des universits
9.1 Progrs de la recherche

13. Dfense
11. Dfense
12. Non prcis
Source : OCDE.
dtermines (notamment les satellites de tlcommunications). Nanmoins,

cette rubrique a t maintenue car elle ne peut tre limine sans entraner
une modification sensible de la rpartition entre les objectifs auxquels elle
s e rait r affe cte dan s le c as des que lque s p ays de l OCDE q ui ont
effectivement dimportants programmes spatiaux.
Activits minires
517.
Il ressort la fois de la classification du Nordforsk et de la NABS
que la R-D lie aux activits de prospection devrait figurer s ous la
rubrique Exploration et exploitation du milieu terrestre . Toutefois, ces
classifications divergent au sujet des activits extractives. Daprs la NABS, les
activits dextraction visant les combustibles relvent de la rubrique
169
Tableau 8.2. Schma de correspondance entre les rpartitions par

objectif (CBPRD) de la NABS 1992 et de Nordforsk
Catgories NABS
Catgories Nordforsk
13. Exploration et exploitation du milieu terrestre et de

latmosphre

Systmes de transport & de tlcommunication
(2.4+2.5)
4. Transport et communication
Autre infrastructure (2 moins 2.4 &2.5)
5. Conditions de vie et infrastructure
6. Lutte contre la pollution et protection de

lenvironnement
4. Sant publique
7. Prvention et lutte contre la maladie
5. Production, distribution et utilisation rationnelle

de lnergie
3. Production et distribution de lnergie
1. Agriculture, sylviculture et pche, construction et

services
2. Industries extractives, commerce et industrie,

construction et services

Enseignement, formation, perfectionnement et
recyclage (8.1)
Activits culturelles (8.2)
Amlioration des conditions de travail (8.4)
10. ducation
9. Culture, media grand public et activits de loisirs
11. Conditions de travail
Gestion des entreprises et des administrations,

8. Conditions sociales
Systmes de scurit sociale, Organisation
12. Planification de lconomie et administration
politique de la socit, Mutations, relations et
publique
conflits sociaux, Autres recherches concernant les
structures et relations sociales (8 moins 8.1,
8.2 et 8.4)
15. Recherche spatiale
10. Recherches finances par les fonds gnraux des 14. Progrs de la science
universits
14. Progrs de la science

13. Dfense
16. Dfense
Source : OCDE.
Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie tandis que

lextraction des minerais non nergtiques relve de la rubrique Production et
technologie industrielles , alors que, daprs la classification Nordforsk, toute
R-D en faveur de lindustrie minire devrait figurer sous la rubrique
Production et technologie industrielles . Dans la liste de rpartition de lOCDE
de 1993, cette question du traitement des activits minires tait mentionne et
dans leurs rapports lOCDE, les pays membres indpendants (cest--dire
ceux qui nutilisent ni la classification Nordforsk ni la NABS) ont gnralement
170
class la majeure partie ou la totalit de la R-D lie aux activits extractives

sous la rubrique Exploration et exploitation du milieu terrestre , et ces pays
taient invits indiquer spcifiquement la faon dont tait traite la R-D sur
les activits extractives.
Construction
518.
Une autre diffrence apparat dans le domaine de la construction.
Logiquement, si lon applique lanalyse fonde sur la finalit principale en
recourant la convention dite des effets dentranement (voir section 8.7.1),
les programmes de R-D relatifs la construction devraient tre dcomposs en
fonction de leur but principal (les silos pour missiles tant classs dans
Dfense , les hpitaux dans Sant publique , les btiments agricoles dans
Production et technologie agricoles , etc., et la R-D en faveur du secteur de la
construction dans Production et technologie industrielles ). Resterait le
problme de savoir o classer la R-D sur la construction, non classe ailleurs
(n.c.a.). Cependant, la NABS a adopt la dmarche inverse, qui veut que la R-D
sur la construction ne soit pas considre comme un effet dentranement, sauf
dans le cas des programmes relatifs la dfense et lespace. Selon cette
nomenclature, la R-D sur les matriaux de construction relve de la rubrique
Production et technologie industrielles mais la R-D sur la construction en
gnral relve de la rubrique Infrastructures et amnagement du territoire ,
alors que, selon la classification Nordforsk, la R-D sur la construction est classe
dans Production et technologie industrielles . Le traitement rserv la R-D
sur la construction semble varier dans les pays indpendants . Dans ce cas
galement, il est important de prciser la dmarche adopte.
Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie

519.
Les sries et donnes sur les CBPRD recueillies et diffuses par la
direction de la science, de la technologie et de lindustrie de lOCDE au titre de
lobjectif Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie , tel
quil est dfini dans la section 8.7.4, ne devraient pas tre confondues avec les
sries spciales recueillies et diffuses par lAgence internationale de lnergie
(AIE) de lOCDE qui couvrent les dpenses pour la recherche, le dveloppement
et la dmonstration (ou R, D et D ) en matire dnergie, concept recouvrant
un champ relativement plus vaste.
8.8. Principales diffrences entre les donnes relatives aux CBPRD

et la DIRD
520.
Les utilisateurs des donnes relatives aux CBPRD constatent souvent
des diffrences, quils ont des difficults comprendre, entre les montants
prsents sous la forme suivante :
Montant total des CBPRD et de la DIRD finance par ltat.
171
CBPRD affects un objectif donn et dpenses totales de R-D

correspondant cet objectif, ainsi quil est indiqu au chapitre 4,
section 4.5. Ces carts entre les sommes indiques sont dus des
diffrences de spcification des donnes.
8.8.1. Diffrences dordre gnral

521.
En principe, les deux sries de donnes devraient tre tablies partir
de la mme dfinition de la R-D et couvrir aussi bien la R-D relative aux SENI
et aux SSH que les dpenses courantes et les dpenses en capital.
522.
Elles diffrent principalement deux gards. Premirement, les
donnes concernant la DIRD finance par ltat et les objectifs de la DIRD sont
fondes sur les dclarations des excutants de la R-D, alors que les donnes
conce rnan t le s CBPRD sappuien t sur celles des bailleurs de fonds.
Deuximement, les sries fondes sur la DIRD ne couvrent que la R-D
excute sur le territoire national, alors que celles fondes sur les CBPRD
couvrent galement les sommes verses des excutants trangers, y
compris des organisations internationales.
523.
Certaines diffrences peuvent galement provenir du fait que les
priodes couvertes (anne civile ou anne budgtaire) diffrent, que
lexcutant ne dpense pas forcment les fonds lanne o le bailleur les
engage et quil peut avoir une ide diffrente et plus prcise du contenu de R-D
du projet en cause.
8.8.2. Les CBPRD et la DIRD finance par ltat

524.
Outre ces diffrences dordre gnral, la DIRD finance par ltat
devrait comprendre la R-D finance par les administrations centrales (ou

fdrales), les administrations des provinces (ou des tats dune fdration) et
les administrations locales, alors que les CBPRD ne couvrent pas les
administrations locales ni mme parfois celles des provinces.
8.8.3. Rpartition des CBPRD et de la DIRD par objectif socioconomique

525.
Les CBPRD couvrent uniquement la R-D finance par ltat (y compris
ltranger), alors que la DIRD couvre toutes les sources de financement sur le
territoire national.
526.
Lapprciation des objectifs du projet en cause peut tre trs diffrente
selon que lon se place du point de vue de lexcutant ou de celui du bailleur
de fonds, notamment pour les activits de R-D finances par des subventions
gnrales comme les FGU qui, dans loptique de la DIRD, devraient tre
rparties par objectif.
172
ANNEXE 1
Annexe 1
Bref rappel historique et origines du prsent Manuel

Origines
1.
Cest vers 1960 que la plupart des pays membres de lOCDE ont t
incits, de par la croissance rapide des ressources nationales consacres la
recherche et au dveloppement exprimental (R-D), recueillir des donnes
statistiques dans ce domaine. Ils sengageaient ainsi dans la voie qui avait t
fraye par un petit groupe de pays comprenant les tats-Unis, le Japon, le
Canada, le Royaume-Uni, les Pays-Bas et la France. Cependant, les pays se sont
heurts des difficults thoriques lorsquils ont lanc des enqutes sur la
R-D et, compte tenu des diffrences dans le champ couvert, dans les mthodes
et dans les concepts, il sest rvl difficile dtablir des comparaisons
internationales. Il apparaissait donc de plus en plus ncessaire de chercher
procder une normalisation du type de celle entreprise dans le cas des
statistiques conomiques.
2.
Lintrt que lOCDE porte cette question remonte lpoque de
lOrganisation europenne de coopration conomique (OECE). En effet,
ds 1957, le Comit de la recherche applique de lAgence europenne de
productivit de lOECE a commenc organiser des runions entre experts de
pays membres pour discuter des problmes de mthodologie. A la suite de ces
runions, un Groupe ad hoc dexperts a t constitu, sous lgide du Comit
de la recherche applique, afin dtudier les mthodes denqute sur les
dpenses de recherche et de dveloppement. M. J.C. Gerritsen, Secrtaire
technique de ce groupe, a tabli deux tudes dtailles sur les dfinitions et
mthodes employes pour mesurer la R-D dans le secteur de ltat au
Royaume-Uni, en France et, par la suite, aux tats-Unis et au Canada. Dautres
membres du groupe ont diffus des documents dcrivant les mthodes
denqute suivies dans leurs pays respectifs et les rsultats ainsi obtenus.
Premire dition
3.
En 1961, lorsque la direction des affaires scientifiques a repris les
travaux de lAgence europenne de productivit, le moment tait venu de
prsenter des propositions prcises au sujet de la normalisation. Lors de sa
173
ANNEXE 1
runion de fvrier 1962, le groupe ad hoc a dcid de convoquer une

confrence pour tudier les problmes techniques poss par la mesure de la
R-D. En prvision de cette confrence, la direction des affaires scientifiques a
charg un consultant, M. C. Freeman, dtablir un projet de document qui a t
diffus aux pays membres lautomne de 1962, puis rvis compte tenu de
leurs commentaires. Ce document, intitul Mthode type propose pour les
enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental (OCDE, 1963), a
t examin, rvis et approuv par les experts des pays membres de lOCDE
lors de la confrence tenue Frascati (Italie) au mois de juin 1963.
4.
Pendant le second semestre de 1963, la direction des affaires
scientifiques de lOCDE a invit lInstitut national pour la recherche
conomique et sociale du Royaume-Uni entreprendre, titre exprimental,
une tude comparative des efforts de recherche mens dans cinq pays
dEurope occidentale (Allemagne, Belgique, France, Pays-Bas et Royaume-Uni),
aux tats-Unis et en Union sovitique. Cette tude reposait sur des
statistiques dcoulant denqutes entreprises avant que les normes
internationales aient t arrtes, mais elle a nanmoins permis de tester les
avant-projets de dfinitions. Le rapport (Freeman et Young, 1965) aboutissait
la conclusion que les statistiques existantes laissaient beaucoup dsirer et
proposait un certain nombre damliorations, notamment :
Une distinction plus rigoureuse entre le concept de la recherche et du
dveloppement exprimental et celui des activits scientifiques
connexes .
Lexcution denqutes minutieuses dans le secteur de lenseignement
suprieur pour dterminer la proportion de temps consacre la recherche
par le personnel enseignant et les tudiants diplms de niveau doctorat
(postgraduate).
Une ventilation plus dtaille des donnes concernant le personnel et les
dpenses de R-D pour permettre, par exemple, un calcul plus exact des taux
de change applicables aux dpenses de recherche.
Une mesure plus systmatique des flux de dpenses entre les secteurs
excutant des travaux de R-D.
Des donnes plus abondantes sur les flux des paiements technologiques et
les mouvements migratoires du personnel scientifique entre les pays.
5.
En 1964, la suite de ladoption du Manuel de Frascati par les pays
membres, lOCDE a lanc lAnne statistique internationale (ASI) sur la
recherche et le dveloppement exprimental. Les pays membres ont soumis
des donnes correspondant lanne 1963 ou 1964. Dix-sept pays y ont pris
part, nombre dentre eux menant pour la premire fois des enqutes spciales
(OCDE, 1968).
174
ANNEXE 1
Deuxime dition
6.
A la suite de la publication des rsultats de lAnne statistique, le
Comit de la politique scientifique de lOCDE a charg le Secrtariat de
procder une rvision du Manuel de Frascati en tenant compte de lexprience
acquise. Un expos succinct des rvisions proposes a t diffus aux pays
membres en mars 1968. Un projet de rvision du Manuel, prenant en compte
la plupart de ces suggestions, a t examin lors de la runion dexperts
nationaux tenue Frascati en dcembre 1968. Au cours de cette rvision, on
sest principalement attach rendre le Manuel aussi comparable que
possible avec les systmes de rfrence internationaux appliqus par les
Nations Unies, tels que le Systme de comptabilit nationale (SCN) et la
Classification internationale type par industrie (CITI). Un projet rvis a t
examin par un groupe restreint dexperts en juillet 1969 et une version
rvise du Manuel a t publie en septembre 1970 (OCDE, 1970).
Troisime dition
7.
La deuxime rvision du Manuel a t influence par deux sries
dvnements. Premirement, en 1973, les pays membres avaient particip
quatre enqutes ASI et cette exprience suivie avait largement contribu la
prcision et la comparabilit des donnes. Les techniques nationales
denqute staient aussi beaucoup amliores. Deuximement, en 1972, le
Comit de la politique scientifique et technique (CPST) de lOCDE a mis sur
pied le premier Groupe dtude ad hoc en matire de statistiques de R-D,
prsid par M. Silver (Royaume-Uni), qui devait conseiller le Comit et le
Secrtariat sur la faon dutiliser au mieux court terme les ressources
limites disponibles lOCDE pour les statistiques de R-D, tout en tenant
compte des priorits des pays membres. Les pays membres ont t invits
dresser un inventaire de leurs besoins et presque tous ont rpondu cette
demande. Outre la priorit absolue quils accordaient la poursuite des
enqutes ASI, ils ont formul un certain nombre de recommandations
relatives la mthodologie, en insistant notamment sur la ncessit dun
resserrement des liens entre lOCDE et les autres organisations
internationales.
8.
En consquence, la troisime dition du Manuel de Frascati a approfondi
des sujets dj traits et en a abord de nouveaux. Son champ dapplication a
t tendu la recherche sur les sciences sociales et humaines et une plus
grande importance a t accorde aux classifications fonctionnelles ,
notamment en ce qui concerne la rpartition par objectif de la R-D. Un
projet de cette version a t examin au cours dune runion dexperts tenue
lOCDE en dcembre 1973 et le texte dfinitif a t adopt en dcembre 1974
(OCDE, 1976).
175
ANNEXE 1
Quatrime dition
9.
Pour cette dition, les experts nationaux ont recommand de sen tenir
une simple rvision intermdiaire qui nimpliquerait aucun changement
notable dans les classifications et les concepts essentiels. Il sagissait surtout
damliorer la rdaction et la prsentation. Cependant, un certain nombre de
rvisions ont t introduites en vue de tenir compte des recommandations
formules par le deuxime Groupe dtude ad hoc en matire de statistiques de
R-D, qui stait runi en 1976 sous la prsidence de M. J. Mullin (Canada), de
lexprience acquise par le Secrtariat de lOCDE grce aux enqutes
internationales et ses rapports analytiques, et des suggestions venant des
experts nationaux en matire des statistiques de R-D. Les propositions
relatives cette rvision ont t prsentes la runion annuelle des experts
nationaux, en dcembre 1978. En juillet 1979, un Groupe ad hoc restreint
dexperts sest runi au sige de lOCDE en vue dapprofondir lexamen dun
projet tabli par un consultant auprs de lOCDE. Une version rvise
incorporant les suggestions du Groupe ad hoc et du Secrtariat a fait lobjet
dun dbat en dcembre 1979 et le texte a t finalement adopt lautomne
de 1980 (OCDE, 1981).
Supplment concernant la R-D dans lenseignement suprieur

10.
Le secteur de lenseignement suprieur ne figure pas en tant quentit
institutionnelle distincte dans le Systme de comptabilit nationale (SCN)
adopt par les Nations Unies et par lOCDE. Aussi bien lOCDE que lUNESCO
ont toutefois rapidement inclus ce secteur dans la collecte de statistiques sur
la R-D, en raison de lintrt manifest par les dcideurs lgard du rle jou
par les universits et les autres tablissements denseignement suprieur
dans les efforts nationaux de recherche. Malgr cet intrt, la collecte de
donnes prcises relatives ce secteur soulve des problmes dlicats, qui ont
t abords au cours du Sminaire sur les indicateurs de la science et de la
technologie dans ce secteur organis lOCDE en juin 1985. Les experts ont
estim que, si le Manuel contenait des principes directeurs gnraux, les
conseils pratiques quil donnait taient parfois insuffisants, aussi le Groupe de
travail des experts nationaux sur les indicateurs de la science et de la
technologie (GENIST) est-il convenu, lors de sa runion annuelle de
dcembre 1985, dtablir un supplment au Manuel de Frascati qui traiterait de
ces problmes et formulerait des recommandations visant amliorer les
mthodes denqute lavenir. Aprs examen dun avant-projet en
dcembre 1986, le texte amend a t adopt par le GENIST, et, sous rserve de
certaines modifications, la mise en diffusion gnrale a t recommande en
dcembre 1987 (OCDE, 1989b). Certaines des recommandations sappliquent
aussi dautres secteurs dexcution. Ce supplment reste pertinent malgr
176
ANNEXE 1
lintgration de plusieurs de ses recommandations dans la cinquime dition

du Manuel.
Cinquime dition
11.
A la fin des annes 80, il est apparu clairement que les principes
directeurs contenus dans le Manuel de Frascati devaient tre rviss afin de
tenir compte des changements intervenus dans les priorits de laction
gouvernementale et dobtenir les donnes requises pour tayer le processus
de dcision. Nombreux taient les aspects nouveaux prendre en compte,
notamment lvolution du systme de la science et de la technologie et de la
faon de linterprter. Certains sont apparus dans le contexte du Programme
Technologie-conomie de lOCDE (par exemple internationalisation, logiciels,
sciences de transfert, etc.) ; il y avait aussi les donnes sur la R-D associe
lenvironnement, la ncessit de disposer, des fins danalyse, de donnes sur
la R-D susceptibles de sintgrer dautres sries de donnes conomiques et
industrielles, ainsi que la rvision des normes et classifications
internationales applicables aux statistiques de R-D figurant dans le Manuel.
12.
En consquence, les autorits italiennes ont propos dorganiser une
confrence dexperts en vue dexaminer un ensemble de propositions pour la
rvision du Manuel de Frascati. Cette confrence sest tenue Rome, en
octobre 1991. Place sous les auspices du ministre italien des Universits et
de la Recherche scientifique, la confrence a accueilli pour la premire fois des
experts des pays dEurope orientale.
13.
A la suite de cette confrence, le GENIST a procd, sa session
davril 1992, un examen en bonne et due forme dun projet de version rvise
du Manuel comprenant une grande partie du texte du supplment sur
lenseignement suprieur. Aprs une nouvelle rvision faite sur la base des
recommandations formules par un groupe de rdaction restreint, le projet a
t adopt dbut 1993 (OCDE, 1994a).
Sixime dition
14.
Parmi les motifs de lancement dune cinquime rvision du Manuel de
Frascati figuraient la ncessit dactualiser certaines classifications ainsi que
le besoin croissant de donnes sur la R-D dans le secteur des services, sur
linternationalisation de la R-D et sur les ressources humaines qui y sont
affectes. Divers projets dvaluation comparative ont galement accru le
besoin de donnes comparables.
15.
Cest lors de sa runion de 1999 que le GENIST a dcid de rviser le
Manuel. Plusieurs thmes de rvision ont t examins lors dune runion
ad hoc, tenue en mars 2000. A loccasion de leur runion de 2000, les experts
177
ANNEXE 1
ont recens 19 thmes ncessitant une tude plus approfondie. Pour chacun
de ces thmes, un groupe restreint a t cr, le travail incombant tantt un
pays pilote, tantt au Secrtariat de lOCDE. Les rapports de ces groupes ont
t examins au cours dune runion organise par les autorits italiennes
Rome, en mai 2001. Lors de la runion suivante du GENIST, Rome, il a t
dcid quelles taient les rvisions apporter sur le fond. Des propositions de
modification de la formulation ont t dbattues au cours dune runion
tenue en octobre 2001. La version rvise du Manuel a t adopte fin 2002. La
sixime dition du Manuel est publie la fois sous forme papier et sous
forme lectronique.
Principaux changements apports par la sixime dition

16.
Dans cette dition du Manuel, on sest attach tout particulirement
renforcer diffrentes recommandations mthodologiques. Comme lors des
prcdentes rvisions, les recommandations figurant dans les comptabilits
nationales ont t suivies lorsque ctait possible et faisable dans le cadre des
enqutes sur la R-D. Certaines des recommandations formules dans cette
dition rsultent de la ncessit de rapprocher les statistiques de R-D des
comptabilits nationales.
17.
Le chapitre 1 comporte de nouvelles sections consacres la R-D dans
les logiciels et les services, au Systme de comptabilit nationale (SCN), la
mondialisation et la coopration en matire de R-D, ainsi qu des domaines
dintrt particuliers : sant, biotechnologie, technologies de linformation et
des communications (TIC).
18.
Au chapitre 2, une nouvelle section est consacre la R-D dans les
logiciels, les sciences sociales et les services. La partie consacre aux services
est entirement nouvelle et comprend diffrents exemples de R-D. Les
sections relatives aux logiciels et aux sciences sociales ont t en partie
rvises et comportent des informations figurant auparavant dautres
endroits du chapitre.
19.
Au chapitre 3, la classification par type dinstitution dans le secteur
des entreprises a t modifie. Les dfinitions des secteurs nont pas chang
mais des recommandations ont t formules sur les tablissements situs
la frontire de lenseignement suprieur.
20.
Le chapitre 4 a t complt par des informations supplmentaires sur
la notion de recherche fondamentale. Des exemples du type de R-D excute
dans le secteur des services financiers ont t ajouts. Une recommandation
plus explicite a t formule sur lutilisation de la classification par groupes de
produits dans le secteur des entreprises, au moins pour la CITI Rv. 3,
section 73.
178
ANNEXE 1
21.
Le chapitre 5 a t rorganis et comporte maintenant deux parties :
lune sur les types de personnel couverts et les dfinitions du personnel de

R-D, et lautre sur les questions de mesure et la collecte des donnes. La
recommandation sur la ncessit de recueillir des donnes sur les effectifs en
nombre de personnes physiques, en plus des donnes fournies en quivalence
plein-temps la R-D (EPT), a t renforce. Dautres indications sont donnes
sur le calcul de lEPT. La recommandation sur la ventilation des donnes selon
le sexe et lge (assortie dune proposition de classification par tranches dge)
est nouvelle.
22.
Le chapitre 6 comporte des recommandations plus prcises sur les
sources de financement et la rpartition des dpenses extra-muros. La
ncessit de mettre les sources de financement directement en relation avec
les dpenses de R-D pendant une priode donne y est explique plus
clairement. Lachat de logiciels a t ajout dans les dpenses
dinvestissement conformment au nouveau SCN.
23.
Lensemble du chapitre 7 a t assez largement modifi. Lobjectif est
de fournir des recommandations plus prcises sur les mthodes denqute
dans le secteur des entreprises et sur diffrentes questions destimation. On a
aussi essay de rendre le texte plus clair et plus adapt aux enqutes sur la
R-D.
24.
Certaines recommandations adoptes par Eurostat depuis la dernire
rvision du Manuel ont t intgres au chapitre 8 et la NABS a t adopte
comme classification de base par objectif socio-conomiques. Des
claircissements ont en outre t apports sur plusieurs autres notions et
questions mthodologiques.
25.
De nouvelles annexes consacres la R-D dans certains domaines
dintrt comme les TIC, la sant et la biotechnologie ont t ajoutes. Lune
delles contient des principes directeurs sur lobtention de donnes de R-D par
rgion. Larbre de dcision sur la classification des units de R-D par secteur
dexcution a t ajout au chapitre 3, et des exemples concernant la R-D
relative aux logiciels figurant au chapitre 2. La plupart des annexes de la
prcdente version du Manuel ont t mises jour et toffes.
Remerciements
26.
Les ditions successives du Manuel ont t tablies dans le cadre dune
coopration entre des experts des pays membres, diverses organisations
internationales, notamment lUNESCO, lUE et Nordforsk/Fonds industriel
nordique et lOCDE, notamment Mme A.J. Young et le regrett Y. Fabian (pour
les quatre premires ditions). La National Science Foundation des tats-Unis
mrite une mention toute particulire pour son uvre pionnire dans la
mesure systmatique de la R-D.
179
ANNEXE 1
27.
Parmi les personnes ayant particip la premire dition du Manuel, il
y a lieu de mentionner le regrett J. Perlman, le Professeur C. Freeman et les

membres de la Dlgation gnrale la recherche scientifique et technique de
la France (DGRST).
28.
Le regrett H.E. Bishop a prsid la runion de Frascati en 1968, et
M. H. Stead (Statistique Canada), M. P. Slors (Office central de statistique des
Pays-Bas) et M. D. Murphy (National Science Council, Irlande) ont galement
fourni une contribution importante la deuxime dition du Manuel.
29.
Parmi les personnes ayant contribu la prparation de la troisime
version, il faut citer tout particulirement le regrett K. Sanow (National
Science Foundation, tats-Unis), M. J. Mitchell (Office of Fair Trading,
Royaume-Uni), M. K. Perry (Central Statistical Office, Royaume-Uni) et
Mme K. Arnow (National Institutes of Health, tats-Unis), prsidente de la
runion dexperts de 1973, ainsi que les prsidents de runions consacres
des sujets particuliers, M. T. Berglund (Office central de statistiques de Sude),
M. J. Sevin (DGRST) et M. F. Snapper (ministre de lducation et de la Science
des Pays-Bas).
30.
Les travaux de M H. Stead (Statistique Canada) ont t particulirement
prcieux pour llaboration de la quatrime dition. Les diverses runions
dexperts staient tenues sous la prsidence de M. G. Dean (Central Statistical
Office, Royaume-Uni) en 1978 et de M. C. Falk (National Science Foundation,
tats-Unis) en 1979.
31.
Le supplment relatif lenseignement suprieur a t tabli par
Mme A. FitzGerald (EOLAS Irish Science and Technology Agency, Irlande). La
section relative aux enqutes de budget-temps sinspire en grande partie
dune tude de M. M. kerblom de lOffice central de statistiques de la
Finlande. La confrence de 1985 sur les indicateurs de la S-T pour
lenseignement suprieur a t prside par M. T. Berglund (Statistiques
Sude).
32.
La cinquime dition a t pour une large part tablie par
Mme A. FitzGerald (EOLAS) partir des travaux effectus par un grand nombre
dexperts nationaux. Il convient de remercier tout particulirement
M. T. Berglund (Statistiques Sude), M. J. Bonfim (Junta Nacional de
Investigaao
Cientifica
e
Tecnologica, Portugal), Mme M. Haworth
(Department of Trade and Industry, Royaume-Uni), M. A. Holbrook (Industrie,
sciences et technologie Canada), M. J.-F. Minder (ministre de la Recherche et
de la Technologie, France), le professeur F. Niwa (Institut national de la science
et de la technologie, Japon), Mme Erika Rost (Bundesministerium fr
Forschung und Technologie, Allemagne), M. P. Turnbull (Central Statistical
Office, Royaume-Uni), and Mme K. Wille-Maus (Norges allmennvitenskaplige
forskningrd, Norvge). M. G. Sirilli (Consiglio nazionale delle ricerche, Italie) a
180
ANNEXE 1
assur la prsidence du Groupe dexperts nationaux sur les indicateurs de la

science et de la technologie durant cette priode et a galement organis la
confrence de Rome.
33.
Cette sixime dition a t pour une large part tablie par
M. M. kerblom (Statistiques Finlande, Secrtariat de lOCDE pour la phase de
rdaction) partir de travaux sur des sujets particuliers effectus par un grand
nombre dexperts nationaux. Il y a lieu de remercier tout particulirement
M. D. Byars (Australian Bureau of Statistics), Mme D. Francoz (ministre de la
Recherche et de la Technologie, France), M. C. Grenzmann (Stifterverband,
Allemagne), M. J. Jankowski (National Science Foundation, tats-Unis),
Mme J. Morgan (ONS, Royaume-Uni), M. B. Nemes (Statistique Canada),
M. A. Sundstrm (Statistiques Sude), M. H. Tomizawa (NISTEP, Japon) et
Mme A.J. Young (consultante auprs de Statistique Canada). M. G. Sirilli
(Consiglio nazionale delle ricerche, Italie) a assur la prsidence du Groupe de
travail des experts nationaux sur les indicateurs de la science et de la
technologie durant cette priode et a galement organis la confrence de
Rome.
181
ANNEXE 2
Annexe 2
Obtention de donnes sur la R-D

dans le secteur de lenseignement suprieur
Introduction
1.
Obtenir des donnes sur la R-D dans le secteur de lenseignement
suprieur pose des problmes particuliers que la prsente annexe sefforce
dexpliquer plus en dtail. Lexamen sinspire principalement des travaux
mthodologiques mens depuis les annes 80, qui avaient abouti la
rdaction dun supplment spcial la quatrime dition du Manuel de Frascati
(Statistiques de R&D et mesure des rsultats dans lenseignement suprieur, OCDE,
1989b).
2.
Les enqutes demploi du temps, ou, si elles ne sont pas ralisables,
dautres mthodes destimation de la part de la R-D (coefficients de R-D) dans
la totalit des activits du secteur de lenseignement suprieur constituent
une base indispensable pour ltablissement de statistiques. Elles sont
prsentes ci-dessous.
3.
Lutilisation de coefficients selon ces mthodes pour estimer les
dpenses et le personnel de R-D partir de la totalit des activits des
universits est examine ensuite, de mme que certaines autres questions
relatives aux mesures.
Enqutes demploi du temps et autres mthodes destimation

de la part de la R-D dans la totalit des activits du secteur
de lenseignement suprieur
Gnralits
4.
Les pays membres utilisent divers types denqutes demploi du temps
afin de disposer dlments de base pour dterminer la part de la R-D dans la
totalit des activits universitaires (cest--dire calculer les coefficients de
R-D). Ces coefficients sont des fractions ou des proportions qui sappliquent
aux statistiques dcrivant lensemble des ressources du secteur de
lenseignement suprieur. Ils servent dinstrument de calcul et destimation
de la part des donnes relatives au personnel et aux dpenses imputables la
R-D.
182
ANNEXE 2
5.
Une mise en garde simpose toutefois ds lors quil sagit dutiliser les
tudes demploi du temps dans les enqutes sur lenseignement suprieur. Le

personnel des tablissements denseignement suprieur mne ses activits de
recherche conjointement avec toute une gamme dautres tches, telles que
lenseignement, ladministration et la supervision. Les rpondants peuvent
donc avoir des difficults dterminer sans ambigut la part de leur temps
(de travail ou autre) quils consacrent exclusivement la R-D. Dabord
plusieurs mthodes denqute qui visent rduire le plus possible certains
des problmes lis ces estimations sont exposes. Ensuite, dautres
mthodes permettant de calculer des coefficients de R-D sont dcrites.
Mthodes denqute demploi du temps

6.
Le choix de la mthode denqute la plus approprie doit se faire en
fonction des facteurs suivants :
Moyens la disposition du statisticien.
Degr de qualit voulue des statistiques.
Contribution que lon peut raisonnablement demander ladministration
universitaire et aux personnes interroges.
Caractristiques propres aux pays.
7.
On peut distinguer deux catgories de mthodes applicables aux
tudes demploi du temps :
Celles consistant demander aux chercheurs dvaluer eux-mmes la
faon dont se rpartit leur temps de travail.
Celles consistant demander aux chefs de dpartements ou dinstituts
universitaires de fournir ces estimations.
Mthodes sappuyant sur lapprciation des chercheurs eux-mmes

8.
On peut classer ces mthodes en fonction de la priode couverte par
lenqute :
Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant lanne
entire.
Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant une ou
plusieurs semaines dtermines.
Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant lanne
entire, mais effectues partir denqutes spciales successives
concernant un chantillon particulier de la population chaque semaine de
lanne.
183
ANNEXE 2
Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant

lanne entire
9.
Dans ce type denqute, les questionnaires peuvent tre envoys
tous les membres du personnel ou un chantillon reprsentatif. Lenqute

peut couvrir lensemble du secteur de lenseignement suprieur, ou
simplement un chantillon reprsentatif dtablissements. Les personnes
interroges sont invites estimer la rpartition de leur temps de travail
pendant toute une anne daprs une liste des diffrentes catgories
dactivits professionnelles. Dans les enqutes rcemment entreprises par les
pays membres, le nombre de catgories entre lesquelles les activits ont t
ventiles allait de deux, soit recherche et autres , 15, celles-ci couvrant
tous les aspects dune anne de travail. On reconnat cependant que les
personnes interroges peuvent avoir du mal se souvenir des modalits de
leur travail au cours de lanne passe et rpondre avec prcision au
questionnaire.
10.
On trouvera ci-dessous un exemple de classification de lemploi du
temps mais, selon les tablissements examins, dautres activits pourraient
tre suggres :
Enseignement de premier et de deuxime cycles.

