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Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de

Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011

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Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de
Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011

INTRODUCCIÓN

L

as auditorías de sistemas de gestión son una herramienta para verificar la conformidad
de dichos sistemas con respecto a documentos de referencia; tales como: las normas de
gestión, documentos de la empresa, marco legal, entre otros.

Las auditorías en general se realizan con el fin de:
· Dar a la gerencia la confianza en que las cosas ocurren en la forma proyectada.
La función del gerente es asegurar que el negocio u operación bajo su control se realice
eficientemente. La retroalimentación generada por auditorías de Sistemas de Gestión
efectivas suministra las bases sobre las cuales la gerencia puede bien sea, obtener confianza
en el sistema implementado o decidir qué mejoramientos son necesarios. El gerente no
puede tener confianza en los sistemas si éstos no pueden ser probados regularmente.
· Dar confianza a los clientes.
La información recolectada durante una auditoría de segunda parte puede permitir al
cliente obtener confianza en la habilidad del proveedor para suministrar un producto
conforme.
· Detectar y observar problemas operacionales.
Se ha hecho un gran esfuerzo en el desarrollo y documentación de procedimientos
aplicables a varias actividades y elementos del sistema. No obstante los esfuerzos hechos
para asegurar que los procedimientos son correctos y factibles, ellos todavía requerirán
cambios. Durante las auditorías internas de Sistemas de Gestión, el auditor tendrá la
oportunidad de observar las dificultades que se presentan en el cumplimiento con el sistema
y los procedimientos. Los problemas en el sistema y la manera de mejorarlos se harán
evidentes durante la discusión con aquellas personas responsables del departamento,
función u operación y por la ejecución de los procedimientos relevantes.
· Suministrar retroalimentación para acciones correctivas y mejoramiento.
Las auditorías pueden detectar instancias de no-conformidad con las disposiciones planificadas.
Se debe entonces tener cuidado de asegurar que las causas básicas para dichas no
conformidades sean identificadas y se implementarán las acciones correctivas apropiadas. La
efectividad de las mismas deberá ser verificada mediante la realización de auditorías de
seguimiento.

Dirección Académica

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Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011

MANUAL DE AUTOAPRENDIZAJE

TÉCNICAS DE AUDITORÍA Y
FORMACIÓN DE AUDITORES DEL
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
SOBRE LA BASE DE LA NORMA
ISO 19001:2011
OBJETIVO GENERAL
&

El Participante será capaz de planificar, ejecutar e informar resultados de
una auditoría de un Sistema de Gestión Integrado.

UNIDADES TEMÁTICAS
&

Criterios de la auditoría normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y
OSHAS 18001:2007.

&

Tipos de Auditoría.

&

Principios de la Auditoría.

&

Directrices para la Auditoría SIG.

&

Competencia de Auditores.

&

Gestión del Programa de Auditoría.

&

Actividades y Técnicas de Auditoría.

Diapositiva:
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ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007 OBJETIVOS ESPECÍFICOS & Discriminar las diferencias y similitudes de los requisitos de las Normas ISO 9001:2008. que le permitirán optimizar el trabajo en cuanto a planificación y ejecución de las auditorías. 4 www.cadperu.com . ISO 14001:2004 Y OSHAS 18001:2007.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 UNIDAD I CRITERIOS DE LA AUDITORÍA NORMAS ISO 9001:2008.

4 Requerimientos Generales . 1 4 . 2 4 . 3 . 2 Política Ambiental .Comercial Determinación de requisitos relacionados al producto Comercial Objetivos de Calidad Planificación del Sistema de Gestión de la Calidad Mejora continua .com 7 . 2 Requerimientos legales y otros Responsable de la identificación. 1 5 . evaluación de riesgos y determinación de controles Todos los procesos que tengan Riesgos significativos y RED para metodología 4 . 3 . 1 7 . 2 . 5 .Todos Aspectos ambientales Todos los procesos que tengan Impactos significativos y RED para metodología 4 . 2 5 . 1 4 . 2 7 . 3 . 2 4 .Representante de la Dirección Responsabilidad. y actualización de requisitos legales y otros 4 . 1 Requerimientos Generales Representante de la Dirección 5 . 3 5 .HH /todos Política de Calidad .Todos Identificación de Peligros. 2 . 1 4 . 2 Requerimientos legales y otros Responsable de la identificación. Metas y Programas Alta Dirección y cada función responsable de Objetivos y Programas de Gestión www.cadperu.Todos Enfoque al cliente – Comercial y Alta Dirección Determinación de requisitos relacionados al producto Comercial Revisión de Requisitos relacionados al producto Comercial Enfoque al cliente . 3 . y actualización de requisitos legales y otros 4 . autoridad y comunicación RR. 1 Requerimientos Generales Representante de la Dirección Política SSO. 5 5 . 2 .HH /todos Responsabilidad y autoridad RR.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 MATRIZ DE CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS OHSAS 18001:2007 ISO 14001:2004 ISO 9001:2008 4 . 3 Objetivos y Programas Alta Dirección y cada función responsable de Objetivos y Programas de Gestión 4 . 1 5 . 3 Objetivos.

RR. 5 . 1 6 . 1 4 . 1 Recursos. 1 5 .Procesos de la cadena de valor Recursos Humanos (general) . 3 . 4 . 4 . 4 6 . responsabilidad. y sensibilización .com 6 .HH www. 4 . responsabilidad laboral y autoridad Recursos Humanos en forma directa y a cada entrevistado 4 . responsabilidad y autoridad Recursos Humanos en forma directa y a cada entrevistado 5 . 1 5 . 2 6 . 1 5 .Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 .RR. 4 . 2 . 3 . 1 Recursos. 5 . y sensibilizaciónRR. 3 4 . 2 8 . 1 6 .Alta Dirección Responsabilidad y autoridad Alta Dirección y RR.HH Competencia Entrenamiento.HH 4 .cadperu. roles. roles.HH Representante de la Dirección -Alta Dirección Provisión de Recursos Alta Dirección Infraestructura Alta Dirección y Responsable designado Ambiente de trabajo. 2 .HH . 5 . 2 Competencia Entrenamiento. y sensibilización RR. Para los 3 requisitos Alta Dirección y cada función responsable de Objetivos planificados Compromiso gerencial. 2 Competencia Entrenamiento. 4 .

4 . 2 . 4 . 1 4 .com Comunicación Interna RED y Todos Comunicación con el cliente .Responsables asignados . 6 Control Operacional – Para todas las personas cuyos procesos tengan Riesgos significativos 4 . 4 .RED Control de Documentos RED de manera directa y a todos de manera indirecta Planificación de la realización de producto Todos los procesos operativos Determinación de requisitos relativos al producto Comercial Revisión de los requisitos relacionados al producto Comercial Diseño y Desarrollo – Responsables asignados Compras .Responsables asignados Preservación del Producto . 4 4 . 2 . participación y consulta RED/ Representante de los Trabajadores/ para participación y consulta Comunicación es a todos Documentación RED Control de Documentos RED de manera directa y a todos de manera indirecta 4 . 2 7 .cadperu. 3 7 . 4 4 . 4 . 2 . 5 Comunicación –RED y todos los demás Documentación RED Control de Documentos RED de manera directa y a todos de manera indirecta 2 5 . 3 7 . 1 4 . 1 7 .Comercial Requerimientos de Documentación-General.Responsables asignados Control de la producción y la prestación del servicioResponsables asignados Validación de procesos. 2 . 4 . 5 . 3 4 . 6 Control Operacional Para todas las personas cuyos procesos tengan Aspectos ambientales significativos 7 . 2 . 7 . 3 4 . 4 7 . 4 . 5 Comunicación. 4 . 5 www. 4 . 3 .Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 4 . 3 4 .

5 4 . 3 Control de producto no conforme. 5 . 1 4 . 5 . 5 . 7 Preparación y respuesta a emergencias RED/ Responsable de Seguridad y/o de Gestión ambiental como Plan de Emergencias y a todos para verificar participación en simulacros 8 .Responsables asignados 7 . 6 4 .Dueños de procesos Seguimiento y Medición de servicios -.com Control de equipos de Medición. 4 .Responsables asignados Análisis de Datos..Dueños de procesos Seguimiento y Medición de servicios -. 2 www. 2 8 .cadperu. 2 . 2 . 5 . 1 4 . 4 . 2 . 5 .Responsables asignados Seguimiento y Medición de Procesos. 1 7 .Responsables asignados Seguimiento y Medición de Procesos.. 2 7 .Responsables asignados . 3 Monitoreo y Medición Responsables asignados 8 . 7 Preparación y respuesta a emergencias RED/ Responsable de Seguridad como Plan de Emergencias y a todos para verificar participación en simulacros 4 . 4 Evaluación de Cumplimiento legal y otros Responsables asignados 8 .Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 . 4 8 . 3 8 . 5 . 2 Medición del desempeño y monitoreo Responsables asignados Evaluación de Cumplimiento legal y otros Responsables asignados 4 .

RED y otros involucrados Revisión por la Dirección. 6 8 . 5 .RED y responsables involucrados 4 . 5 .Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 .RED y otros involucrados Revisión por la Dirección. 5 . 4 4 . 4 4 .cadperu.Alta Dirección 4 .Alta Dirección . 3 4 . 3 . 2 5 . Acción Correctiva y Acción Preventiva .Responsables asignados Acción Correctiva – RED y responsables involucrados Acción Preventiva . 4 4 . 5 . 3 Control de Registros -Todos Auditorías Internas . 5 4 .com ------------------------------- 8 . 2 4 . 5 . 5 . 5 . 6 Control de producto no conforme. 5 4 . 1 Investigación de Incidentes -Responsables asignados - - --------------------------- No conformidad . 3 8 . 6 No conformidad .RED y otros involucrados Revisión por la Dirección. Acción Correctiva y Acción Preventiva . 2 4 .RED y responsables involucrados Control de Registros -Todos Auditorías Internas .RED y responsables involucrados Control de Registros -Todos Auditorías Internas . 4 8 . 5 . 5 . 3 . 2 .Alta Dirección RED: Representante de la Dirección www. 2 .

cadperu. 10 www. según la organización involucrada y auditoría de certificación.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 UNIDAD II TIPOS DE AUDITORÍA OBJETIVOS ESPECÍFICOS & Conocer los tipos de auditoría según el propósito.com .

la intención es obtener información suficiente acerca del sistema de Sistemas de Gestión del proveedor para asegurarle a la organización del cliente que sus necesidades y requisitos específicos están siendo y seguirán siendo cumplidos. Se realiza en beneficio de la dirección de la organización. Auditorías de Tercera Parte Éstas son las auditorías emprendidas por una tercera parte independiente que no tiene ningún interés creado en los resultados de la auditoría. con qué fines y cuáles son los propósitos para llevarlas a cabo. Recuerde. asegurando así. y que refleje con precisión la efectividad del sistema de Sistemas de Gestión del proveedor. Otro factor importante es que el sistema de Sistemas de Gestión auditado debe ser juzgado sobre sus propios méritos. Por consiguiente. Cuando los proveedores actuales o potenciales están siendo auditados. debe ser llevada a cabo por personal calificado y entrenado. Esta clase incluye las auditorías realizadas por una Organización sobre sus proveedores actuales o potenciales. auditorías para premios de Sistemas de Gestión. etc. TIPOS DE AUDITORÍA SEGÚN LA ORGANIZACIÓN INVOLUCRADA Auditorías de Primera Parte Esta es una auditoría de una organización sobre sí misma. quien utilizará la información recolectada durante la auditoría. Es importante que la auditoría sea realizada profesionalmente. Típicamente auditorías de certificación (registro). los resultados afectarán las decisiones comerciales que pueden ser costosas y críticas para el futuro de ambas organizaciones. Auditoría de Segunda Parte Esta es una auditoría realizada por una organización sobre otra organización para los fines y propósitos de la organización que la emprendió. que la información obtenida es la correcta.com . etc.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Clasificación de la Auditoría Los criterios para la clasificación de las auditorías se basan en quién audita a quién.cadperu. 11 www.

