Segundo Despacho de la Fiscala Provincial

Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcion

de Funcionarios de Lima Norte

Caso: 606015500-2011-41-0
Disposicin Nro. 01 2011
SUMILLA: No procede formalizar ni continuar Investigacin Preparatoria
respecto al delito de Cobro Indebido y Malversacin de Fondos
Independencia, Siete de
Junio de dos mil once.DADO CUENTA:
La denuncia interpuesta por la seora Procuradora Pblica de la Municipalidad
de San Martn de Porres, contra Evans Rodolfo Sifuentes Ocaa Alcalde la
Municipalidad de Independencia y Los Funcionares que Resulten Responsables
de la Municipalidad de Independencia, por el delito contra la Administracin
Pblica Usurpacin de Funciones, Abuso de Autoridad, Cobro Indebido y
Malversacin de Fondos, y;
ATENDIENDO:
PRIMERO: HECHOS
Segn la Procuradura denunciante, los funcionarios denunciados de la
municipalidad de Independencia actuando de manera arbitraria y en perjuicio
de su representada, habrian estado notificando cuponeras de pago 2011,
resoluciones de determinacin y otros documentos, a los vecinos de la
Urbanizacin Naranjal y Mesa Redonda, que segn la misma son
urbanizacines que corresponden a la municipalidad de San Martn de Porres,
precisa, que se evidencia que los imputados adems de estar usurpando
funciones ya que pretenden ejercer funciones sobre territorio que no les
compete y actuar arbitrariamente, estn solicitando en forma indebida pagos a
favor de su comuna edil (si es que ya no lo efectivizaron con otros vecinos del
mismos lugar), actos administrativos con los que estaran confundiendo o
incitando a que se pague a la municipalidad en cuestin y si alguno de los
vecinos hubieran solicitado su registro como contibuyentes, los denunciados
debieron denegarlo dichas solicitud, toda vez, que las urbanizaciones

mencionadas lneas arriba no forman parte de su ley de creacin, hechos por el

cual los denunciados segn la denunciante habran incurrido en los delitos de
Usurpacin de Funciones, Abuso de Autoridad y Cobro Indebido. Asimismo
indica que al estar destinando dinero, bienes y/o servicios municipales del
distrito de Independencia sobre las urbanizaciones del el Naranjal y Mesa
redonda que no forman parte de su circunscripcin conforme su ley de
creacin, ya que es territorio de la municipalidad de San Martn de Porres,
estaran malversando fondos destinados nicamente al distrito de
Independencia, pues si bien se encuentran presupuestados y han cumplido su
fin, estas no han llegado en su totalidad a su destino, derivndose parte de su
presupuesto a una circunscripcin ajena a la destinada o presupuestada, la que
segn la denunciante configurara delito de Malversacin de Fondos.
SEGUNDO: VIGENCIA DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL.Con fecha primero de abril del ao en curso, entr en vigencia en este distrito
Judicial de Lima Norte, el Nuevo Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo
N 957, slo para los delitos tipificados en las secciones II, III y IV, artculos 382
al 401 del Captulo II, del Ttulo XVIII, del Libro II del Cdigo Penal, y en el
supuesto de delitos conexos. En tal sentido habindose denunciado, el delito de
Cobro Indebido o Exaccin Ilegal y Malversacin de Fondos, corresponde a sta
Fiscala Provincial Especializada calificar los hechos puestos en vuestro
conocimiento.
TERCERO: CALIFICACIN DE LA DENUNCIA.Conforme al artculo 334, inc. 1 del Cdigo Procesal Penal, si el Fiscal al
calificar la denuncia o despus de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye
delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas
en la Ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la investigacin
preparatoria, as como ordenar el archivo de lo actuado.
CUARTO: ANALISIS DEL TIPO PENAL.El delito de Exaccin Ilegal, tipificado en el Artculo 383 del Cdigo Penal, se
configura cuando el funcionario pblico o servidor pblico que, abusando de su
cargo, exige o hace pagar o entregar contribuciones o emolumento no debidos o
en cantidad que excede a la tarifa legal.
En el delito de Exaccin Ilegal, el bien jurdico tutelado, es el normal
desenvolvimiento de la Administracin Pblica; asimismo mediante esta figura
tpica se pretende resguardar, tambin, el patrimonio de los particulares a
quienes el agente exige o hace pagar o entregar contribuciones o emolumentos
no debidos o en cantidad que excede a la tarifa legal.

