Manual de Procesos y Gestion de Proyectos

PROCESOS Y GESTIN
DE PROYECTOS
Yhovan Eric Rojas Ascencio
Cada autor es responsable del contenido de su propio texto.

De esta edicin:
Universidad Continental S.A.C 2012
Jr. Junn 355, Miraflores, Lima-18
Telfono: 213 2760
Derechos reservados
Primera Edicin: abril 2013
Tiraje: 500 ejemplares
Autor: Yhovan Eric Rojas Ascencio
Oficina de Produccin de Contenidos y Recursos
Fondo Editorial de la Universidad Continental
Todos los derechos reservados.
Esta publicacin no puede ser reproducida, en todo ni en parte, ni registrada en o
trasmitida por un sistema de recuperacin de informacin, en ninguna forma ni por
ningn medio sea mecnico, fotoqumico, electrnico, magntico, electroptico, por
fotocopia, o cualquier otro sin el permiso previo por escrito de la Universidad.
NDICE
INTRODUCCIN
PRESENTACIN DE LA ASIGNATURA
COMPETENCIA
UNIDADES DIDCTICAS
TIEMPO MNIMO DE ESTUDIO
UNIDAD I: La Importancia de la Inversin Pblica en el Per
11
DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD I
11
ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES
11
Tema N. 1: Concepto y Finalidad del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) como
Instrumento Del Estado Peruano Para Garantizar La Calidad De La Inversin Pblica
13
1 Antecedentes del SNIP en el Per
2 Marco legal regulador del SNIP en el Per
14
16
Tema N. 2: Definiciones Legales De Proyectos De Inversin Pblica (PIP) Y De Trminos

Asociados
18
1 Proyecto de Inversin Pblica (PIP)
19
20
Proyecto de Inversin Pblica Menor (PIP Menor)
LECTURA SELECCIONADA N. 1
22
SOTO, C., HERRERA, J. El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la preparacin de Proyectos de Inversin
Pblica (PIP). Lima: Coprodeh Aprodes, (Pgs. 3 - 8)
ACTIVIDAD N. 1
24
TEMA N. 3: Ciclo Del Proyecto
25
1 Programa de Inversin
27
2 Conglomerado
29
TEMA N. 4: Programa Multianual De Inversin Pblica (PMIP)
34
1 Clasificacin de los PIP segn la naturaleza de sus intervenciones
35
37
39
2 Prioridades y principios del SNIP
(2011) Planeamiento estratgico aplicado al sector pblico. Lima: Coprodeh Aprodes, (Pgs. 8 12).
CONTROL DE LECTURA N. 1
42
glosario de la unidad i
43
bibliografa de la unidad i
44
AUTOEVALUACIN de la unidad i
45
UNIDAD II: Objetivos Del SNIP
47
DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD II
47
47
TEMA N. 1: mbito De Aplicacin Del Snip
50
1 El caso de los gobiernos locales
50
2 Organizacin del SNIP
53
3 El rgano rector del SNIP: Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), Direccin General de
Poltica de Inversiones (DGPI)
54
4 Los rganos resolutivos
55
57
SOTO, C., HERRERA, J. El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la preparacin de Proyectos
de Inversin Pblica (PIP). Lima: Coprodeh Aprodes, (Pgs. 12 - 18).
ACTIVIDAD N. 2
60
TEMA N. 2: Las Oficinas De Programacin E Inversiones (Opi)
61
1 Las Unidades Formuladoras (UF)
62
2 Las Unidades Ejecutoras (UE)
63
3 El Banco de Proyectos del SNIP
64
67
(2011) Planeamiento estratgico aplicado al sector pblico. Lima: Coprodeh Aprodes, (Pgs. 20 26)
TAREA ACADEMICA N.1
70
glosario de la unidad ii
71
bibliografa de la unidad ii
72
AUTOEVALUACIN de la unidad ii
73
UNIDAD III: MEF Y EL SNIP
75
DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD III
75
75
TEMA N. 1: Conforman el SNIP
78
1 Pre inversin
79
2 Inversin
79
3 Post inversin
81
Tema N. 2: Mitos acerca del SNIP
83
1 Ruta de las pautas
84
2 Unidad formuladora y Unidad Ejecutora
84
86
(2002) La modernizacin de los sistemas nacionales de inversin pblica: anlisis crtico y perspectivas,
Santiago de Chile: Ilpes, (Pgs. 2 8)
ACTIVIDAD N. 3
89
Tema N. 3: Qu es la matriz de involucrados?
90
1 Identificacin
90
2 Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio del PIP
91
Tema N. 4: Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas
94
1 Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual, causas de la situacin existente y
evaluacin de la situacin en el pasado reciente
95
2 Definicin del problema: causas y efectos
96
99
(2002) Informe de la relatora del seminario sobre los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica en Amrica Latina y El Caribe: Balance de dos dcadas, Santiago de Chile: Ilpes, (Pgs. 8 14)
101
glosario de la unidad IiI
102
bibliografa de la unidad IiI
103
AUTOEVALUACIN de la unidad iii

UNIDAD IV: Anlisis de causas
104
107
DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD IV
107
107
TEMA N. 1: Objetivo del proyecto: medios y fines
108
Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica,

a nivel de perfil
2 Anlisis de la oferta
Tema N. 2: Balance Oferta - Demanda

1 Planteamiento tcnico de las alternativas
110
113
115
115
2 Cronograma de actividades
118
ACTIVIDAD N. 4
119
Tema N. 3: Costos
120
1 Costos incrementales de operacin y mantenimiento a precios de mercado
120
2 Flujo de costos incrementales a precios de mercado
121
Tema N. 4: Evaluacin social de un proyecto
124
1 El flujo de costos sociales incrementales
125
2 La evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos de desastres (MRR)
127
131
(2002) Informe de la relatora del seminario sobre los sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y El Caribe: Balance de dos Dcadas, Santiago de Chile: Ilpes (Pgs. 22 24).
TAREA ACADMICA N. 2
133
glosario de la unidad IV
134
bibliografa de la unidad IV
135
AUTOEVALUACIN de la unidad iv
ANEXO: claves de las autoevaluaciones
136
138
INTRODUCCIN
n el Per, el ciclo de un Proyecto de Inversin Pblica
Mediante el presente manual indicaremos los principales aspec-
(PIP) est formalmente regulado por el denominado Sis-
tos del marco conceptual y normativo del SNIP y de los PIP, consi-
tema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
derando el contexto legal actualmente vigente en el Per.
El SNIP es un sistema administrativo del Estado Peruano que tie-
Previamente al tratamiento de los principales conceptos, defini-
ne por finalidad optimizar el uso de los recursos pblicos destina-
ciones y normas reguladoras, se resalta la importancia de la inver-
dos a la inversin, mediante el establecimiento de principios, pro-
sin pblica en el Per; tambin, en sus ltimas partes, se explica
cesos, metodologas y normas tcnicas relacionadas con las fases
con detalle la organizacin del SNIP, enunciando las principales
del ciclo de los proyectos de inversin (Pre inversin, Inversin y
atribuciones, funciones y/o responsabilidades de sus organismos
Post Inversin).
y rganos componentes. Como corolario, se aborda lo referente
El SNIP est considerado como el ms importante instrumento
al principal aplicativo informtico del SNIP.
del Estado peruano para cautelar las inversiones pblicas.
Desarrollo
de contenidos
PRESENTACIN DE LA ASIGNATURA
Diagrama
Objetivos
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
Inicio
COMPETENCIA
Analizar y reconocer los procesos y la gestin de proyectos contempornea,
el posible problema. Detectando,
solucionando y optimizando los tratamientos que caracterizan los distintos enfoques
de los procesos de inversin pblica en el desarrollo del Per.
Desarrollo
Autoevaluacin
identificandoActividades
los enfoques
para explicar
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Bibliografa
UNIDADES DIDCTICAS
UNIDAD I
UNIDAD II
UNIDAD III
UNIDAD IV
Objetivos del SNIP
El MEF y El SNIP
Anlisis de causas
Recordatorio
Anotaciones
La importancia
de la inversin
pblica en el Per
PROCESOS
Y GESTIN DE PROYECTOS
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO
TIEMPO MNIMO DE ESTUDIO

UNIDAD I
UNIDAD II
UNIDAD III
UNIDAD IV
1.a y 2.a semana
3.a y 4.a semana
5.a y 6.a semana
7.a y 8.a semana
16 horas
16 horas
16 horas
16 horas
Bibliografa
10
Desarrollo
de contenidos
Diagrama
Objetivos
Inicio
Actividades
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
Autoevaluacin
DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD
Lecturas
seleccionadas
Diagrama
Glosario
Bibliografa
Objetivos
Inicio
CONTENIDOS
Recordatorio
Desarrollo
de contenidos
Anotaciones
Actividades
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Autoevaluacin
LECTURAS
SELECCIONADAS
AUTOEVALUACIN
Diagrama
Recordatorio
Lecturas
seleccionadas
UNIDAD I: LA IMPORTANCIA DE LA INVERSIN PBLICA

EN EL PER
Desarrollo
de contenidos
PROCESOS
ACTIVIDADES
BIBLIOGRAFA
Bibliografa

Objetivos
Anotaciones
Inicio
CONOCIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS
ACTITUDES
TEMA N. 1: Concepto y Finalidad

del Sistema
Nacional de Inversin
Pblica (SNIP) como Instrumento
del Estado Peruano para garantizar la
Calidad de Inversin Pblica.
1.
Relaciona la importancia
de la inversin pblica en
el Per.
1. Valora
la
importancia
del
PIP en el Estado.
2. Analiza y comenta la labor

del Ministerio de Economa
y Finanzas en los proyectos
de inversin pblica.
2. Comprende
la
diferencia entre el
SNIP y el PIP en
las entidades del
Estado.
Desarrollo
de contenidos
Glosario
1. Antecedentes
delBibliografa
SNIP en el Per.
Lecturas
seleccionadas
2. M
arco legal regulador del SNIP
en el Per.
TEMA N. 2: Definiciones Legales de
Recordatorio
ProyectosAnotaciones
de Inversin Pblica (PIP)
y de Trminos Asociados.
1. Proyecto de Inversin Pblica

(PIP).
2. Proyecto de Inversin Pblica
Menor (PIP Menor).
Lectura Seleccionada N. 1
SOTO, C., HERRERA, J. El
Sistema Nacional de Inversin
Pblica (SNIP) y la preparacin
de Proyectos de Inversin Pblica
(PIP). Lima: Coprodeh Aprodes,
(Pgs. 3 - 8).
Tema N. 3: Ciclo del proyecto
3. Identifica los antecedentes

del SNIP en el Per.
4. Diferencia entre el SNIP y
los PIP en el Per.
5.
Analiza
los
proyectos
desarrollados en el Per,
segn el SNIP.
6.
Determina los tipos de
programas de inversion
segn el SNIP.
7.
Analiza las prioridades y
principios del SNIP.
8. Identifica los proyectos de
inversin pblica, segn su
naturaleza.
1. Programa de inversin.
2. Conglomerado.
Tema N. 4: Programa Multianual
de Inversin Pblica (PMIP)
ACTIVIDAD N. 1
1. C
lasificacin de los PIP, segn la
naturaleza de sus intervenciones.
CONTROL DE LECTURA
N. 1
2. P
rioridades y principios del SNIP.
Lectura Seleccionada N. 2
(2011) Planeamiento estratgico
aplicado al sector pblico. Lima:
Coprodeh Aprodes, (Pgs. 8
12).
Autoevaluacin
DE LA UNIDAD I
3. Asume una postura

crtica ante una
mala ejecucin de
un PIP.
4.
Difunde la buena
prctica
en
el
desarrollo
del
presente curso.
Bibliografa
11
12
ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
UNIDAD I: LA IMPORTANCIA DE LA INVERSIN PBLICA EN EL PER
La inversin pblica en los pases en vas de desarrollo cumple un trascendental e imprescindible rol dentro1 de sus procesos de desarrollo, por cuanto es considerado el
ms importante medio en la provisin de la infraestructura econmica nacional y se
le cataloga como uno de los principales instrumentos para mejorar la distribucin del
ingreso nacional dentro de sus sociedades.
Figura N. 1. Proyecto de Inversin Pblica

Fuente: Soto, C. y Herrera, J.
El Per no se constituye en la excepcin, por cuanto a pesar de observarse crecimientos
significativos y sostenidos en la inversin privada (tanto extranjera como nacional) en
los ltimos aos, muchos estudios demuestran que la mayor inversin en la provisin
de carreteras, energa elctrica, agua, saneamiento bsico, centros de educacin y salud
bsica, entre otros proyectos vinculados a la dotacin de la infraestructura econmica y
social del pas, es realizada mayormente con el uso de los recursos pblicos. Asimismo,
se considera fundamental la accin de la inversin pblica en la lucha contra la pobreza, a travs de los proyectos citados anteriormente, como tambin por otros proyectos
vinculados a la asistencia social directa a las comunidades ms pobres del pas.Complementariamente a lo sealado, es importante resaltar el rol que cumple la inversin
pblica como instrumento de compensacin frente a las fluctuaciones econmicas y
financieras externas, al impulsar la actividad productiva del pas, especialmente en coyunturas en donde decaen las inversiones extranjeras.
En trminos cuantitativos, la inversin pblica en el Per tiene una dimensin mucho
ms pequea que la inversin privada; sin embargo, en los ltimos aos la diferencia en
cuanta entre ambas se ha reducido. As, entre los aos 2009 y 2011, la inversin pblica
oscil entre el 5.2 y 6% del PBI, mientras que la privada alcanz niveles entre el 17.7 y
19.9% del PBI; es decir, la inversin pblica represent2 aproximadamente el 30% de la
privada. En los aos anteriores, entre el 2005 y el 2008, la inversin pblica a lo sumo
llegaba al 20% de la inversin privada. Ver Cuadro N. 1, donde se presenta la data completa, en funcin del PBI, de los niveles de ambos tipos de inversin, as como los de la
inversin total, para todos los aos comprendidos en el perodo 2005-2011. Tambin el
cuadro muestra, en miles de millones de nuevos soles, el valor del PBI en cada uno de
los aos del perodo citado.
AOS
2007
INVERSIN
PRIVADA
INVERSIN
PBLICA
INVERSIN
TOTAL
(% del PBI)
(% del PBI)
(% del PBI)
15.5
2.9
18.4
1 ( 2012). El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la

Inversin Pblica (PIP), Lima: Coprodeh Aprodes, (Pgs. 1
2 ( 2012). El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la
Inversin Pblica (PIP), Lima: Coprodeh Aprodes, (Pgs. 1
PBI
(Miles de
Millones de
Nuevos Soles)
262
preparacin de Proyectos de
2)
preparacin de Proyectos de
2).
Desarrollo
de contenidos
AOS
2008
2009
2010
2011
2012
2013
INVERSIN
PRIVADA
INVERSIN
PBLICA
INVERSIN
TOTAL
(% del PBI)
(% del PBI)
(% del PBI)
16.4
3.1
19.5
18.2
3.4
21.6
21.5
4.3
25.8
17.7
5.2
22.9
19.2
6.0
25.2
19.9
5.6
25.5
Cuadro N. 1. Inversin privada - pblica en el Per
PROCESOS
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
PBI
(Miles de
Millones de
Nuevos Soles)
302
336
371
382
435
479
Fuente: (2012). El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la preparacin de Proyectos de

Inversin Pblica (PIP), Lima: Coprodeh Aprodes, (Pgs. 1 2).
TEMA N. 1: CONCEPTO Y FINALIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN

PBLICA (SNIP) COMO INSTRUMENTO DEL ESTADO PERUANO PARA GARANTIZAR
LA CALIDAD DE LA INVERSIN PBLICA
El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico y gracias a la cooperacin del Proyecto USAID/Per
Pro Descentralizacin y de la Cooperacin Alemana -GIZ, presenta al sector pblico y
a la comunidad en general, las Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin
social de proyectos de inversin pblica a nivel de perfil.
El objetivo de la pautas es brindar informacin de manera sencilla y gil, en relacin
con la elaboracin de un perfil de un proyecto de inversin pblica. El perfil es el estudio con que se inicia el Ciclo del Proyecto, siendo obligatorio para todos los proyectos3.
Toda iniciativa de inversin debe ser analizada, para que se seleccione la mejor alternativa de solucin a un problema determinado y se demuestre que es rentable socialmente.
En este sentido, es necesario que todos los involucrados en el manejo de los recursos
pblicos, conozcan en qu consiste el estudio en mencin y los beneficios de efectuar el
anlisis tcnico de un proyecto de inversin pblica, que sustente la toma de decisiones.
A travs de este instrumento metodolgico, se introducen los ajustes a la Gua general
para la identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica a
nivel de perfil, armonizndola con los contenidos mnimos vigentes para la elaboracin
de un estudio de pre iversin a nivel de Perfil (SNIP) e incorporando otros temas.
Considerando que en los ltimos aos, los sismos, las lluvias intensas, los deslizamientos,
han ocasionado daos a la infraestructura pblica y consiguientemente la interrupcin
de servicios, estas pautas orientan la incorporacin de la gestin de riesgos de desastres
en los proyectos, a fin de contribuir con la sostenibilidad de las inversiones.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica o simplemente SNIP (por sus siglas) es un sistema administrativo del Estado Peruano que tiene por finalidad optimizar el uso de los
recursos pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios,
procesos, metodologas y normas tcnicas relacionadas con las diversas fases de los proyectos de inversin. Se constituye en el ms importante instrumento del Estado Peruano
para cautelar las inversiones pblicas.
Uno de los aspectos centrales del que se ocupa el SNIP, es el de acreditar o certificar la
calidad de los proyectos que el Estado Peruano debe realizar para beneficio de la poblacin (ciudadanos). La certificacin de la calidad la realiza exigiendo que todo proyecto
que pretende utilizar recursos pblicos (proyecto de inversin pblica) demuestre,
antes de ordenarse su ejecucin (en la pre inversin) que es conveniente para el pas,
regin, provincia, distrito, centro poblado, anexo, casero o comunidad a la cual va dirigido. Para ello, se exige un estudio de pre inversin que fundamente los beneficios
que va a generar; dicho estudio permite su evaluacin bajo estndares convencionales
de calidad, que posibilitarn minimizar los riesgos de una mala inversin. Si el estudio
de pre inversin logra aprobar se le otorga su certificado de aprobacin, ha dicho
certificado se le denomina declaracin de viabilidad4.
3 ( 2012). El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la preparacin de Proyectos de
Inversin Pblica (PIP), Lima: Coprodeh Aprodes.
Bibliografa
13
14
ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
Entre las funciones del Estado, que son ejercidas a travs de los distintos niveles de gobierno, estn las de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover el
desarrollo sostenible de los territorios. Para cumplir con dichas funciones, las entidades
pblicas planifican, priorizan, y ejecutan una serie de acciones; entre estas, las que tienen por objeto crear, ampliar, modernizar o recuperar su capacidad de produccin de
bienes o servicios, son consideradas Proyectos de Inversin Pblica (PIP).
Las necesidades pblicas de los ciudadanos son muchas y los recursos que dispone el
Estado para satisfacerlas, son relativamente menores a los requeridos. El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), fue creado con el objeto de impulsar el uso eficiente
de los recursos pblicos destinados a la inversin y que los PIP realmente produzcan
los servicios que se esperaban, es decir que produzcan resultados para los ciudadanos.
El SNIP es un sistema administrativo descentralizado; las decisiones sobre un PIP, se
adoptan en las entidades del nivel nacional, regional o local, de acuerdo con las competencias de cada uno.
El Ministerio de Economa y Finanzas, que ejerce la rectora del SNIP a travs de la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM), se encarga entre otros de generar instrumentos metodolgicos, que faciliten a las Unidades
Formuladoras (UF) la elaboracin de los estudios de preinversin y a las Oficinas de
Programacin e Inversiones (OPI) la evaluacin de los PIP a efectos de la declaracin
de viabilidad, esto es la certificacin de la calidad de los proyectos.
Este documento constituye un instrumento orientador que puede calificarse como pautas. En estas pautas se resalta lo siguiente:
L
a elaboracin de los estudios de preinversin, es un proceso iterativo e interindisciplinario.
L
a optimizacin de los recursos es indispensable; hay que ver primero cunto podemos producir con lo que tenemos y algunas intervenciones que no son inversiones.
Por otra parte, hay que analizar cules son las mejores alternativas de localizacin,
tamao, tecnologa, momento ptimo.
U
na adecuada identificacin del problema a resolverse con un PIP, as como de sus
causas y efectos, se basa en un buen diagnstico del rea de influencia del servicio, as
como de los involucrados. Esto nos llevar a un mejor planteamiento de un PIP y sus
alternativas de solucin.
L
a Gestin del riesgo de desastres, es un tema crtico en la sostenibilidad de los servicios que vamos a proveer gracias al PIP. El tema est presente en todo el estudio.
Esperamos que estas pautas sirvan a quienes forman parte del SNIP, as como a ciudadanos, para entender cmo y para qu se elabora un estudio a nivel de perfil, contribuyendo a afianzar la toma de decisiones sobre un PIP, contando con la informacin
necesaria y suficiente.
1 Antecedentes Del SNIP En El Per
Los antecedentes del denominado del SNIP en el Per se remontan al ao 2000,
en donde se dict la ley que dispuso su creacin (Ley N 27293 publicada el 28 de
junio del 2000). El Per se incorporaba as en forma retrasada a un importante
nmero de pases latinoamericanos que ya contaban con un sistema administrativo
pblico que se encargara de acreditar la calidad de las propuestas de inversin de
sus organismos y entidades pblicas.5
Sin embargo, el referente inmediato anterior al SNIP en el Per lo constituye el
antiguo Sistema Nacional de Planificacin que fue creado el ao 1962 y desactivado
luego de treinta aos (en 1992) cuando desapareci su rgano rector, el Instituto
Nacional de Planificacin (INP) que entre sus mbitos de accin se encontraba la
programacin y calificacin de la inversin pblica.
En general, se puede sealar que luego de la desaparicin del INP y antes de la
creacin del SNIP, los proyectos que ejecutaba el sector pblico en la mayora de los
casos se realizaban sin mayores estudios previos de viabilidad, es decir, sin estudios
de pre-inversin que minimizarn los riesgos de una mala o deficiente inversin.
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
Por ello, han sido numerosos los casos de inversiones pblicas sobredimensionadas,
intiles, no rentables ni sostenibles, es decir, que han conllevado un uso deficiente
de los recursos pblicos. Podemos mencionar algunos ejemplos de deficientes proyectos de inversin realizados con recursos pblicos:
Recordatorio
Ejemplos de deficientes Proyectos de Inversin Pblica que fueron realizados antes
de la creacin del SNIP
P
royectos intiles: Existen numerosos casos de obras intiles realizadas con recursos pblicos, a pesar de que existan otras obras necesarias y urgentes. Son
los casos, por ejemplo, de monumentos al rbitro, lagarto, caballo, etc.,
en lugares donde abunda la pobreza y carencia de atencin de servicios bsicos
(agua, desage, luz, salud primaria, educacin bsica, etc.)
P
royectos sobredimensionados: Existen casos de hospitales que se realizaron
para atender una demanda de servicios de salud muy inferior a la real, porque
no se realizaron los estudios de anlisis de demanda necesarios. Ello conlleva
la utilizacin de innecesarios recursos pblicos para sostenerlos, cuando se pudieron evitar tales situaciones al realizar centros de salud aparentes al tamao y
caractersticas de la demanda..
Figura N. 2. Tumbes - Parque El rbitro

Fuente: DGPI MEF
P
royectos no rentables: Existen casos de fbricas o centros de produccin que
se hicieron con recursos pblicos que producan bienes cuyos beneficios eran
significativamente menores que sus costos, por graves deficiencias en aspectos
tecnolgicos, administrativos o de mercado.
PROCESOS
Glosario
Anotaciones
Bibliografa
15
16
ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Figura N. 3. Tumbes - Monumento al lagarto

Fuente: DGPI MEF
Anotaciones
P
royectos no sostenibles: Existen muchos casos de centros educativos, centros
de salud, albergues, etc., que se construyeron y equiparon, pero que no fueron
previstos los recursos necesarios para asegurar su operacin y mantenimiento
en el tiempo previsto en su perodo de duracin.
Figura N. 4. Huancavelica - Centro cvico en Palca

Fuente: DGPI MEF
Figura N. 5 Situacin antes de la creacin del SNIP: muchos proyectos ejecutados por el estado
peruano han sido malos. Generalmente han hecho este ciclo de proyecto:
Fuente: DGPIMEF
2
Marco Legal Regulador Del Sistema Nacional De SNIP
En El Per
Las principales normas reguladoras del SNIP las constituyen su Ley del Creacin, el
Reglamento de dicha Ley y la Directiva General del SNIP. Estos dispositivos se complementan con otras normas que peridicamente son emitidas por el Ministerio de
Economa y Finanzas, a travs de Resoluciones Ministeriales y Directorales, en su
rol como rgano tcnico-normativo del SNIP (generalmente las actualizaciones de
los denominados Anexos y Formatos SNIP y los instrumentos tcnicos y metodolgicos). Tambin se constituyen normas reguladoras del SNIP los propios dispositivos emitidos por los distintos sectores institucionales del sector pblico y por los
Gobiernos Regionales y Locales, cuando se ocupan de reas o temas vinculados a
las inversiones pblicas (ejemplos: parmetros sectoriales de formulacin o evaluacin, planes estratgicos sectoriales multianuales PESEM y planes de desarrollo
concertado PDC), y que tienen relacin con el rol que cumplen como rganos
resolutivos del SNIP los titulares o mximas autoridades ejecutivas de estos sectores
y niveles de gobierno.6
6 I nstituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social Ilpes. La modernizacin de los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica.
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
PROCESOS
Glosario
A continuacin, consignamos una relacin referenciada de las tres normas ms

importantes del SNIP actualmente vigentes. Luego se presenta la relacin de los
anexos y formatos SNIP.
Es pertinente sealar que los ANEXOS SNIP contienen las referencias generales
Recordatorio
que se deben tomar en cuenta en el proceso que conlleva un proyecto de inversin
pblica dentro del SNIP. Los FORMATOS SNIP contienen los formularios que se
suelen utilizar en dicho proceso. Tanto los anexos como los formatos SNIP formalmente estn incluidos dentro de la Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01,
que aprob la nueva Directiva General del SNIP (Directiva N. 001-2011-EF/68.01);
sin embargo, deben ser actualizados peridicamente por el organismo rector del
SNIP (el Ministerio de Economa y Finanzas que acta a travs de la Direccin General de Poltica de Inversiones-DGPI).
TIPO DE NORMA
Y NOMBRE

LEY QUE CREA EL

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA.
Modificatoria
Modificatoria
Modificatoria
Modificatoria
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA REGLAMENTO

DEL SISTEMA
NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA.
FECHA
DE PUBLICACIN
NORMA Y NMERO

Ley N 27293
28 de Junio de 2000
Ley N 28522
25 de Mayo de 2005
Ley N 28802
21 de Julio de 2006
Decreto Legislativo
N 1005
03 de Mayo de 2008
28 de Junio de 2008
19 de Julio de 2007
(en vigencia desde
el 02 de Agosto de
2007).
24 de Noviembre de
2007.
15 de Febrero de
2009
09 de Abril de 2011
Decreto Legislativo
N 1091
Decreto Supremo
N 102-2007-EF.
Decreto Supremo
N 185-2007-EF.
Decreto Supremo
038-2009-EF
Modificatoria
Modificatoria
RESOLUCIN
Resolucin Di
DIRECTORAL
rectoral N 003DEL MINISTERIO
2011-EF/68.01 que
DE ECONOMA Y
aprueba la DirecFINANZAS QUE
tiva N 001-2011APRUEBA DIRECEF/68.01.
TIVA GENERAL
DEL SISTEMA
NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA.
Cuadro N. 2. Normas principales del SNIP
Fuente: Soto, C. y Herrera, J.
Anotaciones
Bibliografa
17
18
ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
TEMA N. 2: DEFINICIONES LEGALES DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

(PIP) Y DE TRMINOS ASOCIADOS
En un proceso participativo, descentralizado y transparente que tiene como propsitos
central explicar los principales aspectos tcnico-normativos que comprende el marco
legal e institucional del SNIP, as como la gestin en las tres fases del ciclo de proyectos
(pre-inversin, inversin y post-inversin); y dar a conocer el proceso de preparacin
de los PIP, de acuerdo con las normas tcnicas y metodolgicas establecidas por el SNIP.
Previamente a ello, se fundamenta la importancia de la inversin pblica en el Per y
se presenta un anlisis de los niveles de ejecucin de inversiones en el sector pblico
peruano. Tambin se aborda la definicin legal de un PIP y de trminos asociados y su
clasificacin segn la naturaleza de sus intervenciones y sus efectos en el desarrollo.

Formular las polticas de inversin pblica.
Conducir el proceso de formulacin del programa anual y multianual de inversiones pblicas del pas.
Brindar capacitacin, orientaciones y asistencia tcnica durante la planificacin delas inversiones.
Otorgar la certificacin tcnica a los proyectos que demandan financiamiento pblico.
Monitorear y dar seguimiento a la ejecucin e impacto del Programa de Inversiones
Pblicas.
Generar y difundir informacin integrada, confiable y oportuna de la inversin
pblica nacional.7
Figura N. 6. Sistema administrativo de un PIP

Fuente: MEF
Todo lo anterior sustentado por recursos humanos capacitados y tecnologa adecuada
fundamenta la importancia de la inversin pblica y esclarece los niveles de ejecucin
de la inversin de las principales entidades pblicas por mbitos o niveles de gobierno,
se consigna las definiciones tcnico-legales de un PIP (y de trminos asociados) y su
clasificacin, aborda el marco legal regulador del SNIP y explcita las instituciones y
rganos que forman parte del contexto institucional de este sistema administrativo. Se
describe y explica cada una de las fases del ciclo de un PIP (pre inversin, inversin y
post inversin, respectivamente), de acuerdo con las normas reguladoras vigentes.
Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) son intervenciones limitadas en el tiempo con
el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin de
bienes o servicios de una entidad.
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
PROCESOS
Glosario
El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo de Proyecto que comprende las
fases de Pre inversin, Inversin y Post inversin.
Al respecto, es importante precisar que el SNIP es un sistema administrativo y no una

institucin (MEF) como habitualmente se seala, no obstante ello, se han tejido una
Recordatorio
serie de mitos relacionados a su funcionamiento. Como todo sistema, se compone de
un conjunto de actores, reglas y procesos que actuando de manera interrelacionada
persiguen un objetivo comn.
En el marco de la poltica de modernizacin y descentralizacin del Estado, el SNIP ha
sido descentralizado, por tanto, los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
pueden declarar viables los proyectos de su competencia. Slo los proyectos con endeudamiento o que requieran el aval o garanta del Estado son evaluados por el MEF en
consideracin a su implicancia en la disciplina macroeconmica y fiscal.
1 Proyecto De Inversin Pblica (Pip)8
Cundo se requiere ms de un estudio de preinversin Por qu?
A mayor magnitud de la inversin, mayores sern los riesgos de prdida de recursos, y consecuentemente mayor la necesidad de informacin y estudios tcnicos
que reduzcan esos riesgos. Por ello, los niveles de estudios requeridos para sustentar la conveniencia de ejecutar un proyecto de inversin pblica dependern de las
caractersticas del proyecto y del monto de inversin, tal como sigue (Artculo 22 de
la Directiva General del SNIP Directiva General del SNIP):
Monto de Inversin a Precios de Mercado
Estudios Requeridos
___________________________________________________________________
Hasta S/. 1200,000
Perfil Simplificado
Mayor a S/. 1200,000 hasta S/. 10000,000
Perfil
Mayor a S/. 10000,000
Perfil y Factibilidad
La diferencia entre los estudios de Perfil y Factibilidad (en el caso que se requieran
elaborar los tres niveles de estudios) radica principalmente en la profundidad del
anlisis y las fuentes de informacin utilizadas:
En el Perfil, se identifica el problema a solucionar y las causas, los objetivos del proyecto y las alternativas de solucin (con una evaluacin preliminar de las mismas,
mayormente con informacin secundaria). Asimismo, incluye el anlisis a nivel de
un estudio de Pre factibilidad, donde se acotan las alternativas identificadas en el
nivel de perfil, sobre la base de un mayor detalle de la informacin (pilotos con
algo de informacin primaria por ejemplo). Incluye la seleccin de tecnologas,
localizacin, tamao y momento de inversin, que permitan una mejor definicin
del proyecto y de sus componentes.
En el estudio de Factibilidad se establecen definitivamente los aspectos tcnicos
fundamentales de la alternativa seleccionada, tales como la localizacin, el tamao,
la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financieros. En este caso se requieren estudios de mayor
profundidad e informacin primaria, con la finalidad reducir los riesgos para la
decisin de inversin.
Un Proyecto de Inversin Pblica (PIP), de acuerdo con la definicin establecida
por las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con
el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora
de bienes y servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyectos
y que stos sean independientes de los de otros proyectos.
Tambin se debe tener presente que no son catalogadas como PIP, las intervenciones que slo constituyen gastos de operacin y mantenimiento.
Asimismo, tampoco constituye un PIP aquella reposicin de activos que:9
9
Anotaciones
Bibliografa
19
20
ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
a) Se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado

viable.
b) Est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad.
c) No implique ampliacin de capacidad para la provisin de servicios.
En el Grfico N. 1 se resumen las caractersticas de un PIP, segn las normas del
SNIP.
Grfico N. 1 Caractersticas del PIP, segn el SNIP

Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Artculo 3, Numeral 3.2 y
Glosario de Trminos.
2 Proyecto De Inversin Pblica Menor (Pip Menor)
El Proyecto de Inversin Pblica Menor (PIP Menor) es aquella intervencin que
cumple con las caractersticas sealadas de un PIP (sealadas anteriormente) y que,
adems, tiene un monto de inversin, a precios de mercado, igual o menor a S/.
1200,000.00 (Un Milln Doscientos Mil y 00/100 Nuevos Soles)10.
Cules son los pasos para ejecutar los PIP Menores?
1. La unidad formuladora de la municipalidad elabora el PerfilSimplificado (PS).
2. La unidad formuladora registra el PS en el banco de proyectosdel SNIP.
3. La Oficina de Programacin de Inversiones (OPI) verifica la incorporacinal
banco de proyectos de la municipalidad y evala elproyecto, con lo que puede:
a. Declarar la viabilidad del proyecto.
b. Pedir correcciones al estudio, en cuyo caso deber referirse de manera explcita a todos los aspectos que deban ser reformulados.
c. En base a ello se mejora el PIP menor.
d. Rechazar el PIP, con lo que finaliza el proyecto.
10 S
egn Artculo 14, Numeral 14.1 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin
Pblica.
Desarrollo
de contenidos
4. De ser declarado viable, la OPI llena los formatos requeridos porel SNIP.
Lecturas
seleccionadas
5. La Unidad Ejecutora del proyecto elabora el expediente tcnico, que es un documento en el que se detallan las especificacionestcnicas del proyecto (estudios de ingeniera, presupuestos, etc.).
Recordatorio
6. El proyecto inicia su ejecucin.
La evaluacin11 de Proyectos de Inversin Pblica (PIP Menor) tiene como objetivo
determinar el beneficio neto sobre el bienestar de la sociedad a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto y con ello, recomendar la aceptacin, postergacin,
reestructuracin o rechazo de las inversiones alternativas evaluadas. En nuestro sistema legal, la Ley N. 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, obliga
la observancia del Ciclo del Proyecto por parte de todas las entidades y empresas
del sector pblico no financiero. Asimismo, se define las fases incluidas en el Ciclo
del Proyecto, el cual incluye la elaboracin del perfil, estudio de pre factibilidad,
estudio de factibilidad, expediente tcnico, la ejecucin y la evaluacin ex post de
los Proyectos de Inversin Pblica. Los Proyectos de Inversin Pblica nacen como
una idea de inversin y evolucionan a lo largo de varias etapas (Perfil, Pre factibilidad, Factibilidad) en las cuales son analizados en niveles crecientes de exactitud
y complejidad. En cada uno de estos niveles se evala si elproyecto es conveniente
para el pas y se decide si conviene asignar recursos adicionales para estudiarlo a
mayor profundidad. Estas etapas de anlisis concluyen con la autorizacino no de
su ejecucin.De acuerdo con lo anterior, el objetivo de los Manuales Metodolgicos
dentro del Sistema de Nacional de Inversin Pblica es la orientacin en el uso de
las tcnicas especficas que se utilizan en la preparacin y evaluacin de Proyectos
de Inversin Pblica.
Asimismo, se espera que el uso generalizado de los Manuales Metodolgicos permita homogeneizar criterios entre los funcionarios pblicos que son responsables
de identificar, elaborar y evaluar alternativas de inversin pblica12. Un complemento importante en el empleo de los manuales es la utilizacin de parmetros de
evaluacin homogneos para todos los Sectores. El valor de los factores y su forma
deutilizacin se especifican en la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. La valoracin de los diversos bienes y servicios que intervienen en el
cmputo de los beneficios y costos deber realizarse en base al empleo de la tasa
social de descuento, precio social de la divisa y precio social de la mano de obra, entre otros. Asimismo, los flujos mencionados debern expresarse en soles reales en
soles del mes o ao base en el cual se realiza la evaluacin del proyecto, lo cual no
es limitante para que la informacin se exprese adicionalmente en otras monedas o
en soles nominales. El mecanismo de registro por medio del cual el Sistema de Nacional de Inversin Pblica opera a nivel preinversin es el Banco de Proyectos, el
cual incorpora el registro de todos los Proyectos de Inversin Pblica para los que
se haya elaborado perfil, estudio de pre factibilidad o estudio de factibilidad. De
acuerdo a lo dispuesto en la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin
Pblica, todas las Unidades Formuladoras de proyectos debern proceder al llenado o actualizacin de la Ficha de Registro del Banco de Proyectos sobre la base de
la informacin y anlisis resultante de la identificacin, formulacin y evaluacin
del proyecto.13
11
12 I nstituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social
13 La modernizacin de los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica.
PROCESOS
Glosario
Anotaciones
Bibliografa
21
22
Inicio
UNIDAD I:Objetivos
LA IMPORTANCIA
DE LA INVERSIN PBLICA EN EL PER
ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
Diagrama
as
nadas
Glosario
Bibliografa
Desarrollo
de contenidos
torio
Anotaciones
Actividades
Autoevaluacin
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Bibliografa
EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIN

DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP)
Soto,Anotaciones
C. y Herrera, J. Lima: Coprodeh Aprodes
La inversin privada es adecuado para un pas, por los beneficios que brindan y se
reflejan a nivel corporativo nacional, en oportunidades del sector privado genera
desarrollar modelos de negocios que generen valor econmico, ambiental y social,
adems ayuda al desarrollo de pases tercermundistas y mejorar sustancialmente la
calidad, rebaja de tarifas de los servicios brindados en energa, telecomunicaciones
e infraestructura.14
Recordatorio
IMPORTANCIA DE LA INVERSIN PRIVADA

Es muy importante para promover ms trabajo, reducir la pobreza, crear ms oportunidades y promover el progreso personal y social, familiar y de todo el pas. Una
mayor inversin privada permite una mayor generacin de empleo directa e indirectamente a travs de su efecto positivo sobre el crecimiento econmico.
Inversin privada (crecimiento del PBI y empleo).
INVERSIN
Impulsar el otorgamiento de concesiones de la infraestructura actualmente a cargo
del Estado, mediante un plan de comunicacin destinado a generar actitudes favorables de la poblacin. Ej. Puertos y aeropuertos.
Determinar la infraestructura que es factible de ser otorgada al sector privado mediante concesiones y la que necesariamente tendr que hacerse bajo la inversin
pblica. Disear prioridades y proponer un programa de otorgamiento de concesiones a la inversin privada en colaboracin con de organizaciones por ejemplo
en el Per (Proinversin).
La teora econmica y la experiencia internacional han demostrado que el papel
del Estado a travs del gasto pblico permite mantener tasas de crecimiento sostenibles en el largo plazo. Por ello, el objetivo es determinar que el Per se encuentra en un proceso de crecimiento desigual, pese al dinamismo reportado por
lainversin pblica en los ltimos aos, lo cual estara indicando que los avances en
materia de inversin no han sido suficientes y que debera existir una reorientacin
hacia la inversin en proyectos rentables socialmente que impacten directamente
sobre la calidad de vida de la poblacin. Por ello, la importancia de identificar lainversin productiva, como aquella que no solo genera crecimiento econmico sino
tambin genera mayor rentabilidad social, y de ese modo, alcanzar la convergencia
regional.15
La importancia del estudio de la inversin pblica se origina debido a la existencia
de algunas fallas de mercado que podrn ser resueltas con la intervencin eficiente
del Estado, especialmente si se busca impulsar las principales actividades productivas de las regiones que impulsen el crecimiento econmico y reduzca las disparidades regionales.
La relacin que tiene la inversin pblica con el crecimiento y desarrollo econmico ha sido discutida por una serie de autores que refuerzan su relevancia sobre
las regiones.
La discusin terica tambin es reforzada por la revisin realizada de algunos trabajos para pases latinoamericanos, incluyendo el Per. En ese sentido, este tipo de
estudios busca confirmar la influencia de la inversin, as como generar alternativas
de mejora.
Es de sealar que la importancia de la inversin pblica sobre el crecimiento y
desarrollo econmico regional se desenvuelve en un contexto en el cual el Estado
Peruano aun sigue siendo centralista, al igual que la mayora de pases latinoamericanos. Como parte del proceso de descentralizacin fiscal, las regiones han visto
incrementados en gran medida sus recursos pblicos, presentando a su vez saldos
15
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
de balance por la baja ejecucin en proyectos de inversin, derivados de la dbil

capacidad de gasto de algunas regiones que podran canalizar adecuadamente sus
recursos a favor de su poblacin. De acuerdo con la informacin disponible, se
demostrar que existe una tendencia a la subutilizacin de sus recursos pblicos
Recordatorio
hacia proyectos de inversin, como es el caso de ncash, Cajamarca, Cusco, Junn
y Callao quienes poseen los mayores saldos no ejecutados por concepto de canon
al 2011.
Bajo este contexto, la hiptesis que se pretende postular en el presente trabajo
es que si bien un mayor gasto en inversin favoreci el crecimiento regional, la
desigualdad no se vio mayormente afectada, persistiendo de esa manera las disparidades entre regiones. A pesar de que entre el 2003 y 2010 se ha observado una
reduccin de la desigualdad en casi ocho puntos, la realidad entre las regiones es
distinta. Por ello, una poltica dirigida a promover la inversin focalizada en proyectos socialmente rentables contribuye a solucionar los desequilibrios econmicos
y sociales que se presentan en las distintas regiones, promoviendo su crecimiento
econmico, desarrollo social, y fortalecimiento de sus finanzas pblicas.
Los resultados demostraron que si bien la inversin pblica ha resultado ser un
factor relevante en el crecimiento econmico, la inversin privada es la que mayor
impacto ha generado en el periodo bajo anlisis. Con lo cual, es probable que haya
una correcta canalizacin de recursos privados sobre proyectos de inversin, que
se traducen en beneficios directos sobre la poblacin. Desde el punto de vista de la
desigualdad entre regiones, se demostr que la inversin pblica y privada contribuye a la reduccin de la desigualdad regional, no obstante aun queda un amplio
margen por mejorar la participacin de la inversin pblica sobre las disparidades
regionales.16
MARCO GENERAL
Contexto macroeconmico y fiscal
Es de conocimiento que el Per report desde 1999 tasas anuales de crecimiento
econmico continuo que fueron explicadas por el favorable contexto internacional, caracterizado por registrar tasas de inters ubicadas en niveles mnimos histricos y por lograr una mayor cotizacin de las materias primas que fueron exportadas. Este contexto externo increment de forma sustancial los recursos del Estado.
A ello, se suma el impacto de la demanda privada interna sobre la actividad econmica, liderada por la mayor capacidad de consumo de la poblacin y el aumento
de la inversin privada, factores que en su conjunto contribuyeron a generar un
crecimiento econmico anual promedio de 6,4% real en la ltima dcada.
Es de mencionar que durante el 2009, el contexto externo se torn desfavorable,
no solo para el Per sino tambin para la economa mundial, como resultado de
la crisis financiera internacional, generando un menor crecimiento econmico de
la economa peruana. Sin embargo, los efectos de la crisis no fueron permanentes,
porque la economa peruana se mantuvo slida sin afectar el bienestar de la poblacin, como es la reduccin de los niveles de pobreza y del grado de desigualdad.
Por otra parte, hubo una estabilidad en el manejo de las finanzas pblicas que se
tradujo desde el 2006 en consecutivos supervits fiscales, cumpliendo de esa forma
con los lineamientos establecidos en el Texto nico Ordenado de la Ley N 27245,
Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal (LRTF) que tiene como reglas macrofiscales:17
a) No superar el 1% del dficit fiscal y mantener un control adecuado delgasto
corriente (especficamente en lo que se refiere al gasto de consumo), paramantener una poltica fiscal sostenible en el tiempo.
b) Producto de la crisis financiera internacional del 2009, se promulg la Ley N.
29368 mediante la cual se suspendieron las reglas macrofiscales del dficit fiscal
y crecimiento real del gasto de consumo durante los ejercicios fiscales 2009 y
2010. Se establecieron nuevos lmites a los establecidos por Ley, en el caso del
dficit fiscal poda llegar al 2% del PBI, mientras que el gasto de consumo del
2009 y 2010 poda crecer 10% y 8% real, respectivamente.
c) Posteriormente, se public la Ley N. 29854, a travs de la cual se establecieron

