Teorías en Pugna en Las Relaciones Internacionales

James E.
Dougherty
Robert L. Paltzgraff .
TEORAS EN PUGNA
EN lAS RElACIONES
INTERNACIONALES
'
Grupo Editor Latinoamericano

Coleccin Estudios Internacionales
Los elementos bsicos del enfoque que

gui a los autores para la redaccin de
este libro, fueron:
Un mtodo interdisciplinario que
toma reflexiones de campos
tradicionales y cientficoconductistas.
Un esfuerzo para integrar teoras
nuevas con otras ms viejas, tanto
como aportes de diferentes
perspectivas, en los fenmenos
internacionales.
Una presentacin imparcial de las
diferentes teoras de los diversos
tericos, junto con las opiniones de
sus crticos donde fuere pertinente.
La amplia cita de fuentes
especializadas en las cuales se basan
los anlisis.
El propsito de este manual es ayudar
a los estudiantes de grado y de
posgrado en su bsqueda de una
comprensin del campo de la teora,
en constante evolucin. No se trata,
entonces, de propagar una sola teora
favorita, sino de dar cuenta de toda la
bibliografa disponible, intentando
evaluar objetivamente las diversas
teoras, pero sin dejar de plantear sus
puntos de interseccin o
superposicin, de convergencia o
divergencia. Y si bien los autores
saben muy bien que este campo es tan
vasto y complejo que el logro de una
explicacin nica, unificada, cautelosa
y sin embargo poderosa de los
fenmenos internacionales siempre
puede resultar elusiva, entienden, sin
embargo, que hoy ms que nunca se
trata de una zona fascinante para la
verdadera comprensin de la
naturaleza esencialmente poltica de la
condicin humana.
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Ttulo del original en ingls:
CONTENDING THEORIES OF INTERNATIONAL RELATIONS:

A Comprehensive Survey
1990 by HarperCollins Publishers, Inc.
All rights reserved.
Published by arrangem ent with
HarperCollins College Publishers,
10 E. 53rd Street,
New York, NY 10022, U.S.A.
(Todos los derechos reservados.
Publicada con autorizac in de
HarperCollins College Publisher s,
10 E. 53rd Street,
New York, NY 10022, U.S.A.)
RECONOCIMIENTOS
1 - Frederick S. Dunn, World Politics, I
(Qctobar 1948), p. 153. " 1948 by
Princaton University Press. Used
by permissio n of tha Johns Hopkins
Univarsity Press."
2 - Morton A. Kaplan, World Politics,
XX (October 1967), p. 18. " 1967 by
Princeton University Press. Used
by permissio n of the Johns Hopkins
Univarsity Press."
3 - P. T. Bauar, Journal of Contamporary History, vol. 4 (1969), p. 14.
Reprinted by permissio n of Sage Publications Ltd.
4 - James Caporaso, Intarnatio nal Organization, 32 (Winter 1978). " 1978
by the MIT Press. Reprinted by permission of MIT Press."
5 - James C. Davies, American Sociolo
gical Review, XXVII (February 1962),
p. 17. (Note: this material is in public
domain as reported by the American
Sociological Association.)
6- William T. Fox, The Annals (How
Wars End), 392 (Novemba r 1970), pp.
1112, 18. Used by permissio n of
Mrs. William T. R. Fox through Co
lumbia University.
7 - Osear J. Lissitzyn, Internatio nal Con
ciliation, 548 (March 1963), p. 78.
Used by permissio n of Carnegie Endowmant for Internatio nal Peace.
8 - Robart Jervis, World Politics, XXXI
(April 1979), pp. 308312. " 1979 by
Princeton University Press. Used
by parmissio n of the Johns Hopkins
Univarsity Press."
9 - Richard K. Betts, World Politics,

XXXVII (January 1985), pp. 189191.
" 1986 by Princaton Univarsity
Press. Usad by permissio n of the
Johns Hopkins University Prass."
10 -R. Harrison Wagnar, World Politics,
XXXVIII (October 1985), pp. 563, 590
591592. " 1986 by Princaton University Press. Usad by permissio n of the
Johns Hopkins University Press."
11 - Kennath A. Oye, World Politics,
XXXVIII (Octobar 1985), p. 17.
" 1985 by Princaton University
Press. Used by parmissio n."
12- Karl W. Deutsch, Journal of Conflict
Rasolution , XIV (Dec. 1970), pp. 486
487-488. " 1970 by Saga Publicatio ns.
Raprintad by permissio n of Sage
Publicatio ns, Inc."
13 - Ivo K. Feiaraben d and Rosalind L.
Feieraben d, Journal of Conflict Resolution, X (Saptemb ar 1966), p. 269.
" 1966 by Sage Publicatio ns.
Raprinted by parmissio n of Sage
14 - Arthur Gladstona, Journal of Conflict
Resolution , III (June 1959), pp. 143144. " 1959 by Sage Publicatio ns,
Inc. Reprinted by permissio n of Sage
15 - Werner Levi, Journal of Conflict Rasolution, IV (Dec. 1960), p. 428.
" 1960 by Sage Publicatio ns.
Reprinted by permissio n of Sage
JAMES E. DOUGHERTY
ROBERT L. PFALTZGRAFF (hijo)
TEO RIA S EN PUGNA

EN LAS
REL AC ION ES
INT ERN AC ION ALE S
Traduccin de
CRISTINA PIA
GRUPO EDITOR LATINOAMERICANO

Coleccin
E'STUDIOS INTERNACIONALES
Coleccin
212.408
ESTUDIOS INTERNACIONALES
1~ edicin 3.000 ejemplares'

ISBN 950-694-292-7
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1993 by Gmpo Editor Latinoamericano S.R.L.

Buenos Aires, Argentina.
Queda hecho el depsito que dispone la ley 11.723.

Impreso y hecho en la Argentina. Printed and made in Argentina.
Colaboraron en la preparacin ele este libro:
Diseo de tapa: Pablo Barragn. Composicin y armado: Artes Grficas Platino.
Impresin interior: Del Carril Impresores. Impresin de tapa: Artes Grficas
San Carlos S.A. Pelculas de tapa: Fotocromos Rodel. Encuadernacin: Proa
S.R.L. Se utiliz para el interior papel Chambril de 63 g. y, para la tapa cartulina
OREPLUS de 240 g provistos por Copagra S.A.
Con esta nueva edicin, Teoras en pugna en las relaciones internacionales

entra en su tercera dcada: de utilizacin en universidades y cursos de
post-grado. Nos hemos esforzado. por conservar los elementos bsicos del
enfbqe que nos gui en la _preparacin de las dos primeras ediciones:
1. Un. mtodo interdisciplinario que toma reflexiones de campos tradicionales y cientfica-c;onductistas.
2. Un esfuerzo por. integrar teoras nuevas. con otras ms viejas, tanto
como aportes de diferentes perspectivas, en los fenmenos internacionales.
.
.
,
.
3. Una presentacin imparcial de las diferentes teoras de los diversos
tericos junto con las opiniones de sus crticos donde fuere pertinente.
.
4. La amplia cita ele yuentes dpeializaclas en: las cuales se basan
nuestros anlisis. .
'
:J)ebido a restricc~ones de espacio, hemos redueido o .eliminado la revi-.
sin de ,ci~rt~s te9r,as. q~e, aparec~n en las e~li~ipries ant,er~ores .para de-:
jar1e .espacio a .nuevo rna~eria1 sobre la naturaleza de la teora; el paradigma para el estudio las relaciones internacionales, los sentidos del
podet;'la teord del rgimen, el neorrealismo, el conflicto de baja intensidad y el anlisis del sistema mundial; las especificacines en los conceptos
de disuasin y control de armamentos (tanto nuclear como convencional);
la:s causas y correlatos de la guerra y los recientes desf}rrollos -en especial
la teora de la toma de decisiones- en lo relativo a )a crisis y el manejo
de ia crisis: El campo de la teora internacional siempre est cambiando
en sus aspectos sustanciales y metodolgicos. Sin embargo, seguimos convencidos de que en las relaciones internacionales, como en general en las
ciencias sociales, se puede entender mejor la teora cuando se la vincula
con la~ reflexiones perdurables del pasado y se la construye a partir de
ellas. :Ourante Jos aos och~nta, no se han producido revoluciones tericas
ni se ha registrado una reorganizacin radical en ese campo, si bien se ha
intensificado el debate paradigmtico. Si algo ha ocurrido, a medida que
nos acercamos ;;ll.fin del siglo, es que los cambios en el sistema internacional parecen estar superando en velocidad a los desarrollos en la teora internacional y esto plantea un desafo fundamental para los especialistas y
los pensadores serios d la prxima generacin.
Nuestro propsito es a:Yudar a los estudiantes grac1uados y de posgrado
en su bsqueda de una comprensin del campo de la teora, en constante
evolucin. Como un solo texto no puede hacer ms que sealar lneas esti-
~-
Prefacio
8
Prefacio
mulantes para ulterior exploracin y estudio, suministramos amplias notas

bibliogrficas. Para la tercera edicin, se han agregado ms de 200 nuevas
referencias de fuentes a las ms de 1.200 de la edicin anterior. Es de esperar que los estudiantes graduados que preparan monograflas tanto como
los estudiantes de posgrado que trabajan en temas de investigacin ms
avanzados se beneficien de esta informacin bibliogrfica.
.... Los autores. nos embarcamos en este proyecto hace. ms .de . veinte;
~os: Mientras codirigam6s el seminario para estudiantes gradados so~,
pr'~ .teoras, ~e las relaciones internacionales en }a Univers~dad 4e Pennsyl-1
vama, nos d1mos cuenta de que los estudiantes se sentan abrumados .por,
la gran variedad de teoras que estaban empezando a abundar en el campo.
~uestro fin .era ir. en,su ayuda, no ya, propagando una sola teorafflv.orita,
sino dando cuenta de toda la panoplia de bibliografa di~ponible y inten~ando t:valuar la~ diversas tt;!oras lo ms objetivari:1e:.te que pudiramos,
planteando sus puntos de interseccin o superposicin, de convergencia
o divergencia. Sabemos muy bien que este campo es tan vas~o. y complejo
que el Jogro de una ,explicacin nica, unificada,. cautelosa y sin e~bargo
poderosa de, los fenmenos, intermicionales' siempre puede resultar elusiva. Sin embargo hoy ms que nunca, se trt de una zon~. fasC~flante e
. . .1) . ' ~
i,mportante de e~tuqio, reflexin e investigacin. \
En las ediciones anteriores nombramos a rimchas personas que merecan nuestra profunda gratitud por sus contribuciones a nuestro desarrollo
intelectual y a este trabajo. Las deud~s siguen ~xtistiendo en esta eC:Ucin.
Queremos manifestar' especialmente nuestra gratitud a los colegas de. la
Universidad San' Jos, "la. Facultad Fletcher de. Derecho y Diplomacia;
I~ Universid~d Tufts Y, el Instit~to de Anli~is de la Poltica Ext~rior quienes,
a lo h1rgo de dcadas;, han .contribuido en gran medida a nuestra comprensin de las relaciones. internacionales .. Expresa~os nuestra grat~tud a ;Jos,
i:quchos. estudiantes que han',plantea do pre~tas desafiantes acerca, de.
teoras d las relaciones internacionales .. Ambos nos hemos beneficiado
inconmensurablemente de. las discusiones con :encargados d trazar ppl~
iicas' eri Estados Unidos y. el 'exterior,' cuyas :perspec1ivas ofre,c~ri tma .l?as~
indispensa,ble para evaluar la relacin entre teora y prctica, en el mundo
tal como es, frente ~ la 'forma como quisiramos que fuera. .) . ; " .
Seramos egostas si no nombrram os a quienes nos hicieron valiosos,
~omentarios para esta edicin: Linda F. Brandy del Instituto. de Tecnologa;
de Georgia, Richard W. Mansbach de. la Universidad Estatal de Jowa y
James .Lee Ray de' l Universidad Estatal de Florida sacrificaron .tiempo
~le su exigente agenda para. leer todo el manuscrito. Sus reflexiones y crticas mejoraron el producto final de nuestra tarea. Le, estamos agr~decidos
a Richard Shultz, de)a Facultad Fletcher de Derecho y Diplomacia de. la
Universidad Tufts, por materiales vinculados con la discusin del .~onflictO,
de baja intensidad del Captulo 8. Expresamos nuestra gratitud a colegas
~el Instituto de Anlisis de Poltica Exterior, especialmente Jacquelyn K.
Pavis y Charles M~. Perry, vicerrectora Ejecutiva y director de Estudios,
respectivmente, por valiosas reflexiones sobre el vnculo entre teora y
..
poltica.
nos
Exterior,
Poltica
de
Anlisis
Q.e
Instituto
del
Marjorie Duggan,
ofreci una ayuda indispensable en la preparacin del manuscrito para
'"'~~~~.:_\J!..T~~d:. '\!,'
su publicacin, manteniendo en mente numerosas revisiones y renumerando las notas a pie de pgina, tanto como pasando a mquina todo el
borrador. Stephanie Auer, de la Saint Josephs' University, pas a mquina
algunos de los borradores parciales tempranos de James Dougherty, y
David Lutkins, tambin del Instituto de Anlisis de Poltica Exterior,
desempe un sobresaliente servicio al controlar las notas a pie de pgina
para que tuvieran coherencia y precisin, obteniendo permiso para citar
fragmentos incluidos en el texto, supervisando la lectura de pruebas final
y suministran do otras formas de ayuda a la investigacin. Tamah Swenson, con la ayuda de Kristen Miller, llev adelante la minuciosa tarea de
preparar el ndice. Brian Lawler y Eric Labs tambin leyeron las pruebas
del manuscrito final. A todos los que ayudaron en la produccin de esta
edicin, les expresamos nuestra gratitud. Ojal que esta edicin contribuya a una comprensin de las teoras de las relaciones internacionales
por parte de una naciente generacin de especialistas, estudiantes y encargados de trazar polticas en el mundo cada vez ms complejo y heterogneo de fines del siglo XX.
James E. Dougherty
Robert L. Pfaltzgraff, Jr.
Captulo 1
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1:
ENFOQUES TERICOS
DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES
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En toda discipHna la teora es esencial para la comprensin de los fenmenos, para pensar acerca de: su interrelacin, para conducir la investigacin y -para mencionar un objtivo ms inmediatamen te til en las
ciencias sociales- para recomendar una accin poltica slida. Los especialistas en biologa, qumica y otras ciencias exigen teoras adecuadas
para que les den una. direccin bien orientada a su trabajo de bsqueda
de curas para enfermedades tales como el cncer. No menos importantes
son los diseos tericos en, la bsqueda mucho ms, antigua de una solu
cin par,)l?qtie, en general, se considera. como el problema central de
las relaciones internacionale s: el de impedir la guerra mientras que, al
mismo tie~po,. se. les permite. a las sociedades preservar sus valores ms
caros y mejores. El terico de las relaciones internacionale s rechaza la
tendencia ~: sustituir el anlisis cuidadoso por consignas superficiales de
calcomana del tipo de. "~agamos el amor, no .la guerra". Una doctrin~
de amor universI,:si se la. practicara universalmente, sin duda nos llevara, con toda .prqbabilidad; a una ~ra de paz en la tierra, pero seme
jante doctrina_n,o par~ce a. punto de ser aceptada por el grueso 'de la htima
nidad. Quien,~~. se~ sienten obligados -sea como miembros del Poder
Ejecutivo o legisl.adores, encargados de tomar decisiones econmicas, as-e~
sores, diplomticos,. especi?listas, maestros, periodistas o votantes- a
adoptar un enfoque responsable de los asuntos internacionales; deben ir
ms all de las opiniones Yrconsignas, a un estudio sistemtico del sistema
global .. Cualquiera que, intente sacar algn sentido de la aparente incohe
rencia de la escena:! mundial, de manera que los acontecimientos separados, en lugar de resultar. puramente:; azarosos, puedan ser explicados den
tro de un modelo :ordenado e inteligible, es un terico de corazn.
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:> ~ rr.
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'
Los primeros enfoques; de _la teora de las relaciones internacionales

~
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() .
Los esfuerzos por teorizar 1 acerca de las naturaleza de las relaciones en

tre los estados son bastante viejos; algunos de hecho se remontan a la
antigedad en la India, China y Grecia. Si bien las reflexiones de Platn
y Aristteles sobre el tema ?On bastante esquemticas, el historiador de la
antigua Grecia, Tucdides, escribi- un tratado clsico, Historia ele la Guerra clel Peloponeso, que cualquier estudiante de relaciones internacionales todava puede leer con provecho.t El prncipe de Maquavelo, un precursor del moderno anlisis del poder y del sistema- de los estados, pon~
' . 'J
11
;;~
12 "" Enfoques tericos de las relaciones internacionales
", del trazado de polticas exteel nfasis en una ciencia "libre de valores
2
Monarchia' de Dante, se conDe
riores y del arte del manejo del Estado.
os llamados de 'la bibliograpoderos
ms
y
s
virti en uno de los primero
cional capaz de hacer
interna
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organiz
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occiden
poltica
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confederacin o liga
una
de
res
cumpli r la paz. Otros tempra nos defenso
autor de panfletos
y
o
(abogad
Dubois
Pierre
fueron
de naciones-estado
xv), Emeric Cruc
del
polticos francs de fines del siglo XIV y principios
el Duc de Sully
XVII),
del
ios
princip
y
XVI
(monje francs de fines del siglo
Abb de Saint
el
Penn,
William
),
Francia
de
IV
Enrique
rey
del
(minist ro
siglo XVII y
del
fines
de
Pierre (publicista francs y reform ador terico
Bentham e
Jeremy
au,
Rousse
cques
Jean-Ja
principios del siglo XVIII),
. !
Imman uel Kant.4

llo
desarro
ning(m
A pesar de estos escritos clsicos, no se produjo
sistemtico comparable al de las teoras poltica s interna s del Estado en
el campo de la teora interna cional antes de la Primera Guerra Mundial.
Martn Wight ha seahtdo qi~ si por "teora internacional" aludimos E). una
"tradici n de especulacin acerca de las relaciones entre los estados~
'lina tradici n pensad a como gemeia de la especlacin acerca 'd~l pstadc,>
'teora poltica '",' semeja nte' trdia la 'que le' corresponde el noinbre de explicac
in' de esta asencia es qu
'tma
qe
c~n nb xiste;s Wight sugiere
a holands, y :Pufendorf
estadist
y
jurista
el
45),
(1583-16
0~tius
d.esde
la especulacin acertoda
casi
,
'(1632-1694), el jurista e historia dor alemn
amieht'o d dei'ech.o
ncabez
el
bajo
cay
ional
ca de la comunidad internac
relaciones entre
sobre
s
escrito
los
de
mayor
la
que
Se~ala
ional;
internac
rafa poltica
bibliog
la
en
da
1os estados antes 'de este siglo estaba conteni
. ente,rra~o
citados;
an~es
los
como
paz,
la
en
de los escritores centrados
eri los trabajo s de 'los historiadores; enclaustrdo en las reflexiones perifricas de los filsfo's. b albergados en discursos, despa'c'hos: y memorias
de estadistas y t1;iplomtlcos. Wight lleg~ a la conclusin de que en 1~ tra~
'diciri poltica clsica, "la teora internac~onal, o lo que hay de ella, est
tca y en . su mayora resulta. inaccesible .p'ara: el
dispersa; es no .sistem
1
'gran medida recha~ai;lte e intratab le e~ s:! for~
"eri
s
1ego", tanto como'e
er.a
ma".6 La niCa 'teora que inspira ba el pensamient() de' la poca :-:.y que
nales
profesio
ticos.
diplom
los
a
cara
una teora. en cierta forma ms
dei eqilibrio de poder. Por' ciera los espeCialistas 'univer sitarios - era
to, era una recoleccin de lo que parecan ser axiomas de sentido comn,
.
..
. .
. .
ms qll:e ~a teora rigurosa~
uye' lfl
constit
1914
a
'1648
de
va
que
europea
a
histori
la
El perodo de
dereel
y
alianzas
las
poder,
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poltico
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cho internacioni. Casi todo el pensam
pode~
los
de
ones
limitaci
y
es
funcion
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orgene
'los
o:
estado-riacin soberan
res gubrnamentales; los derechos de los individuos dentro del Es~a!l:
ls xigndas' de orden y los imperativos d 'la atodeterminacin y la in:
dependencia' nacfnal. l' orden econmico; de mari'era simplista, se 'enth~
da como algo sep~ra~o de la P.t?lti~a y :las poltiCas .internas deriv~~a~y
t1;e1 arte de la diplo;macia:. ~e esperaba q~e l~' gobiernos promovieran
protegier:ri. el comercio, pero no q'ue lo regulran. Diversas ramas del peri~
samiento socialista buscab an avanzar en nuevas direcciones, pero los socialistas, a pesar de su profesado internacionalismo, realmente no produje ron
la
.Enfoques tericos de las relaciones internacionales ,.., 13
una teora internacional coherente. Postula ron una teora del imperialismo
britomada en gran parte de John A. Hobson (1858-1940), el economista
los
de
oriunda
ica
econm
teora
tma
tnico, y en consecuencia derivada de
do,
interna
es
relacion
las
de
tericos
los
1914,
Hasta
estados capitalistas.'
nales casi uniformemente suponan que la estntctu ra de la sociedad internacional era inalterable y que la divisin del mtmdo en estados soberanos era necesaria y natural.s El estudio de las relaciones internacionales
consista: casi enteram ente en la historia diplomtica y el derecho internacional ms que en la investigacin de los procesos del sistema internacional.
Los enfoques. modernos de la teora de las relaciones internacionales
Cierto mpetu tendiente a: un estudio serio de las relaCiones internaciona
poles se produjo en nuestro pas cuando Estados Unidos emergi como erinorteam
exterior
tencia mundial, pero las ambigedades de la poltica
cana, junto con la tendencia 'hacia el aislacionismo durante las dcadas
de 1920 y 1930, impidieron el desarrollo de las relaciones internacionales
como una disciplina intelectual. Se desarroll una diCotoma entre los
de
idealistas intelectuales, que conpart~m l visin de Woodrow Wilson
favor
eri
es
presion
o
sintiend
que~
s
poltico
los
y
s,
Nacione
'las
de
la Liga
de un "retorn o a la normalidad", bloquea ron la entrada de Estados Unidos en la organizacin mundial. Los norteamericanos exigan tin orden
mundial inoral y pacfico, per no estaban dispuesto's a pagar el precio.
Esta dicotoma entre impulsos nobles y tendencias hacia el aislacionismo
se vio claramente reflejad a en el Tratado Kellogg-Briand de 1928, que
moralista, pero no
~'deslegitirilaba" la guerra a travs de .una declaracin
.9
cumplir
hacerlo
smninis traba ningn medio adecuado para
ms
s
enfoqtte
dos
los
ailles,
de'Vers
despus
ms
o
Durant e una dcada
populares de la enseanza de los asuntos mundiales en las universidades
norteamericanas incluan cursos de acontecimientos actuales y cursos de
derecho y organizaCin internacional. Los cursos de acontecimientos actuales estaban; diseados ms para promov er la comprensin internac10ional
que para aplicar metodologas de ciencias sociales con 'provecho. Los
cursos de derecho internacional subraya ban las discrepancias entre las
obligaciones formales de los estados (especialmente los miembros de 'las
Liga) y su condcta concreta en na era de lucha eritre potencias ansiosar
por preserv ar el statu quo internacional y aquellas decididas a transfo
'
marlo. 11
Mientras algunos especialistas ingleses y norteamericanos de este perodo entre las dos guerras mundiales se concentraban~ en el estudio del
derecho y la organizacin internacional, otros buscab an evaluaciones ms
es
dinmicas, y abarcadoras de fuerzas y acontecimientos en las relacion
busca~
nivel
primer
d
ticos
diplom
dores
historia
entre los estados. 'Los
1
ba:n las "causas" y los "orgenes" de la Gran Guerra de 1914-1918. 2 Otros
mucho
durante
lismo,
naciona
del
historiadores exploraban el fenmeno
del
potente
rris
poltica
fuerza
la
como
hy)
(hasta
tiempo considerado
13
nimdo moderno, a pesar del advenimiento de ideologas universalistas.
Enfoques . tericos de las. relaciones internaciona_les
l4 "' Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

"'~'.
~~"'''W'II'IIIIIF ...
zados en diversas reas ;_proble mas. de. , se:

Aparecie ron escritos especiali
16
li
14
guridad, guerra y desarme; 1mpena smo,ls diplomacia y negoc.Iacwn,,
17
el equilibrio de poder; los aspectos geogrficos del poder mundial. (que
se apoy en el trabajo de 18Alfre~ Th?yer Mahan y Sir Halford fVIacki?der,
s mter
de la teora de las relacwne
tratado en el Captulo 2); la histona
1 20
.
, .
nacionales;I9 y los factores e~onom1cos enlas relaciones internaCIO~a es.,
Por ejemplo, Sir Nonnan ~-~ell, u:r:o de los escritore s britnico s mas pro7
lficos de este tiempo y rec1p1endano del Premio Nobel de la: Paz de 1933
sugiri que la guerra entre estados altament e industria lizados era un
ejercicio ftil, porque el comercio libre haba hecho surgir una interde~
pendenc ia sin preceden tes, que a su vez haca esencial la: cooperac in inter
nacional para su bienesta r individu al y colectivo. Un conjunto de teoras
parciales estaba en proceso de desarrol larse. Muchas de stas luego se
convirtie ron en elementos de esfuerzos ms abarcado res tendient es a hacer
sntesis a P?sterio ti ~e la Se~nda Guerra Mundial. ~_..:,;..."''_,4 ..,, , .... J
~:.. ~,jo);:~;;u . . :
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E. H. Carr'yla:crisis de la poltica 'mundial
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pistas''ry los ":realistas". El' clima acadmi co posterio r a la Primera Gue"

rra Mundial hizo que fuera conduce nt para ~ls utopistas : preocup arse por.
los', medios' d impedir otra guerra. En consecuencia; esta tarea: impuls
el; estudio serio de las relaCiones internacionales. Ningn especiali sta -de
dicho p'erodo analiz: de :manera: ms aguda que Edward Hallet Carr eii
su: celebrado. trabaj;21- las: diferencias filosficas entre utopista s ~Y ralis~
tas. ste, si bien publicado: eri> 1939, no tuvo su efecto en Estados 'Unidos
hasta despus, de la Segundai Guerra Mundial. La mayora de: los. anlisis
compara tistas siguiente s' se. remiten claramente: a dicho: trabajo; r: :,_;(j
;- ,,, Carr~ vea a los utopista s, en su mayora, como a descndi entes 'inte
lectuales del optimism o iltiminista del:' siglo XVIII, el liberalis mo' del si~
glo XIX y el.'idealismo:wilsoniano del siglo xx. El iltopisrrio: e$t estrecha~
anglo-no rteameri cana
mente asociado con una 'tendenc ia' distintiv amente
1 libertad deleccin en
amplia
de
disfrutan
a- suponer que--los, estadista s
el trazado de la poltica exterior..22 Echados a perder por. un'. cierto farisesmo, los utopista s se afrraba n a: la creencia de. qe. Estados unidos
haba entrado enla Primera Guerra Mundial como un adalid desinteresado!
inclusive remiso, d la moral internac ional. Subraya ndo. cmo debera:
comport arse la gente en sus relacione s internaci onales ms que cmo
se comport a de hecho, los utopista s norteameriCanos desdeab an la poltica
del equilibri o de poder (histric amente identific ada con Europa) , los ar
mament os nacionales,' el uso de la fuerza en los asuntos internac ionales y
los tratados secretos de alianza que precedie ron a la Primera Guerr Muo~
dial.- Por contraposicin, subrayab an los, derechs y obligaciones legales
internaci onales, la armona natural del inters nacional -que recordab a
la "mano invisible" de Adam Smith 23- como regulad ora de la preserva
cin de la paz internaci onal; una fuerte confianza en la razn en los asuti
tos hmano s y la ~confianza en la funcin de preserva dor de la paz del
..
~-
15
"trib1.mal mndial de la opinin pblica" . (Los utopista s, por cierto, pO

dan aducir que el equilibri o de poder mismo correspo nda a la "mano
invisible" que haba sido desacred itada en su enfoque.)
El utopism o en la teora de las relacion es internac ionales se basa en
el presupue sto, tomado del Iluminis mo del siglo XVIII, de que las circunstancias del entorno configur an la conducta humana y que tales factores
pueden ser alterado s como base: para transfor mar la conducta humana. En
gudo contrast e con la teora realista, que se discutir en el Captulo 3,
los utopista s sostiene n que la humanid ad es perfectib le, o al menos capaz
de mejorar. En el nivel internac ional, el entorno poltico puede ser trans
formado por el desarroll o de nuevas instituci ones tales como la Liga de las
Naciones o las Naciones Unidas. A travs del estableci miento de normas
de conducta , el comport amiento poltico puede cambiars e. Una vez que ta
les patrones se planteen , sera posible crear electorad os educados. y un
liderazgo capaz de ceptarlo s. Se supone que puede esperars e que la opi
nin pblica esclarecida tome. decisiones racionales. Ms an, capital
para la teora utpica era el presupu esto de una armona de inters en la
paz en el nivel de la colectividad el estado-nacin, basado en el inters
del individuo eri. im mundo pacfico. El inters .ms 1alto del individuo
coincide con :el de; la comunid ad en'. general. Si los estados no han abrazado l paz,' se. debe a que el Iidrazgo no ha respondido ar la: 'voluntad
del pueblo. Un sistema internac inal basado en 'gobiern os represen tati
(un mundo que. s ha vuelto seguro para la democracia, . en palabras
vos
de Woodrow~wnson) necesaria'mente sera un mund.p acfico. Poli. este
motivo, un dbgma prinCipal de la teora utpica era la autodete rminaci n
nacionaL Si-16s -pueblos son libres d1 elegir-la forma: de >gobierno: bajo:
l'a ct1ai qiieren vivir, legirn. fa ITrias~ represen tativas' de ! gobierno.. -El' re
sultado ser> crear' el marco necesario para la realizacin de 'la. armona
de inters en n rimndb pacfico ... .' -; : ' , .'! , , !
Ei U:topisnio se pianie en un estadio 'inicial del desarrol lo de la
teora deJas,relaciones internad onales.: En palabras de E. H. Carr, las.
relaciones internac ionales "'surgieron: de una gerra grande y desastro sa;
y el prpsit o brumad or que dominab e inspirab a! a'Jos pioneros de la
m.!va CienCi era impedir la rcur:rencia de esta enferme aad en el cuerpo
poltico fnterriacional" .24 La destruci:in produci da por la: Primera ; Guerra:
MundHtl fue lo que llev adems la bsqued a de normas e instituci ones
internacionales'! en' la forma1.del1 Acuerd de, la :I:.iga d_e las .Naciones y el
En opinin
marco de seguridad: colectiva 1establec ido por. sus: fundadores.
1
sentido de
el
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ento;
pensami
del
de Carr, s dice' cj_ueT el deseO es elpadre
destrc
de:
poder:
su
reduCir
o
guerra
la
abolir
por
que un urgente deseo
dn configr la aproximacin a la 'teora de las reh\cines ;ii-rte'rnaciona
les. En este estadio inicial; el- fin;. o la teleolog f "prcede y condiCiona
el pensamiento'!; En consecuencia; afirrria Carr;: al. priri.cipio.del establec~
miento de un nuevo campo' de investigacin, "el elemento de deseo o pro-
psito s abrumad orainent e fuerte, y la 'tendencia. a analizar hechos y me
dios, dbil o inexiStente".25 ' Tal. es la per'speetiv qe gili l desarroll o de
las relaciones iternac ionales en, las dcadas i trnsur rids entr ls dos
gerras mndiaTes, ~ especilmete en 'Estados l:Jniosl pro tambin en
Grari Bretaa : El:--purito' de ;vista. "dominante: consista en-. adoptar Jo qe
i6 "" Enjoqes tericos de las relaciones internacionales
Enfoques tericos ele las relaciones internacionales "" 17
fi
era internacional y' rechazar lo que era nacional, Y evaluar los aconteci-
mientas del da segn el nivel en el que se! adecuaran a los patrones. esta.
blecidos por las normas legales internacionales y la Liga de las Nac10';les.
As surgi una literatura especial, altamente normativa en su contemdo,
cuyo propsito era; tal como se estableca en el prlogo de uno de tales
volmenes de G. Lowes Dickinson: "Diseminar el conocimiento de los
hechos de las relaciones internacionales e inculcar la forma internacional
ms que la nacionalista de considerarlos. . . pues el mundo no puede ser
salvado por gobiernos y clases gobernantes. Slo puede ser salvado por,
la creacin, entre los pueblos del mundo, de una opinin pblica tal que,
no pueda ser 1 engaada por una mala interpretacin ni llevada a posicio,
nes errneas por la pasin".26 Adems de Dickinson, la lista de contribu.
yentes a esta bibliogra utpica inClua a Nicholas Murray Butler, Ja-.
mes T. Shotwell,.Alfred Zimmern, Norman Angell y Gilbert Murray.. .f
Eri la medida en que la Segunda Guerra Mundial. se aproximaba, lar
brecha entre la: tora :utpica y los; acontecimientos del momento se en-;
sanchaba; Los fracasos de la Liga de las Naciones. en los aost treinta
arrojan dudas acerca de la armona de inters en la paz, que pareca ade
cuarse ms los intereses. de 'las potenCias satisfechas del statu, qua, que;
a las necesidades' notorias ae los estados revisionistas que buscaban .cam-,
bios de fronteras; una posicin ms importante y un 'mayor. poder y,:
especialmente en el caso de la Alemania nazi, la venganza por la humi~.
llacin del acuerdo posterior a la Primera Guerra: Mundial impuesto, por.
el tratado de Versailles. Contrariamente al presupuesto utpico, la auto-)
determinacin nacional no siempre produca gobiernos representativos.,
Por el contrario, el derrocamiento del viejo orden monrquico d!o surgimiento, en muchos lugares, Rusia incluida, a un Estado totalitario an
ms generalizado. El mundo, no consista principalmente en estados que
amaban la paz, basados en la realizacin de una armona internacional de,
inters en la paz. Por er cmitrario, cada vez ms los agentes .principales
abrazaban ideologas como' el fascismo y el comunismo, unidos, por ejem-:
plo, en el infame Pacto Molotov-Ribbentrop de agosto de 1939 entre la
Unin SovitiCa y la Alemania nazi, que dispuso el escenario para la inva-
sin nazi a Polonia, el estallido de la Segunda Guerra Mundial; la divisin
de Polonia y la absorcin de los estados blticos en la Unin Sovitica,
todo en contravencin de los patrones de conducta internacional plantea-'
dos en la teora utpica. T.os' estados que de manera ms fuerte encarna:
bari Ia teora utpica yeran sus centros intelectuales, fueron los que ms
cortos se quedaron respecto de sus preceptos. Estados Unidos haba rechazado el llamado wilsoniano al internacionalismo y se haba negado at
unirse a la Liga de las Naciones, revirtindose por el contrario hacia el
aislacionismo. En Gran Bretaa la carnicera de la Primera Guerra Mundial, que haba tenido como resultado la prdida de gran parte de una
generacin de hombres, gener un pacifismo cuyo efecto fue restringir,
en gran medida, cualquier capacidad de aplicar la fuerza necesaria den..:.
tro o fuera de la Liga de las Naciones contra los estados expansionistas.
como la Alemania nazi o la Italia fascista, tanto como el Japn imperial,
hasta el principio de la Segunda Guerra Mundial. ~ste fue el escenario
internacional que marc la declinacin de la fase utpica y suministr M
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terreno intelectual frtil para la revalorizacin y reformlacin de una:

teora realista de las relaciones internacionales, discutida en el Captulo 3:
Los realistas, en. contraste con los utopistas, subrayaban el poder yel inters, ms que los ideales, en las relaciones internacionales. El realismo es bsicamente cortservador, emprico, prudente; sospechoso ante
los principios idealistas y i respetuoso de las lecciones ele la -historia. Es
ms probable que produzca un enfoque pesimista. que uno optimista de la
poltica internacional. Los realistas consid'eran el' poder como el concepto
fi.mdamental de las ciencias sociales (tal como la energa en la fsica), si
bien admiten que las; relaciones de: poder, a menudo estn encubiertas en.
trminos morales y1legales. Ms :an, critican: a, ls. utopistas por preferir:
las metas visionarias al anlisis: cientfico;
Para los realistas,1 las apelaciones a la razn y' a la opinin pblica.
han demostrado ser, lamentablemente,. dbiles apoyos para mantener la
paz en los aos treinta; por ejemplo, no salva:ron a Manchuria y Etiopa
de la agresin. As, si bien los idealistas esperaban un cambio que permi~
tiera el desarme, los realistas subrayaban la seguridad nacional y la necesidad de la fi.terza militar, para apoyar la diplomacia~
El argumento. qtie' opone el, utopismo' al' realismo es clsico. El an~
lisis de Carr de esta dialctica sigue siendo oportuno: -"El. sentido ms
profundo ele la crisis internacional moderna", afirmaba,. "es el colapso detoda la estructura clel,utopismo basado en el concepto dela armona de in
tereses".27 En su opinin, la moral internacional ele los aos ele entreguerra
simplemente justificaba los intereses ele las potencias 'dominantes esta-blecidas,, angloparlantes, de los satisfechos frente a los: insatisfechos, de
los ''que tienen" frente a los "que no tienen"~ 'Carr, un pragmtico, cen-
suraba a utpicos y realistas. Vea que mientras' los utopistas' ignoran las:
lecCiones de la historia, los realistas a mentido leen la historia de forma
demasiado, pesimistai .Mientras los idealistas exageraban, la libertad de
eleccin~ los realistas' exageraban la -causalidad' fija; y caan en el deter-;
minismo. Mientras los idealistas podan confundir el inters nacional con
Jos principios morales universales, el realismo: corre el riesgo del: ciriis-mo . y "fracasa en. smiriistrar: cualquier ~terreno :para .las acciones:. con
fines y senticlo",28 es decir; el realismo niega que el pensamiento humano
modifique la accin humana. El fin precede a la observacin; la visin de
un Platn viene antes que el anlisis de un Aristteles. La visin inclusive
puede parecer totalmente irreal. Carr cita a los alquimistas que intentaba11>.
convertir l plomo en oro, sealando qu cuando su proyecto visionario
fracas, empezaron a analizar los "hechos" con mas cuidado, dando nac~
miento as a la ciencia moderna.29 Llega. a 'la conclusin de que las teoras
polticas slidas contienen elementos ele utopismo y realismo, ele podertanto como de valores morales.ao
. ,_
El realismo posterior a la Segunda Guerra Mundial

Como no es sorprendente, la Segunda Guerra Mtmdial y su perodo inme-diatamente posterior apartaron an ms el pensamiento occidental sobrelas relaciones internacionales del idealismo del temprano perodo de la~.
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1.18 ,..., Enfoques tericos ele las relaciones internacionales
Enfoques tericos ele las relaciones internacionales
Liga de las Naciones llevndol~ ha7~a un anterior realismo en resurgimi7n~

to, desde el dere~ho "? la. org~n;zaci~:>n a los elementos del poder. I~clusive
;los analistas con m.c~macwnes Idealistas -y haba muchos que habmn apo
.Yado el esfuerzo behco por razones del ms alto idealismo moral- se vol
v~e~on escpticos respecto de los progr~mas utpicos y, por el contrario,
_pidieron una mezcla de derecho y orgamzacin internacional con el poder
efectivo para ase.gur.ar la paz in~ernacional, la seguridad de las nacio~es
:y el arreglo equitativo de las disputas.
'',
. A lo largo del per?do posterior a .la Segunda Guerra Mundial, el C?~.
m1enzo de la Guerra Fna y la emergencia de Estados Unidos como potencm
con intereses y compromisos globales generaron dentro de las universidades
norteamericanas un reforzado inters en el estudio de las relaciones inter.!
nacionales. Los veteranos de guerra que estaban en las universidades :rnos
traron una aguda preocupacin. por los "asuntos extranjeros". Bajo el
efecto. de acontecimientos internacionales crticos, el gobierno de Estados
Unidos expandi en gran medida sus operaciones en las reas de seguridad
militar nacional, alianzas y otras organizaciones internacionales, y la ayuda:
para el desarrollo econmico:. a :pases extranjeros. Todas estas operado-:
nes; por cierto, aumentaron: la. necesidad de personal entrenado. Por' pri
mera vez, muchas empresas norteamericanas se volvieron conscientes del
eomeryio internacional y de lf1s posibilidades de inversin. Los Cientficos;
alarmados por. las consecuencias de la nueva tecnologa nuclear que aca..:
baban de producir; entraron en. :poltica como novatos de diversas cruza.
das, advirtiendo al pblico de los peligros que enfrentaba la humanidad. Las
-personas .co'n sentido .cvico desarrolldo organizaron celosamente conse..l:
jos:y, asociaciones, para educar Y exhortar, a fin de. hacer conscientes a1
1os ciudadanos: de los problemas internacionales.
1, i1
,~,
;:rn-Los_.especialistas universitarios de Gran Bretaa y- Estados Unidos;
ls dos, pases' en Jos . cuales las universidades haban mostrado inayoi'J
avane en :el desarrollo de' entreguerras de las .. relaciones internacionales,;
produjeron anlisisr'adecadospara l realidad de posguerra. Varios :tra
bajos publicados > fines .de los! aos cuarenta subrayabamel nfoque del
-poder; para el estudio--de; las relaciones internacionales .. Uno de los auto-xes ~~l~ses:_rris _amen~do citado era Martin Wight, quieri_ sealaba que_,
:)!:,
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coercitiva, 'pero qtens . esgrimen el poder, si bien mantienen y .exhiben

una capacidad de imponer sus voluntades sobre quienes no coinciden,
normalmente prefieren lograr sus fines simplemente planteando la mnenaza de sanciones' efectivas, sin recurrir de hecho a la fuerza fsica. Los
libros- de textos sobre relaciones internacionales que se publicaron durnte
las dos primeras dcadas posteriores a la Segunda Guerra Mtmdial reconocan al "poder" como :concepto central del campo. El texto que- tuvol mayor impacto en la enseanza universitaria de las relaciones internacionales, el de Hans J. Morgenthau, explicaba el comportamiento del
estado-nacin sobre la base del inters nacional (defnido en trminos de
poder) como el objetivo normal persegt.1ido por los gobiernos cuando era
posible.32 Los otros libros de texto importantes de dicho perodo consagraban todos un promedio de tres captulos por lo: menos a"' la nturaleza del
poder y los elementos o factores del poder nacional. La mayora de los especialistas en ciencia: poltic"a contemporneos y los estudiosos de relaciones internacionales siguen- distinguiendo rentre el 'poder: y la influenca y
considerando el poder. como una variable de capital importancia.33
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'Otro especialista ingls, Georg Schwarzenberger, analizaba el poder como

un factor primordial de la poltica internacional. En ausencia de una
genuina comunidad internacional, afirmaba~, se .puede esperar. que ciertos1
grupos dentro del sistema internacional hagan lo que son fsicamente capaces d hacer, ms' qe lb' que se -los exhorta moralmente a que hagan.
El poder, eri opinin de Schwarzenberger, de ningt.ma manera es algo per-verso y. destructivo. Es una combinacin de influenCia persuasiva y fuerza:
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El desarrollode la !teora: de zas relaoiones internacionales
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. r;nal'es'sigrtificativoyla visin del horhbre:de la calle, quien ..qtzS,
,est. irtclinadl a dar por. sentado que la politi ca exterior es inevitabler
~- ')mente "poltica de poder", no carece de :una aguda penefracin.31 ' r
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Los libros de texto anteriores. contenan algurias observaciones te:dcas

sobre tpicos como-elnacionalismo; el imperialismo, el colonialismo; la
emergencia del Tercer Mundo, la ideologa y la propaganda, y el efectode los factores :ecoririiicos' y tecnolgicos ehls' relaci6nes:intf1rnaioriales.
Algunos: contenan- captulosf sobre: alianzas, ihtegrin regional o: ftincional:T desarnie' o: contrli deaf.mamentos' y tcnicas. especficas de' poltica
exterior como la intervencin, la no alineacin y el : aislamiento\ Pocas
veces :se ve~un: sfuerzdrpor trazar 'vnculos precisos entre' lasteodas o
por averiguar si' las rte'ras parciales podari unirse en un todo mayor y
coherente.34 -Esto no pretende sugerir. que "los autores necesariamente care-
cieran de su propia teora configurador.; Pero no presentaban na teora
generalizada de forma sistemtica. Por cierto, varios de ellos sin duda
sospechabn de his teoras' aisladas y: abarcadoras. - ' :i :
A lo largo de-todo'el perodo que?va hastafines de los aos cuarenta,
ha habido un lento desarrollo de' metodologias y tcni'cas d investigacin,
anlisis y enseanza de relaciones internacionales, que ha contribuido ai
crecimiento de' la' teora.35 EI esfuerzo: hacia la construccirl de una teora
abarcadora empez con el "Gran Debate" entre realistas 'e idealistas (tratado en el Captul' 3) ;' Originalmente; la' mayora: de los miembros de
ambas escuelas era lo que ahora llamamos tradicionalistas. Quienes ;estaban interesados en rechazar las premisas de la-poltica internacional tra
dicional encabezaron el camino en el desarrollo de metodologas conduc
tistas cuantittivas, pero prorito se les unieron algunos realistas qequeran
demstrar qu la evaluacin bsica de poder no se poda dejar fcilmente
de lado.
Los aoS sesenta fueron testigos de una considerable expansin del inters en el anlisis terico,36 y su convalidacin por medio de meto'dologas
tales como el anlisis de contenido y las correlaciones de dos variables
20
de mltiples variables. Se tomaron prestadas reflexiones de la biologa,

la antropologa, la sociologa, la economa y otras ciencias del comportamiento, en el esfuerzo por explicar la poltica internacional. Se puso el
nfasis en la construccin de modelos abstractos, tanto como en una variedad de nuevos enfoques para la comprensin de los factores ecolgicos
y las relaciones individuales entre los hombres y su medio, la integracin
regional, la interaccin en el sistema internacional, las causas de la guerra, las condiciones para la disuasin, la carrera armamentista y el control
.de armamentos, la toma de decisiones, la teora de los juegos y temas
vinculados de la poltica exterior y las relaciones internacionales.
21
'Teoras de "gran" y de "mediano alcance"

Los tericos de las relaciones internacionales han estado preocupados por
varias cuestiones bsicas en las ltimas dcadas. No todos los tericos han
trabajado o demostrado inters en todas las cuestiones. Por cierto, la mayora de los tericos ms conocidos ha consagrado su atencin principalmente a un enfoque preferido (generalmente una teora abarcadora o
"grande") o si no a una o a unas pocas teoras parciales "de mediano alcance". Bajo la denominacin de "gran" teora, aquella que se propone
explicar de forma generalizada una amplia gama de fenmenos, incluire:mos perspectivas tan abarcadoras como las siguientes:
1. Las teoras de cambio de Quincy Wright y Rudolf Rummel.
2. Las teoras realistas (o de poder) de Hans Morgenthau, Raymond
Aron y Henry Kissinger y el neorrealismo (Kenneth Waltz y Karl
Gottfried Kindermann).
3. Las teoras de los sistemas de Morton Kaplan y Richard Rosecrance.
Los ejemplos de teoras parciales, de mediano alcance, pensadas
para explicar una gama limitada de fenmenos con unas pocas variables, incluyen las vinculadas con
a. la influencia del entorno geogrfico (Alfred Thayer Mahan, Halford Mackinder, Nicholas Spykman, Harold y Margaret Sprout);
b. modelos de comunicaciones y formadores de comunidad (Karl
Deutsch);
c. funcionalismo e integracin sectorial (David Mitrany, Ernst.
Haas, Leon Lindberg y Joseph S. Nye);
d. disuasin (Bernard Brodie, Herman Kahn, Glenn Snyder y Paul
Diesing);
e. desarrollo internacional y conflicto (Nazli Choucri y Robert
North);
f. los correlatos de la guerra (J. David Singer y Melvin Small);
g. comportamiento de las alianzas (William Riker y Stephen Walt);
h. comportamiento en las negociaciones (Thomas Schelling y Anatol Rapaport);
i. toma de decisiones (Richard Snyder, Graham Allison y Glenn
Paige).
Inclusive el esfuerzo por clasificar teoras como "grandes" o "de mediano

alcance" puede provocar debate. No se trata de categoras completamente disyuntivas, algunas teoras pueden ubicarse entre ellas y otras pueden
no adecuarse bien a ninguna de las dos. La teora de toma de decisiones
de Richard Snyder y sus colegas, por ejemplo, no es tanto una teora explicativa con poder de prediccin como un esquema taxonmico o clasificatorio preciso, un marco conceptual que le suministra al investigador
que est haciendo un estudio de casos aislados o comparados en el tema
de toma de decisiones, un marco ordenado para recoger y analizar datos.
Otras teoras de la toma de decisiones como la "ciberntica" (John Steinbruner), la del "comportamiento satisfactorio" (Herbert Simon), la "burocrtica" (Morton Halperin) y la del "agente racional" o de los "procesos
de organizacin" (Graham Allison) se acercan ms a ser explicativas. Todas las teoras antes mencionadas, ms otras, sern tratadas en los captulos siguientes. El fin de mencionarlas aqu no apunta tanto a abrumar,
menos an a desalentar al estudiante, sino a indicar que no slo hay
muchas teoras diferentes sino tambin tipos y formas diferentes de teorizar sobre las relaciones internacionales. Las autoridades del campo en
absoluto coinciden en qu sera mejor: construir una gran teora primero
y dejar que la formulacin de teorias de mediano alcance fluyera de
ella, o probar y solidificar un conjunto de teoras de mediano alcance
antes de proceder a un nivel ms elevado y abstracto. Stanley Hoffmann,
por ejemplo, prefiere empezar con la gran teora mientras que J. David
Singer se inclinara a poner las bases con teoras de mediano alcance, de
base emprica. La situacin ha cambiado poco desde que Glenn Snyder
y Paul Diesing escribieron, ms de una dcada atrs:
En nuestra enseanza e investigacin, somos como viajeros en una
casa flotante, yendo y veniendo entre "islas" tericas diferentes, cuya
vinculacin slo consiste en el hecho de estar juntas en el gran "ocano"
del "comportamiento internacional". Algunos tericos fijan su residencia permanente en una isla o en otra, otros siguen yendo y viniendo, pero pocos intentan construir puentes, quizs porque las islas
parecen demasiado apartadas entre s.37
A riesgo de simplificar en exceso, podemos decir que quienes adoptan un
cuidadoso enfoque "contable" prefieren las hiptesis ms modestas que
se encarnan en teoras de mediano alcance o inclusive de "pequeo alcan-ce", mientras que aquellos que tienen una inclinacin ms filosfica favorecen la visin ms grande y abarcadora. (Esto no es exactamente lo
mismo que la dicotoma entre los conductistas cuantitativos y los tradicionalistas, que se explicar ms adelante, pero se vincula con dicha dicotoma.) Los especialistas modernos a los que a menudo se los acusa injustamente de saber y escribir cada vez ms acerca de cosas cada vez menos
significativas, a menudo manifiestan impaciencia o desprecio hacia los
productos de mentes generalizadoras como Toynbee, Parsons o Morgenthau. Kenneth Boulding, por el otro lado, desestima la investigacin especializada en pequea escala e insta a quienes pueden entender el sistema
22
internacional a abandonar el microscopio y las trivialidades infinitesimales y a tomar el telescopio para abarcar todo el universo mientras evoluciona a travs del espacio y el tiempo.38 Slo entonces, dice, podemos empezar a ver cmo la sociedad humana internacional de este diminut?
planeta se ajusta al esquema cada vez ms complejo e interactivo del umverso. Dado que el cambio inevitable es la ley fundamental, aduce, debemos
dejar de lado los conceptos aparentemente inmodificables de la poltica del
poder heredados de Tucdides, Maquiavelo y Hobbes y reconocer que la
amenaza y el conflicto ms tarde o ms temprano dejarn lugar a la cooperacin y la integracin mutuamente beneficiosas. Boulding pulsa una cuerda novedosa y refrescante que probablemente le suene ms consoladora
al filsofo que al encargado responsable de trazar polticas, que no piensa
en trminos de eones o siglos sino del ao que viene, la semana que viene
o maana. El aspecto principal, por el momento, es que gran parte depende de la propia visin filosfica general, incluida la propia visin
de la historia y la naturaleza humana, tanto como de si la naturaleza humana sigue siendo en gran medida la misma o pasa por un desarrollo
progresista genuino, desde el egosmo hacia el altruismo, durante el curso
de la historia. Obviamente, la sociedad cambia hacia afuera como resultado del conocimiento acumulado y del efecto de la educacin, la ciencia,
la tecnologa, la produccin, la economa, la religin y la cultura. Pero que
los seres humanos experimenten un cambio interno igualmente profundo
en sus cualidades psicolgicas y morales es un asunto diferente.
Cuestiones lgicamente previas

Antes de que examinemos en detalle los escritos de los tericos modernos
de las relaciones internacionales, ciertos temas deben considerarse primero
porque son lgicamente previos:
1 l~i
1. Qu queremos decir con "relaciones internacionales"? Cul es el

alcance del campo?
2. Qu queremos decir con "teora"? (.Cules son sus funciones?
3. Qu relacin hay entre teora y prctica?
4. Qu mtodo es mejor, el inductivo o el deductivo?
5. Cul es el "problema del nivel de anlisis"?
6. En qu unidades (o agentes) deberamos centrar nuestra atencin?
7. Qu predomina, la poltica o la economa? O, para decirlo de otra
forma, (.el "poder" est siendo reemplazado por la "interdependencia"?
8. En qu medida puede o debera estar libre de valores la teora?
9. Cul es el lugar apropiado de la teora normativa?
23
La definicin y el alcance de las relaciones internacionales
La definicin es apenas el principio, no el fin, de la indagacin sistemtica. La ciencia moderna empieza, como lo seal Alfred North Whitehead
en una conferencia de 1925, cuando el nfasis pas del mtodo aristotlico
de clasificacin al mtodo pitagrico-platnic o de medicin; sin embargo,
se apresur a agregar que la clasificacin es necesaria para el pensamiento
ordenado y lgico.39 Todo campo disciplinario debera poder definirse a
s mismo con claridad, tanto como todo pensador cientfico debera asumir
un proyecto de investigacin con una nocin precisa del fenmeno que
investigar. Cuando el tema de las relaciones internacionales apenas estaba emergiendo como campo de estudio dentro de las universidades britnicas y norteamericanas, los especialistas de ambos lados del Atlntico
tuvieron dificultades en enfrentar con su naturaleza y alcance. En 1935,
Sir Alfred Zimmern sugiri que "el estudio de las relaciones internacionales se extiende desde las ciencias naturales en un extremo a la filosofa
moral. .. en el otro". Defini el campo no como un solo tema o disciplina,
sino como un "conjunto de temas. . . considerados desde un ngulo comn".40 Muchos profesores, desde su poca, han sealado irnicamente
junto con Zimmern que los estudiantes que se "especializan" en 'relaciones
internacionales desearan saber ms de historia, poltica, economa, geografa, demografa, diplomacia, derecho internacional, tica, religin y casi
todas las ramas de la ciencia y la tecnologa contemporneas. Por cierto,
aquellos que alcanzan un lugar distinguido y perdurable dentro del campo,
parecen ser aquellos preparados por un trasfondo educativo liberal para
una vida de investigacin activa basada en un inters insaciable en la
"dimensin internacional".
Nicholas J. Spykman, que se cuenta entre los primeros en proponer
una definicin rigurosa, us el trmino relaciones entre los estados que,
sin embargo, no esperaba que ganara gran aceptacin: "Las relaciones
internacionales son relaciones entre individuos que pertenecen a diferentes
estados ... el comportamiento internacional es el comportamiento social
de individuos o grupos que apuntan a ... o influenciados por la existencia
o comportamiento de individuos o grupos que pertenecen a un Estado diferente".41 Definido de forma no rigurosa, el trmino relaciones internacionales podra abarcar muchas actividades diferentes -comunicaciones internacionales, transacciones comerciales, competencias atlticas, turismo,
conferencias cientficas, programas de intercambio educativo, y actividades
misionales religiosas. Los especialistas en relaciones internacionales mmca han estado de acuerdo sobre dnde estn las fronteras de su campo.
Frederick S. Dunn una vez advirti que la palabra alcance es peligrosamente ambigua porque implica la existencia de fronteras claramente discernibles, identificables tan fcilmente como la marca de un investigador.
Un campo de conocimento no posee una extensin fija en el espacio
sino que es un conjunto de datos y mtodos en constante cambio que
en el momento resultan tiles para responder a un conjunto identificable de preguntas. En cualquier momento dado les presenta dife-
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:,.; r~nt~s aspectos a diferentes observadores, segn su punto de vi~ta Y

k .. fmahdad. Las fronteras qtie supuestamente dividen un campo de cono' :. cimiento de otro no son paredes fijas entre clulas de verdad sepa~
J#:' ra~as,. sino invents conirenie?tes para disponer hechos y m~to~o~
#f conocidos en segmentos maneJables para la instruccin y la practica.
oo. ~ero lo~ 'focos ~le inters cambian constantemente y estas divisione.s
ot tienden a:cambmr con e11os.42 'i' .- ... _.,"'"
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.!:,;n~'"~v, t~~~~~ .,.~....,r~,r .. " -H.
Segua sugiriendo, con bastante sensatez, que el "tema de las relaciones.
internacionales consiste en cualquier conocimiento,. tomado de cualquier
fuente, que pueda:ser de ayuda para responder a nuevos problemas inter:' ,
nacionales o para entender los viejos".43_,, ._; ....
. Drante ms; de 'una dcada despus de la Segunda Guerra Mundial~
los. especialistas' discutieron. si las relaciones internacionales podan llamarse una: disciplina con metodologa y contenido sustancial propio, o si
era 'tan :enciclopdica como' para pertenecer a varias disciplinas. Quincy
Wright la consideraba una "disciplina en emergencia" en proceso de formacin, y aduca que responde a los criterios definitorios de sus crticos tanto 'comoIa :rilayoHa: de 'las disciplinas acadmicas, en el desarrollo
de la cual la' historia ha jugado tm papel tan importante como la lgica.'W
Morion' A. Kaplan, al insistir en que las relaciones internacionales carecel?del carcter de disciplina porque no "hay un centro disciplinario comn
que pueda ser en:dquecid, como lo ha habido en el tema equivalente de
]a' cfenciai poltic'a'', .ningn cnjnto de 'habilidades y tcnicas y ningn
cuerpo desarrollado de proposiciones tericas, prefera reconocer a la pol~
tica internacional sinplemerite como una subdisciplina dentro de la cienciapoltiea~4s . .: ,.',:.;,:' :11 .,. 1
'
,;.
L.'
,: 11
Frederick S. Dunn afirma que las relaciones internacionales pueden
"ser consideradas como' las relaciones concretas que tienen lugar. a travs de las fronteras nacionales, o como el cuerpo de conocimientos que
tenemos sobre tales 'relaciones en cualquier momento dado".46 Este es un
enfoque bastante habitual, pero es decuado? Es barcador y no limit
eltema a:las relaciones oficiales entre estados y gobiernos. Pero es acaso
esta determinacin demasiado amplia y sera mejor incluir las relaciones
transna.cionales sobre la base de. su significaCin poltica; por ejemplo;
centrndose en las influencias que ellas ejercen en las unidades polticas del
mundo?' Coino estudiosos de la poltica, nos preocupan las relaciones entre todos los agentes -estatales y no estatales, internacionales y transna~
cionales- en la medida en que contribuyen a una comprensin de los
fenmenos polticos. Defininios la poltiCa internacional como el esfuerzo
de un Estado u otro agente internacional por influir en cierta forma: a otro
Estado, u otro agente internacional. Una relacin de influencia puede abarcar el uso concreto o la amenaza de uso de la fuerza militar o puede basarse enteramente o en parte en otros alicientes, tales como incentivos
polticos o econmicos. La poltica internacional, ms an, al igual que
toda la poltica, representa la conciliacin de perspectivas; metas e intereses variables. As la poltica internacional incluye muchas pero no necesariamente todas las transacciones o interacciones que tienen -lugar a travs de las fronteras nacionales. ,
;,
t.
~:
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'1
'
.Enfoques tericos de las relaciones internacionales
25
Stanley Hoffmann descubri que "los debates que intentan determinar

el alcance de una ciencia social son bastante sin sentido" porque no hay
esencias inmutables en las relaciones internacionales. En su opinin, todas
las definiciones estn condenadas a entraar ambigedades y dificultades, especialmente en, el caso de un campo marcado por un flujo constante. Prefiriendo una frmula que lleve a investigaciones penetrantes y
no viole el sentido comn, Hoffmann sugiere una definicin operativa del
campo para abarcar "los factores y las actividades que afectan las polticas
externas y el poder de las unidades bsicas en las cuales est dividido el
mundo".47 Advierte, sin embargo, en contra de intentar guardarlo todo den
tro del campo, sealando que "un cajn de sastre no es una disciplina".
El terico de las relaciones internacionales prudente eludir el Scila
y Caribdis ya de incluir trivialidades, ya de excluir fenmenos significati-vos. Un campo que es demasiado amplio o est demasiado lleno no puede
ser abarcado por Ia-mentehuman, y. puede parecerles' a: los de afuera;
pertenecientes a otras disciplinas acadmicas, que es intelectualmente arro~
gante, si no directamente imperialista. Por el otro 'lado, si puede demos
trarse que algo es -importante para una comprensin plena de un' tema:
que pertenece a las relaciones internacionales; no debe "mantenrselo fuera:
de las puertas" sobre. la base de que es parte de un: mbito acadmico
diferente.' Gran parte depende,' por.: Cierto,' de la: naturaleza i del problema
que se est investigando y del grado en el1 cual.puededncorporarse y m
nejarse de forma competente: material de otro campo. En cuanto al alcance
de nuestro campo, ms sdirtms adelante cuando abordemos "El problema del. nivel-de~anlisis" y las !'unidades" o "agentesH. en los cuales debe;
ramos 'centrar la atencin.
.

r
Debera centrarse la teora de las relaciones internacionales en la escena contempornea?, Hay una atraccin ineludible respecto del presente,
determinada por lo que acaba de ocurrir y lo que es 'inminente que ocurra;
La fasCinacin. por -lo confemporneo se ve reforzada por la atend'n que
recibe en los medios periodsticos; por la preocupaCin de los encargados
de trazar polticas i por el hecho de que :los fondos para la investigain
se consiguen con rriayor facilidad para tpicos de inters actual. Sin em
bargo, los especialistas con ms experienci en las' relaciones internado"
nales se dan cuenta de que uri conocimiento de la historia es esencial por~
que ampla inmensamente la base de: datos a partir de Ja cual se harn
las extrapolaciones al futuro y tambin refina nuestra capacidad para
formular hiptesis que se acercan a la realidad social.. Morton Kaplan
abre su principal trabajo sobre el sistema internacional con un tributo a
la historia: "Hay un aspecto en el cual una ciencia de la poltica internacional siempre estar en deuda con la historia. La historia es el gran la
boratorio dentro del cual se produce la accin internacional'~.48 Kaplan
pide investigaciones del sistema de ciudades-estado de la antigua Grecia,
del sistema de estados italianos del perodo renacentista y del sistema de
equilibrio de poder que domin en Europa durante Jos siglos XVIII y XIX,
de :rriariera que los. comportamientos tpicos de los sistemas en diferentes
poas puedan compararse.49 En su opinin, los tericos de las relaciones
internacionales deberan estar interesados en todos los sistemas: pasados;
presentes, futuros e hipotticos.50 (La teora de Kaplan ser analizada en
.,~~;
..
26 ~ Enfoques tericos de las relaciones internacionales
Enfoqes tericos ele las relaciones internacionales
el Captli:> 4.) Si limitamos nestra atenCin exclusivamente af sistema

de naciones-estado existente e ignoramos el amplio registro del pasado a
partir. del cual ~ evol~cion la realidad, restringimos seriamente . nues~ra
capacidad para Imagmar futuros posibles. La historia de las relaciOnes m
tern~cionales no es u~a teora internacional, pero en tanto que fuente p~i
~~n~ .~e datos
~mp~r~cos, es la materia prima esencial con la cu~l trab~Ja
51
el teonco. :Uno dificilmente puede captar, por ejemplo, la teona funciOnalista de la integracin del setor econmico (eL Captulo 10) , sin un
conochniehto: histrico preciso de Jos aos formativos de .la Comunidad
Europea.' , r
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r.fi:)? h i;:;r,qr., ~.r ~.r; "
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La nd.turleza:y funcin d. la teora -~~bsbifsW..i."ftiJbrri ~b ""- '-bdhrn v
':J'~~:~q Off ()1~;11 r:hr.i~Crr.~.J !:;

1 ni!P,nr:; (lf:J,,L:J.rd'~l'f)".::;..,vi~n') ;H!f"';r;::~ r1:f .>)r
Una teora .....;._'cualqier;' teora; en, cualquier; campo- es. una :explic'acin
general .de: dertos fenmenos seleccionados plantedos .de forma: satisfac~
toria para. algpien. que! tenga conocimiento de, las caracterstiCas de 'la reaJi.;
dad que se: est estudiando. No tiene que ser: aceptable para~ todos -los ex-"
pertos; 'por;.cierto;.pue'de satisfacer al expositor y horrorizar a todos los
deins:,Las teoras podetosas:son aquellasque ejercen ima gran'influecia
en, el 'pe~samient~de:.una,'grn .cantidad;, quizs la abrumadora mayor;
de: personas reconcidas' qrante un largo tiempo, antes de, ser reempla.;
zadas 'por teoras ntie.vas;r (Entre las 'teoras, perdurables estrit las de los
ec.onomistas vinculadas ton :la divisin del 1trabajo y'. el principio de veri"taja! comparativa; 1 aquellas de los'. tricos en .dentk'ts'; sociales . vinculadas
con el etnocentrismo de los grupos -la preferencia de lo tradicional sobre
las modalidades ajenas:y nuevas.:_ y la relacin entre. conflicto externo y
cohesin interna; las . de los fsicos vinculadas con la conservacin de ener~
ga y la relatividad del. continuum espacio~tiempo; y las de los tericos de
las relaciones internacionales de la escuela realista vinculadas con la ten:
ciencia casi universal'de los:.estados a buscar 'sus intereses segn se los
define en trminos.. de poder.) En las ciencias sociales, sin embargo; ni
siquiera las .teoras ms poderosas implican n asentimiento sin cuestio"
namiento dentro del campo. disciplinario. Como en este texto revisamos
una vaTiedad de teoras dentro de la disciplina acadmica de las relaciones internacionales, .se volver claro que ninguna generalizacin, principio o hiptesis aislado hasta ahora ha demostrado tener la suficiente
fuerza como para servir como el fundamento para una teora abarcadora y
universalmente aceptada de las relaciones internaCionales.
' ,.
Una teora es una herramienta intelectual que nos ayuda a organizar
nuestro conocimiento; formular preguntas significativas y guiar la formlacin de prioridades en la 'investigacin, tanto como la seleccin de m~
todos para llevar adelante la investigacin de manera fructfera. En otras
palabras, :la teora .;....;si bien no debe ser confundida con el mtodo cientfico- nos permite aplicar ls mtodos de la investigacin cientfiCa en
forma ordenada ms que: aL azar. Nos aytida a vincular el conocimiento
de nuestro propio campo con el de otros campos. Finalmente; suministra:
un marco para evaluar las recomendaciones polticas, explcitas o impl~
citas; que abundan en todas las ciencias sociales .. A menudo estamos en
"'
.,
)
27.
mejor posicin para juzgar la solidez de. recomendaciones polticas especficas si conocemos. algo1 de los presupuestos tericos sobre los cuales se
basan y si tambin estamos familiarizados con teoras alternativas que
pueden llevar a recomendaciones polticas diferentes.
. En la biblografa sobre la filosofa de la ciencia, el trmino teora ha
asumido un: sentido especfico. Una teora . se define como tma construcdn simblica, una serie. de hiptesis interrelacionadas unidas a definiciones, leyes, teoremas .y axiomas. Una teoraplantea.tm.enfoque sistemtico
de los fenmenos; presentando una serie de proposiciones o hiptesis que especifieari 'relaciones entre variables a fin de presentar explicaciones y hacer
predicciones acerca de los fenmenos., En las ciencias. :fsicas, una teora
puede se considerada ,un sistema ,que- consta de los siguientes .elementos:
1) un conjunto de axiomas cuya verdad se supone y. puede ser comprobada
slo probando sus consecuencias lgicas; un axioma no puede ,ser. dedu
ddo d otras~ afirmaciones contenidas en eLsistema; 2)' las: afirmaciones
teoremas,'qtie'.se deducn;de:ls.a.'!:iomas\o de otro~ teoremas 'y. definiciones; y 3).: definiciones de trminos. !descriptivos contenidos .en, los
axiomas. 52 Una. teora es un. grupo de leyes que. est,n deductivamente conectadas. Algunas de las leyes son; premisas :de .las. cuales . se : deducen
Qtras leyes. Esas leyes deducidas de los axiomas son los teoremas de la
teora. Que una ley sea o no un axioma o un teorema depende de su posicin
en la teora.
-.. . -, ..... :.
'
Una teora no depende necesariamente de referentes empricos para
-su validez; es.l necesita, plantear. lgicamente: relacio;nes :deducidas: entr
los: fenmenos por .;Jos! cuales_ se .:preocupala> teora.53 <:Segn1 Abraham
Kaplan, la capacidad de i aplicar: la teorrcon xito ri es: ondicinTnecesaria :de su xito, dado .que el fracaso' de la aplicacin puede ser .atribuible
a muchos Jactares. externos a lEdeoraJmisma.~~ .Pero el desarrollo 'de.:refe.:
rentes"eri:tpricos 1hace posible la .comprobacin de''una :teora.: CarbHem
pl ha:.ofrecidoJa:,sigtiiente.analgia:.;. r;0ir'\ .,'
,. ' ' ,! ,:';.
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,rt 'n f ) .
, En: consecuencia; Ya l uria: teora .dentficq .. pede e'quiparrsela a una

compleja red espial: sus 'trminos estn representados por.los nuds,
. mientras' que ls r hilos que, conectan ad lOS) ltimos corresponden, J .en
.. parte; 'a las .definiciones y;' en. parte, a: la hiptesis. fundamental y las
derivadas contenidas en la, teora.: Todo el sistema flota,. por as .detirlol'sobre lallanura de la observacin .y. .est: anclado : ella por: re
glas de interpretacin. Estas, pueden; con,siderarser como: hilos qe no
son parte, de la red, .peto que vinculan 'ciertas partes de' la ltima con
cordones especficos .en el lugar de 'observacin. En virtud ele tales
conectores interpretativos, la red pede funcionar como una teora
cientfica. Desde ciertos datos de observacin, p'odemos ascender, a travs de un hil interpretativo, a algm p1.mt de la red terica, de all
pro~eder, a. travs de definiciones e hiptesis, a otros puntos desde
los cuales otro hilo interpretativo permite descnder al lugar de obserr
vadn.55 : ~- .. : ;,; :::.. :
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i . ,. f '- ~
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En el campo de las relaCiones internacionales, como en todas las ciencias

sociales, la teora en cierta forma es ms difusa y menos prcisa de lo
. . . ~ '. f:'1J:~i '
'"~'"";1 ,~~
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?{"'
28 ..... Enfoques tericos ele las relaciones internacionales
~,,
qu_e encontramos en las cien~ias fsicas (por razones que se explicar~n

mas adelante), y puede asumir muchas formas diferentes. En las relaciOnes internacionales, el trmino teora ha sido utilizado, al igual que tantos
otros trminos, de formas distintivas y a menudo confusas. Entre los usos
ms importantes estn los siguientes. La teora ha sido igualada con una
filosofa, una ideologa, una hiptesis, un conjunto de conceptos interrelacionados, un conjunto de hiptesis interrelacionadas, un conjunto de
hiptesis interrelacionadas con una cantidad necesaria de pmebas que la
apoyan y un conjunto de axiomas y conceptos de los cuales pueden deri-
varse hiptesis. La teora puede ser deductiva o inductiva, una distincin
que se elaborar ms adelante. Puede ser una taxonoma -un esquema
de clasificacin o un marco conceptual que permite el arreglo ordenado y
el examen de los datos. Puede ser una descripcin y anlisis del comportamiento poltico de agentes racionales, basado en un solo motivo dominante como el poder. O, en lugar de describir cmo los agentes racionales,
de hecho actan, puede ser normativa, indicando cmo deberan compor
tarse; un tema sobre el cual se dir ms a continuacin. Finalmente, como
se ha sugerido antes, puede ser un conjunto de recomendaciones polticas
para seguir un particular curso de accin.
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La relacin entre teora y prctica
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A pesar. de su complementariedad, existen diferencias bsicas entre la

teora de las ciencias sociales acadmicas y la prctica poltico-diplomtica. Tambin hay diferencias, quizs menos bsicas, entre los enfoques
tericos generales de las relaciones internacionales y las "ciencias de la
poltica" que tratan los problemas de poltica exterior de los estados especficos, como hay diferencias entre las "ciencias de la poltica" y la
conducta concreta de la diplomacia. Cada uno de los diversos niveles de
conocimiento y accin tiene una legitimidad propia que no debera ser
desestimada por quien est operando en otro nivel. En todos los casos, es
til mantener en mente la distincin eritre el especialista, que busca lograr
una comprensin terica de :los fenmenos y formular generalizaciones
acerca del comportamiento poltico basndose en un alto nivel de probabilidad, y el encargado de tomar decisiones, que tiene que elegir un curso de
accin expecfico en un conjunt) concreto de circunstancias, en las cuales
ele anlisis de probabilidades puede no ser til. .
Hace mucho tiempo, Aristteles diferenciaba entre saber y hacer, entr el intelecto especulativo y el intelecto prctico.56 David Hume traz
un agudo contraste entre tres clases de conocimiento: 1) razonamiento
deductivo, que se vincula con las verdades lgicas y necesarias de las matemticas y con la metafsica; 2) el conocimiento emprico, que pertenece
a relaciones aparentemente causales, las cuales en realidad no son racionalmente necesarias y 3) juicios de valor, que derivan de una' acumulacin
de hechos histricos en la medida en que han afectado la emoCin y la
intuicin humanas. Para Hume, la poltica y la moral siempre deben estar
inextricablemente vinculadas con los juicios de valor y por ello no pueden
ser deductivas ni empricas.5' Para plantear el problema de la teora y la
~~;~
Enfoques tericos de las relaciones internacionales ,...,
29~
prctica en trminos de Hume, podemos decir que mientras que el terico

puro por lo general se preocupa principalmente por los procesos de pensamiento deductivos para generalizar formulaciones, el encargado de trazar polticas tiene un inters principal en el conocimiento emprico einductivo, derivado de la propia experiencia personal ms que de cualquier
esfuerzo sistemtico de investigacin. El encargado de trazar polticas se
preocupa tambin por los detalles sutiles de los valores, las fuerzas y las
preferencias polticas que operan en una situacin particular en toda su
realidad existencial, ms que por la abstraccin universal o probabilidad.
Mientras que el terico social quiere concentrarse primordialmente en
elementos comunes a muchas situaciones, el encargado de trazar polticas
invariablemente quiere informacin detallada acerca de aquellos elementos:
que son micos respecto del caso que tiene entre manos.
Sin embargo, para que nadie reciba una impresin errnea, recalcamos
que los nfasis diferentes del terico y del profesional no alteran el hecho
de que sea deseable que cada uno intente apreciar las modalidades de conocimiento peculiares del otro. Ninguno de ellos puede permitirse desestimar
el conocimiento generalizado o particularizado. Los lderes de fines del
siglo xx deben pesar y mezclar diferentes teoras en sus esfuerzos por
entender los acontecimientos, elegir polticas adecuadas y predecir resul-
tados. Sin embargo, es probable que sigan prefiriendo sus propias "teoras.
intuitivas" -el efecto acumulativo de su propia educacin y experiencia.
poltica ya sea en cargos electos, por designacin o usurpacin, ejecutivos,.
legislativos o diplomticos- como gua cdnfiable para elecciones p,olticas,
a las estmcturas tericas abstractas elaboradas en los crculos acadmicos
y a menudo expresadas en una terminologa no familiar para los encargados de trazar polticas. Los tericos acadmicos apuntan a la comprensin;
los polticos prcticos deben elegir cursos de accin. Los primeros intentan
prescindir de los acontecimientos de todos los das, los segundos. no pueden.
. Finalment; debemos recordar que los lderes polticos por lo generar
estn preocupados por configurar la poltica exterior de sus pases res-
pecto de los principales aliados y adversarios. El alcance de su atencin
en el mbito internacional est limitado por 'la mayor cantidad de tiempo
y esfuerzo que deben consagrarles a los asuntos internacionales. Pocas veces pueden afrontar el lujo de pensar acerca de todo el sistema internacional. El terico internacional debe estar profundamente interesado en la
poltica exterior de un conjunto de estados, segn el fenmeno preciso que
st investigando, pero se da cuenta de que las "relaciones internacionales" son ms que simplemente la suma de las polticas exteriores de las
naciones. Aunque hay un fuerte vnculo entre la poltica internacional y la
nacional y la economa,ss hay una "interioridad" en el trazado de la pol
tica exterior que exige una perspectiva nacional especfica. El especialista
acadmico que se maneja con la teora internacional, enfoca el tema desde
una perspectiva ms amplia y se centra en los resultados netos .de los
prcesos interactivos que los encargados de trazar la poltica nacional pueden querer intentar entender e influir en ellos, pero no siempre de forma
completa o exitosa. Para que no se nos malinterprete, agreguemos de inmediato que una gran cantidad de nuestro conocimiento sustancial sobre
relaciones internacionales siempre ha venido, y seguir hacindolo, de estu.:
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.30 ~ Elifoques tericos d las relaciones .iriter.nacionle:S
Enfoques tericos de las relaciones internacionales
.dios de poltica exterior nacional 'y com:parada.s9 Los dos enfoques intersec,, l . . :
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:.:_,,'.1rri nu sn!:lfi :ta:)j}lf(H

, : io:utq d sb op.wn.fl,o-riL.
.,
,::
.....
~.'~~~
.Dos eminente s tericos :deli campo -Quincy .Wrigh t y James N. Rosenau....:. ofreciero n, con un intervalo de dos dcadas,. algunos: consejos tiles:
para los futuros teriCos' de las rela:ciones internacionales.r Segn Wright,
"un~ teora general de las relacione s ntermicionales: significa. un cuerpo:
.abarcad or, coherente~.y que. se corrige a s mismo, de conocim ientos que)
contribu yen : la: :com'prensin,- .la- predicci n, la evaluacin y: el control: de!
las relaciones entre los estados y de las condiciones del mundo" .60 EL man-J
dato d;Wrig ht es: bastante ; ambicioso: tiene, una ~gran ~eora't en mente,
tma qhe.cub ra todos 'los aspectos del campo. Debera expresrsela en pro-_,
posicion es gerie':ralizadas tan claras,- precisas. y escasas como fuera posible.,
No debera estar entorpec ida por. un. montn de excepciones; En resumen,
'teor:i 'debera sei parsimon iosa; es decir:, debera: afirmar una verdad;
importa nte de la: forma ms; preciSa;' elegante: y. breve .posible. Los cientf-.
fcossiempre han .estado dispuest os,a igualarl a. verdad cientfic a con la.
belleza' esttica :y esta:lti rha con 'la~ simplicidad. intelectu aL Cada parte:
d la:teora debera tener consistenci: lgica con todas las: dems p'artes.,
La:teor aidebei a ser formulad a de t'ma forma;q' ue condujer a a constantes
:actualizaciones: Y' mejoras . a: l: luz de~ nueva evidencia. As,, debera'. ser:
capaz de.una ~verificacin, yrrefina niiento. constant es. Debera contribu ir:
:a una; compren sin. objetiva rde. la; realidad Jnternac ional,,m s que. a: una
cmriprensin .~distorsionada porda. perspect iva nacional;.; La teora, 1 dij ;
Wright,. :deberfi permitir ns. predecir. al menos algunas :cosas, y, tambin'
ayudarn os a llegar.. a juiCios :de valor, aun si el proceso. de evaluacin: moral:
pudiera n ser; enteram ente coherent e con la tradicin11ibre de .valores de la
ciencia occidentai:~t Wrightm ism coincide, y nosotros: coincidim os con; l;
eri 'que! tma teora que: rsponda ;a todos estos requisito s ideales sera: e:x-:
la
tremadanientedifcilyquizsimposible'delograr~:r.:-:,.''
t.-,: ,'' .r,
ra":
': r Roshau coindde con:Hof fmann en que ser capaz dedfin irla}'teo
teori-;
:
podamos
que
de
;
garanta
ninguna
ofrece,
nos
no
de :fornia precisa'
zarc:deforma :imaginativa o 1creativa. , Distingu e de forma nis. agtid qt~'
wright: entre teoraem prieay normati va (o tica). ConSidera que ambos
tipos son) importan tes, pero teme.: que ambos puedan distorsio narse. si
se :mzclan.:demasiado :':lo que es~' y "lo que debera ser~'.* El teriCo,:
1n.siste Rosenau,.; debe. suponer: que en los . asuntos. humano s hay: un
orden: subyacente, que las coss no ocurren azarosam ente; pero que sus
causas' pueden .explicarse 'racional mente (aun cuando lo que llamamo s
)comportamiento irraeion l" est :implica do). Urge al terico a' bscar
no' ya lo excepcio nal sino lb general, y sacrifiCar las descripc iones deta-
nadas. del caso aislado en ;favor e los modelos ms amplios y abstract os
que: brcen muchos casos. , El. terico debera estar dispuest o a tolerar la mbige dad'y a enfrenta rse con probabil idades ms' que con certidumhr es y absoluto s. Uno debe darle rienda libre a ~la mente para
'"jugar'~ con ides p'oca comunes , aun absurdas ; que pueden llevar a refle-
!,
.~
31!
xiones sobre explicaciones antes no pensada s. Los fenmen os internaci ona

les deberan consider arse como "rompec abezas" o "misteri os" que esperan
debe estar
solucin a travs de la mente inquisiti va. Finalme nte, el terico
62 (La mayora lo
errado.
est
que
re
demuest
se
que
~
o
dispuest
siempre
'
est, ms tarde' o ms tempran o.)
que Wright
claro
en
dejan
r
presenta
de
s
a~abamo
Los re.smenes ql.Ie
tena la teora deductiv a general en. mente, mientras que el consejo de
Rosepau parece n ciert forma apuntado ' ms hacia teoras emprica s, inductivas y d: mediano alCance. tstos son los dos enfoques bsicos de lateorizaci n en la tradicin intelectu al occidental. El mtodo deductivo puede rastrear se hasta 1 Pkttn, quien: lo utiliz para construi r su Repblic a
Ideal. Se empieza ' con- uri concepto abstracto , modelo o :premisa mayor
-'-que' fluye de un:: conjnto "de -definicones Y presupue stos: sacados ms
de la !'sabidura'! -que dei ejemplos recogido s sistemt icamente -'- y entonces se :procede- a. travs ae;pasos plattsibles y: Igcos. a deducir1 (~sacar!')
proposic iones 'subordin adas 'y conClusiones necesarias;! La deducci n es' un
proceso formal> de r'derivar. hiptesis: desde, axiomas;: presupuestos::y: con,
ceptos lgicament'er integrad os: La; hip.tsis' as:; aeHvada.: en tma. concep.o
cih cieiltfica'!;;J ~dbeta:' sr: comprob ada' en .datos' que i no. sen. impresionistas , siiio'selcionai:los de: manera sistemt ica ycidadosa:.. Tomemo s,
por: ejemplo,\ la 'nocionfde q'ue. todas las. comunid ds poltias se .pi:eocupan
en nu otro: sei:ido por el poder: ~adquirir,. consolidar:o expandir ei
poder; proyect~ ria):imagen: de poderLpara conserva rlo, 'equilibr ar el poder
por .segurida'd 'acomod arse: a}::. poder 1 de: ot\\ COI1unidad.:;poltica: Este
s'un':ej emplo:d e teora 'dedciiva. Los'tet icos del poder no(lo lian' sacado
de I.'nada.' Le]os: & desdear: los. datos' (empriosp han desarrol lador sus
ideas sobre la base de una leiur:: 'int'erpH~tacin alfmen te' crebles ' delos datos .histricos.'::-Es. irn error,; en corisecuerieia,. igtia1i la teora ch.~duc
tiva con la fora: no emprica ; 'El nitodo' aedctiv o 'difiere del inductiv o
en la forma 'en:que .se rec.ge la evidenCia histrica Actual, : se:la convier~
te en datos utilizables,. se'rlal analiza- y se. la interpre ta 'con fines vlidos
para la teora: El pensado r. deductiv o -pu de llegar a: uri concepto , modelo
o premisa niyor de; form;!'i mpresior iista", ;'intitiv a" o' ,;reflexiva" msque segn criterios metodolgiCos estrictos para elegir casos, reglas codi:
ficadora s rigurosa s para clasifica r. acontecimieritos o formas. matemt ica
mente precisas 'de determin ar correlaci ones. ' 1
El acercam iento 'inductiv o :entraa un camino diferente hacia la gene-ralizacin prtir de la. experiencia. En lugar de saltar a una conclusi n
a travs de'una "luzimen tal interior" , por as decido, el empirist a inductivo es ms uidados o acerca de observar , categoriz ar, medir y analizar
hechos. Este mtodo se puede .remonta r hasta Aristteles; quien escribisu Poltica despus de examina r las constituc iones de unas 150' ciudadesestado griegas. El p'ensador inductiv o puede consider ar el mtodo deductivo excelente en matemtiCa, lgica y metafsic a, pero prefiere investig ar
los fenmenos fsicos y sociales observan do un conjunto de ejemplos dei
mismo tipo y describie ndo en detalle tanto los procedim ientos de investigacin seguidos corra los 'resultad os sustancia les, de mnera que otros (que
pueden ser escptico s) pt1edan copiar o repetir el trabajo si as lo quieren~
El mtodo inductiv o no produce 'Certidumbres, slo probabil idades, y en
11
o'
Enfoques tericos ele las relaciones internac_ionales
:32 ~ Enfoques tericos ele las relaciones internacionales
las ciencias sociales (por contraste con la fsica 0 la qumica) stas por. lo
general no son de orden muy alto; tampoco las da el mtodo deductivo
o los mtodos utilizados por qumicos, fsicos 0 bilogos. Newton ~ue el
ms grande fsico de su poca, pero Einstein demostr que su trabaJO e~-a
parcial y tena defectos, tanto como eventualmente inclusive el trabaJO
de Einstein pueda ser reemplazado por una nueva teora. En la investi:gacin en poltica internacional, es algo raro obtener correlaciones estadsticas en altos niveles de significacin, a tal punto, por ejemplo, que
:slo habra una sola oportunidad en mil de que estuvieran obligados a
,
.
coincidir.
ni como enfo~
e
considerars
deberan
:La deduccin y la induccin no
ques en competencia ni como mutuament e excluyentes. Algunos especia;
'listas preferirn uno al otro y harn ms avances con, uno que con el otro.
La construccin de la teora exige tma combinacin fructfera de los dos,
ms algo ms,' que se discutir en su momento. El argumento de que en
la era riticlear un sistema internacion al bipolar es ms estable que uno
multipolar y viceversa, que no pueda apoyarse en pruebas empricas, generalmente procede por deduccin lgica a partir de premisas supuestas respecto de la cantidad de incertidumb re en el sistema y el nmero de ageptes
a los cuales los estados deben dirigir su atencin. (Ver la referencia a
Singer, Waltz y Bueno de Mesquita en el Captulo 8.) Por el otro lado,. a la
proposicin teriea de mediano alcance de que los gobiernos encuentran
relativamen te fcil seguir polticas de integracin econmica regional en
perodos de crecimiento prspero y tienden a volver a atrincherars e en el
particularis mo. nacional en pocas de recesin, puede llegarse por deduccin y. puede ser comprobad a por referencia a la evaluacin de la Comunidad Econmica Europea. (Ver Captulo 10.) .
Kenneth N. Waltz distingue. las teoras de los datos empricos, las
correlaciones estadsticas, las hiptesis y las leyes o generalizaciones obtenidas por induccin. Las correlaciones estadsticas, aun si son significativas, no . son hechos y nunca pueden establecer conexiones causales;
Podemos llegar a leyes y generalizaciones empricas a travs de. mtodos
inductivos y stos pueden identificar asociaciones invariables o probables, pero no pueden explicarlas. Los antiguos babilonios estaban familiarizados con la& leyes. de los movimientos de las- mareas que podan
observar, medir y predecir, pero no podan explicar tales leyes. :sa es la
funcin de la teora, a la que. no puede llegarse slo por la deduccin,
pues la deduccin meramente procede de forma lgica desde premisas
iniciales y as no puede suministrar nuevas explicaciones poderosas. Las
teoras tienen que ser inventadas por un proceso intelectual creativo que
toma un conjunto de leyes_ y generalizaciones diferentes, las simplifica
aislando unos pocos factores clave, las abstrae de lo que no es importante,
Jas suma en_ una forma antes desconocida y las sintetiza en un nuevo sistema explicativo ideal y casi perfecto. Semejante proceso difcilmente pueda ser enseado. Un libro de texto no puede ms que mostrar como otros
ban teorizado. Los estudiosos pueden juzgar. por s mismos si una teora
particular es reveladora, satisfactori a y prometedor a .. Esperamos que .una
revisin de varias teoras inspire a aquellos que las estudian a embarcarse
en sus- propias trayectoria!i de teorizacin. 63 , r: ''" 1
1
':lupm! r.:
!
33
,,.
!,'}
El problema del "nivel de anlisis": quines son los agentes?

En todas las ciencias sociales -poltica, economa y sociologa, por ejemplo- es imposible dejar de pregtmtarse dnde empezF\r, dnde centrar
la atencin, dnde. intentar "encontrar tma manija" .para el tema. En todos
estos campos las perspectivas "micro" y "macro" tienen sus partidarios
ardientes. Establecer el "punto de apoyo" es especialmente difcil en las
relaciones internacionales debido a la amplitud del campo. En cul de los
muchos niveles de anlisis posibles deberamos centrar nuestra atencin?
Cules son las tmidades adecuadas de estudio, o "agentes"? Del nivel
"micro" al "macro": se. puede sacar un amplio inventario de candidatos
'
.. . . .
lgicos. .
f._.
'
Individuos Si bien la mayoria de los tericos internacionales probablemente rechazara la nocin de que los individuos son agentes internacionales (en cierta forma como casi todas las autoridades legales les han negado
cualquier estatuto como sujetos dela ley internacion al), un .liberal clsico
aducira que el individuo debera ser el fundamento de cualquier teora
social, dado que slo los individuos son reales, mientras que la. sociedad
es una abstraccin; Si bien pocos tericos coincidiran con dicha posicin
y la mayora probableme nte tendera a pensar que las fuerzas sociales producen la figura heroica ms a menudo que al revs, no puede .negarse que
los especialistas en el campo de la historia, la poltica y las relaciones internacionales les prestan atencin a los lderes que han jugado un papel
prominente en la escena mundial. Ms an, aquellos que analizan, por
ejemplo, las actitudes de los votantes sobre temas internacionales estn
poniendo, en todos los sentidos prcticos, al individuo en el centro ele sus
investigaciones .. Merece repetirse, sin embargo, que.la mayora deJos tericos no hace esto, sino que subsume a los individuos en el estado-nacin
o en otro contexto de organizacin.
{
Grupos subnacionales. :stos pueden adoptar muchas formas; partidos po

lticos, los medios de comunicacin y Jos gn1pos de inters organizados
de naturaleza no gubernamen tal que buscan influirse en la poltica exterior a travs de presiones o de la configtlracin de la .opinin pblica.
Estos agentes caen primordialm ente dentro del campo de los estudios ele
poltica exterior, nacionales y comparados. Los tericos de lasrelaciones
internacionales, sin embargo, si bien no los ubican en el centro de su atencin, estn obligados a reconocer su importancia debido al vnculo indudablemente significativo entre poltica interna e internacional. Numerosos
ejemplos importantes levendrn a la mente si uno piensa en las consecuencias del asunto Irn-armas-rehenes-Contras y en el incidente de Greenpeace, la relacin entre la cobertura de los medios y el terrorismo
internacional, el efecto en la poltica exterior de l~s cambios gubernamentales, como resultado de las elecciones en los pases democrticos y el
efecto que pueden tener en los sistemas parlamenta rios las minoras tnicas, sobre la poltica exterior de sus pases, como por ejemplo cuando los
votantes griegos instaron al Congreso a cortar la ayuda a Turqua por

haber invadido Chipre en 1974, o como la tuvieron en la Unin Sovitica de
Gorbachov.
Naciones-estado Los tericos realistas suscriben lo que se llama el enfoque "centrado en el estado" de las relaciones internacionales, ocupndose
en especial de la accin de los estados y los gobiernos. Reconocen otras
realidades mencionadas en este inventario y las toman en cuenta como
instancias adecuadas, pero insisten en que todas las dems, menos o ms
amplias, estn subordinadas a las naciones-estado, que son los agentes
principales en el nivel internacional. En los ltimos siglos, el mundo se
dividi en potencias imperialistas y territorios o protectorados coloniales.
El nmero de estados que reclamaban ser legalmente soberanos y polticamente independientes ha aumentado rpidamente en este siglo: mientras
eran slo alrededor de 60 en los aos treinta, hay ms de 160 en la medida
en que entramos en la dcada de 1990. A lo largo de las diversas pocas
de la historia, los modelos de organizacin poltica siempre han reflejado
alguna relacin con el poder poltico, mflitar, econmico, tecnolgico, cultural y otros (incluidos el religioso y el psicolgico). Los realistas no afirman qe las estructuras de las naciones-estado que actualmente existen
durarn par~ siempre, pero no tienen duda de que tales estructuras ahora
estn firmemente atrincheradas y es probable que constituyan las unidades
bsicas de la realidad poltica internacional durante un largo tiempo por
venir.64 Los agentes no estatales derivan su significacin de los estados o
del grado h~sta el cual pueden influir en las polticas y el comportamiento
de los estados.
Grupos transnacionales y organizaciones no conformadas por estados Esta
categora incluye todas las entidades -polticas, religiosas, econmicocomerciales y otras por el estilo- que operan transnacionalmente (a travs de una o ms fronteras internacionales), pero no tlenen a gobiernos o
a sus representantes formales como miembros. Durante siglos la Iglesia
Catlica fue reconocida como un ejemplo indiscutible. En pocas ms
recientes, la categora ha incluido la Organizacin Sionista Mundial, los
partidos comunistas, o los movimientos nacionales de liberacin que siguen rdenes de cuarteles generales extranjeros (Mosc, Pekn o La Habana, por ejemplo), la Organizacin para la Liberacin de Palestina (OLP),
los grupos terroristas internacionales (como Haerzbollah), los traficantes
de armas internacionales y muchas organizaciones internacionales no gubernamentales.65 En los ltimos aos ha habido una creciente conciencia
del fundamentalismo islmico (con su centro en el Irn shita) como fuerza de considerable potencial transnacional, al margen del hecho de que
histricamente el Islam no ha estado caracterizado ni por un clero ni por
una organizacin jerrquica.
Entre los fenmenos transnacionales que han atrado la atencin acadmica durante las ltimas dos dcadas est la empresa multinacional
(EMN), un trmino que ha estado sometido a una variedad de sutiles refinamientos en cuanto a su definicin por parte de otros especialistas.66
Las empresas multinacionales, en contraposicin con las naciones-estado,
Enfoques tericos de las relaciones internacionales ~ 35
consideran las fronteras y el territorio como algo sin importancia. A pesar

de la gran preocupacin expresada acerca de su potencial de intervencin
poltica en los pases anfitriones (especialmente en el Tercer Mundo), estn primordialmente interesadas en las ganancias ms que en la poltica,
excepto en la medida en que la ltima afecte a las primeras. Aparte de la
bibliografa deductiva sobre la dependencia y la interdepenedncia (que se
tratar ms adelante) y el nmero limitado de estudios de casos sobre
EMN especficas en pases especficos, todava no ha habido una cantidad
impresionante de investigaciones cientficas sobre el papel de las EMN en
el sistema poltico internacional, en su poder poltico por comparacin
con el de los estados anfitriones y sobre el grado en el cual son controlables o incontrolables para los pases de origen, los pases anfitriones o
las organizaciones internacionales. Gran parte del debate ha sido normativo, vuelto a la pregunta acerca de si las EMN han sido beneficiosas o
perjudiciales para los pases menos desarrollados (o para las clases sociales menos aventajadas) en el Tercer Mundo, un tema que se tratar con
ms detalle en el Captulo 6. No puede haber dudas, sin embargo, de que
General Motors, Westinghouse, Rayar Dutch Shell, British Petroleum,
Sony, Volkswagen e International Telephone and Telegraph (ITT) son firmas transnacionales y agentes internacionales importantes.
Grupos internacionales y organizaciones formadas por Estados o sus representantes stos incluyen agentes internacionales universales a tal punto principales en este siglo como la Liga de las Naciones, las Naciones
Unidas y la Corte Mundial, tanto como dependencias especalizadas como
la Organizacin Educativa, Cientfica y Cultural de las Naciones Unidas
(UNESCO); la Organizacin Mundial de la Salud (OMS); la Organizacin
para la Alimentacin y la Agricultura (FAO); el Banco Internacional de
Reconstruccin y Fomento (IBRD); el Fondo Monetario Internacional
(FMI); la Organizacin Internacional de Aviacin Civil (ICAO); la Unin
Internacional de Telecomunicacione s (ITU); el Fondo Internacional de
Desarrollo Agrcola (FIDA) y otros cuerpos intergubernamenta les que obedecen al Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas. Un estudio
de la Unin de Asociaciones Internacionales estimaba que el nmero de
representantes nacionales de ms de 110 pases en ms de 2.100 organizaciones internacionales exceda los 54.000.67 La mayora de ellos desempean
tareas administrativas de rutina que no atraen el inters del terico internacional. En las ocasiones, sin embargo, en que los pases rabes y de
otro tipo intentan expulsar a Israel de la UNESCO o cuando el ICAO debate
qu hacer acerca del secuestro de aviones por parte de terroristas, o cuando la adecuacin del sistema de salvaguardia de la IAEA (Agencia Internacional de Energa Atmica) se vuelve un tema vinculado con el cumplimiento de las clusulas del Tratado de No Proliferacin, las agencias
especializadas son sacadas del anonimato a la plena luz de la poltica
internacional y se convierten, por un tiempo al menos, en "parquinos",
si no en actores protagnicos.
El sistema internacional En el nivel ms abarcador y abstracto, llegamos
al sistema internacional o global, que recibir un tratamiento detallado
-1-""r-,--~.:--~
36
Enfoques tericos ele las relaciones internacionales ~ 3l

----~
en el Captulo 4. El analista contempla los sistemas centrndose en la

totalidad ms que en las partes que los componen (descriptas en las cinco
secciones previas). En este esquema global, las naciones-estado especficas
y otros agentes internacionales no estn ausentes, pero se los presenta
ms con un perfil borroso que agudo. J. David Singer ha sealado que el
modelo del estado-nacin produce descripciones ms ricas y explicaciones
causales (es decir, de cmo y por qu empiezan las guerras especficas),
mientras que el modelb sistmico conduce ms a generalizaciones amplias
acerca de cmo se comportan normalmente todos los estados. Singer considera la tesis de Morgeilthau de que los estados buscan su inters nacional.
definirle:> en trminos de poder, como una teora sistmica, una regla general a la cu~1 uno pued encontrarle ciertas excepciones que no vician la
regla.6s
.
: .
,.q.,i
;
.
1
. De niartera general, quiens favorecen un nivel de acercamiento a los
sistemas internacionales estn' convencidos de que el sistema internacional
ejerce: un efecto ms profundo sobre las partes que lo forman. que lo"
ontrario..Esto, por cierto,' es una versin moderna del antiguo problema
filosfico. conocido como "el todo y las partes", tino de esos problemas
profundds' yrecurrentes que siempre parecen desafiar cualquier solucin
pero que hacen fascinante la vida intelectual. En anteriores perodos histricos era posible reconocer sistemas internacionales parciales (por ejemplo, las ciudades~estado g:degas y el sistema europeo de equilibrio de po-'
der)', pero difcilmente poda decirse que las comunidades polticas fueran
consientes de.la existencia: de un "sistema global" en el sentido en el cual
ahora usamos el trmino. De hecho, es difcil decir con precisin cundo
hiz~ Pt?Sible el desarrollo de l tecnologa de las comunicaciones la enier
gencia de mi verdadero sistema' global. Sin' embargo, no; puede negarse
qe el efecto el~ los factores "globales" eri las unidades compositivas se
percibe ada 'vez ms coino la realida:d internacional en la medida en que
1>. ,-,
nos .acer.cnios' al' finaPdel 'siglo' XX.
- l.
>1
. No hay una lista ,;oficial"' de los agentes internadonales; 'tampoco
puede recopilrsela. Los' realists siguen concentrndose en el estado-nacin
c9mo la figura central dentro de los dramatis personae. Se supone que el'
est~do-nacin es un agente unitario, racional, que busca su propio inters
nacional (considerado en trminos de poder) dentro de una sociedad
anrquicft, un sistema de. autoayuda en el cual la seguridad sigue' siendo
la preocupacin primordial. Los pluralistas que estudian las emprsas multinacionales, las organiZaciones internacionales, los grupos terroristas y la
creciente importancia de la interdependencia econmica, insisten en que
los realistas son demasiado estrechos y unilaterales en su enfoque; si no
absolutistas y sir>listas. L'as decisiones de poltica exterior que afectan el
sistema internacional.no son'tomadas, en realidad, por las naciones-estado,
que son abstracCiones "cosificadas" por los realistas. Por el contrario, las
decisi_ones' las tbman grupos o individuos que pueden actuar con la autoridad del Estado.69 Ms an, aducen, muchas decisiones significativas se
toman fuera del marco de las naciones-estado, en las organizaciones internacionales o las empresas multinacionales (las cuales, investidas de recursos _econmicos. formidables, puedan seguir polticas diferentes de las de
sus gobiernos de origeri).70 Los marxistas y muchos analistas de sistemas
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interncionales estn convencidos de que las estntcturas y los

globales (sean "capitalistas" o no) predominan sobre las de los estados
y que slo el sistema global, en consecuencia, es un objeto que merece
investigacin seria.n
El nivel de los sistemas internacionales suministra un modelo prolijo, manejable, si bien abarcador, que les asigna metas homogneas a
todos los agentes nacionales, pero tambin da pbulo a imgenes simplistas de naciones-estado "similares", mientras que subestima sus diferencias
y exagera el grado en el cual el sistema total determina el comportamiento
del miembro/agente. Centrarnos en el estado-nacin, por contraste, nos
permite ver las caractersticas y circunstancias situacionales nicas de los
agentes, pero tambin implica el riesgo de una diferenciacin: excesiva,
que puede oscurecer los modelos generales que est buscando el terico.
El anlisis del sistema internacional y de los estados individuales como
unidades se centra en cuestiones diferentes pero igualmente legtimas.
Tales cuestiones no 'pueden abordarse adecuadamente excepto con tipos
diferentes de estudios de un nivel al otro. Una pregunta que debe ser respondida es: "Qu tipo de agentes son' ms importantes en el sistema
global?". Una segunda es: "Qu tipo de factores -caractersticas de los
lderes individuales, las estntcturas diferentes de los estados o las relaciones de los estados con el sistema- son los ms importantes en cuanto a su
efecto' en las polticas de los estados?". Una tercera es: "cul es la relacin entre los estudios 'que se centran en niveles diferentes, es decir, en
diferentes entidades sociales? Por ejemplo, qu puede:inferir uno' acerca
del comportamiento de' los estados individuales de ' los estudios que se
centran en todo el sistema internaCional?". Los estados sin duda son el
tipo de entidad ms importante, pero estono niega que su comportamiento
pueda ser influenciado de manera sumamente imp'ortante por las caractersticas del lder individual o por la estructura del sistema internacional,
o por el hecho de que' l estudio de diferentes niveles sea igualmente legtimo si bie1i aborda preguntas diferentes. Los sistemas de equilibrio' de poder
han operado durante miles de aos, por ejemplo, y h~m. opercio de forma
similar independientemente de la importancia de los estados. o ele l.as metas de las unidades constitutivas. Para tales estudios es bsica la pregnta'
acerca de cul es la relacin lgica entre estudios del nivel del sistema y
de nivel nacional y qu inferencias se pueden hacer de un nivel respecto del
otro. Igualmente importante es la pregunta acerca de qu entidades sociales (individuos, estados o todo el sistema internaCional) debera t.mo con
siderar para factores que tienen el mayor impacto en el comportamiento de
los estados. Planteada en cierta forma de manera diferente, qu variables
independientes en el; nivel internacional configuran el .comportamiento de
los agentes individuales? Qu variables independientes por' debajo del nivel del Estado configuran su poltica exterior?
Poltica, economa e interdependencia Desde la Segunda Guerra Mundial,

el estudio de la relaciones internacionales en las universidades norteame
ricanas ha estado organizado dentro de los departamentos de ciencia poltica o, si no, tales departamentos han jugado un papel axial en los programas
interdisdplinarios. Los especialistas en ciencia poltica tradicionalmente
Enfoques tericos ele las relaciones internacionales ~ 39'

38 ~ Enfoques tericos ele las relaciones internacionales
han centrado su atencin en las polticas y las acciones de los gobiernos,

pero en las ltimas dcadas se han interesado en una gama ms amplia
de fenmenos que influyen y son influidos por la poltica y la diplomacia.
E_n el campo internacional no menos que en el nacional, ha habido tenden
c1a a expandir el concepto de "lo poltico" para incluir tendencias en la
economa, la ciencia y la tecnologa, e inclusive la educacin, la cultura
y la religin. Hoy en da, "relaciones internacionales" abarca el funcionamiento de las empresas multinacionales, las balanzas comerciales, las
fluctuaciones en el valor de las monedas, las comtmicaciones satelitales,
la revolucin de la superconductividad, la contaminacin ambiental, el fundamentalismo islmico y los Juegos Olmpicos, en la medida en que tienen
aspectos polticos.
Ningn observador sensato negara que el mundo se ha vuelto progresivamente integrado en este siglo, como resultado de los desarrollos
econmicos y tecnolgicos que vinculan todas las partes del sistema glo
bal. No se ha integrado desde el punto de vista poltico o cultural, sin
embargo. Por cierto, muchas naciones, regiones y grupos subnacionales
han buscado resistir o limitar los procesos integrativos (se lo trata en el
Captulo 10) afirmando su propia identidad e independencia contra las fuerzas unificadoras o centralizadoras ms amplias.n La poderosas fuerzas
transnacionales nuevas que han emergido en la escena internacional en el
ltimo cuarto de siglo dan pbulo a la preocupacin, porque todava no
se ha probado que sea posible someterlas a control o regulacin por parte
de la autoridad poltica efectiva. Una de las definiciones modernas ms a
menudo citadas de la "poltica" -la de David Easton, quien describa
el proceso como aquello a partir de lo cual Jos valores sociales son distribuidos autoritariamente 73 - simplemente no es adecuada para la di
mensin internacional. Dado que presupone la organizacin de una sociedad bajo una autoridad efectiva capaz de tomar decisio:nes sobre valores
y prioridades a travs del proceso presupuestario, y capaz de hacer
cumplir sus leyes manteniendo en el trasfondo la amenaza de sanciones, el modelo del sistema poltico nacional no puede extenderse al reino internacional, porque no hay autoridad efectiva en existencia en
este nivel. El mismo Easton admita que "las decisiones y las acciones
desempeadas por los sistemas internacionales descansan, para su aceptacin, en la concordancia con el inters propio de los miembros participantes" entre los cuales "el efecto de una sensacin de legitimidad todava es extremadamente bajo".74 Raymond Aran, Stanley Hoffmann, Roger
D. Masters, Kenneth N. Waltz y varios otros tericos de la escuela realista
a menudo han advertido contra el peligro de perder de vista la diferencia
cntcial entre las sociedades nacionales -en las cuales los valores, la ley y el
poder a menudo estn bastante centralizados-, y el sistema internacional,
en el cual estn tan descentralizados que cada estado, tomando en cuenta
su propio inters, puede decidir qu normas observar y cules igrnorar.7S
Durante los ltimos quince aos, varios tericos de las relaciones
internacionales han buscado tender un puente en la amplia brecha que
va entre los sistemas internacional y nacional, entre el orden poltico y
econmico y entre los realistas y los pluralistas/globalistas, subrayando
los conceptos de "interdependencia" y "regmenes internacionales". Ambos
conceptos se discutirn con ms amplitud en los captulos sobre realismo

y sistemas. Aqu es suficiente sealar que "interdependencia" arrastra la
connotacin de que las naciones-estado estn volvindose cada vez ms
sensibles y vulnerables a los cambios econmico-tcnolgicos en las otras
naciones-estado y en el sistema global como un todo, y que estn ajustando lentamente sus polticas en consecuencia.76 Los regmenes internacionales, discutidos de forma ms completa en el Captulo 3, son aquellos
conjuntos de acuerdos en vigencia -procedimientos, normas, reglas y, en
algunos casos, instituciones funcionales especiales -diseados para regu
lar y controlar cierto tipo de actividad transnacional, aquella en que tal
regulacin y control parecera ser un asunto de inters comn (o al menos
de inters coincidente) entre varios o muchos estados.77 Serian ejemplo de
ello los regmenes internacionales pensados para manejar las tasas de cambio (en el Fondo Monetario Internacional), para quitar impedimentos al
comercio internacional (en el Acuerdo General de Aranceles Aduaneros
y Comercio o GATT, peridicamente revisado, que comenz su octava ron
da de negociaciones en Punta del Este en 1986), y para impedir la proliferacin de armas nucleares a travs del Tratado de No Proliferacin, el
sistema de salvaguardia de la Agencia Internacional de Energa Atmica
(IAEA) y varios acuerdos entre pases proveedores de armas nucleares
para regular sus exportaciones.
La controversia entre tradicionalistas y conductistas

Los aos sesenta fueron testigos de un "gran debate" entre los defensores
tradicionales de un enfoque "clsico" de las relaciones internacionales y
aquellos que preferan los mtodos de las nuevas ciencias del comportamiento que ponan el nfasis en la cuantificacin. Ambas escuelas, como lo
seal Norman Palmer, tendan en ese momento a aceptar los presupuestos bsicos del realismo centrado en el Estado.78 La violencia del debate
ahora se ha apaciguado y la controversia parece menos importante en el
campo contemporneo de la teora de las relaciones internacionales. En
ese momento, sin embargo, reflej una dicotoma fundamental en la disciplina norteamericana de la ciencia poltica que perturbaba a los europeos. Un resumen de los argumentos principales de cada lado todavla puede contribuir a una comprensin de cmo se ha desarrollado nuestro
campo. Las dos perspectivas estn menos polarizadas de lo que lo estuvieron una vez, pero de ninguna manera puede decirse que se hayan
unido sintticamente.
Hedley Bull llamaba "clsico" al "enfoque de la teorizacin que deriva de la filosofa, la historia y el derecho y que se caracteriza, por sobre
todo, por una confianza explcita en el ejercicio del juicio y por el presupuesto de que si nos limitamos a patrones estrictos de verificacin y prueba, hay muy poco significativo que pueda decirse acerca de las relaciones
internacionales".79 Los tradicionalistas por lo general son escpticos ante
el esfuerzo por predecir o por aplicar el anlisis probabilstico a los asun
tos humanos. De tanto en tanto utilizarn datos cuantitativos para ilustrar un punto que estn tratando de probar, en una presentacin que,
en otro sentido, es primordialmente discursiva, pero son crticos ante la
40 - Enfoques tericos de las relaciones internacionales
proclividad de algunos analistas contemporneos a cuantificar a fin de

demostrar a travs de tortuosos anlisis estadsticos una afirmacin que
debera ser obvia para una persona con sentido comn. Los tradicionalistas estn prototpica pero no rgidamente interesados en el solo y exclusivo acontecimiento, caso, situacin o problema, que buscan entender en
sus detalles ms sutiles, incluidas las relaciones con otros fenmenos importantes. A menudo los tradicionalistas estudiarn varios casos de naturaleza similar, trazando comparaciones y contrastes adecuados a lo largo
de su exposicin. (Los cientficos, tambin, por cierto, pueden descansar
en un ntmero pequeo de casos de estudio para desarrollar, ilustrar o
probar un modelo general.) Los tradicionalistas insistirn en que son al
menos tan meticulosos al recoger, escudriar, pesar e interpretar pruebas
como cualquier especialista en ciencias sociales. No negarn que hacen uso
del juicio, la intuicin y la reflexin para llegar a sus conclusiones, despus de haber revisado y digerido todos los datos que consideran importantes y confiables.
El enfoque conductista-cuantitativo pone un nfasis considerable en lo
que considera mtodos cientficamente precisos. Diferentes especialistas
en ciencias sociales subrayan diferentes mtodos o combinaciones de mtodos: investigacin de actitudes, anlisis de contenido, simulacin y juego,
correlaciones estadsticas, construccin de modelos y el uso de anlisis
cuantitativo tanto como de computadoras como base para obtener precisin en las mediciones.ao El enfoque cientfico no debe equipararse totalmente con la metodologa cuantitativa, pero a la ltima es mucho ms
probable que se la emplee y por cierto que se la utilice en mayor escala
en el enfoque cientfico que en el tradicional. Si bien los especialistas cientficos no pueden eludir usar el juicio personal en la seleccin de slus problemas, la formulacin de sus hiptesis y el desarrollo de sus esquemas
de clasificacin, intentan ir ms all de los juicios personales y lanzarse
a mtodos deductivos o inductivos que son independientes de la inclinacin personal,81 y que invocan sea la lgica o la matemtica como sustitutos de la intuicin interpretativa.
Los tradicionalistas a menudo critican a los conductistas por ser supuestamente demasiado confiados en la capacidad de generalizar, de convertir afirmaciones problemticas en proposiciones causales y de usar tales
proposiciones para predecir el comportamiento en un rea en la cual las
cosas no son predecibles; por atribuirles a los modelos abstractos una
congruencia con la realidad que no tienen, por eludir los temas sustanciales de la poltica internacional porque, en su celo por el mtodo cientfico, ellos o ellas pueden no haber dominado nunca realmente aquellos
temas en toda su complejidad, y por sucumbir al "fetiche de la medicin"
que ignora diferencias cualitativas crucialmente importantes entre las cantidades que miden,B2
Los conductistas afirman que cuando buscan la comprobacin de una
correlacin estadstica entre dos factores, estn determinando si la relacin entre los dos puede ser meramente una coincidencia y cuando se
comprometen en anlisis de variables mltiples estn intentando averiguar
cul de varios factores constituye el factor ms confiable para predecir un
resultado particular.aJ El analista cientfico considera la desconfianza del
Enfoques tericos ele las relaciones internacionales - 41
tradicionalista ante el mtodo preciso, la cuantificacin y la verificacin

a travs de pruebas estadsticas, irresponsable y arrogante.84 Los tradicionalistas retntcan que, a su propia manera, ellos desarrollan un cuidadoso
"anlisis de contenido" de las fuentes primarias y secundarias (documentales y de otro tipo) que presentan como evidencia -discursos, declaraciones ante la prensa, informes gubernamentales, mensajes diplomticos, memorias personales, descripciones y comentarios periodsticos, entrevistas,
estudios especializados y otros por el estilo- e intuitivamente seleccionan
lo que consideran importante y relevante sin un conteo sistemtico de
palabras y frases. El tradicionalista sigue convencido de que la esencia
de la poltica es la diferencia cualitativa, el matiz sutil de significado que
puede comunicarse a travs de la eleccin de una sola frase o palabra,
pero que no permite que se la cuantifique.
La teora tradicional: el equilibrio de poder

La ms antigua, persistente y polmica de todas las teoras de la poltica
internacional -el equilibrio de poder- fue reconocida al menos implcitamente en la antigua India y en la antigua Grecia, si bien nunca se la
articul formalmente. David Hume seal que si bien el trmino equilibrio
de poder puede ser moderno, "la mxima de preservar el equilibrio de po
der est fundada a tal punto en el sentido comn y en el razonamiento
obvio que es imposible que se le hubiera podido escapar totalmente a la
antigedad", llegando a la conclusin de que se lo haba practicado desde
los tiempos antiguos hasta el siglo xvrn.as
En la medida en que poda llamrsela una teora formal de la poltica
internacional, el concepto moderno de equilibrio de poder estaba asociado
con la concepcin newtoniana del universo en equilibrio. (A menudo tma
teora de las ciencias sociales ha sido adaptada de una teora de las cien~
das fsicas o al menos ha estado influida por el desarrollo de alguna.) De
hecho, la nocin de equilibrio es bsica para muchas ciencias. Los qumi
cos hablan de una solucin en equilibrio estable; los economistas perciben un equilibrio de fuerzas que se contrarrestan, tales como la oferta y la
demanda; los bilogos advierten contra las actividades humanas que per
turban el "equilibrio de la naturaleza" entre organismo y entorno; los
escritores polticos a menudo analizan la interaccin de grupos de inters
o de los poderes gubernamentales dentro de la sociedad nacional en trminos de "controles y equilibrios".86 Naturalmente, los tericos de la
realidad social internacional emplean "equilibrio" como un concepto orga
nizador central para las relaciones de poder de las naciones-estado y
suponen que las ltimas estn llevadas, casi por una ley de su propia
naturaleza, a buscar su seguridad por alguna forma de equilibrio de poder.
Equilibrio de poder: problemas y definicin

El trmino equilibrio de poder ha sido redondamente criticado por causar
considerable confusin semntica. Ernst B. Hass descbri al menos ocho
nacionales
Enfo ques tericos ele las relaciones inter
42
nacionales
Enfo ques tericos de las relaciones inter
1) cual quie r distr ibuc in de posignificados dife rent es para el trm ino: mien to; 3) hegemona o la bslibra
der, 2) equi libri o o proc eso de equi
en un conc ierto de pode r, 5) inesqued a de hegemona, 4) esta bilid ad y paz en general, 7) una ley tmiv ersa l
er
tabi lida d y guer ra, 6) pol tica de pod
los encargados de traz ar polpara
gua
y
ma
siste
un
8)
y
oria
hist
de la
ele pode r", dice Inis L. Claude, Jr.,
ticas.87 "El prob lem a con el eqi libri o
tien e demasiados sent idos ". El tr,"no es que no teng a sentido, sino queequi libri o y desequilibrio o cual quie r
otar
min o ha sido utili zado para conn
o desequilibrada, tant o como tma
distr ibuc in de pode r, sea equi libra da auto rreg ulad o o tota lme nte depenpol tica y un siste ma (sea auto mt ico y esta dista s astu tos) . Claude llega
dien te de la man ipul aci n por part e deequi libri o de pod er es extr ema daa la conclusin de que el conc epto de escr iben sobr e l, no slo frac asan
men te difcil de anal izar porq ue quie nesde su sentido, sino que a men udo
en ofre cern os claves prec isas acer ca
ino a otro y de vuel ta al prim ero,
"pas an aleg rem ente de un uso del trm ca de que existen sent idos mlrtn
udo sin hace r ning una adve
a men
tiple s" .ss
de ambiepto de equi libri o de pod er est carg do al ms
! . ; . Es cier to que el conc
ater
unil
idad
rior
supe
una
ado
gedad. Muc hos esta dista s han busc
su riva l prin cipa l. Sin emb argo ,
que un equi libri o bila tera l' obje tivo con
o de pod er como una situalib:d
e'si posi ble ter icam ente 'concebir al equi ersa l o ley del com port ami ento
a univ
cin o conr ud n, como una tend enciarte
de gobe rnar , y com o una form a
el
i
para
gua
del Estado;coino una
stic a de cier tos tipo s de siste mas
de man teni mie nto del siste ma .cara cterpens emo s en trm inos de equi libri o
que
en
internacion-ales. En la med ida
nece sitan ser inco here ntes
riori dad, esto s cuat ro usos no
!
ms que de supe
> :
1
::
en'tres.- .. ,f.
pod er iril
de
o
o condicin, el equi libri
oh: Concebida com o una situ aci n
tiva men te
rela
in
facc
hay una satis
.plica itn acu erdo obj tivo en el --curupode r. La tend enci a univ ersa l o ley
generalizada; con la distr ibuc in: del a no pred ecir que los mieriipros
:describe na. prob abil idd 'y lep erm ite cia de un "per turb ado r del equirgen
.de 'un siste ma amnazado por la emeente
men te mcl inad a a esta blec er una
apar
n'cia
pote
un
r,.
deci
.
.....:.es
io"
-libr
coalicin qtie la cont rarre ste; El
hege mon a inte rnac iona l-' form ar unapres crib e a 'los esidi&tas. que quie~
equilibrio. de pod r conio gua pol tiaran man tene r una vigilancia eter na
.rah actu ar ~racionalmente" que debe
icin cont rapu esta cont ra el' per.y esta r prep arad os a orga niza r una ocoal
pod er como siste ma se refie re a
ttirb ad r del equilibrio. El ~equilibri de
todo s los agentes esenciales pres er.tina sociedad multinaCional en la 'cual'
eso de equigrid ad indep'endencia a travrs .del proc
van su iden tida d, inte
;
'
Iibramiento.89 .
l
T:j~-,..:Jf
i
1
. ,.
--
nh ~~..-:') 2cm .tl '".
f;J, :UTJ 2 !J2 ~ ..;
s
Equ ilibr io de poder: fines y funcione
eron al equi libri o de pod er en la

Diversos fines y funciones se le :atri buyBolingbroke, Gentz, Met tern ich y
n
teor a clsica, tal como la expu siero
el esta blc imi nto de una hegeCastlereagh. 'Se ~spona qu 1)' imp eda ento s' cons titt ivos del- siste ma y
mon a universal,; 2) prs erva ba los elem
',
\.
43
bilid ad y la segu rida d mut ua en l

al siste ma mismo, 3) aseg rab a la esta
onga ba la paz al disu adir de la
prol
y
siste m inte rnac iona l y 4) refo rzab a
sor con la posi bilid ad de que una
guer ra, es .decir, al enfr enta r al agre form aci n de una coalicin contra
pol tica de. expa nsi n se topa ra con la s para man tene r o rest aura r el
ria. Los mto dos y tcnicas trad icio nale
dir para rein ar (que trab aja para
equi libri o eran : 1) la pol tica de divi o), 2) compensaciones terri toria les
dism inui r el peso del lado ms pod eros esta dos valla, 4) la form aci n de
de
despus de una guer ra; 3) la crea cin la inte rven cin , 7) la negociacin
6)
a,
enci
influ
de
ras
alianzas, 5) esfe
de las disp utas , 9) la redu cci n de
diplomtica, 8) arre glo pacfico y legal rra arm ame ntis ta y 11) la guer ra
arm ame ntos , 10) la com pete ncia o la care
mism a.
mt odo s dem ostr ar que hab a
Una revisin de la lista de obje tivo s y prc tica. :e.stas eran prob able la
inco'herencias inte rnas en la teor a y en
rica entr e equi libri os esta bles
hist
n
laci
osci
la
dada
es,
men te ineludibl
do. Si el equi libri o de po.;
-esta
ones
naci
e. ines tabl es dent ro del siste ma de
como todo s los esta dista s espera
der hub iera .func ina d perf ecta men te no le hub iera plan tead o ning una
e
ban y si la distr ibuc in de pod er exis tentnces el equi libri o de pod er com o
ento
,
onal
naci
d
rida
segu
su
a
naza
ame
segu rida d hub iera cont ribu ido a
situacin; poltica; ley y siste ma casi conmica del siste ma poHtico inte rnala prl onga cin de la paz, Pero la din na ni a una tom a de decisiones
sere
cion al no cond uca ni a la esta bilid ad
an, los esta dista s que slo perMs
.
ento
mom
todo
en
raci onal y prud ente
rs naci onal leg timo '-un
inte
io
segu an lo que cons ider aban su prop siste ma de equi libri o de pod ertrm ino estre cham ente 'asoiado con el s hom bres de Estado-' cm o cons
pod ran hab er apar ecid o a los ojos de otro iona r y ganar pred omi nio. Por
rnac
pira ndo para derr ibar el siste ma inte
en una send a hege mn ica pued e
do
arca
el cont rario , un gobi erno emb
cont raria hast a que 'sa'.dema
no prov ocar la form aci n de una coalieih
esca l declarada' para res
ran
arg
siado' tard e para . imp edir una guer ra: libri o ayud aba a pres erva r la paz
tam; ar' el equilibrio. En teora; el equi ~ pero , en .la prc tica lit poltica:
bros
y. la iden tida d de los esta dos miem
llevado a la guer ra y. a la divisin de
ha
s
vece
a
er
pod
de
o
libri
del equi
nia en la dca da de 1790). Pero
agen tes "me nos esenciales": (com o Polo
ls mie mbr os men ores inta ctos se
man tene r .la paz y pres erva r a todo s
es de .preservar' el siste ma mul~
ntal
ame
subo rdin aba a las met as ms fund
a por Frie dric h Gentz: "Qu e si se
tiest atal obse rvan do la mx ima expr esad Eur opa exis ta y se man teng a a:
de
quie re que el siste ma de los esta dos
de. sus mie mbr os pued e volverse
uno
ning
,
unes
com
s
erzo
esfu
de
part ir
cion ar a todo el resto".90
nun ca tan pode roso como para pod er coac debe men cion arse . En circ uns
Otro conc epto clave de la teor a clsica busc an llevar al mx imo su
que
tanc ias norm ales , con vari as naci ones mto dos y tcn icas de la pol tica
rsos
dive
de
s
posi cin de pod er a trav
obti ene la hegemona, y se mande equi libri o de pode r, ning una naci n rsos motivos el equi libri o pued e
tien e un equi libri o prec ario . Pero por dive un "det enta dor del equi libri o"
to,
esta r al bord e de rom pers e. Eri este ptm sufi cien teme nte fuer te para res
lo
es
que
rge,
eme
lante
imp arci al y vigi
vez que se ve pert urba do. Hist
taur ar el equi libri o rpi dam ente una el siste ma de los estados europeos:
rica men te, Ingl ater raj g este pape l en
Enfoques tericos ele las relaciones internacionales ~ 45
norteamericanas se las arreglaron para superar su aversin al comunismo

sovitico en la Segunda Guerra Mundial contra la Alemania nazi, y en las
.ltimas dcadas, Estados Unidos aparentemente ha buscado jugar un
juego de equilibrio de poder respecto de la Repblica Popular China y la
.Unin Sovitica.
Kenneth N. Waltz ha defendido la teora del equilibrio de poder contra los crticos que, en su opinin, han malentendido ciertos puntos cruciales. Toda teora, aduce, debe empezar con ciertos presupuestos. Supone
.que los estados son agentes unitarios que buscan, como mnimo, preservarse y, como mximo, dominar a otros si ello es posible. Se esfuerzan
por lograr sus objetivos a travs de esfuerzos internos (es decir, aumentando las capacidades) y esfuerzos externos (es decir, reforzando su propia
alianza y debilitando la del adversario). Entonces agrega la condicin de
que los estados estn funcionando en un sistema el~ autoayuda sin ningn
.rbitro superior. Aquellos que no se ayudan a s mismos tanto como
los dems lo hacen, se vern en posicin desventajosa. Los presupuestos,
seala Waltz, no son ni verdaderos ni falsos, pero son esenciales para la
construccin de una teora. En la teora del realismo estructural de
Waltz,
el equilibrio de poder est arraigado inevitable y necesariamente
1
en el sistema internacional de los. estados. As se separa de la compaa
de otros tericos del equilibrio de poder -Hume, Churchill, Organski,
Morgenthau, Haas, Kissinger y otros- quienes han sostenido que la poltica del equilibrio de poder es algo que debe ser seguido voluntariamente
por lderes sabios y polticamente prudentes. Para Waltz, la tendencia hacia
el equilibrio es automtica, al margen de si "algunos o todos -los, estados
_conscientemente apuntan a establecer y mantener un equilibrio, o si algu_nos o todos los estados apuntan a un dominio universal". Si los resultados
que han de surgir (es decir, el equilibrio) dependen de algunos o todos
Jos estados que 'Conscientemente trabajan en favor de l, entonces la poltica internacional puede ser' explicada por teoras del trazado de polticas
nacionales burocrticas y una teora del equilibrio de poder internacional
no tendra nada que explicar. Waltz quiere tma teora aplicable al sistema
96
internacional, al margen del comportamiento de los estados particulares.
En un famoso memorndum publicado el 1'? de enero de 1907, Sir Eyre

Crowe escribi que se haba "convertido casi en una perogrullada histrica
identificar la poltica secular de Inglaterra con el mantenimiento de su
equilibrio, poniendo su peso ahora en este platillo y luego en aquel, pero
siempre del lado opuesto a la dictadura poltica del Estado aislado o el
grupo de estados ms fuertes en un momento dado",91 Winston Churchlll
reiter esto como un dogma fundamental de la poltica exterior britnica
en 1936.92 Quizs la teora del equilibrio de poder, como gua poltica para
los hombres de Estado, es tma teora distintivamente britnica, al menos
en los tiempos modernos. . . ,
- . f>Tt!1''t~~ r;l ;;
Crticas al equilibrio de poder

'
,_ T'.'
~- ;-~p:J, i '
. { . r ' ~-r 1; ru
--~~r.i-
~ ":
im
'f
En las ltimas dcadas, la teora del equilibrio de poder ha enfrentado

grandes crticas aun por parte de ls analistas tradicionales y por motivos
diferentes a la vaguedad semntica antes mencionada. Nieholas J. Spykmail
sostena que la teora explicaba inadecuadamente la prctica:
'
'
,.
verdad del asunto es que los estados estn interesados slo en un

-n') equilibrio (desequilibrio) qe est a su favor. No un equilibrio sino mi
;~~ r margen generoso es su objetivo. No hay seguridad verdadera en ser
>r:l. exactamente tan fuerte como un enemigo potencial; hay seguridad
1 : slo en ser: un poco ms fuerte. No hay posibilidad de accin si la
- - propia ferza:: :est plenamente controlada; hay posibilidad de una
-; '1' poltica exterior positiva slo si hay n margen de fuerza que puede
'.i ser libremente utilizado.93 : _ ,
i
r. .l
La
! .
;1
'
Hans J. Morgenthau encuentra deficiente el equilibrio de poder en .varios

sentidos. Ha fracasado en un conjunto de ocasiones desde fines del siglo XVIII para preservar la existencia independiente de los estados. El
.sistema de muchos estados que impide que un. solo Estado adquiera dominio niversal se ha preservado slo al precio de guerras frecuentes y
costosas. Encuentra el equilibrio de poder: 1) incierto porque no existe
ningn medio totalmente confiable: p'ara medir; evaluar y comparar el
.poder; 2) irreal porque los hombres de Estado intentan compensar su
:incertidumbre apuntando a la superioridad y 3) inadecuado para expli_ear la sobriedad nacional duran.te la :mayora de los aos que van de 1648
.a 1914, porque no le da crdito a la influencia moderadora de la unidad
intelectual bsica y l consenso moral que entonces prevaleca en Europa.94
- ~ Etnst B. Haas ha observado que usar el equilibrio de poder. como gua
poltica supone un alto grado qe flexibilidad en la toma de decisiones
naCional. El lder poltico vigilante debe comprometerse en un constante
clculo de poder y estar listo a entrar en una coalicin coinpensatoria, ril
margen 'de diferencias ideolgicas, intereses econmicos y actitudes polticas internas. Haas ha cuestionado el grado hasta el cual los encargados
de trazar polticas, especialmente en los pases democrticos, pueden dis~
frutar del tipo de flexibilidad que la teora del equilibrio de poder pare.cera exigir.95 Debera sealarse, sin embargo, que las democracias anglo-
'jF
. ;~ Il
. ~. ":
Equilibrio ele poder: modelos contemporneos

.. ~ '
'
.'
'
Aun al margen del agudo anlisis de Waltz, sera errneo sugerir que la
teora del equilibrio de poder es obsoleta. Muchos tericos "modernos",
~'no tradicionales" y "cientficos" han descubierto que merece atencin.
Morton A. Kaplan la convierte en uno de sus seis modelos heursticos de
los sistemas internacionales. Le consagra ms espacio al sistema del equilibrio de poder con sus reglas esenciales que a cualquiera de los dems
sistemas.97 (Para una discusin de los modelos de sistemas de Kaplan, ver
el Captulo 4.) Arthur Lee Burns, despus de estudiar el problema del sistema en un equilibrio estable, llega a la conclusin de que "los arreglos
ms estables pareceran ser un mundo de cinco o ms potencias impares,
independientes y de aproximadamente igual fuerza", dado que no serian
fcilmente divisibles en dos lados iguales.98 Por su simplicidad para calcular
'Enfoques tericos de las relaciones internacionales ""' 47-
46 "" Enfoques tericos de ias relaciones internacionales
las relaciones y por la certeza y'estabilidad que producira tal simplicidad,

Burns S()Sti~ne que; ptirrmmente, el sistema ms estable sera un mundo
d "cinco bloques aproximadamente iguales, cada uno de los cuales incluyera una familia de naciones-clienteS. intercambiableS" ,99 : L . ' '!) '
Ms recientemente, R. Harrison Wa,gner ha aducido que cualquier nmero de agentes entre dos y cinco ,puede producir un sistema estab~e,
pero que el sistema ms estable es aquel de tres agentes.1oo Muchos anahstas del campo de la. disuasi~ nuclear y }a: teora del control de armamentos
han actualizado y planteado en formas altamente sofisticadas las categoras del pensmiento vincukido con el equilibrio de poder.101 Y si bien
muchos .. intelectuales . y especialistas universitarios .'consideran. -la .t~ora
'del equilibrio de poder una teora burda, poco elaborada, simplistamente
ingenua y obsoleta de las relaCiones internacionales, gran cantidad. de esta~
'distas] polticos,' qiplqmticos, capitostes; periodistas y ge~:~ de la' ~alle
toaava la 'considera como 1'ima explicacin-adecuada de lo que: de hecho
curre en el sistema internacional. y la base. sobre _la cual la poltica. exte'rior debera formularse y dirigirse. La teoria retiene su encanto y validez
'para lbs analistas de 'la' limitacin 'de 'arnias. estratgicas y de; ia relacin
'entre' Estados: Unido~; la U:riin Sovitica; China, Europi Occidental, J ap:r
Y. .otros ~enr'ros de poder d~l sistem global.,'JL. :~ r ' ; ' r,:. ".' .. . 1 ,
, r,,;tJ .:11!,,!''') ,'H'"':-- : .r. .l.l (.d(fiup!:t: 1~ ~o~'!"''
l .r;1j ..-:.;.,,;:-., <"'
:lo.,~-...r:il2DI.~~oL11
,._
.:.:,,r;
'l!n c~si? de e'stuc~io: e_n rnetoc}otoga cuantitativa' ~D -:.b 0; ~l'' ':

s.r . . 1;rf
:.: ri.JJP'.
L.
\''!:i"; . .
.1
.~; '_.\rn
: :~~;~ -~t\!t~rr .~-)e :q. .
_,~ ..
-Durante ls tres, ltimas cicaaas, los especialistas se han vueito' hada la

comptadora,rtcin su capacidad de manipulacin estadstica de' uria amplia
caltidad''de datos~ para: ia:~constntcci de teoras d lasrekieines inter~
micinales., "Las reladones iniernadonale's cuantitativas", : se~: Harvey
.g:tarr~ '"no constituyen un subcampo 'sustancial de ias relaciones' interna'~
do:lales, sino; simplemente un; enfoque metodolgico .comn . a la. materia
Ciiversa qtie' constituye lS. rf~laciones' internacionales;'/ 02 Usar la' compu:
tador pue& 'agilizar
gran medida-la'ralizacin de anlisis 'estadsticos
'complejos y puede 'inclsive sugerir correlaciones que de: otra' forma no s
les hubieran ocurrido a los especialistas. Las tecnologas avanzadas de almacenamiento y recuperacin de la informacin, tanto como anlisis de datos,
ya han aumentado nuestra capaidad de manip'uiar enormes cantidades de
datos. Algunos autores han sugerido que ha llegado el momento de establecer un sistema de control global para 'la medicin internacional' de di;versos 'feninenos.l03 ' A' lo -hirgo de toCio este .libro, 'tendremos ocasin de
referirnos al uso de los mtodos cuantitativos en varias reas de 'constmc:
cin terica .:_por:-ejemplo, integracin; carreras armamentistas y tma
de deCisiones. Aqti, discutimos slo un caso para ilustrar la utilidad de la
computadora en nuestro campo, para analizar la relacin entre. conflctos
intrana'ciorials e internacionales. '.l ,
'
En un proyecto diseado para encontrar modelos polticos recurrentes
dentro y entre las naciones, Rudolph J. Rummel recolect datos' de 236
variables para 82 naCiones para el ao 1955. Estos datos se analizaron a
travs de una tcnica' conocida . como anlisis factorial,l 04 En h1 primera
fase del Proyecto de Diinensionalidad de las Naciones (DON},' 'tres anlisis
eh
6..
separados se' les aplicaron a los datos: 1) las variables de comportamiento

~n conflictos extranjeros se interrelacionaron y se les aplic anlisis factorial por separado, 2) las variables de comportamiento en conflictos extranjeros se retrogradaron sobre dimensiones de caractersticas nacionales
y dimensiones de conflicto interno ("retrogradar" quiere decir determinar
basta qu punto los datos de una variable pueden ser predichos a partir de
los datos de n conjunto de variables) y 3) las variables de conflicto externo y confli<;:to interno se analizaron juntas por factoreo.
<
De las ~35 variables, 94 eran mediciones de aspectos de las relaciones
internacionales, tratados firmados, ayuda dada y recibida y votos con
Estdos Unidos en las Naciones Unidas.
Se descubri que el comportamiento de conflicto no se correlacionaba
on el grado del compromiso de una nacin en las relaciones exteriores.
Planteada de forma diferente; las naciones pueden estar profundamente
comprometidas en los . asuntos exteriores sin recurrir necesariamente al
onflicto. En el anlisis factorial de todas las variables, las variables de conflicto interno apareciern en modelos diferentes de las variables de conflicto exterior.
'
;
,) Sin embargo, ~stas conclusiones estaban basadas en un mtodo que no
diferencia entre las naciones tomadas en consideracin .. Jonathan Wilkenfeld volvi a evaluar los datos de Rummel utilizando un mtodo diferente
que implicaba' el reordenamiento en grupos de las naciones en considera
ein de acuerdo al tipo de naCin, en un esfuerzo pr;deter:milar si el tipo
de nacin tiene: influencia en la relacin entre comportamiento interno y
externo.10s Un gmpo dt? 74 naciones se dividi en tres grupos, basados en
diferencias de li4erazgo: personalista (o dictatorial), centrista (gobierno
centralizado) y polirquico. Todos los pares posibles de conflcto interno
entre las dimensiones de comportamiento en conflicto inierno y exterior
se'cfrladbnaron rp'r~tales grups.7 Msauri, l-psibilidad de lagunas de
tiempo' se- tom en consideracin~ l Ls resultados :indicaron que hay ma
relaei6i(ntre el 'compo:rtamiento ante' el conflicto'mterno y externo. 'La:
naturlezade la relacin 'depende' del 'tipo''de' nacin'y 'de lit dimensin
del conflicto: 1,A medida 1 que cambiamos nuestra atencin del grupo per.:
soalista.' 'al' d~:ritrist ~Y finalmente al' polirquico~ las. dimnsiones' particul'ares. de' riip'orta:mient 'en~ conflicto que estn relacionadas. cambian. Por'
irto; 'no' 'haY' ilil relaciil''partiClar. entr "niriguh pr 'de dimerisid'nes
de conflicto internas y externas qe 'se mantenga: igulme'nt: bien para
todos los gmpos. . . Las naciones del sistema internacional no se comportan exclusivamente sobre la: base de los supuestos de la situacin internacional. Segn el tipo d 'nacin, debemos mirar ins all 'de la esfera internacional a la situacin _inte~a de ~~ nac~n particip~nte, p~ra. determin~r.
la reacCin' de dicha: nacin".l06 . : u;'' . '
'
.
' i ~urri~el tierle tina considerable .deud.- intelectl con Quincy_ Wright;
quien desarroll na teora de campo para l anlisis de las relaciones
internadonales~ria teora d campo,- que tiene sus orgenes"el: la sica, ha
101
sido llevada a la psicologa por Kurt Lewiri,' quien influy sbre wright.
El teriCo 'de campo subraya la situacin total' o "espado vita1" del organismo en. el entorno' considerado como tma constelacin de' factores interdependientes. W'iglit, Rumnel y otros tericos~ de tamp'o internacionales
Enfoques tericos de las relaciones internacionales "' 49'
48 ""' Enfoques tericos de las relaciones internacionales
consideran el comportamiento de las naciones en relacin con similaridades,y; diferencias en Jos .atributos nacionales, todos dentro del. contexto de
un. campo geogrfico-social definido por coordenadas_ tempo~espaciales. El
campo_ geogrfico-social de Wright representa una descripcin del mundo
real, con su distribucin de poblacin, recursos, agricultura y produccin
industrial y poder poltico y econmico, tanto como sus cambios a lo largo
del tiempo. Wright recubre .el campo geogrfico-social con uno analtico
que consiste en valores .y capacidades, porque supone que. los encargados
de tomar decisiones formulan y buscan polticas (tanto exteriores como
internas) que vinculen valores con capacidades. Al ubicar cada estado u
otra unidad actuante en un punto dentro de estos campos multidimensionales, ello refleja para cada coordenada empleada su posicin respecto de
cada campo. Wright trata no slo de describir el campo internacional en,
cualquier momento de la historia, sino tambin suministrar una. base par~
explicar el pasado y predecir el- futuro.Jos En el campo del valor, por ejem-,
plo, las coordenadas de Wright. definen una gama de comporta~i~nto que,
va' de un concepcin estrecha a una amplia del inters nacional, de la
poltica de la pasividad a estrategias de intervencin extranjer~. 1~
e ' Los -tericos, de campo suponen que los sistemas de accin dentro de
cada campo pued.en cambiar a. lo largo del tiempo hacia :nuevas posicio-,
nes .en: :el . campo y: asf . fonnar, nuevas relaciones :entre _s.. La .teora : de
campo es _esencialmente una forma de: anlisis espacial en: el cual. se es tu-,
di~ la aceesibilidad .. de la- posicin relatiya; la- conectividad. y la:- _djreccin1
del movimiento.. R., J. ,Rummel, en especial; subraya la cli~tancia at;-ibuida)
como -concepto., ~entr,al;1 p 0rque. ~las _similitudes y -diferencias , atribpidas a,
una nacin so. merz~s de _campo qu~ c;:rean un movimiento; e~pac_io~tempo,::.
ral social;: Ja :distan_cia atribuida entre naciones determina- el.cq_mporta-l
miento. internacional",I~o. ,-:~ .-_ , . _, <.. .: .:.:. t: ,,-,",- , . ., ,,. ,;: .: ~~, . . ~, ,. ,;! .,.. .,.
::., En. el estudicUle :Rummel;las ;vari.ables de conflicto exterior. s~ .retro--:
gradaban sobre. otras dimensiones .de ;las. caractersticas, nacic,>nale.&; ~os,
hallazgos fueron que la -magnitud de las .caractersticas o los atri_butos _dy.
Url nacin tienen escasa relacin con su- comportam.ient_o c;_!n cqnflictos ex-1
teriores. En :otras palaqras; fac:tores tales como el. nivel de de_sarroJ}o eco:':~
nmico o tecnolgico, las .comunicaciones internacionales; el totalitarismo,:
el poc}er, la inestabilidad, la capacidad militar, la. ideologa .o los. valores de;
cualquier nacin individual no tenan una correlacin importante con su)
' - ; t' 1i
c;omportamiento en conflictos exteriores. - ---. e -' - '-' : - "
..
1.
_.
~-- dnobRn ?c.T-:-~:iqmg ;>rl.
-'"
Puede haber una teora internacional "cientfica"?
~ ~Y!ft'.,fll~~T~?~;'
oqi t h 1r;:
\-;.,
'
El sentido de "cientfico" es relativo. El trmino ci~ncia no connota nada

ms que un cuerpo de conocimientos y una forma de descubrir nuevos
conocimiemos. Cualquier cosa que satisfaga a los seres humanos inteligentes en cualquier poca como el medio ptimo para agrandar sus fronteras
intelectuales pasar por "cientfico".
El progreso cientfico genuino generalmente se logra cuando uno emM
pieza por aceptar el conocimiento del campo ya aceptado en general por
los especialistas. Los individuos pueden querer rt;!organizar en cierta forma.
~
el cuerpo de: conocimientos existentes para aumentar su propia comprensin de l. Pero el individuo debe tomar algo como dado,' algo ya basado
en la observacin emprica, la experiencia y la reflexin humana. Si el
aprendizaje es social, el individuo no puede empezar a crear el universo
ele novo.
Una vez que el investigador ha dominado el conocimiento existente y
lo ha organizado para sus fines, aduce una "ignorancia llena de sentido":
"He aqu lo que s, qu no s que valga la pena saber?". sta es una pregunta muy importante. Una vez que un rea ha sido seleccionada para
la investigacin, la pregunta debe plantearse lo ms claramente posible, y
aqu es donde la cuantificacin puede demostrar que es til,111 siempre
que los mtodos matemticos se combinen con esquemas taxonmicos cuidadosamente construidos. Logrartma mezcla satisfactoria de herramientas.
apropiadas de anlisis estadstico con tipologas es uno de los aspectos ms.
difciles a la hora. de formular una hiptesis vlida y comprobable en el'
mbito de la realidad poltica, donde los nombres qe les damos a las
cosas y las palabras que usamos son de importancia crucial. Al .investigar
el campo de las relaciones internacionales o cualquier sector de stas,
vemos muchos elementos dispares y seguimos; movindolos a travs de
diversas. permutaciones- en nuestra mente, preguntndonos si puede haber
alguna relaCin. significativa entre ,k y ;B o entre B y C. :Por .tm proceso
qu. estamos- forzados a; llamarr ".intuicin".. hasta. que aprendamos 'mucho
ms': acerca de. l de;.lo:. que.:sabemos- ahora, percibimos:'im correlacin
posible, hasta' el momento insospechada' o no. conocida; firmemente;- entre
dos:O' ms elementos. En este punto, teneinos los ingredientes:de :una
hiptesis que pm!de expresarse en referenti::s mensilrables y que; si s la
valida, sera a1avez explicativa-y;p'redidiva:(En el sentido cientfico ms
estricto; le> qu. no pode:rnos: predecir -no ;podemos explicarlo plenamente,m:
pero se.irata 'de'un eriteHo extremadamente exigente 'de explicacin en las:
r: . ,-, :. 1
cienias: socirues,Y) ;>:,: ' _;, L.;.''.' .. ,-_. : . , e: :'!! .
-:)wDe aqu1 er adelante, 'l mtodo cientfico se:vuelvems familiar: La'
liiptesis :debe ser comprobada.- Esto exige 'la.' construccin de1 lm; expri..;
mento o la re'uhln. de --datos de, otra: manera. En cualquiera de los dos
casos; :deheri.:.hacerse. tods los~ esfuerzos posibles para- eliminar la infhien-;
cia. de lo> desconocido, y para- asegt.irars- de que la evidencia buscada perM
tenece: a la: hiptesis y nada ms. :El resultado del esfuerzo de; reunir
dtos se observa cuidadosamenfe, se registra y se analiza, luego de lo cuar
la hiptesis se descarta, ' se modifica,. se refrmula o se niega. Esto, de
manera muy general, es lo que por lo 'general queremos decir por "el m-
todo cientfico". En 'cada paso del camino se pone nfasis en la precisin
de pensamiento y lenguaje y en una distincin entre lo que se supone y loque es empricamente comprobable.
La aplicacin del mtodo cientfico durante los tlthnos 250 aos ha
producido impresionantes resultados en las ciencias fsicas en form de
leyes generalizadas. En fsica, astrosica, qumica, biologa y ciertas reas~
de la psicologa, se ha logrado un alto grado de predictibilidad. Pero aull'
las ciencias "exactas", con todas sus poderosas metodologas, llegan a los'
lmites de lo que podemos saber en cualquier momento dado. Segn Wer-
ner Heisenberg y su principio de indeterminacin, por ejemplo, no es
:50
posible determina r simultne amente la posicin y el movimien to de tma

partcula de materia. 113 En todas las ciencias, fsicas y sociales, ~ncontra
mos que nuestros esfuerzos por medir un fenmeno pueden dislocar o
.cambiar la cosa que estamos intentand o medir.
La bsqueda de modelos recurrentes

'Cualquier a que afirme que es un terico "cientfico ", ya sea "tradicion al"
o ".conductista", orientado hacia el futuro, est condenad o a buscar regu'landades. Pero debemos recordar que hay dificultad es peculiares que enfrentan todos los cientficos sociales y si las tenemos en mente es ms
probable que avancemos intelectua lmente que si las ignoramo s u olvidamos.
El cientfico social que estudia los asuntos humanos enfrenta problemas referidos a la relacin del observado r y lo observado en un mayor
grado que el cientfico que estudia tomos, molculas o estrellas. El cientfico del rea fsica, no importa cun excitado se sienta por su trabajo,
generalme nte elude el tipo de comprom iso emociona l con el fenmeno
observado que puede influir en su percepci n y su juicio. En la investigacin de la sociedad humana es mucho ms probable que la observaci n
objetiva est imbuida de fines subjetivos . Un fsico o un qumico que sea
un ardiente pacifista en su vida personal, no tiende por dicha conviccin
:a verse ms inclinado en su propuesta analtica hacia los tomos pasibles
de fisin que hacia los dems tomos. Pero el cientfico social que tiene
fuertes preconcep tos acerca de temas como la guerra, el terrorism o guerrillero, los valores nacionales, la poblacin mundial y el hambre, el desarme y la organizac in internacio nal o el conflicto entre democrac ia y dictaduras, es mucho ms probable que caiga en dificultad es en sus esfuerzos
por lograr la distancia completa que presupon e el mtodo cientfico. (En
opinin de los autores, no hay necesidad de que los cientfico s sociales
se disculpen por este "comprom iso humano". ) Si bien se supo que el mtodo est "libre de valores", el fenmeno que se examina a menudo est
recargado con consecuencias valorativa s que influyen en el bagaje intelectual y psicolgico del analista-observador. Los cientficos sociales difcilmente coinciden respecto de cul de estas dos actitudes produce la mayor
distorsin perceptiva: en el estudio, digamos, de los problema s de la guerra y la paz: un deseo purament e neutral o no tiCo por "entender " la
agresivida d humana con el fin de explicar y predecir sus manifesta ciones
o' un comprom iso moral a estudiar la guerra con el intento de abolirla, a
fin de hacer del inundo tm lugar mejor; Sin duda, el esfuerzo por construir una teora internacio nal cientfica seguir estando caracteriz ado por
dentro de la mente
la interpreta cin de estos dos fines diferentes , tanto
114
individua l como dentro del campo como tin todo.
Las peculiarid ades de la relacin observado r-obsertad o en las ciencias sociales da origen a dificultad es adicionale s: Algunas de ellas son bien
conocidas y frecuente mente citadas, tales como la incapacid ad de conducir experimen tos controlad os a fin de aislar los factores estudiado s. Inclusive el rgimen totalitario ms brutal, sea cual sea la eficacia de los
medios tcnicos de control social a su disposicin, se ver presionad o
St
con tremenda fuerza para llevar adelante un experimen to cientfico estric'tamente controlad o con una sola nacin, para no menciona r dos o ms.
El punto es que al intentar estudiar cualquier amplio conglome rado social
cientficam ente, las condiciones de control, a los fines de la exactitud, deben establecer se primordia lmente a travs de la clarificaci n de los propios procesos de pensamien to, ms que en el confuso e incontrola ble universo social.
Otros problema s son menos fcilment e reconocidos. Dada la amplitud que abarca el campo, la mera masa de datos pertinente s parece exceder
las fronteras del dominio humano. Muchos datos son inaccesibles y permanecen as por un largo tiempo (en los archivos gubernam entales) o para
siempre (en la mente de individuos que olvidan o mueren antes de transmitirles a los especialis tas todo lo que saben acerca de lo que realmenteocurri). El especialis ta y el terico, en consecuencia, a menudo llegan
a conclusiones generaliza das a partir de escasas pn1ebas que pueden ser
poco confiables sobre bases bastante al margen de su incomplet ud.
Finalment e, llegamos a los problema s del lenguaje, del cual toda teora
debe revestirse . Aun las ciencias exactas no han sido inmunes a las dificultades de vincular el lenguaje con la observaci n, o los smbolos verbales con la experiencia. Es inexacto decir que las ciencias exactas exigen
smbolos cuantitativ os, mientras que las ciencias sociales descansan en
cierta base emprica y que el mtodo no es emprico a menos que entrae
las ftmciones esenciales de nombrar y contar. En todas las ciencias contar
es algo muy simple. Un factor de separaci n importan te entre las ciencias
fsicas y las ciencias sociales es el mbito del lenguaje cualitativo o el proceso de nominaci n. Nadie discute el sentido de trminos como lquido,
vapor, magntico, cargado elctricamente, cloruro de sodio o fisin nuclear;_
Pero al analizar el universo social, constante mente enfrentam os trminos
como democrtico, agresivo, revolucionario, ilegal, discriminatorio y violento. Ni uno de estos trminos est investido de objetivida d cientfica.
As, si bien todos los cientficos sociales pueden contar y una gran cantidad entender el proceso del anlisis estadstico , hay motivos para creer
que la base de acuerdo sobre la cual se cuenta o se mide en el campo
de las relaciones internacio nales es muy estrecha y sin duda precaria.
Conclusiones
Nuestro propsito en este captulo ha sido mostrar de manera general
cmo el estudio de las relaciones internacio nales ha evolucionado, a fin de
abrir el escenario para examinar las principale s teoras, del pasado y el
presente, en detalle.
En el principal trabajo de Quincy Wright, A Study of lnternational
.Relations (Un estudio de las relaciones internacio nales), despus de admi4ir que las relaciones internacio nales todava son "una disciplina emer;gente que manifiest a poca unidad desde el punto de vista del mtodo y la
lgica",115 sugiere que el campo puede ser mejor entendido si lo aborda:mos a travs de cuatro perspectiv as intelectua les bsicas. En su opinin,
toda la realidad social puede dividirse adecuadam ente en cuatro catego
''"1:?';~~
''-' ."-t>''l''!;\
:- ~
,:.e
"ji
Enfoques tericos de las relaciones internacionales . . ., 53
52 ....., Enfoques tericos de las relaciones internacionales
ras: 1) lo concreto (lo que fue o lo que es, conocido a travs del mtodo
<descriptivo); 2) lo posible (lo que puede ser, conocido a travs del mtodo de
la especulacin terica); 3) lo probable (lo que ser, conocido a travs
del mtodo de prediccin); 4) lo deseable (lo que debera ser conocido a
-travs del mtodo de la reflexin tica, valorativa o normativa). Estas
-cuatro categoras, dice Wright, corresponden a la historia, el arte, la cien
ca y la filosofa. 116 Los autores encuentran esta categorizacin digna de
';
examen, pues es til en todas las ciencias sociales,
Para resumir, la funcin esencial de la teora internacional es permitirnos mejorar nuestro conocimiento respecto de la realidad internacional,
sea con el fin de la "pura comprensin" o con el fin ms activo de cambiar
dicha realidad. La teora nos ayuda a ordenar nuestro conocimiento exis
tente y a descubrir nuevos conocimientos de forma ms eficaz. Suministra
1lil marco de pensamiento en el cual definimos las prioridades de investi:gacin y seleccionamos las herramientas disponibles ms adecuadas para
recoger y analizar datos. La teora dirige nuestra. atencin a similaridades
-y diferencias significativas y sugiere relaciones que no se haban percibido
:antes. En el mejor de los casos, la teora sirve como prueba de que las
.potencias de la mente humana. han sido aplicadas a un problema concreto
-con previsin, imaginacin y profundidad, y esta prueba inspira otras
para esfuerzos ulteriores tendientes al desacuerdo .o la coincidencia.
No hay. un solo. modelo de teora. La teorizacin social se produce en
muchos niveles y a : travs . de muchas perspectivas disciplinarias, con
varios experimentos y enfoques interdisciplinarios en curso. La teora de
las relaciones internacionales; que va ms all de la teora de la: "poltica
.exterior", contiene componentes que son descriptivos, especulativos, pre
dictivos y normativos. Un especialista aisladd puede subrayar cualquiera
de stos, pero cuanto ms altamente desarrollado est el campo de la
-teora de las relaciones internacionales como mi todo, ser ms probable
-que implique una sntesis de "lo que es", "lo' que puede ser", "lo 'que pro"bablemente ser'' y "lo que debera ser". La buena teora puede ser inductiva o deductiva, micro o. macro, altamente especfica, de mediano alcance
O "grande" en el sentido de ser tan abarcadora como el estado de:mtestro
conocimiento en cualquier momento dado lo permite y explicando un nmero lo ms amplio posible de fenmenos con la menor cantidad de variaeles posible. Todos estos enfoques son vlidos y tiles cuando se los
maneja con inteligencia y cuidado metodolgico y cuando se aplic al nivel
apropiado, o los niveles apropiados de anlisis en el estudio de las rela'--''--".,-~;.;, :.,. --~:.t;.
Ciones internacionales. , . .
e i ,;-;}{;11 2.bl ~ 'Jibu 1
r:=iZ~) fi'lGQ ,oi'Jr;r
,.,., .ollr,t .. ''
NOTAS AL CAPiTULO 1
::l.
--<f1.ft-'
~ ~-
-'' *'El tema del desarme ofrece un ejemplo de lo que quiere decir Rosenau.
Quienes le asignan la ms alta prioridad y urgencia al desarme en la agenda
internacional pueden subestimar los problemas polticos, psicolgicos, tcnicos
y estratgicos implicados. Quienes se han especializado en el estudio de los
datos emprico-histrico-tcnicos sobre desarme pueden haber alcanzado conclusiones tan pesimistas como subestimar las dificultades de alcanzar alguna vez
. :.
.
.acuerdos de limitacin de armas.
** Nota del editor: la norma de esta editorial consiste en citar el nombre

de los editores en su forma contempornea en la mayora de los casos aun
cuando la edicin original citada por los autores pueda haber sido publicada
bajo otra editorial.
1 Tucdides: Historia de la guerra del Peloponeso, trad.: Rex Warner
.(Hamondsworth, Penguin Books, 1954). Ver tambin William T. Bluhm: Theories

of the Political System: Classics of Political Thought and Modern Political
.Analysis (Englewood Cliffs, N.J., Prentice Hall, 1965), cap. Il; John H. Finley, Jr.:
Thucydides (Cambridge, Harvard University Press, 1942); Carlos Norris Cochrane: Thucydides and the Science of History (Londres, Oxford University Press,
1929); Peter J. Fliess: Thucydides and the Politics of Bipolarity (Baton Rouge,
.
Louisiana State University Press, 1966). ,
2 Nicols Maquiavelo: The Prince and the Discourses (Nueva York, Random
House [Modern Library], 1940); James Burnham: The Machiavellians (Nueva
York, John Day, 1943); Herbert Butterfield: The Statecraft of Machiavellt
(Nueva York, Macmillan, 1156); Friedrich Meinecke: Machiavellism: The Doctrine
of Raison d'Etat and Its Place in Modern History, trad.: Douglas Scott (New
. ' ' .
Haven, Yale University Press, 1957).
3 Dante Alighieri: On .world Government, trad.: Herbert W. Schneider, 2~
\'
ed .. rev. (Nueva York, Liberal Arts Press, 1957); Etienne Gilson: Dante and
'Philosophy, trad.: David Moore (Nueva York, Harper & Row .[Torchbooks],
,
.

1963), parte III.
4 Ver Daniel S. Cheever y H. Field Hi:wiland: Organizing for Peace (Boston,
.Houghton Mifflin, 1954), cap. 2. Para lecturas adicionrues sobre la historia de la
teora poltica iilternacional, ver F. H. Hinsley: Power and the Pursuit of Peace:
Theory and Practice in the History of Relations Between States (Cambridge
University Press, 1967), pp. 13-149; Frank M. Russell: Theories of'lnternational
.Relations (Nueva York, Appleton, 1936), pp. 99-113 y cap. XI; Kenneth N. Waltz:
"Policital Philosophy and the Study of Internatioiial Relations", en: William T.
R. Fox,. comp., Theoretical Aspects of International Relations (Notre Dame,
.
University of Notre Dame Press, 1959).'

' s 'Martn Wight: "Why Is There No International' Theory?", International
:

'Rlations, II (abril de 1960), 35-48, 62. :
6 Ibdem, pp. 37-38.
' ' Ver en el CaptUlo 6 la seccin sobre 'las teoras marxista-leninistas del
.
.
imperialismo.
'
a Martn Wight, op. cit., p. 40. . ., ' . : '
9 Grayson Kirk: The study of International Relations in American Colleges
:
and Uriiversities (Nueva York, Council on Foreign Relations, 1947), p. 4; Foster
Rbea Dulles: America's Rise to World Power, 1898-1954 (Nueva York, Harper &
Row, 1963); pp. 158-161. Para un excelente tratamiento de la dicotoma, ver
Robert E. Osgood: Ideals and Self-lnterest in America's Foreign Relations

.
'(Chicago, University of Chicago Press, 1953).
lO Kenneth W. Thompson: "The Study of International :Politics:. A Survey
of Trends and Developments", Review of Politics, XIV (octubre de 1952), 433-443.

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versity Press, 1936); Clyde Eagleton: International Government. (Nueva: York,
Ronald Press, 1932); Charles G. Fenwick: International Law, 2' ed. (Nueva
York, Appleton, 1934); Norman L. Hill: lnternational Administration (Nueva York,
'McGraw-Hill, 1931); Hersch Lauterpacht: The Function of Law in the International Community (Nueva York, Oxford University Press, 1933); J. B. Moore:
A Digest of International Law (Washington, Government Printing Office, 1906);
Lassa F. L. Oppenheim: International Law: A Treatise, 2' ed. (Londres, Longmans, 1928); Pitman B. Potter: An Introduction to the Study of International
,
Organization, 3' ed. (Nueva York, Appleton, 1928).
12 Sidney B. Fay: The Origins of the World War, 2~ ed. (Nueva York,
Macmillan, 1930); G. P. Gooch: History of Modern Europe, 1878-1919 (Nueva
York, Holt, Rinehart and Winston, 1923); R. B. Mowat: European Diplomacy,
.1815-1914 (Londres, Longmans, 1922); Bernadotte E. Scbmitt: The Coming of
'
54
'the War: 1914 (:Nueva York~ scribner's, 1930);: Rayrriond J. Sontag:: Earopean
Diplomatic History, 1871-1932 (Nueva York, Appleton, 1933); G. P. Gooch Y
Harold W.' Terriperly: British Documents on the Origins of the War, 1889-1914
(Londres, His Majesty's Stationery Office, 1928). Para una .evaluacin historio'grfica del trabajo; de los historiadores norteamericanos, ver Warren L: Cohen:
:The American Revisionists:The Lessons of Inter:vention in Worlcl War I (Chicago,
.
.
... 1
.
University of Chicago Press, 1967)~
:
13 Carlton'' J. H. 'Hayes: Essays on Nationalism (Nueva York, Macmillan,
1926); Hans Kohn: k History of Nacionalism, in the. East. (Londres, George
Routledge, 1932); Nationalism in the Soviet Union (Londres, George Rout}edge,
1933), y The Idea of Nationalisni (Nueva York, Macmillan, 1944) .. <. ' : ~ :
14 Philip J. Noel-Baker: Disarmament. (Nueva.York, Harcourt Brace Jovanovich,: 1926); James' T. ShotWell: War as an Instrument of' National Policy
(Nueva York, Harcourt Brace Jovanovich; 1929);J. 'W. Wheeler-Bennett: Disar:,mament and Security Since Locarno, 1925..1931 (Nueva York, Macmillan, 1932).
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1926); Herbert I. Priestley: ,France. Overseas: A Stucly'.of Modern Imperialism
(Nuev~ York, f1ppleton,l938). .
. , ,, .... '
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,1
16 Harold Nicolson:!Peacemaking; 1919(Boston, Houghton Mifflm,.1933), y

Diplomacy (Londtes; Oxford University Press, 1939). '
, :
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17 Carl1J. Friedrich: Foreign Policy in the Making:; 1'he $earch.for a New
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.and th Balance of,Pwer",.Journal:ojPolitics,-IIl (noviembre~e 1941)"'401449.
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'1921)l Nicholas J; Spykman:: 1'Geography and Foreign }>olicy, I",- American Poli
tical Science Review, XXXII (febrero de 1938) ,. 213-236; y: los dos libros siguien
tes: America's Strategy: in :World Politics (Nueva York; }Iarcourt Brace Jovanqvich, 1942) y The Geography. of Peace (Nue.va York, Harr;:ourt B:race J ovan,ovich,
1944), Spykman.tambi:h escribi dos artculos con Abbie A. Rollins: "Geographic
bjectives m Foreign 'Policy';l", :American Political Science Review, XXXlii
(junio de 1939), 391-410 y "Geographic Objectivesin Forei'gn Policy,TI", ibdem
(agosto de 1939):, 591-614. Las teoras r de Mahan y Mackinder se- tratan en el
Captulo 2 de este texto; para una discus.in de ~as teoras ele Spylanan, ver
el Captulo 3.
: :1. , ',: J
:h '19. Frnk ,M;. Russell: ,. Theories of Internationalt Relations. (Nueva York,

Appleton, 1936).
'. , , :
''L :
zo Sir Norman Angell: The Gret Jllusion:(Npeva;York, G: P:.Putnam's-Sons,
:1933); Ver tambin J. D;B. Miller: NormanAngell and the [lutility ofWar:Peace
and the'Public Mind (Londres, Macmillan, 1986), especialmente -caps. 2 y 3. , ,' ,
" ; 21 E! H: Carr: The Twnty-Years'. Crisis, 1919-1939: An Introduction to the
'Stu_dy of Interntinal ~ Rlations (Londres; Macmillan~ 1939; ,Harper. & . Row
[Torchbooks],.-1964).' ,-,, .. 1 . ,., .
' .,,.," . ,., ':

.
'
-
:
22 Arnold Wolfers: "Statemanship' and 1 Moral;Choice", Worzd: Politics, I
'(enero de1949), 175-195, y "Poltica! :Theory and International Relations" en
Arnold Wolfers' y 'Laurence' Martm, comps.: The' Anglo-American Tradition in
Foreign Atfairs (New Hren;.Yale .Universicy Press, 1956); Kenneth W. Thompson:
."The Limits of Principie in I:ilterilational Politics: Necessity and the New Balance
of P.C?'wer",Journal of .Po{itics XX (agosto de 1958), ~37-467. Ge?rge F. Kennan
.ha comentado de la s1gwente forma el enfoque legalista-moralista de los not
teamericanos de los problemas'inte:rilacionales: "Nuestro genio nacional, nuestro
sentido de la: decencia1 nuestro sentimiento por la transaccin y la' ley, nuestra ;franqueza y ~o.nestidad, acas,o estas. cualidades no han tenido 'xito en pro
.d~tcir e? este contmente una sociedad sm paralelo por: su falta de tensiones y
viOlencia. ~ . ? No haba motivos por los cuales el mundo exterior, con nuestra
ayud~, no ~e ~decu._ara .a ~a vida s:ffi. violencia." De Realities of American
Forezgn Polzcy, extracto mclmdo en David L; Larson, comp.: ThePuritan Ethic
in United States Foreign Policy (Princeton, Van: Nostrand, 1966), p. 34.
'
: . 23.'Adam Smith y otros. econgmistas del s~glo xvn:t; .siguiendo .los pasos. indi
VIdualistas de J ohri; Locke,_ ensenaron _que la. gente: en.. untsisteina cpmpetitivo,
55
cuando busca su propia ganancia privada, est conduCida por una "mano invi~
sible" a promover el inters de toda la sociedad.

24 E. H. Carr: The Twenty Years' Crisis 1919-1939: An Introduction to the

Study of International Relations (Londres, Macmillan and Company, Ltd., 1962),
pgina 9.
25 Ibdem, p. 5.
''. l
26 G. Lowes Dickinson: Causes of International War (Londres, The Swarth
more Press, Ltd., 1920). Otros trabajos importantes que son ilustrativos de la
bibliografa de las relaciones internacionales en su fase utpica incluyen Norman
Angell, op. cit.; Nicholas Murray Butler: Between Two Worlcls: Interpretations
of the Age in Which We Live (Nueva York, Charles. Scribner's Sons, 1934);
Nicholas Murray Butler: A World in Ferment: Interpretations of the War for
a New World (Nueva York, Charles Scribner's Sons, 1917); G. Lowes Dickinson:
The International Anarchy, 1904-1914 (Nueva York y Londres; The Century'Com~
pany, 1926); Harold Josephson: James T. Shotwell ancl the Rise of Internationalism in America (Cranbury, N.J., Associated University Presses, Ind., 1975);
Gilbert Murray: The Ordeal of This Generation (Nueva York y Londres, Harper
& Row, 1929); James T. Shotwell: The Autobiography of James T. Shotwell
(Nueva York, .The Bobbs-Merril Company, Inc., 1961); James T. Shotwell: The
History of History (Nueva York, Columbia University Press, 1939); Alfred
Zimmern: America & Europe and Other Essys (Freeport, N~Y., Books for
Librarles. Press, 1929; reimpreso en.1969); rAlfred. Zimmern: The Leage of N ations
and The Rule of Law, 1918-1935 (Nueva York, Russell & RusseU, 1939; reimpreso
.en 1969). Ver Alfred Zimmern: "The Problem of Collective Security" en Neutra.lity and Collective Security, Harrls- Fo.undations Lectures, 1936 (Chicago, Univer
.
,sity of Chicago, 1936)~ pp. 3-89. '

TI E. K Carr: op. cit., p; 62, ver especialmente caps. t-6. Para una exposicin
ms completa de las teoras realistas ver Capt,ulo 3 de este libro.
28 Ibdem, p. 92.
;
''
29 Ibdem, pp. 5-6.

3~: Ibdem, pp. 10, 2~21,~ 93-94. \
~.: .

~'
~
'31 Martin Wight: .Power Politics: "Looking Forward";Pampblet N~ 8 (Lon
dres, Royal Institute' of Internationril'Affairs; 1946), p. 111. . ' : ' . '
.
: :. 32 Hans 'J, Morgenthau: Politics Among./llqtipns. (Nueva Yprk, Knopf; 1948,
.1954, 19,60, 1967); Frederip~ L. Schuman: Intef.1:Zational'Politics;: A?'z Introduction
to the .Western Stat~ System, 4~ y 5~ ed. (Nuey~ Y.qrk, McGra":"Hill, 1948, 1953);
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McGraw~Hill, 1950; 1954); Norman D. Palmer yHowardC. Perkins: International
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George A. Linc:oln: The Dynarmcs of,'lnternatzonal Polztzcs (Nueva York, Macmillan,. 1962); Ernst B. Haas y Allen S. Whiting: Dynamics.o International
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of 1nte:rrzatio'nal, Politics. (Princeton, Van Nostrand, 1962) ;_ Quiny Wright: Th'e
.~tudy of'International Re~ations (Nueva ~or~, Appleton-~i:mtrury9~ofts,- 1_955)',
pp. 23-24; Charles PI. Schle~cher: Jntroductzon to Inter.natzonal Relatzons (Engl&
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Confli~t (Englewood Cliffs, N.J., :Prentice Hall; 1962); Frederickr.H. Hattniahri:
The Reltions of Nations (Nueva York; Macmillan,. 1957, 1962);.A.:F. K. Organski:
World Politics (Nueva York, Knopf, 1958) ;. Lennox A; Mills y. Charles H~ McLaugli.
lin: World Politics in Transition {Nueva York, Holt, RinehartyWinston, 1956);
Fred Greene: Dynamics of Iriternational Relations (Nueva York;,Holt, Rinehart
'Y Winston, 1964); W,' W. Kulski: International Politis in, a Revqlutionary Age
(F:Uadelfia, Lippincqtt, 1964, 1967). Se llama la atencin d!';lllec:tor'a las .siguien
-tes revisions de los textos tempranos de relaciorie~f iriternaciona1es: Richard
C. Snyder: "Toward Greater Order in the Study:' of International Politics",
World Politics VII (abril de 1955), 462-478; Fred A,Sondermaim: "The Stud;V'of
International.Relations: 1956 version", World Politi'cs, X (jUlio de 1958), 639-647;
Kenneth W. Boulding:. "The Coiltent of.. ~International StU:dies , in : College: A
~: . ~:.~:':'?~~.~~7~~1i~~~
56
Rev1ew", The Journal' of Conflict Resolution, VIII (marzo de 1964); 65-71; Y

Dina A. Zinnes: "An Introduction to the Behavioral Approach: A Review", The
Journal of Conflict Resolution, XII (junio de 1968), 258-267. Para un anlisis de
contenido de libros . de texto ms recientes y otros materiales de enseanza,
ver James N. Rosenau y otros: "Of Syllabi, Texts, Students and Scholarship
in International Relations: Sorne Data and Interpretations on the State of a
,.
Burgeoning Field", World Politics, XXJX (enero de 1977), 263-340.
33 Georg Schwarzenberg er: Power Politics: A Study oj World Society (Nueva
York, Praeger, 1951), pp. 13-14. (La tercera edicin de este trabajo apareci en
1964.) Para discusiones recientes de los esfuerzos por clarificar la nocin de
poder, ver David V. J. Bell: Power, lnfluence and Authority (Nueva York,
Oxford University Press, 1975); Jack H. Nagel: The Descriptive Analysis of Power
(New Haven, Yale University Press, 1975) y David A. Baldwin: "Power Analysis
and World Politics:', World Politics, XXXI (enero de 1979), 161-194.
34 Horace V. Harrison, escribiendo en 1964 critic no slo los libros de
texto sino casi todos los escritos sobre teora internacional por ser parciales,
implcitos ms . que explcitos,' con tm enfoque demasiado estrecho, diseado
para servir a intereses profesionales particulares e incapaces de suministrar
tma gua sea'. para la investigacin sea para la accin. Agreg, sin embargo,
que haba empezado un cierto avance hacia teoras ms generales desde fines
de la dcada; de 1950. Ver. su introduccin al libro que compil: The Role of
Theory in International Relations (Princeton, Van Nostrand, 1964), pp. 8-9.
3S Williarri T. R. Fox y 'Anneite Baker Fox: "The Teaching of Intermitional

Relations i:h the United Stats",' World Politic5,: XIII (julio de 1961), 339-359.
Ver tambin Quincy Wright, op. cit., caps. 3 y 4; Grayson Kirk: op. cit.; Walde'mar. Gurina: "On the. Study of International Relations'!; Review of Politics,
VIII. (julio de: 1946), -275-282; 'Frederick L. Schuman: "The Study of International
Relations in the United States",' Contemporary Political Science: A Survey of
Methods, Research and Training (Pars, United Nations Educations, Scientific
and Cultural Organization, 1950); Frederick S. Dunn: "The .Present Course of
International Relations Resea~ch", World PoUtics;fl '(oc;t:ubr~ d~ 1949), 1~2-146;
.Kenne.th w. T}lompson; op .. c1t.;. L. Fray Cowen: . Theory and Pract1ce m the
Teaching of International :Rlaiions'in. the.United States",'en, Goffrey L.: Gooclwin, comp.: TheUniversity 'Teaching.oflnt ernational Relations (Oxford; Basil
'Bleckwell,. 1951);.' John ,Garige:. University' .Research on Internatiorial Relations
(Washington, Aniericari Couilcil. oh Edcation, 1Q58); Richard -N. Swift: 'W9'=lil
Affairs and the. College.Cu'rriculum (Washington, American Council on Education,
:t959); Edwa.rd W.Weidner; The Wdrld Role of Vniversities, The Carnegie Series
.in American,Educati1i. 1 .(Nrieva ;York,. McGraw-Hill; '1962) espeiapnente los
captulos que tratan Jos progrmas de estudiantes en el. extranjero, programas
de intercambio y. programas. internaCionales de . asistenCia universitaria. . . ; ~
. .. .36 La aparicin de varias antolo~as ,de~ teona .internacional a prfucipios
de los aos sesenta testimoniaba un crecinte inters.eri el campo. Ver Williani
T. R. Fox, comp.: Theoretical Aspects 'f International Relations (Notre Dame,
University of Notre Dame Press, 1959); Charles A. McClelland, William .C. Olson
'y. Fred A. Sondermann, comps.: Th Theory. and Practice of International
Relations (Englewood Cliffs, N;J., Prentice-Hall, 1960); Ivo D. Duchacek, comp.
con la colaboracin de Kenneth W. Thompson: Conflict and Cooperation Among
Nations (Nueva York, Holt, Rinehart y Winston, 1960); Klaus Knorr y Sid:hey
.Verba, comps.: The International System: Theoretical Essays (World Politics
XIV [octilbre;de 1961]) (Princeton, Princeton University Press, 1961); James
N. Roseanu, comp.: International Politics and Foreign Policy: A Reader in
Research and Theory (Nueva York, The Free Press, 1961); Horace V. Harrison,
comp.: op. cit.

37 Glenn H; Snyder y Paul Diesing: Conflict Among Nations: Bargaining,
:
Decision-making, and System Structure in 1nternational Crises (Princeton, Prin
.
ceton University Press, 1977), pp. 21-22.
38 Kenneth W. Boulding: Ecodynamics: A New Theory of Societal Dynamics
(Beverly Hills, California, Sage Publications, 1978), p. 9.
,,
57
39 Alfred North Whitehead: Science and the Modern World (Nueva York
~
Macmillan, 1925), (Nueva York, New American Library, 1948), p. 30.
40 Alfred Zimmern: "Introductory Report to the Discussions in 1935" en
Alfred Zimmern, comp.: University Teaching of International Relations, Report
of the Eleventh Session of the International Studies Conference (Pars, Ii11ternatwnal Institute of Intellectual Cooperation, Lea~e of Nations, 1939), pp. 7-9.
Ms adelante C. A. W. Manning prepar tm fasclctilo para la UNESCO sobre
la enseanza universitaria de las relaciones internacionales en el cual adopt
una posicin similar. Hay un complejo de las relaciones internacionales que
tiene que ser considerado desde un "ngulo universalista" y ninguna de las
disciplinas establecidas segn se las ensea tradicionalmen te puede ser deposi
taria de nuestra confianza en cuanto a que ofrezca esta perspectiva necesaria.
Ver P. D. Marchant: "Theory and Practice in the Study of International Relations", International Relations, I (abril de 1955), 95-102
41 Nicholas J. Spykman: "Methods of Approach to the Study of Interna
.
tional Relations", Proceedings of the Fifth Conference of Teachers of Internatio
nal Law and Related Subjects (Washington, Carnegie Endowment for Inter
.
national Peace, 1933), p. 60.
42 Frederich S. Dunn: "The Scope of International Relations", World Politics,
.
I (octubre de 1948), p. 142.
.
43 Ibdem, p. 144.
,
44 Quincy Wright: The Study of International Relations (Nueva York,
.
Appleton-Century-Crofts, 1955), pp. 23-24.
45 Morton A. Kaplan: "Is International Relations a Discipline?", The Journal
;()f Politics, XXIII (agosto de 1961), p. 462.
46 Frederick S. Dunn1 op. cit., p. 143.
47 Stanley Hoffmann, comp.: Contemporary Theory in International ReZa
tions (Englewood Cliffs; N.J., Prentice-Hall, 1960), pp. 4-6. Rayinond Aron ha
-sealado de iglial forma, si bien la dificultad para definirla es real, que no
debera exagerarse, dado que toda disciplina cientfica carece de lmites exter
nos precisos~ Ms importante que saber dnde los fenmenos empiezan o dejan
d ser datos de las relaciones internacionales , dice Aron, es el foco principal de
inters de la disciplina. Para l, est eri las relaciones entre los .estados. Peace
>!lnd War: A Theory of International Relations, trad. Richard Howard y Annett

Eaker Fox (Nueva York, Praeger, 1960), pp. 5-8.
48 Morton A. Kaplan: System and Process in International Politics (Nueva
.
York, Krieger, 1976), p. 3. En un artculo escrito como re~puesta a la crtica
de Bull a los autores cientficos (ver nota 79), Kaplan acusaba a los tradicio
nalistas de usar la historia de forma inepta, de caer en la trampa de "la
~xcesiva partiCiilarizaci n Y. la generalizacin sin vinculaciones" y de no ser
<Conscientes de-que muchos autores de la nueva escuela cientfica consideran la
:Pistoria COl!lO 1,1n laboratorio para la adquisicin de datos empricos .. Ver su
"The New Great Debate: Traditionalism vs. Science in International Relations",
Worlcl Politics, XIX (octubre de 1966), pp. 15-16.
49 Mortn A. Kaplan: "Problems of Theory Building and Theory Confir
mation in International Politics", en Knorr y Verba, comps.: op. cit., p. 23;

Morton A. Kaplan: New Approches to International Relations. (Nueva York,
'St. Martin's, 1968), pp, 399-404. Ver tambin George Modelski: "Comparative
International Systems", Worlcl Politics, XIV (julio de 1962), pp. 662-674, en el
.cual comenta el libro de Adela B. Bozeman: Politics and Culture in International
History (Princeton, Princeton University' Press, 1960). Ver tambin Hoffmann,
.
<Op. cit., pp. 174-180.
so Morton A. Kaplan: System and Process, cap. 2. .
.
SI "La sustancia de la teora es la historia, compuesta de acontecimientos
.
y ocurrencias nicas. Un episodio de la historia y la poltica en un sentido
nunca se .repite. Ocurre tal como lo hace slo una vez ... En este sentido la
historia . est ms all. del alcance de la teora. Subyacente a toda teora, sin
<embargo, est el presuppesto de que estos mismos acontecimiento s nicos taro
~in s<?n instancias I:Os concreta de proposiciones ms generales. Lo totalmente
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1985),
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1 68 J. David Singer, en Rosenau, comp.: op. cit., p. 23.
i')j.
bien descri pta en Paul R. Viotti
69 La crtica J?luralista de los realist as est
: Realism, Pluralism, GlobaTheory
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192~193
7-8,
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1987),
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op. cit., p. 139.
7o Ibdem , p. 204; Kegley y Wittko pf, comps.:
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~:~;. ~1 Viotti y Kauppi: op. 'cit:, p ..9.
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( n Cf. Joseph S. Nye, comp.: Internatwnal Regzon
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Wiley :y .Sns, 1965), p. 284~ Sin' embar go, Easton
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Review
tional Thought",
Case for a Classial Approach",
The
:
Theoi:y
79 Hedley Bull: "Intern ationa l
, de Bull ha sido reproWo~ld Politics, XVIII (abril de 1966), p. 361. El ensayo
cit., cf. p. 20.
op.
.:
comps
au,
Rosen
y
Knorr
de
en
volum
el
en
ducido
-~~~
60
Klaus Knorr y James N. Rosenau, op. cit., p. 14. . :.,;~~{-:('.

.
Ibdem, p. 15.
Todas estas crticas y otras estn presentada s por Hedley Bull, op. cit.
J. David Singer: "The Inco~pleat Theorist: Insight Without Evidence",
..
en Knorr y Rosenau, comps.: op. cit., pp. 72-73.
84 Klaus Knorr y James N. Rosenau: op. cit., p. 161.
85 David Hume: Essays and Treatises on Several Subjets (Edimburgh, Bel1
do en
and Bradfute, and W. Blackwood, 192S), Vol. I pp. 331-339. Reproduci228-234.
Arend Lijphart, comp.: World Politics (Boston, Alyn & Bacon, 1966), pp. Politics
86 Todos estos ejemplos estn citados en Hans J. Morgenthau:
Among Nations, op. cit., pp. 161-166.

Propaor
7
Concept
n,
Prescriptio
Power:
of
Balance
"The
8 Ernst B. Haas:
ganda?", World Politics, V (julio de 19S3), pp. 442-477.

York,
88 Inis L. Claude, Jr.: Power and International Relations (Nueva
.
Random House, 1962), pp. 13, 22.
fuentes
89 Este prrafo .y el que sigue constituyen una sntesis de varias
Inis L.
ver
poder,
de
equilibrio
del
amplio
ms
o
tratamient
tm
Para
diferentes.
Claude, Jr.: op. cit.; Edward V. Gulick: Europe's Classical Balance. of Power
(Ithaca, Cornell University Press, 1955); Sydney B. Fay: "Balance of Power", en
Encyclopedia of the Social' Sciences; Vol. 11 (Nueva York, Macmillan, 1930);I
Politics,
Alfred Bagts: "The Ballance of Power: Growth of an Idea", WorldPower
(Sa!ll
(octubre de 1948), pp. 82-101 y Paul Seabury, comp.: Balance of
196S).
Chandler,
Francisco,
.
90 Citado en Edward V. Gulick; op. cit., p. 34.
.France
91 "Memoran dum on the Present State of British Relations with
p. 402.
and Germany", en G. P. Goodch y Harold V. Temperly, comps.: op. cit., III,Mifflin,
92 Winston S. Chtirchill: The Gathering Storm (Boston, Houghton
'
.
. ..
1948, pp. 207-210. .
Yorkv
(Nueva
Politics
World
and
Strategy
American
Spykman:
J.
93 Nicholas
.
.
.
Harcourt Brace Jovanovich, 1942), pp. 21-22.
,
94 Hans J, Morgenthau: op. cit., cap. 14.
ing",
" 95 Ernst B. Haas: "The Balance of Power as a Guide to Policy-Mak
Journal of Politics, XV (agosto de 19S3), pp. 370-398.

117-123.
96 Kenneth N. Waltz: Theory of.lnterna tional Pplitics, op. cit., pp~
ente
97 Morton A. Kaplan: System and Process, op. c1t., pp. 22-36. Especialm
important e para esta teora es la lista de seis reglas esenciales del equilibrio
:.
.
. .
de poder en la pg. 23.
98 Arthur Lee Burns: "From Balance to Deterrence: A Theoretical Analysis",
el cinco
World Politics, IX (julio de 19S7), p. SOS. Mientras que Burns prefiere cinco
es
como el nmero ptimo necesario. para la seguridad, Kaplan dice que aumenta
seguridad
la
que
pero
seguridad,
la
por
exigida
mnima
la cantidad
lmite~
con el nmero de estados hacia tma cifra todava indetermin ada com
''Tradicionalism vs. Science in Internatio nal Relations", op. cit., p. 10..
.
99 Arthur Lee Burns: op. cit., p. 508.
.
.
~
Power"
of
Balance
the
and
Games
of
Theory
"The
1oo R. Harrison Wagner:
.
'.
World Politics, julio de 1986, p. S75.

Journat
1o1 Ver Glenn H. Snyder: "Balance of Power in the Missile Age",
of International A/fairs, XIV, N~ 1 (1960); John H. Herz: "Balance Systems
y
and Balance Policies in a Nuclear and Bipolar Age", ibdem y los libros
artculos citados ms adelante en la amplia discusin- sobre la disuasin y ef
control de armament os en el Captulo 9 de este texto.
as:
102 Harvey, Starr: "The Quantitati ve Internation al Relations Scholar
Surfer", The Journal of Conflict Resolution, Vol. 18 (junio de 1974), p. 337.

t
103 J. David Singer: "Dat-Making in Internatio nal Relations", Behaviora
.
Scientist, 10 (1969).
en
104 Desarrollado en matemtic y usado primero en psicologa, luego
es
economa y hace poco en ciencia poltica, el anlisis de factores o factoreo
una tcnica estadstica por la cual un gran nmero de variables puede reunirse
sobre la base 1 de su intercorrelacin. El factoreo le permite al investigador
HO
81
82
83
:~
~ 61\
que
identificar modelos entre variables. Los resultados del factoreo, los factores
de all
definen los modelos diferentes, a menudo se denominan "dimensiones",
el uso de la palabra "dimensionalidad" en el Proyecto DON. Para una discusin
detallada del factoreo, ver Harry H. Harmon: Modern Factor Analysis (Chicago,
University of Chicago Press, 1967); R. J. Run:imel: Applied Factor Analysis
(Evanston, Illinois, Northwest ern University Press, 1970) y L. L. Thurstone:
Multiple Factor Analysis (Chicaog, University of Chicago Press, 1965).
of
. 105 Jonathan Wikenfeld: "Domestic and Foreign Conflict Behavior
Nations", Journal of Peace Reseatch, I (1968), p. 57.
106 Ibdem, p. 66.
itos
107 Las contribuciones de Kurt Lewin para determina r los prerrequis
se
metodolgicos y conceptuales para una ciencia del comportamiento humano,
campo
del
terico
El
sociales.
ciencias
las
todas
para
relevantes
son
dice que
las
psicolgico ve el comportamiento humano como tma funcin, no ya de sinocaractersticas internas de la persona ni de tma supuesta causa histrica,
que se
de la interaccin de la persona y los acontecimientos contemporneoscompordan en el entorno. Aduce, en consecuencia, que los determinantes del
sepatamiento humano deberan tratarse en un solo campo unificado ms que puede
iento
comportam
todo
Lewin,
Segn
es.
tradicional
disciplinas
rados en
una
concebirse como un cambio que ocurre en algn estado de un campo, en
el conunidad dada de tiempo. Al centrarse en la dfumica de la motivacin,aspectos
flicto y el cambio, desarroll una teora de campo similar en varios
un
a la teora de los sistemas. Demostr cmo los sistemas vivientes buscanestade
s
recurrente
procesos
de
travs
a
entornos
sus
con
relacin
en
equilibrio
der
blecimiento de metas, planteo de tensiones, locomocin de la persona dentro
reducentorno psicolgico o un cambio en la estructura del entorno percibido y(Nueva
cin de la tensin. Ver Kurt Lewin: Field Theory in Social Science
York, Harper & Row, 1951), p. 45; y el artculo sobre "Field Theory" de Morton
L. Sills,.
Deutsch en la International Encyclopedia of the Social Sciences, David
comp. (Nueva York, Macmillan y The Free Press, 1972), Vol. 5, pp. 407-417. Relaal
108 Quincy Wright: "Development of a General Theory of Internation
tions" en Horace V. Harrison, comp.: The Role of Theory in Internationat
Relations (Princeton, Van Nostrand, 1964), p. 38 y The Study of International Relations (Nueva York, Appleton, 1955), pp. 524-569.
ver109 Para tm examen completo de coordenad as en la teora de campo,
Quincy Wright: A Study of International Relations, op. cit., pp. 540-567.
uo R. J. Rummel: "A Status Field Theory of Internation al Relations",.
Dimensionality of Nations Project Report N~ 50 (Honolul, 1971), p. 5.
ales,
lll Para ejemplos de estudios cuantitativ os en relaciones internacion
ver Morton A. Kaplan, comp.: New Approaches to International Relations (Nueva
York, St. Martin's Press, 1168); Richard L. Merritt y Stein Rokkan, comps.:
ResearchComparing Nations: The Use of Quantitative Data in Cross-NationalApproache
s
(New Haven, Yale University Press, 1966); John E. Mueller, comp.:
(Nu~
to Measurement in Jnternational Relations: A Non-Evangelical Survey
York, Appleton, 1969); James N. Rosenau, comp.: lnternational Politics anct
Foreign Policy (Nueva York, The Free Press, 1969); Rudolph J. Rummel y otros:
Dimensions of Nations (Evanston, Illinois, Northwestern University Press, 1967);
Bruce Rusett: lnternational Regions in the lnternational System (Chicago, Rand'
McNally, 1967) y J. David Singer: Quantitative International Politics: Jnsights
and Evidence (Nueva York, The Free Press, 1968).
Expla112 Carl G. Hampel y Paul Oppenheim: "Studies in the Logic of
nation", Philosophy of Science, XV (1948), pp. 135175.
&
113 Werner Heisenberg: Physics and Philosophy (Nueva York, Harper
Row, 1958), pp. 179, 183, 186. Debera sealarse que el principio de indeterminacin a menudo se nombra de forma menos precisa entre los cientficos.
sociales como "el principio de incertidumbre".
114
Ver Quincy Wri~t: A Study of International Relations, cap. 7. "Educa
e de
tlonal and Research Objectives", Western Political Quarterly XI (septiembr
1958), pp. 598-606. Otra reflexin penetrante sobre el papel de la teora norma-
::{Jt'-":'
";~.v
~-~~~ju:~
-62 ~ Enfoques tericos ele las relaciones internacionales
Captulo 2
tiva frente a tui enfoque puramente libre de valores de las relaciones internadonales se puede encontrar en Charles A. McClelland: !'The Function of Theory
in International Relatioris", Journal of Conflict Resolution, IV (septiembre de
1960)' pp. 311-314.
. .
. ::. . ., ' .
. .'
11s Quincy Wright: A Stucly of Internationa.l Relations, op. cit., p; 26.
116 Ibdem, p. 11 y caps. 8-11.
,

. 1 ' !
TEORAS AMBIENTALES
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El papel del entorno en las relaciones internacionales
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!fWI? ,rtE.ibln.Sf nrsi2 '.' JJTI~f~~ . l h1.F;tbf5.f :;)'JM.i ,u~q 2'n(rn;M .1? .).'. ;q~., .'A \;:-;<:{;, ;,'y',.uO'I') 's n\\Jl\ '3"<'i\MiHumO V> ~}?.\l !'.11\'\' . >.Tnl, \ ,,f ' ~-,- . .
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. Especialmente a partir qe .los aos sesenta ha habido una revitalizacin

del inters, ~entre los estudiosqs y los: encargados de trazar polticas, en
las 1teoras ambient~le~ del comportamiento poltico. Factores tales como
la geografa, l!l demografa, la, distribuCin de recursos y eJ desarrollo tec
~?lgiCo ahora se.:onsider~n .como 'factores cada vez ms importantes
para el estudio, ~~mt como. la prctica, de la pol#ca internacional. Por_
cierto, Harold y. Margaret,~ Sp,rout han. sugerido que el entorno poltico
refere~cia a ."todo ei
internacional
.no
puf)d entenderse,
plem'imi:mte.
sin.
'
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..
'' l
espectro, .de ~actores que lo. rodean, humanos tanto ~omo no humanos,.
intangibles '-i:~ril C()mo tangibles") Sin- embargo, esta manifestacip de inte:fsen el efecto de,fctores -geogrficos y ambientales amplios en la poltica ;no es sino.lft ~ase ms recinte- de na. atencin aeja que se remonta
al mundo antiguo. Aristteles, por ejmplo, crea que el pueblo y su eritor~
no . eran ins~parables y que se vea- afectado tanto por circunst.ancasgegrficas como por instituciones polticas. La. ubicacin cerca del mar
estimulaba la actividad comercial sobre la cual. estaba basada la ciudadestado; eLclima templado afectaba favorablemente el desarrollo del carcter
nacional, la 'e::erga humana y el intelecto.z J ean Bodin; tambin, mantena
que las circunstancias climticas influyen en las caractersticas nacionales
tanto com9 en la poltica exterior de los estados. Segn Bodin, los extre~
inos representados por los climas septentrionales y los templados ofrecen
condiciones muy favorables para constr.uir un sistema poltico basado en
la ley y la justicia. Se deca que las regiones septentrion;lles y montaosas
llevaban a una mayor disciplina poltica que los climas meridionales, que
fracasan en encender .la iniciativa.3 Montesquieu tambin sealaba diversos factores climticos; los cuales senta-que haban influido eh las divisiones polticas de Europa Occidental, por contraste con las grandes llanuras
de. Asia y Europa Oriental, y contribuido -a un espritu de. independencia
poltica. Segm Montesquieu, las islas podan conservar su libertad ms
fcilmente que los pases continentales porque. estn aisladas de influencias extranjeras.4 Aqu, Montesquieu tena en mente a Gran Bretaa, que
haba desarrollado instituciones polticas nicas que admiraba mucho y
que haba soportado invasiones desde el continente a partir de 1066.
. . En la historia norteamericana, Frederick J ackson Turner plante la
hiptesis de que la existencia de la frontera, empujada hacia el oeste por
sucesivas generaciones de colonos hasta -la ltima dcada del siglo XIX,.
63
'
,.
. ..........
Teoras ambientales
t'
<64 '"'"' Teoras ambientales
eric anos -"es a-in clin aci n prc

configur el car cter y el inte lecto nort eam enco ntra r soluciones; esa capta~
tica e inventiva de la mente, rpi da para
qe carece- -de dimensin arts tica
don mae stra ' de las- osa s-i aier iales ,
fines; esa energia inqu ieta y nerpero pod eros a para prod ucir gran des trab aja para el bien y el mal y
vios a; el individualismo dominante, quevienen con la libe rtad "- tales son
adem s esa vivacidad y exuberancia quesurgidos en toda s part es debido a
los rasgos de la fron tera , o5 los rasg os anlisis social darwiniano a fines
la existencia de la fron tera . El uso del orta nte estm ulo inte lectu al a _los
del siglo XIX tam bin sum inist r un imp
en la med ida en' que tran sfiri al
estu dios orie ntad os haci a el ento rno, en la cual el desa rroll o evolutivo
orden social una pers pect iva cientfica cidad de adap tars e a su hb itat
de, tma . especie era funcin de su capa
los ms apto s" 'se adap t de los
fsico. El conc epto de "supervivencia deilus trad o en los escr itos geopoltiorganismos vivos al Esta do, como .est ante dent ro de este captulo.
.
cos de Frie dric h Ratzel, trata dos' ms adel y la poblacin, tant o como el
El hbi tat fsic_o abarca_ los recu rsos , incl uida la, disponibilidad de
rsos
efec to de Ia pobl~cin sobr los recu "lm ites al crec imie nto" es cent ral
es
grav
hay
que
de
n
noci
La.
aliment~s.
thus y en muc hos de los escr itos
en el pens amie nto de Thomas Rob ert Mal
su Ensayo sobre el principio de
sobre imperialisn'o; A part ir de_1798, con ramiento futuro de la. sociedad,
mejo
:za poblacin en tanto. que afecta el
imie nto de la pobl aci n siem pre
Mal thus plan te la hip tesis de que el crec
no se lo controlaba, hi poblacin
:superara su .aumento de alimentos. Si bien los medios de subs isten cia
si
a,
crecera en prdg resi n geomtric
tica . Como resu ltad o, la pobr eza
aum enta ran slo en prog resi n. aritm ad, a men os que el crec imie nto
sera el' destino inevitable. de la hum anid
io de la guerra, el ham bre y la en~
<le la pob laci n' se 'c'6ntrolara por med respectivos anlisis del imperia~
ferm edad . J. A. Hob son y Len in, en sus mer cado s y las mat eria s prim as
los
lismo, vieron una bsq ueda del acceso a conv ertir se en imperialistas. Par~
a
tas
talis
capi
dos
esta
los
a
ba
lleva
que
como se seala en el Captulo 6;
Lenin, el efecto 'lti mo del capitalismo, tas por los mer cado s rest ante s del
ser a una bata lla entr e esta dos capi talis dio contemporneo, Naz li Choucri
mun do y las mat eria s prim as. En un estu de que hay una rela cin inextri~
y Rob ert C. Nor th plan teab an la hip tesis
n y dem anda de recu rsos y que
cable entr e creCimiento de la poblaci ico, may or ser la necesidad de
cuan to ms avanzado. es el nivel tecnolg
un 1 por ciento se dice que hac~
recu rsos . Un aum ento de pob laci n deen el ingreso naci onal simp leme nte
nece sario un 4 por ciento de aum ento su pun to existente.6 A med ida qe
para man tene r los niveles de vida en imiento de la poblacin, las socie
avan za .la. tecnologa, junt o con el crecrecursos. En la med ida. en que las
-da des bsc an un may or acceso a los
s haci a afuera, a la luz de nece~
sociedades inmta:l exte nder sus inte reseconflicto aum enta . Aqu, Choucri
-sidades de recu rsos , la posi bilid ad de de recu rsos , crecimiento inte rno V
y Nor th traz an vnculos entr e fact ores
inar n con may or detalle en .el Capipol tica exterior; Sus hip tesis se exam Wright, quien subr ayab a la relatulo 8, junt o con los escritos de Quincy tuci onal y tecnolgico y conflicto.
cin entr e cam bio cuitral, poltico, instiequi libri o entr e muc has fuerzas" y
Se dice que la paz depende de "un
mac in de fuerzas tales como las
que se ve traic iona do por una tran sfor
poblacin del siglo pasa do han

demogrficas. Los rpi dos aum ento s de
aum enta do en gran med ida la
han
y
prod ucid o inte rpen etra cin cult ural
Quincy Wri ght deno min a distan
comunicacin enl a med ida en que lo quehan aum enta do las opo rtun idad es
cia tecnolgica-se estre cha, pero tam bin los.7 Wright post ul que el crecide friccin y de conflicto entr e ls pueb
o ms nece sario y ms prob able
miento de tam ao de los esta dos ha hech
a, pero tam bin ha hecho 8 ms
enci
viol
que el conflicto se resolviera sin
glar se por med ios pacficos.
graves tales 'conflictos que no pod an arren tant o como los fact ores de reAs, a fines del siglo xx, la pobl aci as globales de la era actu altem
curs os y 'tecnolgiCos -lo s llamados
afa cent rada en las consecuencias
iogr
bibl
iente
crec
han cont ribu ido a una
escasez de recilrsos, las' consecuendel rec imie nto de la pobl aci n par a la
licto potencial, la' relacin: entr e
cias de l escasez de recursu:. para el conf ologa en los rec rsos y la georecursos" y geografa y el efectode la tecn
explotacin de recu rsos en entor~
grafa; La tecnologa ha hecho posible la mar , y en1 los aos. futu ros, en el
nos inhspitos,, tales como el lecho del'tecnologa ha creado la gran nece
espacio exterior. Al mism o tiempo, la su agot amie nto y ha 'planteado el
sida d 'de recu rsos que! ha cont ribu ido amen os qe se encu entr en 'fuentes
espe ctro de lar ( escasez de recu rsos a' pol tica de una u otra ubic aci n
alter nati vas o sust ituto s: La significacinsivamente por la: tecnologa y por
geogrfica se na visto influ enci ada deci rico, la imp orta ncia - de los mar es
tem as de recu rsos . En el contexto histan, por. eje: inpl o-,s urgi :de la ino
-en los escr itos de Alfred Tha yer Mah la capacidad del navo a vela y
vilidad que ellos conferan, en virt ud de rsos mili tare s de man era enorrecu
luego del buq ue a vapo r para mov erLos
subsiguientes cambios., en la, tec'.
otro
a
to
pun
un
de
z
mem ente efica
otro s elementos geogrficos. A
de
nologa han refo rzad o la imp orta ncia cia de los esta dos indu stria lizad os
fines. del: siglo XX, -la crec ient e depe nden
cialm ente ' energa, nuev ame nte h
de las :importaciones de recu rsos , espe
Como lo ha sugerido Saul -B,
nos.
reno vado la significacin de los oca o es la relaCin> del' poder. polCohen:c "La, esencia del anlisis geopolti
rfico. Los enfoques geopolticos
tico inte n1ac ioa l con el ento rno geogbian te y con la inte rpre taci n qe
cam
var an segn el ento rno geogrfiCo
cambio".9 Segfm Raymond Arn,
hac; el hom bre de la natu rale za de este
uematizacin-geogrfica de :relacioel tim ino 'geopoltico abar ca una "esq
isis geogrfico-econmico de reanl
nes diplomtico-estratgicas con un
actit udes diplomticas como rsulcurs os y con una inte rpre taci n de_ las
rno (sed enta rio, nm ade, agrcola,
tado 'de la forin a de vida y del ento , "ki geografa fsica- sola, si bien
Gray
riutico)".10 En opinin de Coln
oportunidades, recibe un sentido
sum inis tra imp orta ntes restr iccio nes y tiempo, la tecnologa, el esfuerzo
estra tgi co especfico slo resp ecto del as entr e estra tegi as y tcticas".U
nacional relativo y las elecciones realizadlista s" de' las relaciones inte rnaTan to los "uto pist as" como los "rea
y 3, resp ectiv ame nte) disctitan al
cionales (examinados en los cap tulo s 1 amp liab an la nocin de "ent orno "
hom bre en relaein con el entorno. Pero hum ana 'tan to com o los rasgos
para incl uir los prod ucto s de la cult ura
itos de ter icos del Iluminismo,
fsicos de la tierr a. Remitindose a los escr
port ami ento inte rnac iona l pod a
la ' teor a tp ica afirm aba que el com ucional. Se disearon esqu ema s
alte rars e tran sfor man do el ento rno intit
'''''~~
Teoras. ambientales "' 67

66
Teoras ambientales
mun dial, tanto com o para es~

de orga niza cin inter naci onal y de gobi erno para alter ar el com port amie n
,
onal
table cer norm as de cond ucta inter naci
ico inter naci onal . Por cont raste ,
to hum ano cam bian do el ento rno polt el Cap tulo 3, los reali stas de las
com o lo reve la el anl isis emp rend ido en
viero n que la ubic aci n geog r
relac ione s inter naci onal es a men udo sostu
rmin a, el' com port amie nto polfica de los estad os cond icion a, si no dete unid ades . naci onal es en gran
las
tico; Si el com port amie nto polt ico de
ienta les, inclu ida la geografa,
part e es el prod ucto de. circu nsta ncia s amb pere nne tare a de los hom bres
la
en las cual es se en:c uent ranl as naci ones ,
os estab lecid os .por el ento rno.
metr
par
los
de
ro
dent
ajar
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o
de'E stad
do un punt o foca l para el
sien
sigue
rno
ento
Nue stra relac in con el
los escr itos de Har old y Mar~
anlisis. Tales' estu dios , ejem plifi cado s por mtlt iples facto res, abra zand o
de
gare t Sprorit,; han: subr ayad o el anl isis
y tend enci as, adem s de la geo-una varie dad. de. cond icion es amb ienta les zado las estru ctur as de la teograf a. Ms an, los escritores que han utili ica, con las relacio.nes. inter~
polt
ra de. los siste mas en' eLes tudi o de. la
rno .. Los siste mas, trata dos en
ento
el
o
ayad
subr
naci onal es in'chrldas,. han
rados'.'.Los) sistemasr abie rtos;
el Cap tulo: 4, pued en.. ser. "abiertos~' .o '.'cer son' susc eptib les de ingr esos
icin
defin
tanto : biolgicos com o sociales, por.
para~ su. supervivencia. de ellos,
yeg res s desde su .enfo rn; .y depe nden
contenidos,: .los ingr esos ; de un
Enl oss istem as: llam ados cerra dos o auto los facto res amb ienta les a :me
bien
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ento rno e'xtrior se han elim inad
cerrados.,c;':l r. -::L ;:( 1 .v ~,,,
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Mchds :espe'cilistas de los siglos XIXy
clim a como tin cond icion ante
lo's auto res clsi cos deJl a impo rtan cia delas Buck l (1821-1862)', un histo~
Thom
ry
del com port amie nto polt ico. Hen
alim ento s y el suelo depe nda n
riad or ingl s, sugi ri' que' el clima:, los influ a en el tipo de culti vos
a
estre cham ente el uno del otro . El clim
nda del suelo. Buck le expli
plantados; la calid ad de los alim ento s depe
entri onal com o resu ltado de la
caba el supu esto vigor del trab ajad or septen el clim a fro. En las naci ones
prov isin de alim ento s de que se disp ona liega, an en la, infan cia de la
de clim a fro, "en su may or part e se desp turad o del que enco ntram os
socie dad, un car cter ms atrev ido b avencom n ... se obtie ne con faci~
entr e aque llas otra s naci ones cuya nutr icin
rosid ad de la natu ralez a gratu i
lidad, y por ciert o se las sum inist ra la gene
teab a que: .
tame nte y sin luch a". Ms an, Buck le plan
es ms esca sa en los pas es
La com ida esencial para la subs isten cia
escasa sino que hace falta
fros que en los clidos y no slo es ms ctos se le da un men or
aspe
os
m cant idad , de man era que en amb
n de cuyas filas se aprovi~
alien to al crec imie nto de dich a pobl aci
cons ecue ncia , la conc lusi n
sion a el merc ado labo ral. Para expr esar, en hay una fuer te tend enci a
que
r
. ens u form a ms simple, pode mos deci
sueld os sean bajo s; en los
cons tante en los pas es clid os a que los
; ,~'
1
~
1
pase s fros a que sean altos.12
consecu~:O:cia: b~j~~' st~eid~~. '~e

Las civizaciones con clim as clidos y, en s trab ajad oras , con las considice qu"t prodt.1cen gran des y pobr es clase as. La gran desig uald ad en la
guie ntes cons ecue ncia s sociales y. econmic y. la influ enci a social, seg n
ico
distribu.cin de. la rique za, el pode r polt uas a alca nzar "cie rto estad io
antig
ones
izaci
civil
:Buckle,. lle.v a muc has
.
de desa rroll o y lueg o a decl inar" .
eam enort
or
orad
expl
y
rafo.
geg
el
),
-1~47
Ells wort h Hun ting ton (1876
rmin ante no slo de la salud , la
rican o, :descubri que el cli;ma era dete
ento s Y otra s disp onib ilida des de
activ idad , el nive l de prod ucci n de alim
pueb los y su mez cla racia l. Slo
recu rsos , sino tamb in de la 111igracin de y aven turer os sobr eviv en a la
los ms a,ptos fsic ame nte, los intel igen tes penu ria ..econ mic a debi da a
la
migracin., Y slo ,aquellos som etido s a
s intt';)ntan emig rar a clim as
ento
al~m
de
sez
esca
las cose chas pobr es y Ja
Htm tingt on citab a com o ejem plo
ms deseables. Para apoy ar ~ste enfo que,
s per9 dos .de }a histo ria, que
ente
difer
la dese rtific aci n de Asia cent ral en
de .los brb aros , las inva sion es
llevo a la inva sin de Euro pa por part e, rsin de los mon gole s en Asia
doria s y jonia s a la antig ua Grecia y la incupor Moh ame d y refo rzad a por
a
sudo rient a!. La migr aci n rab e cond ucid e los desie rtos rido s a tierr as
desd
ce
avan
un
t
esen
el ferv or religioso repr
mejo rada s, estim ulad as por factoms frti les. Las cond icion es econ mic as
~e la pobl aci n de las :tare as de
!
parte
resclirn,tic()s, liber .aron a grande,s.
les perm itier on. desa rroll ar idea s
reco lecci n y prod ucci pn de alimep.tos y
.la Jiter atura ,.. las .ciencias y la
nuev as y ayan zada s en lo~ camp os .del: arte, n :de,, ,que Ja may or parte. de
lusi
vida ,pol~i~a._.E;untington,leg a la conc
h.ap~n dt';)sarrollado en clim as
se
qo
mun
del
s.
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las civWz~ei9nes) princ
qio se, acercaqa, ,al. ,ptimo ,nec esari o para
~onde)~te:mp"trawra anual,prpp1_y
0).!3 Las gr~ndes_ civiliz~c;iopes:.den
08-2
,na,
~a mxir:m~;rp~oductiyi,dad puma
e:n mes etas templadas,:9: a lo
tro de la?,z onas tropi ca)e s han surgido. ~lo es,,Ja .te111peratura .en. :ninguna
cua,l
largo d~:;~'?.~tas mari nas fresc as, :en, las: ,o,. 11or ejem plo,; los. may as en
estac in e;o:ced~a dema.siadq el ni;ve,l' 9ptim
uos javane~es, y~. cingaleses. ,
M~xic9 y. e~ Gt.~a'ternala y los antig
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planque las civilizaciones nace n en ento rnos que vital

Arno ld Toynbee soste na
lctn
un
a,
rroll
desa
14
fiada
tean desa fos difciles. La civilizacin desafos: insp irnd oie as otra resdesa
os
nuev
ante
o
libri
equi
al:
.
11~va
que la
ncia lmen te infin ito, si bien es
pues ta. El ciclo de .desafo-respuesta es pote la resp uest a pote ncia l a un
ecir
retro spec tivo, lo cual no nos perm ite pred desa fiant es. Dos eran fsicos:
ulos
estm
de
tipos
cinco
a
inap
Exam
fo.
desa
a, terre no y suel o dur os- y
un pas, du~o -es decir, un pas con climtura y desa rroll o de un terre no
terre no nuev o, es deci r, la expl orac in, aper es~mulos no fsicos incluyen:
salva je com o tierr a prod uctiv a. Los tres
Esta do, 2) la cons tante pres in
1) aque llos desafos_que ema nan de otro
ulo de pena lizac in, es deci r, si
exte rna cont ra tm Esta do y 3) un estm
nte parti cula r, es prob able que
pone
un Esta do pier de el uso de un com
la eficaci~ de otro com pone nte.
resp onda aum enta ndo corr elati vam ente
t
,.
'
68
Teoras ambientales
Teoras ambientales ,.., 69.'
Toynbee agrega que los desafos tremendamente graves pueden detener

el desarollo de la Civilizacin. Las civilizaciones polinesias, esquimales,
nmades, espartanas y osmanles se vieron retardadas como resultado de
desafos fsicos que no pudieron enfrentar.
.
.
~1 derrumb~, d~ un~ civiliz.acin surge de ia degeneracin de la minora
creativa en una mmona dommante que intenta retener por la fuerza una
posicin que ha dejado de merecer". Esto a su vez provoca la "secesin
de un proletariado que ya no admira 0 imita a sus gobernantes y se rebela
c?ntra su s.ervidumbre".15 As la sociedad pierde su cohesin social . L?s
cismas v.erticales entre comunidades geogrficamente segregadas y lo? CIS
mas honzontales entre clases o grupos que son geogrficamente contiguos
pero socialmente segregados caracterizan la desintegracin de una civilizacin. El cisma horizontal puede ocurrir cuando una minora dominant~
mantiene su posicin de dominio por la fuerza, pero pierde su derecho
a dicho papel como resultado de su prdida de complejidad. El esquema~
de Toynbee est vinctilado con. las teoras modernas, ms complejas, de Id
r~V()lucin social, tratadas
en el Captulo 8. ' .. .... .. t
.
1
1
..
.. .
. ,
~Jii'if~.
;, L ;-. ' '
'J(t~~~R~i~ft.'
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Facto,r~s geogrficos de. poder nacional ,, ~~~~~~~~~~,:~:).,
.,
Con _el advenimiento 4e las modernas tecnologas de comhnicacin~trans

porte, ~e ha prestado :inayor atencin a la geog:bafa, centrndose en la
distribucin de poblacin~recursos, la ubicacin estratgica de Is estados
y la proyeccin hacia adelante' del poder nacional. Como' la geopoltica
tiene c_omo punto foca~: el .Poder nacionai y el control' del territorio, se
de~uce qt!e aquellas entidades polticas ms capact:s de proY,ectar su.s capa"
cidades a travs de grandes distancias constituyen lo~ estados dominantes
de cualquier momento en la historia d~l sistema internacional. Segn nume
rosos autores:-incluidcis, por ejemplo, Kenneth Boulding y conseclJ,ente.:
mente Patrick O'Sulliyan..:_ hay una relacin inv~rsa entre poder y distanci~
de su rea centraJ.16 En palabras de O'Sullivan: "La mayor' parte de 'los
conflictos de los ltimos 30 aos ha surgido en la zona de colisin entre
las grandes potencias. Los campos de fuerza de las potencias hegemnicas
pueden pensarse como campos que se extienden fuera de sus centros, abru:.
mando a las naciones ms pequt:as con su poder, rodeando las esferas
de influencia de potencias menores y que se superponen entre s en los
bordes".17 Por cierto, el efecto de la tecnologa ha sido de tal importancia,
como lo sealamos en otro momento de este captulo, que la significacin
poltic de la geografa se ha visto alterada pero no eliminada. En la
medida en que las armas de destruccin masiva pueden lanzarse desde
cualquier punto de la tierra, desde debajo de los ocanos o desde el espacio
exterior, para darle a un blanco que est en cualquier parte de la tierra,
la distincin entre un mayor poder en el centro frente a. la periferia ha
perdido su anterior Sentido.ts Sin embargo, las capacidades disponible~
para ,la~ entidades poliicasson. nmnerosas, con algun13;s qe resultan ms
fcilmente movibles que otras; y se aumentan los obje,tivo.s geogrficos en
cuyo favor se tilizan. En un nivel abstracto, la relaein entre geografa
y poder -la geopoltica- reside en la capacidad de que, en cualquier
1
momento, tm Estado o el otro mueva el poder a fin de influir o controlar

un territorio. deseado condenado a ser de importancia estratgica.
En su mayor parte, los escritores que. se preocupan por el entorno
han tendido 1 a subrayar la importancia de tales factores como determinantes, o al menos condicionantes, del comportamiento poltico. El entorno
no slo limita la conducta humana, sino que tambin ofrece oportunidades.
De particular importancia son los factores climticos y geogrficos. La
distribucin despareja de los recursos tanto como las diferencias de dotacin geogrfica y climtica afectan el poder potencial de un Estado. El
tamao del pas influye en la. disponibilidad de recursos naturales indgenas y el clima afecta la movilizacin .de recursos humanos necesarios
para explotar aquellos recursos naturales. Las variaciones en esos factores
pueden afectar crucialmente la estructura de los sistemas polticos, influyendo su capacidad para la supervivencia bajo tensin.
, .. Si el comportamiento poltico se ve afectado por el entorno, los individuos tienen cierta capacidad de eleccin aun dentro .de las restricciones
presentadas por las circunstancias del entorno. De especial importancia
para autores tales como Alfred Thayer Mahan (1840-1914), un oficial naval
norteamericano e historiador; Sir Halford Mackinder (1861-1947), un gegrafo britnico; y Giulio Douhet, un defensor italiano del podero areo;
tanto como los Sprout, resl.llta el efecto del cambio tecnolgico en nuestro
entorno. La tecnologa, se sugiere, no convierte a los factores .ambientales
en poco importantes u obsoletos.' Ms bien; reell1plaza un , conjunto de
factores ambientales por otro conjunto. Mahan vio .las capacidades nava-.
les como la clave del pqder nacional; Mackinder. consideraba la tecnologa.
de transporte terrestre crucial; Douhet se centraba en la tecnologa del
podero areo en la medida en que estaba alterando la conduccin de la
guerra a principios del siglo xx, extendiendo nuestra .capacidad de proyectar el poder ms all de los confines histricos. El advenimiento ele
las nuevas tecnologas de fines del siglo xx para' la extensin del control
tanto en la superficie de la tierra como en el espacio interior y exterior
ha reforzado el inters de los especialistas y encargados de trazar polticas
en las relaciones geopolticas. As, por ejemplo, en esta era de misiles
balsticos intercontinentales (ISBM), los analistas que se comprometen
en el clculo constante de la disuasin, consideran factores geogrficos
tales como el tamao de un pas y la distribucin de su poblacin, junto
con lo$ despliegues de armas en' la tierra o el mar, importantes para las
estrategias de determinacin de blancos.
Si bien poseemos una capacidad limitada de cambiar nuestro entorno,
seguimos circunscriptos en nuestro comportamiento por factores ambientales. Central para las teoras geopolticas ha sido la cuestin del nivel
hasta el cual los factores ambientales pueden ser modificados ,para adecuarse a las necesidades humanas. Esta cuestin no es nueva. Durante
largo tiempo separ a la teorizacin de las relaciones geopolticas anglonorteamericana y francesa. Una escuela francesa de pensamiento "posibilista" geogrfico, representada por Luden Febvre y Vidal de la Blache,
rechazaba el determinismo de las teoras ambientales anglo-norteamerica
nas y alemanas. Remitindose a la herencia. intelectual del Iluminismo,
los. estudiosos franceses de la geografa sugirieron que el entorno natural
1
Teoras ambientales
70
71
Teoras ambientales
poda ser modificado. De hecho, se deca que la voluntad libre del hombre
en ltima instancia determinaba las opciones disponibles. El entorno Y la
geografa, en especial, no son sino una entre las muchas fuerzas que gobiernan el desarrollo de la actividad humana.t9 Los autores geopolticos del
siglo xx caen en algn lugar entre un determinismo estricto y una interpretacin posibilista. Si el entorno no determina las fronteras de la conducta humana, sin embargo suministra una influencia condicionante importante, si no crucial. Como Ladis K. D. Kristof lo ha sugerido: "El
moderno geopoltico no considera el mapa mundial a fin de averiguar
lo que la naturaleza nos fuerza a hacer, sino lo que la naturaleza nos
aconseja hacer, dadas nuestras preferencias".20
Nos centramos ahora en los escritos de los tericos geopolticos representativos de Estados Unidos y Europa. Entre los norteamericanos, nos
centraremos en Mahan y los Sprout. Mahan se concentr en el efecto del
podero naval sobre el potencial poltico nacional. Los Sprout indagaron
las consecuencias de una amplia gama de factores ambientales en el comportamiento poltico. Adems de Mahan y .los Sprout, una lista de los
estudiosos norteamericanos ms eminentes de las relaciones geopolticas
incluye autores tan diversos como Isaiah Bowman, James Fairgreave,
Richard Hartshorne, Stephen B. Jones, George F. Kennan, Owen Lattimore,
Homer Lea, el general William Mitchell, Ellen Churchill Semple, Abxander
P. de Seversky, Nicholas J. Spykman, Robert Strausz-Hup, Frederick
Jackson Turner, Hans A. Weigert, Karl A. Wittfogel, Dewent Whittlesey y
Quincy Wright. Ms an, como se seala en el Captulo 3, las relaciones
geopolticas han sido parte de la teora realista de las relaciones internacionales.
Mahan, los mares y el podero nacional

Mahan escribi durante el perodo de la ltima gran ola de expans10n
imperial europea y del surgimiento de Estados Unidos a la condicin de
potencia mundial. Sus ideas influenciaron en gran medida a Theodore
Roosevelt quien, primero como secretario adjunto de Marina y luego como
presidente, contribuy decisivamente al surgimiento de Estados Unidos
como potencia naval de primer orden. El anlisis de Mahan de la historia martima, especialmente del crecimiento de la influencia global britnica, lo llev a la conclusin de que el control de los mares y especialmente de los cursos de agua estrechos, estratgicamente importantes, era
crucial para la condicin de gran potencia.21 Mahan bas su teora en la
observacin de que el surgimiento del Imperio britnico y el desarrollo de
Gran Bretaa como potencia naval haban ocurrido simultneamente. Las
rutas martimas principales del mundo se haban convertido en los vnculos de comunicacin interna del Imperio. Excepto por el canal de Panam,
Gran Bretaa controlaba todos los cursos de agua principales del mundo
y los mares estrechos o puntos de estrangulamiento, aquellos cuerpos de
agua cuyo acceso, o cuyo pasaje, poda ser controlado con relativa facilidad
desde cualquiera de las dos costas: Dover, Gibraltar, Malta, Alejandra, el
cabo de Buena Esperanza, el estrecho de Malaca en Singapur, el canal

de Suez y la entrada al ro San Lorenzo.
El comercio ocenico de Europa septentrional pasaba sea a travs
del angosto estrecho de Dover bajo caones britnicos o alrededor del
extremo norte de Escocia, donde la armada britnica mantena una vigilancia constante. Gran Bretaa y Estados Unidos disfrutaban de mayor
acceso a los ocanos que Alemania y Rusia. El movimiento por mar era
ms fcil que por tierra, y las masas terrestres estaban rodeadas por
ocanos. Los estados con fcil acceso a los ocanos tenan mayor potencial
para tener condicin de grandes potencias que los estados que estaban
rodeados de tierra. Las islas tenan una ventaja sobre los estados que
compartan fronteras terrestres con otros estados. Los estados martimos
formaban alianzas con fines ms comerciales que agresivos.
Segn el anlisis de Mahan, el podero naval era crucialmente importante para el podero y la prosperidad nacionales. La capacidad de un
Estado para lograr semejante condicin dependa de su posicin geogrfica, su configuracin territorial, la extensin de su territorio, la poblacin,
el carcter nacional y la forma de gobierno. Por ejemplo, naciones como
Gran Bretaa o Japn, aisladas por el agua, deben mantener grandes
fuerzas navales si quieren ser grandes potencias, porque para las naciones
con grandes costas, el mar es una frontera y su posicin respecto de otros
estados est en funcin de su capacidad de operar ms all de dicha
frontera. La posicin geogrfica contribuy al podero britnico, con suficiente proximidad a la Europa continental para atacar a los enemigos
potenciales y distancia adecuada de la Europa continental para estar razo
nablemente a salvo de la invasin. Al centrar el podero martimo en el
Atlntico nororiental y el Canal, Gran Bretaa poda controlar el comercio
mundial de las potencias europeas, dado que no existan rivales al podero
martimo britnico hasta el surgimiento, luego en 1890, de las fuerzas navales alemanas, japonesas y norteamericanas.
Semejante opcin no estaba abierta para Francia, cuyo poder tena
que dividirse para proteger su frontera oriental y sus costas mediterrneas
y atlnticas. Segn el anlisis de Mahan, la longitud de la lnea costera y
la calidad de los muelles eran factores importantes, si bien la extensin
del territorio poda constituir una fuente de debilidad si la tierra no tiene
niveles adecuados de poblacin y recursos naturales. Mahan sostena que
el tamao y el carcter de la poblacin y una aptitud para los emprendimientos comerciales, especialmente aquellos del comercio internacional,
indicaban la capacidad de una nacin de convertirse en una potencia de
primera. Una nacin con una gran porcin de su poblacin hbil para los
emprendimientos martimos, especialmente la construccin de barcos y el
comercio, tena el potencial de convertirse en un gran Estado martimo.
En suma, Mahan correlacionaba el poder nacional y la movilidad por los
mares, porque en la poca en que escriba, el transporte por tierra era
primitivo por contraste con la relativa facilidad de movimientos sobre
los ocanos "carentes de fricciones".
r..
~.l.~f.
72
Teoras amb-ientales
Teoras ambientales
Mackinder y las tierras de importancia decisiva (heartland)
Al igual que Mahan, Mackinder vio una ntima relacin entre la geografa
y la tecnologa. Si la tecnologa de la era anterior haba reforzado la
movilidad del poder martimo respecto de la del terrestre, la tecnologa
de principios del siglo xx le dio al podero terrestre la posicin dominante
El ferrocarril y a continuacin el motor de combustin interna y la construccin de la carretera moderna y la red de caminos, hicieron posible un
transporte rpido dentro de gran parte de la masa territorial de Eurasia.
Hasta entonces, las regiones internas de Eurasia haban estado encerradas
por tierra. Mackinder advirti que los sistemas fluviales de Eurasia no
desagotan en ninguno de los principales mares del mundo. El Artico cong~la gran parte de la costa septentrional eurasitica. Pero con el advenimiento del ferrocarril, Medio Oriente se estaba convirtiendo en una zona
accesible para Alemania por tierra a principios del siglo XX, tal como lo
haba sido por mar para Gran Bretaa. Si bien Gran Bretaa, como pequea isla, era lo que Mackinder llamaba el legatario de una propiedad
en proceso de depreciacin, las principales potencias eurasiticas iban
montadas sobre la ms grande combinacin de hombres y recursos
naturales. Mackinder vio la lucha entre podero terrestre y podero martimo como un tema unificador de la historia. El primer ciclo de la evoluCin del podero martimo se haba completado c'on el cierre del mar
~editerrrteo por los macedonios. En el siguiente ciclo de la evolucin del
podero martimo, Mackinder sealaba que Roma; una potencia terrestre,
haba derrotado a la martima Crtago y nuevamente el Mediterrneo se
haba convertido en un "mar cerrado".22 En ambos ciclos de la Edad Antigua -el macedonio-griego y el romano-cartagins - una potencia terrestre
haba desafiado con xito a una potencia martima. En los tiempos modernos, Gran Bretaa encontr difcil, si no imposible, soportar las presiones
de las potencias terrestres. La tecnologa, una vez favorable a la potencia
martima, se deca que estaba, a principios del siglo xx, inclinando la ventaja hacia la potencia terrestre.
Primero, en una famosa ponencia leda ante la Sociedad Geogrfica
Real de Londres en 1904, y luego, justo despus de la Primera Guerra
Mundial, en su libro Democratic I deals and Reality (Los ideales democrticos y la realidad), Mackinder sugera que el "rea pivote" de la poltica
jnternacional era la vasta extensin de territorio que iba de las llanuras
de Europa Orientl las de Siberia:
Cuando consideramos esta rpida revisin de las amplias corrientes
de la historia, no se vuelve evidente una cierta persistencia de las
relaciones geogrficas? No es acaso la regin pivote de la poltica
mundial esa vasta zona de Eurasia que resulta inaccesible para los
barcos, pero que en la Antigi..iedad se mantena abierta a los jinetes
nmades y hoy en da est a punto de cubrirse con una red de ferrocarriles? 23
73
Esta zona, que coincida con el Imperio ruso zarista, "ocupa la posicin
estratgica central" y posee recursos "incalculables". (Esta "zona pivote"
la llamaba Mackinder las tierras de importancia decisiva [heartlancl].) La
regin, sugera, estaba rodeada por el "creciente interno" que incluye
pases de la periferia de Eurasia como Alemania, Turqua, India y China.
Esta regin, a su vez, est rodeada por el "creciente exterior", que incluye
pases como Gran Bretaa, Sudfrica y Japn.
Mackinder formul el famoso dicho:
-.L
Quien gobierna Europa gobierna las tierras de importancia decisiva

Quien gobierna las tierras de importancia decisiva gobierna la Isla
Mundial (Eurasia)
Quien gobierna la Isla Mundial gobierna el Mundo.24
'
Mackinder tema el surgimiento de Alemania y luego de la Unin Sovitica

como poderosos estados terrestres capaces de convertirse en grandes potencias navales. Si bien subrayaba la creciente importancia del podero
terrestre, Mackinder no despreciaba el papel del podero martimo. El
podero martimo era tan vital para el poder mundial como lo haba sido
siempre. En el siglo XX, sin embargo, eran necesarias bases terrestres ms
amplias para el podero naval de lo que haba sido necesario en el siglo
XIX. La Isla Mundial tena el potencial de convertirse en la potencia mar
ti:rim mayor, aunque sus tierras de importancia decisiva permanecieran
-invulnerables al ataque por el podero martimo. En el siglo XIX el Estado
que controlara las tierras de importancia decisiva y as la Isla Mundial, se
convertira en la mayor potencia martima, de la misma manera en que
ll4acedo~ia y Roma, si bien primordialmente potencias terrestres, eventualmente haba logrado el control de los mares. De hecho, Mackin'der previ
correctamente la poltica internacional en la primera mitad del siglo xx
principalmente como una lucha entre Alemania y Rusia por el control de
las tierras de importancia decisiva y las zonas adyacentes de la masa terri,torial euroasitica. Semejante concepcin haba influido en el pensamiento
de otros autores, incluidos muchos de los pertenecientes a la escuela
.realista considerados en el Captulo 3, quienes haban planteado que el
Estado capaz de dominar Eurasia tendra bajo su domimo los medios de
controlar las restantes partes del mundo.
. Sin referirse necesariamente a Mackinder o afirmando sus presupuestos de manera igualmente explcita, los encargados de trazar polticas norteamericanas tuvieron como objetivo principal impedir el dominio de la
masa territorial eurasitica por parte de una potencia hostil, de all el
.inters norteamericano en alianzas con Europa Occidental y Japn y en
~ompromisos de seguridad en otras partes de las tierras de los bordes
de Eurasia, incluido el Medio Oriente. De esta concepcin deriva la diplomacia norteamericana, especialmente evidente en la poltica exterior de
Nixon-Kissinger, y ulteriormente interesada en reforzar los vnctuos entre
.Estados Unidos y la Rep(lblica Popular China y as ayudar a impedir una
reconciliacin entre las dos ms grandes potencias terrestres de Eurasia.
" ;.,
Teoras ambientales
75
;74 ~ Teoras ambientales
. Durante la Segtmda Guerra Mundial, Mackinder revis su teora a fin

.de incluir, en tma comunidad atlntica, un contrapeso a la suma de poder
en Eurasia. Si .bien la .Unin Sovitica emergera de la. Segtmda Guerra
Mundial comq la "potencia terrestre ms grande del globo" y, "en la posicin defensiva estratgicamente ms fuerte"~ las naciones de la cuenca del
Atlntico Norte formaran un c,ontrapeso, cosa que de hecho ocurri. con
Ja formacin de la Alianza Atlntica en 1949 en la medida en que las tensiones Este-Oeste se profundizaron a principios del perodo de posguerra
correspondiente a la Segunda Guerra Mundial.25 Juntos, sostena Mackinder, Gran Bretaa, Francia y Estados Unidos podan suministrar un podero adecuado para impedir el resurgimiento de Alemania y' equilibrar el
_po~e;Iio:d.e la Unin-Sovitica. Otros autores, como iNicholasJ. Spykman
y Stephen B. Jones, sugirieron que el "borde terrestre"_ de Eurasia poda
demostrar ser estratgicamente ms importante que. las tierras de importancia decisiva si se creaban nuevos centros de poder industrial y comunicaciones, a lo largo de la circunferencia de la masa territorial euroasi~ica.
La hiptesis ,d~l '.'borde ~erritorial" es una base terica fundamental ,de la
':fa:inos~ propu~sia' de posguerra de Ge~rge F. ':Kennan p_ara,!:lna "pol.tica:
'de~ la contenCin'~'
de
Ja Unin Sovitica, que se convi:r:ti: en la base filol ~ ''
~
sof1ca de la poht1ca extenor mternac10nahsta norteamencana que comenzo
;co~ hi,D,_Q~t~hia }.iuman.Y. eiPian.M~rshall en 194?'.2? ( ..l? '.
,:
(:: i::EI. adyeni:mie11to del avin .y ulteriormente de los: medios: para entrar
.~n. el esp~cio exterior, le dieron toda: una nueva dimensin a la gebpol,ti!=~:Vna:vez m~s,la tecnologa tuvo el efecto de alterarJa .significacin
~ la~rel~ciones geopolticas,:especficas. Al igual que Mahan y Mackinder
1.1~9~~11 fundamentado. sus teoras. geopolticas en: un: anlisis de las: consecuencias, respectivamente, de las :tecnologas que, facilitaban el mvimiento
-sobre los mares y la tierra, Qiulio Dotihet,' que escribi 'en los' aos veini,
.vio al aviri como ,un elemento que confera posibilidades sin :precedentes
:para l. conduccin de l ;guerra contra' blancos 'antriormerite invulriera:bles al ataque y la: destruccin: En'la medida en que las: aCtividades .hl'una._
-nas estaban restringidas a la superfiCie terrestre; se hallaban' sometidas' a
-restricciones impuestas por el terreno. Si bien ios::maresi tson'uiiiformes
en carcter,' la movilidad humana a trav's de los otanos est limitda 'en
!virtUd de' las lrieas costeras que los rdean:~Ninguno: de :tai~s! impedime#tos para la movilidad existen en 'el_~tire. Escribiendo:corigran:previsin en
1921, Douhet conclua: "El avin ha' completado'l libertd'de accin 'y
-direccin; puede .volar hacia y desde' cualquier' punto,. de~ comps. en el
-tiempo ms breve -una lnea re~ta-por cualquier ruta considerada expe_ditiva ... En virtud de esta nueva arma, las repercusiones de la guerra ya
no estn' ms limitadas por el alcance mayor de artillera de los caones
:de superficie, sino que puede sentirse directamente por cientos Y" cien.to's de kilmetros en todas las tierras y mares- de 1<\s naciones en gtterra. ! .
-No :habr ins distincin entre soldados y civiles":27 Se deduca que las
:guerras del futiiro: diferiran radicalmente de las del pasado, y que el
control 'del aire-:les confera a los _estados un' poder de movilidad sin
.precedentes y- la capacidad de devastar a las fuerzas armadas y a la indus.trla del' adversario~ .
...
..
l ' \
'
.,
'
'.
'
r..~-, . Escribiendo durante la Segtmda, Guerra Mundial y basndose en los

escritos de Douhet y las ideas del general .Billy Mitchell, . Alexander ele
S~versky. supray :las consecuencias de los' ,avances 1 tecnolgicos. para las
rpidos; aumentos del radio de alcance del .avin. :Esto volvera innecesario
el portaavio_nes, predijo,. porque los .aviones podran operar desde bases
terrestres para atacar blancos en la patria del enemigo. As, a la movilidad
sin precedentes conferida por el vuelo :dirigido, sealada por Douhet, Ale.
xander p~~s~verskyJe dio an mayor nfasis. El.podero areo hizo posible
no slo. una,. mayor movilidad, sino tambin liber al hombre en niveles
s~n prec~dentes de .la . depnden~ia de,.una . amplia. organizacin terrestre;
inclqidas ,ba,ses para -reabastecerse. de .com'Qustible, en: la; medida en que el
al ca~ ce del avit)n, y, en .conse~uencia su radio, de operacin; creci.28 El. con,
trol del: espacio areo se: convirti. en ;Un problema tan complejo como el
1
contr_ol.de 1 l~tie:r:~a.ylelmar; :; r . r .:11)"
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' -. .Jv: ~~-1 .:~_-,;-~-~- ' 1: :.,,! '
Geopol~tica:! la significaci1J., ,poltica ,ele, :loS: .f.actores: espaciales
';!'''
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,-,t
t':ilfd1,
,,f J;j ', ::/ '.':'
,t_.:{
,.,{; ~-) '1,
F}'iedrich ~Sttzel, ( 184471904); ttn. gegrafo alemn; ;acu, el trmin:o antropqg~qgrfl.fa,1 que significaba ;una .sntesis ,de geografa;, antropologa y poltica. As1, ,la., nueva disciplina c;le;Ja geografa poltica,:naci en Alemania
eiJ. el siglo 1x~x. Esta: nu~va_disciplina :estab~, dirigida al estudio del hombre,
e~ Estado y el mundo- como unidades orgnicas.( >El Estado: se consideraba
un orga,nismq; vivien):e .que ocupa espacio <Y 'que .crece,. se' contrae y: 'even
tualmente muere,, si; bien Ratzel mismo, se: qued, rcor:to- en cuanto a impu~
tarl_e, al.Estado un~ realidad, objetiva;)afi:nmando por, eL contrario: que los
e~tados c!~son no .y~: organismos .en sentido preciso' sino.- slo e organismos
agr~gados',', ;la 11nidad .de, os cuales. :estr.forjadar, por. 'ifuerzas :morales y
..
.~ ...: , 'r!,r ' ., .... P,.
espirituales".29
"~r r. Lq~: ge<igrafos :POlticos se abocaron a, la . cuestin de ;la relacin del
hombr. c;:on,la,na~pra~e:t;a. :Se ,p:reocup_ar_pn por las consecuencias 'del climaf,
1~, topogra,f: y los r.ec.11rs()s n~t1,1:rales deJa: civilizacin; De hecho, Ratzelles
atribuy, :eL desa,rrollo ,de las, civilizacione-s/ .superiores, .que' identificaba:
principalpw:nte ;c:on .Europa, .a: ,condiciones: .clhnticas ifavorables. ~Planteaba
que)a:lJ.umanidad estap_a, comprometida! en una lucha: sin:fin por el espaci
viviente; un~ idea que luego se integr en. la forma: del trmino' lebensraum
en , el pensamiento de Haushofer y .Hitler.:. Eh territorio de un .Estado
indica: su posicin poltica ,y: los' estados :se. esfuerzan por extender sus
fronteras, territoriales.; .La -urgencia :por expandirse territorialmente< es mayor entre 'los estados .fuertes; las fronteras;. en consecuencia, estn en cons
',. tante cambio y constituyen .las zonas de conflicto entre estados como
"fronteras dinmicas~'. En los escritos geopolticos alemanes del siglo XX
y en . el trabajo de Spykman,30 las .fronteras, o "fronteras dinmicas" s'e
consideran -demarcaciones de zonas en las cuales la' expansin temporaria
. menteha- cesado.
'
1 " . Rudolf Kjellen (1864-1922), un gegrafo sueco, primero us el trmino

geopoltica para describir las bases geopolticas del poder nacional. Adhi~
.riendo-a una teora: orgnica-delEstado; sostena que .los estados; arigmil
, que los animales enJateora darwiniana, se trenzanen una lucha sin fin
)
1. '.
"
i'~'
-~
:76 .,.., Teoras ambientales
Teoras ambientales ,..., 77
sus 'seguidores. Este conflicto enfrenta ra a un agntpamiento europeo con~

tinental dominado por Alemania en alianza con un agrupamiento "pacfico" conducido por el Japn, contra un agrupamiento "atlntic o" bajo el
liderazgo de Gran Bretaa y Estdos Unidos. As el mimdo se dividira
en varias pan-regiones que se habran formado ellas mismas sea anticipando la guerra, sea como resultad o de ella.
: " La teora orgnica de Haushofer de las frontera s contena un segundo
componente principal del pensamiento geopoltico alemn. Propona en
esta teora que. un Estado se esfuerza por lograr un frontera que contenga
una zona de escasos asentamientos, una zona fuera del espacio vital, que
separa el Estado de los estados vecinos. Haushof er y sus seguidores con~
siderab~m 'que l' mundo onstaba de estados renovados y decadentes. La
"decadencia" britnica estaba ejemplificada por la: incapacidad de detener
las tendencias hacia el auto gobierno dentro de su imperio. En otra guerra,
crea Haushofer, Gran Bretaa no poda tener la seguridad de la lealtad
de las partes que se autogob ernaban en el Imperio Britnico, si bien
reonoca que el Imperio Britnico probable mente constitu ira un obstculo formidable para el desarrollo de nuevas pan-regiones. Finalmente, los
tericos geopolticos alep1anes desarrol laron la geoestrategia como.' c:iencia
militar; Toda :la informacin importa nte acerca de un oponente se recogia:
para: que se pt:i:Uera montar un "blietzkrieg", un rpid ataque decisivo;
s contenan cirico concep
1
' ' En breve, los escritos geop.olticos alemane
tos': '1Htutar q o. autonoma econmica' nacional; lo uaian ian\ la nece
sidad'de p~ciducios extrnjeros; 2) lebensra um o suficiente. rea territori al
y recursos naturale s para sostener a la poblacin de una nacin; 3) panregiones, o zonas geogrficas amplias,. que reeinplazra~. a 'las frontera s
nacionales estrechas; 4) el presupu esto de que .Ja masa territori al de
Eurasia-Africa, al ser la combinacin ms populosa y ms grande de podero terrestre y podero martimo , en consecuencia tena el potencial del
dominio mundial y 5) el derecho del Estado a "fronter as naturale s o lmites
.
establec~dos por la ~at~raleza",35
por la supervivencia. Los estados tienen fronteras; una capital y lneas de

comunicacin, tanto como conciencia y cultura. Si bien Kjellen escriba
metafri camente y le imput al Estado la cualidad de un organismo viviente, sin embargo llegaba a la conClusin de que "la vida de un Estado, en
ltima instancia, est en manos del individuo".3t Consideraba que la emeresfuerzos
gencia de tmas pocas grandes potencias era el resultad o de los
de los estados fuertes por expandirse.

