Curso Auditor Interno Tuv 2015

Curso Auditor Interno
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015
Acompaamos su compromiso con la calidad,

la seguridad y el medio ambiente
Unas pocas reglas

PUNTUALIDAD!!!!! (Inicios + breaks)
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modo vibratorio. BB o Smartphones
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No fumar en el aula
ni en salas auxiliares
designadas
Introduccin
Por favor, presntese a su vecino dicindole:
Quin es Ud
Cul es su experiencia profesional
Para qu organizacin trabaja
Qu piensa Ud. que puede aportar al curso y
Cules son sus expectativas del curso
Y viceversa
Por favor, tome 15 minutos para familiarizarse con los dems
MODULO I
ISO 9001:2015
Experiencia que se
transmite.
Clave : La norma ISO 9001 cambia, para:

adaptarse a un mundo cambiante
contribuir a mejorar la capacidad de las
organizaciones para satisfacer a sus clientes
reflejar los mbitos cada vez ms complejos en los
que operan las organizaciones.
reflejar las necesidades de todas las partes
interesadas.
Facilitar la integracin con otros sistemas de
gestin.
5
Los principales cambios en esta versin, estn

orientados a:
poner mas nfasis en el enfoque al cliente
introducir el pensamiento basado en el riesgo

alinear la poltica y los objetivos del SGC con la
estrategia de una organizacin
plantear una mayor flexibilidad con respecto a la

documentacin.
Mirando en perspectiva histrica la evolucin

de la serie ISO 9000, vemos:
Evolucin basada en la
madurez de las
organizaciones.
Intencin de lograr
integracin completa de
los SSGG a los factores
de inters del negocio.
Fortalecimiento de la
orientacin a la
prevencin.
7
Compromiso
Burocracia
Aporte a los resultados

Dominio del know how
Planificacin
Anlisis de Riesgos
La Estructura de alto nivel de las nuevas

normas (por ejemplo ISO 9001) presentan:
Un formato comn, desarrollado para su uso en todas
las normas de sistemas de gestin, con:
un texto bsico estandarizado y estructura para
sistemas de gestin mltiples para facilitar la
integracin
definiciones bsicas estandarizadas
Respuesta a Directivas de la organizacin ISO que
buscan facilitar el desarrollo e integracin de
Sistemas de Gestin.
8
La Estructura de ISO 9001:2015 presenta:

Un formato comn a todas las nuevas normas de
sistemas de gestin, con:
un texto bsico estandarizado y estructura para
facilitar la integracin de sistemas de gestin
mltiples
definiciones bsicas estandarizadas
Presenta 4 captulos de carcter introductorio:

Cap. 0
Cap. 1
Cap. 2
Cap. 3
9
Introduccin
Objeto y campo de aplicacin
Referencias normativas
Trminos y definiciones
La Estructura de ISO 9001:2015

Los requisitos concretos para un
SGC se presentan desde el Captulo
4 al Captulo 10:
Cap. 4 Contexto de la organizacin
4.1
Comprensin de la organizacin y de su contexto
4.2
Comprensin de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas
4.3
Determinacin del alcance del sistema de gestin de la

calidad
4.4
Sistema de gestin de la calidad y sus procesos
10

Cap. 5 Liderazgo
5.1
Liderazgo y compromiso
5.2
Poltica
5.3
Roles, responsabilidades y autoridades en la

organizacin
Cap. 6 Planificacin
6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2
Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos
6.3
Planificacin de los cambios
11

Cap. 7 Apoyo
7.1
Recursos
7.2
Competencia
7.3
Toma de conciencia
7.4
Comunicacin
7.5
Informacin documentada
12

Cap. 8 Operacin
8.1
Planificacin y control operacional
8.2
Requisitos para los productos y servicios
8.3
Diseo y desarrollo de los productos y servicios
8.4
Control de los procesos, productos y servicios

suministrados externamente
8.5
Produccin y prestacin del servicio
8.6
Liberacin de los productos y servicios
8.7
Control de las salidas no conformes
13

Cap. 9 Evaluacin del desempeo
9.1
Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
9.2
Auditora interna
9.3
Revisin por la direccin
Cap. 10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y accin correctiva

10.3 Mejora continua
14
Respecto de la aplicabilidad:
No hay referencias al termino Exclusin

No obstante, conceptualmente se considera la
posibilidad de identificar Requisitos No Aplicables
Con la misma lgica de aplicacin de las
exclusiones.
Prcticamente no requiere modificaciones en un
SGC que tuviera exclusiones identificadas y
aceptadas por el OC.
15
Cap. 0 Introduccin
Describa dos beneficios potenciales que podra
obtener una organizacin al implementar un SGC
basado en esta norma
Considerando lo que seala ISO 9001:2015 qu
efecto debera producir en la prctica, la aplicacin
de los siguientes trminos?
"debe
"debera"
"puede"
Cuando debajo de los requisitos, aparece una

Nota, precedida por el termino NOTA qu
finalidad o intencin tiene?
16
Enfoque a Procesos
17
Cap. 0 Introduccin
Cuntos son los Principios de Gestin de

la Calidad en los que se basa esta norma
internacional?
Cules son?
Trabajando en equipo, identifiquen 2

requisitos de ISO 9001:2015 relacionados
con los Principios de Gestin de la Calidad
que indique el instructor
18
Cap. 0 Introduccin
Explique con sus propias palabras Qu

significa Enfoque a Procesos?
Qu puede obtener una organizacin al
abordar tanto los riesgos como las
oportunidades?
19
Cap. 1 Objeto y campo de aplicacin
La norma ISO 9001:2015 puede aplicarse

en cualquier tipo de empresa u
organizacin, o existe algn condicionante?
y las versiones anteriores?
Justificar la respuesta.
20
La norma contempla la posibilidad de que

existan cuestiones externas a la
organizacin que deban ser consideradas
en la implementacin de su SGC.
Seale ejemplos.
Qu debe hacer la organizacin en estos
casos?
21
Qu son las partes interesadas, tal como

lo plantea ISO 9001:2015?
Trabajando en equipo, proporcionar
ejemplos de partes interesadas.
22
Qu es el alcance del SGC?
Qu determina?
Elija una empresa conocida que haya
decidido implementar un SGC
Trabajando en equipo elaboren la

expresin que describira el alcance para
esa organizacin
23
Es posible definir un alcance que implique

el no cumplimiento (declarado) de algn/os
requisito/s de la norma ISO 9001:2015?
Propongan ejemplos.
Trabajando en equipo justificar la

respuesta.
24
El SGC debe establecerse contemplando el

Enfoque a Procesos.
En trminos prcticos Qu significado
tiene este enfoque?
Qu debe hacer la organizacin para
cumplirlo?
25
Cap. 5 Liderazgo
Trabajando en equipo, proponer tres (3)

ejemplos concretos de acciones que
demostraran el Liderazgo y Compromiso de
la Alta Direccin con el SGC.
Cmo se relaciona la Alta Direccin con el
requisito llamado Enfoque al cliente?
26
Cap. 5 Liderazgo
La norma exige que la Poltica de Calidad

definida por la organizacin (sea)
apropiada al propsito y contexto de la
organizacin y apoye su direccin
estratgica
Qu significado tiene esa expresin?
27
Cap. 5 Liderazgo
La norma exige que la Poltica de Calidad se

comunique, entienda y aplique dentro de la
organizacin Trabajando en equipo, describa un ejemplo
que permita entender cmo debera o
podra obrar la organizacin para cumplir
con cada una de las acciones descriptas.
28
Cap. 5 Liderazgo
La norma exige que las responsabilidades

y autoridades para los roles pertinentes se
asignen, se comuniquen y se entiendan en
toda la organizacin
En forma individual, defina Para que nivel

y/o funciones esto debe asegurarse?
29
Cap. 5 Liderazgo
La norma exige que (se asegure) que las
responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes se asignen, se
comuniquen y se entiendan en toda la
organizacin
De que forma podra cumplirse con este
requisito.
Debe nominarse una persona como
Representante de la Direccin para las
cuestiones atinentes al SGC?
30
Cap. 6 Planificacin
La norma establece que (la organizacin
debe) determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario abordar
con el fin de:
asegurar que el sistema de gestin de la

calidad pueda lograr sus resultados
previstos
Trabajando en equipo, discuta e identifique
a que refiere la norma al hablar de los
resultados previstos
31
Cap. 6 Planificacin
Trabajando en equipo, elija una actividad u

operacin cualquiera de la que tengan
conocimiento, y propongan ejemplos de
riesgos y oportunidades relacionados con la
conformidad de los productos o servicios.
32
Cap. 6 Planificacin
La norma requiere que los Objetivos de

Calidad sean medibles.
Proporcione ejemplos que podra
considerarse que cumplen esta condicin.
Adems la norma seala que los objetivos
de calidad deben actualizarse, segn
corresponda
Como interpreta esa condicin?
33
Cap. 6 Planificacin
Trabajando en equipo, definan y expliquen

como interpretan que se debe instrumentar
el punto 6.2.2.
Trabajando en equipo, propongan ejemplos

de cambios que podran considerarse
dentro de los que la norma prev en el punto
6.3.
34
Cap. 7 Apoyo
Trabajando en equipo, propongan ejemplos

concretos de los recursos a que hace
referencia la norma en el punto 7.1.
Analice con su equipo y presenten una
conclusin respecto de qu es lo que una
organizacin debera abordar y resolver
para considerar cumplido el punto 7.1.2 de
la norma?
35
Cap. 7 Apoyo
Trabajando en equipo, determinen si para

cumplir con los requisitos del punto 7.1.3
es necesario realizar actividades de
mantenimiento preventivo, correctivo o
predictivo?
Justifique la respuesta.
36
Cap. 7 Apoyo
En el punto 7.1.5.1 la norma requiere

asegurar que los recursos de seguimiento
y medicin son idneos para su propsito
En su opinin a que refiere con el trmino
idneo?
37
Cap. 7 Apoyo
En qu casos debe asegurarse la

trazabilidad de las mediciones?
Qu debe realizar la organizacin si

comprueba que alguno de los recursos de
seguimiento y medicin resulta no apto
para el propsito previsto?
38
Cap. 7 Apoyo
Qu intencin se persigue por aplicacin

de los requisitos establecidos en el punto
7.1.6 ?
Cules son las personas o funciones para

los que la norma exige que se asegure la
competencia?
39
Cap. 7 Apoyo
En el punto 7.3 la norma requiere que

las personas que realizan el trabajo bajo el
control de la organizacin tomen
conciencia de
A quines se debe considerar que alcanza

cuando indica que realizan el trabajo bajo
el control de la organizacin?
Propongan ejemplos de quienes deberan
considerarse alcanzados.
40
Cap. 7 Apoyo
Qu se debe considerar incluido dentro de

las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestin de la
calidad que la norma contempla en el punto
7.4?
41
Cap. 7 Apoyo
Qu tipo de documentos se deben

considerar incluidos en el concepto
Informacin documentada a que se
refiere la norma en el punto 7.5.1?
Proponga ejemplos
Es necesario mantener copia de las
versiones superadas u obsoletas de los
documentos que han sufrido
actualizaciones?
42
Cap. 7 Apoyo
A qu se refiere la norma cuando

menciona informacin documentada de
origen externo?
Trabajando en equipo, propongan 3
ejemplos de este tipo de documentacin.
Qu debe hacerse con ella?
43
Cap. 8 Operacin
Dado que el enfoque a procesos que
contempla esta norma, exigen que se
establezca la interaccin entre los distintos
procesos, analice con su equipo e
identifique en que procesos impactan las
salidas del proceso identificado en el punto
8.1 Planificacin y control operacional?
Propongan ejemplos concretos de los
outputs de este proceso y a que otros
procesos alimentaran en el caso de
alguna organizacin conocida por Uds.
44
Cap. 8 Operacin
En el punto 8.2.1 la norma requiere que La

comunicacin con los clientes debe incluir:
establecer los requisitos especficos para
las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente
Cmo debe interpretarse esta exigencia?
Qu debe asegurar el SGC?
45
Cap. 8 Operacin
Cul es la finalidad que se persigue

primordialmente con los requisitos
establecidos en el punto 8.2.3 Revisin de
los requisitos relacionados con los
productos y servicios?
46
Cap. 8 Operacin
Cmo debe obrar la organizacin en caso

que aparezcan diferencias entre lo que
solicita el cliente y lo que la organizacin
puede ofrecer?
Cmo debe entenderse la expresin La
organizacin debe conservar la informacin
documentada, cuando sea aplicable inserta
en el punto 8.2.3.2?
47
Cap. 8 Operacin
La Planificacin del diseo y desarrollo

debe considerar algn modo de
ordenamiento temporal (secuencia,
duracin de las actividades, etc)?
Justifique la respuesta
Es necesario definir de antemano la/s
persona/s o funcin/es que deben
involucrarse en las distintas fases de
proceso de Diseo y Desarrollo?
48
Cap. 8 Operacin
En el punto 8.3.3, la norma seala distintos

elementos o factores que constituyen inputs
que deben tenerse en cuenta en el proceso
de diseo y desarrollo de productos o
servicios.
Indique cul es en su opinin el input
que considera de ms difcil obtencin?
49
Cap. 8 Operacin
En su opinin a qu se refiere la expresin

Las entradas del Diseo y Desarrollo
contradictorias deben resolverse que se
encuentra en el punto 8.3.3 de la norma?
Entre quien o quienes podra aparecer la

contradiccin?
50
Cap. 8 Operacin
Cules son los 3 tipos de controles

esenciales a realizar durante o como parte
del proceso de Diseo y Desarrollo?
Trabajando en equipo, explique en que
consiste y que objetivo tiene cada uno de
ellos.
Trabajando en equipo, mencionen al menos
3 ejemplo de salidas del Proceso de Diseo
y Desarrollo
51
Cap. 8 Operacin
En qu casos La organizacin debe

determinar los controles a aplicar a los
procesos, productos y servicios
suministrados externamente?
En el caso de Proveedores y
Subcontratistas que criterios debe
determinar y aplicar la organizacin?
52
Cap. 8 Operacin
De que manera la organizacin debe

controlar los procesos, productos y
servicios suministrados externamente?
Trabajando en equipo, dar 3 ejemplos de

datos/informacin que se debe comunicar a
los proveedores y subcontratistas
53
Cap. 8 Operacin
Trabajando en equipo, brindar al menos 2

ejemplos de actividades de seguimiento y
medicin apropiados para cumplir con el
punto 8.5.1 c)
Trabajando en equipo, presentar una
situacin en la que amerita aplicar el punto
8.5.1 f)
Puede haber alguna organizacin en la que
no sea aplicable el punto 8.5.1 f)?
54
Cap. 8 Operacin
Qu significa identificar el estado de las

salidas con respecto a los requisitos de
seguimiento y medicin?
Brindar ejemplos
De qu parte interesada podran existir
requisitos de trazabilidad para el producto o
servicio?
55
Cap. 8 Operacin
Qu debe hacer la organizacin cuando

utiliza bienes de propiedad ajena en sus
operaciones?
Brindar 2 ejemplos que haran aplicable el
requisito.
56
Cap. 8 Operacin
Qu tipo de actividades son las que deben

tratarse conforme al punto 8.5.5?
Trabajando en equipo, proponer 2 ejemplos

de cambios que debieran gestionarse segn
lo indicado en el punto 8.5.6
57
Cap. 8 Operacin
Qu condicin debe cumplir la

organizacin conforme a los requisitos del
punto 8.6
Para cumplir con el punto 8.7 Control de las
salidas no conformes
Es obligatorio informar al cliente?

