SISTEMAS DE GESTIN

SEGN LAS NORMAS

ISO 9001:2000
ISO 14001:2004

Ing Sergio Velasquez MSc.

Facilitador

Ing. Sergio Velsquez MSc

MSc..
Profesor e Investigador de la UNEXPO
Ingeniero Electrnico (UNEXPO)
Magister En Educacin Superior
Magister En Ingeniera Electrnica
Magister En Gerencia de las Finanzas y los
Negocios
Doctorando de Ciencias de la Ingeniera
(UNEXPO)
Doctorando Educacin (UPEL)

Ing Sergio Velasquez MSc.

Es un sistema para establecer polticas y

objetivos y poder lograr dichos objetivos
Un sistema de gestin puede incluir varios
sistemas.

Ing Sergio Velasquez MSc.

Usar en forma eficiente los recursos y medios

que disponemos con el fin para lograr los
resultados planificados. Esto incluye:
Estructuras organizacionales
Planificacin
Responsabilidades
Procedimientos
Procesos
Recursos
Ing Sergio Velasquez MSc.

La implementacin de un Sistema
de Gestin consiste en
cumplimentar una serie de
requisitos los cuales se pueden
resumir interpretando la clusula
4.1 de la norma ISO 9001:2000
Ing Sergio Velasquez MSc.

Grado en el cul un conjunto de caractersticas

inherentes satisfacen requisitos.
Notas:
1 - El trmino calidad puede utilizarse acompaado de adjetivos tales
como pobre, buena, o excelente.
2 - Inherente significa existente en algo, especialmente como una
caracterstica permanente.
Ing Sergio Velasquez MSc.

Necesidad o expectativa establecida,

generalmente implcita u obligatoria.
Notas :
1 - implcita significa que es habitual o una prctica comn para la
organizacin, sus clientes y otras partes interesadas
2 - Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo especfico
de requisito, por ejemplo, requisito de un producto, requisito de la
gestin de calidad, requisito del cliente
3 - Un requisito especificado es aquel que se declara en un
documento
Ing Sergio Velasquez MSc.

La organizacin debe:
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que
tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios
para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos. ...

Ing Sergio Velasquez MSc.

Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o

que interactan, las cuales transforman elementos de
entradas en resultados

Notas:
Los elementos de entrada para un proceso son generalmente
resultados de otros procesos

Ing Sergio Velasquez MSc.

Proceso
Indicador del proceso

Secuencia de actividades

Entrada/Proveedor
Salida/ Cliente

Ing Sergio Velasquez MSc.

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe:
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que
tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios
para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos. ...
Ing Sergio Velasquez MSc.

Enfoque basado en procesos

Entrada A

PROCESO A

Control C

Salida A / Control B

Entrada B
PROCESO B

Salida C

Salida B

PROCESO C
Entrada C

Recurso B
PROCESO D

Ing Sergio Velasquez MSc.

Salida D

Enfoque basado en procesos

Requisitos

Entrada

Salida

proceso A

Entrada

Realimentacin

Ing Sergio Velasquez MSc.

Requisitos

proceso B

Salida
Entrada

proceso C

Realimentacin

Salida

Enfoque basado en procesos

PROCESOS DE MEDICION
ANALISIS Y MEJORA

PROCESOS GERENCIALES

Responsabilidad
de la Direccin

entrada

PROCESOS DE SOPORTE

Ing Sergio Velasquez MSc.

Gestin de los

Medicin, Anlisis

recursos

y mejora

Realizacin
del
Producto

salida

PROCESOS DE SOPORTE

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe:

a) identificar
los procesos
necesarios
para el sistema
de gestin de
la calidad y su
aplicacin a
travs de la
organizacin

b) determinar
la secuencia e
interaccin de
estos procesos,

Ing Sergio Velasquez MSc.

c) determinar
los criterios y
mtodos
necesarios
para
asegurarse de
que tanto la
operacin
como el
control de
estos procesos
sean eficaces,

d) asegurarse
de la
disponibilidad
de recursos e
informacin
necesarios
para apoyar la
operacin y el
seguimiento de
estos procesos,

e) realizar el
seguimiento,
la medicin y
el anlisis de
estos procesos,
e

f) implementar
las acciones
necesarias
para alcanzar
los resultados
planificados y
la mejora
continua de
estos procesos.
...

