MISSION NATIONALE D’APPUI À L’INVESTISSEMENT HOSPITALIER

OUTIL DE PILOTAGE
TECHNIQUE
DU PATRIMOINE
HOSPITALIER
NOTICE DE PRÉSENTATION
ET D’UTILISATION

MARS 2008
SOMMAIRE

1/
PRÉAMBULE 5

2/
PROBLÉMATIQUE ET OBJECTIFS VISÉS 7
2.1/ PROBLÉMATIQUE 8
2.2/ OBJECTIFS VISÉS 9
2.3/ ÉCUEILS À ÉVITER 10

3/
MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL
DE PILOTAGE TECHNIQUE 11
3.1/ LES ACTEURS 12
3.2/ LA DÉMARCHE 13
3.3/ FONCTIONNEMENT DE L’OUTIL
DE PILOTAGE TECHNIQUE 15
3.3.1/ SYNOPTIQUE FONCTIONNEL 15
3.3.2/ PRISE EN MAIN DE L’OUTIL 16
3.3.3/ APPROCHE OPÉRATIONNELLE 17

4/
INITIALISATION DU SCHÉMA DIRECTEUR
TECHNIQUE 21
4.1/ OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE 23
4.2/ IDENTIFICATION ET FORMALISATION
DES PROBLÉMATIQUES PRIORITAIRES 24
4.3/ ÉVALUATION FINANCIÈRE 25
4.4/ VALIDATION DES OPÉRATIONS 25
4.5/ FINALISATION DU SCHÉMA DIRECTEUR TECHNIQUE 25
4.6/ INTÉGRATION AU PLAN QUINQUENNAL
ET MISE A JOUR 25
SOMMAIRE

5/
FICHE SUPPORT 1
GRILLE DE DESCRIPTION ET D’ÉVALUATION DU PATRIMOINE 27
1 - Définition de la TYPOLOGIE FONCTIONNELLE des locaux 29
2 - DESCRIPTION du patrimoine technique 30
3 - ÉVALUATION du patrimoine technique
et TRAITEMENT automatique des données 31
4 - OPÉRATIONS achevées, en cours ou prévues 33
5 - PROPOSITIONS d’opérations 34

6/
FICHE SUPPORT 2
FICHES D’AIDE A L’EVALUATION DU PATRIMOINE 35

7/
FICHE SUPPORT 3
GRILLE DE RECENSEMENT DES OPÉRATIONS SUR LE PATRIMOINE 37

8/
FICHE SUPPORT 4
DOCUMENT DE SYNTHÈSE 39

9/
REMERCIEMENTS 42
1/ PRÉAMBULE

1/
PRÉAMBULE

5 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

1/ PRÉAMBULE

La progression de l’investissement hospitalier constatée depuis 2003, issue notamment du

volet investissement du plan Hôpital 2007, a plutôt mis l'accent sur les opérations de construc-
tions neuves. Même si une partie significative (une dizaine de pour cent) du parc immobilier des
établissements de santé s’est rénovée ou est en voie de rénovation par le biais de ce plan,
l’essentiel du patrimoine d’aujourd’hui est constitué de bâtiments ou d’installations dont
l’édification s’est échelonnée dans la seconde partie du vingtième siècle. C’est pourquoi de
nombreux modèles architecturaux et techniques cohabitent aujourd’hui, avec leur hétérogé-
néité en termes de vétusté.

Le maintien de ce patrimoine dans un état satisfaisant tant au regard de la conformité règle-

mentaire que de la sécurité des patients et des personnels engendre ou devrait engendrer des
dépenses dont la programmation n’est pas toujours aisée dans un cadre budgétaire contraint.
Ceci conduit bien souvent les établissements à réduire les ressources consacrées à l’entretien
et la maintenance. Dans ce contexte, la MAINH propose ci après un outil d’aide à la décision,
à destination des directeurs d’établissement, leur permettant d’établir des priorités dans leurs
investissements techniques en objectivant leurs choix et leurs conséquences.

Trois axes ont guidé l’élaboration de cet outil :

• La valorisation des opérations de maintenance du patrimoine, au même titre que les

investissements de restructuration ou de construction.

• La pérennisation de ces investissements en faveur du patrimoine nécessite que chaque

établissement procède à une réflexion sur l’organisation de son fonctionnement
technique, et mette en place les lignes directrices d’une véritable politique de maintenance.

• Le critère environnemental ayant été présenté comme une dimension transversale du nouveau
plan Hôpital 2012, la sécurité technique des établissements hospitaliers doit être appréhendée
dans une logique de développement durable et de réduction des dépenses énergétiques.

Cet outil permet :

- de réaliser un état des lieux pertinent et homogène en faisant prendre conscience

aux directeurs d’établissement de l’état du bâti et des installations techniques de
leur patrimoine,

- de hiérarchiser les actions à mener en fonction d’une analyse des risques réalisée
sur la base de l’état des lieux.

Il permet au final de disposer d’une vue synthétique et globale du patrimoine existant

de l’établissement.