Deben mantenerse registros?
58
Trabajando en equipo, seleccionen una

empresa, elijan uno de los procesos que se
realizan en ella, y definan que debera
determinar esa empresa para cumplir con
los requisitos del punto 9.1.1
A que refiere el trmino percepciones tal

como est utilizado en el punto 9.1.2 de la
norma?
59
En su opinin qu funcin - dentro de la

superestructura de la organizacin - debe
realizar el anlisis y evaluacin requerido
por la norma en el punto 9.1.3?
60
Qu factores deben tenerse en cuenta

para establecer la frecuencia entre
auditoras internas?
Explique la diferencia entre correccin y
accin correctiva, tal como debe
interpretarse el requisito planteado en el
punto 9.2.2 f)
61
La Alta Direccin debe realizar la Revisin

del SGC a intervalos planificados, con la
intencin de asegurarse cuatro aspectos,
segn se seala en el punto 9.3.1.
Explique con sus propias palabras que

intencin persigue en cada uno de esos
aspectos.
62
Para qu se hacen las Revisiones por la

Direccin?
Para cumplir con la norma deben
realizarse mediante reuniones peridicas?
63
Cap. 10 Mejora
Cuando la organizacin trabaja para la

mejora en que debe poner el foco?
Sobre los productos o servicios?
Sobre los procesos de elaboracin de
productos o de prestacin de servicios?
Sobre los procesos de control?
64
Cap. 10 Mejora
Trabajando en equipo, plantee tres

ejemplos de situaciones que deben ser
tratados de acuerdo a lo establecido en el
punto 10.2
65
ISO 9001:2015 Cronograma de Transicin:
2015
2016
2017
2018
Septiembre 2015
Publicacin de la Norma
Internacional
Septiembre de 2015 comienzo de los 3 aos del

perodo de transicin hasta Septiembre de 2018
Certificaciones de ISO 9001:2008 no podrn tener
una validez posterior a Septiembre de 2018
66
MODULO II-I
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
67
09.2015
TV Rheinland - Sistemas de Gestin Ambiental
LA EMPRESA
Y
EL AMBIENTE
Introduccin (I) Referencia: Definicin 3.2.1 ISO 14001:2015
Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el agua, el

suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones
En este contexto se extiende desde el interior de una organizacin
hasta el sistema global
Entorno:
Biodiversidad
Ecosistemas
Clima
Introduccin (II)
AMBIENTE
Fuente de recursos
Receptor de
naturales
efluentes
Soporte de
actividades
Evolucin histrica (I)

DESDE HACE UNOS AOS
ANTES
M
No se inclua el tema en
la realidad empresaria
La Sociedad lo incorpora
como prioridad
MEDIO AMBTE.
O
A
Afecta el CONSUMO
Marco Legal
Medioambiental
B
I
control
Actitudes reactivas
Soluciones End of the Pipe
Marco Voluntario
Compromiso
Liderazgo
reglamentarias y poco
EMPRESA
+
Obligaciones
DESDE 90
Transparencia
NORMA ISO 14.001
Evolucin histrica (II)
Desde comienzos del siglo XX

Indicadores productivos tienen crecimiento exponencial
economa mundial se ha multiplicado 20 veces

produccin industrial ha crecido 50 veces
poblacin mundial se ha quintuplicado
El 80 % ha tenido lugar en la segunda parte del siglo
Propulsores del cambio (contexto de la organizacin)

Leyes y Regulaciones
ms estrictas
Exigencias de
mercados
Acuerdos Nacionales
e Internacionales
Incremento de la
competencia
internacionales
Prdida de
Presin de la
recursos
opinin pblica
Cambio de paradigma
Antigua visin del medio ambiente
Cumplimiento de la ley produce
cargas econmicas, pero ningn beneficio
Mejor desempeo ambiental

=
Mejor calidad
+
ahorra costos/gastos
Nuevo paradigma
+
mejora la imagen
+
mayor seguridad
Ms
Beneficios
Evolucin de la proteccin ambiental.

Distintas revisiones
1996
1990
Estrategia de gestin
1989
Quality
Managament
1975
1970
2015
ISO 14.001
Produccin ms limpia
1980 Prevencin de la contaminacin
Total
Productividad
1995
BS 7750
2004
(Auditoras Ambientales)
Enfoque integrado al proceso
Enfoque de fin de tubo
1960 Concientizacin ambiental
(Dilucin para evitar la contaminacin)
Sistemas
de Gestin
Ambiental
Antecedentes de otros estndares ambientales en el

mundo
o Norma inglesa
B.S. 7750
1992
o Norma francesa NFX 30-20
1993
o Norma Irlandesa IS 310
o Norma Noruega
NSF 110
o Norma Espaola UNE 77-801
1994
o Norma IRAM 29003 luego IRAM-ISO-14001 (Marzo 1997)
o EMAS Eco-Management and Audit Scheme

Reg. CEE 1836/93 Ecogestin y Ecoauditora Abril 95
POR QU
ISO 14.001:2015?
POR QU
UNA NUEVA VERSIN?
Propsito de la revisin
Pocos cambios hechos en la ltima revisin (2004)
Introduccin de una nueva estructura comn (High Level Structure) para mejorar
la consistencia de los trminos y textos y para una intergracin ms amena con
otros sistemas de gestin.
En respuesta al reporte final ISO/TC 207 SC1 Futuros desafos para el

mejoramiento continuo de SGA que requera las siguientes consideraciones clave:
Compatiibilidad con
sistemas paralelos
(Energa, Emisiones de
gases de efecto
invernadero)
Transformarse en parte
de la agenda (inter)
nacional.
SGA como parte de la

sustentabilidad y
responsabilidad social
Mejora del desempeo

ambiental
Cumplimiento de los
Requisitos legales y
otras obligaciones
Aplicacin ms fcil
organizaciones
pequeas.
Aplicacin estrattica del

SGA en procesos core de
la organizacin
Metas
Estrategia
comunicacional externa
(incluye informacin
sobre el producto)
Interacciones ms
fuertes con las partes
interesadas
Incorporar el concepto
de ciclo de vida
Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (I)
Un sistema es una entidad cuya

existencia y funciones se mantienen
como un todo por la interaccin de las
partes.
Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (II)
Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (III)

En un sistema:
Las partes estn interconectadas y funcionan como un todo.
Cambia si se quitan o aaden piezas.

Si se divide un sistema en dos, no se consiguen dos sistemas mas
pequeos sino uno defectuoso que es muy probable que no funcione.
La disposicin de las piezas es fundamental.
Su comportamiento depende de la estructura global.
Si se cambia la estructura, se modifica el comportamiento del sistema
Ciclo de mejora continua.
Planificar
Actuar
Hacer
Verificar
Relacin entre el Ciclo PDCA y la estructura de propuesta en ISO 14001:2015
Necesidades y
expectativas
Cuestiones
internas y
externas
de las partes
interesadas.
Planificacin
Contexto de la Organizacin
Soporte y
Mejora
LIDERAZGO
Evaluacin de
desempeo
Resultados
previstos
operacin
Filosofa del Management (II)
Incluye:
Estructura organizacional
Planificacin de actividades
Responsabilidades
Prcticas
Procesos
Procedimientos
Recursos
Por qu ISO 14001?
Reconocimiento
Enfoque
Internacional
de Sistemas
ISO
Convergencia con
ISO 9001 / ISO
45001
14.001
Mejora
Continua
Flexibilidad
Imagen y
Versatilidad
Confianza
Cambios principales
El deseo de la ALTA DIRECCION
INTEGRAR la gestin ambiental
de tratar los temas ambientales de
con la direccin estratgica de la
forma ordenada y consistente
compaa.
para cumplir con la LEGISLACION

DEMOSTRAR un slido
compromiso ambiental
PREVENIR futuros problemas,

consecuencia de incidentes
ambientales previos
a clientes y otras partes

interesadas
Tomando acciones para abordar
RIESGOS Y OPORTUNIDADES asociadas
al contexto de la organizacin
Actitud Reactiva
Actitud Proactiva
Beneficios que brinda la ISO 14001

Reforzar la IMAGEN
REDUCIR GASTOS
e incrementar
consumos de materias primas
participacin en el mercado.
y energa.
Disminuir o ELIMINAR COSTOS
MOTIVACION y COMPROMISO
de tratamiento de residuos
en empleados
y emisiones
Reducir las
RESPONSABILIDADES
Mayor CONFIANZA
LEGALES
de accionistas e inversores
Menores costos en
SEGUROS
mejores RELACIONES
Facilitar acciones
de Ingeniera y Desarrollo
PUBLICAS con la comunidad
Qu es ISO 14.000?
Es una familia de normas
establecidas por ISO que
se refieren a aspectos
La norma ISO 14.001

define los requisitos para
un SGA.
ambientales.
La serie contiene documentos
La norma ISO 14.004
relacionados con SGA y con
proporciona orientaciones
otras herramientas de gestin
y puede ser usada como
ambiental
gua por los que

implementan SGA
Serie ISO 14001

Herramientas de evaluacin
Normas de
Herramientas orientadas
y auditora
Gestin
al producto
Guas de
Auditoras
ambientales
ISO 19011
Especificaciones
del SGA
ISO 14001
Etiquetado
ambiental
ISO 14020
ISO 14021
Evaluacin de
Gua para
ISO 14024
Anlisis del
desempeo
el SGA
ciclo de vida
ambiental
ISO 14040
ISO 14004
ISO 14031
ISO 14041
ISO 14042
Trminos y definiciones
ISO 14050
Serie ISO 14000 (II)

Norma ISO 14.001:2015
Sujeta a revisin
Norma ISO 14.004:2004
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
Especificaciones y Directivas para

su uso
Directivas Generales sobre

Principios, Sistemas y Tcnicas
de apoyo
Establece los requisitos que debe cumplir

un Sistema de Gestin Ambiental para
formular la poltica y objetivos, que
podrn ser objetivamente auditados para
establecer necesidades de certificacin,

registro o autodeclaracin
Provee directivas para el desarrollo y

la implementacin de un Sistema de
Gestin Ambiental y sus principios
Es una herramienta de gestin
interna voluntaria
No son criterios de
certificacin/registro de SGA
Serie ISO 14000 (III)
Norma ISO 14.015:2001
Ayuda a la identificacin
Norma ISO 19.011:2011
AUDITORIAS
y evaluacin de aspectos
ambientales y sus consecuencias
de sitios y organizaciones que
transfieren su propiedad,
responsabilidad y obligaciones
de una parte a otra
Directrices para la auditora de los

sistemas de gestin
Serie ISO 14000 (IV)
Norma ISO 14.020:2000

ETIQUETAS Y
DECLARACIONES
AMBIENTALES
Principios Generales
Norma ISO 14.024:1999
Norma ISO 14.021:1999
ETIQUETAS Y DECLARACIONES
AMBIENTALES
Auto-declaraciones ambientales
Norma ISO 14.025:2000
AMBIENTALES
AMBIENTALES
Etiquetado ambiental Tipo I
Etiquetado ambiental Tipo III
Principios y procedimientos
Principios gua y procedimientos
Serie ISO 14000 (V)
Norma ISO 14.031:1999
Norma ISO 14.032:1999
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
Evaluacin del Desempeo

Ambiental
Evaluacin del Desempeo

Ambiental
Directivas
Ejemplos
Provee directivas para el diseo,

seleccin
Provee ejemplos de organizaciones
y uso de indicadores de
reales para ilustrar el uso de
desempeo ambiental para ser
la gua ISO 14031
usados por las organizaciones
Serie ISO 14000 (VI)

Norma ISO 14.042:2000
Norma ISO 14.040:1999

ANALISIS DEL CICLO DE VIDA
Principios y Marco conceptual
Anlisis del impacto del ciclo de vida
Norma ISO 14.041:1998
Norma ISO 14.043:2000

Definicin de la meta y el alcance

Interpretacin del ciclo de vida
Anlisis de inventario
Norma ISO 14.047:2000
Norma ISO 14.048:2002
Norma ISO 14.049:2000
GESTION AMBIENTAL
GESTION AMBIENTAL
GESTION AMBIENTAL
Ejemplos de la aplicacin de
la ISO 14.042
Provee informacin referida

al formato de los datos que
se proveen
Ejemplos de la aplicacin
de la ISO 14.041
para el anlisis del ciclo de

vida
Serie ISO 14000 (VII)

Norma ISO 14.050:2002
Norma ISO 14.061:1998
GESTIN AMBIENTAL
Informacin para asistir a las
Vocabulario
organizaciones forestales
Compila el glosario de todos los
en el uso de las normas ISO 14.001
trminos y definiciones usados
e ISO 14.004
en las normas de la serie ISO 14.001
ISO 14.063
Es una gua para las comunicaciones
de las organizaciones relaciondas

con los aspectos ambientales y su
desempeo ambiental
Objetivos de ISO 14000

ISO 14.001 es.....
de aplicacin voluntaria
ISO 14.001 no.....

establece niveles de
desempeo ambiental
aplicable a todo tipo de industria
establece estndares
operativos
compatible con las posibilidades
reemplaza a las normativas
econmicas de la organizacin
legales o reglamentarias
Certificacin ISO 14001

La certificacin no es un requisito obligatorio
Se debera considerar cuando:

es un requisito del cliente o del mercado
complementa la estrategia global de la empresa
se percibe como un factor de motivacin.
siempre que la empresa quiera demostrar

a terceros su cumplimiento con los
requisitos de la norma.
Factores crticos
El xito de un SGA depende de.....
El compromiso de la alta direccin (Liderazgo)

La participacin de los empleados en todos los niveles
La integracin de todas las funciones gerenciales
Las barreras ms frecuentes son.....

