Tcnicas y procedimientos policiales de investigacin

POLICA NACIONAL DEL PER

LA INVESTIGACIN POLICIAL
LAS FUNCIONES DE LA PNP EN LA CONSTITUCIN.
CONSTITUCIN POLTICA
El Estado es la organizacin fundamental para la vida social estructurada, que
materializa en lo cotidiano tanto al orden como a la justicia, a travs de un marco
legal por el que se regula la convivencia entre los miembros de una sociedad.
El Estado crea a la Polica como Institucin ejecutora de la facultad de coercin
estatal, de acuerdo a las leyes dictadas en funcin del inters social; por lo que su
actividad, funcin y finalidad deben ejecutarse dentro del marco de la ley, la
doctrina y los principios generales del Derecho y de la Constitucin, la cual se
orienta hacia la persona humana como fin supremo del Estado.
FINALIDAD DE LA POLICIA NACIONAL
Artculo 166 de la Constitucin Poltica del Per:
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y
restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la
Sociedad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad de los
patrimonios pblicos y privados. Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras nacionales.
Cuando se indica "Finalidad Fundamental", se est determinando que es el
mvil, el motivo y el propsito de un fin; que es fundamental, elemental, esencial,
principal y vital de la Polica Nacional para garantizar, mantener y restablecer el
orden interno.
La finalidad es la previsin a futuro (teleolgica) de un propsito ideal que se
aspira alcanzar, la que por su gradualidad establece una definicin entre finalidad,
fines, metas y objetivos.
Garantizar.- Conjunto de posiciones y disposiciones legales jurdicas,
jurisdiccionales y administrativas que dicta y adopta el Estado a travs de sus
Poderes Legislativo, Judicial y Ejecutivo para proteger, defender y hacer que se
cumpla el conjunto de disposiciones legales, jurisdiccionales y administrativas
dictadas por el Estado para impedir que el orden interno sea resquebrajado.
Mantener.- Conjunto permanente de previsiones y medidas que establece y
ejecuta la administracin de un gobierno para afirmar, proteger, defender y hacer
que se cumpla el conjunto de disposiciones legales, jurisdiccionales y
administrativas dictadas y adoptadas por el Estado.
.
Restablecer.- Conjunto de decisiones y acciones de carcter coactivo y coercitivo
que adopta y emplea el Estado a travs de la Polica Nacional y/o las Fuerzas
Armadas para neutralizar, replicar, combatir y erradicar las acciones delictivas y/o
subversivas que estn resquebrajando el orden interno.
ORDEN INTERNO
Es la posicin y disposicin de calma, sosiego y paz en el territorio nacional, y es
el conjunto de organizaciones y estructuras del Estado, regulado por el Derecho
Pblico y en ciertas circunstancias por el Poder Poltico, orientado a la
coexistencia pacfica en general, con el fin de mantener inclume la estructura del
Estado, la divisin de Poderes y el Estado de Derecho.
ORDEN PBLICO

Es una situacin de equilibrio social, condicionada por el respeto al orden jurdico

y acompaado de una voluntad formal, en funcin a las costumbres, convicciones,
tradiciones y sentimientos de una comunidad.
FUNDAMENTOS PROFESIONALES
El Cdigo de tica Profesional de la Polica Nacional del Per establece normas
precisas del comportamiento y procedimientos, esenciales para el accionar de los
miembros de la Institucin Policial.
La persona humana es el fin supremo de la Sociedad y el Estado. El Polica tiene
la obligacin de respetarla y protegerla sin establecer diferencias por razones de
sexo, raza, religin, opinin, idioma, condicin econmica o de otra ndole.
El Polica conoce profundamente la importancia del rol que cumple en la
Institucin y el papel que la Institucin cumple en la sociedad obligndolo a
observar una permanente conducta moral y tica.
Las virtudes individuales del polica son: la moral profesional, el trabajo, la
obediencia, la prudencia, la abnegacin, la entereza, la honestidad, la
puntualidad, la responsabilidad, la superacin y el tino.
Del Reglamento de Rgimen Disciplinario.
El ejercicio de la profesin policial exige el cumplimiento de los deberes bajo el
imperio de la ley y las buenas costumbres, con honor, sacrificio y acendrada
vocacin de servicio a la sociedad.
.
La funcin policial exige de todos los policas una slida y permanente prctica de
los valores morales.
.En el ejercicio de sus funciones el Polica debe
ejercer autoridad con el consentimiento que encierra la majestad de la Ley; para
ello, har uso de la reflexin, el buen juicio y de preferencia la persuasin.
.
La moral policial es el fundamento tico que orienta la actividad y comportamiento
individual y colectivo de los miembros de la Polica Nacional.
LA FUNCION DE INVESTIGAR LOS DELITOS
El Cdigo procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo N 957 del
24 JUL.2004, establece en los artculos 67 y 68 del captulo II, ttulo I, seccin IV
del Libro Primero, la funcin de investigacin y atribuciones de la Polica.
El citado primer artculo, en el numeral 1, seala que "La Polica Nacional en su
funcin de investigacin debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento
de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las
diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias,
individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos de
prueba que puedan servir para la aplicacin de la Ley Penal.", con lo cual se
reconoce plenamente que una de las funciones de la Polica Nacional del Per es
la "funcin de investigacin" y especficamente de delitos; sin embargo sta
siempre estar sujeta a la conduccin del Fiscal (num.3, art. 65); es mas, el
numeral 2 taxativamente refiere: "Los policas que realicen funciones de
investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la
investigacin preparatoria", lo que corrobora sobremanera los antes expresado.
El segundo artculo aludido establece las atribuciones de la Polica, precisando en
el numeral 1, que en funcin de investigacin y bajo conduccin del Fiscal la
polica podr realizar, entre otras, las diligencias siguientes:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar las actas de las verbales, as como
tomar declaraciones de los denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos, a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito.

c) Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que requieran

las vctimas del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, as
como todo elemento material que pueda servir a la investigacin.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y
partcipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los
hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y dems
operaciones tcnicas o cientficas.
h) Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrancia,
informndoles de inmediato sobre sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigacin.
j) Allanar locales de uso pblico o abierto al pblico.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los
casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetracin.
l) Recibir la manifestacin de los presuntos autores o partcipes de delitos, con
presencia obligatoria de su abogado defensor.
m) Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la Criminalstica para
ponerla a disposicin del fiscal.
n) Las dems diligencias y procedimientos de investigacin necesarios para el
mejor esclarecimiento de los hechos investigados.
Esta ltima atribucin asigna a la Polica Nacional un rol importante e
imprescindible para el logro de los objetivos de la funcin de investigacin, por
cuanto es abierta y deja a la imaginacin del investigador policial la utilizacin de
procedimientos policiales adecuados con el fin de llegar a la verdad.
Por otro lado, en el numeral 2, refiere que de todas las diligencias especificadas,
la Polica sentar actas detalladas las que se entregar al Fiscal; asimismo que la
Polica respetar las formalidades previstas para la investigacin; y finalmente
que el Fiscal durante la investigacin preparatoria puede disponer lo conveniente
en relacin al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Polica, lo que quiere
decir que la institucin policial tendr necesariamente una relacin directa con el
Ministerio Pblico para le ejecucin de las diligencias y procedimientos de
investigacin.
Por ltimo, el numeral 3 del mencionado artculo, establece que el imputado y
su defensor podrn tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la
polica y tendrn acceso a las investigaciones realizadas, en este caso se
debe entender que ello se har con conocimiento y autorizacin del Fiscal;
teniendo en consideracin que puede darse la posibilidad de haberse
decretado la reserva o el secreto de la investigacin, conforma lo dispone el
artculo 324 del citado Cdigo Procesal Penal, en cuyo supuesto, esta
deber concluir antes de la culminacin de la investigacin preparatoria.
RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
Debemos tener claro, que en materia policial, normalmente se establece una
divisin entre las funciones de seguridad ciudadana o preventivas, anteriores a la
comisin del delito y las que se refieren a la investigacin o represin del delito y
se destinan a buscar pruebas que permitan deducir la responsabilidad, que ser

establecida en sede jurisdiccional, mediante la realizacin de un juicio penal.

Desde el punto de la percepcin ciudadana, sobre la magnitud de la delincuencia,
a la Polica se le exige mucho ms que una intervencin preventiva o de
averiguacin de la verdad. La ciudadana tiene su propia concepcin de lo que es
el delito, construida a partir de lo que le informan los medios de comunicacin
social y las otras vas informales de comunicacin y sus indicadores de medicin
de la eficacia policial, distan mucho de lo que stos significan para la institucin
policial. "Los indicadores de medicin de la eficacia policial como el
esclarecimiento policial, es decir, lo que a criterio de la Polica, a partir de la
denuncia recibida se considera como un hecho donde se identific al supuesto
autor del hecho punible y las evidencias que lo vinculan, la percepcin social no lo
valora as, sino solamente cuando, se ha detenido fsicamente al supuesto autor o
se han recuperado los bienes robados o hurtados".
Esta distorsin, sin duda tiene incidencia en la cotidiana labor de la Polica y ha
contribuido a fortalecer una exigencia ciudadana del todo inconveniente y es el de
exigir a la Polica que se detenga al sospechoso para investigar, porque, en
alguna medida, esta accin satisface sus demandas de "seguridad ciudadana"; si
la Polica no detiene al sospechoso, es apreciada como una polica corrupta. La
investigacin criminal tiene sin duda una gran importancia que constituir todo un
reto para el Ministerio Pblico que en adelante ser quien conduzca desde su
inicio la investigacin del delito al tenor de lo que dispone el Art. 60 inciso 2, del
nuevo CPP. En esta perspectiva, su estrategia deber estar referida a la
necesaria coordinacin, directa y permanente con la PNP, en lo relativo a la
investigacin de delitos y el ejercicio de la accin penal. Sin duda que los
principios que debern regir esta relacin, son el respeto mutuo y la constante
disposicin de eficaz cumplimiento del servicio pblico que les ha sido
encomendado.
Debe resaltarse, en lo que concierne al objeto de nuestro enfoque, la importancia
que adquiere la estrecha coordinacin de la investigacin entre el Ministerio
Pblico y la Polica Nacional, en el tanto, el xito de una acusacin va a depender
del sustento probatorio, es decir, de una labor policial realizada de manera
eficiente, pero sobre todo, apegada a los ms estrictos cnones del respeto a la
legalidad y a los derechos humanos, que se convierten en el lmite de cualquier
intervencin estatal.
No olvidemos que la actividad probatoria se llevar a cabo en el debate oral y que
todos los medios de conviccin que se aporten, deben cumplir con los requisitos
de legalidad previstos, sea que, deben haber sido obtenidos de manera lcita,
segn el procedimiento establecido, y, de igual forma, deben ser lcitamente
incorporados al proceso. El esclarecimiento policial de un suceso puede haberse
logrado en detrimento de las garantas procesales del supuesto autor, y no ser
sta una forma de facilitar la labor de ejercicio de la accin penal. Debe tenerse
presente que, no solo est prohibida la prueba ilcita, sino todo lo que de ella
pueda derivarse.
La responsabilidad de la Polica Nacional en las labores de investigacin estar
sujeta a la conduccin del Fiscal (Art.65, inc.3 del CPP), y como apreciamos,
ser determinante para un correcto ejercicio de la accin penal, tanto para
formular una acusacin como para solicitar o decidir la aplicacin de alguna de las
salidas alternas previstas, en ejercicio de principios de poltica criminal,
previamente establecidos; ser de suma utilidad entonces, una relacin franca,
cordial, gil y permanente, entre fiscales y policas. Hay que tener presente que

cuando la ley se refiere a que el fiscal conduce la investigacin, entendemos que

no determina que este magistrado, en forma caprichosa o antojadiza ordene
autoritariamente al polica la actuacin de tal o cual prueba, sin que exista relacin
alguna entre sta y el caso materia de investigacin. El fiscal no deber
considerarse insustituible e insuperable en este trabajo, por el contrario, le
corresponder intercambiar ideas con el polica, a efectos de que las pruebas
actuadas sean suficientes, conducentes e idneas para el debido esclarecimiento
de los hechos, en una suerte de sociedad encaminada a prevenir, combatir y
castigar la delincuencia, y, ms adelante, con el juez que sentenciar la causa.
Pero por otro lado, no es posible cumplir o desarrollar, de manera eficaz, procesos
que implican nuevos conceptos y una nueva doctrina, sin previamente fortalecer
de manera integral las instituciones que son responsables de cumplirlos. No es
que sean procesos excluyentes, pero s de forma necesaria, complementarios y
consecutivos. El problema de la reforma penal, no debemos entender solo como
un problema de legislacin y de nuevas responsabilidades a instituciones
profesionales capaces de cumplirla, sino, bsicamente, de influir en la cultura
social existente ya que ste es el elemento clave. Por supuesto que no estn
excluidos de esa cultura los jueces, procuradores, acadmicos y abogados. Lo
real es que nuestra sociedad percibe a su entender, condiciones de impunidad en
la administracin de justicia penal. Entonces, tenemos una aparente paradoja
entre la tendencia a mejorar el actual sistema penal, con el deseo de las
personas, por ejemplo, a detener a partir de la denuncia y en general, considerar
la detencin del presunto autor como condicin inseparable del proceso
investigativo desde el inicio de la investigacin hasta la sentencia judicial, y
percibir esa sensacin de impunidad si es que estas condiciones no se presentan.
Una reforma procesal que pase a respetar de manera efectiva el principio de
presuncin de inocencia, y que utilice la detencin preliminar por 24 hrs. solo
como una medida de excepcin, podra profundizar aun ms la percepcin de
impunidad, a menos que se influya en el mediano plazo en la cultura social, para
una reconceptualizacin de estas costumbres y hbitos sociales e institucionales,
pues de lo contrario, los avances del proceso de cambio podran verse afectados
por la reaccin popular.
De all que consideremos que hay por lo menos tres factores claves que es
necesario analizar en la reforma penal que est en marcha en nuestro pas: En
primer lugar, la legislacin o conjunto de normas jurdicas que cambian el modelo
procesal penal, caracterizado por sus ya mencionados rasgos inquisitivos, largo,
escrito, no garante de los derechos de vctimas y sospechosos, que confunde la
funcin de investigar, acusar y juzgar, con un nuevo modelo procesal acusatorio,
sumario, oral, garante de los derechos humanos de vctimas y sospechosos, que
separa claramente las funciones de investigar, acusar y juzgar.
En segundo lugar, las instituciones encargadas de ejecutar y hacer cumplir el
nuevo marco normativo, su solidez institucional, profesional, experiencia,
capacidad organizativa y credibilidad. La ley no es como dice el Gnesis:
"...hgase la luz y la luz se hizo...". Su eficacia no est determinada por la ley
misma, sino por la articulacin adecuada entre legislacin e institucin encargada
de cumplirla; en este caso Ministerio Pblico - Polica Nacional del Per - Poder
Judicial.
En tercer lugar, la cultura social existente, caracterizada durante siglos por sus
rasgos inquisidores, con una extraa mezcla de percepciones entre impunidad y
exceso en el uso de la fuerza, entre imparcialidad y tolerancia, entre corrupcin y

justicia. Por supuesto que no estn al margen de este fenmeno, los medios de
comunicacin social y los centros educativos, que han sido factores de
transmisin de esta cultura y percepcin.
RELACIONES CON EL MINISTERIO PBLICO Y EL PODER JUDICIAL EN LA
INVESTIGACION DE LOS DELITOS
La responsabilidad de la Polica Nacional del Per en el mbito de la investigacin
del delito y de la administracin de justicia siempre la ha mantenido ligada al
Ministerio Pblico y al Poder Judicial. Como referencia a la base legal de la
gestin del Ministerio Pblico, debemos indicar que el 2 de enero de 1930 se
promulg el nuevo Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal.
En su artculo 2 se precis con suma claridad su organizacin, constitucin,
competencias, prohibiciones, determinndose que el ejercicio de la accin penal
era pblica, siendo asumida por el Ministerio Fiscal; se encomendaba al Ministerio
de Justicia el ejercicio del control sobre los integrantes del Ministerio Pblico o el
Ministerio Fiscal como se le denominaba entonces. En ese entonces el proceso
penal fue dividido en dos etapas, a saber: instruccin y juzgamiento, (como lo
sigue siendo hasta ahora), la primera a cargo del juez instructor (hoy Juez Penal)
y la segunda a cargo del Tribunal Correccional (hoy Sala Penal).
La instruccin poda iniciarse de oficio por parte del Juez Instructor, por denuncia
del Ministerio Fiscal o del agraviado. Es decir, el Ministerio Fiscal no tena el
monopolio en el ejercicio de la accin penal, teniendo participacin en el
desarrollo del procedimiento como parte y despus dictaminando en el juicio oral
y acusando. La Constitucin de 1933 regul que deberan haber Fiscales a nivel
de Corte Suprema, de Cortes Superiores y Juzgados.
En 1936, durante la gestin del Presidente scar R. Benavides, se organizaron
los Procuradores Generales de la Repblica para la defensa de los intereses del
Estado, por lo que esta funcin fue separada del Ministerio Pblico. Ello se
formaliz con la Ley Nro. 17537 del 25 de marzo de 1969.
En ese contexto jurdico poltico, en 1940 entr en vigencia el Cdigo de
Procedimientos Penales, vigente en parte a la fecha. Se establecieron como
etapas del proceso penal: la instruccin y el juzgamiento; los Fiscales en todos
sus niveles formaban parte del Poder Judicial. En las Leyes Orgnicas del Poder
Judicial, de 1912 y 1963, el Ministerio Pblico fue regulado como institucin
autnoma, pero formando parte del Poder Judicial, con el nombre de Ministerio
Pblico o Ministerio Fiscal. Pero el 28 de julio de 1979 termin esta primera etapa
del desarrollo del Ministerio Pblico, ligada hasta entonces al Poder Judicial, para
iniciar una segunda etapa con reconocimiento de su plena autonoma.
Efectivamente, la Constitucin aprobada por la Asamblea Constituyente de 1978,
le da una regulacin en la Ley Suprema, atribuyndole personera propia, con
independencia, autonoma, organizacin, composicin, funciones, atribuciones,
prohibiciones; conforme a sus artculos 250 y 251 del Captulo XI. Despus la
institucin fue desarrollada en su Ley Orgnica, mediante el Decreto
Legislativo 052 del 19 de marzo de 1981, vigente, funcionando conforme a ella
hasta la fecha, con las modificaciones propias de la Constitucin Poltica de 1993
y suspensiones por las disposiciones legales que dispusieron su reorganizacin,
desde el 18 de junio de 1996 hasta el 6 de noviembre del 2000, da en que se
promulg la Ley Nro. 27367, que desactiv la Comisin Ejecutiva del Ministerio