Enseignement de troisime cycle.
Recherche de troisime cycle.
Recherche personnelle.
Administration.
Activits internes non ventilables.
Activits professionnelles lextrieur de ltablissement.
11.
Ces enqutes comprennent aussi souvent des questions sur des
thmes plus gnraux, tels que le niveau dtudes du rpondant, lge, le sexe,
les obstacles qui rendent la R-D difficile, lappartenance des commissions,
etc.
Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant
une ou plusieurs semaines dtermines
12.
Les questionnaires peuvent tre envoys tous les membres du
personnel ou un chantillon reprsentatif. Ils se prsentent sous la forme
dun agenda dans lequel, pour chaque heure ou demi-heure de chaque
journe, les personnes interroges doivent marquer lactivit qui correspond
le mieux lutilisation quelles en font, en fonction de la liste dactivits
tablie.
13.
Les membres du personnel sur lesquels porte lenqute peuvent tre
invits noter leur emploi du temps pendant trois brves priodes de lanne
universitaire, savoir :
184
ANNEXE 2
Une semaine normale denseignement.

Une semaine de vacances universitaires situe hors dune priode de cong
personnel.
Une semaine en priode dexamens.
Enqutes effectues partir denqutes spciales partielles pour
chaque semaine de lanne
14.
On estime quil est trs difficile au personnel universitaire de fournir
des informations prcises et dtailles sur leur emploi du temps ds lors que
le questionnaire utilis pour lenqute porte sur une priode suprieure une
semaine. On a donc mis au point une mthode denqutes partielles. Celles-ci
couvrent une semaine et sadressent un chantillon volutif de
personnes, afin destimer la rpartition de leur temps pendant toute lanne.
La mthode dchantillonnage consiste choisir, dans lensemble de la
population examiner, les individus qui seront observs et leur affecter une
ou plusieurs semaines dtermines afin de couvrir la totalit de lanne. Cette
information est ensuite utilise pour calculer/estimer les sries
correspondantes relatives au personnel et aux dpenses de R-D.
15.
Avant lenvoi des questionnaires, la mthode comporte les grandes
tapes suivantes :
Dfinition de la population examiner.
Tirage dun chantillon de cette population si lenqute ne porte pas sur son
ensemble.
Affectation chaque individu observ dune ou plusieurs semaines
dtermines.
16.
Les pays adoptent diverses mthodes pour obtenir des informations
dans les enqutes de ce type. Parfois, les personnes interroges sont invites
comptabiliser le nombre dheures consacres diverses activits pendant
toute la semaine ; parfois, elles sont invites rpondre pour chaque journe
de la semaine.
17.
Les pays ne donnent pas tous les mmes choix aux personnes
interroges, mais le principe gnral est le mme : toutes les activits
envisageables sont numres et les rpondants sont invits comptabiliser
le temps quils leur consacrent (en termes absolus ou relatifs).
18.
Des renseignements dordre gnral tels que ceux mentionns au
paragraphe 11 ci-dessus peuvent aussi tre recueillis loccasion de lenqute.

19.
Les mthodes denqute fondes sur les rponses de chaque membre
du personnel sont toutes relativement coteuses. Cest pourquoi les enqutes
de ce type ne seffectuent gnralement qu intervalles loigns les uns des
autres.
185
ANNEXE 2
Mthodes sappuyant sur les estimations faites par les chefs

dtablissements universitaires
20.
Il nest gnralement pas possible dobtenir des informations
compltes sur les activits de R-D menes dans le secteur de lenseignement
suprieur sans demander des donnes aux instituts universitaires. Dans la
plupart des pays, llaboration des statistiques de la R-D universitaire se fonde
la fois sur les informations obtenues au niveau de ladministration centrale
et des instituts et sur les informations fournies par les personnes interroges.
Les questionnaires adresss aux instituts comportent souvent des questions
sur certaines catgories de dpenses et sur le montant total des autres
ressources disponibles, ainsi que sur la part estimative de ces ressources
consacre la R-D.
21.
Plutt que de procder des tudes demploi du temps auprs des
chercheurs pris individuellement, plusieurs pays ont jug pratique dadresser

un questionnaire aux tablissements universitaires pour leur demander de
fournir des donnes de caractre plus global en la matire. Cette mthode
cote moins cher que celles dcrites plus haut et met moins contribution les
personnes interroges. Les questionnaires sont gnralement adresss au
chef dtablissement et lon part du principe quil en sait suffisamment au
sujet des activits qui sy droulent pour fournir des estimations prcises. Afin
que celles-ci soient aussi justes que possible, il est cependant trs souvent
ncessaire que le chef dtablissement consulte diffrents membres du
personnel.
Traitement des activits se situant la frontire de la R-D

22.
Il est indispensable de donner des instructions claires aux personnes
interroges au cours des enqutes demploi du temps, si lon veut obtenir des
rsultats la fois prcis et comparables. En consquence, la personne qui
effectue lenqute doit dfinir trs explicitement les activits inclure dans la
R-D et celles en exclure. La prcision des dfinitions contenues dans les
instructions est essentielle ds lors que les personnes interroges sont
appeles classer elles-mmes leurs activits. Il conviendrait de suivre les
recommandations formules dans le chapitre 2 du Manuel lorsque lon fournit
ces instructions.
Taux de rponse
23.
Les mthodes sappuyant sur des estimations faites par les instituts
universitaires nimposent pratiquement aucune charge de travail aux
chercheurs pris individuellement (ni aux autres catgories de personnes
interroges), mais demandent un lger effort linstitut lui-mme. A linverse,
la tenue dun journal dtaill impose une charge de travail assez lourde aux
186
ANNEXE 2
membres du personnel universitaire mais aucune linstitut. Leffort

demand aux rpondants est moindre lorsquils doivent seulement indiquer
la rpartition de leur temps de travail pendant lanne entire.
24.
Les enqutes portant sur lemploi du temps dtaill dune ou de
plusieurs semaines ont un taux de rponse assez faible. Les taux de rponse
sont en gnral plus levs lorsque les personnes interroges doivent rendre
compte de leur activit pendant une anne entire. Par ailleurs, les enqutes
menes auprs des instituts universitaires ont souvent un taux de rponse
proche de 100 %.
Mthodes fondes sur dautres sources

25.
Si les enqutes reprsentent bien le moyen le plus systmatique et le
plus prcis de recueillir des informations sur le temps consacr la recherche,
elles ne sont pas toujours adaptes aux ressources et/ou aux besoins des
divers pays. Elles ncessitent beaucoup de temps et dargent et peuvent faire
peser de trs lourdes exigences sur les ressources des statisticiens. En
particulier, les grands pays peuvent avoir du mal effectuer des enqutes de
R-D dtailles, tant donn leur grand nombre dtablissements
denseignement suprieur et de chercheurs.
26.
En outre, il se peut que la formulation des politiques de lducation et
de la recherche de certains pays nexige pas dinformations aussi dtailles
que celles fournies par les enqutes demploi du temps.
27.
Il faut donc prvoir dautres mthodes de collecte des donnes pour
tenir compte des compressions budgtaires et des besoins dinformation.
28.
Les coefficients de recherche sont obtenus de plusieurs faons, allant
des conjectures claires aux modles labors. Quelle que soit la mthode
utilise, ils constituent une solution de rechange trs utile aux grandes
enqutes fort onreuses menes auprs des chercheurs et/ou des
tablissements denseignement suprieur.
29.
La prcision des coefficients dpend de la qualit du jugement port
sur leur calcul ; la prcision des estimations qui en rsultent dpend de la
qualit des donnes qui en font lobjet et du degr de dtail disponible, tant en
ce qui concerne les donnes que les coefficients.
30.
Les coefficients doivent tre tablis de faon obtenir le mme degr
de dtail que celui dont on dispose pour les donnes et dont on a besoin pour
les statistiques. Ils peuvent tre tablis de plusieurs faons, en fonction de
linformation dont dispose lunit statistique responsable. Il est essentiel que
des personnes exprimentes et comptentes participent ltablissement de
ces coefficients.
187
ANNEXE 2
31.
On dispose en gnral de divers lments dinformation pertinents.
Les contrats dembauche peuvent prciser le temps imparti certaines

activits ; la description des tches de certaines catgories de personnel peut
fournir des lments dinformation utiles. Certains tablissements peuvent
avoir tabli des coefficients totaux ou partiels en vue de leurs propres travaux
de planification ou dvaluation ; des coefficients utilisables peuvent provenir
de pays ayant des systmes denseignement similaires.
32.
Il est parfois possible de valider les coefficients de temps qui vont
servir au calcul de lactivit totale de R-D en les comparant aux rsultats des
enqutes demploi du temps effectues dans dautres pays ayant des systmes
denseignement suprieur similaires.
33.
Lutilisation de modles pour obtenir les coefficients de recherche est
une activit relativement nouvelle qui dcoule de linformatisation croissante
des donnes relatives lenseignement suprieur. On labore des modles
diffrents en appliquant des coefficients diffrents aux donnes pondres ou
non pondres qui concernent lenseignement suprieur.
Utilisation de coefficients pour estimer les dpenses de R-D

et le personnel de R-D
34.
Les tudes demploi du temps et autres mthodes dcrites ci-dessus
ont pour objet de fournir des lments sur lesquels sappuyer pour ventiler les
ressources universitaires totales entre la recherche, lenseignement et les
autres activits (y compris ladministration). Mais elles ne constituent que la
premire tape de ltablissement des statistiques. Ltape suivante consiste
dterminer les ressources totales des universits, ce qui, de nos jours,
seffectue souvent en interrogeant diverses sources administratives. La
dernire tape consiste utiliser les coefficients de R-D pour estimer les parts
de la R-D dans le montant total des dpenses et les effectifs affects ces
travaux, et de les ventiler entre des catgories plus dtailles.
35.
Cest ainsi que ltablissement de statistiques de R-D dans le secteur
de lenseignement suprieur exige souvent les estimations suivantes :
Les ressources totales dont dispose le secteur, aussi bien en matire de
personnel que sur le plan financier.
Les dpenses correspondantes de R-D ventiles par type de cots.
Les dpenses correspondantes de R-D ventiles par source de financement.
Ressources totales
36.
On calcule les ressources consacres la R-D en appliquant au
montant des ressources totales disponibles les coefficients de R-D tirs des
tudes demploi du temps ou dautres sources. Ces montants totaux, qui
188
ANNEXE 2
couvrent principalement les fonds gnraux des universits (FGU), peuvent

sobtenir auprs de plusieurs sources :
Comptabilit des universits.
Fichiers administratifs.
Ventilations additionnelles tablies par ladministration centrale de
luniversit partir de la comptabilit et des registres gnraux.
Enqutes menes auprs des instituts universitaires.
Autres systmes statistiques (statistiques de la fonction publique,
statistiques gnrales des salaires, etc.).
37.
Dans bien des cas, les donnes sur les totaux proviennent de diverses
sources administratives. Le rle des administrations centrales varie dun pays
lautre et dun niveau lautre, national dans le cadre du ministre de lducation,
rgional, local, ou lintrieur de ltablissement denseignement suprieur luimme. Quelle que soit leur implantation, ces centres disposent en gnral dune
information abondante qui rsulte de leurs activits administratives.
Linformation dtenue par les administrations centrales, mme si dordinaire elle
ne concerne pas particulirement la R-D, est une source utile de donnes
densemble, partir de laquelle les donnes relatives la R-D peuvent tre tires
au moyen de coefficients estims de R-D ou de coefficients de R-D rsultant des
enqutes demploi du temps. Il arrive que lon puisse obtenir directement les
informations sur la R-D auprs des administrations centrales. Toutefois, il nest
pas absolument sr que ces informations soient conformes aux exigences du
Manuel de Frascati, ce qui limite les possibilits de les exploiter directement.
38.
Linformation que les administrations centrales dtiennent dans leurs
dossiers varie suivant les fonctions exerces par chacune dentre elles. Les
ministres de lducation peuvent avoir des informations trs gnrales et trs
diverses, tandis que les responsables financiers des tablissements
denseignement suprieur peuvent avoir des renseignements sur les revenus
et les dpenses concernant les chercheurs et dautres membres du personnel,
pris individuellement.
39.
Pour obtenir une information permettant disoler les diffrentes
disciplines ou domaines scientifiques, il faut parfois se procurer des
renseignements auprs des chercheurs eux-mmes, lorsquils exercent leurs
fonctions dans un grand tablissement de recherche pluridisciplinaire, ou
sadresser ltablissement lorsque sa R-D se limite un seul domaine
scientifique.
40.
Il y a plusieurs avantages recueillir des donnes auprs des
administrations centrales dans le cadre dune collecte gnrale de donnes
sur la R-D :
Les donnes sont cohrentes et sans ambigut.
189
ANNEXE 2
Les paramtres ne font pas lobjet dun double comptage.

Les donnes sappliquent une priode dtermine.
Les donnes sont facilement accessibles.
Les donnes constituent un apport utile au processus itratif de
llaboration des modles.
Lutilisation de donnes provenant de sources secondaires allge la charge
impose aux personnes qui rpondent aux questionnaires denqute.
41.
Lutilisation de ces donnes comporte toutefois quelques limitations,
dont certaines pourraient, si elles ntaient pas prises en compte, se traduire
par des inexactitudes dans les statistiques finales sur la R-D :
Les donnes risquent de ne pas couvrir compltement les cots, les sources
de financement et le personnel propres aux activits de R-D.
Il peut y avoir des problmes de comparabilit entre les diffrentes
universits.
Les donnes sont gnralement disponibles un niveau trs global.
La composante R-D des statistiques concernant lensemble
lenseignement suprieur nest pas indique sparment.
de
42.
Les modalits daccs des donnes suffisamment dtailles sur les
ressources totales (ventiles par discipline scientifique, par exemple) varient
dun pays lautre. Il peut aussi y avoir, lintrieur dun mme pays, des
diffrences entre les universits en ce qui concerne le niveau de dtail des
donnes, ce qui entranent des diffrences dans laptitude des pays fournir
des donnes suffisamment dtailles lOCDE.
43.
Les rsultats des tudes demploi du temps servent mesurer la part
de la R-D partir du total de lquivalence plein-temps des effectifs.
Lquivalence plein-temps la R-D peut, en principe, se dfinir dau moins
deux manires diffrentes :
Le temps de travail total consacr la R-D par un individu sur une anne.
Le nombre total de postes plein-temps dans le domaine de la R-D occups
par un individu en un an, le traitement peru servant de critre.
44.
La premire correspond grosso modo la dfinition de lEPT figurant au
chapitre 5, section 5.3.3. En ralit, la seconde est probablement plus
facilement exploitable pour recueillir des donnes. Comme, la plupart du
temps, il nest pas possible dobtenir des informations sur les personnes
occupant plusieurs postes, on peut imaginer quun individu puisse compter
pour plus dun seul quivalent temps-plein.
190
ANNEXE 2
Types de cots
45.
Daprs le chapitre 6, sections 6.2.2 et 6.2.3 du Manuel, les dpenses de
R-D devraient tre ventiles entre deux catgories, savoir les cots courants
et les dpenses en capital, lesquelles comprennent leur tour les cots
salariaux et autres cots courants, dune part, et les dpenses dinstruments
et quipements et les dpenses de terrains et constructions, de lautre.
46.
Si lon ne dispose directement daucune donne pour chacun de ces
lments dans une unit donne, il faut procder une estimation fonde sur
le montant total des dpenses.
47.
Les cots salariaux (cest--dire les traitements et charges sociales
connexes) reprsentent gnralement prs de la moiti des dpenses totales
de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur. On dispose en gnral
dinformations sur le montant total des cots salariaux ou bien il est possible
de le calculer partir dune ou de plusieurs des sources de donnes suivantes :
Position sur le barme salarial de chaque chercheur, technicien ou autre
membre du personnel ainsi que le barme lui-mme.
Cots salariaux par catgorie de personnel et par institut.
Cots salariaux par catgorie de personnel, par institut, par domaine
scientifique ou dpartement.
48.
Les coefficients tirs des tudes demploi du temps sont appliqus
directement au niveau appropri (individu, institut, dpartement, universit)
pour estimer la part de la R-D dans le montant total des cots salariaux ; le cas
chant, il y a lieu de procder des ajustements pour tenir compte des divers
types de cots connexes lis aux rgimes de scurit sociale ou de pension.
49.
On peut sattendre ce que les coefficients de recherche varient
suivant la discipline denseignement ou de recherche, la catgorie
professionnelle du personnel qui participe directement la R-D et le type
dtablissement dans lequel lactivit se droule. Au plus haut degr de dtail,
les coefficients peuvent sappliquer aux donnes relatives au financement et
au personnel de chaque tablissement. Dans ce cas, ils peuvent tre modifis
pour reflter la situation de chaque tablissement en matire de R-D, selon
quil sagit par exemple de petits collges darts libraux, duniversits
techniques ou de grandes universits denseignement et de recherche.
50.
Les coefficients sont typiquement appliqus par tapes :
Lapplication des coefficients de R-D aux diffrentes catgories de

personnel, si possible par discipline et par tablissement, permet dobtenir
les estimations de lquivalence plein-temps du personnel.
191
ANNEXE 2
Ces estimations relatives au personnel, converties elles-mmes en

coefficients, peuvent sappliquer aux donnes financires pour fournir une
estimation des dpenses de R-D.
51.
Les informations relatives aux autres cots courants peuvent en
gnral tre obtenues au niveau de linstitut et portent souvent sur les
ressources dont les instituts disposent pour lachat douvrages, de petit
matriel, etc. Il est gnralement demand aux instituts destimer la part de la
R-D dans ces cots daprs lusage auquel ces ressources sont destines. La
part des dpenses pour laquelle il nest pas possible dobtenir des
informations au niveau de linstitut (frais gnraux tels que leau, llectricit,
les loyers, lentretien, ladministration gnrale, etc.) doit tre divise entre les
units institutionnelles concernes. Si ce critre ne peut tre retenu, ces
dpenses peuvent tre rparties de la mme faon que les cots salariaux. La
part de la R-D peut aussi tre dtermine en fonction de conventions ou
dapprciations portes par les instituts eux-mmes.
52.
Les informations relatives aux investissements totaux en instruments
et quipements sont gnralement disponibles au niveau des tablissements.
Dans beaucoup denqutes, ce sont les instituts qui valuent la part de la R-D
daprs lusage auquel lquipement est destin. Les coefficients de R-D
servent probablement moins souvent estimer la part de la R-D dans les
investissements en instruments et quipements que dans le cas des divers
types de cots courants. La part de la R-D dans les investissements en
instruments et quipements peut aussi tre dtermine en fonction de
conventions ou dapprciations portes par les instituts, comme pour
certaines catgories dautres cots courants voques ci-dessus.
53.
Les informations sur les investissements totaux en terrains et
constructions ne sont gnralement disponibles quau niveau de linstitut ou
de luniversit. Les coefficients de R-D servent rarement estimer la part de la
R-D dans ces dpenses. Dans ce cas-ci aussi, les donnes relatives la R-D
sont souvent tablies daprs lusage auquel linstallation est destine.
54.
Il ressort de ce qui prcde que les coefficients de R-D sont la seule
source disponible pour estimer la part de la R-D dans les cots salariaux, quils
jouent un rle important pour valuer la part de la R-D dans les autres cots
courants, mais quils prsentent un intrt mineur pour mesurer la proportion
de R-D dans les investissements en instruments et quipements ou en
terrains et constructions.
Sources de financement
Gnralits
55.
Le financement de la R-D du secteur de lenseignement suprieur
provient dun grand nombre de sources diffrentes. Dans la plupart des pays
192
ANNEXE 2
membres, la principale source est traditionnellement constitue par une

proportion de la subvention gnrale forfaitaire alimente par les fonds
publics et appele fonds gnraux des universits (FGU) dorigine publique,
que les tablissements denseignement suprieur reoivent pour tayer toutes
leurs activits. Les diffrentes activits fonctionnelles du personnel des
tablissements
denseignement
suprieur
enseignement,
R-D,
administration, soins de sant, etc. ne sont pas spcifiquement recenses de
manire faire lobjet de versements distincts partir de ces subventions qui,
dune faon gnrale, couvrent le paiement de toutes les activits
professionnelles. Parmi les autres sources de financement de la R-D figurent
les subventions ou contrats manant de ministres, de dpartements et
dautres institutions publiques, y compris les conseils de recherche, ainsi que
dinstitutions prives sans but lucratif et, depuis quelques annes, de plus en
plus de lindustrie et de ltranger. En outre, certaines universits peuvent
aussi avoir des fonds propres (notamment le revenu des dotations, etc.).
56.
Les tudes demploi du temps et les autres mthodes visant isoler la
composante R-D de lensemble des activits des universits ne portent
gnralement que sur les fonds gnraux des universits (FGU) qui
reprsentent lessentiel de la R-D dans les tablissements denseignement
suprieur. Les fonds extrabudgtaires sont gnralement destins la R-D
mais peuvent tre utiliss dautres fins galement. Pour chaque projet
financ hors budget, le rpondant est gnralement tenu de dterminer si les
crdits financent ou non sa recherche ds lors que cette information ne figure
pas dans les registres des administrations centrales.
57.
Certains de ces fonds extrabudgtaires (en particulier ceux qui
manent de fondations et de conseils de recherche) ne sont pas toujours
pleinement inclus dans les dossiers de la comptabilit centrale des
universits. Certains contrats de recherche peuvent dailleurs tre conclus
directement avec linstitut universitaire ou avec les professeurs. Pour que le
champ couvert soit aussi complet que possible, il faut, dans certains cas, se
procurer les donnes sur les fonds extrabudgtaires des instituts partir de la
comptabilit des bailleurs de fonds (bien que lon aille ainsi lencontre du
principe dfini dans ce Manuel, selon lequel les dpenses sont dclares par
lorganisme qui excute la R-D) ou bien il faudrait au moins effectuer un
contrle au moyen de telles informations. Les donnes fournies par les
bailleurs de fonds ne permettent gnralement de connatre que les dpenses,
et lobtention du chiffre correspondant au personnel de R-D pose parfois un
problme pineux.
58.
Les tablissements denseignement suprieur se tournent de plus en
plus vers les sources extrieures de financement afin de compenser la
suppression ou la diminution de leurs ressources traditionnelles provenant
des FGU. Ils sattachent en particulier resserrer les liens en matire de
193
ANNEXE 2
recherche avec les ministres vocation spciale et avec lindustrie, ce qui fait
quen fin de compte une part croissante des dpenses totales proviendra de
ressources autres que les FGU. Ces liens avec des organisations extrieures ne
sont pas toujours formellement reconnus dans la comptabilit des
tablissements et sont donc difficiles chiffrer lorsque lon collecte des
statistiques de R-D. En outre, ces transferts de ressources peuvent se faire en
nature (sous forme dquipements et de matriel) plutt quen espces, do
une difficult supplmentaire en matire de mesure.
59.
Ce sont donc principalement les procdures comptables qui
dterminent jusqu quel point les sources de revenu de la R-D peuvent tre
dfinies et identifies sparment. Les statisticiens de la R-D sont tributaires
du degr de dtail offert par cette comptabilit. Il est encore plus compliqu
didentifier les sources de revenu de la recherche du fait que, trs souvent, les
organisations extrieures ne paient pas le cot marchand intgral (quelle
que soit la dfinition que lon en donne) de la R-D effectue pour leur compte
dans les tablissements denseignement suprieur. Thoriquement, une
partie des FGU dpenss pour ladministration et les cots supplmentaires
de la recherche finance de lextrieur devrait tre comptabilise en tant que
cot de recherche venant sajouter lestimation des cots de R-D obtenue
laide des coefficients dfinis prcdemment.
60.
Les problmes de prise en compte exacte des sources de financement
de la R-D sont communs tous les pays membres, mais la plus grande
difficult en matire de comparabilit internationale tient ltablissement
dune distinction entre les fonds gnraux des universits (FGU) et les autres
sources de revenus de la R-D dorigine publique.
Distinction entre les fonds gnraux des universits et les autres sources
de financement
61.
Certains des problmes qui consistent dterminer la part de ces
subventions susceptible dtre attribue la R-D ont dj t voqus
prcdemment, et font partie intgrante de la mthodologie denqute
utilise dans chaque pays. Des incohrences existent parce que les pays ne
classent pas de la mme faon la composante R-D de ces fonds gnraux des
universits.
62.
Ces fonds de caractre public peuvent tre classs, au niveau sectoriel,
de la faon suivante :
Fonds gnraux des universits (FGU).
Fonds propres du secteur.
Fonds directs du secteur de ltat.
194
ANNEXE 2
Fonds gnraux des universits

63.
On a adopt, pour le secteur de lenseignement suprieur, une
catgorie distincte des FGU afin de tenir compte des mcanismes de
financement de la R-D qui le caractrisent par rapport aux autres secteurs. La
plupart des pays membres estiment que la R-D faisant partie intgrante des
activits des tablissements denseignement suprieur, tous les fonds affects
un tablissement de ce type comportent automatiquement une composante
intrinsque de R-D. Suivant cette interprtation, ces fonds sont classs parmi
les fonds gnraux des universits. Lorsquon additionne les totaux
nationaux, ces donnes sont en gnral prises en compte dans les sous-totaux
du financement public au motif que ltat tant la source originelle et
comme il voulait quune partie au moins des fonds concerns soit consacre
la R-D, le contenu de R-D de ces fonds gnraux des universits dorigine
publique devrait tre attribu ltat en tant que source de financement .
Cette mthode est recommande des fins de comparaison internationale.
64.
Les FGU doivent tre comptabiliss sparment et tout ajustement de
la srie des cots de la R-D doit prendre en compte les versements rels ou
imputs des fins de scurit sociale et de pension, etc., lesquels doivent tre
attribus aux FGU en tant que source de financement.
Fonds propres
65.
Dans leurs publications nationales, quelques pays continuent classer
la subvention forfaitaire dorigine publique alloue lenseignement
suprieur non pas dans les FGU mais dans les fonds propres , en faisant
valoir que, comme cest lintrieur des universits que se dcident les
montants qui doivent aller la R-D dans le fonds commun contenant aussi
bien les fonds propres que les fonds gnraux des universits dorigine
publique, les sommes concernes devraient tre attribues lenseignement
suprieur en tant que source de financement .
66.
Dans ces conditions, la catgorie des fonds propres est une source
importante de financement de la R-D qui sera attribue au secteur de
lenseignement suprieur et ne sera pas prise en compte dans les sources
publiques lorsquon additionnera les totaux nationaux.
67.
Dautres sources de fonds produits par ce secteur lui-mme devraient
tre considres comme des fonds propres .
68.
Bien que les pratiques comptables nationales dterminent la facilit
avec laquelle il est possible de recenser ces revenus de la R-D ( recettes
retenues ), ceux-ci peuvent, notamment dans le cas des universits prives,
constituer une source de revenus trs importante et tre incontestablement
classs dans les fonds propres .
195
ANNEXE 2
Fonds directs du secteur de ltat

69.
Outre le fait que la composante R-D des FGU est attribue au secteur de
ltat, celui-ci fournit aussi des crdits la R-D dans lenseignement suprieur
sous forme de contrats destins spcifiquement la recherche ou dautres
primes de recherche. Cette source de revenu est plus facile isoler et ne pose
en gnral pas de problme majeur aux statisticiens lorsquil sagit de la
classer en tant que source de financement direct par ltat.
70.
Les ajustements apports aux autres cots courants en vue de tenir
compte des paiements rels ou imputs de loyers, etc., devraient tre
comptabiliss dans la catgorie des fonds directs du secteur de ltat (voir
chapitre 6, sections 6.2.2 et 6.3.3 du Manuel).
Recommandations
71.
Pour assurer la comparabilit optimale, au plan international, des
statistiques de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur, il est
prfrable de ventiler autant que possible les donnes sur les sources de
financement. Or, cela dpend dans une large mesure de la disponibilit des
informations manant des systmes de comptabilit centrale des
tablissements denseignement suprieur.
72.
Le principal problme soulev par la comparabilit internationale tient
ce que, si certains pays nindiquent par sparment les donnes relatives
aux fonds gnraux des universits mais les classent dans les fonds
propres du secteur de lenseignement suprieur, dautres pays font figurer
les mmes donnes dans le secteur de ltat.
73.
En consquence, il convient dindiquer sparment, dans la mesure du
possible, les fonds gnraux des universits (FGU) dorigine publique. Si cela
nest pas possible, les fonds correspondants doivent figurer sous la rubrique
des fonds en provenance du secteur public et non pas sous celle des fonds
propres du secteur de lenseignement suprieur ou des autres fonds de
lenseignement suprieur .
74.
Les pays membres qui communiquent des donnes lOCDE sont
invits indiquer sur quel(s) ensemble(s) des donnes de dpenses et de
personnel sont appliqus les coefficients pour calculer leurs donnes de R-D,
ainsi que les coefficients effectivement utiliss.
196
ANNEXE 3
Annexe 3
Traitement de la R-D dans le Systme de comptabilit

nationale des Nations Unies
Introduction
1.
La prsente annexe a pour objet dexpliquer le traitement de la R-D
dans le Systme de comptabilit nationale (SCN) aux experts en matire
dindicateurs de S-T auxquels les concepts et la terminologie du SCN ne sont
pas familiers. Deux sujets seront dvelopps :
Historique des relations entre le SCN et le systme du Manuel de Frascati.
Similitudes et diffrences entre les deux systmes :
La prise en compte de faon gnrale de la R-D dans le SCN.
Les secteurs et leurs sous-classifications.
La mesure des dpenses de R-D dans le SCN.
2.
En gnral, toutes les rfrences se rapportent la version la plus
rcente de 1993 du SCN, prpare en collaboration par la Commission des
Communauts europennes, le Fonds montaire international, lOCDE, les
Nations Unies et la Banque mondiale (CCE et al., 1994). (La version de 1968
nest mentionne que dans les cas o il existe des diffrences importantes de
traitement entre les deux versions.)
Historique des relations entre les deux systmes