En elperod o de entreguerras, los seguidores de Kjellen y Ratzel usa.ron la geopoltica para desarrol lar un marco para la expansin nacibn~l
alemana . Karl Haushof er (1869-1946) ftmd la Academia Alemana en 1~
Universidad de Munich en 1925, junto con el diario Zeitschr ift filr Geopo.zitik.' Ambos recibieron apoyo activo del Tercer Reich.32 . La influencia d
Haushof er fue considerable en ~los crculos militares y se convirti en: la
base para muchas de las concepciones de Hitler de la expansin nazi. ' 1
Para Haushofer, la geopoltica represen taba la relacin de los fenmenos polticos con la geografa. La geopoltica les permita. a los lderes alemanes establecer objetivos y polticas nacionales. El fin de la' geopoltica~
en la concepcin de Houshofer, era poner el estudio sistem~tico pe ~a
.geografa a disposicin de un Reich militarizado, vinculando el poder mi
.donal en factores geogrficos;; recolectar; import~nte informacin geogr~
fica y presenta r tma razn propagandstica :para la expansin y la agresin
nazis. A:s, par Haushof er y sus seguidores, la geopoltica y. la poltica ~
la fuerza se volvieron\ sinnimos. Los conceptos geopolticos desarrollados
.por Haushofer' (incluidos el lebensraum y las "fronter as dinmic as"h en
la medida en que configuraron la concepcin del mundo de Hitler, contri<btiyeronral estallido de 1a Segunda Guerr Mundhil. A este respecto, estn
;en agudo contrast e con otros tipos de anlisis geopolticos basados en un
ia, los
conocimiento cientfico: de la geografa y su relacin con la tecnolog
' '
"
'
n.
poblaci
la
y
recursos
a: Haushofer, expresab~
.1 ':'\ 1 El' pensami ento geopoltiCo alemn, de Ratzel
la necesidad de que los grandes estados ampliara n sus frontera s; obtu':vieran lebensraitm;' ganaran autosuficiencia en: materias pTimas, industri~
y mercados y lograran el crecimiento de la poblacin; El espacio g~gr~
fico extenso Y' el poder nacional eran sinnimos. Haushof er se remiti
Jos escritos de Ratzel sohre la relaCin entre espacio y' poder. Ms' atp~
.Haushofer. baso sus rcomendaCiones para. adquirir lebensraum en la exi'tl:osa expansin imperial' det Japon ~en los aos treinta. 'Estaba en deuda
con la concepcin de Mackinder de qite las 'tierras cie importan cia decisiva
eran la llave para. el dominio global. Haushof er misrrio est'aba profunda~
mente influenciado por los escritos de Mackinder y en espeCial por la
tl:eora de las tierras de importan cia decisiva, que :Para l se 'convirtit~ron
la constante expansin de la Alemania riaif en: procura
:en una hase para
3
de teberzsrain.3 Advirtiendo el' peligro planteado por ima Alemania nazi
expansionista, Robert St:rausz~Hup, y refirindose a Haushofer ms. que 'a
Mackinder, sugiri que la geopoltica "represe nta un intento revolucionario
~o'r medir y por frenar las fuerzas que estn en favor del expansionismo",34
-Los tericos geopolticos' alemanes conside!aban. eJ conflicto entre los est!l
:dos d primer nivel' algo inevitable y .quizs lo fuera ~i las naciones a~opta;..
.banr polticas de expansin imperial como las adoptadas por Haushofer' y
. ;': l
':':
(l
. 1:.
. .r
r.
.. 1'.
. r: i
1
Los Sprout y ias relaciones hombre-medio ) '
1~ hr: .
'
: 1'
Harold Sprout (1901-1980) y Margar~t Sprout (1903" . ) hi.ciron la:.mayofo

contribucin de' mediados del siglo XX para el desarrollo de hiptesis tendientes a examinar Jas relaciones con el entorno. Si bien los Sprout durante
largo tierripo creyeron en la importan cia de la geograa para examinar el
comport amiento poltico,36 aducan que la mayora; si no toda la actividad
~umana, est afectada por la distribuc in desparej a de los recursos humanos y no humanos,37 Los Sprout rechazaban las teoras geopolticas unidimerisioriaies'en fvot de una"per spectiva ecolgica1', porque pareca suministrar na 'visin ms integrad a y balstica del entorno internacional, que
tomba:: en cuenta sus ra~gos fsicos y no fsicos. El entorno, o medio, se
consideraba un: sistema: inultidimensional, e~ el cual las percepciones que
tenan ls lderes polticos de las condiciones ambientales (el psicomedio )',
'tanto crrio las condiciones mismas, eran objeto de. estudio y anlisis. Tal
investigacin subrayab a la interrelacin de la geograa, la demografa, la
i;;
'
713
Teoras ambientales
'
r.
-!f
de variab les
tecnol oga y los recurs os y se centra ba en la impor tancia la poblac in
como
percep tuales , tanto como de factor es cuanti tativo s tales
y el tama o del territo rio.
en dos aspec
Se dice que el medio afecta las activid ades human as slo si los seres
slo
as
tos. Prime ro, puede influir en las decisi ones human
do, tales facto
l.umanos percib en factor es vincul ados con el medio . Segun de decisi ones
ado
.result
el
o
dual
indivi
peo
desem
el
r
res puede n. limita
3
pu~den tomar se
basad as en pe;rcepciones del entorn o. 8 As, las decisi ones
cu~ncias poco;nse
con
o,
entorn
del
as
errne
sobre la base de percep ciones
ado ele
encarg
el
ta
enfren
~e,
.
que
la
con
tarea
La
rosas.
desast
tencifl}mente
t
Sprou
lo,s,
de
is
anlis
el
a:r:
v:\lcul
tomar decisi ones, en consec uencia -para
es
11-,
lo
Captu
el
en
s
eracta
consid
ones
decisi
c~nias.teoras de toma de
estrec har la brech a entre el entorn o percib id9 ,y; el .real.

a por el arre
cupad
:"preo
como
fa
Los Sprou t consid eraban a la geogra
de cosas que
cin
asocia
:la
po:r:
y
tierra
la
de
faz
la
glo de las cosas sobre
fa afecta
geogra
la
les dan c.arcter a los l:ugares partic ulares "., Creen que
ibles
intang
e
les'
tangib
noS'
fenm~
los
a los human os y a los no human os, a
la
de
icie
superf
la
sqbre
ione~
variac
y
s
zonale
siones
que "exhib en dimen
base
una
39
tiene
a
poltic
tierra o en relaci n co)l ella". Toda .comp pidad,
unter ritorio que
geogr fica. Cada comun idad poltic a est establ ecida en.
clima y recurs os
,
.forma
o,
tama
n,
locaci
de
nica
n
es una comb inaci
ar consid era
entra
d.eben
es
natura les. As, las transa ccione s entre nacion
geogr fico.
v.ista
de
to.
el-pun
desde
les,
crucia
ciones. signifi cativa s, aun
exhibe, en
al
acion
intern
no
gobier
del
arte
el
que
ban
Los Sprou t seala
y sumi
rcin
de.c.oe
nibles
discer
todos los perod os, "mo,delos ms o menos
os con
poltic
nos
.trmi
en
dos:
refleja
os
model
sin, influe ncia y defere ncia;
,
:
:.
';.
.,
fuerte s conno tacion es geogrficas".4l!,
. 'j
..
Teoras ambientales
! f
!r! ;, :: ( 1
1 1
.. ,, ' \'
. ' ! ! ,1
.: '
'
'
cognitivo. Este
Impor tante para los Sprou t es el conce pto de condu ctismoente al medio a
ientem
consc
conce pto supon e que una person a respon de
4
ideas errne as
travs de la percep cin "y de ningu na otra forma!'. 1~ Las
adas para
adecu
ideas
las
que
entes
influy
ente
igualm
ser
n
del medio puede
Sprou t
Los
nes.
:accio
y
ones
forma r. estado s de; nimo , p:referencias, decisi
o tal
entorn
el
entre
ente;
cisam
impre
forma
proced en a disting uir, en cierta
te.
tamen
concre
como el observ ador lo percib e y el.ent orno tal como existe de la cavern a
as
sombr
las
con
El llamad o psicom edio puede compa rarse
de la intera ccin
platn ica -'-"im gene s o 'ideas que el individuo deduc e
de su apara to
travs
a
,
medio
su
de
nte
ivame
select
recibe
entre lo que
encia alexperi
y
entes
consci
dos
s, recuer
sensor , y su esque ma de valore
42 El fracas o en percib ir la condic in limi".
macen ada incons ciente mente
Las ilusion es in
tativa puede tener como result ado graves consec uencia s.
interp retaci ones
malas
las
y
ficas
fiadas acerca de las circtm stanci as geogr
43 Las actitu des po.
ciados
desgra
ente
igualm
s
de ellas puede n tener efecto
, se basan en
pulare s, tanto como las decisi ones de los homb res de Estado del tipo de
grado
o
peque
no
en
conce pcione s geogr ficas que "depe nden
en mayor detalle
mapas a los cuales estn acostu mbrad os", como se seala
79
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El cortductismo cognitivo y el, medio operacional', r , - : ',
, un anlis is del
en una secci n ulterio r de este captu lo. En consec uencia uestos que se
presup
los
cuenta
en
tomar
debe
o
compo rtamie nto poltic
forma n los ldere s poltic os acerca de su medio .
ional y conLa entida d de decisi n, actuan do dentro del medio operac medio (un
44 es un organ ismo instala do en un
edio,
psicom
un
tando con
(el Estad o). Esta
indivi duo o una poblac in) ms que tma abstra ccin
ico social y
cientf
del
pal
princi
pacin
preocu
entida d de decisi n es la
nes intern arelacio
reviste un inter s partic ular para el estudi oso de las
lo 11. As,
Captu
el
en
seala
se
cional es y de la toma de decisiones, como
Estad o"
del
acin
motiv
"la
de
tipo
del
ologa
termin
los Sprou t objeta n la
cos a la
colgi
psicoe
y"las necesi dades del Estado ". No aplica n conce ptos
an
rechaz
que
la
por
razn
misma
la
por
organi zacin social, en gran medid a
yen
atribu
Les
l.
aciona
intern
o
al
nacion
a
sistem
al
os
darle atribu tos human
discus in poltic a
estos conce ptos slo a los seres human os. Creen que la
propia compr enla
ca
clarifi
que
ms
en un nivel tan abstra cto confu nde
45
.
ciona1
interna
a
poltic
la
de
nto
sin del funcio namie
que tiene
Si bien las decisi ones poltic as se basan en las percep ciones
estn
ones
decisi
estas
de
ados
result
el homb re de Estad o del medio , los
por
decir,
es
ional,
operac
medio
del
va
objeti
leza
limita dos por la natura
capalas
y
logros
los
y afecta
~'la situac in tal como concr etame nte existe
solo indivi duo, un grupo o una
~idades de la entida d en cuesti n (sea un
ional existe ,
comun idad como totalid ad)".46 En resum en, el medio operacpoltic os. En
s
agente
los
si bien puede no ser plenam ente discer nible por
los Sprou t no ven
la medid a en que la toma de decisi ones est implic ada,
", "empu je" o
icione
"cond
ente
ablem
inevit
que
factor
un
al medio como
nes.
eleccio
sus
"
"dicte
"fuerc e" al encarg ado de tomar decisi ones y le
eraci n
consid
la
para
marco
un
istra
sumin
As la perspe ctiva ecolgica
medio ";
"psico
o
ido
percib
medio
el
1)
enos:
fenm
de
tipos
de estos tres
ados de sus accio2) las accion es de los indivi duos o grupo s y 3) los result
para los Sprou t
tancia
impor
de
les
menta
funda
nes.47 Los tres conce ptos
nes entida d
incluy en el entorn o, las entida des ambie ntales y las relacio
entorno.4s
Limitaciones de la teorizacin geopoltica

juegan un gran
Los Sprou t subray an que la tecnol oga y el cambi o social
obviam ente no
oga
tecnol
la
bien
Si
papel en las relacio nes ambie ntales .
do nueva s
agrega
ha
le
,
mares
y
s
tierra
de
fsico
ha altera do el trazad o
ltica ha
geopo
lacin
dimen siones al medio intern aciona l. Si bien la especu
o ms
defect
el
l,
aciona
intern
a
sistem
enriqu ecido nuestr a compr ensin del
en
lticos
geopo
os
teric
los
de
sal
univer
casi
so
serio ha sido el "fraca
tipo".
otro
de
y
gicos
antici par y tener en cuenta la tasa de cambi os tecnol
e innova ciones
Una evalua cin precis a de las herram ientas , habili dades
es cmcia l
ccin
intera
en
idades
comun
las
para
ibles
tecnol gicas dispon
ecolgico
pio
princi
el
n
para toda teoriz acin geopoltica. Los Sprou t aduce
medio
del
sector
un
en
cial
sustan
o
cambi
de que puede espera rse que el
ament e
abiert
veces
a
,
tantes
inquie
do
menu
a
as,
ficativ
produ zca "signi
49
pertur bador as consec uencia s en otros sector es".
80
Teoras ambientales
Teoras ambientales
La geografa, los organismos instalados en un medio, el psi comedio, la

tecnologa, el medio operacional y las creencias se afectan, todos, entre s.
""f.-os cambios sustanciales, ya en el entorno, ya en la constitucin gentica de los organismos implicados, es probable que inicien reacciones en
cadena que se ramifican a travs de toda la 'red de la vida' dentro de la
~comunidad bitica' ".so La interrelacin del paradigma ecolgico ha crecido cada vez ms con la creciente complejidad de la sociedad moderna,
resultante de poblaciones en expansin y tecnologa: avanzada. Es cada
vez ms difcil "aislar y clasificar los acontecimientos polticos humanos
tomo astmtos simplemente internos o externos, o como polticos,. sociolgicos. o conmicos''.. De hecho, la complejidad de la! interrelaCin "deritro
y entre las comunidades nacionales, y la creciente falta de importanCia del
tiempo consagrado a la distincin entre asuntos domsticos e internado
nales, constituyen importantes datos puntuales en la perspectiva ecolgica
sobre la poltica internacional".51 El punto focal del anlisis emprico en
la ltima dcada cada vez ha sido ms la ,"vinculacin" entre la poltica
,.
interna y la poltica exterior.
, En su estudio sobr.e, relaciones, ambientales,dos Spro'ut 'han sacdo
cuatro conclusiones principales. Primero, la perspectiva ecolgica y el mar~
co de referencia suministran un nfoque fructfero para el anlisis de la
poltica exterior, y la estimacin deJas capaCidades de un Estado; Segndo;
~s til distinguir analticamente entre. la .relacin de los .factores ambientales con: 'las decisiones !polticas y los: resultados. operativos. de' 'las deci~
siones. En .opinin de: lqs Sprout, gran parte de la confusipn qu :ensom~
brece la discusin de los factores ambientales en. la poltica internacional
surge delofracaso: en hacer. explcita. ]a distincin. , Tercero, el: fmfoqu
ecolgico es un! complemento til al estudio :de' la poltica: exterior !y de
las 'capacidades internacionales de los' estados. El paradigma: de los Sprotit
entraa ~el examen :de .condiciones. ;tan limitativas .cmo el nivel: de: te en O:
loga:: 'disponible l .cognicin de flictores esenciales. y la, proporcin. de
recursos disponibles. respecto .de 'los compromisos.52 Finalmente, conside;
ran el enfoque ecolgico como algo que ampla el estudio de la' poltica
internacional, integrndola en teoras importantes y datos de la geografa,
la psicologa, la sociologa y otros sistemas de aprendizaje.
11 '
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Investigacin actual sobre factores ambientales

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Algunos specialistas se han centrado en la relacin entre el entorno' y el

comportamiento poltico. A mediados de los aos setenta, George Liska
examin la naturaleza del equilibrio en el sistema internacional con referencia especfica al conflicto y los factores geopolticos. Lleg' la conclusin de que el conflicto entre estados continentales y martimos ha sido
un fenmeno recurrente en las relaciones internacionales, especialmente
en el sistema europeo. , .
La disparidad cualitativa entre estados principalmente basados en

tierra y orientados hacia el mar se ha demostrado, por lo comn, incapaz de ser asimilada por interacciones competitivas o de otro tipo ...
811
El cisma qued conspicuamente manifiesto cada vez que una potencia

terrestre fuerte preparaba, y la potencia martima dominante resista hasta el punto de vetarlo, un avance hacia una expansin con base
en tierra que poda expandir el alcance del equilibrio de poder y
adaptar su funcionamiento a extensiones de ultramar del centro con-
tinental del sistema.s3
En uri esfuerzo por determinar el efecto de la condicin insular en las.
naciones, otros dos autores -Robert Holt' y John Turner- han comparado
las polticas de Gran Bretaa, Ceiln y Japn.54 Su anlisis revel que las.
comunidades insulares tienen un "compromiso ms activo", con otros pa-
ses que las comunidades no insulares. Las comunidades insulares son ms.
limitadas qelos estados no inslares en el alcance de las polticas exte-.
riores que tienen a su disposicin. Estos autores encuentran similitudes.
eri. la poltica exterior de Gran Bretaa y Japn. Ambos pases intentaron ocupar secciones del continente euroasitico, especialmente aquellas
reas desde las cuales se podan montar invasiones a ellas. Ambos intentaron mantener un equilil?J:io; de poder en~re naciones continental~s apoYar1do a .la. coa~icin m~s 1d]:>il. Ambos. b1:1scarqn al.ianza.s cqn p~tencias defuer~ de la. ,r~gi:t;~. .para _reforzar: su po~~ci9J;l respecto de unidades nacio.
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nales .continentales., ms prximas. . . .
no co~~!gidad' e~ ia n1tgr~cin de, unida
~f~t de'
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:les .polticas; el. estudio de Richard .Merrit de comunidades rterritorial:ment~,.d~scopt~~ua,s f~5lica~~::g4~ '.JflS .fuerzas . ,centrfugas .. au,m~ntba~; t;Oll lar.
distancia.~ .Haba .mayor comunicacin c;on los pueblos vecinos qu~ con
del
Aq~i~o~.~.r~si~~J#en.tf! .di~F~tes~:. t~ 'C(?~~1~icjfld .n~ 'c~;n~i~~ '. de~
entorno extenor para mantener vnculos de comun~cacit~:t;t entre s:qs p~:rtes
f~~~f~~1ep~e,. ~1e:pf~'dd~,ds~ 'J:.f\. ~e;pen.dr~9i,~,, c,o,~Ib.ru~~~. q~. ,~b~~ .1f~~~~~c:~c,~ones.
ac.e a . as comum a es no contiguas sens1 1es a caro 10s en e entorno
~~~~a~i?~~l~.~~e, ;f~p!a~ !~~' copi.~9~~;i~es::: 1al~s 'd~u~i~~des .~~ ~an
Pf~o,cul?a.~~.'por. J~ }Whca?Ipn del ,qer7,C.ho p:~te~~~IO:t;J.~l a' las. ~W,l~S mter1?~~? .~gs .~~~~s. . t~r!~t~,ria!,e~ .>: ,lt9~, .~o~ 4~recp.0.~ ~e:t:eq~. y) ~1, ~c;c~s~. terr~s-
<tre, para'citarsolo'l'histona moderna de los problemas xpe:nmentados
por es1ios tas' oino Mruasia,,PaKistan '(1947-1974); laR~pblica'Ai-abe
Unida,' ( :Egipto~Siiia) (1958-1962) y 'l' hor' desaparecida Federacin de "
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Crticas a las teOras ambientales
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Los crticos de las teoras ambientales~. los Sprout incluidos, se ensaancon los autores que se comprometen en la "retrica ambientalista" y
suponen que actitudes o decisiones estn "determinandas" o "influidas"
o afectadas causalmente de otra forma por los factores ambientales.56 Si
bien los Sprout rechazan el entorno cmo un determinante de la poltica,
conciben como crucial: l) la percepcin del agente de los factores ambientales y 2) las limitaciones a la actividad humana planteada por el entorno.57
Segm Strausz-Hup, las condiciones geogrficas han sido modifica-
das por el hombre a lo largo de la isl:oria: "Las condiciones geogrficas.
Teorias ambientales
:82 ,..., Teoras ambientales
el
determ inan en gran medida clncle se hace la historia, pero siempre es os
58 Si bien deriva su propio trabajo de los concept
hombre el que la hace".
geopolticos de los. escntos de Mackinder, Spykma n critic a Mackinder
por sobrevalorar las potencialidades de las tierras de importa ncia deci-a
siva y subesti mar las del Creciente Interno . "Si ha de haber. una consign
para la poltica de la fuerza del Viejo Mtmdo, debe ser:. 'Quien control a las
Tierras del Borde domina Eurasia ; quien domina Eurasia control a los destinos del mtmdo' ".59 Spykman tambin seal. qu. una combinacin de
potenci as martim as nunca . se haba alineado contra :-un agntpam iento
de: potencias terrestr es. !'El alineamiento histric o siempre ha sido .en. tr-y
minos de algmios miembr os de las Tierras del Borde con Gran Bretaa 60
Rusia juntas contra una potenci a de las Tierras del Borde dominante".
En su an.lisis de la escuela geopoltica alemana, Strausz-Hup afirma' que
"no hi:y, en resumen, ninguna evidencia histric a que apoye el nexo causal
alegado por los defensores del lebensr am . .. entre la presin de la poblacin y l ,cr~cimiento nacional en el espaCio".6t HistriCamente, la. expansin nacional ha surgido de condici ones diferentes de la presin de la
'p,oblacin. Por: ejemplo, ef expansi onismo ' japons en' Asia. anteced~ .el
-in!rrtento d. Id' p;>blacin japonesa. Tampoco :el gran tamao s; iguala
necesariamente con el poder nacional, si bien '.'todav ez que ringran espa; las 'naciones peque as...
cio. fue totalme nte organizado por un Estado;
6
Derwent.Whittlesy, 1~
Segn'
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nc) piidierori soporta r sti fuerza expansiva".
en: tanto ba.saba la neilgica
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46 Se.
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base
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la
tencias exitosas sern aquellas que tengan
gn Strausz-Hup: "Si este [las tierras de importa ncia decisiva] concepto
alguna vez fue vlido (de lo cual no hay;prueb~s ,cony~ncent~s), m:~. ~ay,
garant a de que la tecnologa modern a no lo invalide. Por cierto, puede
haberlo . hecho ,ya".65 Los Sprout critica!l las teor?s tanto de ,Mal}an; comqo
deMac kinder por estar pasadas de, moda,. como resultad o de las inpQva~
s
dones' eri la tecnologa militar y '.'las formas parami litares y no. militare
por
ticos
66
geopol
autores
de la interaccin poltica" . Kristof f acusa: a, los
haber "introd ucido hechos y leyes del mundo fsico para justific ar demail~s
-das polticas y. apoyar opiniones polticas. Uno de los mejores. ejemplo
de los argumentos lamentablemente contradictorios a los cuales esto puede
al de .'frontera natural ', es decir
llevar es:un concepto cercano en espritu
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Si eL psicomedio .-el mundo tal' como es :percib ido- es central en: l.,
trabajo de: autores tales como' los Sprout, otros se. han centrad o especfiacarriente en los efectos de los tipos de mapas alternativos -la present
cin visual de las rela.ciones espaciales y geogrficas-:. en la.medi da en que
se<vinculan conIa .formacin' 'de imgenes acerca. del mundo. Desde la
aSegunda Guerra Mundial;: se:'ha.puesto.:tm nfasis espeda Len la. deformde
iones
proyecC
:enlas.
confiar<
al
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.poltie
'anlisis
el
:en.
cin in'):rodueida
Mercat or; basadas .en el eEcuadonJrTales. mapasu fracasa ban en su intento
dei pla:b:tear ,Ja idea. de; :la: tierra.c.omo 111na, esfera y,. ren .consecuencia, com0o
algo con tmidad geogrficaLy: continuidad. La proyeccin de. Mercat or suririnistrab ;una iconcep cin errnea de las. ditsanci.as i -por ejemplo, la
proxim jdad' de. !Estados .Unidos, y) :la. Unin: Sovitica a:. travs del Artico.
Ver:.elrm'undo como una esfera:J~ace evidente: que,:po r. ejemplo; Buenos,
Aires est ,ms lejos 'de. Estados)Unidos que. cualqtiier! capital europea
1
incluidaMosc. .(i . :.:;.,:... ~, :
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contrib
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la :victoria aliada ep 1la Segund~ Guerra Mundia
para la ~alteraCin en>las. cr;>ncepciones :ae 'la. geografa, del tipo de: rla Mercator .tradicional;- pues' Ia distimcia, ms, cort. por ir; entre 1 dos, :Plintos
descans; ert; una' lriea que segila. kcritorn>' rde, la tierra; En .su .lugar
vinieron las. proyecciones. asimtticas,basads en su: mayor 'partej en mapas
esfricos; centrad os en el polo .. Nrine;rosos 'esritores sealaron:;, durante
la, Segunda .Gueria ;Mtindi al,da necesid ad.de,t lesrma ps alternativos. Lanecesidad! de' dichos mapas se. hizo r evidente: .tambin porque i eomo ,lo. seescribieron .en los;
~ron .Richard, E. Harriso n y ;Hans' W; 1Weiger t; que,
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mundia l
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Si'ls mpas comigurrintlas percepc ionesd el mundo 'de uria persona , tam
bin' reflejan las construcciones compar tidas de relaciones geogrficas y espaCiales que 'prevalecen .. Los :ri1apas se dibujan y se vuelven' a dibujar para
toniar en cuenta "aquellos facfores geogrficos" que estn destinados a
se:b iniporta ntes en' un punt dado del tiempo. Como ha escrito Aln Henrlkson: "Uno puede conside rar las cosas~ del iipo de los mapas como ideol'
grafas ptirame nte subjetivas o como construcciones con solo una relacil
de
reflejos
meros
como
e
matemtica: con la realidad objetiva, o inClusiv
los procesos materia les de l his.toiia~ en cuyo caso no -tendran podera:
de determinacin independiente ... los' mapas' globales :que ayudaban
guiar y explicar el' esfuerzo blico (la Segunda Guerra Mundial) -y as
eraE. una parte esencial 'de la historia intelectual de la guerra - eran hue-
llas en l mente hrirriana, grabados all n slo por la exp'erienci humana
Teorias ambientales ,..., 85
;84 ,...., Teorias ambientales
sino por la imaginacin del hombre". 69 Esta idea est reflejada n los
trabajos de Richard Edes Harrison y Robert Strausz-Hup, quienes llegaron tan lejos como a sugerir que el "aislacionismo posicolgico" de Esta
dos Unidos surga de las deficiencias de los mapas, especialmente la utilizacin de proyecciones de dos dimensiones (Mercator), en lugar de aquellas
que representaban la tierra como un globo.7o Segil W. H. Parker, Mackinder consideraba el "mapa del mundo" no como "el mapa fsico o poltico
que se encuentra en un atlas, sino como un mapa mental en el cual las
diversas distinciones horizontales y movimientos de los fenmenos globales
1
estn verticalmente integrados en interaccin dinmica".71
contriha
geogrficas
relaciones
otras
de
importancia
cambiante
La
r
'buido~ a lo largo de la generacin pasada, al desarrollo de concepciones
adicionales deli mundo grabadas en mapas. Algunos escritores han' suge;
rielo la emergencia.de tendencias globales que estn llevando a un nuevo
.conjunto de relaciones geoestratgicas y geopolticas. De especial importancia son los re'cirrsos y la creciente vulnerabilidad de los suministros
de petrleo. y las materias p:rimas vitales que pueden perturbarse, ya en
su fue:te' )CJ. eil sti) trnsito des oe "los estados productores hacia .los consumidores. El crecimiento de la dependencia de importacin de recursos
por parte de los .estados industrializados, junto cc:m el aumento de vUine,
rabilidad de tales recursos a la interdicCin, ha contribuido a la revitali
:zacin del inters en el anlisis geopoltico, pero en el contexto actual, el
"POtencial de conflicto por los recursos escasos est creciendo, en un. :ino~
mento de difusin de las tecnologas militares a una variedad de agentes
estatales y rio estatales.n Tales tendencias tienen lugar en el contexto de la
emergencia de un nuevo rgimen martimo como resultado de la creciente
importancia de los recursos en los mares y/o el fondo del mar, y los modelos cambiantes del acceso bases de ultramar occidentales y soviticas,
ms perjudiciales para Estados .Unidos que para la Unin Sovitica. Se
dice que ha surgido un "nuevo .mapa estratgico" cuyos "efectos prcticos
'consisten en hacer. resurgir la importancia de la geografa y los recursos
como factor de pensamiento militar; .. As eL coilcimiento de los lugares
donde estn radicados los alimentos, la energa y los :recursos. universales,
la ubicacin de las. pequeas islas1 .los modelos de las lneas de comunicacin martimas y areas y el efecto de las transferencias d armas en
1os equilibrios de poder regionales pueden volverse herramientas tan necesarias para el anlisis estratgico como la familiaridad con las siglas
<rle las armas de guerra nucleares' lo ha sido eri el pasado reciente".73., '
.. ; . La revitalizacin del inters en el anlisis geopoltico se ha extendido
ms all de los temas de recursos, per se, hacia un esfuerzo por actualizar
conceptos tomados de escritores tempranos tales como Mahan y Mackinder
para el sistema .internacional de .fines del siglo xx. En el contexto actual;
] Unin Sovitica representa tma. vasta potencia terrestre cuyo foco euro;
asitico tradicional se ha extendido tanto hacia las tierras del borde como
a regiones alejadas de Eurasia. La relacin de las superpotencias de nuestra poca enfrenta a la Unin Sovitica, como potencia terrestre lder, con
Estados Unidos; la principal potencia martima. Histricamente, las lneas
'internas de comunicacin entre la Unin Sovitica y sus aliados han sido
1a masa territorial euroasitica. Los vnculos . entre Estados Unidos y sus
aliados de las tierras del borde de Eurasia se dan a travs del ocano. El
crecimiento del podero naval sovitico, junto con la proyeccin de influencia y capacidades soviticas lejos de Eurasia, plantea t.ma amenaza de crecientes proporciones para Estados Unidos y sus aliados. Seg(m Collin
S. Gray:
;,
; l
.,
"(
<~1
La fuerza de la gran teoria geopoltica es que ubica la accin local o

la interaccin, dentro de un marco global. . . Al igual que quienes
quieren entender la estrategia nuClear no tienen otro remedio que
dominar los conceptos esenciales del estratega nuclear (primer ataque/
segundo ataque, contrafuerza y contravalor y as sucesivamente), quienes buscan abarcar las realidades geopolticas de las cuestiones de
seguridad internacional deben dominar los conceptos esenciales del
geopoltico:74
,,,
En opinin de Gray, la geopoltica de Mackinder "suministra una arqui.tectura intelectual; muy superior a las concepciones rivales, para entender
los temas principales de seguridad internacional. . . el trabajo geopoltico
de Mackinder en sus mejores momentos es t.ma gran. teot";7s Segn W. H.
Parker; la. "originalidad y brillo" del trabajo de Mackinder y en especial
.su "Pivote Geopoltico de la Historia~' surgen de ~'la forma en que vincul
el hecho de que el mundo se hubiera vuelto un sistema cerrado con los
cambios tecnolgicos en las comunicaciones, con el equilibrio de ventaja
oscilando entre poder terrestre. y poder martimo, entre centro y periferia.
.Y, as redujo el complejo interjuego :de acontecimiento histrico y hecho
geogrfico a una simplicidad asombrosa".76 En trminos .operativos, la
teorizacin. geopoltica en el contexto actual llega. a .la conclusin de que
.la Unin:<SC>Vitica Y sus; aliados deben dmpedir: la. expansin del poner
.soviticQ en los bordes territoriales: de Eurasia. Con este fin, las alianzas
.con . e~tados de 'Europa Occidental y. con el Japn' son de. importancia
crucial. :
. ; Al' mismo tiempo, el restablecimiento de una relacin estrecha sinosovitica unificar a las dos potencias terrestres ms grandes. de Eurasia,
las tierras de importancia decisiva sobre las cuales escribi Mackinder.
As, la geopoltica, .sugiere Colin Gray; "no es simplemente uri conjunto
de ideas entre muchos conjuntos en competencia que ayudan a 'iluminar
la estructura de los problemas polticos. Ms bien, es tm metamarco o
marco maestro que, sin predeterminar la eleccin poltica, sugiere factores
de largo plazo y tendencias en los objetivos de: comunidades de seguridad
particulares, territorialmente organizadas".77
j
!.'T
-Tecnologa, crecimiento de la poblacin .y temas ambientales

.
'
Los cambios tecnolgicos pueden haber alterado la significacin de la teorizacin de algunos de los autores examinados en este captulo, si bien la
tecnologa avanzada ha vuelto las relaciones ambientales an ms impor
tantes. Como lo han sugerido muchos autores, la ciencia moderna y la
tecnologa han transformado el entorno en algo deliberado pero tambin
.--.;~
86
Teoras ambientales
Teoras ambientales
de formas il deliberadas.'~ La ciencia y'la tecrologahan' trado "invita

dos no convocados" en la forma de contaminacin del aire,' congestin del
trfico y escasez .de recursos. 'En el siglo xx, el ritmo de la: innovacin
cientfico-tecnolgi ca .se ha acelerado ms all de cualquier precedente
histrico y la gente de todas partes del globo se ha visto atrada dentro
de la rbita de la moderna tecnologa. Si los cambios determinados por
la ;tecnologa es'm:afectando~ o no el' entorno de formas' qevan ms all
de: ls medios' de enfrentarse; co.n ellas, sigue. siendo na pregunta sin respuesta:-Lo que es) cierto: es:. que existen relaciones inextricables y vnculos
entre la tecnologa,.la: 1geografa y 'la. poltica internacionaL, J l : : 1: '; '
iv. La contamfuacin: del~ ambiente se ha. convertido. en: tina perdurable
preocupacin de.rfiries. del' siglo.xx. Corrio lo ha sealaoo Zbigniew Brzezihski/ las :socieddes: que sn ms avanzadas tecnolgicamente '..:.:.Estados
Unidos, Europa Occidental y Japn- han dado origen a' los grupos ms
vociferantes de apoyo a temas vinculados con la "calidad de vida". Esto
scaractersticole ul' "era:'tecrtrnica",' en la. cal:se 'die qrie dichs
so'ciedades,ya han. ntrado',. o. estn :en el umbral de liacerl.79 . El crecimiento de; lai poblain,. la. urbanizacin, y' las prdidas qumicas de proL
duetos- de la 'Civilizacin. industrial ~todos' los cuales tienen niayor prevalencia en:las sociedales.ins avanzadas. que en ls menos desarrolldas..:.. s
sostit~ne . qpe ' estn:. caus~mdor cambios ; eri . el' equilibrio 'de la l naturaleza:,
desde los:ocanos:hasta lacap:de ozo'ro.- 1 .,,. ,,,,~r: h . :;) ', r ' '>
::i 1:t-As, ~diries"del,-:-siglo XX,' elfocod inters en el medio 'que se percibe
en: l 'bibliografa sobre. rel'adones internacionales, :rpreseiltat lna con~
:vrgencia. de'1vdos: intereses prinCipales; der:los. specialistas"y 1 los encargados: de, trazar.. poltias. -:Estos~ incluyn:: I'a :'escasez de recursos,) el
creci:riderito: de Ja poblacin y: la relacin d~la geogra .. con. el poder
pltico. En resumen, lia surgido un~ruev conjunto de relaciones gop
lticas' o . goestratgicas en. 'gran me'dida' como resultado del efecto gene~
rhliza:do de' la' :tecnologa 'en las rel;;ciones';inte'rnacionles en general y,
especficamente, en la poltica exterior de los estados. Como la percepcin
del' medio y el efectdel.medio mismoson'central es para la toma de'decisiones'y eL comportamiento poltico en general, quellos que se preocupa:n
por. el desarrollo de teras del comportamiento :poltico en el nivel internacional, han~ tomado. un inters renovad en las relaciones ambientales.
Se: ha planteado la hiptesis' de que: los sistemas polticos. son sisiemas
abiertos, susceptibles. de ingresos desde el entorno y de ejercer: efectos
en l. Por fin; el tein de l contaminacin' y' latecnologa y el crecimiento
de la poblaCin 'y el suministro de alimentos han llevado' a esfuerzos tnto
para prever tendencias como :i:>ara desarrollar modelos a menudo de' naturaleza neomalthusiana. El medio, entonces, suministra un ptmto focal
excepcional no slo para la teorizacin antigua y contempornea sino para
la teora analtica y normativa de las relaciones internacionales 'de los
aos futuros, porque en ltima instanc~a t.odas las polticas exteriores y
los' dms modelos de iriteraccin internacional se plantean dentro de un
.
ehtoin'o poltico; social; cultural y geogrfico.
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87
NOTAS AL CAP1TULO 2
1 Harold y Margaret Sprout: The Ecological Perspective of Human Affairs
with Special Reference to International Politics (Princeton, Princeton University
Press, 1965), p. 27. Los Sprout plantearon las siguientes definiciones: el entorno
.puede ser definido como un concepto genrico bajo el cual se subsumen todas
las fuerzas externas y los factores a los cuales responde potencial o concretamente tm organismo o suma de organismos; o el entorno puede limitarse a los
aspectos materiales y espaciales del mtmdo circtmdante, con exclusin del embrollo de relacionElS sociales humalk'1S.
2 Aristteles: The Politics af Aristotle, trad.: Ernest Barker (Oxford, Ciaren,
'.
don, 1961), pp. 289-311.
3 Jean Bodin: Six Books of the Commonwealth, trad.: F. J; Tolley (Nueva
~
' ' .
:
York, Macmillan, 1955), pp. 145-157. : ,
4. Barn de Montesquieu: The' Spirit of Laws. (Worcester, Mass., Isaiah
'
. :.. . .
Thomas, 1802), vol. 1) pp.. 154-159, 259-274.. . .
s Frederick J ackson Turner: "The Significance of the Frontier in American
.History" en Donald Sheehan, comp.: The Making of American History, Libro II
(Nueva York, Dryden, 1950), p. 200.
6 Nazli Choucri: "Population Resources and Technology:. Political Implica',
tions of the Environmental Crisis", en Dvid A. ;Kay y Eugene B. Skolnikoff,
comps.: World-Eco-Crisis: International Organizations in Response (Madison,
university of Wisconsin Press,. 1972), p.: .24. Ver- tambin; la . discusin en el
. , , ' . \
Captulo 8, pp. 344-346 y notas 127 y. sigs. . '
.' Quincy Wright: A Study of War (Chicago y Londres, The U:irlversity of
:,
Chicago Press, 1965), p. 1144~ ..' :; .- ... ' ' . . . . . . . . .
1.1
. , .:;':
8 Ibdem; p.1285. '' < ,, \l.,-,,j.
9 Saul B. Coheri:. Geography and'Politics in a:World Divided, 2~ edi (Nueva
..
York, Oxford University Press, 1973'), p;:29. ' '
1o Raymond Aron: .Peace and;War: (Garden City, .N.Y., Doubleday, 1966),
..
'pgina191.) ; ., .. ; .. ' -.!.: i.' :-''::r:{i ,., .1.:: . . 1 '
. ~ ll Colin S. Gray: .The Geopolitics of, Super. Power.= (Lexington, The University
,:
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12 Henry Thomas 'Buckle: Histry.:. of C,ivilization dn. England (Londres,
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..- .. , . .
.Umverslty Press, 1924), esp. pp. 129, 387-411.1, ,,, , . ...
14 Para un. examen de la. hiptesis' de desafo-respuesta 'de Toynbee, ver
A Study. of 'History, resUmen delosvols. 1-IV de-;D;/C.:!Somervell. (Londres,

.Oxford University P.ress, 1956), pp .. 60~139. Andrew. l\'1. Scott ha propuesto el
concepto de desafo-respuesta como un enfoqqe C~I1tr~ para, el' estudiq, de, los
.asuntos. internaci()nales, estrechament~ 1 reac;:ioriaqo . con: la, ~dea del . equi~brio
de poder. "Challenge and Response: A Tool for the An~ys1s of .Jnternat10nru
,:
Affairs", Review of Politics, XVIII (195)., pp. 207-226. , . :
15 Toyrtbee, op. cit., p; 246. Toynbee define el' colapso como la terminacin
'
,"'.
. . :
.
del crecimiento.
16 Kenneth D. Bolding: Conflit and Deyense (Nueva York,.Harper & Row,
Press, 1986).
1963); Patrick O'Sullivan: Geopolitics (Nueva York, St. Martin's
1
, .
17 . Ibdem, p. 69.
18 Ver, por ejemplo, Albert Wohlstetter: :'Illusions. of Distance", Foreign
'l
'

'

Affairs, 46, N~ 2 (1968), pp; 242-255.
1
19 Ver. Harold y Margaret Sprout: The Ecological Perspective on Human
.
Af!airs, pp. 83-98; Lucien Febvre: A Geographical Introduction to History (Nueva
York, Knopf, 1925), pp. 358-368; P. W. J. Vidal de la Blache: Principies of
Human Geography, Emmanuel de Martonne, comp. (Nueva York, Holt, Rinehart
and Winston, 1926); O. H. K. Spate: "How Determined is Possibilism?", Geogra
:"
'
:,,:~
~~'
'
.,::.'f1~
"
.
Teoras ambientales
88 ..., Teoras ambientales
phical Studies IV (1957), pp. 3-8; George Tatham: "Environmentalism and

Possibilisro" e~ Griffith Taylor, comp.: Geography in the Twentieth Century
,
(Nueva York, Philosophical Library, 1951), pp. 128 y sigs., 151 y sigs.
20 Kadis K. D. Kristof: "The Origins and Evolution of Geopolitics", Journal
of Conflict Resolution, IV (marzo de 1960), p. 19. Ver tambin R. J. Johnston:
Geography and Btate: An Essay in Political Geography (Nueva York; St. Martin's
Press 1982), esp. pp. 1-28, 120-187; J. R. V. Prescott: Political Geography (Nueva
York' St. Martin's Press, -1972), esp. pp. 1-75; Kliot, Nurit y Waterman, corops.:
Plurlism and Political Geography: People, Territory ancl State (Nueva York,
.
St Martin's Press, 1983), esp. pp. 9-36.
; , 21 Alfred Thayer Maham: The lnfluence of Seapower Upon History 166Q1783 (Boston, Little, Brown; 1897), esp. pp. 281-329. Ver tambin Margaret Tutti~
Sprout: "Mahan: Evangelist of Sea Power" en Edward Mead Earle, . comp.:
Makers of Moclern Strategy: Military Thought from Machiavelli to Hitler (Princeton, Princeton University Press, 1943), pp. 415-445; Harold y Margaret Sprout:
The Rise of American Naval Power (Princeton, Princeton University Press, 1942);
William Reitzel: "Mahan on Use of the Sea'~ y James A. Field, Jr.: "The Origins
fMaritime Strategy:ailc1 the Devi;!lopment of Seapower" en B. Mitchell Simpson
III, comp;: War, Strategy ancl Maritime Power (New Brunswick, N.J., Rutgers

- . . ; .
University Press, 1977); pp. 77-107.
22 Halford'Mackinder: Democratic ldeals and Reality (Nueva York, Norton,
1
.
{ .
i.
.'.;,<
1962),pp.35-39.
- ,: ''. 23 Halford' Mackfuder: '.'The Geographical, Pivot of "History",, Geographical
.Jaur'nal, XXIII, (abril de 1904); p. 434; Para una amplia discusin ,y _crtica de
.Mackinder y su pensamiento; sus escritos sobre geografa y geopoltica dentro
:del contexto. ms: amplio. de. su vida .. y ,poca,. ver w. H. Parker:, Mackincler:
Geography an Aicl to Statecraft (Oxford, Clarendon Press,1982), especialmente
captlllos:5-8. di' :,;\,,,_1 , .. , . .r :, ,,, ... ' , . :. : ..:..,. , !'''
24 Halford Mackinder: 'op. cit., p. 150. Ver,:ta:rnbin Han~. W;i Weigert:
"Mackinder's Heartland", The American Scholar, XV (invir:rno de l945), pp; 43-45.
1 : ,; 25; Halfor~l: J. 'Mackinder: "The Rund~World and th'e Winning. of the-:Peace",
.; . : !
.J
Foreign Affairs, XXI, (julio de 1943)/.p; 6.01..' 1 " _ '1 , .
. :'.' 126, 'Vr.: Stephe:ri.'.B .. J ories: ''-'Global Strategic Viws",, Geographic : Review,
XLV (oc~ubr~ de 19?5),, pp. 492-508; N~cholas J. S:pykman: The. Ge:ograptiy of
'the.Peace (Nueva'York> Harcourt.-Brace-and Compay, 1944), p.)43;y George F.
Kennan: "The Sources of Soviet Conduct", Foreigiz 'Affairs XXV (julio de '1947),
,pp. 566"582. (Hay\ traducCin' espaola;' Buenos: Aires, G.E.L.,.11990.), Spykman,
a~ .discutir. _el valor de ~as :'lneas interiores -de.: la~ .tierras de importancia deci.slVa'~ respecto *.Ia penfen~ o "bo:t:des del~ern~ono", suge~a que las. relaciones
;entre. centro y. circunferencia~' son de un tiJ:'O s1 .las potencias.. martimas. esth
intenta1;1do ~pl~c~r su influenci,!l alr~dedor de_ )as tierras del borde desde lejos,
.pero estas relaciOnes se cambian SI los centros locales de poder y comunica.
.ciones estn desarrollados' alrededor .del territorio del borde. Op. cit., p. ~0.
' . :r~ Giulio 'Doi.lhet:- The Commarid of' the. Air, trad.: Dino Ferrari (Nueva
, J

:York; Coward-McCann, 1942); pp. 10-lL ! ' j " ' "
~ . r. _2s Alexnder P; de: Seversky: 'Victory Through Air Power (.Nueva York,
'
,
Simon&Schuster,1 942). , ' '
. 29, Friedlicp Ratzel: -J}.nthropogeo$'raphie, 2~ ed. (Stuitgart, J. Engelhorn,
1899), parte I, p. 2; ver Kirstof, op. cit., p. 22.

, 30. Ver, en especial, Nicholas J. Spykman y Abbie A. Rollins: "Geographic
'Objectives in :Foreign Policy I", American Political Science Review XXXIII
'
.

'
'(jtmio de 1939), pp. 391-393.
~~ Rudolf ;Kjellen: Der. Staat als Lebenfform, trad.: M. Langfelt (Leipzig,
. ..
S. Huzel Verlag, 1917), pp. 218-220. Ver Kristof: op. cit., p. 22. .
32
Para una discusin del desarrollo de la Academia Alemana ver Don'ald
H. Norton: "Karl Haushofer and the German Academy, 1925-1945" Central
Europ~a'Y? History, 1 (mar:;~o de 1~~8),, p. 82. Segn sus regla~ y regclaciones,
los ObJetivos ~e la AcadeJ?la eran alimentar to.das las expresiones espirituales
. dy__ l~ . g~nnanidad y regmr y .refon;ar 1~~ :r:elac~qn,e .c~l~ur~~es, _nc;> o.fici~Je;; .. d!;}
89
Alemania con reas del' exterior y de los alemanes que estn en .el exterior <con
la patria, al servicio de una conciencia folklrica pangermana". Ibdem.
33 W. H. Parker, op. cit., p. 159. Segn Parker, Haushofer haba utilizado
el informe de Mackinder de 1904. ("El Pivote G~ogrfico de la Historia") en

fecha tan temprana como 1921 y sigui haci:qdlo a lo largo del perodo de
entreguerras.
34 Robert Strausz-Hup: Geopolitics: The Struggle for Space ancl Power
(Nueva York, Putnam's, 1942); p. vii. Ladis K;' D. Kristof sugiere la siguiente
definicin: "La geopoltica es el estudip de Jos .fenmenos polticos: 1) en su
relacin espacial y 2) en su relacin con la tierra, su dependencia de ella y
su influencia sobre ella,. as. como . en todos aquellos factores culturales que
constituyen el tema de la geografa humana . (antropogeografa)- definida en
sentido amplio. En otras palabras, la: geopoltica: es lo que la palabra misma
sgiere etimolgicamente: poljtica geogrfica,' es decir, poltica y no geografa,
po_ltica geogrficamente interpretada o, analizada por su contenido geogrfico".

Kristof, op. cit., p., 34.

35. Derwent Whittlesey: "Haushofer: The GeopoUtician" en Edward Mead
.
Earle, comp.: Maker.S 'of Moclern'Strategy: Mz~itary 'T}zought from Machiavelli
to Hitler' (Princeton; Princeto11 University Pr~ss, 1943),PJ?~.398406. ' .
36 Harold y Margaret Sprout: The Ecologzcal Perspectwe on Human_ Affazrs,
'
' - - ' . ..

.
paina 9. . .
"' 37 Harold y Margaret sprout: An Ecological'Paracligm 'for the Stucly of
lnternational Politics (Princeton, Center for International Studjes, 1968), Mono' :
- ..
grafa N~ 30, p.
:.!
.
:

.
" . 38 Ibdem p 11
' 39 Ibdem: p. 1i La definicin est dtad por los Sprout; de Preston F.
James y otros: American ,G?ogt:aphy: lnventory 'ancf'Prospect ($yracuse Univer~

'
:. ..
.
e,
sity Press 1954) p 4 .. '
40 Hrold y'M~rgaret Sprout: The Ecoiogical Perspecve on.Hunian Affairs;
'
'
.
pgina 15.
. '':
, ' : . 41 lb'~e1em, .p. ..140. <
11
4
.
:
.
. .
2 Ib1dem, p. 28.
" '
43 Ver Harold y Margaret Sprout: An Ecologicat Paracligm for the Stucly
.
f lnternational Politics; pp. 39-41. Para las corisecuericias de la percepcin en la
:
rtoma de qecisiones de la-poltica exterior, ver Captulo 11.
' ' '
~4 Ibdem, p; 11.
-' : :
. .:
45 Ibdem, p. 42.
..
.
,
46 Ibdem, p. 34.
.,
47 Harold y Margaret Sprout:. The EcologicalPerspecti ve on Human Afjairs,
.
:
,
:. '
..
: ,..
.
. . ; ..
pgina 8. .
1
4
8 Harold y Margaret Sprout: An Ecological Pa,radigm for the Stucly of
' ' ..
Jnternational P.olitics,_p. 62. . . , , - :
. .. ... ..'
,
.
55 .
49 lb' 1
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........
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1cem,p.
.
.
1
0
50 Ibdem, p. 20.
' .. '.
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51 Ibdem, p. 56.
5
'' . , .
2 Ibdem, p. 64.
53 George Liska: Quest for Equilibrium: .American ancl the Balance / Power
on Limcl ancl Sea (Balti:riwre y Londres, Johns Hopkins Press, 1977), p. 4.
< 54 Rpbert T. Holt y John W. Turner: ."Insular Polities" en James N. Rosenau,
fOmp.: LinkCI.ge Politics (Nueva York, The Free Press, 1969), pp. 199-236.
' . 55 Richard L. Merritt: "Noncontiguity and Political Integration", ibdem,
..
.
pp. 237-272.
. 56 Harold y Margaret Sprout: Founclations of International. Politics (Prin
-Ceton, Van Nostrand, 1962), p. 54. Ejemplos de tal retrica incluyen: "Las montaas de Japn han empujado a los japoneses a los mares hacindolos el ms
grande pueblo marinero del Asia"; "Inglaterra. empujacla al mar por sus escasos
recursos para ganarse la vida y para encontrar hogares para su creciente pobla-cin y al ubicarse al margen de las principales rutas martimas de Europa
:u.
.,
90
Teoras ambientales
Occidental pareca destinacla por la geografa a dominar los mares" (la bastar
.
dilla es del original).
57 Harold y Margaret Sprout: The Ecological Perspective on Human Affmrs,
pgina 11.
ss Robert Strausz-Hup: Geopolitics, p. 173.
59 Nicholas Spykman: The Geography of the Peace, p. 43.
60 Ibdem, p. 181.
61 Robert Strausz-Hup: op. cit., pp. 164-165.
62 Ibdem, p. 181.
63 Derwent Whittlesey: "Haushofer: The Geopolitician", en Edward Mead
Earle: comp., op. cit., p. 400.

64 Geographical Journal, XXIII (abril de 1904), 441.
65 Robert Strausz-Hup: op. cit., pp. 189-190. Medio siglo despus de que
Leopold Amery hiciera sus comentarios acerca del avin, los bombarderos de
largo alcance transportando bombas nucleares se haban convertido en smbolos
privilegiados del poder internacional y los analistas seguan argumentando, de
modo no demasiado concluyente, sobre si el advenimiento del podero nuclear
y la energa nuclear haban vuelto obsoleto el concepto de tierras de importancia decisiva. Ver W. Gordon East: "How Strong is the Heartland?", Foreign:
Affairs, XXIX (octubre de 1950), pp. 78-93; y Charles Kruszewski: "The Pivot of
History", Foreign Affairs, XXXII (abril de 1954), pp. 338-401.
66 Harold y Margaret Sprout: Foundations of .International Politics, pgi. ,
nas 338-339.
.
67 Ladis Kristof: o~. cit., p. 29.

68 Richard E. Harnson y Hans W. Weigert: "World View and Strategy" en
Hans W. Weigert y Vilhjalmut Stefansson, comps.: .compass of the World: A
Symposium on Political Geography (Nueva York, Macmillan, 1947), p. 76.
69 Alan K. Henrikson: "The Map as an 'Idea': The Role of. Cartographic
Imagery During the Second World War", The American Cartographer, 2, N~ 1
'
(1975), pp. 46-47.
70 Richard Edes Harrison y Robert Strausz-Hup: "Maps, Strategy and
World Politics", en Harold y Margaret Sprout, comps.: Foundations of National
Power (Princeton, Princeton University Press, 1945), pp; 64-68.
71 W. H. Parker, op. cit., p. 133. Los fenmenos a los cuales Mackinder se
refera son la litsfera (tierra), la hidrsfera (agua), la atmsfera (aire), la.
fotsfera (luz), la bisfera (vida) y la psicsfera (mente), pp. 133-134.
72 Ver, por ejemplo, Geoffrey Kemp, Robert L. Pfaltzgraff, Jr., y Uri Ra'anan,
comps.: The Other Arms Race: New Technologies and Non~Nuclear Conflict
(Lexington, Mass., D. C. Heath, 1975).
73 Geoffrey Kemp: "The New Strategic Map", Survival, XIX, N~ 2 (marzoabril de 1977), p. 52. Ver del mismo autor, "Scarcity and Strategy", Foreign:
Affairs, 56, N~ 2 (enero de 1978), pp. 396-414.
74 Colin S. Gray: The Geopolitics of the Nuclear Era: H eartland, Rimlands
and the Technological Revolution (Nueva York, Crane, Rusak, para el Centro.
de Informacin Estratgica Nacional, 1977), p. 65.
75 Colin S. Gray: The Geopolitics of Super Power, p. 4.
76 W. H. Parker: op. cit., p. 162.
77 Colin S. Gray: op. cit., p. 11.
78 Ver, por ejemplo, Robert Strausz-Hup: "Social Values and Politics:
The Uninvited Guests", Review of Politics, XXX (enero de 1968), pp. 59-78. Otro
autor, George F. Kennan, quien, al igual que Strausz-Hup se analiza en el
siguiente captulo, ha sugerido la necesidad de una organizacin internacional
para la recoleccin, almacenamiento, recuperacin y diseminacin de informacin y la coordinacin de la investigacin Y las actividades operativas sobre
problemas ambientes en el nivel interna_cional. Ver Geo.rge F. Kennan: "To
Prevent a World Wasterland", Foreign Affazrs, XLVIII (abnl de 1970) p 404
79 Zbigniew Brzezinski: Between Two Ages: America's Role in the. Tedhno
tronic Era (Nueva York, Viking, 1970), p. 14.
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~
Captulo 3
EL PODER Y LA TEORA REALISTA
Teora realista versus utopismo

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La teoria realista domin el estudio de las relaciones internacionales en

Estados Unidos desde los aos cuarenta a los aos sesenta. Ms an, lo
que se llama el paradigma tradicional del sistema internacional se basa en
los presupuestos que se encuentran en la teora realista: 1) que las nadones-estado, en un sistema "centrado en los estados", son los agentes
dave; 2) que la poltica interna puede separarse claramente de la poltica
exterior; 3) que la poltica internacional es una lucha por el poder en un
entorno anrquico; 4) que hay gradaciones de capacidades entre las naciones-estado -grandes potencias y estados menores- en un sistema internacional descentralizado de estados que poseen igualdad legal o soberana.
Sin embargo, desde los aos setenta,' ha habido no slo una revitalizacin
del inters en el realismo, sino la emergencia de un enfoque neorrealista
de amplia base, descrito en este captulo. Los libros de texto de los especialistas realistas y sus otros escritos, a menudo orientados hacia la poltica, especialmente en la generacin posterior a la Segunda Guerra Mundial, han tenido una amplia circulacin tanto en crculos oficiales como
acadmicos. La influencia de tales trabajos sigue siendo sustancial a fines
del siglo xx. La teora realista a este respecto, al igual que el utopismo,
es normativa y orientada hacia la poltica, si bien sus defensores pretenden presentar un anlisis basado en un marco terico tomado de la historia del sistema internacional, especialmente la era del clsico equilibrio
Cle poder europeo. En parte, la teora realista se presenta como una crtica
del utopismo, cuyo nfasis normativo es la posibilidad de transformar el
sistema del estado-nacin a travs del derecho internacional y la organizacin. En marcado contraste, el realismo plantea que las perspectivas
de realizar una dramtica y fundamental transformacin en el sistema
jnternacional no son grandes. El sistema internacional est configurado
por numerosas fuerzas, muchas de las cuales no cambian y son inmodificables. A diferencia de los utopistas, los realistas suponen que no hay una
armona de intereses esencial entre las naciones. Por el contrario, sugieren
que las naciones-estado a menudo tienen objetivos nacionales en conflicto,
algunos de los cuales pueden llevar a la guerra.
Los atributos de poder de los estados, pero tambin las metas polticas
planteadas, son cruciales para el resultado de un conflicto internacional y
para la capacidad de un Estado de influir en el comportamiento de otro.
Sin embargo, pocas veces, si es que alguna vez se da, la nocin de capacida
91
92
El poder y la teora realista "" 93:
El poder y la teora realista
des o poder es sinnimo, en la teora realista, de los niveles de fuerza estri~

tamente militares. Se dice que el poder es un fenmeno multidimensional,
tanto con componentes militares como no militares y los tericos realistas
han desarrollado marcos para clasificar los elementos del poder nacional.
Tales capacidades incluyen no slo fuerzas armadas sino tambin niveles
de tecnologa, poblacin, recursos naturales, factores geogrficos, forma de
gobierno, liderazgo poltico, estrategia e ideologa. En resumen, el poder
consiste en factores cualitativos y cuantitativos. Su eficacia como conjunto de capacidades mantiene una relacin necesaria con las metas para las
cuales se lo utilizar, tanto como con los medios disponibles para otros
agentes en armona, con o contra los cuales el poder se utilizar.
Los tericos realistas suponen que ciertos factores en gran medida

inmutables, tales como la geografa :y la naturaleza del comportamiento
humano, configu!-'an la conducta internacional. En contraste con el utopis.:
ino, el realismo sostiene que la naturaleza humana es esencialmente constante, o al menos no fcilmente alterable. En el marco utpico, se dice
que el comportamiento humano es mejorable y quizs inclusive perfectible. Los utopistas se basan en la idea de que se puede lograr que la
poltica se adecue a un patrn tico. Las normas de comportamiento, tales
como aquellas especificadas en el derecho y la organizacin internacionales;
pueden establecerse y, 'ms ,tarde o ms tempranl.), pueden convertirse en.
la base del comportamiento internacional. En contraste, los realistas plantean que hay graves limitaciones. en la medida en la cual la reforma poltica
o la educacin pueden alterar la naturaleza humana: la humanidad es mala.
pecadora y busca el poder. Segn la teora realista, la naturaleza huma-:
na no es innatamente buena o perfectible. La tarea del estadista consiste
en disear eJ.'marco poltico dentro del cual puede minimizarse la propensin humana a. comprometerse en conflictos. De all que los autores
realistas subrayen los mecanismos regulatorios tales como el equilibrio
de poder, estudiado.con mayor detalle en el Captulo 1. Debido a la dificultad de lograr la paz travs del derecho y la organizacin internacion;ales,
o aun por medio de un gobierno mundial, es necesario disear otros planes para el manejo del poder. El equilibrio de poder se dice que suminis.:
tra un recurso regulatorio importante para impedir que cualquier nacin
u otro grupo poltico logre la hegemona.
~~
Los realistas generalmente coinciden en que la ubicacin de un Estado
afecta sus capacidades nacionales y la orientacin de su poltica exterior:
Se dice que la geografa configura las opciones disponibles para los estados y que impone limitaciones -a menudo severas- a las opciones abiertas a los estados en sus polticas exteriores. Debido a la geografa, ciertos
estados son ms vulnerables que otros a la conquista extranjera. Algunas
naciones ocupan posiciones geogrficas estratgicamente ms importantes que otras. El acceso a los cursos de agua claves Y la medida en la cual
Ja .configuracin de las fronteras expone a un Estado a los vecinos hostiles:
genera proteccin respecto de ellos, se sostiene que influyen su poltica
exterior .. ~a ubicacin geogrfica afecta el clima Y la e~tensin de la estacin de crecimiento de los cultivos, as como la capacidad de movilizarse
contra otras naciones. Tales variables se discuten ms plenamente en el
Captulo 2. En suma, factores geogt~ficos, demogrficos, vinculados con
los recursos y geopolticos son centrales para la teora realista de las

relaciones internacionales.
Ms an, los realistas suponen que los principios morales en su formulacin abstracta no pueden aplicarse a acciones polticas especficas. El
estadista opera en un entorno internacional que se distingue del entorno
propio del Estado. por la ausencia de instituciones polticas con autoridad~
sistemas legales y patrones de conducta comnmente aceptados. En consecuencia, los patrones de conducta en el nivel internacional difieren de
aquellos que gobiernan el comportamiento dentro de una unidad nado-
nal. En palabras de George F. Kennan: "El gobierno es un agente, no
un patrn. Su obligacin primordial es respecto de los intereses de la
sociedad nacional que representa, no respecto de los impulsos morales que
los elementos individuales de dicha sociedad puedan experimentar".1
, . Si bien no :todos los .realistas consideran que el estadista, en tanto
que estadista, es amoral, ponen, sin embargo, a menudo menos nfasis en
los patrones abstractos de comportamiento en la conducta internacionar
que la teora; utpica. El estadista que acta en nombre de los intereses.
del Estado necesariamente materializa un patrn de conducta sustancialmente diferente del p:;opio del individuo dentro de un.a unidad poltica
civilizada y: del propio del individuo en tanto que individuo. El estadista
se ha comprometido, por juramento, a salvaguardar la unidad poltica de
la .amenaza externa. En un; mundo de naciones-estado sobre las cuales nohay autoridad legal y poltica superior, el poder del estado-nacin se convierte en el rbitro ltimo: La proteccin del estac;lo-nacin de. sus enemigos, en un. sistem.a internacional que contiene. potencias revolucionarias,
expansionis.tas y revisionistas, ipevitab)emen,te lleva al esi;aqista a adoptar
o a tolerar. polticas, que puec1en serlegal,y.moralmente repugnantes en el'
comportamiento en,tre individuo;; o grupos .dentro de 1un Estado civilizado.
Sin :embargo, como Ro9ert E. Osgood lo sugiere en suanlisis de la
relacin, entre inters propio e ideales: . ! ,
.
'
;~
:'
La resistencia de un hombre a enfrentar los dilemas morales inevita,bies de )a existencia social es lo que le quita su perspectiva moral y
lo conduce a una identificacin fcil del inters propio de su nacin
con el fin moral elevado y el bienestar de la humanidad. El. orgullocomm es lo que convence a los hombres de ver las transacciones
morales inevitables de las relaciones internacionales como cosas buenas en s mismas, ms que como expedientes desgraciados diseados.
para llevar al mximo los valores ideales en una sociedad donde la
moral parcial es la mejor moral que se puede lograr.2
Segn los realistas, la poltica no est en funcin de la filosfa tica.
Por el contrario, la teora poltica se deriva de la prctica poltica y la
experiencia histrica. Finalmente, los realistas. buscan conciliar el intersnacional con los ideales supranacionales, si bien la teora realista plantea
que el primero tiene, o debera tener, primaca sobre el segundo.
"'
'94
El poder y la teora realista ,.., 95

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miento internacional '

El poder. como determina nte d'el comport
~
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i :
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Poder es la palabra que ms a menudo se usa en el estudio de' la cincia

poltica, especialmente en 'las h~laciones i-nternacionales. La ausencia; .en
el nivel: internacio nal, de 'institucio nes adecuadas y :proedi:nientos para
resolver conflictos comparab les a aquellos propios de la mayora de los
del llamado elemento de poder algo ms
sistemas polticos internos, hace<
1
un libro de texto jmblicado por' pri-:
En
interno.
nivel
obvio que en 'el
mera vez en 193~, Frederick L. Schuman sostena que enel sistema)n trnacional que carece de un gobierno comn, cada unidad "necesariamente.
busca la seguridad confiando en su propio poder y considera ndo con alar-'
ma el poder de' sus vecinos".3 Segn Nicholas J. Spykman: "Toda'la vida
civilizada descansa en ltima instancia en el poder". El 1poder es la capa-'
ciclad de mover al individuo o a la colectividad humana de' alguna forma4
deseada, a travs de' la "persuasi n, la compra, el' trueque o la coercin".
Hans_ J. Morgenthau 'inchsive defini la poltica internacional, y por: cierto
a tdala poltica, :como uria -''lucha' por ei poder". As' el poder ha sido
conceptualizad -cimi cierta confusi n- tanto como unr medio y como
un fin. Morger:ith s'ostena que el poder es "el control del hombre' sobre
1a: 1me:hte 'Y' las acciones de' otros hombres".S.. Roberi Strausz~Hup; manJ
tena que 'iapolf~ica interncio nal. est "dominad a pr la bsqueda de
poder'~ y qte'"en cualquier perodo dadodella 'historia: conocida, haba'
varios estados trenZados en' conflictos mol:tales ,-todos deseando el aumento 'la prese'rvcin de su poder".6 'Tnold Wolfrs aduca que el poder es
"la'capaC idad'de mover' los~i:>trds o'lograr:q uehagan lo!que'uri o quiere
que hag~m y no hagrl'Io que tino n quiere) qi.~ hagan". Ms an:, conside~
1
niba' important e "distingi r entre: pode:? e influemCia, el primero alu d
de la amenaza' o el hecho
porinedio
dems
los
a
mover
de
a la capacidad
de infligirles privaciones; el segundo, a la capacidad de_ hacerlo a travs de
concesiones de beneficios ".' John Burton; quien; claramen te
promesas
de la escuela terica ralista o Realpoliti k, sugiere
exponente
un
es
no
que-"pro bablemen te no hay uri factor comn ms grande' en todo el pensamiento de' las relaCiones internacio nales que el presupue sto de que los
estados dependen para su existencia del poder y' logran sus objetivos a
travs del poder, lo cual convierte al nianejd del poder en el principal
problema que ~ebe resolverse''.s Segn Robert Gilpin, el poder abarca las
capacidad es mi}itares, econmicas y tecnolgicas 'de, los estados, mientras
que el prestigio consiste en las "percepci ones de otros estados respecto
de las capacidades de un Estado y su capacidad y disposicin a expresar
'
1
r: '
su poder".9
se. dice que el
captulo,
este
de
Como se ha sealado en otra parte
cuales son de
las
de
algunas
es,
capacidad
en
consiste
Estado
poder de un
naturalez a econmica -tales como los niveles de industrial izacin y productividad, el producto bmto nacional, el ingreso nacional y el ingreso
per cpita. En un anlisis de las dimensiones econmicas de la poltica
internacio nal y en los aspectos polticos de la economa internacio nal,
'Charles P. Kindleber ger evalta el poder en sus contextos econmicos y
1
polticos interrelac ionados. Define el poder como "fuerza capaz de ser utilizada eficazmente", es decir, "fuerza ms la capacidad de usarla eficazmente"10 en apoyo de algn objetivo. As, al igual que muchos otros
escritores , Kindleber ger :distingue entre medios y fines, o. el uso de los
medios para el logro de los. fines.. As, la fuerza es un medio que existe
aun en ausencia de su uso para alguna meta, mientras que el poder es el
uso de la fuerza para un fin especfico. Segn Kindleber ger: "El prestigio es el respeto que se siente por' el poder. La influencia es la capacidad
de afectar las decisiones de otros. El dominio se define como la condiein il la: cual, A afecta mi nmero significativo. de decisiones de B sin
quelB afecte las de A''~llElpoder as: conceptua lizado est vinculado en el
anlisis de Kindleber ger a la adaptabil idad y flexibilidad . de la economa
d una naCin .. Tal es el. sentido de eficiencia en. el uso del poder, As, el
poder es dinmico y cambiante , ms que esttico por naturaleza .. Es probable qe aquellos estados. u otras. entidades .ms capaces de ajustarse
al cambio posean poder y :hagan un uso muy eficaz. de1 l en apoyo de: me1
:!::h,l .:.''.
ts~planteadas .. ~:JI!:T;J ,,,.: :. : 1: L:r. J~ ,( .
t~b Segn Klaus Knorr,-el pddr,;la influencia: y Ja interdepe ndencia estn
irtextriablemente -vinculados. Dos estdo's. pueden.: estar en conflicto por
algunos:t'emas:mientras:que ooperan en'otros. "Cuando'c o9peran, se~bene
fician de :la: creacin de~ huevos valores; materiles . o inrriaterials.; .Cuando
estn ren . cnflicto; interith, ganar~ valores a ex.Pensas l del:: otr.t En! cualqUier; aso; son interdepeildientes,"12 El 'poder se: vuelve simportan te en
situacione s conflictivas, :mientras que la influencic'l. es central tanto' en circtmstanci as 'de: conflicto rcom en; relaciones .cooperativs. :El ppder, puede
ser mtilizado:. coercitiva .o; no.: co'ercitivainente; ."Criando el :poder se' usa
ci:>ercitivafuente;.un agente:(B)l' es.:.influenciacJr si adapta su comportamiento .en cumplimi ento de,: oren: anticipaci n .. de, !los requerimientos: de
otro agente 1(A), sus deseos o propuesta s.';. Knorr sugiere que el trmino
poder r lo .emplean ciertos autores para, identifica r toda influencia , sea
coerCitiva o no coercitiva. Prefiere invocar el trmino poder para designar
\'slo. el ejercicio de la influencia ccie'rcitiva".13, Al desarrolla r un modelo
para el anlisis de la utilidad del poder militar por parte de un agente (A)
contra otro agente (B), Knorr identifica cuatro factores bsicos: 1) la
estimaci n de B- de los costos de ceder a una amenaza de A; 2) la estimacin de B de. los costos de desafiar la amenaza de A; 3) la habilidad de
negociacin de B respecto de la de A y 4) la propensi n de B a actuar
racionlm ente y asumir riesgos.14 Knorr sostiene que muchas variables
"intervien en en la determina cin de si una amenaza armada se har o
no efectiva, y en qu medida".ts
Se dice que la interdepe ndencia connota la capacidad de uri Estado
para influir en otro de alguna forma. Si la interdepe ndencia es mutua,
cada uno podra perjudica r tanto al otro como a s mismo cortando la
relacin que existe entre ellos. As los costos y los beneficios de ejercer
poder para cada parte en una relacin interdepe ndiente aumentan en la
medida en que crece el nivel de interdepen dencia. Segn David Baldwin,
las relaciones de dependen cia represent an una forma de influencia en la
cual la capacidad de un agente, por ejemplo, para cortar el suministr o
de un recurso crtico tal como el petrleo a otro agente, puede suministr ar
~
.. :':,f:f!'j. ~~ . :':.';!~
~.,. ~\
El poder: y la
96 ,... El poder y la teora realista

16
la base para que influya la parte en desventaja en otras reas por igual.
Claramente vinculado est el tema del costo al analizar la: relacin en'tre
poder y dependencia. El nivel de dependencia est determinado, sea: por
los costos de oportunidad de remmciar al tema en cuestin -por ejemplo
el petrleo_:' o por; la: medida eh .la cual el Estado dependiente puede
sustituir el petrleo por el de otro proveedor o por otra fuente de energa,17
De igual forma, James A. Caporaso sostiene que la naturaleza de 1~ de
pendencia incluira: 1) la magnitud del inters del Estado dependiente
en el deseo de un 'bien; -2) el alcance del .control sobre el producto en
cuestin de la 'parte que ejerce influencia y 3) la capacidad del Estado
dependiente de encontrar una fuente alternativa del producto del! cual
. ~i:,
r> i '
existe un niveLp.articular de dependencia.ts , .
El
observa.quien
de
ojos
los
a
medida,
cierta
en
El poder existe,
.'
elemento de percepcin, o evaluacin subjetiva, puede ser alto para calcu
lar la resolucin de un adversario a usar efectivamente el poder a su
disposicin. Similares consideraciones funcionan en la teora de la disua
sin (ver Captulo 9), la cual a: su vez est estrechame nte vinculada
en el poder tal' como se, lo discut aqu. La 'dimensin perceptiva del
poder ha sido restudiada haciendo listas de 103 , naciones en trminos de
percepcin del poder. Se ha llegado a la conclusin de qU:e el poder nacional percibido est. en cierta forma en funcin de los gastos militares si el
Estado no ha sufrido una guerra: recientemen te.19 Otro estudio desarrollab a
tma concepcin multidimen sional de la influencia-p ara comparar el poder
percibido de 'siete naciones: China, la Repblica Federal de Alemania,
Francia, Japn,la Unin Sovitica, el Reino Unido y Estados Unidos;..
Los atributos de la influencia consistan en 1)' recursos hti:inanos;
2) podero econmico o: riqueza; 3} tecnologa; 4) comercio; y 5) podero
militar. Los estados estaban incluidos en la lista segn valores numric'os
atribuidos a cada tino segn 'opinin especializada. Los autores llegaban
a la conclusin de que la riqueza y el podero militar, por s mismos, no
son necesariam ente suficientes para ganarle a una nacin la condicin
de superpotenCia, si bien las capacidades militares en desarrollo pueden
suministrar un "camino conveniente y relativamen te barato" hacia la influencia, especialmente para los estados pobres,' en un perodo de tiempo
relativamen te corto.20 Sin embargo otro autor se pregtinta: ."Dada la natu
raleza altamente psicolgica de las relaciones de poder, alguna vez es
posible usar la informacin disponible para medir el poder?",21 Ms all
de las medidas cuantitativa s concretas del poder mismo, las percepciones
que tienen los aliados y los adversarios por igual forman un componente
necesario de la medicin del poder. Ms a{m, la autopercepc in puede
constituir, para un Estado, aun otro ingrediente en sus clculos de poder.
Por ejemplo, a Jines dl siglo xx, la discusin de los dficit federales y los
desequilibrios comerciales entra en las estimaciones del poder norteamericano. Cmo medir concretame nte dichas variables y cmo vincularlas con
tipos especficos de poder, tales como la capacidad militar, sigue siendo

un problema formidable y no resuelto. . , .
influencia
de
relacin
una
considerado
ha
se
general
El poder por lo
-la:capacid ad .de un agente de hiducir a otro a actu'ar' de alguna foi:ma
<tesead, o a no incurrir en un comportami ento rio' deseado,22 Segn Mi-
teor~a
_realista
97
chael P. Sullivan: "El poder puede no slo ser distinguido de las capacidades puras, tambin puede diferenciars e del uso de la fuerza. El poder
puede estar presente en situaciones donde la fuerza no se usa. Por cierto,
algunos aducen que tales ejemplos son ilustracione s del poder lt~mo, cuando una parte influye en la otra para que acte sin siquiera poseer las
capacidades necesarias supuestas. 'El poder', entonces, puede volverse un
control psicolgico sobre los dems".23 La capacidad de ejercer influencia
en otro, se ha sugerido, sin, el gasto concreto de capacidades, representa
el empleo ms eficaz del poder. En tal concepcin, no es ya el uso del
poder, como en una campaa militar, lo importante, s~no ms bien la
sombra poltica supuestame nte proyectada por su. posesin percibida. As,
el poder se convierte en el "filo" de la diplomacia.
Considerando tambin el poder como una relacin deinfluencia, K. J .
Holsti sugiere que el poder es uri concepto multidimen sional que consiste
en' 1) los actos por los cuales un agente influye en otro; 2t las capacidades
utilizadas. para este fin y 3} la respuesta solicitada. Holsti cr:mceptualiza
-el poder c.omo un medio para .un fin; aun cuando algunos .lideres polticos
peden buscar la influencia :como'un fin en s mismo, al igualque.a lguna
gente. puede valorar el dinero n:o. slo por lo' que puede comprar sjno por
general
s mismo. En resumen, Holsti define el poder como la "capacidad
24 Planteadas de
otros".
de
iento
de un Estado de controlar el comportam
-forma: diferente, se buscan respuestas a estas preguntas: a la luz de nuestras metas, qu tipo de comportam iento buscamos obtener de otro agente
y cmo tal agente puede serinducid o a hacer lo que queremos? Qu capacidades estn disponibles para usarlas en apoyo del nuestra meta? Cul
es probable que sea la respuesta a nuestro esfuerzo por influir en el comportamient o de otro agente? 25 En. semejante anlisis del poder, la idea
de causacin est implcita. Se dice que poseer poder conduce a la amenaza de su uso o su uso concreto para producir un resultado deseado.
Aquellos que objetan las teoras de base causal del comportam iento po1tico, lgicamente desestiman la teora del poder que se basa en la
causalidad,26 En semejante crtica, se nos lleva nuevamente a una de las
perdurables cuestiones del poder y el comportam iento poltico: formulada
de forma simple, en qu medida pueden las intenciones de los estados,
como agentes polticos, inferirse de las capacidades que poseen? .
De particular inters ha sido la estimacin y medida del poder; Segm Robert J. Lieber, se dice que el poder es
-;;
la moneda del sistema poltico, de la misma forma en que el dinero

es la moneda de la economa. Es decir; no podemos comer o vestir
nos o alojarnos sin dinero, pero el dinero permite acceso a los bienes
y servicios con los cuales podemos alimentarno s, vestirnos y alojar
rtos. Y tanto como los flujos de dinero se adecuan bien al anlisis
cuantitativo de los economistas, esta concepcin del poder debera
suministrar la oportunidad de cuantificaci nP
Karl Deutsch considera al poder como
., .
un smbolo de la capacidad de cambiar la distribucin de los resulta
'-':1'1'*',
98
El poder
dos y especialmente los resultados del comportamiento: de 'la gente.

A este respecto, el poder puede compararse en ciertos sentidos al dinero, 'que es nuestro smbolo estandarizado habitual: para: comprar
poder, es q.ecir, de nuestra capacidad para cambiar la distribucin de
1
bienes yrec'ursos~28 ' '

, '
.,; _rwc . !
~, ..J
~_,r r_,~
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,fl
~;~'j;~
,.... ,.,: ...
:~)#!;~~ (""_!)l.;;
David <A: Baldwfn sostiene que el poder es sitmicionalmente especifico. Si

pien el p\)der es mucho ?J.lenos intercambiable que el dinero, algunos aspec
tc:>'s d~l:poder SOn ms' 'intercambiables que otros' yJaS puede establecerse
h orderi entre 'ellos.' sr el. poder debe vincularse con lal situacin. eri la
culse .lo util:iia,.:o est 1 diSponible para usrselo~ :sostiene-13a1Clwin; cate
gorizar a los estados como , gnindes .poteridas". o '"pequeas . potencias'~
es iiiadecuadd, shio :motivcr de confusin, dado que tales trminos: se vinculan: con1 iif'cbntexto sf.ificional generalizado msque especfico; o umi
zopa' de'te:rilas pfti"cular.79.Existe la necesidad;- segn s sugiere;. de 'que' los
estudiosos: de :l: 1pdltical1ntet.nacional exainirien los '.'mltiples;- mod-elos
dist:Hhrttivos": del' poder en :un: gran numero de zorias: de-: temas;) mientras
rcorio~eh''Jas' Ii:initacions' del anlisis de poder que csurg 'de; la: ausencia
~e-:un'1 deho:iihuidor! comn:; de! valor< poltico :par comparar' frma,s:cdife~
r'e:hfes yluscis'diferentesr del poder.;) ;;:: ' j.-;,,j ,rr'>l J.l;.>'.>'l n:-i .on.-ir '~,J ; S{)gil"iffrey Hart; 1el' poder puede observarsery:medir'sel prurefere:tiC.i h tres~ fmJo'ques:rl) 'el' control sobre los recursos; 2) :el: control de
ls'agerites' y- 3r el:ontrol: de "los acontecimientos y- resultados;: Sertdice que
el) iltmo e enfoque' ;;...:.~tontecimientos y resultados:_~ constituy ~ 'el 1 punto
fcal ms 'promisorio 1para" observar y medir el. poder: 'en las relaciones
inten:lacionaies; rsi ' bien' 1' 'mayora de 'los anlisis ~ del .poder; como' t se ha
sealado' en est caphiio;'seha basado en el control de'los recursos;tales
como gastos 'militares;' tamao de la capacidad militar, poblacin y nivel
d desrirroilo 'econinico;3o Debe inferirse que el poder medido como control 1 de ios acontecimientos y resultados se vuelve,' en 'ltima instancia,
situacionaL Pero la medicin de tin resultado se vincula, a su vei/ con h\s
preferencias de' los agentes en' 'una relacin de poder:
' . 'Jack H. Nagel ha sugerido que "la medicin y observacin. de preferencias ser una dificultad fundamental en el estudio del poder, restringiendo sveramente los resultados a partir de los' cuales el poder puede
medirse".31 Nagel defiende un anlisis del poder basado en datos que
vinculen causalmente las preferencias a las explicaciones de los 'resultados. Plantea que este problema se extiende a la teora de la motivacin en
psicologa, tanto como la te'ora de los juegos y a la teora de la decisin.
Segn Herbert Simo:r y Rodedck Bell, el prerrequisito esencial para la
mediin del poder es un marco terico o teora del poder.32 El uso de
nmeros cardinales para medir el poder implica que las unidades observadas o medidas tienen las mismas propiedades de los nmeros cardinales
o son isomorfas a ellos. As el problema del poder y su mediCin se vincula ms con las deficiendas prO:pias de la teora existente que con las tcnicas de medicin mismas, por formidables que sean estas tcnicas. Todava en otro enfoque de la medicin del poder, Jacek Kugler y William
Domke han construido un marco basado en los recursos disponibles para
un' gobierno y su capacidad de' extraerlos; movilizarlos y utilizarlos en apo1
la teora realista "" 99l
yo'J de ' na'I:Inetkt1 'e'specffica. El podero; nacional se ' define:. com .la. suma
qe las 'ca:P.aeidades intrnas de un. Estado (la: base SOcial). y rlos . .recur~}
ss externos 1 '(en forma de -ayuda: de aliados o: asistencia: i -' otras tierras;
del exterior). Los estados qte estn directamenteamenazados es .probable'
que se~n. m~s capaces que otr_os estados de movilizar recursos. Los esta-
dos bajo tensin de guerra son capaces de movilizar vastos recursos.
Segn este anlisis, la:s diferencas en las formas cte gobierno "-pluralis-
taso totalitarios_:. no 'configran de forma Clecisiva:- el nive!Jde movilizacin'
de recursos.' Estos autores tambin encontraron que,mientras los estados
ms' ricos pueden movilizar cantidades mayores de reursos sociales, los
estados ins pobres sn ms eficaces eh subir sus niveles de extraccin
porqu existe ha mayor cantidad de "inactividad'~ poltica en los pases
meno~ desarrollados que puede movilizarse durante' los perodos de
ten'si:ti.33 ... ., : ,;,,., ' ;:.;
.:. /.
, :.: v :::
- 'L'os problemas de cuantificacin 'del poderhan' demostrado sin duda:
ser' gra'ndes; La incapcidad' r de los especialistas en-: citmcia poltica y de
otros para desarrollar medios adecuados- de; cuantificacin :de -poder, da
cuenta, en no pequea medida, del fracaso de las teoras de las relaciones
internacionales basadas en, la cu~mtificacin .pai 11seTJ aceptadas r amplia
mente, frente a las teoras' del co'~portami'ento' econmico y;-:n; especial,
la econometra> En ls relaciones~internacionales,; el poder se ha conside
rado "relativo .a las inetas por las cuales' se lo utiliza. Como \ya: lo hemos
visto,- el' pbder ha: sido: contepiualiiado pra<incluir factores tarlgiblesi como
las c]:mcidades' militares~ y elementos'.'intangibles trues:comb la voluntad
poltiCa;' Medir\ tanto: el' poder, concr~to como ~11 poteD:cial;J por) diftil' que
sea, 4' sidd' y sigile siendo una preocupacin central de los gobiernos
en todas partes" del mundo, cosa'que promete' ganar\ impoii:anca'ien la
medida en que las capacidades de los estados'aumenten<-con::Ja(difusin
de tecnologas a fines del siglo xx. La medicin del poder tambin se
volver ms 'compleja como consecuenia de la crecientei importancia: de
sus dimei:1siones econmicas y ' en ia: medida . eri : que una; :mayor variedad
-de' sistemas de 'armas d prcisin sin: precedentes yr alcance; estn; a dis
pqsicion:'de uh niayqr'ntmero deagentes\ . ::, ;; ::'r: r ,J.::! ,r~ 1 ;
'''EspeCialmente' en la ltima generacin J se han desarrollado; numerosos indiCadores de capacidades militares relativas; Si la reiacin> estrat
gico-militar entre Esclos Unidos 'y la Unin Sovitica sigue siendo ceniral
para: la poltica' 'internacional a fines del siglo xx, la ~capacidad dei evaluar
tendencias en'los niveles de fuerza relativos delas s1lperpotc;mcias les preocupar por igual a los especialistas y a los encargados de trazar polticas.
La complejidad propia de medir esta importante diinmsin del poder
-deriva de las diferencias, o asimetras, en los misiles: estratgico-nucleares,
el tamao y nmero de las o]ivas, la capacidad de una parte o la otra para
defenderse contra un ataque estratgico-nuclear, es decir, salvaguardar
sus fuerzas estratgicas de represalia de un ataque que las desarme y pro
teger su poblacin, en especial aquellos segmentos ms importantes para
una recuperacin posterior al ataque.34 Hay numerosas relaciones conceptuales entre el anlisis de los niveles de fuerza estratgico-militares y las
teoras de conflicto y disuasin, discutidas en el Captulo 9. En resumen,
medir las capacidades militares de los estados, tanto en el nivel de las su
/'
100 ,... El poder y la teora realista
El poder y la teora' realista ..... 101
perpotencias como entre otros estados en proceso de adquirir medios de

destruccin sin precedentes, es tanto un problema conceptual urgente
para el especialista como un tema prctico de gran importancia para el
encargado de trazar polticas y . para el manejo del poder .a fines del
siglo xx,
.
. .
. Entre los conceptos en los cuales est implcita la capacidad de medir el poder est el de la paridad, que en la bibliografa estratgico-militar
est vinculado con la teora de la disuasin. La paridad representa: lo que
se ha llamado equivalencia estratgica, es decir, la supuesta posesin
tanto por parte de Estados Unidos como de la Unin. Sovitica de capacidades que sumadas son iguales o adecuadas para disuadir una guerra estratgica, si bien los componentes especficos de tales fuerzas . puedan
favorecer a un lado o al otro.
,.,
,
Exista o no la paridad, depende de las capacidades relativas de. }OS
estados.: En ausencia de metodologas consensuadas para la medicin. del
poder, no podemos llegar a la conclusin definitiva de que existe o no una
condicin de paridad. Como ha escrito George Liska:. ,. ... .
,
'
1;:
"
'
r.
!,.
Antecedentes del realismo

r
~1 igual que el utopismo en la teoria de la~ relaciones internacionales, el
realismo tiene sus races intelectuales en la vieja filosofa poltica de

0ccidente y en los escritos de autores antiguos no occidentales, tales como.Mencio y los Legalistas en China y Kautilya en India, tanto como Tucdides
en la antigua Grecia. En su celebrada historia de la Guerra del Peloponeso, Tucdides escribi: "Lo que hizo la guerra inevitable fue .el crec.,.
miento del poder ateniense y el temor que esto produjo en Esparta".38
Su concepcin de la importan~ia del poder, junto con la propensin de Jos
estados a formar alianzas en conflicto, ~bica a Tucdides bien dentro de
la escuela realista. Tanto como Tucdides . haba desarr.ollado una com-.
prensin del comportamiento. del Estado a partir de su observacin de
las relaciones entre Atenas y Esparta, Maq~iavelo analizaba las relaciones
r:;ntre los estados en el ~istema italiano del siglo XVI.
'
-~ Maquiavelo est claramente. ,vin~_ulado con la teora realista. por su

nfasis. en la necesidad del gobernante de .adoptar patrones ~morales di fe..
rentes de los del individuo, a: fin de asegurar la supervivencia del estado;
su preocupacin por el poder;. su presupuesto de qtt'e la poltica se carac~
teriza por una colisin de inereses y su visin pesimista -de la . natura.,
, ..
. : ' ' .. .
leza humana.
.. , Thomas Hobbes, al igual que Maquiavelo, consideraba: )al poder rtF
cial en el comportamiento humano: el hombre .tiene "un perpetuo e in
cansable deseo . de un poder tras otro que cesa . slo ton la, muerte'''.3~
:flobbes cre~ que "los emplazamientos, sin .la espada, ,no son sino. pala"
'!;>ras, y, sin fuerza alguna' para hacer sentir, en absoluto seguro: a: un
hombre".4? Sin un .soberano fuerte, el caos y, la violencia surgen:" "Si no
hubiera poder instaurado, o no fuera lo suficientemente. fuerte: para nues
tra propia seguridad, el hombre confiara, y con derecho lo podra hacer,
en su propia fuerza y arte para cuidarse de todos los otros hombres".41
, Al igual que otr9.s realistas modernos,, Hobbes se preocupaba por las
fuerzas subyacentes de la poltica y .por la naturaleza del pder' en -las: re~
ladones polticas. Si bien Hobbes crea que un soberano 'fuerte era obli~
gatoria para mantener el orden dentro del sistema poltico; vea escasas
perspectivas de que se cambiara fundamentalmente el comporta:inifmto
humano o el entorno .. En su nfasis sobre las instituciones polticas 'ftier~es para manejar el poder e impedir el conflicto, Hobbes paradojalmente
estaba ms cerca de los defensores de un gobierno m'Lmdial o, para s'er
ms preciso, un imperio mundial, que de los realistas que subrayan un
e_quilibrio de poder entre los :principales grupos polticos. Hobbes' consi
deraba la ltima condicin anloga a un estado de nturalez anrquico,
pero dudaba de la posibilidad de establecer un imperio mundiaL
Hegel, ms que cualquier otro filsofo poltico; elev la: posiCin del
Estado. Si bien los autores realistas, por .lo general, en ningn sentido
son hegelianos, la creencia de Hegel de que el deber ms alto del Estado
consiste en su propia preservacin, se encuentra en la teora realista.
Hegel razonaba que "dado que los estados estn vinculados entre s como
1 :,
. :.i La
paridad es, en ltima instancia, ju:pto; con varios otros conceptos

, ; r:; normativos y estratgico-polticos (tales como el inter.vencionis:p:~.o y el
',:mismo equilibrio de. poder) esencial y fructferamente una nocin me,. . tafsica. -Es ,as, tanto en el sentido literal de estar por encima. del
< ; . aspecto fsico de los clculos de equipamiento (si no por encima de la', fsica .de .-la dinmica del poder) como en el sentido ms f(mplio de
:",: ser u:n concepto con un. sentido concreto discutible, pero tambin con.. , connotaciones significativas y objetivamente. evidentes en s mismas
1 (difiriendo as favorablemente de, digamos, la nocin de suficiencia
.
r,,,:. en.'1 os meros armamen t os ) .35 . ,..
ll.;;.._,,
.;J;) r:;
4 ~,
..,...:.
'r
.- ',,'
'r
' ~
r . '
\ /.
'f.
'.
Se ha:nhecho esfuerzos para medir el poder y especialmente la influencia~

refirindolos a las comunicaciones, quin se comunica con quin, quin.
consulta con quin; (Tales medidas tambin se han utilizado en el estudio.
de la integracin poltica, que se tratar en el Captulo 10.) Se plantea la
hiptesis de que cuanto ms una: persona, grupo o nacin es recipiendario
en vez de originador de las comunicaciones,; mayor es la influencia de
dicha entidad sobre los dems. Steven Brams ha planteado la hiptesis.
de que dos naciones tienen una relacin de :influencia simtrica entre s.
si las transacciones entre ellas son aproximadamente iguales.36 Si una
nacin recibe el nmero preponderante de transacciones, especialmente visitas de nivel oficial, ejerce una influencia asimtrica sobre la otra.3&
Semejante propuesta puede ser probada, y lo ha sido, con el uso de datos
sobre visitas internacionales, pero sin resultados concluyentes. La investigacin que utiliza tales datos forma parte de un nfasis ms amplio en
la generacin pasada sobre el. anlisis de acontecimientos/datos consi~
derado en el Captulo 4,
,, . . .t:.. .... ~: .. ..., ..:
: .. ~J\t
. ;, k'1
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El pocler. y. la. teora realista. ,..,. 103.

102 ~ EZ. poder y la teora realista
,L :: '." :oi~G:tncn1
entidades autnomas y tambin como voluntades particulares de las cuales depende la validez de los tratados, y dado que la voluntad partcula~
del todo es, en su contenido, una voluntad de propio bienestar, se deduce
que el bienestar ,~s ~a I?eta. ms elevada qu~ gobierna la relaci~n. d~ 1111.
Estado con otro 42 -Mas atm, Hegel sostema que el Estado tiene tma:
''totalidad indiyidm~F' que se desarrolla segn sus propias leyes. El' E~tadq
ti e?~ ~~ealidad objetiva; ' ~s decir, existe aparte de. sus. ciuda,danos. :s;eg~~
sostema que el' Estado tien'e patrones morales diferentes de los del mdividuoy superiC?res?a ells, im tema que se encuentra en muchos ,textos
realistas. _,;,; . . ,.,., . _..
q~ , ..
..
. . ~ . . ' 1
~'.''J Entr1Ios 1 antecedentes de la teora 'realista est el trabajode Max
Webr (i864~1920),cuyos escritos tratan extensamente no slo de la natu~
raleza' de' la :pb~tica:y''del Estado, sino tambin del p()der como elemento,
c~ntr~~ de laP,ltica. _Si bien la riqueza del pensamiento poltico. de Weber
no :t:ue~e ~barca~se en n' breve anlisis, baste sugerir que, respect'? de la:
teona)reahsta, muchas'de'las-formulaciones contenidas en su trabaJo configuraron a las siguientes' genfmiciones de escritores -y- especiali~tas; Para'
Weber; al:igual que para los realistas ulteriores, la caracterstia:,:>rinci:Iial deL la poltica: es' la lucha por el poder; El elemento de poder d la
vida J potiCa' es .. especialmente. notorio en . el nivel internacional. porque
~todaJestruchi:i:a poltica n~ttur'almente prefiere tener vecinos dbiles antes
queJfuertes: Ms' ari, como toda'gran comunidad poltica'es n aspirante
potencial al prestigio, tambin es una amenaza potencial . a todos!. sus'
vecinos;., en 1consecuencia;, la gran comunidad poltica, simplemente 1porqtie es grande: y: fuerte,' est' de forma latente y constante en>, peligro";43
EiitreJas; diinensiones dela poltica como' tina lucha por el poder; ms
an,: estda,~de !}a, economa. En. el pensamiento de "Weber, la> poltic~
econmica.est en' relacin de;subordinaCin a la-poltica; en' la' m~di~. en
que~los: inte:reses~polticoslde_ poder de lasJhacio1_1e:S"'abarcan una -luha
econmica pr laJexistencia.',~! ~ / : ' ;; ( .v"' ' .;,~:.: :;L 'l ;:.)':.r[
.
Entreilas preoupaeiones de los realistas por' las cu~lies Weber, ntei
que 'ellos;r'estuironpreocupado; 1se cuenta el problema tico de la fu ten::
cin versus las' consecuencis; 'o lo que tambin' se llama' la tiCa absoluta
de la conviccin y la tia de la responsabiliaad; Adherir a una tica a'Qso~
Juta-es emprender acciones que-respondan a' dicha tica sin atender a: sus
consecuencias; Sin embargo; seg'(m Weber, los lderes de un mtindo im~
perfecto se enfrentan 1 con la necesidad de comportarse ' segn una tica
poltica! en la cual el logro Cle "buenos" filies puede hacer necesaria
la utilizacin de medios' menos que moralmente aceptables. Para Weber, lfi:
tica de la conviccin no puede separarse de tma comprensin de las' con~
secuencias de tales acciones, que a su vez le daun sentido concreto a una
tica de la responsabilidad. En el pensamiento realista contemporneO,
el sentido de la tica de la responsabilidad se plantea en la nocin de
que cada accin poltica debe ser juzgada por J,Tiritos especficos ms que
segn cierto patrn' abstracto' y universal. Semejante idea hace somir1una
nota familiari en gran parte del pensamiento realista evaluado en . este
. ~ '
captulo;
!""f
J .. j'''fl J.f~ 05 ~1'i;.
':;L''
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~dnnoxt:n
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El realismo en la teora de las relaciones internacionales

del siglo, xx: Reinhold Niebuhr
!
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._;lJI~Ji l'J!df;
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.-{;'r):"J
' .. ~Jt:H r,
:1_.
Si bien muchos especialistas del pasado y el presente han configurado el

desarrollo .de la teorarealista de las relaciones internacionales,- los escritos del telogo protestante Reirihold' Niebuhr (1892-1971) han tenido uri
efecto importantsimo y por ciei'to nico en la teora. realista.44 CruCial
dentro de la teora de Niebuhr es su concepto bbl~co d~: un hombre man;.
chado,por el pecado' original y,..en consecuencia, capaz deLmal. La condicin de pecador del hombre. surge de su 'ansiedad. "hi: ~nsiedad es el
factor inevitablemente concomitante de la paradoja de la libertad y la
finit"Qd.enla, cul el hombre. se ve envuelto/':45 .:Sedice: quetel hombre es
pecador porqtie niega sufinitud.pretendiendoser ms de lo qp realmente:_~s.~- -rr!: rr.:.:n!:: _ ', 1 /.. t.'!
.: :r ,:;~ -, .. : _,:J L1i.~
. , El .e&f:uer:zo del; hombre' p.or. 'usurpar da pqsicin. de: Dios ~~inevitable
mente subordina otra 'vida a' s, voluntadry, as Je ihace)_una injustiCia a
la otra vida". Ms an, los humanos tienen una "voluntad-de-vida" que
Ile:va: a, una .','voluntacl-~e-poder". Dado' que muestra ~~v.oluntad~de,vida:" trasciende la mera voluntad de asegurar la1 , super.viyencia. fsica, invariablem~1lt.~- l:mscamos seguridad! ante los peligros .de: la1 naturaleza- y :la; historia
r~fprz~nc1o 11:Ut;!1';tro;;poder. indiviclual:.y. colectivo:1: t> r : /, , . 'u,<>; -'' . :r .
--_
~~..-: , d ~; r.:. ;rL:,! ~ ... 'JP .''! r~.

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1: .~.:u(': ,l,:f.;:r, ....
r .~9S .co:ofFqtos entre los: hombres;, as,! son: .,simples conflictos'
,:.J
:~ ...-
entre ex..:
;: . ,, presion~1';; d_e, poder y orgullo. en competencia;, Dado que hi: simple pose1
::. sic)p. del poder. y: el pre.$tigio: siempre> entraa alguna irtmsin. en el
pre$tigio. y. el . poder de los dems, ' este. conflicto es en:, su: misma
1;1aturaleza. ins obstinado 1y difcil qu la mera competencia ehtre'los
diversos. impulsos de. supervivencia de la naturaleza.47 i
,.
'
.1
El comportamiento moral es difcil pero posible para el tindividuo: es

extremadamente difcil para los grupos, especialmente los grupos grandes.
Al discutir la naturaleza del ppder en los grupos y las naciones, Niebuhr
afirma que el poder nacional es la proyeccin de la "voluntad-de-poder"
del individuo. Cuando hay menos restricciones morales sobre el 'individuo
como miembro de un grupo o nacin que .como individuo, se da mayor violencia en el grupo o el nivel nacional. Un individuo que acta
como miembro de un grupo pierde su identidad, volvindose por el contrario miembro de una masa annima.48 As, las tendencias hacia el poder se
magnifican en el nivel grupal onacionaL (La hiptesis de qe la agresividad del individuo eventualmente se desplaza al nivel nacional s trata en
el Captulo 7.)
Trazando un curso que discpulos intelectuales como George F. Kennan,
Charles Burton Marshall y Hans J. Morgenthau seguiran, Niebuhr criticaba lo que consideraba actitudes norteamericanas histricas hacia la:
poltica exterior. En especial, como lo vimos, los norteamericanos no han
sido conscientes del tema del. poder en la poltica: internacional, porque
su nacin disfrut un largo perodo de aislamiento respecto de las con-
104 ~ El poder
y la
teria realista
El poder y la teora realista ,..,. 105
frontaciones de poder de otras naciones. La "irona" de la historia norteamericana es que los sueos de los Padres Fundadores de que Estados
Unidos se convirtiera en una naciri excepcionalmente virtuosa se han
quebrado. En lugar de ello, Estados Unidos eritr en la lucha por el poder
mundial. "Nuestra poca", escribi Niebuhr, "est hundida en la irona
porque mchos sueos de nuestra nacin han sido tan cruelmente refuta~
dos por Ia historia".49 La "irona" se ve reforzada por los "frenticos e~
fuerzs de algnos de nuestros idealistas por escapar de esta dura rea~l
dad, soando esquemas de un orden mtmdial ideal que no iiene importancia
para nuestros peligros presentes o nuestros deberes urgerites".50

Al criticar a los que propugnan un gobierno mundial, Niebhr sugera
que 1~ teora poltica deriva de la prctica poltica:
;.,.
!
.1:'
Nicholas J. Spykman
:..:
Los gobiernos no pueden crear comunidades por el simple motivo de

. que el gobierno no es primordialmente la autoridad de la ley ni la
autoridad de la fuerza, sino Ia autoridad de la comunidad misma. Las
1
' leyes se obedecen porque la comunidad las acepta como correspon
dientes; en general, a su concepcin de la justicia.s1
.
. . r
Como'las fuerzas de cohesin son mnimas, las perspectivas de un gobier.'

no niundh'll no' resultan prometedoras.
Si' bien crea que el conflicto es natural en las relaciones intergrupales
1
e internacionales, Niebhr :rio coincida eri que el estadista, en tanto que
estadista, sea amoral. Sugera, por el contrario, que el realismo debe ser
atemperado en la moral, que "las naciones deben usar su poder con el
fin de hacer de l un instrumento de justicia y un siervo de intereses ms
amplios que los propios".52 Ms an, critiCaba a aqullos realistas< que
ponen un nfasis excesivo en el "inters nacional", porque en el nivel
naCional tanto como en el individual, "el egosmo no es la cura adecuada
para un idealismo abstracto y pretencios6".53 Dado que cada' nacin interpreta la justicia desde su propia perspectiva, ms que desde la de un
Estado competidor, se vuelve difcil darle un sentido operativo a la regla
de 'que el estadista siempre debe armar polticas basadas en el "inters
nacional". Para Niebhr, el equilibrio de poder es un recurso organizativ6
para lograr una apariencia de justicia: "Algo de equilibrio de poder .es
la base de cualquier justicia que se logre en las relaciones humanas!
Donde' la desproprcfn de poder es demasiado grande y don_de un equi-'
librio de las ftieric:is sociales est en falta, ninguna mera exigencia racional
.
:
o moral' puede alCanzar la justicia"~54
enfren~
se
Niebuhr inaritena qe los lderes polticc:>s constantemente
tan con ambigedades morales. Estados Unidos, por ejemplo, debe contener
la expansin del comnism y al mismo tiempo impedir la guerra nuclear.
Sostena que la democracia constitucional, a pesar de todos sus defectos,
es claramente superior como forma de organizacin poltica a la oligarqua
cOmunista, que, por medio de una centralizacin inescrupulosa de poder
absolut, promueve injusticias mucho ms grandes que aquellas que los comunistas le atribuyen a la sociedad libre.55 Pero Niebuhr a menudo les ad~
virti a los norteamericanos que no pensaran que eran inocentes de los
mpetus d poder que han' motvado a otros pueblos del mundo. Estados
Unidos se ha comprometido en sus propias empresas imperialistas, pr0

una nacin democrtica con un fuerte sentido de misin internacional
siempre es remisa a admitirse a s misma que sus acciones surgen de
cualquier motivo excepto los ms nobles. Niebuhr planteaba que atmque
la misin de preservar y extender el autogbierno democrtico tena ma
yor validez que otras formas de mesianismo nacional, los norteameriCanos
deben abandonar su ilusin de una inocencia y una justicia nacional espe
dal y deben resistir la tentacin de "proclamar mayor virtud por el ejer~
cicio del poder de lo que conceden los hechos" ,56
,,
i\
Muchos autores realistas sostienen la idea de que el conflicto antes que

la' cooperacin es ms tpico de las relaciones internacionales que de las
relaciones intraestatales. Nicholas J. Spykman (1893-1943) supuso que slo
las condiciones que caracterizan las relaciones intraestatales durante las
crisis y los derrumbes de la autoridad central son normales para las rela~
ciones entre los estados en el sistema 'internacional. Los estados existen
porque son fuerteso tienen otros estados que los protegen .. En el sistema
internacional,como en otros agrupamientos sociales; Spykman ve'a varios
procesos: bsios e:ri fimcionarilient: cooperacib,: adaptacin y oposiCin\
Para. asegurar su supervivebcia; los' estados "deben hacer 'd la :preseri.ra:.
cin o el mejoramiento de su posicin de poder un oojetivo principal de
su poltica exterior".57 Dado que el poder, en ltima instancia, es la capacidad de librar la guerra, los estados siempre han subrayado la formacin
:. .'
: ,
de fuerzas militares.
son
Spykman
de
poder
de
equilibrio
Los conceptos geopolticos y de
cruciales para su: realismo: Segn Spykinai, la: xpansiri sigue l camin
.demenos resistenCia: "Nuevos: territorios se conquistan, se~ retienen~ se
asimilan y sir.ven como punto .de' partid para un nuevo avance.. En cOnse~o
cuencia, no es sorprendente encontrar una 'correlacin: entre cantidad de
expansin y facilidad de movimiento". Los lmites :a la' expansin los im~
ponen las barreras- naturales del' tipo de 'los ocanos, ros y montaas~
.tantd como his tendencias' a expandirse a 'lo la-rgd. d'e ~los: valles de los ns
para buscar. acceso a los mares y a dominar puntos estratgicos cerdmos a
las rutas de comunicacin. En cualquier momento de la historia, las fronteras de lbs estados indican su relacin' relativa de poder. El potencial d
.conflicto, aument,' sostena: Spyk:inn, 'en: 'la' medi'da 'en que" el ri..uido se
hizo ms' densamente pobladoy las ri.'aciones'interifirieron entre s. ... '
Remitindose a la teora geopoltica de Mackinder, Spykman plante
su concepcin de las metas que deberan guiar la poltica exterior norte~
americana durante la Segunda Guerr Mi.mdil y desj;ms de ella. Co:ino el
hemisferio occidental no contena recursos econmicos, militares y tecno~
lgicos capaces de soportar los recursos combinados de la masa territorial
euroas'itica, era crucial que Estados Unidos preservara m griilibri de
poder en Europa y Asia.58 Escribiendo ntes de que Estados Unidos entrara
en la Segunda Guerra Mundial~ Spykm~m lleg a la conclsin de que tanto
como la alianza germano-japonesa representaba una amenaza para la segu-
El j/oder ,y !la. teora realista

<106
107
ridad. norteamericana, otras potencias -es decir, Rusia y China- plantea!.

rian problemas de seguridad para Estados Unidos en el perodo de pos~
guerra. "Un Estado ruso desde los Urales hasta el Mar del Norte no puede
ser 1.m gran avance respecto de un EstadO germano desde el Mar del Norte
a los Urales."5~ En Asia; sugiri Spykman,Estados Unidos poda enfrentar
una"" China moderna,' vitalizada y militarizada" que amenazara no slo la
-posicin del Japn sino tambin: la de las potencias occidentales de Asia.
Ta'nt como Estados Unidos ds veces sali en ayuda de Gran Bretaa~
para que las pequeas islas de la costa no tuvieran que enfrentar a: tin
solo Estado militar gigantesco que controlara la costa opuesta del terri
torio continental", Estados Unidos tendra "que adoptar una poltica igualmente protectora respecto del Japn" para preservar.un equilibrio :de pO"
der en Asia. Ms a(m, Spykman reconoca que un "equilibrio de fuerzas
inestable; por_ :naturaleza siempre inovindo'se, siempre en cambio" es- uil
:~'elemento, indispensable !:de. mi~ orden ."internacional, basado en. estados
.:iildependient~s':.69>.t-':; -~~i ~ ,'rii r?. .l ,.,,;!orl.J~-/~ .---1!' l~ lt-.:;;_:~; ~ .. ;;ti ~I; .:

;"! Implcita n: eLpensamiento de Spykman est la bsqueda de: objeti~
-vsmacionales.-limitados. Inst>a:Estados~Unidos a buscar: sloIa remo-
cin' de los,regmees' entonces eXistentes eir Alemania'y,el.Japn;>que no

.tuviera omO: objetivo( su. aestruccin com(j< estads, 1porque, deben jugar
uri papeLimportim~e en Ja restriccin de otras potencias que un: da bus~
.cian:.lal h:egmonalen. ~la' masa territorial euroasitica. As,:vincul la
-bsqueda :del !inters naeio:n:allimitado ~con. el: equilibrio' de poder. y dos
c:oriceptos:geopoltios;u ;. li ;h J,i,iJi"'>l{ ''e.,, o'''lirnr;;u_.. :n h" H:.:'
-;,;;qJ.') f>l ~r> ,!;:JnJ;j:-ni J,:c,;::'J !TJ ,'I'.J:J_.'O b ;up ohr;Q \l.,'';oiT:~lx:.; c:;iJJ!<A11!:
r(,:;mnl J.l Pb!;'!f;rdu~
111;r! ~;'i.(lf'c.;.-> ':nbf;)~') 'c,l ,!.i'll'JU,<!. d
Hans J. Morgenthau
.f"!L.>: fH rp,J\'r!?.
:r.
"J.lJ "t.)hnrr
"})
,,i~rr.!it:IJ'l'J
u;H:fil ;!J bi.b

;-r;y;:JIJ'l ,,:)
.~':>:Jetilir;:
Ji.l V
~~l.)')ifrJI.q(J'J~ ~otq:~ .Jlf~) ''UJ
Hans.. Morg~nthau (1904-1980)cplant~ seis principios de la; teora 1rea:lis~

:t. P.rimero; sugiri:queJas;relaciones:polticasesf'n gobernadas por reglas
.objetivas~ profundamente, arraigadas ,en 1la':naturaleza. humana; Dado r:que
,estas ;:reglas son; J'impenetrables: :para nuestras i plieferencias; :...los1 hombres
l.as desafiarn; slo a riesgo de fra:ca:so~'.6t' Si: estas ;]:eglas: m ;'si' misinas~no
pueden .cambiarse,, .el: determinismo de~ Morge:n:thau .. sostena q'ue la socie.
dad puede mejorarse entendiendo primero las :leyes rque gobiernan; lar so\.
.ciedad yluego:basando Ja: poltica <pblica en dicho conocimiento. ,.; !; t~>q
11 , rr:Al. tepriz!),r ~acerca; de la. poltica; .internacional es~ necesario empleaf
datos ;histJ;ic;os _para examinar: actos polticos y. ss, consecuencias.' Al sis~
:tematizar1 estas grandes cantidades de datos histricos; el estudioso de'l:poltica d~bera entrar en. empta con "la posicin de: un hombre de Estado
.q'\le debe respondf)r a. cierto problema de poltica: exterior en Ciertas cir.cunstancias" y preguntarse ~cules son las alternativas raeiona1es a partir
deJas cuales un hombre. de:Estado debe elegir para responder a estepr~
.blema -en estas circunstancias (suponiendo. siempre que acta de forma
racional) y cules de estas: alternativas racionales es probable que elija
este particular hombre de Esfad, actuando .en estas circunstarieias. La
~omprobaci'nJ de esta hiptesis racional respecto' de los hechos~ concretos
y sus consecu~ncias es. lo que les da sentido 'a los' hechos de la poltica
jnternacional'~.62
J,,., ,. ,, .. ,. :..: ;:t.: .. !
.en segundo;- Morgenthau planteaba: que los hombres de .Estdo' "piensan

y' actan en trminos' de inters definido como poder'~ y que lar evidencia
h'istrfca prueba su 'presupuesto.63 Este concepto, centrl para el. realismo
de Morgenthau, les da continuidad :y' unidad a las polti'cs exteriores apa
rentnienie diversas ae naciones-estado' :ampliamente separadas;. Ms: 'an;
elconcepto' 'inters definido como poder"' 'hace :posible evaluar las. accione's t 'dei los:,lderes -polticos; en, diferentes! momentos' de hi. historia. Para
desctibi:l: i :mateo lde 'Morgenthau en11enguaje ms contemporneo; es un
mdeto 'de 'intracCiri dentro de unl sistema! internacionaL Usand datos
h1storicos~ Morgeilthau crriparaba i el murido 'real' :con .los modelos d interacdn)denttb'de'sumodeld: ,. ... ,,,c.~uu';: ... !_.:, ' . .i
-11 i 'En s opinin~ 'la plittca- :internacional es 1un proceso en: el cual. lo's
1
intereses nacionales se ajustan.
' : :
~.di.. c)~t:;, ~ji ... ~, ~-:_,~:.t,,: (Jfllri! ..
i-.~ .... pi<.,:;~:
::!:;, . . _!: -!.' _,,,,.)r.,;
1
}'t11J!1 Eif conceptoae inters' nadonal noi presupon) ni un :mundoinatural~
1!~ ' rr ment 'arri:tnico! y: pa:dfc0' ni\ Iidnevitabilidad. dela guerra como.. con~
, ~~,', secuenci, de la persecucin, por. ;parte de :todas lias .nadones',J de: sus
~r. .n intereses-' nacionales: LBien: por' el: :contrario, supone que el' constante
; ' ,'conflictd 'Y 'amenaza: d guerr: 1qed.- minimizado 1'a tr_avs del con~
tinuo ajuste de los intereses en conflictd. por; part; de Ht accin diplo-;..'d qmtil::a.64\ .', ::rU'HtdJ; ,;' .d:; ;;r 1 1.!r ,r:li:.. :,,lf. ; .. ::: r ( _. ?.
~)~J l:.i' .~ -~l i.:n ;--.;.;;Ji;.~ fJO. :;t" .:~'..l'-IJf 1\.r\,:; .-, .. il . htr ~-'~:,< ...~.: ..-~~.. ::
Tercero: Morgenthawrecnoca ;que .el sentido. de '!li:h;fers: :definido: como
,poder~' res 'fue;ta:ble; "Sih: einb~rgo, . err' :rm rniuoo ''eri-et 'culr las naciones
soberanas rivalizan por. el po_der, 1as' rpolficas exteriores ae. t~as las na
, dones deben considerar a la supervivenda'laimeta mrima;de la po1t1ca
e~t~rior.. ,Todas las. badqnes estn fo:rzadas a1 pro'teg~r .1~ su iileritidcbfsica,
p~I:tita ;y cultural, contra! :lar intrilsi'n d~: otras naciones~\, As,. el .inters
nacionabse identifica.. con la ~;super~ive'nda; naciom'ilr~~Toiriad: aislada
mente;,la,deterrniriadn d tsu .contenido ren~unrsituacinrconcretaJ es';re~
lativamente simple, pues abE\rca ladntegridad dl-.t.eh'itorio de da: nacin~
de susiinstituciones. polticas Y' de;su cultura".~ Enrla;_,medida:eh que el
m:undo. est :dividido ennadones,afirinabaMorgenthu; eL'fi:iltersl.naci
nabeS: poti cierto,larltima palabra> en' la'poltitarmndial(';.:EL inters;
~ntpnces,j es 1a: esencia.dela.. poltica.,)\<. ! .1 n;;;:url ~.,un :-.-~r'' i .t ~~:' ,,., r,. '
(-i . Una vez:quesu supervivencia est asegurad,--el: estado~nacion' puede
buscar intereses menores. Morgenthau rsupona) que! las nacones, ignbrarl- el
inters .nacional slo~ a riesgo de destruccin: Sin embargo; en la ;forinla~
cin d la poltic exterior del 'siglo xx, los intereses menores a veces prece"
<:lieron aHnte:tsrnaeiona1.66 Si Gran, Bretaa. en 1939~1940 hubier~ oasado
su poltica. hacia Finlandia en consideraciones: legalist~morlists; :respal~
dadas-coil una gran ayuda militar;contra: la agresin sovitica;' entonces
la, posicin britnica se habra visto "lo suficientemente :dbilitada! para
asegurar su destruccin por parte de la 'Alemania nazi. Gran Bretaa no
nabr restaurado la .independencia de Finlandia ni salvaguardado Sl.t pro
pio. inters nacional ms vita:I, el de la supervivencia fsica. Slo cuando el
inters nacional mas estrechamente vinculado con la supervivenCia nacional ha sido salvagarddo, pueden "las naciones perseguir intereses me
: r. :'q ;; '.Jf!t.J ,; ,.
~ . .
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nores. :;
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'108
Carto, Morgenthau afirm que "los principios morales u~Jversales no

pueden aplicarse a las acciones de los estados en su formulac10n abstracta
y universal, pero debe filtrrselos a travs de circunstancias c_?ncretas de
tiempo y 1ugar".67 En su bsqueda: del inters nacional, las naClo~es:-e~tado
estn gobernadas por una moral que difiere de la moral de los mdiv1duos
en sus relaciones personales. En las acciones de los hombres de Estado, en
tanto que hombres de Estado, las consecuencias polticas de una poltica
particular se convierten en los criterios para juzgarla. Confundir la ~oral
de un individuo con la moral de un Estado es atraer el desastre nacional.
Dado que la responsabilidad oficial primordial de los hombres de Esta~o
es la supervivencia del estado-nacin, sus obligaciones respecto de la c~u
dadana exigen una modalidad diferente de juicio moral que la del mdividuo.
Quinto, Morgenthau afirm que el realismo poltico no identifica las

!'aspiraciones morales de una nacin particular con las leyes morales que
gobiernan el univetso".68 De hecho, si la poltica internacional se ubica
dentro de un marco de intereses definidos en trminos de poder, "podemos
juzgar a otras naciones como juzgamos la propia".69 Este aspecto del realismo de Morgenthau muestra similitud con el pensamiento de Niebuhr y,
a stf vez, con la teologa agustiniana.
Sexto y final, Morgenthau subrayaba la autonoma de la esfera poltica. Las acciones polticas deben juzgarse con criterios polticos. "El economista pregunta: 'Cmo afecta esta poltica el bienestar de la sociedad
o a tin segmento de ella?'. El abogado se pregunta: 'Es esta poltica acorde
con las reglas del derecho?'. El realista se .pregunta: 'Cmo afecta esta
poltica el poder de la nacin?'.''7o
En: las luchas de poder, las naciones siguen polticas diseadas para
preservar el stafu quo, lograr expansin imp"erialista o ganar prestigio. En
opiriin de Morgenthau~ la poltica interna y exterior puede reducirse a
una- que corresponda: a: alguno de estos tres tipos osicos: "Una poltica
bsca ya mantener el poaer;.ya aumentar el poder, ya demostrar poder".n
~ Si bien el'fin de' un poltica de statu quo es preservar la distribucin
de poder existente, la' nacin 'que adopta semejante poHtia 'no necsaria~
:rriente 'actua pra impedir todos los cambios internacionales. Por el contrario, las naciones que buscan el statu qua se proponen coartar el cambio
que pueda producir cambios ftmdainentales en la distribucin internacional del poder. Morgenthau cita la Doctrina Mnroe como ejemplo de umi
poltica de: statu quo que satisface sus dos criterios. Primero, se la dise
para mantener el equilibrio de poder preva:Ieciente en el hemisferi occidental: Segimdo, expresaba. la. :n:o disposicin de Estados Unidos impedir
todo cambio. Por el contrario, Estados Unidos slo actuara contr el cam~
bio que amenazara la distribuCin de poder existente. De igual forma, los
tratadO's concluidos al fina:Iiiar guerras invariablemente codifican l stat
quo preva:Ieciente n ese momento:

El imperialismo es la segunda alternativa prindpl a disposicin d
las naciones. Se trata de una poltica 'diseada par lograr una "reversin
de las relaciones de pOder existentes entre ;naciones".72 Las nietas de las
potencias imperialistas incluyen preponderancia local, imperio contini:m~
tal o dominio mundial. Las naciones pueden adoptar polticas imperialis~
El pocler
y la
teora realista .... 109
ls como resultad 'de la 'viCtoria, ia derrota o la debilidad de otros estdos. Un Estado cuyos lderes esperan la victoria puede alterar sus objetivos
desde la restauracin del statu quo a un cambio permanente en la distribucin del poder. Ms an, una nacin derrotada puede adoptar una poltica
imperialista para "dar vuelta la balanza del vencedor, para derrocar el
statu quo creado por su victoria y para cambiar su lugar por el de l en
la jerarqua del poder".73 Finalmente, la existencia de estados dbiles pue
de demostrar ser irresistible para un Estado fuerte.
Para lograr objetivos imperialistas, los estados pueden recurrir a la
fuerza militar o a medios culturales y econmicos. La conquista militar
es la ms antigua y ms obvia forma de imperialismo. El imperia:Iismo
econmico no es tan efectivo como tcnica como la conquista militar, pero
si un Estado imperialista no puede ganar control sobre otro por medios
militares, puede intentar hacerlo a travs de sus capacidades econmicas.
El imperialismo cultural representa un intento por influir en la mente
humana "como instrumento para cambiar las relaciones de poder entre
dos naciones",74 (Para un examen de teoras del imperialismo, ver Cap
trilo 6.)
Segn Morgenthau, los estados pueden seguir una poltica de prestigio.
]~Sta puede ser "uno de }OS instrumentOS a travs de los cuales las polticas
'de statu qua e imperialismo tratan de lograr sus fines".75 Su objetivo es
"impresionar a otras naciones con el poder que la propia nacin concre
tamente posee, o con el poder que cree o quiere que otras naciones crean
que posee".76 Morgenthim sugiri dos tcnicas especficas de esta poltica:
la diplomacia y el despliegue de fuerzas. Una poltica de prestigio tiene
'xito cuando una nacin gana semejante reputacin de poder que el uso
concreto de poder se vuelve innecesario, la sombra poltica supuestamente
proyectada por el poder militar antes sealada en este captulo.
Morgenthau se preocupaba no slo por la bsqueda de poder, sino
t~mbin por las condiciones' de la paz internacional. Su concepto de orden
'internacional est estrechamente vinculado con su concepto de futers
nacional. La bsqueda de intereses nacionales que no son esencia:Ies para
la supervivencia nacional contribuye al conflicto internaCional. En' el si'glo XX, especialmente, las naciones han sustituido los objetivos globales
por metas ms limitadas que, en opinin de Morgenthau, constituyen la
'esencia del inters nacional. El nacionalismo moderno, combinado con las
jdeologas mesinicas del siglo xx, ha oscurecido el inters nacional. Bajo
'pretexto de extender el comunismo' o. ,;haer el mundo seguro para la
democracia", las naciones intervienen en los asuntos. de regiones que no
Json vita:Ies para su seguridad. Por ejemplo, Morgenthati., . ai igual que
Kennan, se opona a la inter\rencin militar norteamericana. eri Vietnam
'dei Sur, porque el sudeste asitico supuestamente "queda ms ail de los
intereses ms vitales de Estados Unidos, y porque Estados nidos encon
trara imposible, e~cepto, _q~izs, con 'un amplio gasto ~e re.cU:rsos, man
:tener un equilibrio de poder en el ~udeste asitico. Por contraste~ mani
'fest gran preocupcin acerca de lainfluencia sovitica en Cuba, debido
a su ubicacin geogrfica en estrecha proXimidad a Estados unidos.
Aun en un sistema internacional sin polticas exteriores ideolglca
mente motivadas, la competencia entre ilaciones-estado opuestas es pro
llfO
El poder y la teora realista.
El poder y la teora realista\
bable. Como muchos otros realistas,, Morgent:qau considerab~. e~ ~quili?rio

:de-~oi:ler como la. tcnica ms efectiva, para manejar el pocler enun ;si.st~
ma lhternacional basado. en :rela~iones. compf?titivas entr~ es.t~d~s .. peflma
el; equilibrio de~.poder~ como: 1) .una poltica .orientada .a ciertp. est.ado d~
'cosas,,2} n estado de cosas concreto, 3) una dist:J;ibucin de poder aproxi
madamerite igual y 4) cualquier. distribucin, de poder, Si11 ,embargo, no
-es el: eqmli~rio: .de p~der en s. mismo sino. el_ ,9ons.ensoJm.e~a~i?1nal. sobre
el cual esta constnndo.-1o.rque presen,ra,.Ja- paz:;mternaCI()nal: Jl ~n1e5 de
:que el equilibrio de poder, -pudiera imp~:me:i:r sus, restri9cio.nes s.o.b.rp las
aspii:acions aLp.oder de las. ;naciones. a: tl;'av~>deljuego..m~c~!l~~q, ,de .fu~~
zas :opuestas, ls. naciones; en; com,petencia,. p:ri.me~o, tu'l{i~;-o~, .qu~. J"e~rrn~
girse:a:sf mism'a~ aceptando.~~ :sistema-:de, ~qu~lip:r:,iq.. c:Ie,. p:>,dt:;:J;'-"cOplC?" e_l
:marcar CO:n;J.nt de sus empresas.~~ ~emejan,t~ ;;_ons~nso;i'.'ma.n~uvo, bajq rHOA
.troi :el deseo<.de~pder. ilimitado, .potencialnie.I'!te pr.~pip,. ~ow~ )? . sa"R~J..11.0~,
de: todos los iinpetialismos; .e jm,p~diq que.,~e 1 V;O,l-y~~.:t;-a. UJ?.a, ;J"~al~~ad pq
~ltican}?;};(JO 'Jb ;~:!,;i .;_... r .t,l .,,.; .. , ..... , '; ,.~rr pq n 1 ~t~r,; 1 ,,rn'JH ~;.re;~~
! r c..:El .consens~ iinterrtacional .'ci'u'e'. ~ost~~~ l.: 'e.ci11m~ii9 ~e, po,d~r:, ~rite~
del siglo xx ya no existe ms. Los cambios estructurales en el .~i~t.em~
.irit.rna.cjorial; hl:lri( ,l,IT).itado .1 drsticflmE;nte;,, si.. no ,:11? . yo~-vic;l~r,Q~;' in~f~c~z, el
:clsior1equilibtio ;de) :po-de:r:., E.n .ppinin .de 1;l\1prgent:pau, 1el, :e,q1,li)ip.:r~C?. ~!iel
;poder ~~ndil a.' lo: largo, del; principio .de )os_ ~os ..s~_se,n~a ,desqmsaba e:J?.
-d0snaciones,1 Est~do~ U;nidr;>s y la .Unin S9vitica, 1111~. qu_e. en ,yar~ial>, granrdes:potenciasq Rlanteab~J que :I~s aliado.s -,d.e U!!-,superpo~ep~ift PRp?~;I?-: -~a:rn
biar\!su alineacin.. a; ,la,otra. pe:ro no, pqda_n~ ~lte,rar. signifi~aJ:!vaD,len,ttr
la distr~bucip. :.del poder; por.1 s:u:~ c1e1:>ilid;_l!i . :f.el'ti:va, :~espe.ct9 .d.~ J:~:~~E\d~~
Unidos :o de :lanl!ni_n, .So:Yitica; tampo::o. exis:t!q. ;n~ngu1,19-. ,t~n;:~!;a .P9t~~c;i5l
~de: suficiente: pod~rior.comp,.p~ra; sel\ ~ap~z .de .J~t.eryenir1 ~:n_, yuaJqui~:r~. dy
los dos lados, ;:x :.cambiar, en; gnm medida .la .c1tst:J;'ibue<in de poder. 1.-" ,, n r
, : 1i,. ;)l._Igu~l ,q~tEL el;:eqtJilibrio de, poder, la JHploiT).a9ia jpega, tin, pape,,l crudalren!Ja,;Jn:es.er:va.d;n. de: lar paz.: D;r hecbp, -.una;;pr~cpn_d,ici.Il 1para.)a
:reacin,'de,.1,.11f,mundo pa,cfico.es el. ~les~rro}lo ~h,l 1 ~ nJ.Ieyo: cogs_e;nso; ,in
:te~acionahen el"sigl_orXX;_;EI papeldl.dip}Q mticq ~e,, h~,~istC?. dism~!l.u_ido
.po:r: .el de!larrollo::de.J~s (~.Qtnpnicacjones avan]:adas, por, el pescrd,ito .. p:blico.de la. diplomacia ylasdiplomt ics,y.por1 la tendenciac1e)o~ jefes d~
:go'bi~rn i a ,CO}lducir: SUS :propias . negociapi,Ol}eS en .COnferencias,~ Cl,lmbr~.
:El aumento:de impt;>rtanGia de.las:a~ambJ~a~ interna_ciona!es la sustituci1,1
de.:la.diplmacia abierta pqrJa,secre.ta y la.inexperienc ia,por parte de. _las
superpotencias contrib.uy aJa. decadencia, d~. 1~ diplorrmda, dm;ante grf'\1,1
.parte 1 deL siglo -xx:, Morgenthaw claramente prefera una dip~omacia simjlar. a~ la del. sistema. internacional anterior al :siglo. xx .. Su opinin. sopre la:
diplomacia, tradicionaLco mo medio para ajustar los . interes~s nacionale~
se pareda a la rje Sir .Harold. Nicolson, un diplo;m~tico de. primer. nivel
.britnico' del, siglo xx y terico de la prctic.11 diplqmtica.'s. i:r 1' . . .
. , ::Si se la ha de revitalizar como una tcnica eficaz. de man~jar el poder,
.la diplomacia gebe; responder. a cuatro condiciones: J 1) debe apartrsela
.de Stl1 espritu de. cruzada, 2) los objetivos de poltica exterior deben. ser
definidos en .trminos c1.e-inters nacional y debe apoyrselos con un po~er
.adecuado; 3)-las naciones deben considerar _la :poltica exterior desde el
pu~tp )de .vista de. otras. Ufl.ciOnes y 4) las. pa~io~es, .debe::_ e~t~r: .di~pttesta;
111
a transar en. temas que no son vitales para ellas. Si la c}iplomacia puede
elevarse a una posicin de importancia de vuelta, crea Morgenthau, no
slo podra contribuir a "la paz a travs de la adaptacin", sino tambin
a crear un consenso internacional sobre el cual se puedan constnlir instituciones polticas mundiales ms adecuadas.
George. F. Kennan
'
De manera muy similar a Morgenthau, George F .. Kennan (1904) basa

su teora de las relaciones internacionale s en el anlisis histrico, especialmente ~elos, siglos XVIII yxiX. Sip,emb.argo, el modelo. de Mor,genthau se
deriva en gran mec}id~.de un,cont.e.xto europeo, rh.ie!J.trasque ;Lt1e, Kenn.an
est bas~.do. en ,gran .medida; e;n! lft diplomacia nort~a:D1@,ric~a des~de 1776
a 1812. Ke;npan divida Ja poltic;a. exterior ~orte;me:rfcana .en dos. p.erodos:
el primero de~cle; Ja Revoluq!J., Nortean1eric~p: hasta. m.ed~~.dos, d,el .si
glo XIX y el ~~gundo .d.e,sde ese mom~nto 1a la. a~Jualidad 1 ' , -:) , .. c . ~ ..
En el pri;mer: per~odo, por el c11al K~nnan cJaramente. d;;m~t,e~tra pre
fe:p;:qci~,. E;st~d.O$ ,p:J1i!fo!; desa.rro~lq met.as b*sip,as qtle en~Rn1rat:'?:P ~X.P,re
~in .en ,doc;:pllJentos. tale~ c:o1llo lg ;:t;l~c;:la~pcin !le Jp. Ipdt:p~~q~nc~~; y la,
Constittlcin.: ;Los. }Jq:rnb.re~ ;le ;Estadc;>. nor.~ear;nericaJ?.pSJ desari'()~~a!-'?h. una.
poltica exterior diseada para lograr sus 9bjeti:'{'?S Al, d_e:ffnjr y confi
los, lle
pol~tica- exter~or~ Jc;>s }d~res n,orte!).;mel;'ic:aJ,
guralj os.I'''
. ' ' IL . .: ,,, ' 1. . . .
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.}~ :,P~~mer~, r~spuesya, OlJ)'~~ e;r~: 9u~ no., d~~.e: p~O~~g~r.; lft., !P~tg:qpa~.
,.~~s1,c.a.: qe. _nlle!\trf\, ,v1c}a 1 ~a~~Rn~l. 4;. _cp,al~11I,eF ~PW~1S11;m ,~xt.~n.~, .~ :p~h-.
.t~ca,. en, . O,tra~ ,pa~~b,r~S1;. fl~e d,~~~a?l?~- atep.q~~; ,~, _1~ l .~~~U~I!d~tl :~a;~~O:
, , n~l, ..,:., En .segundo ,lugar,.;uno pqdra Vf)r,.que_en, l~..medida, en querl~s.
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~6~Yt2a"~~~~nn::!~~ilii~!w;~~i~nir~~~~k
me.dids) p'osibles 'para. promoverls y'
rior, se tomaban las mejores.

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la$' ~'er~s: h~!_t~a~-~!ipa~~~: er,ru.l 'fija~;~.limi~at4\s.'y' .carent.es

dr pretE;nSIODeS 'de ben~volenc:Ia I}lternaclOnaJ. o' 'presupuestos' fl.e :SUptmO
:fidad' i:f~ridridad moral por parte' de una nadij u p~ta; Al' igual' ~que
1
5
Morgentliu,~ derivaba!' su' 'modelo. d; los dts histiicos de na 'era en
que' pr'evaledah: ls .conceptos . liri;litados.. :ms 'que: 'los. 1uriiversalistas de
' ' :; <i:: . .._.. . . :..;; .
inters naCional!.'
de' K~ririan; los' norteamerican os proyectaopinin.
en
,'
Errneamente;
1
en sti propia experien
ron a la' escena internacional prestijmestos basadOs.
1 1
cia nacional. Como crean que el marco poltico y 1egFoe:Estad os Unidos
haba contribuido decisivamente a la tranquilidad interna, los voceros
norteamerican os apuntaron a crear un orden internacional comparable;
en un. esfuerzo por minimizar la posibilida.d de conflicto.
Se~' ~-~n?.a~;
'
Veo el ms grave defecto de nuestra formacin poltica pasada en loque podra llamar el enfoque legalista~moralista de los pro~le~as in-,
112 ~ El poder
y la teora realista
El poder y la tera realista
'
ternacionales~
~'"
Este enfoque corre como un hilo rojo a travs de nues-:

tra poltica exterior de los cincuenta aos anteriores (1900-1950). Tiene
en ella algo del viejo nfasis en los tratados de arbitraje, algo de las
Conferencias de La Haya, y los esquemas de desarme mundial, algo
de los conceptos norteamericanos ms ambiciosos del derecho internacional, algo del Pacto Kellogg, algo de la idea de un "Artculo 51"
universal, algo de la creencia en la Ley Mundial y el Gobierno Mundial. . . Es la creencia en que debera ser posible suprimir las aspira~'
ciones caticas Y. peligrosas de los gobiernos, a travs de la aceptacin
de algn sistema de reglas y restricciones legalfis.so ,
.. rr f
~.,.~u-f~!-~ t..-'~"tt;.r
.::
Ms an, Kennan afirma que los hombres de Estado norteamericanos en'

este. primer perodo trataban franca y confiadamente con las realidades'
del poder.81 Reconociepdo la importancia de los factores de poder en la
poltic;a ~n~ei:lla:ional, Estado~ Unidos se e~forzaba por restringir a las;
potencias europeas,' en sus ambiciones territoriales en el hemisferio occi-
dental. Estado~ Uriidos alentaba los movimientos hacia la independencia
poltica y les daba garantas .a los nuevos pases que se haban separado de
las potencias europeas. "Todo esto implic~ba consideraciones de poder. Sin'
embargo ninguria de e11a.s se consideraba mala o maquiavlica o cinica."
Simp1eljle~te se 1~ ,consiqerapa una respuesta. a los requerimientos obvios
y#. lgicos
de nuestra situa;:in." 82 . :
!
.
'
., '
. ' l l 1 ;
. : . .- ' {' . ' ' r. . ' .. '

.'
1 .
1
.
r .' ..
Por contraste; Kennan evala la poltica .norteamericana del. perodo
posterior, cuando Estados Unidos supuestamente perdi de vista el factor'
de .poder y s:u~~ituy por presupuestos y objetivos legalistamoralistas las
metas anteriores dd 'poltica .exterior. Si los norteamericanos se olvidaron
d,d f~ctpr:de _poCle~
efsiglo XIX, slo fue algo '.'natural 'e inevita?le".
Sep'ai:a.~o.s g~ogrf~ca:rp~nte de _Europa, p:t;otegidos por la armda britnica
de las pot~cias europeas continentales y preocupados por el .desarrollo
nterrio~ lq~ .nohmericn:os, ~specialmente 'en la segunda .mitad del siglo x':rX, cultivaron mi espritu romntico:
.:_,,..... .
.' _<~
. ~
' ~
' ,
-,
en
' .
, ,,,,e
'!
,;
. 'lOl~~.m:ot
.
'>?. ,i(J.r
-
' ,.,
A esta altura, estbamos satisfechos de nuestras propias fronteras y

;- ._ .encontrbamos agradable representarnos. al. mundo exterior como .uno:
.,_, en eLcual otros pueblos ,estaban igualmente satisfechos con las suyas,
., 1- .o: deban estarlo. Con todos as satisfechos, el principal problema de
1 la paz mundial, tal como se nos apareca a nosotros, era simplemente
el arreglo de-un marco adecuado de compromisos contractuales en el
cual este feliz statu quo, el fruto final del progreso humano, pudiera
sellarse y perpetuarse. Si tal marco poda suministrarse, entonces, pareca, los feos conflictos de la poltica internacional cesaran de ame-.
: nazar la paz mundial.83
;" qu.p ~ 11111 ,.1 li\WIU:.i ..flli
r
.1
; '
t-,-.#"'o,..,... . .,.~.Jc"'"v~
. .:~~..l~..,.,, .. r
Adems. de criticar el presupuesto norteamericano de una armona inter-'

nacional de intereses, Kennan afirma que los norteamericanos perdieron
de vista que las reglas que gobiernan el comportamiento de los individuos
probablemente difieren drsticamente de las qe existen en las relaciones
entre estdos. El comportamiento gubernamental en el nivel internacional
113-
no 'puede estar sometido a los mismos patrones morales que se aplican al

comportamiento humano:
Los principios morales tienen su lugar en el corazn del individuo
para la configuracin de SU propia conducta, sea como ciudadano O
como funcionario gubernamental. . . Pero cuando el comportamiento
del individuo pasa a travs de la maquinaria de la organizacin poltica y se mezcla con la de millones de .otros individuos para encontrar
su expresin en las. acciones del gobierno, entonces sufre una transformacin g~neral y los mismos conceptos .morales ya no son imporpuede
tantes para ~1. Un gobierno es un agente, no un patrn, y no
84
intentar ms que otro agente ser la conciencia de su patrn.
Sin embargo; aun' cuando el uso de la fuerza en los asuntos internacionales.
no puede desestimarse completamente, sto l'rio constituye una razn para
ser indiferente a las formas en las cuales la fuerza se aplica, a las consecuencias morales de'las'armas y su uso":8s Finalmente, Kennan objeta un
concepto de asuntos internacionales que lleve a una nacin a considerar
morales sus propios fines,' y los de sri oponente, inmorales. "Una guerra.
librada en nombre de un elevado principio moral no encuentra otro final
que no sea. algna' forma de dominacin total.'' 86 As :la introduccin de
principios moralistas lleva'alas naCiones a buscar robjetivos~.nacionales
iliiriit~dos , a elegir: la guerra total )y .a imponer' leyes- ;de rendicin :incon-
dicional los porie:ntes' derrtados;Eri.suma;lapersecucin de principios.
moralista.s es incomp~tible c'on: la persecucin de objetivos de poltica exte.L
rio'r esencialmentelihiitados:' ..i ~-, ,:: :~. ; ; .. ;' :/11 . ) ' .. 1 ; .
._i~f) ~ igu{ q~fr la nayorla1.'de 'lqs trs 'escritores ~nalizado~ en ste:
captulo~ Kenn~. cree' qu la n~ttiralza. humana 'es "irracional, 'egosta;
obstinrida-:y. tHmde 'a Heviolencia''.87 Es difcnr si ri imposible realizat'
cambios bsicqs en el indiviquo y poc'ge~te 'tendr. "jams'un devocin'
abstracta los pr,incipios. de' lalegalidad' iriterilcjonal'capaces der com8
petir. COli' Jos ":irhp}sos' ~d' }OS ca}es las "gUerras') pueden surgir''. itMs' an, 'e'n hi~gri s~ntid. e$ 'cierto que s gobiei-h:os expresen en
poJ.'
tica:. ext.eri~r las' ~spiracines' de sri 'pueblo.."Todo gobierno represenJ slo
l producto: momentneo de liria .ompetenchi 'sin fin por el poder. polticci
dentro di marco .nadoriar r~spectivo. En el sentido' ms ~recto, en con-'
S~CUenCia, .slo Jibla ,eri n0:p1br~ de '\iria' porcin' de 'la 89nacin; en nombre'de .n faccin. poltica o una ::o~liein 'de. :facciones;'' En poltica exte-
rior, la opinin pblica no puede jugar uri papel similar a su papel en la.
poltica nacional, dado que "los asuntos internacionales, despus de todo;.
90
son asuntos de relaciones entre gobiernos y no entre pueblos".
Las muchas y vriadas caus.as de conflicto internacional no se elimi-nan fcilmente por la accin humana. La carencia de uniformidad en el
desarrollo cultural, poltico, econmico y social de las naciones contribuyi
al conflicto. Ms an, Kennan cree que "tanto como no h~y ninguna rela:.
cin personal sin complicaciones entre individuos, ... no hay relacin in
ternacional entre estados soberanos _que no carezca de elementos de antagonismo, sus aspectos competitivos" ,91
su
J.14
El poder;y: la teora realista
Al igual que Morgenthau,: Kennan le asigna a la diplomacia un. papel

importante en la mitigacin del conflicto internacional, si bien es altamente crtico acerca del uso generalizado de la diplomacia de cumbres
de fines del siglo XX, porque conduce a la imprecisin en el discurso internaCional y los acuerdos, hace difcil la conduccin de negociaciones
delicadas en privado, plantea 'expectativas sin ftmdamento en la opinin
pblica y reduce la eficacia de los embajadores y diplom#cos profesionales, cuyo conocimento, entrenamiento y temperament los equipan ms
.Plenamente que a la mayora' de los . lderes polticos democrticos para
tratar Jos temas complejos de la: poltica exterior. A travs de la diplomacia,' las naciones por.lo 1general han podido ajustar ,dif~rencias y lograr
.cambios internacionales pacficos. De hecho, Kennan es rtico de los es.quemas de un gobirno 'nmndial y un derecho internacional porque 1
m este proceso de cambio imponiendo un corset legal sobre l, sino. ms.

-~.:;bienfacilitarlo;
hacer ms sencilla su' tran.sicin; atemperar las asperezas 1a' las. cales' a menudo' neva; . aislar. y 1;moderar el : conflicto 'al,
.~.. qite da origen y: ver. que estos conflictos no adopten for:mas demasiado
mrdesestabilizadorasrpara lavida internacional:en generaL~ <:Ut! .~.;k .
r IJ
J,;ttt.l
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JJ(I'tHIJ
P'.)
.r:L.r:. . .
Ms' an;:e'sperai' qu las Naciones Unidas :juegu.en .tm papc!l iPJ.pl;rrtan~e ep>
]a. resolucin: del los 1problemas Este;Oeste es J jmponerles uri peso que, :no
pueden sopitar~93. Aun. suponer. que las organizaciones. intern~c~onales 1pue~
den ~ enfrentr con eficaci~, los: problemas. ambientares glopales es. ijSign~-.
les tareas''que stnims.all de su competencia-poltica. Por el.coptr~:rio,1
'Kennan propone que "las naciones lderes h"ldustriales y martimas, ).as,
naciones que .c:rea;r,:on)o~i .prqblemas ,ms graye~1 : de ~c>ntalili~a,~i?~ ~que
tuyiersm ,los ::rec.tu:sos . pa:rfl;. ~SJ\]diar:, ~~ 1 pr~b~,ell?-a , y .q-qe .. tuyierpn.. ep, ,~u)
-pod~; r.~meqiar; 1~ mayo.!! part~: ?e los.males,,en,cuest~n';.': ~rb~ra,~~ j~~r,
el;ppp,q~pal,pap_el,c!~"S1lre~_p.lt!C?lOn.94,
.,;n 1
c.rriviu:,; , .,. 1 ;<>'J.?;d :.-oidrr"
oCidente;'ddo ''qtte el' capitalismo spe'sta:rheitei'conten.'>las semillas

propia qestritcqiqn>_:pe liechb]'las :ens'eanzas: dec_Lenin ac'onsejaban
de
'cau~el~(yflexibilidad, en la bsqudade'lc;)sob]etivos de poltia exterior.
K.eniri'.:nizoria.ba qt~' Ja Uhi:ri': Sovitica hara ptesi6n'cn su ventaJa
y, buscara L11fmar 1cualqier)'aparn:te 1 vc !de poder. Dada su creencia: en
la. irivitaBiJidact ll 't:ri.ti.if.o' dl coinurisni6~ 'j'mitqi con:~Ios principis estratg'ics d~( Lgnm: ;los soylticos ;no "tieneri prejuiCio' algtrno eri retrarse'ant'una 1rtierza':superit>r"J si bien:!Kennari!' como se plantea' a cntinua~
ii:,' :cd:r;t~~der~: efpdcle#p ;himtar ui:i eleine~to :sb'orai~a'do' a la diploma'cia 'en la coiltnCid:il.96.' :. '.;J' ljl) ,.,, .') ; ,~,!".; ',.:\:, .. : ''
El problema :irlmeciato''qu,- en'frentaba; Estads' Unidos: era impedir
la: expansin~ del poder> sovitico djregiones del! 'mtin:da. que -~staban :amena.zadas ;a:principio deVtinpra:i10 perodbl dt:Lposguerra~: A lrgo plazo, Estados 'Unidos,..enfrentaoarrel rdifcil ~problema~ de :producir: un cambio.! dentro
de (}a: UnirrrSovitiea;csi el! liderazgo 'sbvi~ticd poda .ser' inducido a- aban'doriarLsu ldeolog,l la:: Uni6nr.Sovitica: poda t sustituiD sils metas. :universalistasJpo:rl objtivos limitados d;.polticaTexterior;.Cn: uila. pol:l:ica de
contencin:~ Kennan' r concla;' :Estados. Unidos:: podrar responden lo1; ms.
eficazmelteiJposlble a 16s"fbrinidables ;problemas de; las.i.relaciones: sovi:tico-nheamiticala'Sl' Al(nega11l'.g~nancias ~1a Unin Sovitica eh p:oltica
ex'terior,t Estados:'Unidos:eventualmente !conducitar ai los lderes soviticos.
li slo~ a cuestiona:r~y1 rechazar'su.ideologaJ sino tambi~il! a :adoptar objetlvs:delpolticalexterior:;limitadbsJ; ?oiqi ;pi:; rr .. i 1q1: , "'"'' ,r;.-.: ,
":.c; r:uriai:(l'cada rdespus :de, su :formulaCnl del priiicfpio ,; de :la critentin; Kelinan;discer'nirc'ambibs dentrrde la!rUninr Sovitica; misma :y en
Jos: eshidos comunistsr de; Europandel :Este.~ Al pedir qe las tropas !nrte
americanas : se .:fueran:' de) Ja; Repblica' .Federal 'de<: Alemania;;, tzonaba
KeM~n . . la 1Up.in Sovi~ticar el)tara. ,preparad_a a:~c~pt~r ,'\IDa r,~tirad~ ~imi
.la11tde fue;rz;asJ de, los pa~ses de:Etlr.opa; Oriental. La1 r:e.m.Pci>r;t; .cJ.~;las:_tropas.
-~o;vi~ic;s cpn:tri'Pt1irij.a ,una)iperaHzaci.X :i:n.:t:exnp de,l.os: ':J:.eg~wene~,comu
njstas, .tanto, CQIJ1.0r a J1na1 ;m~yor :iiJdepenqenc;ja de. la. Pn.~@r:S91ti~t~~a: en su
97
.pol~tica ,e:x:terio.r) As;)a, inflpencia. sovitic~ eri_j esta: r.:r:egiJlr se, :~edgc;ira. '
J>or., ;cierto,: la, .Urtin :Soviti.ca .ha, inte;rven,icJo . C9!1 . lll'l, l po~e.r~o 'militar
masjvo ~en: Hungra .en 1956, y en.J Checosl.ova:qui.a (ep,; J.9~S~: pqra .Jrrtpedir
cmn.:bios ,inaceptables en el statu quo de :E.tll;'o,pp. OJien.tal, Para: pn,es c;le la
-~c;ada de.c1970,.. K.ennan: habaJl.egado:,a Ia, c;onqh.}sin. de. quy, ~a: ,Unin
Sovitica, a;pesar de .su enorme, ;;cumulac~n:.militar Y. ~r~c~ente. inters
.~n Africa,::era esencialmente una: p.otenqia: cuyas. :''r.eacc;iop~SrY ,fines son
muchoms:defensivbs.qe agresjvos:'.98 e.:!': :
.. . . . .
: . En::la concepcin .de Kennan de la poltica internacional; el poder mi
litar es difcil de medir, por el problema. que implica. inferir intenciones
de capacidades: "Todo depende del tiempo, el lugar, el propsito y la manera, en la cual, por la cual o con la cual estas armas o unidades se emplean. Un arma eficaz en las llanuras puede ser intil en territorio mon-
taoso. Un arma en manos de una unidad altamente entrenada y motivada
puede tener un valor totalmente diferente del que tiene en manos de una
entren'ada y' motivada de forma diferente: Las meras comparaciones m~
mricas no.reflejan ests variables'.\99; En la perspeCtiva de Keilnan, una
democracia encuentra difcil mariterier y de hecho usar el poder militar
sit
25i~la funcin;de un-sistema derelaciones internacionales no es inhibir,
.~.JguaJ._q~~)a,jnaypr1~;P~ lp~r p~r.()Si r.~al!~a,s,,~~~n~~ P~.sa; ~~l~~i~~;

nw en; ,t;gncepto~, ~er;>pr;>}IW;os. 1 up_gp~. que. ~1 P,c;>,de;ru>: m~~lt,ar, e1,1 11~a; ess~l~1
!!;'
cap~z, P.e: al~anz;tr. ~~ t;le ;~~taqos, l!~ge?,s, Pt!ege. J>~J;"J 1ll~Y.ll,I,~~c1q ~lc;>. en:. ?Jl~S,
pocas,partesdel.:tp'l)ndo, .~.!? .~ec1r, ;~:tl/'aqu~!Jas. .. regi~nes,;Q!?pd.~ un. gran,
-poder ipdu.strtal, qu~ ,disf:r:uta d~ un acc~~~: ~de~uaclo .ft las :lfl~tel;i~s;.. ~ri-,
mas, Se1 comb~~. cqn g:J;"a:t;J.~~S J~Se_rvas qe W~~O: de ob;rf\ <efiuc~da. y, t'ini;
camen~e espeqal1Zqda;'. _Ij:s~~s regiones g~ograficament.e)rppor:tmites inclu-:,
yen la,,C~munidad Atln,~~c.a,}~pn y ~~l]ni,l) Sovit~Cft.9s Pa1;a ~ennan; la,
:rel~cjn entre. Alemania,y Ru~ia es crucial para la, ~egur,idad de E~t~dos.
lJnJ4ps,. : . ) !, : ..... ,
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Tanto como d~plomtico y .como especialis~a,. Kennap, se ha pr~.o~u~
Pl\ldo en gran med1da por: lqs problemfts .Este-Oeste. C~>rno presic1en:te del
J?9tiipo de Pl~nificaciri de Po)ticas del Departamento de Estado a principios . del perodo de posguerra de la Segunda Guerra Mundial, jug uri'
papel p~incipal en el t;lesarrollo de la poltica norteamericana respecto 'de
~a .Unin Sovi~ica. Su idea era que los lderes soviticos estaban infhien~
ciados en. gran medid por la ideologa comunista. Debido a su ideologa,'
Jos soviticos no estaban apurados por administrar~e,un 'golpe de gracia' a.
~ 115
:116
-de forma racional y limitada.100 Kennan consideraba al poder militar algo

inadecuado, si no sin importancia, para los temas principales que enfrentaba Estados Unidos en el mundo de fines del siglo XX, la organizacin
de una sociedad global, una crisis de alimentos-poblacin y el problema
ambiental.!Ol Por el contrario, tales sistemas polticos en poca de guerra
tienen tendencia a emplear la fuerza, en un esfuerzo masivo que pierde
.de vista las metas polticas. Aqu se lo ha criticado por haber fallado,
segn Uri Ra'anan, en reflejar la voluminosa bibliografa sovitica sobre
la naturaleza y utilidad del poder militar, incluidas las armas nucleares, y
por haber abrazado modelos de "accin-reaccin" y conceptos "de imgenes especulares" en su anlisis de la Unin Sovitica.t02
" Sin embargo, dada la importancia de la relacin germano-sovitica y
:s creencia en la persecucin de objetivos de poltica exterior limitados,
Kennan, tanto en sus escritos, tempranos como en los ms recientes, no
:ha visto gran urgenchi. en los problemas de las zonas menos desarrolla-das.103 Como en el caso de la asistencia econmica, Estados Unidos no
tiene un inters sobresaliente en responder en todo el mundo a las guerras
.comunistas de liberacin nacinal. De hecho, Kennan considera desdeosamente los subsigtiientes esfuerzos por extender la doctrina dei la contencin desde Eurpa a oti:as regiones geogrficas. Objeta la universalizacin
-de la contencin a situaCiones y momentos diferentes de aquellos en los
,cales la formul, tanto coino se opone en sus escritos a otros esfuerzos
-por desarrollar y aplicar principios abstractos a todos los problemas de
poltica exterior.104 Estados Unidos, sostiene, es en gran medida incapaz
de producir un' cambio fndamental en el Tercer Mundo debido a "la enormidad de los problemas en relacin con nuestros recursos" y debido a la
"necesidad de concentrar nuestros recursos en otras partes".105
. Al escribir en la mitad ce los aos setenta: y tambin una dcada
:despus; Kennan reafirm su compromiso con una poltica exterior norte:americana .basada en capacidades y metas estrictamente limitadas. "En
.un~ poca de as9mbroso poder nuclear, la seguridad nacional no puede
:Sei: ms _que relativa; y en la medida en que. pueda drsela en algn
s.entid() por sentada, debe encontrar su sanCin en las intenciones' de las
'potencias rivales,_ tanto como en sus capacidades".106 Su concepcin del
1nters nacional de Estados Unidos a fines del siglo xx est estrechamente
defini~a; quizs~ seg(m un comentador, bordea el aislacionismo.t07 Su con'cepcin. global del papel de Estados Unidos se basaba' en la reduccin
<de los compromisos externos' a un mnimo iridisperisable: "La preserva
cin de la. independencia _poltica y la seguridad militar de Europa Occidental, del Japn .Y -con la nica reserva de que no debera implicar el
envo y el compromiso de fuerzas militares norteamericanas- de Israel".ioa
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Wolfers
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.Por cierto, hay importantes diferencias entre los tericos realistas. Aunque
Arnold Wolfers (1892-1968) puede, por ejemplo, incluirse en una revisin
'del pensamiento realista~ su centro de inters difera del de otros defen-
117
sores del realismo. Si bien reconoca que resulta central para el estudio
de las relaciones internacionales "el comportamiento de los estados como
cuerpos de hombres organizados", llamaba a una "concentracin de seres
humanos en cuyas reacciones psicolgicas descansara en ltima instancia
el comportamiento acreditado a los estados".109 El comportamiento inter~
nacional de los estados es la amalgama de presiones en conflicto. Ms an,
los agentes subnacionales, transnacionales y supranacionales interfieren en
'la poltica internacional y deben ser objeto de anlisis especializado.
En sus relaciones, las naciones-estado exhiben diversos tipos de com:POrtamiento que van de la amistad a la enemistad, segn sus metas internacionales. Las naciones establecen por s mismas diferentes conjuntos de
objetivos: 1) metas de "posesin", tales como independencia nacional, supervivencia fsica e integridad territorial o 2) metas de "medio", diseadas para afectar el entorno ms all de las fronteras de una nacin. Ms
an, Wolfers deline tres conjuntos bsicos de objetivos de poltica exterior, es decir, aquellos vinculados con: 1) extensin nacional, 2) autopre
servacin nacional y 3) abnegacin nacional, como la solidaridad interna
cional, la legitimidad o la paz. Las metas de abnegacin trascienden las
metas de inters nacional, si bien no entran necesariamente en conflicto
con ellas. Por ejemplo, Estados Unidos en 1918 era lo suficientemente
poderoso como para permitirle al presidente Wilson que concediera metas
de abnegacin sin perjuicio para sus intereses nacionales vitales. La poltica exterior de una nacin, as, incluye metas que se superponen. La
bsqueda de objetivos vinculados con la autopreservacin nacional a me
nudo hace necesaria la bsqueda de metas de extensin nacional. De
hecho, la interdependencia internacional creciente contribuye a que las
naciones busquen metas de extensin nacional, a fin de lograr metas de
autopreservacin nacional, lo cual hace difcil volver a polticas exteriores
basadas en objetivos limitados, como lo han solicitado Kennan, Kissinger
y Morgenthau .
Segn Wolfers, la poltica exterior de una nacin es la amalgama de
muchos factores. Si bien los encargados de trazar polticas estn guiados
por su concepcin del inters nacional, este concepto tiene diferentes
sentidos para diferentes pueblos. Como mnimo, el inters nacional abarca
la integridad territorial de una nadn, su independencia y su superviven
tia nacional, sin embargo la meta de "supervivencia nacional en s misma
tiene na amplia variedad de interpretaciones por parte de los pases que
enfrentan condiciones diferentes".11 Segn Wolfers, "la seguridad es un
valor que algunos pases estiman en mayor medida que otros. El nivel de
seguridad buscado por los estados no siempre es idntico. De hecho, los
lderes polticos a menudo se enfrentan con otros valores".lll Los encar
gados 'de tomar decisiones estn constantemente enfrentndose con elecciones difciles, en las cuales son incapaces de separar el inters de la
moralidad. De hecho, su clculo de inters se basa en una jerarqua de
valores,. dado que "las 'necesidades' de la poltica internacional, y por ello
de todas las esferas de la vida, no empujan la decisin y la accin ms
all del mbito del juicio moral; descansan en la eleccin moral ellas misms.' Si un hombre de Estad decide que los peligros para la seguridad
de su pas son tan grandes como:para convertir en necesario un curso d
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118 ~ El }ocler 'y la teora realist
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relaria diplomtic~_:, es , Henr~ L~. : ~issinger. (1923). ;_La, ;!~:o:_a . ge. )E!s:
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basado ep. su t~sis, docto;a~: Kissinger escribi: _,; ~:..oi.~.cn J...i .A;>Hoi );;:
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iJ~.'I'JLill J~:_:Jfii
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La:fascinadi5n de-l<.issinge:f 'con.este pe'iod.se oasa'en las reflexio:ris que

tales
j:nieden; ofrecei'J acer.candef .'jerciiio del 'poder hombres.'.de Estado in
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sist~mas'intl_ilaci(malesr:es'tabls>y revolucionarios~:
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J~ :f,lj.)i?$,Y.I'J<'~q".' .:
'- '' ~o:no ha; rescrito Stephe:ii R. 'Grauba rd: . ,!1~w.!~
,;: !! ul 1.:! Y> ..:nbr~Jrn:f ,.,....,,~~t . .;fr~.~ n:) ;..-;~ 1 :.r:, .. r~
1~~rif?..::; ..:..f ,r!i .. fHi',/f ob1;::,; (
Kissinger conside raba fundam ental la eleccin para todo: el:proceso
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-1.:., 'del 'adversa rio; porque la 'opinin; interna:
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4 ... ,.;.~.,~:.: .~:ni t
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Remitindose en gran medida al perodo1815-1822, Kissinger postula que

lalpaz' seflogr a no:cmo~un fin en s mismo, sino que por el contrar io
emerge corri el resultad o de un' sistema interna cional estable, por en~
traste con urio revolucionario; En consecuencia,. Kissinger desarro lla aos
modelos para el estudio d la poltica internaCional: primero ; un sistema
estable y segundo, un sistema revoludo:ilaro. Plantea que la estabili dad had
sido resultad o no ya "de l:blsq tieda 'de'Ja paz, sino de unaleg itimida
general acephtda".llS. Segn la definicin de Kiss~nger, legitimidad. significa '~nc>'-nis que un acuerdo internac ional acerca de la naturl eza de los
r:feglos. factibles y sobre las nietas permisi bles Y los mtodos de la poltica:
hiternacional",116 La 'legitimidad implica: una aceptacin del marco del ot
'den interna cional por parte de todas las grandes potencias. El acuerdo
entre las grandes potenci as respect o del marco del orden interna cional noo
elimina los conflictos internacionales, pero limita su alcance. El conflict
dentro del marco ha sido ms limitad o que el conflicto acerca del man:co,a
La diplom ada, a la que Kissing er define como "el ajuste de diferencias :
trays de la negociacin", se vuelve posible slo en los sistema s interna
cionales donde "la legitimidad rige".117 En el modelo de Kissinger, el objetivo primord ial de los agentes nacionales no es preserv ar la paz. De hecho,
"siemp re que la paz ~concebida como elusin de la guerra.......; ha sido el
objetiv primord ial' de una potenci a o un gnipo de potencias, el sistema
interna cional ha estado a merced del miemb ro ms brutal de la comtmidad
cional ha
interri~~iolial".JIS Por contraste, "toda vez que el orden interna
aras de
'e:il
siquiera
se
tnnsar
poda
no
ios
princip
biertos
en
reco.nocido que
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la . paz, la estabiHdai;l basada en 1m equilibrio de
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coricebible";1J9
Se puede derivar del modelo de estabili dad de Kissinger una. compren
sin de las caracte rsticas de un oraen: mundial revolucionario~. Cualquier
orden'. en el cuaFun gran:. potenci a est~ tan ;insatis fecha q~e busca transformar dicho orden; es revolucionario. En da: generac in, anterio r a 1815;
la Francia revolucionaria pr,esentaba un gran i desafo al orden existente.
,,
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Las disputa s no se referan ms al ajuste de diferenci~s d~ntro de ur

marco. aceptado,. sino, a la 1-(alidez pe) rparcq .:r.n,ismo; la l11cha ,po1-ftica
se hab:a vuelto doctrinal;' el.l.J.uil.iori,a. de pode!: 9ue hpba' oJ?,etaao de
~bit;:D,erit~)~yrdi su
. ~\)rma tan intrincai:la,a'Jo,Ja.rg) de~ 'si@).xy:I#
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r );m,i~ prt;>teccin
'pf;irrc~
fle~ibilid~d jC e(.1~q\lilibrio , 'etiT,p~o: pas .a

Fr~n8a .~ue pro.ti~a.
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Rastrea noo 'la diplomaCia de ls' potenCias eurpp~as. ,ent#' ~~2 y,''1622, Kissinger llega a la conclusin de que la res\r adi' de' u'ri rdEb.l' estable
depende de varios factores: 1) la disposicin de los que apoyan la legitim'id:ii:al negociar con' uria potenci a revolucioiaria 'miEmtras' qile al' mismo
us~rr- e~; poder' militar; 2) la capaCidad' de:CJos
tiempo~e~tn p~eparados
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defensores :de' la legitimidad de <eludir el estallid'o~'de-umiguerr '"total"
as
potenci
las
que
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ntetriac
marco;i
ara'el
amehaz
licto
ialconf
dado que
partidar ias;rdel Jstatt-q uo quieren manten er: y 3) li 'capaddad de'Iastmi~
dades iiaCfonals de u_sar:medios 'lirbitads paralo grar objetivos! limhadf?s;
Ningun a' potenci a est obligada a te'ndirs e' incondiCionalmente; las potencias derrotadas- 'en ima guerra limitada: no se eliminan del 'sistema ternacional.: Ninguna potenci a,:sea victorio sa o derrota da, est completa-.
mente satisfec ha o comple tamente insatisfecha. Las limitaciones plantea:
das a 1os medios y metas hacen posible la restauraci.n .de un equilibr io
de poder entre los vencedores y los vencidos.
En otros escritos, Kissinger .ha aplicado conceptos, derivados de su
estudio de la historia diplomtica europea de princip ios del siglo XX al
sistema internac ional contem porneo.. Los problem as plantea dos por el
gran potenci al destruc tivo de las ~rtnas :nucleares ha sido de gran preoctt.
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120
El poder y la teora realista.
pacin para l. Como en el pasado; es necesario para las naciones desarro7

llar medios limitados a fin de lograr objetivos limitados. "Una poltic~
militar de todo o nada. . . jugara en manos de la estrategia sovitica d~
la ambigiiedad, que busca molestar el equilibrio estratgico en pequeos
grados y que combina presiones polticas, psicolgicas y militares para
inducir al mayor grado de incertidumbre y hesitacin en la mente del
oponente." 121 Si los encargados de trazar polticas norteamericanas ha:Q
de tener otra opcin que "las temidas alternativas de rendirse o suicidar.
se",122 deben adoptar conceptos de guerra li~itada derivados ,de la expe
rienda de guerra del siglo XIX. En ese momento el objetivo de la guerr~
"era crear un clculo de riesgos segn el cual la constante resistencia apareciera como ms costosa que los trminos pacficos que se buscaba im
poner".123 Una estrategia de guerra limitada le dara a Estado~ Unidos los
medios "de establecer una relacin razonable entre el poder. y la disposicin a usarlo, entre los componentes fsicos y psicolgicos de la poltica
nacional".l24
;
,
Escribiendo en los aos sesenta, Kissinger planteaba que si' Estads
Unidos tena que eludir "las rgidas alternativas del suicidio o la rendicin;
deba tener tanto fuerzas convencionales como armas nucleares'tcticas ert
gran escala. Kissinger estableci tres requisitos para las capacidades de
guerra limitada:
..
.r.~: '1.
~ :;
n~, 2.
..o-.~.t: "
: ...
,1 1 ;.. .. :
, .~'I(}J
fi . .; rq fT!~~.,-c:,'\"\"'t .. ,~
'J;J .
l\fT
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~~~,...!_f. ~,_.- ~
La~ frier~as 'de 'guerra limitadas 'deben ser capa~es d~ inipedW que
eJ, ~gl:esm~ poKeP?1al ~cr~e un t~~t a~forflpli. . . '. . . . , : . ; . ;
Debe,n se:r 'de n_~tur~le~a. tal que c9nvenzan al agresor de q~e su
uso,
si;, bien
invoca un creciente riesgo dee' guerra
total; no es un
: ' ~
, : , .
p_relpdio:mey~~~ble.a .e~la.
, ... . . . : ; "
. ' .'
:.,
eo 3. Deben acompanarse en una diplomacia que tenga exito en .comunicar que una guerra total no es la nica respuesta a la agresin
lli.Ji } y. qu~ ,e;Is!e m;ta, d~spps~~il,l; a negociar un acuerdo que no .sea 1~
rendicion mcondicional.
.
. .
'
..
.
~ Id Sf;'
' ..
,, :rclt.IJl:.tiUJ::J.. foil J. ,J.;.pll 'i'Lii' ~
-ii '
.'
.l
'
'
'
'
:.
')
, Si las naciones han de desarrollar una estrategia de guerra- limitada~

deben desarrollar una comprensin de aquellos intereses que no amenazan
la supervivencia nacional. Los encargados de tomar decisiones deben _po,
seer la capacidad de contener a la opinin pblica si surge el desacuerdo
acerca de si la supervivencia nacional est en juego. Dada pna compren~
~in tcita entre las naciones acerca de la naturaleza de los objetivos Ji,
mitados, es posible librar tanto conflictos convencionales como guerras
nucleares limitadas sin que escalen hacia una guerra total.
,
_, En el ajuste de las diferencias entre naciones, Kissinger, al igual que
la mayora de los realistas; le asigna un papel importante a la diploma;
cia; Histricamente, la negociacin se vio ayudada por las capacidades
militares que una nacin poda aplicar' si la diplomacia fracasaba; El
amplio aumento de capacidad destructiva ha contribuido a la perpetuacin de las disputas. "Nuestra era enfrenta el problema paradjico de que
debido a que la violencia de la guerra ha crecido fuera de toda proporcin
con los objetivos qtie se busca conseguir, no se ha resuelto ningn tema;" 12~
~.
121
Ms an, la reduccin en el ntmero de potencias que tienen una fuerza

aproximadamente equiparable, ha aumentado la dificultad ele conducir la
diplomacia:
En la medida en que ninguna nacin era lo suficientemente fuerte
como para eliminar a todas las otras, cambiar de coalicin podra
usarse para ejercer presin o dirigir el apoyo. Sirven en un sentido
como sustitutos del conflicto fsico. En los perodos clsicos de diplomacia de gabinete del siglo XVIII y XIX, la flexibilidad diplomtica de
un pas y su posicin de negociacin dependen de su disponibilidad
como socio para tantos otros pases como sea posible. Como resultado,
ningun~ relacin se consider permanente. y ningn conflicto fue llevado hasta sus ltimas consecuencias.127
Si bien se produjeron guerras, las naciones no arriesgaron la super"'(ivencia nacional y pudieron, por el contrario, usar medios limitados para
lograr .objetivos limitados.
.
.
Al igual que Morgenthau, Kissinger .ve con desagrado la inyeccin de
'ideologa en. el sistema internacional. L ideologa no slo contribuye al
desarrollo de objetivos nacionales ilimitados, sino que ev~ntualmente crea
-estados cuyas. metas son derrocar al sistema internacional existente. En
ausencia de acuerdo entre las potencias ftCerca del marco del sistema -o
su legitimidad-, la conduccin de la diplo~acia se vuelve difcil, aun
imposible. De all el nfasis de la poltica exterior Nixon-Ford-Kissinger en
crear una estructura estable para el sistema internacional: "Todas las na-ciones, adversarias y amigas por igual, deben tener una participacin en la
preservacin del sistema. internacional. Deben sentir que sus principios
se respetan y sus intereses nacionales se aseguran. Deben, en resumen,
ver un incentivo positivo para mantener la paz, no .slo los peligros de
quebrarla".128
, Semejante concepcin para fines del siglo XX se remita con fuerza al

marco terico desarrolldo por Kissinger en A World Restored (Un mundo
restaurado). Ms an, su bsqueda, como encargado de trazar una poltica
para un sistema internacional estable, se remita a la creencia en la necesidad de un "cierto equilibrio entre potenciales adversarios"; es decir; Estados Unidos y la Unin Sovitica. En sus memorias, Kissinger escribi: "Si
la historia nos ,ensea algo es que no puede haber paz sin equilibrio y no
puede haber justicia sin restriccin".129 Pero el sistema global de los aos
setenta diferia sustancialmente del de principios del siglo XIX descripto
por Kissinger en A W orlcl Restored.
El concepto clsico de equilibrio de poder inclua constantes maniobras para obtener ventajas marginales respecto de los dems. En la
era nuclear, esto no es realista debido a que cuando ambos lados poseen un poder tan enorme, los pequeos incrementos adicionales no
pueden traducirse en ventaja tangible o siquiera en fuerza poltica
utilizable. Y es peligroso porque los intentos por obtener ganancias
tcticas pueden llevar a una confrontacin, lo que sera una catstrofe.130
!1
122
Sin embargo , el concepto de equilibri o de poder impregn la :poltica

exterior de Estados Unidos en este perodo: la "apertur a" a la Chma fue
un medio, en parte. al menos, de ejercer influenc ia en la Unin Sovitic a
para que mitigara las t_ensiones entre Washigt on y Mosc en la llamada
diploma cia de la dt~nte; "inclinar se" hacia Pakistn en la guerra con la
India de 1971 y presiona r para un cese de fuego y una interrup cin del
Israel
comb~te entre las fuerzas en la guerra de octubre de 1973, cuando
uno
Cada
egipcio.
ejrcito
del
quedaba
que
lo
destruir
de
punto
.a
staba
de
o
equilibri
del
teora
la
de
de estos ejemplos ilustra un elemento central
dbil
ms
al
apoyar
decir,
es
I,
Captulo
el
en
poder, como se seal
de dos protagon istas a fin de detener el ascenso del ms fuerte.
Como Secretar io de Estado, Kissinge r propuso varias iniciativ as pensadas para reforzar la cohesin de la Alianza Atlntica , si bien su conceppuesto en la
~in de un mundo de varios centros de poder, el nfasis
a de desarropercibid
d
necesida
la
flexibilid ad diplom tica y la sorpresa y
Sov.itica
Unin
la
con
tanto
".
"dtente
de
cia
diploma
llar una forma de
orrio con la Repblic a Popular China, craron formidab les problem as a
principio s de los aos setenta para las relacion es de alianza de Estados Uniera el de
~o~, ~arito con .Europa Occident al como con el Japn. El dilema
mn:tene r y reforzar el vnculo con los aliados, mientras se buscaba n nuevas relacione s bilateral es .con los adversar ios,. contra los cuales .las alianzas
~e formaro n originari amente. En especial luego de la guerra de octubre
de 1973, Kissinge r vio la necesida d de desarrol lar marcos entre Estados
Unidos, Europa Occident al y Japn para la resoluci n de problem as tales
como el suminist ro de energa y otros temas globales de fines del siglo xx.
Entre 1973 y 1977, Estados Unidos tom iniciativ as tendient es a establecer la Agencia Internac ional de Energa, manteni endo negociac iones comerciale s multilate rales y creando un dilogo entre pases industria lizados
y en desarroll o, entre estados producto res y consumi dores y entre pases
industria lizados, simboliz ados en encuentr os cumbres de jefes de gobierno
pa;ra discutir importan tes temas econmi cos.
. Los autores realistas , Kissinge r incluido, a menudo han buscado separar la poltica interna de la poltica exterior. Se dice que la conducc in de
una diplomac ia eficaz es difcil, si no imposibl e, si c}ebe someters e, en su
concepci n y ejecuci n, al constant e escrutin io de la opinin pblica err
una democra cia como la de Estados Unidos. La flexibilid ad, caracter stica
del estilo diplomt ico de Kissinge r, puede lograrse en secreto ms fcilmente que en un proceso poltico abierto a la luz de la publicid ad.
Pero la relacin entre poltica interna y poltica exterior tiene otra:
dimensi n para los realistas , y especial mente para Kissinge r. A diferenci a
de quienes suscribe n el idealism o o utopism o wilsonia no, Kissing:er no
busca transfor mar las estructu ras polticas internas , en la creencia de que
los sistemas democr ticos polticos son un prerrequ isito para un mundo
pacfico:
Nunca estaremo s de acuerdo con la supresi n de las libertade s fundamenta les. Instarem os al respeto de los principio s humanit arios y
usaremo s nuestra influenc ia para promove r la justicia. Pero el tema
t
~
'
~
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f'
'
""
'
123
llega hasta los lmites de tales esfuerzo s. Con cunta fuerza podemos
presiona r sin provoca r a la dirigenci a sovitica a que vuelva a prcticas en su poltica exterior que aumenta n las tensione s internaci onales? ... Durante medio siglo hemos objetado los esfuerzo s comunis tas
por alterar la estructu ra interna de otros pases. Durante una generacin de Guerra Fra buscamo s compens ar los riesgos producid os
por las ideologa s en compete ncia. Daremo s ahora una vuelta de trescientos sesenta grados e insistiremos en la compati bilidad interna del
progreso ? 131
Aqu la teora de Kissinge r de las relacion es internac ionales contrast a
agudame nte con la visin de que una precond icin para el desarrol lo de
una relacin estable con la Unin Sovitica es la transform acin de su
sistema poltico a fin de que se adecue a los principio s de los derechos
humano s y la libertad poltica valorada s en Occidente. Como mximo,
calmar las tensione s entre estados es un proceso complejo que depende de
la diplomac ia, el inters mutuo y "un fuerte equilibri o militar y una postura de defensa flexible". En resumen , la poltica exterior debera basarse
en el poder y el inters nacional , ms que en principio s moralist as abstractos o en cruzadas polticas,132
Sin embargo , en la teora de Kissinge r de las relacione s internaci onales, la estructu ra poltica interna de los estados es un elemento clave.
Sus modelos de sistema estable y revoluci onario de poltica internac ional,
sealado s antes, estn vinculad os con las estntctu ras polticas internas de
los estados en cada uno de los sistemas . Los sistemas internac ionales estables se caracteri zan por agentes cuyas estructu ras polticas internas se
basan en nociones compatib les respecto de los medios y metas de la poltica exterior. Por definicin, los gobierno s con estructu ras polticas internas estables no recurren a polticas exteriore s revoluci onarias o aventureras para restaura r o preserva r la cohesin interna .. Por contraste , los
sistemas revoluci onarios contiene n agentes cuyas estntctu ras polticas internas contrast an agudame nte entre s. Kissinge r plantea que
cuando las estructu ras internas -y el concepto de legitimid ad sobre
el cual es basan- difieren ampliam ente, los hombres de Estado todava pueden cumplir, pero su capacida d para convenc er se ha visto
reducida pues ya no hablan ms el mismo lenguaje ... Pero cuando un
Estado o ms reclaman la aplicabil idad universa l de su estructu ra particular, el cisma sin duda se vuelve proftmdo.J33
As Kissinge r, en efecto, vincula su concepci n de la estructu ra poltica
interna no slo con sus modelos de sistemas estables y revolucio narios,
sino tambin con la nocin de legitimid ad plantead a en A World Restored.
Supuest amente, las estructu ras polticas internas que son compatib les llevan al desarroll o de consenso o legitimid ad, en el nivel internac ional. AqueUas eras de estabilid ad entre los estados coincide n con la presenci a, en el
nivel nacional , de estructu ras polticas compatib les basadas en una proporcin mdica de estabilid ad.
r
~:
El poder y la teora realista "" 125
124 "' El poder y la teora realista
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~Jb a~:timl.f 20~

4 ~Jii:..Ca
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.(:7~~.Et.::;:
~obert Strausz-Hup
Si bien las prescripciones para la accin de los hombres de Estado se

pueden encontrar en la mayora de los escritos realistas, los trabajos de
Robert Strausz-Hup, en especial, han subrayado la relacin entre poder Y
valores, entre el poder y la transformacin del sistema internacional.
Strausz-Hup (1903} ha tenido como mayor preocupacin la naturaleza del poder as como su ejercicio y control. En su estudio de las rela~
ciones internacionales, plantea: "El poder es soporte de un gobierno
ordenado. Sin el ejercicio del poder, el orden poltico no podra ni esta-:
blecerse ni mantenerse. El poder resguarda a la sociedad de la anarqua/
., Sin embargo, el poder engendra la tirana y la violencia, corrompe a los~
~ poderosos y aplasta la Iibertad".t34

Si bien los conflictos internacionales son atribuibles a varias causas,'
,,.
surgen en gran medida del "deseo de poder" humano, que "deriva de stt
necesidad ms bsica de autoengrandecimiento o autoafirmacin" .135 El
deseo de poder puede adoptar una de muchas formas: "ambicin perso-
nal, una bsqueda de prestigio y gratificacin o simplemente un des.eo ele
aprovecharse de otra gente y su trabajo".t36 En el mundo moderno, el pode~
es ms importante que nunca. El crecimiento de la poblacin, la emergen.:
cia ele estructuras organizativas con capas intermedias de detentadoreS:
ele poder yi el crecimiento ele la fuerza fsiCa del poder han reforzado la
importancia ele ste. Ms an, las limitaciones religiosas y metafsicas que.
una vez restringieron a los detentadores de poder se han derrumbado. La
edificacin del Estado y el desarrollo de teoras dar~inianas han reforzad~
el deseo ele poder. El rpido cambio social, junto con la alienacin ele la
gente de instancias colectivas anteriores, ha producido estados de ansie.:
dad y ele anomia; que a menudo estimulan en los individuos y los grupos'
tendencias suicidas y aumentan la incidencia de la guerra y la agre.:
'
siviclad.137
la
toda
a
volver
de
efecto
La bsqueda individual de poder tiene el
sociedad ms agresiva. Las luchas de poder internas se derraman sobre el
sistema internacional. En la poltica internacional, el deseo de poder se
revela en varios tipos de conflicto: el intento de un Estado por imponer
su ideologa poltica en otro Estado; las diferencias psicolgicas, especialmente el temor, el odio formas o costumbres divergentes; diferencias
en estructura y cultura social; presiones de poblacin; conflictos en torno
ele temas econmicos; reclamos territoriales; intereses de seguridad en
conflicto y diferencias entre sistemas polticos. Como consecuencia, tui.'
Estado puede buscar uno o varios tipos ele. objetivos: el retrazado de sqs
propias fronteras, la modificacin del sistema poltico, social y cultural
de otro Estado o un aumento de su seguridad, quitando posibles amena~
1
zas y estableciendo su propia superioridad de pode:r.

Al lograr objetivos de poltica exterior, los encargados ele tomar decisiones deben elegir entre medios alternativos. Su eleccin depende de .SU'
grado de motivacin para lograr una meta particular, del tiempo dispo~
nible para su logro, el costo, el riesgo y el nivel hasta el cual una met21
entra en conflicto con otras metas: El manejo del conflicto tiene muchos
aspectos. Cuatro tcnicas bsicas estn a su disposicin para configurar
el comportamiento de un oponente: evolucin (la transformacin gradual
de la intencin d un oponente o clase dirigente), revolucin desde arriba,.
revolucin desde abajo y guerra.
Al igual que muchos otros tericos examinados en este captulo,.
Strausz-Hup se preocupa por la ubicacin geogrfica, la fuerza de trabajo y los recursos naturales, tanto como por la capacidad cientfica y
tecnolgica, la psicologa nacional y las instituciones polticas como elementos del poder nacional. El tamao y la estructura de la poblacin son
medidas vitales del poder nacional. Una declinacin en la poblacin generalmente precede a una declinacin en la .posicin internacional de una
nacin. Aquellos 'pases que son ms poderosos "poseen una provisiru
adecuada de ,todo~ los materiales 'es,enciales\ :estratgicos' y 'crt~cos' o ...
son capaces, en virtud de su maestna en rutas de transporte, de Importar;.
en poca de guerra, materiales inadecuadamente provistos en su pas".13S1
La organizacin poltica, econmica y militar "transforma estos elemen '
.
'
tos de pOder en realidades polticas mundiales".139
A pe~a:r de los cambios en la tecnologa~ la geografa sigue siendo un
factor ~mportante en la ecuacin de poder.' Como estudioso de las rela-.
ciones geopolticas, Strausz-Hup le conceda especial significacin al con..!
cepto de tie1ras de importancia decisiva de Sir Halford Mackinder. !'Si al~
dominio de las tierras llanas sin salida: al mar de la Rusia europea se
suma el dominio de la Europa central oriental entre el Bltico, el Adri-~
tico y el Egeo; entonces las condicines llegan a lo que Sir' Halford Makinder conceba>como el paso final para el dominio de Europa".14 Como lar
"wiificacin; poltica del ontinente europeo bajo tina sola potenCia alterara profundamerite la distribucin de los potenCiales tecnolgico y eco-
nmico",l41 kt defensa de Europa Occidental sigue siendo vital para 1~
; '
, '
seguridad de Estados Unidos.

El 'conflicto puede rastrearse hasta las condiciones que concurren a la.
ruptura de los sistemas polticos. Es posible rastrear una serie de revoluciones. "sistmicas,; que han transformado las instituCiones y prcticas
polticas. Segn Strausz-Hup, la primera revolucin sistmica "empez
con la Guerra del Pelponeso y lleg a su clmax en las Guerras Civiles
romanas, que' enfrentaron primero a Pompeyo con Csar y luego a los
herederos de Csar entre s. La revolucin. . . no estaba confinada a una
sola ciudad o pas. Se extenda pr toda 1~ regin mediterrnea, el universo de los antiguos. Cuando cumpli su curso de cuatro siglos, el sistema de estados haba cambiado de uno de muchas ciudadesestado a otro.
de un slo 'imperio universal".142 Con el inicio del perodo moderno durante el Renacimiento y la Reforma, el sistema fedal cedi el lugar al
sistema de naciones-estado. Este sistema a su vez est en declinacin. En
el siglo xx, el mundo nuevamente est pasando por uha revolucin sistmica; El estado-nacin ya no es ms adecuado a: las exigencias impuestas
sobre l. En ltima instancia, la revolucin sistmica introduce el desarrollo de unidades polticas ms grandes, e, .inclusive, posiblemente la eventual ttnificacin del globo. La lucha entre, Estados Unidos y la Unin
Sovitica no es sino la expresin contempornea de un conflicto genera-
!126 ~ El poder y lcUeora_ realista. \
El poder y la teora realista "" 127
lizado que: abarca i todas :las tierras, todos }o$ pueplos y todo? }qs: niveles
de la~ sociedad.: La revolucin sistmica obedece a una ley, dia~.~tica. :pentroOde cada perodo' hay. fuerzas que luchan .con- el, ~iste1lla.,e~i$Wnt~ Y
eventualmente 11levan a su, destruccin. Un sistema da lugar a, otJ;O -~~ste1lla,,
el cual a su vez contiene fuerzas que eventualmente llevan a S)l: .transformacin. Del resultado' de la revolucin sistmica depende_ el fu~u~o de la
organiZacin poltica delmundo.
: ;:i i1..1;,a ,.;._q.;. "" ..q _..,_ ;.-Q.-!:1 :-;.-: .
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Deb1do ~ stpn,tento de smtetlzar gran parte de los escritos pasados y con-.

t~mporneos . sobre .relaciones internacionales .en el monumentl trabajo
P~z y, g14erra, R~~ond. . Aron (90~-19,83), el distinguido filp,sof~)99~~1 fran~.:
ces; ,l)o ,entra fac1lmente dentro de la categora :realista de los t~on~os de.
las relaciones ,i~ternacionales. Aron se comprometi en' lq que. llamaba, un,
anlisis de cuatro niveles de ias relaciones inteinadonal'es:~ iora~ socio-.
lpga,' historia.,y. praxiologa. Lo que llamaba teora corrsponde. :al ordenal!lJento de datq~,, la~ seleccjn de problema~ .Y, variabhis".14~.. Su, 9on~ep
tual~za~in inclt}~~-~1 desa:r;rllo de proposiciones acerca :de, dip~~nnacia Y.
:.s.t:r:~tegia;)a .J,latyralez:t del po,de~, nociones 'de. ,equilibrio :; de, lo~ si~tema~.
l:Qtern,ar;:ionales
.. multipolares y bipolares r y, sistemas.
honiogrieos y i hete~
1 .
.
~'..
'
.
rogeneos: .cui!li.. 8 L.~;,.,,,':.:: .,'._,;.y., .;r:.- ' .b .,;.,;,oi !: :,r; . -:
. i ,:Enropinin: 'de' .Aron, la .teora suministra una enumeracin de .... fenmenos-efecto;' los, factores.: determinados,- por los cuales ,el socilogo est)
teritadcVa..; bu!)cardenmenos-causa,- ;los i. determinantes" .ttJ!. En: l;x seccin
de.su trabajo denominada- soc\ologa,: se preocupaba por,la. cmisalida" yJos,
-determinantes del: comportamiento internacional. En especial,1 Aron. abor"l
daba los problemas de relaciones espaciales, poblacin, recurso!? y ..los or-.
genes de la guerran tanto ;como lo que; denominaba la nacin, la. civiliz~dn
y la humanidad: cqmo factores colectivos _que: afectan la conduccipn e1;1,el
ni'l(eLinternacional., El examen de Aron de la! historia, su tercer. nivel
-de conceptualizacin, consista en un esfuerzo por vincul.ar su. teora y su
sociologa con . el sistema lnternacional- desde. 1945;. ,Finalmente, para usar,
l.mtrmino que aparece frecuentemente en su. trabajo, la praxiologa repre~
sentaba el intento de; Aron por formular tanto. una: teora normativa. (pre-
guntar cules deberan ser las metas de los estados) co.mo una serie. de
prescripciones sobre conduccin internacional (preguntarse cmo deperan
actuar. los hombres de. Estado: para lograr tales metas). :d .:,!. .,f.
Segn Aron, las relaciones internacionales consisten en rlaciones entre las uri.idades polticas en las cuales est dividido el mund' en cualquier .momnto dado, desde la ciudad-estado .griega hasta el moderno
estado-nacin. Si bien una ciencia o filosofa de la poltica incluira el
estudio de las relaciones internacionales, la defensa del carcter nico de
las relaciones internacionales surge del hecho de que trata de "relaciones
-entre tmidades polticas, cada una de las cuales reclama el derecho a hacer
justicia por sus prdpias manos y a ser el nico rbitro de la decisin de
luchar o no luchar" ,145
. ,'e _, l ' ,.
1
'
J._
..... '
..
'
'
... ' . .
'-
Debido a la existencia de mltiples tmidades polticas aritnmas, el

objetivo principal ae cada unidad es asegurar su seguridad y, en ltima
instancia, su' supervivencia. Dada .esta preocupacin, el lder poltico no
puede desarrolla:rf completamente un comportamiento racional diplomticoestratgico; Sin embargo, Aron buscaba desarrollar un "tipo racional de
teora, 'avanzando. desde conceptos fundamentales (estrategia y diplomacia~
medios' y fines, poder y fuerza, poder, glriaJe idea) hasta sistemas y tipos
de sistema";
' '''
En las relaciones internacionales, los diplomticos-estrategas enfrentan' el riesgo ae la: guerra 'desde' que: se enfrentan con 'oponentes en tma
situacin de '!incesante rivalidd en la cal' cada Hido 'se tesenia el derecho
a 'recurrir a la:-razrt'ltima1 es decir, a'Jla violenda".146 En la conceJhualizadn de'Jron, iJa5 relaciones entre 'ls; naeins a menudo est:D: rnarcadas'-po:r: er~conflii::to~ si' bieri' la' esencia' dfHa poltica no descarisa;:ren su
dpi~ih} exclisivamente eri un'a iticl:a: por llpoder; Esencialmente~ las i:relacineS"entreuhidades poltiCs cortsiste:H;en!<J'as lternativas 'de la guerra y
la'_'pazj da!o~'ge toda: ~olectiviClad existe'rentre partes' a~igasve~emigas,
neutrales' o- fudiftentes~ EP status :de t His \'nidades rpolticas est: determinado por los recursos ma-teriales' d'hihnai10srq'el pedartlratril;uirie'a: la:
accin
aiplrritico~st'rteW.ca. El1 kance l:stai ei caHas: unidades ;pol1
tiCas: movilizan' 'tls' recursos t depende Cte .rnchos{ factor~s;' iiichlido; e por
cietto,l_?,~ ,'a'ccesor,a>e~l.os,per''tarribih t los:: obj'etiv~s -'que, eiig~ri' l~eguir
los: lderes-poltios. ~ Arn J afirmaba' qu 1 las:. unidades polticas no: 'desean
el podr por s mismo,- 'sin' ms; bien 'como' ub::.medio ~para' lograr: alguna:
meta~ 'taf como '}al paZ' o la"glri'a; o 'a firi'de; influir' en er futtirol del sstema
intrnacinaL: Mclios tipos 1 ele circunstancias} tales : cmo 'cambios en. la
tecriiea~rrilitar o econmiCa' y la transformacirt''Cie: instiiucione's o 'ideologa; af'ctart ]as :metas; de 'los lderes poltiCos.: Las' -i:imovaciories t'ecnolgiCas 'rilddific':n 'conceptos espaciales antes 'rilaritertidls; 'irtch.lii e1 vlor
estratgico' de ls posiCiones' geogrfiCas; y 'la hnportaneia .econmica de
ciertos' recursos naturales y humanos. Pero Aron reconcida que las unidades polticas que tienen rnayor influencia :en las dems no son siempre
aquellas que de forma ms consciente intentan imponerse a las otrs. Si
bien es posible, 'como Aron lo intent, examinr e inclusive cuantificar
elementos de poder nacional, es ms difcil evaluar su eficacia para lograr
las metas establecidas por los lderes polticos~ '
Ms an, la conducta de las naciones entre s es el producto no slo
de su poder relativo, sino de las ideas y emociones que influyen en las
acciones de los encargados de tomar decisiones. Es necesario, como el mismo Aron lo hizo en su teora, atender a las relaciones geogrficas, las
alianzas y las estructuras militares. Pero es esencial tambin evaluar la relacin entre las capacidades de las unidades polticas y de los objetivos
buscados por los' lderes polticos.

.-Aqu Aron introdujo dos modelos de 'sistema internacional, el llamado sistema homogneo y el sistema heterogneo. En el sistema homogneo, "los estados pertenecen al mismo tipo, obedecen a la misma concepcin de la poltica". En el sistema heterogneo, los "estados estn
organizados segn diferentes principios y apelan a valores contradictorios".147 En los sistemas homogneos, los lderes polticos estn de acuerdo
1
,.
'''
128
El poder y la teora realista .
acerca del tipo de objetivos que se deben perseguir; el conflicto. se produce dentro del sistema, pero la existencia constante del sistma m1smo no
es_t eri juego. As, Aron sugera que desde fines de la Guerra de los Treinta
Aos, en 1648, hasta la Revolucin Francesa, y nuevamente desde '1~15
hasta principios del siglo xx, el sistema internacional era en gran medida
homogneo. Especialmente desde 1945, sin embargo, el sistema internacional haba sido heterogneo; debido a que gran parte del conflicto. se ha
vinculado con el sistema mismo, no simplemente con el logr~ de metas,
~~
' '
.

dentro del sistema. .
: Si bien Aron le daba gran preeminencia al poder en su teora como
medio para lograr objetivos nacionales, planteaba explcitamente un marco de sistemas para el anlisis de la poltica internacional: Un sistem~
internacional, sugera, es "el conjunto constituido por unidades polticas
que mantienen relaciones regulares entre s y que son capaces de verse
implicadas en una guerra generalizada".148 Adems de sistemas homog~
neos y heterogneos, es posible distinguir sistemas bipolares y multipo-.
lares, segn la mayora de las unidades polticas estn agrupadas alrededor
de dos lugares de mucha mayor fuerza, o que e~ sistema incluya varias
,
unidades polticas relativamente similares en fuerza. . , .
mecacontienen
multipolares
los
como
bipolares
sistemas
los
Tanto
nismos de equilibrio. En su nivel ms alto de. abstraccin, el equilibrio
consiste en la tendencia, hallada tambin en otras teoras, de un Estado o
combinacin de estados a intentar restringir a un Estado o coalicin que
parece capaz de lograr preponderancia. Si bien esta regla, segn Aran, es
aplicable a todos los sistemas internacionales, es necesario construir modelos segn una configuracin de fuerzas a fin de elaborar reglas para el
funcionamiento del equilibrio. En el sistema multipolar la regla esencial
de equilibrio es que "el Estado cuyas fuerzas estn aumentando debe anti.
cipar la disidencia de algunos de sus aliados, que se unirn al otro cam.
po a fin de mantener el equilibrio". 149 En el sistema bipolar, la ley ms
generaL de equilibrio es que "la meta: de los agentes principales es evitar
encontrarse a merced de un rival".150 La meta esencial de cada uno delos
agentes principales es la de impedirle al otro que adquiera capacidades
superiores a la propia. El agente principal, el lder de la coalicin, busca
simultneamente impedir el crecimiento de la coalicin opuesta y man,
tener la cohesin de su propia coalicin.
En la teora de Aran, hay tres tipos de paz: equilibrio, hegemona o
imperio. En cualquier perodo histrico las fuerzas de las unidades polticas estn en una de estas tres condiciones: 1) estn en equilibrio; 2} estn dominadas por aquellas de una de las unidades o 3). estn superadas
por las fuerzas de una de las unidades polticas. Entre la paz por equilibrio y la paz por imperio, Aron ubicaba lo que llamaba paz por hegemona.
La incontestable superioridad de una unidad poltica es reconocida por
otros miembros del sistema internacional. Si bien los estados ms pequeos son incapaces de cambiar el statu quo, el Estado hegemnico no intenta absorberlos. Alemania, por ejemplo, en el perodo posterior a la
Guerra Franco-Pmsiana de 1870 a 1871, posea un tipo dehegemona sobre
el continente, que Bismarck busc hacerles aceptable; a otros estados
; , ;.~vl ":
T : ~
europeos.
El poder y la teora realista "' 129
Si la paz es la "suspensin ms o menos duradera de modalidades

violentas de rivalidad entre unidades polticas", el conflicto, en la teora:
de Aron, consiste en la dialctica del antagonismo: disuasin, persuasin
y subversin.
La disuasin est vinculada tanto con los medios materiales que
posee un Estado para impedir la accin de otra unidad poltica, como con
la percepcin de resolucin que un Estado es capaz de comunicarle a otro
que lo amenaza. "Hoy es ayer, el problema esencial de la disuasin es
a la vez psicolgico y tecnolgico. Cmo puede el Estado que est diplomticamente a la defensiva convencer a un Estado diplomticamente a la
ofensiva de que llevar adelante su amenaza?" tsi Si la credibilidad de una
amenaza depende de la intenci6n percibida en el Estado que hace una amenaza de llevarla a cabo, la amenaza se vuelve menos convincente en la
medida en que su ejecucin parece ser contraria a los intereses para los
cuales el uso de la fuerza puede ser planteado como amenaza de forma
creble. Aran delinea un sistema, similar al sistema de veto de una unidad
de Morton Kaplan, en el cual cada Estado estar en posicin de exterminar
a todos los dems. As, en este modelo, la tecnologa afecta la credibilidad
de las amenazas hechas por agentes polticos. (Para teoras de la disuasin,
ver Captulo 9.)
Lo que Aran llamaba persuasin en su dialctica del antagonismo,
consiste en mtodos diseados para modificar el comportamiento en alguna forma deseada y, por cierto, incluye la estrategia de la subversin.
Lo que Aron describa como subversin es el uso de la violencia para alcanzar un objetivo. "Abstractamente", sugera, "la meta de la subversin
es sustraer a una poblacin de la autoridad administrativa y moral de un
poder establecido e integrarla dentro de otros marcos polticos y militares,
a veces en conflicto, y a travs de l".I52
Segm Aron, el conflicto, en el sentido ms general, surge cada vez que
dos individuos, gmpos sociales o tmidades polticas codician la misma
propiedad o buscan metas incompatibles. Aron sostena que el animal
humano es agresivo, pero que la humanidad no lucha por instinto. La guerra es una expresin de la agresividad humana. Si bien, dada la naturaleza
humana, es imposible eliminar el conflicto, no est "probado que estos
conflictos deban ser manifestados en el fenmeno de la guerra, como lo
hemos sabido durante miles de aos, con combatientes organizados, utilizando armas cada vez ms destmctivas".l53
Si bien el marco terico de Aron es similar en muchos aspectos a los
de los realistas norteamericanos, contrapona el realismo norteamericano
al trabajo de especialistas europeos anteriores tales como el historiador
alemn Heinrich von Treitschke (1834-1896). En contraste con Treitschke,
"los autores norteamericanos que comnmente se consideran pertenecientes a la escuela realista declaran que los estados, animados por una voluntad-de-poder, estn en permanente rivalidad, pero que no se felicitan
por la situacin y no la consideran como parte del plan divino. La negativa de los estados a someterse a una ley comn o arbitraje les parece
incontestable, inteligible, pero no sublime, pues no sostienen ni la guerra
ni el derecho a sacar la espada como algo sublime".154 Pero los realistas
norteamericanos, segn Aron, estn "ubicados en el margen de la situa-
El poder y la teora realista'
130 "-'' El poder y la teora realista '.
cin ilealista", dado que, si bien critican la concepcin utpica o id~alis

ta, los realistas inconscientemente "siguen el ejemplo de aquellos ~ qmenes
se oponen". Los realistas, tambin, desarrollan una teora normativa de las.
'.
En la parte de su trabajo titulada praxiologa, Aron mis:i:no se compro~
meti en 1.ma teorizacin normativa. Cree que el lder poltico debera recordar que l orden internacional es el resultado de un equilibrio de las
fuerzas que apoyan la 'conservacin del sistema y las que buscan su trans
formacin. Si los hombres de Estado son incapaces de calcular tales fuer-:
zas de forma correCta, fracasan; en desempear. su responsabilidad .pri
niordial:' resp~cto dela segddad de }as personas y valores COnfiados a SU>
cuidado. Para el hombre :de Estado,' la inmoralidad de. la concepcin de
Aron es una: condicin en la 'cual el lder poltico "obedece a su corazn
sin preocuparse por 1as consecuencias de. sus: actos"., As Aron sugera,
como. los realistasnorteamr icanos lo haban sostenido,'que la mora1idac1
del .lder polHcct !J. tanto que lder difiere de la de los Ciudadanos den..
tib 'd>tina u'nidad poltica:,::. ,.! . ,, :., ' .. , :, .;. ,, ! 1 :i .... ,
::: 'co~?lo h~ se?alado StanleyHoffmann, las consecuencias normativas:
de la'teora 'ele Arori descansan en: Ia "contradiccin entre 'las restricciones
que pesan sobre el hombre de Estado, responsable de los intereses: de su
pas en' uri ml.indo en el i.tal el uso de la fuerza sige siendo posible y
leg.timo' y. la. conciencia' moral; que lo protege coritra .la sangrienta, anar"
qua del: medio internacional y exige la paz universal" .155 . Aran expresaba
escepticismo acerca' de' .la eficacia de laIey' internacional; el gobierno mun;
dil. o el control de armamentos,~ acerca: de la capaCidad de la poltica in~
terncional de .verse. transformada Cle un mi.tndo anrquico en uno de orden
con: base: consensual. Sin embargo, Arori prefera una comunidad interna
cional basada en la ley mundial y~ el orden. Tal comunidad no es posible
sin. lo. que l denomina una homogeneidad de estados y una similitud de
prticas' constitucionales: En tales. circunstancias, los estados reduciran
sus niveles de armamentos; 'cesaran de sospechar que todos tienen las
peores: intenciones, abandonaran el recurso de la fuerza para resolver
disputas y les coricederari su respeto a las mismas ideas legales y morales;
Por valiosa que. sea semejante meta, Aran segua convencido de que semejante mundo estaba ms all del alcance humano y que la amenaza de
usar la fuerza, o su uso concreto, en el mundo tal como existe es la bas
ltima para preservar el pluralismo poltico contra la amenaza de tota :.
<
litarismo militante.
.,;1';mn->tTon entd!ael .'
N erre'alisino
r:l?.i!sb;<P~ .'Jb oj.u'

' l h1f tto,nrlohttbl-i
La tradicin realista ha suministrado una base abundante para la formacin de lo que se denomina un enfoque neorrealista de la teora de las
relaciones internacionales. El neorrealismo se propone refinar y revigorizar-al realismo Clsico, desarrollando proposiciones basadas en la desagregacin de variables independiente y dependientes y en la integracin de
lo que se denomina teora: realista clsica en un marco contemporneo
basado en el anlisis comparativo. Una teora neorrealista introducira ms
13f
rigor en la hirdicin. realist~, definiendo concptos claves de manera

ms clara 'y coherente y desarrollando una serie deproposiciones qu pudieran estar sujetas a la comprobacin emprica y la investigacin. El neorrealismo ha abrazado un trabajo que se denomina realismo estructural,
identificado c'on los recientes .trab~jos de K~rineth Waltz,156 tanto com el
esfuerzo explcito .de remitirse a los trabajos de )'~ans Morgenthau por
parte de Gottfried-Karl Kiriqeripann. 157 Para el neorrealismo, el pode~ sigue siendo una variable clave; si bien existe m~m6s como u~ fin en s mismo que como un componente necesario e inevitable de 1.ma relacin po~
ltica. Segm Kindermann, "tanto como el instrumento de poder y de
sanciones/no agota l.a natur~leza.de ,la ley,, la naturaleza de la Poltica no
se ve agotada refirindose primordialm'tmte al poder ~amo su h~rramienta
.. . .
.
'
i!ls importarit".Jss.
' Por cierto, el enfoque neorrealista represent n esfuerzo no' slo por
tomar del realismo clsico aquellos elementos de una teora adecuada al
mundo de fines del siglo xx, sino tambin por vincular conceptualmente
otros esfuerzos tericos. As, el realismo estructural de Kenneth 'Waltz
se remite con singular fuerza a construcciones sistmicas y al n'eorrealismo
de la Escuela de Neorrealismo de Munich de Kindermann. Tiene como base'
una cQnstelaein o configuracin que consiste en un ,"sistema de interaccin: relaciones entx:~ estados y otros. sistemas de ccin de la poltica
internacional' en un momento dado o dentro de un perodo definido _4ela1
historia pasada o presente". Este enfoque n'fmrrealista contiene como~ ca.:>
tegoras el~ inves.tigacin independientes: 1) sistema y decisin (liderazgo);
2) intr~' y poder, 3) percepcin y realidad; 4) cooperacin y conflicto'
(estrategia de comportamiento) y 5) norma o ventaja: As l neorrelismo
plantea la ~xi~ten'cia de un sis.tema internacional consi~tente en' elemento~
,nteractiyos que deben ser estudiados por referenc~a a ~oliceptos derivados
de la tec)ra Clsica rt;!alista, pero tambin basados en variables tomadas de
n anlisis comparativo entre diferentes cultt:Yas. Para cit~r' mieva:mente
1a descripcin de Kind,ermann: "El necrrealisrno, en otras palabras, pro~
cede desde l presupuesto de que un grado mucho J:Ils alto d. ~ooperacin
concreta y cuasi institucionalizada entre diferentes d!sciplinas es :r:tecesa
rio antes :c1~ que se pueda hacer un avance esencial 'en nuestra capcidad
de analizar y, si es posible, predecir procesos de a~ci.np~ltica qe los
sistemas tan complejos como, por ejemplo, el estado-nacin y sus subsiste
'
mas estn1cturalmente esenciales".159 ' ' .. : .. '' '
partida
de
puntq
im
forma
hofnbre
del
defectuosa
Si la 'natural~z~
crucialmente importante para el anlisis realista clsico, el neorrealhmo
tiene como foco el sistema internacional. Planteado de .forma diferente, ~s
la estructura que configura las relaciones. polticas que tienen lugar entre
sus miembros. Para el realismo estrutural,' la poltica internacional es
ms que la suma de las polticas exteriores el~ ls estados y el quilibriO:
externo de otros agentes del sistema. As, Waltz insta a un enfoque neorrealista basado en relaciones moduladas entre agentes en un sistema anr~
quico. A e$te respecto, remitindose al paradigma de la poltica internacional del realismo clsico, el realismo estructural contiene un nfasis en
aquellos ras,g9s de la estructura q1.1e moldean Ja forma en la cual los componentes se vinculan entre s. Segn Waltz, el trmino estructura connota
132 ~ El poder y la teora realista
la forma en la cual las partes se disponen. En la poltica interna se dice

que hay una relacin jerrquica, en la cual las unidades mantien~n una
diferenciacin formal entre s por referencia a su grado de autondad o
la funcin que desempean. Por contraste, el sistema internacional c~t:ece
de instituciones gubernamentales comparables. Los agentes se mantl~nen
en relacin horizontal entre s, y cada Estado aparece formalmente 1gual
(soberana) al otro. Waltz define la estructura por el principio ~jerr
quico o anrquico) por elcual est organizada. Ms an, Waltz defme la
estructra por la especificacin de funciones de las unidades. Cuanto ms
jerrquico es el sistema, mayor es la diferenciacin de funciones;160cuanto
ms anrquico, mayor similitud de funciones entre las unidades. Finalmente, la estructura est definida por la distribucin de capacidades entre
las tmidades, incluido, por ejemplo, el nivel hasta el cual los agen-,
tes son similares o ampliamente. diferentes entre s, en cuanto a los
medios que poseen. Al mantenerse fiel al realismo clsico, Waltz trata a
los estados como "agentes unitarios que, como mnimo, buscan su propia
preservacin y, como mximo, intentan la dominacin universal':. En ,consecuencia, dentro de la tradicin realista, apunta a, la necesaria, emergen~
cia .de un.equilib:do depoder.. ' .. .. :,,"!'.' , , , :;, .,.,,.1',>1. 11 :.''.:' , ..: ,
. El foco ,del :realismo ~structural es la. disposici:t;J.. de las partes del
sistema. internacional-las ,unas. respecto de -la~ otras. Seg:t;J. Waltz:. ''El :t?Oncepto de: estructura. se basa: en. el h,echo de que unidades, yuxtapuestas y
combinadas de .forma .diferente se .comportan de manera. distinta y. al interactuar producen resultados tambin diferentes'~ .161 Bsica. par~ un sis.
tema anrquico, _en- virtud de su estructura, es la necesidad de que las
unidades miembro;confen en cualquier medio o arreglo que puedan gene~
rar. a .fin de asegurar la supervivencia y reforzar la seguridad. En seme-.
jante sistema, basado como est en el principio de la autoayuda, los estados
buscan uno o los dos de dos cursos bsicos de accin, respondiendo al
enfoque. de Waltz de la estntctura como una variable que condiciona .o
circunscribe el comportamiento poltico. Se comprometen en esfuerzos
internos por aumentar sus capacidades polticas, militares y econmicas y
por. desarrollar estrategias eficaces. Tambin emprenden intentos externos
por alinearse o realinearse con otros agentes. La estntctura del sistema,
especialmente el nmero de agentes y sus respectivas capacidades, configura los modelos de interaccin que tendrn lugar, incluido el nmero de
estados alineados entre s en grupos opuestos como parte de un equilibrio
de poder. En la estructura anrquica, todas las unidades enfrentan la necesidad mnima o requisito funcional de seguridad, si bien hay amplias
variaciones entre ellas en sus respectivas capacidades para este fin. Por
cierto, las diferencias entre los estados en los medios que poseen para:
la segttridad .representa la principal caracterstica distintiva que separa a
unodel otro. En opinin de Waltz, los sistemasinternacionales estn transfigurados por cambios en la distribucin de capacidades entre sus unidades. , Tanto como. las estntcturas cambian, lo hacen los modelos de
interaccin entre sus miembros .tanto como los resultados que .se puede
esperar: que ..produzcan tales interacciones .. Si bien las, capacidades constituyen atributos de las unidades, su distribucin entre.las diversas uni~-ades forma una caracterstica definitoria de la estntctura del .sistema y,
El poder y la teora realista ...- 133
en este caso, del realismo estntctural. En suma, resulta central para el

realismo estructural y especialmente para el enfoque desarrollado por
Waltz, la afirmacin de que slo una transformacin estructural puede
alterar la naturaleza anrquica del sistema internacional.
Si estructura define el arreglo de las partes del sistema internacional
en el realismo estructural de Waltz, qu da cuenta del cambio en la estructura? Segn Waltz, las estructuras emergen de la coexistencia de las
unidades polticas primordiales de una poca dada. Pueden ser ciudadesestad~,naciones, o imperios; su, enfoque deLrealismo estructural no aborda la 'pregtmt de cmo y por qu tales. nidades polticas llegan a existir
en tm momento particular de la historia. Su preocupacin: no. es por las
unidades o combinaciones de unidades; en los niveles nacional o: subnacional. Planteado: de forma diferente, el realismo estructural de Waltz .no se
aproxima a la teora de las relaciones internacionales desde una perspectiva:
terica reduccionista. En contraste con el realismo estructural, una teora.
reduccionista explicara los fenmenos internacionales principalmente por
referencia a las acciones de los diversos estados y sus caractersticas internas:El realismo estructural en 's mismo, admite Waltz, no suministra una.
teora abarcadora' de las relaciones internacionales;. sta requerira, por
ejemplo', una teora' de la poltica interna, porque las .unidades configuran
la estntctura. del sistema, tanto 'como la estructura :afecta las unidades.,
Los cambios en los sistemas, incluida su transformacin, no se originan en
su estructura sino en sus partes;. Las .fuerzas en el. nivel de la tmidad se;
dice qe configuran la posibilidad del cambio sistmico.162 , .
Otro anlisis neorrealista contemporneo tiene como. su centro de aten-:
cin el cambio en el nivel inten1acional basado en una reinterpretacin
de la teora realista clsica. Segn Robert Gilpin, los estados se compro..
meten en clculos de costo"beneficio acerca de cursos alternativos de accin
a su disposicin.163: En la medida en que los beneficios anticipados exceda11>
los costos; es probab1e que los estados intenten hacer cambios en el sistema. A este respecto, Gilpin intenta refinar el presupuesto de racionalidad contenidoen,la teora clsica realista. En la formulacin de Gilpin, un
Estado intentar cambiar el sistema internacional a travs de una expan-
sin territorial, poltia o econmica, hasta que los costos marginales del
cambio adiciomil se vuelvan igtmles o excedan los beneficios marginales.
Un _sistema internacional est en condicin de equilibrio en la medida en
que sus agentes principales estn satisfechos con el statu quo territorial
poltico y econmico. Se reconoce que todo Estado o grupo del sistema:
podra beneficiarse con algtma forma de cambio; en consecuencia, los
costos de cambiar forman las barreras principales a la accin perturba~
dora o desestabilizadora. La distribucin de poder representa los medios
principales para controlar el comportamiento de los estados. Los estados:
dominantes mantienen una red de relaciones dentro del sistema para este
fin. Al decidir sobre las polticas exteriores que produciran cambios en
el sistema internacional, sugiere Gilpin, los estados generalmente hacen
transacciones entre varios objetivos. No intentan lograr una meta al costo
de todas las dems, pero por el contrario se comprometen en un enfoque
"de satisfaccin" diseado para lograr diversas combinaciones de resulta~
dos deseados. Histricamente, los estados han tenido como su meta la-
134 ~ El poder y la teora realista
conquista de territorio que, antes de la Revolucin Industrial y el advenimiento de la tecnologa avanzada, representaba el medio principal para
reforzar la seguridad o la riqueza. Ms am, los estados luchan por aumentar su influencia sobre otros estados por medio de amenazas, coercin,
alianzas y esferas de influencia. Finalmente, una meta cada vez ms
importante de los estados reside en la extensin de la influencia en la
economa global. Al mantenerse fieles al principio "de satisfaccin", de
ninguna manera las submetas son mtuamente excluyentes. Entre los objetivos de los estados, afirma Gilpin, aquellos que se consideran ms importantes estn definidos como intereses vitales, en cuya persecucin el
Estado est dispuesto a ir a la guerra.
Se dice que los sistemas internacionales sufren esencialmente tres
tipos de cambio. Primero y de importancia ftmdamental es una alteracin
en la naturaleza de los agentes o de los tipos de entidad -imperios, estados u otras unidades- que configuran un sistema internacional particular, que Gilpin denomina cambio de sistemas. Los ejemplos incluyen el
surgimiento y la declinacin de la dudad-estado griega, el sistema de estados europeos medieval y la emergencia del sistema de estados nucleares
que lleva a la poca presente. Cules son 1 se pregunta, los factores sociopolticos, econmicos y tecnolgicos particulares que dan origen al marco
organizativo con el cual los grupos o individuos hacen prosperar sus intereses? Un sistema cambia en la medida en que la relacin costo-beneficio
de ser miembro del sistema existente se altera.
Una segunda dimensin del cambio tiene su centro no en el sistema
mismo sino, por el contrario, en los componentes, dentro de los cuales el
cambio tiene lugar. Todos los sistemas internacionales estn caracterizados por el surgimiento y la cada de estados poderosos que configuran
modelos de interacciones internacionales y establecen las reglas por las
cuales el sistema opera. As, la distribucin de poder dentro del sistema
se altera. Aqu, el nfasis se pone no en el surgimiento y cada de los
sistemas internacionales, sino por el contrario en el crecimiento y declinacin de sus elementos constitutivos, es decir las grandes o menores potencias y, en especial, el reemplazo de una entidad dominante por otro agente
similar. Mientras que la teora realista clsica se derivaba en gran medida del sistema de estados europeo, un estudio comparativo de los sistemas internacionales, incluidos sistemas anteriores y no occidentales, producira una comprensin de cmo y por qu tiene lugar el cambio sistmico. Finalmente, el tercer elemento de esta teora neorrealista del cambio
tiene su centro de inters en la naturaleza de las interacciones polticas,
econmicas o socioculturales de sus miembros. En suma, el estudio del
cambio abarca al sistema mismo, sus elementos constitutivos y el proceso
interactivo entre ellos.
La propensin de los estados u otros agentes a buscar extender su
control territorial, su influencia poltica y su dominacin econmica se
dice que est en ftmcin de su poder. Semejante proceso, segn Gilpin,
contina hasta que los costos marginales de .tm cambio mayor igualan o
exceden los beneficios marginales. En la medida en que crecen el tamao
del Estado y el alcance de su control, eventualmente llega un momento en
que el costo de expansin relativo a los beneficios derivados limita la ca-
135
pacidad de control y de ulterior expansin. Se dice que un sistema en el

cual el costo de expansin iguala o excede los beneficios percibidos est
en equilibrio. De igual forma, el equilibrio, una vez que se alcanza, en s
mismo est sujeto a cambio, dado que hay una tendencia a que los costos
econmicos de mantener el statu qua aumenten ms rpido que la capacidad econmica de apoyarlo. En consecuencia, el desequilibrio representa
una brecha entre las unidades del sistema internacional y la capacidad de
los estados dominantes de mantener el sistema existente. Tal es la condi
cin que tiene como resultado la declinacin de un agente principal, un
fenmeno que puede observarse histricamente en los imperios romano,
bizantino, chino y britnico en pocas sucesivas. En lugar de ese agente
dominante, eventualmente surge un nuevo equilibrio que refleja la distribucin alterada de poder. En la medida en que crece su poder relativo, un
Estado en surgimiento intenta extender su control territorial y aumentar
su influencia, generalmente a expensas de la potencia dominante pero en
decadencia. La potencia en declinacin tiene en esencia varias opciones:
tratar de aumentar las capacidades para equipararse a la unidad en surgimiento; reducir los compromisos y as acceder, graciosamente, a las
circunstancias alteradas; entrar en alianzas u otros acuerdos con otras
potencias; o hacer concesiones a la potencia en surgimiento. Sin embargo,
Gilpin sugiere que los medios primordiales por los cuales el tema del
desequilibrio ha sido resuelto a lo largo de la historia h~m sido los de la
guerra, cuyo resultado por lo general ha sido una redistribucin de poder
entre los vencedores y los vencidos. As, la poltica internacional consist
en fuerzas que llevan al conflicto o a la acomodacin en una sucesin de
sistemas internacionales marcados por el cambio. "En ltima instancia",
concluye Gilpin,
la poltica todava puede ser caracterizada como lo era por Tucdides:
el interjuego de fuerzas impersonales y grandes lderes. . . La poltica
mundial todava se caracteriza por la lucha de las entidades polticas
por el poder, el prestigio y la riqueza en una coalicin de anarqua
global. Las armas nucleares no han vuelto carente de importancia recurrir a la fuerza; la interdependencia econmica no garantiza que la
cooperacin triunfe sobre el conflicto; una comunidad global de valores en apariencia comunes todava tiene que desplazar a la anarqua internacional.164
El realismo: sus limitaciones y contribuciones

Ningn enfoque terico del estudio de las relaciones internacionales carece de crticos. El realismo despert crticas en parte debido a la audacia
con la cual sus defensores afirmaron presupuestos acerca del comportamiento poltico, tanto como a los presupuestos mismos y a las propuestas
polticas surgidas de ellos. Si bien cada terico tiene defensores y crticos,
la siguiente crtica se refiere principalmente a conceptos compartidos por
ms de uno, pero no necesariamente por todos los autores analizados en
este captulo.
136 ,.., El poder y la teora realista
Fundamental en la crtica al realismo fue el cuestionamiento, rechazo

modificacin del paradigma tradicional de las relaciones internacionales en el cual se basaba el realismo en su formulacin clsica. La poltica, definida como una lucha de poder en un sistema centrado en los
estados y basado en agentes cuyas disputas exteriores podan separarse
claramente de la poltica interna, haba dado paso, para los aos sesenta, a
un paradigma, o modelo, ms nuevo y complejo del sistema internacional.165 En lugar del paradigma realista eurocntrico apareci un sistema
internacional, global en alcance, y que contena un nmero de estados Y
agentes no estatales sin precedentes. En la medida en que la poltica interna configura la poltica exterior, la separacin claramente definida SU
puesta en la teora realista se hizo como mnimo borrosa y como mximo
produjo:nag:tan,deformacin del complejo proc.eso por el cual la accin
del Estado tiene lugar. Segn John A. Vsquez: J..~
<'
0
~ l ."
>
~;' las explicaciones de la realpolitik no suministran un teora de la

._.r poltica mundial, sino que simplemente dan una imagen que' los en;,, cargados de tomar decisiones pueden tener del mundo. La poltica de
~ r la fuerza no es .tanto una explicacin como la descripcin de un
. ,'tl ,tipo de "comportamiento que se encuentra en el sistema poltico glol: b bal. Si 'esto 'es correcto, entonces la poltica de la fuerza en s misma
:;! .debe: ser explicada: ella no explica.l66
'
Reflexionando sobre otra inv.estigacin de los aos setenta tanto como
sobre su propio esfuerzo por probar proposiciones derivadas de la teora
realista, Vsquez neg a la conclusin de que aquellas que estn "basa.
das en presupuestos realistas no funcionan tan bien como aquellas que
rechazan los presupuestos realistas".167
Por varios motivos, el concepto de "inters nacional" ha sido objeto
de crticas~ Segn una crtica: "Que el inters nacional es un criterio necesario de la poltica es obvio e iluminador. Ningn hombre de Estado,
ningn publicista, ningn especialista aducira con seriedad que la poltica
exterior debe ser conducida en oposicin a l o desestimndolo"J6S :Ms
an, es difcil darle sentido operativo al concepto de inters nacionaL Los
estadistas estn constreidos por muchas fuerzas, o ellas les dan libertad,
en: la interpretacin del inter~s nacional: A menudo estn cautivos de las
polticas de sus predecesores. Interpretan el inters nacional como resultado de su formacin cultural, sus valores y los datos que tienen a su
disposicin en tanto que encargados de tomar decisiones. Segn Stanley
Hoffmann:
,,1
(".
:~).
1!'
1)'/' /
La concepcin de un inters nacional objetivo y fcilmente reconoc:

ble, la gua confiable y el criterio de la poltica nacional, tiene sentido
solamente en un perodo, estable en el cual los participantes juegan
por fines limitados, con medios limitados y sin mirones internos que
perturben sus movimientos de juego. En un perodo en .que la super
vivencia de los estados est en juego en mayor medida que en tiem:
pos anteriores, los cursos de accin ms divergentes pueden recomendarse como elecciones vlidas para la supervivencia. Por lo general,
r'
i
'!
1'
.,~
objetivos menos urgentes, como el prestigio, o 1.m incremento de poder

en una zona limitada o la proteccin de ciudadanos privados en el
exterior, se vinculan con los temas de supervivencia y el argumento
ms frecuente contra siquiera intentar redefinir la jerarqua de los
objetivos nacionales, como para separar al menos algtmos de ellos de
la supervivencia, es el temor familiar a una "cadena de acontecimientos" o una "fila de domin".l69
Por lo tanto, en ausencia de estudios de base emprica, es difcil determinar qu quiere decir "inters nacional" en cualquier momento especfico. Segn Michael J oseph Smith, los realistas, al haber adoptado la tica
de la responsabilidad de Weber, no han presentado un conjunto competente de criterios para juzgar la responsabilidad. Si bien, y quizs debido
a que minimizan la. importancia de la tica en las relaciones interna
les, parecen no reconocer que "su juicio de la moral y su definicin del
inters nacional descansaba en su propia jerarqua de valores".170 .
Entre . los .puntos centrales del anlisis realista est un esfuerzo por
reformular y refinar el concepto de inters nacional para abarcar un clculo percibido de beneficios y prdidas de acuerdo con metas 'alternativas
planteadas .para 'el Estado. Especficamente, el concepto de rgimen (descripto' en eL Captulo 4} incluye un intento por. adaptar elinters nacional
a. un. marco: !terico vinculado .con la motivacin estatal en la formacin
de lo que; se: definen. como regmenes internaCionales para colaboracin o
cooperacin~: (.Ver una: discusin mayor en el: ,Captulo 11.) .
. t>". Ls autoresrrealistas, se ha sealado, han sido criticados a raz de sus
esfuerzos por sacar del~ sistema eurocntrfco/del pasado una: serie: de con~
eptos: polticos: pata. el anlisis. de un sistema< global: contemporneo .enor
nemi:mte;; difrente.: La :bsqueda de objetivos nacionales' .limiidos;> la
separacin 1der la' poltica exterir, y de la .poltica interna, la: conduccin
de: una diplomaeia.secreta, y, los Teclamos de que las naciones pngan Ul
n~asis rmenor) en la ideologa como : condiCionante de la. poltic intein'~
Cionaltienen. poca' importancia eil' el.sis!ema internacional de hoy. Al ins
tav:alas,naciones ruvolver a .las: prcticas de" un:perodo anterior; algunos
autores realistas _sobrestiman eLalcarice hasta. el cual: semejante cambio
es posible. eni el. sistema. internacional actual. Si las naciones. 'obedecen le~
ys. de :la .naturaleza, :que' .los realistas afirman habr. descubierto, por
qu: es :necesano fus-tarlos, como. lo haceri los' realistas~ a volver' prcticas
supuestamente basadas en: tales leyes? 171 Si bien la historia suministra
~arios ejemplos de' comportamiento internaCional que sustancian la tora
realista clsiCa, los da:tos histricos ofrecen casos. que se desvan de ella:
AL pei:lirles .los hombres de Estado que alteren su comporti:liniento, el
realista se vuelve normativo en su orientacin terica y fracasa 'en, su.!
ministrar una explicacin adecuada acerca de por qu los lderes poltics
'
a veces no adhieren a los dogmas realistas en la poltic'"xterior.
.. Al subrayar el poder como la motivacin. principal del comportamiento
poltico, los realistas se han hecho objeto. de crticas. Los 'crticos hari
sugerido que los escritores realistas, en su mayor parte, no han conceptualizaclo de forma clara el poder. Hay formidables problemas para medir
elpoder)como se seal antes. en este captulo. No hay una unidad comn
138
en la cual el poder se conviert a para medirlo en los escritos realistas . Ms

an, el poder debe relacion arse con el objetivo para el cual se lo usar.
La cantidad y el tipo de poder.va ran con las metas nacionales. Adems, los
realistas han sido criticado s por haber puesto supuesta mente demasia do
nfasis e:ri el poder, con la exclusin correlati va de otras. variable s importante s. En . opinin de Hoffman n: "Es imposible subsumi r bajo i una
palabra variable s tan diferente s como: poder como una condicin de la
poltica y poder como criterio de la poltica; poder como potencia l y poder
o. dei p~o~
en uso; poder como suma de recursos y poder como .conjt..mt
' _ ., . - ) ,,, ..
,
_,
,
,
-cesos".172
- Como se discuti en el Captulo 1, Ernst Haas e Inis L. Claude Jr. hari
criticado el uso realista del trmino equilibri o de poder, poi:: estar cargado
., ' -:, 1 1!
. 1 :'n; . . ~:
de-muchos sentidos fucohererites..
ha en~
se
ral;:
estructu
:
-qr. El :neorra lismo, y especfie aniente el realismo
.historia
la
por
desdn
supuesto
un
incluido
contrado con muchas crticas,
como proceso que est constant emente sufriend o redefiniciones, en la cual
los: individuos. contribu yen a la configuraCin de cada era. sucesiva: :Al este
respecto ; se-considera: que el neorreal ista se ha apartado del realismo -cl,:
sico; el cual sostena que eT hombre de Estado era configur ado 'por Ja his!
toria, pero tambin tena una importa nte influenCia: en ella;;Lej os:de selj
los cautivos de un sistema particul ar ..:.....l: mismo una reificac in-.la'p im
sona individu al retiene el potencia l de ser el dueo de h:is estructu ras;: no
simplem ente el objeto de ellas. Ms an, l neorreal ism.fal la porhbe:v
reducido supuesta mente la.poltica a las dimensiones- que. onduce n a: la
interpre tacin por.:referelicia: al comport amiento racional.bajo: diversas
restricci ones estructu rales. Debido a su inters en' la estructu ra,; se dice
que el neorreal ismo ha._ ignorado la base social y los lmites. sbci!lles: del
poder;. El poder: no puede reducirs e a capacidades; por eL contrari o;, el
poder -consiste .tambin en factores psicolgicos tales como la moraL pblica y el liderazgo poltico,. tanto como en factores situacionales y la~ m~
dida ert la cual el! poder. se jrce. dentro de un marco consensual;.rpoi?
contraste . con.' uno conflictivo. El :mundo del."Esta do.como -agente'' .rdel
neorreal isnio falla al haberle imputad o al Estado el papel de agente unita~
rio' cuyo comport amiento est configurado. por la estructu ra del sistema
internaCional.-.. EI~neorrelismo, segn r s sugiere, fue estatista antes: de
ser estructuralista.l73, En respuest a, los .neorrea listas niegan que l realis;
mo sea;: de hecho,. un. determin ismo estructu ral. Si bienlos elemento s
estructu rales ejercen una poderos a influenc ia restrictiv a en el compor~
tamiento poltico, el neorreal ista no consider a toda la conducta polti
ca humana: determin ada por la estructu ra dentro de la cual se organiza
la comtinidad poltica , tampoco acepta la crtica de que el: miu:ido ' del
indi!'Estado-como~agente" represen te una negacin del papel de aquellos
de~
tomar
de
s
concreto
os
encargad
:vidilos o grupos que actan como los
cisiones.174 ' .. , ,.
, :. A pesar de estas crticas, el realismo se ubica como el intento ms
importan te, hasta el moment o, por aislar y centrars e en la variable diwe
del comport amiento poltico -es decir, el poder- y por desarrol lar una:
teora de las relaciones internaci onales. Aunque slo sea como corisecencia de haber establecido. sus premisa s de forma tan audaz, el realismo ha
139
pintado t..m paisaje terico global con agudos contorno s que puede ser
(como lo ha sido) modifica do por otra generaci n de creadore s de teoras.
En palabras de Robert O. Keohane: "El realismo suministra: un buen punto
de arranque para el anlisis de la cooperac in y la discordia, dado que su
estructi ira tautolg ica ;y si1s. presupue stos: pesimistas acerca del individu o
Estado sirv~n. c;>mo barreras contra el optimism o
y el comport amiento del
1
'J, Walker;.' ei realismo. 'poltieo''debe':ra conside\B.'
R.
. infundad d" .11s' Segn
te~:;i~a ~,oli~r~pte, ,por _;df)recpo,: pr9pi<{, qile el
posicin
'\--IDa:.
.:rarse ';';menqs.
-lugar de' una gran cantidad ; :de 1reclamqs c:lfscut~c:l.os. y. dispu_~a.s. me:tafsicas'\176:por ]emplc;)J el realismo;Lseala'iWalker,.y como Jo ilustr~ este
. cptulo;' contiene tradieioris' 'estriicturales: 'historiCistas.' En. una me1 de las
~iq~ JTI~s~q ~ayqr\ 9.1f.~~ .~~1 '~re.~~si.s'9~~~,~ ~ \o,s" ~~~~1~t~~r-~ ,re~l~s.t~s
relaciones internaciOnales intlitan ~qn_s:r;9!r .,~a. 1t~cna.. a,; par,tm d~ ,~atos
,histricos;'rAdems' deJ SU!i< esfurzos~pbr determin ar c~o Jo.s.. agentes nacionales se comport aban de hecho, .los realistas desarrollarn ~un' cuerpo
1
de !Udi~'D.b:nh~tiva ''oii' ':Pr~sc'ipCione~ dirigichs-' i:>~Gialmente a)o~ e:qcar.~b-im ;1lue: erail
;g~?9s ~~-Jrq~ar. pol!t_i,c_~~; ~L~~:I?.er.,: ~is.Ja.4.~~; o,:~f{~1e~ ;~~p~i~~~e~,
determm antes importan tes del comport amiento pohtico ~--n P.a~~qo,_ cqmr
.pararon. Ji( poltka\' internaCional: contemp ornea con un modelo basado en
su .estudio de .la historia.. Los probleib as a\ los! cuales se: ab()caba- el: pensa~
s'
hihhano
'seres'
' 'd~ ;los.
1
:llieilid J rbr1ista ~la. interaccin~ y 'co:ihporthlrliiento
...
t'i .
. .
1
,., . 1.
metas
Jas,
p<;>der,
~el
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natu'raJ~,
la.
s,
deci~_ion~
~
t:
~~~mo e:p.ca:rg~dos qer:,tQmfi
c}el:_po;~de.Ia ,poltica1 ext~rio:r',\'las tcnicas ,de. -m~dicirLy adminjstra;:in,.
pc;>ltico,
m~ento,
comporta
el
en
ales
ambient
der, el efecto de los factores
los fines y prctica s que, deben guiar .a los lderes poltiCos y- el-efecto de
ji~;; -~~~m~~~r~y~a~( 1 ~~ ~~st~tjl~s. i~t3_rn.~.Ci~rial~~,; .afterrt~t~v~s-;..;~ ~-?-~.:~c~~t~ale~
9
.a. del
.ta.lJ:!p;para ete~t1,1.9~o ~pe.la _pqlJic_a,i,nte:rn~c~i:m~l t::2m.o-,p~ra. h~._pra~t~~
:a,rte.de gobierno:~ ., . , ; '{"Hll\\\\1, ~" ,._,_\J .li \;O ; 1(:;L ,r!J :r .-~ _-1 . ,..,
:~ocio
~I?:foque,~ ...~e q~r~~~p ,ft .pro~l~'a-~ ~ si~il~res.:. ,Las ;teo.~!af
.- .-. Pt:r:~~'icas'del
comport amiento mternac ional se han centrado. en-,el estupSlCOlog
dio del poder. En la teora de los sistemas , i ~hc'lio' de' ls'.reltion~s ci
demanda -respues ta abarca los esfuerzos de una unidad pa~i'riai 'por in
<fluir en una o ms/de: tras nidades nacionales; sea' en' situacion es conflic
mente
. '
: '(
Hvaso colbrativas::El e.stdio d-la -toma' de deisfon.es es !es'e;rlihl
El
nap1bn~l.
mters,
ele'
un examen:' de 'la- interpret acin en un .caso dado
~~cia:Ies~
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~os
'.todos
'qt'te
igual.
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,
s,
,sjstema de., toma _pe decisione
es "bierto ", es decir, sometido a una variedad d~;ingresos desde su entor!nriDealHque el-entorno, o ecologapoltica; se vuelve importa nte no slo
PJ!ra)s>s. -~e~listas, si?? tai-l:bin par~: los eshi4ioss_ de la teora. Ae los
,s~stem~s, .CP:t;IC? . c~~d1c1ona!l~e P,?tencml' del, .comportan;ii:J;l~O. po1t~co .. En
.~u;mf},:ademas de su contnbu cwn a la. teora de las relaCiones internad o
nale.s, ~1 realismo . suministra, un gran nmero de propues tas aerca .del
cqmpor tamiento ' poltico que pueden estar- sometid s -a:: ulterior examen
con el iiso de~ otros marcos y metodolog~s. Sin embargo, los tmiversi taris
.y lo.~ a_ntl~stas polticos se han sentido forzados a buscar una teora que
supere al realismo . Un resultad o ha sido l ad~ptacin del concepto de
io:~'sistema" en la ciencia poltica. en general y en las relacione s internac
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'140 ,.., El poder y la teora realista
Ibdem, pp. 194-195.

Ver por ejemplo, Jack H. Nagel: The Descriptive Analysis of Power
(New Hav~n y Londres, Yale University Press, 1975), p. 11; Robert A. Dahl:
"Cause and Effect in the Study of Politics" en Daniel Lerner: "Power" en
International Encyclopedia oj the Social Sciences (Nueva York, The Free Press,
1968).
21 Robert J. Lieber: Theory and World Politics (Cambridge, Mass., Winthrop,
1972), p. 93.
28 Karl W. Deutsch: The Analysis oj International Relations, 2~ ed. (Englewood Cliffs, N. J. Prentice-Hall, 1978), pp. 45-46.
29 David A. Baldwin: "Power Analysis and World Politics: New Trends
versus Old Tendencies", World Politics, XXXI, N~ 2 (enero de 1970), pp. 161-194.
30 Jeffrey Hart: "Three Approaches to the Measurement of Power in International Relations", International Organization, Vol. 30, N~ 2 (primavera de
1976), pp. 289, 303.
31 Jack H. Nagel: The Descriptive Analysis of Power, p. 122.
32 Herbert Simon, "Notes on the Observation and Measurement of Power"
y Roderick Bell: "Poltica! Power: The Problem of Measurement", en Roderick
Bell, David V. Edwards y R. Harrison Wagner, comps.: Political Power: A Reader
in Theory and Research (Nueva York, The Free Press, 1969), pp. 26-27.
33 Jacek Kugler y William Domke: "Comparing the Strength of Nations",
Comparative Political Studies, Vol. 19, N9 1 (abril de 1986), pp. 39-69.
34 Ha habido diversos esfuerzos por medir los niveles respectivos de fuerza
de Estados Unidos y la Unin Sovitica. Incluyen a John M. Collins: America
and Soviet Military Trends Since the Cuban Missile Crisis (Washington, The
Center for Strategic and International Studies, Georgetown University, 1978);
Ray S. Cline: World Power Assessment {Boulder, Colo., Westview Press, 1977);
The Military Balance (Londres, International Institute for Strategic Studies,
publicado anualmente); Jane's Ships and Jane's Missile System (Londres, Jane's
Yearbooks, publicado anualmente); Strategic Survey (Londres, International
!lnstitute for Strategic Studies, publicado anualmente).
35 George Liska: Quest jor Equilibrium: America and the Balance oj Power
on Land and Sea (Baltimore y Londres, Johns Hopkins University Press, 1977),
pgina 212.
36 Steven Brams: Superpower Games: Applying Game-Theory to the Super. power Conflict (New Haven, Yale University Press, 1985). Ver tambin Klaus
Knorr: The Power of Nations: The Political Economy of International Relations,
p. 11. Ver, tambin, del mismo autor: Power and Wealth: Military Power and
Potential; On the Uses of Militar')' Power in the Nuclear Age (Princeton, Prin
ceton University Press, 1966). Wayne H. Ferris: The Power Capabilities of
Nation-States: International Conjlict and War (Lexington, Mass., D. C. Heath,
1973).
37 Brams: op. cit., p. 267.
38 Thucydides: History of the Peloponnesian War, comp. M. I. Finley, trad.
Rex Warner (Harmondsworth, Penguin, 1972), p. 49.
39 Thomas Hobbes: Leviathan, compilado y con una introduccin de Michael
l()akeshott (Oxford, Basil Blackwell, 1946), p. 64.
40 Ibdem, p. 109.
41 Ibdem.
42 G. W. F. Hegel: Philosophy oj Right (Oxford, Clarendon, 1942), p. 264;
Friederich Meinecke: Machiavellism: The Doctrine of Raison d'Etat and Its
Place in Modern History (Nueva York, Praeger, 1965), p. 360.
43 Max Weber: Economy and Society, comp. Guenther Roth y Claus Wittich
(2 vols.) (Berkeley y Los Angeles, University of California Press, 1978), p. 911.
44 Al discutir la deuda intelectual de los realistas con Niebuhr Kennan se
reft;t!a a l c_omo "el padre .d~ todos nosotro~": Ver Kennet? W. 'Thompson:
Polztzcal Realzsm and the Crzszs oj World Polztzcs: An Amerzcan Approach to
Foreign Policy (Princeton, Princeton University Press, 1960), pp. 23-25.
45 Harry K. Davis y Robert C. Good, comps.: Reinhold Niebuhr on Politics:
25
26
NOTAS AL CAPTULO 3
1 George F. Kennan: "Morality and Foreign Policy", Foreign Affairs (in
vierno de 1985-1986), p. 206.
2 Robert E. Osgood: Ideals and Self-Interest in America's Foreign Relations
(Chicago, University of Chicago Press, 1953), p. 22.
3 Ver Frederick L. Schuman: International Politics, 4~ ed. (Nueva York,
McGraw Hill, 1969), p. 271; Klaus Knorr: The War Potential of Nations (Prin
ceton, Princeton University Press, 1956). Para un anlisis de los diversos componentes del poder nacional, ver Klaus Knorr: Power and W ealth: Military Power
and Potential (Lexington, Mass., D. C. Heath, 1970).
4 Nicholas J. Spykman: America's Strategy in World Politics (Nueva York,
Harcourt Brace Jovanovich, 1942), p. 11.
s Hans J. Morgenthau: Politics Among Nations, 4~ ed. (Nueva York, Knopf,
1967), pp. 25-26.
6 Robert Strausz-Hup y Stephan T. Possony: International Relations (Nueva
York, McGraw Hill, 1954), pp. 56.
7 Arnold Wolfers, Discord and Collaboration (Baltimore, Johns Hopkins
Press, 1962), p. 103.
s John W. Burton: International Relations: A General Theory (Nueva York,
Cambridge University Press, 1967), p. 46.
9 Robert Gilpin: War and Change in World Politics (Nueva York, Cambridge
University Press, 1981), p. 46.
1o Charles P. Kindleberger: Power and Money: The Politics of International
Economics and the Economics of International Politics (Nueva York, Basic
Books, 1970), pp. 56, 65.
u Ibdem, p. 56.
12 Klaus Knorr: The Power of Nations: The Political Economy of International Relations (Nueva York, Basic Books, 1975), p. 3. Ver tambin del
mismo autor: Power and Wealth: Military Power and Potential (Lexington,
Mass., D. C. Heath, 1970); On the Uses of Military Power in the Nuclear Age
(Princeton, Princeton University Press, 1966).
13 Klaus Knorr: The Power of Nations: The Political Economy of International Relations, op. cit., p. 4.
14 Ibdem.
15 Ibdem, p. 10.
16 David A. Baldwin: "Power Analysis and World Politics: New Trends
versus Old Tendencies", World Politics, XXXI, N~ 2, (enero de 1979), p. 177.
Ver tambin Oran E. Young: "Interdependencies in World Politics", International Journal (otoo de 1969), pp. 726-750.
17 David Baldwin: "Interdependence and Power: A Conceptual Analysis",
International Organization, vol. 34, N~ 4 (otoo de 1980), p. 499.
18 James A. Caporaso: "Dependence, Dependency and Power in the Global
System", International Organization, vol. 32 (invierno de 1978), p. 32.
19 Norman Z. Alcock y Alan G. Newcombe: "The Perception of National
Power", Journal of Conflict Resolution, XIV, N~ 3 (septiembre de 1970), p. 342.
20 Thomas L. Saaty y Mohamad W. Khowja: "A Measure of World Influence", Journal of Peace Science, 2, N~ 1 (primavera de 1976), pp. 44-45.
21 Jeffrey Hart: "Three Approaches to the Measurement of Power in Inter
national Relations", Internacional Organization, 30, N9 2 (primavera de 1976),
pgina 293.
22 Ver, por ejemplo, K. J. Holsti: "The Concept of Power in the Study
of International Relations", Background, 7 (febrero de 1964), p. 182.
23 Michael P. Sullivan: International Relations: Theories and Evidence
(Englewood Cliffs, N. J. Prentice-Hall, 1967), p. 193.
24 K. J. Holsti: International Politics: A Framework for Analysis (Englewood
Clfs, N. J. Prentice-Hall, 1967), p. 193.
!1'42 ~ EZ poder y la teora realista
His Political Philosophy and Jts Application to Our-::Age,.asrExpressed in His

writings (Nm;va :York;Scribner 's, 19~0), p. 75 ... 1;t < : ' .:; . .:
( >46./~Entonces, desqe ,el punto. de .vista cristiano, que el hombre se conprenda
a,., S mismO Si~ifia_ i}"alm,ent~ C],UeJ P .es col;Xipr~ridido, empe;zar COn; la fe .de
. que se .cmp'ren,de. ma~, aJia. de. s~ :qns~o, que , ~s. cono~1do .y .amad9 :por. J?Ios
y debe encontrarse a SI nnsmo en termmos de obediencia a la voluntad d1vma.
.Estarelacin de.la'.voluntad divina con la humana hace posible. que,fll-hombre
se vincule con Dios sin pretender ser Dios y que acepte su 'distanci .de Dios
c.o~o imia' cr.e,acin~'sin cre~r;q~e el maLd,~ ,~u n~turaleza .~s1 c~u~~dq por ~u
finitud." D~Vls y. Goo~: _Ghrzstu;.r:zty,. qn,a, fo."A!er folitics: (Nuev~.Y,c>r~, ~cn,bne~ s,
Scnb;194~),rp; MY}U' Chrzsttan!Realt sm and: P.9.lttfc~l_.Probl~rr;..s 1 (t';h:~;eya yo:r~.
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\., .~ 1 t_.l j. . ' - . " ., ~.'. .::11.\) ' ..~;.\.;e)}
47 . ( , :;
.ners'1953)
IJ,!d dHapyK: D.av1s.,y .Robert C. GQod, comps op,,_~~t-., :P 77; ... -, .1 .

~b ~; 48 R,,.eihh)old:~IeR-ul:r:. 'Moral. Man\ qnd Jmm.pral. St;>Yf.~tY, <Nu~'I.Za "York, Scn~ , ,, .._,. -- ...1 . : ;
ner s, 19.,7 , pp. XI-xn.
49
Reinhold!Niel?ullr:.f;f.ze Iron.y .of :Amerfcan..\Histp;~:.(Nuy_E. ):':r~,, .scrib..
nerls' 1952).p. 2;cVer; tambien,, Gabhel, .'ackre:. The Promtse. of; Remhold N_tebuhr
: (Fila?elfia -~ippincott;, 1970)~, pp; 60-64t;Charles. _Bnrton.. Mar,shall~i ,J''M. ':;;imits of
,
ForetJBn.~olzcy:_<Nu~;a)York, Holt~. I$ine:Qa,r:t,;~I).cl: W:jns~~n 1, )~~4)~ :1 J.;,, , 1
i .. ~~' :. r 1 / , , / ) , .. ,.,._, ''\ 1 .. ,., . . .
Ibidem,r.p..2 .. rWI.,"<'-l')i~l.Reinhdld Niebullr: 'fThfl,Illusio:ri.of World. Gveinrrint~',Buletin of the
.29,Q. -,ver,: ta.jnbin; Charles, Burton
Atomic Scientists, ,Vj'-(octubre:, de, 1949),
1Ma11shall: ; op'.: cit., ~-P <-122. ~~El gobiep.o. legtim~,,re,c~:r:cie!l?-o~l9; debe, desca?sar
1e:inuna. tradidn .de realeza o aristocraci~plen un.cqnsenso, popuJar,. ~ .. A~1 las
'propuestas:: de; re.solver.:todbs Jos problema$ a.., tt:a,vs de ~a:. magia d~1, &()l;>1ern9
:mtiildial :invanablement e :. son: >vqgas. resper;:to :d~l: Pt:o.l?leD.l subyftcente. rp.as grave
:dHgobieg10:" c_m<(ha<::erloll~gtimo:;l') ,,, : 1 :.; , , 1\ "''J' <>'\ \. ');. : ;;r:, ,
, ;>'JI r~2~Remholdc'Niebu1Ir:. 1Ther Ir.ony; of. Am~npq_n_l:!~stpry,, op~, cit., ,p,. 40;
;. '.l:o~i~!:Ibd~ni,\p;-148;':'. \':. .1H ,,:.1\. L1r.. ., ,,;.-, ?.'!>!'-''' ;hJr:. J;JT~.,, ',
.1
Juwu .~oDa:VId y Good,l,comps;;,~op;_ci~.,-,p.. ~P,!(I',rcf .... ,,, . )r. 1;.:'r!" .: ... ;,,.,.
55 Reinhold Niebuhr: , Chr.istian, R~fl.ltsm,. m:zd : Polttzqal- Proble.ws,. op. ClL,
p; 6~\Y. Reinhld\ Niebulni: 1"Coexi&teiJ.C?. .Ot:, TqtE~l ,War;', .Chr:~sfian CerzJtt,Yy, .LXXI
' ,
, (18:Cle;:ag~sto: de--4954),-pp; f)72-Q74.,, .. ":, ., ., f : ,, iJf.JI ~ \.-'. ' .. ,
56 Reinhold N1ebulrr: The Jrony of American Htstory, op. cit., p. 35; Reinhold
-Niebuhr' y Alan Heimflrt: 'A: Naticn: Sp Conceiyec!. (Nueva york, Sc~ib,lier!s;' 1963),
~ppL129-130; 144 (donde. ~aparece -la -pregunt;. rante:por) y Reinhc;>ld Nie~ulri': .. ~Ame
. ricn Hegemoily and. the. Prospects\for Peac~'!, Anrzal$; of, the, American .Acad~my
l of Political and:Social1 Science, CCCX.LII: {julio ,de 1962), p. .156;,:, ,' 1 .. , .' . r ;
-oh'l ~7 Nichlas) J. Spykman: op.. (!it;, .-p.-,7; .. Nicholas-.J ..~Spyknin .,y: Abbie 'A.
\Rollihs:. "Geographic\ Objectives, in :foreign Poli.cy",. Am;rican Political r$cience
~.
, Review, ~III (junio de 1939); p.- 392. )
5s "El VIejo Mundo es dos veces y media mas grande que el Nuevo Mundo
y contiene siete veces su poblacin. Es cierto que,- en la actualidad, Ja pr6ducti
. vidacJ industri~l 'e.st. c~si igualmente dividida, pero eri trinfuos de autosufi.
ciencia. el c~ntinente euh?~.sj~tko: con ,lo;; continent~s vinculados de Africa y
!Australia: esta en una posiCion mucho mas fuerte. 81 las masas terrestres del
Viejo Mundo pueden quedar qajo el controL de unos pocos estados y; as, organizadas de tal forma que queden grandes' fuerzas desequilibradas disponibles
para ejercer presin a travs de los frentes ocenicos, las Amricas s~ vern
.poltica y estratgicame:p.te rodeadas.". Spy~an: c>p. .cit., pp. 4:47448.1 . :'
. .,"1
. . .. .
.
.
59 Ibdem p 460 )
Asia, tanto como

en
podr
de.
equilibrio
el
que.
de
idea
La
472:
p:
ro Ibdem:
'
en .Europa, .es un ingrediente esencial del inters nacional de Estados Unidos
:fue ulteriormente adelantada por Walt W. Rostow ~n The United States in the
World -Arena (Nueva York, Harper & Row; 1960), Apndice A, pp. 543-550.
,., 61 Hans J. Morgenthau: Politics Among Natitms, 5~ ed. rev. (Nueva: York
:Knopf, 1978),p~4. Para una evaluacin retrospectiva de la filosoa poltica d~

Morgenthau, ver Kenneth .Thompson y Robert J.: Myers, comps.: Truth and
Tragedy: A Tribute to Hans J~ Morgenthau, edicin aumentada (New Brunswick,
. Estados Unidos, y'Londres, Reino Uni4o, Transaction: Books, 1984),. 1.
1
,..
. . . . ,.
'
. ,
(\
.J
.p:
,> ) , , , , . ..\ .,. . :
~-
143
62 Ibdem, p. s.
63 Ibdem
64 Hans J: Morgenthau: "Another 'Great Debate': The National Interest of
the United States", American Politicat Science Review, LXVI (diciembre de
.
.'
1952), p. 961.
65 Ibdem; ver, tambien, Hans J. Morgenthau: "In Defense of the Natwnal
Interest of the United States", American Political Science Review, LXVI (diciem.
.
bre de 1952), p. 961.
66 Hans J. Morgenthau: Politics Among Nations, pp. 11-14.
67 Ibdem, p. 10.
68 Ibdem, p. 11.'
69 Ibdem.
10 Ibdem, p. 12.
71 Ibdem, p. 36.. ,
72 Ibdem, p. :43.
73 Ibdem,, p. 58,
' 74 Ibdel11, p. M.
75 Ibdem, p. 77.
76. Ibdem 'p' 78 , ... 't
' .
.
'
.
. . . : , . . .
. _.
77 Ibdem: pp. 26~22i.'
:, '. 7~.Ver,~po:t;,'eje:JI!.plo,:~a:r;old Nicolsqn:... ,Piplomq.~y, 3~ ~d~ .(Nueva York,

Harcourt, Brace and s_o:rppany,1963);. Evolutzqn of J)zplomatzc Method (Nueva
York, Macmillan, 1962), 'The Cngr'ess of Vitinna '{L6ndtes; Con~a}?le,. 1946);. Mor; .t ..1 ,: : , , ,
genthau: Politics Among Nations, pp. 540-548.
79 George F. Kennan: Realities of American Fore'i:gn Policy' O~tinceton, N.J.,
.Prince~on.Uniy~sity Pr~~s,; 1~5:4~1 p. 1.~.~ \ . il r ..... _ .' ..
Mentor
.1 r~ :; .a~. Georg~-,:F~Kenn.~m )lm~ttcc:~J?.zplomacy, ~90~~1950 .(Nueva :~or~,
Books, 1957), pp. 93-9:4. Ver, tamb1en, Charles B-Lirton Marshall: op. c1t., P.. 56;
:. :.~u~s.~r~\'e~e:t:ienqia. ;t~~i_onal h~ si!IC?. .t~l. cql!?-P para, .~rraigar en. nuestra
,n:ifl~lt.~, un .~~ceso ,de '.confi~za: en) la eficac~a polt1ca de. los documep~os, en la
,el filtur~ por acuerdo.co.n
_cap.~ta~~d' d~clt?~h,o;rnpr,es' .d~ Est~do par~.'.l;"~solver
~.'" . , ._ ..... ,r r ...

. ).,::;."il 1
1apalabra'escE ta:'1; . - : .. ;_
: ., ; ~1: 'G~Qrge ;F .l(erinan:.. R.elities ,o Amen_'bn 'Frei'U.ri' !'_lic-YJ p.-'13.

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George F. Kennan: "History ancl Diplo111acy as Vie.wed1by,a Diplom~tia\:''~
Review of Politics, XVIII (abril de 1956)!1p;'173~;a :T:'2r, ',' ' . .
oo George F. Kennan: "World Problems in Christian ferspectiv~. 'p. 156
91 George F. Kennan: Russian and the West under Lenin hd'Stalin (~ueva

, -"
~
.
York, Harper & Row, 1958), p. 3~7.
. .,92 George F.,Kennan: Amerzcan Diplomacy, p. 96. . . ~- :(;
Rea~ities ()f American
ZL '93~Grge 'F. Keririan: The Clud of Dtinger: Cu'irent
1
_.foreign ~olipy _(Bosto:p., Little.}~ro'o/ll, ).977),_p. 3~. ' J' .! ' . ~ ; . . ' . .
' '," Q4: George 1 F. tKennan: The Cloud: of Danger:1 Current Realztzes of Amerzcan
.' . .
Foreirm Policy (Boston, Little, Brown, 1977), p. 34.
!i5 Gbrge..F::Kennan: Realities' of AmericimForei gn Policy; pp. 63-M.
96 .Ge_orge F. K~l'!llan: "X". ':The. So1lfces of Soyiet Co1,1duct", For~ign Affairs,
XXV (Julio de 19:47), p; 514. Charles Burton Marshall estaba sustancialmente de
acuerdo cuando escribi: "La mayor esperanza reside en erear. las circuilstan
cias para una acentuacin del dilema dentro del marco sovitico, eventualmente
}'!'!Y~, iriclii:iario a)a 'adaptacin. y~ ~- p~rtir 'de all~ hacia su propia -transforma
.
, '
'
.Clon . Op. Clt.,. p. 97.
1 :97 Gerge F. Kennan:: Russian; The Atcim.and the West, pp. :4145..
.; , 9~1Ibidemi p .. '200. L envejeciaa; dirigencia sovitica no "es dada al apuro
(l.:~:.~siPJodem?p~' 3 6 ~:-:
89
144
las polticas aventuradas. Dirige y est proftmdamente comprometida con tma

de poder y especialmente tma alta burocracia" (pp. 199-200), que no
entrara en conflicto fcilmente con Estados Unidos.
..
.
' 99 George F. Kennan: The Cloud of Danger: Current Realztzes of Amerzcan
Foreign Policy, pp. 159-160.
100 Barton Gellman: Contending with Kennan: Toward a Philosophy of American Power (Nueva York, Praeger Special Studies, 1985), p. 121.
101 Ibdem, p. 27.
102 Uri Ra'anan: "Elder Statesman's Primer'', Strategic Review (invierno de
1978), pp. 80-81.
103 George F. Kennan: Russia, the Atom and the West, pp. 676-71.
104 George F. Kennan: Memoirs, 1925-1950 (Boston, Little, Brown, 1967),
pgina 367.
105 Ibdem, p. 230.
106 George F. Kennan: "Morality and Foreign Policy", Foreign Affairs (invierno de 1985-1986), p. 206.
107 Ver Richard Rovere: "Containers", The New Yorker (8 de agosto de
1977), pp. 70-73.
108 George F. Kennan: The Cloud of Danger: Current Realities of American
Foreign Policy, p. 229.
. .,
109 Arnold Wolfers: Discord and Collaboration: Essays on lnternational Politics (Baltimore, Jobns Hopkins University PreSS> 1962), p. 9.
110 Ibdem, p. 73.
m Ibdem, pp. 147-165.

, . ....
112 Ibdem, p. 58.
. ' ',',
.113 Henry A. Kissinger: A World Restored-Europe 'After Napoleon. The

Politics of Conservatism in a Revolutionary Age.(Nueva. York, Grosset and
Dttn:Iap, 1964).
, ' .' .
. ,
114 Stephen R. :araubard: Kissinger: Portrait. oj. Mind, (Nueva York, Norton,
)974), p. 11. Graubard seala que la tesis doctoral de' Kissinger "no podra haber
sido escrita en muchas otras universidades de Estados Umdos, no1 debido a
que las dems carecieran de tma biblioteca de la. cstincin' de.hi de Harvard,
sino porque no' terian ni la tradicin ni la seguridad en- s nusmas que les
permitieran dejar que muchos de sus alumnos fueran libres: En tm departamento
organizado de forma ms convencional, se podran haber planteado preguntas
acerca: de la ;apropiado, del tema de Kissinger para tma, tesis :o :acerca de los
procedimientos de investigacin que planeaba. emplea.r. Ningqria de las preguntas
se mencion en el Departarpento de Gobierno, que entonces, a principios .de los
aos cincuenta, era tma libre co:ilfederacin de varias disciplinas dispares,. presi
dida por tm hoinbre que no interfera demasiado con aquello que sus colegas
consentann (p. 15).
.. . ..

'
'115 Henry A. Kissinger: op. cit., p. 1.
' \ '

ll6 Ibdem, p. 2.

117 Ibdem, p. 1
118 Ibdem.
:
119 Ibdem, p. 4.
.
.
. ,
.
'
.
.120 Henry A. Kissinger: Nuclear Weapons and Foreign Policy (Neva York,
Harper & Row, 1961), p. 16.
121 Henry A. Kissinger: The Necessity for Choice (Nueva York, Harper &
Row, 1961), p. 63.
122 Henry A. Kissinger: Nuclear Weapons and Foreign Policy, p. 89.