Falta de tiempo y recursos
Desconocimiento del contexto de la organizacin

Indefinicin acerca de los objetivos del SGA
Temores acerca del exceso de informacin documentada
generada
Partes interesadas (concepto ms amplio en ISO

14001:2015)
puede afectar por
Persona u organizacin
que
puede verse afectada por

puede percibirse como afectada por
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Nota: percibirse como afectado significa

que esta percepcin se ha dado a conocer
a la organizacin.
Las partes interesadas

Clientes
Consumidores
potenciales
Opinin Pblica
Accionistas
Clientes
Entidades
Vecinos
financieras
EMPRESA
Entes
Entidades
gubernamentales
aseguradoras
Empresas
Proveedores
cercanas
Empleados
La competencia
Visin Global ISO 14001:2015
VISION GLOBAL
DE LA ISO 14001:2015
Estructura de la Norma ISO 14001:2015

Nueva estructura documental: High Level Structure (Annex SL)
Contexto de la
organizacin
Liderazgo
Planeamiento
Soporte
Operacin
Evaluacin de
desempeo
Mejora
Contexto de la
organizacin

Abordaje por procesos:
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
Cules son las la cuestiones externas e
internas que pueden afectar los
resultados del Sistema de Gestin
ambiental?
Determinacin
de
alcance del S.G.A.
SISTEMA
DE GESTIN
Se conocen las condiciones ambientales?
Se conocen cuales son las partes

interesadas?
AMBIENTAL
Implementacin
del
S.G.A.
Cules son las necesidades y

expectativas de las partes interesadas?
Liderazgo

LIDERAZGO
Determinacin
La Alta Direccin:
de
poltica ambiental.
Asume la obligacin de rendir cuentas?
SISTEMA
DE GESTIN
Son los objetivos ambientales

compatibles con la direccin estratgica?
AMBIENTAL
Determinacin
Se asegura la disponibilidad de
recursos?
de funciones y
responsabilidades
Planificacin

ACCIONES PARA ABORDAR
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Aspectos
Se consideran:
ambientales
Cuestiones externa e internas
significativos
Objetivos ambientales y
planificacin para
lograrlos
Requisitos de Partes interesadas

Alcance
Requisitos
Determinando:
Legales y
Riesgos y oportunidades que puedan

comprometer los resultados previstos del
Sistema de Gestin ambiental
otros
Planificacin y
control operacional
Riesgos y
oportunidades
Procesos de Soporte

Soporte
RECURSOS NECESARIOS
Formacin, tutora,
Proporciona, la organizacin, los recursos
Competencias
contrataciones, etc.
necesarios para la implementacin del

SGA?
Se han determinado las competencias
necesarias para las personas que
realizan un trabajo que puede
Implicaciones de no
Informacin
documentada
cumplir con los

requisitos
ambientales
afectar el desempeo ambiental?

Se ha establecido cual es la informacin
documentada que es necesaria para la
eficacia del SGA?
Qu?
Comunicacin
Quin?
Cundo?
Cmo?
Operacin
CONTROL OPERACIONAL
Estn establecidos los procesos
necesarios
Criterios
Control de cambios y
De
jerarqua de controles
Operacin.
para cumplir con los requisitos del

SGA?
Perspectiva
Est definido el tipo y grado de control
del ciclo
contratados
que se va a aplicar a los procesos
de vida.
externamente
Control de procesos
contratados externamente?
Se ha considerado el establecimiento
de controles desde una perspectiva de ciclo
de vida del producto o servicio?
Riesgos y
Planes de respuesta
oportunidades
ante emergencias
Evaluacin del
desempeo
DESEMPEO AMBIENTAL
Indicadores de
Se realiza seguimiento, se mide, se
analiza y se evala el desempeo ambiental?
Procesos de
Desempeo ambiental
Seguimiento
y resultados de auditorias
internas
y medicin
Se establecieron los procesos para
evaluar cumplimiento legal y de otros
requisitos?
Auditorias
internas
Acciones luego
de evaluar el
cumplimiento legal
Se planifican y realizan auditorias internas

determinar la eficacia del SGA?
Entradas y
Se estableci un proceso de revisin por
la direccin?
salidas Rev.
por la Dir.
Toma de decisiones
por parte de la alta

direccin
Mejora

OPORTUNIDADES DE MEJORA
Idoneidad y adecuacin
Se implementan las acciones
necesarias para lograr los resultados
previstos del SGA?
Existe un proceso de relevamiento de

No conformidades y de acciones
correctivas?
Proceso de
del SGA
NC y AC
Eficacia del SGA
Proceso de
Mejora continua
Se busca la mejora continua en todos

los elementos del SGA?
Mejora del desempeo

ambiental
Asegurando la mejora continua
MODULO II-II
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
Estructura de la Norma ISO 14001:2015

Nueva estructura documental: High Level Structure (Annex
SL)
Contexto de la
organizacin
Liderazgo
Planeamiento
Soporte
Operacin
Evaluacin de
desempeo
Mejora
Relacin entre captulos de la Norma y ciclo

PDCA
Planificacin
Contexto de
la
organizaci
n
(6)
(4)

(4)
Plan
Cuestiones
internas y
externas
(4)
Act Mejora
(10)
Necesidades
y
expectativas
de Partes
interesadas
externas (4)
Liderazgo
Soporte y
(5)
Operacin
Resultados
previstos del
Sistema de
Gestin
(7,8)
Ambiental
Evaluacin
del (9)
desempeo
Check
Do
4- Contexto de la Organizacin
Contexto de la
organizacin
4.1 Conocimiento de la organizacin y su contexto

4.2 Conocimientos de la necesidades y expectativas de las partes
interesadas
4.3 Determinacin del Alcance del Sistema de Gestin ambiental
4.4 Sistema de Gestin ambiental
4.1- Conocimiento de la organizacin y su contexto.Contexto de la

organizacin
Contexto legal, cultural,

social y poltico
Clima
Contexto financiero y
tecnolgico
Calidad del agua
Calidad del aire
Mejora en el desempeo
ambiental
Cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos
Uso de la Tierra
Caractersticas o condiciones
Logro de los objetivos
Disponibilidad
de
recursos
internas de la organizacin
ambientales.
naturales
Direccin estratgica
Biodiversidad
Cultura organizacional
Sugerencia de implementacin: procesos
.
Niveles de competencia de
que me permitan conocer estos datos: Ej:
sus empleados.
mantener un E.I.A. vigente
4.2 Conocimiento de las necesidades y expectativas de

Contexto de la
las partes interesadas (comprensin general)
organizacin
Sugerencias de implementacin:
La organizacin podra reunir a todas
sus departamentos o sectores
(intercambio de experiencias) y
realizar un brainstorming de con quien
interactan para ver si hay alguna
necesidad o expectativa respecto al
SGA.
Algunos requisitos sern obligatorios
porque son partes de las leyes
Otros, la organizacin puede decidir
aceptar o adoptar voluntariamente.
Ej: mediante un contrato o suscribir a
una iniciativa voluntaria
4.3/4 - Determinacin del Alcance del S.G.A.
Contexto de la
organizacin
Se deben determinar los lmites de la organizacin a los cuales aplica el SGA y considerar
los requisitos a los que se hace referencia en 4.1 y 4.2.
IMPORTANTE: La definicin
Actividad
Servicio
del alcance no debera inducir

a errores de interpretacin
Producto
de las partes interesadas
Incluye la extensin geogrfica de la actividad de la empresa sobre la

que se iniciar el anlisis.
El alcance se debe mantener como informacin documentada y

debe estar disponible para las partes interesadas
5- Liderazgo
5.1- Liderazgo y compromiso.

5.2- Poltica ambiental.
5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades en la organizacin.
Liderazgo
5.1- Liderazgo y compromiso

Al no haber un requisito de un representante
directo de la direccin es importante que se
definan como van a estar establecidos los
reportes a la Direccin sobre el desempeo del
SGA.
Es recomendable que se consideren todas las
responsabilidades a lo largo de todo el ciclo de
vida del producto.
Sugerencia de implementacin:
Se apunta a que se deleguen las
responsabilidades del S.G.A. a varios individuos
de la organizacin y crear grupo
interdisciplinarios que lo lleven adelante.
Liderazgo
5.2- Poltica ambiental
Intenciones y direccin generales de una organizacin

relacionadas con su desempeo ambiental, como las ha
expresado formalmente la alta direccin.
La poltica:
provee el marco para la accin
marca la orientacin de la direccin
permite establecer el SGA

sirve como punto de referencia para
revisar estrategias, planes y acciones.
Liderazgo
Por qu es importante la poltica ambiental?
Liderazgo
Provee evidencia visible del liderazgo de la direccin
Es un compromiso pblico
Puede tener connotaciones comerciales muy importantes
Es generalmente una informacin documentada de larga vida
Compromisos bsicos y Compromisos sugeridos
Compromisos bsicos:
Proteger el ambiente
Cumplir con los requisitos
legales y otros de la
organizacin
Mejorar continuamente el
para mejorar el desempeo
ambiental.
Compromisos sugeridos a
abordar: (dependiendo del contexto
de la organizacin Ver Capitulo 4)
Calidad del agua regional

Reciclaje
Calidad del aire
Mitigacin y adaptacin al
cambio climtico
Proteccin de la biodiversidad
y los ecosistemas.
Uso racional del agua
Eficiencia energtica.
.
Liderazgo
Comunicacin de la poltica
A Quines
Empleados
Liderazgo
Cmo
entrenamiento
carteleras
Visitantes
Proveedores
folletos
publicacin
evaluacin de
carta personal
Comunidad
cuando se trabaja
con ellos
despus de haberla
publicado
conferencia de
prensa
Vecinos, ONGs
y operacin
Despus de su
Autoridades
Medios
Implementacin
carteleras
proveedores
Clientes
Cundo
reuniones, foros
prensa local, medios
despus de haber
culminado proyecto
idem anterior
idem anterior
Poltica Ambiental. Ejemplo (I)
Liderazgo
Una empresa productora de envases plsticos ha identificado como

aspectos ambientales significativos: el consumo de agua, los
vertidos al ro y la generacin de residuos peligrosos.
En la poltica ha definido:
Haremos uso racional de los recursos naturales
Las actividades de la empresa deben estar en

conformidad con la legislacin vigente
Poltica Ambiental. Ejemplo (II)
Liderazgo
La misma empresa productora de envases, ha definido cambiar sus

equipos trmicos a gas natural para garantizar procesos ms estables y
con menos emisiones contaminantes a la atmsfera.
Ha revisado su poltica ambiental aadiendo:

Consideraremos la ecoeficiencia de nuestras
operaciones y productos, minimizando los
impactos ambientales adversos.
5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades

en la organizacin.
Debern definirse:
las responsabilidades en todos los niveles de la organizacin
incluir las funciones ambientales en las descripciones de los puestos
de trabajo.
Organigrama con todas las funciones relevantes.
Liderazgo
Funciones ambientales especficas
Liderazgo
Coordinar el desarrollo y control de la informacin documentada del SGA

Mantener informada a la alta direccin sobre el funcionamiento del SGA.
Realizar evaluacin y valoracin de riesgos y oportunidades ambientales

Mantener informacin actualizada respecto al contexto de la organizacin
Asegurar el cumplimiento de la legislacin
Desarrollar la poltica ambiental
Fijar los objetivos ambientales

Formacin y sensibilizacin en temas ambientales
Identificar las expectativas ambientales de clientes y brindarles informacin
respecto al ciclo de vida del producto que se les vende
Fiscalizar el desempeo ambiental de los procesos contratados
externamente.
6- Planeamiento
Planeamiento
6.1- Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades
6.1.2 - Aspectos ambientales

6.1.3 - Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificacin de acciones.
6.2- Objetivos ambientales y planificacin para lograrlos.
6.2.1 Objetivos ambientales

6.2.2 Planificacin de acciones para cumplir con los objetivos ambientales
Concepto de Riesgo en el Sistema de Gestin ambiental

Planeamiento
Efecto de la incertidumbre
La INCERTIDUMBRE es el estado
Un EFECTO es la desviacin de algo esperado de deficiencia de informacin
relacionada con la comprensin de
un evento o conocimiento de un
Puede ser positivo
evento, su consecuencia o su
(Lo llamamos oportunidad segn ISO 14001:2015) probabilidad
Puede ser negativo

(Lo llamamos riesgo segn ISO14001:2015)
Riesgos y oportunidades
Ese algo esperado est relacionado con los
resultados previstos del Sistema de Gestin
ambiental.
Toda desviacin potencial adversa (RIESGO) o
desviacin potencial beneficiosa
(OPORTUNIDAD) de esos resultados previstos
estar dentro de mi S.G.A asociada a:
Aspectos ambientales (6.1.2)
Requisitos legales y otros (6.1.3)
Otras cuestiones internas y externas relacionadas
con la organizacin y su contexto (4.1 y 4.2)
Planeamiento
Cmo gestiono estos riesgos y oportunidades?