17 S
oto, C. y Herrera, J. El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la preparacin de
Proyectos de Inversin Pblica (PIP)
PROCESOS
Glosario
Anotaciones
Bibliografa
23
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ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
medidas en materia fiscal como: (i) la exclusin de una serie de conceptos en la

regla de gasto de consumo para el ao 2012, y (ii) a partir del ao 2013 el resultado econmico del Sector Pblico No Financiero medido en trminos estructurales, que excluye factores cclicos o transitorios, deber seguir una trayectoria
progresiva hacia el equilibrio fiscal de al menos 0,2% del PBI por ao. Adicionalmente, se constituy una Comisin Tcnica encargada de evaluar y elaborar
una propuesta para perfeccionar el marco normativo macrofiscal vigente.
En el caso de los gobiernos subnacionales se aprob el Decreto de Urgencia N.
108-2009 mediante el cual se dej en suspenso la aplicacin de las reglas fiscales
para los Gobiernos Regionales y Locales, referentes a la relacin entre stock de
deuda e ingresos corrientes, servicio de deuda e ingresos corrientes, y resultado
primario.
Asimismo, se establecieron temporalmente nuevas reglas fiscales. La norma est
prorrogada hasta el 31 de diciembre del presente ao.
No obstante, una economa puede tornarse vulnerable ante cambios externos negativos, como es el caso de una potencial crisis internacional que impacta principalmente sobre los trminos de intercambio, niveles de exportacin y flujos de capital.
En ese contexto, lo ptimo es que el Estado intervenga a travs de la aplicacin de
medidas de materia econmica, las cuales buscarn de alguna manera amortiguar
los efectos de una crisis.
De acuerdo con los postulados en materia de Economa Pblica de Vito Tanzi, la
aplicacin de una poltica contracclica es ms efectiva cuando un pas posee cuentas fiscales slidas.18
En muchos pases hay asimetra en el uso de instrumentos fiscales: Es ms sencillo
reducir impuestos y aumentar el gasto que hacer lo opuesto. Ello, no es incorporado en las discusiones sobre poltica fiscal contracclica; por esta razn muchos pases terminan con grandes dficits fiscales estructurales, endeudados y fallan en usar
los periodos de expansin econmica para volver a tener las cuentas fiscales bajo
control. En el caso del Per, la acumulacin de supervits fiscales y la reduccin del
saldo de deuda durante la fase expansiva del ciclo econmico permitieron que en
el 2009 se pueda aplicar una poltica de expansin del gasto pblico, y permitir un
mayor dficit fiscal sin afectar la sostenibilidad de las finanzas pblicas.
Vito Tanzi seala que una poltica fiscal contracclica requiere prever los ingresos
potenciales actuales y futuros, lo cual resulta siendo complicado por la duracin de
los ciclos econmicos. Requiere tambin que el efecto del ciclo sobre las cuentas
fiscales pueda ser separado del efecto de los cambios discrecionales en los ingresos
y gastos. Para la aplicacin de una poltica fiscal contracclica es necesario establecer una fuerte relacin entre los ingresos y gastos pblicos, neto de los efectos
discrecionales.
El pensamiento econmico desarrollado en las distintas pocas le atribuye al Estado
un rol muy importante en cuanto a la disposicin de los bienes pblicos, especficamente en lo que respecta a la contribucin del gasto pblico sobre el crecimiento
econmico, y cmo ste genera mejoras sobre el nivel de vida de la poblacin.
Acorde con Vito Tanzi, la poltica de gasto pblico depende en gran medida de lo
que en la ltima dcada, la poltica fiscal en el Per ha presentado caractersticas
procclicas.
En funcin de los objetivos que plantea el Ministerio de Economa y Finanzas en la
elaboracin anual del Presupuesto de la Repblica.19
La primera diferencia del Resultado Primario Estructural. Que en cada momento
se considera que constituye el inters pblico, permitiendo que el Estado distribuya
los recursos de manera eficiente, es decir, con menores restricciones en el mercado.
Por tal motivo, el gobierno establece una serie de programas sociales dirigidos principalmente a satisfacer las diferentes necesidades de los ciudadanos.
Diagrama
Objetivos
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Lecturas
seleccionadas
Recordatorio
Inicio
ACTIVIDAD N. 1
Autoevaluacin
Esta actividad
puede consultarla en su Aula virtual.
18 S
Proyectos de Inversin Pblica (PIP).
19
Glosario
Bibliografa
Anotaciones
Desarrollo
de contenidos
TEMA N. 3: CICLO DE PROYECTO
Lecturas
seleccionadas
Por ciclo del proyecto se entiende al proceso que debe seguir todo proyecto de inverRecordatorio
sin pblica (PIP) de acuerdo a las normas establecidas por el SNIP.20
Es una propuesta de accin tcnico econmica para resolver una necesidad utilizando
un conjunto de recursos disponibles, los cuales pueden ser, recursos humanos, materiales y tecnolgicos entre otros, es un documento por escrito formado por una serie de
estudios que permiten al empresario tener una idea y a las instituciones que lo apoyan
saber si la idea es buena, se puede realizar y dar ganancias.
Tiene como objetivos aprovechar los recursos para mejorar las condiciones de vida de
una comunidad, pudiendo ser a corto, mediano o a largo plazo. Comprende desde la intencin o pensamiento de ejecutar algo hasta el trmino o puesta en operacin normal.
Estudio de mercado:
El concepto de mercado se refiere a dos ideas relativas a las transacciones comerciales,
por una parte se trata de un lugar fsico, especializado en las actividades de vender y
comprar productos y en algunos casos servicios.
El ciclo de proyectos bajo las normas del SNIP comprende tres grandes fases:
Pre-inversin
Inversin
Post-inversin.
Grfico 2. El ciclo de proyectos en el SNIP

Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Estudio de organizacin
Este estudio consiste en definir como se har la empresa estudio financiero: desarrollado para el proyecto de produccin y comercializacin, en el mismo se contempla el
monto de la inversin que se requerir para la puesta en marcha del mismo as como
su estructura de financiamiento, se presentan las proyecciones de los ingresos, gastos,
costos, estados de resultados, balances generales y anlisis de los indicadores financieros
que tendr el proyecto durante su vida econmica til.
Estudio tcnico
En este estudio, se describe qu proceso se va a usar y cunto costar todo esto, adems
de qu se necesita para producir y vender. Estos sern los presupuestos de inversin y
de gastos.
20 S
Pblica.
PROCESOS
Glosario
Anotaciones
Bibliografa
25
26
ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
La declaracin de viabilidad es un requisito obligatorio para pasar de la fase de pre

inversin a la fase de inversin.
La fase de reinversin tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en
particular; para ello se realiza la evaluacin ex ante del proyecto, destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan
su declaracin de viabilidad. La fase de inversin comienza luego de que el PIP haya
sido declarado viable; comprende la ejecucin de la inversin que conlleva la realizacin del estudio definitivo de inversin (expediente tcnico detallado) y la ejecucin
propiamente dicha. La fase de post inversin comienza luego de que se haya concluido
la ejecucin del proyecto; comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado,
as como su evaluacin ex post.
Una descripcin ms didctica de cada una de estas grandes fases del ciclo de proyectos,
se refleja en los grficos 3, 4 y 5.
Grfico 3. La fase de Pre inversin, segn el SNIP.

Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Artculo 11.
Desarrollo
de contenidos
Grfico 4. Fase de inversin, segn el SNIP.
PROCESOS
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Artculo 23.
Grfico 5. La fase de post inversin, segn el SNIP.

Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
1 Programa De Inversin
El Programa de Inversin es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan para la consecucin de un objetivo comn21.
Inversin privada en el Per y su medicin
El anlisis que efectan las agencias calificadoras consiste en comparar indicadores
claves de los pases en distintas reas macroeconmicas y referidas a aspectos poltico e institucionales, de manera de listarlos de acuerdo a determinadas categoras.
Las agencias tienen diferentes grupos de indicadores, que hemos agrupado en 5
grandes temas:
Crecimiento y estructura econmica
Flexibilidad monetaria y fiscal
Niveles relativos de endeudamiento
Liquidez y vulnerabilidad externa
Riesgos polticos y aspectos institucional
Informe sobre la brecha en infraestructura en Per (servicios pblicos, productividad y crecimiento). Se divide en tres partes; en la primera se analiza la productividad global y las infraestructuras en el pas. La segunda parte se ocupa de la situacin de los servicios pblicos menos desarrollados, transporte y saneamiento. En la
tercera y ltima parte se analizan las perspectivas de las infraestructuras de servicio
pblico de mayor crecimiento, electricidad y telecomunicaciones. En cada una de
las partes se incluye una introduccin, anlisis del tema y unas conclusiones finales.
La inversin que han efectuado en el Per nuestras empresas asociadas supera los
US$ 12,500 MM. Sus ingresos representan ms del 6% del Producto Bruto Interno
(PBI), brindan ms de 52,000 empleos y crean la infraestructura imprescindible
21 S
Pblica.
Bibliografa
27
28
ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
para el funcionamiento y competitividad del pas.

Flexibidad monetaria y fiscal
Uno de los indicadores ms importante para medir la estabilidad macroeconmica
es una baja tasa de inflacin, este anlisis se complementa con los indicadores sobre
la independencia de los bancos centrales (que limiten su financiamiento al fisco),
los regmenes cambiarios flexibles, y el desarrollo del sector financiero y del mercado de capitales, los que deben estar adecuadamente supervisados.
Las bajas tasas de inflacin que registra el Per desde fines de los 90 y la adopcin
de un esquema eficiente de metas explcitas de inflacin (entre 1,5% y 3,5% anual),
constituye uno de los principales pilares de la estabilidad macroeconmica. Otro
tema crtico que sera el alto grado de dolarizacin de la economa peruana, que
incrementara la vulnerabilidad del pas ante choques externos, se est mejorando
gradualmente, dado que su nivel ha venido disminuyendo de 82% en el ao 1999
a 60% en el ao 2006.
Los niveles de deuda y su estructura son criterios muy relevantes para las agencias
calificadoras para evaluar la capacidad efectiva de los pases respecto de cubrir sus
obligaciones oportunamente. Tambin es importante para las calificadoras el peso
de los pasivos contingentes, como los asociados a garantas o deuda provisional que
pueden estar elevando el riesgo de incumplimiento de los gobiernos ante circunstancias econmicas adversas.
Las estimaciones del gobierno peruano son pasar de un ratio de endeudamiento
pblico externo ya reducido de 32% del PBI en 2006 a slo 28% del PBI en 2008.
Esta sustancial mejora en el menor peso de la deuda se ha logrado tanto por la poltica gubernamental de austeridad y de manejo de la deuda, como por el sustancial
aumento del PBI peruano expresado en dlares, que este ao bordeara los US$
100 000 millones.
Se refiere a la capacidad efectiva de un pas de poder atender sus obligaciones
internacionales ante un eventual cierre del financiamiento externo adicional. El
indicador de vulnerabilidad externa compara las obligaciones externas de corto
plazo, tanto del sector pblico como de los privados, con el nivel de reservas internacionales.22
En el caso peruano, la deuda privada con el exterior es relativamente baja (4% del
PBI y 7% si se incluye la deuda de corto plazo). La deuda pblica externa, como ya
se indic, se est reduciendo como porcentaje del PBI, a lo que se suma que la posicin de reservas internacionales del Per ha venido fortalecindose continuamente
en los ltimos aos, en parte debido a un supervit comercial derivado del significativo aumento de nuestro valor exportado. De otro lado, mediante su intervencin
en el mercado cambiario, el BCR ha venido acumulando un nivel importante de
reservas internacionales que brindan seguridad sobre la reaccin ante escenarios
adversos. As, tambin en este indicador poseemos ventaja frente a pases la misma
categora e incluso a pases con grado de inversin.
Todas las entidades sujetas a las disposiciones del Sistema Nacional de Inversin
Pblica estn en obligacin de aplicar las normas contenidas en la Ley N. 27293,
Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y sus modificatorias, (Ley); el Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado Decreto Supremo N.
102-2007-EF, (Reglamento); la presente Directiva y las que al amparo de la Ley y el
Reglamento dicten el Ministerio de Economa y Finanzas y la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas (DGPM).
La aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica alcanza,
inclusive, a los proyectos formulados, financiados y/o ejecutados por terceros, con
sus propios recursos, cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba
asumir, despus de la ejecucin, los gastos adicionales de operacin y mantenimiento. Lo antes dispuesto tambin es de aplicacin a los proyectos que los gobiernos
locales no sujetos al SNIP prevean ejecutar y que luego de su ejecucin vayan a ser
22
Desarrollo
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seleccionadas
PROCESOS
Glosario
transferidos para su operacin y mantenimiento a una entidad del sector pblico

sujeta al SNIP.23
Asimismo, la aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica

alcanza a los proyectos de inversin de las instituciones perceptoras de cooperacin
Recordatorio
tcnica internacional, cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba
asumir, despus de la ejecucin, los gastos de operacin y mantenimiento en el
marco de lo dispuesto por la Primera Disposicin Complementaria de la Ley N.
27692, Ley de Creacin de la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional
APCI.
En los supuestos sealados en los numerales 4.2 y 4.3 del presente artculo, los proyectos debern ser formulados por la Entidad que asumir los gastos de operacin y
mantenimiento y de corresponder, sern declarados viables por el rgano del SNIP
que resulte competente.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica y los Gobiernos Locales
Las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica son de observancia obligatoria para los siguientes Gobiernos Locales:
- Aquellos que a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma se encuentren incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Aquellos sealados en el listado de la Segunda Disposicin Complementaria
Final de la presente norma.
- Aquellos que por Acuerdo de su Concejo Municipal, elaborado conforme al
Anexo SNIP-15, se incorporen voluntariamente, a partir de la fecha de dicho
Acuerdo, siempre y cuando cumplan con los requisitos mnimos siguientes:
Tener acceso a Internet; tener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la
generacin y fortalecimiento tcnico de las capacidades de formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica, en su gobierno local; y tener, al momento
de acordar su incorporacin al SNIP, en su Presupuesto Institucional para el Grupo
Genrico de Gastos Adquisicin de Activos No Financieros, presupuestado un monto no menor a S/. 4000,000.00 (Cuatro millones y 00/100 NuevosSoles). Para estos
efectos, deber remitirse el documento sustentatorio de la oficina de presupuesto
o la que haga sus veces en el gobierno local.
Aquellos que programen presentar una solicitud para la concertacin de una operacin de endeudamiento externo para el financiamiento de un PIP. El Gobierno
Local deber incorporarse al SNIP y formular el PIP a financiarse con endeudamiento externo, antes de remitir su solicitud para la concertacin de la operacin.
Los gobiernos locales que sean incorporados gradualmente por Resolucin expresa de la DGPM.24
Los gobiernos locales sujetos al SNIP conforme con los numerales precedentes, deben contar con un rgano que realice las funciones de Oficina de Programacin e
Inversiones en su municipalidad, o haber encargado la evaluacin de sus proyectos
en el marco de lo dispuesto en el Reglamento de su directiva.
Los PIP que formule el gobierno local, as como los otros pliegos presupuestales,
proyectos, entidades de tratamiento empresarial y empresas municipales, que pertenezcan o estn adscritas al gobierno local que se incorpora, quedan sujetos obligatoria e irreversiblemente a todas las disposiciones del SNIP, sin excepcin.
2 Conglomerado
El Conglomerado es un conjunto de PIP de pequea escala que comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden
a una misma funcin y programa, de acuerdo con el Clasificador Funcional Programtico. Slo puede ser un componente de un Programa de Inversin.
Riesgos polticos y sspectos institucionales
Los indicadores analizados hasta el momento han sido principalmente los denominados cuantitativos o macroeconmicos, pero existen otros cualitativos como
23 S
Proyectos de Inversin Pblica (PIP).
24
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por ejemplo la percepcin de los riesgos polticos y la fortaleza de las instituciones.
Anotaciones
La estabilidad y transparencia de las instituciones de un pas son sumamente importantes para analizar su desarrollo socioeconmico de largo plazo. La participacin popular en los procesos polticos, garantizada en el Per, es fundamental
para legitimar a los gobiernos y mantener la necesaria separacin de poderes. Se
recomienda el desarrollo pleno de numerosas instituciones civiles, incrementar los
niveles de seguridad pblica y no tener pendiente la solucin de asuntos geopolticos crticos. 25
Qu nos falta para llegar al grado de inversin?26
Podemos sealar las fortalezas y debilidades de la economa peruana segn las tres
principales agencias clasificadoras de riesgo. El notable avance macroeconmico
peruano ha sido reconocido en mayor medida por Fitch y por S&P, mientras que
Moodys parece privilegiar las restricciones relativas a la carga de la deuda en moneda extranjera y el grado de dolarizacin. Las excelentes perspectivas para el desarrollo socioeconmico peruano, as como el compromiso demostrado del equipo
econmico con el manejo eficaz y responsable de las diferentes variables macroeconmicas, realmente deben terminar de convencer a las clasificadoras de que el
servicio de la deuda pblica externa del Per est garantizado.
Organizacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Conforman el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la DGPM, as como los rganos Resolutivos, las
Oficinas de Programacin e Inversiones de todos los Sectores del Gobierno Nacional (OPI-GN), de los Gobiernos Regionales (OPI-GR) y Gobiernos Locales (OPIGL), o el que haga sus veces en aplicacin del numeral 11.4 del artculo 11 de la
Ley, as como las Unidades Formuladoras (UF) y las Unidades Ejecutoras (UE) de
cada Entidad.
La DGPM mantiene relacin tcnico-funcional directa con la OPI o el que haga sus
veces en aplicacin del numeral 11.4 del artculo 11 de la Ley, y a travs de ella con
la UF y la UE.
Determina en ltima instancia, en caso de discrepancia entre OPI y/o UF, la metodologa, estudios adicionales y parmetros de formulacin y evaluacin de un
proyecto.
Funciones y responsabilidades del rgano Resolutivo
El rgano Resolutivo tiene las siguientes funciones:
Aprueba, con acuerdo del Consejo Regional o Concejo Municipal, segn corresponda, el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP), que forma parte de
sus Planes.
Designa al rgano encargado de realizar las funciones de OPI en su Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno distinto a los rganos encargados de la
formulacin y/o ejecucin de los proyectos.
Designa al Responsable de la OPI, informando a la DGPM de dicha designacin, la
misma que debe recaer en una persona que cumpla con el perfil del responsable de
OPI aprobado con la presente Directiva.
Puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP que se enmarquen en su responsabilidad funcional, a
favor de la mxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas, pertenecientes
o bajo el mbito de su Sector, segn corresponda. En el caso de los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, puede delegar, previa opinin favorable de su OPI,
la facultad para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP que se enmarquen en sus
competencias, a favor de la mxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas o pertenecientes al Gobierno Regional o GobiernoLocal. En cualquier caso, la
delegacin deber realizarse conforme al artculo 38.27
Adicionalmente, slo en el caso de proyectos enmarcados en conglomerados legalmente autorizados, puede delegar previa opinin favorable de su OPI, la facultad
para evaluar y declarar la viabilidad a favor de las Unidades Ejecutoras de las enti25
26 Numeral 3.3 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
27 Ministerio de Economa y Finanzas P.I.P
Desarrollo
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PROCESOS
Glosario
dades y empresas bajo su mbito y bajo responsabilidad del Titular o de la mxima

autoridad de la entidad o empresa a la cual pertenece la Unidad Ejecutora.
Autoriza la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos, as como la

ejecucin de los PIP declarados viables, pudiendo realizar ambas autorizacionesRecordatorio
en
un solo acto. Los proyectos viables aprobados en su Presupuesto Institucional de
Apertura se consideran ya autorizados y por lo tanto no requieren una autorizacin
expresa, salvo para aquellos PIP que implican modificacin presupuestaria. Esta
funcin puede ser objeto de delegacin.
Vela por la aplicacin del Ciclo del Proyecto, bajo responsabilidad.
Promueve la generacin y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI de
su Sector, Gobierno Regional o Local, as como de sus UF y UE.
Funciones y responsabilidades de la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)
En cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, la OPI constituye el mximo
rganotcnico del SNIP. Tiene las funciones siguientes:
- Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda y lo somete a consideracin de su rgano Resolutivo. Esta funcin la realiza la OPI Institucional.
- En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela por que el PMIP se
enmarque en las competencias de su nivel de gobierno, en los Lineamientos de
Poltica Sectoriales y en los Planes de Desarrollo Concertado que correspondan.
- Es responsable por mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de
Proyectos y dems aplicativos informticos del SNIP.
- Registra, actualiza y cancela el registro de las UF de su Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local, segn corresponda, en el aplicativo del Banco de Proyectos. Las
nuevas UF que registre debern reunir los requisitos establecidos en el numeral
9.4 del artculo 9 de la presente norma. Esta funcin la realiza la OPI Institucional.
- Promueve la capacitacin permanente del personal tcnico de las UF y UE de su
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda.
- Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin.
- Evala y emite informes tcnicos sobre los estudios de preinversin.28
- Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el
aval o garanta del Estado. En el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales, la OPI slo est facultada para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP o
Programas de Inversin que formulen las UF pertenecientes o adscritas a su nivel
de gobierno.
- Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que se financien con
recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre que hayarecibido la delegacin de facultades a que hace referencia el numeral 3.3 del artculo
3 del Reglamento.
- En el caso de los PIP y Programas de Inversin que se financien con endeudamiento, la OPI Sectorial aprueba los estudios de preinversin, cuando corresponda,
recomienda y solicita a la DGPM su declaracin de viabilidad, y aprueba los Trminos de Referencia sealados en el literal o. del numeral 3.2 del artculo 3 del
Reglamento, como requisito previo a la aprobacin de la DGPM.
- Aprueba expresamente los trminos de referencia cuando la UF contrate la elaboracin de los estudios de preinversin. En el caso que dicha elaboracin sea realizada por la misma UF, la OPI aprueba el plan de trabajo de la misma. La presente
disposicin no es aplicable a los proyectos conformantes de un conglomerado.
- Informa a la DGPM sobre los PIP declarados viables.
- Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo del Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinin sobre los PIP que se enmarquen en sus competencias.
- Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de la informacin de un estudio o registro de un PIP en el Banco de Proyectos, cuya evaluacin
le corresponda. Para la aplicacin de la presente disposicin, la OPI podr solici28 Ministerio de Economa y Finanzas P.I.P
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Anotaciones
tar la informacin que considere necesaria a los rganos involucrados.29

La OPI, en el cumplimiento de sus funciones, es responsable de: a. Determinar si la
intervencin propuesta se enmarca en la definicin de PIP sealada en la presente
norma y dems normas del SNIP. b. Informar a la DGPM de los cambios producidos en su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local que afecten al Clasificador
Institucional del SNIP (Anexo SNIP-03). c. Verificar en el Banco de Proyectos que
no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin
geogrfica y componentes, que le haya sido remitido para evaluacin, a efectos de
evitar la duplicacin de proyectos, debiendo realizar las coordinaciones correspondientes y las acciones dispuestas en la presente Directiva. d. La OPI-GR o la OPI-GL
slo est facultada para evaluar los PIP que formulen las UF pertenecientes o adscritas al Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda. e. Implementar
las acciones o recomendaciones que disponga la DGPM, en su calidad de ms alta
autoridad tcnico normativa.
La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la OPI, tiene
las responsabilidades indelegables siguientes:
a. Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, siendo responsable por el anlisis
y el resultado de la evaluacin que estos contienen, as como los formatos que
correspondan.
b. V
isar los estudios de preinversin, conforme a lo siguiente:
Para el caso del PIP Menor, visa el Formato SNIP-04, y en los dems casos el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversin que sustente el otorgamiento de la
declaracin de viabilidad del PIP.
Cuando se trate de PIP financiados con recursos de operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado, el Responsable de la OPI
debe visar el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversin que aprueba para
solicitar la declaracin de viabilidad a la DGPM.
La presente disposicin no es de aplicacin para los casos en los que el rgano
Resolutivo haya delegado la facultad a que se refiere el numeral 7.4 del artculo 7,
siendo la mxima autoridad de la Entidad o Empresa quien deber cumplir con
visar de acuerdo a lo antes sealado.
c. Velar por la aplicacin de las recomendaciones que formule la DGPM, en su
calidad de ms alta autoridad tcnico normativa, as como cumplir con los lineamientos que dicha Direccin emita.
d. La persona designada como Responsable de una OPI no puede formar parte,
directa o indirectamente, de ninguna UF o UE de ninguna Entidad.
Funciones y responsabilidades de la UF 30
La UF tiene las siguientes funciones:
a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el Banco de Proyectos.
b. Elabora los trminos de referencia cuando se contrate la elaboracin de los estudios de preinversin, siendo responsable por el contenido de dichos estudios.
Asimismo, elabora el plan de trabajo cuando la elaboracin de los estudios de
preinversin la realice la propia UF. Para tales efectos, deber tener en cuenta las
Pautas de los trminos de referencia o planes de trabajo para la elaboracin de
estudios de preinversin.
c. Durante la fase de preinversin, las UF pondrn a disposicin de la DGPM y de
los dems rganos del SNIP toda la informacin referente al PIP, en caso stos
la soliciten.
d. En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Locales, solamente pueden
formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.
e. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para
Desarrollo
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PROCESOS
Glosario
evitarla duplicacin de proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio

para la evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones.
f. Formular los proyectos a ser financiados y/o ejecutados por terceros con sus propios recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP. En este caso, la Recordatorio
UF
correspondiente es aquella que pertenece a la Entidad sujeta al SNIP que asumir
los gastos de operacin y mantenimiento del PIP.
g. Informar a su OPI institucional de los proyectos presentados a evaluacin ante
la OPI responsable de la funcin en la que se enmarca el PIP, en los casos que
corresponda.
La UF, en el ejercicio de sus funciones, es responsable de:
a. Considerar, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas
para Formulacin, as como los Parmetros de Evaluacin.
b. No fraccionar proyectos, para lo cual debe tener en cuenta la definicin de PIP
contenida en la presente Directiva y dems normas del SNIP.
c. Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento est a
cargo de una entidad distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora del PIP,
solicitar la opinin favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para
su evaluacin, independientemente del nivel de estudio con el que se pueda
declarar la viabilidad.
d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI o por la
DGPM, segn sea el caso.
e. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos.
f. Verificar que se cuenta con el saneamiento fsico legal correspondiente o se cuenta con los arreglos institucionales respectivos para la implementacin del PIP,
cuando corresponda, a efectos de asegurar la sostenibilidad del PIP.
g. En el caso de los GR y GL, verificar que la localizacin geogrfica del PIP corresponda a su circunscripcin territorial, salvo que se trate de un PIP de alcance
intermunicipal o de influencia interregional.31
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Anotaciones
TEMA N. 4: PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIN PBLICA (PMIP)

El Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP) es un conjunto de PIP a ser ejecutados en un perodo no menor de tres aos y ordenados de acuerdo a las polticas y
prioridades Sectoriales, Regionales y Locales, segn corresponda32.
En qu consiste el grado de inversin?
El grado de inversin puede considerarse como la nota aprobatoria otorgada por las
agencias clasificadoras de riesgo a la deuda de un pas; es decir, que estas agencias afirmen que tienen confianza en que las obligaciones estudiadas sern cubiertas oportunamente por el pas deudor. Mediante la evaluacin del riesgo crediticio (la probabilidad
que se paguen o no las obligaciones) se determina el otorgamiento de dicha nota.
Ser ubicado en grado de inversin es importante porque indica que un pas ha dado las
seales de salud econmica y confiabilidad suficientes para los inversionistas.
Acercarse a esta calificacin es beneficioso para el Per, por un lado, por que permite
que el pas obtenga financiamiento en el extranjero en mejores condiciones, dada la
reduccin de la prima de riesgo que los pases en desarrollo deben pagar por su mayor
probabilidad de impago y mal historial crediticio. Por otro lado, ayuda a generar un mejor ambiente de negocios, pues permite aumentar la credibilidad en los inversionistas
extranjeros sobre el futuro de sus inversiones dentro del pas. A su vez permite que los
mismos deseen establecer inversiones de ms largo plazo, debido a que pueden formar
sus expectativas de una manera ms acertada, se establece proyectos.
En qu consiste la Programacin Multianual de Inversiones?
Es un proceso mediante el cual se da una expresin operativa a los objetivos de desarrollo definidos en los Planes de Desarrollo Nacional, Regional y Local y consiste en definir
una estructura ordenada y priorizada de proyectos de inversin pblica.
Qu es el Programa Multianual de Inversin Pblica?
El PMIP comprende el conjunto de proyectos de Inversin Pblica PIP, cuya ejecucin
est prevista para los siguientes tres aos, articulado con el planeamiento de desarrollo
concertado y el planeamiento estratgico institucional.
El PMIP incluye los gastos de operacin y mantenimiento?
Si, el PMIP debe mostrar los gastos de operacin, mantenimiento y reposicin, a fin de
asegurar su sostenibilidad durante la vida til del proyecto.
Quin est obligado a cumplir con las disposiciones del PMIP?
Todos los sectores del nivel nacional, todos los gobiernos regionales y 17 municipios
provinciales. Tambin se incluye a las entidades y empresas pertenecientes o adscritas a
dichos niveles de gobierno.
Quin aprueba el Programa Multianual de Inversin Pblica?
El PMIP es aprobado por el rgano Resolutivo del Sector como parte del Plan Estratgico Sectorial y por el rgano Resolutivo del Gobierno Regional o Local, con acuerdo
del Consejo Regional o Local.
Se puede ingresar un PIP que pertenece a otra UE?
No, mientras no se realice el cambio respectivo de UE en el Banco de Proyectos.
Se puede ingresar un PIP nuevo luego de aprobado el PMIP?
S, siempre y cuando se sustente porqu no estuvo incluido inicialmente y cul sera la
urgencia de incluirlo ahora, para lo cual se necesitar la solicitud del titular de la entidad dirigido a la DGPM.
Cmo se crea el archivo de prioridades?
32 Segn la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Glosario de Trminos.
Desarrollo
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El archivo de prioridades debe tener los siguientes campos ; Sector Ejecutora Nombre
del PIP PMIP DNPP
SNIP OPI
Ejec. un ejemplo del archivo se encuentra publicado en el portal PMIP en la seccion Publicaciones/Manuales del aplicativo
PMIP y el detalle del proceso se muestra en el manual de usuario,tambien publicado
Recordatorio
en la misma seccion. Cuando la ejecutora registre las prioridades tener en cuenta lo
siguiente 1) Separar los PIP en 2 grupos . Nuevos y En ejecucion 2) Asignar prioridades
del 1 al ... para los nuevos 3) Asignar prioridades del 1 al ... para los PIP en ejecucion
El mismo criterio debe ser tomado por la OPI -SOLO LA INFORMACION DE LAS
PRIORIDADES ES CARGADO POR EL APLICATIVO, NO SE PUEDE CARGAR OTRA
INFORMACION.
1
Clasificacin
De Los
De Sus Intervenciones33
Pip
Segn
La
Naturaleza
Es preciso recordar que los PIP:

a. Tienen como propsito resolver problemas de la poblacin en relacin con el
acceso a servicios bsicos que cumplan con los estndares establecidos.
b. Su fin es crear, ampliar, mejorar, recuperar la capacidad.
c. Las intervenciones no slo se circunscriben a la construccin de infraestructura.
En dicho contexto se ha consensuado las siguientes tipologas de naturalezas de
intervenciones.
Instalacin o creacin: Intervenciones orientadas a dotar del bien o servicio en
reas donde no existe capacidades. Se incrementa el acceso al servicio.

Ampliacin: Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad del bien o

servicio para atender a nuevos usuarios. Se incrementa la cobertura del servicio.
Mejoramiento: Intervenciones orientadas a mejorar uno o ms factores que

afectan la calidad del servicio; incluye la adaptacin o adecuacin a estndares
establecidos por el Sector. Implica la prestacin de servicios de mayor calidad
a los usuarios que ya disponen de l o al mismo nmero de usuarios.
Rehabilitacin postdesastre: Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total de la capacidad de prestacin del servicio, cuya infraestructura ha
sido daada por desastres. No incluye ampliacin de capacidad ni reconstruccin.
Un PIP puede tener ms de un tipo de intervencin, por ejemplo ampliacin
y mejoramiento. No se considera como naturaleza de intervencin construccin, porque no permite identificar cul es el objetivo de la inversin y poder
obtener reportes de los resultados sobre la generacin de mayores capacidades (nuevas o ampliaciones) o respecto a las mejoras en la calidad de los servicios, entre otros. Por ejemplo si encontramos un PIP cuyo nombre es Construccin de aulas en la IE XXX en XXX, no podr identificarse si esas aulas
corresponden a una nueva IE que se crea, o a la ampliacin de la cobertura o
al mejoramiento de la calidad de los servicios.
Del mismo modo, no se considera Fortalecimiento Institucional porque el
objeto esencial de las entidades es la prestacin de servicios, sean stos finales o intermedios, para usuarios internos de las propias instituciones o para
usuarios externos. En este sentido, las intervenciones en las entidades estaran
orientadas entre otros a crear, ampliar, mejorar servicios.
Ejemplos de intervenciones que son consideradas PIP y su adecuada denominacin:
SECTOR EDUCACIN
A) INSTITUCIONES EDUCATIVAS: (SERVICIOS A INTERVENIR)
33 V
ersin adaptada de: Ministerio de Economa y Finanzas DGPI. Naturaleza de Intervenciones de los Proyectos de Inversin Pblica. Octubre 2011.
PROCESOS
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N A T U R A LEZA
DE
INTERVENCIN
Anotaciones
INSTALACIN
B
I
E
N
O
SERVICIO
A INTERVENIR
De los servicios de En la Localidad

Educacin Inicial
XXXX, Distrito de
XXXX, Provincia
de XXX Departamento XXX.
De los servicios
de educacin secundaria de la I.E
XXXXX
MEJORAMIENTO
LOCALIZACIN
En la Urbanizacin
XXXX,
Distrito
XXXX, Provincia
XXXX Departamento XXXX
AMPLIACIN
De los servicios de En la localidad

educacin primaria XXXX,
Distrito
de la I.E XXXXX
XXXX, Provincia
XXXX Departamento XXXX.
RECUPERACIN
De los servicios En la localidad

educativos en la I.E XXXX,
Distrito
XXXX.
XXXX, Provincia
de XXX Departamento XXX.
De los servicios En la localidad

educativos de la I.E XXXX,
Distrito
XXXXX.
XXXX, Provincia
R E H A B I L I TA XXXX DepartaCIN
POST
mento XXXX.
DESASTRE
NOMBRE
Instalacin de los
servicios de Educacin Inicial, en la
localidad XXXX,
Distrito de XXXX,
Provincia de XXX
Departamento
XXX.
Mejoramiento de
los servicios de educacin secundaria
de la I.E XXXXX,
en la urbanizacin
XXXX,
Distrito
XXXX, Provincia
XXXX Departamento XXXX.
Ampliacin de los
servicios de educacin primaria de la
I.E XXXXX en la
localidad XXXX,
Distrito
XXXX,
Provincia XXXX
Departamento
XXXX.
Recuperacin de
los servicios educativos en la I.E
XXXX, en la localidad
XXXX,
Distrito
XXXX,
Provincia de XXX
Departamento
XXX.
Rehabilitacin post
desastre de los servicios educativos de
la I.E XXXXX en la
localidad XXXX,
Distrito
XXXX,
Provincia XXXX
Departamento
XXXX.
Cuadro N. 3
Fuente: Soto, C. Preparacin de Proyectos de Inversin Pblica .
Recuperacin del servicio: Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total de la capacidad de prestacin del bien o servicio, cuyos activos
(infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o han sido daados o destruidos, sea por desastres u otras causas. Incluye intervenciones de reconstruccin
postdesastre y reposicin de activos. Puede implicar la misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o servicio, es decir que puede incluir
cambios en la capacidad de produccin o en la calidad.
Rehabilitacin: Intervenciones orientadas a la recuperacin de la capacidad
normal de prestacin del bien o servicio, con acciones acepciones sobre las
condiciones tcnicas y funcionales con las que se dise la infraestructura.
Aplicable slo a PIP de carreteras y de agua potable y alcantarillado.
Desarrollo
de contenidos
2 Prioridades Y Principios Del Snip
34
Lecturas
seleccionadas
Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del SNIP se rigen por las prioridades que establecen los planes estratgicos nacionales, sectoriales, regionales y
Recordatorio
locales.
Asimismo, los proyectos deben basarse en los principios de economa (ahorro de
recursos), eficacia (capacidad para alcanzar los objetivos propuestos) y eficiencia
(capacidad de lograr el efecto deseado al menor costo) durante todas sus fases y
por el adecuado mantenimiento en el caso de la infraestructura fsica para asegurar
su utilidad en el tiempo.
En la dcada de 1980-89, se dan los primeros pasos para ordenar la inversin pblica de pas. En ese entonces, las funciones de inversin pblica estaban radicadas
en la Secretara de Planificacin y Presupuesto. Esta entidad estaba encargada de
formular, darle seguimiento y evaluar el Programa de Inversin Pblica (PIP) enmarcado en la Estrategia Nacional de Desarrollo Econmico y Social de corto, mediano y largo plazo. Esta funcin se cumpla en colaboracin con las instituciones
globalistas: Ministerio de Finanzas, Ministerio de Cooperacin Externa y el Banco
Central.35
El gobierno que asumi en 1990, reorganiz las instituciones del Estado para
modernizar su estructura. En 1992, se cre el marco institucional para el Sistema
Nacional de Inversiones Pblicas (SNIP) mediante un Acuerdo de Gabinete, que
estableci el procedimiento para la formulacin y seguimiento del PIP. Cre la Direccin General de Inversiones Pblicas (DGIP) del Ministerio de Economa como
el ente rector del SNIP, y dentro de su funcionamiento defini una instancia de
coordinacin con las otras instituciones globalistas, crendose el Comit Tcnico
de Inversiones (CTI).
Considerando que el Ministerio de la Presidencia era el rgano de coordinacin
del gabinete econmico, all se radic la responsabilidad de elaborar e implementar la Poltica de Inversin Pblica y el Programa de Inversiones Pblicas (PIP) de
mediano y corto plazo. Para ello le defini dos funciones:
Analizar, discutir y aprobar las propuestas finales de la Poltica de Inversin y el
PIP, presentados por el MEDE, y conocer los informes de evaluacin y seguimiento
presentados por el MEDE.
As, el Acuerdo de Gabinete ratific al Ministerio de Economa y Desarrollo
(MEDE) en sus funciones normativas y tcnicas del proceso de inversiones, asignndoles las tareas de:
Determinar los lineamientos para la formulacin del PIP, presentarlos a aprobacin del gabinete econmico, y luego enviarlos a las instituciones pblicas para
que elaboren las propuestas sectoriales de inversin
Realizar el seguimiento fsico-financiero de los proyectos, identificar cuellos de
botella y proponer medidas correctivas, y
Revisar los instrumentos para la programacin, seguimiento y evaluacin de proyectos.
Este Acuerdo defini tambin los roles de los Ministerios de Finanzas, de Cooperacin Externa y del Banco Central en el proceso, y estableci en forma expresa
que ninguna institucin pblica poda gestionar fondos de recursos externos para
financiar proyectos sin antes haber sido aprobados por la DGIP del MEDE.36
En 1997, al dictarse la Ley 290 de Reforma del Estado, se redimension el MEDE y
la DGIP se reubic en la Secretara Tcnica de la Presidencia (SETEC), dependiente de la Presidencia de la Repblica, con similares funciones y organizacin. Debido a la estructura de SETEC, posteriormente la DGIP pas a denominarse Unidad
de Inversiones Pblicas (UIP).
En junio de 2001, se fortalece el marco jurdico del SNIP mediante Decreto Presidencial 61-2001 que crea oficialmente el Sistema y le atribuye funciones.
34
35 De acuerdo con el Artculo 4 de la Ley del SNIP. Ley N. 27293 y sus modificatorias
36 D
e acuerdo con el Artculo 4 de la Ley del SNIP. Ley N. 27293 y sus modificatorias.
PROCESOS
Glosario
Anotaciones
Bibliografa
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ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
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Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
Posteriormente se reglamenta su funcionamiento mediante Decreto Presidencial

