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UNIVERSIDAD
CONTINENTAL

MODALIDAD
VIRTUAL

MANUALAUTOFORMATIVO

Fanny Vernica Marrache Daz

Cada autor es responsable del contenido


De esta edicin:
11:> Llnivcrsidad Continental S.A.C 2012

de su propio texto.

Jr.Junn 355, Miraflores, Lima-t S


Telfono: 213 2760
Derechos reservados
ISB;-.: 978--012-4l9('>-H--0
Hecho el Deposito Legal en la Biblioteca Nacional del Per con N: 201:)-11-144
Primera Edicin: abril 2013
Tira]e: 500 ejemplares
Autor: Fanny Vernica Marrache Daz
Oficina de Produccin de Coruenidos y Recursos
Impreso en el Per por
Inversiones y Representaciones Nakasone E.1 ..R.L.
Pasaje San Jorge l 15 Huancayo
Fondo Editorial de la Universidad Continental
Todos los derechos reservados,
Esta publ icacin no puede se r reproducida. en Lodo ni en parle. ni regsuada en o
trasmitida por un sistema de recuperacin de informacin, en ninguna forma ni por
ning,J11 medio sea mecnico. Iotoqurnico. electrnico, niagn1Jco, electroprico, por
Iorocopia, o cualquier otro sin el permiso previo por escrito de la Universidad.

...

NDICE
INTRODUCCIN
PRESENTACIN DE LA ASIGNATURA
COMPETENCIA DE LA ASIGNATURA
UNIDADES DIDCTICAS
TIEMPO MNIMO DE ESTUDIO

9
9
9
9

UNIDAD 1: El PROCESO CIVIL

1O

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD 1

1O

ORGANIZACIN DE APRENDIZAJES

1O

TEMA N 1: EL PROCESO CIVIL.

11

U
O
D

Concepto de proceso civil

11

Clases de procesos

12

Principios que rigen el proceso y el procedimiento

13

ACTIVIDAD N 1 ..............................................................................................................................................................17

TEMAN 2: CONDICIONES DE LA ACCIN Y PRESUPUESTOS PROCESALES

18

Condiciones de la accin

l8

1.1 Voluntad de la ley

18

1.2 Legitimidad para obrar

18

1.3 huers para obrar

19

O Presupuestos procesales

20

2.1 La capacidad procesal

20

2.2 1.a competencia

21

2.3 Requisitos de la demanda

22

ACTIVIDAD N 2

22

LECTUR.ASELECCIONADANl

ALVAREZGONZALES ROBERTO. EL PRINCIPIO F{JNDAMENTALDElAACCION: NUEVO PARADIGMA DE lA


CIENCIA

23

BIBLIOGRAFA DE lA UNIDAD 1

40

AUTOEVALUACION DE LA UNIDAD I

.41

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

43

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD 11

43

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES

43

TEMAN 1: LA ACUMULACIN PROCESAL

.44

Acumulacin Objetiva

44

1.1 Acumulacin objetiva originaria

45

...

1.1.1 Subordinada

45

1.1.2Alternativa

45

l. l .3 Accesoria

45

l. l.4 Independiente o autnoma

-15

l.2 Acumulacin objetiva sucesiva

45

1.2.l Ampliacin de la demanda

46

1.2.2 Reconvencin

46

1.2.3 Acumulacin de procesos

47

ti Acumulacin subjetiva
2.1 Acumulacin subjetiva originaria

.47
47

2.1. I Litisconsorcio necesario

47

2.1.2 l.ilisconsorcio facultativo

48

2.1.3 l.ilisconsorcio cuasi necesario

48

2.2 Acumulacin subjetiva sucesiva

49

2.2.1 Iruervcnciu coadyuvante

49

2.2.2 Iruervenciu Jitisconsorcial

49

2.2.3 Intervencin excluyente principal

49

2.2.4 Intervencin excluyente de propiedad o de derecho preferente

50

Denuncia civil

50

TEMAN 2: LA NULIDAD PROCESAL

51

O Concepto de nulidad procesal

51

ti Caractersticas de las nulidades

52

52

Principios que rigen las nulidades

AcrrvIDAD N" l

53

LEC.'TURA SELECCIONADA N' l

ARRARTE ARISNABARRETA ANA MARA"' ALCANCES SOBRE EL TEMA DE LA NULIDAD PROCESAL" EN LOS

BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD TI

62

AUTOEVALUACJNDEIA UNIDAD TI

62

UNIDAD 111: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

64

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD 111

64

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES

64

TEMAN 1: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

65

65

Formas unilaterales ele conclusin del proceso

ti Formas bilaterales de conclusin del proceso

67

ACTIVIDAD N l

69

BIBIJOGRAI<iA DE LA UNIDAD ID

70

...

AUTOEVALUACJNDE L\ UNIDAD m

70

UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD IV


ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES

72
.72
72

TEMA N 1: LA POSTULACIN DEL PROCESO

73

La demanda

73

ti La contestacin

74

D
U
U
O
U

El saneamiento del proceso

75

Fijacin de puntos controvertidos

76

Los medios probatorios

76

La sentencia

79

Los medios impugnatorios

80

ACTIVIDAD N l

82

LECI'URASELECCIONADAN 1

FAIRE GUILLEN. VICTOR ''DOCTRINA GENERAL DEL DERECli:O PROCESAL. BARCELONA BOSCH

83

BJ.BLIOGRAFlA DE LA UNIDAD IV

93

AUTOEVALUACION DELA UNIDAD

rv

ANEXO: CLAVES DE LAS AUT01'.'VALUACIONES

94
95

...

lflll
...

UNIVERSIDAD
CONTINENTAL

...

MODAUOAD

VtRT\JAL

l presente curso se desarrollar ele manera virtual,

ele esta segunda unidad. tambin se analizarn las nulidades

programndose evaluaciones a travs del aula virtual que

procesales, conociendo el concepto. caractersticasy principios.

permitan medir el avance del estudiante a lo largo del

La tercera unidad, tiene por finalidad que el estudiante conozca

proceso formativo. En ese sentido, este manual autoformativo

en profundidad las formas especiales de conclusin del proceso,

es la herramienta fundamental para el autoaprendizaje de la

siendo de dos tipos: bilaterales y unilaterales.

asignatura. En este manual, encontrar una explicacin adecuada


a los lemas planteados que le ayudarn a comprender de una

Finalmente, nuestra cuarta unidad versa sobre fa postulacin del

manera sencilla los conocimientos necesarios de la asignatura.

proceso, se analizarn las diversas etapas que se presentan en un

Asimismo. el estudiante contar con diferentes herramientas que

proceso civil, considerando las caractersticas esenciales de cada

sern su soporte durante este proceso, como por ejemplo, un

una de las instituciones jurdicas.

tutor quien despejar las dudas que se presenten.


La evaluacin final de la asignatura se llevara a cabo de manera

Cou la finalidad de realizar el estudio exitoso de las cuatro


unidades planteadas, el estudiante deber:

presencial de acuerdo a la programacin que se realice.


Estudiar el contenido de cada una de las unidades, utilizando
El objetivo primordial de esta asignatura es lograr que el

diferentes metodologas de estudio como: Subrayado ele

estudiante conozca las clases ele procesos que se tramitan en

ideas principales, preparacin de resmenes. elaboracin de

el Poder Judicial, asimismo, la asignarura le dar a conocer los

mapas conceptuales, entre otros, que le permitan procesar la

principios y las instituciones involucradas a lo largo ele todo

informacin ofrecida en el manual.

procesoj udicial.
Realizar las lectura de los textos seleccionados, con la finalidad
En ese sentido, se ha determinado que la asignatura se encuentre

ele despejar cualquier eluda y/ o ampliar o profundizar los

dividida en cuatro unidades que van a tener una duracin de

contenidos de la unidad.

dos semanas cada una, al final de las cuales se les ha programado


una evaluacin para determinar su avance. En la primera

Desarrollar la autocvaluacin, que le pcrmirir conocer el grado

unidad, el estudiante estudiar el Proceso Civil. conocer el

de aprendizaje en el que se encuentra. parn (}lle as refuerce el

concepto, las clases de procesos y los principios del proceso y

rea dbil de conocimientos.

del procedimiento. En la segunda semana. se estudiarn las


condiciones de la accin y los presupuestos procesales. En la
segunda unidad, trataremos el tema de la acumulacin, Ja

Desarrollar las actividades programadas para cada semana en el


aula virtual. con la asesora del uuor,

misma que puede ser objetiva o subjetiva, dependiendo que se


acumule, a su vez sta puede ser originara y subordinada. Dentro

...

lflll
...

UNIVERSIDAD
CONTINENTAL

...

MODAUOAD

VtRT\JAL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

PRESENTACIN DE LA ASIGNATURA

UNIDADES DIDCTICAS
UNIDAD 1

El proceso ci\<il

UNIDAD 11

La-acumulacin

procesal y la

nulidad procesal

UNIDAD 111
Formas especiales
de corrclusin del
proceso

UNIDAD IV
Lapostulacin del
proceso

TIEMPO M(NIMO DE ESTUDIO


UNIDAD 1
l' y 2' semana
l6 horas

UNIDAD 11

UNIDAD 111

UNIDAD IV

3' y 4' semana

5" )' 6" semana

T y8' semana

J 6 horas

16 horas

16 horas

...

~UNIVERSIDAD
...
CONTINENTAL

MODALIDAD
VIRTUAL

Fi@ UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

11 DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD 1


CONTENIDOS

EJEMPLO

AUTO EVALUACIN

ACTIVIDAD

BIBLIOGRAFA

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES


CONOCIMIENTOS
TemaN 1:

PROCEDIMIENTOS

ACTITUDES

El Proces CiSiJ'.

1. ll'lveslig:a Jos principios


rigerlo-los procesos.

1 .. ~~onccp10 de prote.\b,

2.. Dcrcrruina las c'~.iraclcr:i!)ricas

qttC

1. lruerioriza la importancia
de respetar y conocer los
Principios Procesales.

esenciales de cada una de 2.. Respeta l~s nr1na~~j,ulas condicioues de Ja accin,


ridic:as qtLe r.eguh1n to
3. Principios que rigen el proceso
mediante el anlisis-de dverl)TOCCSQ..S<
y 't'I prcedinuenro.
~os textos jurdcos.
3. Se in teresa por conocer
Tema N" 2:
3. Bllibom un mapa mental 'de
ms de los ~c;rnas p.f,u1loS Presupuestos Procesales.
Condiciones de la accin y presuJea.clo.S~
puestos procesales,
2. Clases-de proceso.

1. Condiciones de la accin.
L1 Voluntad de la ley.
1.2 Legitimidad para.obrar.
1,3 In~crspa'r.tobrar:
2. Presupuestos procesales.
Q.1 Capaci\iad procesal

2.2~~on1pe.tcl'lcia.
2.3 Rcquisiros-do h demanda.
Lectura seleccionadaN 1:
Alvarez Gonzales, Roberto. E.J
Principio Fundamcnial Oc Ac~in. Nuevo Paradigma De L:a
,Qicncia Procesal. E11: Ars Bo)1 i el
Aequi. 201 l. Tomo 7. N" 2-.'P:,g.
1~23.5. Universidad Bernardo
O'Higgins. Disponible en:
http-: //search .proqncst..c.an1 I
Clo c:'rie '\r/ 8'.85496 ~J74?aCC011 n l

id=140219
Autoevaluacin N' l

...

Actividad N 1 :

Realiza un nlapa conceptual de


los principios del proGeso y del
procedimiento que .se encuca-

iran presentes en todoprocso.

Control de Lectura N l:
Se realizar la evaluacin a uavs de una r11c~ q~jcva_.

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

tl

TEMA Nl: EL PROCESO CIVIL


0 CONCEPTO DE PROCESO

CIVJL

Lo primero que debemos saber al iniciar el estudio del presente curso es qu


entendemos por la palabra proceso. De acuerdo a la definicin etimolgica,
la palabra proceso proviene ele los vocablos pvocessus que viene de jn para
adelante y cere que significa marchar, caminar. En ese sentido, tenemos que
etimolgicamente
la palabra significa marchar adelante, ir parn adelante'.
La palabra proceso se suele utilizar para diversos mbitos de la vida. as tenemos los
procesos qumicos, los biolgicos, entre otros. Para el mbito jurdico y conforme a
lo sealado por el amor Eduardo Couture la palabra proceso significa "cmulo de
actos, por su orden temporal. su dinmica, la forma de desenvolverse, como una
secuencia o serie de actos que se desenvuelven progresivamen(e con el objeto de
resolver. mediante un juicio de la autoridad. el conflicto sometido a su dectsn'".
De otro lado. para Prieto Castro "el proceso es el conjunto ele actividades
reguladas por el derecho procesal, que realizan las partes y el tribunal, iniciado
por una peticin ele otorgamiento de justicia a la jurisdiccin, para alcanzar
una sentencia o acto por el cual el Estado realiza su deber y su derecho ele
defensa del orden jurdco objetive privado, que implica la proteccin del
derecho o del inters justiciable. que se ampara en tal derecho objetivo'."
En ese sentido, podemos considerar que el proceso es un mecanismo a travs
del cual las partes acuden al Poder Judicial con la finalidad que se les brinde
una solucin ele carcter definitivo al problema planteado.
entre un proceso y un
procedimiento. Podemos decir que el proceso tiene un inicio y un fin, y que a
travs del mismo logramos un propsito predeterminado (Por ejemplo, si yo
inicio un proceso ele alimentos. el propsito que tengo es el de obtener una
sentencia que ordene que se pague una pensin a mi favor). En cambio. cuando
hacernos referencia a un procedimiento. es un acto o una etapa en particular
(Por ejemplo, Para iniciar un proceso ante el Poder judicial el procedimiento
que debe seguir un individuo es el de presentar una demanda, es un solo acto
ele la pluralidad ele actos que se vayan a desarrollar). Para Rioja Bermdez "el

AJ respecto, cabe precisar que debemos diferenciar

proceso es un todo, la unidad y el procedimiento ronstituye la sucesuin de sus respedivos actos.


Asimismo, se seala que todo proceso requiet de un procedimienio ms 110 lodo procedimiento
constituye un proceso. Del mismo modo, se dice que el proceso se caracteriza pors finalidtu!de
carcterjurisdiccional compositiva de la litis. mientras que el procedimiento se limita. a una
condicin de actos secuenciales relacionados. siendo ste de carcterformal'".
En ese sentido, consideramos que el proceso es dinmico, activo ya que tiene una
finalidad que busca alcanzar, a diferencia de lo que sucede con el procedimiento
que tiene una naturaleza esttica que se desenvuelve en un acto especfico.
Hasta este momento sabemos qu es un proceso, )' que este es diferente del
procedimiento. Pero la siguiente pregunta es -:Para que nos sirve un proceso?
Cul es la finalidad que nosotros obtendramos al iniciarlo?
Al respecto, al revisar el Titulo Preliminar de nuestro Cdigo Procesal Civil en
el artculo [Il se precisa: "El juez deber tender a que la finalidad concreta del
proceso es resolver un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre jurdica,
ambas con relevancia jurdica, haciendo efectivo los derechos sustanciales, y que
su finalidad abstracta es logra la paz social en justicia" (El subrayado es mo)
As, conforrne esta declarado nosotros al iniciar un proceso judicial buscamos una
ele las dos finalidades sealadas:
Resolver un conflicto de Imereses- En este caso lo que buscan las partes es que
el juez determine que inters tiene supremaca. en detrimento de otro. Al existir
bienes escasos, solo determinadas personas llegaran a satisfacer sus intereses. y
en aquellos casos, en los cuales dos o mas personas deseen que su inters sea
privilegiado acudirn al Poder Judicial con la finalidad que el juez precise quin
tiene el inters que deber ser satisfecho.
Por ejemplo:

Imaginemos que dos personas discuten sobre la propiedad de una casa, ambas
alegan que son propietarias del mismo bien, por lo cual acucien al juez con. la
finalidad que este determine quin tiene el derecho ele propiedad.
Parte A

Parte B

lhllJY.//001.-<1xoodb1looo.ck/pmo_..,
R.'1.:viod l/(lt!fl<)J~
2<.:0U11.:Rf:..Eduardn. F'iint.l1ula\U:~del Derecbo Proccs;.J.l\iLTcro:.r.iEdiou. F.di1uo.ll tk l\ihn;L Bttt'l)i)!>Airui 1979 Pg. l22.
3PRJETO CASfR() YFERi~\!DEZ, Leorardo. Derecho Procesal G.il.1C:ra:r.t Etlici6rL Ediloilld TcolOS.~tltltid 19..~ P-~.23.
4 RI(~ B}Jli\11.'.![)EZ.Abantk'LEn: Trort..l Cll(;ncr.ildel Pnw:co:)~l~ Prinop&::1.~-C.onslllU01M1:lk:5.
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..

~UNIVERSIDAD
...
CONTINENTAL

MODALIDAD

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

VIRTUAL

En este caso, el juez, en base a los documentos que presenten,


el .inters de A o el inters de B. debe ser satisfecho,

determinar si

Resolver una incertidumbre jutclica.- En ese caso, el juez debe esclarecer una
situacin dudosa. es decir. aqu no se busca privilegiar un inters. ya que no existen
parles en conflicto, sino que un solo individuo realiza una solicitud al juez.

Por ejemplo:
En la partida ele nacimiento de Luis Rodrguez Giralda, se consigno por error
el apellido Gonzales. En ese sentido, el juez deber determinar y precisar que
el apellido que le corresponde al solicitante es el ele Giralda.

Juez

Solicitante A

En este caso, el juez tendr la funcin de declarar cual es el apellido correcto del
solicitante.

CLASES DE PROCESOS
Confonne lo precisamos en el apartado precedente. al momento en que un individuo decide incoar un proceso, busca dos finalidades: una de carcter concreto.
que es aquella ya precisada: resolver un conflicto de intereses o una inccrtidumbrc, ambas con relevanciajuridica: sin embargo, adicionalmente a dicha finalidad
tenemos una ele carcter abstracto que es lograr la paz social, cabe precisar que
esta finalidad es un ideal, ya que siempre se van a presentar conflictos. en la medida que no existen bienes suficientes para la satisfaccin ele los intereses de los
individuos.

En ese orden de ideas, dependiendo de la finalidad que busquemos es que nos


vamos a encontrar e11 1t11 proceso contencioso o un r>roceso 110 contencioso,
2.1. PROCE.SO CONTENCIOSO.

La finalidad que buscamos es resolver un conflicto de intereses. Dependiendo


ele la complejidad del proceso y ele la materia del cual se trate, nuestro proceso
contencioso o ele conocimiento puede ser ele tres upes: Conocimiento, en sentido
estricto, Abreviado y Sumarsimo.
El proceso de conocimiento es el ms extenso de todos, ya que en el mismo se
tramitan materias ele mayor complejidad. Por ejemplo: Un proceso de divorcio por

causal se tramita en esta va.


El proceso abreviado, tiene una duracin intermedia, es decir, 110 es tan extenso
como el ele conocimiento ni tan corto como el sumarsimo. En este proceso se
tramitan materias como: titulo supletorio, prescripcin adquisitiva, expropiacin,
entre otros.
Finalmente, el proceso sumarsimo es el ms breve que se presenta. A travs ele
este vamos a tramitar materias que no son mur complejas. Por ejemplo: En el caso
que. solicitemos una pensin ele alimentos a nuestro cnyuge a favor de nuestros
menores hijos, se va a tramitar en el proceso sumarsimo debido a la urgencia en la
resolucin del caso y a que se trata de una materia no muy complicada ele dilucidar.
2.2. PROCE.SO NO CONTENCIOSO.

En este supuesto, conforme lo habamos precisado con anterioridad, vamos a


resolver una incertidumbre jurdica. Cabe precisar que no vamos a estar dentro
de un proceso; en tanto que, conforme lo han sealado varios autores, la palabra
proceso hace referencia a la existencia ele dos partes con inters contrapuestos,
situacin que no se presenta en este caso. Debido a que en este supuesto tenemos a
un solo individuo que esta solicitando el pronunciamiento de un juez, en relacin
a una situacin que necesita ser esclarecida. Asimismo, no vamos a hablar ele
parte demandante ni de demanda; ello considerando que, no existe con u-aparte o
demandado, es por ello, que es ms adecuado hablar ele solicitante y de sollcitud;
ya que finalmente, le estamos pidiendo al juez que emita un pronunciamiento
respecto de la solicitud presentada .

...

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

tJ

D PRINCIPIOS QUE RIGEN EL PROCESO Y EL PROCEDIMIENTO


Previamente, recordaremos a los principios generales del derecho, para posteriormente tratar los principios del proceso.
As. Juan Monroy considera que los principios del derecho "Se trata ele fenmenos
jurdicos que tienen como funciones: crear. inLerpret:ir e inte~>Tar el sistemajtnidico.
Ahora bien, tales funciones slo se pueden cumplir en tanto los principios sean
normas fundamentales, trascendentes, universales, tpicas, sin que esencialmente
sean positivas.?" (El subrayado es mo)
En ese sentido, los principios generales del derecho van a estar presentes en caso
de ausencia de una norma que regule un caso especfico, ya que es imposible que
el legislador pueda normar todas las situaciones que se presenten en la sociedad,
al ser esta cambiante. Al respecto. nuestro sistema legislativo considera como uno
de los mtodos de Integracin el acudir a los principios generales del derecho. En
segundo lugar, los principios van a cumplir la funcin de interpretacin, es decir.
en aquellas situaciones en las cuales no tengamos claro el sentido de una norma,
para su correcta aplicacin, debemos de acudir a los principios que nos permitirn
saber qu quiere decir la norma.
En ese orden de ideas, nuestra interroganteser Qu son los principios del proceso?
Los principios del proceso son las directrices que rigen todo proceso, son los pilares
en base a los cuales vamos a construir nuestro proceso.
AJ respecto, Juan Monroy haca una disquisicin si solo existen los principios generales del derecho o es posible asumir la existencia de principios especficos de
acuerdo a una determinada rea del derecho. El mencionado autor precisa que "los
principios generales del derecho orientan e informan Lodo el derecho; sin embargo, tal calidad no obsta para que haya otros de distinto alcance, en tanto son lneas
vectoriales )' explicativas de las tendencias o posiciones ele las diversas disciplinas
que conforman el conjunto de las ciencias jurdicas,
En conclusin. la existencia de los principios generales del derecho no impide que,
dependiendo de una rama en especfico, se puedan adoptar principios particulares,
que le permita desempear las funciones antes sealadas, Y el derecho procesal no es
ajeno a ste fenmeno, en Ja medida qne se han considerado detenninados principios
que nos van a permitir llevar un proceso respetando todas las garantas fundamentales.
En el caso del derecho procesal, debemos de distinguir entre los principios del proceso y los principios del procedimiento. en el caso de los primeros estamos considerando a aquellos que nos sirven para tener un proceso vlido, en el caso de los segundos,
son los que determinan el sistema procesal bajo el cual nos encontramos, tema que
desarrollaremos cuando veamos cules son los principios del procedimiento.
PRINCIPIOS DEL PROCESO
De acuerdo a la clasificacin realizada por Monroy Glvez, los principios del proceso so116:
P de exctustv.dad y
obacatcrtecad de ia
Fu!"lcion Jun~d1cconal

P. de Je rocecenceecte
de los roanos
jurlsdiccicnaes

P Contr-ad1cc16n

Audiencia Bilarerat

P Obl.9atonqdad de
los. orccecn-uenrcs
estae.ectdos por -""Y

P. de Publicidad

'

Cuando hacemos referencia al principio de exclusividad y obligatoriedad de la funcin jurisdiccional. estamos haciendo referencia al artculo 138 de la Constitucin
Poltica del Per, el mismo que precisa "La potestad de administrar justicia emana
del pueblo)' se ejerce por el Poder Judicial a travs ele sus rganos jerrquicos con
arreglo a la Constitucin y a las leyes( ... } ..
5 MONROY GALVEZ,.Juan. Teora General del Proceso, Palestra Editores. 2007. Pg79
6 MONROY GALVEZ,.Juan. Ibdem. Pg. 81-92

..

~UNIVERSIDAD
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CONTINENTAL

MODALIDAD
VIRTUAL

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

En ese orden de ideas, por expresa mencin de la carla magna, el nico ente qtte
ejerce la funcin jurisdiccional, es decir, tiene el poder-deber de solucionar los
conflictos de inters o incertidumbres jurdicas de manera definitiva. es el Poder
Judicial, precisamos que es un poder porque es una facultad otorgada por el pueblo
y a su vez decimos que es un deber, porque los magistrados tiene que resolver los
conflictos que se les presente, y no pueden oponer ninguna excepcin o excusa
para no brindar una solucin acorde con las normas ele nuestro sistema legislativo.
En este mismo senlido se pronuncia el artculo 139 ele la Cons.Lilucin, inciso J :
"Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: l. La unidad y exclusividad
ele la funcin jurisdiccional ( ... )"Es por ello que, los magistrado slo pueden desempear la funcin jurisdiccional, salvo en el caso de la docencia universitaria".
Jurscliccin.- Poder-deber que tiene el Poder Judicial de solucionar los conflictos
de inters y las incertidumbres jurdicas de manera clefiniliva.
El Principio de independencia de los rganos jurisdiccionales se encuen tra recogido en el artculo 139 inciso de 2 de la Constitucin que precisa: "Son principios
y derecho de la funcin jurisdiccional: 2.- La independencia en el ejercicio ele la
funcin jurisdiccional. Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante
el rgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni
corlar procedimientos en trmite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecucin."
Al respecta, cabe traer a colacin lo citado por Hernanclo Davis, quien precisa que

"el fin de una mela ruiministracin de justicia es indispensable rur los funcionarios encar
gados de tan delicada y alta misin puedan lograrlibremente en wmlJ.o a la apreciacin del
derecho de In equidad, sin ms ohstrulos rue las reglasrw la ley lesfije en cuanto a laforma
de adelantar el proceso)' de pmferir m decisum.'''
As, este principio nos permitir tener la seguridad que ningn ente o persona
puede influir en la decisin que vaya a Lomar un magistrado. la misma que est
fundamentada en la Constitucin y los dispositivos legales pertinentes; es por ello,
que tendremos la certeza y la seguridad que aquella decisin dictada va a ser justa.
Por el Principio ele imparcialidad. el magistrado que resuelve el conflicto de intereses debe ser imparcial, es decir, no debe ser parle del proceso, ni es tarde acuerdo o
a favor de alguna ele las partes ni tener un inters directo o indirecto en la materia
sublitis. As. por ejemplo, si tenemos un caso de alimentos en el cual se encuentra la
seora Mara Rodrguez como parte demandante y.Julio Lpez como parle demandada y, el juez del proceso es el primo hermano de Mara Rodrguez; aqu tenemos
un caso claro de imparcialidad, ya que el juez tiene un vinculo familiar con una
de las partes, con lo cual la sentencia no necesariamente sera justa y conforme a
derecho.
En el caso del Principia de Contradiccin o audiencia bilateral, este principio obliga a que todos los actos realizados durante el transcurso del proceso sean puestos
en conocimiento ele ambas panes, con la finalidad que verifiquen la legalidad de
su realizacin.
Para Monroy Glvez, lo trascendente de este principio es el conocimiento: la activiclacl que el noticiado o informado realice despus de producido el acto informativo
puede o no presentarse. Este es un tema secundario, lo importante es que conoci
el acto en el momento oportuno. Asimismo, Monroy citando a Eisner precisa que:
"No lwy posibilidad de tramitar vlidamente.un proceso si es que este 110 c<mSL51e en w1 inter

cambio de posiciones, fundamentos, medios probatorios, alegatos de los interesados)' directa


mente afectados con lo que se resuelva al final de este. Reiteramos. la idea preualeciente 110 ss
rue se produzca en la praica el contradictorio, sino que las parles tengan. el derechopleno e
irresiricto de Pjf'l'cnlo, 1!11 consecuencias, rl principio de rantradicciim es abstracto:"

...

As. este principio nos permite tener conocimiento de cual es el desarrollo del
proceso, lomando conocimiento de lo que precise la otra parle. Cabe indicar que
el derecho de contradiccin como lo hemos desarrollado hasta este momento es
aplicado para ambas partes, es decir, para el demandante y el demandado, Ahora,
conforme lo sealamos precedentemente este principio no impone una obligacin
concreta ele parle ele la persona que lom conocmiento del acto procesal de refutarlos, ya que esto es una carga procesal, es decir, una opcin, posibilidad o facultad
que se le otorga a la parte. Por ejemplo: Si se demanda a Juan Rodrguez con la
finalidad de solicitar el divorcio por causal adulterio, y se le enva la nolificacin a
su domicilio con la finalidad que tome conocimiento que existe un proceso en su
7 DAVIS EOcL\NDIA, Hemando, TcornC.ct'lCIO!i dd l~-ot'CSO. 101110 l Edi101ial Uni\.:1:;icl<ul. Bt..1'Kl>Airc:"<. 198 t P:ig. 6.'l
8 .\.IONROY GALVEZ.Juan. lbidcm. P:\g. 83

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

contra. En este supuesto, el seorjuan tiene la opcin ele contestar o no la demanda, pero en caso que no conteste no se le puede obligar, lo nico que puede hacer
el juez es declararlo en rebelda con las consecuencias que veremos ms adelante.
Por el Principio de publicidad. se permite que personas ajenas al proceso puedan
presenciar el desarrollo del mismo, en Ja medida que el proceso permite desarrollar una funcin pblica. la cual es la resolucin de conflictos de inters e incertidurnbresjuridicas. De ste modo, se permite que todas las personas de la sociedad
puedan. realizar un "control de legalidad" ya que toman conocimiento ele todo el
proceso y ven que este se desenvuelva respetando el debido proceso)' el principio
de legalidad.
Cabe indicar. que dependiendo ele la pretensin, es decir, del pedido que se realice, es que el principio va a estar vigente. Por ejemplo: en aquellos procesos en los
cuales se pueda afectar la dignidad o la intimidad de la persona, se va a realiz..ar el
trmite del proceso de manera reservada.
En el Principio de obligatoriedad ele los procedimientos establecidos por ley, en
este supuesto cabe traer a colacin que existen normas de orden pblico o de carctcr obligatoria y normas facultativas.. En el caso de las normas procesales, cabe
indicar que no todas ellas son de obligatorio cumplimiento, pero en caso se les haya
dado ste carcrer imperativo se tiene que realizar tal cual se ha precisado; as por
ejemplo. si nosotros vamos a tramitar un proceso de divorcio por causal conducta
deshonrosa, las partes no podran acordar que el proceso se lleve a cabo a travs ele
la va procesal sumarsima, ya que de acuerdo a nuestro Cdigo procesal Civil, este
tipo de proceso se tramita por el proceso de Conocimiento. 'U na situacin diferente
es cuando la norma otorga la faculta al demandante ele elegir, es decir, que no es
imperativa: Imaginemos que hemos iniciado un proceso de alimentos, en la medida
que el papa de nuestra hija no le brinda una pensin de alimentos, el padre vive en
Trujillo y nosotros en Huancayo, en stos supuestos la norma procesal nos perite
elegir el lugar donde vamos a presenta la demanda, ya sea en Trujillo o en Huancayo, dependiendo del demandante. Este es un claro caso ele una norma procesal
pero que no tiene el carcter de ser imperativo.
En el caso del Principio de motivacin, lo tenemos recogido en el articulo 139
inciso 5: "Son principios y derechos ele la funcin jurisdiccional: 5.- La motivacin
escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos
de mero trmite, con mencin expresa ele la ley aplicable y de los fundamentos ele
hecho en que se sustentan."
AJ respecto, se estableci corno garanta que el juez debe de dar las razones y los fun-

clamentos en base a los cuales ha decidido en determinado sentido. Este principio


es sumamente importante. Por ejemplo, en la etapa en la cual el juez va a emitir la
sentencia, a travs de ella se les explica a las panes porqu ha fallado en un sentido.
fundamentando su decisin en los medios probatorios que se han presentado; de
igual manera se le brinda la posibilidad a las partes que en base a los fundamentos
jurdicos puedan presentar un medio impugnatorio en el supuesto en el cual hayan
siclo perjudicados. Adeclr de Monroy Glvez una de las conquistas mas importantes. no
solo procesales sino del constitucionalismo moderno, ha consistido en la exigencia diiigida al
[ue: en el sentido de.que debefundamentar todas)' cada una de sus decisiones. salvo aquellas
que, por su propia naturaleza, son simplemente impulsivas del transito procesot:"
En relacin a el.lo, es preciso indicar que el juez se comunica con las parles a travs
de las resoluciones, las mismas que pueden ser de tres clases:

E-;

ese

rr-portanre
r-OOtJ

ten~

cebe

r .mce-nentacrcrE'""

en
OC

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ce 1;; cerr ano a

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se concede "'-I re-r.. reo

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9 MONROYG.'\LVEZ,jl"Ul.. Ibdem. Pg. 85-86

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...

15

~UNIVERSIDAD
...
CONTINENTAL

MODALIDAD
VIRTUAL

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

El principio de cosajuzgada, es una garanta del debido proceso a travs de la cual


se precisa que si un caso ha sido resuello con anterioridad. este no puede ser revisado posteriormente; es decir. que aquello <ue se haya sealado en la resolucin debe
ser cumplido necesaria y obligatoriamente.
Cabe precisar que, no todas las resoluciones tienen la calidad de cosa juzgada, es
decir, no van a ser definitivas; por ejemplo, aquella resolucin que declara inadmisible la demanda no va a ser definitiva. en tan Lo qne si el demandan le posteriormente
subsana la demanda esta puede ser presentada)' no se podra alegar que existe cosa
juzgada respectode ella; sin embargo, si existe una resolucin a travs de la cual se
resuelve un caso ele separacin de cuerpos o de olra ndole; en este caso, la sentencia tiene la calidad de cosajuzgada, ya que se resolvi el fondo de la controversia
Para finalizar, es importante traer a colacin lo sealado por Monroy: "el fin abstracto del proceso es la paz social en justicia, tal encargo solo va a poder ser cumplida cuando las decisiones judkiales no admitan ningn cuestionamiento, es decir,
cuando los obligados con ellas las cumplan, sea espontneamente o a travs del uso
de la facultad coercitiva del Estado."!"
Hasta este momento hemos estudiado los principios que rigen el proceso; a con tinuacin, veremos los principios del procedimiento a travs del cual nos permitirn
determinar a qu sistema procesal nos encontramos adscritos.
Existen dos sistemas procesales que van a determinar cmo vamos a llevar nuestro
proceso civil:

Lo m~

tmpoitantE! ~

qu ~ proc~o

~mte ~(lnl!r !!11 movimiento el :siSteroa


juridico de 11n E~taclo.

t:ioder luill!:il as el ente p"'l)onderante


ms lml)Ortl!lnte..

COhsideni el procei;o

rilo ei

v.

met1111tsinq

:a traves del cu111 el Ei;t'ado 1es, l>rinta la

eoslbilldlld de soll.lcio1111r sus confl'ctw de


lnteniss.
'-!)S p;artlculares que l!l(:tlden a ~ol'(et sus
c'?"fli.;tos ~n le m4s imprt21nteS <tent~

de un p'OOc~o

En ese sentido. en primer lugar tenemos los principios del procedimiento que
orientan un sistema privausuco y, posteriormente, veremos aquellos que orientan
el sistema publicstico.

Conforme se desprende de los principios precisados, el ente primorclial de este


sistema es el particular, que solicita al Estado un pronunciamiento respecto de UD
determinado hecho.

...

10 MONROYGALVEZ.Juan.

Ibdem. f';ig. 86

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

A continuacin presentamos los principios del procedimiento del sistema publicslico:

Principios que rigen el Sistema Publicstio

Para finalizar, es preciso indicar que a la fecha no existe un ordenamiento procesal


que recoja ntegramente uno de Jos dos sistemas, con prescindencia del otro: ello
considerando, que existe una complementarieclacl entre ambos. Y nuestro pas no
es ajeno a este hecho, ya que al revisar las normas ele nuestro Cdigo Procesal Civil
vemos que coexisten estos dos sistemas dentro de nuestro proceso.

ACTIVIDAD N 1:

Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.

...

tJ

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VIRTUAL

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEMA N2: LAS CONDICIONES DE LA ACCIN Y LOS PRESUPUESTOS PROCESALES


0 LAS CONDICIONES DE LAACCIN
Imaginemos que nosotros queremos iniciar un proceso contra nuestro cnyuge,
debido a que ste ltimo ha contrado el VU-1 hace un mes. Para poder presentar
nuestra demanda debemos ele cumplir determinados requisitos que son conocidas
como las condiciones de Ja accin. Y son aquellos requisitos que deben estar
presentes para ejercer vlidamente el derecho de accin.
En ese sentido, cabra preguntamos: Qu es el derecho de accin? Para Alsina,
citado poi Mximo Castillo: "La accin es 1111 derecho pblico subjetivo mediante el cual
se requiere la interuendn del organo [urisdiccional para. la proteccin de una pretensin

jurdim. Ello es consecuencia de la. />rohibicin de hacersejusticia. por mano propia )'de haber
asumido el Estado La funcin j 11 risdiccional. Accin.)' jurisdiccin so11, jJor lo tanto, conceptos
que se corresponden. y llevados a iin ltimo anlisis, podria decirse que la accin es el derecho
a la jvrisdiccim. La. preteusum que se deduce en la accin podr 11 110 pros/Jerar, segn que
el/a. est o 110 amparada por una norma sustancial. pero en cualquier caso la accin se habr
ejercitado y la. acvidad jurisdiccionat se habr puesto en mouimirnto"!
Entonces el derecho de accin es aquella facultad que tiene un individuo, que le
permite solicitar tutela jurisdiccional cuando considera que se estn vulnerando
alguno de sus derechos materiales.
Las condiciones ele la accin son tres: Voluntad de la ley, legitimidad para obrar e
inters para obrar, A continuacin desarrollaremos cada una de ellas.
U. VOLUNTAD DE lA LEY.

Este requisito hace referencia a que el derecho que esta siendo reclamado tiene que
tener un sustento juridico. es decir, que se halla considerado tan importante que merece proteccin. As por ejemplo, yo le pido a mi hermana que me preste su auto, ante
esta situacin ella me dice que no, debido a que lo necesita parn irse ele compras. Tendra la facultad ele demandarla porno prestarme su vehfculo? Obviamente, la respuesta es negativa, en la medida que nuestro conflicto no tiene relevancia jurdica: es decir,
no es importan te para el derecho por lo cual no ha sido recogido normativamente.
1.2. LEGITIMIDAD PARA OBRAR.

Para Montero Areca la legitimacin se refiere: a quienes deben ser parte en


proceso concreto para que la activicladjurisdicciona.l se realice con eficacia."

llll

Asimismo, Chiovenda prefiere la denominacin ele leguimatlo ali causam. con la


cual se entiende que la identidad de la persona. del actor, con la. persona. a la mal la 111) fe
concede la accin (legitimacin acliva) yla identidad de la persona del demandado con la
persona contra la cual es con cedilla la aCfin (legitimacin pasiva)". es la misma.
En ese sentido, podemos precisar que una persona tendr legitimidad para actuar
en el proceso cuando haya participado en la relacin material. Por ejemplo:
RELACION MATERIAL
Alta

RilACION PROCESAL

Maria

Del grfico, podemos precisar que Ana Liene legitimidad parn


proceso, en la medida que ha participado en la relacin material
base al proceso. Asimismo, podemos precisar que Ana tiene una
activa, ya que es ella quien inicia el proceso y Mara tiene una
pasiva, porque se ha incoada un proceso en su contra.

Mura

iniciar en el
que sirve de
legitimacin
legitimacin

Asimismo, la legitimacin puede ser de carcter ordinario o ele carcter


extraordinario. Montero Areca precisa que en la primera, las parles comparecen ni
el proceso afirmando el demandante que l y el demandado so11 los sujetos originarios del

derecho subjetiuo )' de la obligacin. aquellos respecto(> los cuales 11cui inicialmente la
rrlacin.jurdica. Eu la. segunda, 11os referimos a supuestos en los que la posicin habilitante
para formular la prntmsin. e.n condiciones de que sea examinadapor el tribunal m elfondo
)'pueda procederse a la. actuacin del derecho objelivo,no es la afinnaan de la tulandad
actiua o la imputacin de la tnlaridad pasiva de la rdacinjurdico material".
El ejemplo planteado lneas arriba hace referencia a una legitimacin ordinaria,
coincidencia entre las partes de la relacin sustantiva y ele la relacin procesal.

...

