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Instituciones polticas I
Obligatorio

48 Copias
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Prlogo

ciclos conforman una duradera contribucin a la demcracia norteamericana.

CARL

B.

ALBERT

Cuadragsimo sexto presidente

de la Cmara de Representantes
de los Estados Unidos de Amrica-

NeTO A
L5A11111.) El.... HUNIIj

Autor

Titu4s ,Original

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Cai.-)o Pgina
Ao. Edilorial,

Ppis

1
linlormacin
Complementaria

L-1\

TEAOLA

OAP Z _

y at .
.
.

PREFACIO

Este libro versa sobre un importante desarrollo poltico global

quizs el ms importante de finales del siglo xx: la transicin
de.unos treinta pases desde un sistema poltico no democrtico a
uno que s lo es. Es un intento por explicar por qu, cmo y con
qu consecuencias inmediatas sucedi esta ola de democratizacin
entre 1974 y 1990.
Este libro ana la historia y la teora, pero no es ni un trabajo
terico ni un trabajo histrico. Se sita entre ambas; bsicamente
se trata de una explicacin. Una buena teora es precisa, austera,
elegante, e ilumina las relaciones entre distintas variables conceptuales. Inevitablemente, ninguna teora puede explicar completamente un solo acontecimiento o un grupo de ellos. Una explicacin, por contraste, resulta inevitablemente compleja, densa, confusa, e intelectualmente insatisfactoria. Triunfa no por ser austera,
sino por ser comprensiva. Un buen libro de historia describe -en
forma cronolgica y analiza convincentemente una secuencia de
acontecimientos, y muestra por qu uno conduce a otro. Este trabajo tampoco hace esto. No detalla el curso general de la democratizacin en los aos setenta y ochenta, ni describe la democratizacin en cada uno de los pases. En su lugar, intenta explicar y
analizar un grupo concreto de regmenes de transicin que transcurren en un perodo limitado de tiempo. En la jerga de las ciencias sociales, este trabajo no es ni nomottico ni idiogrfico. Tanto
los tericos como los historiadores van a sentirse insatisfechos por

14

La tercera ola

esta razn. No les proporciona las generalizaciones que entusiasman a los primeros, ni la profundidad que prefieren los segundos.
. De esta manera, este trabajo difiere significativamente en su
esencia de varios de mis libros anteriores. En esos otros libros intentaba desarrollar generalizaciones o teoras sobre las relaciones entre
variables clave, como poder. poltico y profesionalismo militar, participacin poltica e institucionalizacin, ideales polticos y conducta poltica. Las propuestas sobre estas relaciones se formulaban
generalmente Como verdades intemporales. En este libro, sin embargo, las generalizaciones se limitan a una restringida clase de
acontecimientos de los aos setenta y ochenta. Un punto clave del
libro es que la democratizacin de la tercera ola difiere de aquellas
de las olas precedentes. Mientras escriba este libro, a veces me
senta tentado de proponer verdades atemporales, como "los reemplazos son ms violentos que las transformaciones". Entonces deba
recordarme que mi evidencia proceda de los limitados casos histricos que haba estudiado, y que estaba escribiendo un libro explicativo y no terico. As tuve que abjurar del atemporal tiempo presente y, en cambio, escribir en pasado: "Los reemplazos fueron ms
violentos que las transformaciones". Con algunas pocas excepciones as lo hice. En algunos casos, la universalidad de las propuestas
pareca tan evidente que no pude resistir la tentacin de ponerla en
trminos atemporales. Por aadidura, sin embargo, casi ninguna
suposicin se aplica a todos los casos de la tercera ola. De este
modo, el lector puede encontrarse con expresiones como "tiende a
- ser", "generalmente", "casi siempre" y otros calificativos semejantes, salpicados a travs del texto. En su forma final, la proposicin
citada ms arriba debiera leerse: "Los reemplazos fueron habitualmente ms violentos que las transformaciones".
Este libro fue escrito durante los arios 1989 y 1990, mientras los
acontecimientos de los que trata estaban todava desarrollndose.
De esta manera, el libro sufre todos los problemas de la contemporaneidad, y debe ser visto como un acercamiento preliminar y
un intento de explicacin de esos regmenes de transicin. El libro
sigue los trabajos de historiadores, estudiosos de la ciencia poltica
y otros acadmicos, que han escrito monografas detalladas sobre
los acontecimientos particulares. Tambin se basa extensamente
en las crnicas periodsticas de esos acontecimientos. Cuando la
tercera ola de democratizacin haya concluido, ser posible una
explicacin ms completa y satisfactoria de este fenmeno.
Mi estudio anterior sobre el cambio poltico, Political Order in
Changing Societies,* enfoca el problema de la estabilidad poltica.
Barcelona, Paids, 1990.
* Trad. esp.: El orden poltico en las sociedades en cambio,

Prefacio

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Estrib ese libro porque pensaba que el orden poltico era algo
positivo. Mi propsito fue desarrollar una teora general en la
ciencia social de por qu, cmo y bajo qu circunstancias el orden
se resiste a ser alcanzado. Los libros corrientes enfocan el problema de la democratizacin. Lo escrib porque creo que la democracia
es buena en s misma y, como intento explicar en el captulo 1,
tiene consecuencias positivas para la libertad individual, la estabilidad local, la paz internacional y los Estados Unidos de Amrica.
Como en Political Order, he intentado mantener mi anlisis tan
distanciado como fuera posible de mis propios valores; esto ocurre por lo menos en el 95 % de este libro. Sin embargo, cre que
podra ser til que en ocasiones mostrara explcitamente las implicaciones de mi anlisis a aquellos que desean que las sociedades
a las que pertenecen se democraticen. En consecuencia, en cinco
lugares del libro abandon el papel de cientfico social, asum el de
consejero poltico y present algo as como una "Gua para los
democratizadores". Si esto me hace aparecer como un democrtico aspirante a Maquiavelo, que as sea.
El estmulo inmediato para escribir este libro fue la invitacin a
participar en las Conferencias Julian J. Rothbaum en la Universidad
de Oklahoma, en noviembre de 1989. En aquellas conferencias present los temas principales de este libro sin toda la evidencia emprica que, por supuesto, sostiene aquellos temas. La parte principal
del manuscrito fue escrita hacia fines de 1989 y en 1990, y no intent
incluir en el anlisis ningn acontecimiento posterior a 1990. Estoy
muy en deuda con el "Carl Albert Congressional Research and Studies Center" de la Universidad de Oklahoma, y con su director, el
doctor Ronald M. Peters, Jr., por invitarme a ofrecer estas conferencias. Mi esposa Nancy y yo queremos tambin expresar cunto
apreciamos la constante cortesa y hospitalidad que recibimos en la
Universidad de Oklahoma por parte del doctor Peters, Julia e frene
Rothbaum, Joel Jankowsky y Carl Albert y su esposa.
As como la invitacin a las conferencias precipit la elaboracin de este libro, su objeto haba germinado en mi mente algn
tiempo atrs. Escrib dos artculos, con anterioridad, sobre algunos
temas del manuscrito: "Will More Countries Become Democratic?"
(Political Science Quarterly, 99, verano 1984, pgs. 191-218) y "The
Modest Meaning of Democracy", en Democracy in the Americas:
Sto pping the Pendulum, editado por Robert A. Pastor (Nueva York,
Holmes and Meier, 1989, pgs. 11-28). Entre 1987 y 1990, el "John
M. Olin Fellowship in Democracy and Development" hizo posible
que dedicara mucho ms tiempo y esfuerzo a la investigacin sobre
el tema de este libro.
Mucha gente tambin ha contribuido, en algunos casos coas-

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La tercera ola

cientemente y en otros de forma impensada, a este original.

Desde 1983 dicto un curso sobre las democracias modernas en
el plan de estudios de Harvard, y lo he centrado en los problemas de las transiciones democrticas. Tanto los estudiantes como
los catedrticos reconocen que buena parte del material de este
libro procede de este curso; mi opinin sobre el tema es que en
realidad lo mejor procede de sus comentarios y crticas. Mary
Kiraly, Young Jo Lee, Kevin Marchioro y Adarn Posen proporcionaron una ayuda indispensable en la bsqueda de material
para este libro, al ordenar mis archivos sobre este tema. Jeffrey
Cimbalo no slo ayud en esas tareas, sino que tambin revis
cuidadosamente la coherencia del texto y de las notas al pie de
pgina en las etapas finales de la preparacin del original. Juliet
Blackett y Amy. Englehardt aplicaron sus considerables aptitudes sobre el procesamiento de textos a este original, produciendo con rapidez, eficacia y meticulosidad muchos borradores e
innumerables e infinitas revisiones de los borrdores. El original fue ledo por entero o parcialmente por varios colegas.
Houchang Chehabi, Edwin Corr, Jorge Domnguez, Frnces
Hagopian, Eric Nordlinger y Tony Smith proporcionaron comentarios escritos que resultaron profundos, crticos y constructivos. Los miembros del grupo de discusin de Harvard de
poltica comparada ayudaron con una fructfera discusin sobre la primera mitad del original.
Estoy muy agradecido a todas estas personas por su inters
por mi trabajo, y por la enorme contribucin con la que han colaborado a mejorar la calidad de mi esfuerzo. Sin embargo, en ltima instancia, soy el nico responsable de la idea, las pruebas y los
errores de este estudio.
SAMUEL

P.

HUNTINGTON

Cambridge, Massachusetts
Febrero de 1991

Captulo 1
QUE?

El comienzo de la tercera ola

La tercera ola de democratizacin en el mundo moderno comenz, de manera poco convincente e involuntaria, veinticinco
minutos despus de medianoche, el martes 25 de abril de 1974, en
Lisboa, Portugal, cuando una estacin de radio transmiti la cancin "Grandola Vila Morena". Esta emisin fue la serial para que
las unidades militares de Lisboa y sus alrededores ejecutaran los
planes del golpe de estado, que haban sido cuidadosamente diseados por los jvenes oficiales que lideraban el Movimiento de las
Fuerzas Armadas (MFA). El golpe se llev a cabo con eficiencia y
xito, con una pequea resistencia por parte de las fuerzas de
seguridad. Unidades militares ocuparon los ministerios clave,
estaciones de radio, correos, aeropuertos y oficinas de telfonos.
Casi al medioda, la multitud afluy en las calles, vitoreando a los
soldados y poniendo claveles en sus armas. Por la tarde, el dictador
depuesto, Marcello Caetano, se rindi a los nuevos lderes militares
de Portugal. Al da siguiente se exili. As muri la dictadura que
haba nacido tras un golpe militar semejante en 1926, y fue conducida durante treinta y cinco arios por un austero civil, Antonio
Salazar, que trabaj en estrecha colaboracin con los militares
portugueses.'
El golpe del 25 de abril fue el increble comienzo de un movimiento mundial hacia las democracias, porque los golpes de esta-

18

Qu?

La tercera ola

do derrocaban con mucha mayor frecuencia los regmenes democrticos en vez de instaurarlos. rueurico
mieo
....
ii
nz
o
=luntaj.,
porque _la instauracin de la democracia, y_mucho menos la ins,
tauracin de un movimiento democrtico.Le_s_t_Lalejost_
la mente delos lderes del golpe. La muerte de la_didadu.ana0
aseguraba .el nacimiento de la democracia. Sin embargo, lo hizo al
liberar un enorme conjunto de fuerzasyopulares sociales y_polticas que habanestado de hecho suprimidas durante la dictadura.
Durante los dieciocho meses posteriores al golpe de abril, Portugal
fue un torbellino. Los oficiales del MFA se dividieron en facciones
conservadoras, moderadas y marxistas, que compitieron entre s.
Los partidos polticos cubran un espectro igualmente amplio, que
iba desde el ala dura del Partido Comunista, en la izquierda, hasta
los grupos fascistas, en la derecha. Seis gobiernos provisionales se
sucedieron en el poder, cada uno con menos autoridad que sus
predecesores. Se intentaron nuevos golpes y contragolpes. Trabajadores y campesinos hicieron huelgas, manifestaciones y tomaron
fbricas, granjas y medios de comunicacin. Los partidos moderados ganaron las elecciones en el aniversario del golpe, en 1975,
pero al terminar aquel ario la guerra civil entre el norte conservador y el sur revolucionario pareca una posibilidad real.
La erupcin revolucionaria en Portugal se pareca, en muchos
aspectos, a la de la Rusia de 1917, con Caetano como Nicols II, el
golpe de abril como la revolucin de febrero, los grupos dominantes del MFA como los bolcheviques, parecidas convulsiones econmicas y levantamientos populares, y hasta la conspiracin de
Kornilov sera el equivalente del fracasado intento golpista del ala
derecha del general Espinola, en marzo de 1975. La semejanza no
pas inadvertida para los agudos observadores. En setiembre de
1974, Mario Soares, ministro de Relaciones Exteriores del gobierno
provisional y lder del Partido Socialista Portugus, se encontr
con el secretario de estado Henry Kissinger en Washington.
Kissinger recrimin a Soares y a otros lderes moderados que no
actuaran ms decididamente para impedir una dictadura marxista-leninista. Usted es un Kerensky..., yo creo en su sinceridad, pero usted
es ingenuo le dijo Kissinger a Soares.
En verdad, yo no quiero ser un Kerensky le contest Soares.
Tampoco lo quera Kerensky replic Kissinger.
Portugal, sin embargo, se convirti en un fenmeno diferente
_de Rusia. Los Kerensky ganaron. La democracia triunf. Soares
lleg a ser primer ministro y, ms tarde, presidente. Y el Lenin de
la Revolucin Portuguesa, la persona que en el momento crucial
movi las fuerzas disciplinadas para producir el resultado poltico

19

que deseaba, fue un taciturno coronel pro democrtico llamado

Antonio Ramalho Eanes, que el 25 de noviembre de 1975 aplast
a los elementos izquierdistas radicales del ejrcito y asegur el
futuro de la democracia en Portugal.
El movimiento hacia la democracia enPortuglenlojo
1974 y 1975, fue . notorio, pero. no el nico. Movimientos democrticos rrieliWol?Vis ocurran en otros lugares. En 1971,en .1=
los lderes del gobierno saliente del general Emilio Mdici desarrollaban planes de distensiio poltica o "descompresin"d en 1974
el general Ernesto Geisel comprometi a su nuevo. gobierno a iniciar
un proceso de _a_pertura En_Esparia, el primer ministro
Carlos Arias empuj cautelosamente a la dictadura franquista en
una _direccin liberalizadora, mientras el pas esperaba la muerte
del dictador. En Grecia, nacieron tensiones en el gobierno de los
coroneles, que llevaron a su cada a mediados de 1974, y ese mismo ario, un poco ms tarde, al primer gobierno elegido democrticamente de esa nueva ola de transiciones. Durante los quince
arios siguientes, esta ola democrtickabarc el . globo entero; cerca
de treinta pases pasaron del autoritarismo a la democracia, y al
menos, otros Veinte se vieron afectados por la ola democrtica.

El significado de la democracia
Las transiciones hacia la democracia entre 1974 y 1990 son el
tema de este libro. El primer paso para avanzar en este tema consiste en aclarar el significado de democracia" ::dernocra . tizacin'. ', tal como se usan en, este libro.
El concepto de democracia como formade gobierno nos remite a los filsofos griegos. Su uso moderno, sin embargo, procede
de las revueltas revolucionarias de la sociedad occidental a fines
del siglo XVIII. A mediados del siglo XX, del debate sobre el significado de la democracia nacen tres significados ..generales..Como
una forin.l_de_p_bierm la democracia ha sido definida en trminos de fuentes de autoridad .para
gobierno, propsitos
perse2.1,
el_
dos por ste y procedimientos para constihiirlo.
Aparecen serios problemas de ambigedad e imprecisin
cuando se define la democracia en trminos de autoridad o de
propsitos, y usamos en este estudio una definicin basada en
procedimientos.' En otros sistemas de gobierno, las personas se
convierten en lderes por razones de nacimiento, nmero, riqueza, violencia, alianza, aprendizaje, seleccin o examen. El procedimiento_principal
_
_ de la democracia consiste en la seleccin de
_la:eres a travs de elecciones- competitivas por parte de las_perz

20 La tercera ola

sonas gobernadas por ellos. La ms importante formulacin

moderna de este concepto de democracia fue la de Joseph
Schumpeter, en 1942. En su primer estudio, Capitalism, Socialism
and Dentocracy, Schumpeter detalla las deficiencias de lo que llama la "teora clsica de la democracia", que define la democracia
en trminos de "la voluntad del pueblo" (fuente) y "el bien comn" (objetivos). Demoliendo con eficacia estos prolegmenos,
Schumpeter adelanta lo que denomina "otra teora de la democracia". El "mtodo democrtico dice es el acuerdo institucional para llegar .a las decisiones polticas, en el que los individuos ejercitan el poder de decidir por medio de una lucha competitiva mediante el voto del pueblo".
Poco despus de la Segunda Guerra Mundial tuvo lugar un
debate sobre aquellos dos trminos, en su acepcin clsica, para
definir a la democracia por la fuente o los objetivos, y un nmero
creciente de tericos se adhirieron al concepto de democracia de
procedimiento, al modo de Schumpeter. Hacia 1970 el debate
haba terminado, y haba ganado Schumpeter. Los tericos aventuraban distinciones entre definiciones de democracia racionalis- _
tas, utpicas e idealistas, por un lado, y definiciones empricas,
descriptivas, institucionales y de procedimientos, por otro, y llegaron a la conclusin de que solamente el ltimo tipo de definicin
proporciona la precisin analtica y los referentes empricos que
hacen que el concepto sea til. Las decisivas discusiones de la
democracia en trminos de teora normativa sufrieron un brusco
descenso, al menos en las discusiones acadmicas norteamericanas, y fueron reemplazadas por los esfuerzos por comprender la
naturaleza de las instituciones democrticas, cmo funcionan, y
las razones por las que se desarrollan y mueren. El esfuerzo que
prevaleci fue el de hacer de la palabra "democracia" menos una
palabra triunfalista que un trmino de sentido comn.
Siguiendo la tradicin schumpeteriana, este estudio define un
sistema poltico del siglo XX como democrtico siempre que la
mayora de los que toman las decisiones colectivas del poder sean
seleccionados a travs de limpias, honestas y peridicas elecciones, en las que los candidatos compiten libremente por los votos
y en las que virtualmente toda la poblacin adulta tiene derecho
a votar. Definida as, la democracia abarca las dos dimensiones
competencia y participacin que Robert Dahl vio como decisivas en su definicin de democracia realista o poliarqua. Esto
tambin implica la existencia de libertades civiles y polticas, como
expresarse, publicar, reunirse y organizar todo lo necesario para el
debate poltico y la conduccin de campaas electorales.
Esta definicin basada en los procedimientos de la democracia

Qu? 21

proporciona un conjunto de variaciones agrupadas ampliamente en las dos dimensiones de Dahl que permiten juzgar hasta
qu punto los sistemas polticos son democrticos, para comparar
sistemas y para analizar si los sistemas se vuelven ms o menos
democrticos. En la medida en que, por ejemplo, un sistema poltico niega la participacin por medio del voto a una parte en su
sociedad corno el sistema sudafricano con el 70 % de su pobla-
cin negra, como Suiza con el 50 % de su poblacin femenina o
como los Estados Unidos con el 10 % de su poblacin negra del
sur es no democrtico. Similarmente, un sistema no es democrtico en la medida en que no permite oposicin en las elecciones, o que la oposicin es presionada, o censurada para que no
haga lo que pretende, o si los diarios de la oposicin son censurados o clausurados, o si los votos son manipulados o mal contados.
En cualquier sociedad, l pertinaz fracaso del principal partido
poltico de la oposicin para ganar espacio suscita necesariamente
preguntas que conciernen al grado de competencia permitido por
el sistema. A finales de los arios ochenta, el criterio de democracia
basado en las elecciones libres se hizo ms habitual por el aumento
del control electoral por parte de grupos internacionales. En 1990,
este punto se consideraba eficaz cuando las primeras elecciones en
un pas que estaba democratizndose eran aceptadas como legtimas -tras haber sido observadas por uno o varios equipos razonablemente competentes y bien elegidos de observadores internacionales, y si los observadores certificaban que las elecciones
cumplan con los mnimos niveles de honestidad y limpieza.
El acercamiento a la democracia segn los procedimientos
concuerda con el uso de sentido comn del trmino. Todos sabemos que los golpes militares, la censura, las elecciones controladas, la coercin y la violencia sobre la oposicin, la crcel para los
oponentes polticos y la prohibicin de las reuniones polticas, son
incompatibles con la democracia. Todos sabemos que los observadores polticos informados pueden aplicar las condiciones de procedimiento de la democracia a los sistemas politicos existentes en
el mundo, y realizar con cierta facilidad una lista de aquellos pases
que son claramente democrticos, aquellos que claramente no lo
son y aquellos que se sitan en el medio, y que con pequeas
excepciones distintos observadores pueden componer idnticas
listas. Todos sabemos tambin que podemos hacer y hacemos juicios sobre cmo los gobiernos cambian con el paso del tiempo, y
que nadie puede discutir la afirmacin de que Argentina, Brasil y
Uruguay eran ms democrticos en 1986 que en 1976. Los regmenes polticos nunca entran perfectamente en compartimientos
definidos intelectualmente, y cualquier sistema de clasificacin tiene

22 La tercera ola

que aceptar la existencia de casos ambiguos, fronterizos y mixtos.

Histricamente, el Kuomintang (KMT) en Taiwan, por ejemplo, ha
combinado algunos elementos de autoritarismo, democracia y
totalitarismo. Por otro lado- los gobiernos que tienen orgenes
democrticos pueden terminar con la democracia mediante la
abolicin o limitacin severa de los procedimientos democrticos,
como en Corea y Turqua hacia fines de los aos cincuenta, y en
las Filipinas en 1972. Pese a todos estos problemas, la clasificacin
de los regmenes en trminos del grado de procedimientos democrticos resulta una tarea relativamente simple.
Si la eleccin popular de los que toman las decisiones en la
cpula es la esencia de la democracia, entonces el punto crtico en
el proceso de democratizacin est en el reemplazo de un gobierno que no fue elegido de esta manera por uno que lo haya sido en
unas elecciones limpias, libres y abiertas. Sin embargo, la totalidad
del proceso de democratizacin antes y despus de esa eleccin es
habitualmente complejo y prolongado. Implica avanzar desde el
final del rgimen no democrtico, la inauguracin del democrtico
y. luego la consolidacin de este sistema. La liberalizacin, por el
contrario, es la apertura parcial de un sistema autoritario, sin que
se elijan lderes gubernamentales a travs de unas elecciones libremente competitivas. Liberalizar un rgimen autoritario puede consistir en liberar presos polticos, abrir algunas instancias para el
debate pblico, atenuar la censura, permitir elecciones para puestos que tienen escaso poder, permitir alguna expresin de la sociedad civil y dar otros pasos en direccin a la democracia, sin someter a los que toman las decisiones principales a la prueba de las
.elecciones. La liberalizacin puede llevar o ko" a la completa democratizacin.
Es necesario aadir varios puntos para definir la democracia.
En primer lugar, la definicin de democracia en trminos de elecciones es una definicin mnima. Para algunas personas, la democracia debe o debera tener connotaciones movilizadoras y ms
idealistas. Para ellos, la "verdadera democracia" significa libert,
egalit, fraternit, un efectivo control ciudadano sobre las polticas,
gobierno responsable, honestidad y apertura poltica, deliberacin
informada y racional, iguales cantidades de poder y participacin,
y otras diversas virtudes cvicas. Estas son, para la mayor parte,
cosas buenas, y la gente puede, si lo desea, definir la democracia
en estos trminos. Hacindolo as, sin embargo, aparecen todos los
problemas que han acabado con las definiciones de democracia
por la fuente o por los objetivos. Las normas borrosas no permiten
anlisis tiles. Elecciones, apertura, libertad y juego limpio son la
esencia de la democracia, el inexcusable sine qua non. Los gobier-

Qu? 23

nos creados por medio de elecciones pueden ser ineficientes, corruptos, de cortas miras, irresponsables, dominados por intereses
concretos e incapaces de adoptar las polticas que exige el bien
pblico. Estas cualidades los convierten en gobiernos indeseables,
pero no en gobiernos no democrticos. La democracia es una virtud pblica, no solamente la nica, y la relacin entre la democracia con las otras virtudes y vicios pblicos puede ser comprendida
solamente si se distingue claramente de las otras caractersticas d _
los sistemas polticos.
En segundo lugar, es posible que una sociedad pueda elegir sus
lderes polticos a travs de mecanismos democrticos, pero que
esos lderes polticos no puedan ejercer un poder real. Ellos pueden
ser simplemente la fachada o los tteres de algn otro grupo. En la
medida en que la mayora de los productores de decisiones colectivas de poder no sean elegidos a travs de elecciones, el sistema
poltico no ser democrtico. Sin embargo, en el concepto de democracia estn implcitas las limitaciones del poder. En las democracias, los productores electos de decisiones no ejercen la totalidad del
poder; lo comparten con otros grupos de la sociedad. Si aquellos
productores de decisiones democrticamente elegidos se convierten, sin embargo, simplemente en una fachada para que los grupos
no elegidos democrticamente ejerzan mucho ms poder, entonces
aquel sistema poltico resulta claramente no democrtico. Pueden
aparecer legtimos interrogantes, como si los gobiernos elegidos en
Japn a fines de los arios veinte o en Guatemala a fines de los
ochenta estuvieron demasiado dominados por sus fuerzas armadas
como para no ser verdaderamente democrticos. Tambin resulta
sencillo para criticar a un gobierno, ya venga la crtica de la izquierda o de la derecha, argumentar que los funcionarios elegidos son
- sencillamente "instrumentos" de algn otro grupo, o que ejercen su
autoridad solamente porque se los tolera y sin severas restricciones
por parte de ningn otro grupo. Estos argumentos se esgrimen a
menudo, y pueden resultar ciertos. Pero no deben ser considerados
verdaderos hasta que no se haya demostrado que lo son. Esto resulta difcil, pero no imposible.
El tercer punto est relacionado con la fragilidad o la estabilidad del sistema poltico democrtico. Es posible incorporar el
concepto de estabilidad o institucionalizacin a la definicin de
democracia. Habitualmente, esto nos remite, al grado en el que se
puede esperar que perdure un sistema poltico. La estabilidad es
una dimensin fundamental en el anlisis de cualquier sistema
poltico. Un sistema poltico, sin embargo, puede ser ms o menos
democrtico y ms o menos estable. Algunos sistemas, que pueden ser calificados como democrticos adecuadamente, pueden

24 La tercera ola

tener grandes diferencias en cuanto a su estabilidad. Freedorn

House, en su informe sobre la libertad en el mundo, publicado a
comienzos de 1984, clasific tanto a Nueva Zelanda como a Nigeria dentro de los pases "libres". Al comparar ambos pases, el
resultado era que la libertad no era menor en el ltimo que en el
primero de ellos. Sin embargo, era mucho menos estable: un golpe
militar termin con la democracia en Nigeria el da de Ario Nuevo
de 1984. Se pueden crear sistemas democrticos o no democrticos, pero pueden durar o no. La estabilidad de un sistema difiere
de la naturaleza de dicho sistema. 6
El cuarto punto se relaciona con la posibilidad de tratar democracia y no democracia como una dicotoma, o bien como una variable continua. Muchos analistas prefieren la ltima hiptesis, y
han desarrollado maneras de medir la democracia combinando
indicadores de imparcialidad en las elecciones, restricciones a los
partidos polticos, libertad de prensa y otros criterios. Este enfoque
resulta til para ciertos propsitos, como la identificacin de variaciones en el grado de democracia entre pases (Estados Unidos,
Suecia, Francia, Japn), que normalmente se consideran democrticos, o variaciones en el grado de autoritarismo en pases no democrticos. Sin embargo, esto plantea muchos problemas, como el peso
real de los indicadores. Un enfoque dicotmico servira mejor al
propsito de este estudio, porque nuestra preocupacin consiste en
la transicin de un rgimen no democrtico a otro democrtico. La
democracia ha sido definida, adems, en este estudio, mediante un
criterio sencillo, relativamente claro y ampliamente aceptado. Aun
cuando los analistas utilicen distintos, raseros, sus juicios sobre
qu sistemas polticos son democrticos y cules no lo son coinciden en un grado elevado.' Este estudio, en consecuencia, va a
tratar a la democracia como una dicotoma variable, reconociendo
que habr algunos casos en una posicin intermedia (por ejemplo,
Grecia, 1915-36; Tailandia, 1980; Senegal, 1974) que podran ser
clasificados como "semidemocracias" de una manera apropiada.
En quinto lugar, los regmenes no democrticos no tienen
competencia electoral ni amplia participacin por medio del voto.
'uera de estas caractersticas negativas compartidas, tienen pocas
Jsas en comn. La categora incluye las monarquas absolutas, los
_peros burocrticos, las oligarquas, las aristocracias, los regme_ tes constitucionales con sufragio limitado, el despotismo personalista, los regmenes fascistas y comunistas, las dictaduras militares
y otros tipos de gobierno. Algunas de estas formas de gobierno han
prevalecido en tiempos pasados; otras son relativamente modernas.
En particular, los regmenes totalitarios surgieron en el siglo XX,
tras el comienzo de la democratizacin, e intentaron utilizar la mo-

Qu?

