Vous êtes sur la page 1sur 13

Instituto

tecnolgico
superior de la
regin sierra
Casos prcticos

1 de diciembre del 20014

Alumnas:
Reyes Tovilla Wendy Cleotilde.
Hernndez Garca Johana Sugey.
Ponce Gonzales Martha Elba
Stephany Bez Sala.
Ortiz Vidal Carmita
MAESTRA:
Ana Mara Rodrguez
GRADO:
7
GRUPO:
Caso

Situacin

Evidencia Objetiva

Clusulas/ISO

Clasificacin

Por qu?

Se
le
pregunto
al
responsable del control
de los documentos del
sistema de gestin de la
calidad
si
existan
documentos
proporcionados
por
clientes o proveedores, a
lo que respondi que s.
Se le solicito que indicara
en que parte del manual
se estableca como se
controlaban
los
documentos, a lo que
respondi que en la
seccin 4.2.3. se revis y
no se encontr nada.
Por lo que el auditado
respondi que ya se
haba acordado que esa
clusula
se
haba
eliminado por la falta de
documentos externos.

Se corroboro en el
manual en la
seccin 4.2.3 lo
dicho por el auditado
y no se encontr
nada al respecto de
lo que haba
respondido.

4. y 5

4.2.3 Control de
los documentos
Los documentos
requeridos por el
sistema de gestin
de la calidad deben
controlarse. Los
registros son un
tipo especial de
documento y deben
controlarse de
acuerdo con los
requisitos citados
en el apartado
4.2.4.
Debe establecerse
un procedimiento
documentado que
defina los controles
necesarios
5.5.2
Representante de
la direccin
La alta direccin
debe designar un
miembro de la
direccin de la
organizacin quien,
independientement
e de
otras
responsabilidades,

NC<

Con respecto a la
organizacin que se
presenta no es
suficiente para
demostrar que se
est cumpliendo
con las
responsabilidades
del encargado, por
lo tanto no es
conforme a los
requerimientos del
proceso de
responsabilidad,
autoridad y
comunicacin asi
como se dice que
no cumple con el
control de
documentos.

debe tener la
responsabilidad y
autoridad

CASO

SITUACIN

EVIDENCIA OBJETIVA

CLAUSULA/ISO

CLASIFICACIN

PORQUE?

Cuando el auditor comenz a


revisar el control de documentos,
observo que en la oficina del
director se encontraba una seccin
del Manual de Calidad en su
escritorio, fuera de la carpeta. El
auditor le pregunto al director, si
poda revisar tal documento, a lo
que el director accedi. El auditor
observa que el documento no tena
sello de control de documentos o
alguna forma equivalente de
control, pregunto si el documento
era controlado, a lo que se le
contesto que s. Al preguntar por la
falta de los sellos de control de
documentos, el director le dijo que
se haba llevado su copia controlada
a estudiar en su casa, pero que el
perro haba mordido y daado el
documento, as que esa maana
solicito una copia, pues tendra la
auditoria. La encargada de control
de documentos no se encontraba,
por lo que el acceso los archivos e
imprimi su copia. El auditor solicito
a control de documentos ver el
documento original y las revisiones
anteriores, observando que si
efectivamente la copia del director

El auditor observa los


revisiones
que
el
documento
no
tena
sello de control, de
documentos o alguna
forma equivalente de
control, pregunto si los
documentos tena un
control a por lo que se
le respondi que s.
Cuando
reviso
las
versiones
anteriores
observo que avan una
anomalas que fueron
las siguientes las firmas
eran
diferentes
de
quienes revisaban y que
solo
indicaban
el
nombre de los firmantes
ms no sus funciones o
puestos dentro de la
organizacin.

.2 Requisitos
de la
documentaci
n

NC<

Los resultados
obtenidos no son
suficientes para
demostrar que se
est llevando un
control adecuado
de los
documentos, por
tanto no es
conforme a los
requisitos de la
documentacin.

4.2.3 Control
de los
documentos
1 prrafo:
Los documentos
requeridos por el
sistema de
gestin de la
calidad deben
controlarse. Los
registros son un
tipo especial de
documento y
deben
controlarse de
acuerdo con los
requisitos
citados en el
apartado 4.2.4.

era similar al original de la ltima


revisin. Cuando reviso las
versiones anteriores observo que
las firmas eran diferentes de
quienes revisaban.