3.
Publi pour la premire fois en 1953, le Systme de comptabilit
nationale des Nations Unies fournissait un cadre cohrent pour la
comptabilisation et la prsentation des principaux flux lis la production,
la consommation, laccumulation et au commerce extrieur. Ce systme et
les classifications internationales des Nations Unies qui lui sont associes,
comme la Classification internationale type par industrie (CITI), constituent le
cadre type pour les travaux de statistique et danalyse conomiques des pays
membres de lOCDE. Cest ce titre que le Secrtariat lutilise.
4.
Le systme de comptabilisation de la R-D utilis dans le Manuel de
Frascati a t labor en 1961, en grande partie sur la base des travaux mens
aux tats-Unis au moment de ltablissement du SCN. Le systme du Manuel
197
ANNEXE 3
de Frascati sinspirait du SCN, cest--dire quil reprenait lide de subdiviser

lconomie en secteurs et de mesurer les flux de fonds entre ces secteurs, mais
il na jamais t conu comme partie intgrante de ce systme.
5.
Des diffrences subsistent entre les deux systmes dans les trois
grands domaines ci-aprs :
Les secteurs de lconomie et les classifications qui leur sont associes.
La terminologie : utilisation dun mme terme pour dsigner des concepts
diffrents, ou de termes diffrents pour dsigner un mme concept.
Les mthodes comptables, qui sont fondamentalement diffrentes.
6.
Ces carts entre le SCN et le Manuel de Frascati ont fait lobjet dun
examen systmatique trois reprises, vers 1970 et de nouveau en 1990 avec
une rvision concomitante des deux systmes, ainsi quau milieu des
annes 70 lorsquest apparue la notion de comptes satellites de la R-D.
7.
La premire fois, la rvision du SCN avait t mene terme en 1968,
avant le dbut des principaux dbats sur la rvision du Manuel de Frascati. Cette
dition du SCN naccordait que trs peu de place la R-D. Un groupe restreint
mais loquent dexperts nationaux de la R-D a alors soulign la ncessit
daligner la deuxime dition du Manuel sur le nouveau SCN. Par
consquent, la dfinition des secteurs et la terminologie ont t quelque peu
modifis, mais les diffrences entre les mthodes comptables ont t
maintenues.
8.
Les relations entre le Manuel de Frascati et le SCN ont t examines par
plusieurs autres organisations internationales, notamment la Commission
conomique des Nations Unies pour lEurope et la Commission europenne.
Cest ainsi qua t mis au point un systme permettant dlaborer des
comptes satellites pour la R-D, qui est rgulirement utilis par un certain
nombre de pays membres, notamment la France. La ncessit de comptes
satellites a galement t admise dans ldition 1993 du SCN qui contient un
chapitre examinant la compilation de ce type de compte dans des domaines
prsentant un intrt particulier, comme la R-D.
9.
Durant la prparation de ldition 1993 du SCN, la question de la R-D a t
spcifiquement examine dans la perspective de la prise en compte ventuelle de
linvestissement immatriel et non de la consommation intermdiaire
comme ctait le cas dans ldition de 1968. En raison des difficults pratiques que
posait la mise en uvre de cette rvision, il a finalement t dcid de ne pas
considrer la R-D comme une activit dinvestissement, mais les dbats ont de
fait abouti linsertion de principes directeurs applicables la R-D qui taient
plus prcis que ceux de la version prcdente.
10.
Par ailleurs, les spcialistes de la comptabilit nationale associs la
rvision ont t amens connatre lexistence du Manuel de Frascati, de ses
198
ANNEXE 3
principales recommandations et des bases de donnes qui sy rapportent. Les

modifications apportes au SCN en ce qui concerne les secteurs de lconomie
et la terminologie ont t introduites dans le Manuel de Frascati chaque fois
quil y avait lieu, mais les diffrences entre les mthodes comptables
subsistent.
Le traitement de la R-D dans le Manuel de Frascati et dans le

Systme de comptabilit nationale des Nations Unies : similitudes
et diffrences
Prise en compte de faon gnrale de la R-D dans le SCN
11.
Le SCN porte sur les activits conomiques. La premire question est
de savoir ce que lon entend par conomique , car ce terme dtermine le
champ dapplication de la comptabilit nationale et, partant, les lments qui
relvent du produit intrieur brut (PIB). Qualifier dconomiques les activits
qui donnent lieu la production de biens et de services marchands ne
prsente aucune difficult. Les activits de ltat en matire dadministration
publique, de maintien de lordre, de sant, denseignement et daction sociale
(et celles exerces par des institutions prives sans but lucratif dans des
domaines similaires) sont galement considres comme conomiques ,
encore que ces activits ne donnent pas lieu des transactions commerciales.
Certains autres types dactivits non marchandes posent des problmes de
classification en raison de leur dlimitation. Le SCN inclut dans le PIB la
production de biens par les mnages pour leur propre consommation, mais
pas celle des services autres que les services des logements occups par leur
propritaire. Le PIB comprend par exemple les constructions pour compte
propre ralises par les mnages ou les entreprises, ainsi que les productions
vgtales et animales pour lautoconsommation des exploitations agricoles.
En revanche, par convention, le SCN exclut du PIB les prestations non
rmunres des mnages, quil sagisse de dcoration intrieure, de nettoyage,
de blanchissage, etc.
12.
La R-D est gnralement une activit conomique au sens dfini plus
haut. Il y a cependant une catgorie qui chappe cette rgle, la R-D excute
par des tudiants diplms qui ne sont pas employs par des tablissements
denseignement suprieur mais qui bnficient de subventions et/ou utilisent
leurs propres ressources. Toutes les autres dpenses de R-D dfinies dans le
Manuel de Frascati sont traites dans divers comptes du Systme de
comptabilit nationale.
13.
Mme si la dernire version du SCN contient des principes directeurs
applicables au traitement de la R-D, elle ne la distingue pas de manire
systmatique dans les comptes, en particulier pour les socits qui excutent
199
ANNEXE 3
des travaux de R-D pour elles-mmes, do la ncessit de recourir aux

comptes satellites.
Les secteurs et leurs sous-classifications

Secteurs
14.
Le SCN et le Manuel de Frascati ventilent les units institutionnelles
entre un certain nombre de secteurs. Le tableau 1 indique les grands schmas
de correspondance.
15.
Les deux systmes reposent sur la notion de territoire national dune
part, et le reste du monde (SCN) ou ltranger (Manuel de Frascati), de
lautre.
16.
Le Manuel de Frascati ne contient quun seul ensemble de dfinitions
des secteurs qui sappliquent tous ses comptes (dpenses de R-D par secteur
dexcution, dpenses de R-D par source de financement, personnel affect
la R-D). Le SCN fait intervenir deux ensembles de dfinitions lgrement
diffrents (voir le tableau 2) et le traitement de la R-D dans le Manuel de
Frascati, notamment en ce qui concerne lexcution, se rapproche davantage
de la seconde de ces dmarches.
17.
La principale diffrence tient ce que le Manuel de Frascati considre
lenseignement suprieur comme un secteur part entire. Cette distinction
est juge trs importante par les statisticiens et les dcideurs de la R-D, pour
les raisons indiques au chapitre 3 du Manuel. Nanmoins, lintroduction
dun secteur supplmentaire soulve des problmes du point de vue du SCN.
Bien que les universits et grandes coles publiques relvent du secteur des
administrations publiques dans le SCN, les autres composantes du secteur de
lenseignement suprieur du Manuel de Frascati sont parpilles travers le
SCN. Le tableau 3 indique les rubriques sous lesquelles elles pourraient tre
classes.
Tableau 1.
Prsentation succincte des secteurs du SCN

et du Manuel de Frascati
SCN
Manuel de Frascati
Socits non financires
Secteur des entreprises
Socits financires
Administrations publiques
Secteur de ltat
Institutions prives sans but lucratif au service des mnages

Mnages
Secteur priv sans but lucratif
(Inclus dans dautres secteurs du SCN)
Secteur de lenseignement suprieur
Reste du monde
tranger
Source : OCDE.
200
ANNEXE 3
Tableau 2.
Secteurs et producteurs dans le SCN
Secteurs
Producteurs marchands
Secteur des socits non financires
Socits et quasi-socits non

financires
ISBL exerant des activits de
production marchande1
ISBL au service des entreprises
Secteur des socits financires
Socits et quasi-socits
financires
Secteur des administrations publiques
[Administrations publiques
exerant une activit marchande2]
ISBL au service des mnages

Mnages
Producteurs non marchands
Administrations publiques n.c.a.

Administrations de scurit sociale
ISBL principalement finances par
ltat n.c.a.
ISBL au service des mnages
Entreprises non constitues en

socits exerant un activit
marchande
Mnages n.c.a., y compris les

entreprises non constitues en
socits produisant des biens
principalement ou entirement
pour compte propre
1. Fournissant des biens et services un prix qui correspond la ralit conomique.

2. Celles-ci sont traites comme des quasi-socits ds lors quelles ont une
comptabilit distincte.
Source : OCDE.
18.
Si le systme du Manuel de Frascati ne comportait pas de secteur de
lenseignement suprieur, il y aurait, entre la classification par secteur du SCN
et les secteurs de la R-D, une correspondance presque complte, conforme
lobjectif vis dans la version 1970 du Manuel de Frascati (OCDE, 1970). Cest
ainsi que, dans le Manuel de Frascati, la ventilation des institutions prives sans
but lucratif entre les divers secteurs sinspire manifestement de la dmarche
adopte dans le SCN, et la section du chapitre 4 de ldition 1993 du SCN
consacre cette question complte utilement lexamen qui est fait au
chapitre 3 du prsent Manuel.
19.
Nanmoins, il se peut que les units hors enseignement suprieur ne
soient pas traites de manire identique dans les dernires versions du Manuel
de Frascati et du SCN. En effet, le Manuel visait adapter les dfinitions
initiales du SCN de faon reflter les pratiques institutionnelles en matire
de R-D. En outre, les institutions sont souvent classes de faon diffrente
dans les secteurs par des organismes qui peuvent avoir une interprtation
divergente de la mme instruction.
Classifications
20.
Le SCN ne recommande pas toujours la mme classification que le
Manuel de Frascati en ce qui concerne ce que ce dernier appelle les sousclassifications des secteurs . Les deux utilisent la CITI mais la faon dont la
201
ANNEXE 3
Tableau 3. Ventilation, dans le SCN, des units faisant partie

ou pouvant faire partie du secteur de lenseignement suprieur
du Manuel de Frascati
Producteurs marchands
Producteurs non marchands
tablissements denseignement,
cest--dire fournissant des services
denseignement suprieur (FSES)1
en tant quactivit principale
Toutes les socits non financires

FSES1
Toute entreprise non constitue en
socit FSES1 un prix
correspondant la ralit
conomique
Institutions sans but lucratif FSES1
un prix correspondant la ralit
conomique
Institutions sans but lucratif
au services des entreprises FSES1
Administrations publiques FSES1

ISBL contrles et principalement
finances par ltat FSES1
Hpitaux universitaires (fournissant

des services de soins de sant,
FSSS)2 contrls ou administrs par,
ou associs , des tablissements
denseignement suprieur et/ou ayant
des activits denseignement
significatives
Socits non financires FSSS 2 ou

quasi-socits CAAES 3
Institutions sans but lucratif FSSS2
un prix correspondant la ralit
conomique et CAAES 3
Administrations publiques FSSS 2 et

CAAES3
finances par ltat FSSS2 et CAAES3
Instituts de recherche ou centres

exprimentaux contrls ou
administrs par, ou associs , des
tablissements denseignement
suprieur (CAAES)3 (institutions de
recherche la frontire )
Socits ou quasi-socits non

financires vendant des services de
R-D mais CAAES3
Institutions sans but lucratif vendant
des services de R-D un prix
correspondant la ralit
conomique et CAAES 3
Institutions sans but lucratif au
service des entreprises CAAES 3
Administrations publiques (CAAES)3

finances par ltat mais associes
des tablissements denseignement
suprieur
tudiants diplms boursiers
ISBL principalement au service des

mnages FSES 1
ISBL au services des mnages FSSS2
ISBL au service des mnages qui sont

administres ou CAAES3
Mnages bnficiant de subventions
1. Fournissant des services denseignement suprieur.

2. Fournissant des services de soins de sant.
3. Contrls ou administrs par, ou associs , des tablissements denseignement
suprieur.
Source : OCDE.
R-D est ventile entre les branches dactivit conomique nest pas forcment
la mme en raison de diffrences dans lunit de classification et dans les
critres de classification. Dans le SCN, les dpenses de ltat sont ventiles
selon la Classification des fonctions administratives publiques (COFOG),
ventilation que les experts de la R-D ont rejete en faveur de la classification
de la NABS pour les crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD), car ils ne
parviennent pas se mettre daccord sur une classification pour la R-D
excute dans le secteur de ltat. Dans les publications de lOCDE concernant
les comptes nationaux, le secteur de ltat et le secteur des institutions prives
sans but lucratif fournissant des services aux mnages sont subdiviss en
202
ANNEXE 3
fonction des principaux types dunits (voir tableau 4), alors que ce Manuel
recommande une classification par domaine scientifique.
Tableau 4. Classification SCN des dpenses

des administrations publiques et de la consommation finale
des ISBL au service des mnages
A. Dpenses des administrations publiques1
1.
Services gnraux des administrations publiques (recherche fondamentale incluse)
2.
Dfense nationale
3.
Ordre et scurit publics
4.
Enseignement (universits et grandes coles incluses)
5.
Sant
6.
Scurit sociale et uvres sociales
7.
Logement et dveloppement collectif
8.
Loisirs, culture et cultes
9.
Services conomiques
9.1 Combustibles et nergie

9.2 Agriculture, sylviculture, chasse et pche
9.3 Industries extractives, de transformation, btiments et travaux publics, lexclusion des combustibles
et de lnergie
9.4 Transports et communications
9.5 Autres affaires conomiques
10. Autres fonctions
Total
B. Consommation finale des institutions prives sans but lucratif au service des mnages
1.
Centres de recherche et instituts scientifiques
2.
Enseignement
3.
Services mdicaux et autres services de sant
4.
Services sociaux
5.
Services rcratifs et services culturels
6.
Organisations religieuses
7.
Services fournis aux mnages par des organisations professionnelles et des syndicats
8.
Divers
Total
1. Consommation finale (dont rmunration des salaris et autres subventions),

autres transferts courants et revenus de la proprit, formation brute de capital et
autres dpenses en capital.
Source : Comptes nationaux des pays de lOCDE, Tableaux dtaills, vol. Il.
Mesure des dpenses de R-D dans le SCN

21.
Le SCN et le Manuel de Frascati diffrent galement dans la mthode de
comptabilisation de la R-D car ils se fondent sur des cadres conceptuels
diffrents. De plus, comme le Manuel de Frascati sert galement de manuel
pour la collecte de donnes, il est plus directement influenc par les
proccupations de faisabilit. La description du traitement de la R-D dans les
203
ANNEXE 3
diffrents comptes figurant ci-dessous sappuie en grande partie sur des

citations extraites de ldition 1993 du SCN (CCE et al., 1994).
Identification et valuation de la R-D dans le compte de production

22.
La recherche-dveloppement ralise par un producteur marchand
est une activit entreprise avec pour objectif soit de dcouvrir ou de mettre au
point de nouveaux produits, ainsi que damliorer lensemble ou certaines
caractristiques dun produit existant, soit de dcouvrir ou de mettre au point
des procds de production nouveaux ou plus efficaces. La recherchedveloppement ne constitue pas une activit auxiliaire et, chaque fois que
cela est possible, il conviendrait de crer pour elle un tablissement distinct.
La recherche-dveloppement ralise par des producteurs marchands pour
leur propre compte devrait, en principe, tre value partir des prix de base
estims qui auraient t pays si la recherche avait t sous-traite au plan
commercial mais, dans la pratique, il faudra vraisemblablement lvaluer sur
la base des cots totaux de production. La recherche-dveloppement ralise
par des laboratoires ou instituts de recherche commerciaux spcialiss est
value de la manire habituelle, cest--dire sur la base des recettes tires des
ventes, des contrats, des commissions, des honoraires, etc. La recherchedveloppement ralise par des administrations publiques, des universits,
des instituts de recherche sans but lucratif, etc., constitue une production non
marchande et est value sur la base des cots totaux encourus. Lactivit de
recherche-dveloppement est distincte de lenseignement et elle est classe
sparment dans la CITI. En principe, ces deux activits devraient tre
dissocies lorsquelles sont entreprises au sein dune universit ou dun autre
tablissement denseignement suprieur, encore que cela puisse susciter de
trs grandes difficults pratiques lorsque le mme personnel partage son
temps entre les deux activits. Il peut aussi exister, entre lenseignement et la
recherche, une certaine interaction, do la difficult de les dissocier, mme
sur le plan conceptuel, dans certains cas.
(CCE et al, 1994, paragraphe 6.142, traduction non officielle)
23.
Le SCN dfinit la R-D comme une activit visant mettre au point de
nouveaux produits et procds, ce qui diffre de la dfinition figurant dans le
Manuel de Frascati. Le SCN ne caractrise la R-D quen fonction de son but,
savoir linnovation, alors que, selon le Manuel de Frascati, la principale
caractristique de la R-D est la production dun savoir nouveau. Si les deux
dmarches ne sont pas trs loignes, elles ne se recouvrent pas entirement.
La dfinition donne par le SCN est plus proche de celle que donne le Manuel
dOslo pour les activits innovantes, qui englobent des activits comme la
formation et loutillage lis linnovation. Or, ces activits ne relvent pas de
la R-D. En outre, la dfinition du SCN peut amener lutilisateur exclure la
204
ANNEXE 3
recherche fondamentale excute par les entreprises, pour lesquelles

linnovation nest quun objectif indirect.
24.
Sur le plan des principes comptables, le SCN recommande de mesurer
la production brute de R-D des producteurs marchands (entreprises qui
vendent de la R-D) et le cot total pour les autres producteurs (R-D excute
pour compte propre). Ce principe est fondamentalement diffrent de celui du
Manuel de Frascati, qui recommande de mesurer les dpenses affectes la
R-D. La principale diffrence entre le cot total (SCN) et les dpenses (Frascati)
rside dans le traitement du capital fixe : alors que lapproche fonde sur le
cot comptabilise la consommation du capital fixe existant, lapproche fonde
sur les dpenses comptabilise les dpenses (lachat) de capital fixe nouveau.
Le Manuel de Frascati traite de la mme faon les biens intermdiaires, qui sont
mesurs en fonction des achats et non de la consommation (sous la rubrique
Autres cots courantes ). Pour ce qui est de la production brute, que le SCN
recommande de mesurer pour les producteurs marchands, il est tenu compte
du cot total auquel il faut ajouter les excdents dexploitation, ainsi que des
ajustements oprs pour tenir compte des impositions nettes sur la
production (paiements moins subventions) (tableau 5).
Tableau 5.
Couverture similaire
Traitement diffrent
Production brute et montant total des dpenses

intra-muros de R-D
Composantes des cots dans le SCN
Composantes des cots dans le Manuel de Frascati
Salaires verss aux employs
= Cots salariaux
Consommation intermdiaire 1
= Autres cots courants
Taxes payes sur la production moins

subventions reues
Subventions incluses dans les catgories

ci-dessus ; taxes sur la production exclues
Consommation de capital fixe
Dpense brute en capital
Excdent dexploitation
Non inclus
1. La consommation intermdiaire comprend galement les achats de R-D.

Source : OCDE.
25.
Entre les concepts du SCN et ceux du Manuel de Frascati, il existe aussi
dautres diffrences, quoique lgres, dans le traitement du capital fixe :
i) dans le SCN, la formation brute de capital fixe (FBCF) sur les btiments ne
tient pas compte de la valeur du terrain sur lequel ils sont implants alors que
le Manuel de Frascati inclut le terrain et les btiments dans les dpenses
dinvestissement, sans tablir de distinction ; ii) la cession, notamment la
vente, dimmobilisations nest pas prise en compte dans le Manuel de Frascati,
ce qui risque dentraner une double comptabilisation tant donn quune
partie des dpenses dinvestissement dune entit correspondrait une
205
ANNEXE 3
rduction du stock de capital dune autre entit. Cette valeur est difficile
mesurer et, dans la pratique, elle est probablement minime.
La R-D considre comme consommation intermdiaire

26.
Ldition 1993 du SCN donne les instructions suivantes en ce qui
concerne la R-D des producteurs marchands (le secteur des entreprises dans
le Manuel de Frascati) :
Les activits de recherche-dveloppement sont entreprises en vue
damliorer lefficience ou la productivit, ou encore dobtenir dautres
avantages futurs, si bien quelles sont intrinsquement assimilables un
investissement plutt qu une consommation. Cependant, dautres
activits, comme la formation du personnel, les tudes de march ou la
protection de lenvironnement, sont susceptibles davoir des
caractristiques similaires. Pour pouvoir assimiler ces activits un
investissement, il faudrait disposer de critres prcis permettant de les
distinguer dautres activits, tre en mesure didentifier et de classer les
actifs produits, dvaluer ces actifs dune manire correspondant la
ralit conomique et connatre les taux auxquels ils seront amortis au fil
des ans. Dans la pratique, il est difficile de rpondre toutes ces
exigences. En consquence, par convention, tous les rsultats produits
par la recherche-dveloppement, la formation du personnel, les tudes
de march et les activits similaires sont considrs comme tant utiliss
en tant quintrants intermdiaires, mme si quelques-uns dentre eux
peuvent tre une source davantages dans lavenir.
Comme on la dj fait remarquer, la recherche-dveloppement ne
constitue pas une activit auxiliaire comme les oprations dachat, de
comptabilit, dentreposage et de maintenance qui se retrouvent souvent
dans tous les tablissements. Lorsque la recherche-dveloppement est
ralise une chelle significative lintrieur dune entreprise, il serait
souhaitable de la rattacher un tablissement distinct de manire
pouvoir dissocier les intrants et rsultats correspondants des fins
danalyse. tant donn quil est difficile dobtenir des donnes sur les
prix, il faudra habituellement valuer les rsultats en fonction des cots
totaux de production, comme dans le cas de la plupart des autres
productions pour compte propre. Il convient donc de considrer les
rsultats produits comme tant distribus ltablissement ou aux
tablissements constituant le reste de lentreprise et de les faire figurer
dans leur consommation intermdiaire. Lorsquil y a plusieurs autres
tablissements, les rsultats de la recherche et du dveloppement qui
auront t distribus pourront tre rpartis au prorata de leurs cots
totaux ou dun autre indicateur, peu prs comme il convient de rpartir
les rsultats du sige social ou des autres services centraux.
206
ANNEXE 3
Lorsquune entreprise charge par contrat un organisme extrieur

dentreprendre des travaux de recherche-dveloppement, un programme
de formation du personnel, des tudes de march ou dautres activits
analogues pour son compte, les dpenses encourues par lentreprise sont
considres comme des achats de services utiliss des fins de
consommation intermdiaire.
(CCE et al., 1994, paragraphes 6.163 6.165, traduction non officielle)
27.
Le fait que, dans ldition 1993 du SCN, les logiciels et grandes bases
de donnes soient considrs comme un bien dinvestissement soulve des
problmes particuliers en ce qui concerne la R-D. Dans le texte ci-dessus, il est
dit que tous les rsultats produits par la recherche-dveloppement () sont
considrs comme tant utiliss en tant quintrants intermdiaires . Ce
principe est en ralit contredit par la capitalisation dans les comptes
nationaux de la production de logiciels pour compte propre, tant donn
quune part considrable de cette production relve de la R-D (R-D excute
par des socits de logiciels et R-D sur les logiciels excute dans dautres
entreprises). Les chiffres dont on dispose montrent que la programmation
logicielle reprsente une part considrable et croissante de la R-D.
La R-D dans le compte des dpenses

28.
Le Manuel fait une distinction entre les excutants et les bailleurs de
fonds de la R-D. Pour sa part, le SCN fait une distinction entre les fournisseurs
et les utilisateurs de services de R-D (compte des dpenses). Selon le SCN,
lunit qui excute la R-D est aussi celle qui la produit . Lunit bailleur
de fonds est habituellement lutilisateur, mais pas toujours.
29.
Selon le SCN, lunit qui fournit les fonds est lutilisateur lorsque
largent est employ pour financer des travaux intra-muros de R-D ( fonds
propres ) ou pour acheter des services de R-D une autre unit. Toujours
daprs le SCN, lunit qui fournit les fonds nest pas lutilisateur si elle
procde un transfert de fonds une autre unit pour lexcution de travaux
de R-D mais ne reoit pas en retour des services de R-D, ce qui est notamment
le cas de tous les types de dons pour la R-D et galement des formes indirectes
de soutien de la R-D. Dans ce cas, lexcutant est lutilisateur. Dans le cas des
producteurs marchands, toute forme de dons, etc., manant de ltat doit tre
considre comme une subvention (voir tableau 5). Le contenu de R-D des
contrats dachat peut poser problme. En principe, la R-D est incorpore dans
le produit comme elle lest pour les autres achats de biens et services et, dans
le SCN, lutilisateur de la R-D est le producteur/excutant. Toutefois, si
lorganisme de financement passe un contrat distinct de R-D et devient le
propritaire des rsultats de la R-D, le bailleur de fonds est alors lutilisateur,
selon le SCN. Lorsquune entit (autre que ltat) qui apporte les fonds nest
207
ANNEXE 3
pas lexcutant (R-D extra-muros), le Manuel de Frascati noffre aucune

recommandation particulire quant la classification de ces transferts de
fonds alors que le SCN propose plusieurs catgories (revenu des ventes,
subventions, transferts courants et transferts de capital), avec lide que lon
parviendra ainsi mieux comprendre le fonctionnement des mcanismes
conomiques.
30.
Bien que toute la R-D ait un utilisateur, une partie seulement apparat
dans le compte de dpenses finales en tant que telles. La vaste majorit de la

R-D est traite comme ayant t utilise au cours du procd de production et
ainsi se trouve dans le compte de dpenses dj incorpore dans les biens et
services ; ceux-ci sont soit reports une priode ultrieure (formation de
capital), soit utiliss sans autre transformation pour satisfaire des besoins
individuels ou collectifs des membres de la communaut (consommation
finale). Ceci recouvre toute la R-D finance par les producteurs marchands et
celle qui est finance par ltat et les institutions prives sans but lucratif
(ISBL) au service des mnages qui contribuent directement aux services quils
offrent. Les seules activits de R-D traites en tant que telles comme
consommation finale dans le tableau des dpenses, sont celles qui sont
finances par ltat comme service collectif (notamment la recherche
fondamentale) et la R-D similaire finance par les ISBL au service des
mnages.
Le besoin de comptes satellites

31.
Les comptes satellites sont de plus en plus frquemment utiliss pour
traiter des sujets particuliers dans des annexes jointes aux comptes nationaux
principaux.
32.
Les principales caractristiques de ces comptes satellites sont les
suivantes :
Au fil des ans, les comptes satellites relatifs des domaines particuliers
ont fait ressortir les caractristiques suivantes :
1. Ils rendent compte de donnes couvrant un domaine tout entier de
lactivit conomique et proposent un cadre permettant dorganiser
des informations plus compltes sur un domaine donn que celles qui
apparaissent dans les comptes principaux.
2. Ils sont axs sur un domaine trs prcis, le critre dterminant pour
savoir si un agent ou une transaction sont inclure tant le lien avec le
domaine en question.
3. Ils sarticulent avec les comptes principaux et contiennent au moins
un indicateur qui figure galement dans les comptes principaux.
208
ANNEXE 3
4. La prsentation des informations diffre de celle des comptes

principaux : les dfinitions, classifications et conventions comptables
peuvent scarter de celles qui sont employes dans les comptes
principaux afin de prsenter le plus utilement possible les
informations sur le domaine considr. Il arrive que les composantes
des dpenses courantes ou des dpenses en capital, de mme que la
dfinition de la production, soient modifies par rapport aux comptes
principaux. Il importe toutefois de veiller la cohrence des
dfinitions, classifications et conventions lintrieur dun mme
compte.
5. Ils comportent souvent des tableaux qui rpondent plusieurs
questions : Qui produit, et avec quels moyens de production? Qui
apporte le financement ? Par quel rsultat se traduisent les dpenses,
et qui en bnficie ou en fait usage ?
6. Ils englobent souvent la fois des donnes montaires et physiques.
Les donnes physiques peuvent renvoyer par exemple la production,
au nombre de personnes employes dans le domaine considr ou au
stock de capital. Elles peuvent aussi se rapporter aux bnficiaires, par
exemple au nombre de personnes touches par les activits relevant de
ce domaine.
Les comptes satellites prsentent lavantage de donner un point de vue
diffrent sur lconomie sans pour autant bouleverser les comptes
principaux.
(Carson et Grimm, 1991)
209
ANNEXE 4
Annexe 4
R-D en relation avec la sant, les technologies

de linformation et des tlcommunications (TIC)
et la biotechnologie
1.
Cette annexe prsente trois domaines de la R-D pour lesquels les
classifications recommandes dans ce Manuel ne permettent pas dobtenir
directement des informations. Il sagit de trois domaines de grande
importance politique et le besoin de donnes sur les activits de R-D les
concernant se fait clairement sentir. Pour obtenir ces donnes, il est souvent
ncessaire de combiner des donnes de R-D issues de diffrentes
classifications ou mme de complter les enqutes par de nouvelles
questions.
Obtention de donnes sur la R-D en relation avec la sant partir

des statistiques priodiques sur la R-D
Introduction
2.
Ces dernires annes, la demande de donnes de R-D lie la sant a
t particulirement forte. Comme on cherche souvent tablir des
comparaisons internationales, la prsente section donne des indications
gnrales sur la manire de compiler des donnes dans ce domaine partir
denqutes dj effectues et de sources plus gnrales. Dans ce contexte,
lexpression en relation avec la sant ne renvoie pas seulement la
recherche biomdicale mais aussi une catgorie plus gnrale, qui comprend
la R-D en rapport avec la sant dans les sciences sociales, notamment les
travaux de recherche sur les services de sant.
3.
Il sagit ici de dterminer la dpense intrieure brute de R-D (DIRD) en
matire de sant, en la ventilant par secteur dexcution et source de
financement. Il convient dy ajouter les donnes correspondantes sur le
personnel de R-D par secteur professionnel. Des indications sont galement
fournies au sujet des CBPRD car ceux qui recherchent des sries de donnes de
R-D sur la sant utilisent souvent cette source. La publication intitule
Measuring Expenditure on Health-related R&D (OCDE, 2001) contient dautres
210
ANNEXE 4
prcisions sur les comparaisons internationales ainsi que des exemples de

pratiques nationales.
4.
En principe, il devrait tre possible deffectuer des compilations
analogues dans dautres domaines, comme lagriculture.
Gnralits
5.
Il existe bien une demande de sries de donnes couvrant lensemble
de la R-D lie la sant mais les enqutes priodiques sur la R-D se contentent
de ventiler les dpenses et le personnel selon lobjectif primaire/la discipline/
la branche dactivit industrielle de lunit considre. De surcrot, les
classifications ne sont probablement pas suffisamment dtailles pour
apprhender les petites catgories dunits uvrant dans le domaine de la
sant.
6.
Le processus consiste donc ventiler les donnes entre des catgories
manifestement lies la sant (lments principaux), puis utiliser diverses
mthodes de correction et destimation pour affiner ces donnes et y ajouter
la composante lie la sant dautres catgories. En gnral, il sagit de
commencer par les classes dinstitution pour lesquelles on dispose dune srie
complte de donnes (sources de financement, personnel, etc.), puis dutiliser
des donnes fonctionnelles pour procder aux corrections ncessaires. Le
processus ne se droulera pas de manire identique dans tous les secteurs, ni
dans tous les pays du fait que les classifications institutionnelles et les
rpartitions fonctionnelles utilises ne sont pas forcment les mmes, mais
aussi parce que ceux qui fournissent les donnes ont une connaissance
particulire des spcificits de leur pays en matire dorganisation de la R-D
lie la sant.
7.
En principe, il vaut mieux exploiter les donnes de DIRD dclares par
les excutants mais, dans la pratique, plusieurs sources peuvent tre utilises
pour dterminer les dpenses de R-D lie la sant. Dans certains pays,
notamment ceux dans lesquels la collecte de donnes sur les CBPRD sopre
en mme temps que les enqutes gnrales sur la R-D, ces sries de donnes
budgtaires (notamment celles pour lesquelles on compile des donnes par
objectif primaire) peuvent permettre didentifier les fonds affects la R-D sur
la sant fournis par ladministration centrale, alors que ces donnes ne sont
pas reprables immdiatement dans les enqutes menes auprs des
excutants dans les classifications par objectif socio-conomique (sant
publique), ou par domaine scientifique (sciences mdicales). De mme, on
peut trouver de prcieuses informations supplmentaires dans les rapports
des organismes caritatifs mdicaux, des conseils de recherche et des fonds de
recherche sur la sant, voire dans les rapports dassociations du secteur
pharmaceutique. Pour obtenir une image relativement parlante de la DIRD
211
ANNEXE 4
dans le domaine de la sant, on est parfois amen panacher et rapprocher

des donnes provenant de diffrentes sources.
Dtermination de llment R-D en relation avec la sant dans les