25

vilizacin ciudadana de masas para servir los propsitos del rgimen. Los cientficos sociales disearon una distincin importante y
adecuada entre estos regmenes y los sistemas tradicionalMente no
democrticos. Estos ltimos se caracterizan por la existencia de un
partido nico, generalmente dirigido por un solo hombre; una polica
secreta poderosa y omnipresente; una ideologa muy desarrollada
como tal, que sostiene un ideal de sociedad que el movimiento
totalitario se compromete a realizar, y una penetracin y control por
parte del gobierno de las comunicaciones de masas y de todas o la
mayora de las organizaciones sociales y econmicas. Por su parte,
un sistema autoritario tradicional se caracteriza por la existencia de
un nico lder o un pequeo grupo de lderes, ningn partido o un
partido dbil, ninguna movilizacin de masas, posiblemente una
"mentalizacin" pero no una ideologa, gobierno limitado, "pluralismo limitado y no responsable", y ningn esfuerzo por reformar
la sociedad y la naturaleza humana. 8 Esta distincin entre totalitarismo y autoritarismo resulta crucial para
comprender la poltica
del siglo XX. Sin embargo, para evitar la ambigedad en el repetido
uso del trmino "no democrtico", este estudio usa el trmino "autoritario" para referirse a todos los sistemas no democrticos. Las
formas especficas de regmenes no democrticos o autoritarios se
refieren a los sistemas de un solo partido, sistemas totalitarios,
dictaduras personalistas, regmenes militares y otros semejantes.

Las olas de democratizacin

Los sistemas politicos con caractersticas democrticas no se
limitan a los tiempos modernos. En muchos lugares del mundo se
eligieron jefes tribales durante siglos, y en algunos lugares existan
instituciones polticas democrticas a nivel de las ciudades: Por
aadidura, el concepto de democracia era, por supuesto, familiar
para el mundo antiguo. La democracia de los griegos y los romanos, sin embargo, exclua de la participacin en la vida poltica a
las mujeres, a los esclavos y muchas veces a otras categoras del
pueblo, como los residentes extranjeros. La medida en que estos
cuerpos directivos fueron, en la prctica, responsables incluso de
estas limitaciones pblicas era tambin, a menudo, limitada.
La moderna democracia no es tan simple como la democracia de la ciudad, la tribu o la ciudad-estado; es la democracia
del estado-nacin, y su aparicin est asociada al desarrollo del
estado-nacin. En Occidente, el empuje inicial hacia la democracia
se da en la primera mitad del siglo XVII. Las ideas democrticas
y los movimientos democrticos fueron caractersticas importan-

26 La tercera ola

Qu? 27

tes, aunque no centrales, de la Revolucin Inglesa. El "Fundamental Orders" de Connecticut, adoptado por los ciudadanos de

Hartford y los pueblos vecinos el 14 de enero de 1638, fue "la

primera constitucin escrita de la democracia moderna". Sin embargo, las revueltas de los puritanos no dejaron un legado de instituciones democrticas ni en Inglaterra ni en Amrica. Durante
un siglo, a partir de 1660, los gobiernos, en ambos lugares, tendieron a volverse todava ms cerrados y menos ampliamente representativos del pueblo que lo que haban sido antes. En una diversidad de formas, sucedi un renacimiento aristocrtico y oligrquico. En 1750, existan instituciones no democrticas a nivel
nacional en el mundo occidental. En 1900, esas instituciones existan en muchos pases. En los arios ms cercanos, muchos ms
pases tienen instituciones democrticas. Estas instituciones aparecen en olas de democratizacin (vase la figura I.1).
Una ola de democratizacin es un conjunto de transiciones de
un rgimen no democrtico a otro democrtico, que ocurren en
determinado perodo de tiempo y que superan significativamente
a las transiciones en direccin opuesta durante ese mismo perodo. Una ola tambin implica habitualmente la liberalizacin o la
democratizacin parcial en sistemas polticos que no se convierten
por completo en democrticos. En el mundo moderno se han producido tres olas de democratizacin. 1 Cada una de ellas ha afectado a un nmero relativamente escaso de pases, y durante su
transcurso algunos regmenes de transicin fueron en una direccin no democrtica. Por aadidura, no todas las transiciones hacia
la democracia ocurren durante olas democrticas. La historia es
una mezcla de cosas, y los cambios polticos no pueden encerrarse
en clasificaciones histricas absolutas. La historia tampoco es unidireccional. Las primeras dos olas de democratizacin fueron seguidas por una ola inversa en la que algunos pases que previamente haban hecho la transicin hacia la democracia, aunque no
todos, volvieron a gobiernos no democrticos. A menudo resulta
arbitrario intentar especificar con precisin cundo ocurre un rgimen de transicin. Tambin resulta arbitrario intentar especificar con precisin las fechas de las olas de democratizacin y sus
contraolas. De todas maneras, a veces resulta til ser arbitrario, y
las fechas de esas olas en que cambian los regmenes son ms o
menos las siguientes:
Primera extensa-- ola de democratizacin
Primera contraola
Segunda breve ola de democratizacin
Segunda contraola
Tercera ola de democratizacin

1828-1926
1922-42
1943-62
1958-75
1974-

La primera ola de democratizacin. La primera ola tiene sus races

en las revoluciones norteamericana y francesa. La aparicin actual
de las instituciones democrticas, sin embargo, es un fenmeno

propio del siglo XIX. En la mayora de los pases, durante ese

siglo, se desarrollan gradualmente las instituciones democrticas,
y por eso resulta difcil, as como arbitrario, especificar una fecha
precisa a partir de la cual un sistema poltico pueda ser considerado
democrtico. Sin embargo, jonathan Sunshine presenta dos criterios extensos para establecer cundo los sistemas polticos del siglo XIX alcanzan una calificacin democrtica mnima en el contexto de ese siglo: (1) el 50 A de los varones pueden ser elegidos
para votar y (2) un Poder Ejecutivo responsable, que debe mantener el apoyo de la mayora en un Parlamento elegido, o al que se
elige en elecciones populares peridicas. Si adoptamos estos criterios y los aplicamos de forma bastante amplia, podremos decir
que los Estados Unidos comenzaron la primera ola de democratizacin aproximadamente en 1828." La abolicin de las calificaciones segn la propiedad, en los estados ms antiguos; y la admisin de nuevos estados con sufragio universal masculino elevaron por encima del 50 % la proporcin de varones blancos que
votaron en aquella eleccin presidencial de 1828. En las dcadas
siguientes, otros pases ampliaron progresivamente el sufragio,
redujeron la pluralidad de votos, introdujeron el sistema de voto
secreto y establecieron la responsabilidad del primer ministro y
gabinetes parlamentarios. Suiza, los dominios ingleses de ultramar,
Gran Bretaa y varios pases europeos ms pequeos hicieron su
transicin hacia la democracia antes de que cambiara el siglo. Poco
antes de la Primera Guerra Mundial, Italia y Argentina introdujeron regmenes ms o menos democrticos. Tras esta guerra se
democratizaron los pases que acababan de independizarse, Irlanda
e Islandia, y se produjeron movimientos de masas en pro de la
democracia en los estados que sucedieron a los imperios de los
Romanov, Habsburgo y Hohenzollem. A principios de los arios
treinta, tras el fin de la primera ola, Espaa y Chile se aadieron
a las filas democrticas. En total, en el curso de unos cien arios,
ms de treinta pases establecieron, por lo menos mnimamente,
instituciones nacionales y democrticas. En 1830, Tocqueville
predijo este movimiento cuando empezaba. En 1920, James Bryce
revis su historia, y dedujo que "el movimiento hacia la democracia, hoy ampliamente visible, es un movimiento natural, debido a
una ley general del progreso social".
La primera contraola. A pesar de la especulacin de Bryce sobre
su futuro, el movimiento hacia la democracia estaba reducindose

- Qu? 29
28 La tercera ola

y cambiando de signo. Fi desarrollo poltico dominante en los

arios veinte y treinta consista en el alejamiento de la democracia,
y en el retorno de formas tradicionales de gobierno autoritario o
la introduccin de nuevas formas de totalitarismo, basadas en las
masas, ms brutales e incisivas.
Las contraolas ocurrieron principalmente en aquellos pases
que haban adoptado formas democrticas poco antes o despus
de la Primera Guerra Mundial, en donde no solamente era nueva
la democracia sino que tambin lo eran, en la mayora de los casos, las mismas naciones. Solamente un pas, de toda una docena
de los que introdujeron las instituciones democrticas antes de
1910, sufri la contraola despus de 1920. Solamente cuatro, de los
diecisiete pases que adoptaron instituciones democrticas entre
1910 y 1931, las mantuvieron durante los arios veinte y treinta.
La primera contraola comenz en 1922 con la Marcha sobre
Roma, y la facilidad con que Mussolini derrot la frgil y bastante
corrupta democracia italiana. En poco ms de una dcada, las
incipientes instituciones democrticas en Lituania, Polonia, Letonia y Estonia fueron abatidas por golpes militares. Pases como

Nota: Clasificacin de pases de la figura 1.1.

(A)
(B)
(C)
(D)
(E)
(F)
(G)
(H)
itUri Fases democrticas o semidemocrticas

111:11 Fases no democrticas de paises previamente democrticos

Figura 1.1. Olas delnocrcticas y contraolas

Australia, Canad, Finlandia, Islandia, Irlanda, Nueva Zelanda, Suecia,

Suiza, Reino Unido, Estados Unidos.
Chile.
Alemania occidental, Austria, Blgica, Colombia, Dinamarca, Francia, Ita
Ha, Japn, Holanda, Noruega.
Argentina, Checoslovaquia, Grecia, Hungra, Uruguay.
Alemania oriental, Espaa, Polonia, Portugal.
Estonia, Lituania, Letonia.
Botswana, Gambia, Israel, Jamaica, Malasia, Malta, Sri Lanka, Trinida<
Tobago, Venezuela.
Bolivia, Brasil, Corea del Sur, Ecuador, Filipinas, India, Paquistn, Peri

Turqua.
(I) Nigeria.
Birmania, Fidji, Ghana, Guyana, Indonesia, Lbano.
(1)
Bulgaria, El Salvador, Guatemala, Hait, Honduras, Mongolia, Namibi
(K)
Nicaragua, Panam, Rumania, Senegal.
(L) Sudn, Surinam.

30

La tercera ola
Qu? 31

Yugoslavia y Bulgaria, que nunca haban conocido una democracia real, fueron sometidos a nuevas formas de dictaduras ms
severas. La conquista del poder por Hitler en 1933 termin con la
democracia alemana, asegur el fin de la democracia austraca al
ao siguiente y tuvo como consecuencia el fin de la democracia
checa en 1938. La democracia griega, que haba sido establecida
por consenso nacional en 1915, fue enterrada finalmente en 1936.
Portugal sucumbi al golpe militar de 1926, que condujo a la larga
dictadura de Salazar. Otros golpes militares ocurrieron en Argentina y Brasil en 1930. Un golpe militar condujo en 1936 a la guerra
civil y a la muerte de la Repblica Espaola en 1939. La nueva y
limitada democracia introducida en Japn en los arios veinte fue
suplantada por un gobierno militar al comienzo de los aos treinta.
Estos cambios de rgimen reflejaban el desarrollo de ideologas comunistas, fascistas y militaristas. En Francia, Gran Bretaa
y otros pases, donde las instituciones democrticas lograron sobrevivir, los movimientos antidemocrticos ganaron fuerza a partir del progresivo aislamiento de los aos veinte y la posterior
depresin econmica. La guerra, que haba sido llevada a cabo
para salvar al mundo en pro de la democracia, solamente haba
conseguido incentivar las contradicciones entre la derecha y la
izquierda que intentaban destruirlo.
La segunda ola de democratizacin. Al comenzar la Segunda Guerra
Mundial, tuvo lugar una segunda ola de democratizacin. La ocupacin aliada promovi la instauracin de instituciones democrticas en Alemania Occidental, Italia, Austria, Japn y Corea, mientras que la presin de la Unin Sovitica acab con la incipiente
democracia en Checoslovaquia y en Hungra. En Latinoamrica,
Uruguay volvi a la democracia durante la guerra y Brasil y Costa
Rica se volcaron a la democracia a fines de los arios cuarenta. En
otros cuatro pases latinoamericanos Argentina, Colombia, Per
y Venezuela las elecciones de 1945 y 1946 instauraron gobiernos elegidos
por el pueblo. En esos cuatro pases, sin embargo,
,
las practicas democrticas no perduraron, y a comienzos de
los arios cincuenta se haban instaurado dictaduras. Hacia fines
de los arios cincuenta, Argentina y Per volvieron hacia una democracia limitada que fue, sin embargo, muy inestable, como consecuencia del conflicto entre las fuerzas armadas y los movimientos
populistas aprista y peronista. Tambin hacia fines de los arios
cincuenta en contraste, las elites de Colombia y Venezuela establecieron negociaciones para terminar con las dictaduras militares en
esos pases e introducir instituciones democrticas duraderas.
Mientras tanto, el comienzo del fin del gobierno colonialista

occidental produjo gran nmero de nuevos estados. En muchos de

ellos no se hicieron verdaderos esfuerzos para establecer instituciones democrticas. En algunos la democracia fue dbil: en
Paquistn, por ejemplo, las instituciones democrticas nunca fueron
efectivas, y fueron formalmente derogadas en 1958. Malasia se
independiz en 1957, y mantuvo su "quasi-democracia", excepto
durante un perodo breve de gobierno de emergencia, entre ,1969
y 1971. Indonesia tuvo una confusa forma de democracia parlamentaria entre 1950 y 1957. En pocos estados nuevos India, Sri
Lanka, Filipinas, Israel las instituciones democrticas se mantuvieron durante una dcada o ms, y en 1960 el estado ms grande
de Africa, Nigeria, comenz su vida democrtica.
La segunda con traola. A comienzos de los arios sesenta, la segunda ola de democratizacin se haba extinguido. A fines de los
arios cincuenta el desarrollo poltico y los regmenes de transicin
estaban adquiriendo un cariz fuertemente autoritario.' 3 El cambio
fue notorio en Amrica latina. El giro hacia el autoritarismo comenz en Per, en 1962, cuando las fuerzas armadas intervinieron
para cambiar el resultado de unas elecciones. Al ario siguiente, un
civil conveniente para los militares fue elegido presidente, pero
fue derrocado por un golpe militar en 1968. En 1964, golpes militares derrocaron a los gobiernos civiles de Brasil y Bolivia. Siguieron Argentina en 1966 y Ecuador en 1972. En 1973 se impusieron
regmenes militares en Uruguay y en Chile. Los gobiernos militares de Brasil, Argentina y, de forma ms discutible, Chile y Uruguay, fueron ejemplos: acordaron sostener la teora de un nuevo
tipo de sistema poltico, "el autoritarismo burocrtico"."
En Asia, en 1958 las fuerzas armadas impusieron en Pakistn
el rgimen de ley marcial. A fines de los arios cincuenta, Syngman
Rhee comenz a minar los procedimientos democrticos en Corea,
y el rgimen democrtico que lo sucedi fue destituido por un
golpe militar en 1961. Este nuevo rgimen "semiautoritario" fue
legitimado por las elecciones de 1963, pero en 1973 se convirti en
un rgimen fuertemente autoritario. En 1957, Sukarno reemplaz
la democracia parlamentaria por una democracia controlada, y en
1965 las fuerzas armadas indonesias terminaron con ella y tomaron el gobierno de su pas. En 1972, el presidente Ferdinand Marcos
estableci un rgimen de ley marcial en Filipinas, y en 1975 Indira
Gandhi suspendi los procedimientos democrticos y declar un
gobierno de emergencia en la India. En Taiwan, el rgimen no
democrtico del KIN,IT haba tolerado a los disidentes liberales
durante los arios cincuenta, pero en la "poca negra" de 1960 los
suprimi y se silenci "toda clase de discurso poltico".

32

La tercera ola
Qu? 33

En la zona mediterrnea, la democracia griega cay antes de

que tuvieran lugar un golpe de estado "real" en 1965 y un golpe
militar en 1967. Las fuerzas armadas turcas derrocaron al gobierno
civil de su pas en 1960, devolvieron la autoridad a un gobierno
elegido en 1961, intervinieron otra vez en un "semigolpe" en 1971,
permitieron el regreso de un gobierno elegido en 1973 y luego
ejecutaron un golpe militar a gran escala en 1980.
Durante los aos sesenta, varias colonias britnicas no africanas obtuvieron su independencia, y establecieron regmenes democrticos que duraron significativos perodos de tiempo. Se trata
de Jamaica y Trinidad Tobago en 1962, Malta en 1964, Barbados en
1966 y Mauricio en 1968. Sin embargo, el grueso de los nuevos
pases que se independizaron en los arios sesenta estuvo en Afrka.
El ms importante de esos pases, Nigeria, empez como una
democracia, pero sucumbi a un golpe militar en 1966. El nico
pas africano que mantuvo las prcticas democrticas fue Botswana.
Otros treinta y tres pases africanos que se independizaron entre
1956 y 1970 se volvieron autoritarios a partir de su independencia,
o poco tiempo despus. La descolonizacin de Africa provoc la
mayor multiplicacin de gobiernos independientes autoritarios de
la historia.
Entre 1960 y 1970, el movimiento mundial que se apart de la
democracia fue impresionante. En 1962, trece gobiernos eran producto de golpes de estado en todo el mundo; en 1975, lo eran
treinta y ocho. Segn otra estimacin, un tercio de las treinta y dos
democracias activas en el mundo en 1958 se volvieron autoritarias
hacia mediados de los arios setenta> En 1960, nueve de los diez
pases sudamericanos de origen espaol tenan gobiernos elegidos
democrticamente; en 1973, solamente dos, Colombia y Venezuela, los tenan. Esta ola de cambios no democrticos era ms impactante porque implicaba a varios pases, como Chile, Uruguay ("la
Suiza de Sudamrica"), India y Filipinas, que haban mantenido
gobiernos democrticos durante un cuarto de siglo o ms. Estos
regmenes de transicin no solamente estimularon la teora del
autoritarismo burocrtico para explicar los cambios de Amrica
latina. Tambin produjeron un gran pesimismo en el extranjero
respecto de la aplicabilidad de la democracia en los pases en
desarrollo, y contribuyeron a la preocupacin sobre la viabilidad
y la operatividad de la democracia en los pases desarrollados,
donde ya haba existido durante aos.' 7
La tercera ola de democratizacin. Una vez ms, sin embargo, la
dialctica de la historia se impuso sobre las teoras de las ciencias

sociales. Durante los quince arios siguientes al fin de la dictadura

portuguesa en 1974, en aproximadamente treinta pases de Europa, Asia y Amrica latina los regmenes autoritarios fueron reemplazados por otros democrticos. En otros pases se produjo una
considerable liberalizacin en los regmenes autoritarios. Y aun en
otros, los movimientos en pro de la democracia ganaron fuerza y
legitimidad. Aunque obviamente hubo resistencias y tropiezos,
como en China en 1989, el movimiento hacia la democracia parece
adquirir el carcter de una marea universal casi irresistible, que
avanza de triunfo en triunfo.
Esta marea democrtica se manifest primero en el sur de
Europa. Tres meses despus del golpe portugus, el rgimen militar que gobernaba Grecia desde 1967 cay y fue reemplazado por
un gobierno civil bajo el liderazgo de Constantin Karamanlis. En
noviembre de 1974, el pueblo griego dio a Karamanlis y a su partido
una decisiva mayora en unas difciles y caldeadas elecciones y al
mes siguiente votaron de manera abrumadora contra la restauracin de la monarqua. El 20 de noviembre de 1975, precisamente
cinco das antes de la derrota de Eanes por el marxismo-leninismo
en Portugal, la muerte del general Francisco Franco termin con
su gobierno de treinta y seis aos en Espaa. Durante los siguientes dieciocho meses, el nuevo rey, Juan Carlos, asistido por su
primer ministro, Adolfo Surez, se asegur la aprobacin popular
y del Parlamento para una ley de reforma poltica que llevara a la
eleccin de una nueva asamblea. La asamblea dise una nueva
constitucin, que fue ratificada por un referndum en diciembre
de 1978, y bajo su mandato tuvieron lugar las elecciones parlamentarias en marzo de 1979.
A fines de los arios setenta, la ola democrtica avanz hacia
Latinoamrica. En 1977, los lderes militares de Ecuador anunciaron su deseo de ser reemplazados por los polticos; se dise una
nueva constitucin en 1978, y las elecciones de 1979 dieron paso
a un gobierno civil. Un proceso similar de golpe militar condujo
a la eleccin de una asamblea constituyente en 1978, a una nueva
constitucin en 1979 y a la eleccin de un presidente civil en 1980.
En Bolivia, el poder militar produjo en cuatro arios confusos golpes militares y elecciones abortadas, que comenzaron en 1978, y la
eleccin de un presidente civil en 1982. Ese mismo ario, vencido en
la guerra con Gran Bretaa, se debilit el gobierno militar argentino, y sobrevino la eleccin, en 1983, de un gobierno y un presidente civiles. Las negociaciones entre militares y polticos llevaron
en Uruguay a la eleccin de un presidente civil en noviembre de
1984. Dos meses ms tarde, el largo proceso de apertura que haba

34

La tercera ola
Qu? 35

comenzado er, Brasil en 1974 alcanz un punto decisivo con la

eleccin del primer presidente civil desde 1964. Mientras tanto, las
Fuerzas Armadas estaban dejando los puestos de gobierno en
Centroamrica* en enero de 1982; los votantes salvadoreos eligieron a Jos Napolen Duarte como presidente en una reida y
difcil eleccin, en mayo de 1984, y Guatemala eligi una asamblea
constituyente en 1984 y un presidente civil en 1985.
Tambin el movimiento democrtico tuvo sus manifestaciones
en Asia. A comienzos de 1977, la primera democracia del Tercer
Mundo, India, que haba estado durante un ario y medio bajo un
gobierno de emergencia, volvi al camino democrtico. En 1980,
como respuesta a la violencia y al terrorismo, las Fuerzas Armadas turcas tomaron el gobierno de aquel pas por tercera vez. Sin
embargo, en 1983, resolvieron alejarse y se eligi en las urna un
gobierno civil. Ese mismo ao, el asesinato de Benigno Aquino
puso en marcha la cadena de acontecimientos que llevaron, en
1986, al fin de la dictadura de Marcos y a la restauracin de la
democracia en Filipinas. En 1987, el gobierno militar de Corea
someti a su candidato a la presidencia a una campaa electoral
muy difcil, y a una relativamente limpia eleccin, que aqul gan.
Al ao siguiente, la oposicin se asegur el control del parlamento
coreano.
En 1987 y 1988, el gobierno de Taiwan rebaj signifi.
cativamente las restricciones de la actividad poltica en aquel pas,
y se comprometi a la creacin de un sistema politico democrtico. En 1988 concluy el gobierno militar de Paquistn y la oposicin, liderada por una mujer, obtuvo una victoria electoral y tom
el control del gobierno.
Al final de la dcada, la ola democrtica penetr en el mundo
comunista. En 1988, Hungra empez la transicin hacia un sistema multipartidista. En 1989, las elecciones para un congreso
nacional Produjeron la cada de varios antiguos dirigentes del
Partido Comunista, y un Parlamento nacional crecienternente
independiente. A comienzos de 1990 empezaron a desarrollarse
sistemas smultipartidistas en las repblicas blticas y el Partido
Comunista de la Unin Sovitica (PCUS) abandon su rol de
gua. En 1989, el movimiento Solidaridad, en Polonia, gan las
elecciones para el parlamento nacional, y se cre un gobiern
no comunista. En 1990, el lder de Solidaridad, Lech Walesa,
fue elegido presidente y reemplaz al general comunista
Wojciech Jaruzelski. En los ltimos meses de 1989 cayeron los
* Honduras instal un presidente civil.

regmenes comunistas de Alemania oriental, Checoslovaquia y

Rumania, y en 1990 se realizaron elecciones en esos pases. En
Bulgaria tambin comenz a liberalizarse el rgimen comunista, y aparecieron movimientos populares en pro de la democracia en Mongolia. En 1990 se realizaron elecciones razonablemente limpias en ambos pases.
Mientras tanto, de nuevo en el hemisferio occidental, el partido gubernamental mexicano gan por primera vez por poco margen las elecciones presidenciales en 1988, y perdi, por primera
vez, el gobierno de un estado en 1989. El pueblo chileno vot en
1988 el referndum para que terminara el gobierno del general
Pinochet, y eligi al ario siguiente un presidente civil. La intervencin de las fuerzas armadas norteamericanas termin con la clicta dura rnarxista-leninista en Granada en 1983 y con la dictadura
militar del general Manuel Noriega en Panam en 1989. En febrero
de 1990, el rgimen marxista-leninista de Nicaragua cay tras la
derrota electoral,- y en diciembre de 1990 se eligi en Hait un
gobierno democrtico.
Los aos setenta y los comienzos de los ochenta contemplaron
tambin la fase final de la descolonizacin europea. El fin del
imperio portugus produjo cinco gobiernos no democrticos. En
1975, sin embargo, Papuasia-Nueva Guinea se independiz con
un sistema poltico democrtico. La liquidacin de lo que quedaba
del imperio britnico, en su mayora islas, produjo una docena de
nuevas y minsculas naciones, y -casi todas mantuvieron instituciones democrticas, aunque en Granada esas instituciones debieron ser restauradas por medio de la intervencin militar extranjera. En 1990, Namibia se independiz con un gobierno elegido en
una eleccin supervisada internacionalmente.
En Africa y en Oriente Medio, durante los arios ochenta, el
movimiento en pro de la democracia fue limitado. Nigeria cambi
'in gobierno militar por otro elegido democrticamente en 1979,
pero a su vez ste fue derrocado por un golpe militar a comienzos
I de 1984. En 1990 hubo cierta liberalizacin en Senegal, Tnez,
I Argelia, Egipto y Jordania. En 1978, el gobierno de Sudfrica comenz un lento proceso de reduCcin del apartheid y de ampliacin de la participacin poltica para las minoras no blancas, pero
no para la aplastante Mayora negra de ese pas. Tras una interrupcin y la eleccin de F. W. de Merk tomo presidente, el proceso culmin en 1999 con negociaciones entre el gobierno y el
Congreso Nacional Africano. En 1990 hubo cambios democrticos
en Nepal, Albania y otros pases, cuya experiencia previa con la
democracia haba sido modesta o no haba existido.

36

La tercera ola

Qu? 37

Lo ms importante es que el movimiento hacia 19 democracia ha sido un movimiento universal. En quince arios, la ola
democrtica se traslad por Europa del Sur, de all salt a Latinoamrica, se traslad a Asia y diezm las dictaduras del
bloque sovitico. En 1974, ocho de los diez pases sudamericanos
tenan gobiernos no democrticos. En 1990, nueve tenan gobiernos elegidos democrticamente. En 1973, segn estimaciones
de Freedom House, el 32 % de la poblacin mundial viva en
pases libres; en 1976, como resultado de un gobierno de emergencia en India, menos del 20 % de la poblacin mundial perteneca al mundo libre. En 1990, por el contrario, cerca del 39 % de
la humanidad viva en sociedades libres.
En cierto sentido, las olas y contraolas de democratizacin
sugieren el modelo de dos .pasos adelante y uno atrs. Las fechas de cada con traola han eliminado algunas, pelo no todas,
las transiciones a la democracia de la ola previa de democratizacin. Sin embargo, la columna final en el cuadro 1.1 sugiere
un pronstico menos optimista para la democracia. Los estados
toman diversas formas y dimensiones, y en la segunda posguerra
se duplica el nmero de estados independientes. Tambin la
proporcin de estados democrticos en el mundo muestra una
considerable regularidad. En los intervalos entre las dos olas de
democratizacin, el 19,7 % y el 24,6 % de los pases del mundo
eran democrticos. En la cresta de las dos olas, el 45,3 % y el
32,4 % de los pases del mundo eran democrticos. En 1990,
escasamente el 45,0 % de los pases independientes tenan sistemas democrticos, el mismo porcentaje que en 1922. Obviamente, que Granada sea democrtica tiene un impacto menor
que el hecho de que China lo sea, y los porcentajes de pases
democrticos no tienen todos el mismo significado. Por aadidura, entre 1973 'y 1990 la cantidad absoluta de estados autoritarios disminuy por primera vez, aun cuando la tercera ola de
democratizacin todava no ha aumentado la proporcin de estados democrticos por encima del nivel alcanzado anteriormente, en la cresta de 68 aos atrs.

Cuadro 1.1
La demccratizacin en el mundo moderno
Ao

Estados
democrticos

Estados no
democrticos

Total
de
estados

Porcentaje
total de
estados
democrticos

1922
1942
1962
1973
1990

29
12
36
30
58

35
49
75
92
71

64
61
111
122
129

45,3
19,7
32,4
24,6
45,0

Nota: En la estimacin que antecede se han omitido los pases cuya

poblacin no alcanza al milln de habitantes.

