ASPECTOS A AUDITAR

EN LAS EMPRESAS
ELCTRICAS

I. OBJETIVOS DE LA AUDITORA

Verificar el cumplimiento de las obligaciones y

condiciones contradas por el Titular de la
Autorizacin o Concesin en su contrato respectivo.

II. LEGISLACIN Y NORMATIVIDAD APLICABLE

Las ms importantes se pueden considerar a:

Ley de Concesiones Elctricas y su Reglamento.
Reglamento de Proteccin Ambiental en las Actividades
Elctricas.
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de las
Actividades Elctricas.
Norma Tcnica de la Calidad de los Servicios Elctricos.
Cdigos y Normas Nacionales como el Cdigo Nacional de
Electricidad., Reglamento Nacional de Construcciones.
Contratos de Concesiones y Autorizaciones.
Guas y Bases Tcnicas de Fiscalizacin para el proceso.

III. METAS DE LA AUDITORA

1. Lograr que las empresas elctricas brinden sus servicios

con un mismo nivel de calidad y un mnimo de
interrupciones, exigiendo el cumplimiento de los
programas de Operacin y Mantenimiento, la conservacin
y proteccin de sus instalaciones y el cumplimiento de las
normas tcnicas, ambientales y de seguridad, y los
procedimientos de trabajo.

IV. METODOLOGA DE LA AUDITORA

1.- Coordinaciones previas con la empresa a fiscalizar: Los

Fiscalizadores son asignados para el ejercicio anual. El
Fiscalizador nombrado deber coordinar con el Titular de la
empresa o su representante, para celebrar la reunin de
apertura donde se discutirn todos los pormenores de la
actividad, los cuales quedarn plasmados en el Acta
respectiva.

2.- Inspecciones a las empresas elctricas: De acuerdo a la

reunin de coordinacin de apertura del proceso de
fiscalizacin, se realizarn visitas peridicas con una frecuencia
que determine las caractersticas de las instalaciones a
inspeccionar (mensual, bimensual o trimestral). Segn la lejana
y sistemas de comunicacin, la empresa auditada debe facilitar
los medios de transporte, alimentacin y alojamiento al
fiscalizador para que pueda realizar su trabajo eficientemente;
en todo momento el fiscalizador deber estar acompaado por el
facilitador de la empresa (representante de la Gerencia General).

3.- Formular observaciones de aquellas instalaciones que

incumplan los Reglamentos y Normas Nacionales y las de
Seguridad y Medio Ambiente: El fiscalizador mencionar al
facilitador de la empresa las anormalidades encontradas y
le proporcionar un plazo aceptable para el levantamiento
correspondiente; las observaciones encontradas sern
anotadas en el Acta de Inspeccin y luego formalizada en el
Informe del Fiscalizador a OSINERGMIN quin trasladar
en forma oficial dicho documento a la empresa para los
fines correspondientes.

4.- Auditora de los Programas de Operacin y

Mantenimiento y de los de Seguridad y Medio Ambiente: El
facilitador de le empresa, a solicitud del fiscalizador,
proporcionar toda la documentacin necesaria para
verificar que todos los programas tcnicos, de Seguridad y
Medio Ambiente se estn cumpliendo de acuerdo a lo
planificado.

5.- Toma de vistas fotogrficas: A fin de que las

observaciones estn documentadas objetivamente, el
fiscalizador debe tomar vistas fotogrficas con un equipo
confiable que imprima las vistas con fecha y hora para una
mejor veracidad de los informes de fiscalizacin.
6.- Medicin de parmetros elctricos: A fin de constatar
los valores que la empresa reporta mensualmente a la
Autoridad, el fiscalizador deber medir algunos parmetros
como la resistencia de la puesta a tierra, nivel de
iluminacin, ruidos, campos electromagnticos, etc.