Alimenté par les équipes techniques, synthétisé par les responsables techniques, présenté aux
organes de décision, il constitue un outil d’objectivation et de dialogue interne permettant de
bâtir un schéma directeur technique partagé.

Après un bref rappel des objectifs visés, le document qui suit s’articule autour de deux parties,
une qui détaille la méthodologie utilisée, l’autre qui indique le mode d’utilisation de l’outil.

6 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

2/ PROBLÉMATIQUE ET OBJECTIFS VISÉS

2/
PROBLÉMATIQUE
ET OBJECTIFS VISÉS

7 MAINH – CADRE DE SCHEMA DIRECTEUR TECHNIQUE

2/ PROBLÉMATIQUE ET OBJECTIFS VISÉS

2.1/ PROBLÉMATIQUE
La décision d’investissement en faveur du patrimoine hospitalier doit passer par une réflexion
préliminaire des établissements, visant à identifier les dysfonctionnements majeurs
et à hiérarchiser les actions à réaliser. La difficulté essentielle réside aujourd’hui dans la
formalisation de ces besoins techniques.

La MAINH a ainsi engagé l’élaboration d’un outil de pilotage technique destiné aux décideurs
des établissements de santé qui intègre dans sa trame l’ensemble des grandes fonctions
techniques présentes dans tous les établissements de santé, quelles que soient leur taille,
typologie ou activités.

L’exploitation de cet outil pourra servir de base à la mise en place d’un schéma directeur
technique (ce dernier n’étant pas l’objet du travail présenté ci-après) et au suivi de son exécution.
Le schéma directeur technique pourrait constituer un complément au schéma directeur immo-
bilier, une des pierres du plan stratégique d’un établissement.

8 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

2/ PROBLÉMATIQUE ET OBJECTIFS VISÉS

2.2/ OBJECTIFS VISÉS

Cet outil a pour objectifs :

• De présenter au décideur hospitalier une vision globale et synthétique :

- de l’état à un instant T du patrimoine (connaissance du bâti, des installations et de leur état

de fonctionnement),

- des opérations d’investissement sur le patrimoine achevées, en cours de réalisation

et planifiées au moment de l’audit,

- de la politique de maintenance du patrimoine (dispositions prises pour la conduite et l’ex-

ploitation performante des installations, gestion de la maintenance corrective et préventive),

- de la performance environnementale du patrimoine (consommations d’énergie et de fluides,

pollutions et nuisances de l’établissement sur son environnement,…).

• De permettre au décideur hospitalier de repérer rapidement les enjeux et points critiques,

pour lesquels une intervention s’avère nécessaire.

• De mettre à disposition du décideur hospitalier un outil d’aide à la décision permettant :

- un contrôle régulier de l’état du patrimoine technique,

- la mise en place d’un plan d’investissement pluriannuel (hiérarchisation des opérations à

prévoir sur la base de l’état des lieux réalisé et en fonction de l’activité de l’établissement, mise
en place et suivi de contrats d’entretien et de maintenance,…).

9 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

2/ PROBLÉMATIQUE ET OBJECTIFS VISÉS

2.3/ ÉCUEILS A ÉVITER

Cet outil de pilotage technique du patrimoine n’est pas :

• une synthèse réglementaire : il ne comporte pas d’inventaire exhaustif des exigences régle-
mentaires. En effet, la vérification de la conformité du patrimoine et de ses équipements, dans
un cadre réglementaire en permanente évolution, doit être réalisée régulièrement au sein de
l’établissement de santé. La situation du patrimoine au regard de la conformité réglementaire
est donc abordée dans l’outil, mais elle est déterminée sur avis de spécialistes techniques et
sur la base des contrôles réalisés par ailleurs.

• un outil de chiffrage financier : l’outil n’a pas vocation à arrêter le montant des investisse-
ments à prévoir. Il s’agit d’une synthèse technique de l’état du patrimoine et du type d’actions
à mettre en œuvre pour remédier aux problèmes identifiés ; il constitue un support justificatif
des choix d’investissement pour le décideur. Chaque établissement décide ainsi de façon
autonome des mesures qu’il projette de mettre en œuvre.

• le prétexte à la réalisation de multiples audits techniques : le travail doit être majoritaire-

ment réalisé en interne, sur la base d’une collaboration entre les équipes techniques et les
décideurs hospitaliers.

10 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

3/
MÉTHODOLOGIE
D’ÉLABORATION
DE L’OUTIL DE
PILOTAGE TECHNIQUE

11 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

3.1/ LES ACTEURS

L’outil de pilotage technique du patrimoine doit pouvoir constituer une aide à la décision fiable
pour le décideur de l’établissement de santé. Il doit donc être construit sur la base d’informations
crédibles et argumentées, et s’appuyer sur des compétences diverses, internes à chaque
établissement :

• L’outil est basé sur une collecte d’informations techniques concernant le patrimoine de
l’établissement de santé (description, évaluation). Il doit guider les spécialistes techniques par
corps d’état dans la formalisation de leur connaissance des installations.

• Les résultats obtenus sont ensuite relus, complétés et validés de façon collégiale, sous la
direction du responsable technique de l’établissement.