Pblico. La Constitucin Poltica del Estado, vigente desde el 31 de diciembre de

1993, regula al Ministerio Pblico en sus artculos 158, 159 y 160; como el titular
en el ejercicio pblico de la accin penal, habindose derogado los artculos
pertinentes del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. Por su parte, la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico establece en su Art. 9 que vigila e interviene en la
investigacin del delito desde la etapa policial, orientando a la Polica Nacional en
cuanto a las pruebas que sea necesario actuar.
En todo este desarrollo del Ministerio Pblico, la Polica Nacional del Per
siempre ha estado presente, de all que el Art. 62 del Cdigo de Procedimientos
Penales, determina que la investigacin policial que se hubiera llevado a cabo con
intervencin del Ministerio Pblico, constituye elemento probatorio que deber ser
apreciado en su oportunidad y con criterio de conciencia por Jueces y Tribunales.
Policas y Fiscales siempre han sido los principales operadores del sistema de
justicia penal en nuestro pas. Sin embargo, entendiendo el dinamismo del
derecho, hoy estamos a portas de iniciar un nuevo modelo procesal penal que a
juicio de los entendidos, recoge las tendencias procesales ms modernas y que
parecen estar ms cerca de los que podra ser un modelo de justicia en su
verdadera dimensin.
Esta nueva reforma procesal penal se viene produciendo en toda Amrica Latina,
y entre sus aspectos relevantes, le adjudica al Ministerio Pblico, en lo que sera
su tercera etapa de vida institucional una importancia decisiva y lo potencia como
el rgano encargado del ejercicio de la accin penal, con una incidencia relevante
en la coordinacin de las labores de investigacin con la Polica Nacional del
Per, con la cual una vez ms tendr que seguir compartiendo responsabilidades.
De manera particular, nos interesa destacar en este artculo la importancia del
fortalecimiento tanto de la institucin policial como del Ministerio Pblico, en el
contexto de la reforma penal, refirindonos bsicamente a la necesidad de una
estrecha coordinacin institucional, necesaria para una mejor investigacin y para
facilitar la labor del ejercicio de las nuevas responsabilidades que asumir el
Ministerio Pblico en donde la superacin del sistema inquisitivo y la adopcin de
los principios del modelo acusatorio, marcan el rumbo del nuevo proceso. Pese a
ello, como bien sabemos, ms que un sistema procesal, el inquisitivo forma parte
de una cultura que hundi sus races en el estado colonial y que constituye la
tradicin jurdica dominante en nuestro pas por lo que sin duda costar bastante
desprenderse tanto a Policas como a Jueces y Fiscales, de ah que tengamos
que tomar muy en serio el esfuerzo por no pervertir el modelo y acercarlo cada
vez ms a sus declaradas finalidades.
De manera breve podemos destacar que, la filosofa de la reforma procesal
adopta los principios de la separacin clara y precisa de las funciones de
investigar, acusar y resolver, rescatando al juez de la confusin en lo que estaba
sumido con el modelo inquisitivo para colocarlo en el lugar que le corresponde, el
de rbitro imparcial de la controversia. Por su parte, la investigacin que llevar a
cabo la Polica Nacional del Per, de una manera cientfica y tcnica, con la
direccin jurdica del fiscal, tendr como finalidad servir de sustento a la
acusacin, que abrir el proceso y permitir ubicar las fuentes de prueba, que
debern, necesariamente, ser producidas en el debate oral, pblico y
contradictorio, ante un tribunal imparcial, que no ha tenido nada que ver con la
investigacin.

La vctima tiene tambin un papel relevante, en tanto su participacin es ms

amplia y el modelo se acerca ms a la satisfaccin de su inters (Justicia
restaurativa) que a la aplicacin irrestricta de la ley penal (Justicia retributiva).
Pero sin duda, como ya hemos sealado, la relacin Fiscal-Polica, se convierte
en un binomio clave del xito del nuevo proceso penal peruano. La coordinacin
armnica entre el fiscal que acusa y el Polica que estuvo investigando,
determinar la oportunidad y forma de presentar una prueba, y demostrar
finalmente la vinculacin de sta con los hechos y de los hechos con el
sospechoso, solo ser posible mediante el trabajo conjunto, preferiblemente
desde el inicio de la investigacin. Los largos, tediosos e innecesarios
documentos que se encuentran en los expedientes de investigacin criminal y se
remiten al juez, ya no son sern necesarios.
Las largas declaraciones o manifestaciones del investigado o de la vctima, que
con la actual legislacin, tienen que ser repetidas ante el juez, tampoco sern
necesarias. La Polica deber limitarse a identificar los presuntos testigos,
vctimas y sospechosos, sus datos personales y ubicacin y quizs, una muy
breve resea de lo que refieren sobre los hechos, lo que deber ser incluido en un
informe que se remitir al fiscal que da inicio al Proceso de Investigacin
Preparatoria.
En resumen, la reforma procesal penal implica, para la Polica Nacional del Per,
continuar cumpliendo todas las diligencias que se derivan de la funcin de
investigacin de los presuntos hechos delictivos, considerando las siguientes
circunstancias principales: El Atestado Policial se simplifica para generar un
informe de la investigacin, que incluya un resumen sucinto de los hechos, las
evidencias encontradas, su anlisis y peritajes segn corresponda, la
identificacin de los presuntos autores, vctimas y testigos. El Fiscal garantiza la
legalidad de la investigacin policial y recibe de la Polica el informe
correspondiente para presentar la acusacin ante el juez.
Los policas encargados de la investigacin y peritos debern ser capaces de
explicar y presentar en el proceso judicial, las evidencias y detalles conocidos en
la investigacin del hecho criminal, en coordinacin con el fiscal del Ministerio
Pblico. Proteger de manera ms cuidadosa los derechos y garantas de los
detenidos, vctimas y dems personas vinculadas en la investigacin de un hecho
criminal, desarrollando las acciones de investigacin criminal en los trminos y
procedimientos previstos en la ley, ser otro de los elementos que caracteriza el
nuevo modelo procesal.
Estamos en las puertas de un nuevo desafo, cuyo norte debe ser el
fortalecimiento de la seguridad ciudadana y jurdica de todos los peruanos, que no
es ms que mejorar nuestra calidad de vida. El mejor de los xitos para nuestros
Fiscales, Jueces y Policas en sus nuevos roles institucionales.

1.

LA INVESTIGACIN POLICIAL. DEFINICIN. CARACTERSTICAS Y

PRINCIPIOS DOCTRINARIOS. SU IMPORTANCIA EN AL ACOPIO DE
INDICIOS, EVIDENCIAS Y PRUEBAS DEL DELITO.
DEFINICIN
Es un proceso metodolgico, continuo, organizado, especializado, preciso de
anlisis y sntesis que el investigador policial desarrolla para el
esclarecimiento de la perpetracin de un delito, estableciendo verdades

2.

3.

demostrables, que le dan el rigor cientfico a las conclusiones expuestas en

el Atestado Policial.
CARACTERSTICAS
- Es un proceso continuo y concatenado de actividades.
- Es organizado, sus pasos son ordenados y lgicos.
- Es especializado, ya que es un trabajo metodolgico de rigor tcnicocientfico.
- Es previsorio, requiere planeamiento.
- Es una actividad analtica-sinttica.
- Es explicativo causal, permite determinar el quien, donde, cuando,
como, porqu y para qu.
- Es metdica, requiere una metodologa.
- Es legal, lo conduce un funcionario policial, dentro de la
normatividad.
IMPORTANCIA DEL ACOPIO DE INDICIOS, EVIDENCIAS Y PRUEBAS
DEL DELITO
La importancia radica, en que, en este primer contacto con la escena se
debe obtener la mayor informacin posible del acto delictivo, para actuar
en forma oportuna y con la claridad del caso, orientando a lograr el xito en
la investigacin.
El acopio de indicios, evidencias y Prueba del Delito se realizan como
consecuencia de la materializacin de un delito y este proceso debe
responder a criterios uniformes, encaminados a esclarecer y orientar el
proceso investigatorio.

LA INVESTIGACIN POLICIAL O INVESTIGACIN CRIMINAL

SU RELACIN CON LA CRIMINALSTICA Y LAS CIENCIAS FORENSES
El investigador policial como operador de justicia desarrolla un proceso
metodolgico para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, estableciendo
verdades demostrables, que le dan el rigor cientfico a las conclusiones expuestas
en el Atestado Policial, para ello como principal apoyo utiliza la Criminalistica que
es la Ciencia que aplica fundamentalmente los conocimientos, mtodos y tcnicas
de investigacin de las ciencias naturales en el examen de material sensible y
significativo, relacionado con el hecho delictuoso; en efecto, como diremos en su
lugar, el fin mediato o ultimo de la Criminalistica consiste en auxiliar a los rganos
encargados de administrar justicia, entre otras cosas, para que estos puedan
proveer a la captura de los delincuentes y a la puesta en obra de las
correspondientes medidas punitivas. Ahora bien, es precisamente la Polica, en
su carcter de auxiliar del rgano persecutorio (Ministerio Publico) y el rgano
Jurisdiccional (Jueces Penales), la que mediante la aplicacin de las reglas
establecidas por la Policiologa o Investigacin Policial se encarga de llevar a
cabo la persecucin y aprehensin de los delincuentes.
(EN ESTE CASO SE
DETERMINA QUE SE INVESTIGA AL DELINCUENTE Y NO LA
INVESTIGACION DEL DELITO).
Podramos decir, pues, que la Criminalistica y la Investigacin Policial se
encargan de dos fases distintas de una misma operacin: la pesquisa, la cual
consta a ) de una primera etapa o fase que podramos llamar "determinativa", en
la que se trata de establecer o determinar si se ha cometido o no un delito, como
se cometi y quien lo cometi, fase de la que se encarga la Criminalistica y b )
una segunda etapa o fase que podra denominarse "ejecutiva" , en la que, con

base en los datos concretos proporcionados por los expertos en criminalistica, se

trata de aprehender al delincuente, correspondiendo esta fase a la Policiologia o
Polica a travs de la Investigacin Policial.

PRINCIPIOS BSICOS SOBRE EL EMPLEO DE LA FUERZA Y DE ARMAS DE

FUEGO POR LOS FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE HACER CUMPLIR LA
LEY H T 19
Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego
por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley
Adoptados por el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del
Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrado en La Habana (Cuba) del 27 de
agosto al 7 de septiembre de 1990
Considerando que la labor de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley*
constituye un servicio social de gran importancia y, en consecuencia, es preciso
mantener y, siempre que sea necesario, mejorar las condiciones de trabajo y la
situacin de estos funcionarios,
Considerando que la amenaza a la vida y a la seguridad de los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley debe considerarse como una amenaza a la
estabilidad de toda la sociedad,
Considerando que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
desempean un papel fundamental en la proteccin del derecho a la vida, la
libertad y la seguridad de las personas, tal como se garantiza en la Declaracin
Universal de Derechos Humanos y se reafirma en el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos,
Teniendo presente que las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos
prevn las circunstancias en las que los funcionarios de establecimientos
penitenciarios podrn recurrir a la fuerza en el ejercicio de sus funciones,
Teniendo presente que el artculo 3 del Cdigo de Conducta para Funcionarios
Encargados de Hacer Cumplir la Ley estipula que esos funcionarios podrn usar
la fuerza slo cuando sea estrictamente necesario y en la medida que lo requiere
el desempeo de sus tareas,
Teniendo presente que en la reunin preparatoria del Sptimo Congreso de las
Naciones Unidas sobre la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente,
celebrada en Varenna, Italia, se convino en los elementos que deban tenerse en
cuenta en la continuacin de los trabajos sobre las limitaciones en el uso de la
fuerza y de las armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley,
Teniendo presente que el Sptimo Congreso, en su resolucin 14, entre otras
cosas, subraya que el empleo de la fuerza y las armas de fuego por los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley debe conciliarse con el debido
respeto de los derechos humanos,
Teniendo presente que el Consejo Econmico y Social, en su resolucin 1986/10,
seccin IX, de 21 de mayo de 1986, invit a los Estados Miembros a que

10

prestaran especial atencin en la aplicacin del Cdigo a la cuestin del uso de la

fuerza y armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley, y que la Asamblea General, en su resolucin 41/149, de 4 de
diciembre de 1986, entre otras cosas, acogi con satisfaccin esta
recomendacin formulada por el Consejo,
Considerando que es oportuno, teniendo debidamente en cuenta su seguridad
personal, atender al papel de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
en relacin con la administracin de justicia y la proteccin del derecho a la vida,
la libertad y la seguridad de las personas, a su responsabilidad de mantener la
seguridad pblica y la paz social, y a la importancia de sus calificaciones,
capacitacin y conducta,
Los Principios Bsicos que se enuncian a continuacin, formulados para asistir a
los Estados Miembros en sus actividades destinadas a asegurar y fomentar el
papel que corresponde a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley,
deben ser tenidos en cuenta y respetados por los gobiernos en el marco de sus
respectivas legislaciones y prcticas nacionales, y deben sealarse a la atencin
de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, as como de otras
personas como jueces, fiscales, abogados y miembros del poder ejecutivo y
legislativo, y del pblico en general.
Disposiciones generales
1. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn
y aplicarn normas y reglamentaciones sobre el empleo de la fuerza y armas
de fuego contra personas por parte de funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley. Al establecer esas normas y disposiciones, los gobiernos y los
organismos encargados de hacer cumplir la ley examinarn continuamente las
cuestiones ticas relacionadas con el empleo de la fuerza y de armas de
fuego.
2. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
establecern una serie de mtodos lo ms amplia posible y dotarn a los
funcionarios correspondientes de distintos tipos de armas y municiones de
modo que puedan hacer un uso diferenciado de la fuerza y de las armas de
fuego. Entre estas armas deberan figurar armas incapacitantes no letales para
emplearlas cuando fuera apropiado, con miras a restringir cada vez ms el
empleo de medios que puedan ocasionar lesiones o muertes. Con el mismo
objetivo, tambin debera permitirse que los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley cuenten con equipo autoprotector, por ejemplo, escudos, cascos,
chalecos a prueba de balas y medios de transporte a prueba de balas a fin de
disminuir la necesidad de armas de cualquier tipo.
3. Se har una cuidadosa evaluacin de la fabricacin y distribucin de armas no
letales incapacitantes a fin de reducir al mnimo el riesgo de causar lesiones a
personas ajenas a los hechos y se controlar con todo cuidado el uso de tales
armas.
4. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en el desempeo de sus
funciones, utilizarn en la medida de lo posible medios no violentos antes de
recurrir al empleo de la fuerza y de armas de fuego. Podrn utilizar la fuerza y
armas de fuego solamente cuando otros medios resulten ineficaces o no
garanticen de ninguna manera el logro del resultado previsto.
5. Cuando el empleo de las armas de fuego sea inevitable, los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley:

11

a)

Ejercern moderacin y actuarn en proporcin a la gravedad del delito y

al objetivo legtimo que se persiga;
b) Reducirn al mnimo los daos y lesiones y respetarn y protegern la
vida humana;
c) Procedern de modo que se presten lo antes posible asistencia y
servicios mdicos a las personas heridas o afectadas;
d) Procurarn notificar lo sucedido, a la menor brevedad posible, a los
parientes o amigos ntimos de las personas heridas o afectadas.
6. Cuando al emplear la fuerza o armas de fuego los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley ocasionen lesiones o muerte, comunicarn el hecho
inmediatamente a sus superiores de conformidad con el principio 22.
7. Los gobiernos adoptarn las medidas necesarias para que en la legislacin se
castigue como delito el empleo arbitrario o abusivo de la fuerza o de armas de
fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley.
8. No se podrn invocar circunstancias excepcionales tales como la inestabilidad
poltica interna o cualquier otra situacin pblica de emergencia para justificar
el quebrantamiento de estos Principios Bsicos.
Disposiciones especiales
9. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no emplearn armas de
fuego contra las personas salvo en defensa propia o de otras personas, en
caso de peligro inminente de muerte o lesiones graves, o con el propsito de
evitar la comisin de un delito particularmente grave que entrae una seria
amenaza para la vida, o con el objeto de detener a una persona que
represente ese peligro y oponga resistencia a su autoridad, o para impedir su
fuga, y slo en caso de que resulten insuficientes medidas menos extremas
para lograr dichos objetivos. En cualquier caso, slo se podr hacer uso
intencional de armas letales cuando sea estrictamente inevitable para proteger
una vida.
10. En las circunstancias previstas en el principio 9, los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley se identificarn como tales y darn una clara
advertencia de su intencin de emplear armas de fuego, con tiempo suficiente
para que se tome en cuenta, salvo que al dar esa advertencia se pusiera
indebidamente en peligro a los funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley, se creara un riesgo de muerte o daos graves a otras personas, o
resultara evidentemente inadecuada o intil dadas las circunstancias del caso.
11. Las normas y reglamentaciones sobre el empleo de armas de fuego por los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben contener directrices
que:
a. Especifiquen las circunstancias en que los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley estaran autorizados a portar armas de fuego y
prescriban los tipos de armas de fuego o municiones autorizados;
b.
Aseguren que las armas de fuego se utilicen solamente en
circunstancias apropiadas y de manera tal que disminuya el riesgo de
daos innecesarios;
c. Prohban el empleo de armas de fuego y municiones que puedan
provocar lesiones no deseadas o signifiquen un riesgo injustificado;
d. Reglamenten el control, almacenamiento y distribucin de armas de
fuego, as como los procedimientos para asegurar que los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley respondan de las armas de fuego o
municiones que se les hayan entregado;

12

e.