Siendo los verbos rectores de la Exaccin Ilegal, exigir y hacer pagar o entregar.
Constituyendo su accionar tpico, en abusar del cargo exigiendo o haciendo
pagar o entregar contribuciones o emolumentos no debidos o en cantidad que
excede a la tarifa legal. Mediante este artculo se pena lo menos ( exigir ms
derechos de los debidos ) y lo ms ( exigir derechos no debidos, esto es que no
le corresponda percibir al funcionario por razn del cargo )1
Los elementos tpicos del delito de de concusin en su modalidad de cobro
indebido, previsto en el artculo 383 del Cdigo Penal, establece entre otros que
el funcionario mediante intimidacin tcita de la condicin que le asiste, exige el
pago o entrega de alguna contribucin u honorarios no debidos; que, en el
citado ilcito, la voluntad del agente debe estar dirigida a compeler la voluntad
de otra persona para obtener beneficio (...)2.
Segn Ramiro Salinas Siccha el delito de Exaccin Ilegal, se configura cuando el
agente-funcionario o servidor pblico abusando de su cargo y con la finalidad
de obtener un provecho econmico indebido, pretextando que es para la
administracin pblica, exige a su vctima o hace pagar o entregar
contribuciones o emolumentos no debidos o en cantidad que exceda a la tarifa
legal. Aqu el agente con el objetivo firme de obtener un provecho econmico
personal hace que su eventual vctima le entregue contribuciones o
emolumentos que realmente no se debe o en su caso, hace que la vctima le
entregue contribuciones o emolumentos en cantidad que excede la realmente
debida. El agente hace creer a su vctima que lo exigido o lo que entrega es para
la entidad estatal, no obstante ello es solo un eufogio toda vez que lo exigido o
lo que entrega la vctima es cogido por aquel en su propio benefico.3
Por su parte el profesor Fidel Rojas Vargas, comentando el delito materia de
anlisis, seala que exigir contribuciones no debidas implica demandar
enrgicamente al supuestamente obligado el cumplimiento de las mismas para
con la administracin estatal. Demanda enrgica que supone un nivel de
intimidacin y de coaccin de cierta intensidad como va idnea para lograr la
consumacin del delito () Exigir emolumentos supone por su parte un cambio
de direccin del contenido econmico de la exigencia. Lo exigido va ya no a
engrosar las arcas del Estado sino al peculio del sujeto activo, dado la
naturaleza del emolumento.4
Por otro lado respecto al delito de Malversacin de Fondos, previsto en el
Artculo 389 del Cdigo Penal, se configura cuando el funcionario o servidor
pblico da al dinero o bienes que administra una aplicacin definitiva diferente
de aquella a los que estn destinados, afectando el servicio o la funcin
1

2
3

Manuel Frisancho Aparicio/Raul Pea Cabrera Los Delitos Contra la Administracin Pblica, Editorial FECAT,
Lima-Per, pag. 282
Ejecutoria Suprema del 23/01/02, Jurisprudencia Penal, 2005, Jurista Editores, Lima, pag. 619.
Salinas Siccha, Ramiro Delitos contra la Administracin Pblica, Editora Jurdica Grijley 2009 pg. 229. Lo
subrraydo es nuestro
Rojas Vargas, Fidel Delitos contra la Administracin Pblica Editora Jurdica Grijley E.I.R.L. 4ta Edicin Enero
2007.. Lo subrrayado es nuestro.

encomendada. Constituyendo circunstancia agravante si el dinero o bienes que

administra corresponden a programas de apoyo social, de desarrollo o
asistenciales
El trmino Malversar, significa invertir mal.
El bien jurdico protegido es el normal desenvolvimiento de la Administracin
pblica, pero en el caso de la malversacin de fondos, se vulnera,
especficamente, el orden legal que rige las inversiones de la renta pblica.
La accin tpica consiste en dar al dinero o bienes una aplicacin definitiva
diferente de aquella a la que estn destinados, de manera que el destino no es el
legalmente establecido, sino otro que arbitrariamente impone el funcionario 5.
Para Salinas Siccha, el elemento objetivo trascendente del delito de Malversacin
de Fondos, lo constituye sin duda la afectacin al servicio o a la funcin pblica
encomendada como resultado de la conducta indebida del agente. Es decir, la
conducta del agente de dar destino pblico definitivo diferente a lo establecido
previamente, debe lesionar o afectar el servicio o la funcin pblica
encomendada. En un caso concreto si tal afectacin no se produce, el delito
simplemente no se configura.6
Fidel Rojas Vargas, refiere que quien malversa fondos del Estado (dinero o
bienes) slo puede ser el funcionario o servidor vinculado funcionalmente con
dichos fondos; dicha vinculacin es de carcter legal, no exclusivamente en
funcin al cargo, puede ser tambin por delegacin de funciones o por mandato
de autoridad competente.7
QUINTO: ANALISIS DE LOS HECHOS.5.1.- Del anlisis de los fundamentos de hecho descrito en la denuncia de parte
se advierte respecto al delito de Cobro Indebido o Exaccin Ilegal, que se
atribuye a los denunciados en su condicin de funcionarios de la Municipalidad
de Independencia, habrian estado notificando cuponeras de pago 2011,
resoluciones de determinacin y otros documentos, a los vecinos de la
urbanizacin Naranjal y Mesa Redonda, por ende solicitando en forma indebida
pagos a favor de su comuna edil, actos administrativos con los que estaran
confundiendo o incitando a que se pague a la municipalidad en cuestin, toda
vez, que las urbanizaciones mencionadas lneas arriba no forman parte de su ley
de creacin de la municipalidad cuestionada, por el contrario segn la
denunciante son parte de su representada.
5.2.- Que haciendo un anlisis preliminar de los hechos antes descritos, se
advierte que los mismos no se subsumen dentro de la figura delictiva
denunciada de Exaccin Ilegal, toda vez conforme prev el Artculo 383 del
Cdigo Penal, para la configuracin del tipo penal en mencin, se requiere que
5

