CONFIEP "“Afio de la Diversificacién Productiva y del Fortalecimiento de la Educacién" CONFIEP PRE-244/15 Lima, 7 de diciembre de 2015 Sefior Pablo Sanchez Velarde Fiscal de la Naci6n y Presidente de la Comision de Alto Nivel Anticorrupcin Presente De nuestra consideracién: Tenemos el agrado de dirigimos a usted, en nombre de la Confederacién de Instituciones Empresariales Privadas — CONFIEP, a fin de saludarlo y hacerle entrega de un Proyecto de Ley que regula la responsabilidad administrativa auténoma de las Personas juridicas por infracciones de cohecho activo transnacional, de acuerdo a lo conversado con usted, en el marco del trabajo que se viene realizando en la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcién, la misma que ha sido consensuada con la Cémara de Comercio de Lima y la Sociedad Nacional de Industrias. Hacemos propicia la ocasién para expresarie los sentimientos de mi consideracién y estima personal, y nos ponemos a su disposicién para conversar sobre los alcances de fa propuesta en mencién. Atentamente, reais, I! MARTIN PEREZ MONTEVERDE PRESIDENTE 6 Sr. Andreas von Wedemeyer = Presidente- Sociedad Nacional de Industrias ‘Sr. Jorge von Wedemeyer ~ Presidente ~ Camara de Comercio de Lima | Vitor Anas Balaunde 147 Real Tres OF. 401, Ling 27, Pend 11651) 415 2855 F611) 415 2566 @: Red Pacto Mundial wns cones ofp WY Peru seoReTARIA TECNICAANTEPROYECTO DE LEY LEY QUE REGULA LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA AUTONOMA DE LAS PERSONAS JURIDICAS POR INFRACCIONES DE COHECHO ACTIVO TRANSNACIONAL TiTuLo! BASES GENERALES SOBRE EL REGIMEN ADMINISTRATIVO SANCIONADOR Articulo 1... Ambito objetivo 14, 12. Arti 24. 2.2. La presente Ley tiene por objeto regular la responsabilidad administrativa sancionadora de las personas juridicas debido a la comisién de infracciones de cohecho activo transnacional, sea a partir de la aprobacién judicial del elercicio de la accién penal contra un directivo, trabajador, empleado.o personal subordinado de la persona juridica, por la comisién del delito tipificado en el articulo 397°-A del Codigo Penal; sea, de manera excepcional, de oficio 0 por denuncia de terceros, cuando no resulte posible instaurar una investigacién penal contra la persona natural presuntamente responsable del hecho, por concurrir alguna causal de extincién de la accién penal u otro impedimento de indole procesal. La presente responsabilidad administrativa sancionadora se aplica siempre que el correspondiente directivo o personal haya efectivamente laborado, dirigido o Participado de manera subordinada en la correspondiente persona juridica, en el Momento especifico de la comisién del delito de cohecho activo transnacional iculo 2... Ambito subjetivo Para efectos del presente régimen sancionador se consideran como sujetos activos a las siguientes personas juridicas: a) Todas las personas juridicas de derecho privado, asociaciones, fundaciones y comités no inscritos, las sociedades irregulares, los entes que administran un patrimonio auténomo, sindicatos, universidades, las sociedades de economia mixta y cualquier otra modalidad creada y de titularidad privada; b) Las sociedades 0 entidades dedicadas a la acti constituidas en el extranjero y que no tengan domi peruano. fad _empresarial en el territorio ¢) Las sociedades constituidas en el Peri cuyo contro! o capacidad de direccién de su administracién es ejercida por una sociedad o entidad dedicada a la actividad empreserial constituida en el extranjero. Se considerarén como sujetos actives del régimen sancionador a las empresas de! Estado, empresas municipales 0 cualquier otro tipo de personas juridicas detitularidad publica, en caso sus directivos y no directives realicen actuaciones de relacién con funcionarios o servidores puiblicos de otro Estado o funcionarios de ‘organismos internacionales publicos. 2.3, El cambio de la razén social, reorganizacién social, transformacién, esci fusion, disolucién, liquidacién © cualquier acto posterior a la comisin del cohecho activo transnacional, que pueda afectar la personalidad juridica de la persona juridica, no impiden a correspondiente atribucién de responsabilidad sancionadora. Articulo 3.- De las personas naturales 3.1. Las personas naturales consideradas como directivo, trabajacor, empleado o Personal subordinado, que podrian activar la presente responsabilidad administrativa sancionadora sobre una determinada persona juridica, son las siguientes: @) Los administradores de hecho o derecho, representantes legales, contractuales y drganos colegiados de la persona juridica, siempre que actuen en el elercicio de las funciones propias de su cargo. b) Las personas naturales que prestan cualquier tipo de servicio a la persona juridica, con independencia de su naturaleza, del régimen juridico en que se encuentren o de si media relacién contractual y que, esiando sometidas a la autoridad y control de los gestores y érganos mencionados en el numeral anterior, actan por orden o autorizaciin de estos titimos. ¢) Las personas naturales sefialadas en el numeral precedente, cuando no se ejerza el debido control y vigilancia por parte de la persona juridica, en atencién a la situacién concreta del caso. 3.2, Las personas naturales sefialadas en el literal a) de la anterior norma son consideradas como directives de la persona juridica. 3.3. Las personas naturales sefialadas en los literales b) y c) de la anterior norma son consideradas como subordinados y no directivos de la persona juridica, Articulo 4. Autonomia de la responsabilidad administrativa sancionadora de la persona juridica La responsabilidad administrativa sancionadora de la persona juridica por infracciones de cohecho activo transnacional es auténoma a la atribuible a la persona natural responsable del delito. En cualquier caso, ios érganos administrativos encargados de tramitar el presente régimen sancionador deben vincularse y tomar en cuenta las resoluciones judiciales pertinentes producidas sobre esta materia,TiTULO TIPOS INFRACTORES, SANCIONES Y MEDIDA CAUTELAR APLICABLES A LAS PERSONAS JURIDICAS Articulo §.- Tipos infractores y sanciones En aplicacién del presente régimen administrative sancionador se considera que el sujeto activo puede cometer los siguientes tipos infractores de cohecho activo transnacional: 5.1. Tipo infractor leve La persona juridiea que como consecuencia de un defecto de organizacién haya Permitido que alguno de sus integrantes, directivos 0 subordinados, haya ofrecido directa o indirectamente una promesa, ventaja 0 beneficio indebido a favor de un funcionario 0 servider publico de otro Estado o funcionario de organismo internacional publico, para que dicho servidor 0 funcionario puiblico realice u o actos propios de su cargo o empleo, en violacién de sus obligaciones o sin faltar a su obligacién para obtener 0 retener algiin negocio u otra ventaja indebida en la tealizacion de actividades econdmicas o comerciales internacionales, en beneficio de la persona juridica, Esta infraccién sera sancionada con la imposicién de multa. 