7.- Medicin de algunos parmetros ambientales: Igualmente,

con el mismo propsito, deber constatar algunas medidas que
se puedan efectuar con equipamiento verstil y confiable como
pH del agua, Temperatura y Demanda Bioqumica de Oxgeno.
8.- Elaboracin de las Actas de Inspeccin y suscripcin de las
mismas: Una vez finalizada la inspeccin de fiscalizacin, el
Auditor y el Facilitador de la Empresa suscribirn el Acta que se
elabor y en la que se anotarn todas las incidencias
importantes de la inspeccin; el Facilitador tiene la obligacin
de firmar el Acta; si es que no estuviera de acuerdo en algn
punto, de todas maneras debe firmar y anotar su inconformidad
con la finalidad de que la Comisin dirimente emita el fallo
definitivo. En caso de no firmar el Acta, la Empresa recibir una
sancin la cual mellar su imagen.

9.- Elaboracin de los informes mensuales de fiscalizacin

por empresa: El Fiscalizador elaborar su Informe
objetivamente con las ayudas visuales necesarias y
mencionando los artculos de las Normas o Reglamentos
que se han incumplido en las observaciones detectadas. El
OSINERGMIN har llegar en forma oficial dicho informe a
la empresa fiscalizada para que sta pueda efectuar sus
descargos si los hubieran y cumplan con las observaciones
detectadas en los plazos asignados.

10.- Seguimiento del levantamiento de las observaciones por

parte de la empresa fiscalizada: El Fiscalizador verificar en
las visitas posteriores el cumplimiento de las anormalidades
detectadas en las inspecciones anteriores, las cuales deben
haber sido notificadas en las comunicaciones que
OSINERGMIN enva peridicamente a las empresas
auditadas. En caso de incumplimiento sern aplicadas las
sanciones correspondientes las que figuran en la
reglamentacin del sector.

V. ASPECTOS A FISCALIZAR
OPERACIN.1.- Verificacin de los Contratos de Concesin y/o
Autorizacin correspondientes: Los Contratos de
Concesin y/o Autorizacin son otorgados por el
Estado Peruano a tiempo indefinido, por lo que el
incumplimiento permanente de los acuerdos
contenidos en dichos contratos puede ser motivo de la
cancelacin de las Concesiones y/o Autorizaciones.

2.- Verificacin de la operatividad del equipamiento

electromecnico: Ya sea en las empresas de generacin,
transmisin y distribucin, se debe verificar la operatividad
de los grupos generadores, transformadores, lneas de
transmisin, elementos de maniobra, etc.; en las visitas a
las empresas elctricas se inspeccionar el estado de todos
estos equipamientos para comprobar que estn operando
de acuerdo a sus caractersticas tcnicas, todo esto para
descartar fallas o impedimentos de servicio.

3.- Verificacin de los Sistemas Auxiliares: Se debe inspeccionar las

planillas de control de los SS.AA. en la que figure la conmutacin
semanal de los diferentes bombas y motores (sistemas
redundantes) a fin de que sus horas de servicio se mantengan con
valores casi parejos; en las instalaciones que cuenten con grupos
Diesel de emergencia, stos se deben arrancar normalmente,
ponerlos en paralelo y tomar carga en condiciones normales; las
bateras de los sistemas de mando y proteccin y las de sealizacin
y alarma, que trabajan normalmente en carga flotante , se deben
hacerlas trabajar en carga forzada un tiempo prudencial para
comprobar su funcionamiento conjuntamente con los cargadores
respectivos; igualmente se debe verificar las presiones y
temperaturas de los circuitos de refrigeracin; los sistemas de
proteccin se deben probar en forma simulada permanentemente y
en forma real peridicamente; lo mismo se debe efectuar con los
sistemas de comunicaciones, alumbrado y aire comprimido.