Sealen los avisos de advertencia que debern darse, siempre que

proceda, cuando se vaya a hacer uso de un arma de fuego;
f.
Establezcan un sistema de presentacin de informes siempre que los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley recurran al empleo de
armas de fuego en el desempeo de sus funciones.
Actuacin en caso de reuniones ilcitas
12. Dado que todas las personas estn autorizadas a participar en reuniones
lcitas y pacficas, de conformidad con los principios consagrados en la
Declaracin Universal de Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, los gobiernos y los organismos y funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley reconocern que la fuerza y las armas de
fuego pueden utilizarse solamente de conformidad con los principios 13 y 14.
13. Al dispersar reuniones ilcitas pero no violentas, los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley evitarn el empleo de la fuerza o, si no es posible, lo
limitarn al mnimo necesario.
14. Al dispersar reuniones violentas, los funcionarios encargados de hacer cumplir
la ley podrn utilizar armas de fuego cuando no se puedan utilizar medios
menos peligrosos y nicamente en la mnima medida necesaria. Los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se abstendrn de emplear las
armas de fuego en esos casos, salvo en las circunstancias previstas en el
principio 9.
Vigilancia de personas bajo custodia o detenidas
15. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con las
personas bajo custodia o detenidas, no emplearn la fuerza, salvo cuando sea
estrictamente necesario para mantener la seguridad y el orden en los
establecimientos o cuando corra peligro la integridad fsica de las personas.
16. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con las
personas bajo custodia o detenidas, no emplearn armas de fuego, salvo en
defensa propia o en defensa de terceros cuando haya peligro inminente de
muerte o lesiones graves, o cuando sea estrictamente necesario para impedir
la fuga de una persona sometida a custodia o detencin que presente el
peligro a que se refiere el principio 9.
17. Los principios precedentes se aplicarn sin perjuicio de los derechos,
obligaciones y responsabilidades de los funcionarios de establecimientos
penitenciarios, tal como se enuncian en las Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos, sobre todo las reglas 33, 34 y 54.
Calificaciones, capacitacin y asesoramiento
18. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarn
que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sean
seleccionados mediante procedimientos adecuados, posean aptitudes ticas,
psicolgicas y fsicas apropiadas para el ejercicio eficaz de sus funciones y
reciban capacitacin profesional continua y completa. Tales aptitudes para el
ejercicio de esas funciones sern objeto de examen peridico.
19. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarn
que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley reciban
capacitacin en el empleo de la fuerza y sean examinados de conformidad con
normas de evaluacin adecuadas. Los funcionarios que deban portar armas
de fuego deben estar autorizados para hacerlo slo tras haber finalizado la
capacitacin especializada en su empleo.

13

20. En la capacitacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, los

gobiernos y los organismos correspondientes prestarn especial atencin a las
cuestiones de tica policial y derechos humanos, especialmente en el proceso
de indagacin, a los medios que puedan sustituir el empleo de la fuerza y de
armas de fuego, por ejemplo, la solucin pacfica de los conflictos, el estudio
del comportamiento de las multitudes y las tcnicas de persuasin,
negociacin y mediacin, as como a los medios tcnicos, con miras a limitar
el empleo de la fuerza y armas de fuego. Los organismos encargados de
hacer cumplir la ley deben examinar sus programas de capacitacin y
procedimientos operativos a la luz de casos concretos.
21. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
proporcionarn orientacin a los funcionarios que intervengan en situaciones
en las que se empleen la fuerza o armas de fuego para sobrellevar las
tensiones propias de esas situaciones.
Procedimientos de presentacin de informes y recursos.
22. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
establecern procedimientos eficaces para la presentacin de informes y
recursos en relacin con todos los casos mencionados en los principios 6 y 11
f). Para los casos con respecto a los cuales se informe de conformidad con
esos principios, los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir
la ley asegurarn que se establezca un procedimiento de revisin eficaz y que
autoridades administrativas o judiciales independientes estn dotadas de
competencia en circunstancias apropiadas. En caso de muerte y lesiones
graves u otras consecuencias de importancia, se enviar rpidamente un
informe detallado a las autoridades competentes para la revisin administrativa
y la supervisin judicial.
23. Las personas afectadas por el empleo de la fuerza y de armas de fuego o sus
representantes legales tendrn acceso a un proceso independiente, incluido
un proceso judicial. En caso de muerte de esas personas, esta disposicin se
aplicar a sus herederos.
24. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn
las medidas necesarias para que los funcionarios superiores asuman la debida
responsabilidad cuando tengan conocimiento, o debieran haberlo tenido, de
que los funcionarios a sus rdenes recurren, o han recurrido, al uso ilcito de la
fuerza y de armas de fuego, y no adopten todas las medidas a su disposicin
para impedir, eliminar o denunciar ese uso.
25. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn
las medidas necesarias para que no se imponga ninguna sancin penal o
disciplinaria contra los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que, en
cumplimiento del Cdigo de conducta pertinente y de estos Principios Bsicos,
se nieguen a ejecutar una orden de emplear la fuerza o armas de fuego o
denuncien ese empleo por otros funcionarios.
26. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no podrn alegar
obediencia de rdenes superiores si tenan conocimiento de que la orden de
emplear la fuerza o armas de fuego, a raz de la cual se ha ocasionado la
muerte o heridas graves a una persona, era manifiestamente ilcita y tuvieron
una oportunidad razonable de negarse a cumplirla. De cualquier modo,
tambin sern responsables los superiores que dieron las rdenes ilcitas.
* De conformidad con el comentario al artculo 1 del Cdigo de conducta
para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, la expresin

14

"funcionarios encargados de hacer cumplir la ley" incluye a todos los

agentes de la ley, ya sean nombrados o elegidos, que ejercen funciones de
polica, especialmente las facultades de arresto o detencin. En los pases
en que ejercen las funciones de polica autoridades militares, ya sean
uniformadas o no, o fuerzas de seguridad del Estado, se considerar que la
definicin de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley comprende
los funcionarios de esos servicios.
EL CARCTER CIENTFICO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
La polica nacional del Per, tiene como una de sus funciones combatir la
delincuencia y lo realiza en base al estudio, investigacin y desarrollo de tcnicas
cientfico-policiales dirigidas a la investigacin del delito y a la identificacin del
delincuente.
El carcter cientfico de la investigacin policial se basa en la aplicacin de
mtodos racionales, de los conocimientos de la Antropologa, la Biologa, la
Qumica, la Fsica, La sicologa, la Medicina Legal, la Sociologa, etc, que es la
que desarrolla la polica. Es decir, es una ciencia multidisciplinaria, pero que
dispone de mtodos y criterios propios, procedimientos y una doctrina especfica.
EL INVESTIGADOR POLICIAL. DEFINICIN. CARACTERSTICAS. EQUIPO
DE INVESTIGACIN.
1.
DEFINICIN.
Es el Funcionario Policial especializado, encargado de efectuar las
actividades de pesquisa, propias de la Investigacin Policial o Investigacin
Criminal.
2.
CARACTERSTICAS
El Polica que cumple la funcin de investigar los delitos debe tener y
cultivar las siguientes caractersticas:
a. HBIL Y DIESTRO: Durante la Investigacin Policial se presentan
situaciones problemticas de diversa ndole, atentatorios contra el xito
de la investigacin, por lo que el detective debe tener habilidad y
destreza para resolver rpidamente y con criterio dichas situaciones
que requieren soluciones inmediatas. Lo contrario otorga ventajas al
delincuente.
b. PACIENTE Y CON MUCHO TACTO: Los detalles son importantes y
esto solo se puede obtener con paciencia y mucho tino en el accionar.
c. DESARROLLADA CAPACIDAD DE ANLISIS Y SNTESIS: El
detective necesariamente hace inferencias o razonamientos lgicos
tanto deductivos como inductivos para llegar a conclusiones correctas.
d. INMINENTEMENTE OBSERVADOR E INTERPRETATIVO: Muchas
personas pueden ver lo que ocurre en un determinado lugar, el
detective debe tener la capacidad de observar los detalles, gravarlos en
su mente y darles estos hechos una interpretacin correcta.
e. CONCEPTO DE TRABAJO EN EQUIPO: Una Investigacin Policial
completa no lo puede efectuar una sola persona, por lo que el
Investigador Policial o detective debe tener una conviccin definida del
Trabajo en Equipo.
f. EXPERIENCIA PROFESIONAL EN LA PRAXIS: Solo la constante
prctica desarrolla las capacidades del Investigador Policial.

15

g. DOMINIO DE LA METODOLOGA: El Investigador Policial debe

conocer y dominar el MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN
POLICIAL.
EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO
EL DELITO. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO. EL DOLO Y LA
CULPA. EL DELITO PRETEINTENCIONAL. LA TENTATIVA. CIRCUNSTANCIAS
QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL. LA PARTICIPACIN
DELICTIVA. CONCURSO DE DELITOS.
1.
DEFINICIN
Es la accin, tpicamente antijurdica, culpable y punible.
2.
ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO.
La Accin
Es la exteriorizacin de la personalidad del autor orientada a su resultado.
Es la base de la construccin de la figura delictiva. El delito es una accin
tpica. Interviene tanto la manifestacin interna como la voluntad que
orienta. Es un acto humano.
Elementos de la accin
Se distinguen 3 momentos:

Como manifestacin de la voluntad del agente.

Un resultado tpico. Exige la alteracin de la realidad como

consecuencia de la accin.

Relacin de causalidad.
Clasificacin
.
Por comisin
Es el hacer positivo que viola la ley penal prohibitiva.
.
Por omisin
Es el no hacer que viola una norma preceptiva. Dejar de hacer algo
que ordena la Ley.
Por comisin por omisin
Es abstenerse de hacer lo que se esperaba que se hiciera. Es la
accin que era esperada para evitar el efecto prohibido, por estar
obligado jurdicamente
Delitos segn el tipo de accin
- Instantneas
Es el delito que se agota con el evento que lo condiciona (Homicidio,
lesiones, hurto).
- Permanentes
Es el delito cuyo momento consumativo se prolonga en el tiempo
(Secuestro).
- Continuado
Es una pluralidad de hechos criminosos de la misma especie,
practicadas por la misma o mismas personas.
- Habitual
Es la repeticin de la misma accin de modo que constituye una
hbito de vida que incide sobre la reprobacin penal (curanderismo,
rufianismo).
Tipicidad

16

La ley debe expresar a la par que una limitacin a la facultad de castigar, una
mayor y segura garanta de la libertad individual (funcin de la tipicidad). Es
la adecuacin de la conducta a una figura legal. Es el encuadramiento del
acto a la norma jurdica.
Las acciones que interesan jurdicamente tienen que ser limitadas y tpicas.
Es la descripcin sucinta en la parte preceptiva de la ley penal, de una
conducta humana cometida. El delito es sinnimo de tipo.
Si no hay concordancia entre el hecho y la descripcin legal del delito, hay
falta o ausencia de tipicidad; consecuentemente el acto es impune.
Una accin externa se adecua a la descripcin contenida en una figura
delictiva.
Antijuricidad
No toda accin tpica es antijurdica. En la calificacin de una conducta como
antijurdica, es indispensable comprobar antes si viola el derecho en sus
totalidad.
Un hecho es antijurdico cuando una accin lesiona o pone en peligro un
inters amparado por el derecho. Lo antijurdico reside en la contradiccin
con el derecho. Matar a otro implica vulnerar el bien jurdico de la vida, y, por
lo tanto, la conducta es antijurdica.
Es todo aquello que est en contradiccin con la norma jurdica.
Culpabilidad
Sin culpabilidad no hay delito. No hay delito si ste no es manifestacin de
un ser humano libre y racional. Es la realizacin del acto criminal a ttulo de
dolo o culpa. Es el conjunto de presupuestos que fundamentan la
responsabilidad personal de una conducta antijurdica. La culpabilidad es la
reprochabilidad que se hace a una persona capaz, que evidencia con su
conducta una disposicin anmica concreta, y que el derecho, est en
condiciones de exigir una actitud distinta a la que tuvo en el caso especfico,
ajustada al derecho, dentro de las circunstancias normales en que se realiza
la conducta.
Imputabilidad
Capacidad bio-psicolgica del agente de comprender la agente de
comprender la criminalidad del acto y de dirigir sus acciones. Es la capacidad
penal para responder por un delito.
La culpabilidad exige que una persona sea penalmente responsable. La ley
exige salud mental y conciencia para aplicar el castigo al agente es una
cualidad del autor que le permite ser culpable. Se exige al sujeto arreglar su
comportamiento a sus facultades mentales en el momento de la comisin del
hecho, no antes ni despus. El Cdigo Penal Peruano seala como causas
de inimputabilidad: minora de edad, enfermedad mental, idiotez y grave
alteracin de la conciencia.
Punibilidad y Penabilidad
Es el elemento distintivo del delito.
Es la amenaza penal por un acto antijurdico realizado por el agente.
Como conclusin del examen de los elementos constitutivos del delito
podemos decir que no basta que el autor haya realizado una accin, que
sta considerada en el Cdigo como delito (Tipicidad), ni sea el acto
catalogado como antijurdico, sino que es indispensable adems que el acto
haya sido ejecutado culpablemente, es decir con voluntad criminal.

17

EL DOLO Y LA CULPA.
El dolo y la culpa son las dos nicas maneras como una persona se puede
vincular penalmente con el hecho.
EL DOLO
El Cdigo Penal define el dolo como la infraestructura intencional cometida por
accin o por omisin consciente y voluntaria (Art.81).
Es la voluntad consciente dirigida a la ejecucin de un hecho que la ley considera
delito.
Son elementos esenciales del dolo: el conocimiento (de los elementos
constitutivos del tipo legal de la naturaleza antijurdica de la accin)
representacin o conciencia del hecho; y, la voluntad (facultad mental de
autodeterminarse, dirigirse hacia un fin).
La ley identifica el dolo con la intencin que es el vocablo que emplea. El mvil o
motivo es ajeno al dolo. El dolo puede ser directo, indirecto y eventual.
LA CULPA
Es el lmite mnimo de la culpabilidad, pues por debajo de la culpa no hay
responsabilidad. El dolo es la regla general que el Cdigo Penal describe; la culpa
se prev excepcionalmente.
Para que exista culpa se requiere: Falta de precaucin y falta de previsin del
resultado (Art. 82 CP)
Clases de Culpa
El Art. 82 del Cdigo Penal distingue dos clases de culpa:

Obrar sin darse cuenta; y

Obrar sin tener en cuenta.

Formas de Culpa

Negligencia
Es la falta de precaucin o indiferencia que impide a una persona advertir
el peligro de su accin.

Imprudencia
Es la ligereza o indebida audacia.

Impericia
Es la falta de conocimiento apropiado o de experiencia, ausencia del saber
mnimo.
EL DELITO PRETERINTENCIONAL.
DEFINICIN
Es una accin cuyo resultado excede al propsito propuesto; es un exceso en el
fin. Las consecuencias sobrepasan a la meta u objetivo que se propone el autor.
LA TENTATIVA.
DEFINICIN
Se configura como un delito imperfecto. La tentativa es punible cuando la accin
produce un resultado distinto al previsto por el sujeto activo, a pesar de haber
realizado los actos tendentes a lograr su propsito. El resultado buscado por el
agente no se consigue, no por voluntad propia, sino que dentro del proceso
ejecutivo por firme determinacin del agente en lograr su consumacin, sta no
ha sido lograda por causas accidentales, independientes de la voluntad del autor
CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL.
1.
Comunes
La naturaleza de la accin; el tiempo en que se perpetu, el lugar,
instrumentos y los medios en que se hubiere hecho uso; la preparacin
tranquila; el modo de ejecucin; la unidad o pluralidad de agentes; el
18

nmero; la importancia; la dificultad; y la extensin del dao y del peligro

causados.
La edad, educacin; la vida personal, familiar y social del sujeto anterior y
posterior al delito, situacin econmica, precedentes judiciales, calidad de
los mviles, grado de participacin mayor o menor en la perpetracin del
delito, confesin sincera, reparacin espontnea que hubiera hecho del
dao, etc.
2.
Circunstancias atenuantes
Son aquellas suficientemente capaces de reducir o mitigar la
responsabilidad penal y que se encuentren previstas en el Cdigo Penal.
Modifican cualitativa y cuantitativamente la pena.
3.
Circunstancias agravantes
Son aquellas que determinan una mayor severidad en la sancin, sin que
modifique la estructura del delito. Se hallan descritos en todo el cuerpo del
Cdigo Penal. Podemos citar en ellas: Agravacin con fines de lucro o por
codicia (Art. 25 CP) la reincidencia.
LA PARTICIPACIN DELICTIVA.
Bajo este ttulo se examina la pluralidad de agentes en la comisin de un delito.
Para precisar el alcance de la participacin en sus diferentes grados, se dan como
formas de participacin (Art.100 CP).