Depende de la organizacin seleccionar el mtodo que
usar para determinar sus riesgos y oportunidades.
Planeamiento
La Norma ISO 31000:2009

Risk Management Principles
and guidelines. provee
orientacin de como abordar una
gestin de riesgos dentro de una
organizacin.
ISO/IEC 31010:2009 provee una
gua sobre tcnicas de
identificacin y evaluacin de
riesgo.
COMPLEJIDAD Y
La gestin de riesgos podr ser
abordada con un simple proceso
cualitativo o con una
evaluacin cuantitativa
completa.
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
Ejemplo de una metodologa formal de Gestin

de Riesgos y oportunidades.
Establecimiento del contexto
Identificacin de riesgos y
oportunidades
4.1 y 4.2
Aspectos ambientales
6.1.1/2/3
Necesidades de
Partes interesadas
(4.2)
Evaluacin de Riesgo
Determinacin de acciones
para su abordaje
Requisitos Legales y
otros
Cuestiones internas y
externas (4.1)
Anlisis de Riesgo
Tratamiento del Riesgo:
Planeamiento
6.1.4
Ejemplo de Metodologas de gestin de riesgo y su

Planeamiento
aplicabilidad
METODOLOGA
IDENTIFICACIN
ANLISIS (*)
VALORACIN
Tormenta de ideas
MA
NA
NA
Entrevistas
estructuradas
MA
NA
NA
Anlisis de escenario
MA
MA
Matriz consecuencia
/probabilidad
MA
MA
Indices de riesgo
MA
MA
Listas de verificacin
MA
NA
NA
MA: Muy aplicable

A:
Aplicable
NA: No aplicable
Referencia: Tabla A1 Herramientas utilizadas para

la apreciacin del riesgo ISO 31010:2009
(*): DETERMINACIN DEL NIVEL DE RIESGO
Tratamiento del Riesgo: Abordaje de acciones (6.1.4)

Planeamiento
La organizacin debe planificar las acciones a
tomar para abordar sus riesgos y oportunidades
identificados.
Con respecto a los riesgos identificados la
organizacin puede:
Evitar el riesgo, no continuando con la actividad
que le dio origen por ejemplo.
Eliminar o sustituir el riesgo.
Convivir con el riesgo.
6.1.2 Aspectos ambientales
Planeamiento
Aspecto ambiental
Elemento de las actividades

productos o servicios de una
organizacin que pueden
Actividades
interactuar con el medio

ambiente
Impacto ambiental
Cualquier cambio en el
medio ambiente, sea adverso
o beneficioso, como
resultado total o parcial de
las aspectos ambientales de
una organizacin
Aspectos
Impactos
Propiedades de los impactos ambientales

(Riesgo u oportunidad)
Planeamiento
Actividad 1
Aspecto 1
Impacto 1
Aspecto 2
Impacto 2
Aspecto 3
Impacto 3
Los aspectos son neutros

Los impactos pueden ser beneficiosos (Efecto +:
oportunidad) o adversos (Efecto - : riesgo)
Anlisis de entradas y salidas
Planeamiento
Actividad
ENTRADAS
Producto
SALIDAS
Servicio
SERVICIOS DE APOYO
CONTAM. FISICOS Ruido
Vibraciones, calor, radiaciones

EMISIONES GASEOSAS
(Limpieza, Transporte)
MATERIAS PRIMAS
PRODUCTOS
CATALIZADOR
SUBPRODUCTOS
PLANTA
AGUA
ENERGA
AIRE
PROCESO U
INCLUYENDO RES.
OPERACIN
PARA RECUPERAC.
EFLUENTES LQUIDOS
UNITARIA
RECICLADO
RESIDUO REUTILIZABLE
EN OTRA OPERACIN
RESIDUOS
INDUSTRIALES
VERTIDOS AL SUELO
RESIDUOS LQUIDOS
ESPECIALES
RESIDUOS SLIDOS/SEMISOLIDOS
ESPECIALES
Impactos Ambientales
Causa
Efecto
Se identifican aspectos para controlar los impactos
Aspectos / Impactos Ambientales - Ejemplo

Aspecto
Actividad
Impacto
Consumo de Energa
Explotacin de recursos
Consumo de Agua
naturales
Contaminacin del
Derrame de Productos
Qumicos
Consumo de Papel, Plstico
suelo
Contaminacin del
de embalaje
agua
Contaminacin del
Efluentes lquidos
aire
Emisiones gaseosas
Riesgos a la salud
Residuos
Ruido
Definiendo aspectos e impactos ambientales

1
Definir el alcance
Definir el proceso
3 Reunir la informacin
4
5
6
7
Revisin peridica
y actualizacin
Registro
Formar el equipo
Registro
Identificar los Aspectos
Registro
Ambientales
Identificar los Impactos
Ambientales
Evaluar los Impactos

Ambientales
Registrar los resultados
Registro
Registro
Proceso de identificacin de los aspectos/impactos

ambientales (I)
1. Definir el proceso
Cmo se van a identificar los aspectos ambientales

Como se van a evaluar los impactos derivados de los mismos
Qu metodologas y herramientas se van a utilizar

Quin lo va a realizar

ambientales (II)
2. Desglosar el proceso en operaciones unitarias dentro del alcance del SGA
Entrada de
Almacenam
Transporte al
materia prima
mat. primas
Proceso
Proceso
Empaque
Almacenam
Prod. Term.
Distribuc.
Transporte
Limpieza
Equipos

ambientales (III)
3. Reunir la informacin
Reunir la informacin es crtico y puede ser en forma de:
Diagramas de flujo de materiales / procesos

Lay out de instalaciones
Entrevistas con personal de la empresa
Otras fuentes que renan informacin sobre productos, materiales y diseos
Adems son esenciales las mediciones de la lnea de base
o Consumo de energa y costo
o Consumo de materias primas e insumos
o Cantidad y tipo de efluentes generados (Slidos, lquidos, gaseosos)
Fuentes de informacin
Archivos de compras de materias primas
Manuales de equipos
Inventarios
Especificaciones de produccin
Planillas de datos tcnicos
Registros de
accidentes/incidentes
Uso de energa
Uso de agua
Registros de emisiones gaseosas

Registros de operaciones de residuos
especiales
Reclamos de terceros
Actas de infraccin labradas por
autoridades
Reglamentaciones vigentes
aplicables
Registros de residuos dispuestos en

rellenos sanitarios
Cdigos de prctica
Instrucciones de proceso
Directivas de cmaras u otras

asociaciones a las que
Registros de produccin
la empresa ha adherido

ambientales (IV)
4. Seleccin del equipo
El proceso de identificacin y evaluacin
requiere del conocimiento de
representantes de:
produccin
mantenimiento
almacenes
compras
ventas
finanzas
marketing
transporte
La responsabilidad del SGA no es slo del departamento de medio

ambiente

ambientales (V)
5. Identificacin de aspectos
Los aspectos ambientales son identificados en:
condiciones de operacin normales
condiciones de operacin anormales
situaciones de emergencia
En esta tarea deben intervenir los que realizan las tareas
con el apoyo de especialistas en medio ambiente
146
09-2015
Ejemplos de aspectos / impactos ambientales

Actividad /producto
servicio
Manejo de productos
qumicos txicos
Blanqueado con cloro en
produccin de papel
Aspecto
ambiental
Impacto
ambiental
Derrame de productos
Alteracin de la calidad de
qumicos en terreno absorvente
suelos y napas.
Generacin de efluentes Alteracin de la calidad del agua
lquidos.
de ros o arroyos
Operacin de caldera
para generar vapor.
Generacin de efluentes
gaseosos
Flotacin de minerales en
minas a cielo abierto
Consumo de agua
Cambio de aceite por

mantenimiento de equipos
Generacin/Disposicin
de residuos especiales
Operacin de Horno en
una refinera.
Consumo de gas natural
Alteracin de la calidad del

aire atmosfrico.
naturales
Alteracin de la calidad de
suelos y napas.
naturales no renovables
Condiciones a tener en cuenta (I) - Ejemplo

Normal
Generacin de gases de
combustin en horno.
Contaminacin del
aire atmosfrico
Anormal
Contaminacin del
Generacin de residuos
suelo y agua
por paro/falla de equipos
Emergencia
Contaminacin del
Derrame de hidrocarburos
agua
Daos a largo plazo
durante transporte martimo
Daos a especies
acuticas
Condiciones a tener en cuenta (II)

Actividades pasadas, presentes y futuras
Pasadas
Pasivos
Futuras
Presentes
Proyectos
Ambientales
Normales
De emergencia
Anormales
Otros aspectos/impactos ambientales
Generacin de ruidos
Consumo de energa de fuentes renovables y no renovables.
Generacin de olores
Utilizacin de productos que afecten flora y fauna de un ecosistema

Emisin de energa en forma de calor o radiacin.
Contaminacin visual
Alteracin del patrimonio arqueolgico o cultural de una lugar.

ambientales (VI)
6. Identificacin de impactos
Es necesario determinar qu aspectos producen impactos significativos

sobre el medio ambiente los que debern ser gestionados.
ISO 14.001 recomienda considerar tambin los relativos al consumo de
recursos naturales y energa, as como aqullos relacionados con los
intereses de las partes interesadas (comunidades vecinas, impactos
regionales).
Los impactos globales tales como los debidos a la emisin de gases que
producen el efecto invernadero o la disminucin de la capa de ozono,
tambin deben ser considerados.
Condiciones a tener en cuenta (III)

Relevancia de la Legislacin Vigente
Materias primas
Productos
Energa
Subproductos
Agua
Emisiones gaseosas
Productos
Efluentes lquidos
Qumicos
Residuos industriales
Residuos peligrosos
Ruido
Vibraciones, etc.
Leyes y regulaciones ambientales
Condiciones a tener en cuenta (IV)

Incumplimiento
= Dao Ambiental
legal
Salud y seguridad
Riesgo
ocupacional
econmico
= Riesgos a la salud de los empleados

Prdida de productividad
= Penalidades, multas
Prdida de mercado
Deterioro imagen pblica

ambientales (VII)
7. Evaluacin de la importancia de los Impactos
Cules son SIGNIFICATIVOS?

Criterios
Ambiental
Empresarial
escala del impacto
imagen pblica
severidad del impacto
inquietud de las partes
probabilidad de ocurrencia
interesadas
duracin del impacto
dificultad de eliminacin
capacidad de control
efectos sobre otras actividades

costo para modificarlo
Legal
responsabilidad legal
Gestin de los aspectos ambientales

Actividades
Aspectos
Impactos
Actividades
Actividades
significativas
no significativas
Aspectos
Aspectos
significativos
no significativos
Impactos
Impactos
significativos
no significativos
Criterios
Requisitos legales
de significancia
aplicables
Objetivos
ambientales
Procesos de control
Jerarqua de controles
Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (I)

Metodologa empleada
para identificar aspectos
Es determinante para garantizar

el proceso de anlisis de stos
ambientales
Nivel de detalle
Informacin
Complejidad
de los procesos
disponible
de la actividad
Excesivo
Destilera
Fbrica de
muebles
Cantidad de aspectos identificados

inmanejable y de poca relevancia
Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (II)

Mtodos
Cualitativos
Cuantitativos
Fcilmente comprensible
Respalda los procesos de
discusin.
Presenta componentes
subjetivos
Los criterios deben ser
ampliamente apoyados.
Barato y rpido
Transparentes, comprensibles
si hay conocimiento del mtodo
Apropiado para comparaciones
concretas
Profundidad en los datos
Costoso y lento
Balance ecolgico
Volumen crtico
Matriz de relevancia
Mtodo ABC
Escasez ecolgica
Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (III) Ejemplo
Mtodos ABC con criterios argumentales
A: Incluye todos los aspectos ambientales relevantes que

requieren urgente accin.
B: Se refiere a los aspectos ambientales cuya accin puede

iniciarse a mediano plazo.
C: Cubre los aspectos ambientales que no requieren una

accin correctiva.
Facilidad para definir las prioridades
Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (IV) Ejemplo

Matrices de Importancia
Aspectos
Ambientales
Actividades
La Importancia del Impacto, se evala en base a una ecuacin polinmica que incluya todos o algunos de
los siguientes parmetros :
Frecuencia - Probabilidad - Severidad - Duracin - Alcance - Reversibilidad
Legislacin
Se establecer un ranking para definir el valor lmite para considerar a un aspecto como significativo.
Este valor se determinar de forma consistente con la realidad de la empresa, la
experiencia operativa y el sentido comn
6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos

Planeamiento
Requisitos legales
especficos por la actividad
especficos de los productos y servicios de la organizacin

especficos de la rama de la industria
leyes ambientales generales
autorizaciones, habilitaciones, licencias, permisos
6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos
Planeamiento
Otros Requisitos
acuerdos con las autoridades pblicas
cdigos sectoriales de buenas prcticas industriales

acuerdos con autoridades pblicas
requisitos legales de otras jurisdicciones fuera del alcance del
sistema.
etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre el
producto
requisitos de asociaciones comerciales
acuerdos con grupos de comunidades u organizaciones no
gubernamentales
compromisos pblicos de la organizacin o de su casa matriz
requisitos corporativos o de la empresa
contratos con clientes en empresas de servicios.
6.2 - Objetivos ambientales y su planificacin para

lograrlos.
Planeamiento
Objetivo Ambiental
Resultado por lograr , establecido por la organizacin, coherente con su
poltica ambiental.
Planificacin de acciones para cumplir con los objetivos ambientales

Es el conjunto de acciones que se llevan a cabo para poder alcanzar los
objetivos ambientales
Objetivos ambientales
Metodologa de implementacin....
Establecimiento en funciones y niveles
Planeamiento
Se deber determinar....
Q que se va a hacer?
pertinentes
Tener en cuenta Aspectos ambientales
significativos
Tener en cuenta los Requisitos legales y
R recursos?
R responsables?
P plazos?
otros
Considerar los riesgos y oportunidades
E formas de evaluacin?
Objetivos ambientales y su planificacin - Ejemplos.Planeamiento

Actividad
Lavandera
Impacto
Aspecto
Objetivo ambiental
Reduccin del consumo de
Consumo
Explotacin de
de agua
recursos
agua un 20 %
naturales
Respecto del consumo

de ao anterior
Uso racional de los

recursos naturales
Indicador: Agua consumida en m3 /kg de produccin
Planificacin de acciones:
Reparacin y mantenimiento de equipos

Utilizacin eficiente de equipos
Capacitacin del personal en uso racional de agua
Integracin de acciones a Procesos de Negocio de la

Organizacin.
Planeamiento
Objetivos ambientales
Tcticos
Estratgicos
Operacionales
Criterios de
Seleccin
Costos
Retorno inversin
Seleccin y
Priorizacin
de acciones
Plan de Negocios
de la Organizacin
Factibilidad tcnica
Programa de acciones
Informacin
Impacto ambiental
operativo
documentada
Costo/beneficio
Programa de acciones para objetivos ambientales.

Ejemplo:
Planeamiento
PROGRAMA DE GESTIN DE RESIDUOS
Objetivo ambiental 1: Reducir la generacin de residuos

Que
Acciones
Reducir
Plan de reduccin en
20 %
origen el rechazo de
plsticos
plsticos por la mquina
Plazo
Recursos
Responsable
Director de
Enero 2016
Presup.034
Produccin
Desarrollar Estudiar la posibilidad

tcnicas
de reciclaje en el
de reciclaje mismo proceso o en

procesos compatibles
Director de
Abril 2016
Presup.020
Ingeniera
7- Soporte.
7.1- Recursos.
7.2- Competencia.
7.3- Toma de conciencia.