5.2. Tipo infractor medianamente grave La persona juridica que como consecuencia de un defecto de oryanizacién haya Permitido que alguno de sus subordinados no directivos haya otorgado directa indirectamente un donativo, promesa, ventaja o beneficio indebide a favor de un funcionario 0 servidor pliblico de otro Estado o funcionario de organismo internacional pUblico, para que dicho servidor 0 funcionario piblico realice u omita actos propios de su cargo o empleo, en violacién de sus obligaciones o sin faltar a su obligacién para obtener o retener algtin negocio u otra ventaja indebida en la realizacion de actividades econémicas 0 comerciales intemacionales, en beneficio de la persona juridica. Esta infraccién sera sancionada con la imposicién de inhabilitaci6n, y/o el cierre temporal de sus establecimientos comerciales y/o industrials y/o la suspension temporal de permisos, licencias, autorizaciones, concesiones y titulos habilitantes hasta por un maximo de dos afios. 5.3. Tipo infractor arave La persona juridica que como consencuencia de un defect de organizacién haya permitido que alguno de sus directivos haya otorgado directa o indirectamente un donativo, promesa, ventaja o beneficio indebido a favor de un funcionario o servidor pUiblico de otro Estado 0 funcionario de organismo internacional publico, Para que dicho servidor o funcionario publico realice u omita actos propios de su cargo o empleo, en violacién de sus obligaciones o sin faltar a su obligacién para obtener o retener algtin negocio u otra ventaja indebida en ia realizacién de actividades econémicas o comerciales internacionales, en beneficio de la persona juridica. Esta infraccién sera sancionada con la inhabilitacién temporal, y/o el cierre temporal de sus establecimientos comerciales y/o industriales y/o la suspension temporal de permisos, licencias, autorizaciones, concesiones y titulos habilitantes hasta por un maximo de cinco afios.54. Tipo infractor muy grave La persona juridica cuyo integrante, directivos © subordinados, haya sido Condenada penaimente por la comision de cualquiera de las modalidades del delito de cohecho activo transnacional, siempre que se compruebe que el hecho fue motivado por un defecto de organizacién del sujeto activo y que este haya sido constituido y operado sélo para favorecer, facilitar 0 encubrir actividades el delito Perpetrado por su integrante, Esta infraccién sera sancionada con la Inhabilitaclén definitiva y/o cancelacién definitiva de permisos, licencia, autorizaciones, concesiones y titulos habilitantes, y/o, la clausura definitiva de sus locales o establecimientos comerciales 0 industriales Articulo 6.- De las sanciones El organo sancionador competente aplica las siguientes sanciones administrativas: 61. 6.2 La imposicién de multa hasta el séxtuplo del beneficio obtenido © que se espera obtener con la comisién de! delito. Cuando no se pueda determinar el monto del beneficio obtenido o del que se espera obtener con la comisién del delito, el valor de la multa se establece conforme a ios siguientes criterios: @) Cuando el ingreso anual de la persona juridica al momento de ta Comisién del delito asciende hasta 150 unidades impositivas tributarias, la multa es no menor de diez ni mayor de cincuenta unidades impositivas tributarias, siempre que dicha multa no supere el 8% del ingreso anual de la persona juridica, b) Cuando el ingreso anual de la persona juridica al momento de la Comision del delito asciende hasta 1700 unidades impositivas tributarias, la multa es no menor de cincuenta ni mayor de doscientos cincuenta unidades impositivas tributarias, siempre que dicha multa no supere el 10% del ingreso anual de la persona juridica ©) Cuando el ingreso anual de la persona juridica al momento de la Comisién del delito asciende a un monto mayor a las 1700 unidades impositivas tributarias, la multa es no menor de doscientos cincuenta ni mayor de quinientas unidades impositivas tributarias, siempre que dicha muita no supere el 12% del ingreso anual de la persona juridica. La imposicién de inhabilitacién en cualquiera de las siguientes modalidades, pero siempre seleccionando una de ella segtin cada sancién establecida: a) Suspensién de las acti de un afio. idades propias del objeto social por un plazo no mayor b) Prohibicién temporal o definitiva de llevar a cabo en el futuro actividades de la misma clase 0 naturaleza de aquellas en cuya realizacin se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. La prohibicién temporal no seré mayor de cinco afios.63 64, 6.5. 66, 67 ¢) La suspensién para contratar con el Estado, en todos los regimenes de Contratacién publica existentes, por un plazo no mayor de tres afios, Esta sancion siempre debera imponerse cuando la persona natural relacionada con el sujeto activo se encuentre procesada o condenada por actuaciones propias en procedimientos de contratacién puiblica, incluyendo aquellos que se encuentren financiados con fondos obtenides por operaciones de endeudamiento publico. La Imposicién de la suspensién temporal recaida sobre los permisos, licencias, autorizaciones, concesiones y titulos habilitantes del sujeto activo, por un plazo no mayor de cinco afios La clausura temporal o definitiva de los locales o establecimientos comerciales 0 industriales del sujeto activo. La clausura temporal es no mayor de cinco afios, dependiendo del tipo infractor cometido. La cancelacién definitiva de los permisos, licencias, autorizaciones, concesiones y titulos habilltantes del sujeto activo En el caso de concesionarios, la ejecucién de sanciones de inhabilitacion, suspension temporal, o cancelacién definitiva de titulos habilitantes y la disolucion, siempre deberén practicarse a partir de que exista otro prestador, gestor o una entidad administrativa encargada de llevar adelante las correspondientes infraestructuras pliblicas, prestacibn de servicios publicos, o actividades relacionadas con recursos natureles, a fin de evitar interrupciones 0 perjuicios sobre terceros. Las sanciones impuestas bajo este régimen en contra de las personas juridicas, seran publicadas y registrades en la denominada "Lista de infractores por infracciones de cohecho activo internacional’. Este listado se encontrard a cargo y administraci6n de la Comisién de Alto Nivel Anticorrupcién, a PROCEDIMIENTO SANCIONADOR Articulo 7.- Los principios aplicables al régimen sancionador 7 72 Resultan aplicables al presente régimen sancionador, todos los principios establecidos en ef articulo 230 de la Ley de Procedimiento Administrative General. También son aplicables a este régimen sancionador los principios de taxatividad y culpabilidad. Este ultimo principio implica la aplicacién de la llamada culpa objetivizada referida al deber de prevencién del sujeto activo frente al posible quebramiento de procedimientos, obligaciones, técnicas de gestion o normas Preceptivas bajo el llamado modelo de prevencidn, el mismo que deberd ser Cumplido efectivamente por cada sujeto activo, de manera antelada y siguiendo las. normas establecidas en esta Ley.73 Los principios de derecho administrativo sancionador que se encuentren expresa o implicitamente contenidos en la jurisprudencia emitida por el Tribunal Constitucional. Articulo 8.