Esta auditoría también es conocida como: · · · · · Auditoría del Sistema Auditoría de Intención Auditoría de Documentación Auditoría de Escritorio Revisión de la Documentación En el proceso de certificación una auditoría de suficiencia está típicamente limitada a la revisión del manual de Sistemas de Gestión. la auditoría de suficiencia debe ser realizada con suficiente anticipación a la auditoría in situ.cadperu. Idealmente. TIPOS DE AUDITORÍA TIPOS DE AUDITORÍA SEGÚN LA ETAPA A EJECUTAR Auditoría de Suficiencia La auditoría de suficiencia determina la extensión en que el sistema documentado representado por el manual de Sistemas de Gestión y procedimientos cumple adecuadamente los requisitos de la norma aplicable. Normalmente.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Igual que con la Auditoría de Segunda Parte. Este ejercicio en su 12 www. una auditoría de suficiencia es realizada mediante la comparación de los documentos del sistema de Sistemas de Gestión con los requisitos del sistema de Sistemas de Gestión estipulado. Por consiguiente. Los criterios de la auditoría pueden ser estipulados en la norma del Sistema de Gestión. en el contrato etc. Listas de verificación bien diseñadas son extremadamente útiles en la realización de la auditoría de suficiencia. El resultado de la auditoría será crítico para el auditado y la preparación para ella debe ser un ejercicio costoso.. el cual normalmente describirá ampliamente el sistema de Sistemas de Gestión de la organización. el auditor debe ser visto como un profesional completamente competente de tal forma que la compañía no tendrá dudas de que los resultados reflejan correcta y justamente su sistema de Sistemas de Gestión. las Auditorías de Tercera Parte presionan considerablemente tanto al auditor como al auditado. Obtener información necesaria para planificar la auditoría. La auditoría de suficiencia está dirigida a: · · Determinar que el sistema de Sistemas de Gestión de la organización es fundamentalmente sólido y si es probable que la auditoría de cumplimiento en el sitio sea exitosa.com ..

el reporte de la auditoría describirá todas las omisiones. el auditor que efectúa la auditoría de cumplimiento. con el fin de llenar vacíos y efectuar acciones correctivas sobre el sistema de Sistemas de Gestión. en este momento no se emiten reportes de no conformidad. el auditor busca la implementación de las disposiciones planeadas. Lectura: Procedimiento Auditorías Internas http://www. ambigua o conflictiva. Una auditoría de suficiencia bien realizada es mutuamente beneficiosa ya que: · · · · · · Le permite al auditor familiarizarse con el sistema de Sistemas de Gestión de la organización. Permite al auditor iniciar la preparación de listas de verificación.pdf Auditoría de Conformidad o Implementación La auditoría de conformidad.co/supernotariado/images/smilies/SIG2010/ ProcesosProcedimientos/procesos/auditoriasinternasintegrales. Normalmente. lleva a cabo la auditoría de suficiencia. Se debe obtener clarificación de cualquier aseveración confusa. La información sobre omisión. la cual puede prevenir un despliegue innecesario de recursos.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 totalidad es normalmente realizado en la oficina de los auditores y por consiguiente. mala interpretación y otras discrepancias es recibida con suficiente anticipación a la auditoría de cumplimiento. Sin embargo. Establece la posibilidad de una auditoría de cumplimiento exitosa.com . Identificará la necesidad de habilidades especiales durante la auditoría. Esto le permitirá obtener una gran cantidad de información sobre la cual se podría basar la planificación de la auditoría. es también llamada una auditoría de escritorio. 13 www.gov. Usualmente. busca establecer hasta dónde se ha entendido. por ejemplo. TIPOS DE AUDITORÍAS DE CERTIFICACIÓN Auditoría Inicial Ésta es una auditoría completa que cubre el alcance total de la certificación por medio de la cual la entidad certificadora (registrador) evalúa la conformidad con los criterios de certificación para determinar si el sistema de Sistemas de Gestión puede ser certificado. Se debe preparar un reporte formal de los resultados de la auditoría de suficiencia. Permite una mejor planificación de la auditoría de conformidad.supernotariado. implementado y observado el sistema documentado por parte de la fuerza laboral.cadperu. lo cual permite a la gerencia de la organización auditada actuar de acuerdo con esta información.

La mayoría de las entidades certificadoras (registradores) al planificar la auditoría de recertificación considerarán la información recolectada a través de las auditorías de seguimiento y. 14 www. Auditoría de Recertificación Ésta es una auditoría realizada hacia el final del período de certificación para determinar si el certificado puede ser emitido nuevamente para un período adicional.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Auditoría de Seguimiento Ésta es una auditoría periódica conducida para determinar si la certificación del sistema de Sistemas de Gestión de una organización puede ser mantenida. por consiguiente. Una auditoría de seguimiento usualmente cubre sólo partes seleccionadas del sistema de Sistemas de Gestión. las auditorías de recertificación cubrirán normalmente una selección apropiada de los elementos del sistema de Sistemas de Gestión.cadperu.com .

15 www.com .cadperu.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 UNIDAD III PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA OBJETIVOS ESPECÍFICOS & Conocer los principios que todo auditor debe considerar durante el desarrollo de las auditorías.

proporcionando información sobre la cual una organización puede actuar para mejorar su desempeño. b) Presentación imparcial: la obligación de informar con veracidad y exactitud Los hallazgos. Desempeñar su trabajo de manera imparcial. objetiva.cadperu. y para asegurarse de que los auditores trabajan independientemente unos de otros y alcanzar conclusiones similares en circunstancias similares. es decir. Éstos hacen de la auditoría una herramienta eficiente y fiable en apoyo de las políticas y controles de gestión. oportuna. Ser sensible a cualquier influencia que se pueda ejercer sobre su juicio mientras lleva a cabo una auditoría. La adhesión a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditoría que sean relevantes y suficientes. diligencia y responsabilidad. exacta. conclusiones e informes de la auditoría deberían reflejar con veracidad y exactitud las actividades de auditoría. Los principios siguientes se asocian a los propios auditores: a) Integridad: el fundamento de la profesionalidad Los auditores y las personas que gestionan un programa de auditoría deberían: · · · · · Desempeñar su trabajo con honestidad.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Principios de la Auditoría La auditoría se caracteriza por depender de una serie de principios. Demostrar su competencia al desempeñar su trabajo. 16 www. Observar y cumplir todos los requisitos legales aplicables. permanecer ecuánime y sin sesgo en todas sus acciones. La comunicación debería ser veraz. clara y completa. Se debería informar de los obstáculos significativos encontrados durante la auditoría y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.com .

Para las organizaciones pequeñas.seguridad de la información Los auditores deberían proceder con discreción en el uso y la protección de la información adquirida en el curso de sus tareas. Para las auditorías internas.el método racional para alcanzar conclusiones de la auditoría fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático La evidencia de la auditoría debería ser verificable. pero deberían hacerse todos los esfuerzos para eliminar el sesgo y fomentar la objetividad. En general se basará en muestras de la información disponible. Los auditores proceden con cuidado de acuerdo con la importancia de la tarea que deben desempeñar y la confianza puesta en ellos por el cliente de la auditoría y por otras partes interesadas. La información de la auditoría no debería usarse inapropiadamente para beneficio personal del auditor o del cliente de la auditoría. Este concepto incluye el tratamiento apropiado de la información sensible o confidencial. Los auditores deberían ser independientes de la actividad que se audita siempre que sea posible. El tener la necesaria competencia es un requisito previo importante. e) Independencia – la base para la imparcialidad y la objetividad de las conclusiones de la auditoría.cadperu. Los principios de auditoría adicionales están relacionados con el proceso de auditoría. o de modo que perjudique el interés legítimo del auditado. 17 www. ya que está estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditoría. ya que una auditoría se lleva a cabo durante un periodo de tiempo delimitado y con recursos finitos.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 c) Cuidado profesional debido – la aplicación de diligencia y criterio en la auditoría. y en todos los casos deberían actuar de una manera libre de sesgo y conflicto de intereses. Debería aplicarse un uso apropiado del muestreo.com . Un auditor es por definición independiente y sistemático y estas características están estrechamente relacionadas con los siguientes principios de auditoría: d) Confidencialidad. f) Enfoque basado en la evidencia. puede que no sea posible que los auditores internos sean completamente independientes de la actividad que se audita. Los auditores deberían mantener la objetividad a lo largo del proceso de auditoría para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditoría estarán basados sólo en la evidencia de la auditoría. los auditores deberían ser independientes de los responsables operativos de la función que se audita.

Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 UNIDAD IV DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA SIG OBJETIVOS ESPECÍFICOS & Conocer las definiciones relacionadas a la actividad de auditoría con el fin de garantizar el marco conceptual requerido para la ejecución de la auditoría. 18 www.cadperu.com .

Criterios de auditoría Conjunto de políticas. o por otras personas en su nombre. NOTA Las evidencias de la auditoría pueden ser cualitativas o cuantitativas. Cuando los sistemas de gestión ambiental y de la calidad se auditan conjuntamente. NOTA Las auditorías internas. Las auditorías externas incluyen aquellas normalmente denominadas auditorías de segunda y tercera parte.com . procedimientos o requisitos utilizados como una referencia. tales como aquellas que ofrecen registro o certificaciones de conformidad de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001 e ISO 14001.cadperu. Evidencias de la auditoría Registros. independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta qué punto los criterios de auditoría se cumplen.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Auditoría Proceso sistemático. Cuando dos o más organizaciones cooperan a fin de auditar a un solo auditado. se denomina auditoría combinada. como los clientes. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización. son realizadas por. la propia organización para la revisión por la dirección y con otros fines internos. Las auditorías de tercera parte son llevadas a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas. declaraciones de hecho u otra información que son relevantes para los criterios de auditoría y verificables. 19 www. se denomina auditoría conjunta. y pueden ser la base para una auto declaración de conformidad de la organización. denominadas algunas veces auditoría de primera parte. o en nombre de.

NOTA El cliente puede ser el auditado o cualquier otra organización que tenga derechos contractuales o reglamentarios de poder solicitar una auditoría. Auditado Organización objeto de una auditoría. 20 www. Conclusiones de la auditoría Consecuencia de una auditoría. NOTA 2 Un experto técnico no actúa como auditor en el equipo auditor. proceso o actividad objeto de la auditoría. NOTA 1 El conocimiento específico o la experiencia es aquello que se relaciona con la organización.com . NOTA 1 Un auditor del equipo auditor se designa como auditor jefe. proporcionada por el equipo auditor después de la consideración de los objetivos de la auditoría y de todos los hallazgos de la auditoría. Experto técnico Persona que aporta conocimientos específicos o experiencia al equipo auditor. Cliente de la auditoría Organización o persona que solicita una auditoría. Programa de auditoría Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo específico y dirigidas hacia un propósito específico. si es necesario. así como con el idioma o referencias culturales. Auditor Persona con la competencia para realizar una auditoría.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Hallazgos de la auditoría Resultados de la evaluación de las evidencias de la auditoría frente a los criterios de auditoría NOTA Los resultados de la auditoría pueden indicar la conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría u oportunidades para la mejora. Equipo auditor Uno o más auditores que realizan una auditoría ayudado por expertos técnicos.cadperu. NOTA 2 El equipo auditor puede incluir auditores en formación.

Competencia Capacidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades. Alcance de la auditoría Extensión y límites de una auditoría. unidades organizativas. así como el período de tiempo cubierto.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Plan de auditoría Descripción de las actividades in situ y los preparativos de una auditoría.cadperu.com . actividades y procesos. 21 www. NOTA El alcance incluye típicamente una descripción de los emplazamientos físicos.

com . 22 www.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 UNIDAD V COMPETENCIA DE AUDITORES OBJETIVOS ESPECÍFICOS & Conocer las responsabilidades y competencias del auditor solicitadas por la Norma ISO 19011.cadperu.