7.4- Comunicacin
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicacin interna.
7.4.3 Comunicacin externa.

7.5 Informacin documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creacin y actualizacin.
7.5.3 Control de la informacin documentada.
Soporte
7.1 - Recursos
Infraestructura (edificios, tanques, sistemas de
drenaje, equipos)
Soporte
Sistemas de informacin
Formacin
Tecnologa
Recursos Financieros
Recursos Humanos (habilidades y
especialidades)
Otros recursos especficos para sus
operaciones
Nota: Los recursos internos los puede complementar un proveedor externo.
7.2- Competencias.
Soporte
Competencias
SGA
bsicas
Competencias necesarias
para el S.G.A
Educacin
Formacin
Experiencia
Personas que realizan trabajos que afectan el

desempeo ambiental la capacidad de cumplir con
los requisitos legales y otros de la organizacin.
Acciones para adquirir competencias
Las acciones aplicables pueden incluir la formacin, la tutora o la

reasignacin de las personas empleadas actualmente o la contratacin
de personas competentes.
Niveles de formacin dentro de un SGA

La formacin en un Sistema de Gestin ambiental podra entenderse
en tres niveles:
Capacitacin en conciencia ambiental
Para promover la concientizacin de todo el
personal en los temas ambientales.
Capacitacin en aspectos e impactos ambientales
Para que todos aquellos cuyas funciones involucran aspectos
ambientales, tomen conciencia de la importancia de cumplir
con la poltica y los procesos de control ambiental establecidos.

Capacitacin en Sistemas de Gestin Ambiental
Para impartir conocimientos generales sobre el funcionamiento
de los SGA y los procesos de auditoras/evaluaciones ambientales
y manejo de la informacin documentada.
Soporte
7.3 Toma de conciencia.

El personal que trabaja bajo el control de la organizacin deber
tomar conciencia de
Poltica ambiental y aspectos ambientales relacionados con su trabajo
No deben tener una copia documentada, ni saberlo de memoria, pero deberan
conocer su existencia, propsito y funcin para el logro de los compromisos con el

S.G.A.
Su contribucin a la mejor del desempeo ambiental
Mas all de conocer su tarea, saber como su tarea impacta en el sistema de
gestin ambiental. Qu pieza del rompe-cabezas es la que est asociada.
Como contribuye a la eficacia del S.G.A.
Las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SGA
No solo asegurarse de conocer y dominar los procesos de control ambiental
sino tambin de saber lo que ocurre si me desvo de los criterios de control
de los mismos.
Soporte
7.4- Comunicacin Interna y Externa
Soporte
Comunicaciones
externas
internas
Desde la
Desde los
De la empresa
Del Pblico,
direccin
empleados
al Pblico, ONGs
ONGs, Autoridades,
a los
a la direccin
Autoridades, vecinos,
proveedores clientes
vecinos, proveedores,
empleados
Norma de Referencia Serie ISO 14000
ISO 14063:2006
Gestin ambiental Comunicacin
ambiental
Directrices y Ejemplos
clientes a la empresa
Definir en los procesos de

Comunicacin: QUE CUANDO QUIEN -COMO
Proceso de Comunicaciones internas
Soporte
El lder de cada proceso toma como responsabilidad primaria el contenido
y calidad de la comunicacin.
El flujo de la informacin es tan importante como el de produccin/servicio
prestado.
Potenciar los canales ya existentes:
boletines
e-mail
carteleras
memorandos internos
reuniones
Intranet
Grupos internos en redes sociales
Procesos de Comunicaciones Externas
Poltica de puertas abiertas a la comunidad
Crear canales para la recepcin de necesidades y

expectativas de las partes interesadas.
Elaborar registros de reclamos ambientales (quejas de P.I.)
Aprovechar
las posibilidades que ofrecen las redes sociales
Organizar los mecanismos de respuesta a las autoridades

de aplicacin.
Establecer los procedimientos para la comunicacin a la

comunidad, incluyendo clientes, vecinos, ONGs, contratistas,
distribuidores, medios de difusin, proveedores, vendedores,
agencias regulatorias.
Soporte
7.5- Informacin documentada (Creacin, actualizacin y

control)
Manual
Procedimientos
Instrucciones de trabajo
Formularios
Registros
SE HABLA MS DE PROCESOS
E INFORMACIN DOCUMENTADA DE
SU CONTROL SE PUEDEN MANTENER LOS
NOMBRES DE LOS DOCUMENTOS SEGN LA VERSIN ANTERIOR
DE ESTA NORMA INTERNACIONAL
Soporte
Una organizacin debera crear y

mantener suficiente informacin
documentada de manera de que
se asegure un Sistema de
Gestin ambiental adecuado.
El alcance de la informacin
documentada puede ser diferente
de una organizacin a otra.
Mas requisitos de informacin
documentada que versiones
anteriores de la Norma pero con
menor exigencia
Requisitos especficos de informacin documentada
4.3
Alcance del Sistema de Gestin ambiental
5.2
Poltica ambiental
6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2
Aspectos ambientales y su criterio de significancia
6.1.3
Requisitos legales (Identificacin y actualizacin)
7.2
Evidencia de la competencia del personal
7.4
Comunicaciones
8.1
Planeamiento y control operacional
8.2
Preparacin y respuesta ante emergencias.
9.1
Monitoreo, medicin, anlisis y evaluacin.
9.1.2
Evaluacin de cumplimiento legal.
9.2
Auditora interna
9.3
Revisin pr la Direccin
10.1
No conformidad y accin correctiva
Soporte
Adems de esta puede crear

informacin adicional que deber
cumplir con los mismos requisitos
de CREACIN,
ACTUALIZACIN Y CONTROL .
Control de la informacin documentada
Soporte
Que est disponible cuando se necesite

Que est protegida adecuadamente (Seguridad de la
info.)
Que se paute su distribucin, acceso, recuperacin,
uso.
Que se almacene y preserve adecuadamente (legible)
Que se controlen sus cambios.
Que se paute su retencin (tiempos y responsables) y
su disposicin.
Ejemplos de informacin documentada externa al S.G.A:
Procedimientos obligatorios recibidos de los
clientes
Normas aplicables
Especificaciones de productos y/o materias primas
Hojas de seguridad (MSDS)
Legislacin vigente.
8- Operacin
Operacin
8.1- Planificacin y control operacional

8.2- Preparacin y respuesta ante emergencias.
Control de procesos con aspectos ambientales significativos, definiendo
criterios operacionales e implementando estos controles.
Control de cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios no
previstos.
Controlar o influenciar los procesos contratados externamente definiendo el

tipo y el grado de control que se va a aplicar.
Preparacin y respuesta ante emergencias: Informacion y coaching para la
partes interesadas involucradas y las personas trabajando bajo su control.
Aplicar una perspectiva de ciclo de vida:
Definir requisitos de compra, diseo y desarrollo y del ciclo de vida completo de
los productos y servicios.
Determinar la necesidad de proveer informacin asociada con la logstica,
disposicin final, tratamiento, etc.
Comunicacin de requisitos ambientales a proveedores y contratistas.
178
09-2015

ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS OPERACIONALES:
Ejemplos:
- Lmites de concentracin de un contaminante en un efluente

- Capacidad de almacenamiento de residuos en un depsito.
- Limites de consumo de extraccin de agua de un acufero
- Calidad de agua usada para riego.
- Concentracin de un contaminante en una muestra de suelo o napa fretica.
- Capacidad de un relleno sanitario o relleno de seguridad.
- Tipo, tamao, color e identificacin de un recipiente para almacenar residuos.
- Concentracin de PCB (Bifenilo policlorado) en el aceite de un transformador.

ESTABLECIMIENTO DE CONTROL DE CAMBIOS:
CAMBIOS DE INFRAESTRUCTURA, TECNOLOGA,
PERSONAS, METODOS
Ejemplos:
- Proyecto de la ampliacin de una planta industrial

- Modificacin de un requisito legal. (Ej: un criterio operativo)
- Nuevo proveedor de transporte de residuos especiales
- Ampliacin de la Planta de tratamiento de efluentes
- Modificacin de un procedimiento corporativo de gestin de
emergencias ambientales
- Automatizacin de un proceso manual.
CONTROL DE PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE
Un proceso contratado externamente es aquel que cumple con todas estas caractersticas:
- Est dentro del alcance del Sistema de Gestin ambiental

- Es integral al funcionamiento de la organizacin
- Es necesario para que el Sistema de Gestin ambiental logre sus resultados previstos.
- La responsabilidad por el cumplimiento de los requisitos sigue siendo de la organizacin.

- La organizacin y el proveedor tienen una relacin en la que las partes interesadas. perciben
que el proceso lo lleva a cabo la organizacin.
.
Ejemplos: Recoleccin y transporte de residuos, limpieza de planta,

transporte de materias primas, Servicios auxiliares, Lavandera.
Actividades claves Ejemplos de procesos a controlar

segn actividades claves
Actividades Claves
Ingeniera y Diseo
Compras
Proveedores y contratistas
Depsitos
Produccin y mantenimiento
Laboratorio
Transporte
Servicio al cliente
Nuevas instalaciones
Marketing y publicidad
Ejemplos de Procesos
Evaluacin de proveedores y
subcontratistas
Manipulacin de productos qumicos
Gestin de residuos
Minimizacin de vertidos y emisiones
Inicio y parada de procesos

discontinuos
Cierre temporal de instalaciones
Perspectiva de ciclo de vida

ETAPAS DEL CICLO DE VIDA
Adquisicin de materias primas
Diseo y desarrollo
Produccin
ALCANCE
Transporte/entrega
DEL S.G.A
Uso
Tratamiento al finalizar la vida

Disposicin final
ISO 14040:2008
Anlisis de ciclo de vida Principios y marco de
referencia.
Perspectiva de ciclo de vida (II)
El GRADO DE INFLUENCIA Y CONTROL

DEPENDER DE:
Si es un proceso de control directo o no por la organizacin (Ej:
Desarrollo)
Relevancia ambiental de cada etapa del LCA del producto.

Acceso a la informacin de los aspectos ambientales de cada etapa.
Capacidad de ejercer influencia en cada etapa de la cadena
comercial (pequeo jugador vs gran jugador)
Segmento de mercado que se tiene del producto (Influencia
econmica)
Ejemplo prctico: Fabricacin de un celular (I)
ALCANCE
DEL SGA
Ejemplo prctico: Fabricacin de un celular (II)
ALCANCE
DEL SGA
EXTRACCIN
M.P
USO Y DISPOSICIN
FINAL
Desastres ecolgicos Preparacin y respuesta ante

emergencias
Operacin
Hitos histricos de desastres ambientales
Operacin
1976 Accidente en Seveso debido a Dioxina/TCDD.
1979 Riesgo de fusin en la central nuclear de Three Mile Island (Estados Unidos).
1984 Accidente en la planta de Union Carbide en Bophal, India,mueren 2000
personas, debido a emisin de escape de metil isocianato.
1984 Explosin de una planta de GLP en ciudad de Mxico, mueren 652 personas.
1986 Incendio en un almacn de Sandoz en Basilea contamina el ro Rhin.

1986 Desastre en la central nuclear de Chernobyl (Ucrania)
1989 Accidente de petrleo Exxon Valdez en Alaska
1993 Accidente del petrolero Braer en Reino Unido.
2002 Hundimiento del buque cisterna Prestige en costas espaolas derramando
17.000 toneladas de crudo hasta el momento, contina vertiendo 125 toneladas de
crudo diarias a las aguas del noroeste espaol.
2010: Explosin y hundimiento de la Plataforma Deepwater Horizon en el Golfo de
Mxico con un derrame de aproximadamente 478.000 barriles de crudo.
2011: Incendio de la Central Atmica de Fukushima, Japn
Tianjing , China Agosto 2015 Explosin de Depsito de

qumicos.
Incluido: Cianuro de sodio
Contenidos de los planes de emergencia
Operacin
Organizacin y responsabilidades ante emergencias.

Listado de personal clave.
Detalles de los servicios de emergencia.
Informacin sobre materiales peligrosos, incluyendo el

impacto potencial y medidas a tomar.
Planes de comunicacin internos y externos.
Acciones a tomar ante la eventualidad de diferentes
tipos de emergencias.
Proceso para la evaluacin posterior a una emergencia o accidente e
implementar acciones correctivas y preventivas
Planes de capacitacin y ensayos de eficacia.
Rutas de evacuacin y puntos de reunin
Posibilidades de interaccin con vecinos.
Pasos de planes de emergencias

peridicas
SIMULACROS
Pruebas
ACORDE A LOS ESCENARIOS DE EMERGENCIA IDENTIFICADOS
PROCEDIMIENTO PARA LA ACCION

ANTE LA EMERGENCIA
NOTIFICACION
EVALUACION
DECISION
REACCION
CONTROL Y CONTENCIN
LIMPIEZA Y REMEDIACIN
INVESTIGACIN
REVISION DEL PLAN
FRECUENCIA PLANIFICADA
INVOLUCRAMIENTO DEL PERSONAL ADECUADO
COMPROMISO DE LA DIRECCIN
DIFUSIN DE ANLISIS Y SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
9- Evaluacin del desempeo.
Evaluacion del
Desempeo.
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin.

9.1.1- Generalidades
9.1.2 Evaluacin del cumplimiento legal y otros requisitos.

9.2 Auditoras internas
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditorias internas
9.3 Revisin por la Direccin.
9.1.1- Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin.Evaluacion del

Generalidades.
Desempeo.
La organizacin deber hacer seguimiento de su Desempeo ambiental:
Determinando:
1- A qu es necesario hacer seguimiento y qu medir.
2- Mtodos.
3- Criterios e indicadores.
4- Cuando se llevan a cabo los seguimientos y mediciones.

