1.

DERECHO PROCESAL; ETAPAS PROCESALES DIFERENTES DEL PENAL Y

PENAL.
Proceso: El diccionario de la Real Academia Espaola (RAE) describe la accin de
avanzar o ir para adelante al paso del tiempo y al conjunto de etapas sucesivas para
concretar una operacin.
Desde la perspectiva del derecho, un proceso es la aadidura y valoracin de
documentacin escrita que sirve para entender y esclarecer hechos.
Por lo tanto el Derecho Procesal es la divisin del derecho que tiene como finalidad
supervisar a los individuos involucrados en los procedimientos judiciales y organizar los
tribunales que se encargan de impartir justicia. Se encuentra dentro del derecho
pblico. El derecho procesal est compuesto por todas aquellas normativas que
permiten regular las diversas facetas jurisdiccionales que el derecho positivo debe
seguir en situaciones concretas. Eduardo Garca Mynez 1 lo define como el conjunto
de reglas destinadas a la aplicacin de las normas del derecho a casos particulares, ya
sea con el fin de esclarecer una situacin jurdica dudosa, ya con el propsito de que
los rganos jurisdiccionales declaren la existencia de determinada obligacin y, en caso
necesario, ordenen que se haga efectiva (Lemus, 2006, pg. 63).
El derecho procesal tiene sus bases tanto en la parte dogmtica como orgnica de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. El artculo 17 constitucional, el
artculo 14 constitucional segundo prrafo, el artculo 13 constitucional, artculo 73
fraccin XXIX- H, 94, 101, 103, 107 Y 123 apartado A y apartado B, fraccin XII. 2
El anlisis conjunto del derecho procesal mexicano se puede clasificar en tres grandes
sectores: a) El derecho procesal dispositivo, regido por el principio dispositivo 3 y que
comprende el derecho procesal civil y mercantil; b) El derecho procesal social,

11908- 1993. Acadmico, jurista y filsofo del Derecho mexicano. Miembro del
Colegio Nacional, rector del Instituto Tecnolgico Autnomo de Mxico, profesor
emrito de la UNAM.
2 Revisar anexos.

orientado por el principio de justicia social 4 y dentro del cual se agrupan el derecho
procesal del trabajo, el derecho procesal agrario y el derecho procesal de la seguridad
social y c) El derecho procesal inquisitorio o publicstico en el que incluyen el derecho
procesal penal, el derecho procesal familiar y del estado civil y el derecho procesal
constitucional.
Las personas que constituyen una relacin procesal son bsicamente tres:
El actor demandante o quien inicia el juicio; el demandado o parte demandada es la
persona de quien se exige algo; y el juez o autoridad, encargado de resolver quin tiene
la razn.
En trminos generales, los diversos ordenamientos procesales sobre las condiciones de
forma, tiempo, lugar y contenido de los actos procesales, se distinguen por un lado
aquellas que pertenecen al proceso penal y por el otro, las que corresponden a los
procesos diferentes del penal (civil, mercantil, laboral, etc.).
Los procesos diferentes del penal se desenvuelven a travs de las siguientes etapas:
a) Etapa preliminar o previa al proceso, durante la cual se llevan a cabo los medios
preparatorios o de las providencias precautorias 5.
b) La primera etapa del proceso propiamente dicho es la expositiva, postulatoria o
polmica, durante la cual las partes exponen o formulan, en sus demandas,
contestaciones y reconvenciones, sus pretensiones y excepciones, as como los

3 Es el que le confiere a las partes la iniciativa del proceso as como su impulso. Se

fundamenta en que el proceso es de las partes y el juez es un mero espectador del
mismo, por lo que le confiere un papel pasivo.
4 La posibilidad que tiene cualquier persona de acudir a la administracin de
justicia a solucionar un conflicto de intereses.
5 Las providencias precautorias podrn dictarse: Cuando hubiere temor de que se ausente u
oculte la persona contra quien deba entablarse o se haya entablado una demanda; Cuando
se tema que se oculten o dilapiden los bienes en que debe ejercitarse una accin real;
Cuando la accin sea personal, siempre que el deudor no tuviere otros bienes que aquellos
en que se ha de practicar la diligencia y se tema que los oculte o enajene.