Las caractersticas de la democratizacin

La Suprema Corte controla el retorno a las elecciones. En todas
partes los cientficos sociales intentan explicar la historia, elaborando teoras que analicen por qu tuvo que suceder lo que sucedi. Intentan explicar el arrinconamiento de la democracia ocurrido en los arios sesenta y setenta, sealando la inadecuacin de la
democracia en los pases pobres, las ventajas del autoritarismo
para el orden politico y el crecimiento econmico, y las razones
por las que el mismo desarrollo econmico ha tendido a producir
nuevas y ms duras formas de autoritarismo burocrtico. La vuelta de los pases a la transicin hacia las democracias empez cuando esas teoras estaban elaborndose. Para adaptarse al cambio,
los socilogos se pusieron en accin y empezaron a teorizar sobre
las condiciones para la democratizacin, los procesos por los que
se produce, y, por supuesto, los problemas de consolidacin de los
nuevos regmenes democrticos. Estos trabajos ampliaron considerablemente el conocimiento de los procesos de democratizacin
y la comprensin general de dichos procesos.'s
A mediados de los aos ochenta, las transiciones democrticas
tambin produjeron una ola de optimismo respecto del futuro de
la democracia. El comunismo era juzgado, con gran certeza, como
"el gran fracaso", segn una frase de Zbigniew Brzezin.ski. Otros
iban ms lejos al argumentar que "el agotamiento de los sistemas

38

La tercera ola
Qu? 39

alternativos viables" significaba "la indiscutible victoria del liberalismo econmico y poltico". "Es el triunfo de la democracia!", era
el grito de otros. El optimismo respecto de la democracia, deca un
tercero, "tiene ms fundamentos que el pesimismo que reinaba en
1975"." Realmente, los contrastes en la perspectiva entre mediados de 1970 y finales de los 80 acerca del futuro de la democracia
difcilmente habran podido ser ms notorios.
Esos vaivenes de la opinin informada volvieron a agitar de
nuevo las dudas hacia los puntos clave de las relaciones entre la
democracia poltica y su desarrollo histrico. Los temas ms
polmicos fueron la extensin y la permanencia de la democracia.
Existe un movimiento universal, irreversible y a largo plazo del
sistema poltico de la democracia, como decan Tocqueville y Bryce,
en el mundo? O la democracia poltica es una forma de gobierno
limitada, con unas pocas excepciones, a una minora de sociedades en el mundo, que son i;cas y/o occidentales? O la democracia poltica es un sistema alternante para un nmero sustancial de
pases, una forma de gobierno que alterna con otras formas diversas de autoritarismo?
Estas caractersticas, son importantes?
Algunos argumentan que no lo son, sobre la base de que no
constituye una gran diferencia para un pueblo o sus vecinos si un
pas est gobernado democrticamente o no. Una importante produccin acadmica sugiere, por ejemplo, que las polticas pblicas
vienen en gran parte determinadas por el nivel de desarrollo econmico de un pas ms que por la naturaleza de su rgimen. La
corrupcin, la ineficiencia, la incompetencia y el predominio de
determinados intereses minoritarios estn ms relacionados con el
conjunto de la sociedad que con su forma de gobierno. Los libros
de poltica comparada todava comienzan con esta afirmacin: "La
distincin poltica ms importante entre los pases concierne a la
calidad de su gobierno ms que a su forma"."
Hay cierta verdad en estos argumentos. La forma de gobierno
no es lo nico importante en un pas, ni siquiera lo ms importante. La distincin entre orden y anarqua es ms decisiva que la
distincin entre democracia y dictadura. Y esta distincin es tambin crucial por varias razones.
En primer lugar, la democracia poltica se asocia estrechamente con la libertad de los individuos. Las democracias pueden abusar, y han abusado, de los derechos y de las libertades individuales, y un sistema autoritario bien regulado puede proporcionar un
alto grado de seguridad y orden para sus ciudadanos. Sin embargo, la correlacin entre la existencia de la democracia y la existencia de la libertad individual es grande. Adems, esta ltima es en

alguna medie? un componente esencial de la primera. Inversamente, el efecto a largo plazo de la democracia poltica consiste
probablemente en ampliar y profundizar la libertad individual. La
libertad es, en un sentido, la virtud peculiar de la democracia. Si
a uno le preocupa la libertad como un valor social principal, tambin debera preocuparle el destino de la democracia.
En segundo lugar, estabilidad poltica y forma de ghbiento
son, como hemos sealado, dos variables diferentes. Incluso estn
interrelacionadas. A menudo las democracias estn desgobernadas,
pero no son frecuentemente violentas. En el mundo moderno, los
sistemas democrticos tienden a estar menos sujetos a la violencia
civil que los no democrticos. Los gobiernos democrticos usan
mucho menos violencia contra sus ciudadanos que los no democrticos. Las democracias, tambin proporcionan canales de expresin aceptados para la expresin de la discrepancia y de la oposicin dentro del sistema. De esta manera, tanto el gobierno como
la oposicin tienen menores incentivos para usar la violencia entre
ellos. La democracia tambin contribuye a la estabilidad, al proporcionar oportunidades regulares de cambiar los lderes polticos
y las polticas pblicas. En las democracias, difcilmente los cambios ocurren notoriamente de la noche a la maana, casi siempre
son moderados y graduales. Los sistemas democrticos son mucho ms resistentes a las grandes erupciones revolucionarias que
los autoritarios. La revolucin, como dijo el Che Guevara, no puede
ocurrir contra un gobierno que "ha llegado al poder a travs de
alguna forma de voto popular, fraudulento o no, y mantiene al
menos una apariencia de legalidad constitucional".
En tercer lugar, la expansin de la democracia tiene implicaciones para las relaciones internacionales. Histricamente, las democracias han llevado a cabo guerras tan a menudo como los
pases autoritarios. Los pases autoritarios han luchado contra los
democrticos, y han luchado unos contra otros, desde principios
del siglo XIX hasta 1990. Sin embargo, las democracias, con algunas excepciones sin importancia o formales, no luchan contra otras
democracias.n En la medida en que este fenmeno contine, la
expansin de la democracia significa la expansin de una zona de
paz en el mundo. Sobre la base de la experiencia del pasado, un
mundo decididamente democrtico es casi un mundo relativamente
libre de violencia internacional. Si China y la Unin Sovitica,
especialmente, se convirtieran en democracias como las otras grandes potencias, la probabilidad de violencia entre los grandes estados se reducira enormemente.
Por otra parte, un mundo permanentemente dividido es casi
un mundo violento. El desarrollo de las comunicaciones y de la

40

La 13rcera

ola

economa est intensificando la interaccin entre los pases. En

1858 Abraham Lincoln dijo que "Una casa dividida no puede
mantenerse. Este gobierno no puede mantenerse de forma duradera medio esclavo y medio libre". El mundo, a fines del siglo XX,
no es una casa particular, sino que se est integrando cada vez
ms. La interdependencia es el signo de los tiempos. Cmo puede durar un mundo crecientemente interdependiente, cuando es
en parte democrtico y en parte autoritario?
Por ltimo, y ms directamente, el futuro de la democracia en
el mundo tiene una importancia especial para los norteamericanos. Los Estados Unidos son el primer pas democrtico en el
mundo moderno, y su identidad como nacin es inseparable de su
compromiso con los valores liberales y democrticos. Otras naciones pueden cambiar fundamentalmente sus sistemas polticos, y
continuar su existencia como naciones. Los Estados Unido:, no
tienen esa opcin. De aqu que los norteamericanos tengan un
particular inters en el desarrollo de un entorno universal favorable a la democracia.
De este modo, el futuro de la libertad, la estabilidad y la paz,
y los Estados Unidos dependen en alguna medida de la estabilidad de la democracia. Este trabajo no intenta predecir ese futuro.
Intenta iluminarlo por medio del anlisis de la ola de democratizacin que comenz en 1974. Intenta analizar las causas de esta
serie de transiciones (captulo 2), los procesos por los que estas
transiciones ocurrieron y las estrategias de los que sostienen y los
que se oponen a la democracia (captulos 3 y 4), y los problemas
a los que se enfrentan las nuevas democracias (captulo 5). Termina con algunas especulaciones sobre el futuro de posteriores
expansiones de los regmenes democrticos en el mundo (captulo 6).
Al abordar estos temas, he usado las teoras sociales existentes
y las generalizaciones en un esfuerzo por ver cules pueden servir
para explicar las recientes transiciones. Sin embargo, este libro no
es un intento de desarrollar una teora general de las condiciones
bsica g para la democracia o los procesos de democratizacin. No
es un intento de explicar por qu algunos pases han sido democrticos durante ms de un siglo mientras que otros han permanecido bajo dictaduras. Su propsito es ms modesto: intentar explicar por qu, cmo y con qu consecuencias un grupo de las ms
cercanas transiciones democrticas contemporneas sucedieron
entre 1970 y 1980, y comprender lo que estas transiciones puedan
sugerirnos sobre el futuro de la democracia en el mundo.

Captulo 2
POR QUE?

Cmo explicar las olas

Las olas y contraolas de democratizacin son manifestaciones
de fenmenos polticos ms generales. En la historia, a veces,
ocurren acontecimientos similares ms o menos simultneamente
dentro de diferentes pases o sistemas polticos. En 1848 hubo
revoluciones en varios pases europeos. En 1968, los estudiantes
protestaron en muchos pases de varios continentes. En Latinoamrica y Africa a veces ha: habido golpes militares en pases
diferentes casi al mismo tiempo. En los pases democrticos, las
elecciones producen un vaivn a la izquierda en una dcada, y
un vaivn a la derecha en la siguiente. La larga ola de democratizacin del siglo XIX dur el tiempo suficiente como para distinguirse significativamente de la democratizacin posterior y sus
contraolas. Cada una de las posteriores, sin embargo, se desarroll durante un perodo relativamente breve. El problema es identificar en poltica las posibles causas de olas como stas.
Tomemos un conjunto de seis pases, numerados de 1 a 6.
Admitamos que, en un perodo relativamente corto, un evento
similar, democratizacin o x, ocurre en cada uno de los pases.
Qu podra haber causado la irrupcin de x? Hay varias explicaciones posibles.

42

La tercera

ola
Por qu? 43

Causas nicas. Pensemos que las seis x pudieran tener una cau-

sa nica, A, que ocurre fuera de estos acontecimientos en cualquiera de los seis pases. Esta podra ser, por ejemplo, la aparicin
de una nueva superpotencia o algn otro cambio importante en la
distribucin internacional del poder. Podra ser una guerra importante, u otro suceso significativo que tuviera un impacto en muchas otras sociedades. Varias naciones latinoamericanas, por ejemplo, introdujeron regmenes democrticos o tuvieron nuevas elecciones nacionales entre 1945 y 1946. La evidencia sugiere que esos
acontecimientos x fueron el resultado, en una medida considerable, de una causa nica, A, es decir, la victoria de los aliados . en
la Segunda Guerra Mundial:
x,

Bola de nieve. Una causa importante para x en un pas puede

ser la aparicin de x en otro. Si x ocurre con absoluta simultaneidad, esto sera imposible. La simultaneidad perfecta, sin embargo,
es muy rara, y la posibilidad de la simultaneidad aislada se vuelve
ms rara. El conocimiento de los acontecimientos polticamente
significativos se transmite de manera casi instantnea alrededor
del mundo. De ah que el acontecimiento x en un pas es cada vez
ms capaz de ocasionar otro similar de forma casi simultnea en
un pas diferente. Los efectos de demostracin son cada vez ms
posibles. Alguna causa nica, y hasta idiosincrtica, a 1, en un pas
puede causar x, en ese pas, pero luego x, puede causar acontecimientos comparables en otros pases que, a su vez, pueden tener
un efecto de bola de nieve en otros pases diferentes.

x,
A

x,
x,

V
10

x,
;
x,

Desarrollo paralelo. La x podra ser causada por similares desarrollos en las mismas variables independientes (a l, a2, etc.), manifestndose ms o menos simultneamente en los seis pases. Los tericos sostienen, por ejemplo, que un pas est preparado para el
desarrollo de la democracia cuando supera ciertos lmites de desarrollo econmico, y el producto nacional bruto (PNB) per cpita
alcanza un nivel particular o existe un especial nivel cultural. En.
este caso, el progreso democrtico dentro de cada pas es provocado
por algo interno y particular de ese pas, pero causas similares tambin pueden estar activas ms o menos simultneamente en otros
pases y producir resultados similares:
a,
1.2
a,
a,

x,

X,
a1----.X,--->X3*".
,,
X,

La solucin que prevalece. Es posible que las causas inmediatas

del acontecimiento x en diferentes pases difieran significativamente. Sin embargo, estas diferentes causas podran inspirar una
respuesta comn si las elites de los diferentes pases compartieran
una creencia comn en la eficacia de aquella respuesta, el remedio
o solucin de emergencia propio de su zeitgeist. As como seis
individuos pueden tomar ms o menos simultneamente aspirina
para curarse de seis malestares fsicos muy diferentes, seis pases
pueden buscar simultneamente en similares regmenes de transicin la manera de terminar con un conjunto de problemas parecidos: inflacin en uno de ellos, quiebras de la ley y del orden en
otro, profunda recesin econmica en un tercero, rivalidades en
las fuerzas armadas en el cuarto, y as sucesivamente. En este
caso, la causa especfica individual (a 1, b2, c3, etc.) de los cambios
polticos acta en un conjunto comn de creencias polticas, z,
para producir similares respuestas x:

Por qu'? 45
44 La tercera ola

Estas cuatro posibles explicaciones de las olas polticas no son

exhaustivas, mutuamente excluyentes ni necesariamente contradictorias. Los cuatro factores pueden actuar en cualquiera de las
distintas situaciones. Son modelos explicativos para recordar al
tratar de explicar las olas polticas.
Cmo explicar las olas de democratizacin

La variable dependiente de este estudio no es la democracia

sino la democratizacin. El propsito es explicar por qu algunos
pases que eran autoritarios se volvieron democrticos en un determinado perodo de tiempo. El inters est centrado en el cambio de rgimen, no en la existencia del rgimen.
Este estudio difiere, por lo tanto, de aquellos que consideran
primordialmente las caractersticas de las sociedades con gobiernos
democrticos y no .democrticos. Muchos estudios, por ejemplo, han
mostrado elevadas correlaciones entre diversos factores sociales y
econmicos y la existencia de instituciones democrticas. Sin embargo, como ha subrayado Dankwart Rustow, una explicacin gentica difiere de una funcional.' Casi todos los pases ricos son
democrticos, y casi todas las democracias son pases ricos. Esta
correlacin, por s sola, no dice nada sobre la causa, y si los pases
democrticos fueron ricos durante un perodo de tiempo considerable antes de que se volvieran democrticos (como, hablando en
trminos relativos, lo fue la mayora de los pases del norte de Europa), entonces la riqueza, por s misma, probablemente no sea una
explicacin suficiente de su transicin desde la falta de democracia
a la democracia poltica. De manera similar, ha existido histricamente una elevada relacin entre el protestantismo y la democracia,
aunque muchos pases fueron protestantes y no democrticos durante dos o ms siglos antes de que se volvieran democrticos. La
explicacin del cambio en una variable dependiente normalmente
requiere alguna forma de cambio en la variable independiente.

Sin embargo, el problema se complica por el hecho de que el

cambio en la variable independiente puede estar ocasionado por
la persistencia de esta variable. Tres arios de estancamiento econmico bajo un rgimen autoritario podran no provocar su cada,
pero cinco arios de estancamiento s podran hacerlo. El efecto
acumulativo de la variable independiente sobre el tiempo, a menudo produce un cambio en la variable dependiente. O, como ha
observado Gabriel Almond, "el cambio social e internacional puede continuar durante un largo perodo, y solamente comienza a
reaccionar como un cambio en el sistema poltico cuando una irregularidad o un conjunto de ellas discurre en corto trmino en la
curva o curvas". El cambio en este sentido es obviamente mucho
ms activo para desencadenar efectos polticos cuando implica
variables independientes, como tendencias econmicas y sociales.
La variable dependiente no es solamente dinmica, tambin es
compleja. A veces, la gente piensa que la continuidad de una dictadura lleva a la inauguracin de una democracia. En realidad, sin
embargo, los regmenes no democrticos son ms propensos a ser
reemplazados por otros regmenes no democrticos que por democrticos. El fracaso de un rgimen autoritario puede debilitar a
ese rgimen, pero el xito econmico de un rgimen autoritario
puede ser ms propicio para crear las bases de un rgimen democrtico. Ciertas circunstancias que contribuyen al establecimiento
inicial de un rgimen democrtico tambin pueden no contribuir
a su consolidacin y a la estabilidad a largo plazo. En el nivel ms
simple, la democratizacin implica: (1) el fin de un rgimen autoritario, (2) el establecimiento de un rgimen democrtico y (3) la
consolidacin del rgimen democrtico. Causas diferentes y contradictorias pueden ser responsables de cada una de estas tres
etapas.
Analizar la variable independiente, la posible causa de la democratizacin, tambin plantea problemas. En un extremo se encuentra el peligro de la tautologa. Las elites polticas cambian o
derrocan los regmenes autoritarios, e instalan y consolidan otros
democrticos. Por qu las elites polticas hacen esto? Lo hacen,
presumiblemente, actuando a favor de sus intereses, valores y
logros. Si quieren democracia, van a proceder en consecuencia y
obtener democracia. O como dice Rustow, "la creacin de la democracia requiere que las elites lleguen a un consenso en relacir
con los procedimientos y las reglas del juego". 3 Esto se refiere a lc
que probablemente es la variable ms inmediata y significatiw
desde el punto de vista explicabivo: las creencias y acciones de la:
elites polticas. Es una variable explicativa poderosa, pero insatis
factoria. La democracia puede ser creada, aun si la gente no 1

46 La tercera ola

quiere. As tal vez no sea tautolgico decir que la democracia ser

creada si la gente quiere democracia, pero est cerca de serlo. Una
explicacin, dijo alguien, es el lugar en el que la mente descansa.
Por qu las relevantes elites polticas quieren democracia? Inevitablemente, la mente quiere avanzar para ir ms all de la cadena
causal.
La distincin entre variables independientes y dependientes
est ms clara si estn en diferentes niveles; si, como es a menudo
el caso, una variable econmica se usa para explicar una variable
poltica. Toda la tradicin intelectual marxista lieva el anlisis en
esa direccin. Esto se ve reforzado por el factor la-llave-bajo-elfelpudo. Hay datos econmicos disponibles, incluyendo numerosas
estadsticas sobre temas diversos para un gran nmero de sociedades, especialmente desde la Segunda Guerra Mundial, aunque
para las sociedades occidentales abarcan hasta el siglo XIX. Inevitablemente los analistas tienen que usar estos datos y ver qu
correlaciones y conexiones causales pueden existir entre los factores
econmicos y la democratizacin. A veces dichos esfuerzos se guan
por la teora, y otras veces no.
Los cientficos sociales hablan a veces del problema de la
sobredeterminacin. Segn esto, normalmente se refieren a que
hay una multiplicidad de teoras posibles para explicar un acontecimiento, y al consiguiente problema de establecer la relativa
validez de aquellas teoras. Sin embargo, ste es un problema
solamente para aquellos a quienes les preocupan las teoras
evaluativas. Este problema no existe para los que se ocupan de
la explicacin de los acontecimientos. En poltica, casi todos los
acontecimientos tienen muchas causas. Por qu este candidato
gana las elecciones en vez de aqul? Claramente, se necesitan
distintas variables, y diferentes teoras detrs de aquellas variables, para explicar algo tan simple como el resultado de -unas
elecciones. Para que ()Curra histricamente, un acontecimiento
casi debe estar sobredeterminado tericamente. Este es claramente el caso de la democratizacin.
Se han aventurado numerosas teoras, y se han identificado
numerosas variables independientes para explicar la democratizacin. Entre las variables que se dice que han contribuido a la
democracia, y a la democratizacin, estn las siguientes:
un nivel elevado de riqueza
distribucin relativamente equitativa de ganancias o riquezas
economa de mercado
desarrollt econmico y modernizacin social
una aristocracia feudal en algn punto de la historia de la sociedad

Por qu? 47

ausencia de feudalismo en la sociedad

una burguesa fuerte ("sin burguesa no hay democracia", es la
sucinta formulacin de Barrington Moore)
una clase media fuerte
un alto nivel de alfabetizacin y educacin
una cultura instrumental, ms que de consumo
protestantismo
pluralismo social y fuertes asociaciones intermedias
el desarrollo del cuestionamiento poltico antes de la expansin
de la participacin poltica
estructuras de autoridad democrtica dentro de los grupos sociales, particularmente en aquellos estrechamente conectados a la
politica
bajos niveles de violencia civil
bajos niveles de polarizacin poltica y extremismo
lderes polticos comproiiietidos con la democracia
experiencia como colonia britnica
tradicin de tolerancia y compromiso
ocupacin por parte de un poder extranjero pro democrtico
influencia de un poder extranjero pro democrtico
elite que desea emular a las naciones democrticas
tradicin de respeto por la ley y los derechos individuales
homogeneidad social (tnica, racial, religiosa)
consenso respecto de los valores sociales y polticos
ausencia de consenso sobre los valores sociales y polticos

Las teoras que relacionan estos factores con la democracia

y la democratizacin son casi siempre convincentes, pero poco
de fiar. Cada variable y su teora, sin embargo, es probable que
tengan relevancia para solamente unos pocos casos. En el medio siglo posterior a 1940 se democratizaron India y Costa Rica,
Venezuela y Turqua, Brasil y Botswana, Grecia y Japn. La
bsqueda de una variable comn, independiente y universalmente presente, que pudiera representar un rol significativo para
explicar el desarrollo poltico en pases tan diferentes, casi seguramente no slo sera intil sino tambin tautolgica. Las causas
de la democratizacin difieren sustancialmente de un lugar a
otro y de un momento a otro. La multiplicidad de las teoras y la
diversidad de la experiencia sugieren la probable validez de las
siguientes proposiciones:
(1)No resulta suficiente un solo factor para explicar el desarrollo
de la democracia en todos los pases o en un solo pas.
(2) No es necesario un solo factor para el desarrollo de la democracia en todos los pases.
(3) En cada pas, la democratizacin es el resultado de una combinacin de causas.

48

La tercera ola
Par qu?
(4) La combinacin de causas que produce la democracia vara de
un pas a otro.
(5) Generalmente, la combinacin de causas responsables de una
ola de democratizacin difieren de la causa de otras olas.
(6) Las causas responsables del cambio inicial de rgimen en una
ola de democratizacin es probable que difieran del ltimo cambio de
rgimen en aquella ola.

Al reflexionar sobre la diversidad de sociedades que tienen

gobiernos democrticos, Myron Weiner llega a la conclusin de
que, para explicar la democratizacin, se deberan observar "las
estrategias disponibles para aquellos que aspiran a una revolucin
democrtica". 4 Esta advertencia ilumina adecuadamente el papel
crucial del liderazgo poltico y de la capacidad poltica en la obtencin de la democracia. Sin embargo, no debera conducir a dejar
de lado totalmente los factores generales, contextuales, sociales,
econmicos y culturales al explicar el desarrollo de la democracia.
Existe una cadena de causas o un embudo (elija su metfora), y
operan todos los factores (internacionales, sociales, econmicos,
culturales), principalmente los polticos, a menudo de manera
conflictiva, y otras veces para facilitar la creacin de la democracia
o sostener el autoritarismo,
Por lo tanto, las causas de la democratizacin son variadas, y
su significacin a travs del tiempo tambin parece variar considerablemente: Este no es el lugar para un anlisis histrico detaliado de qu produjo la democratizacin antes de 1974. Sin embargo, debemos hacer un breve desarrollo de lo que parece ser las
principales causas de la primera y la segunda ola de democratizacin, con el propsito de sentar las bases para una discusin ms
amplia de las causas de la tercera ola. El desarrollo econmico, la industrializacin, la urbanizacin, el ascenso de la burguesa y de una clase media, el desarrollo de una clase obrera y su rpida organizacin, y el crecimiento gradual de la economa, todos estos factores parecen
haber jugado igualmente algn papel en los movimientos hacia
la democratizacin en los pases del norte de Europa durante el
C..
'siglo XIX. Tambin hubo pases, generalizando, en los que el
carcter intelectual fue exaltado, en cierta medida, por Locke,
Bentham, Mill, Montesquieu, Rousseau, y el impacto de los
ideales de la Revolucin Francesa. En los pases de influencia
britnica Estados Unidos, Canad, Australia, Nueva Zelanda
muchos de estos factores se repeparon favorecidos por oportunidades econmicas mucho mas grandes, contra la debilidad
del sistema existente, y promovieron la distribucin de los in-

49

gresos ms igualitaria posible en las sociedades de frontera.

Tambin es aceptable que el protestantismo haya alentado la
democratizacin; las tres cuartas partes de los pases que desarrollaron instituciones democrticas antes de 1900 fueron mayoritariamente de religin protestante.
La victoria de los aliados en la Primera Guerra Mundial y el
desmantelamiento de los imperios despus de la guerra afectaron
significativamente la democratizacin. Los pases de la' periferia
europea Finlandia, Islandia, Irlanda tuvieron un xito relativo
en el mantenimiento de los sistemas democrticos; los ubicados
ms centralmente, los estados centroeuropeos que sucedieron a
los imperios de los Romanov, los Habsburgo y los Hollenzollern,
no lo tuvieron. En resumen, los factores primarios responsables de
la primera ola de democratizacin parecen ser el desarrollo social
y econmico, el contexto econmico y social de los pases colonizados por los ingleses, la victoria de los aliados occidentales en la
Primera Guerra Mundial y la consiguiente cada de los principales
imperios continentales.
Los factores polticos y militares fueron claramente predominantes en la segunda ola de democratizacin. La mayora de los
pases que transitaron hacia la democracia en esta ola corresponden a una de estas tres categoras. En primer lugar, los victoriosos aliados occidentales impusieron la democracia en determinado
nmero de pases: Alemania Occidental, Italia, Japn, una gran
parte de Austria y Corea del Sur. En segundo lugar, otros muchos pases se movieron en una direccin democrtica porque
los aliados occidentales haban ganado la guerra. Esta categora
incluye a Grecia, Turqua, Brasil, Argentina, Per, Ecuador, Venezuela, Colombia. 5 En tercer lugar, el debilitamiento de los pases
occidentales por la guerra y el creciente nacionalismo en las
colonias de ultramar las empujaron a iniciar un proceso de
descolonizacin. Un nmero significativo de nuevos estados comenzaron como democracias y un nmero menor mantuvieron
las instituciones democrticas durante un perodo respetable de
tiempo. La victoria de las democracias occidentales establecidas
en la Segunda Guerra Mundial y la descolonizacin por aquellas
democracias tras la guerra fueron, de - este modo, ampliamente
responsables de la segunda ola. Estos fueron histricamente los
hechos remarcables. La tercera ola fue provocada por una mezcla
distinta de causas.

