t IESS We INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO RESOLUCION Ni 333 EL CONSEJO DIRECTIVO DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSIDERANDO: Que, el articulo 326, numeral 5, de la Constitucién de la Republica establece que: “Toda persona tendra derecho a desarrollar sus labores en un ambiente adecuado y propicio, que garantice su salud, integridad, seguridad, higiene y bienestar”, Que, la Ley de Seguridad Social en su articulo 155, sefiala que: “El Seguro General de Riesgos del Trabajo protege al afiliado y al empleador mediante programas de prevencién de los riesgos derivados del trabajo, y acciones de reparacién de los dafios derivados de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, incluida la rehabilitacién fisica y mental y la reinsercién laboral”, Que, el Cédigo del Trabajo, en su articulo 38 establece que: “Los riesgos provenientes del trabajo son de cargo del empleador y cuando a consecuencia de ellos, el trabajador sufre dafio personal, estar en la obligacién de indemnizarle de acuerdo con las disposiciones de este Codigo, siempre que tal beneficio no le sea concedido Por e! Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social"; Que, el citado Codigo Laboral en su articulo 410 prevé que: "Los empleadores estan obligados a asegurar a sus trabajadores condiciones de trabajo que no presenten Poligro para su salud 0 vide;...Los trabajadores estén obligados a acatar las medidas de prevencién, seguridad e higiene determinadas en los reglamentos y facilitadas por el empleador. Su omisién constituye justa causa para la terminacién del contrato de trabajo"; Que, e! articulo 432 de! Codigo de Trabajo dispone que: "En las empresas sujetas al régimen del seguro de riesgos del trabajo, ademés de las reglas sobre prevencién de riesgos establecidos en este capitulo, deberdn observarse también las disposiciones 0 normas que dictare el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social”, Que, en el numeral 8 del articulo 42 det Reglamento Orgénico Funcional del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, establece como responsabilidad de la Direccién del ‘Seguro General de Riesgos del Trabajo la siguiente: “La proposicion de normas y criterios técnicos para la gestion administrativa, gestion técnica, del talento humano: y para los procedimientos operativos basicos de los factores de riesgos y calificacion de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, y su presentacién al Director General, para aprobacién del Consejo Directivo"; Que, de conformidad con la disposicién constante en el numeral 15 del articulo 42 del referido Reglamento Organico Funcional, es responsabilidad de la Direccion del Seguro General de Riesgos del Trabajo: “La organizacién y puesta en marcha del sistema de auditoria de riesgos del trabajo a las empresas, como medio de verificacion del cumpiimiento de la normativa legal”;ly IESS + INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucién No. C.D.333 Pag. 2 Que, es necesario contar con las herramientas normativas que regulen la ejecucion del SISTEMA DE AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO - “SART” a cargo del Seguro General de Riesgos del Trabajo - SGRT, como medio de verificacién del cumplimiento de la normativa técnica y legal en materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de las empresas u organizaciones, empleadores que provean ambientes saludables y seguros a los trabajadores y que de esa manera coadyuven a la excelencia corganizacional; y, En uso de las atribuciones que le confieren los literales b), c) y f) del articulo 27 de ta Ley de Seguridad Social, RESUELVE: Expedir el siguiente REGLAMENTO PARA EL SISTEMA DE AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO - “SART”: TiTULO! PRELIMINAR CAPITULO UNICO DISPOSICIONES GENERALES Art. 1. OBJETO Y RESPONSABILIDADES.- Ei presente Reglamento tiene como ‘objeto normar los procesos de auditoria técnica de cumplimiento de normas de prevencion de riesgas del trabajo, por parte de los empleadores y trabajadores sujetos al régimen del Seguro Social Los servidores del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social y empresas estan obligados al cumplimiento de las normas establecidas en el presente Regiamento. La gestion del sistema de auditoria de riesgos del trabajo a las empresas empleadoras, asi como la formulacién y evaluacién del plan de aucitorias de riesgos del trabajo es de responsabilidad de la Direccién del Seguro General de Riegos del Trabajo y sus dependencias a nivel nacional. La ejecucién de las auditorias de riesgos del trabajo @ les empresas en cada jurisdiccion es de responsabilidad de las unidades provinciales de Riesgos del Trabajo. Art. 2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO.- Son objetivos de la auditoria de riesgos del trabajo: 4. Verificar el cumplimiento técnico legal en materia de seguridad y salud en el trabajo por las empresas u organizaciones de acuerdo a sus caracteristicas especificas; 2. Verificar el’ diagnéstico del sistema de gestion de seguridad y salud en ef trabajo de la empresa u organizacién, analizar sus resultados y comprobarlos de requeririo, de acuerdo a su actividad y especializacion; Mit teugeaho te ste SonatS INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resoluci6n No. C.0.333, Pag. 3 3. Verificar que la planificacién del sistema de gestién de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacién se ajuste al diagnéstico, asi como a la normativa técnico legal vigente; 4. Verificar la integracion-implantacién del sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo en el sistema general de gestion de la empresa u organizacion; y, 5. Verificar el sistema de comprobacién y control interno de su sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo, en el que se incluirén empresas u organizaciones contratistas. Art, 3. SELECCION DE LAS EMPRESAS U ORGANIZACIONES A AUDITARSE.- Sera de responsabilidad de la unidad provincial de Riesgos del Trabajo elaborar un listado de las empresas u organizaciones de su jurisdiccién, clasificadas por nivel de riesgo, actividades, productos, numero de trabajadores, las que solicitan auditoria y por accién publica. Art. 4.- RECURSOS MINIMOS DE LAS UNIDADES PROVINCIALES DE RIESGOS DEL TRABAJO PARA LA EJECUCION DE AUDITORIAS DE RIESGOS DEL TRABAJO.