6
7

Manuel Frisancho Aparicio/Raul Pea Cabrera Los Delitos Contra la Administracin Pblica, Editorial FECAT,
Lima-Per, pag. 306-308.
Salinas Siccha, Ramiro. Obra citada pg. 368-369.
Rojas Vargas, Fidel Obra citada. pg.651

el funcionario pblico o servidor pblico, actuando de manera consiente y

voluntaria, abuse de su cargo y exiga o haga pagar o entregar contribuciones o
emolumentos no debidos o en cantidad que exceda a la tarifa legal, siendo
necesario que la conducta del sujeto activo debe estar dirigida a compeler la
voluntad de otra persona para obtener un beneficio y sta d emanda enrgica
haca la vctima debe suponer un nivel de intimidacin y de coaccin de
cierta intensidad como va idnea para lograr la consumacin del delito. Lo
que no se advierte en los fundamentos de hecho del caso sub exmine, toda vez,
lo que se cuestiona es que
los funcionarios de la municipalidad de
Independencia estaran cobrando o tratando de cobrar tributos a vecinos de dos
urbanizaciones sobre el cual segn la denunciante careceran de competencia
territorial, no describindose el ejercicio o despliegue por parte de los mismos
de algn acto coercitivo de cierta intensidad sobre los vecinos de dicha zona;
menos que el pago se realice en beneficio de determinado funcionario para su
provecho personal o de tercero ajeno a la municipalidad a la cual representan,
ya que conforme mencionamos al hacer el anlisis jurdico uno de los elementos
para la configuracin del delito en anlisis es que el agente debe hacer creer a
su vctima que lo exigido o lo que entrega es para la entidad estatal, no obstante
ello es solo un efugio toda vez que lo exigido o lo que entrega la vctima es
cogido por aquel en su propio beneficio; presupuesto que tampoco se advierte
de los fundamentos de hecho de la denuncia, ya que, lo que seala la
denunciante es que los funcionarios de la municipalidad de Independencia
estaran cursando cuponeras de pago 2011, resoluciones de determinacin y
otros documentos a los vecinos de las urbanizaciones Naranjal y Mesa Redonda,
por ende si en el hipottico caso que estos abonaran sus tributos, las mismas
ingresaran a las arcas de la municipalidad y no al peculio personal de los
funcionarios denunciados; verificndose lo que describe y cuestiona la
denunciante es un tema de conflicto territorial entre las dos municipalidades,
como es de San Martn de Porres e Independencia, para la cual la normatividad
peruana regula el procedimiento que se debe seguir, siendo un tema extra
penal, que debe ser resuelto en la forma y va correspondiente.
5.3.- Respecto al delito de Malversacin de Fondos, seala la denunciante en los
fundamentos de hecho de su denuncia, que al estar destinandose dinero, bienes
y/o servicios municipales del distrito de Independencia sobre las
urbanizaciones del Naranjal y Mesa redonda que no forman parte de su
circunscripcin conforme su ley de creacin, ya que seran parte de la
municipalidad de San Martn de Porres, estaran malversando fondos
destinados nicamente al distrito de Independencia, pues si bien se encuentran
presupuestados y han cumplido su fin, estas no han llegado en su totalidad a su
destino, derivndose parte de su presupuesto a una circunscripcin ajena a la
destinada o presupuestada.
5.4.- Que haciendo un anlisis de subsuncin, se advierte que tales hechos
descritos no se subsume en el delito de malversacin de fondos, esto debido a