50 La tercera ola

Cmo explicar la tercera ola

La explicacin de la tercera ola de democratizaciones requiere

responder a dos preguntas. Primero, por qu se desplazaron hacia
un sistema poltico democrtico unos treinta pases con sistemas
autoritarios, pero no los otros casi cien restantes? Segundo, por
qu los cambios de rgimen en esos pases ocurrieron en los arios
setenta y ochenta, y no en otro momento?
Con respecto a la primera pregunta, si los pases transitaron o
no desde el autoritarismo pudo depender de la naturaleza de sus
regmenes autoritarios. Sin embargo, de hecho, los regmenes que
se desplazaron hacia la democracia en la tercera ola fueron de
ndole diversa. Incluyeron sistemas de partido nico, regmenes
militares, dictaduras personalistas y las oligarquas raciales de
Sudfrica. Dentro de cada categora o tipo de rgimen, algunos
pases se democratizaron durante los quince arios posteriores a
1974: China y Vietnam entre los sistemas de partido nico, Birmania
e Indonesia entre los regmenes militares, Irak y Cuba entre las
dictaduras personalistas. En consecuencia, la naturaleza del rgimen autoritario no puede explicar por qu algunos regmenes se
desplazan hacia la democracia y otros no.
Otro tipo de enfoque a la respuesta a esta pregunta podra
poner nfasis en la historia del cambio de rgimen en estos pases
que se democratizaron. En el modelo cclico, los pases iban y
venan de sistemas democrticos a sistemas autoritarios. Este
modelo ha prevalecido particularmente en Latinoamrica, incluyendo pases como Argentina, Brasil, Per, Bolivia y Ecuador, pero
ha caracterizado a otros pases, como Turqua y Nigeria. Esos pases
tienden a oscilar entre gobiernos democrticos populistas y regmenes militares conservadores. Bajo un rgimen democrtico, las
posturas radicales, la corrupcin y el desorden alcanzan niveles
inaceptables, y las fuerzas armadas los derrocan, con un considerable acatamiento popular. A continuacin, sin embargo, se
deteriora la coalicin que sostiene el rgimen militar, ste no logra
resolvr eficazmente los problemas econmicos, los oficiales profesionales- se asustan ante la politizacin de las fuerzas armadas,
y, de nuevo con gran acatamiento popular, los militares renuncian
o son derrocados. En esos pases, el cambio de rgimen logra as
la misma funcin que la alternancia de partidos en un sistema
democrtico estable. El pas no alterna entre sistemas polticos
autoritarios y democrticos; la alternancia entre democracia y
autoritarismo es el sistema poltico del pas.
Un segundo modelo de cambio de rgimen es el modelo segundo intento. Un pas con un sistema autoritario cambia a uno

Por qu? 51

democrtico. El sistema democrtico falla porque el pas carece de

las bases sociales para la democracia, los lderes del nuevo sistema
democrtico persiguen polticas extremas que producen una reaccin drstica o algn cataclismo (depresin econmica, guerra)
socava el rgimen. Entonces accede al poder un gobierno autoritario durante un perodo de tiempo ms o menos extenso. Al final,
sin embargo, vuelve a hacerse un segundo esfuerzo, con mejor
resultado, para introducir la democracia, con un xito creciente
debido en parte a que los lderes democrticos han aprendido de
la fracasada experiencia anterior. Por diversos caminos, cierto
nmero de pases Alemania, Italia, Austria, Japn, Venezuela,
Colombia establecieron sistemas democrticos bastante estables
en la segunda ola, despus de haber sufrido contraolas en sus
esfuerzos anteriores. Espaa, Portugal, Grecia, Corea, Checoslovaquia y Polonia entrarn en este modelo segundo intento si sus regmenes de la tercera ola democrtica se estabilizan.
Un tercer modelo es la democracia interrumpida. Abarca pases
que desarrollan regmenes democrticos, que existen durante un
perodo de tiempo relativamente largo. En cierto punto, sin embargo, la inestabilidad, la polarizacin u otras condiciones se desarrollan y llevan a la interrupcin del proceso democrtico. En
los arios setenta, la democracia se interrumpi en la India y en las
Filipinas por la intervencin de jefes del Poder Ejecutivo democrticamente electos; en Uruguay, por lderes elegidos en cooperacin
con los militares, y en Chile, por lderes militares que derrocaron
un rgimen electo. Sin embargo, la experiencia de aquellos pases
con la democracia impidi a los lderes polticos que la suspendieron apartarse por completo de las prcticas democrticas. En todos los casos, ellos se sintieron impulsados a someterse en algn
momento a alguna forma de voto popular, y perdieron.
Un cuarto modelo de cambio consiste en la transicin directa
desde un sistema autoritario estable a un sistema democrtico
estable, ya sea por evolucin gradual a travs del tiempo o por el
reemplazo abrupto del primero por el ltimo. Este modelo ilustra
las transiciones de la primera ola. Si sus democracias se consolidan, los esfuerzos de la tercera ola en Rumania, Bulgaria, Taiwan,
Mxico, Guatemala, El Salvador, Honduras y Nicaragua se aproximaran a este modelo.
Finalmente, tenemos el modelo de descolonizacin. Un pas
democrtico impone instituciones democrticas en sus colonias.
La colonia se vuelve independiente y, al menos la mayora de las
ex colonias, mantienen con xito sus instituciones democrticas.
Papuasia-Nueva Guinea ha sido un caso de la tercera ola. Segn
Myron Weiner, este modelo pertenece principalmente a las ex

52 La tercera ola

colonias britnicas, la mayora de las cuales se independizaron

durante la segunda ola. 6 Las que se independizaron y se democratizaron en la tercera ola eran mucho ms pequeas y aisladas.
Aqu se incluyen Antigua y Barbados, Belice, Dominica, Kiribati,
Saint Christopher-Nevis, Saint Lucia, Saint Vincent y Grenadines,
islas Salomn, Tuvalu y Vanuatu. Con la posible excepcin de
unas pocas colonias restantes (Hong-Kong, Gibraltar, las Malvinas), aquellos pases son el ltimo legado del Imperio Britnico a
la democratizacin. En razn de su pequeo tamao, han sido
excluidos del anlisis de la tercera ola en este estudio.
Si usamos A y D para representar regmenes autoritarios y
democrticos relativamente estables y duraderos, ya y d se usan
para representar regmenes menos estables y de vida ms corta,
podremos describir como se ve a continuacin aquellos cinco
modelos de desarrollo del rgimen:
(1) Cclico: a-d-a-d-a-d
(2) Segundo intento: A-d-a-D
(3) democracia interrumpida: A-D-a-D
(4) transicin directa: A-D
(5) descolonizacin: D/a-D

Los pases de la tercera ola se incluyen en estos cinco modelos

de cambio de rgimen. Sin embargo, veintitrs de los veintinueve
pases que se democratizaron entre 1974 y 1990 haban tenido
experiencias previas con la democracia. En algunos casos, esas
experiencias haban ocurrido haca mucho tiempo; en otras oportunidades, haban sido breves; a veces ocurran ambas cosas. La
mayora de los pases con sistemas autoritarios en 1974 que no se
democratizaron en 1990 no tenan experiencia previa con la democracia. As, un excelente elemento predictor en 1974 de si un pas
con gobierno autoritario se convertira en democrtico era si haba
sido democrtico. En 1989, sin embargo, la tercera ola entr en
una segunda fase, y empez a afectar a pases sin experiencia
democrtica previa significativa, incluyendo Rumania, Bulgaria, la
Unin Sovitica, Taiwan y Mxico. Esto plante una cuestin crucial. La tercera ola, hasta dnde superar a la primera y la segunda? Los pases que no han tenido experiencia democrtica en el
pasado, se convertirn en experiencias democrticas en el futuro?
Las posibles respuestas a la pregunta de por qu algunos pases, y no otros, hicieron la transicin a la democracia no son necesariamente respuestas a la segunda pregunta: por qu esas transiciones ocurrieron en determinado momento y no en otro. Parece
posible que el conjunto de transiciones en una dcada y media

Por qu?

53

pudiera ser pura coincidencia. Parece razonable aceptar que estas

transiciones se produjeron en parte por causas comunes que afectaron a muchos pases, por un desarrollo paralelo en varios pases,
y por el impacto de las primeras transiciones en los restantes. Sin
embargo, la previa experiencia democrtica no explica por qu la
transicin a la democracia en aquellos pases ocurri entre 1970 y
1980. De manera similar, algunos atribuyen las transiciones democrticas de los arios ochenta a un profundo y amplio "anhelo de
libertad" por parte de los pueblos oprimidos por gobernantes
autoritarios. La presencia de este anhelo puede distinguir a los
pases que se democratizaron de aquellos que no lo hicieron, pero
no puede explicar por qu la democratizacin ocurri en un momento determinado. Como muestran los acontecimientos de 1953,
1956, 1968 y 1980-81, los pases del Este europeo haban anhelado
la libertad durante dcadas: la consiguieron finalmente, sin embargo, en 1989. Por qu entonces y no antes? En otros pases, el
pueblo puede no haber tenido nunca un anhelo de libertad en su
historia, pero lo desarrolla entre 1970 y 1980. El problema es explicar por qu ese deseo aparece entonces. Forzosamente, el anlisis debe dirigirse a observar otras circunstancias que pueden haberlo ocasionado.
La pregunta debe plantearse as: qu cambios en las variables
independientes plausibles en, ms probablemente, los arios sesenta y setenta, producen la variable dependiente, es decir, los cambios de democratizacin de los regmenes en los arios setenta y
ochenta? Parece que son cinco los cambios que han desempeado
papeles significativos en la produccin de las transiciones de la
tercera ola, en los pases donde ocurrieron y cuando ocurrieron:
(1) Los profundos problemas de legitimacin de los sistemas autoritarios en un mundo donde los valores democrticos eran ampliamente aceptados; la dependencia de aquellos regmenes de la legitimacin de su desempeo y el debilitamiento de esa legitimidad por
derrotas militares, problemas econmicos y la crisis del petrleo de
1973-74 y 1978-79.
(2)El crecimiento econmico mundial sin precedentes de los aos
sesenta, que elev los niveles de vida, acrecent la educacin y expansin de modo notable de las clases medias urbanas en muchos pases.
(3)Los sorprendentes cambios en la doctrina y en las actividades
de la Iglesia Catlica, manifiestos en el Concilio Vaticano Segundo, en
1963-65, y la transformacin de las iglesias nacionales, de una postura
de defensoras del statu quo a otra de oposicin al autoritarismo y
defensoras de reformas sociales, econmicas y polticas.
(4)Cambios en las polticas de los actores externos, que incluye a
fines de los aos sesenta la actitud de la Comunidad Europea respec-

Por qu? 55
54

La tercera ola

to de la arnoliacin de sus miembros, el importante desplazamiento

de las polticas de los Estados Unidos, a comienzos de 1974, hacia la
promocin de los derechos humanos y la democracia en otros pases,
y el notorio cambio de Gorbachov a fines de los aos ochenta en la
poltica sovitica en relacin con el mantenimiento del imperio sovitico, y
(5) "el efecto bola de nieve", o efecto demostracin, apoyado por
los nuevos medios internacionales de comunicacin, de las primeras
transiciones a la democracia en la tercera ola, que estimul y provey
de modelos para esfuerzos consecuentes de cambio de rgimen en
otros pases.

El declive de la legitimidad y el dilema del desempeo

El de legitimidad es un concepto difuso que los analistas polticos deben evitar. Sin embargo, es esencial para comprender los
problemas a los que se enfrentan los regmenes autoritarios a fines
del siglo XX. "El ms fuerte nunca es lo bastante fuerte como para
ser siempre el amo dijo Rousseau--, a menos que transforme la
fuerza en derecho y la obediencia en deber." De dnde procede
el "derecho" de los lderes autoritarios a gobernar, y el "deber" de
obedecer de su pueblo?
En el pasado, la tradicin, la religin, el derecho divino de los
reyes y la aceptacin social proporcionaban legitimidad a los gobiernos no democrticos. En la poca de los pueblos alfabetizados
y concientizados, las razones tradicionales para el autoritarismo,.
pierden su eficacia. En los tiempos modernos, el autoritarismo ha
sido justificado por nacionalismo y por ideologa. Sin embargo, la
eficacia del primero como fundamento de un gobierno no democrtico depende en gran parte de la existencia de un enemigo de
las aspiraciones nacionales de un pueblo, y que resulte creble. El
nacionalismo tambin es una fuerza popular, y puede legitimar
corda misma eficacia tanto un gobierno democrtico como autoritario. La principal justificacin ideolgica para el autoritarismo
en los tiempos modernos ha sido el marxismo-leninismo. Proporciona una razn para la dictadura de un partido nico, y gobierna
por medio de una pequea elite burocrtica que se perpeta a s
misma. Sin embargo, la mayora de los regmenes autoritarios de
finales del siglo XX no son los regmenes comunistas. Junto con
los regmenes comunistas, se enfrentan a grandes problemas para
establecer y mantener su legitimidad.
La victoria de los aliados occidentales en la Segunda Guerra
Mundial produjo en la prctica la segunda ola de democratizacin. Tambin produjo un cambio todava ms profundo y dura-

dero en el entorno intelectual de los polticos. La gente de la

mayora de los pases empez a aceptar si no tambin a emplear la retrica y las ideas de la democracia. Un carcter democrtico universal empez a existir. Hasta aquellos cuyas acciones
eran claramente antidemocrticas justificaban a menudo sus acciones por medio de los valores democrticos. Los argumentos explcitos contra la democracia casi desaparecieron por completo del
debate pblico en la mayor parte de los pases del mundo. "Por
primera vez en la historia del mundo sealaba un informe de la
UNESCO en 1951 no progresan las doctrinas antidemocrticas.
La acusacin de un comportamiento o una actitud antidemocrtica
frecuentemente se dirige contra los otros, pero los polticos prcticos y los polticos tericos estn de acuerdo en apoyar el elemento democrtico que ellos defienden y las teoras que invocan."'
La persistencia de as normas democrticas descansa, en gran
parte, en el compromiso con las normas de los pases ms poderosos del mundo. La principal fuente alternativa de legitimidad, el
marxismo-leninismo, fue mantenida por el segundo poder fuerte.
Sin embargo, los comunistas pagan regularmente tributo a la fuerza de los valores democrticos, recalcando los elementos democrticos de su ideologa, empleando una fraseologa democrtica y
realzando el rol de vanguardia del partido leninista y la dictadura
del proletariado.
Muchos regmenes autoritarios afrontaron en los aos setenta
problemas de legitimidad, a causa de la experiencia previa de sus
pases con la democracia. En cierto sentido, el cuerpo poltico de
sus sociedades haba sido infectado por el virus democrtico, y
aun si el rgimen democrtico anterior no haba tenido demasiado
xito, persista la creencia de que un gobierno verdaderamente
legtimo tena que estar basado en prcticas democrticas. Los
gobernantes autoritarios se vieron as impulsados a justificar sus
propios regmenes por medio de una retrica democrtica, y proclamar que eran realmente democrticos o lo seran en el futuro,
cuando ellos hubieran resuelto los problemas a los que sus sociedades se enfrentaban.
Los problemas de legitimidad de los regmenes autoritarios
varan segn la naturaleza del rgimett Los regmenes de partido
nico derivados de un proceso poltico autctono, como los estados comunistas revolucionarios, Mxico y la Repblica Popular
China, tuvieron una base de legitimidad ms segura. Ideologa y
nacionalismo pudieron juntarse para sostener estos regmenes. En
pases como los de Europa oriental, donde el comunismo y el
sistema de partido nico fueron impuestos por fuerzas externas,
los regmenes pudieron aprovecharse de la ideologa, pero no del

56

La tercera ola

nacionalismo, que siempre fue una potencial fuente de inestabilidad. Con el paso del tiempo, sin embargo, los gobiernos comunistas se han topado con mayores dificultades para invocar la ideologa comunista para sostener su legitimidad. La apelacin a la
ideologa decay cuando la burocracia del estado se estanc, y las
desigualdades socioeconmicas se fosilizaron. La ideologa comunista tambin se convirti en el mayor obstculo del crecimiento
eccnmico, y frustr las posibilidades del rgimen de legitimarse
sobre la base de su actuacin econmica. En los estados comunistas, el marxismo leninismo proporcion inicialmente legitimidad
ideolgica, pero, cuando sta se debilit, no pudo desarrollar una
legitimidad basada en su actuacin en el terreno econmico.
Lo mismo que en otros terrenos, la legitimidad de la mayora
de los regmenes decae con el paso del tiempo, cuando se han
agotado las opciones, las promesas no se han cumplido y avanzan
las frustraciones. En muchos casos, la coalicin que apoya al rgi- men tambin se desintegra con el paso del tiempo. Los sistemas
democrticos, sin embargo, se renuevan a travs de elecciones, lo
que da la posibilidad de una nueva coalicin que llegue al poder
con nuevas polticas y nuevas promesas para el futuro. En contraste, la autorrenovacin es un gran problema para los regmenes
autoritarios, y la ausencia de mecanismos de autorrenovacin
contribuye significativamente a la erosin de su legitimidad. Este
problema es mayor, por supuesto, en las dictaduras personalistas,
donde la autorrenovacin (especie de reencarnacin) se toma
imposible debido a la naturaleza del rgimen.
En unos pocos casos, los regmenes autoritarios desarrollaron
mecanismos para un reemplazo regular de sus dirigentes, y as al
menos consiguieron una limitada renovacin. En Mxico y en Brasil
el principio de que ningn presidente puede sucederse a s mismo
qued bien institucionalizado. Los beneficios de un sistema de
sucesin rutinario como ste tienen al menos dos aspectos positivos. Primero, anima a las figuras principales del sistema autoritario a esperar a que haya una oportunidad prxima en los puestos
clave, y de este modo reduce las intenciones de obstruir o derrocar
al lder existente. Segundo, la sucesin regular del mximo dirigente hace posible y hasta probable el cambio de polticas.
En Mxico, durante dcadas alternaron presidentes de izquierda con presidentes de derecha. De manera similar ocurri en Brasil, donde dos coaliciones poco estructuradas el grupo Sorbonne
y los nacionalistas compitieron por el poder en el mbito militar. El "grupo Sorbonne" lleg al poder despus del golpe de 1964.
Fue desplazado cuando el general Artur Costa e Silva asumi la
presidencia en 1967; regres al poder con Geisel en 1974. Mecanis-

Por qu? 57

mos y procesos de esta naturaleza hacen que estos regmenes

puedan evitar algunas de las disfunciones del autoritarismo,
y
tambin proporcionan medios de renovacin de
la legitimidad,
aunque sea de manera limitada. Cada nuevo presidente ofrece
una nueva promesa slo porque es distinto del presidente anterior. Desde 1929 hasta 1989, Mxico tuvo un rgimen autoritario
nico y estable, que slo requiri una pequea cuota de represin
porque su legitimidad estaba sostenida tanto por la ideologa revolucionaria como por los cambios regulares en sus lderes polticos. Los regmenes comunistas nativos tuvieron el primer punto,
pero no el _ltimo; Brasil tuvo lo ltimo, pero no lo primero.
El problema de la legitimidad de los regmenes militares y
dictaduras personalistas de los arios setenta, en especial aquellos
creados durante la segunda contraola, evolucionaron en tres fases.
El desplazamiento del rgimen democrtico por parte de un rgi men autoritario fue casi siempre recibido con una sensacin de
gran alivio y por la masiva aprobacin pblica. En su fase inicial,
el nuevo rgimen se aprovech de la "legitimidad negativa" que
derivaba de las fallas del rgimen democrtico y de sus aparentes
diferencias respecto de aqul. Es tpico que los nuevos regmenes
justificaran su actuacin en el combate del comunismo y de la
subversin interna, en la reduccin del descontento social, en el
restablecimiento de la ley y el orden, en la eliminacin de la corrupcin y la falta de credibilidad de los polticos civiles y en la
recuperacin de los valores nacionales, sus objetivos y su coherencia. Los coroneles griegos, en 1967, por ejemplo, se legitimaron a
travs de la apelacin a "la ideologa del estado anticomunista",-y
en sus arios iniciales, el rgimen militar brasileo apoy de manera similar su legitimidad sobre la base del "anti": "anticomunismo,
antisubversin, anticaos".
Inevitablemente, la legitimidad negativa decae con el tiempo.
Los regmenes autoritarios de los arios sesenta y setenta casi siempre fueron forzados a mirar su desempeo como una de las principales, si no la principal, fuente de legitimidad. En algunos casos,
como en Per y en Filipinas, los lderes de los regmenes autoritarios prometieron crecimiento econmico y desarrollo. El esfuerzo por basar la legitimidad en el desemperio, sin embargo, lleva a
lo que puede ser llamado "el dilema del desempeo".
En las democracias, habitualmente, la legitimidad de los gobernantes depende de en qu medida ellos interpretan las expectativas de los grupos clave de votantes, es decir, en su actuacin.
La legitimidad del sistema, sin embargo, depende de sus procedimientos, de las posibilidades de los votantes de elegir a sus
gobernantes a travs de elecciones. Al final, al actuar, los gober-

Por qu? 5

nantes fracasan en su ejercicio, pierden legitimidad, son derrotados en las elecciones y otros gobernantes ocupan su lugar. La
prdida de legitimidad por medio del desempeo de los gobernantes lleva a reafirmar la legitimidad de procedimientos del
sistema. Sin embargo, en los regmenes autoritarios que no sean
de partido nico, no fue posible hacer ninguna distincin entre
la legitimidad del gobernante y la legitimidad del rgimen. Un
pobre ejercicio debilita al mismo tiempo la legitimidad del gobernante y del sistema.
En su anlisis de las ocho grandes crisis de desarrollo poltico,
que abarca desde el Acta de la Reforma Britnica de 1832 a las
reformas econmicas de Crdenas en 1930, Gabriel Almond, Scott
C. Flanagan y Robert J. Mundt concluyen que todos los casos estuvieron caracterizados por "componentes de declive econmico
(depresin, desempleo, falta de alimentos y hambre)". Un ejercicio
econmico insatisfactorio desempea del mismo modo un rol clave en las crisis de los regmenes autoritarios de los aos setenta.
La bsqueda de reformas sociales y econmicas se estanc con
rapidez en las Filipinas, y fue momentneamente abandonada en
Per. La posibilidad de muchos gobiernos autoritarios de obtener
legitimidad por medio del crecimiento econmico se debilit por
el aumento de los precios del petrleo en 1970 y por las polticas
econmicas que siguieron los gobiernos autoritarios.
La subida del precio del petrleo de 1973-74 ocasion una
recesin econmica mundial. Suscit preguntas concernientes a la
gobemabilidad de la democracia en el mundo trilateral formado
por Europa, Estados Unidos y Japn, y debilit significativamente
los intentos de los regmenes autoritarios del Tercer Mundo por
usar el ejercicio econmico para afianzar su legitimidad. A pases
como Filipinas, Espaa, Portugal, Grecia, Brasil y Uruguay les
result especialmente difcil superar este problema, a causa de su
total dependencia del petrleo importado. En Alemania occidental, Gran Bretaa, Francia, Canad y los Estados Unidos, los partidos en el poder fueron desalojados del gobierno. En el Tercer
Mundo, las posibilidades de los regmenes autoritarios supervivientes de afianzar su legitimidad a travs del desempeo econmico se debilitaron muchsimo. La subida del precio del petrleo
y sus consecuencias econmicas merecen un lugar considerable
entre las causas del debilitamiento del autoritarismo de los arios
setenta y comienzos de los ochenta.
Con raras excepciones, las polticas adoptadas por los gobiernos autoritarios para combatir la crisis del petrleo y la
deuda externa a menudo empeoraron la situacin, produciendo
estancamiento, depresin, inflacin, bajos o nulos porcentajes

de crecimiento, expansin de la deuda externa o alguna combi

nacin de esas condiciones. Por lo tanto, contribuyeron a debi
litar la legitimidad del rgimen. Las Filipinas proporcionan u,
ejemplo:
El fundamento econmico de la Nueva Sociedad comenz a res
quebrajarse con la crisis del petrleo de 1973-74 y la recestn mundia
que le sigui. Filipinas, que importaba el 90 % de su petrleo, vic
cuadruplicarse sus costos de energa, mientras los precios de sus ex.
portaciones caan. Con el segundo ajuste del precio del petrleo dE
1979, la economa cay aceleradamente. Marcos respondi con ms
endeudamiento y gastos, y Manila duplic su deuda externa entre
1979 y 1983. Casi la mitad de la deuda era a corto plazo, y los prestamistas internacionales se pusieron nerviosos con los filipinos: slo
durante los ltimos cuatro meses de 1982 unos 700 millones de dlares en crditos fueron retirados.'

Desde 1980, el ingreso per cpita descendi aceleradamente en

Filipinas.
En Argentina, las polticas econmicas de Martnez de Hoz
entre 1978 y 1980 crearon un boom artificial
que no pudo durar. Las importaciones resultaban tan baratas que la
industria local se hundi ante la competencia. Las exportaciones se
hicieron tan caras que la agricultura tena precios superiores a los del
mercado... En 1981, el globo revent... La economa se hundi en la
recesin casi de la noche a la maana.
En nueve meses estallaron tanto la inflacin como el desempleo.
El peso, bajo la tremenda presin especulativa, se devalu ms del
400 %. Los argentinos que tenan deudas en dlares se encontraron de
pronto con que necesitaban cinco veces ms pesos para pagarlas. No
pudieron cumplir con sus pagos... Aterrados ahorradores, mientras
tanto, empezaron a correr hacia los bancos. Las reservas del pas
cayeron precipitadamente."
En Uruguay, a comienzos de los arios ochenta, el rgimen
militar contrajo la deuda externa ms grande per cpita, la segunda de Amrica latina, y produjo una recesin que redujo el salario
real a la mitad de lo que haba sido una dcada antes. En Portugal,
el enorme costo de su guerra colonial combinado con el aumento
del precio del petrleo y las dificultades econmicas produjeron
resultados econmicos similarmente desastrosos.
Una de las otras causas [de la guerra] fue la economa de Portugal. En la poca de la guerra, la tasa de inflacin del pas haba alcanzado el 30 `Y. (la ms alta de Europa occidental), su dficit era todava

60 La tercera ola
peor y el desempleo creca, a pesa' del gran xodo de emigrantes en
busca de trabajo y para evitar ser reclutados.
Con casi la mitad de los gastos gubernamentales dedicados a los
militares, el promedio de las inversiones "fijas" de Portugal del tipo
de inversiones que crean trabajo y exportaciones era el ms bajo de
Europa occidental... Portugal, que importaba el 60 c/. de su energa y
ms de la mitad de sus alimentos, fue particularmente daado por el
ataque mundial de recesin e inflacin que sigui al embargo de
petrleo que en 1973 hizo la OPEP (Organizacin de Pases Exportadores de Petrleo). Como las exportaciones portuguesas eran escasas,
el costo de cada cosa, desde el bacalao hasta las entradas a las corridas de toros, sufri aumentos galopantes. Aunque tanto los sindicatos
como otras asociaciones de trabajadores eran ilegales, en el Nuevo
Estado los trabajadores comunistas hicieron 40 huelgas importantes
en 1973. Plantas que pertenecan a la International Telephone y
Telegraph, Grundig, British Leyland y otras firmas cerraron.

Grecia experiment un crecimiento econmico tn significativo como desequilibrado bajo el rgimen militar que surgi en 1967.
Sin embargo, el nuevo grupo militar que asumi el poder a fines
de 1973 "se mostr completamente incapaz de enfrentarse con los
acuciantes problemas que tena el pas... La inflacin sigui
descontrolndose, y Grecia, con varias fuentes propias de energa,
se vio afectada de forma especialmente severa por la crisis del
petrleo que sigui a la guerra del Yom Kippur". 13 En Per, los
"esfuerzos del rgimen militar para incentivar el crecimiento econmico del pas fracasaron estrepitosamente. La productividad
descendi, tanto en la agricultura como en la industria, los salarios
cayeron, el desempleo creci, la inflacin subi y la deuda pblica
del Per se puso por las nubes". Tambin Brasil tuvo problemas
con la economa. Cuando el rgimen empez a democratizarse
gradualmente a fines de los arios setenta, los problemas econmicos crecieron, y "hubo un marcado deterioro en la capacidad del
gobierno de obtener crecimiento econmico y prometer un futuro
Mejor para todos los brasileos". En 1982, gran cantidad de ciudadanos brasileos atribuan estas deficiencias a las fallas polticas
del gobierno.
Los regmenes comunistas estuvieron relativamente aislados
del aumento del precio del petrleo y de otros acontecimientos de
la economa mundial, aunque Polonia y Hungra contrajeron deudas importantes. Su pobre desempeo era, originariamente, un
resultado de la economa dirigida que la Unin Sovitica impuso
en aquellos pases al terminar la Segunda Guerra Mundial. Durante los aos cincuenta, esas economas crecieron en proporciones
aceleradas. El crecimiento se hizo ms lento en los sesenta, y se

Por qu?

