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Nunca, hasta la poca moderna, ha sido objetada la existencia de los principios generales
del Derecho fuera de la letra de la ley. Histricamente, se explica el fenmeno. En
Grecia, concebido el Derecho, y la vida toda, como unamanifestacin cosmognica
predeterminada por los dioses, no existe obstculo alguno para distinguir una ley humana de
una ley ordenadora del mundo, no obstante aparentes expresiones en contrario. El
pensamiento romano, aunque ms utilitarista y dando a la ley papel preponderante, admiti
en la formacin del ius civile unos criteriosconsuetudinarios, tradicionales y de equidad;
circunstancia que, aunque derivada de la filosofa griega, no excluye la importancia
del reconocimiento dado por los jurisprudentes a la pietas y a la humanitas. El pensamiento
cristiano que se desarrolla en la Edad Media es parte de una visin unitaria del mundo, que
extiende un derecho natural a todo el orbe, y ser usado como base en las luchas religiosas
para justificar cada parte su postura poltica. Con lacodificacin francesa, que quiso ser
expresin legislativa de la ciencia universal y constante (su grave error) se plante el
problema de la suficiencia de la ley, y, aunque se firmaba sta como casi plena, se reconoca
al
juezfacultad para,
en
su defecto,
aplicar
los principios
generales.
Nuestro Cdigo Civil estableca en el antiguo artculo 6.2, que cuando no haya ley
exactamente aplicable al punto controvertido, se aplicar la costumbre del lugar, y en
su defecto, los principios generales del Derecho. Y el actualartculo 1.4 establece que
los principios generales del Derecho se aplicarn en defecto de ley o costumbre,
sinperjuicio de
su
carcter
informador
del ordenamiento jurdico.
De dicha expresin resulta que son dos las funciones asignadas a los principios generales: a)
ser fuente subsidiaria, en defecto de ley o costumbre; b) informar al ordenamiento todo, labor
que realizan sin perjuicio. A las cuales funciones debe aadirse una tercera, la interpretadora.
Sobre el significado que pueda tener la expresin utilizada por dicho precepto, 1.4 C.C., no
parece existir criterio unnime entre quienes se han preocupado del tema, aunque todos los
autores parecen resaltar como causa de la oscuridad la propia expresin legislativa, que,
despus de asignar a los principios su condicin de fuente ltima en lajerarqua normativa,
advierte que es sin perjuicio de su carcter informador. Con ello, podra incidirse en
lacontradiccin sealada por GARCA VALDECASAS, de que el principio que informa a la ley
no puede servir decontraste de sta, porque ya existe la ley; objecin que, acertada para el
momento en que escribe el autor sealado, no lo parece tanto si se piensa en principios
apuntados constitucionalmente (ya como corma mxima de ese rango, ya como principios
de constitucin y organizacin de una colectividad). Se ha dicho, igualmente, que si
los principios son informadores, a la vez que fuente subsidiaria en defecto de ley
y costumbre, informarn solamente a stas; porque, si bien el ordenamiento se integra por
ambas y los propios principios, no tendra sentido que fuesen informadores de ellos mismos;
a lo que cabe objetar que hay principios de diversa ndole (as, los axiomticos
pueden informar a
los
sistemticos).
En la doctrina y jurisprudencia, los principios generales se emplean como instrumentos de
cualquier
fin.
Invocados
reiteradamente
como
freno
al poder
legislativo,
para reclamar la homologacin de la ley por aqullos, alcanzan su mximo valor; mientras
que la jurisprudencia del Tribunal Supremo parece haberles reducido a su menor expresin y
relevancia, como solamente subsidiarios de ley y costumbre, porque en cuanto principios
informadores, los ha limitado si no estaban recogidos en sus propias sentencias (siendo, as,
la jurisprudencia la
verdaderamente
informadora,
cuando
no
deformadora,
del ordenamiento). Esto es, tanto se les ha subordinado al mandato poltico, como se les
ha empleado para reducir ese mandato. Las corrientes positivistas, proclamndose o no
como tales, han preferido la funcin mnima; mientras que los defensores de un
suprapositivismo,
afirmndose
o
no
as,
han
reclamado
la funcin mxima.
Pero, como quiera que planteado as el tema se convierte en cuestin poltica, sin negar la
importancia de tal enfoque, es posible ofrecer un planteamiento tcnico-jurdico, conforme al
propio sistema organizado por el Cdigo Civil, en otro caso la eficacia del artculo 1.4 C.C.
podra remitirse, sin mayor trascendencia, a la que en cada caso fuere deseable fijar.