4.- Confiabilidad de los equipamientos electromecnicos: Se

deben revisar los ndices de confiabilidad de todos los
equipamientos electromecnicos o parmetros de las
instalaciones elctricas del sistema a fin de verificar que son
confiables para el servicio; as mismo se debe verificar si las
servidumbres de todas las instalaciones estn inalterables,
Eficiencia de los equipamientos electromecnicos y calidad
del servicio: En el caso de Centrales de Generacin se debe
constatar que la potencia firme es verificada cada dos aos,
de acuerdo a los lineamientos del COES; en estas plantas
tambin se debe contralar que los niveles de tensin y
frecuencia no sobrepasan los valores establecidos en la
Norma Tcnica de Calidad del Servicio, tambin que las
armnicas y flicker estn debidamente controlados.

5.- Operacin de acuerdo a los lineamientos del COES: Se

debe verificar si el Cuaderno de Operacin, en el que se
anotan todas las incidencias importantes del servicio se
est llevando correctamente; adems en las Plantas de
Generacin se debe constatar que estn operando en la
zona del Diagrama de Carga que se les ha asignado y
cumplen con entregar los niveles de energa contratados.

MANTENIMIENTO.-

1.- Programas de mantenimiento preventivo, predictivo y

correctivo: Todas las empresas elctricas deben contar con
sus programas de mantenimiento preventivo, predictivo y
correctivo con formatos que muestren las rdenes de
Trabajo con los recursos humanos y materiales que se
necesitan y los tiempos de ejecucin.

2.- Procedimientos de trabajo: Toda empresa elctrica debe

estar Certificada en algn Sistema de Calidad, por lo que
todos los trabajos que se realizan deben estar debidamente
documentados a fin de que dichos trabajos puedan ser
realizados por cualquier tcnico que posea el perfil
correspondiente.

3.- Capacitacin: Como la tecnologa evoluciona

constantemente, el personal debe ser capacitado
permanentemente a fin de familiarizarse con los nuevos
procedimientos de trabajo y sobre todo est plenamente
concientizado con las normas de seguridad y medio
ambiente a fin de evitar accidentes laborales; esta
capacitacin servir para aumentar la potencialidad de los
trabajadores y debe reciclarse peridicamente.

4.- Gestin y control del mantenimiento: Se deber

verificar que las empresas elctricas trabajen con un
sistema de administracin del mantenimiento que sea de
aplicacin global; bsicamente deben contar con el sistema
TPM (Mantenimiento Productivo total) y el RCM
(Mantenimiento Centrado en la Confiabilidad) a fin de
poder controlar especficamente la gestin del
mantenimiento.

CONSERVACION.-

1.- Orden y limpieza en las distintas reas: Una empresa que

mantenga sus instalaciones en orden y limpias refleja imagen
de ser seria y responsable, por lo que es casi seguro que todos
sus procedimientos sern seguros y confiables; tener orden
significa que cada cosa tiene su lugar y no debe estar en otro
sitio (con esto se evitarn congestiones y accidentes en caso
de evacuaciones ante desastres naturales) y ser limpias es
sinnimo de ausencia de enfermedades que
pueden
proliferar por la aparicin de vectores cuando se tiene
ausencia de limpieza. Por esta razn se debe verificar el
cumplimiento de labores de fumigacin y otros
peridicamente.

2.- Conservacin de las obras civiles: En las inspecciones

que se realizan en las visitas programadas, el Fiscalizador
debe observar lo que no salta a la vista y que los
trabajadores no se percatan por la rutina de las actividades;
a veces la deteccin de una simple rajadura en el techo o
pared de un recinto es el aviso de una falla que se debe
corregir lo ms pronto posible a fin de evitar situaciones de
lamentar.

3.- Conservacin de los equipos electromecnicos: En este

aspecto el factor fundamental es la corrosin, por lo que se
debe verificar que todos los equipamientos cuenten con las
protecciones correspondientes y stas deben estar en
buenas condiciones a fin de evitar desgastes que pueden
poner en peligro la integridad de los equipos.