- Las unidades provinciales de Riesgos del Trabajo, para la ejecucién de las auditorias en materia de riesgos del trabajo en su jurisdiccién, deberan disponer de: 1. Profesionales que cumplan con los requisitos establecidos en el articulo 5 del presente Reglamento; 2. Soporte instrumental para la identificacién, medicién y evaluacion de los factores de riesgo ocupacional a nivel ambiental y biolégico, de acuerdo a la actividad de la empresa u organizaci6r 3. Instalaciones y condiciones fisicas acordes a los requerimientos minimos; 4. Soporte informatico (software, hardware); y, 5. Transporte para el personal a cargo. La unidad provincial que no disponga de estos recursos y con previa autorizacion de la Direccién de! Seguro General de Riesgos de! Trabajo, solicitard a la unidad provincial mas cercana a su jurisdiccién, el apoyo técnico pertinente a fin de cumplir con esa responsabilidad. Art. 5.- REQUISITOS DE LOS PROFESIONALES DEL SGRT QUE EJECUTEN LAS AUDITORIAS DE RIESGOS DEL TRABAJO. - Ei Seguro General de Riesgos del ‘Trabajo - SGRT, utilizaré los siguientes criterios para establecer los requisitos de los profesionales que ejecuten las auditorias de riesgos del trabajo: 4. Tener titulo de tercer 0 cuarto nivel conferido por instituciones de educacion superior, en disciplinas afines a la prevencién de riesgos del trabajo 0 gestion de segutidad y salud ocupacional, registrado en el CONESUP; 2. Experiencia de al menos tres (3) afios en actividades afines a la gestion de seguridad y salud en el trabajo; y, Diploma de aprobacion de un curso de al menos cuarenta (40) horas en superior autorizada por el CONESUP. : 3 “7 ‘Auditoria de Riesgos del Trabajo, expedido por una institucién de educacién “ein haga ry pee Tonsele Direct OCT 2010\p IESS INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucion No. C.D.333. Pag. 4 ‘Art. 6» PROGRAMA DE AUDITORIAS DE RIESGOS DEL TRABAJO Y PERIODICIDAD.- Las auditorias de riesgos del trabajo a las empresas se programaran y ejecutaran de acuerdo al plan de seguimiento establecido por la Direccién del Seguro General de Riesgos del Trabajo. Las auditorias se efectuarén a las empresas que tengan al menos dos (2) afios de actividad, periodo en el cual la organizacién debié haber realizado: el diagnéstico, planificacién, integracion-implantacién y verificacién-control de su sistema de gestién de seguridad y salud en et trabajo. Art. 7.. RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE RIESGOS DEL TRABAJO.- Es responsabilidad de las unidades provinciales de Riesgos del Trabajo reportar trimestralmente a la Direccién General del Seguro de Riesgos del Trabajo, el numero de auditorias planificadas y realizadas con los estandares del sistema, debiendo justificar en caso de incumplimiento. Ademds remitirén anualmente la proposicion de ajustes y modfficaciones al SART. TITULO II DEL PROCEDIMIENTO CAPITULO! DE LAS ETAPAS Art. 8.- PROCEDIMIENTOS DE LA AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO.- 1. Asignacién de las empresas u organizaciones a los auditores de Riesgos del Trabajo, de acuerdo al programa planificado. 2. El responsable de la unidad provincial de Riesgos del Trabajo, en un término de diez (10) dias de anticipacién, notificara a la empresa a ser auditada con lo siguiente: 2.1. Fecha de la auditoria; 2.2, Auditores designados; 2.3, Documentos requeridos para el andlisis: a. Politica de seguridad y salud en el trabajo; b. Manual de seguridad y salud en el trabajo; c. Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo, de conformidad con la norma técnico legal respectiva; d. Procedimientos: lo aplicable a la empresa u organizacién: d.1. La politica de seguridad y salud en el trabajo; 4.2. La planificacion de seguridad y salud en el trabajo; 4.3. La organizacién del sistema de seguridad y salud en el trabajo; documentos de respaldo; 4.4, La verificacién del sistema de gestién del sistema de seguridad y salud en el trabajo; indices de gestion; 4.5. El mejoramiento continuo del sistema de gestion de seguridad y { salud en el trabajo; 4 4.6. La identificacion, medici6n, evaluacién, control y vigilancia ambiental y biolagica de los factores de riesgo ocupacional;INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL ‘fy CONSEJO DIRECTIVO IESS pewsin te. cD 4.7. La seleccién de los trabajadores en funcién de los factores de riesgo ‘ocupacional de exposicién; 4.8. La informacion y comunicacién del sistema de gestion de la seguridad y salud en el trabajo (interna sobre los factores de riesgo ‘ocupacional y externa de accidentes graves); 49. La capacitacion, adiestramiento sobre el sistema de gestion de la seguridad y salud en el trabajo (factores de riesgo ocupacional y su prevencién); 4.10. Incentives por acciones relevantes relacionadas con la seguridad y salud en el trabajo; d.11. La investigacion de incidentes y accidentes de trabajo; 4.12. La investigacién de enfermedades profesionales u ocupacionales y las relacionadas con el trabajo; 4.13, La vigilancia de la salud de los trabajadores; G14! plan de emergencia en respuesta a factores de riesgo ‘ocupacional, tecnolégico, natural, medio ambiental y social de accidentes graves (incendios, explosiones, derrames, nubes toxicas, terremotos, erupciones, inundaciones, deslaves, violencia social, entre otros); 4.15. Las auditorias internas del sistema de gestién de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacion; 4.16. Las inspecciones de: acciones y condiciones sub estandares, factores peligrosos del trabajador y del trabajo; 4.17. Los equipos de proteccién individual y ropa de trabajo; d.18. La consulta y participacién de los trabajadores; y, 4.19. El mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo. e. Instrucciones de trabajo, lo aplicabie a la empresa u organizacién: €1, Trabajos en atmésferas inflamables ylo explosivas; €.2. Trabajos eléctricos; €.3. Trabajos con tiesgos de sepultamiento; e.4, Trabajos pesados; €.5. Trabajos en altura; €.8. Trabajos de inmersién en el agua; @.7. Trabajos en espacios confinados; 8. Control de los trabajadores especialmente sensibies y/o vulnerables; 29. El control de equipos/maquinaria sujetos a reglamentacin de seguridad y salud en el trabajo: 1, Movimiento y levantamiento de cargas; 2. Equipos a presion: y, 3. Maquinaria pesada de construccién, obras civiles y mineria entre otros. f. Registros