REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

Presentado por:

LEIDY MARCELA CALIXTO RODRIGUEZ

Cdigo: 1.053.584.894

Grupo: 358033_7

Presentado a:

TUTOR: JUAN FELIPE MARIN

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

Escuela: de Ciencias Agrcolas, Pecuarias y del Medio Ambiente
Programa: Ingeniera Ambiental
2014

JUSTIFICACIN POR QUE SE VA A REALIZAR UN PLAN DE AUDITORIA

Disee el siguiente formato para poder planear y evaluar detalladamente como se encuentra la empresa Holcim
Colombia. S.A en cuando al sistema de gestin Ambiental, tome como base la norma ISO 14001 y debemos tener
encuentra algunos conceptos calaros a evaluar
ALCANCES
Este tem es sonde se define cargos, responsabilidades, reas, actividades, componentes, programas o proyectos a ser
revisados en la fase de ejecucin.
CRITERIOS DE LA AUDITORIA:
All se detallas las normas, acuerdos, convenios y compromisos que sern usados para establecer si la entidad,
programa o proyecto cumple con sus objetivos y metas ambientales
EQUIPO AUDITOR:
Los auditores deben ser expertos en el rea, con amplios conocimientos ambientales incluyendo la legislacin vigente y
tcnicas de auditoras, el equipo se puede ser:
Auditoria: Proceso sistemtico e independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
Auditor: Una persona competente para efectuar auditorias
Observacin: Una declaracin hecha durante la auditoria y sustentada mediante evidencia objetiva.
Evidencia objetiva: informacin cuya veracidad se puede demostrar con base en los hechos obtenidos a
travs de la observacin, la medicin, el ensayo u otros medios.
No conformidad: es el no cumplimiento de un requisitito especificado.
REUNION DE APERTURA
Es primer encuentro formal entre el equipo auditor y los funcionarios a auditar, donde se trata de romper el hielo y
facilitar la ejecucin de la auditoria, el auditor lder explicara a los auditados el alcance de la auditoria y como se llevara a
cabo.

Presentacin del equipo auditor

Presentacin de los responsables de las funciones o procesos
Confirmar objetivos, alcance y criterios de la auditoria
Revisin del plan de auditoria
Acordar horario y cronograma de la auditoria y otras medidas pertinentes como los son las fechas y horas de
reunin de cierre
Mtodos , programas y procedimientos que se van a usar para realizar la auditoria
Presentacin del modo de la auditoria
Conformacin de procedimientos de seguridad en el trabajo del equipo auditor y procedimientos de emergencia
Confirmacin de disponibilidad funciones e identidad.
Fecha y hora de reunin de cierre.
ENTREVISTAS

La personas encargada de realizar las entrevistas tiene el fin de aplicar algunas preguntas a los entrevistados, con
relacin actividad productiva de la empresa Holcim Colombia S.A.Esta entrevista abarca preguntas que se podran
realizar durante la auditoria, los cuales deben desempear las siguientes caractersticas:

Debe contar con preguntas concretas y especificas

Pueden realizarse en presencia o ausencia de un auditor
Pueden contar con respuestas preestablecidas
Puede permitir asignarle mayor peso a ciertas preguntas.
EJECUCION DE LA AUDITORIA:

En este proceso es donde se efectuara las actividades a realizar en la auditoria, estas deben ser de tipo muestreo. La
persona encargada como auditor va a muestrear y analizar los procesos que ya tena planeado para visitar algunas
reas de trabajo ya que le permitir definir el comportamiento de las personas se debe tener en cuenta lo siguiente

Presentarse a travs de la persona encargada del sistema SSOA

Mantener un ambiente de calma
Exponer los objetivos de la auditoria y los procedimientos
Investigar lo necesario
Cumplir con el muestreos
Comunicar a las partes los resultados obtenidos ya sea en la auditoria en campo o en oficina
Observar y registrar condiciones encontradas
Observar y registrar actividades
Revisar documentacin ( procedimientos,programas,manuales,planes entre otros )
Realizar entrevistas puntaje a calificar
VISITAS DE CAMPO