Ha escrito algn destacado autor que los principios generales del Derecho hay que
concebirlos no ya como elresultado, recabado a posteriori, de un rido procedimiento de
sucesivas abstracciones y generalizaciones, sino como sumas de valoraciones
normativas, principios y criterios de valoracin que, constituyendo el fundamento delorden
jurdico, tienen una funcin gentica respecto de las normas singulares. Vienen considerados
no slo bajo un aspecto dogmtico, como criterios, que estn en el fundamento de las
soluciones legislativas, en la medida en que elDerecho positivo se halla por ellos informado,
sino tambin en su aspecto dinmico como exigencias de polticalegislativa, que no se agotan
en las situaciones acogidas, sino que hay que tenerlas presentes como directrices
oinstrumentos de la interpretacin respecto a los casos dudosos y tambin como tendencias
y orientaciones a seguir en el proceso de la legislacin (BETTI). Y se aade que su carcter
de excedencia de contenido axiolgico explica su configuracin, as como fuente normativa
concreta y determinada, luego de ley y costumbre, como su carcter de elemento
permanente de todo el ordenamiento, pero tambin como criterios de valor que no slo y por
lo indicado empujan al ordenamiento hacia sus mximas metas previsibles y hacia aquellos
ideales no alcanzables, sino que tambin tiran del ordenamiento con la
misma identidad teleolgica.
Desde esta ltima perspectiva, el problema que plantean los principios es el de
su identificacin, pues en cuanto corresponden a su funcin existe el riesgo de una precisin
subjetiva inconsistente, o de una unilateralidad ante diversas tendencias de uno u otro signo,
lo que reclama evadirse de las normas y remitirse a su propia fuente, y as se vuelve arduo
problema de las relaciones que interceden entre sociedad y Estado en cuanto a
la produccin delderecho, problema que a su vez sugiere la comparacin entre
la sociedad que se considera y la otra sociedadpolticamente organizada. Es cada situacin
histrica la que permite identificar y determinar los principios imperantes en un momento
dado, en que la conciencia social se representa unos valores y unas metas por alcanzar.
Su especial naturaleza, la dificultad de su precisin (aunque quiz no de su aprehensin),
reclaman, jurdicamente, un especial procedimiento de concrecin, la jurisprudencia, judicial y
doctrinal, pero tambin la sana expresin popular;solucin la primara, que parece aceptarse
en el artculo 1.6 C.C., que se remite a la labor de los tribunales, en su aplicacin de todas las
normas, para complementar el ordenamiento. No obstante, esa fijacin no
parece discrecional; porque si el ordenamiento al que los principios informan se integra y
encabeza con la Constitucin (art. 9.1Constitucin) es indudable que sta, as en
su prembulo como en su articulado, seala unas metas por lograrse y unos criterios por los
que discurrir; metas y criterios que exceden con mucho del significado de simple norma, y
que alcanzan la categora de principio; conjunto de principios que, por ser informadores,
reclaman su realizacin (v. gr., art. 9.2 Constitucin, de fundamental trascendencia). Y, no
empece la dificultad de su concrecin, por dar forma sustancial al ordenamiento (significado
de ser informadores) y estar recibidos y magnificados constitucionalmente, es claro que
la garanta judicial de su realizacin alcanza igualmente rango constitucional. Significado
claramente
recogido
en
la
L.E.C.
(casacin)
y Ley
Orgnica del Poder
Judicial (V. analoga; costumbre; equidad; fuentes del Derecho Civil; interpretacin de la
norma
jurdica; jurisprudencia; norma
jurdica; Derecho
Civil).
Aunque son fuentes del derecho, no lo son en el mismo sentido que lo son la ley y
histrica:
segn ella, son aquellos principios histricamente contingentes que han inspirado u orientado
una legislacindeterminada.
A pesar de las divergencias existentes entre los distintos autores, nos parece que lo ms
consecuente dentro de estaposicin, es referirse a esos principios que orientan todo derecho
positivo - puesto que todo rgimen jurdico responde a una determinada concepcin polticosocial- estn o no expresamente consagrados en la legislacin vigente. En primer caso, si
estn por ejemplo en la constitucin- que suele contener los principios mas generales- la
tarea deljurista es ms sencilla, puesto que ya los tiene a mano, pero, cuando as no ocurre
en relacin con
el
caso
planteado,
deber
establecerlos.
iusnaturalista:
por el contrario, considera que la expresin " principios generales del derecho", no hace
referencia a valoreshistricamente contingentes, sino a los principios universales y eternos
de justicia. Algunos autores, respondiendo a latradicin iusnaturalista, los llaman principios
de derecho natural, pero no es sta una tradicin denominada acertada, como tampoco lo es
la comn de principios generales del derecho; en realidad, debiera llamarselos
sencillamente,principios
de
justicia,
etctera.