83-2003 de noviembre de 2003. Con el reconocimiento del SNIP como sistema conexo en la administracin financiera del pas, en el ttulo IX de la ley 550 de Administracin Financiera y Rgimen Presupuestario de julio de 2005, se eleva a rango
de ley el marco jurdico del SNIP y se fortalecen sus atribuciones.
El Decreto Presidencial 19-2010 de mayo 2010 modifica los anteriores decretos
SNIP y adscribe el Sistema Nacional de Inversin Pblica al Ministerio de Hacienda
y Crdito Pblico.
Desarrollo
de contenidos
Diagrama
Objetivos
Inicio
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
PROCESOS
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Bibliografa
Planeamineto Estratgico aplicado al sector pblico editado

por Coprodeh Aprodes. Lima (2011)
Anotaciones
Planeamiento
estratgico para el desarrollo
Recordatorio
Conceptos bsicos
Planificacin es, en esencia, tomar decisiones por anticipado. La generacin
de una secuencia de eventosfuturos deseables puede verse como un proceso
de toma decisiones en forma anticipada, en el que sedefinen lneas de accin
en una serie de situaciones que an no se han producido, pero que se espera
quesucedan (Ackoff, 1970 y 1981; Sagasti, 1973; Branco, 1983; Gharajedaghi y
Ackoff, 1986).
Cuatro aspectos centrales en el proceso de planeamiento:
Estrecha relacin con el proceso de toma de decisiones
Orientacin hacia el futuro
Transformacin de las decisiones por anticipado en decisiones en el presente que tienen una naturaleza fija y definida.
Revisin continua de las decisiones por anticipado, las cuales a medida que
pasa el tiempo, se convierten en decisiones tomadas y se deslizan rpidamente hacia el mbito del pasado.
Un plan es un conjunto de declaraciones explicitas sobre las decisiones por
anticipado, sus interrelaciones,y los criterios empleados para tomarlas.
La metodologa de planeamiento se refiere a los procedimientos para tomar
decisiones por anticipado y ejecutarlas, y a la manera en que sirven de marco
para tomar decisiones en el presente.
El horizonte de planeamiento es la cobertura temporal del proceso de planificacin.
El papel del planificador consiste en ayudar a entender el futuro, no en predecirlo; en ayudar a los gestores a tomar decisiones claves y no tomarlas l mismo;
y en conducir el proceso de planificacin y no solamenteayudar a producir un
plan.
La planificacin del desarrollo es el proceso que se refiere a la orientacin
del cambio poltico, econmico y social; a la generacin de una secuencia de
eventos deseables para una colectividad; a la toma de decisiones por anticipado
respecto a la evolucin futura de un pas o regin; a la definicin de polticas
pblicas para guiar la toma de decisiones en los sectores pblico, privado y de la
sociedad civil; y a la derivacin de decisiones reales a partir de las decisiones por
anticipado especificadas en los planes de desarrollo.
El planeamiento empresarial se refiere a la capacidad de una empresa para
definir su misin u objetivos de largo plazo; identificar sus fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas; y establecer e implementar estrategias para
mejorar su posicin o efectividad en el mercado.
El planeamiento de las organizaciones de la sociedad civil se refiere a la definicin de las funciones, visin, misin y lineamientos para la toma de decisiones
por parte de entidades que no pertenecen al sector pblico ni al sector privado
con fines de lucro, y que participan en las actividades de desarrolloo.
La previsin consiste en anticipar posibles situaciones futuras, pero no implica
necesariamente vincularlas a la definicin de polticas o a la toma de decisiones
reales o por anticipado.
Durante los aos treinta, en la poca de la gran depresin, surgen los primeros
intentos de planificacin integral. Bajo el gobierno del presidente Roosevelt se
crea el Tennesee Valley Authority (TVA), una gran empresa pblica, que an
contina en manos del sector pblico norteamericano.
Bibliografa
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nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
Los modelos matemticos y la investigacin operacional se empezaron a utilizar

durante la Segunda Guerra Mundial para la planificacin de las actividades y
movilizacin de apoyo a las tropas aliadas. Esto gener una serie de nuevas tcnicas y prcticas administrativas, que segn algunos expertos (Bernal) fue uno
de los pilares del xito militar de los aliados.
La experiencia de la ex-Unin Sovitica durante los aos 30s fue muy importante. La nueva poltica econmica adoptada despus de 1925 en ese pas dio
lugar a un crecimiento econmico acompaado de un aumento de la calidad
de vida de los ciudadanos, aunque se cuestion fuertemente la restriccin de las
libertades ciudadanas y los costos que asumi la poblacin rural para sostener la
industrializacin.
El desarrollo de las cuentas nacionales en los aos 30 y 40 sirvi de base para el
diseo de una serie de modelos al que contribuyeron los avances en matemticas, estadsticas, y econometra. Las cuentas nacionales permitieron analizar
la estructura de las economas y las relaciones entre los sectores econmicos.
En esta innovacin destac el economista Richard Stone, ganador del Premio
Nobel.
El papel del sector pblico en el estado de bienestar en Europa, sobre todo en
Inglaterra, determin que se empezara a planificar de una manera acelerada.
Esta experiencia mostr que la intervencin decidida, programada y racional
tena influencia sobre el desarrollo y la calidad de vida de la poblacin. El xito
de la reconstruccin de las economas europeas permiti consolidar un cuerpo
terico sobre la relacin entre planificacin, intervencin del Estado y desarrollo.
La experiencia del proceso de reconstruccin de Europa luego de la Segunda
Guerra Mundial, vinculada al plan Marshall, constituye un ejemplo de lo que es
posible lograr mediante la accin colectiva y el adecuado financiamiento.
El plan Marshall cumpli un papel de gran importancia, no solamente en la reconstruccin de los pases europeos afectados por la guerra, sino tambin en la
orientacin de su proceso de integracin econmica, al estimular la suscripcin
del primer convenio intra-europeo de pagos e impulsar los esfuerzos de cooperacin entre los pases de Europa.
Aos 1950s
Esta etapa marc la expansin y consolidacin del planeamiento del desarrollo en
distintos lugares del mundo. Avances conceptuales y metodolgicos permitieron
identificar problemas de carcter estructural(fallas de mercado, externalidades,
bienes pblicos) donde el papel del Estado es indispensable, y tambin identificar
posibles reas para la intervencin pblica.
Entre otros avances, se puede sealar
(i) El modelo de doble brecha la fiscal y la de divisas que mostr su incidencia en
los niveles de ahorro pblico y privado en un contexto de movimiento limitado
de capitales.
(ii) La planificacin de las inversiones pblicas utilizando criterios tcnicos de
costo-beneficio o costo-efectividad, con el fin de crear la infraestructura para
el desarrollo de la actividad empresarial y de proveer servicios bsicos para la
poblacin.
(iii) Las tablas insumo-producto que permitan conocer la estructura de la economa y la relacin entre los diversos sectores, con el fin de identificar los sectores
que generaban mayor valor agregado e identificar los cuellos de botella en
trminos de insumos.
(iv) El concepto de polos de desarrollo y el desarrollo de las ciudades intermedias,
que correspondan a acciones explcitas del Estado para crear mercados internos mediante la provisin de infraestructura, la identificacin de actividades
econmicas potenciales y la provisin de servicios sociales bsicos.
Asimismo, surgieron experiencias como, el proceso de industrializacin por sustitucin de importaciones (ISI) que tuvo xito en trminos de crecimiento econmico,
diversificacin de la produccin y creacin de una base industrial, pero asimismo
cre fuertes presiones sobre las cuentas nacionales y el nivel de precios internos. La
Desarrollo
de contenidos
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seleccionadas
PROCESOS
Glosario
distorsin de proceso de sustitucin de importaciones, principalmente debido a su

permanencia ms all de lo conveniente, cre un grupo privilegiado de empresarios industriales que se benefici indebidamente de la proteccin estatal.
El conjunto de desarrollos metodolgicos sealados dominaron la planificacinRecordatorio

de
los modelos econmicos a fines del decenio de los cincuenta y principios de los sesenta y dieron lugar a una diseminacin y aceptacin generalizada del planeamiento del desarrollo y de la importancia de disponer de un plan. De esta manera, los
planes de desarrollo servan no slo para dirigir el proceso hacia el desarrollo, sino
que permitieron a muchos pases acceder a fuentes bilaterales y multilaterales de
financiamiento de proyectos y programas de desarrollo.
La planificacin en Amrica Latina: los aos 1950s-1960s
A partir de la Segunda Guerra Mundial, Amrica Latina busc aplicar y desarrollar
un pensamiento propio que permitiera a los pases de la regin lograr los niveles de
desarrollo alcanzados por los pases industrializados. La experiencia de la reconstruccin europea tuvo una influencia muy importante en los esfuerzos latinoamericanos de los aos 50s y 60s.
Durante estos dos decenios moviliz al aparato estatal para promover el desarrollo,
se organizaron y fortalecieron los procesos e instituciones de planificacin, y se
difundi la programacin econmica como herramienta para examinar las relaciones entre los sectores econmicos y disear polticas de manejo macroeconmico. La expresin ms extendida de la intervencin del Estado para promover
el desarrollo fue la industrializacin por la sustitucin de importaciones. Sobre la
base de conceptos y propuestas que se remontan al 19 (List) y principios del siglo
20 (Schumpeter, Keynes), y tomando en cuenta las contribuciones de economistas
europeos de los aos 40, la escuela de pensamiento latinoamericana aport interesantes argumentos tericos para justificar el desarrollo de los mercados internos,
proteger a las industrias incipientes,iniciar procesos de reforma agraria, promover
el crecimiento de las ciudades intermedias y los polos de desarrollo, y ampliar la
provisin de servicios sociales pblicos. Como parte de este bagaje se divulg el
pensamiento estructuralista latinoamericano, del cual Ral Prebisch, Celso Furtado, Anbal Pinto, Jorge Ahumada, Vctor Urquidi, Osvaldo Sunkel, Jos Medina Echevarra, entre otros funcionarios y consultores de la Comisin Econmica
para Amrica Latina (CEPAL), fueron los principales exponentes. Asimismo, desde
Amrica Latina se plante la teora de la dependencia, que surgi sobre la base
de los aportes de Cardoso,Faletto, Theotonio do Santos y otros. Estos desarrollos
tericos contemplaban un papel clave para la planificacin del desarrollo, y contribuyeron a su difusin y aplicacin en la regin.
En 1962 se crearon el Instituto Latinoamericano de Planificacin Econmica y Social (ILPES) adscrito a la CEPAL, y una serie de institutos y ministerios de planificacin en los pases, con lo cual la planificacin del desarrollo adquiri gran auge
en Amrica Latina. Algunas de estas instituciones surgieron como resultado de la
exigencia de la Alianza para el Progreso (1961), que estipul como requisito para el
acceso a los fondos la elaboracin de un plan de desarrollo. En la mayora de pases
de la regin, la planificacin estuvo vinculada a la puesta en marcha de grandes
proyectos de inversin.
Como ancdota, la Organizacin de Estados Americanos (OEA) fue designada
como la institucin para asesorar a los pases latinoamericanos sobre la mejor manera de hacer uso de los recursos de la Alianza para el Progreso. Con este fin,
convoc a nueve destacados economistas para esta tarea, quienes fueron conocidos
en la regin como los nueve sabios, y entre los cuales se encontraba el peruano
Emilio Castan Pasquel.
Planeamiento empresarial
La administracin cientfica, que es el antecedente de la que decenios despus
fuera la planificacin estratgica empresarial, surge a inicios del siglo XX. Frederick Taylor, el principal pionero de este enfoque, desarroll tcnicas para medir
eficiencia de los trabajadores y les fij el pago en funcin de su productividad. Henri Fayol plante una serie de conceptos para hacer frente a la necesidad de dirigir
organizaciones complejas, lo que fuera ampliado y codificado por Alfred P. Sloan
en los aos 30s a partir de su experiencia con la empresa General Motors.
Aos ms tarde, en la poca de la Segunda guerra Mundial, los ingleses usaron la
Anotaciones
Bibliografa
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Actividades
Autoevaluacin
as
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Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
ciencia para investigar las estrategias y tcticas, a lo que llamaron Investigacin de

Operaciones (Operational Research).
La participacin de la ciencia en la toma de decisiones fue tambin sealizada por
los primeros estudios sobre gestin empresarial y pblica, que enfatizaron que la
gestin y la ciencia deban estar vinculados, que la gestin es una tarea interdisciplinaria, que se trabaja con informacin incompleta, y que se deba visualizar el objeto
de estudio como un todo orgnico (Beer, 1968).
Gross (1968) estudi la naturaleza de la administracin de las organizaciones y del
proceso de toma de decisiones.
Entre los conceptos que analiz figuran la turbulencia del entorno, la dinmica
de las estructuras y la vinculacin entre la teora y la accin. Por otra parte, Gross
(1971) fue uno de los primeros en estudiar en forma sistematizada los problemas
de la administracin pblica y la gestin del desarrollo.
La planificacin empresarial moderna naci a mediados de los aos cincuenta,
basados en la mejora de los sistemas de planificacin, programacin, contabilidad
y presupuesto aplicados en el decenio previo. Segn Porter (1987), la planificacin
empresarial se origin en dos vertientes: la primera fue la planificacin de programacin y de presupuestos, que surgi de la Segunda Guerra Mundial; y la segunda
fue una planificacin que resaltaba la importancia de tener una estrategia corporativa global. (Websteret et. al., 1989).
Entre 1960 y 1970, los empresarios identificaron dos necesidades importantes: El
desarrollo de un enfoque ms sistemtico para manejar las distintas unidades de
una empresa; y las herramientas para extender el horizonte de la planificacin y los
presupuestos ms all del tradicional periodo operativo.
En los aos ochenta, la planificacin estratgica pierde importancia y relevancia
debido a que se transforma en un proceso inflexible, formalizado y excesivo, pero
principalmente porque se olvida de producir planes de accin integrados con el
presupuesto y el manejo de los recursos de la empresa (Lenz, 1985; Marx, 1991 y
Webster et al., 1989).
Por otro lado, se encontr que los ejecutivos no estaban satisfechos con el desempeo de sus asesores en planificacin (Javidan, 1985; Reid, 1990; Millett y Leppnen,
1991), y que la brecha entre la teora y la prctica de la planificacin estratgica
aparentemente estaba relacionada con la falta de mejores herramientas y tcnicas.
Diagrama
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CONTROL DE LECTURA 1
Autoevaluacin
El control de lectura puede consultarla en su Aula virtual.

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PROCESOS
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Recordatorio
Anotaciones
GLOSARIO DE LA UNIDAD I
Recordatorio
Bibliografa
MMM. Marco Macroeconmico Multianual.

Producto Bruto Interno (PBI). El PBI mide el nivel de actividad econmica y se define
como el valor de los bienes y servicios finales producidos por una economa en un peroAnotaciones
do
determinado. Puede ser medido en valores corrientes o valores constantes, a precios
de un ao base. El PBI puede tambin ser definido como la suma de los valores agregados de todos los sectores de la economa, es decir, el valor que agrega cada empresa en
el proceso de produccin es igual al valor de la produccin que genera menos el valor
de los bienes intermedios o insumos utilizados.
Deuda pblica total. Monto total pendiente de pago a una fecha determinada derivada de las operaciones de endeudamiento de corto, mediano y largo plazo, externas e
internas, contradas por las entidades del Sector Pblico No Financiero, bajo la modalidad de prstamos, emisiones de bonos, entre otros. En adicin, se incluyen tambin
los montos correspondientes a obligaciones de pago establecidas por fallos judiciales,
laudos arbitrales, por norma legal expresa, el reconocimiento y/o la regularizacin de
obligaciones cuyo pago se encuentre pendiente.
Empresas pblicas. Comprende aquellas entidades del Sector Pblico No Financiero
pertenecientes a la actividad empresarial del Estado.
Entidades pblicas. Todas las instituciones y organismos de los diferentes niveles de Gobierno, creadas o por crearse, incluyendo los fondos constituidos total o parcialmente
con recursos pblicos, sean de derecho pblico o privado. Incluye tambin a las empresas pblicas en las que el Estado ejerza el control accionario, as como a los organismos
e instituciones constitucionalmente autnomos.
Financiamiento neto. Flujo neto de endeudamiento (interno y externo), y equivale al
resultado econmico con el signo opuesto. Comprende los desembolsos netos de las
amortizaciones del perodo. Entre los desembolsos se incluyen los crditos y las emisiones de bonos internas o externas, tanto de corto, mediano y largo plazo. Tambin
se incluye el financiamiento proveniente de los procesos de promocin de la inversin
privada.
Gasto no financiero del gobierno general. Los gastos definidos en el numeral precedente, deducidos los pagos de intereses.
Gastos del gobierno general. Corresponde a la utilizacin de recursos por parte de las
entidades del Gobierno Central y del Resto de Entidades del gobierno general, incluyendo pago de intereses, que son financiados por cualquier fuente de financiamiento.
Excluye la amortizacin del principal de la deuda.
Gobierno central. Comprende las entidades pblicas del gobierno general que estn
bajo el mbito de la Ley Anual del Presupuesto Pblico, excluyendo a la Oficina de Normalizacin Previsional (ONP), a los organismos reguladores, supervisores y de registros
pblicos y a los gobiernos locales.
Gobierno general. El conjunto de entidades pblicas del sector pblico no financiero,
excluidas las empresas pblicas. Est compuesto por el gobierno central y el resto de
entidades del gobierno general.
Gobierno nacional. Equivalente a la definicin establecida en la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto Pblico.
Bibliografa
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44
Inicio
UNIDAD
I: LA IMPORTANCIA DE LA INVERSIN PBLICA EN EL PER
ollo
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Actividades
Autoevaluacin
Diagrama
Objetivos
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Glosario
Bibliografa
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Bibliografa
Anotaciones
Lecturas
seleccionadas
Glosario
torio
BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD I
Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social ILPES

(2002). La modernizacin de los Sistemas Nacionales De Inversin Pblica: Anlisis crtico y
perspectivas, Santiago de Chile.
Recordatorio
Anotaciones
Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social ILPES

(2002). Informe de la Relatora del Seminario sobre los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica en
Amrica Latina y El Caribe: Balance de dos dcadas, Santiago de Chile.
Giesecke, C. (2002) Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per. En: Sistemas Nacionales de
Inversin Pblica en Amrica Latina y El Caribe: Balance de dos dcadas, Santiago de Chile.
Desarrollo
de contenidos
Objetivos
Inicio
Actividades
Autoevaluacin
PROCESOS
Lecturas
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Glosario
Recordatorio
Anotaciones
AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD I
1.- Qu es el SNIP?
Glosario
a. Es un sistema Legal del Estado que certifica la calidad de los proyectos de inversin pblica.
Bibliografa
b. Es un sistema administrativo del Estado que certifica la calidad de los proyectos

de inversin pblica.
Anotaciones
c. Es un sistema del Estado que certifica la calidad de los proyectos de inversin

pblica.
d. Es un sistema nico de calidad de los proyectos de inversin pblica.
e. Es un sistema administrativo del Estado que certifica la calidad de los proyectos
del Estado.
2.- El SNIP es el conjunto de principios, mtodos, procedimientos y normas tcnicas
relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin. Con el se busca:
a. Eficiencia en la utilizacin los recursos de inversin.
b. Sostenibilidad en la mejora del proyecto.
c. Sostenibilidad de la calidad en el proyecto.
d. Ampliacin de la provisin de los servicios de los proyectos.
e. Mayor impacto socio-econmico para la poblacin.
3.- Quines estn obligados a cumplir las disposiciones del SNIP?
a. Todos los sectores del Gobierno Regionales y los Gobiernos Locales y Municipios.
b. Todos los sectores del Gobierno Muinicipal, los Gobiernos Regionales y los
Gobiernos Locales.
c. Todos los sectores del Gobierno Administrativos, los Gobiernos Regionales y
los Gobiernos Locales.
d. Todos los sectores del Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales.
e. Todos los sectores del Gobierno Administrativos, los Gobiernos Local y los Gobiernos unicos.
4.- La normatividad del SNIP no es aplicable a los Gobiernos Locales no incorporados
al Sistema Nacional. Sin embargo, dichos Gobiernos Locales podrn suscribir el
Convenio para la formulacin y evaluacin de ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, de Gobiernos Locales no sujetos al SNIP mediante el cual podrn encargar la formulacin
y evaluacin de sus proyectos a otro Gobierno Local que se encuentre incorporado
al Sistema Nacional?
a. PIP
b. CIP
c. FIP
d. SNIP
e. PCP
5.- Todos los proyectos de inversin pblica requieren evaluarse en el marco del SNIP?
a. No, todo PIP que se financie total o parcialmente con recursos pblicos de una
Entidad sujeta al SNIP, debe evaluarse en el marco de la normatividad del SNIP.
b. S, toda inversion que se financie total o parcialmente con recursos pblicos de
una Entidad sujeta al SNIP, debe evaluarse en el marco de la normatividad del
SNIP.
c. S, todo PIP que se financie total o parcialmente con trabajos pblicos de una
d. S, todo PIP que se financie total o parcialmente con recursos pblicos de una
Bibliografa
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Autoevaluacin
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Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
e. S, todo PIP que se financie total o parcialmente con recursos pblicos de una
Entidad financiera del SNIP, debe evaluarse en el marco de la normatividad del
SNIP.
6.- Se define como PIP a toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o
parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la
capacidad productora de bienes o servicios de una ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,?
a. Localidad
b. Empresa
c. Entidad
d. Inversin
e. Operacin
7.- Cmo puede incorporarse un Gobierno Local al SNIP?
a. Un Gobierno Local puede incorporarse al SNIP por Resolucin Directoral
emitida por la DGPI o voluntariamente mediante Acuerdo de su Consejo Municipal.
b. Un Gobierno Municipal puede incorporarse al SNIP por Resolucin unica
emitida por la DGPI o voluntariamente mediante Acuerdo de su Consejo Municipal.
c. Un Gobierno puede incorporarse al PIP por Resolucin Directoral emitida por
la DGPI o voluntariamente mediante Acuerdo de su Consejo Municipal.
d. Un Gobierno Nacional puede incorporarse al SNIP por Resolucin emitida
por la DGDD o voluntariamente mediante Acuerdo de su Consejo Municipal.
e. Un Gobierno Regional y Local puede incorporarse al SNIP por Resolucin
Legal emitida por la DG o voluntariamente mediante Acuerdo de su Consejo
Municipal.
8.- Los requisitos para la incorporacin voluntaria son los siguientes (Artculo 5 de la
Directiva General del SNIP)?
a. Tener acceso a Internet.
b. Tener el compromiso del Concejo Municipal
c. Tener apoyo la generacin y fortalecimiento tcnico.
d. Tener capacidades de formulacin y evaluacin de proyectos.
e. Tener, su incorporacin al SNIP.
9.- La DGPI otorgar al responsable de la Unidad Formuladora una cuenta y contrasea de acceso al ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,que sern remitidas al correo electrnico
sealado por la OPI al registrar la Unidad Formuladora?
a. Banco Crdito
b. Banco de Proyectos
c. Banco de la Nacin
d. Banco del Estado
e. Banco empresarial
10.- La normatividad del SNIP tambin es aplicable a aquellos Gobiernos ,,,,,,,,,,,,,,,,,
que programen presentar una solicitud para la concertacin de una operacin de
endeudamiento externo para el financiamiento de un PIP?
a. Locales
b. Regionales
c. Nacionales
d. Transitorios
e. Centrales
Desarrollo
de contenidos
Diagrama
Objetivos
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Recordatorio
Anotaciones
UNIDAD II: OBJETIVOS DEL SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Diagrama
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Objetivos
Glosario
Inicio
Bibliografa
CONTENIDOS
Desarrollo
de contenidos
Recordatorio
Actividades
Autoevaluacin
LECTURAS
SELECCIONADAS
ACTIVIDADES
Anotaciones
AUTOEVALUACIN
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Diagrama
Recordatorio
PROCESOS
Glosario
BIBLIOGRAFA
Bibliografa

Objetivos
Anotaciones
Inicio
CONOCIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS
ACTITUDES
TEMA N. 1: mbito de
Autoevaluacin
aplicacinActividades
del Snip
1. Analiza y determina los objetivos del SNIP.
1. E
l caso de los gobiernos
locales.
2. Conoce y analiza el mbito

de aplicacin del SNIP en
un proyecto de inversin
pblica.
1. Valora la importancia de
los ciclos de los proyectos
en la inversion publica.
Desarrollo
de contenidos
2. Organizacin del SNIP.
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Bibliografa
3. E
l rgano Rector del SNIP:
3. Conoce y diferencia las etaMinisterio de Economa y
pas del PIP y SNIP.
Finanzas (MEF) - Direccin
4. Conoce y explica las princiGeneral de Poltica de
Recordatorio
Anotaciones
pales operaciones de los SisInversiones
(DGPI).
tema Nacional de Inversin
4. Los rganos Resolutivos.
Pblica.
Lectura Seleccionada
5. Explica en qu consisten las
N. 1
Unidades Formuladoras.
Soto, C. y Herrera, J. El Sistema
6. Analiza e interpreta las UniNacional de Inversin Pblica
dades Ejecutoras.
(SNIP) y la Preparacin de
Proyectos de Inversin Pblica
(PIP). Editado por Coprodeh
Aprodes, (Pgs. 12 18).
Actividad N. 2
TEMA N. 2: Las Oficinas de
Programacin e Inversiones
(OPI)
1. L
as Unidades
Formuladoras (UF).
2. L
as Unidades Ejecutoras
(UE).
3. E
l Banco de Proyectos del
SNIP.
N. 2
(2011).
Planeamiento
estratgico
aplicado
al
sector pblico. Editado por
Coprodeh Aprodes, Lima,
(Pgs. 20 26).
AUTOEVALUACIN
DE LA UNIDAD II
Tarea Acadmica N. 1
2. Comprende
la
clasificacion de los PIP.
Bibliografa
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nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
El SNIP busca lograr los siguientes objetivos :1

- P
ropiciar la aplicacin del ciclo del proyecto de inversin pblica: PRE INVERSIN
INVERSIN POST INVERSIN.
- F
ortalecer la capacidad de planeacin del sector pblico. Crear las condiciones para
la elaboracin de Planes de Inversin Pblica por perodos multianuales no menores
de 3 (tres) aos. Institucin con modernos sistemas de gestin, desconcentrada, con
alta eficiencia tcnica, recursos humanos que alcanzan las competencias requeridas,
que goza de credibilidad y confianza de la sociedad, contribuyendo al buen gobierno
y bienestar de todos los peruanos a travs del desarrollo de polticas econmicas y
financieras nacionales con inclusin social.
- D
entro de los objetivos tambien se considera disear, proponer, ejecutar y evaluar,
con eficiencia y transparencia, la poltica econmica y financiera nacional a fin de alcanzar el crecimiento econmico sostenido como condicin bsica para el desarrollo
inclusivo, armnico, y descentralizado del pas, conducente a alcanzar el bienestar de
todos los peruanos.
OBJETIVOS ESTRATGICOS GENERALES INSTITUCIONALES2

Altas tasas de crecimiento.
Poltica fiscal y financiera responsable.
Desarrollo integral del sistema financiero.
Expansin de la inversin privada.
Crecimiento sostenido de la productividad y la competitividad.
Reduccin de la pobreza y pobreza extrema.
Gestin eficiente de las entidades pblicas.
Mejora de la gestin de los recursos pblicos.
Capacidad de gestin de los tres niveles de gobierno fortalecida.
Proceso de descentralizacin fiscal fortalecido.
Para superar las debilidades que presenta el proceso de inversin pblica en el pas, as
como para apoyar una mejor y eficiente asignacin de recursos a proyectos de inversin
bien formulados y evaluados, se evidenci la necesidad de disear y poner en marcha
un Sistema Nacional de Inversin Pblica -SNIP-, tcnicamente sustentado en un marco
conceptual y con una organizacin funcional y operativa adecuadamente definida.
El SNIP es el conjunto de normas, instrucciones y procedimientos que tienen por objetivo, en el contexto de un Estado moderno, ordenar el proceso de la inversin pblica,
para poder concretar las opciones de inversin ms rentables econmica y/o socialmente, considerando los lineamientos de la poltica de gobierno. Es un instrumento
de gestin que permite transformar las iniciativas de inversin en proyectos concretos,
considerando el ciclo de vida del proyecto.
El SNIP opera en el marco de las polticas macroeconmicas, sectoriales y regionales
definidas por el Gobierno, las cuales sirven de marco referencial para la seleccin y
priorizacin de proyectos. De esta forma, el SNIP canaliza sus esfuerzos en la formulacin y actualizacin de un Programa de Inversiones Pblicas (PIP) multianual, que
proporciona al sistema presupuestario la informacin necesaria para la elaboracin del
Presupuesto de Ingresos y Egresos del Estado en materia de inversin y a la vez, tambin permite orientar la negociacin de la cooperacin internacional en funcin de las
prioridades de desarrollo que haya decidido el gobierno, en especial en materia social.
Objetivo General
El principal objetivo del SNIP es concretar las opciones de inversin ms rentables desde el punto de vista econmico y social atendiendo los lineamientos de la poltica de
gobierno.
1 De acuerdo con el Artculo 5 de la Ley del SNIP. Ley N. 27293 y sus modificatorias.
2
Desarrollo
de contenidos
Objetivos especficos3
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seleccionadas
Desarrollar y difundir los procedimientos metodolgicos, normas e instructivos uniformes para la formulacin, evaluacin, anlisis tcnico econmico, ejecucin y seguimiento de las iniciativas de inversin.
Recordatorio
Disponer de carteras de proyectos, bien formulados y evaluados, con el propsito de
apoyar la toma de decisiones en la gestin de la inversin y en la negociacin de la
cooperacin internacional.
Apoyar la seleccin, priorizacin y asignacin de los recursos de inversin mediante el
establecimiento de procedimientos y criterios que eviten la discrecionalidad en el uso
de los recursos pblicos.
Proponer anualmente los proyectos de inversin con informe favorable de SEGEPLAN
a incorporarse en el presupuesto anual del Estado, siguiendo para ello las directrices y
lmites del gasto de inversin, establecidos por el rgano rector del sistema presupuestario.
El SNIP opera dentro de una organizacin que apoya la descentralizacin, en la que
participan e interactan todos las instituciones sectoriales y regionales quepromueven
y ejecutan proyectos de inversin pblica. Est diseado para captar los requerimientos
de inversin desde la base, partiendo de una tipificacin de proyectos municipales, departamentales, regionales y nacionales.
El involucramiento de la sociedad civil en la identificacin de sus necesidades y la promocin de proyectos que den respuesta a las mismas, establece las bases para fundamentar el proceso de descentralizacin de la inversin pblica. Debe tenerse en cuenta
que estos procesos participativos, que expresan con mayor precisin las necesidades de
la poblacin, deben estar orientados a darle cumplimiento a los planes y programas de
desarrollo nacional y regional.
Los fondos de financiamiento de la inversin pblica
En una primera aproximacin al tema, puede decirse que los fondos para financiar la
inversin pblica provienen de recursos de origen interno y externo.
Las fuentes de origen interno son bsicamente:
a) El presupuesto del gobierno central (recursos que capta el Estado a travs de los
impuestos que pagan los contribuyentes).
b) El presupuesto de las entidades descentralizadas (impuestos o ingresos percibidos
por los servicios prestados).
c) El aporte de las municipalidades (recursos que captan las municipalidades a travs
de los arbitrios por los servicios prestados y los recursos del 10% constitucional que
el Gobierno Central les transfiere).
d) El aporte comunitario (contribucin de las comunidades beneficiarias para la ejecucin de proyectos en dinero, materiales y mano de obra).
e) Las donaciones de origen interno provenientes de las organizaciones no gubernamentales, asociaciones, fundaciones y otras.
Por otro lado, los fondos de origen externo, que tambin financian parcialmente el
presupuesto nacional, se clasifican bsicamente en reembolsables (prstamos) y no reembolsables (donaciones y cooperacin tcnica).
Tomando en consideracin que las necesidades de servicios sociales de la poblacin son
abundantes y los fondos de financiamiento con que cuenta el Gobierno para satisfacer
esta demanda de inversin son escasos, es oportuno llamar a la reflexin que cada sol
que el Estado invierte en proyectos de desarrollo social debe ser priorizado en funcin
de criterios tcnicos por sobre los polticos; esto significa que debe invertirse primero
en aquellos proyectos que den respuesta a las necesidades ms urgentes en las comunidades con mayor ndice de pobreza. 4
PROCESOS
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Anotaciones
TEMA N. 1: MBITO DE APLICACIN DEL SNIP

Forman parte del mbito de aplicacin del SNIP:
Las entidades y empresas del sector pblico no financiero de los tres niveles de gobierno, que ejecuten proyectos de inversin pblica.
Los proyectos formulados y ejecutados por terceros, con sus propios recursos, cuando
una entidad del sector pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de la ejecucin, los
gastos permanentes de operacin y mantenimiento.
Esto tambin se aplica a los proyectos que los gobiernos locales no sujetos al SNIP prevean ejecutar y que luego de su ejecucin vayan a ser transferidos para su operacin y
mantenimiento a una entidad del sector pblico sujeta al SNIP.
Los proyectos de inversin de las instituciones perceptoras de cooperacin tcnica internacional, cuando una entidad del sector pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus
de la ejecucin, los gastos de operacin y mantenimiento en el marco de lo dispuesto
por la primera disposicin complementaria de la Ley N. 27692, Ley de Creacin de la
Agencia Peruana de Cooperacin Internacional APCI.
En los supuestos sealados anteriormente, los proyectos debern ser formulados por
la Entidad que asumir los gastos de operacin y mantenimiento y, de corresponder,
sern declarados viables por el rgano del SNIP que resulte competente.
El anlisis que efectan las agencias calificadoras consiste en comparar indicadores claves de los pases en distintas reas macroeconmicas y referidas a aspectos poltico e institucionales, de manera de listarlos de acuerdo a determinadas categoras. Las agencias
tienen diferentes grupos de indicadores, que hemos agrupado en cinco grandes temas:
Flexibilidad monetaria y fiscal
Riesgos polticos y aspectos institucional
Es una propuesta de accin tcnico econmica para resolver una necesidad utilizando
un conjunto de recursos disponibles, los cuales pueden ser, recursos humanos, materiales y tecnolgicos entre otros, es un documento por escrito formado por una serie de
estudios que permiten al empresario tener una idea y a las instituciones que lo apoyan
saber si la idea es buena, se puede realizar y dar ganancias.
Tiene como objetivos aprovechar los recursos para mejorar las condiciones de vida de
una comunidad, pudiendo ser a corto, mediano o a largo plazo. Comprende desde la intencin o pensamiento de ejecutar algo hasta el trmino o puesta en operacin normal.
Estudio de mercado: El concepto de mercado se refiere a dos ideas relativas a las transacciones comerciales, por una parte se trata de un lugar fsico, especializado en las
actividades de vender y comprar productos y en algunos casos servicios.
Estudio tcnico: En este estudio, se describe que proceso se va a usar, y cuanto costara
todo esto, que se necesita para producir y vender. Estos sern los presupuestos de inversin y de gastos.
Estudio de organizacin: Este estudio consiste en definir como se har la empresa.
Estudio financiero: Desarrollado para el proyecto de produccin y comercializacin, en
el mismo se contempla el monto de la inversin que se requerir para la puesta en marcha del mismo as como su estructura de financiamiento, se presentan las proyecciones
de los ingresos, gastos, costos, estados de resultados, balances generales y anlisis de los
indicadores financieros que tendr el proyecto durante su vida econmica til.
1 El Caso de los Gobiernos Locales
Las normas del SNIP son de observancia obligatoria para los siguientes Gobiernos
Locales5:
a. Aquellos que a la fecha de entrada en vigencia de la Directiva General del SNIP
(la Directiva N. 001-2011-EF/68.01 entr en vigencia el 10 de abril del 2011, es
5 De acuerdo con el Artculo 5 de la Directiva General del SNIP.
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decir, al da siguiente de su publicacin) se encuentren incorporados al Sistema

Nacional de Inversin Pblica.
b. Aquellos sealados en el listado de la Segunda Disposicin Complementaria Final de la Directiva General del SNIP (Directiva N. 001-2011-EF/68.01).
Recordatorio
c. Aquellos que por Acuerdo de su Concejo Municipal, se incorporen voluntariamente, a partir de la fecha de dicho Acuerdo, siempre y cuando hayan cumplido
con los requisitos mnimos siguientes:
- Tener acceso a Internet.
Figura N. 7 Cmo funciona el SNIP en los Gobiernos Locales?

Fuente: MEF
- T
ener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la generacin y fortalecimiento tcnico de las capacidades de formulacin y evaluacin de Proyectos
de Inversin Pblica, en su Gobierno Local.
- T
ener, al momento de acordar su incorporacin al SNIP, en su Presupuesto
Institucional para el Grupo Genrico de Gastos 2.6 Adquisicin de Activos No
Financieros, presupuestado un monto no menor a S/. 4000,000.00
(Cuatro Millones y 00/100 Nuevos Soles). Para estos efectos, deber remitirse
el documento sustenta torio de la oficina de presupuesto o la que haga sus veces
en el Gobierno Local.
d. Aquellos que programen presentar una solicitud para la concertacin de una
operacin de endeudamiento externo para el financiamiento de un PIP. El gobierno local deber incorporarse al SNIP y formular el PIP a financiarse con
endeudamiento externo, antes de remitir su solicitud para la concertacin de la
operacin.
e. Los Gobiernos que sean incorporados gradualmente por resolucin expresa de
la Direccin General de Programacin Multianual (DGPM).
Es pertinente sealar que los Gobiernos Locales sujetos a las normas del SNIP, deben contar con un rgano que realice las funciones de la Oficina de Programacin
e Inversiones (OPI) en su Municipalidad, o haber encargado la evaluacin de sus
proyectos mediante convenio sujeto a lo establecido en la Directiva General del
SNIP (Art. 35, numeral 35.1).
Tambin se debe tener en cuenta que los Proyectos de Inversin Pblica que formule el gobierno local, as como los otros pliegos presupuestales, proyectos, entidades
de tratamiento empresarial y empresas municipales, que pertenezcan o estn adscritas al gobierno local que se incorpora, quedan sujetos obligatoria e irreversiblemente a todas las disposiciones del SNIP, sin excepcin.
El proceso de la inversin pblica es el conjunto de actividades y tareas destinadas a
asegurar el uso eficiente y equitativo de los recursos disponibles, tanto de aquellos
que provienen del ahorro interno como de los que son obtenidos por la va de donaciones y endeudamiento interno y externo.
En el proceso de la inversin pblica es posible distinguir las siguientes actividades:
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identificacin, formulacin, evaluacin, anlisis tcnico y econmico, priorizacin,

programacin y asignacin de recursos, ejecucin, seguimiento fsico y financiero,
operacin y evaluacin ex post.
A raz de la existencia de una necesidad insatisfecha, resulta la primera actividad del
proceso de inversin que se inicia con la idea, es decir la identificacin del proyecto y consiste en precisar el problema. En el planteamiento y anlisis del problema
corresponde definir la necesidad que se pretende satisfacer o se trata de resolver.
De ste anlisis, se precisar el bien que se desea construir o el servicio que se pretende prestar. En esta instancia es posible adoptar diversas decisiones, tales como
abandonarla, postergar su estudio o profundizar en ste. De ah que la aprobacin
de una iniciativa de inversin se hace por etapas, y hasta agotar satisfactoriamente
la anterior puede aprobarse la siguiente y en esa misma medida se asignarn los
recursos de presupuesto.
Si la decisin es continuar, se realiza la formulacin del proyecto que consiste en
el desarrollo secuencial de las etapas de preinversin asociadas a la toma de decisiones, con la finalidad que durante dicho proceso se aporten elementos de juicio
tcnico econmicos que permitan conocer la conveniencia y factibilidad de llevar
a cabo la idea del proyecto.
Paralelamente se estar evaluando cada una de las etapas del proceso, analizando
la viabilidad tcnica de las alternativas propuestas, descartando las que no son factibles tcnica y econmicamente, profundizando en las alternativas consideradas
ms convenientes para que finalmente se estudie la alternativa viable con la cual se
ejecutar el proyecto. Las actividades de identificacin, formulacin y evaluacin
sern responsabilidad de las instituciones postulantes o rectores sectoriales.
Evaluada la alternativa por los entes sectoriales, se realiza el anlisis tcnico econmico, que consiste en revisar el documento de proyecto que respalda su formulacin, que puede ser Perfil, Pre factibilidad o Factibilidad o su diseo final.
Cualquiera que sea el nivel de estudio, los aspectos a analizar son: la metodologa
utilizada, la definicin correcta del proyecto, el estudio de las alternativas presentadas, anlisis de costos de inversin y operacin y el financiamiento. Adicionalmente
se debe analizar si el proyecto es compatible con las polticas sectoriales. Como
resultado de este anlisis se elabora el informe que contiene la recomendacin
respecto a la conveniencia de ejecutar el proyecto, as como las observaciones de
ndole tcnico - econmico que lo sustentan o lo mejoran en su desarrollo, segn
corresponda.
Si el proyecto obtuvo un informe favorable, se realiza la priorizacin que consiste
en determinar si el proyecto puede ser seleccionado e incluido en el Programa de
Inversiones Pblicas -PIP-. Esta seleccin se realiza aplicando criterios sectoriales,
regionales y nacionales, de tal forma que el proyecto finalmente seleccionado cumpla con las prioridades de Gobierno. Las actividades de anlisis tcnico - econmico
y la conformacin del PIP son realizadas por la SEGEPLAN. El propsito de estas
actividades es orientar el proceso de asignacin de recursos con las iniciativas de inversin ms rentables, de acuerdo al costo de oportunidad de los recursos pblicos.
Integrado y analizado el PIP (que contiene la programacin multianual de las inversiones pblicas), se constituye en la base para el proceso de asignacin de recursos, funcin que es responsabilidad del Ministerio de Finanzas Pblicas, rector del
Sistema de Presupuesto. La SEGEPLAN propone los montos a ser considerados en
el anteproyecto de presupuesto y finalmente la Direccin Tcnica del Presupuesto asigna los recursos para la ejecucin del proyecto, actividad realizada por las
Unidades Ejecutoras y que consiste en concretar fsicamente lo planificado en la
formulacin del proyecto.
En el transcurso de la ejecucin se debe emprender el seguimiento fsico y financiero y su evaluacin, con el propsito de verificar la adecuada utilizacin de los recursos financieros y que las metas fsicas se cumplan de acuerdo a los cronogramas
de ejecucin previamente establecidos. En esta actividad pueden identificarse problemas que obstaculicen la ejecucin del proyecto, de ser as, debern tomarse las
medidas correctivas administrativas. Esta responsabilidad es de las instituciones que
ejecutan el proyecto. Es oportuno indicar que el seguimiento a la ejecucin de los
proyectos que conforman el PIP es responsabilidad compartida por la SEGEPLAN
y el Ministerio de Finanzas Pblicas.
Concluida la etapa de ejecucin, el proyecto entra en operacin, es decir inicia el
funcionamiento del bien o servicio que satisfar la necesidad identificada o prevista
al inicio del proceso. Esta actividad es realizada por la Unidad designada para ope-
Desarrollo
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rar el proyecto.
Lecturas
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Finalmente y para concluir el proceso se realizar la evaluacin ex-post, que pretende examinar al proyecto desde una perspectiva ms amplia, intentando determinar
las razones de xito o fracaso, con el objeto de replicar las experiencias exitosasRecordatorio
en
el futuro y de evitar los problemas presentados. Adicionalmente, debe proporcionar informacin sobre la eficacia y efectividad del proyecto en el cumplimiento de
los objetivos trazados en su diseo, a travs del Informe de Trmino del Proyecto.
En relacin a las responsabilidades de esta actividad, se consideran por un lado, a
la unidad ejecutora del proyecto como responsable directa por los resultados obtenidos y por otro, a la SEGEPLAN, como encargada de analizar la informacin y
verificar que se haya ejecutado el mismo proyecto que se aprob originalmente y de
medir el impacto en los indicadores y las estrategias de desarrollo.
2 Organizacin Del Snip
El SNIP est organizado de la siguiente manera6
MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS.- Que es la ms alta autoridad tcnico-normativa del SNIP. Acta a travs de la DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE INVERSIONES DGPI (antes denominada Direccin General de
Programacin Multianual-DGPM).
Figura N. 8. Relacin tcnico-funcional de la DGPI con las OPI de los sectores, gobiernos regionales y gobiernos locales.
Fuente: Directiva General del SNIP, Artculo 6, Numeral 6.2.
RGANOS RESOLUTIVOS. El rgano Resolutivo es el titular (Ministro) del
sector o la mxima autoridad ejecutiva en cada Sector, Gobierno Regional (Presidente Regional) o Gobierno Local (Alcalde). Este rgano es el principal responsable por el cumplimiento de las normas del SNIP dentro del sector, gobier6 De acuerdo a las siguientes normas:
- Artculos 10 y 11 de la Ley que crea el SNIP, Ley N 27293 y sus Modificatorias.
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no regional o gobierno local, segn corresponda.
Anotaciones
OFICINAS DE PROGRAMACIN E INVERSIONES (OPI). La OPI es el rgano

tcnico del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local. Dentro
de sus competencias figuran las de aprobar y declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP), de acuerdo con los niveles mnimos de estudio
requeridos, normas tcnicas y procedimientos establecidos para tales fines.
UNIDADES FORMULADORAS (UF). La UF es cualquier rgano o dependencia de las entidades sujetas al mbito del SNIP, registrada ante la DGPI, ha pedido de una OPI. Su registro debe corresponder a criterios de capacidades y
especialidad. Dentro de sus competencias figura la de elaborar y suscribir los
estudios de pre inversin, siendo responsables de sus contenidos.
UNIDADES EJECUTORAS (UE). La UE es cualquier rgano o dependencia
de las Entidades sujetas al mbito del SNIP, con capacidad legal para ejecutar
PIP de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente. Es la responsable de la
fase de inversin (ejecucin del proyecto). Ver en el Grfico N. 7 la Relacin
tcnico - funcional de la DGPI con las OPI de los ectores, Gobiernos Regionales
y Gobiernos Locales.
3
El rgano Rector Del Snip: Ministerio De Economa
Y Finanzas (MEF) - Direccin General De Poltica

De Inversiones (DGPI)
La DGPI tiene las siguientes atribuciones7:
a. Aprobar a travs de resoluciones, las directivas necesarias para el funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
b. Regular procesos y procedimientos, las fases y etapas del ciclo del proyecto, as
como emitir opinin tcnica, a solicitud o de oficio, sobre los Proyectos de Inversin Pblica en cualquier fase del ciclo del proyecto.
c. Dictar las normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos
de Inversin Pblica, inclusive para aquellos que consideren concesiones cofinanciadas por el Estado o requieran el aval o garanta del Estado, conforme a la
normatividad del endeudamiento pblico.
d. Regular las funciones y atribuciones de los rganos del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, as como emitir opinin legal respecto del cumplimiento de
las mismas.
e. Aprobar el perfil profesional que debern reunir los responsables de las Oficinas de Programacin e Inversiones, as como establecer los lineamientos y
disposiciones a que deben sujetarse.
f. Establecer los niveles mnimos de estudios de pre inversin que requieren los
Proyectos de Inversin para poder declarar su viabilidad.
g. Declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que sean financiados
total o parcialmente con operaciones de endeudamiento u otra que conlleve
el aval o garanta del Estado, conforme a la normatividad del endeudamiento
pblico .
h. Determinar, de acuerdo con el procedimiento simplificado que apruebe, la elegibilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que apruebe la Comisin Multisectorial de Prevencin y Atencin de Desastres.
i. Solicitar a las Unidades Formuladoras y a las Oficinas de Programacin e Inversiones, la informacin que considere pertinente sobre los Proyectos de Inversin Pblica.
j. Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversin Pblica, velando porque
las declaraciones de viabilidad que se otorguen, renan los requisitos de validez
tcnica y legal. Asimismo, realizar el seguimiento de la Fase de Inversin de los
Proyectos de Inversin Pblica, buscando asegurar que sta sea consistente con
las condiciones y parmetros bajo las cuales fue otorgada la viabilidad.
k. Hacer seguimiento sobre la aplicacin de las normas y procedimientos tcnicos
del Sistema Nacional de Inversin Pblica, con la finalidad de informar a la
Contralora General de la Repblica y a sus rganos desconcentrados, en el
7 S
egn el Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Decreto Supremo N. 1022007-EF.
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marco de lo dispuesto por la Cuarta Disposicin Complementaria de la Ley.
l. Efectuar evaluaciones mustrales, con periodicidad anual sobre la calidad de las

declaraciones de viabilidad que otorguen los rganos competentes del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
Recordatorio
m. Establecer metodologas generales y especficas para la formulacin y evaluacin de proyectos, normas tcnicas y parmetros de evaluacin, as como la metodologa para la evaluacin ex post de Proyectos de Inversin Pblica.
n. Determina, a solicitud de la Oficina de Programacin e Inversiones, los aspectos
tcnicos y metodolgicos en la formulacin y evaluacin de un proyecto.
o. Para los proyectos o programas de inversin financiados mediante operaciones
de endeudamiento, aprueba expresamente los Trminos de Referencia para la
elaboracin de un estudio a nivel de perfil o pre factibilidad, cuando el precio
referencial supere las 60 Unidades Impositivas Tributarias (UIT) o de un estudio de factibilidad, cuando el precio referencial supere las 200 UIT. Dicha aprobacin es requisito previo a la elaboracin o contratacin del estudio respectivo.
p. Emitir opinin especializada en materia de inversin pblica; as como emitir
opinin legal sobre la aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
q. Realizar y fomentar la generacin de capacidades en las Oficinas de Programacin e Inversiones y Unidades Formuladoras en las fases del ciclo del proyecto y
en la Programacin Multianual de la Inversin Pblica.
r. Emitir las directivas que regulan el funcionamiento del Banco de Proyectos
y los dems aplicativos informticos del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
s. Otras relacionadas con las funciones antes enunciadas o que le sean asignadas
por norma expresa.
4 Los rganos Resolutivos
El rgano Resolutivo tiene las siguientes funciones8
a. Para los Sectores, aprueba en el marco de los lineamientos de poltica del sector,
el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP).
b. Para los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, aprueba, con acuerdo del
Consejo Regional o Concejo Municipal, cuando corresponda, el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP) que forma parte de sus planes.
c. Designa al rgano encargado de realizar las funciones de OPI en su Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno distinto a los rganos encargados
de la formulacin y/o ejecucin de los proyectos.
8 Artculo 6 del Reglamento del SNIP y Artculo 7 de la Directiva General del SNIP.
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Figura N. 8. rganos del SNIP

