Guía para Estudiantes de Ciencia Política

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BIBLIOTECA de EDUCACIN
La BIBLIOTECA DE EDUCACIN tiene el propsito de difundir los estudios tericos y
las experiencias prcticas ms avanzadas que surgen hoy en el mbito internacional, y de dar a conocer tambin las investigaciones, ideas y propuestas innovadoras que se van generando en los pases de habla hispana. Las distintas series de la
Biblioteca se editan bajo la responsabilidad de reconocidos especialistas y estn
dedicadas a la formacin de los docentes, a los mtodos didcticos, a la psicologa
y los procesos cognitivos del aprendizaje, a las nuevas tecnologas y las berra- .
mientas para investigar en su aplicacin a todas las materias que constituyen los
currculos escolares y planes de estudio universitarios.
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tudios tericos y
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Gua para estudiantes

de ciencia poi tica
Stephen Van Evera
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Ttulo del original en ingls:

Guide to Methods for students of Political Science
Stephen Van Evera
1997 by Cornell University/Press
Esta edicin se publica con el acuerdo de Cornell University Press
Traduccin: Jos ngel lvarez
Introduce
Revisin tcnica: Marisa Revilla
l.
Diseo de cubierta: Sebastin Puiggrs
Primera edicin: junio del 2002, Barcelona
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Derechos reservados para todas las ediciones en castellano

Editorial Gedisa, S. A.
Paseo Bonanova, 9, 1 1
08022 Barcelona, Espaa
Tel. 93 253 09 04
Fax 93 253 09 05
correo electrnico: gedisa@gedisa.com
http://www.gedisa.com
ISBN: 84-7432-861-6
Depsito legal: B. 29340-2002
Impreso por: Carvigraf
Cot, 31 - Ripollet
Impreso en Espaa
Printed in Spain
Queda prohibida la reproduccin total o parcial por cualquier medio de
impresin, en forma idntica, extractada o modificada, en castellano o
cualquier otro idioma.
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Indice
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Contrastaciones fuertes versus dbiles; predicciones
y contrastaciones ....... . .................
Sugerencias tiles para contrastar teoras .. .....
Cmo se explican los sucesos especficos? . .......
Mitos metodolgicos .........................
2. Qu son los estudios de casos? Cmo

debieran realizarse? . ................ . .....
El estudio de casos en perspectiva . . ... . ........
La contrastacin de teoras mediante el estudio
de casos .......................... . .....
La creacin de teoras mediante el estudio de casos
La inferencia de condiciones antecedentes a partir
del estudio de casos ................... . ...
La contrastacin de las condiciones antecedentes
mediante el estudio de casos ...... . . . .. . ....
La explicacin de casos especficos ... . ..... . ....
Contrastaciones fuertes versus dbiles; predicciones
y contrastaciones .... . . . ..................
La interpretacin de resultados contradictorios ...
Criterios de seleccin de casos especficos . . .. ~ . ..
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La propuesta de la tesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El captulo introductorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El captulo de conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El diseo del estudio y la presentacin . . . . . . . . . . .
La redaccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El estilo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La correccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El resumen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El trato con el tribunal de tesis . . . . . . . . . . . . . . . . .
El trato con su cabeza, familia y amigos . . . . . . . . . .
Dnde aprender ms acerca de cmo escribir
una tesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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5. La propuesta de tesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131

6. tica profesional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
APNDICE: CMO ESCRIBIR UN ENSAYO. . . . . . . . . . . . . . . .
LECTURAS ADICIONALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
NDICE TEMTICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Introduccin
Esta obra recoge seis ensayos que sintetizan las sugerencias sobre metodologa que di, recib u o casualmente a lo largo de los
aos. Tratan sobre las cuestiones que concitan ms atencin en
las discusiones en clase y en los pasillos de la universidad. Los
escrib teniendo en mente a los estudiantes de grado, pero otras
personas tambin los encontrarn tiles. Comenzaron como
apuntes prcticos de clase que escrib para evitarme tener que
repetir sugerencias frecuentemente reiteradas. Cualquier consejo que recordase haber dado ms de una vez, sin importar lo
elemental que fuera (Comience los prrafos con oraciones temticas!), fue candidato para ser incluido. Al mismo tiempo,
omit consejos estndar que raramente doy.
Por lo tanto, esta obra no es ni exhaustiva ni definitiva. No
hago ningn esfuerzo por cubrir todo el espectro metodolgico
(una omisin importante es que no existe ningn captulo sobre
los mtodos de estudio den grande*). 1 Los seis captulos son introducciones bsicas y formulan mi punto de vista personal.
Ninguno pretende sintetizar los puntos de vista existentes en
la disciplina ni ofrecer respuestas definitivas. Los escrib menos con la intencin de promulgar soluciones que para incitar a
los estudiantes a desarrollar sus propias soluciones a los problemas tratados en los captulos.
Los puntos de vista expresados surgen ms de la prctica
de la metodologa que de su estudio. Reflejan mi experiencia
como estudiante, colega, docente y editor. Aprend algunas cosas importantes en obras de filosofa de la ciencia y mtodos de
las ciencias sociales, pero encontr que la mayor parte de estas
obras son abstrusas e intiles. Con frecuencia me era ms fcil
inventar mis propias respuestas que tener que desenterrarlas
de montones de confusos arcanos producidos por filsofos y metodlogos, aun cuando las respuestas existiesen en algn lugar
dentro de esas pilas.
Este libro refleja mi rea de inters (relaciones internacionales y cuestiones de seguridad). Se concentra en los temas que
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son ms relevantes a dicha subdisciplina (por ejemplo, el mtodo

de estudio de casos), y los ejemplos son predominantemente de
las relaciones internacionales. No obstante, espero que le resulte til a estudiantes en otros campos de la ciencia poltica y
otras ciencias sociales. Mis disculpas por adelantado a los lectores de estas otras reas por su parcialidad, que surge de su
origen en una coleccin de apuntes de clase.
El captulo 1 Hiptesis, leyes y teoras: una gua de usuario, comenz como un apunte de tres pginas sobre inferencia
cientfica para un curso de estudiantes universitarios que dict
en la Universidad de California en Davis, hace muchos aos. Al
no encontrar ninguna introduccin que explicase cmo formular, evaluar y aplicar teoras, escrib la ma. La ampli con el pasar de los aos y refleja mi propio punto de vista sencillamente
positivista y antioscurantista. No me convence el punto de vista de que las reglas principales del mtodo cientfico deben diferir en las ciencias duras y en las ciencias sociales. Ciencia es
ciencia. Tambin creo que las reglas bsicas de la ciencia, con
frecuencia presentadas de un modo demasiado complejo, son en
realidad pocas en nmero, y pueden formularse llanamente y
sintetizarse sucintamente.
Los temas del captulo 1-las herramientas y reglas bsicas
de la inferencia cientfica- suelen ser pasados por alto por los
textos metodolgicos. Gran parte de las obras sobre los mtodos de las ciencias sociales suponen que los lectores ya saben
qu es una teora, qu es una buena teora, qu elementos contiene, cmo deberan formularse, qu reglas fundamentales deben seguirse cuando se contrastan o se aplican teoras, etctera.
En este captulo se hace hincapi en los puntos elementales que
otros autores omiten.
El captulo 2, Qu son los estudios de casos?Cmo debieran realizarse?, comenz como apunte para un curso de posgrado y fue escrito para acompaar el requerimiento de producir
un breve estudio de casos. Al no encontrar ninguna introduccin
breve sobre cmo hacer estudios de casos, escrib la ma. Mi intencin fue suministrar un punto de partida para estudiantes
que no tenan ninguna experiencia con este mtodo.
El estudio de casos es el pariente pobre de los mtodos en
ciencias sociales. La corriente principal de la literatura sobre
metodologa le presta mucha atencin a los mtodos den grande mientras que desechan rpidamente los mtodos de casos.
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Muchos programas de posgrado en ciencia poltica ensean mtodos de n grande como nica tcnica: las clases de metodologa cubren los mtodos de n grande (o n grande y eleccin racional) como si esto fuese lo nico que existe. Rara vez se
ensean los mtodos del estudio de casos y casi nunca se los ensea en una clase dedicada a ellos. (Entre las excepciones se
encuentran las clases sobre el mtodo de casos dictadas por
Stephen Walt y John Mearsheimer, de la Universidad de Chicago, por Scott Sagan, en Stanford, por Peter Liberman en Tulane, por Andy Bennett en Georgetown, por Ted Hopf, de la
Universidad de Michigan, y por John Odell, de la Universidad
del Sur de California.)
Considero que los mtodos den grande y de estudio de casos estn esencialmente en el mismo nivel. Cada uno tiene sus
fortalezas y debilidades. A veces uno es el mtodo ms fuerte, a
veces el otro. Por lo tanto, la atencin desigual que reciben debe
corregirse. No obstante, debe reconocerse que la culpa de este
desequilibrio se debe parcialmente a los propios practicantes
de los estudios de casos. Nunca produjeron un recetario prctico simple para principiantes. Sin un manual que sintetice los
mtodos es muy probable que otros los descuiden. Escrib este
captulo como un primer intento de desarrollar un recetario de
este tipo.
El captulo 3, Qu es una tesis en ciencia poltica? refleja mi punto de vista de que con frecuencia definimos las fronteras de la disciplina de un modo demasiado restringido. Una
variedad ms amplia de temas de tesis y formatos debieran considerarse apropiados. Especficamente, la cultura del campo en
ciencia poltica est sesgada hacia la creacin y contrastacin de
teoras en perjuicio de otras tareas, incluidas la aplicacin de teoras para resolver problemas polticos y responder preguntas
histricas, y la evaluacin de la bibliografa. Pero la construccin
y la contrastacin de teoras no son los nicos juegos disponibles.
Aplicar teoras para evaluar polticas pasadas y presentes, y resolver enigmas histricos son tambin tareas valiosas. Si todos
construyen y contrastan teoras, pero nadie las usa nunca, entonces para qu sirven? La teorizacin no tiene sentido si nunca aplicamos nuestras teoras para resolver problemas. El trabajo de evaluacin bibliogrfica tambin se hace ms valioso en
la medida en que la literatura se expande a un punto en que nadie puede evaluar la totalidad por s solo.
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Por otra parte, la construccin y contrastacin de teoras

pueden ser tareas formidables para investigadores que estn al
comienzo de su s carreras. Toma t iempo aprender a teorizar y,
en cambio, aplicar teoras o realizar anlisis evaluativos de la
bibliografa pueden ser modos ms accesibles de comenzar. La
aplicacin de teoras y la evaluacin de la literatura requieren
una buena habilidad en el manejo de las teoras y ambas permiten una gran amplitud para demostrar esa destreza con menor riesgo de un total fracaso. Por consiguiente, las tesis de este
gnero deber an ser reconocidas como tareas respetables en las
ciencias sociales y ser consideradas alternativas vlidas cuando las grandes opciones t ericas parecen intimidantes.
El captulo 3 t ambin refleja mi punto de vista de que la
ciencia poltica debiera adoptar la tarea de la explicacin histrica entre sus obj etivos. No debiera dejarse solos a los historiadores con esa tarea. Muchos historiadores desconfan de las
generalizaciones y por lo t anto, del uso de teoras generales; no
obstante, las teoras son esenciales para la explicacin histrica. Muchos se oponen a la explicacin explcita, y prefieren, en
cambio, dejar que los hechos h ablen por s mismos. Muchos se
oponen a escribir una historia evaluativa que juzgue las polticas y a los diseadore de polticas. La ciencia poltica debera
ocupar los huecos explicativo y evaluativos que estas peculiaridades de la cultura del historiador dej an vacos.
Los captulos 4 y 5 ugerencias tiles sobre la redaccin
de tesis en ciencia poltica y La propuest a de tesis, sintetizan
sugerencias artesanale ofrecidas a estudiantes y colegas a lo
largo de los aos, y que otro me dieron a m. Se concentran en
cuestiones de presentacin y en temas ms amplios de estrategia y tctica acadmicas, al mi mo tiempo que prestan menos
atencin al problema (usualmente ms importante) del diseo
de investigacin. En parte, reflejan la poca en la que era editor de
International Security y las muchas discusiones que tuve acerca de la redaccin y presentacin con lectores y autores de esta
publicacin.
El captulo 6, tica profesional, est un tanto alejado del
punto de vista estrechamente metodolgico de los otros captulos, pero atae a la metodologa en un sentido amplio al preguntar: cmo debiramos trabajar en conjunto como comunidad? Refleja mi conviccin de que las ciencias sociales necesitan
alguna discusin formal sobre la tica profesional. Las ciencias
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sociales operan en general sin tener que rendir cuentas a otros.

Las instituciones y profesiones que por lo general no deben rendir cuentas necesitan timones ticos internos que definan sus
obligaciones con el fin de mantener el rumbo. De otro modo, se
arriesgan a desviarse hacia una inutilidad parsita. Las ciencias sociales no son ninguna excepcin.
Incluyo un apndice, Cmo escribir un ensayo, con la esperanza de que los docentes lo encuentren un prctico apunte
de clase. Sintetiza mis sugerencias a los estudiantes universitarios sobre la redaccin de las monografas que se exigen en
un curso. Qu forma debiera tener una monografa breve? Estas son mis sugerencias. Las doy en mis cursos junto con cada
requerimiento de realizar una monografa.
Por instruirme sobre muchas de las cuestiones aqu tratadas agradezco a Robert Arseneau, con quien discut muchos de
estos temas cuando l enseaba Political Science III en la Universidad de California, en Berkeley. Agradezco tambin a Steve
Ansolabehere, Bob Art, Andy Bennett, Tom Christensen, Alex
George, Charlie Glaser, Chaim Kaufmann, Peter Liberman,
John Mearsheimer, Bill Rose, Scott Sagan, Jack Snyder, Marc
Trachtenberg, Steve Walt, Sandy Weiner y David Woodruff por
sus comentarios sobre estos captulos y/o estos temas. Tambin
agradezco a los muchos docentes, estudiantes y colegas que hicieron comentarios sobre mi trabajo a lo largo de los aos. Gran
parte de lo que aqu ofrezco son las sugerencias recicladas que
alguna vez me brindaron.
Notas
l. Hay muchas buenas introducciones a los mtodos den gran-
de, de modo que no se echar mucho en falta un captulo de esta clase. Menciono algunas obras en el captulo 1, nota 32. Tambin faltan
aqu captulos sobre los enfoques de eleccin racional, crtico, posmoderno y constructivista. Anlisis introductorios de la eleccin racional son Jon Elster (comp.), Rational Choice (Oxford, Basil Blackwell,
1986), y Jeffrey Friedman (comp.), The Rational Choice Controversy
(New Haven, Yale University Press, 1996). Entre los anlisis crticos
se encuentran Donald P. Green y Ian Shapiro, Pathologies of Rational Choice Theory: A Critique of Applications in Political Science
(New Haven, Yale University Press, 1994); Raymond E. Wolfinger,
The Rational Citizen Faces Election Day or What Rational Choice
Theorists Don't Tell You about American Elections, en M. Kent Jen-
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nings y Thomas E. Mann (comps.), Elections at Home and Abroad

(Ann Arbor: University of Michigan Press, 1994), pp. 71-89; y Ashutosh Varshney, Ethnic Conflict and Rational Choice: A Theoretical
Engagement (Cambridge, Center for International Affairs, Harvard
University, Working Paper N. 95-11, 1995). Exmenes de los enfoques crticos, posmodernos y constructivistas son Egon G. Guba e
Yvonna S. Lincoln, Competing Paradigms in Quantitative Research, en Norman K. Denzin e Yvonna S. Lincoln (comps.), Handbook
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Hiptesis, leyes y teoras:

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Qu es una teora?
Las definiciones del trmino teora ofrecidas por los filsofos
de las ciencias sociales son crpticas y diversas.1 Recomiendo lo
siguiente como un marco conceptual simple que captura su significado principal al mismo tiempo que detalla componentes
que suelen omitirse.
Las teoras son aseveraciones generales que describen y
explican las causas o efectos de clases de fenmenos. Estn
compuestas por leyes causales o hiptesis, explicaciones, y condiciones antecedentes. Las explicaciones estn tambin compuestas por leyes causales o hiptesis, las que a su vez se componen de variables dependientes e independientes. Catorce
definiciones hacen mencin a :
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entre dos fenmenos. Las leyes
pueden ser deterministas o probabilistas. Las primeras formulan relaciones invariantes (S A entonces siempre B). Las segundas
formulan relaciones probabilsticas (Si A entonces a veces B, con
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duras tienen muchas leyes deterministas. Casi todas las leyes de
las ciencias sociales son probabilsticas.
Las leyes pueden ser causales (A
causa B) o no causales (Ay B son
causadas por C; por lo tanto A y B
estn correlacionados pero ninguno
causa al otro). 2 Buscamos principalmente leyes causales. Exploramos la posibilidad de que las leyes
sean no causales fundamentalmente para desechar la posibilidad y as
poder estatuir que las leyes observadas son causales. 3
Una relacin conjeturada entre
dos fenmenos.4 Como las leyes, las
hiptesis pueden ser de dos tipos:
causales (Conjeturo que A causa
B) o no causales (Conjeturo que
A y B son causados por C; por lo
tanto A y B estn correlacionados
pero ninguno causa al otro).
Una ley causal (Establezco que
A causa B) o una hiptesis causal
(Conjeturo que A causa B),junto
con una explicacin de la ley causal o hiptesis que muestra cmo
A causa B. Nota: el trmino teora
general se utiliza frecuentemente
para las teoras de gran alcance,
pero todas las teoras son, por definicin, generales en cierta medida.
Las leyes o hiptesis causales que
conectan la causa con el fenmeno
causado y muestran cmo ocurre
el nexo causal (A causa B porque
A causa q, que causa r, que causa
B).
Un fenmeno cuya presencia activa o magnifica la accin de una ley
causal o hiptesis. Sin l la causalidad opera ms dbilmente (A cau-
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l la causaline -A cau-
l
\
sa algn B si C est ausente, ms

B si C est presente, por ejemplo,
La luz del sol hace crecer la hierba, pero solo causa un gran crecimiento si el suelo ha sido fertilizado) o ninguno (A causa B si C
est presente, no en ausencia de
C, por ejemplo, La luz del sol
hace crecer la hierba, pero solo si
tambin existe algo de precipitacin).
Podemos reformular una condicin
antecedente como ley o hiptesis
causal (C causa B si A est presente, de otra forma, no, por ejemplo, La precipitacin hace que la
~lierba crezca, pero slo si tambin
tenemos algo de luz solar).
Las condiciones antecedentes se
denominan tambin trminos de
interaccin, condiciones iniciales,
Condiciones habilitantes, condiciones catalizadoras, precondiciones, Condiciones activadoras,
Condiciones magnificadoras, Supuestos, condiciones supuestas o
supuestos auxiliares.
Un concepto que puede tener diversos valores, por ejemplo, el grado de democracia de un pas o la
porcin del voto bipartidario de
un partido poltico.
Una variable que representa el fenmeno causal de una teora o hiptesis causal. En la hiptesis la
alfabetizacin causa la democracia, el grado de alfabetizacin es
la variable independiente.
Una variable que representa el fenmeno causado de una teora o hiptesis causal. En la hiptesis la
alfabetizacin causa la demacraca, el grado de democracia es la
variable dependiente.
-J:
"'O
O
l'D
..,,
....
~..,,
'<
....
l'D
o.,
o:;
..,,
DIJ
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Q,
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"'Q,
l'D
Q.
l'D
:J
n
!ii'
"O
2.
;::;.
;:
!ll
variable interviniente (Vlnt)
variable de condicin (VC)7
variable en estudio (VE)
hiptesis principal
hiptesis explicativa
hiptesis de trabajo
Una variable que representa fenmenos intervinientes incluidos en

la explicacin de una teora causal.
Los fenmenos intervinientes son
causados por la VI y causan la VD. 6
En la teora la luz del sol causa la
fotosntesis, lo que causa que la hierba crezca, la fotosntesis es la variable interviniente.
Variable que representa una condicin antecedente. Los valores
de las variables de condicin gobiernan la magnitud del impacto
que las VI o las VInt tienen sobre
las VD y otras VInt. En la hiptesis La luz del sol hace que la
hierba crezca, pero solo si tambin tenemos algo de lluvia, la
cantidad de precipitacin es una
variable de condicin.
Variable cuyas causas o efectos
buscamos descubrir con nuestra
investigacin. La variable en estudio de un proyecto puede ser una
VI, VD, VInt o ve.
La hiptesis central que formula la
relacin entre las variables independientes y dependientes de una
teora.
Las hiptesis intermediarias que
constituyen la explicacin de una
teora. 8
La hiptesis que buscamos contrastar. Tambin llamada hiptesis de investigacin.
En este dii
es la variai
tervinien
sicin A que las pri
tesis expli1
Pode
diante el s
ble de con
valor al o 1
Un ejemp
Cantidad
de luz solar
X
Cantidad
preci pi tac:i
Sep
nivel de d
mostrar la
Se puede
tas.A co
Nota: una teora, entonces, no es nada ms que un conjunto conectado de leyes o hiptesis causales. 9
Siempre podemos hacer diagramas de flechas de las teoras de la siguiente manera:
Podemos d
aqu la ca
presenta fenincluidos en
L t eora causal.
rvinientes son
causan la VD.6
lel sol causa la
llSa que la hier1tesis es la va-
!S
enta una con. Los valores

condicin god del impacto
t tienen sobre
. En la hiptehace que la
1 solo si tamde lluvia, la
tacin es una
n.
.sas o efectos
con nuestra
riable en estuJuede ser una
que formula la
ariables indelien tes de una
nediarias que
cacin de una
En este diagrama A es la variable independiente de la teora, B

es la variable dependiente. Las letras q y r indican variables intervinientes y constituyen la explicacin de la teora. La proposicin A --7 B es la hiptesis principal de la teora, mientras
que las proposiciones A --7 q, q --7 r y 1<r --7 B son sus hiptesis explicativas.
Podemos agregar variables de condicin, indicndolas mediante el smbolo de multiplicacin, x .10 Aqu Ces una variable de condicin: el impacto de A sobre q es magnificado por un
valor alto de e y reducido por un valor bajo de c.
---7
---7
conjunto co-
LS de las teo-
...
~
111
;;;
~
~
'<
...
111
..,o
---7
iij'
111
e
Un ejemplo sera:
Cantidad
de luz solar
Cantidad
de fotosntesis
Cantidad de
crecimiento
de hierba
Cantidad de
precipitaciones
DIJ
Se puede exhibir la explicacin de una teora con cualquier

nivel de detalle. Aqu he elaborado un vnculo entre r y B para
mostrar las variables explicativas s y t.
A ---7 q
---7
---7
---7
---7
"e
~
ii1
Se puede extender una explicacin para definir causas ms remotas. A continuacin se especifican las causas remotas de A (Y y Z):
t
-sO
uscamos conmada hipte-
-:e
Y ---7 Z ---7 A ---7 q
---7
---7
s~t
---7
e
Podemos detallar las causas de las variables de condicin, como
aqu la causa de C:
~
:::J
"'Q.
,,,
,,,o.
~
~
a:
n
al
Y~Z~A~q~r~s~t~B
X
cual esa ca
cen menci
x~c
explicacin e
No existe ningn lmite para el nmero de condiciones antecedentes que podemos formular. En lo que sigue, se especifican
ms condiciones (D, u , v).
lli'
...
O
-I:c.
~
Y~Z~A~q~r~s~t~B
X
x~c
Se pueden agregar ms vas causales entre las variables causales y las variables causadas. A continuacin se agregan dos
cadenas causales entre A y B (que pasan a travs de las variables intervinientes f y g) produciendo una teora de tres cadenas:
~ ~~~~~~ f~
Las explic
(la explic
Y ~ Z ~ A ~~ ~~~~~g~B
~ q ~r~
.~
.~
oQ.
lll
e:QJ
:
QJ
s~t~
x~ c
U na teora de la que no se puede trazar un diagrama de flechas no es una teora y debe ser r eformulada para volverse tal
(segn este criterio, gran parte de las teoras de la ciencia poltica y sus escritos tericos no son teoras).
explicacin E
no gener
explica ci
generaliza
'O
..."'e:
:e::
...
QJ
lll
"'
QJ
lll
Q.
.~
::
~
Qu es una explicacin especfica?

Las explicaciones de sucesos especficos (guerras particulares,
revoluciones, resultados de elecciones, depresiones econmicas, etctera) utilizan teoras y se formulan como teoras. Una
buena explicacin nos dice qu causas especficas produjeron
un fenmeno especfico e identifica el fenmeno general del
Las explic2
causales,
cual esa causa especfica es un ejemplo. Tres conceptos merecen mencin:
explicacin especfica
-a
)nes antece! especifican
riables cauagregan dos

1s de las vaa de tres ca-
Una explicacin formulada en trminos especficos que da cuenta de

un suceso determinado.Al igual que
una teora, describe y explica causas y efectos, pero estos son formulados en trminos singulares (entonces, el expansionismo causa
agresin, lo que causa guerras es
una teora; el expansionismo alemn caus la agresin alemana, lo
que caus la Segunda Guerra Mundial es una explicacin especfica).
Las explicaciones especficas se
denominan tambin explicaciones
particulares (en oposicin a las explicaciones generales).
Las explicaciones especficas son de dos tipos. El segundo tipo

(la explicacin especfica generalizada) es la ms til:
no generalizada
rama de flevolverse tal

a ciencia po-
particulares,
tes econmi:reoras. Una
; produjeron
aeneral del
generalizada
U na explicacin especfica que

no identifica de qu teora es ejemplo la causa que opera (Alemania
caus la Segunda Guerra Mundial . La explicacin no responde
la pregunta de qu es Alemania
un ejemplo?). 11
U na explicacin especfica que
identifica las teoras que rigen su
operacin. 12 (El expansionismo
alemn caus la Segunda Guerra
Mundial. La causa que est operando, el expansionismo alemn,
es un ejemplo de expansionismo,
que es la variable independiente
de la hiptesis el expansionismo
causa guerras).
Las explicaciones especficas estn compuestas por fenmenos

causales, causados, intervinientes y antecedentes: 13
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111
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fenmeno causal (FOa)

fenmeno causado (E'Co)
fenmenos intervinientes (FI)
fenmenos antecedentes (FA)

~
111
....
El fenmeno que produce la causalidad.

El fenmeno qe es causado
Fenmenos qu~ constituyen la explicacin de una explicacin. Son
causados por el fenmeno causal y
causan el fenmeno resultante.
Fenmenos cuya presencia activa
o magnificfi la accin causal de
los fenmenos causales y/o explicativos.14
varieda
tivo de
.9-
:c
Podemos hacer diagramas de flechas de las explicaciones especficas del mismo modo que lo hacemos con las teoraf:':
Una teora
U na explicacin especlfica
generalizada
Una explicacin espec~~c~
generalizada
Expansionismp -7 Agresin ~
Guerra
Expansiqnismo aj.em@ -7 Agresip.
alemana -7 Segunda Guerra Mundial
Ah:~mania -7 Estallido de altercados
el 1 de septiembre de 1939 -7 Se&Unda Gue:rr.a Mundial
2.
3.
Qu es una bena teora?

Siete atributos principales rigen la calidad de una teora.
l. Una buena teora tiene un gran poder explicativo. Su varia~
ble independiente tiene un gran efecto sobre una amplia va~

riedad de fenmenos bajo una gran variedad de condiciones.
Tres caracterf3ticaf3 rigen ~l poder explicativo:
lmportancir;i. La variacin en el valor de la variable independiente causa una variacin grande o pequea en el valor de la variable dependiente? 15 Una teora importante seala -una causa que tiene un gran impacto, una que genera
una gran variacin en la variable dependiente. Cuanto mayor es la variacin producida, mayor es el poder explicativo
de la teora.
4.
luce la <;:ausa-
1usado
;ituyen la ex1licacin. Son
a.erro causal y
esultante.
sencia activa
in causal de
ies y/o expli-
.c10nes espefas:
tlgI-esin
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~ ~ Agresi
Guerra Mn-
de altercados
~ 1939 ~ Se-
al
eora.
'
o. Su varia~
1 amplia va~
condiciones.
\ariable in~
~ a en el vaportante seque genera
Cuanto ma explicativo
Alcance explicativo. A cuntas clases de fenmenos

afecta la variacin en el valor de la variable independiente
de la teora, por lo tanto, explica? Cuanto ms amplia es la
variedad de fenmenos afectados, mayor es el poder explicativo de la teora. La mayor parte de las teoras en ciencias
sociales tienen un alcance reducido, pero unas pocas gemas
explican muchos fenmenos diversos. 16
Aplicabilidad. En qu medida es frecuente la causa de
una teora en el mundo real? Cmo son de frecuentes las
condiciones antecedentes que activan su operacin? Cuanto
ms predominan las causas y condiciones de la teora, mayor es su poder explicativo. 17 El predominio de estas causas
y condiciones en el pasado rigen su potencia para explicar la
historia. Su predominio actual y futuro rigen su potencia
para explicar los sucesos presentes y futuros.
2. Las buenas teoras esclarecen simplificando. Por lo tanto,
una buena teora es parsimoniosa. Utiliza pocas variables
organizadas en una forma sencilla para explicar sus efectos.
Sin embargo, para lograr la parsimonia frecuentemente
se requiere algn sacrificio del poder explicativo. Si ese sacrificio es demasiado grande se vuelve intil. Podemos tolerar
algo de complejidad si la necesitamos para explicar el mundo.
3. Una buena teora es satisfactoria, es decir, satisface nuestra curiosidad. Una teora no es satisfactoria si nos hace
preguntarnos qu es lo que provoca la causa propuesta por
la teora. Esto sucede cuando las teoras sealan causas familiares cuyas causas, a su vez, son un misterio. Un poltico
explic una vez su derrota en una eleccin del siguiente
modo: jNo obtuve suficientes votos! Esto es verdad, pero
insatisfactorio. Todava queremos saber por qu no obtuvo
suficientes votos.
Cuanto ms distante se encuentra una causa de su
efecto propuesto, ms satisfactoria es la teora. As, las sequas causan hambrunas es menos satisfactoria que los
cambios en la temperatura superficial del ocano causan
cambios en los patrones de vientos atmosfricos, lo que causa cambios en reas de mucha precipitacin, lo que causa sequas, lo que causa hambrunas>>.
4. Una buena teora est claramente estructurada. De otra manera no podemos inferir predicciones, contrastarla o aplicarla a situaciones concretas.
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~
Una teora claramente estructurada modela sus variables en los concept os que el terico defini claramente.
Una teora claramente estructurada incluye un esquema completo de la explicacin de la teora. No nos deja preguntndonos cmo A causa B. Por consiguiente, los cambios
en la temperatura del ocano causan hambrunas es menos
completa que los cambios en la temperatura del ocano
causan modificaciones en los patrones atmosfricos de los
vientos, lo que causa cambios en las reas de gran precipitacin, lo que causa sequas, lo que causa hambrunas.
Una teora claramente estructurada incluye una aseveracin de las condiciones antecedentes que posibilitan
su operacin y gobiernan su impacto. De otra manera, no
podemos decir cules son las causas que la teora gobierna
y por lo tanto no podemos inferir prescripciones polticas
tiles.
Los desastres de la poltica exterior ocurren frecuentemente porque sus diseadores aplican teoras vlidas a circunstancias inapropiadas. Considere la hiptesis de que
Contemporizar con otros Estados los hace ms agresivos, lo
que causa guerras. Esto fue verdad en el caso de Alemania
durante 1938-39, pero a veces es cierto lo opuesto: una posicin firme hace que el otro se vuelva ms agresivo, lo que
causa una guerra. Para evitar resultados polticos indeseables, por lo tanto, los diseadores de polticas deben conocer
las condiciones antecedentes que deciden si una posicin firme har que los otros se vuelvan ms o menos agresivos.
Problemas similares surgen en todos los dominios del diseo de polticas, lo que pone de relieve la importancia de formular las condiciones antecedentes claramente.
5. Una buena teora es en principio falseable. Deben poder definirse los datos que falsearan la teora (aunque estos podran no estar disponibles actualmente).18
Las teoras que no estn claramente formuladas pueden no ser refutables debido a que su vaguedad les impide a
los investigadores inferir predicciones a partir de ellas .
Las teoras que hacen omnipredicciones que pueden ser
cumplidas por cualquier suceso observado tampoco son refutables. Las pruebas empricas no pueden corroborar o invalidar teoras de esta clase porque cualquier evidencia es
consistente con ellas. Las teoras religiosas de diversos fen-
meno
una rec
crueldaJ
tra fe,_
son IIlli3
parten~
6. Una b
pregun
otros a
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7. Una b
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c10ne 1
nes err
que e b
lidas a cir~sis de que

1gresivos, lo
le Alemania
;o: una posisivo, lo que
menos tienen esta cualidad: los resultados afortunados son

una recompensa de Dios, los desastres son sus castigos, las
crueldades son ocasiones en las que Dios pone a prueba nuestra fe, y los resultados que eluden estas amplias categoras
son misterios de Dios. Algunos argumentos marxistas comparten esta caracterstica omnipredictiva. 19
6. Una buena teora explica fenmenos importantes: responde
preguntas que le interesan al mundo ms amplio o ayuda a
otros a responder preguntas de esta clase. Las teoras que
responden preguntas no formuladas son menos tiles aunque las respondan bien. (Gran parte de la teorizacin en las
ciencias sociales tiene poca relevancia para el mundo real y
por lo tanto fracasa en esta prueba.)
7. Una buena teora posee riqueza prescriptiva. Produce recomendaciones polticas tiles .
Una teora logra riqueza prescriptiva cuando seala
causas manipulables, ya que estas pueden ser controladas
por la accin humana. As, el capitalismo causa el imperialismo, que causa guerras es menos til que posturas y doctrinas militares ofensivas causan guerras, aun cuando ambas
teoras puedan ser igualmente vlidas, porque la estructura
de las economas nacionales es menos manipulable que las
posturas y doctrinas militares nacionales. La enseanza de
:os indesea-
una historia chauvinista en la escuela causa guerras es to-
a sus vanamente.
re un esqueLos deja pred os cambios
tS es menos
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ran precipirunas.
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u.ladas pueles impide a