Los que toman parte en la ejecucin del delito, autores y coautores;

El que determina a otro cometer el delito: instigador.

Los que prestan su auxilio o cooperacin en la ejecucin del delito:

auxiliares y cooperadores.

Los que prestan al autor una asistencia no indispensable: cmplices.

Los autores y coautores se denominan ejecutores, y el instigador, los auxiliares,
cooperadores, cmplices se les llama participantes.
Es autor aquel que:
Personalmente realiza el hecho que es materia de una investigacin. Ha decidido
su ejecucin y la efecta por medio de otros (Intelectual). Induce a cometer un
hecho delictivo. De un modo principal y directo coadyuva a su ejecucin,
realizando maliciosamente algn acto sin el cual no se habra llevado a cabo el
que motiva la investigacin.
CONCURSO DE DELITOS.
Puede
suceder que un solo agente perpetre varios delitos. Es posible
comprender el concurso de delitos en las siguientes tres hiptesis:
1.
Unidad de accin y pluralidad de lesiones jurdicas (concurso ideal)
Cuando con una sola accin se producen varias infracciones de la ley pena.
Tambin, cuando se comete un delito para la ejecucin de otros.
Cuando un sujeto viola a una mujer, a la vez provoca graves lesiones fsicas,
atenta contra la libertad individual; evidentemente, con un solo hecho ha
violado tres normas jurdicas.
2.
Pluralidad de acciones y unidad de delitos
Se configura el delito continuado. El que realiza varios actos sexuales con
una mujer cuando incurre en un solo delito de adulterio.
3.
Pluralidad de acciones y pluralidad de delitos (concurso real)
Es la secuencia de varios hechos punibles independientes, de modo que
cada hecho debe ser delictivo y punible aisladamente. Un mismo sujeto
activo puede sustraer una billetera, robar especies de unbazar, asaltar a un
transente.
19

1.

2.

CONTENIDO HISTRICO DE LA EVOLUCIN DE LAS DIVERSAS

CORRIENTES DE VALORACIN DE LA PRUEBA DEL DELITO
LA PRUEBA
CONCEPTO
Prueba es todo aquel medio que permite demostrar una afirmacin o la
realidad de un hecho; la funcin policial consiste en buscarla y la judicial en
examinarla para derivar de ellas en una sancin penal.
CLASES DE PRUEBA
LA PRUEBA INDICIARIA
La prueba indiciaria o circunstancial reviste una enorme importancia en la
moderna teora de la prueba. La prueba indiciaria tiene una triple ventaja:
Es indirecta, porque se obtiene por razonamiento; es el resultado de la
inferencia que induce del hecho conocido al hecho a probar; Es objetiva,
porque est precisamente basada en hechos, lo que representa una
ventaja con respecto a la prueba testimonial por cuanto los testigos pueden
mentir, los hechos no.
Requiere de una adecuada interpretacin: Es multiforme, precisamente por
la gran diversidad y multiplicidad de los indicios o circunstancias, que
suelen relacionarse entre s.
LA PRUEBA TESTIMONIAL
Es aquella obtenida desde la perspectiva del testigo o del agraviado que
describe lo que ha percibido sus sentidos o sabe de la comisin del delito;
sirve como medio de prueba para determinar la culpabilidad del agente.
En la misma forma como ocurre con la confesin, la prueba testimonial
est sujeta a corroboracin; por consiguiente, no constituye prueba plena.
LA PRUEBA INSTRUMENTAL
Es toda evidencia material por medio de la cual se pretende demostrar
tanto la perpetracin del delito as como la participacin del autor y se
caracteriza por constituir el elemento de juicio para la incriminacin y
culpabilidad del agente. Constituyen pruebas instrumentales, los efectos
del delito, el cuerpo de delito, el producto del delito, etc.
La prueba instrumental que en doctrina suele incluirse dentro de las
llamadas pruebas materiales, para algunos se distingue de la testimonial y
pericial en que nace antes del proceso; la testimoni9al a partir del momento
de producirse el hecho y la pericial despus.
LA PRUEBA DOCUMENTAL
Muchas veces los documentos constituyen un aspecto clave en la
investigacin policial, ya sea porque actan como pruebas preconstituidas
o constituyentes o porque son partes integrantes del cuerpo del delito
(matrimonio ilegales o la estafa). La prueba escrita puede ser de naturaleza
pblica o privada. Son instrumentos pblicos, segn el Art. 400 del CPP:
las escrituras pblicas, los documentos extendidos o autorizados por los
funcionarios o empleados pblicos, las partidas de nacimiento, matrimonio
o defuncin; las escrituras extendidas ante el Juez de Paz. Los
instrumentos pblicos tiene mayor fuerza probatoria que los privados,
dentro de stos tienen mucha importancia los ttulos valores.
LA PRUEBA CONFESIONAL
Est sujeta a corroboracin en el orden penal. No constituye prueba plena.
La polica, el juez y el fiscal, estn obligados a proseguir las

20

investigaciones aunque el inculpado confiese su delito. En el campo penal

por confesin se entiende: el reconocimiento que hace el imputado del
cargo que se le formula.
Constituyen este tipo de pruebas, las declaraciones escritas, firmadas y
atestiguadas. La confesin extrajudicial es propiamente una confesin
indirecta que una vez verificada constituye elemento probatorio de primer
orden.
LA PRUEBA PERICIAL
Es el examen tcnico especializado que un funcionario autorizado practica
en los efectos de delito, en el cuerpo del delito, en el producto del delito u
otros aspectos relacionados con el hecho, cuyas conclusiones plasmadas
en un documento formal denominado dictamen, constituye evidencia
probatoria de la participacin de los implicados. Sin embargo, el examen
pericial volcado en el dictamen puede ser considerando como prueba
documental.
MANEJO ADECUADO DE LAS PRUEBAS
Formar criterio de conciencia en el juzgador, llevarlo a la evidencia jurdica,
indicar como ha de obtenerse la verdad, es materia del procedimiento
penal; pero todo ese complejo de elementos gira en torno a un
denominador comn que es la PRUEBA que viene a ser indesligable y
determinante del proceso. En el vocabulario jurdico se define prueba como
"demostracin de la existencia de un hecho material o de un acto jurdico
en las formas admitidas por la Ley".
La correspondencia entre prueba y hecho se est haciendo cada vez ms
ntima, conforme al Derecho Penal se sirve ms de las ciencias auxiliares:
La Criminalistica. La certeza del Derecho Romano que se sustentaba en la
confesin y el juramento; ahora el Derecho Moderno postula el examen
tcnico de otros medios probatorios irrefutables.
Asimismo en el lugar de los hechos se deben llenar los formularios
correspondientes y entregarlos con el mismo a fin de mantener la cadena
de custodia, que es importante para mantener perennizada la prueba
recogida.
EL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL

1.

2.

EL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL (MGIP)

.DEFINICIN. FASES O PASOS DEL MTODO GENERAL DE LA
INVESTIGACIN POLICIAL.
DEFINICIN
Conjuntos de actividades lgicas y secuenciales que emplea el
investigador policial, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, los
cuales se complementan con los conocimientos y experiencia adquirida por
el personal especializado en la investigacin policial
FASES O PASO DEL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN
POLICIAL
a.
Conocimiento del Hecho.
b.
Comprobacin del Hecho
c.
Diligencias Preliminares en la escena del delito
d.
Planeamiento de la Investigacin Policial
e.
Manejo de Informantes y Confidentes

21

f.
Vigilancias
g.
Detenciones y Capturas
h.
Incursiones
i.
Registros
j.
Interrogatorios y Entrevistas
k.
Sustentacin de la Prueba
l.
Informe de la Investigacin. Policial.
El cumplimiento meticuloso y ordenado de las mencionadas fases,
permitir a los miembros de la Polica Nacional, alcanzar el XITO en la
investigacin policial encomendada, tenindose siempre presente que el
proceso consiste en INVESTIGAR PARA DETENER Y NO DETENER
PARA INVESTIGAR.
I FASE DEL MGIP. CONOCIMIENTO DEL HECHO. CONCEPTO.
IMPORTANCIA. FORMAS. LA DENUNCIA. CONCEPTO. CLASIFICACIN. LA
OCURRENCIA POLICIAL. CONCEPTO. FORMAS. OTRAS FORMAS DE
CONOCIMIENTO DEL HECHO. PROCEDIMIENTO POLICIAL. POR
CONOCIMIENTO DIRECTO. POR CONOCIMIENTO INDIRECTO.
1.
CONCEPTO
Es la informacin, versin, noticia, manifestacin, exposicin o simple
referencia que llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento de
la autoridad policial sobre la comisin de un delito o falta, para su posterior
esclarecimiento.
2.
IMPORTANCIA
La importancia del conocimiento del hecho, radica en que, primer contacto
debe obtenerse la mayor informacin posible del acto delictivo para actuar
en forma oportuna y con la celeridad del caso, orientado a lograr el xito en
la investigacin.
Los procedimientos policiales que se adopten como consecuencia de la
materializacin de un delito deben responder a criterios uniformes,
encaminados a orientar el proceso investigacin.
3.
FORMAS
Directa.Cuando la autoridad policial sorprende al agente en plena
ejecucin material del delito (flagrante delito)
Indirecta.- Cuando la polica toma conocimiento del accionar delictivo por
intermedio del agraviado o de terceras personas u otras circunstancias
anlogas, mediante una denuncia o una ocurrencia.
LA DENUNCIA
1.
CONCEPTO
Es la manifestacin verbal o escrita que se hace ante la autoridad policial
de la perpetracin de un acto delictivo, falta o infraccin punible que da
lugar a la intervencin policial.
2. CLASES DE DENUNCIA
a. Por su formalidad
(1) Verbal.- El agraviado o denunciante expone en forma oral ante la autoridad
policial de la comisin u omisin del acto delictuoso; relato que se plasma en
el Libro de Denuncias que obran en las Unidades Operativas.
(2) Escrita.- El agraviado o denunciante manifiesta por escrito la forma y
circunstancias de la perpetracin de un acto delictuoso en su agravio o de un
tercero; documento que es inscrito en el Libro de Registros correspondiente de
las unidades operativas.

22

b. Por el mtodo empleado

(1) Personal
(2) Telefnica
(3) Postal
(4) Comunicacin Social (periodstica, revistas, radio, fax, internet)
(5) Rumor popular
c. Por la Identidad del denunciante
(1) Identificada
(2) Annima
d. Por la condicin del denunciante o denunciado
(1) Comn
(2) Reservada
LA OCURRENCIA POLICIAL
1.
CONCEPTO
Son todos aquellos sucesos, acontecimientos, ocasiones o encuentros
fortuitos o inesperados, que por su naturaleza no pueden ser registrados
como denuncias, a travs de los cuales la autoridad toma conocimiento de
la comisin de un acto presumible delictuoso, de competencia policial y
perseguible de oficio
2.
FORMAS COMO SE PRESENTAN LAS OCURRENCIAS:
a. Del personal de servicio de otras unidades policiales.
b. Como consecuencia de la investigacin de otros delitos.
c. Por hallazgo de indicios, elementos u objetos que constituyen cuerpo
del delito.
d. Como consecuencia de una intervencin policial.
OTRAS FORMAS DE CONOCIMIENTO DEL HECHO DELICTUOSO
a. Solicitud de la Autoridad Competente
(1) Autoridad Judicial
(2) Ministerio Pblico
(3) Controlara General de la Repblica
(4) Autoridades Polticas
(5) Otras autoridades
b. Por Accin Popular
(1) Publicaciones periodsticas
(2) Comunicaciones radiales y de TV.
(3) Opinin pblica o rumor popular
PROCEDIMIENTO POLICIAL
POR CONOCIMIENTO DIRECTO
a.
El polica que sorprende al "agente" en plena ejecucin del acto delictuoso,
formular "Parte" en el que dar cuenta en detalle de lo ocurrido y de ser
posible remitiendo al presunto autor, si se logra su detencin o captura.
b.
El servicio dar cuenta por los medios ms rpidos ala Jefe de la Unidad
de lo ocurrido, quien, previa evaluacin o calificacin de la ocurrencia y
registro en el libro respectivo. La decretar a un miembro policial para la
investigacin pertinente
POR CONOCIMIENTO INDIRECTO
a.
Cuando el denunciante se apersone a la Unidad policial a manifestar la
comisin de un hecho delictuoso, el servicio le har una entrevista previa para
tomar conocimiento de lo sucedido, teniendo cuidado que sta sea verosmil,
lgica y de competencia policial.

23

b.
c.

d.
e.

f.
g.

Cumplida esta formalidad y con la autorizacin del Jefe de la Unidad o de

quien haga sus veces, se proceder a registrar la denuncia en el libro
respectivo.
La formulacin de este documento contendr de modo claro y preciso, en
cuanto sea posible y segn la naturaleza del acto, lo siguiente:
(1)
La forma y circunstancias del acto criminal con la indicacin del dao,
monto y relacin de bienes afectados.
(2)
Nombre de los autores, cmplices, encubridores, testigos o de personas
que pudieran tener conocimiento del evento que se denuncia.
(3)
Todas las indicaciones que permitan conducir a la comprobacin del
delito, a la determinacin de su naturaleza o gravedad y a la
identificacin de los responsables.
Al trmino de esta diligencia el denunciante previa lectura, estampar su
firma e impresin digital, y el receptor su firma y post-firma y la conformidad
del Jefe de la Unidad.
Cuando la denuncia sea por escrito procedente del denunciante, el
personal de servicio de otras unidades o por las autoridades competentes, se
proceder a su registro por secretaria en el libro de recepcin de documentos
y despus de su calificacin por el Jefe de la Unidad ser decretada a un
efectivo policial para que se encargue de la investigacin correspondiente.
En el caso que se trate de llamadas telefnicas identificadas o no, estas se
registrarn en el Cuaderno de Ocurrencias para su comprobacin e
investigacin posterior.
Si el conocimiento de un acto criminal fuera por accin popular, previa
verificacin de lo acontecido y segn la importancia o gravedad del caso, se
formular una Nota Informativa para el Comando y las unidades interesadas,
sin perjuicio de realizar las investigaciones tendentes a su esclarecimiento

II FASE DEL MGIP. COMPROBACIN DEL HECHO. CONCEPTO.

IMPORTANCIA. FORMAS: TCNICA. CIENTFICA. PROCED. OPERATIVO.
1.
CONCEPTO
Es la diligencia policial que consiste en la verificacin directa y objetiva del
hecho o de la consumacin del acto delictuoso denunciado.
2.
IMPORTANCIA
La importancia de la comprobacin o verificacin del hecho estriba en que
el pesquisa, al tener su primer contacto con el acto criminal va a captar u
obtener un sinnmero de informaciones, de detalles objetivos y de indicios
que orientarn el esclarecimiento del delito.
Esta diligencia de comprobacin tiene por finalidad permitir a la autoridad
policial iniciar el planeamiento del proceso investigatorio y esbozar una
serie de hiptesis lgicas, concretas y verosmiles acerca de la
perpetracin del hecho.
3.
FORMAS DE COMPROBACIN DEL HECHO
Tcnica.Es aquella verificacin, que hace el pesquisa, de la realizacin
del acto delictual mediante una adecuada apreciacin objetiva y general de
lo acontecido en el escenario del crimen.
Cientfica.Es la comprobacin del acto criminoso en el lugar de los
sucesos por personal especializado
de
Inspeccin
Tcnico
Criminalistica, que adems de hacer una apreciacin sensible de la realidad,

24

4.

emplea medios cientficos para confirmar su consumacin cuando as lo exija

la naturaleza del acto criminal.
PROCEDIMIENTO OPERATIVO
a. Tan pronto se tenga conocimiento de un acto delictuoso, el personal
policial designado se constituir en el lugar del suceso con la finalidad
de confirmar lo ocurrido.
b. En el escenario del acto delictuoso el pesquisa har un
reconocimiento de todo aquello que sea susceptible de ser apreciado
por los sentidos y dispondr lo conveniente para llevar a cabo la etapa
de inspecciones.
c. El Pesquisa debe orientar su investigacin a hechos concretos y
reales debiendo verificar que estos se encuentren contemplados en la
legislacin penal vigente. Para ello es conveniente proceder con
calma, con tino y sin apresuramientos, no dejndose llevar por la
rutina.
d. Cuando se tenga conocimiento del hecho por informaciones
confidenciales, annimas o por informes de inteligencia, se debe
proceder a la verificacin mediante la Inteligencia Operativa con el
propsito de obtener evidencias o pruebas concretas, solo si se
encuentran estas se proceder a la intervencin policial con
participacin del Ministerio Pblico.
DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES
EN LA ESCENA DEL DELITO

1. CONCEPTO
Conjunto de acciones que realiza el pesquisa, paralelas y/o simultaneas a la
comprobacin de la existencia del delito, con la finalidad de reunir una serie de
informaciones (tcnicas, testimoniales, entrevistas, etc). relativas al acto
criminal que se ha suscitado, para lograr establecer la verdad de lo ocurrido.
2. IMPORTANCIA
Esta actuacin policial tiene suma importancia porque permite evaluar e
interpretar las pruebas de la comisin delictuosa, as como descubrir una serie
de elementos orientados a la identidad de los responsables del acto criminoso
y consecuentemente llegar a su esclarecimiento.
La realizacin adecuada de estas diligencias tiene por finalidad explotar al
mximo toda informacin primigenia de la perpetracin del delito, as como la
ocurrencia de indicios o evidencias que se encuentran en el escenario y reas
adyacentes a ste, para su futura compulsacin y/o contrastacin con otras
que fluyen del proceso investigatorio.
3.
CONSIDERACIONES GENERALES
a. El Pesquisa debe actuar con tino, serenidad e imparcialidad, de tal forma de
no dejarse impresionar, sugestionar ni influenciar por la naturaleza del hecho,
calidad del agraviado o personajes presentes en el escenario del delito.
b. El factor tiempo es sumamente importante para captar datos e informes, as
como para reunir los indicios y evidencias de un delito, con la finalidad de
poder actuarlos en su oportunidad.
c. No desestimar ninguna informacin por insignificante que sta sea.
d. Tomar apuntes concretos para compulsarlos con los obtenidos inicialmente y si
es preciso verificar para convertirlos en inteligencia operativa.