Fuente: MEF
Anotaciones
d. Designa al Responsable de la OPI, informando a la DGPI de dicha designacin,

la misma que debe recaer en una persona que cumpla con el Perfil Profesional
contemplado en el Anexo SNIP 14 .
e. Puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y
declarar la viabilidad de los PIP que enmarquen en su responsabilidad funcional, en favor de la mxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas o
pertenecientes o bajo el mbito de su Sector, segn corresponda. En el caso de
los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, pude delegar, previa opinin
favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP
que se enmarquen en sus competencias, a favor de la mxima autoridad de las
Entidades y Empresas adscritas o pertenecientes al Gobierno Regional o Gobierno Local. En cualquier caso, deber cumplirse con las condiciones mnimas
sealadas en el artculo 38 de la Directiva General del SNIP y la delegacin deber comunicarse a la DGPI en un plazo mximo de cinco (05) das de emitida
la Resolucin. Esta delegacin incluye la funcin de registrar a las UF de la
Entidad o Empresa y de realizar las evaluaciones y registros de los cambios que
pudieran producirse durante la Fase de Inversin, siempre que se enmarquen
en la delegacin de facultades otorgadas.
f. Adicionalmente, slo en el caso de proyectos enmarcados en conglomerados
legalmente autorizados, puede delegar previa opinin favorable de su OPI, la
facultad para evaluar y declarar la viabilidad a favor de las Unidades Ejecutoras
de las Entidades y Empresas bajo su mbito y bajo responsabilidad del Titular o
de la mxima autoridad de la Entidad o Empresa a la cual pertenece la Unidad
Ejecutora.
g. Autoriza la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos, as como
la ejecucin de los PIP declarados viables, pudiendo realizar ambas autorizaciones en un solo acto. Los proyectos viables aprobados en su Presupuesto Institucional de Apertura se consideran ya autorizados y por lo tanto no requieren
una autorizacin expresa, salvo para aquellos PIP que implican modificacin
presupuestaria. Esta funcin puede ser objeto de delegacin.
h. Vela por la aplicacin del ciclo del proyecto, bajo responsabilidad.
i. Promueve la generacin y fortalecimiento de capacidades del personal de la
OPI de su Sector, Gobierno Regional o Local, as como de sus UF y UE.
Diagrama
Objetivos
Inicio
Desarrollo
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Actividades
Autoevaluacin
Desarrollo
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Recordatorio
Anotaciones
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Bibliografa
EL Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP y la Preparacin de Proyectos de

Inversin Pblica.
Recordatorio
Anotaciones
Lineamientos para los Proyectos de Inversin Pblica que incluyen el enfoque de

prevencin y mitigacin de riesgos de desastres
Introduccin
El Per est expuesto a la ocurrencia de peligros naturales como: sismos, eventos
recurrentes de lluvias intensas, inundaciones, deslizamientos (agua, rocas y suelo),
huaycos, entre otros, que producen daos a las personas, as como a la infraestructura pblica y privada.
Siendo el Per un pas vulnerable ante el impacto de los peligros naturales, es necesario la ejecucin de intervenciones orientadas a evitar la generacin de riesgos de
desastres (prevencin o gestin prospectiva) o reducir los riesgos existentes (mitigacin o gestin correctiva) frente a peligros como: sismos, precipitaciones pluviales intensas, inundaciones, deslizamientos, huaycos, entre otros.
Marco Legal
A. La Ley N 29664, Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de
Desastres SINAGERD, establece lo siguiente:
Primer prrafo del artculo 3: La Gestin del Riesgo de Desastres es un proceso
social cuyo fin ltimo es la prevencin, la reduccin y el control permanente de
los factores de riesgo de desastre en la sociedad, as como la adecuada preparacin y respuesta ante situaciones de desastre, considerando las polticas nacionales con especial nfasis en aquellas relativas a materia econmica, ambiental,
de seguridad, defensa nacional y territorial de manera sostenible(subrayado
agregado).
El artculo 5, numeral 5.3, literal b, establece que: Las entidades pblicas debenpriorizar la programacin de recursos para la intervencin en materia de
Gestin del Riesgo de Desastres siguiendo el principio de gradualidad, establecido en la presente Ley (subrayado agregado).
En el artculo 6, numeral 6.2, literal b, establece: Prevencin y reduccin del
riesgo: Acciones que se orientan a evitar la generacin de nuevos riesgos en la
sociedad y a reducir las vulnerabilidades y riesgos existentes en el contexto de la
gestin del desarrollo sostenible (subrayado nuestro).
B. El Reglamento de la Ley N. 29664, Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin
del Riesgo de Desastres SINAGERD, establece:
En los numerales 11.1 y 11.5 del artculo 11. Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales:
11.1 Incorporan en sus procesos de planificacin, de ordenamiento territorial,
de gestin ambiental y de inversin pblica, la Gestin de Riesgos de Desastres (subrayado agregado).
11.5 Priorizan dentro de su estrategia financiera para la gestin de riesgos de
desastres, los aspectos de peligro inminente, que permitan proteger a la
poblacin de desastres con alta probabilidad de ocurrencia, proteger las
inversiones y evitar los gastos por impactos recurrentes previsibles (subrayado agregado).
C. Decreto Supremo N. 111-2012-PCM, que incorpora la Poltica Nacional de Gestin de Riesgo de Desastres como Poltica Nacional de obligatorio Cumplimiento paralas entidades del Gobierno Nacional
En el Objetivo 3: Incorporar e implementar la Gestin de Riesgos de Desastres
a travs de la Planificacin del Desarrollo urbano-rural y la Priorizacin de los
Recursos Financieros, se establece, entre otros, los siguientes lineamientos:
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3.1: Promover la inclusin del enfoque de la Gestin de Riesgos de Desastres en

el ordenamiento territorial, en la planificacin del desarrollo urbano-rural,
la inversin pblica y la gestin ambiental, en los tres niveles de gobierno.
3.4: Priorizar la aprobacin de proyectos de inversin pblica que incluyen el
enfoque de la Gestin de Riesgos de Desastres en el marco de los instrumentos de planificacin del desarrollo, tales como los planes de desarrollo
concertado y los presupuestos participativos.
3.6: Priorizar los recursos para asegurar una adecuada capacidad financiera,
que permita la ejecucin de actividades y proyectos de inversin pblica en
los procesos de la Gestin de Riesgos de Desastres.
D. Ley N. 29951, Ley del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2013,
Captulo IV Disposiciones en materia de Inversin Pblica, artculo 16 Fondo de
Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local
E. Ley N. 27293, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, la cual
establece en su artculo 1 que:
El Sistema Nacional de Inversin Pblica tiene la finalidad de optimizar el uso
de los Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento
de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las
diversas fases de los proyectos de inversin.
3. Lineamientos para definir los Proyectos de Inversin Pblica que incluyen el
enfoque Prevencin y Mitigacin de Riesgos de Desastres.
3.1 Consideraciones generales
Los presentes lineamientos son complementarios con los establecidos en las Pautas o Guas Metodolgicas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica del Sistema Nacional de InversinPblica,
as como con los contenidos mnimos de los estudios de preinversin.
Un Proyecto de Inversin Publica - PIP para ser declarado viable, debe demostrar la sostenibilidad de los beneficios, durante el perodo de su vida til, lo que
implica gestionar los riesgos que pueden generar la interrupcin de la provisin
de bienes y servicios pblicos. Una variable crtica que afecta la sostenibilidad de
los proyectos es el impacto de los desastres asociados a peligros naturales, por lo
que en los PIP se debe incluir medidas para evitar(prevenir) o reducir (mitigar)
el riesgo de desastres.
Entre las tipologas de PIP, se consideran aquellos relacionados con servicios
de proteccin, cuyo propsito es reducir o mitigar el riesgo asociado a peligros
naturales de Unidades Productoras de bienes y servicios pblicos.
Se define como Unidad Productora al conjunto de recursos (infraestructura,
equipos,personal, organizacin, capacidades de gestin, entre otros), a travs de
las cuales el Estado provee de bienes y servicios a la poblacin.
Es prioridad la incorporacin del enfoque de Prevencin y mitigacin de riesgos de Desastres en los proyectos considerados en las prioridades que se especifican a continuacin y que incluirn medidas para evitar la generacin de
riesgos de desastres (Prevencin o Gestin Prospectiva) o reducir el riesgo de
desastres existente en las Unidades Productoras (Mitigacin o GestinCorrectiva), as como aquellos proyectos relacionados con los servicios de proteccin de
Unidades Productoras de Bienes y Servicios Pblicos.
Prioridades de infraestructura social
a) Servicios de salud bsica
b) Servicios de educacin bsica
Prioridades de infraestructura econmica
c) Infraestructura vial
d) Servicios de saneamiento
e) Electrificacin rural
f) Infraestructura agrcola
Desarrollo
de contenidos
3.2 Consideraciones especficas
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seleccionadas
Los Proyectos de Inversin Pblica deben incluir la gestin del riesgo de desastre,
segn lo establecido en los Contenidos Mnimos de estudios de pre inversin, Anexos SNIP 05 y 07, de la Directiva General del SNIP, considerando como soporte
Recordatorio
metodolgico las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social
de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de Perfil, que se puede ubicar en la
siguiente direccin:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/instrumentos_metod/
Pautas_para_la_I,FyES_de_PIP,_perfil.pdf; o, de ser el caso, con las orientaciones
metodolgicas generales de la Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de PIP de Servicios de Proteccin de Unidades Productoras de Bienes y Servicios Pblicos frente a inundaciones a nivel de perfil.
Los Planes de desarrollo concertado regional y/o local deben considerar la Poltica
Nacional de Gestin de Riesgos de Desastres como Poltica Nacional de obligatorio
cumplimiento, establecido sobre la base de la gestin prospectiva, gestin correctiva y gestin reactiva.
Los Proyectos de Inversin Pblica deben considerar en su diseo medidas estructurales y no estructurales especficas y explcitas para la prevencin y mitigacin de
riesgos de desastres.
Los Proyectos de Inversin Pblica deben considerar las normas nacionales sectoriales para la gestin del riesgo de desastres asociados a peligros naturales
Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP tiene como finalidad contribuir con la
ampliacin y mejora de la provisin de servicios pblicos para la poblacin, a travs
de la optimizacin del uso de los recursos pblicos destinados a la inversin; para
lo cual, establece principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionadas con las diversas fases de los proyectos de inversin (preinversin, inversin y
postinversin). Le corresponde al Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la
Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI, liderar el Sistema.
Desde el inicio de la operacin del Sistema, fines del ao 2000, a diciembre de 2011
se han declarado viables alrededor de 140 mil Proyectos de InversinPblica (PIP)
con un monto de inversin aproximado a 198 mil millones de Nuevos Soles; parte
importante de dichos proyectos est en la fase de post inversin, esperndose que
estn prestando a los usuarios los servicios previstos durante la preinversin.
A efectos de verificar que la poblacin beneficiaria de dichos proyectos est recibiendo los servicios en la cantidad y con la calidad prevista, as como obtener lecciones aprendidas sobre los procesos que se ha seguido en cada fase del ciclo de stos,
se requiere evaluar la situacin en la que se encuentra cada uno y contrastarla con
las previsiones que se realizaron en los estudios de preinversin. Debemos sealar
que dicha evaluacin se efecta al proyecto para conocer si fue adecuadamente
planteado, ejecutado y est generando resultados, diferencindose as de una accin de control, fiscalizacin o de una evaluacin del desempeo institucional.
Luego de haber realizado esfuerzos para desarrollar instrumentos metodolgicos
y herramientas para las fases de preinversin e inversin, la Direccin General de
Poltica de Inversiones ha llevado a cabo, con el apoyo del JICA y la participacin
de los operadores del SNIP, acciones orientadas a la elaboracin de metodologas y
herramientas para la evaluacin ex post
Como resultado de dichas acciones se dispone de instrumentos metodolgicos de
carcter general y sectorial; las Pautas Generales que se presentan a continuacin
tienen como propsito proporcionar orientaciones para efectuar la evaluacin ex
post de los proyectos de inversin pblica de cualquier sector o tipologa. Las Pautas Sectoriales toman en cuenta las caractersticas particulares y especificidades de
cada uno; hemos avanzado ahora con los sectores Energa, Salud, Saneamiento y
Transportes.
Se ha consensuado que la evaluacin ex post tiene cuatro momentos
La evaluacin de culminacin, el seguimiento ex post, la evaluacin de resultados
y el estudio de impactos.
Las pautas generales contienen el marco conceptualde la evaluacin ex post, as
como las orientaciones para los tres primeros momentos; la evaluacin de impactos
es un tema que se desarrollar posteriormente.
Esperamos que la aplicacin de estas pautas a los proyectos que estn terminando
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o en operacin, permita conocer si la poblacin est recibiendo los servicios y est

satisfecha con stos, as como los problemas que se deben resolver para lograr que
a futuro los proyectos se planteen adecuadamente, sean ejecutados con eficiencia y
la poblacin se beneficie de manera sostenida con servicios de calidad.
Invitamos a quienes consulten o apliquen los instrumentos de evaluacinex post,
a colaborar en el proceso continuo de mejoras del SNIP, a travs de sus opiniones,
sugerencias y propuestas de metodologas para la aplicacin en otros sectores o
tipologas de PIP.
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Objetivos
Desarrollo
de contenidos
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ACTIVIDAD N. 2
Autoevaluacin
Esta actividad puede consultarla en su Aula virtual.

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TEMA N. 2: LAS OFICINAS DE PROGRAMACIN E INVERSIONES (OPI)
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En cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, la OPI constituye el mximoRecordatorio

rgano tcnico del SNIP. Tiene las siguientes funciones9
a. Elabora el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP) del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda y lo somete a consideracin de
su rgano Resolutivo. Esta funcin la realiza la OPI Institucional.
b. En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela porque el PMIP se
enmarque en las competencias de su nivel de gobierno, en los Lineamientos de
Poltica Sectoriales y en los Planes de Desarrollo Concertado que correspondan.
c. Es responsable por mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de
Proyectos y dems aplicativos informticos del SNIP.
d. Registra, actualiza y cancela el registro de las UF de su Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local, segn corresponda, en el aplicativo del Banco de Proyectos. Las
nuevas UF que registre debern reunir los requisitos establecidos en el artculo 9,
numeral 9.4, de la Directiva General del SNIP10 .Esta funcin la realiza la OPI Institucional.
e. Promueve la capacitacin permanente del personal tcnico de las UF y UE de su
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda.
f.
Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin.
g. Evala y emite informes tcnicos sobre los estudios de pre inversin.

h. Declara la viabilidad de las PIP o Programas de Inversin cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o
garanta del Estado. En el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la
OPI slo est facultada para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP o Programas
de Inversin que formulen las UF pertenecientes o adscritas a su nivel de gobierno.
i. Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido
la delegacin de facultades a que hace referencia el numeral 3.3 del artculo 3 del
Reglamento del SNIP.
j. En el caso de los PIP y Programas de Inversin que se financien con endeudamiento, la OPI Sectorial aprueba los estudios de pre inversin, cuando corresponda, recomienda y solicita a la DGPI su declaracin de viabilidad, y aprueba los Trminos
de Referencia sealados en el literal o. del numeral 3.2 del Reglamento del SNIP,
como requisito previo a la aprobacin de la DGPI.
k. Aprueba expresamente los Trminos de Referencia cuando la UF contrate la elaboracin de los estudios de pre inversin. En caso dicha elaboracin sea realizada
por la misma UF, la OPI aprueba el plan de trabajo de la misma. Esta disposicin no
es aplicable a los proyectos conformantes de un conglomerado.
l. Informa a la DGPI sobre los PIP declarados viables.
m. Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo del Proyecto.
En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinin sobre los PIP que se enmarquen
en sus competencias.
n. Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de la informacin de un estudio o registro de un PIP en el Banco de Proyectos, cuya evaluacin
le corresponda. Para la aplicacin de esta disposicin, la OPI podr solicitar la
informacin que considere necesaria a los rganos involucrados.
La OPI, en el cumplimiento de sus funciones, es responsable de11
a. Determinar si la intervencin propuesta se enmarca en la definicin de PIP sealada en Directiva General y dems normas del SNIP.
b. Informar a la DGPI de los cambios producidos en su Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local que afecten al Clasificador Institucional del SNIP (consignado en
el Anexo SNIP 03).
c. Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos
9 Artculo 8, numeral 8.1 de la Directiva General del SNIP.
10 De acuerdo con el numeral 9.4 del artculo 9 de la Directiva General del SNIP.
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Anotaciones
objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, que le haya sido

remitido para evaluacin, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos, debiendo
realizar las coordinaciones correspondientes y las acciones dispuestas en la Directiva General del SNIP.
d. La OPI-GR o la OPI-GL slo est facultada para evaluar los PIP que formulen las UF
pertenecientes o adscritas al Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda.
e. Implementar las acciones o recomendaciones que disponga la DGPM, en su calidad
de ms alta autoridad tcnico normativa.
f. La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la OPI, tiene
las responsabilidades indelegables siguientes12:
- Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, siendo responsable por el anlisis
y el resultado de la evaluacin que estos contienen, as como los formatos que
correspondan.
- Visar los estudios de pre inversin, conforme con lo siguiente:
Para el caso del PIP Menor, visa el Formato SNIP 04 y en los dems casos el Resumen Ejecutivo del estudio de pre-inversin que sustente el otorgamiento de la
declaracin de viabilidad del PIP.
Cuando se trate de PIP financiado con operaciones de endeudamiento u otra
que conlleve el aval o garanta del Estado, el Responsable de la OPI debe visar
el Resumen Ejecutivo del estudio de pre-inversin que aprueba para solicitar la
declaracin de viabilidad a la DGPI.
Esta disposicin no es de aplicacin para los casos en que el rgano Resolutivo
haya delegado la facultad a que se refiere el numeral 7.4 del Artculo 7 de la Directiva General del SNIP, siendo la mxima autoridad de la Entidad o Empresa quien
deber ampliar con visar de acuerdo con lo antes sealado.
- Velar por la aplicacin de las recomendaciones que formule la DGPI, en su calidad
de ms alta autoridad tcnico normativa, as como cumplir con los lineamientos
que dicha Direccin emita.
La persona designada como Responsable de una OPI no puede formar parte directa o indirectamente de ninguna UF o UE de ninguna Entidad.
1 Las Unidades Formuladoras (UF)

La UF tiene las siguientes funciones13

a. Elabora y suscribe los estudios de pre inversin y los registra en el Banco de
Proyectos.
b. Elabora los trminos de referencia cuando se contrate la elaboracin de los estudios de pre inversin, siendo responsable por el contenido de dichos estudios.
Asimismo, elabora el plan de trabajo cuando la elaboracin de los estudios de
pre inversin la realice la propia UF. Para tales efectos, deber tener en cuenta
las Pautas de los Trminos de Referencia o Planes de Trabajo para la Elaboracin de Estudios de Pre inversin (contenidas en el Anexo SNIP-23).
c. Durante la fase de pre inversin, las UF pondrn a disposicin de la DGPI y de
los dems rganos del SNIP toda la informacin referente al PIP, en caso stos
la soliciten.
d. En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Locales, solamente pueden
formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.
e. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para
evitar la duplicacin de proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones.
f. Formular los proyectos a ser financiados y/o ejecutados por terceros con sus
propios recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP. En este caso, la
UF correspondiente es aquella que pertenece a la Entidad sujeta al SNIP que
asumir los gastos de operacin y mantenimiento del PIP.
g. Informar a su OPI institucional de los proyectos presentados a evaluacin ante
la OPI responsable de la funcin en la que se enmarca el PIP, en los casos que

Desarrollo
de contenidos
corresponda.
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Anotaciones
La UF, en el ejercicio de sus funciones, es responsable de14

a. Considerar, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-09), as como los Parmetros de Evaluacin
(Anexo SNIP-10).
b. No fraccionar proyectos, para lo cual debe tener en cuenta la definicin de PIP
contenida en la Directiva General y dems normas del SNIP.
c. Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento est a
cargo de una entidad distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora, solicitar la opinin favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para
su evaluacin, independientemente del nivel de estudio con el que se pueda
declarar la viabilidad.
d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI o por la
DGPI, segn sea el caso.
e. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos.
f. Verificar que se cuenta con el saneamiento fsico legal correspondiente o se
cuenta con los arreglos institucionales respectivos para la implementacin del
PIP, cuando corresponda, a efectos de asegurar la sostenibilidad del PIP.
g. En el caso de los GR y GL, verificar que la localizacin geogrfica del PIP corresponda a su circunscripcin territorial, salvo que se trate de un PIP de alcance
intermunicipal o de influencia interregional.
Se debe tener presente que la persona registrada como Responsable de la UF tiene
a su cargo el cumplimiento de las funciones sealadas anteriormente, independientemente de que la Entidad contrate los servicios de consultores externos para
el apoyo en la formulacin del PIP (segn numeral 9.4 del art. 9 de la Directiva
General del SNIP). Para ser registrada como UF, la entidad, rea u rgano deber
cumplir con lo siguiente :
a. Contar con profesionales especializados en la materia de los proyectos cuya formulacin le sea encargada.
b. Dichos profesionales deben tener por lo menos 01 (un) ao de experiencia en
formulacin y/o evaluacin de proyectos, aplicando las normas y metodologa
del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
c. Puede formar parte directa o indirectamente de la Unidad Ejecutora y viceversa.
2 Las Unidades Ejecutoras (UE)
La UE tiene las siguientes funciones15 :
a. Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que haga sus veces.
b. Elabora el estudio definitivo, expediente tcnico u otro documento equivalente,
o supervisa su elaboracin, cuando no sea realizado directamente por ste rgano.
c. Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.
La UE tiene las siguientes responsabilidades16 :
i. Ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para elaborar
directa o indirectamente los estudios definitivos, expedientes tcnicos u otros
documentos equivalentes as como en la ejecucin del PIP, bajo responsabilidad
de la autoridad que apruebe dichos estudios.
ii. Elaborar el Informe de Consistencia del estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado (Formato SNIP 15) y el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP24).
iii. Informar oportunamente al rgano que declar la viabilidad del PIP toda modificacin que ocurra durante la fase de inversin.
14
15 Artculo 9, numeral 9.4. de la Directiva General del SNIP.
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Una evaluacin en general, es la recoleccin y anlisis sistemtico devidenciascon

el propsito de mejorar el entendimiento del objetivo evaluado, as como tener la
capacidad de emitir opiniones respecto del mismo.
En el contexto del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), la evaluacin
expost se define como una evaluacin objetiva y sistemtica sobre un proyecto cuya
fase de inversin ha concluido o est en la fase de post inversin.
El objetivo es determinarla pertinencia, eficiencia, efectividad, impacto y la sostenibilidad a la luz de los objetivos especficos que se plantearon en la preinversin.
Una evaluacin ex post debe proveer informacin til y verosmil. Es una herramienta de aprendizaje y de gerencia para mejorar los procesos de anlisis, planificacin y ejecucin de proyectos, as como la toma de decisiones.
La evaluacin ex post tiene dos objetivos principales:
i) Retroalimentacin a travs de las lecciones y recomendaciones para mejorarla
administracin y desempeo de la inversin pblica, para el mismo proyecto evaluado, proyectos similares y polticas del sector.
ii) Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica.A travs de la
evaluacin de los xitos y fracasos, se genera valiosa informacin la cual puede
retroalimentar y ayudar a mejorar la inversin pblica.
En tanto se dispongadel mayor nmero de experiencias documentadas posibles, se
contribuir a optimizar el uso de recursos de inversin pblica.
La nocin de transparencia de la evaluacin ex post contribuye a que la poblacin
y los beneficiarios en particular, tengan un conocimiento claro sobre los procesos,
los resultados y el impacto de la inversin pblica. La informacin acerca de los
resultados e impactos de la inversin pblica debe de ser preparada para el pblico
y las autoridades.
Es importante sealar que la evaluacin ex post no es sinnima de control o fiscalizacin; se trata de analizar los resultados de los PIP y obtener lecciones aprendidas
para mejorar la calidad de la inversin pblica, as como proveer de informacin a
las autoridades y poblacin.
3 El Banco De Proyectos Del Snip
Descripcin General e Importancia
El Banco de Proyectos (BP) es un aplicativo informtico que sirve para almacenar,
actualizar, publicar y consultar informacin resumida, relevante y estandarizada de
los proyectos de inversin pblica en su fase de pre inversin. Es una herramienta del SNIP que permite la interaccin entre las Unidades Formuladoras (UF) de
proyectos y sus Evaluadoras (OPI, DGPI, UFs en caso de delegacin), as como la
consulta en lnea por parte del ciudadano en general. Entr en funcionamiento
en diciembre del ao 2000, siendo pionero a nivel nacional y en la regin andina
usando tecnologa web en la aplicacin de la gestin de informacin pblica.
Gracias a esta herramienta, el SNIP cuenta con una base de datos estandarizada de
la informacin ms relevante de los proyectos que han sido formulados y evaluados
por diferentes Unidades Formuladoras y Evaluadoras del pas y que puede ser consultada a travs de la pgina web del Ministerio de Economa y Finanzas, en el sitio
destinado al SNIP.
Evaluadoras del pas y que puede ser consultada a travs de la pgina web del Ministerio de Economa y Finanzas, en el sitio destinado al SNIP.
Las Fichas de Registro (Formatos SNIP 03, SNIP 04 y SNIP 05) son los documentos
mediante los cuales se resumen los estudios de pre inversin de un PIP, PIP Menor
o Programa de Inversin respectivamente. Estos formatos alimentan de informacin al BP17.
Forma de uso del Banco de Proyectos 18
El aplicativo informtico del BP permite almacenar, actualizar y publicar las Fichas
de Registro haciendo posible de esta manera la interaccin informtica entre las
17
18 D
irectiva General del SNIP, un rgano Resolutivo puede delegar, previa opinin favorable
de su OPI.
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UF, las OPI y la DGPI.Para poder usar el BP, el usuario deber previamente gestionar la inscripcin a la Intranet que maneja dicho aplicativo y obtener una Cuenta
de Acceso. Su procedimiento de obtencin es el siguiente:
a. La OPI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local al cual est adscrita la
entidad, registrar la inscripcin de la UF en la Intranet de los aplicativos informticos del SNIP, ingresando la informacin requerida en el Formato SNIP 01.
Dicho Formato no deber ser remitido a la DGPI. Salvo casos excepcionales,
slo se tramitar una Cuenta de Acceso por UF.
b. La DGPI enviar al correo electrnico indicado en el Formato SNIP-01 la identificacin del USUARIO y la CONTRASEA de la Cuenta de Acceso habilitada.
Dichos datos son indispensables para acceder a la Intranet de los aplicativos
informticos.
c. La solicitud de inscripcin de la OPI deber ser dirigida a la DGPI, atencin:
Inscripcin a los Aplicativos Informticos. Se deber adjuntar a sta el Formato SNIP-01 debidamente llenado.
d. Para el caso de las OPI, se asignar directamente una Cuenta de Acceso al funcionario responsable cada vez que el rgano Resolutivo comunique su designacin a la DGPI.19
Ficha de registro del Banco de Proyectos
La Ficha de Registro es el documento mediante el cual se resume la informacin de
los estudios de pre inversin y el estado actual del PIP. Slo las UF pueden ingresar
y actualizar dicha ficha en el BP, correspondiendo a las OPI y la DGPI su evaluacin.
La UF debe registrar la informacin del PIP a travs de la Ficha de Registro en el BP
y presentarla (reporte de la Ficha de Registro del BP) a la OPI junto con el estudio
de pre inversin correspondiente. La OPI deber procesar slo los estudios de pre
inversin que se acompaen del reporte de la Ficha de Registro del BP correspondiente; adems, una vez terminada la evaluacin (aprobacin, observacin, rechazo) est obligada a registrar dicha evaluacin en el BP.
En caso corresponda, la DGPI evala el estudio de pre inversin y registra este resultado en el BP.Se debe tener presenta que la Ficha de Registro se adjunta como
Formato SNIP-03.
Normas complementarias del Snip para los registros en el Banco de Proyectos20
a. La DGPI establecer cdigos de acceso al BP slo para el ingreso de la informacin y el registro de las evaluaciones y declaraciones de viabilidad.
b. En ningn caso deber registrarse nuevamente un mismo proyecto. Si la OPI es
informada o, de oficio, detecta la existencia de proyectos duplicados formulados
por UF bajo su mbito institucional, desactivar aquel que constituya la solucin
menos eficiente al problema identificado. Si los proyectos duplicados han sido
formulados por UF de distintos mbitos institucionales, las OPI de cada mbito
institucional, coordinan la desactivacin del PIP menos eficiente, lo comunican
a la DGPI para que se proceda a su desactivacin.
c. En el registro del Perfil de un PIP en el BP, deber incluirse en la Ficha de Registro del PIP los trminos de referencia o el plan de trabajo, segn sea el caso,
y el Informe de aprobacin de la OPI escaneados. En el registro del estudio de
Factibilidad en el BP, deber incluirse en la Ficha de Registro del PIP los trminos de referencia o el plan de trabajo, segn sea el caso, y el Informe Tcnico de
aprobacin del estudio de pre inversin de nivel anterior emitido por la OPI.
d. El registro del Responsable de OPI, designado por el rgano Resolutivo, se solicita a la DGPI mediante Formato SNIP-02. Cuando se haya suscrito el Convenio
sealado en el Anexo SNIP-11, deber comunicarse a la DGPI para que la clave
de acceso de la OPI del Gobierno Local que encarga la evaluacin, sea remitida
a la OPI encargada, a efectos de que realice los registros que le correspondan.
e. El registro del Titular de la Entidad al que se le ha delegado facultades conforme a las normas pertinentes del SNIP21, se solicita a la DGPI mediante Formato
SNIP-20, adjuntando la Resolucin respectiva. Esta disposicin tambin es apli19
20
21 A
l respecto, se debe sealar que, segn el artculo 7, numeral 7.4 del SNIP
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cable a la UE de un conglomerado autorizado, que cuente con la delegacin de

facultades pertinentes.
f. La OPI registra y actualiza a las UF de su Sector, Gobierno Regional o Local,
directamente en el BP, siempre que cumpla con los requisitos establecidos por
las normas del SNIP para ser registrada como tal. Asimismo, la OPI cancela la
inscripcin de las UF de su Sector, Gobierno Regional o Local, debiendo sealar
la UF que asumir la formulacin de los PIP que se encuentren en evaluacin y
que han venido siendo formulados por la UF cuya inscripcin se cancela.
g. En caso que el Titular de una Entidad hubiera recibido la delegacin de facultades, ste realiza la inscripcin de la UF de su Entidad y la cancelacin de la
misma.
h. Para el registro de la UE de un PIP, al momento de registrar dicho PIP en el BP,
la UF deber tener en cuenta si aquella tiene la capacidad tcnica y financiera, as como la competencia legal para la ejecucin del PIP. En el marco de la
evaluacin del PIP, el rgano que declara la viabilidad del PIP deber constatar
el cumplimiento de lo antes dispuesto. La presente disposicin tambin es de
aplicacin a los PIP que cuenten con declaratoria de viabilidad y, por tanto, se
encuentren en la Fase de Inversin, en consecuencia, en el caso que se trate de
Unidades Ejecutoras pertenecientes a un mbito institucional distinto al de la
UF que formul el PIP, solamente podr registrarla si cumple con lo sealado
en la presente disposicin y cuenta con la conformidad de la Unidad Ejecutora
propuesta.
i. El registro de una nueva fuente de financiamiento para un PIP declarado viable
por una OPI, estar a cargo de dicho rgano, salvo que se trate de la fuente de
financiamiento operaciones oficiales de crdito, en cuyo caso, se deber aplicar
lo dispuesto por el numeral 16.13 del artculo 16 de la Directiva General del
SNIP (referida a los procedimientos para la presentacin y evaluacin de PIP
financiados con endeudamiento).
j. En los casos en que la Unidad Ejecutora del PIP sea un Gobierno Local no sujeto al SNIP, los registros que correspondan a la OPI Institucional sern de responsabilidad del rgano que declar la viabilidad del proyecto o del que resulte
competente, al momento del registro.
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Planeamiento estratgico aplicado al sector pblico
Las preocupaciones centrales sobre el desempeo de los pases en el decenio de

Anotaciones y los noventa permitieron la elaboracin de una sntesis de los desalos ochenta
fos y aspiraciones centrales para los pases de la regin. El libro Transformacin
Productiva con Equidad, preparado en la CEPAL bajo la direccin de Fernando
Fajnzylber, recogi los nuevos temas que aparecan con fuerza (la importancia de
la educacin y la inversin en el capital humano, el deterioro del medio ambiente
debido a la presin de las actividades extractivas, la importancia de reconocer la
diversidad cultural en las estrategias de desarrollo, y el papel central de la ciencia y
la tecnologa para la transformacin productiva y la mejor insercin en la economa
global). Este estudio hizo tambin un balance de la experiencia del desarrollo latinoamericano y la persistencia de algunos problemas estructurales (baja generacin
de ahorro interno, escasa diversificacin de las economas, continuos problemas en
balanza de pagos, insercin en desventaja en los mercados financieros, entre otros).
Recordatorio
La globalizacin de los mercados financieros y la apertura comercial y financiera

pusieron a los pases de la regin en una posicin de desventaja y de gran vulnerabilidad. A las crisis financieras que surgieron en los pases ms grandes de la regin
se sum la participacin diferenciada de los pases latinoamericanos en el comercio
mundial, de acuerdo a sus ventajas comparativas, la infraestructura disponible, el
grado de especializacin de su mano de obra y el tamao de su mercado interno.
Sin embargo, casi todos los pases de la regin experimentaron gran volatilidad en
el flujo de capitales provenientes del exterior, lo que aument considerablemente su vulnerabilidad. Por esta razn, la estabilizacin de los mercados financieros
internacionales, la construccin de una arquitectura financiera internacional ms
apropiada, y el diseo de estrategias para reducir la vulnerabilidad financiera se
transformaron en temas prioritarios para los pases de la regin.
Por su parte, el ILPES centr sus esfuerzos en mejorar la gestin pblica por medio de tres prioridades, i)contribuir a la construccin de visiones estratgicas para
fortalecer la institucionalidad de la planificacin como instrumento de gobierno,
basadas en experiencias de concertacin de polticas de desarrollo y en esquemas
de cooperacin pblico-privada, y que pueden desembocar o no en planes formales
de desarrollo; ii) programacin y evaluacin de las actividades del sector pblico,
incluyendo las reglas macro-fiscales, programacin plurianual, gestin y bancos de
proyectos de inversin pblica y cooperacin internacional, y seguimiento y evaluacin de la gestin pblica y; iii) procesos de descentralizacin y el planeamiento y
gestin del desarrollo local y regional, con nfasis en los temas de descentralizacin
fiscal y competitividad territorial.
La planificacin en Amrica Latina: los aos 1990s
Las experiencias de planificacin del desarrollo y el uso de tcnicas para imaginar
futuros han tenido unauge en el decenio de los noventa. Por ejemplo, la Fundacin Chile 21, presidida por Ricardo Lagos hasta antes de asumir la presidencia del
pas, se convirti en un centro de estudios, reflexin y propuestas para promover
el progreso econmico y social de Chile. A travs de estudios especializados, talleres temticos, seminarios nacionales e internacionales, as como de sus diversas
publicaciones, Chile 21 contribuy a la elaboracin y difusin de las ideas sobre el
desarrollo Chileno.
En Colombia, en el primer semestre de 1997 un grupo de empresarios convoc a
43 representantes de diversos sectores de la sociedad para que, a lo largo de tres
talleres, imaginaran escenarios para el pas en los prximos diecisis aos y analizaran sus consecuencias. Se identificaron cuatro escenarios para motivar una nueva
actitud y estimular el inters por las opciones de desarrollo a largo plazo, tomando
en cuenta en particular el impacto de la violencia y la guerra interna.
Brasil tiene el sistema de planificacin ms avanzado en Amrica Latina. Desde
los aos sesenta, durante los gobiernos militares, ha podido adaptarse a los diversos cambios y ha mantenido una constante actualizacin en el uso de tcnicas y
metodologas de planificacin. Durante este tiempo, Brasil ha organizado diversos
proyectos en torno a objetivos de desarrollo nacional, con programas de proteccin
Bibliografa
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Actividades
Autoevaluacin
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Glosario
Bibliografa
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Anotaciones
y estrategias de insercin econmica de las regiones menos favorecidas, dentro de

una nocin muy clara de proyeccin internacional.
El patrn de planificacin en Venezuela ha mantenido las caractersticas convencionales utilizadas en decenios pasados. La economa venezolana depende fuertemente de los flujos financieros por la produccin de petrleo, lo que mantiene
bsicamente al sistema de planificacin, desarrollado sobre la base de la programacin de inversin pblica de las divisas generadas por la actividad extractiva,
inalterado.
Adems, hacia fines del decenio de los noventa, el gobierno venezolano volvi a
los esquemas rgidos de planificacin que estuvieron vigentes en el decenio de los
setenta, aunque a principios de los 2000 tuvo que abandonarlos.
En el Per, pese a los excesos y la corrupcin de un gobierno autoritario, durante
el decenio de 1990 se plantearon varias iniciativas para disear estrategias de desarrollo con una perspectiva de mediano y largo plazo. El ms amplio y completo
ejercicio fue realizado por el equipo de Agenda; PER, y entidades como Per
2021, Promper, y el Consejo Nacional de la Visin de Futuro, plantearon ideas similares. Sin embargo, estas iniciativas tendran un impacto slo despus de la cada
del rgimen autoritario hacia fines del 2000.
Planeamiento Estratgico en el Per: los aos 60s y 70s
La introduccin de la planificacin del desarrollo se formaliza en los aos sesenta,influenciada por elpensamiento de la CEPAL, adems de las exigencias de la
Alianza para el Progreso. Sin embargo, a fines de los aos 50s tuvo lugar un extenso
debate nacional sobre la conveniencia de su implementacin en el pas, el mismo
que polariz a importantes sectores polticos y acadmicos y parte de la opinin
pblica nacional.
Este debate se realiz a travs de las pginas de los diarios El Comercio y la Prensa,
con el primero de ellos tomando una posicin favorable a la planificacin y el segundo oponindose a ella.
En octubre de 1962, la Junta Militar de Gobierno, pocos das antes de la culminacin de su mandato, cre el Sistema Nacional de Planificacin y el Instituto Nacional de Planificacin (INP) como su rgano tcnico central, en estrecha coordinacin y bajo la asesora de la CEPAL (Velasco, 1974).
El modelo de planificacin corresponda a las corrientes prevalecientes en la poca, considerndose a la planificacincomo un instrumento normativo de previsin
y racionalizacin de las actividades del sector pblico, quetena slo carcter indicativo para el sector privado.
El primer plan de mediano plazo, el Plan 1967-1970, preparado durante el primer
gobierno del Presidente Fernando Belaunde Terry, parti de un diagnstico centrado en la organizacin dual de la economa y la sociedad peruana, y plante una
estrategia de crecimiento econmico basada en cambios en la estructura productiva, para lo cual considera indispensable la integracin nacional y el desarrollo
industrial. El Plan1967-1970 asign un papel importante al Estado en el incremento
de la produccin y la productividad as como en la redistribucin del ingreso (CIEPA, 1982).
En el decenio de 1970, durante el gobierno militar, se elaboran dos planes de mediano plazo, el Plan 1971-1975 y el Plan 1975-1978, y se inicia la formulacin de
planes de corto plazo de periodicidad primero anual y luego bienal. El Plan 19711975 es el que mejor resume las perspectivas que se tena de la planificacin y del
desarrollo econmico y social en la primera mitad del decenio de 1970, cuando el
General Juan Velasco Alvarado gobernaba el pas. La concepcin del plan confirma la necesidad de efectuar sustantivos cambios estructurales en la economa y la
sociedad a fin de alcanzar una situacin de mayor equidad social y romperlos lazos
de dependencia con el exterior. El plan tuvo un fuerte sesgo estatista y controlista,
que no guardaba correspondencia con la limitada capacidad de accin del sector
pblico. Asimismo en este decenio se refuerza la planificacin regional mediante
la creacin de las oficinas regionales y zonales de planificacin, y comienzan a integrarse los planes regionales en el proceso de planificacin nacional del desarrollo.
Planeamiento Estratgico en el Per: los aos 80s
Entre 1978 y 1982 el INP aborda la formulacin de un Plan Nacional de Largo
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
Plazo con horizonte al ao 2000, el que, luego de sucesivas versiones, da lugar al

Plan Nacional de Desarrollo 1982-2000. Sin embargo, la agudizacin de la crisis
econmica privilegi la conduccin econmica de corto plazo en el manejo de
marcos de estabilizacin y ajuste econmico, con el consecuente desplazamientoRecordatorio
de
la planificacin como herramienta para la toma de decisiones. El INP fue marginado en la formulacin de polticas pblicas, mientras que el Ministerio de Economa
y Finanzas (MEF) adquiri mayor importancia, y tambin en la coordinacin del
aparato estatal, principalmente debido a que sus oficinas regionales y zonales fueron absorbidas por las Corporaciones Departamentales de Desarrollo. En el caso
de las inversiones pblicas, el MEF comienza a disputar esta funcin con el INP y
finalmente constituye una Direccin General de Inversiones Regionales.
El INP intent retomar un papel protagnico 1985 y 1990, para lo cual convoc a
diversos agentes econmicos y sociales (partidos polticos, sindicatos, cooperativas
y empresarios, iglesias, universidades, intelectuales y gremios profesionales) para
participar en diversos foros de discusin destinados a intercambiar ideas e iniciar
un proceso de planificacin concertada. El resultado final de este esfuerzo del Sistema Nacional de Planificacin consisti en un proyecto de ley sobre planificacin
concertada (Romero,1991), el cual no se aprob finalmente al fracasar las iniciativas de concertacin entre el Estado y el sector privado en el marco de la crisis
desatada por el gobierno del Presidente Alan Garca a raz del fracasado intento de
la estatizacin de la banca.
Antes del intento de estatizar la banca en 1987, el INP haba iniciado una serie de
actividades de consulta popular en el interior del pas, mediante los Rimanacuys,
haba lanzado una iniciativa para explorar opciones de desarrollo en el largo plazo
con un horizonte temporal hasta el ao 2000, y haba formalizado sus polticas econmicas heterodoxas que en ltima instancia llevaron a la hiperinflacin.
En las postrimeras del gobierno del Presidente Alan Garca se crearon, mediante
decretos legislativos modificatorios del poder ejecutivo (D.L. 560) y del Sistema
Nacional de Planificacin (D.L. 593), los Consejos Sectoriales de Planificacin Concertada y el Consejo Nacional de Planificacin Concertada, respectivamente. Sin
embargo, stos no no llegaron a funcionar, ni tampoco se puso en marcha el Consejo Nacional Concertado, que fue creado por el Decreto Supremo 102-90-PCM,
y que entraba en colisin con el Consejo Nacional de Planificacin Concertada
mencionado anteriormente. Al igual que gran parte del sector pblico, al finalizar
el gobierno aprista el sistema nacional de planificacin haba colapsado y sehaba
vuelto totalmente inoperante.
Planeamiento Estratgico en el Per: los aos 90s
En 1992 se desactiv el INP mediante Decreto Ley 25548 (11.06.92) y las funciones de planificacin sedistribuyen entre el Ministerio de Economa y Finanzas, el
Presidente del Consejo de Ministros (quien junto con los ministros la funcin de
aprobar los planes de Estado), el Ministerio de Agricultura, que asume la funcin
de preservacin del medio ambiente y recursos naturales, y el Ministerio de la Presidencia, que se convierte en el ms grande ejecutor de obras pblicas y canaliza los
recursos de la cooperacin tcnica internacional.
Sin embargo, los ministerios conservaron las estructuras burocrticas del sistema
de planificacin y mantuvieron las oficinas encargadas de cumplir con funciones
que haban perdido importancia. Sus responsabilidades fueron disminuidas y se
limitaron a la elaboracin del presupuesto y el seguimiento de los planes operativos
de corto plazo en sus respectivos sectores.
En la primera mitad del decenio de 1990 las polticas que privilegiaban el papel del
mercado hicieron que no se preste ninguna atencin al planeamiento estratgico.
La planificacin era considerada por funcionarios gubernamentales como algo
nocivo e intil, al extremo que un ministro de Economa y Finanzas de esa poca
lleg a declarar que la mejor poltica industrial es la que no existe.
Mientras otros pases de la regin renovaban y consolidaban sus sistemas de planeamiento estratgico, el gobierno peruano dej de lado esta herramienta fundamental para el desarrollo. Sin embargo, el debate sobre la importancia del planeamiento estratgico se renov a mediados del decenio de 1990.
PROCESOS
Glosario
Anotaciones
Bibliografa
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Inicio
UNIDAD II:Objetivos
OBJETIVOS
DEL SNIP
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Actividades
Autoevaluacin
Diagrama
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Desarrollo
de contenidos
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Anotaciones
Actividades
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TAREA ACADMICA N. 1
Lecturas
seleccionadas
Glosario
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Recordatorio
Anotaciones
Diagrama
Objetivos
Inicio
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Desarrollo
de contenidos
PROCESOS
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
GLOSARIO DE LA UNIDAD II
Recordatorio
Bibliografa
Anlisis costo beneficio: Metodologa de evaluacin de un PIP que consiste en identificar,medir y valorar monetariamente los costos y beneficios generados por el PIP durante
su vida til, con el objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de su ejecucin.
Anotaciones
Anlisis
costo - efectividad: Metodologa que consiste en comparar las intervenciones
que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor
costo dentro de los lmites de una lnea de corte. Se aplica en los casos en los que no es
posible efectuar una cuantificacin adecuada de los beneficios en trminos monetarios.
Ciclo del proyecto: Comprende las fases de preinversin, inversin y postinversin. La
fase de preinversin contempla los estudios de perfil, pre factibilidad y factibilidad. La
fase de inversin contempla el expediente tcnico detallado as como la ejecucin del
proyecto. La fase de postinversin comprende las evaluaciones de trmino del PIP y la
evaluacin ex post.
Clasificador institucional del SNIP: Relacin de Entidades y Empresas del Sector Pblico bajo el mbito de aplicacin de la Ley N 27293, modificada por la Ley N. 28802 y a
las dems normas del SNIP, clasificadas de acuerdo al Sector o nivel de gobierno al que
pertenecen.
Conglomerado: Es un conjunto de Proyectos de Inversin Pblica de pequea escala,
que comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y
que corresponden a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico.
Contenidos mnimos: Informacin que deber ser desarrollada en cada uno de los estudios de preinversin que elabore la UF.
Direccin General de Programacin Multianual: rgano del Ministerio de Economa y
Finanzas que es la ms alta autoridad tcnico normativa del SNIP.
Estudio de factibilidad: Valoracin precisa de los beneficios y costos de la alternativa
seleccionada considerando su diseo optimizado
Estudio de pre factibilidad: Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas en funcin del tamao, localizacin, momento de iniciacin, tecnologa y aspectos administrativos. sta es la ltima instancia para eliminar alternativas ineficientes.
Estudio definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en
el nivel de preinversin y calificada como viable. Para su elaboracin se deben realizar
estudios especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle del proyecto, los costos unitarios por componentes, especificaciones tcnicas para la ejecucin
de obras o equipamiento, medidas de mitigacin de impactos ambientales negativos,
necesidades de operacin y mantenimiento, el plan de implementacin, entre otros requerimientos considerados como necesarios de acuerdo a la tipologa del proyecto. En
proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les denomina de ingeniera
de detalle (topografa, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de los Estudios Definitivos varan con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo con la reglamentacin
sectorial vigente y los requisitos sealados por la Unidad Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto.
Bibliografa
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Inicio
UNIDAD
II: OBJETIVOS DEL SNIP
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Actividades
Autoevaluacin
Diagrama
Objetivos
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Glosario
Bibliografa
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de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Bibliografa
Anotaciones
Lecturas
seleccionadas
Glosario
torio
BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD II
Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social ILPES (2002).