CBPRD
8.
Quand on cherche des donnes sur le financement par ltat de la R-D
en relation avec la sant, on utilise souvent les CBPRD parce quelles intgrent
un groupe spcifique dobjectifs socio-conomiques pour ce domaine.
Toutefois, on ne se rend pas ncessairement compte que ce groupe ne couvre
que la R-D dont lobjectif primaire est de protger, promouvoir et rtablir la
sant publique (NABS 4) alors que des fonds destins des travaux sur la
sant peuvent tre classs dans dautres groupes.
9.
Le deuxime groupe le plus important est constitu par les
Recherches finances par les fonds gnraux des universits et les
Recherches non orientes . En consquence, pour les donnes sur la sant
dans les CBPRD, les composantes principales sont :
Sant publique .
Recherches finances par les fonds gnraux des universits et
Recherches non orientes : sciences mdicales.
10.
Lorsque les donnes sont disponibles, il convient dinclure galement
la recherche en relation avec la sant finance pour dautres objectifs, comme
la recherche mdicale militaire, la recherche sur la sant et la scurit dans les
centrales nuclaires ou le soutien la R-D des entreprises dans le cadre dune
politique industrielle.
11.
Les pays qui rassemblent et communiquent Eurostat des donnes
assorties dun code deux chiffres selon la NABS peuvent inclure deux
sous-catgories daide lindustrie (tableau 1) :
Fabrication de produits pharmaceutiques (NABS 0742).
Fabrication de matriel mdical et chirurgical et dappareils orthopdiques
(NABS 0791).
12.
Les lacunes les plus importantes concernent probablement la R-D en
relation avec la sant incluse dans Recherches finances par les fonds
gnraux des universits et Recherches non orientes dans des domaines
autres que les sciences mdicales, en sciences biologiques notamment. Dans
les cas o des travaux de R-D financs par des conseils de recherche sur la
sant ou par des programmes de recherche similaires sont inclus dans
Recherches non orientes , il est probablement possible didentifier
llment de R-D en relation avec la sant de la biologie qui serait inclure.
212
ANNEXE 4
Tableau 1.
Dtermination de llment R-D en relation

avec la sant dans les CBPRD
NABS au niveau un chiffre
Pour les pays utilisant la NABS
Sant publique
Tous
Recherches non orientes
Sciences mdicales
Recherches finances par les fonds gnraux des universits
Sciences mdicales
Promotion du dveloppement industriel
Soutien au secteur pharmaceutique

Soutien au secteur de linstrumentation mdicale
Source : OCDE.
13.
Les donnes de R-D en relation avec la sant que lon extrait des
CBPRD ne refltent pas la totalit du financement public accord ce type de
R-D tant donn que les CBPRD ne couvrent que le budget de ladministration
centrale. Une partie de la R-D lie la sant peut tre finance par le secteur
public sous forme de crdits extrabudgtaires, notamment par les fonds de
scurit sociale. Les collectivits rgionales ou locales financent parfois ce
type de R-D, notamment quand elles sont responsables de lenseignement
suprieur ou des hpitaux gnraux. Si les montants en jeu sont levs, on
sefforcera de les ajouter aux donnes extraites des CBPRD de manire
obtenir un chiffre correspondant la totalit du financement par ltat de la
R-D en relation avec la sant.
Reconstituer la DIRD pour la sant

14.
La CITI comporte deux classes dactivits de fabrication qui se
rapportent principalement la sant :
2423 Fabrication de produits pharmaceutiques et de mdicaments.
3311 Instruments mdicaux.
15.
On peut considrer qu elles deux, ces classes constituent la
composante principale de la R-D en relation avec la sant (tableau 2) bien que,
dans un premier temps, les instruments mdicaux ncessitent une opration
dextraction particulire. Une srie complte de donnes devrait tre
disponible pour chacune, ce qui permettra de compiler des donnes sur la
totalit de la R-D intra-muros par source de financement et, sur le personnel
de R-D, par profession/qualification.
16.
Le secteur des services de sant lui-mme excute des travaux de R-D
en relation avec la sant :

851 : Activits de sant humaine, dont :
8511 : Activits hospitalires.
8519 (en partie) : laboratoires dessais, soins mdicaux, analyses ou
diagnostic.
213
ANNEXE 4
17.
Ces activits peuvent ne pas figurer du tout dans les enqutes sur la
R-D, notamment si les services de sant relvent principalement du secteur

public. Si elles sont prises en compte, il faudra probablement procder une
opration spciale dextraction. Cette opration devra galement porter sur
les sources de financement et le personnel de R-D.
Tableau 2.
R-D en relation avec la sant daprs les dclarations

des excutants : secteur des entreprises
Catgorie
Source
Industrie pharmaceutique (CITI, Rv. 3, 2423)
Possibilit dextraire les donnes des enqutes sur la R-D

soit par groupe de branches dactivit, soit par groupe de
produits
Instruments mdicaux (CITI Rv. 3, 3311)
Ncessite une extraction spciale des enqutes sur la R-D,

soit par groupe de branches dactivit, soit par groupe de
produits
R-D sur les produits pharmaceutiques excute dans

dautres branches dactivit
Il est peut-tre possible dobtenir les donnes partir des

classifications par groupe de produits, dautres rpartitions
fonctionnelles ou des dpenses extra-muros de R-D de
lindustrie pharmaceutique
R-D sur les instruments mdicaux excute dans dautres Il est peut-tre possible dobtenir les donnes partir des
branches dactivit
classifications par groupe de produits, dautres rpartitions
fonctionnelles ou des dpenses extra-muros de R-D de
lindustrie des instrument mdicaux
Services de sant privs (CITI Rv. 3, 851)
A extraire si inclus dans le champ des enqutes sur la R-D
R-D effectue dans dautres branches dactivit pour

le compte de services de sant privs
Il est peut-tre possible de les distinguer si les services de

sant constituent un groupe de produits distincts ou
partir des dpenses extra-muros de R-D des services de
sant privs
Source : OCDE.
18.
Les services destins lindustrie pharmaceutique, la fabrication
dinstruments mdicaux et aux services de sant, peuvent inclure lexcution
de travaux de R-D en relation avec la sant, notamment dans lindustrie des
services de R-D et celle des services lis aux technologies de linformation (y
compris, bien entendu, les laboratoires danalyse mdicale et dessais). La
meilleure mthode pour identifier la composante de R-D en relation avec la
sant consiste recouper les donnes prsentes par groupes de branches
dactivit et par groupes de produits. On devrait ainsi observer quel volume de
R-D pharmaceutique est accompli en dehors du secteur proprement dit, mais
aussi dterminer si les entreprises classes dans le secteur pharmaceutique
excutent galement de la R-D sur dautres produits. Il convient deffectuer
des estimations des sources de financement de la recherche additionnelle lie
la R-D excute dans le secteur des services ainsi que du personnel de R-D
concern. Quand on ne dispose pas de donnes par groupe de produits, on
peut examiner dautres sries pour obtenir dautres informations sur la R-D
214
ANNEXE 4
lie la sant, dont la R-D par discipline scientifique (sciences mdicales) et

par objectif socio-conomique (la sant en tant quobjectif socio-conomique)
ou bien encore les dpenses de R-D extra-muros de lindustrie
pharmaceutique et du secteur de la fabrication des instruments mdicaux. On
veillera ne pas omettre la R-D dans ce domaine excute par des socits de
biotechnologie.
R-D dans les secteurs non marchands (tat, institutions prives sans but
lucratif, enseignement suprieur)
19.
Certains pays procdent des enqutes types auprs de tous les
tablissements excutant des travaux de R-D puis ventilent les donnes en

fonction des secteurs dexcution prvus dans le Manuel de Frascati. Dautres
mnent des enqutes distinctes pour chaque secteur.
Gnralits
20.
Le prsent Manuel propose de recueillir des donnes par discipline
scientifique, comme les sciences mdicales, la fois par classification
institutionnelle et rpartition fonctionnelle et par objectif socio-conomique,
la sant tant le critre de rpartition fonctionnelle.
21.
Lexprience montre que ni la sant comme objectif socioconomique, ni les sciences mdicales comme discipline scientifique ne
suffisent donner une description adquate du domaine de la R-D en relation
avec la sant. Il est ncessaire de combiner les deux, comme on le voit au
tableau 3.
Tableau 3. Identification de la R-D en relation avec la sant par

discipline scientifique et par objectif socio-conomique
Discipline scientifique ou technologique
Objectif socio-conomique
(OSE)
Sciences
mdicales/sant
Biologie
Autres sciences
exactes, naturelles
et de lingnieur
Sciences sociales
et humaines
Sant publique
Tous les autres
X = inclure.
Source : OCDE.
22.
Llment principal est lensemble de la R-D en relation avec la sant
excute dans le domaine des sciences mdicales et/ou en tant quobjectif
socio-conomique (en gras dans le tableau 3). Lobtention de ces donnes
dpend de la manire dont les deux classifications sont appliques dans les
215
ANNEXE 4
diffrents pays. Thoriquement, dans les cas o le domaine de classification

des sciences correspond celui du tableau 3, il ne devrait pas y avoir beaucoup
de R-D lie la sant en tant quobjectif socio-conomique qui ne soit pas
incluse dans les sciences mdicales. Mais la classification nest pas
totalement prcise en ce qui concerne la gntique, do lajout de la colonne
Biologie et le problme que peut poser la dtermination du volume de R-D
en biologie mene dans les Recherches non orientes qui est effectivement
li la sant.
23.
Quand on combine ainsi les classifications, la dtermination des
sources de financement et le calcul des donnes relatives au personnel de R-D
peuvent ncessiter un certain travail destimation.
24.
Cette mthode de rpartition fonctionnelle ou semi-fonctionnelle peut
tre complte ou remplace par des sries de donnes fondes sur des
classifications institutionnelles nationales, la connaissance au niveau local
des spcificits du systme national de R-D lie la sant et dautres
informations provenant des sources de financement. On peut, par exemple,
dresser la liste des principaux excutants nationaux de R-D en relation avec la
sant dans les secteurs de ltat et des institutions prives sans but lucratif
(ISBL), puis procder des extractions spciales partir des rponses
obtenues.
25.
Lorsquun questionnaire dtaill sur la R-D est adress aux
tablissements denseignement, il est possible de compiler les donnes sur la
R-D en relation avec la sant de la mme manire que celles qui concernent la
R-D excute par dautres units. Cependant, il est rare quils reoivent de tels
questionnaires, de sorte que les donnes sont extraites des rponses un
questionnaire plus simple, ou compiles partir dinformations de source
administrative. Gnralement, la ventilation est faite par grand domaine
scientifique, mais ce nest pas toujours le cas.
26.
La catgorie principale est donc celle des sciences mdicales en tant
que catgorie institutionnelle pour laquelle on devrait pouvoir obtenir des
donnes sur les dpenses intra-muros de R-D, les sources de financement et le
personnel de R-D. Toutefois, si lunit statistique est grande, la facult de
mdecine, par exemple, on risque domettre la R-D lie la sant excute
dans dautres facults, en particulier celles des sciences sociales ou
biologiques. Les fonds de R-D sont gnralement diviss en financements
directs et FGU et lon dispose parfois de dtails sur les sources
institutionnelles de financement direct. Dans les cas o les financements
directs de recherche sont accords des facults autres que de mdecine par
un conseil de recherche sur la sant, un programme du ministre de la sant,
216
ANNEXE 4
un organisme caritatif mdical ou lindustrie pharmaceutique, ces donnes

peuvent tre prises en compte.
Secteur des institutions prives sans but lucratif (ISBL)
27.
Il est recommand dutiliser la classification institutionnelle par
discipline scientifique, qui est dailleurs utilise par la plupart des pays qui
classent part le secteur des ISBL. Les dpenses de R-D en sciences mdicales
sont donc llment principal mais on devrait aussi pouvoir disposer de
donnes sur les sources de financement et le personnel. Dans ce secteur, les
dpenses affectes aux sciences mdicales sont en gnral suprieures aux
dpenses de sant en tant quobjectif socio-conomique. Il est peu probable
que lon recense dautres dpenses de R-D lie la sant sauf si des units
classes dans la catgorie des sciences sociales excutent des travaux de R-D
sur les services de sant ou si des units travaillant dans le domaine des
sciences du vivant en gnral, classes dans la catgorie des sciences
naturelles, excutent de la recherche mdicale.
28.
A dfaut de classification par discipline scientifique, il faudra peuttre choisir les units statistiques au cas par cas, en fonction des
connaissances des acteurs locaux. Le secteur des ISBL peut comprendre un
nombre significatif dunits de recherche appartenant des organismes
caritatifs mdicaux, qui ne devraient pas tre omises au motif quelles sont le
plus souvent de dimension modeste.
Secteur de ltat
29.
Le Manuel ne recommande aucune classification institutionnelle pour
ce secteur et, souvent, la ventilation sappuie sur les catgories
administratives nationales. Cest pour cette raison et parce quil existe des
diffrences entre les pays dans les modalits dorganisation de la R-D en
relation avec la sant au sein du secteur de ltat quil est particulirement
difficile de proposer des mthodes types de dtermination de la R-D en
relation avec la sant dans ce secteur.
30.
Lorsque lon recueille les donnes la fois par discipline scientifique et
par objectif socio-conomique, on constate souvent que, dans le secteur de
ltat, les dpenses de R-D pour la sant en tant quOSE sont suprieures aux
dpenses de R-D pour la sant en tant que sciences mdicales, notamment
quand ces sciences sont une catgorie institutionnelle et lOSE une catgorie
fonctionnelle. Pour le secteur de ltat, llment principal devrait tre
lensemble des units institutionnelles dont la principale activit de R-D porte
sur la sant en tant quobjectif socio-conomique et/ou science mdicale. Il
conviendrait dy ajouter toute la R-D dans cette discipline et/ou considre
comme un OSE, excute par dautres institutions. Cette information
217
ANNEXE 4
supplmentaire
peut
tre
obtenue
en
recoupant
des
classifications
institutionnelles et des rpartitions fonctionnelles ou auprs dautres sources

comme, par exemple, les descriptifs de programme dans les budgets de R-D,
les rapports annuels des institutions, etc.
Problmes institutionnels particuliers
31.
Certains pays ont mis en place des conseils de recherche
pluridisciplinaire comportant des units excutantes dans les secteurs de
ltat ou de lenseignement suprieur qui sont classes dans la catgorie
Recherches non orientes en tant quobjectif socio-conomique, et qui ne
font pas entrer leurs dpenses dans la catgorie des sciences du vivant comme
le recommande le Manuel. Il est difficile de dterminer quelle part de ces
fonds est en relation avec la sant car ils sont gnralement attribus au titre
de la recherche fondamentale.
32.
Lorsque lon recueille des donnes sur les financements de la R-D lie
la sant, il est utile de sintresser la manire dont les hpitaux sont pris
en compte dans les enqutes nationales sur la R-D du point de vue du champ
couvert et de la classification.
Agrgation de la DIRD sur la sant

33.
En principe, on obtient la DIRD se rapportant la sant en faisant la
somme des dpenses de R-D lie la sant des quatre secteurs dexcution.
Les montants de financement sobtiennent en regroupant ce que chaque
secteur reoit des entreprises, de ltat, des ISBL et de lenseignement
suprieur ainsi que de ltranger pour excuter des travaux de R-D lie la
sant. A ce stade, il peut tre utile de vrifier les chiffres en les comparant
une srie de donnes provenant de dclarations de bailleurs de fonds, voire de
calculer la dpense nationale brute de R-D (DNRD) lie la sant. Il faut
sattendre trouver des carts mais si les divergences sont importantes
comme, par exemple, si les organismes caritatifs mdicaux dclarent des
crdits de recherche nettement suprieurs aux montants figurant dans la
DIRD sur la sant finance par le secteur des institutions prives sans but
lucratif, il vaut peut-tre la peine de pousser plus loin les investigations.
R-D en relation avec les TIC

34.
A lOCDE, le Groupe de travail sur les indicateurs pour la socit de
linformation (GTISI) a beaucoup travaill ces dernires annes sur
ltablissement de statistiques et dindicateurs dcrivant le secteur des TIC ou
plus gnralement le secteur de lconomie de linformation. Lobjectif est de
mettre au point des statistiques et des indicateurs qui permettent de mieux
comprendre lconomie de linformation/la socit de linformation.
218
ANNEXE 4
35.
Ces travaux ont pris un tournant dcisif avec ladoption dune
dfinition du secteur des TIC fonde sur la CITI Rv. 3. Cette dfinition
distingue les grandes industries dont lactivit principale est la production ou
la distribution de produits ou de services des TIC et donne une ide
approximative du secteur de production des TIC. Elle doit tre complte par
une dfinition fonde sur les produits.
36.
Les industries appartenant au secteur des TIC dans la CITI Rv. 3 sont
les suivantes :
Fabrication
3000 Machines de bureau, machines comptables et matriel de
traitement de linformation
3130 Fils et cbles lectriques isols
3210 Tubes et valves lectroniques et autres composants lectroniques
3220
3230
3312
3313
metteurs de radio et de tlvision, et appareils de tlphonie et de

tlgraphie
Rcepteurs de tlvision et de radio, appareils denregistrement et
de reproduction du son ou de limage, et articles associs
Instruments et appareils pour la mesure, la vrification, le contrle,
la navigation et dautres usages, sauf les quipements de contrle
de processus industriels
quipements de contrle de processus industriels
Services
5150 Commerce de gros de machines, quipements et fournitures (dans
la CITI Rv. 3.1, seules sont concernes les classes 5151, Commerce
de gros dordinateurs, dquipements informatiques priphriques
et de logiciels , et 5152, Commerce de gros de pices dtaches et
dquipements lectroniques et de tlcommunications )
6420 Tlcommunications
7123 Location de machines et matriel de bureau (y compris les
ordinateurs)
72
Activits informatiques et activits rattaches
37.
Cette classification constitue un bon point de dpart pour dfinir la
R-D lie aux TIC dans le secteur des entreprises. Dans les enqutes sur la R-D,
les donnes ne sont gnralement disponibles quau niveau de la
classification deux chiffres de la CITI, de sorte quil est difficile dutiliser
directement la liste ci-dessus. En outre, certaines catgories ont une teneur en
TIC assez limite (CITI 3130) ou prsentent peu dintrt pour les enqutes sur
la R-D (comme celles du commerce de gros ou de la location par exemple).
Pour disposer dune dfinition utile de la R-D lie aux TIC, il faudrait peut-tre
inclure la CITI 30, 32 et 33 (R-D lie la fabrication des quipements de TIC) et
la CITI 64 et 72 (R-D lie aux services de TIC).
219
ANNEXE 4
38.
Cette classification doit tre complte par une mthode mieux
adapte la recherche lie aux TIC, savoir la classification par groupes de

produits, qui est une classification fonctionnelle. Des travaux sont
actuellement mens en vue dlaborer une recommandation internationale
sur les produits considrer comme lis aux TIC. Bien que tous les pays
nutilisent pas la classification par produits dans leurs enqutes sur la R-D, la
dfinition en termes de groupes de produits, une fois fixe dun commun
accord, peut tre plus approprie pour dfinir la R-D lie aux TIC dans le
secteur des entreprises. Une recommandation plus explicite figure
maintenant au chapitre 4, section 4.3, du Manuel sur lutilisation de la
classification par groupes de produits dans les enqutes sur la R-D. Le groupe
de produits est dfini en fonction du produit final de lentreprise. Ainsi, les
travaux de R-D excuts par un constructeur automobile sur un logiciel
intgr aux vhicules quil produit ne seront pas considrs comme de la R-D
lie aux TIC car le logiciel nest pas le produit final du constructeur
automobile. En revanche, si ce logiciel est acquis auprs dune autre
entreprise, toute la R-D que cette dernire excute pour ce produit est
considre comme de la R-D lie aux TIC.
39.
Le niveau dagrgation de la classification par groupes de produits
utilise dans les enqutes sur la R-D pourrait poser problme car il nest
gnralement pas assez fin pour que lon puisse distinguer la R-D lie aux TIC
lorsquelle est dfinie selon des groupes de produits trs dsagrgs.
40.
Des travaux de R-D touchant aux TIC ou, plus largement, lconomie
de linformation ou la socit de linformation sont galement mens dans
dautres secteurs dexcution. La classification par domaine scientifique est
utile cet gard. Cependant, celle qui est recommande au chapitre 3 du
Manuel nest pas trs pratique pour identifier la R-D dans le domaine des TIC.
Des travaux vont commencer pour llaboration dune nouvelle classification
par domaine scientifique qui puisse tre utilise des fins statistiques. Il
serait essentiel de dfinir, dans les domaines des sciences naturelles et de
lingnieur, et sans doute aussi des sciences sociales, des sous-domaines
intressants pour le secteur des TIC ou plus gnralement pour lconomie de
linformation/la socit de linformation. A titre dexemple, on peut citer les
sciences du matriel informatique, des technologies de communication et les
sciences de linformation, de linformatique et de la communication.
Cependant, lapplication dune classification trs dtaille des domaines
scientifiques suscite manifestement des difficults dans plusieurs pays, qui
risquent de ne pas pouvoir lutiliser pleinement pour produire des
informations sur la R-D lie aux TIC.
41.
La classification par objectif socio-conomique (OSE) offre aussi en
thorie une possibilit de distinguer la R-D lie aux TIC. Les sous-catgories
pertinentes figurent dans NABS au niveau de deux chiffres. La classification
220
ANNEXE 4
par OSE nest cependant applique ce niveau de prcision que par certains
pays de lUE.
R-D en relation avec les biotechnologies

Introduction
42.
Il semble que les biotechnologies soient la prochaine technologie en
mesure de se rpandre dans tous les secteurs de lconomie et de jouer un rle
de grande importance pour le dveloppement conomique lavenir. LOCDE a
commenc dlaborer un cadre statistique pour mesurer les activits de
biotechnologie et dfinir plus clairement les besoins des utilisateurs en
matire dindicateurs des activits de biotechnologie et les effets de ces
activits. Ces considrations forment la base de lenqute type sur les
biotechnologies en cours dlaboration. Pour faciliter les travaux, on a adopt
une dfinition de la biotechnologie, sous forme dun nonc gnral et dune
liste de technologies, qui figure la fin de cette annexe.
Classifications
43.
Les classifications sont gnralement utilises pour dlimiter un
domaine. La biotechnologie est un processus plutt quun produit ou une
industrie, de sorte quelle napparat pas clairement dans les classifications
existantes. La CITI, classification internationale type, par industrie, de toutes
les branches dactivit conomique, a t rvise dans les annes 80, alors que
lintrt pour les biotechnologies tait encore assez limit. Pour le moment, il
est impossible didentifier des secteurs particuliers de la biotechnologie
quelque niveau que ce soit de la CITI (division, groupe ou classe). Des
discussions prliminaires ont eu lieu sur la possibilit didentifier les
industries lies aux biotechnologies dans le cadre de la prochaine grande
rvision de la classification. La situation est plus ou moins la mme pour ce
qui concerne la classification centrale des produits (CPC) ainsi que le systme
harmonis (SH 2002) de description et de codage des marchandises.
44.
Les classifications par domaine scientifique et par objectif socioconomique, plus en rapport avec la R-D, ne conviennent pas sous leur forme
actuelle pour lidentification des biotechnologies, qui sont lies plusieurs
des grands domaines scientifiques mentionns dans le Manuel, comme les
sciences naturelles, mdicales et agricoles et les sciences de lingnieur. Une
classification plus dtaille par grands domaines scientifiques, comprenant
des sous-domaines accepts dun commun accord, offrirait peut-tre la
possibilit de distinguer les biotechnologies. Il faudrait examiner cette
solution loccasion des travaux de rvision de la classification par domaine
scientifique.
221
ANNEXE 4
45.
Daprs
lexprience
acquise en
Australie, il
semble
possible
didentifier la R-D lie aux biotechnologies partir dune classification

dtaille par domaine scientifique. La classification australienne comporte
une catgorie biotechnologie mais galement dautres catgories touchant
aux biotechnologies diffrents niveaux de la classification, telles que :
biochimie et biologie cellulaire, gntique, microbiologie, biotechnologies
industrielles, biodpollution, biomatriaux et biotechnologies mdicales.
46.
Il sera difficile didentifier les biotechnologies dans le cadre dune
classification rvise par objectif socio-conomique.
Enqutes types
47.
La seule possibilit pour recueillir des informations sur la R-D lie aux
biotechnologies ou sur lutilisation des biotechnologies consiste donc
concevoir des enqutes spcialement consacres aux biotechnologies ou
complter par des questions supplmentaires les enqutes traditionnelles,
comme lenqute sur la R-D. La premire solution est tudie dans le cadre des
travaux dlaboration denqutes types sur les biotechnologies. La deuxime
solution permet dobtenir des informations sur la R-D lie aux biotechnologies
partir des enqutes normales sur la R-D, en utilisant la dfinition de la
biotechnologie tablie par lOCDE.
Ajout de questions sur les biotechnologies dans le cadre des enqutes

sur la R-D
48.
La possibilit dajouter des questions aux enqutes sur la R-D est
envisage ci-dessous.
49.
Certaines restrictions sattachent aux questions spciales sur les
biotechnologies joindre aux enqutes sur la R-D ou poser en relation avec
ces enqutes :
La variable doit figurer dans le cadre gnral de lenqute sur la R-D.
Il faut disposer de classifications adaptes la description de la R-D lie aux
biotechnologies.
Les ajouts relatifs aux biotechnologies ne doivent avoir quune incidence
minime sur la charge de travail que reprsentent les rponses fournir.
50.
Une dizaine de pays demandent dj des renseignements sur la part
des biotechnologies dans la R-D ou dans les dpenses totales de R-D. La
question pose se rfre souvent une liste de technologies intressantes
dans laquelle figurent les biotechnologies. Les enqutes donnent une
dfinition gnrale, ou une liste de technologies, ou une combinaison des
deux. Les dfinitions donnes selon les enqutes varient. Pour une meilleure
comparabilit, il est recommand dutiliser les dfinitions de lOCDE
222
ANNEXE 4
(dfinitions sous forme de lnonc gnral et sous forme de la liste donnes

la fin de cette annexe). Ce serait un premier pas vers une plus grande
comparabilit des donnes sur la R-D lie aux biotechnologies.
Lenqute gnrale sur la R-D pourrait comporter une question comme

celle-ci :
La R-D dont il est rendu compte comporte-t-elle des travaux relevant
des biotechnologies (voir dfinition) ?
Oui (
Non (
)
)
Si oui, veuillez donner une estimation de la proportion des dpenses

intra-muros totales de R-D indiques plus haut qui est imputable aux
biotechnologies : %
51.
Il convient de fournir les dfinitions des biotechnologies donnes par
lOCDE afin de guider ceux qui rpondent lenqute. La dfinition sous forme
de liste peut prsenter une plus grande utilit, mais les deux peuvent tre
ncessaires.
52.
Une autre question considrer est la part du financement public de
la R-D affecte des travaux concernant les biotechnologies. Il faudra peuttre dfinir de faon plus prcise cette variable.
53.
Comme les interactions entre la science et la technologie sont
particulirement fortes dans le domaine de la biotechnologie, il est
recommand dinclure ce type de question aux enqutes sur la R-D ralises
dans les autres secteurs indiqus dans le Manuel de Frascati. Lexprience
acquise dans certains pays montre que cest possible.
54.
Il est recommand dajouter quelques questions simples sur la R-D en
biotechnologie dans les enqutes sur la R-D dans le plus grand nombre
possible de pays membres, de faon aboutir un panorama plus large et
comparable du rle de la biotechnologie dans les efforts nationaux de R-D.
55.
La biotechnologie est un domaine pluridisciplinaire, ce qui pose des
problmes particuliers pour la classer dans le cadre des enqutes. La
dfinition actuelle de lOCDE est une dfinition prliminaire, qui a t utilise
titre dessai dans le cadre denqutes sur la R-D concernant essentiellement
le secteur des entreprises. Pour assurer la comparabilit des donnes, il est
recommand de lutiliser galement dans dautres secteurs. Son application
lensemble des secteurs permettra dacqurir une exprience qui conduira
dautres rvisions de la dfinition actuelle.
223
ANNEXE 4
Dfinition de lOCDE de la biotechnologie

56.
Lapplication de la science et de la technologie des organismes
vivants ainsi qu des parties, produits et modles de tels
organismes, en vue de modifier du matriel vivant ou non vivant
pour produire des connaissances, des biens ou des services.
La dfinition fonde sur une liste (indicative, mais non
exhaustive) est la suivante :
ADN (codage) : gnomique, pharmacogntique, sondes

dADN, squenage/synthse/amplification dADN, ingnierie
gntique.
224
Protines et molcules (les lments fonctionnels) :

squenag e/synthse de protines ou peptides, glyco
ingnierie des protines et lipides, protomique, hormones et
facteurs de croissance, rcepteurs cellulaires, signalisation et
phromones.
Culture et ingnierie des cellules et tissus : culture de cellules

et de tissus , ingnierie des tissus, hybridation, fusion
cellulaire, stimulants immunitaires et vaccins, manipulation
dembryons.
Procds biotechnologiques : bioracteurs, fermentation,

biop roc d s , biol ixivi atio n, biop ulp ag e, bl an ch im e nt
biologique, biodsulfuration, biorestauration et biofiltration.
Organismes
viraux.
intracellulaires :
thrapie
gnique,
vecteurs
ANNEXE 5
Annexe 5
Mthode permettant dobtenir des donnes de R-D

lchelon rgional
Introduction
1.
Les chapitres 5 et 6 du Manuel contiennent des recommandations
concernant la ventilation, par rgion, des donnes sur le personnel et les
dpenses de R-D. La prsente annexe expose de manire succincte plusieurs
mthodes pour ce faire. Elle sinspire des travaux dEurostat qui a tudi ces
mthodes de faon plus dtaille. Les donnes nationales peuvent sobtenir
soit directement, par classement des units statistiques, soit par le biais dune
question portant sur ce mode de ventilation dans les enqutes. Lannexe ne
rentre pas dans le dtail des ventilations par rgion, la dcision devant tre
prise en fonction des besoins nationaux ou internationaux dinformation.
Classement des units statistiques

2.
Bien souvent, il est possible et ralisable daffecter les units
statistiques des rgions en se fondant sur ladresse postale de lentit.
Lavantage de cette mthode tient au fait que lon obtient automatiquement la
totalit des paramtres par rgion. En revanche, si lon utilise la mthode par
chantillonnage, on risque de se heurter des problmes, la rgion pouvant
rarement tre utilise comme variable de stratification. Pour obtenir des
variables de R-D lchelon rgional, lidal serait davoir des units
statistiques suffisamment petites pour que leurs activits ne stendent pas
sur plusieurs rgions. Dans bien des cas, cela sous-entendrait que lon a
affaire des units du type tablissement. Mais en rgle gnrale, cette
opration est impossible du point de vue du recueil des donnes et du calcul
dagrgats nationaux significatifs par industrie. Habituellement, les donnes
destines aux enqutes sur la R-D nexistent quau niveau dunits du type
entreprise et toute tentative de subdivision de ces units en units plus petites
se traduirait par une charge de travail supplmentaire pour le rpondant
comme pour lorganisme enquteur. Les agrgats sectoriels par branche
dactivit seraient aussi relativement diffrents si lon utilisait ltablissement
comme unit statistique. En consquence, le Manuel recommande dutiliser
225
ANNEXE 5
lunit du type entreprise pour les enqutes de R-D dans tous les secteurs
lexception de celui de lenseignement suprieur, car elle est la plus
approprie.
3.
Toutefois, laffectation une seule rgion dunits de grande taille
exerant des activits dans plusieurs rgions entranera des distorsions dans
les ventilations. Par consquent, il est recommand sil nest pas possible
dinclure une question distincte sur la ventilation par rgion (expose plus
loin) dtablir, tout au moins pour les units les plus grandes, une ventilation
distincte par rgion des variables les plus importantes (dpenses de R-D,
personnel de R-D). En cas dimpossibilit dobtenir directement cette
information, on peut tre amen effectuer une estimation fonde sur des
variables dont on est en droit de supposer quelles sont troitement lies la
R-D.
4.
Pour obtenir des donnes sur le secteur de lenseignement suprieur,
lunit du type tablissement (par exemple linstitut universitaire ou unit
correspondante) est sans doute plus facilement exploitable. Tout dpend de la
mthode utilise. Le cas chant, on pourra obtenir directement les donnes
lchelon rgional. A dfaut, les arguments susmentionns et les indications
de la section suivante sont applicables.
Intgration dune question distincte sur la ventilation par rgion