11 CA.':mllOQUISl'E.Mximo y otro. Mmic.tldc Derecho Procesal Civil.JmistaEditorcs. l.ima 2008. Pag. 49


12 MONTERO AROC\..Ju:.m.La kgitimru;in 01el Cdigo Pm<:C'ial Q,;dd Per. En: l11S el Praxis, l~ig.13
t:) Cl-UOVENDA. Ciusseppe. Principios del Derecho Procesal Qvil. J Torno. C'lrde1i;isEditor. ~lxico 1989. Pfig. l96.
t4MOJ\'IERO AROCA.Ob. GL P.g. 15 y 19

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

19

Podemos sealar que existe legitimacin extraordinaria en los supueslos de


sucesin procesal; es decir, la parte que participa en la relacin jurdica sustantiva
no es la misma que participa en la realicen jurdico procesal". As, por ejemplo:
RELACIN ~V\TIRIAL

Asimismo. otro ejemplo de legitimacin extraordinaria es cuando el Ministerio


Pblico es autorizado por ley a comparecer en los prncesos. Por ejemplo, en la
nulidad de un matrimonio o cuando se trata de la proteccin de intereses difusos,
supuesto regulado en el artculo 82 del Cdigo Procesal Civil Peruano.
La legitimacin uene naturaleza procesal. Si no existe el juez no podr emitir un
pronunciamiento sobre la materia controvertida, solo podr emitir una resolucin
a travs de la cual precise que no puede resolver la materia litigioso por no existir
legitimidad.
1.3. INTERS PARA OBRAR.

Finalmente, el inters parn obrar, es conceptualizado poi Chiovenda como "El


inters en obrar 110 consiste nicamente en el inters de conseguir el bien garantizado por la
hy (esta constituye el contenido delderecho], sino el in.lers de conseguirlo median/e los rga
nos jw:isdiccwnales (... ). Como regl.a general puede decirse que el inters en obrar consiste,
en que si11 la inlerve11cin de los rganos jurisdiccionales, sufiiiia tm dao el actor" 16
Por su parle Rocco seala que el inters para obrar tiene determinadas caractersticas:
Es un inters secundario o de segundo plano, ya que nuestro inters primario
al plantear una demanda es que satisfaga el derecho subjetivo que ha sido afectado y el segundo inters es que el ente jurisdiccional emita una resolucin al
respecto.
El inters es independiente y autnomo de los intereses singulares o principales
en funcin de los cuales se pide la intervencin del Estado y la prestacin de la
actividad jurisdiccional.
Es un inters abstracto y general, por cuanto como inters en la panicipacin del
Estado para que resuelva un conflicto, hace abstraccin de la efectiva existencia
del inters primario, es decir, ele si la parle demandante tiene o no la razn.
Es nico e inmutable, ya que siempre se va a buscar la participacin del Estado
para que ele una resolucin.
finalmente, es no patrimonial, pese a que el inters primario tenga carcter
patrimonial. En la medida que este inters solo busca que se dicte una sentencia
que pueda evitar el perjuicio o la afectacin a sus derechos subjetivos."
Existe inters para obrar cuando la resolucin emitida por el ente jurisdiccional
otorga una utilidad actual al titular (Juicio de Utilidad)

15 CODIGO i'ROQ'.SAL CIVIL


15 .\rta1lo 1()8.- Por la sucesin procesal un sujeto ocupa. el lugar de otro en un r.r<>ecso1al remplazarlo
como titular- activo o pasivo del derecho discutido. Se prcscnt."'l 1;:, sucesin procesal cuanno:
15 l. Fallecida ~na person<l que: sea parte: en el proceso, es remplazada por su sucesor; salvo disposicin
lc:t:,ral en couuuno;
15 2..~ cxuuguirse o fusionarse una persona jurdica. sus sucesores en el derecho discutido cornparcccn
y connnuan el proceso;
15 3. El adquirente J>Or acto entre vivos de: LUt derecho discutido, sucede en cJ proceso al cnajc11anlc. De
haber oposicin. el enajenante se mantiene' en el proceso corno litisconsorte: de su sucesor: o
15 4, Cuando el P.lazc><fcJ derecho discutido vence durante el pr<>c:esoy el st1jcto c:uc adquiere o recupera
el derecho, sucede en el proccro al que lo perdi.

15 l-:n los casos de los incisos 1. y 2., Ja falta de comparecencia de los sucesores, determina que contine: el
proceso con u11 curador procesal.
15 Ser nula la actividad procesal que se realice despus que una de las pm1cs perdi la titularidad del
derecho discutido. Sin cn1bargo. si transcurridos treinta das no com1>arcce el sucesor al proceso, ste
proseguir con u11 curador procesal. nombrado a pedido ele parte:.
16 CHJOVENDA, Giusscppe. Ob. CiL. r=s 199-200
17 ROCCO, Ugo. Tratado ele Derecho Procesal Civil. lomo l. Tcmis, Bogoti, Depalrua, Buenos Aires.
!982 P;lg. 339-!HI.

..

~UNIVERSIDAD
...
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VIRTUAL

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

U PRESUPUESTOS PROCESALES
La denominacin de Presupuestos Procesales se debe originariamente al jurista
alemn Oskar Von Bulow, creador de la teora de la relacin jurdica, expuesta para
explicar cual se considera que es la naturaleza jurdica del proceso.
AJ respecto, Bulow expresa que la exposicin sobre una relacin jurdica debe dar.
ante Lodo, una respuesta a la cuestin relacionada a los requisitos a que se sujeta el
nacimiento de aquella. Agrega que se precisa saber entre qu personas puede tener
lugar, a qu objeto se refiere, qu hecho o acto es necesario para realizar tal acto'"
En este punto del desarrollo nos corresponde
Procesal?

preguntarnos Qu es una Relacin

Debemos ele distinguir entre relacin sustancial o material y relacin procesal, la


primera de ellas se encuentra referida a aquella situacin que vincul inicialmente
a las partes, es aquella relacin que el rgano jurisdiccional analiza. La segunda
de ellas inicia cuando una ele las partes decide iniciar Llll proceso y plantear su
demanda ante el Juez, es en este momento que se les da preponderancia a los
presupuestos procesales que nos van a permitir tener un proceso vlido,
Para Piero Calamandrei los pre.supuestos procesales son las condiciones que deben existir a
fin de que pueda tenerse un pronunciamiento cualquiera, favorable o desfavorable,sobre la
demanda, esto es a [m. de que se concrete el poderdeberdeljuez de proiieer sobre el mrito (... )

Los presupuesto procesales son los requisitos atinen/es a la constitucion )' al desarrollo de la
reladn procesal, independienlementc delfundamento sustancial de la demanda'".
Se consideran que son tres los presupuestos procesales: La capacidad procesal, la
competencia y los requisitos de la demanda. A continuacin empezaremos con el
desarrollo de cada uno de ellos.
2.1. LA CAPACIDAD PROCESAL.

Antes de analizar el lema planteado, debemos de hacer algunas precisiones y


tratar algunos conceptos previos.
En primer lugar, debemos de precisar a que se denomina parte: existen dos posiciones doctrinales respecto ele la clenominacin de parle, para Carlos Matheus,
quien se inclina por la opinin mayoritaria de la doctrina. precisa que la cualidad ele parte se adquiere, con abstraccin de toda referencia al derecho sustancial, por el solo hecho de naturaleza exclusivamente procesal, de la proposicin
de una demanda al juez( ... ) Parle es precisamente quien, en nombre propio, acta o contradice en el proceso, o en cuyo nombre. se acta o se contradice. esto
es, los sujetos activos y pasivos ele la demanda judicial.t" (El subrayado es mo)
En ese sentido, parte es cualquier sujeto que inicie un proceso, teniendo razn
o no tenindola.
En segundo lugar, debemos determinar a qu se denomina capacidad para ser
parte. Matheus precisa qne es aquella capacidad que se reconoce a todo el que
posee capacidad jurfdica (o lo que es lo mismo capacidad de goce), pudiendo
ser por ello sujeto de una relacin jurdtco procesal y con ello titular de los
derechos. cargas y obligaciones que se derivan de un proceso. (Esta aptitud les
corresponde a los sujetos de derecho).
Finalmente, la capacidad procesal que se correlaciona con la capacidad para
obrar. nos permite no slo estar dentro de un proceso. sino realizar de manera
vlida los distintos actos procesales. Al respecto, Matheus concepta a la capacidad procesal como la aptitud de realizar activa o pasivamente actos jurdiccs
procesales con eficacia, en nombre propio o por cuenta ajena, que poseen las
personas que tienen el libre ejercicio de Jos derechos que en el proceso de hacen valer, siendo este concepto el reflejo procesal de la capacidad de obrar del
derecho civil",

...

t9nosAircs. 1962. Vol l. Pag. 351


20 :\,IATHEUSLOPEZ.Carlos, Parte. 'Ierccro.Acumulacine lruervencin procesal, Palestra.Lima, 2001. p\g
2 IMKn-u:us L.Ol'EZ, Cui06.Ob. OL P;g. :J9

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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2.2. LA COMPl:.TENCIA
Esta referida a la capacidad que tiene el juez de analizar el caso que ha sido
planteado por las partes y de brindarles una respuesta acorde con el sistema
normativo vigente.
En ese sentido, se considera la competencia son los limites que se le imponen a
la jurisdiccin, entendida sta ltima como el poder-deber que tiene el Estado y
le permite resolver los conlictos ele intereses que se presentan en la realidad o
las incertidumbres con relevanciajurfdica.
Jurisdiccin.- Poder-deber de administrarjusticia

en nombre del Estado.

Competencia.- Facultad de decidir en un caso concreto.


Existen cinco formas para determinar la competencia del Juez. a saber:

Puf Grado o l1!Ul!Qua, es lfl


dis:1rttH1cn <Je In <x.tivirJad
proc.esat t>nln~JU(>(;:PS d(': un nucmc
qradc o matena. (prtmera
in:-;t.tnd.11 o Sl-gui:dn lni;tnnd<'l)

P(}f Turno, en '1 (.<:1~0 oue extten


juec !"S compet cnt('S por mo1h>:ria,

grado, .:uantia; 'f.<'' i'Stabl>c"n


pl{1/0{> p<H.-; ta IHU".p<;ln de la:.~

demandas. Actuahnait~, no St!

~~ncu~ntr a vii:Jt"Ute, de-bido a que


existe una 1il(t:a de serte rce

Por 'rerrnorto. se fija en base al


domtcmc d~I dt<:HVJlhi<)(.-Q, :)1
dcmtcua e-n ~I extrenjeeo. se~ ffJi.!
on bese a su ltimodornill!l(I eo
~1 par.

21.1 Clases de Competencia:

Doctrinalmcnre se clasifica a la competencia en dos:


Competencia absoluta- Es aquella inmodificable e improrrogable, es decir
que no se puede cambiar. Se consideran competencias absolutas: materia.
grado o jerarqua, cuanua y turno.
Competencia relativa- Es aquella que s se puede modificar o protTogar. Es
una competencia relativa la fijada en razn del territorio. Al respecto. habamos precisado que por regla general la demanda deba ser planteada en el
lugar del domicilio donde domicilie el demandado; sin embargo, tambin
hemos precisado que esta es la nica competencia que se puede modificar,
por lo cual se ha establecido dos formas de modificarla:
Prrroga tcita ele la competencia.- Se da si el demandado ha siclo emplazado por un juez que no se encuentra dentro del mbito territorial donde
reside y. ste contesta sin cuestionar la competencia.
Prrroga convencional ele la competencia.- Las partes fijan de antemano
ante que juez se va a demandar. P.or ejemplo, celebramos un contrato de
arrendamiento e indicamos en una de sus clusulas que en caso de desavenencia o conflicto nos sometemos a Jos jueces de Trujillo,
Competencia facultativa.- Es aquella competencia que se encuentra en la
nomrny le da la opcin al demandando para que elige donde quiere presentar la demanda. Por ejemplo: En los casos en los cuales se est solicitando el
divorcio po.r alguna de las causales establecidas en el cdigo. el demandante

...

21

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UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

VIRTUAL

tiene Ja posibilidad de presentar su demanda en el lugar donde domicilio el


demandado o en el lugar donde se fij el ltimo domicilio conyugal. Aqu,
se le da la posibilidad de escoger donde desea plantear su demanda.
2.2.2 Cuestionamiento

de Ja competencia territorial:

El cuestionamiento de la competencia busca denunciar la ausencia de ste


requisito dentro de la relacin procesal. Existen dos formas de cuestionar
la competencia:
Como excepcin.-EI demandado precisa al juez que lo est emplazando que
el no liene la competencia territorial de tramitar el caso, por ende, debe de
abstenerse y declara improcedente la demanda.
Como contienda- El demandado presenta la contienda ante el juez: que el
considere competente, dentro ele los cinco das de emplazado y presentando los documentos que acrediten lo sealado. Si es que no se interpone
dentro del plazo sealado el juez rechazar la contienda presentada.
En el supuesto en el cual el juez de la contienda la acepte, oficiar al juez. de
la demanda con la finalidad que ste se inhiba de conocer la demanda y le
remita el expediente, al ser l el juez competente.
Sin embargo, se puede dar un conflicto de competencias, supuesto en el
cual tanto el juez de la contienda o el juez de la demanda, se consideren
competentes (contienda positiva) o que ambos no se consideren competentes (contienda negativa). En estos casos y tratndose de jueces civiles del
mismo distrito judicial la contienda es resuelta por la sala Civil de la Corte
Superior respectiva. En los dems casos resuelve la Sala Civil de la Corte
Suprema.
2.3. REQUISITOS DE lA DEM\NDA.

Este presupuesto procesal est referido a que la demanda planteada debe de


cumplir determinados requisitos que se encuentran establecidos en los artculos
424" y 425" del Cdigo Procesal Civil.
En caso que el demandante no presente la demanda consideran los requisitos,
el juez tiene dos caminos: puede declara inadmisible la demanda, en cuyo caso
le da un plazo para que subsane la demanda, si Ja subsana la admite a trmite, en
el caso que no se subsane, el juez archiva la demanda. La segunda opcin, es que
declara improcedente la demanda, en cuyo caso ordena se devuelvan los anexos
en la medida que no puede tramitarla.

ACTIVIDAD N2:

Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.

...

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

LECTURA SELECCIONADA N 1:

Alvarez Gonzalez, Roberto. El Principio Fundamenta/ ele Atcin. Nuevo Paradigma ele
Ja Ciencia Procesal. En: Ars Boni et Aequl. 2011. Tomo 7. N" 2.Pg. 199-235. Universidad
Bernardo O'Higgins.
Disponible en: http:/ /search.proquest.com/

clocview/885496374?accound:l

46219

RESUl.\.1EN: La ciencia procesal ha cambiado gracias a los paradigmas sobre la accin.


Hoy el nuevo paradigma es el del principio fundamental de la accin, lo que comprende una nueva forma ele entender el proceso y la ciencia del derecho procesal en cm
escenario llamado neoconstitucional y Lodo lo que ello implica.
l. Explicacin Epistemolgica
Con la crisis] de los principios del positivismo lgico y el surgimiento de la nueva filosofa de la ciencia, el anlisis epistemolgico se nutri de perspectivas histricas, sociolgicas y psicolgicas. En esta rula, ele adyacentes estudios histricos promovidos por la
tesis de la nueva historiografa de la cienciaz, el desarrollo cientfico asumi un carcter
revolucionario desde que el pensamiento kuhniano3 asignara al estudio de las teoras
cientficas una hermenutica que las envuelve en las respectivas tradiciones en que se
gestaron - contexto sociolgico del descubrimiento - para descubrir sus orgenes y conocer sus dinmicas)' progresos, o mejor, sus revoluciones y nuevos paradigmas que abren
nuevas puertas a los procesos perceptivos - contexto psicolgico-epistmico - de nuevos
mundos secuenciados a nuevos paradigmas.
Esto ratific la estructura esencialmente dinmica de la ciencia. explicada por el trnsito o revolucin de Ll11a ciencia normal a una ciencia extraordinaria. La primera. que
proviene de una etapa prccienufica - preparadigmatica - , se caracteriza por la amplia
aceptacin de la comunidad cientfica ele una teorizacin determinada - marco terico
general o paradigma - , y la segunda ocurre cuando la primera enfrenta anornalias irreversibles dando lugar a una crisis paradigmtica con la rivalidad entre diversas teoras
hasta que se asiente una nueva ciencia normal con un paradigma nuevo que descuella
como mejor que sus competidoras y consensa a la comunidad cientfica. As las cosas,
conviene advertir las etapas kuhnianas de la ciencia procesal en relacin a la teora de
la accin, eslo permitir advenir en el derecho procesal diversos momentos como (i)
preciencia, o de las concepciones de la accin que no se entienden cientficas, v. gr. la
accin en el Cdigo Hammurabi. en las XII Tablas, en el derecho romano)' en la exgesis; (ii) ciencia normal, o ele la accin en el derecho procesal o procesalismo cientfico;
(ii.i) crisis cientfica, o de las erradas y enfrentadas teorizaciones sobre la accin; (iv)
revolucin cientfica, o de la explosin neoconstitucional: )> (v} ciencia extraordinaria,
o del nuevo paradigma del "derecho fundamental ele accin".
II. La accin en la etapa precien tfica del derecho procesal
La mayor expresin emprica, precien tfica o sedimentaria ele la historia occidental del
derecho procesal es, sin duda, la actio. El trmino accin proviene del latn actionis. En
latn, es nomen actionts del verbo ago. e11! "obrar, actuar", En latn jurdico agere tuvo empleo como "llevar un asunto adelante; proceder" ngere legr) o como "proceso, demanda
judicial" (actio, derivado de agere [tem, causa.111). En los albores de Roma el verbo agere
signific un obrar (hacer o ejecutar algo) ciado que el desarrollo del proceso judicial era
la cuidadosa repeticin de gestos y rituales o mmica de los hechos (l.egis actioi,
La precientficidad del derecho procesal est marcada por la accin en el derecho romano, teniendo entre sus puntos ms claros de fluidez el que las vindicaciones4 del
pater familia estaban corroboradas por la proteccin coactiva imprimida en casos de
vulneracin ele los poderes que tena conferidos, tal vez los derechos ms ntidamente
establecidos para los romanos por los mores malorum y las leges. Era evidente, entonces, que no bastaba tener un derecho sino tenerlo consagrado para defenderlo o protegerlo, lo que en el mbito obligacional se consumaba con las condictiones que eran esa
proteccin coactiva para el cumplimiento de obligaciones. De estas condicliones ms
adelante derivan las actiones. sean reales o personales. En el procedimiento romano
se diferencian tres pocas5 apareciendo en cada una un sentido distinto de Ja accin,
pero en cada caso siempre con un contexto precientfico: a) las acciones de la ley, b) el
procedimiento ordinario o formulario y c) el procedimiento extraordinario.
IIJ. La accin en Ja ciencia normal del derecho procesal.
Comprende los momentos del logro, de Ja conversin y propiamente ele la ciencia normal.

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VIRTUAL

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

El primer momento, del logro. se dio gracias a las transformaciones sociales. polticas

y econmicas de la ilustracin, el constitucionalismo y el derecho penal liberal tan.gibilizados en la sistematizacin del derecho, la gesta libertaria a partir de la Constitucin
norteamericana y la conversin en principio del nullum crimen, nulla poena sine <ge dando espacio al surgimiento del positivismo jurdico, Jo que sin menoscabar el influjo generado en todos los mbitos jurfdicos si bien fue en un contexto general un logro para
la evolucin del derecho no lo fue en concreto y en ese momento para la del derecho
procesal, pues la accin estaba arrastrada an en la definicin de Celso.

...

En el segundo momento, de la conversin, ante la concepcin romana de la accin


que prevaleca inmutable en Francia, tan as es que los codificadores franceses asimilaron incluso la misma tenninologa de los jurisconsultos romanos en la regulacin de la
accin persistiendo la sistematizacin del derecho con un sistema de acciones )' no de
derechos, y en Alemania conforme Savigny la present6 con su doble sentido (material - civil y formal), dando marcadamente lugar al punto de transformacin o cambio
con la polmica Windscheid - Mther. Todo esto sin olvidar que el cdigo civil francs
haba sido impuesto en todo territorio que fuera invadido por Napolen. Alemania no
permaneci ajena a esta situacin originndose en ella un culto al derecho romano que
no dur mucho porque la genialidad germnica se impuso poco a poco motivada por
el desprecio y repudio que senta hacia el cdigo del invasor y juristas como Rugo y Savigny se encargaron de revivir ms el espritu alemn en busca de un derecho superior
al francs. Naci as con Savigny a la cabeza la Escuela Histrica del Derecho, que sera
integrada por tan geniales pensadores como Puchta y Von Ihering.
Volviendo al mbito iusprocesal y a la polmica? referida, aparece en Alemania en 1856
el libro de Wlnscheid intitulado La artio del derecho civil romano, desde el punto de
vista del derecho actual, en el que sostena que la actio no comprende la existencia de
un derecho ni ele la lesin del mismo. no se deba entender la adio romana en lugar
del derecho o bsicamente el derecho como actio y viceversa, Para Windscheid la actio
romana ostentaba un doble significado: primero como pretensin y segundo como el
hecho de hacer valer esa pretensin. La accin no naca con la existencia o lesin de un
derecho porque resultaba ser originaria)' autnoma. Al ao siguiente, 1857, se public
el libro ele Theodor Mther intitulado Sobre la doctrina de la aclio romana del derecho ele accionar actual de la liuscoruestauo y de la sucesin singular de las obligaciones,
conteniendo sus objeciones al trabajo de Windscheid. Mther conceba la accin como
un derecho subjetivo pblico cuyo titular est asistido por la razn que el juzgador deber estimar al resolver el conflicto, lo que denota que pant pensar en la accin se deba
antes advertir un derecho privado y su violacin.
Con Windscheid la actio romana constitua un derecho subjetivo; y con Mther la odio
romana constitua un derecho independiente del derecho subjetivo pero condicionado
a la existencia de ese derecho subjetivo, por lo que si se tena por la actio "un derecho
por hacer valer" lgico era que al tiempo ele ello tambin se tena el derecho a una sentencia estimatoria (de la accin).
El tercer momento, propiamente de la ciencia normal del derecho procesal, se caracteriza porque el pensamiento cientfico procesal a cargo de dos escuelas (alemana e
italiana) construy el paradigma de la accin que dio lugar a una corriente evolutiva
del derecho procesal denominada cientificismo procesal (denominacin que ya denota
una convulsin revolucionara en s misma) caracterizada por una teora general )' triloga estructural del proceso desde las que la accin, sean cuales fueren los paradigmas
alternativos, se entendi abstracta y autnoma.
La accin en la Escuela Alemana (Von Blow, Khler, Degenkolb, Plosz. Wach}
El antecedente cientfico ms sobresaliente sobre la accin es la polmica Windscheid
- Mther, Sobre ella el pensamiento jurdico alemn no demor en volcarse y en esa
empresa aparece, en J 868, el libro de Osear Von Blow intitulado "La teora de las
excepciones procesales y los presupuestos procesales", en el que solventa que no se
puede entender la accin como derecho subjetivo anterior al juicio, porque antes de
la demanda no existe un derecho a obtener una sentencia justa. Afirmacin que para
Chiovenda no era propiamente una teora de la accin sino la negacin de la accin y
del derecho subjetivo mismo.
Luego aparece en escena, con Josef Kh ler. la accin como emanacin de los derechos
de la personalidad. es decir como la facultad que est comprendida en el derecho a la
integridad ele la propia personalidad, ele dar vida a la demanda judicial. Esto trascencli en diversa medida y con ms fuerza, desestimndose la idea ele una accin como
derecho individual, segn el propio Khler equiparable al de andar, que lesionaba la
concepcin abstracta de la accin. La utilidad que se puede entender de todo esto es

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

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sin eluda la intensificacin de investigaciones en Lomo ala esencialidad de la accin que


emana de la persona. El mayor impulso cientfico de la accin surgi con Degenkolb
en 1877 cuando la naturaleza de la accin se explica primero como un derecho pblico
subjetivo correspondiente a todo el que ele buena fe crea tener razn para ser odo
en juicio y obligar al adversario a apersonarse en el juicio y luego, am1que su autor se
desistiera posteriormente, como una facultad abstracta, es decir, no como el derecho
que triunfa sino como algo ms que eso, esto es, la accin entendida abstracta est
orientada a obtener sentencia independientemente de que si quien tiene el derecho ele
accin tenga o no derecho subjetivo privado. As, vista la naturaleza pblica y abstracta
de Ja accin aparece al ao siguiente reforzada en el libro de Plosz "Ladiscusin del
concepto de accin."
La importancia cientfica de la accin en el derecho procesal, asume real dimensin
con Adolfo Wach qtte siguiendo a Mther explica la accin como un derecho abstracto
que al tiempo de dirigirse contra el Estado para qtte le conceda tutelajurfdica, tambin
se dirige contra el adversario para que la soporte o le d cumplimiento. Entonces, la
accin como derecho ele aqul a quien se Je debe tutela jurdica proviene de Wach del
abandono ele una concepcin del derecho concreto de accin <~jena a la autonoma de
la accin para pasar (conforme aparece en su Manual, 1885) a la visin de la pretensin ele tutela jurdica :no como funcin del derecho subjetivo, sino como medio que
permite hacer valer el derecho sin ser el derecho mismo. Queda claro que wach si bien
deterior su pensar sobre la autonoma de la accin al sostener la prevalencia del inters individual sobre el inters pblico. evidenci las iniciales incompatibilidades ele la
pretensin en el derecho alemn anspruchs con la nctio romana, y esto no es poco en el
estudio de la autonoma ele la accin,
La accin en la Escuela Italiana (Chiovencla, Camelutti, Calamandrei, Rocco)
Se suele sealar la mtica fecha del 3 de febrero de 1903 como el da del nacimiento del

derecho procesal, como rama del derecho pblico y por tanto desligada del derecho civil,
a partir del estudio de la accin por un joven profesor de nombre Guseppe Chiovenda
que asuma la ctedra de derecho procesal civil en Bolon.ia, dando lectura, con dicha ocasin. a su prolusin La accin, en el sistema de los derechos (Llazione ne/ sistema dei diritil).
Esto di paso a configurar8 la accin como derecho potestativo de carcter concreto y
por tanto un poder (i) puramente ideal, (ii) de actuacin de la ley. (ii) de creacin, modificacin o extincin ele situaciones jurdicas9 o (iv) de generacin de efectosjuridicos
que se ejercita a travs de una declaracin de voluntad relativa a lo que se pretende y que
requiere una demanda judicial para mantener a lo largo del proceso la voluntad de actuar
Ja ley. Siendo as Ja accin asume la naturaleza del inters que se pretende tutelar y que es
contenido ele un derecho con el que frecuentemente se identifica, por lo que la accin no
solo puede ser pblica o privada, patrimonial o no patrimonial, sino cediblc, transmisible,
prescriptible y renunciable, considerndose intransmisibles cuando los intereses a los que
se coordina la accin son inherente a la persona.
Si bien la configuracin chiovendiana de la accin permaneci esttica con Calarnandrei, ocurri lo contrario con el genio de Carneluui que en su pensar cientfico entendi la accin como un "derecho subjetivo del individuo como ciudadano" - advirtase su
formulacin como derecho abstracto y cvico - para obtener la composicin estatal del
litigio por lo que requiere un inters colectivo distinto al particular. es decir. que se dirige no al adversario sino al juez, explicndose ms adelante] O la procesalidad ele ese derecho subjetivo y la condicin de parte en el proceso de ese individuo como ciudadano.
A esto se sum un criterio clasificatorio de Ja accin (acciones cognitivas ordinarias o de
conocimiento, ejecutivas, definitivas, cautelares, voluntarias, etc.) y sobre todo la distincin del derecho procesal de accin, como relacin propia de la dinmica del derecho.
no solo del derecho material hecho valer en juicio, si.no de la pretensin considerada
un hecho, un acto jurdico propio de Ja esttica del derecho y por tanto receptora ele la
legitimacin como elemento o condicin. Si con Ugo Roccoll se esclarece el sentido
de la accin como "derecho de pretender" la actuacin estatal como actividad jurisdiccional para la confirmacin y la realizacin coactiva de intereses materiales o procesales
protegidos por el orclenamien Lo, se debe considerar sumamente til el cuestionarnien to
formulado al empleo ele los trminos poder (o poder general) y potestad para identificar la naturaleza de la accin porque siendo un derecho subjetivo no implica en su
titular la atribucin de cierta autoridad que denota un poder o facultad.
N. Crisis cientfica de la accin: teoras)' posturasconvulsionadasy hostiles sobre la accin.
Comprende los momentos de las primeras anomalas, de la crisis propiamente dicha y
de la emergencia.

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UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

Las primeras anomalas que fue presentando la accin en la ciencia normal del proceso
evidenciaban ausencia de soluciones a diversos problemas que el paradigma ele la accin como derecho pblico, autnomo y abstracto revelaba ante UIJ creciente nmero
de nuevas concepciones sobre Ja accin, o mejor, nuevos paradigmas alrcrnauvos sobre
la accin, que develaban cada vez ms carencias. insolvencias del paradigma dominante.
Estas primeras anomalas fueron consecuencia del contenido de Ja denominada teora
de la accin que ya no se observaba como mbito de debate cientfico sino corno tlll
abanico de numerosas, irreconciliables y hasta contradictorias teorizacones sobre la
accin.

...

No fue raro, entonces. advertir en cada autor no solo su propia y singular opinin sobre
Ja accin sino siempre la infaltable prevencin al lector de la dificultad e importancia
del estucllo de la accin, que en s ya era un problema porque no se saba si por ltimo
perteneca al derecho procesal o a otro mbito que requiere de mayor reflexin, como
el de la filosofa del derecho. de la teora general del derecho o ele un campo jurdico
que sin ser procesal resultaba propicio para la naturaleza de la accin que era el derecho jusucial material. Siendo esto as, y habiendo tantas teoras ele la accin, era necesario orclenarlas12 en tres grupos: a) Teoras tradicionales o sustancialistas; b) Teoras
que reconocen la autonoma de la accin, formulando a su vez entre las que integran
este grupo las slguientes: i) Teoras que conciben la accin como un derecho concreto
(Wach, Chiovenda); ii) Teoras que conciben la accin como derecho abstracto (Alfredo Rocco, Ugo Rocco, Degenkolb, LiEBMAN, Carnelutti}; iii) Teoras que conciben la
accin como derecho potestativo (Chiovenda, Calamandrei}: iv) Teorasque conciben
la accin como un simple hecho (Satta); v) Teoras de un concepto ordinario ele accin
dentro del ordenamiento jurfdtco (Mercader, Bartoloni Ferro l. y, c) teoras que entienden por accin el derecho a la jurisdiccin como manifestacin del derecho constitucional ele peticin.
Un criterio l 3 afn al sealado es el que ordena las teoras de Ja accin en monistas y
dualistas. Las teoras monistas de la accin, la entienden como derecho subjetivo material cura tutela se solicita con sede jurisdiccional; y las teoras dualistas de la accin
son aquellas que la entienden como (i) Un derecho abstracto a obtener tutelajurcca
(Degenkolb, Rocco, Zanzucchi); (ii) Un derecho pblico subjetivo concreto, dirigido
a la obtencin de una resolucin favorable (Wach, Hellwig, Beling, Goldschmidt); (ii)
Un derecho potestativo. contra el obligado (Chiovenda. Calamandrei) o contra el Estado (Calamanclrei); (iv) Una nocin diferente a la ele un derecho subjetivo (doctrina
alemana surgida en 1 932 como consecuencia de la llamada "lucha contra el derecho
subjetivo"); (v) Una nocin mayor a la de derecho subjetivo (Pckelis, Binder); o (vi) la
Facultad ele seoro con que se inicia el proceso (Carnelli).
Ms all ele las (dis}conformidades que estos criterios clasificatorios p1-ovoquen, lo cierto es que las teorizaciones sobre la accin asisten a una doble vertiente: una unitaria y
otra dualista. Claro est en cada caso con diversos matices dogmticos, pero lo importante aqu es no perder ele vista que por el hecho de que las teorizaciones ele la accin
sean aquellas parceladas en el derecho material o en el procesal (unitarias), o en ambos
(duales), no dejan de reflejar su correspondencia al derecho subjetivo, sea en suplano material o procesal, o en ambos. Se ubican las teoras ele conceptos unitarios de la
accin como expresin de anomalas iniciales en que devino un momento de ciencia
normal, de convivencia de un paradigma conceptual unitario y dominante de la accin
sobrepuesto a otros paradigmas (no dominantes): y la teorizacin dualista de la accin
expresa claramente la crisis conceptual del tema.
Las siguientes son las principales recras unitarias: (i) La accin c-01110 derecho a la
tutela concreta, (ii) La accin como derecho potestativo; (iii) La accin como derecho
abstracto: (iv) Laaccin como derecho a la jurisdiccin; (v) La accin como forma tpica
del derecho ele peticin: (vi) La accin como instancia proyectiva.
La crisis cientfica ele la accin no est en la sistematizacin. o mejor, ordenamiento de
las diversas teoras que sobre ella han descollado, ellas son apenas las primeras arromalas e iniciales convulsiones cientficas. La crlsis.y con ella la hostilidad hacia la cientificidad ele la accin, est en (i) La incontrolable afluencia ele definiciones de la accin, desbordantes de cualquier intento clasificatorio y por tanto de asignaciones de naturalezas
jurdicas diversas; (ii) El pesimismo sobre la accin: (iii) La dualidad ele la accin; (v)
La tergiversacin con el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva; (v) El quiebre de los
mitos sobre la accin; (vi) Los cuestionamientos del garantismo procesal; (vii) El (des)
inters en su evolucin y degradacin; (viii) Dbiles intentos de fundamentalizadn de
la accin; (ix) la diferenciacin entre la accin y la pretensin; y, (x) el disloque semntico de la accin en la normatividad (civil y procesal civil). A continuacin algunas notas
sobre algunos de los puntos mencionados .

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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i) La incontrolable afluencia de definiciones de Ja accin y por tanto de asignaciones de


naturalezas juricl.icas tan diversas como inconsistentes frente a su importancia
Son muchas las definiciones que de la accin se han elaborado, tantas como teoras e intentos de ellas se han razonado p,ara explicarla y ms all de la retrica calamaudreiana
de las teoras sobre la accin como las noches de la leyenda, mil y una y todas maravillosas, stas queriendo alcanzar el cielo, sufrieron la confusin de su diversos lenguajes.
Una autntica maldicin babeliana,
En el pensamiento alemn la accin se ha entendido como "pretensin de proteccin",
"facultad de pedir proteccin jurfdica". "derecho pblico subjetivo", "derecho a la prestacin de lajurisdiccin ",
En el pensamiento italiano la definieron como "poder jurdico", "poder ele provocar la
actuacin de un rgano jurisdiccional".
"derecho subjetivo autnomo y concreto", "derecho de provocar del juez una resolucin", "derecho subjetivo pblico del individuo",
"derecho de iniciativa)' de impulso".
En el pensamiento espaol la accin es "facultad de promover la incoacin ele un proceso", "derecho de excitar la actividad jurisdiccional".
Finalmente en el pensamiento americano se entiende la accin como "plexo de facultades jurfdicas, privadas y pblicas", "derecho a la jurisdiccin", "poder jurdico que tiene
todo sujeto de derecho". "derecho pblico cvico, subjetivo)' autnomo", "poderjurclico generador del proceso", "poder ele presentar y mantener pretensin jurdica", "posibilidad jurfdicarncnte encuadrada", "derecho para obtener la actuacin jurisdiccional
de la ley", "poder (abstracto) ele reclamar determinado derecho (concreto)", "poder ele
formular y mantener una pretensin", "derecho subjetivo pblico, autnomo", "derecho. o facultad o potestad". "derecho que se tiene a que se preste el servicio de justicia",
"derecho subjetivo procesal", "derecho, la potestad, la facultad o actividad".
ii) El pesimismo sobre la accin
Consecuencias de tantas definiciones de la accin tan imprecisas. inconciliables, meramente dogmticas y curiosamente intiles para la pacificacin de la doctrina que las
agrupa trajo, en los menos optimistas. la idea de organizarle unos solemnes funerales 14.
de la necesidad de abandonar su estudio o de estar ante la crnica de un enorme fracaso
doctrinall 5; pero en cualquier caso Ja lgica que anima estas posturas hostiles frente a la
accin no dejan ele reflejar las mismas deficiencias ele las definiciones que las motivan.
Proponer abandonar el estudio ele la accin. no se explica sino en el desgano, la rendicin o el tedio. Es una postura que desmaya sin aliento lgico, sin una mnima razn
cientfica y si consigue referencias doctrinales es porque sintetiza el haso sobre un
tema tan manoseado, repetido e inconciliable que. se dice, mejor sera abandonarlo.
Advertir en el estudio de la accin un enorme fracaso doctrinal, parte por sostener en
la accin una manifiesta ausencia de contenido y de fundamentalidad en el proceso,
entendiendo por dicha fundamentalidad su consistencia general en el proceso que hizo
a la accin partcipe de la triloga estructural del proceso, al punto tal que, no sin razn,
reconoce esa triloga ( trpode o lringulo) estructural como un trpode definitivamente desvencijado] 6 no pw- la jurisdiccin ni el proceso como se dijera antes] 7 sino por
la accin. Pero en su arquitectura, esta postura hostil frente a la accin le desconoce
contenido porque entiende este solo desde las perspectivas que enfocan la accin como
acto, concepto u objeto apoyando su eje argumentativo en la accin presentada por
Savigny, no precisamente tal cual se configur en la etapa formularia del derecho romano, y a partir de ello describiendo el error de Lodos los procesalistas que en su esfuerzo
de definir la accin terminan por delatada carente de contenido e imposible ele ser un
concepto fundamental.
El error de esta postura es el mis1110 que suele criticarse de los "procesa listas de un enorme fracaso doctrinal" que no quitan los ojos de la trascendencia de la acl.io romana de
la etapa formularla "alterada" por Savigny encerrando la accin en el mbito privatista
del derecho y en una cuestionada distincin entre fondo)' forma para entender el derecho y en l la accin. Yes que sta no solo se entiende como objeto de juicio (que es la
pretensin) o acto que da inicio al proceso, mucho menos como concepto que explica
el papel de las partes en el proceso, sino sobre todo como derecho, poder", facultad o
atribucin, contemplando la accin en el plano material propiamente el subjetivo- procesal y de ello dan cuenta algunas de esas abundantes definiciones que tanto se critican
precisamente por eso: por ser abundantes.
La accin en la ciencia normal del derecho procesal, particularmente en el pensamiento latmoamericauo,
se deshizo ele la influencia privatista para alcanzar su autonona
que era tambin la de la ciencia procesal que haba ayudado a alumbrar y asista al

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UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

debate de su esencia libertaria, porque es la libertad del justiciable en el proceso lo que


la configura y la hace definitivamente fundamental en el proceso.
iii) La dualidad ele la accin

Saviguy present18 la accin con un doble sentido, uno material (objeto del juicio, derecho de accin) y otro formal (demanda), que era como l lo entendi de fuente romana
aunque en la etapa formularia la accin no tena precisamente esa dimensin que fue
mayoritariamente seguida sin ma)'Ores reparos. La actio romana no era derecho en sentido subjetivo. porque esta categora no exista19 en el derecho romano, o por lo menos no
poda ilistingtrse20 claramente del i\1s objetivo, la actio era simplemente llll obrar; o mejor un accionar. La nocin de derecho subjetivo aparece en el siglo XVII con Grocio luego
del debate entre De Ockham y el Papa Juan X,'(11.Es evidente que el sentido privatista
ele la accin marcaba su composicin ele fondo (derecho de accin. objeto de juicio hoy
entendido como pretensin) y de forma (acto escrito que inicia un juicio. hoy entendido
como demanda) muy armonizada con la tesis contractualista del proceso.
La diferenciacin privatista entre fondo y forma es manante de muchos problemas21

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en el mundo procesal de los que este solo se libra si supera la conceptuacin contraetualista del proceso y entiende que en sus adentros le es tan propio lo subjetivo material
y lo subjetivo procesal. Pero esto no siempre se repar y muy por el contrario se asumi lo material (fondo) y lo procesal (forma) para estudiar una accin material y una
accin procesal dando espacio a teorizaciones que bajo el mismo espritu privatista y
ele distincin de lo material (fondo) y ele lo procesal (fonna) asumieron el origen del
"problema sobre la accin .. en el esfuerzo por concebirla unltarlamente, negando la
tesis integradora de una accin de derecho material con una accin procesal. Y como
este problema era superable simplemente eliminndolo al no considerarlo, se reafirm
la accin material junto a fa accin procesal, ciado que entender que la accin material
haba migrado al mbito procesal para hacerse accin formal dejaba un enorme vaco
en el derecho material que no se puede saber cmo cubrir sino atendiendo a una teorizacin sobre causalidad jurdica, derecho subjetivo material, facultad, pretensin material y "accin material" , sin dejar ele ver en otro lado un derecho pblico subjetivo "a
la tutela juridica" que se ejerce con una "accin procesal" que contiene una pretensin
procesal. Esa dualidad de la accin solo se explica si se separa claramente Jo material
ele lo procesal. atencin. en un plano sustancial, en el que el acaecimiento de la regla
jurdica en lajuridizacin del hecho, o mejor. de la "causalidadjurfdica'Rz que da lugar,
entre sus diversos efectos al derecho subjetivo material y al derecho pblico subjetivo,
en cada caso ele accin: material y procesal, respectivamente.
Se entiende que la accin ele derecho material deriva de la nocin de derecho subjetivo,
y a su turno esta de la incidencia de la reglajurdica en los hechos, es decir, ele laju.ridizacin del hecho. El derecho subjetivo es la ventaja atribuida a su titular por realizacin
ele la reglajurdica en un hecho; ventaja que no es la esencia del derecho subjetivo, que
es la potestad de querer, o mejor, la "posibilidad ele denrnndar"23. sino consecuencia
suya, consecuencia de lograr compulsivamente la prestacin. En otras palabras, cuando
Ja ventaja no es atendida surge en su titular una mera potencialidad de exigir algo, UD
poder que es el "contenido de una pretensin material"24 para exigir esa ventaja, la
pretensin material es un "estado especial"25 o "una nueva virtualidacl"26 del derecho
subjetivo entendida como tentativa. mero poder o posibilidad ele exigir algo, algo que
queda sujeto a la voluntad del obligado frente al derecho subjetivo. que de trnstrarse o
no realizarse por actuar del obl.igaclo da espacio a la accin ele derecho material que
es la posibilidad de demandar. Esencia misma del derecho subjetivo, es pues el actuar
del titular del derecho parn conseguir el cumplimiento de la obligacin por el obligado
an contra su voluntad o sin ella o sin su obrar. Por eso la accin material supone combatividadz? y es la inflamacin del derecho o ele Ja pretensin28, es el actuar del sujeto
para la realizacin del propio derecho29 porque tener un derecho es tener la facultad
ele gozarlo. o mejor, ele ejercer su exigencia de realizacin.
Cabe anotar que cuando la nocin de poder vinculada al derecho subjetivo es asumida
por la teora pura del derecho30, si bien se mantiene, el sentido que implica es diferente <ti otorgado en la dualidad de la accin y propiamen Le en la accin de derecho
material. As, el derecho subjetivo contiene una facultad, o mejor, el derecho subjetivo
es un poderjurdico de tener esa facultad; entonces, siendo poder el derecho subjetivo,
en sentido estrictoSl , se entiende como una condicin de la sancin ele una obligacin
jurdica traducida en una accin dirigida al rgano de aplicacin como demanda o
querella para lograr ejecutar esa sancin. La vinculacin del concepto poder se vincula
no al derecho subjetivo y en l a la accin de derecho material, sino al derecho subjetivo
pblico de accin procesal.

