Unidad 2.

Planificacin y Preparacin de Auditoras

Actividad: Planificacin y preparacin de auditoras
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditora que contribuya a la
determinacin de la efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad de su
empresa.
Campo Casabe
PROGRAMA DE AUDITORIA
Tipo de auditoria: Auditoria de cumplimiento
Objetivos:
Verificacin del estado de cumplimiento de los programas y Proyectos que
conforman el Plan de Manejo Ambiental (PMA).
Verificacin del estado de cumplimiento de los requerimientos de los actos
administrativos emitidos por el Ministerio de Ambiente Vivienda y Desarrollo
Territorial.
Verificacin de los actos administrativos que aplican a nivel nacional para el
desarrollo de actividades de explotacin petrolera incluyendo permisos,
concesiones o autorizaciones ambientales para el uso y/o aprovechamiento
de los recursos naturales.
.
Anlisis de la efectividad de los programas que conforman el PMA, los
requeridos en los actos administrativos y propuestas de actualizacin.
Alcance:
El alcance de la auditora comprende la evaluacin de los procesos de
explotacin y produccin de crudo, relacionados con fluidos y lodos de
perforacin y aguas de produccin del campo Casabe.
Criterios de auditoria:
Los requisitos ambientales (Plan o evaluacin ambiental).
Disposiciones legales.
Polticas, objetivos y programas (internas).

 Registros.
Auditores: Departamento HSEQ
Recursos necesarios:
Recurso financiero necesario para el desarrollo, implementacin, gestin y
mejora de las actividades de Auditora.
Formatos de cumplimiento ambiental de la empresa.
Personal capacitado.
Riesgos:
Perdida de documentacin en los viajes a campo.
Dificultades para realizar la auditoria debido a condiciones meteorolgicas.

PLAN DE AUDITORIA
Objetivos:
Verificacin del estado de cumplimiento de los programas y Proyectos que
conforman el Plan de Manejo Ambiental (PMA).
Verificacin del estado de cumplimiento de los requerimientos de los actos
administrativos emitidos por el Ministerio de Ambiente Vivienda y Desarrollo
Territorial.
Verificacin de los actos administrativos que aplican a nivel nacional para el
desarrollo de actividades de explotacin petrolera incluyendo permisos,
concesiones o autorizaciones ambientales para el uso y/o aprovechamiento
de los recursos naturales.
.
Anlisis de la efectividad de los programas que conforman el PMA, los
requeridos en los actos administrativos y propuestas de actualizacin.
Alcance:
El alcance de la auditora comprende la evaluacin de los procesos de
explotacin y produccin de crudo, relacionados con fluidos y lodos de
perforacin y aguas de produccin del campo Casabe.
Procesos a ser auditados:

Gestin social.
Educacin y capacitacin a la comunidad y personal de proyecto.
Manejo del mantenimiento a accesos a locaciones.
Manejo de mantenimiento a pozos.
Manejo de residuos.
Manejo de insumos.
Manejo de produccin.
Manejo del programa de vertimiento de aguas.

Criterios de auditora y documentacin de referencia:

Los requisitos ambientales (Plan o evaluacin ambiental).
Concesin de aguas (Decreto 1541 de 1978)

Aprovechamiento forestal (Decreto 1791 de 1996)

Manejo de residuos slidos (Ley 430 de 1998)

Disposiciones legales.
Constitucin poltica
Ley 09 de 1979 (Cdigo sanitario nacional)
Ley 599 del 2000 (Delitos contra el medio ambiente)
Ley 685 del 2001 (Cdigo de minas)
Decreto 2811 de 1974 (Cdigo de recursos naturales)
Decreto 614 de 1984 (Salud ocupacional y seguridad en el trabajo)
Polticas, objetivos y programas (internas).
Registros.
Ubicacin:
Campo Casabe, Municipio de Yond Antioquia
Fechas:
7 al 10 de septiembre de 2015
Duracin: 20 horas
Mtodos de auditoria a utilizar: Mtodo inductivo y deductivo
Roles y responsabilidades:
Auditor Lder:

Planear y ejecutar la auditoria optimizando el uso de los recursos.

Organizar y dirigir a los dems miembros del equipo auditor.

Conducir el equipo auditor.
Realizar el reporte final de la auditoria.

Equipo de auditores:

Documentar las observaciones.

Comunicar y clasificar los conocimientos de la auditoria.
Asegurar la confidencialidad.

CONCLUSIONES

La planeacin de una auditoria es una tarea que requiere se tomen todas las
consideraciones especiales de cada caso para realizar una auditora de forma
correcta y as obtener los resultados esperados.

El planteamiento de los criterios de la auditoria sienta los lineamientos para la

realizacin de la auditoria, por esta razn es una tarea vital.

El cumplimiento de las labores asignadas a cada auditor garantiza la correcta

realizacin de la auditoria.