Explicar los requisitos de la auditoría a los auditados y ayudarlos a entender los requisitos de una norma de sistema de Sistemas de Gestión u otros documentos estipulados en el criterio de auditoría. Planear y llevar a cabo efectiva y eficientemente las responsabilidades asignadas. 5. 3. 13. Registrar las observaciones de la auditoría. requiere de habilidades de manejo. Al auditor líder normalmente se la da la autoridad para tomar las decisiones finales referentes a la conducción de la auditoría y a la clasificación de 23 www.com . 8. 2. 7. si es solicitado por el cliente de la auditoría. Permanecer alerta a todas las situaciones donde el cumplimiento de la actividad requiera una investigación adicional. Verificar la efectividad de las acciones correctivas implementadas como resultado de la auditoría. Él/ella necesita manejar toda la auditoría y para ello. 12. Retener y mantener la documentación pertinente a la auditoría. 9. Cooperar y apoyar al auditor líder del grupo.cadperu. Mantener la confidencialidad.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Responsabilidad del Auditor Miembros del Equipo En un proceso de auditoría los auditores son responsables de: 1. Cumplir con los requisitos de la auditoría y ejecutarla de acuerdo con los procedimientos del cliente de la auditoría y con un plan de auditoría acordado. Permanecer dentro del alcance de la auditoría tanto como del alcance de las tareas asignadas individualmente. Reportar los resultados de las observaciones de la auditoría en forma tanto oral como escrita. Responsabilidades Adicionales del Auditor Líder (Líder del Equipo) El auditor líder es el responsable de todas las etapas de la auditoría y de asegurar que los objetivos de la auditoría se cumplan. 10. Comunicar y clarificar los requisitos de la auditoría. Actuar de una manera ética. 6. 11. Recopilar y analizar la evidencia necesaria para evaluar el cumplimiento del sistema de gestión de Sistemas de Gestión con el criterio de auditoría. 4.

com . 5. Asegurar que el equipo realice reuniones de enlace periódicas. las responsabilidades adicionales del auditor líder incluyen: 1. entrenamiento y experiencia y esta competencia debe ser evaluada durante un análisis formal de necesidades de entrenamiento. Asegurar el progreso de la auditoria según el plan. sin embargo. Representar al equipo de auditores ante la gerencia auditada. 9. 4. A él/ella. los auditores deberían ser competentes con base en una apropiada educación.cadperu. los tipos de actividades que están siendo controladas. Presentar el reporte de auditoría. Revisar los documentos del sistema de Sistemas de Gestión para ver su suficiencia (auditoría de suficiencia). 8. Dirigir las reuniones de apertura y de cierre. clara y sin demora. Asegurar que los resultados de la auditoría sean reportados de una manera concluyente. 6. Por lo tanto. Como todo el personal que implementa sistemas de gestión. deberían tener entrenamiento y experiencia adicionales para asegurar que ellos son totalmente competentes Todos los auditores necesitan entrenamiento y experiencia adicional sobre auditorías antes de que sean considerados totalmente competentes.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 cualquier No conformidad u observación. Asegurarse de que todos los documentos solicitados para el trabajo estén preparados. incluyendo cualquier reorganización en el personal de auditoría. CALIFICACIONES DEL AUDITOR Auditar es una habilidad que viene más naturalmente con unas personas que con otras. La organización debería establecer procedimientos formales que definan los requerimientos de competencia para sus auditores (tanto para el líder como para los miembros del equipo) y cuando sea necesario los auditores. Preparar todo el plan de la auditoría y definir las funciones de cada uno de los miembros del equipo de auditores. Conseguir toda la información relevante requerida para preparar una auditoría. 10. 3. Esto es porque la auditoría requiere conocimiento especializado de las normas contra las cuales el sistema será auditado. 7. casi cualquier persona puede convertirse en auditor con un entrenamiento apropiado y con experiencia. 2. normalmente se le solicita hacer recomendaciones finales a la gerencia del cliente de la auditoría. Ayudar a la selección del equipo de auditores. Cualquier no conformidad crítica debe ser reportada al auditado inmediatamente y se deben hacer reuniones periódicas de retroalimentación. la 24 www. 11.

25 www. ENFOQUE DISCIPLINADO La habilidad para enfocar un problema lógica y sistemáticamente y para definir los límites de responsabilidad del área de investigación. tanto oral como escrita. Auditar es como un trabajo de detectives y es esencial un enfoque minucioso y habilidad para puntualizar discrepancias y problemas. los auditores necesitan una variedad de cualidades personales para asegurar que la auditoría sea efectiva. los auditores necesitan ser calificados de acuerdo con los procedimientos de auditoría de la compañía. PERSISTENCIA La habilidad para vencer las dificultades y mantener el curso de acción planeado a pesar de las contrariedades. Primero y más importante. es importante que los auditores sean razonablemente independientes del área a ser auditada.com . concientización de buenas y malas prácticas de gestión con respecto al control operacional. PUNTO DE VISTA FLEXIBLE La habilidad para ver cosas desde diferentes puntos de vista y adaptarse a circunstancias cambiantes.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 legislación. HABILIDADES DE PRESENTACIÓN La habilidad para expresar claramente juicios.cadperu. Esta selección debería tener en cuenta una serie de puntos. La razón para esto es que. Segundo. Los equipos de auditoría consistirán normalmente de un líder del equipo y de un auditor soporte y serán seleccionados por el gerente de auditoría de una lista de auditores aprobados. es más difícil ser objetivo cuando se está auditando su propia área de trabajo. ideas y propuestas. ATRIBUTOS Y PERFIL Para poder cumplir su papel un auditor requiere un formidable número de habilidades: PERCEPTIVIDAD La habilidad para entender el problema rápidamente pero sin saltar a las conclusiones. Adicionalmente al conocimiento técnico. Los auditores deberían ser buenos tanto para hacer preguntas como para escuchar las respuestas. y la concientización del proceso o actividad que está siendo auditada. HABILIDADES SOCIALES La habilidad para comunicarse y trabajar con otras personas de todos los niveles desde operarios hasta ejecutivos y para mantener el control a través de las numerosas entrevistas. El equipo de auditoría idealmente se debería rotar para evitar que cada auditor siempre visite los mismos departamentos – nuevos ojos pueden descubrir nuevas cosas.

cadperu.com . Se sugiere a los participantes pensar en otras características de la personalidad y analizar cómo ellas pueden influenciar la habilidad para desarrollar una auditoría efectiva y eficientemente. como también existen aquellas que harían todo más difícil. CARACTERÍSTICAS DE LA PERSONALIDAD Hay también un número de características de la personalidad que pueden ser de ayuda al establecer un reporte con los auditados y al obtener y analizar información. Estas son sólo algunas de las habilidades. pero se podrían enumerar más. La clave es realizar una autoevaluación honesta para identificar aquellas que son positivas. fortalecerlas y crecer con ellas. Todos tenemos características positivas y negativas. Positivas: Negativas: · Cortés · Capcioso · · Amigable Servicial · · Polémico Saltar a conclusiones · · Constructivo Informativo · · Agresivo Desconsiderado · · · Perceptivo Juicioso Tenaz · · · Inconsistente Inflexible Perezoso · · Actitud positiva Mente abierta · · Susceptible “Sabelotodo” · · Diplomático Modesto · · Intratable Descuidado · Tacto · Indeciso 26 www.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 HABILIDADES TÉCNICAS La habilidad para investigar y determinar el grado de cumplimiento con el sistema y la norma en todas las áreas del proceso “de producción”. También identificar las características negativas con el fin de eliminarlas o al menos contrarrestarlas. La siguiente es una lista no exhaustiva de esas características.

cadperu.com .Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 UNIDAD VI GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS OBJETIVOS ESPECÍFICOS & Conocer los lineamientos para gestionar un Programa de auditoría de Sistemas de Gestión Integrados. 27 www.

o muchas auditorías. Asegurarse de que los registros del programa de auditoría se mantienen. El propósito de un programa de auditoría es planear el tipo y número de auditoría e identificar y facilitar los recursos necesarios para llevarlas a cabo. Dependiendo del tamaño. los recursos y los procedimientos. Establecer las responsabilidades.com . Una organización puede establecer más de un programa de auditoría.fomento. la naturaleza y la complejidad de la organización que va a ser auditada. algunos.pdf La alta dirección de la organización debe otorgar la autoridad para la gestión del programa de auditoría. el programa de auditoría puede incluir uno. Aquellos responsables de la gestión del programa de auditorías deben: a) b) c) d) e) Establecer los objetivos y la extensión del programa de auditoría. El programa de auditoría puede incluir auditoría con diversidad de objetivos. 28 www.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Gestión de un Programa de Auditoría Una organización que tiene la necesidad de realizar auditoría debe implementar y gestionar un programa de auditoría eficiente y eficaz.cadperu. Controlar. revisar y mejorar el programa de auditoría. Lectura: Sistemas Integrados de Gestión http://www. Asegurarse de la implementación del programa de auditoría.es/NR/rdonlyres/d988bf2f-b615-457a-80fc93f295fd2432/19444/CaptuloIIISistemaintegradodegestin. así como auditorías combinadas y conjuntas.

com .cadperu.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 NOTA Los números en esta y en todas las figuras subsiguientes hacen referencia a los capítulos pertinentes de esta Norma Internacional. 29 www.

com .Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Si una organización opera sistemas de gestión ambiental y de calidad. Dos o más organizaciones auditoras pueden cooperar. puede decidirse que el programa de auditoría incluya auditorías combinadas. Necesidad de evaluación del proveedor. Debe alcanzarse el acuerdo sobre éstos antes de que la auditoría comience. la similitud y los emplazamientos de las actividades que se auditen. la competencia adicional necesaria en el equipo auditor y los procedimientos apropiados. En este caso. Riesgos potenciales a la organización. Objetivos y extensión de un programa de auditoría. Ejemplos de objetivos de un programa de auditoría Ejemplos de diferentes objetivos de un programa de auditoría son: a) Cumplir los requisitos para la certificación de un sistema de gestión estándar. En tal caso debe prestarse especial atención a la división de las responsabilidades. El tamaño. Deben establecerse los objetivos de un programa de auditoría para dirigir la planificación y realización de las auditorías. Estos objetivos pueden basarse en la consideración de: a) b) c) d) e) f) g) h) Prioridades de gestión. 30 www. la naturaleza y la complejidad de la organización auditada. la provisión de cualquier recurso adicional. b) Asegurar la conformidad con los requisitos contractuales. La frecuencia de las auditorías que se realicen.cadperu. Necesidades de otras partes interesadas. debe prestarse especial atención a la competencia del equipo auditor. Requisitos del sistema de gestión. como parte de sus programas de auditoría. la complejidad. la importancia. para realizar una auditoría conjunta. c) Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor. El número. Requisitos legales y contractuales. Requisitos del cliente. el objetivo y la duración de cada auditoría que se realice. Extensión de un programa de auditoría La extensión de un programa de auditoría puede variar y estará influenciada por: a) b) c) d) El alcance. Intenciones comerciales. Objetivos de un programa de auditoría.

b) Identificar y proveer recursos para el programa de auditoría. 31 www. controlar. culturales y sociales. y para mejorar el desempeño del auditor. la certificación/el registro. la competencia del auditor y la aplicación de técnicas de auditoría. recursos y procedimientos de un programa de auditoría. c) La selección de los equipos auditores apropiados.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 e) Las normas. f) La necesidad para la acreditación. implementar. revisar y mejorar el programa de auditoría. g) Los resultados de las auditorías previas o de la revisión de un programa de auditoría previo. f) El tiempo de viaje. c) Los procesos para alcanzar y mantener la competencia de auditor. los requisitos legales y contractuales y otros criterios de auditoría. h) Los aspectos lingüísticos. j) Los cambios significativos en una organización o en sus operaciones. Recursos Cuando se identifiquen los recursos para un programa de auditoría. Procedimientos Los procedimientos del programa de auditoría deben establecer e incluir: a) La planificación y el calendario de auditoría.cadperu. e) La duración de las auditorías. Los designados con responsabilidad para la gestión del programa de auditoría deben: a) Definir. implementar. debe tenerse en consideración: a) Los recursos financieros necesarios para desarrollar. Ellos deben tener habilidades en la gestión y también conocimientos técnicos y de negocios pertinentes para las actividades que van a auditarse. dirigir y mejorar las actividades de la auditoría. b) La seguridad en la competencia de los auditores y de los jefes del equipo auditor. k) Responsabilidades. Responsabilidades La responsabilidad de la gestión de un programa de auditoría debe asignarse a uno o más personas con un entendimiento general de los principios de la auditoría. i) Las inquietudes de partes interesadas.com . alojamiento y otras necesidades de la auditoría. d) La disponibilidad de auditores y expertos técnicos que tengan la competencia apropiada a los objetivos del programa de auditoría particular. b) Las técnicas de auditoría.

g) Asegurarse del control de los registros de las actividades de la auditoría. · Selección del equipo auditor. c) registros del personal de auditoría. h) Asegurarse de la revisión y aprobación de los informes de auditoría. e) Facilitar los recursos requeridos para los equipos auditores.com . 32 www. de acuerdo con los apartados 7. f) Asegurarse del comportamiento de los auditores de acuerdo con el programa de auditoría.5. tales como: · Evaluación del auditor. · Informes de acciones preventivas y correctivas.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 d) e) f) g) La realización de las auditorías. · Informes de no conformidades. i) Asegurarse del seguimiento de la auditoría. y asegurarse de su distribución al cliente de la auditoría y a otras partes especificadas. d) Asegurarse de la designación de los equipos auditores. El mantenimiento de los registros del programa de auditoría.6 y 7. Los registros deben conservarse y controlarse con la seguridad apropiada. La realización de un seguimiento de la auditoría. b) La coordinación y programación de las auditorías y otras actividades del programa de auditoría. c) El establecimiento y mantenimiento de un proceso para la evaluación inicial de los auditores y la evaluación en curso de las necesidades de formación y desarrollo profesional continuo de los auditores. El control del desempeño y la mejora del programa de auditoría. b) resultados de la revisión del programa de auditoría. Registros del programa de auditoría Los registros deben mantenerse para demostrar la implementación del programa de auditoría y debe incluir: a) registros de auditoría individuales. tales como: · Planes de auditoría. Implementación del programa de auditoría La implementación de un programa de auditoría debe incluir: a) La comunicación del programa de auditoría a las partes pertinente. · Informes de auditoría. · Formación.cadperu. si procede.