hechos y las disposiciones jurdicas en que fundan aquellas. En esta fase se

plantea el litigio6 ante el juzgador.
c) La segunda fase es la probatoria o demostrativa y en ella las partes y el juzgador
realizan los actos tendentes a verificar los hechos sobre los cuales se ha
planteado el litigio. Durante esta etapa se ofrecen medios de prueba.
d) La tercera etapa del proceso es la de alegatos o de conclusiones y en ella se
expresan las argumentaciones tendentes a demostrar que han quedado
probados los hechos en que fundaron sus respectivas pretensiones y que
resultan aplicables a preceptos jurdicos en apoyo de dichas pretensiones y
excepciones.
e) La cuarta etapa del proceso es la resolutiva en la cual el juzgador, sobre las
posiciones contradictorias de las partes y con base en los hechos probados,
emite su decisin sobre el conflicto y pone trmino al proceso.
Estas cuatro etapas integran lo que se conoce como primera instancia o primer grado
del conocimiento de litigio.
En los juicios civiles, para la primera instancia existen:
a)
b)
c)
d)
e)

Los Juzgados de lo Civil

Los Juzgados de Paz en Materia Civil
Los Juzgados de lo Familiar
Los Juzgados de Arrendamiento Inmobiliario
El Juzgado Mixto

Las leyes procesales establecen que es la nica instancia; en otras ocasiones los
ordenamientos procesales permiten que a travs de la imposicin de un recuso
(apelacin), se inicie la segunda instancia durante el cual se pueden reproducir, repetir
o corregir todas o algunas de las etapas de la primera instancia segn lo que dicten las
leyes de la segunda. La segunda instancia tambin es impugnable por medio de juicio
de amparo.
Pero adems puede presentarse otra etapa en caso de que la parte vencida no cumpla
con la conducta o la prestacin a que le obliga la condena; la parte vencedora puede

6El litigio es un proceso judicial, una discusin legal que est regida por todas las
normas y condiciones que deben respetarse frente a un rgano judicial superior.

promover la iniciacin y desarrollo de la etapa de ejecucin forzosa con el objeto de

lograr el cumplimiento obligatorio de la sentencia.
Etapas del proceso penal mexicano:
a) En el proceso penal mexicano es necesaria invariablemente, la etapa preliminar
denominada averiguacin previa la cual es llevada a cabo por el Ministerio
Pblico. Esta etapa empieza con la denuncia, la cual se puede presentar por
cualquier persona o por el ofendido ante el Ministerio Pblico (Art. 21
constitucional). La averiguacin previa tiene por objeto recabar pruebas e
indicios que puedan acreditar el cuerpo de un delito y la probable
responsabilidad del imputado7. En caso de lograr esto, el Ministerio Pblico
ejerce la accin penal contra el PROBABLE responsable a travs del acto
denominado de consignacin ante el juez penal competente. En caso contrario
en Ministerio Pblico emite el acuerdo de archivo o sobreseimiento
administrativo8. En caso de que el Ministerio Pblico considere que las pruebas
son insuficientes pero existe la posibilidad de obtenerlas, expide la determinacin
de reserva que no pone trmino a la averiguacin solo la suspende
temporalmente.
b) Con la consignacin se inicia la primera etapa del proceso penal, la cual se
denomina instruccin y se divide en dos periodos: el primero de la instruccin,
desde el auto que dicta el juez admitiendo la consignacin y hasta la resolucin
que el juzgador debe emitir, de acuerdo con el artculo 19 constitucional en un
plazo de 72 horas a partir de la aprehensin del imputado, y en la cual debe
decidir si se debe procesar o no a la persona consignada, en caso afirmativo,
precisar los hechos delictuosos por los que se deber seguir el proceso. El
segundo periodo de la instruccin, comprende desde el auto que fija el objeto del
proceso, hasta el auto que declara cerrada la instruccin.
7 Se denomina imputado a toda persona a quien se le seale como autor o participe
de un hecho punible, por un acto de procedimiento de las autoridades encargadas.
8 Acto por el cual un juzgado de instruccin, basndose en un motivo de derecho o
en una insuficiencia de las pruebas, declara que no hay lugar a proseguir el
procedimiento.