123 Ibdem, p. 84.
124 Henry A. Kissinger: The N ecessity for Choice; p. 65.

125 Ibdem, p. 65.
126 Ibdem, p. 170.
127 U.S. Foreign Policy for the 1970s: Shaping a Durable Peace. Un informe
al Congreso del presidente Nixon, Presidente de Estados Unidos, 3 de mayo de
1973 (Washington, U.S. Government Printing Office, 1973), pp. 232-233. Para una
,evaluacin de Kissinger como encargado de trazar polticas, ver Sayom Brown:
est~ctura
l~
TI
;E
"
11:
1'
14$;
The Crisis of Power: Foreign Policy in the Kissinger Years (Nueva York, Colum
bia University Press, 1979), especialmente pp. 107-153.
128 Henry A. Kissinger: White House Years (Boston, Little, Brown anct
Company, 1979), p. 55.
129 Ibdem, p. 232.
130 "The Nature of the National Dialogue", discurso ante la Conferencia,
Pacem in Terris III, Washington, 8 de octubre de 1973. Reimpreso en Henry A.
Kissinger: American Foreign Policy, 2~ ed. (Nueva York, Norton, 1977), p. 126.
m Ibdem, p. 125.
132 Peter W. Dickson: Kissinger and the Meaning of History (Cambridge,
Cambridge University Press, 1978), p. 20.
133 Henry A. Kissinger: "Domestic Structure and Foreign Policy", en Ameri
can Foreign Policy, p. 12.
134 Robert Strausz-Hup: Power and Community (Nueva York, Praeger,.
1956), p. 3.
135 Robert Strausz-Hup y Stafan T. Possony: lnternational Relations, p. 11.
136 Ibdem.
137 Ibdem, p. 18.
138 Robert Strausz-Hup: The Balance of Tomorrow (Nueva York, Putnam's,.
1945), p. 119.
.
139 Ibdem, p. 173.
140 Ibdem, p. 262.
141 Ibdem, p. 234.
.
142 Robert Strausz-Hup, William R. Kintner, James E. Dougherty y Alvin
:J. Cortrell: Protracted Cnflict. (Nueva York, Harper & Row, 1959), pp. 8-9.
143 Raymond Aron: Peace and. War (Nueva York, Doubleday, 1966), p. 2.
Para anlisis contrastantes de lbs: escritos de Aron sobre relaciones internacionales, ver Stanley Hoffman: The State of War: Essays in the Theory and Practice
of International Relations (Nueva York, Praeger, 1965), pp. 22-53; Klaus Knorr
y James N. Rosenau, comps.: Contending Approaches to lnternational Politics
(Princeton, Princeton University Press~ 1969); pp. 129-143. Para tm examen de
Aron como intelectual ver Milton Viorst: "Talk with 'a Reasonable Man' ", New
York Times Magazine (5 de abril de 1970), p. 341.
144 Ibdem, p. 178.
145 Ibdem, p. 8.
146 Ibdem, p. 16.
147 Ibdem, p. 100.
148 Ibdem, p. 94.
149 Ibdem, p. 128.
tso Ibdem, p. 36.
151 Ibdem, p. 405.
152 Ibdem, pp. 166-167.
lS3 Ibdem, p. 366.
154 Ibdem, p. 592.
155 Stanley Hoffmann: "Raymond Aron and the Theory of International'
Relations", lnternational Studies Quarterly (marzo de 1985), p. 21.
156 Kenneth M. Waltz: Theory of International Politics (Reading, Mass.,.
Eddison-Wesley Publishing Company, 1979).
157 Gottfried-Karl Kindermann: "The Munich School of Neorealism in International Politics", manuscrito indito, Universidad de Mtmich, 1985.
158 Kindermann, pp. 10-11.
159 Kindermann, p. 12.
160 Waltz: Theory of International Politics, pp. 93-101.
161 Ibdem, p. 81. Para tm anlisis adicional del concepto de anarqua y
estructura de sistema, ver Barry Buzan: "Peace, Power and Security: Contending
Concepts in the Study of International Relations", Journal of Peace Research,
Vol. 21, N~ 2 (1984), pp. 109-125; Joseph M. Grieco: "Anarchy and the Limits.
of Cooperation: A Realist Critique of the Newest Liberal Institutionalism",.
International Organization, Vol. 12, N~ 3 (verano de 1988), pp. 485-507.
162 Waltz: Theory of lnternational Politics, pp. 60-67.
~146 "'
El pocler y la teora realista
Captulo 4
:~163 Robert Gilpin:
War and Change in World Politics (Nueva York, Camrbridge University Press, 1981), pp. 9-11.
164 Ibdem, p. 230.
;
'"
165 Ver, por ejemplo! Richard W. Mansbach y Jobn A. Vasquez: {n Seq.rch
.of Theory: A New Paradzgm for Global Politics (Nueva York, Columbm Umver
,sity Press 1981), caps. 1-3.
-.
166 Jo'hn A. Vasquez: The Power of Power Politics: A Critique (New Brunswick, Rutgers University Press, 1983), p. 216.
167 Ibdem, p. 223.
.
.
168 Thomas I. Cook y Malcolm Moos, "The American Idea of International
Interest", American Political Science Review, XLVII .(marzo de 1953), p. 28.
.
169 Stanley Hoffmann: Contemporary Theory in lnternational Relations (En:glewood Cliffs, N. J. Prentice-Hall, 1960), p. 33.
.
110 Michael Joseph Smith: Realist Thought fromWeber to Kissinger (Baton
Rouge y Londres, Louisiana State University Press, 1986), p. 235.
111 Cecil V. Crabb: American Foreign Policy_ in the Nuclear Age (Nueva
York, Harper & Row, 1965), pp. 458-459.
172 Hoffmann: op. cit., p. 32. Para una crtica ms reciente de la teora
.realista,: ver Stanley Hoffmann: Janus and Minerva: Essays in the Theory and
Practice of lnternational Politics (Boulder, Colo., y Londres, Westview Press,
1987), especialmente pp. 70-85.
. ': .
173 Richard K. Ashley: "Poverty of Neorealism" en Robert O. Keohane,
-comp.: Neorrealism and its Critics (Nueva York, Colunibia. University Press,
J.986).
.
:i i .. ,;[]
..
174 Robert G. Gilpin: "The Richness of thetTradition' of Political Realism"
~n .Robert O. Keohane, comp.: op; cit., pp. 316-321. o'\ : 'r: ~..
175 Robert O. Keohane: After Hegemony_: Coperation and Discard in the
world Political Economy (Princeton, N.J., Princeton University Press, 1984),
!pgina 245.
.
.
.,. ) . ,,:, .. '
. 176 R. B. J. Walker:. "Realism, Change and International Political Theory",

1lnternational Studies Quarterly, Vol. 31 (marzo d 1987), p_. 67.
~b
(}
TEORAS SISTMICAS DE LA POLTICA

Y DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES
Definicin, naturaleza y enfoques de la teora de los sistemas

Probablemente sistema es el trmino ms ampliamente usado hoy en da:
en la bibliografa sobre ciencias politicas y relaciones internacionale s.
Sistema describe: 1) un marco terico para la codificacin de datos acerca
de fenmenos polticos; 2) un c:onjunto integrado de relaciones basadas
en un conjunto hipottico de variables polticas, por ejemplo, un sistema:
internacional que implica un gobierno no mundial; 3) un conjunto de relaciones entre variables polticas en un sistema internacional que se supone
que ha existido, por ejemplo el sistema: internacional de los aos cincuenta
y 4) cualquier conjunto de variables en interaccin.
El anlisis de sistemas describe una variedad de tcnicas, tales como
estudios de costo-eficiencia, que estn pensados para permitir decisiones.
de eleccin racional respecto de la distribucin de recursos. En la biblio:grafa de ciencia poltica, sin embargo, "anlisis de sistemas" a menudo se
ha utilizado indistintament e con "teora de los sistemas", en la medida en
que se emplea para describir marcos _conceptuales y metodogas para entender el funcionamient o de sistemas polticos. Como lo ha sugerido Robert
J. Lieber: "El anlisis de sistemas es realmente un conjunto de tcnicas.
para el anlisis sistemtico que facilita la organizacin de datos, pero que
no posee ningtma meta ideal terica. Por contraste, la teora general de
los sistemas incluye un conjunto integrado de conceptos, hiptesis y proposiciones, que (tericamente) son ampliamente aplicables en todo el espectro del conocimiento humano".! Definimos la teora de sistemas, o la
teora general de sistemas, como un conjunto de afirmaciones acerca de
las relaciones entre variables independiente s y dependientes en las cuales
los cambios en una o ms variables estn acompaados o seguidos por
cambios en otras variables o combinaciones de variables. Como la ha definido Anatol Rapoport: "Un todo que funciona como un todo en virtud de
la interdependen cia de sus partes es llamado sistema, y el mtodo que
apunta a descubrir cmo se produce esto en la ms amplia variedad de
sistemas se ha llamado teora de los sistemas".2 John Burton ha escrito
que el concepto de sistema connota "relaciones entre unidades. Las unidades de un sistema son del mismo 'conjunto', con lo cual se quiere decir
que tienen rasgos en comn que permiten una relacin particular" .3 El
sistema nervioso humano, el motor de un automvil, la cadena de hoteles
Hilton, una nave espacial Apolo, el sistema de la Reserva Federal, un
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147
Teoras sistmicas ,.., 149
.148 ,.., Teoras sistmicas
tanque de peces en un proyecto experimental de ecologa marina, y el

"equilibrio de poder", todos ellos son sistemas.
Un sistema puede describirse en sus estados sucesivos. Puede estar
organizad~ de manera suelta o rgida, ser estable o inestable. Un sistema
.estable exige un ingreso de poder relativamente considerable para que lo
perjudique; un sistema inestable es ms precario y su equilibrio se perturba con mayor facilidad. Todo sistema busca estabilizarse, mantenerse
y volver despus de la perturbacin a algn tipo de equilibrio. El equilibrio
mismo puede ser estable o inestable. Un equilibrio estable es capaz de
;absorber nuevos componentes y procesar una variedad de ingresos mientras contina funcionando normalmente, ajustndose a cambios y corrigiendo su comportamiento al hacer que las reacciones adecuadas sean
"retroalimentacin negativa" (es decir, informacin que se est desviando
de su curso).
Los sistemas menores (o subsistemas) pueden existir dentro de los sistems ms grandes. Segn John Burton: "Mientras el subsistema es un
'sistema en s mismo que puede ser aislado (si bien en el aislamiento su
'importancia funcional no siempre ser evidente), un nivel del sistema se
refiere a un complejo de relaciones que comprenden todas las unidades en
dicho nivel. Los sistemas tienen diferentes rasgos en diferentes niveles".4
'Todo sistema tiene fronteras que lo distinguen de su entorno operativo. Todo sistema, en algn sentido, es una red de comunicaciones que
permite que el flujo de informacin lleve a un proceso de autoajuste. Todo
sistema tiene ingresos y egresos; el egreso de un sistema puede volver a eni:rar en dicho sistema como ingreso o lo que se denomina retroalimentacin.
Estrechamente vinculado con la teora de los sistemas ha estado el
trmino interdependencia, usado para caracterizar relaciones en un sistema internacional global. En tal concepcin, la emergencia de un sistema
verdaderamente global por primera vez en la historia exige un enfoque
"geocntrico" ms que "etnocntrico" del estudio de las relaciones internacionales.s J. David Singer sugiere: "Por sistema social... no quiero
-decir ms que una suma de seres humanos (ms su medio fsico) que son
lo suficientemente interdependientes como para compartir un destino comn. . . o para que las acciones de algunos de ellos afecten las vidas de
muchos".6 Citando aprobatoriamente la definicin de sistema de Singer,
Ernst Haas sostiene que los sistemas son simplemente "taxonomas diseadas por el investigador para permitir la especificacin de acontecimien-tos no azarosos planteados como hiptesis y tendencias, en la esperanza
de dar un mapa gradual de la realidad. Si todos usaran la estructura en
este sentido, no tendramos problema alguno".7
Segn Robert O. Keohane y Joseph S. Nye, la interdependencia siempre acarrea costos "dado que la interdepedencia restringe la autonoma,
pero es imposible especificar a priori si los beneficios de una relacin excedern los costos. Esto depender de los valores de los agentes tanto
como de la naturaleza de la relacin".8 Los mismos ~utores conceptualizan la interdependencia como caracterizada por dos dimensiones: la sensibilidad y la vulnerabilidad. "La sensibilidad implica grados de respuesta dentro de un marco poltico. Cun rpido los cambios en un
pas acarrean costosos cambios en otro y cun grandes son los efectos
.J
~~.
costosos?" 9 Sugieren que "la vulnerabilidad puede ser definida como la

capacidad de un agente de sufrir costos impuestos por acontecimientos
externos, aun despus de que las polticas se han alterado".10 La interdependencia, con su sensibilidad y vulnerabilidad, puede ser social, poltica, econmica, militar o ideolgica por naturaleza, como lo demuestran
Keohane y Nye en su anlisis. Se deduce que la interdependencia no es
simtrica. Como lo sugiere R. Harrison Wagner, una relacin interdependiente entre partes que no son iguales es probable que se caracterice ya
por la "dependencia", definida como necesidad, ya por la "asimetra", que
se refiere a una situacin en la cual "una parte necesita los beneficios
derivados de una relacin ms que la otra".11 A su vez, la interdependencia
como concepto est estrechamente relacionada con la teora del poder y la
dependencia, tratadas respectivamente en los captulos 3 y 6.
Tambin el trmino interaccin es ampliamente usado en los estudios
de relaciones internacionales y especialmente en la teora de los sistemas.
Cuanto ms grande es el nivel de interdependencia, mayor es la cantidad
de interaccin. Los sistemas son modelos hipotticos de interaccin. En
la medida en que crece el nivel de interdependencia y la cantidad de
interaccin, la complejidad del sistema aumenta. La interdependencia y
la interaccin, a su vez, al igual que la teora de los sistemas mismos, estn
estrechamente relacionadas con la teora de la integracin, que se trata
en el Captulo 10. La interaccin consiste no slo en las demandas y respuestas -las acciones- de las naciones-estado, las organizaciones internacionales y otros agentes no estatales, sino tambin en transacciones a
travs de las fronteras nacionales, incluido el comercio, el turismo, la inversin, la transferencia de tecnologa y el flujo de ideas en sentido ms
amplio .
Examinando el sistema internacional de fines del siglo xx, Andrew M.
Scott caracteriza la interaccin de la siguiente forma:
Miles de agentes introducen acciones en el escenario internacional al
mismo tiempo, y esas acciones se desvan, suman y combinan de diversas formas entre s. . . En un proceso sumatorio no dirigido, el comportamiento de los agentes individuales es deliberado, pero el proceso como un todo no conoce fin alguno y no est bajo ninguna direccin general. . . Un proceso que slo est en parte bajo control no se
vuelve inmvil porque el elemento de control haya cesado de ser
adecuado, sino que ms bien contina funcionando y produce resultados de los cuales slo algunos son deliberados. 12
En resumen, los problemas, o ingresos, en el sistema internacional se
estn multiplicando ms rpido de lo que pueden encontrarse soluciones,
de manera que esto lleva a la sobrecarga de los sistemas. Los modelos de
interdependencia e interaccin se vuelven ms complejos como resultado del efecto generalizado de la tecnologa en el sistema internacional.
En tales condiciones, se supone hipotticamente que los "requisitos estructurales" -es decir, aquellas necesidades que deben satisfacerse para
que un sistema funcione eficazmente- se vuelven ms numerosos.t3
,.,
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. ~~~~: ~-~--~-~ ":~~---:z.~?"". ~~::-:-~:.V,~~:~~
'
Teoras sisti(Ylicas
:150 "'"' Teor.as sistmicas
La interdependencia: y, la interaccin:, suministran " puntos~ focales para

muchos: .escritores a fin de explicar Ja transforma cin de los sistemas.
La formacin por.primera vez enAa historia 1 de un--sistema internacion al
global' a fines del' siglo :xx; en: lugar del sistema eurocntrico . que \iur
desde. :el,Tratado de,Westfali a en1648 ala: Segunda Guerra Mundial, est
vinculado. :c:on la 1 difusin global, de.< la. tecnologa. ~ Edward . L. r Morse se
refiere: a: rlos. efectos .dobl~s ,de: 1a modernizacin: _como._,':la r emergencia . de
ciertas formas de interdepend encia: entre un: gran. conjunto' de .estados' Y
la. mitriraleza transnacion al del, sistema internaCional'! ,14 Aqu,~ ,la: 'interdependenci se 'define:. como ~'el resultado .de acciones: especificadas de: ,dos o
c:ms partes>{ en nuestrrJ cas, ae gobiernos) chand;los.resultacloscde: estas
acciones son mutuament e conting(mtes". 'Morset plantea! una: serk de proposiciones acerc de!la interdepend encia dentro; del sistema! internacion al.
Rt: ejemplo,: cuanto ,ms grande, es el grado, de1 interd~pen.de.ncia; mayor
.es: rla ! probabilida d de crisis. ''La interdepend encia' no :splo da , qrigen , ~
crisis .y. a .diversas. formas de vinculacin; tambin; aumenta el potencifll
de que: cualquier parte manipule una crisis:.para:suspropJos fines.intern os
, T
o,cleplticaexterior.'~ 1~.:.rr _~: . .-,'
1)
n,:.~ .un I'!'J ,!)il:_.~
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., J::otr'os escritrs hfmbuscad o definii: l,lnter'depndencial y'afirniar' el

alCance has'ta: el' cual; especialmen te a fines dei 'siglo xx; estn surgiendo
o' declin~rido l~s: niveles' ~e' interdepend encia. Seg(~-Hyward AlkeFtiina
"definicin sinttiCa Y' multifactic a' de la interdepend encia es'posibl".
La interdependenCia es: uha: "relacin 'social~> entre dos o) ms: 'agentes~ de
estados >diferentes J obsf!rvable ) eD. trminos' de 1 interaceioris r'concrts'
anticipadas entte eqs'?6 ~iChard:Ros~crance'y Ar't:P,ur Steirt cn$i'cler~n la
iritrdependencia, 1 el) sentido 'nis! general! como) 'algo: que J consi1'!te . en
"una relacin de intereses tales que si la posicin de una nacin ambi&,
.otros e'sta'dos;se,vern,.afecidos;por tal cambio1~ b, en un sentido.eciimico, "hay interdepend encia1cuando hay :uria ~sensibilidad' inadorial aumentada a los desarrollos econmicos externos" ,17 Ellos comparten la conclusin
~der~!}rl D.~t!tschr.y~sus,asocj.ados (ver Cap,t1,.1lo .10}ide que.-losl niveles de
transacciones, -esp,ecialmente. el comercio,. en, el . escenario. internacion al,
.respecto c1e aqtwllos qt!~ ~hay dentro. ele los e~tados, .han estado-decl inando
.en gran, prie.- del: siglo' XX El crecimiento en el sector de servicios; ms
pronunciad o en; los .estados altamente industrializa dos, .ha sido .. subestimado en los. clculos del PBN para perodos~ anteriores, especialmen te en
el siglo ,anterior. Los' autores. sealan una paradoja ert el sistema. internacional contempor neo: ~'La integracin vertical de procesos nacionalistas ha llegado a un nuevo pico. La interaccin horizontal de -los procesos
transnacion ales es ms alta que en cualquier momento desde la Primera
~ . r ...
.,,,,..
.
.Guerra.Mundial".lS , ;. ,, .. ,.,
. . . Si bien en ia generaci~. psada la teora de los sistemas babia tenido
una gran influencia en el estudio ele la poltica, la idea de los sistemas no
Thomas
.era. desconocida para. 1utores polticos anteriores .. Por ejemplo,.
19
Hobbes en el Captulo22 del Leviatn habla de sistemas. Los modernos
estudiosos de ls polticas han adaptado el. concepto de sistema de las
ciencias fsicas y de las ciencias sociales, en las cuales la. teora .de los. sis
: ::.. ~ ".: 1 .t>~a~ 1~ .
.
temas ha tenido un grm impacto.
'en
151
Uno de los exponentes ms importantes de la teora general de los

sistemas (TGS) es Ludwig von Bertalanffy , quien durante la:rgo tiempo
fue profesor de biologa terica de la Universidad de Alberta, Canad; su
trabajo en este campo data de los aos veinte. Sugiere que la especializacin siempre creciente de la ciencia moderna engendra fragmentaci n entre
las disciplinas: "El fsico, el bilogo, el psiclogo y el especialista en ciencias sociales estn, por as decirlo, encapsulado s en su universo privado
20
y es- difcil pasar una palabra de una cpsula a la otra". El crecimiento
con fragamenazan
acadmica
in
especializac
mayor
la
y
de las disciplinas
mentar la comunidad cientfica en enclaves aislados incapaces de comunicarse: entre s. La teoiia 'general de los sistemas representa una respuesta
a este problema. Rapoport sugiere que la teora ele los sistemas tiene el
potencial de restablecer enfoques que subrayen la relacin funcional entre
partes y. toao sin sacrificar el rigor cientfico. Las 'analogas establecidas
o conjeturada s en la: teora .de los sistemas no 'son meras 'metforas. Segn
Rapopc~t; estn arraigadas en' corresponde ncias concretas. entre sistemas
o teoras de sistemas.21. Bertalanffy discierne similares puntos de vista y
. ' '.
.
concepciones en diversos campos,-'
' ;. La disciplinas tales como la: fsica y la' qumica estudian fenmenos
de interaccin' dinmica. En, biologa -hay' problemas de naturaleza orgnica.. En tales iseiplinas aparenteme nte 'tan diferentes,:e s esncial; segn
Bertalanffy ; 1"estudiar no; slo partes y procesos aislados, sino los problemas esenciales que. son: las;relciones organizativa's que resultan. de' la
interacCin~ dinmica y' haceri ~ qu. el' conprtrum entb de las partes se
diferente seg(m se lo estudie aisladamen te o~ dnt:rodel' todo".22
- .: En ~resumen; Brtahmffy; al iguar qe Rapoport, ve similitudes estruc~
turales o.isoniorfs mo23 en los prinCipios que gobiernan el comportam iento de entidades 1nstrnsecamente 'diferentes. Esto: ocurre porque en ciertos
aspectos "son !sistemas"; es decir, "complejos) de elementos que soportan
la interaccin".) Dbid~a tales similitudes,. la teora .general) de los sistemas
ofrec 'tina tf'herramien ta til que: 'stiministra, por un :lado; modelos que
pueden utilizarse en diferentes campos .y; transferirse a ellos y salvaguarda,
por- ef tro de vagas arialogias que a;menua~han arruinado .e} prgresb
en estos campos'!.24 Segn Peter Nettl, la teora general de !Jos; sistemas !'es
un' intento) po:J exploraif 1los isom'orfismos- estructurale s y.1los homeomor.
:'.' . ;,_i;lj) :-d w ;;r i ;.. . ' ':.
fismos:entre,los'~sistemas'i,25, ,
sis~
Jos
de
dqateori
valor
'el
: . . :Como lo ha sealado Jerome Stephens,
tmas, en el: seritid6;mas estricto, descansa- en la: medida en la) cual' pueaen:
encontrars isomorfismos; o identidades estructurale s, entre los fenme
nos' polticos y imtre los sistemas 1 sociales, sicos y biolgicos: "En las
relaciones iriternacionales, tanto como en la ciencia poltica, no se han
establcidO: isomorfism os,y los cambios que se han hecho-en la TGS desde
su inicio no han sido tampoco beneficiosos para ayildarnos a encontrar
relaciones isomrficas, al igual que no lo era la formulacin original."26
En consecuencia, valor de la teora de los sistemas ha derivado. de la conceptualizacin que s'' dice que ofrece a:fin:de evaluar la capacidad de las
estructuras alternativas para cumplir varias funciones. Tales estructuras,
tomo-lo han observado muchos autores, pueden incluir agente's no estatales tales como alianzas; empresas multinacion ales, organizaciones relij
el
f
1
Teoras sistmicas ,.., 153
152 ,.., Teoras sistmicas
giosas y otros grupos que, en su configuracin y alcance, trascienden las

fronteras del Estado.27
Sistemas e interdependencia en cascada

Se dice que a fines del siglo xx, el sistema internacional ha entrado en la
era que James M. Rosenau denomina "interdependencia en cascada", basada en modelos de interaccin en rpido cambio entre fenmenos tales
como "escasez de recursos, subagrupamiento, la eficacia de los gobiernos,
los temas transnacionales y la aptitud del pblico".28 Tomados en conjunto,
el acceso a la conciencia poltica y la afirmacin de grupos anteriormente
inactivos y su coalescencia; el efecto profundo de la tecnologa en formas
tales como la revolucin informativa y de las comunicaciones; la creciente
disponibilidad o difusin de las tecnologas de la guerra o la paz; la ampliacin y profundizacin de las transacciones econmicas y de otro tipo que
tuvieron como resultado tanto soluciones conflictivas y cooperativas, apunta a lo que Rosenau llama "tensiones entrelazadas que, al estar entrelazadas, sacan fuerza y direccin la una de la otra y se derraman en cascada
a travs de todo el sistema globa1".29 El surgimiento de subgrupos significa que la lealtad de los individuos ha sido transferida de tma entidad
mayor a una menor, con un consecuente debilitamiento de la autoridad
del estado-nacin establecido. La "crisis de autoridad" a la cual se refiere
Rosenau disminuye la utilidad de concebir: .el Estado como un punto focal
apropiado para construir la teora. Es a la .vez inadecuado -y engaoso referirse al "sistema de los estados". Por el contrario, el efecto de la interdependencia en cascada consiste en distribuir .poder. , de forma. errtica
entre entidades estatales y numerosos subsistemas en varios niveles.30 . Tal
es el sentido de la interdependencia en cascada, que los individuos y los
grupos ocupen diversos papeles en sistemas diferentes, incluidos sistemas
de los cuales anteriormente pueden haber sido, miembros, tanto .como de
aquellos en los cuales estn participando concretamente . como encargados de trazar polticas oficiales o en puestos privados. Los modelos de
interaccin resultantes crean lo que Rosenau llama conflictos de papeles
(roles), reflejados en los "valores, capacidades e historias que diferencian
los diversos sistemas en los cuales est situado el puesto encargado de
trazar polticas".31 Se considera que los papeles contienen expectativas
sostenidas por los participantes, tanto respecto .de s mismos como de
otros con los cuales estn tratando. El hecho de que 'los que: desempean
papeles como encargados de trazar polticas consideren una variedad de
resultados del proceso interactivo en el cual estn comprometidos respecto
de tm tema poltico, les da importancia a los libretos como puntos de inters centrales. Para citar a Rosenau:
Los [libretos de accin] son ... la base sobre la cual el pblico participa en la vida global, con opciones entre varios libretos que subyacen
al nivel en el cual son activos y la direccin que toman sus acciones
colectivas. Planteado de forma ms enftica, los libretos de papeles
estn entre los entendimientos y valores bsicos que se transmiten
a travs de la socializacin poltica y que sostienen a las colectividades a travs de generaciones. . . Pongmoslo todava de otra forma, la
tarea del liderazgo es la de vender guiones de accin, lograr que el pblico considere el propio conjunto de guiones ms viable y vlido que
cualquier otro que pueda encontrar obligatorio.32
En la formulacin de Rosenau, la existencia de libretos de accin compartidos acerca de cmo las colectividades o los sistemas resuelven sus problemas es lo que los mantiene unidos. La emergencia de una cascada de
libretos de accin interactiva diferentes, basados en libretos de papeles
cambiantes, es lo que aparece en el centro de la crisis de autoridad pintada por Rosenau. Si la cohesin de los grupos y sistemas se mide por
el alcance hasta el cual los libretos de roles de sus miembros son compatibles o congruentes, la formacin en cascada de subgrupos a travs
del mundo es lo que caracteriza y contribuye a la dispersin. Como lo
plantea Rosenau:
Cuantas ms subagrupaciones en cascada produzcan las crisis de autoridad a travs del panorama global, ms amplia es la desagregacin
de totalidades en partes que, a su vez, se suman o se incorporan en
nuevas totalidades. Es decir que la interdependencia en cascada puede
fcilmente considerarse como un proceso continuo de formacin y
reconfiguracin sistmica.33
IJ
l
~
:t
.~
As, Rosenau plantea la existencia de sistemas abiertos sujetos a ingresos

basados en fenmenos recurrentes cuyo efecto acumulativo consiste en
generar modelos de desorden. La interdependencia en cascada est en funcin de la dinmica de la interaccin que no produce necesariamente la
cooperacin sino tambin el conflicto que es propio del derrumbe sistmico. En consecuencia, se dice que el concepto de interdependencia en
cascada suministra una base para analizar las relaciones de autoridad, la
dinmica de la suma sociopoltica y los mecanismos adaptativos de los
sistemas en los cuales la amenaza del uso de la fuerza o su utilizacin
concreta o la perspectiva de comportamiento cooperativo representan
puntos a lo largo de un continuum.
Kenneth Boulcling
Desde su trabajo en la economa y en la teora general de los sistemas,
Kenneth Boulding ha intentado clasificar sistemas segn los niveles de
creciente complejidad: mecnicos, homeostticos, biolgicos, equivalentes
a animales ms elevados y humanos.34 El proceso de recolectar, seleccionar
y usar informacin esencial para la preservacin es mucho ms complejo
en el sistema humano que en un sistema simple. Un termostato, por ejemplo, reacciona slo a cambios en la temperatura e ignora otros datos. Cuanto ms simple es el sistema, menos son los datos esenciales para la
:supervivencia. En contraste con los sistemas simples, los humanos tienen
154
Teoras sistmicas
Teoras sistmicas
un apacidad' de autoconocim iento que hace posible la 'seleccin de informacin basada en tma estructura cognitiva particular, o "imagen". La
imagen puede suministrar la base para la reestructura cin de la infor:t?acin o estmulo, en algo fundamenta lmente diferente de la informaci n
mis~a. El comportam iento humano resultante es una respuesta no ya a
un estmulo especfico, sino a una estnlctura de conocimien to que efecta
una visin abarcadora del entorno. Las dificultades en la prediccin del
comportam iento de un sistema surgen para dar cuenta ele la intervenc~n
ele la imagen entre el e~tmulo y la respuesta. En mucho mayor medida
que los sistemas simples, los sistemas complejos tienen un potencial ele.
colapso porque~la imagen ha manifestado inform;cin esencial para la,
. t
r1 l.- !d\~ ':1 : ~. . i. .J<::.u/1
superviVencia.;.:;;l -:: , . . .
im-
las
desde
turados
L :c;Ls sistemas 'sociales 'y polticos estn"stru
grimes' ele los agentes humanos participante s: Boillding da el :trmino ele.
conocimien to' jotklrico a las: imgenes colectivas de los miembros de sistemas polticos. Las decisiones ele los lderes polticos se conforman- a los
dictados del conocimien to folklrico, proyectand o informacin conflicti~a .. El, aparl:}to ~e,_;._ecol~c;cin deJa, ipformac;i;Q, :tanto. .4~)os.,si~temas
nacion~les .co;mo in}erpaciopal~s, por)o gen~:rl1t~irye ,par8:. ~o:qfi1,111_ar las
imgenes de,: lo~ pripcipaXes encargado? . de tp!l,1ar, decisiopy_s: .Y.. 1ambin
~r. cono~:imiepto, folklrico. de, los, ,sistemas,; Bqulqing ~st C:()IfVe}1c~clo de
que eliminar la influencia del.conocim ierito folklrico en .la toma. ele decisiones tendra m efecto tan grande en et"c"onport,~mieiTto int~rll.adonal,
como el hecho de eliminar nociones medievales sobre la cosmologa lo tuvo
en ~1 ?~sarroll9., ~e. la. ~iencia modefD:~ . Bould~t;g., c~nsidefa ..la idea d~
1~? 1mag~~es ~r11c1a! ya~a _la con:prensiO n, el~ los s1stem,a~ ,a, fm ~e. estu.
dmr fenomenos pohticos tales como el conflicto y la toma de decisiones~
As,' la teora general de los sistemas contribuye. a la 'conceptualizacin!
en, u,n. nivel que est "entre las construccio nes. altamente. generaliz~das
de la, matemtica pura y ras teoras especficas de las disciplinas especia~

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En sociologa, Talcott Parsons fue el principal estudioso de la teora de

los sistemas. Parsons postulaba la existencia de un agente orientado hacia
lograr metas anticipadas por medio de un gasto normativam ente regulado
de energa.36 Dado que las relaciones entre agentes y su situacin tienen
un carcter recurrente o sistema, toda accin ocurre en los sistemas. Si
bien Parsons reconoce que puede haber accin entre un individuo y un
objeto, est ms preocupado por la accin en un contexto social, 0 lo
que llama un "sistema de accin". El sistema ele accin de Parsons pone
alas personas en el papel de sujetos y en el papel de objetos. El sujeto
(alter) y el objeto (ego) interacta en n sistema. Si los agentes obtienen
satisfaccin , desarrollan un inters creado en la preservaci n y funcionamiento del sistema. La aceptacin mutua del sistema por parte ele los
agentes crea un mecanismo o equilibrio en el sistema. . .1., , , .; ; ;
lSS
En cualquier momento dado una persona es miembro de varios sistemas de accin tales como ~la familia, el. empleador y el estado-naci n.
El, sistema de Parsons compl!ende tres subsistemas :., 1) el. sistema de personalidad,' 2): el sistema social y 3) el sistema cultural. Estos subsistemas
stn interconect ados dentro del .. "sistema de accin", de manera que
cada uno afecta al otro. En resumen, .Parsons concibe la sociedad como
una recli entretejida de. sistemas de accin .. Un cambio en un subsistema
afecta a los. otros subsistemas y a todo el sistema ele accin.
Es posible, sugiere Parsons, distinguir y estudiar las .acciones que las
personas o. agentes desarrollan .como miembros de un sistema de .accin
especfico.. La accin se basa en las elecciones entre cursos alternativos de
accin que los agentes creen que estn abiertos a ellos. En opinin de
Parsons, la accin es "un conjunto de procesos orientados" , en el cual
hay dos "vectores" principales; ls orientacion es motivaciona les y las orientaciones valorativas. Supuestame nte el curso. de accin que adoptan los
agentes est' basado en una experiencia anterior de aprendizaje tanto
como en sus expectativa s acerca del comportam iento de las personas con
las cuales estn 'interactumi do. Segn Parsons,,Ia interaccin hace posible
el desarrollo de la cultura en el nivel humano y le da a .Ja .cultura7 un
determinan te significativo de modelos de~ accin en un. sistema sociaJ.3
Parsons propuso lin conjunto. de cinco. variables dicotmicas de: mo
del os que .constituiria n los . dilemas bsicos que ~los ~agentes enfrentan en
toda accin: sociaL Estas .: variables; describen las .alternativas disponibles~
para lbs agentes enfrentados . con situaciones problemtic as; Las .variables
de modelos. seJ agmpan de l, siguiente manera:, l) universalisrrto-particu~
larismo;. 2)' adscripcin-logro; .3 )' autoorifmta cin-orienta cin colectiva; 4),
afectivitll;lcl~neutrlida9. :afectiva, y 5): especifieidad"difusi:n;, La dicotpma
universalismo~particularismo, distingue entre juzgar. objetos en un:.marco
general de referencia y juzgarlos. en: un esquema particular. Mientras-ique
dispensar justicia imparcialm ente bajo la ley es universalist a, el comportamiento .familiar, es particularis ta; La dicotoma. adscripcin- logro se refiere a los .. valores que gobiernan el. progreso:. humano en . los sistemas
polticos y sociales, si, por ejemplo, el naCimiento y' la riqueza cuentan
ms que la capacidad intelectual y la educacin., La dicotoma autooriehta cin-orienta cin colectiva categoriza la accin segn se emprenda en favor
ele la unidd que inicia la accin o en favor de otras unidades. Los negocios, por ejemplo, tienden a estar autoorienta dos, mientras que los gobiernos' estn- colectivame nte orientados. ' La:. variable afectividad- neutralidad afectiva indica la sensibilidad o la insensibilid ad ele un individuo a
los estmulos emocionales . L variable especificida d-difusin distingue entre aquellas relaciones que son difusas: y abarcan todo, tales como el matrimonio,. y aquellas que son especficas y altamente estructurad as, tales
como la interaccin entre un vendedor y el 'cliente. Si bien la difusin
caracteriza a las sociedades tradicionale s; la especificida d de funciones
es una marca de las sociedades modernizad as.
Las variables de modelo ele Parsons suministran un marco para des
cribir modelos recurrentes y contrastant es en las normas de los sistemas
sociales. Muchos autores consideran las variables de modelo de Parsons
tiles para examinar los sistemas sociales y polticos. Por ejemplo, Par-
156
Teoras sistmicas
Teoras sistmicas
sons sugiere que una burocracia se construye sobre normas universalistas y de logro, y que las relaciones contractual es entre empresas se basan
en normas de especificida d. Tales variables entre empresas se basan en
normas de especificidad. Tales variables pueden usarse ya en una di~cu
sin de las relaciones internacion ales o de los partidos polticos en el mvel
nacional o local en Estados Unidos.
En esta teora, Parsons le confiere gran importancia al equilibrio como
medio de medir las fluctuacione s en la capacidad de un sistema social de
enfrentarse con problemas que afectan su estructura.3B La teora de los
sistemas supone la interdepend encia de las partes en la determinaci n
de las relaciones, lo cual impone orden sobre los componente s del sistema.
Si bien igualando el orden con el equilibrio, Parsons afirma que el equilibrio no es necesariam ente igual a un "automante nimiento esttico o un
equilibrio estable. Puede ser un proceso de cambio ordenado, un proceso
que sigue un modelo determinad o ms que una variabilidad azarosa respecto del punto inicial. Esto se llama un equilibrio mvil y est bien ejemplificado en el crecimiento ".39 Los sistemas sociales se caracterizan por un
proceso de equilibrio mltiple, dado que los sistemas sociales tienen muchos subsistemas , cada uno de los cuales debe permanecer en equilibrio si
el sistema mayor ha de tener equilibrio.
Parsons se preocupa por cmo soportan la tensin los sistemas sociales, cmo refuerzan su posicin y cmo se desintegran . Si el equilibrio social y en ltima instancia el sistema social mismo han de mantenerse , hay
cuatro condiciones funcionales que se presentan como prerrequisit os:
1) mantenimie nto del modelo, la capacidad de un sistema de asegurar la
reproducci n de sus propios modelos bsicos, valores y normas; 2) adaptacin al entorno y a los cambios en el entorno; 3) logro de metas, la capacidad del sistema para lograr las metas que el sistema ha aceptado o
establecido para s y 4) integracin de las diferentes funciones y subsistemas en un todo cohesivo y coordinado. En el sistema social de Parsons,
las familias y los hogares son los subsistemas que cumplen la funcin
de mantenimie nto del modelo. La adaptacin se produce en la economa
y en reas de cambio cientfico y tecnolgico. El cuerpo poltico -el
gobierno en particular - desempea la funcin de logro de metas. La
funcin integrativa est cumplida por los subsistemas culturales, que
incluyen la comunicaci n de masas, la religin y la educacin. Los prerrequisitos funcionales de Parsons han sido adaptados, de variadas formas,
al estudio de la poltica, la cual en s misma es uno de sus subsistemas ,
y han influido en autores que escriben sobre sistemas internacion ales y
que consideram os en este captulo.4o Si bien Parsons se aboca brevemente
l mismo al concepto de sistemas internaciona les, ve en el sistema internacional modelos de interaccin similares a aquellos que estn dentro
del sistema de accin en el nivel domstico. El principal problema del
sistema internaciona l, tanto como del sistema nacional, es el de mantener
el equilibrio, lo cual es importante si un sistema ha de manejar sus tensiones internas.41
La existencia de un sistema internacion al bipolar aumenta la dificultad
de mantener el equilibrio. Segn Parsons, la formulacin de valores comunes que atraviesan las fronteras nacionales es esencial para el orden inter-
157'
nacional. Si bien el sistema internacion al es deficiente en tales valores, la

importancia atribuida al desarrollo econmico y la independen cia nacional en muchas partes del mundo a lo largo de la generacin pasada representan su emergencia, al menos de forma rudimentari a, como fuerzas
de formacin de consenso en el nivel global. Parsons ve la necesidad de
que exista consenso -acuerdo de procedimie ntos entre los participantes de la poltica internacion al acerca de las institucione s y los procedimientos para la resolucin de problemas y diferencias. Tambin pide la
diferenciaci n de intereses entre los pueblos de forma pluralista, de manera que atraviesen las lneas histricas de diferenciaci n partidaria. En la
poltica interna y los sistemas sociales, los pueblos logran una mayor unidad como resultado de las zonas de clivaje que los atraviesan, es decir,.
que algunos protestante s sean demcratas y otros republicano s. Tal diferenciacin pluralista en el nivel internacion al reforzara las perspectivas :
de estabilidad internaciona l. Central en los escritos de Parsons es el problema de construir una comunidad social y poltica.42 Su sistema de accin
ha influido en el pensamient o de los estudiosos de la integracin en er
nivel internacion al, como se plantea en el Captulo 10.
David Easton y otros autores

t
Muchos especialista s en ciencia poltica han desarrollado , adaptado y empleado la teora de los sistemas. Estos especialista s se han preocupad~>
por el "sistema poltico", que ha sido definido por Gabriel Almond como
"ese sistema de interaccione s que se encuentra en todas las sociedades
independien tes que desempean las funciones de integracin y adaptacin
(tanto internamen te como respecto de otras sociedades) por medio deT
empleo, o la amenaza del empleo, de una compulsin fsica ms o menos legtima".43 Karl Deutsch, quien tambin adhiere a los prerrequisit os.
funcionales de Parsons, sostiene que un sistema se caracteriza por la comunicacin y las transaccion es. Le preocupa el nivel hasta el cual los sistemas polticos estn equipados con instalacione s adecuadas para recolectar informacin interna y externa, tanto como para transmitir esta
informacin a los puntos de toma de decisiones. Aquellos sistemas polticos que sobreviven a la tensin pueden recibir, proyectar, transmitir y
evaluar informacin.44 Segn David Easton, la teora de los sistemas se
basa en la idea de que la vida poltica es un conjunto de interaccione s que
mantiene los lmites y est inserta y rodeada por otros sistemas sociales
que contanteme nte influyen en ella. 45 Ms am, las interaccione s polticas
pueden distinguirse de otro tipo de interaccione s por el hecho de que se
orientan principalme nte hacia la "distribuci n autoritaria de valores para
una sociedad".46
Los especialista s como Almond, Deutsch y Easton comparten un inters en las funciones desempead as por el sistema poltico, un inters en
los medios a travs de los cuales el sistema convierte ingresos en resultados. Easton en particular ha sido identificado con lo que se denomina
anlisis de ingreso-egreso. En su esquema, los ingresos principales al sistema poltico son las demandas y los apoyos, mientras que los principales.
Teoras sistmicas "' 159>
158 "' Teoras sistmicas
resultados o egresos son decisiones que distribuyen: los beneficios del sistema. Almond se aboca a la pregunta de cmo los sistemas polticos se
.comprometen en la socializacin poltica,. articulacin y suma de intereses
y en la comunicacin poltica. Tales factores representan medios para hacer
.demandas en el sistema poltico; en consecencia, son funciones de ingreso.
Almond se preocupa especialmente por.las' funciones de egreso: poltico
.que implican creacin de reglas, aplicacin de reglas y adjudicacin de
reglas. Sus funciones de egreso, en el caso del sistema poltico norteamericano, corresponden a los poderes ejecutivo,legislativ o y judicial. . '
. ' El sistema representa tm esfuerzo por atravesar las fronteras que dividen disciplinas aparentemente separadas. Easton, por ejemplo, mantiene
que n el nivel internacional, no menos que en el nacional, es posible en-.
contrar conjtmtos de relaciones a travs de las cuales los valores se distribuyen autoritariamente. A diferencia de otros sistemas, sin embargo, el
:sistema internacional carece de sentimientos de legitimidad universales o
siquiera mantenidos en fuerza; sin embargo, sus miembros hacen demandas con la expectativa de que se conviertan en resultados. Segn Easton,
las autoridades en este caso estn mucho "menos centralizadas que en la
mayora de los sistemas modernos, menos continuos en su funcionamiento
y ms dependientes de los acontecimientos, como en el caso de los sistemas primitivos. Pero, sin embargo, histricamente las grandes potencias
y, hace poco tiempo, diversos tipos de organizaciones internacionales, tales
como la Liga de. las Naciones y las Naciones Unidas, han tenido xito;
intermitentemente, en resolver diferencias que no se negociaban privadamente y en. hacer qe se las aceptara como legtimas".47 Empleando su
mdelo de sistemas; Easton sugiere la posibilidad de estudiar y categorizar
los: sistemas polticos; tanto en los niveles nacional e internacional, segn
su' capacidad de distribuir valores autoritariamente. En el marco de Herbe:nt
Spiro, el proceso poltico consta esencialmente de cuatro fases: 1) la: formulaCin de temas que srgen de problemas, 2). la discusin de temas,
3) la 'resolucin de temas y 4) la solucin del problema que provo el
tema.48 ' Si bien todos 'los sistemas polticos desempean estas funciones,
-varan' ampliamente~ segn 'el estilo poltico de los agentes .. A su. vez, el
estilo pltico se deriva de. cuatro metas .bsicas hacia: las cuales los sistedirigidos: la estabilidad,
mas polticos estn' ms 'o menos deliberadamente
la flexibilidad, 'la eficiencia'y la eficcia.49 El-sistema poltico efectivo logra.
1.m equilibrio entre estas metas. Spiro considera que los problemas constituyen los ingresos y las soluciones los resultados de los sistemas polticos.
La teora de los sistemas -en especial, el trabajo de Gabriel Almndy los estudios comparativos de sistemas polticos comparten una preocupacin bsica por el anlisis estructural-funcion al que intenta examinar
el desempeo de ciertos tipos de funciones dentro de entidades supuestamente diferentes como el organismo biolgico y el sistema poltico. Los
estudiosos contemporneos que emplean el anlisis estructural-ftmcion al
estn en deuda con el trabajo de principios del siglo XX de antroplogos
como Bronislaw Malinowski (1884-1942) y A. R. Radcliffe-Brown (18811955). Ulteriormente, Robert K. Merton desarroll un marco para el anlisis
estructural-funcion al en el campo de la sociologa.50 Los defensores del anlisis estructural-funcion al suponen que es posible, primero, especificar un
modelo de comportamiento que satisfaga un requerimiento funcional del

sistema y, segundo, identificar equivalentes funcionales en varias unidades
estructurales diferentes. El anlisis estn1ctural-funcion al contiene como conceptos requisitos estructurales y ftmcionales. Un requisito funcional es una
condicin generalizada, dados el nivel de generalizaCin de la definicin y la
disposicin general de la unidad.5t Un requisito estructural es un modelo
o uniformidad observable de accin necesario para la existencia constantedel sistema.52 Ms an, se hace un esfuerzo para distinguir entre ftmciones
(o lo que Levy llama eufunciones) Y disfunciones. Segn Merton, "las eufunciones son aquellas consecuencias observadas que contribuyen a la adaptacin ,o ajuste del sistema".S3 As, el anli.sis estructural-funcion al puedepermitirle al investigador eludir el tropiezo de asociar ftmciones particulares con. estructuras particulares y, por este motivo, ppede c}emostrarse
til: ,en.1a in;vestigacin y el .anlisis comparativo. Segn John Weltman,,
la utilizacin de la teora de Jos -sistemas. en el estudio de :las relaciones
inter:naciqnales repr,esent' una ,;modalidad de an)isis que cr~ce de, y est
cqndicionar;la por,. dos corrien~es r generalizadas de, pensamiento: la socio
loga ftmcio:nal;yla teora ge:oeral delos si.stemas'r. Sugiere que la sociologa
funcional Y: la teora general de 'los sistemas tomadas juntas, s.e r~fuerz:m
mutuamente. "Los. socilogos funcionales :estn ms prep_cupados por la.
actividad que por la entidacl den.tro de .la cuaL esta.:actividad se produce~
a la cual est vinculada y en trminos de la cual se la evala." En contraste, para la teora general de los sistemas propone: "La naturaleza de
la entidad dentro de la cual 1a actividad se produce es sobresaliente, a
menudo excluyendo una preocupacin directa por la actividad concreta
.,
. , ,,,
.'
misma".s4,,.
funciones planlas
y
Parsons
de
ftmcionales
prerrequisitos
' ' Tanto los
te'ds'po:r'J Alm't:>ncry Easton 'puecfen ubiCarse 'y. describirse-- dentro' de: un
sistema poltico dado: Tales funciones se vinculan con las metas del 'sistema, con' l mantenhniento de un equilibrio por parte del sistema y con
la capacidad del sistema de interactuar' y de adaptarse a cambios dentro
del entorno. El anlisis estructural-funcion al suministra, como mnimo, un
esquema de clasificacin para examinar los fenmenos polticos.55
Los conceptos de sistemas han sido aplicados a estudios de relaciones
internacionales, toma de decisiones de poltica exterior y cnflictos. La
teora de los sistemas se ha utilizado en varios niveles analticos de inters:
inmediato para el estudioso de la poltica internacional:
el desarrollo de modelos de sistemas internacionales en los cuales se
especifican los modelos de interaccin;
e el estudio de los procesos por los cuales los encargados de tomar
decisiones en una unidad nacional, interactuando entre s y respondiendo a ingresos del entorno interno e internacional, formulan la
poltica exterior, si bien, como Raymond Tanter lo ha sugerido, "los
enfoques de los sistemas internacionales pueden implicar modelos
de interaccin, mientras que los enfoques de poltica exterior pueden
sugerir modelos de toma de decisiones"; 56
e el estudio de la interaccin entre un sistema poltico nacional y sus
J60 ..... Teoras sistmicas
subsistemas internos -tales como la opinin pblica, los grupos de

inters y la cultura- a fin de analizar modelos de interaccin;
el estudio de "grupos de vinculacin" externos, es decir, otros sistemas, agentes o estructuras polticas en el sistema internacional con
el cual tiene relaciones directas el sistema nacional en estudio, y
el examen de la interaccin entre "grupos de vinculacin" externos 57
y aquellos grupos internos que ms responden a los acontecimientos
externos, tales como elites de asuntos exteriores, los militares y la
gente de negocios comprometida en el comercio mundial.
Estos focos analticos de ninguna manera son mutuamente excluyentes:
-entender los procesos de toma de decisiones y los sistemas de nivel nacional es esencial para entender la interaccin entre las unidades nacionales
.del sistema internacional. Centrarse en la toma de decisiones nacional es
.estudiar un subsistema del sistema internacional; el sistema internacional
tiene como aspecto central investigar la interaccin entre las polticas exteriores de una serie de unidades nacionales. En este captulo nos preocupamos en particular de aquellos tericos que se concentran en el sistema
internacional y sus subsistemas regionales. En los captulos subsiguientes
sobre la toma de decisiones y la teora de la integracin, examinaremos
'otras aplicaciones de la teora de los sistemas.
La naturaleza de los sistemas en el nivel internacional

En el estudio de las relaciones internacionales, Morton A. Kaplan sugiere
la existencia de un sistema de accin que define como "un conjunto de
variables tan relacionadas, en contradistincin con su entorno, que regularidades de comportamiento descriptibles caracterizan las relaciones internas
del conjunto de variables individuales con las combinaciones de variables
externas".58 Segn otro estudioso de las relaciones internacionales, Charles
A. McClelland, la teora de los sistemas es una tcnica para desarrollar
11.ma comprensin de las relaciones entre naciones-estado:
La estrategia, ante todo, de concebir muchos tipos de fenmenos en
trminos de relaciones operantes entre las partes y luego caracterizar
los sistemas segn una definicin de qu parte del problema es ms
importante, es la clave del enfoque. Entonces, los procedimientos para
superar varias complejidades a fin de investigar las relaciones entre
ingreso y egreso, para pasar sistemticamente a diferentes niveles de
anlisis reconociendo el vnculo de los subsistemas con los sistemas,
para estar alerta a los "fenmenos de frontera" y a las gamas de funcionamientos normales entre subsistemas y sistemas y para tomar en
cuenta tanto "parmetros" y "perturbaciones" en los entornos de los
sistemas, son tambin partes principales del aparato de los sistemas
generales.s9
En el trabajo de McClelland, la teora de los sistemas es simplemente un
marco de un modelo de acontecimiento-interaccin o una tcnica para
Teoras sistmicas "" 161
identificar, medir y examinar la interaccin dentro de un sistema y sus

subsistemas. La teora de los sistemas se ocupa del examen de los vnculos,
o secuencias recurrentes de comportamiento que se originan en un sistema
y producen reacciones en otro. Si tales consecuencias pueden aislarse y
examinarse, pueden obtenerse reflexiones sobre la naturaleza de la interdependencia de los sistemas nacionales e internacionales.
George Modelski define un sistema internacional como un sistema
social que tiene requisitos estructurales y funcionales. Los sistemas internacionales consisten en un conjunto de objetos, junto con las relaciones
entre estos objetos y entre sus atributos. Los sistemas internacionales
contienen modelos de accin e interaccin entre colectividades y entre
individuos que actan en su favor. 60 Richard N. Rosecrance llega a la conclusin de que un sistema comprende ingresos perturbadores, un regulador
que sufre cambios como resultado de la influencia perturbadora y restricciones ambientales que traducen el estado de la perturbacin y el estado
del regulador en resultados estables o inestables.61
.
Hedley Bull traz una distincin bsica entre sistemas internacionales
como concepto y la sociedad internacional. Es posible, como en el caso
de la historia de las relaciones entre las unidades polticas bsicas del
mundo, tener un sistema internacional sin la existencia de una sociedad
internacional. Toda vez que hay interaccin -en forma, por ejemplo, de
comunicaciones internacionales, el intercambio de embajadores y la conclusin de acuerdos- se dice que hay un. sistema internacional. En opinin
de Hedley Bull, sin embargo, una sociedad internacional decide cundo
un grupo de estados "se concibe vinculado por un conjunto comn de
reglas en sus relaciones entre s, y comparte el funcionamiento de instituciones comunes. . . tales como las formas de procedimiento del derecho
internacional, la maquinaria d_e la diplomacia y la organizacin internacio'llal general, y las costumbres y convenciones de la guerra".62 Una sociedad
internacional tiene como prerrequisito al sistema internacional. Entre las
sociedades internacionales del pasado, Hedley Bull inclua el sistema clsico
grieg_o de la ciudad:estado, los estados helnicos en la p;Jca que va de
1a cada del imperio de Alejandro a la conquista romana, China en el
perodo de los estados en guerra, el sistema de los estados de la antigua
India y el sistema de los estados modernos desde sus orgenes eurocntricos a su actual estructura global.63
El enfoque sistmico ha tenido muchos adher~ntes debido a que supuestamente suministra un marco para organizar datos, integrar variables
e introducir materiales de otras disciplinas. Kaplan ha sugerido que la
teora de los sistemas permite la integracin de variables de diferentes
disciplinas.64 Rosecrance cree que la teora de los sistemas ayuda a vincular
"conceptos organizadores generales" con una "detallada investigacin emprica". En su trabajo, el concepto de sistema suministra un marco para
estudiar la historia de un perodo particular y refuerza las perspectivas
para desarrollar un "enfoque terico que apunta a un grado de abarcabi1idad".65 Insatisfecho con los enfoques anteriores del estudio de las relaciones internacionales, McClelland favorece un enfoque sistmico porque
existe la necesidad de "recoger las partes especializadas del comportamiento
en un todo coherente".66 Otros autores, especialmente en los aos setenta,
Teoras sistmicas
163
}.67 ~ ;reoras sistmicas
han sugerido que, en virtud de la complejidad propia de la poltica global,

no existe ninguna entidad conocida como sistema internacional. Por el
contrario, hay "sistemas basados en mltiples temas". La poltica internacional se considera hipotticamente como formada por "muchos sistemas
distintivos y superpuestos que difieren entre s en trminos de sus propiedades estructurales y en trminos de los fines de los individuos y grupos
que los constituyen. Si consentimos en que estos sistemas mltiples pueden
superponerse y/o conectarse entre s, entonces se vuelve evidente que hay
ms que un solo sistema global importante, tanto como que muchos son
menos que globales en su alcance".67
Los autores que escriben sobre sistemas internacionales desarrollan lo
que se llama sistemas concretos o fsicos y sistemas analticos. Un sistema
concreto describe un modelo de interaccin entre agentes humanos que
supuestamente existe o existi en el mundo real. Por contraste, un sistema
analtico es una estructura heurstica para el anlisis de posibles siste
mas futuros, por comparacin entre algunos sistemas existentes y una especie de sistema ideal o analtico.6s Los sistemas de Kaplan son modelos
en el mismo sentido en el cual una teora de estructura molecular puede
traducirse en un modelo que, si es correcto, se relacionara con el mundo
real observable. Son modelos tericos que pueden aplicarse a los sistemas
reales, pero que en principio tambin pueden expresarse en forma pura
mente lgica. Los modelos de Modelski, Agrarios e Industriales, son sistemas analticos; los sistemas internacionales de Rosecrance derivados del
anlisis de datos histricos son sistemas concretos. .
As como hay similitudes en sus definiciones de sistemas, los autores
estudiados en este captulo, cuyo trabajo ha tratado primordialmente el
nivel internacional, tienen elementos comunes en sus respectivos marcos
de sistemas internacionales. Primero, cada uno tiene un inters en tales
factores que contribuyen a la estabilidad o inestabilidad del sistema internacional. Segundo, hay una preocupacin comn por los controles adapta
tivos por los cuales el sistema permanece en equilibrio o "estado tran
quilo". Tal preocupacin en el estudio de los sistemas polticos y sociales
es anloga al inters de los bilogos en la homeostasis de los organismos
vivientes. Tercero, hay un inters compartido en evaluar el efecto en el
sistema de la existencia de unidades con una mayor o menor capacidad
para movilizar recursos y utilizar tecnologa avanzada. Cuarto, hay un consenso entre los escritores acerca de que las fuerzas internas dentro de las
unidades polticas nacionales ejercen tm efecto importante en el sistema
internacional. Quinto, estn preocupados, como parte de su inters en la
naturaleza de la estabilidad, en la capacidad del sistema internacional de
contener y manejar eficazmente las perturbaciones dentro de l. Esto lleva
a los autores a compartir un inters en el papel de los agentes nacionales y
supranacionales como reguladores del sistema. Estn de acuerdo en que
el sistema internacional se caracteriza por el cambio ms que por cualidades estticas.
Todos se preocupan por el papel de las elites, lo~ recursos, los reguladores y el entorno como factores que refuerzan o perJudican la estabilidad
en el sistema. Ms an, el flujo de informacin es crucial para el funcionamiento y la preservacin del sistema. De hecho, la teora de los sistemas
les debe mucho a los principios de la ciberntica desarrollados por Norbert

Wiener y aplicados por analistas tales como Karl W. Deutsch al estudio
de la poltica (ver el Captulo 10). La interaccin entre las tmidades de un
sistema se produce como resultado de un proceso de comunicaciones.
En resumen, los autores que se valen de la teora de los sistemas se
preocupan en diverso grado por varias categoras de preguntas, conceptos
y datos:
e
la
1 .\
1 1
la organizacin interna y los modelos de interaccin de complejos

de elementos planteados como hiptesis u observados como existentes en un sistema;
la relacin y las fronteras entre un sistema y su entorno y, en particular, la naturaleza y efecto de los ingresos desde el entorno y los
resultados que sobre l se vuelcan;
las funciones desempeadas por los sistemas, las estructuras para
el desempeo de tales funciones y su efecto en la estabilidad del
sistema;
los mecanismos homeosttieos disponibles para el sistema a fin de
mantener el estado de tranquilidad o equilibrio;
la clasificacin de sistemas como abiertos o cerrados, como orgnicos
o no orgnicos, y
la estructuracin de los sistemas en niveles jerrquicos, la ubicaCin
de subsistemas dentro de los sistemas y los modelos de interaccin,
tanto entre los subsistemas como entre los subsistemas y el sistema

mismo.
Esta tltima categora puede ser replanteada como el problema del

nivel de anlisis, incluidos los subsistemas internacionales, o "sistemas de
estados subordinados" a los que los estudiosos . de ls r~laeiones internacionales se han abocado en considerable medida a lo iargo de la ltima
generacin.69 (Se ha hecho referencia previamente al. problema del nivel
de anlisis en el Captulo 1.) Muchos especialistas han intentado especificar
modelos de interaccin dentro de modelos y dentro de unidades polticas
concretas en la zona del Atlntico Norte, Medio Oriente y Asia. Las regiones
han sido tratadas como subsistemas del sistema internacional y se han
hecho esfuerzos por vincular la teora de la integracin a la teora general
de los sistemas. La investigacin sobre subsistemas internacionales ha
tenido muchos puntos focales: 1) un intento por especificar de la manera
ms precisa posible modelos de interaccin entre tmidades en un subsistema internacional, 2) un esfuerzo por comparar dos o ms subsistemas
internacionales y 3) estudios de relaciones entre un subsistema y el sistema
internacionaJ.70
Charles A. McClelland y el anlisis de datos-acontecimiento

Charles A. McClelland ha intentado vincular la teora de los sistemas expl
citamente con el problema de delinear niveles de anlisis para el estudio
Teoras sistmicas .... 165
164 ,.., Teoras sistmicas
de las relaciones internacionales y, al hacerlo, ha suministrado la base

para una' creciente bibliografa centrada en la interaccin de acontecimien
tos-datos, el registro y el anlisis de datos sobre una variedad de relaciones
entre estados, incluidos modelos comerciales niveles de ayuda exterior.
intercambios diplomticos y flujos de comuni~aciones. Los datos-acontecimiento se definen como "acontecimientos de accin aislada y de carcter
no rutinario, extraordinario o notable periodsticamente, que en algn
sentido claro estn dirigidos ms all de las fronteras nacionales Y en la
mayora los casos tienen un blanco exterior especfico". Las visitas de je~es:
de Estado, las advertencias diplomticas y la participacin en con_ferencms
internacionales son ejemplos de tales acontecimientos no rutinarios de
accin aislada. Tales datos, usados ya separadamente o en conjunto con
datos de transacciones, pueden dar una comprensin ms precisa de los
modelos de interaccin entre los estados en circunstancias cuidadosamente
definidas. Por ejemplo, un cambio en la poltica exterior del Pas A respecto del.Pas B lleva a cada pas a alterar su poltica exterior hacia el
Pas C? Si es as, qu tipos de transacciones y acontecimientos preceden,
acompaan o siguen a tales cambios?
El modelo de sistema internacional de McClelland es una versin
expandida de dos estados en interaccin. El sistema internacional es multidimen'sional en su carcter. A fin de entender el marco de sistemas de
McClelland, es necesario imaginar que las naciones del mundo tienen tmat
amplia gama de contactos oficiales y no oficiales entre s: relaciones de
demanda-respuesta, en las cuales la accin de una nacin proc;luce una
respuesta de otra que, a su vez, pide una respuesta por parte de la nacin
que inici la accin. Segn McClelland, las condiciones y acontecimientos
del sistema internacional surgen de fuentes generadas dentro de las naciones y de subsistemas dentro de la unidad nacional, tales como la opinin
pblica, los grupos de inters y los partidos polticos. En consecuencia, er.
modelo de McClelland' incluye no slo la interaccin en el nivel internacional, sino tambin. la interaccin entre la unidad nacional y sus subsistemas. Sugiere que "el comportamiento internacional" de una nacin "es
una actividad orientada en dos direcciones, que toma y le: da al entorno
internacional. La totalidad del toma y daca, cuando se considera en con-.
junto y para todos los agentes nacionales, se llama el sistema internacional".71 El marco de los sistemas, plantea McClelland, suministra un pro.:
cedimiento ordenado para cambiar la perspectiva de un nivel al otro en el
estudio de la poltica internacional.
.
,.
, Si bien elsistema internacional es multidimensional, se dice que la
perspectiva ms promisoria para construir una teora est en centrar el foco
de atencin en un nivel de anlisis por vez. McClelland se concentra en la
interaccin entre unidades nacionales, ms que en la interaccin entre
la unidad nacional y sus subsistemas internos. Le preocupa slo la interaccin observable fuera de las "cajas negras" que constituyen las unidades
nacionales con sus complejos y oscuros procesos de toma de decisiones.
En el esquema de McClelland las transacciones entre las unidades nacionales se registran y analizan. Tanto la actividad rutinaria como la no rutinaria. entre l~s naciones puede -ser. estudiada, dado que "el desempeo de
l9s p~r.ticip_~ntes.-las sect}encias de interaccin- son indicadores confa-
f.
\'
bies de los rasgos activos de los agentes que participan ... Nuestro presupuesto bsico es que el tipo de organizacin social desarrollado en un
estado-nacin condiciona de manera fundamental su comportamiento de
crisis" ,72
En el propio trabajo de McClelland, la "crisis internacional aguda"
como subsistema del sistema internacional, es objeto de examen por medio
del anlisis interactivo. Se formula las siguientes preguntas de investigacin: es posible detectar un "cambio de estado" en las actividades de
un sistema en la transicin desde un perodo de no crisis a uno de crisis?
Est un subsistema designado, que forma parte de un sistema ms general
de accin, en actitud de respuesta ante perturbaciones importantes en el
sistema general? McClelland ofrece tres propuestas para examinar: 1) que
las crisis internacionales agudas son asuntos de "corto alcance" y que estn
marcadas por un valor poco comn y una intensidad de acontecimientos;
2) que la tendencia general en las crisis agudas internacionales ser hacia
"hacer rutinario" el comportamiento de crisis, es decir, tratar los problemas por medio de tcnicas cada vez ms "estndar"; y 3) que los participantes sern remisos a permitir que el nivel de violencia crezca hasta
superar el que exista al comienzo de la crisis.
Desde principios de los aos sesenta, numerosos esfuerzos se han
hecho para recolectar y utilizar datos-acontecimiento en el estudio de la
interaccin internacional. Como lo seala McClelland, una importante porcin de estudios de datos-acontecimiento se rha centrado en el comportamiento de crisis, lo cual no difiere del nfasis en su propia investigacin;
(Las definiciones .de "crisis" y una interpretacin del comportamiento de
crisis se encontrarn en el Captulo 11.) McClelland sugiere que los sistemas
de advertencia anticrisis pueden desarrollarse: a partir de 1'anlisis habi,
tuales de inteligencia en la comunidad que traza polticas y en el control
y la clasificacin de acontecimientos a partir del flujo de noticias por
parte de la comunidad acadmica".73 As, ve la necesidad y la perspetiva
de que se realicen anlisis y se construyan teoras utilizando datos-acontecimiento que serviran a los intereses tanto del especialista como del encar.:
gado de trazar polticas; Los objetos de estudio han sido hiptesis acerca
de la estructura; modelos y desempeo del sistema internacional y sus'
subsistemas; el comportamiento poltico en las alineaciones y en condiciones de no alineacin; el comportamiento en la negociacin; las causas,
resultados y dinmica de la. crisis y el conflicto, y las relaciones entre
variables polticas internas y poltica exterior. Los resultados de tales anlisis son, en su mayora, no concluyentes. Por cierto, la comprobacin
extensiva de hiptesis ha ilustrado un esfuerzo constante y cada vez ms
amplio por validar los marcos tericos. Pero las fuentes de datos diferentes
y a menudo incompletos, tanto como las tcnicas estadsticas, han perjudicado el desarrollo de un conocimiento acumulativo. Sophia Peterson ha
llegado a la concltJsin de que, en el rea_de conflicto, en la cual seha concentrado el mayor esfuerzo de investigacin; "cuatro factores han recibido
el mayor nfasis: conflictos exteriores previos, el conflicto interno, la estructura poltica y el poder. De stos, los hallazgos han estado apuntando
de manera ms o-_menos coherente en direccin a la importancia del conflicto exterior previo y el conflicto interno. Los hallazgos sobre el poder
.~ct
?~!f!~~-- r:~ .
Teoras sistmicas "' 167

i66 ,_,, Teoras sistmicas
y la estmctura poltiCa son contradictorios como 'lo son los hallazgos

sobre varios de los dems faores".74
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Richard N. Rosecrance
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Si bien los estudiosos de -las relaciones internacionales tradicionalmente

se han vuelto . hacia materiales histricos para la construcCin y validain de toras, su trabajo ha. estado a menudo marcado por su imposibilidad de ser comparado o por el fracaso en desarrollar criterios adecuados
para la seleccin de datos. Los defensores de las teoras sistmicas de la
poltica,: tales. como Rosecrance y Kaplan, han hecho tiso de materiales
histricos en un esfuerzo por constntir y validar modelos de comporta~
miento internacional. Rosecrance basa su anlisis de sistemas en el estudio
de nueve sistmas histricos.7s Divide la historia europea entre 1740 y 1960:
en nueve perodos o sistemas,: cada uno de los cuales est demarcado por
cambios significativos en las tcnicas diplomticas y los objetivos. Rosecrane disciernla existencia de fenmenos recurrentes ren los nueve sis
temas internacionales, de los cuales desarrolla dos modelos. Preocupado
por las condiciones para la estabilidad internacional, selecciona como sus
elementos bsiCos el ingreso: perturbador, el- mec.anismo regulador que
reacciona a la:perturhacin,'las restricciones ambientriles que influyen en'
la gama de resultdos posibles y finahnente los resultados mismos.' 1El
ingreso perturbadorincluye fuerzas tales como ideologas, inseguridad interna, disparidades: entre las naciones en. cuanto a los recursos e intereses
nacionles' n conflicto. El mecanismo regulador; consiste en capacidades
tales comO:: ls que derivan del Concierto Europeo,' las' Naciones U:nidas'
o un consenso informal que, como a menudo lo sealan'los historiadores}
compartan las prmcipales naciones europeas en el siglo XVIII; 1El :tercer
elemento; la presencia de restricCiones ambientales, limita la gama de
resultados posibles .. Juzga que los sistemas son equilib~ads. o desequilibrados,' segn fuera: ms fuerte el regulador o el elemento perturbador. De
estos elementos~ Rosecranc' desarrolla y examina cuatro determinantes
bsicos para cada uno de SS. nueve sistemas: 'orientacin de la elite
(actitudes), grado de control' de la elite, recursos disponibles para las elites
que controlan -y la capacidad del sistema de contener las perturbaciones.
Dada su eleccin de los determinantes, es evidente que Rosecrance les
atribuye considerable importancia a las fuentes internas del comportamien
to internacional.
' .!
Entre sus determinantes internos, Rosecrance subraya las elites de las

unidades nacionales. Primero, estaba la elite satisfecha con su posicin
interna o se senta amenazada por acontecimientos del. sistema internacional? Segundo, el control o la seguridad de la elite dentro de la sociedad
que diiiga era un determinante en cada uno de los sistemas internaciomilles: perciban las elites un debilitamiento en su posicin interna? Tercero,
se pone el nfasis en la disponibilidad de recursos al alcance de la elite
y su capacidad de movilizarlos. Finalmente, Rosecrance considera la capacidad del sistema de :rptigar y. contener las .perturbaciones como un dete.r1
minante del equilibrio.76
' .
1 ,. : , ;:
l)
t.1
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't
A partir del trabajo de Rosecrance es posible constmir esencialmente

dos modelos de sistema internacional. El primero es un modelo con caractersticas de estabilidad. Un sistema estable se basa en una comparacin de
sistemas: I, el Siglo XVIII (1740-1789); III, Concierto Europeo (1814-1822);
IV, Concierto Truncado (1822-1848); VI, Concierto Bismarckiano (18711890); y IX, Posguerra (1945-1960). En estos sistemas la cantidad de perturbacin estaba reducida al mnimo y el regulador, fuera la Liga del
Concierto o el consenso informal, era capaz -de enfrentar la perturba,cin
del agente. Las elites estaban satisfechas con el statu quo, tanto dentro de
sus propias unidades nacionales respectivas como :en el sistema internacional en general. En su opinin poltica, no estaban fuertemente influidas
por la ideologa, excepto, quizs, en el sistema IX (1945-1960). Aun en este
sistema, sin embargo, las elites, estaban dispuestas en su mayor parte a
:r._esolver,.problemas por medios que no llegaran:a ,la guerr~. ' :
, ~~ : :!;;as.- ca:racterticas de _un. sistema. ines~f~;ble . pueden derivarse: d,e _una
comparacin de los sistemas II, Imperio Revolucionario: (1789-1814);.. V,
Concierto Quebrado (1848-1871); VII, Nacionalismo Imperialista (1890~1918)
y VIII, Militarismo Totalitario (1918-1945). En estos sistemas, la perturba
cin de los agen~es era alta en relacin con la capacidag del regulador
para enfrentarla y la variedad de medios a disposicin del regulador era
mnima. Las elites estaban insatisfechas con el, statu quo. y abrigaban
sentimien~os de inseguridad. Buscaban mejprar su propia- posicin interna
Y:; e?'t.e111a. :respe_cto :del si.stema, internacional y otros ~gentes. La~~~ eljte~
podan movilizar. recursos a travs de apelaciones al nacionalismo y la
ideologa. Debido a sus sentimientos de inseguridad,, las elites gobernantes
a menudo no podan resistir la urgencia a recurrir a tales apelaciones.
Las restricciones ambientales no conseguan desempear un papel para
restringir las perturbaciones. La principal conclusin de Rosecrance es que
hay una correlacin .. entre la inestabilidad internacional y la inseguridad
interna de las elites,77 un tema que se tratar ms a fondo en. las teoras
macrocsmicas de las causas de la guerra .. , ..
. ' .. ,.
.,
Morton A. Kaplan
1
l
.,,
;Entre todos los autores, Morton A. Kaplan ha hecho el mayor esfuerzo por
especificar las reglas y modelos de interaccin dentro de modelos de sistemas internacionales alternativos. Segn Kaplan, la afirmacin clsica de la
teora de los sistemas se encuentra en el trabajo de W. Ross Ashby sobre
el cerebro humano.78 Si bien Ashby se preocupa por el cerebro humano
y Kaplan por la poltica internacional, ambos lo hacen en su respectivo
campo por un sistema entendido como un conjunto de variables interrelacionadas, distinguibles de su entorno, y por la forma en la cual el conjunto
de variables se mantiene bajo el efecto de las perturbaciones de dicho
entorno.
Consecuentemente, Kaplan ha construido seis modelos de sistemas internacionales hipotticos que suministran un marco terico dentro del
79
cual las hiptesis pueden generarse y comprobarse y as se lo ha hech0.
Dentro de cada modelo ha desarrollado cinco conjuntos de variables: reglas
l68 ;...; Teoras sistmicas
esenciales, reglas de transformacin, variables clasificatorias de agentes,

variables de capacidad y variables de informacin. Las llamadas reglas
esenciales son esenciales porque describen el comportamiento necesario
para mantener el equilibrio en el sistema.so Las reglas de transformacin
especifican los cambios que tienen lugar como ingresos diferentes ~le
aquellos necesarios para que el equilibrio entre en el sistema. Las vanabies de clasificacin de agentes plantean las caractersticas estructurales
de los agentes. Las variables de capacidad indican niveles de armamentos,
tecnologas y otros elementos de poder a disposicin de los agentes. Las
variables de informacin se refieren a los niveles de comunicacin dentro
del sistema. Las reglas se refieren a los tipos de agentes, sus capacidades,
motivaciones y orientaciones de las metas; sus estilos de comportamiento
poltico y las caractersticas estructurales de cada uno de los seis sistemas
de Kaplan: el equilibrio del poder, la bipolaridad flexible, la bipolaridad
rgida, universal-internacional, jerrquico y de veto por unidad. Estos seis
sistemas pueden ubicarse a lo largo de una escala de actividad integrativa, con el sistema de veto por unidad como el menos integrado y el
sistema jerrquico como el ms integrado.
En los modelos de Kaplan, los cambios en el sistema son resultado
de cambios en el valor de los parmetros o constantes. Reconoce que pocos

sistemas internacionales existentes se adecuan plenamente a cualquiera de
sus modelos de sistemas hipotticos. Sin embargo, est preparado, en la
medida en que la teora planteada en el modelo explica el comportamiento
cuando "se hacen ajustes adecuados para los parmetros del sistema", a
continuar empleando dicho modelo. El sistema ha cambiado cuando una
teora diferente, o modelo de sistemas, es necesaria para dar cuenta de
su comportamiento. As la utilidad de los modelos de Kaplan descansa
en la medida en la cual le permiten al estudioso comparar comportamientos dentro de cualquier sistema internacional existente con uno u otro de
los seis modelos. Ms an, especificando las reglas del cambio sistmico,
una funcin de nivelacin (es decir, una respuesta sistmica a un ingreso
perturbador de naturaleza tal que transforma el sistema mismo), Kaplan
reclama haber construido en sus modelos un medio para comprender cmo
se transforman los sistemas internacionales.
Los modelos de Kaplan representan un espectro que va de modelos de
sistemas internacionales organizados de manera ms suelta a otros ms
rgidamente ordenados. Ms an, en su esquema, los agentes nacionales se
clasifican segn categoras estructurales: sistemas directivos o no directivos, que a su vez pueden dominar sistemas o subsistemas. A Kaplan le
preocupan: 1) el centro organizativo de decisiones, incluida la naturaleza
de los objetivos de los agentes y los instrumentos disponibles para lograrlos; 2) la distribucin de las recompensas, incluida la medida en la cual
estn distribuidos por el sistema o por los subsistemas; 3) las preferencias
de alineacin de los agentes; 4) el alcance y direccin de la actividad poltica y 5) la flexibilidad o adaptabilidad de las unidades en su comportamiento.
Los materiales histricos han sido utilizados para comprobar propuestas tomadas de modelos de sistemas internacionales. En uno de tales casos,
los modelos de Kaplan fueron medidos en su coherencia lgico-formal con
Teoras sistmicas
!"i
169
el uso de herramientas matemticas y computadora.81 Los modelos se aplicaron a perodos histricos como el sistema chino de los seores de la:
guerra de principios del siglo xx y el sistema de ciudades-estado italianas de
los siglos XIV y xv. El autor de un estudio del sistema de seores de la
guerra chinos, encontr que era "bsicamente un sistema de 'equilibrio de
poder' funcionando bajo muchos parmetros desfavorables". Ms an, era
un "sistema de equilibrio de poder en el cual los agentes deliberadamente o
sin quererlo violaban muchas de las reglas de comportamiento esenciales
que son necesarias para la estabilidad de tal sistema",82 Entre las conclusio-nes de un estudio del sistema de ciudades-estado italianas estaba que, en
todo sentido, las reglas esenciales contenidas en el modelo de 'equilibrio de
poder' no eran violadas, los agentes esenciales y aun los no esenciales se
preservaban, las capacidades territoriales de los agentes no cambiaban mucho, el equilibrio se volva a la vez menos esttico y menos estable e inevitablemente el sistema se desintegraba.B3
Ptilizando una aproximacin similar a los datos-acontecimiento, pero
!-emitindose ms bien a la historia diplomtica que a los acontecimientos
habituales, Patrick J. McGowan y Robert M. Rood examinaron la tasa d~
Jormacin de alianzas en el perodo que va de 1814 a 1914 a fin de probar
hiptesis tomadas del modelo de equilibrio de poder de Kaplan. Especficamente, planteaban la hiptesis de que "en un sistema internacional de
equilibrio de poder, una declinacin de la tasa sistmica de formacin
de alianzas precede los acontecim~entos de cambio del sistema, tales como
tma guerra general".84 Comprobaron hiptesis relativas a la formacin d
alianzas como un proceso estocstico. "Es decir, en un sistema de equilibrio
de poder, las alianzas se producen de. tiempo en tiempo y estos aconte~
cimientos a lo largo del tiempo estn sometidos a leyes de probabilidad,
porque el comportamiento pasado del proceso de alianza no tiene influencia
en el futuro comportamiento." 85 Haba una tendencia, en el sistema de
equilibrio de poder europeo del siglo XIX, a que se formaran las .alianzas
"rpidamente una sobre la otra o con una brecha de alrededor de tres
aos y medio". Sealan que "una ntida declinacin en la flexibilidad de
los sistemas se produjo despus de 1909, y que este perodo precedi inmediatamente a un acontecimiento (la Primera Guerra Mundial) que destruy
.el equilibrio de poder europeo, quizs para siempre".86 Llegan a la con.
'clusin de que los datos analizados apoyaban con fuerza el modelo de
equilibrio de poder de Kaplan. El tema de cmo se vinculan las alianzas
a la cantidad de guerras en el sistema internacional se encara en la siguiente
seccin y en el Captulo 8.
As los modelos de Kaplan, si bien menos complejos que el sistema
internacional del mundo real, estn diseados para facilitar comparaciones
con el mundo real, a fin de contribuir a un ordenamiento significativo de
los datos y construir una teora en el macronivel. Slo dos de ellos -el
equilibrio de poder y el de bipolaridad flexible- pueden discernir clara
mente en la historia. Sin embargo, se puede plantear que un tercer modelo
(el sistema de veto por unidades) est parcialmente validado en el papel
contemporneo de las potencias nucleares, mientras que un cuarto modelo
(el sistema universal-internacional) existe en la teora normativa y en las
....
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',',
Teoras sistmicas
170 ~ Teoras sistmicas
aspiraciones de ~qu~llos especialistas y profesionales, del pasado Y el pre-Sente, que buscan crear un sistema global de ese tipo. . .
,; .,
, r~oj'~ ''J !
Teoras de lci bipolariclad, la multipolaridad
y la estabilida'cl internacional
\
f t'.
'j,.
:La relacin entre la distribucin del poder y la incidencia de la guerra

ha sido objeto de teorizacin tanto para autores tradicionales como con
temporneos; Si bien Kaplan, en sus modelos, se ha centrado en "reglas
esenciales" p'ara el funcionamiento de varios sistemas internacionales, otros
especialistas, incluidos Karl W. Deutsch, J. David Singer, Kenneth N. Waltz
y Richard N. Rosecrance, han teorizado acerca de las consecuencias de la
multipolaridad y la bipolaridad para la frecuencia e intensidad de la guerra.
Deutsch y Singer plantean que "en la medida en que un sistema se aparta
de la bipolaridad hacia la multipolaridad, debera esperarse que la frecuencia y la intensidad de la guerra disminuyeran".87 Suponen que las coaliciones
de bloques de naciones reducen la libertad de los miembros de la alianza de
interactuar con pases del exterior. Cuanto mayor es el nmero de agentes
que no son miembros de la alianza, mayor es el nmero de socios posibles
para la interaccin en el sistema internacional. Si bien ser miembro de la
alianza minimiza tanto el alcance como la intensidad del conflicto entre
aquellos pases que son miembros de ella, el alcance e intensidad de los
conflictos con agentes exteriores a la alianza se ven aumentados.
Si bien la interaccin entre naciones es tan probable que sea competitiva como cooperativa, cuanto ms limitada es la posibilidad de interaccin, ms grande es el potencial de inestabilidad. Deutsch y Singer suponen
que el sistema internacional no es sino un caso especial de modelo de
pluralismo; es decir, que "tma de las amenazas ms gr~ndes a la estabi
lidad de cualquier sistema social impersonal es la escasez de. socios alternativos". La interaccin con un gran nmero de naciones produce lealtades cruzadas que inducen a la hostilidad entre cualquier dada aislada de
naciones.
Otra hiptesis que apoya una correlacin entre el nmero de agentes
'y la guerra se basa en el "grado de atencin que cualquier nacin del
sistema pueda atribuirles a todas las otras naciones o a posibles coaliciones
de naciones".88 Cuanto mayor es el nmero de relaciones didicas, menor
es la atencin que un agente puede prestarle a cada una de las relaciones
'didicas. Si se necesita algn porcentaje mnimo de atencin externa de
una nacin para que "el comportamiento tienda hacia un conflicto armado
y el aumento en el nmero de agentes independientes disminuya la partidpacin que cualquier nacin puede atribuirle a cualquier otro agente
aislado, semejante aumento probablemente tenga un efecto estabilizador
en el sistema".89 Se dice que la multipolaridad reduce las perspectivas de
Un carrera armamentista, dado que un pas probablemente responda slo
a aquella parte del aumento en gasto de armamentos de una potencia rival
que parece estar dirigida hacia l.
)71
Estructura del sistema y estabilidad
Si bien existe, como hemos visto, poco acuerdo entre los autores sobre
este tema, algunos plantean que un mundo multipolar probablemente sea
menos estable que un sistema bipolar. Con menos agentes importantes y
mayor certeza en las relaciones polticas, se dice que las perspectivas de
malos entendidos y conflictos son menores en condiciones de bipolaridad
que en un mundo multipolar. Stanley Hoffmann, por ejemplo, ve la existencia de cinco centros de poder desparejos, segn se entenda que existan
a principios de los aos setenta, como algo no slo indeseable, sino tambin peligroso, dado que "el equilibrio de la incertidumbre" aumenta y
puede llevar a una carrera armamentista.90 Otro autor, Ronald Yalem, ve
que emerge un mundo tripolar (Estados Unidos, la Unin Sovitica y
China), en el cual dos potencias tendern a tmirse contra la tercera. Debido
a la triplicacin del nmero de interacciones bilaterales, por comparacin
con el. modelo de interaccin ms simple de un mundo bipolar y los modelos adicionales de conflicto potencial, hay una mayor posibilidad de conflicto en un mtmdo tripolar. La estabilidad en tal sistema depende de que
.cada Estado impida la emergencia de una alinE:acin bipolar contra l. Cada
uno debe resistir la tentacin de formar alineamientos bipolares contra
la tercera potencia importante. Yalem escribe: "Sin ningn 'equilibrador'
de poder que afecte la tendencia natural de dos de los principales actores
a aliarse contra el tercero, o un fuerte agente supranacional que regule la
tripolaridad, es ,probable q-qe el sistema sea susceptible de una constante
in,estal;>ilidad" ,91
Los estudios empricos de Singer y Melvin Small llegaron a conclusio~
nes que no apoyaron plenamente la hiptesis acerca de la bipolaridad~
multipolaridad y el estallido de la guerra. Analizando datos histricos del
perodo 1815 a 1945 para posibles correlaciones entre la suma de alianzas
y el estallido de una guerra, Singer y Small probaron las siguientes hip
tesis: 1) cuanto mayor es el nmero de compromisos de alianza: en el
sistema, el sistema sufrir ms guerras, y 2) cuanto ms cerca est el sis
tema de la bipolaridad, ms guerras experimentar.92
Para todo el periodo bajo examen, la hiptesis acerca de la suma de
alianzas y el estallido de la guerra no se confirm; En el siglo XIX, la suma
de alianzas y el estallido de una guerra tenan una correlacin inversa,
mientras que, luego, ya: en el siglo xx, las variables covariaban. Adems, los autores descubrieron que al margen de "si consideramos que
la cantidad de guerra se determina por el nmero de guerras, los meses
que afectan a cada nacin implicada o las muertes ocurridas en batalla, la
suma de alianzas y la bipolaridad vaticinan una fuerte tendencia a alejarse
de la guerra en el siglo XIX y an ms fuertemente acercarse a ella en el
xx".93 En resumen, para el perodo 1815 a 1899, las evidencias presentadas por Singer Y Small fracasaron en su intento de confirmar la teora
acerca de la bipolaridad y el conflicto sustentada anteriormente por Deutsch
y Singer.
'%~;-
Teoras sistmicas ""' -173
'172 ,..., Teoras sistmicas

Si bien tm estudio tal que se vale de datos acumulados puede demostrar la existencia de correlaciones, no puede, como lo reconocen Singer Y
Small, establecer una relacin causal. Supuestamente, una tercera variable,
como la percepcin de los encargados de tomar decisiones del pais, es el
.factor causal que afecta a las otras dos variables. Por ejemplo, los lderes
pueden "acelerar sus actividades tendientes a organizar alianzas cuando
perciben que est aumentando la probabilidad de guerra''.94
Otro estudio ensayaba hiptesis acerca del eqtlibrio de poder para
.
el perodo mucho ms corto de 1870 a 1881. Remitindose a datos-acontecimiento internacionales, especficamente una compilacin codificada ele
acontecimientos diplomticos significativos tomados de historias diplom~
ticas, Brian Healy y Arthur Stein descubrieron que las alianzas del perodo
~la Liga de los Tres Emperadores de 1873 y la Alianza Dual de 1879- no
llevaron a un aumento ele la cooperacin entre aliados y a un incremento
.del conflicto entre aliados .y otros estados. En el caso de la Liga de los
Tres Emperadores, Alemania fue objeto de una hostilidad marcadamente
'intensificada por 'parte de un aliado, Rusia, e inclusive Austria. Los autores
llegan a la .conclusin de que hubo una disminucin de la cooperacin
entre miembros de . la Liga de los Tres Emperadores y los estados no
'incluidos, si bien esta. disminucin fue menor que la que ocurri dentro
'ele la Liga misma. De igual forma, el perodo siguiente a la formacin de
la Alianza Dual de 1879 entre Alemania y Austria se vio marcado por
.un deterioro, en: las relaciones entre los dos signatarios, junto con un
mejoramiento de las relaciones. con Rusia, contra la cual estaba dirigida
.la Alianza Dual.

Singer y
de
hiptesis
la.
de
modificacin'
inia
sealan.
~ Estos hallazgos
Small, tanto como la propuesta planteada por Arthur Lee .Burns y otros,
de q~te la alineacin de dos o .ms estados entre s refuerza la oposicin de
otros y aumenta el riesgo de guerra. Ms an, a la formacin de la Liga
-~e los .Tres Emperadores . le sigui una declinacin en las interacciones
entre los aliados, de lo cual Healy y Stein sacan la conclusin de que
las interacciones entre miembros de la Liga y estados no afiliados proba
blemente apme1;1taro:o. Pero los hallazgos de .este estudio' apoyaban, la pro-Puesta de qu haba una tendncia hacia el 'eqilibrio 'en este sistema
internacional basado t;lnun eqilibrio de poder multipolar, con la inferencia
de que "es ms probable que las relaciones desequilibradas sean ms
inestables que las relaciones equilibradas" y "la tensin causada por _la
relacin desequilibrada induce a un cambio en el comportamiento inter
: '
activo".9S
-relacin entre
la
de
acerca
especialistas
Jos
entre
r '-Hay es'caso acuerd
:multipolaridad-bipohiridd y estabilidad internacional. En marcado contraste con Deutsch y Singer, Kenneth Waltz aduce que un sistema internacional
bipolar, con su disparidad natural entre las superpotencias y los estados
menores, es ms estabilizador que un sistema multipolar. Al tener la capacidad de infligir y controlar la violencia, las superpotencias son "capaces tanto
de moderar el uso de la violencia de Ios dems como de absorber posibles
cambios desestabilizadores que emanen de usos de la violencia que no controlan o no pueden cntrolar".96 Ambas superpotencias, siguiendo su instinto.
de autopreservacin, constantemente buscan mantener un equilibrio de
.r
~'
fi
f
{
f
poder basado en una amplia gama de capacidades, incluidas la fuerza militar

y la tecnologa. El poder militar es sobremanera efectivo cuando disuade
un ataque. De all Waltz ve la utilidad del mantenimiento de la fuerza
por parte de cada una de dos superpotencias en competencia en un sistema
bipolar, dado que los estados "supremos en su poder, tienen que usar la
fuerza menos a menudo".97 Segn Waltz, "la bipolaridad se expresa como
el control recproco de los dos estados ms fuertes entre s, a partir de
su mutuo antagonismo. Cada uno es muy sensible a los avances del otro".98
Al ofrecer un sistema alternativo, Richard N. Rosecrance critica los
modelos de Deutsch-Singer y Waltz, respectivamente, de la multipolaridad
y la bipolaridad, y propugna, por el contrario, la bimultipolaridad. Al criticar la formulacin de Waltz de la bipolaridad, Rosecrance plantea que
un mundo bipolar en el cual las dos superpotencias estn intensa y vitalmente interesadas en el resultado ele todos los principales temas internacionales, es en esencia un juego ele suma cero. De all que se diga que la
motivacin hcia la,expalisin y el potencial ele conflicto entre ,Jos lderes
de los bloques son ms grandes en un sistema bipolar que en un mundo
multipolar.99
Si bien la intensidad del conflicto puede ser menor en un mtmclo
-multipolar que en un sistema bipolar, Rosecrnce sugiere que la frecuencia
de conflicto ser ms grande por la gran diversidad de intereses y requerimientos. "Si un orden multipolar limita las consecuencias de conflicto
en algtina parte del sistema, difcilmente pueda disminuir su nmero. Si un
sistema bipolar implica un grave conflicto entre los dos polos, al menos
recluce o elimina el conflicto en otras partes del sistema." too As hace complejo el trazado ele polticas y el logro ele resultados estables, difcil.
El sistema alternativo propuesto por Rosecrance combina los rasgos
.positivos ele la bipolariclacl y la multipolariclacl sin sus desventajas correlativas. En la bimultipolaridacl, "los dos principales estados actuarn como
reguladores del conflicto en las reas externas; pero los estados multipoIares actuarn como mediadores y valls para el conflicto entre las potencias bipolares. En ninguno ele los casos, se obviar el conflicto, pero puede
mantenerse b"ajo cnt'rol".101 Las naciones bipolares, y en espeCial las super.potencias; buscarn restringirse entre s 'la posibilidad ele clquiri':r predominio, mientras actan juntas a partir ele un inters mutuo en minimizar
el conflicto o el desafo en la regin multipolar del globo. Los estados
multipolares, si bien tendrn rivalidades que surgen ele una diversidad ele
perspectivas e intereses nacionales, tendrn un inters comm en resistirse
ra las ambiciones 'de las 'potenCias bipolares. Eri consecuencia, la probabilidad ele guerra sera menor en un sistema bimultipolar que en un01 estrictamente bipolar o multipolar. Rosecrance llega a la conclusin ele que el
aumento de multipolariclacl reforzara las perspectivas ele "dtente" entre
las superpotencias y, as, ele colaboracin entre ellas para la resolucin de
problemas ele naturaleza multipolar.

Como alternativa de cada uno de los modelos anteriores, Oran R. Young
sugiere la necesidad de un modelo que subraye "la creciente interpenetra
dn de los ejes globales o que abarque todo el sistema de la poltica
internacional, por un lado, y las muchas reas regionales que esn emergiendo pero son ampliamente divergentes o subsistemas, por el otro".102
:174 .,.., Teor'as '.sistmicas
Teoras sistmicas
~ric~ de :los thodelos bipolares y multipolares por su ate~c~n. a problemas: esencmlmente estn1cturales, a costa de desdear la'dmamica de los
sistemaslinternaci6nles, Young desarrolla un "modelo de discontinuidades'.'
que ~abarca lainfhiencia convergente de los procesos de poder global Y
regional en modelos que estn fuertemente marcados por elementos tanto
de congruencia como de discontinuidad.lo3 Young usa los conceptos de
c'ongruencia y discontinuidad para referirse al' grado en el cual "los modelos
1
de intereses y relaciones polticas depoderson similares o diferentes entre
el' re 'global y las diversas reas regionales y entre: las diferentes' reas
regionales mismas".104 La concepcin de Ybung de "discontinuidades" es
siinilr.al-modelo i:leuri inrind de "sistemas. de temas mltiples'~ sealado
!antes:1osrE'stos:fenmeris ~de uce; .superj:lOsiCi:d y':vinculcin entraan
agtidos problemas; de :identificaciqn de fronteras: 1 dnde .termina el: sistema'X y.dnde empieza, el sistema Y?
: , . ) . :): . : '
.:1
d '.J<Ningna:,:respuesta fmal:puede drs'eles atales .uestiones,: porque: las
-fronteras lde un sistema; crrio los sistemas mismos, sori inipU:estos por
los 11nalistas :con fines particulares de investigacin y estn en constante
cambio. Algt.mos agentes, incluidas las superpotencias, y ciertos temas
_;,.tales como el. comunismo,' el nacionalismo y el .. desarrllol econmicoson importahtes~en todo el sistema internacional. Sin embargo, los subsis-temas regionales 'del s'isfe'tna internacional tienen rasgos nicos y modelos
de.:mteracCin. :Youngproporie un modelo :en el cual se .subraya la .exis.tencia{de;discontiriuidades~ El modelo de discontinuidades est diseado
.para generar' refleXiones tiles acerca de la variedad y c'ompleJidad d la
interpeneti:'aci:ti ''entre' subsistemas las i transacciones y las posibilidades
de mampJaci:. 'a travs. ele subsistemas, 1os problemas' de incompatibili:dad de lo"s agentes. con intereses en todo el sistema y las relaciones entre
los diversos 'subsistemasy~ Ios 1 inoi:lelos globales de' poltiCa interneional.
OJ.~U:t !i!;_DH1:J1; ;.;-n!;r,J,.-~, r~J!~:-(:i,r; q
.. t}r.~~i_rf!! ,..~(,~J:J;.~ . . ) ~ct .YJ 4)q ~.;;r~~< . ;...-_::
~ . ;<:i. ,
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Los subsistemas regionales en el sistema
!".~--.' r:
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;\;.::~"/do ,t'.
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~..~:~:.. t,_.~~;),>c.J.J..~,9,
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l. La naturaleza y el nivel ele cohesin o el "grado de similitud o com-
1
.1
,,;
~~.:f <1.:~., J~)r::.: ~.. ,-
;.t
plementariedad en las propiedades de las entidades polticas que

se toman en consideracin y el grado de. interaccin entre estas
.unidades".
2. La naturaleza de las comunicaciones dentro ele la regin.
3. Elnivel ele poder en el subsistema,. con el poder definido como
la "capacidad presente y potencial y. la disposicin ele una nacin
a alterar los procesos de toma de:decisiones internas de otros pases
de acuerdo con sus propias polticas 11
,.
4. La estructura de relaciones dentro de la regin.t08

A fin de tomar en cuenta la superposicin entre subsistemas y el
carcter difuso de las fronteras en la afiliacin regional;. es neqesario; CQmo
los autores sugieren, dividir cada subsistema, primero, en un sector central
o foco principal de poltica internacional dentro ,de una regin dada; segt.mdo, un sector perifrico, incluidos los estados, que juegan un papel. en
los asuntos. polticos de la, regin, pero estn apartados del centro, como
resultado ,de factores sociales, polticos, econmicos, organizativos u otros,
y tercero, un sistemaintrusivo que toma en cuenta las potencias externas
cuya participacin en el subsistema .es importante. ' ! :
' ) '
''
Otro especialista, William R. Thompson, :ha revisado y sintetizado la
bibliograa de los subsistemas internacionales. Segn Thompson, los a tri
butos planteados en la' bibliografa de los subsistemas internacinales in-
cluye la proximidad ele los agentes entre s; modelos de relaciones o. interac...
dones que exhiben regularidad e interrelacin, en la: cual el cambio en una
parte del subsistema afecta a otras partes; el. reconocimiento. interno y
externo. de unidades distintivas. de poder que .son relativamente inferiores
a las del sistema dominante; los efectos de cambio en el sistema dominanter
que son mayores en' el subsistema que viceversa; un cierto grado (no espeeificado) d vnculos compartidos de tipo lingstico, cultural; 'histrico o
tnico; un nivel relativamente alto ele integracin,. incluidas :quizs 1las
relaciones institucionales explcitas;. acciones intrasistmicas que rpredominan respe.cto de lasinfluencias externas; fuerzas armadasdistintivas; una:
forma de equilibrio regional y un: nivel comn de desarrollo.109 As, se puede
decir que:el nivel de consenso sobre los atributos de. un subsistema es bajo .
Thompson llega a sta conclusin: "Hablando estrictamente, los subsistemas regionales no necesitan ser regiones geogrficas 'per se'. Ms bien,
los subsistemas consisten en las interacciones de las emes nacionales, no
en las ehtiddes fsiCas de uilidades polticas, ele las cuales se observa que
las interacciones tienen fronteras ms o menos regionales. En este sentido,
slo debera ser necesario emplear el mnimo criterio regional; es decir, la
proximidad general". uo
De est anlisis, el autor infiere que las "condiciones necesarias y sufi

cientes para un subsistema regional incluyen: regt.llaridad e intensidad de
las interacciones,de manera que un cambioen una parte afecte a las otras
J
n~-j:'':Y.-:~J,.b.~~1L+br~hJ~- l
.como parte 'de la perspectiva ~istmica en la teci:d de las relaciones inter.nacionales1el inters de los especilistas en delinar subsistemas ha aumen-tado, sustancialmente en la generacin pasada. Se ha sealad en otra
parte. de este .captulo. y en er Captulo 1O que la teora de los sistemas
y~ la Jteora : de la integracin han estado .estrechamente asociadas en la
:bibliografa de la teora de las :rlaciones internacionales; Debido a que
.gtan:part de: la teorizacin acerc de la mtegracin se' ha concentrado: en
el nivel regional, se dedce qe los estudios de integraCin y el subsistema
regional tambin han estado vinculados en los trabajos de los especialistas,
especialmente 'desde principios d los aos sesenta. Como lo sealaba
Michael Banks en 1969: "Se han hecho varios intentos para enfocar los
subsistemas regionales desde el punto de vista tradicionalmente ideogrfico de .los estudios 'de rea; pero--de una forma que emplea por lo menos
algunas; de las reflexiones' ms convincentes en los modelos de la poltica
mndia1".106. Segn Luis Cailtori y Steven Spiegel, el subsistema regional
consiste en ,un Estado, o dos o. ms estados prximos y eri interaccin,
'qtie ti'ene (o tienen) algn'os vnculos tnicos, lingsticos, culturales, socia-
175
les e histricos comunes y cuya sensacin de identidad a veces se ve incrementada por las acciones y actitudes de los estados que estn fuera del
sistema".I07 Los sistemas estn delineados por cuatro "variables de modelo":
internti.cionalr!lQ~.~"lr>uj:a; ;;:y:,,!
, , ~-;:
'
,.
,,
,1
'
'
'<~:.:~:f4~~~
i76
Teors sistmicas
Teoras sistmicas
partes;: prox~midad general d los agentes; reconocimiento interno y externo

del subsistema como distintivo, e incorporacin de por lo menos dos, Y
probablemente ms, agentes del subsistema".lll
Util~anqo tales criterios, es posible identificar muchos subsistemas,

si bien sus. fronteras puedan diferir para fines diversos. Desde una perspec
tiva institucional, podemos identificar a la Comtmidad Econmica Europea
como un subsistema. Desde una perspectiva geogrfica y cultural, podemos
considerar a Europa Occidental como otro subsistema. La existencia de un
Estado como. Gran, Bretaa, Francia o. Alemania dmtro de cada uno de
est~s subsistems st~ministra una serie de ingresos desde el entorno inter
nacional dentro de su poltica exterior. En cualquier otra parte del mundo,
podemos desarrollar una serie de subsistemas regionales que ayuden a configurar las polticas exteriores de los estados que son miembros centrales
o perifricos, o que. estn ubicados. fuera del subsistema.
!. v
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Anlisis :aez
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: ~!)'"""::'
;.;'
Centnil para' el anlisis -de los' sistemas es el estudio de sus estructuras'

y procesos: El anlisis )del' sistema mundial representa un intento por
evaluar las relaciones de estructura y proceso dentro de los contextos con'
temporneo e histrico: De fundamental importancia es el presupuesto de
que -los orgenes del '-sistema mundial moderno pueden remontarse tantcr
tiempo atrs como a fines del siglo xv. Para muchos pases~ en consecuenr.>
cfa,cel ctul sistm 'mundial, junto con sus diversos:. sbsistemas; ha
estado-volucionando. de. riiveles menos complejos a niveles ms complejs'
a partir,decrecientes formas de interaccin. Es posible observar y analizar:
una serle de eshu'cturas y' procesos en el. sistema mundial, qtie despliegan
elementos. 'de continuidad a lo' largo de un perodo de por lo menos 500>
aos; Poi ciert; el sistema mundial de fines del siglo xx,' p'or: distintivo
que pued parecer respecto del de pocas anteriores, est basado, sin' em
brgo; en' modificaCiones 'de las mismas estructuras y procesos . que se:
encuentran en los siglos precedentes. En este sentido, el anlisis del sis'
tema muridial representa riri.a reaccin intelectual a lo que ha sido jtizgado
co:ino tin. modlo excesivamente abstracto y ahistrico de las cienCias
sociales. La historia est destinada a ser un ingrediente vital, no slo una::
base 'de narraciones descriptivas -que no es la meta principal de los
propulsores del anlisis del sistema mundial- sino por el contrario como'
el medio crucialmente importante de discernir y comparar fenmenos rpe-
titivos y, en especial, fases cclicas, que se describirn en mayor detalle
ms adelante.
( .Ef anlisis deT sistema mundial configura un esferzo; al manteners

acorde con gran parte d los estudios de fenmenos internacionales, por
franquear las tradicionales fronteras disciplinarias. Se basa en el presupuesto de que el sistema mtmdial contiene una serie de subsistemas pol-
tic~militares, econmicos y culturales interdependientes y que es difcil,
si. no. contraproducente,. examinar, por ejemplo, modelos de interaccin
pltica.' y econmica aislados entre s. El anlisis del sistema mundial
comparte con el realismo estructural el presupuesto fundamental de que,:
177'
como lo dice William R. Thompson, "el comportamiento dentro del sistema

puede explicarse. mejor en trminos de la estructura del sistema mundial
y sus procesos crticos".112 Sin embargo, para el anlisis del sistema mundial, las estructuras existen en muchos niveles. As, para citar nuevamente
a Thompson: "El presupuesto que opera es que el analista debe desCifrar
en algn punto el contexto estructural generalizado dentro del cual todo el
comportamiento se realiza, al margen del nivel de interaccin".113 Tales.
procesos y estructuras deberan estudiarse en forma integrada; con lo cual
se quiere decir estudiadas dentro de un contexto que no slo ~traviese fas
fronteras disciplinarias acadmicas, sino que tambin traiga al centro deinters lo que se llama tiempo del sistema mundial.
En el anlisis del sistema mundial, se plantea que los ritmos y ciclos.
de los procesos del sistema pueden identificarse y examinarse. El sistema.
mundial del pasado medio milenio contiene una serie de tales fenmenos.
No son de importancia los aos y las dcadas mismas, sino, por el contrario, las fluctuaciones a largo plazo que pueden verse en el sistema. Ungran nmero de ciclos son identificados por varios contribuyentes a la:
bibliografa de anlisis del sistema muil.dial. Segn Immanuel Wallerstein,.
el. sistema mundial se ha' caracterizado histricamente por el desarrollo deuna: divisin del trabajo entre la zona centrai<:y.su periferia y por ell s'urgi.:.
miepto y cada de potencias hegemnicas; y la gradual expansin territorial
de !tales: estados y su ventalj declin~cin, juil.to. en sucesivso perodos de
crecimiento. y estancamiento en la economa mundial,ll4 En trri:dns. econ-!
mitos; en culcj_uier momento la. zona central. abarc a aqullos estados~
que tienen "la produccin agrcola-industrial ms eficaz, .junto: con el. niver
ms alto de acurimlacin r de capital. Con; tal' marco de. referencia} Waller.:stein:diScerneuh primer: estadio (1450-1600) ~n el; de~arrollo de~ la mooerna
ecno'ma mundial, momento durante el cual el rea. central pas del Medi~..
terrhb al noroeste de 'Europa. ste fe un pe:dodo, por cierto; en el cual
la' economa era primordialmente agraria. A esto le sigui una poca deestancamiento de todo el sistema en un segundo estadio que empez alrede""
dor de 1600.y se extendi a lo largo del50 aos. Slo en el tercer estadio,
que empez ~Ii 1750 y se extendi hasta el siglo xx, la dimensin' industrial"
se volvi predominante, seguida a su turno por un expansin y consolida-cin econ:rilica'global. ,
: rt En el anlisis de Wallerstein es de capital importancia para los estu
diosos. de la poltica internacional; la relcin que se traza entre la divisin
del' trabajo centro-periferia y la concentracin o difusin del poderrespecto de estados ms o menos dominantes. Slo ha habido breves perodos de poder hegemnico asociados con el sistema mundial de los ltimos
500 aos. stos incluyen a Hloanda (1625-1672/75); Gran Bretaa (17631815/ca. 1850-1873) y Estdos Unidos (1945-1965/67). Segn Wallerstein,
tales pocas se caracterizan por la concentracin dentro del Estado hegemnico de la agricultura y la industria, tanto como de los recursos finan
ciros. La brevedad de tales perodos se atribuye al alto costo de preservar
la hegemona y la eventual extensin de las capacidades econmicas a los
sigue un perodo de difusin del poder y de competencia entre las potencias
estados centrales rivales. Con la dec~inacin cclica del control hegemnico,_
centrles rivales:
1
1' .1'',fl''.li!jTJ
1 i . l
,.!_
'''"'j~~
178
.Teorias sistmicas "" 179
Teoras sistmicas
Desde mediados de los aos setenta, George Modelski ha desarrollado

una forma de anlisis del sistema mundial basada en lo que denomina
''ciclos largos de liderazgo mundial".l15 Tales fenmenos representan ~
modelo de regularidad en equilibrio en el sistema mundial. Segn Modelski,
la unidad bsica del sistema mundial moderno (desde 1500) es una regin
mtiDdial. Antes del perodo moderno, tales regiones existan en relativo
.aislamiento entre s. Slo con la Era de la Exploracin tal interaccin se
identific. Cuanto ms grandes eran el alcance y la extensin de la interac-cin interregional, ms complejo se ha vuelto el sistema mundial, una
caracterstica del mundo moderno que contrasta con el del perodo premoderno. En un examen de modelos interactivos que tiene cierta similitud
.con el anlisis geopoltico tradicional (ver Captulo 2), Modelski considera
,el desarrollo del sistema mundial contemporneo como el resultado directo
.del poder martimo. Aumentando la movilidad sobre los ocanos, se forj
tiD sistema internacional complejo en lugar del sistema premoderno que
existi durante ms de un milenio antes de 1500 y que se basaba en una
sola ruta de interaccin, es decir la Rtita de la Seda, que vinculaba: China
con Europa' a travs de Asia Central y Medio Oriente. Basados en el podr
martimo, apareci una sucesin de estados lderes. Incluan el orden
'ibrico, por rturno bajo las hegemonas portuguesa y espaola, segudas
por un perodo de supremaca holandesa que fue reemplazada por el. predominio martimo de Gran Bretaa y, en ltima instancia~. de Estados.
Unidos. Rechazando la tesis realista de una anarqua endmica y gnerali:zada, Modelski, por el contrario, sugiere que los perodos de liderazgo global
bajo: estados martimos lderes han estado acompaados por la iiJ.estabilida:d' internacional;. En el intervalo entre la decadencia de un Estado
martimo hegemnico y el surgimiento de otro, aumenta el conflicto inter~
nacional;) Los estados; lderes del mundo han demostrado una: admirable
capacidad de forjar mecanismos tales como las alianzas y las coaliciones
para cumplir mi comportamiento cooperativo dentro de diversas formas de
' , ' ':' ,' :;
, ") 'f'' .
.. ,
equilibrio de poder.>
El ciclo :largo al que' Modelski se refiere contiene un modelo. que' erri-pieza en l perodo posterior a una gran guerra; Por ejemplo, las guerras
'italianas, de fines del siglo XVI, junto con los. conflictos entre Francia y
Espaa, fueron seguidas por el surgimiento del predominio ibrico en lugar
de los estados italianos de la poca anterior. Los ciclos sucesivos,: que
representan. el surgimiento y la declinacin de los estados lderes, est-
'Vieron puntuados por las guerras que, enfsummeilto, eran de ilattiralzao
global o abarcadora de todo el sistema, culminando por cierto en la Segunda
Guerra MtiDcliaL En el punto ms alto de sus capacidades, un Estado lder
del mundo posee un poder qtie xcede en.un 50 por ciento el generalmente
disponible en el sistema' como tiD todo. De. importancia central como
:antecedentes tericos. de Modelski son el equilibrio de poder, el poder martimo y el transnacionalismo. Dentro del equilibrio de poder, los estados
lderes siguen estrategias diseadas para preservar o restaurar la estabilidad, por ejemplo, ayudar a un Estado nis dbil amenazado p'or el poder
deuno ms fuerte. La bibliografa del poder martimo, y en especiallade
<A,lfred -Thayer Maham, representa un contribucin importante al estudio,
de los modelos interactivos de importancia directa para~: el . anlisis del
'M
":
'\
1<
sistema mundial. Finalmente, el transnacionalismo, en cuanto a la totalidad

de las fuerzas que conducen a la interdependencia, representa. tiD ptiDto
central para el anlisis del sistema mundial porque, en palabras. de Modelski, "establece.. tiDa tensin til entre. eL.estado-nacin, una, creacin
del mtiDdo moderno, Y las fuerzas que lo complementan o posiblemente
lo trasienden :er. un'. sistema: posmoderno'J.l.1P, Modelki considera que lru
teora del ciclo largo del anlisis rdel sistema mundial tiene un poder pre~
dictiv6 potencialmente importante, si bien se justifican el escepticismo y la
cautela. Si; por ejemplo, se puede delinear claramente el tiempo del sistema
de un ciclo al prximo, pueden no slo discernirse modelos recurrentes de
comportamiento. Cclico, sino tambin . evaluarse la posicin de. diversos
estados: en el ciclo present~. En la: m~dida en que tal .evaluacin. ~e considera' posible, se. dice que: el .sistema mtiDdial ! de las dcadas que. vendrn
se-caracterizar :por una tenclenci.i hacia la creciente fragmentacin, junto
conuna. myor competencia entre ,las grandes potencias t:n un sistema de
...
,_.,,.._
; ,
elvadacomplejidacl;.;~;;i,_.,. ,, ... , :-:.::_
.u 1. En, el concepto del $istema mundial, el niVel de concentracin :de poder
:-poltico, ;militar. y .econmico-: es .lo,'qe configura la estnicturadeli
sistema; A este:respecto; el, anlisis .deL sistema. :mur.dial ;se paret. a otras:
t~oras. en las_ cuales los: .elementos estructurales suministran caractersticas
definitorias de las relaciones entre entidades~ dentro. del sistema.' Se deduce
que las reglas para eL funcionamiento del: ,sistema se formulan dur.ante
perodos, de alta. concentracin. de. 'poder bajo .el liderazgo de un Estado,clominante: El .ritmo: del sistema es, el de ~las :alteraciones. en la concentradn _dec.apacidades, segudas de grandes' guerras; 'En el .comienzo de una>
fragmentacin del poder surge' un. perodo de guerra; al que le sucede. a su
vez tma recbncentracin de. capacidades en manos .. ele un ~Estado ,lder que
~s1 emeJ;"giendo.tSegn Kenneth Organski, por ejemplo, el sistema: inter,naciortal se.divide en dos capas de potencias,importantes; un Estaclo.domi~ant. y las. grandes potencias menores; Tomados en conjunto,, tales, estados.
estn divididos entre aquellos que estn satisfechos con1el :'statu quo~' y
~iqU:ellos que bu,scan cambiar la distribucin existente de capacidades. La
erosin de la posicin de la potencia. dominante, parte' de.ila. evoluoin.cclica del anlisis del sistema mundial, lleva a los agentes insatisfec.hos.
a amenazar conr 'usar la fuerza o concretamente recurrir a ella a fih. de
.
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Regmenes internacionales
i. ~ f.: r: ;
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.Desde mediados de los aos setenta, el concepto de regmenes internacio-naleshc1. emergido como un punto central para el anlisis y la investigacin.
,EJ resultado ha sido una sustancial bibliografa que .h tenido un foco de
.inters interdisciplinario en respuesta a la naturaleza de los regmenes
.internacionales, que abarca reas. temticas tan diversas como defensa,.
:comercio, poltica monetaria, derecho y poltica alimenticia. Se dice que
;tales entidades representan esfuerzos dentro del sistema internacional para:
.desarrollar arreglos cooperativos, sea por medios formales o informales.
.Segn Jolin Ruggie, quien introdujo elconcepto en 1975, un rgimen inter-
J<,;:._~-
:;-
1, . :
,' :;!;!~;~~
nacional es "un conjunto de expectativas mutuas, reglas y regulacio~es,

planes, energas organizativas y compromisos financieros, que han sido
.aceptados por un grupo de estados".m Subsiguientemente, los regmenes
internacionales se han definido como "principios, normas, reglas y proce
dimientos de toma de decisiones alrededor de los cuales convergen las
.expectativas de los agentes en un rea temtica dada".11s Ms an, los reg
menes pueden categorizarse segn su funcin en un continuum que se
.extiende de temas especficos o aislados, a un nivel difuso, de mltiples
temas.119 Como lo sugiere Stephen D. Krasner, se ha dicho que los regme
:nes internacionales consisten en "variables intervinientes que estn entre
Jos factores causales bsicos, por un lado, y los resultados y el comporta
miento por el otro". Segn Krasner, los principios representan "creencias
de hecho, causa y rectitud. Las normas son patrones de comportamiento
.definidos en trminos de derechos y obligaciones. Las reglas son prescrip
-ciones o proscripciones especficas para la accin. Los procedimientos de
toma de decisiones son prcticas prevalentes para hacer y poner en prctica
las elecCiones colectivas".120 Segn Oran R. Young, los regmenes constan
.de "instituciones sociales que gobiernan las acciones de aquellos interesados
en actividades especificables (o en un conjunto significativo de activida
.des)", y su elemento central descansa en una coleccin de derechos y reglas
.que estn "ms o menos extensa o formalmente articulados, pero algunos
de tales arreglos institucionales estructurarn las oportunidades de los
:agentes interesados en una actividad dada y el contenido exacto ser un
motivo de intenso inters para estos agentes".121 Incluido en la idea de los
~egmenes internacionales est el proceso de toma de decisiones, respecto
.de una form especial de actividad. As, el concepto de rgiinen abarca
tanto elementos estructurales como de proceso. Planteada de diferente ma~
-nera, la investigacin se centra en asuntos asociados con cmo y por qu
se establecen los regmenes y qu forma organizativa o estructural adoptan',
as como el~proceso por el cual se toman las decisiones aentro de ellos y
"los resultados que surgen.
. Los regmenes puederi ser formales por natraleza o pueden consistir
en arreglos : informales. Los regmenes formales pueden ser el resultado
<de la legislacin de las' organizaciones internacionales. Tales regmenes
pueden tener concejos que los gobiernan y estructuras burocrticas. Los
regmenes informales pueden estar basados simplemente en un consenso
de objetivos y de intereses mutuos entre los participantes, lo cual da como
-resultado acuerdos "ad hoc". Los regmenes pueden estar basados en una
.concepcin del inters comn en la cual la colaboracin representa una estrategia opcional para los participantes. Como mnimo, la colaboracin
entraa reglas acordadas que trabajen juntas para ciertas metas y se absten.gan de ciertas acciones. Sin embargo, tanto como los regmenes pueden
-estar basados en el inters comn, tambin pueden ser el producto de lo
que Ernst Haas ha denominado "aversin. comn". En tales regmenes,
;"los agentes no coinciden en un resultado conjtmtamente preferido, sino
que coinciden en el resultado que todos quieren eludir; tales regmenes
.exigen meramente una coordinacin poltica, no una colaboracin",l22 Los
.regmenes pueden surgir de tma colaboracin voluntaria o cooperacin.
:Pueden estar basados en la voluntad impuesta de una potencia dominante.
Teoras sistmicas "' 181
l.
.~:,
11
,fj
'"''
As, podemos hablar de regmenes coloniales o imperiales o del ancien

rgime en la Francia prerrevolucionaria del siglo XVIII. Oran Young distingue entre regmenes negociados caracterizados por un consentimiento
explcito por parte de los participantes y los regmenes impuestos que
estn "deliberadamente establecidos por agentes dominantes que tienen
xito en lograr que otros se adecuen a los requerimientos de aquellos rdenes a travs de alguna combinacin de cohesin, cooperacin y manipulacin de ircentivos".123 Los regmenes pueden llegar a existir como resultado de un acuerdo o contrato entre los participantes. Alternativamente,
los regmenes pueden ser creados de forma evolutiva o por accin unilateral
drstica de una parte, la cual es aceptada por las otras. Finalmente, los
agentes que han formado un rgimen pueden comprometerse en lo que
Oran R. Young describe como "un proceso de expansin de tareas o 'derrame' que llevar a lo largo del tiempo a la emergencia de un rgimen ms
abarcador y coherente".124 A este respecto, existe un proceso similar al descripto en la bibliografa de integracin neofuncionalista.
En este concepto, los regmenes pueden ser el resultado de la imposicin directa de arreglos institucionales a elementos subordinados a los
que se ha forzado a estar de acuerdo. Se dice que los sistemas imperial
y feudal son ilustrativos de tales regmenes. En una concepcin alterna~
tiva, una potencia dominante puede ejercer el liderazgo en la formacin y
preservacin de regmenes que sirven a sus intereses, pero: que tambin
son ampliamente aceptados en el sistema internacional. As Robert Keohane
desarrolla un concepto de rgimen basado en la estabilidad hegemnica, la
cooperacin y la colaboracin. Centrndose en la economa poltica mun
dial de las dos generaciones posteriores a 'la Segunda Guerra Mundial,
Keohane define la hegemona como posesin de una preponderancia de
recursos materiales: materias primas, fuentes de capital, control sobre los
mercados y una posicin. competitivamente ventajosa en la produccin de
bienes de gran demanda.125 Central en el concepto de Keohane es lo que
denomina cooperacin "despus de la hegemona",l26 en un momento en
que la potencia hegemnica .ha decado en poder e influencia, Un gran
nmero de .regmenes internacionales se formaron bajo el' liderazgo de
Estados Unidos en las dcadas posteriores a la Segunda Guerra Mundial.
Qu les ocurre, se pregunta, a estos regmenes cuando una potencia hegemnica pierde su posicin preponderante? Cmo y por qu los regmenes
que se formaron como parte de una relacin entre una potencia dominante
y unidades menores dura despus de que la potencia hegemnica ha cesado
de jugar un papel determinante? Segn Keohane, la respuesta est en el
hecho de que los regmenes se preservan ms fcilmente de lo que se
crean. 'En sus palabras, "la cooperacin es posible despus de la hegemona, no slo porque las condiciones para mantener los regmenes existentes son menos exigentes que aquellas requeridas para crearlos".127 Ms an,
exista o no una potencia hegemnica, los regmenes internacionales, en la
formulacin de Keohane, dependen para su existencia de intereses perc~
bidos que son comunes o complementarios por naturaleza. Como la posi
cin de la potencia hegemnica se ve disminuida, un crecimiento en la:
interaccin entre por lo menos unas pocas unidades del rgimen puede
servir como reemplazo o' complemento que lleva a una cooperacin post-
182 ,..., Teoras. 'sistmicas
hegemniCa. Los regmenes internacionales surgen de .intereses compartidos.

Cuanto mayores, son los: i~centivos para: la .cooperacin, m~s proba~le. es
que tales regmenes sobrevivan a la decadencia de :una potencia hegemomca.
. Keohane traza una distincin entre cooperacin y armona como la base
indispensable. de.los. regmenes internacionales que describe. La. ;armona
es ilustrada por: la situacin en la cual la bsque.da del propi9 inters por
parte de todos los agentes: lleva automticame nte al logro de las met~s de
todos los participantes, .en gran. me.dida como en .el caso de la armqna del
concepto de inters discutido" en la teora utpica (ver. Captulo 1) . Lol'?
regmenes.internacionales,- especialmente.aquellos que carecen de_ estructu
ras formales, pueden estar basados simplemente en la armona, carpo ocurrey
en ,la competencia: de mercado de la mano. invisible. planteada por el, mo7
delo econmico clsico. Sin embargo, la cooperacin representa una .conc;li7
cin en la cual J los agentes. que participan toman . medic1a~ .para adaptar
sucomporta:iniento a las necesidades de otros por medio de,un proceso d~
coordinacin poltica. La armona puede existir a:un en ausencia d~ comunicacin entre'los agentes; la cooperacin es poltica por, naturaleza porque
exige ajustes~rpor. parte de los participantes; aJas necesidades ~ intereses
respectivos. De:-allLquela cooperacin no, asegure.que eLconflicto est~
ausente de :Jar relacin., Por: el contrario, la cooperacin configura: ,ya;, una
reacCin. al :conflicto existente, o parte de un esfuerzo por .elud~r u,n con:
flicto futuro; Seg;n .Keohane, el concepto de rgimen internacional xefuerza
nuestra 'capacida:d:tahto de. describir como de dar cuenta de: modelos de
coopracin:Y de :.entender 'la .ba:se. de la, disco:rdia., Tal: anli.sis ;'lleva a
Keohane a: .onsiderar que los regmenes ;internacionales reflejan modelos
.de cooperacin :y discordia a :lo largo de: un: perodo; de tirmpo. :Oent:ro del
concpto de rgimen ;internacional, .tales., relaciones pueg_en .tratarse, coro.e>
models de comportamiento delargo plazo ms que como.age;ntes aislados
o acntecimientc>s:.Segn Keohane: '.'Investigando la eyolucin de las nor~
mas y. las reglas, de .un rgimen a lo.largo.del tiempo,podem os .usar el
concepto de rgimen internacional tanto para explorar h~. continuidad comQ
para investigar el cambio n la economa poltica mundiar'.128 As el rgimen>
al corresponderse! tambin con el concepto antes articulado por Krasner
en: este. captulo, puede. plantearse hipotticamen te como un conjunto. de
factores intermedios o "variables inter.vinientes" que estn. entre el paisaje
de la poltica internacional; incluida especialmente la. distribucin de poder,
por un lado, y el comportamiento concreto de las entidades bsicas, sean
agentes r estatales o' no estatales, por el otro. En la; medida en que tales
agentes; en un sistema internacional horizontalmente organizado y deseen.
tralizado, buscan desarrollar soluciones para problemas de diferente tipo~
forman diversos tipos deregmenes 'internacionales. As el nfasis del anlisis de los regmenes recae en el agente estatal, en la medida en que los
regmenes evolucionan dentro de .un sistema internacional en el cual el
poder est difundido o concentrado. Los regmenes se encuentran .en sistemas internacionales en los. cuales hay una distribucin de capacidades
mplia -un equilibrio de poder~ entre un gran nmero de estados. Los
regmenes existen, ya se ha, sealado, en sistemas internacionales en los
cuales, como fue el caso.cn la Gran Bretaa del siglo XIX (Pax Britannica)
o el Estados Unidos del siglo xx (Pax Americana),. hay un Estado hegem~
J
Teoras sistmicas
183
nico. En la medida en que tales potencias crean una base para la paz y
la estabilidad mientras ofrecen recompensas para el comportamiento cooperativo, contribuyen a la formacin de regmenes internacionales.
En la medida en que su foco se centra en el Estado, el concepto de
rgimen se remite a la teora neorrealista y contribuye a ella. (Ver Captulo 3.) El realismo clsico sostiene que el comportamiento internacional
se basa principalmente en intereses y poder y que la poltica mtmdial es
anrquica. El concepto de rgimen representa un esfuerzo que no necesariamente tiende a rechazar un presupuesto tal, sino que por el contrario
lo modifica. En la formulacin realista original, los estados con intereses
en conflicto pueden recurrir al conflicto y en ltima instancia a la guerra
para lograr una resolucin compatible con las necesidades percibidas. Mientras la teora realista no rechaza la posibilidad de la adecuacin como un
medio de resolver diferencias, el concepto de rgimen agrega un anlisis
explcito y amplio del inters nacional y la poltica en el cual los elementos
en conflicto producen un comportamien to cooperativo. En el concepto de
rgimen; el inters nacional se basa en un, clculo de beneficios y costos,
de ganancias percibidas y riesgos propios de acceder a o violar las previsiones, reglas y procedimientos planteados en un rgimen internacional
dado. Como lo seala Oran. Young: "Al igual que otras instituciones sociales, los regmenes internacionales son producto de la interaccin humana
y de. la convergencia de las expectativas entre grupos de agentes interesados".1~ As, el concepto de rgimen puede ser visto en parte como un
intento .de refinar la idea realista del inters nacional para . abarcar la
nocin de que, como sugiere Keohane, "la cooperacin se explica: an sobre
la base de premisas autointeresadas, ego~tas acerca de la conducta: t;le los
actores, en la poltica: mundial''.~0 En la medida en que los contribuyentes
a la bibliografa de los regmenes le atribuyen las caractersticas de com.portamiento de los miembros de los regmenes a la distribucin de poder
entre ellos (por ejemplo, el estudio de los regmenes hegemnicos)~ adoptan
una perspectiva realista estructural. De igual forma, en la medida: en que
.tales tericos intentan dar cuenta de la persistencia de los regmenes creados durante .el perodo de predominio 'de tlria: potencia hegemnica~ buscan
explicaciones alternativas. para el comportamien to de los regmenes.
.Si el anlisis de los regmenes se remite a la tradicin realista, tiene
antecedentes intelectuales igualmente importantes y vnculos con la literatura de los sistemas y de la integracin en el :nivel internacional. Segn
Ernst Haas: ''Se supone que los regmenes ayudan a resolver problemas,
pero el problema mismo est en funcin: de cmo se maneje el sistema
en el cual algo problemtico est teniendo lugar".m Si bien hay necesidad
de clarificacin en la bibliografa sobre regmenes, hay conceptos y trmi
nos tales como (familiares a la teora de los sistemas) tipo lde estructura
del rgimen, equilibrio, causalidad, adaptacin y aprendizaje. Cmo llegan
a existir los regmenes, al igual que los sistemas, se adaptan al cambio de
<las circunstancias del entorno y se comprometen en modelos de crecimiento,
preservacin y decadencia?Como en el caso de la teora de los sistemas,
tales preguntas se plantean en la bibliografa sobre regmenes. Se dice que
los regmenes surgen en la medida en que convergen las expectativas sobre
un nuevo punto central, el cual, a su vez, suministra la base para nuevos
Teoras sistmicas
184
185
Teoras sistmicas
arreglos institucionales , un proceso familiar para los estudiosos de la teora

neofuncionalis ta de la integracin, descrita antes en este captulo. Profundamente inscripta en el concepto de rgimen, como en la teora de la integracin y de los sistemas, est la idea de la interdependen cia entre las
entidades que constituyen el rgimen. Cuanto ms grande es el nivel y el
alcance de la interdependen cia, segn se ha elucubrado, ms extenso ser
el inters compartido en la cooperacin o la colaboracin y de all la necesidad de utilizar los regmenes existentes o crear nuevos. Ms an, los
regmenes internacionale s, al estar en gran medida de acuerdo con la teora
integrativa, es probable que refuercen las perspectivas de aumentar los
flujos transnacionale s, si bien el rgimen internacional en s mismo puede
surgir de la existencia previa de tales flujos, ms que ser en s mismo un
factor determinante en su creacin.
Si el sistema internacional dentro del cual se forman los regmenes
est centrado en el Estado, en la tradicin realista, se puede decir que
los regmenes mismos representan agentes no estatales, sean sistemas de
seguridad como la OTAN y la Organizacin de los Estados Americanos, o
arreglos econmicos tales como el Fondo Monetario Internacional o la
Comunidad Europea. Si bien tales entidades son creaciones del sistema de
estados, existen como agentes o regmenes en s' mismos. Segn Krasner:
"Los regmenes pueden asumir una vida propia, una vida independiente
132
de los factores causales bsicos que ante todq conducen a Sl:! creacin".
como los regmenes funCionan como variables intervinientes, up cambio
'en el poder relativo de los estados no siempre puede ser reflejado en los
'resultados. Esto implica sugerir que una vez qu~ los 'r~menes se crean,
:ellos mismos pueden alterar la distribucin del poder: entre las entidades
:que orignarianien te los formaron, o los cainbos en el equilibrio de poder
-pueden no s~r reflejados inmediatamen te en la estnictbra y funcionamient o
'del rgimen: Ms an, los regmenes pueden contribuir a: reforzar o debilitar kts capacidades de sus miembros, por ejemplo,' transfiriendo recursos
:de una nidad a otra. Como los agentes no estatales y las entidades que
suministran un marco para l comportamien to cooperativo o colaborativo,
.los regmenes han atrado el inters de los estudiosos de la integracin
en el nivel mternacional. En suma, el concepto de rgimen representa un
intento de refinar la teora realista, pero tambin un esfuerzo por abordar
la base de las estructuras y procesos de colaboracin internacional de importancia inmediata para la teora de la integracin.
En qu medida, se ha preguntado, el concepto de rgimen representa
una extensin de la frontera de la teora? O es simplemente una reformulacin de enfoques existentes? Ofrece una contribucin a largo plazo al
conocimiento o por el contrario significa una moda que probablemente
deje de lado la generacin prxima de especialistas, tal como sus progenitores han rechazado ciertos enfoques anteriores? Segn Susan Strange, el
anlisis de regmenes contiene varios defectos graves. Se dice que incluye
un nfasis amplio en los estados y una valoracin inadecuada: del elemento
dinmico del cambio en el nivel internacional. Se dice que su preocupacin
normativa se remite a la base del orden, o el "statu quo", ms que a conceptos tales como la justicia. Existe el criterio, familiar por igual a la teora
realista, de que el modelo centrado en el Estado es inadecuado para el
estudio del sistema internacional, complejo y rpidamente cambiante de

fines del siglo XX, si bien el anlisis de regmenes representa en s mismo
un esfuerzo por vrselas con tales fenmenos. El concepto de rgimen se
ha considerado defectuoso tambin por su supuesta falta de suficiente precisin en cuanto a su definicin. Rgimen se ha utilizado para describir
acuerdos expresamente aceptados, procedimiento s de toma de decisiones,
marcos internacionale s basados en instituciones, formas de cooperacin
que carecen de tales marcos institucionales y distribuciones de poder con
formas de cooperacin y colaboracin resultantes entre estados relativamente iguales en capacidades, entre potencias hegemnicas y potencias
menores.133
,~
Crticas a la teora de los sistemas

Si bien la teora de los sistemas se ha convertido en uno de los enfoques
principales del estudio de la poltica, tambin ha sido objeto de graves
crticas. Segn Harold y Margaret Sprout, algunos tericos de los sistemas
(de los cuales citan a McClelland como ejemplo) "explcitament e introducen el concepto 'organismo' (que recuerda a la doctrina hegeliana) en sus
interpretacion es del Estado y el sistema internacional" . Si bien reconocen
que "la mayora de los tericos de los sistemas no llegan a decir que las
estructuras y funciones sociales y biolgicas son isomorfas sino en un sentido puramente metafsico", los Sprout se preguntan "si uno obtiene reflexiones ms claras y ricas respecto del funcionamient o de las organizaciones
polticas dotndolas aun metafricamen te de estructuras pseudobiolgic as
y funciones pseudopsicolgicas".t34 Los Sprout advierten acerca de la reificadn de las abstracciones.
Otro crtico, Stanley Hoffmann, plantea que la teora de los sistemas
un marco para lograr predictibilidad . Al combinar el ideal
suministra
no
de una ciencia deductiva con el deseo de lograr predictibilidad , Hoffmann
:afirma que los tericos de sistemas se vuelven tautolgicos:
Si uno construye un modelo del comportamien to de ciertos grupos (por
ejemplo, naciones) basado en un conjunto de hiptesis acerca de las
variables que se supone que determinan el comportamien to de los grupos; si, adems, algunas de estas hiptesis son altamente cuestionables
y si, finalmente, el modelo descansa en el presupuesto de que estos
grupos son intercambiable s, entonces las "predicciones" acerca del
comportamien to de los grupos sern un mero replanteo de las
hiptesis originales y, as, abarcarn un conjunto totalmente arbitrario de proposiciones acerca de los grupos involucrados. Tal es el
peligro de los "modelos formales de mundos imaginarios, no ya generalizaciones acerca del mundo real". Es el triunfo de la forma sobre la
sustancia,135
~
~
En la crtica de Hoffmann est la objecin de que los tericos de los

sistemas usan tcnicas inadecuadas tomadas de otras disciplinas tales como
la sociologa, la economa, la ciberntica, la biologa y la astronoma. Al
....
186 ,..., Teoras sistmicas
'''-;?~rkij@).
Lb
Teoras sistmicas ,..., 187
mismo tiempo, Hoffmann desestima las teoras que plantean modelos especficos de interaccin tales como los de Kaplan y Modelski, por ser deficientes en cuanto a referentes empricos. . . " , ,_. ~ , _,
.
' .
~
,; La constr~ccin de hiptesis pmamente abstractas b~sadas en un pe~
. queo nmero de axiomas, de los cuales se deducen un conjunto de
.,, proposiciones, es una extraa forma de juego de saln demasiado lejano
,., , de la realidad para ser "comprobable" o, por el contrario, des.cansa en
!.,postulados acerca del comportamiento de las variables inclmdas, que
, : son ya demasiado arbitrarios, ya demasiado generales: la eleccin se
da entre la perversin y la chatura.I36
.
.. ~ " . _.. 1
'
t P....-rt i'.ti.. , (': \ ~:
;:.
.~'1}
Hoffmann plantea que los modelos de sistemas, como apuntan a un alto

nivel de generalizacin y usan herramientas de otras disciplinas, no "captan
la materia de la poltica". El nfasis de muchos modelos de sistemas en la
teora d~ la comunicacin reduce a los individuos y sociedades a sistemas
de comunicacjn, con el correlativo descuido de la sustancia de los mensajes que estas redes llevan. Lo que contienen las transacciones o interac-,
dones, es probable que sea tan importante, o probablemente ms importante, que su cantidad. Ms an, la tendencia a reducir una teora a tan
pocas hiptesjs corno sea posible "y a preferir una hiptesis simple a una
complyja", porque tal simplicidad hace ms fcil usar la teora, si bien
puede implicar un puro :formalismo y la tendencia a reducir la poltica.
a lo que no es, entraa una prdida de elementos tan vitales como las
instituciones,_o la "materia de la poltica". Sin embargo, esto no lleva a
la conclusin_ de que -los tericos de los sistemas necesariamente sostienen
que tales estudios no tienen un lugar en el campo de las relaciones internacionales. Para el estudio cuantitativo ele la poltica, la teora de lO's sistemas ha presentado problemas de operacionalizacin. A menudo es difcil
desarrollar indicadores operativos para verificar conceptos contenidos en
unateora de los sistemas, si bien los estudios de datos-acontecimiento han
representado un esfuerzo importante desde los aos sesenta para validar
propuestas acerca de la interaccin entre los estados, como se desarroll
antes dentro de este captulo . .Ms an, hay desacuerdo acerca del nivel
hasta el cual, en ausencia relativa ele estudios empricos que usan hiptesis
ele la teora ele los sistemas, es posible desarrollar criterios de significacin
,a fin de juzgar las relaciones isomrficas.
Otros autores como J erome Stephens y George Modelski critican la
teora ele los sistemas. Stephens pide que se investiguen los requisitos que
deben cumplir los sistemas internacionales y los niveles dentro ele los cuales
.pueden cumplirse sin transformar el sistema. Sostiene que los especialistas
en relaciones internacionales deben eludir una mayor proliferacin ele trabajos que simplemente invocan a la teora ele los sistemas y al anlisis ele
sistemas en favor de estudios empricos ele los requisitos ele los sistemas
internacionales. Stephen escribe: "Hemos tenido suficientes formulaciones
heursticas ya como para que les duren toda la vida a los estudiosos de la
poltica, y ahora es tiempo de pedir resultados ele este diluvio heurstico
y, si ninguna llega, entonces pasemos a otras formas ele estudiar la pol
tica".I37 De igual forma, George Moclelski cree que la teora ele los sistemas
ha e~taclo "vaca de reflexiones significativas" respecto ele las relaciones

internacionales. 1 "El sistema es un concepto ele alta generalidad y lo que
es cierto de todos los sistemas, al ti_empo que es importante pra la poltica
mundial, por lo general no es' lo suficientemente especfico para sumar
mucho a nuestra valoracin de ese campO' estrechamente circunscripto. Lo
que es ms, para algunos profesionales de lo que ha pasado a conocerse
como teora de los sistemas, la mera pronunciacin y frecuente repeticin
del trmino mgico 'sistema' se ha convertido en un cto ritual de especial
potencia, que se espera que le confiera a quien lo dice una instantnea
admisin, no sl.o en el crculo de 'los iniciados sino tambin..en; el ssamo
de la sabidura poltica:"Modelski concluye que !'la. utilidad. de un enfoque
sistmico. especfico para las relaciones internacionales ahora puede estar
acercndosi:r a su fin, a pesar" dl~l hecho de que 'la influencia,' esperada de
l sin duda. demuestra. haber. sido duradera.'' I3S. En actitud similar~ Steven
J. Brams -ha. afirmado:' ,;Lsformulaciones .~erbales sobre as funciones
que los siste~as desempean abt;ida~; pero de lo -q~e :notablemen~~ care
cen la mayora 'de estos' p'radigmas1sis'tmicos es. qu rfererites' empricos
tienen los ;_conceptos. empleados, 'lo cual'. les permitira a )as proposiCiones
que los vinculan' comprobarse empricam~nt~":~3~~ 1 ' 'f ~ . . . . ) . .
Debido a su nfasis en las nociones de stabilidad,."eqilibrio, estado
cahno":y m~ntenin;i.~ntb _del :q-1clefo; 'la ,:teora de 'lc)s. sistmas ha 'sic19 c],'iti
~~?a pi<~i~ ~supuest~ !ri9,10a~~.ri; ia~ol:gic,a ~'e~ ~avo~, q~I:, ; ~jdtt1. :q~u?~';, si
l;nen la 1eona. deL eqmlib:r;10 no, .~onnota neces~name:nte, ul}a, :t~;nc!en9Ifl. ~on
traria al cambio. Est cntica:ha sido dirigicla:en.par:ticular contra el funcionalismo~estmctural, si. bien, en rspuesta;. Robert ;IC Merton ha dicho que
SUS. defeD;SOres pueden ser. actsaclos. de: tener; tina tendenCia: 'en favor del
cpi?i~ ;p9~ _l rlat1tra}e:za.:~~t;?:c~~lpj~~~e 'mec_{\nip~ :el~}_! ail~lis~s;~cion~!~.sta-.
e~tmct~raLy Sl! su~ceptiJ'nl,Iclad,, en. c;:onsecu~nqa, a )a,.mgeniena s.o.cmJ.l40
Los estudios sistmicos hanrresultado defectuosos pr. haber fracasado,
-supuestamenter 'i:m espe'cifica:ri o 'en "cla:dfic~r acleci}.adl.li'rfentef stis bases. ,epistemolgicas. Sin tal investigacin preliminar;:Isairtores. de',teoras 1sist
micas .Se han Vl.H~ltor'e,n ,t~n :temprano. estadio' de "su:'~rabajo hacia .afirma
dones' sustanciales acerca aer poder' y la. est~J?il_i_d~d, sin. hal?~r' planteado
un conjunto ele definiciones o variables claramente especificad!"ts. ,:segn
Oran Youpg, ?~mej~nte tenclencja a dispensars~ de los preliiJ;lina~es; '~lleva
a. l o.scuridad: ~especto ,el~ )s'Opc~ones conceptuls'~ y a ambigydades y
confusin': dentro de ;los. trabajos:~de.'los autores aislaclos.141 ,,Po;r ejemplo,
hay confusin ace~a: ele la"distincin. entre estri.wturas" concretas' y ~mal
ticas, la importancia' ele" conceptos tales como entorno y el uso. ele "las
~nalogas organsmicas. Hay d~;sacuerdo entre los estudiosos ele lds sistemas
acerca de estudios deductivos .e inductivos, tcnicas cuantitativas para la
manipulacin de datos y los mritos relativos ele los nlisis comparados
y los estudios histricos.I42 Segn John Weltman, "la teora ele los sistemas
no ha sido aplicada en forma uniforme". En su opinin, "el contexto de la
teora (de los sistemas) aplicada va de la alusin estilstica a 1-ill despliegue,
completo de su compleja parafernalia conceptual".I43 As los problemas ele
definicin, alcance y mtodo que dividen a los defensores d la teora de los
sistemas se parecen a los que acosan el estudio de las relaciones internacionales y la ciencia poltica. Debido a tal discordia entre los estudiosos
."j';!Ji{ff~
f:~J"-
188
Teoras sistmicas
Teoras sistmicas
de la teora ele los sistemas, su contribucin a los avances metodolgicos y

conceptuales de las relaciones internacionales es incierta. Pero, .sin duela,
la teora de los sistemas seguir atrayendo el inters, hasta que se encuentren enfoques .ms adecuados y promisorios para el desarrollo de una teora
en el macronivel.
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NOTAS AL CAP1TULO 4
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,.
1 Robert J. Lieber: Theory and World Politics (Cambridge, Winthrop, 1972),

p. 123. Ver tambin Oran R. Young: Systems of Political Science (Englewood
Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1968), p. 19; Michael Banks: "Systems Analysis and
the Study of Regions", lnternational Studies Quarterly, 13, N~ 4 (diciembre de
1969)' pp. 345-350.
z Anatol Repoport: "Foreword", en Walter Buckley, comp.: Modern Systems
Research for the Behavioral Scientists (Chicago, Aldine, 1968), p. xvii (la bastardilla es del texto). Ver, tambin, James E. Dougherty: "The Study of the Global
System", en James N. Rosenau, Kenneth W. Thompson y Gavin Boyd, comps.:
World Politics: An lntroduction (Nueva York, The Free Press, 1976), pp. 597-623.
3 J. W. Burton: Systems, States, Diplomacy and Rules (Cambridge, Cam.
bridge University Press, 1968), p. 6.
- 4 Ibdem,. p. 14.
s Ver George Modelski: "The Promise of Geocentric Politics", World Politics,
XXII, N~ 4 (julio de 1970), pp. 633-635. Segn Modelsky, "los problemas que
rpidamente se acumulan en la tierra como totalidad, ya no son pasibles de
ser atacados con el equipo conceptual etnocntrico heredado del siglo XIX. Si
bien esto sigue siendo vlido para todas las ciencias sociales y si bien todas
necesitan una reorientacin en direccin de lo geocntrico, en ninguna parte es
ms urgente la necesidad que .en la ciencia poltica, todava bsicamente la
ciencia del Estado, y en las relaciones internacionales, todava bajo el embrujo.
de la6 sabidura diplomtica convencional de Metternich y Bismarck" (p. 635):
J. David Smger: A General Systems Taxonomy for Political Science
York, General Learning Press, 1971), p. 9.

(Nueva
7
Ernst B. Haas: 'On Systems and International Regimes", World Politics~
XXVII, N~ 2 (enero de 1975), p. 150.
8
Robert O. Keohane y Joseph S. Nye: Power and lnterdependence World
Politics in Transition (Boston, Little Brown, 1977), pp. 9-10. Hay traduccin a!
.
.
castellano, GEL, Buenos Aires, 1988.

~~H!P~JI$ L?b -; ' ,,
9 Ibpem, p. 12.
; 10 Ib1dem, p. 13.
11
R. Harrison Wagner: "Economics Interdependence, Bargaining Power and
Political Influence", International Organization, 42, N~ 3 (verano de 1988), p. 461:
Para un tratamiento amplio de las dimensiones econmicas de la interdepen-.
ciencia, ver John Gerard Ruggie, comp.: The Antinomies of Interdependence:
National Welfare and the lnternational Division of Labor (Nueva York, Columbia,
University Press, 1983).
12 Andrew M. Scott: "The Logic of International Interaction", Internationat
.
Studies Quarterly, 21, N~ 3 (septiembre de 1977).
13 Segn Scott, consisten en requisitos ambientales Y de recursos, requisitos
de flujo de sistemas (materiales, gente, energa, tecnologa, informacin), personal14entrenado y sus servicios y requisitos de control Y gua. Ibdem, p. 445.
Edward L. Morse: Modernization and the Xransformation of Interna.
tionaf5 Re~atio* (Nueva York, The Free Press, 1976), p. 14. . .. _,
.
.
. Ib1dem, p. 130.
'; 16 Haywa~d R;.- Alder, Jr.~ "A Methodolo.gy ~or Desig~ Re~ea~ch on Interdependence Alternatives", Jnternational Orgamzatzon, 31, N- 1 (Invierno de 1977),.
._ , , -" _, __ : l.
pgina _31. .
189
17 Richard Rosechance y Arthur Stein: "Interdependence: Myth or Reality?",.

'
World Politics, XXVI, N~ 1 (octubre'* 1~73), p. 2.
. .

18 Ibdem, p. 21.
.
19 Hobbes define los sistema.s de. la siguiente manera: "Por sistemas entiendo cualquier-nmero de hombres unidos en un inters o un negocio, de los
cuales al~os son regulares y otros irregulares". Thomas Hobbes: Leviathan,.
introduccin de Michael Oakeshott (Oxford, Basil Blackwell, 1946), p. 146.
20 Ludwig von Bertanlanffy: "General Systems Theory", en General Systems~
I (1956), pp. 1-10; reproducido en J. David Singer, comp.: Human Behavior and
Jnternational Politics: Contributions from the Social-Psychological Sciences
(Chicago, Rand McNally, 1965), p. 21. Ver, tambin, Roy R. Grinker, comp.:
Toward a Unified Theory of Human Behaviour (Nueva Yorw, Basic Books, 1956).
,
21 Anatol Rapoport: op. cit., p. xxi.
22 Bertalanffy: op. cit., p. 21. Ha sugerido que un "sistema" implica cualqui~r arreglo o combinacin de partes o ele~entos en un todq, que puede
aplicarse a una clula, un ser humano o tma sociedad.. "General Systems Theory:
A New Approach to United of Science", Human Biology, XXIII (1951), pp. 302-304.
23 El isomorfismo puede definirse como "una correspondencia trmino a
trmino entre objetos de diferentes siste111as, lo cual preserva la relacin entre
los objetos". A. Hall y. R~ Fagel'}.: "Defipitiqn of a System", General Systems,
...
I (1956), p. 18.
.
24 -Ibdem, p. 22 (la bastardilla es del original).
.
25 Peter Nettl: "The Concept of Systems in Political Science", Political
.
_
Studies, 14 (septie:rpbre de .19,66); pp. .305338;
26 Jerome Stephens: "An Appraisal of .Sorne System .Approaches m the
.
Study of International Systems", lnternational. Studies Quarterly, 16, N9 3
' ,

, . . . . .
(septieml:)re de 1972), p.328. .:.
ZI Ver, por ejemplo, Andiew M. Scott: The Functioning of th lnternational
.
,: .
System (N:uevaY:ork, Macmillan, 1967), p.~ 27. . , .
28 James M. Rosenau: "A Pre-Thebry ReviSited: World Politics m an Era
9f Cascading Interdependence", JnternationalStudi es Quarterly, Vol. 28, N~ 3
; , 1:
(septiembre de 1984), p. 255.
. . . ' ..
29 Ib'dem, p. 26"'
, .:
~.
~
; \n ~.h.'(\nl t, , :
30 Ib1dem, p. 264,
,:,, ,n!Jidmnl .
:' ~~ Ib!dem~:p.-268.
..
.
. '
,, Irl'll~~~. P: ;,., ,.
.
Ib~dem,, p, 272.
33 Thidem, p. 281.
. 1 .
. ,
.. .34 Kenneth E. Boulding: The-lmage: Knowledge in Life imd Society (Anri
Arbor, University of Michigan Press, 1956), p. 8; "Political Impliations of General
Systems Research", General Systems Yearbook, VI (1961), pp. 1-7. Para un tratamiento de la teora de la imagen y .el ~onflicto internacional, ver Captulo 7,
.
pp. 290-298.
.. ~ Kenneth E. Boulding: :Beyond Economics {J\lm 'Arbor, University of
- ,
Micbgan Press,1968), p. 83.
36 Talcott Parsons y Edward A. Shild, comps.: Toward a General Theory
of Action (Nueva York, Harper & Row [Torchbooks]), p. 53.
37 Parsons define un sistema social como un "sistema de interaccin de
lllla pluralidad de agentes, en el cual la accin se orienta por medio de reglas
que son complejos de expectativas complementarias respecto de los papeles y
sanciones. Como sistema, tiene una organizacin interna determinada y modelos
determinados de cambio estructural. Tiene, adems, como sistema, una variedad
de meqmismos de adaptacin a los cambios en el entorno externo. Estos mecanismos ftmciom\n para crear una de las propiedades ms importantes de tm
~istema,_.es decir, tma tendencia a mantener fronteras. Un sistema social total
que, con fines prcti~os, puede .ser tratado como autosuficiente .-lo. cual, en
otras palabras, contiene dentro de las fronteras aproximadamente definidas por
}os miembros, todos los mecanismos . funcionales necesarios para su mantenimiento como sistema..:.. se llama aqu una sociedf:ld". (La bastardilla es del
original); l>arsons y Smith: ibdem, pp.-195-196. , .

Parsons~
38 Talott Parsons: "Aii Outline of the Social System".en
.
. . - Talcott
~
'"'''<:!,":':':~~
Teoras sistmicas .... 19]
:90; ..:. Teoras sistmicas
Edw~~d
o-]' Sdciety
A. shiis, I(aspar Naegele y Jsse 'R: Pitts; cor.ps;: 1 Thries
: . . 1 . .
(Nueva York, The Free Press, 1961}, p. 37~
39 Talcott Parsons y J. Edward.Shils: Toward a GeneraZ:Theory of Action,
.en. Parsons y otros, comps.: op. cit., p. 107. Parsons define '!proceso'! come:>
"cualquier modalidad en q~ie un estado dado de tm sistema o una pa~e de tm
sistema cambia en r;>tro estado", An Outline 'of the Social System, op: cit.~ p. 201.
40 Segn' Parsons, el centro tradicional de la cien'cia poltica ha estado 'en
.
fenmenos concretos tales como el gobierno y la's .constituciones, ms que en ~s
quemas. conc~ptuales tales como el sistema. La teora po~tic~' .cl~sica ha c~nsis
t~do pnmordialmente en los problemas normativos y filosoficos de. gobierJ.?.O,
eri lugar del 'an~isis. emprico de sus proc~sos-y deterniinant~s ..Pars~m~ reconoce que el gobierno; que es "uno de los procesos estratgicamente mas ll11portantes y. foco, de estructuras diferenciadas dentro de los sistemas sociales",
forma' en consecuencia' una de las disciplinas . ms cruciales de las ciencias
sociales. Pero Parsoris pide un cambio de foco en el estudio de la ciencia poltica, desde ls fenmenos concretos de gobierno a un nfasis ms agudamente
1 .
1 '
:
terico y :empricO' (ibdem, p. 29). ."
' 41 Talcott Parsoris: "Order and Community in the International Social
system", en James N. Rsenau, comp.: International Politics and Foreign Policy
(Nueva York, The Free Press, 1961), pp. 120-121. Para las inferencias del trab~jo
de Parsons en las teoras sociolgicas del conflicto, ver Captulo 2, nota l. .
. 42 Talcott Parsons: Sociological Theory and Modern Society (Nueva York,
' .. . ' : ... . / . _r .

'The Free Press, 1967),pp. 467-488. : .
43. Gabriel Almond: "Introduction" a Gabriely James 'S:' Coleman; comps.:
The Politics: of the . Develping Areas (Prfuceton, l:flriiJ.ceton University. Press,
1960), p. 7.Veri tambin, Gabriel A. Almorid :y-G; Bingham Po.well; Jr.:_ Coinpa;
.rative Politics: A Developmental Approach CBoston, Little Br'oV?ri, 1966); especial
' ..
t , ' '. :':.,,.,.,,"
. '.. :
mentecap.2;' '' v) . . .-.
44 Karl W.,Deutsch:, The Nen~es-' ot G.overn:ment (Nuira York, T;he- Free
-~u ..
: ; ,: ''; . '" ..
[press, 1964), pp. 250..254 .,
45. David' Eastori: -.A Framework~for:Politic'al Analysis;(Englewood' Cliffs,
~- '::' . . . . _ ~,
N.J., Prentice-Hall, 1965), p. 25.
' ' : ": . -r.rw;l'Jrri; :
46 Ibdem, p. 50.
47 David Easton: A Systems Anal:y~is of Politicpl Life(~ueva:York~ Wiley,
1965), pp. 284-285, 484-488. Ver, tamb1en, N. B. Nicholson. y P. A. Reynolds:
'"General Systems, the International System and the Eastoni_anr Analysis", Poli. . . .J . ._ ''':
.tical Studies, XV, N9. 1 (1967), pp. 12-31.
48_ Herbert J .. Spfro; World Politics:'''The Global Sys}em (Nomewo9d, Ill.,
' ..... : .. ..
Dorsey-1966) p.51 , .. ,.-., ... , . ' .. ,., ,,._
. t ~-. .... 1\..,.r"rl. \ .......-~::..,. :'(~ ?,.... :.' q -. ~~;
. ,.;,._,, .491Ibde~. ; ..' .r',:-~ !) .t.r. .
':" '' 5o Ver'Robert K. Mertorii SocialTheorY. and social Struture (Nueva York;
-~ .- (;
. .
.
,
.
.
,
The Free Press, 1957).
51 Marin J; Levy, Jr.: )"Fiiilctiorial Analysis", Internationa~ Encyclopedia .of
'
.Social Sciences, VI. (Nueva York, Macmillan. Y. The Free Press, '1968), p. ~3, ..;,.,
! ,
: . ''
52 Ibdem.
53, Robert. K. Merton: op.' cH., p. 51. Adems; Merton distingue entre fun.
dones manifiestas y latentes. Manifiestas son aquellas cuyos modelos producen
'Consecuencias que tanto son deliberadas como reconocidas . por parte de los
participantes. Las funciones latentes consisten en modelos cuyos resultados son

no deliberados y no las reconocen los partiCipantes.

54 John .J. Weltman: Systerr.s Theory in Inte.rnational Relations: A Stti.dy
.zn Metaphorzc Hypertrophy (LeX1ngton, Mass., Lexmgton Books, 1973), p. 14.

55 Ver A. James Gregor: "Political Science and the Uses of Functional
Analysis", American Political Science Review, LXII (jtmio de 1968); pp. 434-435;
'Si' bien el punto no es central en la teora internacional, el estudioso debera
ser c~>nsciente de, ~a importante distincin trazada en !o~ ltimos a~s :Pc;>r
estudiosos de poltiCa comparada entre. los modelos estaticos o de equilibno
-del sistema y los modelos dinmicos o evolutivos. Ver Gabriel A. Almond:
"A Developm~ntal Approach to Political Systems", World Politics, XVII (enero
....
-de 1965), pp. 182-214.
1
'
,! . ': '
'T
.o:- ....
.. _..
~6 R;aymond Tante~: :''Intern~tional Systems and F~reign Policy Approaches:.

Implicat10ns for Conflict Mode:ing and Management , en Raymond Tanter y:
Richard A. Ullman, ~om~s.: Theory and. Policy. in International Relations (Prin.
ceton, Princeton Un;vers1ty Fress,l972), p .. B.
57 James Rosenau ha dl\lfinido "vinculacin" como, "cualquier secuencia re,currente de comportamiento que se origina en un sistema y otro sistema reacciona a l". "Toward the Study of National-Iriternational Linkages", en James N.
Rosenau, comp.: Linkage Politics (Nueva York, The Free Press; 1969), p. 45.
58 Morton A. Kaplan: System and Process in International Politics 1(Nueva
.. .
.
.
York, Wiley; 1962), p. 4.... , ,: . .
, . . 59, Charles A. McClelland, "System Theory and Human Conflict", en Elton
B. McNeil, ed~, The Nature qf, Human. Conflict (Englewood Cliffs, N.J., Prentice
. .
.. .
_.
Hall, 1965):, p. 258. , .. ,
60G.eorge Modelski: "Agrlilr~!l ald Industria: Two Models of tJ;ie Internatio:
nal System"; en Klaus Knorr.y Sidriey Verba1 comps.: The Internatzonal System:
Theoretical Essays. (Princeton, Princeton University Press; 1961), pp. 121-122.
61 Richard N; Rosechance: Action and Reaction in Worlcl Politics (Nueva
.1 ,
,
, . _ .
York; Columbia University Press,. 1977), p . 13.
~- 1 62.Hedley Bull: The Ang.rch~~a~Society:'AS{'!JdY oj,Order in'World Politics.
(Nu~~a York, Colum~ia .um~ersity ..Pres$, 1977), p. ,13.- t ...
. . : 1 , ... .. ' . ' . .
Ibdem, pp. lS-16;
L.:rr . 64 Morton A. Kaplan:; op. cit;, P xii. . \ . ,: ,.. .
.
, ,
1 .
.. , .
.. . 1 .65 Richard Rosecrance: op: .cit., p . 267.. .':
; .. , 66 Charles kMcGielland:.:Systems History zn Internatwnal,Relatzons: Sorne
;perspectivesr fcn: Empirical ,Rese4rch, III, (1.958),. pp~1 221-247. . . . . .
' 67 'Donald E~ Lampert~ l.awrence' s; Falkowski y1 :Richard W, Mansbach:
"Is There an International.$ystem?,'~;:lnternational Studies Quarterly, 22, N9 t
,
'\.':', ' ...
.(marzorde1978),p. .l46., ... ' : '
.,). 68 $egi:i. Oran Young: "Los sistemas de' s'cio's (es decir/ concretos)' son
quellos cuyos. omponentes bsicos son seres humanos y que en consecuencia
~"!l~C\eri ::i~sarse.como}!O~ecqiones de,indiviquos. Los sis~ema~ ~nalticos; por el
otro la.ao; son'.abstracc10nes :que' se centran. en elem~ntos selecc10nados del com',P.~amiep~o human. ~ri.' st~' contexto poqemos 'distin_~r :ruta all?-Pl~ gama d!'l'
tipos de sistemas' analticos tales como Sistemas poltiCO$, econormcos o reh
_giosos." Systems of Political Science (Englewood Cliffs, N~J.,! Prentice-Hall, 1968)'~
pp; 37-38. Haas 1escribe: "Las teoras de sistemas pueden dividirse en' constructos
determinsticos y heursticos. Los deterministas ven los componentes como rela
tivamente no intercambiablesy los arreglan en una danza eterna preprogramada; las reglas .de. la danza pueden serles desconocidas a los agentes y 'son
especificadas porj el terico. Los modelos recurrentes descubiertos por l constituyen una superlgica que predice el futuro estado del sistema~ Los sistemas:
deterministas son 'concretos' en el sentido de que sus diseadores creen que
'sor. reales; tales sistemas. son la realidad que est afuera. La certidumbre
acerca de ellos facilita la prescripcin. ' Los ' constructos 'heUrsticos siguen e!
modelo Durkheim-Weber. Son analticos ms que concretos porque no pretenden
representar el mundo real fiel y precisamente, sino que seleccionan para unainvestigacin profunda Ciertos rasgos aislados deliberadamente por el terico y
supuestamente cruciales para explicar una variedad de acontecimientos o tendencias." Ernst B. Haas: "On System and International Regimes", World 'Politics,
XXVII (enero de 1975), pp. 151-152.
69 Ver J. :Pavid Singer: "The Level-of-Analysis Problem in Internationa]
Relations", en Klaus Knorr y Sidriey Verba, comp.: op .. cit., pp. 77-92. Ver Inter
national Stuclies Quarterly (nmero especial sobre subsistemas internacionales),.
'
XIII (diciembre de 1969).
70 Para estudios de subsistemas internacionales, ver Michael Brecher: The
.
States of Asia: A Political Analysis (Nueva.York, Oxford University Press, 1963),.
PP. 88-111; Leon N. Linkberg: "The European Community as a Political System'~,.
Journal of Common Market Studies, V (junio de 1967), pp. 348-386; Karl Kaiser:
"The U.S. and EEC in the Atlantic System: The Problem of Theory", ibdem,.
: 1
"192 ;..:, Teoras sistmicas

pp. 388-425; 'st~ley ~ffmann: "P,iscorci in r;mrrmpity: The N.orth Atl~tic Area
:as a Partial Internatwnal System , en Francis O. Wilcox y H. Field Havilland, Jr.,
comps.: The Atlantic Community: Progress and Prospects (Nueva york, Praeger,
1963). pp. 3-31 ver 1nternational Studies Quarterly (nmero especial sobre sub
:sisteti:tas internacionales), XIII (diciembre de 1969).
11 Charles A. McClelland: Theory and the International System (Nueva York,

.Macmillan, 1966), p. 90.
72 Charles A. McClelland:. 'lThe Acute International Crisis", en Knorr Y

Verba, comps.: op. cit.; p. 90.
73 Charles A. McClelland: "The Anticipation of International Crises: Pros

pects for Theory and Research", International Studies Quarterly, 21, N9 1' (marz_o
ele 1977), p. 35.0tras contribuciones a este.nmero especial sobre"International
Crisis: Progr.ess and Prospects for Applied Forecasting and Management", en
Robert A. Young; comp.; incluyen Stephen J. Andriole y Robert A. Young:
lToward the Development of an Integrated Crisis Operations", pp. 181-199; Y
Richard W. Parker: "An Examination of Basic and Applied International Crisis
Research", pp. 225-247. Para otros .estudios que utilizan datos-acontecimiento,
ver. Charles A. McClelland y G.. D.' Hoggards:. "Conflict Patterps: in the Inter;actions Among Nations", n J. N. Rosenau, comp.: Interniltional Politics and
Foreign Policy (Nueva York, The FreePress, 1969), p. 713. Ver tambin Edward
.Azar, Richard Brody y Caries A. McClelland: International Events Interf!ction:
.Sorne Research Considerations (Beverly Hills/ C~ifornia, ' Sag~. rrofes~ional
Papers, 1972); Edward El Azar: Probe forPeace: Small State Hosttltttes {Minneapolis; Burgess, 1973), especialmente. pp. 45-72;' Charles A. McClelland: "Access
to Berlin: The Quantity and Variety of Bvents, 1948-1963" en J. David Singer,
cmp.: op~ cit., pp. 159-186.' Ver tambin Jonathail. Wilkenfeld, 7cmp.: conflict
Behavior.and Linkage Politics (Nueva York, McKay, 1973); Edward Azar: "Ana~
]ysis of International Events", Peace Research Reviews, 4,. N~ 1 (1970); P. M.
Burgess y R W. 'Lawton: .Jndicators of International Behavior: An Assesment
of Events Data Research, Sage Proffessional Paper in International Studies,
02-010 (Beverly Hills, California, y Londres, Sage Publications, 1973); Charles
W. Kegley, Jr., G. A. Raymond, R. M. Rod .y R. A. Skinner, comps.: Inter~
.national Events and the Comparative Analysis. of Foreign Policy (Columbia,
.University of South Carolina Press, 1975), y James N. Rosenau, comp.: In Searc]J.
pf Global Patterns (Nueva York, The Free Press, 1976).
. .
;
.74 Los hallazgos de tal investigacin realizada entre 1961 y 1972 estn resumidos sucintamente por Sophia Peterson: "Research on Research: Events Da,tes
:Studies", 1961-1972, en Patrick J. McGowan, comp.: Sage International Yearbook
.of Foreign Policy Studies, vol. 3 (Beverly Hills, California, Sage Publications,
1975), pp. 263-309. Este volumen, junto con lo~ volmenes 1 y 2 de la misma serie,
tambin comp;ilados por Patrick McGowan, contiene adems numerosos captulos
que informan sobre investigaciones que usan datos-acontecimiento.
1
75 Richard Rosecrance enumera los sistemas internacionales del pasado
. de
la siguiente forma: 1) Siglo xvm, 1740-1789; 2) Imperio Revolucionario, 1789-1814;
.3) Concierto Europeo, 1814-1822; 4) Concierto Truncado, 1822-1848; 5) Concierto
Quebrado, 1848-1871; 6) Concierto Bismarckiano, 1871-1890; 7) Nacionalismo Imperialist8;, 1890-1918; 8) Militarismo Totalitario, 1918-1945; 9) Posguerra, 1945-1Q60.
~~ RI~hard Rosecrance, op. cit., pp. 280-296. :
, ',
lli~~~3~
.
.
'
78 W. Ross Ashby: Design for a Brain (.N"ueva Yqrk, Wiley,
952). Kaplan hace
.esta afirmacin en "Systems Theory", en James C. Charles Worth,. comp.:
~Contemporary Political Analysis (Nueva York, The Free Press, 1967), p. 150.
79 Segn Kaplan: "La concepcin que subyace al Sistema y el Proceso es
bastante simple. Si el nmero, tipo y comportamiento de las naciones difieren
.a. lo largo del tiempo y si sus capacidades militares, sus activos econmicos y
:su informacin tambin varan a lo largo del tiempo, entonces hay algun~;~.
~probable interconexin entre estos elementos, de. forma tal que 'pueden' discernirse diferentes sistemas estmcturales y de comportamiento que operan en diferentes perodos .de la historia. Esta concepcin puede resultar incorrecta, pero
no parece~ una base poco razonable para una investigacin del tema. Llevar
Teoras sistmicas ,., 193
,
1
a'd~iante' smejante' investigacin exige hiptesis sistemticas respecto 'de la

naturaleza de las conexiones de las vari~bles. Slo despus de que stas . se
hagan puede examinarse la historia pasada de forma tal que ilumine las hip-.
tesis. De otra forma, el investigador no tiene criterio alguno a partir del cual
pueda tomar y elegir entre el reservorio infinito de hechos disponibles para l.
Estas hiptesis iniciales indican las zonas de hechos que tienen la mayor importancia para este tipo . de. investigacin; supuestamente si las hiptesis estn
erradas, se volvera razonablemente evidente en el curso del intento por utilizarlas". Morton A. Kaplari: "The New Great Debate: Traditionalism vs. Science
in Internationai Relatioris", World' Politics, XX (octubre de 1967); p. 8.
so Segn Kaplan: "Los modelos no son modelos de equilibrio en el sentido
parsonianq. ft>s~, no son ~~tticos sino qt!e responden al cambio, cua~~lo .se da
dentro de lmites especificados, manteruendo .o .restaurando el equilibno del
sistema.. El equilibrio no tiene tma funcin explicativa dentro de tales sistemas.
Ms bien es l equi1ibr,io . el que' debe explicarse y el modelo en s mismo constituye la expliaciri al iridicar los mecanismos que restauran o mantienen el
equilibrio". Morton A. Kaplan, comp.: New Approaches to International Relations
(Nueva York, St. Martin's, 1968), p. 388.
.
. .
,
.81 Ve~ Donald L. Reinken:. "Computer . Explorations. of. the 'Balance of
J;>ower':. A Progrss Report.", e'n Morton A; Kaplan, comp.: New Approaches
to International Relations, pp. 459-481:
:
~2 Hsi-Sheng Chi:. "The Chinese Warlor.d System as an-International'System",
ibdein, p; 449. 1
.
, .. .

:
,
83' Winfried Franke: "The Italian City-State System as an International

System", ibdem, p. 449.
84 Patrick J. McGowan y Robert M. Rood: "Alliance. Behavior in Balance
of Power Systems: Applying a_Poisson MQdel to Nineteenth Century Europe",
American Political Science Reviiw,. LXIX, N~ '3(Septieinbre de 1975), p. 862; Los
autores sealan que el muestreo Poisson, como se utiliza en su estudio, "consiste en observar el prpceso a lo l~rgo de .una cantidad' predeterminada de
tiempo, amplitud u otras' dirriensiones y contar el nmero de acontecimientos
que ocurren"; Citado de. Howard Rajffa y Robert Sclaifer.: Applied Statistical
Decision Theorj (Carilbridge,'.M.I.T; Press, 1961), p. 283 .
. 8s Ibdem:, p~ 861:
.. ,
86 Ibdem; p. 869.
'
.87 Karl W. Deuts.ch y J. David Singer: "Multipolar Power Systems and
International Stability", World Politics, XVI (abril de 1964), p. 390. Para un
temprano anlisis terico de la multipolaridad y ltr estabilidad internacional,
ver 4rth:ur Lee Burns: "From Balance to Deterrence: A Theoretical 'Analysis",
World Politics, IX (julio de 1957), pp. 494-529. Burns examina varias propuestas,
incltdas las siguientes: cuanto ms estrecha es hi alianza entre dos o ms
potencias cualesquiera, mayor es el aumento de oposicin o. '.'presin" (si las
qems .cosas son. igl}aLes) .entre cua);tuie.ra de las ~os y cualquier t<:rcera potencia
o gmpo. de potencms; s1 las demas cosas son Iguales, las consideraciones de
seguridad a largo' plazo determinan uri ptimo grado de seguridad a corto
plazo; cualquier sistema que .abarque. el equilibrio de poder tiene alguna ten
dencia intrnseca a aumentar cUcho nmero; un estado o sistema disuasor
emerger~ de' un. sistema' que quilibra el poder siempre que el desarrollo de
tecnologm haga:' 1) la destmccin fsica de todas las fuerzas del oponente
imposible y 2) hi destmccin fsica de la economa muy fcil.
88 Karl Deutsch y J. Diwid Singer, op. cit., p. 392.

89 Ibdem; p. 400. .
9 Stanley Hoffmarin: "Weighing the Balance of Power" Foret'gn Affairs 50

(julio de 1972), pp. 618-643.
..
'
'
. 91 Ron,ald 'Yal.em: "Trip6lftrity and the Iriternational System", ORBIS (in
VIerno de 1972); p. 1055. ..
.
.
92 Las guerr~s intrhacionales (en las cuales al menos un participante de
cada .lado es un 1mielll;bro ilidependiente y soberano del sistema internacional)
~on un tota.l de ms ?e.. l.Q,OO muertos' ocasionadps por las batallas, fueron
mcluidas en las estadsticas. 'Para "operativizar" la variable dependiente, la
'_eprf.q. s_istrJ1.icas, ..,- 195
194 '""' Teoras sistmicas

dracin' y magnitud de cada guerra se midi por "meses de. guerra P?r nacin~
aron
la suma de los meses que todas las naciones individual mente exp~nment
como participan tes en la guerra;'. Ms an se hizo tma distincin entre. potencias mayores y me!ll:?res y SUS guerras y ~eses-naci?n S~ _ca~cular~n ,sep~a~a~
mente. Para operatiVIZar y cuantifica r esta variable mdependie nte, es dec1r, el
alc~ce has.t~ ~1 cual lo~ compromi sos de.la alianza redujeron las. opo:i:tunida.des
de mteraccm n'; se considerar on dos dimensiones: 1) la naturaleza de la obbgacin (si era un pacto de defensa, un pacto; de neutralida d o una entente); 2) la
naturaleza de la condicin de las potencias signatarias, (si era entre dos potencias mayores, dos menores o una mayor y otra menor). Despus se descubrier on
y clasificaro n las alianzas, los datos de cada tipo de alianza por ao se .convirtieron en una cifra porcentual de la siguiente manera: 1) porcentaje de todas,
en cualqUier alianza; 2) porcentaje de todas en pactos. de defensa; 3)porcenta je;
de mayores en cualquier alianza; 4) porcentaje de mayores en pactos de defensfi
y 5) porcentaje de mayores en cualquier alianza, con una menor. J. David' Singer,
comp.: Quantitativerlnternational Politics (Nueva York; The Fre Press, 1968);
.. . . <llf'. . . . ,~ 1 . 1 l '~ '
.
. . , "' '
pp. 246-286.
93 Ib!dem, .P .283.
.~~~ ...'l"f :~';;;.'cdt~ ~ . . ,, ;.u'' .
.
.
. . ' 1 ! . . , ' 1

94 Ib1dem, p. 284. ,. ..
na~
95 Brian Healy y Art:{lur Stein: ':The Balance . of Power in. Internatio
History: Theory and Reality", The Journ~l of Cqit.fli~t Resolutiorz, XVII, N~ .1
. ,
. . . . .
(marzo de 1973), p. 57.~

and -the
96 Kenneth N. Waltz: "Internatio nal Structure, National Force,.
Balance of. ,World: Power.", Journal of lnternation al Affairs,- 1XXI, N~ 2,'(1967),
'
. ' .:: . ~, j
pgina 220.
. '. 11~ri~:v-"'1f~;r)~tJ .1 .,,,,
'
, 97 Ibdem; p."223.
,
.
.
, o,'l " ... , . .
. ,. 98 Ibdem;:p : 230... ,, ' , '
tl;l . Future",.
:-r .99 Richard N;::Rosech ance: .."Bipplarity,, .. Multipolar ity,. and
Journal'o fConflict Resolution; X (septiembr e de 1966),, p., 318. .,,.,,: .....,
1
,
,
,
,
1
1oo Ibdem, p. 319. , ,
-
entre la pola' .. 101 Ibdem; p. 322. Otro estudio, cuyo foco est en la relacin
vena similar: basado 'en la fuvestiga".
ridady el conflicto :armado, concluye
cin contenida en este .volum~n;. puede biep .s~r que la mejor perspectiv a d
estabilidad en el orden internacio nal 'en emergencia resida en una continuaci n
del "poder bipolar" y la "multipola ridad de conjunto", no muy diferente de la
bimultipol aridad de:Rosecra nce, cuya expresin1 poltica fue la Doctrina Nixon
en
misma. Alan Ned' Sabrosky: "Beyond l3ipolarity: The Potential for War",
Alan Ned Sabrosky, comp.: Polarity and War: The Changing Structure of lnter,
national Conflict (Boulder1 Colo., y Londres, Westview Press, 1985), p. 217.
System"~
. 102 Oran p, Young: "Political ;Discontinuitie,s in the 'lnternatio nal
~ : ; . . . :r . .
u ,
World Politics, XX (abril de 1968), p. 369.
,, 'f'J"1'.~~,;~~'rn
' 103 Ibdem, p .. 370. ,

.
.
,
104 Ibdem.
Mansbach::
105 Donald E. Lampert, Lawrence S. Falkowski y, Richard W.
"Is There an Internation al System?", International Studies Quarterly, 22, N~ I
(marzo de 1978), p. 150.. 1 .

106 Michael Banks: "Systems Analysis and the Study of Regimes", lnternational Studies Quarterly, 13, N~ 4 (diciembre de 191?9), p. 357. Otros esfuerzos,
tempranos por estudiar subsistema s regionales incluyen a Mario Barrra y Ernst
B. Haas: "The Operationalization of. Some Variables Related to Regional Integration", lnternation al Organiza.tion, 23, N~ 1 (invierno de 1969), pp.. 150-160;
Joseph S. Nye, Jr., comp.: lnternatio nal Regionalism Readings (Boston, Little
Brown,l96 8); Stanley Hoffmann : "Discord in Commumty: The North Atlanticl
Area as a Partial Internatio nal System", Internatior;.q.l Organization; 17, .N~
(verano de 1963), pp. 521-549; Michael Brecher: '"Intern~tional Relations and
Asian Studies: The Subordina te State System of Southern As~a",,World Politics,.
15, N~ 2, (enero~ de 1963), pp; 213-235;, Larry W. Bowman: "The Subordina te State
System of S~uthern Africa",. Internatio nal Studies Quar!erly, -12, N~ 3 (septiem~
br~ de .1968), pp..213-261; Michael Brecher: ".Th!'l M1ddle. East Subordinate
System and It!i Impa~t .on: Israel's Fqreign Policy", lr;.terrzatz~mal;Studies Quar-
en
terly, 13, W. 2 (junio de 1969),, pp. 117-139;,-:v.er l,nte.m,a.ti~~al, :St?ldies: Quqrterly,

nales
13, N~ 4 (diciembre de 1969), munerQ.. esp~cl~l soJ:m~ S}-'!bs1st~mas Interna.cm,
preparado ,por. Peter Berton, esp,eemlmentei los, ~:r;j:Icplo,s de .Jqhn H.. S1gler:
"News Flow in the North Afric?n 'lnt~rnti~nal _Su,bsy~t~:p:"! Thomas..W, Robin~
son:, "Syst.ems\ Tbeory and,the'.C ommunist Systern"p:QQnald Q. Hellmann: "The
Emergence '' of. an Eas1; ... Asian I:ot!'lrnat~onal S:t,bsyst!ill'I)."; . Le'Qna+d- Binder:
. X:
':'The .Mid4;1e . East , as . a . Suborcfu:mte Internatio;nal- S;ystem~', : 'W.o~l~. 'f'olitips;the
(1958),, pp., 408-429...Ver tambin. Mjchael Bank~; .' ~~y~tems An~lys1~ andKarl
Study of Regions",, .Jnternationa~ StudiesJ QuarterlY., ,13: (1969), 33~360;
l(aiser: "The Interactio n of Regional Spsystems:!"Sqme.Preliminary- ;Notes on
Recurrent Patter.ns f\nc} th!il Role of .,$uperpower,s'~, Wqrld ]>qlitic;s, :XX~ U968),
System':
pp.r65~107. yl(athryn )D .. Baol~: ;~'The Concept '.Subqrginate Interna,tio nal
J?olitics
A ,Critique'': en .Richard fi. Fal;k Y'. Saul\ :a1, M.e;ndlovitz, ~or:p.ps.: R~gional
. , ..
ancl World Orcler (San Francisco, Freeman, 1973).

al Potitics of
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' . .,
pgina 607.
. .. . :. . :..
e' ,1.~8 Ibd~m1 -pp. 1~20.. ' , ,,, ' . : :.
l Expli~
'" /109. W:ilP,am\ R., Thomp_soiJ.: ".':(hf! R,.egiqJ.la! Su1:lsyst~: :A~ Conceptua
11, N~ 1
cation anda: Propositio nal1nvento ry", lnterrzationarstu,clff!s f)~art~?:1y,
(marzo de 1973); p.: 93, Este.,artc ulo cont1ene.1.ma ampha lista .de .propuesta s
obr~. c;o:rp.ppr:t~el;tto, de~sttl?~i.s.~e:tp~&: r.egiq;q.~e~ :t_qJi:~qos.de la biblio~afa _de
. . ', . ..
la generacmn pasada.
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llO,Ibdem ;p.. 96.. ...
1.
..
~ . . . . , ' , .. _,.
m Ibd~:m:p.lOL, ' .. , ::. .'...
.
apd
112 William R. Thompson : "Introductiq:q~ ~o~lc1 1 Sy~teli!i .(\n~lys1s Mllth
s
:W1thotJ,t.t~~-,Hyph~iJll"; e1_1 Willim,n 1 ~ ~ho:p1pso:t;~., :c;91]1P::; t:;!:mtendzrzg ~pproache
P,~bllcatlQns,: 1983),
t0 Worl4 System 'Arzaty~s, mex~::ly Hillsl~ C,?lifornm,r :~~g~!
~.. ::
pag~a1~-:~ . . 1 i;(i .'!' ~ . -.,~:-.; J;: 1<~ ,;~.;.-.;_.J.'
' .. 1
113 Ibdem.
114 Immanuel Wallerstei n: The Modern World-Syste~; (:qpitqU$t:lgriculture
.q.ncZ th~ 9rigins .. qf :t!Je.. European-,World, E(:Ofl()mY' in th~ $iXt(!enth :Ce~t~ry
(Nueva York, A~adermc Press, 1974); 'fihe Mo_dErn_ ;w,~rlq-$ystemll:. M~r.canttlzsm
ancl the Consolzdation of the European Wortd-Economy, 1'600-1750 (Nueva York,
Academic Press, 1980).
R.
115 George Modelski: "Long Cycles of World Leadership ", en William
Thompson , comp.: op. cit., p. 115.
116 Ibdem, p. 131.
117 John Gerard Ruggie: "Internatio nal Responses to Technology: Concepts
.and Trends", lnternatio nal Organization, Vol. 29, N~ (verano de 1975), p. 570.
ces: Regi
118 Stephen D. Krasner: Structural Causes and Regime Consequen
mes (Ithaca y Londres, Cornell University Press, 1985), p. l.
119 Donald L. Puchala y Raymond F. Hopkins: "Internatio nal Regimes:
Lessons from Inductive Analysis", ibdem, p. 64.
120 Ibdem, p. 2.
121 Oran R. Young: "Internatio nal Regimes: Problems of Concept Forma
tmn", World Politics, Vol. XXXII, N~ 3 (abril de 1980), pp. 332-333.

122
Ernst B. Haas: "Words Can Hurt You; or, Who Said What to Whom
About123Regimes" en Stephen D. Krasner, comp.: op. cit., p. 27.
?,ran R. Yotmg: "Regime Dynamics: The Rise and Fall of Internatio nal
en Stephen D. Krasner, comp.: op. cit., p. 100.

Regrmes
124
Oran R. Young: "Internatio nal Regimes: Problems of Concept Formation", Woricl Politics, Vol. XXXII, N9 3 (abril de 1980), pp. 340-350.
125
Robert O. K~ohane: After H egemony: Cooperation and Discord in the
World Eicb~ndomy (Pnnceton , N.J., Princeton University Press, 1984), p. 32.
1 em, p. 49.
126
121 Ibdem, p. 50.
128 Ibdem, p. 64.
129 Oran R. Young: op. cit., p. 348.
130 Robert O. Keohane: op. cit., p. 109.
1
,;,
.)
-.
Captulo 5
Ernst B. Haas: op. cit., p. 30.

Stephen D. Krasner: op. cit., p. 357;
Susan Strange: "Cave! Hic Dragones: A Critique of Regime Analysis" en
Stephen D. Krasner, comp.: op. cit., pp. 337-354.
.
.
.
:
134 Harold y Margaret Sprout: The Ecological Perspectzve on Human Affazrs
with Special Rejerence to International Politics (Princeton, Princeton University
Press, 1965), p. 208; Harold y Margaret Sprout: iAn Ecological Paradigm for the
Study .of International. Politics, Research Monograph N~ 30, Center of Interna
tional Studies (Princeton, Princeton University Press, 1968), pp. 2-10.
135 Stanley Hoffmann: "Theory as a Set of Questions" en Stanley Hoffmann,
comp.: Contemporary Theory in International Relations, p. 44. La cita de este
fragmento es de Ralph Dahrendorf:' "Out of Utopia: Toward a Reorientation of
Sociological Analysis", American Journal of Sociology, LXIX (septiembre de
1958), p. 120.
'
'
136 Stanley Hoffrnann: "International Relations: The Long Road to Theqry",
en James N. Rosenau, comp.: InternationalPolitics and Foreign Policy (Nueva
York, The Free Press, 1961), p. 426.
..
137 ,Jerome Stephens: "An Apprai.sal of .Some System Approaches in the
Study. of Intern~tional $ystems"; Internp.tional : Studies. Quarterly, 16, N9 3
(septiembre de 1972), p; 348.
. , ' ' ' ', .
;
l38 George Modelsi: "The Ptomise of' Geocentric Politics'!; World Politics,
22~ N9 4 (julio de 1970), p. 631; Principies oj Worid Politics (Nueva York, The
Free Press, 1972), p. 8.
139 Steven J. Brams: "The Search for Structural Order.:ln the Intern!'ltional
System: S~me; Models and P,reliminary Results",. !nternatimial Studies Quarterly,
13, N9 3 (septi~mbre d,e 1969), p; 278.
. ' .. .
: . 140 Ver Robert K. l\ilerton: Social Thery and Social Structure, pp. 37-42.
1
14 . Oran B. YoUlg: A .Systemic Approach to International Politics, Research
Monograph N9 33, Center of International Studies (Princeton, Princeton Univer
sity ,Pr~ss, 1968),,p. 1.
, .
.
,, .. , , '
. 142 Ibdem, pp. 2-3.

. ..
:' :
14
' . ' 3 John J. Weltmrui: Systems Theory in International Relations: A Study
irf Metaphori{J!lypertrophy, op. cit., p. 311. :: ' . ' . ' :' ~ . .
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132
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LAS VIEJAS TEORAS DEL CONFLICTO
Prerrequisitos de una teora general del conflicto
Todos los. tericos de las relaciones internacionales reconocen el problema

de la guerra como central. La estabilidad del sistema internacional, por lo
general, se define en trminos de su proximidad o su lejana respecto de
la realizacin o la probabilidad de una guerra en gran escala. Los trabajos
especializados que sondean las causas de la guerra siguen publicndose.1
Antes de la Gran Guerra de 1914, escribe Michael Howard, los historiadores estaban interesados en las causas de las guerras especficas, pero le
consagraban poca atencin a la bsqueda de las causas de la guerra en
general. La guerra como fenmeno recurrente se daba por sentada. En
opinin de Howard, las causas de la guerra no han cambiado fundamentalmente a travs de los siglos. As como Tucdides haba escrito que las
causas de la Guerra del Peloponeso eran "el crecimiento del poder ateniense
y el temor que esto caus en Esparta", algunas de las causas principales
de la Gran Guerra fueron el crecimiento del poder alemn y el temor que
despert en Gran Bretaa. La guerra, segn Howard, no se produce por
accidente ni surge de fuerzas subconscientes o emocionales, sino ms bien
de una "superabundancia de racionalidad analtica".2 Los temores de quienes toman la decisin de la guerra pueden ser racionales o irracionales o
ambos combinados. Si el temor es una causa bsica de la guerra, entonces
estamos forzados a llegar a la conclusin de que la guerra es producto de
factores irracionales tanto como racionales y que una comprensin de sus
causas -tanto como las formas de impedirla, controlarla, limitarla, regularla y terminarla- parecera exigir un enfoque abarcador al problema. Si
la guerra como forma institucionalizada de comportamiento estatal alguna
vez puede ser totalmente abolida del sistema internacional, es una seria
pregunta que no puede ser respondida hasta que entendamos las causas
de la guerra.
Desgraciadamente, todava no sabemos cules son tales causas, o si
lo sabemos estamos lejos de estar de acuerdo acerca de ellas. No existe
ninguna teora general aislada del conflicto y la guerra que sea aceptable
para los especialistas en ciencias sociales en sus respectivas disciplinas
o para autoridades de otros campos de los cuales los especialistas en
ciencias sociales toman reflexiones prestadas. Si alguna vez se desarrolla
uria teora abarcadora, probablemente exija aportes de la biologa, la psicologa, la psicologa social, la antropologa, la historia, la ciencia poltica,
197
198
(.
Las viejas teoras del conflicto
.: '
'
Las viejas teoras clel conflicto
la e~onomq; 1~ ~~o~r'l.f!.~;.~ !,a.s1 t~qras de la co~t~nic~ci?n~, !~ '~rga~i~?~in

los. Juegos, la.toma.-_de.declslones, la estrategia: militar, la: ~ntegrac10n fun~
cional y los sistemas, tanto como de la filosofa, la teologa y la religin.
Semejante sntesis vasta del conocimiento humano puede ser imposible de
obtener. Simplemente contemplar la necesidad de ella, sin embargo, sirve
para advertirnos sobre lo que Alfred North Whitehead llamaba "la falacia
del factor nico". No podemos identificar ninguna causa nica del conflicto
o la guerra; las causas no slo son mltiples sino que han seguido multiplicndose a lo largo de la historia.
El trmino conflicto generalmente se refiere a una condicin en la cual
un grupo identificable de sres humanos (sea tribal, tnico, lingstico:
cultural, religioso, socioeconmico, poltico o de otro tipo) se compromete.
~n una' oposi.cin consciente, frente a uno o ms grupos humanos identifica~
pies porque estos grupos estn buscando lo que parecen ser. metas incm-:
patibles. Ldwis A. Coser' define el conflicto como una "lucha' en trno ,de;
yalores y reclamos de tma condicin, poder y recursos escasos en la .cual
~as nietas de los oponentes son neutralizar, perjudicar o eliminar a sus
rivals':.3 .El conflictq es una interaccin que involucra a seres. humanos~.
no 'incluye la Juch de los individuos con su entorno fsico. El conflicto'
implica~ ms 'qe. una; ~era. competencia. La gente puede compet~ entre: s
por algo que e's esca~O sin ser plenamente consciente de la existench( de~
SUS competidores, Or. sin. buscar impedir que los competidores .logren. SUS,
pbjetivs. L'a competncia s'conyierte en conflicto cuando las partes inten-.
tan reforzar su propia .posicin' reduCi{mdo la de los 'dems, intentan cortai
~.Jos. clem~s :Para que:.no' logren sus :propios fin.es ~ intentan :Poner A si.ts,
advrsario's .','fue'ra..de ombate" inclusive destruirlos~ El COi,lflicto puede
ser:. violento o no :viole!lt (es decir' en trminos. el~ fuerz fsit)' domi~
~an.fe o recesiv;.ontrOiabl, .O: in'controlable, spluble o. insluble 'bajo :vai,"iris
co'njntos de circun~tancias: El' conflicto 'es diferente de las ''tensiones":
en 'IW,"m~diaa en :ru~.)as. :tensio#es gene:t:aimen:te iinplicari una ho~tn~dad'
~ate:qte, temor,. sospecha, la. divergencia percibida le inters,. y quizs '.el
de:se9 ..de' dominr vengarse'; sin embargo: las 'tensiO:nes n se extienden
:tec~.sar~mente
ms all : ..d ac'titdes
'y 'percepciones' para abarcar
la. cori~
..
.; ' ~ ' . ~ ' ~ ' f . ' .
!
l . . . . ..
.. ;
:retFt. opos1c1on abierta y los mutuos esfuerzos por .coartarse entre s1. A
:(epil~o; p:re~d6n' y; ,siemp'r~ . ricmpahri. el est~llido 'del conflic:io,:pero .'rlO:
~~n JO: ,~1~sm,, 'q~~e: 'et' sonflicto, :.y. no' ;Sie~pre., S~; inompatibl~S. ~.~p:;l,a
cooperac10n .. }.;as ,~ausas".de la tensiri, sin embargo,- es probable que estri
strechani'ente. vinculadas con . las ' 1cusas" del. conflicto.. Ms an;. ,si: l~s.
~ens,iones.. ~~ yt;telvenJo. suficientemente podero1;ms, e~las mismas pu~de
~ontribuir a serias "causa~" prelimiriares de que se. produzca un conflicto,
ei.da nJ.e'dida eri ,que '.afe:tn el proeso de tma de decisiones .. '", .:~:-.. ' . . "
~ . Lq que .Coser nos . 9frece. arriba. es una definicin sociolgica. Est;
inte~esado en el conflicto .entre gl'l,lpos .. Otros analistas insisten en qu. el
trmino debe abarcar no slo fenmenos intergrupales sino tambin inter~
per~nales ,e)ntiaper,son'a,~es. La sociedad n:o :tendra que preocuparse"por
el 'q~flict9 dentro' 'cl.el'. individuo si 'no :mera. por el plausible prespuesto
ae 'q hay. na' relacin' significativa' erihe conflictos dentro de la estructura interior del individuo y conflictos en el orden social externo. Ninguna
teora del conflicto puede ignorar Jsta relacin. Lo interno y lo externo
1' ' \ .
J .. '
1:
'
'
. '
.'
j ;
'\,
~'
199.
mmca pue.den separarse completamente. Tampoco . puede uno reddrse

completamente al otro y derivarse exclusivamente ele l. Los estados psico~
lgicos solos no pueden explicar el comportamiento social, y las condiciones
sociales solas no pueden explicar el comportamiento individual.
)
El conflicto es un fenmeno universalmente ubicuo y en permanente
recurrencia dentro de las sociedades y entre ellas. No es necesariamente
constante o uniformemente intenso. Es bastante probable, sin embargo;
que una cierta cantidad de conflicto de bajo nivel, mudo y casi invisible,
se produzca constantemente en todas las sociedades, aun en aquellas aparentemente ms pacficas. (El comportamiento criminal individual por
ier'to se consfdera un forma de conflicto. violento.) El :conflicto, como.
dijimos antes, no tiene por qu terminar en ' comportamiento violento
-puede ser llevado adelante por sutiles medios polticos,. econmicos, psicolgicos y sociales. La poltica en s. misma es. un proceso. para resolver conflictos. Sea o no en gran escala, que la guerra internacional organizada
pueda alguna vez ser eliminada de los asuntos humanos ....:.,como lo fueron
la institucin de la esclavitud y el sacrifiCio humano; tambin considerados
,
naturales en una poca- sigue siendo tema de debate.
! QuiZs lo ms que pueda esperarse con realismo en el presente es que
las formas ms destructivas de violfmcia: internacional organizada (tales
como la guerra m1clear y las guerras convencionales que. pueden trepar
hasta el nivel de guerra nuclear) puedan ser. impedidas indefinidamente
como resultado de polticas inteligentes d mtua restriccin:por partede:
los gobiernos; hasta que emerjan mtodos efieaces de limitacin interna:
cional .de arinas .. Pero es demasiado esperar que todo conflicto social pueda
lguna vez abolido, o siquiera que la violencia poltica en todos los
niveles pueda' liquidarse.. H .. L. Nieburg ha aducido que la violencia es
una'formanatural del comportamiento poltico; que la amenaia deinfligir.
dolor recurriendo a k1. violencia siempre ser un medio til de negociacin:
poltica dentro de la sociedad nacional e internacional; y que la amenaza:
de recurrir a la fuerza demuestra la gravedad con la cual el partido insatisfecho plantea sus demandas contra los satisfechos, el "establishment", el
defensor del "statu quo", a fin de confrontar a este ltimo abruptamente
con las alternativas de hacer ajustes o arriesgarse a una peligrosa escalada
de la violencia.4 Muchos especialistas en ciencias sociales, incluidos varios
identificados con el movimiento en favor de la paz, reconocen que la' elimi
nacin total del conflicto de la situacin humana no slo es imposible sind
indeseable; porque el conflicto en cierta forma es tiria condicin del cambio
social y del progreso.s
'
ser
.,r.~!iL
. ;n:Jc 7
Micro y macro teoras clel conflicto ;l r:r :1
,-1'"
La mayora de las ciencias sociales peden dividirse de manera general en

dos grupos, segn 'si adoptan el enfoque "micro'~ o "macro"' de estudio del
universo humano. Buscamos los orgenes del conflict en la naturaleza
de los sereshmanos o en sus instituciones? Hablando de manera general,
los psiclogos, los psiclogos sociales, los bilogos; los tericos 'de los
juegos y los tericos de la toma: ele decisions toman como su punto de
200
partida el comportamiento de los individuos y desde l sacan inferencias

del comportamiento de las especies. Ms an, los socilogos, antrop?l~gos,
gegrafos, tericos de la organizacin y la comunicacin, los espec1ahstas
en ciencia poltica, los analistas de las relaciones internacionales Y los
tericos de los sistemas, prototpicamente examinan el conflicto en el nivel
de los grupos, las colectividades, las instituciones sociales, las clases sociales, los grandes movimientos polticos, las entidades religiosas o tnicas, l.as
naciones-estado, las coaliciones y los sistemas culturales. Algunos especialistas -por ejemplo, los economistas- pueden dividir sus esfuerzos entre
las dimensiones macro y micro. Un historiador puede preferir estudiar la
eolisin de las naciones-estado, mientras otro puede preferir concentrarse
en los factores nicos de la personalidad, los antecedentes y el comportamiento durante una crisis de un estadista individual que llevaron a que ste
optara por la guerra o la paz en un conjunto especfico de circunstancias.
Histricamente, la diferencia intelectual abismal entre las perspectivas
micro y macro del conflicto humano no estaba mejor ilustrada en ning(m
lado que en la temprana polaridad de la psicologa y la sociologa. La
primera analizaba el conflicto a partir de un conocimiento del individuo,
la segunda a partir de un conocimiento del comportamiento colectivo. Los
psiclogos tendan a enfocar los problemas humanos como si surgieran de
la ntima estructura psquica del individuo, de lo cual suponan que los
complejos, tensiones y otros desrdenes se proyectaban en la situacin
social externa. Por el contrario, los socilogos estaban dispuestos a dirigir
su anlisis de todos los problemas humanos en el nivel de las estructuras
sociales y las instituciones, y rastrear los efectos de los desrdenes en ese
nivel hasta la vida psquica de los individuos. La agudeza de la divisin tal
como se la perciba ms o menos a fines del siglo pasado est reflejada en la
afirmacin de Emile Durkheim de que "cada vez que un fenmeno social
es explicado directamente como un fenmeno psquico, uno puede estar
seguro de que la explicacin es falsa". 6 La vieja antipata del anlisis
freudiano hacia la dialctica marxista (tan grave que durante varias dcadas la psicologa freudiana fue un completo tab ,en la Unin Sovitica)
da un conocido, si bien extremo, ejemplo de las perspectivas divergentes de
ambos campos.7
En el siglo xx, especialmente en las dos ltimas dcadas, la distancia
entre los dos campos se ha estrechado. Los psiclogos han reconocido la
importancia de las instituciones, los grupos y todo el entorno cultural en
la configuracin de la vida psquica del individuo. Por su parte, los socilogos han prestado creciente atencin al papel de los factores psquicos en
los procesos sociales. Los psiclogos sociales, en especial, han buscado unir
la brecha entre las dos disciplinas vinculadas. Mientras sera ir demasiado
lejos concluir que la brecha finalmente se ha rellenado, un creciente nmero de especialistas en ciencias sociales se est convenciendo de que es
imposible construir tma teora adecuada del conflicto sin fusionar las dimensiones macro y micro en un todo coherente.8 En los ltimos aos, como
lo ha sealado Michael Haas, los especialistas en ciencias sociales, armados
con mtodos estadsticos y ayudados por las computadoras, han empezado
por primera vez a estudiar el conflicto internacional sistemticamente y
a acumular un cuerpo definitivo de conocimiento cientfico acerca del tema.
201
Pero la teora del conflicto internacional, concluye, sigue en un nivel primitivo, en parte debido a que "la mayora de los investigadores empricos
ha estado pasando la topadora de forma exhibicionista, sin intentar poner
el tema analticamente en orden".9
Conflicto interpersonal y conflicto internacional

Los psiclogos sociales tienen ms dudas hoy de las que tenan sus predecesores de dos o tres dcadas atrs acerca de extrapolar las explicaciones
del comportamiento social complejo, especialmente en el nivel de las relaciones internacionales, a partir de su conocimiento del comportamiento
psquico individual. En el pasado, algunos psiclogos que se preocupaban
por el problema del conflicto suponan con demasiada rapidez que la explicacin de la agresin grupal es un mero corolario de la explicacin de la:
agresin individual. Tomaban la nocin platnica de que el Estado es el
individuo "ampliado" y convertan esto en una analoga pseudocientfica
bajo la cual la sociedad pasaba a considerarse de forma acrtica como el
organismo psicolgico "ampliado". Los psiclogos sociales ahora son mucho
menos confiados a este respecto. Stephen Withey y Daniel Katz han advertido acerca del intento de "explicar el funcionamiento de los sistemas
sociales por una simple reduccin de un proceso macroscpico".10 Herbert
C. Kelman tambin ha sealadq que muchos trabajos iniciales sopre la
guerra y la paz por parte de psicp~ogos y psiquiatras no eran cercF\nOs a
las interacciones de las nacion~s-estado. Kelman. sostiene que los autore~
iniciales tendan a subrayar en exceso los impulsos agresivos individuales.
Estos escritores daban por sentado que el comportamiento de los estados
es meramente una suma de comportamientos individuales, ignorando el
hecho de que los individuos difie.r.en ampliamente en sus papeles, intereses
y capacidad de influir en las decisiones finales. El comportamiento de una
.colectividad grande como es una nacin, segn Kelman, no puede conside,rarse tm reflejo directivo de los motivos y los sentimientos personales, sea
.de sus ciudadanos, sea de sus lderes.
Slo analizando las relaciones internacionales, no ya aplicando automticamente los hallazgos psicolgicos acerca del individuo, podemos identificar aquellos puntos en los cuales tal aplicacin es importante. Kelman
define la guerra como una accin social e intersocialllevada adelante dentro
de un contexto poltico nacional e internacional. De importancia crucial en
el estudio de las relaciones internacionales es el proceso por el cual las
naciones desarrollan sus polticas nacionales y deciden sobre la guerra. En
parte, una explicacin tal incluye las motivaciones y percepciones de indi
viduos tales como los encargados de trazar polticas y los pblicos importantes que desempean diversos papeles como parte de una sociedad ms
grande. Pero Kelman advierte que el anlisis psicolgico es til para el
estudio del comportamiento agresivo en un contexto internacional slo si
sabemos dnde y cmo tales individuos entran en el marco social y poltico
ms amplio de la nacin y el sistema internacional, tanto como las restric
dones bajo las cuales operan.u
202
La mayora de los especialistas en los campos de la ciencia poltica y

las relaciones internacionales apoyaran de todo corazn las conclusione~
de Kelman. Los factores psicolgicos slo pueden llegar lejos en la explicacin de ejemplos de violencia anmica (por ejemplo, los estallidos aparentemente espontneos e irracionales sea por parte de una multitud o un
individuo), pero aun en estos casos los especialistas en ciencias sociales
ahora son ms conscientes de la "falacia del factor aislado". En niveles
mucho ms complejos de conflicto politizado, donde la violencia refleja
en un grado mucho mayor el planeamiento, la organizacin, la administracin y aun la institucionalizacin, la necesidad de ser circunspecto al explicar los fenmenos por referencia a factores puramente psicolgicos se
vuelve inconmensurablemente mayor.
El conflicto y la integracin social

Los especialistas en ciencia poltica estn divididos respecto de la pregunta
acerca de si el conflicto social debera considerarse algo racional, constructivo y socialmente funcional, o algo irracional, patolgico y socialmente
disfuncional. La mayora de los psiclogos occidentales y los psiclogos
sociales parece considerar a todas las formas violentas de agresin individual, grupal y politizada, como apartamientos irracionales de un comportamiento normal y deseable. Por contraste, la mayora de los socilogos
y los antroplogos de Europa y Estados Unidos (con la notable excepcin
de la escuela parsoniana, que, al igual que la mayo~a. de los psiclogos,
;subraya la importancia del compromiso y el ajuste)' han; estado dispuestos
a atribuirle un fin constructivo al conflicto, en la medida en que ayuda a
:establecer fronteras de grupo, reforzar la conciencia de grupo y la sensacin de identidad propia y contribuir a la integracin social, la construccin
de la comunidad y el cambio socioeconmico en una direccin progresiva.t2
Por cierto, Marx, que era ms socilogo que economista, pona el mayor
nfasis en el conflicto de clases y consideraba el conflicto final entre el proletariado y la burguesa como el frceps que se supona que dara origen a
un orden social justo. Muchos especialistas en ciencia poltica tienden a dividirse respecto del tema, algunos considerando el conflicto violento como
irracional, mientras que otros lo juzgan "bueno" o "malo" segn el contexto en el cual surja, los valores polticos, econmicos o sociales en juego,
dos costos que implican por comparaCin con las ganancias anticipadas y
el resultado neto para el grupo, la nacin o el sistema internacional.
Variedades de conflicto
Muchas preguntas importantes aparecen al comienzo de nuestra investigacin. Deberamos estudiar el fenmeno del conflicto en trminos de motivaciones conscientes? La gente realmente se pelea por lo que dice qut:
est peleando? O debemos ir ms all de las razones afirmadas, considerarlas con sospecha como meras autorracionalizaciones e intentar penetrar
hasta los impulsos "reales", es decir, inconscientes, sucios y srdidos que
"""'~
11
203
llevan a la gente a tm omportamiento agresiv? Es sta una dicotom

falsa? Si miramos cuidadosamente, veremos que los especialistas en enfoques micro se inclinan ms a sondear debajo de la superficie, en lo inconsciente, lo innato, lo "instintivo" (para usar un trmino obsoleto), mientras
que los especialistas en enfoques macro, en cierta forma, estn ms dispuestos a darles crdito a las motivaciones conscientes, pues estas motivaciones remiten a modelos de pensamiento, lenguaje y comtmicacin que, en
contraste con las fuerzas psquicas internas, son producto de la sociedad.
Dado que el ser humano es un animal simblico, las palabras son vnculos
cn1ciales entre el inconsciente y el consciente, entre lo micro y lo macro.
La guerra internacional es una forma de conflicto social, sin duda la
forma aislada ms importante en trminos de sus consecuencias potenciales
para el individuo en la era nuclear. Pero hay muchas otras formas de
conflicto social: la guerra civil, la revolucin, el golpe de Estado, la guerrilla,
el asesinato poltico, el sabotaje, el terrorismo, la toma de rehenes, los
motines en las prisiones, las huelgas y la ruptura de huelgas, las sentadas,
las amenazas, los despliegues de fuerza, las sanciones econmicas y las
represalias, la guerra psicolgica, la propaganda, las rias de taberna,
las disputas por el manejo laboral, las explosiones en acontecimientos deportivos colegiados o profesionales, los juicios de divorcio y los forcejeos
l~gales por la custodia de los nios, las peleas en la familia y los delitos
criminales.
Una pregunta crucial que se plantea a menudo en las ciencias sociales,
al margen del fenmeno que se mvestigue, es si estamos tratando con el
hecho aislado o considerado entre muchos. Podemos entender la guerra
como un fenmeno de conflicto aislado, o debemos estudiarla como una
manifestacin altamente organizada, en un nivel socioestructural especfico, de un fenmeno general? Los especialistas en ciencias sociales estn
lejos de estar de acuerdo acerca de si el conflicto humano puede explicarse
satisfactoriamente como un continuum en el cual los estallidos violentos
difieren slo por accidentes tales como la naturaleza de las partes, el
tamao, la duracin, la intensidad, la naturaleza de los temas y los objetivos perseguidos, los procesos y modalidades del conflicto y las armas em
pleadas, pero no en sus "causas" subyacentes, o si el conflicto humano es
una serie indefinida de fenmenos discretos, cada uno de los cuales, a
pesar de un parecido externo superficial con los dems, exige su propia
explicacin terica nica.
En suma, los espeCialistas en ciencias sociales todava tienen que llegar
a una taxonoma generalmente aceptada para clasificar y ordenar coherentemente los diversos tipos de conflicto. No podemos clasificar satisfactoriamente, no podemos contar, medir, correlacionar u organizar en un modelo
general de forma convincente.
Las viejas teoras de la guerra y sus causas

Existe un considerable cuerpo de bibliografa perteneciente a las viejas
teoras de la guerra y sus causas. A la mayora de estas teoras ahora las
llamaremos "precientficas", si bien algunas de ellas se basaban en "prue-
204 ,.., Las viejas teoras del conflicto
bas empricas" extradas de la historia y la experiencia humanas. Muchas

de las teoras antiguas contienen penetrantes reflexiones que siguen mereciendo nuestra atencin como parte de nuestra herencia cultural. Nos permiten ver cmo se consideraba el problema de la guerra en otras pocas
histricas y por qu no siempre se la consideraba como el peor de los
males; reflejan motivaciones conscientes y racionalizaciones de la guerra,
que en el nivel de la toma de decisiones humana puede ser "causal";
suministran argumentos filosficos, religiosos, polticos y psicolgicos en
favor o en contra de la guerra, tanto en circunstancias generales como
especficas.
Virtualmente en todas las civilizaciones antiguas tico-religiosas, el
problema de la guerra se enfocaba no slo como un asunto de estrategia
poltico-militar, sino como algo que entraaba dimensiones espirituales y
morales. Se supona que los seres humanos disfrutaban de libertad de
eleccin, que eran responsables de sus decisiones en un universo moral
de causalidad racional creado por Dios, y que las causas de la guerra estaban
profundamente inscriptas en las voluntades de los individuos cuyos motivos
.eran buenos o malos.
En la antigua China, las teoras iban de la doctrina del amor universal
de Mo-Ti, con la cual librar la guerra resultaba incompatible, al enfoque de
los realistas (incluidos los autores de El libro del Seor Shang), que en un
tono ms maquiavlico subrayaban el enfoque estratgico del poder, la po1tica exterior y la guerra,13 Un espectro igualmente amplio de enfoques se
encuentra en la antigua India, pero vale la pena sealar que la doctrina
budista de ahimsa (la inocuidad hacia todas las cosas vivientes), famosa
en los tiempos modernos como una de las fuentes de las cuales Gandhi
deriv el credo de la resistencia no violenta, no se pensaba originariamente
que prohibiera librar la guerra.14
En el Islam, el profeta Mahoma predic la guerra santa (jihad) como
un deber sagrado y una garanta de salvacin y durante muchos siglos los
tericos musulmanes supusieron que el mundo estaba dividido en el dar
.al-1slam (la pacfica morada de los verdaderos creyentes y de aquellos que
.se sometan a su gobierno tolerante) y el dar al-harb (el territorio de la
guerra).
En la medida en que el Islam era un sistema universalista de creencias,
los dos territorios estaban siempre tericamente en guerra entre s, dado
que la guerra era el recurso ltimo para incorporar a los pueblos recalcitrantes en el pacfico territorio del Islam. La jihad, en consecuencia, era
ms una cruzada que la bellum justum ("guerra justa") familiar a los
autores cristianos medievales. El concepto de la jihad como un estado
permanente de guerra contra el mtmdo no musulmn se haba vuelto casi
obsoleto en los tiempos modernos, al menos antes de la emergencia de
Muammar Kadafi en Libia, el Ayatollah Jomeini en Irn y los diversos
grupos fundamentalistas radicales (por ejemplo, la Hermandad Musulmana) y el terrorismo militante (por ejemplo, Jihad) que llaman a una
guerra santa contra los enemigos del Islam. Muchos autores modernos han
subrayado que el trmino se refiere no slo a la guerra internacional, sino
tambin a la lucha espiritual para la perfeccin en el corazn de los individuos.15 Mahatma Gandhi declar que era capaz de percibir los orgenes
Las viejas teoras del conflicto ,.., 205

-de la doctrina de la no violencia y el amor por todas las cosas vivientes
no slo en los textos sagrados hindes y budistas y en la Biblia, sino
tambin en el Corn.l6
Las actitudes histricas predominantes hacia la guerra que se encuentran en la cultura occidental son producto de muchas fuentes distintas, incluida la tradicin religiosa judea-cristiana, la filosofa griega, el legalismo
romano, el feudalismo europeo, el pacifismo iluminista y el cientificismo moderno, el humanitarismo y otras ideologas. Las antiguas escrituras
judas reflejan la paradoja del anhelo humano de una existencia pacfica
en medio de la constante recurrencia de la guerra. Rodeado por pueblos
hostiles, los israelitas confiaban en gran medida en una combinacin de profetismo religioso y organizacin militar para la construccin de la nacin,
la defensa y la expansin territorial. En la temprana historia de los judos,
Javeh a menudo apareca como el dios guerrero; Josu, Geden, Sal y
David libraron guerras en Su honor y gloria, para demostrar Su poder
tanto como Su especial relacin con el pueblo elegido. Una vez que se hubo
rescatado la Tierra Prometida de manos de los cananitas y los Reyes les
sucedieron a los Jueces, las guerras de Israel y Judea se volvieron menos
feroces y los temas del amor, la justicia y la paz se volvieron ms importantes en las escrituras judasP
La guerra y la cristiandad
Los primeros cristianos estaban divididos en su actitud hacia el uso de la
fuerza militar por parte del Estado. Durante los tres primeros siglos de
la historia de la Iglesia, cuando el cristianismo se consideraba un credo
ajeno y subversivo dentro del Imperio Romano, haba una fuerte tendencia
hacia el pacifismo, especialmente entre los intelectuales, muchos de los
cuales crean que el cristiano, tanto como persona privada como en su
carcter de ciudadano, deba responder a las injurias ofreciendo la otra
mejilla, al margen de las consecuencias para el Estado. El pacifismo, sin
embargo, no se convirti en la doctrina cristiana ortodoxa. El enfoque
dominante entre los Padres de la Iglesia era que la autoridad poltica estaba
instituida por derecho divino para beneficio del individuo y que cuando la
:fuerza se usaba con justicia era un bien, no un mal. La gente est obligada
a ofrecer la otra mejilla cuando se violaban sus propios derechos, porque
busca una salvacin ms all de la historia, pero el Estado, que debe salvaguardar el bien social temporal aqu y ahora, puede tener que recurrir a
la fuerza en ciertos momentos. San Ambrosio y San Agustn, que escribieron despus de que los cristianos de Occidente hubieran comenzado a
asumir la responsabilidad del orden social, "bautizaron" la antigua doctrina
romana de la "guerra justa" como una "triste necesidad a los ojos de los
hombres de principios".1S
Los filsofos escolsticos de la Edad Media refinaron considerablemente la doctrina de la "guerra justa". La decisin de iniciar hostilidades
violentas no poda ser tomada por un individuo particular, sino slo por
la autoridad pblica. Los gobernantes eran instados a que no recurrieran
:a la guerra a menos que estuvieran moralmente seguros de que su causa
,Las yiejas teorias del. pnflicto
ili6 '"-' 'La!/:viejas/'teorias del conflicto

era: jsta. (justad belfum)']es decir, que' sus derc-hos jtirdico~habian-sido
violados por 'tm gobernante. vecino. -Aun' en ese, caso se 'los' exhortaba:
agotar todos los medios pacficos de arreglar la ~isput~ antes de recurrir
a:l.i:iso dela: 'fuerza -y esio generalmente sigrtificabat~n arbitr~je.,:ty!s 1 an,
tiJ~. que haber una razonable perspectiva de que rec~1rri:- a la fuer~a sera
~a~ :Productor de bienes que de males y que .restaurana el orden 1 de la
justic:ia: La guerra deba lograrse en su totalidad con 1.m~: mmci_n moral
j~ta 1 pod~a:-volverse injusta en s'u desarrollC?:' s~as r erar:l:f las~ 1 ~nseanzas
ca~ente iiimo:rale_s (jiis in bello), 'pues: lo que empieza con:to una'. guerra
justa;_po~f i.r(?lvers 'injusta en' s' desartollO/'Estas; eran 'la~ :enseanza~
omune:S de autores medievales) tales como Antonino' de Florencia Y Santo
Toms' cte Aquino; Se pona el nfasis >en lo qu"e luego se llamaran los
prinCipios de proporcionalidad y disriinl.midni PO:r el~primero, el' sfri~
meiit y' }a! destruccin: causados por fa: guerra nodeban~ ser- desprpor'eio:ilad:S. a: la; causal que justificaba recurrir; a }al guerra;; por. el segundo~
ls' poblaciones' '-'incerites" se con siC! eraban ;'inmunes'~: com' blancos de
ac'cirimllitar.19 <-!'); : '(': ;!, ;-'1' ;,u '),. . .- ir);r,ud r; r>iT t.i <.lr;ir;.~-
>: l'Alo.largd~'todit'larEdad Mediiv, la Iglesia i'ntent''nipolier critroles
ticos; li conducCin de la guerra, 'espedfi:ando 'tiempos 'e:ri que' no se
poda luchar, lugares donde la batalla estaba 'prohibida; tipos! de armas
que no podan emplearse legtimamente y clases de personas que ya estaban exentas de la obligacin del servicio militar y protegidas contra la
accin militar. Este esfuerzo por "suavizar" la 'crueldad"de.la:. guerra cte
ninguna manera era nuevo en la cultura occidental. Los antiguos griegos
y~ romanos haban estado. familiarizados. con~ tlt~s. regls: de guerra acorda~
'ds~ clio las' que prohiban la- arbitniria destruccin de .pobif\ciones,;el
inen,dio de: dudad es y l_a ~terrupc}n del' suministro de; agi.:a.'. ~chas' 'c~r:
un:Stancias. de la' cultura .europea medieval, rincluidos los valores: comunes
de la. cristiandad/la naturaleza del feudalismo, las condiciones. econmicas
p:i:'evaledentes,: la tradiCin: teutnica deli caballero guerrero -y~ el estado
retrasado de las ciencias: militares; cie hecho :reforzaron los 'esftiericis :m~
rles. d la Iglesia por: mitigar la: rudeza de la guerra durante li p~rlodo
JnedievaJ.201 ..:~~ ,,;n r..fii.:H'~... -, t,,}iJ r. ~
.'l'/!:jt.
,:~ ' " ' .<Jr-!J.r::.;
1 :!' En ei perodo :-de' '.tra!/~ici:r:fent:i:'e ,la' Ettropa. inedieval 'jr'la: mod.~rna~
j::me~en sealarse tres excepciones sobresalientes .a la teora .Y'.la' prctiCa
dominantes d una' guerl moralmente liir.iitada.' stas eran invariablemente
xpresioil~s' de confiicto. idolgiqr'gtie iban contra las ~eildencis distin:
tiv~s de la ltura me~ievaWl) l!'ls' Cnizadas de lo~ siglos XII_y XIII, )ibfa~
c_las contra~ uria civiliiaciri ajena e infiel; 2) las guerras de los siglos XIV
y: xv, especialmen~e; entr ls franceses y los ingleses, '7n ~as 'ct:tales 1las
fu~rzas del sentimie~to na_cional' sehicieron sentir por primera: vezerX:grari
es~ala y ~) las guerr:ts religio~as 1 que siguierl;m )a Refonn~. Eri todos
estos casos, la guerra dej' de ser un instrumento rcional' de la poltiCa
monrquica _de defensa.de los d~r.echos ju:r:dicos. ;m oricepto'.de guerra
com<;> .un asunt9 _en peque:fj.~ e~cala' de esc~ramuza y r,naniobr:t. pe:rdi'~ su
primaca CUf!ndo ' gr_andes cantidades de .guerreros no profesionales :_ (~S
deeit; no' caballerescos): tanto vluntarios c~irio mercenarios, ige' viercir
rilezcldosci. las antipatas culturales, nacionales d religiosas. Cnd s
pensaba~ que t 1deseado 1 conjunto de valores
una forma~ de vida depr
'
t
""
~:~;<
~i
IJ
207
clan del 'resultado de 'tm erifrentamit:mto, la guerra se convirti en una

experiencia moral y psicolgica que todo lo consuma. De all que las batallas de Antioqu,, Crcy; Poitiers, Agincourt y Magdeburgo fueran sangrientas y terribles' en xtremo. En l Guerra de los Treinta Aos entre
catlicos y prtestantes (1618-1648), la poblacin de Alemania se redujo de
21 a' 13 millones}I . 1

[~.0-~ ,1,)\..'q
( '
''
'
e .
' . T: ..
Las teorias filosficas, del. periodo. del estado-nacin.
;~r!
!
,.'
.,
)'
Durante; el 'perodo clsico del equilibrio de poder que comenz tras la

Paz de Westfalia de 1648, el concepto de guerra limitada volvi a circular
en Europa. Al cominzo. del .periodo 'del moderno estado-nacin ,en los
siglos XVI y XVII, la doctrina tradicional occidental de la "guerra 'justa1f .fu~
reafirmada por los telogos escolsticos y los filsofos, tales como VictQri@.
y Surez, as como por los tempranos expositores sistemticos del derecho
internacional: Grocio, Ayala,: Vattel, Gentilis y .otros. Para estos autores,
la guerra justa emerga como un procedimiento jurdico sustituto; una
especie de -juicio en defensa' de los derechos legales del. Estado, llevado
adelante a travs de la fuerza, en ausencia de un tribunal superior internacional eficaz capaz de reivindicar el orden de la justicia. Virtualmente,
todos los autores europeos clsicos de la guerra internacional insistan en
la necesidad de salvar las vidas de los inocentes en la grierra:. El' asesinato
de los inocentes nunca poda buscarse deliberadamente; en el mejor de los
casos; se lo perinita conio'incidental respecto del funcionamiento legtimo
de una gerra) justa.22 ; :. )',.: n 1.,
... ! ';
. .
. ' : En la-segunda mitad del siglo: XVII, despus de que la violencia de las
guerrasreligipsas hubiera. cedido, 'el pndulo volvi hacia formas ms moderadas' de guerra: De all eri) adelante; a lo largo de casi todo el siglo XVIII~
la Era de la.Razn, h'ts guerras fueron menos ideolgicas .y ms instrumntales en el sentid: tradicional'; Los ejrCitos eran ms grandes,: perq
tambin mejor organizados; pertrechados, disciplinados y entre:ildbs, .diri
gidos tm'gran :medida por' oficiales aristcratas que intentaban; siri"derria~
siedo "xito, iricukarj a !Jos soldads 'de ~clase baja los ideales' del viejo
cdigo de caballera; El prfesr John U. Nef sugiere, tm conjunto de' facto
res que influyeron en: la tendencia hacia una mayor restriccin:; un creciente desagrado por la violencia, un. aumento del niver de comodidad> entre
la burguesa europea; el refinamiento de los rrid.Ies; las: costumbres y las
leyes. por parte de una aristocracia que ahora 'admiraba la gentileza, la
agilidad y la sutileza ms que las proezas en eL campo de batalla, la bs
queda: del comercio, y el crecimiento de las bellas artes,. combinados con
celosos;,esfuerzos por aplicar la razn' a los asuntos sociales. Todos estos
factores,- concluye Nef; ayudaron a debilitar la' voluntad a luchar de fonna
organizada.23 : .
'_.' 1 r Hasta los tiempos de la Revolucin Francesa, las naciones de Europa
no estaban dispuestas a buscar objetivos que requirieran infligirle una gran
destruccin al enemigo. Este perodo fue testigo de la emergencia de moti.
.vaciones .econmicas para el conflicto', pero si bien es cierto . que las riva
lidades coloniales y comerciales se sumaban a' enf;rentamientos, dinsticos
208
'
1
..
.t.
como causas de las disputas internacionale s, el surgimiento de la burguesa

ayud a alentar sentimientos pacifistas ms que militaristas, pues la bur
guesa deseaba ms que nada una comunidad internacional. ordenada, en
la cual las condiciones del comercio fueran predecibles. El mero hecho
de que las priricipales naciones comerciales de Europa Occidental tambin
estuvieran desarrollando podero naval ayud a suavizar los efectos de la:
guerra en el siglo XVIII, en la medida en que las fuerzas navales podan
llevar adelante enfrentamiento s hostiles sin implicar directamente a las
poblaciones terrestres.1l .guerra territorial; tal 'cmo t~nia'1ugar, por lo
general se caracterizaba por maniobras hbiles, sorpresas, marchas y con
tramarchas y ataques de rapia sobre las lineas de suministro del enemigo~
tal como lo ejemplifican' las. campaas de Turena, Saxe y Marlborough. La
gu'erra, en' el siglo' de la "cultura de saln", il estaba totalmente desvin~
culada dl juego 'de ajedrez 'y' del 'minu. La sensacin prevaleciente de
rest:ddn probablemente ' llev a que se hiciera ms lento el avance de las
inilovadries te'c:.olgii::as militares. Los enfrentamiento s entre . ejrcitos
en eica:rnpode batalla a m_endo se consider..aban\cpmomeros agregados
al proceso diplomtico; diseado para reforzar o debilitar .las posiciones de
negocicin d .los .enviados durante negociaciones prolongada~.
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Entretanto; el1pero'do posrenacentist a:y el Iluminismo haban sido.te.stigos

del surgimiento en Europa de una escuela de pacifistas, qe re.chazaba la
doctrina' moral-legal. medieval de la guerra. Los 'atbres pacifistas ~Erasmo,
Moro, Comenio; Crc,l Feneln~ Penn, Voltaire, Russeau:.y Bentham-:tomaron su postura .. ya sea de los estoicos o de las. posiciones, radicales
de los: primeros cristianos, ya sea de los nuevos ideales. europeos de cosmo~
politismb; humanitarism o e inte:rnacionalism burgus. 'Prcticamente todos
ellos exhiban un proriuniado escepticismo en sus actitudes haciala guerra:
y la profesin militar~ Estaba especialmente de. moda comparar ~esfavora~
bleinente la vida destructiva: del soldado con la vida til del mercader; La
abolicin de la fuerza' de la poltica internacional pas a considerarse como
el objetivo ins noble del estadista. La bsqueda de la felicidad humana
libre de toda traza de tragedia se convirti para los intelectuales europeos
en' la gran meta de la vida.24
, , .. ,. : .. 1
' . Los filsofos no coincidan entre s acerca de si la felicidad se lograra
a 'travs de la aplicacin de la razn cientfica y tcnica: o a travs de la
vuelta de ra gente a la naturaleza y el redescubrimie nto de su simpliCidad
originaria. Pero los racionalistas y los romnticos por igual estaban convencidos de que la sociedad estaba a punto de romper las cadenas de la
autoridad tradicional y la supersticin; superar las maldiciones histricas
de la ignorancia; la enfermedad y la: gi.terra; y embarcarse ..:...en la visin de
Condorcet- en la perfectibilidad absolutamente indefinida de. la humani
dad, que rio conoce otro lmite que la duracin del globo sobre el cual 1a
naturaleza nos ha puesto.25 "El pueblo, al ser ms esclarecido", escribi
Coridcircet, "aprender gradualmente a considerar la guerra como la nis
<Las .viejas teoras clel conflicto ~ 209'
horrible de las calamidades, el ms terrible de todos los crmenes".26 La

era estaba marcada por un amargo cinismo respecto del concepto de la
"guerra justa", que se consideraba una mera propaganda calculada para
encubrir las urgencias agresivas de los reyes ambiciosos. Nadie en ese tiempo de:imnci la estupidez y las incongmencias de la guerra con ms agudo
sarcasmo que Voltaire, quien se rea de los dos reyes, cada uno de los
cuales haca cantar un Te Deum en su propio campo despus de la batalla.27
Haba una anticipacin, reflejada en los escritos de Montesquieu y otros,
de que la transicin de la monarqua a: las instituciones republicanas
estara acompaada por un paso del espritu de la guerra y el engrandecimiento al de la paz y la 'moderacin. El perodo abundaba en proyectos deabolicin de la guerra y establecimient o de tma paz perpetua.28
,e; Las esperanzas de los escritores del Iluminismo demostraron estar mal'
fundadas, a fines del siglo XVIII. La ideologia nacionalista liberal haba nacido .en Francia: durartte'la Revolucin y su perodo napolenico posterior,
despertando eventuahnente ' reacciones nacionalistas. en toda Europa. Los.
franceses introdujeron la leve en masse; el ejrcito reclutado entre los
dudadnos, :la "nacin en aimas"1 respaldada por todos los recursos orga
nizables' de una riueva sociedad industrializada v As, .Francia se: convirtien: el prototipo dei la regimentacin econmica, la produccin fabril en
gran~ escala: para: la guerra y la niovilizacion. de: la opiriin popular en apoyo
de las polticas' exp'ansionistas- riacionals. El carismtiCo. "Pequeo Corso'"
fue virtualmente el primero en emprender una "guerra total" en los tiempos modernos. Durante un tiempo, su poderoso ejrcito fue invencible. Las
bajas militares alcanzaron proporciones sin precedentes.29
Napolen, sin embargo, haba dejado el equilibrio de po'der europeo
hecho trizas. La reaccin conservadora de 1815 y de all en adelante, dirigiC!a -por -Metternich .y Talleyrand y, basada en. el principio de:- una .vuelta~
a la legitimidad monrquic, .restr la idea clsica del equilib:do de pder
;..:_una ,nocin riewtoniana de un' universo internacional en. equilibrio,;....
ubicndola en un lugar cntral en elpensamient o' de' los hombres de Estado
europeos.3-0' Esta restauracin ayud limitar la guerr y, con excepcin dela Guerra F11arico~Prusiana, minimiz los duros efeCtos de una tecnologa:
militar en desarrollo 'durante cien aos. Los ejrcitos en pie se redujeron
en nrmiro en' todas partes exeiepto en Rusia y Pmsia. En Europa Occidental'
creci la certeza de que la ciencia; la industria, la tecnologa de las comunicaciones, el crecimiento de .}as instituciones parlamentaria s liberales, la
educacin y el comercio internacional estaban combinndose para convertirla guerra en algo obsoleto y quizs imposible. La era 'del "Concierto de las
Potencias", d'e la cual la Pax Britannica era un rasgo importante, estuvo
marcada por una diplomacia astuta y guerras cortas, ms que por enfrentamientos prolongados y destmctivos entre fuerzas armadas. Bismarck, ef
ms ashlto manipulador de la guerra como factor adjunto a su diplomacia
hacia Dinamarca, Austria y Francia en sus esfuerzos por tmificar Alemania:
bajo el liderazgo pntsiano, prefera calzar "un puo de hierro en un guante
'~e terciopelo";3t A lo largo de todo el siglo XIX, :Europa: no expriment-
ningn conflicto t'an sangriento conio la: Guerra Civil Norteamericana:, queen muchos aspectos era un prototipo de la "guerra total" moderna, en la
cual poderosas motivaciones polticas e ideolgicas enfrentaban la tecno--
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J210
Laivieja's 'teoras del conflicto ~ 211
loga industrial del lib~ralismo. capital~smo en st~rgi~iento con los valores

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tradicionales ele una anstocracm agrana y esclav1sta.3eran en ciertaJorma enga1 , . Las apariencias en Europa, sin embargo,
-osas. A pesar de la vuelta a una guerra limitada, librada con objetivos
polticos limitados (es decir, la unificacin de Alemania), las ltimas dca.das del siglo XIX fueron testigo de la expansin de un reclutamiento universal en Europa, la produccin en masa de nuevas armas ,automticas,
-carreras armamentistas; la creacin de alianzas, crecientes rivalidades coloniales y comerciales entre las potencias y el crecimiento d~ una prensa
popular que poda: convertirse en un instrumento poderoso para despertar
-sentimientos beligerantes. El surgimiento de la moderna industria de guerra
tuvo tma significacin ambigua. Por un lado, sirvi para hacer la guerra ms
terrible y menos provechosa y de all menos fcilmente emprendible; Por
-el otro lado, sirvi para que fuera: mucho ms probable que la gue;rra, si
se produca, fuera total por naturaleza, absorbiendo todas. las. energas dis-ponibles. La batalla librada apretadamente, en la cual la masa se multipli!::a:
-por la velocidad, se .volvi un rasgo dominante del pensamiento militar
.europeo moderno.33 Se- pona el nfasis en los medios de :movilizacin
1rpida:. el telgrafopara ordenarreservas; el ferrocarril para transportar
tropasy:equipo al frente y los barcos a vapor para llevarlos a los territo~
rios coloniales de Asia y frica. La. velocidad de la movilizacin .e:r:a tan
"crtica que para'1914 la decisin de movilizar se volvi equivalente a tma:
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declaracin. de guerra.34
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elmovimiento pacifista lentamente extendi

.A :Jo largo;de:todo'el siglo
su influenciaen Inglaterra y Estados Unidos. Jonathan Dymond; un: cu~
quero ingls, adujo que la guerra, como el comercio 'de esclavos; empezara
:a desaparecer cuando; la: gente. se negara a acceder a ella y comenzaraJ a
cuestionar su necesidad. Dymond:negaba que el guerrero patritico celebra7
do en las canciones y los relatos por haber ofrendado su vida por su pas
mereciera tales alabanzas; El oficial, deca, entra en el ejrcito para obtener
un ingreso, ante todo porque prefiere una vida de ocio que una de .indu57
tria. Tanto lucha porque es su negocio o porque su reputacin est en
juego; como porque est obligadb a hacerlo. Dymond anticipaba las obj'e~
dones de otros socialistas y. de los ltimos exponentes de la "demonaca
teora de la guerra'~ insinuando que los industriales que se benefician con
'la guerra combinan sus fuerzas con los militares profesional~s con el fin
de promover la guerra. Declaraba que las Escrituras cristianas exigen que
el individuo se aparte de la violencia en cualquier circunstancia. Todas las
distinciones entre la guerra justa o injusta, entre la guerra defensiva o
agresiva las desestimaba por considerarlas vanas. La guerra debe ser absolutamente prohibida o, si no, debe permitrsele que siga su curso ilimitado.3s
nymolid es. una: de las tempranas voces de ese= movimiento moderno
-ele pacifismo intransigente y que busca. no slo dar consejos religiosos a la conciencia del- individuo, sino tambin ejercer una influencia
-en la poltica de los. estados, o al menos aquellos estados en. los cuales el
XIX,
tlima de pini:ri' e~ lo suf~c~entemente lib~ral como para permitir., la .propa...

. . ,, .,, .. : .. .) , . .;."
gacin 'de la dbctrma pacifista; '
La aversirl 'delosi pacifistas intelectuales modernos a la 'guerra nopuede explicars~ pura:mente en trminos 'de factores religiosos: y .humani
tarios.Desde l siglo XIX, 'consideraciones econmicas; ya liberales, ya socia
listas n 'cua'nto 'a su fundamento; han entrado en el pensamiento de la
mayora de los pacHistas 'respecto del' tema de la guerra y la paz .. Desde
la~ era: ~e. Richard Cobdn; a: mediadoS: d'el. siglo. x:ix~ hasta pocas mp.y
recie~tes, muchos pacifistas liberales han estado convencidos de que existe
iinrehcin intrnseca: y mutuamente causal entre el comercio libre y la
paz' y q :1a:: aboliCin de las barreras comerciales es el nico medio de
lograr' una paz ;permanente. Ert cierta medida; los herederos de esta tradi~
cirf: inteectual' erl' la poca contempornea son los tericos de la interdependeilcia; " ,: ', ' !. ' ' r
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Sir:Norma 'Angell'y la' guerra como anacronismo

La visin liberal de que la guerra representa la mayor amenaza a la salud
econmica de la civilizacin industrial moderna alcanz su :tihniriacin en
los escritos de Norman Angell, tm publicista ingls que logr prominencia
en'los."ads yeinte' ytreinta'y cuyo-trabajo formaba parte di:da fase utpica
tle:ls' relaciones 'iiiternadorials: descrita. enrev C:aptld 1! Poco: antes 'd IriPrlmera Guerra Mundial;: Agell adujo:. que la- guerra en 'la era industrial'
s haba- vuelto un ariacrO:nismo: sin, provecho: La futlidad econmica def
poder militar, declaraba; haba sido ampliamente demostrada por la historia
reciente'lquei'demostraba:: que aun citando-la:iiictorla en' la guerra pareceen primera irista:ncia traer 'consigo sust~mciales; ganancias econmic'as; tales
apariencias: soni errneas ilusorias. Casi todos pensaban' que' los alemanes
haban cosechado Uila ventajade la 'enorme indemnizaCin que Francia sevio forzada a pagar despus de ser derrotada en la: Guerra Franc~Prusi~ma
de 1870 a U71,pero, aduca Angell, la indemnizaCin de hecho provoctma
iflacin 'que: perJudic a la economa alemari. Ningtina nacin, seguadiciendo~. puede mejorar genuinamente -s posicin econmica) ya', sea a
travs de l guerra' o a travs de opnitivos imperialistas que' involucran
cstossipreparativos de defensa militar: Angell estaba: convencido de que
''l's factores; que realmente constituyen la prosperidad no tierieri la ms
remota coriexi6n con la; potencia militar o. mi.val, a pesar de toda nuestra
-~:;i,:>~: 'n
jerga poltica!'~36.
' '' En:lt:iina instancia, Angell era urt racionalista que crea que la guerra
poda ser eliminada a travs del crecimiento y la aplicacin progresiva de
la razn humana los asuntos internacionales; El~ moderno Estado tcnico
no puede esperar sacar ventaja~ de. librar guerras, sino que slo puede
anticipar la desintegracin de su propia sociedad~ Una vez que 'la gente se
convenza de que la gtierra ha perdidO' su sentido; excepto como forma de
sicidio mutuo, pensaba Ang~ll, el desarm y l paz seran posibles. Tena
confianza en qUe la paz era priniordialinente un asunto de educar al pblico
d ls 'sociedades 'd:mocrticas y eligi envolver' sus homilas en trminos: de inters personal econmico' de una: comt.midad europea interdepen(
e '"
<'!:
212 ,...., Las viejas teoras del conflicto
Las viejas teoras del conflicto ,. . , 213
diente, ms que en trminos de una moral religiosa tradicional. Pero no

tena dudas de que una vez que los seres humanos se dieran cuenta plenamente de la poca importancia de la fuerza militar para el logro, la promocin y la preservacin de la prosperidad o el bienestar socioeconmico,
entonces las guerras polticas cesaran como lo hicieron las guerras religiosas en Occidente hace mucho tiempo. Vale la pena advertir el paralelo
entre el pensamiento de Norman Angell y el de Herbert Spencer en el
siglo XIX y George Liska a mediados del xx, todos los cuales sostuvieron
que las naciones industriales estn obligadas a eludir la guerra.37 Ms an,
la mayora de los tericos estratgicos contemporneos (que se analizarn
en el Captulo 9), que vienen de una gran diversidad de perspectivas, han
llegado a la conclusin de que la guerra nuclear no tiene sentido, de que
ningna ganancia vale su costo, que no es posible ganarla y que las armas
nucleares pueden no tener otro uso sino el de la disuasin. Los tericos de
la disuasin, debe decirse, piensan que la teora de Angell no podra ser
validada a travs de una demostracin hasta despus del advenimiento de
las armas nucleares en gran escala, produciendo un equilibrio de terror.
'Teoras belicistas
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Las teoras occidentales modernas del conflicto y la guerra, incluidas aqueuas del pacifismo utpico, no pueden entenderse sin alguna referencia a la
.aparicin, a continuacin de la :Revolucin Francesa, de una escuela de
pensamiento militarista dentro de Occidente. El belicismo, y esta escuela
pede llamarse as, se desarroll al menos en parte como una reaccin
consciente al pacifismo idealista. Quizs sera ms preciso decir que las dos
-tendencias del pensamiento occidental se alimentaban entre s como opuestos polares. La cultura occidental nunca ha carecido de pensadores que
subrayaran el conflicto y la tensin en lugar de la cooperacin y la armona
en la realidad social.
.,.
La mayora de los tericos occidentales de la estrategia militar desde
el perodo de la Revolucin Francesa hasta fines de la dcada de 1950
.(cuando el nfasis pas de las estrategias convencional y nuclear al estudio
de la guerrilla y la contrainsurgencia) mostraban una clara preferencia por
]as estrategias directas respecto .de las indirectas, por el ataque intimidatorio del ejrcito en masa ms que por el grcil avance del estoque, por el
ataque frontal y la decisin rpida ms que por una estrategia ms paciente
de maniobra, rodeo, desgaste y negociacin. El concepto de la gUerra total
-a menudo se ha remontado a los escritos de Karl von Clausewitz, quien a
veces expres con bastante vivacidad la idea de la guerra como un acto de
fuerza llevado a sus lmites extremos, como lo hizo en el siguiente pasaje:
Ahora las almas filantrpicas podan imaginarse fcilmente que exista
una forma. artstica de desarmar o derrocar a nuestro adversario sin
demasiado derramamiento de sangre y que esto era lo que el arte de la
guerra deba proponerse lograr. Por agradable que pueda sonar, es una
idea falsa que debe demolers.e ... El que usa esta fuerza sin piedad; sin
asustarse ante cualquier cantidad de derramamiento de sangre, debe
sacar ventaja si su adversario no hace lo mismo. As, fuerza la mano

de su adversario y as cada uno empuja al otro a extremos en los cuales
la nica limitacin es la fuerza de resistencia del otro lado ... Nunca
en la filosofa de la guerra podemos introducir un principio de cambio
sin cometer un absurdo. . . De manera que repetimos nuestra afirmacin: la guerra es un acto de fuerza y no hay lmite a la aplicacin de
dicha fuerza.38
Sin embargo, segn un eminente estratega del siglo xx de la guerra limitada y opuesto a un pensamiento de la guerra total, Sir Basil H. Liddell
Hart, Clausewitz ha sido a menudo malinterpretado. Como estudioso
de Kant, Clausewitz valoraba la diferencia entre el ideal y lo real, entre
la tendencia del pensamiento, en aras de la claridad, a llevar una idea a una
.forma extrema y abstracta y las significativas modificaciones que la reali.dad prctica le impone a la abstraccin. Clausewitz hablaba de la "guerra
absoluta" como un extremo lgico al cual el combate militar puede llevarse
dentro de la mente, un .contexto en el cual cada lado trata de perfeccionar su esfuerzo por quebrar la voluntad de resistir del otro; pero tambin
reconoca que no existe algo as en el mundo real, donde la guerra debera
.ser y es un instrumento de la poltica del Estado, ~una continuacin de la
.poltica por otros medios". As, la guerra siempre est subordinada a la pol-tica y limitada por ella. Los seres humanos siempre se quedan cortos res.pecto de los esfuerzos absolutos; nunca pueden consagrar todos sus recur.sos a la guerra porque hay una constante demanda de que se responda a
.muchas otras necesidades. Las metas por las cuales se emprende una guerra
.y los medios usados para librarla deben ser controlados por una inteligencia
:poltica. Hacindose eco del antiguo estratega chino Sun Tzu, el terico
prusiano sugera que la batalla decisiva no siempre debe librarse. Especial:mente, cuando los dos lados enfrentados son relativamente iguales en capacidades, pueden querer eludir una guerra mutuamente destructiva de desgaste; nis costosa de lo que valdra la pena cualquier objetivo poltico que
se pudiera ganar. clausewitz estaba dispuesto a contemplar la guerra limitada no slo por motivos morales o humanit.arios en el sentido de las
doctrinas medievales de la "guerra justa", sino ms bien por motivos concernientes a los intereses del Estado,39
Otros filsofos del siglo XIX -Hegel, Nietzsche/ Treitschke y Berrihardi- a veces parecan exaltar el poder y la guerra como un fin en s mismo.
Hegel, para quien la realidad era la colisin dialctica de ideas, consideraba al estado-nacin la concretizacin del absoluto en la historia, "la
marcha de Dios en el mundo". Sobre el tema de la guerra, quizs ha sido
.malinterpretado. No glorificaba la guerra y su bnltalidad, pero dado que
valoraba a tal punto la nacin, aceptaba la guerra como un fenmeno
que poda contribuir a la unidad nacional. Hegel se expuso a la mala inter.pretacin o a una justificable crtica cuando dijo que a travs de la guerra
"la salud tica de las naciones se mantiene: . . como el movimiento de los
vientos le impide al mar caer en la fetidez que producira una calma
constante" ,40
El crtico ms duro del siglo xrx de los valores que subyacen no slo
en: la civilizacin occidental y cristiana de hoy en da, sino inclusive en el
'.
214 "" Las viejas teoras del conflicto
puro cristianismo 'orig:i:nl, fue Friedrich Nietzsche. Al stbrayar como lo

haca la "voluntad-de-poder" como el determinante bsico dl comportamiento .humano, Nietz'sche consideraba el "ethos" cristiano, caracterizado
por la auto:riegacin; la resignacin, la humildad, el respeto por la: debilidad y la 'renuncia al poder; como el enemigo de los verdaderos impulsos
C:reativos de tma persona, una religin del fracaso que inhibe el pleno
desarrollo del "Superhombre".4I An ms que para Hegel, la guerra desempea para Nietzsche un papel indispensable en la renovacin de las civilizaciones .. En el sigiente pasaje; publicado eri 1878, el filsofo alemn parec
esbo:ir en forma muy ntida la teora del "equivalente moral de la guerra';'
que W~lliam Jam_es expresara de forma ms optirri:ista e? 1912:
: l.
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1,
..
1.
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Por ahora; no conocemos otros medios por los cuales la dura disciplina
ik del campamento, el profundo odio impersonal, la sangre fra' del' asesi~
!~T:- nato con; bu'e:r~ conciencia, el orden general del sistema 'en la- destrub
r_ r:. cin del enemigo, la orgullosa indiferencia a las grandes prdidas, a la
-; propia existencia y a la de los propios amigos, la sorda convulsin del
' terremoto del alnia jmedan ser comunicados con tanto vigor y certeza
a las nacions enervadas como lo hace toda gran guerra::. La cultura
r;: . -de' ninguna< forma' ptiede' pennitfr 'pasiones, vicios y malignidades.
~Cuando los romanos, tras haberse vuelto imperiales; se haban: cansdo
' ' bastante de la guerra; trataron de dquirir nueva fuerza por niedjo de
, combates de gladiadores y persecuciones; de' cristianos; Los ingleses
1
dehoy, qe en general parecen tambin haber renunciado a la guerra,
adoptan 'otros medios fin de generar de nUevo 'esas fuerzas en despa'
, rid:n,' es decir, ls peligrosas expediciones de exploracin; los viajes
( pr: mar y el escalamiento de montaas,' nominalmente emprendidos
' .: confines cintficspero, en realidd, para traer' a su pas un suprvit
! ' de energa trado delas aventuras y peligros de todo tipo. Muchos otros
-<. '; sstitutos parecidos de la guerra se descubrirn, pero quizs precisa'H' mriie por ello' se volver cada vez ms obvio qe una humanidad tan
:: altamente cUltivada: y por lo tanto necesariamente debilitada como la
''n' de l Europa moderna; no slo necesita la guerra, sino las mayores y
!1 . ms terribles guerras -en consecuencia, o.casionalesrecadas en la barbarie- ya que si no, a travs ae la cltura, perder su cultura y su
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Mentes inferiores a la de Nietzsche siguieron sus huellas. El histonador

alemn Treitschke, qien hablaba para la casta militar prusiana; busc su
inspiracin en figuras cmo Maquiavelo y Bismarck. Convencido de que el
estad-nacin independiente y soberano es 'el logro poltico 'ms amplio
del cual es capaz el individuo;> rechaz como intolerable el concepto de tina
comnidad poltica universal genuina. La guerra es frecuentemente el nico
medio que tiene el Estado para proteger su independencia, y as la capacioad y la rapidez para librar la gtierra deben preservarse cuidadosamente
afiladas. El Estado debera ser extremadamente sensible en asi.mtos de
honor nacional, de manera que el instinto de autopreservacin poltica
pe da desarrollarse hasta el grado' ms elevado posible. Toda vez qe se
'insulte 'la: bandera, debe haber una inniediaht exigencia de satisfaccin
~ 21~
;;;.;:
piena y si esto no s logra "la guerra debe ser la consecuencia, por pequea
que pueda parecer la ocasin".43 No hay nada reprensible en esto, pues a
ojos de Treitschke la guerra en s misma era majestuosa y sublime.44
Las ideas expresadas por Clausewitz, Hegel, Nietzsche y Treitschke fueron adoptadas por varios filsofos de la historia militar en Europa y Estados Unidos. El general Friedrich von Bernhardi, fuertemente influenc:iado
por el concepto darwiniano de la "supervivencia de los mejores" (que slo
entenda superficialmente) correlacionaba la guerra con el progreso humano, sosteniendo que "aquellos fa'ctores intelectuales y morales que aseguran
la superioridad eri la guerra son tambin los que hacen posible un desarrollo
general prog:resivo [entre las naciones]".4S Los escritos geopolticos de
Kjellen y Ratzel, tanto como los de los estudiosos alemanes del siglo xx
representados por Haushofer, tenan tma deuda intelectual con los conceptos de Darwin. (Ver Captulo 2, en el cual se tratan las teoras geopolticas.)
Alfred Thayer Mahan tambin vea la historia como una lucha darwiniana en la cual la adecuacin se niide en trminos de fuerza militar. Los
hbitos de la disciplina militar, pensaba, son los soportes necesarios de
una estructura civil ordenada. Consideraba a las naciones del mundo como
empresas e_conmicas 'trabadas en una fiera competencia por la supervivencia respecto de los recursos y los mercados. A.diferencia de los marxistas, sin embargo, atribua esto no meramente a los iinpulsos de la competencia, sino ms bieri a la naturaleza humana y al hecho de que la provisin
de bienes econmiCos es finita. Las contradicciones del inters nacional
propio, junto con amplias e irreductibles discrepancias de poder, oportunidad y determinacin, producen las condiciones de conflicto permanente
y hacen irreal esperar que se elimine la violencia de los asuntos internacionales> Ma:han consideraba ftiles todos los esfuerzos por sustituir la fuerza
por la: ley, dado que toda ley depende de la fuerza 'para su eficacia. Finalmente, Mahan defenda la institucin de la guerra. contra la acusacin de
que era inmoral y anticristiana. Aduca que la guerr es el medio por el
cual las naciones-estado llevan adelante los mandatos de las conciencias de
sus ciudadanos. Un Estado debera ir a la guerra slo cuando est convencido de que es justa, pero una vez que ha comprometido su conciencia, no
hay otra eleccin sino la guerra (ni siquiera el arbitraje), pues los "males
materiales de la guerra son menores que el mal moral de transar con el
error".46 (Las opiniones de Mahan sobre la geopoltica del poder martimo
1 "
se tra~aron en el Captulo 2.) .
Tericos
~elicistas
y antidemocrticos
En la medida en que el siglo XIX dej paso al xx, la polarizacin intelectual

de pacifistas y belicistas occidentales se hizo completa. Los belicistas y sus
doctrinas pueden clasificarse de la siguiente manera:
1. Positivismo realista, representad por escritores it'alianos de fin de
~
:siglo coino Vilfredo Pareto (1848-1923) y Gaetano Mosca (1858-1941). Pareto,
"Lm coriomista y 7 soCilogo; y Mosca, un especialista en ciencia poltica,
expusieron los conceptos del gobierno de la: elite, la importancia de los
\,-!',
Las viejas teoras del conflicto ,.., 217
216 ,.., Las viejas teortas del conflicto
instmmentos coercitivos en el mantenimiento de la unidad y el orden sociales y la recurrencia inevitable de la revolucin. Mosca no era tan antihumanitario y tan antidemocrtico como Pareto, pero comparta el prejuicio de
Pareto acerca del pacifismo, temiendo que si la guerra se eliminaba, las
.
. .
miciones se ~o~veran b!andas y se desintegraran.47
. 2. Darwm1stas sociales y nacionalistas con tendencia al darwm1smo
social, tales como los socilogos William Graham Sumner y Ernst Haeckel
y el jurista Oliver Wendell Holmes.4s
3. Ciertos filsofos pesimistas de la historia como Oswald Spengler
(1880-193'6) y Benedetto Croce (1866-1952). Spengler, un historiador alemn,
estaba_ especialmente fascinado por la voluntad-de-poder, la virilidad de los
brbaros, la subyugacin de los pueblos ms dbiles y la ley de la selva,
mientras sufra de un especial temor hacia una revolucin mundial de los
pueblos no blancos contra los blancos.49 Croce, un fil!?ofo italian,o tantq
como un estadista, aunque crtico de los excesos del militarismo; consideraba 'a la' gerra una tragedia 'necesaria de' la condicin humana, indispensable para el progreso humano y algofatuo el sueo de una paz perpetua.
' 4: Los precursores y criptorrepresentantes de la teora racista y/o del
fascismo, tanto como los arquetipos concretos de tales ideologas. Los auto
res de esta categora incluan a Houston Stewart -Chamberlain, Arthur de
Gobineau, Gibvai:mi. Ge.tile, .Alfredo Ro ceo, Georges Sorel, Gabriel d'Ann~
zioyBenito'Mussolini;SO;;r !.,
,
_ ._ ; .
; , Sera injusto insinuar que todas las escuelas anteriores de pensamiento
deberan vinculars. con ls fascistas o an que todos -los.'fascistas eran .,o
sonracista~; pero todos exaltaban, n diversos grados,. el papel de la fuerza
y la accin viril :en los :procesos sociales.: Los individ.uos antes mencionados
estn tratados de; forma ms decu'ada' -en-trabajos de teor~ poltic;ar o
historia :intelectual (y antiintelectual), pero los estudiosos serios' de .las
relaCiones iriternacionales no pueden permitirse ignorar el efecto que estos
escritores tuvieron enJ el. pensamiento de su tiempo, y tampoco deberan
desestimar el papel influyente de. las ideas conscientes y las actitudes persistentes. 'en la toina: de decisiones y el conflicto social.
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El anarquismo y los soCialistas marXistas

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Fin'almente, estaban los anarquistas y los socialistas marxistas. Estos do~

movimientos de naturaleza extremista, antitticos en muchos aspectos,
produjeron retoos contrarios, algunos tericos y otros prcticos. Ambos
movimientos ayudaron dialcticamente a reforzar la teora del pacifismo y
la prctica de la violencia politizada como instrumento- ya para abolir el
Estado ya para promover la revolucin clasista como un preludio al esta
blecimiento de tm orden cooperativista o socialista. La teora marxistasocialista del imperialismo y la guerra se examinar en el prximo captulo.
Aqu, tmas breves palabras acerca del anarquismo son necesarias, porque
a menudo el pblico en general lo malinterpreta y porque constituye
una tendencia que influye en el pensamiento contemporneo, especialmente
en la mente de la juventud occidental y los "liberacionistas" antiocciden
tales, ms de lo que por lo general se acepta.
El anrquismo es ia doctrina que se opone a la autoridad poltica establecida en todas ss formas. Los anarquistas ven la vida como un drama
moral en el cual el individuo est enfrentado con el Estado y todos los
instrumentos opresivos de coercin que asocian con el gobierno: las burocracias, los tribunales, la polica y los militares; tanto como las instituciones de la propiedad privada y la religin. Busca la liberacin de estas y de
todas las formas de restriccin externa sobre la libertad humana. Firmemente convencido de la bondad y la razonabilidad innata de la humanidad,
un anarquista benigno qe sigue a Kropotkin cree que la ley bsica de la
sociedad no es el conflicto sino' la ayuda mutua y la cooperacin. El anarquista, segn Irving Louis Horowitz, adems de ser antipoltico tambin
es arititecnolgico y antieconmico.st As los anarquistas son esencialmente
enemigos del capitalismo y del socialismo por igual: si el primero mantiene
el gobierno meramente para proteger sus intereses burgueses y manejar
sus asuntos, el segundo reemplazara la tirana capitalista por la tirana
socialista, la "dict~dura del proletariado".
_. Algurias ramas del anarquismo -especialmente la colectivista, la comunista, la sindicalista y la conspirativa- abiertamente propugnan el uso de
la violencia tanto en teora como en razn de ser una necesidad tctica.
Serg~(Nechev (1847-1882), un discpulo del agitador revohicionario_ ntso
Mijail Bakunin (1814-1876), adopt un credo de "propaganda por los hechos"
y "p~;n-destmcc:in universai". Defenda la tctica nihilista del asesinato
por sus efectos de trror 'psicolgico y la demolicin de las instituciones
existentes.sz Enrico Malatesta (1850-1932), un periodista italiano, consideraba la violencia bien planeada como un medio apto para educar a las
clases trabajadoras respecto del sentido de la lucha revolucionaria.53 De
igual forma, el periodista francs Georges Sorel (1847-1922) vea rin valor
en los actos de violencia proletarios que sirven para delinear la separacin
de las cla~es. Tal violencia, sostena, ayuda a desarrollar la conciencia de
la clase trabajador? y mantiene a la clase media en t.in est~do de m~edo
rnico, siempre lista a capitular a las demandas que se le hacen en lugar
!'crrer l' riesgo de defender su posiCin recurriendo la' fuerza.5 4
No todos los anarquistas han sido partidarios de la violencia. En los
Estados Unidos, ls anarquistas individualistas como Henry David Thoreau
(1817-1862) y Benjamin R Tucker (1854-1939) rehuan la violencia como
aigo' poco respetable. Preferan 'subrayar la desobediencia civil no 'violenta.
Los dos anarquistas pacifistas ms influyentes de los tiempos modernos
-Mahatma Gandhi (1869-1948) y Leon Tolstoi (1828-1910)- oponan radicalmente una tica puramente religiosa a la disposicin de la persona a
someterse al Estado, al que execraban por bmtalizar a las masas y convertir el herosmo militar en una virtud. Considerando imperativo que la
ley de la fuerza fuera reemplazada por la ley del amor y sin embargo
encontrndolo imposible dentro del marco del sistema del estado-nacin
existente, insJstieron en que el ltimo debe dejar paso a una sociedad
universa1.ss

El anarquismo ha sido a veces bastante penetrante en su crtica moral

de ls instituciones existentes, pero no ha hecho una contribucin significativ a la comprensin Cientfica de las fuentes del conflicto humano.
Cuando imo encuentra en los textos anarquistas una aguda reflexin sobre
218

la sociologa grupal (por ejemplo, en la conciencia de Sorel de la funcin

integrativa del grupo que cumple la violencia dirigida hacia el exterior).
por lo general se debe a que lo han tomado prestado de especialistas en
ciencias sociales ms desapasionados (por ejemplo, Sorel estaba fuertemente influido por Durkheim). En las ltimas dcadas, el principal atractivo
de las teoras anarquistas en los Estados Unidos, que tienen una larga
historia al respecto, recay sobre los intelectuales, los artistas, los militantes negros, los estudiantes, la juventud y otros identificados con la "contracultura" y, especialmente a fines de la dcada de 1960, con la protesta
contra la Guerra de Vietnam. En el plano internacional, el pensamiento
anarquista se ha reflejado en un creciente aumento de actos terroristas:
secuestro de aviones, atentados con bombas, incursiones guerrilleras, secuestros de personas, asesinatos, toma de rehenes y otros hechos violentos
destinados, nihilsticamente, a transformar la sociedad al inferir golpes
indiscriminados y al azar al margen de la culpa o inocencia de aquellos
que los sufren, produciendo as una inseguridad generalizada y conmociones sin sentido que sacuden a la sociedad hasta sus cimientos. "La propaganda a travs de los hechos" sigue siendo la estrategia preferida por los
nihilistas que, al igual que Verloc en la novela de Joseph Conrad El agente
secreto, preguntan qu respuesta se puede dar a "un acto feroz de destnlccin tan absurdo como para ser incomprensible, inexplicable, casi impensable; de hecho, loco? La locura por s misma es verdaderamente
terrorfica, en la medida en que uno no puede aplacarla ni por medio de
amenazas, persuasin o sobornos".S6
,,
La teora de la "guerra justa" en la era nuclear

En la parte anterior de este captulo se ha dedicado considerable atencin
a la doctrina de la "guerra justa" como un conjunto de restricciones normativas que limitan la forma en que un Estado puede actuar en busca
de sus "necesidades" (supervivencia, independencia, la preservacin del
bien comn y la defensa de sus derechos). Se ha revitalizado con gran
vigor en el siglo xx, especialmente desde el advenimiento de las armas
nucleares, el debate en torno de la tica de la guerra.
Muchos autores han aducido que, en vista del poder destructivo de la
moderna tecnologa militar, especialmente las armas nucleares, las condi
dones de la "guerra justa" -especficamente la exigencia de que la cantidad de fuerza empleada deba ser proporcionada a los objetivos polticos
buscados- no puede seguirse convalidando. Seg(m la escuela "pacifista
nuclear", si bien puede haber sido tericamente posible justificar el uso
de la fuerza por parte de los estados en perodos histricos anteriores, la:
guerra nuclear est potencialmente cargada de consecuencias tan monstruosas, que no puede considerrsela poltica o moralmente justificable en
ninguna circunstancia. Ms an, el hecho de que los lderes polticos de
todos los estados y los tiempos hayan invocado la justicia de su causa
cuando iban a la guerra, combinado con el hecho dt:l que la historia ofrece
escasa evidencia de lderes religiosos en cualquier nacin que cuestionan
o nieguen la justicia de las polticas de su gobierno durante poca de
;:
219.
guerra, ha contribuido a un creciente escepticismo acerca de la teora de la