5- Cuando se analizan y evalan resultados.
Determinacin de qu medir / evaluar Indicadores de

medicin
Indicadores de desempeo operativo IDOs
Indicadores de desempeo de gestin
IDGs
Desempeo ambiental de las
Informacin sobre el esfuerzo
operaciones de una
de la Direccin para influir
Organizacin.
en el desempeo ambiental.
IDOs + IDGs = IDAs
(Indicador de desempeo ambiental)
Indicadores de condicin ambiental
ICAs
EDA
Informacin ambiental de la condicin

Local, regional, Global del
Medio ambiente.
Indicadores de desempeo ambiental Operativos
Evaluacion del
Desempeo.
ASPECTOS
Actividad
Producto
Servicio
Ejemplos:
Cantidad de agua consumida por unidad
de producto
Cantidad de energa consumida por ao
IDOs
IMPACTOS
Caractersticas
fundamentales:
entradas
de materiales, salida de
productos,
diseo,
instalacin operacin.
Cantidad de materiales de embalaje

reutilizados
Cantidad de residuos generados o
almacenados por ao
Concentracin de un contaminante en un
efluente gaseoso
Cantidad de un contaminante descargado
en efluente lquido
INDICADORES
OPERATIVOS
AMBIENTALES
IDOs
Propiedades de algunos indicadores operativos
Evaluacion del
Desempeo.
Indicadores de consumo energtico o consumo de

agua.
Para el clculo de estos indicadores, necesitamos analizar la dependencia de
los mismos con otras variables, de manera de poder comparar datos con
lneas de base sin que nos afecten estacionalidades o variaciones de las
mismas.
Ejemplo: Consumo de energa puede variar en funcin de la produccin o de la
temperatura externa.
Ejemplo IDOs
Evaluacion del
Desempeo.
Aspecto Ambiental: Vertido de Efluentes lquidos
Impacto Ambiental: Contaminacin por vertido de hidrocarburos
Indicador operativo ambiental: Concentracin HC en efluente lquido

Lmite aceptado de vertido: 50 ppm
Acciones a implementar:
Tcnica de muestreo
Frecuencia de muestreo
Lugar de muestreo
Mtodo de conservacin de la muestra y traslado a laboratorio
Tcnica analtica a emplear

Calibracin del equipamiento
Registro de los resultados
Acciones a tomar en caso de resultados fuera de lmites aceptables
Evaluacion del
Indicadores de Desempeo Gerencial
Desempeo.
ASPECTOS
Actividad
Producto
Servicio
Ejemplos:
Numero de objetivos y metas logrados
Numero de empleados con requisitos

ambientales en la descripcin de puestos
IMPACTOS
Objetivo, metas, implementacin

programas, conformidades con
requisitos, expectativas, desempeo
financiero, utilizacin de recursos.
Numero de proveedores con sistema de

gestin ambiental implementado.
Tiempo para corregir incidentes
ambientales.
Costos atribuibles a sanciones y/o multas
Numero de simulacros de emergencias.
Retornos de la inversin en proyectos de
mejora ambiental.
INDICADORES
DE DESEMPEO
DE GESTIN
IDGs
Ejemplo IDGs / IDOs:
Evaluacion del
Desempeo.
Poltica: Trabajaremos contemplando la minimizacin de residuos

Objetivo 1 Reducir los residuos de fabricacin un 10 % en 3 aos
Meta 1.1 Capacitar al 100% del personal en gestin integral de residuos
Meta 1.2 Implementar el 30 % de las iniciativas para reduccin en fuente
Meta 1.3 Capacitar al 80% de los proveedores en gestin de residuos
Ejemplos de indicadores asociados al objetivo

Generacin de residuos de Fabricacin (Ton) IDO
% de personal capacitado en gestin integral de residuos IDGs
% de residuos reutilizados. IDO

Numero de iniciativas implementadas para reduccin en fuente IDG
% de capacitacin a proveedores en gestin integral de residuos IDG
Indicadores de condicin ambiental.
Evaluacion del
Desempeo.
ASPECTOS
Actividad
Producto
Servicio
Ejemplos:
Concentracin de un contaminante
especfico en el aire ambiente
Olor medido a una distancia especfica de
las instalaciones de una organizacin.
Temperatura promedio de una laguna
ubicada en una zona adyacente a las
instalaciones de la organizacin.
Rendimiento de una cosecha en los
campos de zonas circundantes a la
organizacin.
Nivel de plomo en la sangre de la
poblacin local.
IMPACTOS
Cuerpos receptores: rios, arroyos, atmsfera

suelo, napas freticas,personas, etc. Gestin de
ONG, organismo de control, instituciones
cientificas, Investigacin.
INDICADORES
DE CONDICIN
AMBIENTAL
ICAs
Ejemplo integrado EDA
Evaluacion del
Desempeo.
Una Organizacin de servicios que trabaja en un rea donde la calidad de aire no es reconocida
como satisfactoria utilizar informacin sobre la calidad del aire para seleccionar indicadores
apropiados para la EVALUACIN DE DESEMPEO AMBIENTAL, coherentemente con sus
objetivos para reducir las emisiones de los motores de sus vehculos
IDOs
Consumo total de combustibles
Frecuencia de mantenimiento de los vehculos
Eficiencia energtica por vehculo
IDGs
Cantidad de dinero invertida en la promocion de transporte pblico y su uso
Eficacia de los esfuerzos para mejorar el mantenimiento de vehculos y consumo de combustible
ICAs
Concentraciones de contaminantes en el aire asociadas con las emisiones de los motores de los vehculos
Evaluacin del desempeo ambiental.

(EDA)
ISO 14031:1999
Gestin ambiental Evaluacin de desempeo ambienta

Directrices.
CONDICION
CONDICIN AMBIENTAL
LA ORGANIZACIN (IDAs)
Y OTRAS FUENTES
La Direccin de la Organizacin
(IDAs)
ENTRADAS
SUMINISTROS
Las Operaciones de la
Organizacin (ID0s)
EQUIPOS
INSTALACIONES
AMBIENTAL
(ICAs)
PARTES
INTERESADAS
SALIDAS
ENTREGAS
Evaluacion del
9.1.2 - Evaluacin del cumplimiento.
Desempeo.
Actividad
Producto
Servicio
ASPECTOS
DETERMINAR LA
FRECUENCIA CON LA QUE
SE EVALUAR EL
CUMPLIMIENTO
IMPACTOS
Listado de
Requisitos legales
Listado de otros
y otros requisitos
requisitos
Reglamentacin
Legal
Informacin documentada DE EVALUACIN

DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL Y OTROS REQUISITOS
Ejemplo de Evaluacin del cumplimiento (I)

Evaluacion del
Desempeo.
Mediciones efectuadas
Hidrocarburos en efl. industrial
Frecuencia
Semestral
Sitio de
medicin
Legislacin
CTM 1
Res. 389/98
50 ppm
aplicable
Valor
Valor/es
Admitido
Encontrado
40 ppm-7/3
38 ppm-6/9
Emisiones de CO en caldera
Anual
Cond.1
Caldera
Dec.3395/96
10 g/m3
Emisiones de NOx en caldera
Anual
Cond.1
Caldera
Dec.3395/96
0,4 mg/m3
Anual
Cond.2
Horno
Dec.3395/96
1,4 mg/m3
Anual
Sector A
Plano fx1
Res. 159/96
8 dB> Rf
Emisiones de tolueno en extractor
Determinacin ruido al vecindario
3 dB> Rf
Cumplimiento
SI
SI
Ejemplo de Evaluacin del cumplimiento (II)

Evaluacion del
Desempeo.
Presentaciones legales
frecuencia
Estanqueidad de tanques combust.
Anual
Declaracin Jurada de residuos esp.
Anual
Fecha
Legislacin
prevista
aplicable
Ubicacin archivo
10/05/02
Res. 404/98
10/05/02
Carpeta VI-A-Legales
31/07/02
Dec. 806/97
21/07/02
Carpeta VI-B-Legales
Res. 231/96
20/06/02
Carpeta V-R-Legales
Prueba hidrulica de compresores
Anual
18/06/02
Permiso de vuelco efluentes gaseosos
Bianual
18/10/03
Anual
18/12/02
Declaracin Jurada de efluentes lquid.
Cumplido
Dec.3395/96
Carpeta VI-C-Legales
Dec. 776/92
Carpeta VI-D-Legales
Ejemplo de Evaluacin del cumplimiento (III)
Evaluacion del
Desempeo.
Otros requisitos
Enfoque preventivo frente a retos medioambientales
Mayor responsabilidad ambiental
frecuencia
10/05/12
31/07/12
Pacto Global P 8
Anual
18/06/12
Pacto Global P 9
Anual
18/10/12
Protocolo de
Anual
Anual
Disminucin de la emisin de gases con

efecto invernadero
prevista
Requisito
aplicable
Pacto Global P 7
Favorecer el desarrollo y la difusin de las

tecnologas respetuosas con el medioambiente
Fecha
Kyoto
Cumplido
Ubicacin archivo
Mtodos de Evaluacin del cumplimiento
Evaluacion del
Desempeo.
Auditoras de cumplimiento legal y otros requisitos

Revisin de documentos y/o registros
Listas de chequeo
Registros de inspecciones de las instalaciones
Revisiones de proyectos de trabajo
Revisin y registro de resultados de anlisis de parmetros ambientales
La evaluacin deber incluir el 100 % de los requisitos legales y otros

requisitos aplicables a los aspectos ambientales identificados por la
organizacin y deben mantenerse informacin documentada de la
misma.
Evaluacion del
9.2 Auditoria interna.
Desempeo.
Proceso de verificacin
sistemtico
independiente, y
documentado,
para obtener evidencias de la auditora y

evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que se cumplen
los criterios de auditora
del SGA fijados por la organizacin
Auditoras internas
Evaluacion del
Desempeo.
Son realizadas por miembros de las misma organizacin

pero pertenecientes a reas diferentes de las auditadas.
Debe existir un programa de auditoras internas.
Las auditoras internas:
cumplen el proceso de verificacin exigido por la Norma ISO 14.001,

mejoran la comunicacin interna,
incrementan la concientizacin,
se focalizan en los aspectos tcnicos,
se encuentran muchas oportunidades de mejora.
9.3- Revisin por la Direccin

Informacin necesaria para la revisin
Resultados de auditoras internas
Evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros a los que la
organizacin suscriba
Comunicaciones de las partes interesadas externas (quejas)
Informacin sobre el Desempeo ambiental de la organizacin
Grado de cumplimiento de los objetivos ambientales

Estado de las acciones correctivas.
Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones anteriores
Cambios en los riesgos y oportunidades y en los aspectos ambientales
significativos
Cambios en las cuestiones internas y externas (4.1)
Cambios en Necesidades y expectativas de las partes interesadas externas
(4.2)
Adecuacin de recursos
Oportunidades de mejora continua
Evaluacion del
Desempeo.
Informacin complementaria - No es requisito
Evaluacion del
Desempeo.
avance y cumplimiento de los planes de formacin y entrenamiento

asignacin de recursos
escasez y costo de energa y recursos naturales
actas labradas por las autoridades, responsabilidad legal
resultados de pruebas de Planes de respuesta ante emergencias y
recursos
nuevas expectativas de las partes interesadas
productos o actividades (equipos, instalaciones, productos nuevos,
proyectos)
avances cientficos y tecnolgicos
ASPECTOS CONCERNIENTES AL CICLO DE VIDA DE
PRODUCTOS Y SERVICIOS
Elementos de salida.
Evaluacion del
Desempeo.
Conclusiones sobre la conveniencia y adecuacin del S.G.A.

Decisiones relacionadas con oportunidades de mejora continua
Decisiones sobre cualquier necesidad de cambio en el S.G.A.
Acciones cuando no se hayan cumplido los objetivos ambientales.
Oportunidades de promover la integracin del S.G.A. a otros procesos de
negocio.
Implicaciones para la direccin estratgica de la organizacin.
10- Mejora
10.1- Generalidades
10.2- No conformidades y acciones correctivas.
10.3- Mejora continua.

.
Los ejemplos de mejora pueden
incluir la accin correctiva, la
mejora continua, la innovacin y la
reorganizacin.
Innovacin: nuevas propuestas y
su implementacin dentro del S.G.A
Reorganizacin: Nueva
organizacin del S.G.A. de forma
diferente.
Mejora
10.2 No conformidad y acciones correctivas.
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL.
HERRAMIENTA DE
PREVENCIN
Tomo conocimiento de la
organizacin y de su contexto y
tomo acciones para abordar riesgos
y oportunidades dentro de mi S.G.A
Mejora
QU ES UNA NO
CONFORMIDAD?
Mejora
Una no conformidad
es el incumplimiento
de un requisito.
PARA INFORMAR UNA NO

CONFORMIDAD
deben aplicarse 3 criterios.
INCUMPLIMIENTO
REQUISITO
EVIDENCIA
Mejora
Ejemplo de clasificacin de No conformidades.

No Conformidades crtica, mayores o primarias.
Incumplimiento con respecto a un requisito de la norma con
referencia a la cual la auditoria se est realizando (Generalmente,
sistmica)
Ausencia de un requisito de la norma
No Conformidades no crtica, menores, o secundarias.

Una falta simple contra algn requisito de la norma
en un caso aislado.(Generalmente, no sistmica)
Mejora
Requisitos de las no conformidades y acciones

corrrectivas
Deben :
Ser documentadas de forma clara y precisa
Estar respaldadas por evidencia objetiva
Ser revisadas junto con la organizacin auditada
Investigarse las causas para tomar acciones con el fin de prevenir
su ocurrencia
Analizar y registrar las acciones correctivas.
Hacer el seguimiento de las acciones correctivas dejando los
registros de las mismas
La determinacin de si existen no conformidades similares o que

potencialmente puedan ocurrir en otras reas.
Verificar si es necesario hacer cambios en el S.G.A.
Verificar la eficacia de las acciones correctivas.
Mejora
Contenido de un formulario de no conformidad y

accin correctiva.
Mejora
Encabezamiento donde se hace referencia al origen de la no
conformidad.
Nmero para hacer el seguimiento.

En una seccin donde se describir el desvo con palabras cortas y
precisas.
Se debe hacer referencia al requisito de la norma que no se ha
cumplido.
Se debe identificar la causa raz.
En otra seccin el auditado debe registrar la accin
correctiva/preventiva que va a tomar y la fecha propuesta para la
terminacin.
En otra seccin se debe verificar la eficacia de la accin correctiva.
En otra seccin se debe confirmar el cierre de la accin correctiva.
Ejemplo de no conformidad y su accin correctiva.