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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Se entiende la accin procesal a partir del reconocimiento de tui derecho a la tutela jurclica, un derecho pblicosubjetivo32 que vive en el munclojurclico subjetivo material,
o mejor un derecho ele acento33 constitucioual, que se sirve de una pretensin por la
que puede exigir tutela al Estado; pero ello no es suficiente sino que tambin es necesario dotar a esa posibilidad de exigir tutela estatal de una accin procesal para que d
"posibilidad de exigencia" sea "exigencia debida", o mejor, "exigencia ejercida". Aqu la
accin en mbito procesal si bien no es resultado de la violacin de un derecho, y ah
est su acento constitucional, sigue siendo el segundo sentido del derecho ele accin de
Savigny: el acto escrito por el cual comienza el debate judicial34, Ja demanda.35 No es
raro entonces, advertir que la accin procesal comprende una pretensin procesal, que
no es sino la pretensin a la tutela juridica dirigida al Estado. As, la accin procesal es
siempre procedente e independiente de la accin de derecho material.
La dualidad de Ja accin es la perspectiva dominante en diversos ordenamientos del
"civil law", pero es la doctrina brasllea la que presenta un mayor y constantemente renovado debate36 sobre la accin ele derecho material y la accin procesal, que espero se
mantenga an cuando en las perspectivas de su nueva codificacin procesal civil, nada
sobre la cond:icin de la accin p<u-ece pretender cambiar.
iv) La tergiversacin del derecho de accin con el derecho- a Ja tutela jurisdiccional
efectiva
Hay una clara difrrencia37 histrica y conceptual o scmruca entre tutela jurisdiccional, tutela jurisdicciona! efectiva y derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, pero en
cada caso no deja ele significar una garanta constitucional y evidentemente tambin
procesal y no un derecho; entonces, si Las garantas y los derechos no son lo mismo
no hay razn para concebir la tutela jurisdiccional como un derecho ni mucho menos
como efectiva porque este adjetivo recae con propiedad en un derecho dado que asistiendo a una garanta resulta redundante.
El trmino efectivo parece provenir de la inseguriclad38 de llll legislador ansioso de
hallar la realizacin ele sus prescripciones pues era consciente que estas podan quedar
en la mera enunciacin o sin ejecucin, aqu efectivo tiene una doble funcin: a) autoaseguramiento del autntico poder de ordenacin; y, b) prescribir la operatividad de las
buenas intenciones del legislador primario. La efectividad es patrimonio del derecho
positivo y ele los derechos subjetivos (materiales)' procesales) que acoge. A ellos se debe
su presencia. propiamente cuando son realizados y cumplidos ele hecho39 o forzosamente; lo que desde ya remite a entender la efectividad con relacin a la actuacin
normativa.
La conciencia de la efectividad ele los derechos del hombre elata del siglo pasado, del
trnsito del Estado liberal Individualista al Estado social ele derecho. La concrecin
(efectiva} de los derechos constitucionalmente establecidos fue ms af de un tibio
sistema de libertades a cargo ele un Estado inerte administrador, pues se demand un
Estado que garantice la operatividad efectiva de esos nuevos derechos, particularmente
ele los llamados sociales40. Fue en esa atmsfera que los derechos empezaron a efectivizarse desde el texto de la Ley Fundamental, as el artculo 3o de 1<1 Constitucin italiana
de 1948 refiere a la efectiva participacin ele todos los trabajadores en la organizacin
poltica, econmica y social del pas.
En Alemania se busc la efectivizacin ele la tutela jtU"dica que, repito, nunca fue un
derecho sino siempre una gararua, pues el Tribunal Constitucional alemn estableci
que el artculo J 9, ap. 4. de la Ley Fundamental alemana no solo garantiza el derecho
formal y La posibilidad terica de acudir a los tribunales, sino tambin la efectividad de
la rutela jurdica-l I entendindose, entonces, por tutela jurdica con particularidad en
la escuela alemana42, la efectiva satisfaccin ele los fines del derecho y la realizacin
de la paz social mediante la vigencia ele las normas jurdicas. es decir, una concepcin
distinta ele la contempornea que remite la efectividad a los derechos constitucionales
plenos, operativos de realizacin material43, por lo tanto diferenciados claramente de
sus correlativas garantas. Hablar de la efectividad ele la tutela jurisdiccional es hablar
ele la efectividad de una garanta, no de un derecho; este es un error que se repara claramente cuando en tiempos de neoconstitucionalismo y garanLismo se diferencian los
derechos de sus garantas.
A este panorama de confusin ele derecho y garanta se suma el mayor perjuicio que
la teora de la dualidad ele la accin propici con relacin a la accin procesal: considerarla como un derecho subjetivo pblico a la tutela jurdica. Tutela jurdica que si
bien viva la ltima mitad del siglo pasado en la confusin, timidez e inseguridad de un
acento constitucional o de ser un derecho subjetivo pblico no haba siclo tan nocivo
como cuando arrib deformado al artculo 24.1 ele la constitucin espaola. Explico.

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UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

En la noche de las teoras modernas de la accin. concebida an como derecho subjetivo privado, Mther pens que el objeto del proceso bien podra ser una accin concebida como derecho subjetivo pblico44 del particular contra el Estado, para que le
tutele respecto de una relacin jurdica determinada, derecho al que Wach, propuso
denominar derecho a la lutelajurdica (Redusschutzansprudt, el mismo que no ello
para ms cuando advertida su dependencia de una accin material dejaba sin explicaci6n46 el supuesto en que iniciado el proceso tal accin material no exista. Ser
este el precedente trunco del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva? Responder
afirmando la pregunta sera emparentar el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva
a la lnea evolutiva del derecho ele accin, lo que evidentemente no es as, porque el
"derecho a la tutela jurisdiccional efectiva" naci en letra constitucional con el articulo
24.1 de la Constitucin espaola de 1978, con una imprecisa redaccin y ausente de
expectativas-l'Z. significando el trmino tutela, en un sencillo sentido lingstico. "direccin, amparo o defensa ele una persona respecto de otra")' no un derecho (a la tutela).
Pero como en el sistema procesal espaol, al que alcanz la vigencia de la nueva Constitucin, el derecho de accin viva an en el pensamiento de Celso y la concepcin
del debido proceso resultaba esquiva, ante la necesidad del justiciable de sentir tutela
jurisdiccional con aquello que le aseguraban esos derechos entendidos fundamentales
pero que no aparecan as ele la ley ni jurisprudencia ni doctrina espaolas, se dio como
natural consecuencia una indiscriminada invocacin de la nica frmula constitucional (art. 24.) que poda aproximarse o tenuemente reconocerse como el fantasma de
esos derechos (Fundamentales). Al recaer en el Tribunal ConsLitucionaJ espaol, este
no hall mejor ocasin para darle osamenta y musculatura a esa espectral garanta de
tutela jurisdiccional, cosa curiosa, denominndola "derecho" y copiando las formas y
estructuras que tanto haban costado formar al derecho de accin y a la garanta del
debido proceso, revelando una revolucin48 del ordenamienlojurdico. o peor, un megaderecho sobrepuesto a la accin y al debido proceso, es ms. superpuesto en lodos los
casos a todos los preceptos constitucionales relativos al servicio ele justicia. de suerte que
si uno ele estos es transgredido tambin lo ser aqul49, y as se vio una nueva estrella
en un distorsionado frmamento jurfdico - constitucional50 que no cuida el diferenciar
los derechos de sus garantas.
Con estas circunstancias el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva es, ante todo, un
derecho del justiciable a que se le imparta justicia con pautas debidas, es decir, es principalmente el derecho de accin y la garanta del debido proc.eso concentrados en un
solo derecho; por tanto, mal se hace en nuestro pas al clecir51 que el derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva tiene fuente constitucional en el artculo 139, inciso 3, de la Constitucin, porque este dispositivo consagra la tutela jurisdiccional no como un rnegaderecho ni como un derecho del justiciable sino como la promesa52 (constitucional),
o
mejor. como la garanta asegurada de imparticin ele justicia. mejor an, como garanta
que asegura el proceso al ciudadano. Por qu? Porque como garanta es vinculacin
pblica dentica de un derecho. Cul? Sin duda el ele accin.
Pero como esto no se repar por el ltimo consLiluyente espaol, con el nimo ele impedir se re pilan episodios totalitaristas y ele asignar confianza al ciudadano en el servicio
de justicia53, busco un hbrido entre el artculo 1 9.4 de la Constitucin ele Bonn de 1
949 (que establece que "[t]oda persona cuyos derechos sean vulnerados por el poder
pblico podr recurrir a la va judicial. Si no hubiera otrajurisdiccin competente para
conocer del recurso, la va ser la de los tribunales ordinarios") y el artculo 24 de la
Constitucin italiana de 1948 (que seala que "[t lodos pueden accionar enjuicio para
tutelar sus propios derechos y sus legtimos intereses. La defensa es un derecho inviolable en cualquier estado ogrado del procedimiento").
El resultado de tal procreacin
es este texto: "Toda persona tiene derecho al acceso efectivo a los Tribunales para la
tutela de sus derechos e intereses legtimos, sin que en ningn caso pueda producirse
indefensin". Redaccin que bajo una simple enmienda de estilo qued definitivamente establecida as: "Todas las personas Lienen derecho a ob(ener la tutela efectiva de
los jueces y tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legtimos, sin que. en
ningn caso, pueda producirse indefensin". Nadie dudara que se trata de la accin
procesal, esa que se entiende como derecho la tutela jurisdiccional en la perspectiva
dualista de la accin.

...

El texto final indicado no es producto de un debate jurdico-terico ajustado a las necesidades ele una realidad, si110, simple enmienda de estilo o nimo de mejorar la redaccin del texto legal. tan as es que el sustentode la enmienda final reza: "Es. simplemente, creemos, una mejor redaccin. En lugar de Toda persona tiene derecho al acceso
para la tutela , decir: Todas las personas Lienen derecho a obtener la tutela de los jueces
y tribunales'. Lo dems es prcticamente lo mismo"54, es decir, nada ms alejado de un

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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debate sobre la accin55 o motivacin juridica de un nuevo derecho)' nada ms parecido a un descubrimiento por casualidad, porque an si los constituyentes nada atisbaban
sobre este numeral, sino solamente el haber establecido constitucionalmente el acceso
a la jurisdiccln para la tutela de los derechos, cuando la casustica arroj indisc:riminada56 invocacin, va amparo, de tui derecho a la tutela se vieron con una empresa que
cumplir construyendo las estructuras, contenidos y significados de ese "nuevo derecho".
El Tribunal Constitucional espaol asumi el encargo, )' no hizo otra cosa que llenar un
agujero enorme y negro del ordenamiento espaol que evidenciaba la falta de percepcin cientfica del derecho de accin muy encendida por cierto para ese entonces en la
Escuela latinoamericana del derecho procesal y la esquiva comprensin normativa del
conjunto ele garantas mnimas que asegurar.1 al justiciable un p.roceso justo.
En el esfuerzo ele atemperar lo imprevisto o impensado que result el derecho nacido
en el artculo 24. 1 (i) Se anotan abultados antecedentes de normatividad comparada
del contenido del derecho de accin)' de la estructura. de la garanta ele! debido proceso. (ii) Se apela al contexto de los modelos juriseliccionales garanristas del civil la cornunes a Jos textos fundamentales de Ja Europa ele la segunda posguerra mundial, lo que
uo va ms all del esfuerzo que realmente esto convoc)' que fue el nimo de positivizar
el acceso libre a la jurisdiccin para la tutela de los derechos, pero no el derecho a la
tutela, que no puede significar lcidamente otra cosa que un retorcido "derecho a Ja
garanta del derecho de accin"; y, finalmente, (iii) Se invoca la internacionalizacin de
las garantas constitucionales, olvidando que el articulo 1 O de la Declaracin Universal
ele los Derechos Humanos ( l 94S), el artculo 14.1 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos ('1966) y el artculo 6 de la Convencin Europea de Derechos del
Hombre {1950) se atienen a los componentes del debido proceso y a Ja tutela judicial,
que aunque se las denomine derecho son garantas ms nada, y no propiamente al derecho a la tutela judicial efectiva en el entendido del artculo 24.1 .
Qu hubiera ocurrido de no darse la enmienda ele estilo? No existira el derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva con la construccin terica a cargo del Tribunal Constitucional espaol que hoy goza, pues sencillamente sera el aseguramiento constitucional
al libre acceso a Jos tribunales, que liene su precedente directo en el ordenamiento
espaol en el artculo 30 de la Ley Orgnica del Estado ele 10 de enero ele 1967 y en la
Base Primera, N 3 de Ja Ley de Bases Orgnicas de Ja Justicia de 28 ele noviembre ele
1974. Y con esto tal vez el derecho de accin hubiera tenido el merecido desarrollo en
el proceso civil espaol, y el legislador peruano del Cdigo Procesal Civil no hubiera
incurrido en el error de superponer un derecho, sin precedente en el derecho positivo
nacional. al derecho ele accin ni a su correlativa garanta del elebiclo proceso.
En Espaa la jurisprudencia constitucional si bien entiende el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva como una garanta57 - no diferencia los derechos de sus garantas
- previa al proceso. que lo asegura58, que tiene por naturaleza ser un derecho de configuracin legal59 y que se satisface solo en un proceso judicial, Ja mayora de las veces lo
define no por lo que es sino por lo que con len e. As, es el derecho a acceder al proceso
judicial, a alegar los hechos r las argumentaciones jurdicas pertinentes y a obtener una
resolucin fundada en derecho.60 Y cuando se ocupa de estructurar su contenido, lo
hace ele modo tan complejo, desmesurado y clesbordante6l que no se dud en ver ese
trabajo como un autntico cajn de sastre62 que perjudica derechos constitucionales
como el de accin)' garanas como la del debido proceso.
Este mismo contenido, con algunas variantes, fue reflejado en la cloctrina63, que no
dud en mostrarlo compuesto por (i) El libre acceso a la jurisdiccin. (ii) Las posibilidades de alegaci6J164 y defensa, (iii) La obtencin de una resolucin sobre la pretensin
procesal deducida que sea motivada. razonada. congruente y que est basada en el sistema de fuentes, (iv) El acceso a los recursos legalmente establecidos, (v) La ejecucin ele
la resolucin judicial firme. Esto proyecta al derecho que nos ocupa abarcando no solo
cuanto comprende el proceso, sino, cuanto le antecede, acompaa y subsiste.
Si frente a esto conceptuamos al elerecho de accin, en una visin conjunta con el derecho ele contradiccin que es el otro lado ele su ser cuando asiste al demandado, como
un derecho fundamental - por lo que discutir sobre su naturaleza sale sobrando - que
permite el acceso in-estricto a la jurisdiccin, a merecer la atencin y respuesta razonables ele ella y a que su decisin se cumpla. Acaso no es est.o ese mismo contenido que se
le atribuy al derecho a la tutela jurisdiccional efectiva. Entonces, qu de nuevo tiene
ese derecho si solo se muestra como el descubrimiento ele lo que hace muchos aos fue
reconocido. Algo ms, si el constituyente espaol hubiera posirivizado el derecho de accin y su garanta del debido proceso. resultara claro que saldra sobrando el derecho
a la tutela jurisdicclonal efectiva, O es que, cuando se define por derecho a la tutela

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al

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UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

jurisdiccional aquel derecho que toda persona tiene para que se "le haga justicia .. y
que "cuando pretenda algo de otra, esta pretensin sea atendida por un 6rgano jurisdiccional"65. no esta indicndose lo que es el derecho de accin. y si a esto se aade que
esa atencin jurisdiccional debe ser "a travs de un proceso con gararuas mnimas"66,
no est indicndose, en este caso, la garanta del debido proceso.
Esta es la razn por la que cuando la doctrina espaola intenta aproximarse a un concepio del derecho a la tutela judicial efectiva no hace sino gravitar en tomo a la accin, y
arriba a (i)Deci.rque el artculo 24.1 de la Constitucin (espaola) reconoce el derecho
a la jurisdiccin que, cuando se ejercita. se convierte en accin tramitada a travs del
proceso debido67, (U) Buscar el entendimiento del derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva en las teoras sobre la accin68. (iii) Concluir que lo que se quiso consignar
en el referido articulo 24.1 fue lo que doctrinalmerue se denomina derecho de accin;
(iv) Equiparar el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva con el derecho ele accin69;
(v) Reconocer, no obstante la evidente conexin entre el artculo 24.l y la accin, la
ausencia de sta en la redaccin de aqul, y como si esto fuera poco que el texto del
Anteproyecto responda a la idea de la accin como derecho abstracto y la inclinacin,
en el texto definitivo, por la tesis de la accin como derecho concreto fue por factores
aleatorios y no volunlarios70; (vi) Advertir qne el problema ele discernir cunto ms se
ha aadido en el artculo 24.1 se resuelve a travs de los postulados de la visin concreta
de la accin y de aquellas visiones de carcter abstracto de corte atenuado o intermedio71: (vil) Admitir que el concepto del derecho a la tutela judicial efectiva se delimita
poi- la significacin del derecho de accin a nivel constitucional, en una actuacin que
parece acertada por sus resultados72; que el derecho de accin se constitucional.iz
como derecho a la jurisdiccin: (viii) Concebir)' tratar el derecho a la tutela jurisdiccional efecuva como el derecho a lajurisdiccin73 que no es otra cosa que el derecho
de accin en una, para m dudosa, evolucin que deja atrs el hasto}' la elucubracin
bizantina y degenerada que las innumerables teorias de la accin generaron.
El Tribunal Constitucional espaol ha optado74 por tres directrices sobre el derecho de
accin: a) como derecho ele libre acceso ante los rganos jurisdiccionales contenido en
el derecho a la tutela judicial efectiva; b) rechazo de la accin en sentido concreto; y,
e) como derecho fundamental que coincide con el derecho a un proceso que concluye
por sentencia sobre el fondo bajo ciertos requisitos)' presupuestos procesales. Este hecho no ha dejado ele ser criticado como negauvo por hacer complejo el entendimiento
del derecho a la tutela judicial efectiva y generar detrimento ele las garantas previstas
en el segundo prrafo del artculo 24 de la Constitucin espaola.
Pasando al mbito nacional, la prescripcin del artculo 139.3 de la Constitucin marcha
al comps de los ordenamientos garanListas que desde la segunda posguerra mundial
vieron la luz. pues asume el principio de observancia de las garantas del debido proceso
y Ja tutela jurisdiccional. En ningn sentido Liene connotacin equivalente al derecho a
la jurisdiccin ni a otro derecho subjetivo procesal, .sino Implica garantas que le aseguran al justlciable un proceso para materializar sus derechos cuando estos no actan
espontneamente. Por eso cuesta mucho indicar la referida disposicin como precedente
constitucional del artculo l del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil segn el cual
"[tjoda persona tiene derecho a la rutelajurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa
de sus derechos o intereses, con sujecin a un debido proceso", A su tiempo de entrada
en vigencia tal ver la mayor novedad de todo el Cuerpo normativo fue esa. la presencia
ele un derecho nunca antes contemplado en el ordenamiento patrio. En verdad un fuerte
influjo no del artculo 139.3 ele nuestra Constitucin. sino del artculo 24.1 de la Constitucin espaola y evidentemente de lajurisprudencia del Tribunal constitucional espaol
muy bien acogido en el derecho procesal clvil respectivo que a su tumo influy en una
reducida}' no muy esclarecida doctrina latinoamericana sobre el particular. La ausencia
ele una exposicin de motivos de nuestro Cdigo condena a pensar as sobre el tema.

...

En nuestro Cdigo Procesal Civil el derecho a Ja uuela jurisdiccional efectiva encierra


al derecho de accin, as se entiende de su art, 2 que dice: "Por el derecho ele accin
todo sujeto, en ejercicio de su derecho a la tutela jurisdiccional efectiva ( ... ) puede
recurrir al rgano jurisdiccional".
En esta lnea solo el ejercicio del derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva dinamiza el derecho de accin, cosa curiosa, la accin que Liene
por esencia ser eminente pieza dialctica del proceso ahora resulta activarse solo por
el ejercicio de otro derecho, que se deber entender, entonces. ms amplio o superior.
El inconveniente se agudiza cuando contradictoriamerue el artculo siguiente consagra
que "[l]os derechos de accin y contradiccin en materia procesal civil no admiten limitacin ni restriccin para su ejercicio". Si el ejercicio del derecho de accin es ilimitado
e irrestricto qu tiene que superponerse a l el ejercicio de otro derecho?, que en to.do
caso resultara limitndolo y restringindolo .

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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33

La doctrina nacional cuando intenta ocuparse del derecho a la tutela jurisdiccional


efectiva llena sus pginas con el estudio de la accin75, refirindose a sta como una
manifestacin procesal de aqulla. y si pretende ser mi poco ms audaz, acucie a la
doctrina y jurisprudencia procesal constitucional de Espaa e irreflexivamente hecha
tierra sobre la construccin ele un sistema procesal que debi respetar la integridad
del derecho ele accin. como s se hizo antes y despus, valgan de ejemplos el Cd.igo
Procesal Civil Modelo para Iberoamrica y el Proyecto ele Cdigo General ele Proceso
colombiano, A~aso- ele su texto se logra divisar ese megaderecho a la tutela jurisdiccional efectiva? Un caso distinto es el de la doctrina brasilea que intenta asumir "un nuevo
nombre"76 del derecho ele accin en el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, es
ms, se dice que con esta .. nueva- denominacin se atribuye a la accin las consecuencias del status de un derecho elevado a nivel de fundamental. No es acaso esta lgica
altamente viciosa y extraviada. El derecho de accin no necesita cambiar de nombre
para "descubrir" su fundameutalidad y mucho menos es "una manifestacin" de un
tristemente clebre megaderecho.
Otra hubiera sido la connotacin de la presencia ele la garanta de la tutela jurisdiccional, innecesariamente calificada de efectiva, en vez del derecho a la referida tutela.
porque no solo encajara en ascendencia con el arL l 39.3 ele la Constitucin, sino re potenciara la real concepcin fundamenlal77 del derecho de accin y de sus correlativas
garanuas, que son esa mismsima tutela jurisdiccional y el debido proceso.
Continuando en escenario nacional, el artculo 4 del Cdigo Procesal Civil define la
tutela procesal efectiva como la "situacin jurdica de una persona en la que se respetan, de modo enunciativo, sus derechos de libre acceso al rgano jurisdiccional... [y al
contenido del derecho al debido proceso]". A simple vista el mayor xito se advierte en
la omisin del trmino derecho antepuesto a tutela procesal efectiva. as evidencia su
directa ascendencia en el articule 139.3 de la Constitucin, puesto que la naturaleza de
la tutela procesal de ser una garanta no colisiona con ver en ella una situacin jurdica,
y corrige el error incurrido en el artculo 1 del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil. El Tribunal Constitucional ha reconocido78 y definido79 la tutela jurisdiccional
efectiva, es ms. ha descrito su contenido80 apelando a su amplitud conceptual y vinculacin a determinadas instituciones procesales como el derecho de accin y aquellas
garantas contenidas en el debido proceso. Este esfuerzo resulta correcto en su intencin e insuficiente en su concrecin, ms an cuando diferenciandoffl Ja tutela judicial
efectiva ele un mal denominado derecho al debido proceso no lo hace considerando
el derecho de accin que. muy por el contrario, lo desvanece en el concepto- de tutela
(que denomina) judicial efectiva -al ms puro estilo de su par espaol- o reduce a una
definicin82 propia del dualismo de su teorizacin.
v) El quiebre de los mitos sobre la accin
La historia del derecho procesal, como la de otros mbitos jurdicos, no cierra espacio a
construcciones mticas. leyendas o cuentos ele quienes de una u otra forma son sus orfebres}' sirven para una ms atractiva presentacin del pasado si es inspido, inadecuado o
inconveniente a riesgo de iuventarlo. Pero el tiempo se encarga de clesnudar83 esos embustes jurdicos incluidos. claro est, aquellos que se dieron en el derecho procesal: 84.
Sobre la accin. importa destacar la ruptura del mito del 3 de febrero de 1903, la famosa
Prolusin boloesa de Chiovenda, como el nacimiento del derecho procesal, o mejor,del
cambio de sexo del derecho procesal con Chiovencla porque pas ele procedura ciuile dintlo
processuale, que termin siendo un annimo y equivocado natalicio asignado a la ciencia
procesal, trasladndose la fecha natal de la ciencia procesal a la ele la Prolusin ele Panna85,
tambin ele Chiovcnda, de 5 de diciembre de 190l. De dejar esto en claro se ocup CiprianiS6 con la consecuencia de que gran parte de la construccin doctrinal fijada por Sana,
Sents. Alcal - Zamora y seguidores sobre el particular. qued en el vaco, sobre todo en
cuanto a la accin en la Prolusin boloesafs? de Chiovenda, en el que supuestamente naca
el derecho procesalcon la expresin "dgase de una vez derecho procesal"que tanto refiere
la doctrina hasta con desafortunada parfrasis88y que queda siempre fantasmal.
vi) La ausencia de la accin en Jos cuestionamicntos del garantismo procesal

Desde la ltima dcada de la centuria pasada se viene cuestionando el sistema procesal, hasta entonces indlterentemente denominado inquisitivo, que profesa una dosis de
direccin judicial mezclada de disposiuvismo, ele manera tal que a su travs se poda
identificar lo inquisitivo diferenciado de lo inquisitivo puro. siendo el primero propio
del proceso dirigido por un juez dotado de poderes discrecionales respetando la dispositividad procesal. es decir. una expresin mixta entre inquisitivismo y clispositivismo; y,
el segundo, propio ele un proceso. a cargo de un juez abusivo por autoritario, en el que
prcticamente no existe la menor garanta para el justiciable.

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UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

Ese cuestionamiento, propio de una tendencia procesalista autodenominada garantista,


tuvo las consecuencias iniciales siguientes: (i) borr la sutil diferencia erure lo inquisitivo y lo inquisitivo puro, hacindolos uno solo, de modo tal que el proceso actual qued
embarrado de subjetivismo y lodo lo que refleja registra imgenes y rostros de un pasado tan flido como el del nazismo, fascismo, comunismo o la inquisicin medieval; (ii)
despen una lectura constitucional del proceso que (partiendo de premisas histricas
que denuncian el origen autoritario de los mayores ordenamientos procesales civiles europeos y latinoamericanos. terminan por exponerlos inconstitucionales) colision frontalmente con las deficiencias del publlcismo frente a la libertad individual o, en general,
al respeto de los derechos fundamentales en escenario procesal; (iii) busca reinstaurar
el principio dispositivo en el proceso, sin dejar espacio alguno al Estado en la finalidad
del proceso, la bsqueda de la verdad de los hechos ni la direccin del proceso.
Aqu conviene aclarar lo siguiente. Si el disposltivismo (autodenominado garnnlismo)
procesal bsicamente busca (i) Retomar la visin dispositiva del proceso civil erradicando el publicisrno procesal, (ii) Eliminar los atributos oficiosos probatorios y (iii) La inalterabilidad absoluta del debido proceso, por qu no asume con correccin el enfoque
ele la libertad en el proceso que no es sino desde el derecho de accin: la mismsima
libertad del justiciable en escenario procesal. E.I olvido de la accin en el debate garanLisrno contra inquisitivismo (entindase: dispositivisrno contra publicismo) es dramtico
al punto tal que la Mocin ele Valencia y la Declaracin de Azul tienen un gran y estelar
ausente: el derecho de accin.
vii) El (desjinters en su evolucin

Un claro ejemplo del pesimismo sobre la accin y de Ja teorizacin dualista de Ja misma,


es la labor del legislador de la Ley de Enjuiciamiento CMl espaola (Ley n 1 de 2000)
que prefiri entenderse maniatado de positivizar el derecho de accin, porque evidenciara la hipertrofiacin del derecho a la tutela jurisdiccional efectivay el desmoronamiento de tamaa construccinjurisprudencial en torno a l por el Tribunal Constirucional espaol. Acudi, entonces, a sealar en su Exposicin de Motivos que "se emplea
en unos casos los vocablos 'pretensin' o 'pretensiones', y en otros, el de 'accin' o 'acciones' como aparecan en la Ley de 1881 y en la jurisprudencia y doctrina posteriores,
durante ms de un siglo, sin que ello originara problema alguno".89 Tamaa "salida"
legislativa fundida en ilusoria tradicin por la que pareciera que todo el esfuerzo pasado, de encarnizadas y desveladas luchas.entre tantas teoras y doctrinas como se puedan
imaginar, para nutrir el derecho de accin de razones y funciones hoy admitidas en
su vigorosa operatividad fundamental, hubiera reposado sin saberse de dnde en la
iluminada pluma del Tribunal Constitucional espaol que. al igual que el constituyente
del artculo 24.l de la tan famosa Constitucin de 1 978, no atisbo la doctrina sobre la
accin en su inspirada y feliz labor jurtsprudencial: ratificada por la maltrecha justificacin del "centenario no problemtico" trmino accin. y por una estoica y anacrnica
presencia legislativa (Ley ele Enjuiciamiento Civil en vigor) del pensamiento de Celso
sobre la accin (actio romana), an revoloteante en delirio ele tradicin o de injustificada identidad procesal que habla, no muy bien por cierto, de cuanto esfuerzo de ciencia
se pretenda reflejar; cosa curiosa en liempos de (neo)constitucionalismo.
viii)

...

Dbiles intentos de fundamentalizacin de la accin

No son pocos los que atinan la consttucionalldad de la accin. pero en tocio caso nunca
con suficiencia debida, es decir, con los ajustes que el (neo) ccnstitucionalismo entiende la fundamerualidad de un derecho.
Se elijo ya90. y con gran eco91, que la accin tiene naturaleza cvica entendiendo por
ello que asume naturaleza de derecho fundamental de fa persona humana.92 La irmegable vinculacin ele la accin con la poltica constilucional93 promovi el intento de
ubicar el derecho de accin (i) en una parte visible o escrita ele la Constitucin, de ah
que se consider como una especie del derecho constitucional de pelicin94; o (ii) en
una estructuracin amplia del instar, de ahi que se destino como una forma del derecho
fundamental de instar. Hasta aqu se trat de identificar el derecho de accin como
derecho fundamental sin mayor fortuna, seguramente porque a su tiempo los desarrollos del constitucionalismo actual an no florecan, de manera que pareca muy ligero
referir la funclamentaliclacl de la accin en una idea ele proximidad a la supremaca de
la Constitucin o de derecho inherente a la persona humana en el mejor de los casos.
Actualmente. una alusin a la naturaleza de la accin como derecho fundamental pesa
tanto como traer a escena procesal la doctrina del (neo) constitucionalismo y esto es
tan serio que nunca ms podr entenderse la accin si antes no se entiende la teora
neoconstitucional de los derechos fundamentales. Lo contrario conduce a errores95,
como el sujetar la accin a tcnicas procesales idneas a la tutela del derecho material

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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35

o a la existencia de un derecho a la construccin de la accin, que equivale a proponer


la existencia de un derecho a la construccin de un derecho fundamental, lo que suena
tan mal como alejado ele lo que se debe entender. primero, por derecho fundamental.
v. Revolucin cientfica de la accin procesal. la accin y la explosin del (neo) constitucionalismo: el principio fundamental de accin
Comprende una "nueva etapa del logro", una "revolucin cientfica", su conversin y
una ciencia normal. La nueva e lapa ele logro es el (neo) conslitucionalismo, que trajo
ele la mano una revolucin cientfica: el principio fundamental de accin. Los tiempos
actuales son los de la conversin y del asentamiento de una ciencia normal segun el
nuevo paradigma acogido por una comunidad cientfica autnticamente garantista.
J. La nueva etapa de logro
La revolucin cientfica que se ha producido sobre la accin es la supremaca del
paradigma alternativo a todas aquellas expresiones crticas de su naturaleza y que
es consecuencia ele la irradiacin en el mundo del derecho, incluido sin duela, el
derecho procesal, del fenmeno jurclico mayor ele estos ltimos tiempos: el (neo)
constitucionalismo. La accin es un derecho fundamental (neo) constitucionalmente entendido. Esto significa, primero, asentarse en el contexto de constitucionalismo
actual que da espacio al derecho fundamental de accin, es decir, entender qu
comprende Ja nueva etapa ele logro: la democracia constitucional96, el Estado constitucional ele derecho97. el (neo) constitucionalismo, el garnntismo98 y la teora los
derechos mdamentales.ss
2. La revolucin cientfica de la accin
est dada. El nuevo paradigma es el principio fundamental de accin
en el canon100 neoconstitucional,
un paradigma incompatible cou el anterior (la
accin como derecho autnomo y abstracto) y con todos sus paradigmas alternativos.
La revolucin

Esto es consecuencia de la cuestin crucial del garantismo: los derechos no se deben


confundir con sus garantas. Si esto es as Cules son las garantas del principio fundamental de accin? La tutela jurisdiccional y el debido proceso.
El nuevo paradigma de la ciencia procesal exige entender que: i) La gentica jurdica
del derecho fundamental de accin no es la de la actio romana, sino de la gesta libertaria del constitucionalismo que se remonta en su primer momento a la Inglaterra de
1215 (Magna Carla Libertatum): ii) El contenido del derecho de accin es libertario
y social. No es nicamente un derecho que genera el obrar negativo del Estado (no
interfiere con la libertad del justiciable traducida en disposiLiviclad procesal) sino
tambin del obrar positivo estatal (el Estado debe proporcionara los ciudadanos un
servicio estatal de justicia adecuado). El derecho de accin tiene naturaleza mixta:
derecho de autonoma)' de prestacin; iii) La tutela jurisdiccional es una gararua,
por eso no solo est dems calificarla efectiva, sino nunca podr ser derecho porque
su ser se da gracias a la vinculacin dentica que tiene con un derecho (la accin)
que es el que la genera, iv) Si las garantas de u11 derecho, que siempre son las condiciones negativa y positiva del obrar estatal, existen porque existe un derecho del que
emanan, las garantas de la accin son posteriores y dependientes de ella. v) El derecho fundamental de accin es pieza medular del garantismo en el proceso. No se
puede pensar en gamnlismo procesal al margen del derecho fundamental de accin.
vi) El contenido de la garanta del debido proceso es todo l garantas, de ah que
el ejercicio del derecho de accin implica las garantas del juez predeterminado, de
la imparcial del juez, a una sentencia motivada, a una tutela diferenciada. etctera,
vii) La accin no es contenido de ningn derecho geurico de peticionar ni de otro
de instar, es derecho fundamental continente de los derechos de defensa en juicio.
de contradiccin, de impugnar, ele probar alegaciones, etctera, viii) El principio
fundamental de accin se aplica por ponderacin y esta es Ia clave para solucionar el
conflicto entre publicismo y gararuismo a travs del principio de proporcionalidad.
3. La etapa de conversin
No existe integrante de la comunidad cientfico-procesal que niegue la naturaleza de
principio fundamental de la accin, lo que ocurre es que pocos Ja entienden en el canon (neo) constitucional. De ah que la conversin al paradigma tiene mbito de desarrollo en los trminos neoconstiLucionales de la accin. que si son callados por los
procesalistas es porque an estn en la necesidad de compenetrnrse en su contacto.
4. La ciencia normal
El principio

fundamental

ele accin domina la concepcin

garantista del proceso.

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CONTINENTAL

MODALIDAD
VIRTUAL

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

Corresponde aclarar aqu que la estructura del derecho procesal no solo es garantsla, que diferencia plenamente del dspositivismo que se autodenomina garantsmo
procesal, sino es tambin eficientista. que diferencia plenamente del publicismo al
que se le ha denominado inquisitivismo o se autodenomina activismo, lo que implica
que el derecho no se puede entender vlidamente o bien por la consagracin de la
efectividad constitucional o bien por la primacia de la eficiencia de la justicia, sino
como el equilibrio erure libertad y autoridad. Eso es precisamente el derecho de
accin en su nuevo paradigma de principio fundamental, lo que no significa que esta
sea una visin centrista, mixta o conciliadora, nada de eso. Se trata de entender que
el derecho procesal es estructuralmeruc l.O'l garantista y eficientista. Yen esto el principio fundamental de accin, entendido como tal, y solo as, posibilita ese equilibrio
entre libertad y autoridad a travs ele su aplicacin por el principio de proporcionaliclacll02 y el criterio ele razonabilidad.103 La ciencia normal actual del proceso est
en la lnea del canon (neo) constitucional.
Vl. Conclusin
El componente cognitivo ele la estructura (lntegrativista trialista) del derecho conjunciona la teora de la justicia (jurstica clikelgica) con el garantismo (jurfsuca normolgica) y el eficientisrno (jurfstica sociolgica). Esto significa que el derecho (procesal)
es estructuralmente garautista y eficientista, en clara supeditacin de lo eficiente a lo
garantista (efectivo), en Ja medida en que lo fctico-social se supedita a lo fundamental,
o mejor, a lo constitucional.
Este presupuesto epistemolgico permite determinar que (i) El viejo paradigma de la
accin es el que la muestra con una carga gentica ele la acuo romana modelada por
Savigny y esparcida en el cientificismo procesal como derecho subjetivo, pblico, autnomo, abstracto y cvico, y (ii) El nuevo paradigma de la accin Ja asume con una carga
gentica Libertaria, que se remonta a la Carta Magna ele 1215, es decir, a tocia Ja historia
conocida de los derechos fundamentales. sencillamente porque el derecho ele accin es
un derecho fundamental, expresin de libertad y dignidad del justiciable en escenario
procesal, lo que dice mucho si se congenia con la aprehensin neoconstitucional ele la
teora de los derechos fundamentales.
El derecho fundamental de accin se diferencia ele sus garantas: el debido proceso y la
tutela jurisdiccional. Esto exige entender que (i} La accin como principio fundamental
tiene un contenido fundamental: derechos ele postular. alegar, probar (confirmar), impugnar, a reconocer hechos, desistirse de pretensiones, de actos o del proceso, etc.; (ii)
Los derechos no son sus garantas, no existen derechos-garantas. Los derechos fundamentales comprenden la manifestacin clentica de lo permitido y las garantas de esos
derechos comprenden las manifestaciones clenticas ele lo prohibido y lo obligatorio, de
manera que el principio fundamental ele accin vincula dcuticamente
el derecho de
accin con sus garantas que son el debido proceso y la tutela jurisdiccional, vinculacin
<ue es a su vez la de sus respectivos contenidos. Esto implica que es un error entender
el debido proceso como un derecho cuando estrictamente es una garanta por la que
el proceso se desarrolla con la observancia ficlelsima de todos sus principios, y en el
caso ele la tutela jurlsdiccional mal se hace en proyectarla como un derecho cuando
su origen lo describe como autntica garanta y como tal de ms est referirla como
efectiva: y, (iii) El principio fundamental de accin se aplica por ponderacin cuando
su contenido se confronta con el de otros derechos fundamentales o bienes constitucionales. As, cuando se invoque lajusLicia prometida en la Constitucin frente a la libertad
comprendida en el derecho de accin, el principio de proporcionalidad y el criterio de
razonabilidad sern los que determinen in casu el con Len ido de la accin.
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UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

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xa

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MODALIDAD
VIRTUAL

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

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fecha consulta: no-

Authorffiliation
ROBEKTO GONZALEZ AL\~/.\.REZ*
*Doctor en Derecho por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Profesor en la Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco, Presidente de la Sociedad Peruana
ele Ciencias jurdicas. Miembro titular del Instituto Panamericano de Derecho Procesal.
<rgonzaJeza@pucp.edu.pe>
Articulo recibido el 22 de diciembre de 2010 y aprobado el 24 de enero de 2011.
Copyright Universidad Bernardo O'Higgins Aug 2011 Nmero de palabras: 13787.