"guerra justa" aun respecto de la guerra no nuclear. Finalmente, la inhumanidad de la guerra moderna ha llevado a un creciente nmero de telogos
y especialistas en tica a preguntarse si librar la guerra alguna vez puede
hacerse compatible con los imperativos de la conciencia cristiana.57
Los pacifistas contemporneos tpicos se sienten abrumados por lo que
consideran la estupidez, futilidad o inmoralidad de la guerra nuclear. Alegan
que tal conflicto amenaza no slo con la mutua extincin de las naciones que se comprometen en un intercambio nuclear en gran escala, sino
tambin con graves peligros de prdidas radiactivas generalizadas y mutaciones genticas para el resto de la humanidad. El pacifista, por lo general,
es escptico respecto de todas las teoras de disuasin nuclear y de la
supuesta racionalidad de los encargados de tomar decisiones, en las cuales
se supone que se basa la disuasin. Los pacifistas reniegan de la competencia internacional de armamentos (o "carrera armamentista") que en su
opinin, aun si no lleva inevitablemente a la guerra, supuestamente acumula una capacidad de destn1ccin nuclear excesiva, produce un clima
internacional de temor neurtico, gasta grandes cantidades de recursos econmicos y cientfico-tecnolgicos que de otra forma podran canalizarse
hacia otros fines y, en general, deshumaniza a los individuos, refrenando
su impulso a amar a los dems. Algtmos autores, despus de contemplar
la trgica situacin en la cual han cado las naciones, defienden el desarme
unilateral y la resistencia no violenta como la nica forma de romper el
crculo vicioso. Erich Fromm, Mulford O. Sibley y Gordon Zahan han visto
la resistencia no violenta menos como una forma de pasividad desamparada que como una fuerza "del alma", psquica o espiritual, capaz de
producir un cambio de actitud significativo o "conversin" por parte del
agresor.ss
Aun en la era nuclear con todos sus horrores potenciales, la modalidad de anlisis racional materializado en la tradicin de la "guerra justa"
no ha carecido de defensores. Sin negar que a menudo se ha abusado de
la teora en la historia, sus defensores modernos generalmente toman la
posicin de que las distorsiones del pasado, si bien deberan advertirnos
de la tendencia a la autorracionalizacin de las naciones, no justifica que
descartemos un tipo intelectual de anlisis tico que busca delinear un
curso intermedio entre los extremos del pacifismo y el belicismo. Los
tericos de este grupo incluyen a John Courtney Murray, Paul Ramsey,
Robert E. Osgood, Richard A. Falt, William V. O'Brien, Michael Walzer
y otros.59
Los escritores partidarios de la "guerra justa" estn convencidos de
que, indiferentemente de cun cortos queden los esfuerzos en este terreno
con respecto a un modelo ideal de accin moral, es an mejor que la gente
se incline por este tipo de evaluacin que tratar de lograr un sentido de
purificacin interior lavndose las manos respecto de la tecnologa arma
mentista de avanzada y de estrategia militar, permitindole as desarrollarse
segn su propia dialctica. Que el poder nuclear existe es un hecho funda
mental de la realidad poltica contempornea que no puede conjurarse a
travs de una retrica pa o buenos deseos. Este poder masivo, escribi el
telogo jesuta John Courtney Murray en 1959, exige un concepto estrat
220
Las viejas teorias del conflicto ,... 221
Las viejas teorias .del conflicto
gico maestro que se base en un alto sentido de la moral y la orientacin

poltica.
Este sentido de la orientacin no puede encontrarse en la tecnologa;
por s misma, la tecnologa tiende a la explotacin de las posibilidades
( w simplemente porque son posibilidades. . . La funcin de la moral es
, 1 dirigir el uso del poder, prohibirlo, limitarlo o, de manera ms general,
<
definir los fines para los cuales el poder puede o debe usarse y juzgar
t! las circunstancias de su uso.ro
'
El consenso general de los escritores de la "guerra justa'' puede resumirse

en las siguientes proposiciones:
1. En ausencia de instituciones eficaces para mantener la paz internacional, el derecho moral de los Estados a recurrir a la guerra en ciertas
circunstancais no puede negarse. Dentro del sistema internacional de "autoayuda", que es claramente deficiente pero sin embargo real, es probable
que los Estados sigan sintindose forzados a recurrir al uso de la fuerza
militar. Una doctrina tica para gobernar y limitar la guerra, en consecuencia, sigue siendo esencial.
2. Si bien la guerra agresiva (que estaba permitida bajo la doctrina
tradicional para .castigar ofensas y para restaurar la justicia) no se considera ms un medio legal a disposicin de los Estados para la reivindicacin
de los derechos violados, todava subsiste el. derecho a librar una guerra
defensiva. contra la agresin y a prestar ayuda a un tercero que sea vctima
de una agresin.61
. 3. No puede permitirse que la moderna tecnologa militar vuelva enteramente intil la distincin tradicional entre "fuerzas de combate" e "ino-.
centes", aun ell: una guerra estratgica. (Este tema surgi en el debate en
cierta forma inconcluso de los aos sesenta acerca de la "contrafuerza"
versus las estrategias de "contraciudad'~ o "contravalor"; durante los aos
setenta respecto de los "blancos selectivos" y las "opciones nucleares limi-'
tadas" y durante los aos ochenta en torno de la moralidad de la estrategia
de la disuasin nuclear y las doctrinas del "libramiento de la guerra".)
4. El terico de la "guerra justa" niega que el fin justifique los medios
y que una vez que empieza: una guerra un gobierno pueda emplear cualquier instrumento a su disposicin en una bsqueda ilimitada de la victoria.
Aun cuando el Estado tiene el derecho moral a librar la guerra (ius ad
bellum), hay una obligacin a adherir a la ley que gobierna los medios
usados en la guerra (ius in bello),62
5. Si bien hay razn para esperar que la disuasin tenga xito y la
guerra nuclear no se produzca, los escritores de la "guerra justa" insisten
en que una postura de disuasin masiva a travs de la amenaza de represalia masiva contra los centros urbanos no es suficiente. Hay una pesada
obligacin moral sobre los lderes polticos tendiente a asegurar una disposicin operativa, en caso- de que la disuasin fracase; a librar -la guerra
(incluida la guerra nuclear) en una forma limitada y discriminatoria ms
que de forma general. Ramsey aduce que "las enseanzas tradicionales y
morales aceptables respcto.de los blancos militares legtimos, exigen eludir
el dao civil lo mximo posible, aunque se lo acepte como un efecto indirecto en cierta forma inevitable".63
6. As, los tericos de la "guerra justa" insisten en que las armas nucleares no pueden implicar un mal intrnseco (malum in se). Segn Ramsey,
su uso estrictamente controlado contra los blancos primordialmente militares, en condiciones calculadas para eludir la escalada hasta niveles incontrolables, es moralmente concebible, en especial cuando parece necesario
contener la agresin rpidamente y lograr negociaciones tempranas. Pero
sostiene que su uso indiscriminado contra ciudades enteras no puede ser
moralmente justificado, ni siquiera como represalia.64
El debate en torno de la guerra y la moralidad seguir indefinidamente.
Los pacifistas de diversas convicciones, absolutistas o relativistas, aducirn
que es lgicamente absurdo o ticamente monstruoso analizar la guerra en
trminos de "racionalidad" o "justicia". Otros tericos plantearn que
en un sistema global que carece de una autoridad tendiente a mantener la
paz global con eficacia -es decir, una fuerza internacional organizada en
apoyo de la justicia internacional-, los gobiernos nacionales independientes y otras entidades polticas probablemente estn dispuestos de tiempo
en tiempo a recurrir al uso de la fuerza y que. el mundo estara mejor si
aquellos que,asesoran a los gobiernos -al margen de si son pacifistas o
tericos de la "guerra justa"- pueden tener recurso a un cdigo intelectualmente creble de comportamiento racional, moral y civilizado que obligue
a los encargados de tomar decisiones, en una era de posibilidades tecnolgfcas intrnsecamente inhumanas, a observar los lmites humanos en su
forma de trazar las estrategias. A pesar de las frecuentes afirmaciones de
que la doctrina de la "guerra justa" se ha vuelto obsoleta en tma era
nuclear de ilimitada capacidad destntctiva, ha habido numerosos ejemplos
de guerra convencional y no convencional limitada, tanto como esfuerzos
por desarrollar nuevos sistemas de tecnologa de armas avanzadas, para los
cuales el anlisis tradicional de las condiciones requeridas para la justificacin moral de la disuasin y la fuerza sigile siendo bastante importante y
-lo que es ms- todava se aplica con admirable frecuencia en el debate
poltico pblico.65 Gran parte de la controversia intelectual en torno del
compromiso militar norteamericano en Vietnam se llev adelante dentro
del marco de las condiciones tradicionales exigidas para una guerra justa.
Ms an, los escritores de la izquierda 'religiosa que durante los aos
setenta buscaban desarrollar teologas de la liberacin y la revolucin se
apropiaron de algunos de los elementos de la doctrina de la guerra justa,
aun si trasladaban la presuposicin de justicia de los gobiernos titulares
(intentando mantener la paz y el orden internos) a los grupos revolucionarios insurgentes (que intentaban derrocar a los gobiernos titulares a los
que consideraban opresivos).66
Quizs ning(m estudioso de la "guerra justa" ha tratado de forma ms
intrincada con la paradoja que enfrentaron los estrategas y moralistas en
la era nuclear que Michael Walzer. La mente humana parece incapaz de
disear tm marco conceptual coherente .:_poltica, doctrina estratgica y
plan militar operativo- que combine prolijamente la disuasin eficaz con
la credibilidad y la moral. Walzer nos recuerda que los gobiernos de las
~-
:222
Las viejas. teoras del conflicto
spe'rpotencias: estn. disuadidos de arriesgarse siquiera auna guerra cori

vencional, para no mencionar la guerra ndear :limitada, por eL espectro,
delhorror final, el peligro de:que peda esclar hasta ser,undntercambio
nuclear.''incontrolable. En una era de acumulaciones. ncleare~ enormes,
dice; ~ualquier. estrategia imaginable es posible que disuada de na~'guerra
central'! entre los gigantes. Una .vez que entendimos lo que los estrategas)
de la disuasin estaban 1 diciendo, se hizo innecesario adoptar; cualquier.
estrategia especial para: librar tma guerra nuclear.67 1(Muchos tericos: de.
la. estrategia, por cierto, negaran esto.) Se consideraba suficiente simple-:
mente plantear la anienza: nuclear ltima .. La?dist~asiri es*erradora en.
principio cuando nos detenemos a evaluar sus ltimas consecuencias, pero
en los hechos es fcil. vivir con. la disuasin porqu' ha sido una estrategia
no sangrienta; No produce dolor~ o perjuicios .a. sus rehenes; a menos: que:
dejen de pensarla en su totalidad, cosa que no mucha gente hace. Walzer.
pone distancia entre l y la mayora de los .tericos de la ."guerra justa",
Cando propone el enfoque de que toda guerra nuclear es inmoral.68 : . i: ;
l .. En la era de la' disuasin nuclear, el debate entre los especialistas en
tic ha cambiado-sutilmente del planteo de la moralidad o la inmoralidad.
de, la guerra y' la poltica estratgica,: a uno que enfrenta la inmoralidad de
ima guerra nuclear en gran escala con h1 posibilidad de que la r gtierra.
nuclear se produzca y sepierda;el control sobre' ella; Virtualmente'todos:
los telogos morales y los filsofos hace tiempo que han coincidido en' qe
si la disuasiri' mieiear 'se viniera abajo, llevar adelante la estrategia; de
Una: destruccin segura (que se describe en el Captulo 9) constituira n
mal moral de magnitud sin precedentes histricos. Respecto de la estrategia,
eili s misma;'los. escritores que: manejan la tica de la estrategia :han; tenido
:SeriOS desacuerdOS n CUatrO puntos: ,,.e:~ J:llJll;.:,,.,~J. ;,,\'. ~ i ..~c,!J d JUj)
~~~J r.'...f, :.,~, . . . :, ;Jt1 1 ;~t nb!r .!: .r! :;;11 .. ~,~~~-_t) hr;f:>1-.. r:r-:"., :.r~~:~;rrr.ilf ~~J ;G,.jf;Jfl
P.O.\ l. Cul es ladntendn subyacente a la estrategia de la destruccin
~.o i segura?' Es la buena inttmci9ri de impedir 'la:' giterra: nuclear o la inten:;
-G~ : ein reprensiblt.Vde desencadeilar' una muerte catastrfiCa y: nades~
v_ : truccin 'como: represalia? Si las dos intenciones se 'combim\n enruna,.
~.fcino se lo!debejuzgar?':J;: ,,, ; ::.Ji:n. ')' cu,:
.;
- ..-.-1 ,.. , :;:Jp ol--1~' 2, Es posible distiriguir:la amenaza pblica materializad enunaipol-:
<rr ' tica de .la' disuasin>. estratgiCa~. diseada para impedir la gerra:;' de1
.r:; plan que de:hecho sel ejecutara si la disuasin fracasara?, (Esta: pr-<
<'O.- gtmta tambin les produc'e problemas: a los' analistas estratgicos, los
'"' :encargados de tra.Zar:plticas:del gobierno y los lderes:militares que
.::l~ se preocupan por'inantene'r:la amenaza creble:) :>;;rl,; :.)L P.u:q\)._[P::
: Y 3. Con fines de evaluacin: morl, p'odemos predecir la JiD.tenein~ de
- . 1.m:'gobierno,:tanto comopod:danios hacerlo con .la de:un:individU:o
,. i en un caso legal? En asntos depltica gtlbernamental, especialmen~
te en un sistema democrtico constitucional pluralista; 1quin puede
: :;, ~:ser considerado responsable por:intentar hacer qu? ' ,'lin i;:-;i d.J
i; -4 . Es moralmenterpermisible, 1 con el fin demanten'er:.la 1pazrcon~
. 'h frontal' al adversario con una amenaza'. estratgica que 'sera' inmoral
ejecutar? (Sobre este teina,-los ~obispos catlicos;norteamericanos;resf ~o ) pon'dierri por: la negativa;: los obispos catlicos frances~s por ila afi'r~
, .. ,; mativa.) :,:e,.: .. r , .. p f.,,, , ... , :
;/l .t.;ufi J~i :t. l.~J;.lJi:ir~,,_::
223;
Se puede hacer una defensa de peso afirmando que cuanto ms terrible

es la amenaza, ms eficaz debera ser como disuasin, siempre' que sea:
creble. Por eso la estrategia de una destruccin seg11ra se consideraba tan
exitosa polticament; al mismo 'tiempo. que,. por l mismo, la cndenaban
de manera tan tajante. mchos lderes religiosos y otros moralistas que6entrabari stf atencin .en.Ia: intencin. impicita y condicional materializada
en ella y tepdiente a destruir las poblaciones urbanas y los complejos industriales .. Algunos aducan que era justificable poseer armas nucleares con
fine.s.disu~sivos, pero qu~ ~a,les arm~~ ;nunc .deban .usarse en la guerra.
Es~e argiiine~to cont;ravena: 1~1:: exigencjaJ..de creli~bilidd en la .disuasin,
porque la privaba de una doctrina operatiVa. (Es'discutible que sea posible
pqratn.goberno-democrt'i:!o terier una 'doqtrina d,e. disuasin y ot.ra ms
limitada en caso de fracasar la .disuasin.) : ,
:; .$upuestar,nente, cuaiqier: esfuerzo por hacer menos inmoral la ame
naza'y m's' iimitaqa; puede tambinparece:r:/".siquiera lgica:rpente,, menos
efi;:az,'cqmo disi.msi'n '(au:ri' cuand,o 'algunos' aducirn que' esto podr~ reforzar su credibilidad, es decir,, su certidumbre' de ser aplicada). Cuando
~os funcionariqs, de defensa nor~eawerica's .han. precido .estar co~side
r~rid:'r~P.u~s!~S . ~ 1 1~ .agr;s~n :p1s nie's::das q~e :.a repr~salia: l'!l~siva
general con misiles estrategcos nucleares ~por eJemplo, "opciones .nuclea
;r~sslimitadas'.\' ''determin~cin selecva.' de blanco.s",: ','coniraft:ierza" ms
que "estrategias: contra-ciudad" "armas nucleares 'de campo de batalla o
tc:;ticas.""escalada)\.ofizqntai:' o "disuasinconvericional",;:_; a menudo han
:si~o 'cnticadds, ~or Is moralistas .por hac'erla guerra nvclear "menos imp~nsaple'('O mas probaBl ~e', producirse:,como, resultad.O de l escalada.
As, los moralis.tqs indirectamente, con sagacidqd o no, han estado indi-
c~:d s'u.precp~cin respect() no slo de 'la. mora1 'de: la disuasin, sino
tanibiri d~'.ssl .~~ica,cia. Aun criando uno pue,da no conde;D.~r.tod.us9 concebible 'de las: armas nucleares ,y pueda aprobar de forma renuente la posibilidad 'de qe. el: s'o con.' sentid9 de ,represali de una'! forma limitada y
discriminativa. contra blancos rmilitares' est tericamente justificado,. sirr
eml:mrgo Jos moralistas hari' exhibido un gran esceptiCismo respecto de que>
un. guerra nla'r pudiera mimtenerse limitada; al margen de'los esfuerzos:
por)cont:rolarla. Temiendo ..
procesO de; escalada/generalmente se han
opesto' a,cuidqier uso en primera in~tan'ia de las armas nucleares.69
.. El prolongado debate. acerca: de la moralidad de la guerra nuclear, que
ha pasado pci'r muchas fas'es, ha se~ido para demostrar ampliamente que 'el
concp~o 'de,lisuasin,~ que,bien puede constituir el desarrollo tcnico ms
signifis:ativo,'rdy las .relacion,es internacionales del siglo xx, representa algo
bastante nueyo en la!historia~ Parece desafiar una: evaluacin adecuada en
trminos deJas .dos categOras. occident~les tradiionales de pensamientO'
sobre,el'tem de la.guerra y la paz ..:...Ja '~gerra jsta" y el pacifismo- Y
exige una. modalidad.
nica, bastante.
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.. : paradoja!, de anlisis tico.
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Las viejas teoras clel conflicto ,.., 225
.224 "' Las viejas teoras del conjlicf
NOTAS AL CAPTULO 5
. .:(
t Desde que se edit la segunda edicin de este texto han aparecido muchas
obras sobre la guerra y sus causas. Aquellas que merece la pena destacar son
las de J. David Singer, comp.: Correlates of War 11: Testing Some Balance-of.Power Models (Nueva York, The Free Press, 1980); Francis A. Beer: Peace
.Against War: The Ecology of International Violence (San Francisco, Califori:rla,
Freeman, 1981); Bruce Bueno de Mesquita: The War Trap (New Haven, Conn.,
Yale University Press, 1981); Richard Ned Liebow: Between Peace and War:
'The Nature of International Crisis (Baltimore, Md., The Johns Hopkins Univer:sity Press, 1981); Robert G. Gilpin: War and Change in World Politics (Cam~
bridge, Cambridge University Press, 1981); James A. Schellenberg: The Science
of Conflict (Nueva York, Oxford University Press, 1982); Michael Howard: The
Causes of Wars and Other Essays (Cambridge, Mass., Harvard University Press,
1983); Robert J. Art y Kenneth N. Waltz, comps.: The Use of Force:. International
Politics and Foreign. Poliay. (Lanham, Md.; -University. Press of America, 1983);
:Melvin Small y J. David Singer, comps.: International War (Homewood, Illinois,
Dorsey Press, 1985); John G. Stoessinger: Why Nations Gp to war; eq. rev.
Nueva York, St. Martin's, 1985); Seyom Brown: The Causes and Preventwn of
War (Nueva York, St. Martin's, 1987).
.
.
. Los artculos merecedores de atencin incluyen Miles Kahler: "Rumors of
War:. The 1914 Analogy", Foreign Affairs, 58 (invierno de 1979-1980); Charles F.
'Doran. y Wes Parsons: ~war and the Cycle of Relative Power", .American Political Science Review, 74 (diciembre de 1980); Bruce Bueno de Mesquita: "Risk~
'Power Distributions, and the Likelihood of War", International Studies Quar.terly, 25 (diciembre de 1981), "The Costs of War: A Rational Expectations
Approach", American Political Science Review, 77 (junio de 1983) y "The War
'Trap Revisited: A Revised Expected Utility Model", American Political Science
Review,. 79 (marzo de 1985); Charles W. Kegley, Jr., y Gregory A. Raymond:
'"Alliance Norma and War", International Studies Quarterly, 26 (diciembre de
1982); Jack S. Leby: "Historical Trends in Great Power War, 1145-1975",. ibdem
:26 (junio de 1982), "Misperception and the Causes of War", World Politics, 36
(octubre de 1983), y 'Theories of General War", ibdem, 37 (abril de 1985). . ,
2 Michael Howard: op. cit., pp. 7-22, citado en p. 14. J. Davis Singer ha
sealado que, con la posible excepcin de Future of War (1899). de Jean de
Bloch, que predeca con sorprendente precisin lo que sera la siguiente guerra
europea, y Pitrim Sorokin, cuyo trabajo de 1937 Social and Cultural Dynamics
correlacionaba la guerra con los .ciclos en los modelos culturales, el Study of
War (1942) de Quincy Wright y los estudios de Lewis Richardson de las esta~
dsticas de la carrera armamentista, publicados en 1960 sobre la base de una
.anterior investigacin (y discutidos en el Captulo 8) "marcan los primeros
-esfuerzos rastreables por aplicr el mtodo cientfico al conflicto internacional".
Agrega: "Mientras los fenmenos fsicos han sido estudiados en forma esencialmente cientfica durante varios siglos, y los fenmenos biolgicos durante casi
'Ull siglo, los fenmenos. sociales . han permanecido en. gran medida como el
mbito de la especulacin teolgica, el imperativo moral y el folklore conven~
cional". "Accounting for Internacional War, The State of the Discipline", Journal
Of Peace Research, N9 1, vol. XVIII (1981), p. 1. El juicio de Singer puede ser
1.m poco injusto con los filsofos y los tericos sociales, polticos y legales que
reflexionaron antes del siglo xx sobre el problema de la guerra sin emplear
metodologas cuantitativas y cuyos enfoques difcilmente pueden desestimarse
como "folklore convencional". Es correcto, sin embargo, decir que el esfuerzo
sostenido por estudiar las guerras de forma sistemtica y cientfica, empleando
los mtodos de las disciplinas de la conducta, no se encamin hasta despus
de la Primera Guerra Mtmdial.
3 Lewis A. Coser: The Functions of Social Conflict (Nueva York, The Free
.Press, 1956), p. 3.
.t~~
4 H. L. Nieburg: Political Vilnce (Nueva York, St. Martin's 1 1969).

s Seymour Martin Lipset ha sealado .que tanto Tocqueville como Marx
subrayaban la nec;esidad del conflicto entre las tmidades sociales y Lipset ~lefine
la "existencia de un moderado estado de conflicto" como "otra forma de definir
tma democracia legtima". Political Man: The Social Bases of Politics (Garden
City; N.Y., Doubleday-Anchor, 1963), pp. 7 y 71. "El conflicto es tm aspecto
esencial del crecimiento, que no podemos controlar ni impedir plenamente, tampoco deberamos desear hacerlo." H. L. Nieburg: op. cit~, pp.16-71. "La existencia
humana sin conflicto es impensable. El conflicto. le da a la vida gran parte de
su sentido, de manera qu su eliminacin, aun si fuera. posible qe conse~r,
no sera deseable." .Jerome D. Frank: "Human Nature and Nonv10lent Resis
tance" en Quincy Wright y otros, comps.: Preventing World War 111 (Nueva
York, Simon & Schuster, 1962), p. 193. Kenneth Bouldiilg ha sugerido que. "en
tma situcin dada puede haber! demasiado conflicto o pemasiado .poco, o una
'cantid,ad ptima que le da a la vida un' cierto inters dramtico". Conflict and
Defense (NuevaYprk, Harper& Row; 1962),.pp.305-307;
... , ...
. . -~Citado en.Abram Kardiner y EdwardPreble:, They 1 Studied Man,.(Nueva
York,, New' American Library [Mentor: Books], 1963),, 'P .102. ,.En. otra parte
Kurkheim escribi:' "Los hechos sociales no;difieren de ,los hechos. psicolgicos
en calidad solamente: ' tienen. un ;sustrato 'diferente; . evohicionri .en 'iin medio
diferente; . dependen 1de' condi.Ciorles/diferentes. ; ; La, mentalidad: de; .los grupo~
no es' lo mismo.,t1it~ lade 1los',indiviguos; tiene.su~:propias leyes".-In~oduccin
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de 1965),, pp.' 413-417.~ Ver tambin Coser: op; Cit.;. pp'l5-38; .. Jessie B.~ernard:
"Parties nd Issues in: Co;nflict"~ Journal of.ConflictResolution, I (junio de)957),
pp. 212-248. Para el argumento de~ que el enfoque "estructural-funciona!" de
T_al~ott Parsons,,r~legandp el conflicto al. reino de lo.anormal, desviado y 1patologico, se vuelve mca:i;>az ~~ explicar el cambio soeiall y el conflicto, 'ver Ralf
Dahrendorf:J "Toward an Overvif~w and 'Synthesis~',. ibdem, 1 (jmrlo de 1958),
P~ 170-183. Segn Dahrendorf, Parsons estaba ms: interesado en el manteni
miento de las estructuras sqciales y el orden que en el cambio.. Los. parsonianos
centraban su atencin en los problemas de ajuste ms que en los de cambio.
Para ellos, el conflic~o social era esencialmente perturbador, y disfuncional.
Dah~endorf, en su sociologa, subraya ei cambio ms que las configuraciones
persis!entes, el conflicto 'ms que el consenso~ Presenta sus postulados no para
revertir el _!'ln;foque P?rsoniano, sino ms bien. para complementarlo con un
n,:todelo organi~o de diferente nfasis. Cree' que ni 't.mo ni otro modelo por s
smo ambos, sol~:? tomados sintticril.ente, pueden agotar la realidad social . Y
darnos una. teona completa de la soCiedad. en su cambio tanto como en sus
aspectos perdurables. Para los primeros . enfoques del socilogo alemn Georg
1
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J.
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ia, divergencia interna Y
rables" . Ibdem , p. 15. "Una cierta cantida d de discord
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controv ersia exterio r est orgnic amente vincula da con
17-18). Aun en situa(pp.
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ayudar a volver soporta ble lo insopor table: "La oposici
ad y la pacienc ia en diferen tes
interna , distracc in y alivio, tanto como la humild
y otros: "The Integra condiciones. psicolgicas" (p. 19). Ver~ tambi n R. C. North
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17 Para lo relativo a las creenci as y las prctic as de los israelit as en la
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2:24, 3:5-10 y 6:1-19;'
1:1-9,
Josue,
23-15;
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10-20
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228 "' Las viejas teoras del conflicto
Las viejas teoras del conflicto "" 229.
la "Tregua de Dios" y la "Paz de 'Dios". Ver Arthur Nussb'aum: A Concise

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22 Ver Francisco de Victoria: De Indis et de Jure Belli Relectiones, trad.
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Dzsc~plzne, (Washington, Carnegie ~nstitute, 1912) y Albencus Gentihs:. De Iu;e
Bellz, trad. John C. Rolfe (Oxford, Clarendon, 1933). Todos estos trabaJOS estan
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1 1 :. '
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1
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:''' ;~ William: Pemi escribi un. Essay Toward the Present and Future Peace
f' Europ'e; Abate~ de' St. Pierre: A Project for Making Peace Perpetual in
Europe;' Jean. Jacques' Rousseau: A Lasting 1Peace Through the .Federation
f 'Etb:ope;'Immanuel Kant: Perpetual Peace y. Jeremy. Bentham: Plani ,for a
'

' .., ,
.. , '
Universal and Perpetual Peace.
29 Dyer: op. cit., pp. 68-72. El tributo de muerte de las guerrasr revolucionarias. y napolenicas, lleg. a cuatro millones,>.la mayora. soldados. El nmero
total' de muertos fue slo la mita.d de la Guerra de los .Treinta Aos; cuando
la 'mayora. de lasr muertes: fueron de civiles, causadas. por er hambre, la, plaga
. :. ....
los asesinatos y el derrumbe socioeconmico. Ibdem, p. 72.
30 Ver. Henry. A. Kissinger: A World Restored- Europe. after Napoleon:
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, . . 32 En -la, Guerr, Civil norteamericana murieron 622.000 soldados. Ese total
fue, ms grande que el total combinado de personal militar norteamericano de1
las dos guerras mun_diales ms Corea y Vietnam, si bien la poblacin del pas
era mucho ms grande en los .aos o~henta. Gwynne Dyer: op. cit., p. 77.
3.3 R. A. Prestan y, otros: Men in Arms: A History of Warfare and Its
Interrelationships with Western Society, 4~ ed. (Nueva York, Holt, Rinehart
and Winston, 1979), cap: 15, "Approach to Total Warfare".

34 .Dyer:. op. cit., pp. 78, 190; Prestan y otros: op. cit., pp. 244-245, 250-253;
Barbara Tuchman: The Guns of August (Nueva York, Dell, 1962), pp. 91-95.
35 Jonathan. Dymond: An Inquiry into the Accordance of War with the
, ;
PrinciP_les of Christianity and an. Examination of the Philosophical Reasoning
by Whzch It Is Defended, 3~ ed. (Filadelfia, Brown, 1834).
. ~, 36 Norman Angell: The Great Illusion: A Study of the Relation of Military
Power to National Advantage (Nueva York, Putnam's, 1910), p. 71. Uno de los
~rgumentos empleados por, Angell para demostrar que la prosperida'd econmica
pued~ separarse de las capacidades militares era que los bonos nacionales de
los. estados pequeos no militares eran buscados por los inversores comO ms
seguros que los bonos de las potencias militares ms grandes; En rechazo de
4Dgell, el .profesor J. H.'Jones' de' la Universidad de Glasgow seal que los
gastos militares de las grandes potenCias fueron los que crearon las condiciones
w.
de l 'estabilidad internacional y la seguridad de las cuales las naciones ms

pequeas dependan, en The Economics of War and Conquest (Londres, King
and Son, 1915), p. 25. Para una critica escptica de la visin de que los ferrocarriles, los buques .a vapor y el comercio internacional promueven la amistad
entre las 'riciones y son responsables de largos perodos de paz en la Europa
del siglo'XIX, ver Geoffrey Blauriey: The Causes of War, Mac:inillan-Free Press,
'
1973), esp. cap. 2 "Paradise Is a Bazaar".
37 Norman Angell: ibdem, p. 335. }>ara la visin de Herbert Spencer, de
'
que la guerra es demasiado costosa y . destructiva para las sociedades industriales, ver sus Principies of Sociology (Nueva York, Appleton, 1898), Vol. II,
pp .. 568-642. Las opiniones de George L~ska se discuten en el Captulo 4.
3BKarlvon'Clausewitz: On Wtir, trad .. O. J. Mathias Jolles:(Nueva York,
Modern' Libra'ry-Random House; 1943), pp. 3-4, S, 30; cf. tambin Sir Basil H.
Liddell"Hart: "The Objective in War", en B. Mitchell Simpson, comp.: War,
Strategy and Maritime Power (New Brunswick, N.J., Rutgers University Press,
1977),, p. 33'.'y Hans Rothfels:. "Clausewitz" en Edward Mead Earle, comp.:
lyl,akers of}llodern Strategy (Princeton, Princeton University }>fess, 1943), pgi '
'
) ''
nas 93-94. ..... .

. 39. Clarisewitz escribi: "Cuanto menor es el sacrifiCio que le pedimos a
nuestro dversario, menores tenemos que esperar que, sean sus esfuerzos 'para
p~g:r.q.o~lo: (." ;tYis, ,an. cuan~o ~e11os ~~port~te. e~ nuestro objeto poltico,
menor. sera el valor que le atnbrumos a el y mas dispuestos estaremos a aban~o.I?,a~~o. ; '.'.~s )o .~1tic como el I?J,~tiyo origin.al .de 1~ gue:;ra! se.r~ el patrn
adecuado para la meta que se lograr por medio de la acc10n militar y para
los esfuerzos ne'cesrios para este fin"; O~ War p; 9. En otro pasaje, deca que
eLobjeto.~abstreto de~ desarmar al eneinigo "de 'ninguna' manera se produce
.lniversalmerite. en' la prctica; tmpcico es necesario. como corldiin' para la
guerra": lbdem;p~ 20. Ver tambin Stin Tzu: Th'e Artof.War, trad. y con n
intr'odcci'n'i:le'Sainel'B. Griffith (Cambridge, Clarendon' Press, 1963)~ pp. 40-45'.
. .: 40 C:t'W. Hegel: 'PhilOsophy 'ofRight ~nd Law; par.'324,: en:CarlJ; Friedrich,
comp.: The Ph,ilosophy qJ Hegel (Nueva York; Random . Hou:se-The. Modern
'
e ! ' ' " ' ~l: .:
' : , '
'
Librar}' '1953)"p;'322' 1
1
11
41 iQu ~s buenh? 'Todq ld que refuei-c~ el sen~imiento de poder, la Volun
: .
tad-d~Poder 'y el\ poder mil!mo en el hombre. Qu es .in:al9? I.o que venga de la
debilidap. _Qu es la' felicidad? La sensacin de q~ el poder est aumentando,
que' 1~ resistencia ha sido superad~. No la sa,tisfaccin; sino mas poder; no la
paZ'' a cualquier precio, sino la guerra; nq la virtud, smo 'la r eficiencia. . . Los
dbiles y.los torpes pere~:;ern: primer principio de nuestra' humanidad. Y deben
a~m'!_se:r ayu.da~los a perecer. Qu e~ ms perj~qicial que .c~al~uier :vicio? La
s1mpatm pract~ca con todos los torpes y los debiles, el' C:p.stmmsmo!' De The
Twilightof the Jdols' (1888) en Geofrey Clive, coinp.: The Philosophy of Nietzche
..
(NuevaJ York, New American LibraryJ1965), p; 427.
., .. ~2 .H.urnarz, 411 Tc:C? }luman,_ vol.. I (1878), pp. ,372-373: S~gpn ~illiam James,
las ~c;t1y1dades espec1f~cas que Implicru;t un desafio aleJerciClO .extenuante y el
sacnfic10 podran servrr como un sustituto de la guerra al dar las "vitaminas
sociales" generadas por l guerra.. El filsofo-psiclogo reconoca que la guerra
y la vida militar responden a ciertas necesidades hondamente arraigadas de
las sociedades 'y requieren esfuerzos . humanos de proporciones heroicas. No
pepsaba que :fp~ra p~sible atenuar la proclividad a la guerra hasta que estas
mismas. energms pudieran ser vueltas a encauzar, por ejemplo, entrenando a
los jvenes para luchar no con otros seres humanos sino con fuerzas naturales
como .Jas enfermedades, las inundaciones; la pobreza y 1a ignorancia. Para que
la nacin no se transforme en .una sociedad de malcriados, la juventud debe
ser ~~mprome;ti~a en tareas duras para "que el infantilismo se desprenda ?e
ellos . Ver W1ll1am James: "The Moral Equivalent of War" en sus Memorzes
and Studies (Londres, Longmans, 1912); y A Moral Equivalent of War (Nueva
York, Carnegie Endowment for International Peace, 1926). Ms adelante, Aldous
Huxley populariz la hiptesis de .que mucha g~nte encontraba una ex~itacin
en la. guerra porque sus ocupaciOnes en tiempos de paz ~on humillantes)
aburndas ,y frt.iStrantes.. La guerra entraa un estado de entusmsmo cromco Y
230 ~ Las viejas teoras del conflicto
!'la vida durante tiempos de guerra adquiere significacin y finalidades, de manera que aun el trabajo intrnsecamente ms aburrido se, ve. ennoblecido como
hrabajo de guerra'". La prosperidad es inducida artificialnlente; los peridicos
estn llenos de noticias interesantes y las reglas de la moral' sexual se relajan
en pocas de guerra. Pero Huxley, escribiendo justo antes de.estallar la Segunda
Guerra Mundial, conc~da que las condiciones de la guerra moderna se han
welto tan abrumadoras que no slo los civiles en el frente interno sino "atm
los seres humanos ms aventureros y combativos pronto.llegarri. naturalmente
a odiar y temer el proceso de la lucha". Encls ancl Means (Nueva York, Harper
~ Row, 1937). Ef{tractos incluidos en Robert A. Goldwin y otros, comps.: Reaclings
in World Politics (Nueva York, Oxford University Press, 1959), pp. 13-14.
43 Heinrich von Treitschke.: Politics (Nueva York, Macmillan, 1916), II, p. 595.
. ' 44 "Hemos aprendido a percibir la majestad moral de la guerra a travs
:le los: mismos procesos que para el observador superficial parecen brutales e
jnhumanos. La grandez,a de la guerra es lo que, a pri:t?e~a vista parece ser sti
horror: que por el pms los hombres sufran los sentimientos 1naturales de la
huma:pidad, ,que maten a los prjimos que no les. han inferido injuria alguna,
e inclusive aquellos a los que quizs respetan como enemigos caballerescos .. El
hombre no slo sacrificar su vida, sino los instintos .naturales y justificados de
su alma; aqu tenemos el carcter sublime de la guerra.". Ibc1em, pp. 395-396.
,
45 Citado en Russell: op. cit., p. 245.
.
46 Alfred Thayer Mahan: Armaments ancl Arbitration ,(1912),:p: 31.. Citado
en Charles D. Tarlton: "The Styles of American International Thought: Mahan,
Bryan and Lippmann". World Politics, XVII (julio de 1965), p. 590. El :siguiente
sumario de Mahan est basado en gran medida en el anlisis de Tarlton.
,.
~
47 Vilfredo Pareto: The Mind and Socity, trad. A. Bongiorno y A. Livingston
(Nueva York, Harcourt Brace Jovanovich, 1935), vol. IV, pp. 2170-2175 y 21792220); Gaetano M,osca: The Ruling (:lass, trad. H. D. Kahn' (Nueva York; McGraw
}Iill, 1939). Para una interesante y valiosa evaluacin tanto de -Pareto c'omo, de
;Mosca, ver partes III y VI d~ James Burnham: The Machiavellian~: Defenders
9/ Freedom (Nueva York, John Day, 1943),
. . .
. .
..
48 Holmes glorificaba la guerra como una aventura romntica y como un
correctivo. necesario para las tendencias irresponsables y sibariics de la juven~
tud moderna. Ver Edward McNall Burns: Ideas in Conflict: The Political TheorieS
pf the Contemporary World (Nueva York, Norton, 1960), p. 54.,
. .
,
49 . Oswald Spengler: The Decline of- t he W est, trad. Charles. F. ,Atkinson
(Nuey_a York, Knopf, 1926-1928), 2 vols. Y The Hour of Decision, trad. Charles
F. Atkinspn (Nueva York, Knopf, 1934). . , . :
. ..
5o Ver A. James Gregor: The Fascist Persuasion in Radical Politics (Prin1
ceton, Princeton University Press, 1974); Anthony James Joes: Fascism in the
Contemporary Worlcl: ldeology, Evolution, Resurgence (Boulder, Colo., Westview,
1978), cap. 3; H. S. Harris: The Social Philosophy of Giovanni Gentile (Urbana,
:University of Illinois Press, 1960).
.
. . ~
~e . 51 Irving Louis Horowitz, comp.: The Anarchists (Nueva York, Dell, 1964);
pe la introduccin del editor, p. 22.
. .. ,
, ,. .
52 Ver el fragmento de Thomas G. Masaryk: ibdem, pp. 469-473;, ;. --.
: .53 Irving Louis Horowitz: op. cit., pp. 44-55.
:
-: .
,
. 54 Georges Sorel: Reflections on Violence (Nueva York, Macmillan, 1961),
pp. 77-79, 115. Ver. su cap. 2: "Violence and the Decadence of the Middle, Classes".
Ver tambin parte IV: "So:r:el: A Note on Myth and Violence", en Burnham:
op. cit.; y William Y. Williott: The Pragmatic Revolt in Politics: Syndicalism,
Fascism and the Constitutional State (Nueva York, Howard Fertig, 1968), pginas 111-141.
55 Irving Louis Horowitz: op. cit., pp. 53-53; Francis W. Coker: Recent
Political Thought (Nueva York, Appleton, 1934), cap. VII, esp. pp. 223-225.
56 Citado en Daniel Bell: The Cultural Contradictions. of Capitalism (Nueva
York, Basic Books, 1976), p. 6. Los terroristas contemporneos a menudo selec~
donan al azar, para secuestrar o asesinar, miembros "tpicos" del grupo o clase
que buscan aterrorizar (por ejemplo, hombres de negocios, diplomticos, viajeros areos o personas que cenan en un restaurante). Ver Edward Hyams:
~ 231
Terrorists artd Terrorism (Nueva York, Wiley, 1974) y J. Bowyer Bell: "Trends
on Terror: The Analysis of Politic Violence", World Politics, XXXIX (abril de
1977), pp. 476-488.
.
57 Para un muestreo representativo de la voluminosa bibliografa que refleja estas actitudes, ver Roland H. Bainton: Christian Attitudes Toward War
and Peace (Nashville, Abingdon Press, 1960); John C. Bennett, comp.: Nuclear
Weapons and the Conflict of Conscience (Nueva York, Scribner's, 1962); Gordon
Zahn: An Alternative to War (Nueva York, Council on Religion and International
Mfairs, 1963); James Finn, comp.: Peace, the Churches and the .Bomb (Nueva
York, Council on Religion nd Interilational Mfairs, 1965); Donald A. Wells:
The War Myth (Nueva York, Pegasus, 1967); James W. Douglass: The NonViolen! Action (Boston, Sargent, 1973); Joseph Fahey: Justice and Peace (Maryknoll, N.Y., Orbis Books, '1979); Thomas Merton: The Non-Violent Alternative
(Nueva York, Farrar,. Straus and Giroux,1980); The Church and the Bomb:
Nuclear Weapons and the Christian Conscience, informe de una reunin de
trabajo bajo 1 presidencia del obispo de Salisbury (Londres, Hodder and
Stoughton, 1982).
. ;' : .
:
.
58 Ver Erich Fromm: "The Case for: Unilateral Disarmament", en Donald
G. Brennan, comp.: Arms Control, Disarniament and National Security (Nueva
York, Braziller, 1961), pp. 187-197; Mulford Q. Sibley: "Unilateral Disarmament",
en Robert A. Goldwin, comp.: American Armed (Chicago, Rand. McNallyk, (1961),
pp. 112~140; Gordon Zahn:. op. cit.; . :
.

.
59 ,Ver John Courtn~y Murray: Morality and Modern War (Nueva York,
Church feace Union, 1959); y reimpreso como "Theology and Modern War" en
Theological Estudies,, XX (marzo de 1959), pp. 40-61; Paul Ramsey: War and
the Christian Conscience (Durham, N.C., Duke University Press; 1961) y The
limits af Nuclear War (Nueva York, Council bn Religion and Internacional
Mfairs; 1963); A. G.oldwin, comp;: op~ cit.,. pp. 1-21; Richard A. Falk: Law;
Morality and War in the Contempor.ary World, Princeton Studies in World
Politics N~ 5 (Nueva York, Praeger, 1963); Rohert w, .Tucker: The Just War
(Baltimore, Johns. Hopkins University Press, 1960) y Just War and Vatican ll:
A Cri#que. (Nueva York, Council on Religion and International Affairs, 1966);
William V. O'Brien: Nuclear War, Deterrence and"Morality (Westminster, Mr.;
Newman Press, 1967) y The Condct o-f Just and Limited' Wars (Nueva York;
Basic Books, 1977); James T. Johnson: Just War Tradition ard the Restraint of
War (Princeton, Princeton University Pi'ess, '1981).
60 Murray: op. cit., p. 61. . .:
61 O'Brien: Nuclear War, Deterrence and Morality,\ pp. 34-41.

1
62 Ibdem, pp; 23-26 y cap. 5, ' Morality and Nuclear Weapons Systems".
63 Ramsey: The Limits of Nuclear War, p. 10.
64 Esto fue planteado por el Papa Po XII en 1954 y fue reiterado por el
Concilio Vaticano Segundo en 1965.
65 Ver Ralph B. Potter: War and Moral Discourse (Richmond, Va., John
Knox Press, 1969); Robert Ginsberg, comp.: The Critique of War (Chicago,
Begnery, 1969); Richard A. Wasserstrom: War and Morality (Belmont, California,
Wadsworth, 1970); Morton A. Kaplan, comp.: Strategic Thinking and Its Moral
lmplications (Chicago, University of Chicago Center for Policy Study, 1973);
James T. Johnson: "The Cruise Missile and the Neutron Bomb: Sorne Moral
Reflections", Worldview, 20 (diciembre de 1977); Robert L. Phillips: War and
Justice (Oklahoma City, University of Oklahoma Press, 1984); John D. Jones
y Marc F. Griesbach, comps.: Just W ar Theory in the Nuclear Age (Lanham,
Md., University Press of America, 1985); William V. O'Brien y John Langan,
comps.: The Nuclear Dilemma and the Just War Tradition (Lexington, Mass.,
D. C. Heath, 1986).
66 Para un debate en torno de la "teologa de la liberacin" y la moral
de la violencia revolucionaria, ver el nmero de octubre de 1968 de Worldview,
consagrado a "Revolution and Violence"; Gustavo Gutirrez: "Liberation and
Development", Cross Currents 21 (1971); Philip E. Berryman: "Latin American
Liberation Theology", Theological Studies, 34 (diciembre de 1973); Guenten Lewy:
Religion and Revolution (Nueva York, Oxford University Press, 1974), esp. cap. 20;
{ '": ""'~~.iJi;;
.-~~~'!,=J:.'r1'<
232
Captulo 6
Francis P; Fiorenza: "Political Tbelogy and Liberation. Tbeology" en Tbomas

M. McFadden, comp.: Liberation, Revolution and Freedom: A Theology of Liberation, trad. Caridad Inda y Jobn Eagleson (Maryknoll, N.Y., Orbis Books,
1978); Dennis P: McCann: Christian Realism and Liberation Theology (Maryknoll,
N.Y., Orbis Books, 1981) y Quentin L. Wade, comp.: The Pope and Revolution:
John Paulll Confronts Liberation Theology (Washington, D.C., Etbics and Publio
Policy Center, 1982).

,
67 Micbael.Walzer: op; cit., p. 378. . r '''r5uiA)'tl}\1~ y\ _, , '. '
.
.
68 Ibdem, p. 274..
r: ,
69 Respecto de la tica de la estrategia de la disuasin nuclear, ver, adems
de los trabajos citados en las citas 57, 59 y 65, Geoffrey Goodwin, comp.: E~hic~
and Nuclear Deterrence (Nueva York, St. Martin's Press, 1982); German Gnsez:.
~'Tbe Moral Implications of a Nuclear Deterrent", Center Journal; 2 (mviern
de 1982); .. Francis ,X. Winters, S.J.:. "Nuclear Deterrence. Morality: Atlanti9
Community Bisbops in Tension", Theological Studies, 43 (septiembre 1de 1982);
Jobn Langan: "The American Hierachy and.Nuclear Weapons";ibdem; David
Hollenbacb, S.J.: "Nuclear Weapons and Nuclear War: Tbe Sbape _of the_ Catbolic
Debate", ib~dem (diciembre de 1982);. Tbe Challenge of Peace: God's Pro~se
and Our Response; CartaPastoral de los Obispos 'Norteamericanos Cathcos
~obre la Guerra y la .Paz;texto en Origins,.N.C. Doctimentary Seryice 131 (1~ 'd
:n~yo de 1983);. L: .Broce van. Voorst: "The Cburches ~d~,Nuc~e~ ,Det~r,rrp.ce",
Foreign Affairs, 61 (primavera de 1983); Albert Wohlstetter! "B1sbops: St~tesmen
~nd Other. Strategist~ on th Bombing of Innocents",_ t;ommentary ~juirlo. de
1983); Donald L;. DaVIdson:. Nuclear W ar and the Amerzcan Churches:_ Ethzcal
Positions on Modern Warfar (Bouldei:'~ Colo.; Westview,-1983); Ji:in CastellH
The Bishops and the Bomb: Waging Peae. in the !Nuclear Age' (Gardeh :CitY;
N.Y.; Doubleday~Image;,1983); Michael Novak:: MoraUllarity in th~-.Nuclear. Age
(Nashville;; Tenn., Thmas' Nelson, 1983); Pbilip E Ii.wlr, 'comp.: Jstic;~ an4
War in the . Nuclear Age' (Lanham) Md., University Press of. .Anlerica, 19$3 );
Judith A. Dwyer1 S.S.J;, comp.: The: Catholic. Bishops and "Nucl'ear." W r (Wa!ill
ington, D.c., Georgetown University Press; 1984);i James 1E/ Dougherty:_ IIThe
B,ishops and,Nuclear.Weapon s (Haniden;:conn'., Archbn Boks;: 1984), ~sp;:~~PS;
5 y 6; Broce M; Russett: 1 "Ethical Dilemmas of Nuclear Deterrence";'' l'nternational.Securi~y, 8 (prima~era de ..1984); Michael' Fox y I:eo' Groark:: Nuqteaf
War:Phzlosophzcal Eerspectzves (Nueva\York, PeterLand;-1985);' George We1Sel;
Tranquillitas, Ordinis: The Present Failitre and Futur Piomise; o/, American
Catholic Thought on War and Peace (Nueva York, OX:ford..University;;press,'1987);
The Nuclear Dilemma,, Declaracin de la Comisin sobre la Paz; dic'sis' epis
copal de Washington, 1987: Los asimtoso'ms tcnicos ,.de la estrah)gi'a de la
disuasin, la controlabilidad de la guerra. imclear; la poltica de la' OTN de
''no al primer uso",: la posibilidad de sustituir la disuasin nuclear 'por' la convencional y temas vinculados se discutirn en el Captulo 9. Ver. tmbiri
Robert K .. Tucker: The Nuclear Debate: Detrrence ancl the Lapse- of Faith
) .1. -l :1_.;1:' :. 1 ''-'.~
_(Nueva YorkHolmes andlMeier,-1985): -~ .
..:t.:: .'J_,::1 ~': .. ,Hi- .. ; :<ild'd~~.fl..tnstb~~~(!o~t.vi~r~':l'c:
~- '' . ''. ,. 1_1i\l,ll\"_ 'J.I'l')\!\'~''2. :.qr~O:l \.~'q?J tl>.~to!"loJ!A, ;_~0\121
., :;.! 't?. ; ~:'( n' -;:,Ir ,'l O''JVJitf) 'lQ.'di~ ,<JSB':llrl~) ?_l,()l')l
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TEORtAS DEL IMPERIALISMO

Y DE L.AS CAUSAS ECONMICAS
.DEL .. CONFLICTO INTERNACIONAL
-
.,
')
En el estudio de las condiciones esenciales de la paz mundial y las causas

del conflicto futernacional, los factores econmicos han tenido una: posicin. de considerable importncia. Implcito, si no e~plcito, en muchas
teo:9as de las relaciones internacionles est el presupuesto de que subir
los "niveles de vida: y' l recimiento econmico naCional contribuye a la
paz entre las naciones: En el moderno pensamiento liberal, escritores 'como
Adam Smith, J ohn Stuart Mili y Richard Cobden consideraron que el comercio libre garantizaba la paz. El comercio libre creara una divisin del
trabajo basada en la especializacin interna, en tma economa internaci
nal en la cual las naciones eran tan interdependientes como para hacer
yir;tpalmen~e imposible, r.ecurri~ a la guer:r:a.. ,El 1 crechni~:t;J.to ~le .~a, prosp~
e~presas
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c1el conflicto
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1
i~trha~ipnal(;!S, ~on-referencia ms a menudo. afirn:lat;la:.'grfltuit~
P~Wica$
1
ni.~nt~ q~~.':li~llip~trd c~entficai:tlente, ,en r~l~ci6,ri; a ~~rzs: a$l)~iads ~
I'~: .bh~q~da e}~. ganancias' 'o yent~jas econn;~.ics.' .Se. dice' que ls. ten~e11
significativas' de .la poltica mundial y las' decisioris ms sigriifi
cia~ ms
'
~cat~va~ de ,lo.~. g,:>bie:r;pps se r~1,11ont~~, ~. fuer?as. ee,:p:r.nU,c?is. tale,s como. las
ertlpres~s 'nUih:a'iorials poderosas y'complejas; la d~spiad~d cOPipeten
c;ia (o,.~ipi,estra .co~isi9n) entr~ los. ~nter~s~s. :i:P~11l.lfrt\U;er9$,', rg;:olas,
hiporles;, 'comerciales y bimcario-f4:laricie,J;'qS de la' Comunic,ld Et1ropea,
'~p~:q. y Estados Vnidos; la divergenck\ d l,ltereses ~ econ9miol?',entre los
p~se~ iridiisttializados del Norte y los pases menos desarro1lados del Sur,
cpn el rs;ltado de que los ms ricos explotan a ,los ms pobres; y la riva
lidad s~stmica entre las economas de mercado libre y las economas
;
.
socialistas centralmente dirigidas. ' ''' .
. Es d~ importancia capital para ls teoras econmicas del imperialismo
.Y:)a gt.lerr.a~ .la :presuncin (rechazada po:r lps autores) de que todos los
tem,.s interna~ionles pueden reducirse a temas de gmmncia econmica m~
que al poltico. La fuerza de tal presuncin, por dudosa que pueda resultar,
'descansa en la considerable influencia del ' sistema filosfico propuesto
originariame~te por Karl Marx y Friedrich Engels, tanto como los pronm,t
1
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Imperialismo y causas econmicas clel conflicto internacional ~ 23S

234
Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
ciamientos, ya sea coherentes o contradictorios, de sus numerosos descendientes socialistas y comunistas. Generaciones de tericos acadmicos y
periodsticos, tanto como de aspirantes profesionales de la poltica, que
nunca vivieron bajo un rgimen comunista o socialista, han expuesto un
anlisis esencialmente. marxista del mundo.l Un' gran nmero de maestros,
estudiantes, polticos y escritores, e inclusive- hombres de negocios burgueses, han adoptado una interpretacin econmica: de la historia basada,
al menos, en parte del anlisis marxista. En casi todos los pases del Tercer
Mundo, las elites dan por sentada la validez de la idea de Lenin del
imperialismo y esto influye poderosamente en su actitud hacia Occidente. Los principales elementos de la teora marxista se remontan a 1848.
:sin embargo la: teora ha mostrado una admirable supervivencia en el
,cuarto de siglo final que a menudo se ha mostia:do brutalmente crtico de
.abstracciones heredadas del pasado. El anlisis marxista de las relaciones
Internacionales, especialmente del imperialismo y la, guerra, y del conflicto
,socia:Ly la revolucin, ha sobrevivido ms como fe que como,dencia,.;,
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La teora marxista
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:El marxi~m~ es u~ ~ezd~ .de metafsica ( materiali~~o. pia~ctico) '; te otia

'de ,la historia (determinismo. econmico),. ciencia econmica' y soeio.lgica,
'jdeologa p'oltica, teora y estrategia de la revolucin, 'tica social, y una
;eologa moral escatolgica que espera una salvacin sec:11;Iar~. d: advenimiento de un ordensocial sin clases, de justicia perfecta, enel cual 'efcon'flicto cese y se genere la psicologa de un "hombre nuevo". Marx,.ms que
.cualquier otro, refQI"?abfl la t~sis de que el conflicto surge inevitablemente
'de. la lucha a vida o. muerte de las clases socioeconmicas~ El capitalismo
"es. el vncul. del cu~lla gente lucha por liberarse .y esto se lograr. a :tra':s
-'9el conc?ci:ll?iento de las inexorables leyes diflcticas del cambio soei~l.
1:tasta ahora, el conflicto de clase ha sido el motor del .cambio social. Una
:vez que el conflicto de clas.termina con el establecimiento del cmunismo,
~1 cambio' social se producir slo como resultado de Ia.planificacin raio. . ".:, . : :
'nal! el d~bate y la toma de decisiones: . . . . . . .
Karl' Marx (1818-1883) desarroll na teora de la historia basada enei
~mat,erialismo. di~lctco, en Ii, cual ~1 sistema: de producc!n 1eccinmi~a:l~
'termina]as estructuras institucionales e ideolgicas de la. sociedad"2 Quien
e~tu
ontrole e) sistema econmico. tambin c:;ontrola el siste~a, poltfco:
:dio de' la historia y deJa Gran Bretaa del siglo XIX lle'v a. Marx. y E:pgels
'a concluir que ada perodo de la: historia contien~ fuerzas ~n conflicto; o
una. dialctica, de. la .cual surg,e un nuevo phm. '~Enl,a antiguaRo~~' ~ene
mos patricios, caballeros, pleb~yos', esclavos; en la:Edad Media/seores
fhdah:s, :Vasallos, hombres que p,ertene.cen a los. gremioS', viajeros, apreridi:ce's~
siervos;
eri casi todas
estas
clases,
nuevamente,
escalas.
subordinadas:"
3
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;:~:,,Toda hjstoria.es la historia 'de .la lucha de clases entre tin grupo domin~;te y un,g:iupo que se le opone, del cual adviene un nuevo &istema econ~
"lnico, pltico y social. El modelo de Marx para el estudio de la sciiedad
y su transformacin contiene una t~sis (el grupo dominante) y una ant-
;m
..-~
' .
tesis (el .grupo que se le opone)' que entran en c,olisin producen una
sntesis (un nuevo sistema econmico, poltico y social).
Al igual que los sistemas que lo precedieron, el capitalismo contiene
las semillas de su propia destruccin. Marx crea que el creciente empobrecimiento de la clase trabajadora, o proletariado, llevara a una revolucin para derrocar a la Clase capitalista dominante. Ls estratos ms bajos
de la .claSe media estn absorbidos en el proletariado,. dado que no tienen
el capital para:.competir en la misma escala de sus congneres ms fortu~
.na:dos;' y sus capacidades especializadas se vuelven carentes. de valor como
resultado de nuevos mtodos de produccin. En la medida en que las filas
del proltariado aumentan;- la lucha con la burguesa crece en intensidad.
Inicialmente la lucha es conducida por miembros individuales de la clase
capitalista explotadora. Marx prevea una serie de choques .de creciente
intensidad entre el proletariado y, la burguesa, hasta la erupcin de una
revolu.cin :que. finalmente tendra como resultado el derrocamiento de la
bur!S4esa.;.
,,; .. ; ,: ;,
,:! : E'nla. dotrina de Marx de la plusvala, el trabajo socialmente til que

produce.. una m:ercanca es considerado la nica medida de su. valor. Los
capitalistas mismos no producen nada. Por el contrario, viven como par~
sitos del trabajo de la clase productiva. El capitalista le paga al trabajador
.l;lll. ~aJ.~rio f!e .subsistencia. y embolsa el resto. Segn Marx, la gran masa
.de la .P()bl~cip se ve red1,-1cida a.Ia esc_Iavitud d.el salario en la .sociedad
,capitalista. El proletariado produce bienes y ~e.rvicios por los cuales recibe
poco' ():nada a _9ambio. En el; si~tt~ma capitalista, la burgues~; que controla
~().S m~di()s de, produccin, exp~Ot? _al Jr~bajador y. ampla la ,brecha, o. plus,v;tla" entre. el pr~cip pagado a los ~rabajadm,:es por su trabaJo y el precio
pbt~nido po:r; la burguesa enelmercado,4 , ..
; :
.
, . El, fL~t~tro. c;hoq~e entre la clas~ bt.~rguesa: capitalista (tesis) y el prole.ta:dado (anttesis) .llevar a un. orden socialista~ Habra un. perodo de
amplo control de!' gobierno sobre la produccin y la. distribuci~n, hasta
que los ltimos vestigios del capitalismo desaparecieran. Marx predijo la
d~saparicin del Estado con . el desarrollo de un orden comunista econ

~io, pltico y social.
.
' 1
Lo; marxistas' ortodoxos consideran todos los fenmenos. polticos, in~
duidos l imperialismo y la guerra, como proyecciones de fuerzas econinic?s! subyacentes, Todas las formas de. concienCia estn subordinadas .a lo
econmio; Los motivos religiosos, humanitarios, polticos, culturales y estratgico-militares para cualquier tipo de relacin de poder entre una comunida~ ms fuerte y una ms dbil se explican en el marxismo .como racionalizaciones pe11sdas para disfrazar la infraestructura econmica. Esto ha
sido esencialmente as durante toda la historia, sostena Marx, pero se
vuelve ms evidente en la era del capitalismo. En un pasaje escrito manifiestamente con fi;nes polmicos ms que para desplegar la objetividad
propia de las ciencias sociales, Marx y Engels declaraban:
La burguesa ... No ha dejado otro vnculo entre los hombres que el
inters propio desnudo, que el duro pago al contado. Ha hundido los
xtasis ms celestiales del ferV-or religioso, del entusiasmo caballeresco,
del sentimntalismo filisteo, en el agua helada del clculo egosta ... La
,.. ,_,.<:. ::;:~w"l~
236 '""' Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
burguesa le ha arrancado su halo a toda ocupacin hasta el momento

honrada y observada con respeto reverente. Ha convertido al mdico,
al abogado, al sacerdote, al poeta, al hombre de ciencia, en sus trabaja;,.~v , ..
dores asalariados.5
Marx tena una visin de la paz, la paz del hombre autoalienado, restaurado a s mismo como resultado de la "negacin de la negacin11, la autoapropiacin revolucionaria por parte del proletariad o que toma aquello
que con justicia le corresponde.6 No proyectaba en todos sus escritos
una imagen del hombre inclinado hacia la revolucin violenta. Especialmente en sus aos tempranos, puede haber preferido o esperado que la
inevitable victoria del socialismo pudiera lograrse a travs de un funcionamiento no violento de la dialctica. Pero a medida que envejeci, el
idealismo filosfico juvenil de Marx dio paso a las modalidades de pensamiento de un revolucionario, frustrado, impaciente y profesional. John
Plamenatz ha planteado bien la postura de eludir los extremos al interpretar
a Marx, insistiendo ya en que Marx estaba patolgiCamente indinadd a la
viol.e~cia, ya en que aborreca de la violencia como podra hacerlo' un
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pacifista:
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Lgicamente, la violencia, el derramamie nto de sangre, no es p~rte esen:.

cial de la revolucin tal como Marx y Engels la 'concibieron. Por cierto~
pensaban que habra violencia cuando el proletariado se hiciera cargo
del poder, en la mayoria de los paises, si no en todos~ Inclusive por
momentos, sospecho, disfrutaba con el pensamiento de qe la habria'.
No eran personas gentiles; tampoco crean, como por cierto l
hacan otros comunistas y socialistas de su poca; que la violencia est
mal que corrompe a quien la usa. Pero todo esto no quita nada a 19
que estoy planteando: la revolucin, tal como Marx y Engels la conce:
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ban, no necesariamente entraa violencia.' .. ..~ .
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.();. Fue Lenin, que vena de una tradicin de activid~d,es ~evol~6ionarias
.conspirativas rusas que se haban convertido en la imagen especular: de la
opresin zarista que combatan, quien ms que nadie le imparti al comu~
nismo marxista del siglo XX su predileccin por la violencia y el. terror.
.Lenin estaba reaccionando en parte contra el revisionismo de marxistas
alemanes como Karl Kautsky (1854-1938) y Edward Bernstein (1850-1932),
quienes se. dieron cuenta de que algunas de las predicciones de Marx
haban salido mal y que el logro del socialismo poda ser un proceso largo
y gradual basado en la educacin, la intimidacin psicolgica y la urna de
votacin; Lenin insista en que apelar a la violencia era propip de la hechura
del verdadero revoluciomtrio y que el Estado burgus no poda ser reemplazado por el Estado proletario a travs de tma desaparicin lenta, sino, por
regla general, slo a travs de una revolucin violenta.

operaciolas
de
. Si bien Marx valoraba plenamente el alcance mundial
nes capitalistas para adquirir materias primas y comercializar manufacturas, l mismo no elabor una teora del imperialismo. Esta tarea les ayud
a 'S'QS intelectuales herederos del siglo xx: Rudolph Hilferding (1877-1941),
Imperialismo
yc~usas
econmicas del conflicto internacional
237
un socialdemcrata alemn; Rosa Luxemburgo (1870-1919), una socialista

y agitadora alemana y, por cierto, a Lenin.
Las icleas ele Hobson sobre el imperialismo
Curiosamente, la mayor parte de las claves de la teora comtmista del
imperialismo en este siglo fueron suministrad as por el economista ingls
John A. Hobson (1858-1940). Hobson, un graduado de Oxford, era perio.dista, ensayista y conferencista universitari o y haba sido inclinado hacia
el liberalismo por John Stuart Mili y hacia la ciencia de la sociedad por
Herbert Spencer. Atrado por las causas idealistas, humanitaria s y ticas
de la reforma social, se convirti en autodesignado hereje religioso y econmico, y avanz hacia un socialismo de tipo fabiano en la medida en que
se desilusion cada vez ms con el "capitalism o mecanizado". Durante la
Guerra de los Boer fue a Sudfrica como corresponsal de The Manchester
Guarclian. Su cobertura de dicho conflicto, que vea com un choque 'entre
monopolizadores de diamantes y otros explotadores econmicos, lo impuls
hacia la direccin de una polmica anticapitali sta y antimilitari sta que no
estaba libre de tonos antisemitas. Quizs estaba meramente apelando a un
antisemitismo que en ese momento estaba en auge en Europa Occidental,
tanto como lo estaba haciendo a las tendencias de pensamient o socialista:
y pacifista:. Ert cualquier caso, no es demasiado decir que Hobson prctica.mente invent la moderna teora del imperialismo e hizo mucho por crear
un rechaz moral-intelectual contra l en el mundo angloparlante.s (El
pensamiento liberal de Estados Unidos ya estaba manifestando un sent
.miento de culpabilidad respecto de Cuba y el expansionismo en el Pacfico
.
.
a principios de, la guerra hispano-norteamericana.9) . . ,
Ms de 60 aos despus, dos especialistas llegaran a la conclusin de
que ''la, mala inter:pretacin mundial de la Guerra de los Boer co111o un
complot capitalista ... se convirti en la. base de toda la subsiguiente teora
.del imperialismo".to La palabra misma imperialismo, que hasta entonces
.haba: sido invocada orgullosamente para aludir a lo que Gran Bretaa haba
contribuido al civilizar las partes del mundo que una vez o todava contro
,laban los britnicos -el imperio de la ley, las instituciones parlamenta rias,
.la administracin racional de la administracin pblica con cierto sentido
de responsabilidad pblica (hasta ese momento, un fenmeno bastante raro
en muchas regiones), y una conviccin en el valor y los. derechos de los
seres humanos (an ms raro)- se convirti en Inglaterra en "un smbolo
formacin
.reconocido de fuerte rechazo moral por parte de una minora de
11
.rriberal, radical y laborista, o con fuertes escrpulos religiosos". .
Hobson aduca que el imperialismo surge de desajustes dentro del sistema capitalista, en el cual una minoria rica ahorra en exceso, mientras
.que una mayora empobrecida o "en el mero nivel de subsistencia", carece
-del poder adquisitivo necesario para consumir todos los frutos de la industria moderna. Las sociedades capitalistas, as, se enfrentan con el dilema
. crtico de la super:produccin y el bajo consumo. Si los capitalistas) estuvieran dispuestos a redistribuir su supervit de riqueza en forma de medidas internas de bienestar, no habra graves problemas ~structurales. Los
~-
;lf)
f?
238
t.:apitalistas, sin embargo, buscan por el contrario reinvertir su supervit

de capital en empresas para lograr ganancias en el exterior. El resultado
es el imperialismo, "el empeo de los grandes controladores de la industria
por ampliar el canal del flujo de su supervit de riqueza, buscando mercados extranjeros e inversiones extranjeras para ubicar los bienes y el
.capital que no p1-1eden vender o usar en su pas".12
H9bson era consciente de que haba factores no econmicos en fundo.namiento en la expansin extranjera de la Europa del siglo XIX, fuerzas de
car?cter poltico,. militar, psicolgico y religioso-filantrpico. Insista, sin
. embargo, en que el ingrediente esencial en l imperialismo es el capitalismo
. financiero,. que galvaniza y organiza las otras. fuerzas en un todo coherente:
.-. '
Imperialismo y causas econmicas clel conflicto internacwnal
''
'.'
El capitalismo financiero manipula lasfuerzas patriticas que generan

los policos, soldados, filntropos y com~rciantes; el entusiasmo por
la expansin que surge de estas fuentes~ si bien fuerte y genuino, es
irregular y ciego; el inters financiero tiene esas cualidades de concentracin y clculos esclrecidos que se necesitan para ver el imperia. lismo en funcionamiento.B
. , . , ,::
;f.\ .");-.
.
En opinin de Hobson, el imperialismo enel caso de Gran Bretaa no
-ha sido necesario para aliviar la presin 'de la poblaCin, pues Gran Bretaa
. no estaba sobrepoblada y su tasa de crecimiento a fines de siglo estaba
declinando hacia un nivel estacionario. Ms an, sealaba, los ingleses no
parecan en absoluto ansiosos por reinstalarse en la' mayora de las reas
adquiridas despus de 1870 por el Imperio.t4
.i 1
. Hobson condenaba el imperialismo de fines ,del siglo XIX como irracioJ?al, y como un mal negocio poltico para la nacin como un todo, si bien
era racional y prqvechoso para ciertosgmpos: hombres de Bolsa, mineros
'especuladqre!, ingenieros, las industrias de constmccin de barcos y arma'mentos,las industrias exportadoras, los contratistas delas fuerzas armadas
=y las clases aristocrticas que enviaban a sus' hijos para: que fueran oficia'ls en el ejrcito, la marina y el servicio colonial.15 Si bien las actividades
econmicas de estas clases constituan slo una pequea fraccin de la
total empresa britnica, los grupos que se beneficiaban del imperialismo
. estaban bien organizados para hacer prosperar sus intereses a travs de
canales polticos. El imperialismo, deca Hobson, implica enormes riesgos
y costos para la nacin comparado con sus resultados relativamente magros
en forma de un aumento del comercio, y de all que el motivo para l deba
buscarse en las ventajas que les da a gmpos especiales dentro de'la sociedad: "En mayor medida, todos los aos Gran Bretaa se est volviendo
una nacin que vive del tributo del exterior y las clases que disfrutan de
este tributo tienen un incentivo creciente a emplear la poltica pblica, el
dinero pblico, y la fuerza pblica para extender el campo de sus inversiones privadas".16 E. M. Winslow (1896-1966), evaluando la significacin
del estudio de Hobson, lleg a esta conclusin: "Ningn otro libro ha
tenido tanta influencia en la expansin de la doctrina del imperialismo
econmico". 17 Lenin despus reconocera claramente su deuda intelectual
con el trabajo de Hobson.
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~:
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239
Hobson anticip el ulterior ataque leninista a la obtencin de ganancias capitalistas como un factor principal de la guerra internacional. Las
polticas del imperialismo agresivo y la guerra llevaban a grandes presupuestos en armas, deudas pblicas y a la fluctuacin de los valores de las
acciones de las cuales se beneficiaban ms los hbiles financistas. "No hay
una guerra, una revolucin, un asesinato anarquista, o cualquier otra conmocin pblica, que no sea ocasin de. ganancia para estos hombres; son
harpas que chupan sus ganancias de cada nuevo gasto forzado y toda
sbita perturbacin del crdito pblico." ts Por cierto, Hobson no deca
aqu que el capitalismo fuera responsable de las guerras de las cuales se
aprovechaba. Casi sin duda, no sostena que los capitalistas acechaban
detrs de cada asesino anarquista. Pero el impulso inequvoco de su razonamiento, que sera manifestado de forma ms explcita por Lenin, era que
si el comportamiento de los capitalistas est primordialmente motivado
por el deseo de obtener ganancias, y si ciertos segmentos de la sociedad
capitalista pueden sacar provecho de las guerras imperialistas, entonces
cabe esperar que estos elementos fuercen todo esfuerzo por generar la
guerra cuando las circunstancias la llaman. En el ltimo pasa.ie citado,
el tono de indignacin moral de Hobson se vuelve menos acadmico y ms
ideolgico, de forma no diferente al que corre por los escritos de Marx
y sus seguidores.
Lenin: imperialismo y conflicto internacional
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Rosa Luxemburgo, una agitadora terica socialista alemana, sigui estre

chamente el anlisis de Hobson, mientras que Hilferding busc refinarlo,
atribuyndole la exportacin de capital1al funcionamiento de sistemas de
cartel y monoplicos que limitan las posibilidades internas de inversin.
El teqrico ms conocido del imperialismo en los t~empos modernos, por
cierto, fue Lenin. El arquitecto de la Revolucin Bolchevique no era ni el
especialista ni el pensador original que e:ra Hobson. Adems de tomar ideas
de Hobson, Lenin se apoyaba en el anlisis de Hilferding del papel del,
capitalismo monoplico:
El imperialismo es el capitalismo en el estado de desarrollo en el cual
el dominio de los monopolios y el capital flnanciero se ha establecido;
en el cual la exportacin de capitalha adquirido una pronunciada importancia; en el cual la divisin del mundo entre las fuerzas internar
cionales ha empezado; en el cual la invasin de todos los territorios19
del globo entre las grandes potencias capitalistas se ha completado.
Lenin derivaba el capitalismo monoplico, que equiparaba con el impe-~
rialismo, de cuatro factores: 1) la concentracin de la produccin en asocia~.
dones, carteles, sindicatos y tmsts; 2) la bsqueda competitiva .de fuentes
de materias primas; 3) el desarrollo de oligarquas bancarias y 4) la trans,,
formacin de la "vieja" poltica colonial en una lucha por esferas de.
inters econmico en la cual las naciones ms ricas y poderosas explotan
a las ms dbiles. As, Lenin hizo una fuerte excepcin a la tesis de Karl
:'~MQ!l
240 ~ Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
Ka11tsky de que el imperialismo era simplemente la "poltica preferida"

de los estados capitalistas; para Lenin era inevitable. Ms an, en la interpretacin leninista, la recepcin de ganancias monoplicas por parte de
los capitalistas de ciertas industrias les permite corromper a los trabajadores de dichas industrias, quienes en aras de un nivel ms alto de vida
se alan con la burguesa contra sus hermanos trabajadores de los pases

explotados y bajo dominio imperialista.
tamirnpe:rialismo,
cJ.el
fuente
la
es
financiero
capitalismo
~1
que
. Pado
bin ~e vuelve para los marxistas-leninista s la fuente principal de guerras
internacionales en la era capitalista, o al menos la nica fuente en la cual
estn hiteresados. Si hay otras fuentes de conflicto, . los marxistas prefieren no prestarles n:mcha atencin. Hobson, que era un liberal ms que
un marxista; haba concedido qu hay "instintos primitivos" en la raza
humana que jugaban un papel en elimperialismo del siglo XIX, el instinto
del control 'de la tierra, el "hbito nmade" que sobrevive como amor por
el, viaje, el "espritu de aventura",los instintos deportivos y de caza y el
"placer por la'luc:Qa", que en' la era de los deportes con espectadores se
tr~nsform.a en las .apuestas sobre el 'resultado de juegos atlticos y en .el
jingosmo en )a guerra;20 Pero Hobson ro'deaba la dificultad ierica impl
cita i ~n la pluralidad de' 'fatores meramente acusando a~ las clases dominantes de las sociedades capitalistas de defender sus propios' intereses,
jugando con los instintos primitivos de la raza y canalizndolos en empresas imperialistas.
La contribucin de Lenin 'al 'iriunismo fue doble:Prhner; :iinparti
una teora 9rganizativa en la. cual el Partido Comunista se converta en la
"v~hgqardia;.>del 'pil~tari,ado']J para: apu:x:ar el adven:iniientq de' ia: revolucin
Mci ~ab~::t>Ievisto co~b' iiievitabl;. Segundq,' remitindose' clarmente
que'
1
l ~l;'abjd.de Hobsn :~te~ ;q#ri:pto/ r:~nin' cJ,es~rroll una teora del'impe-::
rHtlism: qui'se ;bic~fl C;o:irio la principal teora comunista' de las relciones
ipt~rnacionhlsr en'r.sist:thwglob al l;msistent~ en. estados: capitalistas.ll
la's dcadas posteriores' a'que
'J 'Obserilando l~FhistHYde''Eifropa
~aiK; pblicra .rM'ahifiesf Ccimunista; Leriin lleg .a' 1~ .conclusin: de
que el prletariado rio hra una' revuelta espontnea,. como' Marx lq' h~ba
credo, contra la burguesa dominante. En su famoso opscul 1titulado
Qu .debe hacerse~, L,enip sostena que. un. partido fuert~,. slidamente
an;D.ad\:>y' altal!].rite niotivi;lp d~'rvohiciori~ios profesi.on~e~ ~ra ~sencial
para ef !Xito! de la' revbluin c15itra el orden capitalista.) Para Lenin, el
Prtido.Comunista ,J "vanguardia; ciel proletariado", era la> parte con ms
co:Q.ciencia de das, m.s consag'r~da y sacrificada del proletariado.22 Lenin
sostena que el Partido deba estar centralizado o jerarquizado. Dbe estar
basado en un "centralismo democrtico", es decir, el Partido debe permitir
Ja discusin y el debate de los temas antes de que se tome .una decisin,
mientras que adopta una discipliria de hierro para ejecutar una' poltica
'
despus de que se ha tomado una decisin. '
Lenin yea al imperialismo como un estado especial, ava~ado, del
capitalismo. En los sistemas capitalistas, la competencia eventualmente se
reemplaza por monopolios capitalistas.23 El imperialismo es el estado ino~
riOplico del capitalismo. Los pases que son los principales ~xportadores
de capihtl pueden obtener ventajas econmicas basadas en la explotacin de
f
en
,::~:~
24:n
los pueblos del exterior. Ms am, cuanto mayor es el desarrollo del capitalismo, mayor es la necesidad de materias primas y de mercados, y de
all, el mayor empeo por obtener colonias. El establecimiento de controles.
polticos sobre t~rritorios de ultramar est diseado para suministrar una
fuente segura de materias primas y mano de obra barata y para garantizar
los mercados para las asociaciones industriales de pases capitalistas avan
zados. Lenin sostena que las polticas imperialistas les permitiran a las
potencias capitalistas impedir la revolucin inevitable, dado que las condiciones del proletariado interno se mejoraran a partir de la explotacin de
' .
. .
las clases trabajadoras de los territorios coloniales.
Escribiendo en la primavera de 1916, casi dos aos despus del estallido
de la Primera Guerra Mundial, Lenin consideraba la historia d~ la generacin anterior como una lucha entre las potencias capitalistas avanzadas
por el control de colonias y mercados. Los pases capitalistas haban for
mado alianzas para la explotacin de las zonas' subdesarrolladas. Especialmente en Lejano Oriente y ,Africa, 'las potencias imperialistas :Qaban
reclamado 'territorios y esferas' de-infhiencia. Tales alianzas slo son: "!momentos de respiro" entre las 'guerras,- dado 'que' las potencias capitalistas
encuentran necesario' luchar 'por el control' 'de mercados 'de ultramar limi.:
tados ,y materias pr:h::las; Debido .a la: dependencia' ltima- de los .sistema~
econmicos capitalistas de tales mercados y' rec:t!rso~ naturaleS, el t9hflicto
inte11:1aeional es endmico en un' mtindo cie estados capitalistas~ La elimina
cin de los' estad~s. capitalistas; CC?nclu~a Leniri1 era' ~* p_i'eco:rid~ci(>n es~nc~al
par~>a~olit el'c'?r,tflicto iriternacionL'; ':,'' ;:'" "':~: ~ t> t '" '. '.
J 1Para: l.enin,' ~l capitalismo se haba' d~sarro~ad a su propio ,ritmo. en
cadar pas~' ms '~enipranb 'en" Holai1d, IngJaterr: 'Y 1 Frncifi; ms) tarde
en .A1emama::yEsta4os Unidos. y :ql~:tar'de apn, en: ,Japn y'Riisii:tEn 1~
medi!la 'en que s~ 'd~sarropaba,' :el 'cpitalmonoplico : se cqmpronieta en!
una: afiebr~da bsque(Ia ~ompe~tiva de nuevos ~~rcados; fuen,tes', de mat~
ria~' p;rimas yiman9 de obra' barata: Lenin era :de la ,opiilin d' 'que' est~
vez 'los carteles hapan: completado virtualmente el procesq df1 pfircelar 1~s
te'nitorios del mundo para: su explotacin. Debi'dq a que el pl~:llet ya: hab
sido dividido, se poda producir una mayor expansin de algunas: potenCias
capitalistas a expensas de otras, y as el imperialismo capitalista provocara
guerras internacionales.24 Stalin, recordando la intervencin aliada en Rusia:
a fines de la Primera Guerra: Mundial, miraba al Occidente capitalista con
sospecha y hostilidad, y hablaba~ menudo de que .los de afuera complotaban una agresin contra la Unin Sovitica.: Pero en su famosa "ltima
tesis", emitida en la vspera de la reunin de 1952 del Partido comooista
de la Unin Sovitica, Stalin adujq que las "terribles colisiones" que Lenin
haba predicho entre el campo capitalista: y el. socialista ri eran ya inevi~
ta'J.?les, porque tal guerra traicionara la existencia misma, del capitalismo.
Stalin entonces sigui declarando que las contradicciones propias del capi~
talismo hacan inevitable la recurrencia .de la guerra: entre los estados:
capitalistas.25
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:742
Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional - 243:
..;'t'._,.,:
.Lenin, Stalin y la guerra
.iu
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El razonamiento ortodoxo leninista-stalinista llevaba inevitablemente a la

conclusin de que la guerra moderna est en funcin del imperialismo capi-talista; que si la guerra se produjera entre dos sistemas sera como resultado de la agresin capitalista y que llevara a la destruccin del capita1ismo y al triunfo universal del socialismo y que en un mundo totalmente
socialista, tma vez que los peligros del "rodeo capitalista" se hubieran elimi
:pado,la guerra desaparecera. Stalin declar: "A fin de destruir la inevita'bilidad de las guerras, es necesario destntir al imperialismo".26 Por cierto,,
no estaba diciendo necesariamente que el campo socialista algm da intentara destruir el campo imperialista, llevando adelante un ataque militar
agresivo a travs de las fronteras nacionales. Si algo era, era un estratega
cauto y conservador; por cierto, no estaba llamando a una guerra santa
socialista contra el sistema de estados occidentales tecnolgicamente superior.- Tanto l como su sucesor, Kruschev, proponan la tesis de que el
~rodeo capitalista" eventualmente deba dejar lugar a un "rodeo socialista".
Por lo general se piensa que Kruschev tuvo una evaluacin mejor que la
de Stalin de las consecuencias de la tecnologa de las armas nucleares para
el problema _de la "inevitabilidad de la guerra", en la medida ~n.que formal~ente reconoci que una guerra nuclear general bien. poda destruir no
slo la sociedad capitalista sino tambin .la comunista. As, bu~caba acuerdos. de control de armas para limitar eJ riesgo con Occidente capitalista
-a fin de hacer ms manejable el entorJ.lo estratgico-militar, tal como: se.
reflejaba en la competencia internacional de armas, mientras al mismo,
tiempo segua desarrollando la capacidad militar sovitica, tanto. estratgica!
como tctica. Kruschev y sus sucesores . ( Kosygin. y Brezhnev} les dier~n:
apoyo a Ias, "guerras de .liberacin naciq11al" en el Tercer Mundo,. formas
<de guerra consideradas. tanto "justas" en trminos de ideologa .socialista
y "seguras" desde el punto de vista del anlisis estratgico en una era. de
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mutua disuasin nuclear.27 .. . .. t ....... .1 ,,_. - : . . , , ..........
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La historia. de las relaciones internacionales desde la Segunda Guerra MUJ;l

dial no ha tratado con benevolencia a la teora imperialista leninista. Dicha
teora se las ve en figurillas. para explicaJ; el imperialismo comunista soviti(:o en Europa Oriental.La"ltima tesis'~ de Stalin respectq de la inevitabi~idad de la guerra dentro del campo c~pitalista no ha sido convalidada.. : ... Por el otro lado, el sistema de los estados comunistas mismo se ha
-yis~o. de~garr~do po~- graves .onfli~tos. Las tropas soviticas aplastaron la:
revuelta de los trabajadores en Alemania Oriental en 1953 e hicieron otro
tanto con el levantamiento hngaro en 1956. En 1961, como se seal antes,
Nikita Kruschev afirm que la Unin Sovitica apoyara las "guerras de
liberacin nacional" en el mtmdo en desarrollo, pero cuando Checoslovaquia en 1968 experiment los impulsos de liberacin conocidos como la
"P:rimavera d Pra_ga", logr uriarespuesta en forma' de invasin por parte

'de las fuerzas armadas de cinco pases del Pacto de Varsovia. Leonid
Brezhriev a continuacin justific la accin enunciando la doctrhia que
lleva su nombre. La Doctrina Brezhnev, en efecto, le reservaba a la Unin
Sovitica el derecho a intervenir en los pases socialistas para suprimir
amenazas con~rarrevolucionarias. Los pasajes operativos estaban contenidos
en una cie'claraciqn.he.cha en el Qlinto Co'ngreso del Partido de los Trabaja'
'
'dores Unidosde. Poloniael
. i2 de noviembre de 1968.:
. '
Ei PCUS siempre ha 'estado a 'favor de que todos los pases- sodalistas

determinen las formas concretas de su desarrollo lo largo del carrihio
liaci el socialismo; tomando: en cuenta 'el carcter espeCfico~ de las condidnes nacionales: Pero sabemos, camaradas, que tambi:i1 hy reglas
( ( ' generales de. construccin' scialista, desviarse de las cuales podra
llevar a desviarse del' sociaiismo como tal. y citando las fuerzas internas
y externas contrarias al socialismo intentan volver- el desarrollo de cualquier pas socialista hacia una restauracin capitalista, cuando surge
una amenaza a la causa del socialismo en dicho pas, una amenaza a
la seguridad de la comunidad soCialista 'como un todo,. ya\ no es slo
problema .de la ge_n~e. del pas en cuestin, s~no un P!oblema general,
el problema de todos los estados socialistas.28
, ' l
f ( .:
\ : ' ' ,
'
A lo largo de la dcada de: i960;rJarelcin entre la Unin Sovitica y

'la Repblica Popular China se volvi cada vez ms polarizada en torno de
varios 'temas: la pureza idolgka, el apoyo a la revolucin rrmndial, la
'a:Yuda; exterior para el desarrollo, la proliferacin nuclear~ 'las disputas
territoriles como restiadb de viejos "tratados 'desiguales" y la' temeridad
de los\ est~Cls sodalis_tas que entrabn en .negociaciones . de: desarme Y'
control de armamentos con estados capitalistas, mientras que los ltimos
seguan siendo militarmente poderosos. (Este ltimo punto era la posiin
ortodxa leninist~29). En 1969, ~uarido estaban teni~ndo' lugar las Corivers_aciones: de Limitacin de Armas Estratgicas entre Estados Unidos y la
Unin SovitiCa '(SALT), en un momento de crefente tensin sino-sovitica
y' hostilidades a lo largo de los ros Amur-Issuri,' Mfio Tse-Tung denunci
-el "contubernio" de ias potendas imperialistas, tanto capiuistas como
scialistas. En unos pocos aos, eri la medida en que Estados' Unidos se
preparb'a 'para desentenderse del sudeste asitico, la dirigencia de la RPC'
neg a la conclusin de que el crecimiento del poder militar sovitico se
estaba volviendo un peligro mayor que una disminucin del poder imperia
lista norteamericano, y empez a advertirles a Japn y a otros estados
asiticos del peligro de las metas hegemnicas soviticas dentro de su regin.30 Si bien las relaciones sino-soviticas se volvieron menos hostiles
en los aos ochenta, Pekn sigui considerando a Mosc la amenaza primor-
dial a la paz mundial, en gran medida como result!ldo de lo que perciba
-que era sti esfuerzo por rodear y contener a China a travs de movimientos
poltico-militares en Mongolia y a lo largo de la frontera comn, en Afga
nistn y el sudeste asitico, y en el crecimiento de la flota sovitica dei
Pacfico, tanto como en el despliegue de misiles de alcance intermedio en
Lejano Orierite.3I En el frente occidentai, las fuerzas militares y policiales
;--:+;f"~
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.:244 ~ Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
245
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polacas fueron forzadas a ejercer una accin disciplinaria de mano dura

contra el Movimiento Obrero Solidaridad a fin de eludir una intervencin
sovitica directa y un derrumbe a principios de los aos ochenta. Algunos
marxistas siguieron explicando las intervenciones soviticas en Europa
Oriental y Vietnam en trminos de una lucha moral entre las fuerzas del
bien y del mal, del socialismo y el capitalismo. Pero tales explicaciones
:se haban vuelto dbiles con el tiempo, despus de la invasin vietnamita
a Camboya en diciembre de 1978, el ataque de la RPC a Vietnam en febrero
de 1979 y la invasin sovitica a Afganistn en diciembre de 1979.
El interregno Andropov-Chernenko (1982-1985), fue un perodo de tran-sicin de liderazgo inestable sin precedentes en la historia sovitica. Desde
.1985, la era de Gorbachov ha dado origen a un debate en todo Occidente
:acerca de si la glasnost (apertura) y la perestroika (reestructuracin) son
indicios de un cambio fundamental en la visin sovitica del mundo, cambio
~que transformara tanto la herencia ideolgico-poltica de Lenin como para
32
.......,,nAr:~""""'':, .
:nevar a abandonarla.
'<ll
Crticas a las
~dlliMII<-.flill1;.;:
teo~as econmicas del impe~ialismo ::f,~)
ias crticas modernas a las teoras econmicas del imperiaismo han plan1eado excepciones radicales a las conclusiones de Hobson, Lenin y sus
seguidores', sobre! la base tanto de un anlisis semntico como econmicopoltico. De manera general, el ataque semntico ha tomado la forma de
:una.acusacin de que los seguidores de Lenin han estado tan obsesionados
por la aversin ideolgica al capitalismo financiero como para confundir
una manifestacin histrica particular del impulso imperialista con un
'fenmeno, sociolgico-poltico mucho ms amplio -lo que San Agustn
;llamaba animus dominandi- que ha asumido varias formas diferentes a
'lo largo de la historia. .
En las ltimas dcadas, el crtico ms importante de la teora del imperialismo de Hobson-Lenin como una perversin terminolgica por estrechos
-motivos polmicos e ideolgicos~ ha sido Hans J. Morgenthau. Morgenthau
lamentaba la aplicacin del trmino imperialismo a cualquier poltica exte.rior que quien utilizaba el trmino considerara objetable, e instaba a la
generacin de estudiantes universitarios posterior a la Segunda Guerra
'Mtmdial a aceptar la definicin objetiva y ticamente neutral del imperia'lismo como "una poltica que apunta a derrocar el statu quo, a revertir
]as relaciones de poder entre dos o ms naciones".33 Negaba que cada
:aumento del poder internacional de una nacin fuera necesariamente. impe.rialista. Ms an, adverta contra la disposicin a considerar toda poltica
:exterior que apunta conservadoramente a mantener un imperiu ya existente
como imperialista, cuando el trmino debera reservarse adecuadamente al
proceso dinmico de cambiar el statu quo adquiriendo un imperio.M La
;interpretacin econmica del imperialismo, plantea Morgenthau, yerra en el
.intento por construir una ley universal de la historia a partir de la experiencia limitada de unos pocos casos aislados. Tal teora, desde su punto
de vista, ignora el problema del imperialismo precapitalista (incluidos los
:antiguos imperios de Egipto~ Asiria, Persia y Roma; el imperialismo rabe
del siglo VII y VIII; el imperialismo cristiano europeo de las Cruzadas; y

los imperios personales de hombres como Alejandro el Grande, Napolen
y Hitler).3S Ms an, Morgenthau planteaba que la teora fracasa en dar
una explicacin convincente inclusive del imperialismo de la era capitalista
de la belle poque imperialista, entre 1870 y 1914.
En el siguiente resumen de los argumentos contra la interpretacin
de Hobson-Lenin, la refutacin de Morgenthau se une a la de otros muchos
tericos prominentes, incluido el socilogo poltico francs Raymond Aron;
el economista austraco Joseph A. Schumpeter (1883-195P), quien ense
en la Universidad de Harvard; el historiador diplomtico norteamericano
William L. Langer (1896-1978) y el economista norteamericano Jacob Viner
(18921970), tanto como los hallazgos de especialistas ms recientes que
han descubierto muchas anomalas en la hiptesis de Hobson-Lenin.36
1. Los sequidores de Marx, Hobso;n. y Lenin confunden una manifestacin histrica particular del impulso imperialista con un fenmeno mucho
ms abarcador y multifactico de carcter poltico-sociolgico que ha asumido muy diferentes formas a lo largo de la historia. La teora econmica
"de fin de siglo" del imperialismo es una. distorsin en la medida en que
subordina la. poltica internacional a la economa internacional tan rgida
como superficialmente. Aquellos que .estn bien versados en la historia
moderna de la poltica internacional tienen. pocas dificultades en demostrar que el impulso poltico por lo general es. ms fuerte que el econmico
y que -los intereses. econmicos a menudo son slo .una racionalizacin de
la voluntad-de-poder de una. nacin. Jacob.Viner adujo que en la mayora
,.~- ,; ' " " r, ) .
de los casos:
..
' ; ' '
>
"i
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El capitalista, en lugar de empujar a su gobierno a una empresa irilpe

r;ialista en btsqueda' de sus, propias ganancias financieras, se vea
, empujado, o arrastrado, .o atrado, a travs de lisonjas o seducido a em,pr.enderla por su gobierno; a fin de que; en sus relaciones con el mundo
exterior y con su propio pueblo, este gobierno pudiera ser capaz de
apuntar hacia una apuesta aparentemente real y,Jegtima en el territorio implicado que exiga proteccin militar.37
1
2. Schumpeter insista en que el imperialismo no puede reducirse a la

mera bsqueda de intereses econmicos cuando la. his~oria est repleta de
ejemplos de sociedades "que buscan la expansin por la expansin misma,
1a guerra por la lucha misma; la victoria por el solo hecho de ganar, la
dominacin por el hecho de gobernar".38 Las guerras no se libran a fin
de obtener ventajas utilitarias inmediatas, aun si ste es. un fin manifiesto.
-El imperialismo ms bien es ."la disposicin sin objeto, por parte de un
Estado, a la expansin forzada sin lmites".39 Al igual que el nacionalismo,
es irracional e inconsciente, un llamado al juego de los instintos desde el
oscuro pasado. El imperialismo, en resumen, es un atavismo en la cultura
social. Si uno quiere rastrear sus races econmicas, deberan atribursele
al pasado ms que a las relaciones presentes de produccin. Sin duda, la
clase dirigente de cualquier Estado es la que toma las decisiones en favor
de la guerra, pero no es negocio de la burguesa que constituye la principal
;o::~/t,~~
246 .,._ 'Imperialismo y causas econmicas deZ:conflicto internacional
n'cargada de tomar decisiones' de poltica. biterir' en l mundo. moderno

el resto de la clase aristocrtia de un rgimen anterior es la que todava
lle:!J:a 1os puestos i:ffiportantes gubernmental~s;' diplomtico's' y ~ilitareso4
.
J
<) L. '_;~ ..
, . )f.;; i.~.:l,; J:. i) ~.1i..-;.iJfH ~--~! ... ~ . .
L.~---~-~_;j'.( .~:,; ..."jL_,. .- .. :
la
remite
qtie
guerra;
la
de
diablica''.'
"iora
la:
que
. . 3. A pesar de
causalidad de la' guerra a los fabricantes de municiones y. a otros qe se
supone que cosechan ganancias financieras d1 :su estallido, 'los" capitalistas
com 'un todo no son dados' a la belicosidad. Dado que la guerra entraa
lo irracional Y lo impredecible, mientras que el capitalismo. flor~ce mejor
en .la prediccin y el planeainfento raCional en un' entorno internaciona!
estable, la mayora de los capitalistas son partidarios de la. paz 'ms que
de
de la gu~:_:rra, simplemente porque' aquellos que sufren ila perturbacin
41 L
ella.
de
ganancias
sacan
que
'los
a
superan
la guerra en' gran medida
emp:resa competi~iva del sistema capi!alista, segn Sc~u.mpeter, ab~orbe
tremendas .cantidades de energa humana en empresas puramente econmicas; dejando poco exceso para dilapidarlo: en 'la gerra e inClusive uria
menor' tendenc'ia'a 'darle la bielive'nda a la gl'ierra chi :r'i(partamiento
de actividaefes desagradables o' del aburrirhiento.42 a sociedad capitalista
crea:la base sociolgica para na: sustancial oposicin 1popular!.a ia 'guerr
i los armamentos~ tanto como a los: ejrcitos profesiclles socialmente
atrinheradcis. Antes de la e1 del capitalismo, los prfncipi'os pacifistas han
sido tomados e:ni serio en Occidente slo por: parte de unasl pocas sectas
religiosas minoritarias:: Ei pacifismo moderno como!movimiento poltico
signfficatvb emerge slo en la: soCiedad capitalista en-la cual: los partidos
organizados producen: ideres pac!fics, consignas 'en~ favr de la paz y programas favorables a la paz, junto con una aversin popular al hrtperialismo
y apoyo popular a la arbitracin de las disputas, el desarme y la organizacin internacionaL A este respecto; Schum:peter estaba hsicamerite de
acuerdo .con Norman: Angell y an con Karll Marxy Friedrich: Engels,
quienes haban sealado que las diferencias naCionales y el antagonismo
entre los pueblos se' desvanecan da da; debidi; al desarrollo de la: burguesa, hacia la libertad de 'comercio, ei inercado mimdial y) la nlformidad
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en las modalidades 'de produccin.
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Imperialismo y causas econmicas clel conflicto internacional
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4. Los presupuestos fundamentales de la teora ~conmica del imperialismo estn errados; "La 'teora de Hobson- no ha soportado 'l' prueba
del examen crtico. Los' ej'erriplos dados por ~ para la influencia nefasta de
las inversiones de capital de ultramar -las"minas sudafricanas y las concesiones chinas- demostraron tener significacin efmera." 43 El esfuerzo
por producir una teora universal sobre la base de tan escasa evidencia
lleva a varia's notorias anomalas respect de: lo que deja sin explicar~
Segn dicha teora, las naciones capitalistas ms avanzadas deberan haber
sido las ms expansinistas y' colonialistas en la era del mayor desarrollo
de monopolios y' capitalismo financiero. Sin embargo, de hecho la adquisicin europea de territorios coloniales a fines del siglo XIX y principios
del Xx fue menos amplia qe en el perodo que va. del siglo XVI al .XVIII~
Los asentamieritbs europeos en Amrica del No~te y del Sur implicaron
una colonizaCin genuina; el imperialismo europeo en Asia y luego en
Afiica no, excepto en zonas relativamente pequeas .. El corolario lgico
247
de la teora Lenin-Hobson es que los estados menos capitalistas deberan

ser menos imperialistas y colonialistas. Sin embargo Portugal, retrasado
respecto de los estados capitalistas, fue una potencia colonial de primer
nivel. Por contraste, Suecia y Suiza, dos estados profundament e imbuidos
de espritu capitalista, no exhibieron instinto alguno de aventuras imperialistas coloniales.44
Schumpeter seala a Estados Unidos, un pas en desarrollo en la primera mitad del siglo XIX y una potencia capitalista en rpido crecimiento
despus de la Guerra Civil-Norteam ericana (1861-1865). Segn la teora,
Estdos Unidos. debera haber intentado apoderarse de sus dos vecinos
ricos en recursos pero dbiles militarmente, Mxico y Canad; per rio lo
hizo.4s (Estados Unidos; o al menos algunos encargados de tomar decisiones, pueden haber estado puntando a una expansin territorial en el
ataque. de 1812 a Canad y en 'el ataque de 1849 a Mxico, pero dichos
'episodios cayeron dentro de la fase precapitalista de la historia norteamericana.) Finalmente, la teora ignora el papel del capital occidental para
convertir a Japn en na potencia independiente de formidables propory de la poltica de posguerra riortamericiones a' principios del siglo'
cana de recons'trir a El'iropa Occidental y el Japn en su capacidad de
,..
competir en los mercados mundiales.J.n ;.
xx
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,l: (!
.r_;
l (:
. . .5. Ahora p~d,ms ~xami~arlas b~ses econmicas s~;>bre las cua,les .des-
cansa hilora:: Hobson-Lenin. Primero, pued advertirse;' en re~tacin de

Hobson de bajo consumo~exceso c1e' .ahorro, qe l.a exportala hipt~sis
Cin de'superavit' de capit~l no. fue 'absoluta,in&imte .esencial para el Grecimiento;r':'como advirtieron los m'arxistas revi,sioni~tas como Karl Kaqtsky
y ,Edrcf Bernsteiri, ios capitalistas no estaban jgando' el' juego 'de Marx
to'~" eh~
"empobrecimien
el
originar
de las "leyes 'ele 1hierro del salario"1 para
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,cmrtos ,9~1, Cf1Pi1al; expprtado desde Gran Breta,a no ,~1,10 de ~ompaa~
pi'op~ppli~~s' sip~.:q~~ ~.cnsis~i9 en47prst~mp.~J a _go~ie~;os, tut~li~ade,s 'ptbli~
,
por el gob1erno.
~as garantizadas
' : ; .i;
los modelos.- qe. co_.
en
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tan
eran
no
colonias
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Tercero,
mercio e. ipver.sj1} _.de los pas~s capftaF~tas 1 como: la teqra indicaba~ No
;ms ;que. fl:lO por ciento de ,las inversiones de ultrarpar frar.cesas pr~vias
ft 1.914r e,st.aba;n. dirigidas. al Imperio.~8 .Aparte de I:t~dia, las, colo~ia~,. espef:!ial:r!fe,nt~ la~ :de Africa, no eran una fufnte ,de -gra~Cies ganancias. para,
Gran ;Bretaa.; Aron. escribe:, :"Las dos naciones que. durante .la. mitad del
sig~o a1,1te~ior,, a la .Primera Guerra l\4t~ndia~ conquistaron los territorios
ms grandes, Francia y Gran. Bretaa,. tambin eran ias naciones que, ecopmic;alT,lente, menos necesitaban adquirir nueyas po1iesiones" ,49 La mayora
del capitftl exportado desde lo~ :Pqses capitalistas. avanzados durante dicho
perodo. :ftle a otros pase.s industrialmen te avanzados, 9 si no -a , pases
talf)s~como Rusia; que recin,_est1Ja!l:.empez::~ndo a desarrollarse indu,strial-
de
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mente, y que Francia estaba ansiosa por poner en contra de Alemania, por
motivos poltico-estratgicos.
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}: 6: La idea de Lenin de que el imperialismo tal como l lo: defina es
la causa principal de guerra en la era capitalista no se ha mantenido bien

ante el anlisis de los especialistas. Las guerras principales desde 1870 no
han sido libradas principalmente por motivos econmicos. La Guerra de
los Boer en Sudfrica y la Guerra del Chaco entre Bolivia y .Paraguay
(1932-1935) lo fueron, pero no la Guerra Franco-Alemana, la Guerra Hispano-Norteamericana, la Guerra Indo-China, las: guerras entre la India y
Pakistn en torno de Cachemira y Bangladesh o , la Guerra de Vietnam
(si bien los crticos izquierdistas de la: guerra. en Occidente a veces intentaron, de forma poco convincente, reducir el conflicto del sudeste asitico
a n complot capitalista-imperialista, principalmente porque a~ Estados
Unidos se lo identificaba como lder del sistema capitalista-imperialista).50
"ir,''
.,
i}
'.
1,~;~
!.,
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~.
ti
. , En el trasfondo de la Primera Guerra Mundial, Aron le asignFt un luga:t;'

central a la rivalidad anglo-alemna,. especialmente _la ca:r;rera .. armamen~
tista lival,: pero niega: que esto tenga demasiado 1que :ver- con 'el capita~
lismo. Los britnicos eran conscientes de: que Alemania repr,esentaba .una
amenaza: para su prosperidad, pero tambin saban que cada pas era el
mejor cl~~nt~ de, ,los, .p;roqucto~ AeL ot~P, S~: r.~1 imP,~:r;ia!~~~?, c.~pitalista
J?.~ba sj,~p el ,pripcip~,l; ll_l9,~~v~ el~; que,.,IJ.Jg~~te~a ~e:r;a a: (l~: ~E[P:q. ~fl: .19.~4,
~~ton,ce~ .~1 .P,~~s. Jlep.~E}a 1 ;I,laqer~e. a~4Ie~do, ~n 1,C,OI?-!ra, c1e1,~H ;w,ay~r, .~pmpe
tid9r. df)s4t;,f~D;~~ d~l..si$19:.r ~~-~1~~9S.LU;lidos.~I q~e:; gicho1 cl!t;~q 1 Jde.}~ccit)l}
~:ra 1~mpe~~~J:?l~, rpeqer_a, ;~~:r,y~r,. p~rf\! .,~;rr~J~r?~~t;l~fl...~ 1 .pt;tP,~s0 ~R 1el (,Pr?del"
~xpl~ca.t~V?-_ el~; laJ t~Qr$a~ ~.~nipi.st~~s;~~!l~~1fl~: ~~.~a~~9. ,~ ~it=:mpp~ ~ms. erFa!los; ,nadie; j~rh. -;~:~, h~'Jpreo.cupa~.o; J?Or. ;int,ep.t~r~, ~~qe.r, ~~~. de~~ns.~ r d~l
Imperialismo econmico en la causa de .Ja Guerra .de ,Corea; tal tarea debe
parecerles pna' #ltilidad .lclsive: los' #J.~ist~s 'm.s: unil~trales. ~ennet
Boulding escdbio- q~e cualqUier' :bneficto. eoninis~Jque, E~tado's' Unidos
hubiera. esperado'. derivar d -la 'Gerra, ele" Vietnam; escasamente vrud'ra el
~que fue~a'un slo' dif\.52',Eri' efbo:tlflict
costo de librar dicha
cual quieta que. aesee probar.:_cfue; ta' p~itia
il948:.
de
ral?e-israel a''pali;i:r
n()r;teame:picana h~ estadobas~Ca, 'en con~i~eracjohes,'de'.imperilisni' ~con,~
mico se ve "corrid l hora' de' 'explicar 'por .qtie 'Estados' Unidos' ha apo~
yado a Israel aun a riesgo de alienarse a los 'estaqos i rabes productores
r
r "' '
.
'
de petrleo. ' " 'i ! ) , ' .. : " i ! ; .
',/_ Eri un estudio reciente, un jbvrhi especialista 'se' quejaba; "de que los
tericos ant~riores del. imperialismo, especialm~nte H9bson, Leniny S.chuinpeter, .estaban' menos mteresados: en producir explicaCiones especializadas
de un ;fenn;tenoparticular' en las relaciones internacionales de lo' que lo
estaban en presentar' ya sea Una condena o .una defensa poltica: del capi:
talismo.53 Michael W. Doyle qefini al "imperialismo" como "el proceso
concreto por el cual los imperios se forman y se mantienen" e "imperio'~
come;> "un sistema de interaccin entre dos entidades polticas, una de Jas
cuales, la metrpolis dominante, ejerce control poltico sobre' la ppltica:
interna y externa .....;.lij soberana: efectiva- de la otra, la periferia subordinada".54 Distingue el imperio de dos formas de igualdad internacional que
a:
gtierra'
'
. '.'
. :. ' , ;
249
se encuentran comnmente: a) la hegemona, en la cual una potencia controla o influye la poltica exterior pero no la interna de otros estados y
b) la dependencia, una condicin por la cual 1.m Estado se encuentra limitado por restricciones en su autonoma econmica, social y poltica.55 Niega
que las fuerzas que impulsan y configuran al imperialismo sean ya primordialmente econmicas, ya primorclialmente militares; ms bien son econmicas~ militares, polticas, sociales y culturales. "Tanto las oportunidades
que dan origen al imperialismo y los motivos que lo impulsan se pueden
encontrar en la interaccin :cudruple entre metrpolis, periferias, fuerzas
transnacionales e incentivos sistmicos internacionales." 56 Mientras Hobson,
Lenin y Schillnpeter remiten las causas a las metrpolis -el deseo de
beneficios financieros, las necesidades del capital monoplico, los impulsos
atvicos de las elites militares- otros, tales como John Gallagher y Ronald
Robinson, ven las races del imperialismo en las crisis de las sociedades
dbiles. y. vulnerables en la l perifeda africana, asitica y: latinomericana;
Benjin:i:n Cohfm,' Kenleth Waltz, A, J; P; ''I'aylor, Morton Kaplan, Edward
Gulick y otros tericos del poder explican el imperialismo como un ele~
mento coricomitante:normal de. la' dinmica estructural implcita. en.im sis
tema internacional 1en el' ctial estados i ms fuertes se comprometen er un
proceso de equilibrrniento d poder' ejerciendo su dominio sobre estados
1. ''.
.. :: ,.,
', .
msdbiles.s1 . ~.:r, o~q : ,, .. ,,,-, .. ,;/ '!,
. Doyh~ seala que a rriendo 'surgen: anomalas Ci:tando~intntamos eva
luar losrelementos del control poltico;y,econmico:enrhuestro 'estudio de
los imperios y el iinperialisinm Durante el medid siglo. que va desde 1890
hasta el estallido de la Segunda .Gu:rra Mundial, imperio implic- territorio
conquistado mientras que 'imperialismo reflej tma ~"profunda disposicin"
dentro: de I' s'ociedd metropolitana. A- posteriori' de la: descolonizacin de
psgiterra, imperialismo se transmut 'erineoimperiali:Smo o 'neocoldnialis
mo, trminos: que significaban un control econmico constante ipOr parte
de Occidente:;delos territorios a los que: se les haba concedid una inde
pendencia poltico~legal for:rhal. (Los conceptos, por ierto; eran de-inspiracin maixista.ss) En :opinin de Doyle; la adqbisicin legal de territorio
rio. necesariamente implica- bn conirol efectivo. Desde -1882 hasta 1914;
Egipto. todavf( era legalment parte. del Imperio Otomano; sin embargo,
estaba totalmnte controlado por Gran Bretaa. Msl an, dice, definir el
imperialismo por 1referencia a su supiuista causa' (el capitalismo monoplico) s: tatitolgico; no explicativo> Finalmente, el' control poltico no produce inevitablemente explotacin econmica; el pas. metropolitano !''trae"
tanto como "tma". Es errneo suponer que la desigualdad de poder debe
llevar a 18. explotacin, como la prolongada y. cordial amistad entre Ingla
terra y Siam Jo' ha . demostrado ampliamente.
.. 1
' ... 1
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1
Los incirxistas modernos y el Tercer Munclo

]f
11
Los autores marxistas contemporneos que adhieren, por vagamente que

sea, a la teora leninista del imperialismo, a menudo acusan al colonialismo occidental de habersuprimido el desarrollo econmico, social y poltico de los pases que ahora:constityen l Tercer Mundo; y que OcCidente
"/,"~:~:
250
todava merece que se le eche la culpa por la pobreza de tales pases.

Kruschev ha planteado tres dcadas atrs que los avances econmicos
hechos por algunos de los pases occidentales se deban al subdesarrollo
de Asia, Africa y Amrica Latina. Los gobiernos occidentales han sido
acusados de haber fracasado durante la era de dominio colonial en introducir un planeamiento econmico central en sus territorios y promover
el crecimiento de' la industria indgena. con aranceles protectores. Andr
Gtmder Frank ha negado que el subdesarrollo sea atribuible a la supervivencia de instituciones arcaicas y escasez de .capital en regiones aisladas
de la corriente central de la historia mundial. "Por el contrario, el subdesarrollo era y todava es generado por el mismo proceso histrico que
tambin gener el desarrollo econmico:. el. desarrollo del capitalismo
.
mismo.'\ 5<J._
Los marxistas por lo general acu~an a Occidente -o "el sistema capitalista mundial" (que discutiremos ms adelante)- de mantener a los pases
pobres en una posicin de subordinacin, dependencia o atadura, limitando
las inversiones a las industrias extractivas (de materias primas) y de occi"
dentalizar, subyugar y sobornar a: las nuevas. elites que tienen inters en
modernizar sus sociedades. Antes del perodo de descolonizacin, los marxistas predijeron que una vez qe los territorios coloniales hubieran ganado
la independencia poltica se volveran dueos de su propio destino econmico y as los capitalistas lucharan hasta el final para impedirles que
lograran el autogobierno; pero eso implicara el colapso del sistema capitalista. Marx mismo vio la penetracin de capital y el imperialismo como
fuerzas progresistas, que traan la civilizacin y el capitalismo, cosa que
sostena que eran los prerrequisitos bsicos del socialismo.60
La mayora de las colonias europeas haban obtenido su independencia
para la dcada de 1960. Los capitalistas occidentales no haban luchado
eficazmente para-retenerlas. Los britnicos y los belgas -si no los franceses, los holandeses y los portugueses- parecan casi ansiosos por momentos de librarse de sus imperios, como si los imperios fueran piedras
alderedor de su cuello.61 El conflicto, por cierto, fue concomitante a la
independencia de algunas posesiones imperiales -Argelia, Indonesia, Chipre, el Congo; Kenia, India y Pakistn (debido, en los ltimos casos, a
divisiones religiosas histricas del subcontinente)-; sin embargo, ms de
dos tercios de los territorios coloniales de Asia y Africa lograron la condicin de estados independientes con relativamente poco o nada de violencia.
Ms an, desde que el nivel de vida de las masas en los estados capitalistas occidentales, segn lo aducan los marxistas, era artificialmente elevado porque durnte largo tiempo se haba basado en la explotacin de las
poblaciones nativas, la descolonizacin debera haber llevado a una declinacin perceptible del nivel de vida, pero esto no ocurri. Por el contrario,
la formacin de una Comunidad Econmica Europea o Mercado Comn
trajo aparejado un perodo de crecimiento econmico y prosperidad sin
precedentes en la dcada de la descolonizacin.
A pesar del avance seguro de Asia y Africa hacia la descolonizacin
poltica, Nikita Kruschev a menudo advirti que las naciones occidentales
"impediran la desintegracin del sistema colonial del imperialismo y estrangularan los movimientos de liberacin nacional de los pueblos tendien-
Imperialismo y causas econmicas clel conflicto internacional.
~- 251
tes a la libertad y la independencia".62 Occidente, dijo Kruschev, estaba

buscando desesperadamente nuevas formas de mantener a los pueblos de
los pases subdesarrollados en un estado de dependencia permanente. Si
cualquier gobierno polticamente independiente del Tercer Mundo entraba
en un pact() de asistencia militar con una nacin occidental para defenderse contra el ataque externo o la subversin guerrillera interna, esto era
simplemente asunto, a ojos, de Kntschev, de apretar otro control sobre
estados nominalmente independientes y respaldar sus "regmenes corruptos" bajo el pretexto de salvarlos del comunismo.63 Kruschev identificaba
a la Comunidad Econm:ica Europea como un instntmento de "neocolonialismo" contra el cual Jos nuevos estados tenan que estar especialmente en
guardia. La teora comunista oficial, si bien conceda que algo de desarrollo
econmico ahora estaba producindose en el Tercer Mundo, todava consideraba a los nuevos pases ;independientes parte del mtmdo sometido a
explotacin por parte de los. monopolios capitalistas.64
A continuacin de la independehcia, el desarrollo en los pases del
Tercer Mundo sigui en gran medida como antes. No se precipit dramticamente hacia adelante .. Esta realidad histrica del proceso de descolonizacin y. su perodo posterior exigi. una modificacin ulterior de la
teora marxista-leninista. La independencia econmica de las anteriores colonias fue retratada como una farsa, porque .no lleg a ningn' mejoramiento
significativo de su condicin econmica. Los pases pobres, decan los
marxistas, todava estn encerrados en: el sistema capitalista y se empobrecen por sus "leyes de hierro. de precio", de igual forma en que Marx
deplora,ba el, cre;ie.nte "empobrecimiento" de los trabajadores en los pases
capitalista~ r;:omo consecuenc;ia del funcionamiento de -la '~ley de hierro de
los salarios". (En la teora marxista,_ todas las leyes son leyes de hierro.)
Esta nueva' situacjn explica el fracaso de la prediccin _de que los capitalistas lucharan tenazmente para retener a sus colonias: los capitalistas
saban que no tendran dificultad alguna en, continuar con su dominacin
.
: :
,r . ,
econmica.
Thomas E ..-Weisskopf ha sealado varios factores en funcionamiento
dentro del sistema capitalista mundial que, en su opinin, refuerzan la
.h
subordinacin de los pases pobres a ,los ricos:
~
'f
.. Las elites en. surgimiento de los pases pobres estn convencidas de

que deben emular los modelos de consumo de la burguesa de los
pases ricos y crear una demanda de importaciones occidentales que
satisfaga a los consumidores. de elite, sin contribuir al desarrollo
econmico.
.., El "drenaje de cerebros" de cientficos, ingenieros, administradores
y otros profesionales tecnolgicamente preparados de los pases pobres a los ricos, aumenta la dependencia de los pases menos desarrollados (PMD) de las regiones industrializadas.
e La empresa privada extranjera perpeta las condiciones que hicieron
indispensable al capital extranjero y desalienta el crecimiento del
conocimiento en los pases anfitriones, su tecnologa, habilidades e
incentivos que elevaran su independencia.
.. Los capitalistas occidentales crean una aristocracia del trabajo en
:!'
<'~-,,
252 ""' Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
los pases pobres pagndole a un nmero mas pequeo de trabajadores especializados salarios ms altos en lugar de pagarle a un
nmero ms grande de trabajadores no especializados salarios bajos.65
1,
Weisskopf ignora la contradiccin implcita en su tercero y cuarto puntos

citados arriba.
Los marxistas generalmente han sostenido qe la riqueza de la sociedad occidental no ha sido debida a la energa humana, la invencin cientfica, la capacidad tecnolgica, la eficiencia administrativa y organizativa,
las economas de escala y el clima de libertad poltica en el cual se pueden
tomar las decisiones econmicas, si bien estn sujetas a regulaciones de
poltica pblica, y ello sin restriCciones excesivas que se les impongan
desde una burocrcaia de planificadores centrales. Por el contrario, han explicado que la riqueza es atribuible en gran medida a la explotacin por
parte del capitalismo europeo y norteamericano de los pueblos de Asia,
Africa y Amrica Latina, una explotacin en la cual aun los "trabajadores
burgueses" de Occidente participaban. Para compensar la. paradoja del
constante aumento del nivel de vida de Occidente cuando debera haber
declinado tras' la prdida del imperio, los marxistas 'le, confieren un creciente nfasis al . argumento de que las economas occidentales estaban
siendo artificialmente estimuladas por la ~carrera armamentista".
La opinin de que la. comp'etencia militar de las superpotenCias y sus
sistemas de alianza se deben a los intereses econmicos de los capitalistas
occidentales es demasiado' simplista para merecer comenh1rios.66 Ms am,
la nocin de que la explotacin colonial ha sido reemplazada pr la ,;carrera
armamentista" no se mantiene demashido' bien cuando' se la -somete' a un
escrutinio serio. Estados nidos que, comparado con las ;naciones europeas, tena un imperh de ultramar muy magro, sin dud se habra convertido en el princpal defensor militar de la civilizacin' occidental tras
la Segunda Guerra Mundial, al margen de los desarrollos en el mundo
colonial. Las naciones de Europa Occidental, que renunciaron ms bien a
enormes posesio~es coloniales, coherentemente han puesto un porcntaje
mucho ms bajo de su producto bruto nacional en defensa de lo que lo
ha hecho Estados Unidos, y se podra haber planteado que los niveles de
vida de Alemania Occidental, Francia y Japn han subido ms rpidamente
; "
que el de Estados Unidos durante las tres ltimas dcadas.
Entre los tericos marxistas del perodo posterior a la Segunda Guerra
Mundial que han buscado vincular el imperialismo estrechamente con la
poltica exterior norteamericana, Harry Magdoff es uno de los autores
principales. Magdoff se opone a aquellos que plantean que las metas polticas y la seguridad nacional, ms que el imperialismo econmico, han
sido las motivaciones principales de la poltica exterior de Estados Unidos.
Esas personas, dice Magdoff, descansan en el argumento de que el comercio
exterior y la inversin constituyen una parte tan pequea del PBN de
Estados Unidos (menos del 5 por ciento en el caso del ~otaFde las exportaciones) que los factores econmicos no podran de ninguna forma determinar la poltica exterior norteamericana. Magdoff niega que el tamao
de las proporciones sea por s mismo un indicador adecuado de lo que
motiva la poltica exterior. Adems, aduce que la proporcin de negocios
-.-
Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional "' 253!
norteamericanos en el exterior es muc:tias veces mayor que el volumen de

exportaciones de mercancas. Estima que el tamao del mercado exterior
para todas las firmas norteamericanas (internas y aquellas con sede en el!
exterior) llega a alrededor de dos quintos del producto nacional de todas.
las granjas, fbricas y minas. Considera que la actividad econmica extranjera tiene una creciente importancia para este pas y su poltica de seguridad nacional, generalmente justificada en trminos poltico-militares y
diseada para proteger el inters econmico de las empresas gigantescas'
en el exterior:
Las bases militares extendidas en todo el mundo, las capacidades militares de gran alcance y el correlativo complejo de gastos en el pas.
y el exterior sirven a muchos fines de especial inters para la comunidad empresaria: 1) proteger las fuentes presentes y potenciales dematerias primas; 2) salvaguardar los mercados extranjeros y las inversiones extranjeras; 3) conservar las rutas comerciales martimas y
areas; 4) preservar esferas de influencia en las que los negocios nor-
teamericanos obtengan un margen competitivo para inversin y comer-
cio; 5) crear nuevos clientes extranjeros y oportunidades de inversin
a travs de' aytida exterior militar y econmica y, de manera ms.
general, 6) mantener la estructura de los mercados capitalistas mun
diales no slo directamente para Estados Unidos sino tambin parasus socios menores entre las naciones industrializadas.67
"' 1
'
Magdoff; al igual que todos los marxistas, expresa indignacin ante el

hecho de que Estados Unidos invierte primordialmente en industrias extractivas en los pases del Tercer Mundo, asegurndose as fuentes dematerias primas para los monopolios nacionales en los trminos ms favorables. Implcitamente supone que la dependencia . de exportaciones de
productos primarios impide un desarrollo real.68 Este argumento marxista,
a ciasa de su constante repeticin, ha ejercido influencia en el pensamiento
de los analistas no marxistas de Occidente, especialmente aquellos que han
buscado demostrar que el modelo contemporneo de relaciones de intercambio internacional basado en la divisin mundial del trabajo -en et
cual los pases menos desarrollados suministran los materias primas bsicas
para que las procesen los pases industriales avanzados- lleva a un crecimiento dinmico en un polo de la economa mundial y al estancamiento
y empobrecimiento en el otro.
El terico noruego J ohan Galtung es un eminente defensor de este
punto de vista. Galtung considera que las relaciones comerciales entre la
Comunidad Europea y los pases del Tercer Mundo se caracterizan por un
dominio estructural en tres niveles, la ya mencionada divisin vertical def
trabajo ms dos medios adicionales ,~e perpetuar el statu quo explotador:
1) la "fragmentacin" (o la ausencia relativa de relaciones econmicas
horizontales entre los pases en desarrollo); y 2) la "penetracin" (que
implica el crecimiento, anteriormente mencionado, de relaciones econmicas, educativas, culturales y de otro tipo entre elites locales en surgimiento
en los Pases del Tercer Mundo y las anteriores potencias metropolitanas) .6~
Galtting acusa a la Comunidad Europea por "permitir" que los Estados
-~:;,~~
254 ~ lmpericllismo y causas econmicas clel conflicto internacional
Asociados de Africa produzcan slo bienes procesados que no sean competitivos respecto de las exportaciones de la Comunidad Europea. Aun concedindoles condici6n de "Asociados" y preferencias arancelarias selectivas
a ciertos estados africanos, declara, la Comunidad Europea les da 1.ma
posicin privilegiada respecto del resto del Tercer Mundo y as fragmenta
al"Grupo de los 77" en la UNCTAD (la Conferencia de las Naciones Unidas
de Comercio y"Desarrollo).7o Galtung no:es n marxista, pero en su teora
estructural del imperialismo emplea muchas de las mismas categoras de
pensamiento que los marxistas.
;:""tJ)d
l '\
,]q) fi5~Jl:i.
Crtica ele los neomarxistas
uri ;d~no~~ .4,(.
r;
~,.
,...
Los marxistas y los otros que le echan la culpa a Occidente por la pobreza
de los PMD han sido redondamente criticados por simplificar. en exceso
la situcin .. No importa cunto bien se pueda hacer, siempre. es fcil (y
por lo general cierto) decir qu ms debera haberse hecho: Pero echarles
la culpa a los gobiernos europeos por fracasar en llevar adelante un grado
ms alto de desarrollo en sus imperios cuando. tenan la responsabilidad,
dice P. T. Bauer; es "sobrevaluar las potencialidades del poder estatal como
instrumento de progreso econmico".71 De hecho, insiste Bauer, la condicin coloriial no era incompatible con el desarrollo econmico. Mientras
virtualmente no ha habido crecimiento econmico en Africa antes de que
los europeos llegaran, entre 1890 y 1960 el comercio de Africa Occidental
(especialmente en el caso de la Costa de Oro y Nigeria)'aument en una

proporcin del100% o ms. Segn Bauer:
l
..
'
'""'
.,.
1L
Es altamente probable que a lo largo del siglo pasado ms o menos,

el establecimiento del dominio colonial en Africa y Asia haya promovi do, y no retardado, el progreso material. Con relativamente poca
coercin, o aun interferencia en la vida de la gran mayora del pueblo,
los gobiernos coloniales establecieron la ley y. el orden, salvaguardaron la propiedad privada y las relaciones contractuales, organizaron
transportes bsicos y servicios de salud e introdujeron algunas institciones' financieras y legales modernas. El entorno resultante tambin
promovi el establecimiento o la extensin de contactos externos, que
su vez alent el ingreso de recursos externos, especialmente habilidades administrativas, comerciales y tcnicas, tanto como capital. . . Es
poco probable (si bien no se puede probar de forma concluyente)
que en ausencia del gobierno colonial, el entorno social, poltico y
econmico de Africa y Asia hubiera sido ms acorde con el progreso
materia1.72
Batier hace la significativa observacin de que los estados africanos no

sujetos al imperialismo occidental -Liberia y Etiopa- hoy en da son
ms retrasados que aquellos de sus vecinos que han sido colonizados.73
La relaCin entre Occidente y los pueblos coloniales estaba lejos de ser
unilateralmente explotadora. Con la dominacin occidental lleg el alfabetismo y la educacin, los hospitales, la higiene, los mtodos sanitarios y
255,
al menos un conocimiento rudimentario de la ciencia y la tecnologa. El

efecto poltico de Occidente en las tierras coloniales en ciertos aspectos
fue mayor que el impacto econmico. Los conceptos de "independencia",
"autodeterminacin", "libertad" e "igualdad soberana" que los pueblos de
Asia y Africa emplearon con gran efecto despus de la Segunda Guerra:
Mundial para expresar sus aspiraciones polticas fueron, como lo sealHns Kohn, tomados del vocabulario poltiCo occidental por los lderes nativos que haban recibido su educacin universitaria en los pases occidentales.74
Otros analistas no marxistas han aducido con poder persuasivo que no.
hay una relacin necesaria entre la pobreza y la confianza de los pases
del Tercer Mundo en las industrias extractivas y agrcolas. Las anomalas de
Australia: y Nueva Zelanda plantean un grave desafo a los presupuestos.
ft.mdamentales de esta tesis particular de la "ley de hierro". Oponindose
a Galtung, Andrew Mack escribe:
,,
_!.
las relaciones de intercambio econmico que vinculan a Australia y

1. Nuev Zelanda con los ricos pases industrializados son precisamente
aquellas que Galtung afirma que no slo son caractersticas de las,
relaciones entre el Tercer Mundo/CE, sino que tambin son :la causa
" raigal del subdesarrollo del primero, Ambos paises dependen de la
exportain de productos primarios: . . caracterizados por un procesa, ' mierito inexistente o muy baj. Por el otro lado, ambos paises depen~
den de niportaciones que prototipicamente tienen un alto grado de
procesamiento.. ; En otras palabras ambos pases estn en el extremo
ms bajo de la "divisin vertical del trabajo internacional .. . Sin embargo ambos pases han experimentado un seguro crecimiento econmico y tin significativo grado de industrializacin interna .. Esto por
cierto es una' anomala que la teora de Galtung no puede explicar.'"
Los analistas marxistas parecen creer que, sea lo que sea que hagan los.
capitalistas, esto constitye una explotacin. Al mismo tiempo, condenan
a los gobiernos occidentales y a los empresarios por no haber hecho ms
para ayudar a los territorios coloniales y a los estados independientes que
los sucedieron. Pocas veces los marxistas manifiestan lo que los capitalistas
deberan haber hecho para el desarrollo econmico del Tercer Mundo y
fracasaron en hacer. Quizs no pueden hacerlo, pues cuanto ms activos
son los capitalistas, ms explotadores son, por definicin. Los marxistas
tambin suponen qe el sistema socialista, por definicin, no puede ser
explotador. Aqu preferimos ignorar el rcord de posguerra de la Unin
SovitiCa en Europa Oriental. Durnte muchos aos, las elites de los PMD
se vieron fuertemente atradas hacia el modelo sovitico de desarrollo
econmico. Que sigan prefiriendo el estilo sovitico de planificacin estatal
frente al desarrollo "capitalista-imperialista" de ayuda exterior se ha vuelto
ms dudoso desde que Gorbachov impugn la era Brezhnev por su "estancamiento" y empez a intentar inyectarle nevos incentivos de produccin
a la economa sovitica.
256 ~
11
El imperialism o como consigna poltica
,(,:,.'
El "imperialism o" ha seguido siendo la consigna principal o lema de la

poltica mundial en la segunda mitad del siglo XX. La teora leninista a
menudo h sido llamada estrechame nte eurocntric a, pero el trmino ha
adoptado una aplicabilidad universal desde la Segilnda Guerra Mundial.
Todas las potencias principales lo han empleado para describir las polticas
de
de sus rivales. Para Stalin, el imperialism o se aplicaba a toda conducta
76
cualquier potencia poco amistosa respecto de la poltica comunista. Con
den el Plan Marshall como un complot del imperialism o capitalista y,
etiquet al desertor Tito de herramient a del imperialismo. Los nacionalista s
rabes se. lanzaron contra el imperialism o britnico y norteameric anosionista en Medio Oriente.77 Era inevitable que las 'actividades 'de las compaas petroleras norteameric anas en Medio Oriente y las compaas de
frutas en'Arnrica Latina fuerari etiquetadas de prinCipales ejemplos de im
perialismo; yque los actierdos comerciales entre la Comunidad Europea y
sus Estados Asociados de Africa y Asia fueran caractriZados como instrumentos deJ neoimperialismo; El lder indonesio Sukarno y otros neutrales
del Tercer rMun'do; afines de la dcada de 1950, execraron a Occidente por
haber subyugado a 'todos los pueblos que Vivan a lo largo de 1a ~'carretera
imperialista " que' va: del Ocano AtlritiCo al Ocano <fndico y' el; s'ur del
mar aeChina.78 Hasta' fines de los aos: sesenta; cuando la,Unin' Sovitica
reemplaz a Estados Unidos como prfuCipal enemigo de. Pekn, Mao TseTtmg; adhirin'do a umi'lnea staliriista: dtira, hizo' del' imperiaUsrriola t consigna: prihcfpal de, la' guerra de propaganda china contra Estados Unidos.
: ,., Lenin, Staliny Mao,todos usaron eficazmente al "iniperialism o'1 para
levantar el':resentimiento ~ Cll Tercer Mundo contra Occidente por motivos
poltico-estratgicos. La mayora de los tericos occidentales de las relaciones internacionales, tanto como los lderes polticos; consideniban. a J
dominacin sovitica de"El.iropa Oriental como imperialismo, .si bien los
intelectuale s del 'Tercer Mundo no se mostraron demasiado. espantados
:ante la supresin sovitica del levantamien to hngaro: de: 1956.': Kenneth
'r
. , . ,
. : ,.
A. Boulding escribi: 1 r;, ,

)
'
'IJ'
,..r
Es bastante imposible explicar el imperialismo moderno en trminos

econmicos. La 'nica excepcin posible a esto, paradojalin ente, es el
imperialism o socialista ejercido por la Unin Sovitica sobre Eropa
Oriental, y especialmente sobre Alemania Oriental despus de la Segun
da Gurra Mundial. La Unin Sovitica probableme nte, extrajo ms
bienes de Alemania Oriental en los diez aos posteriores a la Segilnda
Guerra Mundial, que Bran Bretaa en doscientos aos de dominio en
la . India y todo esto fue puro tributo.79
Los neutrales del Tercer Mundo, durante tres dcadas posteriores a la Se
gunda Guerra Mundial parecieron dar por sentado, como muchos lo haban
becho antes, que los imperialista s son gente que viene en barcos de tierras
lejanas. Aquellos que pudieron imponer su dominio simplement e haciendo
!'1,
bnperialisino y causas econmicas del conflicto .internacional
~ ;25~
entrar ejrcitos a travs de las fronteras fueron durante un largo tiempo

excluidos de la definicin de "imperialist as". La Repblica Popular China,
que ella misma se haba compromet ido en algunas aventuras imperialista s
contra India y Tibet, fue la que empez a acusar a la Unin Sovitica de
imperialism o en una forma creble para las elites izquierdis~as del Tercer
Mundo. Mientras intentaba reemplazar a la Uniqn Sovitica como lder
de las fuerzas de la revolucin mundial, Mao primero acus a los lderes
soviticos de revisionismo, aburguesam iento y traicin de la revoluc~n a
travs del contubernio en cuanto al.control de armame11tos con los Imperialistas capitalistas. Ms tarde los lderes chinos condenaron al capitalismo
y al imperialism o socialista en una misma frase. Ms tarde, aun, empezaron a indicar que consideraba n .al imperialista socialista. de la Unin
Sovitica una amenaza mayor que el capitalismo ,imperialista d~ Estados
Unidos, y actuaron como si le 'dieran la bienvenida a tma tcita alianza
con el eriemigo ms lejano contra el ms cercano, Al mism'? tiempo, ale_:p.
taron el reforzamien to de la OTAN; instaro,n ~Eu:rppa a.un~rse y le advirtieron a Occidente que no tomaran la dtente promovida por)os, soviticos
demasiado en serio. En julio 'de 1978, los ministros de Relaciones Exteriores
de ms de 100 estados no alineados,.r eunidos en Belgra!io, ftej~~pn ~ntryver
por primera vez que se estaban empezand? a preo~upa'r ms por la expa~.
sin sovitica, especialmente en Africa, de lo que lo estaba?-?-. por up d~ch 1'
.
;
,
, ,, '
.. ,~,, :: ,,: : ,,
o occ1.'d ent~180
nan t e 1mpena1sm
y defectos teqricos
def~ciencias
Sjn embargo, a .pesar de, su,s muchas.
de predi.ccin y pr;:tica ""j"'por, ejemplo; mtich9s pas,~s Pfganizados s~gn
las lneas comunistas han encontrado ms difcil, allme:ritars'~. :de 1o. q):ie,lo
encontrabap . antes'- el_m~ismo sig~ ej~~dend u.,la 'at:pacc;.i6ri niridial
como v.ehcplo para la expresin de,crticas~ :J;ese~tini~ento y. pr()~:estas con81
tra las complejidad es y :fru~traciones de la reapda~l social GOnteJ;I1;ppr~nea.
Segn Adam B., Ularp, la teora de Hoq'son-Le;nin d,el imperialisn:io,_lldebido
a su simplicidad, debido a ~u-atraccil1. psicolgica y d~bido a la' indt1dabie
depredacin y -brutalidad que acompaaro n el p;r:oces .de: ~olq:hizacin"',
retiene.su influencia permitindole~ a los desheredados d~lm'Lido expresar
s ira' y. perturbar la con~iencia de ..t,m Occiden~ ulpable.s2 . ' ' .. .
En .ltima instancia, la teora lenipist del iijperi~lfsmo 'les .hc~. un
magro servicio a las naciones en de~arrollo, del mundo occidht'al. La urgencia simplista y polmica por echarle la culpa de todos o la mayora de los
problemas de tales pases a la .explotacin de unos pocos e.~tados capitalistas, como Jo ha sealadoAI }thony James Joes, ~parta la atencin d,e los
planificado res que se toman en serio la explicacin ideolgica, del examen
.cuidadoso de Jos obstculos planteados ,a la modernizacin por los factores
.polticos, culturales, econmicos y geogrficos indgenas . La te:da tambin
les sirve a algunos l::leres del Tercer Mundo, dice Joes, pues "exculpa a los
tericos dogmticos, Jos charlatanes incompetel').tes, los megalomanacos con
:charreteras y los 'tiranos de aldea' de toda responsabil idad por la condicin
deplorable de sus conciudadanos sufrientes, aun despus de dos dcadas
-o dos siglos o dos_milenios--:- deindepend encia poltica".83
.;,U
't
!i~1::H
~:;.:;1
258
El debate Norte-Sur
Durante dos dcadas o ms, los profesionales de la poltica y los tericos
han estado discutiendo que los problemas econmicos han llegado a rivalizar con las preocupaciones de seguridad nacional de las naciones Y que
la poltica mundial se est mezclando cada vez ms con temas de comercio,
ayuda y asuntos monetarios. Muchos han ido tan lejos como para plantear
que el debate. Norte-Sur, que se centra en desigualdades estructurales en
la economa internacional, ha suplantado a la preocupacin de seguridad
Este-Oeste como el tema ms urgente de la agenda global, al menos a los
ojos de ms de dos tercios de los pases del mundo, especialmente los de
Asia, frica y Amrica Latina. El Tercer Mundo, con persistente vehemencia, ha condenado la "carrera armamentista" entre el Primer Mundo (u
Occidente) y el Segundo Mundo (el bloque socialista sovitico que no
~ncluye a China comunista) y ha presionado fuertemente en las Naciones
:Unidas para el desarme de las potencias que tienen armas nucleares, como
un medio principal para liberar lo que el Tercer Mundo considera recursos
desperdiciados en la peligrosa quimera de la disuasin, recursos que podran redistribuirse para el desarrollo internacional.
. . Es una gruesa simplificacin identificar a los pases industriales del
norte con los "ricos;' y a los pases. menos desarrollados del 'sur con los
"pobres''-. Tanto dentro de los estados del norte como entre ellos, podemos
advertir disparidades econmic~s; por ejemplo, entre la parte :norte de
Italia y el Medioda del' ,sur, o entre los barrios bajos y los suburbios de
muchas ciudades de Estados Unidos o entre Portugal y Grecia por un lado
y la Europa del noroeste, ms rica, por el otro. Desde la suba del precio
del petrleo a principios de los aos setenta, el Tercer Mundo h estado
dividido en dos mundos; uno de los cuales se vio negativamente afectado
por el aumento del costo de las importaciones petroleras necesarias para
el desarrollo industrial y agrcola y un Cuarto Mundo que incluye algunos
pases que pueden, gracias a las polticas de precios y de produccin de
la OPEP, jactarse de ingresos per cpita ms altos que aquellos de unos
pocos pases del norte. Varios de los ms de 100 estados que se identifican con "el Sur" son ellos mismos pases recientemente industrializados
(PRI) con economas de mano de obra intensiva cuyas exportaciones manufactureras han demostrado ser altamente competitivas en los mercados
internacionales frente a pases que disfrutan de un nivel de vida ms elevado.''' Finalmente, la brecha entre clases ricas y pobres en las zonas urbanas en los pases del Sur a menudo es ms impresionante que en el Norte
o ~n el sistema econmico global como un todo entre el Norte y el Sur.
Por cierto, las voces del Tercer Mundo que son ms mordaces en su con.dena de las naciones industrializadas occidentales por consumir tres cuartos de los recursos' del mundo para satisfacer a un cuarto de su poblacin, a menudo condonan impresionantes desigualdades en la estructura
~stos
incluyen a Argentina, Brasil, Mxico, India, Corea del Sur, Taiwn,

Filipinas, Hong Kong, Singapur y, hace poco, Malasia y Tailandia.
Imperialismo y causas econmicas clel conflicto internacional, ~ 259
de clases de su propia sociedad, de las que generalmente le echan la culpa.

al Occidente capitalista.s4
.'
Despus de que todas las-advertencias se han registrado, nadie puede
negar que el grueso de la humanidad que vive en los 100 pases ( descontados Amrica del Norte, Europa Occidental; Japn, Europa Oriental, la
OPEP y los PRI) con el ingreso "per cpita" menor est sustancialmente
peor en trminos materiales (si bien quizs no cultural o psicolgica o
espiritualmente) queJa gente que vive en los cuarenta pases con los niveles
ms altos de ingreso. Los analistas han estado apuntando a la relacin
desigual entre las naciones ricas y pobres durante dcadas. Algunos prefieren ignorar las enormes diferencias que existen, pero ninguna persona inteligente puede estar en desacuerdo con las oscuras comparaciones estadsticas que han sido declamadas tantas veces que la .mayora de la gente de
los pases industrializados se ha vuelto virtualmente inmune a ellas.
No es de sorprender que las perspectivas del problema global adoptado
por el Norte y el Sur sean polos separados. En 1976, Mahbub Ul Huq,
el Director de Planeamiento de Polticas y Revisin de Programas paquistan del Banco Internacional para la Reconstntccin y el Desarrollo (o
Banco Mundial) de Washington, resumi los dos ptmtos de vista de la siguiente forma:
Las naciones pobres estn empezando a cuestionar las premisas bsicas de un orden internacional que lleva a disparidades cada vez mayores entre los pases pobres y ricos y a una persistente negacin a
la igualdad de oportunidades para muchas. naciones pobres. De hecho,
estn planteando que en el orden internacional -tanto como dentro
del orden nacional- toda distribucin de beneficios, crditos, servicios
y toma de decisiones se desva en favor de una minora privilegiada y
que esta situacin no puede cambiarse sino a travs de fundamentales
reformas institucionales.
Cuando se les seala esto a las naciones ricas, lo desestiman quitndole importancia, como retrica vaca de las naciones pobres. Su
respuesta habitual es que el mecanismo del mercado internacional funciona, si bien no de manera demasiado perfecta, y que las naciones pobres siempre estn en busca de sacarles concesiones a las naciones ricas
en nombre de explotaciones pasadas. Creen que las naciones pobres
estn exigiendo una redistribucin masiva del ingreso y la riqueza, lo
cual simplemente no est en las cartas. Su actitud general parece ser
que las naciones pobres deben ganarse su desarrollo econmico, en
gran parte de igual forma como las naciones ricas tuvieron que hacerlo
a lo largo de los dos ltimos siglos, a travs de un paciente trabajo
duro y una gradual formacin de capital y que no hay atajos para este
proceso ni sustitutos retricos. Los ricos, sin embargo, son lo suficien' temente "generosos" como para ofrecer alguna ayuda a las naciones
pobres para acelerar su desarrollo econmico si los pobres slo estn
1
dispuestos a comportarse.85
El funcionario del Banco Mundial segta adelante trazando una analoga
entre los pobres globales y los estratos pobres de una sociedad nacional,
para los cuales el mecanismo del mercado deja de funcionar equitativamente, dado que las clases ricas pueden inclinar el mercado a su voluntad
mientras que los pobres carecen de poder para influir en sus decisiones.
"Esto es an ms cierto en el nivel internacional", agrega, "dado que no
hay gobierno mundial y ninguno de los mecanismos usuales que existen
en los pases pueden crear presiones para una redistribucin del ingreso y
la riqueza".86 Las iglesias, los filsofos, los telogos, los tericos sociales
y otros pueden aducir con empeosa elocuencia que los pueblos afortunadamente situados de este mundo tienen tma alta obligacin moral de ayudar
a aquellos mucho menos afortunados. Sin duda tienen razn. Aun ciertos
polticos valerosos coinciden, a pesar del hecho de que tal mensaje nunca
es popular entre los contribuyentes en los pases democrticos parlamentarios (y prcticamente nunca se lo escucha decir en el bloque socialista).
La gente de las sociedades occidentales ricas puede exhibir impulsos extremadamente generosos cuando se trata de ayudar a gente que conocen en
circunstancias de penuria crnica (en su pas) o necesidades de emergencia
(en el pas o el exterior). Nunca ha sido muy fcil para cualquier gobierno,
sin embargo, generar demasiado entusiasmo por programas sostenidos de
largo alcance, y bien planeados y masivos de asistencia al desarrollo internacional. Al margen de cules puedan ser las obligaciones morales de las
naciones, no existe ninguna autoridad mundial pblica eficaz para hacer
cumplir las obligaciones para convertirlas en polticas.
~
!'--.:..-r....
La teora de la
"dependencia""~'
La mayora de los PMD han emergido en la segunda mitad del siglo xx

de un pasado en el cual ya el colonialismo poltico, ya el imperialismo
econmico, ya ambos predominaban. Mientras que todos los pases industriales de Occidente y Japn experimentaron algunos problemas en la transicin desde sociedades tradicionales a modernas, para la mayora de ellos
el proceso ha sido gradual y por fases a lo largo de un extenso perodo.
Muchos pases del Tercer Mundo, sbitamente catapultado a un rpido
cambio social, han sentido presiones revolucionarias como resultado del
proceso de modernizacin. La mayora de ellos manifiestan impresionantes
desigualdades en sus modelos de riqueza acumulada y distribucin del ingreso anual. La mayora surge de tasas de crecimiento de la poblacin,
mortalidad infantil, malnutricin o hambre, enfermedades contagiosas y
analfabetismo elevados o superiores a lo normal, tanto como de programas
inadecuados de educacin, salud y bienestar. A lo largo de todo el Tercer
Mundo, el planeamiento de un desarrollo econmico coherente se ve perjudicado por escasez de habilidad tcnico-administrativa, inestabilidad poltica, inflacin, trminos comerciales desfavorables (debido a la dependencia
de las exportaciones de unos pocos productos primarios y la importacin de capital y manufacturas costosas, ms un endeudamiento en gran
escala con instituciones bancarias extranjeras, sean nacionales o interna-
En espaol en el original. (N. de la T.)
Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional ,..., 261

cionales) y presiones para el consumo que por lo general destn1yen la
productividad nacional.
La teora de la dependencia como subordinacin * se origin durante
los aos setenta como una escuela de pensamiento estructural-globalista,
cuyo objeto era explicar la brecha entre las naciones ricas y pobres del
mundo. Se desarroll en gran medida a travs de analistas latinoamericanos
de la Comisin Econmica de Amrica Latina (CEPAL) y rpidamente fue
adoptada por los escritores orientados hacia la UNCTAD que no estaban
satisfechos con las explicaciones de quienes le atribuan el fracaso en el
desarrollo del Tercer Mundo al presupuesto de que las tradiciones religiosoculturales actuaban como un peso contrario a la modernizacin. La tesis
bsica de los dependentistas ** es que la dependencia como subordinacin difiere del tipo de dependencia que la mayora de los especialistas
contemporneos tiene en mente cuando se refiere a un mundo "interdependiente". James Caporaso distingui los dos conceptos de la siguiente
forma:
La orientacin hacia la dependencia busca sondear y explorar las simetras y asimetras entre las naciones-estado. Este enfoque muy a menudo procede de un paradigma liberal que se centra en los agentes
individuales y en sus metas y que ven al poder en trminos de decisin. Los agentes individuales por lo general son estados internamente
unificados que se enfrentan con el entorno externo como unidades
homogneas. . . . La orientacin hacia la dependencia como subordinacin, por el otro lado, busca explorar el proceso de integracin de la
periferia en el sistema capitalista internacional y evaluar las consecuencias para el desarrollo de este capitalismo perifrico. Este enfoque proviene de un paradigma estructuralista que se centra en la
estructura de clases y en el capital internacional y el papel del Estado
en la configuracin y manejo de las fuerzas nacionales, extranjeras y
de clase que impulsan el desarrollo dentro de los pases. El marco de
la dependencia como subordinacin, en otras palabras, explcitamente
rechaza al Estado unificado como actor en tanto instrumento conceptual til para la teora. 87
En opinin de los tericos de la dependencia como subordinacin, la relacin entre el "centro" septentrional y la "periferia" meridional, lejos de
ser una relacin de cooperacin de intereses mutuos, connota la subordinacin del ltimo al primero y su explotacin por parte de aqul. As, a
ojos de los dependentistas los pases pobres no carecen de capital y se
ubican detrs de los ricos porque estn fuera del mundo capitalista o en su
borde, sino ms bien porque han sido integrados dentro de la estn1ctura
* Para la diferencia semntica que en ingls implican dependence Y

dependency, se ha optado por traducir el primero como "dependencia" y el
segundo como "dependencia como subordinacin", si bien habitualmente en
el vocabulario de ciencia poltica se usa directamente "teora de la dependencia"
prescindiendo del sutil matiz semntico. (N. de la T.)
** En espaol en el original, al igual que las siguientes palabras en
bastardilla de este apartado. (N. de la T.)
Mfit:i
'.
""."\,:.
262
lmpericllismo y causas econmicas del conflicto internacional
hrternac ional de cises del sistema capitalis ta. A este respecto , la teora de
~a depende ncja es esencirtlmepte una variante de la perspect iva neomarx ista
de la situacin que enfrenta n los anteriore s territori os coloniales. Tony
de la depende ncia de la siguiente forma:
z la teora
Smith caracteri
.
'
)'
... , Dicho sinttican;e~te, sostiene que los procesos. econmico,s ~on la ~uer
" za estructu ral bas1ca de la historia y que a lo largo de los ult1mos siglos
el capitalis mo septentri onal (primero en su forma mercant il, luego en
la. del libre comercio, luego en su disfraz financier o y ahora en el de
multinac ionales) ha sido la locomoc in de la historia. Las tierras y
pueblos que son "depend ientes" no son "autnom os" (una palabra
favorita' de muchos de estos autores que nnca ha sido definida de
.
forma rigurosa ... ) frente a estas fuerzas econmi cas externas .. .
depenla
de
teora
la
a
hacer
puede
le
. La principa l crtica que se
dencia es que exagera el poder explicativo del imperial ismo .econmico
como concepto que le d sentido de cambio histrico en el sur. Se ha
puesto demasia do nfasis en el poder dinmico y configur ador del
imperial ismo capitalis ta y las fuerzas socioeconmicas en liga con l
localmen te; demasia da poca atencin se les presta a los motivos polticos qu~ estn detrs del imperial ismo o al poder utnom o de las
circunsta ncias polticas locales para influir el curso del cambio en
Africa, Asia y Amrica Latina.aa
~,....,."
... ,, ...... .!4-.....
J. Samuel y Arturo Valenzuela criticaro n la "perspec tiva de la moderni za

cin" quelos antropl ogos 1 economi stas, socilogos y especiali stas en ciencia poltica haban desarroll ado en el perodo de posguer ra pra explicar
el fracaso' de las "nuevas naciones " en alcanzar el punto de "despegu e
econmico" con una inyeccin de ayuda extranje ra occident al. Tal perspectiva, en su opinin, era na exctecen da de la dicotom a tradicin -modern idad de la sociologa europea del siglo XIX que vea a la cultura misma, la
ual se resista al cambio, como el obstcul o principa l a la moderni zacin
econmica. Las sociedades tradicion ales estn marcada s por la adscripc in,
no por el logro; por el status social, no por el esfuerzo individu al; por
una extendid a estructu ra de parentes co ms que por la familia nuclear.
Manifies tan poca especializacin ocupacio nal y movilida d social, un sistema
altamen te estratific ado de deferenc ia hacia arriba y un nfasis en el elitismo
y la autorida d jerrquic a. Por contrast e, los rasgos de 1~ sociedad "moderna" son conceptu almente bastante diferentes; de hecho, opuestos polares:
altas tasas de movilida d social; un sistema ocupacio nal complejo; un predominio de actividad es econmicas secundar ias respecto de las merame nte
primaria s (es decir, industria s de manufac tura y servicios por encima de
la agricultu ra y la minera) ; estructu ras polticas , legales y sociales dife"
renciada s y una capacida d instituci onalizad a de cambio ms que un modelo
r:giclo calculado para preserva r los valores sociales, religiosos y culturale s
inmemor iales. A los occidentales tendient es a la moderni zacin se los acus
r
,q.e suponer que menos qtie las sciedades tradicion ales pudieran aprende
tivos,
organiza
mtodos
a innovar y' a adoptar ideas. occidentales, tcnicas,
in.cf!ntivos. e institucion's1 -..:.todo un nuevo conjunto de actittide s y forma:
de vida- deben continua r languide ciendo en el porde de pobreza.
263
Los tericos de la depende ncia, sealan los Valenzuela, rechazan el presupuesto de la moderni zacin de que el desarrol lo genuino slo puede darse
a travs de una respuest a adecuad a a los estmulo s de fuentes exgenas
seg(m el modelo occident al, que es el nico exitoso, como si el desarrol lo y
la occidentalizacin fueran procesos idnticos . Tambin rechazan la nocin
de que la sociedad nacional es la unidad adecuad a de anlisis en este contexto. Los Valenzuela aducen que diferente s niveles en la transici n de la
tradicin a la moderni dad no pueden explicar las diferenc ias en los niveles
de logro de crecimie nto econmico. Las naciones y las regiones pueden ser
analizad as slo por referenc ia a su lugar en el sistema econmico-poltico
mundial , estn cerca del centro o de la periferia . Este es un dogma central
que atraviesa toda la bibliogra fa de la dependencia. La literatur a de la
depende ncia como sumisin , desgraci adament e, est perjudic ada por conceptos tan imprecis os o poco elegante s como "desarro llo asociado-dependiente'', "desarro llo dirigido hacia el interior [o hacia el exterior] ", "procesos histrico -estructu rales globales", la "operaci onalizac in de la dependencia" y ~anlisis diacrnico".a9
Los tericos de la depende ncia han tenido que enfrenta rse con el hecho
innegabl e de que algunos PMD han empezad o a producir manufac turas por
s mismos en una escala sustanci al en lugar de importar las. Estos "pases
reciente mente industria lizados" (PRI) incluyen a Corea del Sur, Taiwn,
Argentina, Brasil, India, Filipinas, Hong Kong, Singapu r, Mxico, Venezuela, Tailandi a y Malasia. En algunos casos, los PRI mismos se han vuelto
importan tes exportad ores aun a pases tales como Estados Unidos, que
en los aos ochenta tena grandes dficit de balanza de pagos con las
entidade s econmi cas en emergen cia de la Repblic a de Corea y Taiwn.
Los tericos de. la depende ncia admiten que las empresa s multinac ionales
(EMN) se han visto atradas por estos pases y que algo de sustituci n de
las importac iones se ha producid o, pero ello es debido a los costos ms
' baratos. de mano de obra y, en muchos casos, por lrieas de suminist ro
menores de materias primas. Sin embargo , los dependentistas as lo plantean, el desarrol lo as obtenido no es realmen te "autnom o" sino que est
dictado; por las necesida des globales del sistema capitalis ta mundial . Los
tericos neomarx istas y de la depende ncia prefieren subraya r la constant e
subordin acin de esta "semipe riferia" al centro e ignorar el hecho de90 que
algunos pases enteros ahora estn mejor econmi camente que antes. En
estos como en otros pases del Tercer Mundo, aducen los tericos de la
depende ncia, un comprador, o miembro de la clase burgues a urbana nacional, se ha aliado con los capitalis tas extranje ros y se engrande ce unindo se
a ellos en la explotacin de sus connacio nales menos afortuna dos, especialment e en las zonas nuales y en los barrios bajos de las ciudades en
proceso de moderni zacin.
!- .. ,1 ..
( El Nuevo Orden Econmico Internacional (NOEI)

El debate Norte-Su r acerca de la estructu ra real versus la ideal de las
relacione s econmicas mundial es alcanz su mxiina intensid ad durante
los aos setenta en una serie de exigencias especficas del Tercer Mundo
:~~~-:
264. ~ Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
de reforma global. Estas exigencias de un Nuevo Orden Econmico Internacional estaban contenidas en varios documentos adoptados por conferencias internacionales generalmente organizadas dentro del marco de. las
Naciones Unidas.91 El xito de los pases productores de petrleo en cuadmplicar el precio de su producto convenci a muchos lderes polticos, tanto
como a SUS asesores, de que el Tercer Mundo poda amplear diversas
formas de "poder de los productos bsicos" como influencia contra lo que
consideraban un "liberalismo global" opresivo de Occidente industrializado.
Crean que podan torcerles el cuello a travs de su poder de voto en la:
Asamblea General de las Naciones Unidas, la: UNCTAD y la UNCLOS IU
(la Tercera Conferencia de las Naciones Unidas sobre la Ley del Mar) Y
a travs de. su retrica convincente' en el Fondo Monetario Internacional
(FMI) y el Banco Mundial. Sus objetivos eran acelerar el ritmo' de su
propio desarrollo econmico y cambiar los modelos de distribucin de re
cursos: menos para los ricos y ms para las 'naciones pobres. De ninguna
manera coincidan todos los estados del Tercer Mtmdo sobre lo que se
deba hacer, debido a las divergencias de intereses que se haban hecho
evidentes dentro de sus propias filas: por ejemplo,' entre exportadores e
importadores de petrleo;: entre- estados costeos Y' continentales, entre
estados dependientes de la agricultura y los prod:uc~os bsicos y 'los PRL
Pe nianera general, sin embargo, haba un act!rdo generalizado en. que el
Nort~ ~~~~a:L~ ., _r 1:~; ,r :ii) .r : ":. 1 .~:,~~~ f:>'.'_,~r\:

., ,
/:'.> 1 ;,.,
'._,
asegurar un:ritmo. ms-rpido de:transferencia de tecnologa' {pes

la mayora' de~los -pases dl Tercer Mundo tenian'que"la brecha
:; . tecnolgica siguiera ensanchndose ms que enangostrtdose); .
: :.. o inejrar los, trminos! comerciales para el Sur y expandir' las prefe~
.i Ii rendas comerCiales para sus manufacturas; .' .-;1 .. i . ;
~l. r:. multilateralizar la: ayuda exterior econmica pra el des'arrollo, ri fin
de aislarla de !los hilos polticos que a menudO. acompaaban las
. '' r. transacciones bilaterales;
: ; '., < > . ' ';' . ;.. ;,i ; ' :;; :.b ")
~ ..
i;J :o negociarconla-UNCTAD yotrosgmpos del Tercer Mundo tm esta,.<> [ . bilizacin del precio de los produtos bsicos para proteger lbs pro._, t nr duetos primarios exportados al Norte contra ampiia:s 'fluctuaciones
:~1 ') 'de preeios en el mercado mundial;
> .. ...:! -,.; .1:::.r-' <::,
r:? o imponer controles ms estrictos en la inversin de capital del Primer,,; J
Mundo en el exterior y en las operaciones deIas EMN; . r:. ,,,,,.,
o conceder alivios a la deuda reprogramando o cancelando el endeuda
miento del Tercer Mundo con los bancos del Norte y otras instituciones financieras internacionales dominadas por el Norte;
<~~ aceptar indexacin' de precios, bajo la cual los precios de los productos del Tercer Mundo exportados al Primer Mundo se vincularan
con los precios de los bienes manufacturados importados a l, y
aceptar un nuevo rgimen legal internacional para los mares altos qu~
reconociera los recursos minerales del lecho del ocano cmo "heren~
cia comm de la humanidad" y exigir que una porcin de cualquier
beneficio econmico que resultara de la explotacin de tales recursos
por parte del Primer Mundo tecnolgicamente avanzado entrara en
un fondo internacional para el desarrollo del Tercer Mundo.
:
''1 ..
: .:
265
El Sur no hizo ningn avance con el NOEI como tal. El Norte estaba
dispuesto a escuchar las discusiones al respecto, pero se neg a negociarlo. Sin embargo, se ha hecho un modesto avance hacia el cumplimiento
parcial de ciertas exigencias del NOEI. La tecnologa ha entrado en los
PRI que ahora producen textiles, ropas, zapatos, acero y productos de
acero, herramientas, automviles, radios y otros equipos de audio, juguetes, productos qumicos, provisiones mdicas y aparatos elctricos bsicos,
muchos items que el Norte, con su mano de obra cara, no puede producir
con eficacia. El Norte ha aprobado el Sistema Generalizado de Preferen.
cas (SGP) para las exportaciones manufacturadas (pero no para las agrcolas) del Sur y la CEE ha concedido, en la Convencin de Lom, arreglos
comerciales que discriminan en favor del Tercer Mundo. El FMI, el Banco
Mundial y los bancos privados del Norte se han vuelto ms sensibles a
los problemas de balanza de pagos y de' deuda de los pases del Tercer
Mundo. Algunos productores de petrleo~ capaces de identificarse con los
estados pobres e incapaces de absorber toda su riqueza en petrodlares,
iniciaron programas de ayuda. La subsiguiente , experiencia de la OPEP
desde fines de los aos' setenta demostr: que la solidaridad del Sur se
estaba fntgmentando, junto con su poder basado en. los productos bsicos.
:, Stephen D . Krasner ha demostrado que los PMD buscan simultnea.
mente varios: objetivos diferentes en el sistema internacional/ algunos de
los cuales pueden.patecerles a los observadores'occidentales inconsistentes.
El primero lo llama '.'comportamiento de poder relacional", que acepta los
regmenes existentes y trabaja a travs de las instituciones econmicas
establecidas; tales como el FMI y el Banco Mundial a: fin de aliviar las
difiCultades de. divisas y escasez de capital o a travs de canales bilate
rales para finalizar tratados impositivos y acuerdos de comercializacin
ordenados. Semejante enfoque puede implicar una dura negociacin y un:a:
sumisin renuente a las condiciones. desagradables (es decir, costos de
servicios por la deuda y pedidos 'de reduccin de las importaciones). El
segundo tipo de comportamiento poltico, dice Krasner, es un "comportamiento meta-poder", que apunta a reestructurar los regmenes internacio-nales; alterando instituciones, reglas; principios, valores y normas en favor
de los estados ms dbiles, pobres y vulnerables. Los PMD, careciendo de
capacidades materiales de poder (si bien stas estn creciendo en muchas
reas), han confiado ms en la retrica poltica y en su poder de voto
como comunidades soberanas formalmente iguales en las organizaciones
internacionales, para lograr cambios en la forma en que funciona la econo~
ma internacional. Hasta ahora, como hemos visto, los cambios han estado
lejos de ser fundamentales a los ojos del Tercer Mtmdo, pero ha habido
cambios sustanciales y el proceso de cambios sin eluda continuar, ms
a travs del ejercicio del "poder relacional" que del "meta-poder" por parte
del Sur.92
.J '
Imperialismo y caHsas econmicas del conflicto internacional

'266
267
-Empresas multinacionales
;-
U> e,.:..;
Uno de los cambios importantes en el clima internacional de las relaciones

Norte-Sur durante la ltima dcada ha tenido lugar en la actitud de muchos pases del Tercer Mundo hacia las EMN. Que las multinacionale s en
conjunto han beneficiado o explotado a los pases anfitriones del Sur ha
sido durante largo tiempo un tema ele acerba controversia, pero el debate
se ha vuelto en cierta: forma menos polmico y ms complejo econmicamente en los ltimos tiempos. Debemos darnos cuenta ante todo que mucho
ms ele dos tercios de los afiliados extranjeros a las EMN con cuarteles
en el Primer Mundo (es decir, Estados Unidos, Europa Occidental y el
Japn) tambin estn ubicados en el Primer Mundo ms qile en los pases
del Tercer Mundo. Estados Unidos representa alrededor de un cuarto de
todas las EMN; Gran Bretaa y Alemania Occidental, otro cuart. AproXimadamente tres cuartos de todas las inversiones extranjeras del Primer
Mundo se dan en paises del Primer Mundo.93

Para 1980, el volumeri anual de ventas de las 10 EMN ms grandes era
mayor que el producto bruto interno (PBI) de 87 pases (excluidos los
estados de Europa Oriental). Por lo general se ha inferido de esto que
ls EMN' pUeden rpidamente interferir, directa o indir'etamlimte, en la
vida econmica y poltica de los pases anfitriones e inclusive ejercer una
influencia dominante en los paises pobres del Tercer Mundo. (De Gaulle
a menudo se quejaba acerca del "desafo norteamericano'~ planteado por
las EMN aUn para los, pases industrialmen te avanzados:) Exactamente
cmo' se traducen las capacidades econmicas de las empress extranjeras
en poder poltico iriterno, sea en pases industrialment e avimzados o menos
desarrolhtds, pocas veces se dice en trminos especficos;, pero por lo
general lo suponen con prontitud aquellos que dan por sentado que la: :poltiCa est .subordinada' a' la economa .. Las' empresas pedn,. por derto,
servir a lbs intereses. polticos extranjeros de sus gobiernos anfitriones,
tanto como pueden contravenir tales intereses. Pueden comprometers e en
actividades de recoleccin de inteligencia; pueden :intervehit.leg al o ilegalrente eh los asuntos poltios internos del anfitrin' (por ejemplo, intentando influir' en el resultado ele' las 'elecciones o convenciendo al gobierno
anfitrin de que altere cierts polticas); y pueden presionar al gobierno
del Estado de origen para qe busque polticas legislativamen te confirmadas y de diplomacia exterior que prom'uvan los intereses de hts EMN,
al margen de las consecuencias para los pases anfitriones. El papel jugado
por' Interhational Telephone rid Telegraph (ITT) en Chile durante prin~
cipios de los aos setenta, oponindose y ayudando a derrocar al gooierno
de Salvador Allende, puede citarse como un caso clsico de intervencin de
una EMN y otros ejemplos pueden recordarse. El nmero de casos docmentables, sin embargo, no es lo suficientement e grande como para justificar la elaboracin de una teora general vlida universalmente . El presupuesto neomarxista respecto de la perniciosa significacin poltica de las
EMN deriva ms de juicios a priori normativos o ideolgicos que de un
anlisis emprico cuidadoso.
Es posible presentar una evaluacin equilibrada de los aspectos positivos y negativos de las EMN, sus beneficios econmicos y costos para los
pases anfitriones.94 Los defensores aducen que las EMN pueden servir
como medio principal para satisfacer el deseo abrumador de la mayora
de los pases del mundo por atraer capital de inversin extranjera y conocimiento tecnolgico. El ingreso inicial de capital mejora el aspecto de la
balanza de pagos; atrae tecnologa avanzada no disponible internamente;
crea trab.ajos locales; produce ahorros en investigacin y desarrollo; refuerza las habilidades tcnicas; productivas y organizativo-a dministrativas del
personal locaL y ejerce un efecto positivo constante en la balanza de
pagos, tanto elevando la capacidad de exportaciones del pas anfitrin como
fabricando para el consumo interno y as ahorrando lo que se gastara en
importaciones equivalentes. Las empresas multinacionale s tambin introducen, a travs de sus propias polticas de personal, niveles ms altos de
salarios, vivienda y bienestar social, que eventualmente afectan a otros
,. )
segmentos de la sociedad.
r Los crticos plantean que las EMN no son sino instmmentos del capitalismo neocolonial que busca ganancias, que absorbe ms capital local de
.lo que .. trae del exterior; transfiere tecnologa vieja y: obsoleta que se
ha vuelto .menos eficiente bajo las condiciones de mano de obra de alto
costo del Primer Mundo y que a menudo tiene pocaimportan cia para las
necesidades reales de los pases pobres; saca ventaja de la mano de obra
local. barata mientras excluye a los ciudadanos del pas. anfitrin de puestos
de habilidad tcnica y_administraci n que obtienen pagos ms!altos; cosecha ganancias ms elevadas, de ld que podra en . sus pases de origen,
ubicndose en los lugares donde los impuestos: nacionales son bajos; importa de Jos pases afiliados al pas de orige~ en, lugar de comprar en el
pas y. manipula las diferencias de precios internacionale s, las licenc~as, las
tasas de. inters y otros. factores econmicos para su propia ventaja y con
mnima consideracin por los intereses econmicos del pas anfitrin.
Durante los aos cincuenta y sesenta, los s_entimientos nacionalistas
_en auge hici.eron hostiles a las elites, los estudiantes; los trabajadores industriales,. los campesinos y los hombres de' negocios desplazados ha~ia las
:EMN.. Enfrentadas con crecientes demandas de trabajo, vivienda'y polticas
de bienestar social, las elites gobernantes empe~aron a c}ars~ cuenta. de que
podan sacar ventaja de las empresas sospechosas y. ejercieron presin
sobre ellas .para que mejoraran .su desempeo en los pases anfitriones.
Joan Ed~lman Spero (de quien en gran medida fue tomada la. siguiente
hoja de balance) ha descripto con singular penetraCin cmo los gobiernos
del Tercer Mundo manifestaron una curva de aprendizaje en su respuesta
alas EMN, en la medida en que las elites locales desarrollaron experiencia
tcnica, legal, administrativa y financiera. Tambin se djeron cuenta de
que una vez que una EMN. se instalaba, el poder de negociacin del pas
.anfitrin se volva ms fuerte de lo que lo haba sido cuando el pas estaba
buscando atraer Ja inversin extranjera. El pas anfitrin poda adoptar
gradualmente l~yes y regulaciones administrativa s a fin de tener a la em~
presa bajo mayor control. Los acuerdos de inversin originales quedaron
sujetos a una revisin ulterior en trminos ms favorables para el pas
anfitrin; especialmente en la medida en que el nmero de .inversores
:~"'~~
268 ..., Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
extranjeros que competan para entrar en el Sur aumentaba.95 En enfren

tamientos verdaderamente duros de negociacin, la amenaza de la expro
piacin puede volverse ms creble que la amenaza de desinversin. En
cualquier caso, muchos gobiernos ubicados dentro de la "periferia meri
dional" se han vuelto confiados en que pueden mantener lo que les es
propio al negociar con las EMN; que el control local o los modelos de
posesin estn mejorando a travs del tiempo y que la mayora de las
EMN, ~un si pueden sacar ms de lo que dan en cuenta corriente, se estn
convirtiendo en instrumentos tiles de desarrollo y en canales de ingreso
~egreso en el sistema econmico global. El proceso de explotaCin a menudo
evoluciona hasta convertirse en un proceso mutuo. :
r: i fr!J <!I>J '.?.~ :n.
La economa mundial capitalista
. e: ci l i! oc :tfQ'thq , ;
: ~!,. ,.,,..
"''~'"l-""!~lff~irf
Vinculada, si bien diferente de la teora de la dependencia, es la escuela de

pensamiento ms amplia que mira ms all de los problemas corrientes del
Tercer Mundo en un esfuerzo por entender el desarrollo desigual del sis
:tema capiilist' mundial como un todo, en sus diversos aspectos polticos,
econmicos y sociales, y por adecuar la evolucin histrica de cada pas o
regin en una perspectiva espaciotemporal global que abarque la economa
mundial capitalista desde la transicin del siglo XVI desde el feudalismo.
El principal vocero de esta W eltanschauung es Immanuel Wallerstein.
El anlisis de Wallerstein es esencialmente neomai:xista, pero com
bina elementos de realismo y ele marxismo.' Comparte con realistas como
-Kenneth Waltz y Hedley Bull la idea de que el sistema internacional se
'caracteriza por la anarqua, la ausencia de una sola autoridad poltica
global. Precisamente esta condicin es lo que hace imposible regular el
modo capitalista de produccin a travs de las fronteras nacionales. En
consecuencia, emerge una divisin econmica internacional del trabajo que
consiste en un centro de estados poderosos, capitalistas y avanzados industrialmente; una perifria formada por estados dbiles, mantei:dclos en un
nivel ele subdesarrolio tecnolgico y subordinados a la condicin de proveedores de materlas primas para el centro; y una: semiperiferia de estados
cuyas actividades econmicas son una mezcla entre las de la periferia y
el centro, los llamados generalmente PRI. Wallerstein elude el nfasis
exclusivo y excesivo que le han puesto los marxistas clsicos a la lucha
de clases. Reconoce los paples importantes que juegan dentro de la economa mundial capitalista las naciones-estado, los grupos tnicos, religiosos, raciales y lingsticos e inclusive las familias. Se da cuenta de que la
competencia entre la burguesa y el proletariado tiene el efecto de reforzar
'al Estado porque ambas clases, al margen de que persigan estrategias que
exploten el statu quo, reformistas o revolucionarias, trabajan consciente
o inconscientemente para reforzar los poderes funcionales del gobierno.
Wallerstein rpidamente concede que la distribucin internacional del po
der entre los estados cambia constantemente, en la medida en que un
perodo histrico da paso a otro. Al final, sin embargo, es ms marxista
que realista cuando insiste en qtie el equilibrio de poder est en funcin
'de los prcesos econmiCos que trascienden las fronteras puramente nacio~
~ 269
nales, tales como que, por ejemplo, Estados Unidos reemplaz a Gran
Bretaa como la primera potencia del mtmdo en las primeras dcadas del
siglo xx. 96 (Los realistas, por cierto, siempre han reconocido los elementos
econmicos del poder -la poblacin, los factores geogrficos y la capacidad
industrial, tecnolgica y financiera- pero insisten en la importancia de
otras variables no econmicas tales como la moral, las habilidades polticodiplomticas, la forma de gobierno, la inteligencia estratgica y la capacidad de organizar los recursos nacionales con el fin de resolver los pro.blemas internos y buscar objetivos de poltica exterior que sirvan al inters nacional.)
Christopher Chase-Dunn, siguiendo a Wallerstein, ha investigado la relacin entre procesos econmicos y polticos dentro del sistema capitalista.
Algunos marxistas, dice, se han unido a realistas como Waltz y Modelski
en su reaccin contra el "economicismo" de Wallerstein, volviendo a subrayar la autonoma de los factores polticos, el sistema interestatal y los
procesos geopolticos. Chase-Dunn plantea que el sistema internacional y
el modo capitalista de produccin y la acumulacin de la riqueza no son
slo interdependientes, sino que estn integralmente unificados. Le atri. buye la separacin de la poltica y la economa en el pasado al hecho de
. que los fenmenos econmicos parecen ms regulares y ms determinados
por leyes mecnicas, mientras que el orden de los fenmenos polticos
.parece estar ms influenciado por la voluntad Ubre y, en consecuencia,
es menos predecible. Advierte que Adam Smith y sus seguidores tambin
le atribuyeron la separacin a la dicotoma pblico-privado,, al igualar al
Estado con el reino de lo pblico y la actividad econmica con lo privado.
. Chase-Dunn rechaza tanto las explicaciones de la separacin y. la separa. cin en s misma.
Que los estados busquen la empresa libre y las polticas comerciales
:o impongan controles .estrictos sobre la economa depende de su posicin
dentro de la economa mundial capitalista. (A este respecto, Chase-Dunn
coincide esencialmente con el presupuesto de Wallerstein de que los estados socialistas no pueden eludir el hecho de que, les guste o no, son parte
. de la economa mundial capitalista y no pueden aislarse de ella, por mucho
,que lo intenten.) Los estados centrales hegemnicos que poseen ventajas
productivas, junto con los estados perifricos dominados por los produc! tares capitalistas de bienes de exportacin de mano de obra barata hacia
el centro, apoyan el comercio libre. Los estados centrales situados de
forma menos favorable y los estados semiperifricos (PRI) que buscan
'mejorar su posicin en relacin con el centro, por lo general se caracte, rizan por una direccin centralizada de la economa y por polticas pro. teccionistas. Chase-Dunn elabora su pt.mto de vista a partir de la idea de
Wallerstein de que el sistema global es anrquico. La economa mundial
capitalista prefiere preservar esta condicin y se opone a la emergencia
. de una sola potencia capaz de actuar como un Estado mundial o una
. hegemona universal. Los estados rivales se comprometen en un equilibrio
de poder que funciona para impedir el establecimiento de un Estado mono. plico mundial lo suficientemente fuerte como para imponer controles sobre el orden econmico global; pues el capitalismo entonces no podra
sobrevivir.97 Segn esta teora, el Estado liberal, descentralizado (como
'270
'Imperialismo y causas' econmicas del conflicto internacional
'Estados Unidos y Gran Bretaa), era primariamente, un producto de las

'fuerzas econmicas, especialmente del deseo de un autoengrandecimiento
material ilimitado por parte de los empresarios capitalistas, ms que el
cumplimiento de un impulso espiritual hondamente arraigado en el hombre
'hacia 'la libertad, la, igualdad y la dignidad intrnseco a l<t civilizacin
occidental, ella misma ~ma prolongacin de las .ideas: y los ideales judeo.cristianos y grecorromanos. En la teora neomarxista no menos que en
la marxista~ todo en ltima instancia debe ser reducido a una 'explicacin puramente material-econmica. Locke; Mili, De Tocqueville, Madison,
Lincoln, Holmes y otros grandes filsofos liberales se sonreiran ante tal
~; . :u~i- '" .
reducdonismo ingenuo.'
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El informe ele la Comisin Brandt

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'",(i ',)'"':
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varios problemas de desarrollo del Tercer Mundo fueron tratados con una
'mezcla de simpata y realismo a largo plazo en el Informe de la Comisin
Brandt de 1980. La comisin, llamada as por el anterior canciller de Alemania Occidental que la presidi, busc apelar. al iriters, propio esclarecido de Occidente eludiendo extremos de anlisis izquierdista y derechista.
Segn el informe; no es cuestin de esperar que el Norte haga sacrificios
por el Sur; Ioque es necesario, lejos de ayuda caritativa, es una reestruc'ttracin global que refleje una conciencia creCiente respcto de que el
mundo es un "sistema frgil e interconectado". El Norte debe convencerse
de que su propio bienestar econmico constante depender ! del avance
futuro hacia el desarrollo que realice el Sur. A diferencia de los estudios
pesimistas sobre los "lmites del crecimiento" llevados adelante la- dcada:
anterior por el' Club de Roma, la Comisin Brandf no' exigi un recorte
de las tasas de crecimiento econmico-tecnolgico dentro de.los pases
industrializados. Ms bien prescribi un crecimiento adicional'para aliviar
el problema de una creCiente acumulacin de desempleo, ms aguda en el
.. ' . '.:.i~'l .:1 : 1,.: ..
Sur que en el Norte.9s :
toot'!: El informe despert escaso inters en Estaclos Unidos, pero gener un
:debate en Europa. Graham Bird coincidi esencialment con su diagnstico
y su presripcin de un alivio de la deuda y la 'concesin de crdito en
drminos ms generosos para los pases del Tercer Mundo, de forma tl
que stos' pudieran importar la energa y el capital necesarios en lugar
.'de utilizar sus divisas en gran medida para pagar los servicios de los prstamos. sta, aduca, es la nica forma de expandir el comercio mtuidial
y resolver el problema del desempleo en el Norte y el Sur.99 Susan Strange
. se inclin hacia aquellos 'que eran escpticos respecto de Ciertos asp'ectos
}dl informe; incluido su"tono po", sus propuestas de desanne y su crtica
unilateral a Occidente por vender armas, pero no a los gobiernos. del Tercer
I'Mndd porcomprarkis. Si bien reconoCa la.necesidad 'de reciclar las deudas
'del.Tercer Mundo y advierte a Occidente que no ignorara las recomenda. dones de la Comisin, adverta que el nfasis del infornie en la mutualidad
de intereses puede haber reflejado el hecho de que sus autores subestimaran
la:: complejidad y proftmaidad del conflicto Norte-Sur. 100 ~ /J

.
.;. ;r_..
!:J(':j
.t.!fJ~J'
271.
,. .L~
Conclusiones
,j Jt~; \
Las ltimas dcadas han sido testigo de una revitalizacin del inters en
el estudio de la economa poltica internacional. Ahora se coincide ampliamente en que el campo contemporneo se divide en tres grandes escuelas
de pensamiento: la liberal, .la marxista y la realista. 101 A diferencia de
los mercantilistas que los precedieron, los liberales consideran a la poltica y la economa dos dimensiones separadas. La poltica es un asunto
pblico; la actividad econmica procede de acuerdo con leyes naturales
que estn determinadas por la suma total de una mirada de elecciones
privadas de produccin y consumo, ahorro e inversin. Los liberales puros
del siglo XIX crean 'que si la economa poda ai~larse de la interferencia del gobierno, entonces las energas creativas de los individuos que
buscan su propio bien, no trabados por las regulaciones artificiales de
los burcratas, llevaran al mximo la: riqueza de las naciones, como si
estuvieran bajo la conduccin de una "mano invisible", tal como Adam
Smith lo haba dicho. El comercio libre en un mercado libre de todas
las barreras polticas asegurara tanto la prosperidad econmica como la
paz internacional para todos los pases. As, durante la era .liberal, las
disciplinas acadmicas de la poltica y la economa estaban ubicadas en
compartimientos disciplinarios diferentes, cada una limitndose a tomar
nota de la otra en la mnima; medida ineludible. ,
Mientras que los liberales por lo general idealizan el imperialismo.
britniCo del siglo .XIX, basndose en el equilibrio de poder europeo y :el
comercio libre internacional, los marxistas insisten en que la economa
capitalista es esencialmente conflictiva, dado el antagonismo irreductible
entre la burguesa capitalista y el proletariado trabajador. Los marxistas
clsicos no tenan dudas acerca de que la clase era una realidad sociolgica
ms 'fundamental que la nacin. Stalin introdujo ima fisura en el dog}na
sagrado con su "ltima tesis"; es decir, que la guerra era inevitable no ya
entre los campos socialista y cpitalista, sirio ms' bien dentro del campo
capitalista mismo, debido a la sangrienta competencia entre las naciones capitalistas. Como lo hemos visto,' la historia no ha probado la previsin
stalh1ista. Los neomarxistas se han visto obligados a reconocer la coalescencia de una alianza nica, rimtuamente cooperativa en el mercado libre
internacional; Tambin han participado con entusiasmo en el esfuerzo por
convertir la rivalidad de poder poltico-estratgico del Este respecto del
Oeste en un conflicto dialctico econmico Norte-Sur, preservando as de:
forma alterada cierta similitud con la' "lucha de clases internacional" entre
el centro del Primer Mundo y la periferia del Tercero, mientras le restaban
importancia a las actividades explotadoras del Segundo Mundo (el bloque)
socialista), tanto como al extrao hecho de que el Tercer Mundo se hubiera
dividido en tres grupos: lospases nuevos ricos exportadores de petrleo,!
los pases recientemente industrializados (PRI) de la se:rniperiferia Y los1
restantes PMD, muchos ele los cuales languidecen en la pobreza ms abyecta.t
Los pases industriales socialistas hacen su contribucin a los pases ms!
pobres del mundo mucho menos con. alimentos, capital y ayuda para. el
;:.',c7!"<~K272
Imperialismo y causas econmicas del conflicto inte'rn'acional
desarrollo tcnico, que con su campaa de propaganda poltica global que

considera que la culpa de todos los males socioeconmicos y polticos del
globo es del Primer Mundo industrialmente avanzado. Uno de los defectos
ms graves en la bibliografa neomarxista de la economa mundial capitalista es su fracaso en reconocer que el "mundo capitalista" de Karl Marx,
LeJ;J.in, Stalin y sus disCpulos en gran medida se ha convertido en. una
amalgama de democracia social y una mezcla econmica de empresa pnvada
con responsabilidad respecto del control. pblico.
!
''
. Mientras los liberales ortodoxos plantean que la poltica y la economa
son rdenes separados, ninguno de los cuales dehera' dominar o de hecho.
domina al otro, los marxistas, los neomarxistas y los realistas coinciden
relativamente en que los dos rdenes estn vinculados de manera mucho'
ms estrecha. Los marXistas y los realistas, . sin embargo, se separan al
asignarle predominio a UnO o el otro. Los realistas, como Sfil demostr en'
~I: Captulo 3,' consideran que los agentes primordiales del sistema internacional son las naciones-estado que persiguen objetivos de poder y subor-.
~inan 1~, economa. ala poltica en est.a .l>squec!a:. ~~an: ~delman.Spero.
lia aducido de fotina penetrante que el sistema poht1co configura el sistema
ec;onmico, que las preocupaciones polticas a menudo configuran la poltica econmica y que las relaciones econmicas internacionales, son real-.
mente.relaciones polticas.102 Los realistas tienen motivos en sospechar que
cundo los comunistas marxistas-leninistas llegan al poder en .cualquier'.
pas -la Unin Sovitica, las Repblicas .Populares de Europa. Oriental,
Cuba, . Vietnam, Etiopa,. Nicaragua o cualquier otro~. lugar- se ,.vuelven
"realistas encubiertos" n su determinacin a. conserV-ar, consolidr 'y expandir su poder, mientras siguen adhiriendo de boca para afuera.' 'la tesis
de que los intereses econmicos son determinantes causales en el compor-.
. rc. ; ~. ., 1 ; ,
tamiento poltfCO de los ~stados capitalista~.:
Durante el cuarto de siglo posterior a la Segunda. Guerra Mundial, los.
realistas fueron las figuras de punta en el estudio de lasrelaciones. inter-,
nacionales. Se centraron en gran medida en conceptos y temas polticoestratgicos: el poder nacional, la Guerra Fra, la seguridad militar y las.
alianzas, la descolonizacin, la organizacin internacional, las estrategias
de conflicto y disuasin y las propuestas de negociacin para el control de
armamentos y el desarme. Los temas econmicos sin duda no se ignoraban::
la recuperacin econmica (el Plan Marshall), la integracin regionaL (la
Comunidad Econmica Europea), la ayuda exterior y la promocin delcomercio internacional y la estabilizacin monetaria (a travs del sistema:
Bretton Woods y los mecanismos, creados a continuacin, del Fondo Monetario Internacional, el Banco Internacional de Reconstruccin y Desarrollo,
y el Acuerdo General de Aranceles Aduaneros y Comercio). Pero los asuntos
econmiCos tenan una prioridad menor en el pensamiento de los encargados de trazar polticas gubernamentales y los analistas tericos, probablemente debido a que parecan menos urgentes en- esa "edad de oro"
de crecimiento sin precedentes en Estados Unidos, Europa Occidental y
Japn. En un momento en que la economa norteamericana significaba
la mitad de la produccin global (como a fines de los aos cuarenta),
pocos dudaban de que Estados Unidos poda, sin esforzarse, hacer cual-
27?5:
quier cosa que estimara necesaria para su propia seg11ridad y la de sus.
aliados de ultramar. .
El sistema econmico internacional y la posicin de Estados Unidos.
en la economa global han pasado por una transformacin gradual si bien
fundamental desde 1960. Con la disolucin de los imperios coloniales de
Occidente, el nmero de estados legalmente independientes del mundo
se ha triplicado y ha emergido un bloque no alineado. La CEE, Japn y
los pases de.~ la OPEP se han convertido en importantes agentes econmicos. Aun antes de la crisis del precio del petrleo de principios de los.
aos setenta, el sistema monetario internacional fundado en Bretton Woods
en 1944, con el dlar, norteamericano actuando como moneda de :r;'eserva
del mundo, lleg a su fin en 1971 cuando una situacin en deterioro de
la balanza de pagos forz a Estados Unidos a devaluar el dlar. De allf
en adelante, la reserva internacional consistira en 1.ma "canasta" de divisas
que incluan el dlar, las unidades monetarias de la CEE y el yen japons.
Un aumento del precio del petrleo que lo llev a quince veces su
precio entre 1970 y 1980 produjo estragos en la posicin de divisas de
muchos de los pases importadores de petrleo, ricos y pobres, y trasladgrandes supervit de divisas duras a los estados de la .OPEP. Tambin
contribuy sustancialmente a la presin que produjo una inflacin global'
causada, inter alia, por la Guerra de Vietnam, los gastos mundiales crecientes en elementos militares (incluidos los de los gobiernos. de la OPEP),
unms, rpido aumento de la poblacin del Tercer Mundo respecto de su
productividad, una variedad de dislocaciones, y escaseces en .los mercados;
de productos bsicos de primera necesidad y la demanda de salarios ms.
altos y programas sociales extendidos casi en todas partes, especialmente
en las democracias occidentales. El resultado fue 1.m fenmeno que dejestupefactos a los economistas: la "estanflacin",. urm pom!Ji;mc~n. para
djica de niveles de precios crecientes con un creciente retardo en la
inversi:Q, ]a produc~in y el emplee;> .. , ~s ad~lant~\ cuando. los precios
dl' petrleo siguieroi?, 1u~a larga Jleclinacin hsta un cua~to ele jSU nivel1
pico -debido. a: 11) la incapacidad de los miembros de .Ja OPEP de fijarprecios controlando la produccin (lo cal llev a un exceso: en. el mercado niun dial de petrleo)' y 2) las polticas del Primer Mundo diseadas
para conservar! energa y buscar ft11)1tes altermrHvas, lo cual 'de~rmin
que el ~uarto Mundo, con sus ganancias extranjeras d~sticamente reducidas, se encontrara- enfrentado con una pesada carga de deuda asumida
cuando los precios del petrleo haban sido altog.:_, mu~hps psesbuscaron
una reprogramacin de la deuda amenazando. con repudiarla. En la medida
en que los aos ochenta llegaban a su fin, Japn encabez el camino hacia:
la cancelacin de la deuda; Europa Occidental y Estados Unidos buscaron
formas slidas de reprogramar las deudas del Tercer Mundo a fin de facilitar un .desarrollo a largo plazo sin perjuicio para los pases que estaban
siguiendo polticas fiscales responsables. .
El mtmdo se ha vuelto ms complejo poltica y econmicamente durante las tres ltimas dcadas. A pesar de la erosin relativa de su posicin
dentro de la economa global, Estados Unidos sigue teniendo "a grosso
modo" la misma proporcin mayor de la carga de seguridad internacional
estratgico-militar como la tena h,a~e 40 aos; se han planteado preguntas.
:274 ~ Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
acerca de si Estados Unidos, dado el gran dficit federal y tma gran

brecha comercial (que, a fines de los aos ochenta, no pareca cerrarse a
un nivel correlativ o con la cada del dlar norteame ricano), debera redu'cir sus comprom isos de seguridad internacio nal y pasarles una cuota mayor
_
de la carga a sus aliados.103
determina nte en las relaciones
factor
el
es
cul
La pregunta acerca de
internacio nales -la poltica o la econom a?- es uno de los tenias ms
1mportantes de la teora de las relaciones internacio nales en la . poca
actual. Nadie puede dudar razonable mente de que la economa es de creciente importanc ia para la poltica internacio nal, pero no interesa cun
'importan tes puedan llegar a ser las considera ciones econmic as dentro del
~~istema global; no pueden -y no se debera permitir que lo hicieran -reemplaz ar a los valores, metas e intereses polticos en el pensamie nto
:arquitect nico de los encargado s de trazar polticas. En suma, los autores
rde este texto, si bien reconocen plenamen te la estrecha relacin recproca
que existe entre la poltica internacio nal y la economa internacio nal, no
pueden aceptar ni la explicaci n leninista ni la neoinarxi sta del imperiailismo. Nos impresion an mucho ms, intelectua l y cientficam ente, realistas
como Nie'f?uhr, Morgenth au, Aron, Thompson , Waltz y Gilpin, que abrigan
bondas sospechas de que, aun en la poco probable eventualid ad de que
todo el mundo alguna vez adhiriera al modelo marxista- leninista (dificil-mente considera ble un parangn del xito econmic o en este siglo), no
-puede de ninguna manera resolver el problema perenne ms hondo de las
-urgencias expansion istas motivadas por el poder de los seres humanos, espe-cialmente en sus formas de comporta miento sumadas. -'.'
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NOTAS AL CAP1TULO 6
,.
Jft
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1
1
10~~~ , '
..
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~ b . _; i
;:on 1 ~stos in6luyen a Karl Kautsk; y Eduardo. Bernsten (Alemania); G. D..H~
Attlee
Co}e, R, e: Towney, Sidney y Beatric~ Webp, .IJarold J. Lans~i y Clement
{Inglaterr a); Jules Guesde, Jean Jaures y Leon Blum (Francia) yDaniel De Len,
Earry W. Laidler, Norman Thomas, Morris Hillquit y Herbert Marcuse (Estados
Unidos). S.e,podra tambin enumerar una serie de socialistas cristianos,. socia~
1i!ltas. utp~cos, anarquistas, recientes histo!iadores revisionistas y defensores.
. ~
. ~,
de. una vanedad de causas de la Nueva Izqmerda.
Dialec"J
2 Para tm examen detallado de este concepto, ver Gustav A. Wetter:
tne:
.tial Materialism: 'A Historial and Systematic Survey of Philosophy .in!
l ", : 1
.$oviet Union {Nueva York, Praeger,' 1932), p. 9.- 1 _ '. ~) ;e .; , ,
(Nueva
3 Karl Marx y Friedrich Engels: Manifesto of the Communis t Party
- .
.
York, Internation al Publishers, 1932), p. 9.
(Nueya York,
- 4 Ver Karl Marx: Capital; A Critique of .Political Ecoromy
Random House [Modern Library], s.f.), especialmente caps; 1, 7, 9, 11, 12, 16,
18 y 24 para el tratamient o ms extenso que hace Marx del concepto de plusvala;
p. _11.
; 5 I<arl Marx y Friedrich Engels: Mar:ifesto of t~e Communis t Party,
York,
6 Ver Robrt C. Tucker: The Marxzan Revolutzonary Idea (Nueva
Norton, 1970) y Philosophy. and Myth in Karl Marx -(Cambridge; Cambridge
University Press, 1972); Vepdulka Kubalkov a:y Albert Cruickshank: Marxism
.ancllnternational Relations (Oxford, Clarendon Press, 1985)..
vol. II,
7 John Plamenatz: Man and Society: Political and .Social Theory,
Arendt
Hannah
310.
p.
1963),
ill,
McGraw-H
York,
(Nueva
Marx
Bentham Through
l'eala, en actitud similar, qu~ Ma:t:X- era consciente. del papel. de la .violencia
en la: historia, pero la estimaba menos importante quelas contradicciones
1
'
'
11\
rt<fi
"
275
propias de la vieja sociedad para'>lbgrar el tltimo fin, en On Violence (Nueva
.
York, Harcourt Hrace J ovanovich,' 1969), p. 11. , . . -.'
~ Ver Philip Siegelman, su introducci n a J. A. Hobson:. Imperialis m: A
Study (Arin Arbor, University of Michigan Press; 1965); El trabajo de Hobson
fue originariamente publicado en -Londres por George Allen and Unwin en 1902.
'Las ttlteriores referencias remiten a la edicin de 1965..
(Nueva
9 Foster Rhea Dulles: America's Rise to World Power, 1898-1954
. .
.
York, Harper & Row, 1954), caps.2 y 3.
arzcl
.10. Richard Koeb~er ~y Helmut Dan Schmidt: lmpetialis m: 'J'he Sto_ry
Szgmfzcance of a Polztical World, 1840-1960 (Nueva York, Cambndge Universlty

Press, 1964), p. 249. Para una discusin del tema antisemita en el pensamientos
de Hobsqn,. ver. pp. 226~228. George Lictheim seala que los: Padres Fundadore
en
'norteamericanos, tanto federalistas como republicanos, no tenan empacho
namar a la unin federal un imperio y que en' el ~iglo XIX los liberales. y los.
tories. ingleses empleaban el trmino imperialismo para su atraccin pqpular.
Imperialism: The Robinson and Gallaghcw Cntrciversy (Nueva York, New View
..
points, 1976). .
. .
11 Richard Koebner y 'Ijle~ut Dan. Schmidt: op; cit., 1? 23~.
12 J. A. Hobson: Imperzalzsm: A Study (Arril Arbor, Umversltyc of Mwhigan

'
1 Press, 1965), p. 85. .
13- Ibdem p. 59. 11 ' -' - : . "
14 Ibdem: pp. 41-45. Ms adelante, Italia y Alemania emplearon el argu.

de
mento relativo_ a la. presin: de la; poblacin 'parajust ificar su bsqueda
colonhts en Africa antes de la Primera Guerra Mundial; y los.japoneses hicieron
e~
1o mismo en su aventura.m anchurian a a principios de los aos treinta.. Pero
1
moVl
todos los casos en que el argumento del' lebensraum se emple, el ultenor
miento de poblacin hacia las zonas conquistadas 1 demostr ser, despre.ciable.
Ver N. Peffer: "The FaJ.lacy of Conquest" en'Interna tional Conciliation (Nueva
York, Carnegie Endowrrie nt for Internatio nal' Peace, N~ 318, 1938).
.
15 J. A. Hobso:ri:' op; cit., pp. 46-51. -~
'
-'
.
'
16 Ibdem, pp.' 53-54. ' :
Uni:..
17 E. M. Winslow: The Pattern of Imperialis m (Nueva York, Columbia
,
,
.:
1
:,
.
,
.
.
.
)
'".
p.'106.
),
versity Press,1948
. .\ . . . _ .
1.s J. A. Hobson: op. cit., p. 58.
York,
. 1~ v; T. Lenin:: Imperialism:>Tne Highest Stage' of'Capital ism (Nueva
_Capi
Internatio nal ~ublishersf 1939), p. 89: Ver la seccin "Imperiali sm and
'tillism", de Alee Nove;; "Lenin as Economist" en Leonard Schapiro y Peter
Leader (Nueva York,.
Redd~wy, co;mp.: Ee.nin: T1ie_~Man, The. Theorist, 'The.
_
Praeger, 1969), pp. 198-203;1, ' >~ \\ 1 : <H . ,, /1 . J - .- ,1 1 - - .
: - . -~ .'~J~l jingo,sni'c:1 ,e,s sjlnplei?ente la luj~i~. del espectador,deriolosjustificado

peligros,
-por .nmgm,1 esfuerzo' personal,''n(lsgo o sacnficio~ que disfruta
dolores y 'matnZa! de! semejante s a quienes no conoce; pero cuya: destruccin
. ~esea en una ciega y artifir;:ial!Dent~ es~~ulada pasin de odi? y venganza .... La
ardua y cansadora monotoma de la marcha; los largos penodos de espera,
.}as,'dras- piyflc~o'ne?;. el';ter:r?!ile_'tedio de uila'campaa prolongada no eljuegan
puro
pap~l ~guno en su rm,agmac10n; 'los: f~ctores rede1,1tores de la; gerra,
los
sen,tmp.en,to de ca,maradera que despierta el pehgro personal frecuente,
frutos de 1a: disciplina_ y la autolimitacin, el respeto por .l personalidad de
los enemig~s cuyo coraje se debe reconocer y a los que llega. a considerar
real son
: c;~m~ semeJantes; to~?S. esos :~lementos ;moderadores en Ja guerra
-eliminados de la pas10n -del 'Jmgo'. Precisamente, por estos motivos algunos
P!lrtidarios de la paz sostienen que los dos controles. ms potentes del milita~e prestar
nsmo:,; !agu~:rra son la'oblig.acip de todo-~1 cu~rpo de ciudadanos
215.
'el servicio militar Y la expenencm de una mvasin." Hobson: op. cit., p.
21 Para las obras completas de. Lenin, ver V. I. Lenin: Collected Works
t~ descrip
<MoscJ!. F9r.eign Langt;tages Pub~shing Hou.s.e, J963), 44 vols: ParaLenzn
~Nueva
-cion b1_o_grafica de la vida' de Lenm, ver Loms Fischer: The Lzfe of The
Ltfe. and
. York, Harper & Row [Colophon Boks] 1965) Robert Payne:
Dea!h_ of Lenin (Nu~a ,York, Simon &' Schuster, 1956); Stefan T; ~ossony:
.Lemn: The Compulswe Revolutionary- (Chicago, Regnery, 1964); Chnstophe r
.Hill: Lenin and the Russian Revolution (Londres; English Universities Press,
1961); Bertram D. Wolfe: Three .Who Made a Revolution (Boston, Beacon, 1955).
22 Ver V. I. Lenin: Collected Works, voL V, pp. 425-529.
23 V. I. Lenin: lmperialism: The Highest Stage of Capitalism, pp. 16-30.
24 Lenin: Collected Works, vol. XIX, pp. 87 y 104.
25 Bernard Taurer: "Stalin's Last Thesis", Foreign Atfairs, XXXI (abril de
1953, p. 374.
.' . .
26 Ibdem, p. 378.
.
.
! .
Z1 Ver Herbert S. Dinerstein: War and the Soviet Union (Nueva York,
Praeger, 1959), pp. 68-69, 80-81; Frederick C. Barghoorn: Soviet Foreign Propa
,ganda (Princeton, Princeton University Press, 1964), pp. 92-93; Frederic C. Burin:
'"The Communist Doctrine of the Inevitability of War", American Political Science
Review, LVII (junio de 1963), pp. 352-354; Walter C. Clemens, Jr.: "Ideology in
:SoV1et Disarmament Policy", Journal of Conflict Resolution, VIII {marzo de
,1964), pp. 17-20.
. ' .
. '
28 L. I. Brezhnev: Following Lenin's Course: Speeches and Articles (Mosc,
:Progress Publishers, 1972).
29 Allen S. Whiting: "Foreign Policy of Communist China" en Roy C. Ma~cridis, comp.: Foreign .Policy in World Politics, 3~ ed. (Englewood Cliffs, N.J.,
Prentice Hall, 1967), pp. 223-263; "The Disarmament Issue .in the. Sino-Soviet
Dispute: A Chronological Decumentation", Apndice en Alexanr;Ier Dallin y otros:
'The Soviet Union, Arms Control and Disarmament (Nueva York, School of
International Mfairs, Columbia University, 1964),, pp. 238-276; Walter C. Clemens,
.Jr.: The Arms Race and Sino-Soviet Relations (Stanford, California, Hoover
Institute on War, Revolution and Peace, 1968), pp. 13-68; William E. Griffith:
"Cold War and Co-Existence: Russia, China and the Un,ited. States (Englewood
Cliffs, N.J.,. Prentice-Hall, 1971).
, . . . : . .; ,
.
Lenin escribi en 1916: "Slo despus de que el proletariado haya desarmado a la burgtiesa podr, sin: traicionar su.misin histrica. mundial, arrojar
todos los armamentos en el basurero y .el :proletapadq sin duda har esto, pero
.slo cuando esta condicin se haya cumplzdo, por cieJ:"tO no antes". Fragmento
,(le War Programme of the Protetarian Revolution de Lenin, citado en PRC
Carta de 14 de junio de 1963. En Walter C. Clemens, Jr,:. The Arins Race and
. ~ .
, ." .
.Sino-Soviet Relations, p. 227.
.
30 Alistair Buchan: "A World Restored?", Foreign Affairs. (julio de 1972); W.
.A. C. Adie: "China's Strategic Posture in a Changing World" en Royal Services
Institute and Brassey's Defence Yearbook 1974 (Londres, Brassey'sAnnual, 1974);
.John Gittings: The World and China 1922-1972 (Nueva York, Harper & Row,
1974, pp. 261-263; Francis O. Wilcox, comp.: China and the Great Powers: Rela
.tions with the United States, the Soviet Union and Japan (Nueva York, Praeger,
. 1974); Allen S. Whiting: "Foreign Policy of Communist China" en Roy C. Macri
dis, comp.: op. cit., 5~ edicin (Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1976),
:pp. 223-263.
. ;
.
.
.
.
.
31 Steven I. Levine: "China in Asia: The PRC as a Reginal Power" en
Harry Harding, comp.: China's Foreign Relations in the 1980s (New Haven,
Conn., Yale University Press, 1984), pp. 117, 124 y Jonathan D. Pollac:. "China
.and the Global Strategic Balance", ibdem, pp. 157, 166-169.
.
32 Stephen M. Meyer: "The Sources and Prospects of Gorbachev's New
Political Thinking on Security", International Security, 13 (otoo de 1988), p. 124
-y sigs.; David Holloway: "Gorbachev's New Thinking" y Robert Legvold: "The
Revolution in Soviet Foreign Policy", Foreign Atfairs, 68, America and the World
1988-1989, pp. 68-81, 82-98.
.
.
33 Hans J. Morgenthau: Politics Among Nations: The Struggle for Power
.~nd Peace, 4~ ed. (Nueva York, Knopf, 1966), p. 42. Esta definicin ha aparecido
en las seis ediciones del libro desde 1948.
34 Ibdem.
35 Ibdem, p. 47. Cf. Raymond Aron: Peace and War: A Theory of Interna
tional Relations, trad. Richard Howard y Annett Baker Fox (Nueva York,
:Praeger, 1968), p. 259.

36 Raymond Aron: The Century of Total War (Boston, Beacon, 1955), cap.
277
Ill, "The Leninist Myth of Imperialism", esp. p. 59; Morgenthau: Politics Among
Nations, pp. 47-50; William L. Langer: "A Critique of Imperialism", Foreign
Affairs, XIV (octubre de 1935), pp. 1-2-115.
37 Jacob Viner: "International Relations Between State-Controlled Econo
mies", en Readings in the Theory of International Trade, American Economic
Association (Filadelfia, Blakiston, 1949), vol. IV, pp. 437-458.
,
38 Joseph A. Schumpeter: Imperialism and Social Classes, trad. Heinz Nor
den, comp., Paul M. Sweezy (Oxford, Basil Blackwell, 1951), p. 5.
39 Ibdem, p. 6.
40 Hans J. Morgenthau: bp. cit., pp. 48-49.
41 Ibdem, pp. 84-85. Kenneth E. Boulding ha repetido el punto de vista de
Schumpeter de que el imperialismo era una forma de retraso social y, desde un
punto de vista econmico, poco provechoso, al punto de ser un fraude. "Reflections on Imperialism" en David Mermelstein, comp.: Economics: Mainstream
Readings and Radical Critiques, 2~ ed. (Nueva York, Random House, 1970), p. 201.
42 Joseph A. Schumpeter: op. cit., pp. 89-96. El propio anlisis del impe.rialismo de Schumpeter no careci de crticas. Se lo acus de definir al imperialismo a la vez como "sin objeto"' y "forzado", la expresin de una estructura
social de clase guerrera que lucha: slo porque est preparada para luchar. En
consecuencia exclua del sentido del imperialismo todo lo que no entrara en la
estructura social de la clase guerrera. Murray Greene: "Schumpeter's Imperialism: A Critica! Note", Social Research (Ail International Quarterly o.f Political
ans Social Science), XIX (diciembre de 1952), pp. 453-463. Green se opona a
la tesis de Schumpeter de que debido a que el capitalismo es nacionalista, es
antittico al imperialismo, el militarismo y los armamentos.
43 Richard Koebner y Helmut Dan Schmit: op. cit., p. 255.

44 Hans J. Morgenthau: op. cit., p. 47.
45 Joseph A. Schumpeter: op. cit., p. 57.
46 Andrew Mack: "Theories f Imperialism: The European Perspective",
The Journal of Conflict Resolution; 18 (septiembre de 1974), p. 518
47 Ibdem, donde Mack cita como autoridades. a dos crticos marxistas de
,la teora leninista; Michael Barratt Brown: "A Critique of Marxist Theories of
Imperialism" y Harry Magdoff: "Imperialism Without Colonies" en.Roger Owen
y Bob Stutcliffe, comps.: Studies in the Theory of linperialism (Londres, Long
.

mans, 1973).
48 Raymond Aron: Peace and War: A Theory of International Relations,
p. 261. Ver tambin Langer: op. cit., p. 105 y Lictheim: op. cit., p. 77
49 Raymond Aron: op. cit., pp. 262-263;
50 Hans J. Morgenthau: op. cit., pp. 46-47; Aron: The Century of Total War,
pp. 59-62. Refirindose a la guerra hispano-norteamericana, Eugene Stanley es
cribi: "Las causas de esta guerra y del expansionismo demostrado respecto de
ella, se han puesto del lado de los intereses privados de inversin, en general,
de forma errnea. Su papel fue pequeo comparado con el de los intereses de
la prensa 'amarilla' y de otras influencias internas dentro de la vida norteamericana que hicieron fuerza por el chauvinismo". War and the Prvate Investor
(Chicago, University of Chicago Press, 1935), p. 433. La mayora de los historia
dores diplomticos que estudiaron los orgenes de la Primera Guerra Mtmdial,
incluidos Sidney Bradshaw Fay, G. P. Gooch, A. J. P. Taylor, Bernadotte E.
Schmitt, Nicholas Mansergh y Raymond Sontag, han enumerado la rivalidad
.imperialista (en sus aspectos polticos ms que econmicos) como uno de los
motivos de fondo de esa guerra, pero menos importante que la interaccin de
los sistemas de alianza europeos y los nacionalismos en un marco dominado
por el pensamiento del equilibrio de poder, las aprehensiones respecto de la
:seguridad generadas por el militarismo y la competencia de armamentos y las
condiciones de anarqua internacional, es decir, la ausencia de organizacin
.adecuada para asegurar un arreglo pacifico de las disputas.
.
51 Raymond Aron: The Century of Total War, p. 65; Peace and War, p. 267.
~Una anomala adicional puede mencionarse. Canad tom parte en la Guerra de
los Boers, la Primera y Segunda Guerra Mundial y la Guerra de Corea, no
. porque sus intereses capitalistas estuvieran en juego en dichas guerras sino por
'Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
278
que
r~
parte de un ':imperio poltico" (l: Imperio.
Bri!niCt;JCo~onwealth
y la ahanzanorteamenca na de la OTAN) en el cual el hder rmpenal-tomaba
las decisiones de la guerra y Canad .lo segua por un sentido de lealtad poltica.
Gernot 'Kohley: "Imperialism as a Level of Analysis in Correlates-of-War Research", The Journal of Conflict Resolution, 19 (marzo de 1975), p.,48.
52 Kenneth E. Boulding: "Reflections on Imperialism", p. 202 ..
53 Michael W; Doyle: Empires (Ithaca, N.Y.~ Cornell University ];'ress, 1986),
,_, 1, -.
p. 12. Ver tambin pp. 20 y 24. ._' 1:
;
. . .
54 Ibdem, p. 12.
55 Ibdem, pp. 12-~3: Doyle ~eala .que lo que caract~riza a ~.Perlo es. el
.
control-tanto de la poltica extenor como interna. Dond~ solo la :pohttca,exterwr
:se controla,: utiliza el trmino hegemona. Ibdem, p. 40.
.'
.
"
.
.
. 56 Ibdem, p. 19.
. , .. 57.Ibdem, pp. 25-28. Cf;:tambin John Gallagher :Y Ronald Robinson: "The
.Imperialism of Free :Trade", Economic History Rwiew, 2~ ser., Vol. 6,N~ 1 (1953),
pp;. 1-15;. Bejamin. Cohen: The Question of. Imperialism (Nueva York, Basic
Books, 1973); David Fieldhouse:. Economics and Empire, 1830-1914 (Londres,
;Weidenfeld . and Nicholson, 1973); y Tony Smith: The Pattern of Imperialism
1(Nueva York, Cambridge. University Press, 1981). ,,
: . ' 58 Michael W. Doyle: op. cit., pp, 31-33. Sobre este punto, ver A. P. Thornton:
Doctrines of.Imperialism. (Nueva York, Wiley, 1963), p. 4 y J. Woodis: Intro'cluction to Neo-Colonialism (Nueva York, International Publishers, 19'7,1), p. 56.
59 Andr Gunder Frank:. "The Development of Underdevelopment"> en Robert
::
.1; Rhodes, comp.: Imperialism ancl Underdevelopment: A Reader (Nueva York,
.
i
. .- . ,
Monthly Review Press, 1970), p .. 9. . .
60 Ver, por .ejemplo,.los comentarios de Marx sobre el dominio britnico
en la India en Lewis S. Feuer, comp.: -Marx and Engels (Nuev~. York,: Anchor
, ..
. ,
. . ., ,: .... :, .
Books, 1959), pp. 480-481.
.
: .
.-.,,6t,Kenileth E .. Boulding::op;:cit., p;:201. ':'

62 Nikita S. Kruschev: For. Victory in Peaceful Competition with Capitalism
(Nueva York, Dutton, 1960),. p~. 33; ver tambin pp. 628-629.. ,. .'
. .
. :
1 1
:. ) . 63 Ibderri, pp. ~ 750-751. , l .. . .
'64. G; Mirsky:.i"Whither: theNewly Independent Co:untries?", International
fl'.''
. , .
Affairs (Mosc),; XII (diciembre de. 1962), 2; pp; 23-27, , .. , .. , ., .
65 Thomas E. Weisskopf: "Capitalism, Underdevelopment and the Future
.of the Poor.Countries~', en David Mennelsteih, comp.: op. cit., pp. 218-223.
66 Si bien es razonable. esperar quela c.ancelacin de los .contratos militares
ulterior a un acuerdo de desarme tenga un ,efecto multiplicador adverso sobre
,los 'precios;, el empleo,. el gasto pblico y .la .confianza en la s;llud de la eco-noma de tma na:cin 'capitalista, deben plantearse dos puntos importantes .en
relacin con esto: 1) en trminos de economa pura, el problema del desarme
.es. soluble: y 2) los obstculos primordiales: al desarme, lejos de ser econmicos
como alegan los marxistas, realmente. son tcnicos; estratgicos y, polticos. El
-problema de los armamentos en la: era del: misil nuclear difcilmente puedan
explicarse adecuadamente por.la. vieja "teora diablica". de-la guerra. No es
una aberracin impuesta. en el sistema internacional contemporneo por el
.aprovechamiento de ciertos militaristas. Ms bien es una. parte' intrnseca del
.sistema, profundamente arraigada en las caractersticas esenciales de la ciencia
.y la tecnologa modernas, de la toma de decisiones y los procesos diplomticos
. de los gobiernos, de la competencia global ideolgico-sociopoltica y . de una
:estructura mundial en la . cual Jas naciones-estado parecen inclinadas . a buscar
.su seguridad comprometindose .en alguna forma de equilibrio de poder; (Los
.
. .
:obstculos al desarme se discuten. en el Captulo 9.)
: 67 Harry Magdoff,: ':The American Empire and the. U.S. Economy", cap. 5
.en The Age of. Imperzalzsm (Nueva York, Monthly Rev1ew. Press, 1969). Reimpreso en Robert I .. Rhodes, comp.: op; cit., pp. 18-44;~ ver especialmente pp. 18-28.
J
. .
- . 68 Ibdem, pp. 28-29. . . .
69 Johan Galttmg: The European Community: 'A Superpower in the. Making

.
;::'' .
~
,(Londres, Allen and Unwin,:1973).
70. Hablando de Europa como.el centro econmico, Galtung escribe: "La frag
co
279
mentacin quiere decir que mientras el centro est bien coordinado, atin tmifi.
<!ado en la Comunidad Europea, la periferia, los pases en desarrollo, estn divididos de muchas formas". Ibdem, p. 76. Los economistas que estudian las tierras
subdesarrolladas sealan tpicamente que el comercio exterior de los pases dentro de las regiones africanas, rabes y latinoamericanas es en ~ran medida
extrarregional; por lo general, menos del10 por ciento es intrarregonal.
71 P. T. Bauer: "The Economics of Resentment: Colonialism and Underdevelopment", The Journal of Contemporary History, vol. 4 (1969), p. 59.
.
. '
.
72 Ibdem, p. 56.
1 . . ,
73 Ibdem.
74 Hans Kohn: "Reflections bn Colonialism", en Robert Strausz-Hup y
Harry W. Mazard, comp.: The Idea of Colonialism (Nueva York, Praeger, (1958),
' ..
pp. 6-14.
75 Andrew Mack: "Theories of Imperialism", op. cit.; p. 526 .
76 Richard Koebner y Helinut Dan Sclrmidt: op. cit., p. 316.

. ' 1.
77 Ibdem, p. 318.

'/
78 Ibdem, pp. 321-322.
i9 Kenneth E. Boulding: "Reflections on Imperialsm", p. 202.
so The New York Times, 31 de jlio de 1978.
s1 Robert G. Wesson: Why Marxism?. The Continuing Success of a Failed
Theory (Nueva York, Basic>Books, 1976):

82 Adam B. Ularil: The Bolsheviks (Nueva York, Macmillan, 1965), p. 311.
.
Ver tambin P. T. Bauer: op; cit., pp; 57~58> .
83 Anthony James Joes: Fascism in the. Contemporary Worlcl: Ideology,
Evolution, Resurgence (Boulder; Colo., .Westview; 1978), p. 103.

84 Ver William C. Olson y David' S. Mi::Lellan: "Population, Hunger and
.
Poverty", en el libro qtie compilaron en conjunto. con Frd a Sondermann:
The Theor and Practice of' Internationaz Relations; 6~ ed. (Englewood Cliffs,
.
'.
NJ., Prentice-Hall, 1983), p; 270. :

85 Mahbub ul Huq: The Thircl Wor.ld and the In'ternational Economic Order.
Informe de Desarrollo N~ 22 (Washirigton;D.C., Overseas Development Council,
1976). Reimpreso en Olson, McLellan y Sondermann, comps.: op. cit., pp. 325-326.
' 1/
s& Ibdem, p. 326~ . . ( ;. ' '
87 James Caporaso: '.'Dependence aild :Dependency in the Glooal System",
: . .
lnternational Orgcmization, 32: (invierno del1978);. p. 2. . . .
88, Tony. Smith: "The Logic of) Dependency Theory Revisited", ibdem, 35
.
(otoo de 1981), pp. 756-757. Smith demostr.tfmerle menos sinlpata a la-teora
de la; dependencia unos pocos aos despus,. aceptando. que haba inducido a
quienes~ estaban en "la corriente central" a. pensar en tnni:ilos ms' amplios,
.complejos y .nonnativos sobre el desarrollo del Tercr Mundo. "Requiem or Ne'w
Agenda for Thiid World Studies"~ World Politics/.XXXVII (julio de-1985)..
89 J; Samuel Valenzuela y Arturo Valenzuela:' "Modernization "and Depen
dncy: Alternative Perspectives iri: the. Study of Latin American Underdevelop

ment", Comparative Politics, 10 (julio 'de 1978), pp. 535~557. Los Valerizuela dejan
en claro que estn criticando las .perspectivas de. modernizacin de autores tales
como Sir Henry Maine, Ferdinruid Tonnies, Emile Durkheim; Max Weber, Robert
Redfield; Harry. Eckstein, David ~Apter, 'Daniel .-Lerner, Neil J. Smelser, Alex
Inkeles, Cyril Black, Gabriel Alm.ond;. James: S.: Coleinan, Talcott Parsons, SeymoU:r Martin Upset, Kalvin H. Silvert y otros. Otros. trabajos represntativos
.sobre la teora de la dependencia como suborinacin incluyen los -de Fernando
Henricue Cardozo y Enzo Faletto:, Dependency'ancl Developmenfin Latn American (Berkeley,. University of California Press; 1979) .y Ancfr Gunder Frank:
Crisis in the Third World (Nueva York, Holmes y Meier, 1981). Para una visin
critica de la teora de la dependencia, ver Tony Smith: "The Underdevelopment
of Development Literature: The Case of Dependency Theory"; World Politics; 31
. . H :. 'f , 1;. .. .
(enero de 1979).
. 90. James A. Caporas: "Indstrializatiori. 'in, the Periphery: The Evolving
;
Global Division of Labor", International Studies 'Quarterly, 25 (septiembre .de
1981), p.,35LVer tambin David B: Yoffie: !.'The Newly Industrializing Countnes
and the Political Econop1y of Prtectionism~'.:ib:idem, 25 (diciembre de 1981).
280 ,..., Imperialismo y causas econmicas del conflicto interna

cional
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de tm: NOEI .a lo la~g~ de
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las Naciones Urudas
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d Documents, 1945-197~,
2 vols .. (Nueva York, United Nations, 1977). Ver tambi
n Jagdis h N. Bhaghwati,
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(Cambridge;: Mass., M.I.T. Press, 1977);. Karl P. Souva nt North-South Debate
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and the Thircl World: Coalition or Cleavage?",
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l Economic Order
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:rowar d a Realist Political Economy of North"South
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ational Corporations
in World Df!.Velopment: A Re-Examinationl (Nueva
United Nations, 1981),
p. 286 .. Joan Edelm an Spero ha llegado a la conclu.York,
sin de que.m s del 95 por
ciento de la inversin exterio r directa registr ada fluye
de pases que son miem
bros de la Organizacin de Cooperacin Econ
mica y Desarrollo (OCDE) y que
alrede dor de tres .cuartos de su' total se inviert
e en otros pases de la OCDE.
The Politics: of, International Economic Relations,
3~ edicin (Nueva York, St.
Martin 's Press, 1985), p. 134; John R. Oneal y France
H. Oneal, despus de
compa rar las tasas .de resulta do de la invers in en dos sgrupos
de pases -PMD
e indust rializa dos- concluyeron que la dependencia tiene
como resulta do una
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A princip ios de los aos setenta, haba cierta naprens
respec to de que las
multinacionales, debido a sus vastos recurs os econmin
icos y debido a que no
podan ser adecua damen te contro ladas por los gobier
nacionales, mucho
menos por las organizaciones internacionales, pudier an nos
llevar a la erosi n del
sistem a de naciones-estado como lo hemos conocido. Ver
Raymond Vernon:
Sovereignty at Bay (Nueva York, Basic Books, 1971) Y Rober
t Gilpin: "Three
Models of the Future ", International Organization
, 29 (invierno de 1979). Ni
Verno n ni Gilpin coincidieron con la hipte sis de la
erosin. Para una evaluacin ulterio r del efecto de las EMN en los paises del Tercer
H. Moran: "Multinational Corporations and Dependency: AMundo; ver Theodore
Dialogue for Depen
.
281
dentis tas y Non-Dependentistas", International Organization

, 32 (invierno de
1978); Joan Edelm an Spero: op. cit., cap. 8.
95 Para una descrip cin de cmo los pases
del Tercer Mundo se han ajustado, ver Joan Edelm an Spero: op. cit., pp. 285-287
. Edith Penrose ha aducido
que la presen cia de las EMN en los pases del Tercer
es probab le que
refuer ce a los gobiernos de tales pases poltic ament e y Mundo
mejore sus capacidades
a lo largo del tiempo para contro lar a las empre
sas extran jeras. "The State and
Muldn ationa l Enterp rises in Less-Developed Countr
en Jeffrey A. Friede n y
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and the Origins of the European World EconoSystem
in the Sixteenth Century
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York, Academic Press, 1980). Ver tambi n su CapitaEcono
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System and Capitalist World-Economy: One Logic or Two?", International Studie
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Ver los otros artcul os de este nmer o especial ssobre
System Debates",
-compilado por W. Ladd Hollist y James N. Rosenau."World
tambi n William R.
Thomp son, Christ opher Chase-Dunn y Joan Sokolovsky:Cf."An
Inters tate System and the Capitalist World-Economy", ibdemExchange on the
, 27 (septie mbre
de 1983).
98 Willy Brand t y Anthony Samps on, comps
North-South: A Program for
Survival, Repor t of the lndepe ndent Commission.: on
International Development
lssues (Brand t Commission) (Cambridge, M.I.T. Press~
1980).
99 Graha m Bird: "Beyo nd the Brand t Repor
t: A Strateg y for World Economic Development", Millenium: Journal of Intern
ational Studies, 9 (otoo de
1983, pp. 55-62. Para un anlisis econmico ms pleno
de tono similar, cf. W. M.
Corden: lnflation, Exchange Rates and the World
Economy: Lectures on International Monetary Economics (Nueva York, Oxforc
University Press, 1978);
Graha m Bird: The lnternational Monetary System l and
Less Developed
Countries (Londres, Macmillan, 1978) y William R. Cline the
y asociados: World
lnflati on and the Developing Countries (Washington, D.C., The
Brookings Institution, 1981).
lOO Susan Strang e: "React ions to Brand
t: Popula r Acclaim and Academic
Attack", International Studies Quarterly, 25 (junio
de 1981), pp. 333-342.
101 Ver, por ejemplo, Jeffrey A. Friede n
y David
Lake, comps.: op. cit.,
especialmente pp. 1-17. Paul R. Viotti y Mark V. KauppA.
i: lnternational Relations
Theory, Realism, Pluralism, Globalism (Nueva York, Macm
Waltz: Theory of International Relations (Reading, Mass., illan, 1987); Kenne th
Addison-Wesley, 1979)
y los trabajo s de Stephe n Krasne r, Imman
Wallerstein, Christ opher ChaseDtmn, Michael W. Doyle y otros, citados en uel
este captulo. Rajan Menon y John
R. Oneal han revisado el debate acerca del
alismo en trmin os de teoras
sociali stas y capitalistas, teoras realist as imperi
y la teoria del imperi alismo como
resulta do de la presi n de desarrollo lateral
tal como ha sido expuesta por
Nazli Chourri y Rober t North (tratad a en el Captu
8). "Explaining Imperialism: The State of the Art as Reflected in Three lo
Theories", Polity (invierno
de 1987).
102 Spero: op. cit., pp. 8-12.
103 Paul Kennedy: The Rise and Fall of the
Great Powers: Economic Change
and Military Conflict from 1500 to 2000 (Nuev a York,
Rando m House, 1987).
Captulo 7
TEORAS MICROCSMICAS
DE CONFLICTO VIOLENTO
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En su significativo trabajo, Man, the State ancl War (El hombre, el Estado
y la guerra), Kenneth N. Waltz distingua tres imgenes de las relaciones
internacionale s en los trminos en los cuales generalmente intentamos
analizar las causas de la guerra. Segn la primera imagen, la guerra se
puede remitir a la naturaleza y el comportamien to humanos.1 Los partidarios de la segunda imagen buscan la explicacin de la guerra en la estructura interna del Estado, y este grupo incluye tanto a liberales (que creen
que las democracias son ms pacficas que las dictaduras) y los marxistasleninistas (que creen que los estados capitalistas fomentan la guerra mientras que el socialismo lleva a la paz). La tercera imagen postula las causas
de la guerra en la condicin conocida por los tericos polticos clsicos
(incluidos Kant, Spinoza, Rousseau y, en los tiempos modernos, Hedley
Bu11) como "anarqua internacional" , es decir, la ausencia de aquellos
instrumentos de derecho y organizacin que seran eficaces para mantener
la paz. En otras palabras, una deficiencia en el sistema de los estados
hace necesario que cada Estado persiga sus propios intereses y ambiciones
y actle como juez en su propio caso cuando se ve envuelto en disputas
con otro Estado, favoreciendo as la recurrencia del conflicto, incluidas
las guerras ocasionales, inevitables, y el origen de la "expectativa de guerra"
un rasgo normal del sistema de los estados.2 Se trata de un pensamiento
provocativo, que la inexistencia de algo (un medio eficaz para hacer cumplir la paz) pueda ser la causa de otra cosa, por ejemplo la guerra. En
este captulo, nos preocuparemo s inicialmente de la "primera imagen" y
las explicaciones del conflicto asociadas a ella -esas teoras microcsmicas
relativas a la naturaleza y el comportamien to humano individual- y a
continuacin de las teoras macrocsmica s que tratan con fuerzas sociales
y polticas ms amplias .
El historiador, por lo general, se interesa en los acontecimiento s especficos -Y nicos que llevan al estallido de una guerra particular. El terico
de las relaciones internacionale s no puede ignorar las circunstancias concretas en las cuales las guerras se producen; stas tienen que ser tomadas
en cuenta en la teora. Pero el terico busca ir ms all de las guerras
especficas en un esfuerzo por explicar el fenmeno ms general de la
guerra misma, es decir, la lucha en gran escala u otros actos de violencia
y destruccin que implican las fuerzas armadas organizadas de diferentes
estados. La causalidad de la guerra internacional puede estar, y probable283
284
Teoras microcsmicas de conflicto violento ..... 285
Teoras microcsmicas ele conflicto violento
mente est, vinculada al menos en parte con la causalidad de otras formas

de conflicto poltico violento, tales como la guerra civil, la revolucin o la
insurgencia guerrillera, pero la guerra internacional es un fenmeno espec
fico, diferente de los dems, y exige una explicacin especfica propia.
vValtz, en su tratamiento de los tericos de esta primera imagen, seal
que tanto los pesimistas como los optimistas, los utopistas y los realistas
coinciden en diagnosticar que la causa bsica de la guerra surge de la naturaleza y el comportamiento humanos, pero estn en desacuerdo en sus respuestas a la pregtmta de si dicha naturaleza y comportamiento puede lograr
3
se que sufran un cambio suficiente para resolver el problema de la guerra.
Es dudoso que ya los tradicionalistas 0 los cientficos de la conducta
alguna vez sean capaces de aislar un solo factor causal dominante adecuado para explicar todos los conflictos violentos. La vida humana es demasiado diversa y compleja como para permitir semejante explicacin. Un
presupuesto ms razonable es que todas. las formas de violencia, sean
individuales. o sociales, tengan en comn unos pocos factores explicativos,
vinculados con lo que aqu aludimos como naturaleza humana. Las teoras
microcsmicas y macrocsmicas de la agresin, la violencia y la . guerra
humanas no pueden separarse prolijamente entre s. La gtterra internacional no puede explicarse de forma adecuada exclusivamente por referencia a explicaciones biolgicas y psicolgicas de la agresividad individual,
tampoco este ltimo fenmeno puede entenderse de forma puramente "interna", sin referencia a factores sociales .. En todos los campos que estudian el comportamiento social humano, los enfoques micro y macro deben
mezclarse adecuadamente ..
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Estudios modernos de las motivaciones y la guerra .:, :\.

En el siglo. xx, los especialistas en ciencias sociales se han vuelto cada
vez ms hacia los motivos, las razones y los factores causales que pueden
ser operativos tanto en los seres humanos. individuales como en las colectividades sociales, aun cuando la gente no sea inmediatamente consciente
de ellos y no se vuelva consciente de ellos salvo como resultado de la
observacin. cientfica y el anlisis metdico. Por qu los individuos se
comportan de forma agresiva? Por qu los estados libran guerras? Las
dos preguntas estn vinculadas, pero no responden a lo mismo. La primera
nos remite a los resortes internos de la accin dentro de los seres humanos
individuales, la segunda a los procesos de toma de decisiones de los gobiernos nacionales. La revolucin violenta constituye aun otro fenmeno,
diferente de la agresividad individual, que tiene sus races en las caractersticas biolgico-psicolgicas de los seres humanos y de la guerra internacional, que es una forma altamente politizada e institucionalizada de comportamiento social aprendido. La revolucin en s misma, en la medida en
que exige organizacin, liderazgo, ideologa y doctrina, propaganda, planificacin, estrategia, tcticas, comunicaciones, reclutamientos y suministros,
y muy a menudo una diplomacia para la adquisicin de apoyo externo,
asume un carcter altamente politizado con el paso del tiempo. As exige
ms un anlisis macrocsmico que microcsmico.
Los factores psicolgicos y psicolgico-sociales solos pueden llegar lejos en la explicacin de ejemplos de violencia anmica,4 tales como un disturbio por comida o idioma en la India, un estallido de lucha en un acontecimiento deportivo o un desorden racial en una playa pblica. Pero aun
en estos casos, los psiclogos sociales seran conscientes de "la falacia
del factor aislado" y los cientficos sociales aduciran que algunos ejemplos de violencia aparentemente anmica pueden implicar un elemento de
organizacin poltica y pueden entenderse adecuadamente slo cuando se
los ubica en su contexto sociolgico y poltico total. En todos los casos.
de violencia social, es probablemente sabio suponer la presencia de mltiples factores explicativos.
El fenmeno de la guerra internacional es el ms complejo y difcil
de explicar de todos. Es imposible describir las causas de la guerra puramente en trminos de psicologa individual, como si fuera un caso de
tensiones psquicas dentro de los individuos, las cuales llegan a un punto
de estallido y luego. se derraman en un conflicto en gra:n escala. Las analogas entre las explicaciones de base psicolgica de la agresin por parte
de individuos y las explicaciones de la guerra internacional enfrentan aun
otro problema. En el caso de la guerra, quienes toman, la decisin oportuna para llevar a un Estado a la guerra no hacen ellos mismos la guerra
en el campo de batalla, si bien en una era de guerra total la distinciqn
entre el campo de batalla y. el frente. interno a veces se ha visto borrada
ms all de toda distincin posible. Por el contrario,. aquellos que de
hecho se comprometen en la batalla es probable que no tengan nada o
poco que ver con la decisin concreta de luchar. Los sentimientos de
hostilidad, ms am, por cierto pueden estar generalizados dentro de una:
nacin respecto de otra y sin embargo puede eludirse la gtlerra por medio
de un manejo astuto de los asuntos del Estado. De igual forma, un go
bierno puede llevar a un pueblo a la guerra por la cual hay poco apoyo
entusiasta, si no abierta oposicin. Sobre este tema, Werner Levi sugiere:
1
Cundo, por ejemplo, ciertos rasgos naturales o tendencias psico-

lgicas encontrarn su salida en la guerra y cundo en algo ms
pacfico? ...
Estas explicaciones fracasan en indicarnos cmo estos factores.
humanos se traducen en un conflicto violento que abarca a todos los
ciudadanos, al margen de su naturaleza individual, y se cumple a
travs de una maquinaria altamente compleja construida a lo largo
de un perodo de aos slo con dicho propsito.
Siempre est el vnculo faltante en estas especulaciones fascinantes acerca de las causas psicolgicas de la guerra entre la naturaleza
ftmdamental del hombre y el estallido de la guerra. . . Por lo general,
los factores psicolgicos y los rasgos humanos pueden clasificarse como
condiciones de guerra ms correctamente que como sus causas.5
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Teoras microcsmicas de conflicto violento
286 .:.- Teoras microcsmicas de conflicto violento

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Teoras
biolgi~a:S y
psicolgicas
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287'
dicta la cooperacin y la ayuda mutua, al menos tanto como el conflicto

agresivo.11
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,.
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El conflicto tiene una dimensin interna y una externa. Surge de las dimensiones internas de los individuos que actan aisladamente o en grupos Y
tambin' de las condiciones externas y las estructuras sociales. En todos
los niveles de anlisis, los conglomerados organizados y grandes de seres
humanos afectan a los conglomerados ms pequeos y a los individuos,
y viceversa. Los individuos y los grupos estn en constante interaccin.
Lo que es ms importante, los ms grandes o los ms pequeos? Los cientficos de las numerosas disciplinas interesadas en el conflicto prob'ablemente nunca sean capaces de coincidir en una respuesta a esta pregunta
de importancia fundamental. La nica solucin disponible para este dilema
es considerar las situaciones sociales y los procesos internos individuales
<Como un todo orgnico. Empezaremos en el nivel microcsmico.
Peter A. Corning ha sealado que sin una comprensin de los aspectos
evolutivos y genticos del comportamiento, no podemos comprender plenamente los principios internos por los cuales la vida humana, est orgapizada, y que los especialistas en ciencias sociales deben atender cada vez
ms la interaccin entre el organismo y el entorno.6 Tiene sentido empezar
<Con las bases biolgicas del comportamiento. En los ltimos aos, un.nuevo
campo polmico ha hecho su aparicin en el mbito acadmico: la sociobiologa. Los sociobilogos estudian las races genticas del comportamiento
social en los insectos, los animales y los seres humanos, y buscan unir la
brecha entre la herencia gentica de los individuos, por un lado, y .los
procesos sociales e instituciones por el otro. Todava es demasiado. temprano para predecir cmo funcionar esta nueva disciplina.7
' Todos los organismos vivos tienen ciertas necesidades ftmdamentales
vinculadas con los aspectos biolgicos especficos de la especie. Los miembros de la sociedad humana son los ms complejos de todos: "Estas necesidades incluyen una atmsfera razonablemente pura, numerosos requerimientos nutritivos, agua fresca, sueo ... abrigo y vestimenta (o de manera
ms general, mantenimiento de la temperatura corporal), cuidado de la
salud, que incluye la sanidad, la seguridad fsica, la procreacin y la crianza, y entrenamiento de los jvenes".8 En el mundo como un todo, la mayor
parte de toda la actividad econmica est consagrada a responder a necesidades biolgicas bsicas. Entre los humanos, las necesidades biolgicas
rpidamente se transforman en necesidades psicolgicas ms elevadas, que
son an ms difciles de satisfacer: sentido de pertenencia, autoestima y
prestigio, autoactualizacin y otras por el estilo.9 Gran parte de la competencia poltica y econmica y del conflicto entre las sociedades humanas
puede remontarse al hecho de que la demanda de cosas necesarias para satisfacer las necesidades biolgicas y psicolgicas siempre excede la qferta.1o
Esto no quiere decir que cualquier teora que surja de un modelo evolutivo darwiniano del proceso de seleccin natural necesariamente lleve a
1a conclusin de que la naturaleza es "de dientes y garras rojas" y que la
agresin violenta y la guerra son inevitables entre las sociedades humanas. Muchos bilogos han insistido en que la adecuacin a la supervivencia
Teoras instintivas de la agresin

El concepto microcsmiso clave desarrollado por los bilogos y los psiclogos para la explicacin del conflicto es la agresin. Normalmente, pensamos en la agresin como una forma de comportamiento violento dirigido
a perjudicar o matar a un ser humano o a lastimar o destruir a una entidad
no humana. Algunos autores han distinguido entre la agresin hostil, cuya.
meta es inferir dao, y la agresin instrumental, cuyo fin es asegurar re-
compensas ajenas que van ms all del sufrimiento de la vctima. Esta
distincin ha sido criticada como confusa por Albert Bandura, quien aduce
que la mayora de los actos de agresin hostil sirven a fines diferentes quela mera produccin de daos y, por ello, son instrumentales.12 Bandura
define la agresin como un comportamiento que tiene como resultado un
dao personal (sea psicolgico o fsico) o la destruccin de la propiedad,.
pero insiste en la importancia del "proceso de denominacin social", es
decir, los juicios sociales que determinan que actos perjudiciales o destructivos han de ser llamados "agresivos". Ni el cirujano' que hace una
dolorosa incisin ni el operador de una topadora que tira abajo un edificiO
ondenado, es acusado de cometer agresiri.13
'
:
.
, Llevan los seres humanos dentro de su estructura psquica o gentica
un "instinto" imposible de erradicar o predisposicin a la agresin? Dada
la forma. en que el debate acerca del comportamiento instintivo se ha
desarrollado en este siglo, sera til examinar primero las posiciones adop-'
tadas antes por ciertos psiclogos. Por lo general, los psiclogos durante
largo tiempo han coincidido en que la agresin ha de entenderse dentro
de algn tipo de marco estmulo-respuesta. Un tema bsico que se planteen su campo a principios de este siglo era si las tendencias agresivas son
innatas, instintivas y siempre presentes en los humanos o si aparecen slo
como resultado de una frustracin externamente producida.
Figuras de primer nivel identificadas con las teoras instintivas de la
agresin durante las primeras dcadas del siglo, fueron William James
(1842-1910) y William McDougall (1871-1938). McDougall, el psiclogo britnico ms importante de su poca, consideraba al instinto como un proceso
psicofsic'o heredado por todos los miembros de tma especie; no era algo
aprendido, per9 poda modificrselo a travs del aprendizaje. McDougaH
se opuso a los psicoanalistas que consideraban al impulso agresivo siempre presente en los seres humanos y constantemente en busca de alivio.
McDougall insista : en que "el instinto de pugnacidad", como lo llamaba
(uno de los once que identificaba), se volva operativo slo cuando se
lo instigaba a travs 'de una condicin frustrante. 14 No .consideraba a la
agresividad humana como un impulso innato constantemente en busca de
alivio. As se ubicaba a mitad de camino entre los ."instintivistas" puros
y la escuela de la "frustracin-agresin", no buscando su comprensin de
la agresin ni en el organismo ni en el entorno exclusivamente, sino en stt
interaccin.
288
Teoras microcsmicas, ele conflicto violento .~ 289
Teoras micr.ocsmicas de conflicto violento
La ms famosa y polmic a de las teoras "instint ivas" fue la del "insse

tinto de muerte " plantea da por Sigmun d Freud. Originalmente, Freud
especial
in,
frustrac
la
de
surge
n
agresi
la
que
de
inclina ba a la idea
Primera
la
de
despus
mente la fn1strac in de los impulso s sexuales.1s Pero
en
'Guerra Mundial, Freud postul la existenc ia de un Eros fundam ental
de
instinto
o
ental,
fundam
s
Thanato
un
y
vital,
instinto
o
,
-el ser humano
o
austrac
alista
psicoan
el
r
muerte . De ninguna otra forma poda explica
batalla
de
campo
el
en
muerte
la
a
iban
s
-por qu millones de hombre
entre 1914 y 1918.16 Para Freud, todos los instinto s estaban dirigidos hacia
La
1a reducci n o elimina cin de la tensin , la estimul acin y la excitacin.
n
condici
una
lograr
es
placer
el
buscan
que
des
motiva cin de las activida
todo
de
a
ausenci
o
l
orienta
nirvana
de
especie
una
os,
estmul
de
carente
todas
-deseo. La muerte implica la remoci n de toda excitacin. De all que
7
la
Pero
co".~
inorgni
mundo.
del
d
"quietu
la
a
las cosas :vivientes: aspiren
gente sigue viviendo a pesar del instinto de muerte , porque el instin~o vital
'Canaliza el impulso aniquila dor .fuera del yo y. hacia los cJ!'lms . El comportam iento agresivo, en consecuencia,.~uministra. una salida par~ lf\S energas destruc tivas que de otra forma pueden llevar a~ suicidio . Seg(m esta
hiptes is;cla:r ecurren cia .deJa guerra y el conflict q se conviert~ en una
liberaci n peridi ca necesar ia, parla cual los gr,upos s.e prese~van a travs
en
de. dirigir sus. tendenc ias auto destructivas hacia los de afuera,. Esto:,
t que. Freud interenfoque
del
.
altica
psicoan
n
breve, es la fundam entaci
pe~?Ona lleva.
cambi epistola rmente con Albert Einstei n,. e.s .qec~r, .u,n~
18
.
.. . .
.
1".
agr~si1
dentro de s "un instinto. activo por. el odio~ y la
de
js
hiptes
-1a
an
.rechaz
s
por.neo
conte:t:n
os
psiclog
La. mayor a de los,
El
.,
agresi11
la
.de
teorf\
la
.eh~
base
la
como
muerte
de
.deseo
del
Freud
19 .Citaba
a".
cientfic
a
garant
''sip
llamaba
profeso r Leonar dBerko witz la
<dos bases princip ales desde las cuales, s.e lo conside ra d,eficie:r;rte: una vinculada con la lgica positivi st y otra co_n )a mod~rna ,ciencia experimen-;
tal. Sosten a que .la teora freudia na es inacept able qebido a. su ca:t:cte:t
teleolgico. En otras palabra s, la. teora le atribuy e la causa .del C!fmpo::
la
de
n
remoci
o
n
reducci
la
a . una meta futura, es decir,
. .
.' .
o actual
. . '
.
tamient
20
'
., . ,
:, 111
, .
.
1.
exc1tac1on.
En cuanto. a la evidencia experim ental, .Berkowitz aduca que, la inves,
tigacin desarrollE\da con animale s (princip almente gatos, ratas Y: raton~s)
la
,
a
apunta.
o
tamient
compor
todo.
.
que
de
nocin
la
niega la .validez de
reducci n de la tensin , en la medida en que ."los organis mos a. menudo
se salen de. su camino para obtener estmul os adicion ales .de su. entorno
de
externo".21 Debera recorda rse que Freud nunca adujo ningn cuerpo
ad
necesid
hay
no
-pruebas abruma dor para su hiptes is, en consecu encia
campo
el
en
Freud
de
n
posici
la
o,
cientfica de desapro barla. Sin embarg
del psicoanlisis es tan domina nte y su influen cia en el pensam iento occidental modern o tan general izada, que los psiclo gos a veces parecen ansiosu
sos por desacre ditar este aspecto particu lar de su teora, no slo por
pesie
bastant
ciones
connota
tiene
porque
tambin
sino
ca
debilidad cientfi
'
mistas para la sociedad.22
"(.": j
.:J'l!
ft
:"h
11
!.
Estudio s clel comportamiento animal

En las ltimas dcadas, una de las ramas que ha avanzado ms r~pida
del
mente dentro de las ciencias biolgicas ha sido la etologa, el estud1o
en
lar
particu
nfasis
con
s,
aspecto
sus
todos
en
compor tamient o animal
el
,
hambre
el
ccin,
reprodu
la
de
bsicos
s
animale
s
impulso
cuatro
los
.
agresin
la
y
temor
El compor tamient o humano y 'el animal son bastant e diferent es; en
algunos aspecto s, sin embarg o, pueden ser anlogos, y una compar acin
-de similitu des bsiCas y sutiles diferen cis puede ayudarn os a eludir expliun
caciones extrema dament e simplif icadas a partir de tm solo factor. De
conocim iento del compor tamient o animal no podemo s inferir directam ente
",
nada acerca del compor tamient o humano . "Traba jar sobre una :especie
in
formac
la
para
slo
modelo
como
servir
"puede
McNeil
segn Elton B.
s
-de hiptesis sobre otras especies".23 As, si bien un examn de los estudio
lo~
que
en
forma
la
de
acerca
s
directa
animale-s no puede darnos pruebas
seres hurrianos actan, puede sugerir reas fructfe ras para investigciones
ventaja 'de la 'investi gacin animal es que admite una libertad
futuras ..
s
de experim entaci n qtie sera imposib l en el caso d.e los~ seres hmano
especie
una.
de
iones.
generac
varis
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observe
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cientfic
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permite
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en un breve tiempo. Ls precauc iones 'princip ales que se deben recorda
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animale s ms altamen te desarro llados, que el organis mo comput ado
casi
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sistema nervios o humano se presta para
ilimhad os y que, por sobre todo, los seres 'human os 'existen en n .orden
moral-e spiritua l.
Las causas del compor tamient o agresivo en los ruiimales son relativas
mente pocas. Los ma.chos; por ejemplo, luchan por la comida, las hembra
y el territor io; las hembra s, para proteg er a los cachorr os. Todos exhiben
i~
hostilid ad cuando miembr os' extrao s de su propia especie son introduc
cuales
los
hada
objetos
de
n
apodera
s
otros
cuando
dos en su inedia,
se han vuelto "posesi vos" y cuando ' sus expecta tivas primero han sido
alentad as y luego frustrad as. Los investig adores han descubi erto qe hay
na
una relacin entre la agresiv idad y la produc cin de la hormona: mascuH
el
que
a
agresiv
ms
es
(aun cuando en unas pocas especies la hembra
agresims
ser
pueden
razas
algunas
macho) ; que dentro de una especie,
vas que otras; que los llamado s blancos instinti vos de agresi n (tales como
de
el ratn para el gato) parecen ser .ms un asunto de aprendi zaje que
dos
intrinca
ir
produc
puede
especie
una
de
herenci a; que luchar dentro
modelo s de sumisi n y domini o;''que im: animal luchar antes que verse
un
privado de status; que ei repetid o xito en la lucha puede hacer a
as,
elctric
ciones
interven
de
formas
s
diversa
animal ms agresivo y que
pueden produCir alteraci ones predequmica s y quirrg icas en el cerebro
24
cibles en la agresiv idad animal. Los estudio s tambin han indicad o que
alos mismos princip ios de aprendi zaje sobre los cuales se basa la estimul
a,
cin del compor tamient o conflictivo pueden aplicars e de forma invertid
,25
agresiva
a
urgenci
la
para control ar y reducir
La
'290 ,.., Teoras microcsmicas ele conflicto violento
John Paul Scott, un bilogo experimental que ha basado su estudio de

la agresin individual y sus causas en la investigacin animal, niega que
haya alguna evidencia fisiolgica que apunte a un "instinto de lucha" espontneo dentro del cuerpo. No hay necesidad de que el organismo pelee,
al margen de ocurrencias en el entorno externo. "Hay, sin embargo, un
mecanismo fisiolgico interno que slo tiene que ser estimulado para producir la lucha".26 Como lo ve Scott, la agresin es el resultado de un
proceso de aprendizaje en el cual la motivacin para la lucha se ve aumentada por el xito; cuanto ms perdure el xito, ms fuerte se vuelve la
motivacin. Favorece una teora multifactorial de la agresin, basada en
una compleja red de causas fisiolgicas que eventualmente se remiten a
la estimulacin externa. Si la estimulacin es lo suficientemente elevada,
puede activar centros motores inconscientes para la lucha que, en ausencia
del estmulo, por lo general estn reprimidos como resultado del entrena.miento. Scott, en consecuencia, pone la raz del impulso agresivo en los
procesos fisiolgicos, pero exige un estmulo del entorno y rechaza el con~
'
cepto de autoactivacin.
> . : Hablando de manera general, los bilogos han sido menos remisos que
los psiclogos a hablar de "instinto", no tanto como una explicacin de
un modelo. de comportamiento heredado (a travs .de la.:transmisin gentica) sino como una descripcin abreviada de aquellas diferencias de com
portamientoque estn determinadas por la interaccin de la herencia y el
.entorno.27 Sin embargo, .un creciente nmero de bilogos prefieren ahora
.elrtrmino comportamiento innato al antiguotrmino instinto.. u
!~~ ct~:~qr
'(t;!:
~.o~'.
.-.J.L .
r
Lorenz: la agresin intraespecfica
1C 1
'J?.flh.f';([f!''
~~~
rlO% oq ,
Konrad Lorenz, del Instituto Max Planck de Fisiologa de la Conducta,

ha arrojado nueva luz sobre la naturaleza de la agresin. Lorenz reconoca
que hay una sutil relacin entre los dos factores de la adaptacin evolutiva: el comportamiento innato y el aprendizaje en el entorno. De los
estudios de la agresin en cirtas especies de peces, perros, pjaros, ratas,
ciervos y animales de granja, Lorenz lleg a la conclusin de que la agresin
es algo muy diferente del principio destmctivo expresado en la hiptesis
freudiana de Thanatos. Segn Lorenz:: "La agresin, cuyos efectos a menudo se igualan a los del deseo de muerte, es un instinto como cualquier
otro y en condiciones naturales ayuda tanto como cualquier otro a asegurar
la supervivencia del individuo y la especie",2B
. ' Lorenz descubri que la agresin, como l la defina, se produce primordialmente entre miembros de la misma especie, no entre miembros de
diferentes especies. Cuando un animal de una especie mata a un animal
de otra especie por comida, no se trata de agresin; al matar a la presa,
el recolector de alimentos no exhibe ninguna de las caractersticas de un
comportamiento genuinamente agresivo. El tpico instinto agresivo, segn
Lorenz, no es interespecfico sino intraespecfico, y puede ilustrarse mejor
a travs ele' la tenacidad con la cual un pez, un animal, o un pjaro defenper su territorio contra miembros de su propia especie. La agresin se
ve como algo que sirve a la funcin de preservacin de la especie en el
291
sentido darwiniano, porque impide que los miembros de una especie se

acumule!l demasiado y los distribuye en todo el hbitat disponible.29 Lorenz
seal que entre los animales que se inclinan por un espacio territorial
particular, la disposicin a ofrecerle combate a un intruso es inayor que
en el centro del territorio del individo, la parte del hbitat con la cual
es ms familiar. ste es el concepto q:Ue Robert Ardrey ha popularizado
(probablemente de forma demasiado simplista y errnea, especialmente en
su aplicacin a los seres humanos) como "el imperativo territorial".30
Paradojalmente, como lo seal Lorenz, el vnculo sexual y familiar debe
sperar la tendencia hacia la repulsin de los dems que est en el corazn
mismo del territorio de un individuo, donde la agresin. intraespecfica
debera ser ms fuerte.3t
Segn Lorenz, las especies no agresivas no forman vnculos amorosos,
mientras que todas las especies que exhiben un comportamiento vincular
son altamente agresivas. Algunos pjaros y animales estn vinctados slo
durante las pocas de apareamiento y crianza, momento en el cual son
agresivos. La vinculacin, entonces, protege a .la pareja entre S y asegura.
la crianza de los ms jvenes, pero aumenta la agresividad ~el macho
contra el vecino territorial. Lorenz lleg a la conclusin de que procesos
anlogos juegan un papel significativo en la familia y la vida social de
r,nuchos animales ms elevados y de 'la especie humana.32
Adems de ayudar a mantener a las especies distribuidas sobre un rea
ms amplia, la tendencia agresiva como se manifiesta en la lucha entre
rivales, generalmente entre machos, contribuye a la seleccin de los ms
adecuados para la reproduccin. Pero la meta de la agresin, insiste Lorenz,
es mantener apartado al intruso, tomar posesin de la hembra o proteger
a la cra.' Su objeto nunca es exterminar miembros de la misma especie.
Entre div.ersas especies que Lorenz observ, percibi un fenmeno que
denomin ritualizacin de la agresin, por el cual alude a un modelo motor
fijo que implica una serie de gestos ceremoniales de incitacin o amenaza
por parte de un individuo para alejar a un miembro. de la misma especie
que interfiere. Esta forma de la expresin agresiva parece lograr el fin
positivo de preservar a la especie del instinto agresivo sin recurrir a la
'
violencia 'concreta.33
En resumen, Lorenz describe la agresin como un instinto benigno
entre los animales. Seala que muchas especies animales han desarrollado
algunos admirables mecanismos de inhibicin de la agresin o gestos de
apaciguamiento. El lobo, por ejemplo, est armado con una serie tal de
armas poderosas que tuvo que desarrollar fuertes inhibidores de la agresin (tales como desnudar su cuello a las garras de un enemigo victorioso,
dndole as un descanso a ste): de otra forma la especie podra haberse
destruido a s misma.34 Lorenz y otros cientficos esperan que los humanos
se las arreglen para ritualizar y controlar sus impulsos agresivos tan bien
como algunos de los rdenes ms bajos de animales lo han hecho. Pero las
criaturas dbiles (por ejemplo: palomas, liebres, chimpancs y humanos),
que normalmente carecen del poder de matar a un enemigo de su mismo
tamao y que pueden confiar en el vuelo u otras formas de evasin, no han,
estado bajo demasiada presin para desarrollar inhibiciones contra matar
292.
Teoras microcsmicas ele conflicto violento ~ 293
a su propia especie. Lorenz lamenta que la evolucin biolgica humana no

incluyera el desarrollo de similares mecanismo s inhibitorios .35
El concepto de Lorenz del impulso agresivo no debera confundirse con
el de -los freudianos u otros que suscriben la nocin de un deseo de destmccin que se autoestimul a. Para Lorenz, el fin del instinto es advertiles
a los de afuera que mantengan su distancia; aparenteme nte entra en juego
slo cuando el estmulo adecuado se aplica, si bien ha sido concebido por
algunos co:no una necesidad que funciona espontneam ente.36 Lorenz no
insiste,. como algunos autores, en que los humanos son excepcional es en su
vicio por matar a los de su propia especie. Sabemos que las ratas, las
hormigas, las hienas y ciertos monos pueden ser letalmente agresivos contra miembros de su propia especie. Los leones machos jvenes, cuando
est~n en ce~o, tambin es probable que maten a los cachorros que hay,
~ fm de. estimular el proceso reproductiv o de las hembras.37 Pero Lorenz
~xhorta a'Ios seres humanos a adquirir la humildad adecuada y a conquistar el orgullo que les impide reconocer sus orgenes evolutivos y las.
cau~as nl:lturales del comportam iento humano.38 No tiene duda de que
los. humanos. representan el .logro ms elevado de. la evolucin y que son
esencialmen te ms avanzados y complejos que todos los dems primates,
:pero, advierte. q1.1e las misms. facultades del pe'n'samiento conceptual y el
habla que Jo elevan a un nivel de excepcional altura por sobre las. dems
criaturas, tambi;n plantean el peligro de extincin para la .humanidad .39
. Lrenz'le tiene poca .fe al poder de.a.razn sola para superar el insii:ilto agresjvo' .de los individuos. Sfn 'embargo, pulsa una cuerda 'de .cauto
optimis1n: Au;n cuando los humanos._no puedan desarrollar inhibidbres de
la agresin a travs de la evolucin biolgica a: tiempo para salvarse (dado
que este proc~so puede llevar cientos. de miles de aos), son c~paces -por
la dinmica de los ~mpulsos _instintivos de la prese.rvacin de las especies, la compasin por la especie, los modelos de comportam iento cultura}..:
mente ritualiz~do y la fuerza controlador a y autodiscipli nante de la poltica
y la moral responsabl e- de desarroiiar inhibidores . de la agresin en la
forma de est:ructuras soc:iopolticas dentro de un tiempo relativamen te corto, una vez que las principales potencias se convenzan genuinamen te de
que la guerra nuclear en gran escala sera una empresa suicida para todos.
Los seres humanos poseen una cultura y eso significa que cuando el entorno
cultural que afecta el comportam iento humano cambia, la caractersti ca
adquirida puede ser directament e transmitida a la prxima generacin.4o
',,
Los crticos de Ldrenz
; .., roq . :.r,,l

,f!) (1,'\J}
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Lorenz y quienes aceptan su explicacin de la agresin biolgicame nte fundamentada les han sacado chispas a los analistas para los cuales la "crianza"
es ms importante que la "naturaleza " como determinan te del comportamiento. Erich Fromm critic vigorosame nte la teora de "instintivist as"
;:omo Lorenz, que sostienen que los humanos a travs del primer milln
de aos. han sid cazadores acostumbra dos al placer de matar y que un
rasgo de crueldad destructiva, en consecuenci a, se ha arraigado en su estructura bsica como resultado del proceso de seleccin. Contra tal enfoque,
Fro:riun citaba los hallazgos de Ruth Benedict y Margaret Mead, quienes

insistan en que las culturas caracterizad as por la paz y la cooperacin ,
como la de los Zunis, son tan "naturales" como las culturas hostiles y
crueles de otros pueblos (si bien son mucho ms raras). Fromm criticaba
lo que perciba como tma inclinacin poltica en las teoras de todos los
instintivista s, incluido Lorenz: "Subrayar el carcter innato de la agresin
corresponde a actitudes conservado ras o reaccionaria s. Si la agresin fuera
innata, habra pocas esperanzas de una paz perdurable y una democracia
radical". La queja de Fromm era que la teora de un instinto agresivo sirve
para absolver a los seres humanos de la sensacin de responsabil idad de
su comportam iento autodestmc tivo y beligerante.41 El psiclogo conductista
B. F. Skinner y el antroplogo M. F. Ashley Montagu tambin atacan a
Lorenz. Admiten que existe algo llamado el instinto en los seres humanos,
pero afirman que como componente del comportam iento humano es mucho
menos importante que el condicionam iento y el aprendizaje . Tanto Lorenz
como Skinner pueden usar el trmino impresin para referirse a mensajes
codificados en el sistema gentico, pero no quieren decir lo mismo. Lorenz
ubica la fuente de la impresin dentro del organismo; Skinner la encuentra
en el entorno exterior.42

El terico del aprendizaje social Albert Bandura cita con aprobacin
a aquellos que acusan a Lorenz de academicism o dbil, de errores de
hecho y de interpretaci ones cuestionabl es respecto del comportam into
animal, y por fracasar en diferenciar modelos innatos de comportam iento
de aquellos que srgen del aprendizaje experimenta1.43 Los etlogos colegas
han criticado a Lorenz no slo por extrapolar de sus estudios animales
al mundo humano, sino tambin por llegar a conclsione s supuestame nte
errneas acerca de los animales en general despus de haber estudiado un
nmero relativamen te pequeo de especies.44
Otros factores biolgicos parecen tener alguna relacin con el comportamiento agresivo humano. El hambre prolongada o la malnutrici n crnica
probableme nte afecten el funcionami ento del cerebro y de otros rganos,
tanto como la energa, el juicio y el comportam iento de los humanos.
Francis A. Beer, sin embargo, probableme nte va demasiado lejos cuando
sugiere que los gobiernos del Tercer Mundo, que poseern tecnologa militar avanzada en el futuro y se enfrentarn con hambrunas generalizad as,
pueden amenazar, provocar o lanzar una guerra nuclear a raz del tema del
hambre.45 Es muy probable que no sean los lderes de los estados que
experimenta n un hambre generalizad a los que tengan hambre. En consecuencia, especialmen te en casos de regmenes totalitarios o autoritarios , el
efecto del hambre en las colectividad es de individuos ser irrelevante
para las decisiones de los lderes respecto de empezar una guerra. Nuevamente aqu nos enfrentamo s con el problema conceptual de inferir un
comportam iento en el nivel estatal de las motivacione s, intereses y modelos
de comportam iento de los individuos.
Todava otros autores han sugerido que las condiciones del hacinamiento humano pueden causar hiperirritab ilidad, luchas e interferenci a
con todos los modelos normales de comportamiento.46 Ms an, se ha aducido tensin entre los lderes polticos y los encargados de tomar decisiones
(si bien algunos pueden sentir una "sensacin de jbilo" en el medio de
294 ~ Teorias microcsmicas de conflicto violento
presiones crticas), y que su desempeo bajo la tensin puede verse significativamente afectado por factores tales como la salud, la edad, la fatiga
(especialmente la privacin de sueo), ritmos circadianos o diurnos y la
ingesta de drogas tranquilizantes u otra medicacin. Otros ejemplos podran tomarse del campo de la biopoltica, pero estos pocos servirn para
ilustrar la variedad de formas en la cual se dice que los factores biolgicos inciden en el comportamiento humano ante los conflictos y la toma
de decisiones polticas.47
La teora de la frustracin-agresin
En las recientes dcadas, la mayora de las autoridades psicolgicas se han
visto inclinadas a remitir la fuente de la agresin a alguna forma de frustracin. El concepto psicolgico de frustracin y sus efectos merece un
examen detallado, no tanto como una explicacin de la guerra internacional,
sino ms bien por el presupuesto generalizado de que el potencial elevado
de conflicto de las zonas en desarrollo est en funcin de la frustracin
causada por la privacin econmica.4s
La hiptesis Dollard-Doob
La teora de la frustracin-agresin es relativamente vieja, sugerida en
algn momento por McDougall, Freud y otros, pero recibi su expresin
clsica en el trabajo de John Dollard y sus colegas de la Universidad de
Yale poco antes del estallido de la Segunda Guerra Mundial. El grupo
de Yale tomaba como "su punto de partida el presupuesto de que la agresin siempre es consecuencia de la frustracin". De manera ms especfica,
suponan que "la ocurrencia del comportamiento agresivo siempre presupone la existencia de frustracin y, viceversa, que la existencia de la frustracin siempre lleva a alguna forma de agresin".49 A la frustracin la
definan como "una interferencia con la ocurrencia de una respuesta de
meta instigada en el momento adecuado dentro de la secuencia de comportamiento" .5 Cada vez que se interpone una barrera entre las personas
y las metas que desean, una cantidad de energa extra se moviliza. Tal
movilizacin de energa, dijo Ross Stagner, "si es constante y carece de
xito, tiende a fluir y transformarse en un comportamiento destructivo
generalizado".si Abraham Maslow, sin embargo, seal una diferencia entre
la mera privacin que es poco importante para el organismo y una amenaza a la personalidad o la meta vital del individuo; slo lo ltimo, deca,
produce agresin.s2
Segn el estudio Dollard, puede esperarse que la fuerza de la instigacin a la agresin, vare con: 1) la fuerza de la instigacin a la respuesta
frustrada, 2) el grado de interferencia con la respuesta frustrada y 3) el
nmero de secuencias de respuestas frustradas. 53 La agresin se produce
slo si la actividad dirigida a una meta se coarta, no en casos de privacin
no percibida. Ms an, el grupo de Yale seal que no toda situacin
frustrante produce alguna agresin abierta. Los actos de agresin pueden
295
inhibirse, especialmente cuando su comisin llevara a un castigo u otra

consecuencia indeseable. La expectativa de castigo reduce la agresin abierta, y cuanto mayor es la certeza y la cantidad de castigo previsto por un
acto agresivo, menos probable es que dicho acto se produzca.54
El individuo experimenta un impulso a atacar toda vez que una barrera
se interpone en el camino del comportamiento tendiente a una meta. La
barrera al blanco inmediato, sin embargo, puede ser fsica, psicolgica o
socialmente inmune al ataque. Las personas que se interponen pueden ser
ms fuertes, encubiertas con un aura de autoridad, sagradas por carcter,
capaces de tomar represalias con un castigo socialmente aprobado o de
alguna otra forma que se ha vuelto invulnerable a todos los fines prcticos.
El grupo Dollard se centr primordialmente en la amenaza de castigo. La
expectativa de castigo interfiere con el acto de agresin y as da origen
a una mayor frustracin, que intensificar la presin sea para una agresin
directa contra el agente que interfiere o para otras formas indirectas de
agresin.55 Puede producirse un desplazamiento de la agresin, en cuyo caso
el individuo dirige la hostilidad hacia alguien o algo que no es responsable
de la frustracin original. Alternativamente, el individuo que est tanto
frustrado como inhibido puede alterar no ya el objeto sino la forma de
agresin (es decir, imaginando o deseando daar a alguien en lugar de perjudicar concretamente al agente que interfiere). Otra forma que la agresin
indirecta puede adoptar es la autoagresin o regresin, en la cual los individuos se castigan a s mismos, se daan o, en los casos ms extremos,
cometen suicidio.56 Dollard y sus colegas sealan la "mayor tendencia a
que la agresin directa inhibida se vuelve contra el yo cuando est inhibida por el yo que cuando est inhibida por un agente externo". Pero agregan que la autoagresin no es el tipo preferido de expresin.57 Finalmente,
se supone que cualquier acto de agresin (sea directo o vicario, es decir,
un asalto fsico fantaseado) lleva a la catarsis, es decir, a un alivio de
energa agresiva o tensin y una reduccin de la instigacin a la agresin.58
l':1,:
Modificaciones de la hiptesis Dollard-Doob

La hiptesis Dollard-Doob ha sido modificada y refinada por otros psiclogos y psiclogos sociales desde principios de los aos cuarenta. La pregunta crucial no es si la frustracin siempre lleva a alguna forma de
agresin; los investigadores conceden que puede producirse de otras muchas formas y que una formulacin ms precisa de la tesis Dollard es
"que la frustracin produce instigacin a diferentes tipos de respuestas,
una de las cuales puede ser la agresin".59 Ms bien, la pregunta crucial
es si toda agresin puede remitirse a la frustracin. Muchas autoridades,
induidos Durbin y Bowlby, Karl Menninger y J. P. Seward, han criticado
la hiptesis de fntstracin-agresin sobre la base de que hay otras causas
de agresin adems de la frustracin. 60 Los estudios de comportamiento
animal hechos por Scott y Fredericson, tanto como por Lorenz, tambin
sealan otras causas tales como la lucha por el dominio, la visin de un
animal extrao de la misma especie, el resentimiento ante la intrusin ~e
extraos, disputas por la posesin de objetos, el miedo y la interferencia
~
'
296
con la comodidad. Pero los psiclogos que suscriben la hiptesis DollardDoob terminan ampliando la nocin de frustracin para abarcar todos estos
factores que impulsan la agresin o intentando reducir estos factores a
formas de fmstracin. 61 Los estudios experimentales han llegado a la conclusin de que mientras el comportamiento coartador tendiente a la meta
puede reforzar la agresin, a veces no ejerce una influencia significativa
en comparacin con factores de aprendizaje social que se estudiarn ms
adelante. 62
Los psiclogos no coinciden en cuanto a si el nexo frustracin-agresin
es un modelo estmulo-respuesta simple y virtualmente automtico o si
estados emocionales tales como la rabia y el miedo deben o pueden interponerse. De igual forma, hay desacuerdo en cuanto a si las claves adicionales, los factores de alivio y otros estmulos desencadenantes deben estar
presentes para que la agresin se produzca concretamente. Lo que constituye una fmstracin no es un asunto completamente objetivo; a menudo
depende de la cognicin y la interpretacin por parte del individuo. 63
Diversos tipos de frustraciones pueden llevar a diferentes tipos de reacciones agresivas.64 Si bien puede ser relativamente fcil el funcionamiento
del sndrome frustracin-agresin en los niqs, es considerablemente ms
ambiguo en los adultos. Finalmente, cuando el comportamiento agresivo
se produce, "puede verse desviado de su meta original, disfrazado, desplazado, demorado o alterado de otra forma". 65
La teora de la frustracin-agresin est apoyada por un convincente
cuerpo de evidencia experimental y tambin apela al sentido comn de la
mayora de la gente que sabe por experiencia personal que por momentos
ha sentido .impulsos agresivos despus de sentirse frustrada. Puede haber
pocas dudas de su utilidad . cuando se aplica a ciertos aspectos limitados
y ms simples del comportamiento individual y de pequeos gmpos. Uno
puede preguntarse, sin embargo, si es adecuado usarlo con el fin de extrapolar desde experimentos de estmulo-respuesta relativamente simples a
una explicacin de las modalidades ms sutiles y complejas de la accin
humana, especialmente aquellas que estn organizadas polticamente en el
nivel del estado-nacin.
297
Cambiar el anlisis de la fmstracin del plano del individuo al de la

sociedad da origen a un importante problema de "nivel de observacin"
o nivel de anlisis. Si bien puede ser bastante fcil ver la hiptesis fmstracin-agresin convalidada en experimentos con individuos, es ms difcil
verificar la hiptesis en el nivel del comportamiento de grandes gmpos.
Primero, el factor temporal es bastante diferente. La evidencia experimental ms ntida del estudio de individuos parecera indicar secuencias
temporales bastante rpidas desde el inicio de la fmstracin hasta la manifestacin de respuestas agresivas, minutos u horas en la mayora de los
casos y quizs das o semanas en algunos. Parece razonable concluir que
cuanto ms largo es el intervalo de tiempo entre la interferencia con la
accin tendiente a una meta y la comisin de un acto agresivo, menos
cierta es la conexin entre la frustracin y la agresin, porque otros factores pueden haber intervenido entretanto: inhibiciones, desplazamientos, respuestas sustitutivas y otros resultados o ajustes.
No importa cmo se explique el factor tiempo para el comportamiento
individual, es razonable concluir que los fenmenos psicolgicos sociales,
adems del comportamiento de una multitud que es deliberadamente incitada a la violencia, generalmente se desarrolla a un ritmo ms lento. Las
situaciones fmstrantes se perciben ms lentamente; las percepciones son
menos uniformes y las interpretaciones ms diferentes; el marco extendido
de tiempo suministra mayores oportunidades para que los indviduos se
ajusten; la variedad de respuestas es ms amplia para los gmpos grandes
que para los individuos; es probable que las respuestas a las situaciones
frustrantes varen de acuerdo con los valores culturales de diferentes gntpos dentro de la estmctura social y quizs lo .ms importante, todo un
complejo de factores sociolgicos e::ternos (ms que de factores psicolgicos internos) correspondientes al comportamiento de la multitud, contribuye a la determinacin de la respuesta a la fmstracin. De ello puede
ocurrir que se verifique la hiptesis de la frustracin-agresin en el comportamiento de gmpos ms pequeos y no estmcturados (es decir, estallidos anmicos tales como el tumulto de una multitud noorganizada), pero
parecera mucho ms difcil, y quizs imposible, aplicar la teora de cualquier forma precisa al comportamiento de entidades sociales ms grandes
y ms altamente institucionalizadas.68 Ms an, debera subrayarse que la
mayora de los exponentes de la explicacin de la frustracin-agresin,
son cuidadosos en excluir la "agresin aprendida" del alcance de su teora.
Es importante recordar esto en cualquier consideracin del conflicto organizado (como la guerra, la revolucin y la insurgencia guerrillera), en el
cual el entrenamiento juega un papel significativo para la conducta agresiva. La guerra organizada que es caracterstica de las sociedades humanas no tiene contraparte entre los animales y exige un alto grado de aprendizaje social.
De la agresin individual a la social

Cmo pasamos de la agresin en el individuo a la agresin en la sociedad?
En opinin de Herbert C. Kelman, segn su advertencia citada en el
Captulo 5 semejante transicin no debe darse por sentada. Sin embargo el gmpo Dollard transfiri las lecciones de la fmstracin-agresin individual al nivel mucho ms amplio del comportamiento social
colectivo -el de los blancos contra los negros en el Sur norteamericano
a principios de este siglo- sin expresar ninguna duda en cuanto a la
validez de la transferencia y sin ofrecer ninguna pmeba sustancial o argumentos de que la transferencia pueda de hecho hacerse.65 El estudio Dollard
sugera que aun la teora marxista de la lucha de clases depende implcitamente del principio de fmstracin-agresin. 67
Socializacin, desplazamiento y proyeccin

La escuela de la frustracin-agresin ha intentado pasar del individuo al
pivel social, ms a travs de inferencias lgicas que por medio de experi~~:
-~----
..