25

e. Tener en consideracin que la escena del delito es "el rea donde se ha

cometido el acto delictuoso ", as como la porcin de sus alrededores es decir,
incluye el rea adyacente a la escena misma.
PROCEDIMIENTO OPERATIVO
1.
LLEGADA A LA ESCENA
a.
El pesquisa encargado de la investigacin, previamente deber
hacer un examen panormico del lugar del crimen, tratando de grabar la
mayor cantidad de detalles del toda el rea con el propsito de acumular
los indicios mas significantes para su anlisis posterior.
b.
E Pesquisa (responsable de la investigacin) indagar y tomar nota
de lo siguiente:
(1) Hora del descubrimiento del acto delictuoso.
(2) Hora del aviso a la Polica.
(3) hora de inicio del aislamiento y proteccin de la escena.
(4) hora de llegada del personal de ITC; asimismo deber anotar:
(a) Condiciones atmosfricas del momento.
(b) Vas de posible acceso y huida.
(c) Situacin en que se encuentran stas;
(d) Otras circunstancias inherentes al delito
(5) Se plantear una serie de hiptesis sobre la comisin del delito en
concordancia a su naturaleza.
(6) En las inmediaciones de la escena del crimen, el pesquisa recoger
informacin y datos concernientes al delito, con la finalidad de tomar
conocimiento de lo siguiente:
(a)
Forma y circunstancias del acto criminal.
(b) Motivo o mvil del delito.
(c) Identidad del autor (es), cmplices, sospechosos, testigos,
agraviados o personas que tengan alguna vinculacin con el delito
cometido.
2.
INGRESO A LA ESCENA
a. El Pesquisa ingresar a la escena para la verificacin del hecho delictuoso
denunciado o que tuvo conocimiento, cuidando de no modificar, alterar o
destruir los indicios que se encuentren.
b. Si comprobara que es un homicidio u otro hecho grave, comunicar de
inmediato al Jefe de la Unidad y ste dispondr la comunicacin al Fiscal
de turno competente si no estuviera presente.
c. Dispondr la intangibilidad de la escena y su inmediato aislamiento y
proteccin.
d. Cumplir y har cumplir las consignas que aconseja la tcnica en estos
casos, orientando a mantener el lugar del acto inalterable, hasta la llegada
del personal autorizado para realizar la ITC.
e. Primordialmente, con los medios que tenga a su alcance, preservar las
huellas, indicios o evidencias que se encuentren en el lugar del crimen.
3.
PROTECCIN DE LA ESCENA
Esta diligencia policial conlleva a dos situaciones de vital importancia:
Primero.- Efectuar el "aislamiento de la escena", para evitar el acceso
de personas no autorizadas que lo puedan invadir con el riesgo de alterar
su situacin original.
Segundo.- Efectuar "la proteccin propiamente dicha" no solo del lugar
del crimen, sino de las zonas adyacentes a l y referidas especficamente a

26

los vestigios, indicios, huellas o evidencias que se encuentren, para lo cual

el pesquisa encargado realizar las siguientes acciones:
(1) En campo abierto
(a) Colocar barreras u otros obstculos que rodean la escena o con personal
policial que impida el ingreso de personas no autorizadas.
(b) Disponer un polica en el acceso principal que impida el ingreso de
personas no autorizadas.
(c) De ser posible colocar vehculos en las vas de acceso a la escena,
destinados a cumplir cualquier diligencia para su proteccin y/o
comisiones cortas.
(d) Colocar durante la noche, linternas, lmparas o luces intermitentes en las
esquinas y en los accesos a la escena.
(e) Proteger con los medios a su alcance, huellas o indicios de los agentes
atmosfricos.
(f) Ingresar a la escena con las precauciones que la naturaleza del caso
requiera.
(g) Evitar que los vehculos policiales superpongan las huellas de los
neumticos sobre las que existan en las proximidades de la escena.
(h) En todo caso el Oficial encargado de la proteccin de la escena, desde su
inicio hasta el trmino, cuidar rigurosamente la intangibilidad de la
escena y el cumplimiento de las siguientes consignas:
Quines pueden ingresar a la escena.
Quines pueden recoger los indicios y evidencias.
Cmo preservar los indicios y evidencias
Qu diligencias investigatorias previas puede realizar.
Qu medios de comunicacin existe o puede establecer.
Quines pueden disponer la clausura permanente de la escena y con qu
medios se va a realizar.
(2) En lugar cerrado
La proteccin de estos casos, no slo comprende la escena misma, sino las
zonas adyacentes a sta y las vas de acceso o salida; sugirindose la
adopcin de las siguientes medidas:
(a) colocar un hombre en la va de acceso, otro en las ventanas y otro en el
techo.
(b) colocar un hombre en la zona inmediata a la escena y otro en parte
exterior del local.
(c) Se adoptar las mismas medias precautorias que las utilizadas en el
campo abierto, observndose particularmente lo siguiente:
1 Cierre temporal del trnsito vehicular.
2 Cuando se trata de edificios o locales pblicos de afluencia de personas,
es conveniente facilitarles sus movimientos previa identificacin y las
razones para ello.
3 El encargado del control puede intervenir a cualquier persona que a su
juicio muestre conocer los hechos o que se presuma puede entorpecer la
investigacin y explique sus actitudes.
4 Si no existiera una posibilidad slida de sospecha, es aconsejable vigilar
discretamente sus movimientos.

27

5 Si el Fiscal y/o el Juez Instructor considera necesario mantener invariable

la escena durante varios das, se establecer un sistema de relevos para
la proteccin del lugar.
6. En todo caso el pesquisa podr sugerir o recomendar al Fiscal la
ampliacin de la apertura de la escena del delito.
LA INSPECCIN DE LA ESCENA DEL DELITO ITP
LA INSPECCIN DE LA ESCENA DEL DELITO. CONCEPTO. IMPORTANCIA.
DIFERENCIA Y SIMILITUD DE LA INSPECCIN TCNICO POLICIAL (ITP)
CON LA INSPECCIN TCNICO CRIMINALSTICO (ITC)
1.
CONCEPTO IMPORTANCIA Y DIFERENCIAS
La inspeccin policial, como examen minucioso en la escena del delito, es
importante por que es nica en todo proceso investigatorio pero por
razones acadmicas se ha dividido en dos aspectos; uno, el policial y el
otro el criminal. El primero a cargo del pesquisa y el segundo a cargo del
perito criminalista; siendo el pesquisa el director de dicha diligencia. La ITP
es el conjunto de diligencias o comprobaciones, inmediatas al conocimiento
del acto delictivo, que la autoridad policial practica directa y personalmente
en el escenario del delito con la finalidad de verificar objetivamente y desde
el punto de vista tcnico, todo lo concerniente a la comisin del delito; esta
labor recae sobre el Oficial responsable de la investigacin del delito
mientras que la ITC es un conjunto de diligencias al conocimiento del acto
delictuoso, practicadas directa y personalmente por especialistas en
determinada rea de la criminalstica (medicina, biologa, balstica,
grafotecnia entre otros), en la escena del crimen, con la finalidad de buscar,
encontrar, recoger e interpretar las huellas, indicios o evidencias que se
hallarn y proporcionar al pesquisa la informacin y el asesoramiento
tcnico-cientfico inherente al acto criminal que se investiga.
Sin embargo el pesquisa encargado de la investigacin, coordinar y/o
dispondr, segn la circunstancias y la naturaleza del caso, se interprete
por los especialistas cualesquier huella, indicio o evidencia que se halle en
la escena del delito, por insignificantes que stas sean.
Para un adecuado estudio analtico y posterior interpretacin, de los
indicios o evidencias que se recojan de la escena del crimen, estos deben
de ser procesadas con auxilio de instrumentos ad-hoc en el Laboratorio de
Criminalstica

LA ITP Y/O ITC. PERSONAL. EQUIPO. PROCEDIMIENTO OPERATIVO.

INGRESO A LA ESCENA. MTODOS DE OCUPACIN DE LA ESCENA. EL
MTODO DE CUADROS. EL MTODO LINEAL O DE PEIME. EL MTODO
DESCRIPTIVO. CROQUIS Y PLANIMETRA. FOTOGRAFA.
1. PERSONAL
- El Oficial encargado de la investigacin (Pesquisa)
- El RMP.
- Los Peritos de criminalistica.
- Un fotgrafo
2. EQUIPO

28

De los peritos:
Lupa, linternas y cinta mtrica.
Maletn para el revelado y recojo de huellas.
Instrumental y reactivos para la deteccin y recojo de manchas
biolgicas o sangre.
Del fotgrafo
- Cmara de video y fotogrfica con lentes especiales de acercamiento,
filmadoras, etc.
3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO
Ingreso a la Escena
Antes de ingresar a la escena de los hechos, el Pesquisa, debe disponer
que se tomen fotografas panormicas del edificio o local y de la escena
misma.
En caso de haber indicios y evidencias importantes en las zonas
adyacentes a la escena misma, se deber tomar las vistas fotogrficas
correspondientes y dems se har un croquis de ella que posteriormente
se perfeccionar con los datos obtenidos por la ITC.
Si se advierte la presencia de manchas, pisadas, el pesquisa deber
ingresar a la escena con los pies enfundados o en todo caso avanzar sobre
la punta de los pies cuidando de no alterar las existentes.
Evitar en lo posible rozar, tocar, sacudir o mover las especies que hallen en
el interior.
Si la habitacin sta a oscuras, no buscar el interruptor a tientas, sino
auxiliarse con una linterna, en todo caso accionarlo tomando las
precauciones para no alterar las posibles huellas que pudieran existir.
No fumar en la escena del delito, ni dejar caer papeles ni especies de
ninguna clase por insignificantes que stos sean.
Anotar o hacer notar las circunstancias generales que observe de primera
intencin y escoger el mtodo de ocupacin de la escena adecuando al
lugar.
4. MTODOS DE OCUPACIN DE LA ESCENA.
Mtodo de cuadros
a.
Es apropiado para registrar un lugar cerrado.
b.
Se divide la escena en cuadrantes y se le identifica con un nmero o
letra.
c.
Cada zona se le responsabiliza un miembro policial.
Mtodo lineal o peine
a.
Es adecuado para registrar en lugar abierto.
b.
El personal policial de un extremo y en fila avanza en forma paralela
y simultneamente; cada cual va examinando su recorrido hasta el otro
extremo.
c.
De all dar media vuelta y siempre en filas regresar y as
sucesivamente hasta peinar toda el rea.
Mtodo en espiral
a.
Se puede emplear para registros en lugares abiertos o cerrados.
b.
El personal policial en fila ingresa a la escena haciendo su recorrido
en crculo desde el exterior hasta el interior, examinando el sector que
le corresponde.
c.
Al llegar a la parte cntrica pueden hacer un desplazamiento en
sentido contrario reexaminando su sector.
29

5. PERENNIZACIN DE LA ESCENA

Mtodo Descriptivo
a.
Hacer una resea del lugar
de los hechos, localizando las cosas, su posicin y distancia del objeto del
delito (cadver, caja de seguridad, foco del incendio o explosin, et.).
b.
Tomar como punto de
referencia partes fijas del inmueble y no de muebles que puedan ser
movidos o trasladados de un lugar a otro.
c.
Si alguna persona ha
movido, recogido, alterado o destruido alguna evidencia, el pesquisa
orientar la indagacin o establecer dnde estuvo inicialmente la misma
inmediatamente despus de producirse el hecho.
d.
La descripcin debe ser lo
ms completa posible, pero sin llegar a excesos.

Croquis y planimetra
a.
Levantar
el
croquis
conforme se avance la bsqueda, tomndolas dimensiones respectivas,
antes de recoger las evidencias.
b.
Este croquis posteriormente
ser desarrollado y/o perfeccionado por tcnicos (Ingenieros y Fotgrafos).
c.
Para el sealamiento de los
objetos, evidencias, esquinas de cuarto o edificios, intersecciones u otros
detalles importantes se empelarn nmeros y letras.
d.
Con la finalidad de tener
una visin completa de la escena, la experiencia aconseja que tanto el
dibujo como la descripcin en clave, deben hacerse en un mismo plano.
e.
Los
recorridos
sern
representados por lneas punteadas y la direccin con vectores sobre
stas.
f. En vista de que estos son de fundamental importancia, deben aplicarse las
veces que sea posible.
g.
Es un complemento de la
fotografa y la descripcin, ya que permite sealar de donde se tomaron las
vistas y da una apreciacin completa de la escena.

Fotografas
a.
La
fotografa
es
el
complemento de las dos anteriores (descripcin y croquis), con la ventaja
de obtener una mejor, representacin objetiva de la escena del delito./
b.
Una vez perennizado el
inmueble local y la escena, se imprimirn vistas de acercamiento de los
indicios y evidencias que se encuentren en la escena, as como en las
zonas adyacentes de sta.
c.
Debe
tenerse
especial
cuidado al fotografiar el acceso principal a de aquel que se supone haya
sido empleado por los individuos que han participado en el acto criminal
que se investiga.
d.
Es recomendable imprimir
tantas vistas fotogrficas como sean necesarias, de diferentes ngulos,
cuidando de que aparezcan las evidencias del hecho cometido.

30

e.

A medida que se avance en

la escena, se ir tomando fotografas que figuren en secuencia lgica y
stas dependern de:
Importancia y tipos
de caso.
Extensin de la
escena del crimen
Las condiciones del
lugar de los hechos
La
toma
de
fotografas cuando la escena sta en campo abierto ser la siguiente:
Fotografa panormica o gran angular de la escena y que abarque los
alrededores, tales como caminos, rboles u otros que puedan servir de
referencia.
Fotografa de la zona entrada y/o salida, siguiendo la direccin correcta.
Fotografa de todas las evidencia con relacin a otras y/o foco del hecho.

ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS. BSQUEDA. RECOMENDACIONES.

PRACTICA
ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS
a. Bsqueda
Una vez seleccionado el mtodo de registro que se debe realizar en el lugar
de los hechos, se procede a la bsqueda de los indicios, evidencias y huellas
en forma muy meticulosa.
b. Recomendaciones
Debemos siempre tener en cuenta que la escena del delito, es la mayor
fuente de informacin que el pesquisa tiene a su disposicin, por tal motivo,
se debe realizar en forma inmediata sin dejar que transcurra el tiempo. Por
tales consideraciones, el investigador policial, tiene que distinguir que
elementos busca, y no recoja lo que tiene ninguna relacin con el hecho
delictuoso que se investiga.
Asimismo, se debe analizar concienzudamente qu elementos pueden
constituir prueba y cules se pueden convertir en ella, dnde pueden
encontrarse, cmo deben protegerse, recogerse y conservarse.
Las huellas encontradas en el interior de la Escena del Delito, tanto papilares
como de otra ndole, requieren tcnicas especializadas, particularmente las
huellas digitales, lo mismo que las pisadas, fracturas de puerta y cerraduras,
de escalamiento, papeles quemados, de escrituras, sangre, entre otras; en tal
sentido, es recomendable la participacin de personal especializado.
Los indicios fsicos o evidencias pueden ser de dos clases segn su
naturaleza:
- Fijos
Constituidos por las huellas dactilares, corporales, manuales, pisadas de
llantas de vehculos, marcas de herramientas, escrituras que aparezcan en
estructuras fijas.
Otras evidencias que por su naturaleza, peso o condicin no pueden ser
movidas del lugar donde estn, razn por la cual es aconsejable el revelado de
fotografiado o modelado en el mismo lugar (in situ).
- Mviles

31

Aquellos que pueden trasladarse de la escena del delito, tales como

instrumentos, fibras, pelos colillas, armas (de fuego, blancas y otras),
proyectiles, manchas de sangre, prendas de vestir, entre otros; al Laboratorio
de criminalstica para que sean sometidas a los anlisis correspondiente.
EXAMEN PARCIAL
PROTECCIN DE HUELLAS. INDICIOS Y EVIDENCIAS
Adems de las indicaciones generales sobre el particular, es necesario tener
especial cuidado en su proteccin ya que estos deben recogerse con tcnica
adecuada para su estudio analtico posterior.
Conforme se vayan descubriendo huellas, indicios o evidencias, se deben ir
protegiendo, pudiendo utilizarse seales visibles, objetos conexos, cartones
doblados, cuerdas y otros, ms an cuando estos se encuentran en lugares de
trnsito obligado o lugares abiertos.
El personal de ITP es el nico que puede ocupar las huellas, indicios o
evidencias encontradas en la escena del delito.
Deben adoptarse precauciones y cuidados especiales cuando de primera
intencin se encuentre algo que por si solo demuestre un hecho o lo haga
evidente.
RECOJO DE HUELLAS, INDICIO O EVIDENCIAS
Si bien es cierto que el perito de Criminalistica es el encargado de recoger las
huellas, indicio o evidencias con la tcnica adecuada, tambin es cierto que el
pesquisa en su calidad de director de la inspeccin policial debe saber qu
funciones o tareas tienen que cumplirse para el xito de la investigacin siendo el
perito encargado de ilustrar y/o resolver las interrogantes que sean planteadas por
el pesquisa. A continuacin se detallan una serie de actividades a efectuarse.