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UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

lil AUTOEVALUACINDE LA UNIDAD 1


J. El principio procesal a travs del cual el juez debe de colocar los fundamentos por los

cuales est dictando una resolucin en un sentido determinado, se denomina: (2pts)


a. Principio de congruencia
b. Principio de motivacin
c. Principio de direccin
d. Principio de iniciativa
c. Principio ele preclusin

2. Aquella condicin de la accin que hace referencia a la utilidad que nos da la sentencia emitida por el juez es: (2pts}
a. Legitimidad para obrar
b. Inters para obrar
c. Relevanciajuridica
d. Voluntad ele la ley

e. Ninguna ele las anteriores


3. Podemos cuestionar la competencia del juez a travs de: (2pts}
a. Una denuncia
b. Una demanda
c. Una solicitud
d. Un Informe
e. Una contienda
4. Cuando la ley autoriza a una parte que es incapaz para presentar la demanda, estamos haciendo referencia a la capacidad: {2pL~)
a. Capacidad legal
b. Capacidad relativa
c. Capacidad absoluta
d. Capacidad normativa
e. Capacidad de goce
5. Por ste principio cerrada una etapa ya no puede reabrirse posteriormente. Se hace
alusin al principio de: (2pts)
a. Principio de preclusin
b. Principio de celeridad
c. Principio de concentracin
d. Principio de motivacin
c. Principio ele publicidad
6. El principio de
, precisa que eljuez no debe de estar a favor
de ninguna ele las partes ni debe tener inters en el asunto litigioso. (2pts)
a. lndepenclencia
b, Imparcialidad
c. Publicidad
d. Autonoma
e. Soberana
7. El nico tipo de competencia que puede ser prorrogada es por razn de: (2pt-;)
a. Independencia
b. Imparcialidad
c. Publicidad
d. Autonoma
e. Soberana

...

41

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MODALIDAD
VIRTUAL

UNIDAD 1: EL PROCESO CIVIL

8. En el supuesto en el cual el demandado no cuestione la competencia territorial del


juez "incompetente", en el proceso en el cual ha sido emplazado, estamos hablando
de: (2pts)
a. Una prrroga convencional de la competencia.
b. Una prrroga tcita de la competencia
c. Un acuerdo de prrroga
d. Una subsanacin de la incompetencia
e. Una omisin de la incompetencia
9. El poder-deber de administrar justicia otorgada por el Estado, es denominada: (2pts)
a. Competencia
b. Jurisdiccin
c. Facultadjudicial
d. Poder de resolucin

e. Facultad de resolver conflictos de intereses


10. Si el demandante ha olvidado adjuntar copia de su DNI a su demanda, el juez declara la demanda: (2pts)
a. Inadmisible
b. Improcedente

c. In fundada
d. Fundada
e. Admitida

...

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD


CONTENIDOS

EJEMPLOS

ACTIVIDADES

AUTO EVALUACIN

BIBLIOGRAFA

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES


CONOCIMIENTOS

PROCEDIMIENTOS

ACTITUDES

Tema N' J:

1. lnvt-,;tig(llas clases <le acumu- Interioriza la importanLa acumulacin procesal ..


lacin que S<" presentan en un cia de. respetar y cono1. Acumulacin objcti'yu.
proceso~
cer los principios prol. 1 Acumulacin obJeti\('.l <)t"i.gina- 2. lnvcs(ig--0 acerca de los princ- cesales.
ra.
pios glC rigeJJ las. nulidades Respeta las p(lrma> jul .1.1 Subordinada.
procesales y, realiza t1n inapa rdicas que rc:gulan los,
1. l .2 Alternativa.
conceptual de ros mismos.
pr.oc<::sos.
1.1.3 Accesoria.
.Actvldad N 1
1.1.4 Independiente o autnoSe interesa p<>r conocer
l. Se le plantcn diversos <;a- m> de los temas plansos, a travs de !o~ cuales Los. tcados:
l .2 Acumulacin Objcii.va..s.uc~:,:a.
alumnos idenufican las. cla1.2.1 r\:nlpliac.inde la demanda,
ses de a~t1rnulacln.
1.2.2 Reconvencin.
1.2.3 Acuruulaciu de prbcc:sos. Tarea Acadinica N J
2. Acumulacin ~u~jeti\~t.
1. Se le presentan diversos casos'
2..1 Acumulacin .subjetiva <>rigi11acon h,1 finalidad q1c 'identifria,
que Iasclases de ael:u~1.la~cin.
2. 1.1 Litiscorrsorcio necesario.
2:;1.2. Li~iS'co1.1sorc:io facultativo.
:2.1.3 Ll~oJ'lt)Qrcio c;u.as-ncc~'iro,
2.2A<;Lunu.Jaci11 s.t.1bJc:livd.S;uccshia.
2.2,] J11l<::Jvtt-11c.j11 coadyuvante.
2,2.2 lntervenciu litisconsorcial.
2.2.3 lutervencin exx:lt1~011tc
principal.
2.'2.4lrHr\cnCiOn excluyentede
propiedad Q de derecho

preferenee,
S: Deuucia civil,
TemaN' 2:
La Nulidad procesal,
] 1

Concepto.

2. Caratc:.iisticas..
3. Principios.
Lectura seleccionada Nl:
ArrarreArisnabarrcta,Ana Mara. AleanccsS<ibrel tt:ltla d,; la NulidadProcesal,
En lus el Veriras. R""1s\a editada por los
estudiantes de Derecho ele Ja PUCR Afio
VI. N"ll. Pg. 127-135.
At:.itoevallaacirN .2

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UNIDAD 11: LA ACUMULACINPROCESALY LA NULIDAD PROCESAL

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TEMA Nl: LA ACUMULACIN PROCESAL


Imaginemos que queremos iniciar un proceso en el cual vamos a demandar la resolucin de un contrato y una indemnizacin por los daos ocasionados. En el supuesto
planteado vamos a tener dos pretensiones en un mismo proceso.
Tomemos otro ejemplo, vamos a demandar a los dos propietarios ele la casa que hemos
adquirido. En este supuesto vamos a tener una sola pretensin pero dos demandados.
En los dos ejemplos planteados, estamos frente a casos de acumulacin, es decir, en
un solo proceso vamos a juntar ms de una pretensin, mas de dos demandados o demandantes o vamos a unir ambas. En el primer caso, estamos frente a una acumulacin
objetiva, en el segundo caso, es una acumulacin subjetiva y finalmente, tenemos una
acum ulaciu

111 ixtar1

A continuacin, vamos a estudiar los diferentes tipos de acumulacin, teniendo como


gua el siguiente esquema:

subordinada
Alternativa

Accesoria
Ampliacin de
Dda.

Reconvencin.
Acum.
Procerns

01iindria

Subjetiva
Sucesiva

<
-

l. Necesario

L facultativo

Intervencin
de lerceros

ACUMUIACIN OBJETIVA
Conforme a lo sealado precedentemente, vamos a estar frente a una acumulacin
objetiva, cuando acumulemos pretensiones. Por ejemplo:
De acuerdo al grfico, tenemos a nn demandante y a un demandando, pero
tenemos dos pretensiones que han sido planteadas dentro de un mismo proceso.
As.E! demandante esta solicitando la resolucin del contrato (que el mismo quede
sin efecto) y una indemnizacin.
Hasta ste momento podramos pensar errneamente que siempre que se presente
el mismo demandante )' el mismo demandado, lodos los pedidos que tenga el
primero contra el segundo podran ser acumulados; sin embargo, Cmo sabemos
qu pretensiones se van a acumular?
La respuesta la tenemos revisando el Cdigo Procesal Civil, en el artculo 852" se
precisa que vamos a acumular pretensiones siempre y cuando sean competencia
del mismo juez y sean tramitadas bajo la misma va. procedimental. Asimismo, se
precisa que las pretensiones propuestas no sean contrarias entre s, salvo que sean
propuestas de forma subordinada o alternativa.

...

22 Artculo 83.- En un proceso pueden haber ms de una pretensin, o ms de dos per.;ona~. La


primera es una acumulacin oqjetivay la segunda una acumulacinsubjetiva.
22 La acumulacion ol~jeli,ay la subjetivapueden ser originarias o sucesivas,segn se propong-an en la
demanda o despus de iniciado el proceso,respectivamente .
23 Artculo 85.- Requisitos de la acumulacin objetiva.

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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Con la finalidad de saber, cuando las pretensiones son propuestas de forma


subordinada o alternativa, vamos a revisar las clases ele acumulacin objetiva
origtnara,

l.1. ACUMUl.AClN OBJETIVA ORIGlNARIA

Precisamos que existe acumulacin objetiva, en la medida que acumulamos pretensiones dentro de un mismo proceso, pero A qu nos referimos con el trmi110 "Originaria">

Es el momento u oportunidad en la cual se va a realizar la acumulacin, si todas


las pretensiones se acumulan en el mismo escrito ele la demanda nuestra acumulacin va a ser originaria, por el contrario si la acumulacin se presenta en un
momento posterior a la demanda ser una acumulacin sucesiva (lema que ser
tratado en el siguiente punto).
Clases de acumulacin objetiva originaria:
1.1.1 Subordinada.

En este supuesto tenemos dos pretensiones, una planteada de forma principal y otra de manera subordinada. As. en caso el juez desestime nuestra
primera pretensin tendramos la posibilidad que revise nuestra pretensin
subordinada (podramos considerarla como nuestro backup). Por ejemplo:
En nuestro caso, se estn demandado pretensiones contrarias entre s. y::i
que en primer trmino se quiere que la otra parte cumpla el contrato, pero
en el caso en el cual el juez determine que no procede el cumplimiento
queremos que el contrato sea resuello (es decir. que se deje sin efecto). Sin
embargo, al ser propuestas de manera subordinada el Cdigo me permite
hacerlo, Y" que nicamente el juez.entrar a analizar la pretensin subordinada, si declara que m.i pretensin principal no es viable.
En ningn caso, podr aceptar ambas pretensiones.
1.1.2 Alternntiva.

En sta clase ele acumulacin tambin vamos a plantear dos pretensiones,


pero, a diferencia ele la subordinada. cou el mismo grado de importancia
para el demandante - las dos son principales-, el juez puede amparar ambas
pretensiones pese a que sean contrarias entre s. Sin embargo, en la etapa de
ejecucin le darnos la opcin al demandado para que elija que pretensin le
resulta ms sencilla ele cumplir o cual quiere cumplir. En el supuesto en el
cual nuestro demandado no elija una de las dos, la opcin se la damos al demandante. quien indicar que pretensin debe de cumplir el demandado.
1.1.3 Accesoria.

En ste supuesto el demandante ha planteado un pretensin principal y dos


o ms pretensiones accesorias. As. en caso el juez declare fundada su demanda las pretensiones accesorias tambin sern fundadas, necesariamente.
Por ejemplo si solicito como pretensin principal la resolucin del contrato.
de compra venta ele un vehculo y de manera accesoria picio la devolucin
del dinero pagado por el vehculo. Si se determina que se debe resolver el
contrato. necesariamente me tendrn que otorgar la pretensin accesoria
que es la devolucin del dinero enuegado por concepto de precio.
1.1.4 Independiente o nutonoma.

Esta acumulacin no se encuentra recogida en el Cdigo, sin embargo. cloctrinalmente se encuentra reconocida. As, estaremos bajo ste Lipo ele acumulacin si presentamos dos o ms pretensiones que deben ser evaluadas
ele manera separada. Por ejemplo. solicito la resolucin ele un contrato y el
pago de una indemnizacin por el dao ocasionado; aqu el juez debe analizar si procede o no procede la resolucin, en el caso que determine que
si procede, deber de analizar, posteriormente, si se me ha ocasionado un
dao, en caso la respuesta sea afirmativa recin se me otorgara la ludemnizacin correspondiente.
1.2, ACUMULACIN OBJETIVA SUCESIVA.

Conforme lo sealamos precedentemente, nos encontraremos en ste supuesto


siempre y cuando la acumulacin ele pretensiones se haya realizado despus ele
presentar la demanda.

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Clases de acumulacin objetiva sucesiva


De acuerdo al artculo 88 del Cdigo Procesal Civil tenemos tres clases":
1.2.1 Amp11acin de la demanda.

Aqu debemos diferenciar la ampliacin de la modificacin de la demanda.


Nos encontraremos bajo el supuesto de modificacin cuando se haga un
cambio en la pretensin, se agreguen o retiren demandados, entre otros;
pero Lodos estos cambios deben de realizar antes que la demanda sea notificada a la otra parte, una vez que se notifique la demanda a la otra parte queda entablada la relacin procesal y, por ende, ya no se va a poder cambiar.
En relacin a la ampliacin de la demanda, tomaremos lo sealado por
Monroy Glvez quien precisa "Hay obligaciones myo incumplimiento sucesivo

puede determinar que este siga ocurriendo, incluso rlRspusde haber sido demandadas
las primeras cuola.s incumplidas. En este rnso, se perme al demandanteampliar la
cuanta de fo pretendido a las 111.1evas cuotas que se vayan deuengando, siempre por
cie1111 que estn originadas eu la misma relacin obligacional que siroi de sustento a
la demanda y, adems que /al pedido se haga antes de la expedicin de fa sentencia." .,
Por ejemplo, Mara demanda a Juan, debido a que ste ltimo ha incumplido con pagar 5 meses de renta. mientras se sigue el trmite del proceso se
han vencido cuatro meses mas. con la finalidad que la demandante pueda
cobrar no slo los cinco meses reclamados sino los cuatro que se han vencido mientras se tramita el proceso, se le da la posibilidad de ampliar su
demanda, es decir, solicitar en total los nueve meses de renta impaga.
De acuerdo a lo precisado en nuestro CPC, para que se pueda solicitar la
ampliacin debemos de haber solicitado la reserva ele dicho derecho y la
materia con trove niela debe versar sobre vencimiento de cuotas o plazos. As,
tendramos una acumulacin objetiva. ya que estaramos agregando otra
pretensin ms y sera sucesiva, ya que la adicin de la pretensin se estara
produciendo despus de la demanda y antes de la emisin de Ja sentencia.
1.2.2 Rcco11vencion.
Conforme lo habamos sealado en la primera parte del manual, el derecho
de accin no es exclusivo del demandante. ya que el demandado tambin
tiene la posibilidad de ejercer su derecho ele accin dentro de la misma
relacin procesal. Es lo que se denominada reconvencin: posibilidad que
tiene el demandado de demandar a su demandante en el mismo escrito de
contestacin.

Luis

Miguel

En nuestro ejemplo, Luis demanda a Miguel la resolucin de un contrato


debido a que ste ltimo incumpli con las prestaciones a su cargo; por su
parte, Miguel decide demanda a Luis una indemnizacin por el dallo que
le est originando la solicitud de resolucin del contrato. Existe una acumulacin objetiva sucesiva, en tanto la segunda pretensin ha sido planteada
al contestar la demanda, es decir, luego ele la presentacin ele la demanda.
Cabe indicar que para la doctrina, el concepto de reconvencin y de c011tradernanda es distinto, ello considerando que, en el segundo se exige la
conexidad entre las pretensiones planteadas. mientras que en el primero no
se pide ste requisito. Para nuestro Cdigo Procesal Civil, la reconvencin es
la contrademanda, ya que exige que las pretensiones sean conexas entre s.

...

24!\niculo 88.-Se presenta en los siguieutes casos:


24 1. Cuando el demandante ampla s11 demanda agregando 1 ma o ms pretensiones;
24 2. Cuando el demandado reconviene; y
24 3. Cuando de oficio o a peticin de parte, se renen dos o ms procesos en uno. a fin de que una
sola sentencia evite pronunciamiento> jurisdiccionales opuestos.
25 http://blog.p11cp.edu.pe/item/72ol5/postulacion<lel-proceso-e1H:kodigo-procesakivil

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1.2.3 Acumulacin

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de procesos.

Este tipo ele acumulacin permite que los procesos que han siclo iniciados
ele manera indepenclienre. sean acumuladosal proceso ms anuguo, con la
finalidad de proferir una sola sentencia}' evitar los fallos coutradictorios.
Por ejemplo. Mario tiene un hijo con Juana y una hija con Alfonsina. Es el
caso que, Mario no cumple con brindarle los alimentos a sus dos menores
hijos, por lo cual Juana le inicia un proceso de alimentos el 15 de setiembre
de 20.12. Alfonsina enterada de sta situacin tambin inicia un proceso
ele alimentos el 26 ele setiembre de 2012. En ste caso podramos hablar
de una acumulacin de procesos de oficio. si ambos procesos estn siendo
tramitados por el mismo juez, ste decide acumular (unir) el reciente al
ms antiguo o tambin podra ser a pedido de parre. supuesto en el cual
el demandado solicite que el proceso sea tramitado por un solo juez con la
finalidad de evitar que las sentencias sean contradictorias.
Aqu tambin tenemos una acumulacin subjetiva sucesiva, en tanto la pretensin del segundo proceso est siendo acumulada al primer proceso en
un momento posterior a la presentacin de la primera demanda.

ACUMULACIN SUBJETIVA
Al hablar ele ste tipo ele acumulacin tenemos que considerar que estamos
acumulando sujetos, es decir, vamos a tener a varios individuos en la parle
demandante y/o a varios individuos en la parte demanda.
Al igual que en el caso ele la acumulacin objetivay conforme lo vimos en el cuadro.
en ste caso tambin podemos mencionar que existe una acumulacin subjetiva
originaria y subjetiva sucesiva}' de igual manera precisamos que dependiendo del
momento en el cual se acumulan a los sujetos vamos a estar dentro de una u otra. si
la tenemos varios individuos en el momento de plantear la demanda, estaremos en
la acumulacin originaria, si por el contrario. acumulamos a los individuos luego
de presentar la demanda, estaremos bajo una acumulacin sucesiva.
En todos los casos de acumulacin subjetiva nos vamos a encontrar frente a cm
litisconsorcio, ello considerando que. etimolgicamente Jitisconsorcio proviene de
las siguientes vocablos:" litis" que significa conflicto o litigio. "con" significajunlo y
"sors" es suerte. lo que viene a significar litigar conjuruamente ",
2.1. ACUMULACION SUBJETIVA OIUGINARIA.

Dentro de sta clase ele acumulacin el cdigo regula dos casos:


2.1.1 Lirisconsorcio necesario.

En ste caso Ja parte demandante o demandada est compuesta ele manera


obligatoria por ms de un sujeto. En el supuesto en el cual no se encuentren
todos los sujetos, tendramos un problema ele legitimidad para obrar. As.
por ejemplo:

el caso que, los hermanos Or copropietarios de la casa, incumplen con


la enlre!,'11 ele la misma, por ello Mario decide demandarlos.A quin debe
demandar? Puede demandar solo a uno de los hermanos o debe demandar
a todos?
De acuerdo a lo estudiando con anterioridad. la legitimidad para obrar es
la coincidencia entre las partes de la relacin material}' las partes ele la relacin procesal; en ese sentido. si son tres las personas que se encuentran presentes en la relacin material (celebracin del contrato), se DEBE demandar a estas tres, con la finalidad que nuestra relacin procesal se encuentre
correctamente entablada. Por ello, se precisa que nos encontramos ante un
litisconsorcio necesario, porque la parte demandada (o demandante) esta
compuesta indivisiblemente y obligatoria por una pluralidad ele sujetos. en
la medida que la sentencia que se emita en el proceso los va a afectar de
Es

26 http:/ /blog.pucp.edu.pe/tem/84309/ el-litisconsorcio-en-el-peru

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manera directa y uniforme.


2.11 Litisconsorcio Facultarvo,

De acuerdo a lo sealado por Hernn Marnez es cuando en un proceso


diversos sujetos en una misma posicin de parte ejercen mltiples pretensiones conexas entre s. ello hace que nuestro instituto- caracterizado como
lo hemos hecho- presente mnimamente tres aspectos esenciales que analizaremos sucesivamente:
a. Aspea Subjetivo, ru~ por tratarse de una relacin procesal compleja, presupone la

existencia de pluralidad de.sujetos en una misma /Josiri11 de fJarte (... )


b. Aspecto Objetivo. pluralidad de relaciones[uridicas (pretensiones) que eventual

mente hubieren podido se ejercidasde manera individualmente f)(>rlos sujetos litu


lares de las mismas e integrantes del liiisconsoroo [aculiatiuo.
c. La interdependenciarle las relaciones jurdicas que genricamente, snesunum. en la

conexidad entre las mismas."


En ese sentido, nos encontraremos frente a un litisconsorcio facultativo,
cuando la parte demandante de forma voluntaria decide iniciar un proceso
de manera conjunta. Aqu no existe ninguna imposicin por parte ele Ja ley
o el ttulo de la obligacin, ya que se trata de relaciones materiales distintas,
que si Jos demandantes Jo desean podran iniciar procesos separados.
Por ejemplo: Mario y Henry son hijos de Luis. Ambos deciden iniciar un
proceso de alimentos contra Luis. Si deciden iniciar el proceso de manera
conjunta nos encontraremos bajo un lillsconsorcio facultativo, ya que tambin tienen Ja posibilidad de iniciar el proceso de manera separada (cada
uno su propio proceso).
Mario

Henry

Luis

Asimismo. el litisconsorcio facultativo puede ser propio o impropio de acuerdo a lo sealado por Jos Antonio Caro john "Es propio cuando las pretensiones

que vinculan a los litisconsortes se encuentran ligadas por el objeto o por la causa o
titulo (conexidad material), como (.l caso tle responsabilidad civil extracontractual
cuando varias uiciimas en un mismo accidente de trnsito preteusio11an(sic) en contra
del sujeto que causa el dao. Es impropio. Es i11iprofJI cuando exista una conexidad
entre las pretensiones de orden instrumental; o afinidad, o cierto dependencia.entre las
mfa111as, como el caso de los acreedores que se renenpara demandar ejecutiva mente al
mismo deudor, apoyndose en titulos ejecutivos bien disti11los(sic)( ... )"'7
2.1.3 Litisconsorcio cuasnecesario,

Esta figura no se encuentra regulada en nuestro Cdigo Procesal Civil; sin


embargo, ha siclo recogida doctrinalmcnte: a decir de. Carlos Matheus es
una figura intermedia que permite armonizar fa aplicacin de dos principios juridicos: el principio de unicidad del fallo y el principio dispositvo( ... ) Considerndose que este se produce cuando Ja legitimacin acva
y/ o pasiva corresponde a varias personas, pero no de manera necesariamente coujuntaf ... ) la existencia del litisconsorcio queda a voluntad del o ele los
demandantes( ... )28
En ese sentido, el litiscorisorcio cuasinecesario se da en aquellos supuestos
en los cuales la presencia de lodos sujetos que se encuentran legitimados
para estar dentro del proceso es facultativa, sin embargo. la sentencia que se
vaya a emilir tendr el carcter de obligatorio para todos los sujetos, hayan
o no participado en el proceso.

...

Siguiendo lo sealado por Redenti en el libro de Carlos Matheus. nos plantea como ejemplo: si son varios los socios (ausentes o en desacuerdo) y piden Ja anulacin ele una decisin lomada en asamblea, debido a que es
contraria a las leyes o al acto constitutivo, la providencia constitutiva que solicitan es nica (el pronunciamiento), es decir, siempre Ja misma, sean cuantos fueran los que pidan" Siendo aqu incompatibles dos pronunciamientos
de los cuales el uno anulase)' el otro proclamar Ja vlida deliberacin. Al
respecto, no importa que demanden todos los socios o algunos (litisconsorcio facultativo) pero el pronunciamiento que se emita en el proceso es de
obligatorio cumplimiento para todos los socios hayan o no participado en el

27 http://blog.pucp.edu.pe/blog/semim1riotal1erdpc/tag/litisconsorcio
28 MATHEUS LOPEZ. Carlos, El Liiisconsorcio Necesario. ARA. Lima 1999. Pg. 95-96

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mismo (liscousorclo necesario).


2.2.ACUMUl.ACIN SUBJETIVA SUCESIVA.

Este tipo de acumulacin se produce cuando luego de presentar la demanda.


terceros deciden incorporarse al proceso debido a que tienen un inters propio.
en el resultado del mismo (beneficio directo o indirecto).
Existen diferentes Lipos de intervencin
2.2.1 Intervencin

de terceros:

Coadyuvante.

Vamos a hablar de ste tipo de intervencin cuando el tercero participa en


el proceso ayudando a una ele las partes, ya que la sentencia lo va a beneficiar de manera indirecta, en la medida que tiene una relacin jurdica con
la parte que ayuda.
Caractersticas
:
Intervencin

voluntaria del tercero

Tiene una relacin conexa con la parte a la que ayuda


La sentencia lo favorece inclirectamente
Podramos plantear el siguiente ejemplo:
Mario le debe dinero a juan, el contrate fue suscrito el 15 de enero ele 2012,
y el plazo para realizar la devolucin del dinero venci el 12 de abril ele 2012.
Asimismo, el 18 de mayo de 2012, Mario suscribi un contrato de compra
venta con Miguel sobre su nico inmueble.
Es el caso que, Mario decide demandar a Miguel por incumplimiento de
contrato, debido a que ste ltimo no haban cumplido con entregarle el
cl.inero por la compra venta del inmueble. Ante sta situacin juan decide
intervenir ayudando a Mario, en la medida que si la sentencia sale fundada
y ordena a Miguel el pago del dinero, Mario va a tenerla posibilidad de de
volver el dinero que le prest Juan.
2.2.2 Intervencin litsconsorcial.
Esta intervencin tiene las mismas caractersticas del liuscousorcio cuasinecesario, ya que los sujetos se encuentran legitimados para participar ele
manera individual o en conjunto dentro del proceso, pero la sentencia que
se vaya a emitir los va a obligar. La diferencia es que aqu en la intervencin
o participacin del tercero se va a producir una vez que se haya notificado
la demanda.
Por ejem-

~ ..

plo:

En el ejemplo planteado, Mauas ha prestado una suma de dinero a Luis, con


la finalidad de asegurar el cumplimiento de la obligacin ha solicitado que
Marco sea su garante solidario (fiador). En ese sentido, decide demandar a
Luis debido a que ha incumplido con la obligacin, posteriormente Marco
decide ingresar a la relacin procesal con la finalidad de informarle a Mallas que tena el dinero para realizar el pago respectivo. La sentencia que
se vaya a emitir en dicho proceso va a ser obligatoria tanto para Luis como
para Marco.
2.2.3 Intervencin excluyente pri.uc-ipal.

Mediante este Lipo ele intervencin se produce un cambio en la estructura


del proceso, ello considerando que lo normal es que se presente una parte
demandante, una parte demandada y el juez. Por esta intervencin no solo
vamos a tener a los dos partes antes mencionadas, sino que el tercero que
interviene se constituye en una tercera parle, en la medida que, ingresa con

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su misma pretensin y propio inters contra el demandante y demandado,


con la finalidad de que el juez en la sentencia declare preferente su derecho
y no del primigenio actor. El ingreso del tercero solo puede hacerse antes ele
expedirse sentencia, pero su ingreso no suspende el proceso pero si la expedicin ele la sentencia.t"
As, por ejemplo tenemos a Mario quien ha celebrado un contrato de compraventa de una casa con Ismael, debido a un incumplimiento con la entrega
ele la casa, Ismael decide demandar la entrega. Es el caso que, mientras se
tramita dicho proceso, Ornar se entera de sta situacin y decide intervenir en
el proceso debido a que Mario le haba vendido la misma casa dos semanas anles. En sta situacin, el tercero que est interviniendo lo hace por su propio
inters y tiene su pretensin loue se lo declare titular del derecho discutido),

2.2.4 Jnlervcncin excluyente de propiedad o de derecho preferente.

Este tipo de intervencin se encuentra regulada en el Cdigo Procesal Civil,

y son dos intervenciones con diferentes matices. Para Pedro Zumaeta Muoz la intervencin excluyente de propiedad tiene relacin directa con la
ejecucin de una medida cautelar derivada, ele un proceso de obligacin de
dar suma de dinero, en el cual se afectan bienes ele terceros que no tienen
ninguna deuda con el acreedor demandante ] ... ). Esta intervencin puede
hacerse basta antes que se rematen los bienes secuestrados (retirados) en el
proceso de obligacin de dar suma ele dinero.
En el caso de la intervencin ele derecho preferente, precisa que el tercero no pretende derecho alguno sobre el bien afectado en el proceso de
ejecucin, l inters del tercero es que a l se le pague primero, por tener
derecho prioritario en la venta del bien materia de ejecucin ( ... ).Esta clase
ele intervencin se puede hacer hasta antes de que se pague el precio del
acreedor qtte sac a remate el bien."
En estos casos cabe indicar qtte, el tercero no ingresa directamente al proceso sino que inicia un segundo proceso. el mismo que es incoado contra
demandante y demandado)', debe de seguir las reglas de tercera.

U DENUNCIA CIVIL
Vinculado con ste tema de intervencin de terneros, tenemos la institucin procesal
de la denuncia civil, a travs de la cual dentro de un proceso civil el demandado
"denuncia" a otra persona con la finalidad de que intervenga en el proceso. En caso
que, el juez considere procedente dicha solicitud emplazara a la persona sealada
por el demandado, con la finalidad que haga valer su derecho de contradiccin".
El Cdigo Procesal Civil regula dos instituciones relacionadas a la denuncia civil:

...

29 Zumaeta Muoz, Pedro.TeoraGeneral del Proceso: Temasde Derecho Procesal.jurista Editores. Urna. 2008. !01
30 Zumaeta Muoz, Pedro. Ob. Cit. 102
31 CODTGOPROCESALCIVIL
31 Artculo l 02.- El demandado que considere que otra persona, adems de el o en su lugar,
tiene alguna obligacin o responsabilidad en el derecho discutido, debe denunciarlo indicanclo su nombre y domicilio, a fin de que se le notifique del iniciodel proc<->so.
31 Articulo 103.- Si el Juez considera procedente la denuncia, emplazar al denunciado con
las formalidadesestablecidas para la notificacin de la demanda, concedindole un plazo no
ma)'or ele diez das para que intervenga en el proceso, el cual quedar suspendido desde que
se admite la denuncia hasta que se emplaza al denunciado.
31 Una vez emplazado, el denunciado ser considerado como litisconsorte del denunciante y
tendr las mismas facultades que ste.
31 La sentencia resolver, cuando fuera pertinente, sobre la relacin sustancial entre el denunciante y el denunciado.

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

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Aseguramiento de pretensin futura.- En ste caso se plantea una primera


pretensin, la misma que tiene una condicionaliclad con Ja segunda pretensin que
se plantea contra la persona tiue es denunciada para que intervenga en el proceso.
Por ejemplo, el empleado de una mecnica malogr el motor de un vehculo, por
lo cual el cliente demanda una indemnizacin al dueo de la mecnica, en ese
mismo proceso el dueo de la mecnica denuncia civilmente al empleado con la
finalidad que, en caso salga fundada la demanda y aquel tenga que pagar al cliente,
el empleado le devuelva lo que se pag.
Llamamiento posesorio> Esta figura permite que aquella persona emplazada
errneamente, debido a que se ha asumido que es la poseedora del bien,
pueda denunciar al verdadero poseedor con la finalidad que ingrese al proceso
(intromisin procesal) y la otra persona salga del proceso (cxtromision procesal).
El clsico ejemplo que se plantea en esta caso, es la demanda que una persona dirige
contra el guardia de un inmueble. solicitando el desalojo del inmueble. suponiendo
errneamente que l es el poseedor del bien. En este supuesto el demandado debe
ele sealar que l es el guardin y que el poseedor esotro individuo, con la finalidad
que eljuez lo emplace para que pueda ejercer su derecho de contradiccin. Hasta
esta etapa se pueden ciar dos supuestos; que la persona denunciada acepte que
es la poseedora, en cuyo caso el guardin es retirado del proceso y el primero lo
sustituye. La otra opcin es que el denunciado precise que l no es el poseedor, en
este caso se mantiene al guardin como demandado y al denunciado civilmente
como litisconsorte,
Llamamiento en caso de fraude o colusin. En este caso el Juez, de oficio, realiza
el llamamiento de la persona que considere este siendo afectada con el trmite
del pro<--eso, debido a que este ltimo est siendo llevado con fraude o las partes
se han coludido para perjudicarlo. A decir de .Jorge Carrin Lugo el problema que
se presenta es cuando el juez no tiene ningn elemento de juicio para establecer el
domicilio ele los terceros que pudieran verse afectados por el proceso en curso, ya que
no estaranen condiciones de, por ejemplo, ordenar la notificacin por edictos ( ... )"

TEMA N2: LA NULIDAD PROCESAL


Este tema nos va a perrnitir conocer cuando se va a declara la nulidad ele un acto procesal y que principios vamos a aplicar con la finalidad de evitar que se aplique ste
instituto procesal.

CONCEPTO DE NULIDAD PROCESAL


Los actos procesales que se desarrollen dentro un procesa deben de respetar
determinadas formalidades y no deben de tener vicios y/o errores, ya que en estos
supuestos el acto debe ser declarado nulo. En ese sentido. tenemos que la nulidad
es una sancin porno haberse cumplido las formalidades establecidas o no haberse
cumplido la finalidad prescrita del acto procesal, la misma que impide que el acto
despliegue sus efectos.
Para Jorge Carrin, nos encontraremos en un supuesto de vicio cuando este no
constituya la manifestacin de voluntad del agente, cuando haya siclo practicado por
una persona absolutamente incapaz. cuando sea producto de un acto fraudulento,
cuanto no revista la formalidad que seala la ley. El error consiste en la falta ele
coordinacin o coincidencia entre Ja representacin mental que el agente hace de
una persona, cosa o hecho o de la ley, no respondiendo estos a la realidad.""
Manuel Serra Domnguez, al tratar del tema ele nulidad, hace una distincin entre
los actos irregulares y los actos nulos, precisando que la nulidad de w1 arto procesal
determina su ineficacia. bien por fallarlealguno de .sus presupuestos indispensables, bien por
carecer de malquiera de Sl/S requisitos sustanciales, y por consiguiente en principio 110 puede
producir efeito alguno: la irregularidad de los actos procesalesdetermina simplemente la falla
de conecci11 del acto con la consiguiente imposicin a quien lo ha realizado de mia. sa.11111
determinada, pero sin impedir la producaon de plenos efectos juridicos! ... )Por consiguiente,
cuando se realice w1 acto procesalinft'ingumdo un requisito formal esencial. nos enconiravemos
ante utl acto en p1in.cipio nulo; pero sise trata de uu requisitoformal intrascendente, el acto

32 CARRJON LUGO,Jorge. Tratadode Derecho Procesal Civil.Tomo l. Editorial Grijley. Pag, 339
33 CA.RRION LUGO,.Jorge. Ob. CiL Pag. 387-388
34 SERRADOMJNGU EZ, Manuel. "Nulidad Procesal"en Revista Pemana de Derecho Procesal.
N" 2. Pag562

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UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

deuendr solamente en imgu~r,pero no perder m tficocia."


Las nulidades puedes ser clasificadas en absolutas y relativas, nos referimos a la
primera cuando el acto no ha cumplido con los requisitos indispensables para
que pueda existir, se puede declarar la nulidad del acto de oficio. sin necesidad
que las partes soliciten su declaracin. La segunda esta referida a que el acto que
se encuentre inmerso dentro de una nulidad relativa pueda ser subsanado por
voluntad de la parte perjudicada, en cuyo caso los efectos del acto se producen
desde el momento de la subsanacin; en caso que no se produzca la subsanacin es
equiparado al absolutamente nulo.

CARACTERSTICAS DE LAS NULIDADES


Estas son las caractersticas ms resaltantes en torno al instituto procesal de la
nulidad, a saber:
Recurso o remedio excepcional. Solo se recurre a
este en caso el vicio no pueda subsanarse.
Medio impugnatrio de ihterpretacin restrmgida.
En caso d duda, desestimar la nulidad.
Medio impugna torio de aplicacin restringida. la
nulidad de un acto viciado no. debe de alcanzar a los
dems.
Un acto procesal viciado de nulidad se tiene como
valido hasta que el rgano jurlsdlccional seale lo

contrario.

...

PRINCIPIOS QUE RIGEN L<\S NULIDADES


Las directrices que van a estar presentes pat'3 el conecto funcionamiento de la
nulidad procesal, son los siguientes:
El principio de legalidad, nos indica que las causas por las cuales se debe declarar
la nulidad estn taxativamente establecidas en el ordenamiento jundtco. Asimismo,
en el artculo 171 del CPC se precisa que es posible declarar la nulidad de un acto
procesal cuando este carezca de los requisitos indispensables para la obtencin
de su finalidad. Un ejemplo de este articulo lo tenernos cuando el ordenamiento
jurclko precisa que la audiencia de pruebas debe de estar dirigida por el juez, bajo
sancin ele nulidad.
El principio de trascendencia.el mismo nos indica que el acto nulo debe de causar
un perjuicio. A decir ele Couture, citado por Carrin Lugo no existe impugnacin
de nulidad. en ninguna ele sus formas, sino existe un inters lesionado que reclame
proteccin. La anulacin por Ja anulacin no vale. Este principio determina que
el agraviado o perjudicado con el acto es el que tiene legitimidad para solicitar la
nulidad."
El principio de finalidad. el mismo nos indica que no todas las normas procesalesson
de carcter imperativo, es decir, en algunos casos pese a que el acto procesal que se
ha realizado no ha cumplido con la formalidad establecida, si este ha cumplido con
la finalidad el acto es vlido. Por ejemplo, en el caso que se notifique al demandado
del inicio ele un proceso judicial, pero Ja cdula ele notificacin fue dejada bajo
puerta. Si el demandado loma conocimiento del proceso y contesta la demanda. el
acto ser vlido pese a no haber cumplido con la formalidad establecida.
Principio de convalidacin, pru-a Carrin Lugo la convalidacin constituye
realmente un remedio, un elemento saneado. para los actos afectos ele nulidad.
En vez de invalidar el acto se sanea: es decir, se acepta que el acto procesal haya
sido realizado sin cumplir con las formalidades, Podemos realizar la convalidacin
de manera expresa o uicita (implcitamente el perjudicado acepta el acto viciado
o deja transcurrtr el plazo para realizar el pedido: el facultado para plantear la
nulidad no formula su pedido en la primera oportunidad que tuviera pat-a hacerlo)
Principio de subsanacin. la reparacin del vicio no va a cambiar o modificar el

35 ('.ARRIONLUGO,Jorge. Ob. GL Pag. 393

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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sentido de la decisin o las consecuencias del mismo. Por ejemplo, si por error se
consigno el nombre de la demandante como Zoila cuando en realidad el nombre
era Zoe. No sera coherente solicitar la nulidad de la resolucin. en la medida que
la modificacin del nombre no va a cambiar la demanda de fundada a infundada,
Principio de integracin, de acuerdo a lo sealado en el artculo 172 del CPC, el
juez puede integrar una resolucin hasta antes de su notificacin. El juez tiene
la obligacin de pronunciarse sobre todos los puntos en coutroversia, si omite
pronunciarse sobre alguno de ellos la sentencia puede ser declarada nula, es por
ello que se le da la oportunidad al juez, si en caso ha olvidado pronunciarse sobre
algn punto materia de controversia, de subsanar su resolucin e integrarla, ello
con la finalidad de no declarar la nulidad de toda la resolucin y dictar una nueva
sentencia. Qu sucede si la sentencia ha siclo notificada a las partes? Se puede
integrar la misma a pedido de las partes o de oficio, en este ltimo caso, el plazo
para integrarla es el mismo plazo para apelar la resolucin. En caso la resolucin
materia de integracin haya llegado a segunda instancia, se les faculta a los jueces
a integrar la resolucin siempre y cuando el juez inferior haya tratado el punto
omitido en los considerandos de la resolucin. En caso no lo haya hecho, los jueces
de segunda instancia no se encuentran autorizados para integrar.
El artculo 178 del Cdigo Procesal Civil regula los supuestos en los cuales no es
procedente el pedido de nulidad. Por ejemplo. cuando la persona que ha propiciado
la nulidad o ha dado lugar al vicio formula el pedido de nulidad o se sustente en una
causal no prevista en el cdigo y se trate ele una cuestin anteriormente resuelta.
Finalmente. aquella resolucin que declara la nulidad del acto procesal viciado.
va a ordenar que se realice nuevamente el acto cuestionado. Cabe indicar que. la
declaracin ele nulidad nicamente alcanza a aquellos actos vinculados con el acto
viciado. ya que se va a conservar todos aquellos actos anteriores y posterior-es que
sean independientes y no tengan ningunavinculacin
con el.
Dentro de las normas vinculadas con la nulidad, podemos ver la institucin ele la
nulidad ele cosa juzgada fraudulenta, la misma que tiene como objetivo sollcitar
que se declare la nulidad ele una sentencia que ha adquirido la calidad de cosa
juzgada, debido a que el proceso en el cual se ha emitido dicha sentencia ha sido
seguida bajo fraude y colusin. Para poder solicitar la nulidad se debe iniciar un
nuevo proceso (va procedimental de conocimiento) en el cual debe de acreditar
que no ha sido un proceso vlido, El plazo para el inicio del proceso es de seis
meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa juzgada. Los efectos de
este proceso es retrotraer las cosas al estado anterior en que se produjo el fraude
o colusin.
Si bien se ha estudiado que la cosa juzgada es aquella caracterstica que tienen
las sentencias por lo cual son inmutables e inmodificables, en este caso se puede
solicitar la nulidad ele la misma debido a qne ha sido emitida siguiendo un debido
proceso, respetando las garantas constitucionalmente reconocidas.

l:J

ACTIVIDAD N J:

Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.