Implementacin ISO 9001:2000

Procedimiento (3.4.5)
forma especificada para llevar a
cabo una actividad o un proceso

Ing Sergio Velasquez MSc.

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe:
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin
de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse
de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean
eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin
necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos
procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos
procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los
resultados planificados y la mejora continua de estos procesos
procesos.. ...
...
Ing Sergio Velasquez MSc.

Especificacin (3.7.3)
documento que establece
requisitos.

Recursos

Procedimiento (3.4.5)
forma especificada para llevar a
cabo una actividad o un proceso

Ing Sergio Velasquez MSc.

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la

calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de
que tanto la operacin como el control de estos procesos sean
eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin
necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos
procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos. ...
Ing Sergio Velasquez MSc.

Especificacin (3.7.3)
documento que establece
requisitos.

Recursos

Procedimiento (3.4.5)
forma especificada para llevar a
cabo una actividad o un proceso

Ing Sergio Velasquez MSc.

Registro (3.7.6)
documento que presenta resultados
obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeadas

4.1 Sistema de gestin de la calidad - Requisitos generales

La organizacin debe:

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin

de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse
de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean
eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin
necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos
procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos
procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los
resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. ...
Ing Sergio Velasquez MSc.

MODELO DE UN DEL SISTEMA DE GESTION

DE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001:2000

Responsabilidad
de la Direccin

Clientes

Clientes
Gestin de los
recursos

Requisitos

entrada

Ing Sergio Velasquez MSc.

Medicin, Anlisis
y mejora

Realizacin
del
Producto

salida

Satisfaccin

Producto

22

MEJORA CONTINUA

Revisin de la
Direccin

Verificacin y Controles
Seguimiento y Medicin
Evaluacin de cumplimento legal
No conformidades Acciones
correctivas y preventivas
Control de los Registros
Auditorias del SGA

Ing Sergio Velasquez MSc.

MODELO DE UN SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL SEGN ISO
14001:2004
Poltica
Ambiental
Planificacin
Aspectos Ambientales
Requisitos Legales y de otro tipo
Objetivos, Metas y programas

Implementacin y Operacin
Re cursos, funciones responsabilidad y autoridad
Capacitacin, Concienciacin y Competencia
Comunicaciones
Documentos del SGA
Control de la Documentacin
Control operacional
Preparacin y respuesta a la emergencia

MEJORA CONTINUA

Revisin de la
Direccin

Verificacin y Controles
Seguimiento y Medicin
Evaluacin de cumplimento legal
No conformidades Acciones
correctivas y preventivas
Control de los Registros
Auditorias del SG de S y SO

Ing Sergio Velasquez MSc.

MODELO DE UN SG DE SYSO
SEGN OHSAS 18001:2007
Poltica
De S y SO
Planificacin
Identificacin de Peligros
Evaluacin de Riesgos
Requisitos Legales y de otro tipo
Objetivos, Metas y programas
Implementacin y Operacin
Re cursos, funciones responsabilidad y
autoridad
Capacitacin, Concienciacin y Competencia
Comunicaciones
Documentos del SG de S y SO
Control de la Documentacin
Control operacional
Preparacin y respuesta a la emergencia

INTEGRAMOS LAS NORMAS ?

ISO 9001 - ISO 14000 OHSAS 18001
Compatibilidad vs Integracin
NORMAS DE SISTEMAS DE GESTION
ISO 9001:2000 - ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007

compatibles integradas
SI
NO

SI BIEN LAS NORMAS NO ESTAN

INTEGRADAS LAS ORGANIZACIONES
INTEGRAN
SUS
SISTEMAS
DE
GESTION
Ing Sergio Velasquez MSc.

INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?

Planificar

Hacer

Verificar

Actuar

Poltica

Responsabilidad
y autoridad

Mediciones y
seguimientos

No
conformidades,
e incidentes

Control de los
registros

Acciones
correctivas y
preventivas

Manual de
Gestin
Identificacin de
Aspectos de la
Gestin
Requisitos
Legales y Otros
Objetivos de la
Gestin

Formacin y
competencia
Comunicacin

Auditorias
Revisin por la
Direccin

Control de los
Documentos
Prestacin del
servicio

Programa de
Gestin

Ing Sergio Velasquez MSc.

Control
Operativo

SI

Planificar
P

PLANIFICAR
Ing Sergio Velasquez MSc.

Poltica
P

Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,

productos y servicios de la organizacin.
Debe incluir los siguientes compromisos:
compromisos:
de mejora continua
de cumplimiento con los requisitos legales
ambientales, laborales y de calidad
de disminuir riesgos e impactos ambientales

Ing Sergio Velasquez MSc.

Poltica
P

Debe ser apropiada a la naturaleza de las actividades,

productos y servicios de la organizacin.
Debe incluir los siguientes compromisos:
compromisos:
de mejora continua
de cumplimiento con los requisitos legales
ambientales, laborales y de calidad
de disminuir riesgos e impactos ambientales

Ing Sergio Velasquez MSc.

Planificacin
P
Programa de Gestin
La organizacin debe establecer y mantener un(os) programa(s)
para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir:
a) La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y
metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin.
b) Los medios y plazos para lograrlos.

Ing Sergio Velasquez MSc.

Planificacin
P

Objetivo del plan estratgico

Metas asociadas
Acciones a ejecutar
Recursos existentes
o nuevos
Responsable
Tiempo de ejecucin
Ing Sergio Velasquez MSc.

Elementos del
PG

Planificacin
P

ACTIVIDADES
(SERVICIO / PRODUCCION)

Emisiones
Consumo
de MP
Consumo
de Energa

Identificacin de
Aspectos
Ambientales

Descargas
lquidas

Consumo
de RRNN
ENTRADAS
Ing Sergio Velasquez MSc.

Generacin
de residuos

PROCESOS
SERVICIOS

SALIDAS

Planificacin
P

Identificar actividades,
laborales
Identificar peligros
asociados
Evaluar riesgos
Valorar la aceptacin de los
riesgos
Controlar los riesgos
laborales significativos
Ing Sergio Velasquez MSc.

Identificacin de
los peligros y
evaluacin de los
riesgos laborales:
Conjugar
probabilidad y
gravedad?

Planificacin
P
Los requisitos legales hacen referencia ampliamente a cualquier requisito o
autorizacin que est relacionada con los aspectos ambientales, de Calidad
del producto
Ejemplos de requisitos legales

Identificacin de
Requisitos legales

Legislacin, incluidos estatutos y regulaciones

regulaciones..
Decretos y directivas
directivas..
Permisos, licencias u otras formas de autorizacin
autorizacin..
rdenes emitidas por organismos regulatorios
regulatorios..
Dictmenes de cortes o tribunales administrativos
administrativos..
Leyes consuetudinarias o indgenas, y
Tratados, convenciones y protocolos
protocolos..

Debe mantenerse un registro actualizado de requisitos ambientales

legales aplicables.
Ing Sergio Velasquez MSc.

Hacer
H

HACER
Ing Sergio Velasquez MSc.

Implementacin y Operacin
H
Funciones, responsabilidad y autoridad
Se deben definir y comunicar las responsabilidades y
autoridades de las personas que trabajan para la
empresa

Los recursos suministrados por la alta direccin

deben posibilitar la realizacin de las
responsabilidades asignadas.
Las responsabilidades y autoridad se deben revisar
cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.

Ing Sergio Velasquez MSc.