• A l’issue de ce travail est produit un document synthétique, à l’usage du directeur de l’éta-

blissement, afin de l’aider dans ses choix d’investissements. Il doit donner une vision globale
de l’état du patrimoine, et indiquer une priorisation argumentée des actions à mener.

12 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

3.2/ LA DÉMARCHE
La démarche peut être illustrée par le synoptique suivant :

Synoptique simplifié de la démarche globale

L’outil de pilotage technique du patrimoine constitue un outil de communication entre les

spécialistes techniques et les décideurs de l’établissement hospitalier.

13 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

Pour cela, le constat d’état du patrimoine hospitalier doit rester le plus objectif possible et faire
émerger les points critiques. Il s’articule autour de quatre indices :

1/ Indice de "Conformité réglementaire"

Il caractérise la situation du patrimoine au regard de la réglementation en vigueur.

2/ Indice de "Pérennité / Fiabilité"

Il caractérise l’aptitude de l’équipement ou de l’élément de bâti considéré à accomplir la fonction
requise, en tenant compte de son âge et de ses dysfonctionnements.

3/ Indice de "Maîtrise du Risque"

Il caractérise la performance des solutions techniques mises en œuvre pour réduire le risque
lié au mauvais fonctionnement ou au non fonctionnement de l’équipement ou de l’élément
de bâti considéré (risques pour les personnes ou les autres installations). On peut considé-
rer que la redondance d’équipements ou l’existence de solutions palliatives améliore l’indice
de maîtrise du risque.

4/ Indice de "Fonctionnalité"
Il caractérise l’adéquation ou l’inadéquation de l’équipement ou de l’élément de bâti consi-
déré avec le besoin souhaité.

La prise en compte des problématiques environnementales est une thématique de plus en plus
présente dans le secteur hospitalier. Il est donc important d’anticiper les évolutions dans ce
domaine.

L’outil de pilotage technique du patrimoine intègre donc en plus des 4 indices "techniques",
deux indices d’évaluation de la performance environnementale.

5/ Indice de "Maîtrise des Consommations" (d’énergie et de fluides)

Il caractérise la performance de l’équipement ou de l’élément de bâti considéré au regard de
sa consommation d’énergie et de fluides. On s’intéressera également à la pertinence des
solutions mises en œuvre pour le suivi dans le temps de ces performances.

6/ Indice de "Maîtrise des Pollutions et des Nuisances"

Il caractérise la performance des solutions mises en œuvre pour réduire les nuisances et les
pollutions engendrées sur l’environnement par l’équipement ou l’élément de bâti considéré.
On s’intéressera également à la pertinence des solutions mises en œuvre pour le suivi dans
le temps de ces performances.

Pour tous les éléments du patrimoine, une note sera attribuée à chacun de ces six indices,
sur une échelle de 1 (bon) à 4 (mauvais).

De manière à permettre une évaluation la plus objective et homogène possible de ces indices,
un support de documentation est annexé à l’outil de pilotage technique du patrimoine.
Cette documentation permet à l’ingénieur/technicien hospitalier de déterminer précisément
la note (de 1 à 4) correspondant à l’état de l’élément de bâti ou de l’équipement considéré.

14 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

3.3/ FONCTIONNEMENT
DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

3.3.1/ SYNOPTIQUE FONCTIONNEL

DOCUMENTS
SUPPORTS
Grilles de description
et d’évaluation
du patrimoine.
(cf. fiche support 1)

Fiches d’aide à l’évaluation

du patrimoine.
(cf. fiche support 2)

DOCUMENTS
SUPPORTS
Grilles de description
et d’évaluation
du patrimoine.
(cf. fiche support 1)

Grille de recensement
des opérations
sur le patrimoine.
(cf. fiche support 3)

DOCUMENT
SUPPORT
Document de synthèse.
(cf. fiche support 4)

15 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

3.3.2/ PRISE EN MAIN DE L’OUTIL

L'outil de pilotage technique a été conçu au format EXCEL©.

Deux fichiers différents sont prévus : le premier permet l’audit du site (équipements extérieurs
et équipements communs à l’ensemble des bâtiments), et le second celui d'un bâtiment.
Ces deux fichiers sont à dupliquer en autant de fichiers qu'il y a de sites et de bâtiments à
auditer.

Pour faciliter l’organisation des documents dupliqués et afin d’éviter une suppression
accidentelle des données, les fichiers Excel© doivent être renommés dès leur création :

• On pourra par exemple nommer le fichier « site », créé le 1er septembre 2007, pour l’« hôpital
pilote », de la manière suivante : 070901 Hôpital Pilote SITE.xls

• On pourra par exemple nommer le fichier « bâtiment », créé le 1er septembre 2007, pour le
« bâtiment A » de l’ « hôpital pilote », de la manière suivante : 070901 Hôpital Pilote BAT A.xls

Ces fichiers doivent être complétés et modifiés avec prudence : ils comportent en effet un
certain nombre de formules et de macros programmées en Visual Basic qui ne doivent en
aucun cas être modifiées par l’utilisateur, car nécessaires au bon fonctionnement de l’outil.