298
299
mentacin. Los piiricipales mecanismos conceptuales por los cuales se hace

la. transferencia son la "socializacin de la agresin",_ el "desplazamiento"
.
y la "proyeccin", todas nociones estrechamente vinculadas.
Los psiclogos sosti'enen que el proceso de adquirir un hbito social
invariablemente da origen a la frustracin, en la medida en que cualquier
modificacin forzada del comportamiento espontneo de la infancia a la
adultez interfiere con las respuestas tendientes a metas. Esto es as para
los hbitos alimentarios, la supresin del llanto, las limitaciones al movimiento, la limpieza y el control d' esfnteres, los modales en 1~ mesa y en
la expresin, el comportamiento sexual, la especificacin sexual, el paso de
una edad a otra, l comportamiento soCial, las disciplinas escolares, la restriccin a los adolescentes y los diversos ajustes necesarios en la 69adulte;l,
tales como las exigencias maritales, profesionale~ u ocupacionales.
, La mayora de estos ejemplos, por cierto, estn tomados de la vida
familiar de la clase media norteamericana. Los modelos de frustracinagresin: estn vinculados con' la cultura, tanto los factores que c~usan
frustracin n los: seres humanos como las direcciones en las cuales se
orientan los impulsos agresivo's _:.o los "blancos de agresi~n"-:- .dependern
en gran medida de los valores del sistema cultural especfico; Toda. sociedad impne controles sociales en el comportamiento espontneo de los
individuos. As, todo sistema social: produce en sus miein'f?ros frustraciones
que eveilfualinerite llevan al miedo, el odio y la gresin violenta. Toda
cultura debe desarrollar su propia solucin al problema de manejar socialmente los impulsos agresivos de sus iniembros.7o La ,;soda:Iizadn de la
agresin" tiene lugar. en tdas las sociedades hum arias atenuando la accin
hostil entre los miembros del "grupo fnierno" y' dirigiendo lo_s i~pulsos
'
.
,
'
.:
gresivos hacia "los grupos externos''.71
; . Un.ilio que est frustr.ado por la decisin de sus padres puede bsd
alivio sustituyndolos por un objeto diferente: de agresin, como un' jugilete~
un mueble, un:herman; otro nio dl veciridario,:un maestro, una mascota
la propiedad del 1 vecino. Los blancos pueden ser invulnenibls si la
agresin contra ellos lleva al castigo> En la mei:lida en que uno :encuentra
blancos ms seguros; a mriildo teneri meno's parecido con los objetos
originales; La represin 'de los impulsos hostiles del 'nivei de la coneiehcia
pileck ayudar al desplaia:inierito pebriitindole al"indvido olvidar la iden;
tidd de: la' fuente original de la fiustracion.72 La represin puede lievar' a
la' proyeccin; que implica tribuirles 'otros,"exagerndolas, las cuaiidades
.desfayorl::>les y. los rritivos maliciosos ~que uno :es re'mis a reconocet e:ri
uno mismo:-Los individuos buscan reducir sus sentimientos de culpa pro~
.yectando sus pesamientos y; sentimientos intolerbles en otros. Una: vez
que se han 'fijado en su meta, la distorsin perceptual se establece; tocio
en el comportamiento del blanco confirma y justifica' sus sospechs.73
Es bastante comn para los psiclogos y los psiclogos sCiales Citar
el sndrome de frustracin-agresin-desplazamiento como la explicacin de
actitudes hostiles hacia grupos de "chivos emisarios" dentro de una sociedad y hacia las naciones extranjras.74 Pero .no es.t claro cmo se pega el
salto, o siquiera si puede hacerse lgicamente, desde la teora psicolgica
indivi'd'ul nasta el anlisis de aCtitdes 'y comportamientos en el nivel de
entidades so'ciolgica.s ms grarides. 'Uno pu"ed coincidir rpidamente en
1
que un sistema de recompensas y castigos dentro de una estrctura familiar servir para disuadir de la . agresin abierta, que el nio que crece
entonces desplazar.75 Los psiclogos llaman la atencin al hecho de que el
nio que crece asimila las actitudes y prejuicios de los adultos, especialmente los padres, y as la nocin d" el enemigo", sea interna o extenia, se
perpeta a travs de la transmisin de una generacin a la otra. .
Los mecanismos por los cuales las actitudes 'psquicas individuales y
los complejos de carcter cuasipatolgico se trasladan a las decisiones polticas concretas de los lderes contribuyendo al estallido concreto del conflicto organizado, todava no han sido adecuadamente definidos y descriptos,
mcho menos an comprobados experimentalmente , de una manera inteligible para los especialistas en ciencias poltic.as; Supestament, semejante
mecanismo no ha sido descripto o definido, porque! uri mecanismo. tal no
existe. Sin duda, las frustraCiones de los~ seres humanos formari una: parte
importante de la matriz total de la cual.surge el conflicto social; La .presencia de la fn1stradn generalizada parecera conferirle .un: potencial de
conflicto a cualquier situacin social. Puede decirs que constituye uri prerrquisito o tma condicin necesaria, al menos para algtmas formas de agre
sin colectiva.76 Sin embargo; la hiptesis sigue siendo'incierta.No enten~
demos la relacin entre las experiencias frustrantes de la infancia (con
sus correlativos efectos en la personalidad) y las actitudes socio-polticas
adultas. El sndrome fmstracin-agresin-desplazamiento solo no puede
suministrar tanto las condiciones necesarias como sufiCientes de la;, agresin
colectiva en gran escala. La frustracin puede suministrar el potencial de
conflicto; pero un mecanismo desericadenante es necesario, y el. potenCial
de alguna forma debe organizarse y. recibir una: direccin. especfi';.
una de las deficiencias ms destacadas d la teora de la fn1stracii1
agresin-desplazamiento es su fracaso en explicar: adecuadamente por. qu
grupos '.'extranjeros"partic ular'es se eligenlCOinoiblancos para 'la agresin
77
desplazada) especilmente cuando hay blans alternativos' disponibles'. En
muchos :inomentos se .ha sugerido. que~ se 1os elige porque SOD! "visibles",
pcirqe son' l' diferentes y extraos",: porque han. sido fradicionalmerit' des
preciado"sy se ha desconfiado' de ellos :o porque son: muy temidos.En el
nivel de las relaciones internaCionales; la seleccin de blancos de coriflicto
tierie mucho ms que ver con factores; macrocsmicos ,---""polticos ecori
miCos, ideolgicos y' socioculturales~ que: con la' frustracin interna' de
" '1;
;i l _' :' -' ,(.:, _.;T.r . :.i.J i~ , e
un individuo,
i;m;:tulo~d~ w.J ;
}.
' :J?
,-~-.
La teora clel aprendizaje social

(:_,
'
ri~ ~;'bs>gi~; :
18
.o;giw:;r
':rr,' f...! ~l'
Los tericos del: aprendizaje social como Albert Baildura son escpticos
tanto respecto de las teoras instintivas biolgies' de la agresin coino
de las teoras .psicolgicas. que postulan un( impulso frustracin-agresin.
Bandtira niega que la energa agresiva sea acumulativamente retenida den
tro del organismo para ser descargada sin ningn estmulo externo y por
el contrario pone el nfasis en las causas ambientales d la agresin.
Admite qu el ser humano tiene unos. pcics hbitos inhatos, pero los ve
.como menos significativos' q el vasto potencial h1.1rriano de aprendizaje;
300 ~ Teoras microcsmicas de conflicto violento
Aduce que los seres humanos poseen mecanismos neurofisiolgicos que

les permiten comportarse agresivamente, pero que estos mecanismos estn
activados slo por una estimulacin adecuada en condiciones y formas en
gran medida determinadas por la experiencia social.78
Bandura cita evidencia antropolgica de que en algunas culturas la
agresin no es la respuesta tpica a la frustracin. Plantea que la definicin de frustracin se ha vuelto tan amplia como para perder sentido,
porque puede incluir no slo la interferencia con el logro de metas deseadas, siilotambin insultos personales, sometimiento al'dolor, privacin de
.recompensas y experiencias de fracaso. Ve la frustracin slo como un
factor, y no necesariamente el ms importante, que afecta la expresin
de la agresin. Coincide en que la amenaza de castigo, por el otro lado,
es ms compleja de lo que originariamente se crea. Convencido de la
gran complejidad de la respuesta humana en diversas situaciones, Bandura
plantea una teora sofisticada y en cierta forma intrincada del comportamiento agresivo, basada no ya en los impulsos o tendencias internos, sino
en el aprendizaje social, los contextos sociales y los papeles, las influencias . de la retroalimentacin de la respuesta, as 'cino su configuracin
y reforzamiento y la capacidad aprendida para evaluar las consecuencias
de recompensa y castigo de cualquier accin dada.79 ,

- ,:~f~'i"'
-.l"'l(lV.~~"'
f"l
La agresin aprendida y el entrenamiento militar ..
Qienes han sondeado las causas de la guerra a veces parecen incapaces

de decidir si la frecuencia y .ferocidad de la gerra en la historia se deben
al hecho de que a los seres humanos les gusta pelear o si la mayora de la
gente de hecho odia ir a la guerra pero cumple sus deberes de soldado
a partir de una sensacin de obligacin de servir a su pas o hacer un
sacrificio para preservar los ideales y los seres queridos o simplemente
porque se ven coaccionados por el reclutamiento o la presin de los pares;
condicionados a luchar durante el entrenamiento militar y aterrorizados
ante la perspectiva de la muerte si no matan antes.so En dos pginas consecutivas de un solo trabajo se nos dice, de'forma en cierta medida contradictoria, no slo que la gente est naturalmente inclinada a la batalla y
a_. lanzarse con profunda pasin a la guerra a partir de pretextos ligeros o inexistentes, sino tambin que los seres humanos encuentran l visin
de la carnicera de la guerra tan absolutamente repugnante porque la
resistencia a matar est tan arraigada en toda su historia psquica, que es

difcil inculcarles el odio al enemigo.81
Bandura ha demostrado que la conversin de individuos socializados
en combatientes militares eficaces exige un programa de entrenamiento
cuidadosamente concebido y ejecutado. La gente que ha sido educada para:
aborrecer el acto de matar por inmoral y criminal debe ser transformada
a fin de que acepte matar en la guerra como algo justificado. Slo de esta
forma pueden eludir la autocondena consecuente por segar l vida humana
.en 'batalla.82 Al soldado se le ensea que est luchando por la familia y
los. amigos, por el pas y la civilizacin, por una forma de vida querida
~:por valores 'morales, 'y quizs por otros ideales elevados; por ejemplo,
Teoras microcsmicas ae conjttcto vtolento "" .:!01
en defensa de la religin, la democracia, la libertad o la paz perdurable.a3

Los reclutados para el servicio militar deben ser completamente reorientados respecto de sus formas familiares y civiles de comprender la realidad.
Se les entrega ropa nueva y distintiva y se los adoctrina con nuevas creencias y modalidades de comportamiento. Muchos modelos de comportamiento se regulan de acuerdo con un cdigo militar de disciplina bajo el cual
.se espera el cumplimiento automtico de las rdenes. A los soldados se les
da un entrenamiento intensivo y prctico en las tcnicas de la guerra,
diseado para inculcar un conjunto de habHidades de combate y de supervivencia, familiarizarlos con el equipo y las tcticas, reducir el temor a la
patalla y reformar la solidaridad, la mo:r.al y la coordinacin de la unidad
:
.combatiente.84
A pesar de la afirmacin de muchos cientficos de las ciencias sociales
.de que. los seres humanos ...matan con entusiasmo" por ideas y teoras
abstractas, aquellos que han hecho un estudio cuidadoso y sistemtico de
,los impulsos biolgicos y psicolgicos a 1a agresin, no aducen que el
soldado tpico, al librar la guerra, est funcionando a partirde algn ins~
tinto agresivo o sndrome de frustracin-agresin,desplazamiento. Si las
comunidades polticam~nte organizadas realmente pensaran que los seres
humanos son tan innatamente agresivos como algunos intelectuales suponen
.que lo son (quizs. basndose en juicios sobre s mismos ms que sobre
la humanidad), las sociedades, con toda probabilidad, hace mucho tiempo
.que hubieran sentido alguna necesidad al. finalizar la guerra de consagrar
un esfuerzo significativo para volver a entrenar a ex soldados para la
vida en paz, al menos comparable al tjpo de entrenamiento necesario pata
inculcar un espritu de guerra. Una minora de veteranos pueden estar
.psicol9gicamente perturbados y tener tendencia a un comportamiento violento como consecuencia de experiencias de guerra,85 si bien la mayora de
los veteranos parecen capaces de manejar la transicin de la guerra a la
vida civil sin programas especiales de condicionamiento. ~ste es un signo
,..
altamente promjsorio.
. :~ l ....
internacional
y el conflicto
apreridiz,aje, las imgenes.
'El
. ...
.
.,
:Cmo forman las seres humanos sus actitudes acerca del mundo y de otras
,naciones? Hadley Cantril, Harold- Lasswell Y K~nneth Boulding estuvieron
entre los principales.'cientficos polticos que se abocaron a esta pregunta.
Cantril subray la importancia de la comprensin, por parte del gobierno,
del estado mental del pueblo con el cual debe tratar en su pas y en el
exterior: sus sentimientos, esperanzas y aspiraciones, frustraciones y miedos, costumbres y tradiciones. En respuesta al pedido de posguerra de la
.UNESCO (La Organizacin Econmica, Cientfica y Cultural de las Naciones Unidas) de un estudio de las influencias que predisponan a la com
-prensin internacional, por un lado, y el nacionalismo agresivo por el
otro, Cantril y sus asociados llegaron a esta conclusin: "La gente de una
nacin es hostil a la gente de atrs naciones no ya porque tengan estereotipos desfavorables, ms bien tienen estos estereotipos desfavorables porque
302
'N
'l'of.as microcsmicas de confliCto violento
pien'san que la otra gente est inte'rfiriendo con ss 'propias m'etas o las
de :su nacin".86 '
: . : ,
.r. f i: Barold Utsswell,: uno de los primeros. en sugerir que -las 'relaciones
internacionales podan estudiarse cuantitativamente,. crea que el crecimien~
to, del conocimiento acerca de las .tendencias hara .posible predicciones
acerca de-las guerras que podian alterarse por medio de "polticas preventivas"; Una teora -tal poda descubrir las races psicolgicas; y sociales
de las inseguridades humanas que causan las guerras. Defina la poltica
en trminos de 'los valores de' seguridad, ingreso y deferencia, mtiy: similares a los facfonis bsicos de:motivadn) de Tuccides: temor,i inters y
honor. Siguiendo a socilogos polticos eirropeos tales como G~etano Mosca~
Vilfredo Pareto y Karl Mannheim, Laswell inculc en sus colegas norte
ari:u;iricanos la :necesidad de estdiar: las actitudes y comportamientos de
las: elites, si qeran entender :}a poltica -y la guerra. Dado qu~ aun los
lderes'; clave pueden', experini'entar -inseguridades personales que 'pueden
tentarlos a consolidar. sus. posiciones internas provocando crisis exteriores,
Lassw'ell sugiri: que ld1:que se' necesita para un: mundo estable es urt
!'crpo- universal de :smbolos Y' prcticas que sostengan a~ una ~lite, el
cual se propague por medio de mtodos 'prcticos" ,81 ~ "
; )" '
Obviamente los fenmenos de; "desplazamiento'!~ y "proyeccin" estn
vinculados -con el concepto de "imgenes nacionales"! que' refl~j_a un proceso depercepcini selectiva (y algtina distorsiricperceptual) en la visin
de _otras . nciones transmitida a travs de la: historia; el- sisten:ia! educativo,: el folklore;' los medios 'y otros- canales;- Herbert: 'KehilarF define. ~a
-'~imagen!!. simplemente como _"la _concepcin del indivi~uo' de cmo>es:e~
objeto'!;ss, Kenneth: Bouldng,' un economista ms,:que un psiClogo, ha
sealado: que el: comportamiento de' las organizaciones polticas complejas
est determiriado' pr deCisiones 'que- a s vez es tan- t-m funcin de 1la imagen
d'el encargado' deitoniar decisiones~ La 'imagen- es un producto deL mensajes
recibidos en el'pasado~ 1 no una simple acu:rimlacin: de mensajes lsi:lo!'ri
fragmento altamente estructurado de capital informativo":! Toda nacin
un complejo formado por las imgenes de las personas que piensan sobre
ella; de all que la imagen no sea una sino varias. Las imgenes de los
encargados de tomar decisiones son ms , importantes que, las- imgenes de
las masas. Para ambos grupos: "Las impresiones de nacionalidad se forman principalmente en la infancia y por lo general en el grupo familiar".
-Desestima' omo faacia la: nocin de 'que la imagen es impuesta por lrs
poderosos sobre las masas:-La' "imagen folklrica" es una imagen masiva,
."compartida por:gobernantes y goberna'dos por igual1'.89 ,,.-,, ,p: '1 -<J!
(} ,r i : .
' :, ' ! ) ~ . : "1 J'
\ ; ~ , i ,;o > ';": f:
J i'
. ' : ~ i JJ or,t;t d u,... 1
)
es
~- :, ; '- '>
'!Imgenes
J.!~ . . :.'
.,.
n , ; ,~!:11 _~d-.
especulares" o)i~)J:: :
'
' "
1'
,,..,.~ '-~ ,.l_d.; f f ' !
:-
- .Jld!Juq lsb lt!nJ:n

'7':l ,at:n&irnitn):< . ';
'fl"ot1J.... ..... ." ~,:r'
n,.
La nocin de imgenes espeulares se basa sobre el presupuesto de' que

-los pueblos de dos pases trenzdos en una prolongada confrontacin hostil
:desarrollan actitudes fijas' y distorsinadasJ que son realmente bastante
!similares. Cada' pueblo se ve virtuoso, contenido y amante d la paz y ve
al pas adversario como engaoso; imperialista y belicoso. Arthur Gladstcne
~lo.descrihidelasiguentefo'rma:
tn:...'i<,,;,:, '' ., '- .-
303
Cada parte cree que la otra est inclinada a la agresin y la conquista,

que es capaz de gran brutalidad y maldad, que es algo inferior a lo
humano y en consecuencia que dificilmente merezca respeto o consideracin, que es poco sincera e indigna de confianza, etc. Mantener esta
concepcin del enemigo se vuelve el deber moral de todo ciudadano,
y aquellos que la cuestionan son denunciados. Cada lado se prepara
activamente para el combate anticipado, esforzndose por acumular el
mayor poder militar para la destruccin del enemigo. . . La guerra
que se aproxima se ve como enteramente causada por las intenciones
hostiles' del enemigo.!io
.
Segn los psiclogos sociales, la percepcin del enemigo, aun cuando ptteda
ser errnea, pede aydar a configurar la realidad y hacer que se. realice
la profeca que se cumple a s misnia: cuando la sospecha es muy elevada,
un movimiento "defensivo" por parte de un bando puede parecerle "provo
cativo" alotro, evocando en ePtltimo una ulterior reaccin "defensiva" que
slo sirve: para confirmar la sospecha del primero.91
.
_ _
Urie Bronfenbrenner adujo que los ciudadanos norteamericanos y ntsos
creen esendalment las mismas cosas de sus respectivas sociedades: ellos
son los agresores; su gobierno explota y engaa alpeblo, la' inasa cie: s
pueblo no 'le tiene simpata al rgimen, en ellos no puede. confiarse, y'
su poltica bordea la Jocura~92 Aun dentro del contexto restringido' de las~
nilaciones 'sovitico-norteameriCanas, el concepto de la imagen especular
tiene algunos graves problemas, 'uno de los cules-. es. que con rapidez les
da pbulo a pseudocorolarios en la mente de los observadores no entrenados, corolarios que no estn necesariamente implcitos en el concepto
mismo pero emergen por un proceso _!e_I~sinuacin: -
l. Los valores polticos y sociales de los dos bandos difcilmente son
distinguibles entre s.~' 1 .,. : >-' ,,j). ...
:

'
.. :
2~ Nnguno de loS :oandos' puede ser ubicado' adecuadamnte 'en el
<:
:.:papel: de agresor o defensor::,,,_": ,,. : . ,. 1 , ,. ; : :

J.;'Ambos Jados tierien igual razn; es\n igualmente eqi.tivcados y
.. :; s~n i~alinent responsables_,de segtirr.poltieas que prod~tcen; t,en~
'' siones internacionales.:n-' ~>L:.,, rrr: ; ' . .
. ': ,._
'4: El'ciomportamierito'estratgico de los- dos bando's surge de proess;
.
de; pensa:mierlto que: sn e~ncialmente siniiares: ')
5. 'la reduccin de la distorsin de la: imagen puede lograrse -con igual
'facilida n ambos lados. " ' :;p ;_l<'l 'f' .
'
.
. '
(
'
'
"
c~mo ~ ado ~-e. j1:1sticia a, los def~ns~r~~- de 1~ teora ele' la imagen e~pec?lar,
dehena sealarse que a menudo h1c1eron algunos esfuerzos por d1sc1arse
de estas' inferencias ilgicas>Rafph K.~White, por ejemplo, advirti:- "La
proposiCin de que 'hfty probablemente certa verdad en ambos lados' debera distingirse de la proposicin bastante dferente que sostiene qe
'probablemente hay igal i::~ntidad' de> verdad en ambos 1~\dos' ... [~sJi
totalmente posible atribuirle demasiada validez al punto de. vist' -de otro;.
inclinnclose hacia atras pti:ra eludir el etnoentifsmo":93-
- - :
';:.;r~~~
304 ,._, Teoras microcsmicas ele conflicto violento
Urie Bronfenbre nner llam la atencin sobre una importante asimetra:

r
, .. 'Demostr ser mucho ms fcil lograr que un norteameric ano cambiara

. ' su visin de la Unin Sovitica que lo contrario. Si bien demostraba n
1 :: cierta capacidad de cambio, los ciudadanos soviticos eran ms
proclives a aferrarse a sus estereotipos y .a defenderlos por negacin y
1
desplazamie nto. . . Estoy convencido de que un estudio comparativo de
las. modalidade s de adaptacin en la sociedad norteameric ana y soviJ tica rev~lqran una predileccin ms fuerte en la ltima por el
pensamiento en blanco y negro, el farisesmo,, la, desconfianza,: el desplazamiento de la culpa a los dems, la distorsin perceptual y la negacin de la realidad.94
'
'
1 ~
. ' , ... ,
. . .
'."!1:
1:;
i ~ i. \(
-~
l concept~ de imagen especula~ en, l~s relacion~s internacion ales estuvo:

~n. la cima: de su popularidad a principios: de los aos sesenta y lgicamente se vinculaba con un c:onjunto de sugerencias planteadas .en dicho
momento para reducir la hostilidadJ de Ja. Guerra. Fra, tanto .como los
riesgos de una guerra "caliente" entre las superpotenc ias a travs de la
iniciativa unilateral por parte de un bando, a fin. de reducir .las tensiones
internacion ales y evocar gestos recprocos de cooperacin del otro bando ...
La. idea bsica, por cierto.. era que el proceso .de :vincular. tensiones, en no:
me;nor meclida :que el proceso de exacerbarlas, es ,un. proceso. de reaccin;
y queJ si. un, 'lado, p11ede . romper. el crculo viciosQ ~y. tomar la :.iniciativa.
haciendo gestos y conc~siones amistosas, .el comportam iento del otro ms
tar.d.e o':l'!lsrtemprano;c.ambiar par.armejc;>r.95 :,_:._,;-t : . 1 . : , , :1:
<..:_.jj.,'..,.
.:.! ;..- ,
n 4 <!)",~;~rJ;
~:-
/:'
,. :.
~-..
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.!.:~-,,_
Apartamien to y reducCion de
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::.O::..,:r-J:'Ifo'fOO(JbrJt):--r:, :;
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ia agresin ')'tq :rt:b 'fu'q
n::~rr' :' ;
l,ql \"
''
n. -r~}~,r; ;<:- :_:1
. _,._.: )'
~~~'-: .. . ! n: .
Los psiclogos sociales a menudo sealan que la expresin de agresin
dentro .de una socied~d. pu~de ser. encubierta O' abierta. La agresin fsica
puede eludirse en favor de la agresin .verbal; es decir,. el, asesinato, el
suicidio u otras formas de violenc;ia pueden ser bastante raras, ,mientras
que: la cultura sanciqna la chismogra.fa maliciosa, la calumnia y el uso
de la brujeria como medio de represalia contraaque llos qe lo disgustan
a uno. Elton B. McNeil sealaba~ que p~rece existir una relacin entre el
alto grado de libertad de la expresin abierta de agresin y el bajo grado
en el cual adopta formas:. encubiertas y viceversa.96 Los especialistas en
ciencia poltica hace mucho tiempo que son conscientes de :la teora de la
"vlvula de seguridad".
. Las sociedades pueden desarrollar formas culturalmen te aceptables de;
reducir o anular impulsos agresivos. En la bsqueda de inhibidores de ;la,
agresin sqcial o reductores de .la agresin, lgicamente uno puede remi-,
tirs.e a zones de la vida como Ja religin, la poltica, los negocios, los.
deportes y la educacin. En cada una de estas dimensiones nos encon-
tramos. el;lfrentados con ambigedad es que nos impiden sacar conclusiones
qefi.nitiva~. Las religiones que predican una doctrina de amor y .renuncia
al yo pueden reduci:r..significativa mente la agresividad de.. aquellos:acleptos'
305;
que se toman la doctrina con seriedad, que la aplican de forma universal

y no selectiva y que son lo suficientem ente disciplinados para seguirla en
la prctica. Sin embargo, a lo larg de la historia las diferencias religiosas.
mismas han contribuido a menudo a la existencia y la ferocidad de la
guerra. En el reino de la poltica; se puede aducir, los estados democrticos, frente a los regmenes autoritarios o totalitarios, deberan ser menos
agresivos porque suministran una diversidad de salidas, a travs de las
cuales las frustracione s polticas pueden liberarse: la expresin y la prensa
libres, las campaas eleccioriarias, el voto, las camarillas para que se sancione una ley o la organizacin de protestas. Hay algo de esta teora de
la "vlvula de seguridad" en el gobierno democrtico , pero el medio demQ...
crtico tambin permite que los individuos agresivos y los partidos pongan
en juego actitudes xenfobas y propaguen polticas nacionalista s, mientras
que en sociedades ms estrechame nte controladas promover el naciona~
lismo y organizar demostracio nes est mucho ms cerca de ser un .monopolio gubernamental.' En las economas. de. mercado lipre, las empresas sin,
lugar a dudas actan como salida de una considerabl e cantidad de agresin
creativa. Sin embargo; si bien la mayora de. la gente de empresa. prefiere
las condiciones de paz y1de orden para hacer su clculo racional de ganancia, algunos..pueden apoyar el comercio o la inversin y otras polticas
econmicas que aumentan las tensiones internaciona les. Una minora inclu~
sive puede ESperar sacar ganancias de. la guerra:
Los cientficos. especializados en la. conducta y en. otras reas, intere-~a.dos.en:controlar la agresin, se han preguntado si una sociedad debe
qismiriuir:SUS "fonds1' de .energa agresiva ac,umulada distrayndo los hacia.
~~ales: no ~er}t~dicia,les .tales com, 1as comp,etenclftS; atlticas O:tganildas.
No hay con~ensa: claro. sobre el ,tema; Segn Konra.d. Lorenz1 todo deporteh~Li:na:iio; es, una ;forma .:dtualizada de ..lucha~: Si bien .. contiene una .motiva-~in agresjya: ausente -en la mayora de 'los juegos. animales,. ayuda ~ man-~e,ner. a 1 1~ gente saludable Y .su fun~in prindpal cons~ste .en 1~, descarga
r;:atftia"de la agresin. As_ suministra una liberacin para .esa forma:pel~~osa de_ entUsiasmo coleqtivo 'militante que subyace' al. nar;:ionalismo
agresivo.~. Hebb y Thomps~n sugieren . que los deportes pueden ser un
inediq_ til de crear y liberar Una, cantidad ptima de frustraCin y. as,"
contribuir a" la estabilidad social.98 Frank llama a la asistencia a deportes
~oil pblico, ~ales como las competenci as. por. premios y los partidos deftbol.profesionale~, una des.carga vicaria de la agresin. Admite, sin emb~rgo; qu los' deprtes que entraan un contacto cor)oral, a menudoimplicqn infligir dolor y pueden despertar rabia y hostilidad; pero advierteque los juegos en s mismos ~eqt!ieren el desarrollo de la autodiscipli na
para r;:oritrolar:Ia e,xpresin de rab1a.99 Lorenz, Frank y otros han percibido
na gran p:ropor::in de l:menos efe::tos en los Juegos Olmpicos como ejerci_cio que .Pt:omueve l cooperacin int~rnacional y la actitud de buen
deportista ,loo ~i bien no puede negarse que los Juegos Olmpicos a menudo
se han politizado, por ejemplo,. convirtindoselos en un escenario de hosti~
lidad internacion al (Berln en 1936), conflicto violento (Munich en 1972),
protesta por el apartheid sudafricano (Montreal en 1976) e intrincadas:
maniobras diplomtica s .Y boicot para. expresar oposicin poltica hacia las
polticas de los pases anfitriones (Mosc en 1980 yLos Angeles en 1984).tOl'J
:306
Teoras microcsmicas de conflicto violento ~ 307
En los ltimos aos, los autores han expresa do preocup acin acerca
-de que en ciertas circuns tancias los deporte s puedan irse de las manos,
es
posible mente exacerb ando tanto los impulso s agresivos de los jugador
y
d
volunta
malala
,
tensin
la
como
individ uales y de los especta dores,
un
rar
02
conside
pueda
se
que
algo
existe
Si
la hostilid ad internacional,I
"fondo " de energa agresiv a acumul ada (una hiptes is nunca demost rada),
ele
los deporte s compet itivos podran represe ntar en general una vlvula
condu
se
vas
deporti
encias
compet
las
de
a
mayor
seguridad sana, porque la
.cen ele fcrma pacfica y los perdedo res, si hay "actitu d de buen deporti sta",
:no alberga n rencore s perdura bles. La compet encia deporti va internac ional,
si se enfoca como un acontec imiento purame nte deporti vo en un espritu
de juego liinpio, puede contrib uir a reforza r la buena volunta d y la amistad
internac ional, pero las compet encias deportiv as, en no menor medida que
Y
la religin . y el comercio, son neutral es desde el punto de vista poltico
movilos
os,
~obiern
los
si
lmente
especia
paz,
la
a
no necesar iamente llevan
rrriientos ideolgicos, las organiz aciones poltica s o las opciones tnicas.
.103
intenta n explota rlas para fines que tienen poco que ver con el deporte
En ultima instancia~ no podemo s saber con certeza si los deporte s atenan
entre las nadone s. La
O estimul an la agresi n dentro de los individu os .o
e para cada caso
variars
debe
que
sino
resjmes ta no puede generalizarse,
que de_ factore s
mismos
atletas
los
de
menos
y probab lemente dependa

compor tamient o'
el
cientes,
prevale
raciales
o
les
naciona
temas
como
tales

medios;
los
de
ra
de los fantco s como grupo y la cobertu
s del aprenterico
os
'' L zon~ a la que una gran cantida d de psiclog
human a y
idad
agresiv
la:
reducir
de
zas
dizaje .social vincula n sus espen\n
s res~
cambio
Los
n.
educaci
la'
es
sta
acionali
iritt~rn
.
postura
Ja
foment ar
pri-.
El
es.
diferent
niveles
dos
.
en
j>ecto de. la educaci n han s:ldo urgidos
los
a
criar
de'
mtodo
~l
en
'bsicas
aciones
mero nos, remite. a modific
a:
violenci
de;l
ri
imitai
in,
frustrac
'de:
nivel
el
reducir
a
do
nios, orienta
cul-.
las.
asocian
que
s
-y agresi n dentro de una. sociedad. Algunos t~rico
de
turas. belicist as con' el ascetism o, el celibto', y los. cdigos estrictos'.
la
_En
4
sexual,l0
.
vid~d
permisi
mayor
una
en
defienp
sexual,
o
tamient
compor
todO
prohibi
tenari'
clibes
Europa medieval, sin embarg o, lo~sacerdotes
Jo
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rev~lveres de juguete,107 Los anterio~
o
siclerables cambio s cultural es o sociales que pueden no ser aceptab les
huma
fciles ele lograr; Esto represe nta la actitud de decir que si los seres
nos se compor taran ~de forma difere!lte de cpmo -lo hacen, seran menos.
:agresivos. No hay forma- de saber; sin embarg o, -~i estos campio s --:1?Upo-
y,
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niendo que pudiera n logrars e- seran importa ntes para la propens in a
' i ) . . . '
guerra internac ional.
El segundo cambio propue sto nos remite al reino de los esfuerzos eduel
cativos formale s, calculad os para atenuar la hostilid ad interna cional y
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terico
Los
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conflicto, promov iendo el entend imiento entre las socieda
que
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durante mucho tiempo hari dado por
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pre promue ve la paz o las naciones a109 veces perman ecen en paz precisamente porque no se entiend en bien?" .Probab lemente no podemo s suponer.que el aument o de la comuni cacin lleva inevitab lemente a un mejova
ramient o en la compre nsin o que la compre nsin necesar iamente coadyu
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Adems de las teoras de la frustrac in-agr esin y del aprendi zaje social;.
hay varias otras' teoras. psicolgicas del: conflct'o icon lasJ cuales debera
estar familiarizado el estudio so de las relaCiones intrnae iomiles . A mear
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trantes o produc toras de ansied d, reducie ndo la realidad social a categor y
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malo,
y
bueno
negro,
y
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y
lindas,(_ prolijas
ebemigo:m Adorno y sus' colegas intenta ron poner en correlac in un alto
grado de sentimi ento nacionalista" con una -''personalidad autorita ria" que
d~
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en
nfasis
fuerte
un
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una stunisi n :sin cuestio namien tos a la autorid
compor tamient o convencional; u:ria idea' conseni adora de la dicotom a masncia por los mtodo s autocr ticos y punitivos
culino-femenino y una prefere
112
'de crianzade los nios. Un cuarto de siglo ms tarde; dos psiclo gos
sociales; conscientes de que-la hiptes is de ht "person alidad autoritaria'~
haba recibido algunas duras crtias , informa ron que haban encontrad,opruebas de un tipo distintiv o (de lder poltico) que despleg aba ~ma coh~~
hrente: prefere ncia por la beligerancia y -posea cierts rasgos de persona
.:308
reconocibles que vinculaban con la nocin de masculinidad compensatoria y el arquetipo descripto por el grupo de Adorno.113
Muchos autores han buscado sondear la patinosa zona de la influencia
.
.que puede tener la personalidad de los lderes nacionales en sus decisiones
.de poltica exterior. Michael P. Sullivan, despus de revisar una buena
muestra de la voluminosa bibliografa sobre el tema, llega a la juiciosa
Conclusin de que las caractersticas o atributos de personalidad de los
'lderes polticos sin duda deben tener algn efecto en diversos momentos
sobre las decisiones de poltica exterior, pero todava estamos lejos de
estar seguros de qu tipos de comportamiento pueden remitirse a factores
-de personalidad.114 Tambin resulta significativa para comprender ciertos
.aspectos de la poltica nacional e internacional, la tesis de Erich Fromm
respecto del deseo del ser humano moderno de escapar del peso de la
'libertad. Al sentirn()s solos e indefensos ante las entidades gigantescas y
las fuerzas sociales que los individuos no pueden controlar, segn Fromm
nos sentimos tentados a disolvernos en el Estado omnipotente, a identifi._carnos enteramente con el Estado y a buscar satisfaccin vicaria en el
-destino de la colectividad, para buscar. un "escape a la libertad". Listos
:~ someternos al poder dentro de nuestra nacin, queremos que ella se
:afirme a costa de los dbiles fuera de sus_ fronteras.m Estas interpreta-ciones psicolgicas del comportamiento poltico no pueden examinarse aqu
en detalle; sin embargo, debera resultar obvio para el lector que si los
:grupos de liderazgo nacional o grandes segmentos de su pblico debieran
.caer en las pronunciadas formas de neurotismo que estas teoras des'cribn,
podra tener un profundo efecto en el comportamiento internacional de
los estados;Vinculada. con la "intolerancia a la ambigedad" de Frenkel-Brunswik
,
.:est la :teora psicolgica de la disonancia y la coincidencia cognitiva plan.teada por :Lean Festinger.116 Planteada . de forma simple, se refiere la
-tendencia normal del indjviduo a reducir las incoherencias que pueden
surgir en el conocimiento relativo a. los propios valores, entorno y comportamiento. La incoherencia puede reducirse modificando alguno de los
1res. Festinger presenta el frtil ejemplo de los procesos mentales y raCio-nalizaciones por los que un fumador empedernido puede tener que pasar
para reducir la disonancia cognitiva conciliando los valores de la slud, la
larga vida y el amor a la familia con la adiccin personal al Cigarrillo que
hace de la. -modificacin de la conducta el camino ms difcil de seguir.
La tendencia normal del individuo a pasar de la 'disonancia cognitiva
:a la coherencia, puede tener consecuencias significativas para el estudio
del conflicto en el nivel de las -relaciones internacionales, si bien no es
-:empricamente demostrable. Si resulta en algn sentido operativo, probaolemente lo sea dentro de la mente de los encargados clav de tomar deci
siones; Un ejemplo hipottico puede ilustrar el punto. En una: prolongada
'Guerra Fra, los lderes de una nacin pueden estar ideolgiCamente convencidos de que la seguridad permanente no puede lograrse hasta que el
adversario haya sido destruido por la guerra. Pero con el crecimiento de
los arsenales de armas nucleares, los lderes se ven forzados a darse cuenta
-:de que las hostilidades directas entre las dos potencias rivales acabarn
:.por -resultar mutuamente suicidas. Los lderes, en consecuencia, reducen
~lad
Teoras microcsmicas ele conflicto violento - 309
la disonancia cognitiva reestructurando sus modelos de conocimiento respecto de la situacin mundial, centrndose en nociones tales como "el
equilibrio del terror", "la convergencia gradual de los sistemas sociales",
"la disuasin mutua", "la relacin limitada con el adversario" y otras por
el estilo .
Otras situaciones que probablemente produzcan disonancia cognitiva
entre los encargados de tomar decisiones de poltica exterior pueden incluir,
por ejemplo, el deseo de controlar la inflacin, aumentando as el desempleo, o el deseo de los pases de la OPEP de aumentar el precio del petrleo sin estimular los esfuerzos occidentales a buscar fuentes alternativas
de energa, o el intento de usar energa nuclear civil sin instigar la proliferacin de la capacidad nacional de armas nucleares o contaminar el entorno
humano con materiales de deshecho de los reactores.
La teora de la disonancia cognitiva tambin puede arrojar luz sobre
el fenmeno de revolucin interna dentro de una sociedad. A menudo se
sugiere que cuando los seres humanos perciben una brecha intolerablemente ancha entre sus ideales sociales y la realidad concreta del sistema
poltico existente, se alienan de este ltimo y buscan reducir su disonancia
-interna gravitando hacia una organizacin revolucionaria con el fin de
reestructurar el entorno externo segn su visin ideal. En situaciones revolucionarias, por cierto, muchos individuos oscilarn precariamente en la
frontera entre seguir concedindole al sistema un apoyo mnimo o pasivo
y retirarse del sistema para oponerse activamente a l por medio de la
violencia. En parte es asunto de pesar las recompensas futuras y los cas~
tigos y as cae dentro de lo que los psiclogos llaman conflicto de "acercamiento-elusin" dentro del individuo, en el cual las tendencias antagnicas son suficientemente fuertes como para producir un comportamiento
ambivalente o neurtico.m
't eb
.
-~
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J..
Factores psicolgicos en la era nuclear

La era nuclear est acercndose a una duracin. de medio siglo. Los psiclogos y los estrategas han sondeado el efecto de las armas nucleares en la
psique humana. Los primeros se detienen en actitud pesimista en el efecto
que se dice que las armas nucleares han ejercido en la mente humana.
La mayora de los psiclogos y la mayora de los analistas polticos que
siguen su opinin, estn convencidos de que las armas nuCleares han
llevado a la humanidad al precipicio de l autoextincin y son responsables del-aumento de la alienacin, la morbilidad y la neurosis que perciben
en el mundo. Quienes son leales a Freud todava disciernen un ltimo
desee de muerte en el manteriimiento de arsenales de armas nucleares.
Consideran extremadamente tontas las principales potencias nucleares PO!
basar su seguridad en las premisas supuestamente contradictorias de la
"lgica letalde la dfsuasin",U 8 en la cual "la destruccin segura" y la "extincin mutua" estn implcitas. Las polticas de seguridad que descansan
en la amenaza de la guerra nuclear, aducen, slo pueden agravar las te~
siones internacionales y su peligro se ve reforzado por una tendencia
....:.debida a factores psicolgiCos tales como la elusin defensiva, la apata
310
Teoras microcsmicas ele conflicto violento - 311
y el acostumbramiento - a buscar escaparse de las ansiedades de la era

nuclear sea por una negacin inconsciente de la amenaza, sea por un esfuerzo por expulsar sus consecuencias de la conciencia racionalizndolas
a travs de panaceas verbales: "Nunca se las usar".119
Los analistas de la estrategia en su mayor parte son menos negativos
y estn mucho menos seguros del desastre. Los preocupa la proliferacin
de armas nucleares y la necesidad de desarrollar y adherir a estrategias
que pueden demostrar ser estabilizadoras, es. decir, la necesidad de disuadir
o de impedir el estallido de la guerra. Quienes adhieren a la validez de la
disuasin nuclear plantean que el crecimiento de los arsenales de armas
nucleares ha hecho a los gobiernos de las potencias principales ms cautos
que nunca en recurrir al uso de cualquier. tipo de fuerza militar en los
asuntos internacionales, pues el espectro de una destruccin nuclear en
gran escala ha forzado .por primera vez en la historia a los encargados de
tomar decisiones polticas a enfrentar brutalmente el problema de la guerra
y a sustituir el sistema de disuasin por el sistema de guerra. Que la
disuasin haya modificado de forma fundamental y permanente (ms que
de forma meramente temporaria) la tendencia a la guerra de las grandes
potencias, es una de las preguntas ms cruciales de las relaciones internacionales en la medida en que nos acercamos al fin del siglo xx y al comienzo del nuevo milenio. (Ver Captulo 9.)
En el debate acerca de la disuasin, el mismo factor psicolgico -el
miedo- es citado simultneamente por los dos lados enfrentados como
aquel que aumenta y disminuye la posibilidad de guerra. El tema no es
simple. Algunos temores pueden ser racionales, en el sentido de que llevan
a clculos racionales y a decisiones; algunos: pueden ser irracionales, en
tanto bloquean el juicio racional. Los temores pueden funcionar con efectos
muy diferentes en los individuos, los grupos pequeos, los grandes grupos,
el pblico, las elites y los encargados de trazar polticas. En una era de
medios masivos de comunicacin, los miedos populares pueden ser rpidamente llevados al punto de la histeria, pero las burocracias gubernamentales, que son esencialmente conservadoras, racionales y cautas en su forma de. calc;ular, pueden. ser llevadas a. actuar de forma prudente aun en
, '.11 ; ,,.
la crisis ..
El temor y el respeto a las armas nucleares en todas sus formas son
fenmenos saludables que no deberan ni negarse ni desalentarse. Pero slo
si el temor se mantiene en el nivel racional se mantendr viable desde el
punto de vista poltico, de forma que el poder del tomo pueda usarse con
fines beneficiosos ms que destn1ctivos. La teora de la disuasin nuclear
tal como la proponen los analistas contemporneos de la estrategia presupone un alto grado de "sentido comn" por parte de los encargados de
.tomar decisiones polticas en el nivel nacional. En este punto, los psiclogos advierten que en la vida y las decisiones de los individuos, los factores
inconscientes e irracionales a menudo prevalecen sobre los factores racionales y conscientes. Los socilogos que han sido influidos por Max Weber
replican sealando a la racionalidad estabilizadora por naturaleza presente
en las estructuras burocrticas poltico-administra tivas de los estados modernos, en la cual las preferencias emocionales de los individuos estn
subordinadas y neutralizadas por una compleja red de procedimientos insti
tucionalizados que inhiben o erradican el comportamiento brusco o errtico

en lo relativo a las decisiones.t20
Conclusin: teoras microcsmicas en perspectiva
,,
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.i
Todas las teoras tratadas en este captulo -biolgico-instintu ales, de frustracin-agresin, de aprendizaje social y otras- se han modificado a lo
largo del tiempo y la direccin de tales modificaciones en una era de
investigacin interdisciplinaria e integracin terica ha ido hacia la convergencia.l21 Las diversas teoras han sido presentadas aqu en su forma clara
Y prstina con el fin de ayudar, a explicar las fuentes desde las cuales estn
evolucionando las teoras contemporneas. A los estudiosos se los alienta
vigorosamente para que vuelvan a las teoras originales, las rastreen a
travs de sus modificaciones subsiguientes y formulen sus propias sntesis
basadas en la reflexin,. el anlisis y la elucubracin.
En suma, es incierto y aun cuestionable que los mecanismos biolgicos
y psicolgicos que hay dentro del individuo y pertenecen al comporta
miento agresivo puedan explicar la guerra entre las sociedades. En la me
dida en que existe dicha relacin, es probablemente indirecta ms que
directa y puede ser bastante remota en ciertos momentos y ms prxima
en otros. Las urgencias o .los impulsos agresivos innatos pueden alimentar
o reforzar las actitudes polticas beligerantes y darles una base emocional.
En el caso de algunos individuos, la agresividad interna altamente desarrollada puede hacerlos jns fciles de entrenar para pelear y matar en la
guerra. Los impulsos agresivos,. a menudo aceptados en lugar de rechazados, pueden contribuir al ma( genio en un lder poltico y disponerlo a
recurrir con prontitud la fuerza a fin de resolver un problema que puede
manejarse adecuadamente a travs de negociaciones. Por el contrario, los
factores de personalidad tambi~n pueden hacer que otro lder vacile y
hesite en un estado de indecisin similar al de Hamlet hasta que la guerra
se vuelva inevitable-. o la paz prevalezca por defecto. Pero a pesar de stos
y otros muchos vnculos: que podran trazarse, sera incorrecto concluir
.que los impulsos biolgicos y psicolgicos innatos son la. "causa" de las
guerras o de la paz. Probablemente constituyen una de las condiciones
necesarias importantes para la emergencia de descontentos agresivos entre
los lderes individuales, los grupos de elite y las masas que hacen de la
recurrencia de la guerrauna PC?Sibilidad a lo largo de la historiahumana.
'Por s mismos, sin embargo, no. .constituyen una condicin suficiente de la
guerra. Aforttmadamente, no hay ninguna razn forzosa para pensar que
la humanidad est empujada inexorablemente hacia el cataclismo nuclear
por un deseo inconsciente de muerte o por alguna otra urgencia biolgico
psicolgica innata hacia la agresin.
312
NOTAS AL CAPTULO 7
1 Kenneth N. Waltz: Man, the State and War: A Theoretical Analysis (Nueva
York, Columbia University Press, 1959), caps. 2 y 4.
2 Ibdem, cap. 6. El carcter anrquico del sistema internacional se discute
en el cap. 1, pp. 60-62. Ver tambin "War and the Expectation of War", cap. 7
en Vernon Van Dyke: lnternational Politics, 2~ edicin (Nueva York; Appleton,
1966); Gordon W. Allport: "The Role of Expectancy", en Hadley Cantril, comp.:
Tensions. That Cause War (Urbana, University of Illinois Press, 1960) y Werner
Levi: "On the Causes of War and the Conditions of Peace", Journal of Conflict
Resolution, IV (diciembre de 1960), pp. 411-420. Levi seala que la guerra no
debera remontarse a un factor especfico sino a una constelacin de factores.
Ibdem, p. 418.
'
3 Kenneth N. Waltz: op. cit., pp. 18-20.
4 La palabra anmico aqu se refiere a una condicin de violencia sin
normas que estalla de manera bastante inesperada.
. . ~ Werner Levi: op~ cit., p. 415. Aqu el lector. debera . revisar la cautela
expresada por Herbert C. Kelman en el pasaje citado en el Captulo.5. Ver tambin la siguiente afirmacin de Kelman: "Cualquier intento por conceptualizar
las causas de la guerra y las condiciones de la paz que parta de la psicologa
individual ms que de un anlisis de las relaciones entre las naciones-estado es
de importancia cuestionable". "International Relations: Psychological Aspects",
en Interntional Encyclopedia of the Social Sciences (Nueva York, Macmillan,
1968), vol. 8, p. 76. Ver tambin Seymour Fashbach y Adam Fraczek: Aggression
and Behavior Change:: Biological and Social Processes (Nueva York, Praeger,
1979).
; . ' ;
.
'
. .
.
6 Peter Corning: ~'The Biological Basis of Behavior and Sorne Implications
for Political Science:, World Politics, XXIII (abril de 1971), pp. 339-340.
7 El fundador _de la sociobiologa es Edward O. Wilson, un profesor de
ciencias y curador de entomologa en la Universidad de Harvard, quien deline
el campo en Sociobiology: The New Synthesis (Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1975). Desde 1975, han aparecido muchos trabajos sea atacando o
defendiendo el campo .o presentando debate. Entre ellos estn David P. Barash:
Sociobiology and Behavior (Nueva York, Elsevier, 1977); Arthur L. Caplan,
comp.: Sociobiology Debate (Nueva York, Harper & Row, 1978); Michael S.
Gregaroy y otros, comps.: Sociobiology and Human Nature: An lnterdisciplinary
Critique and Dejense (San Francisco, Jossey-Bass, 1978); George W. Barlow y
James Silverberg, comps.: Sociobiology: Beyond Nature-Nurture (Boulder, Colo.,
Westview, 1979); y James H. Fetzer, comp.: Sociobiology and Epistemology
(Boston, D. Reidel, 1985).
'
.
.
. s ?~ter A. Corning: op. cit., .PP 339-340. Ve_r Thomas Landon "Thorston:.
Bzopolzttcs (Nueva York, Holt, Rinehart and Wmston,1 970); los ensayos en
Albert Somit, comp.: Biology and Politics (Pars, Mouton, 1976) y Roger D.
Masters: "The Biological. Nature of the State", World Politics, XXXV (enero de
1983). Cf. tambin referencias adicionales en la nota 47.
9 Abraham H. Maslow: Motivation and Personality (Nueva York, Harper &

Row, 1954), pp. 80-98. (Una segunda edicin se public en 1970.) Maslow aduce
que las necesidades bsicas sicas y de seguridad exigen satisfaccin antes que
emerjan las necesidades psicolgicas ms elevadas.
.
.
: 1o Robert C. North ha demotrado que la escasez que da origen al conflicto
poltico se debe no slo a causas sicas objetivas (tales como la entropa) sino
tambin a percepciones psicolgicas y anticipaciones de demanda en exceso de
oferta. "Toward a Framework for the Analysis of Scarcity and Conflict", International Studies Quarterly, 21 (diciembre de 1977), pp. 569-591; ver tambin
David Novick y otros: A World of Scarcities: Critical lssues in Public Policy
(Nueva York, Halsted, 1976).
11 Ver William Etkin:
Social Behavior from Fish to Man (Chicago, Univer-
Teoras microcsmicas de conflicto violento ,... 313

sity of Chicago Press, 1967), p. 33; George Gaylord Simpson: The Meaning of
Evolution (New Haven, Yale University Press, 1962), p. 134.
12 Albert Bandura: Aggression: A Social Learning Analysis (Englewood
Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1973), p; 3.
1
3 Ibdem, p. 5. Corning siguiendo el enfoque del Comit de Violencia de
la Facultad de Medicina de 'la Universidad de Stanford, define la agresividad
como algo que abarca todo el espectro de los comportamientos de afirmacin
y ataque descubiertos en los humanos y en otras especies animales. "Incluye los
ataques abiertos y encubiertos los ataques autodirigidos, los ataques de desplazamiento, el comportamiento 'dominante, los actos difamatorios y los componentes motivacionales y emocionales de cualquier intento determinado por llevar
a cabo tma tarea." Op. cit., p. 345. Rollo May seala que, adems de ser fsica,
la agresin tambin puede ser psicolgica, intelectual, espiritual o econmica.
Puede emplear. como arma las palabras, los smbolos artsticos, los gestos, los
argumentos ad hominem, Jos insultos y aun el silencio prolongado calculado
para lastimar o castigar. Power and lnnocence: A Search for the Sources of
Violence (Nueva York, Nortori, 1972), pp. 148-152.
14
William McDougall: . An Introduction to Social Psychology (Boston, Luce,
1926), especialmente pp. 30-45. Ver tambin su Outline. of Psychology (Nueva
York, Scribner's; 1923), pp.-140-141. : .
15 Sigmund Freud: A General Introduction to Psychoanalysis, trad. G. S.

Hall (Nueva York, Bony and Livright,. 1920), pp. 170-174.
16 Ver Ur.po Harva: "Warand Human Nature", en Robert Ginsberg, comp.:

The Critique of War (Chicago, Regneri, 1969), p. 48. "La agresin:y la necrofilia
son las dos fuentes profundas de las cuales deriva la guerra sus energas motivacional es." Ibdem, p. 49.
,, ,,
.
17 Sigmund. Freud: Beyond the Pleasure Principie (Nueva York, Bantam,
1958), p. 198; Ver tambin Albert Bandura: op. cit., pp. 12-14. .
,
1 "Why War?" en una. carta de Sigmund Freud a. Albert Einstein, escrita
en 1932 .. Texto en Robert A; Goldwiny otros: Readings in World Politics (Nueva
York, Oxford University Press, 1950). Despus de describir el "instinto de muerte", Freud escribi: "El resultado de estas observaciones .... es que no hay probabilidad de que podamos suprimir las tendencias. agresivas de la humanidad .. ,
Los bolcheviques, tambin,- aspiran a acabar con la agresividad humana asegurando la satisfaccin de necesidades materiales y reforzando la igualdad entre
los hombres. Para m, esta esperanza parece vana". Pero entonces, paradojalinente, agregaba que "la completa supresin de las tendencias agresivas del
hombre no est en discusin; Jo que podemos intentar es derivarlas a un canal
diferente que el de la guerra". Ibdem; p: 29. Esta ltima afirmacin parece
paralela a la bsqueda de William James de un "equivalente moral de la guerra".
Ver tambin la obra de Freud Civilization and Its Discontents (Nueva York,
Cap and Smith, 1930).
; . . .
t9 Leonard Berkowitz: Aggression: A Social-Psychological Analysis (Nueva
York, McGraw-Hili, 1962), p. 8. Rollo May: op. cit., p. 155. Para tma afirmacin
de uno de los propios alumnos de Freud que rechaza su teora de la agresin
basada en el instinto, ver Erich Fromm: The Anatomy of Human Destructiveness
:(Nueva York, Hol, Rinehart and Winston, 1973).
2o Leonard Berkowitz: op. cit., p. 9. 21 Ibdem, p. 10. D. O. Hebb ha demostrado que hay una relacin importante entre excitacin y desarrollo mental del ser humano. Advirtiendo que
una mera repeticin de respuestas puede debilitarlas ms que reforzarlas, dice
que el aprendizaje mtinario prolongado tiene tm efecto negativo y montono que
a menudo lleva a tma perturbacin o reduccin de la motivacin o tma prdida
de inters. Hebb aduce que el comportamiento humano est dominado no ya
por lo que es totalmente familiar y despierta una "secuencia de fases bien
organizada", sino ms bien por el "proceso de pensamiento que no est plenamente organizado". Insiste en "la necesidad constante de cierto grado de novedad, para mantener una actitud alerta a la eleccin". Agrega que "cierto g~ado
de novedad, combinado con lo que es predominantemente familiar, es estimutante y excitante en tma larga gama ele actividades". Tambin se refiere a la
314 -,., Teoras microc smicas ele conflicto violento
por lo que
''preocu pacin htrmana por lo que es nuev pero no demasi.ado,
Como ejemplo s
frustra tmidam ente o lo que provoca miedo en escasa medida"
ras controlables, la
cita el caso de los nios que buscan situacio nes aterrado
el montai smo y
adiccin de los adultos a los deportes peligrosos (tales como
por los desafos
in.
fascinac
la
a
y
as"
fantasm
de
as
"histori
las
a
o
esqt)
el
in. Llega a la
frustrac
en
impliqu
cuando
atm
as,
problem
resolver
que implica
adable Y bru"desagr
como
rarse
conside
debe
no
conflicto
conclusin de que el
o, cierto grado
talment e perturb ador del compor tamient o humano ; por el contrari
capacid ad
de conflicto es estimul ante y necesari o para el manteni miento deAuna
Neuropsycho
normal de respues ta al entorno". The Organization of Behavior:humano
s buscan
logical Theory (Nueva York, Wiley, 1949), pp. 224-234. Los seres
on:
Thomps
R.
W.
y
Hebb
O.
D.
Cf.
in.
frustrac
de
ptimo
nivel
activam ente un
Hancl
comp.:
,
Lindzey
r
Gardine
en
,
Studies"
Animal
of
"The Social Significance
Reimpre so en
book of Social Psychology (Reading, Mass., Addison-Wesley, 1954).
from Psychology,
Leon Bramso n y George W. Goethals, comps.: War: Stuelies
53.
Sociology, Anthropology (Nueva York, Free Press, 1968), p.
adherid o a la teora del
22 Los autores contemp orneos de psicoan lisis han
en la nocin
instinto agresivo. Unos pocos, tales como Karl Menninger, ymantien
tein siguen
Lowens
Kris
nn,
Hartma
como
tales
Otros
del instinto de muerte.
de muerte. Por fin
postulan do un instinto agresivo, pero no lo remiten al deseo
por
otros, incluido Fenichel, han retrOcedido hacia la explicacin de la agresin
la frustrac in. Ver Berkowitz: op. cit., pp. 1112.
of Aggression", en Elton B.
: 23 Ver el captulo de McNeill: 'The Nature
ood Cliffs, N.J., Prentice
(Englew
Conflict
Human
of
Nature
The
McNeil, comp.:
"sera falaz hacer una
que
o
advertid
ha
Corning
A.
Hall, 1965), p. 15. Peter
dado y un
identificacin no calificada entre cualqui er compor tamient o humano
s". Op. cit., p. 331.
compor tamient o aparent emente similar en animale s inferiore
o animal estn produ
24 Los estudios os de la fisiologa y el compor tamient
de la agresin, perO>
a
problem
el
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interesa
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al
s
hallazgo
sus
de
n
aplicaci
acerca de la apresur ada
puede
los asuntos humano s. Un til resumen de hallazgos sobre agresin animal
encontr arse en McNeil: op. cit., pp. 1527. . ;
N.Y., Doubleday [Anchor
25 John Paul Scott: Animal Behavio r (Garden City,
la agresivi dad humana

si
que
advertir
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Uno
121-122.
pp.
1963),
Books],
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o
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,
elctrica
cin
las avenidas de interven
te- bastante limitada s.
cuerpo humano son por necesida d -y aforttm adamenof
Chicago Press, 1958),
26 John Paul Scott: .Aggression (Chicago, Univers ity
'
p. 62; Leonard Berkowitz: op. cit., p. 15.

153-155.
TI John Paul Scott: Animal Behavio r, op. cit., pp.
.
28 Konrad Lorenz: On Aggression, trad. Marjori e Kerr Wilson (Nueva York~
Bantam , 1967), p. x.
1
29 Ibdem, pp. 28-32.
30 Robert Ardrey: The Territor iallmpe rative (Nueva York, Atheneum, 1966),
(Nueva
p. 103; ver tambin pp. 4-7, 110-117, tanto como su libro AfricandeGenesis
Ardrey sobre
York, Dell, 1967), p. 174. Para severas crticas del trabajo
on Human Naterritori alidad como no cientfico, ver Geoffrey Gorer: "Ardrey
y, Jr., P. H.
Hollowa
L.
R.
de
ensayos
los
y
1967)
de
ture", Encount er, 27 (junio
Montagu, comp.: Man
Klapfer, Geoffrey Gorer y J. H. Crook en M. F. Ashleyity
Press, 1973).
ancl Aggression, 2~ edicin (Nueva York, Oxford Univers
161-163.
pp.
cit.,
op.
31 Konrad Lorenz:
y luchar son muy
32 Ibdem, p. 164. Rollo May escribe: "Hacer el amor
151. Ver tambin

p.
cit.,
Op.
s".
humano
seres
los
en
e
similare s neuros icament
Anthony Storr: Human Aggression (Nueva York, Atheneum, 1968), p. 16.
33 , Kc;mr~c). Lorenz: op. cit., pp. 54-65, 6981 y 99-110. Da el familiar ejemplo
.
antemen te hacia una
de la mcltacm n ceremom al de la pata que carga amenaz
sbitam ente se
"pareja enemiga" hasta que, asustad a por su propia osada,
de su
apresur a hacia su propit? pato protecto r para reponer. su valor antes
Teoras microc smicas ele conflicto violento ~ 315

sin tmirse de hecho a la batalla, enva su mensaje
prxima incursi n hostil. As,
. . .
de advertencia.
Para una elabora34 Ibdem, p. 127. Ver tambin pp. 72-74, 122-132 y 232233.
'
de los hallazgos
cin mayor de las ideas ele Lorenz .respecto ele las consecuencias
, ver "A Talk
humano
social
o
tamient
compor
del
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York
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Magazin
,
With Konrad Lorenz"
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del
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citado
Lorenz,
ele
ejemplo
1970), pp. 4-5, 7-30. El
fue desestiactitud ele sometim iento expone su vena yugular a~ _adversario luego
defectuosa. R. Schenkel:
mado por haber estado basado en una observac1on Wolf
and Dog", America n
''Submissions: Its Feature s and Frustrat ions in the
embargo, todava
sin
,
bilogos
los
de
ora
La'may
319-329.
pp.
(1967),
7
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Zoologis
.
agresin
la
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inhibito
mos
mecanis
de
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el
n
sscribe
Frank: Sanity
D.
Jerome
tambin
Ver
233.
p.
cit.,
op.
35 Konrad Lorenz:
.
York, Random
.ancl Survival: Psychological Aspects of War ancl Peace (Nueva
logical
House [Vintage Books], 1968), pp. 42-45 en su cap. 3. "Why Men Kill-Bio
se y verter
Roots". R. L. Holloway, Jr., sugiere que apartar los ojos, encoger
izadora en los
lgrima s pueden servir como tma ftmcin inhibito ria o tranquil
The Need for
ion:
Aggress
"Human
dbiles.
bastante
son
bien
si
seres humano s,
diciemb re de
de
(19
LXXVI
History,
Natural
ork",
Specific Framew
a Species
1967), p. 41.
3
criticab a por sugerir que
6 John P. Scott, al resear el libro de Lorenz, lo
estallido espont neo de
el compor tamient o destruct ivo agresivo surge de un
de que haya algn
pruebas
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estimula cin para
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mecanis mo fisiolgi
hay grandes evidenpelear en ausencia de una estimula cin externa. Ms bien,
te por estimucias que indican que existen mecanis mos que se excitan fcilmen
car el efecto de esta
lacin externa y que funcion an para prolong ar y magnifi
"Fighting", Science, CLIV (4 de noviemb re de 1966), pp. 636637.
estimula
37 cin".
Scientif ic American,
Brian C. R. Bertram : "The Social System of Lions",
Ver tambin H. Kruuk: 'The Urge to Skill", New
232 (mayo de 1975), p. 65. pp,
735-737.
Scientist, 54, N~ 802 (1972),
38 Konrad Lorenz, op. cit., cap. 12.

9
a control remoto en
3 El acceso de los seres humano s modern os a armas
y emocionalmendirecta
entar
experim
de
aparta
los
.botn
tm
pulsa
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que
las
p. 234.
Ibdem,
blicos.
y
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destruct
actos
sus
de
encias
consecu
te las
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Harcou
York,
(Nueva
hy
Biograp
A
Lorenz:
40 Alee Nisbett: Konracl
.
.
Jovanovich, 1976), pp. 171-172.
4
Aggression", Magazine
1 Erich Fromm: "The Erich Fromm Theory of
Would as
Section, The New York Times (27 de febrero de 1972), p. 74 y "Man
Una
35-45.
pp.
1973),
de
(agosto
7
Toclay,
ogy
Psychol
Fight",
as
Flee
Soon
Aggres
"Human
Jr.:
y,
Hallowa
L.
Ralph
en
arse
encontr
puede
crtica similar
sion: The Need for a Species-Specific Framew ork", op. cit., p. 41.
(Nueva York, Knopf,
42 Ver B. F. Skinner : Beyoncl Freeelom ancl Dignity
"B. F. Skinner
1971), en cap. 1. "A Technology of Behavior"; Meredit h W. Watts:
America n Political Science
and the Technological Control of Social Behavior",
LXIX (marzo de 1975), cap. 1 "A Technology of Behavior".
Review,
43
Ashley Mon
Alee Nisbett: op. cit., pp. 131-135, 162-164 y 181-183; M. F.tambin
T. C.
pp. 16-31. Ver
tagu, comp.: op. cit., p. 9; Albert Bandura : op. cit.,
Schneirl a: "Instinc t and Aggression", en Montagu, comp.: op. cit., p. 61./Nurtur e
Nelson: "Nature
44 Estas crticas estn docume ntadas en Stephen D.
.
Journal of Conflict
Revisited, I: A Review of the Biological Bases of Conflicty", en
Samuel S. Kim:
296-302
pp.
mente
especial
1974),
ele
(junio
18
on,
Resoluti
A Critique", en
h:
Researc
Peace
and
ion
Aggress
of
Theory
.,The Lorenzian
ciplinary
Interclis
An
System:
War
The
comps.:
Richard A. Falk y Samuel S. Kim, w, 1980), pp. 82-115.
r, Colo., Westvie
(Boulde
h
Approac
45
War: The Ecology of Internat ional
Francis A. Beer: Peace Against, 1981),
p. 304.
o, W. H. Freeman
Francisc
(San
Violence
46
Human Aggression", en Hugh
and
owding
"Overcr
.
s:
Carstair
M.
George
in America. Informe a la
Violence
comps.:
Gurr,
Robert
Ted
Dav1s Graham y
violencia, junio de 1969
la
de
in
prevenc
y
causas
las
'Comisin Naciona l sobre
316
(Nueva York, New American Library, 1969), pp. 730-742. Cf. tambin Jonathan
Freedman: Crowdng and Behavior (San Francisco, Freeman,. 1975); Susan
Seagart: Crowding in Real Environments (Beverly Hills, California, Sage, 1976)
y Larry Severy, comp.: Crowding: Theoretical and Research Implications (Nueva
York, Humanities Science Press, 1979).
47 Thomas C. Wiegele: "Decision-Making in an International Crisis: Some
Biological Factors", International Studies Quarterly, 7 (septiembre de 1973),
pp. 295-335 y Biopolitics (Boulder, Colo., Westview 1979); Meredich Watts, comps.:
Biopolitics: Ethological and Physiological Appr~aches (San Francisco, JosseyBass, 1981); Gerald W. Hopple y Lawrence Falkowski: Biopolitics, Political
Psychology and International Politics (Nueva York, St. Martin's, 1982).
_ 48 Ver, por ejemplo, George Pettee: "Revolution - Typology and Process",
en Carl J. Friedrich, comp.: Revolution (Nueva York, Atherton, 1966), p. 19.
Pettee equipara la situacin prerrevolucionaria a uria de frustracin o entumecimiento. Robert C. Williamson escribe: "La guerra recprocamente destructiva
ha sido el resultado final de la frustracin social, poltica y econmica tanto
como de la anomia personal", en "Toward a Theory of Political Violence: The
Case of Rural Colombia", Western Political Quarterly, XVIII (marzo de 1965),
p. 36. Robert L. Heilbroner, describiendo los problemas del desarrollo econmico en las naciones en surgimiento, escribe: "Sobre todo, la .necesidad de
mantener bajo el nivel de consumo, para impulsar el ahorro a_ fin de liberar
recursos para el proceso de construccin de capital producir un creciente nivel
de frustracin, aun bajo la disciplina ms dura. Esta frustracin casi con seguridad tendr que ser canalizada en direcciones diferentes que la de las expectativas econmicas. . . En una palabra, el desarrollo econmico tiene dentro de
s el potencial, no slo de una situacin revolucionaria, sino de una friccin
internacional elevada". The Great Ascent (Nueva York, Harper & Row, 1963),
pp. 158-159. Para una discusin ulterior de la privacin econmica revolucionaria:
y del proceso de desarrollo a la luz de la hiptesis de la frustracin-agresin,
ver la seccin sobre la revolucin en el Captulo 8 de este libro.

49 John Dollard, Leonard W. Doob, Neal R Miller y otros: Frustration and
Aggression (New Haven, Yale University Press, 1939), p. 1. Para otro trabajo
bsico de este campo, ver Norma:n R. F. Maier: Frustration: The Study of
Behavior Without a Goal (Nueva York, McGraw-Hill, 1949).

50 John Dollard y otros: op. cit~, p. 7.
st Ross Stagner: "The Psychology of Human Conflict" en Elton B. McNeil,
.
.
comp.: The Nature of Human Conflict, p. 53.
' . 52 A~raham H. Maslow: "Depriyation, Tmeat and Frustration", Psychologzcal Revzew, XLVIII, W 6 (1941); reimpreso en J. K. Zawodny, comp.: Conflict,
vol. 1 de Man and International Relations (San Francisco, Chandler, 1966),
'
'
'
pp. 17-19.
53 Ross Stagner: op. cit., p. 28. Las frustraciones menores y las instigaciones residuales que de ellas surgen pueden volverse acumulativas y llevar a
una respuesta agresiva ms fuerte de la que comnmente se esperara de la
situacin frustrante que inmediatamente desencadena la respuesta. Ibdem, p. 31.
54 Ibdem, pp. 32-38.

55 Norman R. F. Maier, a _partir de su estudio del papel del castigo en el
proceso de aprendizaje, lleg a postular una relacin entre frustracin y fijacin. Ver "Frustration Theory: Restatement and Extension", Psychological keview, LXIII, N~ 7 (1956), pp. 370-399, en J. K. Zawodny, comp.: op. cit., pp. 20-29.
56 John Dollard y otros: op. cit., pp. 39-47; Otto Klineberg: Tensions
Affecting International Understanding (Nueva York, Social Science Research
Council, 1960), especialmente cap. 5 "Influences Making for Aggression", p. 196.
Bernard Berelson y Gary A. Steiner tambin han sealado que la frustracin
prolongada o intensa produce un apartamiento de la meta ms que una lucha
ulterior en favor de ella. Sugieren que cuando la supervivencia no est en juego
y eventualmente atm cuando lo est, la gente puede- ceder y abandonar la situaci?n,, fsica o psicolgicamente. Human Behavjor: An Inventory of Scientific
Fzndzngs (Nueva York, Harcourt Brace JovanoVIch, 1965), p. 270. Este fenmeno
parecera corresponder a lo que los bilogos describen como las reacciones de
Teoras microcsmicas ele conflicto violento ~ 317

"lucha o abandono" de los animales en estado de ansiedad. Ver Harley C.
Shands: "Some Social and Biological Aspects on Anxiety", Journal of Nervous
ancl Mental Disease, CXXV; N<i 3 (1957); reimpreso en J. K. Zawodny, comp.:
op. cit., especialmente pp. 9 y 15.
.
57 Ibdem, p. 48.
ss Seg(m una reformulacin ulterior del concepto de catarsis, se pensaba

que la accin agresiva tena tres efectos posibles separables: no reducir, no
aumentar o no producir ningn cambio observable en el nivel de respuesta
agresiva. S. -Beshbach: "Aggression", en P. H. Mussen, comp.: Carmichaels
Manual of Chilfl Psychology (Nueva York, Wiley, 1970), pp. 159-259. Citado en
Bandura: op'. cit., p. 37. . :
59 Eltori B. ~cNeil: "Psychology and Aggres.sion", }oun;zal. of. Conflict Resolutzon, III (septiembre de 1959), p. 204. McNeil aqm esta Siguiendo a N. E.
Miller: "The Fntstration-Aggression Hypothesis", Psychological Review, XLVIII
.
(julio de 1941), p. 338.
60 Leonard Berkowitz: op. cit., p. 29. _

61 Ibdem, p. 30. Elton B. McNeil observa que "el planteo de que siempre
presupone el comportamiento agresivo la existencia de la frustracin se ha encontrado. con poca resistencia o crtica". Op. cit., p. 204.
62 Albert Bandra: op. cit., p. 167. l

63 Para una elaboracin de estos dos primeros puntos, ver Leonard Ber

~ :
kowitz: op. cit., pp. 32-48.'
64 Sa:nford Roserizweig: "An Outlin of Frustratibn Theory", J. McV. Hunt,
comp.: Personality ancl the Behavir Disrders (Nueva York, Ronald, 1944),
pp. 381-38~. Elton B. McNeil1 siguie~do a Rosenz~eig, dice: "L~ J?~Vacin de
haber nacido pobre plantea una sene de frustraciOnes para el IndiVIduo, pero
su reaccin a ellas difiere considerablemente de. sus respuestas a. verse privado
de salud, uria. vez que se la ha posedo'~. "Psychology arid Aggression", p. 203.
.
' ; ". . . . .
. .. .
65' Ibd~ni, p. 204.
'
66 'John Dollard y otros: op. cit., p. 2.
. 67. El gl'tip6 de Yale sealaba que "cuando los marxistas han desripto la
interrelacin humana dinmica involucrada en la lucha de clases y en la preservacin y destruccin del Estado, han introducido -inco:r.scientemente un sistema
psicolgico que implica el presupuesto de que la agresin es tma respuesta a
la frustracin" .. Ibdem, p. 23. Los agentes de frustracin, por cierto, son los
burgueses y la respuesta _agresiva por parte del proletariado fntstrado es la
organizacin de una clase que finalmente lleva adelante una revolucin. Pero la
mayora de los socilogos; incluidos los marxistas, no usaran el trmino frustracin salvo metafricamente y en tm contexto social, no en el mismo sentido en
' :
'
.
el cual los psiclogos lo usan.
68 Los socilogos distinguen entre el comportamiento de los pequeos grupos
y el de los grupos grandes. Herbert Blumer ha llamado la atencin tambin
sobre las diferencias entre "comportamiento colectivo" (aun por parte de grupos
bastante grandes) en una "situacin indefinida o no estructurada" y el comportamiento social organizado que sigue normas culturalmente prescriptas.
"Collective Behavior!', en J. B. Gitter, comp.: Review of Sociology: Analysis
of a Decade (Nueva York, Wiley, 1957), p. 130: En las formas elementales de
comportamiento colectivo, los individuos del gmpo se estimulan entre s y contribuyen al desarrollo circular de tma sensacin de inqtetud y excitacin.
Blumer demuestra que el comportamiento elemental colectivo puede desarrollarse gradualmente en un movimiento social ms complejo en la medida en
que "adquiere organizacin y forma, un cuerpo de costumbres y tradiciones,
un liderazgo. establecido, tma divisin del trabao perdurable, reglas sociales Y
valores sociales, en resumen, una cultura, una organizacin social y un nuevo
esquema de vida". Ibdem, p. 199. Neil J .. Smelser, si bien modifica algunas de
las ideas de Blumer, coincide con la distincin descripta antes: "El comportamiento colectivo.:. no es un comportamiento institucionalizado. Segn el grado
hasta el cual se institucionaliza, pierde su carcter distintivo". Theory of Collective Behavior (Nueva Y5>rk, The F;ee Press, 1963), p. 8. Es interesante a~yertir
que Smelser, en su capitulo sobre "The Hostil Ourbmst", no hace menc10n de
li
318. ~Teoras
microcsmicas de conflicto violento
l hiptesis de la frustracin-agresin en sus esfuerzos por explicar la agresin
en. la sociedad. Ibdem, pp. 222-269.
:
69 John Dollard y. otros: op. cit., pp. 55-76. E. F. M: Durbin y John Bowlby
planteaban que el conflicto que surga dentro .del nio del miedo al castigo es
1.ma importante fuente de agresividad en el adulto, porque .la agresin puede
ser controlada pero no destmida. "El nio, en lugar de golpear a su padre al
que teme, golpea a 1.m nio ms pequeo al que no le teme. La agresin disfrazada ha convertido al nio en 1.m pendenciero. . . Y de la misma forma, los
revolucionarios que odian el gobierno ordenado, los nacionalistas que odian las
polticas exteriores,. los individuos que odian a los banqueros, los judos o sus
opositores polticos, pueden exhibir caractersticas que han sido .configuradas
por la supresin de Ja: agresin simple en su educacin infantil." Personal
Aggressiveness and War (Nueva York, Columbia University Press, 1939), fragmentos citados en J. K. Zawodny, comp.: op. cit., p. 97.
70 Martn Gold: "Suicide, Homicide and the Socialization of Aggression", en
Bartlett H. Stoodley, comp.: Society and Self: A Reader in Social Psychology
(Nueva York, The Free Press, 1962), pp. 281-282.
.
n Robert R. Sears, Eleanor Maccoby y Harry Levin: "The Socialization of
Aggression", en Eleanor E. Maccoby, Theodore N. Newcomb y Eugene L. Hartley,
comp.: Reading in Social Psychology (Nueva York, Holt, Rinehart y Winston,
1958), pp. 350-352.
.
72 Elton B. McNeil: "Psychology and Aggression", p. 212. Albert Bandura
seala que el te;mor al castigo produce un efecto inhibitorio o disuasorio y pro~luce el desplazamiento de la agresin de blancos similares a otros diferentes.
Aggression, pp. 34-35.
.
73 Ibdem, p. 213; Ross Stagner: op. cit., pp. 55-56.
.
74 Ibdem, p. 54 y Ralph K. White: "Images in the Context of International
Conflict" en Herbert C. Kelman, comp,: op. cit., especialmente pp. 267-268.
75 Frieda L. Bornston y J. C. Coleman: "The Relationship Between Certain

Parents' Attitudes Toward Child Rearing and the Direction of Aggression of Their
Young Adult Offspring", Journal of Clinical Psychology, XII (1956), pp. 41-44.
76 Albert Bandura: op. cit., p. 170.
77 Leonard Berlowitz: op. cit., pp. 139, 149 y 193-264; cf. tambin su "Concept of Aggressive Drive", en Leonard Berkowitz, comp.: Advances in Experimental Social Psychology (Nueva York, Academic Press, 1965), .vol. Il, p. 312.
;
78 Albert Bandura: op. cit., pp. 29-30.
,
79 Ibdem, pp. 32-36, 44. Segn Jerome D. Frank, los nios pueden aprender
la agresin como resultado del castigo (sea que se les inflija dolor, sea que se
les retire el afecto) o imitando el comportamiento agresivo de sus padres u
otros, y por la exposicin a la violencia de los medios masivos de com1.micacin.
Sanity and Survival, pp. 68-74. Para una bibliografa de la amplia investigacin
experimental de Bandura y sus colegas sobre la imitacin de modelos agresivos,
ver Bandura: op. cit., pp. 327-329.
80 Para 1.ma descripcin y un anlisis fascinante de cmo los soldados en
batalla enfrentan la perspectiva de 1.ma muerte inminente, ver J. Glenn Gray:
The Warriors: Reflections on Men in Battle (Nueva York, Harper, 1967), esp.
pp. 100-121 y John Keegan: The Face of Battle (Nueva York, Penguin,'1983).
81 Donald A. Wells: The War Myth (Nueva York, Pegasus, 1967), pp. 174-175.
Dos pginas ms adelante, Wells sugiere primero que "la guerra no es tan
natural o tan hondamente basada en la naturaleza humana como se nos ha
llevado a creer", pero luego llega a lo que parece ser una conclusin opuesta:
~'La vacuidad de las razones que los hombres esgrimen sobre la guerra, sugiere
que la guerra realmente no descansa en ningn motivo racional .... Despus de
todo, si a la gente no le gustara luchar, no hay buenas razones por las cuales
debieran hacerlo". Ibdem, pp. 176-177.
.
82 Albert Bandura: op. cit., p. 99.
.
,
83 Raymond Aron ha sealado que, en la medida en que. la moderna tecno1oga de la guerra moderna se ha vuelto ms aterradora, las sociedades industrialmente avanzadas han buscado, articulando declaraciones de metas de guerra
todava ms grandio.sas, inspirar a sus ciudadanos para que. soporten las
319'
penurias y los sacrificios de la g1ierra. The Century of Total War (Boston~

Beacon, 1955), p. 26.
84 John H. Faris: "The Impact of Basic Combat Training", en Nancy Goldman y David R. Segal, comps.: The Social Psychology of Military Service (Beverly
Hills, California, Sage, 1976), pp. 14-15.
85 Francis A. Beer: op. cit., p. 128 y su documentacin de pgina 339.
86 Haclley Cantril: The Human Dimension: Experiences in Policy Research
(New Bruns;vick, N.J., Rutgers University Press, 1967), pp. 16, 156 y citado en
pp. 127-128. Ver tambin Hadley Cantril, comp.: Tensions That Cause Wars
(Urbana, University of Illinois .Press, 1950, p. 7; Hadley Cantril y William Buchanan: How Nations See Each Other (Urbana, University of Illinois Press, 1953).
.
87 Harold D. Lasswell: World Politics and Personality lnsecurity (Nueva
York, McGraw-Hill, 1935), pp. 3, 207~y 237. Para los resultados de un estudio
de los ministros de Relaciones Exteriores como un pequeo segmento pero importante estratgicamente de la lite mundial, formada por personas que exhiben
un conjunto de similitudes en cuanto a sus antecedentes, que comparten algunos valores respecto del orden mundial y la conduccin diplomtica profesional
y que interactan entre s lo suficiente como para desarrollar ciertas amistades
como base para la cohesin de la elite, ver George . Modelski: "The World's
Foreign Ministers: A Political Elite", Journal of. Conflict Resolution, XIV (junio
de 1970), pp. 135-175. Ver tambin William .T. R. Fox: "Harold D. Lasswell and
the Study of World Politics", en Arnold A. Rogow, comp.: Politics, Personality
and Social Science in the Twentieth Century (Chicago, University of Chicago
Press, 1969), pp. 376-377... :,
1. .
88 Herbert C. Kelman en Kelman, comp.: op. cit., p. 24.

89 Kenneth E. Boulding, "National Images and International Systems",
Journal of Conflict Resolution, III (junio de 1959), pp. 120-131. Esta y las ante
riores citas estn en las pginas 121~122i Ver tambin sri libro: The Image:
Knowledge in Life and Society (Ann Arbor, University of Michigan Press, 1956);
Ole R. Holsti: "The Believe System and"National Images", Journal of lnternational Atfairs, 21 (1967); y Roben Jervis: The Logic of lmages in lnternationat
Relations (Princeton, Princeton University Press, 1970).
90 Arthur Gladstone: "The Conception o:ll the Enemy", Journal of Conflict
Resolution, III (junio de 1959), p. 132.
91 Ross Stagner: op. cit., p. 46~ ::" ' 1 .
.
92 "The Mirror Image in Soviet-American Relations: A Social Psychologists's:
Report",. Journal of Conflict Resolution; XI (septiembre de 1967), y Robert
Jervis: The Logic of Images inlnternationalRelations (Princeton, Princeton Uni~
versity Press, 1970).
93 Ralph K. White: op. cit., p. 240.
94 "Allowing for Soviet Perceptins"; en Roger Fisher, comp.: lnternational
Confli'ct andBehavioral Science, The Craigville'Papers (Nueva York, Basic Books~
1964), p. 172.
'
'.
.
95 Ver, por ejemplo, la discusin de "Graduated and Reciprocated Initiative
in Tension-Reduction" (GRIT) en Charles E. Osgood: An Alternative to War orSurrender (Urbana, University of 'Illinois Press, 1962), y su "Questioning Sorne
Unquestioned Assumptions about National Defense", Journal of Arms Control,
I (enero de 1963), pp. 2-13. Cf. tambin Arthur I. Waskow: The Limits of Defense
(Garden City, N.Y., Doubleday, 1962), cap. IV.
96 Elton B. McNeil: "The Nature of Aggression", p. 35.
97 Konrad Lorenz: op. cit., pp. 271-272..
98 D. O. Hebb y W. R. Th?mpson: op. cit., p~ 53.

99 Jerorrie D. Frank: op. c1t., pp.175, 97-88.
100 Konrad Lorenz: op. cit., p. 272; Jerome D. Frank: op. cit., pp. 88, 241.
101 Wilson Care;v, McWilliams: "The Political Olympics", Worldview (juli?"
de 1984). Ver tamb1en Harry Edwards: .The Sociology of Sport (Homewood,
Illinois, Dorsey Press, 1973).
.
102 Ver Partan Keese: "Violence in Sports: What it Could Mean", The New
York Times (26 de enero de 1975); Lowell Miller: "World Cup-Or World War?",.
Magazine Section, The New York Times (21 de mayo de 1978).
.320
1
t
l
103 Para tma. futeresante discusin de las consecuencias de las competiciones atlticas internacionales para el reconocimiento diplomtico, la protesta
_poltica, la propaganda y el prestigio del Estado, tanto como .la cooperacin
interestatal y el conflicto, ver Andrew Strenk: 'The Thrill of Victory and the
Agony of Defeat: Sport and International Politics", Orbis, 22 (verano de 1978),
.
..
~pp. 453-469.
104 Elbert Russell: "Human -Aggression", ponencia presentada en la Escuela
de Verano del'Instituto. Canadiense de Investigacin sobre la Paz, Grindstone

Island; Ontario, 18 de julio de 1973;. James W. Prescott: "Body Pleasure and
the Origins of Violence", The Bulletin of the Atomic Scientists, XXXI (noviem
.
bre de 1975), pp. 10-20.
105 Ibdem, Jerome D. Frank: op. cit., pp. 68-69,:283. Bandura, sin embargo,
:
si bien coincide en que el castigo puede tener consecuencias desfavorables si es
excesivo, mal dosificado, errtico o administrado en actitud. de venganza sin dar
tma orientacin constructiva, sin embargo. aduce que el castigo puede, en ciertas condiciones, modificar eficazmente el comportamient o indeseable Op. cit.,
:
.
' .
.
. '
pp. 289, 304-308.
106 Ver Leonard Berkowitz: "The Case for Bottling Up Rage'~, Psychology
:
.
.
Toclay (julio de 1973), pp. 24, 31. .
107 Jerome D. Frank: op. cit.~ pp. 72-74, 283-284;'Bandura: op; cit., pp. 266-286.
Bandura refuta a' quienes niegan: que, dado que el comportamiento. htiniano
, est determinado pbr:mltiples factores, sea injusto culpara:los medios masivos
de comunicacin y qulil los modelos agresivos afectem liicamente a .la gente
que ya est perturbada o predispuesta a la agresin. S:Stin que,. a la luz de
la copiosa evidenci experimental: recopilada del aprendizaje. por, observacin,
rro puede justificarse el prolongado equvoco respecto del impacto configitrador
de agresin que . tine la televisin ta:rito. en :riios como' en a,dultos.~ Ibdem,
:pp. 266-271;;ver tambin "Toy .Guns: Do They Fan Aggression?"; The New York
;rimes (16 de jumo de 1988); Los psiclogos, segn se. inform~ discutieron si
los revlveres de. juguete alentaban' el comportamient o violento entre los 'jvenes o los familiarizaban con los horrores y las muertes de la .glierr. Algunos
funcionarios gubernamentale s les han : echado '1a culpa , los revlveres. de juguete por -las muert~s concretas cuando los oficiales de polica 1 los confundan
. e.: . ..... '"! : , ; , ' .r . .
con armas reales.
1os Ver, por ejemplo, Jerome D. Frank: op; cit.; pp; 238-245; IthieL DeSola
Pool: "Effects of Cross-Nationa1 Contact o:ri Ntional and Interna:tional: Images",
en Herbert: C. Kelman, coomp.: op-; cit.~ pp. 106-129; J; .watson. y R. .Lippitt:
"Cross-Cultural Experience as a Source of Attitude.Change~'; Journalof Conflict
. ,. : ,: ., -.-:
.Resolution, 2 (marzo de 1958).
109 Kenneth N. Waltz: Man, the State acl war, p. 48. -:, : _-, r"
110 Gordon W. Allport: The Nature of Prejucltce (Reading, Mass., Addison'
y[esley; 1954); y Otto Klineberg: The Human Dim~msio'n in Internatiorial Relations
. ..
(Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1964).
m Else Frenkel-Brunswik: "Intolerahce f A.lilbiguity as an Emotional and
Ferceptual Personality Variable", Journal of Personality, XVIII (septiembre d
1949), pp. 108-143, y "Social Tensions and the, Inhibition of Thought",. Social
:>roblems, II (octubre de. 1954), pp. 75-81.

112 T. W. Adorno, Else Frenkel-Bnmsw ik, Daniel J. Levinson y R. N. Sanford:
The Authoritarian Personality (Nueva York, Harper & Row, 1950). Para crticas
de la hiptesis, cf. Richard Christie y Marie Jahoda, comps.: Studies in the
.Scope ancl Methocls of "The Authoritarian Personality" (Glencoe, Illinois, Free

. .
. : .
'Press, 1954).
113 S. Griedlander y R. Cohen: "The Personality Correlates of. Belligerence
-;in International Conflict", Comparative Politics, 7 (enero de 1975).114 Michael P. Sullivan: International Relations: Theories ancl Eviclence
,
.(Englewood Cliffs,. N.J.; Prentice-Hall, 1976), pp. 26-40. Ver tambin Alexander
(enero de
L. George: "Assesing Presidential Character", W orlcl ' Politics, XXVI
. .
. '
'
' '.
.
1974).
115 Erich Fromm: Escape: from Freeclom (Nueva York, Holt; Rinehart and
.
i
Wmston, 1941), pp. 21, 22, 141-142 y 164-168.
Teoras microcsmicas ele conflicto violento .... 321

116 Leon Festinger: A Theory of Cognitive Dissonance (Stanford, Stanford
University Press, 957), y Conflict, Decision and Dissonance (Stanford, Stanford University Press, 1964).
11
7 Judson S. Brown: "Principies of Intrapersonal Conflict", Journal of
Conflict Resolution, I (junio de 1957), pp. 137-138. Para una perspectiva diferente de cmo los factores psicolgicos que afectan los antecedentes personales
de tm lder poltico pueden incidir en su decisin de "hacerse revolucionario",
ver E. Vctor Wolfenstein: Violence or Non Violence: A Psychoanalytic Exploration of the Choice of Means in Social Change, Monograph Series, Center for
International Studies (Princeton, 1965).
11
8 Ver Philip Green: Deadly Logic: The Theory of Nuclear Deterrence
{Nueva York, Schocken, 1968).
119 Jerome D. Frallk: op. cit., pp. 26-33.
120
Ver H. H. Gerth y C. Wright Milis, trad. y comp.: From Max Weber:
Essays in Sociology (Nueva York, Oxford University Press, 1946), pp. 196-203.
121 Peter Corning: op. cit., pp. 345-349.
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Captulo 8
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TEORAS MACROCSlVIICAS
DEL CONFLICTO ..VIOLENTO:
REVOLU CiN y GUERRA
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Ahora -nos volvemos a aquellos que teorizan acerca de la guerra en el

macronivel, el nivel de las sociedades, las naciones-estado y otros grandes
conglomerados. Aquexaminam os las reflexiones sobre la violencia estructural-social a gran escala que pueden obtenerse del trabajo de antrop
lagos, socilogos, especialistas en ciencia poltica y especialistas en relaciones internacionales. Mientras que ls microanalistas miran dentro del
miembro individual de la especie en busca de. impulsos inconscientes agresivos y tienden a ser en cierta forma escpticos respecto de los motivos
conslentemen te articulados del conflicto social e internacional, los macro~
anaHstas en general toman con seriedad las declaraciones de motivos cons\'
dentes y verbales, as como de motivos para que la gente recurra a la
" violencia dentro y entre las sociedades. Consideran tales declaraciones particularmente importantes para explicar por qu los conflictos especficos
estallan entre partidos especficos en momentos especficos. Le adscriben
t. una cierta validez al dicho de Tuccides.: "Si quieres saber por' qu la gente
~'
est librando una guerra, pregntale y te dir".
!'
Los especialistas en ciencias sociales, en especial la mayora de los soci:t_. . .
J.ogos y los antroplogos, que adopt~ un enfoque macro de los fenmenos
. humanos, tienden a considerar el conflicto como un elemento concomitante
\ normal de la existencia grupal, no como la condicin perturbadora, disfun. cional o aun patolgica que la mayora de los psiclogos consideran que es.
~- Aquellos socilogos que siguen a Talcott Parsons al subrayar el ajuste social, la "orientacin hacia el valor comn" y el mantenimiento del sistema
.: son una excepcin. Ms interesados en el orden social que en el cambio
f' ~acial, en la esttica social que en I dinmica, los parsonianos consideran
/ el conflicto una enfermedad con consecuencias perturbadoras y disfunciol].ales. Sin embargo, la mayora de los socilogos europeos desde Karl Marx
a Georg Simmel y Ralf Daht;endorf, y la mayora de los socilogos norteamericanos de la era preparsoniana (es decir, Robert E. Park, John W. Burgess,
William Graham Sumner, Charles H. Colley, E. A. Ross y Albion W. Small)
y algunos de las ltimas dcadas (es decir, Jesse Bernard y Lewis A. Coser)
han considerado el conflicto como algo que sirve a fines sociales positivos.1
Aun el conflicto violento a veces se ve como un medio til de resolver
disputas dentro de una sociedad y entre sociedades. Los especialistas en
ciencia poltica, los economistas y los tericos de los juegos, junto con la
mayora de los lderes polticos racionales, generalmente prefieren evaluar
los conflictos especficos sobre la base el~ resultados probables o concretos,
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323
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324
Revolucin y guerra "" 325
Revolucin y guerra
es decir, pesando las ventajas del conflicto en trminos de valores en juego

versus los riesgos y costos del conflicto.
Para los tericos del "conflicto-como-algo-funcional", el conflicto no slo

integra sino que ayuda a establecer la identidad del grupo, clarifica las
fronteras del grupo y contribuye a la cohesin del grupo. Casi todo soci
logo y antroplogo postula cierto grado de hostilidad "dentro-del-grupo"
para los "fuera-del-grupo". Cuando hay muchos grupos externos, el especialista en ciencia poltica: puede arrojar luz sobre la pregunta de por qu
uno en especial puede ser elegido en un momento particular como blanco
de hostilidad. Los historiadores del nacionalismo a menudo describen la
importancia de la bete noire. en el per'odo formativo de la conciencia de
una l)acin. El ejemplo primordial en la historia de Estados Unidos es el
papel desempeado por, Gran Bretaa .en el temprano perodo ,formativo~
del sentimiento nacional. Ms all de este bien cnoddo fenmeno, algunos.
tericos sociales plantean que aun dentro de los 'grupos, la, discordia y la
oposicin ayudan a mantener unidos: a los grpos sumiriistr~mdo aliv~o in-'
terno y haciendo soportable'lo'insoportable.z As, muchos 'pensadores de
los tiempos modernos aceptan'el conflicto como'"la categora explicativa.
central para 'el anlisis. del cambio.' social o el avance" .3 . .
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Muchos tericos sociales desde Maquiavelo han dado por, sentado que ex1ste
tma relacin significativa entre.. el conflicto: dentro' de las sOciedade~ y el
conflicto entre las soci~dades; Esto da .origen a: una de' las, hiptesis ms
perdurbs de la. tora del onflicto social, La relaCin puede formularse
de dos fornias: 1) el. conflicto interno vara 'en relaCin inversa al conflicto._xtern,o y. 2) la cohesin iriterna :establece' una correlacin ,positiva
con el comprOmiso en )as. guerr,as. extranjeras. Los gober31antes polticos
de"t'o'das.las eras;"enfrntados cori CreCientes 'prOblemas y tuirmhs en su'
pas; aparentemente. sehan sentido tentados de provocar aventuras militares extranjeras como una tctica de distraccin. .. , '' '
William Graham Sumner plante lf1. teora de. que los grupos buscan
unidad interna para tener fuerza en el enfrentamiento. con los enemigos
externos, qu~ los sentimientos de paz y cooperacin dentro del grupo son
complementario.s .de los .sentimientos de hostilidad .hacia los grupos externos y que las sociedades que han experimentado. guerras frecuentes y fero.ces han desarrollado gobiernos y sistemas legales y que. todo el. sistema
social se ha :vuelto ms integrado.4 Tambin William James vea a la guerra
como. "la sangrienta nodriza que preparaba a las sociedades para ser cohe''
sivas" en. la Aptig<:dad.s
. La incertidumbre acerc'a del hecho de detentar el poder entre las elites
gobernanres 1.segn Richard Rosecrance, puedehacer ms probable la guerra
al ll~var a personalidade~ militares y polticas. agresivas .a primer plano.6
Clyde Kluckhohn escribe~ "Si la agresin intragrupal de una nacin se
vuelve tan grave que hay peligro de perturbacin, la guerra, al desplazar
la agresin contra otro grupo, es una respuesta ajustada desde el punto
de vista de mantener la cohesin ndonal" .7 Los estudiosos de las tribus
primitivas han advertido que donde la guerra una vez les sirvi a tales
grupos como "institucin de vlvula de seguridad" y la agresividad intrasocial se expuls al dirigir una hostilidad considerable contra el mundo
exterior suficiente para promover la integracin de la sociedad, la modernizacin y la paz han llegado a la ruptura de la comunidad.8 Simmel sealaba la reciprocidad entre la centralizacin sociopoltica y el impulso agresivo hacia la guerra. Segn Simmel: "La guerra con el exterior a veces
es la ltima oportunidad, para un Estado cargado de antagonismos internos, de superar dichos antagonismos, los cuales, si no, estallaran inde., ,
,
finidamente".9
Geoffrey Blainey, por el contrario, rechaza lo que llama la "teora del
chivo emisario" de la guerra, a pesar de su indudable "resplandor tmiversal'' a ojos de los especialistas en ciencia poltica, los historiadores y los
antroplogos. Si bien admite que ms de la mitad de todas las guerras
internacionales desde 1823 a 1937 por l estudiadas fueron inmediatamente
precedidas por graves perturbaciones en una de las naciones en pugna,
l]egaba a la conclusin de que los tericos del chivo emisario confan eil
presupuestos dudosos, por ejemplo, que la culpa de las guerras se le puede
atribuir a un solo lado, que las naciones divididas por graves luchas es
ms p:r:oba'J:?le que empiecen la guerra y que toda perturbacin mnima
plantea una amenaza de desintegracin en ausencia de una guerra. Si los
tericos der chivo emisario leyeran las pruebas de la historia poltica con
ms cuidado, observaba, dejaran de desestimar dos hechos importantes:
1) la nain con problemas pu'ede suprimir ms fcilmente el descontento
interno si no se involucra en una guerra internacional; y 2) tm enemigo
externo, al ver perturbaciones en un pas como signo de debilidad, es ms
probable que intente explotar la situacin iniciando la guerra.lO
' La evidencia emprica de la .relacin recproca entre conflicto interno
y externo no es tan concluyente como algunos defensores de la teora afirman. Es plausible sugerir que ls lderes pltios enfrentados con problemas internos a menudo se han visto tentados a ser conciliatorios hacia
los oponentes extranjeros, a fin de consagrarles ms tiempo y energa a los
problemas internos. Desde mediados de los aos sesenta, los esfuerzos por
demostrar positiva o negativamente la correlacin aplicando mtodos cuantitativos, ha llevado a resultdos ambiguos y controvertidos. Rudolph J.
Rummelllegaba a la conclusin de que el comportamiento ante el conflicto
externo por lo general no est vinculado con el comportamiento ante el
conflicto futerno. 11 En una ulterior rplica al estudio de Rummel, Raymond
Tanter igualmente encontraba escasa relacin positiva entre el comportamiento ante el conflicto externo e interno.l2 Ms adelant am, en un estudio
de la escena interna norteamericana durante la Guerra de Vietnam, Tanter
sugiri una correlacin positiva entre una guerra exterior que sigue si~
xito evidente y la incidencia de los tumultos internos.l3
No interpretamos que la teora tradicional signifique ya que el conflicto externo siempre se incline por una mayor cohesin social,. ya que. :n
caso de uria prolngada ausencia de conflicto externo, la desmtegrac::wn
interna seprduce necesariamente. Sin embargo los especialistas en ciencias sociales se han sentido intrigados por la aparicin al menos d~ pruebas
anecdticas que parecen convalidar la conexin. Se ha convertido en la
326' ....,. Revolucin:y gerra
aciititd comn de1 los autores que escriben. sobre re!ciones internacionale s
durarite las dos ltimos dcadas, tomar nota . de na .correlacin entre
peridicos deshielos en las relaciones.sovitico-norteamericanas y un afloja
miento de sus rspectivas alianzas.14 Tambin se puede mencionar el caso
de BTgica. Dur~mt ms de un. siglo, desde 1830 a fines de la dcada de
1940, un' decreciente 'temor a Francia y un creciente temor a Alemania
sirvi para Unir a los valones y los flamencos y contribuy al sentimiento
nacional belga, pero la unificacin posterior a la Segunda Guerra Mundial
de Europa Occidental' anul la amenaza alemana y llevp a una creciente
tensin entre los dos gmpos lingsticos de Blgica.
r' r Las cointinidades bien integradas, por cierto, se mantienen por algo ms
que 'el puro miedo, la hostilidad y el conflicto externo. Las creencias y los;
valores compartidos, tanto como la expectativa de beneficios mutuos del
hecho de vivir 'juntos como comunidad, pueden ser factores integradores.
importantes. Lo que la teora afirma es que el conflicto externo puede ser
un factor integrador importante, pero no el nico. Puede ser especialmente
significativo cuando otros factores estn empezando a debilitarse. Pero si
el proceso de consenso-desintegracin interno ha ido demasiado lejos, el
compromiso en un conflicto exterior, en lugar de revertir dicho proceso,
de hecho puede acelerarlo. Parece probable que cualquier esfuerzo por
correlacionar estadsticamen te el comportamien to ante el conflicto interno
y exteriw sea poco concluyente si ignora preguntas tan cmciales como el
grado de consenso que existe respecto de los valores del sistema .poltico
y las creencias sociales acerca de lo que est en juego en el conflicto. Las
elites gobernantes no siempre pueden estar seguras de qu efecto tendr
su decisin de asumir un guerra exterior, y si una guerra no exitosa puede
llevar a su derrocamiento .
( En' la Segunda Guerra Mundial, cuando el pueblo norteamerican o era
casi unnime: en el apoyo a la guerra contra las atrocidades y la tirana
nazi y la supuesta brutalidad y traicin japonesa, la prensa les dio poca,
si es que le dio alguna, cobertura a aquellos que criticaban o resistan.
En: agudo contraste, la Guerra de Vietnam encontr al pueblo norteamericano dividido acerca de la naturaleza del conflicto (es decir, si era una
guerra "internacional " o "civil"), el motivo del compromiso de Estados
Unidos (si' era llevar adelante un compromiso impuesto por un tratado,
eontener el comunismo sovitico y/o chino, preservar la independencia
nacional vietnamita, promover el gobierno democrtiCo, establecer un equilibrio de poder en Asia o alguno o todos o ninguno de estos objetivos), y
el grado en el cual los acontecimientos del sudeste asitico podan traicionar gravemente el inters nacional norteamerican o. Por motivos polticos
vinculados con el control de armamentos y la "dtente", y tambin debido
a :}as dificultades que enfrentan las fuerzas armadas de una democracia
industrialment e avnzada para combatir la insurgencia, el gobierno de Estados Unidos 1 en lugar de librar la guerra al estilo del todo o nada de la
Segunda Guerra Mtmdial, ya impuso o acept lmites a la conduccin de
sus propias operaciones militares. El papel desempeado por los intelectuales; los estudiantes, los. grupos organizados de oposicin; los medios de
comunicaCin social y muchos polticos abri una brecha entr el gobierno y segmentos sustanciales del pblico, que estaba cada vez ms con-
Revolucin y guerra
..
327
fuso y frustrado por un esfuerzo blico que era costoso y sin embargo
pareca sin motivo y ftil. La Guerra de Vietnam suministr tm buen ejemplo de una afirmacin hecha por Jacek Kugler y William Domke: que la
forma de gobierno (es decir, democracia versus totalitarismo) no determina
la capacidad poltica de las naciones para movilizar sus recursos sociales
bajo las tensiones de la guerra; las naciones pobres a menudo son ms
capaces de expandir dicha capacidad que las ricas.15 La relacin entre los
conflictos internos y externos puede evaluarse slo dentro de un contexto
poltico total que vara en gran medida de un caso al otro. Si bien los
estudios empricos en esta rea hasta ahora han dejado mucho que desear,
parecera que la teora de un vnculo inverso entre conflicto intrasocial y
extrasocial necesita un mayor refinamiento y una investigacin ms diferenciada por parte de los estdiosos de las relaciones internacionales.
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Lecciones de los primitivos ~trtddfJJh nh

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La experiencia de las sociedades primitivas no tiene importancia directa

para entender las relaciones internacionale s contempornea s. Las civiliza..
dones tecnolgicamente avanzadas modernas no son descendientes lineales
de' las' culturas primitivas: Desde la era del descubrimient o :f.1s explora.:
dones hace. cuatro siglos,Jos .filsofos y. los tericos sociales occidentales
han estado fascinados por las, formas .primitivas de OrganiZacin y vida social y han buscado obtener.de ellas.reflexiones sobre los problemasde. la:
civiliz"acin, incluida la guerra.:Eh las pocas tempranas, cuando haba! mu
chos casos de soci~dades no afectadas porel contacto' con. Occidente, prc-:
ticamente no haba observadores entrenados cie1;1tficamente y se sacaban
mchas conclusiones superficiales o errneas .. (Hobbes; Locke y. Rousseau,
pr ejemplo, aparentemente pensaban que los indios de Amrica del Norte
vivan en un ''estado de .naturaleza~' sin gobierno.) En el siglo :XIX, .en la
medida en: qu se,desarroll la 'ciencia de la antropologa .cultural; .la "pu~
reza'? o autenticidad de la mayor parte de las culturas primitivas: se haba
diluido a raz de la importacin de creencias religiosas y sociales occidentales, as como de ideas y prcticas: Debe tenerse sumo cuidado, en consecuencia, en la interpretacin de las. instituciones y costumbres primitivas.:
Dado que las sociedades primitivas son relativamente poco confplicadas y
representan ejemplos fciles de ver de grupos sociales autocontenidos,
a mnudo en interaccin con'otros grupos comparables, es til.estridiarlas a fin de extraer todo tipo de lecciones generales respecto de la estruc
tura social, e} comportamien to. y la interaccin, pero no para sacar leccio
nes' especfica!'..
.: , ' '', ,;
1.
,
.:N. Los. antroplogos no han: logrado ningn consenso mayor entre ellos
que el que han obtenido . ls especialistas , en cualquiera de las dems
ciencias sociales. Pero despus de estudiar muchas sociedades especficas,
se sienten 'impresionados por la variedad de lo qe ven. Eluden esforzarse
para lograr una generalizacinnica; pr ejemplo, qe los primitivos son
bsicamente belicosos o que sn. bsicamente pacficos. Algunos primitivos
son ~xtremadainente belige'rantes y sierripre buscan pelea; otros son' casi
exclusivamente .paeficos .. Clyde Klckhhn .escribe:
'
328
~ Revolucin
Revolucin y guerra ~ 329
y guerra
La guerra ofensiva organizada era desconocida entre los aborgenes de

Australia. Ciertas reas del Nuevo Mundo parecen haber estado completamente libres de la guerra en el perodo preeuropeo. . . Lo que es
totalmente cierto en la actualidad es que los diferentes tipos de orden
social implican diversos grados de propensin a la guerra. El continuum se extiende desde grupos como los indios Pueblo, que durante
muchos siglos casi nunca se han comprometido en una guerra ofensiva, hasta grupos como algunos indios Llanura, que hacen de la lucha
su virtud ms alta.t6
Donde la palabra que corresponde a guerra como una forma de agresin socialmente organizada o lucha no es siquiera parte de un lenguaje
primitivo -por ejemplo, el de los esquimales y los isleos de Andamandebemos dudar en atribuirle esto al "carcter pacfico por naturaleza" del
pueblo, en especial dado que no estn en contacto prximo con sociedades
bien definidas. Para las sociedades tecnolgicame nte subdesarrollad as, la
guerra, al igual que el crimen violento, por lo general est en funcin
de la proximidad fsica. Antes de la era del avin y del misil, slo los
pases martimos tenan la capacidad de montar una ofensiva guerrera a
la distancia.17 De hecho, atm en las ltimas dcadas, la mayora de las
guerras internacionale s han sido libradas entre aquellas comunidades que
por lo general tienen las ocasiones ms frecuentes y quizs los motivos
ms fuertes para luchar: los estados territorialmen te adyacentes.
Parecera que la experiencia de las sociedades ms primitivas es similar
a la de muchos estados civilizados modernos: conocen perodos alternativos de guerra y paz, excepto que las guerras primitivas (o incursiones de
ataque) son ms frecuentes y de ms breve duracin. Casi todas las sociedades primitivas buscan minimizar la violencia interna desarrollando sistemas de ley calculados para impedir que la aplicacin de la lex talionis,
que permite la represalia vengativa por vctimas individuales del crimen
se vaya de control.ls Pero la mayora de estas sociedades estn dispuestas
de tiempo en tiempo a recurrir a un comportamien to externo violento con
fines que consideran importantes. Andrew P. Vayda ha sealado que la
guerra entre los primitivos sirve como variable de regulacin para el logro
de varias funciones diferentes.
l. Para cambiar las desigualdades en la posesin de ciertos bienes
econmicos y recursos o el acceso a ellos (tierra, camellos, caballos,
agua, cotos de caza, etc.) a travs de la redistribucin.
2. Regular variables demogrficas tales como el tamao de la poblacin, las relaciones de sexos y la distribucin de edad: (como consecuencia de las bajas de la guerra), obteniendo nuevas fuentes de
alimentos y tomando mujeres y otros cautivos.
3. Regular las relaciones con otros grupos (es decir, para disuadir
ciertos tipos de comportamien tos indeseables en el futuro, vengando
y castigando ofensas o males cometidos).
4. Regular variables psicolgicas (ansiedad, tensin y hostilidad) que
19
son adversas para la cohesin del grupo, dirigindolas hacia afuera.
Algunos antroplogos subrayan variables explicativas singulares, tales como

el deseo de vengar insultos 20 o la determinacin a proteger la reputacin
tribal contra acusaciones de debilidad y cobarda que pueden invitar al
ataque.21
Los esquemas analticos ele Vaycla sintetizan variables psicolgicas, demogrficas, econmicas y sociales, en las cuales la regulacin ele cada una
depende ele la regulacin ele otra. Impiden insistir en que sus hiptesis
acerca de la guerra primitiva pudieran aplicarse a la guerra entre estados
civilizados. Ms an, admite que se necesitan elatos ms amplios para convalidar las hiptesis y que algunos de los elatos necesarios son difciles
ele obtener.22
Finalmente, vale la pena advertir que las sociedades primitivas no se
comprometen en el conflicto a raz ele modelos diferentes ele organizacin
socioeconmica (es decir, sistemas ele propiedad privada o comunitaria),
probablemente porque tales sociedades no desarrollan elaboradas "estructuras ele sentimiento" o ideologas sobre tales cosas. En algunos casos, la
ferocidad del conflicto entre primitivos vecinos se ve atenuada por creencias religiosas comtmes y por la endogamia (la prctica de buscar esposas
de otras tribus, estableciendo as lazos de sangre), imponiendo ciertos
lmites a la guerra, llevando a cabo tratados de paz e intercambio de rehenes y, de tanto en tanto, inc~usive sustituyendo por la "guerra fra" (el
intercambio de eptetos e: insultos) el combate fsico. Pero Vayda concede
que lazos intercomunita rios. tales . como los matrimonios entre .tribus, el
,comercio y las creencias en una de~cendencia comn no constituyen una
garanta contra el estallido de hostilidac1es.23
Otras reflexiones de los tericos de ia sociedad

Los antroplogos y los socilogos han formulado muchas hiptesis y teoras
parciales vinculadas con el conflicto social. No es posible examinarlas
todas. ta mayora de estas hiptesis y teoras han sido sugeridas slo al
pasar, sin siquiera haber sido sometidas a ningn completo y sistemtico
desarrollo o comprobacin rigurosa. Todo lo que podemos hacer aqu es
presentar en forma sumaria una muestra de las hiptesis y teoras ms
conocidas, algunas de las cuales son expedientes usuales de tantos escritores que no pueden atriburseles correctamente a ninguno.
1. La lucha organizada y colectiva es diferente de los actos de violencia
individual, espordicos y espontneos. Estos ltimos son antecedentes del
homicidio y el desorden civil, pero no de la guerra.24 Para los antroplogos
y los socilogos, el conflicto en gran escala y la guerra surgen ms de las
estructuras sociales y las condiciones que de las urgencias biolgicas o
los estados psicolgicos. La guerra, dijo Margaret Mead, es una invencin
cultural, no una necesidad biolgica.25 William Graham Sumner adujo que
la guerra se origina de una lucha entre grupos, no individuos.26 Bronisla-y
Malinowski sostena que la guerra no es primal o biolgicament e determl
nada y hace su aparicin tardamente en la evolucin humana. "Los se;res
humanos nunca luchan en gran escala bajo la influencia directa de un nn
l330 '"-' Revolucin y guerra
pulso agresivo",. dec_lar ~alinowski,27 ~eparando _as la conexin entre la

belicosidad psicolgica y la lucha culturalmente determinada. La mayora
de los c~sos de accin violenta se ve.ri cmo el resultado de imperativos
puramente convencionales, tradicionales e ideolgicos. Malinowski afirm
a~m: "J:odos ~os tipos .de lucha son respuestas cult:urales complejas debidas
no ya a algn .dictado directo de un impulso, sino a formas colectivas de
s~ntimiento y valor".28 David Bidney ha criticado a Malinowski por adherir
d~ forma demasiado rgida a la idea de. que la, gu~rra no jugaba ningn
papel signifit;ativo de' los estadios tempranos del desarrollo humano. Para
-Bi~ney, la guerra puede ser un agente de cambio cultural y puede producir
:alteraciones significativas en la estructura social.29
2. La discusin del conflicto internacional en abstracto carece de efi"
'cacia. Los especialistas en ciencias sociales, no deberan analizar el comportamiento de las naciones sin referirse a la variable cultural intervinie.nte,
advertian Margaret Mead y Rhoda Metraux; quien Cita comO ejemplo la
-imposibilidad de entender el 'conflicto t:m el Lbano si se ignora el papel
de -las comunidades :religiosas.Jo Si el cc;>mportamiento .sovitico ha de ser
en algn sentido inteligible y predecible, dieen, uno debe en~ender la
:preocupaci~ rusa _por el uso' pleno de .la gil_erra, Ja insistencia en probar
los ltn_ites y la disp_osicin a ser guiados por' ellos. "Por ejemplO, en: .una
situacin en la cual ingleses,: norteamericanos y rusos estn involucrados
'como participantes; es tii- saber 'que los 'ingleses con~ideran )a transac~
dn como tin resultado positivo, que 'los norteamericanos consideran ileg~
tivamente )a' transcci_n y q1;1e los rusos definen e~ comportamiento que,
a los ojos de ingleses y nrte~111ericanos> se consiqenira' transacCin,_ como
retirada estratgica necesaria 'y 'bastante admirable despus de haber plan~
teado toda la fuerza disponible." 31
3. Las actitudes y los yal,or~s b~icos de. lfls soc;ie~ades estn honda.mente arraigados en un intrincado sistema de insiitucioritis y procesos cul~
turales. D~ all q!-le .no pueda1;1 se: fcil. o rpi4a,men~e. cambjados, Cl;yd~
K~uck~ohn ha ofrecido este co11seJo a los reformadores.: ~Apurense lenta
~ente es ~n buen I~ma par~ aquello!? que. quieren instituir o dirigir, l
ca:ffibio s~cial. D~bido 1~ enorme tenacidd de los hbitos no' lgicos, el
1nt~nto apresurado por a:Iterar intensifica la 1:esis;mcia e inclusivej>rodu.
,, ;,.. '' ....... .u
,.;q ; ,
l'eacciones;''32 :.
;J 4. .Mientras: muchos psiclogos sociales ,Y' ~specialistas en. ciencia pol~
tica de Is ultimas dcadas; en su deseo de minimizar las consecuencias
e;nga?-o.sas . y ~oteric~al!Tiente peligrosas d~l pe:rismuiento istereotipado'.,
:e:r~.'una e~a de comunicaciones masivas, se han vuelto escpticos respecto
del concepto de "carcter nacional'\ los antroplogos se .inclinan .ms
:atrib,nirle. un .irta. validez, .siempre que se la manek con el' .adecuado
.
.
.
'
~~~n
1
Los 'antroplogos y sci~ogos en su mayo~ p~rt~ ~ospechan de 1~
.
"psicopoltica" o "psicohistoria~':. Jos esf~erzos. po:r .explicar las decisiones
'po~t_icas tomad~~ p~r .lderes tales 'como Wilson, ~itler, .Stalin, De Gaull~
9 Mao ~n'trmino.s !ie e~perieridas infantiles o caractersticas psicolgicas~34
Por cier~b; no niegan q1-1e los individuos clave 'pued~tijugar un importante
papel'po~iico e1lla.c0nfigurac,i~ 'de decisiones crucialespara: im conflicto:.
J>er estn' dispUesfbs explicr .tales decisiones en trminos de factores
s:
r-
:Revol?lcfri y guerra ,..,.
_331
soiales ms qtie.. psiColgiCos:. (Si, bien, Ja psicohistoria lgunas v~ces ha

sido severamente 1criticada, sigue teniendo. sus defensores.35)
1. . 6 El .etnocentrismo, ; la , sobrevaloracin .dt1l propio grupo frente a
otros,. es virtualmente un fenmeno tmiversal.36 .
'7 .' -La relativa persistenci de modelos .culturales no significa que las
naciones sean incapaces de sufrir significativbs cambios de comportamiento
a lo largo. del. tiempo. :Muchos escritores hanrllamado la. atencin a la asombrosa' alteracin en el perfil poltico: y . . el comportamiento de. Alemania y
el Japn, y la sustitucin pon sistemas constitucionales . democrticos de
regmenes: dictatoriales-militaristas, a continuacin, de la derrota: en .la Se.r
gunda Guerra MundiaLEstos cas,osextremos:puedert Jlevarnos a formular
.una teot: "traumtica" del carribio, social fundamental rpido. Ms gradual
y ms eomplejo fue el cambio;en el< enfoque. mundial y la concepci:Q de
su propio papel que sufri Gran .Bretaa como: consecuem:ja de .lps profundos cambiospoltico-tecnolgico-estratgicos puestos en movimiento por
las dos guerras mundiales.
8. A lo largo de toda la historia, desde el tiempo en que Arqumedes
iba a la cumBre de umi :montaa cerca.: del mar :y usaba uri vidrio' para
enfocar los rayos del sol sobre las velas de un barco enemigo, hasta nuestros propis das 'de ojivas nucleares y .. rayos lser; la guerra y el :cambio
tecnolgico:han estado estrechamente relacionads, Los preparativos para
la guerra y el libramiento mismo de sta ponen1 en cooperacin a la- ciencia, la tecnologa,: la industria y la medicina cort los gobiernos. para fines
de investigaCin y desarrollo militar; lo cual puede tener aplicaciones "de
derrame"' en dimensiones rto . militares. Los socialistas han demostrad
.crrio ladnvencin desde el enlatamiento de alimentos: y la mquina de
COSer pasando por-los prodctos qumicos hasta lbs motores: de jet,. loS
radares; ;Ja energa nucler, los cohetes, las comunicaciones electrnicas
y el! plasma, sanguneo recibieron su mpetu 'inicial d las necesidades
: : :
'.
,. : . . ; ~ , .. ) , ,, - .
militares 'dlEsta'do.37
~o_; 9~:, Algunas hiptesis antropolgicas-. pueden. parecer contrailictorias,
perodetllecho no Jo son. Se nos dice; por: ejemplo; que: tant las dife
-rencias cmo las similitudes de los pueblos pueden: Uevar a-' dros, con.'flictos,; Diferencias sustanciales de carcter tnico,' lingstico,. religiOSO',
racial,- cultural o ideolgico se perCiben fdhnente. y as pueden dar origen
ada animosidad' y a. una:: sensacin' 'de amenaza; en' especial cuando
.grupos diferentes: estn. ffsicamenfe cerca entre s; si 'bien.itienen poder
econmico y: poltico diferente .. Las diferencias que han sidoi polticamente
transfo:hnadas o controla-das 'durant dargo tiempo'. dentro: de una sola
:nacin, pueden estallr ~generar presiones favorables al sepratismo o la
autonoma (por ejemplo, Quebec~ en. Canad,: los escoceses en el Reino
.Unido; los:vlones:y: los flamencos en Blgica; y:lo's vascos en Espaa).38
_Por el otro lado,. a menudo se ha advertido que cuanto ms cercanos son
lc:>s bads eri uarito a sistemas de reenias, m's 'intenso es probable que
sea.ebconflicto entre ellos.39 As, el-conflicto :es 'especialmente intenso
-cuandoftm grupo ..que antes estaba unido sufre n cisma y ambos 'grupos
a ;posteriori proClaman que son.ls herederos autntiCos de la tradiCin.
~Entre los ejemplos estn Jos cristianos catlicos: y .protestantes, 1s mtisul :' "'rYJ:
manes sun.itas y shitas; ls. estalinistas y los trbtskfsts.
Revolucin y guerra .... 333
332 .... Revolucin y guerra
10. El conflicto puede estudiarse con relacin al modelo de comUliicaciones entre los bandos en conflicto y el lenguaje empleado en el con:flicio. En la medida en que el conflicto se. est. desarrollando, las comunicaciones entre los bandos disminuyen y la comunicacin intrapartidaria
(y la-cohesin) se intensifican. La mxima intensidad del conflicto coincide con una mnima comunicacin entre las partes, tanto como con una propaganda intragrupal de mxima hostilidad contra el enemigo. Los cambios
en los modelos de comunicacin y propaganda generalmente sealan un
cambio en la intensidad del conflicto y un movimiento hacia la resolucin
de ste. Todo conflicto tiene su estructura nica, que surge de la naturaleza de las partes, los temas en juego, las circtmstancias en las cuales
se libra el conflicto y la dinmica particular segn la cual se desarrolla.
Al analizar cualquier conficto especfico, un conocimiento de los rasgos
particulares de dicho conflicto es tan importante como, si no es ms impor'tante, el conocimiento generalizado de los procesos en conflicto.
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Brechas socioeconmicas: y conflicto revolucionario: mundial

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A fines de los aos sesenta, los especialistas en ciencias sociales norteamericanos, en gran medida en respuesta a la Guerra de Vietnam, se sintieron preocupados por el fenmeno de la "revolucin", en especial la
insurgencia guerrillera del Tercer Mundo. El advenimiento de la tecnologa
de las armas nucleares pareca haber reducido en gran medida la posibilidad de hostilidades militares directas entre los poseedores de tales capa:cidads; el desarrollo de sistemas de alianza tambin. haba ayudado a
inintinizar a los aliados formales de las principales potencias nucleares
:coritra la amenaza de un ataque militar abierto. As la situacin estratgicopltiea internacional desde el fin de la Segunda Guerra Mundial haba
tenido como resultado un cambio en la naturaleza y el'lugar 'del conflicto
.internacionalmente significativo. Al mismo tiempo, las condiciones que los
especialistas en ciencias sociales generalmente citan como la fuente del
.potencial de conflicto humano -es decir, las discrepancias socioeconmi.cas, los impulsos agresivos que resultaban de la frustracin producida al
medir lo concreto frente al ideal, la retirada y la alienacin de las e'strucctras soCiles existentes y otros factores similares- estaban volvindose
aparentemente ms comunes en escala mundial. En casi todas partes,
gracias a la tecnologa de las comnicaeiones, la brecha entre el cum
.plimiento esperado de las necesidades (o los deseos) y el cumplimiento
.concreto deJas necesidades estaba (y todava lo est) ensanchndose entre
grandes cantidades de peblos. Poda ser que dicha brecha constituyera
1a'condiein aislada ms importante y necesaria (pero no sufiCiente) para la
emergencia de conflictos sociales internos en gran escala.
Especialmente en el Tercer Mundo (Asia, Africa y Amrica Latina), el
proceso de desarrollo social, econmico y poltico pocas veces es capaz de
suministrar crecientes satisfacciones a un ritmo comparable con las as~i
xaCines en expansin de los pueblos. Aun los pases ms avanzados, inCluido Estados Unidos, tienen problemas asociados con la llamada fase
tecnotrnica o postinctustrial de su desarrollo" Parece que el proceso de
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desarrollo siempre produce efectos asimtricos respecto de los beneficios

que recaen sobre los pueblos. Los medios masivos de comunicacin tecno
lgica facilitan que se tracen comparaciones cargadas de envidia no slo
entre las naciones "que tienen" y las "que no tienen", sino tambin dentro
de las sociedades nacionales, entre los privilegiados y los desheredados.
En la mayora de los pases ms desarrollados -y de desarrollo ms rpido-, ciertos segmentos de los grupos privilegiados se rebelan contra las
condiciones de "afluencia", se alienan de las instituciones que produjeron
dicha afluencia y se unen a los desheredados para derribar al establish.ment. Tanto en los pases menos, desarrollados como en las sociedades
altamente desarrolladas, la ruptura de los mecanismos tradicionales y las
agencias de integracin social juega un papel crucial en el crecimiento del
potencial de conflicto revolucionario.
La revolucin es un concepto antiguo en la teora social. Los tericos
polticos clsicos estaban intensamente interesados en 1os problemas de
cambi cclico, los esfuerzos por 'derrocar al gobierno por medio de la
.violencia y las justificaciones morales y polticas de la revolucin. Por
lo general, le atribuan los sentimientos revolucionarios que aparecan dentro de un Estado a una discrepancia entre los deseos del pueblo y su
situaCin perceptible: una discrepanCia que da origen a profundo desacuerdo poltico acerca de las bases sobre las cuales la sociedad debera organizarse. Los tericos contemporneos distinguen entre las revoluciones pol.ticas genuinas y otros fenmenos que a menudo han sido llamados con el
mismo nombre, por ejemplo, el golpe de Estado (incluidas las "revoluciones
palaciegas" de parientes rivales de un monarca, los golpes ejecutivos o la
.prolongacin ilegal del perodo de gobierno de un lder, los golpes militares, y otras tomas de poder relativamente sbitas por parte de pequeos
grupos de individuos de alto nivel); 40 diversas formas de revueltas campe:sinas, urbanas, religiosas y de otro tipo y la ruptura poltica conocida
.cbmo.secesin (sea regicmal, cblonial,' tnica o religiosa). Ninguno de estos
fenmenos tiene necesariamente ni la ms remota conexin con el cambio
revolucionario, dice Mark N. Hagopian, quien define la revolucin como
."una aguda y prolongada crisis en uno o ms de los sistemas tradicionales
~de estratificacin (clase, condicin, poder) de una comunidad poltica, que
implica: un intento deliberado, dirigido por una elite, para: abolir o recons
:truir uno b ms de dichos sistemas por medio de una intensificacin del
poder poltico y el recurso a la violencia." 41
Antes de la Revolucin Francesa, la rebelin en Europa contra el gober,
:nantegeneralmente no implicaba ms que un cambio de personal en el gobierno, difcilmente un ataque al orden poltico establecido. Hannah Arendt
ha sealado que las revoluciones modernas son de un gnero asombrosa;mente diferente, pues apuntan a un espritu de libertad y de liberain
.de un viejo orden decosas:Marc adapor un "pathos de novedad", la revo.lucin implica "la nocin 'de que el curso de la historia sbitamente en
pieza de nuevo, que una historia totalmente nueva, una historia nunca
:antes: conocida o contada, est a punto de desarrollarse" ,42 La revolucin
moderna normalmente se caracteriza por un conjunto de ideas utpicas
. cargadas de sentimiento, la expectativa de que la sociedad est marchando
.hacia una profunda transformaci n de valores y es.tructura, tanto como
:334 ,..., :Revolucin "y gueria

:del \:':ompottmento personal: Los revohicioD:arios pintan un. moaelo am
plianient'mejorado de las 'relaciones humanas en una realizacin futura,
<imparten: Iego su :visin a las masas~ esperando motivarlas la aceiri
TeVoluci6naria;: El' revolucionario .describe 'ima; situacin social ms per
.feta: ms libertad, : rris igualdad, ms conciencia de comunidad, ms
paz; ms justicia :y dignidad humana; ins' de los :aspectos trascendentales
qe conmueven a: lOS sere's humanos de todas partes; A. diferencia de los
utopistas dellpa~ado,;que planteaban sus estados idlicosien lugares' geogr
ficos i:halcf'mzables (utopa quiere decir-'~en hinguna.part~"); Ios1revolucio~
:nrios: modernos ubican su utopa, e:zi, el futuro:. su: logro eventual no es
:slo' posible sino inevitable.43. El: credo revolucioriario:refuerza 'losr motivos
!para.:soportarJas penurias de' la: lucha. .La visin de una vida libre de toda
forma de opresin justifica el sufrhriiento; el terror y: :el' cas i que trae
:Ja .revolt.cin.' No im:port que la actual. generacin de gente. deba' soportar
:dolor eri('honor ae la causa:. sm la revolucin,, laiinjusticia continuara
dndetinfdamente; amoritonarido tma. miseria sobre: la: otra~ para siempre,
pro. como resultado de la nivolucin,.Ja'raza: huinaria; o na parte de ella,
se ver; levantada .a :mi plano' de existenciar ms elevado f noble. Las masas
!acti1almnte privadas sufren heroicainenteo para: que; las< masas satisfechas
del futtiro puedan ser felices. ~Tal.ha sido siempre: la! racihalizaciri ideol:
gica:de los revolucionarios. ~.:!:; : . ~ :.. ~i ) ~ .-: ;, i ;;d .b ; . 1
'.
., ' .. James' H. Meisel ha presentaao una descripcin filosfica profunda del
Ipapel jugado por llos 'inielectuales 1descontentos erl las revolucionesl histo:ricas. Sugiere que la merite humana>estcmprometida en... una bsqud
Isir'fin del'trlunfo, tle' la razn: en :la sociedad~ y' esta bsqueda 'se enfrenta
tai:ior con :el. xito eirio con' el fracaso:. Casi todo salto .inteleiual sbito
:ha'cia;adelnte parecerterminar: jJroducendo su:propia-fornia de tirana,
no liberandO' a los: inteleCtuales- sfud 'los brbaros: o :los btircratas de
.tipo organiitivo o totalitarios-. A lo largo de 'Ja.histOria,' los intelectuales
:Stiministran el ;cn:po de cultivo; de.I revolucin. Las revoluciones. empieriah cuahd la Mente proClama algntfpo denmiva dispensadnrdeIiber1td;'7Per evntal'rrferite: la'' mente :se .vuelve.' enemiga~ de) la i Mente:' Toda
:rvohicin muere por exceso de oq~anizaciri, 'oterrorru. opresihr o la res'~tar-adnl dei' viej :orden: o el puro aburrimiento. :o la1'alienacioni:final de
1, cultttra: tcrtita;44 jo:hn Roberts ha' demostrado< qe ' la revoluciri' que
'sacud a:' Europa 'desde';11S9 en adelanteJno carhbisustancialmente' el
escenario social de la mayor' ae :los 'europeos. En~ la 'medid em que stt
foim:a 'de:vida;sufri6. algn mejramiento, se debi mucho ms al: proceso
de 'indusrializaciri) que a la revolucin,45 y as fe resultado de fuerzas
:conmicas mas qe 'polticas.'r' ' .
. .;:,;:: l'J; ,; .. :.':~l!iJ .;
...
-:::. rSegn las teoras anteriores a la Segunda Guerra 'Mundial de.Crane
~Brinton y trosJ.las. ivolucions! se :producen cuando la brecha. entre el
.poder 'pitiCo distribuid'o y "el poder social distribuido dentro<' de. una: so"ciedad. se velve intolerable; Ciertas clases sociales qe. :e'stari.r eexperimen!tando algunos' delos beneficios..del 'progreso desean 'desarrollarse de fonl~
!masrpida qe"lo que el sistema 'permite, y as' se sienten' paralizadas.
:El: dsct>ntefo: por :l' reparto de Jos 'resultados ecnmicowei 'prestigio
'socialy el po'derlpltico~ se extienlen. Los valores .tradicionales son' biertamente' cuestionados yun nuevo:mfto social desafiar al'~vie]o,~'Los jnfelec-
Revolucin y guerra ""' 335.
tuales se alienan del sistema. Gradualmente pasan de meras crticas a

retirar la lealtad poltica. Las elites gobernantes empiezan a perder confianzai en s mismas y en sus creencias, as como su capacidad para dirigir
y resolver los problemas sociales. :Las viejas elites se vuelven demasiado
rgidas para absorber a las elites emergentes en sus filas y esto acelera
la polarizacin. Los propagandistas asumen las crticas sofisticadas de la
intelligentsia a las instituciones establecidas, traducindolas en consignas
para consumo masivo. Los intelectuales unen fuerzas con las nuevas elites
desplazadas y la exigencia de reformas. radicales aumenta. Los elementos
polticos moderados demuestran sr demasiado dbiles para hacer transacciones viables entre aquellos que agit~n para lograr un cambio rpido y
aquellos que se oponen' al cambio. El punto de ruptura se alcanza cuando
los instmmentos de control soCial;- especialmente el ejrcito y la polica,
se vienen abajo o cambian su fidelidad a los elementos descontentos o
cuando el gobierno. en ~jercicio demuestra ser inepto para usar aquellos
instrumentos de control soCial. st era la explicacin clsica de la revolucin planteada por Crane Brinton en 1938, de la cual puede decirse tres
dcadas despus'qe no' se habahechode:masiado avance terico tras ella.46
Los espeCialistas 'en' ciendasJ sociales se han dado cuenta de que las
viejas teoras de la revolucin poltic:a no son fcilmente aplicables al conflicto en el Tercer Mundo, donde' la mayora de las guerrillas que se produjeron desde la ~segunda Guerra Mundial han surgido de un entorno social
muy diferente respecto de: las:.revoluciones :histricas de Occidente. Sin
embrg~, las revoluciones' anteriores y posteriores deberan tener .los sufiientes elementos en comn: para permitir al menos cierta continuidad en
el desarrollo de l teora de conflicto,' con ajustes adecuados para dar
cuent.de drcunstanias: sochiles ampliamente diferentes y nuevos conoc-
mientas de las ciencias sociales.
.!t .:
Los especialistas en ciencias sociales contemporneos y los encargados

de trazar polticas generalmente consideran el alto potencil de conflicto de
Asia, Africa y Amrica Latina como t1n factor.'que est en funCi. de una
frustracin generalizada vinculada con la privacin econmica. Ted Robert
Gurr aduce que "la pteondicinriecesaria para un conflicto civil' violento
es' la 'privacin, definida como, la Jpercepcin del' agente de una disere-
panda entr su expe~ltiva d:val~ry' la aparente .capacidad de va:lor de
sti entorno" .47 La disparidad entre aspiraCiones y cumplimientO puede concebirse como una mera: privcin' econinic o como una combinacin de
diversos tipos de privac~~n, inCluida la econmica, psicolgica, social y
poltica. Quizs la teora menos sofisticada sea aquella que hace de la
pobreza n s misma un agente primordial de frustracin. A menudo se
l;iart hecho esfuerzos 'por correlacionar el alto potencial de conflicto con
variables econmicas absolutamente bajas y con el estancamiento econmico. Segn esta hiptesis, uno puede' predecir la mayor incidencia de
violencia en los pases ms g~lpeados por ht pobreza, medidos en trminos
de ingreso per cpita. Semejant": hiptesis, sin embargo, contiene varios
problemas. La violencia grave sin duda se produce en muchos de los pases
incluidos en. la categora de "muy pobres", pero con no menos frecuencia
(:y a veces con ms) que en'los ms pobres, en aquellos ms ricos del
Trcr. Mundo como el Lbano,. Irn, -Argentina, Corea del Sur y Filipi~
Revolucin y guerra
336 ,.., Revolucin y guerra
nas. Otros factores, adems del grado de pobreza, sin duda contribuyen a
la incidencia .del conflicto.
Probable:inrite hay: un exceso de simplificacin en el nexo pobrezaFevoluciri. La tendencia a la violencia dentro de una sociedad declina
slo c:omo resultado del desarrollo social en muchas dimensiones, de las
cuales la' econmica es slo una y no necesariamente siempre la causa
centraL Ms_ an, si bien las condiciones de pobreza a menudo estn vinculadas con el comportamiento delictivo y el conflicto: a,nmico, a menudo se
ha sealada, que las sociedades ms empobrecidas por lo general no se
consi~eran campo frtil para la revolucin: _: ... ! , . '
~.'
o\.; Como lo han indicado Zawadzki y Lazarsfeld, la preocupacin por la

. ' supervivencia fisica, aun en las reas industriales, es una fuerza que
milita en gran medida . contra el establecimiento de un sentido de
; comunidad y un consenso sobre accin poltica conjunta que son, nece- "sarios para_ inducir un estado mental revolucionario. Lejos de trans; : forrr.iar a la gente en revolucionaria, soportar la pobreza lleva a preocu,:. parse.por uno mismo o. la propia familia, en el mejor de .los ca~os, y
:~~' a: la resignacin o,,la !lesesperacin muda, en, e~ ;peor de los .casos.48
.. ~:.
-:~:. ;,:
:r.~:;: ~.t: ,;.~<, ~ r ' . !
.:,.!u."'! . '
:,l.-:.
En. cualquier momento dado; se pueden nomb::arvarios pases muy po-:

bres. en .Jos Cl1a1es es menos: probable que ocurra un. -alzamiento .revolucionario que en un. sistema .econmico. relativamente avanzado. Los fa_c:tores
econmicos indudablemente juegan tm papel importante._en ml.}chas revo
luciones,; pero la desigualdad :eco~mi;:a es .ms. importante, que la pura.
p0.breza.~~ Las revohtcio:qe,s.:deben anal~arse ~n relacin;con otros)mportantes factores: polticos, estratgicos, cl;lltmales y sociopsicolgicos que n(),
son reductibles a la economa pura.
. ) 1.: _,p ., _;.:: :~.c-~;,;,~r~J>'lr.:j -.,: ':' t~c . :),~!- .r .~l. ~"i
{~ gfl;~;~t!/;J:[O n~ ~~--!;::r,
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~----,,: ~- .. .
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. ~li!$Jnrs~r';:: .-t ..-:t .. ~~:;-
Moflerni~flcin. socioeco.nmioa.y conflicta ;.. tf'I;Jd r;_, .:.
~..
;.,
1
. : .l
("
.,
.,
r:,;
Una teora ms interes~te, en ,cierta forma m~jor' so~teclda por; datas}

existentes, postula ~1 conflicto como un factor que est en funcin nO' ya>
de_ la pobreza. sino- del desarrollo y eL cambio social. James N .. Roseanu,
plantea que ~cuanto ms rpido es el ritmo de cambio social, mayor,es la~
probabilidad de violencia intrasocial".50 Arnold Feldman ha, sealado _que.
~el cambio contribuye al potencial. revolucionario ms que a erradicar las
4lsatisfacciones".s1 Muchas analistas ahora coinciden en que Ia frustracin
s.ocial y el potepcial revolucionario-- no son tan pronunciados en las zonas
ms retrasadas como: lo son en zonas econmica y socialmente 11 en avance'".
Hace un siglb y un tercio, Alexis de Tocqueville reconoci que la pobreza
abyecta no haba sido la causa de la Revolucin Francesa. Planteaba que,
a pesar de un gobierno desvencijado, mal regulado e ineficaz y a pesar de
los pesados impuestos y las polticas comerciales, Francia haba experimentado un crecimiento econmico sin precedentes y prosperidad durante las
dos dcadas inmediatamente anteriores a la Revolucin. Este mismo hecho,
deca, promovi un espritu de inquietud y apres el estallido,. en la medida
en que la gente ignoraba los mejoramientos que se haban producido. Bajo
337
Luis XVI, "los tiquismiquis ms triviales del poder arbitrario producan

ms resentimiento que el despotismo pleno de Luis XIV". La gente simplemente se senta ms frustrada e impaciente por precipitar los acontecimientos.52 Las regiones del mundo que ahora estn pasando por la "modernizacin", en cierto grado se estn volviendo raras. La modernizacin puede
ser impuesta artificialmente desde afuera, por ejemplo, por inversores extranjeros, o puede crecer orgnicamente desde adentro como resultado de
un cambio de actitud, desde una aceptacin fatalista de las cosas tal como
son a un activo deseo de cambio. ucuandb el campesino de Europa Cen-tral", escribe Manfred Halpern", se da cuenta por primera vez de que la
estructura de su vida puede ser concretamente mejorada, y que se le est.
negando la posibilidad de mejorar su vida, entonces las semillas de la
revolucin se han plantado".53 Como lo seal Crane Brinton en 1938, es.
ms probable que los revolucionarios seah hijos de la esperanza que de
la desesperacin.54
: 1 ( , :
,
Esto no quiere decir,: sin embargo; que los estados sociopsicolgicos:

de los lderes revolucionarios, Jos segilidores revolucionarios activos y las
masas a las que apelan los revolucionarios, sean necesariamente iguales.
En la interaccin de estos elementos puede haber tma relacin dialctica'
entr la' psicologa: social de }a' desesperacin y la poltica revoluCionariade la esperanza. Cuando los pueblos de "crecientes expectativas" experimentan un progresd. giadual a un ritmo suficiente para .poder percibir un
mejoramiento diferencial: en .su situacin de ao en,:ao, no es probableque. sean. blanco rde ls 'reclamos de los propagandistas revolucionarios.
Pero: Ciertos gnipos dentro de la poblacin pueden fr'Llstrarse como, canse..
cuencia ,de un cambio asimtrio: Diferentes sectores de. Ja. sociedad, al"
pereibirla distribucin .de los'beneficios,.del desarrollo, es probable que-vaffchlt; a ritilO's)difer.entes;: aJgtmos ptdn ;pefcibi:f que" no. se >:leven
o que pierden una psicin relativa.55 Este fenmeno: ocilrre constantementeen todas las sociilades en desarrolloj incluidas'las ms avanzadas. :La dis
tribucin de las comunicaciones tcnicas facilita el proceso por el cual
algunos grupos s'e Vlielveri agudamente conscintes de discrepancias y trazan: comparaciones entre supropia posicin y la de los dems (dentro de
la. comunidad, la nacin iy el mundo)~- Pocos giupos en cualquier pas (aun1
enlos ms altamente industrializados)' experimentan mejoramientos reales
comparados con sus crecientes aspiraciones.s6
James C. Davies ha llamado la atencin al hecho de que la brecha entre
lo .que la gente quiere y lo que obtiene puede ser altamente intolerable.
Desgraciadamente, no podemos determinar de antemano el punto en el cual
la brecha se vuelve tan intolerable que se produce la revolucin, porque
esto depende de muchas otras variables culturales, polticas y psicolgicas,
adems de factores que son econmicmente mensurables. La percepcin
de la brecha puede depender en gran medida de la forma en la cual la
organizacin revolucionaria pueda utilizar las redes de comunicacin para
dramatizar sus discrepancias. Davies tambin sugiere que el peligro de
un conflicto revolucionario se vuelve ms agudo cuando una sociedad queest en la senda de un desarrollo a largo plazo sbitamente experimenta
una cada en el proceso econmico.57 Su teora de la curva J es defectuosa
pues fracasa en especificar cun amplia debe ser la brecha entre la satis-
.338
Revolucin y guerra
Revolucin y guerra
faccin anticipada y concreta de necesidades ants de que se produzca

una revolucin,. y por fracasar en explicar por qu el modelo de la curva J
lleva a la revolucin en algunas sociedades pero no en otras.58 Si bien el
estudio de Davies se remite a tendencias econmicas dentro de sociedades
nacionales completas, su teora de la curva J bien podra ser am ms til
si se alpicara ms que a la economa y menos que a naciones, es decir, si se
"la aplicara a la forma en la cual los grupos subnacionales se perciben como
vctimas de una reversin de su posicin total dentro del sistema social,
como consecuencia de un cambio en el desarrollo.
J
. ,! '
1!
'i)J -r~2 ~.J)L., ''
.Inestabilidad poltica y frustracin l
-~r.:-roit~m
.
:
1
.i
]vo K. y Rosalind L. Feierabend han-identificado la inestabilidad poltica

con el comportamiento agresivo, que atribuyen a una frustracin social
-sin alivio; En situaciones de frustracin sistmica, 'plantean, la estabilidad
-poltica todava puede ser predicha si ciertas condiciones se alcantan: por
ejemplo, que la sociedad sea del tipo ro participativo; o que las soluciones
-constructivas a las frustraciones estn a disposicin o que el gobierno sea
"lo sufiCientemente coercitivo como para impedir actos de hostilidad abierta
contra l mismo o que el impulso agresivo pueda desplazarse contra grupos
minoritarios u otras naciones o que los actos individuales de agresin, sean
1o suficientemente abundantes para: suministrar una salida; En ausencia de.
estas condiciones, el comportamiento. agresivo puede esperarse que surja
rde la frustracin sistmica. En los casos ms extremos, la inestabilidad
poltica es probable que adopte la forma de tumultos; huelgas, arrestos en
masa, asesinatos de figuras polticas~ ejecuciones, terrorismo y sabotaje,
guerrilla, guerra civil, golpes de Estado y otras formas_- de_ revuel.ta.s9 Refi~
rindose a la naturaleza "esencialmente" frustrante del.proceso de moderniZacin~', los Feierabend ofrecen; la siguiente generalizacin: -
L:..
")
r . ;,
;-., LJ:; ..:l
~':!!1 ; . .
:;-!_\, ~r.i
~,j
Ms an, se pe de postulr que el punto mximo de discrepan~ia entre

las metas sistmicas y su satisfaccin, y de all la mxima frustracin,
1 debera bicarse en algn lugar'queest en el.centro.de'lafase tran-~
:-. ' sicional entre la sociedad tradicional y el logro de !la moderriidad. 'Eneste estadio medio la conciencia .de la modernidad y la .exposicin a
los modelos modernos debera ser completa, es' dedr,!en :un. techo
terico, mientras que los niveles de logro .todava' se quedaran muy'
por detrs. Antes de este estadio medio terico, la. exposicin no puede
aumentar ms, dado que ya llega a una conCiencia completa, .pero el
logro seguir avanzando, acarreando. as eventualmente a. la nacin
al estadio de la modernidad. As, por contraste con las sociedades transicionales, puede postularse que las sociedades tradicionales y modernas estarn menos frustradas y en consecuencia :tendern a ser ms
estables que las sociedades tradicionales.60 . .
1 .
.Existe algo como una "exposicin completa" o una conciencia de la modernizacin? Dado que el cambio social cada vez ms rpido y profundo
es un rasgo permanente de todo proceso de modernizacin, siempre habr,
339'
en~ toda: sociedad, sectores reiativarilente.tradicion~les, trarisicioriales y nio

dernizados. Entre los PMD;' eri la medida .en que la poblacin se aparta
de las zonas rurales a las urbanas, los valores religiosos tradicionales y los:
modelos culturales empiezan a venirse abajo entre los intelectuales, la clase
profesional, los grupos tcnicament especializados y los sectores de las:
masas' urbanas. La tecnologa es importada; el transporte y las redes de
commiieacin crecen; la: {asa e alfabetizacin tambin aumenta, se refuerzala movilidad social. La 'familia y otros lazos sociales que anteriormente
una~ los individuos -entre s~ se desintegran~ Empiezan a emerger nuevas
clases socioeconmicas de naiuraleia:.funCional, pero son ms dbiles que
1as,estl-ucturas qu reemplazan cuando llega- el caso de darle al.individuo
una sensacin de pertenencia a 'Ulai COmunidad .
,,Esto es a lo que 'el socilogo alemn Ferdinando Tonnies. se referaa fines rdel siglo XIX como el moviniiento de la Gemeinshaft (comunidad) ala- Gesellschaft (asociacin).61 El' contraste quizs estuviera exagerado y la
teor de Tom1ies es una de las races de esas teoras sociolgiCas "desarro-1listas"1 ocddentales que; cmo se demostr en el Captulo 6, son repudia'das por los dependentistasYSin embargo no carece de Cierta validez~ .. Losindividuos -parcialmenie: 'desarraigados se meven de forma ms rpida y
reciben: impresiones ms 'variadas del' mrido desde ls medios de comu
::riicacin masivos. Se:ven forzados a hacer profundos ajustes, pero_probablemente no pueden' encontrar ningn conjunto de normas satisfactoriO>
para guiarlos; Tanto fascinados' como aterrados por los cambios que .ven)
.se vuelven psiolgicami:mte problemticos. Edward-Shils ha demostrado:que'losl intelectuales deJos .pases subdesarrollados tienen una actitud ambi-valente-hacia lascosasextranjeras y occidentales: valoran la cultura extranjra pero tieneri un sentimiento de: 'iferioridd- respecto de la propia.62'
Ms' an,: e la medida en que -los intelectuales. abandonan los valores tradieionales religiosos: y cultrales; actuando de forma diferente respecto d~
:la forina en que se' les ense: en su juventud, .pueden .desarrollar sentimentos de culpa, los cuales: :pueden .intentar eldir proyectando hostilidad"
contra los agentes externos del cambio social: el sistema imperialista occidentab El micionalismo firmativb se velve una forma de restaurar el
respi:ho a S mismos: . _, :-:~.- : ; 1.. ;_;;-_i, :,
- ' Lbs gobiernos en ejercido de lcis' pases desarrollados, al carecer de
:experiencia: en el plaeamiento econmico, encuentran difcil impresionara las masas escasamente sofisticadas coriia necesidad de aceptar las priva!cidnes presentes a fin .de- promover una: expansin econmica de largoaJearice:: El desarrollo exige'paCieneia en muchas dimensiones: la adquisidin d'habiliclades tcnicas,: mejoramientos. en el sistema educativo, la modificaih de incentivos sodales; la nergenia de capacfdaaes de adminis:tr'acn;<. la disposicin :de las' elites r tradiciohale's a admitir que las nuevas:elites funcionales compartan un ; proporcin justa: de los beneficios der
'Sistema; polticas fiscales respnsbls; refrr:las administrativas y otras
~csas por:elestilo. Todos' estos-imperativos:son fn'tstranies ;para los impa;.
~cierites; Ami el avance gradhal es frustrante: para, aquellos cuyos petitos
han sido incentivados para insistir'. eri ; cambios :rpidos y de gran inc:f..!denda: n progreso iistantneo. Entretanto/ el: crci:triierito de la poblaci~n
fsma presiones a los sistemas en':desrrllo; recortando la tasa de crec-
:340 ,., Revolucin y guerra
miento del PBN anual y acumulando las exigencias impuestas sobre los
planificadores inexpertos en pases a menudo enfrentados con trminos de
comercio internacional eri deterioro.63 .
Los socilogos y antroplogos consideran que la posibilidad de conflicto social interno aumenta cuando los mecanismos de integracin de la
sociedad se vienen abajo. Mientras las tradiciones religioso-culturales inmemoriales dan paso a la secularizacin, el nacionalismo emergente tal como
lo expresa un lder carismtico puede probar que es lo suficientemente
poderoso como para preservar la solidaridad interna, especialmente si hay
1.111a bete noire externa contra la cual pueden dirigirse los sentimientos
:agresivos. En la medida en que la integracin nacional sigue siendo alta,
los grupos enemigos no se vuelven predominantes entre s dentro de la
sociedad. En ausencia de un principio integrador, los cambios fraguados
por el desarrollo aumentan el potencial de conflicto grupal dentro de las
naciones. En la medida en que emergen nuevos grupos, forjan su propia
conciencia de valores e intereses de grupo; establecen su identidad pro:pia dirigiendo la hostilidad hacia afuera. Dado que la hostilidad puede
estar dirigida hacia afuera en muchas direcciones diferentes y se distribuye
azarosamente entre tantos blancos como para disiparse sin que se pro.<l.uzcan casos de violencia politizada grave en un conflicto con un solo
enemigo, la funcin de la organizacin poltica consiste en canalizar la
'hostilidad agresiva propia de los grupos descontentos' en una: direccin
~coherente. Un gobierno en ejercicio puede intentar desviarla contra un
:adversario vecino~ (En algunas regiones del mundo, como Amrica Latina,
es difcil hacer esto, por las similaridades culturales de la mayora de los
:miembros del sistema de estados regional y, en consecuencia, se dirige
ms fcilmente a la potencia imperialista culturalmente distinta del hemis
ferio norte.) Una organizaci9n revolucionaria: intentar movilizar y canalizar el descontento contra el gobierno en ejercicio.64 Ni las guerras exter:rias ni' las revoluciones internas son tpicamente espontneas o constituyen
:acontecimientos occidentales, ambas requieren un alto grado de organizatin y planeamiento. ' '
Charles Tilly, un socilogo-historiador marxista, ha analizado el fenmeno de la revolucin segn los sistemas tericos de Karl Marx; Emile
::Ourkheim, John Stuart Mill y Max Weber.65 Marx, como vimos en el Captulo 6, trataba todos los conflictos sociales en trminos de estructuras de
clases e intereses que surgan del modelo de relaciones determinado por
Ja organizacin de la produccin. Emile Durkheim vea la accin colectiva
.(es decir, la movilizacin de grandes cantidades de personas para librar
1.1n conflicto social) como una respuesta a los procesos interactivos de
integracin y desintegracin dentro de una sociedad entera. La industria]izacin lleva a la diferenciacin, que a su vez lleva a tui derrumbe de Jas
:creencias compartidas. La anomia resulta de la excesiva diferenciacin
social y la desorientacin individual. En la medida en que la brecha se
ampla ante el ritmo del cambio estructural y. la 'instituCionalizacin del
1control social, las presiones aumentan hacia la accin colectiva tendiente
a restaurar las creencias compartidas.66
Por fin:, dice Tilly; Max Weber, el socilogo poltico de la religin, el
.liderazgo y la burocracia, remiti la estructura y accin del grupo social
Revolucin y guerra ,., 341
a un compromiso con un sistema: de creencias particular: una: definicin

colectiva del mundo y de los miembros mismos. El sistema de creencias
:es lo que justifica el poder de las autoridades y esto es verdad para los
sistemas tradicionales, carismticos y racionales-legales. Tanto el carisma
como la burocracia racional pueden producir un cambio social revolucionario: el carisma transformando el entorno externo. Tilly prefiere la explicacin marxista, pero deja abierta la posibilidad de que Durkheim y Weber
tambin puedan haber estado acertados.67
El derrumbe social: las cuestiones cruciales

El especialista en ciencia poltica quiere saber cosas como: 1) el grado
hasta el cual los diversos estratos o grupos dentro de la poblacin son
reclutados o se retiran de la participacin en el sistema poltico; 2) la
capacidad del sistema poltico de responder con flexibilidad a las diversas
exigencias que se le hacen y de producir resultados pasibles de inhibir el
credmierito de presiones. para el cambio revolucionario, y 3)la extensin
y la eficacia del control social y poltico, tanto como la aceptabilidad de los
mtodos por los cuales tal control se mantiene.
El especialista: en ciencia poltica comparada se interesa, entonces, en
asegurarse datos que se refieren a lo siguiente:
El nivel hasta el cual la gente de los diversos grupos sociales se
siente ms leal al sistema que crtica respecto de l.
El nivel hasta: el cual participan en elecciones, pagan impuestos,
cumplen con el servicio militar y contribuyen a otras expresiones
de apoyo al sistema militar.
Si los intelectuales que se educan dentro del sistema tambin son
satisfactoriamente absorbidos por ste o si estn excluidos y aliena
dos de l.
Si el sistema contiene "vlvulas de seguridad" internas para la liberacin ordenada de energas sociales (por ejemplo, competencia econmica, canales para la: crtica y la expresin de nuevas ideas, sal
das para las motivaciones religiosas y humanitarias, rivalidades deportivas, etc.).
Qu tipo de grupos sociales relativamente estables y cohesivos existen (iglesias, fuerzas armadas, sindicatos, organizaciones de granje
ros, asociaciones profesionales, partidos polticos, etc.) y la direccin
que estn tomando dentro del sistema.
El modelo en el cual los honores simblicos, el poder poltico y los
beneficios econmicos se distribuyen entre diversos grupos dentro
del sistema.
La distribucin proporcionada en diversos grupos de actitudes de
miedo-hostilidad dentro y fuera de la nacin.
El ltimo factor nos lleva a la pregunta de si el potencial de conflicto
en un pas particular tiende hacia la guerra internacional o la revolucin
cinterna. En este punto volvemos a la venerable hiptesis de los analistas
0342
Revolucin y guerra ""' 343
Revolucin y: guerra
poltiCos; discutida' antes y nunca demostrada de forma conCluyente, de que

un. gobierno puede descabezar las.luchas domsticas pendientes, fomen.
tando una .guerra externa popular. Que esto pueda lograrse acaso dependa
de la presenCia. de diferencias significativas de gmp.o rpidamente percep
tibies e historicaniente significativas: tico-lingsticas, religiosas o triba~
ls. Si tales diferencias son ms pronunciadas respecto de los otros pases
que di:mtro' de la nacin, el gobierno estar en mejor posicin para solidi
ficar la nacin yendo a la guerra .. Sin embargo, si tales diferencias son
ms prommciadas dentro del pas, muy bien puede constituir un impar~
tante factor en el potencial de conflicto interno. En este caso, ir a la
guerra con un vecino probablemente exacerbe el confliCto interno si las
afiliaciones grupales se extienden ms all de las fronteras de dos naciones
en. guerra: l Haya o no guerra internacional, las graves) diferencias tnicas
y religiosas que hay dentro de. un pas atrapado en tina situacin revolu~
donara,'es probable que sean explotadas tanto por el gobierno.en ejercicio
:como :por: ~a orgiization revolucionaria. :La gerra . de Irn~Irak estuvo
'ca\terzada :por tensiones 'nacionalistas (iranes versus: rabes),, conflictos
religiosos ( chitas. versus. sunitas} y: la hostilidad del fimdamentalistno isl~
mico hai. .el secularismo. modernizador.'; l r. ' ,_ ;, .. ' .
:} '.. .
; '
Las condiciones econmicas, psicolgicas, sociolgicas y polticas antes
mencionadas. suministran la matriz de la cual surge el; confliCto revolucionario, pero no pueden plantearse de forma definitiva. como' causa de conflictos. Son, por as decirlo, las condiciones necesarias pero no suficientes.
:Dentro de una sociedad. puede haber niveles bastante altos ; de frustracin, alienacin, disonancia cognitiva, sensacin: de; mnriza y otras acti
.tudes.de la :mente conducentes al conflicto: Puede :haber tasas asimtricas
de cambio; Puede. haber grpos prximos .alunente visibles que. tengan
una historia de animosidad entre s. Las comunicaciones entre 'algunos
gmpos i:mede romperse y alcanzar mi punto de virtual 'desaparicin. Sin
embargo .er conflicto'polticamente es.truCturado no. se producir basta que
se hayan tomado decisiones deliberadas para invocar la violencia poltica,
y 'stsdecisionesLriohnlinente no :s:.toinarn hasta .desptis 1 de?que se
.haya. desarrollado. lia' organizacin. del conflicto. capaz de manejar. la violencia: y 'd:e suministrar orientacin poltica a los resentimientos: e impulsos
agresivos: existentes.: :El vnculo entr) el' estado social psicolgiCo y el
desarrollo de la organizacin del conflicto parece ser, en primerainstancia,
la personalidad de. 1m pequeo .nmero d: lderes revolucionarios;, combi-nado coir sus .experiencias de vida en el .entorno. qu los ha configurado.
::!(. (
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~~ (,A:-.. ,::(<.:~!.:::_, -:,:
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~ ~-. ~-~-
1 ,
....
Como lo ha sealado Lawrence Stone, todava no sabemos q :hace que

:na p.ersona svuelva revolucionaria.68' Que elementois"ideritificables en la
propia personalidad (tales como necesidad de logrs, sentido 'de indignacin moral y misin social, propensin a correr riesgos y deseo de poder)
cyiielltrasfondo personal (infancia, relaciones[ com los padres;'soefaliza:cin,: educaCin,~ rreligin,: .viajes, lecturas, p:revio entrenamiento' militar. y
contactos: en otros rganizadores,de .conflicto) impulsan al revolucionario
a asumir un intento por derrocar el sistema por la fuerza en lugar de

trabajar desde adentro para reformarlo? Sera sorprendente si los lderes
de una revolucin estuvieran motivados por las mismas fuerzas psquicas de las masas, es decir, que se sientan atrados a la insurgencia porque
han sufrido las privaciones de la pobreza econmica. Las revoluciones por
lo general son conducidas por "elites" y un atributo esencial de las "elites"
es que estn impulsadas por factores de personalidad ms sutiles que
aquellos atribuibles a las masas. Las "elites" y las masas difieren de forma
significativa en sus reacciones a la fnstracin y en las fuentes de su
fmstracin. 69 Los lderes revolucionarios pocas veces vienen de las clases
ms pobres; lo ms tpico es que deriven de familias de clase media que
no han conocido penurias econmicas. Es ms probable que sus privaciones sean psicolgicas antes que econmicas. Lo que a menudo quieren son
recompensas intangibles: prestigio; una participacin en el poder poltico,
la fama como parte de un movimiento carismtico que lucha por la justicia,
inclusive la estimulacin de la excitacin y el peligro. En el casQI de ciertos
terroristas revolucionarios, la presencia de elementos psicopatolgicos no
puede descontarse;7o :
.'l s.
,,, ,!J;r:cq~~ n?'
'
Objetivos y caractersticas de la revolucin:

.: ,.;
..
Las revoluciones modernas se han librado para expulsar a una potencia

colonial ypara lograr la independencia nacional; para cambiar el sistema
poltico sin alterar radicalmente los sistemas sociales, para terminar con
una intolerable condicin de minora logrando autonoma local o secesin
territorial del sistema; para determinar la sucesin despus del apartamien~o esperado de un rgimen colonial y para que la presin poltica pase de
Un sistema poltico a otro, Un:a insurgencia ostensiblemente iniciada con un
objetivo puede sufri;r un cambio de fin de fa.cto o uno c1,:mfeso durante
el .curso del conflicto; Los objetivos confesos: mientras. la revolucin est
en curso son, por lo general, una cuestin de 'propaganda, diseados para
obtener apoyo poltico. Algunos objetivos del programa revolucionario, ~spe
cialmente aquellos vinculados con. los impulsos d.e poder del lder, por lo
general quedan sin manifestarse. Por contraste con el golpe de Estado, que
trae un sbito cambio personal en el escaln ms alto del gobierno, pero
no es una revolucin genuina~ el proceso revolucionario' total es de bas~
tante larga duracin, generalmente un asunto de varios aos. Mao:Tse-Tung
insista en la prolongacin .deliberada y la elusin del aventurismo escatolgico como elementos esenciales en)a estrategia de la guerra revolucionaria.71 La Guerra de Vietnam~ que. dur cerca de 30 aos, fue una
~xcepcin notable a dicho modelo, al terminar en un xito completo para
las fuerzas revolucionarias en la guerra ms prolongada e internacionalizada de las guerras revolucionarias.
Durante largo tiempo fue com:n la impresin de que la insurgencia
revolucionaria es un fenmeno predominantemente rural, pero esta nocin
puede ser engaosa. Los especialistas en ciencias sociales cuestionan 1~
generalizacin estereotipada de la ~revolucin campesina". Los campesinos estn ms atados aIa tradicin y: son ms apticos respecto del
344
Revolucin y guerra
Revolucin y guerra
proceso poltico que quienes viven en la ciudad. El campesino insatisfecho

es ms probable que migre hacia la ciudad antes que se embarque en una
revuelta~ 'Ms am, las insurrecciones campesinas, cuando ocurren, a me
nudo estrr conduCidas por revolucionarios de antecedentes urbanos; En
cualquier caso, en la medida en que la aguda dicotoma entre cultur~
urbana y rural se disuelve bajo el impacto de las comunicaciones modernas; las ideas anteriores de la "revolucin. campesina" pueden perder parte
de su importancia.n
La insurgencia revolucionaria como un proceso sociopsicol~co "in~
terno" con iinportrttes estadios previoleritos parece probable que empiec
en los centros urbanos donde la movilidad social es elevada, donde las nor
mas tradicionales son ms debiles y la anomia es mayor, donde las ideas
circulan ms rpidamente y donde ciertos estados psicolgicos tales como
la frustracin y la disonancia pueden ser ms pronunciados. Fero como pro
ces' estratgico externalizado, a menudo encontramos que los estadios
violentos' de la guerrilla empiezan en zonas rurale~ geogrficamente. remo:
.
tas de la capital poltica del pas. .
Muchas consideraciones ayudan a determinar la ub1cacin del conflicto revolucionario. Los insurgentes estn preparados para establecer bases
en regiones con un registro de sentimiento o actividad revolucionaria previos.73 Quieren tener acceso a importantes blancos polticos, tanto como
a la autosuficiencia econmica. Estn ansiosos por asegurar una base en
zonas de control' poltico dbil, no fcilmente accesibles y penetrables por
las. fuerzs del gobierno. De all que se vean attdos a provincias que no
tienen buenos servicios de carreteras, ferrocarriles 'Y transportes areos
y hacia terrmos que; si:bien les dan cobertura a pequeas bandas- guerrilleras: se "mues'tran; hostiles al' m:ovirtient de fuerzas. militares convencio~
itles m:s ~r.andes y:molestas: ~ontas,selvas; bs'ques; eltas de..ros~
pantanos y desiertos: No 'slo la geO'gra:fa .fsica sinc>'tambin la: geografa
poltica entra en el cuadro. siempre que sa posible,' lbs insurgentes p6r
lo. genral- 'encuentran ventaj'oso .establecer 'cuarteles, carirpos de entrena
miento y iu.ts de suministro cercanos a las fronteras o del otro lado de
ellas; sh::oniuniean con pases amistosos o neutrales; 'La guerrillapuede
ltoilces bsar u:ri santuario'' legal 'o un abrigo poltico cuando se los
smet a tina intensa: persecucin, obligndo a: las fuerzas del gobirno en
ejercicio 'a 'incurrir en la censurh internacional si llevan su accin punitiva
a l zona d retirada. Ms an, las zonas fronterizas por lo general son
reas de heterogeneidad tnica y diversidad de lealtades polticas, factores
que los revoluciomirios pueden 'encontrar de ayuda. De manera: bastante
natural, las consideraciones logsticas siempre resultan muy importantes.
Las fuentes y los caminos para el suministro extranjero son factores extremadamente importantes en la: geografa poltica de la revolucin guemllera.
1
La internacionalizacin de la guerra interna

y el conflicto de baja intensidad
n casi todas 'las pocas histricas, la existencia de condiciones revolu~
Cionarias dentro de los: stados h llevado a la inteniendn de las poten
345
cias extranjeras fuertes.74 Las fuerzas revolucionarias ms dbiles parecen

aumentar sus oportunidades de xito invitando a la ayuda externa, generalmente sus potencias "revolucionarias" o expansionistas. Durante el perodo
de superioridad nuclear norteamericana, las dos principales potencias comprometidas en una reversin del statu quo internacional apoyaron vigorosamente las "guerras de liberacin nacional" (como las llamaba la Unin
Sovitica) o las "guerras del pueblo" (como las denominaban los chinos).
Estas formas de conflicto "indirecto" eran mtodos relativamente seguros
de llevar adelante el movimiento revolucionario internacional, frente a los
mtodos ms peligrosos de confrontacin directa con lo que entonces era
un Occidente incuestionablement e superior en lo nuclear. Si una superpotencia interviene en una guerra interna del Tercer Mtmdo, la otra: generalmente siente cierta tentacin, presin o tendencia a hacer lo mismo en
apoyo al bando opuesto. En los aos sesenta, Estados Unidos, la Unin
Sovitica y China intervinieron en diversos momentos en la insurgencia
del Tercer Mtmdo, especialmente en Asia. En los aos setenta y ulteriormente, Asia y Africa fueron escenarios de competencia entre las tres prin
cipales potencias militares. ,En absoluto era poco comn encontrar, en
zonas tales como Angla, Zimbabwe (anteriormente Rhodesia) y Eritrea,
dos o tres organizaciones revolucionarias enfrentadas, cada una con una
base tnica o religiosa diferente, tanto como regmenes en ejercicio, todos
apoyados por diferentes potencias importantes exteriores o pares de ellas.
En los aos ochenta, Afganistn y Amrica Central constituyen zonas prin
cipales de intervencin de las superpotencias en competencia.
En el mundo contemporneo, virtualmente todo conflicto que se produce dentro del alcance de las agencias de noticias, se. vuelve un tema en
el entorno de las relaciones internacionales. Una revolucin puede producir un efecto de derrame en un pas vecino. Puede haber demostraciones
espontneas u organizadas en pases extranjeros distantes para apoyar a
un bando o protestar contra el otro. La red de comunicaciones mundiales
juega un papel crucial en la globalizacin del conflicto localizado. Los
revolucionarios deben luchar por adquirir, en grados sucesivos, cierta apa
:riencia de personalidad internacional como objeto de apoyo externo poten
cial en forma de dinero, armas, respaldo diplomtico, simpata poltica
organizada y otros tipos de ayuda. Los conflictos se ven atrados dentro
del vrtice de la poltica mtmdial cuando se vuelven temas en los pro
cesas de toma de decisiones de los gobiernos extranjeros, las Naciones
Unidas, las alianzas regionales (como la OTAN, la OEA o la OUA [Organiza
cin para la Unidad Africana]), los partidos polticos, las iglesias y los
gmpos tnicos y pacifistas, para no mencionar las agencias de inteligencia
y las bandas terroristas.
Es sumamente difcil determinar er peso relativo que se le debe asignar
en un conclicto revolucionario debido a los factores externos e internos

como determinantes de los resultados.75 Obviamente, ciertos factores internos pueden ser de significacin crucial, tales como las doctrinas morales,
de entrenamiento, liderazgo y estratgico-tcticas de las fuerzas revolucionarias y gubernamentales, su capaCidad para utilizar los medios masivos
de comunicacin e influir de otra forma en las actitudes de la gente Y la
capacidad del sistema existente para responder al desafo revolucionario
346 ~ Revolucin y guerra
con una variedad de polticas de autorreforzamiento. En algunos casos, sin

embargo, los factores externos pueden demostrar que son avasalladores.
Sin implicar que cualquier forma de ayuda externa (tal como la asistencia
militar) sea necesariamente decisiva para asegurar el xito o el fracaso de
tma insurgencia revolucionaria, podemos decir que lo que aparece al comienzo como un conflicto interno puede volverse un punto focal de intervencin internacional, abierta o clandestina, en medida tal que el conflicto
no puede considerarse ms como de tipo interno. "Si el potencial humano
externo, los motivos, el dinero y otros recursos parecen constituir las principales capacidades comprometidas en la lucha por ambos bandos", escribe
Karl W. Deutsch,. "entonces nos inclinamos a hablar de 'guerra por procuracin', un conflicto internacional entre dos potencias extranjeras, librado
en el terreno de un tercer pas, disfrazado como conflicto en torno de un
tema interno de dicho pas y utilizando todos o parte de los recursos, el:
potencial humano y el territorio de dicho pas como medio para lograr
m~tas preponderantemente extranjeras y estrategias extranjeras".76 En este
caso, los partidos locales del conflicto pierden el poder de iniciativa y control ante un proceso internacional complejo de planeamiento estratgico,
negociacin diplomtica y toma de decisiones poltico-militar, un proceso
en el cual los partidos locales que estn dentro de la nacin en conflicto
pueden jugar slo un papel subordinado de cliente. Una vez que el prestigio poltico internaCional de dos grandes potencias se compromete, su
rivalidad puede muy bien oscurecer en importancia .las actitudes socio.:
psicolgicas. delos habitantes del pas en cuyo suelo se libra el conflicto.
.En los' aos setenta, varios especialistas empezaron a examinar este
nexo entre las causas internas y externas del conflicto revolucionario en
el Tercer Mundo. Fue una nueva e importante direccin en la investiga.,
cin y el anlisis de la guerra iriterna, tanto como un reconocimiento de
la creciente significaCin de la insurgencia, el terrorismo y otras. formas
de conflicto de baja intensidad apoyados por estados y, en algunos casos,
patrocinados por el Estado. A lo largo de las dos dcadas anteriores, los
estudios tendientes a identificar las causas de la guerra interna haban
subrayado en gran :medida la importancia de los 'factores internos, inientnis le. daban slo. escasa atencin al efecto de las fuerzas e influencias
del exterior de la zona de conflicto. Si bien ciertas causas exterrias se
mencionaban (incluidas la guerra, las presiones polticas internacionales. y
las erisis econmicas regionales), 'lo que tenda ;a desestimarse :-era el
-grado eri el' cuaLlas potencias extranjeras podan' contribuir al crecimieritcf
y la:~ expansion' de Ios movimientos insurgentes: revlueioriaribs y terroristas ~ t~avs del suministro de diversos tipos de ayuda militar, poltica
y econom1ca.77
.. _.._ ,: -:.. .
.
Bard O'Neill, Mark Hagopian, Thomas Greene y Mostaf Rejai, entre
otros, plantearon preguntas acerca de este descuido en el anlisis espe~
cializado de la :guerra interna o el conflicto de baja intensidad.78, Aducan
en .diversos grados,: que mientras las causas iniciales o precondiciones de
la' guerra interna siguen sindo predominantemente :atribuibles a acori~
teciinientos 'polticos, econmicos y sociales internos, un factor importante
que poda contribuir al crecimiento de los movimientos insurgentes o terro
ristas hada un stadio :ms avanzado es la presencia de ayuda de gobie:r-
Revolucin y guerra
347
nos externos al conflicto. A fines de los aos setenta y en los. ochenta, el

examen de factores externos avariz en diversas direcciones. ste incluy
la evaluacin de la estrategia y la tctica de la Unin Sovitica y sus
aliados y vicarios, en la inedida en que se relacionan con este tipo de
conflicto. Por ejemplo, Stephen Hosmer y Thomas Wolfe, Bruce Porter y
Joseph Whelan y Michael Dixon investigaron el compromiso sovitico en
los conflictos de baja intensidad en todo el Tercer Mnndo y documentaron las formas en las cuales haba evolucionado y escalado. Mientras sealaban que desde el comierizo del rgimen sovitico, la dirigencia del Partido
Comunista sovitico ha identificado una relacin casi simbitica entre l
y los movimientos de liberacin nacional en el Tercer Mtmdo, le atribuan
el aumento tanto en el nivel de apoyo y nmero de movimientos que
reciban ayuda a varios factores que incluan:
l. paridad militar con Estados Unidos;
2. una capacidad sovitica reforzada para proyectar poder y suministrar armas y otras tecnologas de conflicto ms all de sus fronteras;
3. el aguzamiento de medidas activas, incluidas la propaganda, la desinformaci6n, los agentes de influencia, los frentes internaCionales y
los instrumentos vinculados de guerra poltica y psicolgica;
4. la disposicin en declinacin de la Unin Sovitica a mantener compromisos activos de seguridad en el Tercer Mundo, tal como lo
ejemplifica su retirada de Vietnam,79 y su consiguiente duda, quizs
debida a tendencias neoaislacionistas, a quedar directamente envuelta en conflictos extranjeros (por ejemplo, Angola, el Cuerno de
Africa, el Lbano, el Golfo, Amrica Central) como lo haba estado
durante el perodo en el cual jug el papel de "polica mnndial". y
5. un creciente nmero de estados y organizaciones polticas dispuestos a cooperar con la Unin Sovitica con el fin de transformar de
forma fundamental la estructura del sistema internacional.
Algunos especialistas se han concentrado en los instrumentos polticos
y militares especficos utilizados por la URSS y sus aliados y vicarios para
asistir a los movimientos revolucionarios insurgentes y terroristas. Por
ejemplo, John Dziak y John Collins examinan el papel paramilitar jugado
por la inteligencia y los servicios de segridacl del bloque sovitico.so John
Cooper, Daniel Papp y W. Scott Thompson se centran en las transferencias
de armas, otros tipos de asistencia militar y las capacidades de proyeccin de fuerzas.si Aun otros especialistas se han concentrado en las formas
en las cuales la propaganda, las operaciones psicolgicas y las tcnicas de
guerra poltica han sido empleadas por el bloque sovitico como parte
de su estrategia general para ayudar a los gn1pos revolucionarios con
tcticas operacionalizadas e integradas para hacer progresar la legitimidad
de los movimientos que siguen estrategias blicas revolucionarias.82 Dcadas antes, Paul Linebarger, William Daugherty y Morris Janowitz, Dani~l
Lerner, Harold Lasswell y Jacques Ellul, para nombrar a los ms prominentes, han producido importantes estudios sobre la guerra poltica y psicolgica como instrumento del manejo del Estado.83 Sin embargo, los aos
setenta vieron una marcada disminucin en la atencin prestada por los:
348
Revolucin y guerra
Revolucin y guerra "' 349
especialistas a: las medidas polticas, psicolgicas y paramilitares como

herramientas de la poltica exterior. En los aos ochenta, hemos testimoniado un nuevo inters en el tpico.M
De especial inters para Uri Ra'anan, Dennis Bark y Richard Shultz
ha sido el papel de los aliados y vicarios soviticos para suministrarle
apoyo a la guerra interna.85 Aducen que los vicarios polticos parecen estar.
bastante especializados en las tareas y misiones que asumen, y que el grado
de control de influencia de Mosc parece variar y depende de la naturaleza
ideolgica, poltica, geogrfica y econmica del mismo Estado cliente.
'El papel de los pases occidentales, especialmente Estados Unidos, en:
los conflictos de baja intensidad del Tercer Mundo de igual forma recibi
una considerable atencin acadmica y por parte de la poltica pblica en
los aos ochenta.86 Sin embargo, la bibliografa ha estado caracterizada por
un considerable desacuerdo en la definicin de los parmetros del conflicto
de baja intensidad. Como mnimo; especialistas tales como Sam Sarkesian,
Stephen Hosmer y George Tanham y David Dean han aducido que el conflicto de baja intensidad, tal como se vincula con la poltica de seguridad
nacional y extranjera de Estados Unidos, incluye la contrainsurgencia, la
insurgencia (o movimientos de resistencia), el contraterrorismo, los operativos de contingencia (por ejemplo, rescate, ataques y demostraciones) y
el mantenimiento de la paz.s7 Este tema, en la medida en que se vincula:
con estudios de poltica, ha generado un. vvido debate, que puede verse
en los contrapuestos estudios de Sam Sarkesian, Frank Barnett y otros, y
Richard Shultz, frente a los de Micha'el Klare y Peter Kornbluh, D ..Michael
Shafer y John Prados.as Ms all de estos amplios estudios de poltica y
estrategia tambin hay una amplia literatura sobre cada una de las subcategoras especficas de conflicto de baja intensidad, incluidos varios estu
dios de casos.a9
Las ltimas orientaciones nuevas en la bibliografa incluyen, primero,
el anlisis comparativo .de cmo han desarrollado la estrategia y la poltica para conflictos de baja intensidad los sistemas abiertos y cerrados;
segundo, un anlisis comparativo de las perspectivas occidentales y, ter
cero, un examen de cmo los pases del Tercer Mundo han enfocado diferentes aspectos de los confliCtos de baja intensidad.90 El estudio de laglierra interna y del conflicto de baja intensidad dentro de la teora y
prctica de las relaciones internacionales seguir siendo de importancia en
los aos futuros.
. , ; < i-an '"'b :'vq i ~ ;, : :
~.l ;>O'T; 0
La ciencia poltica y las causas de la guerra
rJJJf. ;. :
r: wgMo:(
., .
r,
,'
Nos volvemos ahora al problema principal de las relaciones internacionales

en el mundo contemporneo: la guerra. Entre los especialistas en ciencia
poltica, se pueden encontrar algtmos que son parciales y adoptan su propia
explicacin de tm solo factor de la gt1erra, pero es probable que la mayora
sea cauta ante las teoras que remiten las guerras a una causa general,
sean los impulsos internos biolgico-psicolgicos, lbs motivos vinculados
con la obtencin de ganancias del capitalismo imperialista, la carrera de
armamentos o las alianzas. Recordando el destino de las predicciones ante-
riores de que el reemplazo de las monarquas por repblicas llevara a un

mundo ms pacfico, tienen cuidado acerca del hecho de postular una: conexin precisa entre la forma de gobierno y la propensin a entrar en
g1.1erra. Sin embargo, Kenneth N. Waltz afirma un punto de vista ms ampliamente compartido cuando afirma que los estados democrticos son ms
pacficos que los no democrticos,91 atmque sea porque el sentimiento
pacifista puede traducirse ms rpidamente en una fuerza poltica efectiva:
en los estados democrticos que en los sistemas autoritarios. Si bien las
democracias de tanto en tanto han sido arrasadas por la fiebre de la gtlerra,
tambin es innegable, como lo ha demostrado Paul Diehl, que ningn
estados llega a la guerra a menos que por lo menos uno sea: un Estado
sus mismas caractersticas. Ahora es un axioma que ningn conflicto entre
Estados llega a la gt1rra a menos que por lo menos tmo sea tm Estado
autoritario o totalitario.92
. Los especialistas en ciencia poltica en su mayor parte no se dejan
impresionar fcilmente por las propuestas de aquellos que, diagnosticando
una sola causa para la guerra, prescriben tma sola: panacea para evitarla: el
socialismo universal, el comercio libre, la hermandad universal de la buena
voluntad, un nuevo enfoque radical a la educacin, el gobierno mtmdial,
el desarme completo o una preparacin militar mxima, o mantenerse
firme en todo momento. Cada una est tejida eri un marco multidimensional y algunas pueden ser ms importantes que las otras como medios
r
de reducir la posibilidad de las gtierras especficas.93
Quincy Wright; en su investigacin pionera y abarcadora del tema,
subrayaba la causalidad mltiple de la guerra y adverta contra los enfoques simplistas del pr.obleina: ''Una guerra; en realidad, surge de una situacin total que implica en ltima instancia todo lo que le ha ocurrido a la
raza humana hasta el momento en qt.ie la guerra empieza." 94 En su estudio
monumental, que no puede resumirse adecuadamente aqu, Wright plantea
un modelo de cuatro factores de los orgenes de la guerra, correspondiente
a los niveles de tecnologa, ley, organizacin sociopoltica y valores culturales. Karl W. Deutsch, en su prefacio a una reimpresin del trabajo clsico
de Wright, escribi acerca_ de estos niveles:
~
Siempre que hay un gran cambio en cualquier nivel -cultura y valo.res~ instituciones polticas y sociales, leyes o tecnologa- el viejo ajuste
y los mecanismos de control se tensionan y pueden romperse. Cualquier cambio importante psicolgico y cultural o social o poltico, o
legal o tecnolgico en el mundo aumenta, as, el riesgo de guerra,
a menos que est equilibrado por ajustes compensatorios polticos,
legales, culturales y psicolgicos.9s
Segn otro autor, Clyde Eagleton:
;
La guerra es un medio para lograr un fin, un arma que puede usarse

con buenos o malos fines. Algtmos de estos fines para los cuales se
ha usado la gt1erra han sido aceptados por la humanidad como fines
qe valan la pena; por 'cierto, la gtlerra: desempea nmciones que
son:esenciales en cualquier sociedad -humana. Ha sido utilizada para
:350.
\'
Revolucin y guerra ..... 35t
Revolucin y guerra
resolver 'disptas, mantener derechos, .curar males y stas sin duda

son funciones que deben cumplirse: .. : Uno puede decir/;sin exageracin, que :rio se podra haber iinaginado jams un mtodo. ms est. pido, brutal,: -ruinoso o injusto para tales fines; pero. esto no . altera
;1''n 1
;,;.,
. ) , ,r, !;,
la situacin;96
-,
' '
.~,. :
,..
'
' ,. f
' .
1 \ .:,
' : l
Las naciones recurren a la fuerza para reforzar su seguridad extendiendo

O preservando l poder, el control y la influencia sobre su entorno: sobre
'el terriJorio> las poblaciones, los gobiernos y los recursos de sociedades
-con las cuales estn en contacto. En pocas anteriores, las: naciones se
preocupaban principalmente por disputas ypeleas de fuerz con los vecinos.
que eran geogrficamente cercanos o ms remotos pero sin embargo alcan:zables por transporte martimo o terrestre. En los tiempos modernos, los
desarrollos en la tecnologa militar y de comunicaciones, tanto como en
el comercio internacional, la inversin y los asuntos monetarios, gradualmente han forzado a que una diplomacia que hasta hace dos siglos estaba
onfibada en gran medida a Europa se volviera global. A lo largo del.
Camino~ Jos gobiernos han decidido. ir la. guerra p.or mU:chas razones
diferentes:
"< 1
<:
.-.,~,
'"!
para obtener dominio sobre territorio :_.:;~ ,.-..

. 'tt~2 :
para reforzar la seguridad
para adquirir riqueza y jo prestigio

para preservar (defendindolos o extendindolos) la identidad y los
' :
valores tnicos, culturales y religiosos
para preservar o extender los intereses dinsticos
' 1;
para debilitar a un enemigo externo
para ganar o retener un imperio colonial ..'rn
e para desparramar una ideologa poltica
. para impedir la secesin y la disolucin nacional o la prdida terri,;
, .,
,
torial
obliuna
cumplir
para
(sea
extranjeros
conflictos
en
intervenir
para
gacin de un tratado, apoyar a un gobierno amigo, derrocar a uno
poco amistoso, ayudar en una lucha de liberacin, etc.)
para mantener la credibilidad de una alianza,
e para preservar o restaurar un equilibrio de poder y coartar las me
. ,
tas hegemnicas de otra potencia 1 ' 1
o para proteger un inters econmico vital en el exterior
e para mantener el principio de libertad de Jos. mares
,. para llenar un "vaco de poder~'. (antes que otro lo haga)
para librar una pequea guerra ahora en lugar de una ms grande
luego o una guerra preventiva que pueda ser ganada ahora contra
una potencia en crecimiento que plantear una gran alianza Juego
para proteger a los connacionales en peligro
para defender el honor nacional y vengar .un grave insulto.
,,
,,
Am esta lista no es exhaustiva. Hay muchos tipos de guerras: ipersonales,
feudales, dinsticas, nacionales, civiles, revolucionarias, religiosas, ideol-gicas, imperialistas y anticoloniales, tanto cmo guerras de. alianza, gue-
rras locales y generales, guerras por procuracin, guerras limitadas y

guerras totales.
Los motivos por los cuales las comunidades polticas van a la guerra
cambian a lo largo del tiempo. Cuatrocientos aos atrs, Europa estuvo
desgarrada por una serie de guerras feroces por temas religiosos. La mayora de los europeos de hoy considerara tal casus belli impensable. (Pero.
la mezcla de temas polticos y religiosos todava aparece de tanto en tanto~
como en el conflicto del Ulster, la guerra civil en el Lbano, la Guerra
del Golfo entre Irn e Irak y el conflicto entre sikhs e hindes, o entre
singaleses budistas y tamiles hindes.)

Los especialistas en ciencia poltica generalmente insisten, en consecuencia, en que no podemos entender las causas de la guerra exclusivamente en: trminos de factores biolgicos, psicolgicos o de otro tipo, sino
que siempre debemos volver al nivel de anlisis poltico para averiguar
por qu~ un determinado gobierno considera a ciertos gobiernos aliados
como ,aliados y a otros como adversarios. Est fuera ,de una m~triz de
comunicaciones. polticas' ,-_que implica a polticos y diplomticos; el pblico, la prensa, .los-militares, las elites socioeconmicas, los grupos especiales de inters. en el proceso de trazado de polticas exteriores-:- que los
gobiernos. definan. sus metas, intereses, polticas . y estrategias; r pesandQo
las probables consecuencias de actuar o no actuar en sitLtaqones especficas, rtant como las perspectivas de xito: o f.t:acaso invo~ando la fuerza.
Lbs descubrimientos !le -los. cientficos de la conducta -puede servir comQo
valiosos factores de esclarecimiento de nue~tra cqmprensin de las, causas
de la guerra, siempre que las pongamos en perspectiva como factores
Parcialwent.e explicativos; dentro del contexto: poltico. internacional ms
ampli9 ,fi!n el cual. aquello~. ,que ,tienen .el poder de !]ecisin optan .sea por
. .
. , ,
ir a la guerra o por nQ permit:rs~1o.97, . , ;
Los enfnmtamiento,s violentos entre, comunidades polticas, Organizadas
puede:Q. ~ene,r mirada! de prgene:;;.,~s fuerza~ de.:tierra; mar o aire de dos
sociedaqes adversarias pueden, ;bit~ y espontneamente encontrarse en:vuelta$ en ,escaramtp;as: hostiles, sin, una deci~in poltica autorizada que
hayan t_qmado .sus gobierpos,!o.un gob.~erno :puede ordenarle a una unidad
el,e .. s11s 1 fuerzas. armadas que , fuercen: una confr.ontacin militar con una
unidap de las fuerza.s enemigas: simplemente pam sondear la reaccin psicopolitica .sin proponerse llegar a lrt guerra. En una era de tecnologa militar
avanzada muchos analistas se han p:r:eocupad ,por la -posibilidad de "la
guerra accidental o no intencional", como si la guerra nuclear pudiera ser
.desencadEnada :auwmticamente por~ un inc~dentE). de .mal funcionamiento
tcnico.9s Los especialistas en ciencia _poltica y otros macrotericos llam:an
la atencin sobre el hecho de que, en la medida en que hay pruebas histricas, la iniciacin de la guerra es un asunto de eleccin consciente y deli
berada, no ya de un estallido al margen de toda decisin.99
Una persistente causa de la guerra ha sido la disposicin de las sociedadel>, a_ .recurrir a la fuerza. a fin de reducir una probable amenaza a su
segur~dd: o sus sistem.as de valores-_ polticos, religiosos, ideolgicos, eco~
nmicos o,socioculturales., Sin duda, ha habido tiempos en que la probable
amenaza:,era real y prxima, tanto com .hubo ocasiones .en que la. am:e~
naza' er:~, tan remota cmO para ser. virtt:~almente imaginaria. Cuando una
:
.J
Revolucin y guerra
o ms sociedades actan de forma ms "beligerante", "agresiva" o "imperialista" que otras, las otras sociedades se vuelven ms aprensivas y buscan
mejorar su seguridad comprometindose en algtma forma de equilibrio de
poder, especialmente aumentando sus preparativos militares o entrando en
una alianza, o ambos recursos a la vez.
La percepcin de amenaza, en consecuencia, se vuelve un asunto de
importancia para los especialistas en ciencia poltica. Para que un Estado
perciba al otro como una amenaza, debe ver al segundo como poseedor
tanto de la capacidad como de la intencin de bloquear el logro de metas
o traicionar la seguridad naciona1.10o J. David Singer, para quien la seguridad nacional ms que la ideologa abstracta constituye el imperativo
categrico de la poltica exterior norteamericana y sovitica, sugiere que
dos potencias que se encuentran en una relacin de rivalidad u hostilidad
se vern cada una inclinada a "interpretar su respectiva capacidad militar
como prueba de intencin militar" y reduca la percepcin de amenaza
a la frmula cuasimatemtica de Capacidad Estimada X Intencin Estimada.101 Singer se apresura a afirmar que la Unin Sovitica est ms
preocupada por la capacidad nuclear britnica o francesa que Estados
Unidos, indicando que la mera posesin de armas nucleares no suministra, en ausencia de diferencias polticas entre partidos, una base para su
comprensin.
Raymond L. Garthoff ha advertido contra las posibles falacias en cualquier esfuerzo por estimar e imputar intenciones. Entre los ejemplos
-comunes de razonamiento falaz cita los siguientes:
353
durante largo tiempo han credo que las armas llevan a la guerra y el
desarme a la paz, escribi: "En realidad, lo contrario est ms cerca de
la verdad: las mquinas de guerra se reducen slo cuando la paz parece
probable, la expectativa de conflicto lleva a la competencia de armamentos
y los armamentos surgen de la guerra y de la anticipacin de la guerra". 103
Hans J. Morgenthau pronunci este terso lema: "Los hombres no luchan
porque tengan armas. Tienen armas porque consideran necesario luchar".l 04
Michael Howard ha sugerido que las armas pueden utilizarse esencialmente para cuatro fines: para disuadir a un adversario de que recurra
a la guerra, para defenderse uno mismo en caso de que la disuasin falle,
para librar una guerra agresiva o para comprometerse en intimidacin
poltica. Como tales, las armas, los implementos del conflicto, son instrumentos neutrales que pueden ser empleadas por el defensor o el agresor. 105
Los procesos ele reaccin ele Richardson

Uno de los esfuerzos ms tempranos por matematizar las carreras armamentistas fue el modelo de proceso de reaccin desarrollado por el fsicomatemtico pacifista ingls Lewis Fry Richardson, cuyas ideas circularon
pstumamente entre los especialistas en ciencia poltica norteamericanos
despus de 1957.106 Usando ecuaciones diferenciales lineales, Richardson
busc analizar las polticas de adquisicin de armamentos de dos partidos
rivales dentro del marco de un modelo de estmulo-respuesta o accinreaccin mutuo.l 07 Redujo la tasa de cambio en los presupuestos militares
de los estados rivales a las sigttientes ecuaciones.
l. Dado que sobrestimar las intenciones del enemigo simplemente
cuesta dlares mientras que subestimarlas puede costar vidas, cuando se est en duda es mejor suponer lo peor.
2. Dado que es imposible interpretar adecuadamente las intenciones, es
ms seguro estimar las capacidades militares mensurables y suponer tma intencin para llevar al mximo tales capacidades.
3. Suponer que las percepciones estratgicas del adversario y las formas de pensar son las mismas que las propias o necesariamente
siempre diferentes. (Garthoff aconseja que se eludan ambos errores.)
4. Suponer que los lderes de la: nacin adversaria nunca quieren
decir lo que dicen o siempre quieren decir lo que dicen. Ambas
suposiciones son infundadas.
dx
--=ky-ax+g
dt
dy
-=lx-by+h
dt
donde
'Estimar intenciones, concluye, es lo suficientemente difcil sin permitirse

tales falacias como la precedente para entrar en el proceso.1o2
x
t
y
k
= los armamentos del Pas A

=tiempo
= los armamentos del Pas B
=una constante positiva que representa la percepcin de
A de la amenaza
a = una constante positiva que representan "la fatiga Y los
gastos de mantener las defensas"
g = una constante que representa las ofensas de A frente
a B
y, 1, b, h = los valores correspondientes para el Pas B.108
Armamentos y guerra
Acaso los armamentos mismos constituyen una causa para: la guerra o
pueden ser motivo de paz a travs de la disuasin? Muchos analistas han
sido de la opinin de que las armas no producen guerra, sino que ms
bien son sintomas y consecuencias de sospechas, hostilidad y conflictos
entre las sociedades. Frederick L. Schuman, advirtiendo que los pacifistas
354
Revolucin y guerra
Revolucin y guerra
'Dina A. Zinnes ha sealado que el centro de inters de Richardson no

era, en sentido estricto, una bsqueda de la causa de la guerra, dado que
no considera guerras especficas en sus modelos, sino que simplemente
buscaba describir procesos que preceden y pueden producir -deberamos
dedr pocas- guerras modernas.Io9 Paul Diehl ha presentado pruebas convincentes para apoyar su planteo de que en el siglo XIX ninguna de las carreras armamentistas llev a la guerra y ninguna de las guerras se vio precedida por una carrera de armamentos.uo
.
L~ que Richardson planteaba era un modelo puramente terico de la
forma en que dos estados rivales interactan en la dimensin . de gastos
militares. El pas A se ve estimulado por la acumulacin de armas de B
y lo que A hace en forma de reaccin sirve como un ulterior. estmulo
para B, pero cada pas est constreido por su propia cantidad total de
armas y por los efectos de un aumento de los armamentos en su propia
economa. Al igual que todos los modelos puramente tericos, es altamente
simplificado y en l las dos nicas variables son las excepcionales exigencias geoestratgicas de cada parte, la disposicin militar o vulnerabilidad
.de: los ,pases aliados y si los rivales estn buscanclp ~polticas ' de iniciacin-agresin o.de reaccin-defensa. Segn Riehardspn;, el_procesp'interac~
tivo puede ser estable o inestable. Las naciones, al igal que Jos individuos, generalmente se comportan con las dems como las dems lo pacen
con ellas. Si ambas naciones son xenfobas y mutuamente hostiles, el
coeficiente de reaccin ser mayor .. Supongarpos que c~9a uno .se siente
seguro con un 10 por ciento de. margen de superioridad respecto del otro.
La acumulacin de 100 unidades de armas en un lado (.\) estimular al
otro (B) a acumular 110; esto provocar que A apunte a 121 y su vez
B insistir en 133, y as sucesivamente, en una escalada indefinida caracterstica de un sistema inestable, en el cual las lneas de adquisicin se
apartan del punto de equilibrio. Por el contrario, en la medida en que
dos partes atenmn su hostilidad y se vuelven cada vez ms amistosas y
cooperativas, su coeficiente de reaccin ser menos que uno, disminuirn
sus tasas de gastos militares y sus lneas de adquisicin de armas convergern hacia un equilibrio de poder.111

Zinnes, quien manifiesta considerable admiracin por la investigacin

pionera de Richardson, concede que este modelo bsico "es extremadamente ingenuo en sus presupuestos y quizs tambin extremadamente estrecho en su preocupacin sustancial".112 Justifica consagrar una gran cantidad de atencin a l sobre la base de que estimul los esfuerzos de
muchos otros por desarrollar extensiones, modificaciones y refinamientos
de modelos matemticos de carreras armamentistas y para aplicar los procesos de interaccin de Richardson a otros campos.113 (Consideraremos varios de estos estudios estadsticos subsiguientes cuando tomemos ms adelante los Correlatos del Proyecto de Guerra.)
El modelo bsico de Richardson, debe subrayarse, es ms un constructo
puramente terico que una hiptesis que pueda ser empricamente comprobada en el complejo laboratorio de la historia. El modelo ha: sido criticado
por Martn Patchen 114 sobre la base de que no puede explicar ms que una
pequea porcin del comportamiento internacional. Algunas de las modi-
355
ficciones de Richardsn de su modelo bsico adecuan- los datos para los

gastos militares de Frncia-Rusia y Alemania-Austria: eri el perodo de
1909 a 1914~ Sus ecuaciones son menos prolijamente aplicables al perodo
previo 'a la Segunda Gerra Mundial,; cuando la renuencia de los estados
democrtios occidental~s a modernizar sus arsenales militares alent a
las dict~'duras contrarias. al sta,tu quo a aumentar su tasa de armamentos
Y. a volver~e ms agresivas en su poltica exterior, ms que hacer que se
restringieran.
.,, ' '
~' ''''
El modelo de Richardso:h nO es menos "tautolgico" que la sabidura
convencional que a riieriiido l ha considerado as; y no posee menos poder
de.prediccin. Lo qilenosdice~sque si:dos rivales se comprometen en
una carrera armamentista sin freno y en constante escalada, entonces estn
interactando en esta dimensin de forma~ que acrecienta la tensin, y esto
pyiede i~dicar que''terinin~rn en la guerra.' ms tarde o ins temprano, a
menos ghe altern s curs de acdri, dadO que las polticas de' adquisicin
de ~rm,~s p'Or lo genetaJ reflejan otros de~ac;uerClos bsicos. Sus ecuaciones
np pueden, permiiir~ds' pre'd~cir cundo las tensiones se vuelven tan grandes que', ~l.ega al prit,o d~ ri'lptura.m :Aun 'si los datos del perodo anterior
a' la PHm'e'ra' Gerra"Mridial no! prueban que la carrera armamentista
c~h.is)lic:fa gQerr/ 'sin' rq_ue 'fue 1 no ae los muchos factores que contrib'yronastes'iallido:n6t.-.1 ;t ::'Jo"'"~ J.' .... :,.:",, '
.
'. ~Jiilg'rt 'modelo j):fteni,lti~orshnplificadi:> pi.'ted~Ho:rar. eri' cuenta la. gran
varh~i:Iaa >d' fctois' que 11'fectaii. elcutso dHas relaciones-internacionales
y 'rriodifi6.an' los :proees:as' de aceiri~reccihp7. quiZs' llevando' a unaLparte a
cambiaf'de forffla 1 m's' 1 rpid~) que'l'otn\~ ();a . . n'd >a;malinterptetar lo
que el ;btto' 'est ~:hCit:1do y' 1readonar' tie form~ qu~1 'no, est en. concoriarici~ don el' mdlq'.:"Est'o;'por\::ierto~ 1 es:'ri defecto noslo deFmodelo
de. R:iclh-ii~:tso:rf Sirio 'de todas .las; explicaCiones de una sola causa; :Las carreras e'arhla'mntos' no-:s(m fciles> de d~fiil.ir.. Es difcil' decir: cuntas -ha
habid.
siglO. (Richard~o:rl' estaba interesado slo~ eh tres: antes de
1914, antes de 1939 y despus de' 1945. Otros autores que: se' considerarn
ahora han examinado mayor cantidad de carreras armamentistas.) Tampoco
podemos medir siempre las c~rreras armamentistas por referencia a niveles
de gastos militares, aun despus de corregir las fluctuaciones' econmicas
para obtener unidaqes de. dinero "constantes" a lo largo de un perodo de
tiempo. tina salida tf!ClJOlgic~ pued permitirle a un pas reforzar sus capacidades militares generales 'a' :costos :ms 'bajos.llB Por el contrario; es bast'ante concebible, en un perodcf Cle' qaja ihflaciri y constantes 1costos de
persomil en, aumento por: comparaCin con los costos de las armas, que
las capacidades militares gi:merales de tiria nacin se deterioren a pesar
de, los presupuestos que modestamente suben.
:"' Es razonable sostener que la existencia de armamentos es una condicin necesaria de la guerra, simplemente porque en su ausencia total no
se .podra librar la guerra. Sin embargo, no son una condicin suficiente
de la guerra. En consecuencia; decir que las armas son una "causa" de la
guerra es, como David W. Ziegler lo ha observado, casi tan til como
la conclusin ele que "los materiales combustibles producen fuego" lo sera
en la investigacin del control de incendios.119 Es virtualmente imposible
demostrar cientficamente que una "carrera armamentista" ha sido la causa
en' ste
356
~.Revolucin
Revolucin y guerra . . ., 357
y guerra
primordial de cualquier guerra .internacional especfica en la era moderna,

ms que una consecuencia de otras causas polticas, O uno entre plUChOS
f~ct,ore~ c:ontribuye~t~s. Probablemente ~aya algu,na valide:z: te~rlca en la
hipbtesis :de la, accin~reaccin respecto de la ~omp~tenc~a d.e armamentos en la configuracin de la tensin internacional que fue t;m preludio a
la Primera Guerra Mundial (incluida la rivalidad naval anglo-germana Y la
preocupacin de las Grandes Potencias por la cantidad de tropas de. combate efectivo disponibles) y en el modelo de las polticas de adquisipin de
armas 'rabe; israel desde 1948, pero aun en tales~as~s las decision~s de la
guerra estuvieron entretejidas con otros factores crucmles. . .. ,
Est bien ser escptico acerca de la aplicabilidad del modelode accin-.
reaccin al parti.cular caso histrico al cual muchos autores han intentado
aplicarlo en las ltimas. dcadas, es decir, la competencia en la tecnologa
de armas avanzadas entre Estados_ Unidos. y ,la Unin Sovi_iica. En un~
era 'de tecnologa militar sofisticada-y en t;:onst~nte ~ambio,'no tod~ suma
de una .nueva generacin de misile? . a .Jas fuerzas. ~e dis11asin ~e una
nacin conduce al eventual estallido de la guerra. }?.Lr~ismo ,he~ho de que
ambas superpotencias hayan retirado generacioncr~ an~eriores . el~ . misiles
nucleares sin emplearlos en la guerra es prueba. de ello. Albert, Wphlstetter
aduca que eLmodelo .de .accin-reaccin no .suministra''itna"~X:plic~cin
convincente de la competencia de armas entre Estad(?s_U~idos, y la }Jnin.
Sevitic.a. Descubri que,a lo largo 9,e up pergdo de nueve .aos (1962-1971),
en.lugar,de reaccionar:en. exceso a: la. acumulacin militar, sovitia,. Esta-.
dos Unidos reaccion poco; reduciendo constantemnte: lo's' gastos eri :dlares en -:armas estratgicas. en .dos . tercios) cesde . prindpil;)s, de
,aos.
sesenta hasta principios de los aos sete~ta., V\7ohlstetter llega~a .~ .~a ~on- .
clusin de que porlo.menos ha.sta medi~dos delos aos: ,sete~!a no haba,
habido r.e.almente una ~carrera armamentista" entre las. superpotencias.120 .
Muchos analistas, por cierto, aduciran: que a lo largo de todo ~1 perodo
de. rivalidad .de .las superpotencias. ha1 habi~o una: carrera. arinam~ntista,
si bien no se trat de. una carrera sin fr~no, ~:..:; 1 ~.. ,;~ -' .: :
)os
-'!
. r
:l~- __.:_ L.:...~~ . . -~)'"'()'fGq~ _',l!'''f,:

r~ -
El poder. como distancia: igualdad y desigualdad ;
..
fl.
'
f,}
1 ~fr-r- ,: ; :f
w,,;
/J
::: ., . ,
Ahora nos volvemos hacia los niveles relativos de poder (o poder como,
distancia entre. dos agentes) y al dinamismo de cambios en las relaciones
de poder. Desde el punto de vista de la. teora es inquietante preguntarse
qu conduce ms hacia la guerra -la igualdad o la desigualdad de podery si la probabilidad de guerra aumenta o disminuye en la medida en que
se acercan a la igualdad. A primera vista, uno poda considerar lgico
suponer. que en la medida en que dos estad()s rivales. avanzan .hacia la
igualdad deberan poder tratar entre s con ms justicia y equidad. Por
cierto, uno de los presupuestos ms comnmente afirmados subyacentes
a las relaciones sovitico-norteamericanas durante l,a era de las n;lg'ociaciones de armas estratgicas desde 1969 ha sido que la p;tri(lad estratgica
es un prerrequisito de , una disuasin mutua estable y del avance en la
limitacin de armamentos; La pregunta, sin embargo;, debe ser sondeada
. e- .,
cuidadosamente; ,.
l.SJ.!:
,rJ:,"';~
A. F. K. Organski estuvo entre los primeros que llamaron la atencin

hacia el peligro de que la probabilidad de la guerra pudieran aumentar
durante un perodo de transicin de poder.121 La desigualdad perceptible
en el poder hace tonto que la parte dbil inicie una guerra, mientras que
la ms fuerte no necesita ser aprensiva. Esto est demostrado por la experiencia de la India y Pakistn despus de la Guerra de Bangladesh de
1971. Antes de dicho conflicto, los dos vecinos subcontinentales vivieron
casi en estado de miedo constante y de disposicin a la guerra durante
un cuarto de siglo. Despus de que la poblacin, el territorio y los recursos de Pakistn fueron reducidos sustancialmente y la India prob un
artefacto nuclear explosivo, el resentimiento de Pakistn se elev mucho,
pero poco pudo hacerse para alterar la situacin y tanto la:probabilidad
como el temor de una guerra indo-pakistan en el futuro prximo decayeron
sensible:rrtente,122
.' .
: Una de las objeciones prlncipales de Organska la teora clsica del

"equilibrio de 'poder" (la cual acepta que tuvo cierta validez en un perodo
ms temprano) es que presupone una distribucin relativamente estable
de poder entre unidades y una capacidad por parte de los hombres de
Estado prudentes a actuar a tiempo para .compensar ~as perturbaciones
en el equilibrio, por ejemplo, entrando en una alianza. En el siglo xx, la
tecnologa indust~ial permite que se produzcaJ1 rp~dos cambios de .poder
que quizs no puedan evitarse. Los eq11ilibrios son ine~tables porque no
son duraders. En:I.a medida en que se alcanza la paridad~ dos rivales
acerca
del. equilibrio
y' sensibles
pueden
sentirse'. 1.cada'. v.ez ms.. nerviosos.
. .
.
.
. . .
' .. '
.
..
a las fluctuaciones dentro de l, aument~ndo as ,el p~ligro de guerra.
En .la medida en que el. que desafa~supera al_anterior lder, su tasa ms
rpida de. crecimiento puede producirle un exceso de confianza en s mismo
y tentarlo a buscar una victoria completa)23 El peligro contrario es que la
potencia dominante, considerando con aprensin las capacidades en expan
sin de su rival, pueda entrar en guerra para derrotar ~1 ltimo mientras pueda.
Inis L. Claude ha expresado de forma sucinta la ambigedad de la
situacin: "Si un equilibrio significa que cualquiera de los lados puede
perder, tambin significa que cualquiera de los dos puedeganar".124 Michael
P. Sullivan: ha sugerido lo siguiente:
r:.
L
~;
r
,. ,
i'
,r~
f' '
"
;'
:J
1:
~j'
Cuanto ms iguales son dos pases, mayor es la posibilidad de conflicto, excepto que en algm momento el 'proceso opuesto, tal como
lo sugiere Claude, empiece a operar: la elevada igualdad endurece las
tendencias agresivas por la posibilidad cincuenta a cincuenta de perder. . . La gran desigualdad puede tener :baja probabilidad de conflicto. o dJe .bajo conflicto; cuanto mayor es la igualdad, sin embargo,
inayor es la oportunidad de conflicto y, si el conflicto estalla, mayor
es. la posfbilidad de altos niveles de conflicto. Cuando dos potenci~s
son exactamente iguales, sin embargo, la probabilidad de conflicto diS
minuye y si' el conflicto se produce, ser de bajo niveJ.l 23
358
Revolucin y guerr
Revolucin y guerra
'! '
l ! ~. J
}. '
En nuestra opinin, el proceso de tomar una decisin en favor de la guerra

no puede reducirse a na probabilid ad basada en una mera comparac in
cuantitati va de poder entre rivales. Mucho ptiede depender de la actitud
y el perfil de los dos. estados, la nattiralez a de sus sistemas polticos, la:
hostilidad ' o la: amistad que marca su relacin, el nivel hasta el cual sus
inter.eses vitales entran en colisin, el grado hasta el cual las: potendas
dommant es aceptan y adecuan sus polticas al poder de expansin del que
lo desafa y as sucesivamente,126 Una potencia preponde rante tmida puede
perder su espritu competitivo, mientras que el que la desafa; si. bien gana,
t()dava es. St!Stancialmente ms dbil en trminos . de poder. militar pero
ms fuert~ en ideologa, moral y confianza en s mismo .. La .adecuacin por
parte d~; la, .p()tencia. satisfecha, puede.'ya .apaciguar . a la potencia insatis-.
fecha, hacindol a ms paciente y cooperativa, ya puede sl.o servir para
estimular, su apetito y hacerla msagres iva. En consecm::ncifl, .no pode.mos
predecir el nivel' hasta ei cual' proceso' 'opuestl? .. f)rppie a. opf)rar, talll
pqco, pttf)deri ,las dos .P,ot~:~ii:is
saber cundo son 'exacta~~nte .iiu.~les.,.
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'' '.;.!J."'\ ri "!'~(~~ ...

Nazli Choucri .y, R:obert'
Nrth' :hmi planteado . 'que. es. probable que los
proes?s '(!~e ~n\~hnie~to "iuic~on'al' mi~!? os ll~yep .. l' '~x~aris~t)n~.J~.i cq111:
pe~~ncm, la nval.Idad, el conflicto y la vwlericta.127 Seleccw;nando .la Pnme:ra
Geri Mtindi'at.cbriib' un c~o d~' prueba: analizaron las. tnden~ias a largo
p~zo a: l'largo :cll;!1 pe;ri::ido '1870~1914~ 1 Aplicar6n las' tcriici\s ec6riomtricas;
a lo; .I~ilgo !deHi~'np y ~h seis grandes 'potencias (Gran)Bre taa; Francia,'
Alerria:hi, 'Italia; Rusia Y.' Astria-H imgda)) a una. va:Hedaci' tt~ .dato.s suma-
dos. 'Jl::.dim1og:lficos, conr:picos/ polticos. y militares_ !' ta:J:ri:o .cornb las'
irit~rcidi.if;s" entre: tales! pases. Choricri y North centn\rori su' atencin
no ya sobre 'acoriteCimientos''discretos como el ase'sinato 1 del' archiduqu e
o la decisin ntsa de movilizar, tampoco en la personalid ad de los'lderes
clav; s'ino nislbien: enila dinmica de la poblacin y el creci.rriierito'tecnolgico, los. cambios en el comercio y en los gastos militares; el conflicto de
intei'is nacionale s y }os'1modelos de actividadr colonial, la formacin
de alianzas y el comporta miento violento.: stas' son las variables,' dice:d
Choucri y North, que producen cambios en el sistema internacio nal los
cuales son conducen tes a crisis y guerra. En su opinin, la probabilid ad
de la guerra no se ve s:lgnifictivamente reducida exclusivame;nte por la
buena voluntad, por la estrategia de la disuasin o por la dtente y las
limitacion es parciales de armas,128
,
, ..
Choucri y North le consagran una gran cantidad de esfuerzo a la explicacin de su metodologa, disculpn dose por la falta de significacin estadstica en muchas de las correlacio nes y sealando las deficiencias de los
datos en. el libro, lo que. llaman "un informe adelantad o sobre las fases
iniciales de nuestra investigacin".I 29 Aqu estamos principalm ente interesados en la teora explicativa sobre la base de la cual avanzan, que puede
resumirse de la siguiente manera. Como se seal en el Captulo 2, Choucri
y North plantean la hiptesis de que una poblacin creciente experimen te
,.....
',
,,
. :
e:
'
.. , , , . , ,
1'
359
una creciente demanda de recursos bsicos. En la medida en que la tecnologa se vuelve ms avanzada, mayores sern los tipos y cantidade s de
recursos necesarios para la sociedad. Si no se responde a las demandas ,
se buscar el desarrollo de nuevas capacidad es, y si stas no pueden lograrse
dentro de las fronteras de la nacin, se crearn presiones laterales para:
alcanzarlas ms all de ellas. La presin lateral puede expresars e a travs
de actividades comerciales, la construcc in de armadas y flotas mercantes ,
el despacho de tropas a territorio extranjero , la adquisici n de territorio
colonial o mercados extranjero s, el establecim iento de bases militares en
el exterior, as como de otras maneras. Un pas no est absolutam ente
determina do a obtener satisfacci n para sus necesidad es ms all de su
territorio. Puede estar contento con menos y preocupar se de sus propias
cosas, pero la mayora de los pases industrial izados modernos manifiest an
fuertes presiones laterales de algn tipo.130
La expansin de la presin lateral de un pas puede ser aceptada o
resistida por los dems pases. Toda presin lateral contiene un potencial
de conflicto internacio nal. En la medida en que los intereses crecen, por
lo general se supone que exigen proteccin . Esto quiere decir gastos mili"
tares y un sentido de competen cia o rivalidad aumentad o. Es probable que
una potencia colonial se sienta amenazad a cada vez que otra adquiere
nuevo territorio. Las alianzas se forman tanto para reforzar las capacidades nacionale s como para moderar conflictos de intereses entre algunas
partes,. si bien esto puede despertar la sospecha de los dems, impulsar
la formacin de ;una coalicin que acte como contrapes o y contribui r a la:
exacerbac in del conflicto internacio nal, en la medida en que el "proceso
de enfrentam iento" tiende a volverse mutuo.l31 El estudio parcialme nte
convalida la hiptesis de reaccin-proceso de Richardso n, pero tambin la
modifica en ciertos aspectos important es porque los datos demuestra n que
"los aumentos de armament os a veces se. explican mejor por medio de
factores de crecimien to interno que por la competen cia internaciona1".132
El hallazgo ms important e que surge del estudio es que el crecimien to
interno (medido por la densidad de poblacin y el ingreso nacional "per
cpita") es un fuerte determina nte de la expansin nacional, y que sta
est vinculada con los gastos militares, las alianzas y la violenvia internacional. Semejante hallazgo, en opinin de Choucri y North, tiene consecuencias ominosas para la sabidura convencional que se vincula con l
brecha entre las naciones ricas y fuertes y las naciones pobres y dbiles:
"Durante un largo tiempo hubo un presupues to ampliame nte compartid o
de que al estrechar esta brecha a travs del crecimien to tecnolgico y
econmico, la probabilid ad de conflicto y de guerra se disminuir a. Este
presupues to ahora parece dudoso".l 33 Al final, plantean preguntas som
bras acerca de la capacidad de las sociedade s populosas , equipadas con
tecnologa militar altamente destntctiv a, de vivir juntas en un planeta que
ahora ofrece poco espacio para una ulterior expansin lateral y oportunidades cada vez ms limitadas para el crecimien to. Si el crecimien to no
inhibido y la competen cia agresiva pueden llevar a la violencia internacional en escala masiva, Choucri y North se preguntan : no puede u~
recorte grave de crecimien to llevar con igual seguridad al desastre? 134 ~as1
una dcada despus de publicar el libro en el cual planteaba n su exphca-
Revoluc in y guerra "" 361

360 "" Revoluc in y guerra
coloniales por el otro, las cuales no se postula ran para ser miembr os del
un
sistema en el momen to y para las cuales las muerte s en batalla de
se
civiles
guerras
Las
ao.
por
miembr o del sistema promed iaran 1.000
miementre
ellas
de
50
,
guerras
93
de
total
un
c
excluyeron. Se identifi
tbros del sistema y 44 entre miembr os del sistema y entidad es extrasis
rieron
Descub
as.
categor
ambas
en
micas, con un conflicto que entraba
que la guerra interna cional parece no estar aument ando ni disminu yendo,
pero que las guerras extrasis tmicas natural mente han declinado en freles
cuencia hacia el punto cero, en la medida en que los imperio s colonia
rado
incorpo
han
se
s
poltica
s
unidade
las
todas
casi
y
os
han sido liquidad
al sistema de los estados.
Tanto Richard son en su anlisis de las luchas a muerte , como Singer
en
y Small, descubr ieron que, en la medida en que la magnit ud (medid a
Hace
ye.
disminu
guerra
la
de
nmero s de muerte s) aument a, la frecuen cia
poco, Jack S. Levy, quien trabaj a partir de una base de tiempo mucho
mayor que Singer y Small, recolec tando datos de la guerra hasta 1495,
establec i empric amente que durante los ltimos cinco siglos las guerras
entre las grandes potenci as han disminu ido en frecuen cia pero se han
vuelto ms graves en alcance, graveda d e intensid ad, medida s en nmero
y tasas de muerto s en combate.140 (Esto es lo que un tradicio nalista, que
confa en la sabidur a convencional, esperar a.) No es sorpren dente, segn
a
Singer y Small, que la mayor a de las guerras en el perodo posteri or ,
Francia
rra,
Inglate
siendo
as,
potenci
1815 se libraran por parte de grandes
Turqua y Rusia las que tienen ms tendenc ia a la guerra, tanto dentro
a
de la categor a interest atal como en la extrasis tmica. Esto no signific
los
que
s
agresivo
ms
ente
bsicam
fueran
necesar iamente que tales pases
se
dems, sino slo que "las nacione s que estn en la cima del 'rankin g'
para
sea
tiempo,
largo
un
vieron forzada s a luchar a menudo y durante
4
de
manten er su posici n o para conseguirla".1 1 En cuanto a los registro s
de
n
excepci
(con
as
potenci
grandes
las
de
a
mayor
la
ia,
-gananc
prdida
motivo
el
es
se
te,
stamen
(Supue
Turqua ) se desemp earon bastant e bien.
por el cual son grandes potenci as; se espera que ganen cuando se lanzan
)
contra potenci as menore s, como les ocurre la mayor parte del tiempo.
guerra
la
inician
estados
los
Durant e largo tiempo se ha supuest o que
cuando esperan ser victoriosos. Singer y Small descubr ieron que los iniciadores de hecho resultar on ganado res en alreded or de dos tercios de todas
las guerras revisad as en el caso de grandes potenci as. John G. Stoessin ger,
sin embarg o, despus de examin ar 11 grandes guerras en el siglo XX, llega
a la conclus in de que ninguna nacin que empeza ra una guerra termin
como ganado ra, pero no todos coincidiran.142
Los tericos de la guerra se han pregun tado si en la vida de las socie
un
dades la guerra es inevitab le en ciclos peridic os, como por ejemplo
genera
nueva
una
que
para
io
necesar
siglo (Arnold Toynbee) o el tiempo
F.
cin olvide el sufrimi ento y los costos de la guerra anterio r (Lewis
proyecde
s
hallazgo
de
Richard son). En una de las primera s publica ciones
tos parciale s, Small y Singer escribie ron:
cin por presin lateral del conflicto internac ional, North y Choucri reites
raron la hiptes is en una evaluacin de los factores econmicos y poltico
e
s
interno
agentes
los
de
cia
influen
la
y
cin
negocia
la
en
que entran
ltima
en
son
dicen,
lateral,
internac ionales . Todas las formas de presin
instanc ia pasible s de ser remitid as a necesid ades, deseos, exigencias y capacidades individuales. La mezcla de influen cias que emplea n los estados
el
puede llevar a diversos resultad os: la cooperacin, la compet encia Y
5
guerra.13
la
o
paz
la
conflicto, que produzc an
Debera ser evident e de lo anterio r que no es factible identifi car con
s
prolijid ad las causas poltica s de la guerra. Histri cament e, las nacione
expecsus
do
ionaliza
instituc
han
y
repitan
se
guerras
las
han esperad o que
tativas en forma de arsenal es militare s. La guerra en el mundo contem
los
todos
no
,
factores
varios
de
funcin
en
porneo puede decirse que est
cuales pueden tratarse adecuad amente en unos pocos captulo s de un solo
trabajo .
Los correlatos del proyect o de guerra y los anlisis
estadst icos de la guerra
la
La bsque da desde siempre de tma compre nsin de las "causas " de
datos
de
d
cantida
gran
una
de
cin
recolec
la
en
do
guerra ha culmina
cuantita tivos sobre la guerra y la mirada de factores a los cuales puede
campo
vincula rse la guerra. Destaca ble entre los esfuerzos pionero s en este
136 Quincy
,
Sorokin
A.
Pitrim
de
s
trabajo
los
fueron
treinta
aos
durante los
no
Wright,137 y Lewis F. Richard son,138 si bien la investigacin del ltimo
Guerra
a
Segund
la
de
despus
aos
varios
se hizo bien conocida hasta
Mundial. Desde princip ios de los aos sesenta , J. David Singer, Melvin
Small y otros se han apoyado en los estudio s ms tempra nos de los que
acin constan te baacabam os de mencio nar, llevand o adelant e una investig
1
sada en los Correla tos del Proyect o de Guerra. 39 Las dos dcadas desde
princip ios de los aos setenta han sido testigos de un crecimi ento consios
derable en el inters de los estudio s estadst icos de la guerra, disead
carrelas
con
guerra
la
para vincula r la probabi lidad de la existenc ia de
ras armame ntistas, las alianzas, las transici ones de poder y otros factores
do
importa ntes. Hasta la actualid ad, las tcnica s estadst icas no han produci
os.
ambigu
poco
o
entes
sorpres as asombr osas y pocos resultad os concluy
En princip io y en ltima instanc ia, Singer y Small se preocup aron por
sondear las causas de la guerra, pero se dieron cuenta de que los datos
brutos disponi bles para los especia listas sobre el fenmeno de la guerra
rio
dejaban mucho que desear. Empeza ron, entonce s, compila ndo un inventa
intenla
y
d
graveda
la
d,
magnitu
la
cia,
frecuen
la
sobre
cin
de informa
las
sidad de las guerras internac ionales en el perodo que va de fines de
os
esfuerz
otros
que
a
esperab
Se
e.
adelant
en
guerras napole nicas (1816)
.
partida
de
punto
como
datos
sus
recoger
n
pudiera
acin
de investig
Singer y Small recolec taron datos de conflictos internac ionales (es
decir, guerras en las cuales el nmero total de las muerte s en batalla
sobrepa sara las 1.000). Tambi n examin aron los conflictos internac ionales
o
entre miembr os del sistema , por un lado, y entidad es indepen dientes
~:.
,.'
Si bien los ciclos no son evident es cuando examin amos la cantida d de

guerras que empiez an cada ao o determi nado perodo de tiempo,
.
".,\
\
-;-~
..
:.
'362
Revolucin y guerra
Revolucin. y guerra
emerge una periodicidad discernible cuando nos centramos en mediciones de la cantidad de guerras en curso. Es decir, las guerras discretas
no necesariamente vienen y se van con regularidad sino con un cierto
nivel de violencia entre los estados casi siempre presente; hay fluctuaciones distintas y peridicas en la cantidad de dicha violencia.143
La nocin de que la guerra se produce en cada generacin, por lo general
se. pensaba que se aplicaba a una sociedad aislada, donde "olvidar la ltima
guerra" poda tener algn sentido (si bien los encargados de trazar polticas y otras "elites" no es muy probable que la olviden). Pero la ocurrencia peridica de niveles de guerra en la totalidad del sistema internacional
no parecera ser explicable en trminos de olvido generacional. Ni Lewis
RichardsOn ni Pitrim Sorokin podan discernir un modelo cclico.144 Si hay
una periodicidad real (y hasta ahora las pruebas estadsticas no son rimy
conviricentes); los tericos todava no pueden ofrecer ninguna explicacin
razcinaOle. Quizs est vinculada con los ciclos econmicos mundiales; de
lo ~u:al pede encontrarse una sugerencia' er el pensamiento de Gaston
Bouthoul y Jacques ElluJ.l45 A. L. Macfie y Geoffry Blainey plantearon
un vnc1:1~o entre el optimismo :que generalmente acompaa a un impulso
hacia arriba en la economa de una nacin y la tendencia a inieiar la guerra
'(los . costos de la cual pod:Han soportarse m fcilmente')). perO' William
R Thompson descubri que no haba 'ninguna correlacin de ese tipo}46
Los autores de este texto consideran las .teoras rgidamente cclicas 'de
la guerra y la paz como deterministas, y por ello no se inclinan a tomarlas
con seriedad; En' un sentido, por cierto, todos los fenmenos recurrentes
pueden ser llamados "cclicos": el problema en: el universo' social es que
'virtuahnente r todos los Ciclos parecen ser irregulares. , J!'' ~
.
R~< Los Correlatos del1 Proyecto de Guerra pusieron a! qisposidn de los
especialistas una gama mucho ms ampli~ de datos de Ia q Richa:r:dsn
haba empleado y ha llevado a ur nmero' en constante; crecimiento de
an'lisis' estadsticos vinculados cori ias' relaciones entre el e'stalli'do' de hi
gurr y' las: variables elegidas: carreras armamentistas;: alianzas; transiciones de'poder, capacidades de distribucin, propensin a correr riesgos
de los lderes y 'la evaluacin d la utilidad esperad de' la 1 gi.;rni. en
mente de los encargados . de trazar; polticas. Especialmente prominente
ha-sido el trabajo' de Richard KAshley,; Francis A. Beer, Michael Wallace,
.Bruce Bueno de 1 Mesquita,;:John Vsquez; A. F. K. Organski, Paul Dieht
J acek. Kuglr y J ack S. Levy/ si bien los escritos , de otros ho deber~n
desestiinarse. Virta1inenter todos ellos han construido ' y elaborado ios
mtodos matemticos de RiChardsori y 'los datos compilados por Singer
y'SmaU.I' 1 :,,
' r .
, !;
I lL 'Richard K. Ashley supone que los seres ,humanos actap. segn un

proceso dialctico para reducir la brecha entre lo que es y lo que debra
-ser; :Los' seres humanos interactan con su entorno eri tma competencia
-infinita por los recursos es.asos.' 'Aceptando com_o s pulto de partida
la explicacin de Choucri y North del conflicto internacional en las presiones laterales, Ashley subraya factores demogrficos, tecnolgicos y eco~rimios :tanto dentrd de las naciones como en sus interacciones. Parece
CJue':I' expansin. econmica es,. para Ashley, el factor crucial que genera
la
~ 36~
el co~flit;:~() i.nte~nacional. EI..crecimie:Qt()-,de la poblcin y e]' avance .tecno.

l~ico. W9dl,lcen. demanda~ s{empre cre~i~ntes. de satisfacci?. Cuando las
e~gel}CJ~S. e,n, ,expansin dl(.lps pases intersectn y las s()luciOnes coopera~

.tjxa.s,ncue, :P:t;Ieden elabr;ar,, .el confliqtp .miljta:r; pp~de. ser: el resultado.r47
E~:WA'P~jo :qe Ashl~:fy, al; igual qu~ el ;le m~chos, especialistas que han
fll?EfH~~9o)<~, g~1erra dt~rantf:!!Jla~ ;ltii;nas ... dos .dcadas,. es til en ta.nto. que
ll~ma)~ 1 atensin ~l,ht;!cho el~ que las polHi~,t.s d.~Jr Es.tado .en favor de la paz
y la guerra estn d.et~r:rnip~das nq sqlo; por,Iq que: .oc:u;rrt,c;lentro .de los
.s),stel?laS _p,qlJt;:os in,temos, sjn~ ta,m,qi~n ,cs>mo,..re~\lltadQr de, J.aj:p.teraccin
cpn,:9tr,9~,1:fs,ta,dt?s. Los .estf}d9~ pueden_ jnteractu,ar cc;>n;;Otro~. 1 e::tado~'-- sea
.dft J.l;n:m_~, \a,l;Distosa ocr;mtr~ri~, sin involucr:ar~>e, .n~cesa:r:i~m,ent~) en el tipC?
.~1,7, yr,o;;~s9~. ,rg~qo~,. de ..at:;c~~n~:r:ea,ccjn :.qu~' ~c~aJ.dson( ,y(: algunos; de sus
,d~~SiPl1!P.s .~~! c;>rtodg~os.; tiMnen, en mepte., cuan_d9. p~bla,n, deJ~s-. carreras
~e J ~r~a~y;n~o~.lJ J:ra ~f>l?lP.~tepc~a; 1 d~. an11am~;n,to~ es, ..~n, ,pn, 1 s~p,t~do .real;
:t;lna. fopn_a de ~~gociftc)n1 y, fl~ :fprma,t;:,in:; de 1influ_epci~ qlJ,e@o: ~n~cesi t~
1e~1:11~:wr( ,e;n . gu~r:ra, y ,puec;le,; IJ~y~r, a:. pna.. r:e~a.c~.n, ril~!ir :establt:! m~rcada
:p9r./ una: r.el~jacic?n ,de 1la cpmpetencia: fle armas y, 11Pl.a tenqe_ncia a ca:rpbiar
-~~ .c,g:rp.pfftf)nc_:i~ .p_o~: p~r~s~ :n;t()da,liflades.; de, p~IJ;tica ~f{t~r:!or -( dig~:r:p.o~ ,~~o.n~
ll1f~~~ :R p~p~mpt~;:.<~) .: .I:.~! :: ~ecis~n'~ _enr fayor, d,e,)a' guer:r;a. ~o >puedf:! e_stali
ent~:;am~pte .~is~~d~: Yr a.t:ribu,r~l(l~ e;o<clu,sjva:;n~nt.e ~'~Estado;, al -men,os
.~qe;t,t,<;>flo.s lo.~ .;:a~r;>s .. ~~ gu~:p;a a .menu,do ..es la culmi:Qaci,n, de U:Q !proceso
JH~1l~.c,t?i I)l_s,,q;u.eAe.:gnq 1pur~~~~te tp~ilat,er~l; ;P,u~d~;~s.er en c~eli:a,f.Q.T?-Dl
,~pg;aij.o~,9,, en..c~ps~ct!~~C1fl,_ i~yestigar:_lq_s; -Jt1:r:il?u;~o.:: >d!Y .1~ ,~n,a~io:qe&estado
ai~~~fl'}s.. ~n. ;~:q:. e~ft;t~rzo p~r *scubrir.. ~m\les ,_~()n, m~s :agresivas po:p natu_ra!ez~ o.,r;:,on tepde:r.~~a,a.l~,~e.rra"rque,q}:ras.~4 ~ 1,_ w. . ::d 1,., , :-1:~"
.. ;
;~--n~Jur . . . . . ;.r
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t':UjlJq ..dl.
\:Q IJ!J !.;'lJ'.JUl) /: tJJ~_;(tr:rl !L._..,: .. ;.

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~>(\ ,r.: ;,,: . . :ti'_, '.IITJtd r.:1~1 :'jltl;: ;
Lq~. can~rq~ d,~ flrpu:J._n:zepto.s,_y_Jp, es,calad,a)1a;eia lq. guer.ra:,di' ') J.,.

~; .... J .. L ;)..;;J~...... ~ JJ ~~~o irr~nf .. n.; './...n~~ . 1 !.:f . .1'1':
:.-<:!u ~.- :r:
.1'f~.~:r;o~9.~ 1 e,stl;tdio.~ l;lan; :a.l;lorqaqo .Ia pregunt;t J d.e, ~i ,.la adq~i~jci_n .com~
:p,e~.~flY,<!- 1 .~l~Hl:;:liia!!. e~, IT.J.aS ( fr,ecu,entemente co11ducente :.a la_ ;paz. :que ~;- la
_gueJC:r:a;, :'ft.~r ;d9,C~J1J.a. ~l~~ic;<1; ~enunci~da:; por re~ a11tiguo ,. estrateg r.romano
-'Y17g~t?~r;>, 1:A .yi~ pqgerrz,. pqr;acJ~?l?UP'b C:~i q~i~r,e~,J~t pa?,; ,p,rep.:r:ate

1
~erra:.'),-; .ha ,sido
par~. Ja
ci_ta.9_a incont~b,l~s veces .comq justi_ficadn- de los progr~m~~; d~c ~l~~t.mpie:rto_.. ;rpili1~; ,rmc~CY,J.?.al, -En ,:l~s . l~imas : d~_adas, .. v~rios
.a~t~rf!~) ~~n 1 ~xpresa.9o. ,escep~lC~smo a~~r.ca. de ~la. ~ntigqa mxi:rpa;!Michael
D.)Wf\lla~e, 1 por, ejemplo, h~ ll,mnftdo la,p;rt,lebn. cita_da. por,l.a:~scuela de la
prep,ar~c;:~n ~~nec:d~tica y ~ubjetiva" .y, 9-duc~ ~que. una1 carrera armamentista entre dos estados se asocia vigorosamen~e ._ c.or:r ,J~k escala.da a las
hostilidades a pleno cuando estn comprometidas en una disputa.149 Como
se seal antes, las carreras armamentistas no son fciles de definir. El
hecho de que dos potencias rivales gasten., sumas. adicionales en defens~
cada ao, no pmeba necesariamente que estn en el tipo de carrera implcita. en Jos est1;1qi_r;>s de reaccin-proceso de ~ichardsqn. Se_hizo referencia
ante:;Iormente. al rechazo de)Nohlstetter del concepto de :una .carrera arma~
mentist.'J. sovitico-nqrteamericana.,, ;Francis A; B,eer ha sealado que lo~
mismo ,ritmo eiJ.tre s dqrante alre.c!edo:r. qe ,dos dcadas, pero que !'m'bo
una cada !indep~ndiente. en el esfuerzo -relativo. de. defen::a nort~amencano
g~s~ps: ~e. armamentos. norteam!'!ricaiJ.C?S :Y. sov,iticos ~.e mantuv1ero~ f} un
Revolucin y guerra ""' -365
:.364 ""' Revolucin y guerra
con la desaceleracin de la Guerra de Vietnam.1so Miroslav Nincic ha demostrado que el constante crecimiento de los presupuestos de defensa y
los arsenales de armas a menudo es el resultado de presin interna econOinica o poltica, ms que de las exigencias concretas de seguridad militar
adecuada y otros especialistas han aducido _que los datos empricos no
apoyan el modelo de reaccin-proceso de Richardson, mientras que la investigacin de series de tiempo indica que' los gastos en muchas supuestas
"carreras armamentistas" eran independientes entre s.151
A mediados de los aos setenta, J ohn C. Lambelec no pudo encontrar
ningn vnculo causal entre las carreras de armas y el estallido de la
guerra.152 Sin_ embargo persisti el punto de vista de que haba validez
en la hiptesis propuesta por Singer en 1958 de que las polticas de adqui
sicin de armas recprocas o de reaccin mutua por parte de potencias
rivales producan una "espiral de tensin de armas" que aumentaba la
probabilidad de la guerra.1s3 Michael Wallace defini una carrera armamentista como una competencia que implicaba un: crecimiento intenso,
'bilateral y simultneo en gastos militares (es decir, tasas_ anormales de
aumento de alrededor del 1Opor ciento anual) a )o largo de un perodo
especfico (digamos 3; 5 10 aos) entre las' grandes potencias o potencias
locales comparables dentro de una regin, cuyas relaciones son mutuamente antagnicas. Wallace conceda que los arsenales de armas solos, por
lo general f!O provocan hostilidades; otr~s circunstancias y acontecimientos
]levan a los estados a confrontaciones lo suficientemente graves, de forma
tal que se ve a las armas_ como- factores que plantean agudas amenazas
las cuales contribuyen al estallido de la guerra.ls4 Usando los datos de los
Correlatos del Proyecto de Guerra en 99 disputas graves de grandes potencias en el perodo de 1816-1965, descubri una fuerte correlacin, pero no
un vnculo causal, entre carreras armamentistas y escalada hasta la guerra.
Ms adelante, Wallace encontr que la escalada de la crisis no era ms
probable cuando las grandes potencias revisionistas posean una ventaja
-militar significativa (del orden del 1.5 o mayor) sobre su adversario habitual, o cuando eran a la vez relativamente ms fuertes y creca su liderazgo.
.Lleg a la conclusin de que un dogma bsico de la escue~a de la preparadn se vea negado: es decir, que "mantenerse en el nivel" es necesario
porgue los c:ambios en el poder militar que favorecen al lado revisionista
aumentan la probabilidad de_ guerra.tss. A principios de los aos ochenta,
muchos analistas, incluidos Michael Altfeld, Paul Diehl y Erich Weede,
plantearon graves preguntas acerca de lo~ procedimientos sobre los cu~les
se' basaba el trabajo de Wallace.156
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La tr~nsicin del pder y la guerra
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ljno de los aspectos ms controvertidos del debate acerca de las carreras

armamentistas_ y la escalada a la guerra es aquel que le ~trjbuye un alto
peligro a la transicin ~e poder. Como lo sealamos antes, A. F. K.Organski
'durante largo tiempo estuvo identificado con la hiptesis de qu_e la probabilidad de la guerra aumenta en la me~ida en que se reduce la "brecha
tle poder", especialmente en la medida en que un retador revisionista
rival se acerca a igualar las capacidades del guardin del statu quo, una
vez ms fuerte. Ha seguido adhiriendo a este punto de vista en el libro
del cual fue coautor con Jack Kugle, The War Ledger (La carnada de la
guerra). Escriben que "la guerra est causada por diferencias en las tasas
- de crecimiento entre las grandes' potencias y, de especial importancia, las
; diferencias en las tasas entre la-nacin dominante y el retador, que per1 miten al segundo superar al primero".l57 Esto parecera adecuarse ala lgica
estratgica, dado que el Nmero .Uno se vuelve ms agresivo y puede
sentirse tentado de atacar preventivamente, mientras que el Nmero Dos,
consCiente de esto, puede :iniciar la guerra para ganar la ventaja de un
primer ataque sorpresivo. Los hallazgos de Wallace no apoyan muy bien
da conclusin alcanzada por Organski y Kugler. A menos que uno se vea
<abrumado por gran :parte de la investigacin contempornea sobr_e carreras armamentistas .e interprete apresuradamente que las estadsticas signi.: .fican qUe el concepto de disuasin nuclear eficaz tiene escasa o ninguna
validez, debera mantenerse_ en mente que. todos los datos empricos dispo. nibles 'remiten al estallido de las guerras .convencionales. Los autores de
The War Ledger observan correctamente que las armas nucleares no disua' den la .confrontacin en todos los niveles (pues la: confrontacin no es
;Jo mismo que la guerra), pero a continuacin prosiguen con la afirma, cin asombrosa de. que. "l 1 tendencia a ir a la guerra aumenta en la
.. medida en que el compromiso .de: la& grandes potencias se hace ms pro. ; bable y en la medida en. que la posibilidad del uso de las armas nucleares
:.sevuelila ms real".1ss., :,:,' , ,,.: ,;) .
.t.: Dos espeCialistas hlandeses; Hank: Houweling y Jan Siccrurta, cinci

:-J den con-la hip~esis Organski-Kugler de.que la guerra se produce cuando
, un retador poderoso supera: a una nacin antes dominante y poderosa, e
-.insisten en que. esto es as para la era nuclear tanto como para la pre~ nuclear.l59 Segn este enfoque, las. armas nucleares y .las estrategias de la
, disuasin no alteran de manera :fundamental los modelos de comporta' miento normal de las naciones. De alguna forma ms optimista qu Wallace
y mucho ms an que Orgnski-Kugler y. Houweling-Siccama, 'Michael D.
: Intriligato, y Dagobert L. Brito plantean, especficamente en el contexto
Jde un posible modelo de guerra nuclear, que las carreras armamentistas
_pueden llevar ya a la guerr.o.a la elusin de la: guerra, segn las circuns. tancias, de la misma frma en que el' desarme tambin podra llevar ya
a evitar la guerra o a la guerra misma.t60 Robert C. North y Matthew Willard
; conceden que la afirmacin de que las armas nu:leares necesariamente
J disuaden a las naciones de la guerra es una falacia post hoc ergo propter
; hoc ("despus de eso, en consecuencia a causa de eso"), per no consiguen
-.ver cualquierprueba formal del hallazgo de Orgnski-Kugler citado en e!
: prrado anterior.161 Urs Lterbacher seala en vena similar que Organsk1
y Kugler no pueden refutar empricamente que la disuasin nuclear mutua
t funcine, y que el concepto no es tan fcil de eliminar.t62 En relacin con
1 esto,valela pena sealar que ninguna de las siete disputas sovitico-nor
163
J teamerieanas citadas por Wallace terminaron en guerra.
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366
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'Las-alianzas yrli;.iguerra.'.
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:-Enrio meno;r:mdida:que. en el caso. de la prepa;racin militar; losi especia. listas en ciencia pltica sehn dividido en tomor de la: pregilnta dei si es nis
r:pl:_otia1:He que: las' 'alianzas. entre' estdos contribuyan a ,la pz' o. qu, desaten
-la> guerra/Algunos autores han aducidb que ,ahme'ntan los temores: y. tensio. nes de .lseg'rdad; generando as: hostilidad: y exacerbando) :los. tonflictos;
r otros cnsideran alas alianzas; como pbsedbras!de un,refecto',estabilizador
' y: disuasoF 1de latguerra;JPof' cierto, lasalianzas estn estrechamente: asci~
' das C011!1las. guerras;; porqu llegan 'a~ SU pleno:rjuegO\ duianteaieinpos de
guerra;tpero.siise:les.puede;<dar: crdito .porLimpedirr guerras OlS serias
'p11eder:citlpr.por provocarlas 'es: ms' difciL de :demostrar. iJ: I'ctrw - ,; '
r '~ n!l rSingevy Smallriritentaron poner en correlacin 'llar cantidad der guerras
dePsistem:interm\cional''; con! el: nmero 1de,alianzasc delr sistema.. As :bus. caban' determinar! sida, suma -de:; alianzas 'esdun 1f'ctorJ de prediccin con. fiab1e,para::la' ocurrencia: de.guerras;E:tnpezaron~ connun, niodelo ferieo
. que podna:'caracterizrse:: comot ef equivalente diplonitico1de:l la;YmaiJ.o
invsiblel' de Adam: Smith t: n: mcanismo, por eL cual' ladibe:utad d :tods
rlas. naciones a; interactuar entre s segD.:}olditfm;los interesesrnacionales,
'redundara' en 'la estabilidad y.ventaja 'de' tod i}a comunidad' internional.
< Parcera;;-lgico entonces:, rqe. ls :alianzas! reduciendLlas oj:>artunidds
de interaccin y libertad de eleccin de los estados!'ainentran~l.polari
. :zaCin y: las; oportunidades de ;gueriajdentro dehiistema: iBajor esta-.Jmea de
r razonamiento, run sistema ltamen'te :pblariiaao: d.eb'era:~.pl-qaitcfr runa: alta
'incidencia de guerr;r :sta"es' eseriialmente la!hipptesis~prbada 'porl Singer
.y' Srriallren unauserie: de correlaciones 'bivariadas entre variqs dndicado:ues
...: (le. 'alianza! y 1la magnitud' severidad y..frecuenciw de la: :guei.ra,?permitiendo
brechas de ftiemp' de t,, 3 y::Sr aosLdes'de: la;formcin de llacaliariza;hasta
~; eFc:iien.zo 'drliir guel:ra.1 A1 lo! largo! rdeUtodo' el :perd: revisado: dsde
.(1815: ~b 19tl5;: no. encontraron iiingun ,crrelacin{significativa!, Pero: cuanqo
u dividieron elpe:dodo: eiit dos' partes ..-..,:..ls siglos x:r'X yrxX.;..;.: encontrarn: dos
; modelos rcontrarios;J Para. el siglo! XIX,' 'la correlacin' eritre {la l s'ma general
.; de alianzas ry.' la 'frecuencia', rhagnituL y. !severidad de; la; guerra .era fuerter.mente!hegativa. Pra: elJ siglo:xx~)l1misma correlacin era tn;ms' fuerLtemeiite"pcisitiva liastf( fines .de .la Segwida' Guerra:Mundial.t64~ r.t rs.:,, r;
'r;rrSfuger.y rSmall;. sin~embargono pudieron;' sobre ;.la: base: de sUs datos,
., explicar por qu' las, aliarizas 'parecan tener. 'ms xifo 1 en: disuadfr :de la
' guerra O limitarrst 'magnitud' en; el siglo>XIX l quer en' las primerasl.dcnds
' del' siglo 'xx:: Uos: t'railicionlisfas hace: larg: tiempd que 'se 1hari: ddo :cuen: -ia~r poi 'cierto; de rqe haba runa; diferenciar considerable entre~las .relaciones
' internacionales en' el :"Cohcierto1 de Ia Guerra Total!~ del siglo 'XIX.: Siriger
y Smrilhlopiu!densugerir qt.iida variable estructural que ellos. utilizaron
. ..;_la suma de aliani:'as_;_;,puede obedecer a otras propiedades del sistema
internacional, y que: su~poder de prediccin pede- estar n funcin.de su
interaccin con estas otras variables. Sin duda, un estudio de los dos sistemas principales de alianza en la era nuclear (despus de esa parte del
siglo XX manejada por Singer y Small), mostrara una reversin hacia una
1
367
correlacin negativa muy fuerte entre suma de alianzas y guerra, mucho

ms significativamente que en el siglo XX, si slo se toma en cuenta el
rea territorial explcitamente cubierta por las dos principales alianzas.t6s
J ack S. Leby estudi no ya todas las guerras internacionales sino las
guerras de las grandes potencias en el perodo de 1495 a 1975. Descubri
que, aparte del siglo XIX, que era excepcional, a la mayora de las alianzas
les seguan guerras, dentro de los cinco aos de su firma; que implicaban
por lo menos a uno de los aliados (pero no necesariamente a todos los
miembros de la alianza). Drnte el siglo XIX, no hubo guerra de grandes
potencias dentro del perodo' de cinco aos de iniciacin de la alianza por
las: grandes potencias.t66 Charles W. Ostrom y Francis W. Hoole han descubierto una actitud' en cierta forma similar: que la formacin de alianzas
se correlaciona positivamente . con una creciente 'probabilidad de 'guerra
dentro de un perodo de tres aos, despus del cuaL eJ. peligro de estallar
na guerra decae.t67 'Sf bien 'las alianzas a menudo ter:tninan en guerra,
decir qu:e pr0d1:cen guerk es' UD cas9 de la bien conocida falacia: argu
l':neiJ.tal post hoc ~rgo :ftropter hoc:. A 'lo largo .d~ la historia, las nacioneses~ado a menudo~ han entrado eii aU.ntas porque tenan una: expectativa
'
::
de guerra r,;:n nos 'p.Ocos aos. ~ d . t.Jt.' - ' " '

!, ' John A,:Vsquez1h'sealado !lue ''il~ propsito importante para entrar
n una a,liania es: uil_lentar .el poder' militar~ relativo; pero su resultado
.menudo no .se prodqce, porque la~- formacin de una alianza generalin#ite llev a la' re::lc~ri:dr,;:'una cnfralinza".t6s Vsquez cita estudios de
Raridolpli Severson Y' Jbel King q'ue 'd~nestran convincentemente que -las
alianzas actan como un Mecanismo de Contagio que ilesparrama,la guerra,
y llega a la conclusin de' que "las f alianzas' no slo fracasn 'en' prevenir
las guerras, sino quelhacen probable-que' las guerras que s se producen
se ~xpariqan".t69 Vsqitei' s.ospecha 'que h\s alianzas en general no conducen
. i'
a la paz;':pero es ~~uto 'en .a~sqibirles: causalidad: ;
1J l
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~~ Ddo':qe rienud~'xiste :un intervalo 'entr laJ alianza y el estallido

Ih 1 ~ae 1 la"gu~rra',,'.s:-na;!iriferend' legtima sponerrqe las aiianzas no
~I l?;~~~c~n: direct~~e:r:&_-J_a g~erra?~ ,sino qu'~ ~yudan a agrav,ar i~a situa~,

CIOn'. que j hace -;tnas probable 'la . guerra. Pueden . hacer . esto de dos
~bfqrmas: 'pfomovierido'ri atmsfra que polariz'a eisfst'e:nla y'alentando
:r. ~.' 1
:.
'
~ol las1 ca'rreras:annainentistas.l7o ~;'!
. SJJ
Ei tema de la polarizacin parece bastal:lte i:tnpormte." Charles W. Kegley

Jr.y. 9regory A. RYmJ?.;d han contrpesto;el 'enfoque de :Waltz de qu~'
una ali'anza :rgida~J?.te bipolar ayuda'al prevehir'l guerra, haciendo: claros
los comprom~sos d.las superpotencias (reduCiendo as la incertidumbre);'
c9ne1 rifoqd.Deu:sch-Singer de que l'muliipolaridad flexible're~e:r:za
laestabilidd'l:U compaCtar incertiduinbres'y hcer ms difcil predeclr'los
reslt,ados' d las P.Olticas. aventuradas; : Kegley y Rayinond buscan .un~!
transaccin entre'las''dos posiciones del estudio de 1973 de Wallace, mdi
cando '~e' ) reladh~ entre aliapzas. y gt:ierras' es. curvil;nea:' la I?a~itud:1
Y sev~ridad- de1 la gerra estn en su' punto; mximo cuando las ahanzas
son .extrerria'dainente flexibles o extremadamente rgidas, mientras ~ue la~
polariiaCin ~moderada' se asocia coh una moderada. catidad:de guerras o
368. "" Revolucin y guerra
Revolucin y guerra
m.:n.guna, gueFJ:a. Sugieren ~normas de alianza'.'. -el grado en el cual los

mie:rn.bros de 1~ alianza tienen un sentido de obligacin conocido a cumPlirdos t:ompromisos d.el tratado- como ~I.na:posible "parte faltante" del
. 1 ,, .
,_ , .
rompecabezas.171
, ,, ;.i:}n':J 1oq
,'
Capacidad; riesgo y la utilidad y probabilidad de Z.a guerra

'
'
1)
' ..
'.
Bmce Bueno de Mesquita se ha opuesto a un presupuesto bsico de los

tericos de la Realpolitik: que la probabilidad, de. que la. guerra involucr~
a estados clave especficos depende de ' la . distribucin de poder entre
tales estados. Los realistas, comolo hemos sealado. antes; no coinciden
totalmente entre s respecto de la. distribucin de- podr y la prc;>babilidad
de la guerra. Algtmos piensan que la paz se asegura mejor cuando el poder
~st en equilibrio; otros, cuando tales. estados que; favorecen un s~atu quo
pacfico poseen' una preponderancia de poder. Bueno de Mesquita .~rroja
dudas tanto sobre el enfoque de. Kissinger de ,que. un equiliprio de poder
iglial es una precondicin de la paz yb,llja la p:roba1:>ilidad de gue:r:ra entre las
dos potencias principales,m como sobre la hiptesis.~e 1 0rganski y Kugler
de que la probabilid;W. de guerra entre; estad9.s cla-y~: individuales. d~crece
en la medida en que aumenta la desigualdad en, el, poder de distribuc;:in)
(o "distancia de poder~').173 Bueno. de;:Mesquita .de- igual forma desestima:
las hiptesis comparables de Zinnes Y otrosy Cla,ude,_.que. vinculan la baja,
probabilidad de guerra con la igualdad; o desigualdad .en la_. distrt>ucin
del poc'!er entre-coaliciones de estadosclave.174 ..~ :', ( , , . , ...... ;.' :
;i,,Buenode Mesquita:concede quela probabilidadde lograr ~xito en la
guerra est casi .en. funcin de: las capacidades . r~lativas de poder. Si el
poder se toma en su sentido ms abarcador, tl deb~ ::Ser: el caso~. La, distri-,
bucin de poder, sin embargo, sea .realo perCibida, .RO es el ,nico .cleter-.
minante de que los encargados de tomar decisiones elijan la guerra o la
paz. En curuquier situqcin: de. conflicto, los. encarg~dos ipdivid;mles de
tomar-decisiones de ambosJadqs pueden evaluar; de forma diferente~ la :Utilidad o los valores que se vinculan conlo resultados pos~bles d,e -gna,guerra
dada (expandiendo,manteniendo o perdiendo poder parasu~E~tadq).:Curu
quier posibilidad dada de xito (expresada en porcentaj~s ,ge:n.~rales) .puede
ser suficiente para lgunos lderes, pero no para otros, par aStJmiJ:1 los
riesgos de la guerra.
. Suponer que la probabilidad de. xito en la guerra tiene una elevada:
correlacin con el poder de una nacin o coalicin de. naciones respecto
del de su adversario, y suponiendo todava que el hecho de que los lderes
acepten riesgos o sean contrarios a ellos es algo independiente de la
distribucin concreta de poder prevaleciente. Bueno de Mes quita. constmye
nueve sistemas 'internacionales hipotticos con diversas distribuciones de
estados fuertes y dbiles y con diversas orientaciones respecto de asumir
riesgos entre los encargados de tomar decisiones. AnliZa cada uno de los
nueve modelos deductivos, covariando los clculos de la probabilidad de
xito, la utilidad de la guerra que esperan los agentes y los niveles de riesgos de seguridad de los agentes. Tambin revisa los Correlatos del Proyecto de Guerra de Singer; estudios empricos que surgen de l y el debate
369.'
terico (Deutsch y Singer versus Waltz).175 Llega a la conclusin de que

"ninguna distribucin de poder especial tiene la posibilidad de reclamar
su valor como factor de prediccin de la paz o la guerra ni en la teora
ni en el registro emprico del perodo 1816-1965".176 En sus investigaciones,
algtmos sistemas marcados por el predominio de poder apoyan a Organski
y Kugler; otros, en los cuales la probabilidad de guerra decrece en la
medida en que la distribucin de poder se aproxima a la igualdad, le dan
peso a la hiptesis de Kissinger. En resumen, la distribucin de poder
sola, sin referencia a otra variable cmcial -la propensin a asumir riesgos
de los encargados de tomar decisiones individuales- "no est sistemticamente asociada con la incidencia de la guerra" y los encargados de tomar
decisiones que suponen; quizs deiforma demasiado simplista, que ya un
equilibrio de poder o un predominio de poder es esencial para la paz, puede
estar ''actuando sobre premisas. falsas, incompletas y potencialmente letales".177 Se lamenta de la tendencia de aquellos que analizan la probabilidad
de la: guerra a centrarse casi exclusivamente en las diferencias de capa-
cidad y a descuidar el factor de orientacin a asumir riesgos entre los
lderes gobernantes. La principal excepcin a esta tendencia, apunta signifi
cativamente, ha de encontrarse en los analistas estratgicos de la disuasin,
que le prestan una gran atencin a :la disposicin de las elites gobernantes
acotrer grandes riesgos d~ seguridad iniciando guerras en la era nuclear.
Desgraciadamente, fracsa en elaborar a fondo esta excepcin en extremoimportante. (Las teoras ' de la disuasin se. examinarn en el prximO'
, ,
captulo.)
... , .. ,
1 r 1 En tres artculos :lteriores de los aos ochenta, Bueno. de Mesquita
(na ;vez eri colaboraCin con David Lalman) sigui desarrollando su "mo-
delo de: utilidad esperada", del 'conflicto internacional. Suponiendo que la
probabilidad' de escalada d. una disputa aumenta .monotnicamente con
la expectativa de los lderes de ganar por compar~cin con los costos esperados, del: conflicto, revis srt .teora anterior y descubri una capacidad
estadstica mejorada para discriminar entre disputas que escalaban a la
guerra. y aquellas que: no lo hacan, en 'la Europa ael perodo que va de
1816 a 1970. Demostr que los lderes, enfrentados con un problema de decisin respecto de si desafiar o no a un adversario para ruterar sus .polticas,
estiman la, utilidad relativa del xito y el fracaso. Los lderes :que han
adoptado poltiCas extranjeras que los dejan cerca del extremo de su posible gama de vulnerabilidad se supone que estn ms dispuestos a aceptar
riesgos que aquellos que han desestimado su vulnerabilidad a las amenazas.
externas. "Las diferencias. en la propensin a asumir riesgos se consideran
la fuente de variaciones eh las percepciones del agente.'' 11s De Mesquita y
Lalman llegaban a la conclusin de que una teora constante que vincula
las estimaciones de utilidades esperadas con la escalada del conflicto suministra una poderosa herramienta para el anlisis futuro del conflicto internacional tanto en el nivel de los encargados de tomar decisiones individuales
como en el nivel de la accin sistmica.l79
John. A Vsquez ha seguido las lneas generrues de Bueno de Mesquita.180 Ambos llaman la atencin sobre la anomala "bien nacida" que
aparece en los hallazgos de Singer y sus colegas; es decir, que en el ~iglo
XIX unabaja inCidencia de guerra se asociaba con el modelo de la pandad
S70 ,.., Revolucin y guerra
de poder, pero en el siglo xx con un modelo de predominio de poder.

