AUDITORAS DE GESTIN DE

SEGURIDAD DE PROCESOS
EN REFINERA LA TEJA

Ing. Qum. Pablo Neerman

Seguridad Industrial
Gerencia de Medio Ambiente, Seguridad y Calidad

ANCAP - Uruguay
1

Requisitos (OSHA 1910:119)

Los empleadores certificarn que han
p
con las p
provisiones
evaluado el cumplimiento
de esta Norma al menos cada tres aos,
para verificar q
p
que los p
procedimientos y
prcticas desarrollados bajo esta Norma son
g
adecuados y estn siendo seguidos.
La auditora de cumplimiento ser conducida
por al menos una persona con conocimiento
en el proceso.
2

Requisitos (OSHA 1910:119)

Se desarrollar un informe de los hallazgos
de la auditora.
El empleador determinar y documentar
puntualmente la respuesta adecuada a cada
uno de los hallazgos de la auditora de
cumplimiento
cumplimiento,
y
documentar
qu
deficiencias hayan sido corregidas.
Los empleadores retendrn los dos ltimos
informes de auditora.
3

Implementacin en ANCAP
Antecedentes:
Capacitacin en API 581 (Inspeccin basada en riesgo), en el marco
de la consultora de KBC.
Informes de reaseguradoras.
Programa de seguridad de procesos para la Refinera (aprobado en
2004), para dar continuidad a varios temas desarrollados en la
consultora.

Procedimiento (aprobado en 2006):

Basado en la evaluacin del factor de g
gestin ((Management
g
Systems Factor) de la versin cuantitativa de API 581.
Se establecieron equipos de auditores de las reas involucradas:
Gerencia de Refinera y Terminales (Operaciones)
Gerencia Tcnica (Mantenimiento e Ingeniera)
Seguridad Industrial

Auditoras cruzadas (fines de 2006-comienzos de 2007).

4

Auditoras de cumplimiento
de OSHA 1910.119
Elemento a auditar
Liderazgo y administracin
Informacin de seguridad del proceso
Anlisis de peligros
Manejo del cambio
Procedimientos de operacin
Prcticas de trabajo seguro
Capacitacin y entrenamiento
Integridad mecnica
Pre-puesta en marcha
Respuesta a emergencias
Investigacin de accidentes e incidentes
Contratistas
Evaluacin del sistema de gestin

rea a auditar
SI
RT
RT
T
RT
SI
RT
T
RT
RT - SI - T
SI
SI
SI

Grupo auditor
RT - T
SI - T
SI - T
RT - SI
SI - T
RT - T
SI - T
RT - SI
SI - T
RT - SI - T
RT - T
RT - T
RT - T
5

API 581 ((Risk-based Inspection)

p
)
Calcula el nivel de riesgo de un equipo de
proceso en funcin
f
i d
de:
Las consecuencias de escapes catastrficos de
un evento
t (escape
(
catastrfico
t t fi de
d un material
t i l
peligroso)
La
L frecuencia
f
i d
de llos eventos
t ((escapes
catastrficos por ao)
R = Fi.Ci
i

Ci : Consecuencias del escape i-simo

Fi : Frecuencia del escape i-simo

Clculo de la probabilidad
F: Frecuencia de incidentes de prdida de
contencin (escapes de materiales peligrosos)

F = TF x FG x FE
TF:
FE:

Tasa de fallos estadstica (eventos/ao)

Factor del equipo (adimensional)

FG:

Factor de gestin (adimensional)

7

Clculo de la probabilidad
FG Factor de gestin (adimensional)
Coeficiente, vinculado al resultado de una
auditora
dit d
de cumplimiento
li i t d
de OSHA 1910.119.
1910 119
Vara entre 0,1 (cumplimiento total) y 10 (cero
cumplimiento).
li i t )

Clculo de la probabilidad
FG Factor de gestin (adimensional)
FACTOR DE GESTIN

FG

10,0

1,0

0,1
0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

% de cumplimiento
9

Clculo de la probabilidad
FG Factor de gestin (adimensional)
La auditora de cumplimiento de OSHA 1910.119:
Transforma los requisitos de OHSA 1910
1910.119
119 en
una serie de preguntas.
Desarrolla los requisitos
requisitos, estableciendo criterios
y puntajes.

10

Auditora de cumplimiento
de OSHA 1910
1910.119
119
Ejemplo: Procedimientos operativos
Los procedimientos operativos sern
rpidamente
accesibles para los empleados que operan o mantienen un
proceso.
Los p
procedimientos operativos
p
sern revisados tan a
menudo como sea necesario para asegurar que reflejen las
prcticas actuales, incluyendo los cambios resultantes de
variaciones en los materiales,, tecnologa
g y equipos
q p
del
proceso y las reformas de las instalaciones.