El seguimiento debe llevarse a cabo mediante el uso de indicadores de desempeño que midan. por ejemplo: a) b) c) d) e) f) Los resultados y tendencias del seguimiento. Los resultados de la revisión del programa de auditoría pueden llevar a acciones preventivas y correctivas y a la mejora del programa de auditoría. El tiempo tomado para cerrar las acciones correctivas del programa de auditoría.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Seguimiento y revisión del programa de auditoría La implementación del programa de auditoría debe seguirse y revisarse a intervalos apropiados para asegurar si se han cumplido los objetivos y para identificar las oportunidades de mejora. por ejemplo: La aptitud de los equipos auditores para implementar el plan de auditoría. La conformidad con los procedimientos. Los registros de la auditoría. La coherencia entre los equipos auditores.com . Las necesidades de desarrollo y expectativas de las partes interesadas. La retroalimentación de los clientes de la auditoría. Las prácticas alternativas o nuevas para la auditoría. auditados y auditores. - Esta revisión del programa de auditoría debe considerar. 33 www. La conformidad con los programas y calendarios de auditoría.cadperu.

& Conocer los aspectos relacionados con la preparación para una auditoría de campo.com .cadperu. & Conocer los componentes de un Informe de auditoría. & Conocer las pautas para la realización de una auditoría de campo.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 UNIDAD VII ACTIVIDADES Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA OBJETIVOS ESPECÍFICOS & Conocer los lineamientos para elaborar el Plan de la Auditoría. & Discriminar los aspectos relacionados al seguimiento de actividades post auditoría. 34 www.

5. ejecutadas y reportadas. 3.cadperu.com . 2. Recolección de información. 35 www. PROGRAMA DE AUDITORÍA Un programa de auditoría interna es una de las primeras acciones para la medición de la eficacia de los sistemas y constituye la fuente de información para la administración de la organización. Reunión de cierre. Los programas de auditoría interna deben ser divisados de diferentes maneras. La auditoría debe planearse como una serie de auditorías horizontales y verticales y como una combinación de estos dos tipos de auditoría. Seguimiento. Adicionalmente.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Etapas de la Auditoría Las auditorías constituyen una actividad costosa en términos de tiempo y personal. Para comenzar. La auditoría puede también alterar el proceso de producción y/o las operaciones de los servicios ya que el auditor distrae a los trabajadores con preguntas. ya que deben ser planeadas. Planificación y preparación. Existe un número específico de etapas que deben ser ejecutadas: 1. Es una regla que las auditorías nunca sean realizadas por sorpresa. Las fechas deben ser mutuamente convenientes y acordadas con suficiente anticipación. las acciones de seguimiento involucran dedicación tanto al auditor como al auditado. y las reuniones de apertura y cierre ocupan tiempo valioso para la gerencia. 6. una auditoría no anunciada puede interrumpir y obstruir las operaciones en las etapas críticas causando pérdidas financieras sustanciales. Reunión de apertura. Una auditoría sorpresiva no tiene beneficios y solamente puede tener implicaciones negativas. 4. Auditoría.

Las actividades y complejidad de las áreas a auditar. Fechas. la organización debe considerar: La importancia de la actividad o área. 3. 7. Duración. Existen otras consideraciones como: · Disponibilidad del personal del área · Disponibilidad del personal de auditorías.com . RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN Antes de comenzar a recolectar toda la información requerida para una auditoría. Tamaño y composición del equipo. 2.cadperu. El planeamiento del programa de auditoría es importante para asegurar que los costos asociados sean mínimos. · La necesidad de evaluar el progreso de los programas de mejoramiento de la Sistemas de Gestión. 4. Consideración que debe ser otorgada por el impacto de la actividad o área en el sistema de Sistemas de Gestión. mientras se asegura alcanzar los máximos beneficios. 6. La organización a ser auditada. 5. Una visita previa en el caso de auditorías internas es siempre posible y recomendada. el auditor líder debe establecer la información fundamental: 1.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Mientras se planea el programa de auditoría. El alcance de la auditoría. el auditor puede comenzar a recolectar la información requerida para asegurar la efectividad de la auditoría. · Partes o procesos de la organización que deben ser cubiertas. Los criterios para la auditoría. El alcance de la Auditoría describe los límites de la auditoría en términos de: · Áreas a ser auditadas. 8. La razón de la auditoría. Una vez establecidos los anteriores puntos. 36 www. El resultado de auditorías previas.

3. Decida el enfoque. · Reuniones de retroalimentación con el representante de la dirección. Organice las fechas que se ajusten a cada uno de los interesados.infopesca. · Una reunión de cierre. así como el tiempo que será necesario – el tamaño y la complejidad determinan este tiempo – pero recuerde. el auditor líder tendrá que conducir varias reuniones con el fin de asegurar que la auditoría progresa de acuerdo al plan. Asegúrese que el equipo está totalmente preparado. Se deben ejecutar los siguientes procesos: Determinar la cantidad de trabajo involucrada.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN Habiendo recopilado toda la información necesaria. 4. organizar un plan adecuado para la ubicación de cada uno durante la 37 www. es la responsabilidad del líder del equipo prepararse para la auditoría. Lectura: Manual Auditoría HACCP http://www. El auditor líder debe prepararse para esas reuniones. 2. · Reuniones de enlace. las auditorías cuestan dinero y por consiguiente trate de mantener el tiempo tan corto como sea posible. Es una práctica muy buena dar al auditado tanta información como sea posible antes de la auditoría. Notifique al auditado y envíe el programa. El líder del equipo debe dirigir todas esas reuniones. · Listas de verificación · Formatos · Normas. Éstas incluirán: · Una reunión de apertura. Esto puede incluir una auditoría de suficiencia.pdf REUNIONES DE AUDITORÍA Durante una auditoría. etc.cadperu. Esto ayuda a remover cualquier miedo posible y crea una atmósfera de cooperación mutua. Prepare el plan de auditoría 1.org/publicaciones_libre_acceso/MANUAL_DE_AU DITORIAS. Obtenga toda la documentación necesaria para revisión. comunicándoles con la debida antelación.com . Prepare los documentos de trabajo.

para asegurar que se cubre totalmente el alcance de la auditoría. tiempo y propósito. 38 www. 4. Explicar cómo serán reportados los resultados de la auditoría. b) En grandes organizaciones. 2. 10. Las reuniones de enlace permiten cotejar los hallazgos y revisar y discutir las no conformidades.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 reunión. (clasificación de no conformidades: mayor/ menor. Explicar que la auditoría se basará en muestreo. 7. 9. 3. Confirmar las razones y el alcance de la auditoría. bastante formal será satisfactoria e incluirá todo lo que debe ser cubierto. Estas reuniones son organizadas normalmente durante la hora de almuerzo o hacia el final de cada día de auditoría. su detalle.) 8. Es una buena práctica tener una agenda preparada para las reuniones. en las auditorías externas. Reuniones de Enlace Existe la necesidad de sostener con frecuencia reuniones de enlace. 11. Presentar el equipo. en particular. El auditor líder debe: 1. Discutir cualquier requisito de seguridad que debe ser observado y cualquier equipo de seguridad necesitado por los auditores.com . 5.cadperu. los auditores pueden necesitar guías. tomar nota de los nombres de los asistentes (y usarlos correctamente). Acordar el estado de la documentación del sistema de Sistemas de Gestión del auditado que será utilizado durante la auditoría. Preguntar si hay dudas acerca de la auditoría. Asegurar al auditado que toda la información obtenida durante la auditoría será tratada como confidencial. Hay una gran cantidad de aspectos que el auditor líder necesita cubrir y el hábito de llevar una agenda escrita le ayudará a asegurar que la reunión. Explicar la necesidad de reuniones de cierre. Esto debe hacerse en forma cortés y diplomática. entre los auditores. Confirmar los criterios (norma u otros) a ser usados como bases para la auditoría. Reunión de Apertura El objetivo principal de la reunión de apertura es presentar al equipo y fijar las reglas básicas. Acordar cualquier modificación al programa de auditoría. 6. Puntos para tener en cuenta: a) El líder del equipo es el presidente de la reunión y debe controlarla. Un corto almuerzo de trabajo en las instalaciones de la compañía será suficiente.

Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 La reunión de cierre Es un procedimiento normal que la reunión de cierre sea realizada al final de la auditoría. La auditoría procede como se ha planificado. Acordar las fechas para la implementación de las acciones correctivas. Explicar nuevamente la confidencialidad.cadperu. Presentar otra vez al equipo de auditores. Los reportes de no conformidad están basados en evidencia objetiva firme y son claros y concisos. Un breve resumen del alcance de la auditoría. para reportar a la dirección del auditado el resultado de la auditoría y para determinar cualquier acción de seguimiento. Se cubre el alcance total de la auditoría. 9. 39 www. LA AUDITORÍA Durante el curso de la auditoría. Una presentación por parte de cada miembro del equipo para cubrir el área auditada. 6. La reunión debe incluir lo siguiente: 1. 3. así como el método que fue utilizado. La reunión de cierre se realiza. 4. Clarificación de las razones y los objetivos de la auditoría. Una explicación.com . el líder del equipo es responsable de asegurar que: 1. Los auditores deben recordar que los resultados de la auditoría se deben reportar en su totalidad y no limitar el reporte a las no conformidades. 8. donde sea aplicable. 2. Una solicitud de que todas las preguntas y discusiones sean dejadas para el final de las presentaciones. En este momento se debe establecer que la auditoría fue basada en muestreo y por consiguiente no se han descubierto todas las no conformidades. Todas las observaciones positivas deben ser igualmente reportadas. 3. 12. una vez más presidida por el líder del equipo. aunque esto no sea siempre posible. La entrega de todos los reportes individuales de no conformidad. 10. 2. 7. Agradecer al representante de la compañía auditada y a la organización por su ayuda. de acciones de seguimiento. Los asistentes deben también ser aquellos que asistieron a la reunión de apertura. así como del reporte final. Hechos únicamente. Una invitación a los representantes de la compañía auditada para discutir cualquier punto específico. 5. 11.

debe establecer la razón por la cual no se ha implementado y hacer los arreglos para que el asunto sea acelerado. para verificar que se ha tomado una acción correctiva efectiva. por cualquier razón. El uso incorrecto de una lista de verificación puede tener efectos perjudiciales. Ésta no es para ser usada como una lista de preguntas para formular a la persona auditada y marcarlas al ser respondidas. Lo que quizás es más importante. Hay sólo una ventaja limitada en el uso de las llamadas listas de verificación preparadas para auditar contra las normas comúnmente utilizadas. los auditores experimentados que trabajan para entidades de certificación usualmente no utilizarían dichas listas de verificación. La creación de Listas de Verificación tipo cuestionarios. el líder del equipo de auditoría debe llamar la atención de la alta gerencia hacia este hecho. y si no ha sido así. el sistema se ha vuelto más efectivo. es contraproducente. como resultado de ésta. que ha probado ser. y continuará siendo. y que una auditoría efectiva no se basa en una lista de verificación únicamente.cadperu. Una vez acordada la fecha para la implementación de las acciones correctivas. y reducir la efectividad de la comunicación. sin embargo. GENERALIDADES Una lista de verificación puede ser una de las herramientas más útiles para un auditor. El propósito de una lista de verificación es recordar al auditor sobre la información que debe ser obtenida y los hechos que deben ser verificados. el auditor o su nominado debe verificar para asegurar que la acción ha sido implementada. pero únicamente si éstas están bien preparadas y son adecuadas para la actividad donde se vayan a utilizar. ya que esto puede disminuir la visión del auditor.com . es asegurar que la acción implementada fue la acción correcta y que. y si no lo ha sido. como por ejemplo ISO 9001. Parte de las tareas del líder del equipo de auditoría es ‘seguir’ una auditoría después de que el tiempo acordado ha pasado.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 ACCIÓN DE SEGUIMIENTO Después de que ha transcurrido el tiempo acordado. El reporte entonces debe ser cerrado. 40 www. Ellas pueden ser de gran ayuda para refrescar la memoria de los auditores inexpertos. efectiva y que ha sido adecuadamente documentada y comunicada a todas las partes interesadas. el líder del equipo u otro auditor designado debe hacer una visita de seguimiento o revisar la evidencia documental suministrada con el fin de verificar que se ha implementado acción correctiva. Recuerde que la lista de verificación es únicamente una guía. Ellos conocen la norma a profundidad y tienen completo conocimiento de todos los ‘puntos de control’ importantes. ya que éstas pueden no tener ningún valor para ellos.