del sistema de gestién de seguridad y salud en el trabajo, aplicables a la organizacién: £1. Cumplimiento de los estandares de eficacia (cualitativos- biolbgica de los factores de riesgo ocupacional {.3. Calibraci6n (fabrica y operacién), vigente de los equipos de medicion y evaluacién ambiental y biolégica de los factores de riesgo 0 ‘ocupacional; cuantitativos) del Plan; 4 £.2. Identificacién, medicién, evaluacion, contro} y vigitancia ambiental ybe IESS INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucién No. C.D.333 Pag. 6 £4. Comunicacién e informacién interna y externa, relacionada con la seguridad integral; 1.5. Capacitacién y adiestramiento; £6. Investigacion de accidentes y enfermedades profesionales. £7. Planes de emergencia; 1.8. Auditorias internas y externas; £9, Inspecciones de seguridad y salud en el trabajo; 4.10, Programa de proteccién individual y ropa de trabajo; y, £.11. Programa de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo. 2.4. Representantes de la empresa auditada que deben estar presentes en la reunion de inicio de la auditoria: a, Representante legal o su delegado; b. Responsables de las unidades de seguridad y salud de la empresa 1, Delegado de la uunidad de seguridad y salud en el trabajo; b.2. Delegado del servicio médico de la empresa; b.3. Delegado del Comité de Seguridad y Salud en el Trabaj b.4. Representante de la organizacién sindical de la empresa o un trabajador designado, 2.5. Elementos del programa de auditoria: a. Reunién de inicio; b. Metodologia de fa auditoria; ¢. Auditoria documental; d. Auditoria de comprobacién o de campo; y, e. Reunion de cierre. 3, Una vez notificada la empresa u organizacién, el auditor(es) responsable(s) del SGRT - IESS, concurriré(n) a la misma y procederé(n) a su ejecucién, considerando: 3.1, Reunién de inicio cuyos objetivos son: ‘a. Presentarse a la empresa u organizacién, con los correspondientes documentos y orden de trabajo; b. Revisar los objetivos y el alcance de la auditoria; ¢. Explicar los métodos y procedimientos a ser utiizados para la ejecucion de la auditoria; d. Designar al o los trabajadores de la empresa u organizacion que coordinaran acciones durante la ejecucién de la auditoria; con la participacion de un representante de los trabajadores al Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo; e. Confirmar ia disponibilidad de los medios, instalaciones y de personas a entrevistar que precise el auditor 0 equipo auditor; {. Clarifcar las inquietudes del plan de auditoria; g. Establecer la fecha de reunién de cierre de la auditoria; y, fh. Firmar el acta de la reuni6n inicial a la ejecucién de la auditoria, siguiendo la planificacion establecida Q 3.2. Recoleccién de evidencias: A continuacién de la reuni6n inicial se procedera anteriormente: we ‘4 b, Evidencia suficiente: a. Naturaleza de la evidencia: Esta constituida por todos aquellos hechos y aspectos susceptibles de ser verificados por los responsabies de la auditoria, que tienen relacién con los elementos a ser auditados;ci IESS LE lugares donde el auditor efectué el muestreo; 4) 7 Observacién de procesos: ~ * INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucién No. C.D.333 Pag. 7 ‘Aquel nivel de evidencia que el auditor(es) debe(n) obtener a través de sus pruebas de auditoria para llegar @ conclusiones razonables sobre los elementos que se someten a examen; ¢. Evidencia adecuada’ Tiene el caracter cualitativo, en tanto que el término suficiencia tiene el carécter cuantitativo, la confluencia de los dos debe proporcionar al auditor el conocimiento necesario para alcanzar una base objetiva de juicio sobre los hechos sometidos a examen; d._Importancia relativa - riesgo probable: Los criterios que afectan a la suficiencia y adecuacién de la evidencia a ‘obtener y en consecuencia, a la realizaciin del trabajo de auditoria, son los de importancia relativa y riesgo probable. Estos criterios deben servir para la formacién del juicio profesional; ©. Proceso de recoleccién de evidencias: e.1. Auditoria Documental: En la reunién inicial, se debe proceder al analisis de los documentos del sistema de gestion de la seguridad y salud en el trabajo de requerirlo, siguiendo la presente metodologia y conforme a las obligaciones técnico legales y del sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacién; e.2.Verificacién ocular y observacién del proceso (auditoria de comprobaciéno de campo): Se procederé a verificar ambientes de trabajo, instalaciones y procesos de trabajo. Se establecera si en los puestos de trabajo y lugares muestreados, los medios de prevencién de riesgos estan integrados-mplantados, si la etapa de! proceso de auditoria, asi amerita; y, €.3. Realizaciin de entrevistas: Durante la auditoria de comprobacién se llevar a cabo entrevistas a los trabajadores de los diferentes niveles jerdrquicos para determinar su involueramiento en el sistema de gestién de seguridad y salud en él trabajo de la empresa u organizacién, incluyendo a los gestores del sistema de gestién de seguridad y salud en el trabajo. 3.3. Muestreo: Los auditores de! SGRT, realizarén todas las pruebas neceserias para establecer las Conformidades y No conformidades de los elementos auditados; estas pruebas se aplicaran sobre documentos y realidades, las que serén recogidas por muestreo no probabilistico. 3.4, Tipo de pruebas: a. Documental: a.1, Evidencia documental producida y mantenida por la empresa u organizacién; a.2. Evidencia documental producida y mantenida por terceros; y, a.3. Evidencia documental producida por terceros y en poder de la empresa u organizacion auditada b. Verificacio Se verificara si son adecuadas y cumplen con los elementos auditables, las condiciones de seguridad y salud en el trabajo, en los diferentesINSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucion No. C.0.333 Pag. 8 Se visualizara la ejecucién de un proceso productivo © procedimiento efectuado por otros, de acuerdo a la etapa del proceso de auditoria que esté ejecutandose; 4. Comprobar el cumplimiento de las actividades integradas y de especializacién: En caso de ser necesario se verificard la exactitud de las mediciones, evaluaciones, controles, vigilancia ambiental y biolégica realizados por la ‘empresa u organizacién. 