61

estanc en los setenta y en los ochenta. El fracaso econmico en-

gendr un gran descontento y alguna oposicin al sistema poltico-econmico vigente. Sin embargo, este estancamiento no bast
por s solo para producir un movimiento en direccin hacia la
democracia. No se convirti en un factor que promoviera la democratizacin en aquellos pases, hasta que la Unin Sovitica permiti que ocurriera. En Europa oriental, la poltica estaba bajo control, y el apoyo sovitico adapt a los regmenes comunistas a las
consecuencias de su pobre desarrollo econmico.
El fracaso militar contribuy a la cada o el debilitamiento de
por lo menos cinco regmenes autoritarios entre 1974 y 1989. Las
fuerzas militares de dos dictaduras personalistas se volvieron
desleales porque estaban combatiendo movimientos a los que vean
pocas posibilidades de derrotar. La incapacidad obvia del gobierno portugus y de las fuerzas militaes para ganar su guerra colonial fue la causa subterrnea de la formacin del MFA y del
golpe de abril. En Filipinas, una formacin similar, la RAM (Movimiento de Reforma de las Fuerzas Armadas) atac el amiguismo,
la ineficiencia y la corrupcin que Marcos haba llevado a las fuerzas armadas filipinas. La percepcin de la creciente fuerza de la
guerrilla comunista del Nuevo Ejrcito del Pueblo (NPA) durante
los ltimos aos del rgimen de Marcos, contribuy en lneas
generales al debilitamiento del rgimen. El enorme costo de la
guerra en Afganistn y la incapacidad de los militares soviticos
de concluirla con xito contribuyeron a la liberalizacin poltica
que Gorbachov llev a la Unin Sovitica. En Grecia y Argentina,
los conflictos provocados por los regmenes militares ocasionaron
su derrota y su cada.
La legitimidad de un rgimen autoritario tambin se debilitaba si cumpla sus promesas. Al alcanzar sus propsitos, ya no
tena razn de ser. Esto reduce las razones por las que el pueblo
debera apoyar al rgimen, dado el precio (por ejemplo, la prdida de libertad) que debe pagar. Esta situacin promueve incertidumbre y conflictividad dentro del rgimen respecto de qu
nuevos objetivos debe perseguir. En Argentina, en 1980 y 1981,
por ejemplo, la economa caa en picada. Al mismo tiempo, el
rgimen haba eliminado la guerrilla montonera y restaurado el
orden (aunque no la ley) en el pas. Esto era un gran motivo para
soportar al rgimen, y el gobierno militar "mostraba seales de
aburrimiento, precisamente porque haba logrado uno de los principales objetivos: la derrota de los grupos armados guerrilleros"."
Una situacin similar exista en Uruguay despus de que el gobierno militar elimin a los Tupamaros. Dado que su legitimidad
estaba basada en criterios de rendimiento, el rgimen militar per-

62

La tercera ola
Por qu'? 63

dera legitimidad si no los alcanzaba y tambin la perdera si lo

haca.
Al enfrentarse con el desgaste de su legitimidad, los lderes
autoritarios pudieron responder con alguna de estas soluciones.
Primero, pudieron sencillamente negarse a reconocer su creciente
debilitamiento, con la esperanza o la conviccin de que de algn
modo podran sobrevivir en el poder. La debilidad de los medios
de comunicacin en la mayora de los regmenes autoritarios y los
delirios personales de muchos dictadores alimentaron estas tendencias. No aceptaron ni la esperanza ni la creencia. Segundo, el
rgimen pudo intentar sobrevivir volvindose cada vez ms represivo, por medio del reemplazo de deberes difusos por obediencia coercitiva. A menudo, esto requiri el cambio del mximo
dirigente del rgimen, como ocurri en Grecia en 1973, en Argentina en 1981 y en China en 1989. Si los lderes del rgimen llegan
a un acuerdo sobre este giro, pueden retrasar significativamente
las consecuencias de su legitimidad en declive.
Una tercera opcin fue provocar un conflicto externo, e intentar la restauracin de la legitimidad apelando al nacionalismo. En
la primavera de 1974, el rgimen de Ioannidis organiz un golpe
que derroc al arzobispo Makarios en Chipre, e instal un gobierno favorable a la enosis (unin) con Grecia. Los turcos invadieron

Chipre, y entonces Ioannidis intent azuzar al ejrcito griego y al

pueblo para combatir contra los turcos. Sin embargo los griegos
eran militarmente incapaces de hacer frente a los turcos, y sus
jefes militares se opusieron. El rgimen de los coroneles cay as
de manera humillante, como resultado en efecto de un golpe de
sus propios oficiales. En Argentina, la legitimidad del rgimen
militar alcanz un punto muy bajo en 1982, como resultado de su
fracaso econmico, y el general Leopoldo Galtieri intent restablecer el apoyo .a su gobierno por medio de la invasin a las Malvinas. Si su intento hubiera tenido xito, habra sido un hroe importante de la historia argentina. Su fracaso y la recuperacin de
las islas por los ingleses precipitaron la transicin hacia la democracia al cabo de un ario.
Los esfuerzos de los lderes autoritarios por reforzar su legitimidad decadente por medio de una guerra externa presentan
un obstculo inherente a su funcin. Las fuerzas militares de un
rgimen militar estn implicadas en la poltica, podran perder el
control efectivo de una estructura (como fue el caso de Argentina) y tienden a volverse ms politizadas a medida que el rgimen
perdura (lo que es una razn por la que los lderes militares se
inclinan, profesionalmente, a menudo, a desear el fin de los regmenes militares). Por otra parte, en una dictadura personalista,

como la del sha de Irn o Marcos en las Filipinas, los militares

pueden no estar en poltica, pero la poltica termina invadindolos
porque el mayor temor de un dictador es el golpe de estado. De
ah que los amigos y los incompetentes sean los preferidos en las
promociones. Tanto los regmenes militares como las dictaduras
personalistas se esfuerzan por mantener bajos la efectividad y el
profesionalismo militares. Como sugieren los casos'cle Argentina
y Grecia, provocar una guerra es, en consecuencia, una estrategia
de alto riesgo.
Una cuarta opcin fue intentar establecer alguna semejanza
del rgimen con una democracia. La mayora de los regmenes
autoritarios parte de los ideolgicamente basados en los sistemas
de partido nico existentes al comienzo de los arios setenta
proclamaban que,en breve plazo restauraran la democracia. A
medida que su legitimidad decaa, se vieron presionados para
cumplir sus promesas, y tuvieron crecientes incentivos para intentar autolegitimarse a travs de elecciones. En algunos casos, los
lderes, aparentemente, creyeron que podran ganar limpiamente
las elecciones. Sin embargo, casi nunca ocurri, particularmente si
la oposicin consegua un grado mnimo de unidad. El dilema del
desempeo daba as paso al dilema de las elecciones. Podran
promover unas elecciones? Si lo hicieran, podran controlarlas?;
si lo hicieran, ganaran legitimidad? Si no controlaran las elecciones, las perderan?
En quinto lugar, los lderes autoritarios pudieron tomar el toro
por las astas, y tomar la iniciativa de terminar con el gobierno
autoritario e introducir un sistema democrtico. Esto sucedi a
menudo, pero casi siempre requiri primero un cambio de liderazgo dentro del sistema autoritario.
El declive de la legitimidad provoc habitualmente dudas en
los lderes autoritarios y divisiones dentro del liderazgo sobre qu
respuesta elegir. La vacilacin consiguiente, el desacuerdo y las
fluctuaciones en la accin contribuyeron a disminuir la legitimidad de los regmenes, y alentaron a los grupos polticos a pensar
en sucederlos.
El rgimen sucesor no necesit ser democrtico. En 1978 y
1979 Irn y Nicaragua se desplazaron de una dictadura personalista modemizante hacia el fundamentalismo islmico y el marxismo-leninismo, respectivamente. A medida que la tercera ola
democrtica se abri paso hacia mediados de los arios setenta, un
nmero de transiciones al marxismo-leninismo se produjo en
Africa y en lugares del Tercer Mundo. Despus de una guerra,
Portugal fue democrtico; despus de la independencia, sus ltimas colonias fueron marxistas-leninistas. Entre mediados de los

Por qu? 65

64 La tercera ola

arios sesenta y comienzos de los ochenta, el nmero total de

regmenes del Tercer Mundo claramente marxista-leninista creci de seis a diecisiete. Aquellos regmenes fueron, en su mayor
parte, de base popular relativamente reducida, y no lograron ni
una sustancial estabilidad poltica ni logros econmicos. A comienzos de los arios sesenta, tanto los polticos de Latinoamrica
como los lderes de Estados Unidos haban visto las opciones
polticas para Latinoamrica como reforma o revolucin, John F.
Kennedy o Fidel Castro. Con algunas excepciones, sin embargo,
Latinoamrica no logr ni la reforma ni la revolucin, sino represin, bajo la forma de regmenes militares y burocrticamente
autoritarios. Los fracasos econmicos de aquellos regmenes eliminaron esta forma de gobierno como alternativa para el futuro
inmediato.
A menudo, dictadores de derecha, como en Filipinas y El
Salvador, estimulan el crecimiento de los movimientos revolucionarios de izquierda. Sin embargo, en Sudamrica, la brutal y
triunfante represin de los regmenes militares elimin fsicamente a muchos extremistas revolucionarios, y tambin estimul entre los grupos marxistas y socialistas nuevas formas de
apreciar las virtudes de la democracia. En los arios ochenta,
' como advierten Juan Linz y Alfred Stepan, Latinoamrica empez a considerar "la democracia de procedimientos" como "una
norma valiosa en s misma, y una forma poltica que ofrece
tanto la proteccin contra el terrorismo de estado como alguna
esperanza de progreso electoral hacia la democracia social y
poltica". En una actitud parecida, uno de los padres de la
Teologa de la Liberacin, el padre Gustavo Gutirrez, de Per,
observaba en 1988 que "la experiencia con la dictadura ha hecho a los telogos de la liberacin valorar los derechos polticos". 16 El colapso de los regmenes comunistas en Europa oriental debilit ms las posibilidades del marxismo-leninismo de
ser una alternativa a otros regmenes autoritarios. As, mientras
los regmenes autoritarios tomaron muchas formas gobiernos
militares, sistemas de partido nico, tiranas personalistas,
monarquas absolutas, oligarquas raciales, dictaduras
islmicas hacia los aos ochenta, no fueron, de ninguna manera, percibidos como alternativas entre ellos. Aparte de Africa
y algunos pases ms, la democracia haba llegado a ser vista
como la nica alternativa viable y legtima para un rgimen
autoritario de cualquier tipo.

Desarrollo econmico y crisis

La relacin entre desarrollo econmico, por una parte, y democracia y democratizacin por la otra, es compleja y probablemente vara en el tiempo y en el espacio. Los factores econmicos
tienen un impacto significativo sobre la democratizacin, pero no
son determinantes. Hubo una conexin general entre el nivel del
desarrollo econmico y la democracia, aunque ningn nivel o modelo de desarrollo econmico es en s mismo necesario ni suficiente para llevar hacia la democracia.
Los factores econmicos afectaron de tres formas a la tercera
ola de democratizacin. Primero, como he indicado con anterioridad, el alza del precio del petrleo en algunos pases y las restricciones marxistas-leninista en otros, crearon vaivenes econmicos
que debilitaron los regmenes autoritarios. Segundo, a comienzos
de los arios setenta, muchos pases haban alcanzado niveles generales de desarrollo econmico que proporcionaban una base econmica para la democracia, y que facilitaban la transicin hacia
ella. Tercero, en varios pases un desarrollo econmico extremadamente rpido desestabiliz los regmenes autoritarios, forzndolos
a liberalizarse o bien a intensificar la represin. El desarrollo econmico, en resumen, dispuso las bases para la democracia; las
crisis producidas, ya sea por un crecimiento rpido o por la recesin econmica, debilitaron el autoritarismo. Los tres factores no
aparecen en todos los pases, pero en la prctica ningn pas de la
tercera ola pudo eludirlos a todos. Ellos proporcionaron el mpetu
econmico y el contexto para la democratizacin de los arios setenta y ochenta.
Desarrollo econmico. Los polticos tericos del siglo XVIII argumentaban que los pases ricos iban a ser monarquas, mientras que
los pases pobres seran repblicas o democracias. Esto era una
hiptesis plausible para las sociedades agrarias. Sin embargo, la
industrializacin cambi la relacin entre niveles de riqueza y formas de gobierno, y en el siglo XIX apareci una relacin positiva
entre riqueza y democracia. La mayora de los pases ricos son
democrticos, y la mayora de los pases democrticos India es
la excepcin ms notable son ricos. Esta relacin fue observada
por Seymour Martin Lipset en 1959 y ha sido intensamente reforzada por un gran nmero de estudios posteriores? En 1985, por
ejemplo, Kenneth A. Bollen y Robert W. Jackman observaron que
en los aos sesenta "el nivel de desarrollo econmico tiene un
efecto pronunciado sobre la democracia poltica, aun cuando se
consideren factores que no son econmicos... PNB es la variable

66

Por qul'..?

La tercera ola

explicativa don imante"." En 1989, el Banco Mundial clasificaba

corno "de altos ingresos" a 14 pases con ingresos per cpita que
iban desde los U$S 6010 (Espaa) a U$S 21.330 (Suiza). Tres de
ellos (Arabia Saudita, Kuwait y los Emiratos Arabes) eran exportadores de petrleo y no democrticos. De los restantes, todos
excepto Singapur eran democrticos. En el otro extremo, el Banco
Mundial categorizaba como "pobres" a cuarenta y dos pases con
ingresos per cpita que iban desde los U$S 130 (Etiopa) a los
U$S 450 (Liberia). Solamente dos de esos pases (India, Sri Lanka)
haban tenido una experiencia democrtica amplia. Entre los 53 de
"ingresos medios", que van desde Senegal (PNB per cpita de
U$S 520) a Omn (PNB per cpita de U$S 5810), haba 23 democracias, 25 no democracias y 5 pases que podan, en 1989, ser
plausiblemente clasificados como en transicin de la no democracia a la democracia.
La correlacin entre riqueza y democracia implica que las transiciones a la democracia deberan ocurrir originariamente en pases de nivel medio de desarrollo econmico. En los pases pobres,
la democracia es improbable; en los pases ricos, ya es un hecho.
En el medio hay una zona de transicin poltica; los pases en ese
particular estrato econmico tienen ms posibilidades de transitar
hacia la democracia, y ms pases que transiten hacia la democracia estarn en ese estrato. Cuando los pases se desarrollan econmicamente y se desplazan hacia esa zona, se vuelven candidatos
a la democratizacin. Durante la primera ola de democratizacin
en el siglo XIX y a comienzos del XX, las democracias aparecieron
generalmente en los pases del norte de Europa, cuando su PNB
per cpita, en dlares de los arios sesenta, estaba entre los 300 y los
500. En 1920 y 1930, diversos factores, que incluyen las crisis econmicas, produjeron la primera contraola al autoritarismo. En
general, sin embargo, el desarrollo econmico continu, y por ello
el nivel de ingresos de la zona de transicin que separa las democracias de las no democracias se elev."
Los arios cincuenta y sesenta fueron dcadas de impresionante
crecimiento econmico mundial, particularmente entre los pases
menos desarrollados. Entre 1950 y 1975, el PNB per cpita de los
pases desarrollados creci en una tasa promedio del 3,4 % anual,
una tasa que "exceda tanto los objetivos oficiales como las expectativas privadas"." Esta tasa fue histricamente sin precedentes,
tanto en los pases en desarrollo como en los desarrollados. En los
arios sesenta, la "dcada del desarrollo", el PNB anual promedio
de crecimiento de los pases en desarrollo subi el 5 'Yo, generalmente ms del doble de las tasas de los pases europeos durante
rnry-Inn rlblne (in

ritn-Arrnlin Prnrumico Por si-u-mesto, las

67

tasa:, para los pases individuales varan considerablemente: ms

altas en el sur de Europa, este de Asia, el Oriente medio y Latinoamrica; ms bajas en Asia del sur y Africa. En general, sin embargo, la segunda posguerra contempla un crecimiento de la economa que dura hasta el shock del petrleo de 1973-74 y permite el
desplazamiento de muchos pases hacia la zona de transicin,
creando en ellos las condiciones econmicas favorables al desarrollo de la democracia. En una medida considerable la ola de democratizacin que comenz en 1974 era el producto del crecimiento
econmico de las dos dcadas anteriores.
En los arios setenta, el centro de la zona de transicin econmica haba aumentado por encima de los niveles de preguerra de
300-500 U$S (en dlares de 1960) a U$S 500-1000. Nueve o casi la
mitad, de veintiuna democratizaciones de la tercera ola sucedieron el pases dentro de aquellos lmites; cua [ro ocurrieron en pases
de 300-500 U$S; dos (Grecia y Espaa) en pases con una venta per
cpita levemente por encima de los U$S 1000 (en dlares de 1960),
y seis (India, Paquistn, El Salvador, Honduras, Bolivia, Filipinas)
en pases con PNB per cpita de menos de U$S 300. La oscilacin
en el nivel del desarrollo econmico, desde la India (U$S 87) hasta
Grecia (U$S 1291) fue importante, pero alrededor de los dos tercios de las transiciones ocurrieron en pases que estaban aproximadamente entre U$S 300 y U$S 1300 per cpita (en dlares de
1960) en el momento de la transicin. Las transiciones sucedieron
con mayor posibilidad en pases que estaban en la mitad o por
encima de la mitad del nivel de desarrollo econmico y, como era
de esperar, se concentraban en una zona de ingresos superior de
la observada por Sunshine antes de la Segunda Guerra Mundial.
La zona de la transicin de la tercera ola tambin aparece en
los datos presentados en el cuadro 2.1. Los pases han sido clasificados segn su PNB per cpita en 1976, segn el informe del
Banco Mundial, y de acuerdo con si tenan sistemas polticos democrticos en 1974, si se democratizaron o se liberalizaron entre
1975 y 1989 o si tuvieron regmenes no democrticos durante
aquellos arios." Estas cifras indican otra vez que los pases de la
tercera ola tienen grandes variaciones en lo relativo a su nivel de
desarrollo econmico, como es el ejemplo de India y Paquistn,
con un PNB per cpita en 1976 de menos de U$S 250, y Checoslovaquia y Alemania Oriental, por encima de U$S 3000. Sin embargo, veintisiete de los treinta y un pases que se liberalizaron o
se democratizaron estaban en el nivel medio de ingresos, ni pobres ni ricos, y la mitad de los pases de la tercera ola tenan un
PNB per cpita en 1976 de entre U$S 1000 y 3000. Tres cuartas
partes de los que estaban en ese nivel de desarrollo econmico en

63

14. 9t;

(JI 1

La tercera ola

1916, y que tenan ; sobiernos no democrticos en 1974, se democratizaron o se liberalizaron

Cuadro 2.1
Desarrollo econmico y tercera ola de democratizacin
.

(2)

(3)

PNB per
rpita en
1976
(en dlares)

Democrtico
en 1974

Deniocrntizado/
Liberaizado
1974-89

<250
250-1000
1000-3000
<3000
Total

1
3
5
18
27

(1)

(4)

(6)

(5)

No
democrtlico

Total

2'

31 .

34

11
16'

27'
5

41
26
23
124

31

66

Porcentaje de
pases qu se'
democratizaron/liberali7aron
6
29
76
40

32

Fuente: Los datos econmicos son de World Bank, World Development Report
1978 (Washington: The World Bank, 1978), pp. 76-77.

Durante el perodo entre 1974 y 1989, y excluye los pases que ya eran
democrticos en 1974.
Incluye a la India, que se transform en no democrtica en 1975 y se
democratiz de nuevo en 1977.
Incluye a Nigeria, que .se desplaz hacia la democracia en 1980 y volvi a
un gobierno militar en 1984, y Sudn, que atraves por un camino similar entre
1986 y 1989.

significativamente en 1989. Un cientfico social que hacia mediados de los arios setenta hubiera querido predecir las futuras democratizaciones a corto plazo lo habra hecho razonablemente bien si
sencillamente hubiera sealado los pases no democrticos de la
zona de transicin entre U$S 1000 y 3000.
Esto no, es para aducir que las democratizaciones estn simplemente determinadas por el desarrollo econmico. Con rotunddad,
no lo estn. En 1976, Checoslovaquia y Alemania oriental haban
ascendido a la zona econmica de la riqueza donde ya hubieran
debido ser democrticos, y la Unin Sovitica, Bulgaria, Polonia y
Hungra se haban elevado en la zona de transicin con un PNB per
cpita superior a los U$S 2000. Sin embargo, fuerzas polticas y
externas retrasaron su desplazamiento hacia la democracia hasta

los arios ochenta. Algo que conviene destacar: en un es finales

tudio de comienzos de los aos sesenta, Phillips Cutright estableci
una fuerte correlacin entre el nivel de desarrollo de las comunicaciones y la democracia, y la utiliz para analizar los casos anmalos
fuera de la lnea de regresin. Los principales pases europeos que
eran mucho menos democrticos de lo que debieran haber sido
entonces eran Espaa, Portugal, Polonia y Checoslovaquia?n En el
contexto ibrico, menos presionado, el desarrollo poltico alcanz el
mismo nivel del desarrollo econmico a mediados de los aos setenta; en Europa oriental, aquello no ocurri hasta que los controles
soviticos fueron desplazados quince arios ms tarde.
Cinco pases con PNB per cpita en 1976 de entre U$S 1000 y 3000
no se democratizaron hasta 1990. Irak e Irn eran superpoblados
pases productores de petrleo. Lbano haba tenido una forma
limitada de democracia consociativa, pero se desintegr en una
guerra civil a mediados de los arios setenta. Yugoslavia, que en
muchos aspectos haba sido ms liberal que otros pases comunistas de Europa oriental, fue superada por el avance democrtico de
sus vecinos en 1989, aunque sus estados ms ricos, Eslovenia y
Croacia, comenzaron a moverse en una direccin democrtica. La
ciudad-estado de Singapur, el pas no productor de petrleo ms
rico del Tercer Mundo, permaneci durante los arios ochenta bajo

el gobierno por lo general benigno, pero manifiestamente autoritario, de su rey filsofo. All, como en el bloque sovitico, la poltica domin a la economa.
Una zona econmica de transicin tambin aparece en el an
lisis de Mitchel Seligson, que argumenta que en Latinoamrica lo
umbrales que hicieron posible, aunque no necesaria, la democr cia, fueron un PNB per cpita en 1957 de U$S 250 y un 50 % d
alfabetizacin. De once pases latinoamericanos, solamente tres (A gen tina, Chile y Costa Rica) estaban en 1957 por encima de aque lbs umbrales. Hacia los arios ochenta, sin embargo, siete nacione.
ms (Brasil, Per, Ecuador, El Salvador, Nicaragua y, de form
marginal, Honduras) lo haban alcanzado o superado. Solamente
Bolivia, entre las once naciones consideradas en el estudio, permaneca significativamente por debajo de los umbrales. De este modc),
las bases econmicas para la democracia estaban apareciendo en
Latinoamrica. Por supuesto, esto no garantizaba la aparicin d
la democracia, aunque hacia 1990 se haban dado o estaban dri
dose las transiciones hacia ella en todos esos pases. En un sentid o
similar, Enrique Baloyra sealaba que el viejo estilo de las dicta duras personalistas tena la tendencia de sobrevivir ms tiemp. o
que los regmenes autoritarios burocrticos de nuevo curio (Para guay y Brasil). La viabilidad de un rgimen autoritario aparee e

70

La tercera ola

ms como una funcin de la naduraleza de esa sociedad que de la

naturaleza del rgimen.
Por qu el desarrollo econmico y el movimiento de los pases por encima de los niveles medios de ingresos promueve la
democratizacin? La evidencia sugiere que la mera riqueza no
puede por s misma haber sido un factor crucial. Irn e Irak estaban en la zona de transicin, pero no se democratizaron. Tres
pequeos pases productores de petrleo (Arabia Saudita, Libia,
Kuwait) eran no democrticos, aunque tenan en 1976 un PNB per
cpita superior a U$S 4000, que los ubicaba entre los pases ricos.
La respuesta es que el desarrollo econmico ampliamente basado
en una indus'zializacin significativa puede contribuir a la democratizacin, pero la riqueza derivada de la venta de petrleo (y,
probablemente, de otros recursos naturales) no lo hace. Las rentas
del petrleo enriquecen al estado: por lo tanto, aumentan el poder
de su burocracia, y porque reducen o limitan la necesidad de impuestos, tambin reducen la necesidad del gobierno de solicitar. la
aprobacin de sus sbditos para los impuestos. Cuanto ms bajo
sea el nivel de impuestos, menos razn hay para que el pueblo
pida representatividad. 24 "No a los impuestos sin representacin".
fue una demanda poltica; "No a la representacin sin impuestos"
es una realidad poltica.
En contraste con los modelos de los pases petrolferos, los
procesos de desarrollo econmico que implican una industrializacin significativa conducen a una economa nueva, mucho ms
diversificada, compleja e interrelacionada, que se vuelve difcil de
controlar para un rgimen autoritario. El desarrollo econmico ha .
creado nuevas fuentes de riqueza y poder fuera del estado, y una
necesidad funcional de devolver la capacidad de tomar decisiones. Ms directamente, el desarrollo econmico parece haber sido
el promotor de cambios en la estructura social y los valores que,
a su vez, estimulan la democratizacin. Primero, se ha argumentado que el nivel de bienestar econmico dentro de una sociedad
determina por s mismo la naturaleza de los valores y las actitudes
de sus ciudadanos, promoviendo el desarrollo de sentimientos de
confianza entre las personas, satisfaccin vital y competencia que,
a su vez, se corresponde con fuerza con la existencia de instituciones democrticas. 25 Segundo, el desarrollo econmico aumenta los
niveles de educacin en la sociedad. Entre 1960 y 1981, la proporcin de un grupo de edad relevante que asistiera a la escuela
secundaria en los pases desarrollados haba crecido de forma llamativa.26 La mayora de la gente con educacin superior tiende a
desarrollar caractersticas de confianza, satisfaccin y competencia, que van junto con la democracia. Tercero, el desarrollo econ-

Por qu? 71

mico permite que los grandes recursos puedan repartirse entre los
grupos sociales, y de all que se faciliten la distribucin y la negociacin. Cuarto, el desarrollo econmico, tanto en los aos sesenta
como en los setenta, necesit y promovi la apertura de las sociedades al comercio exterior, inversiones, tecnologa, turismo y comunicaciones. La inclusin de un pas en el mundo econmico
cre fuentes no gubernamentales de riqueza e influencia y la
apertura de la sociedad al impacto de las ideas democrticas prevalecientes en el mundo industrializado. Algunos gobiernos, como
el de China, que deseaban abrir sus economas al mundo para
promover el desarrollo econmico y as tambin mantener un sistema poltico cerrado, se enfrentaron con un conflicto aparentemente irresoluble. La autarqua y el desarrollo eran una combinacin imposible, mientras que el desarrollo y la liberacin de fuer7.as extranjeras resultaba inevitable.
Finalmente, el desarrollo econmico promueve la expansin
de la clase media: una proporcin cada vez mayor de la sociedad
est formada por gente de negocios, profesionales, comerciantes,
maestros, funcionarios, representantes, tcnicos, clrigos y trabajadores. La democracia se fundamenta, en alguna medida,
el
gobierno de la mayora, y resulta difcil en una situacin de en
desigualdades concentradas en la que una gran mayora empobrecida
se enfrenta con una oligarqua pequea y rica. La democracia podra
ser posible en una sociedad agrcola relativamente pobre, como a
principios del siglo XIX en Estados Unidos o en el siglo XX en
Costa Rica, donde la propiedad de la tierra es relativamente equitativa. Sin embargo, una clase media importante es, normalmente,
el producto de la industrializacin y el crecimiento econmico. En
sus fases ms tempranas, la clase media no es necesariamente una
fuerza a favor de la democracia. A veces en Latinoamrica y en
otros lugares, grupos de clase media han aceptado o apoyado
activamente golpes militares que intentaban derrocar a gobiernos
radicalizados, y reducir la influencia poltica de organizaciones
obreras o pacifistas. Sin embargo, mientras continuaba el proceso
de democratizacin, los movimientos rurales radicalizados haban
disminuido su presin en los procesos polticos, y la clase media
urbana creci en comparacin con la clase obrera industrializada.
De esta manera, disminuyeron las amenazas potenciales que la
democracia planteaba a los grupos de clase media, y aquellos
grupos confiaron cada vez ms en sus posibilidades de defender
sus intereses a travs de elecciones polticas.
Los movimientos de la tercera ola no fueron liderados por los
propietarios de la tierra, ni por los arrendatarios ni (excepto en
Polonia) por los trabajadores industriales. En realidad, en todos

72 La tercera da

activos de la democratizacin fueron las clases medias urbanas. En Argentina, por ejemplo, la opcin, en los aos sesenta y setenta, fue un gobierno peronista elegido con el apoyo de la clase trabajadora o un rgimen militar
originado en un golpe con apoyo de la clase media. Pero en los
ochenta, sin embargo, la clase media fue lo bastante numerosa
como para proporcionar la clave de la victoria del partido radical
de Ral Alfonsn, e inducir a ros candidatos peron istas a ser sensibles a sus intereses. En Brasil, la clase media apoy de manera
aplastante el golpe de 1964. A mediados de los aos setenta, sin
embargo, "eran precisamente aquellos sectores que ms se haban
beneficiado de los arios del 'milagro econmico' los primeros en
exigir una vuelta al gobierno democrtico: la poblacin de las
grandes ciudades desarrolladas y la clase media"."
En Filipinas, los profesionales de clase media y los hombres de
negocios nutran las manifestaciones contra Marcos, en 1984. Al
ao siguiente, los grupos principales de la campaa a favor de
Aquino eran "clase media, abogados y mdicos no polticos, que
se haban brindado como voluntarios a los candidatos de la oposicin o a los grupos cvicos (NAMFREL: Movimiento Nacional
por Elecciones Libres), ms que cualquier otro partido"? En Espaa, el desarrollo econmico haba creado "una nacin de moderna
clase media, que hizo posible el rpido y pacfico proces de llevar
el sistema poltico al ritmo de la sociedad"? En Taiwn, los "principales agentes del cambio poltico" fueron "los recientemente
aparecidos intelectuales de clase media, que crecieron durante el
perodo de acelerado crecimiento econmico"." En Corea, el movimiento en pro de la democracia, en 1980, solamente se convirti
en una seria amenaza al rgimen autoritario despus de la aparicin de "una floreciente clase media urbana"-, y los profesionales
de clase media se unieron a los estudiantes en la exigencia de que
finalizara el autoritarismo. La movilizacin de las clases dirigentes
y profesionales de Sel [...I fue tal vez uno de los factores ms
importantes de la transicin a la democracia en 1987. Al referirse
a las manifestaciones contra el autoritarismo del rgimen Chun en
1987, el Economist se preguntaba: "Qu pasa cuando el gas
lacrimgeno se encuentra con la clase media de Sel?"." La respuesta pronto estuvo clara: el gas lacrimgeno pierde. En varios
pases, incluyendo Espaa, Brasil, Per, Ecuador y Filipinas, la
comunidad empresarial, que haba apoyado previamente la creacin de un rgimen autoritario, desempe un papel crucial en la
promocin de la transicin a la democracia. 32 Por contraste, donde
la clase media urbana era ms pequea o ms dbil, como en
los pases los plornotores ms

China, Birmania, Sudn, Bulgaria y Rumania, la dernociatizacin; I

i
fracas o fue inestable.
El proceso de desarrollo econmico que, si O'Donnell no se ,
equivoca, produjo el autoritarismo burocrtico en los arios sesenta, proporcion del mismo modo el mpetu para la democratizacin en los ochenta. Una aproximacin posible de las clinexiones
causales que condujeron hacia esta confluencia puede verse en el
grfico 2.1.
i
Crecimiento rpido. El movimiento de los pases hacia el nivel
medio de ingresos de la zona de transicin econmica lleva as a
cambios en las estructuras sociales, las creencias y la cultura que
favorecen el advenimiento de la democracia. Tambin las tasas
extremadamente elevadas de crecimiento econmico generaron en
algunos pases insatisfaccin con los gobiernos autoritarios existentes. En las dos dcadas antes de sus transiciones de los aos setenta,
Espaa, Portugal y Grecia experimentaron un crecimiento econmico explosivo. Entre 1913 y 1950, el promedio anual de la tasa compuesta de crecimiento del producto real per cpita haba sido neiativo en Espaa, y menos del 1 "Yo en Grecia y Portugal. Entre 1950
y 1973, las tasas eran del 5,2 % en Espaa, 5,3 en Portugal y 6,2 %
en Grecia. Los porcentajes de PNB en aquellos tres pases entre 1960
y . 1973 fue del 6-8 %, comparado con el 4-5 "Yo en los pases de
Europa oriental; el PNB per cpita creci ms lentamente entre 1960
y 1980 que en todos los otros pases de la Organizacin para la
Cooperacin Econmica y el Desarrollo (OCDE), excepto Japn. 33
,
.