:e ellas.
~ pueden ser
JOCO son re1b
.
o orar o ine,idencia es
ersos fen-
dava ms til, ya que el contenido de la educacin nacional

puede adecuarse ms fcilmente que la poltica militar nacional.
Una teora logra riqueza prescriptiva identificando los
peligros que podran ser evitados o mitigados por contramedidas oportunas. As, las teoras que explican las causas de
los huracanes no proporcionan ninguna forma de evitarlos,
pero ayudan a los pronosticadores a advertir a las comunidades amenazadas para que protejan sus propiedades y
busquen refugio.
Una teora logra riqueza prescriptiva al identificar las
condiciones antecedentes requeridas para su operacin (vase el punto 4). Cuanto mejor se especifiquen estas condiciones mayor ser nuestra capacidad para evitar aplicaciones errneas de las prescripciones de la teora a situaciones
que esta no gobierna.
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No existe ninguna receta ampliamente aceptada para construir teoras. 20 Algunos investigadores utilizan la deduccin, infieren explicaciones a partir de leyes causales generales ya establecidas. De esta manera, buena parte de la teora econmica
se deduce del supuesto de que las personas buscan maximizar
su utilidad econmica personal. Otros producen teoras inductivamente: buscan relaciones entre fnmenos; luego investigan para determinar si las relaciones descubiertas son causales; y finalmente se preguntan este proceso especfico de
causa-efecto es un ejemplo de qu ley causal ms general? Por
ejemplo, luego de observar que los esfuerzos conflictivos por obtener fronteras seguras ayudaron a causar las guerras rabeisraeles, un terico podra sugerir que la competencia por la
seguridad causa guerras. 21
Debemos mencionar nueve ayudas para la construccin
de teoras (las primeras ocho son inductivas, la ltima es deductiva).
l. Podemos examinar casos desviados (outliers), es decir, casos mal explicados por las teoras existentes. 22 Causas desconocidas debieran explicar sus resultados. Tratamos de
identificar estas causas examinando el caso.
Especficamente, para formular una nueva teora seleccionamos casos en los que el fenmeno que buscamos explicar es abundante pero sus causas conocidas son escasas o
estn ausentes. Debieran estar actuando causas desconocidas. Estas se anunciarn a s mismas como caractersticas
inusuales y como fenmenos que estn asociados con la variable dependiente dentro del caso. Proponemos a estos fenmenos como causas candidatas. 23 Tambin seleccionamos
los enfoque de personas que experimentaron el caso o lo conocen bien y proponemos sus explicaciones como causas
candidatas.
Para inferir las condiciones antecedentes (CA) de una
teora, seleccionamos casos en los que las causas de la variable dependiente son abundantes pero la variable dependiente es escasa o est ausente. Esto sugiere que condiciones antecedentes desconocidas estn ausentes. El estudio
del caso puede identificarlas.
2. El m :o
pue to
la cons
renc1a .
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Proponei
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es decir, caausas desatamos de
mo causas
CA de una
s de la vaable <lepen!le condicio. El estudio
2. El mtodo de diferencia y el mtodo de semejanza (propuestos por John Stuart Mill) 24 pueden servir de ayuda para
la construccin inductiva de teoras. En el mtodo de diferencia, el analista compara casos con caractersticas generales similares pero valores diferentes de la variable en estudio (es decir, la variable cuyas causas o efectos buscamos
descubrir), buscando otras diferencias entre los mismos.
Proponemos estas otras diferencias entre los casos como posibles causas de la variable en estudio (si buscamos descubrir sus causas) o posibles efectos (si buscamos sus efectos).
Seleccionamos casos similares para reducir el nmero de
causas o efectos candidatos que surgen: cuanto ms similares son los casos, menos son los candidatos, lo que hace que
las causas y efectos reales sean ms fciles de detectar. 25 Del
mismo modo, en el mtodo de semejanza el analista explora
casos con caractersticas diferentes pero valores similares
de la variable en estudio; busca otras similitudes entre los
casos y las propone como causas o efectos posibles de la variable. 26
3. Podemos seleccionar casos con valores altos o bajos extremos de la variable en estudio (VE) y explorarlos en busca de
fenmenos asociados con ellos. Si los valores de la variable en estudio son muy altos (si el fenmeno VE est presente en abundancia), sus causas y efectos deberan tambin estar presentes con inusual abundancia, destacndose
contra las caractersticas generales del caso. Si los valores
de la VE son muy bajos (si el fenmeno VE est casi ausente), sus causas y efectos debieran tambin ser conspicuos
por su ausencia.
4. Podemos seleccionar casos con una variacin intracaso extrema en el valor de la variable en estudio y explorarlos en
busca de fenmenos que covaren con ella Si los valores de la
variable en estudio varan notablemente, sus causas y efecto~ debern tambin variar notablemente, destacndose de
las caractersticas ms estticas del caso.
5. Un anlisis contrafctico puede ayudar a la teorizacin inductiva. El analista examina la historia, tratando de predecir cmo se habran desarrollado los sucesos si unos pocos
elementos del evento hubiesen cambiado, concentrndose
en las variables de condicin que parecen importantes y/o
manipulables. Por ejemplo, para explorar los efectos de fac-
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l.!)
tores militares sobre la probabilidad de una guerra, podramos preguntar: Cmo habra evolucionado la diplomacia
anterior a 1914 si los lderes de Europa no hubieran credo
que la conquista era fcil? O, para explorar la importancia
de factores sociales y polticos amplios en el origen de la
agresin nazi: Cmo se habra desarrollado la dcada de
1930 si Hitler hubiese muerto en 1932? Cuanto mayor es
el impacto de los cambios postulados, ms importante es el
anlisis.
Cuando los analistas descubren anlisis contrafcticos
que resultan persuasivos, han hallado teoras que resultarn
persuasivas, ya que todas las predicciones contrafcticas se
basan en teoras (sin ellas el analista no podra predecir de
qu manera las condiciones modificadas habran modificado
los sucesos). Si otros dudan del anlisis (pero no pueden exponer fallas fatales en l), mejor: la teora puede ser novedosa, por lo tanto un verdadero descubrimiento. En este punto,
el analista debe formular la teora de un modo general de
manera que se puedan inferir predicciones de la misma y ponerlas a prueba. El analista debiera preguntarse: De qu
leyes causales generales son ejemplos las dinmicas que formulo? La respuesta es una teora.
El anlisis contrafctico nos ayuda a reconocer teoras,
no a construirlas. Las teoras puestas al descubierto por los
anlisis contrafcticos deben existir en el subconsciente del
terico antes del anlisis; de otro modo, ste no podra construir el escenario contrafctico. La mayora de las personas
creen en ms teoras de las que son conscientes. Lo difcil
es llevar esas teoras a la superficie y expresarlas en trminos generales. El anlisis contrafctico ayuda en este
proceso.
6. Frecuentemente es posible inferir teoras de los debates polticos. Los propulsores de polticas determinadas expresan
aseveraciones de causa-efecto especficas (Si el comunismo
triunfa en Vietnam, triunfar en Tailandia, Malasia, y en
otros sitios) que pueden formularse como teoras generales
(Las victorias comunistas son contagiosas: la victoria comunista en un Estado aumenta las probabilidades de una
victoria comunista en otros; o, ms generalmente, La revolucin es contagiosa; una revolucin en un estado aumenta la posibilidad de revolucin en otros). Podemos poner a
prueba
den a 1
inferida
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7. Las per
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eran credo
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por esta razn, una estrecha atencin.
7. Las percepciones de actores u observadores que experimentaron el suceso que se busca explicar pueden ser estudiadas
para encontrar hiptesis. Quienes experimentan un caso
suelen observar datos no registrados importantes que no estn disponibles a investigadores posteriores. Por lo tanto
pueden sugerir hiptesis que no estaramos en condiciones
de inferir a partir de la observacin directa solamente. 27
8. Conjuntos de datos de n grande pueden ser explorados en
busca de correlaciones entre variables. Postulamos a las correlaciones descubiertas como posibles relaciones de causaefecto. Sin embargo, este mtodo raramente es provechoso.
Usualmente es difcil reunir un nuevo conjunto de datos den
grande, pero si nos limitamos a los conjuntos de datos existentes, nuestro horizonte queda reducido por los intereses de
los investigadores previos. Solamente podemos explorar teoras que empleen variables que otros y eligieron codificar.
9. Podemos modelar teoras importando las existentes en un
dominio y adaptndolas para explicar fenmenos en otro. 28
De esta manera, los investigadores de los errores de percepcin en las relaciones internacionales y los estudiosos de la
conducta poltica masiva tomaron prestadas teoras de la psicologa. Los investigadores de los asuntos militares tomaron prestadas teoras del estudio de las organizaciones .
Los estudiosos de los sistemas internacionales tomaron
prestadas teoras (por ejemplo, la teora del oligopolio) de
la economa.
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Tenemos dos modos bsicos de contrastar teoras: la experimentacin y la observacin. Las contrastaciones observacionales vienen en dos variantes: n grande y estudio de casos. De
este modo, en total, tenemos un universo de tres mtodos bsicos de contrastacin: experimentacin, observacin mediante
anlisis den grande y observacin mediante anlisis de estudio
de casos. 29
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de dos grupos equivalentes. Los resultados son congruentes o incongruentes con las predicciones? Una congruencia
entre prediccin y resultado corrobora la teora, una incongruencia la debilita.
2. Observacin. Un investigador infiere predicciones a partir
de una teora. Luego observa pasivamente los datos sin
imponer un estmulo externo sobre la situacin y se pregunta si las observaciones son congruentes con las predicciones. 30
Las predicciones formulan observaciones que esperamos
realizar si nuestra teora es vlida. Definen expectativas acerca de la incidencia, secuencia, localizacin y estructura de los
fenmenos.31 Por ejemplo, podemos siempre predecir que los valores de las variables independientes y dependientes de teoras
vlidas deben covariar a travs del tiempo y el espacio, si el resto se mantiene igual. Los valores de las variables intervinientes que integran la explicacin de la teora deben tambin covariar con la variable independiente a travs del tiempo y el
espacio. La variacin en la variable independiente debiera preceder en el tiempo a la variacin relacionada de la variable
dependiente. Si se contrasta una teora social, los actores dehieran hablar y actuar de una manera ajustada a la lgica de la
teora (por ejemplo, si la competencia comercial causa guerras, las lites que deciden ir a la guerra debieran expresar intereses comerciales como justificaciones de la misma) .
Algunas ciencias duras (qumica, biologa, fsica) se basan
fundamentalmente en experimentos. Otras (astronoma, geologa, paleontologa) se basan principalmente en la observacin.
En la ciencia poltica los experimentos rara vez son practicables, con raras excepciones como las simulaciones de conflictos
o los experimentos psicolgicos. Est o hace que la observacin
sea nuestro principal mtodo de contrastacin.
Dos tipos de anlisis observacional son posibles:
l. De n grande, o anlisis estadstico.32 Se recoge y estudia
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un nmero grande de casos -usualmente varias docenas o

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2. Estudio de casos. El analista explora un pequeo nmero de

casos (incluso uno solo) en detalle, para ver si los sucesos se
desarrollan de la manera predicha y (si el tema involucra la
conducta humana) si los actores hablan y actan como la
teora predice. 33
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mejor? Debemos favorecer el mtodo que permita las contrastaciones ms fuertes (ms adelante en este mismo captulo analizaremos las contrastaciones fuertes). Ms contrastaciones es
mejor que menos; las contrastaciones fuertes son mejores que
las dbiles; lo mejor es muchas contrastaciones fuertes, como lo
son los mtodos que las permiten. La estructura de los datos disponibles decide cul mtodo es el ms fuerte para contrastar
una teora determinada. La mayora de las teoras sobre la guerra pueden contrastarse mejor mediante anlisis de casos porque el registro histrico internacional de la poltica y la diplomacia preblicas, que son nuestros datos principales, por lo
general se presta mejor a un estudio en profundidad de unos pocos casos que a la exploracin de muchos. Solo unos pocos casos
estn registrados con gran detalle (las dos Guerras Mundiales),
y el registro histrico se deteriora notablemente cuando nos movemos ms all del caso quinceavo o vigsimo. Como resultado,
el estudio de casos frecuentemente permite ms contrastaciones
y ms fuertes que los mtodos de n grande. Recprocamente, los
mtodos den grande son relativamente ms efectivos para contrastar teoras de la poltica electoral estadounidense porque un
nmero muy grande de casos (de elecciones o de votantes entrevistados) se encuentran bien registrados. Sin embargo, el estudio de casos puede ser una herramienta fuerte para explorar la
poltica estadounidense, especialmente si estudios detallados de
este tipo producen datos importantes que de otro modo seran
inaccesibles, 34 y un anlisis de n grande puede ser un mtodo
fuerte para explorar la poltica internacional si se encuentran
registrados datos de contrastacin relevantes para muchos casos (vanse, por ejemplo, las muchas contrastaciones den grande de la teora de la paz democrtica). 35 La experimentacin es
el enfoque menos valioso porque los experimentos raramente
son posibles en la ciencia poltica.
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Contrastaciones fuertes versus dbiles;

predicciones y contrastaciones
Las contrastaciones fuertes son preferibles porque contienen
ms informacin y tienen ms peso que las contrastaciones dbiles. 36
Una contrastacin fuerte es aquella cuyo resultado es improbable que resulte de cualquier factor excepto la operacin o
el fracaso de la teora. Las contrastaciones fuertes evalan predicciones que son certeras y nicas. Una prediccin certera es
una prediccin inequvoca. Cuanto ms certera es la prediccin, ms fuerte es la contrastacin. Las predicciones ms certeras son predicciones deterministas de resultados que deben
ocurrir inexorablemente si la teorfa es vlida. Si la prediccin
fracasa, la teora fracasa, porque el fracaso solo puede surgir de
que la teora no sea vlida. Una prediccin nica es una prediccin que otras teoras conocidas no hacen. Cuanto ms exclusiva es la prediccin, ms fuerte es la contrastacin. Las predicciones ms exclusivas predicen resultados que no podran
tener otra causa plausible ms que la accin de la teora. Si la
prediccin tiene xito, la teora resulta fuertemente corroborada porque las otras explicaciones del resultado de la contrastacin son pocas e inverosmiles.
Certeza y unicidad son cuestiones de grado. Las predicciones caen en algn lugar en una escala de cero a perfectas en
ambas dimensiones. Las contrastaciones de predicciones que son
altamente certeras y nicas son las ms fuertes, ya que proporcionan evidencia positiva y negativa decisiva. A medida que
el grado de certeza o unicidad desciende, tambin lo hace la
fuerza de la contrastacin. Las contrastaciones de predicciones
que tienen poca certeza o unicidad son las ms dbiles y no tienen valor si las predicciones contrastadas no tienen certeza o
unicidad.
Podemos distinguir cuatro tipos de contrastaciones, que
difieren por sus combinaciones de fortaleza y debilidad:
l. Contrastaciones de aro. Las predicciones de alta certeza y
ninguna unicidad proporcionan contrastaciones negativas

decisivas: una contrastacin reprobada mata una teora o
explicacin, pero una contrastacin exitosa le da poco apoyo.
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que se encontraba en la ciudad, no demuestra su culpabilidad. Para que la teora siga siendo viable debe saltar exitosamente a travs del aro que esta contrastacin presenta,
pero la aprobacin de la contrastacin todava deja a la teora
en el limbo.
2. Contrastaciones de revlver humeante. Las predicciones de
alta exclusividad y ninguna certeza proporcionan contrastaciones positivas decisivas: su xito corrobora fuertemente la
explicacin, pero su desaprobacin la invalida muy poco. Por
ejemplo, un revlver humeante visto en las manos de un
sospechoso momentos despus de un tiroteo es una prueba
bastante concluyente de culpabilidad, pero no permite comprobar la inocencia de un sospechoso que no fue visto con un
revlver humeante. Una explicacin que apruebe una contrastacin de revlver humeante de esta clase queda fuertemente corroborada, pero arroja pocas dudas sobre una explicacin que la desapruebe.
3. Contrastaciones doblemente decisivas. Las predicciones de
alta unicidad y alta certeza proporcionan contrastaciones
que son decisivas de los dos modos: su xito corrobora fuertemente una explicacin, su desaprobacin la mata. Si una
cmara de seguridad de un banco registra los rostros de los
ladrones, esta pelcula es decisiva de ambos modos: prueba
que los sospechosos son culpables o inocentes. Una contrastacin de esta clase combina una contrastacin de aro con
un contrastacin de revlver humeante en un solo estudio.
Este tipo de contrastaciones contiene el mximo de informacin (una sola decide la cuestin), pero son raras.
4. Pruebas indicadoras. La mayora de las predicciones tienen
baja unicidad y baja certeza y, por lo tanto, representan contrastaciones que no son decisivas de ninguno de ambos modos: las contrastaciones exitosas y no exitosas solo son indicadoras. Los resultados de contrastaciones de esta clase
pueden pesar en el balance total de la evidencia pero, en s
mismas, no son decisivas. De esta manera, muchas explicaciones de sucesos histricos hacen predicciones probabilsticas (Si Hitler orden el Holocausto, probablemente debiramos encontrar algn registro escrito de sus rdenes), 37 cuyo
fracaso puede simplemente reflejar probabilidades desfavorables. Aprendemos algo cuando contrastamos predicciones
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Desafortunadamente, esto describe las predicciones con las
que trabajamos usualmente .
Las controversias interpretativas surgen frecuentemente de
disputas acerca de qu resultados predicen las teoras. El
realismo hace predicciones que fueron contradichas por el fin
de la Guerra Fra? Algunos estudiosos dicen s, otros dicen
no. Estos desacuerdos pueden reducirse si desde un comienzo las teoras se formulan claramente (dado que las proposiciones tericas vagas dejan ms espacio para predicciones
divergentes) y si las predicciones contrastadas son explicadas y justificadas.
Las controversias interpretativas surgen tambin de disputas sobre la unicidad y certeza de las predicciones. La prediccin es nica? Es decir, otras teoras o explicaciones predicen el mismo resultado? Si es as, una contrastacin exitosa
es menos sensacional. La escuela Fischer de historiadores argumenta que el 9 de diciembre de 1912, el consejo de guerra
alemn, una siniestra reunin entre el Kiser Guillermo II y sus
lderes militares (recin revelada en la dcada de 1960), marc
un complot de la lite alemana para instigar una gran guerra. 39
Algunos crticos responden que la personalidad errtica del
Kiser explica su discurso belicoso en esa reunin: frecuentemente se desahogaba diciendo cosas que no representaban sus intenciones. En sntesis, sealan una explicacin competidora de
sucesos que algunos fischerianos afirmaban era un revlver
humeante para su teora de la guerra generada por un complot de lite. La cuestin, entonces, depende de la plausibilidad
de esta explicacin competidora.
La prediccin es certera, en otras palabras, es inequvoca? Si no es as, las contrastaciones desaprobadas son menos
dainas. Algunos historiadores argumentan que la guerra hispano-estadounidense de 1898 surgi de una conspiracin de
lderes estadounidenses que perseguan un imperio y que esperaban arrebatarle las Filipinas a Espaa. La ausencia de menciones a una conspiracin de esta clase en los diarios y cartas
privadas de estos lderes o en los archivos oficiales convence a
otros de que no existi una tal conspiracin. Segn esta perspectiva la teora de la conspiracin predice con alta certeza que
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dejan registros. La teora de la conspiracin todava est viva ,
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conspiradores debieran registrar su complot y, por lo tanto, la
falta de un tal registro es un mero indicio que solo invalida dbilmente la teora. La cuestin no gira en torno de la evidencia
sino en torno de las estimaciones divergentes de la certeza de
la prediccin terica de que una conspiracin dejara un registro visible.
Esta discusin pone de relieve la necesidad de analizar la
unicidad y certeza de las predicciones contrastadas cuando se
interpreta la evidencia. No toda evidencia es igual, porque las
predicciones que contrastan no son igualmente nicas o ciertas. Por lo tanto, los autores debieran comentar sobre la unicidad y certeza de sus predicciones.
Las contrastaciones fuertes son preferibles a las dbiles,
pero las contrastaciones pueden tambin ser hiperfuertes o injustas para la teora. Por ejemplo, pueden realizarse contrastaciones bajo condiciones en las que estn presentes fuer zas
opuestas que compensan la accin predicha~ El xito en est a
clase de contrastaciones es sensacional porque muestra que la
causa de la teora tiene una gran importancia, es decir, un alto
impacto. Pero una teora vlida puede desaprobar este tipo de
contrastaciones debido a que un factor opuesto enmascara su
accin. Una contrastacin de esta clase confunde al registrar
un falso negativo, a menos que el investigador, atento al sesgo
de la prueba, asigne a la teora puntos extra por la adversidad
agregada que debe enfrentar.
Otra forma de contrastacin hiperfuerte evala t eoras
bajo circunstancias que carecen de las condiciones antecedentes que requieren para operar. Nuevamente, es improbable que
la teora pase la prueba, y estamos favorablemente impresionados si lo hace. Su xito sugiere que la teora tiene un alcance
explicativo ms amplio de lo que se haba supuesto previamente. No obstante, las contrastaciones de esta clase no son mediciones justas de la validez bsica de una teora, ya que la evalan a travs de aseveraciones que esta no hace. 40
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Sugerencias tiles para contrastar teoras

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Contraste tantas hiptesis de una teora como sea posible.

Contrastar solo un subconjunto de las hiptesis de una teora es una mala prctica porque deja a la teora con una
contrastacin parcial. Una teora se contrasta completamente cuando se contrastan todas sus partes .
El nmero de hiptesis contrastables supera el nmero de vnculos en una teora. Considere la teora:
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A--7q--7r--7B
2.
Una contrastacin completa evaluara la hiptesis principal (A~ B), las hiptesis explicativas (A~ q, q ~ r, y r ~
B) y sus combinaciones hbridas (A~ r y q ~ B). De esta
manera, una teora de tres vnculos comprende un total de
seis hiptesis verificables. Un analista debiera explorarlas
todas, si el tiempo y la energa lo permiten.
Infiera y contraste tantas predicciones de cada hiptesis
como sea posible. La mayor parte de las hiptesis hacen diversas predicciones contrastables, de modo que no se contente con una sola. Para encontrar ms, considere qu variaciones predice la hiptesis a travs del tiempo y el
espacio (es decir, a travs de regiones, grupos, instituciones
o individuos). Considere tambin qu proceso de decisin
(si hay alguno), y qu discursos y acciones individuales especficas predice.
Las predicciones formulan observaciones que usted
espera poder hacer si la teora es vlida. Definen expectativas acerca de la incidencia, secuencia, localizacin y estructura de los fenmenos . Evite formular predicciones
tautolgicas que predigan simplemente que esperamos observar la teora en operacin (Si la teora es vlida, predigo que observaremos que su causa produce su efecto). De
esta manera, la hiptesis de que la democracia causa la
paz produce la siguiente prediccin tautolgica: Debiramos observar que la democracia causa la paz. Una prediccin no tautolgica sera: Debiramos observar que los es-
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que los estados autoritarios.
Explique y defienda las predicciones que infiere de su teora. Como hice notar anteriormente, suelen surgir controversias cientficas de las discrepancias sobre cules predicciones pueden ser inferidas con justicia de una teora y cules
no pueden serlo. Entonces, vemos a los cientficos convenir en los datos pero diferir en su interpretacin, porque
disienten en lo que las teoras que se contrastan predicen.
Los tericos pueden minimizar estas controversias si explican y defienden acabadamente sus predicciones.
Las predicciones pueden ser generales (el terico predice un patrn amplio) o especficas (el terico predice hechos discretos u otras observaciones nicas). Las predicciones generales se infieren de hiptesis generales y se utilizan
para contrastarlas (Si las ventanas de oportunidad y vulnerabilidad empujan a las naciones a la guerra, los Estados
en relativa decadencia debieran iniciar una proporcin mayor
de hechos blicos). Las predicciones especficas se infieren tanto de hiptesis generales (Si las ventanas de oportunidad y vulnerabilidad empujan a las naciones a la guerra,
debiramos ver que Japn se comport ms agresivamente
cuando se abri una ventana de oportunidad a su favor en
1941) como de explicaciones especficas (Si una ventana
de oportunidad empuj al Japn a la guerra en 1941, debiramos encontrar registros de los que adoptaron esa decisin
en Japn que mencionen una ventana cerrndose como razn del conflicto) y se utilizan para contrastarlas.
Seleccione datos que representen, tan precisamente como
sea posible, el dominio de la contrastacin. Cuando emplee
mtodos de contrastacin de n grande, seleccione datos que
representen el universo definido por las hiptesis a contrastar. Cuando emplee anlisis de casos, seleccione datos
que representen condiciones de los casos estudiados. Aun
los datos que solamente representan al dominio de contrastacin crudamente pueden ser tiles. 41 No obstante, cuanto
ms precisa es la representacin, mejor. No se permite elegir evidencia selectivamente -esto es, preferir evidencia
que apoya su hiptesis a contraevidencia que la disconfirma- , ya que esta prctica vulnera el principio de representacin veraz.
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Esta regla es casi una perogrullada, pero la literatura

ms antigua en ciencia poltica (pienso en las obras sobre relaciones internacionales) la vulner frecuentemente al argumentar sobre la base de ejemplos. Los ejemplos son tiles para ilustrar teoras deductivas pero solo se vuelven
evidencia si representan (aunque sea crudamente) a la base
de datos relevante completa, y/o se los presenta con suficiente detalle como para constituir un estudio de un nico caso.
5 . Considere y evale la posibilidad de que una relacin observada entre dos variables no sea causal sino ms bien resultante del efecto de una tercera variable. 42 Dos variables
pueden covariar porque una causa la otra, o porque una
tercera variable causa ambas. Por ejemplo, las ventas mensuales de mitones y de mquinas para remover la nieve estn estrechamente correlacionadas en el norte de Estados
Unidos, pero ninguna causa la otra. En cambio, el tiempo
invernal causa las dos. Debemos considerar o introducir
controles sobre los efectos de terceras variables de esta
clase antes de concluir que la correlacin entre las variables indica causalidad entre ellas.
6. Al interpretar los resultados, juzgue cada teora segn sus
propios mritos.
Si una teora desaprueba (o aprueba), no suponga a
priori que se puede aplicar el mismo veredicto a teoras
similares. Cada teora en una familia de teoras (como la
familia neoclsica de teoras econmicas, la familia marxista de teoras del imperialismo, la familia realista de
teoras de las relaciones internacionales, etctera) debiera
ser juzgada por s misma. No debieran atribuirse a ella las
fortalezas y debilidades de otras teoras de la familia, a
menos que ambas sean variantes de una misma teora
ms general y su contrastacin refut o corrobor la teora general.
Que una hiptesis en una teora de varias hiptesis
desapruebe (o apruebe), no dice nada acerca de la validez
de otras hiptesis en la teora. Algunas pueden ser falsas
y otras verdaderas. Debe contrastar cada una separadamente.
Considere la posibilidad de reparar las teoras desaprobadas antes de desecharlas. Las teoras desaprobadas
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frecuentemente contienen hiptesis vlidas. Tal vez puedan ser rescatadas e incorporadas en una nueva teora.
7. Podemos reparar teoras reemplazando las hiptesis falseadas por nuevas hiptesis explicativas que propongan un
proceso causal interviniente diferente o reduciendo el alcanee de sus afirmaciones. Reducimos las afirmaciones de
una teora cuando agregamos nuevas condiciones antecedentes (variables de condicin, o VC), de modo que la teora
ya no pretende gobernar los casos comprendidos en la contrastacin desaprobada. Esto nos permite dejar de lado la
contrastacin desaprobada. La teora es ahora ms modesta pero pasa sus pruebas.
8. Podemos contrastar las teoras contra la hiptesis nula (la
contrastacin pregunta, Esta teora tiene algn poder explicativo?) o podemos contrastarlas entre ellas (la contrastacin pregunta, Esta teora tiene ms o menos poder explicativo que las teoras competidoras?). 43 Ambos formatos
de contrastacin son tiles pero no se los debe confundir. Las
teoras que pasan todas las pruebas en relacin con la hiptesis nula no debieran ser postuladas teoras -predominantes sin ms investigaciones; todava podran perder competencias contra teoras competidoras. Recprocamente, las
teoras que pierden competencias contra teoras competidoras no debieran ser enteramente desechadas. Todava podran tener algn poder explicativo; las teoras con poder
explicativo son valiosas aunque otras teoras tengan ms.
9. Se contrasta una teora preguntando si la evidencia emprica confirma sus predicciones, no preguntando cuntos casos puede explicar. U na teora puede explicar pocos casos
porque su fenmeno causal es raro o porque requiere de
condiciones especiales de invernadero para operar, pero
puede operar vigorosamente cuando estas condiciones estn presentes. Una teora de esta clase explica pocos casos
pero, no obstante, es vlida.
El nmero de casos que una teora explica ilustra sobre su utilidad: cuantos ms casos explica la teora, ms
til es, si otras cosas se mantienen iguales. No obstante,
aun las teoras que explican muy pocos casos son valiosas
si estos casos son importantes y la teora los explica bien.
10. No se contrasta una teora evaluando la validez de sus
supuestos (los valores supuestos de sus VC). Una contras-
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tacin pregunta: La teora opera si las condiciones que

afirma requerir para su operacin estn presentes? Formulada de esta forma, una contrastacin asume axiomticamente que los supuestos son verdaderos. Las contrastaciones bajo condiciones que vulneran los supuestos de una
teora son injustas, y no debiera rechazarse una teora porque no aprueba este tipo de contrastaciones.
Sin embargo, la validez de los supuestos de una teora
afecta su utilidad. Supuestos que nunca son vlidos dan origen a teoras que solo operan en un mundo imaginario y, por
lo tanto, no pueden explicar la realidad o producir prescripciones polticas. 44 Las teoras ms tiles son aquellas cuyos
supuestos tienen correspondencia con la realidad en, por lo
menos, algunos casos importantes.
111'
..
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Q.
J:
Cmo se explican los sucesos especficos?
Las ideas que formulan causas y efectos pertenecen a dos tipos

amplios: teoras y explicaciones especficas. Las teoras se expresan en trminos generales y pueden aplicarse a ms de un
caso (El expansionismo causa guerras, o Los impactos de objetos extraterrestres causan extinciones masivas). Las explicaciones especficas explican sucesos discretos: guerras particulares, intervenciones, imperios, revoluciones, u otras ocurrencias
nicas (El expansionismo alemn caus la Segunda Guerra
Mundial, o El impacto de un asteroide caus la extincin de los
dinosaurios). Ms arriba estudiamos la formulacin y contrastacin de teoras, pero cmo debemos evaluar las explicaciones
especficas?45 Debiramos hacer cuatro preguntas:
l.
La explicacin ejemplifica una teora general vlida (es

decir, una ley de cobertura)?46 Para evaluar la hiptesis de
que A caus ben una instancia especfica, primero evaluamos la forma general de la hiptesis (A causa B). Si A no
causa B, podemos desechar todas las explicaciones de instancias especficas de B que afirman que ejemplos de A son
la causa, incluyendo la hiptesis de que A caus ben este
caso.
Evaluamos el argumento de que el canto del gallo
caus que hoy saliera el sol preguntando si, en general,
los gallo cau.52

ptesis de q e
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hoy. La exp c
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Las exp
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2. El fenmeno
en el caso que
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puede explica:
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satisfacen eIJ
tados en ca.:
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2.
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3.
4.
'"'anto del gallo

.si, en general,
'
los gallos causan con su canto que salga el sol. Si la hiptesis de que el canto del gallo causa la salida del sol
fue contrastada y desaprobada, podemos inferir que el
canto del gallo no puede explicar el amanecer del da de
hoy. La explicacin fracasa porque la ley de cobertura
es falsa.
Las explicaciones especficas generalizadas son preferibles a las explicaciones especficas no generalizadas porque podemos medir la conformidad de las primeras pero no
de las segundas con sus leyes de cobertura (las segundas
no identifican leyes de cobertura para evaluar). Las explicaciones especficas no generalizadas deben formularse
como explicaciones especficas generalizadas antes de que
podamos medir su conformidad.
El fenmeno causal de la ley de cobertura est presente
en el caso que buscamos explicar? Una explicacin especfica es plausible solo si el valor de la variable independiente
de la teora general en la que la explicacin se basa es mayor que cero. Aunque A sea una causa confirmada de B, no
puede explicar instancias de B que ocurren cuando A est
ausente.
Aunque las depresiones econmicas causen guerras,
las primeras no pueden explicar los conflictos que ocurren
en perodos de prosperidad. Aunque el capitalismo cause el
imperialismo, no puede explicar los imperios comunistas o
precapitalistas. Los impactos de asteroides pueden causar
extinciones, pero no pueden explicar las extinciones que
ocurrieron en ausencia de un impacto.
Las condiciones antecedentes de la ley de cobertura se
satisfacen en el caso? Las teoras no pueden explicar resultados en casos que omitan las condiciones antecedentes
necesarias. Las mordeduras de perros diseminan la rabia
si el perro tiene la enfermedad; las mordeduras de perros
que no tienen rabia no pueden explicar un caso de la enfermedad.
Se observan fenmenos intervinientes de la ley de cobertura en el caso? Los fenmenos que vinculan la causa y el
efecto postulados por una ley de cobertura debieran ser
evidentes y surgir en tiempos y lugares apropiados. As, si
el impacto de un asteroide mat a los dinosaurios hace
65 millones de aos, debiramos encontrar evidencia del
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proceso catastrfico de muerte que un impacto desencadenara. Por ejemplo, algunos cientficos teorizan que el impacto sera letal debido a que se esparcira roca fundida en
todo el globo, lo que desencadenara incendios forestales
que oscureceran el cielo debido al humo, impediran la entrada de la luz solar y haran descender la temperatura en
la Tierra. Si esto es as, debiramos encontrar en todo el
mundo el holln de esos incendios en los sedimentos de 65 millones de edad. Tambin debiramos encontrar evidencia
de una lluvia de roca fundida muy extendida (a escala de
continentes enteros o incluso global) y una muerte muy
abrupta de especies.47
Este cuarto paso es necesario porque los primeros tres no
son definitivos. Si omitimos el paso 4, existe la posibilidad de que
la ley de cobertura que sustenta nuestra explicacin sea probabilstica y que el caso que consideramos se encuentre entre
aquellos en los que no oper. 48 Tambin debiramos contrastar
las predicciones intracaso de la explicacin como proteccin en
contra de la posibilidad de que nuestra fe en la ley de cobertura sea equivocada, y que la ley sea, en realidad, falsa. Por estas dos razones, cuanto mejor conformen los detalles del caso las
predicciones intracaso detalladas de la explicacin, ms fuerte
ser la inferencia de que la explicacin justifica el caso. 49
Se les permite a los analistas inferir la ley de cobertura
que subyace a la explicacin especfica de un suceso determinado a partir del suceso mismo. Los detalles del hecho sugieren
una explicacin especfica; el analista formula entonces esa explicacin en trminos generales que permitan contrastaciones
contra una base de datos ms amplia, la explicacin aprueba
esas contrastaciones, y el analista entonces vuelve a aplicar la
teora al caso especfico. De esta manera es posible hacer en forma conjunta la contrastacin de la teora general y la explicacin de un caso especfico y ambas pueden apoyarse mutuamente.
Mitos metodolgicos
Los filsofos de las ciencias sociales ofrecen muchas instrucciones engaosas que es mejor ignorar. Las siguientes entre ellas:
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nar
pre
nada
falsear
ded ce
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prue
no co
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E h acer en forY la explicayarse mutua-
2.
tchas instruccioes entre ellas:
La evidencia que invalida teoras trasciende en impartancia a la evidencia que confirma teoras. Karl Popper y
otros falsacionistas argumentan que las teoras no son
verificables, solo falseables, 50 y que las pruebas que invalidan una teora son mucho ms significativas que las que
la confirman. 51 Su primera afirmacin es estrictamente
correcta, la segunda no lo es. Las teoras no pueden ser
comprobadas de modo absoluto porque no podemos imaginar y verificar cada prediccin que puedan hacer, y siempre existe la posibilidad de que una prediccin no imaginada fracase. En cambio, una contrastacin dbil puede
falsear ms decisivamente una teora. Sin embargo, no se
deduce de esto que las contrastaciones dbiles trasciendan a las contrastaciones verificadoras. Si una teora
aprueba muchas contrastaciones fuertes pero luego desaprueba una contrastacin de una prediccin previamente
no contrastada, esto usualmente significa que la teora requiere de condiciones antecedentes previamente no identificadas para operar. Reaccionamos reformulando la teora de manera que incluya la condicin antecedente, lo que
reduce entonces el alcance de sus aseveraciones y excluye
la contrastacin no exitosa. En trminos de Popper tenemos ahora una nueva teora; no obstante, todas las contrastaciones aprobadas por la antigua teora tambin corroboran la nueva, lo que hace que ya en su nacimiento
esta se encuentre en un estado muy firme. Por esta razn
las contrastaciones confirmadoras nos dicen mucho: acerca de la vieja teora, acerca de su reemplazo reparado, y
acerca de cualquier versin posterior. El argumento contrario de Popper surge parcialmente de su extrao supuesto de que una vez que se formula una teora esta es
rpidamente aceptada, 52 por lo que la evidencia a su favor
no es importante ya que meramente refuerza una creen'
ca preexistente en ella. En realidad, es ms frecuente
lo
opuesto: la mayora de las nuevas ideas enfrentan prejuicios hostiles aun despus de haberse acumulado evidencia
confirmadora. 53
Las teoras no pueden ser refutadas antes de que haya
surgido su reemplazo. Imre Lakatos afirma que no existe
ninguna refutacin [de una teora] antes del surgimiento
de una mejor teora, y la refutacin no puede preceder a
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1
una mejor teora.54 Esta afirmacin es demasiado amplia .