Chaque fichier comporte les onglets suivants :

- Introduction
- Grille de description et d’évaluation du patrimoine
- Document de synthèse
- Grille de recensement des opérations sur le patrimoine (pour le fichier site)
- Fiches d’aide à l’évaluation du patrimoine

Lors de l'ouverture des fichiers, il se peut qu’un message d'erreur apparaisse, annonçant que
les macros sont désactivées.
Cliquer sur OK et suivre les indications suivantes :
- Cliquer sur le menu Outil > Macros > Sécurité...
- Sélectionner le niveau de sécurité Moyen puis cliquer sur OK.
- Fermer puis rouvrir le document afin d'appliquer le changement de niveau de sécurité et d'activer
les macros.

16 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

3.3.3/ APPROCHE OPÉRATIONNELLE

L'outil de pilotage technique a pour vocation d’être un véritable outil de communication entre
le directeur technique et le décideur de l’établissement hospitalier :

• Pour le responsable technique, il doit être un support d’argumentation des besoins

d'investissement en faveur du patrimoine technique.

• Pour le décideur, il doit être un document simple et synthétique mais complet, représentatif
de l’état global du patrimoine technique.

Dans cette optique, la mise en œuvre de l'outil de pilotage technique s’achève sur la production
de "documents de synthèse" :
- l'un pour les installations communes à l’établissement hospitalier étudié,
- le ou les autres spécifique(s) à chaque bâtiment du site.

Ce document doit permettre au décideur, en concertation avec le directeur technique, de

réaliser une première liste de choix, arbitrés par des opérations d’investissement à prévoir sur
le patrimoine technique.

Les résultats présentés dans ce(s) document(s) de synthèse doivent être les éléments
initiateurs de la mise en place d’un outil de pilotage technique au sein de l’établissement
hospitalier.

17 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

Le DOCUMENT DE SYNTHÈSE se présente de la manière suivante :

Document de synthèse (exemple du corps d’état "Second Œuvre")

• Dans la partie supérieure gauche de la feuille est représenté de manière graphique l’état du
patrimoine au moment de l’audit (par un radar et six diagrammes en barres).

• Dans la partie centrale sont indiquées les opérations d’investissement proposées par le
responsable technique.
DOCUMENTS
SUPPORTS • La colonne de droite est réservée au décideur de l’établissement, qui peut y indiquer s’il
Pour plus de détail souhaite donner suite ou non aux opérations proposées.
sur le contenu du
document de synthèse.
(cf. fiche support 4) • Enfin, la partie inférieure gauche permet de visualiser l’impact des accords sur propositions
sur l’état du patrimoine technique (par un radar et six diagrammes en barres).

18 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

Pour parvenir à ce résultat final, quatre étapes successives sont nécessaires :

1 Description du patrimoine
La première étape consiste, pour les spécialistes techniques, à retranscrire leurs
DOCUMENTS connaissances du patrimoine et de ses faiblesses : constat de l’état technique et envi-
SUPPORTS ronnemental des installations et du bâti, description succincte des dispositions prises
Grille de description pour l’entretien et la maintenance.
et d’évaluation
du patrimoine.
(cf. fiche support 1) Deux niveaux d’entrée seront considérés : le site (équipements extérieurs et équipe-
ments communs à l’ensemble des bâtiments) et le(s) bâtiment(s).

19 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 3/ MÉTHODOLOGIE D’ÉLABORATION DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

2 Évaluation du patrimoine
DOCUMENTS Sur la base des constats effectués lors de la précédente étape, les spécialistes techniques
SUPPORTS réalisent une évaluation du patrimoine par corps d’état, au regard des 6 indices notés sur
Grille de description une échelle de 1 (bon) à 4 (mauvais).
etd’évaluationdupatrimoine.
(cf. fiche support 1)

Fichesd’aideàl’évaluation
dupatrimoine. (cf. fiche support 2)

3 Traitement statistique des informations collectées

Sur la base des informations collectées par les spécialistes techniques, un traitement
statistique automatique est réalisé.

Il permet :

> Une consolidation des données par corps d’état (consolidation horizontale)
Introduction d’un indice de "Criticité" issu de la consolidation des indices de "Pérennité /
Fiabilité" et de "Maîtrise du risque".

> Une consolidation des données par bâtiment (consolidation verticale)

Calcul de moyennes par corps d’état des notes obtenues pour chaque indice.

DOCUMENTS
4 Traitement par le responsable technique
SUPPORTS A l’issue du traitement statistique des informations collectées, le responsable technique
intervient pour valider les résultats obtenus.
Grille de description et
d’évaluation du patrimoine.
(cf. fiche support 1) Après un rappel des opérations sur le patrimoine réalisées, initiées ou prévues au moment de
Grille de recensement des l’audit, le responsable technique propose une liste d’opérations à effectuer sur les installations
opérations sur le patrimoine. techniques ou les éléments de bâti sensibles, en se fondant sur les résultats obtenus pour
(cf. fiche support 3)
chaque corps d’état.