Vsquez rechaza como insatisfactoria la- explicacin ofrecida por el grupo
de Singer para explicar la discrepancia: que la diplomacia ha sido aristocrtica en el perodo anterior y democrtica _en el ulterior. Las elites
:aristocrticas, que coincidan en que la guerra moderna se estaban volviendo cada vez menos provechosa para el Estado, encontraban certeza en
el equilibrio de poder conocido como el "Concierto europeo". En la era
democrtica, por el otro lado, el pblico, los grupos de inters y los
encargados de tomar decisiones influyentes parecan convencidos de que
una preponderancia de poder es necesaria para convencer a un adversario
de que la guerra no puede ganarse. "A pesar de las creencias realistas
durante largo tiempo mantenidas en contrario, el impulso del anlisis e:rilpTico realizado hasta la fecha sugiere que la capacidad o las diferencias de
:poder no-se vinculan con el estallido. de la~ guerra en ningn sentido causal
significativo. Por el contrario, parece que la capacidad y las diferencias
de poder se vinculan con el tipo de guerra que se libra y no con el hecho de
si habr paz o guerra." t8t >
. ;
) ; , ; .. 1
-i l; Vsqilez construye una tipologa en la cual separa: las guerras de riva-
"lidad de las de oportunidad. Las primeras se libran entre iguales y "estn
ms orientadas hacia la lgka del' equilibdo: de poder y abusan de sus
deficiencias, tales como el miedo mutuo,: la sospecha y la inseguridad, .las
carreras armamentistas yla 'guerra preveritiva".182 Las guerras de. oportt-:
nielad se libran entre'pases desigm\les, cuan'do 'el lado ms fuerte percibe'
utilidad en empezar una guerra. La lgica contrastante de las dos situado-.
nes pueae vincularse si un Estado dbil:se las arregla para aliarse coni una
de dos potencias fuertes rivales. Las guerras de rivalidad-es ms-probable
que se vuelvan totales. que las de: oportunidad:. Vsquez tarhbiri distingue
entre .las guerras didicas. y las guerras generales de las grandes 'potencias
"que surgen de guerrs que .se iniciaron en la expectativa de q,'ue fueran'
"limitadas" pero que no pudieron confinarse a las partes iniciales;;Encuentra
que la: teora de la utilidad esperada es 'menos. aplicable~ a estas complejas
guerras que a las didicas. Coincide con Wallace y Bueno de Mes quita en
que' "la formacin de alianzas' que -lleva.: a' la~ polarizacin; pro-dtice .ls
gueir~is ele mayor magnitud, severidad y. duracin", siL bien se :apresura. a.
-agrgar que la "razn para esto: no est ph!nmente explicada en .la biblio-.
grafa~' ,183 En su explicacin tan plausible de las consecuencias: de la polari~>
zacin, ' Vsquez demuestra. convincentemente que .. hay.: puntos en .: que; los!
conductistas cuantitativos y los especialistas tradieiona:Ies pueden. encontrar
un terreno comn en el razonamiento deductivo realista.ts4 :~ .~,.l .. _, .:
; , 'A:pesar de la' proliferain de estudios estdsticos de la guerra (tanto
inductivos .como deductivos), ninguno ha. sido:tan definitivo~ como pm
resolver los problemas ms importantes;' La mayora de ellos han sidO:
-alabados .como. esfuerzos por abrir nuevos senderos a travs de la espesura
-y algus han sido investidos on tma utilidad limitada;. en la medida en
que han arrojado dudas sobre presupuestos anteriores o. hiptesis "mimadas" respecto. de factores que contribuyen a la guerra: O'la paz .. Si bien
merecen ser ledos y r estudiados, aunque ms no. sea por- otr razn que
1a de iluminar la aificultad del problema, es mU:y probable que dentro de.
:unas pocas dcadas queden relegados a notas de "pie: de: pgina, antes. que
Revolucin y guerra
37n
considerarlos clsicos. Todos han sido blanco. de. crticas, por .su deficiencias
. metodolgicas.' Las contradiccione_s, y' anomalas aparecep. .t;Jn los h~llazgos
.de: diversos .especialistas .y. a) v.ece.s qentro. qel. trabajo. ,c;le un, solo,, investi:gadot.-;Aun si bien va:r:ios:de ellos emplean datos.sobre.. gu!'lrras recogidos:
~y si~tematizados por Pitrim .Sorokin,:;Quincy: .Wright. y $inger y S;mall,
1pueden interpretar los_ datos de ,forr:na: difere_ntt;J;, usar .esquemas ~-e clasifi--cacin(ide definicin) diferentes o,seleccionar.diferentes upiverso.l? c;le casos
para probar hiptesis especficas. Un problema persistente. que i;nfic~ona
a los especialistas en ciencia poltica en el anlisis regresivo y de correla-cin estadstica fue identificado a fines del siglo XIX por un pionero en er
campo del anlisis estadstico: el matemtico. ingls 'Sir. Francis O~Jton,
quien trabaj en gentica, psicometra y antropologa. Galton advirti que; en1 culquler- esfue:rzo::Pbr correlac::ionar .-dgs~-vadables; e.s import~ntf; e_star
J segUJ:J.O! de: que ambas 1no! sf!an t dependi~ptes ..de un. rtercel) fact~r; del .cua!
i: el investigador- .no .esr_conscien~e,; en! cuyo,~,~::asq la' que pu.ed~ parecer. :una
correlaciibsignificativa, e.s espur.if}.%Es.to 1no; 4mplica, sugerjr, ,que .~quellos
.que thanl intentado construir; una--teorafhasa:da en tra:haj9s tales cqmp :los:
; Gqrreltos de. Guerra noJ11ayani sido conscientes c;lel he~hQ; d~ que J-11,1~ ,cprr~-
uaei;n dada: puede ser espuria; .of que,;no, ,asur:na. ~ptor:n(ltl~am~n}~ .11Jla rela~ciri ca'usal; puest ,tahc;ompr.ensin: es~.una :de. J~s prjme;r?!\: ~osas, ,qu.e se(.nseah erulos.cursos elenientalesrde:esta!stica,~- .. l;;:v!q~o;; .- 1 :!'
"Si el estudio cientfico de la guerra -ha de vindicars~r,, .dice ..Jphn A.
cVasquez, t'ltendrr que p_rQqueirl n r.onju:ritQ~ de gener~lizadon.e~, J;lmpricaspar.lsccitales .ha presentado J:?.tie;vas, pruebas: ,y: qu~, a_l menQs,,e:n,,alg:unos
.casos,) re;velan Itelaciones :ntes nor re.conocidas.~!J~. V~squ..ez .c:Qinc;ide _hasta
J..cierb:hptinto con la' obser;vaeh?n: :de, Kenneth Waltz. de: que: el1 cqno~h.niento
mo;-sliproducel simplemente1acumulandQ cada;:vez ms ,informacin,1 ~, (En
fecha .mttemprana,rcomo?. el.:siglo.r,xvu~ Sir~. Fr~nci$q]3acon se dio: cu.entaJ.de ,quf!l la:iencia: :esi'uil iTI.striunento ~dednquisicin,ri:rio .de ,una D;lera. recoleccin! .de .datosJS~)o,Vsquez' subraya'' que la ie,Xpansin _el~! las )ba!)eS; de
rdatosfhcel necesarifuuna :teora;copfiguradora 'Y~ orientadora1. ~1,1 mucha
. mayrl m~dida .. que si> nos.pnoponemos orden,ar, .:y .analizar .la .ml.lltitud de
~ inforniacipn disponible>y 1entende~, la causalidad ,del Jenmenq .de :1~) gt,.terra.
t;Rooert C.- Notth y Matthew Willa'rd- tienen. razn -cuandQ llaman ;la atencin
. ["
.,,.) '
. hacia~~el;efectode convergencia~:nr.wb ninl
.s! ~h r;,,!, .' '" ; ,.,,.,.ui ~) :/:tT rro; <:r1,:"' Con variados,grados .de precisin. e imprecisin, de lejana y proximidad;, una g'rn.:cantidad de gentes.:diferentes, relaione.sdnteractivas y
5tfactor.es' asocidosen-diferentesniveles de suma y: organizacin pueden
"J ~J contribuir ,a, ilb. estallido .de la guerra o a otro acontecimiento quenecesita explicacin; :Las gueqas y1 otros acontecimientos internaciona. pueden considerarse,'e .resumen, ,como resultados de-~enmenos .tlhorizontales'l o ::verticales" que. convergen desde muy dife-:v.entes _,~direcciones".l 89
' ,JJ t:<:.: l:t':. , -
. : ... '
?n(,n?,
:v)
r.:
'!
r. ~~
{l"r'r ir-,_~:H -~~
' ~ ,
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,.. Quincy, Wright, quien consagr gran parte de su -vida a: estudiar y pensar
J en;la:guerra; fuellevado .a -tma conclusin extrema; mencionada- antes 'Y
que vale la: pena repetir:''Una guerra;,en realidad, surge de una.situacin
dotal: que abarca en ltiina instancia casi todo lo que le ha ocurrido a la
,.
.:~.---'1\~=-~,
372 ..... Revolucin y guerra
Revolucin y guerra
raza humana hasta el momento en que la guerra empieza".190 Sin embargo

el fin de la teora, se nos recuerda, es aislar aquellas variables ms capaces
de explicar una gama lo ms amplia posible de fenmenos y as contribuir
;a una comprensin de la guerra. La profundidad no est en la compilacin
de listas cada vez ms abundantes de posibles factores causales, sino por el
contrario en la creacin de teoras basadas en la parsimonia, la reduccin
.de las listas de variables para subrayar aquellas que tienen un poder expli
,, . .
.. _ .
Cativo mayor.
r.::.rr1doc
,;;;::
.;
obfoi'li
>-nl,.rri 16' :ooitrdJ: .
:~ ;~Jtrdts
.La finalizacin de la guerra
->J~..!.,, u-.~"..-..,
Ji:.~':;;
(
;;
"'
''/.
!'
:una de las explicaciones ms obvias de por qu las guerras finalizan es

,que un bando claramente derrota' al otro. Si la luclia se prolonga, .sin
embargo, y no hay una victoria decisiva para ninguna de las partes,( los
:gobiernos se encuentran bajo presin para responder .al creciente: agota
; miento de su pueblo. La fiebre de la guerra que caracteriza l perodo
inmediatamente previo y ar ulterior al estallido de la guerra empiza por
ceder en la medida. en que el enemigo. demuestra ser rils furte qU:e -lo
supuesto y en la medida en que se suman las bajas en batalla; la fiebre
"blica es reemplazada por el agotamiento blico y un creciente deseo de
' :_ ...
'''' :., "
una paz negociada.191
Segn Lewis. A. Coser, la decisini finl para terminar un conflicto
;;descansa ms en el perdedor 'que en el ganador. La magnanimidad por
J par~e ~l ven~edor potenCial ayuda a hacer ms fcil ceder. para: los ven
cidos, pero hasta que los ltimos estn dispuestos reconocer la .derrota
.al menos para s1 mismos, la lucha sigue adelante. A veces los vencidos. no
f'se dan' cuenta de que' han sido dertotdo~,. especialmente cuando no: se
--presentan claves simblicas carentes de toda ambigedad. (tales como la
captura' de una ciudad capital) y los contrincantes rio tienen 'normas ace:P._ tadas para evaluar. sus respectivas posiciones de po'der. en )la lucha. En
'tales casos, la finalizacin puede ser un proceso muy complejo: El liderazgo del lado vencido puede estar dispuesto a. entrar eri. negociacins
'de paz pero sin reconocer la derrot > intentar manejar los smbolos a
fin de esconder su alcance.l92 Irn durante largo tiempo fue remiso a acce-der a una tregua en su guerra con Irak e insisti en que la culpa de la
'iniciacin de la guerra se le atribuyera a: su contrincante. ' ~~
Williain T. R. Fox una vez se lament de que los tericos de. las rela
'ciones internacionales se hubieran concentrado en cmo disuadir de la
: guerra mientras tendan a ignorar cmo controlarla, limitada;- detener la:
-escalada y terniimir 1a guerra una vez que ha empezado:193 Fox.le atribuy
esto al temor, entre los especialistas, a que pudieran aparecercomo,confi. rindole legitimidad a las "guerras limitadas", aumentando as la proba
bilidad de su recurrencia; a una falta de inters entre los estrategas militares en el yroblema del control poltico racional de la violencia en pocas
de guerra y: al enfoque tradiCional norteamericano de 'la guerra, que bajo
--las supuestas condiciones de la era nuclear llevaba a una guerra limitada
'~rolongada y en gran escala en Corea y Vietnam. Fox describi la estructura interna y externa del-estancamiento de Vietnam: internamente, la
373
opinin norteamericana estaba: polarizada entre "paz con honor" y "paz a

cualquier precio" con el resultado de que el gobierno se paraliz:
,,, >:f;; cjr.' _,
1.
~o'
Uno no necesitaba resumir la imagen de una potencia monstruosa,

antropomrfica al borde de una: crisis nerviosa para que la analoga
del acercamiento-elusin tuviera importancia. En una atmsfera de
falta de moderacin polarizada, con un grupo que peda una temprana
terminacin de la guerra a travs de la victoria fuera cual fuera la
escalada necesaria, fuera cual fuera el costo y fuera cuan malo fuera
el resultado secundario en las consecuencias polticas internas y mundiales, y un segundo-grupo que peda una temprana finalizacin, fueran
cuales fueran los sacrificios de objetivos de guerra necesarios, por
humillante que fueran la frustracin y el fracaso y por desastrosos
que resultaran los acontecimientos que siguieran al abandono de la
lucha, la bsqueda resuelta de algn camino medio slo poda producir un apoyo poltico interno totalmente insuficiente; no importa
cun racional pueda parecer la poltica intermedia y moderada en trminos de costo-beneficio. Paradojalmente; cuanto ms urgentes eran las
exigencias de finalizacin por parte de grupos con programas diame.. tralmente opuestos de finalizacin, menor era la posibilidad de una
poltica que tuviera el suffci'ente apoyo interno y que de hecho termi
nara la guerra.l94
f'
'j'
xternamen~e, la mezcla de estrategias'por' parte de los dos bandos ~eter

min el estancamiento. La superpotencia estaba ansiosa. por disminuir .la
lucha. tanto por'moiivos polticos internos como internaCionales, mientras
que l pequea potencia beligerante estaba. determinada a: esperar ms que
el oponente. Hacen falta dos para hacer la paz, a menos' que un lado est
dispuesto a aceptar la ignominia de la rendicin incondicional o la retirada. Dado que Vietnm del Norte tena los recursos .para seguir la lucha
'y cre que cuanto ms tiempo se arrastrara la lucha, mejores seran los
trminos de paz que podra obtener, adopt una poltica de ~por ahora,
'lapaz no". Fox llega a la. conclusin de .que no e.s fcil combinar los obje_tivos de. minimizar los: costos, optimizar las ganancias y lograr una finali'
.
zaCin temprana:
'. t.'
': . As, en el caso de 1~ gueTa limitada,. parece que para la vuelta hacia:
una paz negociada que lleva a la paz, todava debe aplicarse suficiente
. fuerza para mantener estable la situacin militar. El control poltico
sobre el uso de dicha fuerza debe ser cuidadosamente ejercido, sin
.embargo, para. asegurar que la fuerza no se utilice en formas que destruyan la credibilidad de la apertura hacia la paz.l9S
t n ~
Las estrategias de menor costo, conduccin ms alta y terminacin. tem-
prana .ex~gen un c~lculo continuo. En cualquier estimacin razonable, los

sacrificios que todava deben soportarse no deben aparecer desproporcionados a las ganancias que todava han de realizarse. Este triple objetivo
tambin pide una actitud de negociacin abierta. Slo se le puede pedir
Revolucin y guerra
374 ,..., Revolucin y guerra
Jo menos posible al oponente si uno st decidido a atraer, a un adversario

a la mes.a de negociacin;196
,)J ._; 1 c~:,,.
.;~ 1.1:
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f:r;1-' ,,.:,..,
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La, decisin _de,, escalar

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Es, Precisa; rl.lna ,palabra especial, acerca,. del: problema deJa, escalada. y la
c]ifi_ct~ltad, de controlarla. E1 trmino escalada,no. apareca. en ;}a, bibliografa
militar: mucho,~mt~s. de 1960.,_EJ concepto1sin emb~rgo, .era.indudablemente
.en:t;epdido. ,1\'.lucha:s: c1e las g11erras de. las; cuales, tenemos .conocimiento hist
ricQ: se. :libraron .Con ciertas :restricciones.: ;Aun ;cuando Ja Segunda: Guerra
M:tpl,dial; ;fue, ~ma. l' guerra:~ totar', los, op,anentes :se impidierontnsar;, armas
ele ,gas ..en:.eLcampo de;.batalla, quizs, a ,raz' de ,considerac;iones humanitarias .p~ro;}Q Cl.lal es probableJ?lente, ms .importante,, por l eL miedo: a la
.reP,res.a]Ia,, ,,, c\:!,.,:rr (rri,rr, ..J :.':.:!:: JL , :t_df'.' r;,_, _,., ''"' : f .;ri,.
' .o RiChard Smoke ha escrito: :tm .trabajo;, defiriitivo en eL cual resume y
analiza, los, escritos, anterior.es. sobre .. es.calada 1.y, presenta, siete. casos de
estudio. de: guen:as; de Ja: eraj pr.enucle~r;; en'los cuales. :Ios.,esfuerzos por
controla~.elciclode acci1;1-reaccin tuvo ~ito o,fracas.1J!Il> Smoke)1o considera: el. proceso, de, escalada .como. unJargo nmero der pequeos; graduados y ca:si. imperceptibles: pasos, que _podran .plantearse: co:r,no. una. curva
continua y homognea. Siguiendo a Thomas C. Schelling, :trat~ la ,escalada
como un paso, que surge de una decisin calculada y que atraviesa un
_uJ?il:,~a,.I. irnP,prt~);'l,t~, qbj~tiv~J,11ent~; p_f)r,cep~ible, p~rfl: ~\)~a.s, ~a~ pa1r~s;, impl~