5.
Compare la solution voque prcdemment, celle-ci confre
davantage de prcision aux ventilations par rgion. Cest une solution de
remplacement lorsque lon ne dispose pas dinformations au niveau des
tablissements. La question peut tre formule de multiples faons. Le tableau
ci-dessous indique les informations recueillir sans proposer de formulation
pour cette question ni de priorit quant aux variables.
Rgion, municipalit
ou tablissement
Personnel de R-D
(nombre de personnes
physiques)
Personnel de R-D
(en quivalent plein-temps)
Dpenses de R-D
6.
On pourrait demander des informations sur les rgions de manire
directe mais, dans certains pays, il se peut que les rpondants ne sachent pas
exactement comment se dfinissent ces rgions. Une deuxime solution
consiste recenser les municipalits incluses dans les sous-units et de leur
226
ANNEXE 5
affecter un code par la suite pour les classer dans les rgions appropries. La
troisime solution consiste recenser les units du type tablissement et
dessayer de dterminer ladresse de ces tablissements. Il est gnralement
possible dobtenir les variables pour lesquelles une ventilation par rgion est
requise lchelon des tablissements. Il conviendrait dajouter dautres
colonnes au tableau pour recueillir des donnes sur les chercheurs par rgion.
Toutefois, cette dernire mthode risque dengendrer des problmes
dchantillonnage car il faut alors appliquer des facteurs dextrapolation.
227
ANNEXE 6
Annexe 6
Travaux mens sur les indicateurs de la science

et de la technologie par dautres organisations
internationales
1.
Les difficults poses par la comparaison des donnes sur la R-D
recueillies dans divers pays dont les modles institutionnels et les traditions
en matire denseignement et de recherche diffrent ont fait lobjet dtudes
tant par lOCDE que par dautres organisations internationales. Cette annexe
donne un aperu des travaux engags par diffrentes organisations
internationales pour tablir des indicateurs de la science et de la technologie.
UNESCO (Organisation des Nations Unies pour lducation,

la science et la culture)
2.
Depuis 1965, la Division des statistiques de lUNESCO procde
systmatiquement la collecte, lanalyse, la publication et la
normalisation des donnes concernant la science et la technologie et, plus
particulirement, la R-D. Les premiers questionnaires exprimentaux ont t
diffuss aux tats membres en 1966 et des enqutes priodiques normalises
ont t institues en 1969. Les informations recueillies, principalement grce
aux enqutes statistiques ralises lchelle mondiale depuis 1970 sur les
ressources humaines qualifies, ainsi que sur le personnel et les dpenses de
R-D, ont permis de constituer une base de donnes qui couvre aujourdhui une
centaine de pays et territoires. Ces donnes ont t publies de manire
rgulire dans lAnnuaire statistique de lUNESCO (UNESCO, annuel jusqu
1999). Elles servent galement tablir des analyses et des rapports spciaux
tel que le Rapport mondial de la science de lUNESCO.
3.
La mthodologie utilise dans les enqutes a t progressivement
mise au point grce au concours de spcialistes nationaux du monde entier ;
elle a t longuement discute au cours de missions et de runions organises
par lUNESCO. Elle vise favoriser la collecte de linformation sur les activits
scientifiques et technologiques (S-T) sous une forme qui permette un
maximum de comparabilit internationale des donnes. A la suite des tudes
mthodologiques effectues en 1975 et en 1976, le Secrtariat de lUNESCO a
labor,
228
avec
le
concours
de
spcialistes
extrieurs,
un
projet
de
ANNEXE 6
Recommandation pour la normalisation internationale des statistiques

relatives la science et la technologie qui a t examin une runion
dexperts gouvernementaux et puis propos pour adoption la confrence
gnrale de lUNESCO de 1978. Cette Recommandation dtermine les normes
internationales pouvant sappliquer tous les tats membres, que ceux-ci
disposent de systmes statistiques perfectionns en matire de science et
technologie ou quils soient encore en train de les laborer. Tout en tant
conue pour fournir des informations normalises sur les activits S-T, cette
Recommandation a t principalement axe sur la R-D. Nanmoins, elle
proposait dtendre progressivement les statistiques au-del du domaine de la
R-D.
4.
A la suite de ladoption de la Recommandation (UNESCO, 1978), deux
tapes successives ont t proposes au niveau international. La premire,
couvrant une priode dau moins cinq ans compter de ladoption de la
Recommandation, devait porter uniquement sur les activits de R-D dans tous
les secteurs dexcution, ainsi que sur leffectif total du personnel qualifi et/
ou leffectif du personnel qualifi conomiquement actif. Au cours de la
deuxime tape, lobservation statistique devait tre tendue aux services
scientifiques et techniques (SST) et lenseignement et la formation
scientifiques et techniques (EFST) gnralement du troisime degr. En 1984,
lUNESCO a publi un Manuel (UNESCO, 1984b) contenant ces normes
internationales et a rvis le Guide des statistiques relatives la science et
la technologie (UNESCO, 1984a) lintention des tats membres. Tout au long
de ces travaux, lUNESCO a tenu compte de lexprience acquise par dautres
organisations intergouvernementales, telles que lOCDE, lex-CAEM (Conseil
dassistance conomique mutuelle) et lOEA (Organisation des tats
amricains). La coopration a galement t encourage par la cration dun
Groupe de travail mixte UNESCO/CEE (Commission conomique pour lEurope
des Nations Unies) qui a tudi les faons damliorer et de dvelopper les
statistiques en matire de science et de technologie au cours de runions
tenues en 1969, 1972, 1976 et 1981.
5.
Depuis 1976, lUNESCO a galement dploy des efforts en vue de
mettre au point une mthodologie applicable la collecte de donnes relatives
linformation et la documentation scientifiques et technologiques (IDST) ;
ce travail a abouti en 1984 la publication dune version provisoire du Guide
IDST (UNESCO, 1984c). Une mthodologie pour la collecte de statistiques sur
lEFST a aussi t mise en chantier en 1981. Des tudes de cas ont t menes
dans diverses rgions du monde visant dterminer ltat des statistiques
S-T, les problmes rencontrs dans la mise en uvre de la Recommandation
et les besoins en nouveaux indicateurs S-T.
6.
A la suite des changements intervenus pendant les annes 80 et le
dbut des annes 90, notamment concernant lorganisation et la mesure des
229
ANNEXE 6
activits de S-T dans les anciennes conomies planifies, une valuation

externe spciale du programme des statistiques de la S-T de lUNESCO a t
men en 1996. Les rsultats et recommandations de cette valuation ont eu
pour conclusions, entre autres, que le programme des statistiques de R-D de
lUNESCO devait aligner sa mthodologie sur celle du Manuel de Frascati et que
la priorit devait tre donne au dveloppement dindicateurs de la S-T
rpondant aux besoins de tous les pays.
7.
Avec la mise en place de lInstitut de statistique de lUNESCO (ISU)
en 1999, les activits de lUNESCO sont maintenant centres sur une tude
internationale fondamentale des besoins politiques dinformation dans les
domaines de la science et de la technologie et des systmes statistiques de S-T
et leurs capacits, en coopration troite avec les rseaux dexperts
internationaux, lOCDE et Eurostat. Lobjectif principal de cette revue est
daider lUNESCO redfinir les priorits, les stratgies de mise en uvre de
son programme des statistiques de S-T. Les rsultats de cette revue
deviendront disponibles en 2003 et les priorits et la stratgie de mise en
uvre du programme seront soumises pour approbation la 32me
Confrence Gnrale de lUNESCO, avant le dbut de la mise en uvre en 2004.
Eurostat (Office statistique des Communauts europennes)

8.
Eurostat, avec la collaboration des tats membres de lUE et de lEEE
reprsents dans le Groupe de travail dEurostat sur les statistiques de R-D et
dinnovation, tablit des rapports annuels sur le financement public de la R-D
par objectif socio-conomique dans les tats membres, sur les crdits de R-D
des institutions communautaires, sur la rpartition rgionale du personnel de
R-D, des dpenses de R-D et des demandes de brevets europens. Les donnes
sont collectes grce une enqute annuelle effectue auprs des tats
membres, et traites de manire pouvoir tre prsentes sous une forme
comparable. Eurostat recueille et diffuse aussi des statistiques sur la R-D et
linnovation des pays candidats lentre dans lUE et de la Fdration de
Russie.
9.
Eurostat est co-responsable de travaux mthodologiques dans
diffrents domaines. Il a particip activement la premire rvision du Manuel
dOslo (OCDE, 1997a) en collaboration avec lOCDE. La mthodologie des
enqutes sur linnovation a t largement influence par les trois enqutes
communautaires sur linnovation quil a labores et coordonnes. Eurostat a
publi un manuel sur la dimension rgionale des statistiques de R-D et de
linnovation, ainsi que des principes directeurs pour la collecte des donnes
sur le financement public de la R-D qui compltent ceux de la prcdente
dition du Manuel de Frascati. Il a aussi collabor avec lOCDE la mise au point
du Manuel de Canberra (OCDE/Eurostat, 1995) sur les ressources humaines
230
ANNEXE 6
en science et technologie, et a t le premier organisme recueillir et publier

des statistiques en conformit avec ce manuel.
Nordforsk/Fonds industriel nordique

10.
Depuis 1968, les pays nordiques travaillent en collaboration et
coordonnent leurs activits dans le domaine des statistiques de R-D.
Jusquen 1987, cette coopration tait organise par Nordforsk (Organisation
cooprative nordique pour la recherche applique), qui a constitu un comit
spcial sur les statistiques de R-D. Au cours de cette priode, divers groupes de
travail ont trait dun certain nombre de problmes relatifs la production et
lanalyse des statistiques de R-D, en tenant compte principalement de la
ncessit dassurer la comparabilit des donnes entre les pays nordiques.
En 1974, ce Comit a produit un Manuel nordique (disponible dans les
langues nordiques), qui est un supplment dtaill du Manuel de Frascati.
Certains chapitres ont t traduits en anglais et prsents par Nordforsk
diffrentes runions dexperts qui se sont tenues lOCDE. Le Comit a aussi
entrepris des travaux sur lanalyse des budgets, et des principes directeurs
ce sujet ont t publis dans les langues nordiques (Nordforsk, 1983). Ensuite,
un rapport succinct est paru sur les travaux relatifs des principes directeurs
amliors dans le secteur de lenseignement suprieur (Nordforsk, 1986).
11.
Lanne 1987 a t marque par la fusion de Nordforsk avec le Fonds
industriel nordique, qui assume dsormais la responsabilit de ce Comit.
Comme auparavant, le Comit accorde un haut degr de priorit la poursuite
des travaux sur les statistiques de R-D des pays nordiques. Il a notamment
examin la ncessit de disposer de donnes prvisionnelles et davoir une
mthodologie pour ltablissement de ces donnes. Au cours de ces toutes
dernires annes, le Comit, qui a t rebaptis Groupe nordique pour
llaboration dindicateurs de la science et de la technologie, sest davantage
ax sur les problmes de mesure et dvaluation des rsultats de la R-D ; il
compte parmi ses membres aussi bien des producteurs que des utilisateurs
dindicateurs S-T.
12.
En 1989, le Fonds industriel nordique a cr un groupe de travail
spcial pour les tudes sur linnovation, qui a lanc une enqute sur
linnovation dans les pays nordiques laide dun questionnaire commun. Il a
aussi organis plusieurs sminaires internationaux afin de dbattre de
llaboration de principes directeurs concernant les enqutes sur linnovation.
LOCDE sest servie de ces principes dans le cadre des dbats qui ont conduit
ladoption et la publication du Manuel dOslo (OCDE, 1992). Dans les
annes 90, les travaux du Fonds ont surtout pris la forme de publications des
statistiques de R-D tous les deux ans et de travaux plus complets concernant
les indicateurs de science et technologie intervalles plus longs.
231
ANNEXE 6
RICYT (Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa)

13.
Le Rseau ibro-amricain dindicateurs de science et de technologie
(RICYT) a t cr par le Programme ibro-amricain de science et de
technologie pour le dveloppement (Programa Iberoamericana de Ciencia y
Tecnologa para el Desarrollo CYTED) sur la base dune proposition initiale
formule par le premier atelier ibro-amricain sur les indicateurs de science
et technologie, qui sest tenu lUniversit nationale de Quilmes fin 1994.
Depuis sa cration, le RICYT coordonne ses activits avec celles de
lOrganisation des tats amricains (OEA).
14.
Le RICYT a pour objectif principal de promouvoir ltablissement
dinstruments pour la mesure et lanalyse de la science et de la technologie en
Amrique latine, dans le cadre dune coopration internationale qui doit
permettre damliorer leur connaissance et leur utilisation en tant
quinstruments politiques dans la prise de dcision.
15.
Les activits du RICYT se rpartissent en quatre grandes catgories :
Ateliers consacrs aux problmes mthodologiques poss par les

indicateurs de la science et de la technologie en Amrique latine et
permettant dintensifier les changes dinformation entre les membres du
rseau. Lun des rsultats a t la publication dun manuel latino-amricain
sur les indicateurs de linnovation technologique, le Manuel de Bogota.
Publication des indicateurs de la rgion dans la srie Principaux
indicateurs ibro-amricains et inter-amricains de science et de
technologie (Principales Indicadores de Ciencia y Tecnologa).
Cration de mcanismes dassistance mutuelle en Amrique latine.
Activits de diffusion, grce Indicios , un bulletin dinformations et
dopinion et un site Web (www.ricyt.edu.ar) consacr aux activits du
rseau, qui fournissent des informations rgulirement actualises sur les
indicateurs et ldition de matriel bibliographique.
232
ANNEXE 7
Annexe 7
Autres indicateurs de la science et de la technologie

Introduction
1.
Ainsi quil a t indiqu au chapitre 1, il est de plus en plus manifeste que
les statistiques de R-D ne suffisent pas, elles seules, dcrire toute la gamme
des ressources consacres au dveloppement scientifique et technologique et des
rsultats qui en dcoulent (voir, par exemple, Freeman, 1987).
2.
Reconnaissant la ncessit de faciliter llaboration dindicateurs
autres que ceux qui concernent directement la R-D, lOCDE a labor une srie
douvrages mthodologiques ou de principes directeurs dans des domaines ne
relevant pas de la R-D (voir chapitre 1, tableau 1.1). Il est prvu que ces
manuels et principes directeurs seront complmentaires et quils fourniront,
terme, des orientations pour la collecte et linterprtation de donnes
portant sur tout lventail des activits scientifiques et technologiques.
3.
Cette annexe prsente sept sries dindicateurs qui ont fait ou feront
lobjet de principes directeurs dont pour certains llaboration est
actuellement en cours ou en projet. Elle a pour objet doffrir aux utilisateurs et
aux producteurs de statistiques de R-D un contexte dans lequel ils pourront
situer les indicateurs de R-D par rapport lensemble du systme de la science
et de la technologie. Elle indique galement les sources de donnes et leur
disponibilit dans chaque domaine, en signalant certains des inconvnients
que prsente leur utilisation. Les indicateurs sont prsents dans lordre
chronologique de leur laboration et selon la situation observe en 2002.
Statistiques relatives aux brevets

Champ couvert
4.
Un brevet est un droit de proprit intellectuelle se rapportant aux
inventions de nature technique. Il peut tre accord une entreprise, un
particulier ou un organe public par un office des brevets. Les demandes de
brevet doivent satisfaire certains critres : linvention doit tre nouvelle,
faire intervenir une activit inventive (ne dcoulant pas de manire vidente
de ltat de la technique) et tre susceptible dune application industrielle. Le
233
ANNEXE 7
brevet dlivr est valable dans un pays donn pendant une priode limite
(20 ans).
5.
Il est prfrable dutiliser, des fins de comparaison internationale, les
statistiques relatives aux demandes de brevets plutt que celles relatives aux
dlivrances de brevets, en raison des dlais qui scoulent entre les dates de
soumission des demandes de brevets et celles de leurs dlivrances, qui
peuvent atteindre dix ans dans certains pays.
6.
Les indicateurs de brevets qui se fondent sur le simple comptage des
brevets enregistrs auprs dun office de la proprit intellectuelle prsentent
certains biais : la comparabilit internationale peut tre insuffisante (avantage
au pays daccueil pour les demandes de brevets) et la valeur trs htrogne
des brevets enregistrs dans un office donn. En outre, la rglementation des
brevets diffre dun pays lautre, ce qui rend trs difficile la comparaison des
statistiques manant de plusieurs offices nationaux.
7.
Pour surmonter ces problmes, lOCDE sest employe tablir un
nouveau type dindicateurs fond sur les brevets : le comptage par famille de
brevets. Une famille de brevets se dfinit comme un ensemble de brevets
dposs auprs des offices de plusieurs pays pour protger une invention
unique (qui est caractrise par une premire demande de protection dans un
pays demande prioritaire tendue par la suite dautres offices).
Lutilisation dindicateurs fonds sur des familles de brevets prsente deux
avantages : elle amliore la comparabilit en supprimant lavantage au pays
daccueil et linfluence gographique ; la famille de brevets rassemble des
brevets de valeur leve.
8.
Les documents de brevets donnent sur linvention beaucoup
dinformations quon ne trouve pas ailleurs et constituent donc un
complment important des sources traditionnelles dinformation utilises
pour mesurer la diffusion de linformation technologique/scientifique (voir la
section sur la bibliomtrie). Les renseignements quils comportent
concernent : i) les caractristiques techniques (liste de revendications,
classification technique, liste des brevets cits, etc.) ; ii) lhistorique de la
demande (date de priorit, date de publication, date denregistrement dans le
pays concern, date de dlivrance, etc.) ; et iii) linventeur (nom et adresse,
pays de rsidence, nom des demandeurs, etc.).
Utilisation des statistiques relatives aux brevets

9.
Parmi les quelques indicateurs de la production de technologie qui
existent, les indicateurs fonds sur les brevets sont sans doute les plus
utiliss. Ils permettent de mesurer la production de lactivit dinnovation
dun pays : ses inventions. Les publications scientifiques consacres aux
facteurs et linfluence de lactivit dinnovation se servent des donnes
234
ANNEXE 7
fournies par les brevets au niveau agrg (national) ou au niveau de

lentreprise, en raison de ltroite relation, largement reconnue, qui existe
entre les brevets et la production dinnovations. Les donnes des brevets
permettent aussi de faire apparatre les changements dans la structure et
dans lvolution des activits dinvention au niveau des pays, des industries,
des entreprises et des technologies, en retraant les changements intervenus
dans la dpendance lgard de la technologie, la diffusion de cette dernire
et sa pntration.
Disponibilit
10.
Les offices des brevets nationaux et internationaux (comme lOffice
europen des brevets OEB, ou lOrganisation mondiale de la proprit
intellectuelle OMPI) constituent les principales sources de donnes brutes.
LOCDE rassemble, conserve et publie lintention de ses pays membres
diffrents indicateurs se fondant sur les brevets dans les ouvrages intituls
Principaux indicateurs de la science et de la technologie (OCDE, semestriel) et
Tableau de bord de lOCDE de la science, de la technologie et de lindustrie (OCDE,
bisannuel), galement disponibles sous forme de disquettes ou CD-ROMs. La
base de donnes de lOCDE sur les brevets rassemble aussi des informations
sur les brevets dposs lOffice europen des brevets, lOffice japonais des
brevets et au Patent & Trademark Office aux tats-Unis (USPTO), ventiles par
lieu de rsidence des demandeurs et par domaine technologique.
Inconvnients
11.
Lutilisation dindicateurs fonds sur des brevets pour la mesure des
rsultats de lactivit de R-D et/ou de lactivit dinnovation prsente certains

inconvnients. Beaucoup dinnovations ne sont pas brevetes car elles sont
protges par dautres moyens, comme le droit dauteur ou le secret
commercial. La propension dposer des brevets varie selon les pays et selon
les secteurs industriels, de sorte quil est difficile de procder des
comparaisons entre pays et entre secteurs. La rpartition des brevets en
fonction de leur valeur est fausse car de nombreux brevets, nayant pas
dapplication industrielle, nont quune faible valeur, tandis que quelques-uns
ont une valeur leve ; compte tenu de cette htrognit, les comptages qui
se fondent sur lhypothse dune valeur gnralement quivalente de tous les
brevets sont errons. Le nombre de demandes de brevets ou de dlivrances de
brevets est difficile interprter sil est isol ; il doit tre utilis en liaison avec
dautres indicateurs.
Principes directeurs internationaux

12.
Le rle croissant des organismes internationaux comptents en
matire de brevets contribue amliorer la comparabilit des donnes sur les
235
ANNEXE 7
brevets disponibles pour chaque pays, bien que celles-ci demeurent

tributaires des caractristiques propres aux brevets. Le manuel de lOCDE sur
les brevets ( Les donnes sur les brevets dinvention et leur utilisation comme
indicateurs de la science et de la technologie Manuel Brevet 1994 , OCDE,
1994b) donne les grandes lignes de lutilisation et de linterprtation des
donnes sur les brevets comme indicateurs de la science et de la technologie.
La balance des paiements technologiques (BPT)

Champ couvert
13.
La balance des paiements technologiques (BPT) enregistre le flux
international de biens et de savoir-faire dans lindustrie.
14.
Les oprations suivantes sont prises en compte dans la BPT : brevets
(achats, ventes) ; licences lies aux brevets ; savoir-faire (non brevet) ;
modles et tudes de conception ; marques de fabrique (franchisage
compris) ; services techniques ; financement de la R-D industrielle en dehors
du territoire national.
15.
Les oprations suivantes sont exclues : assistance commerciale,
financire, administrative et juridique ; publicit ; assurance ; transports ;
films, enregistrements et matriel faisant lobjet dun droit dauteur ; tudes
techniques ; logiciels.
Utilisation des statistiques relatives la BPT

16.
Les indicateurs BPT permettent de mesurer la diffusion internationale
de la technologie non incorpore en comptabilisant toutes les transactions
immatrielles lies aux changes de connaissances techniques et de services
ayant un contenu technologique entre partenaires de diffrents pays.
Disponibilit
17.
Les donnes nationales sur la BPT peuvent tre recueillies au moyen
denqutes spciales, mais elles sont plus souvent rassembles partir des
registres tenus par les banques centrales, les autorits charges du contrle
des changes, etc.
18.
LOCDE a constitu, pour la plupart des pays membres, une base de
donnes macroconomiques sur la BPT couvrant lensemble des transactions
(recettes et paiements) ventiles par pays partenaire et remontant 1970. Les
donnes postrieures la fin des annes 80 sont publies dans les Principaux
indicateurs de la science et de la technologie (OCDE, semestriel) et dans le CD-ROM
correspondant. En 2000, lOCDE a cr une nouvelle base internationale de
donnes couvrant des sries de donnes dtailles sur la BPT ventiles par
branche dactivit, type dopration et zone gographique.
236
ANNEXE 7
Inconvnients
19.
Dans beaucoup de pays, les donnes ne sont disponibles qu un
niveau assez agrg. Elles ne correspondent pas ncessairement la
dfinition de la BPT, cest--dire quelles peuvent couvrir un champ plus large
ou plus restreint que celui des transactions contenu technologique. La
balance est parfois affecte par des transactions non montaires lintrieur
dentreprises multinationales. Linterprtation des donnes pose des
difficults et leur comparabilit internationale est parfois limite.

20.
LOCDE a publi en 1990 un manuel intitul Mthode type propose
pour le recueil et linterprtation des donnes sur la balance des paiements

technologiques : Manuel BPT (OCDE, 1990), qui est le deuxime de la srie
des manuels de lOCDE sur les indicateurs de la science et de la technologie.
Bibliomtrie
Champ couvert
21.
La bibliomtrie est un terme gnrique qui dsigne les donnes
relatives aux publications. A lorigine, le travail se limitait la collecte de
donnes sur le nombre darticles et autres publications scientifiques, classs
par auteur et/ou par institution, domaine scientifique, pays, etc., en vue
dtablir des indicateurs de productivit simples pour la recherche
universitaire. Par la suite, des techniques plus complexes et
pluridimensionnelles fondes sur les citations figurant dans les articles (et,
plus rcemment, dans les brevets) ont t mises au point. Les indices de
citation et les analyses de co-citations qui en rsultent servent la fois
obtenir des mesures plus sensibles de la qualit de la recherche et suivre
lvolution des domaines scientifiques et des rseaux.
Utilisation des statistiques relatives la bibliomtrie

22.
Lanalyse bibliomtrique consiste utiliser les donnes concernant le
nombre et les auteurs darticles et de publications scientifiques et les citations
qui sy trouvent (ainsi que dans les brevets), afin de mesurer les rsultats
obtenus par des chercheurs isols ou en groupe, des institutions et des pays,
de recenser les rseaux nationaux et internationaux et de rendre compte du
dveloppement de nouveaux domaines (pluridisciplinaires) de la science et de
la technologie.
237
ANNEXE 7
Disponibilit
23.
La plupart des donnes bibliomtriques proviennent de socits
commerciales ou dassociations professionnelles. Le Science Citation Index (SCI),
ensemble de bases de donnes mis en place par llnstitute for Scientific
Information (tats-Unis), est la principale source gnrale sur laquelle
sappuient plusieurs grandes bases dindicateurs de la science cres par
Computer Horizons Inc. Les donnes bibliomtriques peuvent aussi tre tires
dautres bases de donnes plus spcialises. LOCDE ne projette pas, pour
linstant, dentreprendre la collecte de donnes fondamentales, nayant
dailleurs ni les ressources, ni les comptences requises cet effet, mme si
elle utilise rgulirement des donnes bibliomtriques dans ses rapports
analytiques.
Inconvnients
24.
La propension publier varie selon les domaines scientifiques. Les
indicateurs bibliomtriques sont particulirement utiles en sciences
mdicales et dans certaines sciences naturelles. Les bases de donnes sont
biaises dans la mesure o elles sappuient essentiellement sur des articles en
anglais, ce qui peut influer sur les comparaisons internationales.

25.
Les mthodes bibliomtriques ont pour lessentiel t mises au point
par des groupes universitaires et des socits prives de conseil. A lheure
actuelle, il nexiste pas lchelle internationale de principes directeurs
officiels qui sappliquent la collecte de ce type de donnes ou leur
utilisation en tant quindicateurs de la science et de la technologie.
En 1989-90, lOCDE a fait tablir un rapport sur ltat des connaissances en
matire de bibliomtrie, publi en 1997 comme document de travail de la DSTI
(Okubo, 1997).
Produits et industries de haute technologie

Champ couvert
26.
Pour analyser lincidence de la technologie sur les performances
industrielles, il est utile de dfinir les activits et les produits plus haute
technicit, en se servant de critres permettant de constituer des
classifications spciales harmonises lchelle internationale. Ces dernires
annes, lOCDE a tabli deux classifications des technologies, lune par
branche dactivit, qui a suscit beaucoup dintrt et a t largement adopte
dans les pays membres, et lautre par produit.
238
ANNEXE 7
27.
Dans
la
classification
par
branche
dactivit,
les
industries
manufacturires sont rparties en quatre groupes selon lintensit de

technologie : haute, moyenne-haute, moyenne-faible ou faible technologie.
Jusqu la fin des annes 90, on utilisait en gnral une classification des
technologies fonde sur la CITI Rv. 2, qui classait les industries selon trois
indicateurs correspondant des degrs divers leurs caractristiques de
productrices de technologie et d utilisatrices de technologie : i) rapport
dpenses de R-D la valeur ajoute ; ii) rapport dpenses de R-D la
production ; et iii) rapport dpenses de R-D plus technologie incorpore dans
les biens intermdiaires et les biens dquipement la production. Depuis
ladoption par lOCDE de la CITI Rv. 3 pour la prsentation des donnes par
activit industrielle, les travaux relatifs aux groupes de technologies ont t
actualiss. Cependant, la disponibilit limite des tableaux intrant-rsultat
en CITI Rv.3 (ncessaires lestimation de la technologie incorpore) ne
permet de considrer que les deux premiers indicateurs cits prcdemment.
Les premiers rsultats obtenus figurent lannexe 1 du Tableau de bord de
lOCDE de la science, de la technologie et de lindustrie 2001.
28.
La dmarche par produit prsente lavantage de permettre une analyse
et une dtermination plus prcises de la teneur en technologie des produits.
Les produits dune industrie de haute technologie nont pas tous
ncessairement une forte teneur en technologie ; de mme, on peut trouver
des produits ayant un niveau lev de complexit technologique dans des
industries plus faible intensit de technologie. En collaboration avec
Eurostat, lOCDE sest servie de donnes dtailles de R-D par groupes de
produits pour dresser une liste de produits de haute technologie et y associer
une base de donnes fonde sur les classes de la CTCI Rv. 3 au niveau cinq
chiffres. La prochaine tape importante pourrait consister actualiser cette
liste en se fondant sur les produits du systme harmonis (SH) six chiffres.
Utilisation des statistiques relatives aux produits et industries de

haute technologie
29.
Une fois labors, ces indicateurs permettent de mesurer le contenu
technologique des biens produits et exports par une branche dactivit et un
pays donns, afin dexpliquer leurs performances en matire de concurrence
et dchanges sur les marchs de haute technologie. Ceux-ci se caractrisent
par une croissance rapide de la demande mondiale, assurent des gains
commerciaux suprieurs la moyenne et influent sur lvolution de
lensemble du tissu industriel.
30.
Les indicateurs des changes concernant les produits/industries de
haute technologie ont t conus initialement comme des mesures de la
production ou de l impact de la R-D, mais on considre dsormais quils
239
ANNEXE 7
sappliquent de faon plus gnrale lanalyse de la comptitivit et de la

mondialisation.
Disponibilit
31.
Les donnes fondes sur les dfinitions de la haute technologie de
lOCDE sont publies dans les Principaux indicateurs de la science et de la
technologie et dans le Tableau de bord de lOCDE de la science, de la technologie et de
lindustrie. Elles sont galement utilises dans de nombreuses publications
nationales.
Inconvnients
32.
Les classifications ne tiennent pas compte lheure actuelle des
produits ni des industries faible intensit de R-D qui font intervenir des
machines et des quipements de haute technologie. Elles ne se fondent sur
lintensit en R-D que dans certains pays de lOCDE.

33.
Il nexiste pas de principes directeurs internationaux, mais la mthode
de mesure des produits et des industries de haute technologie de lOCDE est
prsente et analyse en dtail dans Rvision des classifications des
secteurs et des produits de haute technologie (Hatzichronoglou, 1997).
Statistiques relatives linnovation

Champ couvert
34.
Dans les Principes directeurs proposs pour le recueil et linterprtation des
donnes sur linnovation technologique : Manuel dOslo (OCDE, 1997a), les
innovations technologiques de produit ou de procd sont dfinies comme
celles qui aboutissent des produits et procds nouveaux ou
considrablement amliors. Une innovation est accomplie si elle a t mise
sur le march (innovation de produit) ou utilise dans le cadre dun procd de
production (innovation de procd). Linnovation fait intervenir une srie
dactivits scientifiques, technologiques, organisationnelles, financires et
commerciales. Dans les enqutes communautaires sur linnovation ralises
par Eurostat sur la base du Manuel dOslo, diffrents ajustements ont t
apports cette dfinition.
Utilisation des statistiques relatives linnovation

35.
Les indicateurs dinnovation permettent de mesurer divers aspects du
processus dinnovation industrielle et les ressources consacres aux activits
dinnovation. Ils fournissent aussi des informations qualitatives et
240
ANNEXE 7
quantitatives sur les facteurs qui facilitent ou freinent linnovation, sur les
effets de linnovation, sur les performances des entreprises et sur la diffusion
de linnovation. Quelques pays ont aussi prvu des questions sur linnovation
dans dautres enqutes, comme lenqute sur la R-D.
Disponibilit
36.
Les
donnes
nationales
sur
les
activits
dinnovation
sont
gnralement recueillies au moyen denqutes ralises ponctuellement

auprs des entreprises industrielles. La plupart des pays de lOCDE ont
procd des enqutes de ce type, et cest sur cette exprience que repose le
Manuel dOslo.
37.
Il est galement possible de recueillir des donnes sur le nombre et la
nature des innovations effectives. Ces informations peuvent tre obtenues
laide denqutes spciales ou compiles partir dautres sources, notamment
la presse technique.
38.
Les premires sries de donnes comparables lchelle
internationale ont t recueillies sous lgide du Fonds industriel nordique.
LOCDE a contribu llaboration dune liste de questions devant tre
incluses dans des enqutes harmonises lors du lancement de la premire
enqute communautaire sur linnovation par lUnion europenne.
Lexprience acquise loccasion de cette enqute a servi laborer la
deuxime dition du Manuel dOslo. De nombreux pays de lOCDE ont adapt le
questionnaire de lUE pour mettre au point leurs propres enqutes sur
linnovation. A lheure actuelle (automne 2002), la troisime enqute
communautaire sur linnovation a t ralise et les donnes sont en cours de
traitement.
Inconvnients
39.
Les enqutes sur linnovation posent certains problmes de qualit
dus au faible taux de rponse obtenu dans le cadre des enqutes volontaires et
des interprtations diffrentes de la notion dinnovation selon les
entreprises. Le caractre ponctuel des enqutes nationales sur linnovation
nest pas satisfaisant pour les utilisateurs et, dans de nombreux pays, les
enqutes sur linnovation donnent des informations sur la R-D qui ne
correspondent pas aux informations tires des enqutes sur la R-D.