CAS
O

SITUACIN

EVIDENCIA
OBJETIVA

CLAUSULA/ISO

CLASIFICAC
IN

PORQUE?

Durante la reunin anual


de accionistas el equipo
directivo encabezado por
el sr. Lpez present las
estrategias desarrolladas
al inicio del ao, hechas
en base a su planeacin
estratgica (misin,
visin y valores). Cada
responsable de rea
presento sus objetivos de
aquellos que no se
cumplieron. Los objetivos
fueron medidos a travs
de indicadores
financieros, de
productividad,
evaluaciones de
satisfaccin y percepcin
de los clientes y otros.
Tambin presentaron
proyectos de mejora y
factores de xito en
varias de reas
operativas y ventas.

Se le solicito al sr.
Lpez presentar un
plan de estrategia
para este inicio de
ao basado en su
(misin visin y
valores).

5 Responsabilidad de la
direccin
5.5.2 Representante de la
direccin

La alta direccin debe


designar un miembro de la
Cada responsable de direccin de la organizacin
quien, independientemente de
rea presento sus
objetivos de calidad otras responsabilidades, debe
tener la responsabilidad y
y los valores
obtenidos, as como autoridad que incluya:
las acciones
a) asegurarse de que se
correctivas de
establecen, implementan y
aquellos que no lo
mantienen los procesos
hicieron.
necesarios para el sistema de
gestin de la calidad,
b) informar a la alta direccin
sobre el desempeo del
sistema de gestin de la
calidad y de cualquier
necesidad de mejora, y
c) asegurarse de que se
promueva la toma de
conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles de
la organizacin.

NC<

Los documentos o
registros
presentados por
cada responsable
de rea, en
algunos casos no
cumplieron con el
plan de estrategia
que el Directivo
estableci para
cada uno de ellos
al inicio del ao.

Caso

SITUACION

En
la
reunin
de
verificacin del avance en
la implantacin del sistema
de calidad, se pidi que los
responsables
de
departamentos
presentaran
Como
estaban
estableciendo
y
documentando
los
procesos para asegurar
que operan como una red
eficiente y efectiva. La cual
el responsable del rea del
rea
de
produccin
informo que l se haba
asegurado de que todos
los procesos tuvieran una
secuencia, que los datos y
materiales de entrada y
salida de cada proceso
estuvieran
claramente
definidos y agrego en cada

EVIDENCIA
OBJETIVA
Segn los registros y
documentacin
mostradas
el
responsable del rea del
rea
de
produccin
informo que l se haba
asegurado de que todos
los procesos tuvieran
una secuencia, que los
datos y materiales de
entrada y salida de cada
proceso
estuvieran
claramente definidos y
agrego en cada etapa
un
monitoreo
para
verificar
el
cumplimiento.
El
responsable de calidad
dijo que el mismo,
adems,
agrego
el
anlisis de datos para
facilitar
la
mejora
continua

CLAUSULA/ISO

CLASIF.

POR QUE?

4. Sistema de Gestin de Calidad


4.1 Requisitos Generales
La
organizacin
debe
establecer,
documentar, implementar y mantener un
sistema de gestin de la calidad y
mejorar continuamente su eficacia de
acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional
La organizacin debe:
a) determinar los procesos necesarios para
el sistema de gestin de la calidad y su
aplicacin a travs de
la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de
estos procesos,
c) determinar los criterios y los mtodos
necesarios para asegurarse de que tanto la
operacin como el
control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de
recursos e informacin necesarios para
apoyar la operacin y el

C>
Los
registros
presentados por el rea de
produccin son suficientes
para demostrar que se
estn
estableciendo
y
documentando
los
procesos adecuados que
operan como una red
eficiente y efectiva, as
como tambin la secuencia
de que cada proceso
estuviera
claramente
definido
mediante
monitoreo realizados y un
anlisis de datos para
facilitar la mejora continua,
la
definicin
de
sus
responsables
con
sus
autoridades
correspondientes.

etapa un monitoreo para


verificar el cumplimiento.
El responsable de calidad
dijo
que
el
mismo,
adems, agrego el anlisis
de datos para facilitar la
mejora
continua,
la
definicin
de
los
responsables
con
sus
autoridades
correspondientes y que
estaban por implantar una
evaluacin
para
determinar
las
necesidades
y
expectativas
de
los
clientes
CASO

SITUACIN

seguimiento de estos procesos,


e) realizar el seguimiento, la medicin
cuando sea aplicable y el anlisis de estos
procesos,
f) implementar las acciones necesarias para
alcanzar los resultados planificados y la
mejora continua de
Estos procesos.