3.5. Clasificacion de las No conformidades: ered Una No conformidad es el incumplimiento parcial o total de un elemento 0 grupo de elementos auditados, una norma o estandar establecido en materia de seguridad y salud en el trabajo, aplicable y exigible a la empresa uorganizacion, Las No conformidades se las clasifican en: a. No conformidad mayor “A”: Est relacionada con el déficit de gestion, que afecte de manera sistematica y/o estructural el sistema de gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo - SST de la empresa u organizacion: a.1. Diagnéstico incompleto (no ha integrado-implantado todos los subelementos de la planificacion del sistema de gestion de SST). a.2. Plarificacién incompleta (no ha integrado-implantado todos _los subelementos de la planificacién del sistema de gestion de SST) 0 ausencia de planificacion; 1.3. Organizacién preventiva incompleta (no ha integrado-implantado todos los subelementos de la organizacién de Ia planificacién del sistema de gestion de SST) o inexistente, no define o son incompletas las responsabilidades integradas de todos los niveles de la empresa u organizacién y/o de las responsabilidades de especializacién de los gestores del sistema de gestion de la seguridad y salud en el trabajo; a4, No existe 0 es incompleta la integracién-implantacion (no ha integrado-implantado todos los subelementos de la integracion- impiantacion de la planificacién del sistema de gestién de SST) del sistema de gestién de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizac a5. No existe, no ha integrado-implantado todos los subelementos de la verificacién-control de la planificacién del sistema de gestion de SST 0 es incompleta la verificacién-control interno del sistema de gestion de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacién; y, a6. Otras tales como: despedir al trabajador que se encuentra en periodos de tramite, observacién, investigacion, subsidio por parte del Seguro General de Riesgos de! Trabajo. En caso de que la empresa u organizacién presente una o mas No conformidades mayores “A”, se procederd con: El cierre de las No conformidades mayores “A” (a1,a2.a3,a4,a5 y a6) establecidas en la auditoria de riesgos del trabajo no se ha ejecutado en Jos seis (6) meses posteriores a la misma, se incrementaré la prima de recargo del Seguro de Riesgos del Trabajo en el uno por ciento (1%); tendran una duracién de veinticuatro (24) meses prorrogables porty IESS INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucion No. C.0.333 Pag. 9 periodos iguales hasta que se de cumplimiento a la normativa legal aplicable. b. No conformidad menor “B' Relacionada con el incumplimiento puntual de un elemento técnico operativo auditable, sin que afecte de manera sistematica y/o estructural el sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacién b.1.Incumplimientos puntuales de la gestion administrativa; b.2. Incumplimientos puntuales de la gestion técnica; 3. Incumplimientos puntuales de la gestién de talento humano; y, b.4. Incumplimientos puntuales relacionados con los procedimientos, programas operativos basicos y la documentacién del sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacién. En caso de que la empresa u organizacién presente una 0 més No conformidades menores “B", se procederd con: El cierre de las No conformidades menores “B” (b1, b2, b3 yb4) establecidas en la autoria de riesgos del trabajo que no se han ejecutado en los seis (6) meses posteriores, se incrementara la prima de riesgos del trabajo en el cero cinco por ciento (0,5%) por doce (12) meses, prorrogables por periodos iguales, hasta que se de cumplimiento a la normativa legal y reglamentaria. . Observacion “C": Esta relacionada con la inobservancia de las practicas y condiciones estandares que no supone incumplimiento de la norma técnica legal aplicable. CAPITULO I DE LA AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO ‘Art. 9.- AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE LAS EMPRESAS/ORGANIZACIONES.- La empresa u organizacién debera implementar un sistema de gestién de seguridad y salud en el trabajo, para lo ‘cual deberd tomar como base los requisitos técnico legales, a ser auditados por el Seguro General de Riesgos del Trabajo. El profesional responsable de la auditoria de riesgos del trabajo, deberd recabar las evidencias del cumplimiento de la narmativa técnico legal en materia de seguridad y salud en el trabajo, aucitando los siguientes requisitos técnicos legales aplicables: 4. GESTION ADMINISTRATIVA: \\ 1B ~ 4.1. POLITICA Ye a. 4. Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad produetiva) y magnitud de los factores de riesgo. Compromete recursos. Incluye compromiso de cumplir con la legislacién técnico legal de seguridad y salud en el trabajo; y ademas, el compromiso de la empresa para dotar de las mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su personal. ‘Se ha dado a conocer a todos fos trabajadores y se la expone en lugares relevantes.CONSEJO DIRECTIVO IESS Resolcion No. C.D.999 Esta documentada, integrada-implantada y mantenida. Esta disponible para las partes interesadas. Se compromete al mejoramiento continuo. Se actualiza periédicamente. INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL ty) zare 4.2. PLANIFICACION a. Dispone la empresa u organizacién de un diagnéstico 0 evaluacién de su sistema de gestién, realizado en los dos tltimos afios si es que los cambios internos asi lo justifican, que establezca: ‘a1. Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la gestion: administrativa, técnica, del talento humano procedimientos © programas operativos basicos. b. Existe una matriz para la planificacién en la que se han temporizado las No conformidades desde el punto de vista tecnico. c. La planificacién incluye actividades rutinarias y no rutinarias. . La planificacion incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras. e. El plan incluye procedimientos minimos para el cumplimiento de los objetives y acordes a las No conformidades priorizadas. f. El plan compromete los recursos humanos, econémicos y tecnolégicos suficientes para garantizar los resultados. g. El plan define los esténdares e indices de eficacia (cualitativos y/o cuantitativos) del sistema de gestion de la seguridad y salud en el trabajo, que permitan establecer las desviaciones programaticas, en concordancia con el articulo 11 del presente Reglamento. h. El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de inicio y de finalizacién de la actividad. i. Elplan considera la gestion de! cambio en lo relativo a: i. Cambios internos.