Estas visitas consisten en la observacin de los procesos y actividades productivas que realiza la empresa donde se
identificaran las reas de trabajo, donde se deben verificar los procedimientos, reglamentos, manuales e instructivos
con las condiciones de operacin, en el momento de la visita. Tambin puede beneficiosos revisar las condiciones de
seguridad industrial, salud ocupacional y Ambiente, esta visita de campo se debe tener encuentra:
La revisin de documentos, archivos y procesos tcnicos en el sistema implementado
Realizar preguntas a los empleados
Anlisis del proceso productivo en cada una de las reas desempeadas por los empleados
Observaciones directas: estas observaciones ofrecen la oportunidad para identificar fuentes de emisiones no definidas
en los diagramas de procesos tales como: derrames, prdidas, las cuales se recomienda realizarlas en las primeras
etapas de la auditoria.
Identificacin de factores peligrosos: es muy significativo la identificacin de las sustancias peligrosas, o actividades
de riesgos prioritarios, as como la determinacin del tipo y la cantidad de los residuos slidos, peligrosos y las
descargas de efluentes, el equipo auditor debe reunirse peridicamente para realizar el intercambio de informacin,
evaluar el proceso de la auditoria y reasignar trabajo entre los auditores.
ASPECTOS AMBIENTALES A EVALUAR
La auditora ambiental tiene como finalidad dar cumplimiento con la legislacin ambiental vigente de manera que se
revisaran, verificaran y actualizada en cada uno del proceso productivo tales como:

Emisiones gaseosas, ruidos y olores

Consumo de energa:
Efluentes lquidos: se revisaran las reas de la empresa con sus correspondientes redes de aguas, e
identificar los principales problemas
Residuos slidos

Se revisaran los mtodos usados en las materias primas que se convertirn en los productos deseados por la
empresa.
Se revisara el manejo que el personal tiene sobre cada proceso y que cumpla con las responsabilidades
medio Ambientales.
Se revisaran los productos obtenidos luego de sus respectivos procesos y se verificaran mediante control de
calidad

FORMATO PLAN DE AUDITORIA

ANEXO PREGUNTAS

4.1 REQUISITOS GENERALES

1. Se encuentra documentado el alcance del sistema de gestin ambiental?
4.2 POLITICA AMBIENTAL
2. La poltica ambiental es coherente con la realidad de la organizacin: naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios?
3. Se evidencia el compromiso de mejora continua, de prevencin de la contaminacin y de cumplimiento de
requisitos legales?
4. Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo a l orden de la poltica?
5. Est documentada la metodologa para la revisin de la poltica y se evidencia esta revisin?
4.3.1. ASPECTOS AMBIENTALES
6. se evidencia un procedimiento documentado para la identificacin y evaluacin de los aspectos
Ambientales?
7. Se evidencia la identificado todos los aspectos ambientales ?
8. Se encuentra una metodologa adecuada para la evaluacin y determinacin de los aspectos ambientales
significativos?
4.3.2 REQUISITOS LEGALES DE OTRA INDOLE
9. se encuentra un procedimiento documentado para la identificacin y utilizacion de los requisitos legales y de otra
ndole?
10. Se evidencia una metodologa para actualizacin de los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al
procedimiento establecido?
11. Se han identificado todos los requisitos legales y de otra ndole?
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA
12. Los objetivos ambientales estn de acuerdo a lo establecido en la poltica?
13. Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?
14. Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores?
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIADES
15 Se evidencia definidos los cargos o funciones de la organizacin en organigrama?
16. Est documentado las responsabilidades de cada cargo referidas al sistema de gestin ambiental?
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA.
17. Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos?
18. Est definida la competencia necesaria para cada cargo teniendo en cuenta la educacin, formacin, habilidades
y experiencia apropiadas?
19. Se encuentra documentado del cumplimiento de los requisitos de competencia para cada empleado de la
organizacin?
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
20. Cuenta con una metodologa documentada adecuada para la revisin y actualizacin de documentos?
21. Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin y actualizacin?
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
22. Cuenta con el procedimiento documentado para la identificacin y respuesta a situaciones potenciales de
emergencia?
23. se evidencia registros de las situaciones de emergencia sufridas?
24. se encuentra una metodologa de revisin peridica de los procedimientos de respuesta en caso de emergencia?
25. Se encuentra pruebas peridicas de los procedimientos de respuesta?