- La investigacién preliminar 84. 82 8.3. 84, La Presidencia del Consejo de Ministros para lograr la eficacia del presente régimen administrative sancionador, debera potenciar el ejercicio de la investigacién preliminar mediante un’ érgano especializado y propio, pudiendo utilizar alguno de los que ya se encuentran conformados en su actual estructura organizativa, En el presente régimen sancionador, fa investigacién preliminar es una fase anterior y obligatoria al inicio de cualquier procedimiento sancionador en contra de una persona juridica. Estén actuaciones estén destinadas a recolectar los correspondientes medics probatorios indiciarios de naturaleza documental, testimonial, pericial, etc. El érgano propio de la Presidencia del Consejo de Ministros, deberd tener alcance nacional y contar con oficinas desconcentradas, quedando habilitado con las siguientes potestades: (La tramitacién y resolucién de denuncias presentadas por terceros. En caso las denuncias carezcan de sustento o fundamento sera de aplicacién lo dispuesto por el articulo 1982 del Cédigo Civil. (i) Las potestades de pesquisa, investigacién y obtencién de datos y medios de prueba indiciarios que demuestren la comision de Posibles conductas infractores de las personas juridicas (ii) Las labores de cooperacién y articulacién con el Ministerio Publica y el Poder Judicial. (iv) El secuestro temporal de documentacién de las entidades investigadas. (¥) La obligatoriedad para acceder a entrevistas con cualquier directive © personal subordinado de las personas juridicas. (vi) La potestad para recibir y procesar cualquier tipo de medio o dato enviado por entidades publicas o administrado. El organo propio de la Presidencia del Consejo de Ministros seré el encargado de tramitar, revisar, actuar y dar respuesta definitiva a la denuncias presentadas por diversos administrados, siempre que éstas tengan por objeto la presentacién de alegaciones y medios probatorios indiciarios referidos exclusivamente a los tipos infractores preceptuados en esta norma legal. Para el tratamiento y proteccién de los denunciantes calificados, el érgano competente deberé tomar en cuenta las reglas propias de la Ley No. 29542 y su correspondiente reglamento,8.5. 86, EI procedimiento especifico, reglas, derechos y deberes del denunciante y el régimen administrative sancionador en contra de fos denunciantes maliciosos, seran establecidos en el reglamento de a presente ley Todas las dependencias del Ministerio Publico competentes en Ia investigacién de denuncias penales por delitos de cohecho activo transnacional, deben comunicar obligatoriamente al rgano de investigacién preliminar de la Presidencia del Consejo de Ministros la expedici6n de todo autode enjuiciamiento por la presunta comisién del delito de cohecho activo transnacional, cuando el acusado haya actuado en el marco de la actividad de una de las personas juridicas consideradas por la presente norma como sujeto activo de la infraccién administrativa de cohecho activo transnacional. Articulo 9.-__ Régimen competencial aplicable al procedimiento sancionador y la 9.1. 9.2. tramitacién del recurso de apelacion Toda la fase de instruccién se encuentra a cargo de la Comisién Nacional de Instruccién conformada en la estructura orgénica de la Presidencia del Consejo de Ministros. Este érgano deberé constituirse como una unidad de conformacién plural y de alcance nacional. La fase de imposicién de la sancién 0 su archivamiento se encontraré a cargo del Tribunal Sancionador de infracciones de corrupcién internacional. La Comision Nacional de Instruccién es un érgano plural, auténomo, el cual se encuentra conformado por los designados de los siguientes Poderes Publicos: uno por el Poder Ejecutivo, uno por el INDECOPI, uno por Poder Judicial y uno por el Ministerio Publico. El principal deber de este drgano es el de actuar todos los datos, medios de prueba y alegaciones obtenidas en la investigacién preliminar en contra de una determinada persona juridica, sin perjuicio de procesar los argumentos de defensa propios de la persona juridica imputada. Ademas, se encuentra habilitade para ejercitar las siguientes potestades: 8) Iniciar el procedimiento e imputar cargos b) —_Procesar descargos ) Actuar diversos medios de pruebas. 4) —_Entregar el informe final de instruccion. ®) _ La retencién la documentacién e informacién, siempre que ésta se refiera al objeto de! procedimiento sancionador instruido y no afecte derechos de terceros. La practica de esta potestad se limitard y guiaré mediante los principios de proporcionalidad, razonabilidad y Conducta procedimental reconocides en la Ley de Procedimiento Administrativo General. El reglamento desarrollara especificamente el ejercicio de esta potestad de contenido cautelar.9.3, 94. El Tribunal Sancionador de infracciones de corupcién internacional es el érgano plural, con amplia autonomia administrativa, funcional y econémica, adscrito a la Presidencia de! Consejo de Ministros, el cual se encuentra conformado por los designados de los siguientes Poderes Publicos: uno por el Poder Ejecutivo, uno por Poder Judicial, y un académico reconocido con las més altas calificaciones profesionales, que sera designado por los otros dos representantes. Este Tribunal Administrative es competente para ejercitar las siguientes potestades: @) Recibir el informe de instruccion y analizarlo. ») Valorar las alegaciones y medios de prueba aparecidos en Ia instruccién. ©) Practicar una obligatoria audiencia de oficio 0 a solicitud de la persona juridica imputada d) Imponer la sancién 0 archivar el cargo imputado en contra de una persona juridica. Si este érgano resuelve en sentido distinto al informe de instruccién de la Comisién Nacional de Instruccién, deberd explicar y fundamentar claramente por qué se aparta de Jo inicialmente propuesto. ®) Ser el encargado de calificar los correspondientes recursos de apelacién interpuestos en contra de sus resoluciones. f) Ser el encargado de ejecutar las sanciones firmes o que causen estado en contra de las personas juridicas sancionadas. 