Solo se aplica a teoras que desaprueban algunas contrastaciones pero conservan algn poder explicativo. Debiramos conservar estas teoras hasta que llegue un reemplazo
ms fuerte. Pero si la contrastacin muestra que una teora
no tiene poder explicativo, debiramos rechazarla, est o no
disponible una teora de reemplazo. 55 Muchos programas
cientficos - por ejemplo, la investigacin mdica- avanzan
contrastando rutinariamente sus teoras contra la hiptesis nula y rechazando aquellas que fracasan, estn a la vista o no sus reemplazos.
Pedir a quienes afirman haber refutado teoras o explicaciones que propongan reemplazos plausibles puede
servir de control contra afirmaciones prematuras de refutacin. Esta prctica puede exponer instancias en las que
el investigador refutante coloca una teora en relacin con
un estndar que su propia explicacin no puede satisfacer.
Esto sugiere, a su vez, que el estndar era demasiado alto,
en otras palabras, que el refutante malinterpret el ruido en
los datos como evidencia refutadora decisiva en contra de
la teora. Sin embargo, el hecho de que se reconozca algn
mrito en este ejercicio est muy lejos de aceptar que las
teoras no pueden ser refutadas excepto por el mayor xito
de teoras competidoras. Seguramente podemos saber qu
es errneo antes de saber qu es correcto.
La evidencia que inspir una teora no debiera ser reutilizada para contrastarla. Este argumento 56 suele estar asociado a advertencias de no contrastar teoras con los mismos casos de los que se la infiri. Se basa en una preferencia
por las contrastaciones ciegas. 57 El supuesto consiste en
que los datos no utilizados para inferir una teora son menos conocidos por un investigador que los datos que emple,
por lo tanto el investigador que utilice datos no usados estar menos tentado a emplear muestras selectivas de los
datos.
Las pruebas ciegas son un control til de la deshonestidad, pero no son viables como regla fija. Su propsito es
impedir que los investigadores elijan pruebas verficadoras
y omitan otras falseadoras. Pero, imponer reglas de pruehas ciegas a las ciencias sociales es, en realidad, imposible
porque los investigadores casi siempre conocen cosas acer-
4.
es no se
guerras
estudios
a . Si
do~
pro
com
e to
bre
cio ~
dios
det
b. Si <l
y
proo
c. Si
pa.11
E stas e
contras
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casos e
de no
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5. Selecc
que so
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emasiado amplia.
algunas contrascativo. Debira,~e un reemplazo
que una teora
hazarla, est o no
os programas
<lica- avanzan
tra la hipte- estn a la vis-
4.
a. Si podemos comparar condiciones en casos seleccionados con una situacin promedio conocida. 60 La situacin
promedio suele ser lo suficientemente bien conocida
como para no requerir nuevos estudios descriptivos. Si
esto es as, podemos comparar casos seleccionados sobre la base de la variable dependiente con estas condiciones normales conocidas. No hay necesidad de estudios de casos completos que proporcionen puntos ms
detallados de comparacin. 61
b. Si los casos poseen una gran variacin intracaso de la
variable en estudio, lo que permite realizar mltiples
procedimientos de congruencia intracaso.
c. Si los casos son suficientemente ricos en datos como
para permitir el rastreo de procesos. 62
-a en contra de
nozca algn
aceptar que las
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IE!:!:lOS saber qu
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o consiste en
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a5 ,-er:ficadoras
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n cosas acer-
ca de los datos antes de contrastar sus teoras y, por lo tanto, suelen t.e ner una buena idea de qu es lo que mostrarn
las contrastaciones, aun si excluyen los datos que inspiraron sus ideas. Por lo tanto, necesitamos otras barreras en
contra de la manipulacin de las contrastaciones. 58 Inculcar a las profesiones de las ciencias sociales elevados estndares de honestidad es la mejor solucin.
No seleccione casos en base a la variable dependiente, esto
es, no seleccione casos de lo que busca explicar (por ejemplo,
guerras) sin tambin elegir casos de lo contrario (paz). Los
estudiosos del mtodo de casos repiten con frecuencia esta
advertencia. 59 Sin embargo, no es vlida. La seleccin de la
variable dependiente es apropiada bajo cualquiera de tres
condiciones habituales:
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Estas condiciones permiten la aplicacin de mtodos de

contrastacin -comparacin con condiciones promedio,
mltiples procedimientos de congruencia intracaso y rastreo de procesos- que no requieren una comparacin con
casos externos especficos. Cuando se los utiliza, el hecho
de no seleccionar casos para comparacin explcita no plantea problemas.
5.
Seleccione para su anlisis teoras que tienen conceptos

que son fciles de medir. Algunos ~nvestigadores recomiendan concentrarse en preguntas que son fciles de res-
...e:~
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6.
ponder. 63 Este criterio tiene su lgica: el estudio de asuntos

fundamentalmente incognoscibles es ftil y debiera evitarse. Sin embargo, el mayor peligro se encuentra en intilmente buscar donde hay luz cuando el objeto buscado se
encuentra en la oscuridad, pero podra ser hallado con algo
de esfuerzo. Grandes reas de las ciencias sociales ya desviaron su centro de atencin de lo importante a lo fcilmente observable, y por ese motivo se deslizaron hacia lo
trivial. 64 La teora general de la relatividad resultaba difcil de contrastar. Entonces, debi Einstein evitar su invencin? Se distorsiona la estructura de un programa cient fico cuando los investigadores eluden la pregunta lgica
siguiente porque su respuesta ser difcil de encontrar. 65
Una mejor solucin es dar crditos extra a los investigadores que emprenden la tarea ms difcil de estudiar los hechos menos observables.
El anlisis contrafctico puede expandir el nmero de observaciones disponibles para la contrastacin de teoras.
James Fearon sugiere este argumento. 66 Sin embargo, las
proposiciones contrafcticas no pueden proporcionar un
sustituto de las observaciones empricas. Pueden clarificar una explicacin: Afirmo que x caus y; para clarificar
mi afirmacin, permtaseme explicar mi concepcin de un
mundo carente de X. Pueden tambin ayudar a los analistas a sacar a la superficie hiptesis enterradas en su propia
mente (vase la seccin Cmo se hacen las teoras? en
este captulo). Pero las proposiciones contrafcticas no son
datos y no pueden remplazar a los datos empricos en la contrastacin de teoras.
Notas
l. La mayora postula que las teoras explican fenmenos y all
se detienen. No detallan los elementos de una explicacin. Vase, por
ejemplo, Brian Fay y J. Donald Moon, What Would anAdequate Philosophy of Social Science Look Like?, en Michael Martin y Lee C.
Mclntyre (comps.), Readings in the Philosophy of Social Science
(Cambridge, MIT Press, 1994), p. 26: una teora social es una explicacin unificada y sistemtica de una diversidad de fenmenos sociales. Del mismo modo, Ea:d Babbie, The Practice of Social Research, 7. ed. (Belmont, California, Wadsworth, 1995), p. 40: Una
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teora es una explicacin sistemtica de las observaciones que se vinculan con un aspecto particular de la vida. Vase tambin Kenneth
Waltz, citado en la nota 9. Cada uno omite especificar algunos componentes de una explicacin.
W. Phillips Shively, The Craft of Political Research, 3. ed. (Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1990) ni siquiera menciona la explicacin: Una teora toma un conjunto similar de cosas que ocurren
-digamos, el desarrollo de los sistemas partidarios en las democracias- y encuentra un patrn comn entre ellas que nos permite tratar a cada una de estas diferentes ocurrencias como un ejemplo repetido de la misma cosa (p. 2).
2. Las leyes genricas (que podran ser causales o no causales)
deben formularse en un lenguaje asociativo (si A, entonces B, o
cuanto mayor es A, mayor es B, o Cuanto ms elevado es A, ms pequeo es B, etctera). Las leyes causales pueden formularse tambin en un lenguaje causal (A causa B).
3. Las leyes causales pueden adoptar cuatro patrones causales
bsicos: causalidad directa (A causa B), causalidad inversa (B causa
A), causalidad recproca (A causa By B causa A) y causalidad autodisminuida (A causa By B reduce A). Las hiptesis, tema que analizamos ms abajo, pueden adoptar los mismos formatos. Para establecer
una relacin causal especfica (A causa B ), debemos descartar la posibilidad de que una relacin observada entre Ay B sea espuria (C causa A y B) o causal inversa (B causa A). Tambin podemos investigar
si se trata de causalidad recproca o autodisminuida.
4. Esto sigue a P. McC. Miller y M.J. Wilson, A Dictionary of
Social Science Methods (Nueva York, John Wiley, 1983), p. 58: [Una
hiptesis es] una conjetura acerca de las relaciones entre dos o ms
conceptos. Carl Hempel utiliza el trmino hiptesis de una manera ms amplia para incluir conjeturas sobre hechos as como relaciones. Entonces, para Hempel, las conjeturas descriptivas (por
ejemplo, estimaciones de la altura del Empire State Building o el
monto de la deuda nacional) son tambin hiptesis. Vase Carl G.
Hempel, Philosophy of Natural Science (Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1966), p. 19 [Filosofa de la ciencia natural. Madrid, Alianza, 1998]. Utilizo el trmino proposiciones para referir a lo que
Hempel denomina hiptesis; para m, entonces, las proposiciones
pueden ser hiptesis o conjeturas descriptivas. Babbie, Practice of Social Research, tambin utiliza el trmino hiptesis de manera amplia (vase la p. 49); dentro de hiptesis incluye predicciones inferidas
de hiptesis (que yo llamo predicciones, implicaciones observables
o implicaciones contrastables de una teora).
5. El trmino pertenece a Carl G. Hempel, Aspects of Scientific
Explanation and Other Essays in the Philosophy of Science (Nueva
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O
.9J:
York, Free Press, 1965), pp. 246-47 y passim [La explicacin cientfica. Barcelona, Paids, 1984]. El trmino antecedente significa meramente que la presencia de la condicin precede al proceso causal
que activa o magnifica. Las condiciones antecedentes no necesitan
preceder al surgimiento de la variable independiente; pueden aparecer despus de la ocurrencia de valores elevados de la variable independiente que activan o magnifican.
6. Que una variable especfica sea dependiente, independiente
o interviniente depende de su contexto y cambia con l, como A en las
siguientes proposiciones: (1) A causa B: A es la variable independiente; (2) Q causa A: A se vuelve la variable dependiente; y (3) Q
causa A y A causa B: A se vuelve una variable interviniente.
7. Las variables de condicin son tambin conocidas como variables supresoras, lo que :;ignifica que los valores de control de estas
variables suprimen la variacin irregular entre las variables independiente y dependiente. Vase Miller y Wilson, Dictionary ofSocial Science Methods, p. 110.
8. Estos cuatro ltimos trminos - variable de condicin, variable en estudio, hiptesis principal e hiptesis explicativa- son
mis propias denominaciones para llenar huecos en el lxico.
9. Para un enfoque diferente, vase Kenneth N. Waltz, Theory
of International Politics (Reading, Mass., Addison-Wesley, 1979), pp.
2, 5. Para Waltz, las teoras no son meras colecciones de leyes sino
ms bien las proposiciones que las explican (p. 5). Estas proposiciones incluyen <<nociones tericas, que pueden tomar la forma de conceptos o supuestos. Prefiero mi definicin a la de Waltz porque todas
las explicaciones de las leyes de las ciencias sociales que encuentro
satisfactorias pueden reducirse a leyes o hiptesis. Su definicin de
explicacin tambin carece de precisin porque no especifica los
elementos principales de una explicacin.
Para un tercer significado, ms restrictivo que el mo, vase Christopher H. Achen y Duncan Sindal, Rational Deterrence Theory
and Comparative Case Studies, World Politics , 41 (Enero 1989), p.
14 7: Una teora es un conjunto muy general de proposiciones de las
que se derivan otras, incluyendo 'leyes'. Su definicin omite las ideas
modestamente generales que denomino teoras.
Ms prximo a mi uso est Carl Hempel: Las teoras ... son cuerpos
de hiptesis sistemticamente relacionadas. Carl G. Hempel, The
Function of General Laws in History, en Martn y Mclntyre, Readings in the Philosophy of Social Science , p. 49. Del mismo modo, Miller y Wilson, Dictionary of Social Science Methods: [Una teora es]
un conjunto de hiptesis integradas diseadas para explicar clases
particulares de sucesos (p. 112). Concepciones similares son las de
Gary King, Robert O. Keohane y Sydney Verba, Designing Social In-
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e incluyen un conjunto interrelacionado de hiptesis causales. Cada
hiptesis especifica una relacin postulada entre variables.
10. El signo de multiplicacin se usa aqu solo para indicar que
la VC magnifica el impacto de la VI, no para significar que la VC literalmente multiplica el impacto de la VI (aunque podra hacerlo).
11. Este tipo de explicaciones se basa, sin embargo, en teoras
implcitas, como Carl Hempel hizo notar. Vase Hempel, Function of
General Laws in History.
12. Las teoras as identificadas son denominadas a veces las
<~ustificaciones de la argumentacin o explicacin. Vase Wayne C.
Booth, Gregory G. Colomb y Joseph M. Williams, The Craft of Research
(Chicago, University of Chicago Press, 1995), pp. 90-92, 111-31 [Cmo
convertirse en un hbil investigador. Barcelona, Gedisa, 2001]. Lajustificacin de un argumento es su principio general, un supuesto o premisa que conecta la tesis y su evidencia de sustento (ibid., p. 90).
13. Las explicaciones especficas estn compuestas por fenmenos singulares que representan valores especficos de las variables,
no las variables en s mismas. Son fenmenos , no Variables. Sobre
la evaluacin de las explicaciones especficas vase Cmo se explican los sucesos especficos?, en este captulo .
14. Estos ltimos siete trminos - explicacin especfica, explicacin especfica no generalizada, explicacin especfica generalizada, fenmeno causal, fenmeno causado, fenmeno interviniente y fenmeno antecedente- son mis etiquetas sugeridas para
esos conceptos. Otros usan fenmeno explanandum para el fenmeno causado, y explanans para una explicacin generalizada y
sus componentes (los fenmenos causales, intervinientes y antecedentes). Vase, por ejemplo, Hempel, Philosophy of Natural Science,
p. 50. (Para Hempel solo las explicaciones especficas generalizadas
contienen un explanans, las explicaciones especficas no generalizadas no lo hacen).
15. La importancia de una teora puede medirse en trminos
tericos o de dispersin. Una medida terica de la importancia
pregunta: cuntas unidades de cambio en el valor de la variable dependiente son causadas por una unidad de cambio en el valor de la
variable independiente? (Cuntos votos adicionales puede ganar un
candidato si invierte un dlar adicional de campaa en avisos televisivos?) Una medida de dispersin pregunta: qu porcin de la varianza total de una VD en un conjunto de datos especficos es causada por la varianza de esta VI? (Qu porcentaje de la varianza de los
votos recibidos por diversos candidatos al Congreso es explicada por
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en el primer sentido, para hacer referencia a la importancia terica.
Vase Christopher H. Achen, Interpreting and Using Regression (Beverly Hills, Sage, 1982), pp. 68-77.
16. Karl Deutsch usaba los trminos riqueza combinatoria y
poder organizativo para atributos similares a lo que yo denomino
alcance explicativo; riqueza combinatoria expresa la variedad de
combinaciones o patrones que pueden ser generados a partir de un
modelo, y potencia organizativa define la correspondencia de la teora o modelo con fenmenos distintos de aquellos para cuya explicacin fue usada en principio. Karl Deutsch, The Nerves of Government
(Nueva York, Free Press, 1966), pp. 16-18. Ejemplos de teoras en
ciencias sociales con un amplio alcance explicativo son la teora del
bien pblico de Mancur Olson, la teora de ofensa-defensa de la guerra y la carrera armamentista de Robert Jervis, la explicacin en
base a la tasa de participacin militar de la estratificacin social de
Stanislav Andreski y la teora del balance de amenazas de las alianzas de Stephen Walt. Vase Mancur Olson, The Logic of Collective Action (Cambridge, Harvard University Press, 1971); Robert Jervis,
Cooperation under the Security Dilemma, World Politics, 30 (Enero, 1978), pp. 167-214; Stanislav Andreski, Military Organization
and Society (Berkeley: University of California Press, 1971), pp. 2074; y Stephen M. Walt, The Origins ofAlliances (Ithac.a, Cornell University Press, 1987), pp. 17-33.
17. Aun las causas que producen efectos potentes pueden tener
poco poder explicativo si estas causas son raras en el mundo real, o si
requieren la operacin de condiciones antecedentes infrecuentes. Recprocamente, las causas que producen efectos ms dbiles pueden
tener mayor poder explicativo si la causa y sus condiciones antecedentes son comunes. As, los ataques del gran tiburn blanco frecuentemente son letales, pero explican pocas muertes porque son infrecuentes en el mundo real. La causa es fuerte pero rara, por lo
tanto explica poco. Las quemaduras solares son menos letales pero
explican ms muertes (debido al cncer de piel) porque son ms comunes. Del mismo modo, el buceo suele ser letal si alrededor hay
grandes tiburones blancos hambrientos, pero este deporte explica pocas muertes porque los buzos evitan las aguas infestadas de tiburones. La causa es potente bajo las condiciones apropiadas (tiburones
hambrientos en las cercanas), pero estas condiciones son raras, razn por la cual la causa explica pocos sucesos. Las quemaduras solares explican ms muertes porque no requieren de condiciones infrecuentes para producir sus efectos dainos.
18. Hempel, Philosophy of Natural Science, pp. 30-32 analiza
este requerimiento de las teoras.
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19. Para otros ejemplos, vase King, Keohane y Verba, Designing Social lnquiry, p. 113, donde se menciona la teora de la accin
de Talcott Parsons y el anlisis sistmico macropoltico de David Easton. Sobre Easton vase tambin Harry Eckstein, Case Study and
Theory in Political Science, en Fred I. Greenstein y Nelson W. Polsby
(comps.), Handbook of Political Science, vol. 7, Strategies of Inquiry
(Reading, Mass., Addison-Wesley, 1975), p. 90.
20. Hempel, Philosophy of Natural Science, pp. 10-18 sostiene
la imposibilidad de una receta. Vase tambin Milton Friedman, Essays in Positive Economics (Chicago, University of Chicago Press,
1953): la construccin de hiptesis es un acto creativo de inspiracin, intuicin, invencin ... el proceso debe analizarse segn categoras psicolgicas, no lgicas; debe estudiarse en autobiografas y biografas, no en tratados sobre el mtodo cientfico; y debe promoverse
mediante mximas y ejemplos, no silogismos o teoremas (p. 43). Sobre el tema de la construccin de teoras vase tambin Shively, Craft
of Political Research, pp. 163-66, donde Shively hace notar la posibilidad de crear teoras por induccin, deduccin y prstamo de teoras
desde otros campos.
21. El terico podra avanzar aun ms retornando a la deduccin e inferir, por ejemplo, que las condiciones que intensifican la
competencia por la seguridad -como una ventaja para la ofensiva en
el campo de batalla- son tambin causas de guerra.
22. Estos casos se encuentran alejados de la lnea de regresin
que expresa la relacin entre la variable dependiente y sus causas conocidas, de all el trmino outlier. Otro trmino para la exploracin
de casos desviados es anlisis de casos atpicos. Vase Arend Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method, American Political Science Review, 65 (Septiembre, 1971), p. 692.
23. Por ejemplo, la India es una democracia con un bajo nivel de
alfabetizacin pblica. La alfabetizacin es una causa establecida
de democracia, por lo tanto la India es un caso desviado, que se encuentra apartado de la lnea de regresin que expresa la relacin
entre el grado de democracia (la variable dependiente) y el nivel de
alfabetizacin (la variable independiente). La exploracin del caso
India revelar causas de la democracia que operan independientemente de la alfabetizacin y adems de ella.
24. John Stuart Mill,A System of Logic, comp. J. M. Robson (Toronto, University of Toronto Press, 1973), cap. 8, f the Four Methods of Experimental Inquiry, pp. 388-406.
25. Un ejemplo de la realizacin de estudios de casos utilizando
el mtodo de diferencia de pares para la construccin de teoras es Morris P. Fiorina, Congress: Keystone of the Washington Establishment
(New Haven, Yale University Press, 1977), cap. 4, pp. 29-37. Fiorina
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caractersticas pero diferentes en el resultado: un distrito siempre
haba sido y se haba mantenido marginal, el otro haba cambiado
de marginal a no marginal durante la dcada de 1960. Propuso la
diferencia clave que observ entre los distritos (mayores servicios a
sus representados por parte del congresista incumbente en el distrito recientemente no marginal) como causa posible de la disminucin general de la marginalidad. El crecimiento del gobierno, teoriz, haba creado oportunidades para que los funcionarios elegidos
ganasen el favor de los votantes al realizar servicios para sus representados, y esto benefici a los funcionarios que aprovecharon la
oportunidad.
En una de mis primeras experiencias en las ciencias sociales infer una hiptesis mediante la comparacin de casos utilizando el
mtodo de diferencia (aunque no record a J. S. Mill en ese entonces).
En 1969 trat de explicar por qu la movilizacin poltica negra continuaba siendo escasa en el Sur rural, incluso luego de la aprobacin
de la Ley de Derecho al Voto de 1965. Infer una explicacin -sostena que la coercin econmica por parte de los blancos retardaba la
movilizacin negra- en parte a partir de entrevistas con el mtodo
Delphi (vase la nota 27) pero tambin a partir de una comparacin
con el mtodo de diferencias.
Comenc comparando dos condados de Mississippi muy similares con mayora negra. Los condados de Holmes y Humphries eran
gemelos virtuales en casi todas las dimensiones socioeconmicas excepto una: los negros haban ganado las elecciones en el condado de
Holmes pero perdido por gran mayora en el vecino Humphries. Esto
incit mi bsqueda de una segunda diferencia entre ellos. Era fcil
de detectar. Holmes tena el proyecto Mileston, una comunidad de
hacendados negros que compraron pequeas granjas mediante la
New Deal Farm Security Administration de la dcada de 1940.
Humphries no tena nada similar. Como resultado Holmes tena muchos ms hacendados negros que Humphries. Nuevas investigaciones (rastreo de procesos) revelaron que estos hacendados haban desempeado un papel clave en la construccin de la organizacin
poltica negra en el Condado de Holmes. Las entrevistas sugirieron,
adems, que el miedo al desalojo entre los arrendatarios negros los
disuadi de la participacin poltica en todo Mississipi, y los granjeros de Mileston se animaron a participar porque no tenan miedo de
ser expulsados. Una prueba den grande usando los veintinueve condados de Mississippi de mayora negra encontr luego una correla-
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dicha coercin podra explicar los bajos niveles de movilizacin negra
en todo el Sur rural.
Los resultados de este estudio fueron sintetizados en Lester M.
Salamon y Stephen Van Evera, Fear, Apathy, and Discrimination:
A Test of Three Explanations of Political Participation, American
Political Science Review, 67 (Diciembre 1973), pp. 1288-1306. (Desafortunadamente, nuestro artculo omite los datos de las entrevistas
en el condado de Holmes y los del rastreo de procesos. Todava joven
e inexperto, supuse que solamente las pruebas den grande son vlidas y nunca pens en presentar el condado de Holmes como un estudio de casos.)
26. El mtodo de diferencia es ms eficiente cuando las caractersticas de los casos disponibles son bastante homogneas (es decir,
cuando la mayora de los aspectos de la mayora de los casos son
similares). El mtodo de semejanza es preferible cuando las caractersticas de los casos son heterogneas (es decir, cuando la mayora de
los aspectos de la mayora de los casos son diferentes).
27. Utilic esta tcnica -el mtodo Delphi- para inferir una
hiptesis que explicase por qu la movilizacin poltica negra se
mantena tan escasa en el Sur rural, aun despus de la aprobacin de
la Ley de Derecho al Voto de 1965. En ese momento (1969) la mayora de los cientficos polticos suponan que la escasa movilizacin poltica negra se deba a su apata poltica. Yo crea que la capacidad de
los organizadores locales poda ser la clave. Las entrevistas, sin embargo, revelaron que los lderes de la comunidad rural negra discrepaban de ambas teoras. Ellos argumentaban, en cambio, que el miedo
a la coercin blanca los disuada de participar, y la libertad de coercin ayudaba a explicar los casos aislados de movilizacin poltica negra. Nuevas investigaciones hallaron evidencias sustanciales para
apoyar ese argumento (estas hiptesis tambin surgieron de una
comparacin por el mtodo de diferencia de dos condados de Mississippi. Vase la nota 25).
28. Shively, Craft of Political Research, p. 165, sugiere esta
tcnica.
29. La deduccin suministra un cuarto modo de evaluar teoras. Usando deduccin para evaluar la hiptesis de que a causa b,
preguntaramos si a y b son ejemplos de fenmenos ms generales
(A y B) que ya se sabe se causan entre s. Si esto es as, podemos deducir que, como A causa B, y a y b son ejemplos de A y B, entonces a
debe causar b. Sobre la evaluacin deductiva de teoras vase, por
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ejemplo, el anlisis de Hempel del apoyo terico de las teoras en

su Philosophy of Natural Science, pp. 38-40, y el anlisis relacionado de las explicaciones nomolgico-deductivas y las leyes de cubrimiento en la pgina 51 de la misma obra. Las primeras son explicaciones que operan por deduccin a partir de leyes generales, las
segundas son leyes generales de la que se deducen explicaciones especficas.
La mayora de las explicaciones de sentido comn son teoras
que aceptamos porque estn sustentadas en deducciones de este
tipo; sin embargo, una evaluacin deductiva no es una contrastacin
de una teora. Ms bien, aplica una ley previamente contrastada a
una nueva situacin.
30. Los diseos de investigacin observacional se denominan
tambin Cuasi experimentales. Vase Donald T. Campbell y Julian
C. Stanley, Experimental and Quasi-Experimental Designs for Research (Boston, Houghton Mifflin, 1963), p. 34.
31. Utilizo el trmino prediccin para definir las expectativas
acerca de la ocurrencia de fenmenos tanto en el pasado como en el
futuro si una teora es vlida. Otros llaman a estas expectativas implicaciones observables o implicaciones a contrastar de una teora.
King, Keohane y Verba, Designing Social Inquiry, pp. 28-29 y passim;
Hempel, Philosophy of Natural Science, pp. 7, 30. Otros utilizan la
posdiccin para hacer referencia a las expectativas acerca de lo que
revelar el registro histrico, y reservan el trmino prediccin para
las expectativas sobre el futuro.
Usamos predicciones para disear contrastaciones de hiptesis,
pero las predicciones son tambin hiptesis en s mismas. Formulan
fenmenos que la variable independiente debiera causar si la hiptesis es vlida. Estos fenmenos incluyen aspectos observables de la
variable dependiente o las variables intervinientes y efectos que esas
variables producen. De esta manera, la distincin entre una prediccin y una hiptesis no radica en su naturaleza sino en el uso al que
se la somete.
32. Entre las introducciones al anlisis den grande se encuentran Babbie, Practice of Social Research; Shively, Craft of Political
Research; William G. Cochran, Planning and Analysis of Observational Studies (Nueva York, Wiley, 1983); Edward S. Balian, How to Design, Analyze, and Write Doctoral or Masters Research, 2. ed. (Lanham, Md., University Press of America, 1988); Edward R. Tufte, Data
Analysis for Politics and Policy (Englewood Cliffs, N.J., PrenticeHall, 197 4); D.G. Rees, Essential Statistics; George W. Snedecor y William G. Cochran, Statistical Methods (Ames, Iowa State University
Press, 1989); y David Freedman et al., Statistics, 2. ed. (Nueva York,
Norton, 1991).
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33. Las obras fundamentales sobre el mtodo de estudio de casos se mencionan en la nota 1 del captulo 2.
34. Entre los ejemplos de esto puede incluirse a Richard E. Fenno, Home Style: House Members in Their Districts (Nueva York, HarperCollins, 1978), y Fiorina, Congress: Keystone of the Washington
Establishment.
35. Por ejemplo, Steve Chan, Mirror, Mirror on the Wall ... Are
the Freer Countries More Pacific?, Journal of Confiict Resolution,
28 (Diciembre, 1984), pp. 617-48; Erich Weede, Democracy and War
Involvement, ibid., pp. 649-64; y Zeev Maoz y Bruce Russett, Normative and Sructural Causes ofDemocratic Peace, 1946-1986, American Political Science Review, 87 (Septiembre 1993), pp. 624-38.
36. Entre los estudios sobre contrastaciones fuertes se cuentan
Eckstein, Case Study and Theory, pp. 113-31, que analiza lo que denomina estudios cruciales de casos (su trmino para los casos que
proporcionan contrastaciones fuertes), y Arthur L. Stinchcombe,
Constructing Social Theories (Nueva York, Harcourt, Brace & World,
1968), pp. 20-22.
37. De hecho, no existe ningn registro escrito de una orden de
Hitler que mandase el Holocausto. Sin embargo, los historiadores
concuerdan en que Hitler lo orden. Un anlisis del tema es Sebastian Haffner, The Meaning of Hitler, trad. Ewald Osers (Cambridge,
Harvard University Press, 1979), pp. 133, 138-43.
38. Estos cuatro ltimos trminos - contrastacin aro, contrastacin de revlver humeante, Contrastacin doblemente decisiva y contrastacin indicadora- representan mi esfuerzo por llenar
huecos en el lxico.
39. Sobre el consejo de guerra vase Imanuel Geiss, German Foreign Policy, 1871-1914 (Boston, Routledge & Kegan Paul,
1976), pp. 142-45, 206-7. Revisiones buenas y amistosas de los argumentos de la escuela de Fischer son ibid., y John A. Moses, The
Politics of Illusion: The Fischer Controversy in German Historiography (Londres, George Prior, 1975). Ms crtico es John W. Langdon, July 1914: The Long Debate, 1918-1990 (Nueva York, Berg,
1990), pp. 66-129.
40. Los defensores de contrastar las teoras contra casos de
mmima probabilidad -casos que debieran invalidar teoras si puede esperarse que algn caso lo haga- recomiendan una contrastacin
hiperfuerte de este tipo si el caso que recomiendan es mnimamente
probable porque carece de las condiciones necesarias para que la teora opere. Una contrastacin desaprobada, entonces, nos dice que la
teora no operar si sus condiciones antecedentes estn ausentes,
pero no nos dice nada sobre la validez de la teora cuando estas condiciones estn presentes. Las contrastaciones de este tipo son tiles
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y apropiadas si el alcance de la aplicacin de una teora es la cuestin