Informe de la Relatora del Seminario sobre los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica en Amrica
Latina y el Caribe: Balance de dos dcadas, Santiago de Chile: ILPES.
Recordatorio
Anotaciones
Giesecke, C. (2002). Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per. En: Sistemas Nacionales de
Inversin Pblica en Amrica Latina y El Caribe: Balance de dos dcadas, Santiago de Chile: ILPES.
MEF Artculo 7, numeral 7.4 de la Directiva General del SNIP, rgano Resolutivo.
Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de PIP, a nivel de perfil RD N.
003-2013-EF/63.01.
Lineamientos bsicos para la formulacin de proyectos de inversin pblica con enfoque
territorial. RD N. 003-2013-EF/63.01.
Parmetros de evaluacin (Anexo SNIP10)/ Parmetros y normas tcnicas para formulacin
(Anexo SNIP 09)
Instrumentos metodolgicos para la evaluacin de las declaratorias de viabilidad otorgadas en el Marco
del Sistema Nacional de Inversin Pblica. RD N 001-2010-EF/68.01 (04 de Febrero de 2010).
Desarrollo
de contenidos
Objetivos
Inicio
Actividades
Autoevaluacin
PROCESOS
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD II
1. Qu consecuencias trae el incumplimiento de las disposiciones del SNIP?

Glosario
Toda informacin que presenten los rganos del SNIP sobre los proyectos de inversin pblica tiene el carcter de Declaracin Jurada; en consecuencia, se sujetan a
las responsabilidades ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, que correspondan y a las dems que establezca
la normatividad vigente.
Bibliografa
a. Administrativas
Anotaciones
b. Legales
c. Amonestaciones
d. Suspeciones
e. Penal
2 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, se encuentra encargada de la determinacin de la responsabilidad por el incumplimiento de las disposiciones del SNIP (Cuarta Disposicin Complementaria de la Ley N 27293)?
a. La Contralora General del Estado
b. La Contralora General de la Repblica
c. La Contralora de la Repblica
d. La Contralora General del Municipio
e. La Contralora General de Lima
3. Cul es la normativa relacionada al SNIP?

a. Ley N. 27293
b. Ley modificatorias,
c. Ley y su Reglamento
d. Ley Directiva General y SNIP
e. Ley N. 289754
4. La normativa vigente se encuentra disponible en el portal electrnico del Ministerio
de Economa y Finanzas:
a. www.mef.gob.pe, en la seccin Poltica de gobierno
b. www.mef.gob.pe, en la seccin Poltica de inters
c. www.mef.gob.pe, en la seccin Poltica del Estado
d. www.mef.gob.pe, en la seccin Inversiones del Estado
e. www.mef.gob.pe, en la seccin Poltica de inversiones
5. Quin es la OPI institucional?
a. Es la OPI del Sector/ Gobierno Local/ Gobierno Regional
b. Es la OPI del Sector/ Gobierno Regional/ Gobierno Nacional
c. Es la OPI del Sector/ Gobierno Regional/ Gobierno Local
d. Es la OPI del Sector/ Gobierno Local
e. Es la OPI del Sector/ Gobierno Regional
6. Quin es la OPI funcional?
a. Es la OPI del Sector del Gobierno Local funcionalmente
b. Es la OPI del Sector del Gobierno Regional funcionalmente
c. Es la OPI del Gobierno Nacional funcionalmente
d. Es la OPI del Sector del Gobierno Nacional funcionalmente
e. Es la PIP del Sector del Gobierno Nacional funcionalmente
Bibliografa
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ollo
nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
7. Cundo se requiere ms de un estudio de pre inversin?
Anotaciones
a. A mayor magnitud de la inversin, mayores sern los riesgos de prdida de

recursos, y consecuentemente mayor la necesidad de informacin y estudios
tcnicos que reduzcan esos riesgos.
b. A menor magnitud de la inversin, mayores sern los riesgos de prdida de
c. A mayor magnitud de la inversin, menores sern los riesgos de prdida de
d. A mayor magnitud de la inversin, menores sern los riesgos de prdida de
recursos, y consecuentemente menor la necesidad de informacin y estudios
e. A menor magnitud de la inversin, mayores sern los riesgos de prdida de
tcnicos que reduzcan esos peligros.
8 La diferencia entre los estudios de Perfil y Factibilidad (en el caso que se requieran
elaborar los tres niveles de estudios) radica principalmente en la profundidad del
,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, y las fuentes de informacin utilizadas?
a. Planes
b. Economa
c. Anlisis
d. Proyecto
e. Estudio
9. En el Perfil, se identifica el problema a solucionar y las causas, los objetivos del proyecto y las alternativas de solucin (con una evaluacin preliminar de las mismas,
mayormente con informacin secundaria); asimismo, incluye el anlisis a nivel de
un estudio de ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,
a. Pre factibilidad
b. Factibilidad
c. Inclusin
d. Elaboracin
e. Economa
10. En la,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, se establecen definitivamente los aspectos tcnicos fundamentales de la alternativa seleccionada, tales como la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento, organizacin,
gestin y anlisis financieros.
a. Pre factibilidad
b. Factibilidad
c. Inclusin
d. Elaboracin
e. Economa
Desarrollo
de contenidos
Diagrama
Objetivos
Inicio
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
UNIDAD III: EL MEF Y EL SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Diagrama
Objetivos
Inicio
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Bibliografa
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Recordatorio
Anotaciones
Lecturas
seleccionadas
Glosario
CONTENIDOS
LECTURAS
SELECCIONADAS
AUTOEVALUACIN
Diagrama
Recordatorio
PROCESOS
ACTIVIDADES
BIBLIOGRAFA
Bibliografa

Objetivos
Anotaciones
Inicio
CONOCIMIENTOS
TEMA N. 1: Conforman el
SNIP
Desarrollo
de contenidos
1. Pre inversin.
2. Inversin.
3.Lecturas
Pos inversin.
Glosario
seleccionadas
Bibliografa
TEMA N. 2: Mitos acerca del

SNIP
1. Ruta de las pautas.
PROCEDIMIENTOS
ACTITUDES
1. Explica la razn por la cual

se exige transen el desarrollo de un proyecto de inversin pblica.
1. Valora la importancia
del Ministerio de
Economia y finanzas y el
SNIP en el estado.
2.
Enumera la conformacin
del SNIP.
2. Comprende la
diferencia entre la Pre
Inversion , Inversion y
Pos Inversion.
3. Explica la participacin de
la pre inversin, inversin y
post inversin.
2. U
nidadAnotaciones
Formuladora y
Unidad Ejecutora.
4. Explica la importancia del

diagnstico en un Ppoyecto
de inversin.
N. 1
5. Describe los principales mtodos para el desarrollo de
ILPES (2002). La
un PIP.
modernizacin de los
Recordatorio
Sistemas Nacionales de
6. Identifica el rea de estudio
Inversin Pblica: Anlisis
de los proyectos de invercrtico y perspectivas, Santiago
sin pblica.
de Chile: ILPES, (Pgs. 2 8).
TEMA N. 3: Qu es la
matriz de involucrados?
1. Identificacin.
Actividad N. 3
2. D
iagnstico del rea de
influencia o rea de estudio
Control de Lectura
del PIP.
N. 2
TEMA N. 4: Diagnstico de
los involucrados. Poblacin
afectada y sus caractersticas
1. D
iagnstico del servicio.
Descripcin de la
situacin actual, causas
de la situacin existente y
evaluacin de la situacin
en el pasado reciente.
2. D
efinicin del problema:
causas y efectos.
N. 2
ILPES (2002). Informe de la
relatora del Seminario sobre
los Sistemas Nacionales de
Inversin Pblica en Amrica
Latina y El Caribe: Balance
de dos dcadas, Santiago de
Chile: ILPES, (Pgs. 8 14).
AUTOEVALUACIN
DE LA UNIDAD III
Bibliografa
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Actividades
Autoevaluacin
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Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
El Sistema de Inversin Pblica dentro del Ministerio de Economa y Finanzas es un

sistema administrativo del Estado que a travs de un conjunto de principios, mtodos,
procedimientos y normas tcnicas certifica la calidad de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Con ello se busca:
Eficiencia En la utilizacin de recursos de inversin.
Sostenibilidad En la mejora de la calidad o ampliacin de la provisin de los servicios pblicos intervenidos por los proyectos Mayor impacto socio-econmico es
decir, un mayor bienestar para la poblacin.1
La inversin pblica debe estar orientada a mejorar la capacidad prestadora de servicios
pblicos del Estado de forma que stos se brinden a los ciudadanos de manera oportuna
y eficaz. La mejora de la calidad de la inversin debe orientarse a lograr que cada nuevo
sol (S/.) invertido produzca el mayor bienestar social. Esto se consigue con proyectos
sostenibles, que operen y brinden servicios a la comunidad ininterrumpidamente.
Hay diferentes actores en el SNIP y cada uno de ellos es responsable de cumplir determinadas funciones a lo largo de la preparacin, evaluacin ex ante, priorizacin, ejecucin y evaluacin ex post de un proyecto.
La Direccin General de Inversin Pblica tiene las siguientes funciones:
a) Formular, proponer y evaluar la poltica nacional para la promocin y tratamiento
de la inversin pblica, en concordancia con la poltica econmica del pas.
b) Elaborar las herramientas e instrumentos metodolgicos para la formulacin de la
poltica y de los planes de inversin pblica o programacin multianual de la inversin pblica, entendida como la priorizacin estratgica de la inversin pblica.
c) Establecer metodologas generales y especficas para la formulacin y evaluacin
de proyectos, normas tcnicas y parmetros de evaluacin, as como la metodologa
para la evaluacin ex post de proyectos de inversin pblica en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
d) Determinar, a solicitud de la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI), los
aspectos tcnicos y metodolgicos en la formulacin y evaluacin de proyectos de
inversin pblica en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).2
e) Proponer, monitorear y evaluar los criterios de priorizacin de los proyectos de inversin pblica en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), con
un enfoque funcional y territorial.
f) Regular procesos y procedimientos, las fases y etapas del ciclo del proyecto, as
como emitir opinin tcnica vinculante, a solicitud o de oficio, sobre los proyectos
de inversin pblica en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP),
en cualquier fase del ciclo del proyecto.
g) Dictar las normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los proyectos de
inversin pblica, en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP),
inclusive para aquellos que consideren concesiones cofinanciadas por el Estado o
requieran el aval o garanta del Estado, conforme a la normatividad del endeudamiento pblico.
h) Aprobar, a travs de resoluciones, las directivas necesarias para el funcionamiento
del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), as como emitir las directivas
que regulan el funcionamiento del Banco de Proyectos y los dems aplicativos informticos del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
i) Coordinar la formulacin de directivas y los dems instrumentos que resulten necesarios con los rganos de los sistemas de administracin financiera y otros sistemas
administrativos del Estado, a fin de asegurar una adecuada implementacin de los
proyectos de inversin pblica en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
j) Regular las funciones y atribuciones de los rganos del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), as como emitir opinin legal vinculante respecto del cumplimiento de las mismas.
k) Emitir opinin tcnica y legal especializada, autorizada y vinculante en materia del
1
2 Ministerio de Economa y Finanzas (MEF). Manual del Banco de Proyectos. Lima, 2011.
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
PROCESOS
Glosario
Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), de manera exclusiva y excluyente, a

solicitud o de oficio.
l) Aprobar el perfil profesional que debern reunir los Responsables de las Oficinas
de Programacin e Inversiones (OPI), as como establecer los lineamientos y dispoRecordatorio
siciones a que deben sujetarse.
m) Aprobar para los proyectos o programas de inversin financiados mediante operaciones de endeudamiento los trminos de referencia para la elaboracin de un
estudio a nivel de perfil o pre factibilidad, cuando el precio referencial supere las
sesenta (60) Unidades Impositivas Tributarias (UIT) o de un estudio de factibilidad,
cuando el precio referencial supere las doscientas (200) UIT. Dicha aprobacin es
requisito previo a la elaboracin o contratacin del estudio respectivo. 3
n) Establecer los niveles mnimos de estudios de pre inversin que requieren los proyectos de inversin pblica para poder declarar su viabilidad.
o) Declarar la viabilidad de los proyectos de inversin pblica que sean financiados
total o parcialmente con operaciones de endeudamiento u otras que conlleve el
aval o garanta del Estado, conforme con la normatividad vigente.
p) Solicitar a las Unidades Formuladoras y a las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) la informacin que considere pertinente sobre los proyectos de inversin
pblica, en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
q) Realizar el seguimiento de los proyectos de inversin pblica, velando porque las
declaraciones de viabilidad que se otorguen renan los requisitos de validez tcnica
y legal.
r) Efectuar evaluaciones muestrales, con periodicidad anual, sobre las declaraciones
de viabilidad que otorguen los rganos competentes del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
s) Participar, conjuntamente con la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) del
sector correspondiente y con las misiones de las fuentes financieras, de los aspectos
tcnicos de los proyectos y su viabilidad, y culminado el proceso de evaluacin del
proyecto, comunicar a la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico
del informe tcnico de viabilidad.
t) Realizar y fomentar la generacin de capacidades en las Oficinas de Programacin
e Inversiones (OPI) y Unidades Formuladoras en las fases del ciclo del proyecto y
en la Programacin Multianual de la Inversin Pblica (PMIP).
u) Coordinar con la Contralora General de la Repblica los lineamientos a incluirse
en las acciones de control, a fin de velar por el cumplimiento de las disposiciones
del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), incluyendo que la elaboracin
de estudios definitivos, la ejecucin y la evaluacin ex post, adems de la operacin
y mantenimiento, correspondan al resultado de los estudios de preinversin. Asimismo, le comunica los posibles incumplimientos a las normas y procedimientos
tcnicos del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
w) Determinar, de acuerdo con el procedimiento simplificado que apruebe, la elegibilidad de los proyectos de inversin pblica que se enmarquen en programas de
emergencia de prevencin y atencin de desastres.
x) Proponer los lineamientos de prevencin y gestin de riesgos, incluyendo el cambio climtico, en materia de proyectos de inversin pblica, en el marco del Sistema
Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
y) Ejercer la Secretara Tcnica del Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local (FONIPREL), y de otros Fondos cuya normatividad as lo determinen.4
z) Coordinar las actividades de los CONECTAMEF relacionadas con las funciones de
la Direccin General y, las dems funciones que le asigne el Viceministro de Economa o que le corresponde por norma legal expresa.
3 Ministerio de Economa y Finanzas (2011). Manual del Banco de Proyectos, Lima

4 M
inisterio de Economa y Finanzas (2011). Manual del Banco de Proyectos, Lima.De acuerdo
con el ANEXO SNIP 02.- Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos. Procedimientos.
Anotaciones
Bibliografa
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nidos
Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
TEMA N. 1: CONFORMAN EL SNIP

Las disposiciones del SNIP se aplican a ms de 1980 Unidades Formuladoras (UF) y
ms de 920 Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) de alrededor de 850 entidades sujetas al sistema entre ministerios, institutos, escuelas nacionales, universidades
nacionales, empresas de FONAFE, gobiernos regionales, gobiernos locales, empresas de
tratamiento empresarial, etc.
Durante muchos aos fue comn que las entidades pblicas pasen directamente de la
idea de un proyecto a la elaboracin del expediente tcnico y de ah a la ejecucin de
la obra, obteniendo como resultado (en muchos casos) proyectos que no resolvan problemas y que no contaban con recursos para su operacin y mantenimiento. De esa manera, se usaban ineficientemente los escasos recursos pblicos destinados a inversin.
El rgano Resolutivo
La ms alta autoridad ejecutiva de la unidad,(Alcaldes, Presidentes de Gobiernos

Regionales, Ministerios, etc.)
Las Unidades Formuladoras (UF)
Organo responsables de la formulacin

de los estudios de preinversin.
Las Oficinas de Programacin e

Inversiones (OPI)
Encargadas de la evaluacin y declaracin de viabilidad de los PIP.
Las Unidades Ejecutoras (UE)
Responsables de la ejecucin , operacin, matenimiento y evaluacin ex post

de los PIP en las diferentes entidades pblicas de todos los niveles de Gobierno.
Cuadro N. 4. rganos que conforman el SNIP.

Fuente: MEF
El Ciclo de Proyecto contempla las Fases de Preinversin, Inversin y Postinversin.
Figura N. 9. Ciclo de proyecto

Fuente: MEF
Durante la Fase de pre inversin de un proyecto se identifica un problema determinado
y luego se analizan y evalan -en forma iterativa- alternativas de solucin que permitan
para encontrar la de mayor rentabilidad social.
En la Fase de Inversin se pone en marcha la ejecucin proyecto conforme con los
parmetros aprobados en la declaratoria de viabilidad para la alternativa seleccionada
de mientras que, en la Fase de post inversin, el proyecto entra a operacin y mantenimiento y se efecta la evaluacin ex post.5
5 M
inisterio de Economa y Finanzas (2011). Manual del Banco de Proyectos, Lima.De acuerdo
con el ANEXO SNIP 02.- Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos. Procedimientos
Desarrollo
de contenidos
1 Pre inversin
Pensando antes de invertir
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
La pre inversin tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) en particular, es decir, exige contar con los estudios que sustenten que es socialmente rentable, sostenible y concordante con los
lineamientos de poltica establecida por las autoridades correspondientes. Estos
criterios sustentan su declaracin de viabilidad, requisito indispensable para iniciar
su ejecucin.6
Los estudios de pre inversin se deben basar en un diagnstico del rea de influencia del PIP, del servicio sobre el cual se intervendra, as como de los grupos involucrados en todo el ciclo. Con sustento en el diagnstico se definir el problema a solucionar, sus causas y sus efectos; sobre esta base, se plantea el PIP y las alternativas
de solucin. Es necesario conocer la brecha de servicios que atender el PIP, que
ser el punto de referencia para dimensionar los recursos y estimar los costos de
inversin, operacin y mantenimiento. Finalmente, se estimarn los flujos de beneficios y costos sociales para definir su rentabilidad social. Es importante, as mismo,
demostrar la sostenibilidad en la provisin de los servicios objeto de intervencin.
Es importante mencionar que no todos los proyectos requieren el mismo nivel de
anlisis tcnico en la fase de preinversin: a mayor magnitud de inversin, mayores
sern los riesgos de prdida de recursos y, consecuentemente, es mayor la necesidad de informacin y estudios tcnicos que reduzcan la incertidumbre en la toma
de decisiones.7
Niveles de estudios de preinversin mnimos
Los niveles de estudios de pre inversin mnimos que deber tener un proyecto
para poder ser declarado viable son los siguientes:
- L
a Unidad Formuladora (UF) es la responsable de formular los estudios de pre
inversin del proyecto y puede ser cualquier oficina o entidad del sector pblico
(Ministerios, Gobiernos Nacionales, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales)
que sea designada formalmente en la entidad y registrada por la Oficina de Programacin de Inversiones correspondiente.
MONTO DE UN PROYECTO
ESTUDIOS REQUERIDOS
Hasta S./ 1200,000
Perfil simplificado
Mayor a S./ 1200,000 Hasta S./

10000,000.00
Perfil
Mayor a S./ 10000,000.00
Factibilidad
Cuadro N. 5. Niveles mnimos de pre inversin.

Fuente: MEF
- L
os PIP son registrados por la UF en el Banco de Proyectos del SNIP, utilizando un
formato estndar. De acuerdo con las competencias de las OPI, el Banco asignar
automticamente a la responsable de su evaluacin; dicha OPI es la que declarar
la viabilidad al PIP si cumple con los criterios establecidos. La DGPM declara la
viabilidad de los PIP que son financiados con endeudamiento pblico.
El Banco de Proyectos es una herramienta informtica que permite almacenar, actualizar, publicar y consultar informacin resumida, relevante y estandarizada de
los proyectos en su fase de pre inversin.
2 Inversin
Una vez que un proyecto ha cumplido satisfactoriamente la fase de preinversin,
es decir, cuenta con los estudios de pre inversin (perfil, pre factibilidad y factibili6
7
PROCESOS
Bibliografa
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Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
dad) y ha sido declarado viable por la OPI correspondiente, se encuentra habilitado para ingresar a la Fase de Inversin. 8
En esta fase se puede distinguir las etapas de: Diseo (el desarrollo del estudio
definitivo, expediente tcnico u otro documento equivalente) y la ejecucin misma
del proyecto, que debe ceirse a los parmetros tcnicos, econmicos y ambientales
con los cuales fue declarado viable:
Diseo: Se elabora el estudio de detalle (o equivalente) del proyecto, incluyendo
la planificacin de la ejecucin, el presupuesto, las metas fsicas proyectadas, las especificaciones tcnicas, el programa de conservacin y reposicin de equipos y los
requerimientos estimados de personal para la operacin y mantenimiento.
Ejecucin: Se realiza la implementacin de las actividades programas y, segn caso,
el desarrollo de la obra fsica. En esta etapa, se realizan las acciones del proyecto, la
licitacin de los bienes, servicios u obras a adquirir e implementar, el seguimiento
y control de los contratos as como la revisin peridica de los avances de la ejecucin del proyecto. El cierre de la ejecucin del proyecto marca el fin de la Fase de
Inversin.
La Unidad Ejecutora (UE) es responsable de la elaboracin del estudio de detalle
(o equivalente), de la ejecucin, cierre y transferencia del proyecto a la Entidad
responsable de la operacin y mantenimiento, cuando corresponda.
Qu es la Evaluacin Ex Post?
Una evaluacin en general, es la recoleccin y anlisis sistemtico de evidenciascon
el propsito de mejorar el entendimiento del objetivo evaluado, as como tener la
capacidad de emitir opiniones respecto del mismo.
En el contexto del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), la evaluacin ex
post se define como una evaluacin objetiva y sistemtica sobre un proyecto cuya
fasede inversin ha concluido o est en la fase de post inversin. El objetivo es determinarla pertinencia, eficiencia, efectividad, impacto y la sostenibilidad a la luz
de los objetivosespecficos que se plantearon en la pre inversin. Una evaluacin ex
post debe proveerinformacin til y verosmil. Es una herramienta de aprendizaje
y de gerencia paramejorar los procesos de anlisis, planificacin y ejecucin de
proyectos, as como la toma de decisiones.
La evaluacin ex post tiene dos objetivos principales:
- R
etroalimentacin a travs de las lecciones y recomendaciones para mejorar la
administracin y desempeo de la inversin pblica, para el mismo proyecto evaluado, proyectos similares y polticas del sector.
- Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica.
A travs de la evaluacin de los xitos y fracasos, se genera valiosa informacin
lacual puede retroalimentar y ayudar a mejorar la inversin pblica. En tanto, se
disponga del mayor nmero de experiencias documentadas posibles, se contribuir
con optimizar el uso de recursos de inversin pblica.9
La nocin de transparencia de la evaluacin ex post contribuye a que lapoblacin
y los beneficiarios en particular, tengan un conocimiento claro sobre losprocesos,
los resultados y el impacto de la inversin pblica. La informacin acerca delos resultados e impactos de la inversin pblica debe de ser preparada para el pblicoy
las autoridades.
Es importante sealar que la evaluacin ex post no es sinnima de control ofiscalizacin; se trata de analizar los resultados de los PIP y obtener lecciones aprendidaspara mejorar la calidad de la inversin pblica, as como proveer de informacin a
lasautoridades y poblacin.
Cules son los criterios que se aplican en la Evaluacin Ex Post?
Los cinco criterios
Se adoptan los cinco criterios de evaluacin para realizar una evaluacin expost
de PIP, que originalmente se propuso en 1991 por el Comit de Asistencia parael
8 D
e acuerdo al ANEXO SNIP 02.- Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos.- Procedimientos
9
Desarrollo
de contenidos
PROCESOS
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
Desarrollo (DAC) en la Organizacin para la Cooperacin Econmica y el Desarrollo(OECD), para evaluar el valor que tiene llevar a cabo un proyecto para desarrollo, desdeun punto de vista amplio y en una forma integral.
Los criterios han sido adaptados para su aplicacin en el SNIP.
Los Cinco Criterios de Evaluacin
Pertinencia. Medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con las necesidadesde los beneficiarios, los contextos regional y local, y las polticas del pas.
Eficiencia. Medida en que los recursos / insumos (fondos, tiempo, etc.) se han
convertido econmicamente en productos (output) del proyecto. Seasocia con los
componentes de un PIP.
Eficacia. Medida en que se lograron o se espera lograr los objetivos del PIP. Seasocia
al propsito del PIP y los fines directos.
Impacto. Cambios de largo plazo, positivos y negativos, primarios y secundarios,producidos directa o indirectamente por un PIP. Se asocia con los finesde un PIP.10
Sostenibilidad. Continuidad en la generacin de los beneficios de un PIP a lo largo
de superodo de vida til. Se asocia con el mantenimiento de las capacidadespara
proveer los servicios y el uso de stos por parte de los beneficiarios.
3 Post inversin
La post inversin comprende la operacin y mantenimiento del proyecto as como
la evaluacin ex post. Esta ltima fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecucin
del proyecto y ste ha sido transferido a la entidad responsable de su operacin y
mantenimiento. En esta fase, y durante todo su periodo de vida til, se concreta la
generacin de beneficios del proyecto.
Operacin y mantenimiento: En esta etapa se debe asegurar que el proyecto ha
producido una mejora en la capacidad prestadora de bienes o servicios pblicos de
una Entidad de acuerdo a las condiciones previstas en el estudio que sustent su
declaracin de viabilidad. Para ello, la entidad responsable de su operacin y mantenimiento, deber priorizar la asignacin de los recursos necesarios para dichas
acciones.
Evaluacin ex post: Es un proceso que permite investigar en qu medida las metas
alcanzadas por el proyecto se han traducido en los resultados esperados en correlato con lo previsto durante la fase de preinversin. Las Unidades Ejecutoras, en
coordinacin con la Oficina de Programacin e Inversiones que evalu el proyecto,
son las responsables por las evaluaciones ex post de los PIP que ejecutan.
En los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un Perfil, la evaluacin
Ex post la puede realizar una agencia independiente o un rgano distinto de la UE
que pertenezca al propio Sector, Gobierno Regional o Local, sobre una muestra
representativa de los PIP cuya ejecucin haya finalizado.
Los estudios de evaluacin ex post se considerarn terminados cuando cuenten con
la conformidad por parte de la DGPI respecto de la evaluacin efectuada.
En los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de pre
factibilidad o Factibilidad, una agencia independiente realiza la evaluacin ex post
sobre una muestra representativa del total de los PlP cuya ejecucin haya finalizado.
El ciclo de un proyecto en el SNIP est compuesto por 3 fases, pre inversin, inversin y post inversin. Es en la fase de post inversin en donde se realizar la
evaluacin ex post considerando cuatro momentos, evaluacin de culminacin, seguimiento ex post, evaluacin de resultados y estudio de impacto.
Evaluacin de Culminacin: Ser realizada al finalizar la fase de inversin en trminos fsicos, independientemente si se cuenta con la liquidacin de obras o el
informe de cierre del PIP, mientras la documentacin est disponible, la memoria
de las experiencias est fresca y sea fcil ubicar a los involucrados. La evaluacin de
culminacin tiene como propsitos:
10 Ministerio de Economa y Finanzas (2011). Manual del Banco de Proyectos, Lima.
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Actividades
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Glosario
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Anotaciones
- E
l reflejo inmediato del proceso de ejecucin del PIP para medir la eficiencia de
la misma, en trminos de tiempos, costos y metas, y obtener lecciones y recomendaciones relacionadas con el planeamiento y ejecucin de proyectos.
- A
nalizar las perspectivas de la sostenibilidad del proyecto, en trminos de la disponibilidad de los factores necesarios para la operacin y mantenimiento adecuado,
que posibiliten la entrega oportuna del bien o servicio determinado, concluyendo
con las recomendaciones pertinentes incluida la relacionada a la necesidad del
seguimiento ex post.
Es una autoevaluacin a cargo de la UE mediante un proceso participativo de todos
los involucrados con el PIP, tanto en la fase de preinversin como en la de inversin. Esta evaluacin es obligatoria para todos los PIP. Dependiendo del monto de
inversin, se aplicarn distintos contenidos para la evaluacin.
Seguimiento Ex Post
Cuando en la evaluacin de culminacin se concluye la necesidad de realizar acciones para asegurar la operacin y el mantenimiento adecuado de los proyectos,
la UE conducir, en colaboracin con la entidad responsable de la operacin y
mantenimiento, un proceso de seguimiento para asegurar la implementacin de
las recomendaciones de la evaluacin de culminacin. En caso de identificarse problemas se recomendar o realizar las acciones necesarias.11
El seguimiento ex post es particularmente importante para los proyectos que sern
transferidos a los operadores, como gobierno local, comunidades, y para los proyectos parcialmente operados y mantenidos por los usuarios. Este seguimiento se realizar entre uno y dos aos despus de la terminacin de la ejecucin del proyecto,
siendo til que sea al menos un ao despus del inicio de la operacin.
11 M
inisterio de Economa y Finanzas (MEF). Manual del Banco de Proyectos. Lima, 2011.
D
e acuerdo al ANEXO SNIP 02.- Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos.- Procedimientos
Desarrollo
de contenidos
TEMA N. 2: MITOS ACERCA DEL SNIP

El SNIP no es el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF)
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
El SNIP NO es una institucin, sino un Sistema Administrativo del Estado que incluye la
participacin de distintos actores de cualquier entidad que ejecute proyectos de inversin pblica. Cada actor es responsable de cumplir funciones especficas a lo largo de la
preparacin de un proyecto.
El SNIP no asigna recursos para la ejecucin de proyectos
El SNIP es Sistema que certifica la calidad de los proyectos de inversin pblica, para lo
cual establece una serie de principios, procesos, normas tcnicas y metodologas. Si bien
un proyecto de inversin pblica requiere contar con la viabilidad en el marco del SNIP
previamente a su ejecucin, no es parte de las funciones del SNIP el asignar recursos
para la ejecucin de los mismos. En la misma lnea, un proyecto viable no implica que
ya cuente con recursos para su ejecucin.12
Cuadro N. 6. Pasos a seguir para un PIP.

Fuente: MEF
El SNIP no prioriza proyectos
Son las autoridades de cada sector o nivel de gobierno y sus instancias de gestin quienes definen qu proyecto y cundo se ejecuta una vez declarado viable en el marco
del SNIP. El SNIP no prioriza los proyectos, sino que promueve la generacin de una
cartera de proyectos de calidad de acuerdo a su nivel de rentabilidad y beneficio social.
El SNIP ya se encuentra descentralizado
Desde el 01 de enero de 2007 la evaluacin y aprobacin de proyectos se encuentra
descentralizada. Ahora todo proyecto es evaluado y declarado viable por la Oficina de
Programacin e Inversiones (OPI) de cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local, segn sus competencias y sin lmite de monto. Slo los proyectos de los Gobiernos
Regionales, Gobiernos Locales y Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento
(EPS) de ms de un Gobierno Local, que vayan a ser financiados con endeudamiento
interno y cuyo monto de inversin sea de S/. 10 millones o ms, sern evaluados por el
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF).13
Quin formula?
UF del GN
PROCESOS
Quin evalua?
OPI de cada Sector
12
13 Ministerio de Economa y Finanzas (2011). Manual del Banco de Proyectos, Lima.
D
e acuerdo con el ANEXO SNIP 02.- Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos. Procedimientos
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Actividades
Autoevaluacin
as
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Glosario
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Quin formula?
Anotaciones
UF del GR
UF del GL
Quin evalua?
OPI de cada Gobierno Regional

OPI de cada Gobierno Local
Cuadro N. 7. Formuladores y evaluadores
Fuente: MEF
1 Ruta de las pautas

Iniciamos la ruta de las pautas definiendo aspectos generales de caracterizacin de
un proyecto de inversin pblica PIP.
Aspectos Generales
Al inicio de la elaboracin de un estudio de preinversin no siempre contars con
toda la informacin para completar un PIP, por eso te recomendamos que finalizada su elaboracin regreses a esta partepara complementarla con los resultados
obtenidos.
Se podr definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto de inversin
pblica PIP, y de manera concretate sentirs capaz de:
Denominar correctamente un PIP.
I dentificar la entidad encargada de formular un PIP, as como la entidad que luego se encargar de ejecutarlo y operarlo.
R
econocer la importancia e incentivar la participacin de lapoblacin organizada
desde el inicio del PIP.
Nombre del proyecto
El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda indicar:
Cul es el tipo de intervencin?
Cul ser el bien o servicio (o conjunto de servicios) en el que intervendr?
Cul es la localizacin del mismo?
Para nombrar correctamente el PIP debemos tomar en cuenta tres preguntas clave:
Qu se va a hacer?
Cul es el bien o servicio (o conjunto de servicios) que se va a generar o proveer
con el proyecto?
Dnde se va a localizar?
2 XUnidad formuladora y Unidad Ejecutora
A qu llamamos unidad formuladora - UF?
Es el rea responsable de la elaboracin de los estudios de preinversin;est registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
La UF puede elaborar los estudios si es que tiene el equipo de profesional es necesario o puede contratar los servicios de profesionales que se encarguen de un tema
especfico o de todo el estudio; en el segundo caso se encargar de elaborar los
Trminos de Referencia, supervisar y aprobar los estudios.
En cualquiera de los casos descritos anteriormente, la UF es la responsabledel estudio.
A qu llamamos unidad ejecutora - UE?
Es el rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la normatividad
del presupuesto del sector pblico, es registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP). Al momento de pensar en cul ser la UE a ser propuesta,
hay que analizar si cuenta con las capacidades y competencias para encargarse de la
ejecucin; es decir, debe disponer de:
E
xperiencia en la ejecucin tcnica del PIP (infraestructura, maquinaria,equipos,
Desarrollo
de contenidos
profesionales y experiencia).
Lecturas
seleccionadas
PROCESOS
Glosario
Recursos para financiar su ejecucin.

Hay que tener presente tambin que adems de la UE registrada en la DGPP,
Recordatorio
puede ser necesario que haya un rea tcnica responsable de la conduccin
o
seguimiento de la ejecucin de todos los componentes del PIP.
Este punto debe ser el resultado del anlisis de cul es la propuesta de organizacin y gestin del proyecto.
Sntesis del diagnstico de los involucrados
El anlisis de involucrados permite identificar:
Quines son los agentes/grupos relacionados con el problema que se quiere
resolver, as como con su solucin?
Cmo perciben el problema?
Cules son sus intereses?
Es importante que la poblacin participe en la elaboracin del diagnstico y colabore con la identificacin del problema. Por otra parte, es recomendableque las
labores de definicin de alternativas, as como la formulacin de las mismas, las
lleven a cabo tcnicos competentes y que se validenposteriormente por los grupos
involucrados.
Por qu es importante la participacin de la poblacin?
La importancia de la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o perjudicados (poblacin), desde el inicio en la definicin del PIP, radica en
que:
Todos los grupos representativos de la poblacin puedan conocer y dar su punto
de vista acerca de cul es el problema, cules son las posibles causas, cmo podra
resolverse, cules seran los costos y beneficios, etc.
De esta manera, todos los involucrados conocen cules son los beneficios, los posibles perjuicios y los costos asociados a la ejecucin del PIP en la etapa de operacin
y mantenimiento. La poblacin puede tambin colaborar en la ejecucin, operacin y mantenimiento del mismo.
Al desarrollar el anlisis de involucrados, se debe considerar tambin la percepcin
que tienen sobre el riesgo; es decir, preguntarles respecto a la posibilidad de que el
proyecto se vea afectado por eventos naturales, socionaturales y/o antrpicos con
potencial de hacer dao. Asimismo, los involucrados pueden facilitar el proceso de
identificacin de las posibles medidas de reduccin de riesgos (MRR) que contribuyan a evitar que los peligros puedan impactar en el proyecto. Esto lo veremos con
mayor detalle en la seccin sobre los peligros.14
14 Ministerio de Economa y Finanzas (2011), Lima.