educacin pblica
muy extendida

N
nivel ms alto de
des rrollo econmico

actitudes de
cultura cvica,
-. confianza, --. apoyo a la
democratizacin
. satisfaccin,
competencia

mayor
clase media

Figura 2.1. El desarrollo econmico

como un factor de democratizacin

74 La tercera ola

El crecimieuto econmico rpido crea rpidameL)te la base econmica para la democracia, que un crecimiento econmico ms
lento produce con mayor lentitud. Sin embargo, tan -Lbin despierta
expectativas, exacerba desigualdades y crea en la maquinaria social tensiones y exigencias que estimulan la movilizacin poltica
y demandan participacin poltica. En Grecia, por ejemplo, en los
arios cincuenta y sesenta, un crecimiento econmico rpido y desigual produjo "un aumento de conciencia, politizacin, frustracin
y resentimiento" que llev a "insatisfaccin social y movilizacin
poltica". 34 Estas presiones fueron una causa significativa del golpe de 1967, uno de cuyos propsitos fue acabar con ellas. Sin
embargo, el crecimiento econmico continu bajo el rgimen militar, hasta 1973. El rgimen persigui simultneamente dos polticas conflictivas. "Intent invertir el proceso de democratizacin.
Pero al mismo tiempo estaba comprometido con un crecimiento
econmico rpido y con la mode' nizacin." 35 La frustracin social
y el descontento poltico aumentaron. Hacia fines de 1973, la baja
del precio del petrleo aadi una fuente adicional de descontento, y el rgimen debi optar entre liberalizarse o intensificar la
represin. Papadopoulos hizo tentativas de tmida liberalizacin;
los estudiantes de la Universidad Tcnica Nacional (Politcnica)
protestaron y exigieron ms. Se los reprimi y dispararon sobre
ellos, y los partidarios de Ioannidis echaron a Papadopoulos slo
para caer ellos mismos seis meses despus, cuando provcicaron
una confrontacin militar en Chipre.
El perodo de "crecimiento econmico sin precedentes" de los
arios sesenta produjo en Espaa similares contradicciones. Los lideres del rgimen de Franco esperaban que este crecimiento condujera a un pueblo satisfecho y feliz, desinteresado de la poltica.
"En la prctica, sin embargo, el rpido cambio econmico exacerb o cataliz conflictos ms grandes en Espaa y promovi cambios culturales, sociales y polticos que pusieron en duda la viabilidad del rgimen. Los planes polticos, originariamente construidos sobre una sociedad agraria primitiva y en el clima de debilitamiento posterior a la Guerra Civil, aparecieron como anacrnicos
al confrontarlos con las tensiones de una sociedad industrializada
rpidamente cambiante."35 Las exigencias polticas generadas por
el rpido crecimiento se sobreimpusieron a una economa que haba
sentado por completo la base econmica y social de la democracia.
En los arios sesenta, Laureano Lpez Rod, ministro de planificacin de Franco, profetiz que Espaa se convertira en una nacin
democrtica cuando su PNB per cpita alcanzara USS 2000. As
fue. La transicin tambin avanz gracias a la oportuna muerte de
Franco en 1975. Si no hubiera muerto o si a Juan Carlos no se le

Por qu? 75

hubiera encargado la creacin de una democracia parlamentaria,

la polarizacin podra haber llevado a la violencia social, y las
perspectivas de democracia en Espaa se habran diluido. Sin embargo, los requisitos para la democracia, tanto sociales como econmicos, existan en Espaa en 1975, y por ello un liderazgo hbil
y comprometido pudo dirigir la democratizacin con relativa rapidez y facilidad.
A fines de los aos sesenta y principios de los setenta, Brasil
experiment su "milagro econmico". Desde 1968 hasta 1973, su
PNB creci en una tasa media cercana al 10 % anual. Esto intensific lo que ya era una distribucin altamente desigual de los
ingresos, y llev a algunos a retratar a Brasil como el compendio
del desarrollo capitalista, en el que las corporacione1 multinacionales y sus socios locales se benefician mientras que los campesinos y los trabajadores nativos sufren. Tambin llev a Ernesto
Geisel, cuando se convirti en presidente de Brasil en 1974, a
decir que "Brasil est muy bien, pero los brasileos estn muy
pobres". Las presiones de un crecimiento econmico rpido, que
llevaron a la cada del rgimen militar de Grecia y a la transformacin de la dictadura en Espaa, se manifestaron de la misma
forma en Brasil. Sin embargo, los lderes militares brasileos
fueron conscientes de dichas presiones y decidieron acomodarse
a ellas. En los ltimos arios de su rgimen, el presidente Mdici
empez a considerar vas de distensdo (descompresin). El presidente Geisel y su mximo consejero, el general Golbery do
Couto e Silva, iniciaron este proceso y lo dirigieron hasta 1978.
El presidente Joo Figueiredo continu y lo convirti en un
proceso de abertura,. Las acciones de los dos presidentes atenuaron los intensos conflictos sociales y prepararon el camino
hacia la democracia.
Desde 1960 hasta la dcada de 1980 las tasas de crecimiento
alcanzadas por Corea del Sur y Taiwan estuvieron entre las ms
altas del mundo. Las dos sociedades se transformaron econmica
y socialmente. En esos pases, las presiones a favor de la democratizacin se desarrollaron ms lentamente que en Europa y Latinoamrica por dos razones. Primero, las tradiciones de la cultura
de Confucio ponan nfasis en la jerarqua, la autoridad, la comunidad y la lealtad, y por ello se demor la articulacin de grupos _
sociales que plantearan exigencias polticas. Segundo, en contraste
con otras sociedades, el rpido crecimiento en Corea y Taiwan
tuvo lugar en el contexto de modelos relativamente igualitarios de
distribucin de la riqueza. Todo esto era provocado por gran variedad de causas, que incluan la reforma agraria en los programas
de fines de los aos cuarenta y comienzos de los cincuenta y lo-

76

La tercera ola

Porqu? 77

gros precoces de un elevado nivel de alfabetizacin y educacin.

Las desigualdades, asociadas con un rpido crecimiento en Brasil,

estuvieron notablemente ausentes en estos dos pases del este de
Asia. Sin embargo, en la dcada de 1980 el desarrollo econmico
haba avanzado hasta el punto de que las presiones por una poltica de participacin obligaron al gobierno de ambos pases a
iniciar el proceso de democratizacin.
El crecimiento econmico muy rpido produce inevitablemente cambios en los regmenes autoritarios. Pero no lleva a que sus
lderes introduzcan necesariamente la democracia. Entre 1960 y
1970, el PNB creci en Brasil hasta alcanzar una tasa anual media
del 8 /0.* Entre 1980 y 1987, el PNB en China tambin creci a una
tasa anual media del 8 %. Esos porcentajes de crecimiento provocaron elevados procesos de tensin y desestabilizacin en esos tres
sistemas autoritarios, y estimularon a les grupos sociales a formular
exigencias a sus gobiernos. Los lderes de estos tres pases respondieron de diferentes maneras. Geisel con la apertura, Deng impuso nuevas restricciones y el sha apret aun ms las clavijas. Democracia, represin y revolucin fueron los resultados correspondientes a sus opciones.
Conclusin. A largo plazo, el desarrollo econmico crea las bases

para los regmenes democrticos. A corto plazo, el crecimiento

econmico muy rpido y las crisis econmicas socavan los regmenes autoritarios. Si el crecimiento econmico avanza sin crisis econmica, la democracia evoluciona lentamente, como ocurri en el
siglo XIX en Europa. Si el crecimiento o las crisis econmicas
desestabilizadoras avanzan sin que se alcance la zona de transicin de la riqueza, el rgimen autoritario puede caer, pero su reemplazo por un rgimen democrtico de larga vida es muy problemtico. En la tercera ola, la combinacin de niveles importantes
de desarrollo econmico 'y las crisis o fracasos econmicos a corto
plazo fueron la frmula econmica ms favorable a la transicin
de los gobiernos autoritarios a los democrticos. 37
CAMBIOS RELIGIOSOS

Dos procesos religiosos promovieron la democratizacin en

los arios setenta y ochenta.
Existe una fuerte correlacin entre el cristianismo occidental y
*Durante esos mismos aos, el PNB de Irn creci a un promedio del 10
por ciento.

la democracia. La democracia moderna se desarroll antes, y de

forma ms vigorosa, en los pases cristianos. En 1988, el catolicismo y/o el protestantismo eran las religiones dominantes en 39 de
46 pases democrticos. Estos 39 pases democrticos constituan
el 57 % de un total de 68 pases que eran predominantemente
cristianos occidentales. En contraste, solamente siete, o el 12 %, de
58 pases con otras religiones dominantes eran democrticos. La
democracia era particularmente escasa entre los pases que eran
predominantemente musulmanes, budistas o confucianistas. 38
Esta correlacin no demuestra una relacin entre causa y efecto. Sin embargo, el cristianismo occidental enfatiza la dignidad del
individuo y la separacin entre la Iglesia y el estado. En muchos
pases, los lderes de las iglesias catlica y protestante han desempeado un papel central en las luchas contra los pases represores.
Puede resultar plausible la hiptesis de que la expansin del cristianismo favorece el desarrollo democrtico.
En qu lugares se expandi el cristianismo de forma significativa en los arios sesenta y setenta? La respuesta es que en
varios lugares. El caso ms destacado fue Corea del Sur. Corea
tuvo primero un rgimen civil semidemocrtico bajo Syngman
Rhee en los arios cincuenta, un rgimen militar semidemocrtico
bajo Park Chung Hee en los sesenta y una dictadura militar bajo
Park y el general Chun Doo Hwan en los setenta y ochenta, con
una transicin a la democracia que se inici en 1987. Al terminar
la Segunda Guerra Mundial, Corea era bsicamente un
pas
budista con un sustrato confucionista. Quizs el 1 % de la poblacin era cristiano. A mediados de los arios ochenta, escasamente el 25 % de la poblacin era cristiano: cuatro quintas partes
de cristianos presbiterianos, y un quinto de catlicos. Los cristianos conversos eran principalmente jvenes, urbanos y de clase
media. Sus razones para convertirse al cristianismo procedan de
los profundos cambios sociales y econmicos que sucedieron en
Corea. "Para los millones que se volcaron sobre las ciudades",
como describe un informe, "y para los muchos que se quedaron
en el campo, el pasivo budismo de Corea en su etapa agraria
perdi su atractivo. El cristianismo, con su mensaje de salvacin
personal y destino individual, ofreca una comodidad ms segura en una poca de confusin y cambio".
El cristianismo tambin ofreca una doctrina ms segura, y una
base institucional para oponerse a la represin poltica. El cristianismo, como seala un surcoreano, "plantea una diferencia, porque promueve la idea de igualdad y respeto para la autoridad
independiente del estado". 4 El autoritarismo confucianista y la

pasividad budista fueron reemplazados por la militancia cristiana.

78 La tercera ola

En 1974, cinco obispos encabezaron a 5000 catlicos en la primera

gran demostracin contra el presidente Park y su rgimen de ley
marcial. Muchos de los principales lderes de los movimientos de
oposicin, como Kim Dae Jung y Kim Young Sam, eran cristianos,
y clrigos protestantes y catlicos, como el reverendo Moon Ik
Hwan y el cardenal Kim Sou Hwan, fueron pioneros en combatir
la represin del gobierno militar. A comienzos de los arios ochenta, las iglesias se haban convertido en "el principal foro para la
oposicin al rgimen". En 1986 y 1987, el cardenal Kim, otro lder
catlico, y la principal organizacin protestante, el Consejo Nacional de Iglesias, apoyaron con fuerza la campaa de la oposicin en
favor de la eleccin directa del presidente. En el conflicto con el
gobierno, "iglesias y catedrales proveyeron una base institucional
para las actividades pro derechos humanos y justicia, y un espacio
pblico para compartir opiniones y credos distintos. Sacerdotes
catlicos, la Asociacin Catlica Romana de Jvenes Trabajadores
Catlicos, la Misin Urbana Industrial y los ministros protestantes
se politizaron y comenzaron a representar una parte importante
del movimiento antigubernamental. La catedral de Myongdong
en Sel haba sido un lugar simblico para los polticos disidentes".41 As, Corea, en cierto sentido, aplic la teora de Weber: el
desarrollo econmico promovi la expansin del cristianismo, y
las iglesias cristianas, sus lderes y representantes fueron una
importante fuerza que condujo a la transicin democrtica en 1987
y 1988.
El segundo y ms importante proceso que alent la democratizacin abarc los cambios de vastos alcances que ocurrieron en
la doctrina, el liderazgo, el compromiso popular y la alineacinpoltica de la Iglesia Catlica Romana, tanto a nivel universal como
en pases concretos. Histricamente, protestantismo y democracia
estaban vinculados. El primer impulso democrtico en el' mundo
occidental vino con la revolucin puritana en el siglo XVII. La
abrumadora mayora de los pases que se volvieron democrticos,
en la primera ola de democratizacin en el siglo XIX, fueron protestantes. La segunda ola de pases, despus de la Segunda Guerra
Mundial, fue de diversas religiones. Sin embargo, en los aos sesenta existi una relacin significativa entre esas dos variables.
Para 99 pases, segn un estudio, "a mayor proporcin de poblacin protestante, mayor nivel de democratizacin". En contraste,
el catolicismo se vio asociado con la ausencia de democracia o con
un desarrollo limitado o tardo de ella. El catolicismo, advierte
Lipset, "aparece como antittico frente a la democracia en el perodo de entreguerras en Europa y en Latinoamrica". 42
Pueden adelantarse tres razones plausibles para explicar estas

Por qu? 79

relaciones. Doctrinalmente, el protestantismo insiste en la conciencia individual, en el acceso del individuo a las Sagradas Escrituras
en la Biblia y en la relacin directa del individuo con Dios. El
catolicismo enfatiza el papel intermediario del sacerdote reflejado
en la misa latina. Segundo, las mismas iglesias protestantes posean una organizacin ms democrtica, insistiendo en la supremaca de la congregacin y sin obispado o con limitaciones en este
sentido. La Iglesia Catlica, por el contrario, era una organizacin
autoritaria con sus jerarquas de sacerdotes, obispos, arzobispos y
cardenales, que culmina en el Papa y en la doctrina de la infalibilidad papal. Los pases catlicos, como seala Pierre Elliot Trudeau,
"son autoritarios en asuntos espirituales y como la lnea divisoria
entre lo espiritual y lo material puede ser muy tenue, o hasta
confusa, a menudo estn poco dispuestos a buscar soluciones a los
problemas temporales a travs del recuento de almas". 2 Finalmente,
est la tesis de Weber: el protestantismo alienta las empresas
econmicas, el desarrollo de una burguesa, el capitalismo y la
riqueza econmica, lo que facilita la aparicin de las instituciones
democrticas.
Hasta los arios sesenta, estos argumentos y la asociacin que _
planteaban entre religin y democracia parecan inalterables. Las
cosas cambiaron. La tercera ola de 1970 y 1980 fue mayoritariamente una ola catlica. Dos de los primeros pases de la tercera ola
que se democratizaron fueron catlicos (Espaa y Portugal). La
democratizacin continu su marcha a travs de seis pases sudamericanos y tres centroamericanos. Se traslad a las Filipinas, el
primer pas del este asitico en democratizarse, volvi hacia Chile
y afect a Mxico, y luego estall en las catlicas Polonia y Hungra, los primeros pases del este europeo que se democratizaron.
Los pases catlicos encabezaban este fenmeno en cada regin
del mundo, y una regin de mayora catlica, Latinoamrica, fue
la que se democratiz ms ampliamente. En lneas generales, tres .
cuartas partes de los pases que transitaron a la democracia entre
1974 y 1989 eran pases catlicos.
Cul es la causa? Una respuesta parcial, por supuesto, es que -a comienzos de los aos setenta la mayora de los principales pases
protestantes en el mundo se haban vuelto democrticos. Las principales excepciones eran Alemania oriental y Sudfrica, y las iglesias protestantes promovieron la democratizacin en aquellos pases
tanto como en Corea. Si, sin embargo, muchos ms pases que
iban a ser democrticos deberan haber sido catlicos, ortodoxos o
no cristianos, la pregunta persiste: por qu catlicos? Una explicacin parcial puede descansar en la inversin de otra correlacin
desfavorable al catolicismo que exista con anterioridad. Histrica-

80

La tercera ola
Por qu? 81

desarrollaron econmicamente
ms rpido que los pases catlicos, y alcanzaron niveles ms elevados de bienestar econmico. Los pases catlicos eran pases
pobres. Sin embargo, a comienzos de los arios cincuenta, los pases
catlicos comenzaron a tener elevados porcentajes de crecimiento
econmico, mayores que en los pases protestantes. Por supuesto,
esto fue en gran parte porque estaban en general en niveles de
desarrollo econmico ms bajos. No obstante, el crecimiento econmico indudablemente facilit las transiciones a la democracia
en varios pases catlicos
Una causa ms importante de la aparicin de la democracia en
pases catlicos fue el cambio en la Iglesia Catlica. Histricamente,
en Espaa y en Latinoamrica, y en otros lugares, la Iglesia estuvo
asociada con el establishment local, la oligarqua terrateniente y los
gobiernos autoritarios. En los arios sesenta, la Iglesia cambi. Los
cambios dentro de la Iglesia llevaron a una institucin social poderosa hacia la oposicin a los regmenes dictatoriales, privaron a
aquellos regmenes de la legitimacin que antes podan pedir a la
religin y proporcionaron proteccin, apoyo, recursos y liderazgo a
los movimientos pro democrticos de oposicin. Antes de los arios
sesenta la Iglesia Catlica habitualmente se acomodaba a los reg- .
menes autoritarios, y con frecuencia los legitimaba. A partir de esta
fecha, la Iglesia se opuso casi invariablemente a los regmenes autoritarios; y en algunos pases, como Brasil, Chile, Filipinas, Polonia
y los centroamericanos, desempe un rol central en los esfuerzos
por cambiar dichos regmenes. Este replanteamiento de la Iglesia
Catlica, de _defensora del sistema, habitualmente .autoritario,.. a.
convertirse en una fuerza de cambio, por lo general democrtica, es
un fenmeno poltico importante. Los cientficos sociales de los arios
cincuenta estaban en lo cierto: el catolicismo era entonces un obstculo para la democracia. Despus de los arios setenta, sin embargo, .
el catolicismo fue una fuerza para la democracia .a causa de los cambios sucedidos dentro de la Iglesia Catlica.*
mente, los pases pnotestantes se

* Pensar por qu y cmo estos cambios ocurrieron en la Iglesia Catlica est

ms all de la perspectiva de este trabajo. George Weigel identifica varios factores que concurrieron a finales del siglo XIX como los responsables del cambio de
la posicin de la Iglesia respecto de los estados liberales democrticos. "Particularmente importantes", argumenta, eran los Estados Unidos y los obispos americanos. Su influencia, dice, culmin en el Vaticano uy su declaracin de libertad
religiosa (Dignitatis Hunzanae Personae), que era "un hijo de la experiencia americana y su experimento" y especialmente del telogo americano John Courtney
Murray. Vase George Weigel, "Catolicismo y democracia: La otra revolucin del
siglo XX", en Brad Roberts (comp.): The New Democracies: Global Clzange and U.S.
Polig (Cambridge: MIT Press, 1990), pginas 20-25. Hasta donde el argumento
de Weigel es vlido, los Estados Unidos jugaban dos papeles al desarrollar la

Estos cambios ocurrieron en dos niveles. A

nivel mundial el
cambio fue introducido por el papa Juan XXIII. Los cambios procedan de su propio estilo y compromiso, y de las doctrinas qt
l articulaba en sus encclicas. Sin embargo, lo ms importante (
que los cambios fluyeron del Concilio Vaticano II, como l lo ll
m, y que tuvo lugar desde 1962 a 1965. El Vaticano II insisti e
la legitimidad y en la necesidad de cambios sociales, la importar
cia de la accin colegiada de los obispos, sacerdotes y laicos,
dedicacin a la -ayuda a los pobres, el carcter contingente de la
estructuras polticas y sociales, y los derechos individuales. Le
dirigentes de la Iglesia, aseveraba el Vaticano II, tienen la respor
sabilidad de "aprobar juicios morales, hasta en materia de orde
poltico y en lo que respecta a derechos personales bsicos.., hace
estos juicios necesariamente". 45 Estos puntos de vista fuero]
refirmados y elaborados en Medelln en 1968, en Puebla en 197'
y en otros snodos.
Cambios igualmente significativos acaecieron en las tarea
comunitarias y en las actividades de los sacerdotes en la base eh
la Iglesia. En Espaa, en los aos sesenta, por ejemplo, Juan Lin;

sealaba:

Nuevas generaciones de sacerdotes, algunos de ellos de vocacir

tarda, tal vez un reclutamiento menor de los sacerdotes en los me
dios rurales, una mayor conciencia de la injusticia social y el contactc
con la clase trabajadora descristianizada, estudios sociolgicos de la
prctica religiosa, la identificacin del clero con las minoras lingsticas y culturales del Pas Vasco y. de Catalua, y sobre todo, el impacto del Concilio Vaticano II, produjeron un fermento de crtica y
descontento entre los intelectuales catlicos ms jvenes, abogados y
clrigos, y conflictos con la autoridad. 1

En Brasil, los arios sesenta y setenta vieron la rpida difusin

a travs del pas de las comunidades populares eclesisticas (CEBs),
que en 1974 eran 40.000 y dieron un carcter completamente distinto a la Iglesia brasilea. Simultneamente, en Filipinas hubo un
tercera ola: directamente a travs de sus ndevas polticas en los aos sesenta y
setenta (pginas 91-98) y en la remocin a travs de su impacto en los cambios
de la Iglesia Catlica.
Con raras excepciones, los cientficos sociales ignoran el significado para el
desarrollo de la democracia de los cambios en la Iglesia Catlica, as como inicialmente tambin ignoraban algo de importancia comparable, si bien totalmente
diferente: en el desarrollo del Islam en los aos sesenta y setenta. Una excepcin
en la Iglesia es el libro de George C. Lodge, de 1970, Engines of Clzange: United
States Interests and Revolution in Latin America (New York Alfred A. Knopf).

La tercera ola

!desarrollo de la izquierda cristiar a que inclua a sacerdotes y activistas, algunos de los cuales eran marxistas y oil -os apoyaban
iuna socialdemocracia antiimperialista y anticomunista. A fines de
#los arios setenta, en Argentina, la Iglesia cambia notoriamente su
!anterior cariz conservador, con sacerdotes que movilizaron en masa
. juventud dirigiendo el movimfento a una "extraordinaria vuelta
l,a la
a la evangelizacin". De manera semejante, en Polonia y en Chile
sobrevino "una politizacin de la Iglesia": "La base de la postura
de la Iglesia en cada pas puede ser seguida a travs de los movimientos
de jvenes y agresivos sacerdotes, fuertemente identifica(
dos con las aspiraciones de la sociedad local y dispuestos a organizar o proteger los movimientos sociales autnticamente representativos y no violentos". 47 Estas nuevas corrientes- de "compro, metidos", y su movilizacin combinada con la nueva corriente de
la doctrina procedente del Vaticano, cre una nueva iglesia que
casi invariablemente lleg a ser opositora de los gobiernos autoritarios.
En los pases no comunistas, las relaciones entre la Iglesia y los
gobiernos autoritarios tendi a atravesar por tres fases: aceptacin, ambivalencia y oposicin. Inicialmente, predominaban los.
elementos conservadores dentro de la jerarqua, y defendan la
posicin histrica de la Iglesia como socia del sistema del rgimen
'autoritario. En Espaa, la Iglesia ayud a Franco en su victoria y
apoy ampliamente su gobierno. Los obispos brasileos adoptaron una "actitud entusiasta pro gobierno militar" inmediatamente
despus del golpe de 1964. En Argentina, Chile y otros lugares, la
Iglesia legitim de manera semejante los golpes de estadoY
A medida que el gobierno autoritario consegua sostenerse por
s mismo en el poder, e intensificaba' por lo general su represin,
y cuando las relaciones entre los opositores y el Vaticano eran
advertidas por las jerarquas locales, la posicin de la Iglesia daba ,
un vuelco. En Brasil, Filipinas, Chile, pases de Amrica Central y
otros lugares, dos corrientes opuestas de pensamiento y actividad
tendieron a desarrollarse dentro de la Iglesia. Una tendencia socialista o "roja" predicaba la justicia social, la maldad del capitalismo, la necesidad aplastante de ayudar a los pobres, y frecuentemente incorpor a su pensamiento elementos sustancialmente
marxistas de la Teologa de la Liberacin. Esta ltima influencia
no encamin a la Iglesia hacia la democracia, pero en otros pases,
adems de Nicaragua, ayud a que los catlicos se movilizaran en
oposicin a los gobiernos dictatoriales. En la mayora de los pases
tambin se desarroll una corriente de oposicin moderada o "amarilla" (como se llam en Filipinas), incluyendo al segmento ms
importante del episcopado y poniendo nfasis en ros derechos
,

Por qu? 83

humanos y la democracia. Como resultado de estos procesos, la

posicin predominante de las iglesias cambi con frecuencia del
conformismo a la ambivalencia.
Al mismo tiempo, en muchos pases se produjo una fractura
en las relaciones Iglesia-estado cuando la conferencia nacional de
obispos o algn lder de las altas jerarquas eclesisticas declaraba
explcitamente a la Iglesia como opositora al rgimen. En Chile,
las brutales violaciones' de los derechos humanos por parte del
rgimen militar, poco despus de haber tomado el poder, llevaron
a una pronta ruptura y a la formacin de la Vicara de la Solidaridad en enero de 1976. En Brasil la ruptura tambin lleg pronto, cuando la Conferencia Nacional de Obispos Brasileos public un documento que denunciaba la doctrina de la seguridad
nacional del gobierno como "fascista" y abri el camino para una
Iglesia activamente opositora, al recordar a los brasileos la
Alemania nazi, donde los cristianos "aceptaban las doctrinas del
gobierno sin reconocer que contradecan las autnticas necesidades de la cristiandad".. Poco tiempo despus, el cardenal de
So Paulo confirm dramticamente la ruptura cuando, en una
afrenta calculada, rechaz celebrar un.a misa de cumpleaos para
el presidente militar de Brasil." En Espaa, la ruptura lleg mucho
-ms tarde en la historia del rgimen, cuando se convoc 'a una
Asamblea Unica de Obispos y Sacerdotes en Madrid, en setiembre de 1971. Para la Iglesia espaola, sta era una reunin extraordinariamente democrtica; sus procedimientos fueron muy
difundidos; proporcion "una leccin de democracia'! al pueblo
espaol, y emiti resoluciones que reclamaban "el derecho a la
libertad de expresin, la libre asociacin y la libertad de reunin,
en suma todos los derechos cuyo ejercicio ha estado siempre
- limitado durante el rgimen de Franco". Como resultado de la
asamblea, "la Iglesia se separ claramente del estado y abandon
el papel de legitimadora del rg -imen".50 Estos cambios fueron
apoyados sin reservas por el Vaticano. En Filipinas, la ruptura
ocurri en 1979, cuando el cardenal Jaime Sin pidi el fin de la
ley marcial y nuevas elecciones en las que Marcos no se presentara como candidato. En Argentina, la ruptura sobrevino en
1981, con la publicacin de un documento eclesistico sobre "Iglesia y comunidad nacional". En Guatemala, la Iglesia dej de
defender el orden vigente y se convirti en una abogada de la
justicia social, la reforma y la democracia, cuando los obispos
difundieron "una serie de ms de quince cartas pastorales y
denuncias pblicas entre 1983 y 1986, todas sobre los derechos
humanos y sociales, y las reformas econmicas y de rgimen de
propiedad agraria". 51 En El Salvador, la Iglesia, bajo el arzobis-

84 La tercera ola
Romero, rompi de manera semejante con el gobierno despo
pus de 1977.
En realidad, en todos los casos en que los lderes de la Iglesia
denunciaron al rgimen, ste se desquit intensificando sus ataques al clero catlico, a los activistas, publicaciones, organizaciones y propiedades. Con frecuencia, los sacerdotes y los que tratorturados y, en ocabajaban para. la Iglesia fueron apresados,
A
menudo,
el resultado
mrtires.
siones, asesinados. Se crearon
fue una guerra poltica, ideolgica y econmica entr la Iglesia y
el estado, con la Iglesia convertida, como en el caso de Brasil, en
"el ms conspicuo oponente" del estado autoritario y, en Chile,
"el centro de la oposicin moral al rgimen"? En Filipinas y otros
pases, la Iglesia se convirti en la principal institucin que
denunci la represin, defendi los derechos humanos e impuls
la transicin hacia la democracia. La nica excepcin interesante
en un pas profundamente catlico fue Polonia, donde, a comienzos de 1980, Solidaridad monopoliz el rol principal de la
oposicin, y la Iglesia Polaca, bajo el cauteloso cardenal Jzef
Gletrip, jug durante varios aos un papel mediador entre el
gobierno y la oposicin. .
Las iglesias nacionales utilizaron muchos recursos en su guerra contra el autoritarismo. Las organizaciones eclesisticas y sus
edificios proveyeron refugio y apoyo a los opositores al rgimen.
Las emisoras radiofnicas de la Iglesia, sus peridicos y diarios
articularon la causa de la oposicin. Como una institucin nacional y popular, la Iglesia tuvo, como en Brasil, 'una red nacional
de miembros que podan ser movilizados"? Era, en cierto sentido,
un aparato poltico nacional latente, con cientos o miles de sacerdotes, monjas y activistas legales que podan aportar el poder
del pueblo para las protestas opositoras. A menudo la Iglesia tuvo
lderes, como el cardenal Aros en Brasil y Kim en Corea, que
estaban muy preparados polticamente. La Iglesia cre organizaciones como la Vicara de la Solidaridad en Chile, que proporcio-.
no' apoyo a - la oposicin, y el segundo Movimiento Nacional para
Elecciones Libres (NAMFREL o "Nunfrel", como lo llamaban a
menudo) en Filipinas, para promover el retorno al proceso electoral y asegurar elecciones limpias? (El primer NAMFREL haba sido
creado para similares propsitos por la CIA en 1953.)
Adems, por supuesto, la Iglesia es una organizacin supranacional. En ocasiones la influencia del Vaticano llev a sostener
estas crticas, al menos tanto como otras iglesias nacionales y los
catlicos de otros pases. La Iglesia brasilea, por ejemplo, moviliz su apoyo exterior "a travs del Vaticano, el clero simpatizante
y los laicos europeos y estadounidenses, y otros activistas de de-