). Preferiblemente las listas de verificación deben dar al auditor un espacio para registrar la información obtenida. las listas de verificación ‘organizan’ la toma de notas. Preparación de las listas de verificación Un método para preparar una lista de verificación es tomar la norma. convirtiéndolas en una parte importante del reporte de auditoría. instrucciones de trabajo. etc. 41 www. u otros documentos que se puedan tener disponibles. y utilizando procedimientos. deben también ser registrados junto con cualesquiera otras observaciones pertinentes. descripciones de funciones. que llamarán la atención del auditor sobre los puntos de control. plan de Sistemas de Gestión. etc. visitas anteriores a la auditoría). permitiendo un reporte positivo para complementar hallazgos que pueden ser registrados en los reportes de no conformidad. equipos. Como tal.com . procedimiento o instrucción contra la cual usted está auditando. Formatos. sino como guías que recogen la esencia de los requisitos y puntos de control. las listas de verificación pueden reemplazar las notas provisionales del auditor tomadas durante la auditoría. artículos. Listas de verificación para auditoría de sistemas de Sistemas de Gestión informales Vale la pena mencionar que aún los auditores más experimentados asumirán la preparación de listas de verificación exhaustivas en el caso de auditoría conducidas contra criterios diferentes a aquellos normalmente utilizados por el auditor mientras preparan una auditoría de un sistema informal. chequeados. después de haber recopilado suficiente información acerca de cómo la organización administra la Sistemas de Gestión (comunicaciones anteriores a la auditoría. documentos. e invertir lo afirmado para convertirlo en preguntas. Los detalles sobre personas entrevistadas.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Las listas de verificación realmente útiles son preparadas utilizando procedimientos y otros documentos específicos del sistema de Sistemas de Gestión. las listas de verificación pueden convertirse en un registro de la auditoría. por ejemplo: ‘Las Auditoría serán llevadas a cabo por auditores adecuadamente entrenados ’se convierte en: ¿’Cuáles son los requisitos de entrenamiento para Auditores?’ En la práctica. Las afirmaciones no deben ser consideradas como preguntas a ser formuladas al auditado. las preguntas le recordarán al auditor la información que debe ser recogida.cadperu. Una lista de verificación para el auditor de un sistema informal puede ser preparada con los criterios que se tengan a la mano (contrato. Este último no está estructurado de acuerdo con ninguna norma comúnmente utilizada y por consiguiente aún los auditores más experimentados estarían perdidos sin las listas de verificación. Muchas organizaciones requieren que listas de verificación completas formen parte del reporte de auditoría. De alguna manera. De esta forma.

De ninguna manera se deben ver las listas de verificación como documentos rígidos.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Las listas de verificación detalladas con todas las anotaciones hechas durante la auditoría pueden convertirse en información muy útil para la planificación de auditorías posteriores en la misma área. Si se permite lo último. los registros requeridos. la lista de verificación permitirá una planificación bastante precisa de la auditoría. los auditores deben tener un enfoque creativo para el uso de las listas de verificación y deben modificarlas cuando se considere pertinente. Dependiendo del enfoque para programar las auditorías internas (por procedimientos o por departamentos). Ésta debe ser utilizada sabiamente y el auditor no debe permitir que la lista de verificación le impida seguir cualquier rastro adicional en la auditoría. Ejemplo de Lista de Verificación: Reporte No. quizás.com . permitiendo al auditor controlar el paso de la auditoría y hacer las correcciones necesarias. Otro enfoque útil es referir en la lista de verificación los requisitos relevantes (cláusulas de la normal o del manual) documentos de control y. un instrumento para refrescar la memoria. Por el contrario. Luego. durante la auditoría se puede registrar el tiempo real gastado. Con el tiempo. Dicho enfoque conduciría a revisiones formalistas y cada vez más superficiales. se probará que la lista de verificación puede ser contraproducente. pero reduciendo el enfoque. las listas de verificación normalmente se enfocarían en un departamento dado o en los requisitos de un procedimiento sencillo.cadperu. Al preparar la lista de verificación el auditor podrá suponer el tiempo que podría requerirse para revisar varios asuntos e indicar estos tiempos en la lista de verificación. Recuerde: La lista de verificación es una ayuda de memoria. El auditor será capaz de controlar el tiempo gastado con respecto a los ítems resueltos y. en consecuencia fijar el ritmo para terminar a tiempo. Listas de verificación para auditoría internas Las listas de verificación para auditorías internas se preparan siguiendo las mismas reglas. www. : Edición 42 Tiempo Departamento/Actividad: Bodega Comentarios del Auditor Procedimiento Cláusula de ISO9000 Ítem Compañía: Hypothetical Ltd. Otro uso de las listas de verificación es ayudar a la administración del tiempo.

10.2 7.05 P.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Edición Tiempo Reporte No.2 7 8.1 7.5. Área de Marcado. Verifique los sellos de inspección en las listas de empaque incluidas con los bienes para embarque Verifique la ubicación de los ítems contra el archivo de distribución (sistema computarizado) 1. 43 15 min.13 8 6. Verifique los adhesivos de calibración en el termómetro y el medidor de humedad. 10 min. Verifique el empaque contra el programa de empaque PS/99. 10 min.4 P. 10 min.15. Verifique una muestra de ítems para su vida útil en el estante.cadperu.2 P.3 P. 1. 3.com . 1. 15 min.4 P. Verifique las tarjetas de vehículo en los montacargas para los registros mensuales y semanales de mantenimiento.1 Manejo de Bienes P. 4.4 P15.1 7.5. 10 min.3 Culminación de Embarque e Inspección previa al envío Recepción de Bienes Autorización para el recibo de Bienes Comprobantes GR. : Comentarios del Auditor Departamento/Actividad: Bodega Procedimiento Cláusula de ISO9000 Ítem Compañía: Hypothetical Ltd.10. 15 min.5.15.15.3 7.4 P.3 · · · · P. Recepción de Bienes – Inspección de Ingreso.5. 3.1 P15.13 Rechazo P.5. 2. Reportes diarios de rechazos.4 P. Verifique una muestra de notas de despacho para confirmación de recibo por parte de la compañía transportadora.1 Recepción e Inspección de Bienes P.3 P. Verifique la temperatura y humedad en Almacén especial. 2.9 9 7.15. Verifique el área de cuarentena.4.15.2 Almacenamiento y preservación P.6 (d) 7. Bienes bajo revisión. Verifique la disponibilidad y el estado de los siguientes procedimientos: · 1 2 5.10. 2. Verifique los sellos de inspección en el empaque de bienes en almacén. 15 min.5.5. www.15.3 3 4 5 6 P. 15 min. Verifique los sellos de inspección en GR.10.3 10 7.

Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 11 6.com . los auditores deberían entrevistar a todo el personal relevante. los auditores deben asegurarse que la auditoría sea completa. Tiempo Departamento/Actividad: Bodega Comentarios del Auditor Procedimiento Cláusula de ISO9000 Ítem Compañía: Hypothetical Ltd. · Lenguaje paralelo. no sólo a los gerentes. : Edición Pídale a varios empleados que le expliquen su entendimiento de la política de Sistemas de Gestión. 10 min. Los auditores deben examinar todas las partes del sistema completamente. Cuando se lleve a cabo la revisión de documentos. Otros asuntos: Auditor: Fecha: Firma: GENERALIDADES Una auditoría es esencialmente un ejercicio de obtención de información. Cualquiera que sean las técnicas utilizadas. Hay varias formas de obtener información durante la auditoría: · Entrevistas. la periferia del sitio. sino también las áreas auxiliares. no solamente el proceso principal. deben examinar todos los niveles de la documentación. · Lenguaje corporal. 44 www.cadperu. Con relación a las entrevistas. · Revisión documental. etc.2. ellos deben mirar todas las partes de la compañía. · Observación.2 Ninguna Reporte No. bodegas. Con observaciones. desde el manual a los procedimientos y finalmente los registros.

com . esté pasando. Los registros pueden revelar fallas sistemáticas en la gestión. El principio fundamental de la auditoría es el mismo. Los auditores nunca deben parar 45 www. No hay reglas simples sobre cómo seleccionar el tamaño de una muestra. nosotros no iremos a tomar el 20% de por ejemplo mil registros. el lenguaje paralelo y el lenguaje corporal fueron discutidos anteriormente. el auditor puede determinar si ellos son causados por falta de personal entrenado. OBSERVACIONES Las observaciones hechas durante la auditoría reforzarán la evidencia física.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Se debe tener en mente que se necesita extraer la mayor cantidad de información precisa. puede ser examinada. desde la evaluación de un manual de primer nivel hasta el análisis detallado de datos de un listado. sino también de otras cosas que pudieran pasar desapercibidas. Ahora miraremos las otras formas de obtener evidencia. el cual registra parámetros de operación. Hay una considerable diferencia entre auditar el departamento de ventas y el taller de mantenimiento. los auditores deberían mirar también cómo son controlados. al auditado no se le debería permitir escoger los registros para evaluación. equipo con mal mantenimiento. Si hay sólo unos pocos registros en un área dada. Lectura: Implantación SIG http://www. Las entrevistas. Los auditores deberían examinar registros para determinar si el sistema ha estado funcionando adecuadamente en el pasado. Los auditores no tienen tiempo de mirar cada hoja o archivo de computadora.pdf REVISIÓN DOCUMENTAL Una revisión documental cubre un amplio rango de posibilidades. Siguiendo las pistas de los problemas. ¿Están los documentos adecuados disponibles en el sitio adecuado? ¿Están actualizados? Los procedimientos documentados deberían ser precisos y fáciles de seguir y todos los registros deberían ser fácilmente localizables y accesibles. Una muestra de 20 órdenes de compra sobre un total de 100 o algo así. y es asegurarse que lo que debe pasar. etc. no solamente de aquellas cosas que sabemos están cubiertas por el sistema. El auditor debe mantener control del proceso de muestreo. pero seguramente. Los requisitos para revisar los registros u observar el sistema en operación dependerán del tipo de trabajo realizado por el departamento pertinente. pero deben mirar muestras representativas. Es importante percatarse.cadperu. el auditor puede revisarlos todos.com/articulos/iedee/v08/081097. A la vez que se verifica el contenido de los documentos y registros.aedem-virtual.