De acuerdo con el ANEXO SNIP - Aplicativo Informtico Proyectos. Procedimientos.
Anotaciones
Bibliografa
85
86
Objetivos
UNIDAD III:
EL MEF YInicioEL SNIP
ollo
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Actividades
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Diagrama
as
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Glosario
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Desarrollo
de contenidos
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Anotaciones
Actividades
Autoevaluacin
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Bibliografa
La Modernizacion de los Sistemas Nacionales de Inversion Publica Analisis Criticos

y Perspectivas
El anlisis que se presenta es de carcter general, toma en cuenta el desarrollo de
Anotaciones
los Sistemas
Nacionales de Inversin Pblica (SNIP), entendidos como sistemas
y no slo como ente rector, y est destinado a examinar la gestin de la inversin
pblica, a la luz de los cambios polticos y econmicos y la necesidad de recomposicin social donde la eficiencia, eficacia y calidad son elementos centrales en la
actuacin de las instituciones pblicas.
Recordatorio
Es indudable que en las ltimas dcadas han existido avances en los SNIP, se han
buscado diferentes formas de estructurarlos y darles distintos alcances, unas ms
bien hacia la inversin sectorizada y dejando excluida la inversin local en una suerte de traspaso de competencias desde lo central a lo local (Per), otras intentando
vincular sistemas de planeacin, finanzas y bancos de proyectos (Colombia).
Del mismo modo, podemos encontrar que unas estn ms cercanos a sistemas de
planificacin (Brasil) y otras que se basan en la generacin de algunas estrategias
que direccionan la inversin (Chile).
En cuanto a los niveles de desarrollo y consolidacin de los SNIP, hay pases mejor
posicionados como Chile y Colombia y otros en vas de conformacin de sus sistemas como es el caso de Venezuela. A pesar de los avances de los SNIP quedan diversos problemas por resolver yen alguna medida se recogen en este anlisis.
Anlisis de los objetivos y alcances de los SNIP
Las diversas formas que se han adoptado en el diseo de los SNIP en Latinoamrica
es parte de la heterogeneidad de nuestras instituciones, lo que plantea grandes dificultades en trminos de comparacin, sin embargo existen algunas caractersticas
comunes y a travs de ellas es posible plantear algunos puntos de carcter crtico
que los engloben.
La primera caracterstica es la referida a los objetivos, estos, en general, se centran
en la eficiencia del gasto (principalmente inversin e infraestructura) y donde la
unidad de anlisis es el proyecto y su ciclo. Esto plantea algunas inquietudes, ya
que fija la eficiencia slo en el nivel operativo, donde los niveles programticos y
los estratgicos no son abordados en trminos deevaluacin, lo que implica dejar
sin anlisis (toma de decisiones y anlisis de sesgo, entre otros) la variable instituciones y sus capacidades y con ello el diseo de los instrumentos utilizados en las
transferencias.
Lo anterior se relaciona con la necesidad de aumentar la eficiencia en el gasto, esto
significa mejorar la asignacin y mejorar la gestin de las instituciones pblicas.
El primer momento, dada la existencia de Sistemas Nacionales de Inversin Pblica, implicara la ampliacin no de los objetivos sino de las reas de competencia de estos sistemas. Al respecto, puede existir algn consenso por lo menos en
la necesidad de fortalecer los sistemas de evaluacin de las inversiones pblicas
donde La buena asignacin del gasto pblico tiene como prerrequisito el fortalecimiento del sistema de evaluacin de las inversiones pblicas. El mtodo de
evaluacin de proyectos debe ser aplicado al total de la asignacin de recursos,
tambin en reas diferentes a las de inversin e infraestructura (Lahera, 1993).
Tomando en cuenta la experiencia acumulada por los SNIP, cuestin que es ratificada en los diferentes eventos evaluativos, donde uno de los logros ms importantes
es el aporte a la creacin de una cultura de proyectos, es posible pensar en los aportes que estos sistemas y ms especficamente los organismos rectores pueden hacer
directa o indirectamente en esta direccin.
Esto obligara a cambios en los diseos de los sistemas ampliando la cobertura en
relacin a la actuacin y competencias de los SNIP e incorporando tambin nuevo
instrumental donde lo ms probable sea la incorporacin de elementos de carcter cualitativo en las evaluaciones, esto atendiendo las caractersticas del gasto y la
poltica a la que corresponda. Pasando necesariamentede una visin eficientista de
estos sistemas a una que incorpore eficacia y calidad.
En este sentido, el desarrollo de los SNIP en Latinoamrica debe entenderse como
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
un proceso, donde en su primera etapa se identifica como meta la incorporacin

de la cultura de proyectos y una racionalidad vinculada a la eficiencia, donde lo
central en la accin social del estado era el acceso y la cobertura. Sin embargo, los
cambios estructurales acaecidos en la regin y la necesidad de recomposicin social
Recordatorio
y poltica, obligan a tener otras visiones que implican reformas del Estado,donde no
escapa la reformulacin de los SNIP, partiendo desde sus objetivos.
No podemos quedarnos slo en la eficiencia y los antiguos trminos en que se
planteaba el acceso a los bienes servicios, ya que estos han cambiado. Debiera entenderse que . en lo que respecta a los servicios del estado, no se trata incluso
para los sectores ms marginales- slo del acceso a los servicios o de su cobertura:
hoy lo que est en cuestin es la calidad del servicio o del bien . Esto significa que la
calidad ha llegado a ser una condicin de la equidad y que ya no podemos separar
estos dos aspectos (Garretn, 1994). Esta observacin recoge y en cierta forma
resume una variedad de inquietudes y crticas sobre el gasto pblico y los objetivos
que persigue, lo puesto en evidencia definira nuevos retos y otros avances en el
diseo de los SNIP, que en un segundo momento significa ampliar el alcance de
los objetivos vinculndolos con la calidad, que en definitiva implica vincular los
objetivos con la equidad.
Un tercer momento es lo relacionado con la eficacia de las instituciones, la ejecucin presupuestaria y las polticas pblicas. Estos elementos constituyen un conjunto que permite ordenar el anlisis del uso de los recursos pblicos y su eficacia,
implica ubicar la necesidad de coordinacin de diferentes instancias e identificar
responsabilidades en el mbito del gasto pblico desde la formulacin hasta la entrega de bienes y servicios.
Tal como venimos diciendo en documentos anteriores, la transferencia de recursos
se operacionaliza a partir de la definicin de las polticas, el establecimiento del
presupuesto que las financia, donde las instituciones que administran los fondos y
ejecutan proyectos tienen un rol central en la definicin de los instrumentos (procedimientos administrativos) que son utilizados y que definen la forma en como
estos fondos llegan al usuario o beneficiario.
Esto presupone que .. la ejecucin financiera de las polticas pblicas (Sociales)
debe ser lo ms transparente posible, de modo que pueda ser oportunamente evaluada(Lahera.1994) .... un prerrequisito a lo anterior es no slo el conocimiento
intimo de las prcticas gerenciales y de servicios, sino adems que estas prcticas
estn ajustadas a las normativas definidas en los diseos ya los cambios en el medio.
De tal manera, que los indicadores reflejen no slo el desempeo de las instituciones, sino que adems aseguren impactos y aceptacin de los usuarios y/o beneficiarios en trminos del valor de lo pblico.
Los resultados e impactos no slo dependen de alguna de las instancias que participan en particular, sino que adems depende del ajuste o sincrona entre instancias,
lo que se entiende en dos sentidos: el de coordinacin horizontal (acuerdos sobre
los elementos estratgicos de las polticas) y el de coordinacin vertical (sincrona
entre los objetivos estratgicos y los resultados e impactos de la accin ms operativa).
Otro problema que subyace en relacin a la inversin pblica y los diseos institucionales, es el de las polticas anticclicas. Esto obliga a poner nfasis en entenderlos
(los SNIP) como un sistema integral que no slo comprende al ente rector y los proyectos especficos, sino que adems involucra instancias de planificacin, decisin,
presupuesto, etc. La implicancia de ver esto como sistema, respecto de los diseos,
est en la definicin de los objetivos y por ende en las competencias de los SNIP.
En resumen, los SNIP han tenido su propio proceso de desarrollo, donde el mayor
logro alcanzado es incorporar una mayor racionalidad al gasto pblico a travs del
establecimiento de una cultura de proyectos. Lo que esta asociado a los objetivos
que se les ha asignado en los diferentes cuerpos legales que los crearon. Sin embargo, ante los cambios ocurridos en los ltimos tiempos es necesario preguntarse si es
necesario ampliar el mbito de actuacin, cual es el nuevo diseo que habra que
incorporarles y cual sera el rol de los organismos rectores, dentro de los procesos
de modernizacin y descentralizacin del Estado.
Caractersticas bsicas del marco legal ,institucional, metodolgico y operativo
de los SNIP
Los SNIP de Latinoamrica se distinguen los componentes legal, institucional y de
PROCESOS
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Actividades
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procedimientos, metodolgico, de capacitacin y de sistemas de informacin. Estos

comparten algunas caractersticas generales, pero se adecuan a laestructura poltica
e institucionalidad de cada pas.
En los pases que cuentan con un SNIP existe legislacin que regula su funcionamiento y que conforma un marco legal que norma su operacin. Su objetivo es
brindar el necesario respaldo para que el sistema pueda funcionar, definiendo las
obligaciones y responsabilidades de las distintas instituciones involucradas.
Mientras ms reciente es el sistema, ms clara y precisa es la normativa legal que lo
soporta. Por ejemplo, Chile, pas en el cual la creacin del SNIP se inici en 1982,
no cuenta con un marco legal especfico, sino que se apoya, fundamentalmente,
en las instrucciones de la Ley de Presupuesto del sector pblico. En cambio, los
sistemas ms recientes (por ejemplo Argentina, Guatemala, Per y Repblica Dominicana) cuentan con una ley especfica que crea el SNIP y decretos reglamentarios
que norman su operacin.
En lo que respecta a la estructura institucional y modo de operacin de los SNIP,
sta se adeca a la realidad de cada pas. Por su concepcin como sistemas nacionales, los SNIP incorporan a todas las entidades del sector pblico que realizan actividades de inversin. Ello incluye a ministerios, empresas pblicas o sociedades con
participacin mayoritaria del Estado y a organismos descentralizados. En cambio, la
mayora de los SNIP no incorpora los proyectos demunicipios (por ejemplo, Per),
salvo en aquellos casos en que stos recurren a co-financiamientodel nivel central o
regional. Ello responde a la autonoma que los municipios suelen tener respecto al
gobierno nacional. Al comparar la situacin de los distintos pases, se observa que
los SNIP ms recientes son mucho ms especficos en cuanto a las entidades que
son incorporadas.
Dado que los Bancos de Proyectos, de los cuales se deriv la idea de los SNIP, nacieron como una herramienta de apoyo al proceso de planificacin de inversiones, los
sistemas ms antiguos se vinculan a las Oficinas o Ministerios de Planificacin. En
la medida en que stas fueron reestructuradas o desaparecieron, los sistemas ms
recientes se vinculan a los Ministerios de Hacienda o de Economa.
Adems, en todos los SNIP existen otras entidades que participan en la operacin
del sistema,no como usuarios, sino que como garantes del cumplimiento de planes
y polticas o bien, brindandoasesora tcnica a la entidad rectora. Ello contribuye
con que la asignacin de recursos a proyectos y programas sea eficiente y eficaz a
la luz de los objetivos nacionales. Por ejemplo, en el caso deArgentina se menciona
especficamente en el marco legal a la autoridad ambiental.
En cuanto al componente metodolgico, la estructura de las metodologas es similar en todos los SNIP, incorporando captulos sobre identificacin del proyecto,
diagnstico de la situacin actual, anlisis de alternativas y evaluacin privada y
social. Slo cambia la profundidad con que es tratado cada tema y la forma en que
se solicita sea presentada la informacin. En general, se aprecia una tendencia a
desarrollar metodologas cada vez ms detalladas y autoexplicativas y a presentarlos
resultados del anlisis realizado en planillas o formatos estandarizados (por ejemplo, en Colombia, Bolivia y Per).
El uso de la Tasa Social de Descuento es generalizado en los distintos pases. Tambin es comn, pero no generalizado, el uso de precios sociales de la mano de
obra, de la divisa y el valor social del tiempo. Argentina es el nico pas que aplica
valores regionales para el precio social de la mano de obra (aun cuando otros han
estudiado esta posibilidad).
Como es de esperar, los sistemas que llevan ms tiempo operando cuentan con una
mayor cantidad de metodologas de preparacin y evaluacin de proyectos (Chile,
Colombia). Sin embargo, es digno de destacar el caso del SNIP del Per, que a poco
ms de un ao de creado cuenta ya con una completa batera de metodologas sectoriales y con casos prcticos que sirven de gua para otras tipologas de proyectos.
Cabe destacar tambin la facilidad que dan los sistemas de Bolivia, Colombia y Per
para obtener los manuales metodolgicos a travs de Internet.
Por ltimo, numerosas experiencias fracasadas de implantacin de SNIPs han demostrado que la capacitacin es un aspecto fundamental. Por ello, la mayora de los
pases han desarrollado programas de capacitacin basados en una serie de cursos
de nivel bsico, intermedio y avanzado (stos ltimos generalmente a travs de convenios con universidades locales).
Desarrollo
de contenidos
a) Tipo de proyectos que registran
Lecturas
seleccionadas
QLos SNIP, por esencia, registran informacin sobre inversin pblica. En general se considera inversin pblica todo gasto, de orgen pblico, destinado
a mantener o incrementar la capacidad de produccin de bienes o servicios.Recordatorio
Diagrama
Objetivos
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Inicio
ACTIVIDAD N. 3
Autoevaluacin

Lecturas
seleccionadas
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Recordatorio
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Anotaciones
TEMA N. 3: QU ES LA MATRIZ DE INVOLUCRADOS15

La matriz de involucrados es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los
grupos e instituciones o entidades, que se vinculan al proyecto.
Permite organizar
La identificacin de los grupos involucrados.
El reconocimiento de los problemas que perciben.
La visualizacin de sus intereses.
La identificacin de las estrategias que responden a cada uno de ellos.
Los acuerdos y compromisos.
Un PIP bien denominado sugiere lo que persigue con su ejecucin. La UF y la UE de
un PIP deben ser las que cuentan con capacidades y tienen las competencias para encargarse respectivamente de la formulacin y ejecucin.
Todo PIP, desde su concepcin, debe contar con la participacin de todos los grupos de
involucrados (entidades y poblacin).
La matriz de involucrados es una sntesis del diagnstico de involucrados, es decir de los
grupos e instituciones que se vinculan con el proyecto.
Hemos conocido los aspectos generales que deben incluirse en los PIP, ahora pasaremos al siguiente mdulo para aprender a preparar un PIP.
Conoceremos primero lo importante que es visitar el rea de influencia del PIP para
levantar informacin primaria; informacin que luego servir para desarrollar el diagnstico y, a partir de ste, definir el PROBLEMA que se busca resolver, as como sus
causas y efectos. Aprenderemos tambin a plantear el objetivo que se quiere alcanzar,
las acciones destinadas a darle solucin, y se identificarn las alternativas de solucin.
1 Identificacin
De proyectos de inversin pblica
- Definir correctamente el problema que se intenta solucionar.
- Identificar las causas y los efectos del problema central.
- Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del PIP.
- Plantear los medios y acciones que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP.
Figura N. 10. Identificacin de proyectos

Fuente: MEF
- Identificar los probables peligros que puedan afectar negativamente al PIP.
- Identificar los probables impactos que el PIP pueda generar afectando el medio
ambiente.
15 M
inisterio de Economa y Finanzas. Proyectos de inversin pblica. En: www.mef.gob.pe//
inv/Pautas_para_la_I,FyES_de_PIP,_perfil.pdf
Desarrollo
de contenidos
- Analizar el riesgo de la actual unidad productiva, si sta existe.
Lecturas
seleccionadas
PROCESOS
Glosario
- Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al problema identificado.16

Recordatorio
Cada alternativa de solucin deber estar enfocada en alcanzar el objetivo central

planteado.
Marco de referencia
En este punto se debern realizar las siguientes acciones:
Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los lineamientos
de poltica sectorial-funcional, los planes de desarrollo concertados, el programa multianual de inversin pblica, los programas presupuestales estratgicos,
el presupuesto participativo y los planes de ordenamiento territorial. De igual
forma, debe comprobarse que est dentro de las competencias del Estado y de
la institucin; as como considerar el contexto internacional, nacional, regional
y local.
Elaborar un breve comentario sobre cmo se ha concebido la idea del proyecto
de inversin.
Diagnstico de la situacin actual
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr
definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las
alternativas ms adecuadas para su solucin. Hay que tener en cuenta que el diagnstico no es una fotografa de la situacin existente; hay que analizar tambin los
procesos que han generado dicha situacin, as como saber las tendencias a futuro.
Tambin se debe considerar que el diagnstico tiene un carcter integral, hay que
conocer a los grupos involucrados en el proyecto, el rea donde se desarrollar el
proyecto, las condiciones en las que se provee el servicio (si ste ya existe).
Tengamos en cuenta que
A nivel de perfil, el diagnstico se har utilizando toda la informacin disponible,que puede ser:
Informacin primaria, obtenida a travs de trabajo de campo para contactarse con
la realidad.
Informacin secundaria, que se obtiene de publicaciones, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros.
2 Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio
del PIP
Descripcin de las reas afectadas
Se debe analizar las caractersticas del rea donde se ubica la actual unidad productiva y donde se podra localizar el proyecto, as como el rea donde se ubica la
poblacin que ser beneficiada con el proyecto (rea de influencia). Deben considerarse los aspectos geogrficos, fsicos, climticos,econmicos, sociales, etc.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio
o sean factores condicionantes de la demanda.
Ejemplo. La identificacin de un recurso estratgico, puede generar procesos de
ocupacin acelerados, lo que puede influir en la demanda creciente de servicios.
Tambin se puede encontrar que una localidad tiene una tendencia de disminucin de la poblacin y que el diagnstico evidencia que esta situacin continuar
porque lo que ya no hay potencialidades para actividades productivas, por tanto, la
demanda de los servicios ser cada vez menor. 17
16 Ministerio de Economia y Finanzas Proyectos de Inversion Publica
www.mef.gob.pe//inv/Pautas_para_la_I,FyES_de_PIP,_perfil.pdf
17 M
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Figura N. 11. Diagnstico de un PIP

Fuente: MEF
Tengamos en cuenta que
El diagnstico del rea de estudio o de influencia nos debe permitir el conocimiento de los peligros existentes; en particular aquellos que pudiesen impactar en la
unidad productiva existente o en el proyecto.
Igualmente, nos debe posibilitar conocer los recursos naturales o construidos, que
pueden afectarse con la unidad productiva o el proyecto.
Los peligros son eventos que tienen la probabilidad de ocurrir y el potencial de
hacer dao.
Se clasifican en:
Peligros naturales, son aquellos asociados a fenmenos meteorolgicos, oceanogrficos, geotectnicos, biolgicos, de carcter extremo o fuera de lo normal.
Ej. Sismos, inundaciones, huaycos, etc.
Peligros socionaturales, son aquellos generados por una inadecuada relacin hombre-naturaleza.
Ej. Deslizamientos, desbordes de ros, etc.
Peligros antrpicos, son aquellos generados por los procesos de modernizacin,
industrializacin.
Ej. Derrames de sustancias peligrosas, incendios urbanos, contaminacin de aguas,
de aire, etc.
Dado que los proyectos financiados va concesin a privados no significan una erogacin de recursos pblicos, los SNIP no suelen registrarlos, an cuando la existencia de garantas de rentabilidad mnima puede comprometer, a futuro, cuantiosos
recursos.18
La no inclusin en algunos SNIP de los proyectos adelantados por municipios con
recursos propios, debilita a stos, ya que no es posible conocer el universo de proyectos a realizar en un territorio. Ello puede traer como consecuencia descoordinacin entre entidades subnacionales y las de orden nacional, con la consiguiente
duplicacin de esfuerzos y mal uso de recursos.
El tipo de fuentes de financiamiento incorporados a los SNIP es muy variado. En
general, se trata de incorporar a todos los recursos de inversin de que disponen las
entidades que hacen parte del SNIP. Incluso, en casi todos los SNIP se incorporan
tambin los recursos de origen externo.
Desempeo global de los SNIP en trminos de eficiencia, eficacia y equidad
Los SNIP implementados en Latinoamrica y el Caribe han contribuido a una ma18 M
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
yor eficiencia y eficacia de la inversin pblica. En algunos casos, y dependiendo

del uso que se le ha dado a la informacin registrada, los SNIP tambin han aportado a una mayor equidad y transparencia de la inversin pblica. Ello gracias a la
formulacin y evaluacin sistemtica de las iniciativas de inversin; la existenciaRecordatorio
de
una cartera de proyectos financiables; un mejor seguimiento de la ejecucin de los
proyectos; la facilidad de acceso a la informacin registrada y la institucionalizacin
de la experiencia adquirida.
En aquellos pases en que la evaluacin de los distintos proyectos y programas incluidos en los presupuestos de inversin de las entidades del nivel central, territorial o regional se ha convertido a una actividad sistemtica e institucionalizada
(por ejemplo en Colombia y en Chile) se ha aportado a la eficiencia de la inversin
pblica. Ello ya que ha sido posible escoger aquellas alternativas de proyecto o modalidades de ejecucin de los programas que presentan el menor valor actualizado
de sus costos o que tienen la mejor relacin entre beneficios y costos, medida en
trminos de valor presente neto. Tambien han aportado a la eficacia de la inversin
pblica, ya que una buena formulacin de los proyectos y programas asegura que
stos incluyan todos los componentes necesarios para alcanzar plenamente el objetivo perseguido. Ello gracias a la aplicacin de mtodos tales como la construccin
del rbol del problema y la matriz de marco lgico.
Asimismo, la evaluacin sistemtica de las iniciativas de inversin ha aportado a la
equidad, ya que genera informacin que posibilita a los tomadores de decisiones
seleccionar aquellos proyectos y programas que favorecen en mayor medida a los
sectores ms desposedos de la sociedad (utilizando informacin de encuestas de
caracterizacin socioeconmica tales como las existentes en Costa Rica y Mxico).
Por ltimo, la evaluacin de proyectos y programas aporta a los tomadores de decisin criterios objetivos para la seleccin de los proyectos y programas a financiar, lo
cual transparenta el proceso.
La existencia de una cartera de proyectos financiables permite que al momento de
confeccionar un programa de inversiones sea posible escoger entre un conjunto de
proyectos y programas aquellos que ms aportan al logro de los objetivos de desarrollo por dlar invertido, lo cual contribuye con la eficiencia y eficacia. Tambin
contribuir a la equidad si, adems de los criterios de costo o de rentabilidad social,
se incluye como criterio de seleccin algn indicador que permita favorecer a los
ms pobres o a algn grupo en condiciones desmejoradas (por ejemplo,porcentaje
de los beneficiarios de gnero femenino).
La mayora de los SNIP implementados en la regin incluye un mdulo de seguimiento de los proyectos y programas en ejecucin (por ejemplo en Bolivia y Per).
La informacin que se registra en ste facilita el control de la gestin de las inversiones, contribuyendo as con la eficiencia y eficacia. Adems, en la medida en que
la informacin registrada en el SNIP.19
19 M
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TEMA N. 4: DIAGNSTICO DE LOS INVOLUCRADOS POBLACIN AFECTADA

Y SUS CARACTERSTICAS20
Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin,nivel de pobreza, necesidades
bsicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre otros); as como las
distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado por la misma.
Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan perjudicarse
con la solucin del problema y que por tanto podran oponerse al proyecto, o cuya
participacin es crtica.
Ej. las familias que tendran quedar derecho de pase para el tendido de la lnea de
conduccin). En el proceso de elaboracin del estudio o ejecucin del proyecto, tendr
que desarrollarse estrategias para resolver los probables conflictos.
Adicionalmente, el anlisis de las caractersticas de la poblacin a ser beneficiada debe
recoger su percepcin en relacin con los riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad
(vivienda, medios de vida, servicios,infraestructura, etc.)
Este aspecto es importante ya que si el PIP se ubica donde ya existe poblacin en riesgo,
el proyecto estar expuesto.
Aportes y logros ms destacados
En aquellos pases en que los SNIP llevan mayor tiempo operando y se han consolidado,
su impacto en distintos mbitos de la gestin pblica ha sido significativo.
En particular cabe destacar que cuando, como parte de la implantacin de un SNIP, se
ha desarrollado un proceso de capacitacin en formulacin y evaluacin de proyectos
de carcter msivo, bien estructurado segn niveles de aprendizaje (bsico, intermedio
y avanzado) y de largo aliento, se ha logrado crear una cultura de proyectos en el
sector pblico, tanto a nivel nacional como regional y municipal. Esta se traduce en que
todos los funcionarios relacionados con iniciativas de inversin manejan un lenguaje
comn en lo referente a proyectos y programas, tienen conciencia de la importancia de
una buena preparacin y evaluacin y estn comprometidos con hacer ms eficiente y
eficaz el uso de los recursos destinados a inversin.
En este sentido, cabe destacar los casos de Colombia y de Chile, donde las actividades
de capacitacin se han venido desarrollando en forma ininterrumpida por ms de dos
dcadas, con activa participacin del ILPES y de universidades locales en ambos casos.
Tambin es necesario destacar que los SNIP han llegado a consolidarse como tiles
herramientas de gestin pblica, ms all de aspectos coyunturales o de lineamientos
polticos.
Ello les ha permitido sobrevivir cambios polticos y de autoridades sin mayores cambios
en su estructura, metodologas y procedimientos. Tal es el caso de los SNIP de Bolivia,
de Colombia y de Chile.
Deficiencias y limitaciones ms importantes
Algunas experiencias de creacin de SNIP han fracasado o nunca han levantado vuelo.
En dichos casos el motivo usual ha sido la falta de apoyo poltico y/o la ausencia de programas de capacitacin adecuados. Cuando ello ocurre, no solo se han desperdiciado
los recursos y el esfuerzo invertido en su desarrollo e implantacin, sino que tambin se
desprestigia al sistema.
Ello redunda en que suelen transcurrir varios aos antes de que se vuelva a intentar su
creacin, con la consiguiente prdida en trminos de eficiencia y eficacia de la inversin
pblica.21
Tambin influye en el xito o fracaso de un SNIP la fortaleza o debilidad de la o las
instituciones encargadas de su operacin. As, cuando los SNIP han quedado bajo la intuicin de ministerios dbiles, no logran alcanzar los objetivos propuestos. En cambio,
cuando existe una activa participacin del Ministerio de Hacienda (Finanzas) a travs
de la oficina de presupuestos, la implantacin de un SNIP tiene una alta probabilidad
de xito.
20 M
inisterio de Economa y Finanzas PIP. Diagnsticos de poblacin afectada. En: www.mef.
gob.pe//inv/Pautas_para_la_I,FyES_de_PIP,_perfil.pdf
21 M
inisterio de Economa y Finanzas PIP. Diagnsticos de poblacin afectada. En:www.mef.
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
Un aspecto en que son dbiles prcticamente todos los SNIP es en la integracin entre
lo pblico y lo privado. En general estos sistemas se han utilizado tan solo para el manejo de proyectos y programas pblicos, incluyendo proyectos de empresas pblicas.
Ocasionalmente, en stas se registran proyectos donde hay participacin, usualmente
Recordatorio
minoritaria, de privados.
Sin embargo, existen modalidades en que podra lograrse una mayor integracin entre
el sector pblico y el privado. Un paso importante (en los SNIP que an no lo hacen)
sera permitir la consulta a las bases de datos del sistema (por ejemplo va internet) a
cualquier privado interesado.
Ello dara al sector privado un temprano conocimiento de las iniciativas de inversin
del sector pblico, facilitndoles complementar stas con inversiones privadas o aprovecharlas antes y en mejor forma al incorporarlas en sus planes de inversin.
Otro aspecto en que existe un potencial no explotado en la relacin pblico-privado se
refiere a la posibilidad de integracin entre los SNIP y los Sistemas de Informacin sobre Compras Gubernamentales (tales como los existentes en Mxico y Per). En efecto,
cada proyecto que adelanta el sector pblico significa un requerimiento de bienes y servicios al sector privado. Este podra prepararse mejor para atender los requerimientos
del sector pblico si conoce la demanda con mayor antelacin, lo cual podra lograrse
mediante la citada integracin.
Tampoco han logrado los SNIP una buena integracin con la planificacin estratgica.
Ha existido una tendencia a la proyectizacin de los presupuestos nacionales y subnacionales. La atencin se ha centrado en los proyectos, olvidando sinergas que podran
existir en grupos de proyectos. En algunos casos existen completos planes de desarrollo
a nivel nacional y/o regional, pero stos no logran aterrizar en proyectos especficos.
En otros pases los proyectos se formulan,evalan y registran en el SNIP, independientemente de su vinculacin con los planes de desarrollo nacional o regional.
1 D
iagnstico del servicio. Descripcin de la situacin actual,
causas de la situacin existente y evaluacin dela situacin
en el pasado reciente
En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el PIP,
el diagnstico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que
se viene prestando el bien o servicio pblico, las causas que han determinado la
situacin actual, as como la forma cmo stas afectan a la poblacin usuaria en la
satisfaccin de una necesidad especfica.
El diagnstico del servicio, debe apoyar la identificacin de las causas que generan
el problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres, el anlisis del impacto ambiental, etc.
Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre otros:
- La evolucin en la cantidad de servicio producido. Si hubiese perodos en los
que ha disminuido o que se ha incrementado fuertemente, averiguar las causas.
- La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los estndares establecidos, averiguar por qu.
- La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si tienen planes de
expansin a futuro.
- Los procesos de produccin. Es importante identificar los problemas que pudiesen haber y las causas de stos.
- Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipamiento, instalaciones, etc., as como los materiales, insumos, personal, etc.
- Es importante conocer si hay restricciones en la provisin de los insumos, materiales, as como el estado de situacin de la infraestructura, equipamiento, etc.
- Las polticas y prcticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos,
ambientes, etc.
- La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin responde
a los procesos de produccin del servicio, si disponen y aplican instrumentos de
gestin, procedimientos, protocolos, etc.
- Los riesgos de desastres para la unidad productiva.
PROCESOS
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Componente legal-institucional22
Anotaciones
En concreto, el diseo de los SNIP se hace a travs de cuerpos legales que en general fijan el centro en un rgano rector encargado de asesorar, evaluar, capacitar y
reunir informacin, alrededor del cual se vinculan diferentes instituciones, lo que
define el tema como transversal y hace necesario la coordinacin de todos los que
componen el sistema.
Los ms recientes marcos legales muestran una tendencia a especificar la figura del
SNIP,donde las inversiones deben ajustarse al mtodo de evaluacin de proyectos,
deben ceirse al ciclo de vida de los proyectos e incluso establecen las metodologas
(Per) y precios sociales que deben utilizarse para las evaluaciones (Argentina).
Los resultados de estos sistemas an estn por verse.
Cabe sealar casos de no aplicabilidad de todo el marco regulatorio, a pesar de
contener gran detalle, por falta de capacidades en los organismos inversores.
En contraposicin uno de los SNIP ms antiguos, con experiencia ms avanzada y
mayor consolidacin como es el caso de Chile, tenga un marco regulatorio menos
estructurado.
Esto tal vez tenga que ver con dos aspectos claves del marco regulatorio. El primero,
con los roles y competencias de las diferentes instituciones involucradas, elementos
que deben estar plenamente definidos para evitar conflictos de intereses y permitir
a su vez un examen ms objetivo de las alternativas de inversin.
El segundo, con la aplicabilidad y los diseos del marco regulatorio de los SNIP, los
cuales deben contener principios de equilibrio y de gradualidad entendida, esta
ltima, como induccin de un proceso. Lo dicho anteriormente implica, por una
parte, adecuacin de la normativa a las capacidades de las instituciones (equilibrio)
y, por otra, que los diseos de la normativa deben ser de baja complejidad en sus
inicios, acompaados con aumentos graduales de complejidad ajustada a las necesidades de mejoramiento del sistema (gradualidad).
Otro aspecto de importancia es el de la descentralizacin, la cual es recurrente
en los distintos pases, con resultados diversos. En algunos casos, los SNIP slo se
relacionan con la inversin de carcter nacional- sectorial, dejando fuera lo que se
refiere a las localidades o territorios subnacionales (Argentina y Per). Otros incorporan todos los niveles, tanto en el proceso de planificacin como en el de inversin (lase planes de desarrollo y formulacin de proyectos)(Colombia y Bolivia).
Otros en un proceso descentralizador, traspasando responsabilidades en la toma de
decisiones a entidades subnacionales en base a porcentajes de la inversin (Chile).
Los resultados de este proceso, en los sistemas recientemente implementados, tomarn algn tiempo antes de conocerse su consolidacin. En los SNIP ms avanzados la experiencia pudiera ser considerada como desfavorable, sin embargo las
evaluaciones concluyen en diferentes direcciones como veremos a continuacin.
... En Colombia hemos aprendido lo que implica modernizar los sistemas de inversin pblica a partir de la implementacin de bancos de proyectos en el marco
de procesos graduales pero intensivos en descentralizacin. Pasamos en pocos aos
de esquemas en los que la nacin lo haca todo y sus entidades eran responsables
de acometer proyectos desde la formulacin hasta su terminacin, a escenarios en
los que las iniciativas de inversin territoriales se gestan desde las comunidades y
muchas de ellas son resueltas por las autoridades locales. .. El sistema nacional
de inversin pblica deber descentralizarse mucho ms. Los bancos de proyectos
municipales deben ser fortalecidos para que administren la informacin sobre inversin local y se integren con el banco de proyectos departamental y el nacional,
no en un esquema burocrtico piramidal, sino en un esquema horizontal (Rodrguez O.2002).
2 Definicin del problema: Causas y efectos23

La elaboracin del diagnstico nos permitir visualizar objetivamente el problema
que afecta a los pobladores de la zona estudiada. Es momento entonces de definirlo
claramente, sealando adems sus causas y efectos.
22 M
23 M
inisterio de Economa y Finanzas PIP. Diagnsticos de poblacin afectada. En: Nwww.mef.
Desarrollo
de contenidos
Definicin del problema central
Lecturas
seleccionadas
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Debe definirse adecuadamente; es decir de manera concreta(clara y precisa)
y objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones o alterRecordatorio
nativas para aliviarlo.
Si se define de manera incorrecta el problema, se impide el anlisis de ms de una
alternativa de solucin al problema y a sus causas y efectos. Para el caso del ejemplo,
al definir nuestro problema como:
Limitada provisin de energa durante el da se podran encontrar un sinfn de
soluciones posibles, no nicamente la instalacin del generador.
Identificado el problema, ste debe revisarse para ver si cumple con las siguientes
caractersticas:
Se requiere intervencin pblica. Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en la solucin de este tipo de problemas de manera conjunta con los beneficiarios, principalmente porque se trata de bienes o servicios pblicos. Asimismo,
deber quedar claro qu entidad del sector pblico debe enfrentar el problema, de
acuerdo con sus capacidades y competencias.
Problema especfico. Debe ser especfico para poder ser atendido por un solo PIP.
Debe permitir diversas alternativas de solucin. Debe admitir diversas alternativas
de solucin, delineadas a partir de la identificacin de sus causas de ltimo nivel.
A la luz del diagnstico y el anlisis crtico, corresponde ahora extraer las lecciones
ms importantes y sugerir los cambios necesarios para asignarle a los SNIP una contribucin ms sustantiva a la administracin de la inversin pblica.
Rol en la sociedad de la informacin
Con el advenimiento de la economa digital ningn gobierno debera prescindir de
un sistema de informacin para registrar los resultados de la evaluacin de proyectos y programas, la asignacin de financiamiento a stos y su seguimiento y control.
Esta imperiosa necesidad tiene que hacerse sobre la base de la experiencia acumulada,pero incorporando los nuevos desafos y aprovechando las ms recientes
tecnologas de informacin y comunicacin.
Sin embargo, el gobierno electrnico no es un fin pblico en s. Las nuevas tecnologas informticas, para ser socialmente beneficiosas, deben ser puestas al servicio
de la resolucin de los problemas del pas, tales como la extrema pobreza y el desempleo.
Simplicidad y gradualidad24
El consolidar una cultura de proyectos es un proceso gradual que slo se logra
en el mediano y largo plazo mediante el avance escalonado en varios frentes. En la
bsqueda de esta cultura, conviene rescatar las siguientes lecciones:
Aquellos pases que se propusieron en el corto plazo metas demasiado ambiciosas no muestran los mejores resultados. Por el contrario, aquellos que partieron
con metodologas simples, procedimientos legales directos, marcos conceptuales
sencillos, normativas comprensibles y lo ms generalizables posibles, son los que
muestran los mejores desempeos. Lo mismo se puede decir de los programas de
capacitacin que diseados sobre la base de cursos bsicos permanentes continuaron avanzando hacia entrenamientos de nivel intermedio y avanzado hasta cubrir
todo el espectro sectorial y territorial de la administracin pblica.
Voluntad poltica
Como corolario del balance de ms de dos dcadas se puede deducir que en el caso
de los SNIP, ms que en cualquier otra reforma, sin voluntad poltica y sin respaldo institucional permanente, es casi imposible garantizar el cumplimiento de los
objetivos y la observancia del marco regulatorio adoptado. Los sistemas no pueden
ser vistos como un instrumento de control o de poder de la administracin de turno sino como un proceso de modernizacin del Estado para respaldar con mejor
informacin la toma de decisiones. Tampoco pueden ser vistos como un fin en si
mismos, sino que, por el contrario, deben ser instrumentos para mejorar la calidad
24 M
PROCESOS
Glosario
Anotaciones
Bibliografa
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Actividades
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Anotaciones
de la inversin y apoyar la asignacin ptima de recursos.

Cultura de proyectos
Es indudable que los SNIP han promovido y, en cierta medida institucionalizado la
importancia de conocer, en forma ex-ante, los beneficios, impactos, rentabilidades
y caractersticas de los recursos asignados a los proyectos de inversin pblica.
Mucho se ha avanzado, dentro del principio de la escasez y el objetivo de mejorar
la calidad de la inversin, por abandonar una cultura incremental del gasto y sustituirla por otra donde prevalezca la calidad, la eficiencia y los impactos sobre grupos
vulnerables y regiones ms abandonadas.
La reflexin sistemtica sobre prioridades, alternativas y consecuencias de los proyectos ha avanzado en forma heterognea y desigual pero es una base importante
para introducir las reformas pertinentes. Preservar y consolidar los avances sera
parte de la agenda nueva. Para ello, convendra introducir los ajustes requeridos y
materializar las reformas pertinentes, a fin de cumplir con los objetivos propuestos.
Discrecionalidad
Los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica han aportado considerablemente a
una menor discrecionalidad en la asignacin de financiamiento a proyectos, haciendo mucho ms riguroso y metdico el proceso de aprobacin y desembolso de
recursos. Todo esto gracias a la evaluacin de proyectos y programas y a una mejor
integracin entre la programacin de inversiones y la programacin presupuestaria. Tambin han ayudado a evitar la duplicacin de acciones entre los diferentes
niveles de gobierno, a disminuir la atomizacin del presupuesto de inversin y, lo
ms importante, a fomentar una poltica clara de inversin en un marco normalizado, homogneo,sistemtico y coherente.
Acceso a financiamiento externo
Paralelo a lo anterior, el hecho de contar con un catastro ordenado de proyectos de
carcter nacional, sectorial, territorial y local, ha permitido una mejor negociacin
y un mayor acceso al financiamiento de la preinversin e inversin por parte de
organismos internacionales y agencias de cooperacin. Al contar con informacin
sistematizada de los proyectos que los distintos organismos tienen en estudio o en
ejecucin se aprovechan las complementariedades que existen entre ellos; se agiliza
el proceso de toma de decisiones; se facilita la tarea de coordinacin negociadora
entre los niveles central, regional y local y se canalizan los recursos hacia las grandes prioridades establecidas en los planes nacionales, sectoriales o regionales de
desarrollo.25
25 M
Diagrama
Objetivos
Inicio
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Desarrollo
de contenidos
PROCESOS
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Bibliografa
Informe de la relatoria del Seminario sobre los Sistemas Nacionales de Inversin

Pblica
Anotaciones
La regin
ha atravesado por repetidos episodios de auge y recesin y sin duda se
producirn nuevos episodios de esta naturaleza en los aos venideros. Frente a esta
situacin, el manejo anticclico ser fundamental. La poltica tradicional durante
la crisis ha consistido fundamentalmente en recortar los programas de inversin y
posponer proyectos.
Recordatorio
Frente a este patrn de ajuste, el fortalecimiento y la revalorizacin de las carteras

de proyectos registradas en los Sistemas ofrece las siguientes ventajas
Racionalizar los ajustes y recortes. Al disponer de una cartera de proyectos sistematizada y estandarizada en las fases de pre inversin, inversin y operacin, los
responsables del ajuste podrn hacerlo de una manera menos arbitraria e inequitativa, eliminando los de menor impacto, manteniendo los de mayor prioridad y
aplazando los que no afecten los objetivos bsicos.
Es aqu donde el ejercicio de jerarquizacin de proyectos y un sistema de indicadores adquiere especial importancia.
Proteccin a los programas y polticas estratgicas de lucha contra la pobreza. El
fracaso de muchas acciones en favor de los grupos y regiones ms pobres se debe
en gran medida a falta de tenacidad, consistencia y sostenibilidad de los programas.
Con los cambios de gobierno, cambian las prioridades y por ende los proyectos
y programas que reciben recursos. Esto hace que una batalla de mediano y largo
plazo se vea afectada por los peridicos cambios de rumbo y orientacin fruto de la
coyuntura fiscal. Frente a este escenario, los SNIP pueden ser el mejor instrumento
para proteger, preservar y defender la cartera estratgica de proyectos incluida
dentro de los programas a favor de los pobres. Esta cartera, pasara a gozar de un
mnimo de permanencia, garantizando as el logro de sus objetivos.
Cartera de proyectos para aplicacin de fondos de estabilizacin
Para el manejo de los perodos de las bonanzas y crisis de los precios de productos
bsicos como el petrleo, cobre, azcar, caf y muchos otros commodities, algunos gobiernos han creado los llamados Fondos de Estabilizacin. Estos acumulan
durante el auge y desembolsan durante la crisis para favorecer en su conjunto la
estabilidad macroeconmica y los agentes econmicos.
Con similares propsitos se han establecido en algunos pases fondos de compensacin para fortalecer el empleo y el combate a la pobreza. Ante esta situacin, en
caso de contar una cartera jerarquizada de proyectos, la autoridad puede respaldar
y justificar aquellos proyectos que han sido previamente analizados y registrados
como prioritarios. As, durante el auge puede invertir en los de mayor rentabilidad
y recortar durante la crisis a los menos importantes pero sobre criterios fundados
en sus indicadores de impacto y beneficio para la poblacin. Este catastro de proyectos pasara a ser una cartera anticclica de proyectos con fundamentos de equidad y eficiencia durante perodos recesivos.
Apoyo a las funciones bsicas de la planificacin
El ILPES ha identificado tres funciones bsicas: En primer lugar, un esfuerzo de
prospectiva para incorporar previsin, coherencia, anticipacin y construccin de
futuro. En segundo lugar, la coordinacin intersectorial y su consecuente compatibilizacin entre programacin presupuestaria y programacin de inversiones y,
finalmente, la de seguimiento y evaluacin de planes, programas yproyectos. En
este contexto, los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica podran realizar una
gran contribucin en los siguientes campos
- Visin estratgica de mediano y largo plazo. Debido a las frecuentes crisis en que
ha estado sumida la regin durante las ltimas dcadas, la gestin de los gobiernos ha estado concentrada en solucionar problemas de carcter coyuntural y de
corto plazo. Las urgencias han consumido la atencin de las autoridades y, por
Bibliografa
99
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nidos
100
Actividades
Autoevaluacin
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Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
lo tanto, se ha descuidado o no ha habido espacio para pensar e incorporar una

visin estratgica de largo plazo en cuanto a la inversin pblica se refiere. Algunas experiencias como la de Avanza Brasil, incorpora los conceptos de ejes
nacionales de desarrollo y traza grandes emprendimientos estratgicos en las reas
de infraestructura econmica y desarrollo social para reducir desigualdades en un
plano plurianual de inversiones con alta participacin del sector privado. Esta estrategia de inversin de largo plazo, traza un rumbo, concentra esfuerzos, facilita
los consensos y determina un accionar que va ms all de la coyuntura poltica y
econmica.
En este orden de ideas, al existir un Sistema de Inversiones que incorpore la cartera
de emprendimientos de inversin de largo plazo se evitara la improvisacin de las
polticas de inversin y se apuntara a una mayor complementariedad entre lo publico y lo privado con escenarios conocidos. En este espacio los SNIP pueden cumplir una funcin trascendental paraconstruir futuro o proyecto pas mediante la
focalizacin en aquellas macroinversiones que las tendencias y los requerimientos
de carcter demogrfico, econmico y social exijan.
- Evaluacin y gestin por resultados. Al disponer los gobiernos de una cartera estandarizada y jerarquizada de proyectos para toda la administracin pblica, se
facilitara considerablemente la tarea de evaluar el impacto y el cumplimiento de
las metas fijadas en los diferentes proyectos y programas. Entre otras ventajas, el
Sistema de Informacin del SNIP permitira realizar un diagnstico ms preciso
sobre las reas y sectores de intervencin, determinar mejor las prioridades del
gasto, dar seguimiento a la ejecucin, medir los impactos y rentabilidad econmicas y sociales de las intervenciones, inducir sinergia de proyectos y brindar multisectorialidad al diseo de las polticas. Todo lo anterior facilitara la evaluacin del
desempeo de los procesos institucionales y la aplicacin de enfoques como el del
Marco Lgico o Sistemas de Indicadores para medir desempeos.
- Coordinacin intersectorial. Uno de los rasgos mas generalizados de la administracin pblica es la descoordinacin y duplicacin de esfuerzos en la ejecucin
de programas y proyectos de inversin. Esta situacin se debe en gran medida a la
carencia de sistemas de informacin integrales y abiertos que apoyen la gestin,
la estandarizacin de procedimientos y la homogenizacin de criterios a todo lo
largo del ciclo de los proyectos. Es mediante el uso de estas herramientas que
la nueva economa de la informacin facilita el encuentro de la Sociedad con el
Estado, beneficiarios con gerentes de proyectos, administradores con ciudadanos
y en general, la comunicacin entre agencias y agentes pblicos y privados
Evaluacin ex post
De igual manera, la existencia de los SNIP, ha facilitado a los gobiernos realizar
evaluacin ex-post de proyectos. Sin embargo, la efectividad de un sistema de evaluacin ex post depende de la utilizacin de sus resultados y cmo estos permiten
modificar la accin de las polticas. Para ello, existen algunos prerrequisitos tales
como credibilidad, independencia, temporalidad y compromiso para extraer lecciones de la comparacin entre el ex ante y el ex post e incorporarlas en la formulacin, evaluacin y seguimiento de futuros proyectos o programas.
En cuanto a la evolucin y tendencias ms recientes de los SNIP, estas se relacionan
con los siguientes hechos:
Transparencia
Mayor es el acceso que se registra por parte de la ciudadana a la cartera de proyectos con sus caractersticas en cuanto a objetivos, localizacin, montos, plazos,
fuentes de financiacin, avance de la ejecucin y responsables. Para avanzar, es
preciso elaborar programas de conectividad que permitan acceder, por medio de
ventanillas electrnicas o Internet, a la informacin registrada en el SNIP y a informacin relacionada, tal como presupuesto del sector pblico, contabilidad pblica,
recursos humanos, registro de empresas consultoras, fuentes de financiamiento,
deuda pblica por inversin, entidades responsables de proyectos, licitaciones,
asignaciones presupuestarias, ideas de proyectos y planes operativos anuales de in-
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
versin. Los programas de telecentros de informacin comunal, local y regional,

desde donde se pueda acceder a toda la informacin sobre proyectos y conocer con
anticipacin las oportunidades de invertir y las compras de bienes y servicios por
parte del Estado, son tambin instancias de participacin y acceso por parte de
la
Recordatorio
poblacin.
Autonoma
Se vislumbra tambin con los futuros Sistemas el otorgamiento de un mayor grado
de autonoma a las regiones en el manejo de recursos y de las transferencias nacionales. Sin embargo,dentro del esquema de descentralizacin fiscal, el manejo fiscal
se seguir desarrollando en medio de un esquema muy centralizado, en donde las
entidades territoriales son las ejecutoras finales del gasto pero no tendrn discrecin sobre el uso de los recursos. Todo esto agravado por los indicios de nuevos
ajustes fiscales en la regin.
Gobierno electrnico
El Uso de Internet como plataforma de operacin de los Sistemas o facilitador para
la simplificacin de trmites, consultas, adquisiciones y firma digital es un fenmeno en rpida expansin. Sin embargo, dado que la tecnologa no es en s misma
un determinante de cambio sino un facilitador, est por verse si sta permite hacer
menos asimtrico el acceso a la informacin y evita el desarrollo de regiones o
sectores ricos en informacin sobre proyectos y sectores o regiones pobres en
informacin sobre proyectos. As, a pesar del rpido crecimiento de la Internet,
conviene anticipar los arreglos necesarios para que su distribucin no sea un nuevo
factor de asimetra sino que, por el contrario, coadyuve a cerrar brechas culturales
y estructurar polticas de inversin ms democrticas y participativas. El asunto es
saber si las organizaciones estn en condiciones de aplicar la nueva tecnologa y
que se necesita para que sta penetre el tejido social con equidad y sostenibilidad.
Rediseo institucional
Al enfrentar el diseo institucional y sus procedimientos, dentro de un marco de
cambio social donde subyace una racionalidad burocrtica, la operacionalizacin
de los Sistemas debe realizarse por medio de una estructura organizacional especfica que se adecue a los mecanismos y procedimientos de una administracin por
resultados, exigiendo la posibilidad de compatibilidad.
Diagrama
Objetivos
Desarrollo
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Actividades
Inicio
Autoevaluacin

Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
Bibliografa
PROCESOS
Glosario
Anotaciones
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UNIDAD III:Inicio
EL MEF Y EL SNIP
Actividades
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seleccionadas
Glosario
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Autoevaluacin
GLOSARIO DE LA UNIDAD III