40.
A lorigine, le Manuel dOslo (OCDE, 1992) a t tabli conjointement par
lOCDE et le Fonds industriel nordique (Nordisk Industrifond, Oslo) en 1990 et
a t officiellement adopt par lOCDE, constituant ainsi le troisime manuel
241
ANNEXE 7
de la Famille Frascati . LOCDE la rvis en collaboration avec Eurostat

en 1997. Elle pourra procder une deuxime rvision dans les annes venir.
Ressources humaines affectes la science et la technologie

(RHST)
Champ couvert
41.
Le Manuel de Frascati ne traite que de la mesure du personnel de R-D. La
notion de ressources humaines affectes la science et la technologie
(RHST) est beaucoup plus large et couvre dautres catgories de personnel
affect des activits scientifiques et technologiques.
42.
Les RHST sont dfinies dans le Manuel de Canberra (voir ci-dessous)
en fonction des qualifications ou de lemploi actuel. Dans le premier cas, il y a
lieu de recourir la Classification internationale type de lducation (CITE)
(UNESCO, 1976 ; 1997) et, dans le second, la Classification internationale type
des professions (CITP) (BIT, 1968 ; 1990). Les ensembles et les analyses de
donnes peuvent couvrir uniquement les personnes qui ont des titres
universitaires et/ou qui exercent des professions scientifiques, techniques,
librales et assimiles, ou bien inclure aussi les autres formations postsecondaires et les emplois de techniciens. Il convient dassocier critres et
niveaux pour analyser correctement les problmes doffre et de demande.
43.
Thoriquement, la base de donnes devrait couvrir les effectifs
nationaux totaux de RHST un moment donn, ventils en fonction de la
situation au regard de lemploi, du secteur et du type demploi, ainsi que les
entres (essentiellement la production du systme ducatif et limmigration)
et sorties (principalement les dparts la retraite et lmigration). Effectifs et
flux devraient tre ventils selon la discipline scientifique et technologique,
lge et le sexe, voire les origines nationales ou ethniques. Des donnes sur
certaines catgories intressantes (doctorats, post-doctorats, chercheurs,
professionnels des technologies de linformation, etc.) doivent galement tre
rassembles.
Utilisation des donnes relatives aux RHST

44.
Des ensembles coordonns de donnes sur les RHST peuvent tre
utiliss (lorsquils sont rattachs des statistiques dmographiques) pour
examiner la situation actuelle et future probable de loffre, de lemploi et de la
demande de personnel scientifique et technique (dans le pays et ltranger),
afin den valuer les consquences pour les futures performances de la
recherche et de lindustrie, dassurer la planification de lducation et de la
formation, de mesurer la diffusion des connaissances incorpores dans les
242
ANNEXE 7
ressources humaines et de dterminer le rle des femmes (et des minorits)

dans les activits scientifiques et technologiques.
Disponibilit
45.
Quelques petits pays de lOCDE sont en mesure de tenir des registres
nominaux complets de tous les diplms de lenseignement scientifique et
technique et de leur situation, qui peuvent servir produire des donnes sur
les RHST. Aux tats-Unis, la National Science Foundation gre une base de
donnes complte sur les caractristiques des scientifiques et des ingnieurs.
Les bases de donnes sur les RHST doivent cependant, dans la plupart des
pays, tre constitues partir de plusieurs sources, notamment les
statistiques de lducation (nombre denseignants et de diplms), les
enqutes sur la population active et dautres statistiques sur lemploi, ainsi
que les recensements de population, et tre compltes par des enqutes
spciales.
46.
Eurostat rassemble des donnes de base sur les effectifs de RHST tires
de lenqute communautaire sur les forces de travail et sur les flux
dducation partir des statistiques de lducation qui fournissent des
rsultats relativement harmoniss. LUNESCO, Eurostat et lOCDE ont labor
un questionnaire commun afin de rassembler des statistiques sur lducation.
Ces organisations publient des donnes sur le personnel enseignant et sur les
tudiants et les diplms en fonction des niveaux et domaines dtude de la
CITE. LOCDE espre constituer une base de donnes et une srie dindicateurs
plus dtaills.
Inconvnients
47.
Les statistiques existantes sont assez parcellaires et le niveau
dagrgation assez lev, les principales sources de donnes tant des
enqutes par chantillonnage (comme lenqute sur les forces de travail).

48.
En 1995, Eurostat et lOCDE ont publi conjointement le Manuel de
Canberra (OCDE, 1995) qui comprend des normes internationales de mesure
des effectifs et flux de RHST. Ce manuel est actuellement en cours de rvision.
Statistiques et indicateurs relatifs la socit de linformation

Champ couvert
49.
Il sagit de mettre au point des indicateurs et des analyses de la socit
de linformation qui clairent llaboration et lanalyse des politiques. Les
travaux comprennent la production dindicateurs comparables lchelle
243
ANNEXE 7
internationale et utiles pour laction gouvernementale, permettant de

mesurer loffre et la demande dinfrastructures des TIC, de services connexes,
de contenus et dapplications, en particulier pour le commerce lectronique.
50.
La dmarche suivie est celle des units de base . Les travaux
mthodologiques et la collecte de donnes ont progress dans plusieurs
domaines des vitesses diffrentes, de faon graduelle et pragmatique, par
ltude, dans un premier temps, des statistiques de loffre de la socit de
linformation (statistiques sur le secteur des TIC), puis de la demande
(statistiques sur lutilisation des TIC).
Utilisation des statistiques relatives au secteur des TIC et lutilisation

des TIC
51.
Llaboration et lanalyse des nouveaux indicateurs des TIC et des
indicateurs existants contribuent la formulation des politiques et au suivi
des progrs se rapportant la socit de linformation. Les statistiques sur le
secteur des TIC aident mesurer la contribution des industries productrices
de TIC lactivit conomique (valeur ajoute, emploi, R-D et innovation,
contribution la balance commerciale par exemple). Les indicateurs daccs
aux TIC et dutilisation des TIC permettent de dterminer dans quelle mesure
les pays sont prts adopter de nouvelles technologies et quel rythme ces
technologies se diffusent parmi tous les acteurs de lconomie (entreprises,
mnages, particuliers, pouvoirs publics). Les indicateurs des transactions
commerciales lectroniques se fondent sur des dfinitions communes de
lOCDE et mesurent limportance relative des ventes et des achats en ligne et
leur rpartition par type de consommateur et de destination gographique.
Disponibilit
52.
LOCDE a commenc procder la collecte pilote dindicateurs des
TIC en relation avec le secteur des TIC (statistiques de loffre) et avec
lutilisation des TIC et le commerce lectronique (statistiques de la demande),
et rassembler des informations sur les mthodes et les instruments
denqute employs par les pays membres. Ces indicateurs sont utiliss dans
des publications de lOCDE comme Perspectives des technologies de linformation,
Perspectives de la communication, et Tableau de bord de la science, de la technologie et
de lindustrie. Une publication de lOCDE, Measuring the Information
Economy (2002), examine le rle de linvestissement dans les TIC, de la
consommation de TIC et de linnovation en matire de TIC dans les conomies
de lOCDE ; limportance et la croissance des activits de TIC et leur
contribution lemploi et aux changes internationaux ; laccs et le recours
aux nouvelles technologies par les entreprises et les particuliers et les raisons
qui peuvent expliquer pourquoi ils ne sen servent pas. Elle met tout
244
ANNEXE 7
spcialement laccent sur les transactions lectroniques et sur les facteurs qui
les favorisent ou qui les gnent.
Inconvnients
53.
Les inconvnients que prsentent la mesure de lutilisation des TIC et les
statistiques de commerce lectronique sont lis des problmes de dfinition et
la structure particulire des programmes de collecte de donnes des pays
membres. Les populations cibles et les mthodes dchantillonnage des
enqutes sur lutilisation des TIC dans les entreprises peuvent varier dun pays
lautre. Cette situation peut fausser les comparaisons internationales de chiffres
agrgs, car les statistiques sur lutilisation des TIC sont trs sensibles aux
diffrences de limites de taille et de champ couvert par lindustrie. Dans les
enqutes sur lutilisation des TIC par les mnages, les problmes de
comparabilit peuvent tre lis lunit statistique choisie, particulier ou
mnage. Les transactions lectroniques concernent pour linstant peu
dentreprises et de mnages, de sorte que les statistiques tablies ne rpondent
peut-tre pas aux critres statistiques requis pour la publication. La classification
joue un rle essentiel pour les statistiques sur loffre de TIC. Il peut tre difficile
dassurer la comparabilit internationale des classifications fondes sur les
activits, tant donn le niveau de prcision requis par la dfinition de lOCDE du
secteur des TIC, qui se fonde sur les classes quatre chiffres de la CITI Rv. 3. Des
problmes de confidentialit se posent parfois dans la collecte de donnes sur les
services de tlcommunication, et les pays qui peuvent fournir des donnes sur
le commerce de gros des TIC sont trs peu nombreux.

54.
Les
travaux mthodologiques
portent
en
particulier
sur
ltablissement de principes directeurs et denqutes types. On peut citer les
exemples suivants : la dfinition du secteur des TIC de lOCDE, qui couvre un
ensemble dactivits de fabrication et de services de la CITI Rv. 3 ; les
dfinitions des transactions commerciales lectroniques de lOCDE et les
principes directeurs prsidant leur application ; lenqute type de lOCDE sur
lutilisation des TIC dans les entreprises ; lenqute type de lOCDE sur
lutilisation des TIC par les mnages ou les particuliers. Les enqutes types,
qui visent fournir des orientations pour la mesure des indicateurs des TIC,
de lutilisation dInternet, et du commerce lectronique, sont composes de
diffrents modules autonomes qui offrent une grande souplesse et une grande
facilit dadaptation un contexte en volution rapide. Il est possible de
procder des mesures comparables lchelle internationale, grce
lutilisation de modules de base , et dajouter des modules supplmentaires
pour rpondre lvolution des besoins ou tenir compte de la spcificit des
besoins nationaux.
245
ANNEXE 8
Annexe 8
Mthodes pratiques permettant dobtenir

des estimations jour et des projections
sur les ressources consacres la R-D
La demande de donnes prvisionnelles sur la R-D
1.
Bien que les enqutes offrent le moyen le plus prcis de mesurer les
activits scientifiques et technologiques, leur complexit entrane un dlai
plus ou moins long entre lexcution de la R-D, la collecte des donnes et la
publication de ces dernires. Par ailleurs, la demande de prvisions ne cesse
daugmenter. En effet, aussi bien les dcideurs que les autres utilisateurs
cherchent avoir accs aux valeurs prvisionnelles des indicateurs les plus
utiles pour la dfinition, lvaluation, le suivi ou la mise en place des
programmes et politiques en matire de science et de technologie.
Les types de projections

2.
Il convient dtablir une distinction entre les projections court,
moyen et long terme. Il ne sagit pas, en loccurrence, daborder la question des
prvisions moyen et long terme (qui peuvent tre considres comme de
lanalyse prospective). La prsente annexe ne traite que des projections
court terme et des tentatives en vue destimer les valeurs de quelques
variables pour les annes rcentes ou dtablir des estimations provisoires
pour lanne en cours, alors que les rsultats des enqutes ne sont pas encore
disponibles.
Lobjectif
3.
La prsente annexe dcrit les mthodes le plus souvent utilises et
propose quelques principes directeurs suivre pour tablir des prvisions et
des projections relatives aux valeurs des variables en cause. Le but nest pas de
dterminer les mthodes (ou procdures) dapplication universelle. En ralit,
la spcificit des diffrents pays, et mme des diffrents secteurs, qui ont
chacun leur propre dynamique temporelle, plaident contre ladoption de
procdures uniformes.
246
ANNEXE 8
Les variables
4.
sur :
Les indicateurs qui font le plus souvent lobjet de projections portent
Les dpenses de R-D.

Le personnel de R-D.
Les technologies.
5.
tant donn que les projections relatives aux technologies comportent
un lment dapprciation qualitative, aucune recommandation ne sera
formule ce sujet.
6.
Lvolution rcente et future des dpenses de R-D constitue le domaine
dans lequel la demande dindicateurs est la plus forte et pour lequel on tablit
le plus de projections, notamment en ce qui concerne :
Le montant total des dpenses nationales de R-D (en particulier la dpense
intrieure brute de R-D (DIRD) exprime en pourcentage du produit
intrieur brut (PIB).
Les dpenses de R-D par secteur.
7.
Les projections relatives au personnel de R-D peuvent jouer un rle
particulirement utile dans ltablissement de prvisions car ces sries de
donnes sont en gnral moins sujettes des fluctuations que celles
concernant les dpenses.
8.
Les variables choisies nont pas ncessairement une nette dpendance
relationnelle mais, si tel est le cas, il faut bien veiller relever cette relation
qui permettra de vrifier les prvisions du point de vue de la cohrence (voir
paragraphe 20 ci-dessous).
Les mthodes de projection

Les techniques dextrapolation
9.
Ces techniques sont appliques aux sries chronologiques pour
lesquelles des variables relatives la R-D sont normalement disponibles, au

moins sur une base bisannuelle. Lanalyse de variance seffectue en gnral
laide des fonctions appropries (fonctions polynomiales ou exponentielles,
par exemple).
10.
Lorsque lon prend plusieurs annes en compte, il est plus facile de
dgager les tendances lourdes et la concordance sen trouve amliore.
Cependant, lanalyse des annes les plus rcentes peut rvler des tendances
nouvelles ou des changements dans le systme. Il convient dutiliser des
prix constants pour faire mieux ressortir ces tendances.
247
ANNEXE 8
La projection proportionnelle
11.
Dans les cas o lon prsume lexistence dune relation
proportionnelle entre deux variables, il y a lieu de procder comme suit :
Vrifier lexistence de la relation proportionnelle par observation
empirique, en recourant des techniques de corrlation/rgression ou un
modle.
Calculer le coefficient de proportionnalit.
Obtenir les valeurs les plus rcentes de la variable indpendante (par
extrapolation ou laide dune autre source dinformation).
Appliquer le coefficient de proportionnalit cette variable indpendante
afin den dduire lautre variable, qui est dpendante.
12.
Pour autant que le pays considr ne soit pas soumis des mutations
structurelles rapides, il est possible dutiliser cette procdure, par exemple,
pour estimer les dpenses totales de R-D par rapport au PIB.
13.
Cette technique pourrait galement permettre dtablir des
projections relatives aux dpenses ou au personnel de R-D correspondant aux
diffrents secteurs, condition de trouver des variables indpendantes
appropries faisant lobjet de prvisions, notamment dans les comptes
nationaux, les statistiques de la population active ou dautres sources
dinformation conomique.
Les taux de croissance

14.
Il se peut que lon dispose dindications sur la croissance projete ou
escompte dans le cas de certaines des variables les mieux connues, en
particulier pour les annes rcentes et lanne en cours. Selon toute
vraisemblance, tel sera le cas pour les dpenses ou le personnel de R-D
correspondant un secteur particulier. Par exemple, les plans des entreprises
peuvent fournir un apport utile aux prvisions concernant les dpenses ou le
personnel de R-D dans le secteur des entreprises.
15.
Les opinions dexperts peuvent aussi grandement contribuer
ltablissement de prvisions prcises sur les volutions sectorielles. En outre,
tout fait indpendamment de leur utilit directe, ces contributions
fournissent souvent des informations de nature qualitative, et parfois
conjoncturelle.
Dclarations des bailleurs de fonds destins la R-D

16.
Bien que les donnes sur la R-D recueillies auprs des excutants
soient en gnral considres comme plus fiables que celles fournies par les
bailleurs de fonds, ces dernires sont souvent plus rapidement disponibles et
peuvent apporter une contribution prcieuse ltablissement de projections
248
ANNEXE 8
relatives certaines variables dans le cas du secteur public. Les donnes sur
les crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) peuvent souvent servir
laborer des estimations provisoires concernant la R-D effectue dans le
secteur de ltat et parfois dans celui de lenseignement suprieur [au moyen
des prvisions budgtaires affrentes aux fonds gnraux des universits
(FGU)]. Les donnes sur les CBPRD sont moins utiles lorsquil sagit dtablir
des projections relatives aux dpenses de R-D dans le secteur des institutions
prives sans but lucratif (ISBL) et en particulier dans le secteur des entreprises,
car il est rarement possible de trouver dans les budgets publics des chiffres
prcis sur les paiements extra-muros vers ces secteurs au titre de la R-D.
17.
Dans les pays o les procdures de notification des CBPRD, des
dpenses de R-D de ltat tant intra-muros quextra-muros et enfin de la DIRD
sont rattaches les unes aux autres, cette mthode peut tre parfaitement
fiable. Lorsque les CBPRD sont labors tout fait indpendamment et
seulement dans le cas des crdits sans notification ultrieure des dpenses
effectives, elle est beaucoup moins prcise. En consquence, les budgets
publics, mme sils aident bien estimer certaines variables, doivent tre
utiliss avec circonspection.
18.
Il convient galement de tenir compte des dclarations des bailleurs
de fonds destins la R-D qui ne relvent pas du secteur public, lorsquil sagit
notamment des fonds nationaux (par exemple, les fondations pour la
recherche mdicale en ce qui concerne le financement par le secteur des ISBL)
et des organisations internationales. Tout changement notable dans le
comportement de ces organismes en matire de financement peut entraner
une discontinuit dans les sries de donnes sur les dpenses de R-D.
Cohrence et validit des projections

Dispersion des projections
19.
Lapplication dune seule mthode de projection peut aboutir, pour les
sous-rubriques, des valeurs dont la somme ne correspond pas au montant
total projet (extrapolation des dpenses de R-D dans les quatre secteurs
dexcution et de la DIRD, par exemple). En utilisant plusieurs mthodes de
projection, on obtiendra plusieurs valeurs pour la mme variable.
20.
Il conviendra tout dabord de tester ces valeurs du point de vue de la
cohrence et de la plausibilit, notamment en examinant les tendances
accuses par les indicateurs drivs, tels que les dpenses de R-D par
chercheur. Une fois limins les rsultats non plausibles, il sagira alors de
calculer des moyennes, si possible pondres, moins que la dispersion ne
soit trop grande.
249
ANNEXE 8
21.
Il est recommand dindiquer lintervalle, qui permet de mesurer les
carts entre les projections obtenues laide de diffrentes mthodes.
Vrification rtrospective des projections

22.
Si les projections sont tablies priodiquement, notamment dans le
cadre de rapports annuels ou bisannuels sur les indicateurs S-T, il faudrait
trouver le temps, une fois disponibles les rsultats de lenqute rtrospective
sur la R-D, de vrifier les prvisions et de dterminer dans quels cas elles se sont
ralises et sur quels points elles ont t inexactes et pour quelles raisons.
Principes directeurs
23.
Comme il a t indiqu ci-dessus, il est impossible, vu la spcificit des
diffrents pays et secteurs, de choisir une mthodologie donne et den
recommander lutilisation indpendamment du contexte dans lequel elle
sapplique (en particulier, du secteur dexcution en cause). Il faut tmoigner
de souplesse dans lutilisation des diffrentes mthodologies, aussi des
dmarches mixtes sont-elles admissibles et trs souvent ncessaires.
24.
La solution idale serait de parvenir effectuer des projections laide
dune technique de projection unique. Comme cette solution napparat pas
raliste pour le moment, il est absolument indispensable que les pays
membres, en publiant les rsultats de leurs projections, fournissent toujours
la documentation pertinente en ce qui concerne :
Les variables.
Les mthodologies.
Les hypothses.
Les circonstances particulires qui ont dtermin les rsultats obtenus.
25.
Il importe au plus haut point de se conformer cette recommandation
si lon veut assurer une comparabilit internationale aux prvisions tablies

par les pays membres et communiques lOCDE pour introduction dans ses
bases de donnes et ses publications.
Autres principes directeurs

26.
Les ides exposes dans la prsente annexe sont tires dun document
du Professeur F. Niwa, de lInstitut national de la politique scientifique et
technologique du Japon, en vue de la Confrence dexperts pour la prparation
de la rvision du Manuel de Frascati sur les statistiques de R-D, qui sest tenue
Rome en octobre 1991. Ce document propose un cadre, des lignes directrices
et des mthodes permettant dtablir des projections relatives la R-D de
mme que des mthodes pour tablir des projections concernant les dpenses
de R-D (au niveau national et sectoriel), le personnel de R-D et les nouvelles
technologies.
250
ANNEXE 9
Annexe 9
Les dflateurs de la R-D

et les indices de conversion montaire
Introduction
1.
Cette annexe traite des mthodes spciales permettant de procder
une dflation et une conversion en une monnaie de compte des donnes sur
les dpenses de R-D exprimes en monnaie nationale prix courants.
2.
Ces deux questions impliquent un ajustement des dpenses de R-D
pour tenir compte des diffrences de niveaux de prix qui interviennent dans
le temps (cest--dire les diffrences intertemporelles) et entre pays (cest-dire les diffrences interspatiales). Dans le cas des dflateurs, les diffrences
de prix sont intertemporelles et la question prsente manifestement de
lintrt aussi bien lintrieur des pays que pour les comparaisons
internationales de lvolution dans le temps.
La dflation et la conversion montaire dans les statistiques

internationales de lOCDE sur la R-D
3.
Il convient, dans la mesure du possible, de recourir la mme
mthodologie pour la dflation que pour la conversion. En labsence dune
srie complte de dflateurs de la R-D et dindices de conversion de la R-D
applicables tous les pays membres, le Manuel recommande dutiliser le
dflateur implicite du produit intrieur brut (PIB) et la PPA (parit de pouvoir
dachat) du PIB car cela permet de mesurer approximativement le cot
dopportunit rel moyen de lexcution de la R-D.
Dflateurs et indices de conversion spcifiques de la R-D

4.
Le dflateur implicite du PIB et la PPA du PIB constituent des
dflateurs, respectivement intertemporels et interspatiaux, qui reposent sur
les rsultats. La prsente annexe montre comment on pourrait tablir des
dflateurs et des PPA spcifiques de la R-D, soit en compilant des indices de
prix laide de donnes tires des enqutes sur les dpenses de R-D (intrants),
soit en associant des prix de substitution ou des indices de prix.
251
ANNEXE 9
5.
Les indices de conversion montaire sont surtout utiles pour les
comparaisons internationales, y compris bien entendu les comparaisons des

estimations relatives aux taux de croissance. Cependant, le choix des indices
de conversion montaire a de limportance lorsquon examine les ventilations
sectorielles ou autres de la R-D ou lorsquil faut tenir compte des variations
internationales relatives des niveaux de prix en comparant la R-D dautres
variables conomiques. Par exemple, une estimation de la R-D exprime en
pourcentage du PIB, mme si des indices de prix nationaux appropris
permettent dexprimer les deux grandeurs en prix constants , demeure
affecte par les diffrences de niveaux de prix relatifs des activits de R-D et
de toutes les activits productives (cest--dire, le PIB) par rapport une
moyenne internationale. En dautres termes, ce rapport peut varier selon que
lexcution de la R-D est plus ou moins onreuse que celle dautres activits.
Ncessit de recourir des dflateurs spcifiques pour la R-D

6.
Ces dflateurs se justifient dans la mesure o lon estime que
lvolution du cot de la R-D a t nettement diffrente de celle des cots
gnraux et/ou si lvolution du cot de la R-D a considrablement vari
suivant les secteurs ou les industries. En gnral, long terme, il est
raisonnable de supposer que le dflateur implicite du PIB (rsultats) tendrait
augmenter moins rapidement quun dflateur rel de la R-D (intrants) en
raison de laccroissement de la productivit.
7.
La solution optimale consiste calculer des dflateurs spcifiques de
la R-D partir de pondrations et de prix propres la R-D. Toutefois, le cot et
la complexit des enqutes sur les prix que ncessiterait cette dmarche ne
permettent pas de lenvisager, sinon pour des analyses spcialises. La
dmarche la plus courante consiste associer les pondrations tires des
enqutes sur la R-D des prix de substitution.
Action mene dans le pass par lOCDE et les pays membres

8.
Les travaux de lOCDE ont t initialement guids par cinq principes
que lon peut trouver dans la troisime dition du Manuel de Frascati (OCDE,
1976), savoir :
Les dflateurs devraient tre tablis pour des secteurs de lconomie qui
sont homognes, quils correspondent ou non la dmarche sectorielle
existante.
Ces dflateurs devraient tre de la forme des indices de Laspeyres.
Compte tenu de limportance relative des effectifs de personnel dans les
activits de R-D (prs de 50 % des dpenses totales), ceux-ci devraient
retenir tout particulirement lattention lors de ltablissement de ces
dflateurs.
252
ANNEXE 9
Les aspects pratiques de ce travail devraient lemporter sur les subtilits

thoriques.
Il conviendrait de tirer le meilleur parti possible des sources dinformation
existantes.
9.
Au cours des annes 70, les pays membres et le Secrtariat de lOCDE
ont jou un rle actif dans ce domaine et se sont notamment attachs tablir
des dflateurs pour le secteur des entreprises. A loccasion de diverses
runions, les experts nationaux ont prsent des documents rendant compte
de leur exprience en la matire. Certaines des mthodologies exposes
taient trs dtailles, mais la plupart salignaient, dans lensemble, sur celles
que le Secrtariat avait labores dans volution de la R-D industrielle dans
certains pays Membres de lOCDE, 1967-1975 (OCDE, 1979).
10.
En consquence, un chapitre spcial a t insr dans la quatrime
dition du Manuel de Frascati (OCDE, 1981). Il dcrivait quelques moyens assez
simples de calculer des dflateurs de la R-D laide de pondrations tires des
enqutes sur la R-D et de prix de substitution obtenus partir de diverses
sources nationales ou internationales. Plutt que de dcrire ces mthodes en
termes techniques, on les a prsentes sous forme dexemples pour le secteur
des entreprises dans un pays fictif. On a ainsi expliqu et illustr trois
mthodes qui consistent respectivement :
Appliquer toutes les dpenses un indice composite fond sur des
pondrations fixes.
Suivre la mme dmarche que ci-dessus mais en utilisant des pondrations
variables.
Appliquer, chaque poste de dpenses, lintrieur des sous-catgories du
secteur, des indices de prix distincts.
Des dtails complmentaires taient fournis sur la sous-pondration des
indices relatifs aux cots salariaux. En outre, lannexe 4 donnait une
prsentation technique de la mthode de calcul des dflateurs de la R-D.
Choix de lindice
11.
La recommandation dutiliser lindice de Laspeyres demande tre
rexamine. Hill (1988) a fait observer quil ressort des dveloppements
thoriques que les indices les plus usits (Laspeyres, Paasche, etc.) comportent
des faiblesses ayant dimportantes consquences pour lanalyse conomique
et llaboration de la politique. Il plaide en faveur de lutilisation des indiceschanes, qui possdent certaines proprits intressantes dun point de vue
tant thorique que pratique tout en mettant en vidence les drives
systmatiques des indices pondration fixe classiques du type Laspeyres ou
Paasche.
253
ANNEXE 9
12.
Procder une dflation revient essentiellement comparer les
situations deux dates diffrentes. La tendance des indices de Laspeyres et

Paasche diverger dans le temps ( cart entre les indices ) est bien connue.
Il convient dutiliser un indice-chane lorsque les deux situations compares
sont dissemblables et que lon peut raliser un enchanement au travers dune
situation intermdiaire. Lidal serait une situation intermdiaire o la
structure des prix relatifs correspondrait en gros une quelconque moyenne
des prix relatifs des deux situations considres. Dans ce cas, lenchanement
rduirait lcart entre les indices (de Laspeyres et de Paasche).
13.
Pourquoi lenchanement? Dans le monde rel, le problme auquel se
heurtent les statisticiens tient ce que certains produits ne se trouvent que
dans lune des deux situations considres. Bien que les vecteurs de quantit
soient compltement dfinis (avec des lments qui sont soit positifs, soit
nuls), les vecteurs de prix sont incomplets (car certains produits manquent) et
il serait impraticable denvisager destimer des prix fictifs sur une grande
chelle, tant donn que les produits anciens disparaissent pour cause
dobsolescence et que de nouveaux produits sont engendrs par le progrs
technologique. Cette remarque sapplique en particulier aux produits
susceptibles dtre inclus dans les indices de prix de la R-D.
14.
Le problme saggrave manifestement mesure quaugmente la
distance entre les priodes. La part du montant total des dpenses au cours
des deux priodes qui est rellement couverte par les comparaisons directes
de prix diminue. Si lon insiste pour comparer directement ces deux priodes,
on doit accepter que les rapports de prix ne pourront tre calculs que pour
une part rduite du montant total des dpenses aux deux priodes (en outre,
lcart entre les indices de Laspeyres et de Paasche sera gnralement trs
large).
15.
Il est manifeste que, si lon emploie un indice-chane, la quantit
dinformations sur les prix susceptibles dtre exploites sera beaucoup plus
importante. Cela est vrai chaque maillon de la chane. Il est galement vrai
que la quantit dinformations sur les prix effectivement utiliss pour les deux
priodes extrmes sera beaucoup plus importante.
16.
Si les prix et les quantits voluent sans trop d-coups, un indicechane de Laspeyres sera gnralement infrieur lindice direct
correspondant, et inversement pour lindice de Paasche, do une rduction de
lcart entre les indices. Hill dcrit le cas limite dun indice-chane liss
(indice liss de Divisia) qui limine le problme des indices et est tout fait
oprationnel.
254
ANNEXE 9
Choix du niveau dagrgation auquel il convient de procder

la dflation
17.
Il est possible dtablir un seul indice de prix de la R-D pour lensemble
de la DIRD ou un indice pour chaque secteur, voire des indices de prix pour les
diffrentes industries du secteur des entreprises ou pour les domaines
scientifiques du secteur de lenseignement suprieur. Le choix dpendra de la
question de savoir sil y a dimportantes diffrences dans la structure de cots
des dpenses de R-D entre les diffrents niveaux et sil y a dimportantes
diffrences dans lvolution des prix du mme poste de dpenses entre ces
niveaux. Il est probable, par exemple, que lvolution des salaires et
traitements des chercheurs ne sera pas la mme dans les universits, o ils
sont souvent fixs en vertu daccords salariaux du secteur public, que dans les
entreprises industrielles. En revanche, il y a lieu de se demander si lvolution
des salaires et traitements des chercheurs variera de faon significative dune
industrie lautre. Le choix sera galement fonction de la disponibilit de
sries appropries concernant les prix, que celles-ci soient calcules partir
denqutes spcifiques sur les prix, ou que lon ait recours des indices de prix
de substitution.
tablissement du systme de pondration

Gnralits
18.
Il est possible dtablir un systme de pondration simple partir de la
ventilation prconise par type de cots. Dans la zone de lOCDE, la ventilation
moyenne dans lindustrie stablissait comme suit en 1989 et 1999 :
Pourcentage
1989
1999
Cots salariaux
43
44
Autres dpenses courantes
43
45
10
100
100
Total
tude plus dtaille des cots salariaux

19.
Les salaires reprsentent dordinaire lun des principaux postes de
dpenses. Il est donc souhaitable, lorsquon dispose dindices de prix
appropris pour les salaires, de crer un sous-ensemble pour les cots
salariaux correspondant chaque secteur.
255
ANNEXE 9
Les systmes de pondration

20.
Les cots salariaux ne sont en gnral pas ventils par catgorie de
personnel affecte la R-D mais on peut utiliser des rapports deffectifs de
personnel et de salaires pour estimer les pondrations relatives des cots
salariaux des diffrentes catgories de personnel en procdant comme suit :
Rapport quantitatif
(%)
Rapports de salaires relatifs
Rapports
de cots salariaux
(%)
Chercheurs
50
x 1.00 = 50.00
Techniciens
25
x 0.75 = 18.75
22.4
25
x 0.60 = 15.00
17.9
100
83.75
100.0
Total
59.7
tude plus dtaille des autres dpenses courantes

21.
La part des autres dpenses courantes sest rapidement accrue. Dans
les versions antrieures de ce Manuel, il tait recommand de subdiviser cette
catgorie entre :
Le cot des matriels.
Les autres dpenses courantes.
Cette distinction a toutefois t abandonne dans les enqutes de lOCDE et
dans la plupart des enqutes nationales. Il est donc difficile dtablir un
systme de sous-pondration.
Choix des indices de prix de substitution