Uno de los conceptos jurdicos ms discutidos. Snchez R amn considera como tales
los axiomas o mximas jurdicas recopiladas de las antiguas compilaciones; o sea las reglas
del Derecho (v.). Segn Burn, los dictados de la
razn admitidos por
el legislador como fundamento inmediato de sus disposiciones, y en los cuales se halla
contenido su capital pensamiento. Una autorizacin o invitacin de la ley para la libre
creacin del Derecho por el juez (Hoffmann); y despectivamente, como el medio utilizado por
la doctrina para librarse de los textos legales que no responden ya a la opinin jurdica
dominante (Muger).
Los principios generales del derecho de gentes son aquellos que ha consagrado y
hecho obligatorios la costumbrecomo base misma de la existencia de una comunidad
internacional. Tienen, por eso, valor de fuente positiva yalcance universal. En ciertos casos,
suelen
refundirse
con
el derecho
natural.
Ostentan carcter imperativo y son, por ende, oponibles a cualquiera de los miembros de
aqulla comunidad.
Preexisten
a
toda
norma
convencional.
Su
misin
es
limitadsima: libertad
de
los
mares, represin de
la piratera, inmunidad de jurisdiccin, continuidadinternacional del estado, reglamentacin
del derecho de guerra. No deben ser confundidos con los principios generales del derecho,
fuente auxiliar y no principal-como aquellos- del derecho internacional.
generales
son
los
que
se
anuncian
continuacin.
B)
en
sus
aspectos negativos,
significa,
por
una
parte,
el establecimiento de remedios procesales que restituyan lagaranta del contradictorio cuando
el efecto preclusivo de los actos procesales tuviera como consecuencia la lesin de la
bilateralidad, lo cual el legislador ha logrado mediante la teora de las nulidades procesales. Y,
por otra parte, ellegislador debi superar el problema del ritualismo primitivo que no conceba
el proceso sin la presencia material de los justiciables, establecindose, primeramente, las
medidas coactivas destinadas a forzar la comparecencia, y luego, ante la
peligrosa ineficacia de
la coaccin,
el
proceso
contumacial.
En el derecho procesal moderno las medidas de coaccin para forzar la comparecencia han
sido superadas, entendindose que el rgano jurisdiccional, el ejercicio de la pretensin y el
proceso mismo no pueden ser obstaculizados en su desenvolvimiento por la ausencia de uno
de los justiciables, siempre que se le haya dado la razonable oportunidad de ser odo.
Los
corolarios
del principio de
bilateralidad
de
la ausencia son
los
siguientes.
el postulado del
libre
acceso
de
los
justiciables
al
rgano jurisdiccional.
La regulacin de las formas procesales imprime una fisonoma especial al derecho procesal:
el formalismo,
cuyo
sentido
peyorativo
debe
depurarse.
En el derecho primitivo, la actuacin procesal era severamente ritualista, porque apenas se
diferenciaba de unaceremonia liturgico- religiosa; esta exageracin origina los abusos y las
degeneraciones del formalismo, cuando la forma adquiere un valor esencial por la forma
misma,
independientemente
de
su
objeto
o finalidad.
Las formalidades, nacidas para responder a un determinado, Ver Gr., La invocacin a la
divinidad en el derechoprimitivo, subsiste y se cristaliza cuando aqulla finalidad desaparece
con el progreso de la civilizacin: persiste, o como forma residual, es decir como una forma
vaca de contenido, carente de finalidad, o como una forma degenerada, cuando sin haber
perdido su finalidad concreta, se objetiva vigorosamente en un culto de la forma por la forma
misma.
La reaccin contra la rigidez formal produjo mayores males: manteniendo el culto formal, se
dispens su observancia por un acto gracioso de la autoridad, cuya interpretacin doctrinaria
introdujo el caos, o revolucionariamente, se abolieron las formas procesales.
Sin embargo, este sistema de libertad de las formas nunca ha persistido durante mucho
tiempo en el desarrollo delegalidad de las formas, segn el cual la eficacia jurdica de la
actividad individual ante el rgano jurisdiccional esta reglamentada por el derecho procesal,
que
establece
las
condiciones
de
tiempo,
modo
y
orden
en
que
deben
desarrollarse.
Ambos sistemas no estn exentos de inconvenientes: frente al caos y a la arbitrariedad a que
se presta el primero, se opone el peligro de la preponderancia de lo formal sobre lo material,
sealndose que "a veces la inobservancia de las formas produce la prdida del derecho".
Para salvar estos inconvenientes, se ha pensado en un tercer sistema: ladisciplina judicial de
las formas, contribuyendo al rgano jurisdiccional la misin de establecer las formas
procesales
a que debern ajustarse o cada caso concreto o una serie anloga de casos, lo que no es
aceptable.