principal, pero son inapropiadas si lo que est en cuestin es la validez de la teora. Eckstein, Case Study and Theory, p. 118, analiza
los casos de mnima probabilidad.
41. John J. Mearsheimer, Assessing the Conventional Balance:
The 3:1 Rule and Its Critics, International Security, 13 (Primavera,
1989), pp. 56-62, argumenta en favor de la utilidad de las pruebas de
sentido comn que utilizan datos que no fueron seleccionados por su
representatividad y da ejemplos.
42. Un anlisis de este tema puede encontrarse en Babbie,
Practice of Social R esearch, pp. 396-409.
43. Del mismo modo, Imre Lakatos distingue peleas de dos
rincones entre teora y experimento y peleas de tres rincones entre teoras rivales y experimento. Sus peleas de dos rincones son
contrastaciones contra la hiptesis nula (la hiptesis de que no existe
una relacin causal); sus peleas de tres rincones incluyen una contrastacin contra la hiptesis nula y una contrastacin de una teora
contra otra. Imre Lakatos, Falsification and the Methodology of
Scientific Research Programmes, en Imre Lakatos y Alan Musgrave
(comps.), Criticism and the Growth of Knowledge (Cambridge, Cambridge University Press, 1970), p. 115. Entre los trabajos modelados
como peleas de dos rincones se encuentran muchos de los estudios sobre la teora de paz democrtica, por ejemplo, Chan, Mirror, Mirror
on the Wall, y Weede, Democracy and War Involvement. Un estudio modelado como una pelea de tres rincones es Barry R. Posen, The
Sources of Military Doctrine: Britain, France, and Germany Between
the World Wars (Ithaca, N.Y. , Cornell University Press, 1984). Para
ms detalles sobre el tema vase el anlisis de Hempel sobre las
contrastaciones cruciales en su Philosophy of Natural Science,
pp. 25-28.
44. Para un punto de vista diferente vase Friedman, Essays
in Positive Economics , pp. 14-23: En general, cuanto ms significativa es la teora, ms irrealistas los supuestos (p. 14). La afirmacin de Friedman surge de su exclusiva concentracin sobre la capacidad de las teoras para predecir resultados (los valores de las
variables dependientes) precisamente. No est interesado en la validez del funcionamiento interno de las teoras, incluyendo sus explicaciones como tambin sus supuestos. Esta indiferencia sera
apropiada si el conocimiento de la naturaleza del funcionamiento interno de la teora no fuera til, pero esto rara vez ocurre en el estudio de la poltica.
45. El papel de las teoras en la explicacin histrica ha sido debatido durante mucho tiempo por los historiadores y filsofos de las
ciencias sociales. Mis observaciones aqu siguen a Hempel, Function
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crticas y otras reacciones vase Martin y Mclntyre, Readings in the
Philosophy of Social Science, pp. 55-156. Un anlisis reciente es
Clayton Roberts, The Logic of Historical Explanation (University
Park, Pennsylvania State University Press, 1996). Vase tambin
Eckstein, Case Study and Theory, pp. 99-104, donde el autor analiza casos disciplinados-configurativos, es decir, realiza un anlisis
que intenta explicar un caso usando teoras generales.
46. Una teora general de la que se deduce una explicacin especfica es la ley de cobertura de la explicacin. Vase Hempel, Philosopy of Natural Science, p. 51.
4 7. De hecho el registro sedimentario depositado en la poca de
la extincin de los dinosaurios confirma estas predicciones. Walter
Alvarez y FrankAsaro, An Extraterrestrial Impact, ScientificAmerican, Octubre 1990, pp. 79-82.
El debate sobre la extincin de los dinosaurios ilustra muy bien
la inferencia y formulacin de predicciones claras a partir de explicaciones especficas. Sobre la teora del impacto vanse Alvarez y
Asara, Extraterrestrial Impact; Vincent Courtillot, A Volcanic
Eruption, ScientificAmerican, Octubre, 1990, pp. 85-92; y William J.
Broad, New Theory Would Reconcile Views on Dinosaurs' Demise,
New York Times, Diciembre 27, 1994, p. Cl.
48. La causa del probabilismo en las leyes causales probabilistas usualmente se encuentra en la variacin de los valores de las condiciones antecedentes que an no hemos identificado. Al identificar
estas ltimas e incluirlas en nuestra teora hacemos a estas leyes
menos probabilistas y ms deterministas.
49. Hempel, en Function of General Laws in History, est
menos convencido de la necesidad de este ltimo paso, por lo que se
contenta con los primeros tres pasos y omite el cuarto. El filsofo suporie que sus leyes de cobertura son deterministas (no probabilistas) y han sido bien contrastadas. Sin embargo, la mayora de las leyes en las ciencias sociales son probabilistas y estn pobremente
establecidas. Por lo tanto, deducir la validez de una explicacin especfica a partir de los tres primeros pasos solamente, no es fiable, por
lo que tambin debiramos buscar la contrastacin emprica de que
el proceso causal de la explicacin realmente ocurri antes de llegar
a conclusiones finales.
50. Karl R. Popper, The Logic of Scientific Discouery (Londres,
Routledge, 1995), p. 252. Una crtica a Popper y al falsacionismo es
King, Keohane y Verba, Constructing Social Inquiry, pp. 100-103.
51. En un resumen amigable del falsacionismo, David Miller
escribe qlie para los falsacionistas la aprobacin de las contrastaciones ... no hace ni un pice de diferencia a la condicin de cualquier
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marcar una gran diferencia. David Miller, Conjectural Knowledge:
Popper's Solution of the Problem of Induction, en Paul Levinson
(comp.), In Pursuit of Truth (Atlantic Highlands, N.J., Humanities
Press, 1988),p.22.
52. Vase King, Keohane y Verba, Designing Social lnquiry,
p. 100.
53. Una famosa exposicin de este argumento es Thomas S.
Kuhn, The Structure of Scientific Revolutions, 2 ed. ampliada (Chicago, University of Chicago Press, 1970).
54. Lakatos, Falsification and the Methodology of Scientific
Research Programmes, pp. 119, 122.
55. Un lector temprano de este captulo sugiri que Lakatos
solamente quera decir que la refutacin de teoras que conservan
algn poder explicativo no puede preceder a una mejor teora, siguiendo un argumento similar al que aqu sugiero. Este podra ser
el caso. Los argumentos de Lakatos estn muy ocultos en una prosa
tortuosa que le da un nuevo significado a la frase mal escrito, y
ninguna lectura de una forma de escribir tan atroz podr ser certera
o final.
56. Plantean esta cuestin Alexander L. George y Timothy J.
McKeown, Case Studies and Theories ofrganizational Decision Making, en Advances in Information Processing in Organizations (Greenwich, Conn., JAI Press, 1985), pp. 2-38; David Collier, The comparative Method, en Ada W. Finifter (comp .),Political Science; The State
ofthe Discipline, 2a ed. (Washington, D.C.,American Political Science
Association, 1993), p. 115; y King, Keohane y Verba, Designing Social
Inquiry, pp. 21-23, 46, 141, quienes hacen notar el problema de usar
los mismos datos para generar y contrastar una teora ... (p. 23) y argumentan que debiramos siempre tratar de ... evitar para evaluar
una teora utilizar los mismos datos que empleamos para desarrollarla (p. 46).
57. Un anlisis de esto puede encontrarse en Hempel, Philosophy of Natural Science, pp. 37-38.
58. Ms aun, un requerimiento de prueba ciega generara un
descabellado doble estndar en el derecho de usar evidencia: los mis mos datos estaran prohibidos como material de contrastacin para
algunos investigadores (porque infirieron la teora a partir de ellos),
mientras que estaran permitidos para otros. Cmo debera manejarse esta regla? Quin registrara qu investigadores usaron cules
datos para construir una teora, y por lo tanto estaran impedidos de
volver a usarlos para la contrastacin? Debiramos establecer un registro central de hiptesis, en el que los tericos registraran el origen de sus ideas? Cmo verificaramos y penalizaramos la omisin
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trataramos con los muchos investigadores que no estn seguros de
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59. Vase Barbara Geddes, How the Cases You Choose Affect
the Answers You Get: Selection Bias in Comparative Cases, PoliticalAnlisis, 2 (1990), pp.131-50; tambin King, Keohane y Verba,Designing Social Inquiry, pp. 108-9, 129-32, 137-38, 140-49. King et al.
Hacen notar que no aprenderemos nada acerca de los efectos causales de estudios de casos seleccionados sin variacin de la variable dependiente; declaran que la necesidad de tal variacin parece tan obvia que pensamos que difcilmente merezca mencin; y concluyen
que los diseos de investigacin que carecen de dicha variacin Son
fciles de tratar: evtelos! (pp. 129-30). Puede encontrarse una crtica en Ronald Rogowski, The Role of Scientific Theory and Anomaly in Social-Scientific Inference, American Political Science Reuiew, 89 (Junio, 1995), pp. 467-70. Rogowski hace notar que las
crticas de King, Keohane y Verba apuntan a un camino innecesariamente ineficiente de investigacin cientfico-social y la obediencia a estas crticas puede paralizar, en lugar de estimular, la investigacin cientfica (p. 4 70). Sobre Geddes y King, Keohane y Verba
vase tambin David Collier y James Mahoney, lnsights and Pitfalls: Selection Bias in Qualitative Research, World Politics, 49 (Octubre, 1996), pp. 56-91.
60. Lijphart menciona la naturaleza implcitamente comparativa de algunos estudios de nico caso. Comparative Politics and
the Comparative Method, pp. 692-93.
61. As, los investigadores equivocados que Geddes identifica
erraron porque malinterpretaron los niveles de base mundiales normales de las variables independientes clave que estudiaron, por
ejemplo, la intensidad de la represin laboral.
62. Sobre los procedimientos de congruencia y rastreo de procesos vase la seccin La contrastacin de teoras mediante el estudio
de casos, en el captulo 2.
63. King, Keohane y Verba advierten que debemos elegir conceptos observables, en lugar de inobservables, cada vez que esto sea
posible. Los conceptos inobservables, abstractos, como utilidad, cultura, intenciones, motivaciones, identificacin, inteligencia o el inters nacional, son usados frecuentemente en las teoras de las ciencias
sociales, pero pueden ser un obstculo para la evaluacin emprica
de teoras .. . a menos que puedan ser definidos de un modo que ellos,
o al menos sus implicaciones, puedan ser observados y medidos.
King, Keohane y Verba, Constructing Social T heories, p. 109.
64. Vase, por ejemplo, las ltimas dcadas del A merican Political Science Review.
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65. Ms aun, las contrastaciones que son difciles por el momento pueden volverse factibles cuando se disean nuevas contrastaciones o cuando surgen nuevos datos. Las teoras de la conducta del
Kremlin bajo el rgimen de Stalin eran difciles de verificar antes del
colapso sovitico, pero luego fueron ms verificables. Esta es otra razn para mantener en la agenda las preguntas difciles.
66. James D. Fearon, Counterfactuals and Hypothesis Testing
in Political Science, World Politics, 43 (Enero, 1991), p. 171 y passim.
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el mtodo de estudio de casos, 1 pero el alcance de esa literatura
es disparejo. No ha surgido ningn catlogo completo de diseos
de investigacin para estudios de casos. 2 Ningn libro de texto
cubre la gama de consideraciones de diseo de este tipo de estudios.3 No existe ningn recetario completo del mtodo de casos
para investigadores principiantes, y muchos textos sobre metodologa de las ciencias sociales le prestan poca atencin u omiten
directamente el mtodo de estudio de casos. 4 En consecuencia, el
presente captulo sintetiza, elabora y condiciona las observaciones y sugerencias de la literatura existente. Me concentrar en la
evaluacin del mtodo de estudio de casos y en ofrecer consejos
prcticos para principiantes que deseen emplear este mtodo.
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El estudio de casos en perspectiva

Como hice notar en el captulo 1, tenemos dos modos bsicos
de contrastar teoras: la .e xperimentacin y la observacin. 5 Las
contrastaciones observacionales vienen en dos variedades: n
grande y estudios de casos. As, en conjunto, tenemos un universo de tres mtodos bsicos de contrastacin: experimentacin, observacin usando anlisis de n grande y observacin
usando anlisis de casos.
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Cul mtodo de contrastacin es mejor? Es el estudio de

casos inferior a otros mtodos?
Los cientficos sociales consideraron durante mucho tiempo que el estudio de casos es el ms dbil de los tres mtodos de
contrastacin por dos razones. 6 Primero, algunos argumentan
que los estudios de casos proporcionan la menor oportunidad
para controlar el efecto perturbador de terceras variables. Desde este punto de vista, los experimentos ~on el mejor mtodo (el
investigador elimina el posible efecto de variables omitidas al
exponer al grupo a un solo estmulo, mientras mantiene los otros
constantes). El anlisis den grande es el siguiente en bondad,
porque el investigador puede calcular correlaciones parciales
para controlar el efecto de variables omitidas especficas y pue~
de apoyarse en el efecto aleatorio de examinar muchos casos
para reducir los efectos de otras variables omitidas. Los estudios
de uno o unos pocos casos seran el peor mtodo, porque los datos no son aleatorios y las correlaciones parciales no son factibles, ya que los datos son demasiado escasos. 7
Esta crtica es injusta, sin embargo. Los estudios de casos
ofrecen dos mtodos relativamente fuertes para controlar el impacto de las variables omitidas. Primero, las contrastaciones de
las predicciones de variacin intracaso (esto es, contJ'.astaciones
que utilizan un procedimiento de congruencia 8 mltiple o metodologa de rastreo de procesos 9 ) poseen fuertes controles debido al carcter uniforme de las condiciones generales del caso. 10
La mayora de los casos ofrece un teln de fondo de condiciones
generales del caso relativamente uniformes, y muchos casos permiten un nmero de observaciones de los valores de las variables independiente (VI) y dependiente (VD). Si las condiciones
de los casos son uniformes, podemos desechar la influencia de
terceras variables como causa de la covarianza intracaso observada entre los valores de la VI y VD (las condiciones generales
uniformes del caso crean un ambiente semicontrolado que limita los efectos de terceras variables al mantenerlas constantes). 11
Segundo, podemos controlar los efectos de las variables
omitidas seleccionando para el anlisis casos con valores extremos (altos o bajos) de la variable en estudio (VE). Esto hace
descender el nmero de factores extraos capaces de producir
el resultado que la teora a contrastar predice, lo que a su vez
disminuye la posibilidad de que las variables omitidas sean las
responsables de aprobar las contrastaciones. 12
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Una segunda crtica de este mtodo-que los resultados de

los estudios de casos no pueden generalizarse a otros casos- tiene ms mrito, pero solo se aplica a los estudios de un nico caso.
Un solo caso es un laboratorio pobre para identificar las condiciones antecedentes de una teora (condiciones de fondo que activan o magnifican su accin), 13 porque como se hizo notar ms
arriba la mayora de los casos proporcionan un teln de fondo de
condiciones del caso bastante uniformes. Esta uniformidad enmascara la accin de las condiciones antecedentes que la teora
requiere, ya que como la condicin antecedente no vara, no causa ninguna variacin reveladora en la VD. De esta manera, una
teora que pasa con honores una prueba de estudio de nico caso
podra requerir condiciones antecedentes raras y, por lo tanto,
tener poco alcance explicativo, 14 pero su debilidad puede permanecer oculta para un investigador que solo estudia uno o dos
casos. (En consecuencia, una fortaleza del mtodo de casos es
tambin una debilidad. La uniformidad de las condiciones de
fondo de un caso controla los efectos de terceras variables pero
tambin oculta las condiciones antecedentes). La identidad e importancia de las condiciones antecedentes surge ms claramente
de los estudios de n grande. En este mtodo, los casos que carecen de las condiciones antecedentes surgen como casos desviados que exhiben la causa de la teora sin su resultado predicho.
La existencia de casos desviados seala que la teora necesita
condiciones especiales para poder operar; el estudio de estos casos desviados puede identificar esas condiciones. El estudio de
un nico caso no ofrece un mtodo paralelo para descubrir condiciones antecedentes; sin embargo, estas condiciones pueden
descubrirse haciendo ms estudios de casos, de modo que esta
debilidad del mtodo es reparable. 15
El mtodo de casos tiene dos fortalezas que compensan esa
debilidad. Primero, las contrastaciones realizadas con estudios de
casos suelen ser fuertes, porque las predicciones contrastadas
son relativamente nicas (otras teoras conocidas no hacen
esas prediccione.s). 16 Especficamente, los estudios de casos permiten la verificacin de predicciones sobre el discurso y los escritos privados de los actores polticos. Con frecuencia estas
predicciones son propias de la teora que las realiza: ninguna
otra teora predice los mismos pensamientos o declaraciones.
La confirmacin de este tipo de predicciones corrobora fuertemente la teora sometida a contraste. Los estudios de casos son
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el mejor formato para capturar dicha evidencia. Por lo tanto,

este mtodo puede proporcionar evidencia relativamente decisiva a favor o en contra de teoras polticas. Esta evidencia suele ser ms decisiva que la evidencia de n grande.
Segundo, la inferencia y contrastacin de explicaciones que
definen cmo la variable independiente causa la variable dependiente suelen ser ms fciles en los estudios de casos que en
los mtodos de n grande. Si la evidencia de los estudios de casos
sustenta una hiptesis, el investigador puede entonces explorar
el caso ms minuciosamente para deducir y contrastar explicaciones que detallen la operacin de la hiptesis. Ms importante aun, se pueden rastrear los procesos, esto es, examinar los
procesos mediante los cuales las condiciones iniciales del caso se
traducen en resultados del mismo. Cmo funciona la teora? El
rastreo de procesos nos lo puede decir. Los procedimientos de
congruencia pueden tambin esclarecer las explicaciones. (Hablaremos ms sobre el rastreo de procesos y los procedimientos
de congruencia ms abajo.) Ambos procedimientos son bastante
fciles de llevar a cabo una vez que un caso fue estudiado inicialmente, porque los trabajos preparatorios sobre el mismo -establecer sus condiciones generales y cronologa, etctera- ya se
realizaron. En comparacin, una contrastacin de n grande de
una hiptesis proporciona poca o ninguna comprensin nueva
del proceso causal que encierra la explicacin de la hiptesis, y
tampoco genera datos que puedan usarse para inferir o contrastar explicaciones de ese proceso. En conjunto, los mtodos de
n grande nos dicen ms acerca de si las hiptesis son vlidas que
las razones de que lo sean. Los estudios de casos dicen ms acerca de por qu son vlidas.
De esta manera, el mtodo de casos es un mtodo fuerte
para contrastar teoras. Es vlida una teora? Cmo opera?
Incluso estudios de nico caso pueden dar respuestas claras.
No obstante, son menos capaces de identificar las condiciones
antecedentes de una teora. Cun amplio es el alcance de los
casos que la teora gobierna? Los estudios de casos dicen poco
sobre esto a menos que se realicen varios estudios.
Cul mtodo de investigacin -experimento, n grande o
estudio de casos- es superior? La respuesta gira en torno de la
naturaleza de nuestra pregunta y la estructura de los datos en
el dominio que estudiamos. Los experimentos pueden ser mejores si son posibles (pero raramente lo son en las ciencias socia-
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registrados para estudiar. El estudio de casos puede ser mejor
si queremos inferir o contrastar hiptesis explicativas, o si los
casos se registraron de manera desigual, unos pocos con gran
detalle, muchos con poco detalle. No existe, entonces, una respuesta uniforme a la pregunta cul mtodo es el mejor?
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La contrastacin de teoras
mediante el estudio de casos
Los estudios de casos pueden servir cinco propsitos principales: contrastar teoras, crear teoras, identificar condiciones
antecedentes, verificar la importancia de estas condiciones antecedentes y explicar casos de importancia intrnseca. 17 Los primeros cuatro propsitos son similares en su lgica y se realizan
usando los mismos mtodos bsicos. Aunque cada propsito
amerita su propia exposicin, los lectores familiarizados con
este material podran desear pasar a la seccin La explicacin de
casos especficos despus de leer esta.
Los estudios de casos ofrecen tres formatos para contrastar teoras: 18 comparacin controlada, procedimientos de congruencia y rastreo de procesos. La comparacin controlada emplea observaciones comparativas entre casos para contrastar
teoras. Los procedimientos de congruencia son de dos tipos,
uno utiliza observaciones comparativas entre casos para contrastar teoras y el otro emplea observaciones dentro de cada
caso (intracaso). El rastreo de procesos contrasta teoras usando observaciones dentro de cada caso. El procedimiento de congruencia y el rastreo de procesos son mtodos de contrastacin
ms fuertes que la comparacin controlada (los tres se utilizan
tambin para crear teoras, y para inferir y verificar condiciones antecedentes).
En cada formato de contrastacin deben seguirse los mismos tres pasos: (1) formular la teora; (2) formular las expectativas acerca de lo que deberamos observar en el caso si la teora fuera vlida, y lo que deberamos observar si fuera falsa; y
(3) explorar el caso (o casos) buscando congruencias o incongruencias entre expectativas y observaciones.
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En la comparacin controlada 19 el investigador explora observaciones apareadas de dos o ms casos, preguntndose si los
valores de los pares son congruentes o incongruentes con las
predicciones de la teora sometida a contrastacin. Por ejemplo,
si los valores de la variable independiente (VI) son ms elevados
en el caso A que en el caso B, los valores en la variable dependiente (VD) debieran ser ms altos en el caso A que en el B. Si
los valores en la VD son de hecho ms altos en el caso A que en
el B, la teora pasa la prueba. Si son mucho ms altos, esto indica que la teora tiene gran importancia, que la variacin en el
valor de la VI causar una gran variacin en el valor de la VD.
Si solo son un poco ms altos, nuevamente pasa la prueba pero
el resultado sugiere que la teora tiene poca importancia.
La seleccin de casos sigue el mtodo de diferencia o el
mtodo de semejanza, de John Stuart Mill. 20 En el mtodo de
diferencia el investigador elige casos con caractersticas generales similares y valores diferentes de la variable en estudio (la
variable cuyas causas o efectos buscamos establecer). Si buscamos establecer las causas de la variable en estudio, el investigador se pregunta si los valores de la variable en estudio se corresponden en los distintos casos con valores en las variables
que definen sus posibles causas. Si buscamos establecer los
efectos de la variable en estudio, el investigador se pregunta si
sus valores se corresponden en los diversos casos con valores de
variables que definen sus efectos posibles. En cada instancia se
eligen casos similares para controlar el efecto de terceras variables: cuanto ms similares son los casos, menos probable es
que la accin de terceras variables explique las contrastaciones
exitosas.
En el mtodo de semejanza, el investigador elige casos con
caractersticas generales diferentes y valores similares de la
variable en estudio. El investigador se pregunta entonces si los
valores de la variable en estudio se corresponden en los diversos casos con valores de las variables que definen sus posibles
efectos (o sus causas, si buscamos establecer estas).
La comparacin controlada es el mtodo de estudio de casos ms familiar pero tambin el ms dbil. El mtodo de diferencia es dbil porque en las ciencias sociales las caractersticas de casos apareados nunca son casi idnticos (como el
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an ms de tener caractersticas totalmente diferentes (como
el mtodo de semejanza requiere). 21
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111
Procedimientos de congruencia
Cuando utiliza procedimientos de congruencia, 22 el investigador explora el caso buscando congruencias o incongruencias entre los valores observados de la variable independiente y dependiente, y los valores predichos por la hiptesis sometida a
contrastacin. Se utilizan dos tipos de procedimientos de congruencia.
l.
Procedimiento de congruencia de tipo 1: Comparacin con

valores tpicos. El investigador observa valores de la VI y la
VD dentro de un caso particular y observa el mundo (sin
hacer nuevos estudios de casos) para determinar valores tpicos de estas variables en la mayora de los otros casos. El
investigador deduce entonces de estas observaciones y de
la teora en contrastacin los valores relativos esperables
de la VI y la VD para el caso en estudio y mide la congruencia o incongruencia entre expectativa y observacin.
Por ejemplo, en un caso determinado, si el valor de la VI
est por encima de la norma tpica, el valor de la VD debiera tambin estar por encima de lo normal si la teora se
sostiene. 23 Si los valores de la VD estn, de hecho, por encima de lo normal, la teora pasa la prueba. Si estn mucho
ms arriba de lo normal, esto indica que la teora tiene
gran importancia, que la variacin en el valor de la VI causa una gran variacin en la VD. Si solo estn un poco por
encima de lo normal, nuevamente pasa la prueba pero el
resultado sugiere que la teora tiene poca importancia.
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De esta manera, para contrastar la hiptesis de que las depre~ iones econmicas causan la utilizacin de minoras tnicas
como chivos expiatorios, exploraramos casos de depresin
por ejemplo, Estados Unidos en la Gran Depresin de la dcada de 1930), y nos preguntaramos si el fenmeno de los chivos
expiatorios tnicos se encontraba por encima de lo normal; o exploraramos casos de prosperidad (Estados Unidos en la dca-
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da de 1960) y nos preguntaramos si el fenmeno de chivos expiatorios tnicos estaba por debajo de lo normal.
Cmo determinamos los valores normales de las VI y VD?
Frecuentemente los niveles normales de los fenmenos son una
cuestin de conocimiento comn. De esta manera, sabemos que
la economa estadounidense de la dcada de 1930 se encontraba ms deprimida que las economas industriales modernas tpicas, sin necesidad de hacer nuevos estudios que lo demuestren. Sabemos que la Alemania nazi y la Unin Sovitica
estalinista eran ms homicidas que los estados modernos tpicos, y que podemos con seguridad comparar su conducta con la
conducta tpica en un estudio de casos. Sabemos que la creencia de lite de que la conquista era posible estaba por encima
del promedio histrico en la Europa de 1914. Si el conocimiento comn es escaso o no fiable, sin embargo, se necesitan nuevas investigaciones para determinar valores tpicos.
El procedimiento de congruencia de tipo 1 funciona mejor
si seleccionamos casos con valores extremos (muy altos o muy
bajos) de la VE. As, para contrastar la hiptesis de que las depresiones econmicas causan la utilizacin de minoras tnicas
como chivos expiatorios, exploraramos Estados Unidos en la
dcada de 1930 (una depresin extrema) en lugar de una recesin estadounidense o europea menor. Para contrastar la hiptesis de que la creencia de que la conquista es fcil causa
guerras, exploraramos la Europa de 1910-14 (cuando tales
creencias se encontraban inusualmente difundidas), en lugar de
pocas ms normales. 24 Los casos que exhiben valores extremos
de las variables en estudio son buenos laboratorios de prueba
porque las teoras hacen ms predicciones nicas y certeras
acerca de ellos. Esto permite contrastaciones ms fuertes. En un
caso en que el fenmeno causal de una teora es extremadamente abundante sus efectos (incluyendo las variables intervinientes y dependientes) tambin deben ser abundantes. Del
mismo modo, si la causa es inusualmente escasa, sus efectos
tambin deben ser escasos. Si observamos estos resultados extremos, es improbable que surjan de errores de medicin, ya que
solo un gran error causara el resultado observado. La accin de
una tercera variable es tambin una causa improbable de la observacin, ya que es poco probable que otra causa opere de un
modo lo suficientemente intenso como para producir el efecto
notable que la teora predice. Adems, cualquier variable extra-
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aque fuese responsable tambin sera abundante y, por lo tanto, se destacara de las condiciones generales del caso, hacindola fcil de detectar. Por lo tanto, podemos descartar ms fcilmente las explicaciones de errores de medicin y variables
omitidas para las contrastaciones exitosas. (En otras palabras,
la prediccin a contrastar es relativamente nica, por lo tanto la
contrastacin es fuerte.)
Si fracasamos en observar el resultado predicho, es menos
probable que errores de medicin o el efecto compensador de otras
variables puedan haber causado el fracaso. Como se predijo un
gran resultado, este debera haber dominado sobre cualquier
error de medicin o variables compensadoras, y debiera haber
surgido a pesar de ellos. Adems, probablemente una variable
compensadora debera ser abundante y, por lo tanto, fcil de
detectar. Por consiguiente, fracasar en la contrastacin en ausencia de una poderosa variable compensadora visible arroja
grandes dudas sobre la teora. (En otras palabras, la prediccin
sometida a contrastacin es bastante certera, por lo tanto la
contrastacin es fuerte.)
Entonces, tanto la aprobacin como la desaprobacin de
contrastaciones proporciona evidencia decisiva en casos con valores extremos de la variable en estudio. La aprobacin corrobora fuertemente la hiptesis, la desaprobacin la debilita fuertemente.
El procedimiento de congruencia de tipo 1 es un pariente
cercano de la comparacin controlada. Ambos se basan en comparaciones entre casos, no en comparaciones dentro de cada
caso. 25 Los dos ofrecen maneras de reducir la posibilidad de que
las contrastaciones exitosas resulten de la accin de terceras
variables. Difieren en el mtodo de reducir esa posibilidad. La
comparacin controlada mantiene constantes las condiciones
generales del caso, impidiendo as la variacin de terceras variables potencialmente perturbadoras. De esta forma, reduce el
rango de variables que varan entre los casos, lo que hace descender el nmero de las variables perturbadoras potenciales. En
contraste, si se utiliza un mtodo de seleccin de casos de valor
extremo de la variable en estudio, la congruencia de tipo 1 reduce el problema de las variables omitidas al ampliar el impacto
que las variables omitidas deben generar para producir el resultado predicho por la teora. Esto hace descender la probabilidad de que cualquier variable extraa pueda tener un impacto
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que los valores necesariamente extremos de esas variables llamarn la atencin sobre s mismos si llegan a producirlo. As, el
nmero de variables perturbadoras potenciales se reduce nuevamente, esta vez mediante un mtodo diferente.
2.
Procedimiento de congruencia de tipo 2: Comparaciones

mltiples intracaso. El investigador hace un nmero de observaciones apareadas de valores de las VI y VD a travs
de una variedad de circunstancias dentro de un caso. Luego, evala si estos valores covaran de acuerdo con las predicciones de la hiptesis sometida a contrastacin. 26 Si covaran, la contrastacin es exitosa. Cuanto mayor es la
amplitud de la covariacin de la VD y la VI, mayor es la importancia de la teora.
De esta manera, para contrastar la teora de que las depresiones econmicas causan que se utilicen minoras tnicas como
chivos expiatorios, podramos preguntarnos si son posibles las
mediciones peridicas del fenmeno de chivo expiatorio a intervalos regulares durante la Gran Depresin de Estados Unidos,
entre 1929-1941; y si lo son, podramos entonces preguntarnos
si la frecuencia del fenmeno de chivo expiatorio aument cuando la depresin se profundiz, durante 1929-33, y si disminuy
cuando, ms tarde, la depresin se alivi.
El procedimiento de congruencia de tipo 2 funciona mejor
si seleccionamos los casos que poseen dos caractersticas: (1)
son posibles muchas observaciones de los valores de la VI y VD;
y/o (2) los valores de la VI y VD varan notablemente a travs
del tiempo o el espacio (a travs de regiones, instituciones, grupos, etctera) dentro del caso.
Los casos que permiten muchas observaciones son mejores
laboratorios de prueba porque permiten un mayor nmero de
mediciones de congruencia, y las contrastaciones que se basan
en un mayor nmero de medidas son ms fuertes.
Los casos que tienen una gran variacin de los valores de la
VI o la VD son tambin buenos laboratorios de prueba porque las
teoras hacen ms predicciones nicas y certeras acerca de estos
casos. Por ejemplo, si los valores de la VI de la teora varan mucho, los valores de su VD tambin debieran variar mucho. Es improbable que una gran variacin de la VD pueda surgir de un
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relacin con la VI, una combinacin improbable. La accin de una
tercera variable es tambin una causa improbable, ya que esto
requerira que una tercera variable marchase al paso de A y tan
marcadamente como A, algo improbable y que puede evaluarse
fcilmente, ya que una variable de este tipo sobresaldr del caso.
Por lo tanto, podemos desechar ms fcilmente las explicaciones
basadas en errores de medicin y variables omitidas de las contrastaciones exitosas. Por razones paralelas podemos tambin
desechar estas explicaciones para las contrastaciones no exitosas. Como resultado, tanto el xito como el fracaso de las contrastaciones proporciona evidencia decisiva en los casos que tienen una gran variacin de la VI. El xito corrobora fuertemente
la hiptesis, el fracaso la invalida fuertemente.
Los procedimientos de congruencia de tipo 2 son estudios
intracaso, pero en algn punto se confunden con el anlisis de
n grande cuando el nmero de observaciones intracaso aumenta y se asignan valores numricos a los valores de las variables.
Por ejemplo, la eleccin estadounidense de 1994 es un ejemplo
restringido de un fenmeno ms general -una eleccin parla mentaria en una democracia- y, por lo tanto, tiene aspectos de
un caso. Tambin permite que cientos de observaciones se expresen en forma numrica, por ejemplo, las 435 competencias
por escaos del Congreso estadounidense. Estas pueden estudiarse y compararse estadsticamente. Un estudio de esta clase
tiene aspectos de un procedimiento de congruencia de tipo 2 y
de un anlisis de n grande.
Los estudios de casos podran, en principio, ser hbridos de
procedimientos de congruencia de los tipos 1 y 2. Un analista
podra hacer muchas observaciones de un caso, y compararlas
entre s y con un valor tpico. Podra tambin seleccionar casos
que ofrezcan muchas observaciones de las VI y VD, valores extremos de estas variables, y mucha variacin en estos valores,
todo al mismo tiempo.
Los dos tipos de procedimientos de congruencia pueden
utilizarse para contrastar las hiptesis explicativas de una teora adems de su hiptesis principal. 27 Para contrastar hiptesis explicativas, preferimos casos que permiten mediciones
mltiples y/o exhiben valores extremos o de gran variacin en
una o ambas variables de la hiptesis explicativa sometida a
contrastacin.
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Rastreo de procesos
En el rastreo de procesos 28 el investigador explora la cadena
de sucesos o el proceso de toma de decisiones por el cual las
condiciones iniciales del caso se traducen en resultados del
mismo. El vnculo causa-efecto que conecta la variable independiente con el resultado se despliega y divide en pasos ms
pequeos; luego el investigador busca evidencia observable de
cada paso.
Por ejemplo, si los impactos de asteroides causan extinciones masivas, debiramos encontrar en el registro sedimentario de extinciones masivas evidencia de un mecanismo de
mortandad generalizada causado por asteroides que coincida
con impactos de estos cuerpos celestes. Tal vez, un impacto podra matar al diseminar roca fundida en todo el mundo, lo que
iniciara incendios forestales globales cuyo humo oscurecera el
cielo e impedira la entrada de la luz solar, lo que congelara la
Tierra. Si esto es as, el registro sedimentario de las extinciones
masivas debera contener los restos de una vasta lluvia continental o global de roca fundida, una capa de holln y evidencia
de una muerte masiva repentina de especies, es decir, evidencia
de cada paso del proceso de extincin. 29
Del mismo modo, si las distribuciones bipolares del poder
internacional causan la paz, deberamos encontrar, en casos
de bipolaridad pacfica, evidencia de fenmenos intervinientes
que forman cadenas causales gracias a las cuales la bipolaridad causa la paz. Kenneth Waltz, el principal exponente de la
teora de la paz causada por bipolaridad, sugiere que esta ltima causa el siguiente fenmeno productor de paz: un menor
falso optimismo de los gobiernos acerca del poder relativo de
los oponentes; una cooperacin ms fcil y un aprendizaje ms
veloz de cada lado acerca de las caractersticas del otro, lo que
lleva a reglas del juego ms densas; movimientos internos y externos ms rpidos y eficientes de cada lado para equilibrar el
crecimiento del poder del otro o verificar los movimientos agresivos del otro, lo que causa disuasin; y la seleccin de menos
lderes polticos nacionales ineptos. 30 Una contrastacin mediante rastreo de procesos buscara evidencia de estos fenmenos en los casos de bipolaridad (por ejemplo, la Guerra Fra,
1947-89) y, si se la encuentra, evidencia de que surgieron de la
propia bipolaridad (por ejemplo, testimonios de los estrategas
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La evidencia de que un estmulo dado caus una respuesta determinada puede buscarse en la secuencia y estructura de
sucesos y/o en el testimonio de actores que explican por qu actuaron como lo hicieron. Por ejemplo, si la competencia comercial causa guerras, los estudios de casos de estallidos de conflictos blicos debieran revelar presiones a favor de la guerra
por parte de las lites con intereses comerciales, las decisiones
gubernamentales a favor del conflicto debieran seguir (no preceder) a esa presin, y declaraciones en diarios, correspondencia privada, memorias, etctera, de funcionarios del gobierno
debieran indicar que las decisiones gubernamentales reflejaron esa presin. Si las campaas de relaciones pblicas modelan la opinin pblica, los cambios en esta ltima debieran seguir rpidamente a las campaas, y las entrevistas con los
ciudadanos debieran revelar que absorbieron el mensaje de la
campaa y cambiaron sus puntos de vista en respuesta a ella.
Frecuentemente las predicciones de procesos son nicas
-ninguna otra teora predice el mismo patrn de sucesos o el
mismo testimonio de un actor acerca de sus motivos-, por lo
tanto el rastreo de procesos suele ofrecer pruebas fuertes de
una teora. 31 Entonces, un rastreo de procesos a travs de un
solo caso puede proporcionar una contrastacin fuerte de una
teora. Como se advirti ms arriba, el investigador todava estar inseguro de qu condiciones antecedentes puede requerir
la teora para operar, y el descubrimiento de estas condiciones
sigue siendo una tarea importante. Solo pueden hallarse explorando otros casos. No obstante, la validez de la teora y su capacidad para explicar al menos un caso tienen una corroboracin fuerte .
Las teoras postulan muchos patrones causales diferentes,
y podemos adaptar el rastreo de procesos para que se adecue a
esos patrones. Algunas teoras (como, por ejemplo, la del impacto de asteroides en las extinciones) postulan una sola cadena causal:
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Algunas (la teora de polaridad de la guerra de Waltz) postulan
varias cadenas:
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Un rastreo de procesos completo busca evidencia de todos los

vnculos en todas las cadenas.
Los estudios de casos pueden adoptar algunos formatos o
los cuatro (comparacin controlada, congruencia de tipo 1, congruencia de tipo 2, y rastreo de procesos) al mismo tiempo. En
el mismo estudio podemos comparar un caso con otro caso seleccionado segn el mtodo de diferencia de Mill o con condiciones tpicas, podemos examinarlo para ver si las mediciones intracaso de los valores de las VI y VD cavaran en el tiempo y el
espacio, y podemos estudiarlo en busca de evidencia que corrobore o invalide las hiptesis explicativas de la teora.
Cun fuertes son las contrastaciones de teoras planteadas por los estudios de casos? Los cientficos contrastaron la
teora general de la relatividad de Albert Einstein con un solo
estudio de caso de procedimiento de congruencia de tipo 1 en
tiempo real: la observacin del eclipse solar del 29 de mayo de
1919. La teora de Einstein predeca que la gravedad cur\rara
la trayectoria de la luz hacia una fuente de gravedad en una
cantidad especfica. Por lo tanto, predeca que durante un eclipse solar las estrellas cercanas al sol apareceran desplazadas
-las estrellas detrs del sol apareceran junto a este y las estrellas junto al sol pareceran estar ms lejos de l- y predeca
la magnitud de ese desplazamiento aparente. Ninguna otra
teora haca esas predicciones. El xito de esta contrastacin de
estudio de nico caso gener una amplia aceptacin de la teora
porque las predicciones verificadas eran nicas -no exista
ninguna explicacin competidora plausible del resultado predicho -y, por lo tanto, la contrastacin aprobada era muy fuerte. 32
Cualquier estudio de casos que compruebe fiablemente predicciones igualmente nicas puede ofrecer resultados igualmente
decisivos. Los estudios de casos de las ciencias sociales rara vez
sern tan decisivos, pero este problema surge de la naturaleza
heterclita de los datos en estas ciencias y de la complejidad de
los fenmenos sociales, no de la debilidad inherente del mtodo
de casos.
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Los estudios de casos pueden servir cinco propsitos principales:

contrastar teoras, crear teoras, identificar condiciones antecedentes, verificar la importancia de esas condiciones antecedentes y explicar casos de importancia intrnseca. 33 En la seccin
previa analizamos la contrastacin de teoras. En esta seccin estudiaremos la construccin de teoras. 34
Para inferir nuevas teoras a partir de casos comenzamos
explorando los casos en busca de asociaciones entre fenmenos
y de testimonios de personas que los experimentaron directamente (actores de los mismos, por ejemplo) sobre sus motivos
y creencias acerca de estos. Estas asociaciones y relatos de los par ticipantes ofrecen indicios sobre las causas y efectos. Luego, nos
preguntamos. De qu fenmenos ms generales son ejemplos estas causas y efectos especficos? Una vez que el investigador formula las causas y efectos candidatos en trminos generales cuenta con teoras que puede contrastar contra otr a
evidencia y aplicar a otros casos.
Los investigadores pueden utilizar cuatro mtodos bsicos
para inferir teoras a partir de estudios de casos: comparacin
controlada, procedimientos de congruencia y rastreo de procesos (todos ya tratados en la seccin previa) y el mtodo Delphi.
La comparacin controlada compara observaciones de distintos
casos para inferir teoras. El procedimiento de congruencia y el
rastreo de procesos deducen teoras de las observaciones intracaso. El mtodo Delphi consulta los puntos de vista de los participantes de un caso.
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Comparacin controlada
En una comparacin controlada el investigador infiere hiptesis de contrastes o similitudes en aspectos de varios casos, siguiendo los mtodos de diferencia y semejanza de Mill. En el
mtodo de diferencia el investigador explora varios casos con
caractersticas similares y valores diferentes de la variable en
estudio (la variable cuyas causas o efectos buscamos descubrir), y busca otras diferencias entre los casos. Estas otras diferencias entre los casos son propuestas como causas posibles de
la variable en estudio (si buscamos de:::;cubrir sus causas) o
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efectos posibles (si buscamos sus efectos). El investigador selecciona casos similares para reducir el nmero de causas o
efectos candidatos: cuanto ms similares los casos, menor es el
nmero de causas candidatas. Esto hace que la causa real sea
ms fcil de detectar. 35
En el mtodo de semejanza el analista explora casos con
caractersticas diferentes y valores similares de la variable en
estudio, buscando otras similitudes entre los casos. Estas similitudes son propuestas como causas o efectos candidatos de la
variable .
El mtodo de diferencia es preferible cuando las caractersticas de los casos disponibles son homogneas (la mayor parte de las cosas acerca de la mayora de los casos son bastante similares). El mtodo de semejanza es preferible cuando las
caractersticas de los casos disponibles son heterogneas (la
mayor parte de las cosas acerca de la mayora de los casos son
diferentes).
Procedimientos de congruencia
Cuando emplea procedimientos de congruencia, el investigador

explora un caso buscando correlaciones intracaso entre la variable en estudio y otros fenmenos . Estos fenmenos son propuestos como posibles variables independientes en nuevas hiptesis (si buscamos establecer las causas de la variable en
estudio) o como posibles variables dependientes (si buscamos
establecer su efectos). Se utilizan tres formatos especficos.
l.
2.
El investigador examina casos desviados, explorando los

casos que son mal explicados por las causas conocidas, bajo
el supuesto de que causas desconocidas explican sus resultados. Especficamente, el investigador busca casos en los
que el fenmeno en estudio est presente pero sus causas
conocidas estn ausentes. Causas an no descubiertas deben explicar el fenmeno. Estos fenmenos causales debieran ser observados en cantidades por encima de lo normal
en el caso y debiera observarse que covaran con la variable en estudio. 36
El investigador selecciona casos con valores extremos altos
o bajos de la variable en estudio y los explora buscando
otros fenmenos que estn presentes en cantidades por en-
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3.
cima o por debajo de lo normal. Cuando el fenmeno en estudio est presente en abundancia, sus causas y efectos debieran tambin estar presentes con una abundancia inusual y, por lo tanto, debieran sobresalir de las condiciones
generales del caso. Cuando el fenmeno en estudio est ausente, sus causas y efectos debieran tambin ser prominentes por su ausencia.
El investigador selecciona casos con variacin intracaso extrema en la variable dependiente, y los explora en busca de
fenmenos que covaren con la variable en estudio Si los
valores de la variable en estudio varan notablemente, sus
causas y efectos debieran tambin variar del mismo modo,
destacndose de las condiciones generales ms estticas
del caso.
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Rastreo de procesos
El investigador rastrea hacia atrs el proceso causal que produce el resultado del caso, infiriendo en cada etapa, a partir del
contexto, qu provoc cada causa. Si este rastreo hacia atrs de
procesos tiene xito, lleva al investigador a la causa primera.
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El mtodo Delphi
En el mtodo Delphi el investigador explota los puntqs de vista
de los participantes del caso o de otras personas que lo hayan
experimentado en busca de hiptesis. Aquellos que experimen-
tan un caso suelen observar datos importantes no registrados
que no estn disponibles para los investigadores posteriores. El
analista utiliza esos recuerdos y juicios para inferir hiptesis
que no podran haberse formulado a partir de la observacin directa solamente. 37
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La inferencia de condiciones antecedentes

a partir del estudio de casos
Como ya mencionamos ms arriba, una debilidad del estudio
de nico caso es el ocultamiento de las condiciones antecedentes de las teoras, las condiciones generales requeridas por estas para operar o que magnifican su accin. Sin embargo, se
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pueden descubrir estas condiciones generales examinando

nuevos casos seleccionados.
Cuatro mtodos son los ms tiles para inferir condiciones
antecedentes (son paralelos a los cuatro mtodos de inferencia
de teoras, esquematizados ms arriba).
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2.
Comparacin controlada. El investigador emplea el mtodo de diferencia de Mill para inferir condiciones antecedentes a partir de contrastes o similitudes en las caractersticas de varios casos. 38 Especficamente, el investigador
selecciona y examina nuevos casos que se asemejan a los
previamente estudiados en todos los aspectos, excepto por
su valor en la variable dependiente. Por ejemplo, si los casos previamente examinados tenan valores altos en las variables independiente y dependiente, deberamos ahora
examinar casos con valores altos de la VI, valores bajos de
la VD y una estrecha similitud con los casos previamente
examinados en todos los otros aspectos. De esta manera, si
contrastamos la hiptesis de que las depresiones econmicas causan restricciones al comercio usando la Europa de
1929-39 como caso (altos valores en la VI y VD), luego buscaramos casos en los que ocurrieron depresiones sin restricciones. Si no podemos encontrar casos de VI alto-VD
bajo, esto sugiere que las condiciones requeridas para la
operacin de la teora son abundantes y esta tiene una amplia aplicabilidad (o validez externa). Si encontramos casos de este tipo, los inspeccionamos en busca de puntos de
diferencia con los casos previamente examinados. Las condiciones antecedentes importantes aparecern como estos
puntos de diferencia entre los casos .
Procedimientos de congruencia. El investigador mide la
distancia entre los valores predichos y observados de la variable dependiente en un caso, y luego busca correlaciones
entre la magnitud de la distancia y valores de otros fenmenos dentro del caso. El investigador propone entonces
fenmenos que se correlacionan con la distancia (que son
escasos cuando el valor de la VD es menor de lo que justifica el valor de la VI y son abundantes cuando el valor
de la VD es ms alto de lo que el valor de la VI justifica)
como condiciones antecedentes posibles. Se emplean dos
formatos.
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El investigador puede examinar los casos desviados:

aquellos en los que la causa postulada de la teora est presente pero su efecto predicho se encuentra ausente. Si suponemos que la teora es vlida, este patrn indica que una
condicin antecedente importante est notablemente ausente. La condicin antecedente faltante puede identificarse entre las condiciones que estn frecuentemente presentes pero que se encuentran ausentes en el caso atpico.
El investigador puede tambin explorar casos con una
gran variacin intracaso en el valor de la variable dependiente y valores altos constantes en la variable independiente.
Este patrn sugiere que una condicin antecedente importante vara dentro del caso. 39 Esta debiera anunciarse a s
misma como un factor que cavara con la VD.
3. Rastreo de procesos. El investigador rastrea hacia atrs el
proceso causal por el cual se produjo el resultado del caso,
intentando en cada etapa inferir del contexto qu condiciones antecedentes son requeridas por el proceso.
4. El mtodo Delphi. El investigador explota los puntos de
vista de los participantes del caso o de otras personas que
lo experimentaron en busca de posibles condiciones antecedentes. Podran haber observado en persona una dinmica
reveladora que no resulte observable en retrospectiva para
quienes no participaron del acontecimiento.
La contrastacin de las condiciones

antecedentes mediante estudio de casos
mide la
de la valaciones
fen-
Las condiciones antecedentes, como las hiptesis, debieran ser

contrastadas antes de que se les asigne credibilidad. Al igual
que las hiptesis pueden contrastarse de tres modos: comparacin controlada, procedimientos de congruencia y rastreo de
procesos.
l.
Comparacin controlada. El investigador explora observaciones apareadas en dos o ms casos, preguntndose si los
valores de los pares son congruentes o incongruentes con la
premisa de que la condicin antecedente magnifica la accin
causal de la variable independiente sobre la variable dependiente. Por ejemplo, si los valores de la variable de con-
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3.
dicin son ms elevados en el caso A que en el caso B, los valores de la variable dependiente tambin debieran ser ms
altos, en relacin con los valores de la variable independiente, en el caso A que en el B. Si es posible, el investigador
selecciona casos de acuerdo con una adaptacin de los criterios de Mill para el mtodo de diferencia: los casos debieran
tener caractersticas generales similares, valores similares
en la VI y resultados diferentes. Si la variable de condicin
(VC) tiene algn impacto, sus valores debieran covariar con
los valores de la VD .
Procedimientos de congruencia. Dos son los procedimientos
de congruencia ms tiles para contrastar condiciones antecedentes. Primero, el investigador estudia casos con valores extremos (altos o bajos) de la variable de condicin y un
valor mayor que cero en la variable independiente. Un valor muy alto en la ve debiera multiplicar los efectos de la
VI sobre las variables intervinientes (VInt) y la VD, impulsando los valores por encima de los rangos predichos (donde predicho significa el valor propuesto por la teora sometida a contrastacin a la luz de los valores de la VI en el
caso). Un valor muy bajo de la VC debiera disminuir el impacto de la VI sobre las VInt y VD, haciendo descender los
valores por debajo de los rangos predichos. 40 Segundo, el investigador estudia casos con gran variacin intracaso del
valor de la ve y poca o ninguna variacin intracaso de la
VI. Si la VC es importante, el valor de la VD debiera covariar con ella. 41
Rastreo de procesos. El investigador explora la cadena de
sucesos o el proceso de toma de decisiones mediante el cual
las condiciones iniciales. del caso se traducen en sus resultados. Las condiciones antecedentes dejarn huellas en
este proceso: los actores pueden hacer referencia a su importancia y los sucesos ocurrirn en una secuencia que sigue su aparicin y desaparicin .
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La explicacin de casos especficos
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Como se mencion en el captulo 1,42 las explicaciones de casos

especficos se evalan respondiendo cuatro preguntas:
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1
4.
La explicacin ejemplifica una teora general vlida (una

ley de cobertura)? La explicacin especfica debe ejemplificar una ley de cubrimiento vlida. Una explicacin que se
basa en una teora general falsa no es sostenible.
El fenmeno causal de la ley de cobertura est presente
en el caso? El fenmeno causal de la explicacin debe estar
presente en el caso. Si no, la explicacin no es sostenible
(aunque A sea una causa confirmada de B, no puede explicar instancias de B que ocurren cuando est ausente).
Las condiciones antecedentes de la ley de cobertura se
satisfacen en el caso? Las teoras no pueden explicar los resultados de casos que omiten sus condiciones antecedentes
necesarias.
Se observan los fenmenos intervinientes de la ley de cobertura en el caso? Los fenmenos que vinculan la causa y
el efecto postulados por la ley de cobertura debieran ser
evidentes en el caso y debieran aparecer en el orden y localizacin apropiados.
La lgica de la explicacin de casos es paralela a la del patlogo que hace una autopsia o un detective que resuelve un crimen. Las explicaciones especficas de muertes (o crmenes) se
evalan preguntando si se basan en una ley de cobertura vlida, si en el presente caso se observan las condiciones para la
operacin de esa ley de cobertura -su causa y condiciones antecedentes requeridas- , y si se observan tambin fenmenos
reveladores que sealan su funcionamiento interno. Una investigacin que busca explicar un caso no contrasta teoras, aunque
la evidencia recolectada podra utilizarse tambin para verificar
la validez de una teora.
Los cientficos polticos rara vez realizan estudios de casos para explicarlos, en parte porque definen la tarea de explicacin de casos como dominio particular de los historiadores;
sin embargo, estos ltimos suelen explicar los casos de un modo
ms blando de lo que los cientficos polticos lo haran. Sus explicaciones son vagas y las predicciones que infieren de estas
explicaciones no son suficientemente especficas, por lo cual el
significado de su evidencia suele ser ambiguo. Las teoras generales que subyacen a sus explicaciones suelen estar profundamente enterradas. Como resultado sus explicaciones son difciles de interpretar y evaluar. Esto deja mucho espacio para
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Contrastaciones fuertes versus dbiles;

predicciones y contrastaciones
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Las contrastaciones fuertes son mejores que las dbiles, y los

resultados de las contrastaciones fuertes tienen ms peso que
los resultados de las contrastaciones dbiles.
Como se mencion en la seccin Contrastaciones fuertes
versus dbiles del captulo 1, una contrastacin fuerte es aquella cuyo resultado es improbable que resulte de ningn factor excepto la operacin o el fracaso de la teora. Las contrastaciones
fuertes evalan predicciones que son certeras y nicas. Una prediccin certera es un pronstico inequvoco. Cuanto ms certera
es la prediccin, ms fuerte es la contrastacin. Una prediccin
nica es un pronstico que ninguna otra teora conocida hace.
Cuanto mayor sea la exclusividad de una prediccin, ms fuerte
ser la contrastacin.
Cuando contrasta una teora, el investigador debe seleccionar casos que permitan la contrastacin ms fuerte posible.
Esto requiere una seleccin de los casos para los cuales la teora sometida a contrastacin haga predicciones certeras o nicas (o ambas).
Al describir los casos, los autores debieran explicar y justificar las predicciones que desean contrastar. Las controversias
interpretativas acerca de los estudios de casos surgen frecuentemente debido a desacuerdos sobre la imparcialidad de las
predicciones puestas a prueba. Estas disputas pueden racionalizarse si se hacen algunos comentarios acerca de por qu la
prediccin parece apropiada.
Los autores debieran tambin comentar sobre la fuerza de
las contrastaciones realizadas. En qu medida eran nicas y
certeras las predicciones probadas? Las contrastaciones eran
del tipo de revlver humeante, aro, doblemente decisivas o indicadoras?44
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exitosas en algunas contrastaciones y no exitosas en otras?
Respuesta: profundizar la investigacin. Cinco procedimientos
son apropiados:
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cuales la teorteras o nit:J>licar y justicontroversias

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Inferir y contrastar predicciones adicionales, con especial

atencin a encontrar contrastaciones aro y de revlver
humeante. Contrastaciones adicionales de estos tipos pueden resolver la confusin.
2. Verificar la exactitud de los datos empleados en las contrastaciones pasadas. Algunos pueden ser errneos. Si esto
es as, podra surgir un resultado no ambiguo de la verificacin: todas las contrastaciones podran ahora ser exitosas o no exitosas.
3. Reconsidere las predicciones que infiri de la teora. Eran
apropiadas? A veces se informa de falsos fracasos (o falsos
xitos) porque se contrastan predicciones falsas.
4. Replique sus contrastaciones usando nuevos casos. La replicacin puede producir resultados ms consistentes.
5. Repare la teora de una forma que le permita aprobar las
contrastaciones desaprobadas, limitando el alcance de sus
aseveraciones o eliminando hiptesis explicativas desaprobadas. Esto puede rescatar una teora daada (aunque el
producto modificado es ahora una teora diferente y ms
restringida).
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Los practicantes de los estudios de casos no produjeron catlogos comprensivos de los posibles diseos de investigacin de
este mtodo 45 ni una lista comprensiva de los mtodos para la
seleccin de casos. Por consiguiente, hice mi propia lista de criterios tiles para la seleccin de casos. 46 Mi lista (de once criterios) no agota las posibilidades lgicas, pero incluye todo lo que
me parece slido. Especficamente, argumento que los siguientes atributos de casos son razones posibles para la seleccin de
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los mismos: (1) riqueza de los datos; (2) valores extremos de la

variable independiente, variable dependiente o variable de condicin; (3) gran variacin intracaso de los valores de las variables independiente, dependiente o de condicin; (4) divergencia
en las predicciones hechas para el caso por teoras competidoras; (5) la similitud de las condiciones generales del caso con las
condiciones de problemas polticos actuales; (6) prototipicidad
de las condiciones generales del caso; (7) adecuacin de una
comparacin controlada con otros casos (principalmente usando el mtodo de diferencia de Mill); (8) carcter desviado; (9)
importancia intrnseca; (10) adecuacin de la replicacin de
contrastaciones previas; y (11) adecuacin de realizar un tipo
de contrastacin previamente omitido.
Esta lista refleja dos criterios generales para la seleccin
de casos:
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Primero, los investigadores debieran seleccionar los casos que
mejor sirvan a los propsitos de su investigacin. Como se hizo
notar antes, existen cinco propsitos para los estudios de casos:
verificar teoras, crear teoras, identificar condiciones antecedentes posibles que las teoras requieran para operar, verificar la importancia de estas condiciones antecedentes y explicar casos de
importancia intrnseca. Cul es el criterio de seleccin ms apropiado difiere de un propsito a otro, razn por la cual los investigadores debieran tener muy en claro sus propsitos antes de
seleccionar los casos. 47 Algunos de los siguientes criterios de seleccin son apropiados para la mayora de los propsitos, pero
algunos solo sirven para uno o dos propsitos. Por lo tanto, los investigadores debieran tener cuidado de que los criterios y propsitos estn en correspondencia (vase el cuadro al final del captulo, para un resumen de las correspondencias e incongruencias
entre la misin y los criterios de seleccin de casos).
Los criterios de seleccin de casos debieran entonces diferir segn la etapa en la que se encuentra la investigacin. Los
investigadores buscan primero inferir teoras, luego contrastarlas y finalmente determinar su alcance (o validez externa)
infiriendo y verificando las condiciones antecedentes. Las reglas de seleccin de casos varan segn estas diferentes tareas
y, por lo tanto, varan con la etapa de la investigacin.
Segundo, cuando contrastan teoras los investigadores deben seleccionar casos que maximicen la fuerza y el nmero de
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de casos es la que permite las contrastaciones ms fuertes (contrastaciones de predicciones que son certeras y/o nicas) con el
menor esfuerzo posible de investigacin. 48
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Seleccione casos ricos en datos. Aprendemos ms de estudios de casos que nos permiten responder ms preguntas
acerca del caso. Cuantos ms datos tenemos ms preguntas podemos responder. Por lo tanto, ms contrastaciones
son posibles y, por consiguiente, los casos ricos en datos son
preferibles, si el resto se mantiene igual. 49
Seleccionar los casos sobre la base de la riqueza de los
datos es especialmente apropiado si se planea inferir o contrastar teoras usando rastreo de procesos, ya que este requiere gran cantidad de datos.
La riqueza de datos puede tomar varias formas. Datos
de archivo abundantes pueden estar disponibles. Los participantes de un caso pueden estar vivos y disponibles para
entrevistas. Otros investigadores pueden haber estudiado
el caso con sus propios fines y realizado gran parte del trabajo necesario para usted.
Seleccione casos con valores extremos (altos o bajos) de la
variable independiente (VI), la variable dependiente (VD) o
la variable de condicin (VC). 50 Segn este mtodo seleccionamos casos en los que la variable en estudio (la variable cuyas causas o efectos buscamos establecer) est presente en cantidades inusualmente grandes o inusualmente
pequeas. 51
Para contrastar una teora, seleccione casos con valores extremos en la variable independiente. Estos ofrecen
contrastaciones fuertes porque las predicciones de la teora
acerca del caso son certeras y nicas (como se _mencion
ms arriba en este mismo captulo).
Suele argumentarse que se deben seleccionar casos
que sean representativos o tpicos del universo de casos. El
mtodo de seleccin de casos de valor extremo en la VI
sostiene lo opuesto: que los casos que son atpicos en relacin con la variable independiente son los que ms nos ensean.52
Algunos tambin argumentan que la seleccin de casos por sus valores extremos en la VI produce contrasta-
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probable: valores altos de la VI debieran elevar algunos
valores de la VD aunque la teora solo opere dbilmente y,
por lo tanto, es fcil pasar la prueba. Este enfoque se basa,
sin embargo, en una falsa definicin de contrastacin
fuerte. Una contrastacin fuerte es aquella cuyo resultado es improbable que resulte de cualquier factor que no
sea la operacin o fracaso de la teora. Segn esta definicin, una contrastacin que utilice un caso seleccionado
por el valor extremo de la VI es una contrastacin fuerte.
Debemos esperar resultados extremos en una contrastacin de este tipo. 53 Si ocurren, es improbable que estos resultados extremos surjan de otros factores . Si no suceden,
es improbable que esto se deba a cualquier otra causa que
la no validez de la teora. Por lo tanto, los casos con valores de VI extremos son laboratorios para contrastaciones
fuertes.
Para construir una teora, seleccione casos con valores
extremos de la variable en estudio. Si estos valores son
muy altos, sus causas (o efectos, si es lo que se busca) dehieran estar presentes con una abundancia inusual y, por
consiguiente, estas causas (o efectos) debieran destacarse
claramente del resto de las condiciones generales del caso.
Esto las hace ms fciles de detectar. Del mismo modo, si
los valores de la variable en estudio son inusualmente bajos, sus causas (o efectos) debieran resultar ms notables
por su ausencia.
Para inferir condiciones antecedentes, seleccione casos con valores extremos y opuestos en las VI y VD, especficamente valores muy altos en la VI y valores muy bajos
en la VD. Estos son casos en los que la causa postulada por
la teora est abundantemente presente pero el efecto predicho est notablemente ausente. Por ejemplo, para inferir
las condiciones requeridas para que la alfabetizacin cause
la democracia, deberamos seleccionar sociedades altamente alfabetizadas con regmenes autoritarios. Con el fin de
inferir las condiciones requeridas para que una depresin
econmica cause una guerra, debemos seleccionar casos en
los que hayan ocurrido profundas depresiones pero en las
que no haya resultado ninguna guerra, etctera. Un patrn
de este tipo indica que una condicin antecedente impor-
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tante est notablemente ausente. La condicin faltante

puede identificarse entre las condiciones que normalmente
estn presentes pero que se encuentran ausentes en el caso
en estudio. 54
Para contrastar una condicin antecedente (una condicin que una teora requiere para operar o que magnifica
su accin), seleccione casos con valores extremos en la va. riable de condicin. Un elevado valor de la ve debe multiplicar el efecto de la VI sobre las variables intervinientes
(Vlnt) y la VD. Un bajo valor de la Ve debiera hacer que la
VI tenga poco impacto sobre las VInt y VD. En ambas instancias los resultados predichos son pronunciados y, por lo
tanto, es menos probable que surjan debido a errores de
medicin o a la accin de una tercera variable. 55
3. Selecccione casos con gran variacin intracaso en el valor
de la variable independiente, variable dependiente o variable de condicin a travs del tiempo o espacio. 56
Para contrastar una teora, seleccione casos con una
gran variacin intracaso en el valor de la variable independiente. Las teoras hacen predicciones acerca del impacto
de la variacin en el valor de la VI, por lo tanto esta variacin genera predicciones; cuanto mayor sea la variacin del
valor de la VI, ms predicciones tenemos para poner a
prueba. Esta variacin toma la forma de un cambio diacrnico o sincrnico en el valor de la VI, es decir, un cambio en
el tiempo dentro del perodo cubierto por el caso o diversidad del valor de la VI a travs de regiones, grupos, organizaciones o individuos presentes en el caso.
Seleccionar casos segn la variacin intracaso del valor de la VI es especialmente apropiado si planea utilizar
un procedimiento de congruencia de tipo 2 para la contrastacin, ya que los procedimientos de este tipo se basan en
observar la variacin intracaso.
Para con~truir una teora, seleccione casos con variacin intracaso grande en el valor de la variable en estudio.
Las causas y efectos de la variable en estudio debieran
tambin variar ampliamente en un caso de este tipo, en coordinacin con la variable en estudio. Esto los hace ms fciles de detectar en relacin con las condiciones generales
del caso. Las causas y efectos candidatos se anunciarn a s
mismos como caractersticas del caso que varan con el va-
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valor de la VE es alto y ausentes cuando es bajo.
Para inferir las condiciones antecedentes de una teora, seleccione casos con una variacin intracaso grande en
el valor de la VD y valores altos constantes en la VI. Un
caso de esta clase contiene algunas observaciones en las
que el valor relativo de la VI y VD concuerdan con las predicciones de la teora (alto en VI y VD), y algunos en los que
no (alto en VI, bajo en VD). Las condiciones antecedentes
candidatas se anunciarn a s mismas como factores que
son ms abundantes cuando los valores relativos concuerdan con las predicciones, esto es, cuando los valores de la
VD son ms elevados.
Para verificar una condicin antecedente candidata,
seleccione casos con una variacin intracaso grande en el
valor de la ve. Si la ve es importante, el valor de la VD debiera ser ms elevado, en relacin con el valor de la VI,
cuando la ve es abundante que cuando es escasa.
Seleccione casos acerca de los cuales las teoras competidoras hacen predicciones opuestas. Este mtodo de seleccin
es apropiado si usted est ms interesado en determinar el
poder relativo de las dos teoras que en contrastar una teora contra la hiptesis nula (esto es, si prefiere realizar una
lakatosiana pelea de tres rincones en lugar de una de
dos rincones). 57
Si desea determinar el poder relativo de dos teoras,
elija casos acerca de los cuales hagan predicciones opuestas, por ejemplo, un caso con variacin intracaso opuesta
de los valores de las dos VI (los valores de una VI descienden con el tiempo mientras los valores de la otra aumentan con el tiempo). La VD debiera covariar con la VI
ms fuerte.
Si desea contrastar el poder relativo de dos condiciones
antecedentes, elija casos en los que la VI est presente y las
ve muestran variaciones intracaso opuestas (por ejemplo,
los valores de una ve descienden con el tiempo, los valores
de la otra aumentan con el tiempo). La VD debiera covariar
con la ve ms fuerte.
Para obtener los mejores resultados, seleccione casos
que permitan contrastar predicciones que sean nicas y
certeras adems de opuestas.
Seleccione casos que sean similares a situaciones actuales de

inters poltico. 58 Una teora que se infiere a partir de un
caso que es similar a un segundo caso o que se contrasta con
l podr transferirse ms frecuentemente al segundo
caso, es decir, operar tambin en esta situacin. Por lo tanto, las prescripciones polticas deducidas del primer caso
podrn aplicarse ms seguramente al segundo. Los investigadores interesados en ofrecer prescripciones polticas dehieran, por lo tanto, estudiar casos cuyas caractersticas generales sean paralelas a las caraCtersticas de problemas
polticos actuales o futuros.
Un estudio de poltica sanitaria en Minnesota produce
prescripciones ms fiables para una poltica sanitaria en
Wisconsin que un estudio de poltica sanitaria en .Burkina
Faso. Las teoras que operan en este ltimo pas pueden
bien requerir condiciones que estn ausentes en Wisconsin, razn por la cual las prescripciones deducidas de esas
teoras resultarn inapropiadas para Wisconsin. Esto es
menos probable en el caso de las teoras que operan en
Minnesota, ya que Minnesota y Wisconsin son similares de
muchos modos.
6. Seleccione casos con caractersticas generales prototpicas.
Sera posible seleccionar casos con condiciones generales
promedio o tpicas, sobre la base de que es ms probable
que las teoras exitosas planteadas por estos casos puedan
transferirse y aplicarse ampliamente a otros.
Este mtodo de seleccin a veces es apropiado pero
suele abusarse de l. Si se buscan teoras de gran aplicabilidad, frecuentemente es ms adecuado seguir el mtodo de
seleccin 5, seleccione casos que sean similares a situaciones actuales de inters poltico, ya que este ltimo ofrece
mejores garantas de que las teoras corroboradas se aplicarn a otras situaciones importantes. El mtodo 6 selecciona teoras que se aplican ampliamente; el mtodo 5 selecciona teoras que se aplican de un modo menos extenso
pero ms ampliamente a las circunstancias relevantes.
Este ltimo objetivo suele ser ms importante.
Seleccione
casos con una buena correspondencia para com7.
paraciones controladas entre casos. Se pueden seleccionar
casos que permitan su apareamiento para una comparacin controlada, es decir, para el mtodo de diferencia (los
5.
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casos tienen caractersticas similares y valores diferentes

de la variable en estudio) o el mtodo de semejanza (los casos tienen diferentes caractersticas y valores similares de
la variable en estudio). El mtodo de diferencia, siendo el
ms fuerte de los dos, es por lo general preferible.
Pueden aplicarse los criterios de comparacin controlada para seleccionar uno o ms casos. Puede seleccionarse
un solo caso con la intencin de compararlo con estudios de
casos existentes que otros ya investigaron o sobre los que
escribieron. Especficamente, si planeamos realizar una
comparacin por el mtodo de diferencia, seleccionamos un
nuevo caso cuyas caractersticas se parezcan a las de uno
ya estudiado pero que tenga valores diferentes de la variable en estudio. Pueden seleccionarse mltiples casos con la
intencin de compararlos entre s (en otras palabras, si planeamos realizar una comparacin de mtodo de diferencia,
seleccionamos casos con caractersticas similares y valores
diferentes de la variable en estudio) o con casos existentes
(seleccionamos casos con caractersticas similares a los de
un caso ya estudiado pero con diferentes valores de la variable en estudio).
Para contrastar una teora empleando el mtodo de
comparacin controlada, seleccione casos con caractersticas similares y valores diferentes de la variable en estudio
(es decir, seleccione para el mtodo de diferencia). La teora
aprueba la contrastacin si el estudio revela que los valores de las VI y VD estn en correspondencia en los diversos casos. Si, por ejemplo, la VI tiene un valor ms alto en
el caso 1 que en el caso 2, la VD debiera tambin tener un
valor ms alto en el caso 1 que en el caso 2.
Recuerde, sin embargo, que el mtodo de diferencia es
un instrumento relativamente dbil para la contrastacin
de teoras (y el mtodo de semejanza es aun ms dbil). Por
lo tanto, otros criterios de seleccin debieran tener mayor
prioridad para los que deseen contrastar teoras.
Para construir una teora, seleccione casos con caractersticas similares y valores diferentes de la variable en
estudio (para una comparacin de mtodo de diferencia) o
casos con caractersticas diferentes y valores similares de
la variable en estudio (para la comparacin de mtodo de semejanza).
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Las causas o efectos candidatos se anunciarn a s

mismos como diferencias en las caractersticas de los casos
comparados cuando se utiliza el mtodo de diferencia. Se
anunciarn a s mismos como similitudes en las caractersticas de los casos comparados cuando se emplea el mtodo
de semejanza.
El mtodo de diferencia es preferible cuando las caractersticas de los casos disponibles son bastante homogneas (la mayor parte de las cosas de la mayora de los casos
son similares). El mtodo de semejanza es preferible cuando las caractersticas de los casos disponibles son bastante
heterogneas (la mayora de las cosas de la mayor parte de
los casos son diferentes).
Para inferir condiciones antecedentes, seleccione casos utilizando variantes del mtodo de diferencia o del mtodo de semejanza.
Para el mtodo de diferencia, seleccione casos con (1)
valores similares de la VI; (2) caractersticas similares; y
(3) valores diferentes de la VD. Las condiciones antecedentes candidatas se anunciarn a s mismas como diferencias
en las caractersticas de los casos comparados.
Para el mtodo de semejanza, elija casos con (1) valores similares en la VI; (2) caractersticas diferentes; y (3)
valores similares de la VD. Las condiciones antecedentes
candidatas se anunciarn a s mismas como diferencias en
las caractersticas de los casos comparados.
Cuando verifica una condicin antecedente candidata,
seleccione casos con (1) valores similares de la VI y (2) valores diferentes de la VD. La condicin pasa la prueba si los
valores de la VC estn en correspondencia con los valores
de la VD en los diversos casos.
Seleccione casos desviados. Aqu el investigador selecciona
casos mal explicados por las teoras existentes, bajo el supuesto de que causas desconocidas explican los resultados
y que se las puede identificar examinando el caso. Seleccionamos casos en los que los valores de la variable dependiente son elevados y sus causas conocidas estn ausentes.
Nuevas causas candidatas se anunciarn a s mismas como
caractersticas inusuales de estos casos y como caractersticas que estn en correspondencia con la VD dentro del
caso.
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Para construir una teora, seleccione casos en los que

las causas conocidas de la VD son escasas pero la VD est
abundantemente presente. Esto sugiere que operan causas
desconocidas en el caso y que su estudio puede revelarlas.
Para inferir una condicin antecedente, seleccione casos en los que las causas conocidas de las VD son abundantes, pero la VD es escasa o est ausente. Esto sugiere que
las condiciones antecedentes desconocidas estn ausentes
en el caso, y que el estudio del mismo puede identificarlas.
9. Seleccione casos de importancia intrnseca. La seleccin de
casos de importancia humana o histrica intrnseca (Primera Guerra Mundial, Segunda Guerra Mundial, el Rolocausto) es apropiada si nuestro objetivo es explicar el curso
de la historia. Seleccionamos este tipo de casos con atencin a su riqueza de datos (tiene poco sentido estudiar casos
en los que haya pocos registros para responder nuestras
preguntas), pero principalmente de acuerdo con la magnitud de sus consecuencias humanas.
10. Seleccione para replicar una contrastacin. Una contrastacin minuciosa de una teora requiere repetir las contrastaciones iniciales para corroborar sus resultados. Cuando
hacemos esto, elegimos los casos por su adecuacin como
laboratorios para replicar contrastaciones previas. 59 Este
enfoque considera mltiples casos como mltiples experimentos. La replicacin de contrastaciones, no la comparacin entre casos, es el objetivo de estudios posteriores en la
sene.
U na replicacin puede ser exacta o inexacta (una
cuasi replicacin). Una replicacin exacta repite precisamente una contrastacin previa con un caso similar. Una
cuasi replicacin (que es mucho ms comn) repite una
contrastacin previa con alguna alteracin en el diseo de
la investigacin. 60 Los casos se seleccionan por medio de los
mismos criterios de seleccin usados para elegir los casos
para las contrastaciones que se desea replicar.
11. Seleccione para tipos previamente omitidos de contrastaciones. Si una teora ya enfrent un tipo de contrastacin, podra ser apropiado ahora someterla a otro tipo de contrastacin. Por ejemplo, si una teora ya enfrent contrastaciones
de estudios de casos por procedimiento de congruencia
podra ser apropiado someterla ahora a una contrastacin
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El cuadro 1
gruencias en
de casos.
Cuadro 1.
Cundo
Criterios de
seleccin
de casos
1. Riqueza
de datos
2. Valo res
extremos en
las VI, VD o
3. Gran
variacin
intracaso en
los va lores de
las VI, VD o
ve
ve
de rastreo de procesos. Seleccionamos los casos por su

utilidad como bancos de prueba para el rastreo de procesos.
Puede el investigador contrastar una teora utilizando el mismo caso a partir del cual fue inferida? Como se
mencion en el captulo 1, 61 esta prctica es criticada en razn de que estas pruebas careceran de integridad. La crtica se basa en una preferencia por las pruebas ciegas. Se
supone que los datos no empleados para inferir una teora
son menos conocidos por el investigador que los datos usados, por lo tanto el investigador que emplea datos no utilizados estar menos tentado a emplear muestras selectivas
de los mismos.
Sin embargo, la prohibicin de reutilizar para la contrastacin de teoras los casos que las inspiraron no es factible en la prctica, y causara la prdida de buena evidencia.
Otras barreras contra la manipulacin de las contrastaciones
-por ejemplo, imbuir a las profesiones de las ciencias sociales
con un elevado estndar de honestidad- son ms prcticas.
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El cuadro 1, ms abajo, sintetiza las correspondencias e incongruencias entre la misin del estudio y los criterios de seleccin
de casos.
Cuadro 1. Once criterios de seleccin de casos:

Cundo es apropiado cada uno?
Criterios de
seleccin
de casos
Cuando se
contrastan
teoras
Cuando se
infieren
teoras
Cuando se
infieren
condiciones
antecedentes
Cuando se
verifican
condiciones
antecedentes
Cuando se
estudian
casos de
importancia
intrnseca
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1. Riqueza
de datos
2. Valores
extremos en
las VI, VD o
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S (en la VC)
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3. Gran
variacin
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los valores de
las VI, VD o
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4. Teoras
competidoras
hacen
predicciones
divergentes
acerca del
caso
No
No
No
5. Similitud
con casos
actuales de
problemas
polticos
No
A veces
A veces
No
No
No
7. Apareados
para
comparacin
controlada
entre casos
(principalmente
mediante el
mtodo de
diferencia o
semejanza)
Rara vez
Rara vez
No
8. Resultado
no explicado
por otras
teoras
(entonces,
un caso
desviado)
No
No
No
9. Importancia
intrnseca
No
No
No
No
10. Buen
caso para
replicar
contrastacion
es previas
No
No
No
11. Permite
un nuevo
tipo de
contrastacin
No
No
No
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6.
Caractersticas
prototpicas
del caso
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Notas
l. Una buena revisin de la literatura sobre estudios de casos
es David Collier, The Comparative Method, en Ada W. Finifter
(comp.), Political Science; The State of the Discipline, 2. ed. (Washington, D.C., American Political Science Association, 1993), pp. 105-
tulo l.
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20. Obras fundamentales sobre el mtodo de casos son Alexander L

George y Timothy J. McKeown, Case Studies and Theories of Organizational Decision Making, enAduances in Information Processing
in Organizations (Greenwich, Conn., JAI Press, 1985), 2, pp. 21-58;
Arend Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method, American Political Science Reuiew, 65 (Septiembre, 1971),
pp. 682-93; Harry Eckstein, Case Study and Theory in Political
Science, en Fred I. Greenstein y Nelson W. Polsby (Comps.), Handbook of Political Science, vol. 7, Strategies of Inquiry (Reading, Mass.,
Addison-Wesley, 1975), pp. 79-137; y Robert K. Yin, Case Study Research: Design and Methods, 2. ed. (Thousand Oaks, California,
Sage, 1994). Un anlisis ms desarrollado realizado por George es
Alexander L. George, Case Studies .and Theory Development (trabajo presentado en el Second Annual Symposium on Information
Processing in Organizations, Carnegie-Mellon University, Pittsburgh, Pa., Octubre 15-16, 1982). Una formulacin anterior es Alexander George, Case Studies and Theory Development: The Method
of Structured, Focused Comparison, en Paul Gordon Lauren
(comp.), Diplomacy: New Approaches in History, Theory, and Policy
(Nueva York, Free Press, 1979), pp. 43-68. Otras obras sobre los mtodos de casos se enumeran en la bibliografa.
2. Yin, Case Study Research, pp. 18-19.
3. Ibd., p. 18. Pasos tiles hacia un texto de este tipo son Case
Study Research, de Yin, y Designing Social Inquiry: Scientific Inference in Qualitatiue Research, de Gary King, Robert O. Keohane y
Sydney Verba (Princeton, Princeton University Press, 1994).
4. Yin, Case Study Research, pp. 13, 18-19; Jennifer Platt,
"Case Study" in American Methodological Thought, Current Sociology, 40 (Primavera, 1992), pp. 42-43. Obras que le prestan poca atencin al mtodo de estudios de casos son Earl Babbie, The Practice of
Social Research, 7. ed. (Belmont, Calif., Wadsworth, 1995); Julian
L. Simon y Paul Burstein, Basic Research Methods in Social Science, 3. ed. (Nueva York, Random House, 1985); Kenneth D. Bailey, Methods of Social Research, 4. ed. (Nueva York, Free Press, 1994); David
Dooley, Social Research Methods, 3. ed. (Upper Saddle River, N.J.,
Prentice Hall, 1995); y Norman K. Denzin, The Research Act, 3. ed.
(Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1989). Babbie menciona los estudios de casos una vez (p. 280); Simon y Burstein otorgan a los
mtodos de estudios de casos una mencin de dos pginas (pp. 37-38);
Bailey tiene tres pginas sobre el tema (pp. 301-3); Dooley tiene un
captulo sobre investigacin cualitativa (pp. 257-74) pero ninguna
mencin directa de los estudios de casos.
5. Vase la seccin Cmo se contrastan las teoras en el captulo l.
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6. Vase, por ejemplo, Yin, Case Study Research, pp. 9-11, quien
hace notar el prejuicio tradicional en contra de la estrategia del estudio de casos, y el desdn hacia la estrategia [de estudios de casos] por parte de muchos investigadores (p. 9). Como Yin advierte,
adems, los textos de metodologa en ciencias sociales reflejan este
desdn al descuidar u omitir este mtodo. La mayor parte de los libros de texto de ciencias sociales no consideran que el mtodo de casos sea una estrategia de investigacin formal en absoluto (p. 13).
Del mismo modo, Randy Stoecker hace notar el desprestigio de los
estudios de casos entre los socilogos, quienes consideran que los estudios de casos son apenas mejores que la investigacin periodstica. Randy Stoecker, Evaluating and Rethinking the Case Study,
The Sociological Review, 39 (Febrero, 1991), p. 88. Vase tambin Jacques Hamel con Stphane Dufour y Dominic Fortn, Case Study Methods (Newbury Park, California, Sage, 1993), pp. 18-28.
7. Lijphart y Smelser formulan este punto de vista. Vase Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method, pp. 68384, y N eil J. Smelser, The Methodology of Comparative Analysis, en
Donald P. Warwick y Samuel Osherson (comps.), Comparative Research Methods (Englewood Cliffs, N.J., Prentice Hall, 1973), pp. 45, 57.
Collier, Comparative Method, pp. 106-8, sintetiza a Lijphart. Vase
tambin Donald T. Campbell y Julian C. Stanley, Experimental and
Quasi-Experimental Designs for Research (Boston, Houghton Mifflin,
1963), p. 6, que afirman que los estudios de casos nicos no poseen
casi ningn valor cientfico. Pero vase tambin la posterior retractacin de Campbell: Donald T. Campbell, "Degrees of Freedom" and
the Case Study, en Donald T. Campbell, Methodology and Epistemology for Social Science: Selected Papers (Chicago, University of Chicago Press, 1988, publicado por primera vez en 1974), pp. 377-88; Collier, Comparative Me_thod, p. 115 advierte esa retractacin.
8. En un procedimiento de congruencia mltiple el investigador explora el caso buscando congruencias o incongruencias entre los
valores observados y predichos en unas pocas o ms mediciones de
las variables independiente y dependiente de la hiptesis sometida a
contrastacin. Vase el anlisis del procedimiento de congruencia en
la prxima seccin de este captulo. Para contrastar completamente
una teora uno buscara congruencias o incongruencias entre los
valores de las variables independiente y dependiente, entre las variables independiente e intervinientes, entre las variables intervinientes (si hay varias) y entre las variables intervinientes y dependiente.
9. Sobre el rastreo de procesos vase George y McKeown,
Case Studies and Theories, pp. 34-41; George, Case Studies and
Theory Development (1979), pp. 18-19; y el anlisis de rastreo de
procesos en lai
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procesos en la pr xima seccin de este captulo. George y McKeown

utilizan el rastreo de procesos para hacer referencia a un seguimiento del proceso de decisin por el cual diversas condiciones iniciales se traducen en resultados. Case Studies and Theories, p. 35.
Yo utilizo el t rmino de un modo ms amplio para referir al seguimiento de cualquier proceso causal mediante el cual cualesquiera
condiciones iniciales se traducen en resultados. De esta manera, mi
definicin incluye el rastreo de procesos de decisin y de procesos
causales que no involucran decisiones. Podramos reservar la expresin rastreo de procesos de decisin para capturar el significado
ms estrecho de George y McKeown.
10. Campbell, en 'Degrees of Freedom' and the Case Study,
p. 380 hace notar los controles que el procedimiento de congruencia y
el rastreo de procesos permiten (y hace referencia a ellos conjuntamente como apareamiento de patrones).
11. Esta lgica se aplica al anlisis de cualql}ier relacin causal
hipottica: entre VI y VInt, VInt y VInt, o VInt y VD, as como entre
VI y VD.
12. Sobre estas tcnicas vase la exposicin sobre el procedimiento de congruencia de tipo 1 en la prxima seccin de este capt ulo. Un tercer modo de control de variables omitidas en los estudios
de casos puede encontrarse en el mtodo de comparacin controlada,
u sando el mtodo de diferencia de John Stuart Mill, pero esta es
una herramienta bastante dbil. Vase el anlisis de la comparacin
controlada en la prxima seccin de este captulo.
13. El proceso de definir y medir la prevalencia de las condiciones antecedentes se denomina frecuentemente contrastacin de la
validez externa de una teora, lo que significa contrastaciones que
establecen el dominio al que puede generalizarse una teora. Yin,
Case Study Research, p. 33. Las pruebas de validez externa contrastan con las pruebas de validez interna, que determinan la capacidad
de la teora para explicar un caso dado. Vanse, por ejemplo, Yin, Case
Study Research, pp. 33, 35-36, y Collier, Comparative method, p. 113.
Evito estas categoras binarias porque omiten un tercer tipo importante de validez: la capacidad de la teora para aprobar contrastaciones en un caso determinado.
14. Sobre el alcance explicativo vase el anlisis del poder explicativo de una teora en la seccin Qu es una buena teora?, en
el captulo l.
15. Los mtodos de inferencia y contrastacin de las condiciones antecedentes mediante estudio de casos se analizarn ms adelante en este captulo.
16. Como se hizo notar en el captulo 1, una contrastacin es
erte si evala una prediccin nica (una prediccin que otras teo-
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puede explicarse excepto por la accin de la teora. Las contrastaciones
son fuertes tambin si evalan predicciones certeras (pronsticos que
son inequvocos y deben ocurrir si la teora es vlida). Sobre las contrastaciones fuertes y dbiles vase la seccin Contrastaciones fuertes versus dbiles, en el captulo 1, y la seccin Contrastaciones fuertes
versus dbiles en este captulo.
17. Estos propsitos se superponen y varios de ellos (como, por
ejemplo, explicar casos, crear teoras y contrastar teoras; e identificar y verificar condiciones antecedentes) frecuentemente pueden y
debieran realizarse simultneamente. Para una tipologa diferente de
los formatos de estudios de casos, vase Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method. Este autor distingue seis tipos de
estudios de casos (p. 691): (1) aterico, (2) interpretativo, (3) generacin de hiptesis, (4) confirmacin de teoras, (5) refutacin de teoras, y (6) atpico. Cinco de las categoras de Lijphart se superponen
con tres de las mas: sus tipos 4 y 5 son tipos de estudio de contrastacin de teoras, su tipo 2 es un estudio de explicacin de casos, y sus
tipos 3 y 6 son tipos de estudios de construccin de teoras. El primer
tipo de estudio de Lijphart es histrico descriptivo, un tipo de estudio
que no considero aqu. Omite los estudios de identificacin de condiciones antecedentes y verificacin de condiciones, que considerar
ms adelante en este captulo.
18. Los estudios de casos de contrastacin de teoras son conocidos tambin como estudios de confirmacin de teoras y refutacin de teoras. Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method, p. 692.
19. Vase George y McKeown, Case Studies and Theories,
pp. 24-29 y las obras analizadas en Collier, Comparative Method,
pp. 111-12 (su seccin Focus on comparable Cases).
20. John Stuart Mill, A System of Logic, comp. J. M. Robson
(Toronto, University of Toronto Press, 1973), cap. 8, f the Four
Methods of Experimental Inquiry, pp. 388-406. George y McKeown analizan la propuesta de Mill en Case Studies and Theories,
pp. 26-28.
21. George y McKeown, Case Studies and Theories, p. 27, y
Stanley Lieberson, Small N's and Big Conclusions: An Examination
of the Reasoning in Comparative Studies Based on a Small Number
of Cases, Social Forces , 70 (December 1991), pp. 307-20, mencionan
estas y otras dificultades de la comparacin controlada.
22. Sobre el procedimiento de congruencia vase Alexander L.
George, The Causal Nexus between Cognitive Beliefs and DecisionMaking Behavior: The 'Operational Code' Belief System, en Lawrence S. Falkowski (comp.), Psychological Models in International
Politics (Bo
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Case Studies and Theories, pp. 29-34.
23. Si el valor de la VI est por debajo de lo normal, el valor de
la VD tambin debiera estar por debajo de lo normal.
24. Puede hallarse un ejemplo de la fsica en la contrastacin
de la teora general de la relatividad de Einstein, realizada con fotografas del eclipse solar del 29 de mayo de 1919. La teora de
Einstein predeca que la gravedad curvara la trayectoria de la
luz. Por consiguiente, los cientficos buscaron la fuente de gravedad ms intensa -el sol- y se preguntaron si poda torcer el camino de la luz. (Se emplearon fotografas . de un eclipse porque la oscuridad producida por este haca que las estrellas cercanas al sol
fueran visibles, permitindoles a los cientficos observar si esas estrellas se mostraban desplazadas por su gravedad.) En otras palabras, los cientficos seleccionaron un caso en que el valor de la
VI (la gravedad) sea tan elevada como fuera posible. Sobre esta
contrastacin vase la exposicin sobre el rastreo de procesos en
la presente seccin.
25. George describe el procedimiento de congruencia (se refiere
al procedimiento de congruencia de Tipo 1) como un estudio intracaso
porque argumenta que la congruencia o incongruencia se establece
por deduccin, no por comparacin con valores tpicos en otros casos.
Especficamente, argumenta que una vez que conocemos el valor de la
VI podemos deducir el valor esperado de la VD de la teora a contrastar. Luego evaluamos la congruencia o incongruencia de esta expectativa con los valores observados. Omite la idea de que los valores de
la VD intracaso esperados se establecen en cambio por comparacin
con valores de VI y VD tpicos. George, Case Studies and Theory Development (1982), p. 14. Sin embargo, me parece que cualquier ejercicio deductivo de esta clase debe basarse en una comparacin con valores tpicos de otros casos y en expectativas para el caso en estudio
que deben ser calibradas respecto de esos valores tpicos. Por lo tanto
se basa en una comparacin entre casos.
26. Alexander George, quien acu el concepto de procedimiento de congruencia, no menciona las comparaciones mltiples intracaso como un tipo de procedimiento de congruencia en sus diversos escritos sobre los estudios de casos, pero sus anlisis del procedimiento
de congruencia son consistentes con la posibilidad de observaciones y
comparaciones mltiples. Vanse, por ejemplo, George, Case Studies
and Theory Development (1982), pp. 13-15, y George y McKeown,
Case Studies and Theories, pp. 29-34.
27. Si una teora sostiene que A~ q ~ B, entonces A~ B
es su hiptesis principal, <1A ~ q y q ~ B son sus hiptesis explicativas. Vase Qu es una teora?, en el captulo l.
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28. Vase George y McKeown, Case Studies and Theories, pp.

34-41; vase tambin King, Keohane y Verba, Designing Social Inquiry, pp. 226-28.
29. La evidencia del registro sedimentario depositado en la
poca de la extincin de los dinosaurios, hace 65 millones de aos -y
que coincidi con el impacto de un asteroide -, confirma estas predicciones. Walter Alvarez y Frank Asara, An Extraterrestrial lmpact,
ScientificAmerican , Octubre 1990, pp. 79-82. En la seccin Cmo se
explican los sucesos especficos?, en el captulo 1, mencion que esta
misma evidencia poda utilizarse para contrastar una explicacin de
un suceso especfico (la teora de impacto de la extincin de los dinosaurios). Esto ilustra el hecho de que la misma evidencia puede contrastar tanto teoras generales como explicaciones especficas.
30. Kenneth N. Waltz, Theory of International Politics (Reading, Mass. , Addison-Wesley, 1979), pp. 161-76. Mi enumeracin de
las hiptesis de Waltz es incompleta; para el resto vase ibd.
31. En otras palabras, el rastreo de procesos suele proporcionar
contrastaciones de revlver humeante; vase la seccin Contrastaciones fuertes versus dbiles, en el captulo l.
32. Una sinopsis de estos sucesos puede encontrarse en Albert
Einstein, Relativity: The Special and the General Theory: A Popular
Exposition, trad. Robert W. Lawson (Nueva York, Crown Publishers,
1961), pp. 123-32. Los cientficos realizaron este estudio de caso en
tiempo real, estudiando el eclipse mientras ocurra, pero tambin podran haber estudiado un eclipse pasado si se hubiera fotografiado
alguno que mostrase las posiciones de las estrellas cercanas en ese
momento.
Otro estudio de caso en tiempo real decisivo en fsica (tambin
un estudio de procedimiento de congruencia de tipo 1) puede encontrarse en la observacin del retorno del cometa Halley en 1758-59,
que apoy fuertemente la teora de gravedad de Isaac Newton. En
1705 el astrnomo Edmond Halley aplic la teora de Newton para
predecir el retorno del cometa en 1758-9; este apareci casi puntualmente. Donald K. Yeomans, Comets: A Chronological History of Observation, Science, Myth, and Folklore (Nueva York, John Wiley,
1991), pp. 118-19, 136. Los opositores de la teora de Newton fueron
silenciados cuando esta y otra contrastacin de estudio de caso nico en tiempo r.eal, la medicin en 1737 del achatamiento de la Tierra
confirmaron la teora de Newton ms all de cualquier sombra de
duda. J. Lvy, The solar System, en Ren Taton (comp.), The Beginnings of Modern Science: From 1450 to 1800 (Nueva York, Basic
Books, 1964), p. 438.
33. Estos propsitos se superponen y varios de ellos (por ejemplo, explicar casos, crear teoras y contrastar teoras; identificar y ve-
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realizados simultneamente. Para otra tipologa de formatos de estudios de casos vase la nota 1 7.
34. Los estudios de casos de construccin de teoras se denominan
tambin estudios de casos heursticos, de generacin de hiptesis
y exploratorios. Eckstein, Case Study and Theory, pp. 104-8; Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method, p. 692;
Yin, Case Study Research, pp. 1, 3-4.
35. Para ejemplos de la construccin de teoras mediante el mtodo de diferencia, vase la nota 25 del captulo l.
36. Los estudios de casos desviados son conocidos tambin como
estudios de casos atpicos. Lijphart, Comparative Politics and the
Comparative Method, pp. 692-93. La lgica del estudio de casos desviados sigue la lgica del mtodo de residuos, de John Stuart Mill;
sobre este mtodo vase Mill, A System of Logic, pp. 397-98.
37. Para un ejemplo de construccin de teoras mediante el mtodo Delphi vase el Captulo 1, nota 27. El mtodo Delphi no tiene
mucha estatura como mtodo de contrastacin de teoras o explicaciones, en parte porque el proceso de descubrimiento por expertos implementado en Delphi no puede replicarse.
38. El mtodo de semejanza es demasiado dbil como para ocuparse de l.
39. Este patrn puede tambin ocurrir solo debido a variaciones en el valor de otras variables que causan la VD.
40. Esta prueba supone que el efecto catalizador de la VC es lineal, expandindose continuamente a medida que el valor de la ve
crece. Esto es inapropiado si la lgica sugiere que el impacto de la
VC alcanza, en algn punto, un umbral, nivelndose cuando su valor aumenta por encima de un cierto nivel.
41. Estos dos mtodos son paralelos a los mtodos de procedimiento de congruencia de tipo 1 (comparacin con valores tpicos) y
tipo 2 (mltiples comparaciones intracaso). Vase la exposicin de los
procedimientos de congruencia en la seccin La contrastacin de
teoras mediante estudios de casos en este captulo.
42. Vase Cmo se explican los sucesos especficos? en el captulo l.
43. Los estudios de explicacin de casos se denominan tambin
estudios de caso explicativos; interpretativos, y disciplinadosconfigurativos. Yin, Case Study Research, p. 5; Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method, p. 692; Eckstein, Case
Study and Theory, pp. 99-104.
44. Sobre estos tipos de contrastaciones vase la seccin Contrastaciones fuertes versus dbiles en el captulo l.
45. Yin, Case Study Research, p. 18 menciona esta omisin.
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46. Estos criterios surgieron de discusiones con Andy Bennett,

Tom Christensen, Chaim Kaufmann, Jack Snyder y Steve Walt, e incluyen sus ideas.
47. Esto significa que no se puede saber cules casos son mejores para seleccionar hasta que se hayan formulado las preguntas.
Las decisiones en la seleccin de casos antes de definir qu se quiere
saber son prematuras .
48. Algo de lo que sigue repite observaciones hechas antes respecto de la inferencia y la contrastacin de teoras y condiciones antecedentes, ya que los mtodos de seleccin de casos son un aspecto
de los mtodos generales de investigacin .
49. Yin, Case Study Research, p. 40, concuerda.
50. Eckstein, Case Study and Theory, pp. 119-20 recomienda
este criterio de seleccin.
51. Este mtodo de valores extremos de la seleccin de casos
est estrechamente emparentado con el mtodo 7, de comparacin
controlada. La diferencia es que con el mtodo 7 se seleccionan los casos para facilitar las comparaciones explcitas entre ellos, mientras
que aqu se seleccionan para facilitar comparaciones implcitas respecto de las condiciones normales. Estas comparaciones son ms claras si los valores intracasos de las VI y VD contrastan claramente
con sus valores normales.
52. Por lo tanto, eleg el caso de 1914 para verificar la teora
de ofensa-defensa (que postula que la guerra es ms probable cuando se cree que la conquista es ms fcil), en parte porque 1914 fue
el apogeo del culto de la ofensiva, una notable creencia de la lite
europea de que la conquista era fcil. Poco antes de 1914, esta creencia alcanz cotas nunca vistas antes o despus. Debido a que fue extrema debiera haber tenido efectos extremos, si es que tuvo efectos.
Por lo tanto, esos efectos deberan haber sido claramente visibles
en 1914, destacndose intensamente del paisaje poltico europeo, y
debieran haber surgido en cantidades que es improbable que hubieran sido producidas por errores de medicin o por la accin de
otras causas.
Las predicciones de la teora de ofensa-defensa en 1914 son, por
consiguiente, certeras y nicas. Los efectos predichos son demasiado
grandes como para atribuirlos a un error de medicin o a otras causas (por lo tanto, las predicciones son nicas). Del mismo modo, no
sera plausible atribuir la ausencia de esos efectos a errores de medicin o a los efectos dominantes de otros fenmenos, ya que estos no
podran enmascarar o dominar efectos tan grandes (por consiguiente, las predicciones son certeras). Entonces, la contrastacin planteada para el caso de 1914 es fuerte. La teora de ofensa-defensa sera
corroborada fuertemente si aprobase la contrastacin y muy daada
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si la reprobase. Vase Van Evera, Causes of War (Ithaca, N.Y., Cornell, University Press, en prensa), vol. 1, cap. 7.
53. Supongo que no existe ningn efecto de umbral, que el impacto de la VI sobre la VD no se nivela a partir de un determinado
punto. Si existen efectos de umbral este criterio de seleccin es menos til.
54. En los mtodos de seleccin analizados en los cuatro prrafos anteriores, los casos se seleccionan para acentuar el contraste entre los valores observados y normales de la VI y VD. Aqu, en cambio,
se eligen los casos para destacar el contraste entre los valores observados de la VI y VD. Se buscan grandes contrastes en ambos casos,
aunque estos difieren por naturaleza.
55. Esta estrategia de seleccin necesita ajustes si el impacto
de las condiciones antecedentes sigue umbrales marcados: si la VI requiere algn valor de la VC para causar la VD pero nuevos incrementos en el valor de la VC no tienen ningn efecto. De esta manera,
las semillas y el fertilizante no pueden causar que crezca la hierba
sin que tambin existan precipitaciones, pero ms all de un cierto
punto suficiente lluvia es suficiente, y demasiada lluvia ahogar la
hierba. En esta situacin, debemos seleccionar los casos por sus valores muy bajos en la VC y verificar la prediccin de que la VI debiera
carecer de poder causal en estas circunstancias. La seleccin de casos
con valores muy grandes de la VC no es productivo, ya que estos valores predicen los mismos resultados que los valores moderados.
56. Eckstein, Case Study and Theory; pp. 119, 126 recomienda oblicuamente este criterio de seleccin.
57. Sobre las peleas de dos y tres rincones vase la nota 43 del
captulo l.
58. Jack Snyder recomienda este criterio.
59. Yin, Case Study Research, pp. 45-50, sostiene este punto.
60. Sobre la cuasi replicacin vase Edward S. Balian, How to
Design, Analyze, and Write Doctoral or Masters Research, 2. ed.
(Lanham, Md, University Press of America, 1988), pp. 12-13.
61. Vase la exposicin sobre la prueba ciega (tem 3) en la seccin Mitos metodolgicos del captulo l.
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principales. Esto da origen a siete clases de tesis, una por cada
misin. La mayor parte de las tesis realizan varias de estas misiones y, por lo tanto, son hbridos, pero de todos modos es til
considerar posibles tipos ideales de tesis.
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2.
3.
Una tesis que propone una teora formula nuevas hiptesis. Se presenta un argumento deductivo en favor de ellas:
Pueden ofrecerse ejemplos que ilustren las hiptesis y que
demuestren su plausibilidad, pero no se realizan contrastaciones empricas fuertes. 2
Una tesis que contrasta una teora emplea evidencia emprica para evaluar teoras existentes. Esta evidencia puede
tomar la forma de un anlisis den grande, estudios de casos, o ambas. 3
Muchas tesis son una mezcla del tipo 1y2. Hacen algo
de proposicin de teoras y algo de contrastacin de teoras. 4 Sin embargo, una buena tesis puede concentrarse exclusivamente en proponer una teora o en contrastar una
teora, siempre que aporte conocimiento til.
Una tesis de revisin de la literatura sintetiza y evala la
bibliografa terica y emprica existente sobre un tema. Se
pregunta si las teoras existentes son valiosas, y las pruebas persuasivas y completas. 5
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Una tesis de evaluacin de polticas o de prescripcin de polticas evala polticas pblicas actuales o futuras, o propuestas polticas. Las premisas fcticas y tericas de los defensores y opositores de las polticas propuestas son vlidas
o invlidas? La poltica producir los resultados que sus defensores prometen?
Con frecuencia se dice que el trabajo de prescripcin de
polticas no es terico. Sin embargo, la verdad es exactamente lo opuesto. Todas las propuestas de polticas se basan
en predicciones acerca de los efectos de las mismas. Estas
predicciones se basan a su vez en supuestos tericos implcitos o explcitos acerca de las leyes de movimiento social y
poltico. Por lo tanto, t oda evaluacin de polticas pblicas
requiere la formulacin y evaluacin de teoras y, por consiguiente, es fundamentalmente terica.6
El trabajo de prescripcin de polticas puede concentrarse en la evaluacin de una poltica particular; en la evaluacin de soluciones competidoras de un problema dado; o
en las implicaciones polticas de un desarrollo poltico o tcnico (como, por ejemplo, la revolucin nuclear o el derrumbe
del imperio sovitico).
5. Una tesis histrica explicativa utiliza teoras (teoras acadmicamente reconocidas, teoras populares, o deducciones
de Sentido comn) para explicar las causas, patrones o
consecuencias de casos histricos. Los trabajos de este tipo
frecuentement e proporcionan una buena cantidad de descripciones pero se concentran en explicar lo que describen.7
6 . Una tesis histrica evaluativa evala las creencias fcticas
y tericas que guiaron a los actores polticos oficiales o no
oficiales, y/o evala las consecuencias de las polticas que
implementaron.8
Las tesis de los tipos 5 y 6 son infrecuentes y poco
prestigiosas en la ciencia poltica. Esto refleja el prejuicio
generalizado en la disciplina que favorece la creacin y
contrastacin de teoras por encima de su aplicacin. Sin
embargo, este prejuicio es errneo. Si nunca se aplican las
teoras, para qu sirven? Estas solo tienen valor si, finalmente, se las pone a trabajar para explicar, evaluar o prescribir.
Adems, las investigaciones de los tipos 5 y 6 no son
bien recibidas en otras disciplinas, por lo que estos trabajos
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quedan relegados a los cientficos polticos. Algunos historiadores se oponen a las explicaciones explcitas y prefieren
dejar que los hechos hablen por s mismos. Otros elaboran
una explicacin preferida, pero raramente contrastan explicaciones en conflicto, como debiera hacerse para evaluar
completamente una explicacin. Los historiadores, por lo
general, tambin son renuentes (con algunas excepciones) 9
a escribir historia evaluativa. Sin embargo, sin trabajos histricos explicativos la historia nunca podra explicarse; y sin
trabajos histricos evaluativos aprendemos muy poco del
pasado acerca de cmo resolver problemas en el presente y
futuro. Por consiguiente, alguna disciplina debiera aceptar
estas tareas. Yo propongo que sea la ciencia poltica.
Una tesis predictiva aplica teoras para extrapolar el mundo futuro a partir de los sucesos actuales o de desarrollos
futuros postulados. 10 Una tesis puramente predictiva es un
proyecto riesgoso porque el futuro est ocurriendo constantemente, lo que produce el peligro de que el proyecto pueda
resultar superado por los sucesos. Por esta razn, los estudiantes debieran usualmente mantenerse apartados de las
tesis de esta clase. Sin embargo, esta advertencia no es infalible. Un trabajo predictivo puede ser valioso y puede tomar forma de tesis.
Estos siete tipos de tesis pueden resumirse en cuatro categoras: proposicin de teoras (1), contrastacin de teoras (2), aplicacin de teoras (4, 5, 6 y 7) y evaluacin de la literatura (3).
Las tesis de tipo 1y2 -construccin y contrastacin de teoras- son las de mayor prestigio en ciencia poltica, pero los siete
tipos son legtimos si estn bien hechos. Tenga en claro qu tipo
de tesis est realizando.
Finalmente, es apropiado decir algunas palabras sobre las
tesis descriptivas. Este tipo de tesis describe circunstancias polticas.11 Vienen en dos tipos: descriptivas contemporneas (se
concentran en los desarrollos y condiciones actuales) 12 y descriptivas histricas (se concentran en sucesos y condiciones pasadas).13
Una tesis descriptiva es un octavo tipo posible de tesis de
ciencia poltica; sin embargo, una tesis puramente descriptiva
no ser bien recibida por otros cientficos polticos. Estos quieren que los autores expliquen o evalen los sucesos, polticas o
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combinarse con algo de construccin, contrastacin o aplicacin de teoras. No obstante, la descripcin debe frecuentemente preceder a la explicacin o evaluacin, ya que los fenmenos que no fueron descritos no pueden ser explicados o
evaluados. Por lo tanto, los estudiantes que busquen explicar
o evaluar fenmenos que otros no describieron completamente deben primero dedicar mucha atencin a la descripcin y
producir tesis fundamentalmente descriptivas. Esto est bien
siempre que el estudiante realice tambin algo de explicacin
o evaluacin. 14
Notas
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l. Como lo sugieren mis ejemplos, lo que sigue fue escrito

para estudiantes de las subdisciplinas de relaciones internacionales y cuestiones de seguridad. No obstante, debiera tambin aplicarse a otras subdisciplinas de la ciencia poltica, con la excepcin
de la filosofa poltica. Mis disculpas a aquellas personas en otras
subdisciplinas por mis ejemplos centrados en las relaciones internacionales.
2. Ejemplos de obras que proponen teoras son Robert Jervis,
Perception and Misperception in International Politics (Princeton,
Princeton University Press, 1976); Robert Jervis, Cooperation Under the Security Dilemma, World Politics, 30 (Enero, 1978), pp. 167214; Kenneth N. Waltz, Theory of International Politics (Reading,
Mass., Addison~Wesley, 1979); Geoffrey Blainey, The Causes of War,
3. ed. (Nueva York, Free Press, 1988); Thomas C. Schelling, Arms
and lnfiuence (New Haven, Yale University Press, 1966); Thomas C.
Schelling, The Strategy of Confiict (Nueva York, Oxford University
Press, 1960); Robert Axelrod, The Evolution of Cooperation (Nueva
York, Basic Books, 1984); Carl von Clausewitz, On War (Princeton,
Princeton University Press, 1976); y Hans J. Morgenthau, Politics
Among Nations, 5. ed. (Nueva York, Knopf, 1973). Nota: las hiptesis
pueden desarrollarse por deduccin (Schelling) o por induccin
(Clausewitz), o ambas.
3. Ejemplos de obras que se concentran en la contrastacin de
teoras son Richard K. Betts, Nuclear Blackmail and Nuclear Balance
(Washington, D.C., Brookings lnstitution, 1987); Steve Chan, Mirror, Mirror on the Wall ... Are the Freer Countries More Pacific?,
Journal of Confiict Resolution, 28 (Diciembre, 1984), pp. 617-48;
Erich Weede, Democracy and War Involvement, ibid, pp. 649-64; y
Zeev Maoz y Bruce Russett, N ormative and Structural Causes of
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1p. 617-48;
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Democratic Peace, 1946-1986,American Political Science Reuiew, 87