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UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

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LECTURA SELECCIONADA N 1:

Alcances sobre el lema de la nulidad procesal. Arrarte arisnabarreta. Ana Mara.


Abogada. Profesora de Derecho Procesal en la Universidad de Lima,
En Ius et Veritas. Revista editada por los estudiantes de Derecho de Ja PUCP. Af10 Vl.
N" J J. Pg. 127-135

1. A MANERA DE INTRODUCCIN.
Inicialmente. resulta pertinente indicar que el instituto de la nulidad procesal tiene su
origen en el derecho Civil, por lo que en estricto. podemos afirmar que estamos ante
una institucin prestada, pero que intenta abrirse paso, en una literarura an confusa,
como una institucin autnoma, con naturaleza y efectos propios, proyectada a una
nueva ciencia cuyo objeto de estudio es el proceso.
Resulta curioso anotar, que si bien la nulidad procesal es sin duela una de las instituciones
ms usadas, y con 111ayor tradicin e11 nuestro proceso, poco sabernos sobre su naturaleza y sobre su verdadera finalidad. Esta falta de conocimiento ha generado un uso malicioso e indiscriminado, convirtiendo a la institucin en un elemento peligroso dentro del
proceso, cuando en realidad tendra que ser un instrumento preciado por su aptitud para
asegurar el derecho de las partes a un debido proceso, evitando perjuicios reales.
El presente artculo slo pretende dar algunas pautas que permitan un mejor uso de
la nulidad procesal, adecundola a las necesidades reales de justicia, )' evitando que
slo sirva para satisfacer pruritos formales, y propsitos maliciosos, como desafortunadamerue ha venido ocurriendo en nuestro pas.
2. CONCEPTO DE NULIDAD.
Empecemos
procesal?

nuestro anlisis

intentando

responder a la pregunta qu es la nulidad

En principio podemos decir que es un medio Impugnatorio y, como tal. est destinado a
cuestionar la validez o eficacia de un acto jurdico procesal o de todo un proceso.
Ahora surge la pregunta: ;concretamente
rios pertenece?

a qu categora de los medios impugnato-

En efecto, como afirma el profesor juan Monroy Glvez(2), se acepta en doctrina -y as


ha sido recogido tambin en nuestro Cdigo Procesal Civil(3}- que los medios impugnatorios se clasifican en recursos y remedios. Son recursos aquellos que Lie11e11 como
propsito cuestionar un acto procesal contenido en una resolucin. ser recurso, por
ejemplo, la apelacin, la reposicin. la casacin o la queja, por atacar resoluciones concretas, sean decretos, autos o sentencias. En cambio, son remedios los medios impugna
torios que cuestionan actos procesales no contenidos en resoluciones, as por ejemplo.
son remedios la lacha a un testigo o a un documento, la oposicin a una pericia, el pedldo de nulidad ele una audiencia o del acto de la notificacin.

Entonces nos encontramos con que la nulidad procesal es un medio impugnatorio muy
particular, en algunos casos ser un remedio y en otros un recurso, y ello depender de
si el acto procesal que se cuestiona est o no contenido en una resolucin.
3. VJCIOS QUE ORJGJNAN NULIDADES.

...

En el punto precedente dimos una definicin sobre qu son las nulidades e indicamos que
estn destinadas a afectar actos procesales, por lo que ahora resulta conveniente precisar
qu son los actos procesales)' especficamente qu elementos de ellos pueden ser afectados
con este medio impugnatorto .

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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Para tal efecto, resulta necesario partir ele algunas categoras civiles, como el concepto
de acto juridico, al que posteriormente intentaremos dar los matices propios de su naturaleza procesal.
Como sabemos, nuestro Cdigo Civil define al acto jurdico como la manifestacin de
voluntad -derivada de una conducta humana- que busca producir los efectos reconocidos por el ordenamiento jurdico. y que tiene como elementos la capacidad, el objeto.
la finalidad y la forma( 4).
En doctrina existe tocia una tendencia destinada a demostrar la distincin
y el negocio jurdico.

entre el acto

As por ejemplo, Francesco Messineo define al acto jundtoo como ... UD acto humano
realizado consciente y voluntariamente por un sujeto (por lo general capaz de obrar),
del cual nacen efectos jurdicos, porque el sujeto, al realizarlo, quiere determinar un
resultado: y tal resultado se toma en consideracin por el Derecho fi).
El negocio jurdico, en cambio. es una declaracin o declaraciones de voluntad que estn
destinadas a producir efectos juridicos que son queridos por el agente que la txpresa, y
que se manifiestan en la creacin, regulacin o extincin de relaciones jurdicas.
El profesor Guillermo Lhmann, define al negocio jurdico como: ... aquella declaracin
o declaraciones de voluntad ele Derecho Privado que, por s, o en unin de otros hechos,
estarn encaminadas a la consecucin de un fin prctico, lcito y admitido por el ordenamiento jurdico el cual reconoce a tales declaraciones como el sustento p;ua producir
efectos prcticos queridos y regular relaciones jurdicas de derecho subjeuvo-. Ahora
bien,-en nuestra opinin, tanto el concepto de acto como el ele negocio juridico, son,
en principio, aplicables al proceso -salvando las distancias ele su carcter eminentemente
pblico-, por lo que podemos sostener que estaremos ante actos o negocios procesales en
tanto sus efectos se produzcan dentro de una relacin jurdica procesal.
Ahora bien, en doctrina y en las legislaciones procesales contemporneas. existe discrepancia en torno a los vicios que pueden originar nulidades, en estricto, una posicin
limita su aplicacin al quebrantamiento de las formas del acto procesal, pasando por
alto su contenido, mientras que la otra la considera como una institucin que alcanza
a los vicios u omisiones ele cualquiera ele los elementos del acto procesal (capacidad,
objeto, finalidad y forma),
As por ejemplo. Alsina considera que: Nulidad procesal es la sancin por la cual la ley priva
a un acto jurirlico de sus efectos normales, cuando en su ejecucin no se han guardado las
formas prescriptas por la rnisrna-Z, dicha posicin es asumida tambin por Couture8.
Sin embargo, acaso no es posible que en un acto jurdico procesal se encuentre el vicio
en un elemento ele contenido, que motive su nulidad? Por ejemplo, qu ocnrrira con
un proceso donde luego de iniciado se declara la interdiccin del demandante?. acaso
esos actos procesales seran vlidos? No. verdad?, porque se presentara un problema
seversimo en un presupuesto procesal, que es la capacidad.
Entonces, siguiendo a Roberto Berzonce(9) podemos concluir qtte los vicios que acarrean nulidad. no sern slo ele forma, por lo que podemos clasificar en:
a. Vicios exrrnsecos
b, Vicios intrnsecos
Sern vicios extrnsecos los que se derivan del incumplimiento de la formalidad establecicla por los ordenamientos procesales, y sern intrnsecos aqullos que se encuentren en
el contenido mismo del acto procesal, es decir, en la capacidad, la finalidad o el objeto.
Imaginemos un proceso en el que existe colusin entre las panes para perjudicar a un
tercero, el caso tpico de la simulacin de una deuda para perjudicar a un acreedor real.
Este proceso, que sera un caso pasible ele cuestionamieruo a travs de un proceso de
nulidad ele la cosa juzgada fraudulenta, que se encuentra regulado por nuestro Cdigo
Procesal Civil ( 10), contempla un supuesto de nulidad por un vicio intrnseco.
Un caso de nulidad extrnseca, es decir, por un vicio en la forma, ser, por ejemplo,
aqulla que se origina en la ausencia del juez en una audiencia o en la actuacin de un
medio probatorio (11). Como vemos se trata de defectos en el elemento forma ele los
actos procesales que configuran la relacin jnrcca.

4. LA. FORMA

DE LOS ACTOS JURDICOS PROCESALES.

Siendo la forma el elemento central que motiva la nulidad -aun cuando no el nico- intentemos una definicin.
El profesor Augusto Mario Morello nos ensea que: ...las formas procesales son determina-

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das condiciones de Liempo, lugar y modo y constituyen una garana para la defensa de
los derechos del ciudadano r de las partes en general-t l z).
En este rubro es imprescindible hacer notar que la formalidad de un acto procesal no
es, por s misma, trascendente, slo lo ser en la medida que sirva para ruegtu11r a las
partes su derecho a un debido proceso, y a una decisin jurisdlccional pronta y eficaz.
Piero Calamanclrei. refirindose al tema seala lo siguiente: Las formas procesales no
sirven, como podran pensar los profanos, para hacer 1mL complicado y menos comprensible el desarrollo del proceso. sino por el contrario, parn hacerlo mas simple y claro, en cuanto fuerza a las panes a reducir sus actividades al mnimo esencial )'a servirse
de modos de expresin tcnicamente apropiados para hacerse entender con daridaclal
juez: las mismas. en lugar ele un embarazo para la justicia son en realidad. una preciosa
garanra de los derechos y ele las libertades individuales (13)
Ahora bien. es importante precisar un concepto que se ha venido usando de manera
errada en nuestro pas, y es asimilar la idea de que todas las normas procesales son de
orden pblico. Al respecto, es ele indicar que si bien las normas que establecen las formalidades de los actos procesales son de derecho pblico, ello no implica que todas las
normas procesales que establecen requisitos formales sean de orden pblico, es decir,
no todas son imperativas.
En efecto, el mismo Cdigo Procesal Civil ha establecido la posibilidad de pactar en contrario 14, as por ejemplo, las partes pueden pactar respecto de la competencia territoriall 5, acordar una renuncia a recurrirlfi o una casacin por sallo 17. Sin embargo. existen ciertas formas consideradas esenciales cuyo incumplimiento motivara una afectacin
al derecho de defensa de alguna de las partes, pues su propsito es asegmar un debido
proceso legal; stas s sern imperativas, y en consecuencia, de observancia obligatoria.
5. PRINCIPIOS BASICOS DE LAS NULIDADES PROCESALES.
Habiendo definido qu es la nulidad, y a travs de ella qu se denuncia, resulta pertinente establecer cules son los principios que la rigen para. en funcin a ello, determinar en qu casos debe ser declarada.
A manera de aclaracin, es de indicar que quiz es en este tema en donde la institucin
bajo anlisis se presenta ms claramente como una figura con matices propios y distinlos de los que rigen la nulidad en materia civil.
Ahora bien. debemos tener presente que la nulidad procesal es, como afirma el profesor Juan Monroy Glvezl $,.una situacin no querida en el proceso, pues inevitablemente implica un retroceso en el iter procesal, lo que significa prolongar el tiempo que
demorar la solucin del conflicto de interesesEn tal virtud, como se podr apreciar, los principios de nulidad estn destinados a autolimitar su utilizacin, a supuestos muy especficos en los que la afectacin al derecho de
defensa es patente e inevitable.
Veamos entonces cules son:
A. Principio de especifidad.
Implica que no basta que la ley establezca una determinada formalidad para que su
omisin genere la nulidad del acto procesal, sino que esta sancin nicamente podr
aplicarse cuando surja ele manera expresa o implcita de la ley.
Las nulidades expresas no requieren de mayor comentario, en stas simplemente la ley
establece la formalidad indicando que deben cumplirse bajo sancin de nulidad u otra
frmula similar; Sin embargo, el caso de las nulidades implcitas es diferente, y presupone que si bien dicha sancin no est prescrita especficamente por la ley, debern aplicarse si el incumplimiento formal ha generado que el acto no cumpla con su finalidad.,
afectando de esta manera el derecho de las partes.
Como seala Alberto Maurino, las nulidades implcitas surgen debido a que: ... el legislador no puede prever en forma detallada y minuciosa las Variantes y matices que en
realidad asumen las irregularidades del acto procesal, que son causas de nulldacl-J,
en consecuencia, el sistema de legalidad debe ser atenuado por criterios moderadores
como los siguientes:

...

a. Disposicin prohibitiva asimilada a la nulidad expresa. Esto implica la existencia de


expresiones imperativas como no ser permdo-, es inadmisible. etc.
b. Finalidad del acto. J. Ramiro Fodetti, al definir el principio seala que la nulidad
deber ser declarada:
..... cuando la violacin de una forma procesal o la omisin ele un acto origina el incumplimiento del propsito perseguido por la ley y que puede dar lugar a la indefensin *2os.
Como se puede apreciar, la aplicacin del principio de especificidad est condicionada

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al principio de instrumerualidad de fonnas que, segn ensea el profesor Luis A. Roclrguez21, implica en sntesis, lo siguiente:
J-Iay nulidad, aunque no haya sancin expresa, cuando el acto no cumpla con el fin para
el que fue destinado, y en consecuencia, no proteja la defensa,
No hay nulidad, aun con norma expresa, cuando el acto, aun irregular, ha cumplido la
finalidad para la que estaba destinado.
En el nuevo Cdigo Procesal Civil el principio conocido en la doctrina como especificidad se encuentra regulado en el artculo 171 {22) bajo Ja sumilla ele principio de
legalidad, y contempla lanto la nulidad expresa como la implcita al haber previsto Ja
posibilidad de que sea declarada, aun sin sancin establecida en la ley, cuando los actos
procesales incumplieran los requisitos indispensables para la obtencin de su finalidad.

B. Principio de cenvalidacin.
En virtud, del carcter excepcional que tiene la nulidad, se admite que los defectos formales ele los actos, puedan ser saneados por la voluntad de Ja parte perjudicada con el
incumplimiento de una formalidad.
El profesor Uruguayo Eduardo Couture, refirindose al tema, sostuvo que ..... en principio, en derecho procesal civil. toda nulidad se convalida por el consentimiento", posteriormente precisa: "Aunque la conclusin parezca excesiva a primera vista. es menester
no alejar de la consideracin de que el Derecho Procesal est dominado por ciertas
exigencias de firmeza y de efectividad en los actos ( ... ) Frente a la necesidad de obtener
actos procesales vlidos y no nulos, se halla la necesidad de obtener actos procesales
'firmes, sobre los cuales pueda consolidarse el derecho23.
Ahora bien. la voluntad consentidora ele la parte perjudicada puede manifestarse expresa o Lci tamen te.
Habr convalidacin expresa en la medida que el acto procesal formalmente viciado.
sea ratificado por la parte perjudicada.

"... coma se podr apreciar; los principios de la nulidad estn destinados a autolimiiar m uti
lizacin, a supuestos muy especficos en los que la ofeaaai al derecho de defensa es patente e
ineoitoble"
Existir convalidacin tcita cuando la parte legitimada para pedir la nulidad, no la
deduzca en el momento debido. Este tipo de convalidacin se sintetiza en el precepto
ronren.sus 11011 minus ex fax/o qut1111 ex uerbis colligitur es decir, si el que puede y debe atacar.
no ataca, aprueba.
El Cdigo Procesal Civil ha regulado la convalidacin tcita en el tercer prrafo del artculo 172(24) precisando que se presenta cuando el facultado para plantear la nulidad
no formula su pedido en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo. Es decir,
de Ja norma mencionada se desprende que se entender q11e ha operado Ja convalidacin de la nulidad, cuando luego ele presentado el primer escrito. se desprende que el
perjudicado Lom conocimiento del incumplimiento formal y, pese a ello, no solicit Ja
anulacin del acto viciado.
Por otro lado, es pertinente indicar que el citado artculo del Cdigo Procesal Civil
ha contemplado tambin otras figuras, distintas a la convalidacin propiamente dicha,
pero que tienen efectos similares. asi por ejemplo. tenemos reguladas las siguientes
instituciones:
Aquiescencia, este trmino es usado por Carnelutti e implica un comportamiento que
demuestra que la parle est dispuesta a sufrir el efecto del acto viciado. El Cdigo ha
regulado el tema indicado, prescribiendo que opera" ... si el litigante procede de manera
que ponga ele manifiesto haber tomado conocimiento del contenido de la resolucin25.
As por ejemplo, si una parte o tercero legitimado 110 es citado a una audiencia, sin embargo acude a ella, no podr solicitar la nulidad postcrionnente.
Finalidad del acto, un acto procesal ser vlido si pese a haber incumplido un requisito
formal, ha logrado su final ida el
Por ejemplo. en relacin al emplazamiento de una persona a travs ele su apoderado
el artculo 436 del Cdigo de Procedimientos Civiles indica que slo puede efectuarse
si el representante estuviese facultado para ello)' el demandado no se encontrara en el
mbito de competencia territorial del juzgado.
Imaginemos que notificamos al apoderado porque desconocamos el nuevo domicilio
del demandado, sin embargo, ste se apersona y contesta la demanda. El emplazamiento, a pesar de ser defectuoso ha cumplido su finalidad.
Subsanacin, cuando la reparacin del vicio no ha ele influir en e sentido de la resolucin o en las consecuencias del acto procesal.
As por ejemplo, una resolucin judicial en la que no se ha indicado el Jugar y la fecha
en que se y expide, de acuerdo a Jo previsto por el artculo 122(26) del Cdigo, es una
resolucin nula, sin embargo, atendiendo a este principio, la nulidad no podrser de-

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clarada como tal, toda vez que la subsanacin del vicio no influir en su sentido ni en
sus consecuencias.
In Legracin. El Cdigo ha regulado la integracin en dos momentos: antes)' despus
de la notificacin.
La posibilidad

de integrar una resolucin antes de ser noUficada. no es relevante, pues


-como sabernos-una resolucin slo tiene efectos desde que es notifica da, en consecuencia, lo que ocurra antes jams podra ser materia de nulidad,
Pero lo que s es trascendente. es que se ha regulado la posibilidad de que el juez integre una resolucin en donde ha omitido pronunciarse respecto de un punto principal
o accesorio, luego de su notificacin, pero antes que venza el plazo para impugnarla.
Por ejemplo, si el Juez al resolver respecto de una obligacin de dar suma de dinero,
omiti pronunciarse sobre los intereses o del pago de una indemnizacin, est en aptitud de hacerlo hasta antes de que venza el plazo de cinco das para su apelacin, el que
volver a computarse respecto de estos extremos.
Sin embargo, un extremo en el que no queda clara Ja posibilidad ele integrar una resolucin, en los trminos anteriorrnente explicados, pese a que la citada norma del Cdigo
Procesal Civil lo admite, es que sea el juez superior quien lo haga respecto de la resolucin impugnada. En efecto, en este caso -en nuestra opinin-el juez superior slo podr
pronunciarse integrando la resolucin recurrida si el a quo., ha analizado el tema en
los considerandos, omitiendo fallar respecto de estos extremos, pues lo contrario implicada afectar el derecho a la doble instancia reconocido en la Constitucin de 1993como una gararua de la administracin de justicia (27).
En sntesis, como se ha podido apreciar, en materia de convalidacin lo que importa no
es tanto querer convalidar, sino ms bien no querer invalidar, En efecto, si asumimos
que para que opere Ja nulidad es imprescindible su declaracin judicial, debemos entender que, en tanto no se ejecute una conducta destinada a conseguir tal sancin, el
acto ser reputado vlido y eficaz.
C. Principio de trascendencia.
Este principio se sintetiza en el precepto:pa.s de nullite sans grief. es decir. no hay nulidad
sin agravio. En efecto, las nulidades no existen por el mero inters de la ley, por tanto
no hay nulidad sin un perjuicio cierto e irreparable que no pueda remediarse de otro
modo que no sea la sancin ele nulidad.
Eduardo Couture refirindose al lema enseaba: . no existe impugnacin de nulidad,
en ninguna de sus formas, si no existe un inters lesionado que reclame proteccin. La
anulacin por la anulacin no vale(28).
Ahora bien, el principio de trascendencia sirve tambin para delimitar la legitimidad
para solicitar Ja nulidad, pues slo podr alegarla Ja parle que sea perjudicada con el
acto procesal viciado, as, afirma Mortara(29): Si la fonnalidacl omitida o el acto incumplido se haba establecido como proteccin especial de una ele las partes, la nulidad no
puede ser argida por aquella a quien no alcanza tal proteccin. Admitir lo contrario,
sera incentivar las argucias legales y la mala fe procesal,
En lo que respecta a la regulacin ele este principio en el Cdigo Procesal Civil. es de
indicar que lo que se ha determinado como principio de trascendencia, no es exactamente lo que en doctrina se conoce como tal, ms bien este principio est normaclo en
el artculo 174, cuya su milla es inters para pedir la nuliclacl(30). Al respecto, es importante indicar que nuestro Cdigo va ms all: de Ja exigencia ele que sea el perjudicado
quien solicite la nulidad pues determina tue quien pide debe aciemas, precisar cual es
defensa que dejo ele utilizar, de este modo se evita el mal Ul'O ele la institucin, esto es,
con el lnico propsito ele prolongar el proceso.

".. los principios que 1igen la mdulad procesal no pueden aplicm'SC de manera aiskula (... )slo son
eficaces en su conjunto para hacer de la nulidadprocesal un mer.anismo valioso. destinado a asrgumr
el derecho a 1111 debido proceso,)' no uoluerio w1 mecanismo de control de mi formalismo absurdo ... "
As por ejemplo, imaginemos un proceso en el qne se pida la nulidad de un auto a travs
del cual el juez comunic a las partes su decisin ele emitir un juzgamento anticipado;
sin embargo no fundament tal decisin. Si as fuera, la parte que se considere perjudicada, que probablemente ser la demandada, solicitar la nulidad de la resolucin
indicando que carece de fundamentacin y adems le perjudica, toda vez que no tendr
oportunidad de actuar las pruebas que ha ofrecido.

...

D. Principio de proteccin.
Este principio guarda relacin con lo que se conoce como la doctrina ele los actos pro-

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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pos, ello significa, en este caso, la aplicacin del precepto nemoauditur proprian: turpi
1111/ine allegans, es decir, quien solicita la nulidad no puede ser quien haya dado lugar
a la realizacin del acto nulo. El profesor Rodrguez seala al respecto que:"EI que ha
omitido las diligencias o trmites, instiruidos en su propio inters, no puede impugnar
la validez de los actos procesales. Nadie puede alegar su propia torpeza, pues -en tal
caso- no ha de ser odo(31).
En nuestra opinin, la idea central es que el litigante que realiza el acto nulo no puede
tener la posibilidad de elegir cules deben ser sus efectos, es decir, aceptarlos si le son
favorables O den undar sus defectos si le son adversos, pues ello implicara un atentado
contra los principios de lealtad y buena fe procesal, y fomentara que litigantes maliciosos
siembren nulidades para posteriormente denunciar su presencia y retrasar el proceso.
Este principio se encuentra reconocido en el Cdigo Procesal Civil, pero no como principio sino como una causal de improcedencia regulada en el artculo 175. inciso 1(32)
Ahora bien, es importante tener en cuenta que los principios que rigen la nulidad procesal no pueden aplicarse de manera aislada, pues se trata de pautas concatenadas que
slo son eficaces en su conjunto para hacer de la nulidad procesal un mecanismo valioso, destinado a asegurar el derecho a un debido proceso, y no volverlo un mecanismo
de control de un formalismo absurdo y sin mayor perspectiva prctica.
6.CARACTERSTICAS

Entre las caractersticas ms importantes de la nulidad procesal, podemos indicar las


siguientes:
a. Se trata de un recurso remedio, excepcional, ltimo, al que debe recurrirse slo
cuando el vicio no pueda sanearse de un modo distinto a la aplicacin de la sancin,
pero si hay 0110 camino transitable sta debe desestimarse.
b. Es un medio mpugnatorto de interpretacin rcsi:rin.gida. es decir, en caso de duda
sobre la existencia del defecto cabe aplicar el principio in fauorprocessum, es decir, se
debe desestimar la nulidad y optar por la continuacin del iter procesal.
c. Es un medio impugnatorio de aplicacin restringida. es decir, en principio, la nulidad de un acto viciado no debe alcanzar a los dems, a menos que se demuestre que
lo contraro implicara una afectacin al derecho de defensa.
El artculo 173 del Cdigo Procesal Civil ha regulado el tema bajo la sumilla de extensin de la nulidad (33).
d. Un acto procesal viciado ele nulidad se reputa vlido hasta que una decisin del rgano jurisdiccional no determine lo contrario.
7. A l\.1ANERA DE CONCLUSIN: TRMITE DE LA NULIDAD:

Para terminar, respondamos a algunas preguntas concretas respecto del trmite de la


nulidad:
A. Quines pueden deducir la nulidad?
En principio. podr solicitar la nulidad la parle que se perjudique con un acto viciado
realizado por el rgano jurisdiccional o por la otra parte.
Por otro lado,)' aun cuando en primer momento nos parezca contradictorio en funcin
al principio de convalidacin, el Cdigo ha previsto que el juez tambin podr deducir
la nulidad de oficio, pero para que tal disposicin sea coherente, debemos entender
que slo podr deducir las nulidades expresaso implcitas por defectos que tengan la
calidad de lnsubsanables,
En nuestra opinin. en este aspecto debemos tener mucho cuidado. pues efectivamente, no basta que la ley haya establecido la sancin ele nulidad para que el juez pueda
deducirla de oficio, as por ejemplo: el artculo J 22 establece los casos ele nulidad de
resoluciones. all se indica que ser nula la resolucin que no indica el lugar y fecha de
su expedicin, o el nmero de orden que le corresponde dentro del expediente
En principio, en estos casos el juez s est en aptitud de pronunciarse respecto de la
nulidad, sin embargo, antes de hacerlo deber considerar si es imprescindible usar esa
opcin extrema, es decir, si es indispensable que se declare la nulidad porque en caso
contrario se estara vulnerando el derecho de defensa o debido proceso de las partes.
Si de esa evaluacin surge un resultado positivo, deber declararla. pero no en caso
contrario, pues debemos evitar que el proceso se vuelva lo que nos indica con m11cl10
acierto el maestro Eduardo Couture: Una misa jurdica. donde prevalece el formalismo
ritual antes que la justicia efectiva.
Es decir, las formas en s mismas no son importan Les, se vuelven trascendentes cuando

...

59

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VIRTUAL

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

detrs de ellas existe una proteccin


a los derechos de las partes.

a los principios rectores del proceso y una garanta

B. Cuando se deducen?
Resuello el tema de quines pueden deducir las nulidades, debemos analizar cual es el
momento para hacerlo, este tema es importante si tenemos en cuenta que la mayora de
nulidades pueden ser convalidadas poi las partes si no son deducidas en su momento.
El Cdigo Procesal Civil Peruanorsiguieudo lo regulado en el Cdigo General del proceso de Uruguay, ha establecido que una nulidad se deduce en la primera oportunidad
que el perjudicado tenga para hacerlo. Si bien sta frmula pudiera no ser lo suficientemente clara, ya que al no establecer un plazo o un momento definido, no se sabe a
ciencia cierta si se trata del primer escrito que presenta la parte perjudicada. o al primer
escrito del que se deduce haber Lomado conocimiento del vicio incurrido.
Sin embargo, atendiendo a la naturaleza de la institucin, debemos entender que se
trata del segundo caso, es decir, se entender convalidada una nulidad si la parte realiz
un acto del que implcitamente se desprende que la ha conocido y asentido en la falla
de utilizacin de la forma prescrita.
Ahora bien, podra pensarse que hubiera sido ms sencillo haber previsto un plazo, tal
como lo hace el Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin Argentina, sin embargo,
era una cuestin de opcin legislativa, en la que. se debi elegir entre dosvalores: la justicia
y seguridad jurdica. habindose optado-acertadamente en mi opinin- por el primero.
NOTAS AL PIE
(l) Citado por: BERJZGMCE, Roberto. La nulidad en el proceso. Ed. Platense, La Plata,
1967, pg. 82.
(2) JV!ONROY CALVEZ.Juan. Los medios impugnatorios
En: Revista Lis et Ventas. No. 5. Ao O. Lima, PAG. 22.
(3) Artculo
por quien se
La oposicin
vistos en este
distinta

en el Cdigo Procesal Civil,

356 - Ciases de medios impngnatorios,- Los remedios pueden formularse


considere agraviado por actos procesales no contenidos en resoluciones.
y los dems remedios slo se interponen en los casos expresamente preCdigo y dentro del tercer da ele. conocido el agravio, salvo disposicin

L-0s recursos pueden formularse por quien se considere agraviado cou una resolucin
o parte de ella, para que luego de un nuevo examen de esta, se subsane el vicio o error
alegado.
(4) Artculo 140.- El acto jurdico es la manifestacin de voluntad destinada a crear,
regular, modificar o extinguir relaciones jurdicas. Para su validez se requiere:
l. Agente capaz.
2. Objeto sicayjuridicarnente posible.

3. Fin lcito.
4. Observancia de la forma prescrita bajo sancin de nulidad.
(5) MESSINEO, Francesco, Manual de Derecho Civil y Comercial. Tomo 11. Ed, EJE A,
Buenos Aires, 1979, pg. 332.
()LOH1vlA1"<N LUGA DE TENA, Guillermo. El negocio jurdico. Ed, Stuclium. Lima.
[ 986, pag, 36.
(8) COUTURE, Eduardo. Estudios de Derecho Procesal Civil. DePalma, Buenos Aires,
1979, pg. 374.
(9) BERIZONCE,

Roberto. Op. clt, pg 25.

( 10) Artculo 178. = Nulidad de cosa juzgada fraudulenta.-Hasla dentro de seis meses
de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa juzgada si no fuere ejecutable,
puede demandarse, a travs de proceso de conocimiento la nulidad de una sentencia o
del acuerdo de las partes homologado por el juez que pone al proceso, alegando que
el proceso en que se origina ha sido seguido con dolo, fraude, colusin o afectando el
derecho a un debido proceso, cometido por una, o por ambas panes, o por el Juez, o
por ste y aqullas.

...

(l l) Artculo V.- Principio de inmediacin, concentracin, economa y celeridad procesales.- Las audiencias y la actuacin ele medios probatorios se realizan ante el Juez,
siendo indelegables bajo sancin de nulidad. Se. exceptan las actuaciones procesales
por comisin .

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

Sl

(12) MORELLO, Augusto Mario. Estudios de nulidades procesales. Ed. Hamrnurab.


Buenos Aires, 1980, pg. 157.
(14) CAL<\J.,L'ti'IDREI, Piero. Instituciones
nos Aires. 1943', pg. 246.

del Derecho Procesal Civil, Depalrna, Bue-

(15) Artculo !X.-Principios de vinculacin y ele formalidad.- Las normas procesales


contenidas en este Cdigo son de carcter imperativo, salvo regulacin permisiva en
contrario.
(16) Artculo 25.-Prrroga convencional de ia competencia territorial> Las partes pueden convenir por escrito someterse a la competencia territorial de un Juey, distinto al
que corresponde, salvo que la ley la declare improrrogable.
(17) Artculo 361Renuncia a recurrir.- Durante el transcurso del proceso, las partes
pueden convenir la renuncia a interponer recurso con u-a las resoluciones que, pronuncindose sobre el fondo, le ponen fin ,
(18) Artculo 389 - Casacin por salto.- Procede el recurso de casacin contra las sentencias ele primera instancia, cuando las partes expresan su acuerdo de prescindir del
recurso de apelacin, en escrito con firmas legalizadas ante el Sea-etario de juzgado.
(19) MONROY GLVEZ,Juan. Op. dtv pg, 2\).
(20) PODETTi,.J. Ramiro. Derecho Procesal Civil y Comercial. Tratado dl os actos procesales-. Tomo JI, pgs, 4S6-487. Citado por: MAURINO,
Alberto Luis. Op. cit. pg. 39.
(21) RODRGUEZ. Luis A. Nulidades procesales. Ed. Universidad,
pg. 93.

Buenos Aires, 1987,

(22) ,Aruculo 171.- Principio de legalidad y trascendencia dla nulidad> La nulidad se


sanciona slo por causa establecida en la ley. Sin embargo, puede declararse mando el
acto procesal careciera ele los requisitos indispensables pa1-a la obtencin ele su finalidad.
(23) COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil Tercera edicin,
Depalrna, Buenos Aires, 1993, pag, 391.
(24) Artculo 172.-Principios ele convalidacin. subsanando o integracin.- Tratndose
de vicios en fa notificacin, la nulidad se convalida si el litigante procede de manera
que ponga de manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del contenido de la
resolucin.
Hay tambin convalidacin cuando el acto procesal. no obstante carecer de algn requisito formal, logra la finalidad para la que estaba destinado. Existe convalidacin tcita
cuando el facultado para plantear la nulidad no formula su pedido en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo. No hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de
influir en el sentido ele la resolucin o en las consecuencias del acto procesal. El juez
puede integrar una resolucin antes de su notificacin. Despus de la notificacin pero
dentro del plazo que las partes dispongan para apelara, de oficio o a pedido de parte. El juez puede integrarla cuando haya omitido pronunciamiento sobre algn punto
principal o accesorio. El plazo para recurrir la resolucin integrada se computa desde
la notificacin ele la resolucin que la integra. El juez superior puede integrar la resolucin recurrida cuando concurran los supuestos del prrafo anterior.
En este caso, si bien el acto ele notificacin es un acto sobre el que podra pesar una
sancin de nulidad por no haber cumplldo las formalidades establecidas, es un acto
convalidado en tanto ha logrado su propsito.
(27) Artculo 139.- Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
( ... )
6. La pluralidad de la instancia.
(28) COUTRE. Eduardo. Op. cit., pg. 397.
(29) MORTARA, Ludovico. Citado por: MAURINO,

Alberto. Op. cit .. pg. 68.

(30) Artculo 174.- Inters para pedir la nulidad.- Quien formula nulidad tiene que
acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado y, en su caso, precisar la defensa
que no pudo realizar como consecuencia directa del acto procesal cuestionado. Asimismo, acreditar inters propio y especfico con relacin a su pedido.
(31) RODRGUEZ, Luis A. Op. cit., pg. 95.
(32) Articulo 175.- lnadmisibilidad
o improcedencia del pedido de nulidad- El pedido
de nulidad ser declarado inadmisible o improcedente. segn corresponda. cuando:
l. Se formule por quien ha propiciado. permitido o dado lugar al vicio.

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UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

VIRTUAL

(33) Artculo l 73.- Extensin de la nulidad,- La declaracin de nulidad de tui acto procesal no alcanza a los anteriores ni a los posteriores quesean independientes de aqul.
La invalidacin de una parte del acto procesal no afecta a las otras que resulten independientes de ella, ni impide la produccin de efectos para los cuales el acto es idneo,
salvo disposicin expresa en contrario,

CII BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD 11


Carrion Lugo, jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil. Tomo J. Editorial Grijley
Matheus Lopez, Carlos. El Litisconsorao Necesario.ARA. Lima 1999.
Serra Dominguez, Manuel. "Nulidad Procesal" en: Revista Peruana de Derecho procesal.
N .. 2.
Zumaeta Munoz, Pedro, Teora General del Proceso: Temasde Derecho Procesal. jurista Editores.
Lima. 2008.
BIBLIOGRAFASEGNAPA:
h ttp: / /blog. pucp.edu.pe/i l:em /725 l.5 /postulacion-del-proceso-en-el-codigo-procesalcivil. RevisadQ el J 9/09/20] 2
http:/ /blog.pucp.edu.pe/item/84309/el-litisconsorcio-en-el-pern.
19/09/2012

Revisado el

h ttp: / /blog.pucp.ed u. pe /blog / sem inarioral lerdpc ltag/1 i lisconsorcio. Revisado el


20/09/2012
h ttp :/ / spi j .111 in j us.gob. pe/ CLP/ c;on ten idos.d 11 ?f=templates&fn=default-lllocod procivi l.h Lm&,id=Ciclopc:CLPdemo. Revisado el 21/09/2012

111 AUTOEVALUACINDE LA UNIDAD 11

A continuacin se le presentan las siguientes afirmaciones. Sealar verdadero o falso,


segn corresponda: (Cada respuesta correcta vale 2 puntos).
1.

El acto relativamente nulo requiere declaracin judicial ( )

2.

La nulidad puede aplicarse por analoga. (

3.

No hay nulidad sin perjuicio. (

4-

En el Derecho Procesal Civil, toda nulidad se convalida con el consenLimienlo expreso. ( )

5.

Las nulidades pueden ser planteadas de oficio. ( )

Marcar la respuesta correcta. (Cada respuesta correcta vale 2 puntos)


6.

Son aquellos medios impugnarorios que cuestionan un acto procesal contenido en


una resolucin.
a. Remedio.

b. Apelacin.
c. Consulta.
el. Recurso.

...

e B )'D.

UNIDAD 11: LA ACUMULACIN PROCESAL Y LA NULIDAD PROCESAL

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

SJ

7. En casos excepcionales, por voluntad expresa o tacita de los particulares, por subsanar la fulla, o por no utilizar los medios legales para su impugnacin, puede producir
efectos jurdicos un acto que no cuente con la concurrencia de alguno de los presupuestos. Este enunciado esta refirindose al principio de:
a. Principio de convalidacin.
b. Principio de subsanacin.
c. Principio de integracin.
d. Principio de trascendencia.
e. Principio ele especifidad.

8. Miguel. Francisco y Miriam, son accionistas ele una sociedad en la cual se ha adoptado un acuerdo, que segn ellos, lesionan sus derechos. Ante este hecho, Miguel
y Francisco deciden demandar la nulidad de dicho acuerdo. Una vez iniciado el
proceso Mi.riam manifiesta su intencin de participar en el proceso. Bajo que calidad
podra intervenir Miriam?
a. Intervencin

coadyuvante.

b. Intervencin excluyente principal.


c. Intervencin de derecho preferente.
d. Intervencin litisconsorcial.

e. Intervencin ele derecho societario.

9. En cul de los siguientes casos no se produce una acumulacin objetiva sucesiva.


a. Cuando el demandado reconviene.
b. Cuando modificamos la demanda.
c. Cuando se produce una acumulacin de procesos.
d. Cuando ampliamos la demanda.
e. N.A.

10. Sealar la afirmacin que es correcta.


a.

El litisconsorcio facultativo se presenta en todos aquellos casos en los cuales una


pluralidad de sujetosresulta ser cotitular de una misma pretensin, lo que determina que todos intervengan en el proceso,

b. La intervencin de terceros es una ac.umuJacin subjetiva originaria, que determina que un tercero se incorpore a un proceso que se encuentra en trmite.
c. El litisconsorcio necesario es un caso de acumulacin objetiva originaria, debido
a que la pluralidad de sujetos se presenta en el inicio del proceso.
d. La denuncia civil es un supuesto de intervencin de terceros de manera voluntaria.
e. Todas son falsas.

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UNIDAD 111: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

11

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD

CONTENIDO

EJEMPLOS

ACTIVIDADES
'

AUTO EVALUACIN

BIBLIOGRAFA

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES


CONOCIMIENTOS
TemaN 1:

PROCEDIMIENTOS
1.

h1vcs1.iga Ias formas en las


cuales puede culminar un

ACTITUDES
l: Interioriza la importancia
-dc r.cspetar y conocer los
Principios Procesales.

Formas especiales. de conclusin


proceso.
del proceso.
1. Formas .unilaterales de conclu- -Actvidad Dirigida:
2-. Respeta las normas ju~
EJa.bora uu cuadro co.n1r>ar~.itirdi<:as que rc;gul~t~ los
.sirs del proceso.
vo entre las formas unilaterales
proc._csos.
2. Formas bilaterales de coueluY. bilaterales de conclusin del
.sin del proces.o.
~~ Se 'interesa p.or conocer
proceso,
,mi de los ~cmas planS. Priucipios q~te tigcn el proceso
teados.
y el proccdirmcn to.
Control de Lectura N 02:
Desarrolla una prueba obj~ti'5a .

...