A l’issue de ces 4 étapes est produit le document de synthèse, pour présentation au

décideur de l’établissement hospitalier.

20 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

4/ INITIALISATION DU SCHÉMA DIRECTEUR TECHNIQUE

4/
INITIALISATION
DU SCHÉMA DIRECTEUR
TECHNIQUE

21 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

4/ INITIALISATION DU SCHÉMA DIRECTEUR TECHNIQUE

La mise en œuvre de l’outil de pilotage technique du patrimoine doit s’intégrer dans une
dynamique globale d’évolution de l’établissement de santé.

Elle doit se poursuivre par la mise en place d’un projet technique à moyen et long terme,
structuré autour des problématiques définies par les services techniques, et validées par les
organes décisionnels.

Ce projet, formalisé dans un Schéma Directeur Technique, est le pendant du volet schéma
directeur du plan stratégique de l’établissement.

Le bilan technique et environnemental du patrimoine réalisé grâce au présent outil, et les orien-
tations d'investissement induites, pourrait donc mener à l’élaboration du Schéma Directeur
Technique selon les étapes suivantes :

22 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

4/ INITIALISATION DU SCHÉMA DIRECTEUR TECHNIQUE

4.1/ OUTIL DE PILOTAGE

TECHNIQUE
La mise en place de l’outil de pilotage technique nécessite une connaissance poussée du
patrimoine technique de l’établissement de santé.

Dans cette optique, la synthèse dresse un bilan complet de l’état technique et environne-
mental de l’établissement à l’instantT, et permet d'identifier les corps d’état critiques.

Sur la base de cette synthèse, et à l’issue d’échanges approfondis entre le directeur technique
et le décideur de l’établissement, les opérations qui correspondent à des problématiques
techniques ou environnementales prioritaires sont sélectionnées pour études complémentaires.

4.2/ IDENTIFICATION
ET FORMALISATION DES PROBLÉMATIQUES
PRIORITAIRES
C’est le dialogue entre le décideur et le directeur technique qui doit faire émerger les pro-
blématiques prioritaires au sein de l’établissement de santé, qui constitueront les lignes
directrices du Schéma DirecteurTechnique.

Avant toute mise en œuvre ou étude complémentaire des opérations retenues à partir de
l’outil de pilotage technique du patrimoine, il s’agit donc d’établir une liste exhaustive et
hiérarchisée de ces problématiques qui peuvent concerner :

• La conformité réglementaire

• La gestion du risque (pour les installations ou les éléments de bâti à fort indice de criticité)

• La fonctionnalité des installations techniques et du bâti

• La performance environnementale

•…

Ces thématiques peuvent concerner l’établissement de santé dans sa globalité, ou bien des
zones bien déterminées. Il s’agit donc également de déterminer pour chacune d’entre elles
le périmètre et l’importance des opérations à mettre en œuvre.

Le Schéma Directeur Technique doit être la traduction des choix de parti techniques
et architecturaux répondant à ces problématiques.

23 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

4/ MÉTHODOLOGIE DU CADRE DE SCHÉMA DIRECTEUR TECHNIQUE

4.3/ ÉVALUATION FINANCIÈRE

Après cette première sélection des opérations, une évaluation financière doit être réalisée. En fonction
des compétences disponibles au sein de l’établissement, cette tâche pourra être réalisée :

• En interne, par les services économiques ou techniques.

• Par les prestataires intervenants au sein de l’établissement, à qui on pourra demander un devis.

• En externe, par un bureau d’études spécialisé.

4.4/ VALIDATION DES OPÉRATIONS

Une fois l’évaluation financière réalisée, le plan d’actions proposé doit être validé une nouvelle
fois par le décideur de d’établissement santé.

24 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

4/ MÉTHODOLOGIE DU CADRE DE SCHÉMA DIRECTEUR TECHNIQUE

4.5/ FONCTIONNEMENT
DE L’OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE

Cette liste d’opérations, évaluée financièrement, qui représente l’effort d’investissement,

doit faire l’objet d’une planification sur au moins une dizaine d’années. Chaque opération
peut être ventilée sur une ou plusieurs échéances annuelles.
Cette planification doit intégrer les éventuelles phases d’études, d’instruction et de réalisation.

4.6/ INTÉGRATION
AU PLAN QUINQUENNAL ET MISE A JOUR
Le Schéma DirecteurTechnique doit permettre d’identifier les différentes opérations d’investis-
sement, à moyen et long terme.

Les opérations prévues à des échéances rapprochées pourront être intégrées au plan
directeur quinquennal de l’établissement de santé, et bien sûr à son PGFP.
L’outil de pilotage technique du patrimoine doit donc être actualisé au moins tous les 5 ans, en
cohérence avec le schéma directeur, afin de disposer des informations les plus précises
possibles sur l’état du patrimoine bâti et technique.
Des actualisations intermédiaires pourront être mises en œuvres, pour assurer un suivi de
l’avancement du schéma directeur, et prendre en compte les éventuelles modifications du
patrimoine. Leur fréquence devra être fixée par les établissements, en fonction de leurs moyens
en personnel technique et en temps.