De pisada
En piso duro se descubrirn mediante la observacin con luz oblicua de
una linterna aplicada en la penumbra; luego se fotografiarn.
(a)
La pisada advertida se podr levantar con cinta adhesiva de tamao
apropiado o en todo caso se podr utilizar papel fotogrfico que
cumpliera el mismo fin.
(b)
Sobre piso blando, las pisadas se producen en bajo relieve, para su
levantamiento se har un vaciado "con yeso de paris" u otro material
a fin.
(c)
En este caso se tomarn fotografas con la cmara dirigida en forma
vertical y con luz rasante.
(d)
Cuando se encontrara ms de una pisada se fotografiarn en su
conjunto y luego se levantar un croquis con medidas exactas,
pudiendo deducirse altura, corpulencia y otras caractersticas de su
autor.
(e)
La fotografa de pisadas debe llevar al costado una medida de
referencia cinta (mtrica).
(f)
Todos estos procedimientos deben efectuarse con calma y
minuciosidad, pues servirn en el futuro para realizar los estudios
periciales comparativos en el laboratorio.

De huellas digitales
(a)
Para su descubrimiento, tambin se aplica la luz oblicua.

32

(b)

Ubicada el rea sospechosa se esparce adecuadamente reactivos

especiales (negro superintensivo, blanco, grisanaltico, etc.) de
acuerdo a la naturaleza de la superficie que contiene las huellas.
Una vez visibles las huellas digitales latentes, se procede a verificar
su nitidez.
(c)
Con cinta adhesiva se procede al recojo de huellas digitales
revelados que son transportados a un soporte especial para su
traslado al laboratorio y anlisis comparativo correspondiente
De
manchas
de
Sangre
(a)
El pesquisa buscar en toda la escena del delito la presencia de
manchas de sangre, incidiendo primero en las partes del inmueble
(lugar cerrado) y el la tierra, follaje, rocas, etc.(lugar abierto); sobre
el cuerpo de la vctima, sobre instrumentos y objetos del delito,
sobre el cuerpo del sospechoso y sus pertenencias.
(b)
Antes de proceder a su recojo como norma general se debe
fotografiar en su totalidad, y de preferencia que aparezca el cadver
u otras evidencias prximas.
(c)
Si la cantidad de sangre es abundante, se puede recoger con una
jeringa descartable esterilizada y luego depositarla en un tubo de
prueba, tapada con un material permeable para evitar su pronta
descomposicin.
(d)
La posicin de las manchas as como la configuracin de estas en el
soporte pueden suministrar informacin precisa acerca de la forma
como se produjo el hecho, el mecanismo de cada, fallecimiento de
la vctima y la posicin de sta.
(e)
Observar minuciosamente, la parte del cuerpo donde se hallan las
heridas y determinar si las manchas de sangre se produjeron
estando la persona an con vida y de pie o bien podra ser el
resultado de la hemorragia consecuente de la cada.
(f)
Si se encontrara el instrumento del delito, es conveniente
relacionarlo con la posicin del cadver y las manchas de sangre.
(g)
Calcular la cantidad de sangre encontrada en la escena y
relacionarla con las heridas de la vctima, para determinar si
proviene de ella o del agresor o si se han lavado stas.
(h)
El soporte de las manchas fecales nos pueden proporcionar
documentos (escritos) con datos tiles a la investigacin.
(i)
La secrecin o mucus vaginal, cuando es abundante se puede
confundir con las del semen, debiendo recogerse con el receptor
que lo contiene para su anlisis correspondiente en el laboratorio.

TRASLADO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS

Despus de la bsqueda y ocupacin de las huellas, indicios o evidencias
contenidas en receptores mviles, asi como armas, proyectiles, casquillos,
vestigios entre otros, sern debidamente protegidos, embalados y trasladados al
laboratorio, ya sea dentro de envases especiales o envueltos en forma adecuada.
El embalaje apropiado tiene por finalidad evitar que se borren, destruyan o
desaparezcan y no se deformen las huellas, indicios o evidencias recogidas de la
escena del delito. Al respecto se dan una serie de recomendaciones:

33

(a)
(b)

(c)
(d)
(e)
(f)

(g)

(h)
(i)

(j)
(k)
(l)
(m)

Marcar
las
pruebas para su futura identificacin en un lugar donde no interfiera un
examen posterior.
Para
el
embalaje de pruebas se requiere una variedad de envases tales como
sobres de papel celofn o bolsas plsticas, cajas pequeas de
medicamentos y pomos de vidrio; stos dos ltimos son convenientes para
transportar pruebas microscpicas (no es aconsejable el empleo de grapas
ni cinta adhesiva).
Los sobres son
apropiados para transportar artculos pequeos como pintura seca, sangre
seca, fragmento de vidrio, semen, polvos etc.
Las cajitas son
apropiadas para fragmentos de vidrio, proyectiles, casquillos, colillas,
pelos, fibras, previamente envueltos en papel de filtro blanco.
Si
los
fragmentos de vidrios son ms grandes que los envases que se posee es
conveniente sujetarlos a una tabla perforada usando una tabla de nylon.
Cuando
se
trata de ropa, despus de marcar y etiquetarla, debe ser cuidadosamente
doblada y envuelta en paquetes separados utilizando papel limpio; estos
paquetes se colocarn en una caja y una vez envuelta se atar con una
cuerda y finalmente se etiquetar.
Las
cosas
mviles portadoras de huellas dactilares, tales como armas, herramientas,
vidrio, entre otros, se asegurarn a una madera y se atarn con una
cuerda.
Las
botellas
vasos, copas pueden ser aseguradas usando cajones de madera ranurada.
Los
documentos de ser recogidos con pinzas u otros instrumentos a fines; no
doblarlos innecesariamente y evitar los rozamientos. Su trasporte se hace
en caja de cartn plstico o madera.
Los frascos de
vidrio o plstico, de preferencia con tapa de rosca son ideales para
recoger sustancias liquidas o gelatinosas.
Las
pruebas
recogidas no deben mezclarse entre ellas aunque sean de la misma
naturaleza.
La
remisin
puede hacerse conducindola personalmente; de no ser posible, se
enviaran por correo debidamente etiquetadas.
Las
pruebas
deben ir acompaadas con el documento de la autoridad remitente donde
se describa e indique la vinculacin con el hecho que se investiga.

CONTENIDO EN RECEPTORES MVILES. ARMAS. PROYECTILES.

CASQUILLOS. USO DE EMBALAJE ADECUADO PARA SU TRASLADO AL
LABORATORIO. RECOMENDACIONES QUE SE DEBEN TENER EN CUENTA.

34

CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO. EN LUGAR CERRADO. EN LUGAR

ABIERTO. COORDINACIONES CON LAS AUTORIDADES JUDICIALES
COMPETENTES. DEMARCACIN DE LA ESCENA. BLOQUEO DE LAS VAS
DE ACCESO. FIN DEL CIERRE DE LA ESCENA
CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO
La autoridad Judicial es la encargada de disponer el cierre de la escena del delito.
Dicha autoridad puede autorizar al personal policial el cumplimiento de esta
diligencia; adoptndose el siguiente procedimiento que variar de acuerdo con el
lugar:
(a)
En el lugar abierto se demarcar toda la escena y en lugar visible se
colocar un letrero donde se haga conocer que por disposicin judicial se
prohbe el ingreso a la zona, as como, cualquier revisin o levantamiento
de objetos que se hallen en ella.
(b)
Adems se podr encargar al propietario, poseedor o conductor del lugar
donde se encuentra la escena, para el cumplimiento de la referida
disposicin judicial, siempre que no est involucrado en los hechos que se
investiga.
(c)
En lugar cerrado se emplear los medios de seguridad de que dispongan
las vas de acceso, adems, se podr agregar un candado nuevo y la llave
ser entregada al Fiscal y/o Juez que ve la causa penal.
(d)
Sobre la unin del cierre de las puertas de ingreso se pegar un papel que
haga conocer la disposicin legal pertinente, de tal manera que no se
pueda abrir sin que se rompa dicho documento.
(e)
Cuantas veces se necesite realizar nuevas inspecciones o diligencias, se
debe pedir autorizacin al Fiscal y/o Juez que la clausur; una vez
cumplidas se renueva la clausura.
(f)
Solo por mandato judicial escrito se dar trmino al cierre de la escena del
delito.
(g)
Cuando el caso y las circunstancias lo requieran podr designarse personal
policial encargado de la custodia del lugar.
PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
IV FASE DEL MGIP. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL.
CONCEPTO. IIMPORTANCIA. SECUENCIA. DEFINIR EL PROBLEMA E
INVESTIGAR. FORMULACIN DE HIPTESIS. BSQUEDA Y OBTENCIN DE
INFORMACIONES. ANLISIS DE LAS INFORMACIONES Y VERIFICACIN DE
LAS HIPTESIS. CONCLUSIONES Y ELABORACIN DEL ATESTADO
1.
CONCEPTO
Es la etapa del Mtodo General de la Investigacin Policial, que consiste
en la previsin y la racionalizacin oportuna de las actividades policiales
por ejecutar para alcanzar un fin especfico o esclarecer un delito.
Normalmente el planeamiento se origina al recepcionarse una misin o
conocimiento de la perpetracin de un hecho delictivo, concretndose con
la formulacin de planes, directivas u otros documentos.
2.
IMPORTANCIA
Esta etapa es importante porque en ella se planifica, los pasos
secuenciales que debe ejecutar el pesquisa para esclarecer un delito.

35

El objeto de esta etapa es planear las diferentes actividades que deber

realizar el pesquisa para esclarecer un hecho delictuoso, actividades que
debern enmarcarse bajo los principios de racionalidad, orden y lgica.
La finalidad que se persigue con la observancia de esta etapa, es dotar a
las actividades policiales del sustento doctrinario cientfico, de modo que el
resultado de las mismas constituyan de s pruebas irrefutables de
incriminacin ante un hecho delictivo; asimismo, perseguimos dotar a los
policas de un procedimiento de trabajo que observado meticulosamente lo
conducir al esclarecimiento de un hecho criminal, es decir al xito de la
misin asignada.
3.
SECUENCIA
Las fases del proceso de planeamiento de la investigacin policial son:
a.
Definir el Problema a Investigar
En esta etapa se define el tipo de delito que el pesquisa va a investigar, el
mismo que debe estar tipificado en el CP como tal y permita la intervencin de
oficio, del polica (ejm: el caso denunciado, es un suicido o un homicidio? se
est ante un caso de contrabando o defraudacin de rentas de aduana? etc).
b.
Formulacin de Hiptesis
En esta etapa, en base a las evidencias encontradas en la escena del delito e
investigaciones preliminares realizadas, el pesquisa asume una suposicin
acerce de la forma y circunstancias en que se cometi el acto delictivo; es
decir, de la identidad de la vctima y de los autores, de la modalidad empleada,
ubicacin de los implicados, testigos, etc.
Esta etapa es sumamente importante, por cuanto las hiptesis que disee o
formule incidirn en el proceso de la investigacin policial en la bsqueda de
la verdad y el esclarecimiento de hecho delictivo.
Las hiptesis a formularse deben se independientes entre si, es decir se
formularn hiptesis sobre la identidad de la vctima o de los autores, pero
entre ellas deber existir interrelacin respecto al hecho criminal que se va ha
investigar. En consecuencia, se formular una hiptesis respecto a identidad
de la vctima cuando se necesario hacerlo, otra hiptesis respecto a la
identidad de los autores, otra hiptesis respecto a las circunstancias de su
perpetracin o modalidad empleada, etc. de modo que el abanico de hiptesis
oriente integralmente a la investigacin policial y posibiliten el esclarecimiento
del delito denunciado.
c. Bsqueda y Obtencin de Informaciones
Teniendo como referencia las hiptesis diseadas, se procede a efectuar un
planeamiento especfico para orientar nuestro esfuerzo de bsqueda a obtener
datos e informaciones que permitan posteriormente confirmar, rechazar o
reformular las hiptesis.
d. Anlisis de las Informaciones y Verificacin de las Hiptesis.
Con los datos e informaciones obtenidas, mediante un proceso de anlisis y
sntesis y deduccin, induccin, se constaten con las evidencias encontradas
en la escena del delito y con la versin de la vctima y testigos, verificndose
las hiptesis cuando stas son verdaderas o reformulndose para continuar
con el proceso investigatorio de bsqueda de nuevas informaciones hasta
establecer la verdad de los hechos.
Una vez que las hiptesis han sido verificadas, se procede a la obtencin de
las pruebas que sern presentadas ante las autoridades judiciales
correspondientes.

36

e. Conclusiones y Elaboracin del Informe

Verificadas las hiptesis, se establecen conclusiones respecto a cada una de
ellas y se procede a formular el informe correspondiente, que en nuestro caso
es el Atestado Policial.
EL PLAN. CONCEPTO. ESQUEMA DEL PLAN. PRACTICA DE FORMULACIN
DEL PLAN
1.
CONCEPTO
Es el documento que contiene en forma clara y precisa el proceso de
planeamiento. Expresa la misin, la hiptesis de trabajo, las actividades
especficas a realizar, las responsabilidades que competen a los
integrantes del grupo encargado de la investigacin y los resultados que se
espera obtener.
El Plan, segn las circunstancias y la situacin predominante, podr ser
expresado por escrito o verbalmente.
Es responsabilidad del Jefe de Unidad la formulacin de planes para la
ejecucin de actividades ms an, para esclarecer un hecho criminal.
En consecuencia, un plan es un conjunto organizado de actividades
previstas para realizar una accin que permita el cumplimiento de la
misin, particularmente el esclarecimiento de un delito.
Este Plan de Investigacin debe ser formulado por el Oficial Pesquisa
encargado de la investigacin y se debe especificar las diversas
HIPTESIS sobre la forma, circunstancias, autores, mvil, armas, etc. que
se deben tener en cuenta en el transcurso de la investigacin y orientadas
al esclarecimiento del hecho delictuoso.
El mencionado PLAN es diferente al PLAN DE OPERACIONES, ya que el
primero es especfico para un solo caso e involucra al pesquisa y/o al
Equipo de Trabajo, mientras que el segundo es ms genrico e involucra a
una o ms Unidades Policiales.
2 ESQUEMA DEL PLAN
(Ver formato)

37

.
Copia N
Unidad
Lugar
Fecha
PLAN DE INVESTIGACIN N
CARTAS
I. PROBLEMA
Expresado en forma de MISION Es el delito por investigar ejm. "Personal del
Departamento de Investigacin Criminal de la JP.PNP de Chincha, investigar
el robo de especies cometido el da D a horas H en la Tienda Comercial
"TODOS": ubicada en la calle Jorge Chavez Nro.222, en agravio de Juan
PEREZ PEREZ, por un monto de 500,000 nuevos soles.
II.
HIPTESIS DEL TRABAJO
(Son las suposiciones que el pesquisa elabora para identificar al autor o autores
del hecho delictuoso. Cada hiptesis debe referirse especificamente a una
situacin puntual ejm.)
A.
Hiptesis Nro.01
(Sobre la identidad de la vctima).
B.
Hiptesis No. 02
(Sobre las circunstancias de la perpetracin del hecho criminal)
C.
Hiptesis Nro.03
(Sobre la modalidad empleada).
D.
Hiptesis Nro.04
(Sobre el mvil del delito)
E.
Hiptesis Nro.5
(Sobre la identidad del autor(es), cmplice (s), encubridores.
F.
etc.
III.
BSQUEDA Y OBTENCIN DE LA INFORMACIN
Es el esfuerzo para la orientacin de la bsqueda de datos e informaciones que
permita verificar cada una de las hiptesis sealadas.
Estas actividades especficas en algunos casos conducirn a la formulacin de
Planes especficos conocidos tambin como Planes de Operaciones.
Para el logro y cumplimiento de las tareas especficas, se debe responsabilizar
a un integrante del equipo de trabajo; de modo que fcilmente sea posible la
evaluacin trabajo que realiza el pesquisa.
IV.

OBTENCIN DE PRUEBAS
Las informaciones obtenidas, sern analizadas para verificar las hiptesis
significa haberla comprobado, es decir, haber encontrado la verdad. La
verificacin de una hiptesis significa encontrar las pruebas que sirvan para
incriminar ante los futuros respectivos al autor de un hecho criminal, En el Plan
se debe especificar la forma como sern analizados las informaciones y los
responsables del hecho.

V.

ELABORACIN DEL DOCUMENTO POLICIAL

Se debe especificar al personal responsable de la formulacin de los diferentes
documentos que tiene que hacer durante y al final del proceso de investigacin
38

FIRMA
Post Firma

39

MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES

1.

V FASE DEL MGIP. MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES Y

COLABORADORES. CONCEPTO. DIFERENCIAS
CONCEPTO.
Son personas que proporcionan informacin de importancia e inters sobre
el delito, delincuente o mundo circundante, para el esclarecimiento de un
hecho delictuoso
La Polica no puede funcionar sin informacin, por lo que es necesario
desarrollar una serie de acciones para despertar en el pblico un espritu
cvico policial que los anime a proporcionar informacin.
Un buen investigador policial, aparte de otras habilidades, debe saber captar
informantes o confidentes por que ellos sern sus ojos y odos que les
permitir aclarar muchos casos policiales y que por falta de otros medios
hubieran corrido el riesgo de quedar en el anonimato.