UNIDAD 11: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

65

TEMA Nl: FORMAS ESPECIALES OE CONCLUSIN OEL PROCESO


Conforme nos podemos imaginar, la forma regular en la cual debe de concluir un
proceso es a travs de la sentencia. la misma que fundamentando su decisin en las
pruebas planteadas por las partes determina quin es el titular del derecho discutido.
Sin embargo. existen determinadas figuras procesales mediante las cuales el juez
se va a pronunciar respecto ele la demanda sin haber trnsito por todas las etapas
establecidas, lo que se conoce como fonnas anormales o especiales de conclusin
del proceso, nombre que no es compartido por Zumaeta Muoz quien precisa "No
comparto la opinin de algunos autores iberoamericanos de llamar a estas figuras,
formas anormales de terminacin del proceso. toda vez, que si un litigio termina, sin
necesidad de expedirse sentencia, significa que el conflicto de inters con relevancia
jurdicase ha resuelto rindiendo homenaje al principio de celeridad procesal, y por lo
tanto, no debera denominarse fonna anormal de terminacin del proceso":".
Dependiendo de la participacin ele las partes para coadyuvar a solucionar el conflicto
es que vamos a clasificar en formas unilaterales o bilaterales de conclusin.

U FORl\IAS UNilATERALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO


a. Allanamiento y reconocimiento, a decir de Carnelutti por medio de la renuncia
o por medio del reconocimiento una de las parles se adapta totalmente a la
exigencia ele la otra".
Asimismo, conforme lo precisa Castillo Quispc citando a Gmez de Liao
Gonzlez, comprende una declaracin de voluntad aceptando la peticin
concreta formulada por el demandante y que origina la conclusin del proceso
mediante la sentencia estimatoria, salvo supuestos excepcionales.
En ese sentido. tenernos que nuestro Cdigo Procesal Civil, regula la figura del
allanamiento y reconocimiento en un mismo artculo. El allanamiento, es la
aceptacin que hace el demandado del petitorio de la demanda. Por ejemplo, si
se solicita la entrega ele un vehculo y el demandado se allana. estara aceptando
que tiene que entregar el vehculo.
La oportunidad de realizar el allanamiento es durante el trmite ele la primera
instancia, antes que se emita la sentencia. Una vez que se acepte el allanamiento
el juez dicta sentencia. salvo que el allanamiento no haya versado sobre todo Jo
pedido por el demandante.
Cabe indicar, que 110 en todos los casos que se presente un allanamiento ste
va a ser aceptado por el juez. ya que el artculc 332 del Cdigo Procesal ci-u=,
regula los supuestos en los cuales no es procedente el allanamiento. Por ejemplo:
si el demandado no tiene capacidad para disponer del derecho discutido, si el
derecho discutido es indisponible, as en un proceso ele divorcio el demandado
no podr allanarse a la demanda, entre otros.
En el caso del reconocimiento. para Gelsi Bidart, citado por Mximo Castillo
precisa sera un acto declarativo del demandado, reconociendo, sealando
su conformidad o indicando que entiende fundada (la fundabiliclad de )la
pretensin. Un acto declarativo ele la conformidad, de hecho y ele derecho, ele
sta con la realidad, y con el ordenamientojurdico que le es aplicable( ... )'"
En ese sentido, tenemos que en el caso del reconocimiento se acepta toda la
demanda planteada en contra del demandado, se reconoce el petitorio y los
fundamentos de hecho y ele derecho. A diferencia del allanamiento donde solo
se acepta el petitorio planteado. Sin embargo, debido a la similitud ele ambas
figuras el cdigo precisa que se v-<111 a aplicar al reconocimiento las normas del
allanamiento.
'16ZUNL'\ETA

MUOZ, Pedro. Temas ele Derecho Procesal Civil. Teora Gcncnl del Proceso. Se
gu11<ia Edicin. J urista Editores. Lima 2005. Pg. 169
:}i('..AR.1'1.El.U-1-r1, Francesco. Instituciones del Proceso Civil, Volumen L E:.Wciones f urdicas E:uropa
Amrica. Buenos Aires, Pg. l 12

~ ..Artculo 332~- E.I juez declara improcedente el allanamiento y ordena la continuacin de) proceso cuando:
:181. El demandado no tiene tapacid'dJ>ara disponer del derecho en conflicto
:i..~2. El apoderado o representante del cmanddo carece de facultad para allanarse:
:1$3. Los hechos admitidos requieren ser probados por otros medios.. adems de h~ declaracin ele parte;
:1-t4~ El conflicto de intereses afecta el orden pblico o las buenas costumbres:
:~5. El conflicto de .irucreses comprende derechos indisponiblcs:
~6. Habiendo liusconsorcio necesario, el allanamiento 110 proviene de todos los demandados:
'JS7. Presume la existencia de Fraude o dolo procesal;
=a Advierte que la sentencia :L dictarse va a surtir efecto rc:nle'" a tercero no emplazado; o
'.!Sg, E) demandado es el Estado u otra J>Crsona de derecho pblico, salvo que su rcprcsc:nlanlc
tenga autonzacion expresa.
'"'CASTILLO QUISPE. Mximo y otros. ou Cit. 35'1

..

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UNIDAD 111: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

Ambas formas especiales de conclusin


solo la puede realizar el demandado.

de proceso implican una declaracin que

b. Desistimiento, En principio esta forma de conclusin del proceso es de carcter


unilateral ya que implica una declaracin con la finalidad de renunciar al proeeso
instaurado. Sin embargo, tambin se podra considerar que es bilateral, ello
considerando que en ciertos casos para que produzca sus efectos necesita que
existe un acuerdo de voluntades.
Para que proceda el desistimieruo este debe ser realizado de manera expresa (no
se presume. sino que debe sealarse de manera taxativa los limites y contenido
del desistiendo). asimismo no admite condicionamientos.
Existen tres clases de desistimientos:
De la pretensin.- En este caso el demandante renuncia a la pretensin planteada.
De ser aceptado este desistimiento, produce los efectos de una demanda
declarada infundada con calidad de cosajuzgada (inmodificable, inmutable); es
decir, se considera que la demanda presentada por el demandante no Je ha dado
la razn. Y en caso, que el demandante quiera volver a iniciar ese proceso contra
el mismo demandado y la misma pretensin, el juez declarara improcedente
dicha demanda. La oportunidad de realizar eJ desistimiento es antes que se emita
sentencia en primera instancia)' en caso, que el proceso se encuentra ante el ente
superior tambin es proceden Le siempre y cuando la pretensin no haya sedo
resuelta en primera instancia y est pendiente la emisin de la sentencia.
El juez se encuentra facultado a declarar improcedente el desistimiento cuando se
presentan cualquiera de las situaciones planteadas en el artculo 332 del Cdigo
Procesal Civil, articulo que se aplica por remisin de la misma norma.
Finalmente, el desistimiento puede ser realizado respecto de todas las pretensiones
o ele alguna ele ellas y el proceso continuar respecto de aquellas <1ue no hayan siclo
consideradas en el desistimiento. Asimismo, en caso ele litisconsorcio facultativo,
el desistimiento se considerar vlido respecto de aquellos que lo hayan realizado,
en relacin a aquellos que no presentaron la solicitud. el proceso continuar
respecto de ellos. En caso del lilisconsorcio
necesario, el desistimiento debe
provenir de todos los litisconsortes, en caso no ser as, se declarar improcedente
el desistimiento.
Del proceso.- En este caso se debe hacer una distincin, si el desistimiento
es
antes que la demanda sea notificada o es despus de su notificacin. En el primer
caso, el demandante puede realizar el desistimiento del proceso y no necesita
la aceptacin del demandado - unilateral- (obviamente, en la medida que el
demandado an no conoce que existe un proceso instaurado en su contra). Pero.
en el segundo caso, el demando al Lomar conocimiento que existe una demanda
en su contra, el demandan le deber someter a la aprobacin del demandado el
desistimiento, si ste lo acepta el proceso concluye si. no lo acepta el proceso debe
de continuar.
Por qu la diferencia de tratamiento con el desistimiento
qu se diferencian?

de la pretensin?En

Conforme lo habamos sealado precedentemente


en el desistimiento de la
pretensin nunca ms se iba a poder plantear la demanda (ya que tena los efectos
de una demanda infundada) en el desistimiento del proceso slo te desistes de
ese proceso en particular, teniendo la posibilidad de plantear posteriormente la
misma pretensin contra el mismo demandado, y sta es la razn por Ja cual se
solicita la expresin de voluntad del demandado, ya que va a estar supeditado a
que posteriormente, si el demandante lo desea, se le pueda iniciar otro proceso.
Al respecto, conforme lo seala Prieto Castro )' Ferrndiz el efecto del
desistimiento es dar por terminado el proceso sin sentencia. pero la accin no
se consume, de suerte que puede ejercitarse de nuevo, a. menos que mientras
tanto haya prescrito o caducado el derecho. Todos los efectos de la litispendencia
extinguida desaparecen ( ... )''"(el subrayado es mo).

...

De Jos actos procesales.- Cuando se presenta ste tipo ele desistimiento, el


legitimado para interponerlo
es la parte que haya planteado el acto procesal
al cual se desee renunciar. sea demandante o demandado (a diferencia de los
dos tipos de desistimieruos previos, ya que en ellos el legitimado para plantearlo
es el demandante). As por ejemplo, si la sentencia ha siclo declarada fundada,
la persona legilimada para plantear un medio impugnatorio es el demandado.
imaginemos que apela la resolucin y luego se desiste de la misma, en ste
'CASTILLO QU!SPE, Mximo

y otros, Ob. Cit. !HO

UNIDAD 111: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

SJ

supuesto la sentencia queda firme, ya que el demandado renunci a que se


tramite dicho medio impugnatorio.
Necesariamente debe desistirse del acto procesal, antes que el mismo despliegue
sus efectos.
c. Abandono, Esta forma de conclusin del proceso se produce por la inaccin
del demandante. Para Devis Echanda la perencurn es 11110 sancin al litigante moroso,
y responde a 1111 principio de economa procesal y de certeza jurdica paro. impulsar la
terminacin de pleitos, 1m:11. por la cual se aplica mclusiue cuando se trate de menores e
incapaces, y 110 obstante que el juez)' m secretario tienen el deber de impulsar de oficio el
trmite, por la cual el segundo incm..e eu Jaita si deja el expediente en secretorial:":
Al respecto. el demandante deja paralizado el proceso en primera instancia, es
decir. no realiza ninguna actividad procesal tendiente a impulsar su proceso para
su pronta culminacin. Es por ello que, podramos considerar que el demandante
ha perdido el Inters en su proceso, y si el afectado no tiene inters en que se
le brinde una solucin se sanciona sta prdida ele inters con el abandono y
conclusin del proceso sin pronunciamiento sobre el fondo de la materia
controvertida. El plazo que debe transcurrir sin que se realice ningn tipo ele
actividad que impulse el proceso es de cuatro meses, los mismos que son contados
desde el momento en que se present la demanda. Conforme lo sealado en el
Cdigo Procesal Civil artculo 348 el abandono opera por el slo transcurso del
plazo desde la ltima actuacin procesal o desde la notificada la ltima resolucin.
Cabe indicar que, si el proceso permanece paralizado por acuerdo de las parles,
por ejemplo, ambas partes van a viajar al extranjero y han informado de sta
situacin al juez. y l ha aceptado ste hecho. El tiempo por el cual se ha acordado
la suspensin del proceso no se tomar en cuenta para declarar el abandono del
proceso. Asimismo, si la persona beneficiada con el abandono (el demandado)
realiza algn acto procesal tendiente a movilizar el proceso, en lugar de solicitar
que se declare el abandono, el tiempo transcurrido para su declaracin se pierde
y ya no podra solicitarlo. Cabe indicar, que no basta que se presente cualquier
escrito. sino que ste debe ayudar a mover el proceso, a decir del Cdigo no
constituyen escritos que impulsan el proceso, el escrito que solicita el cambio ele
domicilio procesal, la solicitud de expedicin de copias certificadas, entre otros.
~Qu puede hacer el demandante si su proceso ha sido declarado en abandono?
Puede apelar la resolucin que lo declare, pero slo podra alegar que hubo un
error en el cmputo del plazo: por ejemplo, no han pasado cuatro meses, sino
tres; o que se presentaron situaciones de fuerza mayor; por ejemplo, hubo un
terremoto que destruy toda la ciudad.
No en tocios los casos se puede declarar el abandono, existen casos en los cuales
no se puede declarar.ya sea porque se trate de pretensiones imprescriptibles (es
decir, que nunca se van a extinguir por el transcurso del tiempo), en los procesos
en ejecucin de sentencia( si ya se declar fundada la demanda y hemos iniciado
un proceso para que el demandado cumpla con lo precisado en la sentencia},
en los procesos no contenciosos (ya que no existe conflicto de intereses), en los
procesos que se encuentren para sentenciar, salvo que la emisin ele la sentencia
dependa de una actuacin de la parte. en cuyo caso el plazo para declarar el
abandono se cuenta desde la notificacin ele la resolucin que solicita la actuacin.
En los casos, en los cuales la demora les fuese imputable al juez, Ministerio
Pblico o auxiliares jurisdiccionales, tampoco se puede declarar el abandono y,
finalmente, en los casos sealados por Ley.
Para finalizar. cabra preguntarnos Si se declara el abandono, puede volver a
demandar? La respuesta en. este caso va a depender de: Si es la primera vez que
el proceso ha cado en abandono. si me van a permitir demandar nuevamente
la misma pretensin, contra el mismo demandado pero luego de un afio de
notificada la resolucin de abandono. Si el proceso cae en abandono por segunda
vez, se extingue el derecho y ya no se va a poder demandar nuevamente.

U FORMAS BILATERALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO


a. Transaccin, Mediante la transaccin son las propias partes. por acuerdo de
voluntades, que van a dar por concluido el conflicto de intereses. sin embargo.
para calificar ste acuerdo como una transaccin debe de cumplir ciertas
caractcrscas, de acuerdo a lo sealado por Priori Posada:
110EVISECHANDL>\,

Hcrnando. Teora General del Proceso. Tomo U. Editorial Universidad. lluenos Aires. 1984. Pg. 664.

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UNIDAD 111: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

Debe existir una obligacin dudosa o litigiosa, es decir desde la perspectiva procesal del
presenta mu lisis la transaccin judicial requiere, como elemento previo, la existencia di' un
conflicto de intereses sometido a los rganosjurisdiccionales.
La existencia de w1 acuerdo posterior al sometimiento del con/licio ante los rganos
jurisdicrimwles. Este acuerdo tiene por objeto extinguir 11 regular obligaciones, conrlusendo
el proceso promovido para solucionor el conflicto de intereses surgido. E11 ese orden de ideas
la transarcin se constituye e11 11110 forma de conclusin del proceso promovido, en la medida
que el acuerdo destinado a dar por concluido el confiicto se da luego de iniciado el {noceso.
De esta forma, la transaccin exiingu 11 regula obligacio11es. compone el conflicto)' concluye
el proceso, efectos que deben ser enletulidos siempre dentro dr los alcances establecidos por el
propio acuerdo de las parles.
Las concesiones recprocas. Dicho elemento hace referencia a la renrmda mu/ita de las
parles en el acto de transaccin. Es decir; la transaccuni se configura si las parles hacen
rn11111rias parciales o lota/es, es decn; sacrifican algo de m propio inters con el objeto de
dar por concluido el conflicto eu el que se hallan enuuellas. Es esa mutua renuncia. el
elemento distintivo de la transaccin, por lo que si habiendo un acuerdo a travs del mal las
partes deciden dar por concluido el conflicto con la sola 1'P.n11n.cia de una de las parles, no
estaremosfrentea una transaccion . >\hora bien, reciprocidad no significa. equivalencia en lo
que se cada, es decir; la ley no exige la igualdad de sacrificios para la existen ria del acto."
Al respecto, cabe resaltar, que lo ms importan le en una transaccin es que deben
de realizarse las concesiones recprocas (doy para que me des), si no se da ste
requisito la transaccin no ser aceptada (conocida como la homologacin de la
transaccin. es decir que la misma debe ser revisada por el juez y si l da fe que
todos los requisitos indispensables se presentan, homologar la transaccin, es
decir le ciar los efectos de una sentencia.
Para homologar una transaccin esta debe contener concesiones recprocas, versar
sobre derechos patrimoniales y no afectar el orden pblico y las buenas costumbres.
Asimismo, se debe considerar que de acuerdo a Jo expresado en el artculo 337 del
CPC'". que Ja transaccin no puede modificar, regular o extinguir materias distintas
al proceso.
Cabe indicar que mientras no se resuelva el conflicto ele intereses, as el proceso
se encuentre en casacin, existe la posibilidad
de resolverlo mediante una
iransacc i 11.
Se debe transar respecto de tocias las pretensiones o procedera la transaccin
respecto de algunas? Al respecto, podemos indicar que se pueden celebrar
transacciones totales o parciales, nada lo impide, Sin embargo, en relacin al
lema ele los litisconsortes, al igual que en el allanamiento. debemos diferenciar si
se trata de litisconsortes necesarios o facultativos, en el primera caso la transaccin
debe celebrarse con todos; en el segundo caso, cabe la posibil.iclad ele celebrarlo
respecto de algunos de los litisconsortes facultativos.
b. Conciliacin, Es una forma bilateral de con el nsin del proceso, a rravs ele la
cual mediante la intervencin del juez (conciliacin judicial) o de un tercero
(conciliacin extrajudicial) las partes solucionan sus conflictos ele intereses.
A decir de Priori Posada la conciliacin se constituye, de este modo como una
de la formas de autocomposicin. puesfo qt1e son las propias partes quienes resueluen Sll

conflicto de intereses en. los trminos expuestos por ellas mismas. Es autocompositiua a pesar
de que sta sr llene a cabo en presencia dr un juez. pues la decisin de componer el conflicto
descansa. finalmente e11 las partes. La presencia del juez. se limita sto a ser un propiciador
de la conciliacin. pero la decisin de llegar a una soluci6n del conflicto responde finalmente
a la 11011111/ad de las partes. no habiendo ninguna imf1osic11 ajena pmn la solucin que
se le da al conflicto. ,,
12pRJQRl

...

POSAl)A, Ciovanni. Formas Auiocornposiuvas de Conclusin del Pro-ceso en el Cdigo


Procesal Civil. En Proceso &JusLicia. Revista de Derecho Procesal. Revista editada por Ia Asociacin
Ch;J Taller de Derecho. 20()1 _ P:g. 41
13Articu1o 337.-El.Jucz aprueba la U-;tnsaccin siempre que conlenga concesiones recprocas, verse sobre derechos patrimoniales y no afecte el orden pblico o las buenas costumbres, y declara
concluido cJ procc::.so si alcanza ;.1 la totalidad de las pretensiones propuestas. Queda sin efecto tocia
decisin sobre el fondo qtLc: no se encuentre firtn(~.
L'=La transaccin que J>Ouc: fin al proceso tiene la-autoridad ele la cosa juzgada. E.I incumplimiento
ele la transaccin no autoriza al perjudicado a solicitar la resolucin ele sta.
t:t5 la transaccin recae sobre al.guna de las pretensiones 1>ro1>1Lcslas o se relaciona con alglu1;.1 ele
las personas, cl 1>roccso conunuar rc-sp(lclo de: las. pretensiones o personas no comprendidas en
ella. En este ltimo caso.se tendr en cuenta lo normado sobre intervencin ele: terceros.

"Con la trnnsaccinjudicial no se puede crear. regular, modificar o extnguir relaciones


materiales ajenas al proceso.
"PRJORl POSADA; Giovanui. Ob. Cit. 45

UNIDAD 111: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

69

Cabe precisar, que la conciliacin que estarnos tratando en ste punto, se


encuentra referida a aquella conciliacin que se da al Interior de un proceso,
y que va a permitir concluir el mismo. En ese sentido, se debe diferenciar de
la conciliacin extrajudicial, la misma que tiene el carcter de obligatoria para
ciertas materias y que va a ser un requisito indispensable que debe ser presentado
antes de iniciar el proceso.
En ese sentido, podemos precisar que la conciliacin judicial en el presente
no tiene el carcter de obligatoria, es decir, se elimin la etapa de conciliacin
(audiencia conciliatoria) en la medida que era infructuosa, Es por ello. que s las
partes deciden conciliar tienen que solicitarlo al Juez con la finalidad que ste
pueda citarlos a una audiencia ele conciliacin. Asimismo, el juez tambin puede
llamarlos a conciliar si advierte o se percata que el conflicto de intereses podra
concluir por conciliacin.
De otro lado, en cuanto a la forma ele realizar la conciliacin, al igual que la
transaccin puede ser de manera total, si versa sobre todas las pretensiones
o, parcial, si trata de algunas de las pretensiones planteadas. En cuanto a la
oportunidad, no sera razonable que las partes soliciten conciliar si el conflicto se
encuentra e11 casacin.
Finalmente, con la finalidad de evitar confusiones. vamos a determinar las
diferencias que se presentan entre la conciliacin y la transaccin:

ACTIVIDAD N l:

Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.

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UNIDAD 111: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

VIRTUAL

cmJ BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD 111


Carrion lugo,Jorge. Tratado di! Derecho Procesal Ciuil. Tomo l. Editorial Grijley
Castillo quispe, Mximo y otro. Manual dr Derecho Procesal Civil. jttrista Editores. Lima
200S.
Devis echandia, J-lernando. Teora General del Proceso. 'TomoIl. Editorial Universidad. Buenos Aires. 1984.

Priori Posada, Giovanni. Formas Autocompositiuas de Conclusin del Proceso en el Cdigo Pro
cesal Civil. En Proceso &: justicia. Revista ele Derecho Procesal. Revista editada por la
Asociacin Civil Taller ele Derecho. 2001.
Zurnaeta Munoz, Pedro. Teora General del Proceso: Temas de Derecho Procesal. Jurista Erutores. Lima. 2008.
BIBLIOGRAFA SEGN APAt

h ttp: ! /spij. minjus.gob. pe! CLP! contenidos.di 1 ?f=te mp lates&f n=clefault-tuocodprocivil.


hbn&vid=Ciclope:CLPdemo. Revisado el 29/09/2012

111 AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD 111


A continuacin se le presentan las siguientes afirmaciones. Sealar verdadero o falso,
segn corresponda: (Cada respuesta correcta vale 2 puntos).
1.

El allanamiento slo lo puede realizar el demandante.I )

2.

Para que se produzca el abandono, el proceso tiene que estar paralizado en primera
instancia por espacio de cuatro meses. ( )

3-

En los procesos de ejecucin de sentencia, es posible solicitar el abandono.(

4.

En aso que el proceso haya perruanecido- paralizado por el liempo requerido por
ley para declararlo en abandono y. el demandado solicita la expedicin de copias
certificadas, ya no se puede solicitar que se declare el abandono, en la medida qne
se realiz un acto ele impulso procesal.( )

5.

El desistimiento del proceso produce los efectos de una demanda in fundada. ( )

Marcar la respuesta correcta. (Cada respuesta correcta vale 2 puntos).


6.

Ivana ha contratado al reconocido diseador Pedro Lpez, con la finalidad que


confeccione los cinco vestidos para sus damas de honor, debido a que se iba a casar
den u-o de tres meses. Es el caso que, el seor i.ncwnpl.i con la obligacin por lo
cual fue demandado por Ivana, Con la finalidad de solucionar el problema suscitado el seor Lpez se apersona a la casa de la seorita lvana y le precisa que si ella
retira la demanda, el cumplira con el contrato, Que le recomendara:
a. Que se desista de la pretensin.
b. Que abandone el proceso.
c. Que realice una transaccin.
el. Que se desista del proceso.
e. Que se desista del acto procesal: presentacin de la demanda .

...

UNIDAD 111: FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIN DEL PROCESO

7.

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

Andrea tiene una hija de cinco aos. En junio de 2011, inicio un proceso con la
finalidad de establecer un rgimen de visitas a Fernando, el padre de la menor.
Femando se present en la casa de Andrea y le indico que deseaba terminar el
proceso Jo antes posible y de la forma ms amistosa. Que les sugerira para concluir
el proceso:
a. Realizar una transaccin judicial.
b. Realizar una transaccin extrajudicial.

c. Que abandone el proceso iniciado.


d, Realizar una conciliacin judicial.
e. NA.
8.

Esta forma especial de conclusin del proce.so, una vez que se ha notificado al demandado se requiere de su aceptacin para que concluya el proceso.
a. Desistimiento del proceso.
b. Desistimiento de la pretensin.
c. Desistimiento de un acto procesal.
d. Desistimiento de la demanda.
e. Desistimiento de la contestacin.

9.

La caracterstica esencial de la transaccin es:

a. Bilateral.
b. Que tiene concesiones recprocas.
c. Que versa sobre pretensiones de carcter patrimonial.
d. Que se pueda realizar dentro de un proceso.
e. AyB.
10. Respecto a la conciliacin. sealar la afirmacin incorrecta:
a. Puede ser judicial y extrajudicial.
b. La conciliacin judicial es obligatoria.
c. Puede versar sobre pretensiones de carcter patrimonial.
d. Puede versar sobre pretensiones de carcter extrapatrimonial.
e. Es bilateral.

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Jl

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UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

11

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD IV

CONTENIDOS

EJEMPLOS

ACTIVIDADES
1

AUTO EVALUACIN

BIBLIOGRAFA

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES


CONOCIMIENTOS

PROCEDIMIENTOS

ACTITUDES

Tema N 1:
l. Elabora una 1'nca del tiempo 1: l1~teriori'1.a I~ importanLa.Postulacin del Proceso.
considerando las etapas dc-1. cia d~ rc.'\petar y conocer
l. La Demanda,
proct:s<>.
los Principios Procesales.
2. La Goruesracin.
2.. f.Jabom paginas web con 2. Respeta I~ normas jurf3-. LZ.1 Saneamien to ..
texto y elementos- t'.:$tc~110s,. djc~s que -regt-tlan los pro4. ~!jacin Pto1a;'Cntro\'!;rtidos.
corno in1gencs., sonidos,', cesos.
5. Los Medios Probatrios.
animaciones, y otros elemen3. Se lrueresa J)Or conocer
LOS multimedia.
6. La Sentencia ..
111~\s de los ternas plantea7. Los Medios lmp,ugn.atorios.
Actividad dirigida

1c

Lectura seleccionada Nl:


Prepara un r(H.t[)a, rncn tal consiFaircn Guillen, Vctor, Docuiua dorando tudas las etapas,. de uu
pr<>CC.SO
General del Oerc:-GJ10 Procesal.
Barcelona. Bosch. 1990. l'g. 479- Tarea Ac.adinica N ~:
185 <197-5] 2.

'

'

Autoevaluacin N. 4

...

Elabora una demanda }' -una


C,ontcs.ra-cin~

dos.

UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

JJ

TEMA Nl: LA POSTULACIN DEL PROCESO


En esta oportunidad vamos a conocer cmo se va desarrollando un proceso, vamos a
transitar por las diversas etapasque tienen los procesos. Veamos:

LADEMANDA
La accin es la facultad que tienen los individuos de solicitar al Estado su
intervencin para la solucin de un conflicto de intereses o de una incertidumbre
jurdica. De acuerdo a lo sealado por Carrin Lugo la accin en el mbiro
procesal, es el poder jurdko que tiene el individuo para dirigirse a los rganos
de la jurisdiccin para requerir su intervencin a fin de que la persona a quien
debe emplazarse cumpla con la prestacin a la que esta obligada o asegurarle
el pleno goce de su derecho violado o para solicitar la definicin de una
lncertidumbrejurdica( ... ) La corriente moderna concibe a la accin como un
derecho abstracto a la tutela jurdica por el estado. Por ello, concordamos con
los autores que afirman la independencia de la accin como instituto procesal
del derecho material, de cuya diferenciacin deriva la autonoma del derecho
procesal como dlsctplnajurdca="
La accin tiene cuatro caractersticas esenciales:

Es Subjetiva, ya que es inherente a cada sujeto de derecho.


Es Abstracta, ya que es una facultad. No se puede percibir con los sentidos.
Es Pblica, porque la dirigimos ante un ente estatal, que es el Poder Judicial. Es
una solicitud que le hacemos.
Es Autnoma, ya que su ejercicio es independiente. No est supeditada a una
actuacin

previa,

La forma en la cual concretamos nuestro derecho de accin, es a travs de Ja


demanda. La demanda es el primer acto procesal destinado a poner en marcha
el proceso, sin la presentacin de la demanda no se podra dar inicio al proceso,
en tanto que estaramos vulnerando el principio de iniciativa privada.
La demanda debe cumplir determinados requisitos,los mismos que se encuentran
establecidos en el artculo 424 del Cdigo Procesal Civil.
No debemos confundir la accin y la pretensin, de acuerdo a lo precisado por
Couture la pretensin es la autoatribucin ele un derecho por parte de un sujeto
que invocndolo pide concretamente que se haga efectiva a su respecto la tutela
jurdica".
En otras palabras, la accin es la posibilidad que tiene el sujeto de derecho ele
presentar la demanda y la pretensin es la solicitud que presentamos para que se
nos reconozca la titularidad de un derecho que alegamos nos pertenece.
Una vez admitida la demanda es posible variarla, modificarla, ampliarla.
En cuanto a la variacin (que implica un cambio de petitorio o de los hechos que
lo motivan) el art. 428 CPC seala que s es posible pero siempre y cuando no se
haya notificado an su admisin (y el emplazamiento) al demandado. Por qu
tan estrecho margen temporal. Pues porque como veremos con la notificacin
del emplazamiento surge en el demandado la carga de pronunciarse sobre la
demanda. Si se cambia la demanda despus de la notificacin sera agra\"aran
ms la situacin del demandado que estar preparando su defensa en base a Ja
primigenia demanda y luego se encontrar que sta ha variado. Tal situacin
no parece ser justa para l, al menos as lo ha considerado nuestro legislador
porque ha limitado tal posibilidad al tiempo que corre entre la presentacin de
la demanda y la notificacin de Ja resolucin admisorla (ntese que siempre ser
posible el desistimiento del proceso, aunque una vez notificado el emplazamiento
requiere, la anuencia del demandado).
En cuanto a la ampliacin el Cdigo admite que se pueda "ampliar la cuanta
de lo pretendido" (nico supuesto) cuando antes de la sentencia se vencieren
nuevos plazos (obligacin peridica} o cuotas (obligacin en la cual el pago se
ha diferido en el tiempo) originadas en la misma relacin obligatoria. Para que
ello sea procedente es preciso que el demandante se reserve dicho derecho en
la demanda rnisrna".
Finalmente, cabe indicar que para ejercer nuestro derecho de accin, debemos
450\RRION LUGO,Jorge. Ob. Cit Pg. 66
46 COlffURE, Eduardo. Fundamentos ele Derecho ProcesalCivil. Tercera Edicin. Editorial Depalma
BuenooAires.1973. l'ag. 72
47 ARL\NO DEI-10, Eugenia.DerechoProcesalCivil. Materialesdel Diplomadoele DerechoProcesal General de ESDEN

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UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

tener como fundamento un derecho reconocido por el ordenamiento jurdico;


siendo que, de esta manera podemos poner en marcha el sistemajucUcial.

U LA CONTESTACIN
As, como el demandante tiene el derecho ele accin que le posibilita a presenta
una demanda. El demandado tiene el derecho ele contradiccin, a travs del cual
se Je va permitir presentar su contestacin a la demanda interpuesta en su contra.
Al igua.1 que en el caso del derecho de accin, el ele contradiccin comparte tres
ele las cuatro caractersticas antes reseadas. Es pblico, abstracto, subjetivo. La
caracterstica que no posee es el ele ser autnomo, ello debido a que para poder
presentar la contestacin previamente la otra persona debe de haber ejercitado su
derecho de accin y presentar una demanda.
Para Devis Echandia el derecho ele contradiccin, "lo mismo que el ele accin,
pertenece a toda persona natural o jurdica, y tanto su causa como su fin estn
constituidos por un interese pblico, que consiste en el derecho de obtener la
decisin del conlicto que se Je plantea al demandado mediante la sentencia que el
rgano jurisdiccional deba dictar?"
El demandado tiene mltiples maneras de hacer valer este derecho, debemos
tener en cuenta que la contestacin es una carga procesal que se le impone al
demandado, y.-1 que depende de el que conteste o no la demanda, pero si no Lo hace
ser declarado en rebelda, veamos a continuacin:
Demandado no comesra- Si es que se ha notificado vlidamente al demandado;
es decir, si la resolucin que admite a trmite la demanda interpuesta Je ha sido
enviada a su domicilio y el demandado ha recibido la notificacin, pero pese a ello,
decide no contestar la demanda. se genera una situacin procesal denominada
rebelda. La rebelda genera una presuncin relativa ele verdad respecto de los
hechos expuestos en la demanda; sin embargo, no en todos los casos se va a generar
esta situacin ele acuerdo al artculo 461 del Cdigo Procesal Civil, las excepciones
son: habiendo varios emplazados, alguno ele ellos contesta la demanda (en este
caso. 110 se hace referencia a si se trata de tan litisconsorcio necesario o facultativo},
la pretensin se sustente en un derecho inclisponible, as por ejemplo, en el caso
que se est solicitando el divorcio por causal conducta deshonrosa )' la demanda
no conteste, el juez no podra declarar la demanda fundada por el solo hecho
que no se haya contestado Ja demanda, otra ele las razones por las cuales no se
podra aplicar los efecto de la rebelda es que el demandante olvido adjuntar el
documento necesario para acreditar su pretensin; por ejemplo, en un proceso de
reivindlcacin, si el propietario del bien no adjunta Jos documentos que acrediten
su tulo de propiedad sobre el bien, pese a que el demando no se presente no
se podr declarar fundada la demanda y finalmente, teniendo en consideracin
el Principio de Direccin, si el demandado considera que no debe de aplicar la
presuncin lo deber de expresa1 mediante una resolucin motivada, en la cual
explicara las razones por las cuales no va aplicar Ja pretensin.

...

Para que se declare la rebelda se necesitan tres presupuestos: Que se haya notificado
vlidamente al demandado, que haya transcurrido el plazo otorgado para contestar
y que no haya contestado.
Finalmente, Ja declaracin de rebelda no impide que posteriormente el demandado
se apersone al proceso. pero deber ele sujetarse a la etapa procesal en la cual se
encuentre el proceso, ello con la finalidad de respetar el Principio de Preclusin.
Demandado contesta- El demandado contesta la demanda fijando la posicin que
tiene respecto de Jo expuesto en la misma. Al hacerlo, debe pronunciarse respecto
ele todos los puntos sealados por el demandante, de acuerdo al Cdigo Procesal
Civil la negativa genrica pueden ser apreciados por el juez como reconocimiento
de verdad de los hechos alegados (Ejemplo: Niego y contradigo la demanda en
todos sus extremos). Asimismo, debe ele reconocer o negar la autenticidad de los
documentos que se Je atribuyan o, aceptar o negar la recepcin de los documentos
que se indiquen Je fueron enviados.
Finalmente, debe exponer los fundamentos ele su defensa de manera clara y
ordenada. Asimismo, debe presentar todos los medios probatorios que acrediten
lo que este sealando.
Defensas formales- El demandado puede defenderse alegando que la relacin
procesal no ha sido correctamente establecida a travs de las excepciones. Estos son
48 DEVIS ECH.Ai\fDV\,Hernando.Traado de DerechoProcesal Ovil. Temis. Bogot. 1974. Pg.140

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

75

mecanismos de defensa que denuncian la existencia defectuosa o la ausencia de un


requisito para que la relacin procesal sea vlida. Las excepciones proponibles se
encuentran reguladas en el artcuo 446 del Cdigo Procesal Civil"'
Las excepciones pueden tener un efecto perentorio simple o complejo y un efecto
dilatorio. As, podemos ver:
Defensas previas- Las defensas previas buscan que el juez se pronuncie sobre cm
acto previo. En este caso, no cuestionamos la relacin procesal ni la pretensin. Ya
que una vez que el juez se pronuncia sobre ese acto previo, posteriormente podr
hacerlo sobre la pretensin.
Las defensas previasson dos:

Beneficio de
Inventario

Uhe~ro ~p:ine porl!u.


de.ld11i~sdel
.;11\K<lntt.$o4Q Mo~~dQnd4

~nlo..sbi9tles0.~t.

Sttollcttil U W$00'ISi<ll\dtl
{l(t'ffO MW! q~ se <Nlkot
un in-ttnlatk>patt vi~

que\111 h3ya11bi'l'ltt

<ff~9if;l rt>alirifiel:
~10(0(ie5i.'O~te-..

Beneficio de
Excusin

Cual';ldo un.a Pl:fWn.&fiador.!

S.liOllcit:i l~wspo~on1d
~ilnditiif!Mtlo1U

es d~;:iafWIO.que

tl#IJ)l:I~ Qt>Jlg;ition c:W

de\lOQI','

cob<<>d.it-o~ ~e~. de
no !Og(.-Jo se ~iirn cJ
~tQM~tifl~OI'.

Reconvencin.- Es la posibilidad que se le brinda al demandado de demandar


a su demandante; es decir. el demandado ejerce su derecho de accin contra su
demandante (acumulacin objetiva sucesiva).
Para que la reconvencin sea admitida no debe de afectar la competencia ni la
va procedimental originales. Asimismo, la reconvencin va a ser procedente si la
pretensin fuese conexa con la pretensin de la demanda, conforme lo seala el
Cdigo Procesal Civil. Sin embargo, no debemos de olvidar que en doctrina, la
definicin que se hace ele reconvencin es la definicin de la contraclemanda. Y la
reconvencin esta conceptuada como aquella demanda que presenta el demandado
que no necesita tener conexidad con la pretensin inicialmente planteada.
La reconvencin se presenta en el mismo escrito de la demanda y dentro del plazo
otorgado para la contestacin.

EL SANEAi'\1IENTO DEL PROCESO


Esta etapa del proceso permite "eliminar" del proceso los vieres que puedan
presentarse con la finalidad de tener una relacin procesal valida. As, nos permite
realizar un segundo examen de las condiciones de la accin y de los presupuestos
procesales, con la finalidad de verificar que ellos se encuentren presentes en la
relacin, de ser asi se emite una resolucin en la cual se declara saneado el proceso.
En caso que el juez se percate que existe algn vicio dentro de la relacin procesal
tiene dos opciones: Dar un plazo para subsanar el defecto y ele subsanarse el mismo
se declara saneado el proceso y, en caso que sean defectos insubsanables, declarara
la nulidad de todo lo actuado y la conclusin del proceso precisando los defectos
que tenia la relacin procesal,

-!9 CODIGO PROCESAL CIVIL


49 EXCEPCIONES PROPONIBLES
-19 Artculo -446.- .El demandado slo puede propcn1cr las siguientes excepciones:
!-9 t.Incompetencia;
2.lncapacidad del demandante o de su rcprcscnLanLc;
3.Rcprcscntacin defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado:
4~0scuridRd o ambigucdad en el modo ele propont:r la demanda:
5.~"aha de: ::\got~u11iC'11Lo tic: la va administrativa:
6.Falta de lcgitn1id.."l<l para obrar del demandante o del demandado:
7.Litispcndcncia:
8.Cosa Juzgada;
9.Dcsislin1icnto de la pretensin:
l.Conctusion del J>rQccso por conciliacin o transaccin:
J LCaducidnd;
] 2.Prc:scripcin extintiva: y,
13. Convenio urbi tral,

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UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

Esta etapa es muy importante. ya que la misma va a evitar que despus de un largo
proceso se declare improcedenre o inadmisible una demanda, porque se han
tenido hasta dos rnornentos (al admitir la demanda y a realizar el saneamiento)
en los cuales revisamos los aspectos formales y de fondo de la relacin procesal,
disminuyendo sustancialmente la posibilidad de una resolucin abstenindose de
pronunciarse sobre la pretensin planteada. U11a vez concluida esta etapa se cierra
toda posibilidad de cuestionar Ja relacin procesal.
Enrique Vescovi precisa que la "funcin de saneamiento del proceso consiste en
que el juez se pronuncia no slo sobre las excepciones. sino sobre los presupuestos
procesales y nulidades ( ... ) En la audiencia preliminar proyectada se podr,
entonces, verificar la existencia ele los presupuestos procesales y la ausencia de
nulidades, de modo que si el proceso prosigue, lo ser en condiciones perfectas
para encarar la cuestin de rnrito?"."