.s~d~~~ ,Y qt}~ a.~, .eJ~,tpa~~,Y, o ,COJ)tFatr _el. m.o~e'o gen,erfl~ A~)os )~1tq~ perct;blflo.s" .d.~ l. ~C?1lfliSt5?~ N.o t~46, .aup~entp Jd;r f.u.er~.~- :wHH~r i~pJj_cf .~a1 ,e~~alad~.
.E,~, S8IlSeP~9. cl.e J:r?portan~~~: e~ ~r~cia,l. (e; det;ir;: extenderr ~as ,l.p~t~h.c,lades
.1~1~;5 ,~11~ 9;r1 lo.~, l!\lite~. ,na~io~1ale,s que, :ha:q ,:t;n;t.r:capo ,un,, l~~te, }1~ -}ilMadios
~~~ .!~rppra,J;!O,S,:f!~l, co,n~FPtR; .9 ~n1zar, Ia:,l~ma div,i~ori~. el)~re, l~.~ .. arma~
S9!1Y!ell~h;males -Y; 1n;qcJyfli,y~) 1 :El ~ctp.d,e.I~, e,~~~lap~ .:fepre~e11~a '\l;:fl-~~fu~rz'?
O ;~a~prr:>p~~~a 11~~H~, flr e.s~~b~.e~;:r.~ nu_evas regla~ de .~a~po_.1 E~Al)lqarg~do
.pe, W.J:1Ul;r, decwon~~' .~~e ~~~c,ala ~~pera 1que ,}o~ :p11eyos hmyt~;r~e. ;rp~pte:qga~,
p~rq 1.111 el~~~ntc;>, ~e ;ipcc:;rti,c.Iu:mbre: ,a.w~;r:ce, 1 .qa~p 9~~ l,f.t ,ec;a~ad~ .pue~~
.~ncender,;un.-cl~~o,de acc~?.n:~e.a,cciq:q:d~ 1 f.~pal,ap~y:rtq.f. ,. :,,,,:, 1, :, ,.; .r
Tarito el esfuerzo po:-"estblecer lmites estables a Uri .. confli~to y :el
cumplimiento de escaladas controladas son procesos de negociacin. Que

1~ e~calf:\da puede ser mantenida b~jo. co.l)trol depe:pdy no s\o de su~ consecuenCias mifitares inmediatas; sino tambien del marco (del conflicto! "Una:
d . ias' formas 'n las cuales :la' esalad se. va de 'control :.:..una' ge no
s~empr~ .es. evidente:- ~s i.~:ri phso aP.areniein~pte: c~~idaposo qpe ac~iva un
':triOtv'o ' inters antes lafnte de una nacin:" 199 -Las asiinetrasC! en ]as
capacidades, nl'otiy~cione~ . iritetese.{pued~n )f~l,l~i~ ;'tui ef7etc{ si~ilar.
El fracaso de los encargados d1 ton:ir 'decisiones' en un pas' para:valuar
cmo el mundo considera a los encargados de tomar decisiones adversarios
.pp~de llevar a graves. fracasos conceptuales y a la- prdida- del con,trpl de
la: e.scalada .. En sus c,onclusiones, Smoke.. se ocupa .en detalle, del interJuego
.l:lntre factores. poltico-miJjtares ..objetiv,as. y -las ,pf:rcepciones .. subj~ivas >de
.los. ~ncargados .de tomar:. decisiones,. percepcione~ .de la realidad presente
Y: Jl~Un.t. : : . :: ? ..": . : : : : .
'). ': r: ..
'.
375
Smoke describe el complejo problema ele coherencia cognitiva que enfrentan los encargados de tomar decisiones al intentar controlar la dinmica de la escalada. Los seres humanos en situaciones difciles y amenazadoras intentan con ms' fuerza preservar su propia coherencia cognitiva
cuando se enfrentan con nueva informacin y esto los hace remisos a modificar sus construcciones de la realidad. En un entorno de apuestas y sorpresas en aumento, los cuales pueden contribuir a la tensin y la ansiedad, los
encargados de tomar decisiones sienten presiones desde tres direcciones:
1. autoafirmacin: la necesidad de demostrar que sus percepciones
anteriores, evaluaciones y decisiones fueron correctas;
2. afirmacin cruzada: resultante del ciclo hostil accin-reaccin, y
3. la' tendencia a simplificar la realidad: que surge de profundizar sentimientos de ansiedad y amenaza, tanto como de la fatiga y la tensin
de la sobrecarga de informacin.
En la medida en que contina la escalada, los tmiversos subjetivos
de_ percepciones e imgenes de. los encargados de tomar decisiones, se
vuelven lt.~ntamente ms .estrechos. La gama de expectativas s'e hace
ms :rgida, cada vez menos posibilidades parecen plausibles; Los en
cargados de trazar polticas empiezan a sentir que el futuro- se est
cerrando sobre ellos. . . El futuro subjetivo se cierra ms rpido de
lo que urio supone qe lo hara, porque se cierra a ra'z' de motivos
psicolgicos, no sl~ objetivos:2oo' ._.,.
.,
r~
Pero en ltima instancia, la escalada puede ser controlada y de hecho lo

fue en tres de los siete casos que Smoke. estudi. Considera importante,
CO
Sin embargo, 'que una imagen inicial de 'lmites estables Se. afirme
miento! de la guerra, lo que es siempre im acontecimiento dramtico y
peligrbso. Si la e'stabilidad en los lniitesiniciales puede bajar la ncertidumbr, laS'SUbsiguientes. es'calads, aun algnas importantes, SOri posibles y
puederi: ser percibidas como mo'dificaciones .del inodelo. bsico de 'un conflicto bajo,controi.20t ; ;,~ . ; . : .:' 1: _..,, :
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r.: .
'
Las catisas y: el control ele la guerra ';,lot..li
: .:
~ : .r[ , . ), r,...~ (:~:,
De lo: anterior queda claror que no hay una sola explicacin de' lo que
causa las guerras. Los tericos macrocsmicos han' remitido los orgenes
de la gerra en general o de las ,guerras especficamente modernas, a una
gran variedad: de factores. Ellos incluyen: '. .. ;
. ..
.
-' 1:
'
... :
. 1:.
... : '. r
e rivalidad nacionalista, agravada' quizs por diferencias
tnico-lings~
ticas, religiosas o ideolgicas, combinadas' con recuerdos histricos

1:
':. J
de 'hostilidad y conflicto; .._,,, :,
o imperialismo capitalista; . : : :rl
l '>b
o la existerichi o ausencia' de alianzas;
're 'T
:la dinmiCa de la tecnologa'militar y d ls carreras de a~ame11tos
llvadas por los intereses delos complejos inilitares-industnales; '" 1
~~
..... ,...._.
f'
376 "" Revolucin y guerra
e una poltica de equilibrio de poder; . .

o conflicto por territorio considerado crucial para la seguridad de dos
o ms estados;
Ja inseguridad interna de las elites gobernantes, que llevan a un
esfuerzo por solidificar su propia posicin y restaurar la unidad interna al dirigir los descontentos internos a blancos extranjeros;
. la inseguridad interna de las elites gobernantes, que llevan a un
rivales;
o el etnocentrismo y la distorsin de la comtmicacin, con los medios
masivos de comunicacin que despiertan actitudes chauvinistas y
xenfobas dentro de los pases mientras que la comunicacin inadecada entre ellos conduce a una mala interpretacin de las metas,
intenciones y polticas, de forma tal que los movimientos defensivos
.
parecen ser amenazas agresivas;
la ausencia de una maquinaria internacional para mantener la paz
efectiva, lo cual da como resultado la condicin conocida como "anarqua internacional";
la dialctica de la crisis internacional, y .,
la incapacidad de la gente de percibir lo que William. James 1lamaba
.. l ''equivalnte moral de la guerra" o a .escapar de la tendencia, como
Gordon Allport. lo dijo, a institucionalizar la expectativa de guerra.
:-
';
La lista podra extenderse, pero ya es lo suficientemente impresionante.

El pluralismo de las causas se refleja; como. se. poda esperar, en la
pluralidad de remedios sugeridos para resolver los conflictos internacionales y abolir la guerra. Se han planteado esfuerzos en todas las pocas,
y se han intensificado mucho en la era nu.clear, para encontrar formas
no violentas de resolucin del conflictd. Nuestro planteo del problema de
la guerra no podra estar completo sin hacer referencia a estos esfuerzos.
, Histricamente, los miembros del sistema internacional no se han visto
envueltos en una guerra constante. Si bien los estados por lo general han
mantenido cierta disposicin a recurrir a la fuerza si es necesario a fin .de
proteger sus intereses, y si bien la guerra casi siempre poda estarse
librando en alguna parte dentro del sistema, la mayora de los estados
han vivido en paz la mayor parte del tiempo: muchos de ellos durante
perodos prolongados. Los conflictos de intereses siempre estn plantendose, pero los estados tradicionalmente han tenido a su disposicin, en
especial desde mediados del siglo pasado, un amplio espectro de instru'
.
mentos para arreglar las disputas pacficamente.
Estos medios incluyen negociacin diplomtica, recurso a los "buenos
oficios", mediacin o conciliacin por terceras partes, arbitraje segn reglas
establecidas, adjudicacin bajo reglas reconocidas del derecho internacional, la aplicacin de sanciones diplomticas o econmicas (tales como
llamar a un enviado, ruptura de relaciones diplomticas, o embargo comercial) y la demostracin o amenaza de fuerza (por ejemplo, un despliegue
de podero naval) pensada para hacer que su uso concreto sea innecesario.
Pero la guerra siempre permaneci como ultima ratio de la poltica exterior. Como lo ha observadc> William D. Coplin, todos los instrumentos de
influencia al alcance de los gobiernos a los fines de la negociacin inter-
nacional a lo largo del "continuum" que va de la negociacin a la guerra,

dependan en ltima instancia de la distribucin relativa de las capacidades
de librar la guerra entre los estados.2o2 Ms an, el mismo derecho internacional confirmaba la aceptabilidad y legalidad de la guerra como una
herramienta normal con la cual un Estado poda vindicar una violacin de
sus derechos despus de que los remedios pacficos se hubieran agotado
hasta el final. Este presupuesto relativo a la permisibilidad legal de que
un Estado inicie la guerra ofensiva bajo ciertas circunstancias empez a
ser cuestionado slo en este siglo, en la medida en que se hacan esfuerzos
por prohibir el uso no defensivo de la fuerza por parte de los estados,
adoptando nuevas normas legales o para disuadir dicho uso de la fuerza
a travs de la accin colectiva de los estados en las organizaciones internacionales.203
Tanto el derecho internacional como las organizaciones internacionales
han jugado una funcin integradora dentro del sistema global y han demostrado su utilidad en la resolucin pacfica de las disputas cuando los
estados implicados, especialmente los estados ms poderosos, han favorecido tal arreglo. El derecho internacional por lo general est considerado
como la "verdadera ley", pero se reconoce que es dbil como derecho
porque a menudo es vago en su contenido, porque carece de cuerpos autorizados para hacer la ley y hacerla cumplir y porque los agentes se consi'!leran obligados slo por aquellas reglas a las cuales les han dado su consentimiento y slo en casos en que han coincidido someterse para su
adjudicacin. Los estados normalmente prefieren adecuarse a las normas
legales internacionales porque encuentran de su inters hacerlo y mantener su reputacin como miembros respetuosos de la ley de la sociedad
'internacional; pero cuando sus intereses vitales estn en juego, por lo
general son remisos a aceptar un juicio judicial a menos que se vean forzados a hacerlo por fuerza mayor poltica, econmica o militar.204
Al margen de la renuencia tradicional de los estados soberanos a
'
aceptar la ley internacional como obligatoria para ellos (excepto cuando
perciben que es de su inters hacerlo), deberan tomarse en cuenta dos
graves dificultades adicionales que siguen afectando el derecho internacional a fines del siglo. En gran medida producto de la cultura occidental
y del sistema o'ccidental de los estados, el derecho internacional tanto en
su forma como en su contenido ha sido redondamente criticado, y al
'menos parcialmente rechazado, por los marxistas, que lo consideran un
instrumento legal del imperialismo capitalista, y por parte de los pueblos
no occidentales antes coloniales que lo consideran como parte de un sistema opresivo culturalmente ajeno y econmicamente opresivo del cual
buscan liberarse. Las elites de ambos tipos de sociedad ponen un fuerte
enfasis en conceptos tales como la autodeterminacin, la no intervencin,
la resistencia a todo "acto que infrinja la soberana", la invalidez de los
"tratados desiguales" impuestos durante el perodo del imperialismo cc:l,onial, y el derecho a expropiar inversiones extranjeras sin compensaciOn
satisfctoria bajo el tradicional "patrn internacional". Sin embar~o,. 1~
mayora de los estados comunistas y de muchos no occidentales, s1. bwn
permanecen. opuestos o extremadamente fros ante los presupue~t?s cultu
Tales, ' filosficos y econmicos del derecho internacional tradiCIOnal de
.:-,--:-~~
Revolucin y guerra
Occidente, se las arreglan para tolerar y adecuarse ellos mismos a aspectos

selectos de dicho derecho, que responden a sus necesidades, si bien pueden
permanecer decididos a reemplazar gradualmente sus elementos "occidentales" y "capitalistas" por valores "no occidentales" y "socialistas".205
En cuanto al nivel del consenso legal internacional que ahora existe,
los enfoques extremistas deben ser evitados. Osear J. Lissitzyn ha dado
una evaluacin justa:
, . '-J~ .".
La dicotoma absoluta entre la presencia y la ausencia de acuerdo
generalizado sobre valores es falsa. En la comunidad mundial, como
en las sociedades nacionales, hay un amplio espectro de valores y de.
grados de consenso en ellos. Una gran parte del acuerdo sobre los valores, por cierto, refuerza la cohesin de una comunidad y la eficacia de
st1 orden legal. Pero no es una cuestin de todo o nada.
!
:Un contraste de blanco y negro entre un mundo en el cual los
valores ideolgicos comunes prevalecen y en el cual la. paz sigue asegurada, por un lado; y un mundo en el cual la falta de ley y la. fuerza
desnuda gobiernan, por el otro, est fuera de lugar aqu; stosno son
sino extremos no existentes de un continuum en el cual, como lo
sugiere la historia, el derecho internacional jugar diversos papeles en
diferentes perodos.206 .. ~ ,_ .--~--:-- __ --:.... : :
1
Es demasiado pesimista decir que no puede haber desarrollo sustancial

del derecho internacional antes de que el mundo logre. una homogeneza~
cin de los valores culturales, ticos y polticos. Si eso se logra alguna
vez, puede darse en el futuro lejano. Durante las ltimas dcadas, se ha
hecho. cierto avance modesto en el desarrollo, por convencin negociada;
del derecho internacional en reas especficas: la ley de las relaciones diplomticas, de los mares, del espacio exterior, de los tratados y as sucesivamente. Muchos de los temas sobre los cuales prevalece el desacuerdo
cultural e ideolgico remiten a la divergencia de intereses entre pases
industrializados y menos desarrollados, o entre sistemas marxistas y de
economa de mercado. La incapacidad del sistema global para llegar a un
consenso sobre asuntos de conflicto violento (tales como la definicin de
agresin o la mejor forma de tratar con el terrorismo) refleja las divisiones
culturales e ideolgicas del mundo, tanto como actitudes agudamente divergentes respecto de la utilidad de la violencia como mtodo para resolver
conflictos. Pero en la medida en que los desarrollos tecnolgicos hacen cada
vez ms costosa y peligrosa la violencia militar entre los estados, tanto
econmica como polticamente, es posible que los estados se esfuercen
por elevarse por encima de las diferencias culturales e ideolgicas con el
fin de controlar y limitar socialmente la violencia destructiva en el nivel
interestatal.
Las Naciones Unidas han hecho una contribucin significativa a la
integracin internacional universalista en muchas dimensiones funcionales:
intelectuales, econmicas, sociales, culturales, legal-diplomticas y polticas.
En ocasiones ha tenido xito, a travs de un debate oportuno, educacin,
conciliacin o coordinacin de la intervencin militar internacional, en
contribuir hacia la localizacin, contencin, posposicin, terminacin o re-
379
solucin .de algunos conflictos internacionales en condiciones conducentes

a los xitos de la "diplomacia preventiva".207 Las fuerzas ele paz de las
Naciones Unidas que consisten en unidades reunidas de potencias medianas y pequeas han jugado a veces un papel til en un conjunto de conflictos.208 A lo largo de la mayor parte de su historia, sin embargo, las
Naciones Unidas no han demostrado' ser eficaces para manejar las disputas
internacionales que implican intereses vitales de una o ms de las grandes
potencias.209 En la medida en que la dcada de 1980 se acercaba a su fin,
hubo algunas indicaciones _:_de forma notable en la finalizacin de la
Guerra del 'Golfo entre Irn e Irak y los:'conflictos en el sr de Africa,
Chipre, Afganistn y otras partes- de que ' los cinco miembros permanentes del Consejo de Seguridad son capaces 'a veces de percibh un inters
mutuo en . controlar un~ conflicto: de lato: potenCial' de peligro y' en dicha
medida, moverse al menos tCitamente para revitalizar el' principio de unanimidadsobre el cual originalmente se' supuso' que' se fundaba la carta.
Las expresiones resolucin del conflicto e investigacin para la paz han
llegado a' abarcar estitdios en' la integracin> fimcional, 'desarrollo econmico
internaCional; la! formacin. de actitudes' nacionales,: comprehsi6n entre 'las
cultnras, ellengtiaje deH~onflicto, Ja: estructura social 1del conflicto, las distinciones entre diferentes formas de violencia (fsica y psicoigka; personal
y estructural, manifiesta y latente, etc.), losiusos de la teora delosojitegos
y la simtilaci6n, teras de>laif carreras de armanientos;y las asas- de la
guerra,r'la psicologa: de.lo~s lideres, el' estudio: de: imgenes'! y percepciones,
el compo:rtami(mto' de; los encargados de 'tomar' decisiones ;en 'condiciones
de crisis; Y as sucesivamente.21o. ,. ,. "'"' ~;i; 1.i .. ll: J~ : ,, ; : i 11 "; 'o
. . L'os.'te6ricosde la resolucin del conflicto subrayan'la importania 'de
analizar cientfiCamente la estmctura, las 'partes y los temas en 'briflicto.211
El mismo anlisis 'preciso,: creen,'pue'decoritribuir aiuna' resolucin' del
conflictol El: onflicto' puede 'conceptualizarse .~en trminos 1'de organizacin
Y' estri.tctura social, modelos de interacci'n (por 'jempld, 1escalad~ y reduccin de' la' escalada); modalidades de violencia empleada';' 'los valores d las
partes. n' conflicto (tanto 'los) 'valores declarados 'y' los valores- concretamente seguidos), cambio~ en' lajerarqila de los' valores' eri medio del con~
flicto; la tendencia de lagama de valores amenazados volverse ms' 1especficos :o ms' difusos, el grado de incompatibilidad de ls metas, la gnesis
del conflicto, la evaluacin de las percepciones simtricas y asimtricas'
entre las partes en conflicto, .simetras en cuanto a potencias de 'poder y
Iealtades 'y la forma en la cual el conflicto se finaliza. 212 Roger Fisher sugiri,
varios aos atrs, que el conflicto poda' ser mejor manejado "fraccionn-'
dolo", es decir, separando los temas del conflicto en sus componentes ms
pequeos y tratndolos uno por vez para reducir el riesgo de guerra. 213 (Ver
la discusin de los trabajos ulteriores de Fisher ms adelante.)
" John W. Burton plante en 1972 la idea de que el conflicto debera
considerarse segn un enfoque esencialmente subjetivo, por contraste con
el viejo enfoque de que es objetivo; un enfoque, dice, que se basa en un
presupuesto profundamente arraigado en el pensamiento polti~? que hay
una cantidad fija de satisfaccin que compartir en una situacwn dada, Y
que'lo que A gana, B debe perderlo.214 La diferencia entre el juego de sum~
cero y el juego de suma no cero es un tema que ha planteado una consF
380
Revolucin y guerra
derable bibliografa en las relaciones internacionales, la estrategia y la

negociacin. (Ver el Captulo 12.) Burton aduce que un conflicto que a
primera vista parece ser librado por diferencias "objetivas" de inters
puede transformarse en uno con un resultado positivo para las partes en
combate una vez que se "perciben nuevamente" entre s y descubren oportunidades de una cooperacin funcional pacfica de la cual ambos se beneficiarn. Aquellos que mediaran en un conflicto deben ayudar a las partes
a cambiar sus metas, en la medida en que los riesgos y los costos de intentar lograr sus metas originarias a travs del conflicto se percibe que
aumentan.215 Dado que los conflictos polticos por lo general tienen diferentes contrapartes en diferentes niveles de organizacin, los acuerdos logrados en el nivel gubernamental no necesariamente resuelven los conflictos
en los niveles localizados de organizacin; Burton. est convencido de que
los mediadores, en lugar de presentar su propio. plan para resolver el conflicto, deberan sacar la solucin de las partes mismas. Ms an, dice, las
part~s de una disputa no deberan esperar transar; porque .los acuerdos de
transaccin a menudo dejan el conflicto subyacente sin resolver y ambas
partes quedan bsicamente descontentas. La resolucin del conflicto, dice
Burttm, _debera ser Ja resolucin de un _proble}11~l' ms que un ejercicio.
de negociacin,2I6 ~
,.
.
, . :aac:e poco, Roger Fisher yWilli.amU:ry han desarrollado lo que llaman_
un nuevo mtodo de negociaci.n por principios que elude la familiar lucha
de regateo que por lo general caracteriza a la negociacin. Instan a .los
negociadores a. abandonar el modelo habitual en el cual cada bando toma
sucesivamente una secuencia de posiciones, sea "mantenerse fiiJDe" u ofre-
cer concesiones calculadas (a menudo basadas en decisiones de "echarse
atrs" planeadas de antemano) para demostrar c:un razonables son. En
lugar de una "negociacin posicional", favorecen la resolucin de los temas
del cnoflicto a partir de sus mritos. Esto quiere decir evaluar los intereses
genuinos de las partes segn criterios objetivos. Semejante enfoque, aducen,
es mucho ms probable que eluda amargas recriminaciones y produzca un
"acuerdo sabio" que definen como "una que responde al inters legtimo
de cada lado en la. medida de lo posible, resuelve los intereses en conflicto
con justicia, es durable y toma el inters de la comunidad en cuenta".217
Esto es mucho mejor que discutir tozudamente en defensa de posiciones
fijas, dicen, porque este ltimo proceso es ineficaz, genera mala voluntad
y normalmente lleva a acuerdos insatisfactorios y de corta vida.
Si varias partes estn involucradas, escriben estos dos lderes del'
Proyecto de Negociacin de Harvard, la negociacin posicional puede hacer
imposible lograr un acuerdo. En las negociaciones de dos bandos, si una
parte es "blanda" -razonable, flexible y obviamente ansiosa por alcanzar
un acuerdo- mientras que la otra es un "negociador duro", que hace reclamos y amenazas, uno puede predecir rpidamente quin perder y quin
ganar del proceso. Fisher y Ury ofrecen estos consejos: 1) a fin de elevarse
por encima de las emociones y tratar con los mritos, separar al pueblo
del problema; 2) centrarse en intereses, no en posiciones; 3) en lugar de
buscar la "victoria" y la nica solucin adecuada, inventar una variedad de opciones para que todos tengan ganancias mutuas; 4) insistir
en el uso de criterios objetivos para asegurar un resultado justo; 5) apren
Revolucin y guerra "' 38!
t.
':'
'
'
der formas de enfrentarse con los oponentes que son ms poderosos, que
s'e niegan a jugar segri las reglas de un comportamiento decente, o que recurren a "trucos sucios".2Is Muchos negociadores tradicionales, por cierto,
dirn que los profesionales experimentados hace mucho tiempo que estn
familiarizados ~on estas mximas, implcita si no explcitamente, y que no
son totalme:t:tte incompatibles con
negociacin posicional.
En conclusin, todas las teoras que consideran la eliminacin total de
la guerra de los asuntos humanos 'presuponen profundos cambios en er
comportamiento de grandes colectividades. Todos los cambios propuestos.
s,e basan, sea de forma implcita o. explcita, en presupuestos vinculados:
con las causas de la guerra. En la medida en que los especialistas en ciencias
sociales no pueden ponerse de ac;ue,rdo sobre las causas de la guerra, no es:
~orprendente que no haya consenso respecto de las bases sobre las cuales:
la humanidad puede construir una' paz .genuina y durable.
la
'
'
'
::
'
'~r1..:ni>J . : !,":;.
,,;!} BlUf f;P'(f;t~
NOTAS AL CAPTULO 8 ;;uh.V..
:tJ'J' :
1 Ver George:Simmel: Cnflict, trad. -Kurt .H. Wolff, 'en conflict and the
Web of Group-Atfiliations ,(Nueva York,- The Free Press, 1964), pp. 15-38; Jesse
Bernard: ."Partis and Issues in Conflict", :lourn~Z of Conflict, Resolution, I
marzo de 1957); y Ralf Dahrendorf: "1Toward :a. Theory of. Social Conflict", trad..
Anatol Rapoport: ibdem, II (junio de 1958). Dahrendorf, un socilogo alemn,
aduce que cuando ciertos .acuerdos. socio estructurales . se dan,. el coriflicto est
destinado a surgir. Remonta, la responsabilidad. del cambio de nfasis, dentrodel campo de la sociologa, del conflicto social a la estabilicyad 'social 'a. Talcott
Parsons y su enfoque: estructural-~cional del' estli4io de la sociedad. (Para
uria discusin del trabajo. de Parsons. y el funcionalismo estructural, ver er
Captulo 4~) Este enfoque contiene los siguientes postulados implcitos: 1) Toda:
sociedad es una configuracin relativamente persistente de elementos. 2) Toda sociedad es :una configuracin de .elementos bien integrados. 3) Todo ' elementoen.una sociedad contribuye .a !'lU funcionamiento. 4). Toda sociedad descansa en
el consenso de sus miembros. Dahrendorf. cree que esta concepcin basada en eT
equilibrio social de la sociedad ,no es compatible con. el estudio. serio del conflicto;. Los anteriores postulados: no slo fracasan en; explicar el cambio y e!
conflicto, sino que excluyen. estos fenmenos totalmente. Cuando se enfrenta
con ejemplos de conflicto, la escuela "estructural-funcional" los trata comoanormales,. desviados o patolgicos. En contraste con la teora "estructuralfuncional",. Dahrendorf ofrece cuatro postulados diferentes: 1) Toda sociedad'
est sujeta en todo momento al cambio; el cambio es ubicuo. 2) Toda sociedad experimenta en todo momento conflicto social; el conflicto es ubicuo.
3) Todo elemento en una .sociedad contribuye a su cambio. 4) Toda sociedad'
descansa en la restriccin de algunos de sus miembros por parte de otros. Los
postulados de Dahrendorf no se presentan para reemplazar el enfoque parsoniano,. sino. ms bien para complementarlo. Los dos modelos orgnicos juntos,
sugiere, agotaran la realidad social,, y una sntesis de Jos dos nos dara una
teora completa de la sociedad en sus aspectos de perduracin y de cambio.
Dahrendorf: op. cit., especialmente pp. 173-175.
2 George Simmel: op. cit., pp. 16-20. '
.
3 Lewis A; Coser: The Functions of Social Conflict (Glencoe, 1llinois, FreePress, 1964), p .. 8. Tericos occidentales tan apartados en sus premisas ftmdamentales como San Agustn y Karl Marx, consideraban el conflicto como e:t
motor del cambio social. Ver. Rob.ert A. :r:Ji:;bet: Social Change and E[isto~y:
Aspects of the Western Theory of Development (Nueva York, O:xford Umverslty
'
Press, 1969), pp. 76-90. .

" 4JWilliam Graham Summer: War aml Other Essays (New Haven, Yale Um-
382 '"" Revolucin y guerra
Revolucin y guevra
versity Press, 1911), tomado de Leon Bramson y George W. Goethals, comps.:
War, Studies from Psychology, Sociology, Anthropology, ed. rev. (Nueva York,
Basic Books, 1968), pp. 210212.
'
5 William James: 'The Moral Equivalent of War", ibdem, p. 23.
6 Richard N. Rosecrance: Action and ..Reaction in. World Politics (B.os,ton,
Little, Brown; 1963), pp. 255; 304-305.
,i
,.
.
.
7 Clyde Kluckhohn: Mirror for Man: A Survey of: Human Behavzor ancl
.Social Attitudes (Greenwich, Conn., Fawcett World Library, 1960), p. 173. Ver
tambin ~tephen Withey y Daniel Katz: "The Social Psychology of Human
Canflict"; en Elton B. McNeil, comp.: The Nature of Human Conflict. (Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1965), p. 81; y Nicholas S. Timasheff: War ancl.
Revolution (Nueva York, Sheed and War, 1965), cap. 5.

....
. 8. R~bert F. Murphy: "Intergroup Hostility and Social Cohesion", reimpreso
de Amerzqan Anthropolog_ist, LIX, 1'i!~ 6 (1975), pp; }018-1035, en J. K.1 Za~o~y,
comp.: Man and lnternatzonal Relatzons (San Francisco, Chandler, 1966); pagmas
602-603; R. F. Maher ha :alcanzado una conclusin similar de su estudio. de. las.
tribus de Nueva Guinea. VerRobert A. Le Vine: "Socialization, Social:Stmcture,
and Intersocietal Images" en H. C. Kelman, comp.: International' Behavior:' A
Sociological Analysis (Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1965), p. 47.
Para el caso de los indios teton, que apoya una hiptesis comparable en una
forma invertida, ver Elton B. McNeil: "The Nature of 1Aggrssin~' en McNeil,co;np.: op. cit., p. 37.
, ? Ged:rge' Si:inmel:: p:' cit:, p;. !)3/Vei" .tambin pp;!88;89.:JM.,Mulcl~r :y A.
'&temerding .han demostrado quer Uiif grilp' enfren:tadod:o:n, ~a~ \~:m~.n~a ~~~
vuel~e .cohesivo y altamente' tolerante 'a- unr liderazgo: fuerte~/'Tl.il:ea,t -~~J;~ctio):l
to Group 1 and.l Need ~ for StrO:ng ' Leadership?'i,: (HumannReZatians; :XVI ,( )9~3),,
J>P..'317-334.... .,r_.. ,,., ',1 :,~;,,.,] _,,._, 1 ,JJ oiruj H ,t:1''l!:di :::qroqU{ ; ..... /-,
; ,'.. 10 'Geof:ff:i':8uney:.: Th~' Cases' o't War (NhevYork'; -The:Free Press; 19.73) ;;
pp.}1-~6. _Una t:~rc_era -~~icin pe~s~e 't:rabaj's phbli.c'tml988: _; .,.. . .. ':;,; , ~,,
. :11 Rudoph J. 'Rummel: 1 '"D1mens10ns' of'' ConflicP BehaviOr . Within:: and:
'B~tweenNations"; 1 GenerallSystems YedrlibkV:vnv (l963)1irp,124. Ver,tambin1
-del. mismo autor:.,"Testing Sbme Possible 'Predidots> of Corulic1: Behavior. Within
:~;nd .Between. Nat~oris" , I'eaci{ Rsiarch Si:ie.ty I~ Pap~rs ~ 1:;' hicagd Cbnfimhl.ce;
'ff~I~delfia,, ,Uni;versit:fof ;pe~~ylv~,; 1963;; n ~!J,l lt:'~jn:"gi i r:(l'j. ;;rn . , !Jt;~_. _; ",,
J ; ~2, Raymond T~nter,:;, "DI,JI!.ens~~~~ of com,1~ct Behav~or Within: ~d Between,
:N'at10ns, ,1958-1960",]ournal o Confltct Resolutzdn; X (marzolde 1966),.>pp.r65-73;
1) ; 1
r . '\ ',. r .
. r" 1 1~ Raymond q'anter:. "InteniatiOnal Wai: and .Dom!3stic -Turmbil:1 SomerOon~
temporary, ,Eviderie'~;ren'Violmce iri. 'Amrica:.- Historical' and . Comparative:l Pers~
pectives.~ un informe a la Comisin NaCional de: las Causas y' la Prevencin :de'
1a. Violencia, jtu.io de '19~~. j:u:epara~o bajq:,J~u;lir~cd9ri: qe H~g:q)~vis ;_Gi~am
-y Te:l R,qb,ert Gurr (Nueva.Yo:r;k, Ne,w Amenc~n Llbrary, 1969); Jonathan :Wllken-
feld:. "Domestic and. Foreig CorifHct Behavir 6f Nations", en' Willfin D; 'Cpliii~
y Charles. W., Xegley, Jr., ~omps.: Analyzing.'Ihternati dnat 'Reldtio'rs: _!4. MuUP
method Introcluctio'lj (Nueva York, Praeger,';1975); pp; .96~112;- citada en Jp. 96;"
cf. tambin Philip M. Gregg y Arthur .S .. Banks: :mniensions' of Political SY,sten:j
ractor Analysis of a Cross-Polity Survery"; Amet:ican Political SCinc Review,
LIX (septiembre ~965), pp. 602-614. Ver tambin Kar~'n Rasler:~ "War,''Accinmodation and Violence in the United States, 1890-1970", American Political Sciertce
Review, 80 (septiembre de 1986); Ole R. Holsti y James N. Rosenau: American
Leaclership in World Affairs:- Vietnam ancl the. Breakclown of, Consnsus (Winchester, Mass., George Allen & Unwin, 1984).
, : , '' ..
14 Ver Herbert S. Dinerstein: "The Transformation of Alliffilc~ Systems",
American Political Science Review, LIX (septiembre de 1965), pp. 589-601. Emile
'Benoit dice que ser miembro de una alianza de defensa .. conin contra un
convenido agresor potencial comn es un factor poderosamente integrador y "el
disminuido temor de tal agresin externa parece haber sido. un factor importante en demorar a la Comunidad Econmica Europea ... no slo debilitando
la alianza internacional sino alentando conflictos, la discrdia interna y los
movimientos de secesin dentro de los pases por separado".. "Kenneth Boulding
..
'
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' : 1. '
' J.': 1 )
. :
1.'
' l
'l
1.
,.
'
38l
as Socid-Political Theorist", Journal of Conflict Resolution, XXI (septiembre de

.1977), p. 557. .
.
.
'
..,
15 Kacek Kugler y William Domke: "Comparing the Strength of Nations"
Comparative Political Stuclies, 19 (abril de' 1986), p. 66.
'
!
16 Clyde Kluckohon: op. cit., p; 48. Segn Alexander Lesser, el concepto
de guerra no aparece entre los isleos de Andaman, aborgenes australianos, los
.iridios- misin, los arunta,: los shishoni occidentales, los emand y los todas.
-''War and the State" en Morton Fried y otros: War: The Anthropology of Armed'
Conflict and Aggression (Garden City, N.Y., Natural History. Press, 1968), p. 94.
Por contraste, los yanomami que viven a lo largo del ro Orinoco en Venezuela
y Brasil creen que los humanos son .por naturaleza feroces y con tendencia a la
guerra. Toda su cultura est orientada al. desarrollo de la beligerancia: amenazas, gritos, duelos, golpes a las esposas, una fuerte preferencia por los hijos
varones y aliento a los jvenes para golpear a sus mayores. Napoleon A. Chagnon:
.'!YanomamoSocial Organization and Warfare", ibdem, pp; 109-159, especialmente
pp .. 124:-133..
' . ' >! ; . ' . . \
L r
17 Lewis F. Richardson demostr que entre 1820 y 1945, el- nmero de
guerras extranjeras con: ms de 7.000 muertos en guerra se correlacionaba con
el nmero de vecinos de frontera para 33 pases estudiadqs. Statistics pf Deaclly
Qurrels. (Pittsburgh, Pa>BoxwooclPress; 1960), pd76 .. .Ver tambin James Paul
-Wesley: "Frequence of Wars and Geographicl;ll Opportunity", Journal of Conflict
Resoluti'on, 6 (septiembre de.1962); ,, r: . : ,
~
.
-q
18. Ver Robert Redfield:: "Prhnitive Law'l, en Paul Bohannan,. comp.: Law
'and Warfare: Stuclies in: the:Anthropology, of Conflict, American Museum Eource
books in Anthropology (Garden City, N:Y., Natural History Press, 1967), pp. 3-24.
, , : '19. Andrew P. Bayda: !"Hypothesis About Ftmctions ofWar" en Morton Fried
y otros: op. cit., pp. 85-89. Segn J.rP.-.Johansen; los maores de Nueva Zelanda at
.veces resolvan las tensiones intragmpales haciendo que un miembro de la tribu
cometiera'im acto de. violencia contra .otra :tribu, provocando as.una represalia
que restablecera la unidad gmpal .. Citado: por Andrew- P. Vayda: "Maori Warfare"'en Paul Bohnnan, comp;:: op.. cit.,'J?.' 3.80....
20 Ver, por ejemplo, Kaj Birket-Smh:
Primitive Mand and His Ways
.(Nueva'.York; New Arilerican'Library, 1963, pp. 67 y 195.
.
' . ~ Anthony F. C. Wallace ha observado que para los iroques el estmulo
simblico. que los despierta y que preceda a la movilizacin para la guerra era
un informe de que un hombre del linaje haba sido asesinado y un superviviente
pedavenganza. "Psychological Preparationsfor War", en Robert F. Mmphy y
otros, comps;: Selected Papers fron The American Anthropologist, 1946-1970'
(Washington, D.C., American Anthropological Association, 1976), pp. 175-176.
~..
22 Andrew P. Vayc}a: op. cit., pp. 89-91.
.
23 Andrew P. Vayda: "Primitive Warfare'' en D. Sills, comp.: Internationat
Encyclopediti of the Social. Sciences, XVI, p. 468.
.. 24 Bronislaw Malinowski: "An Anthropological Analysis of War" en Bramson
y Goethals, comps.: op. cit., p. 209.
,l
25 Margaret Mead: "Warfare Is On:Iy an Invention, Not a Biological'
Necessity", ibdem, pp. 269-274.
.
26 William Graham Sumner: "War", reimpreso de War ancl Other Essays
(1911), p. 209.
'
TI Bronislaw Malinowski: op. cit., pp. 255 y 260.

'
28 Ibdem, p. 260.
29 David Bidney: Theoretical Anthropology (Nu!3va York, Schocken, 1967),.
pp. 231-232 y 361-362.
. .
. "
30 Margaret Mead y Rhoda Metraux: "The Anthropology of Human Confhct ,.

en McNeil, comp.: op. cit., p. 122.
31' Ibdem, p. 128.

.
, )!;
32 Clyde Kluckhohn: ~P it., p. 213.
..
,
33 Alex Inkeles: "NatiOnal Character and Modern Poht1cal Systems
en
Francis L. Hsu, comp.: Psychological Anthropology (Hom.ewood, Illinois, Dorsey..
1961), pp. 171-202.
:384
Revolucin y guerra
34 Ver, por ejemplo, Margaret G. Hermann y Thomas W. Bilburn: A Psycho.Zogical Examination of Political Leaders (Nueva York, The Free Press, 1977).
35 David E. Stannard acus al enfoque psicoanaltico de la historia por
poner demasiado nfasis en la experiencia infantil y no pasar las pruebas empTicas. Shrinking .Histpry: On Freud and the F!Zi!ufe of Psychohis!ory (N~eva
York, Oxford Umverslty Press, 1980). Rudolph BmiOn, en tma recens1n de dicho
trabajo, defendi la psicohistoria como "una disciplina por derecho propio,
independiente del freudianismo del cual se deriva", American Historical Review
:(abril de 1981), p. 70.
.
36 Otto Lineberg: The Human Dimension in International Relations (Nueva
York, Holt, Rinehart and Winston, 1964), p. 95.
'SI Ver Lewis Mumford: Technics and Civilization (Nueva York, Harcourt
Brace Jovanovich, 1934); J. F. C. Fttller: Armament and History: A Study of the
lnfluence of Armament on History From the. Dawn of Classical Warfare to
the Second World War (Londres, Eyre & Spottiswoode, 1945); William F. Ogburn,
comp.: Technology and International Relations (Chicago, University of Chicago
'Press, 1949); Johri U. Nef: War and Human Progress (Cambridge, Mass., Harvard
'University Press, 1950); Bernard Brodie y Fawn Brodie: From Cross bow to
iH-bomb (Nueva York, Dell, 1962).
;
.
38 Ver, por ejemplo,. Pattl R. Brass, comp.: Ethnic Groups and the State
'(Totowa, N. J., Barnes and Noble, 1985). 1Uno no debera desestimar el hecho
de que las sociedades mttltitnicas que son ms propensas a la violencia por lo
generl estn caracterizadas por .una desigualdad poltica y econmica perceptible y objetivamente mensurable. Ver Christopher Hewitt: "Majorities and
Minorities: A Comparative Survey of .. Ethnic Violence", en Annals of the American Academy of Political imd Social Sciences, N~ 433 (septiembre de 1977),
'PP 150-160. Para una explicacin de por. qu los escoceses, quebequenses y
vascos en sus movilnientos etnonacionalistas no han tenido un asombroso xito,
ver Edward A. Tiryakian y Ronald Rogowski, comps.: New Nationalism of the
iDeveloped West (Boston, Allen & Unwin, 1985). .
39 Georg Simmel: op. cit., pp. 43-48; Lewis Coser: op. cit;, pp. 67-72. Ver la
Teferenci a J es se Bernard en la nota 1 supra.
'
40 Edward Luttwak: Coup d'Etat: A Political Handbook (Hammodswort h,
Jnglaterra, Penguin, 1969); William G. Andrews y Uri Ra'anan, comp.: The
Politics of the Coup d'Etat (Princeton, N. J., Van Nostrand, 1969); Morris:
,Military Institutions and Coercion in the Developing Nations (Chicago, University of Chicago Press, 1977); Amos Perlmutter y Gavin Kennedy: The Military
in the Third World (Nueva York, Charles Scribner's Sons, 1974); The Military
and Politics in Modern Times (New Haven, Yale University Press, 1977); Robert
w. Jackson y otros: "Explaining African Coups
d'tat", en American Political
.Science Review, 80 (marzo de 1986).
41 Mark N. Hagopian: The Phenomenon of Revolution (Nueva York; Dodd,

Mead, 1974), p. 1. Ver cap. 1 "What Re~olution .Is Not". Otros trabajos que
vale la pena consultar incluyen los de Chalmers Johnson: Revolutionary Change
(Boston, Little, Brown, 1966); Carl Leiden y Karl M. Schlnitt: The Politics' of
Violence: Revolution in the Modern World (Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall,
1968); Peter Calvert: Revolution (Nueva .York, Praeger; 1970); Jacques Ellul:
Autopsy of Revolution (Nueva York, Knopf, 1971); James C. Davies, comp.:
When Men Revolt and Why (Nueva York, The Free Press, 1971); John Dunn:
Modern Revolutions - An Introduction to the Analysis of a PoHtical Phenornenon
(Cambridge, Cambridge University Press, 1972); Thomas H .. Greene: .Comparative
'Revolutionctry Mtwements (Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1974); A. S.
Cohan: Theories of Revolution (Londres, Nelson, 1975); David Wilkinson: Revozutionary Civil War (Palo Alto, California, Uage-Ficklin, 1975); Mostafa Rejai:
The Comparative Study of Revolutionary Strategy (Nueva York, McKay, 1977);
Anthony Burton: Revolutionary Violence: The Theories (Nueva York, Crane,
'R,ussak, 1978);. Peter Calvert: Revolution and International Politics (Nueva York,
:st. Martin's Press, 1984).
,
'
42 Hannah Arendt: On Revolution (Nueva York, Viking, 1965). Ver tambin
.\Robert Blakey y Clifford Paynton: Revolution and the Revolutionary 1deal
Revolucin y guerra ""' 385

(Cambridge, Mass., Schenkman, 1976); James Billington: Eire in the Minds of
'Men: Origins of the Revolutionary Faith (Nueva York, Basic Books, 1980).
43 Frank E. Mauel: "Toward a Psychological
History of Utopas", Daedalus,

XCIV (primavera de 1965), especialmente pp. 303-309; Karl Mannhein: ldeology
ancl Utopa.~ An Introduction to the Sociology of Knowledge (Nueva York,
Harcourt Brace Javanovich-Harvet Books, 1964); Melvin Lasky: Utopia and
Revolution (Chicago, University of Chicago Press, 1976).
44 James H. Meisel: Counterrevoluti
on: How Revolutions Die (Nueva York,

Atherton, 1966), pp. 3-16, 209-220. Peter A. R. Calvert adverta contra el presupuesto de que hay una correlacin intrnseca entre revolucin y significativos
cambios sociales. "Revolution: The Politics of Violence", Political Studies, V
(febrero de 1967), p. 3. Cf. ambin N. K.- O'Sullivan: Revolutionary Theory and
Political Reality (Nueva York, St. Martin's Press, 1984); Seymour Martin Lipset:
Revolution and Counterrevolution: Change and Per'sistence in Social Structure,
edicin. revisada (New Brunswick, N. J., Transaction Books, 1987). .
45 John Roberts: Revolution
,
and Improvement: The Western World, 1775-1847
(B~rkeley, University of California Press, .1975), pp. 271-272.
J .
46 Ver Crane Brinton: Anatomy

, '
of Revolution (Nueva York, Norton, 1938).
La alabanza viene de James C. Davies: "The Circumstances and Causes of Revolution: A Review", Journal of Conflict. Resolution,. XI (junio de 1967), p. 248.
Para las otras teoras de la revolucin anteriores a la Segunda Guerra Mundial,
ver Lyford P. Edward: The Natural History'of Revolution (Cbicago, University
of Chicago Press; 1927),; y George Pettee: The Process of Revol.ution (Nueva York,
Harper & Row, 1938).
,
' ' ..
47 Ted Robert Gurr: "Psychological Factors in Civil Violence", WorzdPolitics,
XX (enero ~de 1968), pp. 252-253. Identificaba el mecanismo de frustracinagresin como "la fuente primordial de la capacidad humana para la' violencia'~
en Why Men Rebe1 (Princetc:m, Princeton University Press,.1970), p. 36 y' adverta
que las revoluciones ocurren cuando los descontentOS' ban sido .politizados.
IbdemJ p.' 12.
'' : ' 1 . ~
:.
'. '
'
' '
48 James C. Davies: "Toward a Tbeory of Revolution",Am erican Sociological
Review, XXVII (febrero de .1962), p. 7. El estudio al cua! se. rfiere . Davies es
"The Psychological Consequences of Uneinpl9yment", .d B,' Zawadzki y P. l?
Lazarsfeld, J.ournal of Social Psychology, VI (mayq de 1935), p'p. 224-251. Ver
tambin. Ancel.Keys y otros: The Biology of Human Starvation (Minneapolis,
University of Minnesota Press, 1950). Robert c. Staitffer, siguiendo a Ancel Keys,
James C. Davies y otros, seala que las hambri.mas prolongadas y recurrentes
producen cambios de actitud en la direccin de la irritabilidad y la apata. La
irritabilidad a menudo conduce a una agresividad individual aumentada y a la
violencia anmica, lnientras qu la apata lleva a formas de replegamiento y a
una pasividad que socavan la base de la comunidad poltica pero impiden
la accin revolucionaria concertada contra el sistema poltico por la necesidad
de canalizar la enera humana en la tarea deJa mera supervivenci~:'"The Biopolitics of Underdevelopment", Comparative Political Studies, 2 (octubre de 1969),
pp. 364-365. Mark Hagopian ha hecho un planteo similar oponindose a la "teora
. de la miseria" de Marx relativa a la.revolucin con la teora de Tocqueville de la
"prosperidad". The Phenomenon of Revolution (Nueva York, Dodd, Mead, 1974),
pgina 171.
.
49 Manus Midlarsky: "Scarcity and lnequality: Prologue. to the Onset of

Mass Revolution", Journal of Conflict Resolution, 26 (marzo de 1982), pp. 3-8.
Midlarsky seala que lnientras que los pases industriales experimentan una creciente igualdad con la creciente abundancia, los PMS agrarios experimentan una
creciente desigualdad a medida que se desarrollan.
so James N. Roseanu, comp.: International Aspects of Civil Strife (Princeton,
Princeton University Press, 1964), p. 119.
.
st Arnold Feldman: "Violence and Volatility: The Likelihood of Revolutwn~'
en Harry Eckstein, comp.: Internal War: Problems and Approaches (Nueva York,
The Free Press, 1964), p. 119.
. , ... 52 Alexis de Tocqueville: The Old Regime and the French Revolution (origij
'
'
'
'
.,,,~
-.~~~
Revolucin y guerra
386 ,... Revolucin y guerra

nariru:ilente publicado en frrics en 1856), trad .. Stuart Gilberi' (Garden City,
. ._1 '
N.Y.,.Doubleday-Anchor, 1955), pp. 174-177. .

. .. ' 53 Ma~fred ~alpern: T'!e Politics <?f Social Change in the Middle East a,~d
North Afrzca (Pnnceton, Prmceton Umversity Press,' 1963) p. 93. Ver tambien
.P. J. Vatikiotis, comp.: Revolution in the Mfddle East and Other Case Studies
(Totowa,, N. :J.; Rowman and Littlefield, 1972) y Gerard Chalian~: Revolution
. ' .~, , .
in t~e Third Wo~ld (Nueva ~ork, Viking, 1977). .;, . ''. J :'
:',.54 Crane Bnnton: op; cit;, p.'l15. Sobre este aspecto ver.tambienVernon
.Va:J?-Dyke: International Politics,2.~ edicin (Nueva Yo~k;,Appleton,)9~6), P; ~27.
c.l'.' ~: 55 Mancur Olson, Jr., ha demostrado cmo el crecimiento econoD11CO rapidO
af~oja ~os'; vnculos qe ~lase y .casta que unen: a.Ja gente.al ,o:rdeJ?. ~ocial y cmp
:el.creciD11ento econoD11co de un pas: puede aumentar Significativamente el nu:mero_de;per.sonas que perciben, a,.me:ilU:do correctamente, que su nivel de vida
, est. declinando;. si-. bien el ingreso. per cpita pueda: estar aumentando. "Rapid
Growth as a.Destabilizing Force", :The JournaZ. f Economio-History; 23 (diciembe; de: 19,~3) ,;pp,, 529-552.- Llega. a la conclusin :.de. q~e !'el 1crecimiento ec'onmi!=O
rapido, leJOS de ser la, fuente ;de. tranquilidad mterna; que ~veces se1 suP-one que
.es,."es.:ms.~bieh una.fuerza perturbadora y.,desestabilizadora que-1 11ev a la
.:inestabilidad.poltica". Ibdem, p;i 552.1Ver:tambiri 'la nota 50 supra.::'''''': . d
,:;.v:: ).6 :Ver; por;ejemplo,IDanielBell::The Cultural. ContradictionsJofJ Capitalism
,(Nueva~ York,. Basic; Books,: 1976), PP' 223-227.t Cf.::iTaD?-bin Eugeile ,:_Linden':
Aff1uence Q.nd Discontent; (Nueva, York, Viking; 1979);\El :tema:bsiC_d de: Linden
. es~que .las :necesidades. religiosasuradicionales :.s.e.: han~ traducido n la cultura
secular moderna, en apetitos materiales de nuevos productos y .polticas di se
_~qos \P~:t;a p~omove~,el: bienestar: .e.c':>nmico.,;Es~Qs :ap.etit?~-not pueden ser
. satisfepl;lqs porqtle las r~spuestas, matenal~s a.neces_Id~p~s. espmtuales exacerban
eso;, inis~os des~ontent!! gu~ esta~o!\ btlS~ando. des~spera~al?ente. anular..Los
,deseos .ha~; reemplazado, a1la neces1daci, dice ~ell, y,- al .eliminarse los efectos
r~strictivo.s ,de tina' ~i~ reli~osa,Jos,dese9s s.~ Vt1elvf!n.ilimitados: e insaciables.
57 James C. Davies: op. cit., p. 6.
.~ r ..1 , . . . : 1
.
5s .Ted Robert Gurr y. Mark Irving Lichbach advertan esto en "Forecasting
Internal Comlict: A Competitive :Evruuation f,Empi,rical Theries~',Coniparative
;Political 1 Studies, 19 (abril de' 1986), :p: 4, q~nde citan' crti,cas 'ant~~ores a este
efecto de.A. S. Cohan y Harry Eckstem. .
~ .
., . . . . l ,
.
' 59 Ivo K.ly Rosalind L. Feierabend: !'Aggressive Behaviors Within Polities,
1948-1962: A Cross-National Study"; Journal of' Conflict' R.esolution, x: (septiembre de 1966), pp. 25256. Para un anlisis crtico de los esfuerzos por. ,explicar
la violencia colectiva principalmente por referencia a "la privacin' relativa" (en
ls trabajos de James Davies, Ted Robert Guri y I. K. y R. L. Feierabend) ver
David Snyder: "Collective Violence: A'. Research Agenda and Some Strategic
Considerations", Journal of Conflict, Resolution, .Vol. 22 (septiembre de 1978),
especialmente pp. 501-504.
'
.
~....
.
- . . r ,;, - -['
60 I. K. y R. L. Feierabend: op. cit., p. 257,' ..,ynOO pnEfUos.::J oV'.o.r .Hn.-~ ;,, ;\
-ol-tn 61 Ferdii:land Tonnies: . Community and Society - Gemeinschaft uncl Gesellschaft, Caries P. Loomis trad. y comp. (East Lansing, Michigan State University
Press, 1957).
.
62 Edward A. Shils: "The Intelectual :in the Political. Development of the

New States", Worlcl Politics, XII (abril de 1960), pp. 329368.' Ver tambin Robert
Waelder: "Protest and Revolution Ag~inst Western Societies", en Morton A.
Kaplan, comp.: The Revolution in World Politics (Nueva York, Wiley, 1962).
. \ . 63 Slo los trabajos ms importantes pueden citarse aqu: Daniel Lerner:
The Passing of Traditional Society (Nueva York, The Free Press, 1958); .Gabriel
A. Almond y James S. Coleman, comps.: The Politics of Developing Areas (Princeton, Princeton University Press, 1960); David E. Apter: The Politics of Moder.nization (Chicago, University of Chicago Press, 1965); Lucian W. Pye: Aspects
of Political Development (Boston, Little, Brown, 1966); Samuel P. Huntington:
Political Order in Changing Societies (New Haven, Yale University Press, 1968);
,Jason L. Fingle y Richard W. Gable: Political Development and Social Change
(Nueva York, Wiley, 1968); Robert Gamer: The Developing Nations: A Comparative Perspective (Boston, Allyil & Baon, 1976); Edward L._Morse: Modernization
387
dnd the Transformation of International 'Relations (Nueva York,, 'I'he Free Press,
1976).
.
.
64 Sobre la movilizacin y la organizacin, ver William H .. Friedland y otros:

Revolutionary Theory (Totowa, N. J., Allenheld, 1982).
65 Charles Tilly: From Mobilization to Revolution (Reading, Mass., AddisonWesley, 1978); cap. 2.
' 66 Tilly seala que la mayora de las teoras del comportamiento colectivo
de este siglo han incluido el argumento de Durkheim!en. una versin u otra.
Como ejemplos, Tilly cita a Chalmers Johnson: Revolutionary. Change y a Samuel
P. Huntington: Political Order in Changing Societies (ver notas 42 y 61 en este
.
captulo).
.
.
67 Tilly: op. cit., p. 50. Tilly suministra una bibliografa abarcadora de la
bibliografa norteamericana y europea sobre el conflicto social, la revolucin, la
accin colectiva y temas vinculados. Pp. 307-336.
. . '
\
68 Lawrence Stone: "Theories of Revolution", World Politics, XVII (enero
de 1966), p. 168. Ver tambin Bruce Mazlish: The Revolutionary Ascetic Evolution
of a Political Type (Nueva York, Basic Books, 1976).
' . '. :

69 Aun los individuos difieren en sus .relaciones. La tolerancia a la frustra
cin vara y las diferentes personas se frustran por. cosas diferentes: Gardner
Lindzey: . "Frustration Tolerance, Frustration Susceptibility and Overt Distur
bance", reimpreso en Zawodky, comp.: op. cit.~ vol. I 1.pp. 30-34! Se sabe, tambin,
que hay una relacin entre los antecedentes de clase y las .formas, de expresar
la agresividad: las. clases ms pobres y. menos educadas: sn ms proclives a
cometer agresin fsica; las clases medias mejor educadas, tienden al la. agresin
psicolgica. Martn Gold: "Suicide, Homicide and the' Socialization of Aggression",
en Bartlett H~ Stoodley; comp.: Society. and Self: A Reader in Social Psichology
(Nueva York; The Free Press, 1962), pp. 278-293. 11 , ') . '. 1 ' .,.
70 En la gran novela de Andr Malraux sobre la Revolucin China; publicada en 1933, se nos da un retrato del terrorista revolucionario: Ch'en que se
entiende como un sacerdote sacrificial antes de matar .a. sus vctimas, .que desprecia a: aquellos que no matan, que: contempla el asesinato con xtasis! y. que
hace dl:terror todo,el sentido de-la vida. La condicin humana, trad. al. ingls
Haakon M. Chevalier (Nueva York;)Random House' [\'lintage:.Books]; 1967),
pp. 10; 64; 163 y 233. "Haba un mundo de asesiriato, y lo abrazaba . como. :ima
especie. de calidez." Ibdem, p. 10. Para un anlisis de' la. novela de) Malraux,,
consultar Irving Howe: Politics and . the NoveZ:: (Nueva York,. Fawcett; '1967),
pp. 209-221. Para una amplia discusin de La condicin. humana tanto como de
la posicin ideolgica de Malraux, como novelista, revolucionario:y' ministro,v'er
David Wilkinson: "Malraux, Revolutionist and Minister",. en Walter Laqueur ,y
George L~ Mosse, comps.: The Left-Wing Intellectuals 'Between the Wars;19191939 (Nueva York, Harper & Row. [Torchbooks],. 1967). Para un anlisis de la
violencia como bsqueda de sentido. y del"secreto amor por la:violen.cia"'como
algo que disfruta extticamente el rebelde, ver Rllo-May: .Power::and: Innocence:
A Search for.the Sourcesot Violence (Nueva York, Norton, 1972)~ capS; 8,l9 y 10.
.. n Mao Tse-tt.mg: ."On Protracted War" en Selected Works of,Mao1 Tse-tung
(Londres; Lawrence and Wishart, 1954), .vol. 11, pp. 188-201-202. ... '
.
,, t. 72 Ver A; F. K. Organski: The Stages ofPolitical:Development (Nueva.York,
Knopf, 1965) ,'.especialmente pp. 132-133; Karl W. Deutsch: "Social Mobilization and
Political Development", American Political Science Review, IV (septiembre de
1961); Gil Carl Alroy: Te Involvement of Peasants in Internal Wars (Princeton, Center of International Studies, Princeton University, 1966); Theda Skocpol:
States and Social Revolution (Londres, Cambridge University Press, 1979).
Skocpol compara los, papeles de los campesinos en tres revoluciones.
<,
73 Robert W. McColl: "A Political Geography of Revolution: China, Vietnam
and Thailand", Journal of Conflict Resolution, I (junio de 1967), pp. 153-167.
74 "Que toda guerra :interna crea una demanda de :intervencin externa",

escribe George Modelski, est "implcito en la lgica de la situacin". "The,
International Relations of Internal War" en James N. Roseanu, comp.: Inter
national Aspects of Civil Strife (Princeton, Princeton University Press, 1964),
p. 20. Ver Richard Little: Intervention: External. Involvement in Civil Wars
1
388
Revolucin y guerra
(Totowa, N. J., Rowman and Littlefield, 1975); Peter Calvert: Revolution ancl
International Politics (Nueva York, St. Martin's Press, 1984).
75 Ver Karl W. Deutsch: "Extenil Involvement in Interna! War" en Harry
Eckstein, comp.: Interna! War, pp. !100-110.
76 Ibdem, p. 102.
.
77 Ekkhart Zimmerman: Political Violence, Crises, and Revolution (Cambridge, Mass., Schenkman, 1983); Jack A. Goldstone: '~Theories of Revolution",
.
'
World Politics (abril de 1980).
78 Bard O'Neill, William Heaton y Donald Laberts, comps.: Insurgency zn
the Moclern Age (Boulder, Colo., Westview Press, 1980); Mark Hagopian: The
Phenomenon of Revolution (Nueva York, Dodd, Mead, 1974); Thomas Greene:
Comparative Revolutionary Movements (Englewood Cliffs, N. J., Prentice Hall,
1974); Mostafa Rejai: The Comparative Stucly of Revolutionary Strategy (Nueva
'
. ' .
York, David McKay, 1977).
79. Stephen Hsmer y Thomas Wolfe: Soviet Policy and Practice Toward
r
Third World Conflicts (Lexington, Mass., Lexington Books, 1983); Bruce Porter:';
The USSR In Third Worlcl Conflicts (Londres, Cambridge University Press, 1984);
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to Worlcl Peace (Nueva York, Pergamon-Brassey's, 1986).
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L.,Pfaltzgraff, Jr., Richard Shultz; Ernst Halperin.e Igor Lukes, comps.: Hydra
of Carnage:, International Lindages of Terrorism (Lexington, Mass., Lexington
Books, 1985) y Chekisty: History ofthe KGB (Lexington, Mass., Lexington Books,
1987); John Collins: Green Berets, SEALS, and Spetsnaz: U.S. and Soviet Special
Military Operations (Nueva York, Pergamon-Brassey's, 1987).
81 John F. Cooper y Daniel s. Papp, coinps.:: Communist Nations' Military
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Projection (Nueva York, Nai:ional Strategy Information Center, 1978). 1
, 82 Richard Shultz: The Soviet Union and Revolutionary Warfar: Principies,
Practices, and Regional Comparisons (Stanford, California, Hoover Institution
Press, 1988); Uri Ra'anan y otros,. comps.: op. cit.; Dennis Bark,' comp.: The
Red Orchestra (Stanford, California, .Hoover Institution Press, 1986); Walter
Laqueur, comp.: The Patterns of Soviet Conduct in the Third World (Nueva
York, Praeger Press, 1983) .. Shultz examina cuatro ejemplos especficos en su
completa evaluacin de los xitos y fracasos soviticos en el perodo que va de
'
fines de los aos sesenta a mediados de los ochenta.

83 Paul Lineberger: Psychological Warfare (Washington, D.C., Infantry Jour
nal Press, 1948); William Daugherty y Morris Janowitz, comps.: A Psychological
Warfare Casebook (Baltimore, Md., Johns Hopkins University Press, 1958); Daniel
Lerner, comp.: Propaganda in War and Crisis (Nueva York, Stewart Publishers,
1950); Harold Lasswell y otros: Language of Politics (Nueva York, Stewart
Publishers, 1949); Jacques Ellul: Propaganda: The Formation of Men's Attitudes
.
(Nueva York, Alfred A. Knopf, 1965).
84 Richard Shultz y Roy Godson: Dezinformatsia: Active Measures in Soviet
Strategy (Nueva York, Pergamon-Frassey's, 1984); Paul A. Smith, Jr.: On Political Warfare (Washington, D.C., National Defense University Press, 1988); Carnes
Lord, comp.: Psychological Warfare in U.S. Strategy (Washington, D.C., National
Defense University Press, 1988); Donald Brown: International Radio Broadcasting
(Nueva York, Praeger, 1982); Ladislav Bittman: The KGB and Soviet Disinformation (Nueva York, Pergamon-Brassey's, 1985) y The New Image-Makers:
Soviet Propaganda and Disinformation Today (Nueva York, Pergamon-Brassey's,
1988).
85 Ra'anan y otros, comps.: op. cit.; Bark, comp.: op. cit.; Shultz: "The
Soviet Union and: Revolutionary Warfare" y "Soviet Use of Surrogates to Project
.
into the Third World", Parameters (otoo de 1986).
Power
86
El trmino conflicto de baja intensidad empez a usarse entre los espe
cialistas de seguridad nacional norteamericanos en la segunda mitad de la
dcada de los aos setenta. Ver George Tariham y otros: "United States Preparation for Future Low-Level Conflict", Conflict, N~ 1-2 (1978); Sam Sarkesian y
William Scully, comps.: U.S. Policy and Low Intensity Coriflict (New Brunswick,
Revolucin y guerra ..... 389

N. J., Transaction Books, 1981). La termfuologa puede haber sido tomada del
especialista britnico Frank Kitson. Ver Kitson: Low Intensity Operations
(Harrisburg, Pa. Stackpole; 1971).

87 Sam C. Sarkesian: The New Battlefield (Westport, Conn., Greenwood
Press, 1986); Stephen Hosmer y George Tariham: Countering Covert Aggression

(Santa Monica, California, The Rand Corporation, 1986); David Dean, comp.:
L01iv Intensity Conflict and Modern Technology (Maxwell Air Force Base, Ala.,
Air University Press, 1986). Ver tambin U.S. Army Training and Doctrine
Commancl Pamphlet 52544: U.S. Army Operational Concept of Low Intensity
Conflict (Fort. Monroe, ya., Army Traning ancl Doctrine c;:ommand, 1986).
88 Sarkes1an: op. cit.; Frank Barnett, Hug Tovar y Richard Shultz, comps.:
Special Operations in U.S. Strategy (Washington, D.C., National Defense University Press); Richard Shultz: "Discriminate Deterrence and Low Intensity Conflict: The Unintentional Legacy of the Reagan Administration", Conflict (en
prensa, 1989); Michael Klare y Peter Kornbluh: Low Intensity Warfare (Nueva
York, antheon, 1988P); D. Michael Shafer: Deadly Paracligms (Princeton, Princeton University Press, 1988); Johri Prados: President's Secret Wars (Nueva York,
. ..
William Morrow, 1986).
89 Ver, por ejemplo, A. J. Bacevich, James D. Hallums, Richard H. White Y
Thomas Young: American Military Policy in Small Wars: The. Case of Et Salva: . . .

dor (Nueva York, Pergamon-Brassey's, 1988).
9o Collins: Green Bt3rets, SEALS, and Spetsnaz:. U.S. and Soviet Special
.
Military Operations; Richard Shultz, Robert L. Pfaltzgraff, Uri Ra'anan, William
Olsen e lgor Lukes, comps.: Guerrilla Warjare and Counterinsurgency: U.S.
Soviet Policy and the Third World (Lexington, Mass;, Lexington Books, 1988);
David Chartes y Maurice Tugwell, comps.: Armies in Low Intensity Conflict
(Ottawa, Departmnt of National Defense, 1985); Ian F. W. Backett y John
Pimlott, comps.: Armed Forces & Modern Counterinsurgency (Nueva York, St,
Martin's Press, 1985);William Burgess: "Iranian Special Operations in the Iran~
..
~
Iraq War'', Conflict (1~ de noviembre de 1986).

91 Kenneth N. Waltz: Man,o the State and War (Nueva York, Columbia Uni
:
versity Press, 1958), p. 10L ' " , .
92 Ver los siguientes artculos de Paul Diehl: "Arms Races and Escalatiom
A Closer Look"; Journal of Peae,e Research, 20, 3 (1983), pp: 205-212; "Arms
Races to War: Testing Some Emprica! Linkages", Sociological Quarterly, 26, 3
(1985), pp. 331-349; "Armaments Without War: An Analysis of Some Underlying
Effects", Journal of Peace Research, 22, 3 (1985), pp. 249-259.
93 Dean G. Pruitt y Richard C. Snyder, comps.: Theory and Research of the
Causes of War (Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1969), pp. 4-5.

94 Quincy Wright: A Study of War, vol. I (Chicago, University of Chicago
Press, 1942), p. 17. Ver tambin vol. JI, p. 739, donde afirma que la guerra "tiene
causas poltico-tecnolgicas, jurdico-ideolgicas, sociorreligiosas y psicoeconmi
cas". El clsico de Wright se reimprimi en 1983.
95 Karl W. Deutsch: "Quincy Wright's Contribution to the Study of War:
A Preface to the Second Edition", Journal of Conflict Resolution, XIV (diciem ,
bre de 1970), pp. 474-475.
96 Clyde Eagleton: International Government, ed. rev. (Nueva York, Ronald,
1948), p. 393. Ver Quincy Wright sobre "The Political Utility of War", en A Study
of War, vol. II, pp. 853-860.
97 Para un anlisis reflexivo y crtico de las contribuciones de los cientficos
conductistas antes de 1959 al control de la violencia entre los estados, ver
Kenneth N. Waltz: op. cit., pp. 42-79. Waltz anticip la conclusin investigada
aqu, es decir que los conductistas deben tomar ms en cuenta el marco poltico
de los temas de guerra y paz. Ver tambin L. L. Farrar, Jr., comp.: War: A
Historical, PCflitical and Social Study (Sa!lta Barbara, California, ABC-Clio, 1978);
Geoffrey Blamey: op. cit., y Manus I. M1dlarsku: On War: Political Violence in
the International Systen:! {Nueva York, The Fr~e Press; 1975).
98 Ver Franklyn Gpffiths y John C. Polany1, co~ps.: The Dangers of Nuclear
;yar (Toronto, Umversity of Toronto Press, 1979); Richard Ned Lebow: Between
eace and War: The Nature of International Crisis (Baltimore, Md., Johns
390
Revolucin y guerra
Hopkins University Press, 1981); Daniel Fre, con la colaboracin de Christian

Catrina: Risks of Unintentional Nuclear War, United Nations Institute for Disarmament Research (Totowa, N. J., Allenheld, Osmun, 1983).
99 Ver Theodore Abel: "The Elements of Decision in the Pattern of War",
American Sociological Review, VI (diciembre de 1941), pp. 853-859.
100 "Motives and Perceptions Underlying Entry into War", Introduccin a
la parte 2 en Pruitt y Snyder, comps.: op. cit., pp. 22-26.
1o1 J. David Singer: "Threat Perception and National Decision-Makers", en
.
Pruitt y Snyder, comps.: op. cit., pp. 39-42. .
1o2 Raymond L. Garthoff: "On Estimating and Imputing Intentions", International Security, 2 (invierno de 1978), pp. 22-32. Ver Richard Pipes: "Why the
Soviet Union Thinks It Could Fight and Win a Nuclear War", Commentary, 64
(julio de 1977), pp. 21-34; Paul H. Nitze: "Deterring Our Deterrent", Foreign
Policy, N~ 25 (invierno de 1976-1977), pp. 195-201; "Soviet Strength and Fears",
Informe del Centro para el Estudio de las Instituciones Democrticas en World
Issues (octubre-noviembre de 1977), pp. 22-30; Bernard Brodie: "The Development
of Nuclear Strategy", International Security, 2 (priJ;navera de 1978), pp. 65-83
y Stanley Sienkiewicz: "SALT and Soviet Nuclear doctrir;te", pp. 84-100.
103 Frederick L. Schuman: International Politics, 5~ edicin (Nueva York,
J.
.
.
McGraw-Hill, 1953, p. 230. ,
14 Hans J. Morgenthau: Politics Among Nations: The Struggle jor Power
and Peace; 4~ edicin (Nueva York, Knopf, 1967), p. 392., .
tos Michael Howard: The Causes of Wars (Cambridge; Mas.s., Harvard University Press, 1983), cap. 3 "The Strategic Approach to. Inteinational Relations".
106. En 1957, Anatol 'Rapopor.t escribi un nmero monogrfico especial del
The Journal of Conflict Resolution. consagrado exclusivamente al trabajo de
Richardson. Richardson fue primero distinguido por su trabajo cientfico en el
campo de la meteorologa, por lo cual se lo eligi como miempro, de l .Royal
Society en 1926. Su experiencia en. meteorologa influy .en.su mtodo,de,inves
tigacin sobre carreras armamentistas y guerras. Aun .reconociendo la dificultad
de predecir siquiera el tiempo del da siguiente, usando .hasta 60.000 computadoras de ese momento, estaba convencido de que los a~;on.t!;lcimientos que parecen
estar gobernados por el azar: (tales.como,el tiempo), estn.,sujetos ,a leyes
naturales. y, 'en consecuencia, son predecibles siempre qqe se pueqan procesar
los datos suficientes. Ver. Anatol Rapoport: "Lewis. Fry-. Richardson", .Interna,,
tional Encyclopedia. oj the Social Sciences, op,' cit., vol..l3; p .. 514.
107 El trabajo principal de Lewis F; Richardson sobre la matemtica de
las carreras armamentistas es Arms and Insecurity: A Mathematical Study of
the Causes and Origins oj War (Pittsburgh, Pa., Boxwood Press, 1960). En .otro
trabajo; Statistics oj Deadly Quarrels, clasificaba las luchas mortales entre los
estados sobre la base de diadas de. estados, la duracin _de las guerras Y! los inter.Valos de paz en los modelos .de repeticiones de guerras, la :Probabilidad de
que los aliados y los enemigos se agruparan de forma similar en guerras subsigttientes y la correlacin entre la incidencia .de las guerras y factores. tales como
la proximidad. geogrfica, la poblacin, la religin y la lengua. , ,
108 Lewis F. Richardson: Arms and Insecurity, op. cit., pp .. 13-15.
109 Dina A. Zinnees: Contemporary Research in Jnternational Relations
.
(Nueva York, The Free Press, 1976), p. 322. Agrega, que "si bien es probablemente justo decir que un presupuesto subyacente de los modelos de carrera
armamentista es que suministran tma explicacin posible para procesos que
parecen resultar en algunas guerras, debe admitirse que Richardson no vincula
formalmente los gastos de defensa y el estallido de la guerra en ninguno de los
modelos de carrera armamentista que construye". Ibdem, p. 332. ~ste es un
punto extremadamente importante para recordar, en la medida en que tantos
autores que no han estudiado a Richardson tan cuidadosamente como Zinnes
o quizs ni siquiera han ledo sus trabajos, invariablemente citan su investigacin como una muestra cientfica y concluyente de que las carreras armamentistas llevan a la guerra. El estudioso preparado en matemticas encontrar
una exposicin y anlisis completos del modelo bsico de Richardson en Zinnes,
op cit., pp. 333-369.
Revolucin y guerra ...., 391

110.'Paul Diehl: "Arms Races and Escalation: A Closer Look", Journal of
Peace Research, 20 (3), (1983), pp. 205-212; "Arms Raises to War: Testing Some
Empirical Linkages", Sociological Quarterly; 26 (3), (1985), pp. 331-349.
111 Ver Dina A. Zinnes: op. cit., pp. 339-354; Kenneth Boulding: Conflict
ancl Defense (Nueva York, Harper & Row, 1962), pp. 19-40 y Robert C. North,
Richard A. Brodie y Ole R. Holsti: "Some Empirical Data on the Conflict Spiral",
Jnternational Peace Research Society Papers, 1 .(1964), pp. 1-14.
. . . : :
~ 1 ) . 112 Dina A. Zinnes: op. cit., p. 369.
113 Dina A: Zinnes le c~nsagra ~1 captulo 15 al trabajo ~~ Quincy Wright,
Kenneth Boulding, Dean Prmtt y vanos otros. Para la descnpc10n de un esfuerzo

por aplicar el modelo de Richardson de negociaciones de armas ver P. Terrence
Hopmann y Theresa. C. Smith: "An Application of a Richardson ProcessModel:
Soviet-American Interactions .~in. the Test Ban Negotiations, 1962-1963", Journal
oj Conflidt Resoltion,. XXl (diciembre de 1977), pp. 701-726.
114 Martn Patchen: ','Models of Cooperation and Conflict:. A Critica! Review",
Jouinal 'of Conflict Resolution, XIV. (septiembre de 19.70, pp. 389408. Charles W.
Ostrom~Jr;; despus de probar. empricamente dos modelos delproceso de toma
de decisiones: en el gasto. de defensa norteamericano, .no pudo: _distinguir el
modelo de carrera armamentista del modelo. de pro~eso organizativo. (ver. el Cap.
tulo 11; "Teoras de tma de decisiones'~),, en. lo .que' atae a: la.. exactitud de
los pronsticos. "Evaluating AlteniativeForeign;Policy. Decision Making .Models",
ibdem;!XJCI (junio. de 1977); pp. 235-266: 1 , 1 1 , " r . 1 : , .: , ; .. ! : ,
115 John V. Gillespie, Dina A. Zinnes y otros han advertido rque. el! modelo
de Richardson no. contiene hingn .clCulo de. decisin; "Las ecuaciones son
meramente una descripcin de lo:que.laJgente hara si'no:se,detuviera a pensar.'~
"An Optimal Control Model of Arms, Race", American! Political .Science1.Review,
LXXI .. (marzo :de . 1977), 'pp. 226"244,. citado en la; pgina, 226. Ms; adelante;
Zinnes y Robe:i:t G.. Mtmcaster llegaron. a la conclusin, a. partir, de .un modelo
de dinmica de la hostili_dad, de que es posible predecir el momento en que' se
producir la guerra y el nivel de hostilidad necesario para provocar sw estallido,
"The Dynaniics/ of Hostile Activity .and The Prediction of .War", Journal of
Conflict Resolution, 28 (junio de 1984); pp. 187-229. Ver tambin J. David Singer:,
"Confrontational Behavior and Escalation to War, 1816-1980;. A Research Plan",
'
~
Journal of Peace Research, 19, N~ 1 (1982).
116 Ver nota 45 del Captulo 6. Michael D. Wallace ha aducido :pruebas
para indicar que las disputas precedidas por carreras armamentistas por lo
general de hecho escalan hasta llegar a guerra (23 de 28 veces), mientras que
las disputas no precedidas por carreras armamentistas dicilmente escalen nunca
hasta llegar a una guerra (3 veces de 71). "Arms Races and Escalation", Journal
of Conflict Resolution, 23 (marzo de 1979), pp. 3-16.
m Cuando se hace un esfuerzo por introducir .variables adicionales, tales
e
como un nivel de armas mnimo aceptable y relaciones aceptables de niveles
de armas en los estados rivales, la matemtica se vuelve mucho ms compleja.
Ver William R. Caspary: "Richardson's Model of Arms Race: Description, Critique and an Alternative Model", International Studies Quarterly, XI (marzo de
1967), pp. 63-88.
118 David W. Ziegler, citando a Samuel P. Huntington, escribe: "En la
dcada de 1860, los britnicos reemplazaron sus barcos de madera por barcos
de hierro como respuesta a la innovacin francesa, sin embargo gastaron menos
en su armada en esos aos de lo que lo haban hecho en los anteriores". War,
Peace and International Politics, 4~ ed. (Boston, Little, Brown, 1987), p. 206.
119 Ibdem.
.
f 120 Albert Wohlstetter: "Is There a Strategic Arms Race?", Foreign Policy,
15 (verano de 1974), pp. 3-20, y "Rivals, But No 'Race' ", ibdem, 16 (otoo de
1974), pp. 48-81. Otro analista, despus de estudiar los gastos de armamentos
soviticos y norteamericanos a lo largo del perodo 1948-1970, sugiri que los
aumentos en el presupuesto militar norteamericano podan explicarse en gran
medida por cambios en la tecnologa militar norteamericana, mientras que la
expansin de capacidades productivas en un nivel ms estable de tecnologa
militar era saliente en el caso de la Unin Sovitica. W. Lacd Hollist: "An
392
Revolucin y guerra "" 393.
Revolucin y guerra
Amilysis of Arms Processes in the United States and the Soviet Union", International Studies Quarterly, 21 (septiembr e de 1977), pp. 503-528. Earl R. Brubake
de las
ha demostrad o que las decisiones de acumular arinas dependen en parte
el
anticipaciones acerca del carcter militar-tecnolgico de la guerra futura yylos
armas
de
inicial
gasto
del
despus
residuales
existencias
las
de
problema
ataques subsiguientes. "Economic Models of Arms Races", Journal of Conflict
Resolution, XVII (jui.rlo de 1973), pp. 187-205.

York, Knopf, 1958), cap. 12
121 A. F. K. Organski: World Politics (Nueva
'

(2~ ed., 1968), cap. 14.
122 Ver G. S. Barghava: India's Security in the 1980s (Londres, Internatio nal
Institute of Strategic Studies, Adelphi Paper N9 125, verano de 1976), pp. 5-6.a
Erich Weede ha descubiert o que una preponder ancia abrumado ra o de diez
imo es favorable a .la prevencin de la guerra. "Overwhelming Preponder ance
Journal ot
as a ~acifying ~ondition Am~ng Contiguous Asian Dyads, 1950-1969",
. '
Conflzct Resolutzon, XX (septiembr e de 1976), pp. 396411.

123 A. F. K. Organski; op. cit., 1958, pp. 319-320; 1968, pp. 357-359. La hip.
tesis de que la violencia internacio nal letal entre pares de estados contiguosa
es ms probable si los dos estados son igualmente poderosos , fue sustanciad
en un estudio emprlco de un perodo reciente de cinco aos. Ver David Graham:
Conflict
"Power Pari_ty and Lethal. Internatio nal Violence, 19691973", Journal of
.
e de 1976), pp. 379-391. ' ' . ' .
(septiembr
XX
,
Resolution
24
Random
1 Inis L. Claude: Power and InternationaZ Relations (Nueva York,
. ' .
: ,
House, 1962), p. 56.
125
Michael P. ; Sullivan: International Relations: Theories and Evidence
' :
(Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1976), pp; 166-167.
de
126 John W. Burton' ha aducido' que el Japn recurri a una politica
.
para
fuerza en la dcada de 1930 porque otras ;potencis. "no estaban preparadastravs
hacer los ajustes necesarios para permitirle al Japn desarrolla rse" a
del acceso a los mercados internacion les. Peace, Theory: Preconditions ofDisar..
' ( . ' '' . .. ;,.
..
(Nueva York, Knopf, 1962), p. 9.
mament
127
Nazli Choucri y Robert C. North: Nations'in eonflict: National Growth
Freeman;. 1975)
and International Violence (San Francisco, California,
, ' . ,
1 :
. . L. ; , : ., .'
128 Ibdem,' p; 2.
. . ,:., .1 \.l , ,, }\ ,
129 Ibdem, p. 278.
130 Ibdem, pp. 15-17. ;,~'11 .n : . ' :, .... ) 1 .:, :~
'
: ' ,
131 Ibdem, pp.17-22. .
132 Ibdem. Los autores tambin descubrie ron que los aumentos en el presurival en una zona
puesto militar de un pas podan deberse a una expansin

no militar. Ver cap. 13, "Military Expenditu res". .,

'

.
133 Ibdem, p. 284. .
: ' 134 Ibdem, pp. 285-286. Los autores sealan que las acciones tomadas en
cias
una parte de un sistema para aliviar la tensin pueden producir consecuen
inesperada s en otra parte y que las polticas que ayuntan a resultados deseables
de corto plazo a menudo pueden implicar tm precio elevado a largo plazo.
135 Robert C. North y Nazli Choucri: "Economic and Political Factors in
:
27 (di
Internatio nal Conflict and Integration ", Internation.al Studies. .Quarterly;

ciembr'e de 1983),.pp. 451-453, 459.

136 Pitirim A. Sorokin: Social and Cultural Dynamics (Nueva York; American
Book, 1937), vol. 3. Fluctuation of Social Relationships, W ar and Revolution.

Sorokin. cont 862 guerras europeas en el perodo 1100-1925. Ibdem, p. 283. El
estudio clsico de Sorokin se public en cuatro volmenes (Englewood Cliffs,
N. J., Badminste r Press, 1962).
137 Quincy Wright: op. cit. Wright estimaba que hapa alrededor de 200
.
guerras importante s entre 1480 y 1941. Ibdem, p. 651.

138 Lewis F. Richardson : Statistics of Deadly Quarrels, cap; 2. Richardso n
total
sum la violencia interna e internacio nl de mayor nivel, identifican do unSinger
de
los
a
es
comparabl
son
totales
Sus
1949.
y
1820
entre
incidentes
de 317
y Small (ver nota 164) para ambas categoras. Singer y Small descubrier on
367 incidentes de este tipo entre 1816 y 1942.
139 Los datos bsicos primordial es para los Correlatos del Proyecto de
1
uerra se encuentran en J. David Singer y Mlvin Small: The Wages of War

~
)816-1965: A Statistical Hanclbook ~Nueva York, Wiley, 1972). Su investigaci
War
original se actualiz y refin en J. David Singer, comp.: The Correlates of1979):
Vol. I, Research Orzgins and Rationale (Nueva York, The Free Press, Melvi~
Vol. II, Testing Sorne Realpolitik Models (Nueva York, Free Press, 1980);
Small y J. David Singer: Resort to Arnis: International and Civil Wars, 1816-1980
(Nueva York, The Free Press, 1980); y Melvin Small y J. David Singer, comps.:
International War: An Anthology and Study Guide (Homewood, Illinois,nalDorsey
War:
Press, 1985). Ver tambin J. David Singer: "Accounting for Internatio
The State of the Discipline", Journal of' Peace Research, 18, N~ 1 (1981). Para
una .descripci:q del desarrollo de los. Correlatos del Proyecto de Guerra y la
investigacin ulterior que estimul, ver el. excelente artculo de revisin de J ohn
A. Vsquez: "The Stps to Wr:. Toward a Scientific 'Explanati on of .Correlats
of War Findings"; World Politics (Vol. 40, N91, 1988),-pp. 108-145.
1
. 140 Jack S. 'Levy: "Historica l Trends in Gre~t' Po:wer War, 1495-1975", Interntltional Studies Quarterly, 26 (junio de 1982), p. 298; Jack S. -Levy y T. Clifton
Margan:. "The Frequence and Seriousnes s of War: An Inverse Relationship?",
pp. 731-749.
Journa.l, of Conflict Resolution, 28 (diciembre de1 1984)~
~ .... 14l'Singer y Smll: The Wages of-War,:p; 287~ ;
'.lo 142 John G. Stoessihger: Why Nations Go To War (Nueva York St.Martin 's,
1974), p. 219. Stoessinge r coincide en que los iniciadores'}Jorlo-general ganaban
en el ~iglo XIX. Para una' descripcin de la errada fe{ de muclis iniciadores de
guerras que crean: que una rpida victoria les sera propicia, ver Geoffrey
Blainey: op. cit., cap. 3 "Dreams and Delusions of a coming War'';
' 143 Melvin Smll y J; David Singer: ~Patterns in 'Internatio nal Wanare" en
En
The Annals (Collective Violence), N9 391 (septiembr e de 1970), pp. 147-149.ciclo
este artculo, los autores mencionab an tentativam ent la posibilidad deun
de 20 aos. Tambin citaban Uil'trabajo de Frailk H.tDentori Y.' Warren Pliilips,
'quienes sacarri.dEllos datos de Wright,sorokin: .y Richardso nrin ciclo de' guerra
cada 30 aos .desde 1680/!'Some Patterns in the History -of Violence"; Journal
finalof Conflict Resolution; XII1 (junio de 1968), pp .. 1~2-t9s.:_SingrY Smll
mente .fijaron el ciClo ehtre 20 y 40 os, lo cual parecera-1 ser uh ciclo en cierta
forma irregular. Los ciclos de .mi 'siglo de Arnold Toynbee y los Ciclos generacio. nales'-de Lewis F.Richrd sob se discuten en Geofuey Blainey:, op. cit., pp. 59'.
1
144 Francis !A, Beer:' Peace'Against Wtir: The Ecology-ot Internatio nal Vio
'''-;'
lence (San' Francisco, California, W. H. Freeman, 19&1), p. 50. Ber suministra
'tiles resmf)nes de una amplia cantidad de literatura, de-investg adores tanto
caracterst icas y
tradiCionales como conductistasCliantitativos, sobre las ausas,'
,,, ' - ..
consecuencias de la:guerra. ' ': . '.. , :
de
''pltora
una
hay
cuando
estlla
guerra
la~
que
dijo:
Bouthoul
Gastan
145
;,
.
hoinbres: jvenes que sobrepasa n las tareas 'indispensa bles de la economa"
Jacques Ellul, Citando estl.\ aflrniacin , escribe:' "La-multiplicacin de los hombres que e.stn excluidos del trabajo es lo que provocala guerra". The Technological Society (Nueva York, Random House [Tintage Books], 1964), p. 137.
146 William R. Thompson : "Phases of the Business Cycle and the Outbreak
of. War", International Studies Quarterly, 26 (junio de 1982). Ver tambin su
"Uneven Economic Growth, .Systemic Chllenges and Global Wars", ibdem, 27
(diciembre de 1983) y Raimo Vayrynen: 'Economic Cycles, Power Transition s,
Power Man~gement and Wars between Major Powers", ibdem. El ulterior
artculo de Thompson aborda la pregunta ms amplia de si los cambios en la
estructura de poder econmico en la economa mundial capitlista constituye n
la raz de la guerra entre las grandes potencias durante los ltimos 500 aos,
crti
~omo Christoph,er Chase-Dunn lo ha aducido. Tbompson plantea preguntas
;
. cas acerca del modelo Chase-Dunn.
' ' 147 Richard K. Ashley: The Politicaz Economy of War and Peace (Londres,
Francis Pinter, Nueva York, Nichols, 1980). .

148 Benjamin A. Most y Earvey Starr: "Conceptualizing 'War': Consequences
for Theory and Research", Journal of Conflict Resoltion, 27 (marzo de 1983);
:
PP.' 154-157.
' ...,.,. 149 MichaerD. Wallace: ''Arms Races and Escalation : Some New Evidence",
894 - Revolucin y guerra
Journal of Conflict Resolution, 23 (marzo de 1977), pp. 3-16 y "Armam ents

Escalati on", lnternational Studies Quarterly, 26 (marzo de 1982), pp. 37-56. and
150 Francis A. Beer: op. cit., p. 234. Con referenc ia al
punto sobre el menor
'esfuerzo de defensa norteam ericano, Beer cita a W. Laddis Hollist:
op. cit.,
Nota 120 supra).
1s1 Mirosla v Nincic: The Arms Race (Nueva York,

1982); Stephen
J. Majeski y David L, Jones: "Arms Race Modeling: Praeger,
y Analysis and
Modern Specification", Journal of Conflict Resolution, 25Causalit
(junio de 1981), pgi
nas 250-288.
152 John C. Lambele t: "Do Arms. Races Lead to War?",

Journal of Peace
Research, 12, N9 12 (1975), pp. 123-128.
. .. .
,
,
153 J. David Singer: ''Threat Percepti ons and the Armame
nt-Tension Dilem
ma", Journal of Conflict Resolution, 2 (marzo de 1958), pp. 90-~05,
. "'~' 154 Michael D. Wallace: "Arms Races.a nd Escala~ion",
PP: 4-6. .. -:, .. ":
155 Michael D. Wallace: "Armam ents and Escalati
on", pp. 4048. . ..
,
156 Michael F. Altfeld: "Arms Races? ~ and Escalati
on?, A Comment on
Wallace"; International Studies Quarterly, 27' (junio de
pp. 225-231. Erich
'Weede: "Arms Races and Escalati on: Sorne Persistin1983),
Doubts", : Journal of
Conflict Reduction, 24 (juriio de1980), pp. 285-287. Ver~tamgbi~n
la nota;llO ~upra.
157 A. F~ K. Organsk i y Kugler:. The War Ledger
(Chicago, Umversity of
Chicago ress, 1980), p. 61.
. , .... , :
;
. ,:
158 A. F. K. Organsk i y Kugler tambin demues tran,
de fornia no demshido
sorprendente, .que a continua cin de las. guerras, los perdedore~ generalm
alcanzan a los ganador es y en unos 15 18 aos por lo genera~ e~tan d.e. vueltaente
en
Jos niveles que. habran alcanzad o en caso de que no hubiera:
hab1do guerra.
Ibdem, p: 212.
:
.
: t. - .
. ' . .
,
,: ., . .
:. ..
,
159 Hank Houwel ing y Jan Sicca:rlla: "Power Transiti
ons
as a Cause of
war", Journal of Conflict.Resolution, 32,(mar zo de 1988).) ,
, , . . . . 1
160 Michael D. Intriliga tor y Dagobe rt L. Brito: "Can
Arms Raes Lead to
the Outbrea k of War?", ibdem, 28 (mano de 1984), pp. 63-64.
una. crtica,
.ver Thomas F. Mayer: "Arms Rces and. War Initiatio n: SornePara
the Intriliga tor-Brit o Model", ibdem, 30 (marzo de 1986), pp. 3-28.Alternatives to
:.
.
161 Robert c. North y Matthew Willia;rd: "The Converg
Effect: Challenge to Parsimo ny", lnternat ional Organization, .37, (prjmavenc~
era de 1983), p. 352~
Jacek Kugler se le uni con el. argume nto .de que no:-hay
pruebas : .empricas
para apoyar lapropu esta. de,que laau,sen cm_de, guerras .masiva
sduran te los
35 aos anterior es se explicaba por la amenaz a de las armas nucleare
s. '(Trror
Withou t Deterren ce: Reassessing .the Role . of Nuclear Weapons",. Journal
Conflict Resolution~ 28 (septiem bre d~ _1984), pp. 47Q-S06. Afortlllla~amente, of
no
-hay; pruebas empU:cas. de la correlacm:q entre arma_s muclear
y..et estallido
.de. una guerra masiVa; excepto su ausencm prolong ada .. Uno no es,
puede probar lo
negativo, es decir por qu, algo no ocurri. Se pueden hacer arggmen
tos convincentes combina ndo la lgica. deductiva ,y la. experiencia histrica
es ~'enip:
rica"). respec~o de la valigez de. la teora de la disuasi n''(comp; (que
.se-lo b~r en
~1 Captulo 9); :. ,)-o
; ' . '
.
....... :.
. ;r :-: . : .. ., ,..,
". , 162 Urs Luttf)rbacher:. ':Last Worqs About< War?",

lourna~ of .Conflict_Reso.
lu#on, 28 ,(;oJarzode 1984),' p.174.
.
. :.>. - : . -;_, :.,;.u 0 r.u,:l'r.:.,. :.
. ,, . 163. Michael D: Wallace: "Arms and Escalat10n", p.
55., , :. 1 . ; . . . : .
:. : 164, J; David:Singf)r y Melvin Small: "Alliance Aggrega
tiori and the Onset 'of
War,, 1815-1945", en: J. David Singer, comp.: Quantitative lnternat
ional .Politics
.(Nueva .York; Free . Press, 1968),, pp.. 247-286 .. ~eimpreso, en .J. David
.Singer,
comp.:The Correlates of War: l. Research Orzgzrzs and Rational
e,(,Nueva: York,
.1'he_Free Press, 1979), pp.. 225-264; .
' ... ...
. : 1 . , ,
: ... ,
165 La mayora de los 16 estados lniembr os de la OTAN
y 7 lniembr os del
.P.ac~o de, Varsovi a (o lOSJ estadqs 9.ue precede n a ~stos ltimc:>s
sido participantes en ambas guerras mundial es en este Siglo. (Holand)ahan
Y los estados
~scandinavos,permanecieron neutrale s en la Primera . Guerra
Mundal, pero Holand~, Dinam;trcay Nc:>rqeg~ rpidameritl:),fueron invadi~~s por
bis fuerzas alemanas;
'Solo Espaa permane ci neutral durante ambas guerras.
Turqua fue. neutral
pa~ta ~~preJ;o~_deJ~45; Ct1a:pdo. seuni_ a los Aliados.) ,Durante
ll:lS' cuatrO: ltimas
Revolucin y guerra "'" 395

dcadas, ningm miembr o de las dos ali~as europea s se ha visto comprom
etido en un conflicto lnilitar con un lniembr o de la alianza opuesta
.
,
166 Jack S. Levy: "Alliance .Format ion and War Behavio
r:
Analysis of
the Great Powers; 1495-1975", JournaZ. of Conflict Re~olution, -25 An
(diciem bre de
1981), pp. 581-613.
167 Charles W. Ostrom, Jr., y Francis W. Hoole:
"Allianc and. .War Revisited: A Researc h Note", International Studies Quarterly, 22es(junio
de 1978),
pp. 215-236. Ver tambin Michael F. Altfeld: "Arms Races? And Escalati
on?: A
Comme nt on. Wallace", International Studies Quarterly, 27 (junio de 1983),
pginas 225-231.
.
.
168 John A. Vsquez: "The Steps to Wari Toward
a Scientif Explana tion
of Correlates of War Findings", World Politics, XL (octubre deic1987),
p. 121.
Vsquez observa que es difcil determi nar si las alianzas produce n guerras,
por
Ii:.1. simple razn de que los estados a nienudo -se'les unen porque.
anticipa n la
guerra. Ibdem, p. 120.. : . . .
r
169 Ibdem, p. 121. Ver Randolp h Siverson y Joel

King: "Allianc
Expansi on of Wa.r," en J .. David Singer y Mi~h.ae~ D. Wallac~, comp~.:esTt?and the
Well: Early Warnzng Indwators in World Polzttcs (Beverly Hills, Califorma,Auger
Sage
11
Publict ions, 1982), pp. 3749. '
' "
11o Vsquez: op. cit., p. 123. ' >! . 'Y :1 1 " ~'.
; .
. . 171 Charles W. Kegley, Jr., y Gregory A. Rayorim
d: "Allianc Norms and
War", lnternational Studies Quarterly, 26 (diciem bre de 1982), pp ..e572-595.
.. 172 Bntce Bueno. de Mesquit a: "Risk, Power, Distribu
tions and the Like
lihood of War"; lnternational Studies Quarterly, 25' (diciem
bre de 1981). El
trabajo principa l en forma de' libro del autor es The War Trap
(New Haven,
Yale University Press, 1980). El artculo citado y.otros artculo s escritos
desde
1980 contienen elaboraciones ms refinada s. de su trabajo prfucipal. Veri tambin
su "Systeln ic Polariza tion and the Occurrene and Duratio n of War!?, Journal
of
Conflict Resolution, 22 (junio de 1978), pp. 241-267; "The Costs of.War: A Rationa
l
Expecta tion Approach", American Political Science- Review, 77 (junio de
pp. 347-357; y "The War Trap Revisited: A Revised! Expecte d Utility 1983),
ibdem~ 79 (niarzo de 1985), pp. 157-77.. Con elaboraciones ms refinadaModel",
s, dice,
"la .versin revisad a... es un arma poderos a para integrar
muchas hiptesi s
ejqstentes sobre el conflicto" y manifie sta confianza en que este
pued
prduci r "significativas generalizaciones con el carcter de leyenfoque
acerca de la
iniciacin, la escalada, Y.. la finaUzaci:fl del conflicto interna~ional".
pp.''156-172....... ' ' . . '. '' ) . ..... : 1 ;.~ .. ' ' .: .h ,,,; .. 1.Ibderrl,
1
173 Ibdem, ver nota 142 supra... r-tt .r:; .rt.l>f; .r. ,
:.: "~ '
'
,"
. 174 Ibdem. Cf. Dina A. Zinnes y otros: ."Capability,
Threat and the Outbrea k
of War", en James A. Roseanu, comp.: 1nternational Politics.
ancl Foreign Policy:
A Reader in Research and Theory (Nueva York, Free Press,
1961). Ver nota
109 supra.
-'
.q .. :
.
175 Ver la discusi n sobre Waltz y Deutsch -Singer en
elCapt
6;' tambin
J. David Smger y otros: "Capability 'Distribution~ Uncrta inty andulo
Major Power
War, 1820-1965'.', en .Bmce Russett, . comp.: Peace, :W.ar_ .ant:l Number
s (Beverly
Hills, Calif'rnia~ Sage Publications, ,1972). .
' .. ' ~ :. .
.
1
176 Ibdem, "p. 541.
".,:: _:'
') .6b~;h:n2'' :::.;: .
177 Ibdem; p. 567.
: ::r! ~~ n r~ .... n ...... ;
. 178. Ibdem, p. 564. Para una elaborac in ms plena
de su enfoque sobre la
orientacin f1acia el riesgo ~e l~s l<!er~s! ver' T.h~ . War: TrciJ?, op. cit.,
Y. su
Strategy, Rzsk and PersonalztY zn Coalztzon Polztzcs. (Cambn dge, Cambnd
ge
Vni'yersity Press, 197~). En una r:~censin crtica pen:etrante y mo!ier~damente
crtica de The War Trap, R. Hamso n Wagner observo que el autor solo
ofrece
pntebas Hlnitada s r(;lspecto de la tendenc ia de los lderes llevar al niximo
la utilidad esperad a, y ninguna prueba, en un; sentido o el otro, sobre
la pregunta de cmo las teoras de la eleccin racional individu al pueden explicar
las decisiones de .'poltica exterior de los estados / "War and Expecte d
Utility
Theory", World 'Politics, XXXVI (al?ril de 1984), p.42~.
;
,
'" ~79, ~ue~o de Me.squi_ta y' p~vtd Lalman: "Reson
s miel. W~r:>, :Americqtz
Polztzcal Sczence Revzew, 80 (diciem bre de 1986), p;:1119.
Su anllSlS fue una
396
Revolucin
guerra
continuacin de las ideas de Bruce Bueno de Mesquita en "The Costs of War:

A Rational Expectations Approach" y "The War Trap Revisited", Westem Political Quarterly, 39 (junio de 1986).
..
180 John A. V~squez, "Capability, Types of War, Peace", Westem Polztzcal
Quarterly, 39 (junio de 1980).

181 Ibdem, p. 313.

" 1 , .q "
182 Ibdem, p. 322.
.. :. : ,:., ~,t
183 Ibdem, p. 315.
' : ~ '"' .
184 Ibdem, p. 3241. . . .

185 Urs Luterbacher: op. cit., pp. 167-168. Para ottos trabajos sobre las
correlaciones de guerra, ver Jack S. Levy: "Misperceptions and the Causes of
War", World Politics, XXXVI (octubre de 1983) y "Theories of General War",
ibdem, XXXVI (abril de 1985); Randolph M. Siverson y Michael P. Sullivan:
"The Distribution of Power and the Onset of War", Joumal of Conflict Resolution, 27 (junio de 1983); Randolph M. Siverson y Michel R. Tennefoss: "Power,
:Alliance and the Escalation of International Conflict, 1815-1965", American Poli
tical Science Review, 78 (diciembre de 1984); George Modelski y Patrick Margan:
"Understanding Global War", Joumal of Conflict Resol._tion, 2~ (s~ptiem?r~ de
1985); Paul A. Anderson y Timothy J. McKewon: "Changmg AsptratiOns, Lnmted
Attention, and War", World Politics, XL, N~ 1 (,octubr~ de ,1987).
'
186 John A. Vsquez: "The Steps to War", pp; 113-114.
187 Ibdem, p. 112. Cf. Kenneth N. Waltz: .Theory of International Politics
(Reading, Mass., Addison-We&ley, 1979), p. 4.
..
~.
.r
188 Sanford A. Lakoff: "The Third Culture: Science m Socml Thought" en
.el libro del que fue compilador: Knowledge and Power: Science ,and Govemment
(Nueva York, The Free Press, 1966), pp. 5-6.
189 Robert C. North y Matthew Willard: op. cit., p. 342.
190 Quincy Wright: op. cit., p. 14.
,
. ' .
.' ,
191 Lewis F. Richardson haba llamado la atencin sobre el ciclo "pacifismo,
,fiebre por la guer,ra, cansancio de la guerra, pacifismo". Usaba tm modelo
,similar al que se empleaba para explicar la expansin y la declinacin de las
.enfermedades epidmicas,;"War Moods:',. parte I, Psychometrika, 13 (septiembre
.de 1948), pp. 147-174; parte II, ibdem (diciembre de 1948), pp. 197-232. Ver tambin Joel T. Campbell y ~Leila S. Cain: "Public Opinion. Emd the Outbrek of
War", Journg.l of Contlict Resolution, IX (septiembrfl de. 1965), pp. 318-329';
,Geoffrey .Blamey: op. cit.,! cap. l.
..
192
Lewis A. Coser: "The Tennination of Conflict", The Jomal of Conflict
Resolutio~, "! (diciembre de 1961), pp. 347-3S3.
! r ..
19
3 Wilham T. R. Fox: "The Causes of Peace and the Conditions of War",

en T19~ An;zals (How Wars End), 392 (noviembre. de 1970),_pp. 2-3..
.
,
. . . 1 .
Ibtdem, p. 8. . . .
195 Ibdem, p. 9.
.. .
'
196 Ibdem, p. 11. ,
.
,
. .
197
Richard Smoke: War: Controlling Escalation (Cambridge, Harvard University Press, 1977): .
, .
.
. .
1 .
. . ,
198
Ib~e;m! pp. 30-35, 241-245. Smolce acepta que el predomipjo puede borronearse al dividir el paso de escalada en muchos aumentos. peq:u,eos, pero seala
que generalmente sabemos cundo se est borrando un predominio.
199 Ibdem, p. 235.. . ,

,
200
Ibdem, pp. 294-295. Ver tambin Fred C. Ikl: "Wheri the Fighting Has
to Stop", World Politics, XIX (julio de 1967), pp. 692-707.
201 Richard Smoke: op. cit., pp. 296-297.

, 1
2:02. William D. Coplin: The Functions of Intem.atiqnal Law (Chicago, RandMcNally, 1966), cap. l .. . , .
.
.
20
3 Para e~ trata~ento de la condicin cambiante del concepto de guerra
en el derecho mternac10nal en el siglo xx, ver Hans Kelsen: Principes of International Law, .2~ edicin rev:isada y compilada por Robert W. Tucker (Nueva
York, Holt, Rinehart y Win~ton, 1966), pp. 22-101. Ver tambin Julius Stone:
Legal Control of 11J.temational Conflict. (Nueva York, Holt, Rinehart y Winston,
.1959); Lqms Henkin::How. Nations Behave: Law and.Foreign Policy (Londres,
'Pal Mall, 1968); Richard A. Falk: Legal Order in a Violent World (Princeton,
Princeton University Press, 1968); Karl W. Deutsch y Stanley Hoffmann, comps.:
The Relevance of Intemational Law (Garden City, N. Y., Doubleday, 1971). Ms
recientemente, Bruce Bueno de Mes quita se. ha opuesto a aquellos que basan
la relacin entre polaridad y guerra en la respuesta a la incertidumbre de los
encargados de tomar decisiones. Ha descubierto que el estallido y duracin de
' las guerras en este siglo estn estrechamente vinculados a aumentos en la
rigidez del sistema internacional. "Sy.stemic Polarization and the Occurrence
! .and Duration of War,, Journal of Conflict Resolution, 22 (junio de 1978), pginas 241-267.
.
.
. .
204 Ver Morton A. Kaplan y Nicholas de B. Katzenbach: The Political
Founclation of lntemational Law (Nueva York, Wiley, 1961), especialmente pginas 341-342; Stanley Hoffmann: "International Systems and International Law,,
en Klaus Knorr and Sidney Verba, comps.: The Intemational System (Princeton,
Princeton University Press, 1961), pp. 205-327; Georg Schwarzenberger: lnternational Law and Order (Londres, Stevens, 1971); James P. Piscatori: "The
Contribution of International Law to International Relations", Intemational
Affairs, 53, N~ 2 (abril de 1977), pp. 217-231.
205 Para una discusin ms completa de los enfoques marxistas y no occidentales ver Edward McWhintey: "Soviet and Western International Law and
the Cold War in the Era of Bipolarity", reimpreso de The Canadian Yearbook
of Intemational Law, vol. I (1963), en Richard A. Falk y Saul H. Mendlovitz,
comps.: The Strategy of World Order, vol. 2, International Law (Nueva York,
World Law Fund, 1966); y Richard A. Falk: "Revolutionary Nations and the
Quality of International Legal Order", en Morton A. Kaplan, comp.: The Revolution in World Politics (Nueva York, Wile, 1962).
206 Osear J. Lissitzyn: "International Law in a Divided World", Intemational
Conciliation, 542 (marzo de 1963), p. 68.
207 Ver Joel Laurus, comp.: From Collective Security to Collective Diplomacy
(Nueva York, Wiley, 1965).
2os Incluan al Congo, Nueva Guinea Occidental, Jordn, Chipre, Cachemira,
la frontera sirio-libanesa y algunas fases del conflicto rabe-israel, especialmente en el Sina.
209 Incltan Berln, Checoslovaquia, Hungra, Argelia, la crisis cubana de
los misiles, Nigeria, Vietnam, Tibet, Bangladesh, las Guerras de Medio Oriente
de 1967 y 1973, y la Guerra Anglo-Argentina por las Islas Falkland (Malvinas)'.
21o Kenneth E. Boulding: "Accomplishments and Prospects of the Peace
and Peace Research Movement", Arms Control and Disarmament, 1968, vol. I
(Londres, Pergamon, 1968), pp. 43-58; Johan Galtung: "Violence, Peace and Peace
Research", Joumal of Peace Research, VI, N~ 3 (1969), pp. 167-191; Joan Bondurant: Conquest of Violence: The Ganclhian Philosophy of Conflict
(Berkeley,
University of California Press, 1967); Erik Erikson: Ganclhi1s Truth: On the
Origins of Militant Non-violence (Nueva York, Norton, 1969); Elise Boulding:
"Peace Research in Transition: A Symposium" en Clinton F. Fink y Elise
Boulding, comps.: Joumal of Conflict Resolution, XVI (diciembre de 1972);
Morton Deutsch: The Resolution of Conflict: Constructive and Destructive 'Processes (New Haven, Yale University Press, 1973); Lewis Lipsitz y Herbert M.
Kritzer: "Unconventional Approaches to Conflict Resolution", Joumal of Conflict
Resolution, 19 (diciembre de 1975), pp. 713-733.
211 Cf. Jesse Bernard: "Parties and Issues in Conflict", Joumal of Conflict
Resolution, I, (junio de 1957), pp. 111-121.
212 "Peace Research and the Concepts of Conflict: Summary and Criticism:
Introduction by the Editors" en Bengt Hoglund y Jorgen William Ulrich, comps.:
Conflict Control and Conflict Resolution, Interdisciplinary Studies from the
Scandinavian Summer University, vol. I (Copenhagen, Munksgaard; Nueva York,
Humanies Press, 1975), pp. 13-35.
. ,
213 Roger Frisher: "Fractionating Conflict", cap. 5 del trabajo que compilo:
lnternational Conflict and Behavioral Science (Nueva York, Basic Books, 1964),
PP: 1-3. Fisher era consciente de que, si no hay mucho riesgo de guer:~' un
pats puede estar interesado no slo en un acuerdo pacfico sino tamb1en en
398 ,..., Revolucin
guerra
o el acoplamiento
ganar i.ma disputa, en cuyo caso puede encontrar ms ventajos
.
de problemas. Ibdem, pp. 103-104.
ional Studies Quar2i4 John W. Burton: "Resolution and Conflict", Internat
terly, 16 (marzo de 1972), pp. 9-10.

21s Ibdem, pp. 10-11.
216 Ibdem, p. 20.

,
Agreement
ting
Negotia
Yes:
to
Getting
Ury:
217 Roger Risher y William

p. 4.
Without Giving In (Middlessex, England, Penguin Books, 1983),
6-14 y se elaboran
21s Los primeros cuatro puntos se tratan en las pginas
en los captulos 6, 7 y 8, ib~em.
Captulo 9
TEORAS MACROCSMICAS DEL CONFLICTO:

LA DISU ASi N NUCLEAR
Y EL CONTROL DE ARMAMENTOS
La naturaleza de la disuasin
Ningn concept o aislado ha domina do la teora estratg ica interna cional
durante las dos ltimas dcadas tanto como la de disuasin nuclear. Segn
Robert Jervis, la teora de la disuasin es "probab lemente la escuela ms
influye nte de pensam iento en los estudio s norteam ericano s de las relaciones internacionales", quizs debido a que la mayor a de los especialistas
nroteam ericano s aceptar on el realismo y encontr aron que dicha teora congeniaba con J.l Los analista s del tema han suminis trado esta definicin:
"En su forma ms general, la disuasi n es simplem ente la persuas in del
propio oponen te de que los costos y/o riesgos de un determi nado curso
de accin que puede tomar supera sus beneficios",2 As entendi do de forma
amplia, el concepto de disuasin ' es muy antiguo: Uno puede encontr ar
ejemplo s en los escritos de Tucdides y Maquiavelo. El sistema de equilibr io
de poder que ha prevalecido en Europa durante un siglo despus de las
guerras napolenicas era esencialmente una tcnica para el manejo del.
poder, en la cual los estadist as general mente buscab an hacer que la guerras
fuera poco provechosa. La disuasin estaba .implcita en . comunicacione ,
"indica doras" o de adverte ncia tales como el despacho de fuerzas navales
el intercam bio de observadores militare s l conclsin de alianzas, pero
lleg a significar ms en la era nuclear , cuando adopt el c.arcter de una
. .
amenaz a explcita de una represa lia altamen te prjudiciJ.3

es.
relacion
las
de
.
aft
bibliogr
.la
en
apareci
no
n
disuasi
trmino
. El
l,
Mundia
Guerra
a
Segund
la
'de
internac ionales o la teora estratg ica antes
tericos
los
entre
XIX
sigl'o
del
final
parte.
la
desde
si bien haba sido comn
legales para justific ar el castigo como medio de disuadi r a los otros de un
compor tamient o delictivo. Desde el desarro llo de las armas nucleares, esslo un nfasis especial
d~
ribi Bernar d Brodie, "el trmino ha adquiri
4 Mientra s que en el pasado, se
a".
distintiv
cin
connota
una
tambin
sino
esperab a que las fuerzas armada s de una nacin se prepara ran para cualquier tipo de guerra que la tecnologa corrien te hiciera posible, y que libraran dicha guerra con el fin de ganarla, en la. era nuclear el estallido de una
guerra librada con armas nucleares lleg a verse como la mayor de todas
las catstro fes y de all que la adecuacin de. las fuerzas militare s de una
. gran potenci a se midiera por su capacid ad de. disuadi r una guerra nuclear
general.s Esto deba cumplir se desalen tando a cualqui er agresor potenci al
que las
( suponie ndo su raciona lidad en la toma de decisiones) de .pensar
:no
ul
399
.";;,~
400
La disuasin nuclear y el control de armamentos
'
!:~
ganancia~ que se lograra n al- recurri r delibera dament e a la

guerra nuclear
podiu:i algna vez superar a los costos de embarc arse en semeja nte accin.
As, el concepto de disuasin nuclear descansa en ltima instancia: en
presupu esto de que las burocracias gubernamentales que trazan polticaels
tienden hacia el comportamiento racional ms que-hacia el irracional, y por
lo general desempean el anlisis de la proporc in de costo-beneficio que
los tericos de la economa hace mucho tiempo que prefieren. Adems de la racionalidad, sin embargo, el miedo tambin est implcito, y el
miedo puede considerarse como racional en ciertas circunstancias e irracional en otras.
.
La teora de la disuasin no surgi sbitamente, sino qu fue evoluc~o:qando. gradual mente y se desarroll en. estadios (o lo que
J ervis llama.
".9l~s~').6 Durant e el pe:dodo en ,yl que Es.~ados U:z~ido~ disfn.?
d~l monopolio de las armas atmicas .(1945-1949), no hab1a mnguna t.eona
estra-,1
t_gica sistemtica de la disuasin. Estaba precedicla ,por )a p9ltica de la
contencin, basada en im concepto re'comendado por George. F. Kennan.7
L. poltica, de-Ja contencin. como respues ta a la amenaza de la expansin
sovitica, no implicaba. ninguna doctrin a militar, especfic~ que' apoyara la
po}tica. De hecho, Kennan ni subrayaba' ni deJaba de lado los :medios militares de. ,Ja contencin,, pero supona que er~n 'paj'te del a panoplia de los.
,!
I.PI'trumen~os diplomticos, junto .con influencias poltica
s. y .ec;onomtcas
di,sponibles. 8 Por. cierto,. estaba tomand o 'forma gradualmente~ en inuchos
lugares 'la idea
que la mera existencia de armas" at6rriicas h~b ~alterado'
r~qialmente el carcte r de la g1,1erra y era
esperar,. que in;1pidiera.
all e.p. ~delante que se libraran guerras totales. Los sovitico's~ sin ell?-bargde~
todava no posean tales arma~. J;ntre los pl_anificadores militare s no:r:teamo,~
e-;
ricanos de los aos de Truman, s~ daba por sentado de que si estallar a una:
guerra general entr Estados Unidos y la Qiiin Sovitica, el primero; logra-:
ra. la victoria, como en .la Se~mda Gerra .Mundial; confiando en sus
ferzas de bombarders de l~rg'o;aic~mce,. con la 'diferencia principal representada por el hecho: de; que los .aviones llevaran' las' nuevas arm~s ."absolutas'; e:q lugar d'ias "bombas .onvencionals.9 Todava recU:p~rndose
de
las pesadas ~arga,s de la Segunda .Guerra Mundial; la Unin Sovitica difcilmente pareca .lista para embrollarse en una guerra total con .la ,mica
potencia atmica: del mundo, Estados Unidos. Bajo el efecto de ciertos
d!larrollos y percepciones de principios de los aos cincuenta, los anruistas
occidentales empezaron a agudizar y _'refinar sus teoras de la. disuasin
nuclear. Estos desarrollos y percepciones incluan la Guerra ele Corea, la
creciente. conciencia de que dos potencias pronto poserari importa ntes
arsenal es de armas nucleares (tanto atmicas como termonucle~res) y
la idea de que las poteJ;lcias occidentales, que haban llevado. adelantene
rpidas desmovilizaciones militare s despus de la Segunda Guerra Mundial,
eran inferiores-al bloque comunista en fuerzas convencionales 'y probablemente encontr aran difcil poltica y econmicamente igualar a los estados
comunistas en el nivel de aplicacin global de la poltica de la contencin
a J~rgo plazo. . .
.
,
La Guerra de Corea produjo una bibliografa estratgica consagrada al
concepto de "guerra limitada". El copflicto costoso, prolongado y ambigu
del Lejano Oriente haba demost rado ser altamen te frustran te para elo
a)
'
de
'
'
de
'
,#
La disuasin nuclear y el control de armamentos
~ 40]
~'
,...
pueblo norteamericano, que se haba. acostumbrado en este siglo a librar:

guerras totales de victoria total y rendicin incondicional del enemigo
. Si
bien la Unin Sovitica no estaba prepara da para una guerra general en'
ese momento (y la Repblica Popula r China menos an), Estados Unidos,
bajo una fuerte presin poltica de sus aliados europeos para que contuviera el conflicto, y no dispuesto a verse envuelto en una guerra terrestre' en gran escala en el territor io asitico, impuso graves lmites a sus operaciones militares. Se impidi emplea r las armas atmicas (a: pesar de ser
casi monoplico) y de bombar dear ms all del ro Yalu, e impidi que
las fuerzas del gobierno nacionalista de Chiang Kai"shek de Formos a (como
todava se lo conoca a. Taiwn) se uniera a la "accin poltica" de
Naciones Unidas. Contra la declaracin del general Douglas MacArthur las.
que ,-en 'la guerra no hay nda' que suplant e a la victoria", los propugnde
a-
dores deJa: guerra limitad a adujeron que en una era nuclear emergente,.
las guerras deban. seguir siendo no nucleares y las metas de la guerra
estricta mente limitdas. En su opinin~ era esencial disear reglas de campopara impedi r qiie la guerra' escalara, aun si ello significaba: una lucha agni~
Ca11fmte. dura que SlO tena COrllO resultad o el estancamiento.ID.
El debate en torno de la disuasin nuclear empez en verdad luego
de que la administracin Eisenho wer enunci la doctrin a conocida como de
"rpresalia masiva" Estados Unidos rio se'senti ra ms resiringidtY a librar
uii nmero indefinido de guerras liinitadas costosas del tipo de. C0rea
sin
recurri r a las armas nucleares; Segnrel secreta rio de Estado John Foster
Dulles: "Las defensas locales. deben reforzarse por la disuasin ulterior del
podero; de represa lia inasiva; .. ; La forma de. disuadi r la agresi n implica
que la 'comunidad libre est dispues ta y sea tpaz de respond er vigorosamente. en lgares y. con medios de su. propia eleccin".u Es import ante
recorda r qu la 'doctrina proclam ada por'Dulles no era en absolut o idntica
a:' la poltica iie-la disuasin que emergi gradual mente a lo largo de los
aos cincuenta,. sino que ra slo una aplicacin' temprana:; burda' y controVertida del concepto de la disuasin y prm1to. mereci muchas crticas
La Fuerza Area haba estado aduciendo en favor de ,fuerzas nucleares:.
estratgicas ampliamente superio res a las de la URSS, de tal forma que
Estados 'Unidos pudiera "prevalecer" en. mi .intercambio estratgico. E!
preside nte Eisenhower, sin embargo, COmo fiscl conservador preocupado
por la economa de la disuasin~ y la defensa a ''largo plazd", estaba con
vencido de que la superio ridad y una capacidad de contraf uerza (destru ir
las fuerzas enemigas antes de .que pudiera n infligir un grave dao en
Estados Unidos y sus aliados) seran demasiado-caros. Esto socavara la nocin de. que las armas ncleares suminis traban un sustitut o econm
mente eficaz de las grandes fuerzas convencionales. Eisenhower afirmicael
concepto de "suficiencia" estratgica, el cual presupo na el manten imiento
d grandes, si bien'no ilimitadas, fuerzas nucleares, una postura a mitad de
can:1ino. entre la superioridad estratgica y la disuasin mnima.
estrategia", escribi Jerome-H. Kahan, "no reflejab a simplemente una"Esta
elecci6n doctrinaria, sino una transac cin burocr tica entre aquellos que decan
que Estados Uriidos tena demasiado poder estratgico y aquellos que
a~ucan que tena demasiado poco".l2 Aun con semeja nte
poltica, Estados
Unidos disfrut de una superio ridad estratgica de facto sobre la Unin.
;~~
402 ~ La disuasin nuclear y el control ele armamentos
La disuasin nuclear
Sovitica durante muchos aos, pero el gobierno de Estados Unidos nunca

consider seriamente la opcin de una guerra preventiva durante el pe
rodo en el cual podra haber logrado una victoria decisiva. Richard Smoke
ha afirmado que siempre ser el "crdito de la nacin" el hecho de que
"tuvo la nica oportunidad en la historia de ser el seor del globo y ni
siquiera se sinti seriamente tentada",13
Dentro de un tiempo relativamente corto, la credibilidad de la doctrina
Dulles como un bastin contra la expansin comunista -excepto en el caso
de un ataque en gran escala contra Europa Occidental- fue cuestionada por muchas crticas. La doctrina de la "represalia masiva" implicaba
que Estados Unidos respondera a un futuro ataque comunista en. zonas
intermedias tales como Asia, tanto como el territorio de la OTAN, con
ataques nucleares del Comando Areo Estratgico contra la Unin Sovitica
y jo China. William W. Kaufmann plante objeciones contra tal poltica
operativa. Si bien conceda que Estados. Unidos posea la capacidad de
llevar adelante ataques de largo alcance, cuestionaba si la poltica corresponda a los requerimientos fundamentales de disuasin eficaz cuando se
consideraba el problema de hacer crebles las intenciones. Kaufmann daba
estas razones: :
.1
Ellos [los lderes comunistas] vern que tenemos la capcidad de imple-.

mentar nuestra amenaza, pero tambin observarn que, con su propia
capacidad nuclear en aumento, nuestra decisin, de usar las armas de
. destruccin masiva necesariamente vendra slo despus de una extre
; ma' evaluacin de costos y riesgos, tanto como de ventajas .. ; .Corea e
Indochinason smbolos importantes de nuestra renuencia, no slo a intervenir en las zonas perifricas, sino a expandir .los conflictos en Jos
cuales nos hemos comprometido. . . Finalmente, el estado de la opinin
interna y aliada les da amplias razones para creer que la: doctrina ser,
si no un caso de bluf! directo, en el mejor. de los casos una propuesta que .todava tendr que pasar por bsquedas y prolongados
debates antes: de convertirse en una poltica aceptada.14 .
1
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pau} Nitze, quien haba actuado ante~ como Dlr~cto~ c1e Equlp~ de Plani
ficacin de Polticas del Departamento da: Estado, critic . el 1pronuncia
miento. de Dulles distinguiendo entre una poltica "puramente declarativa:~
<diseada. con un. fin psicolgico, o poltico: y una "poltica ! activa" que
se presta de forma realista a la puesta en prctica. Nitze planteaba. que la
doctrina Dulles: contena una brecha demasiado amplia entre lo que se declaraha y lo .que poda hacerse.1s A mediados de: los aos cincuenta, los.
analistas estratgicos occidentales buscaron atenuar la. doctrina de la "re
presalia masiva":y reducir la brecha entre la retrica 'y la: realidad hablando
de una "disuasin graduada". El trmino no era especialmente apto, en la
medida en que implicaba. que la disuasin misma puede graduarse. Uno
puede aducir que la agresin es o no disuadida, pero no que la aplicacin
de las. fuerzas;militares puede graduarse una vez que la agresin se ha
consumado. Los exponentes de la disuasin graduada sugeran que la disua:Sin occidental sera ms .creble si. la postura convencional inferior de
)ccidente se compensara con una doctrina que no pidiera una "represalia
el control de armamentos ~ 403.
masiva" sino la cantidad mnima de fuerza nuclear necesaria para desalentar, repeler o derrotar la gresin, lo cual implicaba el uso de "armas.
nucleares tcticas" contra el corazn territorial del comunismo.t6
Bernard Brodie
'
El primer y principal terico de la; disuasin en la era posterior a la:

Segunda Guerra Mtmdial fue Bernard Brodie de la Universidad de Yale y
,luego de la RAND Corporation. Convencido de que la guerra nuclear total
destruira todos los valores polticos y sociales, rechaz aquellos enfoques
.de la planificacin estratgica que en su opinin aumentaran la probabilidad de la guerra nuclear: la guerra preventiva, . atacar de antemana.
cuando la guerra pareca 'inminente y, la represalia masiva.t7
Brodie entendi claramente la estrategia de disuadir la guerra general,
pero la vinculaba firmemente con el principio complementario de limitar
aquellos conflictos militares que podan estallar de tiempo en tiempo.ts No
.tena dudas de que deba evitarse la guerra nuclear total "casi a cualquier
cQsto". Estaba seguro de que el gobierno norteamericano no empezara:
deliberadamente una guerra nuclear a fin de ganar la ventaja sustanciar
que acompaa a un. primer ataque. As, es esencial convencer a los enemigos de que nunca podran ganar ninguna ventaja significativa atacando
primero.19 La nica forma de hacer esto es asegurarse la supervivencia de
las fuerzas norteamericanas de represalia capaces de producir un daO>
devastador en un agresor. Ningn estratega pionero de la era de la disua:sin nuclear se acerc ms al corazn del problema de lo que l lo hizo:
-J;r
. lhi . P,or un motivo, ella [la poltica de la disuasin] usa un tipo de ame~t'.. naza que sentimos que debe ser absolutamente eficaz, no permitiendo
, jams .una falla. La sancin, para. decir lo mnimo, no est diseada~
' para repetir una accin. . . Ahora la disuasin significa una poltica
1. estratgica slo cuando estamos, suficientemente convencidos de que
t el instrumento de represalia en el cual descansa no ser puesto en
; funcionamiento en absoluto.,Sin embargo, dicho instrumento tiene que
; ser mantenido a un alto nivel de eficacia y disposicin y constanteJrmente debe mejorrselo ... aalto precio.20
'f1
Brodie perciba que habra pocos o ning(m problema de credibilidad en la:

poltica de la disuasin norteamericana respecto de un ataque directo estratgico-nuclear sobre Estados Unidos, dado que ningn adversario, planeando
tm primer ataque, poda contar con la incapacidad, menos an la falta de
disposicin, de la dirigencia norteamericana a tomar represalias. El problema crucial, desde su punto de vista, surga 'de la probabilidad de que el'
adversario encontrara dificil creer que Estados Unidos alguna. ve.z tomara:
una represalia masiva en casos' de agresin que no fueran masivos, dadoque ningn gobierno se arriesgara a recurrir a las armas nucleares a.menos que los intereses nacionales vitales estuvieran gravemente amenazados ..
~in embargo se apresur a advertir que sera un error tctico darle. al
de antemano : de que la guerra nuclear es tan' "1m-
enemigo una seguridad
.llllJ/
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. ,. .
.
~t.
'''(
'f
:404 ...., La disuasin nuclear y el control de armamentos
pensabl e" como para ser imposib le, pues esto tentara al enemigo a hacer
la predicc in errnea e inadver tidamen te precipi tar la guerra total nuclear
tomand o un juego mal concertado.zt Si bien no admira ba la "repres alia
masiva" como una doctrin a operativ a, no objetab a permiti rle al enemigo
pensar que sta era la poltica norteam ericana cuando Estados Unidos
-disfrut aba de una superio ridad nuclear . Estaba ms preocup ado acerca
de
-quienes le tenan "menos confianza a la disuasi n de un amplio poder
-de represa lia'' y recurrir an al uso de las armas nuclear es tcticas en las
guerras locales. Dulles mismo, acosado por las crticas a su postura de
'"repres alia masiva" , pareci dispues to a avanzar en esta direcci n en 1957,
y Brodie tena temor de un cambio que pudiera aument ar el riesgo
de
ocurre ncia de una guerra nuclear.22 Aun en los tempra nos das de la teora:
de la disuasin, haba sutilezas en el debate respect o de si era posible
disting uir clarame nte entre armas nuclear es "estrat gicas" y "tctica s",
si
semeja nte distinci n terica poda manten erse en las condiciones concret
as
de combat e y si una guerra que implica ra armas nuclear es de cualqui er tipo
--"tct icas" o "estrat gicas" -poda manten erse limitad a. Pregun tas como
-stas se han plantea do repetid amente en el debate terico sobre la disuasi
n
durante las tres ltimas dcadas posterio res a que Bernar d Brodie y sus colegas de la RAND Corpora tion, especia lmente Albert Wohlst etter y Herman
Kahn, estaban sentand o las bases de una nueva bibliografa" estratg ica.
Brodie no estaba comple tamente de acuerdo con sus coautor es de la
teora de 'la disuasi n en RAND. En su opinin, el anlisis de Woblst eiter
respect o de los requisit os de la disuasi n era demasia do tecnolgico23
fracasa ba en tomar en cuenta importa ntes factore s polticos y psicolgicos~y
(Ver la siguiente seccin.) Si bien respeta ba la compet encia y original idad
de Herman Kahn, conside raba el optimis mo de Kahn respect o de la capacidad de Estados Unidos de sobrevivir a la guerra termon uclear injustif
icado.24 Durant e ms de un cuarto de siglo,' Brodie fue un defenso r coherente de la disuasin 'creble' a travs del manten imilmto de una capaCid
ad
,de represa lia de "segund o ataque" que sobreviviera. Era escptico respecto de la mayor a de las propue stas de polticas, sistema s de armas, arsenales convencionales (o arsenal es de contrain surgene ia), y opciones estratgicas y tcticas que podran tentar a: los encargados de trazar poltica
:a zambul lirse incauta mente en situacio nes de conflict o cori un potenci al s
de
-escalada hacia la guerra nuclear . "Una forma eficaz de manten erse fuera
de problem as es carecer de los medios de entrar en ellos." 25 De ningun
forma conside raba las armas nuclear es "intile s". Su uso ms importa ntea
es inhibir las hostilid ades militare s en gran escala con consecuencias potencialme nte catastrficas.26
,..; ;:11)1 ,.
(:
:T-. ~
.
~
La disuasin nuclear y el control de armamentos ..... 405
to
_La utilidad de la fuerza militar

El advenim iento de las armas nuclear es de ninguna forma impuls a los
gobiernos o a los asesore s militare s a llegar a la conclusin de que el poder
militar haba perdido su utilidad , como lo han sugerido Walter Millis 21
y
Otros autores . Klaus Knorr, Barry Blecbm an y Stephen Kaplan , Lauren:
ce
.Martn y Robert Gilpin, tanto como otros, sealar on que las fuerzas mili;:tares, tanto nuclear es como convencionales, seguira n arrojan do una som}
bra de poder capaz de influir en el compor tamient o poltico de los estados

si bien pueden no ser utilizadas en combat e; que todava pueden seguirs~
librand o guerras convencionales con consecuencias internac ionales significativas mientra s se queden por debajo del nivel del umbral nuclear y que
la amenaz a implci ta de escalad a al nivel nuclear poda servir como un
factor de disuasi n poderos o para la agresi n convencional en algunas
zonas.28 Martn adujo agudam ente que el equilibr io nuclear estratg ico
entre las dos superpo tencias haba produc ido una creenci a generalizada
sin sustent o en que las armas nuclear es pueden no tener otra funcin ms
all de neutral izarse entre s en el marco de la disuasi n nuclear , y que
presupu esto inadecu ado respect o de la "inutili dad" de las armas nuclear el
es
para fines positivos haba ayudad o a configu rar tanto las actitude s populares como de elite hacia la utilidad de la fuerza militar en general.29 En
este enfoque, las armas nuclear es podra decirse que poseen conside rable
utilidad , dado que suminis tran "la mica segurid ad firme de inmuni dad
ante el ataque y la nica garant a confiab le contra la presin extrem a de
las potenci as nuclear es :que hacen chantaj e".30 Tambi n hizo una convincente defensa de que las armas nuclear es, combin adas con defensas convencionales adecuad as, pueden disuadi r un ataque sovitico por parte de
fuerzas convencionales superio res sobre los aliados de Estados Unidos en
Europa , aunque semejan te ataque no amenaz ara la supervi vencia de Estados Unidos.3t Llamar al poder militar un "instru mento poltico " es hacerle
un cumplid o suprem o.
La innovacin tecnolgica y la disuasin

La credibilidad de la disuasi n constitu y un . problem a constan te,
de
natural eza en gran medida poltica y psicolgica. Un segundo probl'e
m a vincula do con ella pero de forma: terica y prctic a diferen te de
la
primera , surgi del hecho de que la tecnologa de las armas modern
as
sufre tm constan te cambio dinmico. ste es el problem a tcniCo del grado
de vulnerabilidad o invulnerabilidad, de las armas"nricleares. El concept o de
disuasi n se refiere primord ialment e a la tenenci a de armas nuclear es con
el fin de enfrent ar a un potenci al agresor nuclear con la amenaz a de tener
que absorbe r un "nivel de dao inacept able" en un ataque de represa lia,
aun despu s de haber llevado adelant e un primer ataque por sorpres
contra el disuasor. A fines de los aos cincuenta, especia lmente despusa
-de que la URSS lanz su primer satlite que recorra la rbita de la tierra,
el Sptnik , en 1957, se levanta ron voces de adverte ncia contra el hecho de
supone r la supervi vencia de las fuerzas nuclear es, la estabili dad estratgica y la automa ticidad de la disuasin. En 1959, Albert Wohlst etter seal
pblica mente que el desarro llo tecnolgico inminen te hara a las armas
estratg icas ms vulnera bles al ataque por sorpres a y que la disuasi.
se podra manten er slo como onsecuencia de elecciones de defensa difn
ciles relativa s a la dispersin, la movilidad y la protecc in de los sistema
s
-de misiles.32
Los analista s aducan que si una nacin manten a una fuerza de b~m
bardero s y misiles estratg icos que estuvie ran desprotegidos, stos sermn_
<
'406 ~ La disuasin nuclear y el control ele armamentos
--~
"provocativos" e invitaran al ataque porque no podra aducirse que se los

tena para servir a un papel puramente defensivo de segundo ataque. Dado
que no sobreviviran 'para llevar adelante un. segundo ataque, pareceran
tener una misin de primer ataque y daran: pbulo a la aprensin por
parte del adversario. Si ambos bandos mantenan fuerzas estratgicas desprotegidas (o "no reforzadas"), la situacin internacional se caraCterizara
por una condiin de nerviosidad "feliz de disparar'' que hara 'inestable
la disuasin mtua. La disuasin' se volvera ms estable si ambos bandos
avanzaban hacia capacidades seguras e invulnerables de un segundo ataque.
Para mediados de los aos sesenta; hubo un presupuesto generalizado entre
los analistas estratgicos de que las superpotencias o haban alcanzado o
estaban avanzando hacia una disuasin mutua estable corrio resultado de
dispersar y proteger 'los ICBM con base en tierra y los SLBM con base
en mar, si bien los estrategas soviticos parecan mucho! menos interesados que: sus contrapartes norteamericanos en una estrategia de segundo
ataque" y de que la URSS no logr .un grado significativo de invulnera33
bilidad de las fuerzas misilsticas durante principios de los aos sertenta.
Sin embargo, la disuasin mutua estable no es algo que se logre de
una vez y para simpre. La tecnologa armamentista sigue avanzando y los
gobiernos' sigilen ansiosamente preocupados por los buenos puntos de equi-librio militar en el nivel estratgico; Nuevos desarrollos en los campos de
la balstica; la defensa misilstiea, los vehculos de' entrada mltiple independientemente orientados (MIRV) y varias otras reas significativas de
tecnologa militar avanzada, llevaron a los autores, durante todos los aos
sesenta, a expresar preocupacin respecto de la posibilidad de que la situacin estratgica internacional, considerada en trminos matemticos objetivos, se volviera a convertir en inestable. Se sugiri que la defensa de
misiles balsticos, si' se desplegaba para proteger :}os: centros. de poblacin
.de un pas, poda despertar los temores 'del adversario . de que la nacin
:estuviera reforzando su opcin.al primer ataque preparndose para hacer
fracasar. el ataque .de represlia; algtinos consideraron los MIRV como
un medio de amentar: el nmero, la penetrabilidad y .Ja precisin de las
ojivas nucleares y,. as, de .amenazar J(:::on. elimimir tuia; grri.' parte de la
fuerza de ICBM con base en. tierra, de la cual dependa en gran medida
la capacidad de llevar adelante una destruccin segura: Algunos analistas
.discernieron una relacin de' acein-reacdn en la competencia armamen~
tista de las superpotencias: siun bando insista en desplegar una defensa
de misiles balsticos para proteger sus:misiles estratgicos, el otro supues.tamente desarrollara MIRVs a fin de' compensar lo anterior' con 1in poder
de ofensiva aumentado y de hecho poda. compensar en exceso, 'invitando
as al primer bando a .apurar sus esfuerzos de defensa estratgica tanto
como a desarrollar eventalmente MIRVs.34 Argtimentos esencialmente parecidos, adecuadamente actualizados, se revitalizaron en los aos ochenta por
parte deJos que criticaban las propuestas de una defensa estratgfca con
base . en el espacio; Sin embargo es igualmente plausible sugerii' que la
disuasin podra tner;una base defensiva. En tales circunstancias, el conflicto sera disuadido por la capacidad de un bando, o ambos bandos, de
protegerse contra las consecuencias destructivas de tin. ataqe por parte
del. otro. Un. intrs tal por alterar de forma fundamental el paradigm
11
La clisttasin nuclear y el control ele armamentos ,.., 407
de la disuasin -de la ofensiva a la defensiva- fue lo que motiv las

propuestas de una Iniciativa de Defensa Estratgica y contribuy al debate
sobre la base de la disuasin en los aos ochenta, lo cual se discutir ms
adelante en este captulo.
Los argumentos de los tericos de la estrategia no siempre reflejaron

la complejidad del entorno internacional y el entorno domstico de las
superpotencias. Estados Unidos disfrutaba de un amplio margen de superioridad econmico-tecnolgica sobre la Unin Sovitica, pero operaba bajo
un conjunto mucho ms complejo de restricciones poltico-econmicas y
presiones en la programacin de defensa que la Unin Sovitica.35 Tampoco
los tericos estratgicos eran siempre coherentes. Algunos de ellos se oponan a la defensa de misiles balsticos sobre la base de que era tcnica y
militarmente de baja eficacia contra losmisiles que entraban y al mismo
tiempo la criticaban .porque supuestamente sera altamente desestabilizadora. Algunos aducan que si Jos soviticos insistan en desplegar sus propios misiles antimisilsticos, sera mucho ms barato y ms eficaz para
Estados Unidos, subir, sus capacidades: .ofensivas desplegando MIRVs;
luego se opusieron a los MIRVs porque eran desestabilizadores, llevaran a
una espiral hacia arriba: en la carrera~armamentista y no. mejoraran de
forma sustancial la seguridad de Estados Unidos o la eficacia del disuasor,
dado que supuestamente provocaran a la Unin Sovitica a que hiciera
un esfuerzo compensatorio. . , ,
, . . .,
La bibliografa estratgica de las dos dcadas pasadas haba abundado
en trminos tcnicos y militares esotricos as- como en siglas. Los autores
haban distinguido entre la guerra preventiva (a la cual recurra un gobierno bajo la presin de la conviccin de que el estallido de la g\lerra
nuclear era inminente y que es preciso atacar primero antes que concederle
al adversario la indudable ventaja de ejectar un ata'que que lo desarmara) .
Tambin haban distinguido entre una estrategia: de contravalor (bajo la
cual los: centros de~poblacin del advers~rio estn considerados. blancos)
y una estrategia de qorttr_afuerza (que apunta a destruir los .Jugares donde
hay armas estratgicas del adversario y otras disponibilidades militares).
A menudo, tambin, se ha trazado una diferencia entre la estrategia de la
disuasin, que implcitamente puede implicar la amenaza de un uso generalizado de las armas nucle'a:res . (o "respuesta espasmo"),_ y la estrategia
del dao limitado que implica usar concretamente armas nucleares con
restricciones en las operaciones militares, 'una. vez que .la disuasin ha
fracasado y la, guerra ha'.estallado.36 ' Mientras, la temprana teora de la disuasin se centraba en una destruccin 1por represalia asegurada, los te''ricos de la disuasin ulteriormente demostraron un inters reforzado en
conceptos tales como blancos selectos y opciones nucleares limitadas, provocando as 'im debate en torno. de: si. un cambio al' ltimo tipo de doctrina
estratgica aumenta o disminuye la' posibilidad de que las armas nucleares de.hecho' se usen algn da. Volveremos- a este tema ms adelante en
este mismo captulo.
"'~i ",;, :1 ,. ..
~-i. El estudioso de las relaciones 'internacionales debera estar .familiarizado con estos conceptos bsicos deIa estrategia nuclear y tambin con
los diversos factores que entran en 'elt clculo de la disuasin Y . d.e las
capacidades de defensa: las ojivas mltiples, el endurecimiento, la disper-
La disuasin nuclear
408 ~ La disuasin nuclear y el control ele armamentos
sin y la movilidad, los tiempos de alerta, la eficacia ele la vigilancia, los

sistemas O (comando, control y comunicacin), la precisin del sistema
de conduccin y la confiabilidad de los misiles, las caractersticas de desem
peo de los diferentes tipos de armas ofensivas y defensivas y as sucesiva
mente, sobre los cuales puede esperarse que los datos cambien junto con
la tecnologa.
.rd?ib ?.c ~ !
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La disuasin y el equilibrio de poder. ol~ltpri :

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)l_,-,.
El c~ncepto de disuasin mutua es, en mi' sentiao, la nocin clsica de

"equilibrio de poder" en una forma moderna; Muchos autores, incluidos
Berriard Brodie,. Hedley Bull, Hemj A. Kissinger,: Robert Bowie, Robert
Osgocid1 Donald G. B:i:enrian,. Thomas C. Schelling y : Hermfm Krum han
tratado la "disuasin;mutua"/la "disuasin 'estable"; la "disuasin equili
brada'~. y el ' 11 equilibrio estable de armas" en trminos ad.~irablement~
parecidos a: los de los anteriores tratamhm.tos del equilibrio el~ podery estos
autores.reflejan una concienCia aguda de las mismas' dific~Utades que infi
donaron la teora anterior.: A menudo se ha 'dicho que el equilibrio de
poder no 1sministra una buena 1base terica para la. toma de dcisiones
en poltica exterior porque es inCierto (dado que no hay criterios confiaJ
bies para medir el poder comparativo) y porque no es real (dado que la's
naciones, al sentirse inseguras, no estn contentas con- apuntar lograr
tm. equilibrio. sino que buscan, por el 'contrariO; un margen de superioridad
o. un "equilibrio de .poder .favorable" unilateralmfmte). As1, los hombres de
Estado contemporneos y sus asesores 'tienen 'dificultad en determinar si
una !'disuasin mutua estable" describe una condicin que eXiste o pres~
cribe .un curso que debera seguirse,; si es una situacin objetiva :que se
logra mejor automticamente: por los esfuerzos constantes derffinbos lados
por lograr la:superioridad en la tecnologa militar:i:ni:se'trata de una poW
tica que exige <una bsqueda consciente cooperativa) de la paridad por
partedegobierriosr.ivales!>;. .j(,-~ ,,'r,;.:: h .;;,i::;"
.
:~r.
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J:~- .r.>r;n91ib''~t{.:ofl~srl ~?. .n'.>ido1:.:.
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L ,,.-: .-r~~ r""" .. ~ f f _,-,l urr .;, l , ~~-: . ~ r1 (::'~ r"'. -u:: l i >i h:: -. i i : ~ :) . 1 -" :
Factores psicolgicos y polticos en la clisuasiri rm Gr,rrnr -:: -_;. ~
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~.',:!
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~ <'.'?,,f''\:il '.)~;
Desde hace: inuho tiempo se ha reconocido que 11a disuasin es tanto un

concepto psicolgico-poltico como militar. Depende no slo de la situacin
militar-tecnolgica objetiva sino tambin de la percepcin' y evaluacin que
se registra en la mente del agresor potencial. Henry Kissinger escribi:
f
l"
'
~~
'
"
1 ~' - '
Desde el punto de vista de la disuasin, una aparente debilidad tendr

las mismas consecuencias que una concreta. Un gesto que se hace como
una exageracin pero que se toma con seriedad es ms til como disua
sor que una amenaza de "bona fide" interpretada como una fanfarra.
riera. -La disuasin exige una combinacin de poder, la voluntad de
usarlo, y la evaluacin de stos por el agresor potencial. Ms an, la:
disuasin es rin producto de tales factores y no una suma. Si cual
quiera de ellos es cero, 'la disuasin falla.37
..r.
el control ele armamentos ..... 409
Para que la capacidad de disuasin sea eficaz no puede mantenerse en

secreto. Una cierta cantidad de conocimiento sobre ella debe serie comu
nicada al adversario. Si un bando despliega arinas adicionales o .moderniza
su arsenal de armas en secreto total, entonces no ha aumentado realmente
la eficacia de su fuerza disuasoria. (Para una discusin de la comunicacin
estratgica, ver la seccin sobre Thomas C. Schelling en el Captulo 11.)
En cualquier momento dado, por cierto, los encargados de trazar polticas
gubernamentales pueden sentirse cmodos con sus estimaciones de la situacin militar existente. Todos Jos gobiernos realizan actividades de recoleccin de inteligencia y esperan que los dems hagan lo mismo. Los dife.
rentes departamentos o agencias de un gobierno pueden estar en desacuerdo
entre s respecto de las estimaciones de inteligencia. Los individuos pueden
temer los datos inadecuados, las contradicciones entre los datos, al engao
deliberado o la deformacin de los datos y sus interpretaciones que se
consideran indebidamente optimistas o pesimistas. Si bien la disuasin exige
que se le comunique cierto conocimiento a la otraparte, transmitir .demasiada inteligencia puede debilitar. al. disuasor si ello facilita Ja planificacin
de un ataque.38 Las incertidumbres aumentan en la medida en que la tecna.
logia militar se vuelve ms compleja. Se .plantea la pregunta acerca de si
un aumento en la incertidumbre en el clculo de posibles efectos de inter<:ambio nuclear, resultante det despliegue de.nuevos sistel)JaS de armamentos, es ms probable que refuerce o que debilite .la ~condicin; r;Ie >disuasin mutua.
';::!(i_~:~, --.~,f_ .. ::!.. 1 ~:
::> ,;
Robert E. Osgood ha descripto adecuadamente el papel que desempea la incertidumbre en el delicado y frgil clculo .de la disuasin: un
clculo que implica lo que piensa un adversario'respecto .. de intenciones,
valores asignados a un objetivo, costo estimado y eficacia de ciertas. aedo
nes, Y la probabilidad de respuestas interactivas especficas.. Seala, que
hasta cierto punto, el elemento de incertidumbre en.la. disuasin nuclear,
considerado conjuntamente con las terribles consecuencias de un mal
clculo, puede contribuir a la.cautela yJa:restriccin y, consecuentemente,
a la estabilidad internacional. Pero advierte contra una confianza excesiva
en la incertidumbre:
'" "' ~ -~ , ,,,,.,. ~.
j
'1
(.!.'
'1
';,;
r:, ,')
1).'
.<'
Lleva a tm tipo de monismo estratgico que confa demasiado en la

autorrestriccin que' no se desva de su meta y en la propensin a
correr riesgos de los hombres de Estado. Ignora el efecto provocativo
de las incertidumbres temibles y los riesgos para -producir una confianza infundada en la regularidad y la predictibilidad :de dicho equilibrio, que
a su vez disminuye las restricciones sobre la accin militar.39
.
.
Hace poco tiempo, Stanley Sienkiewicz ha considerado la incertidumbre
el problema central del anlisis estratgico contemporneo. Un agresor
nuclear que planea un ataque no sabe si la vctima potencial lanzar fuerzas
de represalia vulnerables tan pronto como sea claro que hay un ataque en
'Curso, tampoco puede predecir el agresor cmo funcionar el sistema de comando y control del enemigo y cun bien funcionarn las fuerzas de represalia. Sienkiewicz llega a la conclusin de que "cuanto mayor es la incerti-
410 ...., La disuasin nuclear y el control de armamentos
La disuasin nuclear
dtunbre operativa asociada con las fuerzas de ambos lados -especial mente
aquellas que tienen capacidad de hacer un primer. ataque- mayor es la
crisis de estabilida d del equilibrio nuclear estratgico",40
Raymond Aron ha aducido que "n' hay disuasin en sentido general
o abstracto; es cuestin de conocer quin puede disuadir a quin, de qu,
en qu circunstancias, por qu medios'?.41 As1 segn el socilogo. poltico
fallecido de la' Universidad de.la Sorboria, la disuasin siempre debe ser
analiZ'adaentrminos:especficos'y concretos; Lo que disuade a ungobier no
puede no 'disuadir a otro. Lo que tiene xito ,en un contexto geogrficocultural puede frcasar en: otro. Por este motivo, Aton cuestionaba el valor
deiiuccie rto tipo rde ''ficiir estratgica~' 'que describe docenas de situa~
dones de' conflicto o.flibretos reducidos> a esqqemas simplificados que
carecen de,realidad.histrica. Tales escritos,: en: opinfn.de Ar,on, pueden
hacer qe .un:.liomore. de, Estado "estime' enl exceso~el,aspecto.tcnico de
los problemas.. diplomticoso militares._y sbestime --la:impor tancia;de los
4
datos p'slcolgicos morales' y pollticos"- qu! s"onnicos ehi cadai situacin. 2i
Ole R:. :fiolsti; en vena: r similar\ seala: que. si> bien los .presupues tos de la
disuasn son vlidos en-la mayor:caritidad. dei momento;;; y circunstan cias,
sin~erbbargola dissin .presupon e procesos de~decisin rrcionaly ;prede.,
Ciblfi y: en consecuencia advierte qtie nihgnl sistema .de. disuasin 1i. , , .' '
... ;'.1
'li; '..ib
;.~cJJ::....d,:. ?~;!: ;,... t.,~r
. ; ..:
c:p_.di~
IJ
f''j
nr~r'r_j~)rr;.:n! ;J; :, u'f1'}ff~r
: ~;'_f
n ~r ~es probable que demuestre resultar~ efiai contra; tina-nacin conducida:

SIJ>porparanciicos felices d-dispar ar, o.por alguien que :busca.un a auto~
destrucci n o un martirolo gio nacional o personal, o por .encargad os
rr! ; d tomar' decisiones deseosos d jugar: una especie de ruleta rusa interrru midonal"o por lderes'u yinforma Cin y.comunicaeiones con l.ln adverestn
'? . : sario son tan incomplet as que: sus procesos de toma de decisiones
prdida
la
n
considera
que
aquellos
por
o
,:
-o dominados 'por la suposiCin
un
~~- d la mayor parte de la poblacin y los recursos de su pas como
43 . ~
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"exterior
poltica
de
.. 1 r "costo razonable para el logro de metas.
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1.
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,..
'
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El xito en la disuasin exitosa implica un no. aconteCimiento. Es lo suficientemente difcil en el reino de los asuntos humanos demostra r por qu
algo ocurri; es imposible demostra r de forma concluyente por qu algo
no ocurri. Podemos estar seguros, por ejemplo, de que la crisis cubana:
de los misiles no llev a la guerra porque la disuasin nuclear tuvo xito
en ese caso? O es esto todo lo que se quiere decir con disuasin, es decir,
que la cosa temida (la guerra nuclear) no se produjo en circunstan cias
en que pareca ser una posibilida d concreta? Estaba alguna de las dos
superpote ncias fuertemen te motivada para ir a la guerra en ese momento,
slo impidindoselo una evaluacin de las consecuencias, o ambas superpotencias estaban decididas a: lo largo de la: serie de acontecimientos que
abarc dicha crisis a hacer lo mximo que pudieran por lograr sus objetivos sin recurrir a una guerra concreta? (La crisis cubana de los misiles
se trata: en el Captulo 11, "Teoras de la toma de decisiones".) Tales preguntas probablem ente nunca puedan responder se con certeza. Las teoras
estratgicas de la disuasin no represent an lo mismo que las matemtic as,
que progresan por una necesidad lgica: intrnseca que le es propia. El
anlisis de la disuasin siempre implica factores discutibles del juicio
el control de armamentos ~ 411
humano, tales como el sentido comm poltico basado en la experiencia

(que algunos pueden llamar "intuicin " o una "corazona da"), el interjuego
de la racionalid ad individual y burocrtic a, la "captaci n de los pensamientos del otro" tanto como el correr riesgos. Algunos especialistas, sin embargo, han advertido que las evaluaciones intuitivas de la credibilidad de la
disuasin son poco confiables.44
Patrick M. Margan ha trazado una til distincin entre la disuasin
general y la inmediata. La disuasin general implica la postura poltica de
regular la relacin del ?dversario y equilibrar el poder durante lo que
puede ser un largo perodo de tiempo, a travs del mantenim iento de un
nivel satisfacto rio de fuerzas. La. mayora del tiempo, los .adversario s no
considera n la guerra como inminente o prxima. La disuasin inmediata
(opura); por contraposicin, implica una situacin especfica en la cual
un lado est considerando seriament e lanzar un ataque, :mientras que el
otro lado est preparand o una amenaza de represalia para impedirlo y
ambos lados se dan cuenta de lo que est ocurriendo.45
-.
Los niveles de la disu~sin_

.... ...... ,.
J'! ,'1
f! ()'-
f.
; . -,, -~ .,.._,
..
. .. : .
George y Srpok~ n'amaron la. atencin sobre el hecho 'de que la teora de
la disuas~n y S!l pr,~ticl:t: se des?rrolla ron en .tres niveles diferentes: la
guerra e~tratgica, la guerra limitada y el -conflicto "sublimitado~~ * en
el punto final. del especro. de la_ violencia. Desde~mediados> de los aos
cincuenta , la disuasi9J1 . de.la. guerra estratgic:ll ha recibidq la mayor cantidad qe . atencin .en la J>ibliograa y se. ha CO!fv~rtido en,_, una disciplina:
aparte y: bastante ,pr~c:isf.l.: por s misma; repleta; el~; :sqs pr9pios ccmceptos
especializados; .yocabulario tcnico y metodologas-teoras de. los juegos y
d;:r la utiliqad econmic~, anlisis,,de sistemas y.juf!go.s qe, guerra compu
tarizados. El, cpnc:;epto centra.!, por ciertp, sobre la.base del cua_se calculan
los requisitos de la; disua~in estrat.gica, es el1nantenimie:pto de una capacidad de 46destrucci n .asegurada para. la repr~salia., ciespus ,de, un. ataque
sorpresa. ,. Virtual1nente todos .los.,ap.alista_s coinciden .en que lo que la
poltica de la disua~in. 1ntlclear. estratgic a apunta a evitar es la guerra
nuclear. estratgic a total o. en gran escala y quizs., todas las guerras nucleares, por.limita das (sibien este ltimo punto es polmico) que sean e inclusive, como en el caso de;la Europa dela OTAN,el estallido de una guerra:
convencional que. pueda -.escalar hasta convertirse en un conflicto nuclear
limitado o total.
Qu otros tipos de. acciones o comporta mientos indeseables ~u~den
disuadirse ? La existencia de una fuerza de disuasin estratgic a suf1c1ente.
para desalenta r un ataque nuclear por sorpresa automtic amente disuade
un ataque convencional limitado? Probablem ente no pueda hacer esto por
no
'S misma, pero por lo general se supone que una superpote ncia nuclear
* El trmino conflicto sublimitado fue introducido en l?s aos sesenta

para aludir a un amplio espectro de conflictos por debajo qel mvel de la guerra
d~ f.uerza, plo"
-convencional. Incluidos insurgencia, infiltracin, demo~~racwnes
ltimos ano~;
queos navales y modalidades similares de aplicar pres~on. E,n los
.L
ha sido reemplazado por el trinino conflicto de baja zntenstdad.
1
f'
La disuasin nuclear y el control ele armamentos ~ 413'
412 "' La disuasin nuclear y el control de armamentos
puede esperar con realismo infligirle a otra superpote ncia nuclear una
derrota en una guerra limitada convencional sin correr el grave riesgo de
que el conflicto escale a nivel nuclear. As, la disuasin estratgic a combinada con el comporta miento normal caracters tico de las grandes potencias
y el temor a la escalada incontrola ble produce un efecto definitiva mente
inhibidor contra el estallido de una guerra convencional que involucre directamente a cualquiera de las fuerzas armadas de las potencias nucleares
important es. Laurence Martion sostiene que la disuasin nuclear estratgic a
puede, en combinacin con otras capacidades de defensa nucleares y con
vencionales, extenderse con el fin de proteger a los'aliado s formales u otros
estados/ clientes amigos contra el peligro de un ataque nuclear o convencional.47 Una dcada antes, J ohn H. Herz ha dicho que los mismos desarrollos nucleares que han hecho tan vulnerabl es a ;los estados industrial es
poderosos a la amenaza de la. aniquilacin fsica, tambin han hecho que
no est "disponib le" la fuerza militar convencional' en las relaciones directas
entre potencias nucleares mayores y sus aliados.48
Como lo han sealado George y Smoke, la disuasin en el nivel de la
guerra limitada y el conflicto "sublimit ado" es mucho ms c,ompleja que
en el nivel estratgico. Consideremos los objetivos de los jugadores o los
medios a su disposicin, el nmero de variables implicada s es mayor. Es
probable' que cada bando est inseguro de su propia motivacin y. de la del
otro bando para lograr diversos objetivos. La' disuasin: del conflicto de bajo
nivel no' est tan. rpidame nte modelada como la., destrucci n asegurada ".
La selecCin delos medios por emplearse debe subordina rse a los imperativos del control de la escalada y los objetivos polticos de los agentes
respectiv os en el conflicto, taJ?.tO como .al aplacamie nto de los aliados, los
neutrales y la opinin interna. En los conflictos de bajo 'nivel, la disuasin
es un problema que depende del contexto. George_ y Smok~ concluyen:
"Depende no ya de comparati vamente pocas variables tcnicas, conocidas
con gran confianza por ambos lados, sino de una multiplici dad de variables,
muchas de ellas parcialme nte subjetivas , que fluctan a lo 49largo del tiempo
y dependen en gran medida del contexto de la situacin".
Bruce M. Russett hizo 1m estudio emprico de 17 casos a lo largo del
perodo que va de 1935 a 1961, en un esfuerzo por determina r en qu circunstanci as la "disuasin extendida " ha sido exitosa para prevenir un
ataque a terceras partes. Sus ejemplos en consecuencia se extendan tanto
desde la era prenuclea r a la nuclear. Examin ejemplos en los cuales una
gran potencia atacante haba amenazado abiertame nte a un "pen" con su
fuerza militar y un defensor se haba comprom etido a tiempo para prevenir
el ataque amenazado. Claramente, su estudio exclua lo que pueden considerarse los ejemplos ms exitosos de disuasin: aquellos en los cuales los
atacantes potenciales son disuadidos aun de hacer una amenaza abierta
contra el pen. Russett descubri que el empleo de la superiorid ad estra~
tgica y local militar por parte del defensor no garantizab a una disuasin
exitosa. Ms important~ para la credibilid ad de la ?isuasin era una demostracin de la interdepe ndencia econ6rnica, poltica y militar de defensor y
pen.50 Ms. adelante, Russett y otros especialist~s: en relaciones internacionales llegaron a 1~ conclusin ele que haba limitaciones serias en el uso
de mtodos estadstico-correlativos en el anlisis ele. la toma de decisiones
y. sus. variables en los casos de disuasin, porque estas variables a menudo

son sutiles y complejas y pueden no ser percibida s por los encargados de
tomar decisiones en el momento de la eleccin, de la misma forma en que
las ven los especialistas que las revisan ms tarde.si
Una poltica de disuasin nuclear no es important e para las guerras.
convencionales entre estados que carecen, ellos mismos, de armas nucleares o no estn firmemen te aliados con una potencia con armas nucleares con
un comprom iso vinculante. Ms an, las armas nucleares es poco probable
que disuadieran, en circunstan cias ms concebibles, la revolucin, la guerra
civil y la insurgenc ia guerriller a (lo que los comunista s llaman "guerras.
de liberacin ") y otras formas de conflicto de baja intensidad . Antes de la
era Gorbachov, la dirigencia. sovitica: a menudo declar pblicame nte su
disposicin a apoyar esta ltima categora de guerras. La amenaza de represalia nuclear no puede de ninguna manera aplicarse contra :el terrorismointernacio nal organizado y no puede siquiera arrojarse realistame nte contra
el, gobierno de un pequeo Estado que no tiene armas nucleares y que
lleva adelante un acto de provocacin fsica contra un avin o 1m navopertenecie nte a una potencia que tiene. armas nucleares. En otras palabras,.
en la era nuclear, la debilidad se puede volver una fuente de negociacin
.
poderosa y la fuerza: puede llevar a la parlisis. .
decisiones'
de
toma
una
presupone
, Finalmente, dado que la. disuasin
r una
desalenta
para
exitosa
ente
perfectam
ser
demuestra
bien
si
racional,
eleccin deliberad a de la guerra nuclear, no tiene importanc ia directa en
la :posibilidad de actos no deliberados de destruccin, sean nu.cleares o con-
vencionales, que surjan de un accidente tcnico, la toma y el uso de armas.
nucleares por parte de personas no autorizad as o grupos terrorista s y
causas similares que no fluyan de la eleccin de los encargados de tomar
decisiones del gobierno. Los peligros de una destrucci n cataclsmica que
son propios de la posesin de fuerzas de disuasin estratgica, sin embargo,
ll~van a los gobiernos responsables a tomar precauciones contra la ocurren-
ca de acontecimientos no intencion ales que pueden escalar ms all de las:
fronteras de control.s2
1'
f:
La crtica ele la disuasin ele Robert Jervis

El concepto de disuasin ha tenido numeroso s crticos, incluidos algunos.
que percibiero n sus deficiencias y sin embargo se sintieron forzados a darle
un malhumo rado apoyo en ausencia de alternativ as polticam ente factibles
Y disponibles. Uno de los crticos ms temprano s y ms visceralmente emocionales fue Philip Green, q1en expres su tesis fundamen tal en el ttulo
de su libro: The Deaclly Logic: The Theory of Nuclear Deterrence (La
lgica letal: la teora de la disuasin nuclear).53 Muchos analistas reflexivos
han planteado graves preguntas acerca de la disuasin y el presupues to
de la racionalid ad de los encargado s de trazar polticas sobre el cual ~e
basa. Robert Jervis quizs sea el ms representa tivo de este grupo. Jerv1s
destaca la naturalez a paradoja} de la disuasin, "en la cual cada bando~spera ganar seguridad, no,siendo capaz de protegerse , sino amenazando
Infligirle un dao inaceptab le al otro".54 Tal definicin es important e pues.
414
La disuasin nuclear y el control de armament os
expresa la filosofa estratgic a que subyace al Tratado SALT 1 de Misiles

Antibalsticos (ABM) y suministr a una idea de por qu ciertos analistas
de control de armament os se volvieron aprensivo s acerca de la Iniciativa de
Defensa Estratgic a (SDI) del president e Reagan, dado que teman que
1a defensa estratgic a pudiera socavar antes de reemplaza r a la disuasin.
Se dir ms acerca de la SDI ms adelante.
Jervis llamaba a la disuasin una teora "sobre las formas en las
<Cuales un agente manipula amenazas de daar a otros a fin de coercionarlos para que hagan lo que desea".ss Uno debe ser cuidadoso y no confundir la disuasin con el forzamiento. Hay una diferencia considera ble
entre intentar disuadir a un adversario de emprende r una accin que uno
quiere impedir e intentar forzar a la otra parte a realizar alguna accin
positiva que uno quiere que se haga. La amenaza de castigo nuclear puede
usarse para disuadir, pero difcilmen te para forzar, excepto quizs para
revertir un proceso peligroso ya puesto en movimien to que supuestam ente
puede llevar a la guerra nuclear (por ejemplo, sacar los misiles soviticos
de Cuba).56 Una amenaza de emplear la superiorid ad nuclear estratgic a
norteame ricana en los aos cincuenta para forzar a la Unin Sovitica a
retirarse de Europa Oriental habra carecido de cualquier apariencia de
credibilid ad o prudencia poltico-estratgica. Jervis mismo admite que los
por
tericos de la disuasin "presenta n argument os razonable s acerca de
57
qu el forzamien to por lo general es ms difcil que la disuasin" , pero
manifiest a dudas de que sea ms fcil disuadir que forzar en todas las
circunstan cias, especialm ente si el agresor decide arriesgars e a tomar la
'iniciativa:
Se ha dicho que el Estado que intenta cambiar el "statu quo" est en
una situacin de negociaCin ms1 dbil, porque puede dejarlo de lado
sin despertar el peligro de que la potencia del "statu quo" plantee
nuevas exigencias. Pero es difcil para la segunda retirarse sin perjudicar su capacidad de mantener se firme contra requerimi entos de mayores cambios; en consecuencia, debera poder prevalece r. Hay una
dificultad con este argumento , sin embargo. Uno debe observar lo que
'Cada bando ganar si prevalece. Aqu la mera ventaja recin adscripta
a la potencia del "statu quo" resulta ser una desventaja . Lo que el
agresor puede ganar no est limitado al tema especfico, sino que
incluye una ocasin aumentad a de prevalece r en intentos futuros de
alterar el "statu quo". La potencia de "statu quo", por contraste, slo
gana un respiro temporari o.58
Jervis critic la teora de la disuasin sobre la base de que "dice poco
respecto de cmo cambiar. . . a un adversario o determina r si los cambios
han tenido lugar".59 Como gua para hombres de Estado, les dice cmo
mantener una relacin hostil, mutuame nte peligrosa, pero no cmo alterar
la situacin. As "suminist ra mayor ayuda para entender las crisis que
para entender disputas de largo alcance", pero no ofrece consejo alguno
sobre cmo eludir crisis o cmo decidir si los intereses nacionales en
juego son suficiente s para garantizar el recurso a la fuerza militar; y es
inadecuad o porque fracasa en tomar en cuenta que "la adecuaci n exitosa
La disuasin nuclear y el control de armament os .... 415
nte exige al menos algn cambio en los valores y metas de ambos

generalme
60
1ados". Los tericos clsicos de la disuasin nunca han sugerido que fuera
algo pensado para servir a tales fines, sino slo que, de alguna forma
como la poltica de la contenci n con la cual se relacionab a, anulara
desarrollo s indeseable s -la guerra o la expansin sovitica - hasta que la
situacin pudiera cambiar y los peligros desaparec er.
J ervis seala aun que la teora de la disuasin descuida el papel de
las recompen sas y transaccio nes en la resolucin de las crisis de enfrentamiento porque "es ms simple ignorar los resultados que no son ntidos"
y porque los especialis tas realistas que dominan el campo suponen que la
promesa de recompen sas es menos potente que la amenaza de castigos
para influir en el comporta miento qe los estados.61 Tambin encuentra
que la teora es incomplet a porque se deriva de la experiencia, la cultura
y los valores de Occidente, en resumen: es etnocntri ca. Descansa en el
presupues to de que mientras las naci<;mes pt~eden perseguir metas contrarias, todas comparte n Jos mismos moqelos; bsicos de comporta miento.
No considera que la gente de otrs culturas. pueda desarrolla r anlisis
bastante diferentes . Por ejemplo,' tanto el, inters. como la tradicin
pueden llevar a la URSS a considera r la estrategia nuclear ms en
trminos de defensa que de disuasin; buscar: la capacida d de luchar
y ganar guerras y rechazar el axioma de que ningn '!:>ando debera
intentar poner en peligro la capacidad de un segundo ataque. . . La
teora de la disuasin entonces puede explicar la poltica norteamer icana pero no la sovitica, y las accion~s norteame ricanas no tendran
el efecto esperado por los lderes norteame ricanos o predichos por la
teora.62
Jervis sutilment e observa que la teora no exige que la racionalid ad total
sea vlida. No coincide con Morgan cuando ste cita una paradoja bsica,
es decir que la teora clsica de la disuasin puede ser contrapro ducente si
siempre busca reforzar la confianza de los gobiernos en su capacidad de
permanec er perfectam ente fros y deliberado s en pocas de crisis. J ervis
se acerca a uno de los tericos ms sofisticad os de la disuasin, Thomas
C. SchelHng, en el siguiente pasaje:
La paradoja no es tan grande como Morgan piensa. Hay un mnimo
irreductib le de impredeci bilidad que funciona, especialm ente en situaciones que comprom eten los valores ms elevados de un Estado. As,
si bien no hay argument o racional para una respuesta de ataque a
las ciudades tras un ataque sovitico a Estados Unidos o Europa
Occidental, la mera posibilida d puede ser un elemento eficaz de disuasin. . . Es extrao que un Estado mantenga su seguridad haciendo
que sus adversario s crean que est en condiciones de producir el fin
de su civilizacin. Esta politica tiene ms sentido cuando considera mos
amenazas que dejan algo al azar: puede ser racional amenazar y llevar
adelante un movimien to que aumenta ligeramen te el peligro de una
guerra total, mientras que sera completam ente irracional lanzar un
ataque. Por cierto, gran parte de la disuasin descansa sobre el hecho
416 ~ La disuasin nuclear y el control de armamentos

de que ambos bandos saben que los acontecimientos no estn totalmente bajo su control.63
Xa "amenaza que deja algo al azar" fue un invento de Schelling. El temor
de que "las cosas se vayan de las manos" era el mtodo favorito de
Schelling para resolver el problema de la credibilidad. "Una respuesta que
implica algn riesgo de guerra puede ser plausible, aun razonable en un
momento en que una decisin ltima y final de encarar una guerra general
sera poco plausible o poco razonable." H Mientras que el temor a la accin
irracional puede reforzar la disuasin, un exceso de "racionalidad" puede
llevar a una guerra no querida, segn Jervis, si un bando racional inicia
una crisis o decide mantenerse firme en la conviccin de que el otro est
condenado a retirarse, mientras qu el segundo calcula que puede hacer
un ltimo "movimiento final de seguridad" porque se considera que el
'dtro es lo suficientemente racional como para retroceder. La potencia
que se defiende o mantiene el "statu qo" puede temer los "efectos
domin" de retirarse en tina crisis, incluido el efecto de tal comportamiento
-en terceras partes aliadas y en la confianza personal del bando agresor ên
futuras confrontaciones. Ms all de los peligros de mala interpretacin,
mala percepcin y mal juicio, tambin acecha el peligro de lo accidental
y lo irracional; cualquiera de los dos puede hacer que las cosas vayan
mal o se les escapen de las manos, interfiriendo as con la prolija y calculable operacin de la disuasin prescripta por la teora intelectual de la
disuasin. En'ltima instancia, Jervis, siguiendo a Brodie yâ Schelling,
est ms interesado en lograr la disuasin a travs de la manipulacin^del
nivede riesgo que adquiriendo una capacidad militar para el "predominio
de escalada" preconizado por Paul Nitze. Considera a la disuasin a travs de la .aceptacin de un.espectro de riesgos preferible a la disuasin
a travs de un espectro de violencia1 planeada:
El primer problema con el predominio de escalada y su lgica es que
un Estado que confa en ganar en un nivel dado de violencia, puede
ser disuadido porque juzga el costo de la lucha en tal nivel excesivo.
Por el otro lado, aun si la defensa no puede tener xito, la amenaza
de defender puede disuadir si el otro bando piensa que la potencia del
"statu quo" est lo suficientemente motivada como para luchar por
una causa perdida. Las armas nucleares no han cambiado el hecho de
que derrotar a un enemigo no vale la pena si los costos implicados
son mayores que las ganancias.
.. .No es correcto afirmar que la amenaza de escalar ser creble
slo si se cree que la accin traer una victoria militar; uno debe
considerar el precio que ambos bandos tendrn que pagar. As, Estados
Unidos puede disuadir una invasin sovitica a Europa Occidental amenazando con usar armas nucleares tcticas aun si los soviticos creyeran que pueden ganar dicha guerra.65
Esta lnea de razonamiento lleva a Jervis a la conclusin de que la superioridad estratgica no importa.66 Otros analistas estratgicos (ver la si-
La disuasin nuclear y el control de armamentos ~ 417

guiente seccin, "Doctrinas estratgicas") no coincidiran a menos que
ambos lados suscriban por igual a dicha posicin.
La teora de la disuasin nuclear, merece ser repetido, generalmente
presupone un alto grado de racionalidad por parte de los encargados de
tomar decisiones de una nacin. La racionalidad es una nocin trascendente
que no puede definirse con precisin. Algunos pueden pensar en elecciones
polticas "racionales" en trminos morales o ticos, otros en trminos de
un comportamiento prudente ms que desaprensivo; y todava otros, por
contraste con opciones "irracionales", que emplearan cualquier uso de la
fuerza militar. Los autores de este libro conciben la "racionalidad" como
un rasgo humano normal que tiende a vincular fines y medios de forma
proporcionada. En las evaluaciones poltico-estratgicas, implica una forma
de anlisis que pesa las ganancias frente a los costos. Tanto defensores
como crticos de la disuasin aceptan esta nocin, por mucho que puedan
estar en desacuerdo sobre la posibilidad, imposibilidad o dificultad de estimar los valores que los encargados de trazar polticas les asignan a las metas particulares u objetivos, y estimando su disposicin a soportar los riesgos y costos potenciales de adoptar cursos de accin especficos que pueden
llevar a la iniciacin de la guerra nuclear.67 La pregunta planteada por
Jervis y otros si la racionalidad prescribe las mismas modalidades de
pensamiento estratgico para Estados Unidos y la Unin Sovitica y si las
dos superpotencias adoptan esencialmente enfoques similares a la disuasin merece una respuesta cuidadosa. Primero, sin embargo, es necesario
decir algo sobre las doctrinas estratgicas.
Doctrinas estratgicas
., .
Las teoras de la disuasin estn influenciadas no slo por los desarrollos

militares-tecnolgicos sino tambin por las doctrinas estratgicas, que a
su vez son producto del carcter nacional, la experiencia, la ideologa y el
pensamiento histrico-militan El debate en torno d diferentes enfoques
de la disuasin estratgica dentro de Estados Unidos : ha estado, en no
poca proporcin, en funcin de perspectivas'diferentes de los objetivos e
in tenciones soviticos. Aquellos que creen qtie la Unin Sovitica es una
potencia expansionista por naturaleza, inclinada al logro' eventual de hegemona global, adoptarn un enfoque de la amenaza sovitica; aqiiellos que
consideran a la Unin Sovitica un estado-nacin tradicional dado a ,1a
retrica revolucionaria pero cada vez ms defensivo en su perfil, adoptarn
otro. Aun el primer grupo se divide entre aquellos que piensan que la
dirigencia de Mosc prefiere notoriamente una estrategia psicopoltica que
prescribe eludir un enfrentamiento decisivo, frontal y militar, a toda costa
y quienes estn convencidos de que Mosc busca la superioridad militar
para un primer golpe estratgico.
Fritz Ermarth defini la doctrina estratgica como "un conjunto de
creencias, valores y afirmaciones operativos que de forma significativa
guan el comportamiento oficial respecto de la investigacin y el desarrollo
estratgico (R&D), la eleccin de armas, las fuerzas, los planes operativos
y el control de armamentos, etc.".68 Suscriben las supefpoteneias la misma
'418 '~ 'La disuasin nuclear y el control de armamentos
doctrina de la disuasin estratgica? Hasta mediados de los aos setenta

muchos analistas estratgicos norteamericanos (en su mayor parte civiles
influenciados por la teora de la negociacin econmica) se inclinaban^ a
responder de forma afirmativa. Los autores soviticos de estrategia (oficiales militares, en su mayor parte) a menudo han dado respuestas que los
estrategas norteamericanos ms optimistas preferan ignorar,, mientras esperaban que los planificadores soviticos gradualmente pudieran ser convencidos de adoptar las teoras norteamericanas de la disuasin y el control
de armamentos.
'
'- Quizs el tema ms crucial en el debate estratgico (antes de la emergencia de la controversia sobre la defensa estratgica) fue la relacin entre
disuasin y capacidad de librar una guerra. Aquellos que seguan la senda
marcada por Bernard Brodie (incluidos; en un sentido, los Obispos Catlicos Norteamericanos en su Carta Pastoral de 1983, discutida en el Captulo 5) sostenan que el nico fin de poseer arsenales de armas nucleares
es;.disuadir la guerra nuclear o cualquier guerra con un potencial de escalada al'nivel nuclear. Para esta escuela de pensamiento, la guerra .nuclear
debe'seguir siendo "impensable" y las armas nucleares nunca deben utilizarse. La mera existencia de las: armas nucleares debera ser .suficiente
'paria disuadir al oponente de llevar adelant un primer ataque estratgiconuclear 'contra Estados Unidos o'tina agresin convencional en gran escala
'contra'Europa'Occidental; '
:<.,!' ; - .... , ,,.
' " Otros, siguiendo ms el camino sugerido por Hermn Kahn y Albert
Wohlstetter, han aducido que la disuasin, para ser ms creble y eficaz, exige una doctrina operativa y una capacidad percibida de luchar,
ganar, sobrevivir y recuperarse de tina guerra nuclear. Este tipo de estrategia presupone el logro de la superioridad estratgico-militar, que implica
fuerzas invulnerables (endurecidas, dispersas y/o mviles), tina capacidad
de limitar el dao (destruir las' armas nucleares del adversario antes de
que las pueda usar), defensas antimisilsticas activas y pasivas> un sistema
altamente eficaz y que sobreviva de C3I (comando, control, comunicaciones
e inteligencia) para una alerta temprana y manejo de la batalla, un arsenal
de misiles confiables y'ojivas lo suficientemente precisas como para "matar"
los blancos "reforzados", todas combinadas con la voluntad poltica y la
disposicin psicolgica a atacar primero o a "lanzarse ante la advertencia".
Las dos polticas alternativas descriptas arriba no son, y no pueden
ser, completamente dicotmicas, El factor esencial de credibilidad exige de
forma imperativa una cierta superposicin. Es un asunto de cul alternativa ha de recibir ms nfasis en el pensamiento estratgico, la doctrina
militar y el planeamiento de la disposicin de las fuerzas de cada superpotencia. A travs de todo el primer cuarto de siglo de la era nuclear,
desde fines de los aos cuarenta a principios de los setenta, la poltica
de la disuasin norteamericana oficial se bas en el concepto de amenazar
un segundo ataque de represalia. Gradualmente se volvi claro que Estados Unidos debe mantener una fuerza de represalia invulnerable capaz de
llevar adelante un segundo ataque que le infligira un "nivel de dao
inaceptable" al enemigo, por lo general dscripto por McNamara y su
grupo de defensa como la destruccin de un cuarto o ms de la poblacin
y dos tercios o ms de la estructura econmico-industrial de la URSS.6*
La disuasin nuclear y el control de armamentos ~ 419.
El secretario de Defensa McNamara la llamaba disuasin por amenaza de

destruccin asegurada. En la medida en que las fuerzas estratgicas soviticas crecieron, se conoci como Destruccin Mutua Asegurada (MAD), que
se supona que era la base de la disuasin mutua y de la restriccin mutua.
Antes de mediados de los aos ochenta, los escritos estratgicos soviticos no reflejaban un compromiso con el concepto de disuasin tal como
se lo entenda en Occidente. La comparacin nunca fue un asunto fcil
porque mientras que Estados Unidos a veces era demasiado explcito al
promulgar su poltica y doctrina oficial, el gobierno sovitico le daba
mucho ms crdito al secreto. Una publicacin de las Naciones Unidas de
1980 planteaba la siguiente afirmacin:
El concepto de doctrina militar se usa de forma en cierto sentido
diferente por parte de las diversas potencias militares... Las doctrinas
nucleares soviticas por'lo general no se expresan de forma tan abierta
, como en el caso de Estados Unidos. El pensamiento sovitico sobre
el tema, en gran medida tiene que deducirse de afirmaciones muy
generales, de las disposiciones de fuerza militar y de los escritos militares soviticos.70
; , ; ^ <-u
. _.. j, _..a^,, ta^^~ ,;.- '"i
/.--
' ' ' fj
El problema de la comparacin estaba complicado por el hecho de que

los gobiernos mismos deben distinguir entre las polticas pblicas declara-,
tivas (dirigidas de diversa forma a audiencias internas,'aliados, la opinin-,
pblica mundial y el .adversario) y los planes operativos concretos para:
el desarrollo, la adquisicin, el despliegue y el uso de armas nucleares.71 \s requisitos
los gobiernos democrticos y a menudo lleva a aparentes ambigedades!
y, contradicciones que generan dudas, ansiedades, miedos y confusin en
una parte o la otra. Un vocero sovitico se quejaba de que el pensamiento;
estratgico norteamericano sigue un camino en "zig-zag".72 No se puede >
negar que, en la medida,en que ha cambiado el entorno internacionalestratgico-tecnolgico y nuevas generaciones de armas nucleares han.emergido, la terminologa en la cual la doctrina estratgica norteamericana ha
estado manifiesta tambin ha sufrido cambios generacionales.
La mayora de los estudiosos de los escritos estratgicos soviticos
fueron-escpticos durante largo tiempo acerca de que la Unin Sovitica
aceptara el-concepto de disuasin mutua como lo entendan en Occidente.
Robert Legvold planteaba que mientras Estados Unidos tena una doctrina
de la disuasin basada en la teora de la negociacin, la Unin Sovitica
no-tena ninguna teora de la disuasin, slo una ciencia de la guerra y
consideraba las sofisticadas sutilezas de los tericos norteamericanos como
racionalizaciones para usar armas nucleares.73 Benjamin Lambeth, Michael
Salomn, Donald G. Brennan, Fritz Ermarth y otros dudaban de que la
Unin Sovitica les diera mucha importancia a metas tales como la paridad
estratgica de las negociaciones del SALT.74 No haba pruebas de que
los estrategas soviticos se opusieran a una doctrina que apela a la represalia despus de absorber un primer ataque. Por cierto, en su opinin,
semejante doctrina no era racional, y no deben haber credo que Estados
Unidos obedeciera a su propia doctrina profesada en una' crisis. Todos los
ia .disuasin, nuclear y el control de armamentos ~ 421.

420 ~ -La disuasin'nuclear y el control de armamentos'
autores antes mencionados, tanto como Richard Pipes, John Erickson, Paul
Nitze y Dirnitri K, Simes, se inclinaban a pensar que los lderes polticos
y militares soviticos, si bien podan desear eludir una guerra nuclear general a toda costa, preferan la disuasin activa a la pasiva.75 Esto implicaba un esfuerzo por lograr ama capacidad de librar la gtierra, ganarla y
recuperarse de ella, y la disposicin a atacar preventivamente si la guerra
nuclear en algn momento pareca ser inevitable e inminente, Raymond
Garthof f coincida en que la capacidad de librar la guerra y ganarla constitua la disuasin ms creble a los ojos de los estrategas soviticos, pero
tambin estaba dispuesto a darles el beneficio de la duda acerca de si1
aceptaban o no la disuasin en el sentido occidental, por contraste con los5
otros autores antes citados, que tendan a pensar que la dirigencia sovitica consideraba la "paridad estratgica" slo un paso en el camino hacia
la-"superioridad estratgica", Garthof f aduca que la meta de la poltica
nuclear'sovitica era la paridad, no la superioridad, y que Mosc consideraba "la limitacin negociada de'armas estratgicas un medio deseable de
contribuir a este mantenimiento de paridad y equilibrio".76
' '
: El debate en torno de la disuasin mutua a travs de la amenaza de
mutua destruccin asegurada lleg a un climax durante los aos setenta,
especialmente despus de que los acuerdos SALT I ostensiblemente modificaron la paridad estratgica. Los estrategas norteamericanos se preocuparon por la'amenaza que los misiles pesados soviticos (que alcanzaban un nmero de ms de 300) les plantearan a los misiles balsticos1
intercontinentales con base en tierra (ICBM) una: vez que hubieran sido:
provistos de mltiples vehculos de entrada independientemente apuntados
(MIRV). El secretario de Defensa James R.' Schlesinger y ''su', sucesor,
Harold Brown, empezaron a preocuparse de que la constante acumulacin de capacidades estratgicas soviticas (aun dentro de los techos
permitidos por el SALT I) creara vina situacin en la cual Estados Unidos
nd' sintiera ms confianza en que posea suficiente fuerza de represalia
sobreviviente1 para disuadir im primer ataque sovitico. (La disuasin con
base >en el mar, por cierto; sobrevivira a un ataque de fuerzas con'base
en'tierra, pero'por el momento los misiles balsticos' de lanzamiento
submarino (SLBM) se los consideraba tanto'menos confiables que a los
IGBM y en consecuencia menos adecuados para tin papel de contrafurza
que de ataque a ciudades.) La poltica de la disuasin basada en la MAD se
hizo menos atractiva. (La creciente crtica de la doctrina de la MAD sobre
bases religiosas y ticas se trat en el Captulo 5.) : Schlesinger identific
, la necesidad de Estados Unidos de echarse atrs de la idea d 'un ataque
masivo de represalia y de considerar las "opciones nucleares limitadas" y
la "determinacin selectiva de blancos",77 implicando con ello que Estados
Unidos no esperara necesariamente un ataque estratgico directo antes de
tisar armas estratgicas propias en uri conflicto futuro. La ltima parte de
la dcada" 'estuvo marcada por observaciones; en -la publicacin anual del
Instituto Internacional de Estudios Estratgicos (IISS)'de Londres de que
el equilibrio militar global se estaba inclinando con seguridad en favor del
Est.78!Los idelogos soviticos se jactaban' de que la'"correlacin de fuerzas" mundial" estaba cambiando en direccin del campo socialista. Richard
L/Garwin les advirti a los estrategas que estaban preocupados por la "ven-
tana de vulnerabilidad" (la posibilidad terica de que el 90 por ciento de

la fuerza de ICBM norteamericana pudiera ser destruida en un primer
ataque sorpresivo) que no invocaran una poltica de "lanzar como advertencia".79 La administracin Crter asumi un estudio para determinar si
la disuasin estratgica norteamericana segua siendo efectiva ante la acumulacin sovitica, y esto llev a la adopcin, en 1980, de la "estrategia de
contrapeso", que se interpret en general como una seal de que Estados
Unidos estaba pasando de la disuasin a planes de librar la guerra.80 Colin
Gray. fue sobresaliente entre aquellos que apelaban claramente a una estrategia de libramiento de la guerra, incluida una defensa de misiles balsticos,
diseada para producir la victoria.81..Los temas/centrales en esta fase, del
debate eran: 1) si la adopcin de una estrategia de libramiento deja guerra
por parte de Estados Unidos reforzara la disuasin de la guerra o hara
ms probable que la guerra se produjera, adems del tema obviamente
controvertido de si la guerra nuclear poda "ganarse" en algn sentido,
que tuviera validez polticamente; y 2) si la guerra nuclear, en caso'de;que
alguna, vez comenzara, poda limitarse y controlarse por debajo del nivel
d extincin mutua.de las superpotencias y la^ destruccin de tina gran
parte de la raza humana y su civilizacin.82 La'respuesta a-la.primera
pregunta es altamente subjetiva, pues depende de la psicologa y la poltica,
(o caractersticas psicopolticas) de cada individuo que hace el juicio. Algu-;
nos coincidiran, con McGeorge Bundy,'en que ningn lder racional nor-i,
teamericano. o sovitico estara, dispuesto a contemplar la prdida'de siquiera una o dos ciudades' con el fin de "ganar" una crisis de poltica
exterior.83 En el lado opuesto del espectro psicopoltico, algunos insistiran
en que la Unin Sovitica, tras haberse recobrado de' la Segunda GuerraMundial, altamente destructiva (en la cual Jas muertes civiles y militares,
por encima de veinte millones, fueron cien veces mayores que las prdidas,
norteamericanas) poda estar dispuesta a ponerle un preci ms,alto a
una guerra nuclear que supona, en tina confrontacin crtica, que poda
ganar y de la cual s recuperara.
;
r
;
te La: segunda pregunta puede la guerra nuclear, una vez iniciada, ser,
limitada y controlada? es ms tcnica. La limitacin de la guerra nuclear,'
exigira de ambos lados una gran proporcin de autorrestriccin poltica
tanto como un sistema altamente desarrollado de comando, control, comunicaciones e inteligencia (C3I). Aun si suponemos tina determinacin mutua'
muy fuerte a impedir la escalada incontrolable, y un deseo de evitar perr
judicar la estructura de C3I del'adversario (a pesar de poderosos incen-,
tivos militares, en algunos casos, para destruirla), de forma tal que el
adversario pueda conocer la intencin de limitar y pueda responder en
consecuencia, sin embargo el desempeo de dicha estructura puede no
demostrarse adecuado a.las pesadas demandas que se le plantean durante
un intercambio nuclear> debido a nuichos factores: embotellamiento, en-r
gao/infiltracin y sabotaje' por parte de spetznaz ("fuerzas especiales"),
o ataques de' supresin 'de la defensa por parte de fuerzas estratgicas de
la;OTAN-Pacto de Varsovia o sovitico-norteamericanas; cargos" cubiertas
por personal incompetente o mal entrenado que sufre una conmocin psico-,
lgica una vez que se han iniciado las hostilidades nucleares; una' conexin
y coordinacin inadecuada de tmidades en comunicacin; falla? en el equipa
tcnico; agotamiento por cansancio; errores operativos humanos en condiciones de extrema tensin; mala interpretacin de la informacin y/o las
rdenes; perturbaciones atmosfricas e ionosfricas; efectos de suspensin
de las comunicaciones (que duran varias horas) en el pulso electromagntico (EMP) a raz de la detonacin de grandes armas termonucleares dentro
y fuera de la atmsfera y otras causas.84
Desmond Ball ha analizado estas vulnerabilidades de los sistemas C3I
y sus consecuencias para el control de la guerra nuclear. Seala quera
Autoridad del Comando Nacional es vulnerable al ataque por parte d misiles balsticos de lanzamiento submarino (SLBM), por lo cual el tiempo de
alerta'sera mnimo. Ball describe dificultades tecnolgicamente ms complejas y fallas qu podran surgir en el funcionamiento de sistemas C3
aerotransportados del Comando Areo Estratgico de la Armada, que afectaran los vnculos de comunicacin entre centros de comando y _ SLBM
o ICBM o ambos; de los sistemas de alerta, reconocimiento y comunicacin
satelital (en consecuencia degradando la inteligencia respecto de lo^ que
est ocurriendo concretamente en todo el mundo); de la Lnea Caliente
"Washington-Mosc, de la ctial dependen las comunicaciones de emergencia
de las superpotencias y del sistema de comando y control submarino, no
debido al factor de supervivencia submarina sino ms bien debido a lo
problemas especiales asociados con el mantenimiento de comunicaciones
confiables con submarinos sumergidos, sistemas de navegacin que funcionen adecuadamente y la capacidad de usar SLBMs selectivamente. Ball y
otros analistas, incluidos Michael Howard, Andrei Sakharov, Spurgeon M.
Keeny, Wolfgang'K. H. Panovsky, lan Clark y Robert' McNamara han
llegado a la conclusin de que la guerra nuclear no puede ser controlada,
excepto, quizs, en una porcin relativamente pequea de fuerzas nucleares
estratgicas, slo por un breve perodo y slo en situaciones donde la Unin
Sovitica practica la restriccin, pero no en un intercambio nuclear de
alto nivel en el cual el podero estratgicamente importante militar, poltico
y administrativo y los centros C3 se estn destruyendo a ritmo rpido.8*
Los analistas soviticos a lo largo de la mayor parte de la era nuclear, si
bien insistan en que el us de armas nucleares siempre debe estar sometido a control poltico, no han pensado en la guerra controlada o limitada
como lo han hecho tempranos defensores occidentales del concepto. Para
los tericos soviticos, la selectividad ha de entenderse en el contexto de
ataques simultneos y masivos contra cualquiera y todos los blancos capaces de causarle dao a la Unin Sovitica, no de ataques secuenciales.
restringidos y discriminativamente "quirrgicos".
El mundo estara mejor si los principales encargados de tomar decisiones en todos los estados que tienen armas nucleares siguieran firmemente convencidos, antes del estallido de la guerra, de que un intercambio
nuclear no puede ser limitado. Semejante conviccin compartida tendera
a reforzar la disuasin contra una eleccin deliberada de iniciar cualquier
guerra que contenga un potencial interno d escalar al nivel nuclear. La
lgica de la disuasin en s misma exige este tipo de racionalidad. La incertidumbre debera impulsar a los lderes responsables a conducirse con
consumada prudencia en tiempos de crisis. Los gobiernos responsables, sin
embargo, no ptieden contentarse con esto. Deben estar preparados tambin

i.v '
para la posibilidad por baja que sea la probabilidad de que la disuasin

pueda fallar. Deben estar listos a hacer lo que puedan para compensar
con un toma de decisiones racional despus del estallido de la guerra, el
colapso de la toma de decisiones racional antes del hecho. Si la disuasin
fallara, entonces sera de la mayor urgencia para los lderes polticos y
militares de ambos lados convencerse rpidamente de que puede y debe
limitarse, que la destruccin de ciudades debe evitarse, que las redes de
C3 del adversario deben ser dejadas intactas con el fin del control y que
si las armas nucleares se introducen, su uso contra blancos estrictamente
militares debe ser lo nas discriminado posible, con mnimos daos_ colaterales para las poblaciones inocentes y las estructuras de la civilizacin,
hasta que el conflicto pueda terminarse lo ms rpido posible, en trminos
menos desventajosos para cada lado de lo que lo sera para ambos la continuacin de la guerra nuclear, tanto como para la comunidad internacional.
La disuasin nuclear extendida: Europa
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,86Jn<jrnom
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La disuasin'de un ataque sovitico a Estados Unidos se llama directa;

y la de.un ataque sovitico a Europa Occidental indirecta o extendida. La
ltima generalmente ha1 sido considerada corno un problema ms difcil
que la primera, porque es mucho ms duro para una nacin mantener la
credibilidad de una amenaza que implicar el riesgo de una guerra nuclear,
para,los Aliados, tanto como lo implicara para su propio inters nacional
vital o aun su supervivencia. La promesa norteamericana de defender a
Europa Occidental fue bastante creble a lo largo de los aos cincuenta,
cuando Estados Unidos disfrutaba de una incuestionable superioridad nu-r
clear estratgica en virtud de su fuerza de bombarderos de largo alcance.
LOS miembros de la Alianza Atlntica y su organizacin militar integrada,
la OTAN, no tenan otra opcin desde el comienzo sino confiar en el poder
nuclear norteamericano, debido al desequilibrio de la fuerza convencional
entre Occidente y la Unin Sovitica y el costo prohibitivo de intentar
alcanzar el podero convencional del Pacto de Varsovia a "largo alcance".
El primer ministro Winston Churchill y el presidente Dwight Eisenhower
estaban convencidos, a principios de los aos cincuenta, de que la disuasin nuclear sera mucho menos costosa y militarmente mucho ms eficaz
que la disuasin convencional.86
Idealmente, es deseable tener tanto tina posicin altamente disuasoria
y un alto grado de preparacin defensiva en caso de que â disuasin falle.
Semejante combinacin de amenaza nuclear y capacidad de librar la guerra
refuerza la credibilidad de la disuasin, pues elimina el peligro de autoparlisis en tiempos de crisis propio de la posesin de una capacidad de
hacer slo una respuesta de "todo o nada". En contraste con los ltimos
aos de la administracin Eisenhower, cuando el aire estaba lleno de. conversaciones sobre una "pausa convencional", "fuerz^s.de capacidad dual"
y guerra nuclear "tctica" o "limitada", la administr10.11 Kennedy intent
separar las fuerzas y respuestas nucleares de las conve*10101^6 por tiempo,
geografa y sistemas de comando y de control.
5
te4 ~ La disuasin nuclear y el control de armamentos
La disuasin nuclear, y, el control de armamentos ~ 425
>'>' Haba algo que decir en favor de cada una de las' posiciones divergentes tomadas por los norteamericanos y los europeos. La administracin
Kennedy sigui lo que consideraba la forma'prudente y responsable de
reducir la probabilidad de guerra nuclear y aumentar las opciones disponibles entre el holocausto y la rendicin. Los encargados de trazar polticas
norteamericanos crean que, a fin de minimizar el riesgo de escalada a una
guerra nuclear total, la OTAN tena que reducir su confianza en las armas
nucleares tcticas y mantener una clara "barrera de fuego" entre hostilidades convencionales y nucleares porque la distincin entre "guerra nuclear
tctica" y "estratgica" o "guerra nuclear central" sera altamente ambigua
y extremadamente difcil de mantener en las condiciones: concretas de
combate.87 . ' '
" ' . ! . ' . ' .<-, ; ' - . ,
. j . . ' :: ' - . . . . , '
Los'estrategas de Europa Occidental y los encargados de hacer polticas, al analizar la situacin desde un espacio geoestratgico y una perspectiva geopoltica muy diferente, era muy comprensible que tuvieran dos
ideas diferentes sobre el tema. A veces teman que en una crisis, Estados
Unidos no estuviera dispuesto a defenderlos con armas nucleares; en otros
momentos, su temor era que estuviera dispuesto a hacerlo. La mayora de
los encargados de trazar polticas ûropeos, recordando la carnicera terrible de las dos guerras mundiales ^guerras^"convencionales", preferan
una. confianza mxima en la disuasin nuclear para impedir cualquier
guerra. Por cierto no queran una, guerra nuclear tctica y limitada, tampoco queran una respuesta puramente convencional de la OTAN, que. implicara.un retroceso de la OTAN y ua subsiguiente "contraofensiva de liberacin". (Haban tenido una idea en la Segunda Guerra Mundial de lo,que
ello significara.) Algunos encargados d trazar polticas y' analistas 'estratgicos, norteamericanos. sin duda consideraban la actitud europea ilgica,
no realista o quizs similar a.la : del avestruz en'su'.cracters,tica lusi.n
de. pensar a fondo las consecuencias potenciales desconfiar demasiado en
un.a estrategia .nuclear.. En la. ment de muchos europeos, los1 norteamericanos estaban siendo demasiado lgicos y demasiado matemticos, pero no
lo suficientemente, inteligentes en trminos de psicologa y poltica europeas. La estrategia de la disuasin funciona, aducan los'europeos. Tomando
una hiptesis remota de cmo la disuasin'poda derrumbarse; y 'haciendo
de eso la base de una nueva doctrina estratgica para la OTAN, Estados
Unidos, ,:a ojos de ios europeos, poda aumentar la probabilidad de''conflicto1 militar,-el cual ventualmente poda volverse nuclear.'Desde| una
perspectiva europea, la "respuesta flexible" implicaba un debilitamiento1 ms
que xiri rforzamierito de la disuasin.' '
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Fuerzas d disuasin nacional en Europa

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Durante aos; ios analistasr estratgicos de Europa Occidental expresaron

tm'a: creciente preocupacin acerca de los cambios en el equilibrio estratgico'glbba sovitico-norteamericano entre la OTAN'y el Pacto de Varsovia.
Durante'mucho'tiempo se supuso que, contra una cada en:la superioridad
estratgica'norteamericana, las'armas nucleares-tcticas d la OTAN compensaban la proporcin de tires' a uno del5 Pacto en armamentos coven-
clnales. A mediados de los aos setenta, sin embargo, tras haber logrado
la codificacin de la paridad en las Conversaciones de Limitacin de Armas
Estratgicas, la Unin' Sovitica empez a adquirir xma formidable cantidad
de capacidades de teatro nuclear, incluyendo sistemas de lanzamiento de
misiles con base en tierra de un alcance considerablemente mayor de los
que estaban a disposicin de la OTAN. Crecieron las preocupaciones: de
que la defensa europea gradualmente se "desacoplara" de las capacidades
de disuasin estratgica de Estados Unidos. Se tema que la Unin Sovitica, proyectando una sombra de poder militar incomparable, pudiera "finlandizar" a Europa Occidental, llevando su orientacin poltica y econmica
eventual hacia Mosc.88
;or Algunos tericos franceses, subrayando l enorme potencial destructivo de una sola arma termonuclear, haban aducido que una nacin no
necesita poseer una fuerza nuclear tan poderosa como la de Estados Unidos
a fin de seguir con xito una poltica de disuasin aun contra la Unin
Sovitica. Fierre Gallois, un general retirado de la Fuerza Area francesa,
a principios de los aos sesenta plante la tesis de que la disuasin es
asunto de proporcin. A diferencia de Estados Unidos, los pases ms pequeos como Gran Bretaa y Francia no constituyen obstculos decisivos
para las ambiciones hegemnicas del mundo de una potencia agresiva. A fin
de invadir tales pases, una Unin Sovitica agresiva no correra los riesgos
que podra estar dispuesta correr con el fin de anular la amenaza de su
rival principal, Estados Unidos. Este ltimo est obligado a mantener un
factor disuasivo absoluto. Una potencia menor podra disuadir un ataque
con fuerzas nucleares proporcionadamente menores. Gallois defenda una
forc de dissuasion dirigida a las ciudades. Si Francia pudiera estar segura
de una: capacidad de penetrar las defensas soviticas y atacar, digamos,
50 blancos en la URSS, los lderes soviticos llegaran a la conclusin de
que el'vlor de apoderarse de'Francia no valdra el riesgo implicado. Un
factor;de disuasin nacional en manos de una nacin europea amenazada,
aduca" Gallois; sera ms creble que tina promesa por parte' de Estados
Unidos o una fuerza de disuasin controlada- por un grupo d gobiernos
europeos (cada uno de los cuales casi con certeza retendra poder de veto).
51 una potencia menor decide' usar armas nucleares contra una superpotencia, debe estar preparada' suicidarse, pero "si se compromete a una
respuesta automtica, la estrategia de la distiasin funcionara,89 A pesar
de los elementos mrbidos y riesgosos de la teora de Gallois, se adecuaba
a los fines del presidente Charles de Gaulle,'el defensor principal europeo
de una disuasin nacional. Giran Bretaa tambin posea fuerzas nucleares
estratgicas nacionales, pero estaban integradas en el comando militar de
la OTAN como "una contribucin independiente a la disuasin".90 En una
poca en que ni las fuerzas nucleares francesas ni las britnicas haban
logrado nada que se acercase a la "respetabilidad estratgica", la mayora
de los funcionarios de defensa de Europa no podan percibir ninguna alternativa prctica a confiar en la disuasin norteamericana.
<<' A lo largo de los aos setenta, los recelos acerca del cambio en el
equilibrio de las fuerzas nucleares estratgicas y del teatro se hicieron ms
pronunciados. El sndrome post-Vietnam y post-Watergate debilit al presidente de Estados Unidos en la conduccin de la poltica exterior. Esto se

reflej en la aparente incapacidad de Estados Unidos para manejar los
acontecimientos de Angola, el Cuerno de frica, Irn y Afganistn. Cuando
la Unin Sovitica empez a apuntar a Europa Occidental con SS-20 mviles recientemente desplegados, el canciller de Alemania Occidental, Helmut
Schmidt, llam la atencin sobre la creciente vulnerabilidad de la Europa
de la OTAN, despertando una revaluacin que llev a la "decisin de dos
pistas" de la Alianza en Bruselas en diciembre de 1979, sobre fuerzas
nucleares de alcance intermedio: intentar negociar con Mosc un equilibrio
ms equitativo en Europa en cuanto a lo nuclear, mientras simultneamente se preparaba para desplegar Pershing II y Tomahawk, misiles de
crucero de lanzamiento terrestre en cinco pases europeos.91 Este acontecimiento llev a un inters intensificado en las negociaciones de control
de armamentos Este-Oeste. El desarme y el control de armamentos haban
sido un tema persistente en la diplomacia de las superpotencias desde los
primeros aos de la posguerra. A estos temas volvemos ahora nuestra
atencin.
El desarme y el control de armamentos
El control de armamentos y el desarme estn vinculados pero son conceptos diferentes. Se superponen de tanto en tanto, sin embargo reflejan
interpretaciones divergentes del problema de los armamentos. Mientras
que el desarme en sentido estricto implica la destruccin de armamentos
y la prohibicin de su produccin futura, el control de armamentos presupone que las naciones seguirn teniendo armas y apunta a manejarlas para
reforzar la seguridad y promover objetivos polticos y estratgicos deseables, ms que permitir que la tecnologa de las armas dicte polticas de
forma que reduzcan la seguridad y la controlabilidad del entorno internacional. As, las polticas de control de armamentos prototpicamente buscan
imponer algn tipo de restriccin o regulacin en el diseo cualitativo, la
produccin cuantitativa, el mtodo de despliegue, la proteccin, el control,
la transferencia y el uso planeado, amenazado o concreto de la fuerza militar y las armas. Tales polticas pueden implicar colaboracin entre adversarios: acuerdos formales, entendimientos tcitos o cooperacin informal.
Tambin pueden abarcar decisiones unilaterales tomadas con la esperanza
o la expectativa de accin recproca, o decisiones unilaterales consideradas
que merecen ser tomadas aun si el adversario no responde, simplemente
porque refuerzan la estabilidad del disuasor, la controlabilidad, la seguridad contra la guerra no querida y la limitacin del dao en caso de que
la guerra ocurra. Capital para el pensamiento de los partidarios del control ^ de armas es la reduccin de tensiones, riesgos y peligros sin debilitar
la disuasin. Las propuestas especficas de control de armamentos, sin embargo, pueden tener otros fines de la intencin de sus partidarios: por
ejemplo, promover la "detente", realizar cortes de presupuesto, permitir
un desplazamiento de recursos a programas no defensivos, preservar el
"'momentum' del control de armamentos", satisfacer la opinin pblica
y as sucesivamente.52

Algunas medidas de control de armamentos han sido llevadas adelante
unilateralmente. stas incluyen la adquisicin, por parte de Estados Unidos,
de una capacidad de segundo ataque invulnerable con el fin de una disuasin eficaz, la introduccin del sistema de dos claves y vnculos de accin
electrnica permisiva en la Europa de la OTAN para crear una clara
"barrera contra el juego" entre operaciones convencionales y nucleares en
caso de guerra, y la Iniciativa de Defensa Estratgica (SDI) del presidente
Reagan, que se discutir ms adelante. Algunas medidas de control de
armamentos han llevado a un resultado en absoluto significativo (por
ejemplo, la "estrategia de ninguna ciudad")93 o limitados resultados en
zonas fuera de la regin crucialmente sensible de Europa (por ejemplo,
en los acuerdos para crear zonas libres de fuerza nuclear en Amrica
Latina y en el Pacfico Sur).94
No es la funcin de un texto sobre teoras de las relaciones internacionales detallar la provisin de tales instrumentos negociados por va
diplomtica. Limitaremos nuestra atencin a temas de control de armamentos selectos. Algunos se dejan teorizar slo en grado limitado. Tomemos, por ejemplo, la prohibicin de pruebas nucleares. Originariamente,
las potencias occidentales se negaron a aceptar una cesacin de las pruebas
nucleares excepto como parte integral de un programa amplio de desarme
nuclear, sobre las bases plausibles de que en la medida en que las armas
nucleares eran necesarias para la disuasin, las pruebas nucleares tambin
seran esenciales para mantener la disuasin tecnolgicamente actualizada. Ms adelante, cuando las prdidas radioactivas a raz de las pruebas
se volvieron un problema grave, las superpotencias coincidieron en eliminar
todo excepto las pruebas subterrneas. Dos potencias nucleares, Francia y
China, nunca firmaron el Tratado de Prohibicin Parcial de Pruebas. El
bloque no alineado hace mucho que ha instado a una prohibicin amplia
de pruebas como un medio de derrotar la carrera armamentista y la proliferacin nuclear. Las superpotencias, sin embargo, han seguido con las
detonaciones subterrneas para probar sistemas (ofensivos o defensivos),
mientras citan ya la no universalidad de la adhesin ya las diferencias
sobre medios de verificacin como motivos para su incapacidad de alcanzar
el acuerdo.95
Hacia una disuasin de base defensiva?
En los aos ochenta, la escena del control de armamentos internacional
se vio fundamentalmente transformada gradualmente al comienzo pero
a un paso cada vez ms rpido como consecuencia de varios factores:
1) la Iniciativa de Defensa Estratgica del presidente Reagan anunciada
el 23 de marzo de 1983; 2) del despliegue de INF por parte de la OTAN; 3) el
surgimiento de Gorbachov, que estaba ansioso por eludir una abierta carrera armamentista en el espacio exterior y deseoso de alcanzar un acuerdo
sobre INF rechazado por sus predecesores y quien retir las tropas soviticas de Afganistn, manifest un inters en atenuar el conflicto en otras
regiones y adopt un enfoque ms prctico en otras zonas de limitacin
de armamentos. Si su nueva postura, menos intransigente y mucho ms

flexible que la de Brezhnev, Andropov y Chernenko, se debi primordialmente a las exigencias de la perestroika interna no puede saberse con
certeza, pero no puede caber ninguna duda de que la diplomacia de Gorbachov demostr ser admirablemente exitosa tanto en Europa Occidental
como en Estados Unidos en un momento en que elementos significativos
de ambos lados del Atlntico estaban, por una variedad de motivos polticos y econmicos, revaluando la Alianza Atlntica, tanto como la necesidad y el costo de estrategias alternativas.
En su discurso sobre la SDI, el presidente Reagan desafi a la comunidad cientfica a determinar la posibilidad de construir un sistema estable
de defensa que no descansara ms en la amenaza de aniquilacin por
represalia para disuadir de la guerra, sino que pudiera interceptar y destruir misiles nucleares antes de que pudieran alcanzar sus blancos; en
resumen, hacer a las armas nucleares "impotentes y obsoletas" aun si ello
significara que no se lo cumplira antes de fin de siglo. Admiti que los
sistemas defensivos plantean problemas y ambigedades, especialmente si
se los equipara con los sistemas ofensivos, que haran que ellos aparecieran como una preparacin para la agresin. Insisti, sin embargo, en
que Estados Unidos no estaba buscando la superioridad militar, sino ms
bien un mtodo menos monstruosamente mortal para impedir la guerra
nuclear que la estrategia de la destruccin asegurada. Agreg que si una
defensa estratgica que funcionara se encontrara tcnicamente factible,
Estados Unidos deba en cierta forma compartirla con la Unin Sovitica.96
Durante alrededor de cuatro aos, los diarios, los peridicos semanales y mensuales y los boletines especializados estuvieron llenos de artculos sensacionalistas o serios sobre la "Guerra de las Galaxias" (un trmino
que el Presidente nunca us), que se librara con armas de energa cintica, revlveres rastrillo electromagnticos, rayos de partculas neutrales,
una variedad de rayo lser (por ejemplo, rayos X y qumicos), espejos
de rayos que rebotaban desde lser de electrones libres o excimer y otros
sistemas exticos. Gran parte de los escritos en pro y en contra se basaban
en la especulacin pura. Si las fuentes de poder pesado no podan levantarse hasta el espacio, podran los espejos en el espacio redirigir los haces
de rayos lser basados en tierra? Podra superarse la distorsin atmosfrica de los rayos lser? Sera posible destruir los misiles enemigos en
la fase de lanzamiento? Poda un sistema de defensa estratgica ser
anulado por contramedidas: aumentar el nmero de ojivas ofensivas,
enviar cohetes falsos junto con los misiles reales, desarrollar combustibles
de combustin ms rpida para acortar la fase de lanzamiento a uno o
dos minutos, desplegando "minas espaciales" o reduciendo la vulnerabilidad
de los misiles a los rayos lser al rotarlos en vuelo o cubrirlos con sustancias deflectoras? Podan las defensas de mediano alcance ser saturadas
con globos y simulacros, o podan las armas de rayos de partculas discriminar entre los misiles reales y los simulacros? Aun con supercomputadoras capaces de desarrollar decenas de millones de cmputos por segundo,
podan los expertos en sistemas de informacin producir los cientos de
millones de lneas de cdigos de software que seran necesarias para programar la operacin eficazmente? Sera el sistema "polticamente factible"
y econmicamente eficaz en el margen, lo cual significaba esencialmente

que una unidad sumada de defensa sera eventualmente ms barata que
las unidades sumadas de capacidad ofensiva sovitica o las contramedidas
o la stipresin de la defensa? "
Los voceros de la administracin y otros defensores de la SDI adujeron que con varias capas de defensa (tantas como siete), cada una basada
en tecnologa diferente, la tasa de filtracin poda reducirse casi a cero; que
es ms fcil conjurar contramedidas en la mente que hacerlas; que obviamente no tendra sentido desplegar un sistema que no tuviera supervivencia; que eventualmente los aliados de la OTAN llegaran a ver el valor
del esfuerzo de investigacin en la tecnologa futurista con un potencial
"derrame" en la defensa europea tanto convencional como nuclear; y que
las estimaciones de los crticos de que la defensa estratgica costara entre
uno y dos billones de dlares eran poco importantes para el debate dado
que nadie saba o poda saber qu tecnologas especficas se elegiran o
si toda la idea demostrara ser posible. Eso, despus de todo, era el fin
del esfuerzo de investigacin conocido como SDI. Gran Bretaa, Alemania
Occidental e Italia firmaron Memoranda de Entendimiento con Estados
Unidos, permitiendo que sectores gubernamentales o privados participaran
en la SDI. Los aliados, sin embargo, queran asegurarse de que Europa
Occidental se beneficiara de la investigacin y obtendra alguna influencia
sobre una decisin futura de desplegar la defensa estratgica.
La SDI tuvo un efecto significativo en el pensamiento sovitico sobre
el control de armamentos en la era Gorbachov. Antes de la Reunin Cumbre
Reagan-Gorbachov de noviembre de 1985 en Ginebra, la Unin Sovitica
hizo un anuncio sin precedentes: estaba dispuesta a negociar reducciones
de armas nucleares estratgicas del orden del 50 por ciento si Estados
Unidos renunciaba a la SDI. (Antes, en 1977, haba rechazado de forma
sumaria el llamado del presidente Crter a reducciones del 25 por ciento.1)
En su plan de enero de 1986 para un mundo sin armas nucleares para el
ao 2000, Gorbachov propuso una temprana liquidacin de misiles de
alcance intermedio soviticos y norteamericanos en Europa. El 28 de febrero de 1987, Gorbachov accedi a "desvincular" el tema de los INF de
aquellos de los misiles estratgicos y la defensa espacial, que eran ms complicados, y acept la opcin "cero-cero" de Reagan de noviembre de 1981.
En la nueva dialctica de ofensiva versus defensa puesta en movimiento por la SDI, las dos superpotencias no consideraron una polarizacin prolongada y custica indefinida corno una alternativa atractiva. Probablemente ninguna de las dos esperaba un triunfo total, viendo una sntesis
de sus posiciones como un resultado natural. Desde 1986 en adelante, hubo
algunos signos de convergencia hacia una disposicin mutua a observar
el Tratado ABM durante varios aos mientras se continuaba la investigacin, el desarrollo y las pruebas estratgicas dentro de sus trminos. Si
esto se vera incluido en un acuerdo formal vinculado con las Conversaciones de Reduccin de Armas Estratgicas (START) o se llevara adelante informal y tcitamente, con cada uno controlando cuidadosamente
al otro, queda por verse.
La disuasin y el control de armamentos en los aos noventa

El entorno poltico-estratgico de Europa Occidental ha sufrido cambios
desde el Tratado INF. Una vez que qued claro que los misiles de alcance
intermedio se sacaran de Europa, dejando slo armas "tcticas" o de
"campo de batalla", la mayora de las cuales en una guerra nuclear futura
probablemente slo caeran en territorio alemn (del Este o el Oeste),
quizs era inevitable que muchas personas en Alemania consideraran favorablemente la "solucin de tercer cero": eliminar todas las armas nucleares
en Europa Central. Alemania Occidental se mostr fra respecto de llevar
adelante la decisin de la OTAN de 1983 en Montebello de modernizar
algunas de las armas nucleares de corto alcance de la Alianza. Otros
aliados se preocuparon de que una Europa Central desnuclearizada ocultara un paso de la Repblica Federal hacia la neutralidad como un preludio de la reunificacin nacional e insistieron en seguir adelante segn
se haba planeado. Mientras que la Unin Sovitica llam a la desnuclearizacin, la OTAN le dio ms prioridad a la reduccin de las fuerzas convencionales con el objetivo de lograr una mayor estabilidad en Europa en el
nivel convencional.
Ha habido un debate en curso durante los aos ochenta acerca de
la relacin entre la disuasin nuclear y convencional en Europa y la posibilidad de cambiar el nfasis de la primera a la segunda. Algunos analistas,
tanto como los obispos catlicos norteamericanos, instaron a la OTAN a
adoptar una poltica de "no primer uso" de las armas nucleares; otros
plantearon que semejante cambio socavara gravemente la disuasin.98
Mientras se comprometan al reforzamiento de las capacidades convencionales como parte de la estrategia de la Respuesta Flexible de la
OTAN calculada para disuadir al adversario, rechazar la agresin en cualquier nivel y defenderse de un ataque sovitico lo ms posible sin un uso
temprano y, si era posible, sin ningn uso de las armas nucleares, los
lderes polticos y militares de la OTAN sin embargo se han negado a
renunciar a la disuasin nuclear adoptando una poltica de "no primer
uso". Por contraste con tericos como John J. Mearsheimer y Samuel P.
Huntington, que han buscado demostrar que la OTAN puede ser capaz de
descansar en la disuasin convencional," otros han aducido que la disuasin convencional sola es menos eficaz que una estrategia convencionalnuclear mixta. Richard K. Betts, por ejemplo, ha reiterado la posicin de
los estrategas nucleares "clsicos", es decir, que la disuasin convencional
a menudo ha fracasado en la historia moderna y la disuasin nuclear no
lo ha hecho hasta el momento debido a la diferencia entre negacin y
castigo. En la guerra convencional, lo peor que el agresor puede esperar
es verse frustrado en su designio, que se le nieguen todos o parte de sus
objetivos. En dicha situacin es ms fcil para el agresor calcular el
mximo costo potencial del ataque. Si, por el otro lado, un agresor tiene
motivo para pensar que un ataque convencional puede provocar una respuesta nuclear que contenga un peligro de escalada incontrolable, se vuelve
imposible estimar de antemano el costo de la devastacin que puede seguir.

Segn Betts, una doctrina de Repuesta Flexible de la OTAN que posee
riesgos inciertos, es preferible a cualquier alternativa de disuasin puramente convencional.
La confianza en la distiasin convencional por defensa no est ^garantizada porque la negacin es por naturaleza un factor de disuasin ms
dbil que el castigo: el costo del fracaso es mucho ms pequeo...
Es ms tentador jugar contra una probabilidad de negacin moderadamente alta que contra tina probabilidad de devastacin moderadamente baja.
Cualquier esquema de disuasin puramente convencional fracasa
porque, al optimizar las barreras contra un desafo, debilita la disuasin contra otro... La nica opcin poltica que establece barreras
por debajo de lo ptimo contra todas las contingencias es una que
combine el reforzamiento de las capacidades de negacin con constantes amenazas de castigo nuclear en caso de que la negacin fracase.100
En enero de 1988 la Comisin de Estrategia Integrada de Largo Plazo le
entreg al Secretario de Defensa y al Asistente del Presidente para Asuntos
de Seguridad Nacional un informe titulado Disuasin Discriminada.101 El
informe sealaba que las siguientes dcadas probablemente trajeran cambios significativos en el nmero de grandes competencias militares, la
adquisicin de tecnologa de armas avanzadas por parte de potencias menores, el efecto de los acuerdos de armamentos sobre las fuerzas de las
superpotencias, tanto nucleares como convencionales y el comportamiento
incierto de los aliados y amigos. Todo esto modificara el entorno internacional al cual deben dirigirse las polticas y estrategias de la disuasin.
Deberamos subrayar una gama ms amplia de contingencias que las
dos amenazas extremas que durante largo tiempo han dominado nuestra poltica de alianza y planificacin de fuerzas: el ataque masivo
del Pacto de Varsovia a Europa Central y un ataque sovitico nuclear
general. Concentrndose en estos casos extremos, nuestros planificadores tienden a descuidar los ataques que apelan a discriminar las
respuestas militares y el riesgo de que en tales situaciones algunos
aliados puedan apartarse.102
El informe aconsejaba al gobierno norteamericano que al defender a los
aliados y los intereses en el exterior, no confiara en amenazas que provocaran una aniquilacin nacional si se llevaran adelante; que deba diversificar y reforzar su capacidad de aplicar fuerza discriminada y no nuclear
donde fuera necesario a tiempo para derrotar la agresin; que sus fuerzas,
tanto convencionales como nucleares, deberan basarse en una mezcla de
sistemas ofensivos y defensivos, incluida la capacidad de operaciones contraofensivas convencionales, que entraran profundamente en el territorio
enemigo y discriminaran los ataques nucleares para disuadir un ataque
nuclear limitado o una invasin convencional abrumadora; y que el control del espacio en poca de guerra se volvera cada vez ms importante.

Los autores tuvieron cuidado en no aparecer favorables a dejar de lado
la amenaza de una respuesta nuclear a un ataque en Europa, pero al
reordenar las prioridades de defensa en una era de consructos presupuestarios, parecan subrayar la necesidad de fuerzas convencionales y armas
"inteligentes" de precisin milimtrica.
Para resumir, algunos tericos de las relaciones internacionales creen
que la disuasin nuclear debera abandonarse totalmente y ser sustituida
por preparativos de defensa convencional. En el extremo opuesto estn
aquellos estrategas que creen que la confianza total debera ser puesta en
la disuasin nuclear, mientras que todas las estrategias concretas de defensa
para librar la guerra deberan dejarse de lado porque haran que la existencia de la guerra, y en consecuencia de la guerra nuclear, fuera ms
probable. Sin embargo, hace tres dcadas, Glenn H, Snyder observ que
"las consideraciones de reducir la probabilidad de la guerra y de mitigar
sus consecuencias deben ser evaluadas simultneamente", y 'que planear
para las consecuencias de un fracaso en la distiasin es un asunto de juicio
poltico que debe ser pesado respecto de la posibilidad de que la disuasin
tenga xito.103 Los preparativos para el fracaso de la disuasin son esenciales, pero tales preparativos no deberan aumentar su probabilidad. Este
problema est estrechamente vinculado con, y agravado por, la nueva orientacin de la poltica sovitica de la era Gorbachov. Si, como Richard Ned
Lebow ha planteado dicomicamente, la Unin Sovitica simplemente
ha acallado su meta a largo plazo de dominacin global, entonces es esencial para Occidente subrayar una poltica de disuasin contra la amenaza
de un ataque sovitico; pero si los motivos soviticos se estn volviendo
ms tradicionalmente defensivos, entonces una poltica de dar seguridades
puede ser ms adecuada para Occidente. La mayora de los analistas no
encuentran ninguna de las interpretaciones satisfactoria. "En la medida
en que la poltica sovitica est de hecho motivada por una mezcla de metas
ofensivas y defensivas, entonces alguna combinacin de disuasin y concesin de seguridades es necesaria para enfrentarla."104
La disuasin y el control de armamentos estn estrechamente vinculados con la cambiante tecnologa armamentista. Desde que la disuasin
eficaz exige una constante modernizacin, los acuerdos de control de armamentos entre las superpotencias debe permitir la modernizacin. Al mismo
tiempo, todas las grandes potencias nucleares perciben un inters coincidente en seguir polticas que reduzcan la posibilidad de que otros estados
puedan desestabilizar la situacin estratgica internacional en tal grado
que los estados con armas nucleares no puedan permanecer en control
ultimo de su propia seguridad. As, cooperan, formal o tcitamente, en
desalentar la "proliferacin horizontal" de armas nucleares y sistemas de
lanzamiento en otros estados. En los ltimos aos, ms an, han demostrado cierto inters en revigorizar el esfuerzo diplomtico, casi tan viejo
como el siglo, por hacer ilegal al menos el uso de armas qumicas letales
(a veces llamadas las "armas nucleares de los pases pobres") aun si los
problemas de verificacin agravan la dificultad de hacer cumplir una prohibicin internacional total a la produccin y posesin de tales armas, que
algunas naciones pueden querer retener con fines de disuasin.105

Mientras que la escena del control de armamentos ha empezado a sufrir
cambios aparentemente importantes en los ltimos aos, la condicin de
la disuasin en el nivel de las superpotencias es probable que siga siendo
slida. A pesar de las acusaciones de cada bando en aos anteriores de
que el otro estaba intentando lograr una capacidad de primer ataque,
ambos pueden haber alcanzado la conclusin hace tiempo de que ninguna
de ellas puede lograr semejante margen de superioridad como para investir
la nocin de guerra estratgica con una apariencia de justificacin poltica
o moral. Es necesario que ambos bandos crean y tengan confianza en la
racionalidad fundamental de los procesos de toma de decisiones del otro
bando en ese tema. Si no lo hacen, los acuerdos de control de armamentos
perdurables no pueden lograrse. Si lo hacen, y si siguen polticas inteligentes de "hacer" y "no hacer",106 puede suponerse que la disuasin de una
guerra nuclear total puede durar por un tiempo indefinidamente largo,107 lo
suficientemente largo como para permitir que los dilemas histricos de
seguridad de los estados se vean fundamentalmente transformados.
NOTAS AL CAPITULO 9
1 Robert Jervis: "Deterrence Theory Revisited", World Politics, XXXI (abril
de 1979), p. 289. Jervis le atribuye la popularidad de la teora a sus "formidables
virtudes intelectuales" y al hecho de que es parsimoniosa, es decir, lgica, simple,
prolija y clara. Ibdem, p. 290. Las ideas de Jervis, un terico de primera lnea
de la disuasin durante la ltima dcada, se tratarn ms a fondo ms adelante
en este captulo.
2 Alexander L. George y Richard Smoke: Deterrence in American Foreign
Policy: Theory and Practice (Nueva York, Columbia University Press, 1974),
p. 11. Ver tambin Franck C. Zagare: The Dynamics af Deterrence (Chicago y
Londres, University of Chicago Press, 1987), p. 7.
3 Ibdem, pp. 14-16. Ver tambin Patrick M. Morgan: Deterrence: A Conceptual Analysis (Beverly Hills, California, Sage, 1977), cap. 1, y George M.
Quester: Deterrence Befare Hiroshima (Nueva York, Wiley, 1966).
4 Bemard Brodie: "The Anatorny of Deterrence", World Politics, XI (enerode 1974), p. 174.
5 Meses despus de Hiroshima y Nagasaki, Bernard Brodie, el terico pionero de la disuasin estratgica haba escrito: "Hasta ahora, el objetivo cardinal
de nuestras fuerzas armadas ha sido ganar guerras. De ahora en adelante _ su
objetivo cardinal debe ser el de evitarlas. Pueden, casi, no tener otro objetivo
til". The Absolute Weapon (Nueva York, Harcourt, Brace, 1946), p. 76. Si bien
en la ltima frase Brodie exager su propuesta, la historia posterior verific el"
principal planteo que0 estaba intentando hacer al comienzo de la era nuclear,
en lo relativo a la guerra general estratgica. Ver tambin Henry A. Kissinger:
The Necessity -for Cholee^ (Garden City, N. Y., Doubleday, 1962), _pp. 11-12.
Thomas C. Schelling insisti en que, en la era nuclear, lo que una nacin quierede sus fuerzas armadas no es tanto la "victoria" como el poder de negociacin.
Arms and Influence (Nueva Haven, Yale University Press, 1966), p. 31.
6 Robert Jervis: op. cit, p. 291.
7 El famoso "telegrama largo" de Kennan del 22 de febrero de 1946, desde
Mosc al Departamento de Estado de Washington, se encuentra en la Serie
del Departamento de Estado: Foreign Relations of the United States, 1946
(Washington, D.C., U.S. Goverment Printing Office), vol. VI, pp. 696-709. Los
puntos de vista polticos de Kennan se publicaron en forma modificada en el
artculo firmado por "X". "Las fuentes de la conducta sovitica", Foreign Affairs,
XXV (julio de 1947). Respecto de los antecedentes de George F. Kennan, espe-

cialmente su servicio "fuera de cargo" como joven diplomtico en Riga, donde
sus actitudes respecto de la Unin Sovitica se formaron, ver Daniel Yergn:
Shatered Peace: The Origins of the Cold War and the National Security State
(Boston, Mass., Houghton Mifflin, 1978), cap. 2. Una de las interpretaciones ms
influyentes, si bien no sin controversias, del concepto de contencin de Kennan,
y de los sentidos vinculados a l por diversas administraciones, se encuentra
en John Lewis Gaddis: Estrategias de la contencin: Una evaluacin crtica de
a poltica de seguridad norteamericana de posguerra (Buenos Aires, GEL, 1989).
Ver tambin Walter Isaacson y Evan Thomas: The Wise Men: Six Friends and
the World they Made (Nueva York, Simn & Schuster, 1986), pp. 328-239,
.353-355 y 484485.
8 John Lewis Gaddis, en la edicin de Oxford University Press de 1982,
pp. 39-40.
s Donald M. Snow: Nuclear Strategy in a Dynamic Age (University, University of Alabama Press, 1981), p. 50; Richard Smoke: National Security and the
.Security Dilemma, 2? edicin (Nueva York, Random House, 1987), p. 53. Ver
tambin Samuel P. Huntington: The Common Defense: Strategic Programs in
National Politics (Nueva York, Colurnbia University Press, 1961), pp. 33-47.
10 Alexander L. George y Richard Smoke: op. cit., pp. 23-27; Richard Smoke:
op. cit., pp. 77-82. Para un examen completo de la teora de la guerra limitada,
-ver Henry A. Kissinger: Nuclear Wapons and Foreign Policy (Nueva York,
Harper, 1957); Robert E. Osgood: Limited War (Chicago, Ilh'nois, University of
Chicago Press, 1957); Klaus Knorr y Thornton Read, comps.: Limited Strategic
War (Nueva York, Frederick A. Praeger, 1962); Robert E. Osgood: Limited War
Revisited (Boulder, Col., Westview Press, 1979).
" Extractos del Discurso ante el Consejo de Relaciones Exteriores, Nueva
York, 12 de enero de 1954, en 'The New York Times, 13 de enero de 1954. Dulles
public una aclaracin de su enfoque en "Policy for Security and Peace",
Foreign Affairs, XXXII (abril de 1954), Para una descripcin de la alarma despertada por algunas de las declaraciones de Dulles, ver Louis J. Halle: The Cold
War as History (Nueva York, Harper & Row, 1967), pp. 276-282. Para una descripcin retrospectiva ulterior, cf, Samuel F. Wells: "The Origins of Massive
Retaliation", Political Science Quarterly, 96 (primavera de 19819).
12 Jerome H. Kahan:> Security in the Nuclear Age: Developing V,S. Strategic
Arms Policy (Washington, D.C.,.The Brookings':'Institution, 1975), p. 34.; ,f 13 Richard Smoke: op. cit.,'p. 54. '
' " ' ' ' ; i
';<-)! '
William W. Kaufmnn: "The Requirements of Deterrence", en W. W.
Kaufmann, comp.: Military Policy and National Security (Princeton, Princeton
University Press, 1956), pp.'23-24. > '
' ' >-" : : ' i H
:'<'
. is Paul Nitze: "Atoms, Strategy and Policy", Foreign Affairs,' XXXIV (enero
de 1956), pp. 188-189. ' .
' ,:
- ' . - . * ' '
w Ver Sir Anthony Buzzard y otros: "The H-Bomb: Massive Retalitation
or Graduated Deterrence", International Affairs (Londres), XXXII (abril de
1956), y Arnold Wolfers: "Cold a War in Europe Be Limited?", Yole 'Review,
XLV (invierno de 1956). ,
, '
i' Bernard Brdie: Strategy in he Missile Age (Prinpeton, N. J., Princeton
University Press, 1959), cap. 7.
J
,
'
_ 18 Ibdem, pp. 268-269..,
- ''^')' J "ST" ' -'v
" '
?.> w Ibdem, p. 271. . :" .
',
20 Ibdem, pp. 272-273. En fecha tan temprana como 1945, Brdie haba
observado que en la era atmica, la seguridad norteamericana haca necesario
tornar medidas para garantizarnos, en caso de ataque, la posibilidad de represalia equivalente". The Absolute Weapon, p. 76. : , ' , ' , . . . , ' . , ' .
" Strategy in the Missile Age, p. 274. ,. ;
:
,
Ibdem, pp. 261-263.
,,
'
, ,
i,
Bernard Brdie: War and Politics (Nueva York, Macmillan, 1973), p. 380.
Ibdem, pp. 419420..
. . , , . : .
.
. ..,
25 Ibdem, p. 126.
..
nfi
26 IWdem, cap. 9, "Nuclear .Weapons: Utility in on-use".
. ; YXX
27;Wltr Millis: A World' Without War (Santabrbara, California, Center

for Democratic Institutions, 1961).' . ' - . "

;
.
2 8 Klaus Knprr: On the Uses of Military'Power in the Nuclear Age .(Princeton, Princeton University Press, 1966) y:"On the International Uses of Military
Forc'in the Contemporary World", Orbis, 21 (primavera de 1977); Barr M
Blechman and Stephen S. Kaplan: Forc Without War: U.S. Armed.Forces as
a Poltica! Instrument (Washington, D.C.,. The Brookings Institutipn,' 1978);
Laurence Martin:' Strategic Thought in the Nuclear' Age (BaltimOre, Md., The
Johns Hopkins University Press, 1981); Robert Gilpin: "War and Change in World
Politics (Cambridge, Cambridge University Press, 1981).
.
.<.. ,-< , ;
29 Laurence Martin: op. cit.,-p. 5.
, , / \.. . ' . ' : .
i i..> ,"i ,',>V!M;H,O J
1 '30 Ibdem. . "
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. ' .;' 3J Ibdem; p'. 9. ' / ,.' ' ; . > > ' ' : . ,'.'''
>. -v . .
,'
.-., : , . .
32 Albert Wohlstetter: "The Delicate Balance of Terror", Foreign
Affairs^
, XXXVIII (enero de 1959). Brdie, sin embargo, no coincida en que el equilibriodel terror fuera tan delicado como Wohlstetter dejaba entrever: "Muchas cosas
son'tecnolgicamente factibles pero tenemos buenos motivos para creer qtie na
'Ocurrirn". War and Politics, p. 380. La observacin de Brdie es correcta. Sin
'embargo, los plnificadores militares y los encardados de,trazar polticas estra. tgicas dentro de los gobiernos de las superpotencias han demostrado una aguda
preocupacin por la necesidad de modernizar constantemente la tecnologa de
las armas nucleares. Ver Laurence Martin: op. cit, pp. 6-7. El grupo de Estudios.
Nucleares de Harvard ubicaba a la modernizacin de la trada .estratgica en
el lugar ms alto de su agenda para evitar la guerra nuclear. Graham T. Allison,.
Albert Carnesale y Joseph S. Nye, Jr;,. comps.: Hawks, Doves and Owls: An
Agenda for Avoiding Nuclear War (Nueva York, W. W. Norton), p.21.
33 Thomas C. Schelling'y Mortoh H. Halperin: Strategy and Arms Control
' (Nueva' York, Twentieth Century Fund, 1961), pp. 50-54; Morton H. Halperin:
Contemporary Military Strategy (Boston, Mass., Little Brown, 1967), pp. 19-20,"
Jerome H. Kahan: op. cit, p. 271.'El trabajo de 1961 de Schelling y Halperin,
durante largo itimpo-' considerado 'un 'clsico en -su campo, 'se public en una
segunda edicin revisada en Pergamon Press, 1985. . . - . ' .
, !
34 Para un, muestreo: representativo i d la bibh'ografa, ver Cari Kaysen:
"Keeping the Strategic Balance", Foreign 'Affairs,:'XLVI (juh'o de 1968), pginas.
665-675; Harold Brown:-"Security ThroughLimitations" y Donald G. Brennan:
"The Case for Missile Defnse"sForeign\Affairs;'XLVII
(abril de 1969), pginas.
422432 y 443448, respectivamente; J.W.'Fulbright y:otros: ;"Missiles and AntiMissiles:/Six Views", Bulletin of the -'Atomic Scientists, XXV (jttnio de 1969),
pp. 20-28; WiUiam R. Kintner,: comp.: Saveguard: Why the ABM Makes Sense
(Nueva York, Hawthorne, 1969); Abram Chayes, y Jerome B. Weisner, comps.:
,ABM: An Evaluatioh of the Decisin to Deploy an ou Anti-Ballistic. Missile System
(Nueva York, Harper & Row; 1969); Morton H/. Halperin: > "The Decisin to
Deploy the ABM: Bureaucratic andjDomestic Politics in the Johnson .Adminis.tration", World: Politics, XXV (octubre de 1972)..
, . : . ( . ) ,
. : . M -Ver Charles J. Hitch y Roland'N. McKean: 'The 'Economics>of Defense
*-in,the Nuclear Age (Cambridge; Mass., Harvard University Press,-1960); Samuel
P. Huntington: The)Cpmmon Defense, caps. 6-12, 14, 16 y 18. \
t - 36 Sobre esta ltima, distincin entre la amenaza d disuasin antes y la
defensa concreta despus de que la guerra empieza;, veriRaymondiAron: The
Great Debate: Theories of Nuclear Strategy,' trad: Ernest Pawel (Carden City,
N. Y., Doubleday, 1965), pp. 32-33 y Glen H. Snyder: Deterrence and Defense:
loward a Theory of National Security (Princeton, Princeton University Press,
IJbl), pp. 3-16 y 3340. Richard Roscrance tambin traza una distincin entre
la amenaza de dao devastador planteada antes de que la agresin se produzca
.y la respuesta que concretamente se hace despus de que las hostilidades
International Relations: Peace or War? (Nueva York, McGraw Hu,
,
57 Henry Kissinger: Nuclear Weapons and Foreign .Policy; p. 12.

-<
JB Para una excelente descripcin sobre los esfuerzos de la inteligencia norteamericana para controlar y predecir, el desarrollo de las fuerzas nucleares

soviticas, .tanto como los debates en torno d la confiabilidad de diversas
-estimaciones, ver Lawrence Freedman: Z7.S. Intellieence and the Soviet Strategic
Threat, 2? edicin (Nueva York, Macmillan, 1986). Ver tambin Robert L. Pfaltz.graff, Jr., Uri Ra'anan y Warren H. Milberg, comps.: Intellieence Policy and
National Security (Londres, Macmillan, 1981); Christopher Andrew y David Dilles,
comps.: The Missing Dimensin: Governments and Intellieence Communities
(Londres, Macmillan, 1984), y Jeffrey Richelson: The U.S. Intellieence Community (Cambridge, Mass., Ballinger, 1985). Entre los trabajos valiosos anteriores
estn Sherman Kent: Strategic Intelligence for American World Policy (Princeton, Princeton University Press, 1966), y Lyman B. Kirkpatrick: The Intelligence
Community (Nueva York, HU and Wang, 1973). .
Robert Osgood: "Sabilizing the Military Environment" en Dale J. Kekhuis
ibdem, pp. 33-34.
40 Stanley Sinkiewicz: "Observations on the Impact of Uncertinty in Strategic Analysis", World- Politics, XXXII (octubre de 1979), pp. 98-99. Ver tambin
las referencias en el texto (cap. 9) y la nota 100 infra a las opiniones de Richard
TC. Betts sobre el papel de la incertidumbre en la disuasin nuclear de la OTAN.
41 Raymond Aron: "The Evolution of Modern Strategic Thought" en Pro.blems of Modern Strategy: Part One, Adelphi Papers N? 54 (Londres, Institute
-for Strategic Studies, febrero de 1969), p. 9. r,
;
:
i ': Ibdem.
.
- ' Ole R. Holsti: Crisis, Escalation, War (Mbntreal, McGill-Queens University

Press, 1972), pp. 8-9. ' . . .
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i
i .
44 Claudio Cioffi-Revilla: "A Probability Model of Credibility: Analyzing
Strategic Nuclear Deterrent Systems", Journal af Conflict Resolution, 27 (marzo
-de 1983). '
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. .
.
.
.....
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43 Patrick M. Morgan: op. cit., pp. 28-43. . .. ' .'<.> :
. :'..,::<.; '
fiu 4s Alexander L. George y Richard Smoke: op. cit, pp.- 38-41.
: .n
47 Ver Cap. 9 en el texto y la nota 87 infra.
i
48 John H. Herz: "The Territorial State Revisited: Reflections on the Future
-of the Nation-States" en James N. Roseanu, comp.: International Politics and
-Foreign Policy (Nueva York, Free Press, 1969), pp. 80-81.
49 Alexander L. George y Richard Smoke: op. cit, p. 54.
50 Bruce M. Russett: "The Calculus of Deterrence", Journal of Conflict
Resolution, VII (marzo de 1963), pp. 97-109. Ver tambin Franklin B. Weinstein:
'"The Concept of a Commitment in International Felations", Journal of Conflict
Resolution, XIII (marzo de 1969), pp. 39-56.
.
.
51 Ver Bruce M. Russett: "Pearl Harbor: Deterrence Theory and Decisin
<"Theory", Journal af Peace Research, 4, N? 2 (1967), pp. 80-106. :
,
52 Ver Daniel Fre con Christian Catrina: Risks of Unintentional Nuclear
War (Ginebra, United Nations Institute for Disarmament Research, 1982), especialmente cap. VI; Milton iLeitenberg: "Accidents of Nuclear Weapons Systems"
en Stockholm International Peace Research Institute: World Armaments and
.Disarmament, SIPRI YearbooK (Cambridge, MIT Press, 1977), pp. 52-82.
a Philip Creen: The Deadly Logic: The Theory of Nuclear Deterrence (CoRumbus, Ohio, State University Press, 1966). '
,,
i
Jervis: op. cit, p. 292.
'
. . . . . . . . ,
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. . ,
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9aP.acidad de Kennedy para convencer a Kruschev de que retirara los
1003 AQ Cuba F 1962 se deb no sol a la superioridad estratgica
Prevaleca en esa poca, sino tambin a la superioridad
m a r
norteamencana local en la regin de confrontacin crtica.
Sobre la
r
tnf-e dwuasin Y apremio, ver Patrick M. Morgan: op. cit.,
-D 31lOfi^Chel^:nArms and Iniluence (New Haven, Conn., Yale Uni-versitv
' PP'
y el captulo final de Alexander George y otros:
' Mass- utfle- Brown' 19ll)

' ss ibdem, p. 298.
& 59 ibdem, p. 292.
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.'''' 60 Ibdem, p. 293.
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6i ibdem, pp. 295-296, 304.
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Ibdem, pp. 296-297.
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" ibdem, pp. 299-300.
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M Thomas C. Schelling: op. cit., pp. 37-38.
' ;
63 Robert Jervis: op. cit., p. 302.
' '1
66 Robert L. Jervis: "Why Nuclear Superiority Doesn't Matter", Political
Science Quarterly, 94 (invierno de 1979-1980), pp. 625-633. R. Harrison Wagner
criticaba el artculo de Jervis sobre la base de que Jervis fundaba su anlisis
demasiado en el juego del gallina, que Wagner consideraba poco importante
para el problema de la disuasin. "Deterrence Bargaining", Journal of Conflict
Resolution, 26 (junio de 1982). Wagner aduca que una estrategia de intercambio
nuclear limitado es un factor de disuasin ms potente que la amenaza de una
represalia general. Ibdem, p. 356. Barry M. Blechman y' Robert Powell han
sealado que la posesin de superioridad nuclear a principios de los aos cincuenta probablemente ayud al presidente Eisenhower en sus esfuerzos por
hacer que la Guerra de Corea finalizara en 1953, pero que las amenazas y.deci'siones de dicha'era tienen poca importancia, si es que tienen alguna, en el
perodo actual, cuando ambas superpotencias poseen capacidades micleares
amplias y lo suficientemente seguras para soportar un primer ataque y aun
infligirle una destruccin por represalia devastadora a la sociedad opuesta.
"What in the ame of God Is Strategic Superiority?", Political Science Quarterly, 97 (invierno de 1982-1983), pp. 601-602. Ver tambin Hans Bethe: "Meaningless Superiority", Bulletin af the Atomic Scientist, 37 (octubre de 1981).
:r
67 Decir que este o aquel curso de accin es "racional" o "irracional" su.pon un juicio previo o presupuesto respecto de metas u objetivos, que se
basan en valores que van ms all de la evaluacin "racional". Ver Stanley
Hoffmann: The State af War (Nueva York, Praeger, 1965), pp. 12-13; William A.
Scott: "Rationality and Nonrationality of International Attitudes", Journal of
.Conflict Resolution, 2 (marzo de 1958), pp. 8-16. Robert Jervis, citando a Milton
Friedman y a Kenneth N. Waltz, seala que "la teorizacin basada en presupuestos de que la gente es racional no queda derrotada por los estudios empricos que demuestran que se comprometen en operaciones mentales que violan
este presupuesto". Robert Jervis y otros: Psychology and Deterrence (Baltimore,
Md., The Johns Hopkins University Press, 1985), p. 5.
M Frite Ermarth: "Contrasts in American and Soviet: Strategic Thought",
International Security, 3 (otoo de 1978), p. 138. Cf. tambin Stanley Sinkiewicz:
"SALT and Soviet Nuclear Doctrine", ibdem, 2 (primavera de 1978).
69 Los porcentajes precisos aparentemente'variaron a lo largo del tiempo
y segn las diversas fuentes. Ver Richard Smoke: op. cit., p. 116; Alan C. Enthoven y K. Wayne Smith: How Much Is Enough: Shaping the Djense Program,
<1961-1969 (Nueva York, Harper and Row, 1971), p. 174; Lawrence Freeman: The
Evolution of Nuclear Strategy (Londres, Macmillan, 1981), p. 246.
, 'f Asamblea General de las Naciones Unidas: Comprehensive Study on
Nuclear Weapons (A/35/392) (Nueva, York, United Nations, 1980), pp. 94-103.
71 Milton Leitenberg, citado en Daniel Fre, op. cit., p. 62.
ra Gennadi Gerasimov: War and Peace in the Nuclear Age (Mosc, Nvosti
Press, 1982), p. 56.
.
73 Robert Legvold: "Strategic 'Doctrine' and SALT: Soviet and American
Views", Survival, 21 (enero-febrero de 1979), p. 9.
'
74 Bejamin Lambeth: "The Political Potential of Soviet Equivalence", International Security, 4 (verano de 1979); Donald G. Brennan: "Commentary",
ibdem, 3 (invierno de 1978-1979); Michael D. Salomn: "New Concepts for Strategic Parity", Survival, 19 (noviembre-diciembre de 1977). Benjamn Lambeth
ms adelante seal que "sigue habiendo mucha incertidumbre acerca de la
incertidumbre estratgica sovitica. Hay mucho que no sabemos (y no podemos
saber) acerca de cmo los lderes soviticos actuaran ante una gran prueba.
;La incertidumbre puede tomar dos caminos, segn cmo perciba la dirigencia

sovitica los riesgos y factores en juego de una situacin. Podra ya sea hacerlos dudar o suministrar un incentivo poderoso para que los lderes tomen la
iniciativa e intenten dominar el resultado antes de que sea demasiado tarde".
"Uncertainties for the Soviet War Planner", International Securiy, 1 (invierno
de 1982-1983), pp. 164-165.
,
75 Richard Pipes: "Why the Soviet Union Thinks It Could Fight and Win
a Nuclear War", Commentary, 64' (julio de 1977); John Erickson: "The Chimera
of Nuclear Deterrence", Strategic Review, VI (primavera de 1978); Paul Nitze:
"'Assuring Strategic Stability 'in an Era of Detente", Foreign Affairs, 54, 2 (enero
de 1976); Dimitri K. Simes, "Deterrence and Coercin in Soviet Policy", International Securty, 6 (invierno de 1980-1981).; Segn Len Gour, la estrategia
sovitica para disuadir: de la guerra preparndose para librarla exige un inters
mucho ms grande. por parte de los planificadores militares en problemas de
'defensa civil -y 'recuperacin -posterior -al ataque de la que han demostrado
desde j principios de; los aos- sesenta sus contrapartes norteamericanas. War
Srvival in Soviet Strategy: USSR' Civil De-fense. (Miami, Center for Advanced
International Studies,. University of Miami, 1976). Cf. tambin: David Holloway:
The Soviet Union and the Arms Race. (New Haven, Yale University Press, 1983),
-pp. -176-177. .-, -:! . : < ; <
" !
:i i. ..', '
;
'
76 Raymond L; Garthoff: "On Mutual Deterrence: A Reply to Donald
Brennan", International Securty, 3 (primavera de 1979), p. .198. Ver tambin
i su -"Mutual Deterrence and Strategic rms Limitation in Soviet Policy", ibdem,
.2 (veran'de 1978). ; .
! :i. . .
;
';
V-77 Report of the Secrtary of 'Defense to the Congress On the FY 1975
Defense Budget (Washington, D.C., U.S. Government Printing Office, 4 de marzo
de 1974), pp. 35-41. u ' :
; . .
' ,' ' . , . , . . . . . - . , .
" 7S Ver las siguientes publicaciones del Instituto Internacional de Estudios
Estratgicos (Londres): The Military Balance -for 1974-1975, p. 4; para 1978-1979,
pp. 3-4; para 1979-1980, pp. 3-4 y Strategic Srvey para los siguientes aos: 1977,
.pp. 10-11; 1978, p.: 6; .1979, pp. 24; y 1980-1981, pp. 3-6. :
<
' 79 Richard L. Garwin: "Launch Under Attack to Redress Minuteman Vulnerability?", ' International Securty; 4 . (invierno de< 1979-1980). Albert Carnesale,
Paul Doty, y otros del 'Grupo de Estudios Nucleares.de Harvard tambin dudaban de que la Unin Sovitica alguna vez atacara solamente la fuerza de ICBM
'norteamericana con base en tierra (qiie lleva menos de un cuarto de todas las
ojivas nucleares estratgicas norteamericanas); en la expectativa de que el Presidente de Estados Unidos no eligiera ni lanzar los ICBM como amenaza ni tomar
.represalia con los misiles d lanzamiento submarino despus de un ataque sovitico sobre la fuerza, de Minuteman. En resumen, el Grupo de Harvard consideraba un ataque sovitico slo a los Minuteman i difcil. Living With Nuclear
<Weapons (Nueva 'York, Bahtam Books, 1983), p. 52. Ver tambin Albert Carnesale y Charles: Glaser: "ISBM Vulnerability: The Cures are Worse Than the
.Disease", International Securty, 7 (verano de 1982). ' : . -
. ' ,
f Fragmentos del discurso del secretario de Defensa Harold Brown, Colegio
.Naval de Guerra, Newport, Rhode Island, 20 de agosto de 1980, en The New
York Times, 21 de agosto de 1980. Segn Walter Slocombe, la doctrina de este
pas nunca estuvo "nica simplemente . basada en ataques masivos reflexivos
a las ciudades soviticas y a su poblacin", a pesar de los conceptos errneos
-riri
respecto. Afirm que "las administraciones anteriores, remonSaV- licasi a dos dcadas< reconocieron lo inadecuado de la. doctrina de detercos estratgicos un, plan; para' el uso de 'las armas si la disuasin
-S hal??a dado ima S*13 demasiado estrchale opciones de
ni
qif- el "toiro'incuestionabl de la paridad estratgica alcanzada
poltka h^J.etlCaiha gayado lo que era claro desde mucho antes: que
es un fartL H 5sol, ,en la represalia, masiva contra las ciudades soviticas
soviticas potenciale8^8^ Adecuado prao el ) pleno espectro de agresiones
(primavera dfigsiv V, Tf !CountervaiM-Sttategy, International Securty, 5
Carta Pastoral TnS^^r?9- Durante el debate que acompa el texto de la
^.y,laPaz de los obispos catlicos discutida en
8 de dicho captulo), el asesor de Seguridad Nacional

William P. Clark emiti una declaracin que en parte deca: "Por motivos
morales, polticos y militares, Estados Unidos no toma como blanco a la_ poblacin civil sovitica como tal... No amenazamos la existencia de la civilizacin
sovitica amenazando las ciudades soviticas". El secretario de Defensa Gaspar
Weinberger remiti una declaracin paralela. Citada en nota 81 de la Carta
Pastoral.
81 Ver Colin Gray: "Nuclear Strategy: The Case for a Theory of Victory',
International Securty, 4 (verano de 1979); Colin S. Gray y Keith Payne: "Victory
Is Possible", Foreign Policy, 39 (verano de 1980). El secretario de Defensa
Weinberger habl de una "guerra prolongada" y de la "escalada horizontal",
pero no us el trmino guerra nuclear prolongada, si bien los crticos supusieron que estaba implcito en su pensamiento. Oficialmente expres la conviccin de que ni una superpotencia ni la otra podan ganar una guerra nuclear.
Annual Report to the Congress FY 1984 (Washington, D.C., U.S. Government
Printing Office, 1? de febrero de 1983), p. 51. Donald W. Hanson, criticando la
tesis de Colin Gray escribi: "Es una cosa insistir en que la disuasin puede
fallar, como sin duda puede, y aducir que las armas nucleares pueden tener
que ser utilizadas: es decir, plantear la necesidad de una doctrina de empleo
viable. Pero es bastante diferente afirmar que, debido a que la necesidad est
ah, debe existir una estrategia para la victoria y la supervivencia". "Is Soviet
Strategic Doctrine Superior?", International Securty, 7 (invierno de 1982-1983),
p. 83. Uno puede aducir plausiblemente que los tericos militares y los planificadores tienen una cierta necesidad psicolgica de proponer una meta victoriosa en funcin de la lgica estratgica y la moral denlas fuerzas armadas,
simplemente para eludir' una sensacin de absoluta futilidad a p_artir de un
prolongado perodo de disuasin, y esto no necesariamente es peligroso en la
medida en que los militares sigan bajo el control de lderes polticos racionales
que pueden calcular las consecuencias polticas de una-guerra nuclear. En
cualquier caso, Hanson defiende la necesidad de una doctrina de empleo viable.
Michael Howard, un terico britnico de primer nivel, ha defendido la idea de
que Occidente no necesita capacidad para "librar la guerra", no con el fin
de intentar obtener una victoria imposible mutuamente aniquiladora, sino una
que "le atribuya a la victoria de nuestro oponente un precio que no puede, de
ninguna manera afrontar pagar". "On Fighting a Nuclear War", ibdem, 5 (primavera de 1981), p. 16. En suina, para todos los defensores sensatos de la disuasin,
la nica victoria reside en prevenir la guerra nuclear.
>
'
82 McGeorge Bundy: "To Cap the Volcano", Foreign Affairs, 48 (octubre de
1969), p. 9.
:
83 Desmond Hall: Cali Nuclear War Be Controlled?, Adelphi Papers N? 169

(Londres, IISS, otoo de 1981), pp. 9-14. Ver tambin Desmond Ball: "U.S.
Strategic Forces: How Would They Be Used?", International Securty, 7 (invierno
de 1982-1983).
'
.;.;.,
8* Michael Howard: op. cit.; Andrei Sakharov: "The Dariger of Nuclear
War", Foreign Affairs, 61 (verano de 1983), especialmente pp. 1009-1011; Sturgeon
M. Keeny y Wolfgang K. H. Panovsky: "MAD vs-NUTS: The Mutual Hostage
Relatibnship 'of he Superpowers", Foreign Affairs, 60 (invierno' de 1981-1982);
lan Clark: Limited Nuclear War (Princeton, Princeton University Press, 1982)
y Robert S. McNamara: "The Military Role of Nuclear Weapons", Foreign Affairs,
62 (otoo de 1983).
85 Desmond Ball: "Can Nuclear War Be Controlled?"; pp. 30-35; Raymond
L. Garthoff: "Mutual Deterrence and Strategic Arms Limitation in Soviet Policy',
Strategic Review, 10 (otoo de 1982); Richard Pipes: Soviet Strategic Doctrine:
Another View, ibdem; Gerhard Wettig: "The Garthoff-Pipes Debate on Soviet
Strategic Doctrine: A European Perspective", ibdem, 11 (primavera de 1983) y
Jonathan S. Lockwood: The Soviet View of U.S. Strategic Doctrine (New Brunswick, N. J., Transaction Books, 1983), especialmente caps. 8 y 9.
86 Para una descripcin de cmo las opiniones de Churchill y Eisenhower
-influyeron en el desarrollo de la estrategia de disuasin nuclear de la OTAN,
ver James E. Dougherty y Robert L. Pfaltzgraff, Jr.: American Foreign Policy:
FDR to Reagan (Nueva York, Harper & Row, 1985), pp. 101-102.

,< ' s? Ver las referencias a Thomas C. Schelling en la nota 33; Bernard Brodie:
"War and Potics (Nueva York, Macmillan, 1973), pp. 396-412; Laurence M- Martin:
"Changes in American Strategic Doctrine - An Initial Interpretation"; Survival,
XVI (julio-agosto de 1974); Michael J, Brenner: "Tactical Nuclear Strategy'and
European Defense: A Critical Reappraisal", International Affairs (Londres), LI
(enero de 1975); Tactical Nuclear Weapons: European Perspectives, Stockholjn
International Peace Research Institute (Londres, Taylor and Francis, 1978).
88 El trmino "finlandizacin" aparentemente fue tisado por primera vez
por el profesor Richard Lowenthal de la. Universidad Libre de Berln en "After
Cuba, Berlin?", Encounter (diciembre de 1962). Antes de la firma de los Acuerdos
de Helsinki de 1975 en la Conferencia sobre Seguridad y Cooperacin en Europa,
la Unin Sovitica se apart de su camino para pagarles tributo a Finlandia y
a las relaciones sovitico-finesas "como un modelo para el desarrollo de relaciones entre estados con' sistemas sociales diferentes". Pravda, 5 de abril de 1975.
Ver'James E. Dougherty: "The Soviet Strategy of Finlandization of Western
Europe", en Walther.F. Hahn y Robert L. Pfaltzgraff, Jr.: Atlantic Community
in Crisis: A Redefiniion of the Transatlantic Relationship (Nueva York, Pergamon Press, 1979), cap. 9 .
.
'
......
-; 89 pierre Gallois: The Balance of Terror: Strategy -for the Nuclear Age
(Bostn, Mass., Hougton Mifflin, 1961), pp. 119-122, 136-142, 195-210.
. - so Ver Peter Nailor, y Jonathan AJford: The -Future of Britain's Deterren
Forc,1 Adelphi Papers N? 156 (Londres, IISS, primavera de 1980); Future United
Kingdom Strategic Nuclear Deterrent Forc (Londres,'Her, Majesty's Stationery
Office, julio de, 1980). Durante la dcada de 1980, los planes de modernizar las
fuerzas nucleares estratgicas britnicas y francesas,reforzaron su credibilidad
disuasoria. Ver David S.;Yost: France's Deterrent ;Posture and Security in
Europe: Parts I and 11, Adelphi Papers, N?,194 y 195 (Londres, IISS, invierno
de 1984-1985); John Prados, Poel S. Wit y Michael J. Zagurek, Jr.: "The Strategic
.Nuclear Forces of Britain and France", Scientific 'American, 255 (agosto de 1986).
:.'i 9i; Ver el 'text> de los ministros de Relaciones Exteriores:y Defensa del
Comunicado final del 12 'de diciembre de 1979 en NATO Review (febrero de
1980), pp. 25-26 y The Modernization of NATO's Long-Range Theater Nuclear
Forces, Comit de-Asuntos Exteriores de, la Cmara, 96?, Congreso, 2? sesin,
31 de diciembre de ,1980 (Washington, D.C., U^S. Government Printing Office,
.1981). Los misiles crucero haban de ser desplegados en Gran Bretaa, Italia,
la Repblica Federal de .Alemania, Blgica y Holanda. Todos los Pershng II
haban de desplegarse en la Repblica Federal.,
'
..
92 Para la diversidad de sentidos del trmino "control de armamentos",
ver Donald G. Brenn,.eomp.:"Arms Control, Disarmament and National Security (Nueva ;York, Braziller, 1961); HedleyBull: The Control of the Arms Race
(Nueva York, Praeger, 1961),, pp, 168-169; Thomas C. Schelling y Morton H.
Halperin: op. cit.; J. David Singer: Deterrence, Arms Control and Disarmament
(Columbia, Ohio State University Press, 1962); Richard N. Rosecrance, comp.:
Dispersin of Nuclear. Weapons (Nueva York, Columbia University Press, 1964);
David V. Edwards: l'.drms Control in International Poliics (Nueva York, Holt;
Rinehart and Winston, 1969); Franklin A. Long y George Rathjens, comps.: Arms
Defense Policy and Arms Control (Nueva York, >W. W. Norton, 1975); Bernad
.Brodie: "On the Objectives of Armas Control", International Security, 1 (verano
de 1976), pp. 17-36; Philip Towle: Arms Control and East West Relations (Nueva
York, st. Marin's Press, 1983); Coit D. Blacker y Gloria Duffy, comps.: nter^Sll^} Arms Contrl'2? edicin (Stanford, California, Stanford University Press,
J84); WolfranrF. Hanreider, comp.: Technology, Strategy and Arms Control
(Boulder, Col., Westview Press, 1986). . ; .
93 Robert McNamara ha enunciado la doctrina estratgica de "no ciudades"
NATn^0111801 de Ann Arbor de junio de 1962. Ver "National Security and
^ 9 ' PeP.artment of. State Bulletin, 47 (9 de julio de 192), p. 67. Pronto la
rnH? B ' sm embargo, en favor de la doctrina de Mutua Destruccin Asegun J*ra un debate sobre la incongruencia entre la idea de un ataque estra contraofensiva y .la poltica .pblica norteamericana de lanzar armas
solo en; un segundo a/taque de represalia, yer Russell F Weigley

The American Way of War: A History of United States Military Strategy and
Policy (Bloomington, Indiana University Press, 1973), p. 444.
34 En febrero de 1967, los estados latinoamericanos (excepto Cuba) firmaron el Tratado de Tlatelolco, Ciudad de Mxico, prohibiendo- las armas nucleares
en su regin. En agosto de 1985, 8 de los 13 miembros que formaban el Foro
del Pacifico Sur firmaron el Tratado de Rarotonga, estableciendo ua Zona
Libre de Fuerza Nuclear en la cual la fabricacin, prueba y almacenamiento^ de
armas nucleares, pero no su transit en aguas internacionales, sera prohibida.
95 Para ira relato de'los antecedentes y el texto del Tratado que Prohibe
las Pruebas de, Armas Nticleares, en la Atmsfera, en el Espacio Exterior-y. Bajo
1 Agua, ver Arms Control and1 Disarmament Agreements: Texts and Histories
of'Negotiations, 1982 Edition (Washington; D.C., U.S. Government Printing Office,
1982), pp. 3447. Ver tambin The Nuclear .Test B'an Tray, Report 'af the
Committee n Foreign Relations, Senado de Estados Unidos, 3 de' septiembre de
1963); Harold K. Jacobson y Eric Stein: Diplomis, -Scientist and Politicians:
The United States and the Nuclear Test "Ban Negotiations' (Ann Arbor, rUniv,ersity.of Michigan-Press, 1966); Donald G..Brennan: "A Comprehensive Test Ban
Everyb.ody or Nobody", International Security, 1 -(verano de 1976); D,onald Westrvelt: "Candor, Compr.bmise and the Comprehensive Test Ban", 'Srdtegic
Review, V (otoo,de 1977); Paul.Doty: "A'Nuclear Test Bn"i Foreign Affairs,
;65 (primavera.de 1987); Frank voh 'Hippl y otrs:.'"A Low Threshold Nuclear
Test Ban", International Security, 12 (otoo1 de 1987).
'''
.
., ; '
96 "President's Speech pn Miitry' Snending and New Defense", The 'New
York Times, 24 de marzo de'1983. El .discurso ha sido reimpreso en varias
antologas sobre temas de la era nuclear.
''*
;,-.:..,..
97 Una amplia serie de artculos sobre la SDI y la defensa espacial aparecieron en The New York Times, 3-8 de marzo de 1985; The Baltimore Sun, 16-19
de marzo de 1985 y The Christian Science Monitor, 5-12 de noviembre de 1985.
Para crticas de la defensa con base en el espacio, ver Richard L. Garwin y
otros: The Fallacy of Star Wars (Nueva York, Random House, 1984); Hand
Bethe y otros: "Space-Based Balh'stic Missile Defense", Scientific American, 251
(octubre de 1984); McGeorge Bundy y otros: "The President's Choice: Star
"Wars or Arms Control", Foreign Affairs, 63 (invierno de 1984-1985); Charles L.
Glaser: "Do We Want the Missile Defenses We Can Build?", International Security, 10 (verano de 1985). Un tratamiento equilibrado de los temas tcnicos
puede encontrarse en Harold Brown: "Is SDI Technically Feasible?", Foreign
Affairs - America and the World 1985, 64, N? 3 (1986). El estudio tcnico ms
completo en el dominio pblico es Ballistic Missile Defense Technologies (Washington, D.C., Congress of the United States, Office of Technology Assessment,
septiembre de 1985).
93 Para el debate sobre la poltica de "no primer uso" de la OTAN, yer
McGeorge Bundy y otros: "Nuclear Weapons and the Atlantic Alliance", Foreign
Affairs, 60 (primavera de 1982); Karl Kaiser y otros: "Nuclear Weapons and
the Preservation of Peace", ibdem (verano de 1982); John D. Steinbruner y
Len V. Sigal, comps.: Alliance Security and the No-First-Use Question (Washington, D.C., Brokings Institution, 1983) y Marc Trachtenberg: "The Question of
No-First-Use", Orbis, 29 (invierno de 1986).
99 Ver los siguientes escritos de John J. Mearsheimer: "Maneuver Mobile
Defense and the NATO Central Front", International Security, 6 (invierno de
1981-1982); "Why the Sovients Can't Win Quickly in Central Europe", ibdem, 7
(verano de 1982); "Nuclear Weapons and Deterrence in Europe", ibdem, 9 (invierno de 1984-1985). Ver tambin Richard K. Betts: "Conventional Strategy:
New Critics, Od Choices", ibdem, 7 (primavera de 1983); Samuel P. Huntington: "Conventional Deterrence and Conventional Retaliation in Europe", ibdem,
8 (invierno de 1983-1984) y el Simposio sobre Equilibrio Convencional Europeo,
ibdem, 12 (primavera de 1988).
iro Richard K. Betts: "Conventional Deterrence: Predictive Uncertainty and
Policy Confidence", World Politics, XXXVII (enero de 1985), pp. 177-178.
101 Fred C. Ikl, Albert C. Wohlstetter, Henry Kissinger y otros: Discrimi-
442 La disuasin nuclear y el control de armamentos

nate Deterrence, Repon of the Commission on Integrated Long-Term Strategy
(Washington, D.C., U.S. Government Printing Office, enero de 1988).
102 De la Commission's Summary af Findings and Recommendations, ibdem.
103 Glen B. Snyder: Deterrence and Djense: Toward a Theory af National
Security (Princeton, Princeton University Press, 1961), pp. 4-5.
104 Richard Ned Lebow: "The Deterrence Deadlock: Is There a Way Out?",
en Robert Jervis y otros: Psychology and Deterrence (Baltimore, Md., The Johns
Hopkins University Press, 1985), p. 194. En la Introduccin de Jervis a ese
mismo volumen y en la Conclusin de Lebow, ambos autores admiten que la
teora de la disuasin, que supone la racionalidad de los encargados de tomar
decisiones, representa un poderoso ejemplo de lgica abstracta. Ambos, sin embargo, albergan dudas sobre si se puede esmerar que los lderes logren siempre,
bajo cualquier circunstancia, actuar tan racionalmente como prescribe la teora.
ios "Chemical Weapons and Arms Control", en Strategic Survey 1987-1988
(Londres, IISS, 1988), pp. 56-63.
106 "An Agenda for Action", cap. 9, en Graham T. Allison, Albert Carnesale
y Joseph Nye, Jr., comps.: op. cit. Instan a que se mantenga una disuasin nuclear
creble; que una disuasin convencional creble se obtenga; que sigan los esfuer2os por reforzar la estabilidad de la crisis, junto con esfuerzos por reducir la
probabilidad de accidentes; que se desarrollen procedimientos para la finalizacin de la guerra; que se refuercen las polticas de no proliferacin; que los
peligros de mala comprensin se reduzcan y que se busquen alternativas que
permitan a los gobiernos disminuir la confianza en la disuasin nuclear.
i" Joseph S, Nye, Jr.: "Ethics and the Nuclear Future", The World Today
(agosto-septiembre de 1986), pp. 151-154.
ir.
Captulo 10
TEORAS DE INTEGRACIN
INTERNACIONAL, REGIONALISMO
Y COHESIN DE LAS ALIANZAS
Consenso, 'fuerza y comunidad poltica

Capital para el estudio de la poltica es la identificacin y anlisis de
fuerzas que contribuyen a la formacin e integracin de comunidades polticas. Dos preguntas son fundamentales, tanto para el estudio como para
la integracin y la poltica misma: 1) por qu los sujetos o ciudadanos le
dan su respeto y su celo a la unidad poltica en la cual viven? (o, por
qu no lo hacen?) y 2) cmo se logra el consenso sustancial y de procedimientos y cmo se lo sostiene dentro de los sistemas polticos? Es
posible delinear esencialmente dos teoras de la integracin poltica. Primero, los sistemas polticos conquistan y mantiene su cohesin debido
a los valores ampliamente compartidos entre sus miembros y el acuerdo
general acerca del marco del sistema. Tales sistemas se basan en el consenso de procedimientos o acuerdo general acerca del marco poltico y
los procesos legales por los cuales se resuelven los temas y el consenso
sustancial o acuerdo general acerca de las soluciones a los problemas que
el sistema poltico es llamado a resolver. Cuanto ms grandes son el consenso sobre los procedimientos y la sustancia, mayor la integracin del sistema
poltico. Tal como se lo usa aqu, el trmino consenso es similar a legitimidad tal como se la plante en el Captulo 3 respecto del equilibrio clsico de poder de Europa y, especficamente, de la teora de las relaciones
internacionales de Henry A. Kissinger.
Segundo, como teora alternativa, se ha aducido que los sistemas
polticos se vuelven o se mantienen cohesivos por la presencia, o amenaza,
de la fuerza. Autores como Hobbes y, en la sociologa contempornea,
Dahrendorf, han instado al reconocimiento de la importancia del poder
coercitivo en la integracin de las comunidades polticas.1 En el estudio
de las relaciones internacionales, los defensores de un gobierno mundial
a menudo han visto en la monopolizacin del poder en el nivel internacional la clave para la disminucin de la violencia, y los llamados realistas
polticos como Neibuhr y Morgenthau, como se seal en el Captulo 3,
han aducido que un gobierno mundial no es posible sin el desarrollo de
un consenso mucho mayor en el nivel global acerca del alcance, fin y
control de un orden internacional tal como el que ha existido en este siglo
o en los anteriores.2
443
444 ~ Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas
El -funcionalismo y el proceso integrativo

Los estudiosos contemporneos de la integracin poltica tienen una considerable deuda intelectual con el concepto de funcionalismo que, como
Johan K. De Vree lo ha sugerido, ha suministrado una alternativa a las
concepciones legales ms tradicionales del Estado y la soberana.3 Central
para el funcionalismo es el trabajo de David Mitrany, cuyos escritos influyeron sobremanera en los ulteriores tericos de la integracin. Mitrany
escribi durante los aos que corrieron entre las dos guerras mundiales,
tanto como en la generacin posterior a la Segunda Guerra Mundial.
Sugera que la creciente complejidad de los sistemas gubernamentales
haba aumentado notablemente las tareas esencialmente tcnicas, ya no
polticas, que enfrentaban los gobiernos. Tales tareas no slo creaban ima
demanda de especialistas altamente entrenados en el nivel nacional, sino
que tambin contribuan a la emergencia de problemas esencialmente tcnicos en el nivel internacional, cuya solucin est en la colaboracin entre
los tcnicos ms que en las "lites" polticas. Se dice que el crecimiento
en importancia de los temas tcnicos en el siglo xx ha hecho necesaria
la creacin de marcos para la cooperacin internacional. Tales organizaciones funcionales podra esperarse qtie se expandieran tanto en su nmero
y alcance en la medida que crecen los problemas tcnicos que enfrenta la
humanidad tanto en tamao como en magnitud. Como consecuencia, las;
organizaciones de colaboracin funcional eventualmente podran superar,
o hacer superfluas a las instituciones polticas del pasado.
En la teora de Mitrany hay una doctrina de "ramificacin" por la
cual el desarrollo de la colaboracin en un campo tcnico lleva a un
comportamiento comparable en otros campos tcnicos. La colaboracin
funcional en un sector genera tina necesidad de colaboracin funcional en
otro sector. El esfuerzo por crear un mercado comn, por ejemplo, da
surgimiento a presiones para una colaboracin tilterior en la determinacin de precios, inversin, transporte, seguros, impuestos, salarios, seguridad social, bancos y polticas monetarias. Mitrany supona que la actividad1
funcional poda reorientar la actividad internacional y contribuir a la paz
mundial, Eventualmente, tal colaboracin se encabalgara sobre el sector
poltico e inclusive lo absorbera. Por esto, el funcionalismo contrasta agudamente con la teora realista, que pone el nfasis en la competencia y el
conflicto como el rasgo principal, si no el dominante, de la poltica internacional (ver Captulo 3). En contraste, el funcionalismo, como Paul Taylor
y A. J. R. Groorn lo sugirieron, "empieza por cuestionarse el presupuesto
' de que el Estado es irreductible y que los intereses de los gobiernos prevalecen^ y procede a la consideracin activa de esquemas de cooperacinr
se orienta hacia la paz y busca eludir un marco estancado de perdidaganancia".4
Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas ~ 445
La integracin como proceso y condicin

As Mitrany, como otros autores considerados en este captulo, se preocupaba por el proceso por el cual las comunidades polticas se integran. Si
bien los estudiosos ms recientes de la integracin se han remitido al
trabajo de Mitrany, han desarrollado sus propias definiciones de integracin. Ernst Haas define la integracin como un proceso "por el cual los
agentes polticos en diversos entornos nacionales diferentes estn convencidos de cambiar su lealtad, expectativas y actividades polticas hacia un
nuevo centro, cuyas instituciones poseen o exigen jurisdiccin sobre los
estados nacionales preexistentes".5 En un trabajo posterior, Haas concbela integracin como "referida exclusivamente a un proceso que vincula un
sistema internacional concreto dado con un sistema concreto futuro oscuramente discernible. Si la escena internacional actual se concibe como
una serie de entornos nacionales en interaccin e interpenetrados, y en
trminos de su participacin en las organizaciones internacionales, entonces la integracin describir el proceso de aumento de la interaccin y de
la interpenetracin de forma tal de oscurecer las fronteras entre el sistema
de organizaciones internacionales y el entorno suministrado por sus naciones-estado miembros".6
Refirindose a la integracin como a una condicin, Amitai Etzioni
afirma que la posesin, por parte de una comunidad poltica, de un control
efectivo sobre el uso de los medios de violencia representa un criterio por
el cual se mide su nivel de integracin. Una comunidad tal tiene un centro
de toma de decisiones que distribuye recursos y recompensas, y constituye
el foco dominante de identificacin poltica para la gran mayora de losciudadanos polticamente conscientes.7 En el esquema de Etzioni, la unificacin poltica es el proceso por el cual se logra la integracin poltica
como condicin. La unificacin atimenta o refuerza los vnculos entre las
unidades que forman un sistema.8 Haciendo uso de la definicin de Haas,
Len N. Lindberg, en su trabajo sobre la Comunidad Europea, define la
integracin como: "1) los procesos por los cuales las naciones anteponen
el deseo y la capacidad para conducir polticas exteriores e internas clave
de forma independiente entre s, buscando por el contrario tomar decisiones conjuntas o delegar su proceso de toma de decisiones a nuevos
rganos centrales, y 2) el proceso por el cual los agentes polticos de
diversos escenarios diferentes estn convencidos de cambiar sus expectativas y actividades polticas a un nuevo centro".9 Consecuentemente, Lindberg consideraba la integracin poltica como parte de un proceso ms
amplio de integracin internacional en el cual "grandes agrupamientos
emergen o son creados entre naciones sin el uso de la violencia" y en
los cuales hay una "participacin conjunta en la toma de decisiones refrularizada y en curso", como resultado, o como parte de "la evolucin a lo
largo del tiempo de un sistema de toma de decisiones colectivo entre
naciones".10
Segn Charles Pentland, "la integracin poltica internacional se identifica a menudo con el rodeo, reduccin o abolicin del poder soberano de
las naciones-estado modernas".11 Donald J. Puchala propone una definicin

de integracin como un "conjunto de procesos que produce y sostiene un
'Sistema de Concordancia en el nivel internacional", es decir, "un sistema
internacional en el cual los agentes encuentran posible armonizar coherentemente sus intereses, transar sus diferencias y cosechar recompensas
mutuas por sus interacciones".12 Karl W. Deutsch se refiere a la integracin poltica como a un proceso que puede llegar a una condicin en la
cual un grupo de gente ha "alcanzado, dentro de un territorio, un sentido
de comunidad y de instituciones y prcticas lo suficientemente fuertes
para asegurar, durante un largo tiempo, expectativas confiables de cambio
pacfico entre su poblacin".13 Deutsch sugiere que la "integracin es _un
asunto de hecho, no de tiempo".14 Tambin sostiene que la integracin
poltica puede compararse a un poder, pues recordamos que el poder
puede pensarse como una relacin en la cual al menos un agente es llevado
a actuar de forma diferente a aquella en que dicho agente actuara (por
ejemplo, si este poder estuviera > ausente).13 En , otro anlisis, Philip E.
Jacob sugiri que la integracin poltica ha "implicado por lo general una
relacin d comunidad;entre la gente que est dentro de:la; misma entidad
poltica. Es decir, los mantienen juntos, vnculos, mutuos de un tipo u otro,
lo cual le, da al: grupo una < sensacin de identidad, y autoconciencia".16
Segn otros autores, especialmente aquellos que escriben desde principios de los aos setenta, es esencial centrarse en las dimensiones estructurales e institucionales de la integracin. As, Johan K. De Vree sugiere que
la integracin puede definirse como el "proceso de formacin y desarrollo
de instituciones, a travs del cual ciertos valores se distribuyen autoritariamente para un .cierto grupo de agentes o unidades polticas".17 En resumen,
la integracin en el nivel internacional est conceptualizada como la iristitucionalizacin del proceso poltico entre dos o ms estados. Segn James
A. Caporaso y Alan L. Pelowski, la integracin consiste en el desarrollo de
"'nuevas estructuras y funciones en un nuevo nivel del sistema, que es ms
abarcador (sea geogrfica o, funcionalmente) que antes".13 La integracin
consiste en la emergencia de. nuevas estructuras que pueden cubrir, pero
no necesariamente reemplazar, a las antiguas. .stas reflejan un creciente
sentido de interrelacin entre las estructuras polticas o econmicas. El
proceso por el cual se produce la integracin puede medirse usando indicadores del crecimiento de capacidades de decisin dentro de una unidad
especfica tal como la Comunidad Europea. ,. , .
, , Los autores que. escriben sobre integracin tienen varios rasgos en
comn. Todos se preocupan por el proceso por el cual la-lealtad pasa de
un centro al otro. Comparten un inters en las comunicaciones dentro
de las unidades que se integrarn. Segn Deutsch y Etzioni, la gente
aprende a considerarse miembro de una comunidad como consecuencia de
modelos de comunicacin humana. En general, los tericos de la integracin sostienen que las personas adoptan un comportamiento integrativo
por las expectativas de recompensas o penalidades conjuntas. Inicialmente,
tales expectativas se desarrollan entre los grupos de lite, tanto en los
sectores gubernamental corno privado. La integracin positiva depende de
la capacidad de la gente para "internalizar" el proceso integrativo, es decir,
para los miembros de "lite", ms que las "lites" externas, asumir la,
direccin de un proceso integrador. Ms an, Deutsch, Etzioni y Haas han

utilizado la teora de los sistemas para desarrollar modelos de integracin.
Cada uno subraya el efecto de la integracin en un sector sobre la capacidad de las 'unidades que participan para lograr la integracin en otros
sectores. Por fin, se supone en general que la integracin es un fenmeno
multidimensional.
<WW;X..,/.,.' .".
Transacciones y comunicaciones: consecuencias

para las comunidades de seguridad
En mayor medida que otros tericos de la integracin, Karl Deutsch apela:
tanto a-la teora de sistemas como a la de comunicacin, ^remitindose al
matemtico Norgert Wiener y sus escritos sobre ciberntica y al trabajo
de Talcott Parsns sobre sistemas generales estudiados en el Captulo: 4.
Deutsch cita con aprobacin el'siguiente pasaje;de Wiener:
.
!' Jj '
'
'
'
'
. ! ' i
. ' . . , - . . . .
j . .-
! : >
! La existencia de la ciencia social se basa en la capacidad de tratar a

3'ûn'grup'o'sociar'corno una organizacin y no como una aglomeracin.
La'comunicacin >es! el cemento qu hace las organizaciones. La comunicacin tambin le permite a un grupo pensar juntos, ver juntos y
actuar juntos. Toda sociologa exige.'la comprensin de la comuni: ; ! . i ' . .. . : (i . - . - - :
...
Las comunicaciones entre la gente pueden producir sea amistad, sea hostilidad, segn el alcance hasta; el cual el recuerdo de la-comunicacin se
asocia con emociones ms o menos favorables. Sin embargo,,en el esquema
de Deutsch,'los sistemas polticos perduran como consecuencia de su capac'idd1 de'abstraer y codificar la informacin'que .entra en smbolos apropiados, de almacenar smbolos codificados, de extraer cierta informacin
importante del resto," d recordar informacin almacenada cuando es necesario y de recombinar la informacin almacenada que ha entrado como un
ingreso en el sistema. La construccin de unidades polticas depende del
flujo de comunicaciones dentro d la unidad, tanto como entre la unidad
y el mundo' exterior.
'
Deutsch se preocupa por la relacin entre las comunicaciones y la integracin de las comunidades polticas.20 Los pases son "racimos de poblacin, unidos por rejillas de flujos de comunicacin y sistemas de transporte, y separados por territorios dbilmente ocupados o casi vacos".21 Los
pueblos son grupos de personas unidos por una capacidad de comunicarse
sobre muchas clases de tpicos; tienen hbitos complementarios de comunicacin. Generalmente, las fronteras son zonas en las cuales la densidad
de poblacin y comunicaciones declina agudamente. Los pueblos se integran en la medida en que se vuelven interdependientes. "Dondeqtiiera haya
interdependencia inmediata, no de slo uno o dos bienes o servicios especializados sino de una muy amplia gama de bienes y servicios diferentes,
uno puede suponer que est tratando con un pas."n La interdependencia
entre las naciones es mucho ms baja que la interdependencia dentro de
las naciones. De hecho, medidas por el comercio exterior, la mayora de las
-448 ~> Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas
Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas ~ .449
.naciones 'son menos interdependientes hoy en da de lo que lo eran en el

:siglo xix. 'El comercio, como porcentaje del PBN, ha declinado.23
La principal contribucin sustancial de Deutsch a la teora de la inte^rgracin, se encuentra en su trabajo sobre las condiciones de la comunidad
poltica en la zona del Atlntico Norte. Remitindose a datos histricos,
Deutsch y sus colaboradores examinaron 10 casos de integracin y desintegracin en el nivel nacional.24 Dado que los casos de Deutsch, por contraposicin con los de Etzioni, son ejemplos de construccin de comunidades
polticas en el nivel nacional, el presupuesto implcito en su trabajo es que
las generalizaciones derivadas de estos estudios comparativos son importantes para entender la integracin en el nivel internacional, que hay similitudes o asomorfisms entre el proceso, de .construccin de comunidades
tanto en l nivel nacional como ms all del estado-nacin. La investigaciri y el anlisis emprendidos eri su. trabajo dieron varias conclusiones
importantes sobre las condiciones para formar comunidades de seguridad.
Deutsch y sus Asociados- plantearon dos: tipos de comunidades de seguridad: amalgamadas, en las cuales unidades polticas antes independientes
Iban formado- una sola unidad con un gobierno comn,-'y pluralista, en las
'cuales gobiernos^ separados mantienen la independencia. legaL Estados- Unidos es un ejemplo de una comunidad.de seguridad amalgamada^ Estados
Unidos-Canad o Frncia-Alemania desde la i Segunda .Guerra Mundial son
comunidades pluralistas de seguridad.25.. y / ) , ' ) : :;</." . j ot ,:; . . ,
Para la creacin de una comunidad amalgamada de seguridad, varias
condiciones se consideraron necesarias:
' >* ' .'' compatibilidad" mutua de valores importantes; , '

,>, "
*nr<2 , una forma'd -vida 'distintiva; i > ; -r.i .-> -. -.rrr >jr.,' ,< , ,\--.j ,.. -.
--' 3 . ; expectativas de recompensas conjuntas programadas de tal forma
- como i para "llegar antes 'd la 'imposicin de cargas^-a, causa; de
la amalgama; . f > '!-> ~"i] '.-,-, ':'>''. -.r.', r<1-<-' -n: n;'>: ,:. .::>) ,-,'
. un: marcado aumento en las capacidades polticas; y administrativas
de 'por lo menos algunas unidades participantes; ' ' - . ; . , , : , .
.' un crecimiento econmico', superior por parte.de algunas unidades
" * ' participantes y el> desarrollo d las llamadas, reas, centrales ' alrede, dor de las cuales se agrupan zonas comparativamente: dbiles; ;-, .
.' vnculos slidos de cmiinicacn.' social tanto geogrficamente entre
; territorios como entre diferentes 'estratos sociales; - ( ' .;, i-v..;:-..!
"1C-ri -, un crecimiento de^ l a : lite .poltica; <. \ ab > - U i j ,i !(< >,-.' ~^- ,-. ; ; :
Q ' .' movilidad de las'personas; al nids entre;los estratos polticamente
r importantes,' y ; -,;' ..-., .',}<<<., *,--j,i!?-.-'' o- ,-.!!!.; n . - - - .
i; 9 . multiplicidad' de comunicaciones 'y transacciones.26 -> i -. -.-..
-
Comunidades pluralistas 'de,seguridad r;- /'. t ; ,

' ' '' ; "'",/'
;;' : ' :' ::
'''' -"'.>! '> < > ! I U ,' ..,;.. ( - e .<:V,!i --irr :; :,; . , ; : . ' . ,
Para la formacin de.comunidades pluralistas de.seguridad.se descubrieron

tres condiciones esenciales: 1). compatibilidad :de valores entre los encargados de tomar decisiones; 2) predictibilidad de, comportamiento 'mutuo
ntre-los encargados de.tomar decisiones de:unidades qu se integraran,27
y 3) .voluntad de respuesta mutua. Los gobiernos deben ser. capaces de responder rpidamente, sin recurrir a la violencia, a las acciones y comunicaciones de otros'"gobiernos. En una comunidad pluralista de seguridad, las
unidades miembro posponen la guerra como medio para arreglar disputas.
>;, ."En su estudio de la comunidad poltica y de la zona del Atlntico
Norte, Deutsch y.sus colaboradores examinaron casos tales como el Imperio
Austro-hngaro, la-Unin anglo-irlandesa y la unin entre Noruega y .Suecia,
en las 'cuales se- desintegraron las comunidades polticas. Muchas conclusiones tentativas emergieron acerca de las, condiciones .conducentes a la
desintegracin: 1) compromisos militares amplios; 2) un aumento en la participacin poltica por parte de un grupo antes pasivo; 3) el crecimiento
de diferenciaciones lingsticas o tnicas; 4) prolongada declinacin econmica o estancamiento; 5) cierre relativo de las lites polticas; 6) excesiva
demora en las reformas sociales, econmicas o polticas, y 7) fracaso de
un grupo antes privilegiado en ajustarse a su prdida de dominio. - ' - 'r
': En la concepcin de Deutsch, el proceso integrativo no es unilineal
por naturaleza. Las condiciones esenciales de trasfondo no surgen simultneamente, ni son establecidas.; en ninguna secuencia especial., "Ms. bien
nos, parece, por. nuestros casos, que pueden estar i reunidas en casi toda
.secuencia, en la; medida en que todas: ellas se den y, tengan, efecto." ffl
Sobre la base de hallazgos concernientes a la construccin-y desintegracin _de las: unidades nacionales, .Deutsch y sus asociados sugirieron que
la zona del Atlntico Norte, "si-bien est lejos de estar, integrada, parece
haber, avanzado ya. un, largo trecho hacia lograrlo".2?; Muchos -pases han
logrado una "interaccin pluralista":,Estados Unidos y Ganad-y.el Reino
Unido e Irlanda. Una condicin-, esencial para la integracin de la zona del
Atlntico. Norte es el desarrollo,;,entre;los pases, de un mayor volumen
de transacciones: y comunicaciones,: especialmente aquellas asociadas, con
recompensas y expectativas de ganancia. Deutsch y sus colaboradores sugirieron la necesidad de desarrollar nuevas organizaciones funcionales dentro
de la zona del Atlntico. Norte y "hacer de la OTAN algo ms que una
alianza militar" desarrollando las, "potencialidades, econmicas y sociales
de esta organizacin nica".30 La Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
Econmico (OCDE) en el nivel atlntico, pero con el Japn incluido tambin, junto con la Comunidad Econmica representan organizaciones funcionales que son ilustrativas de construccin de comunidades ms all del
estado-nacin, al par que resultan de crucial importancia para .elta ,
Neo-funcionalismo-... ;
^ ^ : ;, :
El neofuncionalismo representa el descendiente intelectual del funcionalismo. Su contribucin principal consiste en la elaboracin, modificacin
y prueba de hiptesis acerca de la integracin. Los escritos neofuncionalistas incluyen trabajos de Ernst Haas, Philippe Schmitter, Len Lindberg,
Joseph Nye, Robert Keohane y Lawrence Scheineman. Muchos, pero en
ningn sentido todos, los'escritos del -neofuncionalismo se centran ei la
formacin'-y evolucin de la Comunidad Europea; -Como lo ha 1 sugerido
Charles Pentland, refirindose a la bibliografa, neofuncionalista de los aos
(450
~ 'Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas
Integfacin, regionalismo y cohesin de las alianzas ~ 451
nacional a grupos expertos o tcnicos, Haas ofrece dos restricciones: 1) que

sesenta, "el neofuncionalismo implic el deseo de elaborar tina teora de
tales grupos de un entorno regional, tal como Europa Occidental, es' ms
mediano alcance, lo cual le permiti presentarse bastante temprano con
probable que logren la integracin que una organizacin con representanun anlisis convincente y til si bien no siempre verificado de las
tes de todo el mundo, y 2) que los expertos que no son responsables ante
situaciones europeas".31
'
nadie en el nivel nacional pueden encontrar que sus recomendaciones se
En contraste con el inters ms comparativo de Deutsch y Etzioni, el
ignoran. En consecuencia, sugiere que los administradores expertos de las
trabajo de Haas enfoca casos especficos, que Haas analiza valindose de
burocracias nacionales funcionalmente especficas, unidos para responder
un marco terico elaborado. En su trabajo sobre la Comunidad Europea
a una necesidad especfica, es probable que sean los realizadores ms
de carbn y acero, Haas postula que la decisin de avanzar con la inteeficaces de la integracin. Haas rformula la afirmacin funcionalista para
gracin, u oponerse a ella, depende de las expeditivas de ganancias o prque diga: "La integracin internacional avanza ms rpidamente centrndidas que tienen los grupos principales dentro de latinidad que se quiere
dose en el bienestar, a travs de medidas elaboradas por expertos conscienintegrar. "Ms qu descansar en un esquema de integracin, que plantee
tes de las consecuencias.polticas de su tarea y representativas de conjuntos
motivos 'altruistas' como condicionantes de la 'conducta, parece ms razosociales homogneos y simtricos, pblicos o privados".36 '
nable centrarse en los intereses y'valores defendidos por ellos, demasiado
-'' Nuevamente con restricciones, Haas acepta la afirmacin funcionalista
complejos' para ser descriptos en -trminos tan simples como 'el deseo de
paz franco-germana' la 'voluntad de una Europa Unida'".32 Haas supone
de'que las lealtades polticas son l resultado derla satisfaccin con el
que la integracin surge como resultado del -trabajo'de lites importantes
desempeo de. funciones importantes, por parte de Una dependencia' gubernamental. Dado qu es posible para los pueblos ser leales a varias depenen los sectores gubernamentales y privados, que apoyan la integracin por
dencias simultneamente, puede haber una transferencia gradual de'lealtad
motivos esencialmente pragmticos nas > que altruistas. Las lites, al tener
a las organizaciones internacionales que desempean tareas importantes.
expectativas'de ganancias por actividades dentro de un marco organizativo
Haas:acepta esta'afirmacin con la 'advertencia de que:no es probable
suprancional,'es probable que busquen lites* con ideas iguales'ms all
poder mantenerla si l progreso integrativo se ve influenciado por naciode las fronteras1 nacionales.
"''> ''<<> ;'.-.'..''.^ ' >-'<'> -. ' :""
nes con modelos de'[condicin adscriptiva o un liderazgo tradicionalo
.' Haas intenta refinar la'teora furiciorialista acerca1 de ;la integracin.
carismtico.37 ' ;
.'
.
.-,. .
,;
Criticando1 a Mitrany por haber tomado'poco en cuenta el "poder" como
'elemento, Haas-postula que el poder no es'separable del bienestar. Dado
que poca gente ha'ce. de1 la bsqueda' de-poder un objetivo; e! poder puede
El "derrame" y el proceso integrativo
definirse como-'meramente un trmino conveniente'para describir medios
cargados d'violencia usados parala realizacin del - objetivo de bienestar".
Para el trabajo de Haas es central el concepto de "derrame",33: lo que
Pero Haas avanza-la propuesta de que "los programas internacionales
Mitrany llamaba la doctrina de la ramificacin. En su examen d la Comufuneipnalmente especficos u organizativamente separados de orientaciones
nidad Europea de Carbn y Acero-(CECA), Haas descubri que entre las
difusas, leva' al'mximo tanto el bienestar como la integracin".'Tal es
lites europeas directamente preocupadas por'el carbn y el acero, relatiprogramas1 dan' origen1'a1 organizaciones cuyos "poderes y competencias gravamente pocas personas eran inicialmente fuertes defensores de la CECA.
dualmente'Crecen junto con la expansin de la tarea consciente o en proporcin con : el desarrollo de consecuencias no queridas qxie surgen de
Slo despus de que la ECSC haba estado en funcionamiento durante
anteriores'concepciones'de las tareas".33 '..<"<'
^n <
'
\ ' Ms an/como
variosresultado
aos, el de
grueso
un proceso
de los de
lderes
aprendizaje,
de sindicatos
las actividades
y partidos polticos se
volvieron defensores de la' Comunidad. Ms an, tales grupos, como consecuencia de las ganancias que haban experimentado de la CECA, se pusiegubernamentales orientadas hacia el poder pueden evolucionar hacia accioron a la vanguardia d otros esfuerzos tendientes a la integracin europea,
nes orientadas hacia el bienestar. En la medida1 en1 que los agentes se dan
incluido el Mercado Comn. As, haba una marcada tendencia en las percuenta de que sus intereses estn mejor satisfechos si se comprometen
sonas-que haban experimentado ganancias de las instituciones supranacon una organizacin mayor, el aprendizaje contribuye a la integracin.
cionales en un sector, en favor de la integracin en otros sectores; "Las
Las concepciones de inters propio y bienestar se redefinen. Haas adelanta
decisiones tempranas se derraman en mievos contextos funcionales, abarel corolario: "Las lecciones integradoras aprendidas en un contexto funcando cada vez ms gente, llaman a consultas y contactos interburocrcional se aplicarn en otros, suplantando eventualmente as a la poltica
ticos cada vez mayores', responden a nuevos problemas que surgen d' las
internacional".3* Para la integracin es crucial la "politizacin gradual de
transacciones anteriores."35 As hubo una "lgica expansiva" que contrilos fines de los^ agentes que inicialmente se consideraron 'tcnicos' o 'no
buy a "derramarse" de un sector al otro. El proceso es tal que las naciones
controvertidos'".35. Los'agentes se politizan, afirma Haas, porque, en res"elevan" sus intereses nacionales en un entorno integrativo mayor.
ptiesta a fines iniciales tcnicos, "coinciden en considerar el espectro de

medios considerados apropiados para lograrlos".
'
En un estudio de la Organizacin Internacional del Trabajo, Haas
desarroll un modelo que uni el anlisis funcional de la teora general
>' A la propuesta funcionalista de que una orientacin hacia el bienestar
de los sistemas y refino el concepto de "derrame", los cuales se enconse logra de forma ms rpida dejando el trabajo de la integracin inter-
452 ~ Integracin, regionalismo y cohesin de las 'alianzas
traban' en su trabajo anterior, y los escritos de Mitrany en forma de la

doctrina d la ramificacin. Haas se preocupa por el nivel hasta el cual
una organizacin internacional -puede- trascender las fronteras nacionales
y as transformar el sistema internacional.' Las polticas' gubernamentales,
el producto de la interaccin de agentes nacionales con su' entorno, ^constituye^ ingresos en el sistema internacional. Las organizaciones y el cuerpo
de'leyes aceptado forman la -"estructura del sistema internacional. Las estructuras' reciben ingresos y los convierten de tareas "en acciones. Las decisiones colectivas son los resultados del sistema 'internacional. Tales resultados" pueden cambiar el entorno internacional desforma tal como" para
producir ya tendencias integradoras ya'desintegradores dentro del sistemainternacional. Si las'dbiles estructuras del'sistema internacional son "inadecuadas para las tareas que se les encomiendan; susr resultados entran" en
un entorno1 internacional en 'el cual los.agentes'nacionales estn predispuestos a-reforzar o a-debilitar las "instituciones de accin /cooperativa'
en 'r nivel internacional/ En cualquiera 'de los dos 'casos, -losvines (definidos''como" modelos de'accin' conscientemente queridos) denlos 'agentes,
es' probable' que produzcan nuevas funciones "(definidas como los resultados de'acciones'que pueden traer consecuencias no queridas). Los fines
y 'funciones'pueden' transformar el sistema internacional:-4) produciendo!
de aprendizaje que contribuye a una nueva evaluacin de losr fies-y'as
lleva a la desintegracin.40
La experiencia de integracin de Europa Occidental en los aos sesenta
llev a Haas a modificar ms an el concepto de-^"derram". De'igual
forma, Philippe Schmitter ha sugerido que el concepto de "derrame" debe
ser modificado; refinado'y clasificado en una tipologa d opciones 'estratgicas al alcance de los agentes. stas incluyen, adems" del "derrame'V la
expansin? es' decir,;"un* aumento en eli alcance" de las funciones' desempeadas 'por una1 organizacin integrativa pero no "un correlativo "crecimiento
d' autoridad," una acrnulaci\ de autonoma-en la'decisin 'y
autoridad de una-organizacin integrativa, sin entrar en nuevas zonas de
temas; una: disminucin o 'alimento en el nivel de arbitraje conjunto; si'
bien1 reduciendo la autoridad de la organizacin integrativa, y una reabsorcin; una retraccin "tanto'en el alcance d funciones como en la autoridad
de una organizacin integrador a una situacin anterior. Schmitter plantea
la hiptesis de que "sucesivos 'derrames' o 'paquetes d trat', que abarcan nuevos temas as como formas'menos conspicuas de 'expansin', pueden
suministrar la base para grandes avances hacia la integracin poltica".41
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El Merazgopoltico: consecuencias para la integracin sectorial

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Al-examinar el movimiento de integracin europeo'"de los aos sesenta,

Haas lleg a'la conclusin'de que haba cierto '"derrame". l avance del
Mercado Comn, al lograr objetivos tales coni' un1 arancel externo comn,
reglas-uniformes de competencia/ un mercado"'ms libre prala mano deobra "extranjera y una poltica agrcola de la'Comunidad, se'haba "ce'r-
cad a vaciar el poder'del Estado nacional en todos los mbitos excepto

la defensa, la educacin y la poltica exterior". Si bien las grandes decisiones son tomadas por el Consejo de Ministros de la CEE, que representa
a los gobiernos miembros, los acuerdos alcanzados generalmente han tenido como consecuencia "mayores poderes para la Comisin a fin de que
haga' posible la puesta en prctica de :lo que se decidi",4?
i
''' 'A pesar de estos acontecimientos,' Haas1 lleg a;la.conclusin de que
"el fenmeno De Gull" estaba ausente' de su marco ms anterior de
integracin. Los acontecimientos de los aos sesenta demostraban que "la
poltica'd'intereses pragmticos relativa al bienestar econmico tiene sus
propios'lmites internos". Su trabajo anterior, se recordar, subrayaba el
desarrollo de'expectativas'de ganancia entre lites en las unidades que
haban d1 integrarse. La experiencia integrador de Europa Occidental despus.d 1957 llev1 a Haas a concluir que el'inters basado: en ..consideraciones pragmticas por ejemplo,1 las expectativas d ganancia econmica
es'"efmero"; porque J no' est ''reforzado por un compromiso; filosfico o,
ideolgico profundo". Un proceso-'poltico que se "construye y s.e proyecta
desde intereses'pragmticos,en consecuencia, est'. destinado a ser un, proces frgil; susceptible-d1 revertirse". Si se ! demuestra posible satisfacer
expectativas de base 'pragmaticar'con modestos avances en la! integracin,
faltar el apoyo para-pasos drsticos d integracin; ;En. esto,, ha admitido
Haas,' descansa! una d' las 'importantes; 'limitaciones: de .'las. expectativas de
ganancia de base pragmtica'.43-' ': - - : ' ".-.., ' i
:jI: Pra mediados5 d los;afios setenta, Haasr-haba' desarrollado reservas
an'mayores-'acerca1 de la lgica1 del':gradalismo y el "derrame'/, especialmente 'en 'el contextode 'la1 Comunidad Europea. Por ejehiplo, no vea
perspectivas inminentes desuna poltica-monetaria, comn como el lgico
pas Siguiente despus de la formacin: de una unin de aduanas y una
poltica agrcola" de la Comunidad Europea. Si bien los temas que enfrentaban los gobiernos nacionales se haban-'vuelto ms complejos y numeroso's, la posibilidad de que las lites polticas eligieran soluciones supranacionales; no haba ganado espacio. Por; el contrario, Haas propuso un
concepto denominado vinculacin de temas* fragmentada, que se dice que
ocurre "cuando s cuestionan los viejos objetivos, cuando nuevos objetivos
claman por ser satisfechos y cuando la racionalidad aceptada como adecuada en el pasado cesa de-ser una gua legtima para la accin futura".44
Central para la lgica integrativa del funcionalismo, como lo hemos
visto, es el desarrollo de temas en los cuales los cientficos y los tcnicos
juegan papeles vitalmente importantes. Es adecuado, en consectiencia, examinar las actitudes del personal cientfico de las organizaciones internacionales a fin de fijar sus modelos de creencia respecto de la relacin entre
conocimiento especializado y accin colectiva para lograr objetivos econmicos^ polticos y sociales y para evaluar hasta dnde la ciencia internacional y los_ programas tecnolgicos han aumentado en alcance, al
vincular el conocimiento especializado con los objetivos econmicos, polticos y sociales crecientes. Como dice Haas: "Si pudiramos decir que
una idea dada, un cierto descubrimiento, o una red identificable de especialistas dispararon el desarrollo de un consenso poltico, que a su vez
legitim un nuevo programa internacional, podramos hacer una observa-
cin definitiva acerca del efecto de la ciencia en la resolucin colectiva

de problemas".45
La evidencia con la que contamos actualmente no consigue producir
hallazgos de naturaleza positiva. Haas y sus asociados entrevistaron a 146
cientficos en un gran nmero de organizaciones internacionales que se
ocupaban de campos como la proteccin ambiental, el desarrollo industrial
y la agricultura. Incluan las Comunidades Europeas, la Organizacin de
Cooperacin y Desarrollo Econmico, el Banco Mundial, la Organizacin
Mundial de la Salud, la Organizacin para la Alimentacin y la Agricultura, el Programa Ambiental de las Naciones Unidas y el Sistema de
Control Ambiental Global, slo para mencionar algunos. Pero hubo pocas
pruebas de una fe generalizada entre aquellos entrevistados en el desarrollo
de instituciones internacionales reforzadas o la eficacia de la planificacin
cientfico-tcnica abarcadura global o regional para la aplicacin de polticas racionales. Haas lleg a la conclusin de que a pesar del crecimiento
de las instituciones multilaterales y los foros para discutir temas cientficos y la importancia cada vez mayor del conocimiento cientfico a fines
del siglo xx el poder de las organizaciones internacionales para producir
el cambio o para forzar a los miembros a alterar sus polticas, sigue
siendo tan dbil como siempre.46 Las conferencias internacionales prototpicamente han terminado reconociendo la complejidad del problema discutido y llamando blandamente a iniciativas regionales y polticas nacionales adecuadas a las circunstancias particulares.
En suma, si bien Haas ha desarrollado un marco de integracin que
incorpora rasgos de la teora de los sistemas y del funcionalismo, ha buscado sealar algunas de las limitaciones principales tanto como la utilidad
potencial del funcionalismo para explicar la integracin en el nivel internacional. En consecuencia, adems de su propio trabajo sobre organizaciones internacionales e integracin, Haas ha suministrado una crtica y
una elaboracin del funcionalismo.
Otros especialistas han considerado la integracin como un fenmeno
multidimensional. De all que la primera tarea sea desarrollar un concepto,
o conceptos de la integracin que abarque sus principales dimensiones o
para manejarse conceptualmente con cada uno de los diversos componentes de la integracin, de forma tal que explique los vnculos entre ellos.
Segn Philippe Schmitter, "se sirve mejor a la comprensin y la explicacin en este campo de investigacin, como en otros tales como el desarrollo
poltico, no ya por el predominio de un solo gran modelo aceptado, o
paradigma, sino por la presencia simultnea de modelos antitticos y conflictivos que, si bien pueden converger en ciertos aspectos, divergen en
muchos otros".47 Como lo han escrito Barry B. Hughes y John E. Schwarz:
"Si, como parece ser el caso, la integracin consiste en varias dimensiones
o componentes, se plantea otro conjunto de preguntas. Hay una relacin
entre las diferentes dimensiones de la integracin y, si la hay, cul es?"48
Joseph Nye y el neo'funcionalismo

Apoyndose en el trabajo de Haas y de Mitrany antes que l, muchos
especialistas han hecho un esfuerzo por refinar las teoras neofuncionalistas de la integracin. Entre ellos est Joseph Nye, cuya contribucin
consiste en desarrollar un modelo neofuncionalista basado en "mecanismos
de proceso" y "potencial de integracin". Nye plantea un marco terico
basado en vin enfoque neofuncionalista que, en mayor medida que el de
Haas o Mitrany, no es "eurocntrico". As, Nye basa su conceptualizacin
en un anlisis de las condiciones para la integracin tomado especficamente de experiencias europeas y no occidentales y modifica en gran medidad las nociones de "politizacin automtica" y "derrame".49
Nye sugiere que la bibliografa neofuncionalista contiene siete "mecanismos de proceso" alrededor de los cuales reconceptualiza y reformula la
teora neofuncionalista.
1. Vinculacin funcionalista de tareas, o el concepto de "derrame".
Nye sostiene que este mecanismo ha sido aplicado, mal en su opinin,
para incluir "cualquier signo de cooperacin aumentada", que surja, por
ejemplo, de vinculaciones, o relaciones entre problemas debido a sus caractersticas tcnicas propias o a esfuerzos concretos de las lites integracionistas para cultivar el "derrame". Nye plantea la hiptesis de que los
"desequilibrios creados por la interdependencia funcional o las vinculaciones propias de tareas pueden ser tma fuerza que presione a los agentes
polticos a redefinir sus tareas comunes",50 Sin embargo, dicha redefinicin
de tareas no lleva necesariamente a una "elevacin de tareas comunes. La
experiencia tambin puede ser negativa".51 As, si la vinculacin de tareas
puede producir "derrame", tambin puede producir reabsorcin. (La observacin de Nye sobre este punto puede ser aplicable a la Comunidad Econmica Europea, donde las "lites" y los grupos de inters fueron beneficiados en los estudios tempranos de la integracin, pero con el crecimiento
econmico ms adelante se volvieron remisos a dar pasos integrativos adicionales cuando las tasas de crecimiento cayeron. Cuando las tasas de
crecimiento decayeron como consecuencia de la crisis de energa, el sentimiento proteccionista nacional se encendi y los gobiernos dudaron en
elevar los intereses comunes si teman efectos adversos en el empleo, la
inflacin, los pagos y los problemas monetarios.)
2. Transacciones crecientes. Como se ha sealado en otra parte de
este captulo, la integracin se supone que est acompaada por un aumento en las transacciones, incluido el comercio, el movimiento de capital, las
comunicaciones y el intercambio de gente y de ideas. Los agentes polticos
en un esquema de integracin regional, enfrentados con pesadas demandas en las instituciones comunes que surgen de un creciente volumen de
transacciones, pueden elegir tratarlas desde una perspectiva estrictamente nacional o pueden decidir reforzar las instituciones comunes. Segn
Nye: "Las transacciones crecientes no necesariamente conducen a una
Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas ~> 457

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ampliacin significativa del alcance (gama de tareas) de la integracin,

sino a intensificar la capacidad institucional central para manejar una
tarea *particular".52
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3. Vnculos deliberados y -formacin de coalicin. Aqu, Nye se centra
una vez ms en el derrame o lo que llama "derrame" acentuado, en el cual
"los problemas se vinculan, deliberadamente entre's en paquetes de tratos,
no por necesidad tecnolgica, sino por proyecciones polticas e ideolgicas,
y factibilidades polticas".53 Remitindose con claridad a la experiencia
de la Comunidad Europea, Nye seala los esfuerzos de polticos, bur-;
cratas internacionales y,grupos,de inters para crear, coaliciones basadas
en temas vinculados, Si bien taies esfuerzos pueden promover la integracin, pueden tener un efecto negativo si, por ejemplo, la suerte poltica
de un grupo'.que apoya la integracin o un tema identificado con la integracin, decae. El nivel hasta el cual la integracin puede, ser ampliada en
su atractivo,1 est en funcin del nivel hasta el cual una coalicin a favor
de la integracin disfruta de un apoyo pblico generalizado., ; . , .
." 4. Socializacin de la lite. Nye cita numerosos'ejemplos, del crecimiento del apoyo-para la integracin que surge de las lites que; han participado activamente en.un esquema integrativo. El nivel hasta el cual los;
burcratas, nacionales, se vuelven participantes,,en Ja integracin regional
determinar el i nivel de su socializacin,; considerada, importante porque
se dice;que los burcratas nacionales son cautos1 ante'la integracin^por
la posible prdida,de control nacional. Sin embargo,si otros "mecanismos
de proceso" considerados por Nye son negativos,; las lites , de socializacin,', especialmente los grupos1 burocrticos, favorables a la integracin
regional, pueden servir para, aislarlas de la corriente central de actitudes
y de polticas en sus pases de origen.
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' 5.; Formacin de grupos regionales. Se dice que la integracin .regional estimula la creacin,'jtanto: formal e informal, de grupos no gubernamentales o < asociaciones. transnacionales. Considerados en el contexto de
la Comunidad Europea y otros escenarios tales como Amrica Central y
frica, Nye afirma que tales asociaciones siguen siendo dbiles., Slo los
intereses ms generales son sumados por tales grupos en, el nivel regional,
mientras que los intereses ms especficos permanecen dentro,del lmite
de autoridad de los grupos de inters de nivel nacional.54,- ); ,.-,
_ 6. Atractivo ideolgico-identificatorio. El establecimiento de tina sensacin de identidad representa una fuerza poderosa en apoyo, de la integracin regional. Segn Nye: "Cuanto ms fuerte es el sentimiento de
permanencia y mayor el atractivo identificatorio, menos dispuestos estn
los grupos de la oposicin a, atacar un, esquema de integracin frontalmente".55 En tales condiciones; es ms probable que los miembros toleren
prdidas a corto plazo y es ms probable que inviertan en negocios, en la
expectativa de que se beneficien en sentido continuo, de la presencia de
un gran mercado. Sin embargo, la existencia de instituciones integrativas
racionales puede satisfacer un "sentido. popular dbil de identidad re-
*0
jft'i,
gional".56 El crecimiento del atractivo ideolgico-identificatorio dentro de

ciertos grupos puede servir slo para aumentar la oposicin avlos lderes
nacionalistas inseguros".y los grupos del'sector privado, en'especial si las
ganancias de-la integracin percibidas'en el' nivel: regional son inciertas,
"> 7: Compromiso de agentes externos en el proceso. En mayor medida
que la anterior teora, neofuncionalista, Nye plantea la importancia de
los agentes externos y su compromiso activo en su modelo neofuncionalista como parte de los mecanismos del proceso. Seala la importancia
de "los gobiernos externos y las organizaciones internacionales, tanto como
los agentes no gubernamentales, cmo elementos de catlisis'en los esquemas, regionales de integracin, vt .:> , i , i:">..> r - i ' ,' Central para1 el modelo neofuncionalista de Nye es lo que - llama potencial,.integrador, es/decir,:las condiciones integradors: estimuladas por el
"mecanismo"/del proceso'MAqu, plantea-cuatro condiciones que se dice
que influyen tanto, en1 la' naturaleza ,del compromiso original:.y la subsiguiente evolucin de tin esquema integrativo. , ' . . : . : ;-. / ,' !c
-<
!': Simetra;o igualdad econmica de unidades; No;importatantO'que
existan "zonas centrales" para la integracin 6 qu los; -participantes posibles sean relativamente-iguales,en tamao; Por el < contrario, se ;dice que
existe; una relacin:entre:el,comercio, lantegracin y el nivel de: desarrollo,
medido-.por; el ingreso per cpita. Tal compatibilidad parece ser 'importante
para-,la.'integracin regional;,-EL tamao de, los participantes potenciales,
medidos .por kPBN total, .parece' ser 'de importancia relativa mayor en
los esquemas integrativbs entre los estados-menos desarrollados^ que en el
caso/de pases, altamente.industrializados.,Nye planteadla hiptesis: "Casi
parece comoisi-cuanto'menor fuera, el ingreso pericpita de la zona, mayor
debiera ser homogeneidad:de tamao de la economa".5?': :
'-, n2jr,Valor de, lacornplementariedad de la lite. Nye reconoce que el
nivel-en:.que lo,s, grupos ,de lite .dentro d, las entidades qu se integran
piensan igual es de considerable importancia. D hecho, sugiere que cuanto
mayor,es el-nivel de:cornplementariedad de la'lite ms probables son las
perspectivas'rde tm mpetu: sostenido hacia la integracin regional. Sin
embargo,- sostiene tambin qu .las lites: que han trabajado juntas eficazmente en ama situacin: transnacional a ctimiacin pueden abrazar polticas: divergentes que no conducen a la integracin.
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Existen'cia de pluralismo. Funcionalmente, se dice que los grupos

especficos refuerzan la probabilidad de la integracin. Aqu Nye seala
una gran diferencia entre la experiencia de Europa Occidental y la del
Tercer Mundo, donde tales grupos estn relativamente ausentes. Segn
Nye: "Cuanto mayor es el pluralismo en iodos los estados miembros,
mejores son las condiciones para una respuesta integrativa a la retroahmentacin desde los mecanismos del proceso".58
.
Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas ~ 45.9
458 ~ integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas

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4, Capacidad de los estados miembros de adaptarse y responder. Se

dice que este factor depende vitalmente del nivel de mutua capacidad de
respuesta dentro de las unidades polticas por integrarse en una entidad
regional mayor. Cuanto ms alto es el nivel de estabilidad interna y mayor
la capacidad de los encargados de tomar decisiones claves, ms probable es
que puedan participan eficazmente en una unidad integrativa mayor. "
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- : A continuacin, Nye plantea tres condiciones percptuales que se. veri

afectadas por l proceso integrativo. Incluyen: -1) la equidad de distribucin de los beneficios percibida: con la hiptesis de que "cuanto ms
elevada sea la distribucin equitativa en todos'los pases, mejores sern
las Acondiciones para una ulterior integracin",59 2) coherencia externa percibida: es decir, las percepciones de los encargados d tomar decisiones
respecto de'sus problemas externos,.incluida la, dependencia de las exportaciones, las amenazas de potencias nas/grandes y la prdida. d - status
en el sistema internacional en constante cambio,:y 3) bajos (o exportables)
costos visibles, o el nivel en el'cual puede; hacerse que la: integracin' se
perciba como relativamente libre de costos, especialmente en sus fases
iniciales,'un concepto, como lo seala'Nye, qu es central para'la teora
y la estrategia neofuncionalistas. ... !;-': nt = , : . ; "'-. .w,^ a^n.v n-;\'Ar,
> - - r Finalmente, es probable que cuatro'condiciones; caractericen el proceso integrativb lo' largo del tiempo: 1) politizacin'o los medios'a1 travs
dlos cuales se resuelven y se concilian los intereses en: conflicto el
nivel hasta el'cual "los .beneficios resultantes estn lo' suficientemente
extendidos jpra'asegurar una ampliacin y una profuridizacin del apoyo;
2) redistribucin, cuyo tema crucial es la determinacin d las fases d
los cambios d condicin, poder y beneficios econmicos entre grupos
dentro de la ni'dad'e tren de integracin. Central para el-proceso inte;grativo es el alcance hasta el cual la redistribucin, beneficiando algunas
regiones ms que otras, es compensado por el crecimiento en beneficio para la unidad tom un todo; 3) redistribucin d alterntivasr o el
nivel hasta el cual,'en la medida en qu el proceso integrativo avanza'; los
encargados de tomar decisiones enfrentan 'presiones para aumentar el nivel
y l alcanc de la integracin y'llegan a la consecuencia de que las alternativas a'la integracin son'menos' satisfactorias','y 4) exteralizacin, o el
nivel hasta el cual los miembros de una unidad en integracin encuentran
necesario desarrollar una posicin comn sobre temas, a fin de tratar con
no miembros, como ha ocurrido con la Comunidad Europea en sus diversos
grupos de negociaciones con partes externas, incluido Estados Unidos. Nye
plantea la hiptesis de qu "cuanto ms avanza la integracin, es ms probable que las terceras partes'estn dispuestas a reaccionar a ella, sea'con
actitud d apoy o d e hostilidad".60
;/,,< . - . ' ; . - .>
' _ Un modelo neofunciorialista; tal como el desarrollado por'Nye, suministra tin marc para comparar procesos' integrativos en regiones 'ms
desarrolladas y menos desarrolladas del mundo y para evaluar el nivelhasta el cual las organizaciones micrdrfegionales o funciorialniente especficas tienen potencial para un ulterior desarrollo hacia federaciones. Lo
mas probable es que la construccin de modelos de los neofuncionalistas
suministre, como-lo ha hecho, propuestas tericas ms explcitas y esenciales para entender los lmites, tanto como el potencial, de este segmento
de teora, al .explicar la integracin y al suministrar una estrategia para
hacer avanzar un proceso de integracin.
' i Analizando, los papeles, respectivamente, de organizaciones polticas macrorregionales [tales como la Organizacin de Estados Americanos (OEA),
la Organizacin de Unidad Africana (OUA) y la Liga rabe] y las organizaciones . econmicas de micronivel [incluidas la Comunidad Econmica
Europea (CEE:), el Mercado Central de Centro Amrica (MCCA) y la Comunidad del Este Africano (CEA)], Nye sac varias conclusiones tentativas
respecto del neofuncionalismo). Las organizaciones econmicas microrregionles no es probable que se desarrollen en nuevas unidades _ que en
gran'medida se encaraman,, o sobrepasan, a las naciones-estado- existentes.
Sin embargo, las organizaciones econmicas microrregionales y las polticas
macrorregionales han contribuido al desarrollo de "islas de paz" en el
mundo y "sus costos para la'paz mundial en trminos de creacin de conflictos han sido menores que su modesto beneficio al mundo, en cuanto a
apartamiento' del conflicto".61 Dados los limitados resultados de las organizaciones regionales/ estudiadas,1, el. crecimiento de. las empresas multinacionales puede ser-una tendencia ms importante .en las: organizaciones
internacionales.
: , . ( ! ,; . 1 - \ - r . , '< >.
. : " - ' " '
. ; -'/1.Si,bien el.efecto de,1a tecnologa en las unidades polticas existentes
es tal como, para reducir la autonoma, del estado-nacin, slo una porcin
de.'sus, poderes nacionales i se redistribuye en.el nivel regional. En suma,
las- .organizaciones, econmicas"; microrregionales han. reforzado vnculos
.funcionales: que,: a;su: vez, han .mejorado las relaciones entre miembros.
Las organizaciones polticas macrorregionales han jugado, :tin papel cons,trctivo>pafa controlar el .conflicto i interestatal-entre, los miembros, si, bien
tales organizaciones no<tuvieron_xito en caso de conflicto primordialmente
interno, una grave limitacin, admite Nye, a la luz de la importancia de
dicho conflicto a fines del siglo xx.62;Por cierto, puede sealarse, como se
lo ha hecho, que en muchos pases del mundo el desafo ms inmediato al
sentimiento nacionalista en las ltimas dcadas no viene de la integracin
universal o regional,..sino de fuerzas subnacionales centrfugas en favor de
la autonoma local, la secesin, la expulsin de un grupo no querido del
dominio nacional, y la sustitucin de la dominacin de un grupo tnico,
lingstico o religioso por la de otro.
Len Lindberg y el neofuncionalismo
En otra parte de este captulo hemos sealado la importancia atribuida
por muchos, si no por la mayora, de los estudiosos de la integracin a la
necesidad de una teora basada en el reconocimiento de la integracin como
un fenmeno multidimensional. Los tericos neofuncionalistas de las ltimas dcadas se han remitido a la .teora de los sistemas y a la teora de la
decisin para el estudio de la integracin, para el anlisis de lo que Len
Lindberg identifica como "propiedades mltiples de los sistemas de toma
de decisiones".63 As, Lindberg ve la integracin como un "proceso multi-
Integracin, regionalismo y .cohesin dlas alianzas ~ 461
'460 >- Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas

dimensional interactivo" que debe identificarse, compararse, medirse y analizarse. El proceso integrativo contiene propiedades que "mantienen una
relacin sistemtica entre s en cualquier momento dado del tiempo y.'.. 'a
lo largo del tiempo por igual".64 El nivel de toma de decisiones colectivas
de integracin en cualquier momento especfico es el producto de
las decisiones pasadas del sistema, un sistema dentro del cual se toman las
decisiones.' '' '* '-';'' ; '' ' '> ' -.:: ' ' <
'
n'n:,'.- i -O .-;!
1 Lindbrg planteadlo que llama las propiedades variables que se dice
:que:-describen l nivel:Basta el cual un'-grupo de naciones se compromete
;en'la toma" de decisiones'colectiva: -.;'" , ( A T > . . . . . . :/. . , . ; .-,;.> hc-Mjn
''
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' - > . ' . ' - . ; ':.;,
..'o.."-!.
. ! . ( . .
,.'!''.
.'
'.)
inters comercial y los datos de actitudes se analizaron para determinar

niveles de expectativas de .ganancias futuras, creencia en la legitimidad de
la toma de decisiones colectiva, concepciones de un inters comn y una
sensacin de mutua identificacin poltica. En la Comunidad Europea,
Lindbrg y Scheingold llegaron a la conclusin, haba "un 'consenso permisivo' entre el pblico- en> general;y los-grupos, de lite, en la medida de
lo relativo.-a'la legitimidad de la Comunidad-.y. sus instituciones...Esto
,se ampli a una gama muy vasta de funciones econmicas^ sociales y a >un
papel fuerte e independiente para la Comisin supranacional".66,
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.': .. '..,'.:'L > ' '
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Delinear regiones internacionales: un, anlisiSj cuantitativo
<'
' ' - ' -
alcanc funcional de la toma de decisiones colectiva o el nivel hasta

-el cual abarca uirgran nmero de reas temticas o slo unas pocas;
el estadio de la toma'de decisiones en-l'cual los. procesos colectivos estn'implicados:1 slo-aL principio i o* en toda una;-gama de
; '- : - 'estadios de : decisin, i incluidlaeleccinj.deropciones'y"sU'puesta
' ':'-s>'" en prctica;''1 ' > < . ' < j i - ! - xl .>J -.>Lo -i I M -.>';>.< <:.o'.;nn-.>rr. ' i L ' - ' r:n; *-..! ' * :
-''" la' importancia de la 'toma de decisiones' colectiva para,determinar las
- ' > ; ' ; ' 'asignaciones sobre reas1 temticas importantes o.-slormarginals;
'- -': el'nivel'hasta el cual' las dmandas^grndes o pocas en-'nmero,--se
articulan en la zona colectiva para la accin;
.K.;:r.>io; ; ;-.tr
* ' - ' - el grad1 en* el cul los' encargados 'de*tomar decisiones colectivas
i ob'ioitienen' recursos '"disponibles"1 que' son''adecuados a sus: necesidades;
.rr-rj! lacontintiidad'y la fuerza del lidefazgo en el!nivel de la colectividad;
&>'''* el nivel-hasta 'el cuaMas: modalidades- de negociacin "del: sistema
. K O ; ; ayudan'a llevar al mximo los intereses* individuales-de-lasr naciones
-pon 'o reforzar los de la colectividad;r;i"r''' '.:>i i'.l->n .'..Mji-'.'Ain-.y'o ;.:iU
ns'.r* el efecto: de las- decisiones colectivas' 'en' el-'comportamiento1' de'los
sr/i! individuos,-sea que una gran cantidadô slo; una; pequea de > gente
ob JCi /est afectada; !-> '' ' ''
>-{^ O i ' i n b i ; ,li.>i:JCtrriit ovi.n i;;; .O'i'.i'i'c;
OE ' e l grad hasta el cual las decisiones colectivas setumplh o encenIK <-' tranrapata u oposicin abierta,'y . .r;r; "^T'-.-rra :'., OD^ ,ui!.:vr[ i! i
nr-.'". las consecuencias1 distributivas de:las decisiones' colectivas, se'n! im& .t portantes o muy marginales'para los sistemas'd comunidades p:ol'''_ : ticas"1 y para los agentes que'hay en ellas. '- . ' .' >'L, i! (;'.!; icnjc j.i
/ ) ' . ' ( ' ' '''.; r '.;j '.> '.'..'.'.:;'.:. A -ji- ': ; .'j.';. ir> cT y .:-n<;i-j'.(! <>inirnob
Ciertos conceptos planteados en el paradigma de Lindbrg furori'estudiados en un anlisis de la Comunidad Europa por Len N. Lindbrg y
Stuart A. Scheingold. Por ejemplo, una tabulacin del nmero de zonas
de temas sujeta a la toma de decisiones conjunta dentro "d 1 'CEE"en
perodos selectos entre 1950 y 1970, dio pruebas de un sustancial aumento:
de ninguna zona de temas en 1950 a 7 en'1957 y;17 en 1968.65 Se les atribuyeron ubicaciones ordinales a las zonas de temas segn'el "loc's d la
toma de decisiones" en la Comunidad Europea en diferentes' momentos
del periodo 1950-1970. Los indicadores d capacidad institucional' y crecimiento estructural se desarrollaron: el tamao del'equip administrativo,
la cntidadrde = subidacJes organizativas,'el nmero d reuniones mantenidas-y 1 propuestas'hechas por la unidad colectivas y sobre "las cuales''s
actu. Los datos comerciales se utilizaron para evaluar las percepciones d
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.t'-i'j'.
i' .'
En tin esfuerzo por desarrollar pruebas empricas .acerca de factores que

ayudan o entorpecen ;el proceso de integracin, Bruce M..Russett ha. planteado las siguientes preguntas: ; .-.
>..-.- ,; ..f\\:-,-.--<; ; . - ! . ;
' 1) 'Cuntos grupos (regiones)-son necesarios para una adecuada descripcin sumaria de las; similitudes, y diferencias,entre los,,tipos de
: sistemas polticos y'sociales-nacionales? 2) Qu;pases se encuentran
'n^cada grupo?:3),Cmo;secomparan-estos-grup.bs con;los,;agrupa ;:>mientos-que llamamos regiones, ahora usados por los especialistas en
. 1 ciencias .sociales? 4): Cules son' las;.-, variables', discriminatorias^ ,para
distinguir grupos en general y para distinguir entre grupos; especficos?
5) Cul es la importancia de nuestros agrupamientos para las teoras
de poltica comparada e internacional?67
' V.' '
:/. .
.'. ' : ,
'
En una bsqueda de respuestas tentativas para tales preguntas, Russett

.centr su atencin enjregiones de homogeneidad.social y cultural,, en regio.nes de. estados. que comparten similares actitudes polticas o comportamiento: externo, segn-lo'identifican los modelos^de votacin de gobiernos
.en las .Naciones. Unidas, en las regiones.de interdependencia poltica; dond'e
los pases, estn'unidos, por una red? de -instituciones polticas supranacio.nales .Q intergubernamentales, en regiones de interdependencia econmica
tal como las identifica el comercio.interestatal como proporcin del ingreso
nacional de un Estado y en regiones de proximidad geogrfica. Tal anlisis
pue.de contribuir, a la< identificacin! de: tales zonas del mundo donde el
potencial; d una integracin r .ulterior es grande;-tanto como-zonas con
.escasa perspectiva de integracin.ulterior,; ;' , ,
. - ; > r:,t
.-T/r Russett us. el anlisis de factores para-'delinear agrupamientos regionales. Analiz por factores 54 variables sociales y', culturales en 82.pases.
Estaban incluidas variables tales comO.rel PBN per cpitay^ pupilos escolares, de primaria.y secundaria como porcentaje de poblacin, porcentaje
de alfabetismo.adulto,. correo exterior: per cpita.tasa de mortalidad infantil, grupos religiosos-diferentes como porcentaje de la poblacin y tasas
de aumento de la poblacin. Usando el anlisis de factores, Russett redujo
las 54 variables separadas a cuatro dimensiones o factores. En otras palabras, delimit cuatro conjuntos de 54 variables diferentes: 1) desarrollo
econmico, 2) comunismo, 3) cultura catlica y 4) agricultura intensiva.
Por ejemplo, el primer factor, el desarrollo econmico, se denomin as

porque muchas variables pesaban con fuerza en l, es decir, estaban altamente correlacionadas con l. stas incluan el PBN per cpita, los diarios
y radios per cpita, la; expectativa de vida, los pupilos en las escuelas
primarias y secundarias y las camas de hospital y los mdicos per cpita.
Despus de seguir un -procedimiento similar para derivar los otros tres
factores, los pases se agruparon segn el nivel en el cual se parecan
entre s segn una variedad de variables. Los pases que pesaban ms en
cada factor estaban" agrupados y reciban nombres regionales. As un agrupamiento llamado "Afro-Asia" tena gran peso en el primer factor, el
desarrollo econmico. Los pases de esta regin se parecan entre s en
niveles relativamente bajos de desarrollo econmico.
.
Un agrupamiento llamado "Comunidad Occidental" estaba formado
alrededor de un factor que inclua variables tales como gasto gubernamental' e ingreso> resultado total del voto y tasa de aumento del PBN per
cpita. Un agrupamiento llamado "Amrica Latina" que tambin inclua
a las Filipinas, tanto como otro agrupamiento llamado "latinos semidesarroliados",''tena mucho peso en el factor'llamado cultura catlica. "En. este
factor haba variables tales como cristianos como porcentaje d la poblacin; votos para partidos socialistas^ lengua : y desigualdad en'la tierra.
Un agrupamiento designado "Europa Oriental" emergi de,un factor denominado1 agricultura 'intensiva. Este factor inclua variables tales como den<sidd'general'de poblacin y ; densidad de poblacin en relacin con la
'tierra laborable'.''' '' '>' ' ! - ' ' % ' "' '>. ' ' r.-j r . > > . ; ! , >,'. f'.':
fe'-i . '.'i C;jl i, :.,q .u'..iificqi. v,/; ; ' V ' / U i t /;, ' r , : } ; , . " ( ; . > . , ..-.
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I'
Cohesin de las alianzas

. : I.-1.
Tanto' en 'el nivel internacional como interno, los grupos se forman para
permitirles a sus miembros lograr un objetivo compartido. Dado que tales
grupos se desbandan cando'el objetivo para'el cual se crearon ha sido
logrado, son mucho menos perdurables que las comunidades polticas cuya
formacin y estructura preocupan ' los autores cuyo trabajo ha sido tratado antes en este captulo. Las alianzas se planean para facilitar el logro
'de metas, como l o h a sugerido Robert L . Rothstein: - '
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b Introduciendo en la situacin un compromiso especfico que deben

:io seguir; en cierta medida, legitima dicha bsqueda inscribindola en
un tratado; y aumenta la probabilidad de que las metas se busquen
; porque la alianza crea un nuevo estatuto que hace ms difcil para
las partes renegar las unas de las otras, no slo porque estaran fal-'>'- tando a su compromiso y ganndose reputacin de perfidia, sino tamf bien porque su nueva condicin generalmente crea una respuesta en el
mundo exterior, tal como una alianza contraria que tendera a reforzar
; los vnculos de la alianza original. Tambin puede estabilizar una situa cin forzando a los encargados de tomar decisiones enemigos a arrojar
otro peso en el platillo contrario.68
a~-
Segn Robert W. Osgood, una alianza es una "comunidad de guerra"

latente, basada en la cooperacin general que va ms all de las clusulas
formales y que los signatarios deben estimar continuamente a fin de preservar la mutua confianza en la fidelidad de cada uno a las obligaciones
especificadas".69 As, las alianzas por lo general se han formado en los
contextos internacionales en los cuales el conflicto, o la amenaza de conflicto, est presente.70 Debido a la importancia histrica de las alianzas
en el sistema internacional, y el uso generalizado de coaliciones por parte
de grupos polticos que intentan lograr cargos electivos, tales esfuerzos de
colaboracin han sido objeto de investigacin especializada, sobre todo
por parte de los realistas polticos examinados en el Captulo 3,71 pero
tambin por autores preocupados de forma ms especfica por la dinmica
y e l funcionamiento d e l a s alianzas.
; ,
t i '
Dos especialistas en particular, George F. Liska y William R. Riker,
han desarrollado teoras de comportamiento de las alianzas.: En sus marcos
tericos, Liska, y Riker son similares en varios aspectos. Primero, coinciden
en que las alianzas o coaliciones se desbandan una ( vez que han logrado
sus objetivos, porque se forman esencialmente "contra algo o alguien y slo
derivadamente en favor de algo, o alguien".72 Si bien, una "sensacin de comunidad": puede; reforzar las'alianzas o coaliciones,, pocas veces las hace
existir. Al formar alianzas para ^ lograr algn objetivo deseado,; los encargados de tomar decisiones pesan los costos y recompensas de la alineacin.
La decisin de unirse,a una alianza se basa en la: percepcin, de recompensas que superan los costos. Cada pas considera la; utilidad marginal de
ser miembro de la alianza, por contraste con la accin unilateral. En
ltima instancia,-la'cohesin 'de tina alianza "descansa en: la relacin entre
presiones internas y externas,, que se ejercen en la proporcin de ganancias frente a obligaciones para los aliados individuales".73 Una vez que los
costos superan las recompensas, la decisin de realinearse est tomada.
Segn Liska, las naciones se unen a las alianzas por seguridad, estabilidad
y "status". En la teora de Liska, un prerrequisito primordial para la cohesin de la alianza es el desarrollo de una "ideologa de alianza". La funcin,
de la ideologa de alianza es suministrar una racionalizacin de la alianza.;
Al desarrollar esta funcin, la ideologa "se alimenta de la memoria selecta
del pasado y delinea un programa para el futuro".74 La consulta peridica,
en especial entre un miembro principal y sus aliados, tanto sobre temas^de
procedimiento como de fondo, contribuye al desarrollo y la preservacin
de la ideologa de la alianza y as a su cohesin.
. ., '
Despus de la victoria, primero el tamao de la alianza o coalicin
debe reducirse si se quiere que aumenten las ganancias de los participantes;
que permanecen en ella. Segundo, las alianzas o coaliciones son cruciales
para lograr un equilibrio de poder. En el marco de Riker, la formacin
de una coalicin contribuye a la formacin de una coalicin opuesta.,
Cuando una coalicin est a punto de triunfar, los agentes neutrales a,
menudo se-unen a los ms dbiles de la coalicin para impedir que el
ms fuerte logre hegemona. Si los miembros neutrales no se alinean con
el laclo ms dbil, algunos miembros de la coalicin lder deben pasar a la
ms dbil de las1 dos, coaliciones si el sistema ha de ganar equilibrio. El,
464' v Integracin', regionalismo y cohesin de las alianzas*
Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas ~ 465^
equilibrio es el resultado probable de la existencia de dos "coaliciones

cuasi ''permanentes en bloque" o la presencia de coaliciones tales<.que
"desempean el papel de factor de equilibrio si- una coalicin- temporariamente ganadora haceuna apuesta muy alta".75 Al establecer sus. propias
reglas de equilibrio, Rikr se remite1 a las establecidas por Kaplan en su
sistema de equilibrio de poder.76 Ms an, al vincular las alianzas o coaliciones con el equilibrio -de poder, ' Liska y Riker incorporan en sus teoras.
ideas
encontradas
en ''la" teora
d 'las relaciones
internacionales realista.'
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El tamao ptimo'de las alianzas !'j'^'-'
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i,iodt;Iop
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'-.vr MH
Lisk y Rikr!f sugieren que los constructores de; alianzas, si actan

"econmicamente", no forman alianzas .indiscriminadamente con todos losaliados posibles. Por'el contrario, Liska considera '.'la utilidad .-marginal de
la'^ltima unidad de compromiso con un' aliado particular- y -la ltima*
unidad-'de'cost''al poner; en'prctica los compromisos".77 Riker subraya el-"principi ae-'t'mao" segn elcual los participantes crean coaliciones' 'd'cu'ads1ja'l'hii 'y o nas grandes "d'lo necesario' para-lograr
erbjtivo'comrimnt!'e'bimpartio;' Sflos1 agentes tienen1 una informacin:
prfetj formarn:'na:' fclci 'del' tamao; exactamente mnimolpara.
g'ari'Sin' inform'cin1 completa,1 los''miembros de un'' coalicin "gana'doray
construyen una coalicin ms grande que lo necesario-para lograr sus obje-:
tiyos;' ca'nto" menos -'completa es' la informacin, mayor' es 'la colicin.1
Este 'h'ech,1'que1 Riker observa1 tanto en l-nivel -nacional-como internacio"!
nal', cbntrity a la-corta vida de' l's'"alianzasro; coaliciones.- .'i r :u- ;'
'"'^Liskajy Rikr abordan" la -pregunta" acerca :de; las recompensas: por unirs'
a'una" alianza o "coalicin.rSegn Lisk, 'las:> ganancias y responsabilidades
aspcids^c'lâineaci"pueden agruparse en pares] Por ejemplo el par
propio'de'l'sgundad'es proteccin y provocacin; "la primera'se deriva
-,-
, rr
j.,
=>
"" "- i^">-""** "<-
elevacin" del estatus'y posibles prdidas en la capabidad de accin'ind-'

pendiente,1'deben'estar equilibrados. Lista plantea" qu " fin 'd evaluari
un alineamiento particular,''todos estos 'factores deben compararse-con'
ganancias'y- rspnsbiiiddes1'hipotticas "de 'otros alineamientos^ con la.
no alirieciri/p'l me"nos";con una puesta en prctica "diferente de una
alianza inevitable".78'Por contrast, en la teora de Riker, los agentes se^
unen a las alianzas o coalicione por varios motivos: la amenaza d represalia si se niegan" a alinearse, recibir pagos" de un tipo u otro; obtener
promesas sobr'poltica o decisiones subsiguientes o ganar satisfaccin
emocional.
" ; - , . - " - ' . . : ".., - - . '...../n-i
Crno^ se ha sealado en otra p'arte (ver el Captulo' 3), ha habido un
creciente inters en la generacin pasada por estudiar el comportamiento
de las pequeas potencias en el sistema internacional. Las alianzas por lo
general abarcan a las pequeas potencias tanto como a las grandes.'Tales
estados se une a las alianzas porque deben confiar fundamentalmeiite
y' en mayor medida que los' grandes estadosê otros estados. L'a's
grandes potencias buscan alinearse "con los pequeos estados tanto por las'
ganancias polticas y militares afrontadas; como tambin a fin de impedir

que'las ltimas hagan ciertas acciones.79 Pero las potencias ms pequeas,
seala Robert Rotnstein, pueden-preferir alinearse con un Estado menos
poderoso 6 con'una combinacin de estados menores, ms que con una.
gran" potencia". Se'dice que las "alianzas de pequeas potencias, sin embargo,
suministran 'instrumentos ineficaces si'la meta de un Estado es aumentar
su fuerza militar El principal valor potencial descansa en mantener un
"stalu quo" local o resolver 'diferencias entre pequeas potencias sin que
intervengan las grandes potencias exteriores. Siempre que las pequeas,
potencias puedan mantener acuerdo entre ellas, pueden hacerle difcil a-,
una gran potencia intervenir en su regin.80
' ' '
Cohesin y desintegracin ce las alianzas
'
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--
A pesar'de la existencia de1 muchas diferencias importantes, ambas teoras:

del comportamiento "d""las'alianzas tienen ciertos rasgos en comn con
las teoras d la" "integracin. Riker "subraya la importancia de'las comunicaciones' entre' Tos' agentes. en la "formacin de1 coaliciones de. tamaa,
ptimo. La ausencia "de comunicaciones adecuadas contribuye a la formacin de coaliciones'ms grandes de las necesarias para lograr :su objetivoinicial.'-'El' principio del'tamao de Riker tiene su contraparte en la afirmacin" planteada p'of'Mancur'Olsoh acerca de que la posibilidad de -lograr
un : nffiro ptimo d'socibs' disminuye en la: medida en'que crece el
tamao de la coalicin.?1 Cnanto ms grande es la coalicin; ms pequeo^
es: el;porcentaje de beneficias'grupales que estarn 'disponibles para cualquier -socio" aislado1 y'de alK'in"enos- atractiva ser la- recompensa para laaccin "colectiva.^Pero podr"adcirse' plausiblemente que los beneficios
del:grupo arnentaiiien' la medida en que crece el nmero de miembros delalcoalicin. Planteado de otra forma, l bien colectivo se lleva>a su mximopunto-en la medida en:;que el tamao "de la coalicin se expande. Como'
et las-primeras'formulaciones'd, Haas, los intereses'pragmticos desempean un papel importante'en1 llevar a las naciones a: alinearse o a desalinearse; El hecho'de que'tales intereses rio-perdurehr contribuye a la desintegracin 'de las -alianzas;^nto como a la naturaleza efmera de parte del'
apoyo para la iMegfacirr sealado" antes en este captulo.
Capital para una comprensin de la poltica internacional es la pregunta de cmo responden los estados a las amenazas y el papel de lasalianzas en su clculo 'de necesidades de seguridad.1 Intentan encontrar
aliados eri un esfuerzo por lograr un equilibrio contra el bando que los
amenaza? Alternativamente, los estados amenazados buscan acomodarsea la potencia- qu plantea la amenaza? Segn Stephen M. Walt, la bsqueda" d un equilibrio fin'de lograr seguridad por parte de un Estado-'
amenazante es mucho ms probable que un movimiento hacia la adecuacin. A lo primero lo llama "equilibramientb", mientras que se refiere a
lo ltimo como "unirse al carro de los vencedores",82 Un Estado que secompromete en una poltica de equilibramiento serala con otras contra^
la amenaza prevalecienferuri Estado que abraza una poltica de unirse al"
carro de los vencedores se alinea con la fuente de peligro.83 Segn Walt,,
466 ~ Integracin, regionalismo y cohesin ce las alianzas
semejante distincin es crucial debido a la incertidumbre que a menudo

ha existido en la mente de los especialistas y los encargados de trazar
polticas por igual respecto de la respuesta de los estados a las amenazas
que enfrentan. A este respecto, Walt, al discutir la razn por la cual se
forman las alianzas, se ubica en un acuerdo fundamental con la teora
tradicional del equilibrio de poder. Que un Estado se alinee con la potencia
hegemnica equivaldra a poner su confianza en la benevolencia del Estado
dominante. Por el contrario, es probable que los estados hagan alianzas
o alineamientos con otros estados amenazados a fin de asegurar su supervivencia. Walt plantea que no slo el equilibramiento es ms comn que
el vmirse al carro del vencedor, sino tambin que cuanto ms fuerte es el
Estado, ms grande es probable que sea su tendencia al equilibrio o a la
alianza con otros estados a fin de enfrentar la amenaza planteada por
la potencia polticamente dominante. Por el contrario, segn Walt, cuanto
ms dbil es el Estado, es ms probable que se una al carro del vencedor
en lugar de buscar el equilibramiento. Semejante condicin se atribuye
al hecho de que los estados dbiles pueden contribuir poco al poder de
una coalicin defensiva. Porque no pueden afectar el resultado en ningn
caso, es probable que tales estados elijan el lado dominante. Una decisin
a unirse al grupo ms dbil en una bsqueda de equilibrio frente a unirse
al carro del vencedor, se tomar si un. Estado percibe que tal accin
transformara a una coalicin perdedora en una-que tiene' la perspectiva
de ganar. En la medida en que un Estado, por una decisin tal, contribuye concretamente1 .la victoria de una coalicin que de otra forma sera
perdedora; su influencia se ve notoriamente aumentada.
' ' '
; i En el planteo de Walt, el centro es lo que se: denomina; un equilibrio
d la amenaza ms que un equilibrio de poder como la base para la formacin de alianzas en el nivel internacional. Los estados se unen en
alianzas en'respuesta a las amenazas, no todas las cuales pueden basarse
en l poder del Estado' contrari. As, Walt pone el1 nfasis ms en la
intencin o ambicin i:qe en el simple poder mismo como la base para
la amenaza y as para la respuesta adoptada por los estados que equilibran o se unen al carro del vencedor. De all surge su preferencia por lo
que se denomina el equilibrio de la amenaza en lugar del equilibrio de
poder como la razn bsica para la alianza o el alineamiento. Como la percepcin de la amenaza influye fuertemente en una decisin a alinearse
como la base para el equilibramiento, es probable que semejante poltica
caracterice el comportamiento en tiempos de paz, cuando el foco es la
disuasin, o en los tempranos estadios d un conflicto, cuando el objeto
es la derrota de la potencia que plantea la mayor amenaza. En la medida
en que el resultado se vuelve ms seguro, es probable que los estados
menores defeccionen del bando perdedor y as se pasen hacia una poltica
de unirse al carro del vencedor con la alianza victoriosa. Con el logro de
la victoria, el agruparnierito que ha derrotado a la probable potencia hege-mnica, es posible que se desintegre.
En qu medida, se pregunta tambin Walt, es probable que la ideologa constituya una base para la formacin de alianzas? Los estados con
sistemas polticos similares a mentido se han alineado entre s. Segn Walt,'
la'significacin de'la ideologa como un factor unificador en las alianzas;
disminuye en la medida en que la amenaza aumenta. Enfrentados con un

serio desafo a su supervivencia, los estados posiblemente se alineen entre
s al margen de las diferencias ideolgicas. En tales circunstancias, los
intereses pragmticos prevalecen sobre las consideraciones ideolgicas. As,
cuanto ms seguro percibe un Estado que es el entorno internacional
en el cual se encuentra, mayor ser su bsqueda de posturas ideolgicamente similares o compatibles en la eleccin de la alianza. De igual forma,
los estados que son internamente inestables tienen una tendencia a alinearse con estados ideolgicamente similares a fin de reforzar su legitimidad interna.
;
En su constante bsqueda de seguridad, se dice que los estados
hacen elecciones entre alianzas y armamentos. Segn Michael F. Altfeld,.
tales decisiones se basan en un clculo de costo, es decir, lo que los encargados de tomar decisiones deben sacrificar al hacer las elecciones necesarias.84 En la medida en que las alianzas permiten una cuota ms repartida del costo de la seguridad entre varias partes, el peso sobre cada
Estado individual probablemente sea menor que lo que pagara por la
seguridad en ausencia de una alianza. Dado que los medios disponibles
para los estados son finitos, la compra de armamentos, en la meddda en
que reduce los recursos totales en la economa civil, representa un factor
de costo que debe ser calculado en la decisin de establecer o unirse a
una alianza. Ms an, ser miembro de una alianza puede esperarse que
acarree una reduccin en la autonoma de un Estado, como consecuencia
de la promesa de cada lado, contenida en la alianza, respecto de tomar
acciones especficas en caso de contingencias especficas. As, hay varias
variables que entran en el clculo respecto de formar parte de una alianza:
la medida en la cual la seguridad puede lograrse por una mezcla entre
mayores o menores niveles de alineamiento o armamentos. Altfeld postula
las condiciones en las cuales un gobierno estar en equilibrio respecto
de la seguridad, la riqueza y la autonoma. De importancia central es la
utilidad marginal de ser miembro de una alianza respecto de la utilidad
marginal de la autonoma. Claramente vinculada est la utilidad marginal
de los armamentos con la utilidad marginal de la riqueza interna. Dicho de
forma simple, es probable que los encargados de tomar decisiones pesis
el valor de la alianza respecto del de armamentos adicionales, y que vinculen tanto ser miembros de una alianza como los armamentos al costo
respecto de la autonoma perdida, o independencia de accin, en el nivel
internacional, y el precio de los armamentos adicionales para la economa
interna. De igual forma, en el anlisis de Altfeld, la disolucin de las
alianzas puede "esperarse que ocurra en cualquiera de cinco circunstancias: un aumento en el producto marginal de los armamentos; un aumentoen la utilidad marginal de la autonoma; una declinacin en la utilidad
marginal de la riqueza civil; una declinacin en la productividad marginal de las alianzas o una disminucin en la utilidad marginal de la
seguridad".85
Teora de la integracin: problemas de conceptualizacin y definicin '.<

,
' . - ' 'i
Si bien los tericos examinados en este captulo han sugerido una serie
de indicadores para evaluar el nivel de integracin, la teora no est lo
suficientemente avanzada como para que exista una definicin de integracin comnmente aceptada o un acuerdo general "sobre los indicadores
importantes de integracin.86 Algunos autores, como lo hemos visto, subrayan los fhijos de transaccin tales como el comercio, los viajes, el correo,
el telfono, la radio y otras formas de comunicacin tcnica como indicadores de integracin. Al examinar los flujos de transaccin,_ o comunicaciones, Ernst Haas ha sugerido que la pregunta sigue siendo si un aumento
en las transacciones precede, refuerza, surge de o causa la integracin.
.'Segn Haas, la pregunta de cundo se, esperan estas, condiciones es vital
cuando-intentamos delinear un marco terico riguroso para explicar las
-causas de la integracin. Especialmente en el caso de los: indicadores basados en la comunicacin social, debemos saber si las .transacciones, medidas
entre las.lites que se quieren integrar precedieron, al proceso integrador
o si.estn presentes como.consecuencia de los acontecimientos' que, caracterizbanla la regin despus de que.se ha, producido la .integracin varios
aos despus. En,.el ltimo .caso, simplemente hemps;;definido.una';comuTiidad existente en,trminos de la teora de la.comunicacin,:pero-no.hemos
-explorado los pasos necesarios para llegar all.87,,..
: " ';' '-'r>;:n
Indicadores d e l a integracin
.-
-. ; J ',
: . , . :
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A mediados de los aos sesenta,-Deutsch, usando.los .flujos de transaccin

como uno de sus- indicadores para evaluar, el nivel.: de la' integracin euro'pea,;lleg:a la conclusin de que."la integracin europea; se ha hecho ms
lenta, desde mediados de los aos, cincuenta y se ha detenido o llegado a
-una meseta desde,r!957-1958".' En;parte, basaba sus, conclusiones sobre el
hecho:-de que.' desde - entonces no habal habido 'aumentos en los flujos
.-de transaccin "ms all de lo que uno esperara de la mera; probabilidad
azarosa y,el aumento-en la,prosperidad de -los pases implicados".88 .En
.-apoyo a: su conclusin, Deutsch. clasific otras pruebas, incluidas .entrevistas con la "lite" y anlisis de contenido de diarios clave seleccionados
.-en Francia y Alemania: As, adems de los flujos de transaccin, el. anlisis
.estadstico de opiniones expresado por las "lites" y la atencin concedida
-en la prensa se dice que constituyen indicadores de integracin.
i , Otros especialistas, empleando en algunos casos indicadores diferentes
y en otros casos similares, han llegado a conclusiones sobre la condicin
de la integracin europea diametralmente opuestas a las de Deutsch. Por
ejemplo, si la integracin se define como la concibe Len Lindbe'rg- *-es
decir, como "el proceso por el cual las naciones anteponen al deseo y la
capacidad de conducir la poltica exterior y los aspectos clave de la poltica
interna independientemente de las dems, buscando por el contrario tomar
decisiones conjuntas o delegar el proceso de toma de decisiones a un nuevo
rgano central" es posible concluir, como lo hace Lindberg, que Europa

Occidental, durante el perodo de cinco aos posterior a la formacin de
la CEE en 1958, experiment un avance fundamental.hacia la integracin.89
Otro estudio, usando diferentes datos de actitudes, lleg a la conclusin de que la integracin europea, lejos de haberse detenido a fines de
la dcada de 1950, puede haber avanzado en ciertos aspectos a toda m.quina slo a partir de ese momento.90 Si bien las consecuencias plenas
de la ley europea que llama al desmantelamientp de las restantes barreras al movimiento de las personas, los bienes y los servicios dentro de
la -Comunidad Europea para 1992 quedan por verse, es difcilmente la
descripcin de una, organizacin .integrativa en estancamiento; detencin
p desintegracin. En un cuestionario autoadministrado.de ,1964 a 1965, que
incorporaba preguntas de previas encuestas entre adultos, Ronald Inglehart
descubri que una mayora de jvenes en un muestreo tomado de las
.escuelas consideradas, representativas de importantes grupos sociales y
econmicos de Gran Bretaa, Francia, :Holanda y Alemania, eran abrumadoramente favorables a la unificacin;, europea.. Si bien haba sustancial
.oposicin, entre .-los; adultos, especialmente en Francia, la generacin ms
joven apoyaba con fuerza los pasos ulteriores hacia' la integracin europea.91
El presupuestOv.de: Inglehart atribuanlas actitudes diferentes entre los
grupos de diversa edad al hecho de que los adultos de la muestra recibieron su orientacin poltica bsica durante los .perodos nacionalistas.y que
estas/actitudes no se; cambiaban con facilidad.- Los jvenes.del muestreo
.recibieron- s,u orientacin, poltica-cuando el .nacionalismo' era menos popular. Postulando la estabilidad de las actitudes .adquiridas durante sus
aos de 'formacin, es posible proyectar que-la generacin de la cual se
tomaronK!OS.; datos, del muestreo manifestara-< un perfil .relativamente
"europeo" de adultos. Supuestamente esta generacin tendra su efecto en
la ulterior evolucin de la Comunidad Europea de los aos noventa.
Usando otros indicadores, Cari J. Driedrich lleg a la conclusin de
que Europa Occidental se haba; vuelto ms integrada desde 1957, el ao
de la firma del Tratado de Roma, que cre el Mercado Comn.92 Criticando
.el planteo de Deutsch .y sus indicadores ' de que:, la -integracin; se haba
hecho ms lenta,; Friedrich examin el desarrollo.'del sentimiento y los
contactos en el nivel europeo en comercio, agricultura, el movimiento sindical y la comunidad; acadmica.jEn- cada una;de estas reas descubri
'un-.-marcado aumento ;de contactos agraves de las fronteras y de apoyo
i entre 'tales i grupos a la. integracin-europea. MsMan, Friedrich critic a
DeutsehYyj-a, sus colegas por la,'eleccinde -indicadores y por su liso;de
datos.estadsticos enâpoy de sus conclusiones,9,3, en resumen; por darles
.'demasiado.-.nfasis a los .medios 'cuantitativas, basados en suma.-, de: datos
y 'por rhaberi supuestamente' .desestimado, los 'indicadores cualitativos de
integracin.
:, ( ;:;... - . ' : ,
.!
.-"v.'-j
En su; examen de la integracin econmica y poltica de Europa, James

A. Caporaso y Alan Pelowski descubrieron que la CEE estaba, integrndose rpidamente en los aos sesenta si bien haba "hasta el momento
una respuesta limitada" entre sus1 varios subsistemas.94 Las exportaciones
de la,Repblica Federal:de;.Alemania a otros miembros de la Comunidad
Econmica, uno de los - indicadores elegidos para su. examen,;; se haban
triplicado desde 1958, y haba habido un aumento an mayor en el nmero
de decisiones polticas y regulaciones en el nivel de la Comunidad/ otro

indicador de integracin en este estudio. Ms an, haba un crecimiento
en la predecibilidad del comportamiento entre los miembros de la CEE,
un indicador utilizado no slo por Caporaso y Pelo-wski, sino tambin por
Deutsch en su trabajo de fines de los aos cincuenta sobre la integracin
en la zona del Atlntico norte.
~
Otros autores han sugerido indicadores adicionales de la integracin.
Claude 'Aker, por ejemplo, propuso medidas cuantitativas,
que incluan:
'
"
el nivel de legitimidad, o la medida en la cual losT ciudadanos son

leales al Estado y lo ven como materializacin de sus intereses; '>
el nivel 'de comportamiento extraconstitucional, o la frecuencia de
distribucin de la preferencia de los agentes polticos entre comportamiento constitucional y extraconstitucional; "
'>
el nivel de violencia poltica, o la medida en la cual los agentes
recurren a la violencia para lograr sus objetivos;'
'
>
el nivel de demanda de secesin;
:
'
el nivel de modelo de alineamiento, o la medida en la cual los
grupos principales que luchan por el poder toman su apoyo de
ms de una' zona geogrfica .y Agrupo tnico, religioso, social y econmico;' \ - . - . ^ - " , . ' . . \ -,L <.::.;- > '. .,'. . . . ; . . > ..... .;
el nivel- de '"ethos" burocrtico, o la medida en la cual los miembros-de un sistema .'poltico estn preparados a darles su lealtad
a su unidad poltica y quienes estn a carg de.' ella >a pesar d sus
sentimientos personales acerca -de .ellos; > * ! ' . - '""<.-l . ' :
7. el nivel: de autoridad, : o la medida erila cual la gente 'acepta su
unidad poltica como legtima y est: preparada para aceptar su gobierno sin coercin,95
'< -<'>- .u ,1,?
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Factores sismicos internacionales integracin '"

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Los tericos de la integracin han sido criticados por haberles dado un

nfasis insuficiente' a factores del entorno internacional que afectan el proceso de integracin. Hoffmann, por ejemplo, aduce que el fracaso aparente
del "derrame" en Europa Occidental puede atribuirse al menos en parte
a dos variables, es decir la diversidad de las unidades nacionales y el
sistema internacional bipolar del perodo posterior a la Segunda Guerra
Mundial. Mientras que los pases del Benelux estaban preparados para;
descansar casi exclusivamente en Estados Unidos para su defensa, Francia buscaba acelerar tendencias en el sistema internacional tendientes a!
la multipolaridad. La ambivalencia de Francia respecto de la integracin
europea reflejaba la actitud de que "la integracin es buena si lleva a una
entidad que emancipe a Europa de cualquier sistema bipolar, mala si no
lo hace y meramente encadena a Francia a los deseos nacionales alemanes" M o subordina a Francia a Estados Unidos. En la integracin europea,
Alemania, en el perodo posterior a la Segunda Guerra Mundial, encontr
un marco para recuperar un lugar de respetabilidad en la familia de las
naciones occidentales, tanto como una salida para las energas nacionales.
La consideracin britnica hacia la integracin europea estaba fuertemente

influida por las perspectivas globales britnicas sobre poltica exterior. En
resumen, plantea Hoffmann, las relaciones entre las naciones de Europa
Occidental se haban "subordinado a'sus divergencias sobre el mundo
exterior"; el "subsistema regional se pone en juego en la rivalidad de sus
miembros acerca del sistema como un todo".97 Ms all del anlisis de
Hoffmann, es posible aducir ejemplos adicionales de variables del entorno
internacional que parecen influir en el nivel de integracin en una regin
tal como Europa Occidental, tanto como la decisin de unirse a una alianza.
De hecho, se ha postulado que cuanto ms baja es la autonoma regional de un subsistema regional tal como la Comunidad Europea, mayor
es la importancia de los "factores exgenos". La experiencia integrativa de
Europa Occidental, en especial la de Amrica Latina y frica del Este,
"refleja una interaccin dinmica entre una dialctica regional interna,
analizada por la teora actual, y presiones ambientales internacionales relativamente, inexploradas en la bibliografa neofuncionalista habitual".98
La investigacin sobre integracin; ha sido criticada no slo sobre la
base de las variables e indicadores elegidos para el examen, sino por la;falta
de un marco terico apropiado. En especial, tal crtica ha sido dirigida
contra la investigacin, tal como la emprendida por Russett, que descansa
en 'gran medida en el anlisis d factores en el desarroll d la teora
inductiva;99 En ausencia'd un marco terico deductivo, aduce Yong, la
investigacin emprica no es probable que suministre; una base adecuada
para-que'la teora predictiva^ tome en cuenta variables intervinientes u
ofrezca'una explicacin adecuada de las relaciones entre variables^ Tal
discusin Refleja el desacuerdo entre especialistas acerca de la naturaleza
de la teora sealada en el Captulo 1. Ms an, la falta de una definicin1 compartida d la integracin inhibe la investigacin. Segn Donald
J. Puchla, quien propone una definicin, como se seal en este captulo:
"Ms' de quince aos de definir, redefinir, modelar y teorizar no han
conseguido generar cnceptualizacines satisfactorias de lo qui es exactamente aquello de lo" qu estamos hablando cuando nos referimos la
'integracin internacional y exactamente qu intentamos aprender cuando
estudiamos este fenmeno".100 La observacin de Puchala, escrita a principios de los aos setenta, sigue siendo vlida una generacin ms tard.
En un captulo final de un volumen que contiene ensayos de varios
especialistas en integracin regional, representativo de la bibliografa de
principios de los aos setenta, Stuart Scheingold seal la pobreza de informacin basada en una forma de anlisis de costo-beneficio las prdicas y ganancias para los grupos dentro de la sociedad si bien varios
autores les han atribuido gran importancia a las expectativas de recompensas conjuntas como un catalizador de la integracin. Segn Scheingold,
debera hacerse investigacin adicional para evaluar las formas en las
cules'los procesos itgrativos entorpecen las polticas nacionales en reas
tales cmo la agricultura, las polticas antitrust, la planificacin a mediano
plazo y la poltica comercial general, tanto corno en la poltica mundial.
Tales preguntas, como" se sugiere, son ms ampliamente importantes para
la poltica comparada y la poltica internacional. En consecuencia, deberan despertar "inters, tanto como contribuciones intelectuales'potenciales;
en un segmento ms grande de la comunidad acadmica. ' En resumen,

Scheingold vio la necesidad de enfoques que' eran esencialmente inductivos
y de recoleccin de datos sobre una base ms amplia como prerrequisitos
necesarios para teorizar ms sobre la integracin.101
',-,;
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Limitaciones del 'funcionalismo y el neofuncioalismo
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-.,-; |,r,,-,f3ep-i;^f:!
El funcionalismo mismo ha sido objeto de1 varios tipos de crticas y medir

ficaciones, especialmente en el ltimo caso por parte de los neofuncionalistas revisados1 en ste captulo; Entregas supuestas deficiencias del funcionalismo estn las siguientes: 1) que es difcil, si o imposible, separar
las tareas econmicas y sociales d. las polticas; 2) que; los gobiernos han
demostrado estar poco dispuestos a pasarle a la -autoridad internacional
tareas que se vinculan ; con lo poltico; 3) que. ciertas tareas eponmicas
y sociales no se "ramifican" o "derraman": en. el sector, poltico, -y .4) que
el camino hacia, la integracin poltica descansa - en "actos de /voluntad"
poltica ms que la integracin funcional en sectores; econmicos y 'sociales.
La; investigacin' conducida hasta ahora no. ha; producido acuerdo, entre los
estudiosos de la, integracin. acerca, del .derrame o .acerca; de .los / cataliza^
dores que inician y sostienen el proceso integrativQ. No ihay ningn, modelo
deductivo ampliamente aceptado' acerca., de i la integracin, en ekcal.las
definiciones y] condiciones .de la integracin tanto como; los. pasos, de pro?
cedimientb. y.las reglas; de;transformacin estn' planteadas.- En una medida
considerable, , eL desacuerdo sobre el .funcionalismo ; puede ser reducido a
un debate; entr Josrdefensores y opositores, respectivamente;, de Jas'; teoras
dei la'; coercin y, ;el consenso de la comunidad discutidas ; antes , en. est
captulo.-: Pero lacrtica al neofuncioalismo por parte, dl mismo . Has
se!basa. en'la nocin'; de , que son obsoletas porque; no, abordan i/'ldsu problemas r ms importantes !y urgentes de :la agenda global: de poltica investigacin".) Haas >firina que "el neofuncioalismo fue. inspirado por una sensacin de proceso ordenado y por :el presupuesto de "que los ; estados -.se
las- : arreglan : para enfrentarlo 'colectivamente segn la , racionalidad-, de, 'un
gradualism .no, conjunt".10? El neofuncioalismo no se considera , errado,
sio;por el contrario se lo ve/inadecuado a la luz del "campo turbulento"
de las relaciones i internacionales; con sus numerosos , temas globales de
fines' del siglo xx."
. ' ' - . :-.-.Je,- ..;.
:- ,-! . . - ) ' ; ' - ; / , - _ ,
- ' En otra crtica 'al funcionalismo, Charles Pentland lleg la conclusin, de que^l'menos a la luz d las experiencias de Europa.' Occidental
posteriores a la Segunda Guerra Mundial, hay pocas pruebas que sugieran
que la tecnologa y el crecimiento; econmico en 'un 'inundo que se contrae, producirn por s mismas integracin a travs de la cooperacin
funcional. "La" relacin entre necesidad funcional y adaptacin estructural,
capital para la teora, es 'necesaria' slo en el sentido de ser un ideal o
norma/no en el sentido de predeterminar la direccin del cambio."103 Ms
an, las influencias polticas y las presiones han demostrado ser de enorme
importancia para realizar el proceso integrativo en Europa Occidental. Ha
habido poco o nada que sea "no poltico" por naturaleza en la experiencia
integrativa de Europa Occidental desde la Segunda Guerra Mundial, si bien
las instituciones de la Comunidad Europea, adecuadas para la formacin

de una: unin de aduanas, pueden no i ser importantes para el/problema
fundamental de la integracin de Europa. Occidental: formar una federacin poltica.
. . . . 3 .-.,:
Tampoco el modelo de integracin neofuncionalista es necesariamente
adecuado para el estudio de los sistemas integrativos del Tercer Mundo.
Por contraste con los agentes industrializados, es probable que los estados
del Tercer Mundo tengan menos metas que, pueden 'ser satisfechas por la
integracin. Por ejemplo, las expectativas de ganancias econmicas al surgir los niveles de comercio, facilitados por la reduccin o la remocin de
"barreras arancelarias, especialmente en Europa Occidental. Sin embargo,
la estructura del comercio y la produccin en gran parte del Tercer Mundo,
basada histricamente en la provisin de productos agrcolas y materias
primas a los estados industrializados avanzados, ha entorpecido las perspectivas, al menos a corto plazo, de coniplementariedad econmica en un
nivel suficiente 'como para promover la integracin dentro del Tercer
Mundo por la formacin de uniones de aduanas o Mercados Comunes
comparables a la Comunidad .Europea.104 Aun en reas tales como Amrica
Latina y el mundo rabe, donde la existencia de un lenguaje comn y
valores culturales comunes parecera ser conducente a la integracin, el
hecho, d que las 'economas nacionales estn orientadas hacia afuera, hacia
las zonas industrializadas del mundo ms que hacia ellas mismas, plantea
un obstculo seri a "la integracin, regional. En consecuencia, las modalidades de integracin adecuadas a' las condiciones del Tercer Mundo difieren sustancialmnte de aquellas que tienen importancia para los estados
industrializados y los modelos examinados en este captulo contribuyen a
tina explicacin para la 'falta de integracin del Tercer Mundo.
l desarrollo de la teora de la integracin
Lo que resulta necesario es un modelo que incorpore propuestas de la
bibliografa neofuncionalista tanto como escritos que den mayor importancia al papelde la coercin y 'el efecto del entorno internacional sobre
la integracin. Los modelos de integracin habituales pueden estar fallados
por su descuido relativo del papel del conflicto como fuerza integradora.
Los 'estudiosos 'de la Europa de posguerra coinciden, en general, en que
la" experiencia de la Segunda Guerra Mundial fue importante, si no crucial,
como catalizador en el ulterior movimiento de integracin europea.- Sin
mbargo> l fenmeno de conflicto quizs como el "fenmeno De Gaulle"
en la crtica de Haas de sus propios libros anteriores falta en los modelos 'de integracin, aun cuando s los apliquen a la experiencia europea
posterior a la Segunda Guerra Mundial] 'Excepto quizs como consecuencia
de inclinaciones normativas de los estudiosos de la integracin, es difcil
entender. el motivo de esta visin descuidada, dado que tanto los escritores tradicionales como contemporneos en el campo del conflicto. Jhan
examinado en considerable profundidad el papel integrador del conflicto,
tal como s lo discute en el Captulo 8. Ms an, el mpetu integrativo
de la Europa posterior a ,1a Segunda Guerra Mundial se bas en .gran
medida en la desilusin con el estado nacin, corno consecuencia d la

Segunda Guerra Mundial. As, aun en el contexto europeo, el conflicto
puede haber jugado un papel integrador que recibe una consideracin
menos prominente de la que merece en la bibliografa de integracin consagrada a Europa.
_ Muchos autores han sugerido que la integracin es un concepto mutidimensional. Segn Joseph Nye, las distinciones conceptuales deberan
hacerse entre categoras de catalizadores, el entorno externo en el cual la:
integracin tiene lugar y los tipos^de discontinuidades en el proceso integrativo.105 Es necesario que la integracin se fragmente en elementos econmicos, polticos y legales, qiie a su vez pueden' dividirse en subtipos,,
cada uno de los cuales podra medirse. "Ms qu permitirnos hablar sobre
integracin en general y confundir los, trminos, est desagregacin tendera a forzarnos a hacer generalizaciones' ms restringidas y ms rpidamente falsables con las clustilas ceteris paribus incluidas,por as decirlo,
y as preparar el camino para un anlisis comparativo ms('significativo
que el suministrado por los esquemas generales hasta'' ahora utilizados,"106Especialmente en los aos setenta, hubo esfuerzos, como lo hemos sealado, por estudiar la integracin corno un fenmeno multidimen'sinal. La
teora de la integracin ha estado" sujeta: a un ampli anlisis cuantitativo. Sin embargo, los principales problemas .conceptuales, tanto cmo e
desacuerdo sobre las definiciones, variables;e indicadores,"sigue; siendo, a1
pesar de las contribuciones de los .especialistas, especialmente .durante la
generacin lainterior, el conocimiento terico, sobre integracin en el nivel
internacional, r ,
. ' ' ' '"'-J ''"'","''," ''" ''>''. >
En los aos, ochenta, la .bibliografa de la integracin internacional noexperiment un crecimiento en ningn sentido comparable al de las tres
dcadas ulteriores a la Segunda Guerra Mundial. En ese momento, corno
lo heios sealado, la experiencia integrativa regional centrada en Europa
Occidental, pero no confinada a ella, suministr tanto un laboratorio como
una rica fuente de datos para el.desarrollo y prueba de teoras de .la
integracin basadas en una variedad de enfoques,, definiciones,. criterios
e indicadores. Sin; embargo el proceso; de integracin continu en los
aos >ochenta dentro: de; las organizaciones' regionales en, diversas partes
del inundo. Para fines de los aos ochenta, hubo una creciente discusin
y especulacin sobre las perspectivas de la Comunidad Europea^ en los
aos i que van ms all de 1992, cuando las restantes barreras al movimiento libre de; bienes, recursos; gente y capital se eliminan.; Si haba
consenso, era con el fin de que Europa Occidental experimentara al menos
un impulso modesto hacia una integracin ulterior en los aos qxie tena
por delante. La Comunidad Europea jugara un papel creciente tanto en
Europa como en el mundo como un todo, como agente econmico, importante y potencialmente aun como' una fuerza poltica de creciente importancia. Si bien las teoras de la integracin examinadas en este captulo le ofrecen reflexiones, hiptesis, hallazgos e indicadores'tiles al estudioso de la experiencia europea, no suministran una base en la que se
coincida sobre la cual evaluar plenamente o prever la probable evolucin
de la Comunidad Europea en los aos noventa. . . . , , . . -

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" Tanto como el proceso integrativo posterior a la Segunda Guerra

Mundial suministr un incentivo y una base para el desarrollo de la teora
de la integracin, y tanto como la de los aos anteriores lo tuvo _para la
generacin; precedente representada por David Mitrany, es concebible que
los aos futuros lleven a un renacimiento de la teora de la integracin
basada en la experiencia en desarrollo de la Comunidad Êuropea, junto con
la d otras regiones y niveles analticos en el sistema internacional.
NOTAS AL CAPITULO 10
; " - Thonias Hobbes: Lviatan (Oxford, Basil H.'BlackweU, 1967), pp. 109, 174.
Ralf Dahrendorf: Class and Class Conflict in Industrial Sotiety (Statiford,
Stanford University Press, 1959), p. 157 y Essays in the Theory af Society (Stanford, Stanford University Press, 1968), pp. 147-150. Ver el Captulo 5 para un
examen de otros autores, tradicionales y contemporneos, que han planteado
la existencia d relaciones entre conflicto y la integracin de unidades polticas
y sociales.. , \ ' ' ' " ; ' ' < : . .,1 , . . > . . ..<>.. ..u / . -: :
Atomic,>
bibliografa"sobre "l gobierno'mundial;- ver" nnis L. Cludei Jr.: Power and

International-Relations (Nueva1 York; Random House, 1962)] pp. 205-285.
3 Johan K. De Vree: Political Integration: The Formation of Theory and
Jts Problems-(L& Haya-Pars, Moutpn, 1972), p..45. .. .
,
"'
; ' :'4:A. J.R; Grpm y Paul.Taylor: "Functionsm and International Relations",
en Grom,y'rTayor,. comps.: Theory and Practice in International Relations:
Fnciionalisr -(Nueva York,. Crn^ Russak), p..2. : : ,
'>
"' s Ernst B. Haas: The Uniting of Europe (Stanford, Stanford University
Press, 1958), p. 16.
.
. ' .
Ernst B. Haas: Beyond the Nation-State (Stanford, Stanford University
Press, 1964), p. 29. (bastardilla en el original).
' ' 7 Arnitai Etzioni: Political Unffication (Nueva York, Holt Rinehart' and
Winston, 1965), p. 4. "Una comunidad poltica es una comunidad que posee tres
tipos de integracin: a) tiene iin control'efectivo sobre el uso de los_ medios
de violencia (si bien puede 'delegar' algo de su monopolio a unidades miembro);
b) tiene uri centro de toma de decisiones que es capaz de afectar significativamente la distribucin de recursos y recompensas a travs de toda la comunidad, y c) es el foco dominante de identificacin poltica para una gran
mayora de ciudadanos polticamente conscientes". Ibdem, p. 329.
, ,8 Ibdem, p. 332.
.
' Len N. Lindberg: The Poltica! Dynamics of European Economic Integration (Stanford, Stanford University Press, 1963), p. 6,
!
' i Len N. Lindberg: "Political Integration as a Multidimensional Phenomenon Requiring Multivariate Measurement" en Len N. Linberg, y Stuart A.
Scheingold, comps.: Regional Integration: Theory and-Research (Cambridge,
Mass., Harvard University Press, 1971), pp. 45-46.
. ,T
; u Charles Pentland: International Theory and European Integration (Londres, Faber and Faber, 1973), p. 29.
. , _
Donald J. Puchala: "Of Blind Men, Elephants and International Integration", Journal of Common Market Sudies, X, N? 3 (marzo de 1972), p. 277.
" Karl W. Deutsch y otros: Political Community and the North Atlantic
rea (Princeton, Princeton University Press, 1957), p. 5.
is Karl "W. Deutsch: The Analysis of International Relations, 2? edicin
'(Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1978), pp. 198-199.
*.. fnr
16 Philip E. Jacob y Henry Teune: "The Integrative Process: Guidelines for

Analysis f the Bases of Political Community" en Philip E, Jacob y James V.
Toscano, comps.: The Integration. of,Political Communiiies (Filadelfia, Lippincot, 1964), p. 4.
..
,
.
, ,,. i'iJphanK. De Vree: op. cit, p. 11. .
" -;
- i '
18 James A". Caporaso y Alan L.-'Pelpwski: "Ecnomic and Political Inte-,
grtin in'Europe: A Time-Series Qasi-Experimental. Analysis" American Poli'
tical Science Review} 65, N? 2 (junio d.1975), pp. 421-422. ,;.,.
-.,.-,
i? Citado, en Karl W. Deutsch: The-Nerves of Government (Nueva York
The Free Press, 1964), p. 77, Ver Norbert Wiener: Cybernetics (Cambridge, Mass.,
M.I.T. Press, 1965).
20 En su trabajo sobre el nacionalismo, Deutsch escribi: "La comunidad
que permite que una historia comn se experimente-conio', comn es una: comunidad de hbitos complementarios y facilidades de comunicacin. Exige, por
a'srdecirlo, equipamiento para.un trabajo.-Este trabajo\consiste en el almacenamiento, el pedido/, la..transmisin, la 'recombijqacin;;y. la vuelta a ' aplicar, de,
gamas relativamente amplias de informacin "y. l (-'equipamiento' consiste "en los
recuerdos, los-smbolos, los/hbitos; las preferencias funcionales y las1 facilidades
aprendidas que de,hecho, fueran lo suficientemente .complementarias, para permitir, el i desempeo 'de estas funcionps. Un grup~r'.e' personas .vinculadas por'
tales hbitos y facilidades complementarias'd comunicacin es lo que podramos llamar1 un .pueblo". Nationalism-. and^Social.Communication (Cambridge,
JYlcioSi; iVli
. - I .,?1,K
Relations
.
,
^
, _,
,
Crisis of'Rel&vance (Englewood Cliffs4N, ;J.,VPr^ntice-Hali;,1968),^. 75,^'.-,::.'.''.,'
' " 23 ibdem" pp^84-9 ' 'M':- """^" 1 - tn ^'.i^v^ -4v/ -(! 7:i Crf(-I ''
- ,,0f Deutsch.y otros:*, Poltica^ Cmmunity n!'ti&$fihfyantiG$reafp:
58;
incluan'la formacin d Estados Unidos,, su .rypura,;en la' Guerr^ Civil, y la
reunin que sigui, la'unin de Escocia e' Iriglatrra,.la','desintegracin d
la-Unin Anglp-arlandesa,.la unificacin d Alemania,.la' unifijiacin;.italiana, e
Imperio de los Habsburgo, la unin'de Noruega y Suci''y ,1a'ponfdracin
Suiza, Otrps, dos,casos, la,,unin.de. Gales,e.Inglaterra,yt la foinacin, de Inglaterra misma en la Edad Media, se estudiaron "con menos', intensidadV^t
r . r ,., 25r.ibdem. .El lector puede. querer remitirse; al' Captulo/1,'dnde "defiende
la'teora d John H.'Herz en el sentido de que en la era/nuclear, la'., capacidad
del. Estadp territprial ;de?, suministrarles a' sus ciudadanos uria.'' sensacin d
seguridad ha sido,puesta, n\dd;,.Sin embargo; la,idea' de:comunidad d seguridad de Deutsch. es qu los miembros de dicha comunidad no mantienen, una
expectativa de, guerra entre s,',y no. que sean necesariamente ms selgurs contra
un ataque extern fuera y dentroIde, tal comunidad.'. ' ''.:''; : "
J '-
; ,
2 Ibdem.>,-' ' . '.',' , ; . .v : .'.',;. :^.'.,
V 1 " ' '.'.'/ "''"\. . ''.. ' . - " ' " Esta idea es similar al sistema social de Parsons; en. l cual las 'personas
desarrollan expectativas acerca del comportamiento respectivo.,Ver Captulo 4,
pp. 143-145.
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' .'',, ,
' .
.. . ;
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: - ; -' ' '
28 Deutsch y otros: Political Community and the Norih Atlantic rea", p. 70
Ibdem, p. 199. ; ': : ' ' '
'
:
.
.\',r
.A 29
30 ibdem, p. 203. , : " ' ' :
''-''
' -r>:./;>/
' '.t: ;r -, 31 Charles Pentland: "Functionalism and Theories of International Political
Integration , en A. J. R, Grpom y Paul Taylor; comps.:-'p. cit,, p. 18, :
32 Ernst B. Haas: The Vniting of Europa, p. 13. Para Un anlisis de las.
expectativas de los grupos de lite oficiales y no 'oficiales d una integracin
europea, ver Robert L. Pfaltzgraff, Jr.: Britain Faces Europe, 1957-1967 (Filadelfia, University of Pennsylvania, Press, 1969). '
' :
; > ,
"
33 Ernst B. Haas: B.eyond the Nation-Siat, p.'47: ' : : .'.'/ : '
34 Ibdem, p. 48.
. ' i , .
: ; , . ,. ; - : J ,
;
. .35 Ernst B. Haas y Philippe C. Schmiter: "Economics f and Differntial
Patterns, of Political Integration: Projections'about Unity in: Latin America",
International Organization, XVIII. (otoo de 1964), p,''707..Reimpreso en International Political Communites (Nueva York, Doubledy 1966), p'. 262. '

' '" ,36 r'nst B. -HasV The Vnitrg f Europe, p. 49; ,
" : - 3?.ibdem; p. SO.'
,
..".i
38 Haas se refiere a "derrame" como "la lgica expansiva de. la integracin)
sectorial".y sugiere: "Si.los agentes, sobre la base de sus percepciones inspiradas 'en los intereses^., desean adaptar lecciones integrtivas aprendidas en_un
contexto, a una-nevaf situacin, la leccin se generalizar". Beyond-the NattonSae'(Stanford, Stanford University Press, 1964), p. 48.
''"
39. Ernst B.. Haas:. "International Integration: The European and the Universal Process"; International Organization, XV. (otoo; d 1961), p, 372.
49 Ernst,B. Haas: .Beyond, the Nationâte, p. 81. Segn Haas: - "La pnncipat'y.'quizs' la :ncj justificacin de'.us,ar:.la teora de los sistemas en. la
discvisipn. d'la poltica internacional'es su capacidad de vincular la voluntad
d los gobiernos con 'la forma'del mundo que vendr. La poltica es lo queproduce, el 'sistema', si bien, el sistema luego, sigue restringiendo la futura
poUtica p dicta sus lmites/'. Ernst B. Haas:' The Web of Interdependence: The
United Siaies and'International Organizations (Englew'ood, Cliffs, N. J., PrenticeHall,. 1970), p. 10 y Tele of Hopes: American Commitments and World Order
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of^Regionai Integration",
=i __ Eiirpe and : the- Uniting of.Lata America", 'JornaV of Conimn Mafket Sidies, V '-{'junio "de' 1967), p. 324.'
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Ibdem,:,ppLffr-*'~\.
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nr.'A'~.fi-.?..''',-r f*
, l8' Barry B..Huahs y. J___________________________..,,

and tHe. Exprince of the Eropean Cmmunity", . International Sfdies Quarterly,. 16,, N? 3 /septiembre. tf: 1972). Ver,tambin- Len N. Lindberg: "PoliticaT
Integratin's a Mvlti'dimehsionl Phnomerion Re.quiring. Multivarit Measurement", ~ International Organization,' '^(tbo! de 1970), i;pp. '649:732; Donald S..
Puchala: "Integration and. Desintegration in Franco-German Relatins, 1954-1965 ,.
ibdem ; (primavera d 1970), pp. 183-208; Joseph :Nye:' "Comparative Regional
Integration Concept.and Measurement", ibdem, 22 .(otoo de 1968), pp. 855-880.
;' ' Joseph S. Nye: '.Pac Parts:, Integration and Conflict in Regional'
Organization (Boston,' tittle Brwn; 1971),ypp. 56-58. . ."
so Ibdem, p . 6 5 .
.
/
,
.
si Ibdem, p. 66.
52 Ibdem, p. 67.
" ; .
53 Ibdem, p, 68. . .
54 ibdem, pp. 71-72.
,'.
.
. 55 ibdem, p. 73
' ' 5 6

57 Ibdem, p. 80.
... 53.. Ibdem, p. 82.
.
1 59 ibdem, .p. 74.
..
:
;
o Ibdem, p,' 93.'
. Ibdem, p.. 182. .
.
, . _ _. ,
. 62 Ibdem, pp, 72, 198-199 y Donald Rothchild: "Ethmcity and Conflict
Resoluton",' World Politics, XXII (-jvdio de 1970), pp. 597-616..
.
_
..'63%ei3n N.'Lih'dêrg: '"Political Integration as a Multidimensionar Phenomenon Requiring Multivarit Measurement" en Len N. Lindberg y btuart A.
Scheingpld, comps.: "Regional Integraion: Theory and Research ',_ numero espe
cil International Organization, CC1V, N? 4 (otoo de 1970), p. 651... ;. , _.
...
M Ibdem, p. 652.
......
. . . , . , . . . .
478 ~ Integracin, regionalismo y co\.e
las auanzas
os Len N, Lindberg y Stuart A. Scheingold: Europe's Would-Be Polity:

Patterns of Change in the European Community (Englegood Cliffs, N. J-, "rentice-Hall, 1970), p. 74;
R.,t
Ibclem, p. 121.
67 Bruce M. Russett: International Regions and the International System:

A Study in Political Ecology (Chicago, Rand McNally, 1967), pp. 7-8.
es Robert L. Rothstein: Alliances and Small Powers (Nueva York, Columbia
69 Robert E. Osgood: Alliances and American Foreign Policy (Baltimore,
Johns HopMns Press, 1968), p. 19.
.
.
70 ver "Introduccin" y J. David Singer y Melvin Small: ."Alliance Aggregation and the Onset of War, 1815-1945" en Francis A. Beer, comp.: Alliances:
Latent War Communities in the Contemporary World (Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1970).
.
71 Ver, por ejemplo, Hans J. Morgenthau: "Alliances in Theory and Practice",'
en Arnold Wolfers, comp.: Alliance Policy in the Cola War (Baltimore, Johns;
Hopkins Press, 1959). (
.
- ,, - .
-,.,
r
72 George F. Liska: Nations in Alliance: The Limits of Interdependence
{Baltimore, Johns Hopkins Press, 1962), p. 12; William H. Riker: The Theory
of Political Coalitions (New Haven, Yale University Press, 1962), pp. 32-76. Ver
tambin Bruce M; Russett: "Components, of an Operational Theory of International Alliance Formation", Journal of Conflict Resoluion, XII (septiembre
de 1968), pp. 285-301. Para una seleccin de ensayos de.la bibliografa sobre
alianzas, ver Julin R. Friedman, Christopher-Bladen y Steven Rosen, comps.t
Alliance in International Politics (Boston, Allyn & Bacon, 1970); Francis A. Beer,
comp.: op. cit. Para un- estudio didico (Estados Unidos e Italia), ver Valentino
J. Belfgho: Alliances (Lexington, Mass., Ginn Press, 1986).
; - ' . - . - .
73 Liska: o p . cit., p . 175.
, / . . . - .
;
"Ibdem, p. 61.
' '
-.
. .
^ 75 William Riker: ;op. cit., p. 188. Para-otra aplicacin 'del marco de Riker,
ver Martin Southwold: "Riker's Theory and the Analysis of Coalitions in Precolonial frica" en Sven Groennings, E. W. Kelley y Michael Leiserson, comps.:
The Study of Coalition Behavior: Theoretical Perspectivas and Cases from Four
Continents (Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1970),-pp. 336-350. Para un
esfuerzo por vincular el marco de Riker a la bibh'ografa del equilibrio de
poder, ver Dina A. Zinnes: "Coalition Theories and the. Balance of Power",
ibdem, p p . 351-368.
.
. . . ' . .
76 Para un examen de las reglas de Kaplan para los sistemas de equilibrio
de poder, v e r e l Captulo 4 .
' . ' : . .
. ,
77 George F. Liska: Nations in Alliance, p. 27. Ver tambin George F. Liska:
'Quest for Equilibrium: America and the Balance of Power ora Land and Sea
'(Baltimore, Johns Hopkins Press, 1977), p. 6.
- ,
78 Ibdem, p. 30.
79 Robert L. Rothstein: op. cit., p. 50.
80 Ibdem, pp. 173-176.

.
81 Mancur Olson, Jr.: The Logic of Collective Aciion (Cambridge, Mass.,
Harvard University Press, 1965), p . 4 8 .
' , -
82 Stephen M. Walt: The Orgins of Alliances (Ithaca, Nueva York y Londres,
Comell University Press, 1987), p. 5.
83 Ibdem, p. 17.
s* Michael F. Altfeld: "The Decisin to Ally: A Theory and Test", The
Western Political Quarterly, 37, N? 4 (diciembre de 1984), pp. 523-543.
se Ver, por ejemplo, Joseph S. Nye, Jr,: "Comparative Regional Integration:
Concept and Measurement", International Organization, XXII (otoo de 1968),
p. 857. Para tona coleccin de escritos contemporneos sobre integracin en el
nivel internacional, ver, por el mismo autor, International Regionalism: Readings
'(Boston, lttle, Brown,(1968).
.
;
s? Ernst B. Haas: "The Challenge of Regionalism", International Organizaion, XII (otoo de 1958), p. 445.

88 Karl W. Deutsch: France, Germany' and the Western Alliance (Nueva
York, Scribner's, 1967), pp. 218-220. Deutsch basa sus hallazgos en el ndice de
Acepcin Relativa, que propone separar "los resultados reales del comportamiento preferencia! y la integracin estructural de los meros efectos del tamao y
prosperidad del pas".
: . 8 9 Segn Lindberg: - "Las potencias nacionales importantes han sido lanzadas a un nuevo entorno institucional en el cual se. ejercen poderosas presiones
en pro d soluciones comunitarias, es decir, soluciones que se; aproximan al
tipo de elevacin de los intereses comunes. Nuestros estudios de casos han
revelado'que intereses nacionales importantes y divergentes se han adecuado'
coherentemente a fin'de lograr una decisin" Ms an, desde la fundacin de
la CEE ha habido un cambio en las actividades polticas y las expectativas:
"Esto ha sido especialmente'llamativo en el nivel de los;ms altos encargados
de trazar polticas y de los empleados pblicos, pues el proceso de trazado de
polticas de la CEE, por su naturaleza intrnseca misma, compromete a un
crculo en constante expansin de funcionarios nacionales". Len N. Lindberg:
The Political Dynamics of European Economic Integration (Stanford, Stanford'
University .Press, 1963), pp. 6, 286-288. Ver tambin Len N. Lindberg y Stuart
A. Scheingold: Europe's Would-Be Polity: Patterns of Change- in the European}
'Community,>pp,24-QQ.
: . ..
50 Ronald Inglehart: "An End to European Integration", American Political
Science Review, XXI (marzo de 1967), p. 91. Para un estudio de continuidad y
cambio en las actitudes de poltica exterior, ver Neal E. Cutler: "Generational
Succession as a Source of Foreign Policy Attitudes: A Cohort Analysis of American Opinin, 1946-1966", Journal of Peace Research, VII (1970), pp. 33-47; por
el mismo autor, pero no vinculado especficamente con la poltica exterior,
"Generation Maturation and Party Affiliation: A Cohort Analysis", Public Opinin
Quarterly, XXXIII (invierno de 1969-1970), pp. 583-588,
91 Ronald Inglehart: op. cit., p. 92.
92 Cari J. Friedrich: Europe: An Emergent Nation? (Nueva York, Harper
& Row, 1969), especialmente pp. 196-215.
93 Ibdem, pp. 35-46.
94 James A. Caporaso y Alan L. Pelowski: op, cit., pp. 432-433.
95 Claude Ake: A Theory of Political Integration (Homewood, Illinois,
Dorsey Press, 1967), pp. 8-11.
96 Stanley Hoffmann: Gulliver's Troubles, or the Setting of American
Foreign Policy (Nueva York, McGraw-Hill, 1968), p. 401. En diversos momentos,
los analistas europeos y norteamericanos han especulado con la factibilidad deuna disuasin nuclear europea. Ver, por ejemplo, Henry A. Kissinger: The
Necessity for Cholee (Carden City, N. Y., Doubleday, 1962), pp. 129-131; Robert
Strausz-Hup, James E. Dougherty y William R. Kintner: Building the Atlantic
World (Nueva York, Harper & Row, 1962), cap, 5. Para un anlisis de las
actitudes de la lite europea hacia una fuerza nuclear europea, ver Karl W.
Deutsch: Arms Control and the Atlantic Alliance (Melbourne, Fia., Krieger, 1967),
pp, 34, 99 y 136.
97 Stanley Hoffmann: "The Fate of the Nation-State", Daedalus, VC (verano
de 1966), p. 865.
98 Roger D. Hansen: "Regional Integration: Reflections on a Decade of
Theoretical Efforts", World Politics, XXI (enero de 1969), p. 270. Para otra
revisin y crtica del trabajo Haas-Schmitter, ver J. S. Nye, Jr.: "Patterns and
Catalysts in Regional Integration", International Organization, XIX (otoo de
1965), pp. 870-884.
99 Oran R. Young: "Professor Russett, Industrious Tailor to Naked Emperor", World Politics, XXI (abril de 1969), pp. 486-511. Para la respuesta de
Russett, ver: "The Young Science of International Politics", World Polines, XXII
(octubre de 1969), pp. 87-94.
i< Donald J. Puchala: op. cit., p. 267.
101 Stuart A. Scheingold: "Consequences of Regional Integration" en Len
-480 ~ Integracin, regionalismo y cohesin de las alianzas

^L? fo! A'
'> PP" jy3-jyo,
Scneirigold,
Captulo 11
comps.: Regional Integration: Thbry and

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TEORAS DE LA TOMA DE DECISIONES
:BerkeIey,eil75 ^ 2n Institute of International Studiesrniversity of California,

j;04 Lynn Krieger Mytelka: "The Salience of Gains.in Third World Inteera"i?* L
? , Journal af Common Market Studies, XI,,N? (otoo de ,1970).
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35 e^tenias y significativas cUfSdas
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entre los
estados
miembros.
en Tosenh I K ,P5tter?.s and Catalysts in Regional Integration", reimpreso
en
106^5 ?yl: ^^tional Regianalism: Readmgs, pp. 333-349.

Measurement" p'sSS^'
ComParative Regional Integration: Concept and
Anlisis de la toma de decisiones: su naturaleza y orgenes

Las decisiones son, segn la terminologa de David Bastn, los "resultados"
del sistema poltico, mediante el cual valores son autoritariamente distribuidos dentro de una sociedad. l concepto de toma de decisiones durante
largo tiempo ha estado implcito en algunos de los enfoques ms viejos
de la historia diplomtica y el estdip de las instituciones polticas. El
estudio de cmo son tomadas las' decisiones fue primero sujeto de investigacin sistemtica en otros' campos externos a la. ciencia poltica. Los
psiclogos, estaban interesados n'los motivos subyacentes a las decisiones
de un individuo' y por qu algunas personas tenan mayores dificultades
que. otras para'tomar decisiones. Los economistas se centraban en las
decisiones de los .prodtictores, Jos consumidores, los inversores y otros
tuyas elecciones afectaban la economa. Los tericos de la administracin
de empresas buscaban analizar y aumentar la eficacia de la toma de decisiones ejecutiva. En el gobierno'y especialmente en la planificacin de
defensa de los aos sesenta, las tcnicas conocidas por lo general como
"efectividad de costo" s utilizaban en el proceso de toma de decisiones,
incluida la adquisicin de nuevas armas. La toma de decisiones era un
punto central para los especialistas en ciencia poltica interesados en analizar el comportamiento decisorio de los votantes, legisladores, funcionarios oficiales, polticos, lderes de grupos de inters y otros agentes de la
arena poltica.1 As, el estudi de la toma de decisiones de poltica exterior
se concentraba en un segmento de un fenmeno ms general de inters
para las ciencias sociales y los enc'argadps de trazar polticas. Debido a que
muchos analistas se han preocupado por la toma de decisiones en situaciones de crisis, la ltima parte del captulo abordar dicho tema.
La toma de decisiones simplemente es el acto de elegir entre alternativas posibles sobre las cuales existe incertidumbre. En la poltica exterior
quizs ms que en la poltica nacional porque el terreno de la anterior por lo general es menos familiar las alternativas polticas pocas
veces estn "dadas". A menudo deben formularse a tientas en el contexto
de una. situacin total en la cual los desacuerdos surgirn en torno de
cul evaluacin de la situacin es ms vlida, qu alternativas existen,
las consecuencias que es probable que fluyan en diversas elecciones y los
-valores que deberan servir como criterio para distribuir las diversas alternativas de las ms preferibles a las menos. Hay controversias tanto en
torno de la naturaleza del proceso de toma de decisiones y respecto de
481
Teoras de la toma de decisiones ~ 483
482 ~ Teoras de la toma de decisiones

los paradigmas adecuados para su estudio. Dentro de la ltima generacin,
la atencin ha pasado desde la toma de decisiones como tina eleccin
meramente abstracta entre posibles alternativas de mxima utilidad a la
toma de decisiones como un proceso gradual que contiene elementos parciales y transacciones entre los intereses organizativos en competencia y
las presiones burocrticas.
Enfoques de la teora de la toma de decisiones
El enfoque que parte de la toma de decisiones para comprender la poltica
internacional no es nuevo. Hace veinticuatro siglos, el historiador griego
Tucdides, en su Guerra del Peloponeso, examinaba los factores que llevaban a los lderes de las ciudades-estado a decidir los temas de la guerra
y la paz, tanto como la alianza y el imperio, con tan gran precisin como
lo hacan en las circunstancias en las que estaban inmersos. Se centraba
no slo en las razones conscientes para las elecciones de los hombres de
Estado y sus percepciones del entorno sistmico ambas estn reflejadas
en los discursos que les atribuye sino tambin en las profundas fuerzas
psicolgicas del temor, el honor y el inters que en variadas combinaciones los motivaban como individuos y Iqs imponan el tono prevaleciente
a sus sociedades especficas, As, Tucdides fue por cierto un temprano
estudioso de ,1a toma de decisiones.
La teora de la toma de decisiones, el centro de este captulo, identifica una gran,cantidad de variables importantes, y sugiere posibles interrelaciones entre ellas. La teora de la TD (como la denominaremos aqu)
marca un cambio significativo respecto del anlisis poltico tradicional en
el cual los autores a veces han tenido tendencia a materializar o "personificar" a las naciones-estado como los agentes bsicos dentro del sistema
internacional. La teora de la TD dirige la atencin no ya a los estados
como abstracciones metafsicas o a los gobiernos, o siquiera a instituciones tan ampliamente denominadas como "el Ejecutivo", sino que, por
el contrario busca iluminar el comportamiento de los tomadores humanos
de decisiones, que realmente configuran la poltica gubernamental. Como
Richard Snyder, H. W. Bruck y Burton Sapin lo dicen: "Es una de nuestras elecciones metodolgicas bsicas definir al Estado tal como sus encargados oficiales de tomar decisiones, aquellos cuyos actos autoritarios son,
con todos los fines y objetivos, los actos del Estado. La accin estatal
es la accin tomada por quienes actan en nombre del Estado".2 Al estrechar el objeto de investigacin de una colectividad ms grande a una
unidad ms pequea de personas responsable de las decisiones, los tericos
de la TD Desperan hacer ms concreto y ms preciso el "locus" del anlisis poltico y as ms pasible de anlisis sistemtico. Sin embargo, se
stipone que los encargados de tomar decisiones actan dentro de un entorno
total que incluye su sistema poltico nacional tanto como el sistema internacional como un todo, un entorno interno tanto como un entorno externo.
Se le asigna un lugar central a la percepcin en la teora de la TD.
Cuando^se enfrentan con la "definicin de la situacin", la mayora de
los tericos de la TD consideran al mundo tal como lo ven los encargados
ce tomar decisiones, ms importante que la realidad objetiva.3 As, aceptan

la distincin trazada por Harold y Margaret Sprout entre el "psicomedio"
y el "entorno operativo" (tratados en el Captulo 2). Joseph Frankel, sin
embargo, adtice que la teora de la TD debe tomar en cuenta el entorno
objetivo, pues aun cuando los factores no presentes en la mente de los
encargados de trazar polticas no pueden influir sus elecciones, tales factores pueden ser importantes en la medida en que establecen lmites al