40

DIFERENCIAS.
INFORMANTE
- No esta reclutado formalmente
- Se clasifica en
habitual

ocasional

CONFIDENTE
- Si lo esta, y registrado en un archivo
y - Siempre es habitual, mucho mas que el
informante

- No pide nada en retribucin, a - Si pide retribucin econmica

excepcin de algunos habituales
- La informacin que suministra es - La informacin que proporciona es como
por razones circunstanciales de
consecuencia
de
la
bsqueda
de
carcter personal (venganza,
informacin en que est enfrascado dentro
rivalidad, celos, etc) o por
del hampa
razones de trabajo u ocupacin
(ambulante, cuidador de carros,
prostitutas,
delincuentes
menores, etc.) por razones de
civismo (cualquier persona)
- La informacin que proporciona - Generalmente proporciona informacin de
es de calidad variable
valor.
REGLAS DE MANEJO. ANLISIS E INTERCEPTACIN DE LA INFORMACIN
REGLAS DE MANEJO.
No Existen reglas fijas; el buen manejo de informantes y confidentes depende de
la habilidad, inventiva, profesionalismo y sentido comn del pesquisa o
investigador, as como de la comprensin y colaboracin del jefe y los colegas, sin
embargo a continuacin se proporciona algunas pautas en el trato y manejo de
informantes y confidentes:
1.
El polica para manejar al informante o confidente, debe conocer su lado
dbil o vulnerable, el motivo que le impulsa a proporcionar informacin; cual
es su verdadera conducta y cuales son las compaas que cultiva o
frecuenta.
2.
El polica que recluta a un informante y/o confidente debe de encargarse
de efectuar personalmente todos los contactos, pero por precaucin, para
cuando por diversas circunstancias no pueda hacerlo, deber ir acompaado
por otro polica a fin de que el informante o confidente vaya aceptando
progresivamente el reemplazo.
3.
Es aconsejable reclutar a ms de un informante y/o confidente dentro del
mismo campos de actividad, para verificar, comprobar y chequear la
informacin entre uno y otro, teniendo cuidado de que no se enteren sobre
esta comprobacin.
4.
Los contactos o encuentros con confidentes y/o informantes deben
efectuarse discretamente y en lugares seguros previamente identificados,
siendo preferible escoger lugares cerrados y privados (dentro de una casa,
una habitacin de un hotel o un automvil), en un barrio donde ninguno sea
conocido, para ello debe fijarse previamente un lugar determinado y una hora

41

5.

6.
7.
8.
9.
10.

11.
12.

13.

14.
15.

16.

17.

fija de reunin, evitando dramatizar el contacto. Rara vez debe efectuarse el

contacto en lugares pblicos y mucho menos en la oficina del investigador
policial, y hay que demostrar al informador y confidente que se protege su
vida e integridad conservndolo en un estricto anonimato.
El nmero de contactos depende de los riesgos del informante y/o
confidente, su ubicacin en un grupo muy reducido de sus actividades, de la
cantidad de informacin que tiene que entregar, de la urgencia de su
informacin y a veces de los deseos personales del informante, como
pueden ser problemas familiares, econmicos, de salud, etc.
Es aconsejable que por lo menos se haga un contacto al mes, un lapso
prolongado hace perder el inters en el asunto.
Para establecer contacto se debe convenir previamente en un sistema
especial de comunicacin con el confidente para evitar ser descubierto.
Slo para los casos de suma urgencia, el polica deber proporcionar al
confidente su nmero telefnico y su direccin domiciliaria, debiendo utilizar
para tal efecto nombres supuestos previamente convenidos.
El polica nunca deber revelar la identidad y siempre debe proteger la
integridad fsicas del informante y confidente, no cumplir con este precepto
es atentar contra el decoro y la equidad que deben normar en el polica.
Con este objetivo se debe tratar de obtener las pruebas del delito
investigado, para no hacer necesario el testimonio del informante o
confidente ante la Autoridad judicial, y si ello sucediera se le debe prestar las
garantas del caso.
La indiscrecin en la seguridad y proteccin de los confidentes y/o
informantes dar como resultado el agotamiento de stas fuentes de
informacin.
Nunca el polica debe efectuar promesas que no cumplir, sobre todo en
los casos en que la informacin que proporciona ser la base para
esclarecer un caso, ante sta situacin, el confidente y/o informante perder
confianza en el polica y lo abandonar.
El polica debe mostrar inters personal y tratar de ser verdadero amigo
del confidente y/o informante, mostrando inters por sus problemas
personales y econmicos, no debiendo mostrarse indiferente y menos
tratarlo despectivamente o con palabras denigrantes.
Demostrar aprecio por toda informacin que proporciona el informador,
aunque sta sea de poco valor; ayudarlo a superar su labor estimulando y
manteniendo en alto su espritu de colaboracin.
El polica que trata con un confidente y/o informante, debe obtener la
informacin requerida sin referirle todos los detalles del caso, tan solo lo
necesario; si bien es cierto que el informador necesita cierta informacin para
trabajar mejor, pero tambin es necesario que no sepa todos los datos
relativos al caso que se esta investigando.
Se debe tener mucho cuidado con los confidentes y/o informantes que
demuestren mucho inters por conocer las actividades de la polica, puede
hacerlo para ayudar al delincuente, en este aspecto se debe actuar con
mucha cautela para analizar el comportamiento de stas personas para no
incurrir en equivocaciones.
El polica no debe abusar de los servicios del confidente y/o informante,
encomendndole trabajos de poca monta o importancia, debiendo
reservarlos para los casos de trascendencia.

42

18.

19.
20.
21.
22.

23.

Mucho cuidado. Si bien es cierto que por razones practicas suelen

tenerse ciertas consideraciones con el informante o confidente respecto a
sus antecedentes policiales, ello no debe considerarse como licencia para
que siga cometiendo aunque sea pequeas faltas, podra estar generndose
y perpetundose una clase de criminal privilegiado o el insignificante
informador de hoy puede convertirse en un delincuente importante y
peligroso en el futuro.
Hay que observar mucha cautela con las confidentes y/o informantes
femeninas, porque pueden envolverlo al polica en conflictos de diversas
naturalezas.
Cuando el polica se contacte y hable con el informante o confidente,
debe evitar emplear palabras denigrantes.
Mantenga la direccin de la investigacin, pues algunos informantes o
confidentes tratarn de dirigir la investigacin, evitar esto con mucho tacto.
Hay que desechar toda idea exagerada de peligro, generalmente los
informantes afirman que se estn exponiendo a graves riesgos, pero el
investigador procurar contrarrestar estas exageraciones, porque, al
mostrarse de acuerdo con los informadores es probable que los haga
alarmarse hasta guardar silencio, hay que asegurarles que se mantendr en
estricta reserva y que sus actos se protegern debidamente.
Archivo de Confidentes: Es necesario tener un archivo completo y
actualizado mediante el uso de tarjetas individuales, las cuales se archivarn
en forma alfabtica por el nombre ficticio, luego contendr su verdadera
identidad, generales de ley, su rea y especialidad en el trabajo de
informacin y su record de servicios prestados. El acceso a este servicio es
confidencial, solo tienen derecho a buscar en el aquello que trabajan en ese
campo y cuando el servicio lo haga necesario.

ANLISIS E INTERPRETACIN DE LA INFORMACIN.

Es una operacin mental que consiste en realizar un anlisis minucioso de todos
los aspectos que comprende la interrelacin entre el informante o confidente,
informacin y delito, a fin de interpretar el valor que tiene la informacin
proporcionada para el esclarecimiento del delito que se investiga.
Al respecto detallamos algunas pautas al respecto:
1.
Determinar la razn que motiva a la persona a suministrar informacin.
2.
Antecedentes respecto a la calidad de informacin proporcionada
anteriormente por informantes o confidentes.
3.
Grado de relacin del informante o confidente con el hecho que se
investiga, es decir, fue testigo presencial, se entero por terceros, capto un
rumor, es parte de la banda, etc.
4.
Comparar la informacin con otras que se tiene del delito que se investiga
5.
Contrastar la informacin con los hechos sucedidos al perpetrarse el
delito
6.
Comparar la informacin con los indicios, pruebas u otros datos objetivos
que se ha obtenido como producto de la investigacin.
7.
Efectuar una verificacin preliminar de la informacin, si el caso lo
requiere
HOJA DE TRANSVERSALIDAD DE DDHH 018
TCNICAS DE VIGILANCIA Y CONTRAVIGILANCIA

43

EXAMEN PARCIAL II
VI FASE DEL MGIP. LA VIGILANCIA. CONCEPTO. ELEMENTOS PARA LA
VIGILANCIA. OBJETO. FINALIDAD. IMPORTANCIA. CONDICIONES QUE
DEBE REUNIR EL VIGILANTE.
1. VIGILANCIAS
a. CONCEPTO
Es una etapa del Mtodo General de la Investigacin, que consiste en
mantener bajo observacin a personas, objetos o lugares, para obtener
informacin con un propsito policial determinado. La vigilancia es una
tcnica y un arte, porque para realiza un seguimiento, sobre todo a una o
ms personas, sin que se percaten de ello se requiere de habilidad y
mucha imaginacin creativa; por eso, no existen reglas fijas y las que se
van a exponer orientan doctrinariamente el accionar prctico del polica.
b. ELEMENTOS:
- El vigilante, es la persona que ejerce la vigilancia.
- El vigilar, es el acto o aplicacin de la tcnica de la vigilancia que
realiza el polica.
-

El objetivo, es la persona, objeto o cosa, que esta sujeta a vigilancia.

El convoy o campana; es el cmplice del sujeto que trata de poner al
descubierto la vigilancia.
c. OBJETO, FINALIDAD E IMPORTANCIA:
La vigilancia es una antigua manera de obtener datos, con el objeto
de conocer hasta donde sea posible, las actividades y contactos de
una o mas personas puestas bajo sospecha. De acuerdo al propsito
de la vigilancia, que son numerosas, esta tcnica sirve para:
- Proteger a las personas.
- Obtener pruebas o evidencias de un delito.
- Localizar al sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos o cmplices
vinculados.
- Ubicar la residencia o residencias del sujeto.
- Determinar la actividad y/o contactos del sujeto.
- Descubrir la identidad de todos los involucrados en un hecho delictuoso.
- Ubicar botines.
- Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de allanamiento o
registro.
- Obtener fotografas, filmaciones.
- Impedir la fuga del pas de un sospechoso.
- Localizar testigos.
- Verificar informaciones que se proporcionan por parte de la vctima,
denunciante o informante o confidente.
- Evitar la comisin de un delito.
- Conseguir datos que sirven de base para u interrogatorio.
- Aprehender a quienes lo estn cometiendo.
d. CONDICIONES QUE DEBE REUNIR EL VIGILANTE:

44

El polica (vigilante) debe tener una apariencia regular, que no sea

sobresaliente en ninguna forma. Toda caracterstica fsica que
sobresalga de lo comn, tal como altura excesiva, baja estatura,
obesidad, etc. puede llamar la atencin del sujeto. El agente tiene
que tener habilidad de actuar naturalmente bajo toda circunstancia,
como si perteneciera al lugar donde se encuentra.
El polica (vigilante) debe ser muy despierto y debe poder habilitarse
rpidamente, por los hechos inesperados que ocurren a pesar de toda
la planificacin preliminar. Debe tener buena memoria y ser buen
observador, porque muchas veces no puede escribir todos los
acontecimientos, las descripciones de los contactos, o la hora en que
ocurrieron.
Por ltimo el polica (vigilante) debe tener paciencia y perseverancia.

TIPOS DE VIGILANCIA. POR LA POSICIN. VIGILANCIA FIJA. VIGILANCIA

MVIL. VIGILANCIA COMBINADA. POR EL MEDIO EMPLEADO. VIGILANCIA
A PIE. VIGILANCIA EN VEHCULOS. POR LA FORMA. VIGILANCIA DE
CERCA. VIGILANCIA A DISTANCIA. VIGILANCIA POR ETAPAS
TIPOS
(1)
Por la Posicin
Vigilancia Fija.- Cuando la observacin se realiza desde uno o ms
puntos fijos, para conocer lo que acontece en el rea bajo vigilancia.
Vigilancia Mvil.Es el seguimiento con desplazamiento al
sujeto observado, se realiza a pie o en vehculo.
Vigilancia Combinada.-Es el uso combinado de las dos vigilancias
anteriores.
(2) Por el Medio Empleado
Vigilancia a Pie.Llevada a cabo por uno o mas efectivos
policiales.
Vigilancia en Vehculos.Terrestres, el automvil es el ms
usado; areos, el helicptero es el ms adaptable; martimos, las
lanchas y los deslizadores por se mas maniobrables.
(3)
Por la Forma
Vigilancia Prxima o de Cerca.- Se mantiene al sujeto
constantemente vigilado y el hecho de que vigilancia sea descubierta
o no, dependen del propsito de la investigacin. Si el sujeto vigilado
es una persona, el seguimiento no debe exceder de 48 horas.
Vigilancia a Distancia o Floja.- Es la vigilancia clsica, donde el
seguimiento debe ser disimulado al mximo y no importa perder de
vista al sujeto. Se emplea en los campos policiales importantes.
Vigilancia por Etapas o Salto de Rana.- Consiste en vigilar parte por
parte las actividades del sujeto, hasta averiguar finalmente todos sus
movimientos. As, un momento se le vigilar en su domicilio, otro en su
oficina otro en sus desplazamientos, etc, y luego se reunir toda la
informacin en torno al sujeto.
TCNICAS DE VIGILANCIA. FASE PREPARATORIA. RECOMENDACIONES
DE CARCTER ESPECFICO. EN CASO DE VIGILANCIA FIJA. EN CASO DE
VIGILANCIA A PIE. EN CASO DE VIGILANCIA EN VEHICULO
TCNICAS DE VIGILANCIA

45

1.

FASE PREPARATORIA
a. De Carcter General
Precisar el propsito de la vigilancia y ello deviene de estudiar los detalles de
la interrelacin sujeto-delito.
Efectuar una inspeccin preliminar en las zonas en que la vigilancia se va a
realizar, tomando en cuenta la configuracin de las calles (posibles vias de
escape), grado de congestin vehicular y/o personas, facilidad en las
comunicaciones y en el trasporte, es decir, apreciar el terreno en general.
Decidir el tipo o combinacin de vigilancia.
Obtener la foto o la mayor descripcin posible del sujeto.
Proveerse del equipo necesario
Explicar al personal interviniente sobre los pormenores de la vigilancia,
utilizando para los efectos planos, croquis o fotografas y en este acto, se
debe:
(a)
Proporcionar la fotografa o descripcin del sujeto.
(b)
Hacer conocer la ubicacin de los puestos o zonas de vigilancia, de
las mviles y del puesto de comunicacin; del rol del servicio de vigilancia,
de la clase de ropa adecuada que debe llevar, de las de las circunstancias
que debe portar o no arma de fuego y la forma como deben hacer uso del
equipo tcnico.
(c)
Acordar como se van a establecer las comunicaciones. Puede ser
por telfono, radio transreceptor (es riesgoso por la interferencia de que
puede ser objeto o tambin por la posibilidad de que ponga al descubierto la
vigilancia) o por lo ms simple a travs de un lenguaje de seales, como
son, con pauelos, manos, peridicos u otros.
(d)
Estar seguro de que el personal tenga una libreta de apuntes para
anotar las novedades de la vigilancia, de que cuenten con un reloj y que
hayan comprendido bien las instrucciones y responsabilidades.
(e)
Recomendar al personal que est alerta, pues el vigilado puede
realizar una contra vigilancia, que est preparado para dar una explicacin
razonable de su presencia en la zona si son interceptados, y que estn aptos
para realizar en cualquier momento de la vigilancia, una detencin o
incautacin de especies.
(f)
Prever instrucciones, respecto a s continuar o interrumpir la
vigilancia al ser descubierta
b. De Carcter Especfico
(a)
Vigilancia fija
- Preparar un lugar como puesto de vigilancia, puede ser un cuarto, un
depsito, una casa en construccin, etc. En caso de no existir un ambiente
cerrado, emplear una cubierta, como por ejemplo un puesto de vendedor
ambulante.
- Efectuar una investigacin directa del propietario del sitio o lugar, para
averiguar su reputacin y si se puede confiar en l.
- Ocupar el puesto de vigilancia, preferentemente de noche y
disimuladamente.
- Trazar un Plan de emergencia para los casos en que haya que levantar la
vigilancia sin dejar rastros
- Utilizar binoculares y/o preferentemente una cmara fotogrfica "Una
fotografa equivale a mil palabras"

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- Comprobar el funcionamiento del equipo, de los medios de comunicacin y

de transporte
(b)
Vigilancia a pie
- Utilizar equipos de (3) hombres, es lo mejor cuando existe personal
disponible. Por lo menos, uno de ellos, debe ser un vigilante experimentado.
- Vestir en forma conservadora y apropiada a la zona de vigilancia, no se
debe usar una indumentaria llamativa o fuera de lo comn
- Cambiar de apariencia con simples variaciones de traje, corbata, usando o
no anteojos, etc.
- Tratar en lo posible que la apariencia fsica de los vigilantes sea similar a la
mayora de los lugareos de la zona de vigilancia; es decir mimetizarse
(c)
Vigilancia en Vehculo
Utilizar vehculos de uso comn que no tengan el sello
Oficial, que no sean llamativos ni de fcil identificacin.
Llevar gasolina de reserva para aprovisionar al
vehculo en caso de emergencia.
Asignar un piloto experimentado y conocedor de las
reglas de trnsito, los vigilantes tambin debe tener las mismas condiciones.
Equipar el vehculo para casos de emergencia, como
incendios, accidentes o climas rigurosos.
Designar como mnimo dos efectivos, uno al volante y
otro vigilante, quien podr bajarse del vehculo si es necesario continuar la
vigilancia a pie.
Disponer como mnimo dos vehculos, para cambiarlos
durante la vigilancia y si se cuenta con uno, poner en juego la creatividad
para cambiarle de apariencia. Por ejemplo, en vigilancia nocturna, puede
emplearse un interruptor especial de contactos mltiples para amortiguar o
eliminar cualquiera de los faros delanteros, le dar la apariencia de ser varios
automviles. Estas precauciones son necesarias para evitar que la vigilancia
sea descubierta. Contar con radio transreceptor de onda corta en cada
vehculo, para comunicar sobre las novedades de la vigilancia.
Fase Preparatoria.- Recomendaciones de carcter general y especfico. En
caso de Vigilancia fija. En caso de vigilancia a pie. En caso de vigilancia en
vehculo.
Los investigadores que han efectuado vigilancia pueden confirmar que se
necesita gran perseverancia para esperar que aparezca un sospechoso y para
luego seguirlo todos los das mientras completa la misma rutina.
Antes de iniciar una vigilancia, todos los investigadores que participen en la
operacin se encargarn de las siguientes actividades: Un estudio de todos los
archivos relacionados a los sujetos, sus actividades y crmenes, su ambiente de
trabajo y residencia, vehculos involucrados a los sospechosos.
Los investigadores deben concentrarse en los nombres y alias de todos los
sospechosos o involucrados en el caso. Los investigadores deben conocer el
lugar donde van a hacer la vigilancia, concentrndose en aspectos tales como:
clase de gente, manera de vestir y de hablar.
El equipo que utilizarn los agentes de vigilancia est de acuerdo al criterio de
cada agente; como parte de sus preparativos para efectuar la vigilancia, los
agentes deben estudiar su propia apariencia, en estos preparativos y dentro del
equipo deben incluirse cmaras, binoculares, telescopios y grabadoras, otros,
cuando estos tengan aplicabilidad.