9) Aprobar su Reglamento de funcionamiento. El_ Tribunal Sancionador de infracciones de corrupcién internacional podra conformar un comité de asesores formado por profesores universitarios y profesionales de excelencia en las ramas propias del derecho sancionador y derecho penal, El Tribunal de Apelaciones por infracciones de corrupcién internacionales el érgano plural, con amplia autonomia administrativa, funcional y econdmica, adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros, el cual se encuentra conformado por los designados de los siguientes Poderes Publicos: uno por el Poder Ejecutivo, uno Por Poder Judicial, y un académico reconocido con las mas altas calificaciones profesionales, que serd designado por los otros dos representantes. Este Tribunal Administrative es el encargado y competente de tramitar y resolver fecursos de apelacién en contra de resoluciones emitidas por el Tribunal Sancionador de infracciones de corrupcién internacional. Sus potestades administrativas son las siguientes: a) Es el encargado de resolver los recursos de apelacién interpuestos por las personas juridicas impugnantes, siendo considerada la ultima instancia administrativa para esta materia95 Articulo 10,- El procedimiento sani 10.4 10.2. ») Valorar las alegaciones y medios de prueba adjuntos en el recurso de apelacién. ©) Practicar una obligatoria audiencia de oficio 0 a solicitud de la persona juridica imputada. ) Declarar fundado o infundado el correspondiente recurso, €) Cuenta ademas con la potestad de emisién de precedentes administrativas en el ambito de su competencia resolutiva, f) Aprobar su Reglamento de funcionamiento, La Comisién Nacional de Instruccién, el Tribunal Sancionador de infracciones de corrupcién internacional y el Tribunal de Apelaciones por infracciones de corrupcién intemacional tienen alcance nacional, son completamente auténomos de todos los Poderes Publicos del Estado representados en su conformacién, operadores del mercado y la propia sociedad civil, poseyendo cada uno las mas acentuadas caracteristicas organizativas de neutralidad y objetividad. Sus integrantes deben ser profesionales con las mas aitas calificaciones profesionales, morales y de servicio, con veinte (20) afios de experiencia y profesores universitarios en actividad, Todos los integrantes deben recibir unas dietas adecuadas de acuerdo al nivel de responsabilidad que desempefian. El reglamento de la presente ley establecera las garantias organizativas, de gestién, reglas internas y procedimientos especificos a cargo de estos érganos administrativos. nador Investigacion preliminar La investigacién preliminar se inicia de oficio, siempre que se tenga conocimiento del acto de enjuiciamiento emitido por el juez en contra de una persona natural por el delito de cohecho activo transnacional. De manera excepcional, se podrd investigar a una persona juridica a pesar de no haberse practicado el citado acto de enjulciamiento, siempre que existan indicios 0 posibles defectos de organizacion de este sujeto. Esta fase debe realizarse en un plazo maximo de 90 dias habiles en contra de una persona juridica determinada, contados desde la correspondiente notificacién efectuada a la investigada. Esta actuacion siempre termina con un informe de investigacién preliminar que plantea: (i) La existencia de medios indiciarios que probarian una conducta infractora de una persona juridica, ©, de ser el caso. (i) La inexistencia de medios indiciarios que prueben la comision de una conducta infractora de una entidad. La fase de instruccion 10.2.1. La Comisién Nacional de Instruccién al recibir un informe de investigacion Preliminar con medios indiciarios, deberé formular pliego de cargos y notificar a la persona juridica correspondiente, siguiendo para esto todos losrecaudos establecidos en el numeral 3 del articulo 234 de la Ley de Procedimiento Administrative General. 10.2.2. Luego de la notificacisn del pliego de cargos, la persona juridica imputada tendra el derecho de presentar sus descargos en un maximo de 20 dias habiles, contados desde el dia siguiente habil de la notificacion antes indicada. Para plantear el escrito de descargos, al sujeto activo podra usar cualquier medio de prueba, alegatos o fundamentos que considere pertinente, basandose siempre en el principio de libertad probatoria, 10.2.3. Vencido el plazo anterior, con o sin los descargos, la Comision de Instrucci6n determinara la fecha de realizacién de una audiencia obligatoria, bajo sancién de vicio grave @ insubsanable. Ademds, podrd recabar la informacién probatoria adicional que resulte pertinente. La inasistencia del Tepresentante o abogado de la persona juridica a la audiencia, sin que haya existido solicitud de cambio, no impide ta continuacién valida de la instruccion, 10.2.4, La fase de instruccién debera durar hasta un maximo de 60 dias habiles contados desde la notificacién del pliego de cargos. Vencido este plazo, la Comisién Nacional de Instruccién debera entregar su informe final de instruccién, el mismo que debera tomar en cuenta: (I) Lo indicado por la persona juridica procesada, (ii) Los actuados sobre los correspondientes medios probatorios y alegaciones de la persona juridica imputada y (i) otros documentos o medios relevantes de la instruccién. 10.2.5. El anterior plazo es improrrogable, salvo casos de extrema complejidad 0 existencia de actuaciones que necesiten la participacion de otras entidades ‘administrativas 0 Poderes Publicos, supuestos en los cuales se prorrogara por un periodo similar de 60 dias habiles. Esta decisién debera ser adoptada por la propia Comision Nacional de Instruccién, 10.2.6. El informe final sera elevado al Tribunal Sancionador de infracciones de corrupeién internacional, el cual tendra 10 dias habiles para emitir su resolucién final, previa realizacién de audiencia obligatoria. Articulo 11.- Sobre los actos finales del procedimiento sancionador EI Tribunal Sancionador de infracciones de corrupcién intemacional al resolver un procedimiento sancionador se pronunciaré mediante cualquiera de las dos siguientes formas: @) Imponiendo la sancién en contra de la entidad correspondiente. b) Decretando el archivamiento del cargo imputado et contra de la entidad. Articulo 12,- Los plazos maximos del procedimiento sancionador 12.1. El plazo de tramitacién del presente régimen sancionador es de caducidad, de modo que culminado este término, sin que haya mediaéo ampliacion fundamentada, se procedera con el archivamiento definitive de los cargos12.2. 12.3. formulados, no pudiéndose imputarse los mismos en contra de la misma persona Juridica en cualquier procedimiento sancionador posterior regulado bajo este régimen, Si la tramitacién del procedimiento sancionador se ha paralizado por 30 dias habiles continuos, por actuaciones ligadas a la Comisién Nacional de Instruccion, también se debera decretar el archivamiento definitive de éste. Si han transcurrido mas de 3 afios de cometido el hecho u omisién que se imputa ‘como cargo en contra de una entidad, ya no se podra dar inicio a un procedimiento sancionador. Articulo 13.- El recurso de apelacién, Procedimiento y tramitacién, 13.1 13.2. 