Dmarche gnrale
22.
Chaque fois quil nest pas possible de procder des tudes de prix
significatives sur les intrants de la R-D, des indices de prix de substitution
applicables chacune des catgories dfinies dans le systme de pondration
peuvent tre choisis partir des comptes nationaux du pays considr ou
dautres sources gnrales, ou lon peut sefforcer de recenser les sries qui
sont juges prsenter les caractristiques les plus analogues la R-D. Comme
le rsultat final sera en gnral plus sensible lvolution des sries de prix
quil ne le sera aux pondrations, le choix de ces indices de prix de
substitution constitue ltape la plus importante de ltablissement du
dflateur de la R-D et doit seffectuer avec beaucoup de soin. Il est impossible
de formuler des recommandations fermes dtailles, car le volume et le type
des donnes disponibles sur les indices de prix varient dun pays lautre. En
outre, certaines sries conviendraient un dflateur de la R-D industrielle
256
ANNEXE 9
mais ne conviendraient pas, par exemple, un dflateur de la R-D

universitaire.
Les prix de substitution applicables aux cots salariaux

23.
Comme on dispose en gnral, pour les cots salariaux, de donnes
quantitatives (nombre de chercheurs, etc.), il est possible denvisager deux
dmarches gnrales qui consistent utiliser soit les cots salariaux moyens
du personnel de R-D en fonction du nombre total de personnes-annes
consacres la R-D, soit des sries de prix de substitution tout fait distinctes
reposant sur les donnes disponibles en matire de salaires et de traitements.
Le premier type de sries est spcifique la R-D mais ne sera pas trs prcis si,
pendant la priode considre, une modification importante intervient dans
la structure des professions/qualifications au sein du personnel affect la
R-D. tant donn que de telles modifications se sont produites dans la plupart
des pays membres, il est peut-tre prfrable de recourir la deuxime
mthode. Dans ce cas, il faut veiller choisir des sries qui soient aussi
comparables que possible avec les donnes de R-D. Ainsi, les donnes sur les
rmunrations sont en gnral prfrables aux taux horaires, et les salaires
hebdomadaires ou mensuels sont prfrables aux rmunrations lheure.
Lutilisation des barmes de salaires comme prix de substitution pour estimer
les tendances des cots salariaux pose un certain nombre de problmes
srieux, notamment en ce qui concerne l volution des grilles indiciaires ,
les modifications dans les contributions des employeurs la scurit sociale
et les autres avantages annexes, ainsi que la diminution de la quantit de
travail du personnel par suite de la rduction de la dure du travail et de
lallongement des congs.
24.
Il est courant dtablir une distinction entre les tendances dans le
secteur priv et le secteur public. Il pourra tre ncessaire doprer un
arbitrage entre les mthodes qui consistent respectivement tablir une
ventilation lintrieur des cots salariaux et calculer des indices se
rapportant aux diffrentes industries. Par exemple, il arrive que des indices de
traitement soient disponibles pour tous les chercheurs et ingnieurs ou pour
tous les techniciens employs dans le secteur de lindustrie mais quils ne
soient pas ventils par industrie. En revanche, des salaires horaires moyens
peuvent tre disponibles pour ces industries. On choisira lune ou lautre de
ces mthodes selon que les traitements des chercheurs voluent
conformment ceux de lensemble des travailleurs de leur industrie ou
conformment ceux des chercheurs dautres industries.
Les prix de substitution applicables aux autres dpenses courantes

25.
Cest le domaine le plus dlicat car les enqutes sur la R-D ne donnent
en gnral aucune indication sur lquilibre des types de dpenses prises en
257
ANNEXE 9
compte et lon ne sait pas exactement quelles sont les dpenses spcifiques de
la R-D et quelles sont celles propres lindustrie ou au secteur.
26.
Il est possible de recourir une vaste gamme dindices de prix de
substitution pour les autres dpenses courantes. Cest ainsi que lon a utilis
lindice des prix de gros moyens des matriels et fournitures consomms par
les industries manufacturires, lindice de prix implicite du produit intrieur
brut des branches marchandes (PIBM) et lindice des prix la consommation
( lexclusion des produits alimentaires et des boissons).
27.
Lorsquon calcule des indices pour diffrentes industries, il est
possible dutiliser des indices correspondant aux cots gnraux de leurs
intrants mais ceux-ci risquent de ne pas tre reprsentatifs de la R-D. Il est
suggr, par exemple, quune grande partie de laugmentation des dpenses
courantes est imputable au dveloppement de la sous-traitance de services de
soutien (qui concorde avec la diminution des effectifs moyens de personnel de
soutien par chercheur) et au recours accru des locations de machines.
Les prix de substitution applicables aux dpenses en capital

28.
Les dpenses relatives aux terrains et constructions absorbent une
part relativement faible des dpenses de R-D et il est facile de choisir un indice
appropri de prix de substitution partir de la catgorie pertinente de
formation brute de capital fixe (FBCF) figurant dans les comptes nationaux. La
mme mthode peut tre applique aux dpenses de R-D relatives aux
instruments et quipements, bien que lon puisse se demander si de tels
indices de prix gnraux tiennent vraiment compte des modifications
intervenues dans les cots des instruments utiliss pour la R-D.
Indices de conversion montaire propres la R-D

Ncessit de recourir des indices spciaux de conversion montaire
29.
La conversion des dpenses de R-D en une monnaie commune telle
que le dollar des tats-Unis ou leuro (cest--dire, le fait de procder une

dflation interspatiale) laide des PPA du PIB implique effectivement un
ajustement pour tenir compte des diffrences dans le niveau gnral des prix
entre pays, et non pas des diffrences dans le niveau des prix affrents la
R-D. Si la R-D est relativement coteuse dans un pays par rapport un autre,
lutilisation de la PPA du PIB entranera une distorsion dans la comparaison
entre les dpenses relles consacres la R-D.
30.
Dans ce cas, comme dans celui des dflateurs intertemporels, la
solution idale consiste tablir des indices de conversion montaire
spcifiques fonds sur les prix internationaux relatifs des intrants de la R-D.
Ici encore, il serait la fois coteux et complexe de procder aux enqutes sur
258
ANNEXE 9
les prix requises cet effet (en utilisant un panier international standard
des intrants de la R-D). La solution la plus pratique consisterait recourir des
pondrations tires des enqutes sur la R-D et des parits dtailles tires
des travaux gnraux sur les PPA mens par lOCDE et Eurostat dans le
contexte du Programme de comparaison internationale (PCI) excut sous
lgide du Bureau de statistiques des Nations Unies. Une difficult notable
tient au fait que les parits gnrales de pouvoir dachat sont calcules laide
dun panier international standard de biens et services pris en compte dans le
PIB, ou plus prcisment dans la demande finale (cest--dire les rsultats),
alors que les dpenses de R-D reprsentent principalement des intrants.
Action mene dans le pass par lOCDE et les pays membres

31.
Les premiers rapports de lOCDE sur les statistiques de R-D parus au
dbut des annes 60 utilisaient les parits de pouvoir dachat fondes sur les
pondrations et les rapports de prix de la R-D tablis partir dtudes sur les
salaires et des calculs des parits gnrales de pouvoir dachat pour lanne de
rfrence 1960 (Freeman et Young, 1965 ; OCDE, 1968). Ces tentatives ont t
reprises la fin des annes 70, lorsque de nouvelles sries de parits de
pouvoir dachat sont devenues disponibles. Telle tait la situation dcrite dans
le chapitre 7 de la quatrime dition du Manuel (OCDE, 1981). Depuis 1990, les
parits de pouvoir dachat ont t calcules tous les trois ans pour les pays
membres de lOCDE (1993, 1996, 1999) et annuellement pour les pays de lUE.
La collecte des donnes se rapportant 2002 est en cours.
La mthode
32.
La mthodologie adopte pour le calcul des parits de pouvoir dachat
de la R-D devrait correspondre celle tablie dans le contexte du PCI.
33.
LOCDE et Eurostat calculent priodiquement les parits de pouvoir
dachat du PIB (et des dpenses qui lui sont imputes) pour les pays membres
de lOCDE. Bien que les PPA publies par lOCDE soient exprimes en units
montaires nationales par dollar des tats-Unis et celles publies par Eurostat
le soient en units montaires nationales par euro, elles sont :
Homognes (cest--dire que la PPA France-Allemagne que lon obtient en
divisant les PPA en euros correspondant ces deux pays publies par
Eurostat est la mme que celle obtenue en divisant les PPA en dollars des
tats-Unis publies simultanment par lOCDE), car une fixit globale a
t impose dans les calculs pour les pays de la Communaut europenne.
Transitives (la PPA entre les pays A et B multiplie par la PPA entre les pays
B et C donne la PPA entre les pays A et C).
259
ANNEXE 9
Choix du niveau dagrgation auquel il convient de calculer les indices

de conversion de la R-D
34.
Ce niveau devrait, au mieux, correspondre celui retenu pour les
dflateurs de la R-D. Dans la pratique, on pourrait calculer des taux spciaux
de PPA affrents la R-D pour le secteur des entreprises et le secteur public, en
tablissant ventuellement une distinction entre ltat et lenseignement
suprieur.
Le systme de pondration
35.
Comme dans le cas des dflateurs, le systme de pondration peut tre
tabli partir de la ventilation prconise par type de cots. Cependant, tant
donn que les calculs des PPA obligent recourir simultanment des
coefficients de pondration et des donnes sur les prix applicables tous les
pays pris en compte dans la comparaison (en vue dassurer la transitivit), il
est ncessaire de disposer dune srie homogne de coefficients de
pondration pour tous les pays du groupe.
Choix des prix de substitution

36.
La solution idale serait dutiliser les donnes tires des enqutes sur
les prix dun panier international standard de dpenses de R-D (intrants) dans
chaque catgorie de pondration. Comme dans le cas des indices de prix
intertemporels, cette dmarche serait coteuse et extrmement complexe,
aussi peut-elle tre exclue dans la pratique. La solution employer
consisterait donc utiliser des prix de substitution (dont la meilleure source
est constitue par la srie de donnes comparables sur les prix dj disponible
dans le cadre du PCI), en les associant le cas chant des indices de prix de
substitution interspatiaux (cest--dire les parits ventiles calcules pour les
composantes des dpenses finales dans le PCI).
Cots salariaux
37.
Aucune donne dintrant intermdiaire ou primaire nest recueillie au
titre du PCI pour le secteur des entreprises, et il ny a donc pas de donnes sur
les salaires et les traitements. Cependant, dans le cas des services non
marchands, le PCI utilise des prix dintrants et prend donc en compte les
donnes sur la rmunration totale des travailleurs pour un certain panier
international standard de professions dans le secteur public, notamment dans
lenseignement, les services de sant et ladministration publique. Ces
informations pourraient tre compltes par les rsultats denqutes
internationales sur les salaires et traitements des chercheurs et ingnieurs ou
de certains types de professions lis la gestion des entreprises.
260
ANNEXE 9
Autres dpenses courantes

38.
Dans ce cas aussi, le principal problme tient labsence de donnes
sur les prix affrents la consommation intermdiaire, quelle soit ou non
destine aux activits de R-D, du secteur des entreprises. Certains biens et
services finals pour lesquels des donnes sur les prix sont recueillies au titre
du PCI peuvent galement constituer des intrants pour la R-D (cest--dire les
autres dpenses courantes ).
Dpenses en capital
39.
Des prix de substitution appropris pour les dpenses relatives aux
terrains et constructions, ainsi quaux instruments et quipements, peuvent
tre obtenus dans le cadre du PCI, compte tenu des rserves dj releves pour
lestimation des dflateurs intertemporels de la R-D.
261
ANNEXE 10
Annexe 10
Indications complmentaires pour la classification

des grands projets de R-D,
notamment en ce qui concerne les industries
de la dfense et de larospatial
Introduction
1.
Cette annexe a pour objet de fournir des indications complmentaires
sur la faon de traiter les grands projets de dveloppement dans les enqutes
statistiques sur la R-D et dans les rponses communiques lOCDE. La
frontire entre le dveloppement exprimental et les autres activits
industrielles (qui comprennent deux groupes dactivits qui se chevauchent,
savoir les autres activits dinnovation et les activits de production et
techniques connexes) est dcrite au chapitre 1, section 1.5.3, et au chapitre 2,
sections 2.2.3 et 2.3.4 du Manuel. Le chapitre 1, section 1.5.2, et le chapitre 2,
sections 2.2.2 et 2.3.3 traitent de la frontire entre la R-D et les autres activits
scientifiques et technologiques. Les distinctions sont particulirement
difficiles tablir dans le cas des grands projets coteux de dveloppement
mens par les industries de la dfense et de larospatial. Les questions
gnrales abordes dans cette annexe se rapportent nanmoins toutes les
industries.
2.
Depuis de nombreuses annes, quelques pays sont confronts des
problmes lorsquil sagit de faire concorder les dpenses de R-D signales par
les ministres de la dfense comme dcoulant de contrats passs avec le
secteur des entreprises et les montants que lindustrie de la dfense dclare
avoir reus du secteur public des fins de R-D. En gnral, les donnes fondes
sur le budget public ont tendance tre plus leves et peuvent entraner des
diffrences notables dans le volume des travaux de R-D lis la dfense dont
il est fait tat dans les crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) et dans la
dpense intrieure brute de R-D (DIRD). Ces diffrences ont t attribues un
certain nombre de facteurs, tels que la sous-traitance et les projets
internationaux en collaboration, mais elles ont aussi amen sinterroger sur
lapplication correcte des dfinitions de la R-D figurant dans ce Manuel,
notamment dans les sries CBPRD.
262
ANNEXE 10
3.
La premire section de cette annexe tablit une comparaison entre les
catgories et la terminologie utilises par le Royaume-Uni, les tats-Unis et la

France dans les industries de la dfense et de larospatial. La deuxime
section analyse des exemples de projets de R-D lis la dfense. Ces deux
sections fournissent galement des indications sur la diffrenciation entre la
notion de R-D telle quelle est dfinie dans le Manuel de Frascati et les activits
connexes qui ne sont pas prises en compte dans la R-D. Dans ce qui suit, le
terme dveloppement pralable la production est utilis pour dcrire les
travaux qui ne sont pas exprimentaux sur un produit ou un systme se
reportant la dfense ou larospatial avant que lon en arrive la
production et plus particulirement en ce qui concerne des activits qui ne
sont pas considres comme innovation scientifique et technologique.
Terminologie et catgories utilises aux tats-Unis, en France

et au Royaume-Uni
4.
Lune des difficults spcifiques de lapplication des notions de recherche
fondamentale, de recherche applique et de dveloppement exprimental aux
industries de la dfense et de larospatial tient ce que ces industries ont
tendance utiliser leur propre terminologie. Or, il arrive souvent que cette
terminologie diffre dun pays lautre et chevauche les catgories utilises dans
le Manuel. La prsente section illustre ces difficults en comparant les catgories
du Manuel de Frascati aux termes employs dans les ministres de la dfense de la
France, du Royaume-Uni et des tats-Unis, ainsi qu une classification
industrielle utilise par une grande entreprise arospatiale.
5.
Le tableau 1 prsente une liste des termes communment utiliss
dans les industries de la dfense et de larospatial de ces pays et le
tableau 2 indique la faon dont certains de ces termes sont couramment
interprts dans les trois pays en fonction de la terminologie et de la
dfinition de la R-D figurant dans le Manuel de Frascati.
Catgories et terminologie propres au Royaume-Uni

6.
Lenqute annuelle du Royaume-Uni sur la R-D finance par ltat
distingue deux catgories de recherche applique qui servent de base aux
chiffres communiqus lOCDE pour les CBPRD :
La recherche applique stratgique est dfinie comme un domaine qui
na pas encore atteint le stade o les applications potentielles peuvent
tre clairement dcrites.
La recherche applique qui nest pas stratgique par nature aura pour ses
objectifs des produits, procds, systmes, etc., spcifiques.
(Cabinet Office, 1991, annexe C, paragraphes 4-5)
263
ANNEXE 10
7.
Une tude interne du ministre de la Dfense du Royaume-Uni
concernant la frontire entre la R-D et le dveloppement pralable la

production a recens, au titre de l innovation scientifique et technologique ,
les catgories suivantes qui ne relvent pas de la R-D :
Commercialisation des nouveaux produits.
Travaux relatifs aux brevets (mais voir ci-dessous).
Changements dordre financier et organisationnel.
Ingnierie du produit final ou de la conception.

Outillage et ingnierie industrielle.
Lancement de la fabrication.
Dmonstrations par lutilisateur (mais voir ci-dessous).
8.
Le Manuel (chapitre 1, section 1.5.3) dfinit une dmonstration
comme tant une innovation que lon met en uvre pour ainsi dire en vraie
grandeur dans des conditions ralistes , en vue dlaborer une politique ou de
mettre en valeur cette innovation, et comme ne relevant pas de la R-D.
Cependant, il est ncessaire de distinguer ces dmonstrations par lutilisateur
des dmonstrations techniques qui font partie de la R-D. Les termes franais
projet de dmonstration et modle de dmonstration se rapportent
ces dernires.
9.
Les travaux relatifs aux brevets, lingnierie du produit final ou de la
conception, les dmonstrations, la collecte de donnes, les essais et les tudes
de faisabilit peuvent tous faire partie dun projet de R-D en tant que travaux
venant tayer le projet principal (voir chapitre 2, section 2.3.4). De la mme
manire, les activits de production peuvent comporter de la R-D
supplmentaire pour rsoudre les problmes techniques qui se posent
aprs le dbut de la production. Dans tous ces domaines, la distinction entre
dveloppement exprimental et dveloppement pralable la
production peut tre dlicate et ne pas suivre ncessairement le modle
linaire simple des tapes allant de la recherche fondamentale la
production.
10.
Ltude du Royaume-Uni a galement recens les activits
scientifiques et technique connexes suivantes, qui ne relvent pas de la R-D :
Collecte de donnes dintrt gnral.

Essais et travaux de normalisation.
tudes de faisabilit.
tudes de nature politique.
Production et activits techniques connexes.
11.
Selon les conclusions de ltude, il est fort probable que l ingnierie
du produit final ou de la conception , les tudes de faisabilit et la
production et les activits techniques connexes sont les activits les plus
susceptibles dtre incluses tort dans la R-D.
264
ANNEXE 10
Tableau 1.
Terminologie communment utilise dans les industries

de la dfense et de larospatial
Terminologie
Classification la plus plausible 1
RECHERCHE FONDAMENTALE
Recherche de base
..
Recherche amont
..
tudes amont
..
Recherche applique
RECHERCHE APPLIQUE
Modle de dmonstration
..
Projet de dmonstration
..
Dveloppement exploratoire
..
tudes amont
..
DVELOPPEMENT EXPRIMENTAL
Dveloppement avanc
..
Installation pilote (initialement)
..
Prototype
..
Modle probatoire
..
Projet probatoire
..
tudes de conception et de spcification des systmes
..
Projet prliminaire orient vers les systmes
..
Dmonstrations techniques
..
R-D supplmentaire
R-D (activit non spcifie)
R, D, E, et E
..
Conception (design) industrielle
Mixte : R-D/HORS R-D
tudes de faisabilit
R-D/pr-production
Dveloppement complmentaire
R-D/pr-production
Maintenance et rparations
R-D/pr-production
Dfinition du projet
R-D/pr-production
Dveloppement-ingnierie
R-D/pr-production
Projets dingnierie
R-D/pr-production
Dveloppement oprationnel
R-D/pr-production
tudes de nature politique et oprationnelle
HORS R-D
Ingnierie industrielle
Pr-production
Dveloppement aprs certification
Pr-production
Lot de production exprimental
Pr-production
Dmonstration par lutilisateur
Pr-production
Documentation
Innovation S-T
Dveloppement initial
Innovation S-T
Lancement de la fabrication
Innovation S-T
Commercialisation de nouveaux produits
Innovation S-T
Travaux relatifs aux brevets
Innovation S-T
265
ANNEXE 10
Tableau 1.
Terminologie communment utilise dans les industries

de la dfense et de larospatial (suite)
Terminologie
Classification la plus plausible1
Ingnierie du produit
Innovation S-T
Outillage
Innovation S-T
Services aprs conception
Activit industrielle
Production en srie
Activit industrielle
Activits S-T connexes
Hors R-D
Innovation S-T
Hors R-D
1. Il ne sagit que dun guide. La classification relle en fonction des types de R-D, telle
quelle est dfinie dans ce Manuel, dpend de la nature du projet particulier et du
contexte dans lequel le terme est utilis.
Source : OCDE.
Catgories et terminologie propres aux tats-Unis

12.
Le budget de recherche, dveloppement, exprimentation et
valuation (RDT&E) du ministre de la Dfense des tats-Unis comporte sept
catgories (6.1 6.7) : recherche fondamentale, recherche applique,
dveloppement de technologies avances, dmonstration et validation,
dveloppement technique et dveloppement pour production, soutien la
gestion et dveloppement de systmes oprationnels. Toutes ces catgories
sont attribues la R-D dans les rponses la Fondation nationale pour la
science (NSF) et, partant, dans les rponses communiques lOCDE pour les
CBPRD. Ceux qui excutent ces travaux de R-D, qui rendent aussi compte la
NSF (et fournissent ainsi les informations de base pour ltablissement des
totaux de DIRD), peuvent cependant tablir diffrentes distinctions.
13.
Les activits 6.1 et 6.2 constituent le programme Base technologique
du ministre de la Dfense, qui apparat souvent comme le ferment des
capacits technologiques du ministre. Cest dans ce cadre que les nouvelles
technologies et leurs applications militaires potentielles sont tudies et
dveloppes (parfois pendant de longues annes). Les activits de
dveloppement de technologies avances (6.3) visent faciliter la transition
entre recherche de laboratoire et utilisation des technologies sur le terrain.
Regroupes, ces trois premires activits constituent le programme Science et
technologie (S&T) du ministre de la Dfense.
Dfinitions officielles des activits inscrites au budget de recherche,

dveloppement, exprimentation et valuation
14.
Activit 6.1. La recherche fondamentale est dfinie comme ltude
systmatique oriente vers une connaissance ou une comprhension plus
grandes des aspects fondamentaux des phnomnes et des faits observables,
266
ANNEXE 10
Tableau 2. Faon dont la terminologie du Royaume-Uni, des tats-Unis

et de la France est prise en compte dans la classification actuelle
du Manuel de Frascati
Manuel de Frascati
Royaume-Uni
tats-Unis
France
RECHERCHE ET DVELOPPEMENT
Recherche fondamentale (O) Recherche fondamentale (O) Recherche fondamentale (O)

tudes amont (O)
Voir aussi ci-dessous Travail
de recherche (O)
Voir aussi Recherche (I)
Recherche applique
Recherche applique
stratgique (O)
Recherche applique (O)
Recherche applique (O)

Projet de dmonstration (O)
Modle de dmonstration (I)
Recherche applique
spcifique (O)
Dveloppement exploratoire
(O)
Dveloppement (O)
Recherches gnrales (I)
Avant-projet (I)
Projet probatoire (I)
Modle probatoire (I)
Travail de recherche (O)
Recherche oriente vers les
systmes (I)
Dveloppement
exprimental
Dveloppement exprimental Dveloppement de

(O)
technologie avance (O)
Dveloppement (I)
Dveloppements dcids (O)
Dmonstration et validation Prototype (I)

(O)
Installation pilote (I)
Dveloppement technique/
dveloppement pour
production (O)
Soutien de gestion (O)
Dveloppement de systmes
oprationnels (O)
ACTIVIT HORS R-D
Dveloppement pralable
la production
Innovation scientifique et
technique (I)
Services S-T (I)

Formation et dveloppement
S-T (I)
Autres activits S-T connexes

(O)
O = Terminologie officielle (du ministre de la Dfense).
I = Terminologie de lindustrie.
Source : OCDE.
267
ANNEXE 10
sans rfrence des applications spcifiques sur le plan des procds ou des
produits. Elle recouvre des activits visant amliorer la connaissance
fondamentale et la comprhension dans les domaines des sciences
physiques, de lingnieur, de lenvironnement et de la vie utiles pour la
scurit nationale long terme. Cest sur elle que reposent les
dveloppements ultrieurs relevant de la recherche applique et du
dveloppement de technologies avances en rapport avec la dfense, ainsi que
la cration et lamlioration des capacits militaires fonctionnelles.
15.
Activit 6.2. La recherche applique est dfinie comme ltude
systmatique en vue de lacquisition des connaissances et de la
comprhension ncessaires pour trouver les moyens de rpondre un besoin
reconnu et spcifique. Il sagit de transformer des travaux prometteurs de
recherche fondamentale en solutions adaptes des besoins militaires dfinis
de manire gnrale, sans aboutir encore des projets de dveloppement. La
principale caractristique de cette catgorie est quelle vise des besoins
militaires prcis, lobjectif tant de concevoir des solutions, den valuer la
faisabilit et lapplicabilit et den dterminer les paramtres.
16.
Activit 6.3. Le dveloppement de technologies avances inclut tous les
efforts de dveloppement et dutilisation de matriel dans le cadre
dexpriences et dessais sur le terrain. Les rsultats obtenus sont la preuve de
la faisabilit technologique et de lvaluation du caractre oprationnel et
pratique des solutions envisages plutt que llaboration de matriels
destins un usage oprationnel. Les projets de cette catgorie ont un rapport
direct avec des besoins militaires tablis.
17.
Activit 6.4. La catgorie dmonstration et validation comprend
tous les efforts ncessaires pour tudier des technologies intgres dans un
environnement oprationnel aussi raliste que possible, de faon valuer les
performances des technologies avances ou leurs potentialits sur le plan de
la rduction des cots.
18.
Activit 6.5. Le dveloppement technique et le dveloppement pour
production comprennent les projets de dveloppement technique et de
dveloppement pour production destins un usage oprationnel mais dont
la production en grandeur relle na pas encore t approuve. Ce stade se
caractrise par des projets portant sur de grandes lignes de produits.
19.
Activit 6.6. Le soutien la gestion des travaux de RDT&E vise le soutien
aux installations ou aux oprations ncessaires lutilisation gnrale de la
recherche et du dveloppement. Il recouvre par exemple les bases dessai, les
constructions militaires, lentretien des laboratoires, lexploitation et
lentretien des aronefs et des navires dessai, ainsi que les tudes et les
analyses effectues lappui du programme de R-D. Les cots du personnel de
laboratoire, interne ou sous contrat, peuvent figurer au budget des catgories
268
ANNEXE 10
de
la
recherche
fondamentale,
de
la
recherche
applique
ou
du
dveloppement de technologies avances, selon le cas.

20.
Activit 6.7. Le dveloppement de systmes oprationnels inclut les
projets de dveloppement mis en place lappui des programmes de
dveloppement ou damlioration, toujours au stade du dveloppement
technique et du dveloppement pour production, mais dont la production a
t approuve. Cette catgorie recouvre aussi les essais de grande envergure
sur les systmes et la recherche relative lamlioration des systmes darmes
en place.
21.
Le ministre de la Dfense des tats-Unis spare dans ses rapports les
grandes activits de dveloppement de systmes (englobant les activits 6.4
6.7) des activits de dveloppement de technologie avance (6.3). Dans les
informations communiques lOCDE, toutes les activits de dveloppement
du secteur de la dfense (6.3 6.7) sont classes par la NSF dans la catgorie
du dveloppement exprimental . La plupart des travaux qui sinscrivent
dans la catgorie du dveloppement de technologies avances (6.3), de la
dmonstration et de la validation (6.4), du dveloppement technique et du
dveloppement pour production (6.5), relvent sans aucun doute du
dveloppement exprimental . Cependant, comme le dveloppement de
systmes oprationnels (6.7) soutient le dveloppement de projets dont la
production a t approuve, il semble que certaines de ces activits au moins
puissent tre considres comme des activits de dveloppement pralable
la production, et sortent ainsi du champ de la dfinition du dveloppement
exprimental.
Catgories et terminologie propres la France

22.
En France, le ministre de la Dfense applique le systme de
classification du Manuel de Frascati, mais la classification dun projet
particulier par type dactivit dpend de la place quil occupe dans le
processus de dcision et de la nature des travaux quil implique. Ainsi, le
terme tudes en amont couvre la recherche fondamentale et applique, y
compris le travail de recherche (qui est cheval entre la recherche
fondamentale et la recherche applique) et le dveloppement exploratoire (qui
consiste dfinir lapplication oprationnelle des nouveaux progrs
technologiques). Le terme dveloppements dcids est utilis pour le
dveloppement exprimental. Il couvre les tches qui consistent parfaire les
prototypes destins la production et lutilisation oprationnelle, autrement
dit tous les travaux pralables au lancement proprement dit de la production.
23.
Dans lindustrie franaise de larospatial, le terme recherche
dsigne la fois la recherche fondamentale et la recherche applique. Les
termes dveloppement , prototype et installation pilote relveraient
269
ANNEXE 10
en gnral de la notion de dveloppement exprimental au sens de ce Manuel.