(Septiembre, 1993), pp. ~24-38.
4. Obras que proponen y contrastan teoras son Barry R. Posen,
The Sources of Military Doctrine: France, Britain, and Germany Between the World Wars (Ithaca, Cornell University Press, 1984); Stephen M. Walt, The Origins of Alliances (Ithaca, Cornell University
Press, 1987); Jack Snyder, Myths of empire (Ithaca, Cornell University Press, 1991); Jack Snyder, Ideology ofthe Offensiue: Military Decision Making and the Disasters of 1914 (Ithaca, Cornell University
Press, 1984); y John J. Mearsheimer, Conuentional Deterrence (Ithaca,
Cornell University Press, 1983). Nota: las obras de este tipo frecuentemente empiezan como proyectos de contrastacin de teoras; los
autores comienzan contrastando las teoras de otros y, en el transcurso, desarrollan las propias. Esto refleja la gran dificultad de crear
teoras en el inicio de la investigacin. Aconsejo que los estudiantes
no lo intenten. En su lugar, deben contrastar alguna teora existente.
Un relmpago creativo puede golpearlo mientras est en esto, pero si
no lo hace todava podr producir una buena tesis.
5. Ejemplos de obras de evaluacin de la literatura son Kenneth
N. Waltz, Man, the State, and War (Nueva York, Columbia University
Press, 1959); Benjamn Cohen, The Question of lmperialism (Nueva
York, Basic Books, 1973); Jack Levy, The Causes ofWar: A Review of
Theories and Evidence, en Philip E. Tetlock, Jo L. Husbands, Robert
Jervis, Paul C. Stern y Charles Tilly (comps.), Behauior, Society and
Nuclear War (Nueva York, Oxford University Press, 1989), 1, pp. 209333; y Robert Gilpin con Jean M. Gilpin, The Political Economy of
International Relations (Princeton, Princeton University Press, 1987).
6. Ejemplos de obras de prescripcin poltica son Jerome Slater,
Dominos in Central America: Will They Fall? Does It Matter? International Security, 12 (Otoo, 1987), pp. 105-34; Charles L. Glaser,
Analyzing Strategic Nuclear Policy (Princeton, Princeton University
Press, 1990); Robert Jervis, The Illogic ofAmerican Nuclear Strategy
(Ithaca, Cornell University Press, 1984); Shai Feldman, Israeli Nuclear Deterrence (Nueva York, Columbia University Press, 1982); Robert Art, A Defensible Defense: America's Grand Strategy after the
Cold War, International Security, 15 (Primavera, 1991), pp. 5-53;
Barry Posen, Inadvertent Nuclear War? Escalation and NATO's
Northern Flank, ibid, vol. 7 (Otoo, 1982), pp. 28-54; John J. Mearsheimer, A Strategic Misstep: The Maritime Strategy and Deterrence in Europe, ibid, vol. 11 (Otoo, 1986), pp. 3-57; Samuel Huntington, Conventional Deterrence and Conventional Retaliation in
Europe, ibid, vol. 8 (Invierno, 1983-84), pp. 32-56; Joshua Epstein,
Soviet Vulnerabilities and the RDF Deterrent,- , ibid, vol. 6 (Otoo,
1981), pp. 126-58; y Albert Wohlstetter, The Delicate Balance ofTe-
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rror, ForeignAffairs, 37 (Enero, 1959). Richard Ned Lebow, The Soviet Offensive in Europe: The Schlieffen Plan Revisited?, International Security, 9 (Primavera, 1985), pp. 44-78, analiza una poltica sovitica.
7. Ejemplos de obras histricas explicativas son James C. Thompson, How Could Vietnam Happen? An Autopsy, en Morton H. Halperin y Arnold Kanter (comps.), Readings in American Foreign Policy: A
Bureaucratic Perspective (Boston, Little, Brown, 1973), pp. 98-110;
Leslie H. Gelb con Richard K. Betts, The lrony o{Vietnam: The System
Worked (Washington, D.C., Brookings Institution, 1979); Larry Berman, Planning a Tragedy: The Americanization of the War in Vietnam
(Nueva York, W.W. Norton, 1982); John Lewis Gaddis, The Long Peace:
Elements of Stability in the Postwar International. System, International Security, 10 (Primavera, 1986), pp. 99-142; Arthur Schlesinger, Jr., rigins of the Cold Ward, Foreign Affairs, 46 (Octubre,
1967), pp. 22-52; R. J: Overy, Why theAllies Won (Londres, Cape, 1995);
Thomas J. Christensen, UsefulAdversaries: Grand Strategy, Domestic
Mobilization, and Sino-American Conflict, 1947-58 (Princeton,
Princeton University Press, 1996); John J. Mearsheimer,Liddell Hart
and the Weight of History (Ithaca, Cornell University Press, 1988);
y Donald Kagan, The Outbreak of the Peloponnesian War (Ithaca,
Cornell University Press, 1969), cap. 19, The Causes of the War,
pp. 345-56.
8. Ejemplos de obras histricas evaluativas son Bruce M. Russett, No Clear and Present Danger:A Skeptical View ofthe US. Entry
into World War II (Nueva York, Harper & Row, 1972); John Mueller,
Pearl Harbar: Military Inconvenience, Political Disaster, International Security, 16 (Invierno, 1991-92), pp. 172-203; Paul M. Kennedy,
Tirpitz, England and the Second N avy Law of 1900: A Strategical
Critique, Militiaergeschichtliche Mitteilungen, 2 (1970), pp. 33-57;
Paul Kennedy, Strategy and diplomacy, 1870-1945 (Aylesbury, U.K.,
Fontana, 1983), cap. 5, Strategic Aspects of the Anglo-German Naval Race, y cap. 7, Japanese Strategic Decisions, 1939-1945; Gerhard Ritter, The Schlieffen Plan: Critique of a Myth, trad. Andrew
Wilson y Eva Wilson, prlogo de B. H. Liddell Hart (Londres, Oswald
Wolff, 1958; reimpresin, Westport, Conn., Greenwood Press, 1979);
Robert W. Tucker y David C. Hendrickson, The Imperial Temptation:
The New World Order and America's Purpose (Nueva York, Council
on Foreign Relations, 1992), part 2, The Gulf War: An Autopsy;
Alan T. Nolan, Lee Considered: General Robert E. Lee and Civil War
History (Chapel Hill, University of North Carolina Press, 1991); y
Paul W. Schroeder, The Axis Alliance and Japanese-American Relations, 1941 (Ithaca, Cornell University Press, 1958), cap. 9, An Appraisal of American Policy, pp. 200-216.
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9. Vase, por ejemplo, las obras de Paul Kennedy, Gerhard Ritter y Paul Schroeder citadas en la nota 8.
10. Ejemplos recientes de obras predictivas son Robert Jervis, The
Future ofWorld Politics: Will lt Resemble the Past?,lnternational Security, 16 (Invierno, 1991-92), pp. 39-73; John J. Mearsheimer, Back
to the Future; Instability in Europe after the Cold War, ibid, vol. 15
(Verano, 1990), pp. 5-56; y Stephen Van Evera, Primed for Peace: Europe after the Cold War, ibid., 15 (Invierno, 1990-1991), pp. 7-57. Las
dos ltimas referencias tambin ofrecen prescripciones polticas, pero
su inters principal es predictivo.
11. Una descripcin establece datos puntuales; una explicacin
explica la estructura de datos ya descritos. Las siguientes proposiciones ilustran la diferencia: En enero de 1991 el petrleo se venda a
$40 por barril en el mercado mundial (pura descripcin); y A fines
de 1990 la Guerra del Golfo Prsico caus el temor en los consumidores de que el conflicto blico pudiese perjudicar el abastecimiento
mundial de petrleo, lo que caus compras de petrleo producto del
pnico, que hicieron que el precio del petrleo aumentase de menos
de $20 a $40 (descripcin y explicacin: el precio del petrleo se describe y explica).
12. Ejemplos de obras contemporneas/descriptivas son los artculos de la dcada de 1980 que describen el equilibrio militar convencional en Europa del Este: vase John J . Mearsheimer, Why the
Soviets Can't Win Quickly in Central Europe, International Security, 7 (Verano, 1982), pp. 3-39; John J. Mearsheimer, Numbers, Strategy, and the European Balance, ibid., vol. 12 (Primavera, 1988),
pp. 174-85; Barry R. Posen, Measuring the Conventional European
Balance: Coping with Complexity in Threat Assessment, ibid., vol. 9
(Invierno, 1984-1985), pp. 47-88; y Barry R. Posen, Is NATO Decisively Outnumbered?, ibid, vol. 12 (Primavera, 1988), pp. 186-202. Ntese, sin embargo, que estas obras no carecen de teoras. Ambos autores dependen de hiptesis causales, por ejemplo, la regla de 3:1 y la
hiptesis de la tasa fuerza respecto del espacio -y, por lo tanto, sus
descripciones estn relacionadas con teoras.
Ejemplos de otros temas son Steve Fetter, Ballistic Missiles
and Weapons of Mass Destruction: What Is the Threat? What Should
Be Done?, International Security, 16 (Verano, 1991), pp. 5-42; Bruce
G. Blair, Strategic Command and Control (Washington, D.C., Brookings, 1985); y Ashton B. Carter, Assessing Command System Vulnerability, en Ashton B. Carter, John D. Steinbruner, and Charles A.
Zraket (comps.), Managing Nuclear Operations (Washington, D.C.,
Brookings Institution, 1987), pp. 555-610 (estos trabajos no son puramente descriptivos; tambin ofrecen prescripciones, pero su principal centro de atencin es descriptivo).
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13. Ejemplos de obras de cientficos polticos que son principalmente histricas/descriptivas son Fred Kaplan, The Wizards of
Armageddon. (Nueva York, Simon & Schuster, 1983); Scott Sagan,
Nuclear Alerts and Crisis Management, International Security, 9
(Primavera 1985), pp. 99-139; y Richard K. Betts, Soldiers, Statesmen,
and cold War Crises (Cambridge, Harvard University Press, 1977).
Obras de este tipo por historiadores son John Lewis Gaddis, Strategies of Containment: A Critica[ Appraisal of Postwar American National Security Policy (Nueva York, Ox:ford University Press, 1982); David Alan Rosenberg, The Origins of Overkill: Nuclear Weapons and
American Strategy, 1945-1960, International Security, 7 (Primavera, 1983), pp. 3-71; Luigi Albertini, The Origins of the War of 1914,
3 vals., trad y ed. Isabella M. Massey (Londres, Oxford University
Press, 1952-57; reimpresin, Westport, Conn., Greenwood Press,
1980); y Holger Herwig, Clo Deceived: Patriotic Self-Censorship in .
Germany After the Great War, International Security, 12 (Octubre,
1987), pp. 5-44. Todas estas obras proveen algo de explicacin, y varias
hacen algo de contrastacin de teoras, pero su foco es descriptivo.
14. Una buena tesis de este tipo es Peter J. Liberman, Does
Conquest Pay? The Exploitation of Occupied Industrial Economies,
(Tesis de Ph. D., MIT, 1991); luego publicada como Does Conquest
Pay? The Exploitation of Occupied Industrial Societies (Princeton,
Princeton University Press, 1996). Liberman le dedica un espacio
sustancial a la descripcin porque las investigaciones previas dejaron bsicamente sin describir los fenmenos que l explica (los beneficios del imperio). Luego, desarrolla y contrasta explicaciones de los
patrones que describe.
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Con frecuencia les hago las siguientes sugerencias a los estudiantes graduados que inician su tesis. 1
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La seleccin del tema
Una buena tesis formula una pregunta importante. La respuesta debiera ser relevante a los problemas reales que enfrenta el mundo real.
Hans Morgenthau se lamentaba una vez de que los cientficos sociales suelen ocultarse en lo trivial, lo formal, lo metodolgico, lo puramente terico, lo remotamente histrico; en
sntesis, lo polticamente irrelevante.2 Una conducta de esta
clase es tanto un crimen como un disparate. Ser relevante es
ms divertido, mejor para el mundo y un buen paso en su carrera. Los investigadores que formulan argumentos audaces
ganan ms encomios que oprobios si su trabajo es slido. Una
investigacin obtiene visibilidad principalmente porque los docentes universitarios la asignan. Los docentes asignan trabajos
que enmarcan debates. Por lo tanto los trabajos que presentan
audazmente un aspecto de un debate importante o inician su
propio debate sern recomendados ms ampliamente y as sern ms renombrados. Su autor gozar de fama acadmica y
gloria.
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Cmo pueden hallarse buenos temas? Comenzando cuanto antes, mantenga un archivo de Libros y artculos que alguien debiera escribir. Cuando usted se forma una imagen
mental de algo que quiere leer, pero una breve investigacin revela que no existe, anote su ttulo hipottico y gurdelo en su
archivo de Libros y artculos ... . Muchos de estos artculos faltantes no sern proyectos apropiados para usted, pero algunos s.
Los dems sern temas posibles para sus amigos y futuros estudiantes. Les hace un importante servicio ideando proyectos
que ellos puedan llevar a cabo.
Luego de cada clase, escriba un recordatorio sobre el tema
del curso preguntndose qu faltaba. Qu preguntas importantes quedaron sin formular? Qu respuestas esperaba encontrar
en la literatura pero nunca aparecieron? Qu proyecto de investigacin podra proporcionar esas respuestas?
Los exmenes de calificacin para el doctorado ofrecen
otra oportunidad para revisar el campo en busca de huecos que
pueda intentar llenar. Usted explor el horizonte del campo:
ahora escriba un recordatorio sobre las preguntas y respuestas
que se encontraban ausentes en la literatura y las investigaciones que podran proporcionar las respuestas faltantes.
Tambin pueden hallarse temas de tesis en los debates de
polticas pblicas. Primero, lea a fondo un debate poltico que le
interese. Luego identifique las disputas clave sobre hechos o
teoras que empujan a lados opuestos a conclusiones opuestas.
Luego idee un proyecto de investigacin que estudie una o ms
de estas controversias. 3 Este mtodo de bsqueda permite encontrar preguntas de investigacin no resueltas y relacionadas
con importantes preguntas de polticas pblicas. 4
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La organizacin
Una buena tesis tiene un tema central: una lnea principal de
argumentacin o un conjunto de argumentos relacionados. 5 Si
su tesis carece de un tema central, vuelva a considerarla. Sitiene demasiados temas centrales, considere modos de organizar
sus ideas de una forma ms simple.
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La propuesta de la tesis
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La propuesta de la tesis apoya sus solicitudes de financiacin de

investigacin. La propuesta debiera tener entre cinco y diez pginas. Debe formular la o las preguntas que usted encarar, las
razones de que las preguntas merezcan ser exploradas, sus hiptesis de trabajo (las respuestas que espera encontrar), sus
mtodos de investigacin, y las razones de que haya elegido estos mtodos.
Debiera colocar notas en su propuesta como lo hara en un
artculo de investigacin. Buenas notas bibliogrficas que hagan referencia al trabajo existente en el tema son importantes.
Antes de entregarla, haga circular su propuesta entre amigos y colegas en busca de sus comentarios y crticas. 6
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El captulo introductorio
La introduccin y las conclusiones son las partes ms ledas
de la mayora de las tesis y las nicas partes ledas en muchas de ellas, razn por la cual su diseo amerita una especial atencin.
Debe comenzar su tesis con un captulo introductorio de
sntesis. Una introduccin de esta clase ayuda a los lectores a
comparar su evidencia con sus afirmaciones y argumentos al
clarificar estos ltimos desde un comienzo. Esto hace que su
. trabajo sea ms legible.
Su introduccin de sntesis debiera responder a seis preguntas:
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Qu pregunta o preguntas encara? Detllelas claramente.

Una tesis puede proponer teoras, contrastar teoras, explicar sucesos histricos, o evaluar polticas pasadas o presentes, o propuestas polticas. Puede resumir y evaluar la
literatura existente. Puede describir circunstancias contemporneas o sucesos histricos. Puede hacer varias de
estas cosas o todas. Explique claramente cules de estas
misiones realiza su tesis.
Formule sus preguntas de una forma que requieran
respuestas especficas. Las preguntas que empiezan por
cmo podemos comprender (Cmo podemos compren-
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der el significado de la revolucin n uclear? o Cmo podemos comprender el proceso por el cu al surge el nacionalismo?) son tan abiertas que cualquier falsa respuesta vaca (Podemos comprender el significado de la revolucin
nuclear leyendo a Bob Jervis) califica tcnicamente como
respuesta. Las preguntas ms restringidas son mejores:
Cules son las consecuencias de la revolucin nuclear?,
o Cules son las causas del nacionalismo? Las preguntas que indagan acerca de causas o consecuencias, o
que plantean tareas descriptivas especficas (Cuntas
(ueron las vctimas de Stalin?) son mejores, ya que los lectores pueden reconocer ms fcilmente si usted las respondi.
Por qu surgen estas pregun tas: de qu literatura acadmica o de cules sucesos del mundo real? Qu es lo que se
escribi previamente sobre estas preguntas? Cul es el
estado de la cuestin en la materia?
Si sus preguntas surgen de una literatura acadmica
en evolucin, debiera analizarla en el texto de su introduccin y mencionar la literatura accesoria o relacionada en notas al pie. Haga notar las controversias en la bibliografa, explique sus orgenes y evolucin, detalle los argumentos
formulados por ambos lados, y resuma su estado actual. Explique la esencia fctica o terica de los desacuerdos existentes. Haga notar tambin los huecos en la literatura actual. Qu preguntas no fueron exploradas? (Esperemos que
la suya est entre ellas). Tambin podra interpretar los motivos que sostienen las controversias existentes. Qu motivos
polticos o metodolgicos, si existen, separan a los contendientes? Son estos investigadores honestos o polemistas
pagados? En sntesis, explique qu sucede en el campo en el
que est ingresando.
Si sus preguntas surgen de sucesos histricos o contemporneos, detllelos, explique su significacin, y aclare
por qu dan origen a la pregunta o preguntas que usted estudia. Tambin mencione cualquier literatura existente sobre el tema que estudia, y haga notar los huecos en esa literatura.7
Qu respuesta o respuestas ofrecer? Sintetice claramente sus conclusiones en la introduccin. El resumen debiera
ofrecer suficiente detalle como para permitirles a los lecto-
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res comprender los principales elementos de su argumento

leyendo tan solo la introduccin. Debiera tener no menos
de varias pginas.
La estrategia opuesta de intentar mantener el inters
de los lectores reteniendo las conclusiones hasta la ltima
parte del documento, solo pone a prueba su paciencia. Adems, su argumento no les llegar a los muchos lectores que
no leern ms all de la introduccin.
4. Qu explicaciones, argumentos, interpretaciones o marcos
competidores rechazar o refutar? Identifique claramente los libros, artculos e ideas que intenta echar por tierra.
Vincule su tesis con todos los debates y bibliografas
que sean relevantes. Si es pertinente a varios debates y
bibliografas, selelo de modo que los participantes de
cada debate adviertan que su trabajo debe interesarles.
Esto los ayuda a ellos y tambin a usted; lo citarn y lo
harn famoso.
5. Cmo llegar a sus respuestas? Diga unas pocas palabras
acerca de su metodologa y sus fuentes . Si hace estudios de
casos, explique cmo los seleccion. Si hace investigacin
de archivo, dgalo, e identifique los archivos y fuentes que
utiliz. Si hace entrevistas, haga algunas observaciones sobre los sujetos entrevistados y los procedimientos de la entrevista. Si hace un estudio estadstico den grande, explique el origen y la construccin de la base de datos que utiliza
y explique sus mtodos de anlisis, en trminos comprensibles para los muchos de sus lectores que no recuerden estadstica. Si emplea alguna otra evidencia, por ejemplo, relatos periodsticos, explique su naturaleza. Si su enfoque es
fundamentalmente deductivo, mencinelo.
Si existen mtodos o fuentes que los lectores podran
esperar que usted utilice, pero que por alguna razn usted
no emple, debera hacerlo notar y explicar sus decisiones.
Podra tambin mencionar la evidencia que result no estar disponible y las lneas de investigacin que probaron no
ser factibles. Si hay preguntas importantes que no respon <li, identifquelas y explique por qu no pudo hacerlo. En
lugar de eludir los huecos de su investigacin, explquelos
lealmente en la introduccin (pero lleve a cabo su investgacin de un modo que no requiera excusas poco convincentes).
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Qu viene despus? Proporcione una hoja de ruta del resto

de la tesis: En el captulo 1 se explica cmo comenz mi vida
criminal; en el captulo 2 se detallan los primeros arrestos;
en el captulo 3 se describe mi camino hacia la pena capital; en
el captulo 4 se ofrecen algunas conclusiones tericas e implicaciones polticas. Algo por el estilo.
Los temas 1 (Cul es su pregunta?), 2 (Por qu surge esta pregunta?) y 3 (Cul es su respuesta?) son las
ms importantes. Asegrese de cubrirlas con cuidado.
Las introducciones de este tipo reducen la confusin
acerca de lo que su tesis dice y no dice. Tambin le sirven al
autor con un propsito diagnstico. La accin de redactar un
resumen puede alertarlo sobre contradicciones internas u
otras fallas en la estructura de su argumento. Esto ayuda a
sealar los problemas que deben corregirse.
La introduccin debiera ser el primer captulo que redacte y el ltimo captulo que termine. Cmo resume su tesis no puede completarlo hasta que los otros captulos hayan sido concluidos y usted sepa qu dicen. De modo que no
emplee mucho esfuerzo en pulirlo hasta que el resto de su
tesis est escrita.
El captulo de conclusiones
En las conclusiones puede resumir sus preguntas y respuestas,
si su introduccin fue muy sinttica. Sin embargo, recomiendo
que solo recapitule su investigacin brevemente y luego explore con mayor profundidad las implicaciones. Qu consecuencias polticas se desprenden de sus descubrimientos?Qu teoras generales pone en duda y cules refuerza? Qu preguntas
histricas ms amplias plantea o decide? Qu nuevas investigaciones exigen sus descubrimientos? Este es el lugar para
analizar la significacin ms amplia de su investigacin.
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Frecuentemente se critica a la ciencia poltica porque dirime

muy pocas preguntas y reexamina las mismas cuestiones una y
otra vez. Este estado de cosas mejorar si los cientficos sociales adoptan prcticas que promuevan la acumulacin de conocimiento. De modo que, por favor, siga los siguientes preceptos:
l.
2.
Realice un diseo de su investigacin antes de iniciarla.

Esta perogrullada con demasiada frecuencia se sigue' solo
cuando hay problemas. El propsito principal del diseo
[de investigacin] es ayudar a evitar la situacin en la cual
la evidencia no es apropiada para las preguntas de investigacin iniciales.9 Quienes proceden sin un diseo de investigacin se arriesgan a quedar abandonados a su suerte
en una incongruencia entre sus preguntas y la evidencia.
Formule su argumento claramente. El conocimiento se acumula solo si sus lectores saben lo que usted dijo.
Si su tesis propone, contrasta o aplica teoras, el lector
debera poder hacer un diagrama de flechas de esas teoras.10 Si sus hiptesis no pueden reducirse a diagramas de
flechas, entonces su escritura y probablemente su pensamiento son demasiado confusos. Vuelva a pensar el proyecto.
Este consejo se aplica tanto al trabajo explcitamente terico
como al trabajo de prescripcin de polticas. Toda prescripcin poltica se apoya en teoras, y un buen trabajo prescriptivo formula estas teoras claramente.
Si su tesis es bsicamente descriptiva o histrica, sus
descubrimientos principales debieran ser claramente resumidos al menos una vez en la tesis, preferiblemente al comienzo.
Si su tesis contrasta teoras o explicaciones, formule
claramente sus predicciones (o implicaciones observables) antes de presentar la evidencia. Las teoras y explicaciones se contrastan infiriendo predicciones a partir de
la explicacin y luego preguntando si son verificadas o falseadas por la evidencia. Debera aclarar este proceso para
sus lectores formulando claramente las predicciones que
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6.
su evidencia contrasta (la mayora de los autores omiten

este paso, pero esto no es bueno).
Formule todas las predicciones que surjan de su teora, incluyendo aquellas que son refutadas por la evidencia
o resulten incontrastables. Las predicciones fallidas debieran ser identificadas y su fracaso confesado. Si algunas
predicciones son exitosas y otras fallan, dgalo as y d una
interpretacin.
De esta manera, el formato general debiera ser: (a) formule su teora/explicacin; (b) infiera predicciones a partir
de ella; (c) realice contrastaciones; y (d) ofrezca una interpretacin.
Sea categrico. Su tesis debiera reflejar un examen integral de la literatura y la evidencia relevante a su tema. Sus
notas debieran proporcionar una bibliografa integral de la
literatura importante pertinente a su tema. Esto requiere
que llegue a dominar todos los aspectos del tema.
Documente todas las fuentes y proposiciones fcticas. Esto
requiere un buen sistema personal para almacenar y recuperar la evidencia. Una de mis reglas de sentido comn
es: cuando est en duda, fotocopie. Copie todo lo que podra
llegar a utilizar o citar en su tesis. Esto facilita la recuperacin de datos y la documentacin de las fuentes.
Argumente en contra de usted mismo. Reconozca los contraargumentos que lectores escpticos podran plantearle y
luego confrntelos brevemente. Conceda lo que deba a estos argumentos y explique por qu no har ms concesiones. Esto les mostrar a los lectores que usted reflexion
profundamente sobre las posibles objeciones o las interpretaciones alternativas. Tambin le permitir adelantarse a
las crticas carentes de base.
Lleve a cabo sondeos de plausibilidad como primera fase de
su investigacin. En otras palabras, encuentre la respuesta antes de hacer el estudio. El modelo cientfico experimental progresa de pregunta a hiptesis a prediccin a experimento a conclusin. Este programa mecanicista rara
vez funciona en nuestra disciplina. Nosotros, en cambio,
progresamos de la pregunta a la hiptesis a la prediccin a
la exploracin de datos (sondeos de plausibilidad) a una hiptesis revisada a prediccin a exploracin de un mayor
nmero de datos a conclusiones. En sntesis, frecuente-
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mente vamos hacia atrs desde la respuesta a la comprobacin.11 Debemos hacerlo as para restringir la variedad
de respuestas posibles que debemos investigar completamente. De otra forma, derrocharamos energa haciendo
comprobaciones completas de una hiptesis que un examen sumario de los datos refutara.
Identifique claramente las obras que su tesis revisa, contradice o supera. Si su tesis es terica o prescribe polticas, identifique por nombre a aquellos autores cuyas obras
refuta. Si su tesis es descriptiva o histrica, identifique
exactamente cules relatos previos revisa. Esto podra disgustar a los autores involucrados, pero de otra manera sus
lectores continuarn citando trabajos obsoletos.
Cmo puede usted aguzar sus destrezas metodolgicas? Vuelva a leer obras que usted admire, atendiendo especialmente a cmo los autores llevaron a cabo sus proyectos. Frmese una opinin sobre lo que hicieron bien y mal, y
tome nota de los mtodos y fuentes que emplearon. Considere si mtodos o fuentes similares podran ser apropiados
para su posible proyecto de tesis.
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Es ms probable que una tesis bien escrita sea publicada, recomendada y citada. Por consiguiente, tenga en cuenta los siguientes puntos:
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Lo simple tambin es bueno. Su tesis debiera formular un

nico punto principal o un puado de puntos relacionados.
Debiera tener una estructura clara y simple.
Evite sobrecargar la tesis con ornamentos extra y grgolas (como hacen frecuentemente los estudiantes). Que
usted haya investigado alguna cuestin no significa automticamente que esta deba pertenecer al manuscrito. Eliminarla siempre es doloroso (Me cost horas de trabajo),
qu lstima! En el mundo de la investigacin, la mitad del
trabajo que se realiza debe ser desechado o conservado
para un proyecto posterior.
La lgica de la presentacin es distinta de la lgica del
descubrimiento. Su investigacin debe seguir la lgica
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del descubrimiento, pero su informe debiera seguir la lgica de la presentacin. Esto significa que debe pasar simple
y claramente de las preguntas a las respuestas. Rara vez es
conveniente que presente sus descubrimientos en el mismo
orden en que los hizo.
Ajuste su escritura a un nivel apropiado para lectores
que son estudiantes universitarios de grado. No escriba en
un nivel que solo sus directores docentes podran comprender. Las investigaciones que no pueden utilizarse en los
cursos universitarios tienen poco impacto; por lo tanto, dehiera esmerarse en dirigirse al estudiante promedio.
La siguiente estructura suele ser apropiada para los captulos de una tesis:
a. El argumento;
b. La evidencia de apoyo;
c. Contraargumentos, condicionamientos y condiciones limitantes del argumento;
d. Breves conclusiones, que pueden incluir comentarios
sobre las implicaciones del argumento o menciones a
los interrogantes que plantean.
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4.
Inicie cada captulo con varios prrafos que resuman el argumento que se presenta en el mismo. Puede eliminar estos resmenes del borrador final si le parecen redundantes
en relacin con su introduccin de sntesis, pero inclyalos en
los primeros borradores. Les sern tiles a su supervisor y
amigos para leer y comentar los captulos individuales. Tambin puede conservarlos si le parecen apropiados. Finalmente, el hecho de forzarse a sintetizar su argumento en cada
captulo es un buen modo de obligarse a confrontar las contradicciones o defectos de ese argumento.
Con frecuencia, es mejor escribir estos resmenes luego de haber escrito los propios captulos, pero no se olvide
de agregarlos en algn momento.
Inicie cada prrafo con una oracin temtica que sintetice el
sentido del prrafo. 12 Las oraciones posteriores debieran
ofrecer material de apoyo que explique o elabore el punto de
la oracin temtica. Los condicionamientos o refutaciones
de los contraargumentos debieran .seguir. En sntesis, los prrafos deberan tener la misma estructura que los captulos.
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tesis leyendo solo el primer par de oraciones de cada prrafo.
5. Divida los captulos en secciones y subsecciones numeradas. Ms subsecciones es mejor que unas pocas; ayudan a
los lectores a seguir el argumento. Rotule cada seccin o
subseccin con un ttulo apropiado que comunique el significado de la seccin.
6. Escriba oraciones declarativas breves. Evite la voz pasiva
(voz pasiva: Los kulaks fueron asesinados, pero quin lo
hizo? Voz activa: Stalin asesin a los kulaks).
Para otras sugerencias sobre redaccin vase William
Strunk Jr. y E. B. White, The Elements of Style, 3. ed. (Nueva York, Macmillan, 1979), y Teresa Pelton Johnson, Writing for International Security: A Contributor's Guide, International Security, 16 (Otoo, 1991), pp. 171-80. 13
7. Si usted realiza un estudio de caso, frecuentemente es til
escribir una historia cronolgica detallada del mismo antes
de hacer el estudio propiamente dicho. Esto lo ayudar a
dominar el tema. Luego reorganice su material en un estudio de caso.
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Obtenga el manual de estilo (formato de las referencias documentales, formato de la bibliografa, etctera) recomendado por
su departamento o universidad antes de comenzar su investigacin, y verifique las secciones de documentacin y bibliografa. Esto hace posible que usted pueda recolectar toda la
informacin bibliogrfica apropiada mientras realiza la investigacin. De otro modo, podra verse obligado a perder tiempo
luego volviendo sobre sus pasos para recolectar la informacin
requerida.
Tres formatos generales de estilo son comunes: (1) el formato de la Universidad de Chicago, que coloca las referencias a
las fuentes en notas de pie de pgina o notas al final del captulo; (2) el formato de la Modern Language Association (MLA),
que coloca las referencias entre parntesis dentro del texto; y
(3) el formato de la American Psychological Association (APA),
que tambin coloca las referencias entre parntesis en el texto,
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pero vara en otros aspectos del formato MLA. El formato de

Chicago es el ms amigable para con el lector; los otros sobrecargan el texto con las referencias. Utilice el estilo de Chicago
si su departamento lo permite.
Las reglas del estilo de Chicago se encuentran sintetizadas en Ka te L. Turabian, A Manual for Writers of Term Papers,
Theses, and Dissertations, 6. ed. , rev. John Grossman y Alice
Bennett (Chicago, University of Chicago Press, 1996). Obedezca fielmente sus instrucciones. Los errores de estilo hacen que
su manuscrito parezca no profesional. 14
La correccin
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Cuando termine algunos captulos de la tesis, hgalos circular

entre sus amigos para obtener comentarios y crticas. No sea
tmido. La primera ley de la investigacin es dos cabezas son
mejores que una. La correccin mejorar su trabajo .
Si sus captulos estn realmente a medio hacer -y las versiones iniciales de los captulos de una tesis suelen ser bastante terribles- tenga algo de precaucin. Probablemente sea mejor no mostrrselos a completos extraos, que podran concluir
de ellos que usted padece de muerte cerebral y que su respirador debiera ser desconectado. No obstante, mustreselos a amigos que sepan que usted no padece de muerte cerebral, aun
cuando la situacin de los captulos sugiera otra cosa, y que lo
ayuden a ponerlos en una forma apropiada.
Recprocamente, cuando otros le piden que usted corrija su
trabajo, debe tomar la tarea con toda seriedad. Ayudar a otros
a mejorar su trabajo escrito es una obligacin profesional importante. Al realizar esta obligacin, muestre piedad y compasin si el trabajo de su colega indica una temprana muerte cerebral, pero al mismo tiempo deje en claro que hay un espacio
significativo para introducir mejoras y ofrezca sugerencias especficas realizables.
No recurra solamente a sus profesores en busca de correcciones o crticas. Sus amigos debieran desempear un papel
idntico, tal vez aun mayor.
Los estudiantes graduados a veces ven a sus compaeros
estudiantes como competidores que deben ser mantenidos a
distancia y a quienes no hay que ayudar. Este es un serio error
por dos razo

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por dos razones. Primero, no es caracterstico de un mensch.