resultado de sus decisiones.4 De igual forma, Michael Brecher insiste en
que "el entorno operativo afecta los resultados de las decisiones 'directamente, pero influye en la eleccin entre opciones polticas, es decir, las
decisiones mismas, slo en la medida en que se filtra a travs de las imgenes de los encargados de tomar decisiones".5
La situacin de decisin (u ocasin)6
Braybrooke y Lindblom sugieren que la toma de decisiones, si bien no
puede identificarse plenamente con la resolucin racional de un problema,
sin embargo puede equipararse de manera general con ella.7 La pregunta
ahora surge respecto de cmo los encargados de trazar polticas definen
la situacin en relacin con el problema con el cual s enfrentan. Cmo
ven los objetos, las condiciones, a los otros agentes y sus intenciones?
Cmo definen las metas de su propio gobierno? Qu valores les resultan
ms importantes, no in abstracto sino en la medida en que parecen estar
en juego en esta situacin particular?
Snyder observa que algunas situaciones estn ms altamente estructuradas que otras. Algunas se captan rpidamente en su sentido, mientras
que otras pueden ser ms fluctuantes y ambiguas. La urgencia de las
situaciones, o la presin para emprender una accin, tambin variarn
ampliamente. Que un problema se .considere primordialrnente poltico, econmico, militar, social o cultural normalmente tendr consecuencias respecto de cmo se lo manejar y por parte de quin. Es difcil, al margen
del ttimulto de opiniones de diplomticos profesionales, especialistas, periodistas y otros, llegar a una evaluacin relativamente precisa de las diversas
tendencias y fuerzas activas en tina situacin externa (y aqu la toma de
decisiones de poltica exterior probablemente es ms compleja ^que la
interna). Analizando las intenciones de otro Estado puede ser an ms
tramposo. Los encargados de tomar decisiones en un Estado, anticipando
una iniciativa poltica de sus contrapartes en otro, pueden considerar su
propio movimiento tendiente a disuadir o impedir como una respuesta
puramente defensiva, pero estas medidas pueden parecerles ofensivas a sus
contrapartes extranjeras, como lo sealamos en el Captulo 8.
La poltica burocrtica
; -*
Nos hemos referido a la tendencia hipottica de los encargados de tomai

decisiones a permitir que sus concepciones del inters nacional se coloreen
segn sus percepciones de lo que es bueno para su propia unidad bur-
'
484 ~ Teoras de la toma de decisiones'

crtica. La importancia de las burocracias hace mi^ho que ha sido recono_cida por los estudiosos de la poltica. Max Weber, por ejemplo, escribi:
"Eri un Estado moderno, el gobernante concreto e's necesaria e inevitablemente la burocracia; dado que el poder no se ejerce ni a travs de.-discursos parlamentarios ni por medio de enunciaciones monrquicas, sino a
travs' de las rutinas de la administracin".8 Si bien Weber escribi sobre
la era anterior a r!920, su1 trabajo contiene antecedentes para entender las
estructuras burocrticas'y la toma de decisiones a fines del siglo xx. Comcx
lo seala Weber, en todos los sistemas polticos avanzados-y en todas lab>>
economas, surgen estructuras burocrticas que>pr-s mismas configuran i
tanto l'proceso d'toma'de decisiones corno sus resultados en forma de >
decisiones. Sin embargo las burocracias'; al igual que los gobiernos mismos >
especialmente en los sistemas polticos burocrticos, enfrentan restricciones presupuestarias. En consecuencia, los defensores de diversos tipos de
poltica exterior y programas de defensa se encuentran en competencia i
para la asignacin de los recursos escasos. La poltica exterior y los pro
gramas^ d defensa compiten no slo con los programas'internos (educa-'
cin; 'salud; seguridad1 social, agricultura, > transportes;; bienestar, energa ;
construccin' conservacin,'control del delito y renovacin.-urbana) tsino
entr:'s: diversos tipos1 de programas militares-tecnolgicos: y transferencias'de armas; despliegues de fuerzas, diplomacia de. alianzas, ayuda para'
l desarrollo''extranjero'/informacin:y progrmasele intercambio.cultural,/
actividades ! de inteligenciay apoyo a las; organizaciones .internacionales y,
l refuerzo 'd losr procesos de cambio .pacficos.".-Los 'intereses \ r
dentro y fuera de los departamentos y agencias-que:.'tienen ,un papel i en ^
la 'poltica exterior- y la'i seguridad.nacional;i tanto\o Jas., diferencias
entr'ls> fuerzas ârmadas,' son ilustrativos de la'dimensin politico-burocrtica-de la'toma de decisiones.' . " - ' ' i :M ,:.'!l .-C. ' ;:> <.::>\y>:in '.-i.',
' Morton H/Halperin, en im estudioifde diversas'decisiones .de:polticaexterior ,;>h'a demostrado > cmo "la'poltica-dentro de un-gobierno-influye
en las decisiones y las acciones ostensiblemente dirigidas hacia - afuera",*
y cmo la forma en la cual los funcionarios s centran eri temas a menudo
depende de'su-posicin burocrtica y'su perspectiva. Halperin llega a la:.
conclusin de'que las acciones o propuestas de un gobierno para influir)
en el comportamiento de otro ' gobierno, por lo general se: basan en elr
simple'modelo'de dos individuos que se comunican adecuadamente entre,
s, cuando de hecho probablemente han surgido de un proceso burocrtico complejo de "tirar y arrastrar" que no entienden plenamente aquellos
que deben llevar adelante la decisin. Ms an, afirma, la respuesta del
gobierno extranjero es probable que sea el resultado de un proceso burocrtico similar de tirar y arrastrar.10 (Ver la siguiente seccin, "Los tres
modelos de Allison".)O '- -> -.-~>'.-.<,\C'- \, . - ; ; - , : I ; : , - ' . < , > , . - . Francis E. Rourke ha citado la ley de la inercia burocrtica: "Las
burocracias en descanso tienden a permanecer en descanso y las burocracias en movimiento tienden a permanecer en movimiento".11'Los recientes
presidentes se han exasperado de tanto en tanto por la lentitud con la
cuaUas burocracias en descanso responden a sus'rdenes; pero Rourke
observa que esto puede salvara tm lder poltico'de > las'consectiencias de
una decisin brusca..Por el contrario, las dependencias:ejecutivas que han

sido estimuladas para desarrollar ciertas capacidades, sea para librar combate, explorar el espacio, negociar acuerdos de control de armamentos o
vender armas en el extrior, pueden sentirse forzadas a demostrar su utilidad a travs de una actividad que justifique presupuestos mayores. Una
vez que las burocracias ganan impulso, es difcil hacer que vayan ms
lento. Rourke seala que la "irreversibilidad" de ciertos tipos de actividad
de las grandes organizaciones contradice la hiptesis de que trazar la
poltica en Estados Unidos "avanza gradtialmente de < un paso secuencia]
al otro desde decisiones iniciales al resultado final, permitiendo as una
discontinuidad del esfuerzo o una reversin de la direccin en cualquier
punto".12 Concluye que, mientras'pueden configurar los puntos de vista de
los lderes polticos y del pblico en temas de poltica exterior,' y a menudo poseen capacidades tcnicas que les permiten influir, en; el flujo de
los acontecimientos, sin embargo las dependencias burocrticas componen
slo una parte de un sistema poltico democrtico.; Su poder., en ltimainstancia depende de la- disposicin- de los dems. por ] ejemplo, el 'Congreso y ei Presidente' apoyarlas, aceptar su i- consejo- 6 legitimar sus1
actividades coincidiendo c o n ellas.' 3!:
' - " > : ; ! n>? .obu! c : . , > ;
Alexander L. Gorge1 hallamadora''atencin' sobre' el 'hecho de que el
Ejecutivo, en lugar de usar prcticas de administracin centralizadas para
neutralizar los desacuerdos internos a la burocracia en torno de la poltica;
pueden usar un-"modelo' de defensa rnltiple", un sistema rriixto^ que cm'
bina elementos de administracin centralizada con ciertos rasgos'de mode-'
los de ^participacin pluralista para?aprovechar' la Diversidad' de enfoqttes
e intereses en favor del reforzainiento'del''trazado1 de1 polticas" racional.1*
Uno de los peligros d la poltica burocrtica contraje! cul l Ejecutivo
desea cuidarse es'la posibilidad de que'las subunidades organizativas
puedan restringir- la; competencia entre s: y elaborar transacciones entre
ellas antes de que los temas polticos se ventilen en el ms alto nivel, de
manera que la decisin finales probable que se base en la opcin preferida que'resulta del proceso de negociacin interna; En estas condiciones,
por cierto, las : opciones polticas que pueden ser viables pero resultan
impopulares para la burocracia se vuelven'imposibles como consecuencia
de una presentacin desfavorable o : una informacin' inadecuada. Pero
Gorge advierte al Ejecutivo contra la tendencia a centralizar y burocrtizar en exceso la "bsqueda" y la "evaluacin" temprana del anlisis
poltico anteriores a la "eleccin". En un sistema centralizado en exceso,
el Ejecutivo puede recibir una gama demasiado estrecha de opciones
"ortodoxas" basadas en claves transmitidas, intencionalmente o no, de
arriba hacia abajo.
.-' i r.?
Segn Gorge, el conflicto y la negociacin dentro de la burocracia
pueden contribuir a un proceso de trazado de polticas mejor si pueden ser
manejados y resueltos adecuadamente. En consecuencia se inclina por im
modelo de defensa mltiple como "parte integral de un sistema mixto en el
cual la coordinacin centralizada y la iniciativa del Ejecutivo seran necesarias",15 EL jefe del Ejecutivo alienta la competencia entre las unidades'
burocrticas mientras se reserva el poder de evaluar, juzgar y elegir entr
las diversas opciones polticas articuladas por los defensores. Dado que los
defensores compiten entre-s slo por la atencin del Ejecutivo, se trata
de un sistema de competencia perfecta, altamente preferible a la competencia imperfecta que prevalece en el modelo de negociacin-y-transaccin
burocrtica,
Motivaciones y caractersticas de los encargados de tomar decisiones
Snyder ha trazado una til distincin entre dos tipos de motivacin: motivos "a fin de" y motivos "debido a".16 Los primeros son conscientes y
articulables: los encargados de tomar decisiones estn tomando esta decisin particular a fin de lograr tal objetivo del Estado al cual sirven. Por
ejemplo, la administracin del presidente Johnson busc el Tratado de No
Proliferacin "a fin de" promover la estabilidad internacional restringiendo
el nmero de estados que pueden optar independientemente por la iniciacin de hostilidades nucleares. De igual forma, el presidente Reagan eligi
su Iniciativa de Defensa Estratgica como un medio eventual de volver
las armas nucleares "impotentes u obsoletas". Los motivos "debido a",
por el otro lado, son inconscientes o semiconscientes, surgiendo de la experiencia vital previa y el condicionamiento organizativo previo de los defensores ms ardientes del tratado. Como lo hemos visto en los captulos 7
y 8, sin embargo, la mayora de los macrotericos son cautos ante la
"psicohistoria" como medio de explicar las decisiones y acciones de los
lderes polticos.
La mayora de los tericos de la toma de decisiones, al igual que la
mayora de los historiadores polticos, coincidiran en que el conocimiento
biogrfico de los encargados de trazar polticas incluida su educacin,
religin, experiencias vitales crticas, entrenamiento profesional, viajes al
exterior, salud mental y fsica y actividades polticas anteriores puede
ayudar a arrojar luz sobre los motivos ms profundos y los valores de
aquellos que toman decisiones especficas. Sin embargo, se sabe poco acerca
de la relacin entre la experiencia psquica interna total de los individuos
y sus abiertas elecciones polticas en un contexto organizativo.
Una cosa es reconocer que los antecedentes de un individuo son significativos, especialmente en casos en que hay aberraciones de comportamiento poco comunes respecto de lo que "normalmente" se esperara sobre
la base del anlisis de los papeles sociales conocidos y los procesos. Pero
es otra cosa bastante diferente trazar un vnculo causal definido entre el
acontecimiento psquico previo (quizs aos antes) y la actual accin desviada. Una de las dificultades con la explicacin de la psicohistoria es que
puede librarse al funcionamiento de una imaginacin dramtica en exceso
activa como sustituto del anlisis riguroso de la evidencia real.
El proceso de toma de decisiones
David Bastn ha definido la poltica como "la distribucin autoritaria de
valores para una sociedad".17 Esto, en esencia, es lo que implica la toma
de decisiones polticas. Pero los tericos de la TD por lo general no estn de
acuerdo respecto de si el proceso de toma de decisiones polticas es fun-

damentalmente el mismo que el proceso de toma de decisiones privadas
o no pblicas. Como especialistas en ciencia poltica, los autores de este
libro se inclinan con fuerza a coincidir con aquellos que postulan importantes diferencias entre las decisiones en una familia, una universidad, una
empresa y un departamento gubernamental.18 Si bien la toma de decisiones
pblica y privada se caracteriza por diversas mezclas de procesos individuales y colectivos, sin embargo los marcos de referencia y las "reglas del
juego" exhiben propiedades bastante especficas.
Dado que los economistas y los estudiosos de administracin empresaria han hecho aportes tempranos significativos a la teora de la TD, la
teora tal como originariamente se la desarroll reflejaba muchos de los
presupuestso del Iluminismo y de los utilitarios benthamianos, con su
nfasis en la razn y la educacin en la formacin de las elecciones sociales
humanas. Supona una persona racional que es claramente consciente de
todas las alternativas disponibles y que es capaz tanto de calcular sus
respectivos resultados y luego elegir libremente segn el orden de preferencias valorativas. Tales presupuestos han sido seriamente cuestionados
en este siglo.
Segn el modelo clsico de toma de decisiones, los encargados de
trazar polticas hacen un clculo sobre dos dimensiones bsicas utilidad
y probabilidad y suponiendo que son "racionales" intentarn llevar al
mximo la utilidad esperada. En otras palabras, despus de que todas las
alternativas disponibles han sido analizadas, los valores sopesados y
las probabilidades evaluadas, los encargados de tomar decisiones pueden elegir su curso ptimo.19 Snyder seala que "puede suponerse que
los encargados de tomar decisiones actan en trminos de preferencias
ntidas", pero qtie estas preferencias, en lugar de ser enteramente individuales, derivan de las reglas del sistema organizativo, la experiencia organizativa compartida durante un perodo de tiempo, y la informacin disponible para la unidad de decisin, tanto como de las biografas de los
individuos.20 Snyder, sin embargo, se abstuvo de suscribir plenamente la
clsica frmula explicativa de "llevar al mximo la utilidad esperada", que
ya haba estado sometida a cuestionamiento antes de que escribiera su
ensayo principal sobre el tema.21
A continuacin debemos plantear la pregunta de si las teoras con las
cuales estamos tratando en este captulo presuponen la racionalidad del
proceso de TD o si confinan a los componentes racionales de tal proceso.
Durante muchas dcadas, la fe intelectual occidental en la racionalidad
esencial del comportamiento humano (heredada del Iluminismo) lentamente se ha desintegrado. Freud virtualmente complet el proceso de erosin
con sus descubrimientos respecto del papel poderoso jugado en la vida
por el inconsciente. Sin embargo, los estudiosos de ciencia poltica y de
relaciones internacionales tienden a suponer que hay algunos elementos
racionales en el proceso poltico, en la medida en que los individuos plantean de forma explcita sus prioridades de metas y disean categoras de
medios para lograrlas. Ms an, si nuestro conocimiento del individuo nos
impulsa a postular la irracionalidad, las exigencias de organizacin social
nos piden que avancemos en direccin a la racionalidad y que empleemos
los criterios de "racionalidad" a fin de identificar y entender "lo irracio-
Teoras de la torna de decisiones ~ 489
488 ~ Teoras de-la toma de decisiones
nal". E] presupuesto,de comportamiento racional ha estado condenado a

ser central<para gran:parte,de: la teora de las, relaciones internacionailes.
La racionalidad; se define socialmente. : i. .,
J r1 .-,..
-,
<.: Sin embargo,;la? .teora, de lartoma.de decisiones por ejemplo, la
desarrollada:por el grupo'Snyderno necesariamente supone la racionalidad.-d los encargados.de. tomar decisiones.. La racionalidad es un elementp
qiie ha. de'ser convalidado, por el anlisis emprico: ms que supuesto. Perp
Snyder y sus asociados no -difieren, sustancialmente de, aquellos tericos
modernos de la: toma de decisiones gubernamental-que han sido influenciados por'eL concepto; de burocracia de Max Weber, que se desarrolla
segn''un rplan racional.! En la-teora' hay un'presupuesto de ., comporta:
miento deliberado y motivacin explcita; el comportamiento no se ve como
tina actividad; meramente al azar. El proceso; de.la.-iTD: se .dice que .combina
elementos racionales;.^consideraciones; de valor r en las, cuales lo racional
puede sintetizarse con lo;no. racional, lo irracional) o .lo; ;suprarracional; y,
factores'irracionales! :o;no'.racionales -tales, como, los complejos psquicos
de' los> encargados.^d- trazar- polticas. J; tDavid -Singer,. entre; otros, ha
sealado que bajo condiciones de tensin y ansiedad, los encargados, de
tomar1 decisiones-pueden'no actuar segn patrones > de'utilidad., que-pudiera llamarse oracionales,22 y Martin 'Patchen.-ha .sugerido.-la necesidad, de
mayor atencin-a la presencia-,de factores no racionales y. en..parte cons?
cintes>-en-las personalidades desaquelles que toman decisiones.23,1 Despus
de;examinar tanto .modelos <o\s qomo .racionales, de toma de
decisionesi'Sidney ;JVerba!lleg: a la conclusin!; de.! que puede: ser,, til en
ciertas,-circunstaticias!'suponer! que; losLgobiernos.i'rtpman: decisiones comp
si: estuvieran siguiendo las reglas de ..la racionalidad ;medips-fines" y eligen
la ternativa que: les-permite lograr mejor los fines o promover los valores,
de los'encargados de,tomar'decisiones.2*!;-.. ;.;b <",-.."j- <<.! ,u :>,.; ;->b ,-':',!.
-,.<:, Braybrooke. y :Lindblom rechazan por; insatisfactoria para la, mayora
de'las decisiones importantes (es decir, aquellas que afeqtan cambios signi-r
ficativos en l, mundo social externo) la "concepcin sinptica" de la..pma
de decisiones, ..por la cual se, suponen que los encargados de trazar, poli-;
ticas despliegan delante de, ellos todas sus alternativas disponibles y miden;
contra su escala de valores preferidos, todas las consecuencias probables
de los,cambios sociales implcitos 'en los, diversos' cursos de accin en
consideracin. -Este esquema sinptico, en su opinin, simplemente no se
adeca a la realidad. Presupone la omnisciencia y una especie de anlisis
abarcador que es prohibitivamente costoso y que las presiones temporales
normalmente no permiten. Toda solticin, afirman, debe-ser limitada por
varios factores, incluida la capacidad de resolver problemas del individuo,
la cantidad de informacin disponible, el costor del anlisis (en personal,
recursos^ tiempo) y la prctica inseparabilidad de hecho y valor.23
v, Nadie ha desafiado el modelo clsico de toma de,Decisiones racional
de forma ms fundamental, mientras que sin embargo se mantena dentro de un marco racional, que'el eminente economista y terico'de la
administracin-Herbert Simn, quien postula un mundo de "racionalidad
limitada"; Sustituye el concepto clsico de comportamientoloptimizador o
maximizador, por la. nocin de comportamiento "satisfactorio". Esto presupone que los encargados de trazar, polticas.no; disean realmente;para
ellos una matriz.que muestra todas,las alternativas disponibles, Jos "pros"

y, los "contras",de valor de. cada tina, yJas, evaluaciones,de probabilidad
de,las.consecuencias esperadas. Por.el'contrario,: sugiere .Simn, Jas .unir
dades de toma,de decisiones examinan alternativas: secuencialmente hasta
que llegan a una,que responde.a sus patrones mnimos de,aceptabilidad.26
En otras palabras, la gente sigue rechazndolas soluciones insatisfactorias
hasta que llega, a una que, pueden coincidir en, que es. lo .suficientemente
satisfactoria para permitirles actuar. (Por esta teora Simn,gan el Premio
Nobel de Economa en 1978.) Braybrooke y Lindblom,. que tienen preferencia tanto por el modelo de "satisfaccin" de Simn y la idea^.de Karl
Popper'd "ingeniera gradual", sugieren' que l exprimentalismo pragmtico materializa una' estrategia, de "gradualismp disjuntp",,,Puesto, en .su
forma' ms simple, este quiere decir que los encargados ''de, ^trazar. polticas, especialmente 'en os estados democrticos, prefieren' spararvsus
problemas de toma de ' decisiones en pequeos'_,segmentos! qe't'. les 'permitan hacer'elecciones "gradales" o "marginales" ms'que profundas o de
largo Alcanc.27 ' !j ^'-^ < -''-'. '"'-' i ;';.', 1 ;':' : '; : ;/V' ri : ! ".'""'t 1 ,''.[''"'
.,
1 ' L''tom 'd;'decisiohes'hp| es 'slb-itn proceso intelectual que 'implica i
reflexin; la :percepciri y la 'intuicin' creativa^d lbs;'encargados 'e trazar
rti*ix^'rtr' i-'^ -.w^^1 * ^-u:^^ '^^-.
\ -13'L1 ; ~'u',! .C-U.i.L'iUJ -^'^.'U1 ^ A x'
B"'Trrir hli'hech'p'mhbl'pqr'sb'rayr. 'lîinpotaicis de'los'i

d inters1 nJs'pr'ocsds-'de decisin, y:Williani! F^ Riker/n''su estudio'd
las Coaliciones/sugiere qu l'tom de 'decisiones' puede'n,depnderr' 'menos
. l*en''losl'ii!3s Idsâgents son
~>"***-*"*
...
f..f
...
decisi6's.29J"Un''ejem.pld''asdmJ'
broso de conflictrxle'grupo'en'la'pollticalnbfteamericn'a'n''Oriente'Medi
es la: 'divergencia de'intereses;"d-ilds'lemtos"!prd-isrls y lVindustri
petrdleraViLosfprofcesds'cuasi-mecnicos'pued'ilustrarse' eri'1el:'ca'sp''de
individuos 'que, por 'motivos' de-ventaja'1 econmica -personal,; s1 comprometen en transacciones econmicas internacionales tales como importacin',
.jnyersiQn; extranjera,!viajes o,vuelo, de,;capitales: a;bancos..d: ultramarj que
yi/tuaimente, fuerzan a lps encargados; de trazar, polticsjigubefnamentales
a adoptar decisiones regulatorias (es decir, en una crisis;: de -balanza 'de
pagos). Rpbinôn. y.Majak, llegan la conclusin de. ,qi:e las .decisiones
pueden ridrmlmete' entenderse mejor( a ,1a luz.tde^tres ,tipps de procesos
(intelectuales, sociale? y cuasi-mecnicos), si.-:bien los tres pueden no ^ser
igualmente'importantes en un,caso dado"301
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Los tres modelos de Allison
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Segn _Graham T.'Allison, la mayor parte de los analistas de poltica exterior piensa y explica el comportamiento gubernamental en trminos del
.Modelo del Agente Racional o,Modelo."Clsico", en el cual las elecciones
polticas se. ven como actos ms o menos deliberados de gobiernos unificados, basados en medios lgicos de lograr objetivos dados. El modelo
representa un esfuerzo por;.vincular una accin a un clculo plausible.3?
El hombre de Estado de Morgenthau que contempla lo que demanda el

inters nacional en cierta situacin, los juegos tericos de Schelling calculando las exigencias de una mutua disuasin estable o los puntos prominentes a los cuales deben quedar limitadas las guerras, y el analista estratgico Hermn Kahn que desarrolla libretos de guerra nuclear mediante
un proceso matemtico de clculo de ganancia-ante-costo, todos usan tina
forma de Modelo de Agente Racional.32 La gente racional discierne claramente sus objetivos, las opciones en vista y las consecuencias probables
de cada eleccin alternativa antes de tomar su decisin.33
"Si bien el Modelo del Agente Racional ha demostrado su utilidad
para muchos fines", dice Allison, "hay pruebas poderosas de que debe
complementrselo, si no suplantrselo, con marcos de referencia que se
centren en la mquina gubernamental".34 Allison ofrece dos de tales marcos
de referencia: un Modelo de Proceso Organizativo y un Modelo de Poltica
Burocrtica. En el segundo tiene una considerable deuda intelectual con
los escritos de Max Weber. El Modelo de Proceso Organizativo prev el
comportamiento gubernamental menos como un asunto de eleccin y ms
como resultados independientes de varias grandes organizaciones, slo en
parte coordinadas por lderes gubernamentales. "Los lderes gubernamentales pueden perturbar esencialmente, pero no controlar esencialmente el
comportamiento de estas organizaciones",35 que est determinado primordialmente por procedimientos operativos habituales de rutina, con desviaciones que pocas veces son ms que graduales, excepto cuando ocurre un
gran desastre.36 El Modelo de Proceso Organizativo que Allison prefiere
es el de Herbert Simn, basado en el concepto de una racionalidad obligada ms que abarcadura, y caracterizado por factorear o dividir los problemas, distribuir las partes del problema a diversas unidades organizativas, el tipo de "comportamiento satisfactorio" descrito antes, limitar la
bsqueda de la primera alternativa aceptable y evitar la incertidumbre o
el riesgo desarrollando retroalimentacin de corto alcance y procedimientos
correctivos,37
Las organizaciones actan para resolver problemas inmediatos ms
que para desarrollar estrategias tendientes a hacer frente a asuntos de
ms largo plazo.38
El tercer modelo de Allison, el Modelo de Poltica Burocrtica, se
apoya en el Modelo de Proceso Organizativo, pero en lugar de suponer
el control por parte de los lderes de la cima, el Modelo de Poltica Burocrtica plantea la hiptesis de una competencia intensiva entre las unidades de torna de decisiones, y la poltica exterior es el resultado de la
negociacin entre los componentes de una burocracia. Los jugadores no
estn guiados por ningn plan maestro estratgico, sino ms bien por
concepciones enfrentadas de metas nacionales burocrticas y personales.
A veces un grupo puede triunfar sobre otros grupos comprometidos con
diferentes alternativas. A menudo, sin embargo, grupos diferentes que tiran
hacia diferentes direcciones producen una resultante o decisin "mezcla"
que es distinta de la que se propona un individuo o un grupo. El resultado depende no de la justificacin racional de la poltica o de los procedimientos organizativos de rutina, sino del poder relativo y de la habilidad
de los negociadores.39
Todas las teoras del proceso de toma de decisiones encuentran dificultades conceptuales. Miriam Steiner, despus de analizar comparativamente los trabajos de Snyder y Allison, lleg a la conclusin de que cada
uno contiene contradicciones. Snyder afirma que pone los planes y los
fines humanos en el centro de su marco conceptual, pero no sigue este
camino coherentemente. "Cuando en el inters de la 'objetividad' intenta
equiparse con tina 'metodologa dura' inadvertidamente reduce a sus encargados de tomar decisiones responsables a ser autmatas organizativamente programados."40 Allison, por el otro lado, insiste, en favor de la
precisin, en que los acontecimientos se expliquen no ya teleolgicamente
en trminos de metas y fines, sino cientficamente en trminos de determinantes causales sujetos a investigacin. Pero en esta explicacin integrada "poco inteligentemente introduce metas y fines como 'la esencia de
la decisin' ",41 As, ni Snyder ni Allison, segn el punto de vista de Steiner,
consiguen suministrar un enfoque que logre objetivos consonantes con su
propia metodologa distintiva. Por el contrario, cada una empieza en un
polo opuesto y avanza en direccin a la otra. Quizs esto es inevitable.
ios ajustes de Snyder y Diesing
Glenn H. Snyder y Paul Diesing han probado empricamente tres teoras
de la toma de decisiones en alrededor de 50 casos de crisis42: 1) llevar al
mximo la utilidad (la teora racional clsica); 2) la racionalidad limitada
(tomada del modelo de "satisfaccin" de Sirnon); y 3) la poltica burocrtica. Su Modelo de Agente Racional, al igual que el de Allison, est
basado en la eleccin de una alternativa de todas las disponibles que lleva
al mximo la utilidad esperada. En la tradicin de la racionalidad limitada, uno supone que si una eleccin debe hacerse entre dos valores diferentes (por ejemplo, la paz y la seguridad nacional), no hay forma racional
de calcular cunto de una ha de sacrificarse para obtener una cantidad
dada de la otra. Los encargados de tomar decisiones no pueden llevar al
mximo; operan bajo restricciones y buscan un curso aceptable. Snyder
y Diesing aducen plausiblemente que el hecho de llevar al mximo y la
racionalidad limitada no son explicaciones inconciliables, sino que pueden
combinarse tomando cualquiera de las dos teoras como bsica y la otra
como suplementaria. Tambin hacen la sensata sugerencia de que la teora
de la poltica burocrtica complementa ms que compite con las otras
dos teoras. "Se centra en los imperativos polticos internos de mantener
y aumentar la influencia y el poder, ms que en los problemas puramente
intelectuales de elegir una estrategia para manejar una oportunidad^ externa o amenaza."43 Las teoras de resolucin de problemas se aplican
mejor a algunos casos; la teora de la poltica burocrtica, a otros. Los
primeros son ms aplicables cuando slo una o dos personas estn involucradas en la decisin. Cuando tres o ms personas estn involucradas,
como en un comit o un gabinete, el Modelo de Poltica Burocrtica que
Snyder y Diesing ven como un proceso de formacin de una coalicin
dominante se aplica mejor.44
Snyder y Diesing trazaron una distincin interesante entre negociadores "racionales" e "irracionales" en una crisis. Los negociadores racionales

no pretenden saber al principio de una crisis cul es la situacin precisa,
o cules son los intereses relativos, las relaciones de poder y las principales alternativas. Reconocen que su juicio inicial puede estar errado, pero
son capaces de corregir un mal juicio inicial y percibir las lneas de la
situacin de negociacin en desarrollo a tiempo para manejarla eficazmente.45 Hacen stiposiciones tentativas en la medida en que avanzan y
constantemente modifican sus evahiaciones segn van recibiendo nueva
informacin.
. ' ,
Los negociadores "irracionales", por el otro laclo, avanzan a partir de
un rgido sistema de creencias. Estn seguros respe.cto de las metas ltimas
del adversario, estilo de negociacin, preferencias y problemas internos.
Reciben consejo (que buscan especialmente de aquellos cuyas opiniones
valoran) pero hacen sus propias decisiones. Se ven como los arquitectos
de la nica estrategia que tiene oportunidad de.tener xito, y adhieren
firmemente a dicha estrategia a pesar de todas las i dificultades, al margen
de la-nueva informacin que entra. Si-su estrategia inicial:era correcta,
los negociadores irracionales pueden ser altamente exitosos; si no, es. poco
probable que se den cuenta de su error a tiempo para eludir la derrota
o el desastre.46 El engao es siempre un problema en la negociacin. Los
negociadores racionales estn abiertos a que los engae el oponentej los negociadores irracionales, a engaarse por s mismos! Al .resolver el problema
de procesamiento de la.informacin, una imagen rgida'del,adversario como
alguien'totalmente indigno de. confianza puede ser tan negativa como una
imagen rgida del adversario como alguien totalmente .digno de confianza.4,7
Xa teora ciberntica de la decisin^ ^'''^.^^'^-y^ ',.
Hemos visto que la teora utilitaria clsica de la toma de decisiones basada
en el presupuesto'de una evaluacin racional rde costb-vbr y resultado-costo, ha nierecido crecientes crticas en las ltimas dcadas,'Como alternativa
al/tradicionr'"paradigma analtico";:John' D. Steibruner ha' planteado el
"paradigma ciberntico" pomo base 'para teoras'y mo'delos de torna d 'decisiones, porque.el pf,ime^r no explica'todos los fenmenos: observados 'd
la toma de decisiones'.'Duda de que lo,s seres humanos'normalmente, intenten 'analizar problemas complejos separndolos .en sus' componentes lgicos
(cosa que la teora ^racional les exige hacer),- o que tengan acceso a toda
la informacin y desempeen todos los clculos, especialmente respecto
de las transacciones! de ^'r (cosa que la teora clsica presupone); Steinbruner,. ms an, expresa;insatisfaccin con la mayora 'de'los esfuerzos
que hasta ahora ha hecho la escuela analtica por'aplicar a las decisiones
colectivas conceptos originariamente desarrollados para'explicar decisiones de los individuos.48 Por ejemplo, Stihbrrier seala que algunas fallas
flagrantes de la disuasin pueden ser atribuibles aThecho d que los gobiernos han actuado contra lo que parecera'tener una forzosa lgica analtica.
Cita.como casos que vienen a cuentb'el ataque japons' a la flota norteamericana en Pearl Harbor y la movilizacin del ejercit egipcio antes del
estallido de la Guerra de los Seis Das de junio de 1967.49' '
'
Steinbruner ofrece un paradigma potencialmente ms fructfero que el
analtico, el ciberntico, por'el cual puede explicarse un : comportamiento
.Teoras de la toma de decisiones ~ 493

altamente exitoso o daptativo sin recurrir a elaborados mecanismos de
toma de decisiones. Empieza por describir unos casos ms o menos familiares de simples decisiones cibernticas. Cuando las abejas obreras ubican
flores que tienen polen en un lugar remoto de la colmena, les^ informan a
las otras obreras de su ubicacin iniciando una danza que contiene instrucciones para navegar de acuerdo con el ngulo y la direccin del sol respecto
del campo. En otro ejemplo, los jugadores de tenis prcticos, son encargados de tomar decisiones cibernticas. Cada vez que se mueven para alcanzar
la pelota con sus raquetas, seleccionan un modelo de respuestas psicomotoras de miles de modelos posibles y lo hacen sin hacer clculos matemticos de la velocidad y la trayectoria de la pelota que viene, su punto
preciso de intercepcin, el golpe que usarn para devolverla, y su blanco
en el campo contrario. Steinbruner traza analogas adicionales relativas a
servomecanismos cibernticos del termostato que mantiene la temperatura
dentro de los lmites deseados, el gobernador Watt que regula la velocidad
de un motor, los artefactos guiados por radar, el gato que cambia de posicin cerca del hogar cuando el fuego se vuelve ms caliente o menos fuerte,
el administrador de tina tienda de saldos que ajusta los precios de los
productos .segn el volumen de ventas y la cocinera que sigue una ^receta
y sigue probando cuando desarrolla una secuencia de operaciones culinarias
sin tener tm.concepto claro y racional del producto final, i
E l encargado de tomar, decisiones ciberntico,'en otras palabras, se
enfrenta con situaciones que llamamos "simples", pero 'que sin embargo
tienen una complejidad propia, eliminando la variedad, ignorando los clculos elaborados respecto del entorno y rastreando; unas pocas variables; simples de retroalimentacin que desencadenan.un ajust de! comportamiento.
Los encargados de tomar decisiones cibernticos, creyendo que el proceso
de' decisin es simple, luchan por minimizar los clculos que deben desempear, sean:'matemticos- o vinculados con.valores. Controlan un pequeo
conjunto de variables! crticas'y su principal valor es reducir la incertidumbre manteniendo estas variables dentro de gamas' tolerables. No vemos
necesidad alguna de! uri clculo cuidadoso de resultados posibles, que no
es probable que hagan en ;ningn caso.; jLa secuencia, de comportamientos
de decisin*est menos vinculada,a un anlisis intelectual del problema
entre manos que : a' la experiencia pasada, de la, cual emerge un enfoque
.casi intuitivo d e la'resolucin de-problemas.50 . ' < .
" -_V [
' Es; relativamente fcil, por cierto,'aceptar ;el 'paradigma ciberntico
tal cmo1 se le aplica al1 jugador de tenis; la cocinera o el gerente deUna
'tienda' de 'saldos, cada uno de los; cuales enfrenta un pequeo nmero de
elecciones simples ; en cada secuencia. La pregunta es si la validez del .paradigma ciberntico's ve afectada por la'complejidad mucho mayor de las
decisiones en la poltica exterior y los campos de defensa.'Steinbruner esta
convencido de que el modelo'ciberntico es aplicable a decisiones'altamente ; complejas, que define como decisiones que' afectan a dos o mas
valores,'en las 'cuales 'hay ua relacin'de transaccin entre los valores,
en las cuales hay incrtidurnbre y en las cuales el poder de toma de decisiones est disperso entre una cantidad de agentes individuales y/o unidades organizativas. Acepta que la mayor complejidad entraa una mayor
variedad; y'queden condiciones de complejidad, el'encargado de tomar
494 ~ -Teoras de la loma de decisiones
decisiones debe tener un repertorio ms. elaborado de respuestas y quiere

retener su capacidad de adaptacin".51 El problema se resuelve aumentando
el nmero de encargados de tomar decisiones dentro de una colectividad.
Los problemas complejos no los analizan abareadoramente todos los miembors del grupo de toma de decisiones. Por el contrario, se los separa en
tm gran nmero de problemas de dimensin limitada, cada uno enfren?
tado poram encargado de tomar decisiones o una unidad separada. "sta
es la explicacin'ciberntica natural para el surgimiento de la burocracia
de masas."52 '-:'.. ; .' ' < .
i
.
, . - . < . ' ,
- P a r a resumir, Steinbruner confa en que las teoras del comportamiento ciberntico extienden el paradigma ciberntico de los encargados
de tomar decisiones individuales en situaciones relativamente simples, a la
toma de decisiones colectiva diseada, para! enfrentarse con un entorno
altamente complejo."Los niveles ms altos de.jerarqua organizativa_no
desempean'los clculos'integradores pedidos por el paradigma analtico.
Remitindose al trabajo de Cyert y March; Steinbruner. resiune.de la siguiente forma:1 '
i- ' , :"i'.\'. ' - - i ' - ' , , . . . . , - : . ; i .'
'"-'-La administracin de alto nivel, en su opinin, s centra en orden
:'' secuencia! 'en los ternas de decisin -planteados 'por subunidades: separadas y no se integra :a travs 'de subunidades en : sus deliberaciones.
t.. Las decisiones se hacen exclusivamente dentro^ del: contexto de la'subui i. unidad que plantea, el .tema. Los problemas, complejos;; as, estn .fragor.,!' mentados por los; organizadores en componentes' separados que tienen
l--. qu ' ver. con la. organizacin de la* stibunidad'y el. proceso' de decisin
.ojn-en..el:ms alto' nivelimpide-la .'fragmentacin.53: ..-j.'n.;;.:
, . ^> .-<<->
. ,
.... . - ' ' '
''
> ']'-> La teora organizativa sola nb' es suficiente. Steinbruner la 'combina

con teoras altamente intrincadas de procesos cognitivs, incluidos aquellos
desarrollados por Noam1 Chmsky, ; Ulric Neisser, Len Festinger, ; Rober
P. Abelson y 'otros. Llama la atencin al consenso entr tericos r cognitivs
de que "una gran cantidad de procesamiento !de la informacin -es' realizada aparentemente' antes^de la direccin consciente y por cierto d forma
independiente 'de ella; y qu1 j en esta actividad -la mente rutinariamente
desempea operaciones lgicas de considerable -poder".54 Steinbruner. analiza los hallazgos de muchos estudios que se vinculan con la percepcin,
el aprendizaje, la memoria, la inferencia, la consistencia, la creencia y las
formas en las cuales .la mente hurana controla o se enfrenta' con la incertidumbre, y concluye diciendo que la teora cognitiva suministra un anlisis
de los efectos de la 'incertidumbre en el. proceso de decisin que es fundamentalmente diferente de aquel de los paradigmas analticos y cibernticos.
As, usa la teora cognitiva para modificar el paradigma ciberntico, especialmente respecto de la resolucin subjetiva de la incertidumbre, y para
introducir en este tratamiento de los fenmenos polticos y organizativos
tos conceptos.de pensamiento habitual, en el cual' el encargado de tomar
decisiones de forma bastante simplista categoriza los problemas en un
pequeo nmero de tipos bsicos; pensamiento no comprometido, en l
cual el encargado de tomar decisiones que no sabe qu. pensar sobre el problema oscila entre grupos de asesores y puede adoptar diferentes modelos
de creencia en diferentes momentos sobre el mismo problema de decisin,

y el pensamiento terico, en el cual el encargado de tomar decisiones se
compromete a creencias abstractas, generalmente organizadas alrededor
de un solo valor en modelos que internamente son coherentes y estables a
lo largo del tiempo, aun en condiciones de incertidumbre.55
Steinbruner consagra la mayor parte de su trabajo a aplicar su paradigma ciberntico-cognitivo modificado al estudio de un solo tema complejo de decisin poltica, el de compartir el control de las armas nucleares
entre los miembros de la Alianza Atlntica a principios de los aos sesenta.
Estados Unidos se vio atrapado en una transaccin de valores entre sus
fines polticos generales en Europa (incluida la credibilidad de la garanta
de defensa de Estados Unidos) y 'las exigencias de una disuasin estable,
paradla cual la proliferacin de capacidad nacional de armas nucleares
resultaba una amenaza. No es posible hacerle justicia al amplio tratamiento
acordado a las tensiones causadas en la alianza por el problema de los
dos valores: el desarrollo de propuestas de compartir lo nuclear y el surgimiento y ulterior desestimacin de la Fuerza Multilateral de la OTAN
{MLF).56 Steinbruner llega a la conclusin de que la capacidad del Departamento de Estado de producir impulsos para el despliegue i de la MLF, a
la cual el Secretario de Defensa y la mayora d' los lderes militantes de
Estados Unidos y los 'europeos en general se 'oponan, fue una "anomala
poltica" que puede entenderse mejor en trminos de los procesos cognitivs y cibernticos, de los encargados de tomar decisiones burocrticas
que en trminos del paradigma analtico1. !f ; " ' '"''''
' : "
Claramente, Steinbruner no considera el paradigma ' cibrritico-cognitivo como intrnsecamente superior' al analtico. Ms bien, sugiere que los
dos paradigmas. funcionan como sustitutos el uno del otro para procesar
problemas complejos y producir diferentes tipos f de 'decisiones. En nuestro
esfuerzo por entender la toma de 'decisiones gubernamental en condiciones
de complejidad e incertidumbre, e- enfoque ciberntico cognitivo puede suministrar, una explicacin coherente del comportamiento que, en un marc
analtico, parece ser estpido, 'absurdo, incompetente o incomprensible, sin
implicar en ningn sentido, la aprobacin de semejante resultado.57 De
forma bastante interesante, Steinbruner sugiere que la decisin del presidente Johnson de diciembre de 1964 d oponerse a sus asesores y liquidarla MLF. "puede rpidamente entenderse por la lgica analtica".58 Al final,
se nos .dejan dos paradigmas en competencia, cada uno parcialmente confirmado."Adecuarlos entre s en una sntesis satisfactoria es una tarea del
anlisis futuro.- >''
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La toma de decisiones en crisis
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Desde, mediados de los aos, cincuenta, ha aparecido una considerable cantidad de bibliografa sobre Decisiones especficas de poltica exterior. Hasta
los aos setenta gran parte 'de ella adoptaba la forma de estudios de casos
lejanos en el tiempo y circunscriptos en cuanto .al nmero de encargados
de tomar decisiones. Desde ese momento en adelante ha habido un creciente esfuerzo, como se plantea ms adelante en este captulo, por estudiar crisis sobre una base comparativa a fin de desarrollar una base de
490 <* Teoras, de la toma. de.decisiones
datos a travs del, tiempo y de las crisis, y construir una teora o teoras
tomadas de dicho anlisis. En la generacin anterior a los aos setenta, el
centrp.de. la literatura, sobre crisis era la creacin, de marcos conceptuales
e hiptesis que se aplicaran al estudio de uno y, en algunos casos, ms
de un caso de estudio,.Tales marcos podran haber sido utilizados sobre
una base ms, .amplia: si los especialistas, hubieran elegido hacerlo. En los
aos, sesenta,.nas an;,hubo, al comienzo un esfuerzo por plantear modelos
alternativos .a fin,.de..delinear, propuestas, para el anlisis del"comportamiento internacional durante las f crîsisiEn. especial fue notable el trabajo
de Charles-R Hermann; y Linda P. Brady,; .quienes abstrajeron 311 ^propuestas; respecto de la- crisis! de las investigaciones realizadas en los aos
sesenta.59( Tal como, lo sugeran, dichas .hiptesis- fueron .planteadas por los
autores, quienes:las,catalogaron "como Delaciones discretas,ms que-como
componentes, de marcos .tericos ms glandes", ( ,-/ , , , , . . : ; , , j - f j ,,
''V-
;-.-..[ El trabajo, Celeste, perodo, temprano incluye, las, decisiones-que llevaron- al, estallido: de, la :P,rimera,Guerra Mundial, la, intervencin .norjeamert
canat en:fCo.r,ea>r la. .intervencin, britnica, en la;,crisis, de; Suez, y ,1,'as, respuestsi de [Estados, -.Unidos,;, a crisis ;en ,o respectp.ê 5erln! Quernoyir
BahaVde .Cochinos y-..el,emplazamiento de misiles".soviticos en,Cuba,6? El
estudio: .-.de ;la crisis internacional,- ha incluido el, .examen, .del papel jugadp
por, /terceras,partes tales cpmq, las, Naciones .Unidas .y otras organizaciones
intermediariasrp,gi!upps.6JHan. habido,estudios de,decisiones,, caracterizadas
poii imaxe.QS"Jde:tiemppjn_Snlargp: y .grupos -complejos/deragents incluidos
cuerpos legislativos, partidos polticosj.y-, gobiernos".',Tales dîîpns^ que
puedeij.êrndeisignificacin Jistriean.y, s,in .embargo' ,rio ."d|ecisib.nes de
crisis,"jen,-5l,s,entidq usa.dq,,aqu,: pueden: remitir,.^racqnt^cin;(ientos.,tales
comorjafoposicin, y [frustra,ciqn:de. ,Ja; Cpmunid/id, de,,Defensa .Europea pqr
par,teL,deFrancia envl^S^j'jla.bsqueiia.britnic^durant^
de- entca,r.; .en-/ la; (GqmunidadijEconmica: lurppeai y l^. tq.m'. de ^decisiones
nprteamqricana,. resp,e,ctp, de i ;^cuer,dps0 de cpptrl, de', ^manenj'ps'.rcqn '.la
Unin Spvijtieai0un1acuerdp,.de,,paz/negpciada, e^^JJi/ledip,^!^!!^,^,, nrfil
estudip;de.Steinbruner,!,un.anjisispoltico,.deljtema'de compartir,',1a,en
toma de decisiones, pprque,implica unjprocesp a,curnuiativo ms,,difcil de
investigar, que tiene lugar, ent ,un laberinto burocrtico /amplsimo, y un: escenario poltico, ms abarcadqr a;lo largp de un perodo destiempo ms largo.
Tales estudios pueden abarcar la toma'.de.decisiones'en circunstancias' ms
o menos de rutina. A este respecto, es probable que difieran, sustancialmente de la toma de decisiones de crisis en factores tales como el nivel de
la estructura poltica en la cual las decisiones se toman y el tiempo disponible para hacerlo. Los casos estudiados de toma de decisiones de crisis
incluyen, por ejemplo, la intervencin norteamericana en Corea en 1950, el
estallido de la Primera Guerra Mundial en 1914, y la Crisis Misilistica
cubana de 1962, a la cual volveremos antes de examinar ejemplos ms
recientes, por desarrollar una base comparativa para el anlisis del comportamiento ante las crisis en contextos histricos y contemporneos. ;j
1
.'! J
jieib
La decisin norteamericana de intervenir, en Corea,
Entre los casos de estudio antes mencionados, tino que fue diseado conscientemente con el fin d aplicar un modelo1 terico de1 TD es la descripcin de Glenn D. Paige de los-siete das d: toma de decisin nacional por
parte de Estados Unidos en respuesta a la crisis de Corea.'Paige-manifiesta
tener conciencia del-problema; que entraa-aplicar a un solo casp< el modela
Snyder-Brucl-Sapin, e intentar'verificar cualquier-hiptesis slo! sobre la
base de la decisin, d Corea.'-'Reconoce que los casos aislados producen
lecciones que slo pueden llevar a "un nivel-'de abstraccin relativamente
bajo".62' Paige de es esencialmente- fiel al modelo'Snyder-Bruck-Sapin, 'con
su nfasis sobre conceptos tales como '"esferas de-competencia",; "motivacin"-', "comunicacin e : info'rmacin'V' "retroliriientacin"-' y- el ; "camina
hacia la-aCCn".'!''"nii/0!i ^(.n^r" -.,,:; ,- ;:r,,!ji;- J iL'; o , , ; - ] - . :",-f. . - - ( - ; -
1 La-decisin de Corea/plantea -Paige,'1'puede verse,'ya'1 sea cbm un
fenmenamificado/ya;s'ea'comb!:n'secuencia graiiual'de lccio'nes (de
la' cual' eran conscientes' la' 'mayora de' los encrg'dos' de tomar decisiones)
qu1 contribuyla' "una 'progresin-'como' por estadios ;haciajun resultadoanalticamente definido'^ uscnci)fen M'.clial'los encargados''de trazar
polticas\ s vieron! aparentemente: afectados 'por - "un'' refuerzo positivo" ' en
la forma de apoyar la accin militar norteamericana;opiniones'editoriales
favorables y xpresiones('d'rapoyo'--internacionales f y' deli!Congresb' tantopbf'pruebas1f d una respu7st'a'''svitic''tra'qil'.63lMchs'-'de las
siHrts'ide! Pcfp.f'se'>nfirfn'Ti'' c'fno' iri'citss1 bufe-' TJStuiari rela'ci'oes-
positiva>! el 'esfuerzo' por- asegurarrr;pbyo'-intercibnr'y as sucsivimente'. Algunas'de' las propuestas sri'novedosas1 e 'nter espantes y' algunaspueden 'impresionar' al;-lector rcbmo;''ebnfirmcions: ligeramente-tediosas
d*lb::que:d' otra form;-pbdr'deducirse''lgicamente)'pero -debe recordarse nqtf ' la J validacin1 'de: las! verdades '-'obvias"; basadas en' datos,"ês
esencial'-para-el
pa' l desarrollo de :las 'teoras
'-para 1 mtodo cien tfico" y 'as 'pa'
! I'.Y':
de-'la ciencia social.'
aoq
,9-1
Percepcin y toma de decisiones: el estallido

d e l a Primera Guerra Mundial ' ' ' ' .
j; R-J
-HTHJj aidk)
El uso del anlisis de contenido con un mo'delo de estmulo-respuesta representa un enfoque metodolgico bastante diferente al estudio de la toma
de decisiones. En los: estudios-del estallido de la Primera Guerra Mundial
y la Crisis Misilistica Cubana; Ole R. Holsti, Robert C. North y Richard
A. Brody'han intentado medir los mensajes intercambiados durante la situacin de crisis.64 Tal enfoque se centra no ya en la interaccin dentrode las unidades de decisin, sino ms bien en la interaccin entre Aellas.
Teoras de la toma de decisiones ~ 499'
498 ~ Teoras de la toma de decisQnes

El modelo usado en estos estudios vincula percepciones a comportamiento (E-r: e-R). El smbolo E es el estmulo o comportamiento de ingreso: es un acontecimiento fsico o un acto verbal. El smbolo R representa la accin de respuesta. Tanto E como R no son evaluativos ni afectivos; r es la percepcin del encargado de tomar la decisin del estmulo
{E) y e es la expresin de intenciones o actitud. Ambos, r y e, incluyen
factores tales como la personalidad, el papel, la organizacin y el sistema
que'afectan las variables perceptuales.
l
Los autores del estudio emprendieron anlisis correlativos entre los
datos de percepcin y diversos tipos de datos "duros" o de accin, porque
reconocieron que el valor del anlisis de contenido depende de la relacin
entre las afirmaciones y las decisiones concretas tomadas por los hombres
de Estado. As, los autores intentaron encontrar correlaciones entre los
resultados del anlisis de contenido y acciones tales como movilizaciones,
movimientos de tropas y la-ruptura de relaciones diplomticas. Otras
.acciones, tales como indicadores financieros movimientos de,oro y del
precio de los bonos, que son sensibles a los niveles de tensin internacional se examinaron. Poniendo en correlacin los datos perceptivos de 1914
con;la espiral.de movilizaciones militares, los autores llegaron a la. conclusin, de, que tm aumento en la hostilidad preceda a los actos de-movilizacin. Planteado de otra forma, los encargados de tomar decisiones 'respondieron a "amenazas verbales y movimientos diplomticos ms que a los
movimientos de'tropas".65 ; : - ; . ; v ( i ':

..._'
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Entre las hiptesis probadas estaba la nocin de que "en una situacin de bajo compromiso, la respuesta poltica (R) tender a estar en un
nivel ms bajo de violencia que la accin ingresante (E), mientras que
en1 una situacin de; alto compromiso, la respuesta poltica (R) tender
-a ser de un'nivel-ms alto de violencia que:la accin, ingresante (E)".66
'Se descubri que la Alianza Dual de alto compromiso sin duda estaba reaccionando coherentemente en exceso a las amenazas, mientras que la menos
comprometida Entente Triple'reaccion demasiado poco. Dado que las variables de la accin E y R, solas fracasaban en dar cuenta de la: escalada
de la guerra, las; variables perceptuales intervinientes, r y e, se analizaron.
Ninguna diferencia significativa se encontr entre las dos coaliciones en
el paso e-R. Tanto en los casos de bajo y alto compromiso, la accin de
respuesta (R) estaba en un nivel ms elevado de violencia que lo sugerido
por las declaraciones de intencin de sus lderes (e). Ms an, en el vnculo
r-e, haba nuevamente pocas diferencias entre la Entente Triple y la Alianza
Dual: en ambos agrupamientps.de naciones el nivel de hostilidad se perciba^como coherentemente mayor en la poltica (r) del otro, que en sus
propias declaraciones de intencin (e).
Sin embargo, una diferencia significativa apareci en el paso E-r que
puede^dar cuenta de la escalada., En la .situacin de bajo compromiso,
r tenda a ser^de nivel ms bajo que;E, mientras que en la situacin de
.alto compromiso, r tenda a ser ms-elevado que E. Los encargados.de tomar decisiones, en la Alianza Dual de alto compromiso : coherentemente
perciban en exceso l nivel de violencia de la Entente Triple. Los lderes
de la Entente Triple menos profundamente compromtida prcibieron poco
3as.acciones.de la Alianza Doble. ;Ms an, en los ltimos estadios de-la
crisis, despus de que ambas alianzas se'haban comprometido altamente,

hubo menos diferencia entre las dos coaliciones en la forma en qiie se
perciban (r) las acciones (E) que antes. Los autores concluan, en consecuencia, que la percepcin interviniente puede desempear una funcin
de aceleracin o de desaceleracin. En este caso, el vnculo E-r sirvi como'
una funcin "magnificadora".''"Esta diferencia en la percepcin del entorno
(el vnculo E-r) es coherente con la tendencia pronunciada de, la Alianza a
responder'en un nivel ms-elevado de violencia que a Entente Triple."67
L. L, Farrar, Jr., adopta una interpretacin diferente de la crisis de
1914. Siguiendo a Theodore Abel y Bruce M. Russett, sugiere,que uno no>
debera buscar causas sino analizar procesos, empezando con el trasfondo>
del cual emergen las decisiones de los gobiernos. La decisin final.de la
guerra no se alcanza en el calor del momento, y no se desencadena por
las motivaciones irracionales y elementos emocionales a menudo asociados
con la toma de decisiones en condiciones de.tensin. Ms. bien se basa en
una serie de clculos racionales que pueden-preceder; a la crisis en varios
aos. La crisis misma puede. ser el resultado. de decisiones de precrisis
que implican una evaluacin a lo largo de un prolongado perodo de tiempo'
respecto'de varias .'formas alternativas de actuar bajo una variedad ..de circunstancias.'Si. bien los lderes!pueden experimentar tensin, durante la
crisis, la i crisis s debe ; no ya : tensiones, psicolgicas sino: a .decisionestomadas antes, que son ms importantes que las:caractersticas de personalidad. iFarrar presenta la. crisis > de 1914 comQ el resultado lgico i de consideraciones'polticas racionales, dados, los presupuestos que,,subyacen al1
sistema d los: estados.' >,\
' ' ' ' ' < > ' ' I-' I!'-
.: . .'''.- i i - , .... : . , . . - . ( . ; . . ; i '
..... . , . , [ ; . , , , .
La Crisis-Cubana de'los'Misiles . ..';. ,- . > ; - T . : , - , ' . ; : . , . > : , - . :

' ">>'''>: > '..-H'.' r..-; .1;
,. > l f , (,,,.;, ...,
,. . . . . , ; , . , , , , . ; , . . , . ; , . , .
Usando su mismo modelo de interaccin descripto antes, Holsti, Brody

.y North tambin investigaron la Crisis.. Cubana, de. los. Misiles de 1962. Unejemplo de conflicto .en: escalada,! como.: el caso.de 1914, ;a Crisis Cubana
.de los Misiles; suministra una. oportunidad, en consecuencia, tanto para
.comparar como para contrastar, con el estudio anterior. Se hizo un esfuerzopor encontrar "modelos de comportamiento que distinguen la situacin que
.escal/hacia una guerra general (como en; la, criss! de 1914) de aquellasen,: las cuales el;proceso de .escalada se revierte"68 (como en la CrisisCubana de los Misiles ).b ; ,,:,
; ;.,,; f l . : , , . . .
: llj:
.
En la Crisis Cubana de los Misiles; a diferencia de la de 1914, se encontr que haba "una; estrecha correspondencia entre las acciones de la
otra parte (E) y las.percepciones de las acciones del adversario (r)". Aqu'
ambas partes percibieron adecuadamente la naturaleza de las acciones del'
adversario y actuaron en un nivel adecuado. LOS esfuerzos hechos por cada
parte "por demorar o revertir la escalada fueron generalmente percibidos
como tales y a ellos se respondi de forma equivalente".69 Tal comportamiento difera del de la crisis de 1914 en la cual, al comienzo, la Alianza
Dual coherentemente reaccion en un nivel ms elevado que la TripleEntente. Subsiguientemente, esta diferencia en el vnculo E-r entre las dos
coaliciones disminuy en la medida en que ambas fueron arrastradas a la.
:500 ~ Teoras de la toma de decisiones
escalada y la guerra. En el anlisis de la crisis de 1914 y de la de 1962,

Holsti, Brody y North encontraron indicaciones de que "cuanto ms intensa
-es la interaccin entre las partes, ms importante es incorporar datos perceptuales en el anlisis".70
E , ..
Graham T. Allison aplic cada uno de sus modelos de toma de decisiones (discutidos previamente) a la Crisis Cubana de los Misiles. Llega
-a la conclusin de que sus tres casos de estudio "no deciden el asunto de
qu ocurri y por qu", pero "ofrecen pruebas sobre la naturaleza de las
explicaciones producidas por diferentes analistas".71 El analista del Modelo
^del Agente Racional explicaba la crisis en trminos de elecciones estratgicas por parte de las dos superpotencias. La URSS ubic misiles en Cuba
:no slo como un contrapeso de negociacin por la retirada de los misiles
norteamericanos de Turqua, tampoco para atraer un movimiento norteamericano contra Cuba a fin de cubrir un movimiento sovitico contra Berln,
tampoco-para disuadir a Estados Unidos de un ataque contra Cuba a fin
de demostrarle al'mundo - que la URSS poda hacer con impunidad un
rmvimient osado d-Guerra Fra contra Estados: Unidos indeciso, sino
ms bien para producir rpidamente y a bajo costo una rectificacin del
equilibrio d misiles nucleares adverso, convirtiendo a Cuba en un "transportador imposible de'ser hundido" y duplicando la capacidad sovitica de
-un primer ataque contra Estados Unidos.72 Estados Unidos y su decisin
de' responder' con xm -bloqueo naval fue una forma apta, limitada pero
eficaz de explotar la superioridad norteamericana en el nivel tanto-estratgic-nuclear y convencional local de s llevar adelante una-escalada, que
llevaba al mximo el valor mientras minimizaba la humillacin' d Mosc.73
La mayora de los analistas estratgicos norteamericanos coincidieron en
que Kruschev, reconociendo la inferioridad militar sovitica en la vecindad
-de Cuba ante las amenazas implcitas de accin ulterior (por ejemplo, un
ataque areo o una invasin a Cuba), no tuvo otra opcin sino retirar los
-misiles de la!isla.74 1!' ' - - !
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J " - i ; '', -; :\, .
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! "' En su enfoque' desde el Modelo de Proceso Organizativo de la Crisis
Cubana de-los Misiles, Allison subraya la cantidad de actividad'organizativa y l grado de coordinacin necesaria' para mover ms de 100 cargas
.'martimas de misiles de mediano e intermedio alcance, bombarderos Beagle,
-~Mig-2; aviones interceptores; misiles tierra-aire, misiles crucero y buques
-patrulla, 'y'-^.OOO soldados soviticos y personal tcnico a Cuba.73 Pero los
expertos norteamericanos se sintieron intrigados de que los soviticos; que
no podan haber esperado que sus instalaciones de'misiles en Cuba escparan 'la deteccin de los U-2, fracasaran'en completar su'sistema de
radar y su red SAM antes de instalar los MRBM y rio hicieran intento
-;algno por camuflar los'misiles hasta! despus de que Estados Unidos pblicamente manifest lo que estaban "haciendo los soviticos.76 Algunos analistas de la "escuela de modelo racional" buscaron motivos para; explicar
las aparentes incoherencias del comportamiento sovitico. Allison sugiere
que las anomalas pueden: explicarse mejor simplemente suponiendo que
las grandes organizaciones-"hacen lo que saben hacer". Los lugares de los
"SAM y los de los; misiles'fueron construidos en Cuba igual que lo haban
sido en la Unin Sovitica, sin camuflaje o' endurecimiento.77 Otras anomalas de construccin y graduacin pueden explicarse igualmente por el'pro-
blema caracterstico que prototpicamente acecha a las grandes organizaciones: carencia de previsin estratgica, coordinacin pobre, demoras en
las comunicaciones y en la puesta en prctica de rdenes y procedimientos
operativos poco giles. Allison tambin especula plausiblemente que la decisin concreta sovitica de poner misiles en Cuba puede haber sido presentada ante el Presidium por las Fuerzas de Cohetes Estratgicos relativamente nuevas. Estas Fuerzas, encerradas en rivalidad presupuestaria con las
Fuerzas Terrestres Soviticas, se haban visto forzadas a diferir la adquisicin de ICBM y estaban preocupadas acerca del equilibrio estratgico nuclear despus de que la administracin Kennedy anunci en noviembre de
1961 que no slo no haba ninguna "brecha misilstica", sino que Estados
Unidos de hecho disfrutaba de superioridad estratgica nuclear.78'
Del lado norteamericano, escribe Allison, la programacin precisa de
la Crisis Cubana de los Misiles estuvo en funcin de las rutinas de organizacin y los/procedimientos operativos habitales de la comunidad de
inteligencia norteamericana, pues estos factores determinan cundo una
informacin crucial le llegaba a! Presidente. Muchos informes y elementos
aislados de informacin tuvieron que unirse y analizarse antes de que los
vuelos de (vigilancia de los U-2 sobre Cuba se ordenaran, y luego varios
das ms pasaron mientras que l Departamento de Estado instaba a una
alternativa menos'riesgosa y la Fuerza Area y la CA llevaban adelante
una disputa jurisdiccional'.respecto de quin deba manejar los U-2. Cuando
se,, estaba(considef andp, un "ataque areo, qirrgicp" corno-un curso de
'accin' .pbsib'', hubo'una'amplia;discrepancia 'entre' lo que significaba el
termin para el presidente Kennedy y sus asesores'de la Casa Blanca (que
lo habran, restringido a los lugares donde haba misiles) y lo que significaba para los militares (que sumaban los'lugares de los misiles al plan
de contingencia existente,para un'ataqu areo contra depsitos de alma"cenmi't cu ons;''aeropuertos' y bateras1 d artillera enfrentadas a la
base naval,norteamericana de Guantnamo). Una'estimacin rpidamente
formulada y t sin'dda militarmente'errnea de'que un ataque areo slo
poda serêficazler un 90 y no ya 'en un 100.por ciento contra los misiles,
de los cuales un pequeo nmero poda lanzarse primero, inst a los
lderes polticos a eliminar el ataque areo como opcin y concentrarse en
el bloqueo naval.79 ;
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Allison concede que es difcil analizar la toma de decisiones sovitica
en la Crisis Cubana de los Misiles en trminos del Modelo de Poltica
Burocrtica, pero la documentacin para aplicar este modelo a la accin
norteamericana es abundante. Despus del fiasco de Baha de Cochinos,
Kennedy estaba bajo fuertes presiones de la opinin pblica y de crticas
del Congreso para impedir que la Unin Sovitica convirtiera a Cuba en
una base ofensiva., En .septiembre de 1962, cuando los informes de la acumulacin de fuerzas militares 'soviticas comenzaron a llegar a Estados Unidos,' el Presidente'.diferenci entre preparativos .defensivos y ofensivos, y
dio seguridades pblicas, de que los ltimos no .seran tolerados. Las cifras
de la administracin negbanla presencia de misiles ofensivos soviticos',
consideraba exagerado. al. suspicaz director de la CA, John McCone, y
torn de ja Oficina de Inteligencia de Estados Unidos,el 19 de septiembre una estimacin a los efectos de que el emplazamiento de misiles ofen-
sivos: soviticos en Cuba, era "altamente improbable". A principios de

septiembre, un U-2 haba sido derribado sobre China continental. El temor
de que :o,tro U-2 pudiera perderse contribuy a una demora de 10 das
despus de una decisin que se tom : e] 4 de octubre de llevar adelante
vuelos de ; reconocimiento que tomaran fotografas. Enfrentado con las
pruebas, el Presidente se enoj por la duplicidad de Kruschev: "No puede
hacerme eso a mu". Dado el entorno poltico, con elecciones para el Congreso'. a slo .tres , semanas de distancia; Kennedy saba que tenan que
evitarse los signos de debilidad . y . se deba tomar una accin firme. Las
recomendaciones de sus asesores variaban desde ."no hacer nada" o "adoptar un enfoque diplomtico" a "un ataque areo" o "invasin" antes de
que los misiles sovieticos.se volvieran operativos. El fiscal general Robert
Kennedy fue responsable de elaborar un casi consenso sobre una transaccin entre la inaccin y la accin potencialmente ilimitada: la -respuesta
limitada de im bloqueo naval.80 Allison llama a -la decisin ', del bloqueo
"en parte eleccin, en parte resultado, una mezcla de concepciones errneas,
malas comunicaciones, mala-informacin,- negociacin, tironeos, arrastres y
fintas, tanto como una mezcla de intereses de seguridad nacional, objetivos
y clculos gubernamentales".81 , , , ,. ( \..,, < \
.^ ,. , : , : , .
. , . ; En ltima instancia, .sin. embargo, el bloqueo solo no llev a la retirada
de , los, misiles soviticos de Ciaba.. Esto se .logr slo despus de una
oferta ; conciliatoria , de que , Estados Unidos asegurara; que no invadira
Cuba,. junto con una amenaza de "una accin de represalia abrumadora"
a menos que el Presidente^ recibiera noticias, inmediatas' de que los misiles
seran, retirados.82 Perp^ya sea que el "ultimtum" .haya .'j causado" el : retiro,
como aducira el Modelo del Agente Racional, o^sijeLlenguaje.de amenaza
fuera; una; postura; pblica destinada a. ocultar un convenio privado ofrecido por el presidente Kennedy al premier Kruschey, el retiro de Cuba
dejos. 'misiles, soviticos a. .cambio del retiro de lp^. misiles; norteamericanos ,_de .Turqua (algo , qu,e Kennedy, haba : ordenado , antes de ;-que se
desarrollara,, lav.crisis cubana; de los misiles que, en efecto, se llev a cabo
unos pocos meses despus), ' Allison lo deja en el reino de las preguntas
sin respuesta.83 Suestudio,;"demuestra la tendencia de cada modelo a producir diferentes respuestas ala misma pregunta", as como las "diferencias
en las formas en que el analista concibe el problema, configura el rompecabezas, desenvuelve las preguntas sumarias y elige piezas, del mundo en
busca de una respuesta".". . ; , ; . . , r; '7^li7i ',,
'
..
. , . .
..;-
Hacia una teora del comportamiento en las crisis
' .
, , : . , . /
James A. Robinson ha afirmado que "no hay una teora de la crisis".83 Sin
embargo, varios analistas 'de! las relaciones internacionales han consagrado
muchos aos. de esfuerzos a adquirir una comprensin mayor del comportamiento de crisis y a obtener una mejpr captacin -de por qu algunas
crisis llevan a la guerra mientras que otras" s orientan hacia resoluciones
no violentas, y a afirmar por qu ciertas crisis son breves y otras prolongadas en su duracin.8* Otros, como se ha sealado en este captulo, han
intentado desarrollar una teora del comportamiento de crisis que puede
dar un conocimiento sistemtico para el estudio de la crisis y para su

manejo y su resolucin. Segn Michael P. Sullivan, la crisis ahora es la
variable situacional ms ampliamente investigada en todas las ocasiones de
decisin.87
1
Charles A. McClelland ha sealado que los analistas del comportamiento de crisis se han centrado en cinco "enfoques": 1) definicin de la
crisis; 2) clasificacin de los tipos de crisis; 3) estudio de los fines, metas
y objetivos en las crisis; 4) toma de decisiones en condiciones de tensin
de crisis y 5) manejo de la crisis.88 Una definicin anterior, ampliamente
aceptada, desarrollada por Robinson y Hermann, ha postulado tres elementos: 1) amenaza a metas de alta prioridad de la unidad de TD; 2) cantidad restringida de tiempo disponible para la respuesta y 3) sorpresa.89
Segn Gilbert R. Winham, una crisis puede surgir "en situaciones que van
de un desafo fundamentalmente militar al equilibrio de poder, hasta una
insignificante disputa fronteriza que escala hasta convertirse en una confrontacin importante".90 Estudios ulteriores no consideraron esencial la
sorpresa.
i o ri '
Glenn H. Sriyder y Paul Diesing definen la crisis internacional como
una "secuencia de interacciones entre los gobiernos de dos o ms estados
soberanos en grave conflicto, lejos de la guerra concreta, pero que implica
la percepcin; de una probabilidad de guerra peligrosamente' elevada".91
Glenn Snyder sugiere que la crisis es un-rasgo caracterstico de la-poltica
internacional. La crisis tiene varios elementos latentes, "tales como configuraciones de poder, intereses, imgenes y alineamientos qu' tienden a ser
ms agudamente clarificados, a ser activados y centrados en un'solo tema
bien definido".92 En la era nuclear, las crisis son miradas como sustitutos
de ' la guerra, ms que meros episodios peligrosos que son el preludio
para la guerra. "Su funcin sistmica ha de resolverse sin violencia, o slo
con una violencia mnima, cuyos conflictos son demasiado graves para ser
arreglados por la diplomacia comn y que en tiempos anteriores habran
sido arreglados por medio de la guerra." M Segn Oran R. Young, una crisis;
internacional consiste en un "conjunto de acontecimientos que se desenvuelven rpidamente y que aumentan su efecto encas fuerzas desestabilizacloras del sistema internacional general o en cualquiera de sus subsistemas,
sustancialmente por encima de los niveles normales (promedio) y aumentan
la posibilidad de que se produzca violencia en eL sistema";94 lo cual a su
vez produce respuestas que tienen el efecto de llevar a los originadores de
exigencias actividades adicionales; por ello hay retroalimentacin. Richard
Ned Lebow mantiene que una crisis internacional se define segn tres
criterios operativos: 1) la presencia de una amenaza percibida a intereses
nacionales concretos, la reputacin negociadora del pas y la capacidad de
sus lderes para permanecer en el poder; 2) la percepcin de parte de los
encargados de trazar polticas d que las acciones emprendidas para contrarrestar la amenaza aumentan'la posibilidad de la guerra, y 3) la existencia de restricciones de tiempo percibidas para responder a la situacin
de la crisis.95 Glenn H. Snyder sugiere que una crisis internacional es "la
poltica internacional en microcosmos".96 Con sta afirmacin Snyder quiere
'decir que los elementos que hay en el centro de Ja poltica internacional
'entran plenamente''en'foco en las crisis. Incluyen, ademas del'conflicto
Teoras, de la toma ce decisiones -^ 505
mismo,; negociaciones,1 fuerza y la amenaza de usarla, escalada y gradual

reduccin:de-la:escalada,,disuasin, configuraciones de poder alternativas,
intereses, valores,percepciones;.el.uso. (o el.no uso) de la ley internacional
y la organizacin y la toma de decisiones. Como lo sugiere Snyder, las
crisis .internacionales se originan, > se desenvuelven y; se resuelven dentro
de diferentes estructuras, de; sistemas i y generalmente abarcan relaciones
dentro.de las alianzas o.coaliciones de, estados o entre ellas. En.la medida
en i que la poltica internacional: se , v, como el estudio de unidades en
interaccin, que tienen entr ellas una.coalicin de intereses vitales, la cons,truccin de la teora; sobrese .comportamiento de crisis representa una
contribucin de importancia.central para, la teora de, las relaciones i internacionales, i f. ' i;!:-..t!rv3-; (J ,;';,"; ' ,lc' -rsl) (,'"7';1 ,b '.;
'' v; ' ' r ' - ' l
-!';' En la-bibliografa-sobre: manejo'd la^crisis, se, ihce. un esfuerzo por
vincular.. l comportamiento. de'. crisis: con, variables, .tales como la, estructura del; sistema, internacional. As, hay numerosos i puntos ,de vinculacin
entre restricciones;'tericas relacionadas/con-la polaridad :y.;el, realismo
estructural y la crisis internacional tal como se la describe subsiguiente?
mente'en ste captulo. ,Se .dice. que> el. comportamiento}denlos, estados en
una, crisis.se< vei afectado! por la estructura, del,sistema . (bipolar, a, multipolar)!y/pOE>lajnaturalezaide-la tecnologa militar...,Encesta;perspectiva',
la"rivalidad: de Estados unidos y la.UniniSovitica estuvo.,prescripta ms
ponilai estructura- (su..preponderancia^d':podr^sp,bre3;todos,loS:Adems)
que.porira ideologa.-.Snyder,',yi DiesingcoincidenicQn.-Kenneth.N.l.Waltzry
su: hiptesis i dej que mri rsistema .bipolar, es mas,Aprobable, ique. sea:; estable
que,iun'o-.,multipolarv<1TaL:anlisis,.co'incide^con los;h'al]azgosd.el'trabajo;de
MicheliBrecher, J.onathan;Wilkenfeld,y,Sheila.Mp5r,!qu se "discute, a continuciqn/En;el sistema,bipolar, las! alineaciones:son-claras y.lasirealineaciones ncraltern el equilibrio, de ;poderde. forma significativa/;En el sistema
tnultipqlar, los,alineamientos puedenser..poco:claroS!y lps.;cambips,.pueden
serinportantes.rDebidoiaisuimayor ambigedad;;los!sistemas multipojares
son msL'prpclivs. .'a cambios en la' perc.epcin.de;los \ a/jugarlo
a corrercriesgos(yia,clculos errneos: que>hacen ms peligrosas las, crisis;.
Lai Itnsin^ enla negociacin'! entre - aliados y la i negociacin, entre: adversarios(oientre-restringir,;al;alia.do y disuadir al, oponente) .es\s difcil
de1 'manejar 'er; la crisis- de. -tum sistema mltipolr.97 De-: igual forma,,,sin
embargo, las crisis. qu&> estallan;entre, dos agentes,, o entre dos'bloques de
agentes,,, en i un sistema / bipolar, , es: probable que retengan \l < potencial
de escalada para'una guerra-general o quesean dominantes del sistema,
ms que confinadas ; a r u de los'subsistemas regionales. Puede estallar
una crisis, sin embargo,-en la cual las superpotencis -se vean arrastradas
a ua'confrontacin por los estados cliente, como ocurri en la Guerra de
Yom Kippur de 1973. - ' r (,<-,- > -, , -v,,,r, ; . - , . - ; . - - ......,-:
La tecnologa de las armas nucleares ha tenido un efecto considerable
en las crisis internacionales, al ampliar'enormemente:la brecha entre el
valor _de los intereses en conflicto y el posible costo de la guerra para los
que tienen dicha arma. Las potencias nucleares se, esfuerzan por proteger,
e inclusive hacer avanzar sus intereses, pero se dice que estn obligadas por
la voluntad de "evitar'el'desastre" a ser ms cautas y prudentes en el
manejo de la crisis y a elevar, como por consentimiento tcito, el "umbral
ce provocacin") de la guerra, aumentando as el margen para maniobrar en

las crisis1.98'Las potencias nucleares han sustituido la guerra misma, por la
fuerza'psicolgica,1 en forma, de riesgos de; guerra cuidadosamente manejados'."1 A< este 'respecto; el manejo de la crisis, incluidos el uso de una serie
de instrumentos1;de poltica'del Estado y lâmenaza, real, o percibida,: de;
usar la fuerza, s ha, convertido en un sustituto para el verdadero, uso
concreto de las capacidades militares; incluyendo las armas nucleares. Aqu
aparece un vnculo* entre la toma de decisiones en,la crisis y.la ; teora ; de
la disuasin que, corno.se seala <en el Captulo 9,'.abarca tanto Ja amenaza
de escalada' como r la, escalada! misma.. La -potencia capaz, de,; .demostrarle
a su oponente Ja capacidad de castigar enj un. nivel ms, alto de, conflicto
en un' momento msalto, dejla progresin.;de; la escalada- -tiene la
fuerza de disuadir en una .situacin de crisis: o para, dominar la escalada.
" El manejo de la crisis, puede inferrseles la,,capacidad de. ; una,de las
partes, amenazando 'de forma creble, con,la 1 escalada,,de disuadir,-ai su
dversario"de escalara suivez-y.'de'.producir;como resultadoûna desapeleracin' de la crisis.de acuerdo Icn sus intereses.,Esto, no' significa,, sin
mbargp,"que'una crisisrtermine!slo cuando una.parte, adversaria Capitula
"retrocede1.'Una ^crisis:tambin -.puede^resolvrsela travs- de,unvpr,pceso
en'el cul ambos'1 contrincantes.) ejercen el control, y ;ib.iis.can;;un. camino,
hohrbs'o - de 'retirada ;mtua( o- :una .transaccin .que; transforma, la. .situacin
sin -ser!incompatible 'co'ir/Jos/intereses..irreductibjtes/,dî cualquiera; ;de; Jas
dos.1 -Tampoco 'significa.- que, haya> algn; acuerdo (universal entre, Jos, tericos,
preocupados! por le! comportamiento.,dej.crisis- acerca>)de, la, relaein;?,dual
eritrel poder'military.dominio-,en-,1a escalada,, o,entrelcapacidades,'de disuasin y, inanejo., de,, la crisis.: Segn. Lebpwj! la ^motivacin es-un elemento
clave enel; comportamiento de, crisis.,!Su, anlisis,; de,r:20| crisis-desde ,1898
lo llev; a la conclusin:jsiguiente:., "En; la.) medida'. en (,que {los lderes
perciben la-necesidad de, actuar, ,se vuelven, insensibleSj a Jos i intereses y
los compromisos de otrpsique se ponen en .el.camino del,xito, de su poltica". De igual iforma, Lebow sugiere ;que los lderes pueden estar poco Dispuestos a comprometer recurso^ a su disposicin en polticas que no sirven
para lo que, consideran; intereses importantes. ,Eni resumen, las capacidades
aumentadas pueden noitrducirse inevitablmente en polticas de confrontacin. Como consecuencia, los lderes pueden descartar o descontar informacinrque va;en contra del curso de accin, en, el cual.se han embarcado,
en apoyo de sus metas establecidas. "En ausencia, de necesidades^ internas,
y estratgicas urgentes, la mayora de los lderes pueden ser remisos o no
a seguir polticas exteriores de confrontacin,; aun cuando parezcan,tenei;
una excelente perspectiva; de xito."100 En : resumen, la voluntad percibida
de usar .capacidades en apoyo de los intereses vitales parece ser central
para el manejo derla crisis;-, r .- , , . ' - . ' '
;
: - . - ,
'r ' ( , i.
El estudio sistemtico del comportamiento

en la crisis internacional
En un esfuerzo, por'contribuir al desarrollo-de. una'teora abarcadura del
comportamiento en situaciones de crisis, Michael Brecher, Jonathan Wilken-

feM y Stieila Moser'reunieron datos acerca de 278.crisis internacionales en
un perodo de 50 aos, entre 1929 y 1979. Su objetivo, en el Proyecto de
Comportamientos en las Crisis Internacionales, era examinar sobre una base
comparativa, con la utilizacin de investigacin ciiantitativa, una gran cantidad de crisis, que desplegaban* diversas y variadas caractersticas. Buscaban,
generar un conocimiento-sistemtico acerca.de las crisis sobre una: base
global. El proyecto tena como'centro las crisis entre las.grandes potencias,
tanto como qttellas entre grandes potencias y potencias menores y entre,
potencias pequeas entre s. Buscaban iluminar dimensiones de las crisis'
internacionales tales corri las imgenes y el comportamiento de las gran-:
des potencias, los modelos de comportamiento de los agentes dbiles, el,
papel'de la disuasin; la ^negociacin entre adversarios, el papel de los
socios de la alianza en "el manejo de la ' crisis, el: catalizador o factores
desencadenantes que producen crisis, corno y por qti las crisis, se resuelven
en tipos alternativos de resultados y, finalmente, identificar las consecuencias de las crisis para el poder y el status, tanto como las percepciones;
ulteriores, de los estados'participantes.101 Los autores examinan el comportamiento en situaciones de crisis en el nivel: tanto.macro como micro. En el'
macronivel, abordan l comportamiento de crisis-entre los agentes. Una crisis internacional tiene como caracterstica definitoria las "interacciones perturbadoras entre dos ms adversarios", acompaadas por la. probabilidad
de hostilidades militares !o, si la guerra ya'ta estallado, cel potencial de uncambio adverso en e! equilibrio militar. Ms an, una crisis internacional se
dice que'plantea un desafo a la estructura existente del sistema internacior
nal o'el subsistema dentro del cual tiene lugar. Segn Brecter, Wilkenfeld y
Moser, ms an, es'necesario abordar el comportamiento de crisis en el
micronivel desde la-perspectiva de los agentes Individuales y sus polticas
exteriores. En consecuencia, definen una crisis de poltica exterior cornocaracterizada por dos condiciones necesarias'y suficientes que se derivan
de un cambio en el entorno interno o externo del Estado. Los encargados d
tomar decisiones de ms alto nivel tienen la percepcin: 1) de que hay
una amenaza a valores bsicos; junto con una conciencia de tiempo finitopara responder a ella y 2) de que hay una alta probabilidad de que sigan
hostilidades militares. En resumen, en el nivel del sistema internacional
estn los modelos interactivos entre los participantes en la crisis. Para
cada uno de los estados1 que son parte de ella hay una crisis de poltica;
exterior. En el estudio del manejo de la crisis, es posible centrarse en el
macronivel interaccin entre los participantes en la crisis o abordar
el ^comportamiento en poltica exterior de los estados individtiales en el
micronivel. El Proyecto de Comportamiento en las Crisis Internacionales
fue^ diseado para abarcar ambos niveles de anlisis. En esta conceptualizacin^ hay un vnculo inextricable entre los niveles macro y micro. Una
decisin o una accin tomada por un Estado implica una respuesta de otroEstado, que genera un proceso interactivo que en s mismo hace internacional la crisis.
Dentro del perodo de 50 aos abordado, se descubri que las crisisse producen en diversos entornos geogrficos y estratgicos con variados
niveles de participacin por parte de las grandes potencias.102 Las crisis:
pueden producirse sin llevar a hostilidades militares concretas, o pueden

ser el preludio de la guerra. En otros casos, se .advirti que las crisis
tenan lugar como parte de un conflicto o guerra en curso. Los autores
descubrieron que las crisis eran ms frecuentes en Asia en el perodo que
va de 1929 a 1979 que en cualquier otra parte del mundo. Tales crisis eran
ms largas, en proporcin, que las crisis que tenan lugar en otras regiones.
En contraste con las 69 crisis que estallaron en Asia, Amrica fue el lugar
de 33 crisis, el menor nmero de cualquier regin,. Europa se ubic justo
detrs de Asia, con,57 crisis entre 1929 y 1979. Las crisis que tuvieron lugar
en Europa tendieron a ser crisis de mltiples agentes; las que concretamente llevaron a la guerra, se produjeron antes de 1945. Justo detrs de
Europa estaba Medio Oriente, con 55 crisis durante el perodo de 50 aos
del estudio. Ms d la mitad de Jas crisis de Medio. Oriente han tenido por
3o menos seis actores.-La: mayora-de las crisis > de la regin .estallaron
despus de la. Segunda'.Guerra! Mundial, y tuvieron diversos niveles de
compromiso norteamericano, y sovitico.; frica, la regin que contiene los
estados ms jvenes,;la.mayora d los cuales obtuvo su independencia
en los-aos sesenta, fue el escenario: de 64 crisis. Ms de Ja mitad de ellas
formaron;parte d&conflictos prolongados. En frica, las entidades no,estatales daban razn del mayor .nmero de factores desencadenantes., Estados
Unidos jug un papel activo, principalmente poltico y econmico; ;en: casi
la mitad de* las crisis africanas .posteriores' a la Segunda .Guerra Mundial.
La Unin Sovitica tom parte en un nmero ligeramente menor de crisis
que Estados Unidos en frica, si bien su actividad; vinculada,con lo militar
fue ms grande que la de Estados Unidos, y ; ; ;
; ' .
- En el Proyecto de'Comportamiento;en las Crisis .Internacionales, el
sistema global se dividi en cuatro perodos polares: multipolar (1929-1939);
'Segunda Guerrai Mundial (1939-1945); bipolar (1945-1962) y polictrico
(1963-1979). Segn sus hallazgos, que pueden leerse en; el contexto de nuestra discusin del efecto de la estructura sistmica! internacional en el conflicto (ver captulos 3 y 4), el sistema polictrico del perodo posterior
a 1963 se dice que es menos estable que el sistema bipolar anterior. El
policentrismo, con su difusin de centros de decisin que reflejan la emergencia de un gran nmero de. nuevos agentes,, tuvo como consecuencia
un, agudo aumento en las crisis con puntos, de ruptura violentos. En la
dcada multipolar anterior, previa a la Segunda Guerra Mundial, casi todas
las-crisis tuvieron' a las ; grandes potencias como participantes directas.
Este perodo se ubicaba ms alto en el uso de tcnicas pacficas para lograr
la terminacin de la crisis: una preocupacin por el apaciguamiento como
medio de eludir la, guerra. En el perodo subsiguiente, la Segunda Guerra
Mundial, en casi todos los casos las tcnicas de manejo de la crisis utilizadas, en su mayor parte, fueron violentas por naturaleza. En el perodo
bipolar que sigui, hubo una declinacin en el uso abierto de la violencia
y especialmente de la guerra en gran escala, como tcnica de manejo de
"la crisis.
Al mantener su esfuerzo por discutir la crisis en el micro y el rnacroTiivel, Brecher, Wilkenfeld y Moser sugirieron una demarcacin ulterior
dentro del mismo sistema internacional. Su conceptualizacin ofrece una
categorizacin de las crisis dentro del sistema dominante, tal como Europa
antes de 1945 o entre los bloques del Este y Occidente desde ese momento,
Teoras de la toma de decisiones ~ 509'

contrastados con los diversos subsistemas regionales. Las crisis que estallan
en un subsistema como el de Medio Oriente o frica, con los participantes
directos incluidos en el subsistema, pueden escalar el sistema dominante.
De igual forma,'como lo i descubrieron los autores, las crisis que empiezan
en un sistema dominante pueden derramarse a un subsistema. Entre sus
hallazgos, concluyen que todas; excepto 64 crisis, tenan un subsistema,
ms que un sistema dominante como contexto. Las crisis en el sistema
dominante tendan a ser ms largas en duracin que las crisis en otros
niveles del sistema: Las crisis en'el sistema dominante eran ms amenazadoras, peligrosas yi desestabilizadora's que las crisis en un subsistema,
debido a la'mayor capacidad de la grandes potencias'para la violencia;
La irrupcin de la violencia en las crisis en el sistema dominante era ms
probable-qu i estuviera' marcada por- una guerra'a toda escala, mientras
que las colisiones'serias o-menores eran ms frecuentesên las crisis en el
subsistema.'Ms; an, las crisis en el nivel del sistema dominante tenan
una mayor'propensin que 'aquellas1 de otros .niveles, a. isuministrar resultados definitivos] tales cmo la; victoria: o la ;derrota>'i ms que el. estancamiento o la transaccin. > La eficacia de'las organizaciones'internacionales,
en'especial las-'Naciones 'Unidas, era mayor en'el/nivel del subsistema que
dentro del sistema dominante.
- r ! ;jr /; (, , ; i - , ; : ;. f: ; ,-
' ' ' _ Entre los f nmenos^ estudiados estaban' 'los; tipos1 de -entorno; en el
conflicto de: crisis. Brecher^ Wilkenfeld'y Moser; diferenciaban'entre escenarios que incluan: 1)'hostilidad a largo plazo entre adversarios por temas
mltiples, que lleva a una violencia peridica,' l cual tiene como resultado
un conflicto prolongado;'2) guerras extendidas'que'forman-parte de un conflicto I prolongado: yi'3) i crisis que :no estn dentro* del; contexto 'de ningn
conflicto prolongado. "Descubrieron qu' era rris probable; que las crisisi
ocurrieran en amo u otro escenario de conflicto prolongado. Las crisis ms
amenazadoras y desestabilizadoras se produjeron' dentro 'de un conflicto
violento'prolongado;'En tales situaciones, como poda esperarse, los agentes de la crisis'eran ms proclives a recurrir a la violencia de lo que lo
eran sus contrapartes en otras-situaciones de conflicto. Ms an; los aittores
llegaron a !la conclusin! de que,"si las discrepancias' de poder entre los.
adversarios fueran bajas; habra ms probabilidad de puntos de ruptura
violentos o desencadenantes en el estallido y la escalada de la crisis. Se
sugiere que los estados fuertes que enfrentan adversarios dbiles encuen^
tran el recurso a la violencia menos necesario que los estados con pocas
o no mayores disparidades de poder con sus enemigos. Planteado de forma
diferente," el tipo ms frecuente de punto de ruptura o-factor desencadenante en las crisis caracterizadas por brechas sustanciales en las capacidades de los protagonistas era no violento por naturaleza.
En su discusin de los atributos o caractersticas de los agentes,
Brecher, Wilkenfeld y Moser concluan que en todas las crisis los agentes
optaban por unidades de toma de decisiones ms pequeas en lugar de
hacerlo por grandes unidades. Cuanto ms alto es el nivel de compromiso
de la superpotencia, mayor es la frecuencia'en que la cabeza del gobierno
es el principal comunicaclor. Ms an, cuanto 'ms tiempo" ha existido un
Estado, mayor es la posibilidad de ae su unidad de toma de decisiones
en momentos de crisis contenga ms de 10 personas. Sin embargo, la unidad
de decisin bsica consista1 en cuatro personas o menos en el 51 por

ciento de todos los casos en que se contemplaron los agentes y en slo
el 22 por ciento la unidad era mayor de 10 personas. Tambin se descubri
que la negociacin y otras tcnicas no violentas eran ms a menudo empleadas por estados con ms experiencia en el manejo de la crisis. Cuanto msautoritario es el rgimen,' se descubri, mayor era la posibilidad de que
recurriera desencadenantes violentos de crisis. Segn los 'datos analizados,
los sisteras polticos democrticos tenan una tendencia casi igual a utilizar
unidades''de decisin pequeas, medianas o grandes en una crisis. Por contraste, ^los sistemas polticos autoritarios, como poda esperarse, optaban?
por unidades de decisin pequeas, compuestas de una a cuatro personasComponentes psicolgicos'de la toma'd decisiones enuna crisis
>-'.:.--.v.-(;
'
.::(; M . , ; : :;-. ' ' . . ' . . i
. ' . / , . . . . . . . i,-!.,]'., " ,
,b , ' . . , v ' i '
.'-.
Untrde: los aspectos ms interesantes d la' toma de-decisiones en una

crisis' pertenece al' elemento de:eleccin bajo 'la'presin ! del tiempo. Ya
hemos'revisado l estudio Holsti-Nortti-Brody,: en el'cul s demostr quelas percepciones'd hostilida'd en;ls comunicaciones verbales y las' seales
de'ccin; eran importantes;' mucho ms1'en' '.la1 medida en' que> los: encargados d'tomar dcisiones's Volvan ms profundamente comprometidosy envueltos eh'-l'crisis'. Hplsti'se tia1 preguntado si puede esperarse que los.
encargados de tomar 'decisiones1,' en la tensin' d Ja crisis que puede exigir
tina vigilcia:'d'24 horas',1 ;sean eficaces en la'identificacin de'los grandes;
cursos'de"accin alternativos, estimando' los'probables .costos y ganancias.
de;cada'opcin,'discriminando' entr 'informacin importante y poco importante, y 'resistindose' a'un cierre: cognitivb prematuro y a'!la accin.103 Los
analistas1 no estn'd'acuerdo en ;qe la tensin moderada mejora el desemp'nJKiano'1Mtiterfire;cbn la''so]uciri de los problemas.105 '
Richard 'ed Lebow 'sugiere la importancia1 de los procesos cognitivos;
y motivacionales como una base necesaria para analizar el comportamiento1
de toma de ' decisiones en condiciones de crisis.1 Sin embargo, el poder
explicativo relativo de los modelos cognitivos y motivacionales en el estudiode las decisiones de crisis no es fcilmente determinable. El examen de-'
Lebow de las crisis internacionales lleva a la conclusin de que suministran
explicaciones enfrentadas para muchos'de'los mismos fenmenos y notablemente para la distorsin informativa. Por ejemplo, segn la teora cpgnitiVa, los encargados de tomar decisiones buscan lograr coherencia cognitiva,.
es decir, que es probable que interpreten, incorporen o descarten informacin qu 'se recibe en la medida en que avanza la crisis, segn stis presu~
puestos existentes, sus predisposiciones y sus percepciones. Especialmente1
en condiciones de extrema constriccin temporal, la renuencia a reabrir
una decisin ya tomada es probable que sea proporcional a la dificultad*
experimentada en tomarla en primer lugar.* Tal fue el problema,' segn
Lebow, que enfrentaron Atistria y las otras grandes potencias en las semanas que llevaron al estallido de la Primera Guerra Mundial despus de
que la crisis haba empezado. Al margen de la presin del tiempo, es probable que haya una renuencia, en condiciones de crisis, a buscar fuentes
alternativas de informacin. En el caso de Estados Unidos, que en '1950
510 ~ Teoras de la. toma de decisiones

desestim la probabilidad de. intervencin militar china en la Guerra de
Corea, los lderes poltico-militares "no tenan deseos de desafiar a los
.asesores que les decan lo que, queran escuchar" ,i Las estimaciones de
inteligencia y los anlisis de poltica oficial pueden estar, deformados como
consecuencia.de un .cierre cognitivo.:Una .vez comprometidos con Una poltica de confrontacin;o de llevar las cosas al borde de la guerra, en una
crisis, los lderes tendan a desestimar informacin que desafiara sus presupuestos y expectativas sobre el xito. De igual forma: "Cuando los inicia-]
dores reconocan y corregan errores.de, ju.icio iniciales, generalmente tenan,
xito, en eludirla guerra,, si, bien esto'a; menudo exiga un esfuerzo, coope-^
rativo-mayor; como en las.crisis de Fasboda^de los misiles soviticos en,
Cuba".107 De igual forma, la teora motivacional, que explica la mala percepcin vinculndola con las necesidades emotivas de los agentes, se dice
que ofrece reflexiones que,, segn, Lebo'w,. sirven ..para reforzar, y complementar hallazgos del modelo cognitivo. Lebow sugiere que la necesidad
por.-parte de.los .encargados de tornar; decisiones, de, creer, que .la; poltica;
en/la^queyse'han embarcado, tendr; .xito,; ayuda, a .dar,.cuenta, de,, la; renuencia',0. la., falta ;de .disposicin .a!-hacer cambios"a pesar, denlas pruebas
en;contrario.- Esta:necesidad de..motivacin puede; por< s;misma juga_r,un
papel .importante-en;la configuracin de Jas i opciones,.cpgnitiyaSf S,-/dice
quera bsqueda de: coherencia .cognitiva se;vincula con ;laj necesidad mptivacional.. As Lebow;. en su- exposicin sobre Ja decisin; norteamericana de,
'descontar,la perspectiva.:de,una intervencin militar china en.la Guerra,
de Corearse preguntar "Acaso la inteligencia militar norteamericana.de,
Tokio, por ejemplo, subestim e!nmero,de chinos.,en,Corea.porque;esto
se adecuaba a sus expectativas, o porque satisfaca, sus necesidades?,,Una
buena defensa puede hacerse .para: cualquiera; de las dos. explicaciones".108
Puede .decirse; que'todas las decisiones de crisis dan pbulo a situaciones
<de amenaza y contraamenaza que producen tensin: dentro der los participantes, sea en forma de excitacin^ temor,'ansiedad, frustracin; disonancia
o algn otro .estado psquico. Un conocimiento de cmo las condiciones de
tensin afectan la solidaridad y la capacidad de resolver, problemas de-pe'queos grupos puede arrojar luz sobre, la forma en que los: lderes se. comportan en coyunturas'cruciales de la toma, de, decisiones. : . ; t ,1 .
.,.;..
: . -Los psiclogos han diseado experimentos para probar.los.efectos de;
la tensin en la integracin grupal y en la eficacia para resolver problemas
-de los grupos. Se ha descubierto, como se poda esperar, que los, individuos
en grupo reaccionan de forma diferente a la tensin. Hermn Kahn ha
sealado que en una crisis un. encargado de tomar decisiones "puede ser
-capaz de inventar o elaborar rpida y fcilmente lo que parece, en tiempos
normales, ser,.. complejo o difcil en otro sentido".109 Sabemos que tanto
para los individuos como para los grupos, el aumento de la tensin puede
llevar a la agresin, la retirada o un comportamiento de escape, regresin
o diversos sntomas neurticos. John T. Lanzetta ha ofrecido la siguiente
descripcin de sus experimentos con grupos:
.
,
-,, Se descubri que, en la medida en que aumentaba la tensin, haba una
, disminucin en el comportamiento asociado con friccin en el grupo;
'' una disminucin en el nmero de desacuerdos, discusiones, agresiones,
Teoras ce la toma de decisiones ~ 511

<'"
'
'
'
deflaciones y otros comportamientos sociales-emotivos negativos, tanto

como una disminucin en los comportamientos orientados hacia s.
Concomitante con esta disminucin haba un aumento en los comportamientps que tenderan a tener como resultado una friccin menor y
tina mejor integracin del grupo, un aumento en los comportamientos
colaborativos, mediadores y cooperativos.110 i
.'
.'<:
' ' ' < : i';
.'
: ' . . ! , : . . . ; , . , . .
Lanzetta: sugiere que la razn para este fenmeno se encuentra en la

tendencia de los miembros del grupo, enfrentados con condiciones que
producen! tensin y ansiedad, a buscar seguridad psicolgica en el grupo
a travs de un comportamiento cooperativo., Pero la hiptesis de la integracin'del grupo bajo tensin parece ser vlida slo hasta un punto. Puede
ser que los miembros del .grupo se suministren refuerzo mutuo entre s
slo cuando'esperan ser capaces de encontrar una solucin: a su problema
comn. Robert L. Hamblin dise: un experiment que lo llev a sugerir
que la integracin i grupal durante una crisis empezar a disminuir si no
aparece ^ninguna solucin probable a disposicin. La cooperacin es probable mientras es potencialmente ventajosa, pero cuando los. miembros del
grupo encuentran-una. falla tras i otra al margen de lo que hagan; experimentan una', frustracin-que lleva a que desplacen el-antagonismo a ellos
mismos. En algunos casos, los individuos intentan resolver el problema de
la crisis'por ellos-misinos retirndose y dejando a los: otros miembros
que trabajen y elaboren su solucin si pueden; un proceso equivalente a la
desintegracin1 d e l 'grupo.11! ;!.> ; " ; : .>,
i .:., . , ; . ;
11 'Los hallazgos de Hamblin pueden'demostrar su importanciapara entender el comportamiento de los grupos; de dirigentes en el-1 conflicto internacional cuando perciben que la.*marea est'empezando a ;volverse contra
ellos,: al margen! de'cual estrategia o tctica persigan. Pero'hay una precaucin que vale aqu: el comportamiento de los grupos de liderazgo nacional u otros grupos, polticos es un fenmeno ms complejo que el comportamientoide un pequeo grupo "ad hoc" que juega un juego experimental.
Las condiciones de tensin experimentadas durante el curso de una lucha
que, dura semanas; meses e inclusive'aos son i mucho ms intrincadas
psicolgicamente que las experimentadas en un juego de dos horas. Los
escenarios internos y externos son infinitamente ms ricos en variedad,
como lo son los valores, percepciones, presiones cruzadas, informacin y
pautas poltico-culturales que inciden en los encargados de tomar decisiones. En una crisis en mayor escala y ms prolongada, el factor tiempo
puede permitir que entren a jugar diversos mecanismos sutiles de ajuste
que nunca' pueden funcionar 'en un experimento breve.
No puede negarse, sin embargo, que existe alguna relacin entre la
tensin y la eficacia para solucionar problemas. Dean G. Pruitt, sintetizando
los hallazgos de varios autores en la materia, llega a la conchsin de que
la relacin'es probablemente curvilnea, pues alguna tensin es necesaria
para motivar la actividad, pero demasiada tensin produce una reduccin
en la eficacia.112 Las crisis inevitablemente traen en su inicio una perspectiva de previsin reducida, una dificultad para pensar hacia adelante y
calcular las consecuencias y una tendencia a elegir para su consideracin
una gama estrecha de alternativas: las que les surgen ms rpidamente a
los, encargados de tomar, decisiones.11'. Naturalmente, si hubiera ms tiempo

disponible, podra evaluarse ain, espectro de opciones ms amplio, pero el
carcter precioso'..del ^tiempo es. propio de. la, definicin de la crisis. La
planificacin: de la contingencia .puede ayudar, pero la crisis que viene es
invariablemente en cierto sentido, diferente,, al menos en sus detalles, de la
crisis que se anticip abstractamente, en los- planes de contingencia. -,
Holsti enumera otros efectos de la tensin descubiertos como consecuencia de investigaciones empricas: un aumento del comportamiento' azaroso, nn aumento .en la>. 'tasa /de error, tina .'regresin' a modalidades ms
simples -y ms primitivas- d respuesta/ rigidez - en la . resolucin : de proble-;
mas, un foc de atencin .disminuido y una; reduccin ' en la tolerancia de
la- ambigedad.11,4 'Seala 'que. //el. uso habitual: durante) las crisis d .tcnicas
iales comomltimatums'.y amenazas con, fechas .tope incluidas; es, probable
que aumente la tensin bajo la, cual 'debe operar; el .recipiendario" porque
elevan 'la importancia) del. elemento tiempo. <y aumentan el peligro de. fijar
cin-enêl'enfoque^simple: y f ainiliar'aL. margen dei sur efectividad en la
situacin :ctual.^0tros analistas .han, descubierto . queMasi.comunicaciones
diplomticas: : transmitidas.- durante lasj crisis > ; internacionales/; qu; ; fueron
arregladas pacficamente (Marruecos,-! 1911 ; Berln, i:1948;,.Cubap;1962f)1i:se
que.-llevaron; a largurra>
1914 y-1950W Finalmente,, en relacin con la variable.tiempo, debera sea-s
larse que si las crisis internacionales del pasado a'menudo estuvieron carae?
terizadas por i informacin insuficiente,-; en las ltimas :dcadas.'las-condiciones: tecnolgicas,) combinadas*: con el.) deseo r de los, burcratas i de. generar .y
transmitir! .vastas; cantidades d;informacin durante! las crisis,-,; crean: el
peligro opuesto' de .!'sobrecargar".los, circuitos del sistema-; den tomando
decisiones.;'!')!)!' oii or>n r ; ?ol ',[> ^tn'."';,';! ioqf-"v, ' _ :uio-: olnv oi.'n 'to'OL':; ;
--'.-' Otros especialistas; en los ltimos aos .han intentado desarrollar,'como
medida del .comportamiento:en la 'toma de decisiones deccrisis,';lo que se
llama anlisis de la.tensin..en!la voz.11? Dicho trabajo representa'un anlisis
de niveles de tensinderivados de. lasdeclaraciones pblicas.:de los 'pres>
dentes .nortearnericanosy desde. Kennedy hasta .Nixon, -durante ;las ''crisis
internacionales de: sus.respectivas 'administraciones. Los autores sugieren
que gran parte del comportamiento de crisis'consiste1 en cmtinicciones
entre encargados, deltomar decisiones opuestos en el ms alto .nivel.: Las
declaraciones de tales.lderes,; aun. aquellas dirigidas priniordialment a su
propio _ pblico o al mundo exterior, contienen smbolos y , matices que
comunican mensajes a su contraparte y les dan datos a los analistas espe-*
cializados. La psicolingstica suministra el sustrato para investigar la base
-cognitiva del comportamiento lingstico y, as, para esfuerzos para desarrollar una medida de la tensin d los- encargados de tomar decisiones en condiciones ^de crisis, por referencia a-cambios en los patrones de-discurso.
La tensin se.define como el "afecto.negativo; la ansiedad; el temor y/o
el cambio biopsicolgico que se desarrolla en: la medida' en ; que' la respuesta interna de un individuo'a una carga externa puesta'sobre l por
una crisis internacional (agente patognico-tensionador).' sea percibida
como una severa amenaza para uno o ms valores del encargado'de tomar
decisiones polticas".118 Examinando mltiples documentos tales como los

discursos y las conferencias de prensa desde la crisis de Berln de 1965
a la de la Repblica Dominicana de 1965 y la de Camboya de 1970, fue
posible, sugieren los autores, delimitar niveles de tensin por parte del
Presidente en cada crisis que se desarroll. Si bien piden mayor desarrollo
adicional en la investigacin para avanzar en el anlisis de la tensin en
la voz, concluyen que las declaraciones preparadas manifestaban los niveles
de tensin ms elevados. Supuestamente esto indica que, en momentos de
mayor intensidad de la crisis y tensin, los encargados de tomar, decisiones
son.ms proclives que en otros momentos a recurrir a materiales preparados ms que extemporneos.
. >, . .
j Por ltimo, pero no,por ello de menor importancia, el estudio de la
crisis y otros comportamientos de la toma de decisiones a travs de la titilizacin de la psicofisiologa poltica se considera como una subrea de la
biopoltica, ella misma consistente en el uso de indicadores biolgicos en
el anlisis del comportamiento poltico. En qu medida, se preguntan,
las condiciones fsico-psi.cplgicas de, los encargados de tomar. decisiones
contribuyen a, o conspiran contra, su capacidad de manejar crisis o configurar de otra forma sus caractersticas de comportamiento; Segn Thomas Wiegele, una "comprensin verdaderamente profunda-de la naturaleza
humana, en ltima instancia, debe incluir tanto consideraciones, biolgicas
como no biolgicas".119 El nivel hasta el .cual'los avances en la investiga^
cin en ciencias sociales y en especial el estudio de la toma de'decisiones
avanzar por,la investigacin centrada en la biopoltica, queda por verse.
Los grupos, que toman las .decisiones ms cruciales en los casos de
seguridad nacional;.por ,1o general son limitados en tamao, quizs entre
12 y 20 personas, jrving Janis ha analizado lo que llama "pensamiento
grupal" y ha descripo sus caractersticas. Los miembros de unj pequeo
grupo de encargados de tomar decisiones a menudo comparten la ilusin
de invulnerabilidad que puede alentarlos a correr riesgos extremos. Su
confianza en s mismos los reasegura mutuamente,,a tal punto que pueden
descartar advertencias o informacin que va en contra de sus propios presupuestos. A menudo tienen una visin estereotipada y simplificada del
enemigo y una creencia no cuestionada en su propia moralidad natural.
'Son rpidos en censurar y sacar de circulacin puntos de vista que no se
adecan a-la evalucin y los juicios dominantes: del grupo y toman el
silencio de la disensin o a los miembros dubitativos corno indicacin de
que existe una unanimidad virtual en el pensamiento del grupo.120 No se
-debera dar por sentado que el "pensamiento grupal" es necesariamente
malo. El elemento dominante dentro del grupo bien puede' ser correcto
en su evaluacin de la situacin y en su enfoque del curso adecuado que
debe seguirse. Ms an, la tendencia de un grupo a imponer una visin
dominante en todos sus miembros un fenmeno social natural puede
producir consecuencias ms adversas en una sociedad ideolgicamente monoltica que en una democrtica, y tambin consecuencias nas adversas en
los escalones burocrticos ms bajos, donde los individuos son menos independientes y abiertos, que en los niveles ms altos, donde las personalidades ms poderosas por lo general estn presentes para manifestar su
pensamiento. ..
:
Conclusiones
El campo de la toma de decisiones es amplio y no pretendemos cubrirlo
en su totalidad. El proceso de toma de decisiones es una funcin de muchos
factores diferentes vinculados con el comportamiento de los individuos y
de grandes estructuras organizativas. El papel de la TD est configurado
tanto por el sistema como por la interpretacin de l por parte del individuo, y la influencia de la personalidad en comparacin con la ideologa
social variar notablemente de un sistema al otro. Los estados democrticos y totalitarios hacen su poltica exterior de formas muy diversas. La
mayora de las teoras de la toma de decisiones desarrollada en Estados
Unidos se ha centrado, lo cual es bastante comprensible, en la experiencia
poltica norteamericana, en el papel de la opinin pblica, el estado de las
relaciones entre el Ejecutivo y el Congreso, la naturaleza de la competencia
burocrtica en la batalla anual del presupuesto en Washington y as sucesivamente. Hay una tendencia inevitable de parte de los especialistas en
ciencias sociales, a menos que se cuiden de ella, a unlversalizar a partir
de lo particular y a suponer que al menos ciertos aspectos de un fenmeno
estudiado en un contexto cultural-poltico pueden recibir, mutatis mutandi,
una aplicacin ms generalizada. As, est el peligro de que cuando los
norteamericanos piensan sobre conceptos tan bsicos como la racionalidad
en la toma de decisiones o la competencia burocrtica por recursos escasos,
o los procesos de accin-reaccin en las "carreras" armamentistas prolongadas, o en las crisis agudas, las lecciones tomadas de una observacin
del comportamiento de los encargados de tomar decisiones norteamericanos
pueden llevarse rpidamente al comportamiento de los encargados de tomar decisiones en entornos ampliamente diferentes: Mosc, Pekn, Tokio,
Nueva Delhi o El Cairo.
Debemos admitir que no sabemos demasiado acerca de la toma de
decisiones en poltica exterior en las capitales no occidentales, especialmente aquellas muy alejadas de cualquier experiencia democrtica constitucional. Aun entre los estados democrticos occidentales con los cuales
los' especialistas en ciencia poltica norteamericana por lo general estn
ms familiarizados Gran Bretaa, Francia, Italia y la Repblica Federal
de Alemania existen considerables diferencias en la organizacin de los
gobiernos para la conduccin de los asuntos exteriores, tanto como en la
forma en que las lites prototpicamente conciben sus intereses nacionales.
Las dificultades de extrapolar de la experiencia norteamericana a los procesos extranjeros de toma de decisiones se vuelven todava ms prommcidas cuando êstamos manejndonos con gobiernos y pases que son muy
diferentes poltica, ideolgica, socioeconmica y culturalmente de los de
Occidente. En las dos ltimas dcadas, se han hecho significativos avances
en el estudio comparado del liderazgo, la burocracia, las orientaciones de
valores de las lites y la toma de decisiones en los pases comunistas o
socialistas. De forma ms especfica, el estudioso debe conocer el estudio
comparado de la toma de decisiones en poltica exterior de las sociedades occidentales, las comunistas y las sociedades en desarrollo del Tercer
Mundo.122 El campo de la poltica exterior comparada es diferente del de

la teora de las relaciones internacionales y especialmente de las teoras
de la toma de decisiones en el sistema internacional, pero la primera tiene
mucho que contribuir a la segunda a travs de datos concretos y quizs de
reflexiones que lleven a enfoques tericos nuevos y tiles.
NOTAS AL CAPTULO 11
1 Ver Paul Wasserman y Fred S. Silander: Decision-Making: An Annotated
Bibliography (Ithaca, N. Y., Gradate School of Business and Public Administration, Cornell University, 1958).
2 "Decisin Making as an pproach to the Study of International Politics"
en Richard C. Snyder, H. W. Bruck y Burton Sapin, comps.: Foreign Policy
Decision-Making (Nueva York, The Free Press, 1963), p. 65; ver tambin pp. 85-86.
3 Ibdem, p. 65. Ver tambin Robert Jervis: Perception and Misperception
in Interantional Politics (Princeton, Princeton University Press, 1976).
4 Joseph Frankel: The Making of Foreign Policy: An Analysis of Decisin'
Making (Nueva York, Oxford University Press, 1963), p. 4.
3 Michael Brecher: The Foreign Policy System of Israel: Setting, Images,
Process (New Haven, Yale. University Press, 1972), p. 4. Para una discusin
completa del entorno objetivo y la percepcin de los encargados de tomar
decisiones, ver Hyam Gold: "Foreign Policy Decision-Making and the Environment: The Claims of Snyder, Brecher and the Sprouts", International Studies
Quarterly, 22 (diciembre de 1978), pp. 569-586.
6 Los estudiosos de la toma de decisiones han sugerido varias formas diferentes de analizar el fenmeno. Harold Lasswell, por ejemplo, presenta siete
estadios funcionales: informacin, recomendacin, prescripcin, invocacin, aplicacin, evaluacin y terminacin. The Decisin Process: Seven Categories of
Functional Analysis (College Park, University of Maryland Press, 1956). Ver tambin James A. Robinson y R, Roger Majak: "The Theory of Decision-Making",
en James C. Charlesworh, comp.: Contemporary Political Analysis (Nueva York,
The Free Press, 1967), pp. 178-181, incluidas referencias bibliogrficas,- John P,
Lovell: Foreign Policy in Perspective: Strategy, Adaptation, Decisin Making
(Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1970), especialmente pp. 205-261.
Michael Brecher hace de la imagen de la lite un factor decisivo de un sistema
de poh'tica exterior. Op, cit, p. 11.
7 David Braybrooke y Charles E. Lindblom: A Strateey of Decisin (Nueva
York, The Free Press, 1963), p. 40.
8 Max Weber: Economy and Society: An Outcome af Interpretative Analogy,
Edicin de Guenther Roth y Claus Wittich, vol. 2 (Berkeley, University of California Press, 1978), p. 1393.
9 Morton H. Halperin con la ayuda de Priscilla Clapp y Amold Kanter:
Bureaucratic Politics and Foreign Policy (Washington, D.C., The Brookings
Institution, 1974).
10 Ibdem, p. 321.
11 Francis Rourke: Bureacracy and Foreign Policy (Baltimore, Md., Johns
Hopkins University Press, 1972), pp. 49-50.
12 Ibdem, p. 54.
13 Ibdem, p. 62-65.
" Alexander L. George: "The Case for Mltiple Advocacy in Making Foreign
Policy", American Political Science Review, LXVI (septiembre de 1972), pginas 751-785.
is Ibdem, p. 758. Ver tambin caps. 7 y 8 en la defensa de los grupos de
inters y las lites en competencia en Brecher: op. cit.
Richard C. Snyder y otros: op. cit., p. 144.
n David Bastn: The Political System (Nueva York, Knopf, 1953), p. 129,
is Paul Diesing les atribuye una racionalidad distintiva a las decisiones eco-

nmicas, sociales, tcnicas, legales y polticas. Reason in Society: Fiye lipes of
Decisions and Their Social Conditions (Urbana, University of Illinois Press,
1962), Otros tambin, incluido R. C. Wood y_ William L. C. Wheaton, han advertido contra la extrapolacin del comportamiento privado al comportamiento de
decisin pblica. Cf. Robinson y Majak en Charleworth, comp,: op. cit., pginas
177-178. Por otra parte, se considera que Anthony Do\vns equipara la toma de
decisiones privada con la pblica. Ibdem, p. 178. Pero aun l diferencia agudamente la toma de decisiones individual y organizativa. Ver Inside Bureaucracy,
un estudio de investigacin de la RAND Corporation (Boston, Little, Brown,
1967), pp. 178-179.
19 Ver, por ejemplo, Marshall Dimock: A Phosophy of Administration
(Nueva York, Harper & Row, 1958), p. 140; J. David Singer: "Inter-Natiqn
Influence: A Formal Model", American Political Science Review, LXII (junio
de 1963), p. 424; Bruce M. Russett: "The Calculus of Deterrence", Journal of
Conflict Resoluion.VlI (junio de 1963), pp, 97-109. /
. 20 Richard Snyder.y otros: op. cit., p, 176, Snyder1 subraya que la explicacin 'de; la .motivacin de la TD implica un concepto de asociacin mltiple
del individuo en una cultura:y una sociedad, en grupos sociales como la profesin y la clase, en la estructura institucional poltica total y en la unidad d
decisin. Ibdem, p. 172.
; , ' ' . ' ' . ' " .' : , ' " .
. \;. , ' ' - , ' . ' . ' , ' '., : '.' - , "
21 Snyder ha aceptado .antes la nocin de "llevar al mximo la futilidad
esperada". Ver su "Game Theory and the Analysis ofV Political Behavior", en
Research Frontiers an Government (Washington, D.C., The Bfookings Institution,
1955), pp. 73-74., . . . ' / i ' . . . , : . : . ,, -,' ,,;:.;.,'.;, .'.;'- fnr ,/.' ' v >-..,.;.:
, . ; 22 j. David Singer: op. cit., pp. 428-430. . ,n
' . ?. v > -< *
i : ;
23 Martin Patchen: "Decisin Theory in the; Study :of National Action"
Journal of Conflict Resolution, LVII (junio de 1963), pp,, 165-169. .
. -v 24 Sydney Verba: -"Assiimptions of Rationality and;Nonrationality in Models
of the International System", en James N. Roseanu, comp.:; International Politics
and'ForeignPolicy,e. rey. (Nueva York> The. Free Press, 1969), p. 231.
'.;->
.,,.., . 2 5 David ,Braybrooke~yCharles Lindblom: op.1 cit.,"cap, 4. : > <
26 Ver Herbert A. Siman; Administration Behavior (Nueva York, Macmillan,
1958); "A Behavioral Model of Rational Choice",- Quarterly Journal of Economics,
LXIX (febrero, de. 1955); pp. 99-118 y "A;Behavioral! Model of'Rational Choice",
en Simn, comp.: Models of Man: Social and Rational (Nueva York, Wiley,
1957), pp. 241-260. Ver tambin William D, Coplin: Introduction to International
Politics: A Theoretical Overview. (Chicago; Markham, 1971), pp. 32-37.; : , '
27 David Braybrooke y Charles Lindblom: 'op. cit., pp. 71-79 y cap. 5.
ry: M James Robinson-y. Roger, Majak: op. cit., pp.'180-183.
'
29 Ibdem, p. 182. Las referencias son a Arthur F. Bentley: The Process of
Government (Chicago, University of Chicago Press, 1908); David B. Truman:
The Governmental Process" (Chicago, University of Chicago Pressv 1951), y
William H. Riker: The Theory of Political Coalitions (New Haven, Yale Univerr
sitq Press, 1962)., ,
i :'
'
. ! . , . -, ! ; .
30 James Robinson y Roger Majak: op. cit., pp. 182-184.
31 Graham T. Allison: Essence of Decisin: Explaining the Cuban Missile
Crisis (Boston, Little, Brown, 1971), pp. 4-5, 10-11. Hay traduccin al castellano,
GEL, Buenos Aires, 1989. '
,
> ' .
32 Ibdem, pp. 13-18.'
"- Ibdem, pp. 29-30.
'
34 Ibdem, pf 5.
35 Ibdem, p. 67.
i
. '
c _x36.Ibdem, p. 68. Para ms de esto, ver la seccin: "The Cybernetic .Theory
of Decisin".
;, 37 Tbdern, pp. 71-72.
'**. 38 Ibdem, p, 77.

.
. . - . '
,
,..
;
;
; 39 Ibdem, pp. 144-145. Ver tambin Graham T. Allison y Morln H. Halpe:...Buaucratic Politics: A Paradigm and Some Policy Implications", World
Politics, XXIV (suplemento de primavera de 1972), pp. 40-79.

ro Miriam Steiner: "The Elusive Essence of Decisin", International Studies
Quarterly, 21 (junio de 1977), p. 419.
Ibdem.
.
< 42 Glenn H. Snyder y Paul Diesing: Conflict Among Nations: Bargaining,
Decision-Making and System Structure in International Grises (Princeton, Princeton University Press, 1977).
. .
. ,
<
Ibdem, p. 355.
.
/ .
'
44 Ibdem, pp. 355-356. Los autores no encuentran que las actitudes de los
principales encargados de tomar decisiones estn significativamente determinadas por el papel burocrtico. "As el aspecto ms distintiyo> de la 'poltica burocrtica' de Allispn-Halperin no sobrevive a nuestro anlisis" (nota de p. 408).
Ibdem, pp. 333-335.
..
/
. ,
; Ibdem, pp. 337-338. - - '
;
'.;,>' !:'
"'Ibdem, pp. 338-339. < .
J
'' !
43 John D. Steinbruner: The Cybernetic Theory of Decisin: New Dimensions
o-f Political Analysis (Princeton, Princeton University Press, 1974), cap. 1.
49 Ibdem, p. 47.
,
:
.
'
50 Ibdem, pp. 48-67. Steinbruner reconoce que algunas de sus propias crticas al paradigma analtico han sido anticipadas en el modelo "satisfactorio"
de Herbert Simn, pero en su opinin Simn no ha ido lo suficientemente
lejos. Ibdem, p. 63.
.
si Ibdem, p. 68.
i ,
52 Ibdem, p.. 69.'

.
/ ,
53 Ibdem, p. 72. La .referencia es a Richard. M.; Cyert y James C. March:
A Behavioral Theory of the Firm (Englewood Cliffs, N.J., Prentic-Hall, 1963),
cap. 6. Debera sealarse que : Steinbruner incorpora al paradigma ciberntico
l trabajo de,Charles Lindblom (especialmente su "gradualismo") y el Modelo
de Proceso Organizativo de Graham Allison (ver,pp',, 77, y 80). Coincide plenamente con aquellos que sostienen que las rutinas organizativas, una vez establecidas, son muy difciles de alterar.
54 John Steinbruner: pp. .cit., p. 92. Cf. tambin Robert Jervis: Perception
and Misperception and International Politics, cap. 4.. ', '
55 Ibdem, cap. 4. Segn Snyder y Diesing, el "pensador terico" de Steinbruner es eqvtvalente a su "negociador irracional". Conflict Among Nations,
pgina 337.
.
i
.
. ' . ' . . ( ,.-:' .', ; : ; ' . ' .
56 Estos asuntos estn completamente cubiertos en Steinbruner: op. cit.,
caps. 6 al 9.
.'
',i ' .
'
.
57 Ibdem; p. 70. Ver tambin! cap. 10, especialmente p. 329.
ss Ibdem, pp. 320-321.
59 Charles F. Hermann y Linda P.Brady: "Alternative Models of International
Crisis Behavior" en Charles F. Hermann, comp.: International Crisis: Insights
rom Behavioral Research (Nueva York, The Free Press, 1972), pp. 281, 304-320.
60 Ver, por ejemplo, Ole R. Holsti: "The 1914 Case", American Political
Science Review, LIX (junio de 1965), pp. 365-378; Ole R. Holsti, Robert C. North y
Richard A. Brody: "Perception and Action in the 1914 Crisis", en J. David Singer,
comp.: Quantitative International Politics (Ntieva York, Free Press, 1968); Glenn
D. Paige: The Korean Decisin, 24-30 de junio de 1950 (Nueva York, The Free
Press, 1958); Erskine B. Childer: The Road to Suez (Londres, MacGibbon and
Kee, 1962); Charles A. McClelland: "Access to Berln: The Quantity and Variety
of Events, 1948-1963" en Singer, comp.: op. cit., pp. 159-186 y "Decisional Opportunity and Political Controversy: The Quemoy Case", Journal of Conflict Resolution, VI (septiembre de 1962), pp. 201-213; Graham T. Allison: Essence of
Decisin: Explaining the Cuban Missile Crisis (Boston, Little, Brown, 1971), y
Herbert S. Dinerstein: The Making of a Missile Crisis (Baltimore, Md., Johns
Hopkins Press, 1976); Michael Brecher con Bejamin Geist: Decisions m Crisis:
Israel 1967 and 1973 (Berkeley y Los Angeles, University of California Press;
1984); Richard G. Head, Prisco W. Short y Robert C. McFarlane: Crisis Resolution: Presidential Decision-Making in the Mayaguez and Korean Confrontations
(Boulder, Col,, Westview Press, 1978); Thomas M. Cynkin: Soviet and American
Signaling in the Polish Crisis (Londres, Macmillan, 1988).

Ver, por ejemplo, Oran R. Young: The Intermediarles: Third Parties
in International Crisis (Princeton, Princeton University Press, 1967); Oran R.
Young: The Politics^ of Forc: Bargaining During International Grises (Princeton, Princeton University Press, 1968); Mark W Zacker: International Conflicts and Collective Security, 1946-1977 (Nueva York Praeger 1979).
62 Glenn D. Paige: op. cit., p. 10.
'
'
63 Glenn D. Paige: op. cit., pp. 276-279.
64 Ole R. Holsti y otros: op. cit., pp. 123-158. Ole R. Holsti luego discuti
los lmites de validez de confiar en los datos financieros como indicadores de
tensiones internacionales y concluy que tales datos constituyen slo un control
parcial e indirecto sobre la validez de los datos de contenido de otras fuentes
tales como documentos diplomticos. Ver la seccin "Perceptions oh Hostility
and Financial ndices in a Crisis" en cap. 3 de Crisis, Escalation War (Montreal, McGill-Queens University Press, 1972), pp. 51-70.
_ 6 ^ Ibdem, p. 46. El fenmeno descripto aqu es similar al continuum de
hostilidad-amistad y a los coeficientes de reaccin inestable estudiados por
Lewis F. Richardson en su investigacin de las carreras armamentistas de
1908-1914 y 1929-1939. Ver Arms and Insecurity (Pittsburgh, Pa., Boxwood, 1960)
y Staistics of Deadly Quarrels (Chicago, Quedrangle Books, 1960), discutido en
el Captulo 8.
66 Ole Holsti y otros: op. cit., p. 152.
" Ibdem, p. 157.
68 Ole R. Holsti, Richard A. Brody y Robert C. Norh: "Measuring Effect
and Action in the International Reaction Models: Empirical Materials from the
1962 Cuban Crisis", Journal of Peace Research, I (1964), p. 174. Ver tambin
Eliot A. Cohn: "Why We Should Stop Studying the Cuban Missile Crisis",
National Interest, 2 (1986), pp. 3-13; Richard Ned Lebow: "The Cuban Missile
Crisis: Reading the Lessons Correctly", Political Science Quarterly, 98 (1983),
pp. 431-458.
69 Ibdem,
70 Ibdem, p, 158. Ver tambin Ole R. Holsti: "Time, Alternatives and
Coromunications: The 1914 and Cuban Missile Crisis", en Hermann, comp.:
op. cit., pp. 58-80.
71 Graham T. Allison: op. cit., p. 245.
72 Ibdem, pp. 40-56. Albert y Roberta Wohlstetter suministraron el argumento militar para la hiptesis de "rectificar el equilibrio nuclear" en Controlling the Risks in Cuba, Adelphi Papers N? 17 (Londres, Institute for Strategic
Studies, abril de 1965).
73 Graham T. Allison: op. cit., pp. 58-62.
74 Ibdem, pp. 62-66.
75 Ibdem, pp. 102-106.
76 Ibdem, pp. 106-108.
77 Ibdem, pp. 109-113.
78 Ibdem, pp. 113-117.
. 79 Ibdem, pp. 117-126.
80 Ibdem, pp. 187-210.
81 Ibdem, p. 210.
82 Ibdem, p. 228.
83 Ver ibdem, pp. 220-30, 248-249.
84 Ibdem, p. 249.
_ 85 James A. Robinson: "An Appraisal of Concepts and Theories", en Charles
He,fmann' comp.: op. cit., p. 27.
m Adems del libro de Graham T. Allison sobre la Crisis Cubana de los
Misiles, otras contribuciones importantes al tema incluyen: Charles F. Hermann,
S0m&4"75- cit; Ole R- Holsti: Crisis, Escalation, War, y el nmero de marzo
r > International Studies Quarterly, Ver tambin Thomas J. Prince:
iSU'?S.,ForeiSn Policy Decision-Making", ibdem, 22 (septiembre de
f ^ # Y Michael Brecher: "State Behavior in International Crisis",
f Confhct Resolution, 23 (septiembre de 1979), pp. 446-480.

87 Michael P. Sullivan: International Relaions: Theories and Evidence (Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1976), p. 82. .
...
88 Charles A. McClelland: "Crisis and Threat in the International Settmg:
Some Relational Concepts", memorndum no publicado citado en Michael Brecher: "Toward a Theory of International Crisis Behavior", International Studies
Quarterly, 21 (marzo de 1977), pp. 39-40,
. . ,. . ,.
89 Charles F. Hermann: "International Crisis as a Situational Variable en
James N. Roseanu, comp.: op. cit., p. 414.
, ,..,,
90 Gilbert R. Winham, comp.: New Issues in International Crisis Management (Boulder, Col., y Londres, Westview Press, 1988), p. 5.
91 Glenn H. Snyder y Paul Diesing: op. cit., p. 7.
92 Ibdem, p. 4.
, .
93 Ibdem, p. 455. Si bien las crisis son peligrosas, se las ve como mas runclnales que disfuncionales.
,
,_ ,
94 Oran R. Young: The Intermediarles: Third Parties in International Cnses,
55 Richard Ned Lebow: Beiween Peace and War: The Nature af International Crisis (Baltimore y Londres, Johns Hopkins Press, 1981), pp. 9-12.
96 Glenn H. Snyder: "Crisis Bargaining", en Charles F. Hermann, comp.:
op. cit., p. 217.
97 Ibdem,
98 Ibdem, pp. 419-445.
Ibdem, pp. 450-453.
m
, .t
100 Richard Ned Lebow: Between Peace and War: The Nature of International Crisis (Nueva York, The Free Press, 1981), p. 275.
101 Michael Brecher, Jonathan Wilkenfeld y Sheila Moser: Cnses m the
Twentieth Century: Handbook of International Crisis, vol, I (Oxford, Pergamon
Press, 1988), p. 1.
'
'
i2 Ibdem, vol. 2, pp. 171-201.
,. ,
ios Ole R. Holsti: Crisis, Escalation, War, p. 10. Ver tambin la referencia
en el Captulo 7 al trabajo de Thomas C. Wiegele sobre factores biolgicos en la
toma de decisiones de la crisis. Ibdem, p. 266. Ver tambin de Wiegele Ihe
Psychophysiology of lite Stress in Five International Crisis , International
Studies Quarterly, 22 (diciembre de 1978), pp. 467-512.
,
.
iM Ver Kurt Back: "Decisions under Uncertamty", American Behavioral
Scientist, IV (febrero de 1961), pp. 14-19.
ios Ver Wilbert S. Ray: "Mild Stress and Problem Solvmg', American Journal of Psychology, LXXVIII (1965), pp. 227-234.
i6 Lebow: op. cit., p. 335,
lo7 Ibdem, p. 223.
i8 Ibdem,p. 225.
109 Hermn Kahn: On Escalation: Metaphors and Scenarios (Nueva York,
Praeger, 1965), p. 38.
110 John T. Lanzetta: "Group Behavior Under Stress", Human Relations,
VIII (1955); reimpreso en J. David Singer, comp.: Human Behavior and International Poliics: Contributions from the Social-Psychological Sciences (Chicago,
Rand McNally, 1965), pp. 216-217.
i Robert L. Hamblin: "Group Integration During a Crisis", Human Relations, XI (1958), en J. David Singer, comp.: op. cit., pp. 226-228.
112 Dean G. Pruitt: "Definition of the Situation as a Determinant of International Action", en Herbert C. Kelman, comp.: International Behavior: A SocialPsychological Analysis (Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1965), p. 395.
"3 Ver ibdem, p. 396, donde Pruitt se refiere al trabajo de M. J. Dnver y
Charles E. Osgood.
4 Ole R. Holsti: Crisz's, Escalation, War, p. 13.
5 Ibdem, pp. 14-15.
"6 Peter Suedfeld y Philip Tetlock: "Integrative Complexity of Communcations in International Grises", Journal of Conflict Resolution, XXI (marzo de
1977), pp. 169-174.
i" Thomas C. Wiegele, Cordn Hilton, Kent Layne Oots y Susan S. Kiesell:
Pa

Leaders Under Stress: A Psychophysiological Analysis of International Crisis
(Dxirham, N. C., Duke University Press, 1985).
Ibdem, pp, 26-27.
119 Thomas C. Wiegele: "Is a Revolution Brewing in the Social Sciences?"
en Thomas C. Wiegele, comp.: Biology and the Social Sciences: An Emerging
Revolution (Boulder, Col., Westview Press, 1982), p. 6. Ver tambin Thomas C.
Wiegele: Biopolitcs: Search -for a More Human Political Science (Boulder, Col.,
Westview Press, 1979); Thomas C. Wiegele: "Behavioral Medicine and Bureaucratic Processes: Research Foci and Issue reas", en Elliott White y Joseph
Losco: Biology and Bureaucracy: Public Administraion and Public Policy from
the Perspecive of Genetic and Neurobiological Theory (Lanham, Md., University
Press of America, 1986), pp. 503-525.
120 Irving Janis: Victims of Groupthink (Boston, Houghton Mifflin, 1972),
pp. 197-198.
m Ver R, Barry Farrel, comp.: Political Leadership in Eastern Europe and
the Soviet Union (Chicago, Aldine, 1970); Alvin Z. Rubinstein, Cari Beck y otros:
Comparative Communist Political Leadership (Nueva York, McKay, 1973); Vernon V. Aspaturian: "Moscow's Options in a Changing World", en Gary K. Bertsch
y Thomas W. Ganschow, comps.: Comparative Communism (San Francisco,
Freeman, 1976), pp. 369-393.
122 Ver David Wilkinson: Comparative Foreign Relations (Encino, California,
Cickenson, 1969); James N. Rosenau: "Foreign Policy and Adaptive Behavior",
Comparative Politics, II (abril de 1970), pp. 365-387; Roy C. Macridis, comp.:
Foreign Policy in World Politics, 7? edicin (Englewood Cliffs, N. J., PrenticeHall, 1974); James N. Rosenau y otros: World Politics (Nueva York, The Free
Press, 1975).
Captulo 12
TEORA DE LOS JUEGOS, JUEGO,

SIMULACIN Y NEGOCIACIN
La teora de los juegos y el estudio de los -fenmenos polticos

La teora de los juegos se basa en una forma abstracta de razonamiento,
que surge de tina combinacin de la matemtica y la lgica. Casi todos
los tericos de los juegos coincidiran en que la teora con la cual se manejan
aborda lo que es el comportamiento "racionalmente correcto" en situaciones de conflicto en las cuales los participantes estn intentando "ganar",
ms que la forma en que los individuos se comportan concretamente en
situaciones de conflicto. Los individuos pueden y a menudo se conducen
de forma irracional y emocional en situaciones de conflicto, pero a los
efectos del anlisis terico, los tericos de los juegos suponen un comportamiento racional, simplemente porque encuentran este presupuesto ms
provechoso para la construccin de la teora. Si tuviramos que suponer que todos los comportamientos humanos son esencialmente absurdos,
neurticos o psicticos, entonces no habra teora alguna, ni de los juegos
ni de cualquier otro fenmeno social. Los tericos de los juegos, entonces,
suscriben algunas nociones como las siguientes: si la gente en tina determinada situacin quiere "ganar" es decir, cumplir Tin objetivo que la
otra parte busca negarle podemos clasificar los procesos intelectuales
por los cuales calculan qu tipo de accin es ms probable que sea ventajosa para ellos, suponiendo que creen que sus oponentes tambin son
calculadores racionales como ellos, igualmente interesados en "adivinar las
intenciones" e intentar superar al oponente.1
Unos pocos conceptos rudimentarios deberan considerarse. Todo juego
se caracteriza por los siguientes elementos: jugadores que supuestamente
estn tratando de "ganar" u optimizar los resultados; transacciones que
pueden significar diversas cosas para diferentes jugadores segn sus sistemas de valores; un conjunto de reglas de campo adecuadas al juego; condiciones de informacin que determinan la cantidad y calidad del conocimiento que cada jugador tiene del entorno y de las elecciones hechas por
el otro jugador (jugadores), inmediata o posteriormente; el entorno tota
en el cual se juega, percibido totalmente o no por los jugadores y la
interaccin de movidas enfrentadas, en la cual cada eleccin sucesiva por
parte de un jugador puede instar al otro ugador (jugadores) a modificar
las opciones posteriores.
521
Juego, simulacin y negociacin ~ 523
522 ~ Juego, simulacin y negociacin
Juegos de suma cero
La distincin preliminar ms comnmente trazada en la teora de los

juegos es entre un juego de suma cero y un juego de suma no cero, con
variaciones en cada uno. En un juego de suma cero entre A y B, lo que
A gana lo pierde B. (Los juegos de suma no cero son aquellos en los
cuales la suma de las ganancias de los jugadores no debe ser cero.
stos los trataremos luego.) El ajedrez, las damas, el poker de dos o el
"blackjack" son todos juegos de suma cero. Cada partido termina con uno
de los jugadores que tiene el marcador con ms uno y el otro menos uno,
y el valor de "uno" para el partido depende de las "apuestas" y el tamao
del "pozo". Ejemplos de situaciones de la vida real que contienen aspectos de juegos de suma cero, incluiran una carrera electoral entre dos
candidatos para una banca en el Congreso; la mayora de las situaciones
tcticas militares en las cuales el objetivo que un lado toma es perdido
por el otro, al menos temporariamente, tal como en un "duelo areo" o
en una batalla sobre una colina; y la rivalidad de dos hombres por la
mano de una mujer en el matrimonio. Debera sealarse que una carrera
de tres hombres por un puesto electivo no es realmente un juego de suma
cero, a menos que lo dividamos en dos enfrentamientos separados entre
el ganador y cada perdedor. Tambin podemos observar que en una situacin tctica militar el terreno ganado por un bando iguala al terreno
perdido por el otro, pero puede haber una considerable discrepancia en
el costo de cada bando cuando se mide en bajas. La misma nocin es
vlida para la campaa eleccionaria y para el cortejo de una hermosa dama:
slo hay una sola recompensa, pero las partes enfrentadas pueden gastar
sumas ampliamente variables en el esfuerzo por ganar. Los escritores que
se ocupan de la teora de los juegos distinguen el resultado de tin partido
(ganar, perder o empatar) de la recompensa (el valor atribuido por un
jtigador al resultado). La relacin entre recompensa y motivacin es crticamente importante, pero es difcil de establecer.2
Juegos de suma cero de dos personas
En la mayora de la bibliografa sobre el tema, los juegos se representan
esquemticamente de una forma "normalizada" en la cual no se dan detalles
del juego, pero en el cual las estrategias para cada jugador y las recompensas que las acompaan se describen en una matriz. Ms an, los valores de la recompensa a menudo se asignan de una forma puramente arbitraria, meramente para facilitar la ilustracin de un aspecto. (El estudioso,
en consecuencia, no necesita preocuparse demasiado acerca de la forma en
la ^cual se lleg a los valores de la recompensa, al menos por ahora.)
Ms an, las estrategias pueden consistir en planes bastante complejos y
sin embargo ser simplemente designadas como Estrategia 1 o Estrategia 2,
o Estrategia N para cada jugador. As, en la teora matemtica, tanto las
estrategias como las recompensas se tratan de forma abstracta. En la
forma de notacin ms til, cada matriz contiene la recompensa que cada

jugador recibe cuando l o ella elige una de los dos estrategias que convergen en ese punto. El estudioso puede, sin embargo, enfrentarse con una
matriz que muestre slo las recompensas de un solo jugador. Las siguientes
tres matrices 2-por-2 simplificadas, tomadas o adaptadas de Shubik, sern
suficientes para ilustrar nuestra discusin de los juegos de suma cero de
dos personas:
Estrategia para el Jugador 2
MATRIZ I
Estrategia para el
Jugador I
A
B
MATRIZ II
Estrategia para el
Jugador I
+ 4, 4
3, + 3
3, +3
+ 4, 4
A
B
5, + 5
+ 8, 8
-7, +7
+ 1, -1
. MATRIZ III
.
Estrategia para el
Jugador I
A
B
-20, 20
- 5, + 5
+ 5, ^-5
-2,-2
La Matriz I se refiere a un juego en el cual no hay punto de superioridad.

Primero se debe advertir que en cada matriz la suma de las recompensas
es cero.3 Pero no hay un punto en el cual las estrategias para los jugadores enfrentados lgicamente convergen. Si ambos jugadores optan por
la estrategia A, el N? 1 gana 4 y el otro pierde 4. Si el N? 1 juega la estrategia
B y el N? 2 elige la estrategia A,, el primero pierde 3 y el segundo gana 3.
Si los estudiosos analizan esta matriz de recompensa por un. momento,
vern que la mejor estrategia para cada jiigador en una larga serie de
jugadas es una estrategia azarosa, determinada por lo que indique tina
moneda, pues esto eventualmente producir un equilibramiento de las
ganancias y las prdidas de cuatros y tres. En otras palabras, el juego
esquematizado en la Matriz I se reduce a un juego de azar por el cual la
teora de los juegos no se interesa directamente.
La Matriz II se refiere a un juego de suma cero en el cual hay punto
de ensilladura. ste es el punto en el cual los valores mnimos de las
filas (a travs) y los valores mximos de las columnas (de arriba abajo)
convergen^ en igualdad, o donde los valores mximos en las filas y los

valores mnimos de las columnas convergen. El punto de convergencia
se conoce como el valor minimax. Un axioma de la teora de los jtiegos es
que en un juego'de dos personas de suma cero, una estrategia racional
se basa en el principio minimax: cada jugador debera buscar llevar al
mximo la ganancia mnima de la1 cual l o ella pueden asegurarse, o minimizar la mxima prdida que necesita sostenerse. Si las dos partes hacen
esto, sus estrategias pueden converger en un punto de ensilladura y tendern a equilibrar las ganancias y las prdidas a largo plazo. Si uno
observa este principio y el otro simplemente juega por corazonadas, el
primero debera ganar durante una buena cantidad de partidos. Los tericos de la estrategia, los comandantes militares, los lderes insurgentes, los
especuladores de la Bolsa (que juegan solos, por as decirlo, contra todos
los dems del mercado), los negociadores de administracin de mano de
obra, los empleados que buscan un aumento o una promocin, los diplomticos que negocian su acceso a un tratado bilateral y los estudiantes de
secundaria que pretenden engatusar a sus padres sobre el uso del automvil d la familia, todos parecen tener una comprensin intuitiva de
este principio minimax, con sus fronteras ms bajas y ms altas. Puesto
de forma ms simple: cuando uno tiene las cartas adecuadas, debe presionar para sacar ventaja lo ms posible; cuando la suerte se le vuelve en
contra, debe cortar las prdidas. Hablando en sentido estricto, la utilidad
de la estrategia minimax puede convalidarse slo en una serie extendida de
partidos, no en un juego de un solo tiro. En ciertos tipos de juegos simples-puede ser bastante aburrida como estrategia, carente de diversin,
pero puede ser inevitable en las circunstancias de un contexto prolongado
en una serie de partidos.
Supongamos, nuevamente siguiendo a Shubik, que el Jugador I es una
fuerza-policial en un pas desgarrado por la insurgencia guerrillera y que
el Jugador 2 es la fuerza guerrillera. La polica en este juego particular
puede elegir entrar en la selva en persecucin de los insurgentes (Estrategia A) o eludir la selva y proteger zonas clave (Estrategia B). La eleccin de una batalla abierta o escaramuzas de desgaste es cuestin de la
fuerza guerrillera. La polica funciona mejor fuera de la selva que en ella,
donde se arriesgan a perder tanto en las batallas como en las escaramuzas
.(5 y 7, respectivamente). La estrategia preferida por la guerrilla,
dentro o fuera de: la selva, son las escaramuzas, porque de esta forma
pueden llevar al mximo sus ganancias ( + 8 ) o mantener sus prdidas en
el mnimo (1)., En el juego simplificado descrpto, dos jugadores racionales tenderan a converger en el punto de ensilladura de + 1, 1; es
decir, la polica probablemente eligiera zonas clave fuera de la selva, mientras que la guerrilla hara escaramuzas y evitara la batalla abierta, manteniendo sus prdidas en 1 en lugar de en 8.4 Esto, por cierto, slo
describe el encuentro tctico entre la guerrilla y la polica. Para una reflexin sobre el resultado estratgico de la insurgencia guerrillera, sera
necesario algo mucho ms complejo que tina simpre matriz 2-por-2. (En
la1 vida real; la guerrilla puede perder la mayora de los intercambios tcticos y sin embargo ganar estratgicamente debido a factores psicopolticos.)
La estrategia minimax es una estrategia cauta. Han de recordarse cinco

puntos en conexin con la estrategia minimax: 1) Se aplica slo a los
juegos de suma cero. 2) Es a prueba de filtraciones de informacin. 3) Es
til y normativa slo contra un adversario que se supone que est jugando
un juego racional. Si el adversario es estpido, proclive a dar tropezones
o por lo general motivado por factores emocionales (que pueden, por
ejemplo, inclinar a la persona a jugar segn sus "corazonadas"), entonces
la estrategia minimax no es necesariamente la ptima que seguir. 4) La
utilidad de la estrategia minimax tiene validez en una serie de jugadas,
no en un partido de un solo tiro. 5) Es tina estrategia bastante poco
excitante, poco divertida,, pero puede ser recomendable. Shubik ofrece la
siguiente advertencia: }
:
Aparte de apreciar el juego de suma cero de dos personas como la
definicin de una situacin estrictamente competitiva, el especialista
en ciencia poltica general no ganar demasiada reflexin de un intenso
estudio de este tpico... Tambin hay una considerable cantidad de
mala interpretacin en lo relativo al papel, dentro de la teora general
de los juegos, del famoso resultado relativo a los juegos de suma
cero de dos personas conocido como el teorema minimax o del punto
de ensilladura. Los juegos de suma cero son de inters extremadamente limitado en las ciencias del comportamiento en general.5
Juegos de suma no cero
El tipo de juego al que se alude en la Matriz III de arriba nos lleva parcialmente fuera de los juegos de suma cero de dos personas (JSC) hacia
el de suma no cero (JSNC) en tanto no es exclusivamente competitivo
en el sentido de qu lo que uno gana el otro debe perderlo. La suma de
ganancias y prdidas no necesita ser cero. Los NZSG pueden implicar
slo dos o un nmero mayor de jugadores. Hay espacio en este tipo de
juego para elementos tanto de conflicto corno de cooperacin: en algunos
juegos, ambas'o algunas de las partes pueden ganar, y al final del juego
ambas o varas partes pueden estar adelante con cantidades diferentes. En
el juego de suma no; cero hay a menudo varias recompensas diferentes,
algunas de las cuales pueden'ser muy buenas o muy malasY' algunas mai>
ginalment buenas o malas. La recompensa, depende de si lo's jugadores
cooperan entre s, se cortan el cuello entre s o mezclan sus estrategias de
conflicto y cooperacin en diversas combinaciones.
Lo interesante de la Matriz III es el hecho de que alude a un juego
que puede ser JSC en ciertas' 'circunstancias y JSNC en otras, segn el
resultado. De hecho, esta matriz pinta las posibles recompensas en el juego
del "gallina", similar al popularizado hace muchos aos en un film de Hollywood, en 1 cual dos jvenes manejan el uno hacia el otro en los automviles d sus padres a 130 km por hora, cada uno con sus ruedas izquierdas
en la lnea divisoria de la carretera. Si ninguno de los dos se desva hacia
la derecha, ambos se mataran en el choque, un resultado que recibe arbitrariamente un -valor numrico de 20 para cada uno. Podra haber sido
con igual facilidad 200 o cualquier otra cifra, pero en cualquier caso
ste se vuelve un juego de suma menos en el cual ambos jugadores pierden
lo ms fuerte posible. Si uno sigue su rumbo y el otro se aparta, uno gana
estima y el otro la pierde a los ojos del grupo de pares. El ltimo es el
"gallina". Esta condicin se indica en las dos matrices que contienen un
+ 5 y un 5. As, si cualquiera de los dos se desva y el otro se mantiene ms tiempo en su rumbo, el juego resulta ser de suma cero. Si ambos
se desvan hacia la derecha simultneamente, cada uno sufre deshonra a
los ojos del grupo de los pares, dado que la reputacin de ser "gallina"
se comparte entre ellos, de manera que ninguna comparacin envidiosa
puede hacerse, y cada uno sufre slo un 2. Deberamos apresurarnos a
sealar que la matriz de recompensa tal como se la muestra est parcialmente en funcin del distorsionado sistema de valores del joven grupo de
pares, tal como lo perciben los dos conductores.' Concretamente, el grupo
de los pares fundamentalmente adora la excitacin del1 juego y' lamenta el
resultado trgico despus. Por cierto, los padres y las novias de los dos
jvenes les-asignaran una valoracin-mucho ms negativa a sus muertes
y una evaluacin'altamente positiva- tn resultado -en el cul los dos
tienen la suficiente sensatez como para desviar, el rumbo antes del que sea
emasiadoctarde.iDebe dejarse en claro que el juego del "gallina'Vjugado
apostando la vida' hm'ana,'es-'un, juegolque- adoptan slo-'los-jugadores
irracionales,'uno 'de los-cuales o ambos pueden volverse lo. suficientemente
racionales durante el curso del juego para salvar sus vidas. La analoga
entre el juego del "gallina" y el rumbo de colisin de dos superpotencias
nucleares en una crisis se ha trazado muchas veces) pera< Ja ltima, es
mucho ms compleja que la primera. Hay amplios motivos para creer que
las''dos superpotcias sode r'd d cautela1 racional ms elevada que: los
tos 'dols'c'entes; que pueden) haber 'bebido! demasiado; S > dir: nas ;de: sto
m's'adelanteiJ/iMifiviKTifoy'i ?6 un <.mr;t (o ('_)"/?.[.) o",o ort f;r,;.<?. /; ')
jfj ! Los: juegosde'.sumairi)cero d'& dos :personas ;,puden;jugarse ."coopera?
tiv" ipi"nO''coopefativa'rnente"'.>"En un juego, "cooperativo?'/los jugadores
pueden comunicarse,--entre s directamente e intercambiar:informacin)' de
antemano^respecto'de sus opciones elegidas. EniunjuegQ^"no.cooperiativo",
la^comunicacin/abiertaf!no.'s!'permite,-pero la eleccin de rcda uno-se
vuelve'obvia par~ la-"otra parte-despus del parido.-iHay,-sin embargo; una
ligera ambigedad; en- esta: terminologa. Atn si-un. juego .es;-."no cooperativo", es posible que los jugadores'cooperen'tcitamentratravesdecomnicacions 'inferidas, por las cuales; un jugador'interpreta las1 intenciones
del otro'por el tipo :de elecciones hechas en una- larga serie-.-dei jugadas.
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El ejemplo ms conocido de'un juego' d suma no cero de dos personas! es
el- Dilema del Prisionero". Dos individuos son llevados en custodia policial
y se los acusa de un crimen. Da'do que s'e los interroga-por separado, ninguno' sabe lo que el otro le dir al fiscal del distrito. Cada uno es consciente
d que'si los dos'permanecen-silenciosos o^niegan todas las acusaciones',
l''peor!qe pueden esperar es una! sentencia' de 60 das en la crcel del
condado por vagancia. Si uno le da pruebas al Estado y el otro permanece

silencioso, el primero recibir una sentencia de un ao conmutada y el
otro ser enviado a la penitenciaria del Estado por 10 aos. Si ambos
confiesan, los dos recibirn entre 5 y 8 aos de prisin, con libertad condicional posible al final del quinto ao. Su estrategia ptima es vm Acuerdo
tcito de permanecer silenciosos, pero en ausencia de comunicacin, ninguno puede confiar en el otro. Cada tino hace la siguiente evaluacin de
la situacin: si me quedo en silencio, o me dan 60 das o 10 aos, segn
confiese o no mi socio. Si confieso, recibir una sentencia conmutada de
8 6 5 aos, segn l confiese o no. En cualquier caso puedo asegurarme
una sentencia menor confesando. Dado que l est sin duda haciendo el
mismo tipo de clculo, las posibilidades son que l confiese y entonces
sera un tonto si me quedara en silencio y contara con la mnima posibilidad de que l hiciera lo mismo. As, cada uno, eligiendo lo que parece
el camino ms seguro/contribuye a un resultado altamente desventajoso
para ambos: una sentencia de 5 aos en lugar de una de 60 das.7
Los tericos de los juegos han diseado muchas variaciones del Dilema
del Prisionero, pero en esta coyuntura dos aspectos generales deben reiterarse. Primero, hay una diferencia importante entre la teora de los juegos;
que se basa en el anlisis/matemtico-lgico y que pretende demostrar qu
tipo de estrategia debera aplicar un jugador racional (cuando l o ella
supone que el oponente es racional) y el juego experimental que est
diseado para dar pruebas empricas de cmo los individuos se comportan
concretamente en situaciones de juego. Segundo, hay una diferencia importante entre los juegos de "un solo tiro" y los juegos que se juegan a travs
de una serie de movidas de los mismos jugadores que, como resultado de
la experiencia, adquieren una captacin de los procesos de pensamiento
estratgico de cada uno. ;
Tambin se han diseado juegos (tanto el Dilema del Prisionero como
el del "gallina") para determinar si las diferencias sexuales influyen en la
eleccin de un comportamiento cooperativo o competitivo. Los resultados
han sido en cierta forma poco concluyentes, segn los sujetos jueguen contra oponentes programados (que han sido instruidos acerca de sus elecciones) o jueguen el uno contra el otro (en pares de sexos mezclados o el
mismo sexo).8 Los resultados han sido menos ambiguos para el Dilema del
Prisionero que para el del "gallina". Tres experimentadores del JDP descubrieron que los varones enfrentados a varones tienden a ser ms cooperativos que las mujeres opuestas a mujeres.9 Otro concluy que las mujeres son ms "racionales" (es decir, capaces de ganar ms dinero) en un
juego de "un solo tiro", mientras que los varones ganan ms en una serie,
cuando la estrategia ptima exige un horizonte de tiempo ms prolongado.10
Conrath, despus de investigar el juego del "gallina", encuentra las explicaciones del comportamiento de los sexos en los juegos inadecuadas hasta
ahora. Si existen diferencias, el "por qu" es importante. "No es probable
que el aspecto,biolgico... sea el factor determinante, sino ms bien los
papeles sociales; y educativos que distinguen a los'sexos".11
El Dilema del. Prisionero se ha convertido en una muestra en la bibliografa sobre! los juegos,) vina ..bibliografa completa de los cuales ahora
abarcaim cntidad.d artculos, captulos de libros y:otros, estudios. The

Journal of Conflict Resolution, The Journal o~f Social Psychology, The Journal of Personality and Social Psychology y otros peridicos consecuentemente han presentado artculos1 sobre el tema durante muchos aos. Una.
autoridad sobre juegos ha sealado que "la investigacin sobre la negociacin que utiliza el paradigma del Dilema del Prisionero se preocupa menos
por las cuestiones de cooperacin, competicin y el proceso de negociacin,
y ms por estudiar el paradigma del Dilema del Prisionero en s mismo".12
Pero Schenker y Bonoma defienden la preocupacin por el paradigma, eni
tanto es "necesaria para entender los lmites y las dimensiones del mundo,
del laboratorio antes de'que se puedan realizar experimentos tiles".13 &
Juegos, de N-persnas
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Esto nos lleva'a los juegos de suma no cero de N-personas, que implican
tres ornas jugadores, todos los cuales se supone que son unidades de toma
de decisiones independientes y que poseen algn mtodo para evaluar el
valor de los resultados.14 Corno puede esperarse, mucho -menos se sabe
sobre stos que respecto de los juegos de dos personas, porque el nmero
de permutaciones o estrategias de interaccin aumentan en un sentido
exponencial con el nmero de los jugadores. Los fsicos nunca han encontrado una solucin matemtica al problema de los "tres cuerpos". De all
no es sorprendente, que ninguna :teora aislada se haya desarrollado todava
para los juegos de1 N-jugdofes. Probablemente el camino de investigacin,
mas til hastar la fecha haya sido en l rea de la formacin de coaliciones,!
(Paraun'examen de la bibliografa sobre alianzas :y coaliciones, ver et
Captulo 10.) Cuando varios jugadores estn en juego, s vuelve bastante
natural que dos o ms formen una coalicin centrados dems,-en cuyo,
caso los dems se ven: inducidos a hacer lo. mismo a fin! de asegurar su
supervivencia y llevar al mximo sus ganancias. A-veces las reglas'de! jtiego
pueden alentar la alineacin de coaliciones antes de empezar a jugar; a
veces las coaliciones se forman, sea; tcita o abiertamente, despus de que
el juego ha comenzado. Si dos coaliciones emergen, forzando a todos los
jugadores 'a elegir una la otra, el juego! en efecto se ve reducido a un
juego d; suma'cero dei dos personas;15., Es: concebible, sin embargo, ?qe,
en un estadio'particular del juego haya'tres'coaliciones, una de las cuales
eventualmente se encontrar bajo presin para fundirse con una de las;
otras dos. La pregunta crucial, parecera, es elaborar para satisfaccin de
todos los aliados "una divisin racional del botn",16
^ Si se forman coaliciones antes de que el juego comience, todos los
socios deberan considerarse iguales y con derecho a una participacin
igual en la recompensa. Lo que es mucho ms interesante, por cierto, es
una situacin en la cual la recompensa se divide segn la contribucin
que hace cada socio a la victoria de la coalicin y en la cual la contribucin est en cierto sentido en funcin del "poder" a la "debilidad". A veces
puede haber "miembros fundadores" de las coaliciones, con otros a los
cuales se les permite unirse ms tarde despus de negociar por trminos
que reflejen tanto el poder de los lderes de la coalicin y los esfuerzos
ms desesperados de los postulantes para entrar. Adems de la divisin
de la recompensa y las circunstancias en las cuales se forman las coaliciones, otras preguntas que merecen la atencin de los tericos del juego
remiten a los motivos que pueden llevar a im,miembro de una coalicin
a hacer cumplir contra sus propios miembros cualquier sancin que sea
ms fuerte y ms eficaz que el vnculo de inters mutuo.17
Las relaciones internacionales como "juego"
i',')'
" ",
Uno tiene derecho a preguntar qu tiene que ver esto con las relacionesinternacionales o, de forma ms estrecha,, con la poltica internacional.
Primero, debera dejarse en claro que las relaciones internacionales o el
funcionamiento del sistema internacional no pueden ser abarcadas plenamente slo dentro del marco analtico de un "juego". Pero los modelos y
los procesos de las relaciones internacionales a mentido manifiestan ciertas
caractersticas < similares." a;' las de , los jugos.n Dado 'que la teora y
la prctica del juego estn estrechamente vinculadas con la toma. de
decisiones y la negociacin, estn condenadas a tener alguna importancia
para el estudio de las relaciones internacionales, un campo en el cual
comnmente hablamos de hacer movidas sobre el tablero de ajedrez diplomtico, pretender, subir la apuesta de apertura, ttsar fichas de negociacin
e intentar adivinar las,segundas intenciones de un oponente o descubrirle laestrategia.-La aplicacin:.de tcnicas analticas derivadas de la teora de
los juegos, en consecuencia, puede .ayudar a mejorar nuestra comprensin,
del tema, siempre que este enfoque se emplee con la perspectiva intelectual
equilibrada de quienes consideran1 que .es una entre muchas, armas tiles.,
e - , Virtualmente todos. los tericos: internacionales; que perciben cierta
utilidad en la teora de. los juegos coinciden en que las relaciones internacionales pueden coneeptualizarse mejor, como un juego de suma no cerode N-personas, en el cual las ganancias de algunas partes no son necesariamente a'costa de las otras partes. Los pases industrializados ms avanzados :no tienen por qu sufrir una prdida en su posicin econmica
absoluta o relativa si' las economas nacionales'de Asia, Amrica Latina y
frica se desarrollan. Por cierto, la expansim econmica de los pases>
menos desarrollados a menudo lleva a una intensificacin del comercio, la>
ayuda y la inversin con los pases ms ricos del sistema occidental. Muchos
autores que han sido pioneros en el esfuerzo por aplicar la teora de los
juegos a las ciencias sociales (por ejemplo, Oskar Morgenstern, ThomasC. Schelling, Martin Shubik y J. C. Harsanyi) han tenido entrenamientoeconmico o han hecho investigaciones amplias en problemas de competencia econmica. La competencia entre las firmas econmicas puede ^ ser
ya un juego de suma cero o de suma no cero. Los analistas econmicos
ven lo ltimo como preferible, la alternativa ms racional porque ambas
firmas,apuestan a ganar, al menos a corto plazo, si las heridas mutuas de
la competencia excesiva pueden evitarse. Quizs no es demasiado decir que
dentro de la economa norteamericana lo deseable se ha vuelto gradualmen-i
te, o se est volviendo, lo concreto: la rivalidad entre las grandes empresas
en un campo se considera un juego de suma no cero: "La mayora de los
fenmenos sociales", escribe Martin Shubik, ".. .est^mejor representada
'530 ~ Juego, simulacin y negociacin
por juegos de suma no constante. En otras palabras, la muerte y la fortuna

de las partes implicadas fcilmente pueden subir o caer juntas. No hay tina
divisin pura en una oposicin total".18
no cooperativa por sospechar que el otro jugador no cooperar; en el segundo, los jugadores deben hacer una eleccin de ltimo momento entre
el prestigio y la supervivencia. Glenn H. Snyder ha trazado el siguientecontraste:
Las relaciones internacionales como un juego

de conflicto y cooperacin
Pero que la poltica internacional pueda reducirse tan fcilmente como la
economa internacional a un juego de suma no cero probablemente sea
-durante largo tiempo tema de debate entre los especialistas en ciencia
poltica y los economistas,'Por cierto, hay algunos especialistas en cien'da poltica que no distinguen una diferencia esencial entre la poltica por
un lado y la economa o la 'psicologa por el otro. Pero los autores de este
libro estn convencidos de que "lo "poltico" no es perfectamente intercambiable por "lo econmico" o "lo psicolgico".- Como lo sealamos en
un captulo anterior, hay importantes diferencias entre las decisiones polticas y las decisiones tomadas, por las firmas empresarias o por los individuos.19 William D. Coplin tambin ha sealado convincentemente que hay
ama diferencia considerable entre el proceso de negociacin en la sociedad
interna y el proceso que se da en un entorno .internacional.20 De all, entonces, que advertimos contra los esfuerzos por hacer una transferencia
.apresurada y acrtica del concepto de JSNC a la poltica internacional. En;
muestra opinin, la poltica internacional'puede entenderse-mejor dentro1
'del marco terico de los juegos'como algo que implica una mezcla com~
pleja y fluctuante de tendencias hacia; la suma cero y la suma no cero.
Joseph Frankel sugiere^que las relaciones' francesas con Alemania; por
ejemplo, "se desarrollaron desde un juego de suma cero en el perodo;
"temprano de posguerra, cuando los franceses queran y esperaban ser
capaces de mantener dominados a los alemanes, hacia un juego de suma
variable dentro de las Comunidades [europeas] en las cuales la coopera'don cambi el carcter competitivo del juego y rpidamente aument la
recompensa para ambos bandos".21 John W. Burton ha propuesto un mtodo para resolver tales conflictos como el de los griegos y los turcos por
'Chipre, induciendo a las partes a ver la situacin como algo que no tiene
un resultado fijo con una suma fija que exija un "corte de la torta" comotransaccin, sino con resultados de los cuales ambos bandos pueden ganar
a travs de la cooperacin funcional que producir una torta mucho ms
grande.22 Puede haber una circularidad en el razonamiento que prescribe
resolver un conflicto poltico de apasionado nacionalismo transformndolo
en un proceso de cooperacin'econmica mutuamente beneficioso. Sin embargo eso es lo que se logr en el acercamiento franco-alemn y eso es lo
<que muchos desean ver cumplido en las relaciones'entre otros pases.
.-:, El paso de la perspectiva JSC'a la' JSNC no resuelve/por cierto, todos'
los problemas del conflicto en las relaciones internacionales 'O''en otras
dimensiones de la .vida.. Tanto el'Dilema del-Prisionero, como el juego del'"gallina" son juegos de motivos mezclados y-de suma no cero que los seresi
Tiumahosi no siempre juegan segn las estrategias .proscriptas por la racio-J
nalidad. En el primero, .el jugador-'se ve tentado a elegir una estrategia*
i*11'
*-!
"t;"
'
.
El espritu o tema principal del Dilema del Prisionero es el de la frustracin del deseo mutuo de cooperar. El espritu del juego del "gallina"'
es una competencia en la cual cada parte est intentando prevalecer
sobre la otra. En ambos juegos, las percepciones de las intenciones dela otra parte son cruciales y los agentes enfrentan un problema para
establecer la credibilidad de sus intenciones manifiestas. Pero en el'
Dilema del Prisionero, establecer la 'credibilidad quiere decir confiar,.
mientras que en el del "gallina" implica crear miedo.23
Ninguno de los dos juegos, cuando se aplica a las relaciones internacionales, es probable que llev a conclusiones optimistas. Anatol Rap'oport
h'p'licado el Dilema ce Prisipnero'l problema'del desarme internacional
y descubri que,' si bien1 idealmente ambas partes pueden preferir beneficiarse econmicamente del ds'rme; ninguna' puede estar segura 'de las::
intenciones a largo plazo''de la otra, y's ambas buscan'el curso-ms prudente' de 'mantener ur'costo'sb equilibrio c'de armmetpsl^-llas1 confrontaciones^ crticas ntrelas s'up'rpotncis nucleares, tales como ' la 'Crisis Cubanar'd']o's''Misiles,' a'menudo'han sido; 'equiparadas al juego'del "gallina".25"'
Schelling distingue entre un juego cl "gallina'Ven1'el'crrio ha'sido deliberadamente desafiado en una prueba de nervios, y un juego al cual se;
han -visto arrastradas'las dbs'partes*'por'l 'curso' de1 los acontecimientos,.
Admite''que en: el'mundo' internafiinl' real,'-es'1'difcil-saber' qu 'tipo1 decrisis -lo''enfrenta'a'nb.26 En una Crisis1 'internacional pligrPs' que 'exige
uni.manjb cuidadoso,1:las'r'eglas>Jde prpcediniiet e'stn" bien; definidas;27"
Aquellos que'tratanTas cbrifroritacibns crticas"entr las'sp'erpotericias1 cmo ejemplos del juego d],'"ga'llina"i'pbr!lb gerierarnb-quieren fprzar'dmasiado'la analoga;'En la1 Crisis" Cubana' de"los'Misiles1, Brms''observa: "Ningn ^ldb estaba* ansios^por dar 'psosMrreversibls,:cOmo;'podra 'hacerlo
l conductor adolescente en uri jeg'b' del "gallina" 'sPltando:dsfintementsu' volante a' la' vista '-de su 'adversario'!y quitrido';as'si-posibilidad de
ds:viars".28:: . I ; ."_" : "-' ; : ' ; i 'j ' ^"^>->!i -.H/P ":" } :!*tryj >-. ! v - - - ; :
' ' R':j!Harrisbn Wagner 'ha' analizado" l 'equilibrio 'de'poder'dentro de
marc d .'la'teora d'los 'juegos, empzandbrcb l planteo de :Wllim'
Riker d que los sistemas' iternacibriales' son' inestables'por naturaleza:
Muchos 'especialistas har' intentado refutar"' la Conclusin de Riker dedos'formas principales. Una es sostener qu-descansa en la falsa presuncin' de qu l sistema internacional tiene las propiedades de unjuego d suma' cero. La' otra es sostener que descansa en'la falsa
presuncin de que el sistema internacional tiene las propiedades de tur
juego qu se juega slo una vez'. Nadie, sin' embargo, ha aportado
pruebas'rigurosas d que cualquiera de estos dos cambios en las presunciones de Riker "sean necesarios 'o suficientes para llegar a una-,
conclusin diferente.29 ' ' - '
, . . . . . ,
* .532 ~ Juego, simulacin y negociacin
Wagner examin un modelo simple de un sistema internacional como un

.juego no cooperativo de N-personas, e investig la estabilidad de los sistemas con dos, tres, cuatro o cinco principales agentes:
., i
Encuentro no slo que los sistemas de suma constante son estables
sino tambin contrariamente a la intuicin de la mayora de la
gente que la estabilidad se ve concretamente fomentada por el con:: flicto de intereses entre los estados. Tambin encuentro ,que... un
. sistema de suma no .constante tendr la;mayora de las propiedades
de im sistema de suma,:constante.. As, paradojalrnente, la incertidumbre acerca del futuro, al fomentar el conflicto, promueve la estabilidad.
Los sistemas, 'con. cualquier nmero, de , agentes de. dos... hasta cinco
pueden ser estables pero, contrariamente a algunas afirmaciones sin
.., ; sustento de la .bibliografa, hay una sensacin .bien definida en la cual
:). :: el; sistema ms estable.es aquel-con, tres agentes. Ms'.an, para cual<v. quier nmero de agentes.; de-dos a cinco, hay.al menos una, distribucin
: de poder que lleva no slo a ; la .estabilidad/del sistema sino tambin
,- ,<; i a . la paz.. Algunas de estas distribuciones pacficas son ms estables
;i ,que otras.. .< Estas, distribuciones ms,estables.se caracterizan por ; la
_ - , . desigualdad entre.los estados. Si .uno quiere; decir que el poder est
-u".) "equilibrado" cuando est distribuido en una de Cestas formas,, entonces
f-V'.-, puede decir que no,hay.conexin alguna(entreun equilibrio,de; poder
- i ' - ' y una.distriucin,igual'de:poder,3, .,, l i i r , . - , , , , / ,, ; / : 'h '..iMlori '.->
-' ::'. '' i ' , : . i : \ .' ..',ry-",n ->' i ::r ! '.! <" [ p - i < ; Ti ' : ' ; i : ' : - -
''. ,'!i<:'}: '. ''
"El carcter..anrquico'del sistema internacional confiere a dicho-sistema

el rasgo esencial de un -juego de suma no .cero multiperspnal, es decir,' la
-ausencia de una;autoridad;central .capaz de definir: metas comunes y. re?
guiarlas -elecciones de los Jugadores. Cada estado-jugador determinar por
s mismo las exigencias de supervivencia, inters personal vital ,y polticas
conducentes- a la elevacin: de su propio bienestar. A veces el; clculo del
inters nacional .exige una promesa,entre los estados-jugadores ya sean
dos, varios; muchos o casi todos de cooperar con la idea de mejorar los
beneficios mutuos. Este hecho hace mucho por explicar, si bien-no plena;
mente, por qu hay cosas tales como la ley de aduanas internacional, los
tratados y las convenciones que prescriben ciertos tipos de comportamiento recproco decente y crean regmenes legalmente, obligatorios en determinadas reas vitales: comunicaciones, transportes, derecho martimo, control de narcticos, comercio, limitacin de armamentos, proteccin ambiental, y as sucesivamente. Las promesas del Estado, sin embargo, no pueden
considerarse absolutamente vinculantes, en un sistema anrquico donde no
hay mecanismos para hacer cumplir las "reglas". La observancia de las
promesas y las reglas depende de la constante evaluacin de cada uno te
los estados-jttgadores del grado hasta el cual los otros agentes parecen
estar observando sus promesas. : ;
,
No pttede haber duda de que es,altamente deseable en la era nuclear
subrayar los elementos de inters mutuo y cooperacin tcita para evitar
la guerra general, en la esperanza - de que stos superen en peso a los
elementos de intereses divergentes y conflicto. Pero el deseo comprensible
por atenuar los excesos peligrosos del conflicto ideolgico internacional

quizs ha llevado a algunos analistas a subestimar la diferencia fundamental entre lo que depe ser y lo que es. La conduccin de la poltica internacional probablemente sera ms restringida si los lderes polticos de
todas las grandes potencias se convencieran de que la poltica internacional es un juego de suma no cero en la era nuclear. Sin embargo, afirmar
que siempre lo ha sido, y siempre necesariamente lo ser, es proponer
conclusiones que un esttidio serio de la* historia no autoriza. .....
Puede ser ms apropiado decir ^que la poltica internacional es, por lo
general, un juego de suma no cero para la mayora de los "jugadores",
porque la mayora de los gobiernos normalmente, tiende a observar lmites
racionales en sus procesos de toma de. decisiones. Pero en toda poca puede
;haber algunos adversarios poltico-estratgicos que consideran, sus confrontaciones entre s como poseedoras de, ciertas caractersticas anlogas a
aqtiellas que se encuentran en. un, juego de suma cero de ; dos personas.
Sin duda, gran parte de la calidad de suma cero que marca a ciertas relaciones interestatales bilaterales en este siglo est en funcin,de las actitudes ideolgicas, combinadas con la dialctica de los sistemas de comunicaciones y la poltica masiva. En algunos casos, los lderes pueden sentirse forzados a hablar de labios para afuera del objetivo ideolgico de
"la aniquilacin del enemigo", aun si no tienen intencin seria de embarcarse en una tarea de Armagedn durante;su permanencia en el gobierno.
Pero si los. individuos y los grupos de un pas hablan con frecuencia, como
si la relacin bilateral fuera; de juego-de suma cero, su contraparte, en el
segundo pas ms.tarde o ms temprano har lo mismo..Siempre ser
importante distinguir la forma en la cual un conflicto bilateral es considerado: por los ;encargados de trazar .polticas del gobierno, por diyersos
grupos sociales polticamente conscientes y por-los individuos. Si un grupo
ideolgicamente orientado que percibe el conflicto corno un juego de, suma
cero debiera tomar control del gobierno, el conflicto sin duda puede volverse un juego de suma cero.- :
'
Relaciones internacionales: limitaciones de la teora de los juegos
-; >; t
Quienes quieran aplicar el marco de la teora de los juegos al anlisis de

la poltica internacional debern tener una mayor precisin de lenguaje de la
que han tenido a veces en el pasado. No es suficiente decir simplemente
que estamos tratando con un juego de suma no cero. Debemos definir
cuidadosamente la estructura del juego que estamos discutiendo: los jugadores, las reglas y objetivos del juego; las recompensas y los valores que
los jugadores les atribuyen; todo el contexto en el cual se juega el juego
y la interaccin de las diversas estrategias perseguidas. Un juego especfico puede parecer que es un juego de suma cero a los ojos de los lderes
del pas, pero no- a los ojos -de toda la gente. Tomemos por ejemplo la
Segunda Guerra Mundial tal como se la libr entre Alemania y las potencias aliadas. El objetivo estratgico de la "rendicin incondicional" enunciado por Roosevelt y Churchill, por cierto hizo que la guerra pareciera
un juego de suma.cero para el rgimen nazi de Hitler, porque este ltimo
no poda aceptar de ninguna manera tales trminos y seguir sobreviviendo

polticamente, si bien el pueblo alemn poda sobrevivir a la "rendicin
incondicional" y soportarla como nacin, si bien dividida. En resumen, cuando dos partes estn luchando por objetivos mutuamente excluyentes y una
tiene xito y la otra fracasa, se trata de un juego de suma cero. Si la
lucha termina en una transaccin compleja que no deja a ningn partido
enteramente satisfecho, pero en la cual ambas partes estn dispuestas a
acordar por menos que sus objetivos originales ms que soportar el costo
de prolongar la lucha, entonces es un juego de suma no cero. As el carcter de suma cero o de suma rio cero de un subjuego en la poltica internacional debe ser definido en trminos de los diversos resultados alternativos y recompensas tal como los perciben los jugadores.
La diferencia entre un JSC y un JSNC no depende, contrariamente
a la opinin.popular, de si el juego se conceptualiza de tal forma que un
lado debe sobrevivir mientras que el otro perece. Los idelogos comunistas
extrerias pueden percibir su conflicto con el "capitalismo" de esta forma
y tambin los nacionalistas rabes.'extremos describen la solucin del problema d la "Palestina ocupada por Israel". Pero el carcter de suma cero
remite'exclusivamente a .'ganar o 'perder una recompensarlo necesariamente' -a f la ! Supervivencia de los jugadores,'1 excepto en un extrao' juego
dâ-e-ti ri l cual el'perdedor entrega'su propia vida r o'en un juego de
._., . _ "''privado" de' l'.' Pero' los; pakistaries' pueden; seguir esp'e'randb : .que' algn':cln la'1situacin -'se^rviertai^pmo'1'la "persona que''ha
perdido'pr.tidQ"d^ ajedrez ante su; oponente puede aspirar a ganar-la
prxin!'rorid.' Esto' plantea -la interesante-pregunta'1 acrcamele: cundo
ambas partes en un conflicto internacional especific reconocen'1 que el
juego de suma cero ha terminado y no se volver a jugar. Esto puede exigir
un alto grado de racionalidad poltica poco comn. La frecuente repeticin
histrica'de juegos 'de" simia cero entre dos estados por el control deain
territorio en disputa, eyentualmente puede encender las pasiones polticas
a tal punt que las.apestas suban ticho'ms lejos _que'el objetivo original
'del juego,' para1 incluir la aritgridad: ;fsica! de los -jugadores.';';: ': <;>"">>< -'(
/J J" Keririeth A; Oye-ha" sondeado'la pregunta'sobre qu estrategias' pueden
adoptar los estados para'fomentar la cooperacin.' Einpieza discutiendo
cmo afectan las recompensas a las perspectivas de'cooperacin. Descubri
que la estructura de las recompensas en lina ronda dada del juegolos beneficios de la cooperacin'mutua relativa a la defeccin mutua y los beneficios de la defeccin unilateral comparada con la cooperacin no' correspondida es fundamental para analizar la cooperacin internacional tanto
en el campo de la seguridad como"en el econmico. Ilustra' su anlisis con
ejemplos sacados de los juegos del Dilema 'del Prisionero, la Caza del
Ciervo31 y del "gallina". Subraya que "estos juegos han atrado una parte
'desproporcionada de la atencin especializada, precisamente porque la
cooperacin es deseable pero no automtica".32 Advierte que la cooperacin
consciente no siempre es necesaria para partes que defienden sus intereses

mutuos:
Cuando prevalece la armona, la cooperacin es innecesaria para la
:,v realizacin de los intereses mutuos. Cuando existen puntos muertos...
f. el conflicto es inevitable... Cuandonno observa el conflicto, debe pensar punto muerto -^-la ausencia de conflicto antes de intrigarse por
el porqu no se haya realizado un inters mutuo. Cuando uno observa
la cooperacin, debe pensar armona la ausencia de ganancias al
defeccionar antes de intrigarse por cmo los Estados fueron capaces
de trascender la tentacin de defeccionar.33
Las estructuras de recompensas, entonces, son de significacin crtica. Oye
coincide con el hallazgo de Robert Jervis34 de que se puede aumentar la
probabilidad de cooperacin a largo plazo a travs de modificaciones voluntarias de la estructura de recompensas por medio de estrategias unilaterales, bilaterales y multilaterales. Entre los ejemplos se cuentan las decisiones de un gobierno de procurarse armas qvte son defensivas ms que
ofensivas, reduciendo as tanto el temor del adversario a ser atacado y
las ganancias que recogera para s lanzando un ataque; desplegar tropas
a lo largo de la frontera vulnerable de un aliado para hacer la defeccin
ya de un aliado u .otro ms costosa y menos probable y publicitar acuerdos de fin similar. En situaciones parecidas a tin juego de una sola mano
del Dilema del Prisionero, la Cacera del Ciervo y del "gallina", los estados
pueden sentirse tentados de defeccionar. Los estados, sin embargo, deben
considerar la larga'"sombra del futuro" en la cual esperan seguir tratando
entre s. Cada defeccin en favor de una ganancia inmediata y nica disminuye las perspectivas de cooperacin; la preocupacin por interacciones
repetidas en el futuro las aumenta.35
En ltima instancia, es difcil en extremo quizs imposible, sea
para la mente humana o para la computadora ms grande del mundo, captar el "juego" de la poltica internacional en su tremenda complejidad. Un
juego de saln de tres personas en el cual un nmero muy limitado de
movidas simples y contramovidas puede hacerse, puede ser reductible al
anlisis matemtico. Sin embargo, la relacin triangular de Estados Unidos,
la Unin Sovitica y la Repblica Popular China no es comparable a semejante juego de saln sino al problema de los "tres cuerpos" de la fsica
newtoniana, que, como lo sealamos antes, todava es insoluble por medio
de una frmula matemtica precisa.3* Ms an, es imposible concebir una
relacin puramente triangular en la cual las interacciones de esas tres
potencias se aislen de interacciones con Europa Occidental, Europa Oriental, Japn y otros agentes de la escena mundial. Sin embargo, si bien reconociendo las limitaciones de la teora de los juegos, todava podemos encontrarles un medio til para sugerir: hiptesis que pueden iluminar el
estudio de las .elecciones estratgicas -que enfrentan los encargados de
tomar decisiones. de; poltica internacional.37
'".> !". ?:.'j!
La teora de la negociacin de Schelling

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Thomas C. Schelling de la Universidad de Harvard, si bien ampliamente

considerado un terico de los juegos de primer nivel, no se preocupa
primordialmente por la matemtica de los juegos. Al igual que Morgenstern, empez como economista y pronto empez a centrar su atencin en
la negociacin.38 En el trabajo de Schelling encontramos una combinacin
de los enfoques sociopsicolgico y lgico-estratgico del tema del conflicto
humano, el conflicto no visto exclusivamente como la oposicin a fuerzas
hostiles, sino ms bien como un fenmeno ms complejo y delicado en
el cual el antagonismo y la cooperacin a menudo interactan sutilmente
en la relacin adversa. Su teora /busca hacer uso de la teora de los
juegos, la teora de la organizacin y la comunicacin y la teora de la
prueba, la, eleccin y .la decisin colectiva. Esta teora estratgica, segn
Schelling, ."da el conflicto por sentado, pero tambin supone intereses
comunes entre los adversarios; supone un modo de comportamiento 'rar
doria!', que lleva al mximo el < valor y se > centra en el hecho' de que la
'mejor' eleccin;de;cada participante para la accin .depende de lo que
espere que. el otro'haga y que el 'comportamiento estratgico' se preocupa
por influir en la eleccin)de otro, actuando sobre sus expectativas de cmo
se vincular el propio. comportamiento con ..l. suyo".39. . . ' . ' . .
<)
;' :; Schelling, entonces, est principalmente interesado'en'problemas tales
como-conducir negociaciones, mantener-una'disuasin creble, hacer amenazas >y promesas, pretender, traicionar,! librar un: conflicto limitado y formular, polticas formales b;tcitas de control de armamentos.'Sus escritos
reflejan la'conviccin-de1 que en la. mayora de las situaciones estratgicas
internacionales, la nocin de juego de suma cero es simplemente de poca
importancia. En su opinin, las'dos superpotencias no pueden .racionalmente,'suponerse., comprometidas en. una; rivalidad de .suma cero que pu-r
diera sferj jugada hstadas. ltimas 'consecuencias de un intercambio nticlear
a'toda escala. El marcador resultante de semejante juego sera con toda
probabilidad no cero sino menos dos. (Si uno pregunta:. "Menos dos qu?",
la respuesta es,'por lo menos: "Menos dos superpotencias".) Schelling en
consecuencia no consagra demasiada atencin al anlisis racional de esto
que en ltima instancia es una irracionalidad. Por cierto, su "teora de las
decisiones interdependientes", como prefiere llamarlas, se dirige menos a
la aplicacin que a la amenaza de' violencia como un medio para influir
en el comportamiento de la otra parte. Ir a la guerra puede ser el colmo
de la'locura en ciertas circunstancias, pero'plantear una amenaza controlada o riesgo de guerra puede demostrar,ser un movimiento estratgicamente astuto.40
:.
:, . . . . - . ;
.
.' Si bien_ Schelling est'mucho! ms interesado en lo que constituye el
comportamiento racional entre partes en una situacin de conflicto, se
aparta de la nocin de que la racionalidad puede ser prolijamente medida
a Jo largo de una escala de utilidad cuantitativa. Esto quizs es posible
respecto de la accin humana en el orden econmico, en el cual un patrn
monetario preciso est disponible. Pero considera el concepto de utilidad
tal como se aplica a la toma de decisiones de poltica y estrategia internacionales mucho ms ambigua y fluida y por eso menos importante. As,
en lugar de buscar la "solucin minimax" a las situaciones conflictivas,
Schelling est ms interesado en lo que puede llamar de forma no errada
"dialctica de la motivacin". Va tan lejos como para sugerir que, aun
cuando la racionalidad es tm producto deseable, no siempre y en todas
las circunstancias es deseable parecer racional:
;
No es una ventaja universal en situaciones de conflicto ser inalienable
y manifiestamente racional en las decisiones y la motivacin;..: No es
**''' cierto, como lo ilustra 'el ejemplo de la extorsin, que enfrentado a
*; - una amenaza sea invariablemente una ventaja ser racional, especialmente si el hecho de ser racional o irracional no puede esconderse.
o es invariablemente una ventaja, frente a una amenaza, tener un
' ' sistema de comunicaciones en orden, tener informacin completa o
? ' estar en pleno: dominio de'las propias acciones o de los propios capi'' tales... La nocin misma'de que puede ser una ventaja estratgica
S1
conceder ciertas opciones deliberadamente o aun perder el control
'
sobre las propias acciones futuras" y hacer automticas las propias
resptiestas, parece ser algo difcil de tragar.41
'
:>).
Schelling se centra especialmente en lo que a veces se llama la relacin

"limitadamente contraria", o lo que'l mismo alude como la "teora, de
la sociedad precaria o..'.'el antagonismo incompleto".42:Esto implica una
situacin en'la'cual las partes de un conflicto, a pesar de su oposicin
estratgica entre s, perciben algn inters mutuo mnimo, an si ste rio
representa ms que la elusin de la aniquilacin.recproca. An cuando,
por un motivo u otro, las partes no pueden llevar adelante comunicaciones
directas o abiertas entre's, sin embargo pueden "coordinar, tcitamente
sus movimientos fijando ciertos ptmtos salientes de inters comn y expec;
tativas convergentes. Ilustra la posibilidad de comunicacin tcita citando
varios ejemplos de relaciones no hostiles en las cuales'dos partes comparten im inters en llegar finalmente al mismo lugar de reunin.
, ',',. ,. ,,
i
Si un marido y su mujer se separan en una tienda/ cada uno ptiede
intentar imaginarse dnde es ms probable que el otro vaya para encontrarse. En otra situacin, dos paracaidistas se lanzan en la misma zona a
'.cierta distancia uno ; del. otro. A fin de i que los rescaten, deben. juntarse
rpidamente,, pero .no pueden comunicarse directamente dnde estn. con
exactitud., Cada uno sabe, sin, embargo, que. el otro lleva una copia del
mismo mapa de la zona, mostrando un rasgo, central /saliente (como un
puente), que .da. un punto focal para-el comportamiento coordinado. , En
un tercer ejemplo, a un nmero de gente de New Hayen, Connecticut, se
le dijo que tenan que encontrar a alguien en la ciudad de Nuva York
en una fecha especfica, pero no recibieron instrucciones respecto del lugar
exacto o la hora. Dado que no podan comunicarse con la otra parte,
tuvieron que hacer una suposicin inteligente. Una mayora de los compulsados, eligieron el mostrador de informacin de la Grand Central Station
a medioda de la fecha dada.43
538 ~ JU'eg, simulacin y negociacin
Puede objetarse que respecto de esta ltima ilustracin, la gente que

toma el tren desde New Haven a Nueva York siempre pasa por Grand Central, pero esto no necesariamente vicia la validez de la teora de Schelling.
Quizs slo sirve para demostrar que las elecciones basadas en la expectativa mutua de decisiones convergentes no slo refleja una lgica abstracta1
sino tambin una experiencia histrica concreta: un hecho que puede ayudar a hacer ms confiables las predicciones. No hay garanta, por cierto,
de que este mtodo de negociacin tcita funcione en cualquier situacin de dos partes particulares. Schelling modestamente slo afirma que
una seleccin astuta de aquellos puntos de convergencia que en la mente
de una parte parece probable que sean relativamente nicos y no ambiguos, es superior a un sistema de suposiciones puramente azarosas en
cuanto a un punto de acuerdo focal.
Las partes que negocian no estn motivadas solamente por el deseo*
de coincidir. Los intereses divergentes tergiversan la bsqueda de convergencia. Pero si el acuerdo finalmente se logra, significa que las fuerzas
en favor del acuerdo demostraron ser ms fuertes que las fuerzas tendientes a la interrupcion.de la negociacin.'Ms an, si bien la coordinacin
tcita, a primera vista no parece aplicable a la negociacin explcita en la
cual es normal la comunicacin explcita, sin embargo es probable que
est presente aun en condiciones explcitas de negociacin. Como ejemplos,
Schelling cita la tendencia a "dividir la diferencia" en los regateos de
precio y la recurrente.disposicin a seguir un precedente conspicuo materializado en 'una' transaccin anterior. Si bien el poder de comunicarse
altera una situacin' de negociacin, no rechaza la .importancia' de las
expectativas convergentes y el papfcl :de las seales objetivas coordinadas.
Tras aceptar 'queden1 una lucha de negociacin un lado a menudo manifiesta mayor poder o una determinacin ms fuerte a presionar para un
acuerdo.favorable nilateralmerite; todava Schelling seala que el resultado a menudo'puede, ser predictio' "sobre'la: bas, de. algn foco 'obvio'
de acuerd, algunas sugerencias contenidas en la situacin misma, sin mayor atencin a los mritos de! caso".* . ' ' ! ' ' .
"
Schelling "plantea^ qu la: limitacin ! del conflicto no slo es tericamente posible sino tanibin histricamente concreta. Los ejemplos recientes que vienen al caso incluyen la abstencin mutua de usar armamento
de gas1 en la Segunda Guerra Mundial y las diversas restricciones impuestas
en la conduccin de la Guerra de Corea respecto de las fronteras geogrficas, la; identificacin poltica de las partes involucradas, el tipo de armas
empleado y el tipo de operaciones militares permitidas. Los acuerdos tcitos, aduce, exigen trminos de referencia que pueden distinguirse cualitativa
y no slo cuantitativamente. As, Schelling querra preservar una clara barrera de fuego entre las armas nucleares y las convencionales en el campo de
batalla,^ no recomendara el despliegue de armas nucleares tcticas de bajo
rendimiento en Europa, como para proveer tm continuum que borrara la
distincin e hiciera inevitable la escalada. En resumen, los niveles sucesivos de limitacin del conflicto deben carecer de toda ambigedad, de
forma que puedan ser claramente percibidos bajo las presiones de tiempo
y confusin emocional que genera la crisis en cualquier sistema de toma
de decisiones.45
Schelling tambin sugiere que puede ser factible hacer acuerdos previos al estallido del conflicto, que aumenten la posibilidad ce que puedan
observarse los lmites una vez que las hostilidades estn en desarrollo.
Esto implica mantener canales de comunicacin abiertos, clarificar de entrada la autoridad y la autenticidad de los mensajes calculados para reducir
las presiones de una escalada incontrolable e identificar las partes que
plausiblemente pueden actuar como intermediarias. Pero concede que hay
ciertas exigencias en las estrategias de amenazas, exageraciones y disuasiones que pueden hacer que una o,las dos superpotencias de la era nuclear
sean remisas a entrar en planes de contingencia tales que puedan reducir
el temor a una guerra sin restricciones. En otras, palabras, la condicin
estratgica de mutua .disuasin ;nuclear puede ser1 gradualmente socavada
por un creciente presupuesto :de; qu uo o los dos .adversarios! buscarn
desesperadamente mantener la gxierra limitada una vez que se ha iniciado
y terminarla lo'ms pronto: posible:. Pero el hecho de que los preparativos
de antemano-d un> lado no. sean respondidos recprocamente .por el .otro
en el momento; rio: significa necesariamente, que. sean intiles, i El:. s.ealamiento unilateral-previo'puede luego .demostrarse, ventajoso, sLel mensaje
es recordado por el adversario'despus'del inicio de la.crisis.*6.,* > > / . .
Quizs la contribucin principal de Schelling .a este.sector de teora
de las relaciones i internacionales es su > nfasis en la necesidad de eludir
formulaciones extremas. En im extremo del espectro.l ve el juego de suma
cero como el caso lmite de conflicto puro, no como un Apunto de.partida
para un anlisis estratgico realista. En el .extremo opuesto del espectro
ubica el juego de "pura colaboracin" en elreual no hay intereses ;divergentes porque los jugadores siempre ganan o pierden juntos. Schelling
est primordialmente interesado en las situaciones que hay en el medio
es decir, en esos juegos de negociacin o "de motivos mezclados" que
contienen elementos tanto de conflicto como de dependencia mutua, de
divergencia y de convergencia de inters, de secreto y revelacin todas
ellas en lo que l llama la "espiral de expectativas recprocas"47 que por lo
general es un asunto ms de clculo psicolgico que matemtico.
El objetivo principal de la negociacin, reitera Schelling constantemente, es que cada parte haga compromisos, amenazas y promesas crebles
para la otra parte, de manera que sta no pueda llegar a la conclusin
de que la otra est exagerando. Si el adversario piensa que uno se est
dejando una avenida de retirada, l o ella no tomar con seriedad ni el
propio compromiso ni la amenaza. De all que puede haber una ventaja
estratgica en hacer un compromiso abierto del cual no puede haber retirada y en comunicarle esto claramente al enemigo. Esto puede lograrse
apostando la reputacin a la adhesin al compromiso o la ejecucin de
la amenaza, o haciendo claro que si la otra parte comete un acto que uno
quiere disuadirla de que haga, no tendr ninguna flexibilidad respecto de
castigar a dicha parte, simplemente porque ya ha planteado tina respuesta
automtica qiie es irreversible. Esto hace la amenaza de castigo algo que
no es simplemente probable sino cierto, y el adversario debe tomar esto
en cuenta antes de decidir hacer un movimiento.48 La rica variedad de
sutiles problemas de sealizacin asociada con este tipo de juego poltico
es lo que hace de The Strategy of Conflict (La estrategia del conflicto) de
Juego, simulacin y negociacin
Schelling uno de los trabajos ms interesantes y legibles de la teora de las

La simulacin en las relaciones internacionales
:i7.o(M&!
La simulacin es diferente de la teora de los juegos y del juego, si bien

est vinculada con ellos. Mientras que la teora de los juegos busca una
estrategia racional y matemtica ptima para jugar un juego (puramente.
como un juego, sin referencia al "mundo real"), la teora de la simulacin
se maneja con una situacin de "supongamos". Un experimento de simulacin es un j'ego que ha sido diseado no slo con el fin de "jugar el>
juego", sino ms bien con el fin de demostrar una verdad vlida acerca
de procesos sociales concretos, a travs del despliegue de un modelo artificialmente construido pero dinmico. As, las tcnicas -de simulacin son
esencialmente tcnicas de laboratorio o esfuerzos no de laboratorio que
permiten l estudio de una rplica del comportamiento humano. A travs.
del uso de estas tcnicas, los investigadores intentan aprender algo significativo sobre un fenmeno complejo de "all afuera", que no pueden controlar, creando -"aqu adentro" Juna versin ms simplificada de un fenmeno especfico que pueden controlar y que en cierta forma es anlogo
o isomrf o. Los especialistas en ciencias sociales hace mucho que se quejan de que es virtalmente imposible obtener; del mundo real ciertos
tipos de datos necesarios para verificar sus hiptesis., El mtodo experimental de simulacin representa un esfuerzo por compensar estas deficiencias de los datos.49 '':'
Los usos y las limitaciones de la simulacin
Muchos partidarios de las tcnicas de simulacin estn convencidos de que
su mayor utilidad se da en la enseanza. En una versin bastante conocida, la Simulacin nter-Nacional, que desarroll como un invento educativo Harold Guetzkow, los participantes interpretan a los encargados de
tomar decisiones clave en lo interno y en la poltica exterior de cinco oseis estados ficticios. (Ficticios ms que reales pues de tal forma los
sujetos pueden tomar sus decisiones en respuesta al proceso interactivo
del juego, sin complicarse con presuposiciones y teoras respecto de coma
los lderes de los pases concretos tienen que actuar en diversas situaciones.)50 Los jugadores aprenden sus papeles y las situaciones de sus
pases leyendo informes de antecedentes. Aprenden el juego tanto orientndose dentro de sus reglas como, ms an, jugndolo. Esto, al igual que la
gran mayora de los juegos polticos, se caracteriza por la comprensin del
tiempo real; por ejemplo, unas pocas horas de juego puede hacerse que
representen un mes o un ao de tiempo histrico. Las metas nacionales
pueden darse al principio o definirse por los participantes en la medida
en que el juego avanza. Peridicamente, a cada nacin se le asignan recursos
bsicos que pueden distribuirse segn las opciones de los lderes con fines
internos o externos. Al margen de las metas nacionales, la accin est
guiada por el supuesto deseo de los encargados de tomar decisiones de

permanecer en su cargo. Pueden ser reemplazados si la satisfaccin del
consumidor interno o la seguridad interna cae por debajo de un patrn
mnimo que flucta en cierta forma arbitrariamente segn reglas que permiten diferenciar regmenes totalitarios de democrticos. El juego permite
tanto comunicaciones bilaterales como multilaterales: la primera a travs
de "mensajes restringidos", la segunda a travs de un "diario mundial".51
Los experimentos de simulacin pueden implicar la alimentacin peridica
de una computadora con los resultados del juego, con el fin de apresurar
la evaluacin de las consecuencias de las decisiones segn una frmula
preprogramada, pero la computarizacin no es necesariamente parte de la
simulacin.
;
La simulacin como recurso de enseanza
'i..-
' O
..;,.
Los defensores de la.simulacin con fines de-enseanza aducen que la

participacin en un juego le permite a un estudiante involucrarse activamente en un proceso interactivo que emula rasgos bsicos seleccionados
de la realidad internacional. Los educadores qu evalan ms alto el juego
es probable que sean aquellos que creen que "hacer algo" es una experiencia; de aprendizaje superior a "escuchar algo". Sealan que los juegos
estimulan el inters y la motivacin esencialmente porque son "divertidos'';
suministran una oportunidad para los estudiantes de probar su conocimiento terico; obtenido de la lectura, las conferencias y otras'fuentes;
introdvicen los estudiantes en las presiones concretas que interfieren eir
el >juicio de los encargados de trazar polticas, los dilemas con que se
enfrentan y las restricciones que los'recursos limitados les imponen; les
permiten a los estudiantes experimentar la toma de decisiones en tin contexto de grupo y dan una entrevisin de un mundo de modelos que los
estudiantes pueden captar ms fcilmente de lo que pueden hacerlo con
el sistema internacional real.52
La simulacin como un recurso heurstico, sin embargo, no carece de
crticos. Se ha sealado que puede esperarse que tina proporcin esencial
de los estudiantes sea escptica y est poco interesada; que el juego puede
despertar inters en la diversin del juego sin producir una actitud seria
hacia el estudio de las relaciones internacionales; que los estudiantes pocas
veces saben lo suficiente sobre el mundo real de la poltica o los papeles
que se supone q*ie desempearn para actuar "siquiera remotamente como
lo hacen los polticos de todo el mundo al hacer funcionar sus instituciones y su maquinaria poltica".53 En otros ejercicios de simulacin, usados
dentro y fuera del gobierno, los libretos se desarrollan para situaciones
tales como crisis internacionales. Los participantes son estudiantes o inclusive encargados de trazar polticas, que juegan los papeles de encargados
de tomar decisiones en estados reales tales como los Estados Unidos o la
Unin Sovitica.
.542 ~ Juego, simulacin y negociacin
Juego, simulacin y' negociacin ~ 543$

'.I
iiyj u?, n'j
.El juego y la ciencia poltica
o omoini lfair
En los juegos diseados para servirle a la ciencia poltica, por lo general

:se hace un esfuerzo por lograr la mayor proporcin de "realismo" posible.
.Los encargados de trazar, polticas profesionales generalmente sacan ms
ventaja de representar funcionarios de pases no ficticios sino de estados
.concretos, comprometidos en las sutilezas .y complejidades del proceso,
interactivo internacional que los profesionales entienden mejor.: Los, juga-,
.dores pueden recibir, instrucciones, de jugar, ya. sea "estrategias predichas"i
(basadas en la forma en que se esperara que determinados gobiernos, se;
comportaran segn la experiencia histrica) o "estrategias ptimas" (basadas en lo que el individuo considera mejor bajo las circunstancias, al
margen de las restricciones existentes; en lo interno.y; otras>restricciones)},
o una combinacin de las dos aproximaciones. A menudo, el elemento de
'"naturaleza/u^"destino" i se ,introduce,-;en .el"jugoilpermitindole< al' grupoi
.descontrol tener: en cuentaiacontecimietos;dnesperados: talesrcmq. a'van-i
ees.tecnolgicos, la.muerte(.de-lderes^.clave'iy,el.estailido..de turbulencias:
.civiles.! De itant en, tanto, el;."libreto"? se.'.usar p"ara iproyectf,el:comienzo,
.del juego.jlo suficientemente.lejos en-.el.futuro!para impedir,que'l,simu-,
.lacinjse veadnvadida por el'clesarrollo dejas noticias;dl.da.Losjprtici-:
;pantesrhanr descubierto que/.alr intervenir en,un; experimento ldico de un.
problema, internacional; crtico,;han. adquirido;!una;nueva, perspectiva de
las complejidades'.de las, situaciones/en-lo's giros inesperados,' que pueden
tomar los, acontecimientos y. las presiones psicolgico-morales-intelecuales;
as como las incertidumbres qe-acompaan el i hecho: de tomar, dcisio-nes de, poltica exterior.3,^ Es imposible; i sin embargo; del 'resultado: de un
'"juego-de crisis": predecir el resultado concreto de un i enfrentamiento pol^
tico del mundo real, aL margen de cuntas veces, se juegue el juego con
resultados similares. :;:;? .:! ib
1 juego y la construccin de la teora
' . . . .
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El tercer uso principal de los juegos polticos se. da en el rea de la investigacin y la construccin de teoras. Aqu el objetivo primordial no es
suministrar una experiencia personal qtie valga la pena a travs del proceso del juego, sea al estudiante o a los encargados de trazar polticas,
sino ms bien probar hiptesis de la ciencia social. La utilidad de la simulacin como herramienta para confirmar o desautorizar propuestas tericas
sobre el sistema internacional es un asunto de considerable controversia
dentro del campo de la teora de las relaciones internacionales y entre los
'"simuladores" mismos. Uno puede admitir que de una observacin cuidadosa del comportamiento de un grupo de encargados de trazar polticas
experimentados en una crisis realistamente simulada (por ejemplo, una
futura crisis en Berln), uno puede ser capaz de hacer algunas inferencias
Interesantes respecto de los valores polticos, los preconceptos estratgicos,
.las actitudes psicolgicas y los mtodos preferidos de manejo de la crisis
que sera probable que caracterizaran a esos encargados de trazar polticas

particulares si una crisis real pronto surgiera en una forma estrechamentesimilar. Pero esto, despus de todo, sera una forma altamente particularizada y concretizada de prediccin, ms adecuada para la inteligencia;
diplomtica que para la ciencia social. El especialista en ciencias socialesest mucho ms interesado en generalizaciones umversalmente aplicables
que en sos matices sutiles de las situaciones histricas nicas que componen la competencia intelectual especial del experto en el pas y la zona.
Los encargados de trazar polticas quieren saber lo ms posible sobre"esta" crisis particular o situacin poltica, a fin de poder influir favorablemente en su resultado. Los especialistas en ciencias sociales, por b
otro lado, no estn priniordialmente orientados hacia "esta" situacin..
Su preocupacin principal es con las generalizaciones universales y las;
probabilidades. De qu uso puede serles la simulacin en esta bsqueda'
ms amplia?
(
, ; i
:
La pregunta crucial es: cul es la relacin entre un juego y la realidad? Qu podemos aprender sobre el mundo poltico real de observar
empricamente los resultados del juego poltico? Un juego, despus detodo, slo es un modelo analgico, que puede ono ser equiparado parcialmente al inundo real respecto de elementos y procesos interactivos, dependiendo de la inteligencia que'ha entrado en la construccin del modelo,
combinada con la madurez y seriedad con la cual sei juega eli juego. EugerieJ.Meehan de la Universidad Brandis plantea las siguientes lneas*maestras.
de< sihglar.mtilidad:;-' ' o ' ;".' ,:.r:n<'! J i . . . i "\/ . .-:,:' -. ;;> '
Si un modelo s; 'usa como ;una ayuda a la * explicacin, - entonces la
interaccion.de los elementos en: el sistema es primordial;' si el modelo
s sa'pra:la prediccin, el'resultado de los'procesos dinmicos en'
elimodeloy en el mundo emprico deben ser.similares:;..-Los mbdeldssori'siempre' parciales y aproximados, co'mo'lo sonMas' analogas:S
'deduce que habr propiedades de la realidad.observada que o se dupliquen en el modelo, rmenos potencialmente, y siempre s: posibleque los modelos tengan propiedades que no'se duplican en el! mundoemprico. Ms an, los modelos y las analogas pueden ser tiles para
crear algunas expectativas respecto de la realidad (suponiendo que
tengan congruencia'con la realidad)'pero pueden ser bastante intiles,
e inclusive conducentes al error en otros aspectos.33
El mundo del'juego y el'mundo real
La primera pregunta que se debe formular es si el juego es "isomorfo" ocongruente' con la realidad. Richard E. Dwson ha reconocido implcitamente la necesidad de un conocimiento poltico tradicional en los experimentos de simulacin1 cuando; seal que antes de que los investigadores
puedan vlidamente modelar un sistema poltico real, tienen que saber
mucho sobre el funcionamiento de dicho sistema.36 No es suficiente qtieel juego sea "realista" de aspecto: en sus detalles sustanciales, un juego
puede tener un parecido superficial con la situacin poltica del mundo-
544.
Juego, simulacin y negociacin

es decir,
alguna
vez pueden
juego y no "la c o s r e " Enta,,6"

qUe 6Stn mlucrados es slo un
gente se puede absorber tormente ^JF^ .** deestra * 1
sigue teniendo validez el hecCS m l? J d* Slmuladon'57 Pero
salva necesariamente la breSa etre lV^ ir-'n 0tal en Un jueg no
frentamos aqu con robS + i
simulacin y la realidad. Nos enJa presin imTtaSe < dV IeS COmo la comprensin del tiempo y
cin esquemtica l" seleccin?
apU~adaS de a base de infcael sistema ir erai^^
todos los - experimentos de Sejitel P^fcialismo cultural de casi
los encargados TSar deSns hnn ^ PU6S virtualme^ todos
-de que las decisione^;^;^ ,
n Sldo norteamericanos; l hecho
gados de tomar^deSsLnes S'v?5 tma i pequefio talero- de. encartitucionalizaZ rircompretsn d/n?mfletamente de tOd COntexto ins'
y por. cierto todo el entorno SnSq^ & T de recompensa-castigo
un juego son ^^S^^S^^^^ ^. - îones en
nacional han aportado a la ob.frvLi^'i mdelos de smiuacin nterpantes-agentes en diferentes 2tZn

comportamiento de los partida lo largl del g?Xu%F%^ 1^^ de re?aCneS
han sido ms parsimonioso* m* i'JT-k-w Slmulacion necesariamente
='
e n e
de relaciones internaoS es
dones adecuadas y los
aprender de ellos. Pero'
cacin y administracin
tado que la simulacin en todMa
porque "involucra activamente" a
hacia la poltica jugados por
dos, tambin pueden resultar e
prensin de problemas especficos d
puedan echar luz sobre factores yy ou
suS
0enr
ESE ?=
de sim^cin
los conCuchos maestros

n ? * dSPonibilidad de instalaadecuadamente motivados para
heur?ticos
no debe
dar por senPena simplemente

s> Los J'uegos orientados
^ Plticas experimentavallsas para la mejor comn t exter?or' en la medida en que
alternativas que pueden de otra
vale la
forma ser desestimadas. Pero aqu, tambin, debemos reconocer que los
mejores juegos llevan varios das o inclusive unas semanas para desarrollarse y el tiempo que los funcionarios gubernamentales pueden .consagrarse a tales ejercicios es estrictamente limitado. En cuanto al uso de la
simulacin en la investigacin y la construccin ce teoras, algunos autores
son ms optimistas que otros acerca de la posibilidad de usar juegos polticos para convalidar, hip tesis acerca del mundo poltico real. Pero casi
todas las autoridades en esta rea se impiden cautelosamente afirmar que
las tcnicas de simulacin pueden producir cualquier capacidad predictiva.
La mayora probablemente adujera que es preciso saber mucho ms antes
de que, la simulacin pueda aceptarse como una herramienta confiable
para la'verificacin de la teora.
.
NOTAS AL CAP.1TULO 2
; '
.;.
1 Como Anatl Rapoport lo ha afirmado de forma bastante coherente, una

teora es una coleccin de,teoremas, y un-teorema es "una proposicin: cjue es
una consecuencia lgica estricta; de ciertas definiciones y otras proposiciones".
''Various Meanings of Theory'>", American PoUtical Science Reyiew, LII (diciembre de 1958), p. 973. Seala que' la "psicologa profunda" de Freud es "singularmente pobre en su capacidad predictiva, sea determinista o estadstica" (ibdem,
p. 982), pero no sugiere que el motivo para esto quizs resida en la .irracionalidad bsica del tema-\Si fuo/realmente supone la irracionalidad .del, comportamiento, una persona al mismo .tiempo debe;aceptar su imprdictibilidad,
al menos por ahora/hasta-que el comportamiento se convierta en penetrable
racionalmente. En el universo, social, los observadores pueden adscribirle
ninguna racionalidad mayor,. a su propia explicacin terica de un fenmeno, que lo que estn dispuestos a atribuirles a los encargados de trazar
polticas que colectivamente constituyen la accin-situacin o proceso que estn
intentando' describir y explicar. Rapoport concede, sin embargo, que los especiales mritos de la teora de los juegos derivan de su presupuesto de "jugadores perfectamente racionales" (ibdem, p. 984). Esto puedej, por cierto, constituir tambin una gran debilidad si, por contraste con la teora, psicoanaltica
freudiana, que subraya 'la irracionalidad, la teora de los juegos se va al otro
extremo y les da excesivo nfasis a los factores matemticamente racionales
que entran en el comportamiento de decisin humano. La nocin: de, "captar
las segundas intenciones" puede ser ms psicolgica ,que lgico-matemtica.
Qu filosofa estratgica adoptan los buenos estrategas? Juegan segn el tablero
o, juegan segn el 'oponente?^ Formulan su estrategia sobre la,base de un
cmputo matemtico de.movidas disponibles o la formulan .en gran medida
como los expertos en guerra( psicolgica intentaran evaluara si adversario?
Rapoport/ que es un terico matemtico-psicolgico de los juegos en ja, Universidad de Michigan, acepta que la teora pura, de,,los .'juegos' es esencialmente
matemtica y por ello no contiene incertidumbres.; "Si bien, el drama de los
juegos de'. estrategia est fuertemente, vinculado con los aspectos psicolgicos
del conflicto) la teora, de los juegos no se preocupa por estos aspectos. La
teora de los juegos, por as'decirlo,, juega segn el tablero.-Se preocupa slo
por los aspectos lgicos de la estrategia. Prescribe la misma lnea de juego
contra un maestro que contra un novato." ."The. Use and, Misuse of Game
Theory", Scientific American, CCVII (diciembre de 1962), p. 110.
!
- Martin Shubik: Carnes for Society, Business ana War: Towars a Theory
of Gaming (Nueva York, Wiley,' 1964); pp, 50-56.
3 Los detalles de un juego-sencillo pueden ayudar al estudiante a tener
una idea del" juego. Llammoslos Defensores y Atacantes. Los ltimos pueden
atacar cualquiera de las dos ciudades. Los Defensores pueden proteger plena-
546 -' Juego, simulacin y negociacin

mente slo una. Si los Defensores eligen la ciudad adecuada y enfrentan a los
Atacantes, stos sern destruidos. Si los Defensores eligen una ciudad y los Atacantes la otra, la ciudad es destruida. Martin Shubik: "The Uses of Game
Theory", en James C. Charlesworth, comp.: Contemporary Poliical Analysis
(Nueva York, The Free Press, 1967), p. 247.
< Martin Shubik: "Game Theory and the Study of Social Behavior: Ah
Introductory Exposition", en Martin Shubik, comp.: Game Theory and Related
Approaches to Social Behavior (Nueva York, Wiley, 1964), pp. 15-17.
? Martin Shubik: ''The Uses of Game Theory", en Charlesworth, comp.:
op. cit., p. 248. Ver tambin su Carnes -for Society, Business and War, pp. 93-97.
"Los problemas sociales, polticos y econmicos", seala Shubik, "casi siempre
piden una formulacin de suma no cero". Ibdem, pp. 97-98.
6 La matematizacin de utilidades o preferencias de valor siempre es un
asunto insustancial. Aun respecto de los juegos de suma cero, Thomas C. Schelling seala que los sistemas de valores de dos individuos son inconmensurables.
"Si dos nobles feudales juegan a las cartas, uno para perder su pulgar si pierde
y el otro para perder la vista, el juego es 'de suma cero' (en la medida en
que a ninguno le importa la ganancia del otro) y puede no . haber . forma de
comparar lo que se arriesgan a perder. Precisamente' porque sus sistemas de valores son inconmensurables, si sus intereses son estrictamente opuestos, podemos arbitrariamente representarlos por escalas 'de >valor que: hacen que el marcador d recompensas en cada casilla sume cero." "What is Game Theory?", en
Charlesworth, 'comp;: ''op. '.cit.,1 p.' 216. Un enfoque que^ contrasta con el.de
Schlling; est.- presentado7 por :Mbrtbn A; ' Kaplan en su 'discusin del trabajo
de;Duncan Lce:y Ho'ward RaiffV En ' un " anlisis ' de varios1 juegos', i Kaplan
coincide .con Luce y 'Raiff : en queen -ciertos'" juegos r el r resultado ser determinado por tla' psicologa ] de 'los jugadores.1 "A. > Note --on Game 'Theory- ana
Brgaining"; en Morln Al Kaplan, 'comp;-' New Approaches >to International
Relations (Nueva York, St.-Martin's Press, 1968)7;pp> 507-509: i MU ,<.r i^rru. : ; - ,
;y.'". t. Pueden hallarse 'muchas descripciones 'del 'Dilema' 'de! 'Prisionero: Ver Al
W. Tticker y P. Wolfj comps,:'" 'Contribtin 'to' the 'Theory f^Games, vol. III>
Aniis' ' f Mathematic ' Studie's, N?; 30' (Prihceton/ 'Princeton'' University Pressj
1957); R.' Dncan1 Luce y Howrd ' Raiffa: Game and1 Decisions (Nueva .York;
Wiley/ 1957), pp. 94 ' y ; sigs.; ''Ariato! 'Rapoport1 y 'A.; M.1 Chammah: \Prisoner' s
Dilemma (Ann Arbor, University. of Michigan -Press; V1965>ry Martin- Shubik:
"Th'e Uses; f;Game; Theory", 'en; Charlesworth;;. comp.':vop.J'it.J' pp.' 264-268. El
pfpblerna de la ''cqnfiarza y -la -"sospecha" entr ''jugadores d 'los "juegos de
motivaciones' mezcladas ha sido tratado por 'Morton :Detsch: ' "Trust add Suspiciori", Journal f Conflict 'Resolution^ VII : (septiembre1 de 1963)/ pp: 570-579. Dos
psiclogos de la Universidad Estatal, de 'Kent realizaron experimentos' de ' juego
en una variante del Dilema del Prisionero -en la cual spararo.'l "tentacin"
abandona')
el'nico qiie defecciona) y descubrieron que
probable de comportamiento' o cooperativo que la "desconfianza". V. Edwin
Bixenstine y Hazel.Bhindell: "Control of Choices Exerted by Structural Factor.s
in Two-Person, Non-Zero-Sum Games", Journal of Conflict Resblution, X (diciembre de 1966), especialmente p. 482.
;
8 Daniel R. Lutzker: "Sex Role, Cooperation and Competition in a Two^rspn, Non-Zero-Sum Game", Journal of Conflict Resolution, V (diciembre de
1961), pp. 366-368. Ver tambin Philip S. Gallo,, Jr., y Charles G. McClintock:
cooperative and Competitivo Behavior in Mixed-Motive Games", Journal of
Conflict Resolution, IX (marzo de 1965), pp. 68-78, y J. T. Tedeschi y ptrosr
Setene
C!1< ResPnse Bias m ê Prisoner's Dilemma Game", Psychonomic
Paîl,w- Conrath: "Sex Role and 'Cooperation' in the Game of Chicken",
Lff CnWct Resolution, XVI (septiembre de 1972), pp. 433-443. Para
AQSS?- adicionales y sutiles vinculadas con el sexo, ver William B. Lacy:
Assumptions of Human Nature, and Initial Expectations and Behavior as Me-
4 ,.

diators of Sex Effects in Prsoner's Dilemma Research", Journal of Conflict
Resolution, 22 (junio de 1978), pp. 269-281.
. >.
10 Conrath: op. cit., p. 434.
,uij:,,
V; Ibdem, p. 442.
:
T '
12 c. Nemeth: "A Critical Analysis of Research Utilizing the Prisoner's
Dilemma Pradigm for the Study of Bargaining", en Leonardo Berkowitz, comp.:
Advances in Experimental Social Psychology, vol. 6 (Nueva York, Academic
Press, 1972), p. 204. Ver tambin Jeffrey Pincus y V. Edwin Pixenstine: "Cooperation in the Decomposed Prisoner's Dilemma Game: A Question of Reyealing
or Concealing Information", Journal of Conflict Resolution, XXI (septiembre
de 1977), pp. 510-530.
-;
; >
13 Barry Schlenker y Thomas Bonpma: "Fun and Games: The Validity of
Games for. the Study of Conflict", Journal of Conflict Resolution, 22 (marzo de
978), pp. 14-15. El nmero d diciembre de 1975 del Journal of Conflict Resolution tiene siete artculos sobre el tema.
vioral Science, VII (enero de1'1962), pp.
16 Abraham Kaplan: "Mathematics and Social Amlysis"; Commentary; VII
(septiembre.de 1952),, p.-284.-Los'recovecos matemticos y psicoestratgicos de
los juegos de tres personas pueden apreciarse! leyendo; a' William H. Riker:
"Bargaining in, the Three-Person Game", American' Poliical Science 'Review,
LXI (septiembre de 1967); PP.-642-656.-'-- ' :-
.-' .< < ' ,
17 Para reflexiones tericas de la formacin y disolucin de coaliciones/ ver
Captulo 10'y los siguientes trbajbs: Grge F: Liska: Nations' in Alliance: The
Limits of Iirdependence'(Baltimore, Md., Th^Johns Hopkins Press, 1962);,
Willianl 'R. Riker: The Theory of Poltica! Coalitions' (New Haven, Yale Uniyersity Press; 1962); Julin R. Friedmani'Chris'topher Bladen y Steven Rosen: Alliancet
in International Studies (Boston, Allyn & Bacon, 1970); SwemGroennings, E. W;
Kelley y Michael Leiserson, comps.: The Study of Coalitio Behavior:.Theoretical
Perspectives and Cases from.Fo.ur Continents (Nueva York, Holt, Rinehart and
Winston, 1970), y Martin Shubik:' Games for Society, Business and War, pp. 49-51,
149-151; 170 y'259-260.
'
' '
'
- '
"
18 Martin Shubik: Games for Society, Business and War, p. ix.
w Ver Captulo'11, p. 468. 20 William D, Coplin: ntrducion to International Politics: A Theoretical
Overview (Chicago, Markham, 1971), pp. 258-269.
21 Joseph Frankel: Contemporary International Theory -and the Beahvior
of States '(Nueva York, Oxord University Press, 1973), p. 96.' .
22 John W. Buron: "Resolution of Conflict", International Studies Quarterly, 16 (marzo de 1972), pp. 5-30.
,
'
J
23 Glenn H. Snyder: "Prisoner's Dilemma and 'Chicken'; Models in International Politics", International Studies Quarterly, 15 (marzo de 1971), p. 84. Para
un anlisis de las diferencias cualitativas' entre el Dilema del Prisionero y las
concepciones del bien pblico del comercio'internacional (o, para decirlo de
forma diferente, polticas arancelarias de "pordiosero mi vecino" versus polticas que benefician el bien comn ms amplio de la comunidad internacional),
ver John A. C. Conybeare: "Public Good, Prisoner's Dilemma and the International Political Economy", International Studies Quarterly, 28 (marzo de 1984),
pp. 5-22.
' . ;24 Anatol Rapoport: Srategy and Conscience (Nueva York, Harper & Row,
1964), pp. 48-52.
25 Ver Steven J. Brams: Game Theory and Politics (Nueva York, The Free
Press, 1975), pp; 39-47; Thomas C. Schlling: Arms and Influence (New Haven,
Yale University Press, 1966), pp. 120-123.
* Ibdem, p. 121.
'
:
27 Martin Shubik: Games for Society, Business and War, p. 37.
28 Steven' J. Brams: op. cit., p. 42.
29 R. Harrison Wagner: "The Theory of Games and the Balance of Power",
World Politics, 38 (octubre de 1968), p. 547.

30'lbdein, pp. 574-575.
,
,. .
31 Jean-Jacques Rousseau invent la analoga de la Cacera del Ciervo para
demostrar la dificultad de la cooperacin en la anarqua internacional. Si, todos
los miembros de una partida de caza trabajan juntos para atrapar al ciervo,
todos comern bien. Pero uno o ms pueden cazar un conejo que pasa, con el
resultado de que todos comen menos bien y algunos quizs nada. The First ana
Second Discourses (Nueva York, St. Martin's Press, 1964), pp. 165-167.
32 Kenneth A. Oye: "Explaining Cooperation Under Anarchy: Hypotheses
and Strategies", World Politics, XXXVIII: (octubre de 1985), p. 6.
,;
33 Ibdem, p. 7.
'
-A
3* Robert Jervis: "Cooperation Under the Security Dilemma", ibdem, 30
(enero de 1978). .
:
.
35 Kenneth A. Oye: op. cit., pp. 9-13.
->
36 pierre Maillard: "The Effect of China on Soviet-American Relations" en
Soviet-American Relations and World Order: The Two and the Many, Adelphi
Papers, N? 66 (Londres, Institute for .Strategic Studies, 1970).
37 Steven J. Brams: op. cit., p, 50..
,
, ,
38 Thomas C, Schelling: National Income Behavior: An Introduction tq
Algbrale Analysis (Nueva York, McGraw-Hill, 1951), y "An Essay on Bargaining",
American Economa Review, XLVI (junio de 1956), pp. 281-306.
,.-.
:
39 Thomas C. Schelling:; The Strategy of Conflict (Nueva York, Oxford
University Press, 1963), p. 15. . ' ,
*
> ; . - ,.>T ....".,; . '
i" Ibdem, p. 15. Schelling seala que "los internos de los hospitales mentales a menudo parecen practicar, deliberada o instintivamente,, sistemas ce
valores que los hacen menos susceptibles a las amenazas disciplinarias y ms
capaces de ejercer coercin ellos" mismos". Una actitud autodestructiva expre^
sada como'una amenaza ("Me cortar una vena del brazo si no me permites.:..")
puede poner a una persona "irracional" en una posicin ventajosa frente a una
"racional". Ibdem, p.-17;i<>.'.-' .'(..-jvi ;, f .-,;A .. uûY -;..,,',,''. '-'..'-,' "'* '
1 - Ibdem, pp. 18-19. ' : o V- '-n? ,<; : . < ] ; : . , . ;io,y,. < - ^ .. .-,:!/, -, -._!: .;<
btir 42 ibdem, p. 15. v . ,;\
.,-> . , - \- ,.. ., .^ . . . ,
,,;, .;..,..,.
,!,- 43 para este y.otros ejemplos anlogos, ver ibdem, pp. 53-58.
,
44 Ibdem, p. 68. Ver tambin pp. 71-74, donde habla del "lugar de descanso
mutuamente identificable", cuya bsqueda caracteriza tanto la negociacin tcita
como explcita. "Si uno ha de hacer una concesin finita, que no .ha de ser
interpretada como capitulacin, tiene que tener ,un lugar obvio para: detenerse."
Ibdem, p. 71.
.<.-< / ' ; ..-.,,-, , ( r : ; ; , ( ...,:.; , ; [ : , ; ; ,'. ''!.,
-,,
' " ' Ibdem; pp. 74-77., " . - , .
, ' . . , V > - : / . '-,".;. ,
46 Ibdem, pp. 77-80./Para otras discusiones de Schelling de los problemas
de limitar un conflicto, ver ,su "Reciprocal Measures for Anris .Stabilization";
en Donald G. Brennan, comp.: Arms Control Disarmament and' National Securty (Nueva Y6rk, Braziller, 1961); ver tambin Thomas C.,Schelling y Morton
H. Halperin; Strategy and Arms Control , (Nueva York, The Twehtieth Century
Fund, 1961), especialmente.caps. 2 y.8. > .
i < ; - . - . _. '. :
'... .','.
47 Thomas <C.^ Schelling:, The Strategy of Conflict, p. 87.

' "8 Ibdem, pp; 22-46,119-139. "Difcilmente nada epitomice el comportamiento
estratgico en el juego de motivaciones mezcladas tanto como la ventaja de ser
capaz de adoptar una modalidad de comportamiento que la otra parte dar por
sentada." Ibdem, p. 160.
<--.: ' . ' . . . ,:',^.,~,.\ , . ' ; . ; , , , ' ; :
^ Richard C. Snyder: "Some Perspectives on 'the Use of Experimental
Tecnniques in the Study of International Relations", en Harold Guetzkow y
otros: _ Simulation in International Relations: Developments -for Research ana
OTI n(Englewood'Cliffs, Ni J., Prentice-Hall, 1963),, pp; 2-5.
; ;
'
" VA A &,no^ri de. vincular, las decisiones de .los jiiegosia factores de personaiiaaa se le dio una interesante aplicacin inversa en,un' estudio', diseado para
investigar el uso de una situacin histrica concreta para' convalidar i la .simulacin. &e Hizo.un esfuerzo (con.resultados emcierta forma no' con'cluyentes)
por seleccionar participantes para los papeles; de tales figuras como Edward
+S?ond,Pomcar, el Kaiser y el Zar,'equiparando^ lo msVposible las
de personalidad. Ver .Charles E-Hermann' y, Margare^p.Her r

mann: "An Attempt to Simlate the Outbreak of World War I", American
Political Science Review, LXI (junio de 1967), especialmente pp. 404-405.
51 Harold Guetzkow: "A Use of Simulation in the Study of Inter-Nation
Relations" en Guetzkow y otros: op. cit., pp. 24-38. Esta es una reimpresin
de su artculo que apareci en Behavioral Science, V (julio de 1959). Para una
descripcin de juegos de estudiantes que involucraban una crisis internacional
especfica, ver Lincoln P. Bloomfield y Norman J. Padelford: "Three Experiments in Political Gaming", American Political Science Review, Lili (diciembre
de 1959), pp. 1107 y sigs.
52 Chadwick F. Alger: "Use of the Inter-Nation Simulation in Undergraduate Teaching", en Guetzkow y otros: op. cit., pp. 152-154.
53 Bernard C. Cohn: "Political Gaming in the Classroom", Journal of
Politics, XXIV (mayo de 1962), p. 374. Cohn es bastante escptico respecto de
lo que los estudiantes encuentran interesante en el juego, as como sobre
sti nivel de conocimiento poltico, su deseo serio de emular a los encargados de
tomar decisiones reales, y su disposicin siquiera a observar las reglas bsicas
del juego, comparados con su determinacin a alardear con sus conocidos personales que se supone que representan "pases extranjeros". Para pruebas de que
la simulacin no es superior al estudio de casos como recurso de enseanza,
ver James A. Robinson y otros: "Teaching with Inter-Nation Simulation and
Case Studies", American Political Science Review, LX (marzo de 1966), pp. 53-65.
54 Herbert Goldhamer y Hans Speier, en Rosenau, comp.: International
Politics: Foreign Policy: A Reader in Research and Theory (Nueva York, The
Free Press, 1961), pp. 499-502. Richard E. Barringer y Barton Whaley informan
que "el juego poltico-militar es una experiencia muy intensa y vivida, aparentemente para los individuos ms sofisticados", que las reflexiones que en l se
obtienen dependen en gran medida del conocimiento y experiencia del participante y que el juego sugiere alternativas polticas no anticipadas, "The M.I.T.
Political-Military Gaming Experience", Orbis, IX (verano de 1965), pp, 444-448.
53 Eugene J. Meehan: Conemporary Political Thought: A Critical Study
(Homewood, Illinois, Dorsey, 1967), pp. 31-32.
56 Richard E. Dawson: "Simulation in the Social Sciences", en Harold
Guetzkow, comp.: Simulation in Social Sciences (Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1962), pp. 13 y sigs.
57_ Richard C. Snyder: "Some Perspectives on the Use of Experimental
Techmques m the Study of International Relations", pp. 12-14.
ss Ver, por ejemplo, William D. Coplin: "Inter-Nation Stimulation and
Contemporary Theories of International Relations", American Political Science
Review, IX (septiembre de 1966), pp. 562-578; Richard W. Chadwick: "An Emprica^ Test for Five Assumptions in an Inter-Nation Simulation about National
Political Systems", General Systems, XII (1967), pp. 177-192; Walter C. Clemens,
Jr.: 'A Propositional Analysis of the International Relations Theory in Temper A Computer Simulation of Cold "War Conflict", en William C. Coplin comp
Simulation in the Study of Politics (Chicago, Markham, 1968), pp 59-101
Captulo 13
ESTUDIOS INTERNACIONALES:
HACIA EL TERCER MILENIO
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E. H. Carr ha sugerido que "cuando la mente humana empieza a ejercitarse en algn campo, se produce un estadio inicial en el cual el elemento
de deseo o fin es abrumadoramente fuerte y la inclinacin a analizar los
hechos y los medios, dbil o inexistente".1 Sea cual sea la validez de esta
afirmacin en el desarrollo de otras disciplinas, describe el crecimiento
e las relaciones internacionales, especialmente en siis aos formativos
entre las dos guerras mundiales.2 Desde principios del siglo xx, el estudio
de las relaciones internacionales ha pasado a. travs de tires estadios, que
pueden caracterizarse como utpico, realista y cohductista, o para decirlo
de otra forma, normativo, emprico-normativo y cpn.ductista-cuantitativo.3
Para fines de los aos sesenta, el estudio de las' relaciones internacionales
ha entrado en una cuarta fase.4
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En esta fase cuarta o pbstconductista, la bsqueda der conceptos y metodologas de otras disciplinas sigue, pero con menos certidumbre u optimismo sobre el resultado.de tales esfuerzos que.en la fase precedente. Si
bien el nfasis sigue aplicado en los estudios comparados en muchos niveles y unidades d anlisis/ha habido'.un inters renovado en los esfuerzos
por superar la'brecha entre teoras normativas y conductista-cuantitativas,
y entre teora'y poltica.'Lejos de haber alcanzado im consenso sobre un
paradigma'para la construccin d la teora en la dcada de. 1990 y ms
all, las'relaciones internacionales parecan haberse vuelto ms fragmentadas en los aos ochenta. Ms que haber dado un marco, ampliamente
aceptado para el anlisis basado en e! consenso nietpdoigco, las fases a
travs de las cules "han pasado las relaciones internacionales han llevado
por el contrario a cuestionar si las "nuevas" teoras de las ltimas dcadas
no son simplemente en su mayor parte reformulaciones de viejas ideas o
"vino viejo en odres nuevos".5
La crtica conductista
Que la crtica actual del estado de la teora de las relaciones internacionales contenga debates tan fundamentales sobre las perspectivas
de avances tericos es de gran importancia, pues hace slo una generacin se tena una amplia esperanza en la fase conductista de que
los avances paradigmticos y metodolgicos produjeran grandes salidas
tericas. Si en los aos cincuenta el'realismo poltico en gran medida haba
551
552 ~ Hacia el tercer milenio
Hacia el tercer milenio ~ 553
reemplazado a la orientacin utpico-normativa temprana en el estudiode

las relaciones internacionales y as el campo haba pasado de su primer
estadio al segundo de su desarrollo, tina nueva! generacin de especialistas
ya no estaba ms satisfecha que sus predecesores con los modelos de
anlisis prevalecientes. Entonces como ahora, gran parte de la bibliografa
de las relaciones internacionales reflejaba una insatisfaccin con el estado
del campo que los ulteriores esfuerzos tericos no han disminuido significativamente.6 Debera recordarse que en el estadio conductista-cuantitativo
del desarrollo de las relaciones internacionales, estaban presentes esencialmente l o s .siguientes, temas crticos:
-i-.: ) . H
'. 1.. Las primeras aproximaciones slo tenan titilidad limitada en la identificacin y anlisis de problemas importantes, porque las herramientas de
investigacin:con.que contaba el profesional de la investigacin tradicional
consideraban rudimentarias. Aun cuando los especialistas de orientacin
tradicional haban identificado los problemas ms importantes, no los
haban formulado de forma tal como para reforzar las perspectivas de su
Investigacin sistemtica y cientfica.
,
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2. La teora tradicional se haba.basado en.modelos de sistemas internacionales que diferan fundamentalmente del mundo contemporneo. En
consecuencia, suministraba conceptos inadecuados para la construccin de
una teora dirigida al sistema internacional existente o en emergencia.
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. 3. Dado que la capacidad explicativa y predictiva de las teoras de las

relaciones internacionales, es limitada, estas teoras no pueden utilizarse
con gran confianza, sea por el especialista o e encargado, de trazar polticas, para evaluar el .presente o predecir el futuro. Los especialistas y, en
mayor medida, los encargados de trazar, polticas, se remitan en consecuencia a soluciones pragmticas para problemas especficos e inmediatos,
4. ,La bibliografa de,las relaciones internacionales est repleta de presupuestos no comprobados- e implcitos sobre el comportamiento humano
y la conducta internacional.
5. Muchos de los trminos ms ampliamente usados en las relaciones
internacionales, tales como equilibrio de poder y seguridad colectiva, tanto
como conflicto, integracin y poder los emplean en formas virtualmente
incompatibles diferentes especialistas e inclusive el mismo- especialista. Tal
uso contribuye no slo a la confusin terica, sino que tambin dificulta
la comunicacin dentro-de la disciplina.7 : .
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]_, r.'. .6. ,La, ausencia.de un acuerdo ampliamente aceptado sobre el uso de
Jar.Jerminologa.imp.id,'el' desarrollo ,de-una, bibliografa acumulativa sobr Jas relaciones internacionales. Hemos sealado este problema en varios
captulos-, especialmente en nuestro estudio del poder, la toma de decisiones, el conflicto y la integracin. Como inclusive los especialistas orientados hacia el conductismo-cuantitativp a menudo no han abordado ellos
mismos conceptos similares, teoras, paradigmas e hiptesis, y los espe-
cialistas de orientacin ms tradicional han supuesto el carcter nico d

los acontecimientos, la elaboracin de un cuerpo de generalizaciones sobre los fenmenos internacionales ha avanzado slo a tropezones, para
unos demasiado lentamente, para otros en absoluto.
7. La disponibilidad de metodologas cuantitativas y marcos conceptuales tomados o adaptados de otras disciplinas, supuestamente suministra
las armas para grandes progresos en la construccin de la teora. El advenimiento de las computadoras y las tecnologas avanzadas de almacenamiento'de la informacin, retencin y anlisis, se dice que refuerza las
perspectivas de probar la teora y supuestamente provee oportunidades
sin precedentes para desarrollar la teora de las relaciones internacionales.
Dado que la conduccin de la investigacin en las relaciones internacionales, como en otras disciplinas, por lo general ha estado fuertemente influida
por especialistas jvenes, impacientes con la sabidura convencional de sus
mayores, las "brechas de credibilidad" y las "brechas generacionales" surgen peridicamente, como lo han hecho, desde los aos/cincuenta. Semejante brecha> para fines de los aos setenta, estaba basada en parte en
una divisin entre aquellos que le asignaban primaca a la teora emprico*
analtica y los partidarios de la teora normativa, y entre aquellos que les
atribuan'ms o menos importancia a las tcnicas cualitativas' o, cuantitativas de investigacin y anlisis. Al final de la dcada de los aos:ochenta,
la brecha pareca:an ms profunda^ pues se extenda a la discusin .de si
era,posible el acuerdo paradigmtico en s mismo. < . ; , - . , , . .
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Si bien los'presupuestos de los autores tradicionales a veces no se

manifestaban ;explctmente;.la' '/sabidura' convencional!? de; las Delaciones
internacionales ha1, contenido una;. serie -d!; presupuestos -.queJos, esp'ecialisjfcasy-especialmente desde.<lbs aos* cincuenta, han; cuestionado)y buscado
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sistema internacional contemporneo; y quizs nunca' stiministr:una' conceptualizacin adecuada, porque .los estados, por legalmerite soberanos
que sean, siempre han enfrentado problemas internos que surgen del efecto
de acontecimientos que se originan fuera de sus fronteras. Realmente^
desde fines de los aos sesenta, ha surgido una floreciente literatura cuyos
autores han buscado examinar los "vnculos" entre los sistemas nacional
e internacional, y estudiar sistemas polticos "penetrados" cuyas polticas
internas son influidas por acontecimientos que estn msi all d sus fronteras.8 En los aos ochenta, la adecuacin de tales conceptos fue cuestionada en un mundo que se deca caracterizado por una "interdependencia
e n cascada",9
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..-: 2. Como se'seal al comienzo de este captulo, la crtica'de nuestra
comprensin del sistema internacional contemporneo, vinculada a su vez
a la inadecuacin de los modelos o las teoras heredados del pasado, s
basa en gran medida en supuestos cambios estructurales, de procedimiento y sustanciales, especialmente ocurridos en la generacin pasada,
en el sistema internacional.10 El sistema internacional de fines del siglo xx,
por primera vez en la historia, es global por naturaleza. Se dice que incluye
como rasgo central variantes de ltimo momento de los temas militares
y de seguridad tradicionales, junto con nuevos temas cargados de conflictos, como se seala a continuacin. Pero tambin contiene una gama
cada vez ms amplia de problemas, algunos de los cuales estn asociados
con la economa la poltica de la economa y las dimensiones econmicas
de las relaciones polticas en un contexto Norte-Sur y en las relaciones
entre los estados industrializados. Algunos temas son transnacionales por
naturaleza, como se destaca ms adelante en este captulo y en otras partes
de este texto.
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Se dice que el sistema internacional de fines del siglo xx contiene
un gran nmero de fuerzas diversas, divergentes e incompatibles naci?
nalisino-internacionalismo, cosmopolitismo-provincianismo, poder-bienestar,
crecimiento econmico-redistribucin, interdependencia-dependencia, integracin-desin legracin todas las cuales aumentan la complejidad de la
tarea que enfrentan los especialistas y.'los encargados de trazar polticas.
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3. Las unidades de toma de decisiones, segn se supona en los modelos que proponan la centralidad de un enfoque de la toma de decisiones
de un agente nacional/no estaban sometidas a grandes tensiones internas
y conflictos respecto de objetivos, polticas y la naturaleza del inters
nacional, y se hicieron pocos esfuerzos por estudiar el proceso de toma
de decisiones corno tal, especialmente con el uso de modelos tales'como
los de la poltica burocrtica y la decisin incremental, los que obtuvieron
creciente importancia en los aos setenta y ms all. Sin embargo, especialmente desde la Segunda Guerra Mundial, la bibliografa sobre poltica
exterior les ha acordado un lugar prominente a los factores internos que
influyen en las relaciones exteriores y, especialmente, desde los aos sesenta, a una variedad de modelos de toma de decisiones," incluidos aquellos
que abarcan factores burocrticos sealados en el Captulo 11.
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4. El presupuesto tradicional era que slo las naciones-estado eran

los agentes de_ la poltica' internacional. El surgimiento de las organizaciones internacionales en el nivel global y regional, la creciente importancia
de las empresas multinacionales y de otros agentes no estatales, incluidos
especialmente desde los aos setenta los movimientos terroristas y
revolucionarios y la expansin de los contactos transnacionales y las nociones de interdependencia, les han dado un nuevo conjunto de dimensiones
a las relaciones internacionales, reflejadas en la bibliografa, como se seal
en nuestros captulos anteriores. '
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5. El comportamiento poltico en un contexto internacional, se supona;
difiere fundamentalmente del comportamiento poltico dentro de la unidad
nacional. En consecuencia, los estudios del'comportamiento poltico internacional podan ser.'separados. del anlisis de.il actividad poltica dentro
de la unidad:nacional.,La distincin entre el comportamiento interno
internacional surga principalmente de un modelo en el cvtal la toma de

decisiones estaba centralizada en el primer caso y descentralizada en el
segundo. Los gobiernos dentro de las unidades nacionales tienen un monopolio de las capacidades coercitivas de las unidades, por contraste con
la descentralizacin de la toma de decisiones y las capacidades coercitivas
en el sistema internacional. Cada vez ms, los especialistas han subrayado
las similitudes ms que las diferencias entre el proceso poltico en el nivel
nacional e internacional, si bien las distinciones de centralizacin-descentralizacin todava parecen importantes, en un sentido abstracto, para delinear las relaciones internacionales y los estudios de otros fenmenos polticos. Desde los aos cincuenta, el inters especializado en los sistemas
polticos de las zonas menos desarrolladas, en las cuales las lealtades
.tribales a menudo compiten con las fuerzas de modernizacin, y el poder
poltico efectivo sigue descentralizado, ha contribuido a una revaluacin de
los viejos conceptos sobre el carcter nico de los procesos polticos internacionales segn se contraponen con aquellos de otros niveles.
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De importancia capital para el presente debate paradigmtico, sigue

siendo la necesidad percibida de identificar a los agentes no; estatales y
analizar sus respectivos papeles .en el-sistema internacional-de filies del
siglo xx. Richard Ww Mansbach y'John A. Vsquez demandan.el;reemplaz
del paradigma centrado.en, el, Estado por, .uno que se base en temas, con
las polticas definidas como, "la ,distr,ibucin autoritaria de valores.a travs
de la resolucin de,temas,'es decir, a travs de, la, aceptado,n, y puesta-en
prctica de una propuesta (s) para librarse de las .contingencias, quedmplica
el tema en discusin",1? , . 'n. ,. . ,
Se sugiere que los .agentes de la poltica internacional abarquen entidades que van desde individuos,que funcionan en su propio, provecho hasta
grandes, colectividades que tienen estrategias y metas en comn, y que
trabajan en colaboracin entre ellas. De inters directo es el p.rpceso por
el cual los temas se definen,' abordan y resuelven dentro y entre las entidades de muchos tipos, estatales y no estatales, que componen, el paradigma del sistema internacional. A este respecto, Mansbach y. Vsquez citan
y se hacen eco del llamado de John W. Burton en favor de un nuevo paradigma en el cual el estudio'de las relaciones internacionales sera reemplazado por el estudio de la sociedad mundial. En la perspectiva de Burton,
el concepto de sociedad mundial puede verse mejor "si lo delimitamos, sin
referencia a fronteras polticas, y por cierto sin referencia a cualquier
frontera fsica".13 Richard K. Ashley va tan lejos corno para preguntar, en
su crtica al paradigma centrado en el Estado, cmo "se coordinan las
acciones, las energas se conciertan, se aplaca la resistencia y las fronteras
de conduccin se imponen de forma tal que se hace posible y sensato simplemente representar tina multiplicidad de sociedades internas; cada una
entendida como una identidad coherente, subordinada a la observacin de
un solo centro interpretativo, el Estado soberano"? M En esta perspectiva,
semejante paradigma es claramente inadecuado en una poca de vasta interaccin transnacional por parte de una variedad de agentes no estatales.
La investigacin en relaciones internacionales, como se ha sealado a!
lo largo de este libro, ha estado guiada por tina diversidad de conceptos,
;556 ,~ Hacia el tercer milenio
teoras, modelos, y paradigmas. Un estudioso de la historia de la ciencia,

Thomas S. Kuhn, ha sugerido que en las ciencias naturales, los perodos
.de "revoluciones cientficas" han alternado con eras de "ciencia normal".
Un conjunto de,-conceptos ha suministrado la base para un conocimiento
acumulativo slo descartable eventualmente y sustituido por otro paradigma. Define las revoluciones cientficas.'como "episodios de desarrollo
no 'acumulativo en los cuales un paradigma anterior es reemplazado en su
.totalidad o en parte por. uno nuevo incompatible".15 Segn Arend Lijphart,
lasT relaciones1 internacionales han seguido tal modelo de desarrollo.16 El
paradigma tradicional, basado en concepciones de la soberana estatal y la
anarqua internacional', fue desafiado, como se seal antes, aunque un gran
cuerpo de teoras sobr las relaciones internacionales ha evolucionado, si
bien datan .d la Antigedad) suministrando'as una "base para una tradicin coherente de investigacin'-'.17 La revolucin cientfica materializada
en la fase cuantitativa-conductista se basaba: en un gran nmero de nuevos
enfoques y metodologas.' Se :spona que la caracterizacin de Kuhn del
cambio paradigmtico en las ciencias naturales era igualmente aplicable en
las'ciencias sociales. A su vez, el paradigma que eventualmente emerga
en el estudio de las relaciones internacionales1 formara la ;base para avances tericos ms: amplios basados'en la aplicacin generalizada de metbdpdogasracordadas; para 'preguntas importantes d investigacin. ;;' ' '
n''' En los anos' ochenta y hasta,'la .'presente dcada; la bsqueda.de un
paradigma adecuado> continu dividiendo profundamente: las relaciones internacionales:omb'parapo p 'disciplina.' La fragmentacin "paradigmtica
qu's :K producido ra'fines'del siglo xx es parte de un rechazo, necesario
como puede ser, de un sistema internacional con el Estado como su unidad
central. p En y la medida en que un. paradigma centrado en el Estado era
dominante, haba un''amplio acuerdo en que'el centro adecuado de las
relaciones internacionales era el.estudio de los temas que producan, contribuan a se asociaban con la guerra y la paz en un sistema horizontal:
mente, organizado ^ y '.anrquico de estados, algunos de los cuales eran
grandes potencias y otros agentes menores. Desde los aos setenta, como
lo han sealado K..H. Holsti y otros, el paradigma centrado en, el Estado
ha enfrentado desafos ms'all, de los que surgan de la emergencia de
agentes no estatales'y la extensin del sistema, por primera vez, a un
Sistema global. El paradigma centrado en el Estado tiene como foco prir
cipal la preocupacin por la "guerra, la paz y el orden", mientras que una
de sus principales competidoras, la teora/de ? la dependencia (discutida
en el Captulo 6)i'se preocupa por temas de "desigualdad, explotacin e
agualdad. La conexin; emprica-entre guerra y desigualdad sigue siendo
problemtica".18 El presente debate'paradigmtico trae a primer plano los
desacuerdos acerca de los problemas que han de abordarse con prioridad)
tanto-como las "ideas fundamentales diferentes" acerca de las unidades
adecuadas de anlisis, los procesos importantes y el tipo d contexto en el
cual tienen lugar las acciones y los procesos".19 Segn Philippe Braillard,
el estudio de las_relacions'internacionales.est-fragmeritado en tal medida
que s "caracteriza -por la ausencia de un paradigma y por el'hecho de que
hay varios modelos.explicativos generales enfrentados entre s, varias con-
Hacia el tercer milenio ~ .557
cepciones de su 'objeto', una situacin que se dice que es caracterstica

de todo el campo de investigacin cubierto por las ciencias sociales".20
Otros crticos de los aos ochenta fueron tan lejos como para cuestionar si el avance cientfico planteado por Thomas Kuhn y ampliamente
aceptado durante la fase cuantitativa-conductista describe con precisin el
proceso de construccin de la teora en las ciencias sociales por contraste
con la ciencia natural. En opinin de Kuhn, se ha sugerido antes en este
captulo,''los avances1 silenciosos se dan de tal forma que un paradigma
dominante es reemplazado por otro, cada tino de los cuales a su vez ofrece
un. marco de investigacin intelectual, estableciendo una agenda de investigacin y, como consecuencia,'suministrando tina base para el crecimiento
del conocimiento y la teora cientfica. El reemplazo de un paradigma por
otro s da como'consecuencia:de la incapacidad del paradigma dominante
entonces existente para dar cuenta de importantes fenmenos. Sin embargo,
la evolucin de la teora, a continuacin del rechazo de un1 paradigma existente, depende,,en el.marco d referencia de Kuhn, de:la capacidad de la
comunidad de especialistas de lograr acuerdo sobre un nuevo paradigma;
como la base para una investigacin, futura; Supuestamente, el actuar perodo de fragmentacin en las relaciones internacionales representa un preludio necesario, a la emergencia, de un consenso paradigmtico eventual
spbre,el cul la agenda'-de investigacin de principios del siglo XX puede
construirse. Desde el punto d vista del prsente, sin embargo, puede ser
igualmente plausible sugerir1 que la fragmentacin 'de'las teoras d
l^s relaciones interhbionales simplemente refleja el sistema rglpbal .heterogneo'de fines'del siglo xx, incluido el crecimiento desuna comunidad
de.; especialistas,qu .es poltica, ideolgica y geogrficamente diferente y
ms. difusa .que en una era anterior. En tal caso, las perspectivas para la
formacin de un paradigma acordado sobre!l cual se pueda basar la investigacin especializada, parece ;haber retrocedido en la generacin final de
este siglo. '/.^ \,'i'': ' ' . '., "' '
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A pesar,, de todas las discusiones sobre la inadecuacin del paradigma

tradicional durante la fase cualitativa-conductista, su desaparicin no dio
surgimiento a un paradigma alternativo que pudiera haber formado la
base necesaria para avances tericos. De hecho, segn Yale H. Ferguson y
Richard Mansbach: "Aunque presentados como un paradigma, los estudios
conductistas se preocupaban por cuestiones de metodologa ms que de
teora, y han tenido escaso efecto en la forma en la cual los fenmenos
internacionales se conciben".21 Los conductistas pusieron el acento en los
mtodos de investigacin diseados para comprobar hiptesis pero sin
referencia a un paradigma acordado sobre el cual pudiera basarse una
teora acumulativa en el sentido descripto por Kuhn. Entre tanto, la revolucin cuantitativa-conductista coincidi con la emergencia de un sistema
internacional que contena muchos ms agentes y caracterizado por una
mayor diversidad y complejidad que en cualquier momento anterior.
La heterogeneidad del sistema internacional de fines del siglo xx est
reflejada no slo en la dificultad para desarrollar un paradigma adecuado
sino tambin en los diversos enfoques del estudi de las relaciones internacionales. Si las relaciones internacionales constituyen una interdisciplina,
su alcance es global. El surgimiento de nuevos agentes en muchas partes

del mundo elevar la globalizacin del estudio de las relaciones internacionales: su transformacin de una bibliografa que se ha visto fuertemente
influenciada por los especialistas de Europa Occidental y Estados Unidos
hacia un foco global mucho ms amplio. Como consecuencia de dicho
cambio, la perspectiva de cualquier paradigma acordado y abarcador o
teora unificada es probable que disminuya ms que se refuerce en los
aos futuros. Por ejemplo, Hayward R. Alker, Jr., y Thomas J. Biersteker
sugieren la necesidad de abarcar tal diversidad considerando las relaciones
internacionales como la "interseccin y unin de los enfoques condttctistascientficos, marxistas dialcticos, y tradicionales".22 En parte debido a las
profundas divisiones polticas del mundo, "ningn enfoque de investigacin
aislado se las ha arreglado para obtener aceptacin mundial, o imponer
una interpretacin intelectual globalmente compartida, en este siglo de
desorden".23 De all proponen que el estudio de las relaciones internacionales sea conceptualizado como formando una trada dialctica entre el
enfoque tradicional, el radical-marxista y el conductista, donde cada uno
genera sus propios programas de investigacin similares a paradigmas y
evala los resultados segn sus propios criterios.
No necesitamos coincidir en que los enfoques que enumeran formarn
las fuerzas dominantes que configuren el estudio futuro de las relaciones
internacionales para aceptar la nocin de diversidad como la caracterizacin, ms probable de los esfuerzos por construir una.teora de las relacio-nes internacionales del prximo siglo. Sin embargo, la globalizacin del
estudio de las relaciones internacionales, con tina diversidad de enfoqu
de los paradigmas, plantea la pregunta del nivel hasta el cual, aun ms en
las ciencias sociales que en las ciencias fsicas, la especializacin objetiva
puede avanzar en un nivel universal si no existe una libertad de investigacin equivalente. Si los especialistas no pueden examinar crticamente sus
propios sistemas polticos, es difcil que puedan hacer contribuciones seminales a la teora de las relaciones internacionales. Planteado de forma
diferente: la teora "occidental" de las relaciones internacionales ha sttrgido
en sociedades que ofrecen la base necesaria para la libertad acadmica de
investigacin. En cualquier caso, dada la diversidad global, semejante problema es probable que configure el estudio de las relaciones internacionales
dentro de unidades polticas que disfrutan de mayores o menores cantidades
d libertad de investigacin intelectual.
La naturaleza de la investigacin cuantitativa-conductista
y su legalidad posconductista
Las tendencias bsicas qtie caracterizaron las relaciones internacionales en
su estadio conductista cuantitativo pueden resumirse de la siguiente forma:
1. La adaptacin de teoras, proposiciones, marcos conceptuales, metodologas e ideas de otras disciplinas, incluidas en particular la sociologa, la psicologa social, la ciencia administrativa de gestin, la
psicologa, la antropologa, la economa y la matemtica;

2. un intento por vincular fenmenos de otras disciplinas a fenmenos
supuestamente similares de nivel internacional, que toma las dos
formas que esencialmente se refuerzan entre s del examen de ios
fenmenos internacionales por: a) el uso de marcos conceptuales,
teoras y proposiciones por las cuales los fenmenos similares de
otras disciplinas han sido examinados y b) el anlisis comparativo
de fenmenos tales como el conflicto, la integracin, la negociacin
y la disuasin en el contexto internacional o en otro y en diversos
campos;
3. tina focalizacin en los problemas de las unidades de anlisis, incluidos los intentos por distinguir conceptual y metodolgicamente
entre el encargado de tomar decisiones individual, el Estado, los
subsistemas internacionales y el sistema internacional en s mismo;
4. un esfuerzo por trazar distinciones netas entre la macroteora o la
gran teora y las llamadas instancias intermedias de teorizacin, y
una tendencia de los especialistas a centrarse explcitamente en uno
u otro nivel de la teora;
5. un mayor esfuerzo por adoptar una perspectiva comparada en el
estudio de las relaciones internacionales que ha tenido esencialmente dos dimensiones: a) un anlisis comparado de los fenmenos
en un contexto contemporneo y b) un intento sistemtico por
comparar diversos aspectos de las relaciones internacionales en un
contexto histrico y trazar comparaciones entre fenmenos contemporneos e histricos;
. la focalizacin-en problemas de recoleccin de datos, un intento
por explotar de forma ms hbil los datos existentes, desarrollar
nuevos recursos y construir archivos o bancos de datos equipados
con instalaciones para el almacenamiento y la recuperacin de materiales para uso de los especialistas;
7. un aumento en la gama de metodologas, pero una falta de consenso en cuanto a cules son ms adecuadas para el estudio de los
fenmenos internacionales, y
8. un esfuerzo ms consciente por vincular la investigacin a la cons
traccin de la teora, incluido el desarrollo de criterios de importancia para la investigacin y la afirmacin de problemas y su
investigacin de forma tal que haga posible para otros especialistas
imitar o duplicar dicha investigacin e intentar desarrollar un conocimiento que sea acumulativo.
Una importante contribucin de la investigacin cuantitativa, segn se ha
sugerido, ha sido la produccin de hallazgos que separan "las concepciones tiles de las relaciones internacionales de aquellas que son inade*
cuadas".24 Se dice que incluyen inventarios, si bien preliminares, de las
"causas y efectos del poder nacional, las caractersticas polticas del dilema
internacional, el apoyo nacional al supranacionalismo y la integracin y la
dinmica del conicto-cooperacin".25 Desde este enfoque, la investigacin
cuantitativa ha tenido como consecuencia la reformulacin y puesta a
prueba de proposiciones de la bibliografa anterior.
560 -~ Hacia el tercer milenio
' El problema del alcance, la metodologa, la naturaleza de la teora y

la importancia de otras disciplinas en el estudio de las relaciones internacionales sigue sin resolverse, si bien la fase posconductista se ha caracterizado rpor el reconocimiento de la necesidad de diversos enfoques, tanto
cualitativos como cuantitativos, para construir una teora de las relaciones
internacionales. Entre las crticas a la investigacin cuantitativa-conductista est su supuesta propensin a estudiar reas de temas para las cuales
los datos no son fcilmente obtenibles.26 Los crticos de algunas de las
tendencias delineadas arriba han dudado del alcance hasta el cual los acontecimientos u otros fenmenos polticos pueden tratarse como similares.
Ms an, el escepticismo sigue en lo relativo a si los problemas ms
importantes de Jas relaciones internacionales pueden hacerse operativos
para que se puedan desarrollar indicadores adecuados: de naturaleza cuantitativa.27 Los autores de este, libro llegan a, la conclusin de que el dogmatismo acerca, de, tales temas, sean "tradicionales"' o, "conductistas", hace
poco para reforzar el desarrollo de las relaciones internacionales. Tal dogmatismo, tanto como el foco en las cuestiones, de mtodo y alcance, indica
la incertidumbre que. tienen los estudiosos de'las relaciones internacionales
acerca de las tcnicas, adecuadas y los puntos focales de'anlisis, tanto
como los paradigmas mismos;. l tema no es si.una metodologa/u otra,
una forma de':teofizar la'otra o un punto; focal analtico'o l'otro son
adecuados.', Lejos de. ser'mutuamente excluyentes, las metodologas alternativas y los intereses' deinvestigacin' cualitativos.'y''cuantitativos son
potencilmente factores que se refuerzan el'uno al .qtro.28 Parece obvio
que el nico criterio adecuado para juzgar los enfoques'alternativos es
el nivel hasta el cual cumplen la tarea' :dfiinvestigacin -especfica planteada para ellos. 29 '' - -" "' j : ' ; > - f l ^';rr >' ><' ' ' ; o i q . . , ...r
> ( ) ' : , f i n i'j '('n .'.: r-<Jj fci;jr;j;o' <> r-uvirT;; !n);>!ri.o '.' i.-nii'jO'! ovOMi!
-r,fr-*-b" t*t"-*V,'"l.rv.)T ;I v oM-rn^nvv^rnj.; i, ;, .v; , o-,b;,f;.'cni , i : > - ,
Grandes puntos -focales de la investigacin 'contempornea^ <^' : - r i ' ; t
f!< i -:\j : ; ' < : , I :<" :: j r \ .,'<: ;i ' > : , : '-.;. -'j
i ;;(.! I
','.':. M J r r j r r i U i ; III. 1
.7
Varios puntos focales importantes de investigacin a lo largo de la ltima

generacin indican los intereses de los especialistas en las-fases conductista^cuantitativa y posconductista de. las Delaciones internacionales. En
otros captulos,'hemos examinado la teora de los sistemas, tanto como
las teoras del conflicto, la integracin y la : toma de, decisiones,, todas las
cuales se han.remitido a otras disciplinas en su conceptualizacin.y en sus
metodologas.30 Especialmente,en los aos:sesenta, la teora general de ]os
sistemas, por ejemplo, tuvo un importante impacto en los, esfuerzos de
teorizacin de un macronivel, tanto como las teoras de mediano alcance
d la toma de decisiones, el conflicto y la integracin, si bien para:fins d
los aos setenta/como se seal en el Captulo 4y haba considerable escepticismo; acerca de la utilidad futura de la'teora de los sistemas para los
estudios internacionales; si bien un marco terico alternativo en el macronivel no la haba reemplazado.
< ; : , , . ;, ..,. , -, ..
._... ,
' Los escritos sobre el conflicto y la integracin1 ilustran el crecimiento
tanto de un centro comparativo como cuantitativo basado en la teora de
los sistemas.' La - bibliografa 'de' los aos sesenta .y< la:ulterior' generacin
manifest inters en.comparar tales fenmenos en ri contexto., interna^
cional, con Jenmenos supuestamente similares. en otros escenarios. Los

escritos de estos campos, tanto como los que usan la teora de los sistemas, indicaban el crecimiento del inters en ensanchar tanto la base dedatos como el foco de preocupacin no slo a materiales comparativos,
sino tambin a momentos de tiempo en el pasado reciente y distante. Los
estudios que, emplean la teora general de los sistemas y la teora dla toma de decisiones, en especial, reflejan la preocupacin de desarrollar
de forma ms explcita unidades definidas de anlisis. Central an para
los modelos de sociedad global y las teoras.de la dependencia un-puntovital para el desarrollo de la teora desde principios de los aos setenta,.
es la nocin de interaccin entre las entidades que son objeto de investgacipn. Si segn los defensores de los modelos de sociedad mundial, el'
comportamiento Estdocntrico no suministra una base' adecuada o apro^piad para la investigacin, entonces las unidades adecuadas para el es-tudio son los agentes o procesos que supuestamente'contribuyen al hamf
bre, la pobreza, la dependencia econmica, la estratificacin social, la
opresin poltica y en ltima instancia el conflicto humano; dado que.
constituyen elementos interactivos crcialmente importantes,
.
'.rr^^-f^rzos por construir'la teora '.d las'dos .ltimas.generaciones..
a"P^'^P^Pi'yanas mcroteras, o .grandes teoras.1-En;la1 'cienci; poli-
tica, ls'forailcins'd Almpnd .y' Easton'/d'lds' aos sesenta ilustrancncep'talizacipnes 'en el nacronivel, el sistema 'poltico1. En las relaciones,
internacionales,,la tep'r realista y la teora general,d los'.s.isternas representan aproximaciones a. la.^macrotebra..El realismo .ha 'sido';n sftierzdd teorizacin^ en "el mcrnvel"prq.s 'defensores "por i'griral bus9Hn; aislar.una'yaribleês d,ecir,"e;'pp'der-r,' a'fin de explicar, y .prdecir
un jamplia,ga,nia de;compp,rtamientos interiiacipriales. Adems de,su.focal^P.n! ^.rSlrP^Jer.^^^, v^nbl^!.CTO^
dafemarcos.para,ej ^lisis,',tnto/(ela.pbltc"iritern',^
P9' ê â
poltica êxterior.o, para. 'decirlo de", fpripa Diferente, 'suministraba,conceptualizacipnes0.tantoxen e' nivel!Jdel sistema .int'rnacibhal (macroteor) ydel agente.nacionalÊn el nivel.del/sistema.internaciohal, Ips autores realistas, a:menudo;usaban'im.;mafco,'de equilibrio,derpoder, clsico similar ai"
modelo del. equilibrio de poder'ultriormnte 'desarrollado de Amanera ms.
formal :por:Mortqn A. Kaplan y: discutido en el Captulo 4. La bibliografa
neorrealista desde .fines, de los'aos setenta ha subrayado tanto la perdurable-importancia-del poder-y el efecto de la estructura sistrnica lo queHeclley Bull y Kenneth Waltz, entre otros, llamaban un sistema anrquico
sobre la latitud a disppsicion.de los agentes para configurar sus polticasy acciones. En su dimensin; ms amplia,' el neorrealismo de los aos,
ochenta representaba un intento por enfrentarse con las controversias paradigmticas y metodolgicas que han pasado por el panorama de la teora
de las relaciones internacionales y as derivar de la tradicin realista.un
enfoque terico capaz de explicar lo ms plenamente posible el sistema,
global de fines'del siglo xx yims allê l.; '
;
'
:...
Los realistas d cuo tradicional se preocupaban por los elementos depoder nacional, y con fines comparativos desarrollaban un esquema clasificatorio para analizar la capacidad respectiva d las naciones, si bien ns
562 -~ Hacia el tercer milenio
el caso de por lo menos un preeminente terico-profesional, Henry A.

Kissinger, se hizo el esfuerzo por vincular el comportamiento de la poltica
exterior con modelos alternativos de "statu quo" y sistemas polticos revolucionarios, respectivamente. As, los defensores del realismo tomaron cuenta de lo que J. David Singer ha denominado el "problema del nivel de
anlisis" en las relaciones internacionales,31 se preocuparon por el anlisis
tanto en el nivel sistmico internacional como en el nivel de, los estados
individuales y su poltica exterior. Por cierto, la elaboracin ms amplia
de niveles de anlisis se encuentra en el trabajo de Kenneth Waltz32 y, en
especial, su realismo estructural discutido en el Captulo 3 de este texto.
Al construir sobre conceptualizaciones que delinean diversos niveles de
anlisis, los defensores de la teora neorrealista han buscado, desde fines
de los aos setenta, delinear proposiciones acerca del efecto independiente'de las estructuras sistmicas internacionales en el comportamiento de
poltica exterior de. las unidades interactuantes. ; ,
.,..\, .,,
;.-. /Muchos de los esfuerzos de teorizacin de la generacin pasada y de
-antes an representan "islas" 'de teora que pueden, (o no) -estar ;vincu-,
ladas un da.en una gran teora de las relaciones internacionales, si bien,
como lo hemos visto, no hay consenso entre los tericos acerca del paradigma apropiado, o las metodologas, para una gran teora o de macronivel de las relaciones internacionales. Tal acuerdo, si eventualmente sur;
ge, es probable, que sea el resultado de un avance conceptual que
forma la base de tal acuerdo, sealando el camino hacia la integracin
terica de las "islas" de teora existentes y estableciendo prioridades acordadas para'la investigacin futura y el anlisis de datos. Cmo tal vinculacin puede tener lugar,'sea alargando las "islas", existentes o creando
-nuevas "islas" tericas a travs de un gran avance hacia la'macroteora
dentro de la cual las teoras de mediano alcance pudieran vincularse, ha
ido objeto de debate entre los especialistas en ciencias sociales. El nfasis
de los aos setenta en los esfuerzos de construccin de teoras estrechas
'en las llamadas islas de teora, produjo a su vez una preocupacin en
que las dimensiones ms grandes de la teora en el mcronivel la vinculacin de las islas en la gran teora seran descuidadas. Sea cual fuere
la comprensin, rpidamente fue superada en los aos ochenta por los
-debates en el nivel ms amplio sobre la adecuacin de los paradigmas
-existentes del sistema global. Es probable que tales temas'; queden sin
resolverse durante algn tiempo en el futuro. Por fundamental que sea
-para el desarrollo de la teora en el mcronivel, la misma diversidad y
complejidad de las relaciones internacionales a fines del siglo xx hace
'dicho acuerdo paradigmtico menos que probable y, simultneamente, hace
sumamente importante la'necesidad de avances tericos, siempre que sea
posible en el micronivel. Es posible, si bien en ningn sentido seguro, qu
-el desarrollo de teoras ms adecuadas surja de los esfuerzos de los especialistas tanto en el macro'como en el micronivel. : '
' "")
' : '
1 - 1 ' Las expectativas de grandes progresos han demostrado ser prematuras.'
Juzgados por tal criterio, los resultados de los esfuerzos de construccin
de teoras de la fase conductista-cuantitativa y la ulterior, por cierto han
-sido dbiles. La investigacin, en curso en la fase presnteme muestra
-ninguna seguridad de registrar ms que modestos incrementos en la cons-
Hacia el tercer milenio ~
traccin de .ma teora acumulativa de las relaciones internacionales. Quizs

por este mqtivo, una concepcin ms amplia de la naturaleza del crecimiento del conocimiento y la teora acumulativa gan adherentes en los.
aos setenta'; especialmente entre aquellos comprometidos con el estudio
cientfico de las relaciones internacionales. Segn esta concepcin, la reconceptualizacin de las teoras existentes el desarrollo de una variedad
de metodologas y bases de datos, y la bsqueda constante de conocimiento'
a travs de la investigacin en : ms de un nivel de anlisis representa
en s misma una contribucin a la teora acumulativa. Como propulsor deesta concepcin ms amplia, Bruce Russett plantea que debera hacerse un
esfuerzo mayor para vincular y expandir diversas '"islas" de teora a travs-.
de una investigacin gradual detallada de problemas especficos. Al mismotiempo, sin embargo, es dudoso,- como lo sugiere Russett, que una "aplicacin estrecha y exclusiva' del modelo acumulativo produzca ventajas marginales comparables a aqullas que se podran esperar de mantener, junto
con ello, un ataque 'de base ms amplia sobre la teora .y la sustancia dlas relaciones internacionales".33 ' >' ; .: <-' -di. do iq ,> -(. -
El estudio posconductista de las relaciones internacionales
Las tendencias prevalecientes en la teora de las relaciones internacionalesen el estadio "posconductista" reflejan los intereses del amplio y variado^
grupo de especialistas''de fines del': siglo xx,'incluyendo:
:>
r-'n
t ' i v . ! ' " /; ;".'< i'.!!.-: tj [ 'ji.j .. -n.i.t'. i '!(!:":."- : '!' V J '.U;.' . - ! > v - v , - - ,
-....
'.
>' 'l.".No sol el constante:esfuerzo por delinear la naturaleza y el alcance'"";<- -de las relaciones internacionales, sino'tambin un intento por esta ; . ' ; ' blecer las relaciones internacionales ms'firmemente como un cam<"' p de estudio "autnomo". Aiin cuando los problemas de alcance,.
< f ^q definicin y conceptualizacin siguen en gran medida sin resolverse,.
: tales temas han sido reemplazados por un renovado nfasis en losdebates esenciales de la fase1 precedente, en contraste con los metodolgCOS.
' - : - .-'';. '' ''".'[
..'
..; . : : ' .
' ,<
!-(
2. Los tipos;d teorizacin adecuados para construir teoras con'capacidad explicativa y predictiva mayor, quizs por la comprensin dlos aos setenta de que los anlisis cuantitativos y cualitativos eran':-- indispensables para el desarrollo de la teora.
3. La divisin del trabajo entre investigacin "bsica" y "aplicada" y
'la-cuestin de la "importancia" de la investigacin en relacionesinternacionales para los problemas internacionales cruciales de fins-,
d e l siglo x x .
'',
o
4. Los esfuerzos por desarrollar vnculos ms precisos entre diversos: niveles de anlisis (o "agentes") a lo largo del "continuum" desdelo microcsmico (el individuo) lo macrocsmico (el sistema internacional).
;
5. Un debate de crecientes proporciones e intensidad sobre el para: digma apropiado para la conduccin de investigaciones, tal comose discuti .anteriormente en este captulo.;
564 ~ Hacia el tercer ^milenio
, En resumen, el desarrollo de una amplia gama de metodologas, junto

con la investigacin y los intereses esenciales de la generac n pasada,
pueden haberles dado una estatura en cierta forma mayor a las relaciones
internacionales como campo de estudio o disciplina, si bien no ha tenido
como consecuencia xm acuerdo acerca de una agenda o marco de investgacin adecuado sobre el cual pudiera avanzar la investigacin en un
:sentido ms amplio. En cualquier caso, dada la naturaleza de las relaciones
internacionales, subsiste la necesidad al menos tan grande como lo haba,
.-sido de continuar remitindose a otras disciplinas ms antiguas que se, han
concentrado.en:problemas de inters.central para las relaciones interna-)
dnales. En especial, incluyen la.antropologa, la economa, la historiadla
ciencia poltica, la psicologa, la administracin pblica, la psicologa social
y la sociologa.34 Las relaciones internacionales se .estn convirtiendo, si;ya
no lo han hecho, en una disciplina -r-o interdisciplina, que incorpora, se
.-apoya en y sintetiza reflexiones de la mayora,:si no/todas, de las ciencias
sociales'y, cuando es adecuado, de las ciencias .naturales y fsicas.35.Semejante condicin es probable que siga siendo una caracterstica de los esfuerzos de construccin de una teora de las relaciones internacionales en
Hos aos que lleven al prximo siglo.
'Intereses sustanciales, en emergencia
I
"Es probable que varios intereses sustanciales especficos sigan siendo domi-nantes en los esfuerzos por construir teoras de las relaciones internacionales, 'por lo menos durante 'la prxima dcada. A -la luz de, la razn de
ser de las relaciones internacionales desde sus aos ms tempranos, junto
con la- gran cantidad de tenias cargados de; conflictos y la.:disponibilidad
de armas 'de: poder letal 'sin. precedentes : para 'un creciente nmero de
estados y de: agentes no estatales/ los problemas de la guerra" y la paz no
cesarn de atraer la atencin principal de .los especialistas y los encargados
de trazar polticas, si bien tales estudios formarn parte de una disciplina
cuyo foco global abarca otros temas y prioridades sin precedentes en su
cantidad y diversidad/En los : aos futuros, el estudio de la teora del' conflicto diferir de los enfoques anteriores en gran medida por el punto
focal, las tcnicas, las metodologas; los marcos conceptuales y las bases
de datos empleados en la construccin de la teora. La sociologa, la psicologa' y quizs inclusive la psiquiatra pueden realizar importantes reflexiones sobre las motivaciones; del terrorismo y los secuestros que tanto han
prevalecido en la parte final del: siglo xx, y as suministren conocimientos
sobre el comportamiento social y poltico con consecuencias polticas potencialmente importantes. La utilizacin de. hallazgos de la psicologa sobre
la teora de la personalidad y 'los efectos de las variables organizativas
-en el comportamiento social y poltico, supuestamente podran contribuir
a una mayor comprensin de varios problemas importantes de las readones internacionales, incluidos el conflicto, la integracin (como construccin de comunidades), y la toma de decisiones. Algunas de las reas temticas prometedoras que merecen una investigacin ulterior para los fines
de construccin de la teora se elaboran brevemente a continuacin.36
Conflicto
,,,
;.:.
Hay una relativa escasez de conocimiento respecto de la relacin entre la

agresin internacional e intrasocial, y aquellos, estudios, especialmente de
naturaleza cuantitativa, completados desde principios de los aos setenta,
han fracasado en dar reflexiones definitivas, Se dice que las causas del conflicto estn en cada uno de los niveles de anlisis la estructura. del
sistema internacional, los estados y las estructuras internas, los agentes
no estatales y los individuos que en ltima instancia forman las entidades
polticas ms grandes.; Las preguntas que quedan para ser respondidas
adecuadamente son aquellas que hace mucho han sido de central importancia^ En qu medida, por ejemplo, las causas de conflicto.estn en las
pircunstancias estructurales, institucionales y otras del entorno?En qu
sentido, por contraste, es un conflicto la manifestacin de: diferencias poh%
ticas que, una vez resueltas,'llevan a una disminucin de: las tensiones
y el fin del conflicto? Podemos estudiar el conflicto .de forma ms productiva haciendo de l la variable independiente o dndoles primaca a las
diferencias polticas?: A> lo largo de la generacin pasada, el conflicto intrsocial ha surgido en muchos estados, incluidos^ como se ha sealado en
otra.parte - de est texto, algunos de aquellos, poltica e industrialmente
avanzados. La emergencia de grandes cantidades de nuevas entidades y
otros grupos en el proceso poltico, junto con la, creciente disponibilidad
y letalidad de las armas, como consecuencia de los avances en la tecno*
logia,.sin duda acelerarn y exacerbarn el conflicto en diferentes niveles
de intensidad!. Cules son las consecuencias de los diversos modos y niveles de desarrollo;socioeconmico paradla, incidencia de las tensiones, el
conflicto y la violencia, tanto como para la estabilidad y la inestabilidad,
dentro de las unidades que componen el sistema internacional? Esta ltima
pregunta es de prolongado inters .para aquellos-especialistas que han
estudiado el .conflicto y en especial la revolucin, como se seal en el
Captulo 8. El conflicto intrasocial es importante para' la: investigacin de
las relaciones'internacionales, no slo porque da origen a un gran nmero
de agentes no estatales: en el fin del siglo xx grupos que buscan un
cambio revolucionario dentro de los estados existentes y, en algunos casos,
la forjndn.d nuevas entidades polticas-^- sino' tambin porque a menudo
conduce a la interaccin por parte de potencias externas intervinientes.
finalmente, qu papel juegan los: medios electrnicos para moldear las actitudes respecto de temas de cooperacin internacional y conflicto, detente
y crisis y para establecer y acelerar los vnculos internos-internacionales,
especialmente en sociedades tales como Estados Unidos y aquellos otros
pases que tienen sistemas polticos pluralistas y altos niveles de desarrollo
tecnolgico?
"Tales preguntas han sido el objeto de investigacin en la ltima dcada,
si bien l anlisis, en especial, de las consecuencias de las noticias televisivas para configurar la opinin pblica o la poltica exterior, sigue en su
niez. Pero ha:-habido un inters renovado de sustanciales proporciones
en los anlisis geopolticos o geoestratgicos y en los estudios de la rea-
cin entre recursos, crecimiento, poblacin, tecnologa, alimentos y el entorno, como se seala en los captulos 2 y 8. Tal inters fue el resultado
de la gran importancia atribuida a la energa y otros temas de recursos
en los aos setenta, tanto como de la revitalizacin de los anlisis neomalthusianos del impacto de las restricciones de recttrsos en la poblacin
y el conflicto en ese momento y a posteriori.
3
Integracin
'
<
El estudio de la integracinde inters perdurable para los estudiosos de

las relaciones internacionales, especialmente desde el trabajo de David
Mitrany en el perodo de etreguerrassigue atrayendo la atencin de los
especialistas. La creacin de organizaciones internacionales en los niveles
global y regional en la generacin posterior a la Segunda Guerra Mundial,
no slo contribuy a'un creciente'inters en el estudio1 de la integracin,
sino: que tambin suministro una fuente "importante de datos para la
investigacin especializada.'En los aos setenta, la creciente importancia
de las. empresas multinacionales,' junt con:el inters, entre los! especialistas, en los'agentes no; estatales, sum'todava otro objeto; de estudio
a las' relaciones internacionales.37 La emergencia de: esta entidad coincidi
con la .publicacin d numerosos libros y estudios en forma'de artculos
basados;en-propuestas; en'especial neofuncionalistas, y que analizaban las
relaciones" transnacionales entre-las entidades no gubernamentales y en
un mundo que. se supona era cada vez'ms interdependierite,; con'crecientes cantidades d- relaciones! a'travs de' las fronteras-entre unidades^ oficiales y no gubernamentales. La conceptualizacin de la interdependencia y
su relacin con conceptos de integracin y de poder, atrajeron el inters de
los especialistas en los! aos setenta, tanto como en los ochenta la atencin se centr en el papel de los: estados hegemnicosen la configuracin
de regmenes en:el nivel internacional, dentro del cual las relaciones cooperativas se desarrollan y 'se-sostienen. (Ver captulos 3 y 10.) Hace poco
tiempo/el anlisis de rgimen5 ha sido un punto focal de la'atencin acadmica, no ya como una contribucin; mayor a la teora de la integracin
-:cosa que no es, sino por el contrari como-base para estudiar y entender los marcos, normas, procedimientos de decisin y procesos de tales
reas temticas como la diplomacia, la defensa, la economa y la ley, dentro de los cuales los modelos colaborativos evolucionan en respuesta a
las necesidades internacionales. Las relaciones pautadas caracterizadas
como regmenes, sin duda constituyen la base de estructuras y procesos
ms integrados. En este sentido, el anlisis de regmenes se centra en el
esttidio de las relaciones que son el resultado de una necesidad mutua
y el inters en un sistema internacional, que lleva a niveles ms altos de
integracin. Tambin suministra una base para analizar y evaluar el comportamiento o desempeo de las organizaciones internacionales y sus diversos marcos institucionales. Como consecuencia, se ha sugerido, tal estudio
se na vuelto ms terico, ms riguroso en un sentido de ciencia social
y fia generado una comprensin mejor del fenmeno general de la cooperacin internacional"^ ! . ' , . . .
',
Las teoras existentes de integracin poltica tienen una considerable

deuda intelectual con los estudios anteriores del nacionalismo tanto como
de ciberntica y teora de los sistemas. El estudio de las condiciones normativas de la comunidad poltica, especialmente caracterstico de las relaciones internacionales en su primer estadio, dio lugar a casos de estudios
especficos y anlisis comparativos de integracin, tanto en los niveles
global y regional, si bien los especialistas preocupados por el desarrollo de
una teora empricamente sustentada, generalmente tenan un fuerte inters en las consecuencias normativas de la integracin si no un compromiso
filosfico. El trabajo ms temprano, especialmente de Karl Deutsch, sobre
las transacciones como indicadores de integracin, llev a otros esfuerzos ms, especialmente en los aos setenta. Tales estudios, discutidos en
el Captulo 10, examinaban y en ciertos casos refinaban las relaciones entre
transacciones tales como intercambios de gente y flujos comerciales, modelos de comunicacin y asociaciones y comportamiento de votacin en las
organizaciones internacionales.
;
Se hicieron esfuerzos, ms an, para conceptualizar de forma ms
plena el vnculo entre el crecimiento institucional; la cooperacin intergubernamental y las actitudes de lite y de masa, es decir, considerar la integracin como un fenmeno que tiene dimensiones institucionales y de
actitud. Sigue habiendo una necesidad de mayor claridad definicional y
conceptual en la bibliografa de la integracin. sta es una tarea a la cual
e han vuelto los estudiosos de las relaciones internacionales en la generacin pasada. El refinamiento neofuncionalista de las proposiciones respecto
del derrame, por ejemplo, es ilustrativo. El logro de un mayor acuerdo
.entre los autores acerca de la naturaleza de la integracin, sus componentes necesarios y los estadios y reglas de transformacin por as cuales se
logra, pueden contribuir a mayores avances en el conocimiento sobre la
construccin y desintegracin de comunidades polticas. Existe la necesidad
de desarrollar una teora, o teoras, de la integracin que abarquen la
interaccin entre las lites oficiales (encargados de tomar decisiones gubernamentales), las lites no oficiales (grupos y agentes no gubernamentales
importantes) y el nivel de las masas. En qu medida, si es que se da en
alguna, puede tener lugar la integracin, o al menos puede ser presionada
hacia adelante de forma decisiva, por parte de las lites no gubernamentales? En qu nivel, y en qu estadio de un proceso integrativo, es indisipensable para el xito el apoyo en cada uno de estos niveles? Ms an,
una teora de la integracin adecuada a las necesidades del futuro probablemente debera basarse en la conceptualizacin, incluido un modelo _ de
proceso,' cmo 'y cundo lleva el proceso integrador de una condicin
de separacin a una condicin definida como comunidad poltica y cules
son los estadios e indicadores importantes que estn presentes durante el
proces de integracin.
'
Fuerzas subnacionales
: . -:
.,-
. .,; . - . . . .
''
.
; v '-''înt,\-j
' ! I,- : '. :;b
Si un impulso importante de la bibliografa especializada y el pensamiento

en la teora de las relaciones internacionales ha estado construyendo unida'
des polticas ms all del estado-nacin, hay pruebas de que los especialistas y los encargados de trazar polticas han descuidado tm fenmeno
especialmente saliente de la generacin pasada: la emergencia de fuerzas
centrfugas dentro de las unidades nacionales existentes. Ni las naciones
desarrolladas ni los estados en desarrollo han sido inmunes al surgimiento
del nacionalismo lingstico-tnico. Aun unidades tales como el Reino Unido,
Francia y Estados Unidos, donde la bibliografa de ciencias polticas, en
su sabidura convencional, hace largo tiempo desestim a las fuerzas qu
buscaban el separatismo en favor de presupuestos sobre la homogeneidad
de la poblacin y, en el caso de Estados Unidos, el "crisol",.han enfrentado
fuerzas desintegradoras. Otros estados que incluyen, por ejemplo, a Canad,
Chipre, Blgica, Nigeria, India, Pakistn,, Sri Lanka y el Zaire, se han
visto sitiados por movimientos separatistas que a veces han. tenido como
resultado luchas comunales, violentas y, en algunos .casos, an la secesin
y la guerra civil, que han planteado preguntas acerca de su futuro poltico.
Si la dcada posterior a la Segunda Guerra Mundial se Caracteriz por
un movimiento hacia'la organizacin regional ,tal como se refleja en la
bibliografa de las relaciones internacionales, le: sigui'un perodo de insar
tisfaccin por parte: de1 los pueblos de muchas partes del mundo con las
unidades polticas en las cuales viven. El surgimiento a la conciencia poltica de mayores''cantidades de'grupos antes-aquiescentes, en-los aos
futuros es probable que refuerce-los problemas que enfrentan las entidades
polticas ri muchas'partes del mundo.5 Por cierto, corno-se seal'en otro
apartado' de est' captulo, 'una; 'de las fuerzas' principales i que configura
el sistema-global 'de 'fins; del siglo xx es la bsqueda por parte de grandes
cartidads def grupos1, en1 'todas' partes del mundo/ de^ un mayor poder>
statusy reconocimiento.1' ' ' < > ! > - - (
'' /"'< / -^- ' i
j". t -Si.bienjlas^causas. de: est ferment son complejas; ijellos que'han
manifestado insfisfaccipn con, l'"statu qu'âspirn a tales'.metas'a firi
de: ,1) obtener una mayor voz.',en el proces de toma'de, decisiones de las
undades^ existentes,' 2) lograr en igunos.'casos una mayor descentralizacin
de poder, .o 3) reemplazar las unidades existentes con estructuras completamente neyas.jl firi'Jdel siglojXX.es.Wa era.de'oposicin al gran tamao d
las .unidades, que'refleja.las fuerzas1 impersonales de la burocracia y la: tee>nolpga, una era en a.qu se.ampli la bibliografa sobre la tecnologa y la
sociedad y,-en especial, sobre, los efectos de la tecnologa, en las estructuras
polticas, sociales y econmicas.39 Enfrentamos .varias fuerzas conflictivas,
algunas de las cuales, tales como la tecnologa, les dan mpetu a unidades po*
lticas ms. grandes; otras contribuyen a la perpetuacin, de las tinidades
polticas existentes y todava otras .refuerzan las perspectivas de fragmen?
tacin de las unidades actuales. El estudio de tales fuerzas, junto con el
trazado de formas polticas que reconcilien la necesidad de un gran tamao
con el deseo de los pueblos de libertad respecto de los controles centralizados, es una tarea que enfrentarn los especialistas en relaciones internacionales y los encargados de trazar polticas por igual en los prximos aos
de este siglo y ms all todava. Al menos, sin embargo, una comprensin de
la. naturaleza de la integracin como consecuencia de una conceptualizacin ms adecuada, como se ha sealado antes, podra llevar a obtener
reflexiones profundas sobre el proceso por el cual las unidades existentes

se fragmentan, tanto como las condiciones necesarias de integracin.
':
."'
. ', \ - - \, .
Los estudios internacionales comparados y la toma de decisiones

El esfuerzo por examinar los vnculos entre la poltica exterior y la poltica
interna, tanto como entender los determinantes internos e internacionales
de la poltica exterior, reflejan el crecimiento en el inters por los esttidios
internacionales comparados. En los aos setenta s puso mayor nfasis en
el estudio comparativo de la poltica exterior, si bien tal inters de ninguna forma era nuevo en las relaciones internacionales. La bsqueda de
marcos^ tericos para la toma de decisiones y especialmente para la cbnceptualizacin e investigacin a casi dos generaciones de Richard C,
Snyder40 y sus asociados, tanto como los-esfuerzos de Wolfram F.
Hanriedery James;N. Rosenau,41 son indicativos de tal inters. Los anlisis
de datos-acontecimiento,'junto con el estudio de la toma de decisiones,
especialmente en condiciones de crisis, son ilustrativos del inters manifiesto
desde principios de los aos setenta en el estudio comparativo de la poltica exterior. Como en otras zonas, tales cmo el'conflicto y la integracin,
numerosas propuestas sobre comportamiento en la toma de decisiones (ver
Captulo 11), han sido generadas y comprobadas con resultados inciertos.
El vnculo potencial entre teora y poltica en los estudios de toma de
decisiones en crisis, 'especialmente desde principios de los aos setenta,
contribuy a un creciente inters en indicadores de crisis que pudieran
estar a disposicin de los encargados de trazar polticas oficiales. La capacidad de un anlisis de la inteligencia y otros datos importantes con el
uso de indicadores de crisis habra tenido consecuencias obvias tanto para
l manejo de la crisis como para la toma de decisiones y para el desarrollo
de teoras ms adecuadas de manejo de la crisis, escalada, reversin de la
escalada, comunicaciones 'y otros fenmenos vinculados con motivos de interaccin-entre fy dentro dlas1 unidades de tpm'a de decisiones.
-< ''Êspecialmente desd fines d los!aos; sesenta larinvestigacin sobre
toma de decisiones s'ha'centrado en e! desarrollo de modelos, junto con
la conduccin de investigaciones diseadas para comprobar hiptesis. Como
se seal en el Captulo 11, la toma de decisiones en condiciones de crisis
lia seguido atrayendo la atencin. Gran nmero'de hiptesis se han comprobado, algunas de las cuales usan datos-acontecimiento basados en el
anlisis de modelos de interaccin entre unidades de decisin opuestas en
el nivel internacional durante perodos de crisis. Se ha hecho un esfuerzo,
ms an, para trazar conclusiones sobre el comportamiento de crisis y e]
manejo de la crisis desde el estudio'comparado' tomado del pasado reciente
y distante. Sin dudas, tales anlisis stiministran una base para reforzar
nuestro conocimiento de la crisis en su dimensin internacional.
En'una coleccin'de'estudios que informa sobre la investigacin d
la crisis'internacional realizada a fines de los aos sesenta, incluida la toma
de decisiones, Charles F. Hermarin enumeraba 311 hiptesis. _Incluyen los
efectos de la tensin, la fatiga y las restricciones sobre el tiempo disponible'para'la bsqueda'de cursos alternativos7 de accin; la naturaleza d
570 ~. Hacia el tercer milenio
la tmidad de decisin y el nivel de participacin de los encargados de trazar

polticas; el volumen y calidad de los mensajes entre y dentro de las tmidades de decisin, percepciones y expresiones de hostilidad, escalada de la
crisis y ngociacin y la credibilidad de amenazas entre adversarios.42 A su
vez, tal trabajo fue segviido en la generacin siguiente por esfuerzos sistemticos por recoger y analizar datos sobre crisis del siglo xx ampliamente
separadas geogrfica y temporalmente, a fin de desarrollar una base para
la teora acumulativa. ste trabajo se analiza en el Captulo 11. Representa
una contribucin, por limitada que sea, a una comprensin terica del
comportamiento de crisis, i
.
. rrf
. . .
Estudios de.teora y seguridad '
-",
Estrechamente vinculada est > la necesidad: de concep.tualizaciones rna

adecuadas en el campo de los estudios de seguridad. El estudio de la seguridad es un componente central de la teora de las relaciones internacionales ;y es en s mismo interdisciplinario pues abarca las dimensioneshistricas, econmicas,, culturales y psicolgicas, junto con los componentes militares y polticos.43 El, estudio de la estrategia militar, y el. desarrollode teoras de la-seguridad han preocupado; tanto a la comunidad de especialistas: como a r los militares en im-nivel-sin precedentes desde la SegundaGuerra Mundial; si. bien las- causas de- conflicto, el papel- del poder y las
condiciones i bajo, las cuales,.las alianzas, se forman y se .disuelven, hace;
mucho que,han r sido el punto central de gran parte de,la teorizacin de:
las relaciones/internacionales..... i .';, ; ; ; ; ) ( . r . i \-, , , , ; : b : : . , ' :
-,
: , i El desarrollo de las armas nucleares, junto con,la.emergencia de Estados Unidos,como, potencia mundial: en el perodo; posterior'a. la Segunda
Guerra Mundial, atrajo en un> niyel sin precedentes, a' los, especialistas. al
estudio de la, seguridad. El resultado, fueron-.anlisis tericos seminales,
cuyo fin era crear tur marco estratgico dentro del, cual las armas- nucleares pudieran integrarse en los otros medios, de manejo, del Estado y con la
poltica de seguridad nacional. Este trabajo produjo, una abundante bibliografa sobre la naturaleza y las condiciones de la disuasin de la guerra
entre, los poseedores de armas nucleares. Su centro/como se seal en
otra parte de este texto, era la escalada, la capacidad de supervivencia d'
la fuerza, la represalia al primer ataque, el correr riesgos y la destruccin'
asegurada como la base para impedir el estallido de la guerra atmica.
Sin embargo, las teoras existentes siguen siendo inadecuadas en varios
aspectos. Primero, la teora de la disuasin de la era nuclear se ha basadoen su mayor parte en la bipolaridad estratgico-nuclear. En qu medida,
debera preguntarse, en un mundo en el cual los instrumentos econmicos
y militares de poder se estn expandiendo, es dicha teora importante paraun mundo de varias potencias nucleares. Planteado en trminos prcticos
y especficos, cules son las condiciones, incluidos los niveles de fuerzas,
necesarias para la disuasin de ms de un adversario potencial? Alternativamente, se ha planteado la hiptesis de que la multipolaridad nuclear
reduce el riesgo de confrontacin nuclear haciendo imposible para cual-,
quier potencia nuclear aislada destruir la capacidad de represalia de todas
o quizs varias potencias nucleares diferentes. Entre las preguntas que

deberan abordarse estn si la multipolaridad nticlear reforzar o no las
perspectivas de una disuasin estable y en qu medida,44 o si la proliferacin nuclear, ipso facto, es o no indeseable, y en qu circunstancia, como
por lo general se supone. '
Un segundo problema propio de la teora de la disuasin es la ambigedad en el sentido de racionalidad: el presupuesto de un clculo entre
riesgo potencial'y ganancia potencial. La teora estratgica norteamericana
ha contenido dicho clculo, derivado en gran medida de una proyeccin
a los adversarios de lo que para Estados Unidos constitua un "dao
inaceptable" en un intercambio nuclear. Los clculos hechos en Estados
Unidos, o en cualquier otro Estado, son precisos en el mundo en el cual
los pueblos son ampliamente diferentes en cuanto a su sistema de valores,
cultura, concepciones de la seguridad nacional y objetivos internacionales?
Yerran esos, clculos como base de la racionalidad en simplemente "espejar" los valores y las metas soviticos a partir d los valores y las metas
norteamericanas y as representan poco ms que tin-ejercicio basado en
el etriocentrismo?; Estrechamente vinculadas estn las diferencias bsicas
entre los estados, especialmente las superpotencias, como se sugiere en
el Captulo 9, en doctrinas estratgico-militares y en concepciones de la
adecuacin de'los niveles de fuerza para lograr sus respectivos objetivos.
v i 'Hasta los aos; ochenta, el punto central de'.;la-'disuasin nuclear era
1 dominio ofensivo, la capacidad de un Estado de infligirle niveles inaceptables de devastacin a su adversario como base para disuadir del uso de
la fuerza por parte de cualquiera de los lados, en condiciones en las cuales
ambos seran destruidos. El mens'aje del 23 de marzo de 1983 del presidente Reagan, que planteaba la pregunta de si las armas nucleares podan
volverse "impotentes y obsoletas" por la creacin de los medios de defensa
estratgica, ha formado la base no slo para la investigacin sobre tales
tecnologas, sino tambin para el desarrollo de una disuasin basada en
el dominio de la ofensiva, as es probable que haya una floreciente bibliografa diseada para construir y analizar 'un paradigma basado, para usar
la frase del presidente Reagan, en los medios de salvar ms que de vengar
i/idas. La creacin de constructos tericos de base defensiva representara
en s misma una importante contribucin a la teora estratgica.
Entre los otros puntos focales de los estudios de seguridad qvte en los
aos ochenta atrajeron el inters y de los que se puede esperar que perduren, est la base tica para el conflicto, espoleada por cierto por los
dilemas de la disuasin nuclear. Tal investigacin se basa en la tradicin
de la "guerra justa". Su fin era efectuar una reconciliacin, si es posible,
entre las exigencias de la disuasin y la tica de las sociedades occidentales en condiciones de una capacidad de destruccin sin precedentes por
parte de las armas. El resultado fue un esfuerzo por hacer explcitos los
presupuestos sobre los que se basaban las diversas escuelas de disuasin
y evaluar las relaciones medios-fins, o lo que podra denominarse la "tica
de la intencin" y la "tica de la consecuencia" propias de la amenaza de
usar armas nucleares frente a su uso concreto. El crecimiento del poder
letal de las armas nucleares, tanto como los otros medios de destraccin,
junto con cualquier potencial que emerja de la disuasin de base defensiva
Hacia el tercer milenio ~ 57$
572 ~ Hacia el tercer milenio,

en los aos que vendrn, puede esperarse que le d creciente importancia
al estudio de los temas ticos asociados con la disuasin y la seguridad,,
Los agudos contrastes entre Estados Unidos y el pensamiento estratgico-militar sovitico, sealados en el Capitolio 9, apuntan a la necesidad,
de anlisis estratgico-militares comparados. Como Fritz Ermarth lo ha
sugerido: "Los estudios comparados sistemticos de la doctrina estratgica
pueden servir para clarificar lo que pensamos y cmo nosotros mismos
disentimos sobre estos temas, tanto como para organizar lo que sabemos
sobre el pensamiento estratgico sovitico".45 La investigacin comparativa
centrada no slo en las ;superpotencias sino tambin en, otros estados,
puede darnos reflexiones sobre temas tales como los fines de la estrategia
y su relacin con niveles de fuerza, metas polticas y las dimensiones no
militares de la seguridad; el proceso de toma de decisiones respecto de las
capacidades estratgico-militares y otros elementos del manejo del Estado;
la propensin de los estados a invocar diversas formas de poder militar
para lograr objetivos polticos y los factores histricos, doctrinales y psicolgicos que configuran la propensin de diversos grupos a recurrir a la
violencia o a amenazar con hacerlo en favor de sus respectivos intereses.
, En' gran medida, el estudio acadmico de la seguridad, como se refleja
en su bibliografa, .ha sido ,una preocupacin norteamericana. El peligro
propio de tal condicin, como lo ha sugerido Colin Gray, es que: "Estados,
Unidos es slo una cultura, y para un campo de investigacin tan crtico
para el futuro humano como los estudios estratgicos, estar arraigado en
un conjunto tan estrecho y nico de predisposiciones, slo puede, empobrecer su; capacidad de adecuarse a la verdadera diversidad de estilos estratgicos que existen en todo el mundo".46 En la medida en que los conflictos
armados del futuro tienen su lugar en el Tercer Mundo y, j abarcan cornp
participantes directos a un conjunto de agentes diferentes de Estados Un>
dos u otras naciones occidentales, la necesidad de una comprensin de las
diversas culturas, factores histricos, sistemas de valores diferentes y relaciones geoestratgicas.ser evidente. En resumen, los estudios de seguridad
pueden separarse de los estudios de zonas y de pases slo corriendo tin
gran peligro, porque la'cultura estratgica dentro de la cual se despliega
el conflicto representaj un punto de partida necesario para entender las
causas de la guerra, las condiciones de la disuasin, las formas en las cuales
se visarn las fuerzas y la,base para la resolucin del conflicto. El crecimiento del inters, en los aos ochenta, en el estudio de los conflictos de.
baja intensidad apunta a la necesidad de una comprensin tal de los diversos estados y regiones en tanto que escenario de tales guerras. ,
En los ltimos aos, el foco de los estudios de seguridad, en cierta
medida como reflejo de la .naturaleza multidimensional del conflicto en un
sistema internacional global heterogneo, se ha ampliado para dar cuenta
en mayor medida del efecto generalizado de la tecnologa en la estrategia
y para darle un lugar mayor,a la emergencia de nuevos tipqs de conflicto y
de agentes. Esto incluye.el inters en las variables internas y psicolgicas
asociadas con la disuasin;, el examen de la;,disuasin en1 situaciones no
nucleares; la mayor,utilizacin de la historia para. evajuar;-sus enseanzas
para el conflicto armado contemporneo y futuro; y'laTelacin entre facto;
res-econmicos, poder, militar y conflicto,.Sin embargo, hay necesidad de
esfuerzos continuados para construir una teora, centrados en la perdurable pregunta de las causas de-la guerra; el paradigma disuasivo respecto
del dominio ofensivo y defensivo; el efecto de las nuevas tecnologas en la
disuasin, el conflicto y la guerra; las dimensiones culturales del conflicto;
la~ toma de decisiones de seguridad nacional en situaciones; de crisis y deno crisis, especialmente en contextos organizativos complejos; el nexo, en
la medida en que existe, entre estabilidad de la disuasin, de base ofensiva o defensiva, y el control de armamentos; el efecto de la poltica
interna, especialmente en sociedades pluralistas, sobre la poltica de seguridad nacional; los conceptos de seguridad en sus dimensiones militares,,
econmicas y, polticas en condiciones de interdependencia regional y global;
la base de la disuasin convencional si disminuye la relacin de disuasin
basada en lo nuclear, y las causas, variedades, estrategias y efectos del'
terrorismo. As, hay una abundante agenda de estudios de seguridad tanta
en la construccin de la teora como inevitablemente en la generacin deopciones polticas que tienen importancia en un entorno internacional cargado de conflictos. : :
,,
)(
'!!,
Poder
El poder siempre ha sido difcil de conceptualizar eii las relaciones internacionales, comoJo hemos sealado especialmente en el Captulo 3. Los
problemas de, eonceptualizacin-han crecido como consecuencia del advenimiento-de las armas nucleares y la emergencia, de temas, tales cmo la
escasez de recursos, que pueden representar nuevas formas d. poder. Dentro
de la generacin anterior hemos visto numerosos esfuerzos tanto por conceptualizar como por medir el poder de forma ms precisa y como un
fenmeno multifactico y, en la bibliografa neorrealista, refinar su sentido'
y'establecerlo, dentro-de..un contexto, estructural. El concepto de poder,,
por .cierto, est inextricablemente''.vinculado.con estructuras alternativas
en el sistema internacional, por ejemplo, las estructuras bipolares y multipolares. La polaridad es. una caracterstica definitoria de sistema internacional y connota una supuesta distribucin de poder. De all, un prerrequisito necesario para entender tales sistemas internacionales est en el esttidia
deljpoder mismo-. Por este motivo, el nfasis aumentado en la ltima generacin en los sistemas -internacionales caracterizados por la difusin de capacidades a nuevos agentes coincidi; con un esfuerzo por entender de
manera ms plena la naturaleza del\, mismo. Si pudiramos prever
el crecimiento en el nmero de los agentes internacionales estatales y no
estatalesen, elsiglo'.xx y ms all de l, junto con el poder de destruc:
cin sin precedentes de las armas y nuevos temas de conflicto, se deduce;
que la conceptualizacin del poder en sus muchas dimensiones militares";
econmicas, .psicolgicas, e ideplgicas-TTT seguira teniendo un.inters central para los especialistas y los êncargados de trazar polticas por igual.
Ha habido incertidumbre respecto de la utilidad poltica del podermilitar en una era en que el potencial de devastacin no tiene precedentes,
como consecuencia de los cambios revolucionarios en la tecnologa arma-
mentista del siglo xx. La cuestin del sentido de las disparidades entre los
estados en la concepcin del poder y su titilidad poltica surge especialmente en el nivel de las armas nucleares estratgicas y el debate sobre la
naturaleza y el sentido de la superioridad nuclear estratgica. Si un Estado
llega a la conclusin de que el vasto poder militar es de hecho usable, ya;
para amenazar ya para coercionar concretamente al adversario, acaso ese
Estado no gana una considerable, y quizs aun decisiva, ventaja poltico-.
diplomtica sobre su adversario? Un conocimiento ms confiable sobre la
relacin entre fuerza militar y otras 'capacidades nacionales, el desarrollo
de la doctrina estratgica* y la propensin' de -las naciones a usar tipos
-especficos de poder unilateralmente o en colaboracin con otras naciones
representara en s mismo una contribucin significativa a la teora de las
relaciones internacionales. Est 'problema, : por cierto, est1 estrechamente!
-vinculado con la. pregurita'planteada antes' -acerca de las consecuencias de
"las diferencias en valrs/cutura-y objetivos nacionales para la propensin,
de un Estado a usar la :furza> "y eri qu nivel; y a lograr sus 'objetivos;Igualmente notable ha sido la falta de preocupacin! por el anlisis
de las tcnicas de manejo del Estado, cmo se ha usado de hecho el poder
para lograr objetivos especficos. Por el contrario, como numerosos comentadores lo han sealado, el nfasis dentro de la bibliografa de relaciones
'internacionales, especialmente desde la Segunda Guerra Mundial, ha sido
puesto en el estudio del proceso poltico: .cmo se formula la poltica, en
lugar de los ^ instrumentos" por los cuales se hc;la poltica y los resultados
concretos 'del /proces.47 En la medida en qu los estudios: de poder han
sido comparativos en su alcance, segn David Baldwin; su nfasis ha: recado
en la| c(omparcinf d ag'e'tes ms qu/en la de tchicas/En la 'perspectiva
'de Baldwin, 'existe la necesidad d encontrar respuestas a cuestiones tales'
como qu tipo de influencia 'es probable que tenga xito o fracase. Por
ejemplo/ en qu condiciones es probable que los embargos econmicos
sean ms tiles que las invasiones militares? Cmo y en qu sentido han
-sido usadas las regulaciones del comercio exterior y la concesin de ayuda
exterior como tcnicas de manejo del Estado? De importancia fundamental
en este contexto es una comprensin precisa no slo del manejo del Estado
mismo sino, en opinin de Baldwin, de la relacin entre los instrumentos
econmicos y los otros elementos del poder y la influencia que est a disposicin de las naciones y que stas d hecho usan en su bsqueda d
metas de seguridad nacional propias. A juzgar por el trabajo de los aos
ochenta, puede esperarse qtie tal foco crezca en importancia en la bibliografa de la teora de las relaciones internacionales. No slo representa una
extensin lgica de los estudios de poder sino, adems, es integral para el
trabajo que busca vincular de forma ms plena los elementos econmicos
como componentes necesarios de la poltica internacional. Tal relacin integral est simbolizada en el antiguo trmino economa poltica y presente en
los escritos contemporneos, como se ha sealado en otra parte de este
texto, o, por ejemplo, en el anlisis del rgimen y la hegemona.
on
-i '''
Hacia el tercer milenio ~ $75
Investigacin comparada y entre diferentes naciones

Desde mediados de los aos sesenta, la tendencia a un foco ms comparatista en la investigacin sobre relaciones internacionales se ha manifestado en el crecimiento del inters en los anlisis de diversas naciones en
el nivel subnacional.48 Tales problemas incluyen el cambio ecolgico y
sus consecuencias para el orden social y poltico, los estudios tirbanos
y la violencia y los valores polticos de las lites. El crecimiento de zonas
de temas de preocupacin comn a las sociedades posindustriales, industriales o en proceso de industrializacin es probable que acelere la tendencia hacia los estudios comparados de.problemas que hasta hace poco
no se consideraban centrales para el campo de las relaciones internacionales o lo que como consecuencia de tales intereses ahora se llama "estudios internacionales"o un mayor inters en los estudios transnacionales,
el anlisis comparativo de fenmenos diferentes de las entidades guberna^
mentales mismas.
.,,- , . ; < . .
, ,, ; : ; : ; , ,;,.; .,
:
1
Como en'el pasado, los estudiosos de las Delaciones internacionales se
enfrentarn Atante con demasiados;y, demasiado ,pocos; datos, para probar
teoras. Por un lado; grandes cantidades de datos siempre han estado disponibles para:el estudioso;de: las 'relaciones internacionales;! por, el otro lado,
el desarrollo"de'tcnicas, de investigacin Cuantitativas,.junto; con, elaborados marcos tericos, aumenta la necesidad.de grandes'cantidades de nuevos
datos.''Muchos,rd los.ms importantes tipos^de datos capitales; por ejemplo, para el;estudio:de:l toma de decisiones de poltica exterior (incluidos
registros de salud y perfiles psicolgicos de la toma de decisiones)?9 no se
recogen con facilidad y, de hecho, pueden no estar nunca disponibles para
el especialista. Gran parte del anlisis de la toma de decisiones ha subrayado las crisis internacionales, que son, como lo ha-sugerido. Thomas C.
Wiegele, situaciones que "producen tensin" cuyo efecto es "poner presiones en el'encargado de tomar .decisiones de;poltica exterior".50 Se deduce
que, como concluye.-el autor,: los factores, biolgicos, tales como la salud
fsica y mental, la fatiga,-la.edad, los ritmos biolgicos y el viso de diversas formas1 de medicacin deberan: subrayarse. Desde los aos setenta ha
habido un creciente inters especializado en el desarrollo de modelos conceptuales de tensin para el anlisis poltico.51 Esto, a su vez, seala la
necesidad de investigacin de la "interseccin entre variables psicolgicas""
y "variables de toma de decisiones"..
: Los sistemas avanzados de almacenamiento y recuperacin ahora hacen
posible desensibilizar los datos de las fuentes gubernamentales para el usode la comunidad de especialistas. La difusin de la tecnologa de computadora para su uso en las oficinas y el hogar y la adquisicin de habilidades
de computacin en escala masiva puede esperarse que influyan tanto en el
estudio como en el anlisis de las relaciones internacionales en formas _sin
precedentes. Esto incluye el acceso a datos de sistemas de almacenamiento y la transmisin instantnea de ellos, incluidas bibliografas e investigaciones de estudios, materiales cuantitativos y otras informaciones. El efecto
acumulativo ya tiende a reforzar en gran medida la capacidad humana de
investigacin y anlisis especializado. Claramente, estamos entrando en una

poca en la cual la capacidad de utilizar computadoras se ver muy aumentada en la medida en que problemas complejos pueden resolverse a la
-velocidad de la luz: doscientas veces ms rpido que la computadora convencional de los aos ochenta. La creacin de un archivo nacional de alma^
cenamiento y recuperacin consistente en datos de fuentes gtlbernamentales
y de otro tipo contribuir'en gran medida a la realizacin de investigaciones de relaciones internacionales y otras ciencias sociales. Se ha estimado
que slo en el Departamento de Estado, los tems "originales" y las copias
distribuidas de "comunicaciones" eran del orden de los 64 millones en un
ao.52 Tales'archivos, en la medida en que'puedan-basarse en informacin
no reservada que'haga menor la necesidad de recoleccin de nuevos datos
para cierto tipo de proyectos, traern'una gama sin precedentes de problemas al alcance de Incapacidad del 'especialista individual.; Especialmente
tiles resultarn en el anlisis cuantitativo de la poltica exterior por medio
'de datos-acpntecimiento, Acorn se discuti especialmente en el.Captulo 4,
y en la comprobacin 'de'proposiciones''sobre comunicaciones entre unidades de toma de decisiones, por ejemplo en las situaciones de crisis consideradas en l-Captulo 11. Las fentes:de datos ya estn tan cerca del
investigador corno la computadora ins cercana, confirindole as medios
sin parangn para confirmar rpidamente la disponibilidad de fuentes de
materiales importantes tanto en'forma de bibliografa y datos, concretos.
Con el paso del tiempo, por la difusin de la adquisicin de datos computarizados y capacidades de procesamiento, y la expansin de. la habilidad
en computacin, nuestra capacidad para llevar adelante investigaciones y
presentar hallazgos en un'a gama de formatos cualitativos y cuantitativos
ser sin precedentes.' '' < > .>' . : ' - ; - : ' :
' ' .-.
Una sntesis cuaHtativa-cuanitatiya? >
"
'
'
A la luz d las capacidades de investigacin' en expansin conferidas por la

tecnologa en desarrollo,' no es difcil anticipar mayores esfuerzos por
desarrollar conceptos operativos ms refinados indicadores'y, al mismo
tiempo, introducir un elemento cualitativo mayor en los estudios cuantitativos. La bsqueda de una reconciliacin entre los esfuerzos por construir
teoras cuantitativas y 'cualitativas puede tener importantes consecuencias
tanto para la enseanza como para la investigacin. Un ejemplo bastar.
En el perodo posterior a la Segunda'Guerra Mundial, los llamados programas de reas y estudios de pases especficos^ especialmente la Unin
Sovitica, se apropiaron de ios programas de ciencia poltica y de relaciones
internacionales en las universidades norteamericanas, en una poca de cre cente inters en los asuntos'internacionales tanto en el sector oficial como
en el privado de Estados Unidos. Debido a su nfasis en'los sistemas
gubernamentales tanto como'en la historia poltica e intelectual, la literatura, la lengua y > los 'problemas econmicos dj regiones especficas', tales
programas no slo atrajeron a estudiantes que se^ preparaban1 para una
carrera acadmica, sirio tambin a personas que se formaban para.carreras
.-gubernamentales y empresarias'en el exterior.::
.'-'!.:>
El surgimiento de programas de estudios de pases especficos y de

reas en las universidades sigui estrechamente el crecimiento del inters
en un pas o en un rea, en la medida en que Estados Unidos se vid ms
activamente comprometido como potencia global en la generacin posterior a.la Segunda Guerra Mundial. De all que esos especialistas interesados
en pases y regiones especficas casi por definicin 'preocupados por el
carcter tnico de los fenmenos polticos se apartaron de la compaa
intelectual de los especialistas con orientacin conductista-cuantitativa, cuyos intereses eran el desarrollo de tcnicas y mtodos para examinar los
fenmenos polticos tales como el conflicto y la integracin sobre una
base comparativa, atravesando viejas delimitaciones tanto geogrfica como
acadmicamente.53 El crecimiento en el reconocimiento de la necesidad de
minimizar el etnocentrismo en los estudios internacionales mismos suministra, un catalizador poderoso para los estudios especficos de regiones,
zonas e inclusive pases. La construccin de un paradigma para el estudio
global de las relaciones internacionales ilumina con fuerza la enorme diversidad histrica, cultural, religiosa, ideolgica, lingstica y tnica de un
mundo, en el cual un nmero sin precedentes1 de grupos exigen na":mayr
participacin, poltica. Tales fenmenos puede esperarse que acenten la
necesidad de.focalizacin acadmica en tales entidades nacionales, naciones y, regiones si queremos entender mejor la base del conflicto y la integracin, la guerray la paz.- . ' '
;;'
'
< ' " "''
Los datos sobre problemas en examen a veces pueden encontrarse slo
en una regin. Por; ejemplo^ l estudio del'desarrollo'histrico-poUtico, la
integracin en'el nivel internacional y el. comportamiento de' las naciones
en alianza ppr necesidad deben'basarse en gran medida eH la experiencia
de'la. zona' de.1 Atlntico1 Norte, si bien ha habido numerosos ejemplos,
cpmQ se, seal en el Captulo Ipi de'esfuerzos por estudiar lt integracin
h.s escenarios' del Tercer Mud.'Ms' an, gran'parte del 'estudio de
integracin, especialmente la investigacin nofuncionalista de subsistemas
regionales examinada en el Captulo 4, centrado en el nivel regional correspondiente a reas definidas tradicionalmente, por ejemplo, Amrica Latina;
frica y Medio Oriente, adems d Europa.
: ' ' ""'''
Los estudios de reas, regiones, 'estados inclusive entidades ins pequeas tienen contribuciones cualitativas potencialmente valiosas qu hacer
al estudio cuantitativo de los fenmenos polticos: por ejemplo)'tanto para
proponer hiptesis e interpretar los hallazgos de personas/comprometidos
en anlisis d dos o mltiples variantes. El especialista en el rea o el que
se especializa en otro aspecto de las relaciones internacionales, segn el
punto focal dla investigacin, puede ser capaz tanto de darles sentido a las
correlaciones presentadas por los estudiosos de la poltica de orientacin
cuantitativa, como de suministrar una dimensin cualitativa de los flujos
de informacin y transacciones cuantitativas contenidas en la bibliografa,
tales, como Jas vinculadas con la integracin, el conflicto o la alineacin.54
Los especialistas en zonas o en pases pueden contribuir al conocimiento
de los procesos nacionales y el carcter nico de ciertos tipos d fen:
menos y hacernos adecuadamente cautos ante las grandes generalizaciones,
ianto como.el terico puede darnos una comprensin del sentido ms
amplio de fenmenos al parecer discretos.
' ; "'* '->'>'- :
-
578 ~. Hacia el tercer milenio
polticas. Si bien la bsqueda de tal comprensin de los fenmenos internacionales seguir realizndose, la investigacin hecha hasta ahora promete,
en el mejor de los casos, slo xitos limitados para lograr tal meta.
. . Entre los beneficios ltimos de nuestra, capacidad;de desarrollar y
probar teoras de, por ejemplo, fenmenos tales'como la integracin'poltica o el conflicto internacional, estara una serie de proposiciones "si-ntonces", importante para las necesidades de los especialistas y los encargados
de trazar polticas. Por ejemplo, un conocimiento, mayor de'las condiciones
esenciales para la integracin o el'conflicto hara posible una comprensin
de los resultados alternativos d diversas elecciones polticas, dado que se
podra esperar que ciertos tipos de'elecciones polticas produjeran cierto
tipo de ^resultados.,Un'.nuevo vnculo entre la. teora de las.'relaciones
internacionales y la formulacin poltica se;hbra forjado, menos que,
por supuesto, una comprensin de las consecuencias'de los .resultados
polticos alternativos permitiera a los encargados de trazar polticas alterar1
las variables bsicas sobre las cuales estaba basada la teora y as invalidar la teora misma. All puede estar una de (las. diferencias fundamentales entre la construccin de la teora en las ciencias fsicas y naturales
y en las ciencias sociales:,l,a. capacidad en estas.ultimas.de ,que el objeto
de, estudio'1-los seres humanos-^, realice .cambios .en su'comportamiento
como consecuencia del conocimiento obtenido de .una' teora del'.compor-'
tamiento^ particular.., A ste respecto, los fenmenos' polticos f y ' sociales'
difieren
fundamentalmente
de Jos'elementos eh.n tubo'de
ensayo."' : -j,
"' '
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. , - i !'.:. T - . ; : j '.,. . , . . . ; . , ) "i .
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; ' ' ; : ' . , ' ' , "i<:j . -.:
Lbs'queda d e importancia
, ,. , . , . .
. '
r jrj < ;';
Como lo ha sugerido Richard Smoke, los encargados de trazar polticas

tienen poco inters per se en cuan a menudo una combinacin particular
de variables ha estado presente en un contexto histrico, a menos que,
por cierto/la combinacin est presente en una situacin actual de inters
inmediato.55. En consecuencia, en ningn sentido es accidental que el especialista Interesado enJa; investigacin bsica y la teora y el encargado de;
trazar polticas, interesado en lo inmediato, a; menudo hayan tenido inte-,
reses, aparentemente poco importantes el uno para el .otro. Gran parte de-;
la investigacin.en, relaciones internacionales puede parecer no slo ininte-;'
lgible; sino,'.tambin poco importante para la preocupacin inmediata del
encargado, de trazar polticas,, como quizs por.'cierto,Ib" sea..'Si-.bien es.
difcil evaluar, con'.precisin; el. impacto de la investigacin en, relaciones"
internacionales en, los encargados de trazar polticas, sin .embargo, la comunidad: poltica ha... hecho unj amplio usor"de.; los escritos .acadmicos. En
especial;, elr.desarrollQ-de un subcamppren las relaciones internacionales
centrado en asuntos .estratgicos, estudips de seguridad nacional 'o internacional; especialmente disuasin y def ensa>. han suministrado, un cuerpo?
de bibliografa del cual los encargados de trazar polticas han tomado n&
slo, reflexiones .sino, tambin, el marco, terico y ;los presupuestos, explcitos; sobre.los cuales jas: fuerzas estratgico-nucleares norteamericanas se
han. basado..; En una; medida .sin precedentes, el. desarrollo'.y estudio' de
estrategia y, ,de : forma ms amplia, asuntos militares, han pasado de los,
militares,profesionales, a. losranalistas civiles.depolticay a los tericos/
Gran,parte; de-la;bibliografarde,este campo ^de, la,teora de las relacio-j
nes internacionales se examina en-el Captulo 9. Los ejercicios de juegodiseados para sensibilizar a ios encargados de trazar;polticas, incluidos,
aquellos; que estn en el ms alto nivel, a las oportunidades y restricciones
que los enfrentan/especialmente en crisis^ internacionales,hipotticas,,se
utilizan ampliamente en la comunidad poltica oficial! .Tales-modelos'de
juego se remiten y. contribuyen a la bibliografa acadmica en el campo-"
V"-.^;^-"">""""/"'/ " ; r ' _ , > ' ':) .: K M , ;: ,'.-.ir.:: . , -..K \ ' ! ! . ' : ' -
.. :
,','
, El resultado de mayor alcance de la investigacin bsica, incluida. la

construccin y la, comprobacin de teoras, si los defensores de tal investigacin encuentran su camino, sera producir un cuerpo de conocimiento'
que explicara y quizs*hasta'podra predecir(,modelos de, interaccin, entre
variables polticas. Por ejemplo, eventualmente puede ser factible especificar
con un grado ms alto de certidumbre del que ahora existe, las condiciones
esenciales para la integracin poltica, dentro de un contexto nacional ointernacional, o afirmar con un mayor grado de precisin dentro de parmetros cuidadosamente especificados las condiciones que dan origen a formas particulares de conflicto internacional. Si el estudio de la teora de
las relaciones'internacionales tuviera que alcanzar este grado de desarrollo,
habramos .logrado una comprensin de, esos, fenmenos .internacionales
considerados ms importantes, para los especialistas yVhabramos desarrollado un cuerpo de teoras de importancia para ;el encargado de .trazar
El [trazad' de polticas y'la teora de las relaciones-internacionales / >
La bibliografa de. las relaciones, internacionales' tradicional yrcontmporna,, cualitatiya.' y .cuaritittiva contiene1 presupuestos '-y conclusiones
que pueden tener, importancia'para, el encargado'de trazar polticas.1 Las
decisiones polticas'a menudo, estn dictadas5 por los'presupuestos 'subyacentes del encargado de trazar polticas,, si bien1 estos presupuestos pueden
estar slo implcitamente nombrados, b quizs 'ni siquiera; reconocidbsr como:
tales. Un1 objetivo, del estudi de Jlas relaciones internacionales, lo"- seala-1
mos entre parntesis^ debera ser1 sensibilizar al estudioso ante los'presupuestos o las proposiciones cpnteidas en su.teora de las relaciones internacionales, o en aquellos encargados de tomar decisiones-cuya eleccin
poltica debernos estudiar comp 'estudiosos o evaluar como1 ciudadanos: Tal
'comprensin es.indispensable.para el propio anlisis de las relaciones'internacionales, .seamos' encargados de/trazar t polticas u observadores del proceso' poltico. Como; lo ha sugerido;Trevor:Tylr, una de las''funciones
de 'las relaciones internacionales. es el desarroll de presupuestos y propoiciones explcitamente âfirmados, en los cuales ^fundamentar l'investigaci y.la poltica; ado que todos'ios .anlisis de'un' problema derelaciones:
internacionales' o'polticat exterior descansa en hiptesis de' algn tipo.56
Por.este motivo, existe la necesidad'de comprometerse en'u'examen sistemtico de los presupuestos que guarfa los encargados de trazar; polticas
en la formulacin de polticas importantes. Las declaraciones de los encar-
580 ~- Hacia el tercer milenio
gados de trazar polticas y las memorias de los hombres de Estado pueden,

y deberan ser analizadas para entender los presupuestos que guan las
elecciones polticas. Debera hacerse un intento por igualar, comparar y
contrastar tales prestipuestos, tanto como las polticas, con presupuestos
y polticas contenidos en la bibliografa tericamente orientada de las relaciones internacionales.
.
'
'
,, i Un inventario y comparacin de los principales prestipuestos, teoras y
hallazgos dlos fenmenos internacionales, desde las declaraciones polticas
y la bibliografa ^de las relaciones internacionales, elevara la importancia'
de la investigacin acadmica a las necesidades del encargado de trazar
polticas. Semejante, ejercicio de comparacin podra darnos una comprensin de las tprfajs,, explcita o implcita,' que guiara a los1 encargados de'
trazar polticas y.contribuira a una mejor comprensin de aquellas teoras
de las? relaciones internacionales que han'tenido el mayor efecto en l pensamiento dla
comunidad
poltica. '. > y , y \;-\-j\
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f
I,
Teorizando sobre el'-futuro

Si bien, durante siglos se' han'hecho esfuerzos'para plantear, concepciones'
delr futuro,^ la necesidad de previsiones ms'sistemticas (el desarrollo' de
declaraciones sobre, el .futuro a las cules se les' atribuye una mayor o
menos probabilidad, corno, en un pronostic' del tiempo basado en, digamos, un 30 o un"60 por ciento de probabilidades de'lluvia o nieve) 'ha'
crecido con el aumento en el tiempo gua para planificar la poltica. La
complejidad de los temas y los problemas urgentes que enfrentan los encargados d trazar polticas tambin ha aumentado la necesidad de influir,
en la medida de lo posible, en el efecto de la tecnologa en el orden poltico
y transformar la tecnologa de la variable,^'independiente" a la "dependiente", si jdicha analoga con la; teora de las relaciones internacipnalsi es
adecuada, aqu. El resultado'ha sido la .emergencia, del "futurlogo". que
busca ."inventar el futuro" a travs del pronstico tecnolgico.8? Si l pronstico tecnolgico pudiera clarificar las elecciones disponibles para ..las
naciones,.reduciendo la incertidumbre sobre el futuro, podra contribuir a
la'eficacia innovadora, haciendo posible;calcular de forma ms precisa el
tiempo,gua y los recursos necesarios para opciones polticas alternativs.(
Los; pronsticos sobre modelos futuros de. interaccin entre variables, especialmente recursos,-han existido al menos desde los escritos de Thomas
Malthus a fines, del siglo xvm. En los aos setenta, como se seal en los
captulos 1-, 2 y 8, hubo un renovado inters en los pronsticos, especialmente el, desarrollo de,una serie de proyecciones neomalthusianas en un
futuro supuestamente caracterizado por la presin de; la poblacin, la escasez, de recursos y. el, cambio tecnolgico. Cualquier otra cosa que pueda
decirse ;sobre, el mundo de principios del siglo xxi, contendr florecientes poblaciones, con' probable competencia.reforzada por los: recursos y al
mismo tiempo una difusin sin precedentes de las capacidades econmicas
y. tecnolgicas a,nuevos agentes en escala global.
.,;' , :.
(
.->r'Laairgencia.,de .los problemas que enfrentan los sistemas polticos
>rposindustrial, industrial-y menos desarrollados junto,con la bsqueda
de un campo de investigacin lomas "importante" posible, probablemente

le d un mpetu creciente e importancia al desarrollo, dentro de las relaciones internacionales, de un subcampo llamado "futurologa". Pero las
proyecciones lineales no sern ms adecuadas en el.futuro, de.lo que lo
fueron en el pasado. La pregunta, por cierto, es cul de las tendencias, si
hay alguna, que pueden discernirse, en un contexto actual ser operativa
en un;futuro marco de,:tiempo.. Qu nuevas fuerzas intervendrn para
configurar el futuro? Si las proyecciones..basadas en gran medida en extrapolar el futuro del presente son inadecuadas en s mismas,, pueden,ios,
sistemas;internacionales hippt.ticos:;futurpS;;p;sus.subsistemas, desarro-;
liarse? Talejerciciq le/,da un, eeyadp; premio, a!;la imaginac.in creativa
respecto del- futuro, ;la,generacin; de, hiptesis sobres, variables y la .interaccin entre, variables, que pueden no; tener lugar, en-el, esquema actual
de las cosas. Las tecnologas que no pueden preverse hoy en da pueden
transformar el futuro, tanto como las tecnologas que no eran imaginables
hace un siglo, o siquiera 50 aos atrs, han alterado profundamente el
mundo de fines del siglo xx. Tales modelos-, hipotticos, de los sistemas
internacionales tienen su analoga en la teora deductiva, tal como se la
discute.;en el Captulo l v La proyeccin,de tendencias,êxistentes del.pr&
sent al.futuro, a,su,yez, es, anloga a la teora .inductiva, considerada en
el misino .captulo.; De, all, que comprender las fuerzas; que, configuran el
mundo en emergencia, descansa en ta mezcla creativa, de enfoques inductivos y .deductivos deja,(futlirplpga..., ,,.'.,-,1 ;;, i C -.,;.i'(; . I ^.', ;:ûi'.'U: .> ; . . '
o! Esto, no-implica! sugerir, que las -teoras- de :las relaciones i internacionales lograrn un nivel* de pre'decibilidad; 'siquiera3 sobre-problemas existentes, suficiente como para hacer posible un alto grado de especificidad
de; elecciones polticas alternativas.;. Esperar falesniveles' de: predecibilidad de la teora de las relaciones internacionales en-una amplia gama d
reas' temticas, dadas ;ias muchas .variables que' deben considerarse hasta
que, y menos que se desarrollen.teoras ms parsimoniosas .y'confiables,
sera anticipar un nivel de desempeo que est an'ms all'de las teoras
de.las ciencias fsicas.'Como Ib'ha sugerido Morton Kaplari:
.-:-,
'
r i i ' k j ' I'/' , ' . ' ; : > . , < : ; > ; ; ; . - . . . - . .
'
;; La moderna teora .de la'ciencia fsica ha levantado su actual edificio,

orgulloso plantendose problemas para cuya resolucin tiene herra' mientas o tcnicas; Cuando es preciso, ha limitado brutalmente el
alcance de su investigacin. No :ha intentado predecir el sendero que
tomar una silla lanzada al aire, los caminos de las partculas individuales'del gas en una habitacin. En el ltimo caso, hay leyes que
manejan el.comportamiento de los gases en determinadas condiciones
' de temperatura y presin/pero stas manejan el comportamiento agregado de los gases y'no el 'de. las partculas individuales. Los fsicos no
hacen predicciones respecto de la materia en general sino slo respecto
de los aspectos de la materia que maneja la fsica y stos, por defin
cin, son los aspectos fsicos de'la materia.58 ( i ,, , rHn,3 nos* s
Sin embargo, las teoras examinadas en los captulos precedentes, en diver-,

sos grados, han contenido afirmaciones, predictivas que han elevado, en
582 ~ Placa el tercer milenio
mayor menor grado, nuestra comprensin de un perodo, despus d que

s las formulara. Por ejemplo, 'el anlisis de Mackinder del efecto de la
tecnologa- de 'la ' movilidad en tierra sobre las relaciones de poder en
Eursia,' tanto como el enfoque de Nicholas Spykman de la forma del sistema internacional posterior a la Segunda Guerra Mundial, sealado en
los captulos 2 y 3, son ilustrativos de la capacidad de hacer uso de ciertas
variables en combinacin 'para examinar el futuro con un considerable1
grado de precisin. Tales' variables implicaciones de la geografa, los recursos y la -tecnologa para1 las 'capacidades nacionales pueden ser utili-
zdas en un; anlisis '.d las 'fuerzas que" configuran el 'mundo de fines del
sigcP'xJ. Quizas e's menos q"ue:coincidente que ;hy habido una rvitali*
zaih de ' los ; intereses 'en el ' anlisis" 'g6poltico,"que' ha coincidido: con
n.'crcimii'n'sti importancia para los tmas'de recursos "y de la previ-:
sin del futuro. v":f ' ''-"'' '< ' ">'- ' <>'' ">' ' ' ^^''- ' '' ; ."-:'. }. '}
'
'
'
El'papel dla fera 'normativa' \ :' ! | j! ''' '"'

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Er su estado ; actual : de ' desarrollo, las ,\s internacionales ' 'han

estado marcadas' por esfuerzos por establecer vnculos" entre la teora^ or-'
mativa'pbr n'ldp y la teorVempric^nalticaôr.el'otrorL ce.stin
d un1 estudio libre' de valores d la poltica, es d.^ prolongado inters. par'a;
Jos estudiosos de la poltica, si bien es' tena 'd! 'dbate entre los especialistas .si, tal; objetivo .es deseable u obtenible.. Dada' la naturaleza de los
objetos, co-'los cuales se manejan las 'relaciones internacionales y las pre^
guntas 'enormemente importantes asociadas con la guerra y la paz, puede
esperarse qu la .teora normativa siga siendo - central . para este campo.
Uno de los: defensores principales de, la teora cientfica de base cuantitativa de los: anos: sesenta; ; Rudolphr Rummel; al escribir a mediados de los
aos setenta, llegba-i, la conclusin /de' que el comportamiento humano
no' puede nteriderse' por, referencia , a -procesos de cas-ef ecto . comparables
a aquellos de Jos! objetos: fsicos. Porque el hombre '.'est guiado t'eleolgi-'
camente por sus metas futuras", sostiene Rummel, "el futuro est en sus
man.os y,no. en .algunos rasgos causales, de su, entorno, tales como la. disricia'el poder, la .geografa, la pobreza, la privacin y el subdesarrollo".59
As, Rummel plante. cuestiones fundamentalmente importantes para la conduccin .de la, investigacin cientfica sobre comportamiento internacional.
Puede esudiarsp los, seres hvimanos cientficamente, ;por ejemplo, como
uno estudiara la interaccin; de elementos en un i tubo . , de ensayo? Si la
gente est guiada eri su comportamiento poltico por algn -objetivo, hay
una cpntradiccin lgica y. propia en la idea. de un estudio: libre de, valores
de la poltica? La mr,a seleccin, del objetp'O tpico por estudiar representa tm eleccin valorativi por parte del estudioso, o investigador? /
. . A fines" de a dcada de 1960 haba una creciente, creencia en que si
los especialistas en ciencias -sociales y otros cientficos elegan, subrayar
la teora emprico-analtica en desmedro relativo d la teora normativa, se
habran apartado de una zona de problemas que histricamente haba sidq
de gran preocupacin. 'Habran optado por ignorar la' tarea de definir el
establecimiento' d : patrones normativos para la humanidad, en un futuro
cargado de crecientes problemas y peligros de dimensiones sin precedentes.

Los temas urgentes creados por el efecto de la tecnologa en las instituciones, -los cambios en el entorno poltico resultantes de la ideologa y la
tecnologa y las consecuencias de las crecientes presiones y exigencias
populares en las estructuras polticas existentes seguiran llevando a los
estudiosos de las relaciones internacionales, y a la poltica de manera ms
general, hacia un mayor inters en la teora normativa. Las teoras emprico-analticas no han suministrado respuestas adecuadas a las preguntas
sobre el tipo de instituciones polticas, prcticas y valores adecuados para
el mundo del futuro, si bien de los hallazgos de tales estudios .el estudioso
de la poltica y el encargado de trazar polticas por igual pueden ganar
reflexiones vitalmente importantes.
,
. ... .
En una reaccin casi dialctica contra la llamada revolucin conductista de los,aos sesenta^ la/'nueva revolucin" del posconductismo de los
setenta, segn David Bastn, contena los. siguientes argumentos.: "1) es.
ms importante ser, de, relevancia,,para las necesidades contemporneas,
que ser metodolgicamente sofisticado; 2) las ciencias del comportamiento
encubren una ideologa jasada en un conservadurismo emprico; 3) la investigacin conductista,;por su foco en.la abstraccin, pierde contacto con
la realidad; 4), los, especialistas en, ciencia poltica tienen ja-obligacin de
hacer.disponible el conocimiento para el'beneficio general de.la sociedad1".60.
El nfasis en esta^crtica'estabaên.las, cuestiones de valores,,metas, o pre-ferencia? y, en,el desarrollo .ce opciones polticas.para';los problemas inmediatos y la generacin'd, objetivos..^ normas de comportamiento, para los
futuros sistemas; .internacionales.. Como lo,-ha sugerido Rosenau, a principios
de,,lozanos',,setenta surgi..en^ls estudios: derelaciones internacionales
una, "crisis de-confianza" junto con una-prdidaVde fe en los-"lentos y
dolorosos mtodos,de la ciencia", en ,a medida'en que Ips especialistas
buscaban convertirse, en "importantes en formas que, slo unos aos antes
habramos encontrado irresponsables e ilusorias''.61; .
..- Dicha crisis-sigtii sin resolverse en los, aos-ochenta, en parte porque
el sistema; internacional estaba, l mismo en el .medio de un cambio tan
profundo: y, generalizado que los esfuerzos tericos, si se daban, no podan
mantenerse a ;su: ritmo. La- teora misma enfrentaba la perspectiva de dis-,
minuir.su importancia y. correspondencia con un mundo real que estaba
en,proceso de rpida transformacin. Sin embargo, al:mantener un renovado nfasis en la teora; normativa, Charles' W.' Kegley; Jr., ha sugerido
la necesidad de una "concepcin neoidealista de la poltica mundial" que
asegurara que "los ideales; morales pueden jugar un papel constructivo en
la creacin de un orden mundial ms estable".62 Semejante formulacin
traera una sntesis del "idealismo moral del credo liberal con el sobrio
conservadurismo del acercamiento realista". < Derivara su validacin de
teoras empricamente verificadas.
,-...
.
'
Para fines de la dcada de 1980, la incertidumbre paradigmtica discutida antes en este captulo se-ampli a una discusin de la base normativa
de la teora. Segn Ferguson y .Mansbach, la historia de la teora desde el
mundo antiguo al ; presente; sigue el valor-o preferencias normativas de
la poca.-Las - controversias tericas en cualquier momento representan
debates sobre compromisos normativos y preferencias polticas. En esta
perspectiva, las escuelas de pensamiento basadas en el realismo y el idealismo forman conjuntos de normas en competencia ms que representan
teoras coherentes de las relaciones internacionales. En la historia del pensamiento poltico, es posible delinear conceptos centrales especialmente
la anarqua y la interdependencia que sucesivamente pasan al frente,
presentadas en diferentes coberturas tericas y lingsticas, Los argumentos y compromisos normativos estn en el centro de discusiones acerca;
de qu agentes, variables o niveles de anlisis deberan estudiarse. Los
objetos elegidos para la investigacin se dice que'rse derivan de intereses
y preocupaciones con base valorativa por parte del estudioso y el especialista. Las agendas de investigacin basadas en los temas de. la guerra y"
la paz, el conflicto y la cooperacin cambian en la. medida en que las necesidades'humanas se alteran; es decir, 'que la investigacin en relaciones
Internacionales es contextualment especfica, tanto corno la razn de ser
de la emergencia de la's relaciones internacionales en 'las' 'primeras dcadas del siglo xx descansa, en la bsqueda de tina comprensin de los
medios necesarios para1 eliminar l a guerra, '
, . ' . ' . ' '
Afirmar; como Ferguson y Mansbach, que las preocupaciones tericas
derivan de las teoras.'normativas de:la poca.."tan plenamente como lo
hacen las ideasr'en el arte.y..l literatura" es sugerir aun otra limitacin
a-la emergencia'de-un'paradigma acordado! y, * por cierto;' indicar la
incapacidad; propia;para separar completamente., la investigacin de los
valores; Por cierto;5 las"'preferencias' de 'investigacin desaquelles que trabajan'en ciencias fsicas;estn configuradas por los temas normativos del
momento; ttcT cmo a'contaminacin ambiental o encontrar'_una cura
para lsêrifermedades.'temids. Sin embargoj lo que se dice que', distingue
a las Ciencias'fsicas de'las relaciones internacionales'es el Relevado nmero
de variables que es. probable que 'sean importantes en'.el segundo, caso,
Todava de:j mayor' importancia es el; hecho de: que, ar diferencia de
las ciencias fsicas, donde buscamos deliberadamente aislar, los' elementos de: su entorno, por" ejemplo en un tubo de ensayo; el estudio d. los
fenmenos internacionales fuera de su contexto social o. su medio es negativo y contraproducente. Que -tal separacin a menudo se ha intentado
de forma consciente/ especialmente en los; anlisis cuantitativos vacos de
contexto histrico o social, disminuye .an ms' el valor .de tal investigacin. Para citar a Ferguson;y Mansbach nuevamente:' "Hay un conjunto
mas importante de complejidades que se ha.vuelto evidente en los esfuerzos por aislar y estudiar variables especficas; tal. reduccionismo aisla
factores'selectos:del medio, cuando ef medio mismo es aquello en lo que
estamos interesados".63 En suma, las circunstancias del entorno constituyen
el contexto normativo que les da .sentido a.los datos analizados. De igual
forma, en esta perspectiva^ del medio se derivan los temas normativos de
la poca y se desarrollan los intereses,tericos,, los.cuales se .convierten
en ecentro de la investigacin intelectual de las relaciones internacionales.
' En ltimo trmino, pero, no con menor importancia, en,el .campo, de
las relaciones internacionales siempre ha habido grupos d'especialistas
cuyo inters principal era el desarrollo y. anlisis* d ;la poltica pblica.
En la segunda mitad.del siglo xx, esta preocupacin ha sido evidente,en
la bibliografa de las relaciones internacionales y los estudios de" seguridad;
En su fase utpica y realista, ms an, el estudio de las relaciones nternacional se centr con fuerza en la poltica. A lo largo de la generacin
pasada, los esfuerzos de los especialistas por darle al campo una orientacin ms terica y subrayar la base metodolgica de la investigacin ha
representado ms un complemento a la preocupacin por problemas polticos ^que un reemplazo de ella.64 Por cierto, se ha puesto un considerable
inters > en la creacin de tcnicas ms rigurosas para el anlisis de la
poltica pblica, especialmente en forma de anlisis de sistemas.65 La meta
ha sido disear criterios para ayudar a elegir y evaluar polticas o estrategias alternativas, o mezclas de polticas o estrategias, para el logro de
objetivos especficos. El esfuerzo ha ido en el sentido de encontrar soluciones "ptimas" o preferibles entre una serie de alternativas basadas en
costos relativos y beneficios, usando tcnicas tales como modelos matemticos, juegos y el escrutinio de la opinin de los expertos. Tales estudios
de costo-beneficio representaban una reaccin contra las recomendaciones
'polticas basadas en presupuestos no expresos, hiptesis no comprobadas
e incertidumbre en cuanto ,a las consecuencias dV elecciones y resultados
alternativos. Las deficiencias deL anlisis dp: sistemas" para manejarse con
fuerzas irracionales tales como el, carism y la ideologa, 6 la1 propensin
de los agentes a adoptar estrategias de alto o bajo riesgo y , sus inadecuaciones para explicar los presupuestos de valor de.l anlisis, sirven para
'sealar la necesidad d'trabajos adicionales hacia un campo de1 la .ciencia
.poltica, sea dentro de las relaciones i internacionales o. corno, una.disciplina
Deparada,o "interdjsciplina",66,
, : , .':";,.'.. : , .
Dado el probable aumento de problemas polticos urgentes, es nece'sario lograr un quilibribvaceptabl, ;si es posible, entre, la teora empricoanaltica^ y, la teora ..normativa, y, entre, la investigacin bsica y aplicada.
Xa teora normativa puede seguir sugiriendo ;meta:y preferencias alternativas a las instituciones .polticas y .tambin puede suministrar proposicio.nes,para 'probar;'la teora empriccnanaltica .puede suministrar guas en
cunto al tipo de comportamiento poltico que es esencial para lograr las
'metas deseadas/; y'-'': y ;'.'V''' : ,'; V ' , _,".'.. ' ' ' ,'.. . . . ' : '
En,suma,'tanto'como el estudio de las relaciones internacionales pas
de la extrema'preocupacin por la teora normativa de los aos veinte a
'la teora emprico-analtica de los sesenta, ma generacin ms reciente de
especialistas ha buscado .lograr teoras de. las relaciones internacionales
: importantes' para los mltiples problemas que enfrenta la sociedad internacional, mientras que al mismo tiempo intenta encontrar explicaciones de
amplia base1 y desarrollar'una capacidad de prediccin, pero quizs con
una mayor conciencia que en los aos sesenta de las dificultades propias
de lograr semejante nieta. Hay una constante bsqueda d objetivos^ que
han sido buscados por generaciones anteriores de estudiosos de a teora de
las relaciones internacionales, basada en una mayor sntesis entre aquellas
preocupaciones que han sido de principal importancia en cada uno de los
estadios a travs de los cuales ha pasado el campo desde los tempranos
aos de este siglo, y sealado y derivado de antecedentes que datan del
mundo antiguo de Platn y Aristteles hasta nuestros das y poca. Asi, la!
bsqueda de una teora o teoras adecuadas a las necesidades de un sistema
internacional en constante cambio sigue, en la medida en que avanzamos

hacia el umbral de un nuevo siglo y del tercer milenio.
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NOTAS AL CAPITULO* 13
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;-.MI u!..;rtnsayiqv;-:
'
.....
;!"". ;,'>!]
!''< '''i El H. Carr: The Twenty Years' Crisis, 1919-1939 (Nueva York, Harper &
Row [Torchbooks],-1964), p' 4. Ver tambin Richard Little: "The Evolution of
Intemational Relations as a Social Science", en R. C. Kent y G. P..Nielsson,
comps.: -The 'Study and Teaching of International Relations: A Perspective on
'Mid-Career Education (Nueva York, Nichols Piblishing. Co,; 1980), pp. 5-7.
: : . . ;; 2- Ver Kenneth W. ' Thompson: ^Politicl Realism and 'The Crisis af World
Politics (Princetn, : Prihceton University Press, 1960); William T, R. Fox: The
American Study of International Relations (Colombia,, University of South .CaroJia , Press, 1968), p p . 1-35..,,", . . . , . ' ' ; . . . . r\,
, ..,..' , , ,
' ' .3' Esto ri implica sugerir que las preocupaciones de los. estudiosos ae las
relaciones internacionales ; durante cada una de estas etapas hayan sido mutuamente .excluyentes.-' Ejemplos, -de cada. una pueden encontrarse en cada. estadio
del -desarrollo -de, las. relaciones internacionales. r. 0 . ; , t ) - i r.-> K i i a u b i ) - x > n i .
* Para .un examen de" tales,. tendenpis. en ,1a .ciencia, poltica, ver, David
'astn:'' "The,'New .Revolution ' in Poh'tical"Scince", American Politicl Science
!Rvew','VXIII, 'N?'4 (diciembre de 1969)/pp. 10514061v Debido' 'a que 'el' estudio
de' las 'relaciones' internacionales1 ha estado1 estrechamente ligado a'la ciencia
poltica, se: ha esperado-que-las tendencias metodolgicas, -conceptuales. y sustan'.cales, de ,lai ciencia impoltica .influyan .en, el desarroljoyde.las relaciones ,inteyriacionales.
>'-
- . ; '" ' ' / ' , ' " ' ,' _
; . V | ..,
>'- '' s Ver Yal'H~Frgusbn y Richard W. Mansbach: The Elsive.Quest:Thory
and International Polines (Columbia, University bf South "Carolina Press, 1988),
,
.'. :.Ver AndrewM..Scptt:/r/ze Ftmqtôning, ofjhe International System, (

YorkiMacmillan,;i9,67),,Pp.: 2-6,.., ' ', ",., tr .' ; " ,',.'..., ,.,rTV>'.;"( ,.,;.;,., , ., ,'.. l ;f.t, M r ;
' J" " 7, Ver Inis L. Claude, Jr.: Power, and International' Relations (Nueva York,
Randm House, 1962), pp': 11-39; Ernsf'B. Haas: "Balanc f 'Poyveil'Pescription
or-propagn-dav; Wrtd'PoHics, V;iNf2(1953)V.pp?'442J47P'n *Bl i. -.K/
.of the Convergente -of--National and'.ilnternatinal*Systems (Nuevai York The
Free Press, 1969); "Compatibility, Consensus and an Emerging.Eplitical,Science
pf Adaptation", American Politicl Scienc.e Review, LXI, N? 3^ (diciembre de
'1967),: pp.' 983-988, y'Woffim'Fi Hnrieder: "'Compatibility 'atd Csensus: A
Proppsal for.the.'Conceptual -Linkage of Externa! 'ndÎnternaLDimensioris-bf
.Foreign- Policy",, American-Politicl Science .J?ew'ew,:LXI,rN?;3-((.diciembre de
4967), pp:,97i-?82 v:;i'v;r:t:"..;;.. ..,' v..t ,K,,:..;^ ,.*-'.:^r
10. Ver; Donald -J,;Puchala y 'Stuarf -.I.-'Fagan: - "International'PoUtics in' ths
1970s: ,The Search for a Perspective",, International Organization,28, N? 2-(prima-
;vera de 1974), p.,247.::.. ..; r ";',..;T .;;' ;._', ;..,, ";:'.;".;,;.:
;'..;.., ,,;'
; ' . u Ver), por ejemplo, Gabriel Almond:!T/ze American People and .oreign
Policy (Nueva^York, Harcurt Brace Joyanovich,'1950). Para un ejemplo m,s
Creciente de tal bibliografa, ver: James .;Ro'senu,-comp.: I>omesc Srces
of Foreign-Plicy (Nueva York,The Fre Press/1967).- . ^ ' ...... .12 Richard W Masbach y John A. Vsquez:- In Search lor.Theory: A New
\Paradigm'-fpr Global,Politics (Nueva York, Columbia University 'Press, 1981),
pp. 68-69.J '-'''' ' ' - - ' - . . . ;.. .; co; - , . , . , . - ' - ' '
i' : s John W. Burton: World Socieiy (Cambridge;, Cambridge University'Press,
" Richard K. Ashly: "Untying the Soverign' State: A Double Reading'of
'he Anarchy Problemtique";' Millenium: Journal of International Studies, 17,

N,2 (verano de 1988), p. 229. .. ,
"
> > , '

, .-:.
15 T. S. Kuhn: The Strucureof Scientific Revolutions (Chicago, University
of Chicago' Press, 1970), p.' 92.;
' ; '
"". .
M Arend Ujphart: "The Structure of the Theoretical Revolution in International Relations", International Studies Quarterly, 18, N 1 (marzo de 1974),
pginas 41-731
>.
...
. . .
: " Ibdem, p. 207.
' > '
.-,'!
'.".u K. J. Holsti: The ' Dividing Discipline: Hegemony and Diversity in -nter.A r,1
*T*1~ _ - ___ /T* __ _t ___ '
A 11u.' '
(7
T7_,-J^_
-\\
__
^ A\
Crrent Theory (Londres, Francis" Pinter, 1985), pp. 7-26; Mark Hoffman: "Critical.'Theory and the Inter-Paradigiri Debate", Millennium: Journal af Internasional Studies, 16, N? 2 (verano d 1987), pp. 231-249; Fred Halliday: '.'State and
Society in, International Relations: A Second Agenda", ibdem, .pp..' 215-230;
Steve Smith: ."Paradigm Dominante" in International/ Relations:: -The Develop^
ment of International Relations as Social Science", ibdem,. pp.: 189-206; 'Ekkehart
.Krippendorf: "The Dominance of American Approches' in International Relations"i ibdem, pp. 207-214. :
'
-VM , . . , .
-; ..:!
2 Philippe Brillrd'"The Social 'Sciences' and the Study of International
i+-wio"
Tuft-lrtAMJtjvJ.Sâxn'i
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C1 JîuA A
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'Order:'. Notes for a! Futiire Archeplogist of'International Savc
tional Studies Quarterly, 28,' N? 1 (1984'), p. 121. ' ." ' v ".
122
. .,,
.,...
...
:"91.
World
",'Interna,
. . , ' , 2", John A. ; Vsquezif , l'Statistical Firidings in ' International Politics", 'nternational. Studies. Quarterly; 20,'N?-2 (jnio'de 1976), pp.' 171-218. \ ; ' ' r
. ;,. ^.Ibdem,; p.;207; ,0 ,.," - : f.:.,..:,:','f. : /".
-^ ,
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2.6. Fergusbri. y Mansbach: :op. 'cit, p: 30.
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J. WJ.1 ULlfO
>
Hedley Bull'"InternatinalTheory: The Case for. a Classical Approach''; Morton

A. Kaplan: "The New Great Debate: Traditionalism vs. Science, in International
Relations"; J; David Singer: "The Incomplete: Therist:' Insigh without'Evidence"; Marin J. Levy, Jr.:. '"Des If Matter if ,'He's. Nked?' Bawled the Child"
en'Klas Knorr!y James^N. Rosenau,1.comps.:>Contending Approachesto nter'
'national Politics (Prmceton, PrincetonvUniversity Press, 1969), pp. 8:110.
>
;; '., 28 Ver Johan Galtting;. "The Social'Sciences: An Essay on.Polarization'and
Integration", en Knorr y Rosenau, conpsl: - op. cit, pp. .243-285. .
,:s;,;29 Hay, por, supuesto, una necesidad; d, criterios tanto'para el establec'
miento de las; agendas de investigacin como para la conduccin de la investigacin misma. Dadas las,diferentes concepciones de la naturaleza de la teora y
de los diferentes intereses de investigacin y metodologa de los estudiosos de
las relaciones internacionales, las perspectivas de llegar a un acuerdo sobre tales
criterios no son grandes.
'
. 30 La palabra teora en.s misma ha sido utilizada en varias formas en
el campo de las relaciones internacionales, y hay desacuerdo entre los especialistas acerca de la naturaleza de la teora. Ver el Captulo 1 para una discusin
de los diversos usos del trmino teora.
31 Ver J. David Singer: ."The Level-of-Analysis 'Probleni in International
.Relations , en Klaus Knorr y Sidney Verba, comps.: The International System:
Theoretical Essay s (Princeton, Princeton University Press, 1961), pp. 77-92. Ver
tambin el. tratamiento que le dan los autores de este texto en el Captulo 1,
pp." 26-27.
,
' i : , ; ! . I, i i
-, * 32 Ver, en especial, Kenneth N. Waltz: Man, The State and War: A Theoretical Analysis (Nueva ~ York, Columbia University Press, 1959), y, del mismo

autor, Theory of International Politics (Reading, Mass., Addison-Wesley Publishing Company, 1979), especialmente cap. 4.
. ',
.
33 Bruce M Russett: "Apologa pro Vita Sua en James N. Rosenau, comp.:
In Search of Global Paterns (Nueva York, The Free Press, 1976), p. 36.
,
34 Para un esfuerzo til por delinear las fronteras de las relaciones internacionales ver E Raymond Platig: International Relations Research: Problems
of Evaluation and Advancement (Santa Barbara, California, Clio Press, for the
Carnegie Endowment for International Peace, 1967), especialmente pp. 2644.
35 Un estudioso contemporneo de las relaciones internacionales, Johan
Galtung, ha sugerido: "Uno puede decir que la relacin entre las relaciones
internacionales y la ciencia poltica es la misma que la relacin entre sociologa
y psicologa: es la transicin del estudio meticuloso de una unidad en el tiempo
al estudio de la estructura de interaccin entre las unidades que caracterizan las
relaciones entre estos pares de ciencias", Johan Galtung: Small Group Theory
and the Theory of International Relations (Nueva York, St. Martin's Press,
1968), p. 271.
'
36 ver "Walter Isard/ junto con Tony E. Smith, Peter Isard, Tze Hsiung
Tung y Michael Dacey: General Theory: Social, Political, Economa and Regional
(Cambridge, Mass., M.I.T. Press, 1969),
,
i
37 Ver, por ejemplo, Richard W. Mansbach, Yale H. Ferguson y Donald
.E. Lampert: The Web of World Politics: Nonstaie Acors in the Global System
(Englewood. CHffs, N. J., Prentice-Hall, 1976). -. v
38 Philip Alston y Ral Pangalangan: Revitalizing the Study of International
Organizations (Informe de una conferencia sobre VLa enseanza de las orga.nizaciones internacionales .desde una perspectiva legal y poltica"), Medford,
28-31 de octubre de 1987 (Medford, Ma,, The Fletcher School of Law & Diplomacy, Tufts University), p. 25.
' '
' ' , . . " '
.
39 Ver, por, ejemplo, Zbigniew Brzezinski: Beween Two Ages: America's
Role in a Technotronic Era (Nueva York,.Viking, 1970); Vctor Basiuk: Technology, World Politics and American Policy (Nueva York, Columbia University
Press, 1977); Hans J. Mongenthau: Science: Servant or Master? (Nueva York,
American Library, 1972); Eugene B, Skolnikoff:: International Imperatives of
Technology: Technolpgical Develbpment and the International Political System
(University of California International Studies, 1972); Hilary Rose y Steyen
Rose: Science and Society (Baltimore, Md., Pengin, 1970); Ira Spiegel-Rosing
y Derek de Sola Price, comps.: Science, Technology and Society (Beverly Hills,
California, Sage, 1977).' .
40 Ver Richard C. Snyder, H. W. Bruck 'y Burton Sapin, comps.: Foreign

'Policy Decisin Making (Nueva York, The Free Press,: 1963).
.
Ver Wolfram Hnrieder: op. cit,; James N. Rosenau: "External Influenees on the Internal Behavior of States", en R. Barry Farrell, comp.: Approaches
del Comit de Poltica Comparada, University of Michigan, 1967; Randolph C.
Kent: "Foreign Policy Analysis: Search for Coherence^ in a Multifaceted Field",
en R. C. Kent y G. P. Nielsson, comps.: op. cit., pp. 90-110.
.' . :
Charles F. Herrnann, comp.: International. Grises: Insights frm Behavioral Research (Nueva York, The Free Press, 1972), pp. 304-320.
43 Para recientes anlisis de los estudios de seguridad internacional como
.campo, ver, por ejemplo, Coln Gray: Strategic Studies: A Critical Assessment
.(Westport, Conn., Greenwood Press, 1982); Robert Jervis, Joshua Lederberg,
Robert North, Stephen Rosen, John Steinbrunner y Dina Ainnes: The Field of
National Securty Studies: Repon to the National Research Council (Washington,
D.C., 1986); Richard Smoke: "National Security Affairs", en Fred J. Greenstein
y Nelson W. Polsby, comps.: Handbook of Political Science, vol. 8, International
Politics (Reading, Mass., Addison-Wesley, 1975); Coln S. Gray: Strategic Studies
and Public Policy (Lexington, University Press of Kntucky, 1982); Joseph S.
Nye, Jr., y Sean M. Lynn Jones: "International Security Studies: A Report of a
Conference on the State of, the Field", International Security (primavera de

1988), pp. 5-27, y A. J. R. Groom: "Strategy: The Evolution of the Field", en
R. C. Kent y G. P. Nielsson, comps.: op. cit., pp. 47-59.
' .** Ver Goeffrey Kemp, Robert L. Pfaltzgraff, Jr., y Uri Ra'anan: The Superpowers in a Multinuclear World (Lexington, Mass., D. C. Heath, 1974). Ver tambin Robert L. Pfaltzgraff, Jr.: "The Evolution of American Nuclear Thought",
>en B. Mitchell Simpson,'III, comp.: War Strategy and Maritime Power (New
Brunswick, N. J., Rutgers University Press, 1977), pp. 280-282.
45 Fritz W. Ermarth: "Constrasts in American and Soviet Strategic Thought",
International Security', 3, N? 2 (otoo de 1978), p. 139.
46 Coln S. Gray: Strategic Studies and Public Policy, p. 194.
47 Para una investigacin amplia de tal bibliografa, junto con un importante esfuerzo por definir, categorizar y analizar polticas econmicas como
instrumentos de manejo del Estado, 'ver David A. Baldwin: Economa Statecraft
(Princeton, Princeton University Press, 1985), especialmente cap. 2. Ver tambin
Roger Tooze: "The Unwritten Preface: International Political Economy and
Epistemology", Millennium: Journal of International Studies, 17, N? 2 (verano
de 1988), pp. 288-293. ' ',
'
48 Ver, por ejemplo, Robert T. Holt y John E. Turner: The Methodology
of Comparative Research (Nueva York, The Free Press, 1970),
49 Sin embargo, hay dos volmenes de uso_ potencial en un estudio de la
toma de decisiones que toman en cuenta las historias mdicas de los participantes clave. Incluyen a Hugh L'Estang: The Pathology of Leadership (Londres,
William Heinemann Medical Books, . 1969), Lord Moran, Churchill: Taken form
de Diaries of Lord Moran, The Sruggle for Survival, 1940-1965 (Boston, Houghton
Hifflin,. 1966).
.
,
50 Thomas C. 'Wiegele: "Decisin ' Making in an International Crisis Some
Biological Factores", International Studies Quarterly, 17, N? 2 (junio de 1973),
p. 305. Ver tambin Thomas C. Wiegele> comp.: Biology and the Social Sciences
(Boulder, Col., Westview Press, 1982); Thomas C. Wiegele: Biopolitics: Search
for a More Human Political Science' (Boulder, Col., Westview Press, 1979);
Thomas C. Wiegele, Cordn Hilton, Kent Layne Oots y Susan V. Kisiel: Leaders
TJnder Stress: A'Psychophysiological Analysis of International Grises (Durham,
N. C-, Duke Univrsiy Press, 1985); 'Thomas C. Wiegele: "Models of Stress and
Disturbances in lite Political 'Behaviors: Psychological Variables and Political
Decision-Making" eri Robert S. Robins, comp.: Psychopathology and Political 'Leadership (Nueva Orleans, Tulane University, 1977), pp. 79-111; Kent Layne
Oots y Thomas C. Wiegele: "Terrorist and Victuns: Psychiatric and Physiological
Approaches from a Social Science Perspective", Terrorism: An International
Journal, 8, N? 11' (1985)', pp. 1-32; James M. Schbert, Thomas C. Wiegele y
Samuel M. Hies: "Age and Political Behavior in: Collective Decision-Making",
International Political Science Review, 8, N? 2 (1987), pp. 131-146; Samuel Long,
comp.: Political Behavior Annual, vol. 1 (Boulder, Col., Westview Press, 1986);
Thomas C. Wiegele: "Sigal Leakag and' the Remote Psychological Assessment
of Foreign Policy lites", en Lawrence S. Falkowski, comp.: Psychological
Models in International Politics (Boulder, Col., Westview Press, 1979); Thomas
C. Wiegele: "The Psychophysiology.f lite Stress in Five International Grises:
A Preliminary Test for a Voice Measurement Techniqu", International Studies
Quarterly, 22, N? 4 (diciembre 'de 1978), pp. 467-511; Thomas C. Wiegele: "The
Life Sciences and International Relations: A Bibliographic Essay", International
SMes JVoes of the International 'Studies Associaiioh, 11, N? 2 (invierno de
51 Thomas C. Wiegele: "Models of Stress and Disturbances in lite Political
Behaviors: Psychological Variables and Political Decision-Making", en Psycholo-
comp.: Communication Yearbook, 2 (New Brunswick, N. J., Transaction Books,

1978), pp. 423-436; "Health and Stress During International Crisis: Neglcted
Input Variables in the Foreign Policy Decision-Making Process", Journal of Political Science, III, N? 2 (primavera de 1976), pp. 139-144.
f;o ."52 willard Fazan:' "Federal Informa'tion Communities:; The Systems

Apprpach", informe preparado para la reunin anual de la Asociacin Norteamericana 'de Ciencia Poltica (septiembre de 1966). Citado en David B. Bobrow y
Jdafr L, Schwartz: "Computers and International Relations", en Bobrow
y-ScJnyartz; cmps.s Computer and the Policy Making Communiy: Applications
ib-International Relations (Englewood, Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1968), p. 9.
, . 53 Adems, los programas de zona se han visto afectados por los escasos
fondos gubernamentales.
.
/,
54 Para una crtica de tal bibliografa y un intento por comprometerse en
un anlisis cualitativo d la interaccin y la integracin transnacional en Europa,
'ver Cari J. Friedrieh; Europe: An Emergen},.Mation? {Boston, Little,, Brown,
1969)', pp. 24-25. Ver tambin Oran R; Young: Systems of Political Science
"(Englwoo'd Cliffs,'N; J., Prentice-Hall, 1967), pp. 60-62.
' K ' ss Richard Smoke: "Theory for and.About Policy", en James N. Rosenau,
comp.: In Search of Global Patterns, p,1911.
sa Trevor Taylor: "Introduction: The Nature of International Relations",
en .Trevor, Taylor, comp.: Approaches and Theory in International Relations
'(Nueva York, Lbngmans,' 1978), p. 3.
, 57 Hay tres-tipos generales de pronsticos tecnolgicos: los exploratorios,
los'de'-oportunidad y los normativos.: El pronstico exploratorio sugiere que la
'tecnologa futura es probable si el nivel actual de apoyo contina. El pronstico
de oportunidad describe los probables efectos de un esfuerzo mayor en una
;"zona'de. rblmas"'tecnolgicos1 u otra,. El pronstico normativo combina
las metas deseadas y las posibilidades tecnolgicas usando las metas como gua
para la.distribucipn de recursos,
"lr-,r. Numerosas tcnicas se han utilizado >]bara obtener talqsi pronsticos. La
usadaffisVînenudo'es<todaya;la! correlacin de tendencias y, sus variaciones:
correlacin' de- tendencias - en"varios^' campos: y analoga del crecimiento. Una
nueva'tcnica1 para obtener' pronsticos "intuitivos" ms' que estadsticos, es el
mtodo Delphi,' urt complicado diseo de encuestas para obtener el consenso
'de los expertos siniuna', conferencia1 b panel, de'discusin.)El anlisis de sistemas! ' 'comer eKPrbgrma de; -Evaluacin' e' Investigacin; de Tcnicas , (PERT)
priginariamenter desarropado f]3or'la Armada de' Êstados .Unidos, ha sido especialmente til para el'pronstico-d oportunidad,: tanto como para la administracin de^R & Dr Finalmente, el modelo matemtico y el concepto de "retro;alimentacin'i Han sido .aplicados a ayudar al pronstico/normativo a correlacionar las metas' del gobierno y la industria con las< capacidades/tecnolgicas.
s.i'.j-Er tratamiento general mas abarcador-del pronstico tecnolgico es el de
'Eric JaritschX Technolpgical Forecasting inPefspective (Pars, OECD Publication.
.1967). Una explicacin''de'las tcnicas de-pronstico puede encontrarse en
Robert V. Ayres.-! Technolgical' Forecsting and Lorg-Rance Planning (Nueva
Yorki McGraw-Hill, 1969): Ver tambin James R. Brigth: Technolgical Forecasting for. Industry and Government: Methods and Applications (Englewoodi
Uifs, N. J., Prentice-Hall, 1968). Para el aspecto ms literario y especulativo
T P1,01111611*. ver Bertrand 'de Jbvenel: The Art of Conjecture, trad. N, Lary
Wueva 'York; Basic' Books, i 1967),-; Dennis Gabor: Inventing the Future (Nueva
'York, Knopf, 1964); Daniel Bell, cbmp.: Toward the Year 2000: Work in Progresa
!B^ton' Hu^hton Miffn: and the American Academy of Arts and. Sciences,
i7 K Nev.llle Brown: The Future Global Challenge: A Predictive Sudy of
World Secunty, 1977-1990 (Nueva York, Crane, Russak, 1977).
i
58 Morton A. Kaplan: "Problems of Theory Building and Theory Confirmation in International Pblitics" en Klaus Knorr y Sidney Verba, eomps.: The
sfly ^Press" 196ireM7 Theoretical EssaVs (Princeton, N. J., Princeton Univer'r Search
Q 9J$2$i
\el
'"The Roots of Faith", en James N. Rosenau, comp.:
Jn
of Global
Patterns,
p. 30.
.
w David Bastn: "The New Revolution in Political Science", American Political Science Remen LXIII, N? 4 (diciembre de 1969), p. 1052. De igual forma,
%-r ^ VP^ Tf 1SsJ?n+mero|,en discernir la revolucin conductista en ciencia poltica. Ver David Bastn: The .Political System: An Inquiry into the State

>of Political Science (Nueva York, Knopf, 1954), especialmente pp. 37-225; del
mismo autor, A Framework for Political Analysis (Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1965), p p . 6-9.
''
-
61 James N. Rosenau: "Assessment in International Studies: go Trip or
Feedback?", p. 34.
62 Charles W. Kegley, Jr.: "Neo-Idealism: A Practical Matter", Ehics and
International Afairs, vol. 2 (1988), pp. 195-196; y Charls W. Kegley, Jr., y
Gregory A. Raymond: "Normative Constrain on the Use of Forc Short of
War", Journal of Peace Research, 23, N? 3 (1986), pp. 213-227. Para otros recientes
.anlisis normativos, ver Mervyn Frost: Toward a Normative Theory of International Relations (Cambridge, Cambridge University Press, 1986); Hidemi Suganami: "A Normative Enquiry in International Relations: The Case of 'Pacta
.Sunt Servanda'", Review of International Studies, 9, N? 1 (1983); Robert Cordis:
"Religin and International Responsability", en Kenneth W. Thompson, comp.:
Moral Dimensions of American Foreign Policy (New Brunswick, N. J., Transation
Books, 1984); Ray Maghroori y Bennet Ramberg, comps.: Globalism Versus
Realism: International Relations Third Debate (Boider, Col., Wesiview Press,
1982); Louis Rene: Reason and Realpolitik (Lexington, Mass., Lexington Books,
International Relations", Seventh Morgenthau Memorial Lecture on Ethics and
Toreign Policy", Carnegie Council on Ethics and International Affairs, Nueva
York, 1988; Kenneth Kipnis y Diana T. Meyers, comps.: Political Realism and
International Morality: Ethics in the Nuclear Age (Boulder, Col., y Londres,
*Westview Press, 1987); Terry Nardin: Law, Morality and the Relations of States
(Princeton, Princeton University Press, 1983); Charles R. Beitz, Marshall Cohn,
Tilomas Scanlon y A. John Simmons, comps.: International Ehics (Princeton,
Princeton University Press, 1985); Chris Brown: "The Modern Requirement? Reflections on Normative International Theory in a Post-Western World", Millennium: Journal of International Studies, 17, N? 2 (verano de 1988), pp. 339-348;
Bruce M. Russett: "Ethical Dilemmas of Nuclear Deterrence", International
Security, 8, N? 4 (primavera de 1948), pp. 36-54; Charles R. Beitz: Political Theory
and International Relations (Princeton, Princeton University Press, 1979); James
'W. Child: Nuclear War, the Moral Dimensin (New Brunskick, N. J., Transaction
Books, 1986); Michael Novak: Moral Clariy in the Nuclear Age (Nueva York,
The Free Press, 1986); Joseph S. Nye, Jr., comp: Nuclear Ethics (Nueva York, The
Free Press, 1986); "William V. O'Brien y John Langan, comps.: The Nuclear
Dilemma and the Just War Tradition (Lexington, Mass., Lexington Books, 1986);
Robert L. Pfaltzgraff, Jr.: National Security: Ethics, Strategy and Politics, A Layman's Primer (Washington, D.C., Pergamon-Btassey's, 1986) y James E. Dougherty: The Bishops and Nuclear Weapons (Camden, Conn., Archon, 1984).
63 Ferguson y Mansbach: op. cit, p. 216. Para una discusin de continuidad
en las premisas mayores y los temas de la teora de las relaciones internacionales, ver N. J. Rengger: "Serpents and Doves in Classical International Theory",
Millennium: Journal of International Studies, 17, N? 2 (verano 1988), pp. 215-225.
64 Para una coleccin de ensayos de especialistas preocupados por la relacin entre las ciencias sociales y la poltica pblica en el perodo posterior a
la Segunda Guerra Mundial, ver Daniel Lerner y Harold D. Lasswell, comps.:
The Policy Sciences (Stanford, Stanford University Press, 1951). Para una discusin ms reciente, ver Norman D. Palmer, comp.: A Design for International
Relations Research: Scope, Theory, Methods, and Relevance, Monograph 10,
The American Academy of Potical and Social Science (octubre de 1970), especialmente pp. 154-274.
65 Charles J. Hitch y Roland N. McKean: The Economics of Defense in the
Nuclear Age (Cambridge, Harvard University Press, 1963); Roland McKean:
Efficiency in Government Through Systems Analysis (Nueva York, Wiley, 1958);
Raymond A. Bauer y Kenneth J. Gergen, comps.: The Study of Policy Formation
.(Nueva York, The Free Press, 1968); Harold Lasswell: "Policy Sciences", en

International Encyclopedia af the Social Sciences (Nueva York Macmillan y
The Free Press, 1968), pp. xii, 181-189.
66 Ver Yehezkel Dror: Anlytical Approaches and Applied Social Sciences
(Santa Mnica, California, The RAND Corporation, 1969), monografa.
NDICE GENERAL
Prefacio
Captulo 1
ENFOQUES TERICOS DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES
'
;
i*
v^
I
|
f
i
*,
Los primeros enfoques de la teora de las relaciones

.internacionales. ., ......,.,,...
Los enfoques modernos de la teora de las relaciones
internacionales
E. H. Carr y la crisis de la poltica mundial
,
El realismo posterior a la Segunda Guerra Mundial
El desarrollo de la teora de las relaciones internacionales
Teoras de "gran" y de "mediano alcance"
..-...
Cuestiones lgicamente previas
La definicin y el alcance de las relaciones internacionales
La naturaleza y la funcin de la teora
La relacin entre teora y prctica
La teorizacin deductiva e inductiva
El problema del "nivel de anlisis": quines son los agentes? ..
La controversia entre tradicionalistas y conductistas
La teora tradicional: el equilibrio de poder
Equilibrio de poder: problemas y definicin
Equilibrio de poder: fines y funciones
Crticas al equilibrio de poder
Equilibrio de poder: modelos contemporneos
Un caso de estudio en metodologa cuantitativa
Puede haber una teora internacional "cientfica"?
La bsqueda de modelos recurrentes
Conclusiones
Notas al Captulo 1
Captulo 2
TEORAS AMBIENTALES
El papel del entorno en las relaciones internacionales
Buckle y Huntington: factores climticos
Toynbee: desafo ambiental y respuesta
Factores geogrficos de poder nacional
Mahan, los mares y el podero nacional
Mackinder y las tierras de importancia decisiva (heartland)
Geopoltica: la significacin poltica de los factores espaciales ..
Los Sprout y las relaciones hombre-medio
7
11
11
15
14
17
19'
20'
22
23
26
28
30
33
39^
41
41
42
44
45
4&
48
501
51
52
63
63
66
67
68
70
72
75
77
El conductismo cognitivo y el medio operacional

Limitaciones de la teorizacin geopoltica
Investigacin actual sobre factores ambientales'.','..'.'.'.'.".'.','.'.'.'.'',
Crticas a las teoras ambientales
,,
!!!!!!!!!!!
Tecnologa, crecimiento de la poblacin y temas 'ambientales'.''.'.
Notas al Captulo 2
,
....
Captulo 3
EL PODER Y LA TEORA REALISTA
Teora realista versus utopismo
El poder como determinante del comportamiento internacional
Antecedentes del realismo
El realismo en la teora de las relaciones internacionales:
Reinhold Niebuhr
............
Nicholas. J, Spykman
Hans J. Morgenthau
,
George F. Kennan
Amold Wolfers
Henry A. Kissinger
Robert Strausz-Hup
Raymond Aron
Neorrealismo
El realismo: sus limitaciones y contribuciones
Notas al Captulo 3 ,
'Captulo 4
TEORAS SISTMICAS DE LA POLTICA
T DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES
78
79
80
81
85
87
91
91
94
101
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105
106
111
116
118
124
126
130
135
140
147
Definicin, naturaleza y enfoques de la teora de los sistemas .. 147

Sistemas e interdependencia en cascada
152
Kenneth Boulding
153
Talcott Parsons
154
David Bastn y otros autores
157
La naturaleza de los sistemas en el nivel internacional
160
Charles A. McClelland y el anlisis de datos-acontecimiento
163
Richard N. Rosecrance
166
Morton A. Kaplan
167
Teoras de la bipolaridad, la multipolaridad y la estabilidad
internacional
,
170
Estructura del sistema y estabilidad
171
Los subsistemas regionales en el sistema internacional
174
Anlisis del sistema mundial
176
Regmenes internacionales
179
Crticas a la teora de los sistemas
185
Notas al Captulo 4
188
Captulo 5
LAS VIEJAS TEORAS DEL CONFLICTO
197
Prerrequisitos de una teora general del conflicto

Micro y macro teoras del conflicto
Conflicto interpersonal y conflicto internacional
El conflicto y la integracin social
Variedades de conflicto
Las viejas teoras de la guerra y sus causas
La guerra y la cristiandad
Las teoras filosficas del perodo del estado-nacin
Los orgenes del pacifismo moderno
Teoras pacifistas
Sir Norman Angel y la guerra como anacronismo
Teoras belicistas
Tericos belicistas y antidemocrticos
El anarquismo y los socialistas marxistas
La teora de la "guerra justa" en la era nuclear
Notas al Captulo 5
197
199
201
202
202
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216
218
224
Captulo 6
TEORAS DEL IMPERIALISMO Y DE LAS CAUSAS
ECONMICAS DEL CONFLICTO INTERNACIONAL .
233
La teora marxista
Las ideas de Hobson sobre el imperialismo
Lenin: imperialismo y conflicto internacional
Lenin, Stalin y la guerra
La teora leninista desde los aos cincuenta
Crticas a las teoras econmicas del imperialismo
Los marxistas modernos y el Tercer Mundo
El imperialismo como consigna poltica
El debate Norte-Sur
La teora de la "dependencia"
El Nuevo Orden Econmico Internacional (NOEI)
Empresas multinacionales
La economa mundial capitalista
El informe de la Comisin Brandt
Conclusiones
Notas al Captulo 6
234
237
... 239
242
242
244
249
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260
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266
268
270
271
274
Captulo 7
TEORAS MICROCSMICAS DE CONFLICTO VIOLENTO
Motivaciones humanas y conflicto
Estudios modernos de las motivaciones humanas y la guerra
Teoras biolgicas y psicolgicas
Teoras instintivas de la agresin
283
283
284
286
287
Estudios del comportamiento animal

:
Lorenz: la.agresin intraespecfica .,...
.......y...
Los crticos de Lorenz
.'.'
La teora.de.la frustracin-agresin ...: , lVj
i......
..'.';
(>CM La. hiptesis Pollard-Doob ....'.,.,-';..'....';._;'.
'....',..',
r,r. Modificaciones, de la hiptesis ppUard-pppb;
n c De la agresin individual a la socjal ...-.,.:..................
S :: Socializacin, .desplazamiento y proyeccin .,;!.'...,,,..-.
'.'
y "i La teora .del aprendizaje social,.......,.......;.,.,..........".'
; o:: La agresin, aprendida y. el entrenamientp militar ...........
ros El aprendizaje, .las imgenes, y el''conflicto internacional. ...
; oc "Imgenes, especulares" .........-....,.,. : .,';.;',.','!'.!-.. '.'.,\...-.
(;i r Apartamiento y reduccin de la agresin . . . . . . Y . ' . . . . ' . ' , . .
!! ( ; Otras teoras psicolgicas.,...
...... ....,....;........!'.;..
5-e Factores.psicolgicos en la era nuclear ... ...1.'..'.).'',.>,....
r ~rr Conclusin: teoras microcsmicas en perspectiva.'..... ( .....!
*!S Notas al Captulo 7 V.'.'.'..'.' .....'.'..'.-... i-.".-'.,.',"..',.;,.v ,'',
*'
'.'..'. '.' J !-,i;','i .-/ ' T ; ,.,"'YV;-> KT'^':
289
290
292
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309
311
312
' .l'.ijr.Vu
Captulo. 8
? ..'i--.,,^ \.,
TEORAS MACROCSMICAS DEL CONFLICTO VIOLENTO:
REVOLUCIN Y GUERRA
'/.''.I!:') ?>~. ;UI Y O f / ^ i . l / I . ' l c / / ! !."{(.! V A ; M ' 'II
- Dimensiones internas'frente'a dimensiones! externas de! conflicto'1 ^324
Lecciones de los primitivos
327
Otras- reflexiones de los- tericos de la- sociedad'.';;:; :';r.!'.;v'.1.'. i.'; T 329'
Brechas socio-econmicas.y1 conflicto1 revolucionario1 mndia-.'..! 332
Modernizacin-socioeconmica yônflicto'?.v..'.'./Jl.i..:;;'.!! .:.r:/'.';'.' 336
Inestabilidad poltica y frustracin . -.-. -. -. .-TI V.'.'".' .vi'.',.' '.'i ;1?..;.'.".; 338
E! derrumbe social:.las'^cuestiones cruciales'-'1..-.'. i1;'/!'.'. ;r:i;'.;i.".' 341
yt-s Cmo s-hace tina revolucin I J ;-'.;.J.!!.';V'.'; .''.''.tV'.':'!1. .;!.'; /V.'.';.''.O 342
?r Objetivos-y caractersticasFde la revolucin:V: .'v.'.:'. .';;:.':'.'.'.'.r'.... I 343
La internacionalizacin de la guerra'interna y el conflicto1!
''
de baja intensidad- ........................ .lr;.'.'. .-'..'.... ...' 344
La ciencia-poltica y las causas de la guerra '.;'.!'.. .'J. .1.:..'... .v 348
Armamentos-y guerra1. [''.'.''.''..'.'}': .'.:'I.'..'...'.:: -.'j. ";-.l:.':?.'. Y.':/. .'iLos procesos de reaccin de Richardson .. .'Y. ; .'Y'. : V;'...-...
353
El poder como distancia: igualdad y 'desigualdad '.'.'...... J
356
Crecimiento nacional y violencia internacional .'.:':.'...:
358
Los correlatos-del proyecto-de guerra y los anlisis- -''"''
estadsticos de la guerra . . . . . . . . . . . . . . . /;.'.'.''. '...'.: ,';
360
Las carreras de armamentos y la escalada hacia la guerra
363
La transicin del poder y la guerra
364
Las alianzas y la guerra .: .Y
;.'..;.'..'........
366
Capacidad, riesgo y la utilidad y probabilidad de la guerra
368
La finalizacin de la guerra
....
. . . ; . , /...-.
372
La decisin de escalar ...;.
...;...;...
........
374
Las causas y el .control de la guerra/...:..;....
375
Notas al.Captulo.8.
..........;. /
...'.'.'...
381
Captulo 9
'
TEORAS MACROCSMICAS DEL' CONFLICTO: LA DISUASIN
NUCLEAR Y EL .CONTROL DE ARMAMENTOS
399
..,.,' La naturaleza de la disuasin
...... i..;....,
','..; Bernard Brodie

..'.;..
j
La utilidad de la fuerza militar . . . . . . . . . . . . . . . . . ' . ' . . . .
,, La innovacin tecnolgica y la disuasin .....!:.,.. f
'..',' La disuasin y el equilibrio de poder ......[.'.'..". . . . . . . . , . . -,--,
' f ' s Factores psicolgicos y polticos en la disuasin _.^ ..j...........,
.]]', Los niveles de la disuasin .'.'...... '-''' ' ..'_. ../ ...Y........... ^
.,,!' La crtica d la disuasin de Robert Jrvis '..':.', h . .Y...... j
.;.'' Doctrinas estratgicas .-....'. A'^'Y.,..^ .'....'.. .Vi..Y.....'.'.....;. .^^
!-v. La" disuasin''nuclear extendida: Europa'.:'.;'.'.'.'. ..'Y ..,,..."...;.,
JY^ Fuerzas de disuasin nacional en Europa':'.'.'..'.Y . , ; % .; '
^ I." E! desarme y el control, de armamentos '.'l..:,. (".'...'.:....(. ^ !
"' Hacia una. disuasiri de'bas' defensiva?'^'.'/. v y.'..\YY.YY 1 .;:.;%'...'
. - La disuasin:yjel;cbntrrde;armamttos en los aos'noventa'.Y'
'"'."-' Notas'al Captulo 9 .:.v.'.. .'..'..'..'. /'.;'.''.':,''" ;-^ : .YY:Yi...
399
403
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433
Captulo TO
, , ,-, ( ., ; - , , , ...j- ' "
TEORAS DE INTEGRACIN INTERNACIONAL, REGIONALISMO
Y COHESIN DE LAS ALIANZAS
:,v./.r 443
i r? Consenso, .fuerza .y comunidad poltica ........... ;>.-): r-H :' f
l funcionalismo y el proceso integrativo
? '.r La.-intieg'acinr.comp proceso,y,.Condicin,,,...,.;;.. .,.....,!;., > ; .,, .{
i/-" Transacciones y comunicaciones: consecuencias para,,,
5 - . - ... las comunidades de seguridad .-... ./5. .,;.j. fi...... ....,..
;:'- Cpmiuiidades pluralistas de seguridad ..,.^.... f ., j .i f i ..,
, .-:; Nepfuncipnaiismo .. .;,.wf..",....,,., .;,.-..;.,'.(. .'./.; r^,; .>'}''!,
.
;' El. "derrame" y el proceso integrativo
..,,,;. ---,: - > / f
I" 1 El. liderazgp. poltico: consecuencias para, la,. integracin.;sectoriali
Joseph ye y el neofuncionalismo, ..-y.;,...;.;.(.:.;,.,: ;.; ; ,;;.. - :
i - - Lepn.Lindberg y. el neofuncionalismo; _. ; . ..r..,.,. .j../...,.:./.!..,..,.......
,'; - Cphesia deias,alianzas.....^.;.,..;-,,. .H ....;...,.;.;,,.;.,... ....... .>
, - El tamao, ptimo de las alianzas-....-.,.....;.,.:;.,...,,.,... ,
'
i-.-..- Cohesin y desintegracin de las. alianzas,.
.<.,,. ; ....-.;.. '
i y. Teora de la integracin: problemas de.-conceptualizacin :,
, ?
y definicin .................. : .,..;.,..
:
*: Indicadores de la integracin ............;.;..;.,.-. .;..;. -
''
_;.- Factores sistmicps internacionales e;integracin....
..
'.'
; ' - Limitaciones del funcionalismo, y el neofuncionalismo ....,...,....:.;
El desarrolio de la.teora,de la integracin : . . . . . . . . ; . -.-i
:." Notas al. Capitullo ..;......:../.;........... rf.^v, .-"'- /, :!
443
444
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468
470
472
473
475
Captulo 11
TEORAS DE LA TOMA DE DECISIONES
481
Anlisis de la toma de decisiones: su naturaleza y orgenes

481
Enfoques de la teora de la toma de decisiones
482
La situacin de decisin (u ocasin)
483
La poltica burocrtica
483
Motivaciones y caractersticas de los encargados
de tornar decisiones
486
El proceso de toma de decisiones
486
Los tres modelos de Allison
489
Los ajustes de Snyder y Diesing
491
La teora ciberntica de la decisin
492
La torna de decisiones en crisis
495
La decisin norteamericana de intervenir en Corea
497
La Crisis Cubana de los Misiles
499
Hacia una teora del comportamiento en las crisis
502
i , El estudio sistemtico del comportamiento en la crisis
internacional
,
505
Componentes psicolgicos de la toma de decisiones en una crisis 509
Conclusiones
..... 514
Notas al Captulo 11
515
La crtica condttctista
La naturaleza de la investigacin cuantitativa-conductista
y su legalidad posconductista
Grandes puntos focales de la investigacin contempornea
El esttidio posconductista de las relaciones internacionales .
Intereses sustanciales en emergencia
Conflicto
Integracin
Fuerzas subnacionales
Los estudios internacionales comparados y la toma de decisiones
Estudios de teora y seguridad
Poder
Investigacin comparada entre diferentes naciones
Una sntesis cualitativa-cuantitativa?
La bsqueda de importancia
El trazado de polticas y la teora de las relaciones internacionales
Teorizando sobre el futuro
El papel de la teora normativa
Notas al Captulo 13
ndice general
Captulo 12
TEORA DE LOS JUEGOS, JUEGO, SIMULACIN

X!NEGOCIACIN
Captulo 13
ESTUDIOS INTERNACIONALES: HACIA EL TERCER MILENIO
521
La teora de los juegos y el estudio de los fenmenos polticos 521

Juegos de suma cero
522
Juegos de suma cero de dos personas
522
Juegos de suma no cero .,
525
(, \l juego del "Dilema del Prisionero" (PDG)
526
., t " Juegos de N-personas
528
::' "L Las relaciones internacionales como "juego"
529
( '"_. Las relaciones internacionales como un juego
^ ,
de conflicto y cooperacin
530
; "|" Relaciones internacionales: limitaciones de la teora de los juegos 533
' "' La teora de la negociacin de Schelling
536
La simulacin en las relaciones internacionales
540
Los usos y las limitaciones de la simulacin
540
La simulacin como recurso de enseanza
541
; , El juego y la ciencia poltica
542
; El juego y la construccin de la teora
542
El mundo del juego y el mundo real
543
; ; Juego y simulacin: el desarrollo de las relaciones internacionales 544
Notas al Captulo 12 ,
545
551
551
558
560
563
564
565
566
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573
575
576
578
579
580
582
586
593
Este libro se termin de imprimir

durante el mes de julio de 1993 en
Del Carril Impresores,
Av. Salvador Mara del Carril 2639/41,
Buenos Aires
= 9
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lili58!
! 1

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James E.

Grupo Editor Latinoamericano

Los elementos bsicos del enfoque que

Ttulo del original en ingls:

CONTENDING THEORIES OF INTERNATIONAL RELATIONS:

9 - Richard K. Betts, World Politics,

TEO RIA S EN PUGNA

GRUPO EDITOR LATINOAMERICANO

1~ edicin 3.000 ejemplares'

1993 by Gmpo Editor Latinoamericano S.R.L.

Queda hecho el depsito que dispone la ley 11.723.

Con esta nueva edicin, Teoras en pugna en las relaciones internacionales

mulantes para ulterior exploracin y estudio, suministramos amplias notas

;;J (' ~'~.:/ ....,1~ ::~

,'\ . J~!i'l \,;; .;.:'j,

Los primeros enfoques; de _la teora de las relaciones internacionales

Los esfuerzos por teorizar 1 acerca de las naturaleza de las relaciones en

12 "" Enfoques tericos de las relaciones internacionales

Imman uel Kant.4

.Enfoques tericos de las relaciones internacionales ,.., 13

Enfoques . tericos de las. relaciones internaciona_les

l4 "' Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

zados en diversas reas ;_proble mas. de. , se:

:.' ... :.; <:;..."; ~q :t<! ?.'JI

pistas''ry los ":realistas". El' clima acadmi co posterio r a la Primera Gue"

"trib1.mal mndial de la opinin pblica" . (Los utopista s, por cierto, pO

i6 "" Enjoqes tericos de las relaciones internacionales

Enfoques tericos ele las relaciones internacionales "" 17

terreno intelectual frtil para la revalorizacin y reformlacin de una:

El realismo posterior a la Segunda Guerra Mundial

1.18 ,..., Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

Liga de las Naciones llevndol~ ha7~a un anterior realismo en resurgimi7n~

coercitiva, 'pero qtens . esgrimen el poder, si bien mantienen y .exhiben

'Otro especialista ingls, Georg Schwarzenberger, analizaba el poder como

.'trmino. ''poder!' pani_ describir a un Estado en su aspecto' internado,)

Los libros de texto anteriores. contenan algurias observaciones te:dcas

Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

de mltiples variables. Se tomaron prestadas reflexiones de la biologa,

'Teoras de "gran" y de "mediano alcance"

Inclusive el esfuerzo por clasificar teoras como "grandes" o "de mediano

Cuestiones lgicamente previas

Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

1. Qu queremos decir con "relaciones internacionales"? Cul es el

La definicin y el alcance de las relaciones internacionales

Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

:,.; r~nt~s aspectos a diferentes observadores, segn su punto de vi~ta Y

.Enfoques tericos de las relaciones internacionales

Stanley Hoffmann descubri que "los debates que intentan determinar

26 ~ Enfoques tericos de las relaciones internacionales

Enfoqes tericos ele las relaciones internacionales

el Captli:> 4.) Si limitamos nestra atenCin exclusivamente af sistema

La nd.turleza:y funcin d. la teora -~~bsbifsW..i."ftiJbrri ~b ""- '-bdhrn v

':J'~~:~q Off ()1~;11 r:hr.i~Crr.~.J !:;

_,\t ,-ti.lrJ "'e

, En: consecuencia; Ya l uria: teora .dentficq .. pede e'quiparrsela a una

En el campo de las relaCiones internacionales, como en todas las ciencias

. . . ~ '. f:'1J:~i '

28 ..... Enfoques tericos ele las relaciones internacionales

qu_e encontramos en las cien~ias fsicas (por razones que se explicar~n

La relacin entre teora y prctica

A pesar. de su complementariedad, existen diferencias bsicas entre la