- Cambios en la composicién de la plantilla, introduccién de nuevos procesos, métodes de trabajo, estructura organizativa, o adquisiciones entre otros. i2. Cambios externos.- Modificaciones en leyes y reglamentos, fusiones organizativas, evolucién de los conocimientos en el campo de la seguridad y salud en el trabajo, tecnologia, entre otros. Deben adopiarse las medidas de prevencién de riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios. 1.3,0RGANIZACION a. Tiene Reglamento interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales. b. Ha conformado las unidades 0 estructuras preventivas: 1. Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo; dirigida por un profesional con titulo de tarcer o cuarto nivel, registrado en el CONESUP, del rea ambiental-bioldgica, relacionado a la actividad principal de la empresa i U organizacién, experto en disciplinas afines a los sistemas de gestién de la seguridad y salud ocupacional. b.2. Servicio Médico de Empresa dirigido por un profesional con titulo de Le Médico y grado académico de cuarto nivel en disciplinas afines a la gestion de la seguridad y salud ocupacional, registrado por el Ub CONESUP.dy IESS JNSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucién No, C.0.333 Pag. 11 b3. Comité y Subcomités de Seguridad y Salud en el Trabajo, de conformidad con la ley. b.4. Delegado de seguridad y salud en el trabajo. c. Estan definidas las responsabilidades integradas de seguridad y salud en el trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, tabajadores, entre otros y las de especializacién de los responsables de las Unidades de Seguridad y Salud, y, Servicio Médico de Empresa, asi como de las estructuras de SST. d. Estan definidos los estandares de desempefio en seguridad y salud en el trabajo. fe. Existe la documentacién del sistema de gestion de seguridad y salud en él trabajo de la empresa u organizacién: manual, procedimientos, instrucciones y registros. 4.4.INTEGRACION - IMPLANTACION 15. “EL LE 16. a. El programa de competencia previo a Ia integracién-implantacion de! sistema de gestién de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacion, incluye el ciclo que se indica: a.1. Identificacion de necesidades de competencia. a2. Definicion de planes, objetivos, cronogramas. a3. Desarrollo de actividades de capacitacién y competencia. a.4. Evaluacién de eficacia del programa de competencia. Se han desarrollado los formatos para registrar y documentar las ‘actividades del plan, y si estos registros estan disponibles para las autoridades de control. b. Se ha integrado-implantado la politica de SST, a la politica general de la ‘empresa u organizaciéon. ¢. Se ha integrado-implantado la planificacion de SST, a la planificacion general de la empresa u organizacién d. Se ha integrado-implantado la organizacién de SST a la organizacion general de la empresa u organizacién e. Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria interna general de la empresa u organizaci6n. {Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST, a las re- programaciones generales de la empresa u organizacién. VERIFICACION | AUDITORIA INTERNA DEL CUMPLIMIENTO DE ESTANDARES E INDICES DE EFICACIA DEL PLAN DE GESTION. a. Se verifica el cumplimiento de los estandares de eficacia (cualitativa y/o cuantitativa) del pian, relativos a la gestién administrativa, técnica, del talento humano y a los procedimientos y programas operativos basicos, de acuerdo con el articulo 11 de este Reglamento. b. Las auditorias extemas e internas deberan ser cuantificadas, concediendo igual importancia a los medios y a los resultados. c. Se establece el indice de eficacia del plan de gestién y su mejoramiento continuo, de acuerdo con el articulo 11 de este Reglamento, CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTION a. Se reprograman los incumplimientos programéticos priorizadosy temporizados. éINSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL R CONSEJO DIRECTIVO IESS Resolucén No, C.0:393 Pag. 12 b. Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para solventar objetivamente los desequilibrios programaticos iniciales. c. Revision Gerencial: c.1. Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el sistema de gestiin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacién incluyendo a trabajadores, para garantizar su vigencia y eficacia ©.2. Se proporciona a gerencia toda la informacién pertinente, como. diagnésticos, controles operacionales, planes de gestion del talento humano, auditorias, resultados, otros; para fundamentar la revision gerencial del Sistema de Gestién. ©.3. Considera gerencia la necesidad de: mejoramiento continuo, revisin de politica, objetivos, otros, de requerirlos. 1.7, MEJORAMIENTO CONTINUO Cada vez que se re-planifiquen las actividades de seguridad y salud en el trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo; con mejora cualitativa y cuantitativa de los indices y estandares del Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo de ia empresa u organizacién. 2. GESTION TECNICA: La identificacion, medicién, evaluacién, control y vigilancia ambiental y de la salud de los factores de riesgo ocupacional deberd realizarse por un profesional especializado en ramas afines a la gestién de SST, debidamente calificado. La gestién técnica, considera a los grupos vuinerables: mujeres, trabajadores en edades extremas, trabajadores con discapacidad e hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros. 2.1. IDENTIFICACION a. Se han identificado las categorias de factores de riesgo ocupacional de todos los puestos, utilizando procedimientos reconocidos en el Ambito nacional, o intemacional en ausencia de los primeros; b. Se tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s); c. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados; d. Se dispone de los registros médicos de los trabajadores expuestos a factores de riesgo ocupacional @. Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos quimicos; y, Se registra el numero de potenciales expuestos por puesto de trabajo. 