Esto requiere experiencia. serán representativos de las operaciones. Verifique la preservación.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 de buscar evidencia. Un número de trabajos bien sea terminados o en proceso deben ser seleccionados y sus registros deben ser examinados en cada etapa relevante. El proceso puede ser definido como un conjunto de actividades y recursos que transforman las entradas en Salidas. pero con el tiempo. inspección de recepción. los auditores pueden captar inmensas cantidades de información acerca de los niveles del control de gestión a través de observaciones hechas. Éstas son: 46 www. Los auditores deberán aprender a observar cuando las cosas no están siendo manejadas apropiadamente. la condición general del departamento y asuntos tales como la identificación de productos no conformes y el acceso a las instrucciones de trabajo deben ser observados en general. El número de trabajos seleccionados es de decisión del auditor y dependerá de las funciones pertinentes probablemente cuatro o cinco trabajos serán una cantidad prudente. todos los procesos requeridos. AUDITANDO LOS PROCESOS Y SUS INTERACCIONES El sistema de gestión consiste en un número de procesos interactivos. etc. durante una breve visita al lugar. inclusive. El principio aquí es “Mantenga sus Ojos Abiertos”. a través de todas las funciones de las cuales son responsables el departamento o sistemas auditados. La auditoría del sistema de gestión debe dar respuestas a un número de preguntas. Ellos deberán usar todos sus sentidos para determinar si el sistema está siendo implementado apropiadamente. vida útil.com . En otras palabras. Cuando se audita almacenes.cadperu. los auditores no solamente se centran en verificar el lugar la recepción y emisión de autorizaciones. LA PISTA DE AUDITORÍA (Rastreo) Una técnica que se debe utilizar durante la auditoría es seguir la “pista de auditoría”. Esto simplemente involucra el seguimiento de un trabajo. métodos de manejo. orden. La técnica de la pista de auditoría no debe ser utilizada aisladamente y se debe tener cuidado de asegurar que la concentración en trabajos y funciones particulares no distraiga al auditor de la observación general de las operaciones en el departamento. etc. es una forma excelente de tener una buena idea de cómo el sistema opera y los registros seleccionados de esta forma. mientras se esté auditando y siguiendo la pista de auditoría en un trabajo particular. control de productos no conformes. condiciones de almacenamiento. identificación. El seguir una pista de auditoría. su secuencia e interacciones necesarias deben ser identificadas y controladas. Para que el sistema de gestión funcione efectivamente.

etc. En la preparación de una auditoría. la muestra que ha sido tomada pueda ser rastreada y verificada. Las notas deberían. TOMA DE NOTAS A medida que el auditor avance en la auditoría.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 a) b) c) d) e) ¿Están los procesos identificados y establecidos? ¿Son los procesos adecuados para proveer los resultados requeridos? ¿Son los procesos apropiadamente descritos en los procedimientos? ¿Son estos procedimientos implementados y mantenidos como está documentado? ¿Están las interacciones entre procesos definidas. Identificar que se requieran las disposiciones de monitoreo planeadas. Identificar qué controles existen (procedimientos. Identificar los recursos usados. Entonces. contratos.com . los auditores no deberían limitarse a simplemente determinar la conformidad de las actividades (acciones ya desarrolladas). un auditor debería: · · · · · · · Identificar el propósito del proceso Identificar las entradas Identificar las salidas Establecer el flujo (secuencia) de actividades. Cuando se audita procesos. pero los auditores deben tener cuidado ya que los auditados pueden asustarse acerca de lo que está siendo anotado. Un proceso de auditoría es esencialmente una auditoría vertical donde el auditor seguirá el proceso desde un extremo hasta el otro. sino que deberían poder evaluar que el proceso es capaz y produce las salidas intencionales. especificaciones). órdenes. instrucciones. Los auditores deben tener cuidado de que los procesos interactúen y que las salidas de algunos procesos constituyen las entradas de otros y podrían ser controlados también. los auditores deberían explicar siempre la necesidad de tomar notas y asegurar al auditado que él/ella podrían examinar las notas. 47 www. es esencial que se tomen notas apropiadas. incluir referencias a procedimientos particulares. sino que también incluyen subproductos no intencionales. controladas y manejadas? Las respuestas colectivas a las preguntas anteriores pueden determinar el resultado de la evaluación y la recomendación hecha por los auditores.cadperu. números de trabajos. de manera que no se confíe en la memoria. lo cual puede causar dificultad e impedir el proceso de comunicación. cuando sea posible. trabajos. Las notas siempre se deben tomar. de manera que si es necesario. verificando la efectividad de las disposiciones de control. Los auditores deben tener cuidado de que las salidas no están limitadas a las salidas intencionales.

Un número único. confirme la acción que se ha tomado. 3. Una sección donde el auditado pueda registrar los resultados de la investigación como causas de la no conformidad. la auditoría debe ser percibida como una actividad positiva dirigida a la recolección de evidencia objetiva de cumplimiento y no una búsqueda de no conformidades. Sin embargo. y la fecha propuesta de terminación.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 No conformidad Como se explicó en el Capítulo 4. La mayoría de las organizaciones requieren que el reporte de las no conformidades sea anotado en formatos específicos. así como los resultados de seguimiento de las actividades de auditoría. sino también registra los resultados de la investigación en las causas y acción correctiva a tomar. a tiempo. Una sección para que el auditor. Típicamente el formato debe incluir los siguientes aspectos: 1.com . Este no sólo incluye un registro de la no conformidad. y si está fue efectiva. o su sucesor. Un encabezamiento suficiente que permita relacionar los detalles de la auditoría. mientras conducen la auditoría. Una sección donde el auditor pueda registrar los detalles de la deficiencia. la acción correctiva que se tomará. Otras organizaciones no utilizan ningún formato específico y las no conformidades son simplemente registradas dentro del cuerpo del reporte general de auditoría con registro de todas las otras observaciones de auditoría. La norma ISO 9000 define la no conformidad como: “Incumplimiento de un requisito” Reportes de No Conformidad (RNC) Es necesario que los resultados de una auditoría sean reportados a la dirección del auditado. 4. y que se preparen reportes separados para cada instancia de no conformidad. 2. La identificación de una no conformidad representa la mitad de la solución. y en efecto.cadperu. descubrir un problema ofrece una oportunidad para mejorar el sistema por medio de una acción correctiva. En efecto ésta es una clase de formato de propósito múltiple. Un ejemplo de un reporte típico de no conformidad se muestra al final de esta sección. Éstas son conocidas como no conformidades. 48 www. y es necesario reportar las no conformidades así como cualquier observación positiva. 5. los auditores pueden descubrir instancias donde los requisitos no son cumplidos.

La evidencia objetiva puede constituir por ejemplo: · · · Evidencia basada en los datos de las diferencias entre el Manual de Sistemas de Gestión y los procedimientos relacionados. Con bastante frecuencia se cita únicamente los procedimientos de la organización. citar el número de producto. por consiguiente. El reporte debe estar firmemente basado en evidencia objetiva mediante referencias apropiadas. Muchas organizaciones prefieren utilizar otros nombres para enfatizar un enfoque positivo hacia las observaciones de auditoría. será necesario citar o explicar el requisito de la norma u otros criterios de auditoría.cadperu. (Esta lista no se considera exhaustiva. número de pedido. Al llenar la sección de no conformidad. Títulos tales como ‘Solicitud de Acción Correctiva’ o ‘Solicitud de Mejoramiento de Sistemas de Gestión’ son ciertamente más positivas y probablemente reflejan mejor el objetivo del ejercicio de auditoría. y en particular los auditores externos. deben estar conscientes de su poder para lograr que las cosas sean hechas. Falta de evidencia para soportar la implementación de cláusulas de la norma. ¿Por qué se debe incluir esta explicación o cita? Por lo menos hay dos buenas razones para hacerlo: · Ayudará a la Gerencia del auditado en una investigación de la no conformidad y sus causas. el auditor debe. basada en hechos. Los auditores deben recordar que siempre deben incluir en sus reportes una explicación o cita del requisito para asegurarse de que el hecho es una no conformidad genuina. y por ende la abreviatura comúnmente usada es RNC. número de diseño. · Permitirá al auditor asegurarse de que el auditado entendió el requisito y que el requisito existía y que no fue ‘inventado’ por el auditor debido a ideas preconcebidas o a una mala interpretación de la norma. Al 49 www. referencia de embarque. número y fecha del reporte. Al reportar el incidente. Dependiendo del caso. los auditores deben registrar una descripción precisa y correcta. cantidad. o cualquiera otra referencia apropiada que permita el entendimiento adecuado del reporte. Esto puede parecer superfluo.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Comúnmente los formatos son titulados Reporte de No Conformidad. Los auditores. Evidencia basada en los datos de las diferencias entre los procedimientos y las prácticas de trabajo.) Una explicación o cita de los requisitos que fueron infligidos debe completar el registro.com . en relación de lo que estaba errado (desviación o ausencia de un requisito normativo).

y en particular con las entidades de certificación. es una buena práctica relacionarla solamente con uno de los requisitos. utilizan la clasificación de las no conformidades.com . Estas organizaciones insisten en la clasificación de las no conformidades con el fin de proyectar 50 www. Esta referencia también debe ser tan precisa como sea posible.cadperu.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 relacionar la no conformidad con los requisitos de la norma. Solicitud de Acción Correctiva Compañía: Fecha: Auditor: Auditado: Norma y Cláusula: Mayor: Número de RNC: Menor: Reporte de los Auditores: (No conformidad) Firmado: Acción Inmediata: Causa Firmado: Acción Correctiva Propuesta: Fecha de Terminación Propuesta: Firmado: Revisión de la Acción Correctiva: Firmado: Clasificación de los RNC Muchas organizaciones involucradas con las auditorías externas.

En otras palabras. la clasificación de las no conformidades dependerá de qué tan sistemática era la no conformidad. o una falla aislada en la calibración de la instrumentación que controla los parámetros del proceso puede resultar en rechazo o retiro de una cantidad significativa de productos. o falla sistemática para cumplir los requisitos del sistema de la organización. probablemente podría ser considerado como una no conformidad mayor y se emitiría un reporte. Cuando esté en duda. Por ejemplo una discrepancia menor en el proceso de revisión del contrato le puede costar mucho a la organización.com . Por consiguiente.cadperu. Menor Una falla puntual contra los requisitos o contra los documentos del sistema de la organización Obviamente un número de fallas contra un requisito.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 una visión más clara de las fortalezas y debilidades del sistema de Sistemas de Gestión. Frecuentemente el seguimiento de la pista del auditor puede hacernos salir de alcance individual del auditor y en dicha situación el auditor debe pasar esta información al auditor asignado al área dada (siempre a través del líder del equipo) con el fin de asegurar que el asunto será completamente investigado. particularmente en el caso donde una causa común pudiera ser identificada. El auditor o el líder del equipo pueden requerir que se revisen todos los detalles de no 51 www. observadas a través de la organización. Puede ocurrir que una no conformidad menor tenga un impacto fuerte sobre los Sistemas de Gestión del producto o sobre el desempeño financiero de la organización. Puede ocurrir que una No conformidad mayor no tenga un impacto fuerte sobre la Sistemas de Gestión del producto o sobre el desempeño Financiero. el auditor debe identificar la dirección para investigación posterior y debe asegurarse que se siguen esas indicaciones. Observaciones Generales Antes de que un auditor levante un reporte de no conformidad debe estar absolutamente seguro de que la no conformidad ocurrió en efecto. Mayor Incumplimiento de uno de los requisitos de la norma (u otros criterios de auditoría externa). es necesario que las notas sean precisas. La clasificación de las no conformidades está basada únicamente en el impacto de la no conformidad sobre el funcionamiento del sistema de Sistemas de Gestión. para permitirle al auditor líder formar su propio juicio en relación con la recomendación que se va a hacer. Es una buena práctica preparar los reportes de no conformidad en el mismo instante. correctas y completas.

cadperu. mientras que. Para evitar la repetición del problema se debe realizar una investigación de las causas de la no conformidad con el fin de identificar la causa raíz. Los hallazgos deben ser comunicados inmediatamente al auditado y se debe buscar y establecer un acuerdo en relación con los hechos. Nota 2 Existe diferencia entre corrección y acción correctiva. Se recomienda la práctica de preparación del reporte en el preciso instante.” Nota 1 Una acción correctiva es tomada para prevenir que vuelva a producirse una No conformidad. Este cuadro siempre formará parte del informe final de auditoría. Estos detalles enfatizan la importancia de tomar notas buenas y completas. así como al líder del equipo de auditoría es la matriz de análisis. Matriz de Análisis de los RNC Una herramienta adicional que puede ayudar al auditor. se le debe permitir al auditado revisar el reporte de no conformidad. Después de la terminación de una auditoría a un departamento o compañía. Permite establecer un acuerdo en relación con los hechos. por las siguientes razones: No hay sorpresas en el reporte. los RNC son cotejados en una matriz como se muestra en la siguiente página.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 conformidad antes que los reportes sean preparados. La Acción Correctiva es definida en ISO 9000 como: “Una acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad. una acción preventiva es tomada para prevenir un incidente. 52 www. Si el auditado no puede entender el reporte nadie lo hará. e idealmente obtener una firma que confirme la precisión del reporte. sino principalmente una retroalimentación para una acción correctiva. Esto le permite al auditor obtener una idea general del sistema y resaltar áreas que son una debilidad o fortaleza general.com . Acción Correctiva El auditor debe ser consciente de que la identificación de una no conformidad no es solamente una indicación de una falla en la implementación de los requisitos. Idealmente. defecto u otra situación no deseable existente con el propósito de evitar que vuelva a ocurrir. y luego determinar una acción adecuada para eliminar la causa raíz. Esto ofrece una excelente oportunidad para verificar la forma como se escribe el reporte. · · El auditado puede revisar el reporte.