EVIDENCIA
OBJETIVA

CLAUSULA/ISO

CLASIFICACIN

PORQUEl?

10

En la empresa ACME la poltica


de calidad ha sido desarrollada
tomando en consideracin lo que
ofrecemos y lo que el cliente
espera de nosotros ya ha
quedado formalmente expresada
como:
CON EFICIENCIA Y CALIDAD EN
EL SERVICIO LOGRAREMOS LA
SATISFACCION DEL CLIENTE.
Esta poltica de calidad es
congruente con los objetivos de
calidad y las expectativas y
necesidades de nuestros
clientes. A travs de la
comunicacin constante,
experiencia y la aplicacin de la
encuesta de la satisfaccin del
cliente y a plasmar de los
pedidos y sus requerimientos y
cumplirlos a travs de todos los
procesos operativos y
administrativos, se tienen datos
para apoyar y sustentar dicha
poltica, as como para verificar
si se est cumpliendo. Adems,
se efecta cada ao un anlisis
de congruencia de la poltica de
calidad con los objetivos de
calidad.

A como la empresa lo
exige se tiene
desarrollada una poltica
integrada para la
satisfaccin del cliente
en cuestin a su labor
que estos le exijan.
Para la verificacin del
producto se lanza
promociones y que los
clientes nos sugieran
que es lo que desean en
su equipo.
En esta situacin nos
conviene que los
clientes no den su
opiniones ya que se
pueda mejorar ms lo
mejorado.
Y as mantener nuestra
imagen de la empresa
en lo alto.

Se tiene que
llevar una
documentacin
que verifique el
auge de la
empresa ACME.
8 Medicin,
anlisis y mejora.
8.2 Seguimiento y
medicin.
8.2.1 Satisfaccin
del cliente.
8.2.3 Seguimiento
y medicin de los
procesos.
8.2.4 Seguimiento
y medicin del
producto.

Se lleva un
control
estndar en
cuanto a las
verificaciones
de las
opiniones de
los clientes y
el
mejoramiento
del equipo.

Solo se tiene que


mejorar ms la
eficiencia en el
trabajo y la
calidad en el
servicio para
llevar a cabo una
comunicacin de
forma positiva
para todos los
espectadores.

CAS
O

SITUACIN

EVIDENCIA OBJETIVA

CLAUSULA/ISO

CLASIFICACIN

PORQUE?

13

En esta operacin los


operadores tienen que vaciar
el material con gras
manuales, en un crisol que
est a ms de 800 C en una
difusin de procedimiento que
esta operacin contiene.
Se observ que algunos de los
operadores usaban mascarilla
(como lo indicaba el
procedimiento) estos tenan
daados los filtros de
respiracin y otros no usaban
guantes de carnaza como se
especificaba, si no de hule. A
cada uno se le preguntaba a
cerca de las condiciones de su
equipo de seguridad, por lo
cual ellos contestaron: que no
les daban equipos nuevos por
la cual la circunstancia hacan
que usaran el mismo equipo
ya que les impedan
desarraigar su trabajo.

A como la norma lo
exige en cada empresa
se debe tener las
polticas rgidas en
ellas como por
ejemplo: higiene y
seguridad tanto en la
empresa como en el
operador.
Se da a conocer que
no todos cumplen las
polticas de la
empresa:
1.- unos usan guantes
de carnaza.
2.- algunos operadores
usan mascarillas
daadas en los filtros.
Por lo cual se le exige
a la empresa que todos
los operadores
cumplan con la poltica
de la empresa ya que
se tomara medidas
drsticas.

Se tiene que
llevar un control
de documentos
por parte de las
normas regidas
ante la
empresa.
4.2 Requisitos de
la documentacin
4.2.1Generalidades
4.2.2 Manual de la
calidad.
4.2.3 Control de
los documentos.
4.2.4 Control de
los registros.

Se cuenta con
la
documentacin
adquirida por
parte de la
empresa en
cuestin a la
seguridad del
operador.

En esta
operacin no se
lleva un control
adecuado en
cuanto a la
descarga de
material con
gras ya que
los trabajadores
no cuentan con
su equipo de
seguridad
completo.