c) La segunda etapa denominada de juicio comprende la formulacin de las

conclusiones del Ministerio Pblico y la emisin de la sentencia del juzgador,
dando por terminada la primera por terminada la primera instancia del proceso
penal la cual puede ser llevada a una segunda con el uso de la apelacin.
d) La ejecucin penal se realiza por las autoridades administrativas competentes,
por lo que ya no es considerada una etapa del proceso penal.
Para la primera instancia del ramo penal se encuentran:
a)
b)
c)
d)

Los Juzgados Penales

Los Juzgados de Paz en Materia Penal
El Juzgado Mixto
El Jurado Popular9

Existen diversos tipos de juicios que atendiendo por su naturaleza se dividen en: 1.
Ordinarios; 2. Especiales; 3. Sumarios o sumarsimos; 4. Universales; 5. Civiles; 6.
Mercantiles; 7. Familiares; 8. Laborales; 9. Penales.
2. EL JUICIO CIVIL ORDINARIO.
La palabra juicio deriva del latn iudicium, que significa decir o mostrar el derecho.
Conforme al derecho procesal, el juicio alude a sinnimo de proceso, y en especfico, al
conjunto de procedimientos o secuencia ordenada de actos a travs de los cuales se
desenvuelve todo un proceso. En sentido estricto se emplea la palabra juicio para
designar una etapa del proceso y a un solo acto, el final donde se dice el derecho
denominado sentencia (Lemus, 2006).
El juicio ordinario lleva este nombre dado a que no necesita de la aplicacin de una ley
especial; se compone de las siguientes etapas:
a) Exposicin: compuesta de demanda, contestacin y fijacin de la cuestin en
b)
c)
d)
e)

litigio.
Prueba.
Alegatos.
Sentencia.
Ejecucin.

9 Surge para la resolucin de los delitos cometidos por medio de la prensa contra el
orden pblico o la seguridad exterior o interior de la nacin.

3. DEMANDA.
La palabra demanda es el acto procesal por el cual una persona, que se constituye por
s misma en actor o demandante, formula su reclamacin, denominada pretensin, ante
el rgano jurisdiccional (juez o tribunal), y con el cual se inicia un proceso y solicita una
sentencia favorable a sus intereses o pretensiones. (Lemus, 2006)
Elementos de la demanda:
1.
2.
3.
4.
5.

El tribunal o juez ante el que se promueve o presenta la demanda.

El nombre del actor y el domicilio que seale para or y recibir notificaciones.
Nombre del demandado y su domicilio.
Objeto o cantidad econmica que reclame.
Hechos que fundan su peticin, numerndolos y describindolos con claridad y
precisin, de manera que el demandado pueda preparar su contestacin y

defensa.
6. Los fundamentos de derecho y la clase de accin, procurando citar los preceptos
legales o principios jurdicos aplicables.
7. El valor de lo demandado, si de ello depende la competencia del juez.
3.1 CONTESTACIN
La contestacin es la respuesta que el demandado brinda a las pretensiones del
demandante. La contestacin debe tener todos los elementos anteriormente
mencionados para la demanda, como el nombre del juzgado al que se dirige, nombre y
domicilio del demandado, etc. El demandado tiene que contestar cada uno de los
puntos de la demanda, ya sea, aceptndolos o negndolos, y en caso de que no
conteste se tomaran como confesados o admitidos. En la contestacin, el demandado
tambin puede contrademandar al actor.
3.2 PRUEBAS
El juez en un litigio se encuentra con afirmaciones y negaciones que las partes plantean
para que el asunto se resuelva a su favor, tanto el actor como el demandado deben
mostrar los hechos con el propsito de que el juez se forme una idea exacta sobre la
verdad del punto controvertido.