2.2. MEDICION todos los puestos de trabajo con métodos de medicién (cuali-cuantitativa seglin corresponda), utilizando procedimientos reconocidos en el Ambito fee nacional o internacional a falta de los primeros; b. La medicién tiene una estrategia de muestreo definida técnicamente; y, c. Los equipos de medicién utilizados tienen certificadgs de calibracién \ @. Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a vigentes,t, IESS v INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucién No, C.0.333, Pag. 13 2.3, EVALUACION "a. Se ha comparado la medicién ambiental ylo bioldgica de los factores de fiesgo ocupacional, con estandares ambientales y/o biol6gicos contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y mas normas aplicables; b. Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo: y, c. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposicion; 2.4, CONTROL OPERATIVO INTEGRAL ‘a. Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional aplicables a los puestos de trabajo, con exposicién que supere el nivel de accion; b. Los controles se han establecido en este orden: bt. Etapa de planeacion yio disefio; b.2. En la fuente; b.3. En el medio de transmision del factor de riesgo ocupacional; y, b.4. Enel receptor. Los coniroles tienen factibilidad técnico legal; Se incluyen en el programa de control operative las correcciones a nivel de conducta dat trabajador; y, e. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de la gestion administrativa de la organizacion. 2.5. VIGILANCIA AMBIENTAL Y DE LA SALUD a. Existe un programa de vigiancia ambiental para los factores de riesgo ‘ocupacional que superen el nivel de accién; b. Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo ‘ocupacional que superen el nivel de accién; y, c. Se registran y mantienen por veinte (20) afios desde la terminacién de ta relacién taboral los resultados de las vigilancias (ambientales y biolégicas) para defini la relacién histérica causa-efecto y para informar ala autoridad competente. 3, GESTION DEL TALENTO HUMANO: 3.1. SELECCION DE LOS TRABAJADORES a, Estén definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo; b. Estan definidos las competencias de los trabajadores en relacién a los factores de riesgo ocupacional del puesto de trabajo; c. Se han definido profesiogramas (analisis del puesto de trabajo) para actividades criticas con factores de riesgo de accidentes graves y las contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de trabajo: y, d. El déficit de competencia de un trabajador incorporado se solventa mediante formacion, capacitacién, adiestramiento, entre otros. 3.2. INFORMACION INTERNA Y EXTERNA a. Existe diagnéstico de factores de riesgo ocupacional que sustente el programa de informacion interna; agi Eat ce Sop Seo Es i coyLb less + ie INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucion No. C.0.333 Pag. 14 Existe sistema de informacion interno para {os _trabajadores, dabidamente integrado-implantado sobre factores de riesgo ocupacional de su puesto de trabajo, de riesgos generales la organizacion y como se enfrentan; La gestiin técnica, considera a los grupos vulnerables (mujeres, trabajadores on edades extremas, trabajadores con discapacidad ¢ hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros); Existe sistema de informacion externa, en relacién a la empresa u organizacién, para tiempos de emergencia, debidamente integrado- implantado; Se cumple con las resoluciones de la Comision de Valuacion de Incapacidades del IESS, respecto a la reubicacion del trabajador por motivos de SST; y, Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en periodos de: tramite, observacién, subsidio y pension temporat Iprovisional por parte del Seguro General de Riesgos del Trabajo, durante el primer afio. 3.3. COMUNICACION INTERNA Y EXTERNA a B fe un sistema de comunicacién vertical hacia los trabajadores sobre: politica, organizacién, responsabilidades en SST, normas de actuacién, procedimientos de control de factores de riesgo ocupacional; y, ascendente desde los trabajadores sobre condiciones ylo acciones sub estandares, factores personales o de trabajo u otras causas potenciales de accidentes, enfermedades profesionales-ocupacionales; y, b. Existe un sistema de comunicacién en relacién a la empresa U organizacién, para tiempos de emergencia, debidamente integrado- implantado. 3.4, CAPACITACION a Se considera de prioridad, tener un programa sistemético y Gocumentado para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y Trabajadores, adquieran competencias sobre sus responsabilidades integradas en SST: y, Verificar sie! programa ha permitido: 1. Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo, de todos los niveles de la empresa u organizacién; 2. Identificar en relacion al literal anterior cuales son las necesidades de capacitacién; b.3. Definir los planes, objetivos y cronogramas; 4, Desarrollar las actividades de capacitacion de acuerdo a los Iiterales anteriores; y, b.5. Evaluar la eficacia de los programas de capacitacion. 3.5. ADIESTRAMIENTO a. Existe un programa de adiestramiento, a los trabajadores que realizan: actividades criticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea sistematico y esté documentado; y, Verificar si el programa ha permitid 1. Identificar las necesidades de adiestramiento; ae sop SoeINSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucion No. C.0.333 Pag. 15 b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas; .3. Desarrollar las actividades de adiestramiento; y, b.4. Evaluar la eficacia del programa. 4. PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS: 4.1. INVESTIGACION DE _ACCIDENTES Y — ENFERMEDADES PROFESIONALES-OCUPACIONALES a. Se dispone de un programa técnico idéneo para Investigacion de accidentes, integrado-implantado que determin a.1, Las causas inmediatas, basicas y especialmente las causas fuente o de gestion; a2. Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las pérdidas generadas por el accidente; a3, Las acciones preventivas y correctivas para todas las causas, iniciando por los correctivos para las causas fuente; a4. El seguimiento de la integracién-implantacion de las medidas correctivas; a5. Realizar estadisticas y entregar anualmente a las dependencias del ‘Seguro General de Riesgos de! Trabajo en cada provincia b. Se tiene un protocolo médico para investigacin de enfermedades profesionales-ocupacionales, que considere: b.1. Exposicion ambiental a factores de riesgo ocupacional; b.2. Relacién histérica causa efecto; b.3, Examenes médicos especificos y complementarios; y, andlisis de laboratorio especificas y complementarios; b.4. Sustento legal; y, b.5. Realizar las estadisticas de salud ocupacional y/o estudios epidemiolégicos y entregar anualmente a las dependencias del Seguro General de Riesgos del Trabajo en cada provincia 4.2. VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES Se realiza mediante los siguientes reconocimientos médicos en relacién a los factores de riesgo ocupacional de exposicién, incluyendo a los trabajadores vulnerabies y sobreexpuestos: a. Pre empleo; b. De inicio; ©. Periédico; d. Reintegro; e. Especiales; y, f. Altermino de la retacién laboral con la empresa u organizacion. 4.3. PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE ACCIDENTES GRAVES a. Se tiene un programa técnicamente idéneo para emergencias, {| desarrollado © integrado-implantado luego de haber efectuado la evaluacin del potencial riesgo de emergencia, dicho procedimiento considerara: a.1. Modelo descriptive (caracterizacién de la empresa u organizacién); a.2. Identificacién y tipificacién de emergencias que considere las variables hasta llegar a la emergencia; Instat Eustylad te soon sora {5 te emigre venitcd vo ace 2019by IESS we INSTITUTO ECU ATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucién No, C.0.333 Pag. 16 a.3, Esquemas organizativos; a.4. Modelos y pautas de accion: 35. Programas y criterios de integracién-impiantacion; y, 28 Procedimiento de actualizacion, revision y mejora del plan de emergencia. b. Se digpone que los trabajadores en caso de riesgo grave o inminets previamente definido, en el instructivo de aplicacion de este Reglamento, puedan interrumpir su actividad y si es necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo; c. Se aispone que ante una situacién de peligro, si los trabaladores 00 pueden comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas Recesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro; 4. So realizan simulacros periédicos (al menos uno al afio) para comprobar la eficacia del plan de emergencia, e. Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y; £ Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos: primeros auxllios, asistencia médica, bomberos, policia, entre otros: para garantizar su respuesta. 4.4 PLAN DE CONTINGENCIA Durante las actividades relacionadas a la contingencia se integran- implantan medidas de seguridad y salud en el trabajo. 4.5. AUDITORIAS INTERNAS ‘Se tiene un programa técnicamente idéneo para realizar auditorias internas integrado-implantado que defina: 'a, . Implicaciones y responsabllidades..; b. Proceso de desarrollo de la aucitoria; c. Actividades previas a la auditoria; 4. Actividades de la auditoria; y, e. Actividades posteriores a la auditoria. 4.6. INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD %e tiene un programa técnicamente idéneo para realizar inspecciones y revisiones de seguridad y salud, integrado-implantado, que contenga: a, Objetivo y alcance; b. Implicaciones y responsabilidades; c. Areas y elementos a inspeccionar; 4d. Metodologia; y, e. Gestién documental. 4.7. EQUIPOS DE PROTECCION INDIVIDUAL Y ROPA DE TRABAJO Se tiene un programa técnicamente idéneo para soleccién y capacitacién, uso y mantenimiento de equipos de proteccién individual, integrado- implantado, que defina ‘Objetivo y alcance; Implicaciones y responsabilidades; Vigilancia ambiental y biolégica; Desarrollo del programa; Matriz. con inventario de riesgos para utlizacién de equipos de proteccién individual; y, nstatnEeveopa te Septet Soca nyip cerca eaosea2 IESS oy INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucion No. €.D.333, Pag. 17 {. Ficha para el seguimiento del uso de equipos de proteccién individual y ropa de trabajo. 4,8, MANTENIMIENTO PREDICTIVO, PREVENTIVO Y CORRECTIVO Se tiene un programa técnicamente idéneo para realizar mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo, integrado-implantado, que defina: a, Objetivo y alcance, b. Implicaciones y responsabilidades; c. Desarrollo del programa; 4. Formulario de registro de incidencias; y, e. Ficha integrada-implantada de mantenimiento y revision de seguridad de equipos. Art. 10. VERIFICACION DEL CIERRE DE LAS NO CONFORMIDADES ESTABLECIDAS EN LA AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO Y ESTABLECIMIENTO DE NO CONFORMIDADES DE LOS EVENTOS DE CAMBIO.- El auditor de riesgos del trabajo debera recabar las evidencias objetivas del cierre de las No conformidades establecidas en la auditoria, asi como auditar la gestion del cambio que la empresa u organizacién hubiere implementado. Art. 14.» EVALUACION DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTION.- El Auditor de Riesgos del Trabajo debera evaluar el indice de eficacia del Sistema de Gestion de ‘Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa u organizacién; integrado-implantado por la empresa u organizacién utilizando la formula que se indica a continuacion: N° de requisitos técnico legales, intearados-implantados x 100 N° Total de requisitos técnico legales aplicables. Si el valor del indice de Eficacia es’ 1. Igual 0 superior al ochenta por ciento (80%), la eficacia del Sistema de Gestién de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacién es considerada como satisfactoria; se aplicara un sistema de mejoramiento continuo. 2. Inferior al ochenta por ciento (80%) la eficacia del Sistema de Gestién de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacion es considerada ‘como insatisfactoria y debera reformular su sistema. Art. 12. SUPERVISION DE LA AUDITORIA.- Durante la ejecucién de la auditoria de riesgos del trabajo existird coordinacién, control y supervision de la misma por parte de la unidad provincial de Riesgos del Trabajo del IESS. CAPITULO III DE LOS INFORMES DE LAS AUDITORIAS DE RIESGOS DEL TRABAJO Art. 13.- INFORMES DE LA AUDITORIA 1. Preparacién del informe previo: VE Una vez concluida la auditoria se procederé al andlisis y preparacion del “4 las empresas u organizaciones auditadas en la reunién de cierre. aie iste a informe previo de la auditoria para presentarlo debidamente fundamentado a hi sai Son) nnyAiy conicsao IESS Art. INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucién No. C.D.333 Pag, 18 2. Reunion de cierre de la auditoria de riesgos: Preparado el informe previo, se debera mantener una reunién con los representantes de la empresa u organizaci 2.1. Representante legal o su delegado. 