13.3, Sélo la persona juridica sancionada podra interponer recurso de apelacién en contra de una resolucién desfavorable a su posicion juridica, en un periodo maximo. de 20 dias habiles, contados desde el dia hdbil siguiente de efectuada la notificacién del acto que se pretende recurrir. Esta impugnacion se presenta ante el propio Tribunal Sancionadior de infracciones de corrupcién internacional. Presentado ei recurso de apelacién, el Tribunal Sancionador de infracciones de corrupcién internacional tiene 05 dias habiles para calificar y elevar el recurso de apelacién ante el Tribunal de Apelaciones por infracciones de corrupcién internacional. EI Tribunal de Apelaciones por infracciones de corrupcién internacional se pronunciara en un periodo no mayor a 30 dias habiles, plazo contado desde el dia siguiente habil de elevado el recurso de apelacién. Durante la tramitacién de este procedimiento se debera convocar a audiencia publica obligatoria, sometigndose ‘este procedimiento al principio de libertad probatoria Articulo 14.- Sobre los actos finales del procedimiento recursivo 14.4 14.2. Ei Tribunal de Apelaciones por infracciones de corrupcién internacional al resolver un recurso de apelacién se pronunciaré mediante cualquiera de las tres siguientes formas’ (@ _ Declarando fundado el recurso de apelacién, en mérito de lo cual se archiva el caso, se declara anulado el acto recurrido y se declara exonerada de responsabilidad sancionadora a la persona juridica procesada (i) Declarando fundado en parte el recurso de apelacién, en mérito de lo cual se reduce la sancién y anula parcialmente el acto recurrido. (iii) Declarando infundado el recurso de apelacién, en mérito del cual se confirma la — validez juridica det acto recurrido, EI Tribunal de Apelaciones por infracciones de corrupcién internacional no podra Pronunciarse de una forma distinta @ las antes mencionadas, salvo existan viciosgraves y trascendentes que no hayan sido tratados en el recurso de apelacién, los cuales obliguen a deciarar la nulidad de todo lo revisado y bajo su competencia 143, La resolucién del Tribunal de Apelaciones por infracciones de corrupcién internacional que resuelva un recurso de apelacién, no puede empeorar la situacién inicial de la persona juridica procesada Articulo 15.- La reincidencia de las conductas infractoras 15.1. La comisién por parte de una persona juridica de dos o més infracciones leves, en un lapso de tres meses contabilizados de manera continda, elimina la posibilidad de aplicacin de la reduccién de sanciones preceptuada en el articulo 17 de la presente norma legal. 15.2. La imposici6n de dos o mas sanciones graves en contra de una entidad, da lugar al inicio de un procedimiento por la comisién de una infraccién muy grave, siempre que los hechos antijuridicos imputados en contra de ésta se hayan realizado en un Periodo no mayor a los seis meses siguientes a la notificacién de la punicién inicial. Articulo 16.- Circunstancias atenuantes Los siguientes supuestos son circunstancias atenuantes de la responsabilidad administrativa sancionadora de fas personas juridicas aplicables en la ponderacién de sanciones o la tramitacién de recursos de apelacién: a) Haber procedido @ través de sus administradores de hecho o derecho, representantes legales, contractuales y drganos colegiados a confesar la comision del delito, con anterioridad a la formalizacién de la investigacién preliminar. b) La colaboracién objetiva, sustancial y decisiva en el esclarecimiento del hecho delictive realizado, en cualquier momento del proceso. Este supuesto incluye la posible denuncia efectuada por la persona Juridica en contra de una persona natural, siempre que sea anterior al inicio del proceso penal, aporte medios probatorios de la comisién del delito de cohecho yy el Ultimo sujeto haya sido apartado de la estructura organizativa de la persona juridica, ©) El impecimento de realizacién de las consecuencias dafiosas del ilicto, @ partir de actuaciones propias y comprobables de la persona juridica @) La reparacién total o parcial del dafio cometido en contra de terceros o el interés publico, ¢) La implementacién por parte de la persona juridica, después de la comisin de! delito, de un modelo de prevencién, conforme a lo dispuesto en la presente norma. f) La acreditacion parcial de los elementos del modelo de prevencién, previstos en la presente norma- Articulo 17. Circunstancias agravantesLos siguientes supuestos son circunstancias agravantes de la responsabilidad sancionadora de las personas juridicas aplicables en la ponderacion de sanciones o la tramitacién de reoursos de apelacién: 8) La utilizacién instrumental de la persona juridica para la comisién del delito o de otros delitos anexos. Se entiende que este supuesto se aplica cuando la actividad legal sea menos relevante que su actividad ilegal. 5) EI incumplimiento abierto y comprobable de medidas propias del modelo de prevencién adoptado y/o implementado, Articulo 18.- Criterios de ponderacién de las sanciones La imposicién de sanciones por parte de! Tribunal Sancionador de infracciones de corrupcién internacional debera tomar en cuenta los siguientes criterios de ponderacién, ademas de las circunstancias atenuantes o agravantes: a) La gravedad del hecho punibie. b) La extensién del dafio 0 peligro causado. ©) El beneficio econémico obtenido por el delito cometido por la persona natural. d) La modalidad y la motivacién de la utilizacién de la persona juridica en el delito, 2) El puesto que en la estructura de la persona juridica ocupa la persona natural u érgano que incumplié el deber de control. TITULO IV CAUSALES EXIMENTES DE RESPONSABILIDAD SANCIONADORA, Articulo 19.- Causal _eximente de —_ responsabilidad sancionadora_por Implementacién de modelo de prevencién 19.1. La persona juridica no incurriré en la responsabilidad administrativa sancionadora a la que se refiere la presente norma si adopta e implementa voluntariamente en ‘su organizacién, con anterioridad a ia comisién del delito por parte de la persona natural, un modeto de prevencién adecuado a su naturaleza, riesgos, necesidades y caracteristicas. 19.2 El modelo de prevencién debe contener como minimo los siguientes elementos: a) Una persona u érgano, designado por el maximo érgano de administraci6n de ta persone juridica, que ejerza la funcién de Auditoria Interna de Prevencién y que cuente con el personal, medios y facultades necesarios para cumpliria adecuadamente. Esta funcién se ejerce con la debida autonomia respecto del érgano de adminisiracién, sus propietarios, accionistas 0 socios, salvo en el caso de la micro, pequefia y mediana19.3 19.4. 