U FIJACIN DE PUNTOS CONTROVERTIDOS


La fijacin de puntos controvertidos es la etapa procesal en Ja cual determinamos
cules son Jos puntos en los cuales no estn de acuerdo las partes y que van a ser
materia de prueba.
Es importante determinar con claridad cules son los puntos en desacuerdo. ya

que de ellos va a depender que se admitan los medios probatorios que han siclo
ofrecidos por el demandante y el demandado con la finalidad de acreditar que lo
que estn sealando es verdad.
Por ejemplo, imaginemos que hemos presentado una demanda de divorcio por
causal imposibilidad de hacer vicia en comn. En nuestra demanda hemos sealado
que no podemos seguir casados con el demandado debido a que este ltimo sufre
de personalidad mltiple, lo que ha causado que, en muchas oportunidades, el
demandado nos deje en tidculo,yaque se tira al suelo pidiendo que se le compre UD
chocolate o una galleta, ya que su otra personalidad es la de un nio de 4 aos. Por
su parte el demandado seala que es mentira que sufra de personalidad mltiple.
lo que sucede es que tiene poca tolerancia a la frustracin y que la demandante est
buscando cualquier excusa parn divorciarse de l.
En nuestro ejemplo, los puntos controvertidos serian: a) Determinar si el
demandante y el demandado contrajeron matrimonio civil vlido, ya que si no lo
han hecho no sera procedente el divorcio y b) Determinar si se ha presentado la
causal de imposibilidad ele hacer vida en comn debido a que el demandado sufre
de personalidad mltiple.
Una vez que se han determinado-cules son los puntos controvertidos. el juez pasa
a analizar cuales con Jos medios probatorios idneos para probar estos, es decir,
se produce Ja etapa de admisin de los medio ele prueba. No todos los medios
probatorios ofrecidos por las parles deben ser admitidos por el juez, ya que algunos
de ellos puedes ser impertinentes. Por ejemplo, en el caso planteado se podran
admitir videos donde se ve al demandado en el piso llorando por un chocolate
o la pericia psicolgica que se le puede haber realizado al demandado; por otro
lado, no serian admitidos los medios probatorios que no permitan dilucidar los
puntos controvertidos como la carta del demandado en el cual se seala que est
enamorado de otra persona.

11 LOS MEDIOS PROBATORIOS


A decir ele Carnelutti tampoco la palabra prueba. como tan las otras, tiene un solo
significado en el lenguaje jurdico: prueba no se llama solamente el objeto que
sirve para el conocimiento de un hecho. sino tambin el conocimiento mismo
sumiu istrado por el tal objeto'" ( ... )
Cuando los hechos que el juez tiene que valorar segn el derecho no han acaecido
ante sus ojos, puede l servirse de la prueba ( ... ) e.n cuanto ella le permite conocer
la existencia material del hecho que luego l tiene que valorar jurdicamente( ... )'''
En ese sentido, tenemos que los medios probatorios nos van a permitir determinar
que es lo que ha sucedido en la realidad y de este modo el Juez puede fallar de

...

50 VESCOVI, Enrique. Elementospara una 'leonaCeneral del ProcesoG~I Latinoamericano.Universidad Autnoma de Mxico. Mxico1978. Pg. 70
51 CARNELUTI1, Francesco. Institucionesdel ProcesoCivil. Quinta Edicion. Vol L EJEA. 1950.
Pg.257
52 Ob. CiL Pag. 2.oll

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

77

manera adecuada. Los cdigos a nivel de Latinoamrica han regulado el Lema de la


carga ele la prueba, que significa quien debe de probar, de acuerdo a lo precisado
en los cdigo quien afirma un hecho o lo contradice tiene el deber de probarlo.
Pero Que pasara si no se prueban los hechos alegados por las partes? En este
supuesto si el demandante no acredita su pretensin, la demanda ser declarada
infundada, debido a que eljuez no tiene certeza que lo sealado por el demandante
haya efectivamente sucedido en la medida que no se presentaron los medios
probatorios idneos para acreditar lo sealado.
Conforme lo habamos sealado con anterioridad no todos los medios probatorios
que ofrezcamos van a ser admitidos y actuados, el Cdigo Procesal Civil en el
artculo 190 regula los supuestos en los cuales los medios ele prueba son declarados
impertinentes e improcedentes." Por ejemplo, si una de las partes seala que la casa
es de propiedad ele Juan y la otra parte precisa que es verdad. ya 110 ser necesario
presentar las pruebas que acrediten que Juan es el legtimo propietario del bien.
Gracias al principio de Direccin que se encuentra dentro ele nuestro ordenamiento
jurdico, el juez se encuentra a facultado a solicitar pruebas de oficio, si las pruebas
que han sido presentadas no le musan conviccin o certeza respecto de los
hechos expuestos. Asimismo, el juez al momento de valorar la prueba lo hace de
manera conjunta, siguiendo las reglas de la experiencia y utilizando su apreciacin
razonada. A diferencia de la que ocurra en el Cdigo de Procedimientos Civiles,
en el cual se utilizaba el sistema de valoracin de la prueba denominada Tarifa
Legal y a travs del cual se le fijaba con antelacin la eficacia de la prueba que se
presentaba, en este caso no entraba a tallar la subjetividad del Juez; ya que todo era
objetivo preestablecido.
Existen dos clases de medios probatorios: Los tpicos, que son aquellos que 'se
encuentran regulados en el cdigo y que los desarrollaremos a continuacin y, los
atpicos que son todos aquellos que por el avance de la ciencia o tecnologa puedan
existir y permitan acredita un hecho.
La audiencia de pruebas va a ser aquella etapa dentro del proceso donde se
van a actuar los medios probatorios presentados. Con la finalidad de seguir un
orden en su actuacin el Cdigo ha determinado que primero se acte la pericia,
si hay inspeccin judicial, se acte esta en segundo lugar, luego vamos a tener la
declaracin de los testigos. en cuarto lugar tenemos la actuacin de los documentos
y finalmente, la declaracin de las panes empe1 ..ando por el demandado. Esta
audiencia es nica y publica, salvo excepciones. En ciertos casos en los cuales por
el tiempo o por el tipo de prueba deba de continuarse en otro momento u otro
lugar, el juez suspender la audiencia y sealar lugar, fecha y hora para reanudar
la audiencia. La suspensin no afecta la unidad de la audiencia.
Cmo se actan los medios probatorios?
Testigos.- SoJ1 terceros que no pertenecen al proceso, pero que conocen un
hecho en particular. por lo cual se requiere su participacin dentro del proceso. es
necesario que sea una persona capaz y que no se encuentre inmersa dentro de los
impedimentos para testificar."

53 CODlGO PROCE.'iALCIVIL
53 Artculo l\JO.- Los medios probatorios deben referirse a loo hechos y a la cosuunbre cuando sta sistcnt<1 la
pretensin. Los qlic no teng-..tn esa finalidad,sern declaradosimprocedentesporcJJuc:1_
53 Son tarnbin improcedenteslas medios de prueba qttc tiendan a establecer:
L Hechos no controvertidos,in1~1DI~ o guc:sean notorios o de: pblica evidencia;
2. Hechosafirmadosportora de las p.mcsy admidos por la otra en la contcstarin de la demanda, de fa reconvencin o en ~1 audienciade: f"!Jadn de: puntos controoertidos,
53 Sin embargo,el .Juc~ puede ordenar la actuacin de medios probatoriosc1 uuido se trate de derechos indisponibles o prc:suma dolo o frnuck procesales;
3. Los hechos quela ley prcsun1e sin admitir prueba e.11 contrario; y
+. El derecho uacional, que debeser aplicado de olido por lo.Jucct-s. En el caso del derecho extranjero, la parte
qltC: lo invoque debe realizar actos destinados a acreditar la existencia de: la norrna cxtranjcray su sentido,
53 1~1 dcclar.idn de Improcedencia-la hancl Juez en L, audienoa de ~~tc.in de puntos controvertidos,F~ta
decisin GS apelable sin efecto suspensivo.El medio de prueba sera.acuado por el Juez si el superior rC'\'UG-t su
resolucin antes que se expida sentencia. En caso contrario,el superior la actuar antes de sentenciar;
54 CODlGO PROCf..'iALCIVIL
54 Artculo 2'29. Se prohibe g11c declare como Lcsugo:
L El nbsolutarnentcincapaz,salvo Jo dispuestoen el .Artculo 222:
2. El que ha sido condenadopor tlgndelito que a criterio delJ uez afectesu idoneidad;
3. El pariente dentro del ctiartogr.:)()o de con.sanguinidado tercero ele afinidad,el c611~1tgeo concubino,salvo en
asuntos de derecho de f.m1Uia o q'te lo proponga la _p;.trtc::contraria;
4 El que lcnga inters, directo o indirecto, en el resultado del procC'..so; y.
5. ElJuez y el auxiliar dejtt'iticia~ en el proccso qttc conocen.

..

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VIRTUAL

UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

El testigo solo declarar sobre los hechos sealados por aquel que lo ha ofrecido. El
proponente solo podr ofrecer tres testigos para cada hecho controvertido, pero no
se puede exceder ele seis testigos por cada parte.
En caso que el tesLigo no quiera prestar su declaracin ser sancionado con una
multa, sin perjuicio de ser conducido con auxilio de la fuerza pblica.
Declaracin de las partes.- Las partes pueden pedirse recprocamente su
declaracin,
Declararan en base a las preguntas presentadas con anticipacin en sobre cenado,
estas deben ser claras, precisas y pertinentes, aquellas que no cumplan estos
requisitos sern rechazadas. Las respuestas que se brinden a las preguntas deben
ser categricas, sin perjuicio de las aclaraciones que se puedan realizar.
La declaracin que realicen las partes tiene el carcter de irrevocable. la rectificacin
que se realice ser apreciada y valorada por el juez.
Solo en el caso que la declaracin se encuentre vinculada a revelar un hecho
conocido bajo secreto profesional o confesional, el declarante se puede excusar
de declarar; asirnsmo, tampoco se le puede obligar a declarar sobre hechos que
puedan implicar culpabilidacl penal de su persona, cnyuge, concubino o parientes
hasta el cuarto grado de consanguinidad.
Los Documentos.- Es lodo escrito u objeto que permite acreditar un hecho. Son
documentos los escritos, fotocopias, facsmiles. fotografas,planos, entre otros."
Existen dos clases de documentos: Los pblicos que son aquellos otorgados por
funcionario pblico en ejercicio de sus funciones: por ejemplo, el documento
emitido por el Alcalde de Huancayo, Asimismo, se considera documento pblico
aquellos otorgados ante o por notario pbllco. Por el contrario, son documentos
privados aquellos que no se encuentran en la categora anterior, pese a que se
encuentren legalizados o certificados.
Existen tres formas en las cuales vamos a actuar los documentos: Exhibicin.
Reconocimiento y Cotejo. Es una exhibicin cuando se solicita que se muestre
un documento que se encuentra vinculado con una de las partes. Por ejemplo,
en el caso ele un proceso ele alimentos solicito al empleador del demandado que
exhiba las boletas de pago del demandado. Hacemos referencia al reconocimiento,
cuando una de las partes acepta que la firma que aparece en el documento es suya
o precisa que el documento es el mismo que suscribi u otorgo y. en caso ele existir
alteraciones deber de precisar cules son. finalmente, el cotejo de documentos
nos permite establecer la autenticidad de uJJ documento mediante la comparacin
con otro. Por ejemplo, el demandan le seala que no ha suscrito ningn contrato de
arrendamiento y que la firma que aparece ah no es la SU}a, el juez podra comparar
la finnaque aparece en el contrato con la firma que aparece en su DNl o en alguna
escritura pblica que el haya firmado, con la finalidad ele determinar si la firma que
aparece en el contrato de arrendamiento es la del demandante. El Cdigo precisa
una lista ele documentos con los cuales se debe de realizar el cotejo de documentos
para determinar la veracidad ele los mismos.
Pericia- La pericia es realiza por personas con conocimientos especializados en
determinadas materias (cientfica, tecnolgica, artstica, entre otros). Cuando se
ofrece la pericia debemos de precisar con exactitud sobre que va a recaer la pericia
y el dictamen pericial. Por ejemplo, en caso se precise que la firma que aparece en
el coutrato de compraventa no le pertenece al demandado, el perito grafotcnico
tendr que determinar si la firma pertenece o no al demandado, mediante
los conocimientos especializados que posee. La pericia puede ser ofrecida por
cualquiera de las partes o solicitada por el juez. En caso que ambas partes presenten
su pericia }' estas tengan resultados diferentes, los peritos emitirn dictmenes
separados y sern explicados en la audiencia de pruebas.
Los informes periciales sern puestos en conocimiento de las partes con la finalidad
que presenten las observaciones que consideren pertinentes.
Finalmente, cabe indicar que los peritos pueden ser sancionados con una mulla
por demorar injustificadamente el informe o por no concurrir a la audiencia de
pruebas, fuera de las responsabilidades penales y civiles a las que haya lugar.
Inspeccin judicial.v Procede cuando el juez necesita apreciar los hechos de manera
personal. Por ejemplo, en caso precisemos que el demandado no ha cum pi ido con

...

55 CODIGO l'ROO:S.-\LCIVIL
Artculo 234.-Son documc.. rntosJos escritos pblicos o privados. los impresos, fotocopias., G1csmil o fax,planos. cuadros, dibujos. foLogr..i.fius.,radiografa~ cint.l~cincnt;:1togr.:lficas, rnicroormas tanto c11 Ja modalidad ele microfilm
como en la modalidad de soportes infonnucos. )'Otras reproducciones ele audio o video, Ja tclcnnltica c11 ~ncral

)' dems O~lOS

CJUC ret:<?jru a, COl1lC11g"dla O rcprcscntcn ltlglfl

hecho. O UJ1a actividad J1un1a11a

O Stl

resultado

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

79

el contrato. en tanto que, los materiales utilizados para hacer los departamentos no
son los mismos que han sido sealados en el contrato. El juez necesitara acudir al
lugar donde se estn construyendo los departamentos con la finalidad ele verificar
cuales son los materiales que se han utilizado. Cabe indicar que a la inspeccin
pueden asistir las partes y los peritos, de considerarlo conveniente.
Hasta el momento hemos desarrolla los .Medios Probatorios destinados a acreditar
algn punto controvertido; sin embargo, tenemos los sucedneos de los medios
probatorios que son ayudas, en tanto que por s solos no nos van a permitir acreditar
un hecho; sin embargo. van a complementar o corroborar los medios probatorios.
Estos son de tres tipos:
finalmente, tenemos el tema de la prueba anticipada, lo normal es que nosotros
actuemos los medios probatorios dentro de un proceso. Sin embargo, por cuestiones
excepcionales se permite actuar primero las pruebas)' luego iniciar el proceso, con
la finalidad de poder utilizar este instituto procesal el futuro demandante deber
expresar la pretensin a reclamar y las razones por las cuales solicita la actuacin
anticipada. Por ejemplo, si queremos que una persona desahuciada testifique,
debido a que su declaracin es fundamental para acreditar nuestra pretensin. Si
esperamos el inicio del proceso y el trnsito por todas las etapas puede suceder
que cuando le toque declarar ya haya fallecido o, en el caso en el cual, queremos
acreditar que en la casa del demandado se encuentran los bienes que nosotros
hemos adquirido y que el demandado no los ha querido enlregar alegando que no
los tiene en su poder. Si esperamos el i.nicio del proceso, cuando toque realizar la
inspeccin judicial el demandado ya habr colocado en otro lugar dichos bienes.

El demandado solo puede oponerse alegando que la solicitud no cumple con los
requisitos para su trmite.

lfl L\ SENTENCIA
Es la resolucin por excelencia que va a poner fin al proceso, determinando que la
demanda sea fundada o infundada.
Al momeruo de sentenciar el juez debe tener presente el Principio de congruencia.
a decir ele Egusquiza Ganuzas citado por Maria Isabel Hasembank "existen dos clases

de congruencia a. in lema, es la que se refiere a I correlaci;1 mire la motivacin)' elfallo, e.s


deru; est. referida a. la parte consuleratiua y a la resolutiva de la sentencia .. Habr entonces
esta i11congruenaa cuando los [undamentos de la sentencia. 110 son lgico> entre s lo cual
afecta la ratio deculendis, y tambin la habra ruando los [undamentos no so11 compatibles
con lo que fi1utl1111!'11/e se manda. Hablatemos en este caso de ausencia de motivacin lo cual
afecta PI derecho al debido proceso fuga/. b. Externa, est nfenda a lo que se discute en elproceso
y tiene relacin ro11 la pretensin, el objetodel procesoy el objelo del debate determinado por la
defensa. En un sentido ms amplio se hablar de congruencia externa cuando ha)' correlacion
entre lo que 11.11 juez resuelve en un caso w11 lo que resuelue el mismo juez en w1 caso similar;
o entre lo que hubiere sido resueliopor otro jue: o tribunal mediante resoluciones que forman
parte dr la jurisprudencia obligaloiia'.
Las sentencias constan de las siguerues partes:
Existen diferentes clases de sentencias que se pueden presentar dentro de un
proceso. Asimismo, la clasificacin que se hace vara en torno al criterio utilizado'":
Por sus efectos sustanciales:
Meramente declarativas> son aquellas que tienen por objeto la declaracin de la
existencia o inexistencia de un derecho o de una determinada relacin jurdica con
la finalidad de eliminar una incertidumbre jurfdica.
Co11sliltLtiva.s.- in110~l11 una situacin jurdica sustancial preexistente se evidencia, o
crean una situacin nueva, o la modifican, o la extuguen.
De Condena.- adems de declarar la existencia del derecho y el incumplimiento
del demandado, lo condena a sufrir la sancin prevista por la ley. La sentencia
ele condena tiene, pues, siempre eficacia de declaracin de certeza del derecho
y adems eficacia ejecutiva. Clases: sentencias de condena represivo-reparadora,
sentencias de condena preventivas, sentencias de condena a futuro.
Por su contenido decisorio:
Se pronuncian sobre el fondo.- Ponen fin al conflicto de intereses que ha motivado
el proceso. Puedes se1 Estimatorias (fundada} o Desestimatorias (infundada).

Sel 1ce11clas alJSoluco1 las.-1\lo se pr enuncian sobre el fondo, no po11e11 fin al conflicto.
56 Hasembank Armas, Maria Isabel. La Tutelajurisdiccional Efoctiva. Materiales del Diplomado de Derecho Procesal General-E.5DEN
57 Ariana Deho, Eugenia. Derecho Procesal Ci'il. Parte II. Materiales del Diplomado de Derecho Procesal
General Esden. Pg. 19-21

..

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UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

Por la competencia funcional:


Primer grado.- Las sentencias de primera instancia.
Segundo graclo.-Las sentencias que se emiten por los jueces que conocen en grado
ele apelacin o consulta.
Por su firmeza:
Firme.- Cuando ha quedado consentida (no se han hecho valer los recursos
previstos por el ordenaruiento procesal) o ejecutoriada (se han agotado Lodos los
recursos previstos).
Sujeta a Recurso> Cuando est pendiente de resolucin el recurso de apelacin o
ele casacin.
Provisional- Pese a ser una sentencia "firme", vale decir. consentida o ejecutoricla,
puede ser revisada en otro proceso, pues est sometida a la clusula "reous sic
stantibus". Tal es el caso ele la sentencia ele alimentos, que puede set- modificada
en otro proceso posterior (de aumento, reduccin, exoneracin o extincin de

pensin alimenticia}.
Asimismo, tenemos las sentencias que son denominadas
vulneran el Principio de Congruencia:

anormales,

debido a

Sentencia Ultra Petit.a.- Son aquellas sentencias que otorgan ms de lo solicitado.


Por ejemplo.- Hemos solicitado la resolucin de un contrato y el juez al sentenciar
falla resolucin ele contrato y una indemnizacin
(la misma que no ha solicitada
por la partes demandante).
Sentencia Extra Petita.- Son aquellas sentencias que otorgan algo distinto a lo
pedido. Por ejemplo.- Estamos solicitando la resolucin del contrato y el juez falla
el cumplimiento ele contrato.
Sentencia Cifra Pelita.- El juez nos da menos de lo solicitado. Por ejemplo, he
solicitado una indemnizacin por la suma ele S/. 1000 y el juez me otorga S/.
500. Esta es la nica sentencia que va a ser vlida. )'a que depende de los medios
probatorios que se le hayan presentado al juez para que otorgue el integro de lo
solicitado.

U LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS


Son todos aquellos mecanismos que permiten que se realice una segunda revisin
ele los hechos cuestionados. Estafundamentado en el principio ele doble instancia
reconocido constitucionalmente y en la posibilidad ele error de los jueces.
ParaAriana Deho los medios de impugnacin son aquellos que permiten a las partes,
e incluso a terceros, cuestionar un acto procesal, provocando un reexamen del
mismo, por ser el resultado de un error o vicio. el que produce agravlo o perjuicio al
impugnan te, con la finalidad de obtener su revocacin o anulacin, total o parcial.
A los medios ele impugnacin se le suelen asignar tres finalidades: a) Una .. privada":
remediar un vicio o error que produce agravio a los intereses ele las parles o de
terceros; b) "Pblica": una ms correcta aplicacin del derecho; c) "Sociolgica": la
satisfaccin ele los justiciables frente a la estructura de juslicia pblica".
Existen ciertos requisitos que deben ser cumplidos con la finalidad que segunda
instancia puede avocarse al conocimiento de la causa. Son los siguientes:
Luqar: Ante el mismo

organo que excicro ta

resotuc oo o 1 eatrzo el acto


1mpu9nado

Admisfl::1hdad

Tiempo

Saf1,10 en Q.JeJa

Pl.=110 determinado
por ley.

Acompanar

~I recibo de lo

tesa JUd1c1al

Adecoacrn de! medio


1mpugnator10

Descr1pc1or> del aqrevio

...

Precisar

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58 Ariana Deho, Eugenia. Ob. GL Pg. 24

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UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

Cabe indicar que cuando nos referimos al agravio este debe ser actual. es decir. no
se acepta que el agravio o el perjuicio sea futuro.
Asimismo, cuando hacemos referencia al error o vicio, este es de dos tipos: Error In
Indicando, errores en el razonamiento del juez y Error In Proceden do. errores en
el procedimiento o en el trmite del proceso.
Las clases de medios impugnatorios son dos:
Recursos.-Que permiten cuestionar los actos procesales contenidos en resoluciones.
Remedios.- Permite cuestionar los actos procesales no contenidos

en resoluciones.

Las clases ele recursos son:

O!a;etos; ftl'SOh.idonts
dem~.tramite

Autosy-sentendas"de
~gUf)deiljstapda
..;,.<i~P9[Ci>e

~""'

Cosa3n por salto

El recurso de reposicin es presentado ante el mismo juez que emiti el decreto


con la finalidad que lo revoque. Ej. Se emiti una resolucin en la cual se sealaba
que el expediente estaba listo para sentenciar, sin embargo, no se haba realizado
la inspeccin programada. En ese sentido se presento un recurso de reposicin
contra la resolucin que precisaba que el expediente estaba para sentenciar. con la
finalidad que se deje sin efecto dicho decreto.
El recurso ele apelacin es el medio impugnatorio por excelencia y est destinado a
solicitar una nueva revisin de una sentencia o de un auto. Se presenta ante el juez
ele primera instancia, quien evala que se cumplan los requisitos para su admisin
con la finalidad que el juez de segunda instancia vuelva a hacer una revisin de
lo actuado. Cabe indicar que, el principio de non reformatio in peius se debe
considerar al presentarse el recurso ele apelacin por una ele las panes: el mismo
que precisa que no se puede empeorar la situacin del apelante. Por ejemplo, si el
demandado apela porque se fallo que deba de pagar S/. 100000, la resolucin que
se emita en segunda instancia no podra indicar que el demandado debe de pagar
ms de la suma precisada por la resolucin de primera instancia. En caso, ambas
partes apelen, el mencionado principio queda sin efecto y se le da total libertad a
segunda instancia para que emita su resolucin.
El recurso de apelacin debe ser presentado dentro del plazo previsto por cada
va procedimental. en caso, se exceda dicho plazo el recurso ser declarado
improcedente.
El recurso de apelacin puede tener efecto suspensivo, es decir que lo ordenado
en la resolucin no se va a cumplir hasta que se resuelva la apelacin; en caso, la
apelacin tenga efecto no suspensivo. lo ordenado en la resolucin apelada debe
cumplirse. Asimismo, la apelacin tiene calidad ele diferida, cuando se va.a tramitar
la misma en un momento posterior y, tiene la calidad ele inmediata cuando se va a
tramitar e11 ese momento,
El recurso ele casacin, es un recurso ele carcter extraordinario, cuya finalidad
es la correcta aplicacin del derecho objetivo (derecho material o procesal) y la
unificacin ele la jurisprudencia nacional ele la Corte Suprema.
El recurso de casacin solo revisa cuestiones
impugnada.

de DERECHO ele la resolucin

La Sala Suprema es la nica que tiene facultades parn conocer la inadmisibilclacl,

...

Bl

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CONTINENTAL

MODALIDAD
VIRTUAL

UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

procedencia e improcedencia de los recursos de casacin presentados. Las Salas


Superiores no tienen facultades para calificar ningn aspecto formal o material del
recurso.
En caso de ser procedente el recurso se fijara fecha para la vista ele la causa. Si las
parles lo consideran podrn informar oralmente.
El recurso de queja tiene por finalidad solicitar que se revise el auto que deneg el
recurso de apelacin o lo otorgo en un efecto distinto al solicitado.
Las clases de remedios son:

..<:.tos prp.eesal~s no
c:on.t.e.ilidQ.Sen

r..esoh..1<;io.ne~

Null<!,ad c:t.e una,

audiencia de-pruebas
n~rreli??dapor el
juez ~.o~rt.;$.p~1ndienft!.

Opo~lcln
Tacha

La nulidad que busca dejar sin efecto un acto procesal no contenido en una
resolucin.
La oposicin y la tacha, son medios impugnatorios que cuestionan las pruebas
que son presentadas por las partes. As. Ja oposicin cuestiona la declaracin ele
parte, la exhibicin, la inspeccin judicial y la pericia. La tacha. es el medio para
cuestionar los testigos y los documentos. Por ejemplo. cuando declara un testigo
que se encuentra inmerso dentro de las causales que le impiden testificar.

~ACTIVIDAD NI:

Esta actividad puede consultarla en su aula virtnal.

...

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

11

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

LECTURA SELECCIONADA N 1:

FAJREN GUILLEN, Vctor. Doctrina General d;,l Derecho Procese. Barcelona.


Pg. 479-483.497-512.
TEMAXJV
LOS MEDIOS DE IMPUGNACIN

Bosch. 1990.

!.CONCEPTO
Los medios de impugnacin en su especie de recursos son actos procesales de la parte
que se estima agraviada (o gravada) por un acto de resolucin del juez tribunal, por lo
que acude al mismo o a otro superior, pidiendo que revoque o anule el o los actos gravosos, siguiendo el procedimiento previsto en las leyes. Se trata (salvo Ja revisin) de
una continuidad ele la fuerza de la primitiva accin y ele su desarrollo en la pretensin,
las cuales no se agotan con la resolucin gravosa. Por otro lacio. esta resolucin puede
ser simplemente interlocutoria. O incluso de impulso, o bien definitiva. que pone
fin a todo u.n tracto procesal ante el mismo juez o tribunal, llamado instancia. En tal
caso, el recurso puede abrir una segunda instancia- ante un juez o tribunal superior.
Y an hay regmenes que admiten un nuevo recurso contra las resoluciones dictadas en
la segunda instancia.
Todos los medios de impugnacin ele resoluciones judiciales aparecen con el objetivo
ele evitar la posibilidad de que el error ele un juez o trbunal ocasione una resolucin injusta, o diputada como tal por una de las partes (CAJ.AMANDREI. WEHRLE). Surgen.
pues, de la evidencia para la parle recurrente ( evidencia subjetiva, que no supone
existencia WACH, HELLWJG, GOLDSCHMJDT) de un error, ele un vicio existente
-para la parle- en la resolucin judicial que impugna; surgen tambin, estructuralmente, de la jerarqua de los tribunales (art, 12 LOJ>j).

n. TIPOS DE ERRORES

O VICIOS

Las ele las resoluciones judiciales -yello es aplicable a todos los procesos pueden ser.
segn una paula,

A. Los llamados de actividad .. , que. a su vez, pueden producirse.


A lo largo del procedimiento esto es, con anterioridad al <proccsslis" lgico que el juez
desarrolla mentalmente

(cfr. supra) llevndole a la elaboracin de la resolucin;

Por vulneracin de normas procesales que se producen durante ese iter mental del
juez, .una vez concluido el procedimiento externo: iter mental, interno. pero que se
va a plasmar en un acto externo como Jo es la resolucin. Son Jos errores de actividad
interna propiamente dichos.
B. Los llamados ele fondo. o defectos de la actividad lgica o que intenta serlo del
juez, que le lleva a una subsuncin errnea hechos a una norma jurfdica que no les es
aplicable. Tales defectos pueden afectar tanto a normas materiales (CAL'\MANDREI)
como procesales de aplicacin en el fallo del fondo del asunto.
Tambin pueden clasificarse los medias de impugnacin. A') En los provocados por
errores de hecho cometidos por el juez en su resolucin, y B') En errores ele derecho
en tal resolucin cometidos ()' segn consideremos las .. reglas de la sana critica podramos hacer de su mala elaboracin o aplicacin, un tercer grupo). (CAJ..AJl.tANDREI,
BELING; PROVTNCLAL).
'Una tercera y para nosotros, fundamental clasificacin se basa en el que sea o no
el mismo juez o tribunal que dict la resolucin impugnada, quien resuelva sobre Ja
impugnacin de Ja misma (as, nacer la distincin entre remedios- es el mismo juez
resolutor el que reconsidera)' resuelve sobre el medio ele impugnacin y recursos propiamente dichos es otro juez o Tribunal Superior el que ve y resuelve sobre Ja impugnacin de la resolucin supuestamente viciada, emitida por el inferior.
Esta diferenciacin la estimamos ele importancia. En efecto, ya la idea ele que el medio
de impugnacin va a ser Visto y resuelto por otra u otras mentalidadesjurd:icas
(diferentes humanamente,
desde Juego), aunque metaprocesal, es bsica. Pero adems,
suscita una serie ele problemas ele tcnica procesal: p.ej., el ele si en el recurso -ya lo
podemos llamar as, y de apelacindebe caber o no Ja aportacin de nuevas pruebas:
y si se admten.y la apelacin la confisemos al mismo juez que Vi la primera instancia, se tratara. de admitirse nuevas pruebas, de una grave derogacin al principio de

...

SJ

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...
CONTINENTAL

MODALIDAD
VIRTUAL

UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

preclusin y quizs una reiteracin intil de la materia probatoria (ALCAL~-ZAMORA


CASTILLO); otro inconveniente ejemplificador ste para el recurso llamado de casacin aunque est cada vez ms abierto en Espaa. es el de que, en el improbable caso
de ser confiado al mismo tribunal que dict la resolucin impugnada. se le pondra en
un difcil trance al obligarle a examinar tan slo una parte de su propia resolucin, no
pudiendo tocar la otra.
Ya parece que hemos deslindado los remedios- de los recursos.

m.

LOS REMEDIOS
Intil repetir la definicin de los que llamamos remedios en el ordenamiento espaol; existen tres, reductibles a uno: a que en ellos sea el mismo juez o tribunal que dict
Ja resolucin impugnada, el que los examina (vea) y resuelva. Pero las leyes diferencian entre A) reposicin (arts. 376 y ss, LEC; 4)'151 LPL; 92 a) LCA: en general salvo
en la LCA, se trata ele reposicin cuando la autoridad judicial que dict la resolucin
impugnada a la que resuelve sobre el remedio es un juez individual: en la LECR1M
se llama a este remedio (y conste que nuestras leyes los llaman tambin recursos),
ele reforma, an. 220; pero .-esn el remedio de reforma el mismo que el civil de
reposicin, hasta el punto de que, al menos por tres veces, los autores de la LECR1M
llamaron reposicin a lo que es reforma.
Si el remedio se intenta contra una resolucin - una providencia, regularmente - de
un Tribunal colegiado. asume el nombre de splica (pero es ese mismo Tribunal el
que la resuelve) (art.402 y otros LEC; 236 y otros LECRIM; LCA, arrs. 62-3 y 92).
W. LOS RECURSOS. SU CLASIFicACIN.

puede atender. 1. ) A la posibilidad de tribunal que ha de resolverlo (el ad quem),


ele volver a examinar todo el proceso y procedimiento, en su extensin de hechos y
derecho: o bien a que se le concedan potestades ms o menos limitadas con respecco
a determinadas cuestiones (p.e]., nuevo examen del derecho aplicado por el tribunal
inferior, a quo); 2.) A que la finalidad del recurso sea simplemente la de obtener la
anulacin de' la resolucin impugnada (el puro casser francs, el cassar y arrullardel derecho aragons), o bien, que tras dicha labor, haya ele dictar una nueva sentencia
en sustitucin de la anulada (sentencia que puede ir confundida formalmente con la
anterior, segn la defectuosa regulacin introducida en lo civil por la Ley de 6/8/84,
en Ja LEC. sustituyendo el acertado .-art.1745, por el, en parte desafortunado. artculo
1715 cfr. HEUSLER, BRGGERVON LOSTORF); 3. ) Como combinacin de estas
clasificaciones se hace Ja de . recursos ordinarios (que no exigen para su admisin motivos especficos ni limitan las potestades del tribunal ad quem {STEINER) y Recursos
extraordinarios (que exigen, para su apertura, motivos especficos fijados por la ley, y
en los que se limitan las facultades ele conocimiento del tribunal ad qnem: aadindose
por algunos autores los recursos excepcionales (GUASP, WEHRLE). dirigidos contra
la cosa juzgada, importante efecto ste que, en determinados )'muy graves supuestos,
no impide que se la ataque. Esta clasificacin, que estimamos muy completa, incurre, a
nuestro entender, en ciertos defectosque nos aconsejarn no verla como fundameut:al.
si bien sus puntos de vista son muy valiosos en cuanto a la diferenciacin conceptual de
-los recursos entre s. Haremos notar, p.e]., que el recurso de apelacin, que es incluido
entre Jos ordinarios, no exige para su admisin motivos especficos. pero s genricos
procesales y aun de fondo (el gravamen, la fundamentacin, si bien sta; en nuestro
ordenamiento jurdico, se expone- en un momento procedimental muy tardo, en la
vista o en las alegaciones en derecho. arts. 32J y ss., 872, 876 y ss., 709 LE.C: arts, 230,
pero no el 795 LECRl'M: art. ICO LCA). Y otros requisitos fonnales-cle adecuacin
funcional del recurso pueden influir sobre su admisibilidad. Adems. en la apelacin
espaola del tipo de apelacin restringida" se limitan las facultades del Tribuna ad
quem .. , ya que ste, a pesar de poder resolver sobre Jos problemas ele hecho y de derecho, est limitado, en general. a actuar sobre el material fctico recogido en la primera
instancia. y slo en casos especficos y determinados (los del artculo 862-3. y 4. LEC;
posiblemente, el art. 231 y el 795 LECRJM) -hay lus novarum. En cuanto a los recursos excepcionales, por dirigirse contra resoluciones que han surtido efectos de cosa
juzgada, estimamos y justificaremos, que no se trata de verdaderos recursos, derivados de Ja accin y pretensin ejercitadas al principio del proceso, sino de otras nuevas,
autnomas, destinadas a destruir dicha cosa juzgada y sus antecedentes viciados (es el
llamado recurso de revisin, arts, 1796yss. LEC. 954yss. LECR[M, 189 LPL; diferente
la revisin. de la LCA),
Se

...

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


MANUAL AUTOFORMATIVO

V. LAAPELACION.

En l, como ya se elijo, y en general, el Tribunal ad quenJ podr examinar -depende


de la amplirud con que se interpuso el recurso por el apelante. naturalmente problemas
de hecho y de derecho. Es comn a los ordenantes jcLrisdiccionales civiles y penales
(aunque con las diferencias que vamos a ver).
Responde a este problema que ya lo estudiamos, supra, con el de -Ia nica o doble
instancia a un triple orden de necesidades histricas, psicolgicas y tcnico-jurdicas
(BECEA), de las cuales una de las ms importantes es la de atender a la buena formacin del supuesto fctico que entrar en la nueva sentencia (y eliminar los errores del
anterior): la complejidad del elemento fctico, hace que. a fin de eliminar errores o ele
disminuirlos, <ti menos pueda el asunto ser examinado por un nuevo tribuna(BECEA)
( ... ) .
X. LA NATURALEZA DEL DERECHO DE IMPUGNACIN.
La posicin de HELL\VlG vino causando eludas sobre si realmente el tal derecho de

impugnacin no era sino una accin lmpugnatoria independiente- (con su propio


Lxico). Este autor clsico pretenda que se trataba de un medio independiente de obtener la variacin de un estado jurdico procesal, y ele ah tal accin impugnatoria .. ,
Esta posicin fue combatida por CAL<\l\1ANDREI, el cual ya estableci La diferencia con
la accin- impugnatoria, entre otras razones (alguna ele ellas posiblemente no muy
exacta), por la fundamental de que. realmente, tal estadojurdico an no se haba pe1~
feccionado por la firmeza y efectos de la cosa juzgada ele la sentencia, en tan ro fueran
posibles los Llamados recursos ordinarios (apelacin y casacin). Se trataba, segn l,
de tres estadios diferentes y consecutivos del mismo proceso, eran solamente momento
o fases de la posibilidad constituida por el llamado derecho procesal ele accin (LANG,
PHJLIPPI UGO ROCCO): esto es, ya se insinuaba lo que ha sido nuestra doctrina: la accin, desarrollada por la pretensin, extienden su alcance, no solamente a una prrnera
instancia, sino a la segunda, tercera si existiere y casacin, y a un a La ejecucin ele la
sentencia; su fuerza solamente queda neutralizada por la cosajuzgada.
Otro es el caso del llamado recurso de revisin. Aqu, CAL\Jv!Al"\'DREIse indinaba
a aceptar la opinin de HELLWIG de tratarse ele una faccin de impugnacin ( System.. , 106); por medio de ella se puede alcanzar la nulidad de una sentencia con
efectos de cosas juzgada eficaz hasta ahora: mientras que en el resto de los recursos
-apelacin y casacin- esta eficacia an no se haba producido en sentencia a ellos
sujeta (en contra, Ugo Rocco},
Mas no se pueden aceptar las conclusiones de CALA.MAJ,H)REIque disputamos acertadas, sin examinar antes la fundamentada opinin adversa de PROVINC:IALI. Dijo este
autor en documentada obra. y partiendo de la diferencia entre cosajuzgada material y
fonnal de la sentencia que se va a impugnar. que la primera es un elemento especfico
y distintivo ele la misma, en tanto que la segunda es solamente un elemento externo y
sobrevenido; por ello no existe parn l diferencia entre medios ele impugnacin y accienes- impugnatorias en el sentido aqu aceptado. Sigue diciendo que la impugnacin
afecta a la sentencia tan slo considerando su eficacia imperativa o ele cosa juzgada
material, mientras que no es un criterio distintivo el que La sentencia haya surtido o no
el efecto de cosa juzgada formal (inmutabilidad). Olvida, empero, este autor, a nuestro
entender, que la diferencia est en que. si el recurso se interpone contra resolucin que
an no haya producido efecto ele cosa juzgada formal, el proceso no ha terminado, sino
que contina en su estadio de recurso, correspondiente a la misma accin y pretensin
que se pusieron en movimiento; mientras que si el recurso se promueve contra senteucia que ya es firme, el proceso del medio de impugnacin ya es otro nuevo, a travs del
ejercicio de una nueva accin. desarrollada por otra pretensin (arg. GUASP).
La posicin ele PROVINCL>\LI omite la diferencia entre los enfoques dinmicos}' estticos del derecho: hasta el momento en que se produce el efecto de cosajuzgada formal
de la sentencia, no se extingue la situacin jurdica procesal global creada al principio
del proceso: el contenido ju.-dico de la sentencia quizs una creacin ele derechos y
ele obligaciones para las panes no fructifica en tanto no se agota la ltima posibilidad
ele dichas partes ele prolongar la situacin jurdica procesal a fin de aproximarse a la
expectativa de un pronunciamiento judicial ms adecuado. He aqu el posible error que
cometi PROVlNCIALl:la posposicin en el examinar el momento en que se extingue
la situacin jurdica procesal global y vuelve a regir una material (igual a la anterior, o
diferente, basada en el contenido de la sentencia).
Aceptados, pues, los puntos de vista ele CAJ..A.i\,lANDREIsobre la naturaleza del derecho
ele impugnacin, llevemos Ja solucin general del problema ele la naturaleza de la rev-

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UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

sin al derecho espaol. Evidente nos parece que se u-ata de una accin y pretensin
autnomas, si no completamente independientes;
autnomas pues guardan cierta
y clara relacin con un hecho y acto procesal concreto anterior: con la sentencia que se
va a atacar por injusta,
En efecto, la demanda- (an. 1803 LEC, le da su correcto nombre) de revisin cspaola, presupone la existencia de una sentencia firme, que est surtiendo efectos de cosa
juzgada, incluso ya ha sido ejecutada quizs: por ello no se la puede encuadrar dentro
del derecho a recurrir-, considerado como una posibilidad inherente a las primitivas
accin y pretensin. ya que stas se extinguieron al producirse aquellos efectos citados.
As pues, la demanda de revisin espaola, puede concebirse tambin como una accin
con pretensin impugnativa, si no totalmente independiente, s autnoma y diferente
de las primitivas, acercndonos aqu de sobremanera a la tesis ele HELLWlG. El inters
que mueve a dichas accin y pretensin est. apoyado en una base tctica nueva y muy
diferente la que fue tratada en el proceso anterior. Esto queda an ms claro en el
proceso penal, en el que la base de hecho puede ser exactamente la opuesta a la que
provoc lasentenciafirme que se uata de eliminar (arg. en HEUSLER) (art, 2.a clel art,
954 LECR.IM).
Si la nueva base fctica es tan importante r correlativa a la verdad ms aproximada a la
objetiva, que ante ella queda patente la defectuosa justicia obtenida en el proceso ya
terminado. cuando no queda ningn recurso ordinario por ser la sentencia firme, es
lgico arbitrar un expediente mediante el cual se haga desaparecer, a aquel proceso y
se pueda incoar otro nuevo: otro proceso en el que los nuevos hechos suministren una
nueva base de una resolucin justa. Se trata de destruir la presuncin (sic, art. 1251
y 1252 Cd. civ.) de verdad de cosa juzgada; se dirige el proceso contra otro proceso.
Si se tratase de un nuevo recurso en el mismo proceso, es evidente que, guardando
los medios de impugnacin UIJ orden, debera haberse instado antes la apelacin y la
casacin. si era legalmente posible, cuando, en realidad. puede no ocurrir as, e interponerse la revisin directamente contra una sentencia dictada en primera instancia
cualquiera que sea su entidad, hasta la mnima.
Adems, no deja de repugnar al concepto de proceso. que uno de sus estadios propios
tenga exclusivamente la finalidad de provoc;u- uno nuevo y contrario sobre el mismo;
sustituimos esta idea, en la revisin. por la ele tres procesos consecutivos: el que termin
por sentencia con cosa juzgada, el rescinden te del mismo y el que. tratndose de delilos pblcos, se abre en lo penal (pero no en lo civil, en donde queda al arbitrio de las
partes, art, 1807 LEC).
Pero an hay una razn ms en favor de la opinin de ser la naturaleza de la revisin la
de una accin nueva con pretensin Impugnatoria. autnoma con respecto a las ya tratadas en el proceso anterior. En efecto fijmonos en que la fundamentacin de la pretensin impugnativa, de revisin elemento inexcusable de Ja pretensin en su razn
o fundamentacin ... - es totalmente opuesta a la de la primltiva pretensin; no puede,
pues, tratarse de la misma. Ha habido Jo que casi metafricamente podra calificarse
de Cambio de demanda .. y ello supone para nosotros la desaparicin o retirada de la
anterior, }' la colocacin de una nueva. por el mismo titular, en su puesto (PAIREN
GLTJLLEN).
Con respecto al recurso de audiencia al rebelde o de rescisin, nicamente civil en
Espaa. debe ser considerado como un tracto del mismo proceso, derivado ele una especial situacin del demandado .. in absentia, el cual comparece despus ele haber transcurriclo los plazos para interponer los recursos de apelacin y en su caso de casacin.
Sin culpa suya (y as ha de probarlo) ha perdido las posibilidades ele contradiccin y de
defensa procesal y material, por la cual razn, una vez mostrada dicha falla ele culpa o
negligencia, es lgico que se le concedan nuevamente tales oportunidades -.volviendo
atrs el procedimiento, reabriendo posibilidades ya ordinariamente precluidas. art,
783 LEC; y como en tales oportunidades ha de aportar un material fctico y jurdico
nuevo pa1-a el demandante presente, es tambin lgico que se ci a ste la posibilidad
de contradecirle del modo ordinario (art. cit. LEC).