La prueba tiene que demostrar los hechos constitutivos de la demanda o de la

contestacin. Todos aquellos elementos que puedan producir certeza para evidenciar la
verdad o falsedad y causar conviccin en el juzgador.
La legislacin mexicana reconoce una variedad de medios de prueba como son:
1. Confesional: interrogatorio respondido por alguna de las partes.
2. Documentos Pblicos: los que fueron emitidos o aprobados por alguna autoridad,
y privados los suscritos entre particulares.
3. Dictmenes periciales: estudios, dictmenes emitidos por expertos en una
ciencia o tcnica.
4. Reconocimiento o inspeccin judicial: revisin por parte del juez de documentos,
archivos, libros o cualquier objeto mueble o inmueble.
5. Testimonial: respuestas a los interrogatorios a personas que tuvieron relacin
con los hechos controvertidos.
6. Fotografas: copias fotostticas, registros dactiloscpicos y, en general, todos los
elementos aportados por los descubrimientos de la ciencia.
7. Presuncional: las deducciones de las pruebas aportadas en el juicio.
8. Los dems medios que produzcan conviccin en el juzgador.
3.3 ALEGATOS.
Los alegatos son argumentos verbales o escritos que presentan las partes
encaminadas a demostrar al juez que el derecho les asiste. Los alegatos son
razonamientos que sirven de fundamento y de conclusin a las tesis planteadas en el
juicio (Lemus, 2006).
3.4 SENTENCIA.
Cuando las partes ha terminado de plantear todos los puntos controvertidos, su proceso
ha concluido y entonces empieza el del rgano jurisdiccional que es resolver las
cuestiones que hayan sido discutidas durante el litigio. As, la sentencia es entendida
como la resolucin que pronuncia el juez o tribunal para resolver el fondo de un litigio
con lo cual concluye el proceso (Lemus, 2006).
La sentencia es la forma normal de terminar los procesos pero existen otras formas
como la conciliacin o arreglo entre las partes que pueden surgir en cualquier etapa del

proceso siempre que sea antes de emitir la sentencia o es posible que el actor se
desista de su demanda.
La sentencia concluye un proceso pero no necesariamente el conflicto, si la sentencia
se impugna se abre un nueva fase conocida como segunda instancia y en algunos un
tercer juicio que igualmente termina en otra sentencia.
3.5 EJECUCIN DE LA SENTENCIA.
Se refiere al hecho de hacer efectivo el mandato contenido en la sentencia o resolucin
judicial, en particular cuando el demandado se niega a cumplir. Para proceder a la
ejecucin de la sentencia deben cumplirse algunos presupuestos:
a)
b)
c)
d)
e)

Que la sentencia sea de condena.

Que sea firme o definitiva (que ya no admita apelacin).
Quien pida la ejecucin est legitimado para ello.
Que el obligado se resista a cumplir con la sentencia.
Que el deudor sea solvente (existencia de un patrimonio ejecutable).

4. DENUNCIA.
Expresin que deviene del antiguo vocablo denunciacin, denuntiatio, suscribe a la idea
de delatar en juicio a una persona. En el Diccionario Jurdico Mexicano, se equipara la
expresin denunciar con hacer saber o transmitir un mensaje (Hernndez, pg. 3).
Por denuncia en materia penal debe entenderse la noticia que tiene el Ministerio
Pblico de la existencia de un hecho delictuoso, motivo por el que tratndose de un
delito perseguible de oficio es suficiente para que el acusador pblico tenga esa noticia,
para que est en aptitud de ejercitar la correspondiente accin penal.
Para hacer una denuncia se deben seguir los mismos elementos de la demanda.
4.1 QUERELLA.
Es una declaracin de voluntad, mediante la cual quien la formula no slo pone en
conocimiento del juez un hecho posiblemente delictivo, sino que expresa la voluntad de
ejercitar la accin penal constituyndose en parte en el correspondiente proceso.
4.2 AVERIGUACIN PREVIA.