Implementacin y Operacin
H
Formacin y toma de conciencia
Deben definirse las competencias del personal y
proporcionar la formacin necesaria para
alcanzarlas

Ing Sergio Velasquez MSc.

Implementacin y Operacin
Comunicacin interna

actas de reuniones, carteleras, boletines internos,

programas de sugerencias, correo electrnico,
reuniones y comits.

Comunicacin externa
Gestin de reclamos
Mtodos de Informacin comunitaria
Eventos comunitarios
Sitios web
web-- Informes de prensa
Respuesta ante emergencias

Ing Sergio Velasquez MSc.

Vecinos,
clientes,
contratistas,
proveedores,
servicios de
emergencia y
organismos de
control.

Implementacin y Operacin
H
Documentacin
La documentacin del sistema de gestin debe incluir
incluir::
1. La poltica y los objetivos
objetivos..
2. El manual de gestin
gestin..
3. Los procedimientos requeridos por las normas y los
necesarios para la gestin eficaz de la Organizacin,
4. Los documentos y registros derivados del cumplimiento
legal y reglamentario,
5. Cualquier otro documento y registro determinado por la
organizacin
como
necesario
para
asegurar
el
funcionamiento del SGI
Ing Sergio Velasquez MSc.

Implementacin y Operacin
H
Control de la Documentacin
Los documentos exigidos se deben controlar
controlar..
Se debe establecer un procedimiento para
para::
a) Aprobar los documentos
documentos..
b) Revisar y actualizar los documentos
documentos..
c) Asegurar la identificacin de cambios y estado de actualizacin .
d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn
disponibles en los puntos de uso
uso..
e) Asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables
identificables..
f) Asegurar que los documentos de origen externo necesarios estn identificados
y controlados
g) Impedir el uso no previsto de documentos obsoletos
obsoletos..

Ing Sergio Velasquez MSc.

Implementacin y Operacin
H
Control Operacional

IDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON RIESGO AMBIENTAL, LABORAL

O DE CALIDAD (REAL O POTENCIAL)

PLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO CONDICIONES OPERATIVAS

SEGURAS DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE

Ing Sergio Velasquez MSc.

Implementacin y Operacin
H
Control Operacional

PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS ASOCIADOS A

OPERACIONES CON ASPECTOS AMBIENTALES Y RIESGOS
RIESGOS LABORALES O PUNTOS CRITICOS

DEFINICION DE CRITERIOS OPERATIVOS

COMUNICACIN A CONTRATISTAS

Los controles operacionales seleccionados se deberan mantener

y evaluar peridicamente para determinar su eficacia continua.

Ing Sergio Velasquez MSc.

Implementacin y Operacin
H
Donde se puede requerir Control Operacional especfico?
Operaciones de procesos fabricacin
Operaciones de procesos de mantenimiento,
Ensayos o actividades de laboratorio
Almacenamiento de materias primas y productos,
Compras, ventas, contratos o acuerdos con proveedores
Desarrollo, diseo e ingeniera
Entrega/prestacin de productos/servicios,

Ing Sergio Velasquez MSc.

Implementacin y Operacin
H
Preparacin y respuesta ante emergencias
Debe establecerse y mantenerse un procedimiento para
para::
a) Identificar las situaciones de emergencia potenciales y los accidentes
potenciales que pueden tener impacto(s) en el medio ambiente como as
tambin la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores
b) Responder ante situaciones de emergencia e incidentes como as
tambin prevenir o mitigar los impactos ambientales y riesgos laborales
asociados..
asociados
Estos procedimientos deben examinarse peridicamente.

Ing Sergio Velasquez MSc.

Verificar
V

VERIFICAR
Ing Sergio Velasquez MSc.

Verificacin y accin correctiva

V
Seguimiento y medicin
Debe establecerse y mantenerse un(os) procedimiento(s) para
hacer el seguimiento peridico de las caractersticas clave de las
operaciones. (Calidad, SySO y MA)
Deben medirse el desempeo de los procesos identificados en
trminos de que los mismos cumplan los objetivos de calidad
asociados
Se incluir la documentacin de la informacin para hacer el
seguimiento del desempeo, de los controles operacionales y de la
conformidad con los objetivos y metas.

