Clasificacin de hallazgos

NIVEL

CALIFICACIN

Descripcin

CONFORME

Cumple satisfactoriamente con:

Los requisitos de la norma de referencia.
Los requisitos de los DL y R.
Los requisitos / disposiciones / programas, planes, etc. establecidos por la
organizacin.
El sistema funciona como est planificado y es eficaz..

OBSERVACIN

Incumplimiento de exigencias menores, no contempladas por la norma de

referencia, pero s por la documentacin de soporte y/o usos o
sistemticas / prcticas establecidas.

RECOMENDACIN Sugerencia(s) para el mejoramiento de SG (pueden ser aceptadas o no por

el auditado) que hacen (opcionalmente) los AI.

NIVEL

CALIFICACIN

Descripcin

NO
CONFORMIDAD
MENOR

Incumplimiento(s) parcial(es) de requisitos exigidos por la norma de

referencia y/o por dispositivos legales / reglamentarios y/o por la
organizacin (en los documentos de soporte) y que no afectan
significativamente la operatividad y eficacia del sistema.

NO
CONFORMIDAD
MAYOR

Incumplimiento de requisito(s) exigido(s) por la norma de referencia y/o por

dispositivos legales / reglamentarios y/o por la organizacin (especificados
en la documentacin de soporte) y que afectan la operatividad y/o la
eficacia del SG.
El SG no funciona como se requiere / espera y es ineficaz.

Notas:

La acumulacin de No Conformidades menores (sobre aspectos relacionados) puede dar lugar a una No Conformidad
mayor.

Es importante establecer el / los efecto(s) de la(s) No Conformidades en el funcionamiento / eficacia del sistema de
gestin.
Ejemplos:

El efecto es poco relevante, el sistema contina siendo eficaz y los resultados son los planificados = NCm
Efecto(s) importante(s) / grave(s) que afecta(n) el funcionamiento del SG y que no permiten asegurar los resultados
planificados / requeridos = NCM