25 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

4/ MÉTHODOLOGIE DU CADRE DE SCHÉMA DIRECTEUR TECHNIQUE

26 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

5/ FICHE SUPPORT 1 - GRILLE DE DESCRIPTION ET D’EVALUATION DU PATRIMOINE

5/
FICHE SUPPORT 1
GRILLE DE DESCRIPTION
ET D’ÉVALUATION
DU PATRIMOINE

27 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

5/ FICHE SUPPORT 1 - GRILLE DE DESCRIPTION ET D’EVALUATION DU PATRIMOINE

L’outil de pilotage technique du patrimoinedoit être un outil simple d’utilisation : pour chaque
bâtiment et pour le site, il doit permettre la formalisation de l’état du patrimoine grâce à un seul
document support.

Pour un établissement donné, la "Grille de description et d’évaluation du patrimoine" permet

au spécialiste technique d’explorer de manière exhaustive l’ensemble des équipements et des
éléments de bâti existants, sur la base d’un inventaire organisé par corps d’état.

Ce travail peut être réalisé à deux niveaux différents, pour permettre par la suite une identifi-
cation fine des actions à mener :

• Au niveau du site (seront considérés ici les équipements extérieurs et équipements communs
à l’ensemble des bâtiments).

• Au niveau de chaque bâtiment.

La "Grille de description et d’évaluation du patrimoine" est un outil d’audit du patrimoine

technique, mais constitue également un véritable support de suivi des évolutions du patri-
moine et un recueil de la connaissance des spécialistes techniques.

Pour chaque corps d’état considéré, la "Grille de description et d’évaluation du patrimoine"

comporte 3 volets, à l’usage du spécialiste technique de l’établissement de santé :

28 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 5/ FICHE SUPPORT 1 - GRILLE DE DESCRIPTION ET D’EVALUATION DU PATRIMOINE

1 - Définition de la TYPOLOGIE FONCTIONNELLE des locaux :

Définition de la typologie fonctionnelle des locaux (exemple du corps d’état "Second Œuvre")

Certaines installations du patrimoine peuvent être soumises à des exigences techniques

spécifiques, liés à l’activité abritée (en matière d’hygiène, de technique, de réglementation, de
confort,…), et doivent donc être renseignées de manière indépendante. Il est donc prévu dans
les grilles, pour chaque corps d’état, la possibilité de renseigner la "typologie fonctionnelle"
des locaux concernés et de créer autant de "champs" que de typologies existantes dans
l’établissement (si cela est nécessaire).

Par souci de clarté, le classement par "typologie fonctionnelle" est limité aux 6 catégories
suivantes :

• Générale

• Hospitalisation / Hébergement

• Plateau technique

• Logistique médico-technique

• Logistique hôtelière et technique

• Logistique administrative

29 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 5/ FICHE SUPPORT 1 - GRILLE DE DESCRIPTION ET D’EVALUATION DU PATRIMOINE

2 - DESCRIPTION du patrimoine technique :

Description du patrimoine technique (exemple du corps d’état "Second Œuvre")

Ce second volet permet un constat de l’état technique et environnemental des installations

et du bâti. Il est laissé à l’appréciation du spécialiste technique le soin de sélectionner les infor-
mations pertinentes, qui pourront ensuite justifier l’évaluation du corps d’état considéré.

Ensuite, les dispositions prises pour la maintenance du patrimoine technique doivent être
précisées.
Pour chaque type de maintenance (conduite/exploitation, corrective et préventive), il s’agit
de préciser si celui-ci est réalisé en interne ou en externe, ou si aucune disposition n’est prise
(dans certains cas, la définition d’un type de maintenance peut être sans objet).

Ce type d’information peut s’avérer très important ; en effet, l’absence d’organisation de

la maintenance ou une organisation "mal calibrée" peuvent être la cause d’un défaut d’entretien
courant ou d’opérations de renouvellement à minima et pénaliser les nouvelles opérations
d’investissement.

30 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 5/ FICHE SUPPORT 1 - GRILLE DE DESCRIPTION ET D’EVALUATION DU PATRIMOINE

3 - ÉVALUATION du patrimoine technique et TRAITEMENT

automatique des données :

Evaluation du patrimoine technique (exemple du corps d’état "Second Œuvre")

Sur la base des constats réalisés à l’étape descriptive, le spécialiste technique réalise une
évaluation du patrimoine au regard des six indices :

1/ Indice de "Conformité réglementaire"

2/ Indice de "Pérennité / Fiabilité"

3/ Indice de "Maîtrise du Risque"

4/ Indice de "Fonctionnalité"

5/ Indice de "Maîtrise des Consommations"

6/ Indice de "Maîtrise des Nuisances et des Pollutions"

DOCUMENT Cette évaluation doit être la plus objective possible, de manière à fournir au décideur des
SUPPORT
informations crédibles et argumentées.
Fiches d’aide à l’évaluation
du patrimoine.
(cf. fiche support 2) Dans ce but, des "Fiches d’aide à l’évaluation du patrimoine" pour chaque corps d’état sont
mises à la disposition du spécialiste technique (cf. fiche support 2).