Bibliografa
Evaluacin privada. Anlisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del
inversionista privado.
Evaluacin social. Medicin de la contribucin de los proyectos de inversin al nivel de
Anotaciones
bienestar
de la sociedad.
Expediente tcnico. Detallado documento que contiene los estudios de ingeniera de
detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo.
Ciclo del proyecto. Comprende las fases de preinversin, inversin y postinversin. La
fase de preinversin contempla los estudios de perfil, pre factibilidad y factibilidad. La
fase de inversin contempla el expediente tcnico detallado as como la ejecucin del
proyecto. La fase de postinversin comprende las evaluaciones de trmino del PIP y la
evaluacin ex-post.
Clasificador institucional del SNIP. Relacin de Entidades y Empresas del Sector Pblico bajo el mbito de aplicacin de la Ley N. 27293, modificada por la Ley N. 28802
y a las dems normas del SNIP, clasificadas de acuerdo al Sector o nivel de gobierno al
que pertenecen.
Contenidos mnimos. Informacin que deber ser desarrollada en cada uno de los estudios de preinversin que elabore la UF.
Estudio de factibilidad. Valoracin precisa de los beneficios y costos de la alternativa
seleccionada considerando su diseo optimizado.
Estudio de pre factibilidad. Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas en funcin del tamao, localizacin, momento de iniciacin, tecnologa y aspectos administrativos. sta es la ltima instancia para eliminar alternativas ineficientes.
Estudio definitivo. Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en
el nivel de pre inversin y calificada como viable. Para su elaboracin se deben realizar
necesidades de operacin y mantenimiento, el plan de implementacin, entre otros
requerimientos considerados como necesarios de acuerdo con la tipologa del proyecto.
En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les denomina de ingeniera de detalle (topografa, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de los Estudios
Definitivos varan con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo con la reglamentacin sectorial vigente y los requisitos sealados por la Unidad Formuladora y/o
Unidad Ejecutora del Proyecto.
os
Objetivos
Inicio
Actividades
Autoevaluacin
Glosario
Bibliografa
Desarrollo
de contenidos
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Recordatorio
Anotaciones
BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD III

La modernizacin de los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica: Anlisis crtico y perspectivas,
Santiago de Chile: ILPES.
Anotaciones
PROCESOS

Informe de la Relatora del Seminario sobre los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica en Amrica
Latina y El Caribe: Balance de dos dcadas, Santiago de Chile: ILPES.
Bibliografa
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Actividades
Autoevaluacin
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Bibliografa
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Actividades
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AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD III

Marque con un crculo lo que Ud. considera Verdadero en cada una de las preguntas.
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Bibliografa
1.
Qu parmetros se utilizan para la formulacin y evaluacin de proyectos?
a. El Anexo SNIP 08 recoge los principales parmetros y normas tcnicas sectoriales

Recordatorio
Anotaciones
b. El Anexo SNIP 09 recoge los principales parmetros y normas tcnicas sectoriales.
c. E
l Anexo SNIP 03 recoge los principales parmetros y normas tcnicas sectoriales
d. El Anexo SNIP 04 recoge los principales parmetros y normas tcnicas sectoriales
e. El Anexo SNIP 07 recoge los principales parmetros y normas tcnicas sectoriales
2. Para la formulacin de proyectos de inversin pblica, los cuales buscan optimizar el
diseo de los proyectos, as como la coherencia en las intervenciones de los distintos
niveles de ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,.
a. Gobierno
b. Estado
c. Nacion
d. Region
e. Municipal
3. Es necesario resaltar que estos parmetros no han sido creados por el ,,,,,,,,,,sino
por los Sectores del Gobierno Nacional en cumplimiento con su responsabilidad
funcional de gobierno?
a. PIP
b. PPC
c. SNIP
d. PRE
e. FAC
4. El Anexo SNIP 10, establece los parmetros metodolgicos establecidos por el SNIP
para la evaluacin social de los proyectos de inversin ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,
a. Pblica
b. Privada
c. Estatal
d. Municipal
e. Gobierno
5. Qu guas pueden servir como referencia para la formulacin y evaluacin de proyectos?
a. Gua Metodolgica de Inversin
b. Gua Metodolgica de Proyectos
c. Gua Metodolgica nica
d. Gua Metodolgica Nacional
e. Gua Metodolgica General
6. Con qu recursos se pueden financiar los estudios de PERFIL?
a. Los gastos para la elaboracin de los estudios de inversin constituyen gastos de
capital, de conformidad con la Resolucin Directoral N. 029-2012-EF/50.01 que
aprob, entre otros, el Clasificador de Gastos para el Ao Fiscal.
b. Los gastos para la elaboracin de los estudios de factibilidad constituyen gastos de
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
c. Los gastos para la elaboracin de los estudios de pre inversin constituyen gastos
de capital, de conformidad con la Resolucin Directoral N. 029-2012-EF/50.01
que aprob, entre otros, el Clasificador de Gastos para el Ao Fiscal.
Recordatorio
d. Los gastos para la elaboracin de los estudios de proyectos constituyen gastos de
e. Los gastos para la elaboracin de los estudios de inversion publica constituyen gastos de capital, de conformidad con la Resolucin Directoral N. 029-2012-EF/50.01
que aprob, entre otros, el Clasificador de Gastos para el Ao Fiscal.
7. Cabe sealar que los Gobiernos ,,,,,,,,,,,,,,,,,,, que reciben recursos del canon, sobrecanon y regala minera pueden destinar hasta un 5% de dichos recursos para financiar
la elaboracin de perfiles?
a. Regionales y Locales
b. Regionales y Nacionales
c. Regionales y Locales
d. Regionales y Municipales
e. Municipales y Locales
8. Las entidades (Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales) que
no reciban recursos del canon, sobrecanon y regala minera o que, en conjunto, los
reciban en montos anuales iguales o menores a UN MILLN Y 00/100 NUEVOS
SOLES (S/. 1 000 000,00), pueden destinar hasta ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,
,,,,,,,,,,para financiar la elaboracin de perfiles?
a. Un 7% del monto previsto en proyectos de inversin.
b. Un 9% del monto previsto en proyectos de inversin.
c. Un 8% del monto previsto en proyectos de inversin.
d. Un 6% del monto previsto en proyectos de inversin.
e. Un 3% del monto previsto en proyectos de inversin.
9. Con dicho porcentaje tambin pueden financiar la evaluacin de los estudios de pre
inversin (estudios de Perfil y ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,) de los proyectos de inversin pblica?
a. Factibilidad
b. Pre factibilidad
c. Inversin
d. Proyecto
e. Evaluacin
10. Para los fines antes indicados, las entidades estn exoneradas de lo dispuesto en
el artculo 41 numeral 41.1 literal c) de la Ley N. 28411, Ley General del Sistema
Nacional de ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,.?
a. Presupuesto
b. Privada
c. Estatal
d. Municipal
e. Gobierno
PROCESOS
Glosario
Anotaciones
Bibliografa
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Actividades
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Desarrollo
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UNIDAD IV: ANALISIS DE CAUSAS
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Diagrama
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Objetivos
Glosario
Inicio
Bibliografa
CONTENIDOS
Desarrollo
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Actividades
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LECTURAS
SELECCIONADAS
ACTIVIDADES
Anotaciones
AUTOEVALUACIN
Lecturas
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Diagrama
Recordatorio
PROCESOS
Glosario
BIBLIOGRAFA
Bibliografa

Objetivos
Anotaciones
Inicio
CONOCIMIENTOS
TEMA N. 1: Objetivo del
proyecto: Actividades
medios yAutoevaluacin
fines
Desarrollo
de contenidos
1. P
autas para la
identificacin, formulacin
y evaluacin social de
Lecturas
Bibliografa
proyectosGlosario
de inversin
seleccionadas
pblica, a nivel de perfil.
2. Anlisis de la oferta.
TEMA N. 2: Balance Oferta
- DemandaAnotaciones
Recordatorio
1. P
lanteamiento tcnico de
las alternativas.
2. C
ronograma de actividades.
TEMA N. 3: Costos
PROCEDIMIENTOS
ACTITUDES
1.
Identifica y describe las
principales caractersticas
y tipos de los Proyectos de
Inversin Pblica.
1. Comprende la diferencia
entre los objetvos del
proyectos, asi como
medios y fines.
2. Establece diferencias entre

los tipos de Proyectos de Inversin Pblica.
3. Determina las pautas para
identificar un PIP.
2. Asume una postura

crtica ante una
mala ejecucin de los
objetivos del proyecto de
inversin pblica.
4. Analiza el Planteamineto de
un Proyecto de Inversin
Pblica.
3. Difunde la buena
prctica en el desarrollo
del presente curso.
5.
Explica las caractersticas
de los costos en un PIP.
6. Explica los flujos de costos a

1. C
ostos incrementales de
precios de mercado.
operacin y mantenimiento
7.
Analiza los costos increaprecios de mercado.
mentales de operacin en
2. F
lujo de costos
un PIP.
incrementales a precios de
8. Determina el flujo de costos
mercado.
sociales en un Proyecto de
TEMA N. 4: Evaluacin
Inversin Pblica.
social de un proyecto
1. E
l flujo de costos sociales
incrementales.
Actividad N. 4
2. L
a evaluacin social de las
medidas de reduccin de
riesgos de desastres (MRR). Tarea Acadmica N. 2
N. 1
ILPES (2002). Informe de la
relatora del Seminario sobre
los Sistemas Nacionales de
Inversin Pblica en Amrica
Latina y El Caribe: Balance
de dos dcadas, Santiago de
Chile: ILPES, (Pg. 22 24).
AUTOEVALUACIN DE LA
UNIDAD IV
Bibliografa
107
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Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
El anlisis de problema permite identificar aquellas causas y consecuencias de una situacin grave, en muchos casos el proyecto slo se enfocar en resolver la limitante
principal, en otros casos los proyectos pueden ser ms amplios que el problema central,
dependiendo de los recursos con que cuente la comunidad y todos sus aliados en el
proceso participativo del diseo del proyecto.
En una comunidad de problemas diversos, debemos transformar dichos problemas en
objetivos a lograr. Pero siempre enfocado en el problema central. Los objetivos deben
ser logrados mediante diversas estrategias o alternativas de solucin. Estas alternativas
salen de transformar las causas en medios de consecucin del objetivo central. Como
el diseo de proyectos es participativo, debemos debatir los objetivos a alcanzar con los
involucrados. De no ser alcanzable debemos considerar los riesgos y verificar la manera
de evitarlos o gestionarlo en un futuro.1
Otro aspecto a considerar es que la solucin del problema no debe superar el accionar
de la comunidad. Debemos procurar que el anlisis de objetivos tenga una relacin de
causalidad entre objetivos medios (base del rbol), que sirven para lograr el objetivo
central (base del rbol). En esta etapa de diseo es importante verificar si no faltan
aspectos a considerar en el proyecto. Para incorporar medios o fines no previstos o cambios en el anlisis efectuado, solamente aadimos casillas al rbol de objetivos, es decir
aadimos ms medios fines segn corresponda.
Evaluacin de resultados
Es una evaluacin integral de un proyecto donde se utilizan los cinco criterios: pertinencia, eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad, y tiene como objetivo servir a los dos
propsitos principales de la evaluacin ex post del PIP:
- R
etroalimentacin a travs de las lecciones y recomendaciones para mejorarla administracin y desempeo de la inversin pblica.
- Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica.
En la evaluacin de resultados el criterio de impactos solo se aplicar sobre los impactos
directos, de manera parcial y dependiendo de la disponibilidad de datos, presupuesto
y tiempo.
La evaluacin de resultados es realizada por la Unidad Formuladora a travs de un Evaluador Externo Independiente (EEI) mediante la modalidad de contrato (consultora),
dentro del periodo de tres a cinco aos despus de iniciada la operacin el proyecto
(provisin de bienes y servicios a los beneficiarios). Dependiendo de la tipologa de
PIP se establecen lneas de corte en funcin al monto de inversin para definir si es de
carcter obligatoria o por muestreo.
Estudio de Impacto2
Es un estudio centrado en algunos temas que proporcionan informacin para la mejora
de las estrategias y polticas para el desarrollo socioeconmico. Se aplica a proyectos con
especial importancia, en los que se esperan efectos de sinergia a mediano y largo plazo.
En este estudio se mide el impacto indirecto y final de un PIP o un grupo de PIP relacionados con una determinada poltica para analizar la contribucin a los cambios
generados.
TEMA N. 1: OBJETIVO DEL PROYECTO: MEDIOS Y FINES

Los proyectos de inversin pblica se realizan siguiendo diversas normativas emanadas
del estado, en el caso del Per estas normativas estn contenidas en el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) supervisado por el Ministerio de Economa y Finanzas
(MEF).
El SNIP es un sistema de informacin que permite hacer seguimiento a los proyectos
desde su etapa de perfil, en cada entidad pblica se formulan estos perfiles (tambin
estudios de pre factibilidad y factibilidad) y un rea especial de estas entidades los evala y aprueba o solicita rectificaciones, a medida que los proyectos son ms grandes,
la unidad evaluadora sale de los mbitos locales y regionales, trasladando la decisin
1
2 M
inisterio de Economa y Finanzas. En: www.com/trabajos/evaluacioninversiones enfoque
privado y social/evaluacion inversiones enfoque privado y social
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
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PROCESOS
Glosario
al MEF, esto permite aprobar proyectos que cumplen con criterios mnimos de diseo
y evaluacin, adems de controlar los movimientos de dinero cuando ya los proyectos
salen del diseo y pasan a operacin.
En si las alternativas de los proyectos de diseo parten de uno o varios anlisis de proRecordatorio
blemas, objetivos y alternativas, en base a esto se realiza para cada alternativa el anlisis
de la demanda sin proyecto, que es la demanda existente actualmente, a ella se le aade
la demanda incremental que se espera surja cuando el proyecto se pone en marcha, ambos conceptos determinan lo que se conoce como demanda con proyecto. Esta demanda con proyecto se debe comparar a la oferta optimizada de cada alternativa, la cual se
obtiene de dos fuentes, primero la oferta actual y sus incrementos por acciones de mejora que no representen mayores costos. A ello le aadimos la oferta incremental por el
uso ptimo de los recursos disponibles, ambos conceptos forman la oferta optimizada,
que es restada de la demanda para obtener el dficit o supervit de servicios brindados
a la comunidad, esta fase se denomina balance demanda oferta.3
La cobertura total o parcial del dficit, depender de la capacidad de la entidad pblica
o de sus metas planteadas en los respectivos planes de desarrollo, para verificar la mejor
opcin de proyecto seguimos planificando para cada alternativa, obtenemos los costos
del proyecto y los ingresos de darse pagos por los servicios, con ambos criterios se halla
el VAN del proyecto a valor de mercado. Todo proyecto pblico tienen efectos negativos
o positivos en la comunidad, por ello sus flujos de costos e ingresos a valor de mercado
son ajustados a valores sociales, usando para ellos factores de correccin social en costos
de insumos, salarios, precios de servicios, ya sean bienes nacionales o importados. Adicionalmente, al flujo de ingresos sociales se aade el flujo de beneficios sociales, valuacin hecha a todos los impactos generados en la comunidad; con ambos flujos se estima
el VAN social y elegimos la alternativa de mayor VAN social. Si no tuviramos flujos de
ingresos, es bueno estimar el indicador de Costo efectividad, es decir el ratio entre el
costo social a valor actual sobre las metas logradas en servicios o usuarios, se elige la
alternativa de menor ratio, pues supone un mayor logro a menor costo. 4
Finalmente hay nuevas estrategias para financiar proyectos pblicos, una de ellas es el
Project Finance, esta herramienta supone separar al proyecto de sus propietarios, es
decir crear una empresa especial que tiene como apostantes a todos los vinculados al
proyecto, por ejemplo entidades financieras, ejecutor u otros operadores. Para ello, se
exigen contratos con clientes, proveedores y mecanismos de aseguramiento de riesgos,
pues es la nica forma que participen diversos actores sin tener garantas reales, slo
confiando en los flujos generados por el proyecto.
Trminos importantes
SNIP: El Sistema Nacional de Inversin Pblica es un dispositivo gubernamental puesto
en marcha en el caso peruano, su objetivo es la formulacin y evaluacin correcta de los
perfiles, estudios de pre factibilidad y factibilidad de proyectos de inversin pblica. En
el SNIP un rea local formula proyectos y otra rea la evala y registra los resultados en
el SNIP, cuando el proyecto se aprueba, se registran en el SNIP los planes de inversin
y las metas operativas a lograr, con fines de monitoreo.
Demanda con proyecto: Resulta de sumar la demanda sin proyecto con la demanda
incremental o potencial que se espera cuando el proyecto entre en ejecucin. Esta demanda incremental se da por nuevos usuarios o porque los usuarios actuales mejoran
su consumo del servicio ante la mayor oferta disponible.
Oferta optimizada: Resulta de sumar la oferta actual optimizada, es decir, el mximo
logro de oferta con pequeos cambios en las condiciones actuales, esta se suma a la oferta optimizada con el uso de todos los recursos disponibles, sean recursos financieros,
fsicos o humanos, con todos ellos al mximo de eficiencia la oferta se incrementa y se
debe agregar a la oferta actual.5
Evaluacin a precios de mercado: Significa estimar el flujo neto de ingresos menos egresos del proyecto, a precios de mercado o precios monetarios vigentes en el mercado.
Este flujo neto se compara con la inversin y se obtiene el VAN a precios de mercado.
El mayor VAN es el criterio para elegir la alternativa a usar en la ejecucin del proyecto.
Evaluacin social con VAN social: Significa estimar el flujo neto de ingresos menos egresos del proyecto, a valores sociales o valores monetarios vigentes en el mercado ajustados
3
4 Ministerio de Economa y Finanzas. En: www.com/trabajos/evaluacioninversiones
5 M
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Anotaciones
con los factores de correccin social. Este flujo neto social se compara con la inversin
y se obtiene el VAN social. El mayor VAN social es el criterio para elegir la alternativa a
usar en la ejecucin del proyecto. A los ingresos sociales se le aade adicionalmente el
valor econmico de los beneficios sociales que el proyecto espera generar en la comunidad, como mejoras de produccin, empleo, ahorros diversos en la sociedad y otros.
Evaluacin social con indicador de Costo Efectividad: Significa estimar el valor actual
de los costos sociales de cada alternativa de ejecucin del proyecto y dividirlo entre el
indicador de efectividad, este indicador mide las metas a lograr en nmero de usuarios
o servicios en cada alternativa. El menor ratio de costo efectividad indica la mejor alternativa de desarrollar el proyecto, puesto que implica menores costos por beneficiario.
1
Pautas para la identificacion, Formulacion y Evalua-
cion Social de Proyectos de Inversion Publica a nivel

de Perfil
Obteniendo el problema central es necesario analizar las causas de este problema,
las cuales pueden ser en opinin de los mismos involucrados y diversas fuentes recurridas por el diseador de proyectos.
rbol de problemas
Por un lado las causas de un problema serian sus races, el problema central es el
tronco del rbol y las consecuencias son las ramas del rbol.
Anlisis de objetivos
El anlisis de problema permite identificar aquellas causas y consecuencias de una
situacin grave, en muchos casos el proyecto solo se enfocara en resolver la limitante principal, en otros casos los proyectos pueden ser ms amplios que el problema
central, dependiendo de los recursos con que cuente la comunidad y todos sus
aliados en el proceso participativo del diseo del proyecto.6
Figura N. 12. rbol de problemas .

Fuente Ministerio de Economa y Finanzas. En: www.com/trabajos/evaluacioninversiones enfoque privado y social/evaluacion inversiones enfoque privado y social
En una comunidad de problemas diversos, debemos transformar dichos problemas
en objetivos a lograr.
Pero siempre enfocado en el problema central. Los objetivos deben ser logrados
mediante diversas estrategias o alternativas de solucin. Estas alternativas salen de
transformar las causas en medios de consecucin del objetivo central.
Como el diseo de proyectos es participativo, debemos debatir los objetivos a al6 M
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
PROCESOS
Glosario
canzar con los involucrados. De no ser alcanzable debemos considerar los riesgos y
verificar la manera de evitarlos o gestionarlo en un futuro.
Otro aspecto a considerar es que la solucin del problema no debe superar el accionar de la comunidad. Debemos procurar que el anlisis de objetivos tenga unaRecordatorio
relacin de causalidad entre objetivos medios (base del rbol), que sirven para lograr
el objetivo central (base del rbol). En esta etapa de diseo es importante verificar
si no faltan aspectos a considerar en el proyecto. Para incorporar medios o fines no
previstos o cambios en el anlisis efectuado, solamente aadimos casillas al rbol de
objetivos, es decir aadimos ms medios fines, segn corresponda.
Anlisis de alternativas
Las alternativas son el conjunto de medios que se pueden trabajarse, ya sea uno solo
o varios medios agrupados. Para poder delinear el proyecto se trabaja con el anlisis
de alternativas, ya que se tiene una idea aproximada de los retos que enfrentara el
proyecto.
Es claro que hay diversidad de objetivos, el anlisis de alternativas me permite visualizar que voy a realizar, si o hare en conjunto o cada objetivo por separado, o si
alguno de estos objetivos en inviable.
Es bueno que las alternativas diversas sean evaluadas para garantizar mayor rapidez
a imprevistos. Si no se cuenta con la capacidad tcnica para llevar adelante alternativas las descartamos y nos abocamos a aquella que podamos llevar con xito.
Veamos algunos pasos para ejecutar el anlisis de alternativas
Paso 1: Identificar diferentes tipos de objetivos (basados en el rbol de objetivos)
que podran ser estrategias a usar en el proyecto, los objetivos pueden combinarse
para disear las estrategias.
Paso 2: Considerar la viabilidad poltica e institucional, adems de la existencia de
fuentes de financiamiento y otros aspectos necesarios para ejecutar el proyecto.
Paso 3: elegir la estrategia principal o la combinacin de estrategias a ser usadas en
el proyecto. Una ayuda es usar una matriz de criterios de seleccin de alternativas.
Cada estrategia o alternativa se somete a las preguntas: Hay presupuesto para ejecutarla? Genera impacto ambiental positivo (cuando menos no genera efecto ambiental negativo)? Genera mejoras en las condiciones sociales o el desarrollo social
de la comunidad? Otras preguntas ms que pueden considerarse son: Contamos
con especialistas en el tema del proyecto? Podemos contratarlos? Contamos con
equipos especiales para este proyecto? Podemos comprarlos o alquilarlos?
Otros temas a considerar ya dependern de los involucrados que sigue este proceso
de diseo del proyecto.
Paso 4: Realizar los estudios necesarios para determinar la factibilidad de la estrategia principal o la combinacin de ellas, ya contar con informacin especfica para
poder plantear los costos de proyecto y gestionar los niveles de cooperacin que
esperamos tener.
Matriz de Marco Lgico (MML)
La fase final del diseo de proyectos es la construccin de la matriz de marco lgico,
en ella lo que importa mucho es la lgica de construccin del proyecto, es decir si
cada actividad prevista logra un objetivo estratgico o logra trabajar en la alternativa
deseada, esto a su vez permite alcanzar el objetivo central y los fines del proyecto.
Si algo mecanismo es deficiente, puede ser reemplazado por otro de mayor alcance,
la matriz puede ser rpidamente reformulada en sus metas y en sus medios de control. La matriz de marco lgico tiene mltiples alcances y se complementa en sus
objetivos de diseo, ejecucin del proyecto y evaluacin ex ante y ex post.
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Figura N. 13. Complementariedad de la MML.

Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas. En: www.com/trabajos/evaluacioninversiones enfoque privado y social/evaluacion inversiones enfoque privado y social
Es una matriz de doble entrada que contiene informacin relevante relacionada a
los siguientes aspectos:
- Objetivos a lograr y actividades requeridas para el logro de dichos objetivos.
- Metas a ser alcanzadas, medibles para cada objetivo y actividad.
- Medios de verificacin: informacin base de los indicadores que permitirn seguir
los logro del proyecto.7
- Factores de riesgo o factores no controlables: supuestos que estimaremos invariantes en la vida del proyecto, o cuando menos permitir la gestin de los mismo para
mitigar los riesgos negativos o ayudar en la concrecin de supuestos con efectos
positivos.
La MML siguiente muestra como columnas los objetivos esperados y como filas, los
mecanismos de seguimiento.
El fin del proyecto es el objetivo final que espera alcanzar en comunidad, este fin
puede alcanzarse en un tiempo mayor al proyecto, debido a ello puede ayudarse
con otros proyectos que se estn trabajando en la comunidad. El fin es de naturaleza amplia y tiene visin de mejora continua en el futuro. Por eso, podemos considerarlo como el inicio de la evaluacin a un nuevo proyecto.
El propsito de un proyecto es alcanzar el objetivo central. Cada proyecto ataca un
solo propsito. Y dicho propsito es el cambio esperado en la comunidad al finalizar el proyecto, tambin se conoce como los resultados esperados con la ejecucin
del proyecto y es la base para darle un nombre al proyecto.
Los propsitos no deben ser confundidos con las alternativas o con las actividades
por ello la importancia de la buena construccin del rbol de objetivos.
Los componentes o productos del proyecto, son las alternativas elegidas para desarrollar el mismo, tambin conocidos como objetivos estratgicos o Resultados,
los componentes deben estar alineados al logro del propsito, ser parte de este,
muchas veces los componentes vienen a ser los objetivos medios trabajados en el
rbol de objetivos o la combinacin de estos, tal como hicimos en el anlisis de
alternativas.
Finalmente, tenemos las Actividades del proyecto, estas actividades permiten lograr
los resultados o componentes del proyecto; por ejemplo, si la estrategia es mejorar
las habilidades de las personas, entonces una actividad ser capacitar en el logro de
alguna habilidad especfica til para llevar adelante el proyecto o para mejorar las
condiciones o problema que enfrenta la comunidad en su desarrollo.
Las entidades de cooperacin suelen exigir un cronograma de desarrollo de las ac7 M
inisterio de Economia y Finanzas www.com/trabajos/evaluacioninversiones enfoque privado
y social/evaluacion inversiones enfoque privado y social
Desarrollo
de contenidos
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seleccionadas
tividades del proyecto, para cada componente o resultado esperado, por lo general
el cronograma es de avance fsico, es decir el desarrollo de las actividades y tambin
es de avance financiero, en otras palabras como se van gastando los recursos, de
manera que el monitoreo de proyectos sea continuo y efectivo.
Recordatorio
Para la ejecucin previa de un proyecto social las entidades de cooperacin, tienen
mucho nfasis en la lgica del diseo del proyecto, este razonamiento es simple:
Las Actividades generan el logro de los Resultados, de no darse esta lgica estamos ante un proyecto diseado para otros fines, o hay un mal planeamiento de
las actividades a desarrollar, de modo que se requiere correcciones a la MML.
Las concreciones de los Resultados apuntan al logro del Propsito, de modo
que si las estrategias de accin u objetivos estratgicos fueron bien diseados, es
natural que se logre el propsito o cambio deseado por el proyecto.
Lograr el Propsito aporta al logro del Fin, puesto que el proyecto ha logrado
generar un cambio en la comunidad, es lgico que este cambio ayude en los
ideales de desarrollo a largo plazo en la zona de trabajo.
Cuando los proyectos se trabajan para agencias de cooperacin internacional, se
puede exigir una evaluacin de rentabilidad, de modo que ella radica no tanto en
flujos de caja sino ms bien en los beneficios esperados contra la inversin realizada. Los proyectos pblicos ya requieren una evaluacin de flujos de caja, pero usando el criterio de rentabilidad social, es decir, se miden en el tiempo esos beneficios
que recibe la comunidad.
Por lo general, el propsito y los componentes, tienen indicadores con metas precisas, en el caso de las actividades los indicadores reflejan el costo de la actividad o
el presupuesto de cada una de ellas, que en conjunto es el presupuesto de costos
del proyecto.
La abundancia de indicadores no es un buen signo, por dems ms no es mejor (ya
que el fin del indicador es de ser prctico), los indicadores no deben ser generales,
sino que deben estar focalizados en el grupo meta, por ejemplo un componente
que contemple mejora de la salud, debe sealar cuantos pobladores tendrn esa
mejora y en que lapso de tiempo. Tener un indicador de ms capacitados no quiere
decir que tengamos mayores logros en habilidades, ya que es el tipo de capacitacin
el que permite lograr habilidades y estas habilidades logradas se verifican con los
aportes que hagan los capacitados al logro del propsito.
Los medios de verificacin son la forma que tenemos de visualizar los indicadores,
de obtenerlos y medirlos, los medios de verificacin son diversos, van desde las visitas de campo para revisar si hubo acciones de trabajo con la poblacin, los efectos
de estas acciones se verifican con entrevistas a los pobladores o a los ejecutores
vinculados a los involucrados.
Los supuestos estn relacionados a lo que se denomina lgica horizontal del proyecto, esto se debe a que los supuestos permiten verificar la sostenibilidad del proyecto en el futuro y los riesgos que enfrentar en su ejecucin, la sostenibilidad del
proyecto se mide en el nivel del Fin, es decir el logro de este supone que el proyecto
se mantendr en el tiempo (an cuando la ayuda de fondos externos ya se haya
finalizado) de modo que es sostenible.
Un detalle que visualizamos en la matriz es la fuente de financiamiento del proyecto, como puede verse hay aportes en efectivo que solicitamos a las agencias de
cooperacin. El cuadro siguiente muestra una estructura frecuentemente usada
por las agencias de cooperacin, tenemos diversos rubros, en identificacin iran
los costos incurridos para el diseo del proyecto, en evaluacin ira el costo que
asume la agencia de cooperacin externo.
2 Anlisis de la Oferta
El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la oferta en la situacin
sin proyecto, para lo cual ser necesario que estimemos la oferta actual y analicemos la posibilidad de optimizarla.
Debemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o servicio
(cantidad y calidad), la cual depender de los factores de produccin o recursos de
los que se disponga; por eso, se recomienda que el diagnstico del servicio consi-
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dere la informacin necesaria, para estimar las cantidades que se pueden producir
con cada factor o recurso.
La oferta actual ser igual al nivel de produccin que se puede alcanzar con los
recursos disponibles y depender del recurso con el cual se tenga menor capacidad.
Por ejemplo, al evaluar las capacidades de prestacin de servicios educativos de
nivel primario, encontramos que teniendo cinco aulas en buen estado, se podr
atender 150 alumnos en un turno; existe a su vez diez profesores con los que se
podra atender 300 alumnos. La oferta actual ser para 150 alumnos, en funcin a
la capacidad de produccin mnima entre los dos factores.8
Siguiendo con el ejemplo de riego, actualmente (situacin sin proyecto) se entrega
un total de 1 824 lt/seg o 57 502 MMC por ao de agua para riego que, considerando una eficiencia en la distribucin del agua del 70% (es decir que se pierde el
30% del agua en los canales secundarios) y en la aplicacin del 65% (al usar el agua
en las parcelas se pierde el 35% del agua), permite que se disponga en las parcelas
efectivamente 26 175MMC24 por ao.
Para poder establecer si hay la suficiente capacidad para atender la demanda, ser
necesario tambin analizar si es posible que se optimice la oferta.
La estimacin de la oferta optimizada es crucial en el planteamiento de un PIP y
en su dimensionamiento. Su omisin, puede conducirnos a no identificar acciones
con las que es posible incrementar la capacidad de produccin de los recursos existentes, sin ejecutar inversiones; an mas, hay casos en los que con la optimizacin
de la oferta, no se necesitar ampliacin y por tanto un proyecto.
As mismo, si se prescindiera del anlisis de la oferta optimizada, se podra cometer el error de atribuir a un PIP beneficios que podran haberse obtenido solo
optimizando los recursos productivos disponibles; en consecuencia, se estara sobrevalorando los beneficios y conduciendo a un error en la seleccin de la mejor
alternativa.
En el ejemplo de educacin, Ser posible incrementar la oferta existente con intervenciones que no impliquen inversin? Resulta que, analizando las condiciones
de clima, seguridad, disposicin de los padres de familia, se puede establecer dos
turnos, con lo que la capacidad subir a 300 alumnos, ste es el nivel optimizado.
Si la demanda efectiva de matrculas fuese de 300, con el establecimiento de un segundo turno, ya se habra cubierto la brecha y, por consiguiente, no sera necesario
invertir en nuevas aulas.
Veamos en nuestro caso de riego, donde la demanda es de 39 483 MMC por ao
y la oferta actual 26 175 MMC por ao: Ser necesario llevar acabo un PIP de infraestructura de riego para lograr aumentar esos 13 308 MMC por ao faltantes?
Qu tal si antes de hacer el PIP ponemos en marcha un programa de monitoreo
de la distribucin, entrenando para ello a los usuarios?
Es posible que mejorando la eficiencia en la distribucin al 80% por un buen monitoreo, se logre disponer de mayor cantidad de agua para riego, y as logramos que
en vez de 26 175 MMC que llega en total a las parcelas, se disponga de 29 896 MMC.
Es evidente que el tamao del PIP variara.
Los 29 896 MMC efectivamente seran nuestra oferta optimizada, la que es posible
alcanzar con poner en marcha un programa de monitoreo y entrenando a los usuarios para ello. En consecuencia, se necesitara incrementar la capacidad de entrega
en 9.587 MMC por ao, en vez de los13 308 MMC por ao.
8 G
iesecke, C. Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per. Balance de dos dcadas, Santiago de Chile: ILPES.
Desarrollo
de contenidos
TEMA N. 2: BALANCE OFERTA DEMANDA
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A partir de los anlisis de oferta optimizada y la demanda efectiva, podremos saber cul
es el dficit del bien o servicio que debe ser tomado en cuenta para dimensionarRecordatorio
la
oferta del PIP, y as establecer las metas del servicio.9 El conocer este dficit, permitir a
los especialistas encargados de la formulacin tcnica dimensionar el PIP de manera tal
que se satisfaga la brecha o una parte de sta.
Retomando el ejemplo de riego, el balance se efectuar considerando la demanda efectiva con proyecto y la oferta optimizada. Veamos la siguiente figura.
Figura N. 14. Ejemplo PIP.

Fuente: MEF
Concluimos entonces, que an cuando se optimice la oferta existente, hay dficit; este
dficit puede atenderse totalmente con el proyecto o una parte.
En el anlisis tcnico de las alternativas se analizar el tamao ptimo. A manera de
ilustracin, veamos cmo se estima el balance de oferta y demanda de agua mensualmente, aprecindose la estacionalidad de stas.
La respuesta es: no necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal para
cada PIP, podran existir una serie de limitaciones que impidan que esto suceda como,
por ejemplo, la falta de recursos econmicos. Por este motivo es que se puede acotar la
intervencin del PIP a una poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin atencin.
IDEAS FUERZA
Definir el horizonte de evaluacin del proyecto, es importante para las proyecciones de
la demanda, la oferta, as como la estimacin de los costos y los beneficios. No necesariamente es igual al perodo de vida til.
Para el anlisis de la demanda y la oferta, lo primero que hay que hacer es definir el
bien(es) o servicio(s) que se ofrecer en la post inversin.
La poblacin demandante se expresa en el nmero de usuarios, mientras que la demanda en cantidades de servicios.
Como efecto de las intervenciones del proyecto, es posible que se pueda modificar el
comportamiento de la poblacin demandante potencial e incrementar entonces la poblacin demandante efectiva y su demanda. No siempre se presenta esta posibilidad.
Siempre hay que analizar las posibilidades de optimizar la oferta, porque as se puede
ahorrar recursos para destinarlos a otros proyectos.
El balance se determina comparando las proyecciones de la demanda efectiva con las
proyecciones de la oferta optimizada. La brecha es el primer referente del tamao del
proyecto.
El proyecto no tiene que cubrir necesariamente la brecha de oferta de servicios.
1 Planteamiento Tecnico de las Alternativas
Al realizar los estudios de un proyecto, se busca optimizar el uso de los recursos
pblicos; esto supone que, para cada una de las alternativas de solucin que se definieron previamente, se analice que:
a. La localizacin sea la mejor. Para cada tipo de proyecto hay factores que determinarn la ptima; por ejemplo, para un establecimiento de salud ser impor-
9 G
iesecke, Carlos. Sistema Nacional De Inversin Pblica Del Per Balance De Dos Dcadas.
Ilpes. Santiago De Chile.
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tante que no haya ruidos molestos y que haya facilidades de acceso; para un
relleno sanitario o un camal ser importante la direccin de los vientos; para un
establecimiento educativo lo ser la seguridad del entorno, etc 10
En relacin con los riesgos de desastres, la localizacin es un factor esencial; si
en la localizacin propuesta para el proyecto existen peligros, hay que analizar
otras posibles alternativas de localizacin y evaluar cul es la mejor. Hay sectores
como salud y educacin que norman la localizacin de los establecimientos,
prohibiendo su ubicacin en zonas de peligros; igualmente, en los proyectos
de residuos slidos se requiere un anlisis de peligros de cada uno de sus componentes.
En cuanto a los impactos ambientales, tambin es necesario conocer si en la
localizacin planteada se va generar efectos negativos; si es as, analizar otras
alternativas es importante.
a mejor alternativa de localizacin, ser aquella que optimice los distintos facL
tores de localizacin.
ener en cuenta que responderemos a la pregunta Dnde? se ubicar el proT
yecto.
n el ejemplo, en la alternativa N. 1 se analiza la localizacin de los distintos
E
componentes del sistema (captacin, presa, canal de conduccin principal y
laterales). Se identific que (i) la estructura de captacin se ubicar en rea
donde puede ser afectada si se incrementa la velocidad y caudal; (ii) un tramo
del canal principal se ubicar en zona de deslizamientos; se busc otras posibles
alternativas de localizacin, no habiendo ninguna otra.
n la alternativa N. 2, ya que se trata de reparaciones del sistema, puede conE
cluirse que la localizacin de cada componente est predeterminada;sin embargo, debe analizarse si ser necesario el cambio de ubicacin de algunos componentes, ya sea para lograr una mayor eficiencia o reducir los riesgos de desastres
o efectos negativos en el ambiente.
b. El tamao sea el necesario. El punto de partida para definir el tamao del proyecto, es la brecha entre la oferta y la demanda, pero es posible que por factores
tcnicos, financieros, etc., no se pueda atender toda la brecha.
ay que analizar, en los casos que sean posibles, la implementacin modular del
H
proyecto, de manera que se vaya adecuando gradualmente a la demanda que se
atender. Por ejemplo, en los PIP relacionados con infraestructura de servicios
educativos, se programa la construccin de aulas conforme se incremente la
demanda.
hora que se habla del cambio climtico y sus efectos en la reduccin de la
A
disponibilidad de agua, habra que analizar el tamao en funcin a este factor.
Aqu nos responderemos a la pregunta Cunto se producir?
n nuestro ejemplo, una primera aproximacin al tamao del proyecto provieE
ne del anlisis de la demanda y oferta. En la alternativa 1, donde se plantea la
construccin de un nuevo sistema, el tamao del proyecto deber permitir el
uso efectivo de 39 483 MMC por ao en las parcelas; esto supone que deber
entregarse 75 929 MMC por ao, considerando 80% de eficiencia en la distribucin y 65% en la aplicacin.
partir de este nivel de entrega, se tendr que estimar la capacidad de los caA
nales de distribucin, el canal principal, la presa y la captacin, para lo cual se
considerar los ndices de eficiencia en la conduccin y la estacionalidad de la
disponibilidad de agua en la fuente y de la demanda.
c. La tecnologa usada para que la inversin y la operacin sea la pertinente. Es importante que para su definicin se considere las condiciones del rea de estudio
para adecuarse a stas, clima, suelos, topografa, etc. El diseo de la infraestructura para un colegio, no ser igual en una zona lluviosa que en una donde no
hay lluvias.11
Si al analizar la localizacin, se concluye que la infraestructura que se construya
10 G
11 G
Desarrollo
de contenidos
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estar expuesta a alguno de los peligros identificados, hay que verificar que se
adopten las medidas para reducir el riesgo, las que estarn relacionadas con el
diseo y con los materiales empleados y con las normas tcnicas de construccin, generales, sectoriales o territoriales.
Recordatorio
Figura N. 15. Tcnicas para reducir deslizamientos.

