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ALGUNS ASPECTOS RELEVANTES SOBRE A LEI DE LAVAGEM DE CAPITAIS

O termo lavagem de capitais, segundo a maioria da doutrina, teve origem


aproximadamente no ano de 1920, em virtude de gangsters e mafiosos americanos, dentre estes o
famoso Al Capone, utilizarem lavanderias e caa nqueis para colocarem em circulao no sistema
econmico-financeiro dinheiro oriundo de contrabando e prostituio, buscando uma destinao
lcita para a pecnia.
O delito de lavagem de capitais passou a ser tipificado em 1980, no ordenamento
aliengena, na tentativa de combate ao narcotrfico com a criao do FATF-GAFI (Financial Action
Task Force on Money Laundering), que consistia em um organismo internacional e tinha como
escopo integrar e coordenar polticas internacionais visando o combate s fontes de dinheiro ilcito.
No Brasil, o diploma que trata o assunto a Lei 9.613 de 03 de maro de 1998, e neste
mesmo ano foi criado o COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras), um rgo
governamental destinado ao combate da lavagem de capitais.
O procedimento para lavar o capital de origem ilcita no um ato simples, muito pelo
contrrio, ato complexo e composto basicamente por trs etapas distintas: colocao do capital
ilcito angariado pelas organizaes criminosas entre as instituies encarregadas de lav-lo; a
estratificao (difuso ou camuflagem das operaes ligadas lavagem) e a integrao.
Em suma, o processo consiste, resumidamente, na entrada do dinheiro em espcie no
sistema financeiro, que se traduz na fase de colocao, seguida de transferncias tanto dentro como
fora do sistema financeiro e fluxos de capitais entre diferentes pases, com o intuito de dar aparncia
lcita ao dinheiro obtido por meios ilcitos.
Existem trs fatores comuns a todas as operaes de lavagem: a necessidade de ocultar a
origem e o verdadeiro dono do capital, a necessidade de manter sempre o controle do capital e a
necessidade de mudar rapidamente a forma do capital, para poder enxugar o grande volume de
dinheiro gerado da atividade criminal originria.
No ordenamento nacional, para configurao do crime de lavagem de capitais necessria
uma conduta delitiva anterior ou antecedente, devidamente tipificada em lei, de forma taxativa, e
posteriormente os atos que ensejaro a lavagem do dinheiro sujo.
Em sntese, o legislador ptrio preferiu adotar um sistema em que apenas os crimes
descritos como antecedentes na Lei 9.613/98 podero ensejar o posterior delito de lavagem, outras

condutas no previstas neste diploma no podero ser entendidas de forma extensiva como crime
de lavagem.
As condutas antecedentes supramencionadas esto prescritas no artigo 1, da Lei 9613/98,
e so, respectivamente:
Artigo 1 - Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao
ou propriedade de bens, direito ou valores, provenientes, direta ou indiretamente do crime:
I De trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;
II Do terrorismo ou seu financiamento;
III Do contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado a sua produo;
IV De extorso mediante seqestro;
V Contra a Administrao Pblica, inclusive exigncia para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para prtica ou a omisso
de atos administrativos;
VI Contra o Sistema Financeiro nacional;
VII Praticado por organizao criminosa;
VIII Praticado por particular contra a Administrao Pblica estrangeira.
A doutrina majoritria ensina que o crime de lavagem de capitais um crime permanente, ou
seja, sua consumao se protrai no tempo, e tambm formal, dispensando a ocorrncia do resultado
naturalstico para a ocorrncia do delito, sendo possvel tambm forma tentada, como dispe o
3 do artigo 1 da Lei 9.613/98.
Em relao ao sujeito ativo, este comum, no sendo exigido do agente qualquer qualidade
especial. A contra ponto, o sujeito passivo ser o Estado, vislumbrando a preservao do mercado
financeiro nacional e internacional.
Quanto ao concurso de agentes, este possvel em relao a quaisquer dos agentes que
tomou contato com o capital de origem ilcita, participando para a sua converso em capital lcito,
como v.g. mantendo-o em depsito. E ainda tal conduta somente ser punida a ttulo de dolo, pois
os agentes envolvidos devem ter cincia da eventual origem ilcita do capital.
As causas de aumento previstas no referido diploma legal majoraro a pena nas hipteses
do crime ser cometido de forma habitual ou quando ocorrer a intermediao de organizao
criminosa, conforme prescreve o 4 do artigo 1.

De contra partida tambm possvel a delao premiada quando o agente colaborar de


forma espontnea e efetiva na apurao das infraes ou na localizao dos bens objeto dos crimes
antecedentes.
Quanto ao procedimento adotado pela Lei 9.613/98 ser o ordinrio e a Justia competente
ser a Estadual, excetuadas trs hipteses: quando afetar o Sistema Econmico-Financeiro
Nacional; quando atingir bens da Unio; ou, quando o crime antecedente for de competncia da
Justia Federal.
Doravante, ficam demonstrados os aspectos tidos como de maior importncia no tocante
lavagem de capitais, abordados de forma sucinta.
Bibliobrafia
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