que el delito mencionado se configura cuando el funcionario o servidor pblico,

da al dinero o bienes que administra una aplicacin definitiva diferente de
aquella a los que estn destinados, y se exige primordialmente, que los caudales
o efectos tengan un destino asignado por ley, el reglamento o la orden emanada
de autoridad competente. Si el destino de los caudales o efectos no ha sido legal,
reglamentaria o administrativamente determinado, no puede existir
malversacin8. Que en el caso que nos ocupa no se describe en la narracin de
los hechos de la denuncia, que los funcionarios de la Municipalidad de
Independencia, vengan destinando recursos del Estado a rubros diferentes a los
que fueron presupuestados, menos se advierte la lesin o afectacin al
servicio o funcin pblica encomendada a la municipalidad de
Independencia, ya que ello constituye elemento esencial para la configuracin
del delito materia de anlisis, por el contrario la propia denunciante en el punto
1.6 (fs.10) de su escrito de denuncia resalta que el dinero, bienes o servicios
malversados si bien se encuentran presupuestados y han cumplido su fin,
estas no han llegado en su totalidad a su destino; verificndose que su
cuestionamiento est sustentado en haberse destinado dinero correspondiente
a la Municipalidad de Independencia en territorio de la Municipalidad de San
Martn de Porres, no siendo este supuesto fctico ni descripcin tpica de la
malversacin de fondos, tenindose que nuevamente se alude a un supuesto
conflicto territorial sobre la delimitacin de uno y otro distrito, siendo que tal
situacin, conforme mencionamos anteriormente que deber dilucidarse en la
va extra penal respectiva.
5.5.- Que respecto a presuntos delitos de Usurpacin de Funciones y Abuso de
Autoridad, sta Fiscala Especializada carece de competenencia, ya que el
mbito de competencia conforme mencionamos lneas arriba es nicamente
para los delitos previstos en en las secciones II, III y IV, artculos 382 al 401 del
Captulo II, del Ttulo XVIII, del Libro II del Cdigo Penal, y en el supuesto de
delitos conexos, por ende siguiento el razonamiento lgico en el sentido que no
existe delito alguno que sea de competencia de sta Fiscala menos puede existir
delito conexo. Consecuentemente respecto a los dems delitos que no son de
competencia de ste Despacho deber remitirse copia certificada de los actuados
a la Fiscala Provincial Penal competente a efecto proceda conforme a sus
atribuciones.
SEXTO.- Es necesario resaltar que es funcin esencial de ste Ministerio
Pblico, aplicando el criterio de selectividad9, analizar la informacin o los
hechos que son puestos en su conocimiento, y verificar entre otros aspectos, que
los mismos tengan relevancia penal y por ende se subsuman en un tipo penal
determinado, lo que no ocurre en el caso sub examine, respecto a los delitos de
8
9

Creus C. Delitos Contra la Administracin Pblica Astrea- Buenos Aires 1981, pag. 314.
Escuela del Ministerio Pblico - Gua para actuaciones del fiscal en el Cdigo Procesal Penal, pag. 19.

Exacccin Ilegal y Malversacin de Fondos que es de competencia de sta

Fiscala Especializada.
En consecuencia, de conformidad con el artculo 94 inciso 2 de la Ley rganica
del Ministerio Pblico, concordante con el artculo 334.1 del Cdigo Procesal
Penal - Decreto Legislativo 957; ste Ministerio Pblico.
DISPONE:
a) DECLARAR QUE NO PROCEDE FORMALIZAR, NI CONTINUAR
INVESTIGACIN PREPARATORIA en contra de: EVANS RODOLFO
SIFUENTES OCAA Alcalde de la Municipalidad de Independencia y
Funcionarios Que resulten Responsables de dicha comuna , por el delito contra
la Administracin Pblica Exaccin Ilegal y Malversacin de Fondos, en
agravio de la Municipalidad de San Martn de Porres.
b) ORDENAR EL ARCHIVO de los actuados en ste extremo, una vez que la
presente disposicin quede consentida o confirmada por el Superior.
c) Notificar de la presente, a la seora Procuradora denunciante, al Procurador
Pblico Anticorrupcin de Lima Norte y al denunciado, con la indicacin que
los primeros tienen el derecho de impugnar en caso de no encontrarse conforme
con su contenido.
d) Respecto de los delitos de los delitos de Usurpacin de Funciones y Abuso
de Autoridad al que hace referencia el denunciante, no encontrndose estos
tipos penales comprendidos dentro de la competencia de sta Fiscala
Corportiva Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima
Norte, conforme se advierte de la Ley N 29574, donde se puntualiz los delitos
que son de vuestra competencia; por lo que este Despacho, en este extremo
DISPONE: REMITIR COPIA CERTIFICADA de los presentes actuados a la
Mesa Unica de las Fiscalas Provinciales Penales de Lima Norte, a efecto proceda
conforme a sus atribuciones. Ofciese
DPC.