4 Planificación 5.2 Enfoque del Cliente 5.4 Análisis de la data 8.6 Control de los equipos de inspección y monitoreo 8. Un auditor no se debe involucrar en el desarrollo del plan de acción.1 Provisión de los recursos 6.6 Revisión por la Gerencia 6.2 Procesos relacionados al Cliente 7.5 Administración 5.4 Compras 7. esto significaría aconsejar.3 Diseño y desarrollo 7.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 No es trabajo del auditor determinar la acción correctiva.5 Mejoramiento TOTALES TOTALES FINALES MAYOR MENOR COMENTARIOS 53 www. lo cual después no le permitirá ser objetivo en la revisión de la implementación y la efectividad de esta acción. el auditor puede ayudar a la organización en este esfuerzo preparando un reporte de no conformidad claro.1 Compromiso de la Gestión 5.4 Entorno de trabajo 7. Sin embargo.cadperu.3 Control de no conformidad 8.2 Recursos Humanos 6. MATRIZ DE ANÁLISIS (Para Propósitos de Entrenamiento Únicamente) Compañía: Fecha de Auditoría: DEPARTAMENTOS NORMA DE REFERENCIA o MANUAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE REFERENCIA o TEMA DE REFERENCIA T o ta l 4 Sistema de Sistemas de Gestión 5.1 Planeamiento de Procesos de Realización 7.3 Instalaciones 6.1 Planeamiento 8.5 Producción y operaciones de servicio 7.3 Política de Sistemas de Gestión 5.2 Monitoreo y Medición 8.com . bien estructurado y completo con una explicación del requisito.

ya sea en forma verbal o escrita. No hay reglas fijas para detallar los requisitos concernientes al Informe. La revisión puede ser realizada por medio de una nueva auditoría en el lugar. etc. GENERALIDADES Reportar no es sólo la preparación de un Informe final de auditoría. los auditores reportan sus observaciones continuamente a través de la auditoría. y por lo tanto el Informe no debe limitarse al reporte de las no conformidades. Los auditores deben siempre tener en mente que su Informe debe agregar valor al sistema de Sistemas de Gestión del auditado. Después. El Informe debe mencionar en su totalidad tanto los hallazgos positivos como negativos. durante estas reuniones los resultados de la auditoria son reportados en forma oral y escrita. Los auditores deben siempre recordar que se espera que ellos reporten el resultado completo de la auditoría. Ellos comunican sus observaciones directamente a los auditados además de los reportes de no conformidad tan pronto como sea posible. particularmente en el proceso de certificación.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 NOMBRE FIRMADO FECHA: Esta práctica común. El único criterio para que el auditor evalúe la conveniencia de la acción correctiva es la probabilidad de eliminar la causa de la no conformidad. como revisión de registros. identificando su potencial para la mejora continua. las acciones correctivas acordadas deberán ser revisadas por los auditores para determinar y registrar la implementación y efectividad de las mismas. que una vez terminada una investigación. Las reuniones de retroalimentación con la gerencia auditada y las reuniones de cierre son también llevadas a cabo con el fin de reportar el resultado de la auditoría. los auditores deberán efectuar el reporte en forma verbal y escrita. películas. de acuerdo con los procedimientos de la organización a nombre de la cual se está realizando la auditoría (los procedimientos del cliente de la auditoría). Lectura: Documentación SIG 54 www. procedimientos modificados.com . la gerencia del auditado debe decidir cuál es la acción correctiva que se va a tomar y buscará la aprobación del auditor.cadperu. y los procedimientos de las organizaciones que realizan la auditoría pueden diferir sustancialmente con relación a la elaboración del Informe. o una revisión de evidencia documental. fotografías. Esto abarca todo el proceso de comunicación de resultados de la auditoría. por lo tanto. Como se sabe.

y si no.cu/infogral/areasuh/vri/archivos/Calidad/tallerprouniv/La%20document acion. Los reportes escritos serán leídos a: · Auditados directos. · Gerencia de la organización auditada. qué cambios se requieren.pdf SISTEMAS DE GESTIÓN DEL REPORTE Las observaciones de la auditoría y los reportes de no conformidad son confidenciales. Aunque los reportes de auditoría sean verbales o escritos se presentan a varias personas en las organizaciones. Hay características del Informe de auditoría. Las observaciones y No conformidades de la auditoría serán presentadas verbalmente a: · Auditados directos.com . que determinan su capacidad para cumplir esta función. La gerencia de la organización auditada decidirá si su sistema de Sistemas de Gestión se está consolidando satisfactoriamente. y como tales no pueden ser revelados a terceras partes. quienes pueden representar todos los niveles en la organización. · Auditores que se están preparando para auditorías posteriores en la misma organización. En 55 www. · Auditores internos de la organización auditada. Esto puede ser relacionado a los siguientes dos aspectos: Contenido · · · · Informativo Basado en hechos Completo Exacto y preciso Forma · · · · Conciso Legible Presentación adecuada Claro y entendible Contenido Las decisiones importantes de la gerencia serán tomadas con base en los Informes de la auditoría. sea escrito o verbal. · Auditores de cuerpos de acreditación (en el caso de auditoría de certificación acreditada). Todas estas personas tienen que recibir la información real sobre el resultado de la auditoría.uh. · Representantes de gerencia y varios miembros de la gerencia auditada durante las reuniones de retroalimentación.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 http://www.cadperu.

Forma Los aspectos formales del Informe determinarán si el destinatario entenderá el contenido del mismo. Algo por debajo de 11 puntos puede ser difícil de leer. o certificación del sistema. Solamente los hechos. Esto incluye hallazgos positivos y negativos. No discutiremos aquí las características del formato. Usted puede usar letra mayúscula si su escritura es particularmente confusa. Basado en hechos Es muy importante que el Informe del auditor sea real y basado en evidencia objetiva. se precisará algunas características que son importantes: Conciso Los reportes deben ser tan breves como sea posible. al personal de los diferentes niveles. deben ser completos. Legibles Cuando los Informes de auditoría son escritos a mano. éste está normalmente definido en los procedimientos de la organización. sin embargo.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 auditoría de segunda y tercera parte la gerencia auditada tomará una decisión basada en el Informe de auditoría y en la recomendación del líder del equipo. asegúrese de que se puedan leer. éstos deben ser: Informativos Los Informes deben comunicar claramente el resultado de la auditoría. pero al mismo tiempo. Exacto y preciso Todas las observaciones de la auditoría deben ser reportadas con exactitud y precisión. En el caso de Informes escritos a máquina o en computadora use un tamaño de letra adecuado. Use suficiente espacio 56 www. mantenimiento de la aprobación del proveedor. y proveer información acerca del cumplimiento de los requisitos con relación a los criterios de la auditoría.cadperu. relacionado con la adjudicación de un contrato. Completo El Informe debe manifestar completamente el resultado de la auditoría para proveer a la gerencia interesada con toda la información requerida para la toma de decisiones. no la opinión del auditor. crearán fundamentos para tomar decisiones basadas en la información. Para que la gerencia sea capaz de tomar decisiones basadas en los Informes de auditoría. Los reportes largos no se leerán ni escucharán atentamente.com .

Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 entre renglones. La uniformidad en la presentación puede lograrse a través del uso de un formato estándar y algunos puntos prediseñados en él que pueden ser de gran ayuda. Presentación adecuada La presentación de un Informe es importante. Un método simple y práctico de revisar la claridad de un reporte es solicitarle a una persona que no esté involucrada en una actividad particular. Igual sucede con el Informe de auditoría ¡Si el auditado no puede entender el Informe. Deje espacio entre palabras para que se fije lo que se quiere transmitir. Si el lector tiene dificultades en la interpretación del informe entonces se pueden tomar decisiones erradas. Se pueden tomar decisiones erróneas si el lector tiene problemas al interpretar el Informe.5.cadperu. En el caso de Informes verbales. Frases largas son en general difícil de entender y tienden a confundir 57 www. Uno de los propósitos aquí es el de asegurarse que el reporte pueda ser entendido. que lea el Informe y después explique su contenido. Deje un poco más de espacio entre oraciones y tome aún un espacio más largo para dividir dos párrafos o temas. Un espacio entre renglones no permite leer legiblemente.25 ó 1. nadie lo hará! Consejos de estilo de redacción Como ya hemos establecido. Para que sea efectivo lo escrito debería ser claro. Claro y entendible Los Informes deben ser entendibles y las ideas deben ser expresadas claramente. un texto escrito o hablado necesita ser dividido claramente en párrafos o cláusulas. simple y directo. En el día a día de la auditoría normalmente les solicitamos a los auditados que lean y confirmen nuestros reportes de no conformidades. La puntuación es una parte importante de un escrito claro y tiene un impacto en la comprensión del texto. la habilidad para escribir un texto en tal forma que el resultado sea claro y preciso.com . puede ser tan importante como su contenido. El uso de palabras largas o raramente usadas y de frases largas aumenta la dificultad de entendimiento. es mejor usar un espacio de 1. asegúrese de que las palabras sean pronunciadas total y claramente. Es importante por lo tanto el uso de palabras simples y directas y evitar el uso de voz pasiva y de términos obsoletos.

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al lector. Las frases y párrafos deberían ser tan cortos como sea posible. Básicamente se
recomienda una declaración por frase y un tema por párrafo.
Es importante expresarse por medio de palabras precisas. Use palabras o frases que tengan
un significado específico y no queden abiertas a la interpretación.
También es recomendable una redacción que precise hechos ocurridos y expresarlos en
tiempo pasado. Los auditores reportan lo que fue observado cuando la auditoría se llevó a
cabo. Pero al momento de presentar el Informe, la situación podría ya haber cambiado.
Hay una fuerte tendencia al uso de abreviaturas, iniciales y siglas. Éstas pueden con
frecuencia ser mal interpretadas o prestarse a confusión. Cuando hay necesidad de usar
abreviaturas, iniciales y siglas, defínalas claramente en el prefacio. En general, el uso de
abreviaturas y siglas debería limitarse a situaciones donde sean comúnmente conocidas.
OPORTUNO
Es siempre mejor asegurarse que mientras sea posible el Informe se presente durante la
auditoría y no se deje para una fecha posterior. Se tiende a dejar el Informe para más tarde
cuando haya más disponibilidad de tiempo, pero es casi seguro que este tiempo no llegue a
presentarse y el Informe puede ser entregado demasiado tarde, disminuyendo así, su
efectividad y exactitud. Nunca se debe confiar en la memoria. Es esencial, que donde se
detecten las no conformidades durante la auditoría, éstas sean documentadas en ese
momento y estén de acuerdo todas las partes involucradas. Lo mejor es elaborar estos
Informes inmediatamente, o antes de la reunión de cierre.
Entregando el Informe a tiempo, se espera que el nivel de la auditoría sea mayor, y el
tratamiento de las acciones correctivas se dé en el menor tiempo posible.
INFORME FINAL
El Informe formal final, es una parte esencial de la auditoría. Los sistemas de reporte
usados cambian de compañía en compañía y varían desde un simple juego de reportes de no
conformidades hasta un Informe completo de la auditoría basado en hechos, el cual puede
contener las no conformidades, observaciones, o puede estar apoyado por reportes
separados de no conformidades.
El reporte de auditoría debería contener la siguiente información:
· El alcance y los objetivos de la auditoría.
· Detalles del Programa de auditoría, identificación de los auditores y el representante de los
auditados, las fechas de la auditoría.

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Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011

· Criterio de la auditoría (norma del sistema de Sistemas de Gestión, manual de Sistemas de
Gestión del auditado, especificación contractual, plan de Sistemas de Gestión, etc.).
· Evaluación del equipo de auditores del cumplimiento del sistema de gestión de Sistemas
de Gestión con respecto al criterio de auditoría.
· Observaciones y no conformidades;
· Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos de Sistemas de Gestión definidos.
· Lista de distribución.
El Informe final puede incluir:
· Listas de verificación completas.
· Notas del auditor.
· Reportes de no conformidades.
· Matriz de análisis.

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Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de
Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011

Taller Nº 1
El trabajo del Taller tiene como finalidad que los participantes se entrenen en las técnicas
de la auditoría de un Sistema de Gestión Integrado.
Revisar el Plan de auditoría propuesto.