19.5 empresa, donde puede ser asumida directamente por el érgano de administracién. b) Las medidas preventivas referidas a: (i) La identificacion de las actividades 0 procesos de la persona Juridica que generen o incrementen riesgos de comisién de los delitos. {il) ¢l establecimiento de procesos especificos que permitan a las Personas que intervengan en éstos, programar y ejecutar sus tareas © labores de une manera que prevenga ia comisién de los delitos, (li) ta identificacion de los procesos de administracion y auditoria de los recursos financieros que permitan a la persona juridica prevenir su utilizacién en la comision de conductas delictivas; y, (iv) La existencia de sistemas de denuncia, proteccién del denunciante, persecucién e imposicién de sanciones internas en contra de los trabajadores o directivos que incumplan el modelo de prevencién, Un mecanismo de supervisién interna del conocimiento del modelo de prevencién el cual debe ser aprobado por un reglamento o similar emitido por la persona Juridica. El érgano de investigacién preliminar verifica la efectiva implementacion y funcionamiento del modelo de prevencién. Si en el curso de las diligencias preliminares se acredita la existencia de un modelo de prevencién implementado con anterioridad a la comision del delito por parte de la persona natural, el citado érgano dispone el archivo de lo actuado, mediante decisién debidamente motivada, En caso la fase de instruccion se hubiese iniciado, la Comision Nacional de Instrucci6n puede también emitir un acto de archivo y terminacién definitiva del procedimiento sancionador, sin necesidad de la intervencién posterior del Tribunal Sancionador de infracciones de corrupci6n internacional. El regiamento desarrollara y precisard los elementos y requisitos necesarios para la Implementacién de los modelos de prevencién, incluyendo el establecimiento de Sub-regimenes seguin dimensiones econémicas y aclividades realizadas por las correspondientes personas juridicas. Articulo 20.- Certificacién del modelo de prevencién El modelo de prevencién puade ser certificado por terceros debidamente registrados y acreditados, con la finalidad de acreditar el cumplimiento de todos los elementos establecidos en el articulo 20. El reglamento establece la entidad administrativa a cargo Ge la acreditacién de terceros, la norma técnica de certificacién y demas requisitos para la implementacién adecuada de los modelos de prevencién.Articulo 21.- Causal eximente de responsabilidad sancionadora por notificacin de sentencia judicial 21-1. Si durante Ia tramitacién de un procedimiento sancionador © de un recurso de apelacién, el organo competente recibiera o fuera comunicado de una sentencia Penal de carécter definitive, firme y de ultima instancia, por la cual se exculpa de fesponsabilidad penal a la persona natural ligada’con la persona juridica provesada, debera proceder con el inmediato archivo de los cargos o la anulacion de todo lo actuado, decretando a continuacién la terminacién definitiva de! correspondiente procedimiento. 21.2. Sila sentencia penal exculpatoria no fuera de Uitima instancia, deberd ser valorada como un elemento decisive en la ponderacién de sanciones 0 de resolucién de un recurso de apelacién, DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES PRIMERA.-Vigencia La presente norma entra en vigencia a partir del 1 de junio del 2016, siempre y cuando se haya publicado el Reglamento al que se refiere la Segunda Disposicién Complementaria Final de la presente norma SEGUNDA.- Reglamento El Poder Ejecutivo, dentro de los sesenta (60) dias habiles siguientes a la publicacién de |a presente Ley, aprueba el reglamento a que hace referencia la presente norma. TERCERA.- Normas aplicables Durante ia investigacién y proceso penal, la persona juridica goza de todos los derechos y garantias que la Constitucién Politica y la normatividad vigente reconoce a favor del imputado. CUARTA, La Comisién de Alto Nivel Anticorrupcién, a través de su Coordinacién General, realiza campafias de difusién sobre los alcances de l2 norma, dirigida a las empresas, a le Policia, a los fiscales, a los procuradores, a los jueces y a los ciudadanos. SEXTA.- Financiamiento La implementacién de lo establecido en la presente Ley se financia con cargo a los Presupuestos institucionales de la Presidencia de! Consejo de Ministros, sin demandar recursos adicionales al tesoro publico.44 EXPOSICION DE MOTIVOS ANTEPROYECTO DE LEY QUE REGULA LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA AUTONOMA DE LAS PERSONAS JURIDICAS POR INFRACCIONES DE COHECHO ACTIVO TRANSNACIONAL ANTECEDENTES: El Estado Peruano se adhirié recientemente en el afio 2014 al Centro de Desarrollo de la Organizacién para la Cooperacién y el Desarrollo Econémico (OCDE), siendo éste un espacio de andlisis ¢ intercambio de experiencias sobre las politicas econémicas y sociales entre paises desarrollados y en vias de desarrollo, Esta adhesion se efectud segiin informacién enviada por el Ministerio de Relaciones Exteriores (MRE), acepténdese por unanimidad luego de un anélisis detallado de las politicas y fundamentos econémicos del pais. 1.2. La OCDE tiene aprobados una serie regimenes sobre materias diversas, 13 aplicables y vinculantes para los paises partes que se hayan adherido a ésta organizacién multilateral. En ese sentido, los miembros de esta organizacion aprobaron en noviembre del afio 1997 la llamada “Convencién para Combatir el Cohecho de Servidores Publicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Intemacionales", [a cual debe ser desarrollada en cada ordenamiento punitivo de los paises miembros. Al respecto, el Estado Peruano al formar parte de la OCDE necesita ir modificando y adaptando diversos regimenes de su ordenamiento vigente, en particular para permitir que los principios, objetives y reglas basicas de las distintas convenciones y sistemas de la OCDE puedan reflejarse en nuestro Derecho. 1.4. En ese sentido, la presente norma legal busca desarrollar y aplicar en nuestro Derecho las reglas y principios de la citada Convencion para Combatir e! Cohecho de Servidores Publicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Interacionales", buscado especificamente desarrollar o "establecer la responsabilidad de las personas morales por el cohecho de un servidor ptiblico extranjero" (ver articulo 2 de la Convencién), @ partir de la creacién de un régimen sancionador especifico, auténomo, garantista y juridicamente valido que reprima las conductas contrarias y corrupcién internacional que puedan ser cometidas por distintas personas juridicas existentes en nuestra realidad: Ul. ANALISIS 24. La presente Ley est4 compuesta por tiene por 21 articulos y seis disposiciones complementarias y finales. Tiene por ambito objetivo la de establecer la responsabilidad sancionadora, siempre en via administrativa, de las personas juridicas debido a la comision de2.2. 23. 