Por qu? 85

rechos humanos fuera de Brasil, por su parte, promovieron protestas en los Estados Unidos y en la prensa europea. Las crticas
procedentes de esos sectores fomentaron la mala imagen de los
militares brasileos"?
Con la llegada de Juan Pablo II, el Papa y el Vaticano se desplazaron hacia una postura clave en la lucha contra el autoritarismo.
En marzo de 1979, en su primera encclica, Juan Pablo II denunci
las violaciones de los derechos humanos e identific explcitamente
a l Iglesia como "la guardiana" de la libertad, "que es la condicin bsica para una verdadera dignidad humana". Las visitas del
Papa jugaron un papel clave. Juan- Pablo pareca haber elegido
un camino para mostrar sin reservas la autbridad pontificia en los
puntos crticos de los procesos de democratizacin: Polonia en
junio de 1979, junio de 1983 y junio de 1987; Brasil, junio-julio de
1980; Filipinas, febrero de 1981; Argentina, junio de 1982; Guatemala, Nicaragua, El Salvador; Hait, marzo de 1983; Corea, mayo
de 1984; Chile, abril de 1987; Paraguay, mayo de 1988.
Siempre se mantuvo que el propsito de estas visitas, como
las que realiz a otros lugares, era pastoral. Sus efectos fueron
casi invariablemente polticos. En varios casos, como en Corea y
en Filipinas, los partidarios locales de la democratizacin lamentaron que el Papa no hubiera -hablado ms abiertamente en favor
de su causa. En general, sin embargo, fue del todo explcito en su
apoyo a las iglesias nacionales en sus luchas contra los gobiernos
autoritarios, y en Polonia, Guatemala, Nicaragua, Chile, Paraguay y otros lugares se identific claramente con la oposicin al
rgimen? Por supuesto; el-mayor impacto fue en Polonia, donde
su notoria visita de 1979, corno dijo un obispo polaco, alter "la
mentalidad del miedo, el miedo a la polica y a los tanques, a
perder el trabajo, a no ser ascendido, a ser expulsado de la escuela, a no conseguir el pasaporte. La gente aprendi que, si dejaba
de temer al sistema, el sistema se quedaba sin apoyo". Este "primer gran peregrinaje", como observ Timothy Garton Ash, era
"el principio del fin" del comunismo en Europa oriental. "Aqu,
por primera vez, aquella manifestacin de unidad social y autodisciplina, en gran escala pero ante todo pacfica, una pacfica
multitud contra el Partido del Estado, que a su vez era el catalizador autntico del cambio en 1989, en todos los pases excepto
en Rumania (y aun en Rumania las multitudes no empezaron la
revolucin de forma violenta)? Enfrentndose a Pinochet en Chile
en 1987, el Papa expres la relacin de la democracia con su
misin: "Yo no soy el evangelizador de la democracia, soy el
evangelizador del Evangelio. Al mensaje del Evangelio pertenecen, por supuesto, todos los problemas de derechos humanos, y

86 La tercera ola
Por qu? 87

si la democracia significa derechos humanos, tambin esto pertenece al mensaje de la Iglesia '
Finalmente, los lderes de la Iglesia y las organizaciones laicas
se unieron polticamente en momentos crticos de los procesos de
democratizacin. En 1978, en la Repblica Dominicana la Iglesia
denunci el intento de detener el escrutinio y prolongar la permanencia en el poder del presidente Balaguer. En 1989, en Panam,
la Iglesia denunci de manera similar el fraude en la eleccin de
Noriega, e invit a las tropas panameas a desobedecer las rdenes de actuar contra las manifestaciones opositoras. En Nicaragua,
el cardenal Obando Y Bravo organiz la oposicin al gobierno
sandinista. En Chile, el cardenal Juan Francisco Fresno, como su
predecesor, el cardenal Ral Silva Enrquez, estuvo al frente de la
lucha contra el rgimen de Pinochet, y en agosto de 1985 desempe un rol activo al lograr la unidad de los lderes de los partidos
polticos para firmar el Acuerdo Nacional que peda reformas constitucionales y elecciones. En un momento crucial de la campaa
por la democracia en 1986, en Corea, el cardenal kim, en un gesto
claramente poltico, reclarn de forma explcita la revisin de la
Constitucin y declar: "Tenemos que traer la democracia a Corea
urgentemente"."
. El compromiso poltico ms extremo de :un . miembro -de la
Iglesia ocurri sin duda en Filipinas. El cardenal Sin negocio los
arreglos entre Aquino y Salvador Laurel para unirse en una oposicin nica. Un mes antes de las elecciones, el cardenal envi _una
carta a 2000 parroquias filipinas. en la que - instrua - a los catlicos
a votar por las "personas que encarnan los valores evanglicos de
humildad, autenticidad; honestidad, respeto por los derechos
humanos y por la vida". - Esto difcilmente podra dejar algima
duda en los receptores sobre a quin apoyaba el cardenal, pero l
incluso otorg su respaldo explcito :a Aquino. Despus de que ,
Marcos intent impedir las -elecciones y de la revuelta militar al,.
rrida en Camp Craeme, utiliz las organizaciones eclesisticas -3,L'
su emisora radiofnica para movilizar al pueblo .a favor de los militares sublevados. "El manifiesto tono religioso de los tres das
de revuelta pudo tener su origen en que las monjas y los sacerdotes ocuparon las primeras lneas de las barricadas humanas, y los
generales rebeldes llevaron la estatua de la Virgen Mara ante la
multitud. Cuando Marcos finalmente se fue a Hawai, el cardenal
Sin presidi una .triunfal misa de -accin de gracias en la Luneta,
cantando 'Cory' y haciendo el signo de la victoria." 60 El cardenal
Sin jug un rol ms activo y ms poderoso a favor del fin de un
rgimen y por el cambio del liderazgo en la poltica nacional que
ctialquier otro prelado catlico desde el siglo XVII.
. 58

A pesar de esto, si no hubiera sido por los cambios en la Iglesia Catlica y las consiguientes acciones de la Iglesia contra el
autoritarismo, tambin habran ocurrido algunas de las transiciones de la tercera ola, y otras muchas lo habran hecho ms tarde.
En algunos pases, la eleccin entre democracia y autoritarismo se
personific en el conflicto entre el cardenal y el dictador. Tras el
desarrollo econmico, el catolicismo fue la segunda-fuerza persuasiva en pro de la democratizacin en los aos setenta y ochenta.
El logotipo de la tercera ola pudo haber sido muy bien un crucifijo
impreso en el signo del dlar.
NUEVAS POLMCAS DE AGENTES EXTERNOS

La democratizacin de un pas puede estar influida, tal vez

decisivamente, por las acciones de gobiernos e instituciones ajenas
a l. En 15 de los 29 pases democrticos en 1970, como seala
Robert Dahl, los regmenes democrticos fueron establecidos durante perodos de gobierno extranjero o bien cuando el pas consigui la independencia de un gobierno extranjero. Obviamente, los agentes externos tambin pueden derrocar los regmenes democrticos o evitar que los pases que pueden volverse democrticos lo hagan. Los agentes externos pueden ser obstculos efica-,
ces de los efectos del desarrollo social y econmico sobre la democratizacin. Como ya hemos sealado, cuando los pases alcanzan cierto nivel social y econmico entran en una zona de transicin donde las probabilidades de .que alcancen la democracia
aumentan significativamente. Las influencias extranjeras pueden
ayudar a que se alcance la democracia antes de que se llegue a
esta zona, o bien pueden retrasar o impedir la democratizacin
por parte de pases que no han alcanzado dicho nivel de desarrollo. Jonathan Sunshine, por ejemplo, argumenta que las influencias
externas en Europa antes de 1830 fueron fundamentalmente
antidemocrticas, - e impidieron las democratizaciones. Sin einbar "
go, entre 1830 y 1930 el contexto externo fue neutral respect de
la democratizacin; de all que la democratizacin avanzara en
diferentes pases ms o menos rpido, apoyada en el desarrollo
social y econmico. Algo similar, la victoria aliada en la Primera
Guerra Mundial, produjo instituciones democrticas en los pases
de Europa central y oriental que social "y econmicamente (con
excepcin de Checoslovaquia) no estaban preparados para estos
cambios, y por eso no duraron demasiado. Tras la Segunda Guerra Mundial, la intervencin sovitica impidi la creacin de instituciones democrticas en Alemania oriental, Checoslovaquia,.

88 La tercera ola

Hungra y Polonia, que estaban por entonces ms preparadas econmica y socialmente para la democracia. De manera similar, la
descolonizacin produjo muchos nuevos pases con instituciones
democrticas a imagen y semejanza del poder colonial, pero con
condiciones sociales y econmicas que fueron extremadamente
hostiles (como en Africa) o planteaban grandes obstculos al proceso democrtico.
Los agentes externos ayudaron significativamente a la tercera ola de democratizacin. En realidad, a fines de los arios
ochenta, las fuentes de poder e influencia ms importantes en el
mundo el Vaticano, - la Comunidad Europea, Estados Unidos y
la Unin Sovitica eran activos promotores de la liberalizacin
y la democratizacin. Roma declar ilegtimos a los gobiernos autoritarios en los pases catlicos; Bruselas proporcion incentivos
para la democratizacin en el sur y en el este de Europa; Washington impuls la democratizacin en Latinoamrica y en Asia;
Mosc desmantel el principal obstculo para la democratizacin
en Europa oriental. En cada caso, las acciones de estas instituciones externas reflejaron cambios significativos en sus polticas. En .
ausencia de aquellos cambios polticos y sin la influencia de estos
actores externos, la tercera ola habra sido mucho ms limitada de
lo que fue.
Instituciones europeas. La Comunidad Europea tuvo su origen
en el tratado de 1951 entre Francia, Alemania occidental, Italia y
los tres Pases Bajos que crearon la Comunidad Europea del Carbn y el Acero. En 1957, el Tratado de Roma cre la ComunidadEuropea de Energa Atmica (Euroatom) y la Comunidad Econmica Europea con estos mismos seis pases miembro. En 1969,
estos tres grupos fueron reunidos en la Comunidad Europea. Como.,
resultado del veto de De Gaulle a la entrada de los ingleses en
1963, la Comunidad permaneci en manos de los seis signatarios ,
originales del Tratado de Pars. Sin embargo, en 1970, la Comunidad
cambi de rumbo y se iniciaron negociaciones con Noruega, Dinamarca, Irlanda y Gran Bretaa. En 1973, estos tres ltimos pases
se convirtieron en miembros de la "primera ampliacin" de la
Comunidad. A mediados de los arios setenta, el objetivo de una
expansin hacia el sur de Europa se convirti en primordial.
El cambio de rumbo por parte de la Comunidad coincidi con
el proceso de democratizacin que tena lugar en la Europa mediterrnea, y lo reforz. Para Grecia, Espaa y Portugal, la democratizacin y la entrada en la Comunidad Europea eran lo mismo. La
pertenencia a la Comunidad era deseable y hasta necesaria en el
terreno econmico; para ser miembro, un pas deba ser dernocr- .

Por qu? 89

tico, por lo que la democracia era un paso esencial para el crecimiento econmico y la prosperidad. Al mismo tiempo, la pertenencia a la Comunidad reforzara el compromiso con la democracia, y proporcionara un freno externo contra la regresin al
autoritarismo. Cuando los nuevos gobiernos democrticos solicitaron la adhesin, los miembros existentes "no pudieron hacer
otra cosa que aceptarlos: prevaleca un consenso general sobre la
ampi iacin".63
Grecia haba sido socio de la Comunidad desde 1962. Al finalizar la dictadura militar en 1974, los nuevos dirigentes griegos
trataron rpidamente de renovar sus relaciones, y en junio de 1975
plantearon su ingreso. El gobierno de Karamanlis y los griegos
que lo apoyaban queran promover el desarrollo econmico, para
asegurar el acceso a los mercados de Europa occidental de los
productos griegos--particularmente los productos agrcolas-, disminuir la dependencia de Estados Unidos y fortalecer las relaciones con los pases de Europa occidental para contrarrestar . a los
estados eslavos y a Turqua. Sin embargo, tambin era crucial el
reconocimiento por parte del centrismo dominante en la poltica
griega y los grupos conservadores, de que unirse a la Comunidad
proporcionara "la mejor salvaguarda para las incipientes instituciones democrticas griegas".
En Espaa y Portugal, a mediados de los arios setenta sobrevino un insistente deseo de identificar a esos pases con Europa.
El turismo, el comercio y las inversiones haban hecho a la economa espaola formar parte de Europa. Casi la mitad del comercio
exterior portugus afectaba a la Comunidad. La vocacin espaola, enfatiz Juan Carlos, es con Europa y en Europa. "El futuro de
Portugal --dijo el General Spnola descansa inequvocamente
en Europa." 65 Estos sentimientos eran particularmente fuertes entre
las clases medias de ambos pases, lo que provey tambin la base
social necesaria para el movimiento hacia la democracia. Portugal
solicit la admisin en la Comunidad en marzo de 1977, Espaa
en junio del mismo ario. En ambos pases, como en Grecia, el
establecimiento de la democracia se vio como requisito indispensable para asegurar los beneficios econmicos de la pertenencia a
la Comunidad, y la pertenencia a la Comunidad se vio como una
garanta para la estabilidad de la democracia. En enero de 1981,
Grecia se convirti en miembro de pleno derecho de la Comunidad, y cinco arios ms tarde tambin lo fueron Espaa y Portugal.
En Portugal, el impacto de la Comunidad sobre la democratizacin no se limit a proporcionar pasivamente un incentivo econmico y una estabilidad politica. El gobierno de Alemania occidental y el Partido Social Demcrata (SPD) tomaron la iniciativa,

Por qu? 91
90

La tercera ola

mediante la intervencin activa en la lucha contra los comunistas,

y proporcionaron considerables recursos al gobierno portugus y
a los socialistas portugueses". 66 Al obrar as, tambin proporcionaron un modelo, un incentivo y mtodos para que Estados Unidos
se sintiera comprometido y dedicara importantes sumas a la lucha
por la democracia. Dado que en 1975 la Unin Sovitica proporcionaba enormes recursos econmicos a los comunistas (estimados
entre 45 y 100 millones de dlares), la intervencin de los alemanes fue crucial para la democratizacin portuguesa.
El inicio de la tercera ola coincidi ms o menos con la Conferencia sobre Seguridad y Cooperacin en Europa (CSE), el Acta
Final de Helsinki y el comienzo de lo que llegara a ser conocido
como cl Proceso de Helsinki. Tres elementos de este proceso afectaron el desarrollo de los derechos humanos y la democracia en
Europa oriental. En primer lugar, tanto la conferencia inicial como
las siguientes adoptaron una serie de documentos que otorgaban
legitimidad internacional a los derechos y libertades humanos, y.
al control internacional de esos derechos en determinados pases.
El Acta Final, firmada por los jefes de gobierno de 35 pases europeos y norteamericanos en agosto de -1975, enfatiz como uno
de los diez principios "el respeto a los derechos humanos y las
libertades bsicas, incluyendo la libertad de pensamiento, conciencia,:religin o creencia". El Apartado III del acuerdo elaboraba
las responsabilidades de los gobiernos en el sostn del libre flujo
- de la informacin, los derechos de las minoras, la libertad de .
viajar y de reunin de las familias. En enero de 1989, el documento .
final del encuentro del CSCE de Viena inclua algunos puntos ms
detallados en relacin con los derechos humanos y las libertades
bsicas. Tambin cre una Conferencia sobre la Dimensin Hu:; 'mana, que tuvo lugar, en Pars en--mayo-junio de 1989 ,-y .en.
Copenhague en junio de 1990; En este .ltimo encuentro se aprob.
un amplio documento_ que- respaldaba el gobierno -de la ley,- la
dernocracia,_el pluralismo poltico, el derecho a constituir partidos
polticos y las elecciones libres y limpias. De esta manera,. en el curso de quince arios las naciones del CSCE pasaron de apoyar un
limitado nmero de derechos humanos a respaldar toda la gama
de las instituciones y las libertades democrticas.
En segundo lugar, el Acta Final de Helsinki fue atacada masivamente en Estados Unidos como legitimadora de las fronteras
fijadas en la Unin Sovitica en Europa oriental, a cambio de las
promesas poco crebles de los soviticos de respetar ciertos derechos humanos. Sin embargo, las siguientes conferencias del CSCE,
en Belgrado (1977-78), Madrid (1980-83) y Viena (1986-89), propor-.
cionaron a Estados Unidos y a las naciones de Europa occidental

la oportunidad de presionar a la Unin Sovitica y a los pases de

Europa oriental sobre los compromisos de Helsinki, as como de
llamarles la atencin y pedirles que corrigieran violaciones puntuales de aquellos compromisos.
Por ltimo, el Proceso de Helsinki tambin implic la creacin
en muchos pases de comisiones o grupos de vigilancia para controlar el cumplimiento de los acuerdos. Yuri Orlov,y otros disidentes soviticos formaron el primer grupo de esa clase en mayo
de 11976, que fue seguido por el grupo checoslovaco Carta 77 y
comits similares en otros pases. Estos grupos, a menudo perseguidos y reprimidos por sus gobiernos, constituyeron no obstante
grupos de presin domsticos para la liberalizacin.
El impacto del Proceso de Helsinki en las tres dimensiones de
la democratizacin en Europa oriental fue limitado, pero real. Los
gobiernos com u nis-tas respaldaron los principios occidentales relativos a los derechos humanos, y de esa manera quedaron expuestos a las crticas internacionales y domsticas cuando violaran esos
derechos. Helsinki fue un incentivo y un arma para que los reformistas intentaran abrir sus sociedades. Al menos en dos casos, el
impacto fue muy directo. En septiembre de 1989, el gobierno reformista de Hungra us su compromiso sobre el derecho de un
individuo a emigrar (incluido en el documento final del encuentro
de Viena) para justificar la violacin de sus acuerdos con el gobierno de Alemania oriental y permitir a los alemanes orientales
salir a travs de Hungra hacia Alemania occidental. Este proceso
puso en marcha una serie de acontecimientos que llevaran al
colapso del comunismo en Alemania oriental. En octubre de 1989,
la celebracin en Bulgaria de una conferencia de la CSCE sobre el
ambiente estimul manifestaciones en Sofa, que fueron reprimidas con brutalidad por el gobierno,. y empez la cadena de acontecimientos que condujo a -la cada del dictador Todor Zhivkov, al
mes siguiente.
La Comunidad Europea promovi activamente la democratizacin, y la perspectiva de pertenecer a la Comunidad fue un
incentivo para que los pases se democratizaran.- La CSCE fue un
proceso que comprometi a los gobiernos comunistas a liberalizarse y que legitim los esfuerzos - de los disidentes internos y de
los gobiernos extranjeros por apoyarlos. No cre democracias, pero
ayud a fomentar aperturas polticas en Europa oriental y en la
Unin Sovitica.
Estados Unidos. La poltica norteamericana respecto de la promocin de los derechos humanos y la democracia en otros pases
empez a cambiar a comienzos de los arios setenta y evolucion

92

La tercera ola
Por qu?

a travs de cuatro fases entre 1973 y 1989. Durante los ltimos

arios de la dcada de 1960 y comienzos de los arios setenta, estos
objetivos ocuparon una posicin subordinada en la poltica exterior norteamericana. El enfoque activista de la Alianza para el
Progreso fue muy cauteloso; el gobierno y el pas estaban ocupados con la guerra de Vietnam. El presidente Nixon y Henry Kissinger adoptaron un enfoque pragmtico de la poltica exterior.
Sin embargo, en 1973 la marea comenz a moverse en otra direccin. La iniciativa para el cambio vino del Congreso, y comenz
con las quince sesiones presididas por el "Represen ta tive Donald
Fraser's Subcommittee on International Organizations and
Movements" en la segunda mitad de 1973. A comienzos de 1974,
el informe del subcomit exiga que Estados Unidos promoviera
los derechos humanos como un objetivo importante de la poltica
exterior y recomendaba una serie de acciones para conseguir aquel
objetivo. En 1974, el Congreso introdujo agregados relativos a los
derechos humanos en el Acta de Ayuda Extranjera, el Acta de
Asistencia Mutua y el Acta de Reforma del Comercio. Tres arios
ms tarde, introdujo agregados similares en el Acta de Instituciones
Financieras Internacionales. Estas enmiendas generalmente previeron que se suspendiera la ayuda a los pases que fueran culpables
de graves violaciones a los derechos humanos, a menos que el
presidente encontrara que haba importantes razones para hacerlo. Durante 1974, 1975 y 1976, la preocupacin del Congreso hacia
los derechos humanos y su deseo de aplicar sanciones econmicas
a los violadores de los derechos humanos se volvieron evidentes.
Una segunda fase en la poltica estadounidense se inici en
1977 con la administracin Carter. Carter haba hecho de los derechos humanos un tema importante de su campaa electoral, y
esto se volvi un aspecto importante de su poltica exterior durante el primer ario de gobierno. Las acciones presidenciales (como,
inmediatamente despus de haber asumido el cargo, su carta a
Andrei Sajarov y la recepcin de Vladimir Bukovsky en la Casa
Blanca); sus discursos y declaraciones, as como las del secretario
de Estado y, otros miembros de la administracin; la suspensin
de la asistencia econmica a varios pases; el ascenso, desde el
punto de vista organizativo, de los derechos humanos en la burocracia gubernamental, todo ello sirvi para enfatizar el papel primordial de los derechos humanos en la poltica exterior norteamericana, y ubicar el tema de los derechos humanos en el centro del
debate mundial, como lo expres el presidente Carter.
La administracin Reagart determin un cambio en la poltica
exterior respecto de su predecesor. Un elemento importante de
esto fueron las crticas al tratamiento de Carter de los derechos

93

humanos, porque aqul se haba centrado en el abuso de los derechos humanos individuales ms que en los sistemas polticos
que negaban los derechos humanos. Inicialmente, la administracin Reagan minimiz los problemas de derechos humanos en los
regmenes "autoritarios" de Latinoamrica y Asia, y enfatiz la
necesidad de cambiar los regmenes comunistas. A fines de 1981,
sin embargo, bajo la presin del Congreso y de las transiciones
democrticas en Latinoamrica, la administracin comenz a virar
su posicin, un cambio manifestado en el discurso al Parlamento,
que el presidente envi en junio de 1982. En 1983 y 1984, la poltica estadounidense haba entrado en su cuarta fase, con la administracin promocionando activamente los cambios democrticos
en las dictaduras comunistas y no comunistas, simbolizando su
compromiso en la creacin del National Endowment for
Democracy*. Al final, las administraciones de Carter y Reagan
siguieron similares planteamientos "moralistas" para promover los
derechos humanos y la democracia en el exterior. 67
En la tercera ola, el gobierno estadounidense utiliz gran
variedad de medios polticos, econmicos, diplomticos y militares para promover la democratizacin. Estos fueron los
siguientes:
(1)declaraciones de los presidentes, secretarios de estado y otros
funcionarios que respaldaban la democratizacin en general, y en
ciertos pases en particular; evaluaciones anuales sobre derechos humanos en otros pases del Departamento de Estado; defensa de la
democracia por parte de la Information Agency, la Voice of America,
la Radio Free Europe y Radio Liberty;
(2) presiones y sanciones econmicas, incluyendo limitaciones o
prohibiciones por parte del Congreso en cuanto a asistencia, comercio
e inversiones estadounidenses en quince pases; suspensin de ayuda
en otros casos, y votos negativos o abstenciones respecto de prstamos solicitados a instituciones financieras multinacionales;
(3) acciones diplomticas, que incluyeron la promocin de la
democracia por parte de nuevos activistas de la libertad, embajadores
de Estados Unidos (el prototipo de stos fue Frank Carlucci en Portugal en 1975**), como Lawrence Pezzullo en Uruguay y Nicaragua,

"Colecta Nacional para la Democracia."

** "Carlucci, con fuerte respaldo de Alemania occidental, propuso una poltica de sutil apoyo para el socialismo. Tambin permaneci en el espacio poltico
de la vieja ala derecha que haba tenido influencia en Washington; ayud a
fortalecer a la izquierda moderada dentro de los militares y trabaj eficazmente
para proporcionar una importante ayuda econmica ,a la coalicin de los oficiales
del ejrcito socialistas y moderados que derrotaron a los soldados radicalizados

94 La tercera ola

Por qu? 95

S tephen Bosworth en Filipinas, Deane R. Hinton en El Salvador,

Pakistn y Panam, Edwin Corr en Per, Bolivia y El Salvador, Clyde
Taylor en Paraguay, Harry Barnes en Chile y Mark Palmer en Hungra, y tambin incluy las gestiones del comandante en jefe del U.S.
Southern Command en Ecuador y en Chile;
(4) apoyo material para las fuerzas democrticas, que incluy lo
que probablemente fueron diez millones de dlares de la Agencia
Central de Inteligencia (CIA) al Partido Socialista Portugus en 1975,
importante apoyo financiero a Solidaridad en Polonia, varios millones
de dlares de la Agencia para el Desarrollo Internacional (AID) y el
National Endowment for Democracy que asegur la limpieza del
referndum sobre el general Pinochet en Chile en 1988 y ayud a
promover una salida democrtica en Nicaragua en 1990;
(5) accin militar, incluyendo el despliegue de buques de guerra
por la administracin Carter frente a la Repblica Dominicana, para
asegurar un escrutinio limpio en las elecciones de 1983, y los aviones
de la administracin Bush en apoyo de Aquino y la invasin a Panam en 1989; ayuda militar a los gobiernos democrticamente electos
en Filipinas y El Salvador, en sus combates contra la insurgencia
marxista-leninista; la invasin de Granada en 1983 por parte de la
administracin Reagan y el apoyo financiero a los insurgentes contra
los gobiernos antidemocrticos de Afganistn, Angola, Camboya y
Nicaragua;
(6) diplomacia multilateral, -que incluye la presin a la Unin
Sovitica por parte del representante designado por Carter-Reagan
Max Kampelman, en el Apartado III de los acuerdos de Helsinki de la CSCE y sus conversaciones en Belgrado y. Madrid, y los esfuerzos
por movilizar la oposicin por parte de las agencias de las Naciones
Unidas (UN) contra violadores notorios de los derechos humanos.