31 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

5/ FICHE SUPPORT 1 - GRILLE DE DESCRIPTION ET D’EVALUATION DU PATRIMOINE

Elles lui permettent de déterminer précisément la note (de 1 à 4) à affecter à l’élément de bâti
ou de l’équipement considéré.

Pour certains corps d’état, l’évaluation de certains des indices peut paraître non pertinente.
Dans ce cas on leur attribuera la note 1 (bon), de manière à ne pas pénaliser le corps d’état
considéré.

Au fur et à mesure du remplissage du tableau par le spécialiste technique, un traitement

automatique des données est effectué :

• Pour une meilleure lisibilité des documents, une couleur est associée automatiquement à
chaque note attribuée. Afin de mieux faire ressortir les extrêmes visuellement, le choix d’une
seule couleur pour les notes « moyennes ».

• Pour chacun des six indices, une moyenne par corps d’état des notes attribuées est calculée,
et retranscrit l’état général du corps d'état étudié.

• L’attribution d’une note aux indices de "pérennité / fiabilité" et de "maîtrise du risque" entraîne
le calcul automatique d’un indice de "criticité".

L’indice de "criticité" est calculé grâce à une "matrice de criticité", qui permet une interprétation
plus fine de ces deux indices, que celle que l’on pourrait obtenir par une simple multiplication.

Cette matrice est contenue dans l’onglet "Méthode" de l’outil de pilotage technique du
patrimoine et peut être modifiée par l’établissement de santé, en fonction de sa sensibilité
et de ses besoins.

La consolidation de ces deux indices est pertinente dans le cadre d’une analyse de risque.
Elle permet d’évaluer la sûreté de fonctionnement des différents corps d’état, dans une
démarche similaire à celle de la méthode AMDEC (Analyse des Modes de Défaillance, de leurs
Effets et de leur Criticité).

32 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

5/ FICHE SUPPORT 1 - GRILLE DE DESCRIPTION ET D’EVALUATION DU PATRIMOINE

> Rappel sur la méthode AMDEC

L’AMDEC est un outil permettant d’évaluer la sûreté de fonctionnement de produits,

d’équipements et de procédés. Elle est aujourd’hui utilisée dans de nombreux secteurs
industriels.

L’AMDEC est une démarche qui consiste à définir au niveau d'un système les causes,
les effets et la criticité des défaillances des éléments de ce système. Elle permet à terme
de hiérarchiser les actions d’amélioration à conduire, en travaillant par criticité
décroissante.

Cette démarche exhaustive est beaucoup plus approfondie que celle proposée dans le
présent outil, et est exclusivement centrée sur une analyse des risques, qui permet
d’évaluer la criticité des installations sur la base de 3 indices :

• Fréquence ou probabilité d’apparition de défaillances

• Gravité des défaillances

• Détection / Non-détection

Les approches et les objectifs étant différents, et pour éviter les confusions,, la terminologie
de la méthode AMDEC ne sera pas reprise dans cet outil.

La mise en place d’une démarche exhaustive d’analyse des risques dans un

établissement hospitalier dans le cadre d’une AMDEC peut être complémentaire et être
alimentée par des données issues de l’outil de pilotage technique du patrimoine.

4 - OPÉRATIONS achevées, en cours ou prévues :

Ce volet permet un rappel des opérations sur le patrimoine achevées, en cours, ou prévues
au moment de l’audit.

On pourra indiquer ici les références de ces opérations, extraites de la "Grille de recensement
des opérations sur le patrimoine" ou de tout autre document similaire, déjà existant au sein
de l’établissement de santé.

33 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 5/ FICHE SUPPORT 1 - GRILLE DE DESCRIPTION ET D’EVALUATION DU PATRIMOINE

5 - PROPOSITIONS d’opérations :

Ce volet permet un rappel des opérations sur le patrimoine achevées, en cours, ou prévues
au moment de l’audit.

On pourra indiquer ici les références de ces opérations, extraites de la "Grille de recensement
des opérations sur le patrimoine" ou de tout autre document similaire, déjà existant au sein
l’établissement de santé.

Propositions d’opérations (exemple du corps d’état "Second Œuvre")

Au vu des résultats du traitement statistique (affichés dans le volet "Traitement des données"),
et après une mise au point sur les opérations sur le patrimoine technique au moment de l’audit
(réalisée dans le volet "Opérations achevées, en cours ou prévues"), le responsable technique
pourra proposer dans ce dernier volet de nouvelles opérations sur le patrimoine.

34 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

6/ FICHE SUPPORT 2 - FICHES D’AIDE A L’EVALUATION DU PATRIMOINE

6/
FICHE SUPPORT 2
FICHES D’AIDE
A L’ÉVALUATION
DU PATRIMOINE

35 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

6/ FICHE SUPPORT 2 - FICHES D’AIDE A L’EVALUATION DU PATRIMOINE

Un ensemble de fiches d’aide à l’évaluation du patrimoine est annexé à l'outil de pilotage

technique et permet au spécialiste technique de déterminer précisément, et de la manière la
plus objective et homogène possible la note de 1 (bon) à 4 (mauvais), correspondant à l’état de
l’élément de bâti ou de l’équipement considéré.