Fuente MEF
Por otra parte, en la evaluacin de las alternativas, hay que considerar tambin
sus probables impactos negativos en el ambiente.
La pregunta a responderse es Cmo se construir y se producir? En nuestro caso, puntualizando las medidas de reduccin de riesgos, tendremos que,
dado que la captacin estar expuesta a peligros, se construir una estructura
de proteccin de concreto; por otra, parte, el canal de conduccin principal
ser revestido, pero un tramo donde estar expuesto a deslizamientos tendr
una tubera de PVC de alta resistencia.
d. El momento (perodo) en el que se inicia la ejecucin sea el apropiado. Hay
veces que se tiene que analizar cundo es ms conveniente que se inicie la ejecucin del PIP, sucede cuando la demanda futura es significativamente ms creciente, o cuando se plantea como alternativas la reparacin de un activo o la
adquisicin o construccin de uno nuevo.
Nos respondemos a la pregunta Cundo se ejecutar la inversin?Observa la siguiente tabla, encontrars algunos de los aspectos que deben considerarse para
el anlisis de las alternativas tcnicas de cada alternativa de solucin. Hay que
tener en cuenta, que existe una interdependencia entre los aspectos tcnicos,
como es el caso de la tecnologa que podra estar relacionada con el tamao
(disponibilidad de equipos por ejemplo) o con la localizacin (diseo apropiado a las condiciones climticas por ejemplo).12
IDEAS FUERZA
Efectuar el anlisis tcnico de las alternativas de solucin, no debe entenderse nicamente como la descripcin de las caractersticas tcnicas de stas.
En los estudios damos por definidas las variables localizacin, tamao, tecnologa;
no siempre ste es el escenario, por lo que es importante analizar alternativas.
Hay que optimizar el tamao, la tecnologa, el momento, en cada una de las alternativas de solucin del problema. Para ello, hay que analizar los factores que
incidirn en cada una y plantear, de ser el caso, las alternativas tcnicas y evaluarlas.
El anlisis del riesgo de desastres, permite determinar si el proyecto podra ser
afectado por los peligros existentes en el rea. El anlisis de la localizacin, tamao,
12 G
iesecke, Carlos. Sistema Nacional De Inversin Pblica Del Per Balance De Dos Dcadas.
Ilpes. Santiago De Chile.
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y tecnologa permite identificar el riesgo e incluir mecanismos para evitar la generacin o para reducirlo.
2 Cronograma de Actividades
La respuesta a esta pregunta nos dar el cronograma de actividades que se ejecutarn en cada una de las alternativas de solucin. Debe incluirse la programacin de
las actividades, tanto para la fase de inversin como para la fase de post inversin
(operacin y mantenimiento).
Para programar las acciones de las alternativas de solucin:
Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias para cumplir con cada
una de las acciones definidas. Independientemente, si corresponden a la fase de
inversin o la post-inversin.
Hay que tener presente tambin las actividades correspondientes a los procesos de
seleccin y contratacin.
Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramos necesario para poder llevar
a cabo estas actividades.
Hay que considerar por ejemplo, las normas sobre procesos de seleccin y contrataciones.
Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a cabo de manera simultnea o si ser necesario completar una para poder ejecutar la siguiente.
En nuestro ejemplo, las actividades que deberan ejecutarse y el tiempo de duracin de stas para la alternativa 1, seran las siguientes:
Luego de haber establecido las actividades que se deben ejecutar y los tiempos de
duracin de stas, se proceder a analizar su interdependencia.
Las actividades N. 1, 2 y 3 son secuenciales, dependen una de la ejecucin de la
otra. Al interior de la actividad N. 3 se asume que los elementos pueden construirse de manera paralela.
Ahora, observemos la representacin grfica del cronograma.
Cuadro N. 8 Cronograma
Fuente MEF
Las actividades N. 4 y 5 son independientes de las dems. La actividad N. 4 puede
ejecutarse de forma paralela a la actividad N. 3; y la actividad N. 5 se realizar una
vez que entre en funcionamiento el sistema.
La actividad N. 6 depende de la culminacin de la actividad N. 3.
La actividad N. 7 depende de la culminacin de todas las actividades.
La actividad N. 8 se iniciar una vez culminadas las actividades N. 3 y 4.
IDEAS FUERZA13
Para una adecuada programacin de la ejecucin del proyecto, es importante detallar todas las actividades que se tendr que realizar en cada accin y medio fundamental.
13 G
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Los tiempos de duracin de las actividades, deben establecerse sobre la base de

informacin confiable.
Es necesario conocer la secuencia e interdependencia de las actividades.
Diagrama
Objetivos
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Autoevaluacin

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TEMA N. 3: COSTOS 14
En esta seccin:
Determinaremos los costos de inversin para cada una de las alternativas de solucin, a
precios de mercado.
Determinaremos los costos incrementales de operacin y mantenimiento, a precios de
mercado.
Elaboraremos el flujo de costos incrementales, a precios de mercado, para cada una de
las alternativas de solucin.
Elaboraremos el flujo de costos incrementales asociados con las medidas de reduccin
de riesgos.
a. L
os requerimientos de recursos necesarios para la implementacin de cada una de
las actividades programadas. Por ejemplo, en nuestro caso, para el desarrollo de
los instrumentos de gestin, necesitaremos a un profesional y un asistente, quienes
conjuntamente con miembros de la Junta de Usuarios, elaborarn los manuales,
procedimientos, propuestas de normas, etc.; para la validacin de los instrumentos
se requerir movilidad y materiales para convocar a los usuarios y la realizacin de
talleres que, a su vez, requerirn de local, equipos audiovisuales, materiales, etc. La
cantidad de recursos que se requiera, va estar en funcin al tamao, la tecnologa y
la localizacin del proyecto.
b. E
l costo unitario correspondiente, para cada uno de los recursos requeridos (insumos), puestos en el emplazamiento del proyecto.
Es importante, la confiabilidad de las fuentes de informacin de los costos unitarios,
para una buena estimacin de los costos de inversin del proyecto.
Sobre la base de los requerimientos estimados y los costos unitarios, se calcular el
costo de cada actividad, accin y componente.
Para la alternativa de solucin N. 1: Construccin de una nueva infraestructura
de riego de nuestro ejemplo, podemos presentar el siguiente costeo de una de las
acciones:
As como hemos costeado la accin de fortalecimiento de la Junta de Usuarios, se
debe costear cada una de las actividades, es decir: el expediente tcnico, construccin del sistema (presa, bocatoma, canal principal, canales laterales), la asistencia
tcnica a los usuarios.
En cada una de las acciones, se tendr en cuenta las medidas de reduccin de riesgos. En el ejemplo, se construir un muro de defensa para la bocatoma; un tramo
del canal de conduccin principal, donde existe el peligro de deslizamientos, tendr
tubera de PVC altamente resistente.
Los costos correspondientes a tales medidas, forman parte del costo de inversin
de los respectivos elementos del sistema de riego; para efectos de la evaluacin de
la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos, es necesario tener los
costos desagregados.
Con los costeos de cada accin, tendremos un agregado por componente y el total
del costo de inversin de cada alternativa de solucin a precios de mercado.
1 C

ostos Incrementales
a Precios de Mercado
de
Operacin
Mantenimiento
Los costos incrementales son aquellos que aparecen slo si el PIP se hace. Es decir,
cunto ms cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que actualmente
se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamos determinar es
cunto vara la situacin con proyecto respecto de la situacin sin proyecto.
a) La situacin sin proyecto, en este escenario se estimar todos los costos en los
que se seguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso de no
ser ejecutado el PIP. La situacin sin proyecto, se encuentra relacionada con
14 G
iesecke, C. Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per Costos de inversin pblica - MEF.
ILPES. Proyectos
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
la definicin de la situacin actual, pero en este anlisis tambin se debe considerar la situacin actual optimizada. Los costos de la situacin sin proyecto
corresponden, principalmente, a los gastos en operacin y mantenimiento para
la obtencin de los bienes y servicios que actualmente se brindan. Es importante
Recordatorio
que estos gastos que se estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.15
Segn nuestro ejemplo, sabemos que actualmente existe en la zona infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar 26 175 MMC por ao, los que se elevarn a 29 896 MMC por ao en la situacin optimizada.
An cuando no se ejecute el proyecto, entregar los 26 175 M tiene un costo de
operar, mantener y administrar el sistema existente; si optimizamos la capacidad
para aumentar la disponibilidad a 29 896 MMC por ao tambin habr un gasto.
A esto nos referimos cuando hablamos de los costos en la situacin sin proyecto.
En el siguiente cuadro se ha estimado los costos por ao, de operacin y mantenimiento del sistema existente en la situacin optimizada. Note que se incluye
los costos del monitoreo de la distribucin del agua y el entrenamiento de los
usuarios, que son las medidas que permitirn optimizar el uso del agua.
En el ejemplo, se asumi que no hay variaciones de los costos durante el horizonte de evaluacin; sin embargo, es posible que los costos de mantenimiento
de la infraestructura se incrementen cuanto ms tiempo est operando y que se
requieran tambin reparaciones.
b) La situacin con proyecto, en este escenario se estimar todos los costos de operacin, mantenimiento, en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP, durante
el horizonte de evaluacin (incluidos los costos de las medidas de reduccin de
riesgo).
En nuestro ejemplo, corresponder a los costos de operacin y mantenimiento
en los que se incurrir para proporcionar los 39 483, en el supuesto que se atienda el 100% de la demanda. Ver cuadro siguiente.
c) Los costos incrementales, se calculan comparando los costos de la situacin con
proyecto y de la situacin sin proyecto; la diferencia entre ellos, constituye los
costos incrementales atribuibles al proyecto. Cuando el proyecto va a crear o
instalar capacidades para la produccin de un bien o servicio, los costos de operacin y mantenimiento en la situacin sin proyecto, sern iguales a cero, ya que
no se estara produciendo an.
2 Flujo de costos incrementales a precios de mercado
El flujo de costos incrementales permite apreciar la distribucin de los costos de
acuerdo con el perodo en que se realizan.
Dicha distribucin corresponder al cronograma de actividades que se estableci,
tanto para la fase de inversin, como la de post inversin.
Es importante, precisar si los costos estn expresados en trminos corrientes o constantes.
En nuestro ejemplo, supondremos que los precios que se estimaron en junio de
2010, permanecern constantes; esto quiere decir que la relacin entre stos no
variar por efecto de la inflacin. Veamos a continuacin el flujo de costos incrementales para la alternativa
IDEAS FUERZA
Para estimar los costos, es necesario conocer qu recursos y en qu cantidad, se
necesitarn para realizarlas actividades. Esto depende de la localizacin, tamao y
tecnologa; de all, la importancia del anlisis tcnico.
An cuando se trate de un estudio a nivel de perfil, si con l se sustentar la declaracin de viabilidad del proyecto; hay que tener la menor incertidumbre posible,
sobre los costos. Esto no se lograr, si se trabaja solo con fuentes secundarias de
informacin.16
15 G
16 G
ILPES. Proyectos
ILPES. Proyectos
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Anotaciones
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Actividades
Autoevaluacin
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Glosario
Bibliografa
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Anotaciones
Una buena estimacin de los costos de inversin depender de la rigurosidad con

la que indaguemos los requerimientos de recursos y los costos unitarios.
Cada una de las alternativas de solucin debe ser costeada a precios de mercado.
Se deber desagregar los costos, de manera que permita posteriormente aplicar
losfactores de correccin de precios de mercado para estimar los costos sociales.
Se estimar los costos incrementales de operacin y mantenimiento, siempre y
cuando ya se est prestando el servicio o produciendo el bien y consiguientemente
incurriendo en costos, independientemente de la ejecucin del proyecto.
Dentro de los costos de inversin, operacin y mantenimiento, hay que precisar los
correspondientes a las medidas de reduccin de riesgos, si las hubiese.
Ahora que conoces mejor cmo: i) determinar la demanda y oferta del servicio, ii)
encontrar el dficit, iii) efectuar el anlisis tcnico, iv) determinar los requerimientos incrementales de recursos, v) estimar costos incrementales y plantear el flujo
de costos, te invitamos a pasar al siguiente mdulo para conocer cmo evaluar las
alternativas de solucin de un proyecto y seleccionar la mejor alternativa desde el
punto de vista social; es decir, estudiar cmo puede afectar la alternativa elegida a
todos y cada uno de los miembros de la sociedad.
Desarrollo
de contenidos
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PROCESOS
Glosario
TEMA N. 4: EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL PERFIL
En la Evaluacin de Culminacin se aplicar el criterio de eficiencia, preguntndonos

Recordatorio
que tan eficiente fue la conversin de los insumos en productos (componentes). Tambin se revisan las condiciones necesarias para la sostenibilidad del proyecto a efectos de
identificar la necesidad o no de un seguimiento al cumplimiento de stas.
El Seguimiento Ex Post se enfocar en la operacin y mantenimiento, los cuales son
cruciales para la sostenibilidad.
En la Evaluacin de Resultados se aplican los cinco criterios, dentro de los cuales la evaluacin del impacto estar limitada a los efectos directos en el corto y mediano plazo,
dependiendo de la disponibilidad de datos y recursos para el estudio. En cuanto a la
eficiencia, los resultados de la evaluacin de culminacin sern utilizados si es que en el
proyecto se realiz esta evaluacin.
En el Estudio de Impacto se aplican los criterios de eficacia, impacto y sostenibilidad; se
enfocar principalmente en los efectos indirectos (impacto), estableciendo las relacionales causales atribuibles al proyecto.
Evaluacin de proyectos de inversin.Al finalizar la presente, estaremos en la capacidad de :
- Identificar, cuantificar y valorizar los beneficios sociales del proyecto.
- D
eterminar la rentabilidad social de cada una de las alternativas de solucin, as como
de las medidas de reduccin de riesgo (MRR).
- D
eterminar la mejor alternativa de solucin sobre la base de los indicadores de rentabilidad social y/o ratio costo costo-efectividad de cada una de ellas.
- D
eterminar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos (anlisis
de sensibilidad).
- D
eterminar la sostenibilidad de la alternativa de solucin elegida, en todas sus dimensiones.
- S
istematizar los resultados de la evaluacin del impacto ambiental del PIP. - Elaborar
el Marco Lgico de la alternativa de solucin seleccionada.
Para ello, seguiremos la siguiente ruta:17
Figura N. 16. Evaluacin

Fuente: MEF
17 G
iesecke, Carlos. Sistema Nacional De Inversin Pblica Del Per Proyectos de Inversion
Publica MEF - NIVEL PERFIL
Anotaciones
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Anotaciones
TEMA N. 4: EVALUACIN SOCIAL DE UN PROYECTO18

A diferencia de la evaluacin privada de un proyecto, en la cual el objetivo es determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluacin social interesa calcular
la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto. Esto se logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al proyecto.
Beneficios sociales de un PIP
Es frecuente escuchar expresiones en contra de exigir una rentabilidad social a un
proyecto dirigido a satisfacer las necesidades bsicas de una poblacin en situacin
de pobreza. Esto sucede, debido a que se suele confundir el concepto de beneficio
social que genera un PIP, con el ingreso financiero que podra generar o no. El
ingreso financiero se refiere al dinero en efectivo que puede recaudar una entidad
ejecutora u operadora de un PIP, por la prestacin de un servicio pblico. Por ejemplo, el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en un establecimiento de
salud.
Figura N. 17. Un poblador en un asentamiento humano, a las afueras de Lima, paga hasta
S/3.00 por un cilindro de agua, probablemente de mala calidad.
Fuente: MEF
Por otro lado, el beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin
usuaria el incremento o mejora de la disponibilidad del bien o servicio que ofrece
el PIP. Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a la poblacin a la cual est dirigida el proyecto. Tal es el caso, por ejemplo,
de un PIP de incremento de la cobertura de servicios de salud, el cual no slo favorece a la poblacin que se atiende en el centro mdico, sino al resto de la sociedad
por reducir la posibilidad de contagio o propagacin de la dolencia o enfermedad
tratada.
Generalmente, los PIP otorgan tres tipos de beneficios a la sociedad, por eso se les
denomina beneficios sociales:
a) Beneficios directos. En primer lugar, encontramos que estos beneficios tienen
que ver con el efecto inmediato que ejerce la mayor dotacin del bien o servicio
provisto por el proyecto. Estos beneficios provienen de dos fuentes:
- El ahorro de recursos, consecuencia de su mayor disposicin a menor precio.
- El mayor consumo del bien o servicio.
b) Beneficios indirectos. Son aquellos que se producen en otros mercados relacionados con el bien o servicio que se provee.19
c) B
eneficios intangibles. Son aquellos que claramente generan bienestar a la pobla18 G
iesecke, C. Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per Proyectos de Inversin Pblica MEF - NIVEL PERFIL. Evaluacin de Proyectos.
19 G
Desarrollo
de contenidos
cin pero que son difciles de valorizar.
PROCESOS
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Recordatorio
Anotaciones
Para entender estos tipos de beneficios, veamos el siguiente ejemplo:

Si el proyecto se implementa y este poblador pagase el equivalente a S/. 1,00 por
cilindro, los beneficios que percibira seran:
Un ahorro aproximado de S/2,00 por cilindro consumido (efecto deliberacin o

ahorro de recursos), pudiendo acceder a un mayor y mejor consumo del agua. Estos seran los beneficios directos.
Adicionalmente, como consecuencia de la mayor y mejor disposicin de agua en
su hogar, la familia del poblador tendr una menor incidencia en enfermedades
gastrointestinales, ahorrando dinero en medicinas y evitando ausentarse tantos das
del colegio o trabajo por dichos motivos.
Estos seran los beneficios indirectos.
Finalmente, como consecuencia de su acceso al agua dentro de la vivienda, los
miembros de la familia se sentirn ms integrados a la sociedad y se est planteando un PIP para posibilitar en dicho asentamiento, el acceso a agua potable en el
domicilio.
Figura N. 18. Acceso a agua potable.

Fuente: MEF
Emprendern con ms optimismo su vida cotidiana. Estos ltimos seran los beneficios intangibles.
El ejemplo anterior, nos permite ver claramente que los beneficios sociales estn
ligados con la suma de beneficios individuales, que cada persona obtiene por la
disponibilidad del bien o servicio ofrecido por el PIP.
Observemos en la siguiente tabla, algunos ejemplos que permiten distinguir entre
ingresos y beneficios sociales del proyecto.
En conclusin, los beneficios sociales son aquellos que permiten a los pobladores
atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, como consecuencia del
consumo del bien o servicio que produce el proyecto.
1 El flujo de costos sociales incrementales
A diferencia de lo que sucede en la evaluacin privada de un proyecto, en la que
interesa conocer los egresos monetarios que ste genera, que se calculan a partir de
la valorizacin de todos los recursos utilizados a precios de mercado, en la evaluacin social interesa conocer el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes
y servicios) que se emplearn en el proyecto.
Al igual que con los beneficios sociales, un proyecto puede generar costos en otros
mercados de bienes y servicios distintos al que ofrece el proyecto (externalidades
negativas) e intangibles.20
20 G
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Anotaciones
Por ejemplo, en un proyecto en el que se va a reubicar una institucin educativa

por razones de seguridad, los alumnos tendrn que utilizar movilidad para llegar a
dicha institucin, el costo de los pasajes en los que incurrirn por el proyecto ser
un costo social indirecto. Otros ejemplos, durante la ejecucin de un proyecto de
mejoramiento de carretera, se desva el trfico hacia una trocha provisional, lo que
ocasionar costos sociales por mayor tiempo de traslado, mayores costos de operacin vehicular; en el caso de mejoramiento de vas urbanas, se genera molestias
con el congestionamiento de las vas alternas, ocasionando prdidas de tiempo,
mayores costos de operacin vehicular, problemas de salud.
Tambin cuando evaluamos el impacto del proyecto en el ambiente, los impactos
negativos que ste generara, implicarn costos sociales para terceros.
Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado), generalmente traen
consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos impiden conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a un determinado bien o servicio,
la sociedad en su conjunto.
El costo de oportunidad es el concepto que se utiliza para establecer elcosto social;
ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron generar en otros usos
alternativos, con los recursos que se emplearn en el proyecto (por ejemplo, la
mano de obra que se emplea en el proyecto y que dejar de ser utilizada en otro
proyecto o uso alternativo).
El costo de oportunidad se estima a travs del precio social, que es aquel que refleja
el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o
factor productivo.
En el SNIP, contamos con los siguientes precios sociales:
Con la finalidad de estimar los costos sociales del proyecto, debe entenderse que el
precio social de un determinado recurso (maquinaria, mano de obra, etc.), es igual
al precio de mercado afectado por un factor de correccin que refleja las distorsiones o imperfecciones que operan en el mercado del recurso.
Estos factores de correccin son una aproximacin al cociente de los precios sociales entre los precios privados, de forma que al multiplicar el costo a precios de
mercado por el factor de correccin obtendremos el valor a precios sociales. Vea la
siguiente ecuacin.
En el SNIP30 se orienta la estimacin o aplicacin de los siguientes factores de

correccin.
Tambin sectores como transportes o energa, han estimado factores de correccin
globales para los costos de la inversin.21
Ahora, desarrollemos un ejemplo Recuerdas que en el numeral 3.7 del mdulo
III de estas pautas, se orient sobre la estimacin de costos? Seguramente te preguntaste porqu en el ejemplo de la estimacin de los costos de la alternativa N.
1, hay un desagregado de los costos del canal. Dicha desagregacin, es necesaria
para aplicar los factores de correccin a los costos privados y as estimar los costos
sociales. Ahora veamos el ejemplo.
Para la aplicacin de los factores de correccin se asume que:
Los salarios de la mano de obra calificada estn afectados por el impuesto a la renta.
Para el clculo del costo social se excluyen los impuestos. FC=1/(1+IR).
La mano de obra no calificada est en la zona rural de la costa. El factor de correccin lo encuentras en el Anexo SNIP 09.
Los materiales transables, se refieren a bienes importados. El factor de correccin
se estima aplicando la frmula que se encuentra en el Anexo SNIP 09.
Los servicios y otros son bienes de origen nacional que estn afectados por el IGV.
21 G
Giesecke, C. Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per Proyectos de Inversin
Pblica MEF - NIVEL PERFIL. Evaluacin de Proyectos.
Desarrollo
de contenidos
FC= 1/(1+IGV).
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PROCESOS
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En el caso de los combustibles, es pertinente aplicar el factor de correccin del

Anexo SNIP 09.
Recordatorio
Para cada uno de los componentes y alternativas del PIP, debemos realizar dichas
estimaciones; igualmente, para los costos de operacin y mantenimiento.
En el siguiente cuadro, podemos ver el flujo de costos sociales incrementales (costos en la situacin con proyecto menos los costos en lasituacin sin proyecto).
2 L
a evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos
de desastres (MRR)
Cuando incorporamos en un PIP o una alternativa de solucin, intervenciones
orientadas a evitar que se genere nuevos riesgos para un proyecto o a disminuir el
riesgo existente en la unidad productora35, nos preguntamos si la rentabilidad social del proyecto o de la alternativa, se ver afectada porque estamos incrementando los costos; otras veces, cuando entendemos que adoptar medidas de reduccin
de riesgos nos evita costos futuros, la pregunta va en el sentido de saber si los costos
evitados compensan el mayor costo de inversin, operacin y mantenimiento.
Para poder responder a tales interrogantes, necesitamos conocer:
a) Los costos sociales de no incluir medidas que eviten o disminuyan el riesgo de
desastres en un proyecto o alternativa de solucin, es decir, la situacin sin medidas de reduccin de riesgos.
b) Los costos incrementales de inversin, operacin y mantenimiento asociados a
las MRR.
c) Los flujos de beneficios y costos marginales asociados a las MRR.
d) La rentabilidad social de las MRR.
Los costos sociales de no incluir medidas de reduccin de riesgos de desastres; se
trata de identificar, cuantificar y valorizar los probables daos y prdidas que ocasionara el impacto de un determinado peligro sobre la unidad productora existente o
sobre el proyecto; es decir, el escenario probable de que ocurra el desastre.
Este es un escenario que se construye sobre la base del anlisis de peligros, del que
hablamos en el mdulo de identificacin y del anlisis del riesgo, tanto de la unidad productora del servicio cuando ya existe ste (mdulo de identificacin) y del
proyecto (mdulo de formulacin).
Veamos grficamente, qu pasa si al efectuar el anlisis del riesgo en el estudio de
pre inversin, hemos concluido que hay riesgos y no incluimos medidas para evitarlos o reducirlos.
Observamos, que cuando ocurre el peligro, causa daos en la infraestructura, interrumpindose el servicio; en ese periodo los usuarios no percibirn beneficios o
stos sern menores. Por otra parte, se tendr que incurrir en costos en atencin
de la emergencia, la rehabilitacin del servicio y, de ser el caso, la reconstruccin
de la infraestructura.22
Utilicemos el caso de un PIP para instalar un sistema de abastecimiento de agua
potable, en una zona donde pueden ocurrir sismos de gran intensidad, para ilustrar
los efectos del probable desastre, si es que en el diseo y los materiales empleados
no se considera dicho peligro. Si el sismo ocurre, los efectos seran los siguientes:
Se daara, la lnea de conduccin, el reservorio y las redes de distribucin.
22 G
Anotaciones
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Actividades
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Glosario
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Anotaciones
Figura N. 19. El efecto ser que se interrumpa el servicio de agua potable.

Fuente MEF
Durante la emergencia se repartir agua a las familias, se efectuarn campaas para
racionalizar el consumo y promover prcticas de higiene para evitar enfermedades;
estos seran los costos de la atencin.
En el perodo en el que se recupera el servicio, algunas familias adquirirn agua
de cisternas, otras recibirn el servicio por horas teniendo que almacenar. En este
perodo disminuira el excedente para los consumidores, es decir los beneficios
directos.
Figura N. 20. Reparaciones.

Fuente: MEF
Por otra parte, debido al consumo de agua en cantidades o calidad no adecuadas,
la poblacin se enferma e incurre en gastos en medicinas; stos son costos sociales
que significan una disminucin de los beneficios indirectos; tambin es probable
que algunos no acudan a laborar generndose costos adicionales para los usuarios.
Posteriormente se rehabilitar el servicio en condiciones mnimas conectando
temporalmente la lnea de conduccin y finalmente se reconstruir la lnea y el
reservorio.23
Ahora, hagamos lo mismo con un PIP de mejoramiento de la infraestructura vial,
donde un tramo puede ser afectado por deslizamientos activados en poca de lluvias; si el peligro se concreta:
23 G
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Recordatorio
Anotaciones
Figura N. 21. Reconstruccin.

Fuente: MEF
Se daara la superficie de rodadura, las cunetas y alcantarillas; consiguientemente,
se interrumpir y dificultar el trnsito por la carretera.
- S
i en el momento en que se produce el deslizamiento, estn transitando vehculos, podran ser impactados, ocasionando daos a stos y a las personas o carga
que transportaban.
- M
ientras no se pueda transitar por la va, quedarn varados vehculos con pasajeros y carga, con los consiguientes costos de tiempo de espera de los pasajeros y la
tripulacin, de viajes no realizados por los transportistas, transbordo, prdidas de
mercancas, etc. Estos son costos sociales generados a los usuarios.
- Mientras se rehabilita o reconstruye la va, los vehculos transitarn por una trocha
provisional, lo cual generar mayores tiempos de traslado de personas y mercancas y costos de operacin vehicular. En consecuencia, los beneficios del PIP sern
menores.24
- S
e limpiar la va para dar paso a los vehculos, siendo ste un costo de atencin
de la emergencia.
- Finalmente, se incurrir en los costos de rehabilitacin o reconstruccin de la va.
Hemos visto entonces, que cuando un peligro impacta en una infraestructura vulnerable: disminuyen los beneficios sociales del PIP y se incurre en costos de atencin, rehabilitacin y reconstruccin y, de ser el caso, otros costos sociales para los
usuarios.
Lo primero que hay que sealar, es que no se requiere efectuar estudios adicionales
para estimar dichos costos sociales y que el anlisis se hace para cada alternativa de
solucin.
Respecto de los beneficios que no recibiran los usuarios, recuerda que para calcular la rentabilidad social del proyecto ya se estimaron dichos beneficios; loque se
necesita, es saber cunto tiempo estara interrumpido el servicio, de qu forma el
usuario atendera sus necesidades en ese perodo, as como cules seran los otros
costos generados por no disponer del servicio. En el ejemplo relacionado con el
sistema de agua, se tendra que saber en cunto tiempo se reconstruira la lnea de
conduccin, el reservorio y la red de distribucin; se supondra que de no tener
agua en el domicilio los usuarios volvern a abastecerse como lo hacan en la situacin sin proyecto (a travs de cisternas, acarreo, etc.).
Para calcular los costos de atencin de la emergencia y de rehabilitacin,servirn
estimaciones realizadas por los profesionales que estn elaborando el estudio de
inversin o experiencias similares. En el ejemplo relacionado con la carretera, se
estimar los costos de limpieza y afirmado de tramo afectado, la construccin de un
desvo temporal, etc.
24 G
Bibliografa
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Anotaciones
Para las estimaciones de los costos de reconstruccin, se debe considerar que al

efectuar el anlisis del riesgo de desastres, se identific cules y de qu magnitud
sern los daos; el equipo que est estimando los costos de inversin del proyecto,
tendr todos los elementos para calcular los costos de recuperar la capacidad de
produccin, volviendo a invertir en la infraestructura, equipos, etc., que se habran
daado.
Recordemos el ejemplo que desarrollamos para aplicar la metodologa de beneficio - costo; segn el anlisis del riesgo realizado, un 25% de la longitud del canal
principal podra ser afectado por deslizamientos, si esto sucede los costos seran:
- P
rdidas de beneficios, es decir del excedente del productor expresado en el
Valor Neto de la Produccin (VNP).
De acuerdo con la informacin obtenida en campo, los estudios efectuados por los
profesionales sobre la fisiologa de los cultivos para determinar los requerimientos
de agua, experiencias similares, la falta de agua en perodos crticos de los cultivos
puede incidir en la prdida total de la produccin, como tambin en la disminucin de la productividad. En el cuadro siguiente, se muestra los probables efectos
de la interrupcin del abastecimiento de agua para riego, durante el perodo crtico para el crecimiento y rendimiento de los cultivos.
IDEAS FUERZA
Los beneficios sociales reflejan el bienestar que generaen la poblacin, el consumo
de un bien o servicio.
Los beneficios sociales de un PIP no se calculan aplicando factores de correccin a
los ingresos monetarios.
La estimacin de los costos sociales, implica valorizarlos recursos que se utilizarn
en el PIP empleando precios sociales o factores de correccin; para ello nos basamos en los flujos de costos a precios de mercado.
Adicionalmente, hay que analizar si hay otros costos sociales que se pueden generar, tanto en la situacin sin proyecto, como en la situacin con proyecto.
La metodologa costo beneficio, permite estimar la rentabilidad social de un PIP a
partir de la comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales.
La metodologa costo - efectividad, se utiliza cuando los beneficios sociales de un
PIP no se pueden valorizar en trminos monetarios o su estimacin es compleja.
Se aplica en los PIP de educacin, salud, saneamiento y residuos slidos.
La inclusin de MRR, no solo incrementa costos, sino que evita que se generen
prdidas y costos para la sociedad. Es posible y necesario demostrar su rentabilidad
social; para ello aplicamos el anlisis beneficio costo marginal.25
25 G
Diagrama
Objetivos
Inicio
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Desarrollo
de contenidos
PROCESOS
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Recordatorio
Anotaciones
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Informe de la relatoria del Seminario sobre los Sistemas

Nacionales de Inversin Pblica en Amrica Latina y El Caribe
ILPES (2002). Balance de dos dcadas, Santiago de Chile: ILPES, (Pg. 22 - 24)
Recordatorio
Anotaciones
Los procesos de implantacin de Sistemas Nacionales de Inversin Pblica se inician en Latinoamrica hace veinte aos. No exento de estos procesos, el Instituto
ha participado activamente. No es ajena entonces la preocupacin que hoy nos
asiste respecto del balance tras dos dcadas de funcionamiento de los Sistemas de
Inversin Pblica en la regin (SNIP).
Los sistemas antes mencionados son parte importante de la reforma del Estado,
es muy difcil pensar en cambios que no comprendan la inversin pblica en sus
diferentes aspectos, es as como los pases impulsan acciones de institucionalizacin
que implican reformas orgnicas para establecer reas y equipos permanentes que
se hagan cargo de la operacin de estos sistemas.
En el diseo de los SNIP y su implementacin es necesario ajustar el diseo de
las polticas y su ejecucin con el diseo de las instituciones y sus procedimientos,
dentro de un marco de cambio social donde subyacen cambios histricos y de racionalidad burocrtica. De este modo, la operacionalizacin del diseo de las polticas
sociales, debe obligatoriamente realizarse, por medio de una estructura organizacional especfica compatible con la evolucin del medio permitiendo retroalimentacin y flexibilidad del sistema.
En este orden, los gobiernos de la regin han dado nfasis distintos, a los diseos de
sus sistemas de inversin pblica, los unos en decidida entrega de facultades a los
Ministerios de Finanzas y Hacienda, los otros creando Ministerios de Planificacin
y/o entregando competencias de igual jerarqua a diferentes organismos, o fortaleciendo oficinas que tienen un gran peso en las decisiones y que operan como asesores de la Presidencia. En el anlisis lo importante es que cual fuere la estructura y
la dependencia, definida de acuerdo a necesidades de distinta ndole, no ha faltado
la preocupacin por estructurar estos sistemas.
Por otro lado, la implementacin de los diseos de los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica, exige contar con una visin tctica, que considere, la participacin
de otros agentes o actores involucrados, permitiendo cumplir la mxima racionalidad, en relacin a los impactos de las intervenciones y su complemento de racionalizacin del gasto, es as como se ha incorporado laprovisin de bienes y servicios
pblicos, por parte de las instituciones privadas lo que se encuentra relacionado
adems con los otros procesos como la descentralizacin y el desarrollo de la competitividad.
La descentralizacin hace necesaria la coordinacin en dos sentidos, el de las polticas de nivel nacional y sus provisiones sectoriales, lase inversiones de carcter
sectorial, y las locales o territoriales, este aspecto debe permitir la ausencia de duplicacin de esfuerzos por un lado y por otro la complementacin entre lo sectorial
y lo territorial.
Del mismo modo, esto permite tener una visin integrada de los procesos de desarrollo, vinculados a la inversin pblica de los diferentes territorios.
Y la competitividad, cuestin debatida y que se ha convertido en elemento de
anlisis y justificacin de estrategias en todos los niveles, factor relacionado con
la bsqueda de insercin a nivel mundial dentro de un nuevo paradigma. Donde
la definicin apunta a que la competitividad se compone de funciones asociadas
armnicamente, la funcin productiva (empresa) y la funcin sistmica (pas, sociedad civil o Estado). El desarrollo de este tipo de articulacin puede ser beneficiosa para los sistemas de inversin pblica, en tanto se definen actuaciones que
conjuguen inversin pblica y privada dirigidas a mejorar las capacidades de los
territorios y el pas, que en definitiva, esta accin conjunta, sea un aporte en la
insercin en los mercados, hoy por hoy globalizados.
Finalmente, lo que hoy se pretende en este seminario es un balance, un punto de
reflexin respecto de los diferentes aspectos antes mencionados y por otro lado
que es necesario conocer tales aspectos cmo; cul es la injerencia, la actuacin y la
estructura de los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica, cmo se han institucio-
Bibliografa
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nidos
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Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
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Anotaciones
nalizado. Cul es la importancia que han tenido en tanto coordinan lo sectorial y lo

territorial, cmo se alcanza una vinculacin pblico privada y cmo esto ha implicado cambios y si los cambios han ocurrido en este sentido. Cmo se ha abordado
la incorporacin de nuevas variables que impliquen darle un enfoque sistmico
acorde con los nuevos tiempos.
Son estos elementos de debate y de conocimiento de prcticas exitosas que deben
ser punto de inicio para el mejoramiento compartido de las capacidades institucionales y humanas para cada pas y para la regin. Por lo tanto, la racionalidad que
se impone a la inversin pblica es y debe ser un factor que permita la creacin de
valor en el sector pblico que derive en aportes reales al desarrollo de los pases.
Sntesis de la intervencin del seor Jos Antonio Ocampo, Secretario Ejecutivo
de la CEPAL en el marco de las funciones bsicas de la planificacin (evaluacin,
coordinacin, prospectiva), los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica estn llamados a cumplir un rol fundamental en el desempeo de un Estado moderno y
competitivo. Retomar la Agenda del Desarrollo significa asignar los recursos de
inversin de manera diferente con nuevas visiones, con nuevos nfasis y nuevas
prioridades. Con una administracin eficiente y equitativa de la inversin pblica
se cumple cabalmente el llamado hecho por la CEPAL para un nuevo equilibrio
entre el mercado y el inters pblico.
Hoy en da, el sector privado participa activamente en la provisin de bienes y servicios mediante una amplia gana de mecanismos de financiamiento. Dentro de estos
se destacan las concesiones para disear, construir y mantener la ms variada gama
de infraestructura fsica y social. As, los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica
son hoy mucho ms amistosos con el mercado que lo que eran hace dos dcadas.
De igual manera, la importancia del desarrollo institucional para elevar la calidad
de la inversin pblica tambin debera ser motivo de discusin durante este seminario.
En el pasado se privilegiaron los aspectos microeconmicos de la preparacin y
evaluacin y de proyectos pero hoy en da la debida articulacin con los de carcter
institucional son imprescindibles. Por esta razn, la CEPAL insiste en que las polticas pblicas deben ser entendidas como toda forma de accin organizada a favor
de objetivos de inters comn, ms que exclusivamente como acciones estatales.
Es a travs de estos sistemas como el Estado puede hacer realidad la definicin de
una visin estratgica de la inversin, definir con claridad sus prioridades y canalizar los recursos hacia objetivos comunes. Es a travs de los Sistemas de Inversin
que el Estado puede aglutinar los proyectos de inversin y darles una visin consolidada de programas estratgicos en estrecha articulacin con el sector privado.
La reflexin sobre los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica es tambin propicia para examinar tanto las fallas del mercado como las fallas del gobierno a fin de
promover una sociedad ms solidaria, ms equitativa y ms competitiva. Dados los
actuales niveles de pobreza, la inversindel Estado es insustituible en la satisfaccin
de las necesidades bsicas al igual que en la construccin de estrategias de transformacin productiva mediante inversiones complementarias para propiciar la asociatividad empresarial y el papel que puedan jugar los conglomerados productivos.
Es crucial destacar el trascendental papel de la inversin pblica en promover el
desarrollo sostenible en trminos ambientales mediante la correcta evaluacin del
impacto ambiental en forma ex ante y ex post. De igual manera, la participacin
ciudadana y las nuevas formas de capital social tienen que ser incorporadas con
mayor eficacia en las reformas y ajustes a los Sistemas de Inversin Pblica a fin de
construir una sociedad cada vez ms democrtica y representativa.
El tema de la financiacin de los proyectos y la descentralizacin fiscal tienen una
trascendental connotacin con los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica. De
una parte, se han diversificado las formulas y las fuentes de financiamiento de los
proyectos con o sin participacin del sector privado. De otra, el incremento en los
niveles de endeudamiento ha erosionado la capacidad de los agentes para cumplir
con sus obligaciones y paralelamente la descentralizacin fiscal sin contraprestaciones ha dado lugar a una asimetra entre gastos/ingresos y desequilibrio macroeconmico.
Este fenmeno debe ser discutido en profundidad al analizar las reformas y ajustes
a la forma como se viene dando la financiacin a los proyectos de inversin.
Diagrama
Objetivos
Inicio
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
Desarrollo
de contenidos
PROCESOS
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
TAREA ACADMICA N. 2
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Bibliografa
Recordatorio
Anotaciones
Bibliografa
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UNIDAD IV:Inicio
ANALISIS DE CAUSAS
Actividades
Autoevaluacin
Diagrama
Objetivos
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Bibliografa
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Anotaciones
Lecturas
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Recordatorio
Autoevaluacin
GLOSARIO DE LA UNIDAD IV
Bibliografa
Anlisis costo beneficio. Metodologa de evaluacin de un PIP que consiste en identificar, medir y valorar monetariamente los costos y beneficios generados por el PIP durante su vida til, con el objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de su ejecucin.
Anotaciones costo efectividad. Metodologa que consiste en comparar las intervenciones
Anlisis
que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor
costo dentro de los lmites de una lnea de corte. Se aplica en los casos en los que no es
posible efectuar una cuantificacin adecuada de los beneficios en trminos monetarios.
Estudio de factibilidad. Valoracin precisa de los beneficios y costos de la alternativa
seleccionada considerando su diseo optimizado
Estudio de pre factibilidad. Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas en funcin del tamao, localizacin, momento de iniciacin, tecnologa y aspectos administrativos. sta es la ltima instancia para eliminar alternativas ineficientes.
Estudio definitivo. Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en
el nivel de preinversin y calificada como viable. Para su elaboracin se deben realizar
necesidades de operacin y mantenimiento, el plan de implementacin, entre otros
requerimientos considerados como necesarios de acuerdo con la tipologa del proyecto.
En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les denomina de ingeniera de detalle (topografa, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de los Estudios
Definitivos varan con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo con la reglamentacin sectorial vigente y los requisitos sealados por la Unidad Formuladora y/o
Unidad Ejecutora del Proyecto.
Evaluacin privada. Anlisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del
inversionista privado.
Evaluacin social. Medicin de la contribucin de los proyectos de inversin al nivel de
bienestar de la sociedad.
Expediente tcnico detallado. Documento que contiene los estudios de ingeniera de
detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo..
os
Objetivos
Inicio
Actividades
Autoevaluacin
Glosario
Bibliografa
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD IV

La modernizacin de los Sistemas Nacionales De Inversin Pblica: Anlisis crtico y perspectivas,
Santiago de Chile: ILPES.
Anotaciones
PROCESOS

Informe de la relatora del Seminario sobre los Sistemas Nacionales de Inversin Pblica en Amrica
Latina y El Caribe: Balance de dos Dcadas, Santiago de Chile: ILPES.
Bibliografa
135
ollo
nidos
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Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
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Anotaciones
Diagrama
Objetivos
Inicio
Desarrollo
de contenidos
Actividades
Autoevaluacin
AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD N IV
1. Qu es SNIPNet?
Lecturas
seleccionadas
Glosario
Recordatorio
Anotaciones
a. Es el conjunto de aplicaciones informticas que dan soporte al Sistema Nacional

de Inversin Pblica.
Bibliografa
b. Es el conjunto de aplicaciones administrativas que dan soporte al Sistema Nacional de Inversin Pblica.
c. Es el conjunto de inversiones informticas que dan soporte al Sistema Nacional
de Inversin Pblica.
d. Es el conjunto de proyectos informticas que dan soporte al Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
e. Es el conjunto de planes informticas que dan soporte al Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
2. Est compuesto por el Banco de Proyectos, Programacin Multianual de Inversin
Pblica, Registro de especialistas de Proyectos de Inversin Pblica, Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local (sistema de informacin geogrfico
para apoyar la formulacin y evaluacin de ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,?
a. Pblico
b. Administracin
c. Proyectos
d. Soporte
e. Sistema
3. Cules son los requerimientos tcnicos necesarios para poder usar las aplicaciones
informticas del SNIP?
a. Contar con una adecuada conexin a Facebook.
b. Utilizar como navegador de Internet el MS Internet Explorer 6.0 o versin superior.
c. Contar con libro contable.
d. Utilizar el SIAF.
e. Contar con personal idneo.
4. Qu es el Banco de Proyectos?
a. Es un aplicativo informtico que sirve para guaradar, actualizar, publicar.
b. Es un aplicativo informtico que sirve para comunicar, actualizar, publicar.
c. Es un aplicativo informtico que sirve para almacenar, recibir, publicar.
d. Es un aplicativo informtico que sirve para almacenar, aportar, publicar.
e. Es un aplicativo informtico que sirve para almacenar, actualizar, publicar.
5. Entr en funcionamiento en diciembre del ao 2000, pionero a nivel nacional y en
la regin andina usando tecnologa web para este tipo de soluciones (Gobierno
Electrnico). Gracias a esta herramienta, el ,,,,,,,,,,,,,,, cuenta con una base de datos
estandarizada de la informacin ms relevante de los proyectos que han sido formulados y evaluados por diferentes Unidades Formuladoras y Evaluadoras del pas y
que puede ser consultada a travs de nuestro sitio web por cualquier ciudadano que
cuente con acceso a Internet.
a. SIAF
b. SNIP
c. UF
d. EFA
e. OPI
Desarrollo
de contenidos
Lecturas
seleccionadas
PROCESOS
Glosario
6. Cmo se obtienen/actualizan datos de una cuenta de acceso al Banco de Proyectos?

a. Debern solicitar la activacin de una cuenta de acceso para registrar sus PIP (U).
b. Debern solicitar la activacin de una cuenta de acceso para registrar sus PIP
Recordatorio
(UA).
c. Debern solicitar la activacin de una cuenta de acceso para registrar sus PIP
(UF).
d. Debern solicitar la activacin de una cuenta de acceso para registrar sus PIP
(UU).
e. Debern solicitar la activacin de una cuenta de acceso para registrar sus PIP
(FF).
7. Las Unidades Formuladoras (UF) y Evaluadoras (OPI o la que haga sus veces) de las
Entidades Pblicas adscritas al SNIP debern solicitar la activacin de una cuenta de
acceso para registrar sus PIP (UF) y los resultados de las evaluaciones y declaratorias
de viabilidad (OPI) durante la fase de ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,?
a. Pre inversin
b. Inversin
c. Factibilidad
d. Entidad
e. Publica
8. La Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) que corresponda a la entidad interesada (ver Clasificador Institucional SNIP) tiene la opcin: Registro de UF a
travs del sistema para realizar la administracin de sus Unidades Formuladoras:
inscripcin, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, desactivacin y reenvo de cuenta de acceso?
a. Alamacenaje
b. Eliminacin
c. Programacin
d. Registro
e. Actualizacin
9. La determinacin de la OPI a la que le corresponde evaluar un PIP depende del
nivel de ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, de la unidad que lo formula, del servicio sobre el cual
intervendr el PIP y de la fuente de financiamiento?
a. Gobierno
b. Nacin
c. Municipio
d. Local
e. Regin
10. De esta manera, los PIP formulados por las Unidades Formuladoras de los Gobiernos Regionales y Locales incorporados al SNIP sern evaluados y declarados viables
por sus respectivas Oficinas de Programacin e Inversiones ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,segn
corresponda excepto los proyectos que se financien con endeudamiento interno
por un monto mayor a S/. 10 millones (RM N. 314-2007-EF/15), o externo que requieran aval del Estado en cuyo caso corresponde a la Direccin General de Poltica
de Inversiones su declaratoria de viabilidad?
a. Regionales y Comunales
b. Regionales y Distritales
c. Regionales y Estatales
d. Regionales y Municipales
e. Regionales y Locales
Anotaciones
Bibliografa
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Actividades
Autoevaluacin
as
nadas
Glosario
Bibliografa
torio
Anotaciones
ANEXO
ANEXO: CLAVES DE LAS AUTOEVALUACIONES

AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD I
AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD II
N.
Rpta.
N.
Rpta.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
b
a
d
a
d
c
a
a
b
a
1.
2.
3.
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a
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c
d
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AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD III
AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD IV
N.
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N.
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1.
2.
3.
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8.
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a
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c
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b
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a
e

Manual de Procesos y Gestion de Proyectos

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PROCESOS Y GESTIN

Yhovan Eric Rojas Ascencio

Cada autor es responsable del contenido de su propio texto.

TIEMPO MNIMO DE ESTUDIO

UNIDAD I: La Importancia de la Inversin Pblica en el Per

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD I

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES

1 Antecedentes del SNIP en el Per

2 Marco legal regulador del SNIP en el Per

Tema N. 2: Definiciones Legales De Proyectos De Inversin Pblica (PIP) Y De Trminos

1 Proyecto de Inversin Pblica (PIP)

Proyecto de Inversin Pblica Menor (PIP Menor)

TEMA N. 3: Ciclo Del Proyecto

TEMA N. 4: Programa Multianual De Inversin Pblica (PMIP)

1 Clasificacin de los PIP segn la naturaleza de sus intervenciones

2 Prioridades y principios del SNIP

UNIDAD II: Objetivos Del SNIP

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD II

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES

TEMA N. 1: mbito De Aplicacin Del Snip

1 El caso de los gobiernos locales

2 Organizacin del SNIP

Poltica de Inversiones (DGPI)

4 Los rganos resolutivos

TEMA N. 2: Las Oficinas De Programacin E Inversiones (Opi)

1 Las Unidades Formuladoras (UF)

2 Las Unidades Ejecutoras (UE)

3 El Banco de Proyectos del SNIP

TAREA ACADEMICA N.1

UNIDAD III: MEF Y EL SNIP

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD III

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES

TEMA N. 1: Conforman el SNIP

Tema N. 2: Mitos acerca del SNIP

1 Ruta de las pautas

2 Unidad formuladora y Unidad Ejecutora

Tema N. 3: Qu es la matriz de involucrados?

2 Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio del PIP

Tema N. 4: Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas

1 Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual, causas de la situacin existente y

evaluacin de la situacin en el pasado reciente

2 Definicin del problema: causas y efectos

glosario de la unidad IiI

bibliografa de la unidad IiI

AUTOEVALUACIN de la unidad iii

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD IV

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES

TEMA N. 1: Objetivo del proyecto: medios y fines

Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica,

Tema N. 2: Balance Oferta - Demanda

1 Costos incrementales de operacin y mantenimiento a precios de mercado

2 Flujo de costos incrementales a precios de mercado

Tema N. 4: Evaluacin social de un proyecto

1 El flujo de costos sociales incrementales

2 La evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos de desastres (MRR)

n el Per, el ciclo de un Proyecto de Inversin Pblica

Mediante el presente manual indicaremos los principales aspec-

(PIP) est formalmente regulado por el denominado Sis-

tema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).

derando el contexto legal actualmente vigente en el Per.

El SNIP es un sistema administrativo del Estado Peruano que tie-

Previamente al tratamiento de los principales conceptos, defini-

ne por finalidad optimizar el uso de los recursos pblicos destina-

ciones y normas reguladoras, se resalta la importancia de la inver-

1 Clasificacin de los PIP segn la naturaleza de sus intervenciones

2 Prioridades y principios del SNIP

1 Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual, causas de la situacin existente y

Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica,

2 La evaluacin social de las medidas de reduccin de riesgos de desastres (MRR)

UNIDAD I: LA IMPORTANCIA DE LA INVERSIN PBLICA

2. Analiza y comenta la labor

1. Proyecto de Inversin Pblica

3. Identifica los antecedentes

3. Asume una postura

1 ( 2012). El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la

TEMA N. 2: DEFINICIONES LEGALES DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

a) Se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado

16 ( 2012). El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la preparacin de Proyectos de