Usted debiera axiomticamente, en su vida personal y profesional, aspirar a ser un mensch. 15 El mundo necesita ms
personas de esta clase, de modo que sea uno. Su madre y yo esperamos que atienda muy seriamente a esta exhortacin. Estaremos orgullosos de usted si lo hace. Un mensch ayuda a sus
compaeros estudiantes y colegas. Segundo, el distanciamiento
de sus compaeros estudiantes es un disparate en el ejercicio
de su carrera. La historia de las ciencias sociales se basa en el
registro de triunfos y descubrimientos de investigadores que
formaron poderosas comunidades de ayuda mutua y as superaron a sus colegas atomizados. Quienes actan como piraas
frecuentemente se hunden hasta el fondo, mientras que quienes se ayudan entre s sobresalen y prosperan. As es, Virginia,
no existe ningn conflicto entre una conducta solidaria y los
imperativos del xito profesional. (Sobre esta cuestin estudie
cuidadosamente la obra Evolution of Cooperation, de Robert
Axelrod, pp. 63-66, 16 que resume las claves del xito en la vida
acadmica.)
El resumen
En una etapa temprana, escriba un resumen de una o dos pginas que proporcione una sntesis clara y convincente de su tesis. Adjunte este resumen cuando hace circular los borradores de
los captulos con el fin de ayudar a sus lectores a comprender la
tendencia general de lo que est haciendo.
Debe incluir tambin un ndice provisional con los ttulos
de los captulos cuando haga circular los borradores de estos.
Esto les ayudar a los lectores a tener una imagen ms general
del trabajo.17
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captulos. Sin embargo, esta es su tesis, no la de su director. Es
su nombre el que figura en la cubierta. Si est realmente estancado - como lo estar de vez en cuando- pida ayuda, pero no
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espere que nadie lo lleve de la mano a travs de todo el proceso. Su director tiene el derecho de esperar que usted resuelva la
mayora de sus problemas y busque sus propias soluciones antes de pedirles a otros que se involucren.
Los miembros del tribunal le deben una y solo una lectura
cuidadosa de los captulos de la tesis. No espere lecturas repetidas. Un director caritativo podra hacer ms de una lectura
pero no lo espere. Por consiguiente, debiera elegir cuidadosamente cundo quiere que los miembros del tribunal lean suborrador.
Corrija los borradores de los captulos antes de mostrarlos al tribunal. Les tomar a los integrantes del mismo mucho
ms tiempo leer borradores muy crudos, y sern menos capaces de hacer comentarios tiles. As que corrija todo antes de
entregarlo (si desea una correccin temprana a mitad de camino por parte del tribunal, pdale a su director que le d una
opinin acerca de un esquema detallado, no un borrador a medio hacer) .
Escuche cuidadosamente las sugerencias de su director.
Probablemente la mayora sern apropiadas, pero algunas
pueden ser errneas. No tiene por qu seguir sugerencias equivocadas, pero asegrese de tener razones para despreciar las
sugerencias que rechaza.
No haga que su director repita las cosas dos veces. Recuerde que cuando trate con l su profesionalidad estar a la vista.
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Escribir una tesis es un acto difcil y solitario que requiere gran

fuerza de voluntad. El mejor modo de concitar esa voluntad es
seleccionar un tema que lo estimule. Esta consideracin le asigna ms importancia a la eleccin de un tema que encienda sus
pasiones que a los temas planteados por las modas actuales del
campo que podran estimularlo menos.
Los cnyuges, padres y amigos de los investigadores no suelen comprender del todo la importancia fundamental y la gran
dificultad de escribir una tesis. Se impacientan por los muchos
meses de conductas extraas, profundo ensimismamiento, miradas vacas, una aparentemente permanente desaparicin estilo ermitao detrs de lbregos estantes de una biblioteca, la
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vasta ocupacin de su departamento por nubes de fichas y papeles, mascullar para usted mismo cuando otros pueden escucharlo, etctera. Debe ser fuerte contra esos enemigos del conocimiento. Perdnelos por su ignorancia y abuso, pero no ceda a
sus peticiones de no hacer nada los fines de semana, ir a la playa, ir a tomar una cerveza o, si no, acte como una persona normal. Quienes no hayan escrito una tesis, nunca podrn comprender lo importante que es mantenerse concentrado en el
proyecto. Lo ms que podr hacer es explicarles, una y otra vez,
que su carrera depende de escribir una tesis decente y que hacerlo es como trepar al Monte Everest: puede lograrse, pero solo
gracias a una cuidadosa preparacin y una intensa concentracin en la tarea. Si esto no funciona, busque consuelo en la camaradera de amigos que estn escribiendo sus propias tesis y
que se encontrarn en el mismo apuro, esperando que los papeles del divorcio no lleguen antes de haber obtenido su ttulo de
posgrado.
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Vuelva a leer libros que le hayan gustado y que hayan utilizado enfoques similares al suyo, e imite sus mejores aspectos. 18
Notas
l. Un nmero de tiles manuales sobre este tema aparecieron
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en los ltimos aos. Especialmente valiosos son David Madsen, Successful Dissertations and Theses: A Guide to Graduate Student Research from Proposal to Completion , 2. ed. (San Francisco, JosseyBass, 1992), y David Sternberg, How to Complete and Survive a
Doctoral Dissertation (Nueva York, St. Martin's Griffin, 1981). Vase
tambin mi bibliografa.
2. Hans J . Morgenthau, The Purpose of Political Science, en
James C. Charlesworth (comp.), A Design for Political Science: Scope,
Objectives and Methods (Filadelfia, American Academy of Political
and Social Science, 1966), p. 73. Morgenthau se quejaba adems de
un <<nuevo escolasticismo en el mundo acadmico, la persecucin
de Un ejercicio intelectual. .. que no nos dice nada que necesitemos
saber acerca del mundo real (p. 74). Los investigadores mantienen
su reputacin dedicndose a actividades que no tienen ninguna re-
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levancia para los problemas polticos del presente; en cambio, lo

sustituyen por una devocin fantica por una terminologa esotrica y frmulas matemticas, ecuaciones y grficas, para dilucidar u
oscurecer lo obvio. Como resultado, las ciencias sociales se parecen
a un hombre sordo que responde preguntas que n a die le hizo.
Hans J. Morgenthau, Truth and Power (Nueva York, Praeger, 1970),
pp. 246, 261.
3. Charles Glaser recomienda este mtodo de bsqueda de
temas de investigacin.
4. Tambin son tiles para la seleccin de temas Madse:r:i, Successful Dissertations, pp. 32-50, y Sternberg, How to complete and
Survive a Doctoral Dissertation, pp. 91-105.
5. Las tesis puramente histricas o descriptivas estn exentas
de este requerimiento, pero sus autores debieran todava identificar
y destacar cualquier tema o estructU:ra que surja del material que
presentan.
6. Vase tambin el captulo 5 para ms informacin sobre la
propuesta de tesis.
7. Respecto de la secuencia, un primer captulo elegantemente
escrito puede comenzar por sus preguntas o por su contexto histrico/fctico. Podra funcionar mejor formular primero los hechos que
provocan sus preguntas, y luego formular las preguntas que estos hechos inspiran.
8. Puede realizar una construccin elegante del captulo si encara est.a pregunta y la pregunta 2 al mismo tiempo.
9. Robert K. Yin, Case Study Research: Design and Methods,
2. ed. (Thousand Oaks, Calif. , Sage, 1994), p. 20.
10. Sobre los diagramas de flechas vase la seccin Qu es
una teora? en el captulo l.
11. Por supuesto, si estudios ms profundos refutan los resultados de su sondeo de plausibilidad debemos informarlo. Los investigadores van adonde la evidencia los lleva.
12. La oracin temtica puede aparecer como la segunda oracin de un prrafo, pero no debera aparecer ms lejos.
13. Otras guas tiles sobre la redaccin se enumeran en mi bibliografa.
14. El estilo MLA se presenta en Joseph Garibaldi, MLA Handbook for Writers of Research Papers, 4. ed. (Nueva York, Modern Language Association, 1995). El estilo APA se presenta en American
Psychological Association, Publication Manual of the American Psychological Association, 4. ed. (Washington, D.C. , APA, 1994). Los tres
estilos -Chicago, MLA y APA- se resumen en Carole Slade, William
Giles Campbell y Stephen Vaughan Ballou, Form and Style: Research
Papers, Reports, Thesis, 9. ed. (Boston, Houghton Mifflin, 1994).
15. MI
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16. Re
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15. Mensch: una persona decente, honorable y honesta; tambin alguien de influencia; alguien a quien admirar y emular; alguien de carcter noble (del yiddish). Leo Rosten, The Joys of Yiddish (Nueva York, McGraw-Hill, 1968), p. 234. Mensch es un trmino
sin gnero que incluye ambos sexos.
16. Robert Axelrod, The Evolution of Cooperation (Nueva York,
Basic Books, 1984).
17. Tambin podra incluir su propuesta cuando haga circular
los captulos entre lectores que no estn familiarizados con su proyecto, para que puedan comprender lo que usted originalmente se
propuso hacer.
18. Por ejemplo, recomiendo que los estudiantes que realizan
estudios de casos histricos consulten Barry Posen, Sources of Military Doctrine (Ithaca, Cornell University Press, 1984), y Stephen
Walt, Origins of Alliances (Ithaca, Cornell University Press, 1987).
Los captulos tericos de estos libros estn bien hechos; si tiene dudas imtelos cuando realiza sus propios captulos tericos.
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La propuesta de tesis
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La propuesta de tesis explica su proyecto al mundo. La utilizar para persuadir a organizaciones de financiamiento e instituciones de investigacin de que lo ayuden econmicamente y
para obtener comentarios y sugerencias sobre su proyecto de
amigos y colegas.
Debiera formular las preguntas que su tesis intentar responder y explicar cmo se propone hacerlo. Tambin debiera
persuadir a los lectores de que sus preguntas son importantes
y su plan de accin es factible. 1
Una propuesta debiera responder cinco preguntas:
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2.
3.
Qu pregunta o preguntas encara?

Por qu surge esa pregunta? (De qu debates acadmicos
o sucesos del mundo real?) Por qu es de inters? Diga
unas pocas palabras acerca del origen y significacin de su
proyecto.
Qu se escribi previamente sobre la pregunta? Describa
el estado de la cuestin en la materia.
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Si ya existe una literatura sustancial sobre el tema de su tesis,

debiera explicar y distinguir los enfoques mayoritarios y minoritarios (mencionando en notas al pie la literatura relevante), y
esquematizar de qu modo evolucionaron las controversias pertinentes importantes.
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Nota: Las preguntas 2 y 3 se superponen y con frecuencia pueden responderse juntas en una sola enunciacin.
4.
5.
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Qu hiptesis de trabajo explorar? No puede estar seguro de su respuesta hasta haber completado la investigacin, pero los lectores quieren saber qu ideas planea investigar.
Cmo llegar a sus respuestas? Diga unas pocas palabras
acerca de la metodologa que elige, por qu la elige y cmo
la implementar. Si hace estudios de casos, identifique sus
casos y explique la seleccin. Si analiza bases de datos de
n grande, identifquelas y descrbalas. Si har entrevistas
u otras investigaciones de campo, explique brevemente
cmo planea realizarlas. Si hace una investigacin bibliogrfica, describa brevemente sus fuentes. Si realiza una
investigacin de archivo, explique qu archivos y fuentes
emplear. Si utiliza otros registros, por ejemplo, relatos
periodsticos, aclrelo. Si su enfoque es fundamentalmente
deductivo, explquelo. Si existen mtodos que los lectores
podran esperar que usted emplee pero que, por alguna razn, no usar, debera hacerlo notar y explicar brevemente sus decisiones.
Debe responder estas preguntas en un espacio de aproximadamente cinco a diez pginas mecanografiadas a doble espacio.
Coloque notas en su propuesta como lo hara con un artculo de
investigacin. Tambin podra ser apropiado agregar una bibliografa preliminar de una o dos pginas que enumere algunas de las fuentes que planea consultar.
Para aprender ms acerca de cmo escribir una propuesta,
pdale a algn amigo que haya escrito alguna supuestamente
buena que examine lo que usted hizo. Preste especial atencin
a las propuestas que fueron bien recibidas por otros.
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Notas
l. Otras exposiciones tiles sobre la redaccin de propuestas
son David Madsen, Successful Dissertations and Theses: A Guide to

Graduate Student R esearch from Proposal to Completion , 2. ed.
(San Francisco, Jossey-Bass, 1992), pp. 51-80; David Sternberg, How
to Complete and Surv ive a Doctoral Dissertation (Nueva York, St.
Martin's Griffin, 1981), pp. 72-107.
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Muchas profesiones tienen cdigos de tica y ensean tica profesional en sus escuelas profesionales. Por ejemplo, la mayora de
los estudiantes de leyes, negocios y medicina actualmente toman
un curso de tica profesional en algn punto de sus carreras.
Las ciencias sociales debieran tambin analizar y ensear
tica profesional por tres razones. Primero, al pblico en general no le resulta fcil pedirnos cuentas de nuestro desempefio
profesional general. Ninguna fuerza del mercado nos impulsa a
entregar un producto de investigacin til. Sin esta presin nos
arriesgamos a degenerar en parsitos sociales. (Los grupos que
no son responsables ante nadie rara vez sirven al bienestar general y frecuentemente se vuelven parsitos o peor.) Un cuerpo
compartido de tica profesional que defina nuestras obligaciones para con la sociedad puede reducir esta ausencia de obligacin de tener que rendir cuentas ayudndonos a poner nuestros
propios pies en el fuego.
Segundo, nuestros estudiantes no pu~den fcilmente pedirnos cuentas. Si enseamos mal, hay poco que puedan hacer
al respecto. Por lo tanto, debemos rendir cuentas ante nosotros
mismos de nuestro rendimiento como docentes. Un cuerpo de
tica que defina nuestras obligaciones docentes puede ser un
mecanismo de autorrendicin de cuentas.
Tercero, la falta de normas compartidas acerca de lo que es
una conducta apropiada en cualquier tipo de marcos persona-
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les y profesionales causa confusin e incluso tragedias que perjudican a las partes involucradas y consumen el tiempo de otros
que deben actuar como rbitros. Estas confusiones y tragedias
podran reducirse si se alcanza~e un acuerdo ms amplio y claro sobre normas de conducta profesional hacia los dems.
Los temas que debieran tratarse en un mdulo de tica
profesional de un curso podran incluir los siguientes.
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2.
Qu le deben al mundo externo los cientficos sociales?

Relevancia? Honestidad? Alguna cosa? Tenemos algn
tipo de contrato social para con la sociedad, o estamos en libertad para conducirnos de cualquier forma que nos plazca?
Un punto de vista es que las ciencias sociales tienen el
deber de ser relevantes. Tenemos un contrato implcito con
la sociedad: a cambio de libertades y privilegios acadmicos
aceptamos invertir al menos parte de nuestra energa en
responder las cuestiones ms urgentes de la sociedad. Esto
no significa perseguir los titulares. Podemos cumplir con
nuestra obligacin mediante investigaciones en poltica o
con trabajos ms abstractos que pudiesen tener implicaciones polticas en el futuro. Pero las ciencias sociales vulneran su contrato si se deslizan hacia una completa irrelevancia, como gran parte de ellas lo hicieron.
Las ciencias sociales tienen tambin la obligacin de
ser impopulares si esto es necesario. Muchas ideas sociales
importantes tienen efectos distributivos que perjudican a
alguien, frecuentemente a alguien que es ruidoso o poderoso. Tolerar su enojo es parte de nuestro trabajo. Debiramos esperarlo y no dejarnos distraer por ello. Se nos da el
privilegio de un trabajo estable en parte para que podamos
hacer frente a esto; derrochamos y abusamos de ese privilegio si p~rmitimos que las crticas nos desven de nuestro
trabajo;
La persecucin de modas intelectuales y el eclecticismo debieran desalentarse cuando pretenden reemplazar la
formulacin de verdades que no son bien recibidas .
Qu les deben los cientficos sociales a sus estudiantes?
Un punto de vista es que la misin de un docente es producir hombres y mujeres instruidos que tengan grandes
pensamientos propios. Esto requiere que contengamos nuestro afn de clonamos a nosotros mismos y les demos a nuestros
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3.
estudiantes total libertad para producir sus propias ideas,

incluyendo (horror) aquellas que estn en conflicto con las
nuestras.
Todos amamos nuestras ideas, pero el lugar para formularlas es el de nuestros trabajos escritos. All debiramos formular un claro punto de vista. En nuestra enseanza debiramos plantear los interrogantes y presentar
ambos lados. Se debiera pedir a los estudiantes que produzcan sus propias respuestas. En sntesis, los docentes
debieran bifurcar su trabajo: defender las propias ideas en
sus escritos y ensear a otros a pensar (por lo tanto imponer pocas respuestas) en su enseanza.
Los docentes tambin tienen la obligacin de ensear
destrezas que son muy poco divertidas de ensear, por
ejemplo, redaccin. La enseanza de redaccin es un deber
importante de los docentes universitarios. La mayora de
nosotros preferira hablar acerca de la sustancia en lugar
de acerca de redaccin, pero ensearla es parte de nuestro
trabajo.
Qu es lo que un cientfico social les debe a sus colegas?
Imparcialidad en la revisin de manuscritos, solicitudes
de becas y puestos estables de trabajo? Cortesa en el lenguaje? Generosidad al momento de compartir ideas?
Conducta general tpica de un mensch?
Un punto de vista es que la diversidad de mtodos y
argumentos debiera mantenerse. Un mercado heterogneo
de ideas y mtodos produce los mejores resultados.
Al dar empleo, tenemos el derecho, incluso estamos
obligados, a definir los lmites de las ciencias sociales y excluir lo que est ms all de ellas. La tolerancia no exige
que demos empleos y puestos estables a mdicos brujos o
alquimistas. Pero no debiera mirarse con buenos ojos la hegemona de un subcampo. Los investigadores hacen un mal
servicio a su departamento, estudiantes y disciplina si tratan intencionalmente de clonar sus mtodos o subcampo
temtico al punto de exterminar otros.
Al evaluar manuscritos debiramos excluir los acuerdos o discrepancias con el argumento de un autor como criterio para hacer una recomendacin a favor o en contra de
su publicacin. Los evaluadores debieran avalar los manuscritos que competente y seriamente formulan argu-
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mentos importantes, aunque el argumento haga que el

evaluador apriete los dientes. Aprendemos a travs del debate. Este requiere que los diversos enfoques tengan un lugar en la letra impresa. Los evaluadores debieran producir
juicios que fomenten esa diversidad.
Recprocamente, los intercambios de favores en la evaluacin es una forma de corrupcin. No haga excepciones
con sus amigos personales y almas gemelas en lo metodolgico o ideolgico cuando evala sus manuscritos. Intercambios corruptos de favores ocurren en nuestra disciplina
pero esto no hace que estn bien.
La cortesa en el lenguaje debe preservarse. Debemos
formular los argumentos vigorosamente pero los ataques
ad hominem deben mantenerse en un mnimo. Los argumentos deben apegarse a la lgica y a la evidencia del caso,
y debieran ser juzgados del mismo modo. De otra forma, el
discurso se degrada en guerras personales de las que la comunidad puede aprender muy poco.
Los investigadores debieran defender incondicionalmente todas las otras libertades de palabra acadmicas.
Tenemos el deber de proteger el derecho a ser escuchado de
nuestro ms acrrimo opositor. El discurso civilizado se de.rrumba si fracasamos en esto (una leccin importante de la
dcada de 1960).
Los recopiladores de datos y los inventores de ideas
merecen ser los primeros en utilizarlos, pero la investigacin es ms productiva cuando los investigadores comparten entre s sus descubrimientos. Acaparar datos, documentos o incluso ideas son prcticas dudosas.
Los mensch hacen que el mundo funcione, y esto dehiera reconocerse en las decisiones de financiamiento, empleo y promocin. El xito de un campo acadmico depende,
en parte, de que entre sus lderes haya algunas personas
equitativas y abiertas. Los individuos de esta clase crean
un tono moral en el campo, actan como intermediarios
ecunimes en la resolucin de disputas, sirven de buenos
ejemplos para los investigadores ms jvenes y reaseguran
a estos investigadores de que el campo ser administrado
de un modo meritocrtico. Sin esta clase de lderes, las reas
acadmicas degeneraran en corrupcin intelectual y conflictos destructivos. Por lo tanto, debiera asignarse algn
4.
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valor a la cualidad de mensch cuando se toman decisiones sobre el personal.

4. Amor, romance, etctera.
Una regla general atinada es: ningn romance de ningn tipo a travs de las lneas de poder. Los docentes y los
estudiantes graduados son adultos, y los seres humanos
adultos se vinculan romnticamente, con frecuencia con
otros que comparten sus intereses intelectuales. Sin embargo, el romance a travs de las lneas de poder, esto es,
entre dos personas una de las cuales tiene poder sobre la
otra, debiera ser estrictamente tab. Cuando un romance
de este tipo les parece una buena idea a ambas partes, la
relacin de poder debiera concluir clara y permanentemente antes de que este comience. La parte ms poderosa debiera excluirse formalmente de cualquier decisin futura
respecto de la parte menos poderosa. Si esto es, por alguna
razn, administrativamente imposible (como muchas veces
lo ser), entonces el romance no es buena idea: puede constituir acoso sexual a los ojos de la parte ms dbil y, por lo
general, corromper la integridad profesional de ambas
partes.
Aunque la parte ms fuerte pueda autoexcluirse, todava no es apropiado iniciar un romance porque la sugerencia de una relacin de este tipo por parte del ms fuerte es coercitiva por naturaleza: la parte ms dbil podra
temer que el rechazo del ms fuerte pueda llevar a represalias. Por lo tanto, las partes ms fuertes con pensamientos romnticos deben mantenerlos para s mismas hasta
que la ms dbil plantee la cuestin.
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Apndice
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Frecuentemente ofrezco las siguientes sugerencias a los estudiantes universitarios que intentan escribir las monografas
requeridas por un curso.
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Formato general
El siguiente formato general suele ser apropiado: dgales lo
que va a decirles; luego dgalo; luego dgales lo que les dijo.
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Formato de la introduccin
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Comience su ensayo con una breve introduccin de sntesis.

Esta introduccin debiera responder cinco preguntas:
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2.
3.
4.
Qu pregunta o preguntas encara?

Por qu surgen estas preguntas? De qu bibliografa o
sucesos del mundo real? Ofrezca los antecedentes que puedan clarificar sus preguntas y colocarlas en contexto.
Qu respuesta o respuestas ofrece? Resuma su resultado
principal en unas pocas oraciones.
Cmo llegar a su respuesta? Diga unas pocas palabras
acerca de sus fuentes y mtodos.
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Qu viene despus? Proporcione una hoja de ruta del

resto de la tesis: En la seccin 1 se explica cmo comenz mi vida criminal; en la seccin 2 se detallan los primeros arrestos; en la seccin 3 se describe mi camino hacia la pena capital; en la seccin 4 se ofrecen algunas
conclusiones tericas e implicaciones polticas. Algo por
el estilo.
2.
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Los nmeros 1 (Cul es su pregunta?), 2 (Por qu surge

esta pregunta?) y 3 (Cul es su respuesta?) son esenciales:
asegrese de cubrirlos. Los nmeros 4 y 5 son opcionales.
Las introducciones de sntesis de este tipo ayudan a los
lectores a comprender su argumento. Tambin le ayudan a usted
a diagnosticar los problemas de su ensayo. Una introduccin de
esta clase puede ser difcil de escribir. Una posible razn: los
huecos o contradicciones en sus argumentos o evidencia, que
el resumen pone en evidencia. Solucin: repensar y reorganizar el
ensayo.
Formato de las conclusiones

Los autores suelen recapitular el argumento en sus conclusiones; sin embargo, una buena introduccin de sntesis frecuentemente hace que las conclusiones completas en las que usted
sintetiza detalladamente sus resultados sean redundantes. Si
esto es as, haga una recapitulacin rpida y luego utilice las
conclusiones para explorar las implicaciones de su argumento.
Qu prescripciones polticas se desprenden de su anlisis? Qu
argumentos generales pone en duda y cules refuerza? Qu otros
proyectos de investigacin sugiere?
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Argumentacin
Debe tener en mente cuatro preceptos sobre la argumentacin .
l.
Utilice evidencia emprica-hechos, nmeros, historia- para

sustentar su argumentacin. Los argumentos puramente
deductivos son a veces apropiados, pero los argumentos respaldados por evidencia son siempre ms persuasivos.
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4.
Formule claramente el o los puntos generales que su evidencia apoya. No les pida a los hechos que hablen por s
mismos.
Resumiendo los puntos 1 y 2: ofrezca evidencia que
apoye sus argumentos y formule los argumentos que su
evidencia apoya.
Argumente contra usted mismo. Luego de desplegar su
argumento, reconozca las preguntas u objeciones que los
lectores escpticos podran plantear y hgales frente brevemente. Esto les mostrar a los lectores que usted fue reflexivo, minucioso y tuvo apropiadamente en cuenta las posibles objeciones o interpretaciones alternativas.
Frecuentemente, por supuesto, el escptico tendr un
buen punto y usted debiera reconocerlo. No le exija demasiado a sus teoras o evidencia!
Utilice notas para documentar todas las fuentes y cuestiones de hecho. Sobre el formato de las notas y las referencias
bibliogrficas, consulte y obedezca a Kate L. Turabian,A Manual far Writers of Term Papers, Theses, and Dissertations,
6. ed., rev. por John Grossman y Alice Bennett (Chicago,
University of Chicago Press, 1996), en rstica. Debiera
poseer un ejemplar.
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Redaccin
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Una buena redaccin es esencial para un pensamiento claro y

una comunicacin efectiva. De modo que tenga en mente las siguientes cuestiones:
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l.
entacin.
na-para
amente
entos resos.
2.
Su ensayo debiera formular un solo punto o un puado de

puntos relacionados, y debiera seguir una organizacin
simple. Evite sobrecargarlo con puntos extra. Si desarroll un argumento que luego se volvi accesorio cuando
volvi a pensar su trabajo, elimnelo del trabajo. Esto es
doloroso (Pas horas desarrollando esa idea!), pero los
argumentos extraos le restan fuerza a su argumento
principal.
Divida el ensayo en secciones y subsecciones numeradas.
Ms secciones es mejor que menos. Las secciones ayudan a
los lectores a ver la estructura de su argumento.
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3.
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Etiquete las secciones con ttulos llamativos que transmitan el mensaje principal de la seccin.
Recomiendo la siguiente estructura para las secciones y subsecc10nes:
a. El argumento;
b. La evidencia de apoyo;
c. Contraargumentos, condicionamientos y condiciones limitantes del argumento.
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5.
6.
7.
8.
Inicie cada seccin con varias oraciones que resuman el argumento presentado en la seccin. Puede eliminar estos resmenes del borrador final si parecen redundantes en relacin con su introduccin de sntesis, pero debiera incluirlos
en sus primeros borradores para poder ver qu apariencia
tienen. La redaccin de estos resmenes es tambin un buen
modo de obligarse a usted mismo a decidir qu hacer y qu
no hacer en cada seccin, y obligarse a enfrentar las contradicciones o defectos en su argumento.
Suele ser mejor escribir estos resmenes de secciones
despus de haber escrito la seccin, pero no olvide agregarlos en algn punto.
Inicie cada prrafo con una oracin temtica que sintetice
el punto del prrafo.1 Las oraciones posteriores debieran
ofrecer material de apoyo que explique o elabore el punto
de la oracin temtica. Los condicionamientos o refutaciones a los contraargumentos debieran seguir. En sntesis,
los prrafos debieran tener la misma estructura que las
secciones.
Un lector debiera poder comprender la esencia de su
argumento leyendo tan solo el primer par de oraciones de
cada prrafo.
Escriba oraciones declarativas breves. Evite la voz pasiva
(voz pasiva: Los kulaks fueron asesinados, pero quin lo
hizo? Voz activa: Stalin asesin a los kulaks.)
Escriba a partir de un esquema. Los esquemas son ayudas
importantes para la coherencia y legibilidad.
Escriba en un nivel apropiado para estudiantes universitarios, esto es, lectores inteligentes sin mucho conocimiento
general de su tema. En realidad, sus monografas sern ledas por docentes que probablemente sepan algo del tema,
consult
College
1976).3
Correccit
Pdale a un
tregarlo; y e
mismo. Dos
mentarios se
Sugeren
Procure en
tor ortogr '
mente co
Dnde a
ensayos
Vuelva a lee11
mejores aspe
Notas
l. La or.
en un prrafo
2. Otras
L ine by L ine: l
flin, 1985);
quetrans-
pero estos quieren ver cmo usted formular su argumento

para personas que no saben.
Para ms sugerencias sobre redaccin vea William
Strunk Jr. y E. B. White, The Elements of Style, 3. ed. (Nueva York, Macmillan, 1979), y Teresa Pelton Johnson, Writing for International Security: A contributor's Guide, International Security, 16 (Otoo, 1991), pp. 171-80. 2
Si escribe un artculo de investigacin, tambin podra
consultar Kate L. Turabian, A Student's Cuide to Writing
College Papers, 3. ed. (Chicago, University of Chicago Press,
1976). 3
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Correccin
Pdale a un amigo o dos que examinen su trabajo antes de entregarlo; y devulvales el favor cuando ellos deban hacer lo
mismo. Dos cabezas son mejores que una, y dar y recibir comentarios son destrezas importantes.
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Sugerencias de belleza general
Procure entregar un ensayo prolijo y limpio. Utilice su corrector ortogrfico. Un trabajo de apariencia confusa sugiere una
mente confusa.
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Dnde aprender ms sobre cmo escribir

ensayos
Vuelva a leer los ensayos que usted u otros admiran e imite sus
mejores aspectos.
Q.
Q.
Notas
l. La oracin temtica puede aparecer como segunda oracin
en un prrafo, pero no debiera aparecer ms lejos.
2. Otras guas tiles de redaccin son Claire Kehrwald Cook,
Line by Line: How to Edit Your Own Writing (Boston, Houghton Mifflin, 1985); Frederick Crews, The Random House Handbook, 4. ed.
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(Nueva York, Random House, 1984); Thomas S. Kane, The N ew Oxford Guide to Writing (Nueva York, Oxford University Press, 1988).
3. Otras introducciones son Roberta H. Markman, Peter T.
Markman y Marie L. Waddell, 1O Steps in Writing the Research Paper, 5. ed. (Nueva York, Barron's, 1989); Michael Meyer, The Little,
Brown Guide to Writing Research Papers (Boston, Little, Brown,
1982); Audrey Roth, The Research Paper: Process, Form, and Content,
7. ed. (Belmont, Calif., Wadsworth, 1995); Ellen Strenski y Madge
Manfred, The Research Paper Workbook, 3. ed. (Nueva York, Longman, 1992); Harry Teitelbaum, How to Write a Thesis: A guide to the
Research Paper, 3. ed. (Nueva York, Macmillan, 1994); Stephen Weidenborner y Domenick Caruso, Writing Research Papers: A Guide to
the Process, 5. ed. (Nueva York, St. Martin's Press, 1997).
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Lecturas adicionales
Sobre el mtodo de estudio de casos

Achen, Christopher H . y Duncan Snidal. 1989. Rational Deterrence
Theory and Comparative Case Studies. World Politics , 41 (Enero), pp. 143-69.
Campbell, Donald T. 1988. 'Degrees of Freedom' and the Case
Study, en Campbell, Methodology and Epistemology for Social
Science: Selected Papers . Chicago, University of Chicago Press,
pp. 377-88. Primera publicacin 197 4.
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Indice temtico
1
anlisis contrafctico,
en la construccin de
teoras, 27-28
en la contrastacin de
teoras, 45-46
anlisis den grande, 9, 10-11,
30-31, 61-62, 63-65, 71
Bennett, Andy, 13
casos
atpicos, 51 n22
criterios de seleccin para
el estudio, 83-90
de mnima probabilidad, 55
n40
desviados, 26, 51 n23, 76
diagramas de flechas, 18-20
dinosaurios, extincin de, 4042, 100 n29
diseos de investigacin cuasi
experimentales, 54 n30
Einstein, Albert, 99 n24, 74 -
Escuela Fischer de
historiadores alemanes, 34
estudio de casos, 61-103
comparacin controlada en,
66-67, 75-103, 78, 79
contrastacin de teoras
mediante, 65-74
creacin de teoras
mediante, 75-77
crticas de los, 61-65
explicacin de casos en, 8082
heurstica, 101 n34
inferencia de condiciones
antecedentes mediante,
77-79
procedimientos de
congruencia en, 67-71,
76-77' 78, 79-80
rastreo de procesos en, 7274,77, 79,81
seleccin de, 83-94
seleccin en relacin con la
variable dependiente, 45
verificacin de las
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condiciones antecedntes
mediante, .79-80
tica profesional, 135-139
cortesa en el discurso y,
138
enseanza y, 136-137
hegemona de un subcampo
y, 137
relevancia de una
investigacin para la
sociedad y, 136
revisin de manuscritos y,
137-138
romance y, 139
explicaciones especficas, 2022, 40-43
explicaciones nomolgicodeductivas, 53 n29
explanans, 49 n14
explicacin, 16
falsacionismo, 43
Fearon, James, 46
fenmeno explanandum, 49
n14
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gravedad, teora de Newton de

la, 100 n32
guerra hispanoestadounidense de 1898, 34
Hiptesis, 16
hiptesis de trabajo, 18
hiptesis explicativas, 18
hiptesis principales, 18
historiadores, cultura de, 12,
81, 107
Hopf, Ted, 11
!\i
Q.
Mearsheimer, John, 11
mensch ,
importancia de ser un, 125
valor de un, 138
mtodo de diferencia, 27, 51
n25,66, 75,78,84,89-91
mtodo de semejanza, 27, 6667, 75::16, 89-9~
mtodo Delphi, 53 n26, 77, 79
Mill, John Stuart, 27, 66, 75,
78,84
Mississippi, poltica negra en,
51 n25, 53 n27
Morgenthau, Hans, 113
::::i
Lakatos, Imre, 43, 56 n43

ley de cobertura, 40-43, 81
C(]
el
1.I1l
un
IDE
Newton, Isaac, 100 n32

Odell, John, 11
pot
poder explicativo, elementos

de, 22-23
Popper, Karl, 43
pruebas de sentido comn, 56
n41
pre
pre
relatividad, teora general de,

99 n24, 74
Sagan, Scott, 11
Strunk, William, Jr., 123
Johnson, Teresa Pelton, 123
.!!!
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leyes, 15
causales versus no
causales, 16
deterministas versus
probabilsticas, 16
Liberman, Peter, 11
luchas de dos rincones y tres
rincones, 56 n43, 88
teora, 15-20
condiciones antecedentes de
una, 16-17
'-
prot
reco
riqu
una
sup
trn
w
no
56
- 123
entes de
condiciones catalizadoras
validez externa e interna
de, 17
de, 97 n13, 78
condiciones habilitantes de
teora de la paz democrtica,
una, 17
31
contrastaciones fuertes
teora de la tasa de
versus dbiles de una,
participacin militar, 50
32-35, 82
n16
contrastaciones
teora de ofensa-defensa, 50
hiperfuertes de una, 35
n16, 102 n52
elementos de una buena
teora del bien pblico, 50 n16
teora, 22-25
teora del equilibrio de
refutabilidad y, 24-25
amenaza, 50 n16
parsimonia y, 23
tesis de doctorado,
riqueza prescriptiva y, 25
reQ.accin de, 113-129
implicaciones contrastables
argumentar contra uno
de una, 47 n4, 54 n31
mismo en, 120
implicaciones observables
introduccin de sntesis,
de una, 47 n4, 54 n31
115-118
mtodos generales de
lgica de descubrimiento
contrastacin, 29-31
versus lgica de
experimentacin como
presentacin en, 121mtodo de
122
contrastacin, 29-30, 61
propuesta de, 113, 131observacin como mtodo
133
de contrastacin, 29y papeles de divorcio, 126
31,61
tipos de, 105-129
potencia organizativa y, 50
contrastacin de teoras,
n16
105
evaluacin de polticas,
precondiciones de una, 1 7
predicciones de una, 47 n4,
106
30, 36-37
formulacin de teoras,
certeras versus nicas,
105
32-35
histrica evaluativa, 106predicciones tautolgicas
107
de una, 36-37
histrica explicativa,
produccin de una, 26-29
106-107
recomendaciones para la
predictiva, 107
contrastacin, 36-40
revisin de bibliografa,
riqueza combinatoria en
105
una, 50 n16
Turabian, Kate L., 124
supuestos de una, 39-40
trminos de interaccin de
variable, 17
dependiente, 17
una, 17
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de condicin, 18
en estudio, 18
independiente, 17
interviniente, 18
omitida, controles de, 62
Walt, Stephen, 11
Waltz, Kenneth, 4 7 nl, 48 n9,
72, 73, 100 n30
White, E.E., 123
'6U 8t fU _
Los seis estudios de este volumen ofrecen una introduccin de mucho sentido co.mn a los mtodos
cualitativos de investigacin en -ciencia poltica y
sociolC?ga, que tambin _$on v~lido.$ para estudios
en antropqlog~ f dencias .ec9r:imicas e historia.
Con un estito directo y -transpa r~rit$, :Van Evera
ense'a vas \sencillas para ace ~carse ar 'irabajo
con teoras. A diferencia d~':muchos tratado~:'Sohre
mtodos cientficos ! .e ste libro no da nt~ct~'.; ~~r_ $Upuesto y explica lo
cualq:u ier est_qtj.i~t~:-, " ~~al~-
mente necesita saber:. qu es \0}9 buelq~!~~~,~
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qu .reglas deben se~ui~-~r"8~~~-~ ,~~:i::~~-~c~~r;:!~~-~-:

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En los temas que. _s_i:~~ry:tj.e - mOO,~<?;_}~,.pJ)fa~p!H1e
todo el r:ifasis en el estu~io detcasos:, yaque esun
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prctibs para formular un tema de

tesis y 'escribirla con xito se guan por las estrategias y t~ctca~. ms probadas e~ E?t mundo acadmico. Las pautas finales para la tica profesional
quieren recordar a los jvenes investigadores que
en los planteamientos no pierdan de vista el criterio
de la utilidad de su trabajo para la comunidad.
Esta gua consigue abrir puertas, romper barreras y despertar la confianza de cualquier estudiante en sus capacidades.

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Cmo se hace una tesis

Cmo se hace una

Cmo usar la informacin

Manual para estudiantes y tutores

Cmo obtener un doctorado

Gua para estudiantes

Ttulo del original en ingls:

Revisin tcnica: Marisa Revilla

Diseo de cubierta: Sebastin Puiggrs

Primera edicin: junio del 2002, Barcelona

Derechos reservados para todas las ediciones en castellano

2. Qu son los estudios de casos? Cmo

4. Sugerencias tiles sobr e la redaccin de tesis

5. La propuesta de tesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131

* Se refiere a estudios con muestras grandes. [T]

son ms relevantes a dicha subdisciplina (por ejemplo, el mtodo

mo debiede pose producir

Por otra parte, la construccin y contrastacin de teoras

sociales operan en general sin tener que rendir cuentas a otros.

nings y Thomas E. Mann (comps.), Elections at Home and Abroad

Hiptesis, leyes y teoras:

Una relacin regular observada

una probabilidad X). Las ciencias

variable independiente (VI)

variable dependiente (VD)

sa algn B si C est ausente, ms

variable interviniente (Vlnt)

variable de condicin (VC)7

variable en estudio (VE)

Una variable que representa fenmenos intervinientes incluidos en

enta una con. Los valores

En este diagrama A es la variable independiente de la teora, B

Se puede exhibir la explicacin de una teora con cualquier

uscamos conmada hipte-

Y ---7 Z ---7 A ---7 q

Qu es una explicacin especfica?

cual esa causa especfica es un ejemplo. Tres conceptos merecen mencin:

)nes antece! especifican

riables cauagregan dos

Una explicacin formulada en trminos especficos que da cuenta de

Las explicaciones especficas son de dos tipos. El segundo tipo

rama de flevolverse tal

U na explicacin especfica que

Las explicaciones especficas estn compuestas por fenmenos

fenmeno causal (FOa)

fenmenos antecedentes (FA)

El fenmeno que produce la causalidad.

Qu es una bena teora?

ble independiente tiene un gran efecto sobre una amplia va~

Alcance explicativo. A cuntas clases de fenmenos

lidas a cir~sis de que

menos tienen esta cualidad: los resultados afortunados son

una historia chauvinista en la escuela causa guerras es to-

u.ladas pueles impide a

dava ms til, ya que el contenido de la educacin nacional

Cmo se hacen las teoras?

uccin, ines ya es-

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