Una empresa genera un efluente lquido que debe verter a un curso de agua pero
previamente debe neutralizarla. Para ello dispone de un control automtico de
dicha neutralizacin. En una poca en que hay un exceso de produccin, supera
los lmites permisibles de pH en el efluente.
No conformidad: No se cumple con los lmites de vuelco
Correccin: Mandar el efluente a una pileta de contencin, neutralizarlo
manualmente y despus verterlo.
Causa de la NC: Probablemente el control automtico del pH no est ajustado,
reacciona demasiado lentamente.
Accin correctiva: Llamar al tcnico para ajusta el control
Implementacin de la AC: Controlar si el servicio tcnico
estuvo. Controlar si el control ahora reacciona ms rpido.
Efectividad de la AC y Cierre de la NC: Hay que esperar un pico de
produccin para ver si el control ahora puede superar esa sobrecarga y
funciona. Hasta entonces la NC est abierta.
Mejora
10.3 Mejora continua.
Mejora
Revisin por
Mejora
la direccin
Continua
El objetivo es que la organizacin revise el funcionamiento

del SGA, extraiga sus propias conclusiones y acte en
consecuencia para mejorarlo.
MODULO III
ISO 19011-2011
Experiencia que se
transmite.
Objetivo
ISO 19011:2011
Este mdulo tiene por objeto presentar los

requisitos y lineamientos principales para
realizar
auditoras de Sistemas de Gestin.
Auditora
Proceso
de
verificacin
sistemtico,
independiente y documentado para obtener y

evaluar objetivamente
evidencias que permitan
Liderazgo
determinar si el Sistema de Gestin de la

organizacin cumple con los criterios de auditora
establecidos por la organizacin.
Internas
Tipos de auditoras
ISO 19011:2011
Primera Parte
Auditora interna: Auditores de la propia organizacin
evalan su propio sistema de gestin.
Externas
Segunda Parte
Auditora en la que un cliente audita a un proveedor
proveedor potencial para dictaminar la capacidad de
cumplir las condiciones contractuales.
Tercera Parte
Auditoras realizadas por organizaciones auditoras independientes,
tales como autoridades reglamentarias o aquellas que proporcionan
la certificacin
Tipos de auditoras
Combinadas
Cuando se auditan juntos, por ejemplo, un sistema de gestin de
la calidad y un sistema de gestin ambiental.
Conjunta
Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un
nico auditado.
Objetivo de la auditora de sistemas de gestin
Se audita para evaluar si:

el SG est
implementad
o
Se trabaja para la
mejora del sistema
el SG funciona
segn lo planificado
el SG cumple con
los criterios fijados
Norma ISO 19011:2011
Beneficios de las auditoras

Verificar el cumplimiento de los requisitos aplicables a la
organizacin.
Comprobar que los procedimientos e instrucciones de trabajo son
aplicables y aplicadas.
Determinar puntos dbiles del Sistema de Gestin.

Detectar necesidades de capacitacin.
Analizar cmo funcionan las comunicaciones dentro
de la empresa.
Identificar las causas de las desviaciones encontradas
Proveer informacin para mejorar continuamente los procesos.
Estructura de la norma ISO 19011:2011
1 Objeto y campo de aplicacin
2 Referencias normativas
3 Trminos y definiciones
4 Principios de auditora
5 Gestin de un programa de auditora
6 Realizacin de una auditora

7 Competencia y evaluacin de los
auditores
Estructura
Principios de las auditoras
Integridad
Principios
Fundamento del profesional responsable
Presentacin imparcial
Informar con veracidad y exactitud
Debido cuidado profesional
Confidencialidad
Independencia
Diligencia y juicio del auditor
Seguridad de la informacin
Imparcialidad y objetividad en las conclusiones
Enfoque basado en la
evidencia objetiva
Mtodo racional para auditoras

confiables y reproducibles mediante
un proceso sistemtico
Etapas del Desarrollo de una auditoria
Programa
Realizacin
de auditoria
Planeamiento
Realizacin
Monitoreo
Mejora
Planeamiento
Realizacin
Informe o Reporte
Seguimiento
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
5. Gestin de un programa de auditora

5.1 Generalidades
Un programa de auditora puede incluir una o mas auditoras
dependiendo del tamao, la naturaleza y la complejidad de la
organizacin que va a ser auditada.
Estas auditoras pueden tener diversos objetivos y pueden
incluir auditoras combinadas o conjuntas.
Un programa de auditora tambin incluye todas las actividades
necesarias para planificar y organizar el tipo y nmero de
auditoras y para proporcionar los recursos para llevarlas a
cabo en forma eficaz y eficiente dentro de los plazos
establecidos.
ISO 19011:2011
5.2 Objetivos del programa de auditora

Deberan establecerse para dirigir la planificacin y
realizacin de auditoras.
Se pueden considerar:
Prioridades de la direccin.
Propsitos comerciales.
Requisitos del SG.
Requisitos legales, reglamentarios y contractuales.
Evaluacin de proveedores.
Requisitos del cliente.
Necesidades de terceros interesados.
Riesgos para la organizacin.
ISO 19011:2011
Los objetivos son la base contractual entre el sector

a auditar o las personas involucradas y el equipo
auditor.
El objetivo de auditora debe ser claro, entendible.
Tiene que estar expresado en forma tal que se pueda
confirmar un resultado.
La pregunta clave que se debe formular al establecer
el objetivo es:
Qu se quiere lograr? o Por qu se hace?
ISO 19011:2011
Ejemplos de objetivos del programa de auditora:
contribuir a la mejora del sistema de gestin y a su desempeo;
cumplir los requisitos externos, por ejemplo, la certificacin con una

norma de sistemas de gestin;
verificar la conformidad con los requisitos contractuales;
obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor;
determinar la eficacia del sistema de gestin;
evaluar la compatibilidad y la alineacin de los objetivos del sistema

de gestin con la poltica del sistema de gestin y los objetivos
globales de la organizacin.
ISO 19011:2011
5.3 Establecimiento del programa de auditora

Funciones y responsabilidades de la persona
responsable de la gestin
Competencia de la persona responsable de la

gestin
Determinacin del alcance del programa
Identificacin y evaluacin de los riesgos
Establecimiento de los procedimientos para el
programa
Identificacin de los recursos del programa
ISO 19011:2011
5.3.1 Responsable de la gestin del Programa de

Auditora.
La responsabilidad de la gestin de un programa de
auditora debera asignarse a una o ms personas con
conocimiento de los principios de auditora
Los que gestionan el programa deberan:
Establecer el alcance del Programa de Auditora
Identificar y evaluar riesgos
Establecer responsabilidades y procedimientos y
asegurarse recursos.
Asegurar la implementacin del Programa de Auditora
Mantener los registros del Programa de Auditora
Realizar seguimiento, revisin y mejora.
ISO 19011:2011
5.3.2 Competencia del Responsable de la gestin del Programa
de Auditora.
La persona responsable de la gestin de un programa de auditora
debera tener conocimientos de:
principios, procedimientos y mtodos de auditora;
normas de sistemas de gestin y documentos de referencia;
actividades, productos y procesos del auditado;
requisitos legales y otros requisitos aplicables pertinentes para las
actividades y productos del auditado;
clientes, proveedores y otras partes interesadas del auditado,
cuando sea aplicable.
La persona responsable de la gestin del programa debera participar en
las actividades de desarrollo profesional continuo.
ISO 19011:2011
5.3.3 Alcance del programa
Puede variar en funcin del tamao, naturaleza y complejidad de la
organizacin auditada, as como por ejemplo:
Alcance, objetivo y duracin de cada auditora.
Nmero, importancia, complejidad, similitud y ubicacin de las

actividades a auditar.
Criterios de auditora, como normas, requisitos legales,

reglamentarios y contractuales y otros criterios de auditora.
Revisin del resultado de un Programa de Auditora previo.
Aspectos idiomticos, culturales y sociales.
Inquietudes de partes.
Disponibilidad de las tecnologas de la informacin y

comunicacin
Cambios significativos en la organizacin
Programa de auditora
Describe la extensin y los lmites de la

auditora en funcin de factores tales como la
ubicacin fsica y las actividades de la
organizacin as como la forma de informar
los resultados
La pregunta clave que se debe formular al
definir el alcance es :
Cunto quiere lograrse?
ISO 19011:2011
5.3.4 Riesgos relacionados con el Programa de

Auditora
Se deberan asociar a:
la planificacin: fallar al establecer objetivos de la auditora y al
determinar el alcance del programa de auditora
los recursos: permitir un tiempo insuficiente para desarrollar el
programa de auditora o llevar a cabo una auditora;
la seleccin del equipo auditor: el equipo no tiene la competencia
adecuada para llevar a cabo auditoras de manera eficaz;
la implementacin: comunicacin ineficaz del programa de auditora;
los registros y sus controles: fallar al proteger los registros de la

auditora para demostrar la eficacia del programa de auditora;
el seguimiento, la revisin y la mejora del programa de auditora: el
seguimiento ineficaz de los resultados del programa de auditora.
ISO 19011:2011
5.3.5 Procedimientos para el Programa de Auditora

Deberan tratar:
Planificacin y elaboracin del calendario.
Asegurar la seguridad y confidencialidad de la
informacin
Asegurar competencia de auditores y lderes de equipos.
Adecuada seleccin de equipos, asignacin de funciones
y responsabilidades.
Realizacin de la auditora y seguimiento de la auditora,
de ser aplicable.
Conservacin de registros del Programa de Auditora
Seguimiento del desempeo, de los riesgos y de la
eficacia del Programa de Auditora
Comunicacin de logros del Programa de Auditora
a la direccin.
ISO 19011:2011
5.3.6 Identificacin de los recursos del Programa de Auditora
Deberan considerar:
los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar,
gestionar y mejorar las actividades de auditora;
los mtodos de auditora;
la disponibilidad de auditores y expertos tcnicos que tengan la
competencia apropiada para los objetivos particulares del programa
de auditora;
el alcance del programa de auditora y los riesgos relacionados con el
programa de auditora;
el tiempo y costos de transporte, alojamiento y otras necesidades de
la auditora;
la disponibilidad de tecnologas de la informacin y comunicacin.
Programa de auditora
Los recursos asignados a la auditora

deben ser suficientes para cumplir con
el alcance previsto
ISO 19011:2011
5.4 Implementacin del Programa de Auditora

Debera tratar:
Comunicacin del Programa de Auditora a las partes
interesadas.
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios para
cada auditora individual.
Coordinacin y elaboracin del calendario y otras
actividades vinculadas al Programa de Auditora
Asegurarse la seleccin de los equipos auditores.
Provisin de los recursos necesarios para los equipos.
Ejecucin de auditoras segn el Programa de Auditora
Control de los registros de las actividades de auditora.
ISO 19011:2011
5.5 Seguimiento del Programa de Auditora

El seguimiento del Programa de Auditora debera evaluar:
Conformidad del programa, calendarios y objetivos
Desempeo de los miembros del equipo auditor
Capacidad de lo auditores para implementar el plan
de auditora
Retroalimentacin de la alta direccin, de loa
auditados, de los auditores y de las otras partes
interesadas.
ISO 19011:2011
5.6 Revisin y Mejora del Programa de Auditora

La revisin del Programa de Auditora debera considerar:
Resultados y tendencias del seguimiento.
Conformidad con procedimientos.
Necesidades y expectativas cambiantes de las
partes interesadas.
Registros del Programa de Auditora
Prcticas de auditoras alternativas o nuevas.

Coherencia en el desempeo entre los equipos
auditores
ISO 19011:2011
6. Actividades de auditora.
6.1 Generalidades
Este captulo proporciona orientacin sobre la preparacin
y realizacin de las actividades de auditora.
El grado de aplicacin de las disposiciones de este captulo
depende de los objetivos y del alcance de cada auditora.
Actividades de la auditora
Inicio de la auditora
Responsabilidad del lder del equipo auditor
Establecer los contactos iniciales con el auditado
Determinar la viabilidad de la auditora
Preparacin de las actividades
Revisar los documentos relevantes para la preparacin
Preparar el plan de auditora
Asignar el trabajo al grupo auditor
Preparar los documentos de trabajo
Realizacin de las actividades de auditora

Reunin de apertura
Revisin de la documentacin durante la auditora
Comunicacin durante la auditora
Funciones y responsabilidades de los guas y
observadores
Recoleccin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos de auditora
Preparacin de las conclusiones de la auditora

Reunin de cierre
Preparacin y distribucin del

informe de auditora
Preparacin del informe de auditora
Distribucin
Finalizacin de la auditora
Actividades de seguimiento
Preparacin del plan de auditora

Debera incluir:
Objetivos de la auditora
Criterios de la auditora y documentos de referencia
Alcance, con identificacin de unidades de la organizacin
unidades funcionales y procesos a auditar.
Fechas y lugares donde se van a realizar las actividades in
situ.
Hora y duracin estimada de las actividades de la auditora in
situ, incluyendo reuniones con la direccin y del equipo auditor.
Funciones y responsabilidades de los miembros del equipo
auditor y los acompaantes.
Asignacin de recursos necesarios a las reas crticas de la
auditora.
El plan debe ser revisado por el auditado previamente

para su consenso.
Cualquier objecin debe ser resuelta entre

el auditor lder y el auditado.
El lder del equipo debera asignar, a cada miembro del

equipo, la responsabilidad para auditar procesos,
funciones, lugares, reas o actividades especficas.
Tales asignaciones deberan considerar la necesidad
de independencia y competencia de los auditores, el
uso eficaz de los recursos y las caractersticas de los
auditores (en formacin, conocimientos tcnicos)
Se pueden realizar cambio de asignacin de tareas a
medida que la auditora se va llevando a cabo
Preparacin de los documentos de trabajo
El auditor prepara una lista con los puntos a verificar durante la
auditora
El propsito de la lista de verificacin es recordar al auditor la
informacin que debe ser obtenida y los hechos que deben ser
verificados. No es para usarse como una lista de preguntas para ser
hechas a la persona auditada y luego marcarlas como contestadas.