24. infracciones de cohecho activo intemacional. En cualquier caso, este régimen administrative sancionador se inicia a partir de la aprobacion Judicial det ejercicio de la accién penai contra un directivo, trabajador, empleado o personal subordinado de la persona juridica, por la Comision del delito tipificado en el articulo 397°-A del Cédigo Penal: 0, de manera excepcional, de oficio © por denuncia de terceros, cuando no resulte posible instaurar una investigacién penal contra la persona natural presuntamente responsable del hecho, por concurrir alguna causal de extincion de la accién penal u otro impedimento de Indole procesal. En el mismo sentido, e! érgano de investigacion preliminar podra investigar de oficio a partir de una comunicacién del Ministerio Publico, o la tramitacién de una denuncia presentada por terceros, a fin de determinar la aparicién de indicios en contra de una determinada persona juridica. Por otro lado, los sujetos activos o destinatarios directos del régimen punitivo son personas juridicas de titularidad privada o publica, Principalmente asociaciones, fundaciones y comités no inscritos, las sociedades irregulares, los entes que administran un patrimonio auténomo, sindicatos, universidades, las sociedades de economia mixta, sociedades 0 entidades dedicadas @ la actividad empresarial constituidas en el extranjero y que no tengan domicilio en el territorio peruano, sociedades constituidas en el Pert cuyo control 0 capacidad de direccién de su administracién es ejercida por una sociedad o entidad Gedicada a la actividad empresarial constituida en el extranjero y cualquier otra modalidad creada y de titularidad privada. También, se considerarén como sujetos activos del presente régimen sancionador a las empresas del Estado, empresas municipales 0 cualquier otro tipo de personas juridicas de titularidad publica, en caso sus directives y no directivos realicen actuaciones de relacién con funcionarios o servidores. publicos de otro Estado o funcionarios de organismos internacionales pulblicos 0 multilaterales. En cualquier caso, la norma establece un claro nexo de relacién, a partir de indicar que la responsabilidad administrativa sancionadora se aplica siempre que el correspondiente directive o personal denunciado, 0, condenado haya efectivamente laborado, dirigido o participado de manera subordinada en la correspondiente persona juridica, en el momento especifico de la comisién del delito de cohecho activo internacional. Frente a este especificidad del nexo de relacién de entre la persona natural y persona juridica, se han establecido dos tipos de los primeros sujetos que producirian la posible comision de una infraccién bajo este régimen, Asi, se consideran en ia modulacién de la conducta la condicién de directivo para los administradores de hecho o derecho, representantes legales, contractuales y drganos colegiados de la persona juridica, y, no directive para los que prestan cualquier tipo de servicio a la persona juridica, con independencia de su naturaleza, del28. régimen juridico en que se encuentren o de si media relacién contractual. Por otro lado, se han establecido cuatro tipos infractores de cohecho internacional, con escalas diferentes de gravedad. Las conductas infractoras aplicables a las personas juridicas son las siguientes: ) Tipo infractor |eve La persona juridica que como consecuencia de un defecto de organizacién haya permitido que alguno de sus integrantes, directives 0 subordinados, ofrezca directa o indirectamente una promesa, ventaja o beneficio indebido a favor de un funcionario 0 servidor piblico de otro Estado 0 funcionario de organismo intemacional publico, para que dicho servider 0 funcionario publico realice u omita actos propios de su cargo o empleo, en violacién de sus obligaciones 0 sin faltar a su obligacién para obtener 0 retener algin negocio u otra ventaja indebida en la realizacion de actividades econémicas 0 comerciales internacionales, en beneficio de la persona juridica. Esta infraccién sera sancionada con la imposicion de muita. b) Tipo infractor medianamente grave La persona juridica que como consecuencia de un defecto de organizacién haya permitide que alguno de sus subordinados no directivos otorgue directa o indirectamente un donativo, promesa, ventaja 0 beneficio indebido a favor de un funcionario o servidor Pliblico de otro Estado 0 funcionario de organismo internacional pliblico, para que dicho servidor o funcionario pubblico realice u omita actos propios de su cargo o empleo, en violacién de sus obligaciones o sin faltar a su obligacién para obtener o retener algin negocio u otra ventaja indebida en la realizacién de actividades econémicas o comerciales intemacionales, en beneficio de la persona juridica. Esta infraccién sera sancionada con la imposicién de inhabilitacién, y/o el cierre temporal de sus establecimientos comerciales y/o industriales y/o la suspension temporal de permisos, licencias, autorizaciones, concesiones y titulos habilitantes hasta por un maximo de dos afios. °c) Tipo infractor grave La persona juridica que como consecuencia de un defecto de organizacién haya permitido que alguno de sus directivos otorgue directa o indirectamente un donativo, promesa, ventaja o beneficio indebido a favor de un funcionario 0 servidor publico de otro Estado 0 funcionario de organismo internacional publico, para que dicho servidor 0 funcionario publico realice u omita actos propios de su cargo 0 empleo, en violacién de sus obligaciones o sin faltar @ su obligacién para obtener o retener algun negccio u otra26. 27. 2.8. ventaja indebida en la realizacién de actividades econémicas o comerciales internacionales, en beneficio de la persona juridica. Esta infraccién sera sancionada con la inhabilitacién temporal, y/o el clerre temporal de sus establecimientos comerciales’ y/o industriales y/o la suspensién temporal de permisos, licencias, autorizaciones, concesiones y titulos habilitantes hasta por un maximo de cinco afios, ¢) Tigo infractor muy grave La persona juridica cuyo integrante, directivos 0 subordinados, haya sido condenada penalmente por la comisién de cualquiera de las modalidades del delito de cohecho activo transnacional, siempre que se compruebe que el hecho fue motivado por un defecto de organizacién del sujeto activo y que este haya sido constituido y operado solo para favorecer, facilitar 0 encubrir actividades el delito perpetrado por su integrante. Esta infracoién sera sancionada con la Inhabilitacién definitiva y/o cancelacién definitiva de permisos, licencias, autorizaciones, concesiones y titulos habilitantes, y/o, la clausura definitiva de sus locales o establecimientos comerciales o industriales Por otro lado, este régimen ha establecido la imposicién de las siguientes sanciones administrativas de contenido muy drastico: (i) Multa hasta el séxtuplo del beneficio obtenido o que se espera obtener con la comisién del delito, siempre moderada con el respectivo porcentaje de ingreso anual de la persona juridica. (ii) La imposicién de diversas modalidades de inhabilitacién tales como la suspension de las actividades propias del objeto social por un plazo ne mayor de un afo, la prohibicion temporal o definitiva de llevar a cabo en el futuro actividades de la misma clase o naturaleza de aquellas en cuya realizacién se haya cometido, favorecido o encubierto el delito condenado 0 