4.- Conservacin de los accesos: En las Plantas o

Subestaciones que se encuentran lejanas, se debe verificar
que los caminos de acceso estn en buenas condiciones
para poder acceder a ellas en cualquier momento de
emergencia.

5.- Modernizacin de los equipos: En los programas de

mantenimiento se deben de haber identificado los equipos
crticos, los cuales deben tener una alta confiabilidad por
lo que se debe verificar que cuenten con repuestos que se
puedan conseguir fcilmente; los obsoletos se deben
renovar lo ms pronto posible.

SEGURIDAD.-

1.- Comits de Seguridad: Por Ley, toda empresa que

cuente con ms de 20 trabajadores debe contar con un
Comit de Seguridad que se debe reunir por lo menos
mensualmente para tratar los diferentes problemas que se
presentan en este rubro; si la empresa cuenta con varias
dependencias regionales, cada una de ellas debe tener su
Comit las que rendirn cuenta al Comit Central de toda la
empresa. Los Comits estarn conformados por los
representantes de la empresa y de los trabajadores para
tratar exclusivamente problemas de seguridad.

2.- Cumplimiento del RSHOSSE: Todas las empresas deben

cumplir todo lo que est estipulado en el Reglamento de
Seguridad e Higiene Industrial del Sub Sector Electricidad
y adems debe contar con un Reglamento propio que
incluya las particularidades que no estn contempladas en
el Reglamento General.

3.- Programas anuales de Seguridad y Capacitacin: Se

debe verificar el cumplimiento de todo lo estipulado en el
programa anual de Seguridad y la capacitacin permanente
y peridica del personal en lo referente a los nuevos
conceptos del Control Total de Prdidas.

4.- Modelo de Causalidad de Prdidas: Todas las empresas

elctricas deben haber adoptado el nuevo programa de
Seguridad, el cual estudia no solo a la persona sino tambin
a los procesos y propiedad; las empresas actualmente no
deben tener prdidas en ninguno de estos tres elementos
fundamntale para su desenvolvimiento, ya que una falla
en el proceso productivo o el colapso de un equipamiento
produce prdidas que no deben producirse. Bajo este
contexto el accidente es causado por lo que conociendo sus
causas se puede evitarlo con las Observaciones e
Inspecciones Planeadas y el tringulo de Frank Bird.

5.- Accidentes de trabajo: Con las Observaciones e

Inspecciones Planeadas ya no se deben producir accidentes
por lo que para eliminar las causas de riesgo de stos deben
ser eliminados; en este sentido se deben investigar
exhaustivamente los Cuasi-Accidentes por lo que el
personal debe tener bien claro que es muy importante
informar pronta y oportunamente cualquier incidente que
haya observado a fin de que el Dpto. de Riesgos investigue
de inmediato el suceso para encontrar las causas, las que se
corregirn con lo que eliminar la posibilidad de un
accidente.

6.- Medicin de parmetros elctricos: A fin de verificar los

valores que las empresas declaran en sus informes
mensuales, el Fiscalizador debe medir algunos parmetros
a fin de constatar la veracidad de dichos valores; las
mediciones se efectuarn con los equipos que sealan las
Guas respectivas y con los Protocolos de Medicin
establecidos para estos casos. Entre los parmetros que se
pueden medir fcilmente tenemos a los niveles de
iluminacin, de ruido, de las resistencias de puestas a
tierra, intensidades de los campos electromagnticos, etc.

MEDIO AMBIENTE.-

1.- Programas de Monitoreo: De acuerdo al Reglamento de

Proteccin Ambiental en las Actividades Elctricas, se
deben medir constantemente los parmetros ambientales
que pueden afectar a los cuerpos receptores del Medio
Ambiente:
Aire
(Emisiones,
Ruidos,
Campos
Electromagnticos), Agua (pH, Demanda Bioqumica de
Oxgeno, Grasas y Aceites, Gradiente de Temperatura,
Slidos Totales Disueltos, Residuos Lquidos, Derrames,
entre otros), Suelo (Residuos Slidos; Derrames,
Estabilidad de Taludes, entre otros), a fin de verificar que
todos ellos estn debajo de los Lmites Permisibles que se
encuentran en la Reglamentacin correspondiente.