Ing Sergio Velasquez MSc.

Verificacin y accin correctiva

V

Evaluacin de cumplimiento legal

Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales
ambientales y de SySO aplicables y otros que la organizacin
suscribe para satisfacer el compromiso de la organizacin con
el cumplimiento.
IDENTIFICAR EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR
DEMOSTRAR CUMPLIMIENTO
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES
Ing Sergio Velasquez MSc.

Verificacin y accin correctiva

V

No Conformidades, acciones correctivas y preventivas

La organizacin debe establecer y mantener un(os)
procedimiento(s) para controlar las no conformidades y
emprender acciones correctivas y preventivas.
Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.
Por ejemplo, cuando una parte del sistema no funciona de la manera prevista
o tambin puede ser un resultado de desempeo adverso , detectadas
durante auditorias

Ing Sergio Velasquez MSc.

Verificacin y accin correctiva

V

No Conformidades, acciones correctivas y preventivas

Los procedimientos deben incluir:

Identificacin de las no conformidades

Correccin de efectos.

Investigacin y eliminacin de las causas de no

conformidades con el fin de impedir su nueva ocurrencia.

Medir la eficacia de las acciones correctivas implementadas

Ing Sergio Velasquez MSc.

Verificacin y accin correctiva

V
No conformidad
Anlisis

Gestin de la No Conformidad

Accin inmediata

(elimina el efecto)

Determinacin de causa
Accin correctiva

Seguimiento

(elimina la causa)
Cumplimiento
Eficacia

Ing Sergio Velasquez MSc.

Verificacin y accin correctiva

V
Registros

Establecer y mantener los registros necesarios para demostrar la conformidad con

los requisitos del SGI, incluida la evaluacin del cumplimiento de los requisitos
legales (MA, SySO, Calidad)
Establecer y mantener un procedimiento para la identificacin, almacenamiento,
proteccin, recuperacin, retencin y disposicin final de registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

Ing Sergio Velasquez MSc.

Verificacin y accin correctiva

V

Registros
Demostracin de
cumplimiento
Recordar

Sistema

Funcionamiento
adecuado

Lo que no se registra, no se puede

lo tanto no se puede
Ing Sergio Velasquez MSc.

medir, y por

gestionar adecuadamente

Verificacin y accin correctiva

V
Auditorias internas
La organizacin debe planificar, establecer y mantener un
programa de auditoria para verificar el cumplimiento de los
requisitos del SGI
Las auditorias deben ser :
- Realizadas por auditores capacitados.
- Planificadas.
- Instancias para la deteccin de oportunidades de mejora
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias
debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditora.
Ing Sergio Velasquez MSc.

Actuar
A

ACTUAR
Ing Sergio Velasquez MSc.

Actuar
A

Revisin por la Direccin

La direccin debe revisar el SGI, a intervalos

planificados, para asegurar su continua conveniencia,
adecuacin y eficacia.
La revisin debe incluir la evaluacin de oportunidades
de mejora y la necesidad de cambios en el sistema de
gestin, incluidos la poltica y los objetivos.
Los resultados de las revisiones por la direccin se
deben documentar.
Ing Sergio Velasquez MSc.

Actuar
A

Revisin por la Direccin

Elementos de entrada

PROCESO DE
REVISION DEL SGA

Elementos de salida

Resultados de las auditorias

auditorias..

Comunicacin de las partes externas interesadas

interesadas..

El desempeo del sistema de gestin

gestin..

El grado en el cual se han cumplido los objetivos y metas

metas..

El estado de las acciones correctivas y preventivas

preventivas..

Las acciones finales resultantes de revisiones previas

Las circunstancias cambiantes, y

Recomendaciones de mejora
mejora..

Ing Sergio Velasquez MSc.