Hasta qu punto estas acciones ayudaron a la democratizacin? Indudablemente, el efecto ms significativo fue hacer que
los derechos humanos y la democracia fueran objetivos importantes en las relaciones internacionales. En 1977, la Liga Internacional
por los Derechos Humanos seal que los derechos humanos"se
y a los comunistas en noviembre de 1975." Kenneth Maxwell, "Regime Overthrow
and the Prospects for Democratic Transition in Portugal", en Transitions from
Authoritarian Rule: Southern Europe, comp. de Guillermo O'Donnell, Philippe C.
Schmitter y Laurence Whitehead (Baltimore, Johns Hopkirts University Press,
1986), pg. 131.
La idea de que la responsabilidad del embajador norteamericano era promover la democracia en los pases donde estuviera acreditado, ms que mantener
simplemente buenas relaciones con sus gobiernos, por tremenda que resulte, sin
embargo, seal un cambio revolucionario en el carcter del Departamento de
Estado. Se necesita un estudio serio de por qu y cmo sobrevino este cambio en
la mentalidad burocrtica.

haban convertido por primera vez en tema de poltica nacional en

muchos pases", y "el foco de la discusin en organismos internacionales y de una atencin ms grande en los medios
supranacionales. Un factor ms significativo ha sido la poltica de
derechos humanos del presidente Carter y de Estados Unidos". La
campaa de Carter, como escribi Arthur Schlesinger, "alter el
contexto internacional", y "ubic a los derechos humanos en el
debate mundial, y en su conciencia"." El respaldo del presidente
Reagan al "Proyecto Democracia" en el primer ario de su administracin, su discurso al Parlamento en 1982, la creacin del National
Endowment for Democracy en 1984, su mensaje al Congreso en
marzo de 1986, ms las actividades de los diplomticos norteamericanos en gran nmero de pases ayudaron a conservar la
democratizacin en el centro de los asuntos internacionales durante los arios ochenta, Y-fortalecieron el contexto intelectual del mundo
entero, favorable a las democracias.
En algunos pases, el papel norteamericano fue directo y cmcial. Como los cardenales y nuncios papales, los embajadores
norteamericanos a la vez promovieron el acuerdo entre los grupos de la oposicin y sirvieron como mediadores entre aquellos
grupos y el gobierno autoritario. En 1980, 1983 y 1984, Estados
Unidos intervino para prevenir golpes militares planeados en El
Salvador, Honduras y Bolivia. En 1987, el presidente Reagan y el
secretario George Shultz presionaron al presidente Chun, de
Corea, para que iniciara un dilogo con la oposicin y el Departamento de Estado formul severas advertencias al ejrcito coreano si intentaba perpetrar un golpe de estado. En Per, en
enero de 1989, un golpe militar pareca inminente. El embajador
norteamericano anunci contundentemente la oposicin de Esta. dos Unidos a dicho golpe. El golpe no se produjo." En varias
oportunidades, Estados Unidos actu para sostener la democracia filipina contra los golpes militares. Las acciones norteamericanas en ese y otros casos pudieron o no haber sido decisivas,
pero claramente resultaron eficaces como una gran ayuda para
los movimientos democrticos. En efecto, bajo Carter, Reagan y
Bush, Estados Unidos adopt una versin democrtica de la
doctrina de Breznev: dentro de su rea de influencia, no permitira que los gobiernos democrticos fueran destituidos.
Obviamente, el impacto de los esfuerzos de Carter y Reagan
cambi mucho de un pas a otro, y requerira extraordinarios
esfuerzos evaluar aquel impacto incluso en un solo pas. Dos
medidas son, tal vez, relevantes. Una consiste en los juicios de
aquellos a los que estas polticas beneficiaron. En 1986, por ejemplo, Osvaldo Hurtado, presidente democrtico de Ecuador en

96 La tercera ola

1981-84, dijo: "EstadosUnidos se ha comprometido con las instituciones democrticas como nunca en el pasado; sin las polticas pro democrticas asumidas por los presidentes Carter y Reagan, algunos procesos democrticos latinoamericanos nunca
hubieran comenzado, ni se hubieran concretado con tan buenos
resultados". En diciembre de 1984, una semana despus de haberse convertido en el primer presidente democrticamente electo desde 1971 en Uruguay, Julio Sanguinetti expres sentimientos similares: "Las vigorosas polticas de la administracin Carter han sido la influencia externa ms importante en el proceso
uruguayo de democratizacin. Durante los arios de dictadura,
aquellos que estbamos en la oposicin tenamos que luchar
prcticamente en la oscuridad. Una de las ms significativas
fuentes de apoyo que tuvimos fue la poltica del gobierno de
Estados Unidos, que estaba constantemente preocupado por las
violaciones de los derechos humanos". Comentando la lucha
contra Marcos en Filipinas, el cardenal Sin observ: "Nadie gana
aqu sin la ayuda de Estados Unidos". Hasta la Unin Sovitica
sinti stos efectos: "No s si el presidente de Estados Unidos,
Carter, va a entrar 'en la historia norteamericana coment el
. lder de la divisin regional de Mosc de Amnista Internacional
en 1980 pero ya ha entrado en la historia de Rusia con esta
poltica".
Otro punto de vista del impacto estadounidense en la democratizacin es el de aquellos que queran mantener las dictaduras.
Durante las gestiones de Carter y Reagan, los principales lderes
de los gobiernos autoritarios de Brasil, Argentina, Chile, Uruguay,
Filipinas, China, la Unin Sovitica, Polonia y otros pases se
quejaban amargamente, y en algunos casos con mucha frecuencia,
de las injerencias norteamericanas en sus polticas internas. La
evidencia sugiere fuertemente que en la mayora de los casos las
quejas estaban justificadas.
Aquellos juicios por parte de los implicados se vieron refozados
en muchos pases por los de observadores expertos. En Per, en
1977, segn Luis Abugattas:
La redemocratizacin se vio de esta manera reforzada por las
polticas de derechos humanos de la administracin Carter, y la necesidad de desarrollar una legitimidad externa en las negociaciones sobre
la deuda externa. Las negociaciones con el FMI haban sido suspendidas desde mediados de 1976 y el gobierno militar no poda reanudarlas a causa de su mala voluntad para adoptar la "poltica de choque" exigida por el Fondo. La apertura democrtica atrajo la atencin
del Departamento de Estado de Estados Unidos, y cada paso en aquella

Por qu? 97

direccin recibi una respuesta positiva, como un incremento en la

ayuda extranjera al rgimen. Adems, la embajada estadounidense
recibi rdenes de oponerse a los oficiales militares derechistas y a los
intereses oligrquicos locales, que pretendan el continuismo militar a
la manera de los pases del Cono Sur, y les hicieron ver que su opinin no sera aceptada por la administracin Carter. Si la democratizacin era una posibilidad despus de julio de 1976, despus de julio
de 1977 fue un hecho.

En Ecuador, la presin estadounidense fue uno de los tres

factores que "parecen haber impedido una recada en el autoritarismo" en 1978, y cuando el presidente' Pebres Cordero quiso
suspender las elecciones a medio mandato, "finalmente las program gracias a la fuerte presin de la embajada estadounidense".
En 1984, cuando el presidente de Bolivia fue secuestrado por las
fuerzas de seguridad, fue liberado debido a "la severa oposicin
por parte de los trabajadores, sectores militares leales y la embajada
de Estados Unidos". La democratizacin en la Repblica- Dominicana ha sido rotulada "la transicin impulsada desde afuera",
con el compromiso de Estados Unidos que culmina en esta intervencin de la tercera ola para asegurar un honesto escrutinio de
los votos en las elecciones de 1978. En Chile, "la continua presin
de Estados Unidos" ayud a que pudiera llevarse a cabo el libre
y limpio referndum sobre Pinochet en 1988. La administracin
Reagan fue particularmente influyente al alentar la democratizacin en pases como Chile, El Salvador, Guatemala y Honduras,
porque sus poderes militares la perciban como bsicamente amistosa."
El esfuerzo de mayor resonancia y controversia de Estados
Unidos por promover la democratizacin en otro pas fue la
desestimacin por el Congreso del veto del presidente Reagan al
Acta Anti-Apartheid de 1986, imponiendo sanciones a Sudfrica.
'En este debate sobre esta medida, sus partidarios arguyeron que
las sanciones tendran un impacto significativo sobre la economa
sudafricana, y obligaran al rgimen sudafricano a terminar rpidamente con el apartheid. Sus oponentes replicaron que las medidas afectaran seriamente la economa, eliminando empleos para
los negros y empeorando sus condiciones de vida y sus perspectivas de desarrollo. Ambas posturas fueron exageradas, pero las
duras sanciones de Estados Unidos y las menos estrictas de la
Comunidad Econmica Europea tuvieron algn impacto econmico sobre Sudfrica en los arios ochenta. No resulta claro si ello
afect o no significativamente al movimiento a favor de terminar
con el apartheid. Este movimiento haba nacido en 1979 como re-

98 La tercera ola

sultado directo del desarrollo econmico en Sudfrica y de la necesidad de que los negros pudieran acceder a mejores empleos, de
establecer sindicatos legales, de otorgarles el derecho a la educacin, permitir el libre intercambio de trabajo y aumentar su poder
de compra. El apartheid era compatible con una economa rural
relativamente pobre, pero era incompatible con una economa compleja, rica, urbana, comercial e industrial. Como en otros pases, el
desarrollo econmico provoc una liberalizacin poltica. Las sanciones americanas y europeas a mediados de los arios ochenta
afectaron indudablemente la psicologa y el sentimiento de aislamiento de los blancos sudafricanos, y aadieron extraordinarios
incentivos para el movimiento en contra del apartheid. Probablemente afectaron la rapidez y la naturaleza de este movimiento,
pero sus efectos slo reforzaron el impacto de los cambios sociales
y econmicos dentro de Sudfrica.
No es posible realizar aqu una evaluacin definitiva del papel
de Estados Unidos en la tercera ola de democratizacin. Sin embargo, parece que el apoyo de Estados Unidos fue importante
para la democratizacin en la Repblica Dominicana, Granada, El
Salvador, Guatemala, Honduras, Uruguay, Per, Ecuador, Panam y Filipinas, y que fue un factor que contribuy a la democratizacin en Portugal, Chile, Polonia, Corea, Bolivia y Taiwan. Como
en el caso de la Iglesia Catlica, la ausencia de Estados Unidos en
este proceso hubiera significado menos y ms tardas transiciones
hacia la democracia.
La Unin Sovitica. La democratizacin a fines de los arios ochenta en Europa oriental fue el resultado de cambios en la poltica
sovitica aun ms ambiciosos y notorios que aquellos que el Congreso y el presidente, Carter llevaron a cabo en la poltica americana en la dcada de '1970. El presidente Mijail Gorbachov revoc la doctrina Breznev, y transmiti tanto a los gobiernos de Europa
oriental como a los grupos de oposicin el claro mensaje de que
el gobierno sovitico no actuara para mantener la dictadura comunista, y en cambio favorecera la liberalizacin econmica y
poltica. Precisar qu proporcin de reformas polticas apoy o
anticip Gorbachov resulta difcil. Indudablemente, favoreci a la
cada de lderes de la vieja guardia, como Eric Honecker en Alemania oriental, Todor Zhivkov en Bulgaria y Milos Jakes en Checoslovaquia, y su reemplazo por comunistas reformistas, que seran sus aliados naturales. No est claro que tambin favoreciera
la completa democratizacin de Europa oriental y el prcticamente total colapso de la influencia sovitica en aquellas sociedades.
Sin embargo, es lo que sus acciones produjeron.

Por qu? 99

El experimento sovitico abri el camino para el alejamiento

de los lderes comunistas, la participacin en el poder de grupos
comunistas, la seleccin de funcionarios gubernamentales por va
competitiva y la apertura de las fronteras con Europa occidental,
e intensific los esfuerzos para acercarse a economas ms orientadas hacia el mercado. La transicin polaca de 1988-89 deriv en
apariencia bsicamente de procesos internos. Sin 'embargo, en
agosto de 1989 Gorbachov, segn diversos rumores, intervino para
presionar a los lderes del Partido Comunista a que se unieran a
un gobierno presidido por Solidaridad. En septiembre la Unin
Sovitica no se opuso a que los hngaros abrieran sus fronteras
con Occidente. A comienzos de octubre, Gorbachov visit a Berln
Este, y su declaracin de que "el que se retrasa es castigado por
la vida' apresur la cada de Honecker. El Kremlin demostr que
las tropas soviticas no intervendran para reprimir las protestas
en Leipzig y en otros lugares. En noviembre, los soviticos colaboraron en la cada de Zhivkov como jefe del Partido Comunista en
Bulgaria, y en la creacin de un gobierno reformista bajo Petar
Mladenov. Con respecto a Checoslovaquia, Gorbachov, segn diversos rumores, exigi cambios a Jakes y Ladislav Adamec en el
verano de 1989. En noviembre, los soviticos demostraron que
repudiaran una invasin como la de 1968 y la consiguiente prdida de legitimidad del dirigente comunista checoslovaco, y previnieron enrgicamente a los checos contra el uso de la fuerza
para impedir los cambios72
En Latinoamrica y el este de Asia, el ejercicio del poder norteamericano contribuy a la democratizacin; en Europa oriental
el retroceso del podero sovitico tuvo similares efectos. Los soviticos corearon consignas fuertemente nacionalistas y pro democrticas en sus manifestaciones. "iGorby! iGorby!", se oa en las
calles de Leipzig, Budapest y Praga, y se vio a Mijail Gorbachov
reunindose con Juan Pablo II, Jimmy Carter y Ronald Reagan,
como un importante promotor internacional de los cambios democrticos del final del siglo XX.
EFECTO DEMOSTRACION. 0 "BOLA DE NIEVE"

El quinto factor que contribuy a la tercera ola puede ser denominado de distintas maneras, como efecto demostracin, contagio, difusin, emulacin, "bola de nieve" o incluso efecto domin.
El resultado positivo de la democratizacin sucedi en un pas, y
esto anim la democratizacin en otros pases, porque les pareci
que se enfrentaban con problemas similares, porque el resultado

100 La tercera ola

positivo de la democratizacin les sugiri que sta poda ser un

remedio para sus problemas, cualesquiera que fueran o porque el

pas que se haba democratizado era poderoso, y/o era visto como
un modelo poltico y cultural. En su estudio "Crisis, eleccin y
cambio", Almond y Mundt averiguaron que los efectos demostracin elan moderadamente importantes entre las cinco causas del
entorno que ellos estudiaron. Estudios estadsticos de golpes de
estad.-) y otros fenmenos polticos han demostrado la existencia,
en por lo menos algunas circunstancias, de modelos de contagio?
Analizar los efectos demostracin en casos individuales resulta
difcil, y requerira estudios ms amplios de lo que aqu nos resulta posible, pero podramos plantear cuatro posibles hiptesis sobre el papel general del efecto demostracin en la tercera ola.
En la prctica, qu demuestran los efectos demostracin?
Primero, muestran a los lderes y grupos de una sociedad las
posibilidades de lderes y grupos de otra sociedad de poner fin a
un sistema autoritario e instaurar un sistema democrtico. Mostraron que poda hacerse y por ello presumiblemente estimularon a
los miembros de la segunda sociedad a emular a los de la primera.
Segundo, demostraron cunto podra hacerse. La gente de la segunda sociedad aprendi de ellos, e intent imitar los mtodos y
las tcnicas usados para obtener ms pronto la democratizacin.
Los grupos coreanos emularon conscientemente el movimiento del
"poder popular" que haba terminado con la dictadura de Marcos.
A veces, el aprendizaje fue el resultado de la consulta directa entre
democratizadores y de un proceso consciente de educacin, como
ocurri entre los democratizadores hngaros y sus predecesores
espaoles. Tercero, los ltimos democratizadores tambin aprendieron sobre los peligros que deban evitar y las dificultades que
deban superar. Las sublevaciones y los conflictos sociales en Portugal en 1974 y 1975, por ejemplo, estimularon a los lderes de la
democratizacin en Espaa y Brasil a que intentaran "un proceso
de cambio poltico dirigido desde el poder para evitar exactamente la ruptura que sufra Portugal. De la misma manera, los lderes
democrticos espaoles consideraron el golpe de estado turco de
septiembre de 1980 "como un peligroso ejemplo" de lo que deba
evitarse en Espaa?'
El papel general de los efectos demostracin en la tercera ola
puede resumirse en tres conclusiones:
Primero, los efectos demostracin fueron mucho ms importantes en la tercera ola que en las primeras dos olas de democratizacin o, muy probablemente, que en cualquier otra ola poltica
del siglo XX. La razn fue la tremenda expansin en las comunicaciones mundiales y los transportes acaecida en las dcadas pos-

Por qu? 101

tenores a la Segunda Guerra Mundial, y en especial la cobertura

del mundo por la televisin y los satlites de comunicacin en los
arios setenta. Antes, los gobiernos todava podan controlar los
medios locales y, al mismo tiempo, eliminar eficazmente las posibilidades de sus pueblos de recibir mensajes que ellos no quisieran
que fueran recibidos. Sin embargo, las dificultades y los costos de
conseguir esto aumentaron marcadamente. Pudo llevar a una
extensin de la red de medios de difusin clandestinos, como
ocurri en Polonia y otros pases. La radio -de onda corta, la televisin va satlite, las computadoras y los facsmiles (fax) hicieron que aumentaran las dificultades d los gobiernos autoritarios
para mantener a sus elites, y aun a sus informadores pblicos,
. aislados, y para evitar la cada de los regmenes autoritarios en sus
pases. Gracias en gran parte al impacto de las comunicaciones
mundiales, a mediados de 1980 la imagen de "una revolucin
democrtica mundial" se convirti indudablemente en una realidad en la mente de los lderes polticos e intelectuales en la mayor
parte de los pases del mundo. Porque la gente crey que era real,
fue real en sus consecuencias. La gente pudo hacerse preguntas
sobre la relevancia que para ellos mismos tenan los acontecimientos que ocurran en pases distantes. La lucha de Solidaridad en
Polonia y la cada de Marcos en Filipinas tuvieron una resonancia
en Chile que no hubiera sido posible en dcadas anteriores. 75
Segundo, mientras la intensificacin de las comunicaciones hizo
que acontecimientos lejanos parecieran relevantes, los efectos demostracin fueron ms fuertes entre pases que estaban geogrfi_ camente prximos y eran culturalmente similares. La cada del
autoritarismo en Portugal tuvo un impacto inmediato en el sur de
Europa y en Brasil. "Lo que necesitamos es un general Spinola
griego para derrocar a la junta, y volver a un gobierno constitucional", como dijo un ateniense en junio de 1974, dos meses despus del golpe en Portugal y un mes antes del colapso del rgimen militar griego. El fin de cuarenta y cinco arios de dictadura
portuguesa tambin "fue un profundo shock para el bnker espaol, y un gran incentivo moral para la oposicin. El hecho de que
alguien tan irrelevante pudiera iniciar el cambio hacia la democracia sirvi para intensificar las exigencias de cambio en Espaa". 76
En realidad, la democratizacin griega tuvo pocos efectos en otros
pases. Sin embargo, la democratizacin espaola fue inmensamente relevante e influy en Latinoamrica. Como observ un
argentino, "imitar a Estados Unidos es algo que nunca podramos
hacer con entusiasmo, pero parecernos a Espaa es otra cuestin
totalmente diferente". La transicin en Espaa y Portugal demostr
de manera ms convincente que las culturas ibricas no eran

102 La tercera ola

antidemocrticas de manera inherente e inmutable. Si Espaa y

Portugal pudieron hacerlo, "Latinoamrica podra liberarse de la
tirana". Alfonsn hizo amplio uso de la "metfora" espaola para
legitimar sus actividades en Argentina. 77 La democratizacin argentina, a su vez, en las palabras del presidente de Bolivia, "sostuvo
a la democracia en toda Latinoamrica" y tuvo un particular
impacto en sus vecinos. El efecto en Uruguay fue a la vez positivo
y negativo. La democracia de su gran vecino hizo que la democracia
en Uruguay fuera realmente inevitable; hasta las primeras acciones del rgimen de Alfonsn en persecucin de los ltimos gobernantes militares estimularon a algunos militares uruguayos a
retirarse del compromiso de garantizar el poder. "Los argentinos
nos han hecho un dao espantoso", se lament Julio Sanguinetti.
La democratizacin argentina alent a los democratizadores en
Chile y en Brasil y, segn rumores, desanim a los golpistas militares contra nuevos regmenes democrticos en Per y Bolivia.
Alfonsn se reuni y apoy personalmente a los lderes de ia
oposicin democrtica en otros pases latinoamericanos. 78
La cada de Marcos en febrero de 1986 estimul la ansiedad y
la esperanza entre los lderes autoritarios y la oposicin democrtica en otras partes de Asia. Su impacto ms significativo fue_ en
Corea del Sur. Un mes despus de que el cardenal Sin desempe
un papel esencial en el cambio de rgimen en Filipinas, el cardenal
Kim llam por primera vez a un cambio constitucional y democrtico en Corea. "Ustedes tienen muchos dictadores en Asia dijo
el lder de la oposicin Kim Dae Jung--. Pero solamente en Corea
del Sur y en Filipinas hay gente activamente comprometida con la
democracia. Tuvieron xito en Filipinas, y pueden tenerlo aqu...
Es el momento del poder popular en los pases asiticos en vas -de
desarrollo. Nunca hemos -estado tan seguros antes." 79 Parece
probable, aunque las evidencias sean pocas, que los acontecimienr,
tos en Corea y Sudfrica estimularon las manifestaciones en favor .
de la democracia en Birmania en el verano de 1988, -y las de China
en otoo de 1986 y en la primavera de 1989, as como tuvieron un
gran impacto sobre la liberalizacin'ocurrida en Taiwan.
El efecto de "bola de nieve" ms evidente tuvo lugar en Europa oriental. Cuando la Unin Sovitica acept, y hasta tal vez
alent, la llegada al poder de no comunistas en Polonia, en agosto
de 1989, la ola de democratizacin avanz sucesivamente sobre
Europa oriental: en Hungra en septiembre, Alemania oriental, en
octubre, Checoslovaquia y Bulgaria en noviembre, Rumania en
diciembre. Como destac un alemn oriental: "Vimos lo que Polonia y Hungra estaban haciendo, escuchamos a Gorbachov, y
pensamos: 'Por qu no imitarlos?". En Checoslovaquia, como .

Por qu? 103

dice Timothy Garton Ash, "cada uno aprendi de la experiencia

de sus vecinos y supo que se poda".8 La democratizacin de
algunos pases tambin estimul el orgullo de sus vecinos. No
iba a seguir al pequeo y pobre Portugal la sofisticada e
industrializada clase media espaola? Iban a ser superados Uruguay y Chile, con su larga experiencia de gobiernos democrticos,
por Argentina y Brasil? Checoslovaquia, el nico pas de Europa
oriental con una - verdadera tradicin democrtica, iba a quedar
rezagado respecto de los otros?
La democratizacin de Europa oriental y del este de Asia ilustra con su proceso un tercer aspecto importante del efecto demostracin: el cambio con el paso del tiempo de la relativa importancia de las causas de la ola de democratizacin. Obviamente, los
efectos demostracin no pueden afectar a la primera democratizacin. Las primeras democratizaciones de la tercera ola fueron el
resultado de resortes, no de "bolas de nieve". Una guerra que no
poda ser ganada, una derrota militar en Chipre y la muerte de
Franco dispararon las democratizaciones en Portugal, Grecia y
Espaa. La derrota de las Malvinas, el asesinato de Benigno Aquino
y la visita del Papa tuvieron similares efectos en Argentina, Filipinas y Polonia. Estos procesos fueron, en una medida considerable,
autnomos.
Tras ellos, sin embargo, los cambios en aquellos primeros pases
Espaa, Portugal, :Argentina, Filipinas, Polonia ayudaron a
estimular exigencias de cambios comparables en pases vecinos y
con culturas similares. El impacto de los efectos demostracin no
dependi sificativamente de la - existencia de condiciones econmicas y sociales favorables a la democracia en el pas receptor.
En realidad, cuando ocurri el proceso de "bola de nieve" tendi
en s mismo a convertirse en un sustituto de aquellas condiciones.
Esto se vio reflejado en su aceleracin. En Polonia, como dice el
refrn, la democratizacin necesit diez arios, en Hungra diez:
meses, en Alemania oriental diez semanas, en Checoslovaquia diez das y en Rumania diez horas."
A finales de 1989, un egipcio coment sobre el futuro del mundo
rabe: "No se puede escapar de la democracia ahora"." Su prediccin ejemplific la asuncin del efecto 'bola de nieve" como
causa: dado que la democratizacin ocurri all, ocurrir aqu. Sin
embargo, la bola de nieve rod cuesta abajo no solamente acelerando su velocidad y aumentando de tamao; tambin se fundi
con un contexto que no resultaba similar. Al acabar los arios
ochenta, los efectos demostracin crearon esfuerzos por democratizarse en pases donde las condiciones que conduciran a la democratizacin y a la democracia eran dbiles o estaban ausentes.

104 La tercera ola

Despus de los movimientos hacia la democracia en Filipinas,

Polonia y Hungra, los coreanos, alemanes orientales y checoslovacos se preguntaron: "Por qu no nosotros?". Despus de que
estos pueblos consiguieron la democracia, los chinos y rumanos
tambin se preguntaron: "Por qu no nosotros?". En estos casos,
sin embargo, podra haber habido respuestas obligadas a estas
preguntas. El PNB per cpita en China era la mitad que en Filipinas, y la dcima parte del coreano; econmicamente China estaba
lejos de la zona poltica de transicin. China tena muy poca burguesa. Nunca haba sido, ocupada ni colonizada por Estados
Unidos. El cristianismo era dbil, y la Iglesia Catlica apenas exista.
China no haba tenido una experiencia democrtica previa, y su
tradicin cultural tena muchos elementos autoritarios. Rumania
era, junto a Albania, el pas ms pobre de Europa oriental; no tena
experiencia con la democracia; el cristianismo occidental estaba
casi totalmente ausente; estaba aislada de influencias externas de
la Comunidad Europea, el Vaticano, Estados Unidos y aun de la
Unin Sovitica. Pero los efectos demostracin fueron una poderosa fuerza, que promovi los esfuerzos por democratizarse, tanto en Rumania como en China. Sirvieron para trasladar la tercera
ola desde los claveles de Lisboa hasta las matanzas de Pekn y
Bucarest.
DE LAS CAUSAS A LOS CAUSANTES

Los factores que contribuyeron a la ruptura o el debilitamiento de los regmenes autoritarios en los arios setenta y ochenta
incluyeron: la prevalencia de normas democrticas en el mundo
y en muchos pases concretos; la ausencia general de .una -legitimacin ideolgica para los regmenes autoritarios _distintos de
los sistemas de partido nico; derrotas militares; problemas econmicos y-deficiencias derivadas de la crisis del petrleo, la.ideo-,
loga marxista-leninista y polticas econmicas :poco _sagaces, e
ineficaces; buenos resultados en el logro de algunos objetivos
que (como con la supresin de la guerrilla) redujeron la necesidad del rgimen, o (como con el crecimiento econmico muy
rpido) intensificaron los desequilibrios sociales y las exigencias
de participacin poltica; el desarrollo de divisiones entre las
coaliciones gobernantes en los regmenes autoritarios, particularmente en los regmenes militares sobre la politizacin de las
fuerzas armadas y los efectos "bola de nieve" de la cada de
algunos regmenes autoritarios, pese a la confianza de los gobernantes en otros pases autoritarios.

Por qu? 105

Veamos los factores que contribuyeron a la aparicin en los

setenta y ochenta de regmenes democrticos en pases que
previamente haban tenido regmenes autoritarios: ante todo, niveles ms elevados de bienestar econmico, que llevaron a una
amplia alfabetizacin, educacin y urbanizacin, una clase media
ms amplia, y el desarrollo de valores y actitudes de apoyo a la
democracia; cambios al mismo tiempo a nivel popular y en los
niveles directivos de la Iglesia Catlica, que llevaron a la Iglesia a
oponerse a los regmenes autoritarios y a apoyar a la democracia;
el cambio de las polticas de apoyo al desarrollo de la democracia
de la Comunidad Europea, Estados Unidos y, a mediados de 1980,
la Unin Sovitica y los efectos "bola de nieve", que la aparicin
de regmenes democrticos en pases emblemticos, como Espaa,
Argentina, Filipinas-y Polonia, tuvo sobre el fortalecimiento de
movimientos hacia la democracia en tros pases.
Estas fueron las causas generales de la tercera ola de democratizacin. Difieren t onsiderablemente de las principales causas de
la segunda ola y, de forma menos significativa, de las principales
causas de la primera ola. La importancia relativa de estas causas
generales cambia de una regin a otra y de un tipo de sistema
autoritario a otro, as como de un pas a otro. Su importancia
relativa tambin cambia cronolgicamente durante la tercera ola.
Derrotas militares, procesos econmicos y crisis econmicas debidas al petrleo fueron factores destacados entre las causas de las
primeras democratizaciones. Factores externos y, ms notablemente,
el efecto "bola de nieve" fueron las causas ms significativas de
las democratizaciones tardas. En cualquiera de los pases, la democratizacin fue el resultado de una combinacin de algunas
causas generales ms otros factores endmicos. Diversos factores generales crearon las condiciones favorables
a la democratizacin. No hicieron necesaria la democratizacin, y
sin embargo deben ser considerados como factores inmediatamente responsables de ella. Un rgimen democrtico se instaura no
por medio de tendencias sino por medio de la gente. Las democracias fueron creadas no por las causas sino por los causantes. Los
lderes polticos y pblicos tienen que actuar. Por qu Eanes y
Soares, Karamanlis, Juan Carlos y Surez, Evren y Ozal, Geisel y
Figueiredo, Alfonsn, Duarte, Aquino y Ramos, Roh y los dos Kims,
Chiang y Lee, Walesa y Jaruzelski, de Klerk y Mandela, como
otros lderes semejantes de otros pases, llevaron a sus pases hacia
la democracia? Las motivaciones de los lderes polticos son variadas y variables, mezcladas y misteriosas, y a menudo poco claras
hasta para ellos mismos. Los lderes pueden promover la democracia porque creen en la democracia como un fin en s mismo,
aos

106 La tercera ola

porque la ven como un medio para otros fines o porque la democracia es un subproducto de su prosecucin de otros objetivos. En
muchos casos, la democracia puede no ser la solucin que los
lderes desean, pero s la que al menos les resulta aceptable."
La aparicin de condiciones sociales, econmicas y externas
favorables a la democracia nunca es suficiente para producirla.
Cualesquiera que sean los motivos, algunos polticos tienen que
querer que suceda, c tener ganas de dar los pasos necesarios para
conseguirla, como una liberalizacin parcial. Los lderes polticos
no pueden mediante el deseo y la voluntad crear una democracia
si las condiciones estn ausentes. A fines de los arios ochenta, los
obstculos para la democracia en Hait fueron tan graves como
para confundir aun a los ms voluntariosos y comprometidos lderes democrticos.
Sin embargo, si un lder poltico menos resuelto que Lee Kwan
Yew hubiera querido, podra haber promovido la democracia en
Singapur. En la tercera ola, las condiciones para la creacin de la
democracia deban existir, pero solamente lderes polticos que
desearan correr el riesgo de la democracia la haran posible.