...

No se opont' a esta idea, entendemos, el que exista ya una sentencia que haya surtido
determinados efectos. Estos, en realidad (art. 787 LEC). constituyen una especie de ejecucin provisional, en beneficio del trfico jurdico, ms bien que consecuencias de la c.
j. material (de la que no se da uno de sus fundamentales efectos: el de hacer el proceso
irreiterable): ejecucin provisional subordinada a la condicin resolutoria de que, en
los plazos previstos por la LEC (arts. 774 a 777). comparezca el demandado .. rebelde .
Muestra igualmente de que se trata, en tocio caso, de las primitivas accin y pretensin,
en el que, si el demandado rebelde comparece despus de dictarse sentencia, pero cien-

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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tro de los plazos en que an puede interponer los recursos ordinarios, puede hacerlo.
arts, 771y772 LEC, pero no podr recurrir en audiencia (art, 771, -slo-): y que, si
comparece antes de dictar la sentencia en la primera o segunda instancias, se le concede
la posibilidad de recuperar trmites prcticamente (en especial, Jos probatorios, art. '767
LEC).
En resumen, el llamado recurso de rescisin o audiencia al rebelde . no es, en cuanto
a naturaleza jurdica, sino una recuperacin -debidamente justificada- de trmites
procesales desaprovedos y recluidos por ausencia.
XI. LA NATURALEZA JURDICA DE LA RESOLUCIN 11\.lPUGNADA.
Por ej .. KOI-ILER y MORl'ARA pretendieron resolver el problema de la naturaleza, o
mejor, d.e la esencia jurdica ele la sentencia sujeta a un recurso pendiente, acudiendo al
concepto de la condicin resolutoria; para ellos y para otros autores la sentencia de primera instancia est sometida, en cuanto a .su normal eficacia, a la condicin resolutoria
de que no se interponga recurso contra ella. Lo mismo ocurre con la sentencia dictada
en apelacin con respecto al recurso de casacin.
A esta doctrina se ha opuesto, certeramente, que en tal casa no se comprende que
la ejecucin provisional (civil, no penal) sea excepcional (y a ampliarla ha tendido la
reforma de la LEC espaola de 6/8/84), cuando debera ser la regia (UGO ROCCO,
CJ-l!OVENDA y olros). De otro lado, especialmente MORTARA incurri en el mismo
error que antes atribuimos a PROVNCL'\LI: esto es, el de no reconocer la diferencia de
Jos enfoques esttico)' dinmico del derecho (material y procesal), no valorando debidamente el efecto de cosa juzgada formal an no producido por la sentencia todava
sujeta a la posibilidad de impugnacin.
Para UGO ROCCO. la sentencia no firme tenia absoluta eficacia y la desarrollaba desplegando plenos efectos jurdicos hasta que. en su caso, era revocada por una segunda:
se trarara ele una sentencia sujeta a revocabilidad, posible de distinguir de la condicin resolutoria .. , en que sta Liene eficacia sobre los efectos juridicos del acto, y la
revocacin sobre su misma existencia. Incurri este autor, en contradicciones. si se la
quera aplicar con carcter de generalidad, a todos los recursos que no explicaba la
excepcionalidad- de la ejecucin provisional civil.
CA.LAM.ANDREJ opin que, en realidad. la sentencia sujeta a un recurso, no tiene una
eficacia de tal sentencia: no tiene el valor de declarar un derecho, el cual slo comienza a existir (o se extingue) cuando queda excluida la posibilidad de recurso - cuando
aparece la cosa juzgada (MANZ)Nl}; dejemos aparte la revisin, que no es un recurso
propiamente dicho-. Esto es, la eficacia de la sentencia est sujeta a una condicin suspensiva.
Parta CARNELUTTI, de la base ele la distincin entre la imperatividad .. y la inmutabilidad de las sentencias. Lleg a la conclusin de que, por razones de garanta y
de utilidad, se da una presuncin de justicia de la sentencia que ha causado efecto de
cosa juzgada formal pero an no material (inmutable>,, pero no imperauva-), por lo
que esta presuncin basta pa.rn permitir que la sentencia se utilice mientras no se da
el efecto de cosa juzgada material, vinculando a las partes de aquella manera para la
composicin del litigio.
Esto es, CARNELUTII llevaba la cuestin al campo de la ejecucin provisional. Y su
argumentacin era algo as corno la de pretender pasar ele "ejecucin provisional a
'~usticia provisional. Este paso", muy largo de por s, resulta an ms remiLinclonos-a
ideas puramente procesales. por cuanto que, mientras la sentencia sea susceptible de
un recurso ordinario, el proceso no ha terminado; no ha aparecido una verdadera situacin jurdica esttica, de contenido material el que el proceso tuviera; puesto que en
tanto sea posible un recurso ordinario, dicha situacin -plasmada en la sentencia que
an no surti efectos de cosa juzgada material- puede desaparecer si la sentencia del
recurso es contraria a ella.
COLOMBO defendi la tesis de CI-llOVENDA modificada por CALAMANDREI. esto
es, la de ser la sentencia sujeta a recurso un acto sometido, a condicin legal suspensiva:
pero en cuanto se la quiera valorar como expresin autntica de la funcin judicial.
mientras esa condicin no se cumpla, es un simple elemento de la verdadera sentencias.
Esto es, COL01"IBO se mostr partidario, con CI-llOVENDA, de considerar a la sentencia en tal estado como una situacin jurdica procesal. Habida cuenta la doctrina
de, aplicable aqu en sentido muy lato, nos parece que sta sea la verdadera -o aproximadaposicin a adoptar. apreciando en lo que valen las ideas de CA.lAMAJIIDREI
y de VASSALLI sobre la condicin suspensiva, as como las ele CARNELUTrr sobre lo
utilitario de la ejecucin provisional (slo civil}. Es decir, la sentencia sujeta a la posibi-

...

SJ


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UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

lidad ele recurso ordinario (apelacin, casacin), es una situaciu jurdica ele espera de
que se produzca o no la Interposicin del recurso y de que ste llegue a su fin; si no se
producen aqulla o ste (por medio ele otra sentencia, claro est). acta la - condicin
suspensiva, y Ja sentencia pasa a ser tal, completa.
Pero en realidad, para ver claramente el valor de Ja sentencia sujeta a impugnacin (o a
posibilidad de impugnacin) es preciso partir ele la diferente naturaleza ele los llamados
.. recursos ordinarios para nosotros, Jos de apelacin y casacin y Jos llamados recursos extraordinarios los "que van contra sentencias que ya han surtido efectos ele cosa
juzgada material, la -revisin.
Como ya se ha visto los, los primeros emanan de un derecho a recurrir (CALAMANDRE[) inherente "a-las primitivas acciu y pretensin mientras subsistan estas posibilidades la sentencia-no es sino una situacin jurdica procesal ms, de gran contenido,
pero que puede" prolongarse de ah la condicin suspensiva .. que se cumple si se
sustancia y se resuelve el recurso en su favor.
Por el contrario el llamado recurso ele revisin surge de una accin y pretensin diferentes de las primeras autnomas si. no independientes" como quera HELLYMG una
accin con pretensin mpugnatoria-: mientras esta nueva acciono )r pretensinno
se ejercitan. la sentencia anterior llega a gozar de cosa juzgada y es ordinariamente-no
provisionalmenteejecutada. En este caso, entendemos que tal sentencia es un acto
con plena eficacia, pero sujeto a revocabilidad a travs de un nuevo proceso, diferente
del primero: obra aqu una especie de condicin resolutoria, no exacta. ya que el plazo para promover la revisin penal se extiende mucho e indeterminadamente (arts.
955, 960 )' 961 LECRM espaola).
En cuanto al recurso de audiencia al rebelde. (civil), como en realidad se trata ele una
recuperacin de oportunidades procesales perdidas de manera no culposa, el carcter
ele la sentencia dictada en rebelda del demandado, es nicamente el de una situacin jurdica procesal especial. que dura hasta que el transcurso de los plazos (de 4, 8
y 12 meses, art. 775 y ss. LEC) excluye por preclusin la audiencia al rebelde; mientras
tanto, el actor favorecido con tal sentencia, goza ele los beneficios de una especial ejecucin provisional pen-arnnes de utilidad, pero est sujeto a la condicin suspensiva de la
posible comparecencia en plazo, del rebelde.
Los conceptos emitidos hasta aqu son fundamentalmente aplicables tambin al proceso penal; respecto a los posibles recursos de apelacin y ele casacin. No obsta la
ejecucin de las sentencias; ya que el tiempo qlLe el condenado ha pasado en prisin
preventiva se le computa a efectos del cumplimiento ele la pena (art. 33 Ccl. penal): y
adems, los abusos de la misma pueden dar lugar a una indemnizacin al daado (arL
292 yss. LOPJ de 1985).

XD. EL GRAVMEN.
l. -Es una fundamental base de los recursos y consiste en la diferencia entre lo solicitado por el recurrente en s.u demanda querella, etc. y lo obtenido en la sentencia a
gtto (GRAF ZU DOHNA STEN-JOAs SCHONKE, ROSENBERG, WrECKZOREX,
SAUER, GOLD SCHMIDT, PRJETO CASTRO, G1:v!EZ ORBAl\'EJA, etc.): supone la
violacin ele una evidencia ele inters jurdico de dicha parte (STE[N, SAUER. ULLtvI;\i'\fN).
2. - En Espaa=-cno como en otros ordenamientos, en los que se exige un .grav;,mH~n..
mnimo para poder recurrir, p.ej., los !lJ 1, 551 a, 545 ZPO ele 3a RFA- no existe
tope a quo .. "del gravamen, que, as, puede ser muy pequeo. Esta falta ele suma
gravarnlnis- la viraos al admitirse incluso el recurso ele casacin en asuntos de cuanta
inestimable, derechos polticos y honorficos, filiacin y paternidad. etc. (arg. art. 483
y484 LEC)
3. - El gravamen pueden sufrirlo las partes en un proceso; pero la sentencia debe haber surtido defectos de cosa juzgada: y no hay gravamen, segn el TS. para las personas
a las que la cosa juzgada no afecta
Pero incluso puede haber gra\amen para Ja Comunidad social. De ah que tambin el
tvfF pueda interponer recurso de casacin en inters ele la ley en lo civil, art, L 718
LEC, en cualquier tiempo. Y en lo penal, el gravamen para la Comunidad social. hace
que el MF est legitimado -la figura del gravamen lie1~e mucha relacin con la de la
legitimacin -para interponer recursos (art. 854 LECRlM).
4.- El gravmen se ha ele producir en el fallo de la sentencia, y no a travs de su fundamentacin (doctrina del TS; SCHNEIDER, WlEZKZOREK, GRUNSJ-U).

...

5.-Existcn gravmenes, econmico-y jurdico. Ya hemos dicho que en Espaa el grav-

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

econmico puede ser in fimo, al


ahora sobre el grm'amen econmico:
n1e11

no

existir una

<St111la

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gravarninis- mnima. Veamos

A) Gravmen de derecho material. - L~ doctrina ele! Tribunal Supremo espaol (ya


hemos dicho que se precisar seguir acudiendo a ella en muchas ocasiones) puede resumirse as: no hay gravmen jurfdico para una de las partes (cualquiera de ellas) si no
hay incongruencia entre la sentencia y las peticiones de aquella parle. Y la congruencia
se fija por el principie iuxta allegata el probaa-, pero el Tribunal puede cambiar los'
fundamentos jurdicos alegados por las partes; y si no altera los fundamentos" de hecho
de las peticiones no incurre en incongruencia (SS. de 19/1/50. 22/12/50. 17/4/48.
20/6/28, etc.). Se trata, pues, en lo civil, de aplicar Ja doctrina de la substanciacin
(cfr. FAIRN GUILLEN) y la individualizacin jurdica corresponde al Tribunal (S.T.S.
l0/12/47), esto es, el fijar la actio ejercitada por la parte (ittra novit curia-) (SS.
4/6/43, 18/10/45. etc).
El gravamen jurdico puede aparecer si el Tribunal a quo se ha equivocado al individualizar la actio. Ejercitada por el demandante civil; para esta individualizacin se
utiliza como concepto de causa pelendi Ja suma de hechos" constitutivos, o sea, la Cau
sa \ agendi remota, Si por el Tribunal a quo se ha seguido el principio iuxta allegato
11t probara, el cambio de fundamentacin en la sentencia no produce incongruencia,
y,
por lo tanto, no hay gravamen, que, como se dijo, aparece por el resultado comprendido en la sentencia (tambin GRUNSKY, STEN:JOAS, SCHONKE).
Tambin la condena en costas produce gravamen; si se apoya en una norma legal.
su simple violacin abre el recurso ele casacin (SS. de 4/4/16, 9/3/11, 19/12/27,
23/4/28. 27/12/32. ]5/2/43, 7/1/44, 27/10/44, etc.)-Son frecuentes los pactos sobre
pago de costas entre las parles; su incumplimiento supone el de as normas sobre contratos del Cdigo civil y ste es la que abre el recurso (PRfETO CASTRO).
Gravmen procesal o formal, gravamen jurdico-procesal.

El TS espaol ha resuelto cierto nmero de casos sobre

El problema ele los presupuestos procesales en Espaa (salvo lo previsto para el juicio
ele menor cuarua y el verbal, claramente) se rige por el viejo sistema romanista de las
excepciones dilatorias. por lo que las sentencias que rechazan demandas por inadmisibles procesalmente, y no por infundadas, producen gravamen (y lo mismo lo causarn
los autos de sobreseimiento- del nuevo an. 693 LEC, en la cornparecencia).
El TS declara. que no hay gravmen cuando la sentencia le fue favorable en el fondo
del asunto, aunque no admiti algunas de las excepciones procesales alegadas previamente (las de '.'falta de agotamiento de la va gubernauva- o la de incompetencia .. SS.
20/5/ 4] y 16/12/77). En otros casos, el TS ha sentado la doctrina de que la aceptacin
de la pretensin principal implica las de las subordinadas a ella; as, una sentencia que
condene por acto reivindicatoria" implica la consecuencia de la devolucin de los frutos (SS. de 12/3/46;10/12/51);
la sentencia que declara nulo un testamento, reconoce
implcitamente la nulidad de las inscripciones verificadas en Registros Pblicos como
consecuencia ele aqul (l/7/48. 28/6/41, 30/12/44,3/4/35): pero s existe gravamen
contra el demandante que triunfa en una pretensin subsidiaria, pero no en cuanto a Ja
principal (S. 27/2/909).
Si se trata de un gravamen penal (v.gr., por haberse utilizado documentos falsos, que
dan lugar a una condena por uh tribunal penal) eraste recurso -que en Espaa es el de
revislnv-e-; y est gravada [a parte contra la que se dict la sentencia que se impugna
mediante la demanda de revisin civil.
En materia penal hay que tener en cuenta t1uc la idea de grav.\men rige para tocias las
partes, y que, en materia de delitos pblicos, acta como parte imparcial- en defensa
de la legalidad de los derechos ele los ciudadanos y del inters pblico tutelado por la
ley .. el Ministerio Fiscal (arts. I y 2 Cuatro del Estatuto del MF de 30/12/81).
El gr:wamen hay que estimarlo por la gravedad de la pena impuesta en. la sentencia (segn la escala de penas del Cdigo penal, art, 27 y ss.). Puede sufrirlo una de las partes
particulares. o el Ministerio Fiscal. como tal; en cuanto al impacto de la fundamentacin, recordemos que las calificaciones ele las partes en el juicio oral constituye el marco
de accin del tribunal, pero no lo vinculan sino en los lmites de la tipicidad del delito
(no del grado ele participacin en l) ni en los casos ele concurrencia de normas, ni en
aquellos en que haga uso ele la facilitad que le concede el art. 733 LECRJM (que hay que
completar y no desechar con frmulas -aunque bellas- que encierran inseguridad,
art. 794, nuevo, 3). Y tengamos en cuenta que, en ltimo grado, es el propio tribunal el
que completa el supuesto de hechos sobre el que'"'' a dictar sentencia (artculos diferentes, intervenciones del tribunal en el juicio oral; esp. el art, 729-2 y el 746-6), sin tener

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UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

en cuenta ninguna regla de distribucin de la Guga de la prueba.


Casos de gravamen para las partes: el del sobreseimiento libre o definitivo, para la parte
contraria (por no haberse abierto el juicio oral, ni dejarle posibilidad de acusar formalmente y pedir prueba contradictorla-): no hay gravamen, por el contrario, si se dict
auto de sobreseimiento libre sin haber persona alguna procesada (A. TS. 17/3/83 y
15/12/86 he aqu la trascendencia, menospreciada por algunos, del procesamiento-c-) ;
cabe gravamen contra el aula que resuelva sobre la declinatoria- del art. 666 y contra
el que admita la cosa juzgada, la prescripcin del delito y la -amnista o indulto:
hay gravmen ius material contra el acusador particular, cuando se produce su absolucin por una excusa absolutoria y no la declaracin de inimputabilidad (ya que. en tal
caso, el absuelto ha delinquido y, por tanto. puede ser desheredado) [los cambios del
artculo 7!14-3 los de 28/ 12/88].
Otro caso ele gravamen bastante claro: el de la viuda, ascendientes o descendiente legtimos, legitimados o naturales reconocidos del condenado injustamente y fallecido;
gravamen que basar su recurso ele revisin en favor del fallecido, para rehabilitar
su memoria y obtener el castigo del verdadero culpable en su caso (art, 961 LECRIM),
los derechos ele Jos ciudadanos y del inters pblico tutelado por la ley el Ministerio
Fiscal (arts, l. y 2.-CuaLro del Estatuto del MF de 30/12/81).
El gravmen hay que estimarlo por la gravedad ele la pena impuesta en la sentencia
(segn la escala ele penas del cdigo penal, art. 27 y ss.). Puede sufrirlo una de las parles
particulares" o el Ministerio Fiscal. como tal; en cuanto al impacto de la fundamentacin, recordemos que las calificaciones de las partes en el juicio oral constituye el marco
ele accin del tribunal, pero no lo vinculan sino en los limites ele la tipicidad del delito
(no del grado ele participacin en l) ni en los casos ele concurrencia ele normas, ni en
aquellos en que haga uso ele la facultad que le concede el art. 733 l.ECRHvl (que hay qne
completar y no desechar con frmulas -aunque bellas- que encierran inseguridad,
arl. 794. nuevo, 3). Y tengamos en cuenta que, en ltimo grado, es el propio tribunal el
que completa el supuesto de hechos sobre el que va a dictar sentencia (aruculos diferentes, intervenciones del tribunal en el juicio oral; esp. el art, 729-2." yel 746-6."), sin
tener en cuenta ninguna regla de distribucin ele la carga de la prueba.
Casos de gravamen para las parles: el del sobreseimiento libre o definitivo, para Ja parte
contraria (por no haberse abierto el juicio oral, ni dejarle posibilidad de acusar formalmente y pedir prueba contradlctoria}; no hay gravamen, por el contrario, si se
dict auto ele sobreseimiento libre sin haber persona alguna procesada (A. TS. 17/3/83
y 15/12/86 -he aqu la trascendencia, menospreciada por algunos, del procesamiento-); cabe gravmen contra el auto que resuelva sobre la declinatoria del art. 666
y contra el qne admita la cosa juzgada, la prescripcin del delito y la amnista o
indulto; hay gravamen iusmaterial contra el acusador particular; cuando se produce su
absolucin por una excusa absolutoria y no la declaracin de inimputabilidad (ya que,
en tal caso, el absuelto ha delinquido y, por tanto, puede ser desheredado) [los cambios
del artculo 794-3 Jos de 28/12/88].
Otro caso de gravamen bastante
gtimos, legitimados o naturales
gravamen que basar su recurso
su memoria y obtener el castigo

claro: el de la. viuda, ascendientes o descendiente lereconocidos del condenado Injustamente y fallecido;
.. de revisin- eu favor del fallecido, para rehabilitar
del verdadero culpable en su caso (art, 961 LECRfM).

xm. LA .. REFORMATIO lN PEIUS...


Es la posibilidad (si se concede) del tribunal .. ad que111. de dictar, sin iniciativa ni excitacin de parle interesada. ex officio .. una sentencia que grave al recurrente an mas que
a la recurrida,

...

Las comunes prohibiciones impuestas a los tribunales ad quem de reformar en perjuicio de los recurrentes y sin su iniciativa, las sentencias recurridas (a menos, decirnos y
repelimos, que medie peticin en tal sentido, ele la parte contraria), es una derogacin
del sistema oficial intra-procesal en favor del dispositivo intra-procesal (SC.J-fULTLF..NSTElN). 'fa] como el juez que descubre un defecto en la sentencia despus de ser sta
firme o de haber prelucido los plazos del mal llamado recurso ele aclaracin, art,
267 LOPJ, no puede corregirla ele oficio (con las cxcepcones del citado recurso de
aclaracin y de su oficio en el plazo fijado en la LO".J), por consideraciones procesales
que se sobreponen a las consecuencias lgicas del sistema de construccin de los recursos. (Ya que, en pura doctrina, se ha dicho que el efecto devolutivo de los recursos,
combinado con el tenerlos como una continuacin del proceso, llegara a autorizar la
reformatio in peus. CALAM:ANDREl; contra l, SCHULTZENSTElN], as tambin
se facilita al gravado la posibilidad de pedir una nueva sentencia sin correr el riesgo de

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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que en la misma se incremente, el gravamen que ya soporta por la primera (vos KRlES,
JBAM%NN, '.BRGGER VON LOSTORF). Una amplia consideracin -'de las finalidades del proceso. de obtener como ltimo resultado una ;:paz acorde con los fines
del Ordenamiento Jurdico a travs de .la. actuacin jurisdiccional de los Tribunales,
conducira al; resultado filosfico de llegar a la admisibilidad de la reformatio in peius
en los recursos, -puesto que. considerando el proceso desde el punto, ele vista de su
'finalidad ele Justicia, slo habra -reformatio in melius (SEUFIERT).
Para el futuro, se habra ele tener en cuenta, en el proceso penal, ele modo muy predominante. el inters ptiblico que es contenido del mismo. Si nos colocamos doctrinalmente veremos que. la especial posicin del MF es causa de que, en ocasiones, el inters
ele la., sociedad. a la cual representa. exija que se solicite una nueva sentencia mas
grnvosa para el condenado, Aqu-y el fenmeno de que el MF recurra las sentencias
de condena, por haber ele pedir an ms, es corriente. art, 854 LECRrM; no hay reformatio in peius puesto que ha habido una iniciativa ele empeorar" ajena al tribunal-:
mas esta consideracin de inters de la comunidad nos lleva a un extremo de mucha
importancia, relacionado con el fundamento de la reformati.o in peius: esto es. el problema de la revisin penal contra el ya condenado o contra el injustamerue absuelto.
[Ya la prudente doctrina suiza aceptaba la idea, basndola en las ideas de defensa de la
comunidad: entre nosotros, la ve con Ja mayor calma-cientficaGMEZ ORSANEJA; y la hemos propuesto en Congresos Internacionales.
C-0n limitaciones y filtros. que
aqu no es el caso de exponer (cfr. nuestro trabajo internacional. en las .. Actas ele las IX
Jornadas fberoamercanas de Derecho Procesal -, Quito. 1983, T. l. Algunas Bases para
la reforma procesal penal en Espaa y pases iberoamericanos, en "La Ley-, Madrid,
25/ L0/84].
ya hemos visto que en la actual regulacin haba una cierta posibilidad de que la revsin en favor de un condenado produjese un efecto indirecto en la mayor condena ele.
un correo.
Tornando a la -reformatio in peius, sta no existe si la parte recurrida -se adhiere al
recurso, esto es. recurre a su vez (arts. 849, 858, 705, 892 sobre apelacin civil; 873
LECRJM. para la casacin penal): no cabe la casacin adhesiva- civil, cosa extraa.
aunque s, naturalmente, varias partes recurrentes en un solo recurso, art. 1713 LEC),
ya que esa adhesin la transforma en recurrente a su vez, .y, por Jo tanto, puede
perder su recurso .. adems del ele la otra parte. Repetimos, Ja -rcrormauo in peius slo
se produce cuando el tribunal ad quem" lo hace, sin excitacin ni peticin de parte,
sino de oficio.
en lo penal, por Ja idea de gravamen, ya se ve que la refonnatio in peus es una nocin
relativa, por la pluralidad ele partes.y por el que el tribunal pueda, legalmente, actuar
ele oficio, saltando sobre las peticiones ele las partes (a travs del art, 733 y. arg. En el
793-7, procedente de la Ley de 28/12/88 con los lmites del) o bien, Sobrepasndolas ..
y obligndolas indirectamente a formular otras ms o menos graves. al usar de sus facultades de direcciu de la prueba en el juicio oral.
En materia laboral, cabra algtin .caso de autorizacin de la reformatio in peius- o de
alguna figura diferente; as, p.ej., en el art, 94 de Ja l.PL se autoriza a losjueces ele Trabajo a imponer multas a los litigantes- -incluso al, vencedor-eque obrasen de mala fe o
con temeridad notoria (de oficio, correccin disciplinaria); del art, 227 LPL en relacin
con el 104 LPL. tambin podra pensarse una posible reformatio in peius, compensada por el Estado; una reformatio in peius-, podra'scr la del art, 182, de prdida del
depsito hecho obligatoriamente por el recurrente en suplicacin o en casacin, no
slo por perder el recurso (ah no hay ya reformatio in peius) sino tambin cuando
se desista por los interesados de los recursos entablados ni cuando, debido a Ja forma
en que fueron planteados, los Tribunales superiores resuelvan denegar el recurso sin
entrar en su fondo (art, 182 LPL); el supuesto de prdida del depsito por desistir del
recurso se aproxima mucho a te reformatio in peius, y ms, tal prdida, cuando el Tribunal ad quem no entre en su fondo por obstculos procesales. que no consta fueran
denunciados por la parte recurrida.
Cierto e: que en el proceso laboral, en general, no impera el sistema dispositivo, ni el
extra-procesal, ni el intra-procesal, sino ms bien el oficial. y con potestades tuitivas
de los juece:. para suplir la gnorancia de las partes, que pueden actuar sin defensa por
Letrado (pero no en casacin).
Una espacie de reformado in melius-, consecuencia del litis-consorcio (?) de condenados, se halla en el art, 903 LECRIM: Cuando sea recurrente (en casacin, se entiende)
uno de los procesados (mal ulizada la expresin), la nueva sentencia aprovechar a los
dems en lo que le.; fuere favorable, siempre que se encuentren en la misma situacin

...

Sl

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UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

que el recurrente y les sean aplicables los motivos alegados por les que se declare la casacin de la sentencia. Nunca es perjudicar en lo que es sea adverso ...
XIV. LOS "EFECTOS,. DE LOS RECURSOS
Trtase de determinar su repercusin,
uibunal ante l.

sobre la jurisdiccin

y competencia

del juez o

As, el efecto devolutivo consiste en que el recurso es visto resuello por un juez o tribunal superior a aquel que dict la resolucin impugnada. Esto es. se trata de un efecto
ele los recursos propiamente dichos, ya que los remedios se ven y resuelven por el
mismo juez o tribunal citados (cfr. supra).
Por lo tanto, los que hemos incluido en la familia de recursos .. sur.ten. a nativitate.
por su esencia, el efecto devolutivo,
Adems, el medio de impugnacin, en su Lrmite, en s11 procedimiento propio. puede
detener el del fondo del asunto si la resolucin impugnada fue simplemente interlocutoria o incidental (haciendo as que el procedimiento sobre el fondo se detenga hasta
que el recurso sea resuelto por el juez o tribunal -ad quem), o incluso impidiendo la
ejecucin de una sentencia definitiva. Es el llamado efecto suspensivo.
Ambos sistemas -el ele admitir los recursos con efecto suspensivo o sin l- tienen sus
ven Lajas e inconvenientes: el de admitir que el recurso inrerlocutorlo o incidental suspenda el procedimiento sobre el fondo, expone a la chicana; pero el no suspender
dicho procedimiento expone. si el recurso prospera ..., a hacer intil todo el trabajo
procedimental desarrollado sobre el fondo miemras el recurso se tramitaba y a la proclucdn de perjuicios irreparables.
En realidad, y por razones de oportunidad y de economa procesal. no podemos quedarnos acogiendo sin excepciones la idea fundamental de la Condicin suspensivani la de la condicin resolutoria bajo las que quedara la resolucin impugnada. La
economa procesal puede exigir -yexige en no poca~ ocasiones- el efecto -no suspensivo .. del recurso: mas, so riesgo de desvalorizar tal recurso, cuando se trate de resoluciones definitivas. la continuacin del proceso -la ejecucin forzosa- debe ser
provisional, dependiendo el tornarse definitiva de que la impugnacin de Ja sentencia
sea rechazada: y garantizando con cauciones u otros medios, el caso de haber de deshacer la ejecucin .
Todos estos problemas, de solucin oportunista -dependen de la economa procesal y
no se plantearan casi en un proceso inmediato, oral, concentrado totalmente en una
sola audiencia .. , lo cual es casi imposible- deben tratarse en los respectivos procesos.
Aqu, solamente. la advertencia de que el efecto suspensivo de los recursos, en el
proceso penal, debe ser muy cuidadosamente medido: en efecto, de un lado, puede
poner en peligro la misma finalidad del proceso penal. y de otro, lo puede prolongar
indebidamente. Complicar el problema la existencia ele medidas cautelares como la
de la prisin preventiva: admitamos recursos con efecto suspensivo del curso del procedimiento sobre el fondo, y esa prisin puede devenir mucho ms larga ... De ah que
nuestra LECRlM, en su art, 217 y ss., ya prevea indirectamente -y lo hace- que los recursos de apelacin durante la instruccin tendrn solamente efecto devolutivo (arts.
384, 517, etc.). por el favor rei; pero no se admitirn con efecto suspensivo, tambin
en favor rei, otros, como el que cabe contra el auto de desestimacin ad limine ele
la querella (art, 313). Naturalmente, Los recursos contra las sentencias se admiten con
efecto suspensivo (arg. 792-Seguncla., 861 bis a), arg. 861 bis b) LECRlM).
Y se har necesario poner mucha atencin en ejecuciones prematuras de sentencias,
que puedan hacer intil un recurso (arg. en la S. TEDH m el caso BARBERA, etc .. v.
Espaa, nm. 24/1986/122/171-173,
de 6 de diciembre de 1988).
BIBLIOGRAFA

...

FA1RN-GUILLN, El razonamiento jurdico en apelacin. Madrid. 1990; HHX-WlG.


Systcm, J 0(); CALA.VL'\NCREI, .. Vizzi dalla senrenza e mezzi di grvamc, en sus
Studi su processo civile, Padua, 1930, T. (hay trad. esp. de SENTS NIELENCO. en el
vol. titulado -Esrudios sobre el proceso civil. B-A., 1945); WEHRLE, Versuch einer Rechtsmittellehre,
Aquisgrn, 1.935; PROVINCIAL!. ..sistema delle impugnazioni civile
seconclo la nuova legislazione-. Padua. 1943; sobre la diferencia entre apariencia. etc.
Cfr., p.ej .. WACH. Der Rechtsschutzanspruch, en ZZP. T. 32 (antes, en Ja Leipziger
Festgabe fr WX\\'DSCHETD>, 1889} 1111 arg. aparece tambin en su obra en espaol
"Manual de Derecho Procesal Civil- por SENTS !\'.!ELENCO, cor. estudio preliminar
de .'\LC.'\L\-ZM10RA CASTILLO, BA., 1977 (trad. Thomas A. I.-\MZHAF). Las notas
en esta colaboracin del Prof. espaoles indicado son de enorme importancia, L J. Si

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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siguisemos citando bibliografa, siempre en i elacin con los que llamamos medios de
impugnacin, la listase hada infinita, desde BLOW (ob. cit.), pasando porKOHLER,
KEIX'v\'JG, hasta el presente EAUR, HABSCHEID. sin olvidar a F1. STEIN, ni a]. GOLD
SCHMIDT, ni a POHLE.
La doctrina, sobre el problema, tan discutido y complicado del principio procesal del
Derecho a ser odo ( Der- Anspruch auf rechtliches Gehr tipo constitucional y::i
enunciado en el Derecho Romano, en el Reino de Arngn, en el de Castilla se halla
ya en Aragn, en su Colecciu de Fueros y Observancias; y, en especial el recurso de
Manifestacin, mucho ms eficaz que el Habeas Corpus; quien quisiere, lea mis
numerosos trabajos de comparacin entre el "Habeas corpus y la Manifestacin criminal de personas. aragonesas. Como resumen -incluido un proyecto de articulado
legal dal art. 17-3 de la Constitucin espaola en vigor-, el urulado Habeas corpus y
Manifestacin, en mis Estudios de Derecho Procesal Civil, Penal y Constitucionalv,
T. l. pgs. 313 a 466: la Ley espaola sobre el Habeas cm-pus. de 24 ele mayo de 1984.
no hace sino dividir la continencia de la causa- (detenciones ilegales, [uez legal,
pero ... tambin se puede torturar durante la detencin).
Todo esto tiene mucho que ver con el principio Anspruch auf rechtliches Gehr, llevado, preemineruemerue, como es natural, a la materia procesal criminal.
Cfr. -nattu:almentesobre el tema, la esplndida obra ele Leo ROSENBERG Zivilprozessreoht =-coutnuada dignsimamenle por SCHWABE-, siempre sus ediciones
ele Munich, ed. Beck.

cmJ BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD IV


Ariano Deho, Eugenia. Derecho Procesal Civil. Male1ial.e.1 del Diplomado de Derecho Procesal

General de ESDEN.
Carnelutti. Francesco. Instituciones del Proceso Civil. Quinta Edlciau. Vol 1. EJEA. 1950.
Carrion Lugo,Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil. Tomo l. Editorial Grijley
Couture, Eduardo. Fundamentos de Derecho Procesal Ciuil: Tercera Edicin. Editorial Depalma. Buenos Aires. 1973.
Devis Echandia, Hernando.
Buenos Aires. 1984.

Teora Genera! del Proceso. Tomo Il. Editorial Universidad.

Hasembank Armas, Maria Isabel. La Tutelajurisdiccional Efectiua:Materiales del Diplomado de Derecho Procesal General - ESDEN.
VESCOVI, Enrique. Elementos para. una Teora General del Proceso Civil LaJi11oa111erica.110.
Universidad Autnoma ele Mxico. Mxlco 1978.
BIBLIOGRAFA SEGN APA:
h !lp: / / spij .m in jus ..gob. pe/ CLP /con ten idos.di 1 ?f=tem p la tes&fn=clefaul t-tuocodprocivil. h bn&vid=Ciclope:CLPdemo. Revisado el 29/09/2012

...

SJ

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UNIDAD IV: LA POSTULACIN DEL PROCESO

VIRTUAL

1111 AUTOEVALUACINDE LA UNIDAD

IV

Sealar Verdadero o falso, segn corresponda (Cada pregunta equivale a dos puntos)
l.

En el Cdigo Procesal Civil se busca que el proceso pase por todas las etapas, de
manera obligatoria. ( )

2.

En el Cdigo Procesal Civil, el sistema de valoracin de las pruebas es el de tarifa


legal. ( )

3.

El despachosaneador es el primer filtro del a quo pararevisar la relacin procesal. (

4.

Deben de actuarse todos los medios probatorios ofrecidos por las partes en la de
manda y contestacin. ( )

5.

La contestacin es una obligacin del demandado. { )

Marcar la respuesta correcta (Cada pregunta equivale a dos puntos)


6.

Marcia plantea una demanda contra Renato, en dicha demanda se seala como
petitorio la solicitud de alimentos a favor de Marcia: sin embargo. Usted como juez
al leer la demanda se percata que los hechos precisados en ella hacen referencia a
que el seor Renato sale todas las noches a beber y que no trabaja. Como declarara
la demanda:
a. Fundada.
b. Infundada
c. Inadmisible.
d. lmprocedenre.
e. lnalendible

7.

Cuando el demandado ejerce su derecho de accin, se denomina (De acuerdo a lo


regulado en el Cdigo Procesal Civil):
a. Con trademanda,
b. Reconvencin.
c. Rebelda.
d. Excepcin.
e. Demanda.

8.

Marta inicio un proceso contra Marlin, pero debido a una mala asesoria presento la
demanda ante un juez incompetente. Qu puede hacer Martn:
a. Solicitar la nulidad de lo actuado.
b. Presentar una excepcin.
c. Presentar una defensaprevia.
d. Presentar una queja.
e. N.A.

...

UNIDAD IV: LA POSTULACION DEL PROCESO

9.

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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Karina fue demandada por josefina. por incumplimiento de contrato. Sin embargo.
con anterioridad Josefina le haba iniciado otro proceso a Karina con la misma pretensin. el mismo que tuvo una sentencia infundada, En ese sentido, Karina presenta
una excepcin de Cosa juzgada, la que tiene:
efecto suspensivo.
b. Un efecto perentorio complejo.

a. Un

c. Un efecto perentorio simple.


d. Un efecto anulatorio
e. A)D

JO. Juana inicio un proceso contra Maleo. Mateo al recibir la demanda decidi no contestarla. Sealar la afirmacin correcta:
a. El contestar la demanda es una obligacin procesal.
b. Se debe declarar rebelde a Mateo. si ha finalizado el plazo establecido.
c.

El demandadopuede ser conducido por la fuerza pblica a presentarse en el


procesocivil.

d. El contestar la demanda es una carga procesal.


e. BvD
,

...

95

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ANEXO

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ANEXO: CLAVES DE LAS AUTOEVALUACIONES


AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD 1
l.

6. B

2.

l.

3. E
4.

5. A

..,

8. B
9. B
10.A

AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD 11
l. V

6.

2. F
3. V
4. F

7.

5. F

10.E

8. D

s.

AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD 111


l. F

2. V
3. F

6. D
7. D

4. F

8. A
9. B

5. F

10. B

AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD IV
F

6. D

2. F

7. B

3. F

8. B
9. B

l.

4.

5. F

...

10.E

TEORIA GENERAL DEL PROCESO


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...

SJ

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...

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