2.- Cumplimiento de los E.I.A.: Para que un Proyecto sea viable tiene que
aprobar los Estudios de Factibilidad, Tcnica, Econmica y Ambiental. Los dos
primeros son objetivos y prcticamente no existen mayores problemas para su
aceptacin; el Estudio de Impacto Ambiental contempla los aspectos fsicos,
biolgicos y socio-econmicos-culturales los cuales son subjetivos por lo que se
requiere de una Audiencia Pblica (debidamente planificada y notificada en un
medio de comunicacin masivo) en la que cualquier ciudadano puede formular
preguntas y observaciones al Estudio la que si no es debidamente absuelta
puede invalidar el Estudio, el cual tendra que ser programada nuevamente para
otra Audiencia en la cual deber haber absuelto la observacin correspondiente.
Se debe tener mucho cuidado en cumplir las compensaciones correspondientes
cuando no se puedan mitigar los impactos negativos por lo que se deben
ejecutar Talleres peridicos con las poblaciones afectadas a fin de que puedan
aceptar las condiciones que les plantea la empresa con facilitadores con elevado
emocin social para que puedan negociar aceptablemente con los pobladores
afectados.

3.- Cumplimiento de los PAMA: En el Estudio de Impacto

Ambiental se debe haber especificado el Programa de
Adecuacin al Medio Ambiente que se debe cumplir para
mitigar los impactos adversos que se encontraron en el
Programa de Monitoreo. En este Programa de Adecuacin
deben figurar los Cronogramas de ejecucin de obras o
implementacin de equipos con tiempos especficos y el
Cronograma de Inversiones correspondientes.

4.- Tratamiento de Residuos: Todas las empresas elctricas

deben contar con programas adecuados de tratamientos de
residuos slidos y lquidos y una adecuada disposicin de
los mismos. Las empresas que se encuentren ubicadas en
mbitos rurales que no cuenten con servicios municipales
debern implementar micros-rellenos-sanitarios para los
residuos slidos y pozos spticos o lagunas de oxidacin
para los residuos lquidos, instalaciones que deben contar
con los programas de mantenimiento ambiental
correspondientes.

5.- Programa de Estabilidad de Taludes: Las empresas

elctricas que poseen Centrales de Generacin Hidrulicas
y Lneas de Transmisin deben haber alterado los taludes
naturales de las laderas de los desniveles geogrficos al
efectuar movimiento de tierras para la instalacin de estas
empresas y para la habilitacin de carreteras a las
instalaciones complementarias de las Hidroelctricas. Se
debe contar con un Programa de Estabilizacin que puede
ser ejecutada con uros de concreto, con gaviones o con
reforestacin de acuerdo a las posibilidades existentes.

6.- Planes de Contingencias: Las empresas elctricas deben

contar con Planes de Contingencias a fin de que el personal
est debidamente capacitado para actuar en caso de desastres
naturales como sismos, inundaciones e incendios; estos planes
deben ser practicados peridicamente con simulacros que
habiten a los trabajadores a actuar coherentemente cuando
se produzcan estos sucesos. Estos Planes deben contener los
Jefes de Brigada y la relacin de Telfonos actualizados de las
instituciones que tiene que acudir inmediatamente despus de
un colapso, como son las postas mdicas, bomberos, polica
nacional, etc.

7.- Planes de Abandono: Igualmente, las empresas deben

contar con Planes de Abandono que indiquen las acciones
que se deben realizar cuando una instalacin cumpli su
ciclo de vida; la responsabilidad de la empresa dejar el
lugar donde estaba instalado el Proyecto, en condiciones
similares o mejores a la que estaba el lugar antes de
ejecutarse el proyecto.