Ces fiches sont structurées en deux parties :

• Un tableau général situé en haut de chaque fiche explicite la signification de chaque niveau
de notation, pour chacun des six indices.

• Un tableau pour chaque corps d’état précise les thèmes particuliers à traiter pour chacun
des six indices.

Il appartient bien sûr à chaque établissement de santé, de faire évoluer ces fiches d’évaluation,
en fonction de sa sensibilité et de ses besoins.

36 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

7/ FICHE SUPPORT 3 - GRILLE DE RECENSEMENT DES OPERATIONS SUR LE PATRIMOINE

7/
FICHE SUPPORT 3
GRILLE DE RECENSEMENT
DES OPÉRATIONS
SUR LE PATRIMOINE

37 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 7/ FICHE SUPPORT 3 - GRILLE DE RECENSEMENT DES OPERATIONS SUR LE PATRIMOINE

1 - GRILLE DE RECENSEMENT des opérations

sur le patrimoine :

Grille de recensement des opérations sur le patrimoine

La "Grille de recensement des opérations sur le patrimoine" a pour objet de permettre le suivi
des opérations d’investissement sur le patrimoine technique de l’établissement hospitalier.

A chaque utilisation de l’outil de pilotage technique du patrimoine, on peut ainsi se référer à cette
grille pour une mise au point sur les opérations achevées, en cours ou prévues au moment
de l’audit.

Si un document similaire est déjà en fonctionnement au sein de l’établissement hospitalier,

il sera plus pertinent de l’intégrer tel quel dans l’outil, sous forme d’onglet supplémentaire.

38 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

8/ FICHE SUPPORT 4 - DOCUMENT DE SYNTHÈSE

8/
FICHE SUPPORT 4
DOCUMENT
DE SYNTHÈSE

39 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 8/ FICHE SUPPORT 4 - DOCUMENT DE SYNTHÈSE

1 - DOCUMENT DE SYNTHESE :

Document de synthèse (exemple du corps d’état "Second Œuvre")

Pour chaque bâtiment, ainsi que pour le site, un document de synthèse est produit à l’issue
de la saisie d’informations par le spécialiste technique puis par le responsable technique. Il doit
être un support de communication entre le responsable technique et le décideur de l’éta-
blissement de santé.

Il s’agit ici de donner une vision globale et synthétique de l’état de chaque corps d’état
audité.

Pour chaque corps d’état, la moyenne, le maximum, et le minimum des notes attribuées
à chaque indice sont calculés et représentés sur un diagramme radar.

Pour chaque corps d’état et chaque indice, un comptage des notes attribuées (nombre de 1,
nombre de 2, nombre de 3, nombre de 4) est retranscrit sur un diagramme en barre.

40 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

8/ FICHE SUPPORT 4 - DOCUMENT DE SYNTHÈSE

Dans la partie droite du document de synthèse sont indiquées les opérations proposées par
le responsable technique de l’établissement hospitalier, ainsi que les notes attribuées au corps
d’état correspondant.

Pour chaque bâtiment et pour le site, on obtient une fiche contenant l’ensemble des dia-
grammes et des propositions d’opérations.

La lecture de l’état global de chaque corps d’état et des opérations recommandées par
le directeur technique, permet au décideur de réaliser un premier arbitrage de ses choix
d’investissement.

Il peut finalement indiquer s’il souhaite donner une suite ou non aux opérations proposées,
et observer les conséquences de ses choix sur les radars, et diagrammes en barre situés en
partie inférieure. Pour cette seconde représentation graphique, on considère que pour tous
les corps d’état pour lesquels une opération a été validée, les six indices ont une valeur
maximale (1).

41 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

9/ REMERCIEMENTS

La MAINH remercie les participants à la rédaction de ce guide :

• Christian Béréhouc, chargé de mission MAINH

• Stéphane Pardoux, directeur de l’hôpital de Pithiviers

> Consultants

• IOSIS Conseil
4 rue Dolorès Ibarruri
93188 Montreuil cedex

• Eric Desplanches
• Stéphan Bajdas
• Dominique Houlette
• Blandine Melay

> Les participants au comité de validation

• Djamel Abdelaziz, CHR d’Orléans

• Christian Béréhouc, MAINH
• Jean louis Dupuy, CH de Carcassonne
• Vincent LeTaillandier, MAINH
• Bruno Ligocki, ARH Auvergne
• Stéphane Pardoux, CH de Pithiviers
• MarcTaillade, CHU de Nîmes
• Olivier Vilain, APHP

42 MAINH – OUTIL DE PILOTAGE TECHNIQUE DU PATRIMOINE HOSPITALIER

 Conception : Décision & stratégie Santé

129, rue de l’Université - 75007 PARIS

Tél. : 01 40 62 73 80 - Fax : 01 40 62 73 95
courriel : mainh@sante.gouv.fr
www.mainh.sante.gouv.fr