Serie de actos prejudiciales necesarios para que el Ministerio Pblico determine si es

procedente ejercitar la accin ante los tribunales judiciales. En este procedimiento el
Ministerio Pblico realiza actividades investigadoras no jurdicas juzga si la conducta
que le ha sido notificada como delictiva lo es o no.
4.3 DESHAOGO DE PRUEBAS
Es el demostrar la verdad de una proposicin, los distintos medios o elementos de juicio
ofrecidos por las partes. Las pruebas estn ampliamente ligadas al proceso puesto que
ellas pueden ser un punto decisivo para o que el juez dicte veredicto.
4.4 AUTO DE FORMAL PRISIN.
Es aquella en la que se llega al punto en el que un juez competente determina
definitivamente que alguna persona quede limitada en los confines de una crcel por un
tiempo definido para su estancia por consecuencia de un delito. Para que est se lleve
a cabo se tiene que tener requisitos como son: a) Lugar y fecha que se dicta, b) que
prevencin se tom ante el inculpado, c) su declaracin preparatoria de la audiencia
pblica y dentro del trmino, d) que se informe al ministerio pblico, e) que se requiera
al inculpado y todos los tramites jurisdiccionales. Tambin se deben de tener la
comprobacin del cuerpo del delito as como la probable responsabilidad del inculpado
y tambin la falta con la que se culp la responsabilidad del acusado.
4.5 APELACIN
Hay un cierto plazo para indicar alguna apelacin, esta debe de ser promovida dentro
de los dos das en la materia comn y dentro de tres das en la federal, contados en los
dos casos desde la notificacin del auto que declare irrevocable la apelacin, o desde
que el interesado tenga conocimiento del mismo, si no se le notifico y puede
introducirse en forma verbal o escrita.
4.6 SENTENCIA.
La sentencia es obtenida despus de una serie de pasos que empiezan con la denuncia
o la querella para poder aplicar despus una profunda investigacin previa del caso (a
cargo del ministerio pblico), despus seguir con una preparacin del proceso a travs

del cual se lleva la instruccin de los elementos del juicio para cada caso especfico. Se
requiere seguir un proceso directo para lograr el juicio en el que se presentaran los
casos y pruebas.

GLOSARIO.
ARTCULO 17 CONSTITUCIONAL.
Prohbe la auto tutela y, en contrapartida, establece que toda persona tiene derecho a
que se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos para impartirla en los
plazos y trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera pronta,
completa e imparcial.
ARTCULO 14 CONSTITUCIONAL.
Consigna el derecho fundamental que todo sujeto de derecho tiene de no poder ser
privado de sus derechos, sino mediante un proceso seguido ante los tribunales
previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del
procedimiento y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho.
GARANTAS JUDICIALES.
Como garantas judiciales se entiende como los instrumentos de carcter jurdico
establecidos, en el ordenamiento constitucional, con el propsito esencial de lograr la
efectiva independencia e imparcialidad de los jueces y tribunales. Estos tribunales
pueden resumirse en la seleccin y designacin; estabilidad; remuneracin y autoridad.
PARTES.
Toda persona individual o colectiva que formula pretensiones jurdicas en un proceso y
aquella otra que la contradice formulando excepciones y defensas; todo sujeto procesal
que adopta una posicin contradictoria y equidistante en el procedimiento judicial.
ACTOR O DEMANDANTE.
Es la persona jurdica que acude ante el juez para hacer valer sus pretensiones, para
poner en movimiento la prestacin jurisdiccional por medio del tribunal al que
corresponde el conocimiento del asunto. Particulares, personas fsicas o colectivas
pueden iniciar un proceso en las diversas ramas del enjuiciamiento, pero tambin
pueden figurar como actores las autoridades pblicas, ya sea que lo hagan en defensa
de sus intereses patrimoniales o en general.