2.2. Responsable de recursos humanos o su delegado. 2.3. Responsabies de las unidades de seguridad y salud de la empresa u ‘organizaciér a. Unidad de seguridad y salud en el trabajo; b. Servicio médico de la empresa; c. Representantes del empleador y de los trabajadores al Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo; 4d. Delegado de seguridad y salud en el trabajo; y, e. El representante de la organizacién sindical de la empresa o de un trabajador designado. En esta reunion se dardn a conocer los hallazgos de la auditoria fundamentando las No conformidades encontradas, de ser el caso; ademas se incluiran las observaciones realizadas por las partes. Al final de la reunion se suscribir entre las partes un acta de cierre de la auditoria con el numero de duplicados necesarios. 3. Informe final: Documento técnico legal en el que se establece la eficacia del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salud en el Trabajo integrado-implantado por la ‘empresa u organizacién. El informe final de la auditoria ademas contendra los siguientes objetivos: 3.1. Exponer el alcance de la auditoria; 3.2. Proporcionar informacién sobre el cumplimiento de la politica, y los avances, ‘en materia de seguridad y salud en el trabajo; 3.3, Fundamentar la(s) No conformidad(es) que tenga el sistema; y, 3.4. Verificar el cumplimiento de ta normativa técnico legal en materia de seguridad y salud en el trabajo. CAPITULO IV DEL PROCESO DE NOTIFICACION 14.- DE LA NOTIFICACION.- Para la nofificacién de la auditoria debera seguirse el siguiente procedimiento: te, 1. El auditor de riesgos del trabajo deberd entregar el_informe de auditoria al responsable de la Unidad Provincial de Riesgos del Trabajo del IESS, que debera contener: 1.1, Comunicacion del auditor, en el cual establezca y registre: a. Datos de identificacién de la empresa u organizacion auditada; b. Fechas de la auditoria; y, ¢. Resultado de los hallazgos. 4.2. Acta de inicio de la auditoria; 1.3. Acta de cierre de la auditoria; 1.4, Hallazgos encontrados, reporte de las No conformidades en caso de existir,y, 1.5. Lista ‘de chequeo de los requisites técnico legales de obligatorio cumplimiento.aD IESS INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucion No. C.D.353 Pég. 19 2. El responsable de la Unidad Provincial de Riesgos del Trabajo del IESS, enviar la comunicacién al representante de la empresa u organizacién, indicando el resultado de la auditoria: 2.1. Auditoria: ‘Si en la auditoria de riesgos del trabajo se establece(n) No conformidad(es), se concederd un plazo no mayor a seis meses para que la empresa U organizacién auditada cierre la(s) No conformidad(es): y. 2.2. Auditoria de seguimiento: ‘Sien la auditoria de seguimiento se evidencia que la empresa u organizacion mantiene la(s) No conformidad(es) abierta(s), el responsable de la Unidad Provincial de Riesgos de! Trabajo del IESS, informara del particular a la empresa u organizacién y notificara a la Comision Nacional de Prevencién de Riesgos del IESS, adjuntando {a siguiente informacion: a. Documentos de la auditoria; y: b. Documentos de la auditoria de seguimiento. CAPITULO V DEL ARCHIVO DE DOCUMENTOS DE LA AUDITORIA Art. 15.- ARCHIVO Y DOCUMENTACION.- Es de responsabilidad de la secretaria de la unidad provincial de Riesgos del Trabajo, custodiar y archivar de manera sistematica y en orden cronolégico la documentacién generada durante el proceso de auditoria. Los documentos bajo este régimen seran: 4. Oficios del responsable de la unidad provincial de Riesgos de! Trabajo del IESS; Plan de Auditoria aprobado; Formatos de auditoria en original; Identificacién de los entrevistados; Fotocopia de los registros auditados; Informe pretiminar; Actas realizadas; y, Otros documentos generados en las auditorias. PNOHALN DISPOSICIONES GENERALES.- PRIMERA.- El Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social para la aplicacién efectiva de! Sistema de Auditoria, bajo la certificacién, supervision y rectoria de la Direccién del Seguro General de Riesgos del Trabajo, en caso de requeritlo, podré contratar servicios de profesionales 0 empresas. especializadas para las auditorias que trata el presente Reglamento. SEGUNDA- El Seguro General de Riesgos del Trabajo del IESS, establecera difundiré y aplicara en forma permanente, un sistema de incentivos a las empresas y trabajadores que hayan destacado en el cumplimiento de la normativa de seguridad y salud en el trabajo.iy IESS INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CONSEJO DIRECTIVO Resolucién No. C.0.933 Pag. 20 DISPOSICION TRANSITORIA.- El Director Genera! en el plazo de sesenta (60) dias a partir de la vigencia de la presente resolucién, emitira un INSTRUCTIVO DE APLICACION DEL REGLAMENTO PARA EL SISTEMA DE AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO-SART, con los formularios y anexos técnicos, asi como los aplicativos informaticos necesarios para la ejecucién del presente Reglamento para el Sistema de Auditoria de Riesgos de! Trabajo SART a las empresas, proyecto que serd preparado por la Direccién del Seguro General de Riesgos del Trabajo en coordinacién con la Comisién Juridica y ta Direccién de Desarrollo Institucional, y, luego de su aprobacién debera ser difundido en forma permanente a nivel nacional a través de medios de comunicacién colectiva y publicado en la pagina WEB del IESS. DISPOSICIONES FINALES.- PRIMERA.- De fa ejecucién de la presente Resolucién, encarguese al Director General del IESS y al Director del Seguro General de Riesgos del Trabajo, dentro de sus respectivas competencias. SEGUNDA.- El presente Reglamento tendra vigencia desde su aprobacién, sin perjuicio de su publicacion en el Registro Oficial. COMUNIQUESE.- Quito, Distrito Metropolitano a 7 de Octubre de 2010. Yin Ing. Felipe Pezo Zurtiga PRESIQENTE DE’ CONSEJO DIRECTIVO MIEMBRO DEL CONSEJO DIRECTIVO Le Térovo eran a Ec. Fernando Sfaio Cabezas MIEMBRO DEL CONSEJO DIRECTIVO DIRECTOR GENERAL CERTIFICO.- Que la presente Resolucién fue aprobada por el Consejo Directivo en dos discusiones, en sesiones celebradas el 29 de abril de 2009 y el 7 de octubre de 2010. PROSECRI