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Vigilancia a pie por un agente. Este tipo de vigilancia es de las ms difciles y

debe evitarse en cuanto sea posible debido a la limitacin que tiene el agente que
realiza la vigilancia. Hay situaciones en las que un agente se ve obligado a iniciar
una vigilancia de repente, pero la distancia entre el agente y el sujeto, es casi
totalmente dictada por el nmero de personas en el lugar.
Vigilancia a pie por dos agentes. Con este tipo se aumentan grandemente las
posibilidades de xito porque el segundo agente de mayor flexibilidad. Cuando se
tienen dos agentes, la posicin del agente inmediatamente detrs del sujeto
puede variarse con frecuencia, con lo cual permite que el agente se site en una
posicin relativamente cerca al sujeto.
Vigilancia a pie por tres agentes o mtodo ABC. Este tipo se considera ser el
mejor y el ms comn en la vigilancia a pie. En cuanto sea posible debe usarse
este mtodo porque, con tres agentes hay mucho menos riesgo de perder de vista
al sujeto y hay mayor seguridad contra la posibilidad de ser descubierto. Esto se
debe a que los agentes tienen la facilidad de cambiar de posicin, permitiendo
que quien sea descubierto se retire sin afectar la vigilancia.
En el uso de Vehculos en la Vigilancia
Los vehculos que se van a utilizar en la vigilancia deben corresponder a esta
funcin en apariencia y velocidad. Los vehculos se utilizan en la vigilancia de
lugares, pero su uso principal es vigilar otros vehculos. La vigilancia a pie solo
puede acompaar al sujeto hasta cierto punto y si de all el sujeto se moviliza, el
agente lo sigue en un vehculo.
Es necesario recalcar que a pesar de lo muy eficaz que es un vehculo en la
vigilancia, a la larga hace falta usar algn tipo de vigilancia a pie. Cuando es el
caso ayuda mucho tener un observador.
Un factor que contribuye mucho a una vigilancia exitosa es que el conductor del
vehculo pueda conducir bien en cualquier circunstancia o tipo de trnsito.
Aunque los agentes siempre siguen al sospechoso ms cerca por la noche, los
vehculos de vigilancia de preferencia deben tener interruptores separados para
los faros, luces posteriores y las de los frenos ya que es de mucha utilidad.
Cuando se utiliza debidamente este equipo, permite al vehculo cambiar de
apariencia, ya sea apagando sus luces o cambindolas de intensidad.
PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCIN DE LA VIGILANCIA. VIGILANCIA
FIJA. VIGILANCIA A PIE. VIGILANCIA DE A TRES. VIGILANCIA DE A DOS.
VIGILANCIA DE A UNO.
FASE DE EJECUCIN
a. VIGILANCIA FIJA
- Anotar en una libreta de apuntes todos los detalles observados con
relacin al propsito de la vigilancia, para formular el Parte dando cuenta
de las novedades.
- Evitar intimidades con los vecinos.
- Prohibir la entrada al puesto de vigilancia a las personas no autorizadas.
- Hablar lo indispensable a fin de no distraer la vigilancia, ni telefonearse
con sus familiares.
- Tener cuidado con las observaciones hechas desde la ventana, no deben
ser notadas por los de afuera; para ello, los vigilantes deben observar
detrs de las cortinas o persianas.

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b.

Evitar por las noches estar entre la luz y la ventana a fin de no perfilar su
silueta, hacindose notar por los de afuera.
- Evitar dejar el puesto solo, siempre debe estar un vigilante y si es
necesario dejar el puesto de vigilancia provisionalmente hay que
trasladar todo equipo.
- Hacer un paquete con los papeles y materiales que sobran para
quemarlos fuera del puesto; nunca quemarlos dentro.
- Evitar ruidos y movimientos que despierten sospechas. Hay que actuar
con naturalidad.
- Retirar cuidadosamente antes del operativo, todo aquello que sirva como
prueba de la vigilancia efectuada.
VIGILANCIA A PIE
Vigilancia de a tres
Conocida, con el nombre "ABC". Consiste en que el vigilante "A" se coloca
detrs del sujeto, "B" detrs de "A", y "C" marcha en lnea con el sujeto, es
decir en la vereda opuesta ms o menos a su altura.
Hasta el momento, sta es la mejor tcnica de vigilancia a pie, porque:
- Hacen un trabajo rotativo, de modo que el mismo vigilante no est detrs
del sujeto por mucho tiempo, y as se hace ms difcil el descubrimiento
de la vigilancia.
- "B" tiene la misin de descubrir los convoyes o campanas.
- En las esquinas, el vigilante "C" d la seal a "A" y "B", cuando el sujeto
ha volteado una esquina e incluso cuando ha entrado inmediatamente a
un edificio.
- Cuando el sujeto toma repentinamente un taxi, cada vigilante debe tratar
de seguirlo por su cuenta.
- El equipo elabora un cdigo de seales propio para comunicarse, como
tocarse las orejas, tomarse las solapas, mirar el reloj, etc.
Vigilancia de a dos
"A" se coloca detrs del sujeto y "B" atrs
de "A", lo que permite cierta
movilidad,
como:
- Cambiar de puestos alternativamente entre "A" y "B" para no despertar
sospechas del sujeto.
- De acuerdo a la actitud del sujeto, "B" podr colocarse en la vereda
opuesta y a su altura para dar aviso a "A" del movimiento del sujeto al
voltear las esquinas y si creen necesario, cambiar de puesto; es decir "B"
detrs del sujeto, "A" despus de "B" o en lnea con el sujeto.
- Si el sujeto arroja un papel o se detiene de improviso en forma adrede,
para notar si es vigilado, "A" pasa de largo y "B" se encarga de recoger el
papel o continuar con el seguimiento.
- Si el sujeto hace un contacto, la vigilancia se desdobla, siguiendo un
vigilante a cada sujeto.
- Si el sujeto entra a un lugar a telefonear, "B" debe entrar y fingir una
llamada para escuchar al sujeto.
- Si el sujeto entra a un restauran "B" debe ingresar con cautela y pagar la
cuenta antes que el vigilado, para evitar sorpresas.
- Cuando el sujeto entra al correo, "B" debe seguirlo y fingir que escribe un
telegrama y tratar de obtener el contenido del mensaje del vigilado o en
caso contrario, conseguir la hoja en blanco siguiente a la que us el

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sujeto, pueden quedar surcos de la escritura para reproducirlas en el

laboratorio.
- Cuando el sujeto se acerque a una boletera "B" debe tratar de ver que
dice, y ver que boleto compra.
Vigilancia de uno y vlido para los casos anteriores
- Evitar perder de vista al sujeto en los lugares concurridos, hay que tenerlo
a unos 3 a 5 metros de distancia
- El vigilante no debe observar fijamente el sujeto, podra atraer su mirada.
En caso de que ello suceda, no debe creer que ha sido descubierto, sino
que debe reaccionar comportndose con naturalidad, por ejemplo,
comprar un peridico, mirar vitrinas, pedir la hora, etc.
- El vigilante durante su trabajo no debe estar esttico, debe estar
simulando siempre hacer algo que no sea vigilar.
- El vigilante tiene que estar listo en todo momento para adelantarse a los
movimientos del sujeto.
- El vigilante tiene que adecuarse al ritmo del caminar del vigilado.
- Si el sujeto comete una falta o delito y lo que investiga es ms importante,
no debe intervenir, pero hay que registrar el incidente.
- Cuando el vigilante ha perdido de vista al sujeto debe dar cuenta a su jefe
inmediato y dejar de inventar movimientos que no ha efectuado el sujeto.
Haran desviar o fracasar el curso de la investigacin.
- Si el sujeto entra en un vehculo pblico el vigilante debe entrar por la
puerta y sentarse a tres asientos atrs, sin perderlo de vista.
- El vigilante no debe seguir al sujeto si ste se baja de un vehculo
inmediatamente despus de subir, ms bien debe bajarse en el siguiente
paradero y esperar para subir a la misma lnea de transporte pblico;
probablemente vuelva a ubicar al sujeto.
- Cuando el sujeto entra a un ascensor y elige el nmero de piso, el
vigilante debe permanecer en silencio y seguir al sujeto cuando sale. Si el
vigilado no indica o marca el piso, el vigilante debe solicitar el piso y
seguir al sujeto cuando ste sale.
- Protegerse durante la vigilancia nocturna, evitando pararse en las
esquinas con luces o en las puertas abiertas. Cuidarse al cruzar
callejuelas oscuras, al cruzar esquinas, as como de cualquier tipo de
acecho.
- Identificar el modo de caminar del sujeto, el movimiento del brazo y otras
particularidades para facilitar el seguimiento, sobre todo en los lugares
congestionados.
- Los vigilantes no deben apresurarse en terminar rpidamente una
vigilancia, podra desnaturalizar el operativo, ms bien deben pensar que
puede durar varios meses.
Finalmente, en la vigilancia con un solo hombre ste seguir al
sujeto, tomando nota disimuladamente de todo lo que haya observado,
como por ejemplo, de las personas con quien hable, de los lugares que
visite, del tiempo que permanezca en cada lugar, de los itinerarios que
siga, etc.
PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN DE VIGILANCIAS EN
AUTOMVILES. EN LA CIUDAD. EN EL CAMPO
VIGILANCIA CON AUTOMVIL

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La distancia a guardar debe ser:

En la ciudad, el vehculo de vigilancia debe estar en la misma cuadra que el
vigilado
En el campo, es preferible dejar algunos carros intermedios
Si se identifica al convoy o campana del sujeto, hay que colocarse detrs del
convoy.
Cuando se tenga conocimiento del itinerario a seguir por el sujeto, el vigilante
puede adelantarse y efectuar el seguimiento a travs del espejo retrovisor.
No operar la radio a volumen excesivo.
Efectuar los relevos de vigilancia sin discusiones ni mucha conversacin, es
decir, no llamar la atencin.
Cuando hay que estacionar el vehculo, hacerlo en forma normal.
Llevar a cabo los cambios siguientes durante la vigilancia de vehculos, lugar
de estacionamiento y de puestos dentro del vehculo.
El que maneja el vehculo, debe ir a una marcha normal, evitando hacer
maniobras innecesarias a fin de pasar desapercibido.
Cuando el sujeto se baja del vehculo, el vigilante hace lo mismo y lo sigue a
pie.
Si se usa dos automviles en la vigilancia, "A permanece delante y "B" detrs
del vehculo del sujeto. Al doblar una esquina "B" le comunica a "A" sobre la
maniobra del sujeto, para retornar la formacin de vigilancia y en caso, "B" se
coloca delante y "A" detrs del vehculo vigilado.

LA CONTRAVIGILANCIA. CONCEPTO. TCTICAS DE CONTRA VIGILANCIA.

EN LA VIGILANCIA FIJA. EN LA VIGILANCIA A PIE. EN LA VIGILANCIA EN
AUTOMVIL. ALGUNAS TCNICAS PARA REANUDAR LA VIGILANCIA
PERDIDA
1. CONCEPTO
Es cuando el sujeto y/o convoy o campana, adopta una serie de acciones a fin
de poner al descubierto una vigilancia. Hay que tener en cuenta que los
criminales de profesin actan siempre conscientes de que estn siendo
vigilados.
Los sujetos cuando se percatan que los vigilan, reaccionan de diferentes
modos contra el vigilante; as tenemos:
a. Lo ms grave, atentar contra su integridad fsica.
b. Amenazarlo, acosarlo o denunciarlo por hostigamiento policial.
c. Actan normalmente al preferir un vigilante conocido antes que
desconocido.
2. TCTICAS DE CONTRAVIGILANCIA
a. En vigilancia fija.
El sujeto observa abiertamente los alrededores y simula haberse percatado
de la vigilancia, a fin de provocar que los vigilantes se pongan en
evidencia.
Aparenta esperar a alguien en la puerta de ingreso a fin de verificar, si es
observado.

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Mientras el sujeto acta con naturalidad, el convoy o campana se encarga

de descubrir la vigilancia:
(1) Apostando gente de contraobservacin en los puntos estratgicos de
la zona bajo vigilancia.
(2) Efectuando indagaciones entre el vecindario, sobre personas extraas
que hayan visto ltimamente por los alrededores.
b. En la vigilancia a pie
(1) El sujeto se para repentinamente y aparenta amarrarse los zapatos.
(2) El sujeto al doblar la esquina, se para repentinamente.
(3) arroja un papel y se vuelve para ver si alguien lo recoge.
(4) Camina mirando las vitrinas y observa por el reflejo de las lunas.
(5) retrocede una o ms veces para ver quien hace lo mismo.
(6) Entra en una calle sin salida.
(7) Camina por calles desoladas y mira hacia atrs.
(8) Sube y baja de un vehculo pblico.
(9) Utiliza varios transportes, cambiando de uno a otro.
(10) El sujeto repentinamente puede interceptar al vigilante para inquirirle
sobre la razn de su presencia en dicho lugar.
c. En la vigilancia con automvil
(1) El sujeto infringe el reglamento de trnsito, es decir, se pasa la luz roja o va
en sentido contrario al trfico, para ver quien lo sigue.
(2) Avanza a una velocidad excesiva o muy lentamente, o alternativamente las
dos cosas.
(3) Se detiene de un momento a otro.
(4) Vira repentinamente en U.
(5) Da vuelta en una manzana.
(6) Desaparece despus de una subida y luego espera al que lo sigue.
3. TCTICAS DEL SUJETO PARA ELUDIR LA VIGILANCIA
a. En la vigilancia fija
(1) El sujeto entra o sale disfrazado a la zona bajo vigilancia.
(2) Entra o sale confundido entre personas convenientemente
aleccionadas.
(3) Entra o sale escondido dentro de una caja o algo similar.
(4) Provoca mediante terceros algn incidente, como un accidente de
trnsito, una pelea callejera, etc., para distraer la atencin e ingresar o
salir de la zona de vigilancia.
b. En la vigilancia a pie
(1) Ingresa a un edificio o local comercial con varias salidas.
(2) Sube a un vehculo pblico y se baja al momento que parte o sube en
el ltimo instante de la partida.
(3) Ingresa a un edificio inmediatamente despus de doblar una esquina.
(4) Entra y sale inmediatamente de un cine o se oculta en el bao.
(5) Toma el nico taxi disponible de los alrededores.
(6) Se moviliza en varios medios de transporte.
(7) Busca las calles de gran congestin para desaparecer entre la
multitud.
(8) Emplea al convoy o campana para que intercepte y distraiga al
vigilante con cualquier pretexto.
c. En la vigilancia con automvil
(1) Desaparece a gran velocidad.

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(2)

Busca los lugares de bastante congestin vehicular para colocarse

cada vez varios vehculos delante del vigilante.
(3) Trata de perderse momentneamente de la vista del vigilante para
cambiar de vehculo.
(4) Infringe las reglas de trnsito como ir contra el trfico, pasarse la luz
roja, dar la vuelta en U o desviar a la izquierda o derecha en arteras
de doble va cuando est prohibido.
(5) Utiliza el convoy o campana para que intercepte o distraiga al vigilante
con cualquier pretexto.
4. ALGUNAS TCNICAS PARA REANUDAR LA VIGILANCIA PERDIDA
a. Vigilar simultneamente los lugares frecuentados por el sujeto.
b. Ubicar al sujeto en base a una suposicin inteligente.
c. Hacer una llamada telefnica a la casa del sujeto y tambin preguntar por
l, en los sitios en que se crea puede estar.
d. Dejar pasar un tiempo si la investigacin no urge, para que el sujeto se
confe y vuelva a su actividad habitual.
PRACTICA DE VIGILANCIA Y CONTRAVIGILANCIA. A PIE. EN VEHCULOS
EXAMEN FINAL

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