Sirve como gua, no debe restringir al auditor en el desarrollo de la
auditora.
Se puede preparar invirtiendo el texto afirmativo del estndar en una
pregunta
Preparacin de los documentos de trabajo

Se pueden usar palabras clave, no hay que formular

preguntas enteras en cada caso
Permita espacio para
o Respuestas
o Entrevistados
o tems verificados
o Equipos verificados
o Documentos verificados
Llegan a ser un registro de la auditora
Herramienta til para la administracin del tiempo
ISO 19011:2011
6.4 Realizacin de las actividades de auditora

Realizacin de la reunin de apertura.
Revisin de la documentacin durante la auditora.
Comunicacin durante la auditora.
Funciones y responsabilidad de los guas y
observadores.
Recopilacin y verificacin de la informacin.
Generacin de hallazgos de la auditora.
Preparacin de las conclusiones de la auditora.

Realizacin de la reunin de cierre.
Reunin de apertura
Propsito:
Aclarar las tareas y presentar
a los responsables del equipo
Contenido:
Explicar metodologa (recorrida de los departamentos,

evaluacin de documentos y registros, no conformidades)
Confirmar el plan de auditora (quin, cuando) y la fecha
y horario de la reunin de cierre
Confirmar la logstica (hotel, almuerzo, traslados)
Dar lugar a preguntas del auditado
Reunin de apertura
Confirmar que el auditado ser informado del

progreso de la auditora
Confirmar que los recursos y los medios
requeridos por el equipo de auditora estn
disponibles
Confirmar los procedimientos pertinentes de
proteccin laboral, emergencia y seguridad para el
equipo auditor;
Informacin acerca de las condiciones por las
cuales la auditora puede darse por terminada;
Promover la participacin activa del auditado.
Proceso de recoleccin de la informacin
Muestreos apropiados
informacin
Verificacin de la informacin
Evidencia de auditora
Evaluacin contra los criterios de auditora
Hallazgos de auditora
Revisin
Conclusiones de auditora
Entrevistas con empleados y otras personas.
Observaciones de las actividades y del ambiente de trabajo y
condiciones circundantes.
Documentos, tales como la poltica, planes, procedimientos,
normas, instrucciones, licencias y permisos, especificaciones,
planos, contratos y pedidos.
Registros, tales como registros de inspeccin, actas de reunin
informes de auditora, registros de programas de seguimiento, y
resultado de mediciones.
Resmenes de datos, anlisis e indicadores de desempeo.
Informacin sobre los programas de muestreo del
auditado, y sobre los procedimientos de control
de los procesos.
Informes de calificacin de proveedores.
Realizacin de entrevistas
Debera:
Mantenerse con personas de niveles y funciones adecuadas que
desempeen tareas dentro de la organizacin
Realizarse en horarios normales de trabajo, si es posible en el
mismo lugar de trabajo.
Hacerse tratando de tranquilizar a la persona a entrevistar antes y
durante la entrevista.
Explicarse la razn de la entrevista y de cualquier nota que se
tome.
Evitarse las preguntas inductivas.
Resumirse los resultados de la entrevista y se
deberan revisar con el auditado.
Agradecerse a las personase entrevistadas
por su participacin y colaboracin.
Como conducir la auditora
PREGUNTE
OBSERVE
REVISE
Como conducir la auditora
Debe existir tiempo para

respuestas
entrevistas
equipos verificados
procedimientos verificados
lugares visitados
Se debe llevar un registro de todas las acciones que se llevan

a cabo.
SABER ADMINISTRAR EL TIEMPO
Generacin de hallazgos de la auditora

Definiciones
Evidencias
Informacin verificable objetivamente que permita determinar si
el sistema se ajusta a los criterios o valores previamente fijados.
Criterios de auditora
Polticas, prcticas, procedimientos o requisitos frente a los
cuales el auditor compara las evidencias recogidas
Hallazgos
Resultados de la evaluacin de las evidencias de la
auditora frente a los criterios de la auditora.
Generacin de hallazgos de la auditora
La evidencia
de la
auditora
Criterios
de
auditora
Hallazgos
de auditora
Conformidad
266
09_2015
266
No Conformidad
Evidencia Objetiva
Las conclusiones a que llega el auditor deben basarse

firmemente en evidencias objetivas. Siendo as, el auditor
debe preocuparse nicamente por hechos.
El auditor no debe ser influenciado por las
propias expectativas
Hay muchos caminos para cumplir con un requisitos de
la norma. Es posible que el camino del auditado, no
coincida con el camino que el auditor tomara

si l estuviera en la misma situacin
del auditado.
Evidencia Objetiva
El auditor no debe ser influenciado por el auditado
El auditado puede usar otro lenguaje, puede valorizar la

situacin de forma distinta y tener su propia apreciacin
o incluso puede tratar de influenciar activamente en la
auditora.
Cmo proceder con las no conformidades
La no conformidad debe:
Estar respaldada por evidencia objetiva
del
incumplimiento de un requisito
Ser revisada juntos con el auditado para obtener
su conformidad,
Se debe resolver cualquier
opinin divergente
Documentarse de forma clara y precisa
Cmo documentar las no conformidades

Conviene usar un formulario para tal fin, con las siguientes
caractersticas:
Tiene un encabezamiento que hace referencia a la auditora

Lleva un numero nico
Una seccin para que el auditor registre los detalles de la
deficiencia, incluyendo:
La desviacin en palabras cortas y precisas
La referencia a la clusula del estndar violada
Una seccin para que el auditado registre la accin correctiva

que se va a tomar y la fecha propuesta de cumplimiento
Una seccin para confirmar la eficacia de la accin correctiva
y el cierre de la misma
Conclusiones de la auditora
Grado de conformidad del SG con los
criterios de la auditora.
Nivel de eficacia de la implementacin,
mantenimiento y mejora del SG.

Pueden incluirse recomendaciones relativas a oportunidades
de mejoras detectadas.
Reunin de cierre
Agradecer al auditado y su organizacin por su cooperacin.
Resumir brevemente el alcance de la auditora.
Aclarar el objetivo y la razn de la auditora.
Nueva presentacin del equipo de auditores.
Aclarar que se reportan las no conformidades y no todo lo que est
conforme.
Aclarar que la auditora es una prueba aleatoria y que por eso no

necesariamente todas las no conformidades han sido descubiertas.
Reunin de cierre
Presentar y entregar por escrito todas las no conformidades.
Presentar observaciones que no constan como no
conformidades.
Dar un resumen general de la auditora, de las conclusiones y
de las acciones que se deben tomar.
Invitar a los representantes del auditado a discutir cualquier

punto especifico.
Acordar las fechas para la terminacin de las
acciones correctivas.
Aclarar que sigue un informe de auditora.
Informe de la auditora
Informacin requerida:
Los objetivos de la auditora.
El alcance de la auditora (departamentos, delegaciones,

lneas de productos).
La identificacin de la organizacin auditada y del cliente.
La identificacin del lder del equipo de auditor y sus

miembros.
Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades.
Los criterios de auditora, norma de referencia.
Todos los hallazgos de la auditora:
no conformidades, observaciones, recomendaciones
Las conclusiones (el sistema cumple / est bien mantenido).
Informacin adicional:
El plan de la auditora
Un resumen del proceso de auditora, incluyendo
inconvenientes surgidos.
La confirmacin que se han cumplido los objetivos de la
auditora dentro del alcance y de acuerdo al plan.
Las reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del
alcance de la auditora.
Informacin adicional:
Las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo
auditor y el auditado.
Las recomendaciones para la mejora, si se especifico
entre los objetivos,
Lista de distribucin del informe de auditora.
Seguimiento de la auditora
Verificar acciones correctivas, cerrar no conformidades

mediante:
Revisin del Programa de Auditora
Evaluacin de nueva documentacin entregada
Auditoras de seguimiento regulares para verificar, si se

mantiene el sistema.
ISO 19011:2011
7 Competencia y evaluacin de los auditores

Comportamiento personal.
Conocimientos y habilidades genricos en sistemas de
gestin
Principios, procedimientos y mtodos de auditora
Sistemas de gestin y documentos de referencia
Contexto de la organizacin
Requisitos legales, contractuales y otro
Conocimientos y habilidades especficos
Conocimientos y habilidades de lder del equipo auditor
Conocimientos y habilidades en sistemas de gestin
integrados
Competencia del auditor
Conocimientos
y habilidades
especficas
en disciplina 1
Educacin
Conocimientos
y habilidades
genricas
Conocimientos
y habilidades
especficas
en disciplina 2
Experiencia
laboral
Experiencia
auditora
Formacin como
Auditor
Comportamiento personal
Ejemplo de requisitos para la calificacin de un auditor que realiza

auditorias de certificacin o similares
Formacin
Educacin
como auditor
Mnimo secundaria
40 hs.
Experiencia
Experiencia
laboral
en auditoras
Total: 5 aos
Especfica en el rubro:
al menos 2 de los 5
Auditor
Lder
4 auditoras completas
20 das de auditora
dentro de 3 aos
3 auditoras completas
15 das de auditora
dentro de 2 aos
Ejemplo de requisitos para la calificacin de un auditor que realiza

auditorias internas en una organizacin.
Formacin
como auditor
Educacin
Haber realizado un curso

Secundario completo
de auditor interno con un

ente acreditado.
Experiencia
Experiencia Laboral
Haber trabajado al menos 2
aos dentro de la Organizacin.
en auditoras
Auditor
Lder
Haber participado como auditor
en 2 auditorias internas dentro de los

2 ltimos aos consecutivos
Haber participado como observador
Auditor
en 3 auditorias internas dentro de los

2 ltimos aos consecutivos
La importancia de escuchar
Escuchar en un ingrediente esencial dentro de

las actividades del auditor
El auditor debe invertir la mayor parte de su tiempo

escuchando.
Como manejar la entrevista con el auditado (I)

Saludar al auditado y presentarse
Preguntar acerca de la estructura del rea de la organizacin de las tareas del rea
en general y de las tareas del auditado en especial.
Pedir la documentacin del rea y verificar, si est completa
(estn todos los procedimientos pertinentes a la actividad)
Elegir un procedimiento o instruccin de trabajo y
verificar si cumple con la norma.
Pedir un caso real como ejemplo. Si es posible pedir el registro completo y elegir
un ejemplo al azar.
Como manejar la entrevista con el auditado (II)

Verificar, si el caso real cumple con la norma y con el procedimiento o
instruccin de trabajo.
En caso afirmativo tomar nota del ejemplo como evidencia

objetiva de la auditora.
En caso negativo verificar otros casos. Si determina que hay una NC, en
casos aislados ser secundaria o no crtica. En casos sistemticos ser
principal o crtica.
Seguir con otro ejemplo, respectivamente
otro documento.
Tcnicas de preguntas
Use preguntas abiertas que requieran una explicacin del auditado:
Cules son los pasos a tomar para la elaboracin
y aprobacin de nuevos documentos del SG?
Segn los procedimientos este documento debera
ser firmado en cada ocasin
Cmo se trata este caso?
Evite siempre que sea posible preguntas cerradas que se responden
con SI con NO:
Ud. sigue el procedimiento XS para identificar las
condiciones del proceso?

Ud. siempre firma este documento cierto?
Reaccin del auditor si no le complace la respuesta

Primero el auditor supone que se trata de un malentendido y
repite la pregunta al auditado tratando de hacerla ms clara.
UTILIZA EL PARAFRASEO
No s si le entend bien. .... Y repite lo que entendi

haciendo una breve sntesis, para corroborar si comprendi
realmente el sentido de la respuesta.
El deber del auditor es hacerse entender y

comprender la respuesta!
Los amigos del auditor
Cmo?
Dnde?
Por qu?
Quin?
Cundo?
Qu?
Cules son?
Puede
mostrrmelo?
La psicologa de la auditora
Se auditan sistemas no personas
La auditora se basa en hechos, en evidencias objetivas

La auditora es una conversacin entre pares
Pero en auditoras participan seres humanos con toda las
caracterstica de cada persona. Por eso:

Una auditora puede significar una situacin de estrs y
de examen para el auditado.
El auditado puede sentirse criticado personalmente por
las preguntas del auditor y reaccionar a la defensiva.
Puede ocurrir la situacin en que el auditor y el auditado
no hablan el mismo lenguaje.
El auditor debe tener en cuenta estos peligros.
l es el responsable de controlar la situacin.
Reglas de comportamiento para el auditor
Cuando el auditor est completamente seguro de que un requisito

de la norma no se cumple, levanta una no conformidad:
Actuando en forma tranquila

Sin criticar a la persona auditada
Ponindose de acuerdo con el auditado sobre el texto de la
no conformidad
Muchas Gracias
por su
participacin!

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ISO 9001:2015 ISO 14001:2015

Acompaamos su compromiso con la calidad,

Unas pocas reglas

Telefonos celulares apagados o en

Cul es su experiencia profesional

Para qu organizacin trabaja

Qu piensa Ud. que puede aportar al curso y

Cules son sus expectativas del curso

Por favor, tome 15 minutos para familiarizarse con los dems

Clave : La norma ISO 9001 cambia, para:

Los principales cambios en esta versin, estn

poner mas nfasis en el enfoque al cliente

introducir el pensamiento basado en el riesgo

plantear una mayor flexibilidad con respecto a la

Mirando en perspectiva histrica la evolucin

Aporte a los resultados

La Estructura de alto nivel de las nuevas

La Estructura de ISO 9001:2015 presenta:

Presenta 4 captulos de carcter introductorio:

La Estructura de ISO 9001:2015

Comprensin de la organizacin y de su contexto

Comprensin de las necesidades y expectativas de las

Determinacin del alcance del sistema de gestin de la

Sistema de gestin de la calidad y sus procesos

La Estructura de ISO 9001:2015

Roles, responsabilidades y autoridades en la

Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos

Planificacin de los cambios

La Estructura de ISO 9001:2015

La Estructura de ISO 9001:2015

Planificacin y control operacional

Requisitos para los productos y servicios

Diseo y desarrollo de los productos y servicios

Control de los procesos, productos y servicios

Produccin y prestacin del servicio

Liberacin de los productos y servicios

Control de las salidas no conformes

La Estructura de ISO 9001:2015

Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin

Revisin por la direccin

10.2 No conformidad y accin correctiva

No hay referencias al termino Exclusin

Cuando debajo de los requisitos, aparece una

Cuntos son los Principios de Gestin de

Trabajando en equipo, identifiquen 2

Explique con sus propias palabras Qu

Cap. 1 Objeto y campo de aplicacin

La norma ISO 9001:2015 puede aplicarse

Cap. 4 Contexto de la organizacin

La norma contempla la posibilidad de que

Cap. 4 Contexto de la organizacin

Qu son las partes interesadas, tal como

Cap. 4 Contexto de la organizacin

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