Las
tendencias
reseadas
asumen
su
problemtica
partiendo
de
un
pre-juicio:
las formas y discuten si stas deben ser establecidas por el rbitro de las partes o por
el arbitrio del legislador o por elarbitrio de los jueces. Pero el problema podra invertirse en
tanto se establezca que cualquiera sea su origen lasformas procesales deben ser un medio
para conseguir la certeza del derecho, y este predicado impone: fijeza de las formas que
tiendan a hacrlas claras e indiscutibles, sin implicar rigidez formalistica; adaptabilidad de las
formas, para conseguir las finalidades propuestas; simplicidad de las formas para evitar el
farrago y la confusin; y finalmente, rigorformal, en un sentido teleolgico-trascendente, para
sancionar el incumplimiento de aquellas cuya violacin lesione fundamentalmente el principio
de
bilateralidad
de
la
audiencia:
audiatur
et
altera
pars.
En el orden de la legislacin positiva, el problema de las formas asume dos aspectos, cada
uno
de
los
cuales
es
sumamente
complejo: a) la forma del procedimiento o conjunto seriado de actos procesales que en su
compleja unidad dan fisonoma caracterstica a un tipo de proceso fijado por la ley para un
del problema es dar categora legal a las normas ticas, despreocupndose de su eficacia
normativa;
el
verdadero
problema
consiste
en
incorporar,
a
las
estructuras jurdico- procesales, contenidos ticos, o sea, en dar juridicidad procesal a la
norma
tica.
La formulacin del principio de moralidad presupone, en el aspecto constructivo, el triunfo de
la orientacin publicstica del derecho procesal, con el consiguiente abandono de las
concepciones simplemente utilitario-hedonisticas e incluso belicistas, imbricadas en la
tendencia
privatstica
del
liberal-individualismo.
Pero, en su aspecto negativo, o se detiene en la simple enunciacin de deberes morales de
ninguna significacin jurdica o incursiona en el campo sancionatorio, arriesgndose a
penalizar
el derecho
procesal.
El principio de moralidad, se podr concretar jurdicamente, procesalmente, en
una frmula dogmtica? no se trata, se dijo antes, de dar discutible categora jurdica a
deberes morales, sino de inyectar el imperativo tico en las estructuras jurdicas del derecho
procesal, lo cual no es sencillo, en tanto se deben superar algunos problemas conceptuales y
estructurales de cierta trascendencia.
Principio de adquisicin
En materia procesal, si bien las cargas de la afirmacin y de la prueba se hallan distribuidas
entre cada una de laspartes, los resultados de la actividad que aquellas realizan en tal
sentido se adquieren para el proceso en formairrevocable, revistiendo carcter comn a todas
las partes que
en
el
intervienen.
De acuerdo con el principio de adquisicin, por lo tanto, todas las partes vienen a beneficiarse
o a perjudicarse por igual con el resultado de los elementos aportados a la causa por
cualquier
de
ellas.
La vigencia del principio enunciado impide, por ejemplo, que alguna de las partes que produjo
una prueba desista luego de ella en razn de serle desfavorable; que el ponente de
las posiciones pretenda
eventualmente desconocerlos
hechos
afirmados
en
el pliego respectivo;
que
el
actor
niegue
los
hechos
expuestos
en
la
demanda en el caso de que el demandado los invoque en su beneficio; etctera.
Principio de autonoma
[DCon] Derecho constitucionalmente reconocido y garantizado a las nacionalidades y
regiones espaolas, las cuales pueden ejercerlo dentro de los lmites previstos en la
misma norma fundamental. Los referidos lmites son: 1) principio de unidad, fundamento y
esencia del Estado espaol, y 2) principio de solidaridad entre las regiones y nacionalidades
que integran el Estado. El principio de autonoma se caracteriza por ser, ante todo,
un principio dispositivo, es decir, que la Constitucin no define ni impone una estructura
de Estado,
sino
que
posibilita
su
configuracin
como
un
Estado descentralizado, siempre y cuando las nacionalidades y regiones ejerciten
su derecho a
la autonoma.
CE, arts. 2, 137,143 ss. m Principio de solidaridad; Principio de unidad; Proceso autonmico.
[DE] Principio del sistema de fuentes del Derecho comunitario por el cual se declara que
la Comunidad constituye unaOrganizacin Jurdica Internacional propia e integrada en los
sistemas jurdicos
de
los Estados
miembros.
STJCE 5-2-1963, Van Gend Loos; STJCE 15-7-1964, Costa c. Enel. m Fuentes del Derecho
comunitario.