Les services scientifiques et techniques et lenseignement et le
dveloppement seraient en gnral exclus de la R-D. Cependant, les
autorits comptentes vrifient avec lentreprise intresse la classification
prcise des travaux adopter, en vue de sassurer quelle est conforme au
systme de classification de ce Manuel.
Exemples
24.
La prsente section examine quelques exemples de grands projets de
dveloppement technologique dans les industries de la dfense et de
larospatial, afin de montrer comment les catgories de ce Manuel pourraient
sappliquer et o des difficults risquent de surgir.
Exemple A
25.
Description du projet :
tablir la faisabilit et lintrt de structures base de composants non
quilibrs et rendre utilisables temprature ambiante les proprits
uniques des semi-conducteurs bande troite pour loptolectronique
et les traitements logiques haute vitesse. Si ce projet aboutit, les
nouveaux dispositifs seront nettement plus performants que les
composants larsniure de gallium ou au silicium pour de futures
applications lectroniques haute vitesse. Lobjectif est didentifier les
composants non quilibrs intressants, de confirmer quelques-uns
des paramtres essentiels des matriaux semi-conducteurs bande
troite et dutiliser ces paramtres pour prvoir les performances des
composants et, enfin, aprs avoir identifi des composants appropris,
dtudier leur ralisation pratique et de prsenter leurs
caractristiques sous une forme simple.
26.
Ce projet en est actuellement au stade de la recherche applique
stratgique, puisquil est destin un ensemble dapplications et non une
application particulire. Il prolongerait certaines recherches fondamentales
ayant abouti la dcouverte de structures base de composants non
quilibrs, probablement ralise dans une universit. On suppose que cette
dcouverte offre de vastes possibilits dapplications en optolectronique et
dans les fonctions logiques haute vitesse, et les recherches visent identifier
ces applications ventuelles. Des essais sont prvus pour confirmer
quelques-uns des paramtres essentiels mais ceux-ci pourraient bien se
drouler au stade de la recherche applique lorsquil sagira dexplorer des
domaines inconnus juste entrevus en recherche fondamentale.
27.
Une fois les composants appropris identifis, leur ralisation
concrte relvera du dveloppement exprimental. Les premiers prototypes
270
ANNEXE 10
destins les caractriser sous une forme simple pourraient faire partie de
ce stade de dveloppement exprimental. Les modles plus labors et les
procdures de dmonstration par le client ou lutilisateur (voir
paragraphe 7 ci-dessus) relveraient du dveloppement pralable la
production plutt que du dveloppement exprimental.
Exemple B
28.
LX est un systme de conception de missiles de dfense arienne
courte porte (SHORAD), prvu pour tre volutif et donc capable de
rpondre des menaces nouvelles. Le modle X2, en cours de mise au
point, est le membre le plus rcent de la famille X. Le projet prvoit la
mise au point et la production du nouveau missile X2 et des
quipements au sol correspondants. Le programme de dveloppement
prvoit un systme de vaste ampleur ncessitant linteraction dun
certain
nombre
de
technologies
complexes,
comme
loptolectronique, des chanes de commandement et des radars,
aussi bien pour la poursuite que pour la surveillance. Loprateur
pourra ainsi poursuivre un plus grand nombre de cibles, avec un
meilleur pouvoir de discrimination, et tirer plusieurs missiles la fois
sil le faut. En cas de tir dun seul missile, limage thermique fournie
par le dispositif de poursuite optolectronique peut servir guider le
missile jusqu la cible, mais aucun autre missile ne peut tre lanc
tant que le suiveur optolectronique nest pas de nouveau libre. En cas
de tir de plusieurs engins, un premier missile pourrait tre guid au
dbut par le suiveur optolectronique, mais transfr ensuite un
suiveur radar pour tre dirig sur la cible, le suiveur optolectronique
ainsi libr pouvant alors commencer guider un second missile
avant que le premier nait atteint sa cible. Le programme cherche
intgrer les sous-systmes mis au point par des sous-traitants en
technologie de pointe sous la gouverne dun matre duvre unique.
29.
La mise au point de versions modernises (type II) est courante dans la
technologie de la dfense et il nest pas forcment ais de dlimiter ce qui est
exprimental dans un tel dveloppement. Dans le cas prsent, la diffrence
entre le dispositif un seul missile et le dispositif missiles multiples est
suffisamment grande pour suggrer que la mise au point du second relve du
dveloppement exprimental. Mais ce projet consiste (ce qui est galement
courant en technologie de la dfense) mettre au point un systme complexe
associant divers lments dquipement et des technologies diffrentes.
Thoriquement, ce projet pourrait tre rparti en un certain nombre de
sous-projets, dont quelques-uns seraient sous-traits. Certains de ces
sous-projets, qui prvoient lapplication dune technologie prouve du
271
ANNEXE 10
matriel existant, peuvent ne pas impliquer de R-D. Un sous-traitant qui

travaille sur un tel sous-projet ne devrait pas le comptabiliser comme du
dveloppement exprimental. Toutefois, lorganisme qui finance et le matre
duvre risquent de ne pas tre capables de rpartir en ces termes les
dpenses du projet.
30.
Lexemple B fait intervenir la fois le dveloppement exprimental et
la production. Il conviendrait de dissocier la part relevant de la production lors
des derniers stades du projet, afin de distinguer les lments se situant la
frontire entre production et ce qui est pralable la production.
Exemple C
31.
Le tableau 3 prsente les divers stades dun programme de mise au
point dun char blind et dun programme ultrieur de modernisation.
32.
Ltude de conception semble tre la frontire de la recherche
applique et pourrait tre ralise la fin dun projet de recherche applique.
33.
Dans le programme initial de dveloppement, la conception dtaille
et lintgration des systmes semblent relever du dveloppement
exprimental. En effet, cette intgration comporte des essais, et ceux-ci font
bien partie du stade du dveloppement exprimental. Si le programme de
modernisation doit franchir toutes les tapes numres, il est probable quil
sensuivra des amliorations substantielles, et ces travaux devront tre
considrs comme du dveloppement exprimental. Dans lhypothse o le
programme de modernisation serait de cette nature, les stades de la
conception des systmes et de lintgration des systmes constitueraient
galement du dveloppement exprimental.
34.
Les stades de la mise lpreuve et de la reprise/modification de la
conception saccompagnent dun phnomne de rtroaction. La plupart de ces
activits relveraient du dveloppement exprimental, alors que dautres
pourraient ne pas sy rattacher.
35.
Les stades de la dmonstration pour lutilisateur et de la rception du
modle semblent tre du dveloppement pralable la production plutt que
du dveloppement exprimental, et se situer en dehors de la R-D.
36.
Le stade des services aprs conception est comparable celui de la
reprise/modification de la conception. Il pourrait comporter certaines activits
de dveloppement exprimental, mais ce nest pas le cas en gnral.
Exemple D
37.
Le chasseur-bombardier appel AZERTY a franchi avec succs les
stades de la recherche, de la dmonstration technologique, de ltude
272
ANNEXE 10
Tableau 3.
Mise au point dun char blind
1. PROGRAMME INITIAL DE DVELOPPEMENT

Besoins oprationnels de lutilisateur
Quattend-on du nouvel quipement sur le terrain ?
Spcifications dtailles
De quoi cet quipement doit-il tre capable pour remplir son rle ?
tude de conception/dmonstration
Sappuyer sur ltude de conception de principe initiale pour montrer que

les spcifications peuvent tre respectes.
Conception dtaille
Concevoir les sous-systmes, identifier les quipements et les

sous-traitants les plus aptes respecter les spcifications, dabord en
examinant les quipements existants, ensuite en les modifiant et, le cas
chant, en en concevant de nouveaux.
Intgration des systmes
Procder lassemblage de tous les sous-systmes puis des essais

pour sassurer que tous fonctionnent ensemble comme prvu.
Mise lpreuve
Procder une mise lpreuve et des essais dtaills pour montrer

que les spcifications ont t respectes.
Reprise/modification de la conception
Apporter les modifications ncessaires identifies lors des essais.
Le client procde ses propres essais pour sassurer que le produit

rpond comme il le souhaite aux spcifications.
Rception du modle
Convenir des normes de fabrication et prparer les liasses techniques.
Production
Entreprendre la production en srie conformment aux normes de

fabrication convenues.
Assurer ladaptation aux normes de fabrication du matriel dj en

service. Cette phase implique ltude des modifications et la production
des quipements ncessaires ladaptation.
2. PROGRAMME DE MODERNISATION
Dtermination des besoins oprationnels nouveaux
Quattend-on du matriel aprs modernisation ?
Spcification dtaille des amliorations
De quoi lquipement doit-il tre capable aprs ces amliorations ?
Conception des systmes
Concevoir le systme amlior en utilisant les quipements des vhicules

existants et les nouveaux quipements mis au point lors du programme
de dveloppement.
Intgration des systmes
Procder lassemblage de tous les sous-systmes puis des essais

pour sassurer que tous fonctionnent ensemble comme prvu.
Mise lpreuve
Procder une mise lpreuve et des essais dtaills pour montrer

que les amliorations demandes ont t obtenues.
Reprise/modification de la conception
Apporter les modifications ncessaires identifies lors des essais.
Le client procde ses propres essais pour sassurer que le produit

rpond comme il le souhaite aux spcifications.
Rception du modle
Convenir des normes de fabrication et prparer les liasses techniques.
Production dquipements modifis/modernisation

des vhicules
Entreprendre la production en srie et introduire les modifications

conformment aux normes de fabrication convenues.
Assurer ladaptation aux nouvelles normes de fabrication du matriel

dj en service. Cette phase implique ltude des modifications et la
fabrication des quipements ncessaires ladaptation.
Source : OCDE.
du projet et du dveloppement initial pour arriver la phase de lessai

en vol dun appareil un stade de dveloppement pralable la
production. Maintenant, dautres cellules sont ncessaires pour la
mise au point de lappareil et son intgration dans les dispositifs
273
ANNEXE 10
ariens offensifs/dfensifs de faon garantir sa totale capacit

oprationnelle. Cette phase
dappareils supplmentaires.
ncessitera peut-tre
une
dizaine
38.
Le premier stade est la mise au point du dispositif arien offensif/
dfensif intgr. Ce stade consiste assembler des composants et des
sous-systmes qui nont pas t intgrs auparavant dans ce contexte. Cela
requiert un vaste programme dessais en vol des dix avions, ce qui peut tre
fort onreux et constituer le poste de dpenses le plus important avant le
passage la production. Certains des travaux commands ce stade ne
comportent pas llment de nouveaut ncessaire pour tre classs dans la
R-D. Les dpenses ce stade doivent donc se rpartir entre :
Le dveloppement exprimental (R-D).
Le dveloppement pralable la production (hors R-D).
39.
La distinction entre ces deux catgories ncessite une apprciation de
spcialiste pour voir quel moment llment de nouveaut laisse la place
la mise au point habituelle dun systme intgr. La description de ce stade du
projet montre, une fois de plus, combien il peut tre difficile dtablir une
distinction entre le dveloppement exprimental et le dveloppement
pralable la production. La ncessit de recourir l apprciation dun
spcialiste souligne cette difficult.
40.
Le deuxime stade recouvre les essais du systme arien offensif/
dfensif intgr. Une fois quil est tabli que le systme fonctionne au premier
stade, le projet de dveloppement peut passer la production dune srie
exprimentale pour des essais oprationnels. Du succs de ces essais dpend la
commande dune srie de production lchelle industrielle. Au sens du Manuel
de Frascati, ces travaux ne sont pas de la R-D mais du dveloppement pralable
la production. Cependant, des difficults risquent de survenir pendant les
essais et il faudra peut-tre recourir un nouveau dveloppement exprimental
pour les surmonter. Ce Manuel qualifie de R-D supplmentaire ces travaux,
qui doivent donc tre pris en compte dans la R-D.
41.
Le troisime stade est la production lchelle industrielle. Il ne sagit
plus de R-D.
274
ANNEXE 11
Annexe 11
Correspondance entre les catgories de personnel

de R-D par profession du Manuel de Frascati
et les catgories de la CITP-88
Le tableau 1 ci-dessous donne une liste indicative des classes de la CITP-88 o
lon trouve les chercheurs et les autres catgories de personnel de R-D. Ce
tableau doit tre lu dans un sens uniquement : si, par exemple, on trouve des
chercheurs parmi les mdecins et assimils (sous-groupe 222 de la CITP-88),
tous les mdecins et assimils ne sont pas des chercheurs. Il convient aussi de
noter que certaines catgories de personnel de R-D ne sont pas prises en
compte dans ce tableau : il sagit des membres des forces armes (grand
groupe 0 de la CITP-88) et des tudiants diplms qui ne sont pas affects un
poste dfini.
275
ANNEXE 11
Tableau 1. Correspondance entre les catgories de personnel de R-D

par profession du Manuel de Frascati et les catgories de la CITP-88
La classification internationale type des professions (CITP) (BIT, 1991) se compose,
au niveau dagrgation le plus lev de dix grands groupes, subdiviss
en 28 grands sous-groupes (et en 116 sous-groupes et 390 groupes de base)
CHERCHEURS CATGORIES CITP 88 (grands sous-groupes et sous-groupes) :
21
Spcialistes des sciences physiques, mathmatiques et techniques

211
22
Physiciens, chimistes et assimils
212
Mathmaticiens, statisticiens et assimils
213
Spcialistes de linformatique
214
Architectes, ingnieurs et assimils
Spcialistes des sciences de la vie et de la sant

221
Spcialistes des sciences de la vie
222
Mdecins et assimils ( lexception des cadres infirmiers)
23
Spcialistes de lenseignement
24
Autres spcialistes des professions intellectuelles et scientifiques
231
241
Plus
Professeurs duniversit et dtablissements denseignement suprieur

Spcialistes des fonctions administratives et commerciales des entreprises
242
Juristes
243
Archivistes, bibliothcaires, documentalistes et assimils
244
Spcialistes des sciences sociales et humaines
Groupe de base 1237 Cadres de direction, recherche-dveloppement
TECHNICIENS ET PERSONNEL ASSIMIL CATGORIES CITP-88 (grands sous-groupes et sous-groupes) :

31
32
Plus
Professions intermdiaires des sciences physiques et techniques

311
Techniciens des sciences physiques et techniques
312
Pupitreurs et autres oprateurs de matriels informatiques
313
Techniciens dappareils optiques et lectroniques
314
Techniciens des moyens de transport maritime et arien
315
Inspecteurs dimmeubles, de scurit, dhygine et de qualit
Professions intermdiaires des sciences de la vie et de la sant

321
Techniciens et travailleurs assimils des sciences de la vie et de la sant
322
Professions intermdiaires de la mdecine moderne ( lexception du personnel infirmier)
Groupe de base 3434 Professions intermdiaires de la statistique et des mathmatiques, et assimiles
AUTRE PERSONNEL DE SOUTIEN CATGORIES CITP-88 (grands groupes) :

4
Employs de type administratif
Agriculteurs et ouvriers qualifis de lagriculture et de la pche
Conducteurs dinstallations et de machines et ouvriers de lassemblage
Plus
Sous-groupe 343
Membres de lexcutif et des corps lgislatifs, cadres suprieurs de ladministration publique, dirigeants et
cadres suprieurs dentreprise n.c.a.
Professions intermdiaires de la gestion administrative ( lexception du Groupe de base 3434)1
1. Professions intermdiaires de la statistique et des mathmatiques, et assimiles

(comprises ici dans la catgorie techniciens et personnel assimil ).
Source : OCDE.
276
SIGLES
Sigles
AST
BIT
BPT
CBPRD
CCE
CE
CEE
CERN
CITE
CITI
CITP
COFOG
CTCI
DIRD
DIRDE
DIRDET
DIRDES
DNRD
EFST
EPT
FBCF
FGU
GENIST
IDST
ISBL
NABS
NACE
NSF
OECE
ONU
PCI
PIB
PPA
R-D
R, D et D
R,D,T et E
RHST
SCI
SCN
Activits scientifiques et technologiques

Bureau international du travail
Balance des paiements technologiques
Crdits budgtaires publics de R-D
Commission des Communauts europennes
Communauts europennes
Commission conomique pour lEurope des Nations Unies
Organisation europenne pour la recherche nuclaire
Classification internationale type de lducation
Classification internationale type par industrie
Classification internationale type des professions
Classification des fonctions administratives publiques
Classification type pour le commerce international
Dpense intrieure brute de R-D
Dpense intrieure brute de R-D des entreprises
Dpense intrieure brute de R-D de ltat
Dpense intrieure brute de R-D de lenseignement suprieur
Dpense nationale brute de R-D
Lenseignement et la formation scientifiques et techniques
quivalence plein-temps la R-D
Formation brute de capital fixe
Fonds gnraux des universits dorigine publique
Groupe dexperts nationaux sur les indicateurs de la science et de
la technologie
Information et documentation scientifiques et technologiques
Institutions prives sans but lucratif
Nomenclature pour lanalyse et la comparaison des budgets et
programmes scientifiques
Nomenclature gnrale des activits conomiques dans les
Communauts europennes
National Science Foundation
Organisation europenne de coopration conomique
Organisation des Nations Unies
Programme de comparaison internationale
Produit intrieur brut
Parit de pouvoir dachat
Recherche et dveloppement exprimental
Recherche, dveloppement et dmonstration
Recherche, dveloppement, test et valuation
Science Citation Index
Systme de comptabilit nationale
277
SIGLES
SENI
SSH
SST
TIC
TVA
UE
UNESCO
278
Sciences exactes, naturelles et de lingnieur

Sciences sociales et humaines
Services scientifiques et techniques
Technologies de linformation et des communications
Taxe la valeur ajoute
Union europenne
Organisation des Nations Unies pour lducation, la science
et la culture
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282
INDEX
Index
Activits courantes de dveloppement de logiciels
Activits de prospection et dextraction minire
Activits de services
77
106-108
Critres didentification de la R-D

149
Exemples de R-D dans la banque et dans certaines autres activits
de services
150-151
Identification de la R-D
25, 133-134
Problmes didentification de la R-D
145-148
Activits de soutien indirect
83, 131-132, 289-293, Tableau 5.1
Activits limites au financement de la R-D
82
Activits scientifiques et technologiques (AST)
19-20
Administration et autres activits de soutien
26, 81-83, 131-132, 289-293,
tableau 5.1
Administration et autres activits de soutien de la R-D
26
Administrations locales
185, 192, 484
Amortissements (exclusion des)
34, 374-375
Analyses de routine
Tableau 2.3
Approfondissement des connaissances personnelles
des membres du personnel universitaire
99-101
Autres activits dinnovation
79
Autres activits industrielles
78
Autres activits scientifiques et technologiques connexes
69-77
364
310-311, ann. 11(1, tableau 1)
Dfinition
309
Balance des paiements technologiques (BPT)
Bibliomtrie
Biotechnologies
Dfinition de lOCDE
Chercheurs
ge
Dfinition
Ann. 7(13-20)
Ann. 7(21-25)
60
Ann. 4(51, 55-56)
302-305, Ann. 11(1, tableau 1)
348
301
283
INDEX
Classification des fonctions administratives

publiques (COFOG)
Classification institutionnelle
Sectorisation
Unit dclarante
Unit Statistique
Classification internationale type de lducation (CITE)
188, Ann. 3(20)

152
156-162, Figure 3.1
153
154-155
297, 305, 323,
tableau 5.2
Classification internationale type des professions (CITP)
297, 300-301, 307,
310-311,
Ann. 11(tableau 1)
Classification internationale type par industrie (CITI) 169, 174-176, 189, 261,
tableau 3.1,
Ann. 4(14, 36-38, 43,
tableau 2)
Coefficients de R-D
Ann. 2(48-49, 54)
Collecte de donnes dintrt gnral
71, 103
Compte des dpenses (R-D dans le SCN)
Ann. 3(28-30)
Comptes satellites dans le SCN
Ann. 3(31-32)
Conduite adopter pour lenqute
451-462
Consommation intermdiaire (traitement de la R-D dans le SCN)
Ann. 3
(26-27)
Cots courants
360
364
365
369-370
361-363
Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD)
485
Dfinition
358-359
366-368
371-373
365
369-370
361-363
Crdits budgtaires publics de la R-D (CPBRD) 53-57, 474-496, Ann. 4(8-10, 13,
tableau 1)
Diffrences en comparaison avec la DIRD
Projets pluriannuels (dmarche adopter)
Dflateurs et indices de conversion de la R-D
Dmonstration
Dpense nationale brute de R-D (DNRD)
Dpenses de R-D
284
520-526
495
Ann. 9(1-39)
23
426-427, tableau 6.2
34-36, 356-357
INDEX
Rpartition par rgion

Dpenses en capital
Bibliothques
Conventions permettant de distinguer les cots courants
des dpenses en capital
Dfinition
Identification du contenu de R-D des dpenses en capital
Logiciels
Dpenses en capital pour la R-D affectes aux constructions
422
387-388
384
374-376
385
381
382-383
377-380
386
377-378, 385,
Ann. 2(53)
Dpenses extra-muros
Dfinition
408-412
Donnes fondes sur les dclarations des excutants et donnes
fondes sur les dclarations des sources de financement
413-421
Dpense intrieure brute de R-D (DIRD)
423-425, tableau 6.1,
Ann. 4(8, 14-15, 33)
Dpenses intra-muros
Dfinition
358-359
Dsinvestissement dans le domaine de la R-D
386
Dtection de pannes
122, tableau 2.3
Dtermination des lments de R-D dans les logiciels,
les sciences sociales et dans les activits des services
25, 133-151
Dveloppement de systmes sociaux
109
64
Dfinition
249-250
200-202, 222-226, 273-276,
tableau 3.2, Ann. 2(42),
Ann. 4(21-22, 40, 42, 44-45)
Donnes relatives lquivalence plein-temps (EPT)
331-332, 335-337,
Ann. 2(43-44)
Calcul de lquivalence plein-temps
343-345
A une date fixe (mthode de calcul)
335
Dfinition du temps de travail
341-342
Personnes/annes (mthode de calcul)
Donnes sur le nombre de personnes physiques
chantillonnage
333-334
338-340
326-328
441
Ann. 4(12-19)
285
INDEX
Efforts nationaux en matire de R-D (voir aussi DIRD) 38, 423-425, tableau 6.1
Enqutes de R-D
Fiabilit des donnes et comparabilit internationale
Enqutes types sur les biotechnologies
Enseignement et formation
Enseignement post-secondaire
Entreprises prives
Entreprises publiques
Essais cliniques
Essais et travaux de normalisation
tranger
Dfinition
50-52
Ann. 4(47-56)
68
210
164
165
130
72
496
229
Sous-classifications sectorielles principales

230-232
Zone gographique dorigine ou de destination des fonds
233-235
tudes de conception et dessin industriels
124-125, tableau 2.3
tudes de faisabilit
73
tudes de nature politique
76, 119
tudiants diplms de niveau doctorat
89-94
EUROSTAT (Office statistiques des Communauts europennes)
Ann. 6(8-9)
Exclusions de la R-D
65-67
Exploration de lespace
105
Fonds budgtaires
Fonds gnraux des universits (FGU)
(voir : Fonds gnraux des universits dorigine publique)
Formation brute de capital fixe (FBCF)
487-490
Ann. 2(36)
405-406,
Ann. 2(61-64)
492
Ann. 3(25)
Frais gnraux
26, 83, 131-132, 292-293, 296, 364
Frontire entre la R-D et dautres activits
Administration et autres activits de soutien
131-132
R-D et autres activits industrielles
110-112
R-D et autres activits industrielles ; exemples
tableau 2.3
R-D et autres activits scientifiques et technologiques ; exemples 104, 110, 113
R-D et enseignement / formation au niveau 6 de la CITE
94, tableau 2.2
R-D et enseignement / formation ; exemples
86-88
Groupe de produits
Classification ; R-D lie aux TIC
Critres de rpartition
Critre Utilisation du produit
286
257-261
Ann. 4(39)
262-266
267
INDEX
Recommandation
272
Hpitaux
Mthodes et procdures dexcution des enqutes
Hpitaux universitaires
Ann. 4(32)
449-450
211-213
Incitations fiscales la R-D

401, 493
Indicateurs de mondialisation conomique Manuel de lOCDE
181
Ingnierie industrielle et outillage
126-129, tableau 2.3
Installations pilotes
111, 116-119, tableau 2.3
Institutions sans but lucratif (ISBL)
166-168
Logiciels
Dans le SCN
Dpenses en capital
Exemples de R-D
Exemples de types de R-D
Ann. 3(27)
382-383
140-142
256
25, 133-139
366-368
Manuel de Canberra
Manuel de lOCDE sur la mesure des ressources humaines
consacres la science et la technologie
328, Ann. 7(48)
Manuel de Frascati
Bref rappel historique et origines
Ann. 1(1-15)
Principaux changements apports par la sixime dition
Ann. 1(16-25)
Remerciements
Ann. 1(26-33)
Manuels et autres documents mthodologiques de lOCDE 9, 16, tableau 1.1,
Mesures des intrants de la R-D
Mthodes destimation
Mondialisation de la R-D et coopration en R-D
Moyens physiques de R-D
Ann. 7(12, 20, 25, 33, 40, 48)

29
463-472
428-430
39-41
37
Nomenclature gnrale des activits conomiques

dans les Communauts europennes (NACE)
169
Nomenclature pour lanalyse et la comparaison des budgets
et des programmes scientifiques NABS
502, Ann. 4(8, 11, 41)
Nordforsk (Fond industriel nordique)
Ann. 6(10-12)
Objectifs de la R-D (voir aussi : objectifs socio-conomiques)
Objectifs socio-conomiques (OSE)
277-288, Ann. 4(21-22, 44, tableau 3)
Autres recherches civiles
514
Critres de rpartition
497-501
Dfense
515
Exploration et exploitation de lespace
511
287
INDEX
Exploration et exploitation du milieu terrestre
503
Infrastructures et amnagement du territoire

504
NABS
502, tableau 8.1
NORDFORSK
Tableau 8.2
Pollution et protection de lenvironnement
505
Principaux aspects problmatiques
516-519
Production, distribution et utilisation rationnelle de l'nergie
507
Production et technologie agricoles
508
Production et technologie industrielles
509
Recherches finances par les fonds gnraux des universits
512
513
Sant publique
506
Structures et relations sociales
510
Outillage et ingnierie industrielle
126-129, tableau 2.3
Personnel de R-D
Catgories
Classification par niveau de qualification
Classification par profession
30-33
318
297-299
312, tableau 5.2
300
Collecte des donnes et mesure

325
Dfinition
294-296
Diplmes de fin dtudes secondaires (niveau 3 de la CITE)
317
Diplmes de lenseignement suprieur (niveau 5B de la CITE)
315
Diplmes post-secondaires pas suprieur (niveau 4 de la CITE)
316
Diplmes universitaires de niveau doctorat (niveau 6 de la CITE)
313
Diplmes universitaires de niveau infrieur au doctorat
(niveau 5A de la CITE)
314
Donnes croises par profession et par qualification
352-354, tableau 5.4
R-D et activits de soutien indirect
289-293, tableau 5.1
Traitement des tudiants diplms ( postgraduate )
319-324
Variables et agrgats nationaux recommands
346-351, tableau 5.3.a-b
Ventilation par rgion
355
Population cible et rpondants aux enqutes
432-450
Porte des enqutes de R-D
431
Prts et financement indirect de la R-D industrielle
492
Inclusion dans les enqutes de R-D
Production et activits connexes
Produit intrieur brut (PIB)
Produits et industries de haute technologie
288
400
120-121, tableau 2.3
80
Ann. 3(11)
Ann. 7(26-33)
INDEX
Projections et estimations jour sur les ressources consacres

la R-D
Ann. 8(1-26)
Projets grande chelle et installations pilotes coteuses 118-119, Ann. 10(1-41)
Prototypes
114-115, tableau 2.3
Rapports adresss lOCDE ou dautres organisations internationales
473
R-D dans le dveloppement de logiciels, dans les sciences sociales
et humaines ainsi que dans les activits des services
133-151
R-D dans les industries de la dfense et de larospatial
Ann. 10(1-41,
tableau 1-3)
R-D en relation avec la sant
58, Ann. 4(1-33, tableau 1-3)
R-D en relation avec les biotechnologies
Ann. 4(51-56)
R-D en relation avec les TIC
Ann. 4(34-41)
R-D et activits connexes
84-85
Critres permettant de distinguer la R-D des activits connexes tableau 2.1
R-D et innovation scientifique et technologique
21-24
R-D lie la dfense
281-284, 515, Ann. 10(1-41)
R-D supplmentaire
123
Recherche applique
64, 246-248
Dfinition
245
Recherche et dveloppement exprimental (R-D)
Dfinition
Dfinition
Recherche fondamentale oriente
Recherche stratgique
Dfinition selon le Royaume-Uni
lment de recherche applique
Rpartition fonctionnelle des activits de R-D
Dmarche adopte
17-18, 63-64
64, 241-242
240
243
Ann. 10(6)
248
236-237, tableau 4.1
273-276
Groupes de produits
267-272
Objectifs socio-conomiques (OSE)
277-280
Type de R-D
238-256
Rpartition rgionale des activits de R-D
61, 355, 422, Ann. 5(1-6)
(RHST)
Ann. 7(41-48)
RICYT (Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y
Tecnologa)
Ann. 6(13-15)
Sciences exactes, naturelles et de lingnieur
Type de R-D ; exemples
Sciences sociales et humaines (SSH)
Exemples gnraux de R-D
253
143-144
289
INDEX
Exemples de types de recherche
254-255, tableau 4.2
25, 133-134, 143-144
Inclusion
27-28
Autres sous-catgories institutionnelles
227-228
Champ couvert
207-209
Dfinition
206
Estimations de la part de la R-D lie la sant dans les enqutes
sur les dpenses et le personnel de R-D
Activits se situant la frontire de la R-D
Ann. 2(22)
Ann. 2(51, 62, 65-68)
Cots salariaux
Ann. 2(47-50, 54)
Donnes des administrations centrales (utilisation)
Ann. 2(20, 37-42)
Estimation des parts de R-D
tudes demploi du temps
Fonds directs du secteur de ltat
Fonds gnraux des universits (FGU)
Mthodes fondes sur dautres sources
Procdures dexcution des enqutes
Sources de financements
Taux de rponse
Utilisation de coefficients
Ann. 2(4-5)
Ann. 2(6-19)
Ann. 2(62, 69-70)
Ann. 2(61-64)
Ann. 2(52)
Ann. 2(25-33)
Ann. 2(1-3)
Ann. 2(55-60)
Ann. 2(23-24)
Ann. 2(53)
Ann. 2(34-37, 43-44)
Instituts de recherche situs la frontire de lenseignement

suprieur
214-221
Mthodes et procdures denqutes
447-448
Ann. 4(23, 25-26)
Unit statistique
225
Secteur de ltat
Champ couvert
185-187
Classification
188-190
484
190
Dfinition
184
443-445
Niveau dans le systme administratif
Sous-classifications
Type dinstitution
Unit statistique
290
192
Ann. 4(29-30)
191
193
189
INDEX

174-176
Dfinition
163
Entreprise prive
179
Entreprise publique
179-180
Entreprises appartenant un groupe tranger multinational
181
435-442
Ann. 4 (14-18, tableau 2)
Taille de linstitution
182-183
Type dinstitution
177-179
Unit statistique
170-173
Secteur des Services de sant
Ann. 4(16-17)
Secteur priv sans but lucratif (ISBL)
Champ couvert
195-199
Dfinition
194
200-204
446
Ann. 4(27-28)
Unit statistique
203
Secteurs
Choix des secteurs
157-159
Justification de la sectorisation
156
Problmes de dlimitation
160-162, Figure 3.1
Secteurs dans le SCN et dans le Manuel de Frascati Ann. 3(14-19, tableau 1-3)
Service aprs-vente et dtection de pannes
Services dinformation scientifique et technique
Services publics dinspection et de contrle,
application des normes, rglementations
Sources de fonds
Critres didentification des flux de fonds pour la R-D
Identification des sources des flux de fonds pour la R-D
Mthodes de mesure
Sous-traitants et intermdiaires
Transfert la fois prvu et rellement utilis pour la R-D
Transfert direct
Statistiques et indicateurs relatifs la socit de linformation
Statistiques relatives linnovation
Statistiques relatives aux brevets
Supervision des tudiants
Surveillance et protection de lenvironnement
Tableau 2.3
70
Tableau 2.3
74, 97-98
393
405-407
403
389-392
404
402
394-401
Ann. 7(49-54)
Ann. 7(34-40)
Ann. 7(4-12)
95-96
285, 505
291
INDEX
Systme de comptabilit nationale (SCN) et Manuel de Frascati

Systmes de classification de la R-D
Techniciens et personnel assimil
Dfinition
Exemples de tches
371-373
307-308, ann. 11(1, tableau 1)
306
308
Technologies de linformation et des communications (TIC)

Types de R-D
Critres de distinction
UNESCO (Organisation des Nations Unies pour l'ducation,
la science et la culture)
Unit dclarante
Unit statistique (choix)
Secteur de ltat
Secteur priv sans but lucratif (ISBL)
Universits (voir aussi : secteur de lenseignement suprieur)
Utilit des rpartitions fonctionnelles
Ventilation du personnel R-D par sexe
292
13, 157-160,
Ann. 3(1-32, tableau 1-5)

42-49
59
75, tableau 2.3
251-252
Ann. 6(2-7)
153
225
189
170-173
203
Tableau 4.1
386
347
LES DITIONS DE LOCDE, 2, rue Andr-Pascal, 75775 PARIS CEDEX 16

IMPRIM EN FRANCE
(92 2002 08 2 P) ISBN 92-64-29903-3 no 52702 2002

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2002

MTHODE TYPE PROPOSE POUR LES ENQUTES

MTHODE TYPE PROPOSE

En cette priode de mutations technologiques rapides, la recherche-dveloppement (R-D)

LA MESURE DES ACTIVITS SCIENTIFIQUES

Mthode type propose pour les enqutes

ORGANISATION DE COOPRATION ET DE DVELOPPEMENT CONOMIQUES

Also available in English under the title:

statistiques de recherche-dveloppement (R-D) la Villa Falconieri, Frascati (Italie).

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

Table des matires

Objectif et porte du Manuel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Recherche et dveloppement exprimental (R-D) . . . . .

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

Dfinitions et conventions de base . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Recherche et dveloppement exprimental (R-D) . . . . . . . . . . .

2.3.1. Critres permettant de distinguer la R-D

Lunit dclarante et lunit statistique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

3.5.1. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2.3. Critres permettant de distinguer les diffrents types

Les objectifs socio-conomiques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

Mesure du personnel de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103

Mesure des dpenses consacres la R-D . . . . . . . . . . . . . . . 123

Mthodes et procdures dexcution des enqutes . . . . . . . 143

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

7.3.2. Secteur de ltat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148

7.3.3. Secteur sans but lucratif. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Rpartition des crdits budgtaires publics de R-D

Champ couvert par les crdits budgtaires publics . . . . . . . . . .

8.7.4. Les objectifs socio-conomiques OSE . . . . . . . . . . . . . .

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

5.3.a. Total du personnel national de R-D par secteur demploi

Tableaux des annexes

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

Objectif et porte du Manuel

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

1.1. Remarques prliminaires lintention des utilisateurs

1.2. Champ couvert par le Manuel et utilisations des statistiques

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

1 OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

1.3. Relation entre le Manuel de Frascati et les autres cadres

cependant elle possde certaines caractristiques qui la diffrencient aussi

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

bien de la grande famille des activits scientifiques que des activits

Ouvrages mthodologiques de lOCDE

Balance des paiements technologiques

Mthode type propose pour le recueil et linterprtation des donnes

Principes directeurs proposs pour le recueil et linterprtation des

Les donnes sur les brevets dinvention et leur utilisation comme

Manuel sur la mesure des ressources humaines consacres

B. Autres cadres mthodologiques pour mesurer