11

Item 5 - PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS

Mximo Puntos
5.1 Hay procedimientos operativos escritos disponibles para el personal de operaciones y
10
mantenimiento en todas las unidades?
Los procedimientos establecen claramente la posicin de la(s) persona(s) responsable(s) de la
5
operacin
i en cada
d
rea?
?
5.2 Los procedimientos de operacin incluyen:
a) Puesta en marcha inicial?
2
b) Operacin normal y en emergencia?
2
c) Parada normal?
2
d-1)) Parada de emergencia?
g
2
d-2) Est definida la posicin de la(s) persona(s) que puede(n) iniciar esos procedimientos?
2
e) Pasos requeridos para corregir o evitar las desviaciones respecto a los lmites operativos,
2
incluyendo el anlisis de las consecuencias de esas desviaciones?
f) Puesta en marcha luego de un paro?
2
g) Sistemas de seguridad y sus funciones?
2
5 3 Cubren los procedimientos las siguientes consideraciones respecto a los productos qumicos usados en el
5.3
proceso:
a) Propiedades y peligros de esos productos?
3
b) Precauciones necesarias ante la exposicin, incluyendo controles y uso de equipo de
4
proteccin personal?
c) Medidas de control a tomar si en caso de contacto?
3
5.4 Los procedimientos de operacin estn escritos en forma clara y concisa, para asegurar la
10
comprensin y promover su cumplimiento por los usuarios?
5.5 Hay procedimientos adecuados para transferir informacin entre turnos?
10
5.6 Con qu frecuencia los procedimientos de operacin se revisan para asegurar que reflejan las prcticas corrientes
de operacin y actualizados si fuera necesario? (elegir una):
1) Al menos en forma anual o cuando hay cambios
cambios.
11
2) Cada dos aos
6
3) Slo cuando ocurren cambios mayores en los procesos.
3
4) No hay una agenda establecida.
0
5.7 Con qu frecuencia se evala el nivel de cumplimiento con los procedimientos escritos de operacin? (elegir una):
1) Cada seis meses.
8
2) Anualmente.
4
3) Cada tres aos.
2
4) No se hace.
0
Total
80

12

Auditoras 2006-2007
Entrevistas g
guiadas p
por listas de chequeo
q
(traducciones de las que figuran en el Apndice D
de API 581), con criterios para asignar puntajes:
Bi
Bien: 100% del
d l puntaje.
t j
Regular: 50%
Mal: 0%
%

Datos procesados por medio de una planilla de

acceso general (hoja de clculo en un Servidor).
Elaboracin de un informe a las Gerencias
involucradas.
13

14

Auditoras 2006-2007
Resultados
R
lt d globales:
l b l
Porcentaje de cumplimiento: 61 %
Factor de Gestin ((FG):
) 0,59
,
FACTOR DE GESTIN

FG

10,0

1,0

0,1
0

10

20

30

40

50

60

% de cumplimiento

70

80

90

100
15

Auditoras 2006-2007
Resultados por tem:

16

Auditoras 2006-2007

17

Manejo del cambio: 74%

El puntaje relativamente alto en este tem puede
deberse a que la auditora pregunta
g
sobre todo acerca
del procedimiento.
Algunas deficiencias en su aplicacin se reflejan en
otros
t
tems
t
(como
(
capacitacin
it i y procedimientos
di i t d
de
operacin).
Fortalezas:
El procedimiento genrico cumple en general con
los requisitos de la auditora.

18

Manejo del cambio: 74%

Debilidades:
En la prctica se hacen cambios sin autorizar (por
falta de difusin o aceptacin del procedimiento).
p g ,
En las reuniones se hacen anlisis de peligros,
aunque no formales.
g
para q
p
que los tems
Falta un seguimiento
"temporarios", se marquen para asegurarse que se
remuevan luego de un perodo razonable de
ti
tiempo
o se reclasifiquen
l ifi
como permanentes.
t
No se notifica a los contratistas afectados por el
cambio.
bi
19

Revisin del sistema de gestin: 93%

En la evaluacin de este elemento se consider la
propia
i A
Auditora
dit como revisin
i i d
dell sistema.
i t
Fortalezas:
Metodologa adecuada.
Frecuencia aceptable (una auditora cada tres
aos).
)
Los equipos de auditores incluyeron personal con
conocimiento y experiencia en los procesos
auditados.
20

Revisin del sistema de gestin: 93%

Debilidades:
que el p
puntaje
j en este tem se mantenga,
g ,
Para q
debera:
Realizarse una auditora en por lo menos los prximos
tres aos.
aos
Desarrollarse programas para mejorar los tems en que
se encontraron deficiencias.

21

Muchas gracias!

22