procesado, la suspensién para contratar con el Estado, en todos los regimenes de contrataci6n publica existentes, (jv) la imposicion de la suspension temporal recaida sobre los permisos, licencias, autorizaciones, Concesiones y titulos habilitantes del sujeto activo, por un plazo no mayor de cinco afios, (v) la clausura temporal o definitiva de los locales o establecimientos comerciales 0 industriales del sujeto activo, (vi) la cancelacién definitiva de los permisos, licencias, autorizaciones, concesiones y titulos habilitantes del sujeto activo Las sanciones impuestas bajo este régimen en contra de las personas juridicas, seran publicadas y registradas en la denominada "Lista de infractores por infracciones de cohecho internacional". Este listado se encontrara a cargo y administracién de la Comisién de Alto Nivel Anticorrupcién. Por otro lado, dos puntos importantes del régimen son los espectos procedimentales y organizativos. Parten estas cuestiones por establecer29. la obligatoriedad de aplicacién de todos los principios establecidos en el articulo 230 de la Ley de Procedimiento Administrative General y de centrar el eje de revisién en la llamada culpa objetivizada referida al deber de prevencién del sujeto activo frente al posible quebramiento de Procedimientos, obligaciones, técnicas de gestién o normas preceptivas bajo el llamado modelo de prevencién, el mismo que deberd ser cumplido efectivamente por cada uno de éstos, de manera antelada. En segundo lugar, debe entenderse que la eficacia de este régimen sancionador, implica la potenciacién el ejercicio de la investigacin preliminar mediante un organo especializado y propio de la Presidencia del Consejo de Ministros. Este érgano serd el que inicie las investigaciones_y recolecciones de los corespondientes medios probatorios indiciarios de naturaleza documental, testimonial, pericial, etc. Ademés, es el competente para recibir y obtener la informacion de todas las dependencias del Ministerio Publico y el propio Poder Judicial frente a todo ejercicio de la investigacién fiscal, accion penal o condena en contra de una persona natural por la comisién de cohecho activo transnacional. Esta actuacién siempre termina con un informe de investigacién preliminar que plantea: (i) La existencia de medios indiciarios que probarian una conducta infractora de una persona Juridica, 0, de ser el caso. (i) La inexistencia de medios indiciarios que prueben la comisi6n de una conducta infractora de una entidad. En casos extremos, incluso se podra investigar a una persona juridica incluso as{ no se haya practicado el acto de enjuiciamiento, a fin de revisar posibles defectos de organizacién y medios probatorios indiciarios, El inicio del procedimiento sancionador se da con ta notificacion del llamado pliego de cargos, el cual es entregado la persona juridica correspondiente, Este pliego da comienzo también a la fase de instruccién, fa cual se encuentra a cargo de la Comision Nacional de Instruccién conformada en la estructura orgénica de la Presidencia del Consejo de Ministros. Por otro lado, la fase de imposicién de la sancion © su archivamiento se encontrar a cargo del denominado Tribunal Sancionador de infracciones de corrupcién internacional En cuantos los aspectos propiamente organizativos, la Comisién Nacional de Instruccién es un érgano plural, auténomo, el cual se encuentra conformado por los designados de los siguientes Poderes Publicos: uno por el Poder Ejecutivo, uno por el INDECOPI, uno por Poder Judicial y uno por el Ministerio Publico. Es ei encargado de la fase instructiva del régimen sancionador. En el mismo sentido, el Tribunal Sancionador de infracciones de corrupeién internacional es el érgano plural encargado de imponer la sancién 0 archivar el cargo imputado en contra de una persona juridica , con amplia autonomia administrativa, funcional y econémica, adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros, el cual se encuentra conformado por los designados de los siguientes Poderes Pubplicos: uno2.10. 211 212. m, por el Poder Ejecutivo, uno por Poder Judicial y un académico Teconocido con las mas altas calificaciones profesionales, que sera designado por los otros dos representantes, Finalmente, el Tribunal de Apelaciones por infracciones de corrupcién intemacionales él 6rgano plural encargado de resolver los recursos de apelacién interpuestos por las personas juridicas impugnantes, con amplia autonomfa administrativa, funcional y econémica, adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros, el cual se encuentra conformado por los designados de los siguientes Poderes Publicos: uno por el Poder Ejecutivo, uno por Poder Judicial, y un académico reconocido con las més altas calificaclones profesionales y universitarias, que serd designado por los otros dos representantes, En cuanto al medio de impugnacién establecido, se puede indicar que s6lo la persona juridica sancionada podra interponer recurso de apelacion en contra de una resolucién desfavorable a su posicién Juridica, en un periodo maximo de 20 dias hébiles, contados desde el dia habil siguiente de efectuada fa notificacién del acto que se pretende tecurrir. Esta impugnacién se presenta ante el propio Tribunal Sancionador de infracciones de corrupci6n internacional El régimen administrativo sancionador ha establecido una serie de causales de reincidencia, circunstancias atenuantes, circunstancias agravantes, criterios de ponderacién y un par de causales eximentes por implementacion del llamado modelo de prevencién y notifcacién de sentencia judicial En este titimo caso, el modelo de prevencién debe encontrarse adaptado a la naturaleza, riesgos, necesidades y caracteristicas de la persona juridica que se desee implementarlo y cettificarlo. Para su aplicaci6n, el érgano de investigacién preliminar verifica la efectiva implementacion y funcionamiento de! modelo de prevencién. Si en el curso de las diligencias preliminares se acredita la existencia de un modelo de prevencién implementado con anterioridad a la comisién del delito por parte de la persona natural, el citado érgano dispone el archivo de lo actuado, mediante decision debidamente motivada, En caso la fase Ge instruccion se hubiese iniciado, la Comisin Nacional de Instruccion puede también emitir un acto de archivo y terminacién definitiva del procedimiento sancionador, sin necesidad de la intervencién posterior del Tribunal Sancionador de infracciones de corrupcién internacional. ANALISIS COSTO BENEFICIO En vista de todo lo analizado, debe indicarse que la presente propuesta normativa no irrogara gastos o fondos publicos adicionales al Tesoro Publico.'V, EFECTOS DE LA VIGENCIA DE LA NORMA SOBRE LA LEGISLACION NACIONAL La propuesta normativa no deroga ni modifica ninguna norma vigente. sin embargo, su reglamento de desarrollo si debera plantear cambios de orden Competencial y organizativo en la Presidencia del Consejo de Ministros.