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ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS DOCUMENTOS DE VENTAS.com X. 4.3.4.1.2.2. 5. 4.5 11:00 VENTAS 4. 5.2. ÁLVAREZ EQUIPO DE AUDITORE S: HORA 25 AL 27 DE FEBRERO 2008 EFECTUAR LA VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO EN TODAS LAS ÁREAS Y PROCESOS DE LA EMPRESA R. 4. 5. 5. TRELLES Alcance: A. 8. 4. AUDITORÍAS INTERNAS.4. 4.2. 8.1.4.2. www.1. 7.3.6. 8.3.cadperu.6.3.2. SCHMIDT ACTIVIDAD / ÁREA/ PROCESO REQUI SITO REQUI SITO REQUISI TO 9001 14001 18001 DOCUMENTOS DEL SGA AUDITO R(ES) AUDITADO(S) TODOS LOS RESPONSABLES 08:00 REUNIÓN DE APERTURA TODOS 08:30 VISITA A LAS INSTALACIONES TODOS 11:00 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN 4.2.1 4. MONTES M. MONTES R. CONTROL DE REGISTROS. TRELLES RED RESPONSABLE DE VENTAS .2.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 AUDITORÍA Nro: FECHA: OBJETIVO: AUDITOR LÍDER X. 4.4. PROCEDIMIENTOS :CONTROL DE DOCUMENTOS.

4.1.1.1.6.1.3.7.5. 7.7.6. 4. 4.com RESPONSABLES AUDITADOS EN EL DIA . 4. 4. 4.1. 4.4. 4. 4.5.4.2. 4.4.6. 4.3. 8.5.4. 4.3.6. PROCEDIMIENTO DE COMPRAS A. 7.4.2.3. MONTES RESPONSABLES DE PRODUCCIÓN www.5. 8.3. 4.4.3. 4. 8. PROCEDIMIENTOS.4. 4.2.4.4. 4. INSTRUCTIVOS Y REGISTROS DE PRODUCCION X. 4.4.cadperu. 5.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 13:00 ALMUERZO 14:00 COMPRAS 4.4. 4.2.3.2.4. 5.4 14:00 PRODUCCIÓN 4.1.5. 8.3. 4.3.4.5.2.5.5.4.5.5.3.4.4. 4..5.3. 8. 4. 4.4.2. 4.4.4.4.5.5. 4.2. 5. 4. 5.3.2. 7.1. 4.4.3. 16:00 ENLACE DE AUDITORES TODOS 17:00 RETROALIMENTACIÓN AL REPRESENTANTE TODOS 4. ALVARE Z RESPONSABLE DE COMPRAS 4. 4. 4. 4.2.2.

cadperu. Si usted cree que no hay suficiente evidencia objetiva de una no conformidad. Usted también debe indicar qué debe hacer el auditor a continuación. El responsable explicó que esto era temporal. Incidente 2 En el Taller de una empresa que realiza trabajos de mantenimiento de equipos para la minería. Luego se requiere que los equipos examinen cuidadosamente los incidentes asignados por el tutor y tomen una de las siguientes dos acciones: 1. identificar lo que se debe verificar antes de determinar la existencia de una no conformidad. que estaban preparando un espacio para colocar las cajas y que al final de la tarde quedaría despejada la zona.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 Taller Nº 2 El trabajo del Taller tiene como finalidad que los participantes se entrenen en las técnicas de la auditoría de un Sistema de Gestión Integrado. en el cual felizmente nadie salió lastimado. estando un montacarguista en operación. por ejemplo. entonces usted debe completar un Reporte de No Conformidad y clasificarla como ‘mayor’ o ‘menor’. El supervisor comenta que como nadie salió 63 www. Los participantes deben leer las descripciones de todos los incidentes. éste había estado retrocediendo sin tomar las precauciones del caso y por poco atropella a un trabajador que se trasladaba en ese momento hacia el Taller. 2. Los participantes deben revisar los casos presentados y decidir si amerita una situación de No Conformidad. se observó que las zonas de seguridad en caso de sismo estaban bloqueadas cajas de madera. Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad. REPORTE DE NO CONFORMIDADES (RNC) Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el curso de auditorías internas llevadas a cabo en diferentes empresas. Incidente 1 En el recorrido por la Empresa de fabricación de alimentos. Éstas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un Reporte de No Conformidad. un trabajador comenta sobre un incidente reciente. entonces usted debe indicar sus razones en el espacio inferior del reporte.com . El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en relacionado con el Incidente.

Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 lastimado no hubo necesidad de registrar el hecho. Incidente 3 Durante la entrevista con el responsable del SIG en una empresa minera. sin embargo 4 no tenían elementos de protección. Le preguntó al supervisor por qué se daba esta diferencia y él le explicó que se trataba de nuevos empleados. a lo cual el auditor tomó nota en sus hojas de auditor. El Auditor pregunta a los responsables de un área operativa que le muestren los mencionados Kits. a lo que el auditado responde que se les ha terminado y que la semana pasada han solicitado su reposición pero todavía no se ha producido tal reposición. Incidente 8 El Auditor revisa los Objetivos ambientales de una empresa de fabricación de bolas de acero para la minería y pregunta qué acciones se han tomado en relación al hecho de no haber 64 www. ya que en el cilindro para residuos metálicos. sin embargo en la auditoría con el responsable del SIG se había verificado que la versión más reciente del mencionado procedimiento era 03. el auditor observó que 6 trabajadores estaban protegidos con máscaras lentes y zapatos de seguridad. En la pared se aprecia un cartel que indica el uso de implementos de seguridad en forma obligatoria dentro del área. de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento de Auditorías Internas. Incidente 5 En el recorrido por las instalaciones de una empresa de generación de energía hidráulica se observó que varios de los cilindros para depósito de residuos no estaban siendo usados adecuadamente.cadperu. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades se ha identificado en la planta concentradora Incidente 4 En el procedimiento de Emergencias para Derrames en una empresa de generación de energía. además esa clase de problemas no es usual. se encontró el Procedimiento Comunicaciones Internas y Externas en versión 01. Incidente 7 Durante la auditoría a una empresa petrolera (refinería). el auditor preguntó cómo programaban las auditorías internas. Incidente 6 En el área de compras locales de una empresa de alimentos. se encontraron residuos orgánicos y en los cilindros para plásticos se hallaron residuos metálicos. el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa. se lee que se dispone de Kits de limpieza para estos casos.com .

el Auditor se encuentra en el área responsable de la evaluación de la satisfacción del cliente y la toma de acciones al respecto. Incidente 11 En una empresa de alimentos. se aprecian varios pedidos donde las entregas se han efectuado fuera del plazo acordado. pero espera que en Mayo. de todas maneras se puedan concretar las acciones a tomar. 65 www. Incidente 9 En el área de Ventas. El Auditor solicita ver las acciones tomadas en relación a esos resultados no aceptables. de una empresa comercializadora de equipos para la industria y la minería. a lo que se responde que en el área se toman prontamente las acciones. El Auditor pregunta sobre el resultado de la evaluación a dichos proveedores a lo que el auditado responde que no se ha efectuado la evaluación por considerar que este tipo de compras críticas no afecta la calidad del servicio. a lo que el auditado responde que a ninguna todavía. El Auditor revisa los resultados de las últimas Encuestas aplicadas a los clientes y descubre varios motivos de insatisfacción de los clientes relacionados con las entregas a tiempo y con la calidad del servicio técnico. los pedidos fueron entregados tarde. el auditor solicita evidencias de las acciones tomadas al respecto a lo que el Auditado responde que no se han documentado estos hechos por considerarlos fuera del control de la Organización. Incidente 10 En el área de Compras Locales de una empresa comercializadora de equipos para la industria y la minería. pero por razones ajenas a la Organización y por demoras atribuidas a la Aduana marítima. el Responsable del SIG responde que justamente se ha estado evaluando qué acciones podrían tomarse para el año 2008 y que han estado reuniéndose desde hace dos meses para decidir las acciones a tomar.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 alcanzado el objetivo relacionado con el consumo de energía eléctrica. dado que la Norma ISO 9001 solicita evaluar proveedores cuyos productos o servicios afecten la calidad del servicio que ofrece la Organización. el responsable del área explica que los pedidos fueron efectuados de acuerdo a lo planificado.com . uniformes y otros productos relacionados con la seguridad de los trabajadores. pero no se documentan las mismas.cadperu. el Auditor pregunta sobre la evaluación de proveedores de productos críticos y al ver el Listado de los mismos descubre que la Lista contiene proveedores de productos tales como EPPs. El Auditor pregunta a qué conclusión se había llegado luego de esas reuniones.

¨ Ciudad en la que se desarrolla el curso. ü No se aceptará la presentación o envío de talleres mediante correo electrónico. se desarrollarán talleres sobre casos prácticos en los que se aplicarán los conceptos del módulo de estudio. según cronograma establecido. quedarán como trabajo para la fase no presencial. se deberá consignar en la carátula del trabajo. 66 www.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 INSTRUCCIONES PARA EL DESARROLLO DE LOS TALLERES 1. Programa de Educación Virtual (Sistema a Distancia): ü El participante deberá desarrollar los talleres del Manual Autoinstructivo de cada módulo. ü Serán desarrollados en grupo de hasta 05 participantes como máximo. debiendo presentarlo hasta la siguiente conferencia. el mismo que deberá estar firmado y sellado por el personal que lo recepciona. ¨ Módulo al que corresponde el Taller.com . serán entregados al DocenteExpositor y aquellos que no fueron concluidos y/o no revisados. en la oficina de coordinación o antes de ingresar al auditorio. 2. en calidad de cargo. en cualquiera de los programas anteriores.cadperu. ¨ Fecha de presentación. presentándolo en nuestra oficina de coordinación. ü Los talleres desarrollados durante la clase. lo siguiente: ¨ Nombre del Curso. siempre que existan las facilidades de afinidad laboral – institucional. ü No se aceptará la presentación o envío de talleres mediante correo electrónico. NOTA: Se sugiere conservar una copia de la carátula del trabajo presentado. ü Podrán desarrollarse en grupos de hasta 05 participantes como máximo. ¨ El o los autores. comunidad virtual o lugar de domicilio. Para la presentación de talleres. Programa de Educación de Régimen Mixto (Semipresencial): ü En cada actividad presencial.

proveniente del griego σύστημα) es un objeto compuesto cuyos componentes se relacionan con al menos algún otro componente. Más específicamente. algoritmo o política.Un proceso es un conjunto de actividades o eventos (coordinados u organizados) que se realizan o suceden (alternativa o simultáneamente)bajo ciertas circunstancias con un fin determinado. puede ser material o conceptual. Este término tiene significados diferentes según la rama de la ciencia o la técnica en que se utilice. norma 'regla').. tiene gran variedad de acepciones.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 GLOSARIO Comunicación.. Norma. una norma o estándar es una especificación que reglamenta procesos y productos para garantizar la interoperabilidad. especificación.. Los procesos de comunicación son interacciones mediadas por signos entre al menos dos agentes que comparten un mismo repertorio de signos y tienen unas reglas semióticas comunes.La comunicación es el proceso mediante el cual se puede transmitir información de una entidad a otra. diseño. Proceso. Sistema.. modelo científico. una norma de calidad es una regla o directriz para las actividades. idea.El término norma (del latín.Dirigir la atención hacia un asunto o problema desde unos supuestos previos para tratar de resolverlo e forma acertada.cadperu.. distante del anterior en el espacio o en el tiempo. Desde un punto de vista técnico se entiende por comunicación el hecho que un determinado mensaje originado en el punto A llegue a otro punto determinado B. pero 67 www. Enfoque..Un sistema (del latín systema.Una implementación o implantación es la realización de una aplicación. La comunicación implica la transmisión de una determinada información. estándar. estructura y entorno. Implementación. En Tecnología. Todos los sistemas tienen composición. diseñada con el fin de conseguir un grado óptimo de orden en el contexto de la calidad.com . o la ejecución de un plan.

y sólo algunos sistemas materiales tienen figura (forma). Sistema de Gestión.Un sistema de gestión es una estructura probada para la gestión y mejora continua de las políticas. los procedimientos y procesos de la organización.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 sólo los sistemas materiales tienen mecanismo.cadperu..com . 68 www.

NORMA INTERNACIONAL ISO 9001:2008 Sistema de Gestión de calidad requisitostraducción certificada.com . 2.Técnicas de Auditoría y Formación de Auditores del Sistema de Gestión Integrado Sobre la Base de la Norma ISO 19001:2011 BIBLIOGRAFÍA 1. NORMA INTERNACIONAL OHSAS 18001:2007 .Requerimientos 69 www. NORMA INTERNACIONAL ISO 14001:2004 Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con orientación para su uso.traducción certificada 4.cadperu. NORMA INTERNACIONAL ISO 19011: 2011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión traducción certificada. 3.